RECOMENDACIN DE CONFIDENCIALIDAD EL PRESENTE MANUAL ES PROPIEDAD DEL ESTUDIO MUIZ, FORSYTH, RAMIREZ, PEREZ-TAIMAN & LUNA-VICTORIA, POR LO TANTO

SE CONSIDERA FALTA DE EXTREMA GRAVEDAD LA DISPOSICION O USO DE ESTE MANUAL, PARCIAL O TOTALMENTE, FUERA DE LAS OFICINAS DEL ESTUDIO. IGUALMENTE ESTA TERMINANTEMENTE PROHIBIDO FOTOCOPIAR O REPRODUCIR PARCIAL O TOTALMENTE EL MANUAL. LAS SANCIONES ADMINISTRATIVAS INTERNAS SERAN APLICABLES SIN PERJUICIO DE LAS ACCIONES LEGALES PERTINENTES. Junta de Socios Revisado Julio 1999

INDICE MANUAL DEL ESTUDIO

INTRODUCCION I. HISTORIA DEL ESTUDIO II. OBJETIVOS, VALORES, BASES DEL ESTUDIO III. ORGANIZACION DEL ESTUDIO

A. COLUMNA LEGAL

A.1 Areas de especializacin. A.2 Organigrama Columna Legal A.3 Categora de los profesionales Requisitos mnimos para cumplir en cada categora A.4 Rgimen de asistencia al Estudio Horario de Trabajo Licencia con goce de honorarios Ausencias Ubicacin del personal A.5 Rgimen de organizacin profesional A.5.1 Sistema de admisin de profesionales Proceso de admisin A.5.2 Sistema de evaluacin de los profesionales Periodicidad y oportunidad.

El grupo evaluador Las calificaciones de los abogados Las evaluaciones La junta evaluadora A.5.3 Reuniones de los profesionales Reunin de Socios Reunin de Abogados Reunin semestral Reunin de reas A.5.4 Condicin de exclusividad de trabajo en el Estudio. A.5.5 Reembolso de gastos por concepto de eventos A.5.6 Confidencialidad de la informacin A 5.7 Cartas a auditores A.5.7.a. Respuesta Carta Auditoress A.5.8 Prohibicin de sacar documentos y/o files fuera del Estudio. A.5.9 Conflicto de intereses A.5.10 Prohibicin de inversiones relacionadas con negocios de clientes. A.5.11 Retribuciones por cargos relacionados con Clientes del Estudio. A.5.12 Responsabilidades de socios A 5.13 Reglamento de Practicantes

B. COLUMNA ADMINISTRATIVA B.1 Organigrama de Administracin B.2 Funciones de cada gerencia Gerencia General Gerencia Financiera Cobranzas Facturacin Caja Bancos Gerencia Administrativa Personal Mantenimiento e Infraestructura Caja chica y caja trmite Gerencia de Sistemas Gerencia de Imagen Institucional Personal de Archivo

Asistentes Administrativos Secretarias y auxiliares Recepcionistas Procuradores Personal de apoyo B.3 Rgimen de asistencia al Estudio Horario de Trabajo Uniforme Tardanzas Inasistencias Reunin Semestral Permisos Licencias Mdicas Vacaciones B.4 Rgimen de organizacin administrativa Reuniones administrativas Comit ejecutivo Comit financiero Evaluaciones del Personal C. REGIMEN DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS C.1 Trmites de documentos y llamadas Recepcin de documentos Recepcin de llamadas Solicitud de llamadas de larga distancia Uso de fax C.2 Ingreso de nuevos clientes Orden de Trabajo C.3 Procedimiento para abrir files C.4 Archivo de documentos C.5 Papel membretado C.6 Hojas amarillas y celestes Hojas amarillas Hojas celestes C.7 Fotocopiadora C.8 Computo de tiempo de los profesionales C.9 Propuesta de honorarios C.10 Facturacin y Cobranzas C.11 Caja clientes (chica y trmite) C.12 Ordenes de compra/servicio/contrato C.13 Compra a proveedores C.14 Activos fijos

Pago a proveedores Fotocopias, telfonos y courrier Entrega de correspondencia Envio de correspondencia Mantenimiento Servicios informticos de archivo legal Multilex Datalegal Spij C.21 Hojas de tiempo C.22 Traducciones C.23 Viajes de los abogados del Estudio C.24 Utiles de escritorio C.25 Compra de libros C.26 Biblioteca C.27 Caja chica del Estudio C.28 Usos del Directorio C.29 Ingreso de personal C.30 Reportes administrativos D. PRODUCTOS LEGALES D.1 Revista legal D.2 Flash legal D.3 Lex data D.4 Abogado Attach D.5 Task force D.6 Law Digest D.7 Alerta legal D.8 Alerta parlamentaria D.9 Seminarios y conversatorios D.10 Brochure D.11 Grupos especiales de trabajo (GETS) D.12 Alerta concursal y liquidaciones D.13 Matrixlaw D.14 Socios responsables de los productos del Estudio IV IMAGEN INSTITUCIONAL DEL ESTUDIO A. Intervencin de los abogados en los medios de prensa. B. Participacin de los abogados en dictado de cursos o seminarios. C. Entrenamiento en el exterior.

C.15 C.16 C.17 C.18 C.19 C.20

D. Participacin de los abogados en poltica. E. Retiro de socios. V. ANEXOS Y FORMATOS A. Formatos de documentos del Estudio B. Documentos internos C. Compromiso de confidencialidad D. Solicitud de pedido de tiles E. Solicitud dinero Caja Trmite F. Documentos externos G. Cartas simples H. Cartas de envo I. Informes de opinin J. Lex Data INTRODUCCION El presente Manual introduce a su usuario a los lineamientos de organizacin bsicos del Estudio y las responsabilidades profesionales de sus miembros. El Manual ha sido elaborado con el objeto de contar con una fuente de

informacin directa respecto a la organizacin y funcionamiento de nuestro Estudio. Cualquier organizacin que implique conjuncin de actividades humanas requiere de alguna forma de ciertas bases o reglas que permitan que esa actividad sea utilizada en la forma ms racional y efectiva posible.
No es intencin detallar toda la gama de posibilidades que se presentan cotidianamente en la actividad del Estudio lo cual seria imposible, por el contrario, se pretende brindar a los lectores de este Manual los lineamientos mnimos de organizacin para que puedan encontrar una gua de cmo proceder durante su trabajo. Deca Flix Ginorio (uno de los ms grandes organizadores de bancos en el mundo ) que ningn Manual puede tener xito si las personas encargadas de aplicarlo no muestran el inters y el deseo de lograr su xito. Los Socios no podemos pretender dotar a nuestro Estudio de la mejor organizacin imaginable si las personas que lo conforman no demuestran inters, dedicacin y constancia para, inclusive, superar este Manual. I. HISTORIA DEL ESTUDIO El Estudio fue fundado por el doctor Jorge Muiz Ziches el 15 de agosto de 1981. El Doctor Jorge Muiz se gradu como abogado en el ao 1976, en la Pontificia Universidad Catlica del Per con la maxima calificacion

Summa Cum Laude y ejerci durante los primeros aos de su carrera en un prestigioso Estudio de Abogados de Lima. Ha realizado estudios de perfeccionamiento de ingls en el New York University Languaje Institute y ha seguido cursos avanzados de Contratacin Internacional en la Fordham University, de la ciudad de New York. Asimismo, sigui el programa Visiting Professional Program (VPP) en la Universidad de New York (NYU). El Dr. Muiz ha alternado la prctica privada con el ejercicio de importantes cargos pblicos, habindose desempeado como Secretario General del Ministerio de Justicia , Asesor del Ministro de Justicia, Vice-Ministro de Pesquera, Presidente de la Comisin Nacional de Inversiones y Tecnologas Extranjeras (CONITE), Director de la Corporacin Nacional de Desarrollo (CONADE), Director de la Corporacin Financiera de Desarrollo (COFIDE), Presidente del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual (INDECOPI), miembro del Comit de Promocin de Inversiones del Per (PROMPERU) y miembro del Consejo Directivo del Organismo Supervisor de Inversin Privada en Telecomunicaciones (OSIPTEL). Adicionalmente, el Dr. Muiz ha sido Secretario de la Comisin Revisora del proyecto del Cdigo Civil vigente y autor de la ponencia sobre Derecho de Sustitucin para dicho proyecto, Presidente de la Comisin Redactora del Cdigo de Ejecucin Penal, Presidente de la Comisin Especial de Estudio de los Convenios Pesqueros con las Repblicas de Cuba y Polonia y la Unin Sovitica, Presidente de la Comisin Especial encargada de la Legislacin Pesquera, miembro de la Comisin Ad - Hoc para la Reestructuracin de la Compaa Peruana de Vapores S.A.,Vice-Presidente de la Organizacin Latinoamericana de Desarrollo Pesquero (OLDEPESCA ) y representante del Ministerio de Industria, Comercio Exterior, Turismo e Integracin ante el Consejo Directivo del Instituto de Investigacin Tecnolgica, Industrial y de Normas Tcnicas (ITINTEC). Ha sido Presidente de la Comisin Reformadora del Cdigo Civil y Cdigo de Comercio. En el campo empresarial, el Dr. Muiz ha sido Presidente del Directorio de Plan de Ahorro Previo S.A. (PLASA), Presidente de la Asociacin de Empresas Administradoras de Fondos Colectivos y Presidente de la Cmara Peruano-Chilena de Comercio, Turismo e Integracin. En el mbito acadmico, el Dr. Muiz ha sido Profesor del departamento de Ciencias Sociales y de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per y de la Universidad de Lima, habiendo dictado en ambas los cursos de Derecho Comercial y Tributario, Introduccin al Derecho Civil y Derecho de Contratos. El Dr. Muiz ha participado en el Seminario "The American Legal System" promovido por The United States Information Agency y es miembro del American Foreign Lawyer Association , del American Bar Association

(ABA) y de la Asociacin Peruana de Propiedad Industrial. Actualmente es congresista de la Repblica del Per el cual fue elegido y proclamado como tal el 12 de mayo de 1995, para el periodo constitucional 1995 - 2000. En calidad de congresista de la Repblica, con fecha 10 de Agosto de 1995 es elegido Presidente de la Comisin de Justicia del Congreso de la Repblica para el periodo 1995- 1996, miembro de la Comisin Permanente del Congreso de la Repblica, miembro de la Comisin Permanente que eligi el Tribunal Constitucional y Presidente de la Comisin de Reforma de Cdigos del Congreso de la Repblica. El Estudio se inici en una pequea oficina ubicada en el Edificio Carmacho del Jr. Caman N 780, Of. 504, Lima. El doctor Jorge Muiz en setiembre de 1983 decidi invitar a otros Abogados que pudieran cubrir otras Areas de Consultora y as el Estudio tom el nombre de Muiz, Nuez del Prado, Balbi, Daly & Canessa. El Estudio ya haba crecido y de ser seis personas inicialmente pasaron a ser catorce. Por ello del local de la Oficina 504 se ampli, tomando en alquiler las oficinas 501, 502 y 503. En febrero de 1986 el Estudio se mud a unas oficinas ubicadas en San Isidro en Av. Salaverry N 3495. Los Abogados Asociados decidieron ejercer su profesin en forma independiente , y en noviembre de 1990 decidieron acompaar al Dr. Jorge Muiz Ziches a instalarse en el Estudio Jorge Muiz Ziches Abogados y se mudaron a una nueva oficina ubicada en Chinchn No. 875 5to piso. Al lapso de dos aos , es decir en 1,992 se constituye un nuevo Estudio bajo el nombre de Muiz & Forsyth Abogados con la incorporacin del Dr. Albert Forsyth Solari como Socio. El Dr. Albert Forsyth Solari realiz sus estudios profesionales en la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per, de la que egres en el ao 1982, habiendo obtenido el grado de Bachiller en Derecho y el ttulo de Abogado con menciones Summa Cum Laude . Efectu estudios de postgrado en Derecho Civil, Comercial e Internacional en la prestigiosa Harvard University Law School, donde obtuvo el grado de Master in Law y la mencin de Special Student en los aos 1985 y 1986, respectivamente. Antes de ingresar al Estudio , el Dr. Forsyth fue Abogado Asociado del Estudio Echecopar, donde se especializ en Derecho Civil y Derecho Procesal Civil, posteriormente fue Gerente del Programa de Property Rights del Instituto Libertad y Democracia ("ILD"), habiendo tambin desempeado el cargo de Gerente de Proyectos Internacionales de dicha institucin en los pases de El Salvador , Nicaragua, Honduras y Guatemala. Del mismo modo, fue conferencista invitado por el State Department de los Estados Unidos de Amrica respecto de temas de

property rights. Luego se desempe como Gerente Legal de la empresa Tele 2000 S .A. Adicionalmente, desarroll labor periodstica de carcter jurdico como Consultor del Programa "Consultorio Jurdico Tributario" que se propalaba por Radio Programas del Per. El Dr . Forsyth se ha desempeado tambin como Director del Registro Predial de Lima, cuyo objeto es la titulacin y registro de las zonas urbanas y rurales informales del pas, y ha sido miembro de la Comisin Ministerial para la elaboracin del Proyecto de Ley sobre Arrendamiento de Inmuebles en el Ministerio de Vivienda y Construccin. El Dr. Forsyth alterna la prctica profesional con la actividad acadmica, habiendo sido desde 1987 Profesor Contratado de Derecho Civil y Derecho Internacional Privado en la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per ; en 1990 estuvo encargado del Curso de Contratos de dicha casa de estudios; y , desde 1991 a la fecha, es Catedrtico Ordinario en las Areas de Contratacin y Derecho Internacional. Desde su incorporacin como Socio del Estudio en 1993, Albert Forsyth se ha especializado en las Areas Financiera, Mercado de Capitales y Finanzas Corporativas , habiendo participado en importantes transacciones internacionales representando a clientes del Estudio. El Dr. Forsyth ha participado en el Seminario Profesional de Instituciones Polticas y Legales de los Estados Unidos de Amrica, organizado por New York University, y es autor de diversos trabajos de investigacin, entre los que destacan "Norma de Conflicto y Calificacin " (1984), " La Autonoma de la Voluntad en los Contratos Internacionales" ( 1985 ), "Hipoteca Popular, Punto de Partida hacia la Seguridad Legal y el Acceso al Crdito" (1989), "La Colocacin de Acciones de Sociedades Peruanas a travs de American Depositary Receipts " (1994), " La Emisin de Bonos en el Per" (1994) y "Securitizacin de Activos" (1994). En 1994 , el Dr. Nelson Ramrez Jimnez es incorporado como Socio. El Estudio continuara su labor jurdica bajo el nombre de Muiz, Forsyth & Ramrez Abogados. El doctor Nelson Ramrez Jimnez realiz sus estudios universitarios en la Universidad de Barcelona, Espaa, y en la Universidad Federico Villarreal de Lima, donde culmin sus estudios de derecho el ao 1974, habiendo realizado tambin estudios de post grado de Derecho Civil en la Escuela de Graduados de la Pontificia Universidad Catlica de Lima en los aos 1987-1989. Previamente a su incorporacin al Estudio, el Dr . Ramrez estuvo asociado sucesivamente al Estudio Vertiz & Gonzlez y al Estudio Bigio, Fernndez & Ramrez, donde desarroll y ciment su especializacin en Derecho Civil y Derecho Procesal . Su experiencia ante los Tribunales lo llev a ser designado Juez Suplente en lo Civil del Distrito Judicial de

Lima ( 1987-1989 ) y desde 1990 ocupa el cargo de Vocal Suplente de la Corte Superior de Lima. El Dr. Ramrez ha sido Asesor de la Jefatura General del Centro Nacional de Productividad (CENIP), Asesor de la Comisin Revisora del nuevo Cdigo Procesal Civil , Representante del Ministerio de Justicia ante la Comisin Especial para la Reglamentacin de dicho Cdigo, Miembro de la Comisin Redactora del Proyecto de Ley Procesal de Trabajo y Asesor de la Comisin Redactora del Manual de Funciones del Fiscal del Nio y del Adolescente. En el campo gremial, el Dr. Ramrez ha sido miembro de la Comisin Ejecutiva de Defensa Gremial y Etica Profesional del Colegio de Abogados de Lima, Director de la Biblioteca de dicho Colegio, y representante del mismo en el Jurado del Concurso Pblico de Mritos para el ingreso al Notariado. Asimismo , se ha desempeado como miembro de las Comisiones Consultivas de " Contratos ", " Legislacin de los Juzgados de Paz", " Defensa de los Derechos del Consumidor" y "Obligaciones" y como Profesor de la Academia de Prctica Forense, del Colegio de Abogados de Lima. En el aspecto acadmico, el Dr . Ramrez ha sido Profesor de Contratos, Obligaciones, e Introduccin a la Ciencia Jurdica en la Universidad Inca Garcilaso de la Vega y de Contratos en la Universidad San Martn de Porras , en la Pontificia Universidad Catlica del Per y en la Universidad de Lima.En 1983 fue productor y conductor del bloque "Consultorio Jurdico" en el programa El Mundo Familiar de Amrica que trasmita el Canal 4 de Lima y un ao despus tuvo a su cargo el comentario editorial de Radio RBC. El Dr. Ramrez ha sido co-fundador y primer Presidente de la Asociacin Peruana de Derecho Privado, Miembro y Director de Conferencias del Instituto Peruano de Derecho Procesal Civil ( INDEPRO ), Miembro Honorario de la Asociacin de Abogados de Maestra en Derecho de la Universidad San Luis Gonzaga de Ica y Representante de la Universidad de Lima en el Congreso de Derecho Procesal celebrado en Santiago del Estero, Argentina, en 1993. A finales del ao 1994 el Dr. Jorge Muiz establece contacto con el Dr. Csar Luna - Victoria con cuyo Estudio se plantea una posible fusin, la misma que se concreta a mediados de 1995. El Dr. Csar Luna-Victoria se gradu de abogado Summa Cum Laude en la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica de Lima en 1978 , habiendo seguido estudios de post - grado en la misma Universidad para optar el grado de Magister en Derecho Civil. Antes de su incorporacin al Estudio , el Dr. Luna -Victoria fue socio del Estudio Javier de Belande, Abogados (1978-1991), especializndose en Derecho Mercantil y Tributario y ejerciendo la Gerencia del mismo. En

1991 funda el Estudio Luna-Victoria & Asociados, desde donde brinda asesora empresarial legal y contable, con nfasis en temas tributarios. El Dr. Luna-Victoria ha sido Asesor del Consejo Metropolitano de Lima en la creacin de diversas empresas municipales y en un Convenio con el Banco Mundial para el Fondo Metropolitano de Inversiones (INVERMET), Asesor del Director General de Contribuciones , Asesor del Instituto de Administracin Tributaria ( IAT ), representante de la Administracin Tributaria del Per ante el Centro Interamericano de Administradores Tributarios ( CIAT ) y Asesor de la Comisin Bicameral Especial del Congreso encargada de revisar en 1992 los proyectos tributarios del Poder Ejecutivo , incluyendo el Cdigo Tributario. En el campo empresarial, el Dr. Luna - Victoria se ha desempeado como Director de diversas empresas textiles y de la Compaa de Seguros Atlas S.A. durante el proceso de fusin con La Colmena , Compaa de Seguros S.A., del que result la actual empresa Generali Per S.A. En el campo acadmico, el Dr. Luna-Victoria dicta la ctedra de Derecho de Sociedades y el Seminario de Integracin en Derecho Mercantil y Tributario en la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per, donde ostenta el cargo de Profesor Asociado . Tambin es profesor de programas de post-grado y de especializacin tributaria de esa Universidad y de la Facultad de Ciencias Contables de la Universidad de Lima. El Dr. Luna -Victoria ha integrado diversas comisiones consultivas sobre Derecho Tributario nombradas por el Colegio de Abogados de Lima y ha asistido como representante de la Administracin Tributaria del Per a diversos certmenes, incluyendo las conferencias internacionales del Centro Interamericano de Administracin Tributaria realizadas en Buenos Aires y Panam en 1986 y Ottawa en 1987. El Dr. Luna-Victoria es miembro del Instituto Peruano de Derecho Tributario y del International Fiscal Association formando parte, desde 1991, de los Consejos Directivos de ambas Instituciones y es autor de diversos artculos publicados en revistas especializadas de Derecho. Actualmente es responsable de la pgina editorial de la revista Anlisis Tributario y de su boletn Informe Tributario . Como consultor del Grupo Apoyo realiza comentarios en el Sistema de Asesoramiento Empresarial (SAE) y escribe artculos en las Revistas Semana Econmica y Per Econmico. Slo hasta fines de 1995 el Estudio ejercera sus actividades jurdicas bajo el nombre de Muiz, Forsyth, Ramrez & Luna-Victoria Abogados pues ya a finales de ese ao se pensaba en la incorporacin del Dr. Jorge Prez-Taiman en vista de la necesidad de crear nuevas reas en campos legales an no trabajados por el Estudio. El Doctor Jorge PrezTaiman se gradu de abogado en la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica de Lima en el ao 1974, obtuvo el grado de Master

of Comparative Jurisprudence en la Universidad de Nueva York ( NYU ) en 1976 y se ha especializado, desde 1977, en derecho petrolero, minero y energtico en general. Antes de incorporarse al Estudio en 1996, el Dr. Prez-Taiman fue asociado en el Estudio Dewey, Ballantine, Bushby, Plmer & Wood de Nueva York (1976-1977), asociado del Estudio Romero en Lima ( 19771980 ) y finalmente integrante del Departamento Legal de Occidental Petroleum Corporation of Per ( actualmente Occidental Peruana , Inc.), el mayor productor de petrleo del Per, donde ocup sucesivamente los cargos de Asesor Legal, Asesor Legal Senior de Tributos y Finanzas, Gerente del Departamento Legal y Vicepresidente Legal. Como abogado de Occidental, particip en las negociaciones del Contrato de Operaciones para el Lote 1-B (1978), el Contrato de Recuperacin Secundaria para la zona de Talara (1978), el Contrato de Servicios Petroleros para el Lote 1-AB ( 1980 ), el Contrato de Servicios Petroleros de Talara (1980) y las renegociaciones de los indicados contratos ocurridas en 1985. En mrito a la labor desempeada en el Departamento Legal de Occidental en el Per, en 1990 el Dr. Prez - Taiman fue transferido a Occidental International Exploration and Production Company, con sede en Bakersfield, California, donde desempe el cargo de Assistant General Counsel y Gerente Legal para Latinoamrica. Durante los ltimos cinco aos, el Dr. Prez - Taiman ha participado con mucho xito en negociaciones de contratos de exploracin y produccin de petrleo y de compraventa de empresas petroleras, por cientos de millones de dlares, en Argentina, Venezuela, Colombia, Ecuador, Egipto, Siria, Albania, Hungra, Pakistn y Qatar. El Dr. Prez - Taiman ha participado en diversos seminarios de su especialidad en el Per y en el extranjero, incluyendo Petroleum Industry Accounting, en Vail, Colorado (1982) y Ten Days at Princeton, en Princeton, New Jersey (1988). Fue miembro del panel en el seminario sobre Contratos Petroleros en Latinoamrica, realizado en Lima en 1988, y expositor en el seminario Oil and Gas Opportunities in Latin America, que tuvo lugar en Calgary, Canad , en 1994. Es autor de artculos y trabajos de investigacin, entre los que destacan " Principales Esfuerzos Unificadores en el Derecho del Comercio Internacional " ( 1975 ) y " Case Study of an Organization Operating in Per" (1974). Desde comienzos de 1996 hasta la fecha, el Estudio asesora bajo el nombre Muiz, Forsyth, Ramrez, Prez-Taiman & Luna-Victoria Abogados.

II OBJETIVOS, VALORES, BASES DEL ESTUDIO III ORGANIZACION DEL ESTUDIO

El Estudio se encuentra organizado en dos grandes reas: (a) el Area Legal, que se encuentra formada por todos los abogados, asistentes y practicantes que prestan funcin de asesora legal a los clientes; y, (b) el Area Administrativa, que se encuentra integrada por todo el personal que presta soporte organizativo, financiero y tcnico al Estudio. Debemos entender la organizacion estructurada a base de dos columnas que sostienen la atencion que le damos al nuestros clientes. La organizacion del Estudio se basa, entonces, en dos pilares o columnas: la columna legal y la columna administrativa; ambas columnas juntas proveen lo necesario para mantener el servicio de calidad que brindamos nuestros clientes. Si bien ambas Areas tienen manejo y funciones independientes, los Socios consideran esencial la recproca relacin, colaboracin y comunicacin entre el Area Legal y el Area Administrativa, pues ambas son imprescindibles en la marcha del Estudio como conjunto. A. COLUMNA LEGAL Dentro de el area o columna legal, el Estudio Muiz, Forsyth, Ramrez, Prez - Taiman & Luna-Victoria est dividido en 15 reas, estructuradas de la siguiente manera: A.1 AREAS DE ESPECIALIZACION 1. AREA DERECHO CORPORATIVO: Socio Senior : Dr. Jorge Muiz Ziches Temas Principales : Rgimen de la Ley General de Sociedades ( Constitucin de Sociedades, Modificaciones de Estatuto, Nombramiento de Apoderados, Fusiones, etc.). Contratos en general. Aspectos Contractuales Previos (Opciones, arras, compromisos, etc.) Garantas contractuales (Hipotecas, prendas, fianzas, etc.) Consultora Civil en general. 2. AREA DERECHO DE LA COMPETENCIA: Socio Senior : Jorge Muiz Ziches Temas Principales : Derecho Industrial ( Asesora en registros de patente de invencin, modelos de utilidad, diseo industriales marcas de producto y servicio, nombres y lemas comerciales). Derecho de Autor. Normas sobre publicidad y competencia desleal.

Rgimen sanitario. Derecho Antimonoplico. Normas que combaten las prcticas restrictivas de la Libre Competencia. Dumping y Subsidios. Normas tcnicas y restricciones. Paralanceras. Proteccin al consumidor. Derecho de Telecomunicaciones.

3. AREA DERECHO PESQUERO: Socio Senior : Dr. Jorge Muiz Ziches Temas Principales : Autorizaciones de incremento de Flota Pesquera. Autorizaciones de instalacin de establecimientos industriales pesqueros. Permisos de pesca , licencias de operacin de plantas de procesamiento pesquero. Procedimientos administrativos ante la Direccin General de Capitanas y Guardacostas. Absolucin de consultas sobre el Rgimen Jurdico Pesquero. Asesoramiento en la adquisicin y transferencia de embarcaciones pesqueras. 4. AREA DE DERECHO FINANCIERO: Socio Senior : Dr. Albert Forsyth Solari Temas Principales : Rgimen Financiero (Empresas Bancarias, empresas Financieras, empresas de crdito de consumo, Banca de inversin, Banca de desarrollo, Banca Extranjera). Mercado de valores. Productos financieros ( Bonos, Bonos subordinados, Letras Hipotecarias, ADR'S, GDR'S, Securitizaciones, derivados, papeles comerciales). Contratos financieros y contratos especiales. Rgimen de Seguros y Reaseguros. Rgimen de inversin extranjera. Rgimen de deuda externa. Privatizaciones. Inversiones elctricas.

5. AREA DERECHO PROCESOS JUDICIALES: Socio Senior : Dr. Nelson Ramrez Jimnez Temas Principales : Procedimientos Judiciales de naturaleza civil y comercial. Procedimientos contenciosos administrativos. Acciones constitucionales de garanta ( Acciones de amparo, acciones populares, Arbitrajes). Procedimientos Judiciales Laborales. 6. AREA DERECHO PENAL : Socio Senior : Dr. Nelson Ramrez Jimnez Temas Principales : Procedimientos judiciales de naturaleza penal. Investigaciones policiales e intervencin fiscal. Acciones constitucionales de garanta. Habeas Corpus. Delitos tributarios. 7. AREA ENERGIA Y MINAS: Socio Senior : Dr. Jorge PrezTaiman Temas Principales : Rgimen de Hidrocarburos. Rgimen de electricidad. Rgimen Minero. Negociacin de Licencias y contratos de servicios petroleros. Aspectos tributarios y laborales propios de Energa y Minas. Joint Ventures. Contratos con sub-contratistas. Asesora general en el rea de Energa y Minas. Derecho Ambiental. Calificacin de empresas en el sector especfico. 8. AREA DERECHO ADMINISTRATIVO: Socio Senior : Dr. Jorge Prez-Taiman Temas Principales : Procedimientos administrativos-municipales ( Licencias municipales, reclamaciones de multas, cambios de zonificacin, compatibilidades de uso). Reclamos ante todo tipo de entidades administrativas. Reclamos aten empresas de servicios pblicos.

9. AREA DERECHO LABORAL Y SEGURIDAD SOCIAL: Socio Senior : Dr. Jorge Perez-Taiman Temas Principales : Contratacin de trabajadores. Derechos y obligaciones laborales. Negociacin Colectiva. Cese colectivo de personal. Rgimen de Seguridad Social ( prestaciones, aportaciones y reclamaciones). Sistema privado de pensiones y de salud. Procedimientos Judiciales y Laborales. 10. AREA DERECHO AGROINDUSTRIAL : Socio Senior : Dr. Jorge Muiz Ziches Temas Principales : Asesora en materiales tales como Derecho Agrario. Derecho de aguas, Derechos reales. Autorizaciones sanitarias y administrativas. Comercio exterior y todos los dems aspectos de este rubro. 11. AREA MEDIO AMBIENTE Y COMUNIDADES NATIVAS: Socio Senior : Dr. Jorge Prez-Taiman Temas Principales : Asesora sobre legislacin de Medio Ambiente y Comunidades Nativas. Elaboracin de estudios de Impacto Ambiental (EIA). Programas de adecuacin al Medio Ambiente (PAMA). Participacin en la negociacin y celebracin de acuerdos y convenios con las comunidades nativas. 12. AREA TRIBUTARIA: Socio Senior : Dr. Csar Luna-Victoria Temas principales : Planeamiento Tributario. Arquitectura corporativa. Asesora Tributaria. Asesora Contable. Liquidacin de tributos. Fiscalizaciones tributarias. Reclamaciones administrativas. Procesos administrativos. Procesos judiciales. Embargos.

Procesos coactivos.

13. AREA DE COMERCIO EXTERIOR: Socio Senior : Dr. Csar Luna-Victoria Temas Principales : Rgimen de Aduanas. Convenios Internacionales. 14. AREA DE SERVICIOS DE CONTABILIDAD: Socio : Dr. Manuel Luna-Victoria Temas Principales : Preparacin y presentacin de Estados Financieros Observancia de normas internacionales de Contabilidad (NICs) Verificacin tributaria Atencin a requerimientos de fiscalizacin de Instituciones Tributarias

15. AREA DE REESTRUCTURACION EMPRESARIAL: Socio : Dr. Albert Forsyth Temas Principales : Reestructuracin de empresas Liquidacin de empresas Quiebras Negociaciones bancarias Refinanciaciones Concurso preventivo A.2 ORGANIGRAMA COLUMNA LEGAL El Area Profesional se encuentra organizada en 12 categoras de abogados, las mismas que son integradas por los profesionales del Estudio. El proceso de ascenso de los profesionales, se realiza una vez verificados los parmetros mnimos necesarios para pertenecer a la respectiva categora, previa decisin de la Junta de Socios en base las evaluaciones peridicas de los profesionales. Es poltica esencial del Estudio promover e incentivar el desarrollo profesional de sus miembros y otorgar una lnea de carrera en la Organizacin, la misma que se sustenta en los mritos que de manera integral manifieste el abogado en su desenvolvimiento profesional, tanto en la atencin a los clientes como en la identificacin y cumplimiento de los lineamientos generales del Estudio.

A.3 CATEGORIAS DE LOS PROFESIONALES 1. Socios a. Socios Fundadores b. Socios c. Socios Junior 2. Abogados Asociados a. Asociados Senior A b. Asociados Senior B c. Asociados Junior A d. Asociados Junior B 3. Abogados Contratados 4. Asistentes Legales a. Asistente Senior A b. Asistentes Senior B c. Asistentes Junior 5. Practicantes a. Practicantes A b. Practicante B Entre los Socios Fundadores eligen al Socio Decano, quien dirige administrativamente el Estudio. Igualmente, eligen al Socio Tesorero, quien se encarga de los presupuestos y control de gastos del Estudio.

REQUISITOS MINIMOS QUE CUMPLIR EN CADA CATEGORIA El cumplimiento de los requisitos fijados no implica una promocin automtica, por lo tanto, una vez cumplidos, la Junta de Socios decidir la pertinencia de las promociones en base a las evaluaciones peridicas a los profesionales. SOCIO : La promocin a las categora de Socio ser establecida por decisin unnime de los Socios Fundadores SOCIO JUNIOR : La promocin a la categora de Socio Junior ser acordada por decisin unnime por los Socios Fundadores y compartida por decisin mayoritaria en la Junta de Socios. ASOCIADO SENIOR A: Abogado y 4 aos de Asociado Senior B ASOCIADO SENIOR B: Abogado y 4 aos de Asociado Junior A ASOCIADO JUNIOR A: Abogado y 3 aos de Asociado Junior B ASOCIADO JUNIOR B: Abogado Contratado y ser invitado por la junta de Socios ABOGADO CONTRATADO: Abogado y 1 ao como minimo en el Estudio ASISTENTE SENIOR A: Egresado de la Universidad y 1 ao de Asistente Senior B ASISTENTE SENIOR B: Egresado de la Universidad y 1 ao de Asistente Junior ASISTENTE JUNIOR: Egresado de la Universidad

PRACTICANTE A: Alumno de la Universidad del ltimo o penltimo ciclo, perteneciente al quinto superior, que haya pasado en forma exitosa por el proceso de seleccin o tres meses en el Estudio como Practicante B PRACTICANTE B: Todo alumno de la Universidad que ingresa al Estudio perteneciente al quinto superior. El ingreso se realiza con un contrato de 3 meses. Todos los practicantes estarn subordinados a un Socio Encargado de los Practicantes, el mismo que se designa anualmente.

REGLAMENTO PARA LA PROMOCION DE ABOGADOS DEL ESTUDIO A CATEGORIAS SUPERIORES Durante los ltimos cinco aos el Estudio se ha consolidado como una institucin profesional de primer nivel, habiendo alcanzado un liderazgo en el medio profesional que le ha permitido situarse entre los mejores Estudios de abogados del pas; A fin de contribuir al fortalecimiento institucional del Estudio la Junta de Socios ha considerado apropiado establecer un Reglamento para la promocin de abogados, que permita el desarrollo de una carrera profesional al interior del Estudio para aquellos abogados altamente calificados que renan los requisitos establecidos en el presente Reglamento; La difusin del presente Reglamento permitir que los abogados que ingresen a la organizacin conozcan los requisitos mnimos que se deben cumplir en cada una de las categoras y proyectar su carrera profesional de manera adecuada; Por lo expuesto, la Junta de Socios en su sesin de fecha __ de agosto de 1999, ha aprobado el presente Reglamento: Artculo 1.- El presente Reglamento establece los criterios y procedimientos aplicables para la promocin a las categoras inmediatamente superiores de las siguientes categoras de abogados y dems personal del Estudio: Asociados Senior A Asociados Senior B Asociados Junior A Asociados Junior B Abogados Contratados Asistentes Senior A y B Asistentes Junior Practicantes A Practicantes B Artculo 2.- Antes del 31 de agosto de cada ao, la Junta de Socios determinar el nmero de vacantes disponibles por cada categora de

abogados del Estudio. El nmero de vacantes se fijar sobre la base de los criterios que la Junta considere conveniente, teniendo en cuenta el crecimiento estimado de facturacin del Estudio para el ao siguiente por cada una de las reas. Artculo 3.- Las promociones de los abogados y dems personal del Estudio segn lo dispuesto por el presente Reglamento, sern aprobadas por la Junta de Socios, a ms tardar el 30 de noviembre de cada ao y entrarn en vigencia el 1 de enero del ao siguiente. Las promociones debern ser comunicadas a cada uno de los promocionados durante la primera semana del mes de diciembre de cada ao. Artculo 4.- El proceso de evaluacin de los abogados y dems personal del Estudio elegibles para promocin ser llevado a cabo por un Comit Evaluador que estar integrado por 3 Socios del Estudio, uno de los cuales necesariamente deber ser un Socio Senior, que los presidir. La Gerencia Administrativa del Estudio actuar como Secretara Tcnica del Comit, encargndose de la preparacin y presentacin de la documentacin correspondiente sobre cada uno de los candidatos. El Comit Evaluador ser elegido por la Junta de Socios por perodos anuales. Las deliberaciones a cargo del Comit Evaluador se debern desarrollar en forma absolutamente reservada. Igual obligacin de reserva rige para la Secretara Tcnica del Comit. Artculo 5.- Corresponder al Comit Evaluador conducir el proceso de seleccin de los candidatos elegibles para promocin. El proceso de evaluacin concluye con las recomendaciones hechas por el Comit a la Junta de Socios sobre los candidatos sugeridos para ocupar las posiciones vacantes en las categoras respectivas. El Comit podr proponer ternas de candidatos para las posiciones vacantes, o un nmero menor de candidatos por posicin, en caso otros abogados no renan los requisitos. Artculo 6.- Cualquiera de los Socios podr recomendar al Comit Evaluador que evale a un abogado del Estudio para promocin, sea del rea a su cargo o no. Excepcionalmente, cuando a criterio de un Socio existan suficientes razones que justifiquen la promocin de un abogado a categora superior, dicho Socio podr proponerlo directamente a la Junta de Socios. En este caso, corresponder al Socio proponente sustentar ante la Junta de Socios las razones que motivan dicha propuesta. Artculo 7.- Los criterios fundamentales que orientarn el proceso de seleccin de candidatos para promocin dentro del Estudio son los indicados en el presente artculo. El Comit Evaluador deber asignar al candidato un puntaje sobre cada uno de los criterios que se sealan a continuacin. La calificacin mxima se indica entre parntesis junto a la descripcin de la calificacin.

A) Produccin de honorarios extraordinarios captacin de clientes fijos (15 puntos) B) Estadstica de participacin en reunin de abogados: de los lunes y jueves, y en las reuniones especiales semestrales (10 puntos) C) Habilidad y dominio de idiomas extranjeros (10 puntos) D) Personalidad y liderazgo en el Estudio y frente a clientes (10 puntos) E) Acciones de iniciativa, como creacin de productos legales (06 puntos) F) Antigedad en el Estudio (05 puntos) G) Tiempo en la categora (05 puntos) H) Estadstica de la entrega de Reportes de Visita de Clientes Attachs (05 puntos) I) Estadstica de la entrega de los Planes de Trabajo por cada uno de sus clientes attachs (05 puntos) J) Participacin en forums o eventos de especializacin tanto nacionales como extranjeros (05 puntos) K) Grados o cursos de perfeccionamiento en el extranjero en universidades o instituciones de prestigio (05 puntos) L) Ctedras universitarias (05 puntos) M) Participacin en la elaboracin de productos del Estudio, tales como artculos en la Revista Legal, Flash Legal, Lex Data, etc (05 puntos) N) Participacin en artculos en medios periodsticos o revistas (2.5 puntos) O) Participacin en grupos de trabajo Gets (2.5 puntos) P) Record de multas impuestas por no usar el fotocheck (02 puntos) Q) No llenado de hojas de tiempo (02 puntos) Total (100 puntos) El puntaje de cada candidato deber ser mayor a 80 puntos para ser promovido a una categora superior. El Comit Evaluador pondr una calificacin respecto de cada uno de los criterios indicados, lo cual dar como resultado el puntaje de cada candidato. Dicho puntaje servir como referencia para la comparacin de diferentes candidatos respecto de una misma posicin. Las decisiones del Comit Evaluador sobre los puntajes asignados a cada candidato sern tomadas por consenso. En caso alguno de los miembros del Comit no estuviera de acuerdo con la calificacin especfica otorgada al abogado, deber dejar constancia escrita de sus observaciones. Adems de los criterios objetivos sealados anteriormente, la Junta de Socios deber tener en consideracin al evaluar un candidato su solvencia profesional y su grado de participacin en operaciones de trascendencia para el Estudio, ya sea por su complejidad o monto. Artculo 8.- Tratndose de la evaluacin de idiomas extranjeros, el Comit deber requerir que los candidatos rindan las pruebas ofrecidas

por instituciones especializadas en dicha evaluacin (por ejemplo, el examen TOEFL, tratndose del ingls). Artculo 9.- Excepcionalmente, por decisin de la Junta de Socios, la promocin de los abogados de una categora podr ser aprobada a una categora superior a la inmediatamente anterior. En este caso, tambin sern de aplicacin los criterios a que se refiere el artculo 7 del presente Reglamento. Artculo 10.- El Comit Evaluador podr entrevistar a aquellos candidatos que considere renen los requisitos mnimos para promocin. El Comit tambin podr requerir que el candidato rinda las pruebas necesarias respecto de su solvencia profesional en la rea de su especializacin o en asuntos vinculados al conocimiento general del derecho. Estas pruebas podrn ser tomadas por el Comit Evaluador, o encargadas a terceros o entidades educativas. Artculo 11. - Para la promocin a las categoras inmediatamente superiores se requerir, como mnimo, haber trabajado en la categora asignada el tiempo mnimo siguiente: Asociados Senior A Invitacin de los Socios Asociados Senior B 04 aos Asociados Junior A 04 aos Asociados Junior B 03 aos Abogados Contratados 01 ao Asistentes Senior 01 ao o Asistente Junior 2 aos Asistentes Junior 01 ao Practicantes A 01 ao Practicantes B 01 ao Artculo 12. - Una vez que sean puestas en conocimiento de los abogados las promociones decididas por la Junta de Socios, se informar a todo el personal del Estudio las promociones aprobadas. Artculo 13. - Los abogados que fueron evaluados para promocin en un ao determinado y respecto de los cuales no se pudo hacer efectiva la promocin debido a que no exista el nmero de vacantes que hubiera hecho posible su promocin, tendrn preferencia durante el proceso de evaluacin del ao subsiguiente. Artculo 14.- Una vez tomada la decisin de las promociones por la Junta de Socios, los acuerdos no podrn ser materia de revisin ni impugnacin por los abogados del Estudio. Artculo 15.- El presente Reglamento slo podr ser modificado por la Junta de Socios, debiendo necesariamente contarse con la unanimidad de los Socios Principales. REGLAMENTO PARA LA FIRMA DE SOCIOS 1. DR. JORGE MUIZ ZICHES ------------------------------------------------------------------------------------------

2. DR. ALBERT FOSYTH SOLARI --------------------------------------------------------------------------------3. DR. NELSON RAMIREZ J. -----------------------------------------------------------------------------------------4. DR. MANUEL LUNA-VICTORIA ----------------------------------------------------------------------------------5. DR. JORGE PEREZ TAIMAN --------------------------------------------------------------------------------------6. DR. RICARDO SILVA CHUECA -----------------------------------------------------------------------------------7. DR. LUIZ PIZARRO ARANGUREN -------------------------------------------------------------------------------8. DR. MAURICIO OLAYA NOHRA ----------------------------------------------------------------------------------9. DR. FERNANDO MELENDEZ F. -----------------------------------------------------------------------------------10. DRA. ROSANNA BRIGNETI BARBIS ------------------------------------------------------------------------11. DR. FERNANDO CASTRO KAHN -------------------------------------------------------------------------------12. DR. CARLOS LUNA-VICTORIA ----------------------------------------------------------------------------------13. DR. JAIME PINTO TABINI -----------------------------------------------------------------------------------------A.4 REGIMEN DE ASISTENCIA AL ESTUDIO HORARIO DE TRABAJO El horario de ingreso para el personal legal del Estudio es a las 8:00 a.m. debiendo cumplir un horario mnimo de 10 horas efectivas laborables diarias para el Estudio, las cuales sern confirmadas por las hojas de tiempo respectivas. Tanto los Asistentes como los Practicantes debern de marcar su hora de ingreso y salida del Estudio. El refrigerio se tomar en el periodo comprendido entre la 13:00 y las 14:00 pm. Este horario no ser computado para el clculo de las 10 horas efectivas de trabajo.

LICENCIA CON GOCE DE HONORARIOS Los Abogados y Asistentes del Estudio tienen derecho a gozar de 22 das tiles de licencia al ao en periodos de 10 das utiles como mximo. La coordinacin sobre las licencias se efectuar el primer mes de cada ao con la Gerencia Administrativa fijando la fecha de inicio y trmino de las mismas, con la finalidad de elaborar la programacin anual. En la oportunidad debern llenar la respectiva hoja de las licencias (con 15 das previos a la licencia) elaborada para este fin, la misma que debe contar con la autorizacin del Socio encargado del Area. Todos los Abogados y Asistentes al momento de solicitar sus licencias a la Gerencia

Administrativa debern acompaar la relacin de clientes asignados a su cargo en ese momento, los asuntos pendientes de los mismos, as como el o los Abogados que los asumirn hasta el da de su regreso al Estudio, si el caso as lo amerita. Se entiende que de no alcanzar dicha informacin no se aprobar la solicitud de licencias. Para las solicitudes de las licencias deber tomarse en cuenta la imposibilidad de que salgan en forma conjunta dos o ms abogados de una misma rea. La Gerencia Administrativa ser la encargada, dentro de las funciones de control de personal, de llevar el debido control de los records de licencias otorgadas a los abogados, asi como la presentacin a los socios de los cuadros mensuales de control respectivos. En caso excepcional la Junta de Socios acordar otorgar Licencias Extraordinarias a los Abogados que lo soliciten por razones e imponderables de orden familiar o personal siempre y cuando si el caso lo permite avisen con una anticipacin de tres das, salvo casos extremos. AUSENCIAS Deber avisar por e-mail a todo el personal, con un mnimo de tres das tiles en caso un abogado deba ausentarse del Estudio por viajes, permisos, licencias, etc. Esto es para que se puedan efectuar coordinaciones con respecto a trabajos pendientes en conjunto. Para los casos de inasistencia por enfermedad, se deber avisar a travs del correo interno a la Gerencia Administrativa, la cual deber tomar nota para el cmputo del correcto llenado de las hojas de tiempo de los abogados; asimismo, el Estudio tendr la potestad de enviar un profesional en medicina para el diagnstico del personal. Las ausencias no justificadas sern materia de sancin por parte de la Junta de Socios de acuerdo a la gravedad de la falta. UBICACION DEL PERSONAL Es responsabilidad del personal legal el mantener contacto constante con el Estudio, informando su ubicacin y/o manteniendo sus sistemas de comunicacin activados (celulares, beepers). Esto es de suma importancia por atencin a los clientes, ya sean casos urgentes o temas de atencin inmediata. 1. El Abogado deber de informar a su secretaria su ubicacin tanto dentro como fuera del Estudio, ya sea en forma oral, agenda o dejarlo apuntado en la pizarra de su oficina. 2. Es responsabilidad de la secretaria la rpida ubicacin del Abogado ya sea por perifoneo (internamente dentro del Estudio) o a travs de su celular, o telefono del cliente u oficina donde se encuentre el Abogado. 3. En caso de que el abogado no informe debidamente a su secretaria su ubicacin, perjudicando as las rapidez y eficiencia del Estudio, se har acreedor a una multa de US $ 10, la cual ser cargada en sus honorarios

del mes correspondiente. Casos de reincidencia sern materia de la Junta de Socios. A. 5 REGIMEN DE ORGANIZACION PROFESIONAL A.5.1 SISTEMA DE ADMISION DE PROFESIONALES EL PROCESO DE ADMISION: La decisin de incorporacin de nuevos profesionales en cualquier categora es potestad exclusiva de la Junta de Socios quienes evalan la pertinencia de la contratacin en razn de las necesidades del Estudio, vacantes a cubrir y las cualidades profesionales y personales del abogado. La propuesta de incorporacin de un nuevo profesional la realiza el Socio encargado de la respectiva rea, en caso de corresponder a una plaza vacante se seguir el proceso de admisin, para el caso de tratarse de una nueva plaza deber ser discutida y aprobada de acuerdo al presupuesto para cada rea en la Junta de Socios. Luego el postulante deber pasar por el proceso de admisin. Etapas 1. El Socio que propone el postulante remite los datos a la Gerencia Administrativa para la evaluacin documentaria. En dicha evaluacin se tomar en cuenta los requisitos y el perfil necesario para el puesto, adicional a los requisitos bsicos siguientes: dominio del idioma ingls, constancia de quinto superior, presentacin de notas, conocimientos de sistema de computo (procesador de textos). 2. Con el VoBo inicial de la documentacin, la Gerencia Administrativa coordinar una rueda de entrevistas las cuales debern ser de la siguiente manera: - entrevista con el socio del rea solicitante - entrevista con dos (2) de los socios que pertenecen a la Junta Calificadora 3. Una vez que ha pasado satisfactoriamente la rueda de entrevistas, se le someter a un exmen de razonamiento jurdico. El exmen ser realizado directamente en la computadora y constar de un mnimo de tres(3) casos actuales para su evaluacin jurdica. Dicho exmen ser evaluado por el un abogado asociado designado por el Socio Administrador. 4. Luego de las tapas anteriores se le tomar una prueba psicolgica con un reconocido profesional en la materia, el cual rendira un informe de dicha entrevista a la Gerencia Administrativa. Dicho informe deber ser remitido posteriormente tanto al Socio Administrador como al Socio que propone el postulante. 5. Adicionalmente, deber tener una entrevista en ingles con la Gerente encargada. 6. Luego de pasar por los pasos anteriores en forma satisfactoria, ser entrevistado por el Socio Decano para la decisin final de incorporacin.

Una vez que el postulante haya pasado satisfactoriamente los pasos de su evaluacin anteriormente sealados, la Gerencia Administrativa coordinar su fecha de ingreso al Estudio de acuerdo a lo solicitado por el Socio que solicit el personal. Salvo situacin excepcional, aprobada por la Junta de Socios, la remuneracin del nuevo abogado ser la mnima a la categora que los mismos Socios decidan calificar el ingreso del nuevo miembro. Los Asociados que ingresen al Estudio o sean promovidos no figurarn en el papel membretado de ste hasta seis meses despus de su incorporacin o promocin, previa aprobacin de la Junta de Socios, salvo que la Junta de Socios decida por excepcin otra cosa.

A. 5.2 SISTEMA DE EVALUACION DE LOS PROFESIONALES Periodicidad y Oportunidad Con la finalidad de mantener el nivel maximo de desempeo de los profesionales del Estudio en el ms alto estndar, as como brindar los mecanismos de motivacin necesarios para el desarrollo de las funciones del personal legal, se realizarn dos evaluaciones al ao. Dichas evaluaciones sern de la siguiente manera: - Evaluaciones Parciales, durante la primera semana del mes de agosto. - Evaluaciones Finales, durante la primera semana del mes de febrero. La indicada evaluacin se efecta en base a diversos criterios de orden profesional y personal que examinan el desarrollo de los abogados en su relacin con los clientes y en el interior de la Organizacin. El Grupo Evaluador El Grupo Evaluador estar integrado por abogados de jerarqua superior al evaluado. Para estos efectos las jerarquas son nicamente cinco: Socios, Asociados Senior, Asociados Junior, Asistentes y Practicantes. El Grupo Evaluador estar integrado por no menos de tres abogados, siendo definido por un Socio del rea del abogado a evaluar, y se integra de la siguiente manera: - Uno o dos abogados del rea respectiva. - Uno o dos abogados de otras reas que el Socio del rea del abogado evaluado designe, entre quienes hayan tenido contacto laboral con el evaluado. - El abogado Jefe del rea del abogado evaluado, salvo en el caso - de su propia evaluacin. Las Calificaciones de los abogados - A Excede los requerimientos para su nivel - B Alcanza los requerimientos para su nivel

- C Promedio - D Debajo del promedio - E No alcanza los requerimientos para su nivel Las Evaluaciones Las evaluaciones se realizan por el Grupo Evaluador en su conjunto y de acuerdo con los formatos diseados por el Estudio para tal efecto. Las evaluaciones parciales se informan directamente al abogado evaluado; las evaluaciones finales se someten a la consideracin de la Junta Evaluadora acompaadas de la evaluacin parcial previa. Las evaluaciones sirven de sustento para verificar el desarrollo del profesional en el Estudio y acordar incremento de las remuneraciones y ascensos en las categoras. La Junta Evaluadora La Junta Evaluadora est integrada por todos los Socios. Se instala una vez al ao luego de la Evaluacin Final, con el fin de analizar las evaluaciones parciales y finales de cada ao y determinar la calificacin anual de cada abogado. En la Junta Evaluadora un Socio del rea a la que corresponda el abogado evaluado dar lectura a los resultados de sus evaluaciones parcial y final. Concluida la lectura , la Junta Evaluadora delibera respecto del abogado evaluado. En ese momento cualquier Socio que as lo estime pertinente puede ampliar los comentarios contenidos en las evaluaciones, sobre la base de experiencias personales, e inclusive sugerir una calificacin distinta. La Junta Evaluadora define la calificacin y las medidas aplicables. Los incentivos econmicos son decididos posteriormente por la Junta de Socios Senior sobre la base del Presupuesto Anual. Las evaluaciones integran el File Personal del abogado evaluado, a travs del sistema de hojas de calificacin, las cuales sern de carcter positivo de mrito o de carcter negativo demerito. Adjunto como Anexo del presente Manual la Ficha de Evaluacin. A.5.3 REUNIONES DE LOS PROFESIONALES REUNION DE SOCIOS Los Socios del Estudio se renen todos los das mircoles a las 8:00 a.m. a tratar los aspectos de la marcha general de la Organizacin. Deber contarse con un mnimo de cinco (5) socios (Socios principales, Socios o Socios Junior) para el correcto desarrollo de la Junta. La Junta de Socios es la mxima instancia de decisin del Estudio. I. Procedimiento Administrativo para la Agenda de Reunin de Socios 1. La Agenda del Directorio Socios se basa en los siguientes puntos:

- Relacin de ingresos y salidas de clientes - Memorndums o CC-mails de los puntos a tratar, enviados por las secretaras segn indicacin de cada socio. Estos puntos se reciben el da lunes y martes. - Los temas que quedaron pendientes del Directorio anterior. 2. Con esta informacin, la secretaria del Gerente General, prepara la Agenda e imprime un primer borrador. 3. El Gerente General revisa, corrige y agrega cualquier otro punto que crea conveniente en el borrador. 4. Realizadas estas modificaciones, el mircoles a las 7.30 a.m. la Secretaria del Gerente General debe pasar en limpio la Agenda. 5. La Secretaria del Gerente General debe sacar copias para todos los socios que asisten al Directorio. 6. Antes de las 8.30 a.m., la Secretaria debe colocar un juego de copias en cada sitio de los miembros o Socios o entregrselas a la Gerencia General, segn coordinacin previa. 7. Es de suma importancia la presencia de los Socios durante el informe del ingreso de clientes, a fin de verificar los problemas de conflicto de intereses en forma previa a la aceptacin de un Cliente. 8. La Gerencia Administrativa prepar el acta de los acuerdos del Directorio de Socios, los cuales debern ser remitidos en forma confidencial a los Socios y a la Gerencia General. REUNION DE ABOGADOS Todos los abogados se renen los das lunes y jueves de 08:00 am. a 09:00 a.m. Los das lunes para informar de los trabajos pendientes y coordinar con las dems Areas ; y los das jueves para coordinar temas administrativos y realizar exposiciones de temas jurdicos de inters. Las inasistencias a estas reuniones son sancionadas con multa, salvo justificacin escrita, previa y detallada de una reunin impostergable (indicacin de cliente, funcionario del cliente, lugar de la reunin y materia a tratar. En caso se constate falsedad en la informacin expresada en la excusa, se triplicar la multa y se considerar falta grave para efectos de la evaluacin del profesional. Si la ausencia fuera debido a una citacin en el Poder Judicial o alguna autoridad, deber adjuntarse copia de dicha citacin. Existe una tolerancia de cinco (05) minutos, despus de dicha hora, se considerar como una inasistencia y se proceder a la sancin con una multa. Todas las reuniones son presididas por un Socio. Las multas son fijadas por el Socio Decano y comunicadas a los Abogados mediante e-mail las que regirn por un perodo determinado. Es potestad del Socio Decano variar el monto de las multas de acuerdo a la gravedad de las inasistencias.

I. Procedimiento Administrativo para la Asistencia al Directorio de Abogados 1. La secretaria del Socio Decano enva a la Gerencia Administrativa el Parte Diario de Asistencia al Directorio de Abogados, con el VoBo del Socio Decano. 2. El Parte es enviado al Asistente de Personal para su revisin e ingreso al reporte mensual de asistencia. 3. En cada quincena, el Asistente de Personal debe correr las multas por inasistencias y tardanzas. El dinero que se va acumulando de las multas forma el Fondo de Multas. Este Fondo de Multas es utilizado para la compra de libros del estudio y para los congresos o simposios que se quieran asistir. 4. A final del mes, el Asistente de Personal debe hacer un reporte, por abogado, de las fechas que no asisti o lleg tarde. Este reporte debe contener su respectiva multa, que ser descontada a fin de mes. 5. El Asistente de Personal debe enviar este reporte, a modo de memorndum, para que lo revise el abogadodentro de las 72 horas de recepcionado el memorandum. Al revisar el abogado este memorndum, puede ocurrir dos situaciones: a.- Que est de acuerdo. En este caso procede el descuento a fin de mes. b.- Que no est de acuerdo. En este caso el abogado debe apelar la multa. Para estos casos el Socio encargado del rea someter la posible exoneracin de l multa a la Junta de Socios, la cual ser la mxima instancia de decisin. 6. Con estas modificaciones se emite un reporte nuevo, el cual deber ser visado por la Gerencia Administrativa y se enva Contabilidad para su respectivo descuento. 7. El asistente de Personal remite copia del memorandum a la Gerencia de Imagen Institucional para el control de la cuenta corriente para la adquisicin de los libros y publicaciones de inters para el Estudio. REUNIONES SEMESTRALES Semestralmente, en los meses de marzo y octubre, todos los abogados y asistentes se renen para verificar el cumplimiento de objetivos de las Areas y del Estudio en su conjunto. Esta reunin es considerada de vital importancia para la marcha y organizacin adecuada del Estudio. En ella todos los Abogados deben participar con propuestas concretas para mejorar la organizacin del Estudio, bajo la presidencia del Socio encargado del rea.

REUNIONES DE AREAS Todas las Areas deben reunirse por lo menos una vez por semana para coordinar opiniones legales, distribuir la carga de trabajo y preparar la

intervencin de un abogado de la respectiva Area en la Reunin de Abogados de los das lunes.

A.5.4 CONDICION DE EXCLUSIVIDAD DEL TRABAJO EN EL ESTUDIO Queda expresamente establecido que todos los profesionales del Estudio trabajan a exclusividad, por lo tanto, salvo autorizacin previa de la Junta de Socios, el profesional no puede prestar servicios legales independientes a los que realiza en el Estudio. El incumplimiento de esta norma acarrea la expulsin automtica del Abogado del Estudio. Los Abogados para atender potenciales clientes debern contar obligatoriamente con la autorizacin de un Socio del Estudio. La incorporacin de nuevos clientes a travs de los Abogados del Estudio se harn previa coordinacin con la Junta de Socios la que decide que clientes son aceptados y as evitar posibles problemas de conflicto de intereses. A.5.5 REEMBOLSO DE GASTOS POR CONCEPTO DE EVENTOS A continuacin se muestra la relacin de porcentajes que asumir el Estudio al momento de hacer efectivo los gastos por concepto de asistencia a seminarios, conferencias, etc. ABOGADO FONDO % DE MULTAS % Socios, Socios Senior y Junior 100 0 Asociado Senior 75 25 Asociado Junior 50 50 Asistente Senior 25 75 Asistente Junior 10 90 Practicante 0 100 A.5.6 CONFIDENCIALIDAD DE LA INFORMACION Todo profesional del Estudio asume el pleno y absoluto compromiso de guardar reserva de toda la informacin relacionada con los clientes del Estudio y del Estudio mismo. Se considera falta de extrema gravedad la difusin directa o indirectamente de la informacin de los clientes o del Estudio. Las sanciones son aplicadas por la Junta de Socios y en los casos de evidente rompimiento del secreto profesional merece la automtica expulsin del Estudio.

A.5.7 CARTAS A AUDITORES Toda informacin requerida por terceros como son los auditores de los clientes deber ser canalizada a travs de los abogados attachs, debiendo hacerse una sola carta de comunicacin bajo su

responsabilidad. El abogado attach deber de recabar toda la informacin pertinente de las diversas reas a fin de poder resumirla y canalizarla a los auditores. A.5.7.a RESPUESTA CARTA AUDITORES Toda carta de respueta a auditores deber confeccionarse bajo los lineamientos establecidos en el formato del anexo K, as como en forma obligatoria deberan ser enviados al doctor Carlos-Victoria para que d el visto bueno al documento antes de su envo. PROYECTO DE MODELO DE RESPUESTA CARTA DE AUDITORES (Versin 28/02/2000) 1. Fecha de la carta Lima, .... de ................. de ........ 2. Razn Social de la Sociedad Auditora Direccin Seores ....(Razn Social de la Sociedad de Auditores)... ...(Domicilio de la Sociedad de Auditores)... Presente.3. Precisar a la atencin del profesional de la Sociedad de Auditora a quin hay que dirigir la carta respuesta, de ser el caso. Atencin: Sr. ........................... 4. Parte introductoria de respuesta a la solicitud de los auditores: Por medio de la presente, por encargo de nuestro Cliente ...(Razn Social del cliente)..., contenido en carta de fecha ......., informamos que al ...(fecha de la informacin requerida por los auditores)..., respecto de:

5. Cuerpo de la respuesta, segn cada item requerido en la carta de auditores:

a. Litigios pendientes en los cuales el Cliente est comprometido o representado en cualquier forma: i) No tenemos conocimiento alguno de litigios pendientes; o, ii) Se adjunta informe(s) elaborados por el (las) siguiente(s) Area(s) de especializacin del Estudio: rea Procesal Civil, ver Anexo No. ... rea Procesal Penal, ver Anexo No. ...

b. Otros litigios relacionados con el Cliente que pudieran afectar desfavorablemente su posicin financiera i) No tenemos conocimiento alguno de litigios pendientes; o, ii) Se adjunta informe(s) elaborados por el (las) siguiente(s) rea(s) de especializacin del Estudio: rea Laboral, ver Anexo No. ... rea Tributaria, ver Anexo No. ... rea Administrativa, ver Anexo No. ... rea Pesquera, ver Anexo No. ...

c. Deudas contingentes provenientes de contratos, garantas, etc.. i) No tenemos conocimiento alguno de litigios pendientes; o, ii) Se adjunta informe(s) elaborados por el (las) siguiente(s) rea(s) de especializacin del Estudio: rea Corporativa, ver Anexo No. ... rea Financiera, ver Anexo No. .... Etc. d. Cantidades adeudadas al Estudio por servicios prestados o desembolsos efectuados por cuenta del Cliente: (Monto de honorarios o desembolsos devengados no pagados, est informacin debe ser proporcionada por la Gerencia del Estudio) 6. Despedida: Sin otro particular, quedamos de ustedes. Atentamente,

...(Firma de Socio encargado del Cliente y del Attach)... 7. Anexos Informacin mnima que debe contener cada Anexo, este documento deber ser firmado en cada pgina por el abogado responsable de dicho informe.

Contenido del Anexo: Descripcin: resea concreta sobre el proceso Importe: monto involucrado en el proceso Estado actual: en el se encuentra el litigio Estimado del resultado: favorable, desfavorable, ....

Otras consideraciones: Antes de su envio a los auditores externos, la carta respuesta deber ser: 1. Revisada por el Attach del cliente 2. Puesta en consideracin del cliente en papel sin membrete del Estudio y sin firma alguna (con reserva), siempre que el attach lo considere por las caractersticas de las contingencias que se reportan 3. De existir sugerencias de supresin o cambios, estas deben ser puestas en conocimiento del Socio o Jefe del rea a la cul corresponde el Informe observado, as como del Socio Gestor del Cliente, quienes evaluarn la modificacin correspondiente. 4. La carta de presentacin, as como los Anexos correspondientes, sern impresos en papel membretado del Estudio y firmada la carta por el Attach y los Anexos por cada abogado responsable del mismo.

A.5.8 PROHIBICION DE SACAR DOCUMENTOS Y/O FILES FUERA DEL ESTUDIO Queda terminantemente prohibido el retirar documentos o files fuera del Estudio bajo ningun concepto. En caso de ser necesario, se solicitar permiso al Socio responsable, el cual indicar el procedimiento a seguir

as como la responsabilidad del abogado. Los casos de incumplimiento de la presente disposicin debern ser evaluados en el Directorio de Socios, el cual indicar la sancin a aplicar.

A.5.9 CONFLICTOS DE INTERESES Todo conflicto de inters entre clientes o materias legales es resuelto exclusivamente en Junta de Socios. A.5.10 PROHIBICION DE INVERSIONES RELACIONADAS CON NEGOCIOS DE CLIENTES Salvo autorizacin previa de la Junta de Socios, los profesionales se encuentran impedidos de participar directa o indirectamente en algn tipo de inversin o gestin relacionada con el negocio de algn cliente del Estudio.

A.5.11 RETRIBUCIONES POR CARGOS RELACIONADOS CON CLIENTES DEL ESTUDIO Toda retribucin econmica que el Abogado reciba como consecuencia de algn cargo en la gestin y direccin de un cliente corresponde al Estudio. Ello incluye especialmente el caso de dietas por cargos de Directorio de Clientes, los que corresponden exclusivamente a ser desempeados por los Socios del Estudio, salvo autorizacin expresa de la Junta de Socios.

A.5.12 RESPONSABILIDADES DE SOCIOS RESPONSABILIDADES SOCIOS DEL ESTUDIO AO 2002 1. Dr. Jorge Muiz Ziches: Administracin del Estudio Organizacin del Estudio Supervisin de los Attachs Supervisin de los Planes de Trabajo de los Attachs Control y supervisin de los Gets. Dr. Albert Forsyth Solari: Tesorera del Estudio Control gastos extraordinarios Supervisin del presupuesto Columna Diario Gestin Desarrollo de los proyectos Bolivia y Ecuador Supervisin del Proyecto Per Legal

2.

3.

Dr. Nelson Ramrez Jimenez: Academia de Derecho para el perfeccionamiento de los Abogados. Control de ascensos y promocin de Abogados de acuerdo al Manual del Estudio. Creacin de los Comits Evaluadores para los ascensos de los Abogados Supervisin de la Oficina de Trujillo en cuanto performance de los Abogados y cumplimiento de los objetivos trazados. Dr. Jorge Prez-Taiman: Supervisin de la edicin de la Revista Legal Supervisin de los brochures y todo material promocional del Estudio (incluyendo presentaciones a clientes en Power Point) Supervisin de la presentacin del Estudio en el Martindale y todo otro libro de referencias de estudios de abogados en el mundo. Relacin con los estudios domsticos o internacionales. Relacin con los estudios del sistema PRAC Relacin con el Estudio Cuatrecasas y sus sistema Atlntico (incluye los Estudios Carey de Chile y Prez Alatti de Argentina) Supervisin de la Oficina de Cobranzas Coactivas. Dr. Csar Luna-Victoria: Formulacin de Estados Financieros para aprobacin del Directorio Planeamiento Tributario del Estudio y Lex Corp. Fiscalizacin del cumplimiento de obligaciones tributarias del Estudio y Lex Corp Supervisin de las empresas 2155, MLV y proyecto P.

4.

5.

6.

Dr. Ricardo Silva Chueca: Creacin y puesta en marcha en el Sistema Internet de Per Juris Index (consultora a travs de Internet) Dr. Luis Pizarro Aranguren: Supervisin y desarrollo de los sistemas de admisin de abogados al Estudio (incluye todo el escalafn desde practicantes) Supervisin del Flash Legal del Estudio

7.

Planificacin y desarrollo de los programas de ctedra de los abogados del Estudio para con las universidades con la finalidad de tener la presencia necesaria sin que signifique un perjuicio a la eficiencia del Estudio.

8.

Dr. Mauricio Olaya Nohra: Supervisin y direccin de los Directorios de los Abogados de los das lunes y jueves. Supervisin y actualizacin constante del Manual de Organizacin del Estudio. Elaboracion de los Files Personales de los Abogados del Estudio. Dr. Fernando Melndez F.: Supervisin y planificacin de la Biblioteca del Estudio, as como la creacin de la Biblioteca Virtual. Creacin y direccin para que el Estudio cuente con todos los sistemas modernos de informacin legal para los abogados. Supervisin del sistema del Estudio Matrix Law en cuanto su creacin y desarrollo. Supervisin de la presencia del Estudio en arbitrajes y conciliaciones. Direccin de la representacin del Estudio en todo evento deportivo en que seamos invitados a participar. Dr Fernando Castro: Supervisin y Coordinacin conjuntamente con el Dr. JMZ del LEX CORP. Supervisin de todos los sistemas de cmputo del Estudio, estableciendo su planificacin y desarrollo acorde con las metas trazadas. Supervisin de los Juristax Desayunos Ejecutivos Sectoriales Dra. Rosanna Brigneti Barbis: Supervisin de la elaboracin y envo de Lexdatas a los clientes Planificacin de las reuniones de confraternidad del Estudio (incluye la Fiesta de Fin de Ao del Estudio).

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Dr. Carlos Luna-Victoria:

 13.

Supervisin de los Alertas Legales Coordinacin y planificacin de las reuniones semestrales del Estudio Supervisin de los Desayunos Ejecutivos Supervisin de la presentacin de estados financieros y declaraciones juradas a la Sunat Supervisin y control de las obligaciones Tributarias mensuales y anuales del Estudio y Lex Corp.

Dr. Carlos Fernndez-Dvila: Supervisin de los Alertas Parlamentarios Coordinacin con la doctora Claudia Izaguirre para las apariciones de los Abogados en los distintos medios de comunicacin del Per. Coordinacin con las empresas especializadas que tienen contratado el Estudio para el desarrollo de su imagen corporativa Llorente & Cuenca y Apoyo Coordinar preparacin y publicacin de la Revista Legal Dr. Sergio Oquendo Heraud: Supervisin y coordinacin de las ediciones especiales que prepara y publica el Estudio. Seguimiento y planificacin de la participacin del Estudio en los diversos programas de privatizacin o concesiones, enviando al exterior a posibles clientes nuestras experiencias para la captacin de posibles cuentas. Sr. Ricardo Mena Cahuas: Supervisin y ejecucin del producto contable que el Estudio desarrollar coordinadamente con la Empresa del seor Mena.

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15.

A.5.13 1.- Hay dos tipos de practicantes: A: Elegidos entre los mejores alumnos de las mejores Facultades de Derecho. B: Aceptacin de favor, cuando el favor beneficia al Estudio o algn socio. 2.- Los A deben pasar por un proceso estricto de seleccin. La direccin del proceso estar a cargo del socio responsable. 3.- Los A se contratan conforme las necesidades y presupuestos de cada Area. 4.- Los A deben ser contratados en la medida de lo posible de los primeros ciclos de estudios.

5.- Los A tienen contratos de 3 meses prorrogables una vez, previa evaluacin del socio responsable. La direccin de la evaluacin estar a cargo del socio responsable. 6.- Los A deben terminar sus prcticas al trmino de sus estudios. 7.- Los A pueden, excepcionalmente, ascender a Asistentes conforme las necesidades y presupuestos de cada Area, principalmente para sustituir a un Asistente que deba salir del Estudio. 8.- Los B deben ser claramente advertidos que su prctica es de tres meses no prorrogables. 9.- Cuando se requiera el apoyo de un estudiante de Derecho o un egresado sin calificaciones para ser A pero que se dedicar a trabajo de trmites o gestiones, ingresar como Gestor, Fuera del escalafn profesional del Estudio.

B. COLUMNA ADMINISTRATIVA B.1 ORGANIGRAMA DE ADMINISTRACION El area administrativa del Estudio se encarga de dos grandes tareas, las cuales son: brindar el apoyo o soporte al area o columna legal para poder brindar el servicio a los clientes, y el quehacer administrativo, financiero y contable de la empresa. El area administrativa se encuentra organizada en cuatro Gerencias las cuales se detallan a continuacion:

GERENCIAS 1. Gerencia General a. Secretaria de Gerencia General 2. Gerencia Financiera a. Asistente de Finanzas a.1 Auxiliar de Caja Bancos a.2 Auxiliar b. Auxiliar de Facturacin c. Jefe de Cobranzas c.1 Auxiliar de cobranzas(1) c.2 Auxiliar de cobranzas(2)

c.3 Auxiliar de Cobranzas(3) c.4 Procurador 3. Gerencia Administrativa a. Asistente de Personal b. Auxiliar de Economato c. Jefe de Caja clientes c.1 Auxiliar de caja clientes d. Secretaria 4. Gerencia de Sistemas a. Practicante b. Asesoria Externa 5. Gerencia de Imagen Institucional a. Jefe de Archivo a.1 Asistente de Archivo a.2 Auxiliar de Archivo (1) a.3 Auxiliar de Archivo (2) a.4 Auxiliar de Archivo (3) a.5 Practicante (1) a.6 Practicante (2) b. Asistente de Biblioteca ASISTENTES Y SECRETARIAS PROCURADORES PERSONAL DE APOYO AREA CONTABLE . Asesora contable externa

B. 2 FUNCIONES DE CADA GERENCIA GERENCIA GENERAL 1. Coordinacin con las Areas : Administrativa, Financiera, Imagen Institucional y Sistemas. 2. Dirigir la Administracin del Estudio y cumplir con los acuerdos de los Socios y ejecutar las decisiones del Socio Administrador. 3. Ver que cada una de las gerencias cumpla con sus funciones. 4. Coordinar con el Contralor para la implementacin de polticas y procedimientos para mejorar la eficiencia de la Administracin. 5. Informar al Socio Administrador sobre las marchas de las actividades administrativas, financieras y contables del Estudio. 6. Planificacin del crecimiento de la infraestructura del Estudio. 7. Supervisar que en el Estudio se cumplan las disposiciones contenidas en el Manual. GERENCIA FINANCIERA 1. Obtener los fondos necesarios para que el Estudio pueda cumplir con sus operaciones como pago de planillas, impuestos y proveedores.

2. Financiar el crecimiento del Estudio. 3. Lograr una utilizacin ms eficiente de los fondos. 4. Supervisar el funcionamiento del Area Contable coordinando polticas contable-tributaria con el socio encargado de la parte contable. 5. Coordinacin con la Gerencia Administrativa para un eficiente control de gastos. 6. Elaboracin y control de ejecucin del presupuesto. 7. Coordinacin y pago de compromisos a cargo del Estudio. 8. Supervisin de la facturacin por honorarios a clientes nacionales y/o extranjeros.

Area compuesta por: COBRANZAS JEFE DE COBRANZAS(1): Sus funciones comprenden: - Cobranzas de clientes fijos y eventuales - Elaboracin de contratos - Supervisin cobranzas clientes extranjeras - Supervisin factoring bancos. - Reportes e Informes de seguimiento. - Evaluacin de ingresos del rea. - Seguimiento de cartera pesada. - Distribucin de rutas para cobranza. - Coordinacin con asistente financiero la emisin de letras. - Cobranza de letras - Visitas a clientes - Supervisin del cumplimiento de los flujos de los auxiliares AUXILIARES DE COBRANZA(3) - Confeccin de contratos de clientes. - Tele-gestin de cobranza de clientes nacionales y extranjeros segn cartera - Recojo de cheques de acuerdo a ruta. - Mantenimiento de archivo de clientes(fijos y eventuales) - Elaboracin de flujos mensuales por cartera. - Confeccin de avisos de cobranza a clientes extranjeros segn cartera FACTURACION : AUXILIAR DE FACTURACION(1) - Emisin de facturas de honorarios y gastos - Emisin de notas de dbito, notas de crdito.

- Mantenimiento del Directorio de clientes. - Emisin de facturas a Clientes Extranjeros - Control y archivo de hojas de tiempo. - Elaboracin de cuadros: facturacin fija, ingresos y egresos, pendiente de facturacin, acumulados ingresos. - Archivo de facturas (copias administrativas, y remisin de copias a contabilidad.) - Ingreso diario al sistema del tipo de cambio - Elaboracin de movimiento de cartera de clientes por socio. - Seguimiento de Propuestas a clientes. CAJA BANCOS: ASISTENTE FINANCIERA(1): - Manejo de cuentas corrientes, saldos. - Supervisin de flujos mensuales de ingresos y egresos - Programacin de pagos - Confeccin de presupuesto de gastos. - Supervisin de pagos a proveedores - Pagos de planillas de honorarios y sueldos. - Pagos dividendos - Pagos de impuestos - Supervisin de depsitos de cobranzas - Supervisin de cajas chicas financiera, administrativa, clientes extranjeros. - Confeccin de cuadros financieros. - Supervisin de pago de comisiones de clientes fijos a abogados. - Supervisin de emisin de cheques, pago de letras, letras por cobrar. AUXILIAR DE CAJA- BANCOS: Confeccin de cheques, letras Ingreso al sistema de flujo de facturas Pago a proveedores de acuerdo a flujo Confeccin de flujos de ingresos y egresos

GERENCIA ADMINISTRATIVA 1. Administracin del personal del Estudio (contratacin, evaluacin, propuestas salariales, vacaciones, reemplazos, etc.) 2. Responsable del proceso de seleccin de personal del Estudio, seguimiento del procedimiento, informes a Gerencia General y/o Socio Administrador 3. Recepcin del personal nuevo que ingresa al Estudio, as como responsable de su ubicacin y adecuacin a los sistemas del Estudio. 4. Responsable de los sistemas de trabajo del personal administrativo. 5 Aprovisionamiento de Bienes y Servicios para la marcha diaria del Estudio. 6. Mantenimiento de los Activos del Estudio (Infraestructura, Equipos y

Muebles). 7. Administracin de la Caja Chica del Estudio. 8. Supervisin de la Caja chica clientes nacionales y extranjeros , as como operaciones, liquidaciones y cobranza de las mismas. 9. Supervisin y control de los gastos administrativos propios del funcionamiento del Estudio, as como de los efectuados por cuenta de los clientes (tales como telfono, Courrier y fotocopias), pasando dicha informacin a la Gerencia Financiera para su control. 10. Supervisin de la facturacin de los gastos administrativos a los clientes. 11. Presupuesto de gastos administrativos para el ejercicio contable en lo referente a los rubros de gastos que controla su Gerencia. 12. Supervisin de los servicios de terceros al Estudio como son concesionario, tcnicos, etc. 13. Informar a la Gerencia General sobre el funcionamiento de las Areas bajo su responsabilidad. Area compuesta por: PERSONAL: Asistente de Personal (1) Ingreso de personal nuevo Contratos de trabajo, elaboracin y remisin al Ministerio, renovaciones Control de licencias y vacaciones Control de descuentos al personal Revisin de planillas de sueldos y honorarios. Revisin de planillas de AFP y Seguro Social Confeccin de organigrama administrativo. Control de asistencia y tardanzas de personal administrativo. Coordinacin de personal temporal. Comunicaciones y trmites ante IPSS, AFP, etc

Control de archivos de personal. Confeccin de reportes de personal para Gerencia y Socios. MANTENIMIENTO E INFRAESTRUCTURA

AUXILIAR DE LOGISTICA Y ECONOMATO(1): Adquisicin de tiles y bienes de acuerdo a presupuestos Control del inventario de los mismos. Confeccin de rdenes de compra y servicio Control del mantenimiento y reparaciones de la infraestructura del estudio. Comunicaciones con proveedores

SECRETARIA(1): Confeccin de cuadros de consumos de gastos propios del Estudio (telfonos, copias, DHL, etc.) Evaluacion del buen funcionamiento de las lneas del Estudio Elaboracin de comunicaciones de la Gerencia Administrativa Registro en el sistema de los recibos de fotocopias en forma diaria.

Registro en el sistema de recibos de telfonos, celulares, etc. Actualizacin de la lista de Abogado Attach por cliente. Coordinacin semanal con Central Files para disposicin de documentos a ser destruidos. Coordinacin con comedor y concesionario de todas las atenciones a realizar por concepto de desayunos, almuerzos, etc. Facturacin de los gastos administrativos por cuenta de los clientes Elaboracin de listas, cartas, invitaciones para eventos del Estudio. Archivo de documentos de la Gerencia. CAJA CHICA Y CAJA TRMITE: JEFE DE CAJA CHICA-TRMITE(1): Revisin y archivo de gastos de caja nacional y extranjera. Confeccin de liquidaciones caja nacional y extranjera. Supervisin de gastos efectuados por cuenta de clientes. Cobranza de caja chica clientes. Arqueo de caja diario. AUXILIAR DE CAJA CHICATRMITE(1)

Confeccin de liquidaciones de caja chica y trmite. Emisin de solicitudes de dinero a clientes por concepto de caja chica y/o trmite. Anlisis de los gastos de las cajas a fin de realizar sus liquidaciones. Ingreso al sistema de los gastos realizados por cuentas de Clientes. Giro de cheques de caja chica y trmite. Realizacin de cuadres de caja en forma diaria.

GERENCIA DE SISTEMAS 1. Responsable del mantenimiento de toda la red de sistemas de cmputo. 2. Coordinacin con nuestros asesores externos problemas que no se puedan manejar internamente. 3. Responsable de efectuar coordinacin para entrenamiento del personal en programas de cmputo. 4. Planificacin para adquisicin de nuevos equipos , sistemas y programas de cmputo.

5. Responsable de la implementacin de nuevos programas con que cuenta el Estudio. 6. Actualizacin de la pgina WEB del Estudio en el Sistema de Internet. 7. Informar regularmente al Socio Administrador sobre los nuevos programas y sistemas que salen en el mercado, para su evaluacin y posible implementacin en el Estudio. 8. Planificacin en la adquisicin de cualquier tipo de maquinaria nueva que sea til para el Estudio. 9. Coordinacin con los Abogados del Estudio respecto al uso de los sistemas de cmputo y el uso de las computadoras. 10. Supervisin a la empresa asesora externa, en la parte de software y hardware. 11. Correccin de las hojas de tiempo del personal legal para adecuacin a la facturacin. 12. Coordinacin de las presentaciones del Estudio por computadora, as como la comunicacin via teleconferencia con nuestros clientes.

GERENCIA DE IMAGEN INSTITUCIONAL

1. Organizacin de las fuentes de informacin legal a. Organizacin de la Biblioteca (adecuacin, adquisicin de libros) b. Organizacin de las fuentes legislativas (El Peruano, etc) c. Suscripcin de Normas Legales. d. Archivo de Normas Legales. e. Sistemas mecanizados: - Spij - Infolex - Multilex f. Fuentes del Congreso (actualizacin a travs de Internet) g. Organizacin de la Hemeroteca(revistas especializadas de Universidades, etc) h. Organizacin de libros 2. Organizacin de archivos a. Contratacin de una persona para la biblioteca. b. Organizacin de files. c. Organizacin de informativos SBS (adquirir compendio legal) d. Files consultas e. Files de archivos de documentos especiales de Clientes.

3. Control de Calidad de Productos Legales a. Flash Legal b. Revistas Legal (calidad, contenidos, etc) c. Lex-data d. Alerta Legal e. Alerta Parlamentaria f. Columna en diario Gestin. g. Exposicin de abogados en distintos medios de prensa.

4. Imagen del Estudio a. Todos los estudios del exterior con que tenemos contacto. b. Contribuir y llevar positivamente las relaciones que tenemos con los estudios del exterior. c. Suscripciones del Estudio en todas las ediciones de abogados: - Martindale - American Bank Attorney - Averiguar otras publicaciones sobre el particular - Brochures - Manual Ambiental - Winning Cases

- Forums y difusin de los mismos - Publicaciones de artculos en diferentes medios - Responsabilidad de edicin y publicaciones del Estudio - Revisin de la presentacin del Estudio - Temas de imagen institucional interna

PERSONAL DE ARCHIVO I. Funciones El archivo tiene a su cargo la supervisin de los files que mantiene el Estudio a los clientes, as mismo, los libros con que cuenta la biblioteca; para lo cual se lleva un ndice que debe estar permanentemente actualizado. Cuando los archivos o libros sean retirados fsicamente deber firmarse un cargo por los prstamos. En el caso de los files debern reemplazarse por un cartn grande que sobresalga anotando en el mismo el nombre del prestatario, para su fcil ubicacin. II. Normas Generales La persona encargada de la administracin del Archivo Central de Files debera mantenerlo ordenado de un a manera lgica, de modo tal que cualquier persona, debidamente autorizada, pueda ubicar cualquier file

contando solamente con la siguiente informacin: - Cliente - rea - Nmero de File La persona encargada de la administracin del Archivo Central de Files ser asimismo responsable de mantener un listado actualizado, por lo menos semanalmente, que contenga la siguiente informacin: - Cliente - rea - Nmero de File - Tema Dicho listado deber mantenerse en una ruta de libre acceso visual para todo el personal del Estudio. Ninguna solicitud de archivo, retiro o apertura de nuevo file, dirigida al Archivo Central de Files ser atendida sino es canalizada con la correspondiente Nota de Pedido de Archivo, de acuerdo al formato adjunto. En consecuencia, aquellas solicitudes que no cuenten con dicha nota, o que carezcan de la informacin completa ser rechazada de plano para evitar prdidas de tiempo. El Formato nico de las Notas de Pedido al Archivo es el siguiente:

Nota de Pedido al Archivo Cliente : rea : No. De File : Archivar : C/Fotoc. A File No. : Entregar dicho File a : Abrir nuevo File, tema :

El archivo tiene a su cargo la distribucin de los siguientes documentos: I. Clientes: - BROCHURE CON ORGANIGRAMA DEL ESTUDIO - FLASH LEGAL - ALERTA LEGAL - LEXDATA - REVISTA LEGAL - DIRECTORIO DE CLIENTES - DIRECTORIO TELEFNICO INTERNO II. Estudio: - DIRECTORIO TELEFNICO INTERNO - DIRECTORIO DE CLIENTES

- CENTRALIZACIN DE CORRESPONDENCIA PARA ENTREGAR A LA MENSAJERA EXTERNA.

ASISTENTES ADMINISTRATIVAS

Funciones:

1. Cumplir con eficiencia y responsabilidad las instrucciones asignadas a su puesto. 2. Utilizar el criterio e iniciativa en el desempeo de las funciones asignadas. 3. Reemplazar a su jefe inmediato en caso de enfermedad o vacaciones. 4. Cumplir todas las disposiciones internas que competen al personal administrativo. Requisitos: 1. Ser egresada de una Academia o instituto de prestigio de la carrera tcnica y/o de Secretariado Ejecutivo. 2. Mecanografa, redaccin propia, conocimientos de ingls, tcnicas de Archivo.

3. Manejo de programas de computacin. 4. Se prefiere con estudios de Administracin, Economa, Contabilidad u otra carrera a fin. 5. Capacidad para tomar decisiones, sentido de responsabilidad para manejarse por s sola, criterio propio.

SECRETARIAS y AUXILIARES Funciones: 1. Cumplir con eficiencia las instrucciones de sus Jefes (llamadas, encargos, etc.) 2. Tratar con amabilidad y cortesa a los clientes que lleguen y llamen al Estudio para distinguirnos por el excelente trato que brindamos. 3. Mantener la confidencialidad a la que se tiene acceso en el Estudio. 4. Cuando el Abogado tenga una cita deber confirmarla previamente y asegurarse del lugar donde va a desarrollarse la misma. 5. Recepcin de las llamadas que se hagan a su Area y registro de las mismas en cuaderno de llamadas cuando la persona no se encuentra. 6. El mecanografiado de documentos deber revisarse cuidadosamente dndole

prioridad a la ortografa utilizando primero el corrector ortogrfico. Luego de su impresin deber revisarse nuevamente antes de ser entregado para la firma. 7. Colocar al trmino del documento las iniciales de la persona que redacta, la secretaria que tipea , el nombre del file donde debe ser archivado y la ruta del mismo. 8. Llevar un control numerado de la correspondencia diaria de las rutas de los documentos tipeados en el da, anotndolos en el cuaderno las rutas de cada una. 9. Toda documentacin deber imprimirse con dos copias: - Amarilla para el abogado Attach - Celeste para el cargo (archivndose luego en el file del cliente) 10. Solicitar a la Administracin los das jueves, los tiles de oficina utilizando el formato respectivo, el mismo que ser atendido los das lunes de la siguiente semana. Esta solicitud deber hacerse por Areas. 11. Informar a la Administracin cualquier cambio de: razn social de los

clientes, direccin, funcionarios, nmeros telefnicos, direccin electrnica, etc. para mantener al da el directorio en el sistema. 12. Registrar la correspondencia entregada al courrier o mensajera para luego descargarla cuando devuelvan el cargo. 13. Apoyarse mutuamente tanto en las llamadas, como en las distintas funciones de las secetarias debiendo destacar el compaerismo. 14. Cumplir todas las disposiciones internas que competen al personal administrativo. 15. Archivar toda la correspondencia recibida en el caso de las auxiliares cuando compete.

RECEPCIONISTA Funciones: 1. La recepcionista debe de distinguirse primeramente por el trato amable y corts que brindar a toda persona que contacte el Estudio. 2. Contestar y realizar las llamadas telefnicas correctamente, tratando

de darle la mxima agilidad al sistema. 3. Enviar los faxes solicitados dando prioridad al Flash Legal. 4. Recepcionar y registrar toda la correspondencia y faxes enviados al Estudio. 5. Llevar un cuaderno de cargo interno de la entrega de correspondencia. 6. Registro de llamadas y faxes enviados a larga distancia en la hoja respectiva, anotando claramente el nmero a llamar, ciudad o pas, cliente, funcionario y asunto de la llamada. 7. Anunciar a las secretarias los visitantes. 8. Entrega de diarios a las personas indicadas hasta la llegada de la persona encargada del archivo.. 9. Avisar a Administracin cualquier cambio de nmero telefnico de clientes. 10. En horas de refrigerio y despus de retiro del personal secretarial, deber tomar los mensajes de las llamadas y trasmitirlas a la brevedad. 11. Evitar que en la recepcin haya aglomeracin de personas e ingreso de personas extraas al Estudio. 12. Cumplir todas las disposiciones internas que competen al personal administrativo.

13. Supervisar al mensajero para que la correspondencia sea entregada a la brevedad. 14. Mantener al da los directorios telefnicos del Estudio.

PROCURADORES Funciones: 1. Efectuar todos los trmites, gestiones, cobranzas y pagos encargados por los jefes con honestidad, veracidad y seriedad, tratando siempre de cumplir siempre con eficiencia la gestin encomendada. 2. Deber siempre cumplir con el horario de entrada al Estudio y luego saldr a realizar las gestiones que se le encomienden. 3. Cuando se efecten pagos por cuenta del cliente o del Estudio deber sustentar debidamente el gasto, indicando en los recibos el nombre del cliente, fecha, concepto y monto del gasto. 4. No se recibirn encargos personales de ningn empleado del Estudio, salvo que haya sido previamente coordinado con la Administracin.

5. Cumplir todas las disposiciones internas que competen al personal administrativo. PERSONAL DE APOYO 1. Mantener el local del Estudio en perfecto estado de limpieza, orden, funcionamiento, avisando a Administracin cualquier desperfecto o problema para su solucin inmediata. 2. Atender con amabilidad a los clientes o personas que visiten el Estudio tratando de que estn a gusto durante su permanencia en las oficinas. 3. Cumplir todas las disposiciones internas que competen al personal administrativo. B. 3 REGIMEN DE ASISTENCIA AL ESTUDIO HORARIO DE TRABAJO El horario de trabajo es de 8:30 a 6:30 p.m.. El refrigerio se tomar de 1:00 a 2:00 p.m. Tanto la entrada como la salida y el refrigerio debern ser marcados en el reloj tarjetero en caso se tome el refrigerio fuera del Estudio.

UNIFORME

El personal deber tener especial cuidado en su presentacin personal, cuidando sobremanera su forma de vestir, de actuar, cabello, etc. El uso del uniforme es obligatorio para todo el personal administrativo femenino; el personal masculino est obligado a asistir con saco y corbata.

PUNTALIDAD La puntualidad es incentivada mediante un rgimen de premios y descuentos. El ingreso despus de la hora fijada implicar el descuento de una hora de trabajo, acumulndose los descuentos en un fondo durante un perodo de tiempo. Acumulada una suma no inferior a US$ 950 o su equivalente en nuevos soles, se realizar un sorteo y/o distribucin, de acuerdo a lo que decida la Administracin, entre la lista del personal que asisti puntualmente durante el mismo perodo.

TARDANZAS El control de las tardanzas est a cargo de la Administracin del Estudio, quien diariamente llevar el rcord de asistencia del personal administrativo a travs de las tarjetas de control. Cada fin de mes la administracin emitir el reporte de tardanzas e inasistencia del mes, la que ser archivada en el file personal de cada empleado. Las tardanzas sern derivadas a contabilidad para realizar el descuento respectivo. Se aplicarn sanciones administrativas de acuerdo a la gravedad de las tardanzas acumuladas. Slo firman las tardanzas los practicantes, asistentes y personal administrativo. I. Procedimiento Administrativo para el Control de Tardanzas 1. El Asistente de Personal debe recoger diariamente a las 9.00 a.m. las tarjetas de asistencia de los empleados del lugar donde se encuentran (6to. Piso). 2. El Asistente de Personal debe resaltar con rojo las tardanzas de los empleados. La hora de entrada es a las 8.30 a.m. con una tolerancia de cinco (5) minutos. 3. El Asistente de Personal debe realizar un reporte diario de las tardanzas e inasistencias, para finalmente realizar un reporte mensual acumulado de tardanzas e inasistencias de todo el personal. 4. Este reporte debe entregarse mensualmente a Contabilidad para que realice el descuento respectivo en la planilla. Slo se aceptan tardanzas e inasistencias como justificadas las que tienen un certificado mdico que las respalde. 5. El reporte enviado a Contabilidad, debe ser igualmente entregado al Gerente General para su respectivo control y anlisis. 6. El Asistente de Personal debe realizar otro reporte de tardanzas e inasistencias, pero en este caso por cada empleado. Este reporte personal debe ir en cada File del Personal, para llevar un rcord. 7. Finalmente, se enva un memorndum de llamada de atencin a los empleados con tardanzas e inasistencias. 8. El Asistente de Personal debe hacer un resumen de las personas que ms tardanzas e inasistencias acumuladas tienen durante al mes, para presentarlo a la Gerencia Administrativa. INASISTENCIAS De no poder asistir a trabajar, tal circunstancia deber de ser comunicada a la Administracin a ms tardar a las 8.30 a.m., para dar tiempo a conseguir un reemplazo. Esto ser comunicado al jefe respectivo. La administracin queda autorizada para exigir la documentacin justificatoria del caso, as como tendr la potestad de remitir

un profesional en medicina para el diagnostico del empleado. Si la inasistencia va a ser ms de un da, deber comunicarse para tomar las previsiones del caso.

REUNIN SEMESTRAL 15 das previos a la reunin semestral de abogados, se llevar a cabo la del personal administrativo. La agenda ser fijada por el Socio Decano en coordinacin con el Gerente General.

PERMISOS

Sern concedidos con la aprobacin del Jefe inmediato y de la Administracin, llenndose previamente el formato de Autorizacin de Salida correspondiente por duplicado dejando el original en la Administracin al momento de la salida. Los permisos de salida nicamente podrn ser solicitados con una anticipacin de 24 horas, a fin de que la Administracin del Estudio pueda tomar las medidas del caso. Esta ltima disposicin no se tomar en cuenta nica y exclusivamente en casos de emergencia comprobada.A su retorno se acercar a la Administracin entregando la copia como constancia de la hora de su regreso. En el caso de solicitar permiso sin retornar al Estudio, original y copia quedarn en Administracin.

LICENCIAS MEDICAS

El personal que deba gozar de licencia mdica, presentar a la Administracin el certificado mdico sustentatorio, en el cual se especificar el motivo por el cual se le otorga determinados das para el descanso fsico. Queda entendido la potestad de la Administracin del Estudio de confirmar los diagnsticos con la participacin de un profesional en medicina contratado por Estudio para dicho fin.

VACACIONES El personal administrativo tiene derecho a gozar de 30 das de vacaciones, luego de haber laborado un ao ininterrumpidamente. El rol de vacaciones del personal ser confeccionado por el Area de Administracin durante los primeros 15 das de cada ao. Adicionalmente, deber presentarse a Administracin el formato de solicitud de vacaciones 20 das previos a la toma del descanso vacacional, debidamente aprobado por el jefe inmediato. Esto permitir a la administracin conseguir el reemplazo respectivo. Los 20 de cada mes, el Asistente de Personal se encargar de enviar un CC-mail a todo el personal, comunicando las personas que tomarn vacaciones en el mes siguiente para su respectiva coordinacin con los abogados. I. Procedimiento Administrativo para las Vacaciones 1. El Asistente de Personal recibe la solicitud de Hoja de Vacaciones.

2. El Asistente de Personal revisa si corresponde vacaciones segn fecha de ingreso al Estudio. 3. Si le corresponde sus vacaciones, el Asistente de Personal entrega la solicitud para el Vo.Bo. de la Gerencia Administrativa. 4. El Asistente de Personal archiva en el file del empleado el formato de solicitud de vacaciones debidamente autorizado. 5. El Asistente de Personal ingresa al empleado al rol de vacaciones. 6. El Asistente de Personal debe elaborar un reporte mensual general y por reas donde aparezca quines y cundo van a salir de vacaciones. 7. El Asistente de Personal deber emitir un cuadro de control de vacaciones, as como el cuadro de reemplazos planteados para el VoBo de la Gerencia Administrativa. 8. El Asistente de Personal enviar un memorndum a Contabilidad informando quines, cuntos das y cundo van a tomar vacaciones, para la respectiva planilla. REGLAMENTO DE PRESTAMOS AL PERSONAL De acuerdo a lo aprobado en el Directorio de Socios del mircoles 08 de marzo del 2000, se implemento el reglamento de prstamos excepcionales al personal legal y administrativo, el cual se encuentra el poder del Departamento de Personal. B.4 REGIMEN DE ORGANIZACION ADMINISTRATIVA REUNIONES ADMINISTRATIVAS COMITE EJECUTIVO Los Gerentes del Estudio se renen los das jueves para evaluar la marcha administrativa de la Organizacin. Es facultad del Socio Decano el tomar parte de cualquiera de estas reuniones. COMIT FINANCIERO Los das lunes se renen el Gerente Financiero con el Jefe de Cobranzas y el Asistente de Finanzas para evaluar los ingresos proyectados de honorarios, as como los pagos propios del Estudio y a proveedores para sa semana, decidindose all el cronograma de pago para sa semana. A esta reunin asiste el Socio Tesorero o se le deber informar las conclusiones de la misma. COMITE DE ADMINISTRACION Los dias martes se reunen el Socio Decano con los Gerentes del Estudio

para evaluar los problemas y necesidades de tipo administrativo financiero del Estudio. Esta reunion se lleva a cabo a las 8:00 am. EVALUACIONES DEL PERSONAL El personal administrativo deber ser evaluado por la totalidad de sus jefes inmediatos superiores, de acuerdo al organigrama de las reas, en dos oportunidades al ao, es decir en el mes de Junio y Diciembre, las cuales se colocaran el los respectivos files de cada integrante como parte del historial del trabajador en la empresa.

C. REGIMEN DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS

C.1 TRAMITE DE DOCUMENTOS Y LLAMADAS RECEPCION DE DOCUMENTOS Est a cargo de la Recepcionista, quien al recibir un documento estampar el sello del Estudio, rubricar el cargo del mismo y colocar la fecha y hora de recepcin. Luego registrar dicho documento en el cuaderno de ingresos, detallando el contenido del mismo. En caso de que los documentos sean remitidos en sobre cerrado con atencin personalizada, deber firmar el cargo con el sello de recepcin, asi como con el sello de Recibido sin verificacin del contenido. Posteriormente se lo dar al

mensajero quien a su vez lo entregar con cargo a la secretaria del Area que le corresponda recibir la correspondencia. Toda correspondencia sin destinatario especfico y que llegue a nombre del Estudio ser entregada sin abrir al Socio Decano, o en su ausencia a quien lo reemplace.

RECEPCION DE LLAMADAS Estar a cargo de la telefonista del Estudio quien contestar y luego pasar a la secretaria de los Socios, Abogados, Gerentes, etc. La secretaria de cada Area apuntar con sumo cuidado en el cuaderno de llamadas abierto para este fin, el nombre, los telfonos y el encargo que deje la persona que llama. El Abogado tiene la obligacin de devolver las llamadas pendientes a las 24 horas de recibidas por lo que es importante que las secretarias sean sumamente responsables en dar a conocer al Abogado todas las llamadas recepcionadas durante su ausencia.

SOLICITUD DE LLAMADAS DE LARGA DISTANCIA Las llamadas de larga distancia al extranjero o al interior del pas son realizadas a travs de la recepcionista y de la operadora encargada de efectuar las llamadas a los Abogados. La persona que solicita una llamada de larga distancia deber indicar a la recepcionista el nmero telefnico, el nombre de la persona con quien desea comunicarse, el asunto que origina la solicitud de la llamada y

finalmente que cliente asumir el costo de la misma. De ser el Estudio quien asumir la llamada se indicar tambin a la recepcionista (las llamadas telefnicas que se realicen para coordinar visitas o futuras reuniones debern cargarse al Estudio). Toda solicitud de llamada de larga distancia que no cumpla con los requisitos descritos anteriormente ser denegada, teniendo la recepcionista la autoridad para negar la realizacin de la misma. Las llamadas personales debern tener con anticipacin la autorizacin de la administracin. Para el caso de los telfonos directos del Estudio, ser responsabilidad de la secretaria a cargo, de llevar un adecuado control de las llamadas que se realizan del mismo. Debiendo reportar a la Gerencia Administrativa en forma detallada los cargos correspondientes de las llamadas.

USO DE FAX Al igual que la solicitud de llamadas, las secretarias que deseen hacer transmisin de faxes al extranjero o al interior del pas debern comunicar a la seorita recepcionista los datos bsicos (nmero telefnico, asunto, nombre de la persona a quien se transmite el documento y cliente que asumir la llamada) para que los registre en el cuaderno respectivo. De no entregar estos datos no se realizar la transmisin del fax.

C.2 INGRESO DE NUEVOS CLIENTES

Todo vez que ingresa un cliente nuevo al Estudio, ya sea fijo o eventual, deber ser canalizado por un socio. El socio que contacta y propone el cliente deber llenar el formato de ingreso de clientes (hoja rosada) en forma completa, detallando aquellos aspectos que fuesen relevantes en casos como facturacin, atenciones especiales, mtodos de cobranza, etc. y firmada por el Socio Jefe del Area. Posteriormente esta hoja se har llegar a la Gerencia para tomar conocimiento del ingreso del nuevo cliente y para los dems fines pertinentes y su inclusin en el sistema. Casos de clientes con honorario fijo.El socio responsable nicamente remite a la Gerencia General el formato de ingreso de clientes (hoja rosada) para su proceso, indicando el monto de los honorarios a cobrar. Casos de clientes con honorario eventual.Adicional a remitir el formato de ingresos de clientes, el socio responsable deber de remitir un formato de orden de trabajo. En dicho formato se deber de especificar el concepto el trabajo a realizar. Despus de recibir los documentos se procede al ingreso de los mismos al sistema, siendo la persona encargada el auxiliar de Facturacin. Los formatos de ingreso de clientes (hojas rosadas) son leidas en el Directorio de Socios. En dicha reunin se deber evaluar los aspectos que los socios puedan conocer del cliente, as como los posibles

conflictos de interes con clientes ingresados previamente. Una vez aprobado el ingreso del Cliente en el Directorio de Socios, el auxiliar de facturacin procede a comunicarlo a travs del correo interno al personal de Estudio en general. Asimismo, deber informar cualquier retiro de clientes. Se especificarn todos los datos concernientes tales como: Representantes, cargo, direccin, telfono (s) y fax (es). Estos datos sern ingresados al sistema de cmputo por Administracin para su inclusin en el Directorio de Clientes. I. Procedimiento de Ingreso de Cliente Fijo Como base previa, debe tenerse presente que cada dos semanas se designa al Task Force del Estudio, que est conformado por un Abogado del rea Tributaria, uno del rea Corporativa, uno del rea Procesal y uno del rea Laboral, pudiendo integrarlo algn abogado adicional dependiendo de las necesidades de cada cliente. 1. Se capta al cliente fijo para que ingrese al Estudio, generalmente a travs de un Socio. 2. Se convoca al Task Force para que se rena con el cliente fijo. Dicha convocatoria la realiza directamente un socio o a travs del Gerente General. 3. Se lleva a cabo el Task Force y se realiza un Pre Plan de Trabajo por los Asistentes al Task Force. 4. El mircoles siguiente en Junta de Socios se designa al Attach. 5. Los socios comunican va Gerencia General a Administracin el ingreso del nuevo cliente y el Attach. Se llena la Hoja Rosada, que se le entrega al Auxiliar de Facturacin, quien la ingresa a la lista de clientes fijos, lista de Attach y enva un CC-Mail informando el referido ingreso. A partir de ese momento se le considera para la Revista Legal, Lex Data, Flash Legal, etc. 6. El Attach debe entregar un Plan de Trabajo definitivo. El Socio responsable del Cliente realiza el seguimiento, para que efectivamente lo entregue.

ORDEN DE TRABAJO Tan pronto un cliente encargue un trmite, gestin o consulta al Estudio, el Socio encargado enviar a la Administracin este formato indicando el motivo del encargo. Esta orden de trabajo sirve para agrupar todas las horas consumidas por los abogados por cuenta del cliente para el encargo especificado. Es decir, que cada vez que el abogado ingrese tiempos para ese encargo, deber asignarlos a la orden de trabajo respectiva. La correcta asignacin de las horas consumidas a las ordenes de trabajo respectivas permitirn una adecuada y correcta facturacin.

C.3 PROCEDIMIENTO PARA ABRIR FILES Existen en el Archivo dos tipos de files en el ingreso de clientes al Estudio: Files Manila Amarillos .- Contiene todo tipo de documentos derivados de consultas solicitadas por los clientes. Estos son preparados cuando el cliente ingresa al Estudio, ya sea en la modalidad de fijo o eventual, el Abogado y/o Asistente de rea se encarga de entregar al Archivo los documentos con los cuales se iniciar el file respectivo. Files Blancos .- Son aquellos que se solicitan con el fin de llevar a cabo algn procedimiento, trmite o Constitucin de Sociedades, aumento de capital, antecedentes societarios, fusiones. Procedimiento.

1. Los abogados por rea solicitan al archivo se les prepare el expediente. 2. Se ingresa a la computadora siguiendo la ruta g:.esty el nombre del archivo. 3. Se le asigna el nmero correlativo del expediente que contina y el concepto que deber llevar el file blanco. 4. Una vez ingresado, se le prepara la etiqueta de color que llevar al lado derecho del file, de acuerdo al rea que corresponde, y se pondr el nombre del cliente y el nmero en el lado izquierdo del mismo. 5. Se termina con el forrado del file solicitado. C.4 ARCHIVO DE DOCUMENTOS El presente procedimiento tiene por finalidad reglamentar el archivo de los documentos que se reciben y como los que se remiten a nuestros clientes, as como los documentos internos.

1. La documentacin que se genera en el Estudio se divide de la siguiente manera: a. Consultas: Documentos de cuatro pginas como mximo. Los documentos de cada cliente estn divididos de acuerdo a la materia de la consulta por cada rea en forma anual. El color de estos files es amarillo. b. Cartas comunes: Correspondencia que tienen nuestros abogados con los clientes. Son guardadas, en los files de consultas. (color amarillo) referidos en el punto a). c. Informes especiales: Informes de ms de 5 pginas los cuales se refieren a juicios, contratos, negociaciones, etc., para los cuales el

abogado responsable solicita la apertura de un file de color blanco mediante un formato de solicitud. Dicho file tiene una numeracin correlativa. d. Memorandums: Correspondencia de carcter interno que se archiva en los files de consultas generales correspondientes. e. Cartas o documentos enviados por clientes: De acuerdo a sus caractersticas se archivan en los files de consultas generales (amarillos) o de informes especiales (blancos). 2. Cuando se enva al archivo un documento, este ltimo deber ser remitido con un formato preestablecido en el cual se indicar el file en el que se debe de archivar dicho documento, considerando los parmetros comprendidos en los puntos a,b,c,d, y e, siendo responsabilidad del personal legal del Estudio el envio de dicho formato debidamente llenado y firmado. Para dar mayor facilidad para el llenado de este formato el ndice de los files se encuentra en el sistema en una ruta compartida. Pasos 1. Los documentos que ingresan a la oficina del archivo, son entregados en el da, ya sea por las secretarias y/o asistentes. 2. Al da siguiente, a primera hora, los documentos son recogidos por el personal del Archivo Central para su respectivo archivado, de acuerdo al rea y file especificado en formato respectivo. C.5 PAPEL MEMBRETADO Existen dos tipos de papel membretado oficial, Hoja N 1 y Hoja N 2. Las cartas, escritos y toda correspondencia en general que se elabore para los clientes se imprimir en estas hojas, utilizando la Hoja N 1 para la primera pgina y la Hoja N 2 para las dems pginas sucesivas si las hubieran.

Existe tambin el Papel membretado de Administracin que tal como su nombre lo indica es de uso exclusivo del Area Administrativa quien utilizar esta clase de papel para el envo de la correspondencia de carcter administrativo. Las seoritas secretarias seguirn los estilos de tipeo que se especifican en el file de modelos. El tipo de letra a utilizar para la documentacin ser la Arial 12 puntos. Asimismo cada secretaria proceder a colocar en la parte inferior izquierda de las cartas que tipeen, las iniciales del Abogado que las dicta, las iniciales de la secretaria que las tipea y el nmero del file que corresponde. En relacin a los sobres, existen dos tamaos de sobres manila, medio oficio y oficio. Para la correspondencia con pocas hojas se cuenta con los sobres blancos membretados. C.6 HOJAS AMARILLAS Y CELESTES HOJAS AMARILLAS El presente procedimiento tiene como finalidad brindar un correcto seguimiento de las consultas e informes remitidos hacia nuestros Clientes a travs de los abogados Attach. PASOS: 1. Para cada documento que se remite a un Cliente, por motivo de respuesta de cartas y/o consultas, se emite un juego copia (en hojas de color amarillo). 2. El personal secretarial es responsable de la emisin de las copias de color amarillo, las cuales, una vez remitido el documento original, son entregadas al archivo. 3. El personal del archivo deber seleccionar y distribuir las hojas amarillas de la siguiente manera:

CASOS DE CLIENTES FIJOS - ATTACH 1. El personal del Archivo, recibe la copia amarilla y la remite al Attach responsable del Cliente para su VoBo. Confirma con cargo a la secretaria su remisin. 2. Para los casos en que el abogado Attach sea el que origine el documento, el archivo remite directamente al Socio Senior encargado del rea al que pertenece el Attach las copias amarillas correspondientes para su VoBo. 3. Luego de revisada dicha documentacin (con VoBo del Attach y/o del Socio Senior) es remitida nuevamente al archivo por la secretaria responsable. 4. El Attach y/o el Socio Senior seleccionar (con una indicacin en el mismo documento) aquellas consultas que por su importancia deban adicionalmente figurar en un registro especial. El Archivo se encargar de entregar una fotocopia de dichos documentos a la Biblioteca (responsable del citado registro). CASOS DE CLIENTES EVENTUALES - ATTACH NO ASIGNADO

1. En los casos de Clientes eventuales que no tuviesen asignado un abogado Attach, el personal del archivo deber derivar la revisin de la misma al Socio Senior encargado del rea que atiende la consulta. 2. En los casos de documentos seleccionados para el registro especial (a llevarse por la Biblioteca) se aplicar las mismas medidas que en el punto 4(item anterior).

El Archivo tiene la obligacin de llevar un file anual por cliente para el archivo de las hojas amarillas debidamente visadas. Este file es responsabilidad del asistente de archivo, encargada del 5to piso. En el mencionado file deber poderse encontrar toda la historia correlativa de consultas y correspondencias hacia nuestros Clientes.

HOJAS CELESTES La copia celeste es el cargo de recepcin, la cual ser archivada en los files correspondientes.

C.7 FOTOCOPIADORA El Estudio cuenta con un centro de fotocopiado, bajo la supervisin de la Gerencia de Imagen Institucional en su dependencia del Archivo Central. Cada vez que alguien dnecesita sacar un o mas copias, deber solicitarlo a la persona encargada a travs del formato respectivo. Dicho formato ser entregado al personal del archivo para ser procesado al finalizar el da en el sistema. Adicionalmente, existe una fotocopiadora mas pequea instalada en el rea de socios. Como su nombre lo indica deber ser empleada nicamente para el fotocopiado de documentos por encargo de los socios. nicamente ser empleada en forma adicional a las ubicadas en el archivo, cuando se trate de un caso de emergencia, o porque el archivo, de acuerdo a su horario de atencin, se encuentre cerrado. Para este caso se deber solicitar la copia a travs de formato respectivo. Dicho formato ser ingresado al sistema por una

secretaria de socio debidamente designada para dicha tarea. Fotocopiadoras adicionales se encuentran en el rea de administracin, as como en la Biblioteca. Ambas dos, son exclusivamente para uso interno del Estudio, debiendo solicitar las copias con el formato respectivo. Para el caso de la fotocopiadora de administracin la persona encargada del ingreso al sistema es la secretaria de la Gerencia Administrativa. Para el caso de la fotocopiadora ubicada en la Biblioteca, el responsable del ingreso al sistema ser la misma persona que ingresa en el Archivo. Queda entendido que los encargados de las fotocopiadoras no permitiran ni les estar permitido el sacar una copia sin el formato debidamente llenado. En dicho formato deber de incluirse el nombre del cliente a quien se le deber cargar el costo de la fotocopia. Procedimiento Administrativo de las Fotocopias 1. Todo documento a ser fotocopiado se deja en una bandeja que se encuentra en la puerta que da al pull de secretarias, con el formato en el cual se indicar el nombre del cliente y cuntas copias se requieren, para anotar y cargar cada una de ellas a los clientes. Inmediatamente, la persona encargada procede a ingresar al sistema los datos especificados en el formato. 2. La persona encargada de fotocopiar se provee de papel a diario y de tonner cada vez que la fotocopiadora anuncie en pantalla de ello y no tener ningn inconveniente en caso de ser copias que se soliciten en el momento. 3. Una vez terminado el mes al que corresponden las fotocopias, se emite el reporte consolidada, el cual deber de ser visado por la Gerencia Administrativa. 4. El mantenimiento de la fotocopiadora deber hacerse cada dos meses. C.8 COMPUTO DE TIEMPO DE LOS PROFESIONALES El Estudio cuenta con un sistema computarizado de Hojas de Tiempo que trabaja en el Sistema Windows. Diariamente los Abogados, Asistentes y Practicantes tienen la obligacin de

ingresar sus tiempos a travs de este sistema. Para ello el personal legal tiene instalado en sus computadoras el mdulo de hojas de tiempo para Abogados la cual servir para ingresar la hoja de tiempo diario del Abogado. El procedimiento para ingresar una hoja de tiempo es el siguiente: - En el men de inicio, ingresar al Programa denominado Estudio de Abogados. - Despus de cargar aparecer en la pantalla el mdulo de Hojas de tiempo. - Escoger la opcin Hoja de tiempo para Abogados. - Aparecer la barra de herramientas en pantalla, elegir la opcin INGRESO. - A travs de la pantalla que el programa le muestre a continuacin se deber indicar el nombre del Abogado a quien pertenecen los tiempos, seleccionar el da que se registrar y el mes. Finalmente se ingresar a la pantalla del Registro Diario de Hoja de Tiempo posicionando el mouse en el botn de Registrar. - En la pantalla de Registro Diario de Hoja de tiempo se realizar finalmente el ingreso de los tiempos utilizando las opciones de inicio y trmino de las actividades (por defecto la hora de inicio empieza a las 8:30 a.m.), se especificar el nombre del cliente al que se le cargar este tiempo, el tipo de trabajo (fijo o extraordinario) que se realiz para ese cliente. Si se escoge la opcin de trabajo extraordinario automticamente el programa le pedir que ingrese la Orden de Trabajo correspondiente. Luego se ingresar el rea a la que pertenece el Abogado y finalmente un comentario opcional de la actividad realizada. El incumplimiento del llenado de Hojas de Tiempo ocasiona la aplicacin de una multa que es establecida por la Junta de Socios de manera acumulativa. En caso el Abogado Asociado, Asistente, Practicante sean reiterativos en el incumplimiento de esta norma ser llevado a la Junta de Socios para decidir su permanencia en el Estudio. En el caso de Socios el incumplimiento de esta norma ser motivo de evaluacin por los Socios Principales para la aplicacin de las sanciones correspondientes.

C.9 PROPUESTA DE HONORARIOS Detectada la posibilidad de un honorario extraordinario es el Socio del rea que ejecutar el trabajo quien fijar los honorarios y preparar la Carta Propuesta que en estos casos debe ser obligatoria. Los planteamientos verbales de honorarios quedan descartados bajo responsabilidad del Socio que lo haga. Para tal propuesta dicho Socio deber pedir informacin a la Administracin sobre el rcord de propuestas extraordinarias al mismo cliente y los tiempos trabajados en los ltimos seis (06) meses. El Socio responsable del rea deber conversar telefnicamente con el Socio Attach indicndole lo que ha decidido plantear, slo para conocer su parecer y no para que ste negocie o piense el planteamiento. Si en el da no encuentra al Socio Attach y ste no le devuelve la llamada a ms tardar al da siguiente, el Socio responsable del rea deber formular obligatoriamente la Propuesta de Honorarios. El Socio Attach no podr negociar con el cliente ninguna rebaja o aumento bajo ninguna circunstancia an cuando desee comunicarlo al Socio responsable del rea. Si recibe una llamada del cliente deber limitarse a indicarle que conversar con el Socio respectivo a fin de transmitirle su inters. La cobranza, a cargo de la Administracin, ser comunicada por

escrito al Socio responsable del rea y al Socio Attach a travs de los reportes mensuales de produccin. Procedimiento Administrativo de Propuesta de Honorarios 1. El Socio enva la Direccin de Acceso en donde se puede encontrar la informacin de la Propuesta de Honorarios o remite la Propuesta a la empresa. 2. Administracin imprime la Propuesta y la constata con el contrato que ha firmado el cliente. En caso de ser necesario coloca las clasulas alusivas a cobros extraodinarios y remite al Socio Gestor con un formato de aprobacin para su VoBo. 3. Para el caso de clientes eventuales, la aprobacin deber ser solicitada con el formato de autorizacin al Socio jefe del rea. 4. La Gerencia General, con el VoBo del Socio, firma la propuesta. 5. La secretaria del Gerente General enva al cliente por correo la Propuesta de Honorarios, con 2 ejemplares por que si acepta la propuesta devolver uno de los ejemplares firmado, y con un cargo para el Estudio. Una copia de la propuesta es archivada en el File de Propuestas. Tomando en consideracin la confidencialidad de las propuestas queda terminantemente prohibido el enviar por fax las propuestas de honorarios. 6. La secretaria del Gerente General debe darle el seguimiento correspondiente a la propuesta que se le ha enviado al cliente. La respuesta del cliente ante la propuesta debe darse dentro de los tres primeros das. Si el cliente acepta la propuesta, se procede a la Orden de Facturacin y se avisar, por CC-Mail, al abogado la aceptacin para que ste d inicio al trabajo, teniendo el Socio que emitir la Orden de Trabajo. Si el cliente no acepta se avisar, mediante CC-Mail, al abogado la no aceptacin respectiva.

C.10 FACTURACION Y COBRANZA Existen diversas formas en las que se suele pactar los honorarios con nuestros clientes: 1. Se puede realizar un cobro fijo por todas aquellas consultas a realizar. 2. Se puede cobrar las consultas realizadas medidas a travs del consumo de horas de nuestro personal legal (basndose en las hojas de tiempo respectivo). 3. Se puede cobrar un honorario ya sea en forma fija o pre-establecida, para el tratamiento de encargos y/o proyectos especiales. Dichos honorarios son pactados previamente por propuesta de honorarios. Facturacin por honorarios fijos Este tipo de facturacin se realiza a aquellos clientes que reciben un servicio integral por todas las reas

del Estudio en base a un monto fijo mensual. No se realiza cobros adicionales por las numerosas consultas que se pudiesen realizar. Los casos de ndole procesal sern tratados en forma adicional. Facturacin por horas consumidas Se emplea para aquellos clientes que han contratado los servicios del Estudio en base a una remuneracin por horas de consulta y trabajo consumidas (hojas de tiempo). - Al finalizar el mes, las secretarias de los socios principales debern emitir las hojas de tiempo por cliente correspondientes para cada socio. - De acuerdo al anlisis de las hojas de tiempo, el socio respectivo remite a Administracin una orden de facturacin por horas consumidas para dichos clientes. - El auxiliar de facturacin emite la factura solicitada y remite la misma a la Gerencia General para su aprobacin y VoBo. - El Jefe de cobranzas remite a los clientes las facturas debidamente autorizadas. Facturacin por propuesta de honorarios Se realiza a aquellos clientes que por la naturaleza de los trmites, consultas, procesos o casos a atender se pacta un honorario especial para el mismo. - De acuerdo a los avances del proceso, los socios remiten a

administracin las rdenes de facturas respectivas. En dichas rdenes, deber indicar el nmero de facturas a confeccionar para el cobro del respectivo honorario. - El auxiliar de facturacin emite la factura solicitada y remite la misma a la Gerencia General para su aprobacin y VoBo. - La factura debidamente aprobada es remitida a los clientes por el Jefe de Cobranzas.

I. Procedimiento Administrativo de Facturacin y Cobranzas de Clientes Fijos Este procedimiento nace desde que el cliente ingresa al Estudio. Si el cliente ya es parte del Estudio entonces se guiar desde el paso nmero 7. 1. Gerente de Finanzas da Vo.Bo. a Hoja Rosada, que es enviado por los socio ingresado al sistema por el Auxiliar de Facturacin. 2. Al nuevo cliente le es asignado un Attach. 3. El Auxiliar de facturacin elabora contrato de Prestacin de Servicios para Cliente Fijo. 4. Se remite el contrato para la aprobacin y firma del Representante Legal del Estudio. Posteriormente se remite al Gerente General para su

firma, remisin al cliente y posterior seguimiento. 5. El Auxiliar de Facturacin debe hacer el seguimiento de la firma del contrato por el cliente. El Auxiliar de Facturacin ser responsable de avisar, mediante un CC-mail, a la Gerencia General variaciones en el contrato (tales como incremento o disminucin de honorarios) a lo que deber preparar el Addendum respectivo, con aprobacin de nuestro Representante Legal y Vo.Bo. del Gerente General. 6. Recibido el contrato, el Auxiliar de facturacin deber archivar ste en File del Cliente. 7. Para facturar al cliente fijo, ste tiene la obligacin de tener un contrato de Servicios firmado con el Estudio. 8. La facturacin a los clientes se realizan los das 15 de cada mes o antes si es feriado, teniendo en cuenta el monto pactado. 9. El Auxiliar de Facturacin factura, mediante el sistema, a los Clientes Fijos. Se lleva un correlativo de stas facturas. 10.El auxiliar de facturacin remite al archivo, con el memorandum respectivo, para el despacho al courrier de las facturas correspondientes. El auxiliar de facturacin es responsable de hacer el seguimiento a la recepcin de los cargos respectivos. 11. El auxiliar de facturacin proceder al archivo de los cargos de

las facturas, siendo su responsabilidad el mantenimiento del archivo correspondiente. 12. El Procurador de Cobranzas debe recoger los cheques de los clientes cuando el Jefe de Cobranzas, previa conversacin con el cliente, as lo disponga. 13. Una vez recibido el cheque o dinero, el Auxiliar de Facturacin cancela en el sistema y en el correlativo. 14. El Jefe de Cobranzas debe realizar semanalmente: - Control de facturas por cobrar y cobradas - Reporte analizado al Gerente de Finanzas - Reunin de coordinacin con el Gerente Financiero. 15. A fin de mes, el Jefe de Cobranzas y Facturacin debe enviar Cartas Recordatorias a los clientes morosos. 16. Deber necesariamente, por orden tributaria, facturarse al cliente dentro del mes en que se brind el servicio. 17. Se har diariamente una planilla de lo cobrado en el da, con copia al Gerente Financiero y Asistente de Finanzas. Igualmente, se le entregar al Asistente Financiero todos los cheques cobrados en el da para su depsito en el banco. Clientes Morosos

Se considera cliente moroso cuando tiene un honorario vencido ms de tres (3) meses. Durante este tiempo ya ha debido de haber contacto escrito y telefnico sin resultado positivo. El Jefe de Cobranzas deber llamar al Socio responsable y coordinar ayuda,. Igualmente, puede solicitar ayuda al Attach; previa coordinacin con el Socio. Independientemente, deber efectuar visita personal a la empresa presentando un informe a la Gerencia Financiera sobre el resultado de la misma. De acuerdo al cmputo de tiempos invertidos en cada cliente se verificar los tiempos en los cules los clientes tengan excesos (debidamente pactados) para proceder a elaborar las facturas extraordinarias por exceso de horas. Las facturas de los clientes fijos son elaboradas por el auxiliar de facturacin todos los quince de cada mes, las mismas que sern inmediatamente distribuidas. Mensualmente el Area de la Gerencia Administrativa proceder a enviar la relacin computarizada a los clientes de los gastos que ha incurrido el Estudio a nombre de ellos para su respectivo reembolso.

II. Procedimiento Administrativo de Facturacin y Cobranzas de Honorarios Extraordinarios.

1. El Socio responsable enva su Orden de Facturacin al Auxiliar de Facturacin. 2. El Gerente de Finanzas revisa la Hoja de Tiempo y le da su Vo.Bo. 3. El Auxiliar de Facturacin emite la factura de acuerdo a la Orden de Facturacin enviada por el socio. 4. El Auxiliar de Facturacin y Cobranzas enva al cliente la factura, va courrier, con la Hoja de Tiempo adjunta si as lo requiere el cliente. 5. Pueden haber casos en que el cliente pida la anulacin de la factura enviada: - Cambio de razn social - Servicio no brindado - Rebaja solicitada Si se da este caso, se proceder de la siguiente manera: a) Si es dentro del mes de emitida la factura, se aceptar su devolucin procediendo a su anulacin. b) Si el cliente solicita despus del mes de emitida la factura se proceder a emitirse una Nota de Crdito. 6. Se deber cobrar a la semana de haberse enviado la factura. NOTA: Cada vez que ingrese dinero sin previa emisin de factura, deber necesariamente emitirse una factura o Boleta de Venta por el mismo monto. En caso sea un pago parcial a cuenta, deber emitirse por el monto recibido.

III. Procedimiento Administrativo de Cobranzas de Clientes Extranjeros 1. Recibir las Hojas de Tiempo y discriminar las que se facturarn (Clientes Extranjeros Fijos). Estas hojas llevan a manuscrito una nota que dice facturar o cobrar. 2. Sacar fotocopias de las Hojas de Tiempo a facturar por triplicado: - Para el cliente - Para la orden de facturacin - Para el File del cliente 3. Llenar una orden de facturacin enumerada, con los datos de la hoja de Tiempo (concepto, mes e importe). 4. Anotar en el cuaderno de Control Correlativo de rdenes de Facturacin los datos que contenga. 5. Anotar en el cuaderno de Control Correlativo de Avisos de Cobranza los datos que contenga. 6. Elaborar el Aviso de Cobranza, con IGV o sin l, segn indicacin de la Gerencia General. 7. Se sacan dos copias de cada Aviso de Cobranza: Para el cliente va correo certificad o Cargo

8. Anotar en la lista de pendientes de cobro el aviso emitido con los datos que contenga: Inicial del socio que genera dicho aviso Nombre del cliente y concepto Importe sin IGV 9. Se informa a la Gerencia Financiera si los clientes extranjeros disponen el pago de sus Avisos de Cobranza mediante una filial en Per. En ese caso, si bien el cliente es extranjero y la cancelacin del aviso pendiente se produce en el Per mediante factura nacional, el ingreso se reflejar en el cuadro de Ingresos de Clientes Nacionales y no en el de Clientes Extranjeros. 10. Llevar un control de los pagos efectuados por clientes extranjeros mediante los cheques recibidos va Courrier y por abono en la cuenta en el banco correspondiente. 11. Se informa a la Gerencia Financiera, con copia al departamento de Facturacin y Cobranzas, los pagos efectuados por Clientes Extranjeros y solicitar la correspondiente Boleta de Venta para el posterior envo al cliente. 12. Se elabora un cuadro mensual de Facturacin Pendiente por Socio.

13. Mantener los files de Caja Chica y Caja Trmite por clientes con los correspondientes liquidaciones y copias del sustento enviado. 14. Llevar el control de los ingresos y egresos de la cuenta exterior del Banco discriminando los conceptos de Caja Chica, Honorarios o Gastos. 15. Llevar el control de ingresos y egresos de la cuenta nacional del Banco Extebandes que se utiliza para uso exclusivo de ingresos y egresos de Caja Chica de clientes. III. Emisin de Letras a. Se solicitar al cliente la aceptacin de una letra en caso se dislumbre atraso en el pago de honorarios, as como una difcil situacin econmica. b. Deber analizarse en las entidades bancarias el descuento de la misma. c Jefe de Cobranzas debe analizar qu banco puede aceptar la letra de la empresa. En el caso de que ningn banco acepte la letra, se tratar con el Gerente de Finanzas si la letra se mantiene en cartera. d. Una vez tomada la decisin de girar una letra, el Auxiliar de Facturacin emite la letra, debiendo ser aceptada por dos Socios Fundadores del Estudio. Sellar la letra con sello del Estudio. 1. Enviar la letra a la empresa para la aceptacin de sta. Se tomar en cuenta las polticas del Estudio para su aceptacin, siendo stas: - Renovacin mnima del 25% del importe original

- Ser un cliente moroso 2. La letra debe ser recogida al da siguiente de haberla mandado a aceptar por la empresa. 3. Si la letra se descuenta en el banco, el Jefe de Cobranzas y Facturacin debe avisar a la empresa, por escrito, en qu banco se encuentra y el nmero que tiene la letra en el banco. Igualmente, debe avisar a la empresa, una semana antes de la fecha de su vencimiento para su cancelacin. Para la renovacin de la letra, siempre se utiliza el monto original de sta para hallar la cantidad en que va a ser emitida la nueva letra. Para emitir la letra se seguir los pasos 4, 5 y 6. 4. Si la empresa est utilizando sus ocho das de gracia, informarle al tercer da que su letra puede ser protestada. El Jefe de Cobranzas y Facturacin debe estar pendiente de que la empresa cancele la letra, sino sta va a ser cargada a la cuenta corriente del Estudio. 5. Si la letra permanece en cartera, tambin se debe avisar a la empresa de esta situacin y seguir los pasos de la 4 a la 8. Obviamente, no tomando en cuenta que la letra se encuentra en el banco sino en el estudio mismo. Si existe la posibilidad de que el cliente no pague la letra dentro de los tres primeros das de gracia, entonces se llevar la letra a la notaria, con quien trabaje el estudio, y se protestar sta, notificando a la empresa de esto.

C.11 CAJA CLIENTES (CHICA Y CAJA TRMITE)

Con la finalidad de poder realizar los trmites necesarios para los encargos de nuestros clientes se emplea la caja clientes. Esta caja se divide en dos: caja chica y caja trmite. Caja chica trabaja con fondo remitido por los clientes, para el cual se realizan gastos menores como pueden ser legalizaciones, movilidades, copias, registros, etc. la liquidacin del fondo se realiza en forma mensual, solicitandose la renovacin del mismo. Caja trmite, en cambio, se emplea cuando el monto a requerir supera el fondo de caja, y adicionalmente se necesita para un trmite especfico, como puede ser un registro de marca, trmite especiales, etc. El horario de atencin de caja clientes se detalla a continuacin:

9.00 a 12.30 am : Entrega de dinero a abogados, procuradores, practicantes 8.30 a 4.00 pm. : Entrega de solicitudes de dinero de caja 5.30 a 6.30 pm. : Rendicin de cuentas a encargado de caja

PROCEDIMIENTO DE CAJA CHICA Caja chica centraliza el flujo de gastos corrientes en los cuales se deber incurrir para la atencin de los encargos de nuestros clientes.

Por motivos de seguridad en el manejo de los fondos, caja no esta autorizada a tener dinero en efectivo para libre disponibilidad, por lo que el dinero para la realizacin de los gastos deber ser solicitado con anticipacin de 24 horas a fin de poder ser retirados del banco. Los fondos de caja chica se encuentran depositados en una cuenta bancaria, la cual es conciliada en forma diaria, a travs de la actualizacin del libro de bancos respectivo A fin de poder realizar las funciones de recepcin de solicitudes, entrega de dinero solicitado, cuadre de caja y liquidacin de gastos a nuestros clientes, se ha establecido un horario de atencin para caja, especificado en prrafos anteriores. Cualquier excepcin deber ser coordinada y autorizada por la Gerencia Administrativa, la cual esta a cargo de la supervisin y control del funcionamieno de caja clientes. Unicamente se podr solicitar dinero para gastos de clientes que posean fondos de caja chica debidamente registrados. No se podr solicitar dinero para un cliente que no tenga fondo de caja o que cuyo saldo sea negativo. Las excepciones, al igual que en el punto anterior, debern ser canalizadas a travs de la Gerencia Administrativa. Solicitud de fondo de caja a clientes.1. Para que se elabore la Carta de Solicitud de Dinero al cliente se debe tener los siguientes requisitos: - El contrato nuevo de cliente

- Informacin de ingreso nuevo cliente 2. El Jefe de caja clientes deber confirmar con el abogado attach del cliente los aspectos pactados en referencia al tema de caja chica, como pueden ser funcionario encargado, montos, etc. 3. Con la confirmacin va mail de parte del abogado attach de los aspectos solicitados, el Jefe de caja procede a la elaboracin de una carta solicitando al cliente el monto pactado. 4. El Auxiliar de Caja Chica debe elaborar dicha carta para el cliente, con una copia de cargo. 5. El Gerente Administrativo firma la carta 6. Se enva, va courrier, con un cargo para el Estudio. Ingreso de dinero.1. El Auxiliar de Caja Chica slo recibir el dinero si ste cuenta con la respectiva solicitud firmada por la Gerencia Administrativa y cuya copia se encuentra en los archivos de Caja Chica ya que el programa de cmputo exige el nmero de solicitud para la emisin del Recibo de Ingresos. De esta manera, el Auxiliar de Caja Chica podr identificar inmediatamente el requerimiento del dinero y avisar por correo electrnico al abogado el arribo del mismo. 2. El Auxiliar de Caja Chica emitir un Recibo de Ingreso numerado, indicndose si es en moneda nacional

o extranjera. En caso tenga que anularse algn recibo, stos se archivarn con todas sus copias con una nota que diga ANULADO en su sitio correspondiente en el File Numrico. En estos recibos se registrarn el motivo del dinero, siendo stos: - Caja Chica - Reembolso de Liquidacin de Gastos Deber indicarse el nmero de la liquidacin, as como la fecha de la misma, verificndose el monto enviado por el cliente contra el monto liquidado. 3. Los Recibos de Ingreso se emitirn en tres copias que se distribuirn de la siguiente manera: Se enviar al Cliente con sello y firma del Auxiliar de Caja Chica. Ingresos Por Clientes (anteriormente la solicitud de dinero al cliente ha estado archivada en el File de Solicitudes). Aqu tambin se engrapar la carta de envo al cliente en caso la hubiere. - Se archivar en el File del Cliente (contratapa). - Depsito bancario. 4. El abogado recin podr disponer del dinero a las 48 horas del ingreso, por lo que los abogados deben tomar las precauciones del caso al momento de la solicitud de dinero. Sin embargo, en caso de necesitar el dinero con urgencia debern, coordinar con el Auxiliar de Caja Chica, previa aprobacin del Socio del rea.

5. El Auxiliar de Caja Chica preparar al final del da una relacin con todos los ingresos de dinero, especificndose lo siguiente: - Cliente - Monto - Efectivo o Cheque - Tipo de moneda - Motivo Esta relacin deber ser presentada a la hora del cuadre a la Gerencia Administrativa. 6. Todos los ingresos del da se depositarn en el banco necesariamente a primera hora del da siguiente. Luego se engraparn con los recibos de ingresos y se archivarn en el File de Depsitos Bancarios. 7. El Auxiliar de Caja Chica debe llevar: - Un reporte diario del ingreso a la Cuenta Corriente de Caja Chica por cliente. - Un reporte diario de los egresos de la Cuenta Corriente de Caja Chica por cliente. - El saldo de Caja Chica por cada cliente. - Los gastos detallados en que se incurren (fecha, destino, persona, concepto de gasto) con la Caja Chica de cada cliente.

- Cuadre detallado de los gastos incurridos. Solicitudes de dinero 1. El personal legal solicitar el dinero a caja chica mediante un formato o vale, los cuales debern ser recepcionados dentro del horario de atencin establecido. 2. Para el requerimiento de dinero, el Auxiliar de Caja Chica recibe el requerimiento del abogado con su firma. Los datos y requisitos deben verificarse que estn bien llenados segn el formulario: - Cdulas de Notificacin: En las solicitudes deber especificarse el nombre de las partes en el juicio, as como el Nmero de Expediente y el Juzgado. Las solicitudes se presentarn en los formatos existentes actualmente presentando tambin el original del escrito a presentarse al Juzgado con la firma del abogado correspondiente, indicndose el numero de cdulas a requerirse. El Auxiliar de Caja Chica pondr su Vo.Bo. en el escrito al momento de la entrega de las mismas. Estos gastos se mantienen como provisional, descargndose diariamente las cdulas entregadas. - Movilidades: Debe especificarse en los recibos el lugar y motivo donde se realiz la movilidad. Slo se aceptarn recibos con 48 horas de antigedad. En acuerdo de Directorio de Socios, se ha establecido la siguiente poltica de

reembolso de movilidades por cuenta de clientes: - Socios y Abogados. No autorizados a presentar solicitudes de reembolsos de movilidad, excepto con autorizacin del Socio Senior. - Asistentes, Procuradores y Practicantes. En caso de urgencia de movilizarse en taxi se presentar el reembolso correspondiente en los formularios impresos para este fin con aprobacin del socio correspondiente, as como del cliente, ponindose el nombre del funcionario. - Practicantes y Procuradores. Presentarn sus reembolsos de movilidad presentando los boletos de transporte urbano. 3. Luego de recepcionar todos los vales solicitando fondos y, a partir de las 4:00 pm, el auxiliar de caja chica procede a confeccionar los cheques de caja, resumiendo todos los fondos solicitados. 4. El auxiliar de caja chica ingresa la salida del cheque en el sistema actualizando los saldos diarios de las cuentas corrientes de caja chica. libro bancos debidamente actualizados a l Gerencia Administrativa para la autorizacin respectiva. 5. Estos cheques deben ser cobrados necesariamente en la tarde antes de la hora de cierre del banco. - El Gerente General firma el cheque. - El mensajero retira el dinero del banco con el cheque.

6. Excepciones de saldos, transferencias entre cuentas y/o otros, nicamente podrn ser autorizados por la Gerencia General. 7. Al da siguiente en el horario de atencin comprendido entre las 9:00 am y las 12:30 pm, el auxiliar de caja proceder a la entrega del dinero a las personas solicitantes. La persona que recibe el dinero deber de firmar el vale como cargo de recepcin. 8. El Auxiliar de Caja Chica es el responsable del cuadre diario debiendo ste efectuarse diariamente a las 6.30 p.m. entregando al Gerente Financiero los siguientes formularios debidamente llenados: - Cuadre Diario de Caja Chica, especificando el saldo inicial de caja, movimientos del da, ingresos del banco, gastos efectuados por clientes; obtenindose el nuevo saldo de caja. Igualmente se entregar: - Relacin de recibos provisionales por personas. - Relacin de gastos e ingresos del da. - Saldo de la Cuenta Bancaria de Caja Chica. A fin de cada mes deber efectuarse la conciliacin bancaria ingresando los gastos de intereses y mantenimiento. Rendicin de vales provisionales e ingreso al sistema 1. Diariamente se ingresan al sistema los vales rendidos, as como los provisionales de gastos.

2. La persona que recibe el dinero dispondr de un plazo mximo de 72 horas para la rendicin del mismo, mediante la presentacin de las facturas respectivas. 3. En el caso de no poder rendir dentro del plazo de las 72 horas, el responsable deber avisar los motivos debidamente justificados y autorizados a auxiliar de caja chica. 4. Aquellos vales que no se hubiesen rendido dentro del plazo de 72 horas y tampoco se hubiese presentado justificacin para ello, sern descontados de los honorarios de la persona que los recibi. 5. Para los casos de rendicin luego de las 72 horas y que ya se hubiese realizado el descuento, se proceder al reintegro respectivo. Ingreso de gastos al sistema 1. Se debe ingresar al sistema los gastos del cliente. 2. Para hacer las liquidaciones, se tomarn en cuenta las siguientes indicaciones: El programa asignar a cada liquidacin un nmero correlativo. Las liquidaciones siempre sern dirigidas al funcionario de la empresa cliente que envi el dinero. Las liquidaciones se efectuarn cada 20 das. Las liquidaciones se efectuarn con tres copias:

Copia Amarilla: Para el file de Pendiente de Cobro, esta copia ser el cargo. Copia Blanca: Para el file de Correlativos. Copia Celeste: Para el file del Cliente. Las llamadas de los clientes por reclamos con referencia a las liquidaciones debern ser absueltas por quienes efectuaron las respectivas liquidaciones. 3. El Gerente Administrativo y el Jefe de caja clientes firman la liquidacin, que es enviada va courrier al cliente. 4. El Jefe de caja clientes procede a remitir las liquidaciones por medio del courrier. 5. Todos lo das lunes el Jefe de Caja Clientes procede a la emisin del listado de cobranzas de caja. Es responsabilidad del Jefe de caja clientes, bajo supervisin de la Gerencia Administrativa la cobranza de las liquidaciones pendientes.

PROCEDIMIENTO DE CAJA TRAMITE Todos aquellos requerimientos para trmites especificos se canalizan a travs de la caja trmite. Cuando los abogados requieran el envo de dinero de algn cliente para un trmite especfico, enviarn un CC-mail al Auxiliar de Caja, especificando lo siguiente: Abogado solicitante

Monto requerido Concepto Cliente - Atencin Nmero de fax Para los trmites migratorios slo se podr solicitarse el dinero cuando el abogado cuente con todos los documentos necesarios para el inicio del trmite referido. Toda solicitud de dinero mayor a S/. 2,000.00 deber pedirse al cliente un cheque certificado a nombre de la entidad al cual se har el pago. 2. El Auxiliar de Caja elabora la Carta de Solicitud de Dinero. 3. El Gerente Administrativo aprueba la carta. 4. Una copia es enviada al abogado que envi el requerimiento, y otra es archivada en el File de Caja Trmite. 5. El Auxiliar de caja enva, va fax, la carta al cliente. Se seguirn los mismos procedimientos que los de Caja Chica, exceptuando los reportes, debiendo ser stos: Reportes de requerimiento de Caja Trmite Control de cualquier saldo que pudo haber quedado del trmite. Cuadre detallado de los gastos incurrido.

El Auxiliar de Caja debe avisar al abogado encargado del trmite del dinero depositado. Solicitudes de dinero 1. A los abogados se les har entrega del formulario para Caja Trmite, el que deber ser llenado en original y copia, indicndoles: Nombre del cliente Nombre del funcionario que solicita el gasto Motivo Monto Fecha de solicitud Especificacin del plazo de entrega del dinero: 48 horas: Trmite normal de entrega 24 horas: En caso de urgencia y deber ser autorizado por el Socio del rea correspondiente. El dinero solicitado para un trmite especfico de ninguna manera podr ser utilizado para otro tipo de trmite a menos que el cliente lo autorice por escrito. 2. El original del formulario, con aprobacin del abogado, deber ser dejado debidamente llenado en la gaveta dispuesta para esto en el escritorio del Auxiliar de Caja Trmite dentro del horario establecido. La copia se devuelve al solicitante en el momento de la entrega del dinero.

3. Luego de la recepcin del requerimiento, el Auxiliar de Caja revisar que este dinero solicitado haya ingresado al Estudio engrapado a la solicitud del cliente; procediendo de esta manera a retirar el dinero del banco. 4. En caso haya transcurrido 15 das de ingresado el dinero del cliente a Caja Trmite y ste no haya sido solicitado por el abogado, ste ser devuelto al cliente, previa coordinacin con el abogado. Giro de cheques 1. El abogado solicitante remite la Solicitud de Retiro de Fondos al auxiliar de caja para su tramitacin. 2 El Auxiliar de Caja verifica en el File de Requerimientos de Dinero No entregados y anexa la Solicitud de Retiro de Fondos. 3. A las 4.00 p.m. el Auxiliar de Caja revisar la bandeja de solicitudes de dinero hacindose un estimado del dinero a requerirse para la Caja Trmite del da siguiente, girndose los cheques correspondientes, debiendo stos ser cobrados necesariamente en la tarde. 4. El auxiliar de caja ingresa los cheques al sistema y pasa los saldos con los cheques a la Gerencia Administrativa para su aprobacin y VoBo. 5. El Gerente General firma el cheque. 6. El Auxiliar de Caja enva al mensajero a recoger el dinero del banco con el cheque.

7. El cuadre de caja trmite se deber realizar de la misma manera como se realiza el cuadre de caja chica. Entrega del dinero 1. El Procurador recoge el dinero y la copia de caja. Debe firmar Solicitud de Retiro de Fondos. El Auxiliar de Caja deber tener el dinero fsicamente al da siguiente de haberse enviado el requerimiento del abogado para el trmite. 2. El Auxiliar de Caja entregar el dinero solicitante, ste firmar y devolver la copia del requerimiento. Este documento ser archivado en el file Pendiente de Rendicin de Cuentas. 3. En menos de 48 horas, el Procurador debe rendir cuentas al Auxiliar de Caja La persona a rendir cuentas deber entregar al Auxiliar la copia del requerimiento indicando los datos de los documentos sustentatorios del gasto (facturas o recibos con la Razn Social y RUC correcta), adjuntando los mismos en original. El Auxiliar de Caja devolver el original del formulario firmando el recuadro correspondiente en seal de conformidad con la rendicin. En caso el solicitante no rindiera cuentas en el plazo establecido, se le descontar directamente de planilla. Liquidacin de gastos a clientes 1. Tan pronto como el abogado, procurador o practicante haya rendido cuenta al Auxiliar de Caja deber preparar la debida liquidacin de gasto para ser enviada al cliente

dentro de las 24 horas siguientes. Al cliente slo se le enviar la documentacin sustentatoria de todos los gastos estipulados. Se archivar en el file del Cliente los siguientes documentos: Solicitud de dinero al cliente Recibo de ingreso a Caja Trmite Solicitud de requerimiento de caja Copia de liquidacin. 2. El Gerente Administrativo y el Auxiliar de Caja firman la liquidacin, que es enviada al cliente va courrier. Se tomarn las siguientes indicaciones para la preparacin de las liquidaciones: El programa asignar a cada liquidacin un nmero correlativo. Las liquidaciones siempre sern dirigidas al funcionario de la empresa cliente que envi el dinero. Las liquidaciones se efectuarn con tres copias: Copia Amarilla: Para el file de Pendiente de Cobro, esta copia ser el cargo. Copia Blanca: Para el fiel de Correlativos. Copia Celeste: Para el file del Cliente. Las llamadas de los clientes por reclamos con referencia a las liquidaciones debern ser absueltas por quienes efectuaron las respectivas liquidaciones.

3. Si existe un saldo de la Caja Trmite del cliente, puede ocurrir dos situaciones: Que el saldo sea menor a S/. 20.00. Se le consulta al cliente para que ste dinero se le deposite en su Caja Chica. Que el saldo sea mayor a S/. 20.00. Se le gira un cheque, firmado por el Gerente Financiero.

Cobro de liquidaciones de caja clientes (chica y trmite)

Es responsabilidad del Jefe de caja clientes el cobro de las liquidaciones de gastos enviadas, bajo la supervisin del Gerente Administrativo. Se mantendr una hoja de cobro por cada cliente donde se llevar un rcord de los trmites de cobranzas efectuados. Asimismo, en esta hoja se registrar el nmero de telfono y el nombre de la persona encargada del pago.

SISTEMA DE RENDICIN DE CUENTAS O SOLICITUD DE DINERO POR PARTE DE ABOGADOS ASOCIADOS, ASISTENTES Y PRACTICANTES. Los Abogados Asociados, Asistentes y Practicantes estn prohibidos de ingresar a las oficinas Administrativas

del Estudio ubicadas en el 2do. Piso del Edificio salvo que sean convocados por el Gerente General o esten acompaados de un Socios del Estudio. La Rendicin de Cuentas y el recibimiento de dinero se realiza en el primer ambiente de la puerta de entrada de las oficinas administrativas donde existe un counter especialmente ubicado para el efecto. El incumplimiento de esta norma ser motivo de sancin por parte de la Junta de Socios.

C.12 ORDENES DE COMPRA/SERVICIO/CONTRATO Informacin sobre las rdenes Estas tres tipos de rdenes llevan cada una un nmero correlativo autogenerado diferente emitido por el sistema. El Auxiliar de Economato debe imprimir tres juegos de la orden requerida, que se distribuir de la siguiente manera: - El original se enva va fax al cliente y se archiva en el File de Proveedores. - Copia se archiva en el file de rdenes Correlativas. - Copia se enva a la Gerencia Financiera. a) Orden de Compra Al hacer un Orden de Compra se debe emitir por el total de la compra, especificando la forma de pago y monto de cancelacin en cada oportunidad. 1. Compra fija. Se debe basar en los siguientes requisitos:

Auxiliar de Economato verifica que el stock de almacn de Economato se encuentre con los mnimos de tiles y artculos de limpieza para la quincena. Se tiene que tener un presupuesto asignado con un nmero de cuenta para realizar la compra de dicho artculo requerido. Realizar una Investigacin de Mercados anual, presentando a tres posibles proveedores. Auxiliar de Economato verifica que tenga un presupuesto asignado con un nmero de cuenta para realizar la compra. Igualmente, verificar que su compra no exceda su presupuesto asignado. Para esto debe realizar en forma continua un cuadro presupuestal en el cual se descargaran aquellas rdenes autorizadas, dejando constancia del saldo pendiente para cada partida presupuestal. La Orden de Compra deber tener la aprobacin del Gerente Administrativo. 2. Compra Extraordinaria: Para la adquisicin de cualquier artculo fuera de presupuesto o extraordinario se deber contar con la aprobacin de la Gerente General y/o del Socio responsable de la labor financiera del Estudio. El auxiliar de economato deber buscar y analizar a tres presupuestos de diferentes empresas para posible compra extraordinaria b) Orden de Servicio

a. Auxiliar de economato recibe la solicitud correctamente llenada y firmada por el Jefe Inmediato de la persona que encontr el desperfecto (carpintera, elctrico, etc.). b. Auxiliar de economato se comunica con el tcnico encargado para que analice el problema. Pueden ocurrir dos casos: Que el desperfecto sea menor a S/. 100.00 (Cien con 00/100 Nuevos Soles). En este caso, se arregla en el momento y se pagar con el dinero de Caja Chica del Estudio que maneja el Gerente Administrativo. Esta Caja Chica se deber controlar semanalmente con un cuadre (en qu y cunto se gast), realizado por la secretaria de Gerencia Administrativa. Que el desperfecto sea mayor a S/. 100.00 (Cien con 00/100 Nuevos Soles). En este caso, el Auxiliar de economato pedir a otro tcnico profesional otro presupuesto. El Gerente General, en forma similar a las compras de carcter extraordinaria, es la nica persona que puede autorizar estos servicios. Para el caso de servicios de mantenimiento en forma periodica se deber de realizar un contrato anual (o de acuerdo al periodo requerido) aprobado por el Representante Legal del Estudio y con Vo.Bo. de Gerente General. Este contrato lo debe realizar el Gerente Administrativo y debe encargarse del seguimiento de ste; es decir, firma del proveedor, aceptando las clusulas y renovar contrato en caso de su vencimiento. Cualquier cambio en el contrato el Gerente Administrativo debe realizar

un Addendum aprobado por nuestro Representante Legal y con Vo.Bo. del Gerente General del estudio. Adjuntar contrato al File de Contrato de Proveedores. b) Orden de Contrato: Este tipo de orden ocurre en casos extraordinarios, como los services (Contabilidad, Sistemas). En este caso se debe tener una orden del Gerente General para proceder a la realizacin de un contrato. Al igual que la Orden de Compra, se debern presentar a tres posibles services y el Gerente General tomar la decisin final.

C.13 COMPRA A PROVEEDORES. 1. Una vez elegido al proveedor, el Auxiliar de economato emite la Orden de Compra, Servicio y/o Contrato; detallando al proveedor, artculo, cantidad y precio. 2. La Orden de Compra, Servicio y/o Contrato, incluyendo los cuadros presupuestales, se envian al Gerente Administrativo para su verificacin y firma. 3. Esta misma orden se enva al Gerente General para su aprobacin. 4. Asistente de economato enva, va fax, Orden de Compra, Servicio y/o Contrato al Proveedor. 5. Auxiliar de economato recepciona mercadera con Factura, Orden y Gua de Remisin todos los das de 4.00 a 6.00 p.m. Sella cargo de Proveedor y sellar fecha de recepcin en la factura recibida. Es requisito indispensable que el Proveedor adjunte la Orden y Gua de Remisin con la Factura, en otro caso no

se le recibir. El Auxiliar de economato debe revisar la mercadera que se encuentren en buen estado y los artculos que se pidieron se encuentren en la cantidad requerida. 6. Auxiliar de economato de aprobar la factura; es decir, que el RUC, Razn Social y monto de la factura coincida con la de la Orden adjunta. 7. El Gerente Administrativo deber dar el Vo.Bo. a la Factura, Orden y Gua de Remisin que trajo el proveedor. Estos documentos ingresan a finanzas y el Auxiliar de caja bancos deshecha la copia de la Orden que se encuentra en el file de la Gerencia Financiera, debiendo quedar en ste file todas las rdenes que an estn pendientes del envo de su factura y Gua de Remisin. 8. Recibido la Factura, el Asistente de caja bancos debe ingresarlo al sistema (Presupuestos). Slo se podrn ingresar las facturas al sistema, aquellas que hayan sido ingresadas previamente la Orden de Compra por el Auxiliar de economato. C.14 ACTIVOS FIJOS Son todos aquellos bienes que se adquieren, y deben de reportarse como ingresados al activo del Estudio. 1. Toda compra de activos deber encontrarse sustentada por una orden de compra debidamente aprobada. Dicha orden de compra ser visada por Gerencia General, por ser gastos extraordinarios no presupuestados. 2. El bien deber ser recepcionado por la Auxiliar de economato y logistica con una guia de remisin. Dicho documento deber ser archivado temporalmente por el auxiliar de

economato y logstica, para su posterior remisin a contabilidad con la factura correspondiente. 3. Las facturas sern recepcionadas por el auxiliar de economato y logstica, de acuerdo al cronograma de recepcin pre-establecido. 4. El auxiliar de economato y logistica adjuntar las facturas con las respectivas ordenes de compra. Pasar ambas para VoBo de Gerencia Administrativa. 5. Luego de ser visadas, se remitirn al auxiliar de caja bancos para su programacion dentro del flujo de pagos respectivo. 6. Una vez canceladas las facturas, estas se remiten a contabilidad para su registro y archivo correspondiente. 7. Contabilidad deber seleccionar aquellas facturas que por sus carcteristicas y montos, deban ser incorporadas a los activos de la empresa. 8. Contabilidad deber anexar una copia de las facturas y sus guias ara el sustento de los vauchers respectivos, guardando los documentos originales para el file del activo. 9. Contabilidad es responsable de llevar un file de todos los activos de la empresa. Dicho file deber tener concordancia con la relacin de activos inventariados a la fecha, a travs de la confeccin de un ndice del mismo, el cual se guardar en la parte inicial de dicho file.

10. El file de activos deber estar agrupado por items y categoras, as como por antiguedad de compra.

C.15 PAGO A PROVEEDORES 1. El auxiliar de caja bancos debe revisar, los das martes por el sistema, las facturas que estn pendientes de pago para hacer una relacin de los cheques que se van a girar. 2. El Gerente General da el Vo.Bo. a la relacin de cheques a girar y se lo devuelve al Auxiliar de caja bancos para la emisin del cheque. 3. Los das lunes el auxiliar de caja bancos de Finanzas gira cheque al proveedor, pero teniendo en cuenta los siguientes requisitos: Haber pasado quince das desde que se recibi la Factura, mercade ra y Orden de Compra. Verifica los saldos de bancos.

4. El Gerente General da aprobacin al cheque. 5. Los das jueves se firmarn los cheques por dos Socios Fundadores. 6. El auxiliar de caja bancos realiza la lista de proveedores a pagar. 7. El auxiliar de caja bancos procede a cancelar a los proveedores los das viernes de 3.00 p.m. a 6.30 p.m.

C.16 FOTOCOPIAS, TELEFONO Y COURRIER Cada vez que se necesite emplear servicio de fotocopias, telefonos y/o mensajeria courrier, deber indicarse a la persona encargada a travs de los formatos respectivos lo siguiente: - fecha - asunto - cliente - duracion (en caso de ser telefono) - cliente que cancela el gasto - nombre del funcionario del cliente

C.17 ENTREGA DE CORRESPONDENCIA El Estudio cuenta con una empresa externa de mensajera quien recoje la correspondencia para ser enviada a los clientes en el siguiente horario:

- 9.00 a.m. - 15.00 p.m.

Para los casos urgentes de entrega inmediata deber comunicarse al archivo ya que se cuenta tambin con este servicio, debiendo solicitarse solamente cuando el cliente asuma el gasto de dicho envo.

C.18 ENVIO DE CORRESPONDENCIA - Todo envo de correspondencia al exterior e interior del pas se realizar bajo el control de la Administracin quien ser la encargada de despacharla, previo llenado de la Solicitud de envo que ser proporcionada por la persona encargada de esta funcin. La persona que realiza el envo ser capaz de identificar qu abogado realiza el envo, cul es el asunto que lo origina y a qu cliente se le cargar el costo del mismo. - La correspondencia diaria del Estudio debe salir en las maanas a las 9:00 a.m. y por las tardes a las 3:00 p.m.. Aquella que no est a tiempo debe ser reportada al mensajero detallando el nombre de la empresa y su respectiva direccin, con la finalidad de que slo el mensajero que ir a esa zona espere un tiempo prudencial. Si la correspondencia no est lista a tiempo, lamentablemente se deber buscar una forma alternativa de hacerla llegar a su destino.

I. Procedimiento Administrativo para el Envo de Correspondencia Diaria 1. La correspondencia se dejar en el Archivo con su respectivo cargo de envo, debindose distribuir de la siguiente manera: Cargo 1. Se archivar en el File de Cargos respectivo ubicado en la bandeja de correspondencia. Cargo 2. Se le asignar al mensajero. Cargo 3. Archivado por el remitente. 2. El Asistente de Archivo deber revisar que la correspondencia por enviar se encuentre debidamente detallado en su respectivo cargo, e igualmente la condicin de la urgencia. 3. Cuando llega el mensajero, el Asistente de Archivo debe, conjuntamente con l, hacer un inventario de lo que se est llevando y la condicin de urgencia, con los cargos 1 y 2. 4. Para el envo de la Correspondencia Especial, el Asistente de Archivo, confirmar por telfono con el mensajero el servicio. El Asistente de Archivo registrar en el dorso del Cargo 1, los siguientes datos: Direccin del destinatario Hora de envo Firma de la persona que enva la correspondencia.

5. El encargado de la correspondencia del Archivo verificar mensualmente el Detalle de la Factura que presente el Mensajero contra los Cargos Archivados.

C.19 MANTENIMIENTO 1. El Auxiliar de economato debe llegar de Lunes a Viernes a las 7.45 a.m. para la inspeccin minuciosa de oficinas, directorios y baos del estudio. En esta inspeccin se verificar: Gasfitera Electricidad Limpieza General Muebles y enseres Equipamiento general 2. Si hubiera cualquier problema en los servicios mencionados en el paso 1, se proceder a delegar la responsabilidad a la persona encargada. As: Problema de energa: electricista Problema de agua y desage: gasfitero o Sedapal Problema de limpieza general y equipamiento general: mantenimiento 3. El Auxiliar de economato debe realizar un reporte semanal del

mantenimiento. Este reporte debe contener una descripcin de las cosas que se utilizan y cambian constantemente (papel higinico, papel toalla, focos en general, etc.) para poder controlar estos productos.

C.20 SERVICIOS INFORMATICOS DE ARCHIVO LEGAL MULTILEX - El Estudio cuenta con un sistema de informacin de Normas Legales a travs del Sistema del Multilex, el cual a la vez ofrece un servicio de Consultas Telefnicas proporcionando informacin de una Norma o tema concretos, concordancias, vigencia o fecha de publicacin de las mismas. El mximo de consultas gratuitas es de 25 al mes. Para el acceso a las mismas se debe pedir la autorizacin respectiva a la Gerencia de Imagen Institucional. DATA LEGAL El Estudio cuenta tambin con el servicio de informtica legal 'Datalegal', a travs del cual los Abogados, Asistentes y Practicantes del Estudio pueden acceder a la Base de Datos legal que brinda el Datalegal. Al igual que el Multilex, este sistema es administrado por la Gerencia de Imagen Institucional. SPIJ El Estudio cuenta con el servicio de informativo legal Spij, el cual ofrece a travs de consultas las normas legales, presentando una sumilla y los textos legales promulgados. Este servicio se encuentra a disposicin de todo el personal legal, siendo administrado por la Gerencia de Imagen Institucional.

C.21 HOJAS DE TIEMPO El presente procedimiento busca estandarizar los conceptos del personal legal acerca del llenado de las hojas de tiempo, as como su correcta asignacin por centro de costos. Responsables: 1. Es responsabilidad de cada abogado el llenado en forma detallada y diaria de el uso de sus horas de trabajo. Detallando en las mismas los conceptos y/o consultas a cargo de nuestros clientes, as como el tiempo empleado en actividades propias del funcionamiento interno de nuestro Estudio.

2. Es responsabilidad del rea de Administracin el manejo de la informacin ingresada por los abogados, as como el mantenimiento de los archivos para los casos de excepcin, es decir: licencias, permisos u otros que impliquen el no llenado de las hojas( sin aplicacin de sancin alguna). 3. Administracin emitir cada fin de mes un cuadro de todos aquellos abogados que no hayan llenado debidamente sus horas, a fin de que cada uno pueda realizar las correcciones del caso, aplicando en los casos que corresponda la respectiva sancin econmica.

Cargar horas a Clientes: 1. Para el caso de empleo de horas de trabajo que son imputables a nuestros Clientes, se deber tomar en cuenta lo siguiente: a. Detallar debidamente el motivo y/o concepto de la hora empleada. b. Informar en caso de necesidad para facturacin, a qu persona y/o rea del Cliente le debemos cargar la hora empleada (p.e. caso Cliente Colgate). 2. Para los casos en que los dos o ms abogados hayan participado en una reunin conjunta con Clientes, debern coordinar el llenado en forma idntica de las horas asignadas a dicha reunin. Debiendo indicar adicionalmente el(los) funcionarios del Cliente que participaron. Cargar horas al Estudio: 1. Para el caso de empleo de horas de trabajo que son imputables al Estudio, se deber tomar en cuenta lo siguiente:

a. Detallar debidamente el motivo y/o las labores realizadas. b. Llenar en: Participa cin en Forums, y exposicio nes del Estudio Tiempo emplead oa captaci n de posibles Clientes Reunione s de rea Directori os de Socios y/o Asociado s Investiga cin legal, libros, peridico s, el Peruano, etc. Tiempo emplead o para el llenado de hojas

de tiempo Tiempo emplead o en el desarroll o de nuestros producto s legales, debiendo especific ar qu producto s son. Tiempo emplead o en gestione s administr ativas Tiempo emplead o en gestione s varias del sistema Viajes por cuenta del Estudio y no imputabl es al Cliente. Reunione s de trabajo y

coordina cin (incluyen do almuerzo s) por cuenta del Estudio.

CONSIDERACIONES ADICIONALES Para los casos en que algunas horas fuesen empleadas para asuntos de carcter personal, no se cargarn ni al Estudio ni a ningn Cliente. Este es el caso de conceptos como: viajes de tipo personal clases de idiomas, u otros consultas con profesionales mdicos, eventos con familiares, etc El programa de hojas de tiempo si bien esta condicionado a que las horas sean colocadas en forma consecutiva, tiene la opcin de cambiar dichas horas dejando libres las horas empleadas en casos personales, p.e: 8:30 a 9:30 am asuntos del Estudio 10:30 a 11:00am cliente 11:00 a 5:00pm cliente 7:00 a 9:00pm asuntos del Estudio

Como se puede observar en el ejemplo las horas comprendidas en los siguientes periodos no han sido registradas: de 9:30 a 10:30 de 5:00 a 7:00 Dichas horas fueron empleadas para asuntos personales. Es necesario colocar debidamente las horas empleadas, de tal manera de poderse realizar aquellos seguimientos as como las estadsticas necesarias para la eficiente operacin del Estudio. Con respecto al ingreso de las Hojas de Tiempo, al efectuarse una reunin y/o almuerzo este deber cargarse al cliente slo si durante el desarrollo del mismo se absolvi algn tipo de consulta, en caso contrario ese tiempo ser cargado al Estudio. Cada socio verificar diariamente los Partes Diarios de los Asociados de su Area, para certificar la veracidad de los mismos. El Abogado que no detalle en forma precisa el tiempo, el cliente y la materia trabajada, y esto se detecte, sufrir las siguientes consecuencias: a. Se deducir de sus honorarios los das en los cuales los Partes no sean llenados de la manera indicada anteriormente. b. De existir reinterancia, a criterio del Socio Decano, el Abogado sufrir una amonestacin y una multa econmica sustancial.

c. De continuar esta situacin el socio Decano tomar la decisin de retirar al Abogado del Estudio. El plazo para ingresar los PDT es de 72 horas. Se aplicar una multa por cada da de retraso segn la categora correspondiente.

C.22 TRADUCCIONES El Estudio cuenta con los servicios de una persona que es la encargada de realizar todas las traducciones de documentos generados por el Estudio. Toda traduccin por cuenta del Estudio deber ser canalizada a travs de la Gerencia Administrativa siendo la misma la encargada de gestionar y obtener los resultados. Los documentos debern de ser alcanzados a la Gerencia Administrativa con la debida anticipacin.

C.23 VIAJES DE LOS ABOGADOS DEL ESTUDIO Toda solicitud de viaje deber ser visada por el Socio Principal del Area y por el Socio Decano del Estudio. En ausencia de este ltimo se dar aviso del viaje a la Gerencia General. Todo lo relacionado con reservas y dems facilidades se canalizan a travs de la Gerencia Administrativa y los pagos de los mismos a travs de la Gerencia General. Al regreso del viaje del Abogado, este tiene un plazo de 48 horas para rendir

cuenta de los gastos efectuados a fin de solicitar el reembolso al cliente. Incumplida esta disposicin el gasto ser asumido directamente por el Abogado. Las excepciones a esta disposicin son: - Viajes personales - Los viajes que se realicen por pago y cuenta directa del cliente. Los viajes de los Socios y de los Abogados Asociados sern materia de anlisis en la Junta de Socios con la finalidad de verificar el beneficio del Estudio.

C.24 UTILES DE ESCRITORIO 1. El Auxiliar de economato recibe los formularios con la firma del Jefe del rea que requiere los tiles. Estos formularios slo se reciben los das Jueves y Viernes en horario de oficina. Se debe firmar con fecha y hora cuando se recibe los formularios 2. El Auxiliar de economato debe revisar su stock en almacn para verificar si cuenta con todos los tiles que han requerido. En el caso que necesite algn til, se seguir los procedimientos de Compra a Proveedores, siempre teniendo en cuenta si es una Compra Fija o Extraordinaria. 3. El Auxiliar de economato deber entregar los pedidos en el transcurso del da Lunes. Al entregar los requerimientos la persona que recibe los tiles debe firmar el Formato de Pedido de tiles que est recibiendo los tiles y cantidades que requiri. Para esto se debe realizar, en

presencia de la persona que recibe los tiles, un conteo de stos. 4. Una vez entregados los tiles, el Auxiliar de economato debe realizar el respectivo descargue en el sistema por reas. 5. El Auxiliar de economato debe realizar semanalmente un reporte en el cual debe detallar: tiles con mayor frecuenci a de pedidos Areas que solicitan con ms frecuenci a tiles. Cada cuanto requiere n tiles los emplead os. 6. Este reporte debe ser entregado al Gerente de Administracin para su respectivo anlisis y control. NOTA: Todos los pedidos solicitados mediante el formulario, debern ser atendidos necesariamente; es decir, no se podrn anular requerimientos ya formulados. Si no se encuentra en stock los bienes o tiles, se archivar el requerimiento hasta que se haya hecho la compra lo ms antes posible.

C.25 COMPRA DE LIBROS 1. El dinero de la compra de libros se obtiene del Fondo de Multas, mencionado en el procedimiento de Asistencia al Directorio de Abogados y hojas de tiempo. 2. El abogado encargado de la compra de libros recibe el requerimiento de compra de libros, revisndolo y aprobndolo y coloca su Vo.Bo. 3. El requerimiento es enviado al Gerente de Imagen Institucional para su revisin y Vo.Bo. El Gerente de Imagen Institucional es el encargado de verificar que el libro requerido no se encuentre ya en la biblioteca del estudio y procede al registro de los datos del libro. 4. El requerimiento es entregado al Gerente General para su Vo.Bo. 5. El Gerente Administrativo recibe el requerimiento y delega la compra al Auxiliar de Logstica. Para la compra, se sigue los mismos procedimientos de Compra a Proveedores. 6. Cada dos veces al ao se debe realizar un inventario de los libros del Estudio. 7. El Auxiliar de Biblioteca debe sellar el libro (fecha y hora) cuando lo recibe.

C.26 BIBLIOTECA El Estudio cuenta con una biblioteca debidamente abastecida de libros de inters jurdico, para poder acceder al

uso de los libros se seguira el siguiente procedimiento: 1. Entrega de libros a. a. El abogado que desee solicitar un libro de la Bibliotec a podr realizarlo solicitand olo en la ventanill a, y dejando constanci a en el cuaderno de cargo respectiv o. b. En el mencionado cuaderno deber figurar el nombre del autor, ttulo del libro, as como el nombre y firma del solicitante. c. Al momento de la devolucin del libro se dejar constancia de ello en el mismo cuaderno de cargo realizando las anotaciones respectivas. Es indispensable que se cumpla con este requisito a fin de considerar el libro debidamente devuelto a la Biblioteca. d. Es responsabilidad del que retira un libro, el devolverlo en el mismo

estado en que lo recibi, respondiendo por su deterioro o prdida. En caso de ser necesario, ser el Directorio de Socios quien determinar la sancin a aplicar. e. El periodo mximo para tener un libro es de quince das, transcurrido el plazo, en caso de ser necesario, se deber solicitar un prorroga a la Biblioteca. Dicha prorroga ser anotada debidamente en el cuaderno de control respectivo. f. Ningn libro podr salir del Estudio son el previo conocimiento de los encargados de la biblioteca. El incumplimiento de esta prohibicin acarrear una sancin. 2. Entrega de Revistas Se aplicarn las mismas reglas fijadas para la entrega de libros. 3. Entrega de Normas legales a. Para retirar las normas legales de la biblioteca deber de llenarse un formato especialmente diseado para dicho fin. b. En dicho formato se deber indicar el nmero del tomo (amarillos) o el mes de publicacin (rojos).

c. Tambien deber figurar la fecha en que ha sido retirado, el tomo, la firma y el nombre del solicitante. d. A la devolucin de la norma legal, el solicitante deber recabar el formato debidamente anulado. Este ser su nica constancia de devolucin de la norma. En caso de no cumplir con este requisito se considerar como no devuelta la norma legal. e. El periodo mximo para tener una norma legal es de quince das, transcurrido el plazo, en caso de ser necesario, se deber solicitar una prorroga a la Biblioteca. Dicha prorroga ser anotada debidamente en el formato respectivo. f. Ningna norma podr salir del Estudio son el previo conocimiento de los encargados de la biblioteca. El incumplimiento de esta prohibicin acarrear una sancin. 4. Entrega de Resoluciones del Tribunal Fiscal Se aplicarn las mismas reglas fijadas para la entrega de normas legales.

C.27 CAJA CHICA DEL ESTUDIO La caja chica del Estudio ha sid diseada para el pago de gastos de menor cuanta por conceptos diversos los cuales son por cargo del Estudio. Un ejemplo de ello pueden ser reparaciones menores, alimentacin, casillas, pinturas y reparacin del local, gasfitera, etc. La persona responsable de llevar la caja chica del Estudio es la secretaria de la Gerencia Administrativa bajo la supervisin directa de la Gerencia Administrativa. El presupuesto mensual asignado es de US $ 3,000 (Tres mil y 00/100 Dlares Americanos) como mximo y los gastos que cubran este presupuesto ser de mximo S/. 100.00 (Cien y 00/100 Nuevos Soles) por factura. 1. La persona que solicita el dinero llena el formulario o vale provisional con firma, fecha y hora de entrega de dinero y se lo entrega al Gerente Administrativo para su aprobacin y VoBo. 2. La secretaria del Gerente Administrativo procede a la entrega del dinero y hace firmar al solicitante un vale provisional con su firma, fecha y hora de recibido el dinero. Es importante que el solicitante explique para qu va a utilizar el dinero en el vale provisional. 3. La persona que solicit el dinero debe rendir cuentas en menos de 48 horas al Asistente Administrativo. La rendicin se deber hacer con factura o boleta, segn sea el caso. Si la rendicin de cuentas no se llevara a

cabo dentro del tiempo establecido, se le descontar de planilla. 4. La secretaria de la Gerencia Administrativa deber hacer un cuadre de caja cada 15 das. En este cuadre se debe especificar los gastos en que se han incurrido, con su respectiva boleta o factura. Se presenta este cuadre al Gerente Administrativo para su revisin y Vo.Bo. 5. La liquidacin con el VoBo. de la Gerencia Administrativa es remitida al Asistente Financiero para su revisin y VoBo. 6. La liquidacin visada por el asistente financiero y adjuntando el cheque respectivo, se remite al Gerente General para su revisin, aprobacin y VoBo respectivo.

C.28 USOS DEL DIRECTORIO 1. Las reservas se efectuarn a travs del correo electrnico o llamando a la secretaria encargada de las reservaciones. 2. El uso de los Directorios se efectuar de la siguiente manera: Directori o Principal o Sala Sipan: 6 a8 personas o ms sin incluir al abogado.

Directori o2o Sala Nazca: 4 a6 personas o ms sin incluir el abogado. Directori o3o Sala Paracas: 3 personas o ms sin incluir al abogado. Directori o4o Sala Chavin: 4a6 personas o ms sin incluir el abogado. 3. Para su reserva se debe avisar como mnimo 12 horas antes, especificando: Abogado que requiere el Directori o Motivo de la reunin

Fecha Hora (a qu hora empieza y a qu hora termina) Nmero de personas . Si se va a servir algo de tomar o comer. 4. En caso de urgencia en la utilizacin del Directorio sin la reserva previa, se agradecer se sirvan consultar con la secretaria encargada. 5. En el rea Administrativa se cuneta con un Directorio para 8 personas, el que tambin se encuentra disponible. Se deber contactar con la Asistente de Personal para su respectiva reserva.

C.29 INGRESO DE PERSONAL Es responsabilidad de la Gerencia Administrativa el ingreso del personal nuevo, as como su incorporacin, ubicacin y adecuacin a los sistemas del Estudio. Cuando ingrese a trabajar una persona nueva al Estudio se debe coordinar los siguiente: Asignacin de oficina.

Entrega de file de bienvenida con los documentos y papeles para llenar, inclusive para abrir cuenta corriente bancaria. Avisar a Gerente de Sistemas para que la incluya en el CC-mail del Estudio. Avisar a la recepcionista del ingreso, as como el nmero de anexo. Avisar al Jefe de Archivo para que incluya a la nueva persona en el Directorio interno telefnico. Si es personal administrativo ver AFP, contrato e IPSS. Si es personal legal ver su contrato. Avisar por CC-mail al personal y scaneo de foto, ubicacin, as como anexo.

C.30 REPORTES ADMINISTRATIVOS a) Auxiliar de Facturacin Semanal: Ingresos por socios extraordinarios por semana Ingresos por socios fijos por semana Pendiente de cobro Acumulado por semana Ingresos ejecutados por semana Mensual:

Total ingreso por socio del mes Acumulado mensual Pendiente de facturacin mensual. b) Asistente de Finanzas Diario: Reporte de Egresos e ingresos Semanal: Flujo de egresos semanales c) Asistente de Personal Diario: Mensual: - Reporte de inasistencias y tardanzas Reporte de vacaciones del personal Planilla del Estudio Personal administrativo con fecha vencimiento de contrato Relacin de prestamos al personal Listado de personal legal por categoria Distribucin de personal total del Estudio Lista de vacaciones personal administrativo Movimiento de entradas y salidas personal legal Movimiento de entradas y salidas personal administrativo

Distribucin de practicantes por rea y vencimientos de contratos Requisitos por categora personal legal Directorio de personal (direcciones, telfonos, celulares) Costo por rea por Gestor Grfico costo por rea Organigrama Administrativo d) Secretaria Gerencia Administrativa Mensual: Consumo de energia elctrica por mes por suministro Distribucin de llamadas telefnicas del mes por Estudio, clientes y personales Consumo por lnea telefnica acumulado mensual Relacin de consumo por celulares acumulado por mes y usuario Distribucin de peridicos Consumo acumulado de fotocopias acumulado total y por fotocopiadora Pago de alquileres, mantenimiento y estacionamiento Distribucin de estacionamientos (asignacin de los mismos) Control de asignacin y cobranza de beepers (busca personas)

Consumo correo, DHL, courrier Control de servicios de traducciones Consumo de agua e) Auxiliar de economato y Logstica Mensual Consumo de tiles, toners, imprenta detalle Relacin de Ubicacin de los extinguidores, con fecha de vencimiento

D.PRODUCTOS LEGALES D.1 REVISTA LEGAL La Revista Legal es una publicacin en castellano e ingls que incluye artculos de inters acadmico para los clientes. La Revista Legal se publica una vez al mes. El Comit Editorial est integrado por 5 abogados designados anualmente. I. Procedimiento Administrativo de la Revista Legal 1. El abogado encargado enva mensualmente la Revista Legal al Asistente de Archivo. 2. El Asistente de Archivo imprime las etiquetas de los clientes fijos, indicando a la persona a quin va dirigida. Para los clientes extranjeros, las etiquetas deben tener el domicilio legal. 3. El Asistente de Archivo etiqueta las Revistas Legales. 4. Se enva, va courrier, la Revista Legal a los clientes fijos. Trimestralmente se enva a los clientes extranjeros. D.2 FLASH LEGAL El Flash Legal es un documento que sintetiza las normas legales y noticias empresariales ms importantes y es preparado por un grupo de abogados designados previamente.

El Flash Legal se distribuye a todos los clientes diariamente, va correo electrnico o fax, a ms tardar a las 9:30 a.m., salvo casos excepcionales y deber archivarse necesariamente en la red. I. Procedimiento Administrativo de la Flash Legal 1. El abogado encargado enva el Flash Legal diariamente al Asistente de Archivo. El Asistente de Archivo revisa el formato y lee el contenido del documento por cualquier error que se encuentre, dndole as un control de calidad. Igualmente debe sellar con la hora del momento de recepcin. 2. El Asistente de Archivo debe fotocopiar el Flash Legal y entregar una copia a recepcin y al Departamento de Sistemas. La persona de recepcin debe sellar con hora el momento de recepcin, al igual que el Asistente de Archivo. 3. La recepcionista debe enviar, va fax, a todos los clientes del estudio, segn relacin telefnica. 4. El Departamento de Sistemas proceder a remitir el Flash Legal por medio del correo electrnico. 5. La recepcionista debe enviar un reporte al Jefe de Archivos detallando a qu empresa y a qu hora se le ha enviado el Flash Legal. D.3 LEX DATA El Lex Data tiene como funcin informar a los clientes respecto al contenido de las normas legales importantes. Es responsabilidad del Area la distribucin de los Lex Datas en un plazo que no exceda los tres das tiles desde la fecha de publicacin de la norma. El seguimiento de los Lex Datas est a cargo de un Socio del Estudio. I. Procedimiento Administrativo del Lex Data 1. Cada rea legal del estudio enva al Asistente de Archivo el Lex Data. 2. El Asistente de Archivo fotocopia el Lex Data. 3. El Asistente de Archivo imprime las etiquetas de los clientes fijos, indicando a la persona a quin va dirigida. 4. El Asistente de Archivo etiqueta los Lex Data. 5. Se enva, va courrier, los Lex Data a los clientes fijos.

D.4 ABOGADO ATTACHE Uno de los productos legales que nos distinguen de nuestra competencia es el Abogado Attach , es poltica esencial del tratamiento de nuestros clientes la designacin de un abogado Attach quien se convierte en el representante del Cliente en el Estudio y asume la responsabilidad de reunirse peridicamente con los funcionarios del respectivo cliente para evaluar la marcha de la relacin profesional con el Estudio, as como de los encargos pendientes a cargo de las diferentes reas del Estudio. Es obligacin del Attach realizar visitas peridicas a

los Clientes de su responsabilidad; como resultado de dichas visitas deber presentar a ms tardar al da siguiente de la reunin con el cliente un informe que indique los puntos tratados, as como la actualizacin del Plan de Trabajo mensual. En caso de incumplir con la presente disposicin quedar sujeto a la aplicacin de la multa respectiva. D.5 TASK FORCE El Task Force es la formacin de un grupo de Abogados para estudiar y analizar a todo nuevo cliente que ingrese al Estudio. La finalidad de este anlisis consiste en obtener una visin completa e integral sobre las necesidades y alcances dentro del rubro en el cual se desempea el nuevo cliente. REGLAMENTO DE TASK FORCE Artculo 1.- Cada vez que ingrese un Cliente Fijo al Estudio, el Abogado Attach, deber coordinar con el cliente, el da, hora y lugar para la celebracin del Task Force. Artculo 2.- Una vez fijado el da, hora y lugar, se deber comunicar al Coordinador de Task Force en el Estudio para que realice la convocatoria. Dicha solicitud deber efectuarse por lo menos con 4 das de anticipacin a la celebracin del Task Force. El Coordinador de Task Force ser un Abogado designado por el Dr. Jorge Muiz, encargado de convocar los Task Force y coordinar todos los aspectos relacionados al desarrollo del mismo. Artculo 3.- El Coordinador de Task Force har la convocatoria por email e incluir como mnimo un representante del Area Tributaria, Area Corporativa, Area Laboral, Area Procesal y Area Contable. Si las caractersticas del cliente requieren de especialistas de otras reas el Attach deber comunicarlo al Coordinador de Task Force para que los incluya en la convocatoria. Asimismo, a todo Task Force deber asistir un Socio o por lo menos un Abogado Asociado Senior. Si el Abogado Attach considera necesario hacer una presentacin en Power Point, deber comunicarlo al Coordinador de Task Force a fin de que en la convocatoria se incluya al Gerente del Area de Sistemas para que designe a una persona de su rea que tenga listo el equipo de cmputo en el lugar, fecha y hora de realizacin del Task Force. Artculo 4.- Los miembros de las reas indicadas en el punto anterior sern convocados segn el rol de asistentes a los Task Force elaborado bimensualmente por el Coordinador de Task Force. Artculo 5.- Si alguno de los convocados no pudiera asistir al Task Force deber coordinar con algn otro miembro de su rea para que lo reemplace. Dicho acuerdo deber ser comunicado por email al Coordinador de Task Force y al

Abogado Attach del cliente hasta un da antes de la fecha de celebracin del Task Force. Artculo 6.- Si el Abogado Attach considera que deben asistir al Task Force Abogados distintos a los que se encuentran programados en el Rol elaborado por el Coordinador de Task Force, deber coordinarlo previamente con el Abogado que considera debe asistir antes de solicitar al Coordinador de Task Force que lo convoque. El Abogado convocado a asistir podr solicitar al Coordinador de Task Force que intercambie su turno con el Abogado que se encontraba designado en el Rol. De ser as el Coordinador de Task Force deber remitir un email comunicando al Abogado designado en el Rol, que en el referido Task Force ser reemplazado por otro Abogado del Area a solicitud del Abogado Attach, a fin de que cambie su turno con el Abogado reemplazante. Artculo 7.- Los Task Force podrn realizarse en las oficinas del cliente o en el Estudio. En caso el Task Force se realice en las oficinas del cliente, las personas convocadas al Task Force debern encontrarse en el lugar acordado por lo menos 5 minutos antes de la hora fijada para el Task Force, bajo responsabilidad. Artculo 8.- Durante el desarrollo del Task Force el Abogado Attach realizar la presentacin de los miembros del Task Force. Posteriormente el representante de cada Area efectuar el anlisis de la situacin del cliente en base al Checklist existente para cada rea. Artculo 9.- El Abogado Attach deber tomar nota de todos los puntos y temas que surgieran del Task Force, los cuales servirn para la elaboracin del Primer Plan de Trabajo. Asimismo, una vez finalizado el Task Force deber completar el Formato de Task Force con la informacin bsica del cliente, solicitando copia de la documentacin mencionada en dicho formato. Artculo 10.- Dentro de la semana de realizado el Task Force el Abogado Attach deber informar al Coordinador de Task Force de los resultados del Task Force (asistentes, impresin del cliente, deficiencias, otros). Asimismo, en dicho plazo deber presentar al Dr. Jorge Muiz el Plan de Trabajo. ______________________________ ______________________________ ____

ANEXO K : FORMATO TASK FORCE

TASK FORCE FECHA: CLIENTE: ABOGADO ATTACHE: MIEMBROS DEL TASK FORCE:

RAZON SOCIAL DE EMPRESA (Siglas completas del tipo societario): SEDE O SEDES DE LA EMPRESA: NUMERO DE FICHA DE CONSTITUCION: (Solicitar copia del Testimonio de Constitucin y las modificaciones del Estatuto, si las hubiera) ACCIONISTAS, SOCIOS O ASOCIADOS:

DIRECTORES: GERENTE GENERAL: APODERADOS CON FACULTADES PROCESALES (ARTS.74 Y 75 CPC): MIEMBROS DEL DEPARTAMENTO LEGAL O ABOGADO INTERNO: CONTADORES EXTERNOS SI LOS HUBIERA: AUDITORES: FECHA DE INICIO DE OPERACIONES: NUMERO DE RUC (indicar si es principal o mediano o pequeo contribuyente y adjuntar copia de inscripcin): SITUACION LABORAL (nmero de trabajadores, extranjeros, sindicato, etc): EMPRESAS VINCULADAS: PERSONA O PERSONAS CON LAS QUE SE LLEVARAN A CABO LAS VISITAS DE ATTACHE: ____________________________________________________ __________________________ TASK FORCE CHECKLIST - AREA DE COMERCIO EXTERIOR 1.- Fotocopia del RUC + Constancia de inscripcin en el RUC 2.- Cul es la actividad principal?

3.- Cul es su flujo de importaciones o exportaciones? 4.- Se acoje a algn Convenio Internacional de rebaja arancelaria? 5.- Se acoje a alguna exoneracin o beneficio tributario? 6.- Solicita Admisin Temporal, Importacin Temporal, Drawback, Reposicin de Mercancas en Franquicia, Depsito? 7.- Cmo contrata la compra o la venta de los productos con los que negocia? 8.- La empresa paga regalas, canones, derechos de licencia, comisiones de compra o de venta, revierte parte o la totalidad de la venta o posterior uso al proveedor? 9.- Est la empresa vinculada con su proveedor extranjero? 10.- Cundo fue la ltima fiscalizacin de ADUANAS? 11.- Cul fue el alcance de la fiscalizacin? Qu perodo y tributos cubri? 12.- Cul fue el resultado de la fiscalizacin? 13.- Hubo resultados formales? 14.- Tiene procedimientos contenciosos ante ADUANAS, en qu estado se encuentran, qu tributos, perodos e importes contiene el procedimiento contencioso? 15.- Tiene procedimientos no contenciosos ante ADUANAS, en qu estado se encuentran? 16.- Estn en algn fraccionamiento? 17.- Cuntas cuotas faltan? 18.- Con qu agencia de aduana trabaja?

19.- Quin es su empresa supervisora? 20.- Quines son o han sido sus asesores tributarios?

______________________________ ______________________________ ______

TASK FORCE CHECKLIST - AREA LABORAL 1. Cul es el nmero de trabajadores en planillas? 2. Qu modalidades de contratacin emplean? 3. Utilizan empresas de servicios? 4. Tienen personal en formacin juvenil o prcticas? 5. Tienen personal bajo rgimen independiente? Locacin de servicios? Comisionistas libres? Servicio de terceros? 5. Han celebrado convenciones colectivas? 6. Tienen alguna negociacin colectiva en curso? 7. Tienen personal extranjero? Es su situacin migratoria regular? 8. Han recibido ltimamente visitas inspectivas del Ministerio de Trabajo? 9. Han recibido alguna visita o acotacin del ESSALUD? 10. Han recibido alguna visita o acotacin de las AFPs?

11. Tienen personal afiliado a EPSs (empresas prestadoras de salud)?

______________________________ ______________________________ ___ TASK FORCE CHECKLIST - AREA TRIBUTARIA 1.- Fotocopia de los siguientes documentos: a.- RUC + Constancia de inscripcin en el RUC b.- ltima autorizacin de impresin: C o m p r o b a n t e s d e P a g o N o t a s d e

D b i t o y / o C r d i t o G u a s d e R e m i s i n 2.- Cul es la actividad principal y cuntos trabajadores tienen? 3.- Son principales contribuyentes? 4.- Tienen convenio de estabilidad jurdica? 5.- Han participado en procesos de reorganizacin de empresas (fusin, escisin)?

6.- Realizan promociones de venta (sorteo, bonificaciones, etc.)? 7.- Tienen prdidas tributarias arrastrables?, desde cundo? 8.- Cul fue el ltimo ao con Renta Neta Imponible? 9.- Cundo fue la ltima fiscalizacin de SUNAT? 10.- Cul fue el alcance de la fiscalizacin? Qu perodo y tributos cubri? 11.- Cul fue el resultado de la fiscalizacin? 12.- Hubo resultados formales? 13.- Tienen procedimientos contenciosos ante SUNAT, en que estado se encuentran, qu tributos, perodos e importes contiene el procedimiento contencioso? 14.- Tiene procedimientos no contenciosos ante SUNAT, en qu estado se encuentran? 15.- Tienen operaciones con no domiciliados? (regalas, servicios, prstamos) 16.- Estn en algn fraccionamiento? 17.- Cuntas cuotas faltan? 18.- Quines son sus auditores externos?, Desde cundo? 19.- Quines son o han sido sus asesores tributarios? ______________________________ ______________________________ ___

D.6 LAW DIGEST El Law Digest es un documento que resume todos los aspectos de carcter legal relevantes para tomar decisiones de inversin en el Per. El documento es preparado por un Abogado de cada rea del Estudio y la responsabilidad de su presentacin unitaria y constante actualizacin recae en un Socio.

D.7 ALERTA LEGAL El Alerta Legal es un documento cuyo contenido informa a los clientes del Estudio respecto de hechos, vencimiento de plazos o cumplimiento de obligaciones legales de inters empresarial. D.8 ALERTA PARLAMENTARIA Alerta Parlamentaria es un documento en el cual se informa a nuestros Clientes respecto a los proyectos de leyes que se estan debatiendo en el Congreso de la Repblica. D.9 SEMINARIOS-CONVERSATORIOS El Estudio organiza peridicamente Seminarios y/o Conversatorios para exponer con los clientes temas legales de inters. D.10 BROCHURE

Es un folleto en el que se hace una breve descripcin del Estudio, sus socios, reas de especializacin, as como la lista de nuestros clientes. D.11 GRUPOS ESPECIALES DE TRABAJO (GETS) Es un grupo de abogados ya sea de diferentes o la misma rea, los cuales se reunen para el desarrollo de un encargo especifico solicitado por un cliente. Los GETS a los cuales un abogado pertenece debern estar debidamente registrados en la pizarra individual de trabajo, as como la pizarra central de Planeamiento de GETS a cargo del Socio Administrador. El control del avance y desarrollo de los GETS se realiza todos los das lunes en la reunin de Abogados. D.12 ALERTA CONCURSAL Y LIQUIDACIONES Alerta concursal y liquidaciones es un documento que comunica a nuestros clientes las declaraciones de insolvencia de las empresas, las convocatorias, juntas de accionistas, etc. D13 MATRIXLAW Base de datos legal creada y actualizada por el Estudio, siendo este producto de suma importancia para nuestro personal legal. Al ser un sistema de actualizacin propio brindar una mayor confiabilidad.

D.14 SOCIOS RESPONSABLES DE LOS PRODUCTOS DEL ESTUDIO

DR. JORGE MUIZ ZICHES TASK FORCE RELACIN DE ATTACHES DR. ALBERT FORSYTH SOLARI DIARIO GESTIN DR. NELSON RAM[IREZ JIMNEZ PROCESO DE ADMISIN DR. JORGE PREZ-TAIMAN REVISTA LEGAL BROCHURE DR. CARLOS LUNA-VICTORIA FORUM DR. RICARDO SILVA CHUECA INTERNET DR. LUIS PIZARRO ARANGUREN FLASH LEGAL PUBLICACIONES EXTRAS DRA. ROSSANNA BRIGNETI BARBIS LEX DATA DR. FERNANDO MELNDEZ FERNNDEZ ALERTA PARLAMENTARIA DR. MANUEL LUNA-VICTORIA ARTCULOS EL PERUANO/ EXPRESO DR. FERNANDO CASTRO KAHN CMPUTO DR. MAURICIO OLAYA NOHRA BIBLIOTECA

IV IMAGEN INSTITUCIONAL DEL ESTUDIO A. INTERVENCION DE LOS ABOGADOS EN MEDIOS DE PRENSA Salvo autorizacin previa de la Junta de Socios, los profesionales se encuentran impedidos de intervenir en cualquier medio de prensa expresando su opinin directa o indirectamente respecto de cualquier materia relacionada con un cliente del Estudio. Igualmente los Abogados estn impedidos de expresar opiniones de carcter poltico salvo que sean autorizados expresamente por la Junta de Socios y en circunstancias que ameriten tal pronunciamiento.

B. PARTICIPACION DE LOS ABOGADOS EN DICTADO DE CURSOS O SEMINARIOS La participacin de los profesionales como ponentes en el dictado de cursos o seminarios acadmicos deber ser comunicada previamente a la Junta de Socios quienes de acuerdo a la necesidad del Estudio deben necesariamente coordinar con sus Socios Jefe de Areas para evitar problemas de tiempo y dedicacin a los clientes. C. ENTRENAMIENTO EN EL EXTERIOR Este reglamento se aplica a aquellos Abogados Asociados que conjuntamente con el Estudio determinen la necesidad de seguir entrenamiento en el exterior por un

perodo que no exceder del plazo que fije el Estudio en cada oportunidad. Tienen derecho a ser candidatos a este programa como mnimo los Abogados Senior Categora A. Excepcionalmente podrn concursar los Abogados Senior Categora B, cuando as lo determine la Junta de Socios. Para ser candidato a este programa se requiere: - Haber trabajado en el Estudio por el tiempo mnimo de 2 aos. - Tener el ttulo de abogado. - Hablar el idioma ingls fluidamente y aprobar el examen TOEFL con un puntaje mnimo de 550 puntos para el caso de permanencia en pases de habla inglesa. La designacin del lugar del entrenamiento ser elegido e indicado de comn acuerdo entre el Estudio y el Abogado. Los Abogados interesados debern comunicarlo por escrito al Socio Decano del Estudio en un plazo que vencer el 15 de agosto de cada ao. El Socio Decano someter inmediatamente las peticiones a la Junta de Socios para que procedan a evaluar a los candidatos y elegir entre ellos al Abogado que asumir el reto. Para determinar objetivamente qu candidato ser elegido, los Socios debern observar los siguientes aspectos:

- Horas de trabajo producidas en el Estudio en el ltimo ao. - Rcord de asistencia a directorios y reuniones de abogados. - Nmero de artculos publicados en la Revista Legal. - Nmero de artculos aparecidos en la columna del Diario Gestin del Estudio. - Publicaciones de artculos en Revistas de Derecho. - Publicaciones de libros sobre derecho. - Ctedras universitarias. Los Socios culminarn de evaluar a los Abogados postulantes y designar al elegido a ms tardar al 31 de agosto de cada ao, salvo que se fije plazo distinto por la Junta de Socios. Se elaborar una lista de los dos primeros puntajes para que en caso el designado no pueda asistir al entrenamiento el segundo ocupe su lugar. Los candidatos que no hubieren sido seleccionados podrn presentarse cuantas veces deseen en los siguientes aos, ms no aquellos que ya hubieran salido al exterior haciendo uso de este programa. El Estudio correr con los gastos de transporte (ida y vuelta) del Abogado as como de un monto por determinar para gastos de instalacin. Igualmente, el Estudio compensar la diferencia que exista entre el honorario que vaya a percibir en el exterior el Abogado y el honorario que estuviera percibiendo en el Estudio, al momento de ser elegido. El Abogado seleccionado firmar un contrato con el Estudio obligndose a trabajar por lo menos 2 aos consecutivos en el Estudio despus de su retorno al Per.

D PARTICIPACION DE LOS ABOGADOS EN POLITICA Salvo autorizacin previa de la Junta de Socios, los profesionales se encuentran impedidos de ejercer algn tipo de cargo poltico, partidario o no partidario. E RETIRO DE LOS SOCIOS

El Estudio no tiene configuracin familiar ni hereditaria. Sus miembros alcanzan los ms altos cargos en funcin a su capacidad, desempeo y aos de dedicacin al Estudio. Los Socios del Estudio tienen un rgimen de retiro a partir de los 65 aos de edad lo cual permite a los otros miembros menores a ocupar los cargos consabidos.

ACTUALIZACION

EL PRESENTE MANUAL DEBE SER ACTUALIZADO Y ENRIQUECIDO CONSTANTEMENTE PARA LO CUAL CUALQUIER TIPO DE SUGERENCIA, PRECISION, RECOMENDACION O COMENTARIO SIRVAN

COORDINARLA CON EL DR. LUIS PIZARRO Y/O LA SRA. ANA MARA ZOLEZZI.

IV ANEXOS Y FORMATOS

FICHA DE EVALUACION DEL PROFESIONAL CRITERIOS DE ORDEN PROFESIONAL Conocimiento terico de las materias del Area Conocimiento prctico de las materias del Area Conocimiento terico del Derecho en general Conocimiento prctico del Derecho en general Conocimientos complementarios al Derecho relacionados con su trabajo DESENVOLVIMIENTO EN EL ESTUDIO Cumplimiento de las disposiciones del Estudio Puntualidad Disposicin de tiempo para Estudio DESENVOLVIMIENTO FUERA DEL ESTUDIO Trato con los clientes Consideracin de los clientes para con el asistente Dictado de cursos, seminarios o exposiciones Publicaciones legales PERFIL Y PROYECCION Madurez profesional Agresividad profesional Compenetracin con el Area Identificacin con la organizacin y su filosofa COMENTARIOS: __________________________________________________________ __________________________________________________________ __________________________________________________________ _____________________ RESUMEN: En conjunto se considera que el desempeo del asistente evaluado corresponde a la siguiente categora:

Sobresaliente Muy bien Bien Regular Mal

__________________________________________________________ ________

__________________________________________________________ ________

ANEXO

FORMATO PARA CARTAS Y/O INFORMES 1. FECHA, ATENCION, REFERENCIA: Se debern dejar 5 tabulaciones. - Entre la Fecha y el Destinatario se deber dejar de 4 a 5 ENTER; - Entre el Destinatario y la Atencin se deber dejar de 1 a 2 ENTER como mximo; - Entre la Atencin y la Referencia se deber dejar 1 ENTER;

- Entre la Referencia y el Saludo de 1 a 2 ENTER como mximo; , - Entre el Saludo y el cuerpo de la carta/informe se deber dejar tambin de 1 a 2 ENTER como mximo; - Entre el Cuerpo de la carta y la Despedida se deber dejar 2 ENTER al igual que el "Atentamente"; - Para la firma del Abogado se deber dejar de 4 a 5 ENTER; - De la firma del Abogado a las iniciales dejar 2 ENTER. NOTA: Si un documento tiene copia para otro funcionario de la empresa, antes de las iniciales se deber anotar: CC.: Sr. .......... (Con copia a ..............nombre ...............cargo) 2. PARRAFOS Entre prrafo y prrafo se debe dejar un espacio 2 como mximo, en caso de captulos (I, II, III, etc.). No se deber dejar lnea suelta (entre las pginas del documento). Se deber distribuir el documento de una forma que sto se evite, pudiendo dejar como mnimo dos lneas para pasar a la siguiente pgina. 3. NUMERACION: Si una Carta/Informe tuviera varios puntos se deber organizar de la forma siguiente: I. ANTECEDENTES.- (MAYUSCULAS, NEG. Y SUB) ............................ A. SUBTITULOS .- (SOLO NEGRITAS MAYUSCULAS) ..................... 1. Subtitulos (Minsculas y subrayado) ................... 2. .................... a) .................... i ........... ii. .......... II. DECRETO SUPREMO N ..... 4. NUMERACION: Si el documento tiene ms de tres pginas, stas debern ser numeradas en el margen superior derecho, empezando desde la segunda pgina. 5. INICIALES: - Con copia (CC.: Sr......) - Se deber poner las iniciales del Abogado/Asistente y de la Secretaria - Nmero de File (si hubiera file blanco o de Consultas Tributarias, Financieras, Comerciales, etc., el que le corresponda)

ANEXO

(5 tab) ........... Lima, 10 de octubre de 1995 . . (3 4 ENTER) . Seores STANSA S.A. Presente.(1 espacio o 2 como mximo y enter) (5 tab) At.: (1 ENTER) (5 tab) Ref: -----------------------------------(1 ENTER o 2 mx.) Estimados seores: (1 ENTER o 2 mx.) Por medio de la presente absolvemos su consulta respecto a ............ Sobre el particular, cumplimos con informarles lo siguiente: (1 ENTER o 2 mx.) I. ANTECEDENTES.- (MAYUSCULAS, NEG. Y SUB) ............................ A. SUBTITULOS .- (SOLO NEGRITAS MAYUSCULAS) ..................... 1. Subttulos (Minsculas y subrayado) ................... 2. .................... a) .................... i. ii. II. DECRETO SUPREMO N ..... ANEXO FORMATO DE INFORME SIMPLE

Lima, 10 de octubre de 1995

Seores STANSA S.A. Presente.-

At.: Ref: -----------------------------------Estimados seores: Por medio de la presente absolvemos su consulta respecto a ............ Sobre el particular, cumplimos con informarles lo siguiente: I. ANTECEDENTES.- NEG. Y SUB ............................ A. SUBTITULOS .- (SOLO NEGRITAS MAYUSCULAS) .....................

ANEXO FORMATO DE INFORME SIMPLE

Lima, 10 de octubre de 1995

Seores STANSA S.A. Presente.At.: Ref: -----------------------------------Estimados seores: La presente tiene por objeto hacerles llegar nuestros comentarios en relacin a los aspectos legales ........................... Quedamos a su disposicin para efectuar las precisiones que estimen pertinentes en el referido documento. Atentamente,

ANEXO

Lima, 10 de octubre de 1995

Seores STANSA S.A. Presente.At.: Ref: -----------------------------------Estimados seores: La presente tiene por objeto absolver su consulta respecto a ............ Sobre el particular, cumplimos con informarles lo siguiente:

__________________________________________________________ _________ ANEXO

FORMATO DE CARTA ENVIO Lima, 10 de octubre de 1995

Seores STANSA S.A. Presente.At.: Ref: -----------------------------------Estimados seores: Adjunto a la presente srvanse encontrar el cargo de presentacin del Recurso de Reclamacin N......................, que fueran presentados

ante la Superintendencia Nacional de Aministracin Tributaria -SUNAT-el da .............. Los mantendremos informados en relacin a la evolucin del procedimiento administrativo a que dicho recurso a dado origen. Sin otro particular, quedamos de ustedes. Atentamente,

__________________________________________________________ _________ ANEXO FORMATO DE CARTA ENVIO Lima, 10 de octubre de 1995

Seores STANSA S.A. Presente.At.: Ref: -----------------------------------Estimados seores: Adjunto a la presente cumplimos con remitirles el cargo de presentacin del Recurso de Reclamacin N......................, que fuera presentado ante la Superintendencia Nacional de Aministracin Tributaria -SUNAT-el da .............. Los mantendremos informados en relacin a la evolucin del procedimiento administrativo a que dicho recurso a dado origen. Sin otro particular, quedamos de ustedes. Atentamente,

__________________________________________________________ _________ ANEXO

FORMATO DE CARTA ENVIO Lima, 10 de octubre de 1995

Seores STANSA S.A. Presente.At.: Ref: -----------------------------------Estimados seores: Adjunto a la presente cumplimos con remitirles el proyecto de Recurso de Reclamacin N......................, que se deber presentadar ante la Superintendencia Nacional de Aministracin Tributaria -SUNAT- el da .............. Les agradeceremos que una vez revisados por ustedes se sirvan transcribirlos en papel membretado de la empresa y hacerlos firmar por su representante legal, a fin de proceder a su inmediata presentacin ante las autoridades tributarias. Sin otro particular por el momento, quedamos de ustedes. Atentamente,

__________________________________________________________ ANEXO

1,50" ----- 5 Tab ----- Lima, 29 de febrero de 1996

Seores ................ (MAYUSCULAS Y NEGRITAS) Presente.1,40" At.: ....................... 1,20"

Ref: ....................... -----------------------------------------Estimados seores: .......................................... .................................................................... .................................................................. .............................................. ............................................ ..................................................................... ..................................................................... ............................................................. ............................... ..................................................................................................... ................................................. ......................................................... Atentamente,

NOMBRE DEL ABOGADO (Maysculas y negritas) Iniciales del Abogado/Asistente/Secretaria N de File (en el caso de file blanco) File Con. (en caso de consultas poner: (Tributarias, Comercial, Civil, etc.)

__________________________________________________________ (0,700) OBSERVACIONES

Cada vez que se de formato a un informe se deber tener en cuenta lo siguiente: 1. El formato de letra oficial es ARIAL y el tamao de letra es 12 y letra cursiva. Se debe numerar la totalidad de las paginas del documento desde la hoja N2 Poner la fecha en forma correcta. Cerciorarse que la razn social de la empresa sea la correcta

2.

3. 4.

5. 6.

Verificar los nombres de la Atencin y cargo, de ser el caso. Si se pone el nombre de una empresa en un informe, contrato, etc., en reiteradas ocasiones, fijarse que sea uniforme (maysculas y negritas) en todo el texto del mismo. Revisar el vocabulario (CTRL + F2) al terminar el informe. Al final del informe, carta, etc. debern figurar las iniciales del abogado que lo dicta, del asistente (en caso lo hubiera hecho) y de la secretaria. Poner el nmero de file (en el caso de file blanco) o en el File de consulta que le corresponda.

7. 8.

9.

__________________________________________________________