Designao do Cliente: mbito da Certificao:

Coordenador Referencial(ais) Normativo(s): Tipo de Auditoria: Auditor Data

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1 Organizao da Lista de Comprovao A presente lista de comprovao organizada de acordo com os requisitos da norma NP EN ISO 14001:2004. Os requisitos alterados com a publicao da verso de 2004 esto devidamente assinalados. A Auditoria de Concesso: 1 Fase realizada para: Auditar a documentao do sistema de gesto do Cliente; Avaliar a localizao do cliente e as condies especficas do local e trocar informaes com o pessoal do cliente para determinar o grau de preparao para a Auditoria de Concesso: 2 fase; Analisar o estado do cliente e a sua compreenso no que refere aos requisitos da norma, em particular com respeito identificao de aspectos chave ou significativos de desempenho, de processos, de objectivos e do funcionamento do sistema de gesto; Reunir a informao necessria no que refere ao mbito do sistema de gesto, dos processos e da(s) localizao(es) do cliente, e dos estatutrios e regulamentares relacionados, bem como o seu cumprimento (por exemplo, aspectos da qualidade, ambientais e legais aplicveis ao funcionamento da organizao cliente, riscos associados, etc); Analisar a afectao de recursos para a Auditoria de Concesso: 2 fase; Permitir o planeamento da Auditoria de Concesso: 2 Fase obtendo uma compreenso suficiente do sistema de gesto do cliente e do seu funcionamento no local, no contexto de possveis aspectos significativos; Avaliar se as auditorias internas e a reviso pela gesto esto a ser planeadas e executadas, e que o nvel de implementao do sistema de gesto comprova que o cliente est preparado para a Auditoria de Concesso: 2 Fase. Na 2 fase da auditoria de concesso devem ser auditados todos os restantes requisitos da Norma e acompanhadas as aces correctivas/preventivas registadas na 1 fase da auditoria, com vista ao seu encerramento. Os requisitos que carecem de ser obrigatoriamente auditados nas auditorias de acompanhamento so: Requisitos da Norma 4.2 4.3 4.4.6 4.4.7 4.5.2 4.5.3 4.5.5. 4.6 2 - Siglas utilizadas SGA Sistema de Gesto Ambiental AAS Aspectos Ambientais Significativos AP Aces Preventivas AC Aces Correctivas NC No Conformidade 3 Definio de No Conformidades No Conformidade Maior Ausncia ou falha na implementao e/ou manuteno de um requisito da Norma de referncia ou do Sistema de Gesto, ou situao que levante dvidas acerca da capacidade do Sistema de Gesto atingir os resultados previstos ou o cumprimento da legislao aplicvel. No Conformidade Menor - Situao isolada, potencial ou no, de falha, documental ou no, de um requisito da Norma de referncia ou do Sistema de Gesto, no implicando quebra de confiana no Sistema de Gesto em atingir os resultados previstos da organizao ou o cumprimento da legislao aplicvel. Descrio Poltica Ambiental Planeamento Controlo Operacional Preparao e capacidade de resposta a emergncias Avaliao da Conformidade Investigao de incidentes, No conformidades, AC e AP Auditoria Interna Reviso pela Gesto Verificao do uso da marca

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NC Requisitos da Norma NP EN ISO 14001:2004 4.2 Poltica Ambiental 4.2 A Gesto de Topo tem definido uma poltica ambiental: a) Adequada natureza, escala e aos impactes das suas actividades, produtos ou servios? b) Inclui um compromisso de melhoria contnua e de preveno da poluio? c) Inclui um compromisso de cumprimento dos requisitos legais aplicveis e de outros requisitos que a organizao subscreva relativos aos seus aspectos ambientais? d) Proporciona o enquadramento para estabelecer e rever os objectivos e metas ambientais? e) Est documentada, implementada e mantida? f) comunicada a todas as pessoas que trabalham para a organizao ou em seu nome? g) Est disponvel ao pblico? 4.3 Planeamento 4.3.1 Aspectos Ambientais A organizao estabeleceu, implementou e mantm um ou mais procedimentos para: a) Identificou quais os aspectos ambientais das suas actividades, produtos e servios, no mbito definido para o SGA: que pode controlar e aqueles que pode influenciar tendo em considerao desenvolvimentos novos ou planeados, ou actividades, produtos e servios novos ou modificados? b) Determinou os aspectos que tm ou podem ter impacte(s) significativo(s) sobre o ambiente? b)A organizao deve assegurar que os aspectos relacionados com esses impactes significativos so tomados em considerao no estabelecimento, implementao e manuteno do seu SGA c) A organizao deve documentar esta informao? d)A organizao mantm esta informao actualizada? 4.3.2 Requisitos Legais e outros requisitos A organizao deve estabelecer implementar e manter um ou mais procedimentos para: a) Identificar e ter acesso aos requisitos legais aplicveis e a outros requisitos que a organizao subscreva, relacionados com os seus aspectos ambientais; b) Determinar como estes requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais; A organizao deve assegurar que estes requisitos legais aplicveis e outros requisitos que a organizao subscreva so tomados em considerao no estabelecimento, implementao, e manuteno do seu SGA 4.3.3 Objectivos, metas e programas (Agrupamento do requisito 4.3.3 e 4.3.4 da NP EN ISO:1996) A organizao deve estabelecer, implementar e manter objectivos e metas ambientais documentados, a todos os nveis e funes relevantes dentro da organizao. Os objectivos e metas devem ser: a) Mensurveis, sempre que possvel b) Consistentes com a poltica ambiental c) Incluindo os compromissos relativos preveno da poluio, d) Incluindo os compromissos com o cumprimento dos requisitos legais aplicveis e) E outros requisitos que a organizao subscreva, f) Incluindo o compromisso de melhoria contnua Ao estabelecer e rever os seus objectivos, a organizao deve ter em conta:, Notas do Auditor

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a) Os requisitos legais e outros requisitos que a organizao subscreva b) Os seus AAS c) as suas opes tecnolgicas e os requisitos financeiros, operacionais e de negcio d) O ponto de vista das partes interessadas Para atingir os seus objectivos e metas, a organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou mais programas. Este(s) programa(s) deve(m) incluir: a) Designao das responsabilidades para tingir os objectivos e metas, aos nveis e funes relevantes da organizao b)Meios e os prazos de realizao 4.4. Implementao e operao 4.4.1 Recursos, atribuiles, responsabilidades e autoridade A direco deve garantir a disponibilidade dos recursos indispensveis para estabelecer, implementar, manter e melhorar o SGA. Estes recursos incluem: a)Recursos humanos e aptides especificas b) Infra-estruturas da organizao c) Recursos tecnolgicos e financeiros As atribuies, responsabilidades e a autoridade, devem ser definidas, documentadas e comunicadas de forma a proporcionar uma gesto ambiental eficaz. A Gesto de topo da organizao deve nomear um ou mais representantes especficos que, independentemente de outras responsabilidades, deve(m) ter atribuies, responsabilidades e autoridade definidas, para: a) Assegurar que o SGA estabelecido, implementado e mantido, em conformidade com os requisitos da presente norma Internacional; b) relatar Gesto de topo o desempenho do SGA, para efeitos de reviso, incluindo recomendaes para melhoria 4.4.2 Competncia, formao e sensibilizao A organizao deve assegurar que qualquer pessoa que execute tarefas para a organizao ou em seu nome, que tenham potencial para causar impacte(s) ambiental(is) significativo(s) identificados pela organizao, competente com base numa adequada escolaridade, formao ou experincia. a) Verificar registos associados b) A organizao deve identificar as necessidades de formao associadas aos seus aspectos ambientais e ao seu SGA c)Deve providenciar formao ou desenvolver outras aces similares para responder s necessidades referidas. A organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou mais procedimentos para as pessoas que trabalham para a organizao ou em seu nome, estarem sensibilizados para: a) A importncia da conformidade com a poltica ambiental, procedimentos e requisitos do SGA b) Os AAS e impactes relacionados, reais ou potenciais, associados ao seu trabalho, e aos benefcios ambientais decorrentes da melhoria do seu desempenho individual; c) Atribuies e responsabilidades para atingir a conformidade com os requisitos do SGA d)Consequncias potenciais de desvios aos procedimentos especificados. 4.4.3 Comunicao No que se refere aos seus aspectos ambientais e ao SGA, a organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou mais procedimentos para: a) Comunicao interna entre os vrios nveis/funes da organizao; b) Receber, documentar e responder a comunicaes relevantes de

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partes interessadas externas. A organizao deve decidir acerca da comunicao externa sobre os seus AAS e deve documentar a sua deciso. Se a organizao decidir comunicar, deve estabelecer e implementar mtodos para esta comunicao externa. 4.4.4. Documentao A documentao do SGA deve incluir: a) Poltica ambiental, os objectivos e metas b) Descrio do mbito do SGA c) Descrio dos principais elementos do SGA e suas interaces, e referencias a documentos relacionados, d) Documentos, incluindo registos, requeridos por esta Norma e) Documentos, incluindo registos, definidos como necessrios pela organizao para assegurar o planeamento, a operao e o controlo eficazes dos processos relacionados com os seus AAS. 4.4.5 Controlo dos documentos Os documentos requeridos pelo SGA e pela presente Norma devem ser controlados. Os registos so um tipo especfico de documentos e devem ser controlados de acordo com os requisitos constantes em 4.5.4 A organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou mais procedimentos para a) Aprovar os documentos quanto sua adequao antes da respectiva emisso b) Rever e actualizar, conforme necessrio, e re aprovar os documentos c) Assegurar que so identificadas as alteraes e o estado actual de reviso dos documentos d) Assegurar que as verses relevantes dos documentos aplicveis esto disponveis nos locais de utilizao e) Assegurar que os documentos permanecem legveis e facilmente identificveis f) Assegurar que os documentos de origem externa definidos pela organizao como necessrios ao planeamento e operao do SGA so identificados e a sua distribuio controlada, e g) Prevenir a utilizao involuntria de documentos obsoletos, e identific-los devidamente caso estes sejam retidos por qualquer motivo 4.4.6 Controlo Operacional A organizao deve identificar e planear as operaes que esto associadas aos AAS identificados, consistentes a sua poltica ambiental, os seus objectivos e metas de forma a garantir que estas operaes so realizadas sob condies especificadas. a) Estabelecendo, implementando e mantendo um ou mais procedimentos documentados para controlar as situaes onde a sua inexistncia possa conduzir a desvios poltica ambiental e aos objectivos e metas; b) Definindo critrios operacionais no(s) procedimento(s); c) Estabelecendo, implementando e mantendo procedimentos relacionados com os AAS dos bens e servios utilizados pela organizao, e comunicando os procedimentos e requisitos aplicveis aos fornecedores, incluindo subcontratados. 4.4.7 Preparao e capacidade de resposta a emergncias A organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou mais procedimentos para identificar situaes de emergncia potenciais e os acidentes potenciais que podem ter impacte no ambiente, e como dar resposta a estas situaes. A organizao deve responder s situaes de emergncia a aos acidentes reais, e prevenir ou mitigar os impactes ambientais adversos associados.

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A organizao deve examinar periodicamente e, quando necessrio, rever os seus procedimentos de preparao e resposta a emergncias, em particular aps a ocorrncia de acidentes ou situaes de emergncia. A organizao deve tambm testar periodicamente tais procedimentos, sempre que praticvel. 4.5 Verificao 4.5.1 Monitorizao e medio A organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou mais procedimentos para monitorizar e medir, de uma forma regular, as caractersticas principais das suas operaes que possam ter um impacte ambiental significativo. Este(s) procedimento(s) devem incluir: a) Documentao da informao para monitorizar o desempenho; b) Controlos operacionais aplicveis; c) Conformidade com os objectivos e metas ambientais da organizao. A organizao deve assegurar que utilizado EMM calibrado ou verificado e que este sujeito a manuteno. A organizao deve manter os registos associados 4.5.2 Avaliao da Conformidade (Destacado este ponto em relao NP EN ISO:1996, pela sua importncia) a) A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimentos para avaliar periodicamente a conformidade com os requisitos legais aplicveis b) A organizao deve manter registos dos resultados das avaliaes peridicas c) A organizao deve avaliar o cumprimento de outros requisitos que subscreva. A organizao poder optar por combinar esta avaliao com a avaliao de conformidade legal referida em querida em 4.5.2.1 ou estabelecer um ou mais procedimentos separados. d) A organizao deve manter registos dos resultados das avaliaes peridicas. 4.5.3 No Conformidades, aces correctivas e aces preventivas a) A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimentos para tratar as NC reais/potenciais e para implementar as AC e AP Estes procedimentos devem definir requisitos para: a) a identificao e correco das NC e a implementao de aces para minimizar os seus impactes ambientais; b) a investigao das NC, a determinao das suas causas e a implementao das aces necessrias para evitar a sua recorrncia; c) a avaliao da necessidade de aces para prevenir NC e a implementao das aces apropriadas, destinadas a evitar a sua ocorrncia d) os registos dos resultados de AC e de AP implementadas; e) a reviso da eficcia de AC e AP implementadas. As aces implementadas devem ser apropriadas magnitude dos problemas e aos impactes ambientais identificados A organizao deve assegurar que so efectuadas todas as alteraes necessrias documentao do SGA. 4.5.4 Controlo dos Registos A organizao deve estabelecer e manter registos, na medida em que sejam necessrios para demonstrar a conformidade com os requisitos do seu SGA e desta norma, e para demonstrar os resultados obtidos. A organizao deve estabelecer, implementar e manter

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procedimentos para: a) Identificao; b) Armazenamento; c) Proteco; d) Recuperao; e) Reteno; f) Eliminao dos registos. Os registos ambientais devem ser, legveis, identificveis e rastreveis. 4.5.5 Auditoria Interna A organizao deve assegurar que as auditorias internas ao SGA so realizadas em intervalos planeados para: a) Determinar se o SGA est em conformidade com as disposies planeadas para a gesto ambiental, incluindo os requisitos desta norma; b) foi adequadamente implementado e mantido; c) fornece gesto informaes sobre os resultados das auditorias. Os programas de auditorias devem ser planeados, estabelecidos, implementados e mantidos pela organizao, tendo em conta a importncia ambiental das operaes em questo e os resultados de auditorias anteriores. Devem ser estabelecidos, implementados e mantidos procedimentos de auditoria de forma a considerar: a) as responsabilidades e os requisitos para o planeamento e realizao das auditorias, b) para relatar os resultados e para manter os registos associados, c) determinao dos critrios, do mbito, da frequncia e dos mtodos de auditoria d) a seleco dos auditores e a realizao das auditorias deve assegurar a objectividade e a imparcialidade do processo de auditoria 4.6 Reviso pela gesto A gesto de topo deve rever o SGA da organizao em intervalos planeados, para assegurar a sua contnua adequao, suficincia e eficcia. Estas revises devem incluir: a) Avaliao de oportunidades de melhoria; b) Necessidade de alteraes ao SGA, incluindo a poltica ambiental e os objectivos e metas ambientais; c) Devem ser mantidos registos das revises pela Gesto; As entradas para as revises pela Gesto devem incluir: a) os resultados das auditorias internas e avaliaes de conformidade com os requisitos legais e com outros requisitos que a organizao subscreva; b) Comunicaes de partes interessadas externas, incluindo reclamaes, c) Desempenho ambiental da organizao; d) Grau de cumprimento dos objectivos e metas; e) Estado das AC e AP; f) Aces de seguimento resultantes de anteriores revises pela Gesto; g) Alteraes de circunstncias, incluindo desenvolvimento nos requisitos legais e outros requisitos relacionados com os seus aspectos ambientais; h) Recomendaes para melhoria. As sadas das revises pela Gesto devem incluir quaisquer decises e aces relativas a possveis alteraes da poltica ambiental, dos objectivos, das metas e de outros elementos do SGA, em coerncia com o compromisso de melhoria contnua. Verificao do Uso da Marca EIC

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