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HERRAMIENTAS

METODOLOGA PARA ELABORAR EL RBOL DE PROBLEMAS Y DE OBJETIVOS


El rbol de Problemas es una herramienta de anlisis en la fase de planificacin de los procesos de fiscalizacin operativa y evaluativa. Dicha herramienta se puede aplicar ya sea despus de utilizar el Diagrama de Entorno, como tambin luego de la determinacin de las reas criticas, justo antes de iniciar la formulacin de los programas especficos de trabajo. El rbol de Problemas es un apoyo metodolgico, cuya aplicacin coadyuva al establecimiento de los objetivos general y especficos de un determinado programa de trabajo. Esto permitir visualizar y establecer las alternativas de solucin, y estructurar tales objetivos de una forma ms expedita y fcil.

1.

Definicin y partes de un problema o asunto de estudio.

El problema se refiere a una situacin que denota inconveniencia, insatisfaccin, o un hecho negativo. Se puede resumir por la carencia de algo bueno o la existencia de algo malo. Conocer del problema consta de al menos dos partes:

Conocer su importancia, sus incidencias, el peligro que representa para la organizacin, es decir, los efectos que ocasiona, los cuales deben estar claramente identificados. Este examen sistemtico permite verificar que el problema merece ser resuelto. Identificar la razn de ser del problema, es decir, se deben tambin identificar las causas que lo generan. Esto permite visualizar el camino que se debe seguir para la bsqueda de soluciones.

2.

Identificacin fiscalizacin.

de

la

mejor

opcin

para

un

proyecto

de

Los criterios para decidir entre una u otra opcin para desarrollar un proyecto de fiscalizacin se seleccionan segn mejor impacten el problema. Dos parmetros comnmente utilizados son la factibilidad y la viablidad del proyecto; el primero se orienta directamente al problema, y la viabilidad se relaciona con las orientaciones del rea de fiscalizacin de la DFOE respecto del asunto en estudio.

3.

rbol de Objetivos.

Este rbol permite que el problema, redactado en trminos positivos, se convierta en el objetivo general para un determinado proyecto de fiscalizacin. De
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la misma manera, los efectos de primer y ms niveles se utilizan para la formulacin de los objetivos especficos.

4.

Alternativas de solucin.

Las alternativas de solucin sirven para establecer ms acertadamente los beneficios que se obtendran con la ejecucin de los proyectos de fiscalizacin.

5.

Empleo de la herramienta rbol de Problemas.


Para elaborar procedimiento: el rbol de problemas, debe aplicarse el siguiente

a. Identifique adecuadamente el problema.

b. Elabore una lluvia de ideas acerca de los posibles efectos que se pueden
generar para el problema determinado en el punto a. Los efectos pueden ser de dos tipos: los que ya se vienen percibiendo efectivamente y los que constituyen una amenaza o peligro si el problema no es manejado oportunamente, ambos deben identificarse y a la vez priorizar su importancia en torno al problema. c. Luego de tener un orden de importancia de todos los efectos, se debe identificar las repercusiones encadenadas del problema, para ello se elabora el rbol de efectos; este consiste en representar grficamente hacia arriba los efectos priorizados en el punto b., identificados como una consecuencia del problema. d. A continuacin coloque en el primer nivel (inmediato superior al problema) los efectos directos, cada efecto directo nace del problema; por lo que se representa con una flecha desde el problema hasta cada efecto directo o de primer nivel.

e. Pregntese si para cada efecto de primer nivel existe alguno o varios


efectos superiores importantes que puedan derivarse de ese efecto. Represntelos en un segundo nivel, derivndolos con flechas de abajo hacia arriba desde el efecto de primer nivel que opera como causa. Si a un efecto concurre como causa otro efecto de primer nivel ya representado, indique la interdependencia con una flecha. As sucesivamente para los otros niveles, hasta llegar a un nivel que se considere como el superior, dentro de la rbita geogrfica o institucional

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donde se tiene competencia o posibilidades de intervencin. A continuacin se presenta un ejemplo 1 de lo mencionado hasta el punto e. de este procedimiento.

Ejemplo tomado del documento Conformidad de la infraestructura tecnolgica de la DFOE con los requerimientos de procesos y sistemas de informacin asociados a la fiscalizacin, de Agosto 2003, preparado por: Alejandra Peraza, Alex Monge, Evelyn Mora, Randall Montes, Mainor Montero, Gonzalo Elizondo y Rolando Castro, como parte del Curso Formulacin y Evaluacin de Proyectos. DFOE-ST 3220-NIH-P-06 Actualizado al: 30/06/2004 Versin: 1.1
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Carencia de informacin oportuna para la toma de decisiones

Ineficiencia en el uso de tiempo efectivo del usuario

Mayores costos en procesos de fiscalizacin

los

Desactualizacin de la informacin de las bases de datos existentes

Subutilizacin de los Sistemas de Informacin Institucionales

Duplicacin en el ingreso y consulta de informacin en bases de datos paralelas

Altos tiempos de respuesta de las aplicaciones informticas utilizadas

Prdida de informacin por equipos poco robustos

Falta de oportunidad en el ingreso y acceso de la informacin

Detrimento de la Calidad de los proyectos de Fiscalizacin

No conformidad de la infraestructura tecnolgica con los requerimientos de los procesos y sistemas asociados a la fiscalizacin

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f. Una vez que tiene el problema, los efectos de primer y dems niveles identificados, se debe proceder a identificar las posibles causas que dan origen al problema, para ello: Pregntese si para cada causa de primer nivel existen alguno o varias causas inferiores importantes que puedan derivarse de ella. Represntelas en un segundo nivel derivndolas con flechas de arriba hacia abajo desde el problema hasta las causas de primer nivel, y as sucesivamente. Si una causa es originada por otra causa, indique la interdependencia con una flecha. A continuacin se presenta un ejemplo para el establecimiento de las causas que originan el problema.

FORMULACIN DEL OBJETIVO GENERAL, ESPECFICOS, OPCIONES Y ALTERNATIVAS DE SOLUCIN


No conform idadde la infraestructuratecnolgicacon los requ ien de los procesos y sistem asociad a la fiscalizacin erim tos as os

Desv inculacin de la infraestructura tecnolgica con los procesos

Desvinculacin de la infraestructura tecnolgica con los sistem de as inform acin

In suficiente cantidad de equipos p orttiles y accesoa red

Equipos daados, obsoletos y desactualizados

Lim itaciones presupuestarias para la com pra, m antenim iento y actualizacin de la infraestructura tecnolgica

Desvinculacin de infraestr. tec. con las funciones de los funcionarios

Inadecuada planificacin de la adquisicinde infraestructuratecn olgica

Inadecuad planificacin del a m antenim iento y actualizacin

Insuficiente program acin presupuestaria

Inadecuada Distribucin de Equipos

g. El siguiente paso, consiste en construir el rbol de objetivos para la solucin. Se trata de colocar en trminos positivos todas las causas y efectos del rbol de problemas. El rbol de objetivos ser el flujo interdependiente de propsitos y fines para la solucin de un problema o asunto determinado. A continuacin para el ejemplo anterior se presenta el correspondiente rbol de objetivos.

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Suficiencia, oportunidad y calidadde la inform acinpara la tom decisiones ade

Eficienciaen el uso de tiem po efectivodel usuario

Menores costos en los procesosde fiscalizacin

Basesde datos actualizadas

Optim izacinen el uso de los Sistem as de Inform acin Institucionales

Unificacin en el ingreso y consultade inform acinen las bases dedatosexistentes

Bajos tiem pos de respuesta de las aplicaciones inform ticasutilizadas

Minim izacinde la prdida de inform acin de los equipos a travs de una capacidad adecuada

Oportunidad en el ingreso y accesode la inform acin

Lograr el m ejoram iento continuo de los procesos de fiscalizacinrealizados, para cum conel objetivo prim plir ordial de ejercer un control superior de la Haciend Pblica de m a anera eficaz y oportuna. Conform idadde la Infraestructuratecnolgicacon los requerim ientosde los procesos

Vinculacinde la infraestructura tecnolgicacon los procesos

Vinculacinde la infraestructura tecnolgicaconlos sistem asde inform acin

Suficiente cantidadde equipos porttiles y accesoa red

Modernizaciny actualizacinde equipos

Suficientepresupuesto parala com pra, m antenim ientoy actualizacinde la infraestructura tecnolgica

Vinculacinde infraestr. tec. con las funcionesde las personas

Correctaplanificacinde la adquisicinde infraestructuratecnolgica

Correctaplanificacindel m antenim ientoy actualizacin

Correcta program acin presupuestaria

Adecuada Distribucin de Equipos

Alternativas de solucin

h. Identifique alternativas de solucin, estas son acciones para solucionar el problema. Para cada base del rbol de objetivos plantee una alternativa que lo concrete efectivamente. i. Para formular el objetivo general de un determinado proyecto de fiscalizacin, este se toma del rbol de objetivos; especficamente en la seccin donde se redact el problema en trminos positivos. 3220-NIH-P-06

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j.

Para formular los objetivos especficos, stos se toman de los efectos de primer y dems niveles en el rbol de objetivos.

k. Las alternativas de solucin sirven para mencionar cuales pueden ser los beneficios a obtener si se ejecuta el proyecto de fiscalizacin.

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