Gonzalez Villar - Metodologia Investigacion

Carlos Gonzlez Villar
DISEO DE INVESTIGACIN
LIBROS DIGITALES
E DITORIAL UNIVERSITARIA UNIVERSIDAD NACIONAL DE MISIONES

San Luis 1870 Posadas - Misiones - Fax: (03752) 428601 e-mail: editorial@correo.unam.edu.ar Website: www.unam.edu.ar Coordinacin de la edicin: Nicols Capaccio Conversin de interiores: Amelia E. Morgenstern - Francisco A. Snchez Correccin: Hedda Giraudo Diseo de tapa de CD y apertura multimedial: Gabriel Capaccio
Hecho el depsito de la ley 11723 Impreso en Argentina ISBN: 987-9121-74-0 Editorial Universitaria Universidad Nacional de Misiones, Posadas, 2002 Todos los derechos reservados para la primera edicin.
Carlos Gonzlez Villar
DISEO DE INVESTIGACIN
EDITORIAL UNIVERSITARIA UNIVERSIDAD NACIONAL DE MISIONES
NDICE GENERAL
Item Pgina N
CAPTULO I:
1. Introduccin ................................................................................................................ 11 2. El conocimiento cientfico .......................................................................................... 14 3. Conocimiento vulgar y conocimiento cientfico......................................................... 15 4. La verdad y la prueba................................................................................................. 18 5. La sistematizacin del conocimiento cientfico.......................................................... 19 6. Lo general y lo particular ............................................................................................ 22 7. La epistemologa......................................................................................................... 24 8. La metodologa de la investigacin cientfica............................................................. 26 9. La ciencia .................................................................................................................... 27 Bibliografa complementaria .......................................................................................... 29 Trabajo prctico N 1 ...................................................................................................... 29
CAPTULO II
Los elementos bsicos del mtodo cientfico 1. Teora .......................................................................................................................... 33 2. Descripcin y explicacin........................................................................................... 37 3. Tipos de teoras........................................................................................................... 39 4. Conceptos ................................................................................................................... 42 5. Los conceptos cualitativos .......................................................................................... 44 6. Los conceptos cuantitativos ........................................................................................ 46 7. Variables ..................................................................................................................... 49 8. Hiptesis .....................................................................................................................50 9. Tipos de hiptesis ....................................................................................................... 53 Bibliografa complementaria .......................................................................................... 55 Trabajo prctico N 2 ...................................................................................................... 55
CAPTULO III
1. El proceso de operacionalizacin ................................................................................59 2. La construccin de ndices ..........................................................................................66 3. La medicin .................................................................................................................68 4. El proceso metodolgico .............................................................................................70 5. El camino metodolgico..............................................................................................75 6. La investigacin cientfica...........................................................................................77 Bibliografa complementaria ...........................................................................................83 Trabajo prctico N 3.......................................................................................................83
CAPTULO IV
El diseo de investigacin...............................................................................................87 1. La delimitacin del problema de investigacin...........................................................90 2. La base terica del problema ......................................................................................100 3. La revisin de antecedentes........................................................................................103 Bibliografa complementaria .........................................................................................110 Trabajo prctico N 4.....................................................................................................110
CAPTULO V
1. Los modelos tericos.................................................................................................120 2. El diseo ....................................................................................................................126 3. Hiptesis y variables..................................................................................................130 4. Validez de constructo ................................................................................................139 Bibliografa complementaria .........................................................................................140 Trabajo prctico N 5.....................................................................................................141
CAPTULO VI
1. Unidades de observacin ...........................................................................................148 2. Las muestras ..............................................................................................................150
3. La traduccin del marco terico a matrices de datos ................................................ 157 4. La problemtica del error .......................................................................................... 166 Bibliografa complementaria......................................................................................... 169 Trabajo prctico N 6 .................................................................................................... 169
CAPTULO VII
1. El diseo metodolgico ............................................................................................ 178 2. Tipo de estudio ......................................................................................................... 180 3. Los estudios exploratorios ........................................................................................ 183 4. Los estudios descriptivos .......................................................................................... 184 5. Los estudios correlacionales ..................................................................................... 185 6. Los estudios explicativos .......................................................................................... 186 6.1. Los diseos experimentales ................................................................................... 186 6.2. Los diseos cuasiexperimentales ........................................................................... 188 7. A modo de sntesis.................................................................................................... 192 8. La delimitacin de la poblacin objeto de estudio................................................... 193 9. Las tcnicas de recoleccin....................................................................................... 194 10. Los instrumentos de recoleccin............................................................................. 196 10.1. La observacin ..................................................................................................... 197 10.2. Cuestionario......................................................................................................... 199 10.3. La entrevista......................................................................................................... 204 10.4. Otros instrumentos............................................................................................... 205 11. Validez y confiabilidad ........................................................................................... 206 12. Codificacin y armado de base de datos................................................................. 209 Bibliografa complementaria ........................................................................................ 213 Trabajo prctico N 7 .................................................................................................... 213
CAPTULO VIII
1. Plan de tabulacin y anlisis de datos....................................................................... 218 2. Estadstica descriptiva univariada............................................................................. 219 3. El anlisis estadstico bivariado................................................................................ 234 4. El anlisis multivariado ............................................................................................ 245 5. Series cronolgicas ................................................................................................... 247
6. La representacin grfica...........................................................................................251 7. Sntesis ......................................................................................................................252 Bibliografa complementaria .........................................................................................254 Trabajo prctico N 8.....................................................................................................254
CAPTULO IX
1. El proyecto de investigacin......................................................................................259 2. El plan de actividades................................................................................................260 3. Cronograma. ..............................................................................................................262 4. Recursos. ...................................................................................................................264 4.1. Personal: .................................................................................................................266 4.2. Presupuesto:............................................................................................................267 5. Bibliografa................................................................................................................268 6. Algunas pautas para la evaluacin de proyectos de investigacin ............................271 Trabajo prctico N 9.....................................................................................................274
CAPTULO X
1. El informe final .........................................................................................................278 2. La organizacin del contenido del informe ...............................................................280 3. La redaccin ..............................................................................................................282 4. Las citas .....................................................................................................................285 5. La presentacin..........................................................................................................286 Bibliografa complementaria .........................................................................................287
BIBLIOGRAFA GENERAL ..............................................................................289 ANEXOS

1. MONTOYA, Silvia y PERTICARA, Marcela. Los migrantes de pases limtrofes en los mercados de trabajo urbano (En: Estudios. Crdoba. IEERAL. Ao XVIII, N 75, octubre diciembre 1995. pp 141-153).
CAPTULO I
Captulo I: La investigacin cientfica
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1. INTRODUCCIN El presente manual trata de los diferentes pasos o etapas para llevar a cabo una investigacin. Trata de reflexionar acerca del camino a seguir para desarrollar una investigacin; de las actividades que se deben realizar en cada etapa a fin de alcanzar el objetivo de un trabajo de investigacin cientfica. Este ltimo trmino, investigacin cientfica, suele provocar cierta molestia, confusin o escepticismo. Hay quienes piensan que la investigacin poco tiene que ver con la vida cotidiana y con el trabajo profesional; otros, suponen que es algo que se hace en centros muy especializados e institutos con nombres largos, complicados, etc.; o que realizan personas de edad avanzada, con pipa, lentes, barba, que generalmente se encuentran alejados del mundo (en el limbo acadmico), etc. Algunos piensan que la investigacin cientfica es algo complicado, muy difcil de aplicar y que requiere ciertos talentos especiales o cierto aislamiento. Sin embargo, la investigacin no es nada de todo esto. En primer lugar tiene que ver con la realidad; con aquellas cuestiones con las cuales nos enfrentamos todos los das y que exigen que tengamos conocimiento apropiado para poder actuar en consonancia con nuestros intereses. De hecho, todos hacemos investigacin frecuentemente. Cuando buscamos empleo nos dedicamos a investigar quin ofrece trabajo y en qu condiciones. Cuando identificamos un nuevo atractivo turstico, tratamos de conocerlo a fondo para plantearnos hasta qu punto puede convertirse en un recurso. Cuando tenemos que armar un nuevo paquete turstico, investigamos cules pueden ser sus componentes y cul sera el costo de los mismos. En nuestra vida cotidiana y/o profesional, permanentemente estamos tratando de generar conocimiento para guiar nuestra prctica. La investigacin se ha desarrollado convirtindose en una herramienta para conocer lo que nos rodea a fin de transformarlo al servicio de intereses sociales. Es un proceso cognoscitivo por medio del cual se obtiene la informacin necesaria para poder describir, explicar y predecir los acontecimientos, y que estamos acostumbrados a definir como el conjunto de conocimientos sistematizados y comprobados acerca de la realidad. En esta definicin solo estamos tomando en cuenta un aspecto de la ciencia, o sea, la ciencia como desarrollo acumulativo de conocimientos verdaderos y sistematizados de una vez y para siempre. No estamos tomando en cuenta el hecho de que el conocimiento cientfico es siempre una aproximacin constante y, cada vez ms precisa y profunda de la realidad; lo cual nos lleva a concluir que los conocimientos cientficos no son nunca definitivos. Por el contrario, la ciencia es un desarrollo histrico de conocimientos que se aumentan, precisan, profundizan, se corrigen, desechan o se cambian por otros segn avanza la capacidad y la tcnica humana para conocer la realidad. Tambin es un conocimiento que intenta captar los cambios que se producen en el mundo, como resultado de la misma accin (cientfica y tcnica) de los hombres. La investigacin cientfica es esencialmente igual que cualquier proceso de generacin de conocimiento, solo que ms rigurosa y cuidadosamente realizada. Podemos
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definirla como un tipo de investigacin sistemtica, controlada, emprica, y crtica, de proposiciones hipotticas sobre las presumidas relaciones entre fenmenos naturales (Kerlinger, 1975: 11). Sistemtica y controlada, implica que hay una disciplina constante para hacer investigacin y que no se dejan las actividades libradas a la casualidad. Las diferentes actividades siguen un plan, una estrategia definida de antemano, que a su vez es revisada permanentemente. Emprica, significa que se basa en fenmenos observables de la realidad; trata de captar a travs de ideas las caractersticas que asumen los hechos y/o acontecimientos externos a nuestra mente. Crtica, quiere decir que se juzga constantemente de manera objetiva y se eliminan las preferencias personales y los juicios de valor. Implica una disciplina de trabajo en el marco de procedimientos que pueden ser evaluados a la luz de la experiencia acumulada por uno mismo y por otros. Podramos agregar, que debe ser comunicable y pblica, o sea que los conocimientos generados no deben quedar solo para el que los construy, sino que debe hacerlos circular para que otros tambin los puedan utilizar. As entendida la investigacin, cumplira dos propsitos fundamentales: producir conocimientos y teoras (investigacin bsica); resolver problemas prcticos (investigacin aplicada).
Cotidianamente hacemos apreciaciones acerca de la realidad. Desde la prctica profesional, muchas veces generamos planes o proyectos que se plantean como una secuencia encadenada de acciones a los fines de lograr ciertos objetivos; otras, nos planteamos un conjunto de acciones para transformar eficazmente algn aspecto de la realidad que nos interesa. Ya sea un cliente o nuestros superiores, nos exigen que actuemos a los fines de mejorar el negocio o diagramar un nuevo plan de negocios. Todas estas actividades requieren que contemos con conocimiento suficiente acerca de aquella realidad sobre la que pretendemos actuar: cuanto ms nos aproximemos a un conocimiento certero y preciso, ms eficaz y eficiente ser la accin que programemos. El conocimiento se convierte en una herramienta poderosa para guiar la prctica profesional; a su vez nos permite ahorrar costos, en trminos de que nos evita los infructuosos intentos a ciegas. Aunque a veces suponemos que sabemos todo acerca de la realidad, no siempre aquello que intuimos o creemos tiende a organizarse o funcionar de tal modo; por otra parte, el conocimiento que tenemos acumulado en nuestra memoria no es suficiente (por escaso o desactualizado) para tratar de aprehender las caractersticas intrnsecas de los acontecimientos que son nuestro objeto a conocer, o est cargado de prejuicios y presupuestos que no siempre pueden fundamentarse claramente. Por ejemplo, puedo suponer que el turismo es un dinamizador que potencia el desarrollo econmico de una regin. Lo primero que tendra que preguntarme es por qu pienso esto. Cules son las ideas que me permiten proponer tal efecto del sector turismo? De qu modo acta el turismo en relacin con los otros factores econmicos, sociales y polticos que tienden a dinamizar el desarrollo? Cules son los encadenamientos que pienso coadyuvan y potencian el desa-
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rrollo y bajo qu condiciones pueden ocurrir? Estn dadas las condiciones econmicas, sociales y polticas de la regin de mi inters, para que el turismo acte como eje estratgico de desarrollo? Qu experiencias se han registrado en otros contextos, y cules han sido los efectos positivos y negativos de las acciones emprendidas? Si propongo un plan de desarrollo turstico, cmo voy a evaluar los efectos producidos por las acciones que se encaren? Podr recoger evidencia que indique que mi aseveracin inicial es vlida? Pensemos en trminos de los negocios que puede encarar una empresa turstica. En los ltimos aos se han puesto de moda los esquemas DAFO (Debilidades, Amenazas, Fortalezas y Obstculos), como una manera de evaluar no solo el posicionamiento de un agente econmico, sino tambin como un modo de generar el diagnstico inicial que nos permita programar el negocio. Estos dos ejemplos nos muestran que para mejorar nuestra prctica profesional debemos elaborar y sistematizar un corpus de conocimientos que nos permita alcanzar eficacia en las acciones que programemos. Por supuesto, este conocimiento se logra a travs de un proceso de investigacin que poco se parece a la creencia o la opinin espontnea. El conocimiento a lograr se encuadra en un proceso de construccin ms o menos controlado crticamente, que hace que nuestras ideas se aproximen a la realidad sobre la que pretendemos actuar; si describimos y fundamentamos el proceso de construccin, los dems pueden evaluar hasta qu punto nuestras ideas tienen algn grado de realismo y no son simple producto de una imaginacin inquieta1. Esta manera de conocer se aproximara a lo que denominamos investigacin cientfica: es un proceso ordenado, riguroso, trmino que significa organizacin de actividades interconectadas a travs del tiempo; est compuesto por una secuencia de etapas, las cuales se derivan unas de otras y que se corresponden con una planificacin u ordenamiento, deliberadamente estructurado, de procedimientos y actividades. Indudablemente, los resultados de nuestra prctica no solo sern ms eficaces y eficientes, sino que posibilitarn revisar, acumular y difundir conocimientos ms precisos sobre aquellas situaciones que aparecan como problemticas (poco conocidas) por la sociedad y que ahora pueden ser ms manejables, ms controlables, ms eficazmente transformables. En funcin de estas cuestiones, el presente manual se plantea como objetivos que el lector que quiera iniciarse en la investigacin: perciba la investigacin como algo cotidiano en su prctica profesional y no como aquella que es actividad exclusiva de una elite de acadmicos; comprenda diversos conceptos relativos a la investigacin; entienda que la investigacin es un proceso compuesto por distintas etapas sumamente interrelacionadas; entienda que el producto de la investigacin es la construccin de conocimiento apropiado para resolver los desafos que nos impone la realidad cotidiana;
1 Los clientes que solicitan una consultora, generalmente preguntarn cmo llegamos a tales conclusiones; si la propuesta est ampliamente fundamentada en un conocimiento logrado rigurosamente, ser confiablemente adoptada.
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incorpore los procedimientos bsicos del proceso de investigacin a fin de contar con herramientas metodolgicas y tcnicas como para poder desarrollar una investigacin.
2. EL CONOCIMIENTO CIENTFICO Cmo conocemos?, qu conocemos?, para qu conocemos?, por qu conocemos?, cmo se ordenan nuestros conocimientos? Estas son algunas de las preguntas que se ha formulado tanto la filosofa como la ciencia a lo largo de su historia. Cuando hablamos del conocimiento de la realidad debemos partir de una premisa bsica: el conocimiento de la realidad es posible debido a que la realidad existe objetivamente y se puede conocer. El proceso de conocimiento consta de sensaciones, percepciones y representaciones; la observacin de la realidad constituye el canal por el cual el mundo exterior acta sobre la conciencia humana. Pero las sensaciones solo ofrecen imgenes de objetos aislados, no descubren ms que el aspecto exterior de las cosas. Es con el pensamiento abstracto que se logra un conocimiento que posibilita organizar y generalizar la informacin producida por las sensaciones y las percepciones. Para los griegos, teorizar significaba mirar, observar con inteligencia, conocer a travs de un principio, de una idea. En segundo lugar, aceptada la existencia objetiva de la realidad2, se debe aceptar que hay fenmenos que se repiten con cierta regularidad, lo que hace posible que el investigador los observe y experimente con ellos hasta deducir cmo es que se generan y descubra cul es su organizacin interna (propiedades estructurales y relacionales). Y en tercer lugar, para que el conocimiento tenga carcter cientfico, es necesario elaborar instrumentos que garanticen y controlen la validez de los conocimientos adquiridos, comprobando prctica o empricamente que lo representado se correlaciona con lo que ocurre. Desde la teora del conocimiento o gnoseologa, se establecen los siguientes elementos como los elementos constitutivos del proceso cognoscitivo: sujeto cognoscente; objeto del conocimiento; relacin entre sujeto y objeto; lenguaje para expresar y comunicar el conocimiento, y tcnica para su aplicacin prctica; medio ambiente en que se da el conocimiento y la situacin socio-histrica en que se produce.
2 El idealismo subjetivista propone la existencia de lo real como un producto de las ideas del hombre o como resultado de la actividad de un espritu absoluto, postura que desde luego no es cientfica.
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El sujeto cognoscente establece una relacin particular con el objeto de conocimiento, mediada por el lenguaje y los procedimientos tcnicos, en el marco de ciertas condiciones de realizacin sociales e histricas. El proceso de conocimiento es resultado de aquella interaccin entre el sujeto y el objeto de conocimiento, que tiene como resultado los productos conceptuales que denominamos conocimiento.
3. CONOCIMIENTO VULGAR Y CONOCIMIENTO CIENTFICO Generalmente se plantea que el conocimiento cientfico se diferencia del conocimiento cotidiano pues se estructura a partir de: una concepcin sistemtica del objeto o una teora y; un conjunto de procedimientos probados como los ms apropiados para lograr dicho producto.
En cambio, el conocimiento cotidiano, natural, vulgar, se adquiere en forma experiencial espontnea e informal y se expresa y transmite a travs del lenguaje coloquial. Es el que empleamos diariamente en nuestras actividades habituales; el que nos permite trabajar, estudiar, relacionarnos. Su finalidad es guiarnos en el mundo prctico y en las relaciones sociales. Muchas veces estos conocimientos estn basados en creencias tales como relacionar causalmente dos fenmenos por el mero hecho de que se suceden en el tiempo. Otra veces establecemos comparaciones entre hechos de diferente naturaleza; realizamos inferencias y generalizaciones3 no siempre vlidas; no siempre podemos responder al porqu de las cosas4; confundimos el lenguaje con la realidad y cometemos la falacia naturalista que no discrimina lo que es de lo que debe ser5. Mientras el conocimiento natural es rgido, responde a estereotipos y prejuicios, el conocimiento cientfico es crtico: es una modalidad de conocimiento que pretende superar las creencias, los prejuicios, los estereotipos; romper con el conocimiento inmediato y generar un conocimiento riguroso, preciso y vlido. Cohen y Nagel dicen que mientras otros tipos de conocimiento apelan a la intuicin, a la autoridad o a la repeticin ciega, la ciencia se caracteriza por ser crtica, como opuesta a dogmtica; metdica como opuesta a
3 Si algunos casos que conocemos parecen compartir ciertas caractersticas, inferimos que TODOS tienen tal caracters-
tica. Esto ha sido planteado tambin desde el pensamiento inductivo y ha sido cuestionado en funcin de que no existen reglas lgicas que permitan probar la validez de una generalizacin inductiva: si a, b, c, d, tienen z, todos tienen z. Estamos seguros que todos los casos posibles de ser indagados han sido investigados? Como plantea Popper, podemos enunciar que todos los cisnes son blancos pues hemos observado una gran cantidad de cisnes blancos, pero quin nos dice que no podemos encontrar en algn lugar o momento un cisne negro o un cisne azul. Para crtica al pensamiento inductivo ver: Chalmers, 1995.
4 Podemos describir ciertos aspectos de algn hecho, pero no conocemos cmo se genera, produce y cul es su dinmi-
ca interna. Podemos pensar que el Turismo es un dinamizador del desarrollo socioeconmico, pero no sabemos fundadamente explicar porqu y cmo induce o encadena nuevas dinmicas. 5 El conocimiento cotidiano es inexacto y poco claro pues no le interesa precisar los conocimientos sobre las cosas, conoce los fenmenos en sus aspectos generales y muchas veces a partir de estereotipos socialmente aceptados (los hinchas de ftbol son violentos). Los amigos que en el caf o en el bar discuten sobre economa, poltica, ftbol, etc., comentan la realidad y opinan (muchas veces sin precisar los fundamentos tericos de sus juicios) sobre materias que no conocen en profundidad, por lo que sus conocimientos no tienen un carcter cientfico y sus expresiones no utilizan palabras precisas y exactas.
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espontnea; exacta, rigurosa, precisa como opuesta a superficial, ambigua y parcial; objetiva como opuesta a subjetiva. Muchas veces, frente a determinados hechos que ocurren en la realidad, realizamos afirmaciones que intentan explicar o predecir la ocurrencia de los acontecimientos. La mayora de las veces apelamos a nuestra experiencia o nuestra intuicin para plantear que sabemos qu ocurre u ocurrir: el prximo partido River - Boca terminar en empate. Esta conjetura aparece apoyada en una creencia que no puede ser suficientemente justificada. Lo que diferencia al conocimiento cientfico es que el conocimiento que genera puede ser justificado, o sea que puede apoyarse en pruebas concretas, en elementos de juicio suficientes como para mostrar el grado de correspondencia con los hechos o eventos que pretende conocer. En este sentido, el conocimiento cientfico realiza proposiciones que describen estados de cosas (proposiciones contingentes o empricas) y toman en cuenta que la realidad o la inexistencia de esos estados de cosas determinan la verdad o la falsedad de las proposiciones que los describen. Por tal motivo, un requisito del conocimiento cientfico es que sus conocimientos sean contrastables con la realidad, que de algn modo pueda estimarse su grado de correspondencia con los hechos o acontecimientos empricos. La ciencia, para lograr claridad y precisin en sus resultados, ha ido perfeccionando sus herramientas: introduce en el lenguaje natural trminos estipulativamente definidos, lo que le permite manejar un lenguaje tcnico en el que se reconstruyen los significados a fin de lograr mayor exactitud, mayor analoga, mayor correspondencia con los objetos de la realidad; introduce mecanismos de medida (el metro, el grado, la calora) y medios de medida (ndices econmicos, el termmetro, el metro) para contrastar las construcciones conceptuales; introduce procedimientos metdicos para establecer premisas, recopilar informacin, elaborar datos y extraer de ellos conclusiones correlacionables y comparables con otros estudios.
Contra las creencias populares, lo que caracteriza a la ciencia no es su seguridad sino su corregibilidad, su provisoriedad. Tanto la realidad en su totalidad como cada uno de sus fragmentos son infinitos, en la medida en que es infinita la cantidad de sus correlaciones y sus mutaciones en el tiempo. El conocimiento de un objeto infinito debe ser, por tanto, tambin infinito; debe constituir un proceso infinito: la ciencia es un proceso de acumulacin de verdades parciales (Schaff, 1974: 113). Por tanto, el conocimiento cientfico es un proceso que acumula verdades parciales, relativas, que la humanidad establece en las distintas etapas de su desarrollo histrico, superndolas a cada momento. Por este mismo motivo, el conocimiento comprobado, la verdad, que en la prctica ha demostrado su correspondencia y su eficacia, siempre es histricamente relativa y superable por el mismo proceso de desarrollo del conocimiento. El carcter cientfico del conocimiento consiste, entonces, en que el hombre aborda consciente y planificadamente un rea de la realidad para investigarla, para estudiarla, con mayor profundidad, sistematicidad y exactitud que el hombre comn y que, adems, intenta verificar, corroborar o confirmar el conocimiento as obtenido.
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El corte o diferencia radical reside fundamentalmente en que el saber cientfico se obtiene mediante procedimientos metdicos con pretensin de validez, utilizando la reflexin sistemtica, los razonamientos lgicos y respondiendo a una bsqueda intencionada por la cual se delimita el problema que se estudia y se previenen los medios de indagacin (Ander Egg, 1980: 25). Como consecuencia, la relacin sujeto cognoscente (investigador) - objeto de conocimiento (realidad concreta) est mediada por recursos tericos y materiales (teoras, hiptesis, mtodos, tcnicas, instrumentos) que sustentan y posibilitan el proceso de conocimiento. Para lograr un conocimiento objetivo que reproduzca en el pensamiento abstracto (conceptos, categoras, leyes, teoras) la realidad objetiva, se tiene que recurrir a herramientas terico-metodolgicas y ejercer una prctica cientfica guiada por teoras, hiptesis, y apoyada en tcnicas e instrumentos precisos y adecuados. El conocimiento cientfico es el resultado de una interaccin concreta entre el sujeto cognoscente y el objeto de conocimiento. Por lo tanto, para que un conocimiento pueda ser considerado como cientfico, se hace necesario revelar las prcticas que han posibilitado su produccin. Por lo tanto el conocimiento cientfico es: objetivo, pues comprueba en el experimento o en la prctica social las explicaciones que elabora; responde al cmo y tambin al por qu de las cosas; es prctico y terico; es preciso y claro; usa un lenguaje especializado, basado en las leyes de la lgica y la gramtica; es generalizable, vlido para todos; al explicar el porqu o las causas de ocurrencia de los hechos, puede predecir el comportamiento futuro de los fenmenos; a diferencia del conocimiento cotidiano que se obtiene al azar en la prctica cotidiana, el conocimiento cientfico se elabora a travs de un mtodo.
Comparativamente tendramos las siguientes caractersticas:
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TIPOS DE CONOCIMIENTO
COTIDIANO CIENTIFCO
subjetivo responde al cmo es prctico es inexacto usa el lenguaje cotidiano es vlido para algunos
objetivo responde al cmo y al por qu es prctico y terico es preciso usa lenguaje especializado es universal
se basa en la creencia o la confianza se basa en la comprobacin se adquier al azar se adquiere siguiendo un mtodo es predictivo
4. LA VERDAD Y LA PRUEBA La principal problemtica que se deriva de esta caracterizacin general del conocimiento cientfico tiene que ver con cun acertado es el conocimiento generado, o cunto se correlaciona con aquella realidad que pretende denotar y transformar. En este sentido, podramos preguntar: cunto coincide aquello que predicamos de la realidad con la realidad misma? O en otras palabras: existe algn criterio para establecer que el conocimiento cientfico se aproxima ms al conocimiento de la realidad que nuestra percepcin cotidiana de los hechos? En el lenguaje comn se utiliza la palabra verdad para indicar: 1. la correspondencia, adecuacin, isomorfismo entre nuestras ideas y lo que ocurre en la realidad; entre lo que creemos que es la realidad y lo que realmente existe. Se plantea que los enunciados pretenden describir un posible estado de las cosas y, al mismo tiempo persuadirnos que esto acontece en la realidad. Si la descripcin coincide con los hechos (lo que ocurre), se dice que el enunciado es verdadero. Podramos decir que a Iguaz han llegado muchos turistas en el mes de julio, ya que paseando por las calles de dicha ciudad hemos observado mucho movimiento de gente y automviles; 2. significar algo que est probado, sobre lo que se ha recogido suficiente evidencia. Podramos confirmar que han llegado muchos turistas pues poseemos un registro
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exhaustivo del nmero de automviles y personas que ingresaron a la ciudad durante el ao, y comparativamente aumenta la cantidad durante el mes de julio. En el lenguaje cotidiano hay una tendencia a suponer que si hay verdad, hay conocimiento y prueba. Pero esto no siempre es as. Quien formula un enunciado acerca de la realidad no siempre sabe si lo que est describiendo se corresponde o no con los hechos; no siempre cuenta con pruebas suficientes. En este sentido, podramos decir que cualquier predicado que intenta describir el mundo real, inicialmente es una conjetura, una afirmacin que tiene un carcter hipottico, propuesta sin conocimiento previo de su verdad o falsedad. La investigacin cientfica se plantea como problema principal decidir con qu procedimientos podemos establecer la adecuacin de una conjetura o hiptesis con los hechos que queremos describir o explicar. Por creencia se entiende la operacin psicolgica de adhesin o asentimiento a una proposicin o enunciado. Por ejemplo, podemos creer que existe vida en Marte, pero no tendramos manera de fundamentar dicha proposicin y tampoco probarla. Podemos creer que el Turismo es elemento crucial para dinamizar una economa regional, pero si no aportamos fundamentos y elementos de prueba (cmo pensamos que dinamiza la economa y en qu otros lugares ha posibilitado el desarrollo), no podemos confirmar nuestra proposicin. Desde el punto de vista cientfico, lo que diferencia al conocimiento del cotidiano o vulgar es el hecho que: existe correspondencia entre el enunciado y el estado de las cosas; una proposicin es verdadera cuando de ella se puede decir que lo que enuncia existe en la realidad tal como lo enuncia; se explicitan los procedimientos necesarios para establecer las relaciones de correspondencia entre los hechos y las proposiciones tericas.
Por lo tanto, ni la veracidad, ni la naturaleza del objeto conocido son notas esenciales que distinguen uno y otro conocimiento; lo que las diferencia es la forma, el modo, los instrumentos del conocer (Ander Egg, 1980: 25). En este sentido, el conocimiento sera una construccin basada en una teora que ha sido comprobada prcticamente.
5. LA SISTEMATIZACIN DEL CONOCIMIENTO CIENTFICO Un enunciado es una oracin que pretende informar acerca de algo, y por lo tanto puede ser verdadera o falsa, o sea si se corresponde o no con los hechos aludidos. Llueve es un enunciado simple que puede ser rpidamente probado. Pero el conocimiento cientfico se compone como una red enunciados o sistema de proposiciones. Un cuerpo de conocimientos, por tanto, es una construccin compleja en la que las unidades son enunciados conectados, interrelacionados lgicamente. Las conexiones entre los enuncia-
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dos se van construyendo a partir de un conjunto mnimo de ideas, y por simple deduccin lgica se van generando nuevas ideas. Lo importante en este caso ser pensar cules son las articulaciones existentes entre estos enunciados a fin de establecer la consistencia o no contradictoriedad dentro del cuerpo de conocimientos. La Lgica es la ciencia que estudia las formas del pensamiento desde el punto de vista de su estructuracin: la ciencia de las leyes que deben observarse para obtener un conocimiento vlido; tambin los procedimientos lgicos generales utilizados para alcanzarlo. En este sentido, la Lgica aparece como el fundamento principal del mtodo cientfico. Pasa no solo a ser una herramienta bsica para construir conocimiento, sino para evaluar la validez de dicho conocimiento. Un razonamiento o inferencia es la operacin discursiva por medio de la cual obtenemos un conocimiento nuevo, derivado, partiendo de otros conocimientos. Las premisas son el soporte de la argumentacin; de ellas, por simple combinacin y permutacin de trminos, se van infiriendo nuevos enunciados hasta llegar a una conclusin6. Cuando la conclusin est implicada, o sea contenida por derivacin correcta de un conjunto de premisas (una o ms), decimos que constituyen una deduccin o razonamiento vlido. Toda actividad econmica incide en el desarrollo El turismo es una actividad econmica Luego, el turismo incide en el desarrollo Este ejemplo de razonamiento nos permite advertir aquello que estbamos planteando. La conclusin se ha derivado de las premisas y constituye un nuevo enunciado. Profundizando en la cuestin, podramos decir que un enunciado es una oracin que tiene un sujeto (S) que nos indica cul es el objeto del pensamiento (el turismo), y un predicado (P) que nos indica la propiedad que se afirma en el juicio con respecto al sujeto (incide en el desarrollo): Todos los seres humanos son racionales Todos los gatos son mamferos Todos los crculos son figuras geomtricas. Los ejemplos citados de enunciados tienen la misma estructura (Todos los S son P). Analicemos ahora los siguientes razonamientos: Todos los hombres son mortales Scrates es hombre Luego, Scrates es mortal Todos los mamferos tienen sangre caliente El perro es un mamfero Luego, el perro tiene sangre caliente Todos los S son P
Estos dos razonamientos tienen una estructura comn: los dos constan de tres enunciados, de los cuales los dos primeros constituyen premisas o conocimiento antecedente y el ltimo est formado por conceptos incluidos en los enunciados iniciales, formando una
6 La deduccin tiene una forma general que consiste en partir de un conjunto determinado de premisas para obtener nuevos enunciados mediante el uso de reglas de inferencia correctas, que son aquellas que conservan la verdad (Gianella, 1995: 78 y 79).
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conclusin o conocimiento consecuente. No fue necesario ir a observar si Scrates se muri, o medir la temperatura de la sangre del perro para poder afirmar la validez del enunciado inferido. La aplicacin de las reglas lgicas nos permite afirmar la correccin en el desarrollo del razonamiento y, por tanto, la validez de la conclusin. Por lo tanto, la estructura de todo razonamiento consiste en pasar de un conocimiento antecedente o premisas, para inferir un conocimiento consecuente o conclusin; conclusin que si ha seguido las reglas de la inferencia deductiva ser vlida, o sea se desprende correctamente de las anteriores (que a su vez la contienen y la fundamentan como vlida). Los razonamientos no son ni verdaderos ni falsos, simplemente son correctos o incorrectos, o sea vlidos o invlidos. As, la deduccin es una operacin racional que podemos entender como el razonamiento que va de un conocimiento general a un conocimiento nuevo de carcter particular; tiene la funcin de demostrar la validez de ese conocimiento, explicando el particular como un caso comprendido dentro del enunciado general. La inferencia es un conocimiento mediato que consiste en la aplicacin de patrones o estructuras lgicas para pasar legtimamente de la verdad aceptada de ciertas proposiciones a la verdad aceptada de otras proposiciones (Gutirrez y Brenes, 1971: 12). Decimos por tanto que un enunciado se explica o demuestra en funcin de las premisas desde las cuales fue inferido: de este modo podemos aclarar el porqu de las cosas; la significacin del caso particular en funcin de las premisas que lo contienen. Los trminos que forman parte de los enunciados pueden clasificarse en: 1. Tericos: son aquellos en que no se accede a travs de observaciones y corresponden a propiedades de los objetos que no son directamente perceptibles. Constituyen el lenguaje sinttico de las teoras y cumplen un papel importante en las explicaciones. 2. Observacionales: son aquellos en que se accede de forma directa a travs de la experiencia perceptual simple o ampliada por los instrumentos de observacin cientfica. Esto implica que no siempre los trminos tienen referentes empricos concretos. La significacin establece la relacin entre el trmino (el signo) y el fenmeno cuya representacin el signo trae a nuestra mente. Los sistemas de smbolos que utilizamos para designar a los objetos de la realidad refieren a lenguajes artificiales, intencionales, convencionales, que no siempre denotan objetos reales o accesibles a partir de la experiencia (por ejemplo, el TURISMO). En realidad, cuando definimos un objeto emprico lo realizamos a partir de alguna/nas caracterstica/s presentes en el mismo objeto: tener sangre caliente; tener cuatro lados iguales (cuadrado); incidir en el desarrollo socio-econmico, etc. No todas las caractersticas presentes en cada objeto (infinitas) forman parte del criterio a partir del cual definimos o nombramos al objeto. Las caractersticas que elegimos como definitorias (o que estn ancladas en nuestro lenguaje) son las que designan a la cosa como diferente a otras: por ejemplo que sea un tringulo y no un cuadrado; que incida en el desarrollo o no incida. Por lo tanto, algunos trminos no pueden ser correlacionados directamente con las cosas sino a travs de la observacin de un conjunto de caractersticas que, entonces, nos permiten enunciar que esa cosa es un tringulo o un cuadra-
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do. Cuando un enunciado puede verificarse slo de manera indirecta, a travs de algunas caractersticas de los fenmenos contenidas en la definicin, es conveniente llamarlo entonces hiptesis cientfica: todo enunciado fctico general susceptible de ser verificado puede llamarse hiptesis (Bunge, 1974). Uno de los grandes esfuerzos del conocimiento cientfico es establecer las reglas de correspondencia entre los trminos o conceptos tericos, las hiptesis y las observaciones, a fin de ganar precisin7 y validez. Y cuando hablamos de reglas de correspondencia nos referimos a los procedimientos lgico-instrumentales que nos permiten establecer las pruebas empricas para nuestros enunciados. Algunos autores han planteado que las hiptesis no resultan verdaderas o falsas, sino que algunas pueden ser verificadas (probada su adecuacin o isomorfismo con la realidad) y otras refutadas o falseadas (demostrada su falsedad). Pero el problema de la verificacin no lleva a otra cuestin importante: la historia de la ciencia evidencia que no existen conocimientos permanentes e inmutables; no es que una vez alcanzada la verificacin de una hiptesis se establece como verdad universal. Todo lo contrario: el devenir de la ciencia ha implicado un cambio permanente, e hiptesis que se crea eran suficientemente verdaderas ms tarde fueron falseadas. Pensemos por ejemplo en la fsica newtoniana: a comienzos del siglo XX fue falseada por la teora de la relatividad (Einstein). Khun plantea que la ciencia se ha desarrollado en funcin de un conjunto de teoras (paradigmas) que se han ido sustituyendo unas a otras de acuerdo con los avances del conocimiento, los cambios en la sociedad y, fundamentalmente, de las creencias compartidas por los miembros de la comunidad cientfica dominante. Por tanto, lo que podemos decir es que las hiptesis cientficas pueden ser confirmadas (quizs por un tiempo) hasta tanto se construyan teoras ms exhaustivas que demuestren la insuficiencia o falsedad de dichas enunciaciones. Popper planteaba que las hiptesis y las teoras pueden ser corroboradas, o sea que resisten los intentos de ser falseadas. Para l, lo que permite avanzar al conocimiento cientfico son los denodados intentos por falsear las hiptesis y teoras consagradas, ya que una vez que se demuestra su no correspondencia con la realidad es necesario generar una nueva teora o hiptesis para reemplazar el viejo edificio cognitivo. En este sentido, la falsacin es el camino necesario, ya sea para mantener nuestra confianza en el conocimiento como para construir nuevo conocimiento.
6. LO GENERAL Y LO PARTICULAR La tarea de la ciencia y del cientfico en especial es organizar su actividad de tal manera que constantemente busque la precisin en el conocimiento. La bsqueda no es simple, nos advierte Bachelard, pues siempre existen complicaciones que desvirtan el esfuerzo realizado (obstculos epistemolgicos). Los obstculos epistemolgicos son los conocimientos mal adquiridos, interpretados superficialmente e imprecisos, errneos y unilaterales (el conocimiento cotidiano o el sentido comn), que entorpecen el avance del conocimiento. Una forma de superarlos es romper (ruptura epistemolgica) con el conocimiento errneo y traspasar sus fronteras mediante un anlisis crtico que, basado en el
7 La precisin se logra utilizando un lenguaje tcnico, con significados menos ambiguos que los del lenguaje natural y, por otro lado, mediante el empleo de procedimientos confiables.
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mismo objeto estudiado, nos permita reconocerlo y comprenderlo con rigor racional (lgico y lingstico) y explicarlo con validez cientfica. La ciencia -afirma Bunge- crece a partir del conocimiento comn y lo rebasa con su crecimiento; de hecho, la investigacin cientfica empieza en el lugar mismo en que la experiencia y el conocimiento ordinarios dejan de resolver problemas o hasta plantearlos (1974: 25). El conocimiento es un proceso complicado que parte de la percepcin sensible, de la observacin de la realidad. Pero el siguiente paso es la abstraccin y la generalizacin que tienen como instrumento el pensamiento terico. En efecto, sin la generalizacin no puede darse el conocimiento cientfico pues el conocimiento consiste propiamente en pasar de lo particular a lo universal, o integrar la descripcin/explicacin del caso en el marco del tipo terico de casos que lo comprenden. Si lo analizamos con detenimiento, veremos que la necesidad de elevarse de lo singular a lo general est determinada por el hecho de que el estudio de los casos singulares y particulares, o sea de los casos aislados, no nos puede dar conocimiento sobre las caractersticas definitorias de los fenmenos, sus leyes y causas. Y esto no es arbitrario, pues de hecho en la realidad no existen objetos aislados unos de otros. Lo singular, en conclusin, est contenido en lo universal. As, por ejemplo, en el concepto TURISTA se expresa lo que es comn, caracterstico y tpico de TODOS los turistas, no slo las caractersticas de un turista individual. Por eso los resultados de las investigaciones se fijan y establecen en los conceptos, las categoras, las tipologas, las leyes, etc. El objetivo es que los casos particulares se expliquen desde lo general, lo universal, como contenidos en un concepto, una categora, una tipologa, etc. Por tal motivo, cuando pretendemos conocer un caso debemos preguntarnos antes que nada, dentro de qu categora o tipo terico se incluye; desde all debemos extraer los elementos tericos necesarios (qu caractersticas son significativas para incluirlo) para fijar una perspectiva de anlisis del objeto emprico; tambin para fundamentar el tipo de abordaje y, una vez analizado el particular, integrarlo como un caso ms dentro del concepto, agregar nuevos aspectos o propiedades que enriquezcan el tipo terico, o simplemente refutar dicho modelo. As, si el sujeto entrevistado cumple con los requisitos que fija el modelo de TURISTA, entonces podremos decir que es un turista ms. Lo particular es lo individual, pero al mismo tiempo forma parte de un conjunto construido conceptualmente ms amplio. Este turista se incluye con otros turistas, dentro del concepto general de turista. As, lo universal es definido como el conjunto de propiedades, rasgos y caractersticas que poseen en comn un conjunto de objetos y fenmenos singulares de la realidad emprica. Lo universal es lo que se repite, lo que se presenta en muchos o en todos los casos individuales, en lo diverso y mltiple. As, todo objeto singular forma parte de una generalidad, de un conjunto de objetos que se supone poseen ciertas propiedades en comn, y toda generalidad est constituida de una serie, mayor o menor, de objetos singulares. Por lo tanto, entre lo singular y lo general existe una relacin de interconexin, de interrelacin, relacin que siempre debemos tener presente a la hora de realizar una investigacin. Lo universal entonces se refleja en el conocimiento bajo la forma de conceptos generales, de categoras y de leyes cientficas. Lo universal expresa lo regular, lo reiterado, las relaciones estables entre los fenmenos.
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As, podramos plantear que el proceso de construccin del conocimiento cientfico pasa, en trminos generales, por tres etapas o momentos intervinculados que permanentemente se retroalimentan: 1. descriptivo: se efecta la descripcin de los fenmenos con base en el contacto directo e indirecto que se tiene con ellos (observaciones, experimentos, experiencias); 2. conceptual: apoyndose en el material emprico se elaboran ideas o conceptos y sus interrelaciones sistemticas. Para ello, se efecta un proceso de abstraccin a fin de destacar aquellos elementos, aspectos, propiedades y relaciones que se consideran bsicos para comprender y definir los fenmenos; 3. terico: se establecen conexiones entre conceptos tericos (abstractos) para explicar y predecir no solo los fenmenos y relaciones que se estudian, sino aquellos otros que se encuentran o pueden presentarse en una determinada parcela de la realidad. Las relaciones necesarias y regulares, estables y repetitivas, entre los fenmenos, se expresan como leyes; proponen que el fenmeno dado solamente puede existir y desarrollarse dentro de las condiciones precisas que la ley determina y no de otra manera. Las leyes cientficas surgen a partir de la confirmacin de las hiptesis, y se expresan como un conocimiento objetivo y universal que permite explicar el comportamiento actual de un fenmeno y predecir su comportamiento futuro.
7. LA EPISTEMOLOGA El estudio de la estructuracin del conocimiento cientfico y de sus leyes, de la formacin de sus conceptos y enunciados, de su especificidad socio-histrica, da lugar al surgimiento de la Epistemologa. El termino epistemologa refiere a la ciencia que estudia a la ciencia; a la ciencia que se encarga del estudio de cmo se conoce? Se interesa por las relaciones entre sujeto del conocimiento y su objeto en el proceso de construccin de los conocimientos; estudio que nos permite conocer la naturaleza del conocimiento cientfico, los mecanismos de su formulacin, su importancia y sus lmites8. En trminos estrictos, es el estudio crtico de los principios, de la hiptesis y de los resultados de las diferentes ciencias; estudio que apunta hacia la determinacin de su origen lgico, su valor y su importancia objetiva. Desde una perspectiva ms anclada en los procesos socio-histricos se han enfatizado las cuestiones relativas a las prcticas cientficas y a su contexto, en los aspectos psicolgicos, sociolgicos e histricos. Temas como ciencia y sociedad, ciencia y poltica, ciencia e ideologa, tratan de responder a las preguntas por qu y para qu de la ciencia.
8 Es habitual que se confunda o restrinja el trmino epistemologa a gnoseologa (teora del conocimiento). Por eso,
equivocadamente se habla del campo epistemolgico de una disciplina (su campo de conocimiento). En realidad, la epistemologa es algo ms: se interesa en conocer cmo se formulan los conocimientos, cul es la lgica estructurante de una teora, sus modos de validacin, etc.
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La tarea de la Epistemologa, o mejor dicho, la tarea de vigilancia epistemolgica es, adems de establecer las leyes que rigen el proceso del conocimiento cientfico (cmo se estructuran las teoras y las categoras que las conforman), la de salvaguardar, la de evitar que el conocimiento cientfico que se construye se vea alterado por residuos o invasiones del conocimiento comn y pre-cientfico. Debe vigilar que los conceptos y categoras que se establecen para formular una teora estn respaldados por los hechos, demostrando, ya sea por va lgica o contrastacin, su validez y carcter objetivo, su correspondencia con los hechos que enuncia. La vigilancia intelectual, en su forma simple, es la espera de un hecho definido, la localizacin de un acontecimiento caracterizado. No se vigila cualquier cosa. La vigilancia se dirige a un objeto ms o menos bien designado, pero que, por lo menos, es pasible de un tipo de designacin [] La vigilancia es, pues, conciencia de un sujeto que tiene un objeto y conciencia tan clara que el sujeto y su objeto adquieren precisin juntos, unindose de una manera tanto ms estrecha cuanto ms exactamente prepare el racionalismo del sujeto la tcnica de vigilancia del objeto examinado (Bourdieu, 1995: 122). En sntesis, la Epistemologa trata sobre: la construccin lgica del conocimiento especficamente cientfico; la validez de sus conceptos y categoras; su correspondencia con la realidad, su objetividad.
Es desde esta perspectiva que podemos definir a la Epistemologa como el estudio crtico de las condiciones de produccin y de validacin del conocimiento cientfico. Por condiciones de produccin se entiende las circunstancias especficas que dieron origen al hallazgo y la formulacin de una idea (circunstancias psicolgicas, sociolgicas, polticas, econmicas o tecnolgicas que han posibilitado el descubrimiento). En cambio, cuando nos referimos a las condiciones de validacin, de adecuacin de las ideas a la realidad, nos referimos a los problemas de verificalidad, confirmacin o corroboracin de las hiptesis. As, Reichenbach plantea la distincin entre: 1. contexto de descubrimiento: rene las cuestiones acerca de cmo han surgido las ideas cientficas, los conceptos y las teoras; si fueron resistidas o aceptadas por la sociedad, y la insercin histrica de la actividad cientfica y sus productos. Todo conocimiento nace y se desarrolla a partir de una matriz sociocultural e histrica; no puede surgir escindido de las condiciones materiales de existencia; 2. contexto de justificacin: es el que se ocupa de evaluar las hiptesis y teoras independientemente de su origen y dems contingencias psicolgicas, sociales e histricas de su produccin. Adems de los anteriores, deberamos tener en cuenta el contexto de aplicacin; contexto en el que se discuten las aplicaciones y usos del conocimiento cientfico. Cuando nos planteamos la valoracin de la utilidad, el beneficio o perjuicio que puede generar el conocimiento cientfico a la sociedad, nos chocamos con problemas relativos a la poltica y la ideologa, campos muy abordados por los estudios de sociologa de la ciencia (Varnapsky, 1971).
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En sntesis, la Epistemologa se centra en la crtica de la construccin de las teoras cientficas especficamente, analizando su estructura, su naturaleza interna, sus principios generales y, cosa muy importante, la relacin de estas teoras con los hechos y fenmenos que pretenden describir, explicar o predecir. Tambin trata de establecer los criterios lgicos que se emplearn para aceptar como verdadera o falsa una teora. En general, podemos decir que la Epistemologa trata sobre la construccin lgica del conocimiento especficamente cientfico, de la validez de sus conceptos y categoras, y de su correspondencia con la realidad.
8. LA METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN CIENTFICA En funcin de lo que hemos planteado hasta aqu, podemos definir estrictamente al conocimiento cientfico como un conjunto sistemtico de conocimientos sobre la realidad observable, obtenidos mediante el mtodo de investigacin cientfica. Desde este punto de vista, la ciencia es el resultado de la investigacin y la aplicacin del mtodo cientfico. Es indudable el importante papel que desempea la ciencia en la sociedad contempornea, no slo en lo que respecta a sus aplicaciones tecnolgicas sino tambin por el cambio conceptual que ha inducido en nuestra comprensin del universo y de las comunidades humanas. La tarea de comprender qu es la ciencia importa porque a la vez es comprender nuestra poca, nuestro destino y, en cierto modo, comprendernos a nosotros mismos. Desde un punto de vista estrecho, que deja de lado la actividad de los hombres de ciencia y los medios de produccin del conocimiento cientfico, podemos decir que la ciencia es fundamentalmente un acopio de conocimiento, que utilizamos para comprender el mundo y modificarlo (Klimovsky, 1997:21). Los elementos principales que componen una Ciencia seran: a) un contenido: la ciencia est constituida exclusivamente por un conjunto de conocimientos sobre la realidad, en forma de conceptos y de enunciados. Las ideas de este conjunto se hallan interrelacionadas entre s o sistematizadas y forman lo que se llama teora; b) un campo de actuacin propio: la ciencia trata de describir y explicar los hechos de la realidad. Lo no emprico est fuera del campo de la ciencia; c) utiliza un mtodo de investigacin cientfico: todo trabajo de investigacin se funda sobre el conocimiento anterior y procede conforme a reglas y tcnicas que han resultado eficaces en el pasado, pero que son perfeccionadas continuamente, no solo a la luz de nuevas experiencias, sino tambin de resultas del examen matemtico, lgico y filosfico (Bunge, 1974); de una vigilancia epistemolgica permanente. La metodologa de la ciencia puede considerarse como un subconjunto de problemas dentro de la epistemologa ocupada de valuar los procedimientos utilizados por la
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ciencia y, en su funcin normativa, prescribe los procedimientos que se consideran ms conducentes y confiables (Gianella,95:19) para obtener nuevo conocimiento. Segn Bunge (1974: 52) no hay avenidas hechas en ciencia, pero hay en cambio una brjula mediante la cual a menudo es posible estimar si se est sobre una huella promisoria. Esta brjula es el mtodo cientfico, que no produce automticamente el saber, pero que nos evita perdernos en el caos aparente de los fenmenos, aunque slo sea porque nos indica cmo no plantear los problemas y cmo no sucumbir al embrujo de nuestros prejuicios predilectos. La construccin del conocimiento cientfico implica, entonces, recorrer un largo camino en el que se vinculan diferentes niveles de abstraccin, se cumplen determinados principios metodolgicos, y se cubren un conjunto de procedimientos y etapas en el proceso de investigacin a fin de lograr un conocimiento objetivo, es decir, que se corresponda con la realidad que se estudia. Bunge plantea que el mtodo cientfico no provee recetas infalibles para encontrar la verdad: slo contiene un conjunto de prescripciones falibles (perfectibles) para el planeamiento de observaciones y experimentos, para la interpretacin de sus resultados, y para el planteo mismo de los problemas (ibdem: 27).
9. LA CIENCIA Segn Ander Egg la ciencia es el conocimiento racional, cierto o probable, obtenido metdicamente, sistematizado y verificable( 1980: 4). La ciencia tiene exigencia de mtodo: no se refiere a intuiciones o sensaciones sino a juicios y razonamientos; as como existen conocimientos directos tambin existen conocimientos probables, que no han sido producidos al azar sino a travs de la aplicacin de reglas lgicas y procedimientos tcnicos, conducentes a la sistematizacin y ordenamiento de proposiciones o teoras. Uno de estos procedimientos tcnicos es la investigacin: a travs del proceso de verificacin de teoras o supuestos aumentan progresivamente los conocimientos en cada rea del saber humano La palabra ciencia deriva etimolgicamente en las lenguas modernas del vocablo latino scientia. En el latn ciencia tiene un sentido muy amplio y significa: conocimiento, prctica, doctrina, erudicin. Esta concepcin latina de ciencia concuerda con el significado del origen de su raz, el verbo latino scio que se deriva a su vez del griego isemi. Este verbo griego equivale tambin a saber, en toda la extensin de la palabra: conocer, tener noticia, estar informado. Por tanto, ciencia, en su acepcin original y ms general, equivale a toda clase de saber (Sierra Bravo, 1979: 17). La ciencia, en cuanto a su contenido, est constituida exclusivamente por un conjunto de conocimientos sobre la realidad, en forma de conceptos y de enunciados sistemticamente articulados; no est formada por los hechos, sino por ideas, ya que el hombre slo puede captar conceptualmente lo emprico. El objetivo fundamental de la ciencia es saber cmo es la realidad; qu elementos la forman y cules son sus caractersticas para ms tarde tratar de explicarla, o sea llegar a
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establecer cmo se relacionan sus distintas partes o elementos: por qu es como es la realidad. Una vez que la ciencia logra saber cmo es un sector de la realidad9 y cules son los factores que la explican, entonces est en condiciones de prever los acontecimientos que tendrn lugar en dicho sector de la realidad. De este modo, la ciencia provee las herramientas necesarias para saber cmo actuar, cmo transformar esa realidad e influir en ella. La ciencia es un proceso cognoscitivo por medio del cual el hombre obtiene los datos necesarios para poder explicar y, de ser posible, predecir la realidad, y que definimos como el conjunto de conocimientos sistematizados y comprobados acerca de la realidad. Segn Ander Egg (1980: 28) podemos entonces definir a la ciencia en funcin de las siguientes caractersticas: conocimiento racional: el tipo de conocimiento propio de la ciencia exige el uso de la razn y ello tiene exigencias metdicas que comportan una serie de elementos bsicos, tales como un sistema conceptual, hiptesis, definiciones, etc.; cierto o probable: no es lcito adjudicar a la ciencia la certeza indiscutible de todo el saber que la compone. Esto implica que nunca se alcanza la verdad, sino que los conocimientos que logramos son verdades parciales sujetas a correccin, cuando nuevos datos o experiencia demuestran la necesidad de su correccin; obtenidos de manera metdica: no se adquieren al azar o en la vida cotidiana sino mediante reglas lgicas y procedimientos tcnicos que se organizan segn ciertas convenciones cientficas; verificados en su confrontacin con la realidad: las afirmaciones o enunciados que no pueden ser sometidos a pruebas de verificacin, corroboracin o confirmacin emprica no entran en el mbito de la ciencia; sistematizados orgnicamente: no se trata de conocimientos dispersos o inconexos sino de un saber ordenado lgicamente constituyendo un sistema de generalizaciones y principios que relacionan hechos entre s, deduciendo leyes y constantes. En la ciencia ningn cocimiento permanece aislado sino que se incorpora como parte de un sistema; relativos a objetos de una misma naturaleza: o sea, objetos pertenecientes a un determinado aspecto de la realidad que guardan entre s ciertos caracteres de homogeneidad, acerca de los cuales afirman algo de sus propiedades estructurales y relacionales; susceptibles de ser comunicados y transmitidos: los conocimientos o contenidos de una ciencia deben ser comunicados y trasmitidos a travs de un vocabulario que le es propio y que debe responder a todas las exigencias de la claridad y precisin.
9 Los diferentes campos disciplinares se constituyen en funcin de construir/delimitar un objeto de estudio y, normati-
zar un conjunto de procedimientos metodolgicos conducentes al conocimiento de ese aspecto de la realidad.
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BIBLIOGRAFA COMPLEMENTARIA
CHALMERS, A. Qu es esa cosa llamada Ciencia? Madrid. Siglo XXI. 1987. 5 edic. pp 11-58. BUNGE, Mario. La Ciencia, su mtodo y su filosofa. Buenos Aires. Siglo XX. 1974.
KLIMOVSKY, Gregorio. Las desventuras del conocimiento cientfico. Una introduccin a la epistemologa. Buenos Aires. AZ. 3 edic. 1997. Pp 31-52; 131-141; 159-172. GUTIERREZ, C y BRENES, A. Teora del mtodo en las ciencias sociales. Costa Rica. Educa. 1971. KUHN, T. La estructura de las revoluciones cientficas. Mxico. FCE. 1980. ANDER.-EGG, Ezequiel. Tcnicas de investigacin social. Buenos Aires. El Cid. 1980. pp. 15-43.
TRABAJO PRCTICO N 1
Trate de pensar y reflexionar acerca de cules podran ser las posibilidades de incorporacin de la investigacin cientfica en su prctica profesional? Describa su actividad laboral habitual y trate de reflexionar en qu reas de la misma se requerira de una actitud de vigilancia en la produccin de los conocimientos.
CAPTULO II
Captulo II: Los elementos del mtodo cientfico
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LOS ELEMENTOS BSICOS DEL MTODO CIENTFICO En el Captulo anterior se han planteado algunas cuestiones involucradas en el proceso de generacin de conocimiento cientfico, las cuales estn ntimamente relacionadas entre s a travs del desarrollo de cualquier investigacin. Tal como definamos, la ciencia es el resultado de la aplicacin de un proceso sistemtico llamado mtodo cientfico. De este modo, podramos intentar una primera aproximacin a la temtica de la investigacin: La investigacin es un procedimiento reflexivo, sistemtico, controlado y crtico que tiene por finalidad descubrir o interpretar los hechos o fenmenos, relaciones o leyes de un determinado mbito de la realidad. En realidad la investigacin constituye una bsqueda de hechos, por tanto implica un itinerario, un camino deliberadamente planificado, un mtodo para conocer la realidad; un conjunto de procedimientos que nos permiten descubrir verdades parciales, relativas. La investigacin es la bsqueda de una respuesta a una situacin que se ha presentado como problema (por falta de conocimiento exhaustivo); el mtodo, en cambio, es el camino a seguir en esa bsqueda, el conjunto de procedimientos a utilizar. Para comprender mejor el concepto de mtodo cientfico, es necesario referirse a aquellos elementos que estn involucrados en el proceso metodolgico y que, por tanto, contribuyen a la sistematizacin y verificacin del conocimiento: las teoras, los modelos, los conceptos, las definiciones, las hiptesis, las variables y los indicadores. Una vez que hayamos abordado estas grandes etapas, podremos s comenzar a plantearnos el proceso de investigacin como una secuencia planificada de procedimientos que permite tornarlas operacionales, formulando, probando e incorporando a la ciencia nuevos conocimientos. Recordemos que los mtodos de investigacin pretenden no solo encontrar el modo de abordar correctamente la realidad para conocerla, sino tambin encontrar el modo o el medio de demostrar que ese conocimiento es objetivo, es decir, que se corresponde con el mundo real.
1. TEORA Las unidades ms importantes de organizacin (estructuracin lgico-deductiva) y expresin (a travs de un sistema conceptual) del conocimiento cientfico son las teoras. Si la base referencial de toda ciencia es la observacin, la investigacin de los hechos es inseparable de la teora. En este sentido, la ciencia se basa en una intrincada e inseparable relacin entre teora y hecho, entre idea y fenmeno, base de sustentacin de lo que en el Captulo anterior hemos definido como conocimiento cientfico.
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EL P R OCESO M ETODOLOGI CO
T EOR I A
HI P O T ESI S
CONCEP T OS
VA R I ABLES
I NDI CADOR ES
M EDI O EM P I R I CO
La investigacin no es posible sin teora; el investigador debe ver el hecho desde la teora y la teora en el hecho. En sntesis, las teoras intentan conceptuar o sistematizar la realidad como resultado de aplicar un mtodo a un cierto repertorio de problemas, experiencias y procesos histricos estrictamente definidos en el tiempo y en el espacio (Ander Egg, 1980: 58). En la medida en que la investigacin de la realidad se desarrolla, se van estableciendo los vnculos lgicos entre sus distintas proposiciones o enunciados. Como resultado de esta labor, la ciencia se convierte en un sistema de formulaciones, hiptesis y leyes relacionadas entre s, en cuyo marco se unifican los distintos elementos del conocimiento de un fragmento de lo real: se constituye una teora. Por tanto, una teora no es simplemente la suma de los conocimientos adquiridos sino su interrelacin, su combinacin y unidad ms elevada, para obtener una explicacin racional y objetiva del conjunto de los hechos investigados. La necesidad de elaborar teoras surge, entonces, del natural intento de establecer relaciones lgicas entre las diferentes generalizaciones e hiptesis que han propiciado el estudio de los hechos particulares. Desde esta perspectiva holstica, la teora puede definirse como una estructura de hiptesis que forman un sistema deductivo, es decir, dispuesto de tal modo que tomando alguna de ellas como premisas se sigan lgicamente todas las dems, como conclusiones (Braithwaite, 1971: 18).
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Por lo tanto, una teora cientfica, es: un conjunto de conjeturas contrastables acerca del modo en que se organiza y comporta algn sector de la realidad; un conjunto de principios generales que orientan la explicacin de uno o varios hechos especficos que se han observado en forma independiente y que estn relacionados con un modelo conceptual; es un conjunto de conceptos relacionados que representan la naturaleza de una realidad1; una agrupacin de conocimientos organizados entre s sistemticamente, es decir, ordenados de tal forma que unos se infieran o demuestren a partir de otros, en cadenas que se abren como las ramas de un rbol, y referidos a cierto objeto cuya identificacin y cuyos lmites dependen, en gran medida, de la propia concepcin terica.
Siguiendo a Klimovsky (1994) se pueden distinguir tres niveles que estucturan los enunciados de una teora: 1. formado por los enunciados empricos bsicos: son enunciados singulares, relativos a descripciones, datos y observaciones, conectados directamente con la base emprica de la teora; 2. constituido por las generalizaciones empricas: pueden ser enunciados universales estrictos, enunciados estadsticos o enunciados existenciales; 3. integrado por los enunciados tericos: intentan dar cuenta en profundidad de lo que se conoce en los niveles anteriores (estableciendo reglas de correspondencia); hacen uso de conceptos tericos.
NIVEL ALTO NIVEL MEDIO
Explican, predicen, sistematizan, establecen correspondencias universales. Generalizan, correlacionan, clasifican, subsumen dentro de colectivos o grandes conjuntos. Describen, analizan, registran, enumeran, atribuyen propiedades, relaciones a los individuos.
NIVEL BAJO
Base emprica
1 Podemos referirnos al sistema terico de cualquier ciencia denominndolo sistema de conceptos o conceptual (Goode y Hatt, 1980: 57).
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Esta estructuracin implica que las teoras deben tener: consistencia interna (no deben existir contradicciones, superposiciones, replicaciones); sistematicidad (estructuracin lgica)2; contenido emprico (que puedan ser contrastadas); poder explicativo: poder dar cuenta de un fenmeno o una regularidad tomando como premisas explicativas las hiptesis de la teora; poder heurstico, o sea, la capacidad para generar nuevos conocimientos (que se puedan inferir nuevos enunciados o hiptesis); y apoyo o sustento emprico3.
La funcin ms importante de una teora es explicar; decirnos por qu, cmo y cundo ocurre un fenmeno o un conjunto limitado de fenmenos. Entendida de este modo, una teora permite: identificar y sintetizar los hechos,; clasificar y/o tipificar los fenmenos; formular construcciones lgicas que establecen la relacin congruente entre los diferentes elementos tericos (conceptos, hiptesis, categoras, leyes, etc.); predecir e identificar nuevos problemas a investigar; explicar cientficamente la realidad emprica.
La teora no es pura especulacin; est entrelazada con los hechos4; se refiere al ordenamiento o a las relaciones entre los hechos. En este sentido, podramos decir que las teoras: orientan: la funcin capital del sistema terico es que reduce el mbito de los hechos a estudiar. Cualquier fenmeno u objeto puede estudiarse de muchos modos distintos. Los determinantes o condicionantes del comportamiento turstico de los agentes sociales pueden ser conceptualizados de diferente modo segn nos ubiquemos en una teora econmica (lo determinante ser el poder adquisitivo), cultural (los hbitos y costumbres), etc. Cada teora se especializa en determinados campos de la realidad, focalizando la mirada hacia unos pocos aspectos (los
2 Las relaciones lgicas entre los enunciados de los tres niveles son importantes. Los de un mismo nivel deben ser compatibles y, los del nivel inferior se deducen o infieren de los del nivel inmediatamente superior. 3 Esto significa que en forma mediata o inmediata deber contar con el aval de los hechos: que haya informacin favorable que confirme la teora, la corrobore o confirme. 4 Goode y Hatt (1980:17) definen a los hechos como toda observacin empricamente observable.
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ingresos, el nivel educativo, la pertenencia tnica, el estrato social, la clase social, etc.), de unos fenmenos dados, hacia una variedad limitada de aspectos. conceptualizan y clasifican: los conceptos elaborados desde la teora permiten clasificar los hechos que son observables. Si nos basamos en los planteos de la teora de la estratificacin social, debemos analizar el comportamiento turstico de acuerdo con el estrato o nivel socioeconmico en el que puede ser posicionado cada agente social. Para este fin, podemos valernos de un conjunto de conceptos contenidos en el concepto de Nivel Econmico Social (ocupacin, ingresos, nivel de vida, nivel educativo) que nos permitiran conceptuar y clasificar a cada individuo en comparacin con los otros; se redefinen constantemente: cualquier hiptesis tiene que ajustarse a los hechos (que por ser histricos son cambiantes): podemos concluir que el Nivel Econmico Social determina el comportamiento turstico de un colectivo?, o sea, hay diferencias significativas en el comportamiento turstico de los actores segn el estrato social al que pertenezcan?; la evidencia emprica recogida es suficiente o hemos descubierto algn nuevo factor (al que conceptualizaremos) que explica desviaciones o nuevas modalidades comportamentales? Si esto no ocurre es probable que se rechace alguna de sus hiptesis y se tienda a reformularla simultneamente. A medida que se acumulan paulatinamente observaciones que hacen dudar de la capacidad de la teora, puede ser que surja una nueva construccin terica que intente ampliar el rango de casos explicables (Kuhn, 1980); resumen: la teora permite resumir sintticamente, de forma concisa lo que ya se sabe acerca de lo que es objeto de estudio. Por ejemplo, podemos sintetizar nuestra conclusin planteando que hemos demostrado que el comportamiento turstico de la poblacin estudiada (por ejemplo, la poblacin residente en la ciudad de Posadas) depende de los determinantes socio-econmicos o del estrato social de pertenencia; predicen hechos: si la teora resume hechos y establece una uniformidad general ms all de las observaciones inmediatas, pasa a ser tambin prediccin de hechos: se extrapola lo conocido sobre lo desconocido o el futuro acaecer de los fenmenos. Podramos generalizar diciendo que las personas que residen en localidades urbanas medianas (como Posadas) y que pertenecen a los estratos socioeconmicos altos, tienen un comportamiento turstico cualitativamente diferenciado con respecto a los de los otros estratos sociales.
2. DESCRIPCIN Y EXPLICACIN Una descripcin es un intento de sealar las caractersticas y propiedades ms importantes de un objeto o fenmeno cualquiera; supone dos pasos: 1. seleccin de algo (cualquier objeto) para que sea el sujeto de la descripcin. 2. el reconocimiento del sujeto como algo que posee cierta propiedad o predicado. Por medio de la descripcin se establece que determinada cosa u objeto posee determinada propiedad que comparte con otros objetos similares, por lo cual resulta ser
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miembro de determinada clase o tipo; la clase a la que pertenece est determinada por el predicado con el cual se lo describe, por lo que podemos denominarlo predicado descriptivo. EL HOMBRE ES UN SER RACIONAL As tenemos que el hombre se caracteriza por la propiedad de ser racional y por eso, a su vez, pertenece a la clase de todos los seres racionales. Describir es entonces sealar la/las propiedad/des consideradas ms relevantes de un objeto y, a la vez, clasificar a ese objeto dentro de determinada clase o tipo que previamente ha sido definido tericamente. Como ya vimos, un enunciado afirma o niega algo de un caso, de algunos casos o de todos los casos. Una proposicin que dice algo acerca de TODOS los miembros de una clase se llama generalizacin5. Igualmente pueden utilizarse los trminos ALGUNOS (para referirnos a una parte de los miembros de la clase), UN o NINGUNO. Los trminos TODOS, NINGUNO, ALGUNO, UNO, se llaman cuantificadores pues nos indican el grado de generalizacin del enunciado. Cuando nos referimos a la explicacin, nos encontramos con que existen diversas definiciones. a. En un plano lingstico es simplemente la expresin de un enunciado mediante otras palabras distintas pero ms comprensibles. Todo enunciado debe ser explicado mediante otros enunciados de palabras ms claras en su sentido. b. Lgicamente, es la subsuncin de un enunciado bajo un conjunto de premisas; es otorgar premisas adecuadas desde las cuales se deriva o valida lgicamente un enunciado. La deduccin o inferencia consiste en pasar, necesariamente, de ciertas proposiciones generales a otras de menor grado de generalidad llamadas conclusiones (obtenidas por consecuencia lgica de las premisas). Se supone que si las premisas son verdaderas, las conclusiones tambin lo sern. c. Gnoseolgicamente, pueden considerarse como intentos de comprender lo no conocido en trminos de lo conocido. d. Epistemolgicamente, el conocimiento metdico de la realidad observable pretende dar cuenta de hechos o clases de hechos estableciendo sus relaciones con otros hechos o clases de hechos que los condicionan o determinan. Las ciencias tratan de descubrir y formular en trminos generales las condiciones en las cuales ocurren sucesos de diverso tipo, y las explicaciones son los enunciados de tales condiciones determinantes. Solo es posible lograr este objetivo distinguiendo o aislando ciertas propiedades en el tema estudiado y, discerniendo los esquemas de dependencia reiterados que vinculan estas propiedades unas a otras. e. Ontolgicamente, la explicacin consiste en determinar las causas de un acontecimiento cualquiera, Se entiende por causalidad la relacin que existe entre causa (fenmeno o conjunto de fenmenos que preceden a otro y le dan origen) y efecto (el fenme-
5 La generalizacin es el proceso de aplicar determinado predicado descriptivo a TODOS los miembros de una clase que tienen cierta propiedad que los define y les es comn.
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no o conjunto de fenmenos que siguen a otro y son originados por l). Es una respuesta a la pregunta por qu ocurre tal fenmeno? Por lo tanto, una manera de encontrar la explicacin de determinado hecho consiste en elaborar una lista de rasgos de la situacin antecedente que ha dado lugar a un hecho observado. Si logramos encontrar alguna hiptesis cientfica general que fundamente alguno de los factores como la causa del acontecimiento, entonces podemos deducir un enunciado que se aplicar al caso particular. De este modo, podramos contar con un enunciado conjetural o hiptesis que deber ser contrastada para confirmar o refutar nuestro supuesto inicial. Enunciados de condiciones antecedentes
situacin o conocimiento antecedente DEDUCCIN
Leyes generales
Descripcin emprica del fenmeno a explicar
conocimiento consecuente
(aplicable a casos particulares)
El paso siguiente ser inferir de nuestra hiptesis algunas consecuencias (definiendo el contenido de los conceptos implicados) y confrontar dichas consecuencias (conceptos ms descriptivos) con nuestro conocimiento bsico (marco terico) y con informacin emprica ya poseda o nueva. La confrontacin con la experiencia se efecta mediante la observacin de una gran variedad de casos particulares6. De este modo, no solo podemos lograr una explicacin del fenmeno o acontecimiento que nos preocupa, sino confirmar o corroborar (a veces refutar), una vez ms, la hiptesis cientfica. Explicar en este caso, implica reconocer la necesidad de ocurrencia de un fenmeno para que se produzca consecuentemente otro: poner en relacin de causalidad dos conceptos. Una vez identificada la causa, podemos generalizar y decir que causas iguales, en idnticas condiciones, producen los mismos efectos. Esto nos lleva directamente a la posibilidad de predecir la ocurrencia de ciertos fenmenos, establecidas las condiciones bsicas para que estos ocurran.
3. TIPOS DE TEORAS De acuerdo con el nivel de desarrollo de las teoras, se clasifican en los siguientes tipos: descriptivo: en este nivel se realiza un ordenamiento de los resultados de las observaciones sobre fenmenos o situaciones dadas. Define al fenmeno, sus caractersticas y componentes, as como las condiciones en que se presenta y las distintas maneras en que puede manifestarse;
6 En las ciencias naturales o fsicas, el experimento es el modo en que se encara el anlisis de causas y efectos.
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explicativo: se expresa la interpretacin de las relaciones entre diferentes tipos de fenmenos, determinando la presencia, ausencia o fluctuacin de dichas aspectos, por lo cual constituye la base para el nivel predictivo; predictivo: se refiere a las proposiciones de las relaciones entre fenmenos, explicando la validez general bajo condiciones especficas, e indica la direccin para cualquier actividad.
La teora constituye un sistema conceptual que relaciona armnicamente hechos, hiptesis comprobadas, conjeturas, axiomas, principios y leyes compatibles y complementarias entre s; que explica la forma en que operan ciertos fenmenos de la realidad. Entre la construccin terica y los fenmenos empricos se establecen reglas de correspondencia (definiciones operacionales) que sirven al propsito de definir total o parcialmente las hiptesis en trminos de observables. As, entonces, una teora puede ser evaluada en el terreno de la coherencia lgica y la prueba emprica. A fin de aclarar los niveles de desarrollo de las teoras, podemos tomar como ejemplo un postulado terico que ya ha sido comprobado y forma parte del campo profesional del especialista en Turismo: el desarrollo turstico est relacionado con el desarrollo econmico. En una fase inicial se procede a estudiar por separado cada una de los conceptos desarrollo turstico y desarrollo econmico, para conocer sus contenidos significativos, las caractersticas que los definen, las variaciones posibles (mayor/menor): all se observa la existencia de algn tipo de relacin entre ambas cuestiones. Este es el nivel eminentemente descriptivo. En un nivel superior, analtico o explicativo, se decide estudiar el tipo de relacin existente entre el desarrollo turstico y el desarrollo econmico, definiendo la fluctuacin entre ambos fenmenos. Para ese anlisis se parte de la suposicin que a mayor desarrollo turstico, mayor es el desarrollo econmico, por lo que esa proposicin pasa a ser una hiptesis cientfica. Teniendo formulada la hiptesis, la tarea subsiguiente es la comprobacin de lo planteado contrastndola con diferentes casos de la realidad para ver si resiste la prueba emprica. Como se desprende del ejemplo anterior, la utilidad de la teora es que organiza sistemticamente el conocimiento y orienta la investigacin que se lleve a cabo sobre el fenmeno. Dentro del campo de las ciencias sociales, existen diferentes teoras que aportan conocimiento y ven los fenmenos que estudian desde ngulos diferentes. El nivel de desarrollo y la capacidad explicativa de cada una de esas teoras puede ser evaluada en funcin de: la cantidad de evidencia emprica recogida que apoya la teora, ya que esto permite una mejor descripcin, explicacin y prediccin del fenmeno estudiado por ella; la consistencia lgica o la interrelacin entre los diferentes enunciados o hiptesis que la constituyen;
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el nivel de generalidad de sus supuestos bsicos: cuanto mayor sea la cantidad de fenmenos explicados y mayor el nmero de aplicaciones, mayor es la capacidad de la perspectiva; la capacidad que tiene de generar nuevos interrogantes y descubrimientos; cunto menos proposiciones contenga la teora (simplicidad, sencillez, parsimonia) ms til y aplicable ser7.
Por lo tanto, la relacin entre la teora y el conocimiento cientfico, se expresa en las siguientes caractersticas: 1. seala hechos significativos que han de estudiarse; por ejemplo, el desarrollo turstico; 2. conduce a la elaboracin de un sistema conceptual que permite estudiar la realidad y clasificar los hechos observados: cmo definimos el desarrollo turstico y el desarrollo econmico?; cules son los elementos que componen cada uno de estos conceptos? y, qu cosas de la realidad debern ser observadas; 3. sistematiza los hechos mediante generalizaciones empricas y sistemas de relaciones entre proposiciones: a mayor desarrollo turstico mayor desarrollo econmico; 4. permite la identificacin de factores que causan determinados fenmenos facilitando as la prediccin de hechos en la medida que establece uniformidades y generalizaciones, ms all de los hechos particulares o singulares. En cuanto se dinamiza el desarrollo turstico, se provoca desarrollo econmico; 5. indica reas no exploradas del conocimiento, resume el contenido de hechos y muestra lo que no ha sido observado; puede sealar lagunas en el conocimiento y la necesidad de orientar en ese sentido la bsqueda de hechos adicionales. Sera conveniente reconocer qu otros factores intervienen para acelerar el desarrollo econmico; cmo se conjugan o se contraponen con el desarrollo del sector turstico. Cuando nos encontramos ante una teora slida que explica el fenmeno o fenmenos de inters, podemos desarrollar nuevas hiptesis para responder a las preguntas surgidas a partir de la delimitacin del problema inicial. Muchas veces ocurre que hay una buena teora, pero que no ha sido comprobada o aplicada en el contexto especfico dentro del cual actuamos profesionalmente. De ser as, podemos someterla a prueba emprica en otras condiciones para conocer sus posibilidades explicativas. Por ejemplo, los modelos de administracin y gerenciamiento aplicados dentro de las empresas tursticas de los pases centrales, pueden ser incorporados por las empresas de servicios de Misiones? Las condiciones establecidas en aquellos pases son las mismas condiciones que para las empresas locales?
7 Las teoras que necesitan de un gran nmero de proposiciones incrementan las posibilidades de contener contradicciones, repeticiones o proposiciones falsas.
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4. CONCEPTOS En el Captulo anterior ya hemos planteado que la ciencia introduce en el lenguaje natural trminos estipulativamente definidos, lo que le permite manejar un lenguaje tcnico con el que se reconstruyen los significados, a fin de lograr mayor exactitud, mayor analoga, mayor correspondencia con los objetos de la realidad. Esto nos lleva a la necesidad de revisar crticamente el lugar y la funcin de los conceptos que utiliza una teora, ya que en definitiva son el soporte a partir del cual se expresa y comunica. Segn Mostern (1984) el mundo percibido es la resultante de al menos dos factores: nuestro aparato sensorial y el mundo exterior. De igual modo, lo que pensemos y digamos del mundo no depende slo de l, sino tambin de nuestro sistema conceptual, que selecciona, condiciona y determina los aspectos del mundo que tenemos en cuenta, en los que pensamos y de los que hablamos. El mundo pensado es tambin la resultante de al menos dos factores: nuestro sistema conceptual y el mundo real. Uno de los requisitos del conocimiento cientfico es que el contenido del concepto debe corresponder con la realidad objetiva e histrica, ajustarse a la realidad y no esta a aquellos; esto implica una permanente investigacin de los procesos y fenmenos para adecuar el contenido de los conceptos a las cambiantes situaciones empricas; de lo contrario, las representaciones abstractas de los procesos resultan de poca o ninguna utilidad en el quehacer cientfico. As, el progreso de la ciencia no siempre consiste en el aumento del nmero de verdades que conocemos. La nocin de verdad es relativa a la de enunciado y esta a la de concepto. Qu verdades haya depende de qu conceptos empleemos. Y muchas veces el progreso de la ciencia consiste no en un aumento del nmero de verdades expresadas con un sistema conceptual dado, sino en el cambio del sistema conceptual, en su ampliacin o extensin o en su sustitucin por otro cada vez ms preciso, ms ajustado a las caractersticas de lo real. De algn modo, tenemos que reconocer que la realidad no est estructurada de por s de un modo unvoco. Somos nosotros los que la estructuramos al proyectar sobre ella nuestros sistemas conceptuales. En efecto, cuando buscamos denominaciones nuevas, palabras nuevas para referirnos a ciertos aspectos de las cosas, estamos realizando un conjunto de operaciones mentales que no son la cosa. Y ese conjunto de operaciones mentales implica que cada concepto se lo define en funcin de las interrelaciones, imbricaciones, subsunciones deductivas con los otros conceptos. De ah que todo sistema conceptual siempre es definido (aunque sea parcialmente) y construido en funcin de una problemtica terica. Por ejemplo, podramos plantearnos qu es el Turismo? Depender de la teora que partamos el significado concreto que le demos al trmino y, sobre todo, los aspectos o caractersticas de la realidad que incorporemos en la definicin. Todos los conceptos son construcciones mentales que se han desarrollado sobre la base de la experiencia. Los seres humanos, natural y necesariamente, clasifican en categoras y estructuran su experiencia en trminos de conceptos. Conceptuar significa generalizar; generalizar significa reducir el nmero de objetos concibiendo a algunos de ellos como idnticos en funcin de uno o varios atributos que los caracterizan8. Todos los conceptos son generalizaciones, o sea, implican la abstraccin:
8 Recordemos que un objeto emprico es un conjunto infinito de atributos.
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a) se abstrae una/algunas cualidad/cualidades comn/nes entre los particulares que difieren y la unidad conceptual nos permite captar la multiplicidad de aspectos nicos dentro de un orden. El concepto RBOL refiere a una abstraccin genrica que condensa a una multiplicidad de individuos empricos (un conjunto) que tienen determinados atributos compartidos, que han sido seleccionados como los que permiten incluirlos dentro de la clase RBOL. El concepto es abstracto en el sentido en que las diferencias especificas que podramos establecer entre un pino, un omb, un cedro, una palmera, se pierden en el proceso de abstraccin; b) el inters terico particular determina la forma de seleccin. Se eliminan, abstraen las diferencias, y se ordenan los objetos empricos en funcin de las propiedades contenidas en el concepto. La configuracin de atributos que definira la identidad de cada individuo se diluye, pues solo tenemos en cuenta aquellas caractersticas que segn nuestra definicin conceptual permiten incluirlo en el gnero RBOL. Por lo tanto, ningn concepto es jams smbolo perfecto de aquello que simboliza, porque inevitablemente su contenido ser menor al contenido del objeto real; siempre es una representacin abreviada de una diversidad de atributos (individuales) y una diversidad de hechos (conjunto de individuos). Su propsito es simplificar el pensamiento, resumiendo un nmero de acontecimientos bajo un epgrafe general que denota ese campo de la realidad. Por lo tanto, los conceptos pueden servir para: -ordenar la percepcin (funcin cognitiva o de ordenacin); -valorar lo percibido (funcin valorativa); -guiar la accin individual ( funcin pragmtica); -facilitar la comunicacin (funcin comunicativa). El concepto se refiere a una realidad. Los aspectos y relaciones fundamentales de los fenmenos a describir y explicar se designan a partir de conceptos. Son representaciones abstractas de la realidad, condensaciones, sntesis del conocimiento (smbolos), ya que en ellos y a travs de ellos se manifiestan los rasgos y aspectos seleccionados como ms importantes de los fenmenos. Cuando decimos que un concepto debe ser definido9, decimos que debemos aportar la indicacin del contenido que le atribuimos, o sea, la enumeracin descriptiva del contenido figurativo caracterizado por una palabra. En el Captulo I plantebamos: En realidad, cuando definimos un objeto emprico lo realizamos a partir de alguna/nas caractersticas presentes en el mismo objeto: tener sangre caliente; tener cuatro lados iguales (cuadrado), etc. No todas las caractersticas presentes en cada objeto (infinitas) forman parte del criterio a partir del cual definimos o nombramos al objeto. Las caractersticas que elegimos como definitorias (o que estn ancladas en nuestro lenguaje) son las que designan a la cosa como diferente a otras: por ejemplo que sea un tringulo y no un cuadrado. Por lo tanto, algunos trminos no pueden ser correlacionados directamente con las cosas, sino a travs de la observacin de un conjunto de caractersticas que entonces nos permiten enunciar que esa cosa es un tringulo o un cuadrado
9 Una definicin es la indicacin del contenido atribuido a un concepto.
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Algunos conceptos no pueden ser fcilmente relacionados con el fenmeno que intentan representar (expectativas, actitudes, aprendizaje, etc.), ya que son elaboraciones simblicas que sintetizan una configuracin de hechos (pensemos en el concepto de DESARROLLO TURSTICO). Hay interferencias a un nivel de abstraccin superior al de los acontecimientos concretos, y su significado no puede ser fcilmente explicitado sealando determinados objetos o individuos, caractersticas, atributos o acontecimientos empricos. Estas abstracciones de alto nivel generalmente estn construidas a partir de conceptos situados a un nivel inferior de abstraccin, o su contenido se puede identificar a partir de diferentes aspectos o caractersticas que se condensan o sintetizan en el concepto. Cuando mayor es la distancia entre los conceptos o construcciones resumidas y los hechos empricos a los que intenta referirse, mayor es la posibilidad de ser falsamente interpretados o utilizados desacertadamente; por tanto, mayor ha de ser el cuidado que debe ser tomado al definirlos a fin de que denoten concretamente aquello que se pretende describir o explicar. Retomando los niveles de teora, podramos decir que los conceptos que integran los enunciados tericos deben descomponerse en funcin de los enunciados empricos que se derivan de ellos. As, los conceptos y categoras conceptuales son un instrumento en la actividad de investigacin: proporcionan las indicaciones para especificar los aspectos y nexos esenciales de los fenmenos que deben investigarse. Pero una vez elaborada la abstraccin, debe ponerse a prueba y superar el desafo de la contrastacin emprica. Si esto no se hace, el conocimiento se estancara y resultara poco significativo para el desarrollo de la ciencia. De este modo, las definiciones conceptuales posibilitan que el proceso de investigacin no sea errtico o de poca utilidad, determinando lo que debe ser observado o en su caso investigado: el ambiente de la empresa, las condiciones de trabajo, el estilo de gestin empresarial, etc. Los conceptos, entonces, son construcciones mentales que definen lo que se va a observar y lo que se va a omitir. Tambin, lo que se va a comunicar y transmitir como conocimiento resultado de la investigacin. A partir de lo anterior, los conceptos que componen un corpus terico deben cumplir tres requisitos: 1. ha de existir acuerdo y continuidad dentro de la teora, en la atribucin de determinados contenidos o significados a determinadas palabras; 2. deben estar definidos con precisin; 3. deben tener referencia emprica; deben referirse a algo aprehensible, observable.
5. LOS CONCEPTOS CUALITATIVOS La forma conceptual ms simple la constituyen los conceptos cualitativos, llamados tambin conceptos clasificatorios. Constituyen el contenido de los nombres de clases o de las designaciones de clases en que se divide un dominio de objetos: hombre, mujer; rbol, camin, etc.
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En la ciencia, los conceptos clasificatorios no suelen introducirse aisladamente sino en conjuntos llamados clasificaciones o taxonomas. La clasificacin, considerada como actividad racional, se puede definir como la divisin en clases, fracciones de un conjunto compuesto y diverso de elementos, mediante la separacin de todo lo distinto y la agrupacin de lo semejante, a los fines de compararlas. Podramos pensar, por ejemplo, en clasificar en un grupo a los turistas que han ingresado a Puerto Iguaz durante la Semana Santa del ao 2001. Pero dentro de este gran conjunto, no interesara ordenarlos de acuerdo con el lugar de residencia habitual. De este modo, fragmentaramos al conjunto construido en varias clases, que se distinguiran por agrupar a aquellos turistas que han ingresado a Puerto Iguaz durante la Semana Santa del ao 2001 segn su lugar de residencia habitual. Esto quizs nos permitira establecer de qu regiones (si adoptamos como clases las regiones tursticas del pas) procede la mayor cantidad de turistas. Tambin podramos comparar en funcin del tipo de medio que han utilizado para llegar: avin, automvil particular, mnibus. Tambin podramos clasificarlos de acuerdo con el nivel de gasto que han realizado en su estada. TURISTAS INGRESADOS A PUERTO IGUAZ DURANTE EL AO 2001
Turistas que han ingresado a Puerto Iguaz durante la Semana Santa del ao 2001
Turistas que han ingresado a Puerto Iguaz durante ao 2001, exceptuando a los que ingresaron durante Semana Santa
avin
auto
mnibus
A travs de un proceso de distincin y divisin y aplicando los criterios de gnero (lo semejante) y diferencia (lo diferente), se organizan subconjuntos o clases en funcin del atributo o conjunto de atributos predicables para esos elementos. Cuando clasificamos estamos comparando, distinguiendo y sub-agrupando elementos de un mismo dominio. La comparacin supone, a la vez, que las cosas son en parte distintas y en parte semejantes, pues si fueran totalmente uniformes o totalmente diferentes no se podra establecer ninguna correspondencia entre ellas o esta no tendra sentido alguno10.
10 El procedimiento de la comparacin ha dado origen al mtodo comparativo. Este mtodo consiste en ordenar y sistemticamente poner en relacin, para observar sus semejanzas, diferencias y relaciones, objetos, unidades, elementos de diverso tipo.
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Con objeto de decidir sobre las categoras significativas, debe seleccionarse algn principio de clasificacin. Las definiciones tericas, si hay alguna que haya sido formulada, proporcionan la base para la seleccin de los principios de clasificacin. Las reglas principales de la clasificacin son las siguientes: 1. debe ser completa y exhaustiva, de modo que no deje fuera ningn elemento del conjunto; 2. las clases deben excluirse entre s de modo que ningn individuo del conjunto pueda ser incluido a la vez en dos clases distintas; 3. el criterio o fundamento de la clasificacin debe ser nico y el mismo en todos los casos de la misma clasificacin. La clasificacin implica la ordenacin de lo real (que se presenta sensorialmente como un caos), objetivo primario de la ciencia.
6. LOS CONCEPTOS CUANTITATIVOS Tal como plantean los gramticos, los adjetivos son los que proveen el arsenal cualificador/comparativo de nuestra lengua: alto, bajo; mayor, menor; grande, pequeo. Los conceptos comparativos, para una caracterstica que los individuos de un conjunto poseen en mayor o menor grado, ordenan coincidiendo en una caracterstica, cul individuo precede al otro respecto a ella. Un concepto comparativo sirve as para establecer comparaciones de igualdad, en ms y menos (=,>,<), posibilitando as el uso de conceptos mtricos.
A es > que B A es = que C B es < que C
2 es > que 1 2 es = a 2 1 es < que 2

Donde A o C = 2 B= 1
Los conceptos mtricos, tambin llamados conceptos cuantitativos o magnitudes, no tienen correspondencia en el lenguaje ordinario; son una creacin original del lenguaje cientfico, asignando nmeros reales a objetos o sucesos. Un concepto mtrico de este tipo no solo asignar nmeros a las cosas, sino que adems nos ofrecer cierta informacin sobre el orden en que estn esas cosas respecto a las caractersticas que hayamos me-
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trizado. De este modo, pasamos a representar el sistema emprico comparativo con un sistema numrico, asumiendo las propiedades de las escalas numricas. Cuando utilizamos escalas mtricas para clasificar podemos valernos de las propiedades de dichas escalas para establecer la comparacin entre los valores que adoptan nuestras unidades. Escalas nominales: son las ms pobres desde el punto de vista de la informacin que nos suministran: se estructuran como un listado de nombres. Consisten en dos o ms categoras conocidas, en las que se clasifican objetos, individuos o respuestas. La nica relacin entre las categoras es que son distintas unas de otras (siguen las reglas de composicin de cualquier clasificacin); no hay implicacin entre que representen ms o menos de la caracterstica que se est midiendo; simplemente representan diferentes identidades. Se determinan las categoras y se sustituye el nombre, por el nmero asignado (sin que represente ninguna jerarquizacin): soltero=1; casado=2; viudo=3; divorciado=4; unido=5; o tambin, Juan=1, Pedro=2; Felipe=3 y Ral=4. El alcance de esta escala es el conteo (cuntos casos caen en cada categora) y permite la aplicacin de tcnicas estadsticas como la distribucin de frecuencia y el modo. Cuntos casados?; cul es la clase ms frecuente? Escalas ordinales: se limitan a asignar nmeros, conservando el orden de un sistema comparativo asignando jerarquas segn el grado o cantidad que posean las unidades de la caracterstica determinada. Establecen posiciones relativas de objetos o individuos en funcin de diferentes niveles de posesin de un atributo (los ms bajos; los ms altos). El requisito bsico para una escala ordinal es que se pueda determinar, a travs de ella, para cada individuo u objetos medidos, si un individuo tiene ms del atributo en cuestin que otro individuo, o la misma cantidad, o menos. Los estadsticos aplicables a este nivel son la ordenacin por rango, medianas, percentiles y correlaciones. Escalas intervalares: poseen las caractersticas de las nominales y las ordinales, pero en particular en estas escalas se tienen en cuenta que las distancias numricas (indica exactamente la separacin ente dos puntos) entre las clases sean iguales con respecto a la propiedad que se est midiendo: la distancia entre las posiciones sealadas con el 1 y el 2 en la escala es igual a la distancia entre las posiciones 2 y 3, etc. (en nuestro grupo de amigos, 10 cm.). Por ejemplo, tomando como unidad de tiempo la hora podemos ordenar los miembros de un grupo por el tiempo que ven la TV o escuchan radio y, en su caso, podemos llegar a decir que una categora determinada de sujetos ve la TV el doble de tiempo que otra. Esto permite suponer que la distancia que existe entre 1 y 2 es igual a la distancia entre 2 y 3. Se pueden computar medias, desviaciones estndar y correlaciones; de hecho, casi todos los mtodos corrientes de estadstica son aplicables a una escala de intervalos. Escalas de razn: son las ms ricas desde el punto de vista de la informacin que suministran. No solo nos dicen que un objeto es ms o menos que otro a alguna caracterstica sino que nos sealan en qu proporcin exacta el uno es ms o menos que el otro.
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Este es un grupo de amigos
Juan 1
Pedro 2
Felipe 3
Ral 4
Los ms bajos
Los ms altos
1,50 cm
1,60 cm
1,70 cm
1,80 cm
Entre Juan y Pedro (que es ms alto), existe la misma diferencia de altura que entre Pedro y Felipe, y Felipe y Ral (que es el ms alto)
Ral es un 20% ms alto que Juan
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7. VARIABLES A medida que avanzamos en la definicin de los conceptos que permiten describir o explicar la situacin problema, vamos identificando aspectos o propiedades de los fenmenos comprometidos que sern significativos (los predicados de los enunciados) para poder contrastar nuestra/tras hiptesis terica/s. A estas propiedades trataremos de conceptualizarlas. Como plantebamos anteriormente, una propiedad definida tericamente refiere a una caracterstica que pretendemos medir en una poblacin. TODOS los miembros del conjunto de elementos pueden compartir una misma caracterstica: ser amigos; residir en Posadas; tener entre 18 y 45 aos. Los conceptos (criterio) que nos permiten delimitar un agrupamiento, organizar un colectivo, definir la clase general de elementos con los que trabajaremos, se denominan constantes: todos los elementos pertenecen al mismo gnero, comparten la misma caracterstica, estn incluidos dentro de la misma categora de elementos. Pero existen otras caractersticas o propiedades de los elementos que posibilitaran construir subagrupamientos (los ms altos, los ms bajos; los que miden entre 1,50/1,60 y los que miden entre 1,61 y 180 cm). Esto implica que suponemos que la caracterstica a observar variar entre los elementos del conjunto bajo estudio y es posible que cada individuo asuma una posicin diferente dentro de las clases definidas por el concepto. Si no todos pueden ser incluidos en la misma clase, quiere decir que de acuerdo con el atributo medido, tendremos diferentes clases (por ejemplo el lugar de procedencia de los turistas) o variantes de presentacin de la misma propiedad. El concepto implica una clasificacin interna, constituida por categoras cualitativas o cuantitativas. Aquella caracterstica o propiedad que suponemos tericamente que variar, se convierte en una VARIABLE. Las variables son, lgica y gramaticalmente, trminos conceptuales o referentes de conceptos. El trmino variable est tomado de las matemticas y se lo utiliza como sinnimo de aspecto, caractersticas, propiedad observable en un conjunto finito de objetos que puede asumir diferentes valores (clases). Por tanto, las variables presentan dos caractersticas: 1. son caractersticas observables de algo; y 2. son susceptibles de cambio o variacin con relacin al mismo (en diferente tiempo) o a diferentes objetos. Recordemos que variable es todo aquello que de alguna forma se puede predicar de los elementos del conjunto definido y que presenta variaciones en cada una de las distintas unidades de anlisis consideradas. Dado un conjunto de unidades, un valor es algo que puede predicarse de una unidad, y una variable es un conjunto de valores que forman una clasificacin (Galtung, 1971: 1). Un turista pudo haber llegado a Puerto Iguaz en avin, en auto o en mnibus; el concepto sera el medio de transporte utilizado y las opciones/valores que pueden asumir los turistas son las clases incluidas dentro del concepto. Por tanto, una variable es un conjunto estructurado de valores que forman una clasificacin; comprende el conjunto de valores que la conforman y las relaciones que estos mantienen entre s (segn el nivel de medicin). Por tanto, las variables deben satisfacer los requisitos de cualquier clasificacin: los valores que las compongan debern en cada caso ser exhaustivos (en su conjunto) y mutuamente excluyentes (Baranger, 1999: 29).
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El concepto deviene en variable y permite examinar las diferencias entre los elementos del conjunto (construido a partir de una o varias constantes otros conceptos-), estableciendo las variaciones internas y posibilitando la comparacin entre los individuos o los subconjuntos a fin de establecer semejanzas o diferencias internas (ya sea de nombre, de orden, de grado, segn el nivel de medicin). En este sentido, los conceptos convertidos en variables se convierten en un instrumento bsico para poder establecer la variabilidad existente en la distribucin de un atributo o varios atributos, dentro de un mismo conjunto de elementos. Como veremos ms adelante, a la operacin que implica conectar a los conceptos con sus referentes empricos se la denomina, en trminos genricos, medicin. La medicin se refiere a la cualificacin o cuantificacin de una variable para un estudio dado; en consecuencia, las variables se clasificarn segn su capacidad o nivel para medir los objetos empricos. La clasificacin bsica es la que permite diferenciar entre la presencia y la ausencia de la propiedad enunciada (vino en avin, o no vino en avin); en otros casos, una variable puede estructurarse en funcin de distintos valores cualitativos (vino en avin, auto o mnibus) o cuantitativos (gast menos de $100; gast entre $101 y $300; gast ms de $ 300). Todo concepto cuando deviene en variable inicialmente es dicotmico: la primera clasificacin separa a los Turistas que han ingresado a Puerto Iguaz durante la Semana Santa del ao 2001 y los que no ingresaron en Semana Santa; dentro de la categora ingresaron en Semana Santa podemos clasificarlos segn el lugar de procedencia o el nivel de gasto; o construir otras clasificaciones segn algn otro atributo que tericamente sea significativo para describir las caractersticas de los turistas que llegan a Puerto Iguaz durante Semana Santa11. Una variable cualitativa, categrica, es aquella que se refiere a propiedades de los objetos que no pueden ser medidas en trminos de cantidades. Ejemplo: sexo, ocupacin, religin, procedencia, estado civil. En cambio, las variables cuantitativas son aquellas cuya magnitud puede ser medida en trminos numricos, esto es, que los valores de los fenmenos se encuentran distribuidos a lo largo de una escala numrica. Por tanto, la clasificacin resultante adoptar niveles ordinales, intervalares o de razn, segn el tipo de comparacin que pretendamos establecer.
8. HIPTESIS Las hiptesis desempean un papel fundamental en el proceso de la investigacin ya que sirven de puente, de intermediacin, entre la teora y los hechos empricos en la bsqueda de nuevos conocimientos objetivos que permitan enriquecer o ajustar los datos de la ciencia. Se pueden definir como soluciones probables, previamente seleccionadas, al problema planteado, a las incgnitas que nos inducen a plantearnos la necesidad de generar conocimiento acerca de un determinado campo de la realidad. A travs de todo el proceso de la investigacin se intentar contrastar las hiptesis a fin de confirmarlas o corroborarlas por los hechos. Por lo tanto, una hiptesis indica lo que estamos buscando; ve hacia
11 El anlisis de las caractersticas de los turistas que llegaron en la Semana Santa de 2001 nos puede permitir generalizar los resultados a los turistas que habitualmente llegan en Semana Santa a Puerto Iguaz.
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delante pues enuncia algo que deber ser probado, confirmado por los hechos. En este sentido, la hiptesis gua al investigador en la recopilacin del material emprico (estadsticas, observaciones, entrevistas, encuestas, etc.) que permita su contrastacin con la realidad; realidad que pretende describir, explicar y, si es posible, predecir. Las hiptesis son enunciados tericos supuestos no verificados referentes a variables o a relacin entre variables (Sierra Bravo, 1979: 67). La hiptesis cientfica presenta los elementos ms significativos12 de una relacin entre fenmenos empricos. En este sentido, la hiptesis (no comprobada todava) intenta ser una reproduccin mental de la realidad objetiva en la que se destacan, a travs de un sistema conceptual, aquellos fenmenos, atributos y conexiones que se consideran importantes desde la concepcin terica elegida. No podemos dar un solo paso adelante en investigacin alguna si no comenzamos con una explicacin sugerida o una solucin de la dificultad que la origin. Estas explicaciones provisionales no son sugeridas por algo que reside en el propio asunto a investigar y por nuestro previo conocimiento. La funcin de las hiptesis es dirigir nuestra bsqueda del orden entre los hechos. Las sugerencias formuladas en las hiptesis pueden ser soluciones al problema. Si lo son o no, efectivamente, es la tarea de la investigacin (Selltiz y otros, 1972: 52). La hiptesis es una conjetura o una suposicin que pretende explicar tentativamente las caractersticas, causas, efectos, propiedades y leyes de determinado hecho o grupo de fenmenos desde un campo cientfico dado. Es una construccin terica todava no demostrada, que surge como un intento de respuesta a un problema, a algo que nos intriga porque no disponemos suficientes conocimientos: qu tipo de turistas llegan a Puerto Iguaz durante Semana Santa? Esta es una pregunta que puede habernos proporcionado un cliente que intenta realizar una inversin en servicios tursticos y pretende conocer el perfil de la demanda en un momento del ao que coincide con el de mayor afluencia de turistas (temporada alta). Este problema implica que delimitemos desde qu perspectiva terica trabajaremos y definamos los conceptos principales que nos ataen; a partir de aqu, y por sucesivas aproximaciones y reducciones, podemos terminar formulando una hiptesis: la mayora de los turistas que llegan a Puerto Iguaz en Semana Santa corresponden a aquellos que residen en Buenos Aires, pertenecen a sectores medios y consumen muy pocos servicios alternativos al que ofrece el tour que contratan. Como plantea Klimovsky (1997: 131) trabajar con hiptesis o conjeturas es admitir que estamos concibiendo visiones provisorias de la realidad, susceptibles de ser mejoradas, corregidas o an drsticamente cambiadas, segn las circunstancias. La hiptesis es una audacia del intelecto y de la imaginacin pues, en base a una serie de hechos, prev y se aventura a formular descripciones o explicaciones, y a indicar soluciones a problemas concretos que sirvan como gua para buscar la verdad o falsedad de lo imaginado; para buscar ms hechos que confirmen o refuten nuestras proposiciones. En el momento en que se propone una hiptesis, para quien la formula se halla en estado de problema: se ignora su valor de verdad, es decir, no est verificada ni refutada []; pero supone que ella es verdadera. Lo hace como quien practica una suerte de juego, una de cuyas reglas consiste precisamente en admitir provisionalmente la verdad del
12 Ms significativos para la perspectiva terica adoptada.
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enunciado para ver qu pasa en consecuencia (ibdem: 132). Si la hiptesis no es comprobada significa que es falsa y, por lo tanto, los hechos que pretende describir o explicar deben volver a ser observados (desde otra hiptesis terica) para formular una nueva explicacin, esta vez quizs ms acertada. As, las hiptesis se elaboran en base al material terico disponible, a los conocimientos cientficos ya elaborados, que dan cuenta a nivel general de las relaciones e instancias fundamentales de la parcela de la realidad en estudio. Las hiptesis se construyen como respuestas fundamentadas tericamente (inferidas desde una teora) y sustentables empricamente (deben ser probadas por los hechos). La consistencia y fuerza de una hiptesis, esto es, la probabilidad de que reproduzca los aspectos y relaciones esenciales de la realidad objetiva, depender de la cantidad y consistencia de los recursos tericos, conceptuales y empricos utilizados para su formulacin. Todo esto implica que para poder formular una hiptesis debemos analizar y exponer aquellas teoras, enfoques tericos, investigaciones y antecedentes en general (visita a campo, entrevistas con personas claves) que se consideren vlidos para fundamentarla: se deben establecer las conexiones lgico-deductivas con aquellas premisas e hiptesis ms generales desde las cuales se desprende inferencialmente. La hiptesis rene, por tanto, el conocimiento previo (ya adquirido y acumulado), consolidado con la conjetura, con lo no suficientemente conocido o precisado. La investigacin cientfica ayuda a resolver la contradiccin: disminuye el margen de lo no conocido y aumenta lo conocido, la objetividad. Puede decirse entonces que una hiptesis es aquella formulacin que: se apoya en un sistema de conocimientos organizados y sistematizados; y establece una clasificacin y/o relacin entre dos o ms variables para explicar y predecir en la medida de lo posible algunos fenmenos de una parcela determinada de la realidad.
Como ya hemos planteado, una hiptesis es una afirmacin (que se origina en una respuesta conjetural en relacin con algo no suficientemente conocido) sujeta a confirmacin o corroboracin; es una descripcin o explicacin tentativa de aquello poco conocido o simplemente desconocido. En realidad, la hiptesis contiene conceptos y relaciones entre los conceptos: son conceptos abstractos unidos por relaciones formales (se correlaciona, es causa, determina, antecede, etc.). Cuando la hiptesis es corroborada se convierte en conocimiento objetivo (incorpora las caractersticas/variaciones especficas del/de los casos empricos investigados) que sirve para la confirmacin13, o el ajuste de una teora o de una parte de esta; en tal sentido, puede considerrsela como el motor, la fuerza propulsora principal de la ciencia para sugerir nuevos conocimientos en un proceso permanente de investigacin sobre la realidad. Las hiptesis comprobadas son, por tanto, verdades relativas, histricas, cuya perfeccin e incremento depende del desarrollo del campo cientfico.
13 Se convierte en una prueba que sostiene empricamente la teora.
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9. TIPOS DE HIPTESIS Las hiptesis se pueden referir a un solo aspecto, a dos o ms. Cuando se presentan dos o ms aspectos o variables de los fenmenos puede plantearse: una simple conjuncin de atributos (A y B y C); una asociacin (cuando A aumenta, B aumenta); una relacin de dependencia (los cambios en A causan cambios en B).
As tenemos: a) hiptesis con una sola variable; b) hiptesis con dos o mas variables; c) hiptesis donde se establecen relaciones de asociacin; d) hiptesis donde se establecen relaciones de dependencia. A su vez pueden ser: descriptivas: responden a un problema de carcter descriptivo (incluyen los tipos a y b). Qu caractersticas socioeconmicas tiene el turista que llega a Puerto Iguaz durante la Semana Santa? La hiptesis podra expresarse: ms del 50% de los turistas que ingresan a Cataratas en Semana Santa pertenecen a niveles socio-econmicos medio-bajo. La hiptesis describe una regularidad emprica que se espera probar del valor de variables que se va a observar en un contexto, geogrfica y temporalmente delimitado; correlacionales: especifican la relacin (asociacin, correlacin) entre dos o ms variables (incluyen el tipo c). La correlacin no implica que las variables estn relacionadas causalmente. A medida que aumenta la demanda de servicios tursticos, aumenta la cantidad de puestos de trabajo ofrecidos. En esta hiptesis no estamos suponiendo que uno u otro factor es antecedente y/o causa del otro. Estamos simplemente conjeturando que a medida que vara (en ms) una de las variables, la otra tambin variar (en ms). explicativas: no solo explican la correlacin y asociacin, sino cmo estn asociadas (incluyen el tipo d). Una determinada caracterstica u ocurrencia es uno de los factores que causa o determina otra caracterstica u ocurrencia: el incremento sostenido de la demanda turstica incrementa el desarrollo de la inversin en el sector. En la hiptesis estamos especificando claramente la correlacin y el sentido de la asociacin o causalidad: existen cambios (incremento sostenido) en una variable (demanda turstica) que son causa necesaria para que ocurran variaciones (incremento) en la otra variable (desarrollo de la inversin). La variable que se conjetura que es la causa de las variaciones en la otra variable, se denomina INDEPENDIENTE, la variable que registra el efecto de las variaciones en la inde-
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pendiente, o que sufre las consecuencias es la llamada variable DEPENDIENTE. Las hiptesis causales pueden ser bivariadas (contener solo dos variables una independiente y una dependiente-) o multivariadas. Dentro de las multivariadas existen subtipos: 1. una independiente y varias dependientes; 2. varias independientes y una dependiente; 3. varias independientes y varias dependientes. diferencia entre grupos: existen diferencias entre grupos comparables en respuesta a una variable (por lo menos) que se intenta medir. Cuando se puede especificar la direccionalidad de la diferencia, cmo reaccionar cada grupo, se tiene una hiptesis direccional. Por ejemplo, se puede trabajar con categoras diferentes de clientes de una agencia (segmentos de mercado) y se intenta comparar el consumo diferencial de productos tursticos entre los diferentes grupos construidos, a fin de orientar mejor la oferta a travs de mailing o medios de comunicacin.
Como ya hemos planteado, una hiptesis es una afirmacin que describe o explica conjeturalmente algn conjunto de fenmenos empricos. Pero toda hiptesis implica necesariamente la negacin de lo que afirma. Las hiptesis nulas son el reverso de las anteriores pues constituyen proposiciones acerca de la relacin entre variables, solamente que sirven para refutar o negar lo que afirma la hiptesis de investigacin. Toda vez que definimos una hiptesis, tenemos que especificar tambin su contraria: siempre que establecemos la prueba de una hiptesis, estamos tambin buscando si no existen contrapruebas suficientes. Muchas veces no quedamos conformes con la hiptesis formulada ya que puede ser una respuesta parcial a nuestro problema; otras veces existen dos o ms conjuntos tericos que podran servir para generar hiptesis. En estos casos podemos hablar de hiptesis alternativas (a las hiptesis de investigacin y a las nulas), que son las que se formulan cuando efectivamente hay otras posibilidades. Por ltimo, es necesario recordar ciertos requisitos bsicos a la hora de formular una hiptesis: tienen que inferirse de marcos tericos desarrollados; deben definirse claramente los conceptos que incluyen; los trminos (variables) de las hiptesis tienen que ser comprensibles, precisos y lo ms concretos posibles; la relacin entre variables propuesta por una hiptesis debe ser clara y verosmil; solo pueden someterse a prueba en un universo y contexto bien definido;
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los trminos de la hiptesis y la relacin planteada ente ellos, deben poder ser observados y medidos, o sea, tener referentes en la realidad; las hiptesis deben estar relacionadas con tcnicas disponibles para probarlas.
En este Captulo hemos podido definir tanto el lugar como los componentes principales de las hiptesis de investigacin. Su ubicacin, como parte constituida y constituyente de las teoras, nos indica su origen y su fundamentos como herramienta bsica de intermediacin entre la teora y los hechos empricos. Los elementos que las componen dan cuenta de su significacin y de aquello a lo que hacen referencia. Este ser el tema que abordaremos en el prximo Captulo, en el que trataremos de completar el camino (proceso metodolgico) desde la teora hasta la realidad; recorrido que implicar el uso de un conjunto de procedimientos e intrumentos de medida necesarios para comprobar, confirmar o refutar nuestra hiptesis a travs de la construccin de pruebas empricas.
GOODE, W. y HATT, P. Mtodos de investigacin social. Mxico. Trillas. 1969.pp 16-56. GIANELLA, Alicia. Introduccin a la epistemologa y a la metodologa de la ciencia. La Plata. Universidad Nacional de la Plata. 1995. Pp 60-104; 139-151. SIERRA BRAVO, R. Tcnicas de investigacin social. Madrid. Paraninfo. 1982. GARCA AVILS, Alfredo. Introduccin a la metodologa de la Investigacin cientfica. Mxico. Plaza y Valdez. 1996. pp 65-131. ANDER.-EGG, Ezequiel. Tcnicas de investigacin social. Buenos Aires. El Cid. 1980. pp. 57-82.
TRABAJO PRCTICO N 2
La respuesta a las siguientes preguntas, permitir repasar lo visto hasta aqu, aclarando dudas y confusiones iniciales. 1. Qu relacin hay entre metodologa e investigacin cientfica? 2. Cules seran los elementos principales del mtodo cientfico? 3. Qu es una Teora? 4. Qu funciones cumple una teora para la investigacin cientfica? 5. Por qu se plantea que hay niveles de teora?
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6. Mencione alguna teora desde la cual se puede definir el concepto Turista. 7. Qu diferencia hay entre describir y explicar? 8. Cmo se puede evaluar la capacidad explicativa de una teora? 9. Por qu la teora es necesaria para el conocimiento cientfico? 10. Qu relacin existe entre los objetos y los hechos empricos? 11. Qu operaciones mentales implica el conceptuar? 12. Por qu es necesario definir los conceptos en el marco de cualquier investigacin? 13. Qu diferencias existen entre los conceptos cualitativos y los cuantitativos? 14. Defina por lo menos cuatro dimensiones o factores contenidos en la definicin de Turista. Formlelos en trmino de variables y clasifquelas como cualitativas o cuantitativas; especifique el nivel de medicin de cada variable. 15. Qu es una hiptesis? 16. Incorpore el concepto de Turista en: una hiptesis descriptiva y una hiptesis explicativa. Defina, para ambos casos, la hiptesis nula.
CAPTULO III
Captulo III: El proceso metodolgico
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1. EL PROCESO DE OPERACIONALIZACIN Una vez que la hiptesis se ha formulado cientficamente, esto es, una vez que se encuentra fundamentada dentro de determinado campo terico y definidos sus conceptos constituyentes, el siguiente paso consiste en prepararse para su comprobacin emprica con datos a recopilar o arrancar de la realidad objetiva. Partimos de la necesidad de contar con una hiptesis central que gue el trabajo de investigacin; pero esta hiptesis, por su mismo nivel de generalidad y situada en un plano abstracto, tiene que ser concretada a travs de niveles de intermediacin, desarrollando hiptesis que sean susceptibles de ser contrastadas directamente con los hechos empricos (hiptesis empricas). Este proceso deductivo recibe el nombre de operacionalizacin o deduccin de consecuencias observacionales. Dicho proceso es indispensable puesto que las hiptesis tericas no pueden someterse directamente a la prueba emprica: los conceptos que las integran son tericos y se encuentran, por lo mismo, en un plano abstracto; es necesario, por tanto, buscar los referentes empricos de los conceptos tericos que recojan o rescaten los aspectos de la realidad (propiedades o variaciones en las propiedades) que han sido seleccionados como significativos para comprobar la hiptesis1. Y en este caso, comprobar la hiptesis significa establecer si existe correspondencia entre la teora y los hechos, si existe correspondencia entre el smbolo y la cosa que se estudia. Como ya hemos planteado, la bsqueda de elementos conceptuales que permitan establecer estas correspondencias implica la deduccin de hiptesis ms simples (va un proceso inferencial) y de conceptos que directamente tengan referentes empricos. Todo este proceso implica un largo camino que va desde lo abstracto a lo ms emprico; proceso que implica el desarrollo de instrumentos y procedimientos para ajustar la correspondencia de los conceptos ms simples con los observables. Cuanto mayor es la distancia entre los conceptos y los hechos a los que intentan referirse, mayor es la posibilidad de ser falsamente interpretados o utilizados desacertadamente y mayor ha de ser el cuidado que debe ser tomado al definirlos. La tendencia a dar por supuesto que los conceptos existen realmente como fenmenos lleva a muchos errores. El concepto no es el fenmeno en s; es decir, estas construcciones lgicas no existen fuera del marco de referencia establecido2. El dejar de reconocer esta diferencia es lo que ha recibido el nombre de falacia de la objetivacin, es decir, las abstracciones se tratan como si fuesen fenmenos. Por tanto, los conceptos son abstrac-
1 Los conceptos no necesariamente reflejan los fenmenos de la realidad en un sentido, digamos cuasifotogrfico. A travs de nuestros conceptos ordenamos el mundo emprico, pero esta ordenacin no tiene por qu corresponder necesariamente a una estructura objetiva de la realidad (Mayntz y otros, 1975: 14). 2 En el lenguaje cotidiano los conceptos son polismicos (tienen diversos significados). Los conceptos cientficos slo tienen significacin de acuerdo con el marco de referencia (teora) en la que se articulan. Ya que una teora implica una perspectiva, una visin de la realidad particular, los conceptos incluidos en su sistema conceptual tienen un significado tambin particular. Por tanto, para captar la ndole lgico-semntica de cada concepto, debemos definirlo en funcin de las mltiples interrelaciones con los otros conceptos del sistema.
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ciones cuya significacin depende del marco de referencia dentro del cual se articulan (sistema terico) y, simbolizan los fenmenos y las relaciones empricas. No debemos confundir el concepto con el fenmeno3, ya que en realidad es un smbolo que intenta designar/representar a ese fenmeno. Los conceptos son construcciones lgico-semnticas creadas partiendo de impresiones de los sentidos, de percepciones o incluso de experiencias bastante complejas. El proceso de la conceptualizacin consiste en abstraer y generalizar impresiones de los sentidos; nominar a partir de una elaboracin simblica sinttica que implica una configuracin de propiedades observables de los objetos del mundo real (recordar lo planteado en el pargrafo 4 del Captulo II). En el marco de un proceso de investigacin, los conceptos deben ser exhaustivamente definidos determinando qu es lo que debe ser observado4, o proporcionando las indicaciones para especificar los aspectos y nexos esenciales de los fenmenos que deben investigarse. Como primer paso, debemos definir los conceptos en trminos abstractos, dndoles el significado general y preciso que se intenta dar a conocer. Como el contenido generalmente depende del contexto (terico/discursivo) en que se emplea, es posible definir de diversas maneras un mismo concepto partiendo de teoras diferentes. Por eso es fundamental establecer y estabilizar una clara definicin en el contexto del modelo terico con que trabajamos. Este tipo de definicin es necesaria para poder unir el estudio con el cuerpo de doctrina que utiliza similares conceptos o elaboraciones resumidas; esto implica que las relaciones lgicas con los otros conceptos del sistema terico son el referente a partir del cual se delimita el contenido del concepto. De todos modos, este procedimiento denominado definiciones nominales, no elimina la abstraccin (producto del pensamiento), y la distancia y arbitrariedad que lo separa de los objetos reales. Para la investigacin emprica no es suficiente definir nominalmente los conceptos centrales en cuestin; tambin han de impartirse indicaciones precisas para decidir si se est o no ante el/los fenmeno/s designados por el correspondiente concepto. La complejidad sinttica y la vaguedad que encierran los conceptos (aparte de su polisemia) implica que debamos construir los procedimientos necesarios para poder hacer mensurables nuestras observaciones. Como primer paso, debemos descomponer una nocin abstracta en aquellos diferentes aspectos que contiene/implica, segn nuestra perspectiva terica. La descomposicin se va concretando en otros conceptos incluidos y que habitualmente se los denomina dimensiones o factores; conceptos que son ms fcilmente contrastables debido a que frecuentemente se pueden correlacionar directamente con observables. Desde los enunciados tericos descomponemos por inferencia deductiva los enunciados empricos que contienen conceptos ms simples, hasta llegar a las ltimas consecuencias: conceptos/variables que tienen referentes con los cuales pueden ser contrastados. No hay reglas para fijar las dimensiones que componen un concepto; la experiencia acumulada en la teora y en otras investigaciones, as como la prctica del investigador, permitirn agilizar esta etapa deductiva. Por otra parte, la contrastacin del concepto con
3 Algunos se refieren a este error como reificacin o fetichizacin de los conceptos.
4 Posteriormente permiten la transmisin de los resultados.
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los fenmenos nos permitir tanto perfilar el concepto como precisar los aspectos del fenmeno que debemos observar: los indicadores. El proceso lo podemos esquematizar del siguiente modo:
Concepto
dimensiones
Teora
indicadores
Fenmeno emprico
Un indicador es la medida de un concepto o de una dimensin de un concepto o de una parte de aquella, basado en un anlisis terico previo e integrado en un sistema coherente de medidas semejantes, que sirve para describir alguna propiedad o atributo de las unidades bajo estudio. La construccin de un indicador concreto nos permite determinar los aspectos de la unidad que hemos de observar y la informacin que hemos de recolectar; muchas veces, cuando nuestras investigaciones se basan en informacin ya disponible (y recolectada por otros) construimos indicadores de acuerdo con las limitaciones de dicha base de informacin. Los indicadores deben ser tales que permitan detectar las variaciones significativas que se puedan dar en los conceptos o dimensiones que reflejen. Su funcin, en tanto medidas concretas, es: dar seal o cuenta de un concepto, sus variantes o variaciones; y convertirse en expresin de la combinacin ms o menos compleja de factores que reflejan, en medidas que posibilitan la correlacin y la evaluacin de la validez de una teora.
Por ejemplo, si decimos que el nmero de telfonos por mil habitantes es un indicador de desarrollo econmico, esto se debe entender en el sentido de que lo probable es que exista una relacin entre ese indicador (nmero de telfonos) y ese concepto (desarrollo econmico). La relacin est implicada en la teora desde la que se deriva el con-
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cepto, y este es el nico fundamento para confiar en la validez de la relacin5. Por tal motivo, para construir indicadores hay que tener muy en cuenta que debemos previamente inferir las dimensiones del concepto desde la teora y luego, construir un boceto o diseo de lo que vamos a investigar y del modo en que lo vamos a correlacionar con los fenmenos reales.
5 Los indicadores se circunscriben al concepto para el que se usan. Por ello los indicadores son relativos a cada contexto de investigacin y es especialmente difcil encontrar alguno que valga para comparaciones internacionales.
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Torgerson plantea que a menudo el problema de establecer una regla de correspondencia para relacionar un concepto con los datos observados se reduce al problema de descubrir o disear reglas para la medicin de la construccin. Supongamos que se pretende medir la satisfaccin del turista en relacin a un servicio concreto. Esto implica convertir el concepto en tcnicas u operaciones ms simples que permitan preguntar a los turistas por ejemplo: Ud. se encuentra satisfecho con la atencin recibida en este Hotel?; est satisfecho con el precio de la habitacin?; le parece confortable la habitacin?; tiene alguna queja con respecto al servicio de limpieza?; etc.
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El proceso de operacionalizacin de los conceptos, fase esencial para poder llevar a cabo cualquier investigacin, permite delimitar claramente la definicin en trminos de hechos observables y de las operaciones necesarias para poder realizar dicha observacin. Los conceptos tienen que tener una referencia emprica, deben referirse (aunque sea indirectamente a travs de otros conceptos ms simples) a algo aprehensible, observable. Esto implica transformar el concepto abstracto en otros conceptos ms simples contenidos en
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el anterior y que sean susceptibles de medicin emprica. La referencia emprica de un concepto es directa, si el fenmeno aludido por l (sus variantes o variaciones) puede ser observado de un modo inmediato. Por ejemplo, el tamao de un grupo puede ser definido a partir de contar el nmero de miembros o preguntndole al gua cuntas personas conforman el contingente. El investigador elige qu va a medir y cmo lo va a medir, de acuerdo con los enunciados tericos de los que parta y en funcin de los procedimientos disponibles (o conocidos). A veces, muchos conceptos no pueden ser aprehendidos de modo inmediato, debindose deducirse su presencia recurriendo a fenmenos perceptibles. Tomemos el concepto de integracin de un grupo, por ejemplo. Cabra definirla como un estado de cooperacin consciente y armnica. En qu hechos perceptibles se podra reconocer la presencia de un estado semejante? Podramos buscar hasta qu punto los miembros participan en actividades conjuntas; si existen relaciones de cooperacin entre todos; cuntos proclaman su pertenencia al grupo y cuntos se mantienen al margen de las actividades de los otros. Estos hechos nos podran indicar la presencia y el grado de integracin. Estos seran indicadores aprehensibles del tipo de constitucin del grupo. Algunas veces la variable puede ser operacionalizada mediante un solo indicador; en otros casos es necesario hacerlo a travs de un conjunto de indicadores. Con estas definiciones no se pretende expresar todo el contenido, sino identificar y traducir los elementos y datos empricos que expresen y especifiquen el fenmeno en cuestin, as como las operaciones de investigacin que han de permitir decidir sobre la presencia y/o la intensidad que asume un fenmeno conceptualmente formulado. Por lo tanto, se asigna significado operacional a un concepto/constructo describiendo las actividades u operaciones especficas ejecutables, observables y sujetas a pruebas de comprobacin, para identificar el/los referente/s del concepto. Muchos autores plantean que en el marco de todo proceso de investigacin, cualquier concepto debe definirse como un conjunto de instrucciones que permiten la adquisicin de la misma experiencia que otros ya obtuvieron o que otros puedan adquirir. Por eso se deben estipular las operaciones o situaciones observables, en virtud de lo cual algo quedar ubicado en determinada categora o ser medido en cierto aspecto. Esto implica desarrollar el camino que va desde el concepto a los indicadores6. Descompuesto el concepto en una serie de dimensiones o factores, deben buscarse conceptos ms simples (indicadores) que puedan ser contrastables; luego podemos constatar si los indicadores reflejan bien los hechos observados o es necesario ajustar el concepto que intentaba representar los hechos. La cuestin de si un observable puede ser acaso empleado como indicador de un fenmeno no perceptible de modo directo (si indica de hecho su presencia, esto es: si es vlido) viene determinada por presupuestos tericos cuya correccin solo puede comprobarse con dificultad. Como los indicadores elegidos son selectivos e incompletos su validez es siempre discutible y permiten slo alcanzar conclusiones ms o menos probables7.
6 Representan el mximo grado de operacionalizacin para el control emprico de los enunciados conceptuales. 7 A partir de este hecho, muchos autores plantean la imposibilidad de verificar (alcanzar la verdad, o la coincidencia entre objeto terico y objeto emprico) y si plantean la idea de confirmacin o corroboracin/refutacin.
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2. LA CONSTRUCCIN DE NDICES A travs de las definiciones operacionales definimos el concepto en trmino de las operaciones necesarias para poder contrastarlo empricamente. Como ya hemos planteado, esto implica la descomposicin del concepto sinttico en factores o dimensiones que puedan ser observadas. Este proceso analtico, aunque nos permite conectar lo abstracto con lo emprico, tambin nos debe conducir a poder reconstruir sintticamente el contenido del concepto a partir de la recombinacin de las variantes o variaciones medidas con los indicadores. Analticamente descomponemos el todo en sus partes componentes, para luego volver a construirlo como una nica entidad8. Por tanto, cuando definimos operacionalmente no solo nos interesa identificar los indicadores de un concepto, sino tambin establecer las reglas y procedimientos necesarios como para reconstruir, recombinando los indicadores, el significado emprico del concepto. Recordemos que un concepto es una abstraccin sinttica que incluye quizs varias percepciones. La operacionalizacin nos permite descomponer el smbolo en sus elementos constituyentes (en trminos observacionales). Pero en realidad, nosotros pretendemos correlacionar el abstracto. En este sentido, ser necesario recomponer el todo (el concepto abstracto), partiendo de los elementos que el anlisis ha discriminado como constituyentes. El camino de los conceptos a los indicadores se completa con el retorno al concepto desde los enunciados observacionales. Esto implica un conjunto de procedimientos (inversos) que reconstruyen y sitan al concepto en el nivel de abstraccin que le corresponde: se recombinan los indicadores medidos empricamente; se reconfigura sintticamente el significado contrastado del concepto. Un ndice9 es una medida sinttica obtenida por la agrupacin adecuada de varios indicadores. Los observables medidos con el indicador aportan la informacin referente al valor o valores adoptados por los elementos del conjunto bajo observacin. As se establece cmo los diferentes indicadores definidos por el dimensionamiento de un concepto se recombinan posibilitando la reconstruccin sustantiva del concepto. Y es sustantiva pues cuando reconstruimos lo hacemos incorporando la evidencia o prueba emprica. El concepto, que inicialmente fue definido tericamente, por inferencia deductiva, adquiere especificidad emprica, refiere a un caso o un conjunto de casos particulares (los elementos observados). Ya no es un simple smbolo formal, representa la especificidad de un fragmento de la realidad. Si los indicadores pertenecen todos a una misma dimensin de la variable considerada, con ellos construimos un ndice; ese ndice representar numricamente esa dimensin medida (I1+I2+I3+I4 o sea como sumatoria de los indicadores). Si el ndice resume todos los indicadores utilizados, tenemos el Ig, que expresar al concepto ms abstracto. Esta es una manera de reducir o sintetizar los factores, volviendo a recombinarlos para reconstituir el significado sustantivo del concepto.
8 Analizar significa desintegrar, descomponer un todo en sus partes para estudiar en forma intensiva cada uno de sus
elementos, as como las relaciones entre s y con el todo. La idea que gua la tarea analtica es que para comprender la esencia de un todo hay que conocer la naturaleza de sus partes. Sntesis significa reconstruir, volver a integrar las partes del todo.
9 Ver: Baranger, 1999: 159-172.
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LA CONSTRUCCIN DE LOS NDICES
DIMENSIONES INDICADORES NDICES i1 F 1 12 I1-4 F 2

CONCEPTO
13 14
F 3
i5 I5-7 i6 i7 i8 I8-9 i9
Ig
F 4
F 5
definiciones operacionales
Un procedimiento sencillo de combinacin de los indicadores es adjudicar un cierto nmero de puntos a cada respuesta (valor o categora) dentro de cada indicador (medido en niveles ordinales como mnimo), con lo que cada unidad de anlisis presentar un puntaje total (su puntaje en el ndice), consistente en la suma de los puntajes obtenidos en cada indicador (Baranger, 1999: 170). Cuando se supone que alguno de los indicadores tiene mayor potencia relativa, se puede compensar esa diferencia por medio del llamado
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procedimiento de ponderacin: se le asigna mayor peso a uno de los indicadores del ndice.
3. LA MEDICIN Al inicio del Captulo II plantebamos que la investigacin constituye una bsqueda de hechos, que implica un itinerario, un camino, un mtodo para conocer la realidad; un conjunto de procedimientos que nos permiten descubrir verdades parciales, relativas. Tambin nos proponamos como objetivo reflexionar en torno a aquellos elementos que estn involucrados en el proceso metodolgico y que, por tanto, contribuyen a la sistematizacin y verificacin del conocimiento: las teoras, los modelos, los conceptos, las definiciones, las hiptesis, las variables y los indicadores. Lo que caracteriza y define a la investigacin cientfica es su carcter de sistemtica, controlada, emprica, y crtica, constituida por proposiciones hipotticas sobre las presumidas relaciones entre fenmenos naturales (Kerlinger, 1975: 11). Esto implica que toda teora desarrolla su propia metodologa a fin de desarrollar e incrementar el conocimiento cientfico de la realidad. Para comprender cmo se manifiesta la unidad entre teora y mtodo, debemos partir que el objeto de estudio tiene tales caractersticas supuestas por la teora; consecuentemente, debemos abordarlo de manera conducente como para poder resaltar esas caractersticas. Toda teora da cuenta de una determinada concepcin de la realidad y, a su vez, de los modos y caminos posibles para conocerla. Asimismo, las teoras e hiptesis que se elaboran en los distintos campos de la ciencia permiten explicar las causas de los fenmenos o la relacin entre ellos, pero, a la vez, tales leyes o teoras se convierten en instrumentos metodolgicos que guan el proceso de conocimiento de los fenmenos particulares. As, la aplicacin de los procedimientos y tcnicas para verificar, corroborar o confirmar determinada teora cientfica, est guiada por la forma general de abordar el estudio de los fenmenos. La eleccin de un camino metodolgico debe responder a la perspectiva terica desde la que se parte; tambin, da sentido a los procedimientos y tcnicas de recoleccin y anlisis de datos. La investigacin, entonces, se realiza sobre una realidad concreta que requiere ser aprehendida, analizada, interpretada y reconstruida por el pensamiento conceptual de acuerdo con el material que proporcionan los procedimientos metodolgicos, seleccionados y elaborados con base en la teora y en el mtodo general de conocimiento. Habitualmente, los procedimientos para poder contrastar los conceptos con los hechos que pueden ser mensurables se los denomina MEDICIN. Medicin es la clasificacin de casos o situaciones y sus propiedades variables, de acuerdo con ciertas reglas lgicas. Dado la amplitud del concepto es imprescindible tener presente que la medicin no es un fin en s misma, sino un medio para procesos tales como la descripcin, la diferenciacin, la explicacin, la prediccin, etc. Segn Siegel la medicin se refiere generalmente a la asignacin de nmeros a las observaciones, de modo que los nmeros sean susceptibles de anlisis por medio de manipulaciones y operaciones de acuerdo con ciertas reglas. La relacin entre los objetos que se estn observando y los nmeros es tan directa que mediante la manipulacin de los nmeros se obtiene nueva informacin acerca de los objetos. Kerlinger afirma que la medicin es la asignacin de numerales a objetos o eventos segn ciertas reglas. En
Construccin y validez del dato

Deduccin de los aspectos integrados en la complejidad del concepto Bsqueda de observables y operaciones de medicin Recombinacin sinttica de las dimensiones
Representaciones tericas o definiciones (atributos o propiedades diagnsticos)
I m a g e n d e l
MODELO TERICO
C o n s t r u c c i n d e l
este caso, medir es comparar una magnitud con otra considerada como unidad para conocer su extensin o cantidad.
c o n c e p t o
VALIDEZ
d a t o
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Segn Lazarfeld (1993: 90) el proceso de medicin permite expresar los conceptos en trminos de ndices empricos y comprende varios pasos principales: la representacin imaginada del concepto, la especificacin de las dimensiones o aspectos ms significativos contenidos en el concepto; la eleccin de los observables o indicadores; la reduccin en ndices. Segn Selltiz et at (1974: 84) se puede definir medida como cualquier procedimiento emprico que suponga la asignacin de smbolos, de los cuales los numerales son solamente un tipo, para los objetos o sucesos que concuerdan con las reglas previamente establecidas. La medicin refiere, entonces, al proceso mismo de observacin, pero de una observacin conceptualmente estructurada, sistemtica y controlada. De este modo, la medicin permite no slo describir los atributos de los fenmenos, sino tambin concretar las observaciones; comprobar la interrelacin entre distintos fenmenos y ayudar a revisar los conceptos que usamos, descubriendo variables que quiz no consideramos en un principio. El proceso de medicin y los resultados que por su medio obtenemos nos permiten revisar los conceptos, hiptesis y teoras contempladas, retroalimentando el proceso incremental que implica el desarrollo del conocimiento cientfico. En conclusin, podemos decir que todo proceso metodolgico est determinado por la necesidad de medir, de establecer el puente, las correlaciones necesarias, entre teora y realidad.
4. EL PROCESO METODOLGICO El problema fundamental de la Metodologa de la investigacin se reduce a poder establecer, demostrar o comprobar que nuestro conocimiento (abstracto) corresponda y refleje fielmente la realidad objetiva (lo emprico). Los mtodos de investigacin pretenden no solo encontrar el modo de abordar correctamente la realidad para conocerla, sino tambin encontrar el modo o el medio de demostrar que ese conocimiento es objetivo, es decir, que corresponde a lo que el mundo real es en s, fuera del pensamiento. Si atendemos a su origen etimolgico, el trmino mtodo viene de meta y odos, metacamino, esto es, un camino que va hacia algo, que va ms all, porque se le sobreponen una serie de protocolos y reglas en su recorrido (Ibez, 1985: 261) con el fin de realizar una bsqueda. El camino est generalmente determinado por un conjunto de reglas que fijan el orden de las operaciones a cumplir con el fin de alcanzar un resultado determinado. El mtodo, como camino, responde a la lgica del proceso que legitima y estructura un conjunto de decisiones y actividades planificadas con objeto de establecer enunciados verdaderos y objetivos sobre la realidad social. Por tanto, en la determinacin del mtodo o camino a seguir influyen las posiciones ideolgicas, las preguntas y problemas a contestar o resolver; las orientaciones tericas con las que se pretende modelizar y representar el objeto; as como las tcnicas de recoleccin10 y de anlisis de los datos que vayan a utilizarse.
10 El mtodo es una secuencia de procedimientos planificados, mientras que las tcnicas se sitan al nivel prctico y operativo, a modo de dispositivos auxiliares que permiten la aplicacin del mtodo, independientemente del marco terico de que se parta. Por lo tanto, no se debe confundir mtodo de investigacin con tcnicas de investigacin.
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Los hechos de por s son mudos y nada dicen si no se interpretan; si no se va a ellos con ideas y enfoques previos. Siempre nos dirigimos a la realidad con ideas a priori, con conjeturas o suposiciones. Lo emprico, en este sentido, es la fuente de informacin y de respuestas a los problemas que se plantean tericamente. Por tanto, las hiptesis debern ser medidas a partir de la observacin ordenada y sistemtica de la realidad. Existe una interaccin continua en el mtodo cientfico entre la experiencia de lo emprico y la teora: con base en la informacin que se obtiene de lo real se establece, completa y reforma la teora y, con base en la teora se capta y explica la realidad. El modelo del mtodo cientfico entonces, no es lineal, sino que acaece como un ir y venir entre el momento terico y el momento emprico:
1. 2.
Observacin emprica Observacin emprica
teora teora
Siguiendo a Klimovsky (1971: 158) lo anterior nos lleva a concebir la marcha de la ciencia como un proceso dialctico en que teora y prctica se controlan sucesiva y mutuamente. El proceso, entonces, se ajusta a un esquema circular
Observacin emprica
Teora
En trminos lgicos, podramos decir que el proceso metodolgico se refiere a los elementos conceptuales que intervienen en la investigacin, as como a la forma de su conexin dinmica. Los elementos conceptuales son la teora, los modelos, las hiptesis, los conceptos, las variables, los indicadores y las unidades de observacin, en cuanto representan conceptualmente los hechos o la realidad. Respecto a la forma de su conexin dinmica podramos hablar: modelizacin-contrastacin-teorizacin. Como ya hemos planteado, la lgica deductiva es una herramienta crucial para la derivacin de enunciados empricos desde una teora. La deduccin es una operacin racional que podemos entender como el razonamiento que va de un conocimiento general a un conocimiento nuevo de carcter particular. Su funcin es demostrar la validez de un conocimiento general a travs de su veracidad en muchos casos particulares. El enunciado emprico derivado, aquel que contiene el particular, se explica en funcin de las premisas que lo sustentan. De este modo, las teoras nos permiten desarrollar enunciados correspondientes a fenmenos particulares (que son uno de sus tantos ejemplares de prueba), que a su vez aparecen contenidos como una variante emprica ms a explicar desde la teora. La induccin es una forma de razonar que conduce al descubrimiento de propiedades generales, compartidas por algunos casos particulares. Es un tipo de razonamiento
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opuesto a la deduccin y consiste en que partiendo del conocimiento de muchos casos particulares, establecemos generalizaciones. Al contrario de la deduccin, que fundamentalmente se emplea para la demostracin de la veracidad de juicios y razonamientos inferidos lgicamente, la induccin se utiliza para teorizar: se describe un gran nmero de casos particulares, identificando propiedades comunes, compartidas, lo cual nos permite enunciar una proposicin de carcter general: Si A, B, C, D, E presentan x, entonces los casos observados son definidos por x. El conocimiento cientfico es resultado de la interaccin dialctica entre un momento deductivo y un momento inductivo. En trminos operativos, al partir de la teora se elabora un modelo hipottico que es contrastado en la realidad a travs de ciertos procedimientos de medicin seleccionados; esta fase del proceso es descendente y, por as decirlo, deductiva: el particular es incluido en un general. En el segundo momento, se parte de la realidad y, mediante la obtencin de informacin, construccin y clasificacin de los datos, se asciende inductivamente a la teora (ya sea para corroborarla, ampliarla, corregirla o refutarla sustantivamente): el anlisis del particular aporta evidencia objetiva para confirmar que el modelo general explica total, parcial o no explica el caso particular. Agrupando, relacionando y analizando los datos, adems de formarse conceptos cientficos, si ello es necesario, se ve si las hiptesis son consistentes con la realidad investigada. En caso afirmativo, las hiptesis se transforman en enunciados tericos que aumentan la extensin explicativa de la teora.
contrastacin TEORA MODELOS HIPTESIS teorizacin Segn Popper las observaciones y los experimentos repetidos funcionan en la ciencia como test de nuestras conjeturas o hiptesis, es decir, como intentos de refutacin. La contrastacin/teorizacin es lo que hace a la ciencia: las ideas contrastadas con la realidad y la re-teorizacin constante, incorporan nueva evidencia, pruebas que amplifican la capacidad explicativa de la teora. De este modo, podemos decir que la prctica de la prueba constituye el ncleo del proceso de investigacin. Desde esta perspectiva dialctica, se supera la polmica deductivismo/ inductivismo, ya que no le da la razn a ninguna de las dos posturas e indica una superacin de ambas. Es el sujeto cientfico quien aporta los modelos tericos y los traduce tanto a pautas de observacin cuanto a enunciados tericos. El investigador propone una interpretacin de sus trminos tericos hacindolos corresponder con los hechos de la teora. Si esta interpretacin tiene que ver con los hechos, si coincide con la descripcin que logramos de los hechos, si puede ser cartografiada a la luz de la descripcin obtenida de los hechos, el modelo terico incorpora evidencia o prueba emprica, que lo confirma como una representacin simblica vlida y objetiva. Las ideas tericas iniciales, ya se refieran a un caso emprico o a un conjunto de casos; no son simplemente producto de un razonamiento sino que existe cierta coincidencia entre lo que se piensa (el modelo terico) y lo que se observa (la descripcin): la objetividad se logra cuando el modelo terico formal (proHECHOS
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ducto de proceso deductivo) es cartografiado con una descripcin (producto de una proceso inductivo).
El resultado ser una ampliacin/redefinicin del sistema terico, completando o corrigiendo el conjunto de conocimientos desde los que se parti, si as lo exige la descripcin del/de los caso/s. Toda teora que pretenda ser cientfica, debe agregar a su cuerpo conceptual otros elementos que hagan posible confrontarla con la realidad (esto es: con su base emprica). Estos agregados son enunciados que definen relaciones de relevancia entre dimensiones observables de un cierto concepto y ese concepto; y criterios de discriminacin entre la dimensin escogida y otras dimensiones no escogidas (Samaja, 1993: 221).
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Cuando hablbamos de las teoras en el Captulo II, plantebamos que se estructuran en niveles de enunciados: desde los universales a los particulares y desde los particulares a los universales. Esta es la lgica implcita del proceso metodolgico: partimos de lo general y por va deductiva llegamos a un particular; al contrastar estamos recogiendo evidencia emprica que nos permite contar con informacin para cartografiar el modelo terico: confirmando, ajustando o refutando el conocimiento existente. De este modo podemos integrar lo hasta aqu desarrollado, tratando de esquematizar la dinmica del proceso metodolgico en trminos de un proceso dialctico que implica continuamente el incremento/reformulacin del conocimiento cientfico.
5. EL CAMINO METODOLGICO Hay un modelo del trabajo cientfico que tiene una larga historia y es ampliamente aceptado. En l se distinguen bsicamente varios momentos: 1. elaboracin de un modelo terico que intenta explicar algn fragmento de la realidad que ha sido identificado como aquel sobre el cual se pretende generar conocimiento; 2. relevamiento de informacin emprica de un cierto tipo del modo ms preciso y completo posible, a fin de elaborar una descripcin del hecho bajo estudio; 3. buscar las propiedades comunes que presenten los datos correspondientes a esos hechos (anlisis), a fin de formular/confirmar enunciados generales que expresan las regularidades encontradas; 4. aplicacin de teoras e hiptesis para explicar y predecir nuevos hechos mediante deducciones. El camino metodolgico implica una dimensin que pone en accin el modelo terico diseado, a fin de buscar su correspondencia con lo emprico. Esta dimensin sistmica confronta los conceptos con los hechos y permite construir un modelo sustantivo, un modelo operativo que ha sido probado y confirmado; la representacin de aquel fragmento de realidad que habamos identificado como poco conocido, pasa a formar parte de un caso ms explicado por la teora o un caso alumbrado por la explicacin terica. En este sentido, hemos logrado alcanzar una explicacin objetiva: representamos ese fragmento de la realidad con un sistema conceptual que nos indica cmo est organizada, estructurada y cmo funciona. En este sentido, la dimensin metodolgica es crucial para el desarrollo de toda investigacin, ya que de su diseo y planificacin depender la validez y la confiabilidad de los resultados del trabajo. El mtodo cientfico es, en consecuencia, un conjunto de procedimientos (lgicos e instrumentales) rigurosos que se estructuran como medio para la adquisicin del conocimiento y que comprende tres fases inseparablemente interrelacionadas: una base indagatoria, que es la bsqueda de conocimientos propiamente dicha;
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una fase demostrativa y de sistematizacin que representa la relacin entre los resultados adquiridos y su comprobacin. Por medio de la sistematizacin se conecta el nuevo conocimiento con los conocimientos ya existentes en determinada rea de la realidad y, se le incorpora a la teora que los organiza y estructura. El nuevo conocimiento puede significar un enriquecimiento de la teora en cuestin o, segn el caso, puede significar la correccin y an la refutacin total de la teora de que se trate; una tercera fase de exposicin en la cual se dan a conocer a los dems los conocimientos adquiridos; se comunican y transmiten los conocimientos adquiridos, y se los ofrece a la crtica de los otros investigadores.
LA DIMENSIN METODOLGICA
TEORA
Modelo terico
Modelo confirmado
0 ( 7 2 ' 2 / 2 * , $
Modelo sustantivo
Descripcin
(03,5,&2
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6. LA INVESTIGACIN CIENTFICA La investigacin cientfica consiste en la puesta en prctica del mtodo a situaciones y problemas concretos a fin de generar nuevos conocimientos. Al igual que existe una ntima unidad entre la ciencia y la investigacin cientfica, as tambin existe entre la investigacin y el mtodo de investigacin cientfica. La investigacin implica entonces un conjunto de actividades sucesivas e interrelacionadas, estructuradas y orientadas en funcin de un camino que se pretende seguir para llegar al destino prefijado. Por tal motivo, hablaremos de proceso de investigacin como aquel conjunto de actividades que, partiendo de los conocimientos cientficos precedentes, pretende conceptuar la realidad con el fin de obtener y formular, mediante la observacin y la sistematizacin metdicas, representaciones intelectuales que sean expresin lo ms exacta posible de la realidad y, contribuyan a engrosar el acervo terico de las ciencias (Sierra Bravo, 1996: 34). Se distingue del mtodo, en tanto aquel es un conjunto de normas y reglas genricas que permiten desarrollar procedimientos especficos (tcnicas11) y pautar un camino a seguir. As, el proceso de investigacin cientfica exige la aplicacin rigurosa del mtodo y las tcnicas cientficas. As, la investigacin cientfica no se realiza al azar, buscando informacin aqu o all sin orden ni lgica sino que, por el contrario, se realiza rigurosamente en base a un mtodo especfico y desde una posicin terica determinada. Toda investigacin implica la aparicin continua de un nmero determinado de actividades prescritas a priori, segn el diseo terico y metodolgico elaborado. Y estas actividades son tan interdependientes que el primer paso en un proyecto de investigacin determina los subsiguientes. El proceso de investigacin implica una estrategia o secuencia de procedimientos planeados, del que el investigador se vale para alcanzar el objetivo de conocimiento que se propone. Es necesario diferenciar al proceso de investigacin de una intervencin o aplicacin tecnolgica de la ciencia, al menos en: 1. por el objeto (como punto de partida y producto) de la investigacin; esto incluye las teoras o hiptesis, encargadas de explicar o hacer comprensible los hechos, y las pruebas empricas que se aportan durante el proceso; 2. por las acciones, dirigidas a descubrir conocimiento que an no se posee, o a validar conocimientos tericos que ya se poseen; 3. por los medios de investigacin (o las condiciones de realizacin). Solo tiene sentido hablar de proceso de investigacin cientfica si lo que se obtiene como producto es conocimiento cientfico. El proceso comporta la combinacin de componentes tericos y empricos, entre la universalidad que aspira a tener toda teora cientfica y, por otra parte, la exigencia de comprobabilidad o constatacin de sus afirma-
11 Tcnicas de recoleccin de informacin; tcnicas de registro y anlisis de datos; tcnicas estadsticas e informticas,
etc.
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Metodologa
Tcnicas de investigacin: Se encuentran subordinadas a la lgica de la investigacin.
Lgica de la investigacin supone:
1. Justificacin terica: relevamiento de antecedentes tericos y sustantivos; seleccin de un marco terico de referencia y definicin de la/las hiptesis principal/es.
2. Elaboracin del sistema de hiptesis y delimitacin del tema a investigar.
3. Criterios de validacin a emplear en el proceso de investigacin.
1. Tcnicas de recoleccin de datos: adecuacin de los medios tcnicos para la correcta recopilacin de la informacin que permitir despejar la problemtica a investigar: -fuentes secundarias -fuentes primarias: cuestionario, encuesta, entrevista, observacin, otros 2. Tcnicas de registro y anlisis de datos: ESTADSTICA
Sincrnica Indicadores de posicin, dispersin y asimetra. Comparacin de grupos.
Diacrnica Anlisis de regresin y correlacin de variables. Series temporales y paneles.
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ciones. O sea que el comportamiento de los objetos de la experiencia est comprendido en leyes o hiptesis generales; a su vez estas leyes o hiptesis generales son confirmadas a partir del comportamiento de los objetos: el investigador debe ver el hecho desde la teora y la teora en el hecho. Ante todo, la investigacin es una forma de plantear problemas y buscar soluciones, que se asientan en un inters terico o una preocupacin prctica. Es una exploracin sistemtica, orientada y guiada que nos impide perdernos, ya que en el diseo metodolgico se precisan los procedimientos para buscar las respuestas implicadas en la formulacin del problema. A pesar de que no puede proporcionar respuestas finales (verdades absolutas), existe un constante esfuerzo para conseguir procedimientos que aumenten la probable exactitud de las respuestas de la investigacin. Por eso, cuando pretendemos juzgar si un estudio ha sido llevado a cabo de tal forma que se puede tener razonablemente confianza en sus resultados y conclusiones, debemos analizar crticamente el proceso a travs del cual se alcanzaron dichos conocimientos, las decisiones tomadas a partir de cierta orientacin general. Si el encadenamiento de las actividades no es el correcto, si cada etapa no conduce necesariamente a la siguiente; si el ordenamiento de los procedimientos no es el ms fiable, los resultados no sern estimados por su capacidad explicativa. Por tal motivo, lo que cuenta a la hora de valorar las conclusiones es el modo en que se hizo la investigacin. La forma habitual de dar cuenta de una investigacin nos proporciona una idea muy sencilla de lo que supone hacer una investigacin. Normalmente, un informe sobre una investigacin se asemeja al siguiente modelo: a) planteamiento de un problema y definicin de la hiptesis; b) antecedentes y diseo terico; c) especificacin del diseo metodolgico y las tcnicas implementadas; d) descripcin de la investigacin y anlisis de los datos; e) presentacin de resultados; f) conclusiones e interpretacin; g) bibliografa utilizada. Por eso, cuando comenzamos a pensar un proceso de investigacin debemos tener en cuenta una serie de preguntas. Algunas pocas nos permitirn visualizar todo lo que necesitamos planificar y prever a la hora de plantearnos una investigacin: la hiptesis elaborada responde especficamente al problema o pregunta que inicialmente nos planteamos?; el diseo terico elaborado (la representacin abstracta del objeto emprico) es isomrfico con al campo de realidad que se intenta describir o explicar?, permiten los indicadores seleccionados obtener la informacin necesaria y suficiente para reproducir va el pensamiento abstracto una descripcin confiable de la realidad que se estudia?; todos los indicadores son susceptibles de investigarse empricamente?; cules sern los procedimientos tcnicos ms idneos para contrastar los enunciados empricos?; pueden emplearse las tcnicas seleccionadas?; cmo pueden afectar las caractersticas mismas del
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ET A P A S D EL P R OCESO D E I N V EST I GA CI ON
' HOLP LWDU XQD LG HD R WHP D D LQY HV WLJ DU 3ODQWHDU HO S URE OHP D G H LQY HV WLJ DFLyQ ' HV DUUROODU ODV S UHJ XQWDV G H LQY HV WLJ DFLyQ (V WDE OHFHU ORV RE MHWLY RV -XV WLILFDU OD UHOHY DQFLD G H OD LQY HV WLJ DFLyQ \ V X Y LDE LOLG DG & RQV WUXFFLyQ G HO P DUFR WHyULFR 5 HY LV LyQ G H ODV IXHQWHV WHyULFDV KLV WyULFDV S HULRG tV WLFDV DUFKLY RV \ G RFXP HQWRV HV WDG tV WLFDV E DV HV G H G DWRV HOHFWUyQLFDV & RQV WUXFFtyQ G HO P RG HOR WHyULFR ' LV HxR G H LQY HV WLJ DFLyQ (V WDE OHFHU ODV KLS yWHV LV ' HILQLU ORV FRQFHS WRV ' HOLP LWDU ODV XQLG DG HV G H DQiOLV LV ' HWHFWDU ODV G LP HQV LRQHV \ Y DULDE OHV ' HILQLU ORV LQG LFDG RUHV 6HOHFFLRQDU OD P XHV WUD ' HWHUP LQDU HO XQLY HUV R ([WUDHU OD P XHV WUD (ODE RUDFLyQ G H ORV LQV WUXP HQWRV G H UHFROHFFLyQ & RG LILFDFLyQ \ RUJ DQL]DFLyQ G H OD E DV H G H G DWRV & RQV WUXFFLyQ \ DQiOLV LV G H G DWRV & RQWUDV WDFLyQ G H ODV KLS yWHV LV \ V XV WDQWLY DFLyQ G HO P RG HOR 3UHV HQWDFLyQ G H ORV UHV XOWDG RV HODE RUDFLyQ G HO LQIRUP H S XE OLFDFLyQ
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objeto de estudio los resultados de la medicin?; podremos acceder a los casos empricos para recoger la informacin?; cuntos casos son suficientes para poder confirmar la/las hiptesis?; cunta informacin obtendremos y cmo la administraremos para comenzar con la descripcin, clasificacin y anlisis de los datos?; qu tipo de operaciones analticas sern las ms eficaces para poder poner a prueba nuestras hiptesis?; los recursos financieros y el personal disponible es suficiente para poder desarrollar las diferentes actividades?; cmo podramos ordenar secuencial y temporalmente las actividades para lograr mxima eficiencia; el tiempo para la entrega del informe, qu ritmo de trabajo nos impone?
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Un diseo de investigacin es un plan que muestra, mediante el desarrollo de un modelo terico y un camino metodolgico, de qu manera esperamos recoger y utilizar el material emprico a fin de contrastar nuestra/s hiptesis. El fin del diseo, como el de la investigacin en general, es lograr la mxima validez posible, es decir, la correspondencia ms ajustada de los resultados del estudio con la realidad; que sean la expresin lo ms exacta posible de aquella. Por lo tanto, para el desarrollo de cualquier investigacin se requiere un plan, proyecto o diseo que gue el proceso de delimitacin de objetivo/s; enunciacin de la/las hiptesis; elaboracin de un modelo terico; planificacin de los procedimientos de medicin; recoleccin, anlisis e interpretacin de las observaciones que se lleven a cabo, y elaboracin del informe final. Precisamente el diseo de investigacin se define como el plan global de investigacin que integra de un modo coherente y adecuadamente correcto el desarrollo de un modelo terico y un modelo metodolgico. De aqu se deduce que un diseo es, ante todo, funcin de los objetivos planteados, y que no puede hablarse de un solo tipo de diseo de investigacin como modelo prototpico a utilizar en todo momento y lugar. En este sentido el proyecto de investigacin se puede definir como la especificacin organizativa, temporal y econmica de las distintas fases y operaciones del proceso de investigacin en relacin a un caso concreto a investigar. En el proceso de investigacin se pueden reconocer dos momentos claramente diferenciados. 1. Diseo terico y metodolgico: el diseo se objetiva en un Proyecto de investigacin; se pueden reconocer las siguientes fases dentro de este momento: fase 1: se fundamenta el problema de investigacin y se formulan los objetivos; fase 2: a partir de la revisin de antecedentes tericos y empricos se disea o modeliza el objeto que se pretende investigar; fase 3: se elabora un diseo metodolgico apropiado para alcanzar el objetivo de investigacin.
2. Ejecucin de la investigacin: comprende la recopilacin de la informacin emprica; el armado del banco de datos; el anlisis y presentacin de los resultados; la elaboracin de conclusiones y recomendaciones; la redaccin del informe final. En este sentido, para poder actuar con xito el investigador tiene que proyectar previamente su trabajo, incluyendo los procedimientos y los recursos necesarios para ejecutar las diferentes actividades.
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Momentos y fases del proceso de investigacin
Problema a investigar Primera caracterizacin del problema -Qu se conoce del problema -Aspectos investigados -Procedimientos y tcnicas Delimitacin y definicin del problema Fundamentacin del problema Formulacin de los objetivos Qu se investigar?
1 Fase
Revisin de literatura
-Antecedentes del problema -Teoras y modelos sobre el tema -Modelos sustantivos disponibles
P r o y e c t o d e i n v e s t i g a c i n
DISEO DEL OBJETO TERICO Teora 2 Fase Hiptesis Variables
Cul es la base terica del problema a investigar?
DISEO METODOLGICO
Poblacin y muestra 3 Fase Mtodo de recoleccin E j e c u c i n
Tipo de diseo Cmo se investigar? Procedimientos de recoleccin
4 Fase
Plan de tabulacin y anlisis
Trabajo de campo
Armado banco datos
Anlisis y presentacin
Conclusiones y recomendaciones
Informe final
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Estas sern las problemticas a abordar en los prximos Captulos. Plantearnos cmo planificar una investigacin, implica el diseo de los pasos y procedimientos que suponemos ms pertinentes para alcanzar aquello que pretendemos producir: conocimiento acerca de la realidad emprica.
MAYNTZ, R. y otros. Introduccin a los mtodos de la sociologa emprica.Espaa. Alianza. 1975. pp. 1362. BARANGER, Dionisio. Construccin y anlisis de datos. Introduccin al uso de tcnicas cuantitativas en la investigacin social. Posadas. Edit. Universitaria. 1999, pp. 19-38 GOODE, W. y HATT, P. Mtodos de investigacin social. Mxico. Trillas. 1969, pp. 57-116. SIERRA BRAVO, R. Tcnicas de investigacin social. Madrid. Paraninfo. 1982, pp. 67-109.
TRABAJO PRCTICO N 3
En este prctico nos interesar analizar cmo otros han hecho una investigacin y han publicado un artculo que contiene los principales resultados. Este ejercicio pretende agudizar el sentido crtico, tratando de aplicar lo que hasta ahora hemos desarrollado en los Captulos.
BIBLIOGRAFA MONTOYA, Silvia y PERTICARA, Marcela. Los migrantes de pases limtrofes en los mercados de trabajo urbanos. (En: Estudios. Crdoba. Fundacin Mediterrnea. Ao XVIII, N 75, octubre-diciembre 1995, pp. 141-153. (Contenido en Anexo 1).
1. A partir de la lectura del artculo adjunto, tratar de responder a las siguientes preguntas: a. Cules son los objetivos de esa investigacin? b. Cules las preguntas que se plantearon las autoras? c. Cules son las hiptesis que tratan de probar? Cules son los conceptos principales que utilizan?. Cmo los definen? d. Cul sera la justificacin o relevancia del tema abordado? e. Cul sera el universo con el que trabajan?
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f. Cul el perodo de referencia? g. Logran demostrar las hiptesis iniciales? h. Qu tipo de informacin utilizan para probar sus hiptesis? i. Qu utilidad tienen las conclusiones a las que se llegan? 2. Identifique y enumere las variables principales que utilizan las autoras.
CAPTULO IV
Captulo IV: El problema de investigacin
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EL DISEO DE INVESTIGACIN Como ya hemos planteado en el Captulo anterior, la investigacin cientfica consiste en la puesta en prctica del mtodo a situaciones y problemas concretos a fin de generar nuevos conocimientos. Tratando de sintetizar algunas de las cuestiones ya desarrolladas podramos enunciar algunas definiciones bsicas.
CONOCIMIENTO CIENTFICO Se aborda concientemente y planificadamente la realidad para estudiarla con mayor profundidad, sistematicidad y exactitud; adems logra establecer la veracidad del conocimiento obtenido. MTODO CIENTFICO Como secuencia de actividades o procedimientos, est constituido por las etapas generales de actuacin que forman su contenido y por las tcnicas o procedimientos concretos operativos, para realizar en un caso determinado las fases generales de actuacin en cuestin. INVESTIGACIN CIENTFICA -Es la actividad que pone en prctica el mtodo o camino evaluado como el ms apropiado para generar un conocimiento confiable y vlido. -Se formula interrogantes sobre la realidad del mundo y de los hombres basndose en la observacin y en las teoras; anticipa soluciones a estas cuestiones y contrasta, con la realidad, dichas soluciones previas o hiptesis, mediante la observacin de los hechos, su clasificacin y su anlisis. -Partiendo de conocimientos cientficos precedentes, pretende conceptualizar la realidad con el fin de obtener y formular, mediante la observacin y la sistematizacin metdicas, representaciones intelectuales que sean expresin lo ms exacta posible de la realidad y contribuyan a engrosar el acervo terico de las ciencias. INVESTIGAR Actividad orientada a descubrir algo desconocido.
Estas definiciones no solo nos orientan sino que nos sitan concretamente en el marco de lo que hace a la tarea de la investigacin: no hay posibilidad de encarar el proceso si antes no hemos acotado un objetivo (que guiar la bsqueda) y no planificamos la resolucin de algunos peligros ya conocidos (con los que podemos encontrarnos en nuestro viaje). Por lo tanto, un diseo de investigacin es un plan que muestra, mediante el
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desarrollo de un modelo terico y un camino metodolgico, de qu manera esperamos recoger y utilizar el material emprico a fin de contrastar nuestra/s hiptesis. Se acepta que existe un orden ms o menos establecido para organizar y planificar las sucesivas actividades contenidas en el proceso de investigacin.
Identificacin del problema Formulacin de preguntas Relevamiento de antecedentes Definicin de hiptesis y objetivos Elaboracin de un diseo terico Definicin de las variables Definicin del universo y la muestra Elaboracin de los indicadores Intrumentos de recoleccin Recoleccin de informacin Construccin de datos Armado de base de datos Plan de tabulacin y anlisis de los datos
La etapa de planificacin de una investigacin antecede a la recoleccin de informacin, y consiste en la definicin de los pasos que se seguirn desde la eleccin de un problema hasta el diseo metodolgico que se realizar. Esta etapa se formaliza y explicita en un documento llamado proyecto o propuesta de investigacin. Como hemos planteado en el Captulo III, un proyecto de investigacin se puede definir como la especificacin organizativa, temporal y econmica de las distintas fases y operaciones del proceso de investigacin en relacin con un caso concreto a investigar. Este Captulo y los siguientes tratarn de discutir y reflexionar acerca de las diferentes fases de organizacin y planificacin de una investigacin, como el modo ms concreto de acercarnos al aprendizaje de: qu cosas se supone que son convenientes hacer y qu, cosas no podemos hacer. Cada investigacin construye su propia metodologa; esto nos ofrece posibilidades para la innovacin creativa. Pero las tradiciones de la investigacin cientfica nos indican, fundamentalmente, qu es lo que est probado que no es til, qu no es conveniente, qu no debemos hacer. En este sentido, creemos que hay mucho por hacer todava en la ciencia, pero aprovechando la experiencia de los xitos y fracasos que otros han cometido antes que nosotros. Ya hemos planteado, tambin, que no hay un mtodo, que no hay una normativa nica y general para encuadrar cualquier investigacin. S existe experiencia acumulada (varios siglos) y de ella debemos valernos para no cometer los errores del pasado y, potenciar nuestra capacidad de conocimiento presente y futuro. Para guiarnos en los pasos a dar, hemos construido un esquema muy simple en donde se indican fases y etapas del proceso de elaboracin de un Proyecto de Investigacin. El indicador marca la problemtica principal a abordar en cada Captulo.
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1. LA DELIMITACIN DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIN La investigacin cientfica es una tarea dirigida a generar conocimiento que d respuestas a problemas (tericos y/o prcticos). Consideramos como PROBLEMA a aquella situacin (prctica o terica) que no puede ser resuelta de una forma inmediata y con los elementos (cognoscitivos o tcnicos) con que se cuenta en un momento dado; es un reto que nos motiva y nos impulsa a investigar, obligndonos a buscar, crear o aumentar esos conocimientos o tcnicas para poder solucionar dicha situacin problemtica.
Un problema es todo aquello que no conocemos y que necesitamos conocer.

Investigar, etimolgicamente proviene del latn IN (en) y VESTIGARE (hallar, inquirir, indagar, seguir vestigios, seguir la pista). De donde se desprende que el uso ms elemental del trmino es averiguar o descubrir alguna cosa, averiguar sobre algo no conocido o bsqueda de solucin a algn problema. El objetivo de la investigacin es descubrir respuestas a determinados interrogantes a travs de la aplicacin de procedimientos cientficos. Estos procedimientos han sido desarrollados con el objeto de aumentar el grado de certeza de que la informacin reunida ser de inters para el interrogante que se estudia y que, adems, rene las condiciones de fiabilidad y objetividad (Selltiz y otros,: 17). Ander Egg (57) agrega que la investigacin es un procedimiento reflexivo, sistemtico, controlado y crtico que tiene por finalidad descubrir o interpretar los hechos o fenmenos, relaciones y leyes de un determinado mbito de la realidad. La investigacin siempre tiene sus comienzos en una pregunta o en un problema especfico, ya sea para llenar una laguna del conocimiento, para comprobar una hiptesis o contrastar si alguna proposicin que es generalmente admitida es, en efecto, sostenible; tambin para buscar una solucin apropiada a cuestiones de ndole econmica, social, poltica, etc. Consecuentemente, todo el proceso de investigacin se orienta a la bsqueda de respuestas probadas, que puede o no hallar, pero siempre estarn encuadradas en una perspectiva, en una manera de abordar, pensar e indagar aquel aspecto de la realidad que se nos aparece como problemtico, como obstculo, como incgnita; en una perspectiva terica especfica y en funcin de una preocupacin prctica. Es una exploracin sistemtica, a partir de un marco terico que cumple las funciones de guiarnos permanentemente y asegura que no nos perdamos en la complejidad multifactica de lo emprico. J. Dewey sostuvo que interrogar e investigar son, hasta cierto, punto trminos sinnimos. Investigamos cuando interrogamos; e investigamos cuando tratamos de encontrar algo que conteste a una pregunta planteada (citado por Samaja, 1993: 230). Un problema es cualquier dificultad que no se puede resolver automticamente, a partir de lo que conocemos o hemos aprendido con anterioridad. Los problemas se presentan, continuamente, como obstculos con los que se enfrenta el hombre y que requieren ser resueltos, pero que en muchas ocasiones no contamos con el conocimiento ade-
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cuado para solucionarlos. En nuestra vida prctica, profesional, nos vemos en la necesidad de buscar informacin adecuada para re-conocer y resolver dichos problemas.
EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN
SITUACION CONFLICTIVA Y SIGNIFICATIVA DIFICULTAD OBSTCULO
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SUSCEPTIBLE DE SER OBSERVADA Y MEDIDA
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Toda investigacin parte del inters de solucionar o encontrar respuesta a un problema, o del deseo de avanzar en el conocimiento sobre algn tema. Por ello es necesario saber identificar y definir un problema de investigacin: es aquello que nos inducir a la bsqueda. La investigacin debe implicar un descubrimiento en el sentido de: que debe surgir del contacto ntimo con la realidad y del conocimiento profundo de la teora cientfica; que debe perfilarse y completarse a lo largo de todo el proceso de investigacin.
Por lo tanto, cuando comenzamos a pensar un tema de investigacin, debemos identificar un problema dentro de aquel fragmento de la realidad que nos preocupa (terica o prcticamente) y plantearnos algunas preguntas. Esto exige la respuesta a dos interrogantes: qu investigar y buscando qu. Requiere establecer no solo el rea o fenmeno que se va a estudiar (qu investigar), sino tambin precisar qu es lo que se intenta saber o descubrir respecto a dicho fenmeno (buscando qu). En este sentido no basta con plantearnos un tema cualquiera (voy a estudiar el turismo): es preciso concretar qu aspectos se intenta conocer o sobre qu cuestiones se pretende obtener una respuesta. Qu cosas nos preguntamos acerca de aquello que definimos como problema? Estas preguntas permiten especificar cules son las incgnitas que tenemos?; qu cosas nos gustara saber (porque todava no lo sabemos), comprender (porque todava no lo comprendemos), explicar (porque no podemos explicarlo) de aquel aspecto de la realidad que nos preocupa? Un tema o un problema debe ser necesariamente acotado, reducido en funcin de las posibilidades (tericas y metodolgicas) y las condiciones de realizacin de la investigacin. Aquello que nos interesa, puede ser que sea muy amplio y englobe varios aspectos que por diversos factores no pueden ser estudiados simultneamente. Todo esto hace
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necesario depurar y delimitar progresivamente el rea problema, hasta seleccionar uno o dos aspectos de ella. Esto implica que todo problema forma parte de un conjunto de problemas dentro de un cuerpo amplio de conocimientos, que a travs de estudios sucesivos pueden irse resolviendo hasta encontrar la respuesta o solucin al problema global. Una sugerencia de gran utilidad, entonces, es comenzar a poner por escrito todas las preguntas que nos motiva el problema; preguntas que expresan qu respuestas nos interesara tener, o sea qu aspectos del problema sera necesario conocer. Esto implica que tratemos de especificar todos los interrogantes que nos surgen. Ms tarde, las preguntas pueden ordenarse en grados de generalidad y de implicacin, y lo que inicialmente fue una pregunta nica e indiferenciada o una simple lluvia de ideas, se puede convertir en una secuencia de interrogantes interconectados. Para que los interrogantes planteados sean susceptibles de respuesta, han de tener una caracterstica en comn: deben ser tales que la observacin o la experimentacin en el mundo real pueda proporcionar la informacin necesaria para contrastarlos1. Posteriormente podemos reagrupar y resumir dichos interrogantes alcanzando unas pocas frmulas que expresen de manera depurada las incgnitas contenidas en el problema.
La tarea siguiente implica la revisin de antecedentes bibliogrficos para buscar si alguna o todas nuestras preguntas ya han sido respondidas por el conocimiento cientfico. Recordemos que la ciencia se desarrolla acumulando conocimientos y experiencias acerca de la realidad. En este sentido, es un reservorio al que podemos acudir para encontrar soluciones ya dadas al problema que estamos tratando de resolver. Quizs podamos identificar: estudios ya realizados que responden a la totalidad de nuestras incgnitas; estudios que responden parcialmente a algunas de las preguntas.
1 Segn Selltiz y otros (1971:18 y 19) se deben eliminar los contenidos valorativos (bueno/malo; mejor/peor); deben existir las tcnicas de investigacin adecuadas para poder recoger la informacin; etc.
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estudios que responden a las preguntas, pero que se refieren a otros mbitos espaciales y temporales, cuyas condiciones bsicas son muy diferentes a las del contexto dentro del cual situamos el problema; trabajos tericos que plantean modelos formales que explican el problema pero que no han sido suficientemente confirmados por pruebas empricas; trabajos que han generalizado a partir de algunos casos muy diferentes a aquel que pretendemos abordar. Nuestro caso podra ser una prueba ms para confirmar o para refutar el modelo?; modelos tericos desarrollados para otro tipo de problemticas, pero que quizs ofrecen respuestas o iluminan nuestro problema; investigaciones empricas que aportan informacin sobre el caso que pretendemos trabajar y nos permiten conocer ciertas caractersticas contextuales que posibilitan precisar alguna/s de las preguntas; no existe bibliografa antecedente aplicable a responder ninguna de nuestras preguntas.
Temas o problemas identificados a lo largo de la prctica profesional
Temas o problemas identificados por terceros
Bsqueda de temas mediante, lecturas, con sultas, reflexin, etc
ANALISIS DE LOS TEMAS DELIMITADOS Y ELECCION INICIAL DE UNO CONCRETO
BSQUEDA DE ANTECEDENTES Y DELIMITACIN DE INCGNITAS
FORMULACIN Y SELECCIN DE PREGUNTAS
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACION
Este relevamiento inicial de antecedentes tericos y empricos, nos ayuda a eliminar algunas preguntas y quizs, a incorporar otras nuevas. Por aproximaciones sucesivas, no solo vamos profundizando nuestros conocimientos dentro del campo de estudio del pro-
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blema, sino que vamos precisando la significacin de los conceptos con los que expresamos nuestras preguntas: vamos desmenuzando, reflexionando detenida e insistentemente sobre los aspectos y elementos que presenta. Esto implica un proceso de puesta al da, acerca de los avances que se han producido dentro de ciertos campos cientficos y el modo en que se estn abordando, enfocando determinados problemas por las diferentes comunidades cientficas. Una investigacin no puede plantearse problemas que ya han sido resueltos por la ciencia, ni puede pretender ser pionera cuando se ha recorrido mucho trayecto dentro de ese campo de conocimiento. Nuestra obligacin es encadenarnos al desarrollo del conocimiento cientfico, no slo aprovechando lo acumulado, sino montndonos e integrando lo que otros ya han hecho y estn haciendo. El relevamiento de fuentes y antecedentes es til para: determinar el rea de la investigacin: consultando bibliografa se puede ir determinando el rea disciplinar o temtica dentro de la cual se encuadra el tema; iniciar la formacin de la bibliografa: aunque la tarea proseguir durante toda la investigacin, ya se van reconociendo fuentes que servirn para fundamentar la investigacin;
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analizar el rea de investigacin elegida y especificar los aspectos ms relevantes que comprende: los temas que comprende y las cuestiones que plantea, precisando sus diversos aspectos y posibilidades; decidir y acotar el problema objeto de investigacin; comprobar la viabilidad del tema elegido: el seleccionar un tema, una idea, coloca inmediatamente al investigador en una posicin que le permite comenzar a considerar qu informacin habr de recolectar, con qu tcnicas y cmo analizar los datos que obtenga. Necesita formular el problema de manera que sea susceptible de ser investigado por procedimientos cientficos.
Un problema de investigacin no slo debe tratar de ofrecer soluciones prcticas sino que, necesariamente, sus resultados deben poder integrarse dentro del cuerpo de conocimientos cientficos histricamente acumulados, ya sea proveyendo nuevas evidencias o pruebas a teoras confirmadas; ya sea adaptando o reformulando una teora, o simplemente buscando la manera de refutarla. En esta bsqueda lo importante es rescatar qu se conoce del problema2 y qu aspectos no han sido an investigados. Todo esto nos permite ir eliminando la informacin redundante; conservando lo esencial; sintetizando nuestras ideas. La investigacin cientfica es una empresa comunitaria, pues cada estudio descansa en otros previos y proporciona una base para los futuros. Las preguntas y la revisin de antecedentes nos permite ir acotando y definiendo el problema de manera clara y precisa. El problema queda formulado cuando se logra expresar mediante frmulas que exponen en detalle cules son los hechos, nexos o procesos que siguen siendo an desconocidos o contradictorios o paradjicos en un cierto campo de objetos (Samaja, 1993). Es muy importante que se pueda lograr una formulacin clara, detallada, sistemtica y precisa de los problemas. Segn Einstein la formulacin de un problema es a menudo ms esencial que su solucin, que puede ser meramente una materia de destreza experimental o matemtica (citado por Sierra Bravo, 1996: 61). La aportacin primordial de la ciencia es un conjunto de procedimientos con los que se puede dar respuestas a preguntas descriptivas y causales elaboradas apropiadamente (King y otros, 2000: 49). El planteamiento del problema es el inicio de la investigacin cientfica y para realizarlo correctamente se deben seguir ciertas reglas: debe plantearse en trminos lgicos y precisos, evitando la vaguedad en los conceptos empleados; ubicando el problema dentro de un campo disciplinar y un fragmento de la realidad (limitado espacial y temporalmente).
2 Tambin cmo lo han investigado otros: qu mtodos y tcnicas de investigacin han aplicado.
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EL PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIN
1. EL SUJETO Se plantea el problema de conocimiento y formula las preguntas qu, cmo, cundo, dnde, por qu? Etc. Cmo son los hechos que queremos investigar? Cmo funcionan; se interrelacionan con otros hechos; cmo cambian? 2. LA DIFICULTAD -La pregunta trata de llenar: . una laguna de conocimiento . describir o caracterizar ciertos hechos . contrastar alguna proposicin o modelo . evaluar resultados -La dificultad por tanto es: . terica (del orden del conocimiento) . prctica (del orden de la accin) 3. LA SOLUCIN Hay alguna respuesta ya estructurada para resolver las preguntas? Cules son los antecedentes existentes? El tema ha sido investigado? Existen investigaciones que den respuesta al problema? Esas respuestas se aplican a los casos u objetos empricos? Es necesario generar nuevo conocimiento o adaptar el existente al caso? - Criterios para evaluar las potencialidades del problema: . conveniencia y/o utilidad . relevancia social . implicaciones prcticas . valor terico y/o metodolgico 4. LA INVESTIGACIN NECESARIA - Planteamiento y definicin del problema - Delimitacin del objetivo - Construccin del diseo de investigacin
Esto implica fundamentar la importancia de la cuestin: POR QU ES IMPORTANTE INVESTIGAR ESTE PROBLEMA? Cuando tratamos de responder a POR QU ES IMPORTANTE INVESTIGAR este problema? debemos hacer referencia a las caractersticas especficas del fragmento de realidad que nos preocupa; la necesidad de plantear un conocimiento ms exhaustivo de dicho contexto y la magnitud del/de los obstculo/s que hemos reconocido y definido
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como problema. Por ejemplo: la falta de conocimiento acerca de cmo se segmenta la demanda de productos tursticos ha impedido planificar acciones ms eficaces y econmicas a una agencia. Por lo tanto, generar conocimiento en relacin a dichos segmentos nos permitir maximizar los esfuerzos de marketing, logrando aumentar las ventas en relacin a los gastos en publicidad. Esto nos conduce a las dos condiciones que debe cumplir toda pregunta inicial: es importante o relevante para la vida poltica, social o econmica de la poblacin?; es importante para poder desarrollar estrategias de cambio y desarrollo?; puede hacer una aportacin concreta al desarrollo del conocimiento dentro de un campo cientfico concreto? Podramos preguntarnos si el sector Turismo, sin apoyo y promocin estatal, puede convertirse en un factor importante de desarrollo socioeconmico? Sobre todo cuando pensamos en el caso especfico de un rea donde existen recursos tursticos de envergadura (Cataratas del Iguaz), pero que se ve sometido a la competencia que implica ocupar un rea de frontera. En este caso, la fundamentacin no slo implica referirse a una problemtica concreta y real, sino quizs a una manera de redefinir el rol del sector turismo en el marco de un proceso de desarrollo. La fundamentacin implica: planteamiento claro del problema, evitando vaguedad en los conceptos empleados; eliminando informacin redundante y sintetizando la ms conveniente. Muchos proyectos fracasan principalmente por falta de objetivos claramente definidos; localizacin del problema: ubicar el problema en base a su disciplina, el rea de la realidad al que pertenece, averiguando su historia, antecedentes y desarrollo; reconocimiento que el problema no es un pseudoproblema: que puede tener una va para su posible solucin; no ser un problema cuya solucin est ms all de la capacidad humana; el problema elegido representa alguna novedad. Segn esto, no son admisibles investigaciones sobre fenmenos ya conocidos y estudiados o cuestiones ya resueltas, si no suponen algn enfoque o punto de vista nuevo que pueda significar un avance o desarrollo respecto a las metas ya conseguidas.
En realidad, cuando nos referimos a un problema de investigacin nos estamos refiriendo a un problema de conocimiento o de falta de conocimiento. La inexistencia de conocimientos disponibles como para ofrecer soluciones prcticas a ciertas cuestiones reconocidas como problemticas, nos lleva a plantearnos la necesidad de investigar, de conocer, o mejor dicho, de generar conocimiento exhaustivo acerca del caso, para ms tarde poner a disposicin de los dems dicho conocimiento (difundir y comunicar). Cuando un problema de conocimiento posee alguna relevancia para los miembros de la sociedad, un sector o subconjunto de actores (organizaciones, gobiernos, empresas, etc.) para los miembros de la comunidad cientfica, y en sus conocimientos acumulados no se encuentran respuestas satisfactorias, dicho problema de conocimiento posee las condiciones mnimas como para ser considerado un problema cientfico.
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No basta que el problema de investigacin est correctamente formulado, sino que en ese proceso de definicin es imprescindible analizar la factibilidad, conveniencia y utilidad de estudiarlo; evaluar la relevancia de los conocimientos que se producirn, no slo en trminos del aporte que se puede realizar para el mejoramiento de la calidad de vida de una sociedad, sino tambin su valor como avance terico y/o metodolgico. En este sentido, debemos preguntarnos PARA QU y PARA QUINES puede servir el conocimiento que generemos. La mayora de las veces tenemos presente las posibles aplicaciones futuras del producto de una investigacin: servir para poder planificar estratgicamente el desarrollo turstico; servir para elaborar estrategias de marketing segmentadas; servir para desarrollar productos ms vendibles; etc. Estos no son objetivos de investigacin, sino aplicaciones futuras del conocimiento a alcanzar durante el proceso de investigacin. Lo que nos interesa a nosotros es definir claramente para qu puede o cul puede ser la relevancia o importancia de lograr tal resultado de investigacin. Aunque no forman parte del proceso de investigacin que se est diseando, s es necesario imaginar las aplicaciones (tecnolgicas o tericas) del resultado del trabajo. Cuanto mayor sea el nmero de respuestas que conteste, la investigacin tendr bases ms slidas para justificar su realizacin. Conveniencia: para qu sirve? Relevancia social: a quines beneficiar? Implicaciones prcticas: ayuda a resolver algn problema prctico?
Valor terico: se lograr llenar algn hueco de conocimientos?; se podrn generalizar los resultados?; la informacin que se obtenga servir como prueba de alguna teora?; ofrece la posibilidad de exploracin fructfera de algn fenmeno?; el modelo terico es apropiado para explicar determinado caso emprico?; puede sugerir hiptesis futuras o ampliar la capacidad explicativa de una teora? Utilidad metodolgica: ayuda a crear nuevos instrumentos de recoleccin y/o anlisis de datos?; ayuda a la definicin o especificacin de un concepto, variable, relacin entre variables, indicadores, ndices?; sugiere nuevos modos de estudiar ms adecuadamente una poblacin? Un elemento que nos servir para guiar el planteamiento del problema de investigacin es la expresin en forma breve de la intencin del investigador: el propsito de este estudio es. Esto nos conduce directamente a pensar la finalidad o el objetivo del trabajo: QU VAMOS A INVESTIGAR? Si un problema identificado es la ocasin para la investigacin, la solucin del problema es el objetivo de la investigacin, el fin que se propone el investigador a alcanzar. Como plantea Schuster (1992: 15) el objetivo de la ciencia consiste en obtener teoras con una elevada efectividad en la resolucin de problemas. Ander Egg (1980: 110) agrega que el esquema bsico en el proceso del trabajo cientfico est constituido por la cadena: problema-investigacin-respuesta. La respuesta en este caso sera el producto del proceso de investigacin: un conocimiento (asentado en pruebas empricas) que contesta las preguntas iniciales y alumbra con nueva luz lo que habamos identificado como un problema poco conocido.
FORMULACIN DE UN PROBLEMA DE INVESTIGACIN
ANOTACIN DE TEMAS DE INTERS
ELECCIN DE UN PROBLEMA DE INVESTIGACIN
PROSPECCIN DE ANTECEDENTES
REDUCCIN Y RECORTE DEL ASPECTO DEL PROBLEMA A INDAGAR
Conocimiento existente acerca del problema ya sea en trminos de desarrollos tericos o como experiencias locales o internacionales. Puede incluir: -hiptesis que intenten explicar tericamente el problema o dimensiones del mismo; -trabajos que presenten diferentes explicaciones; -trabajos que aborden el problema en otros contextos de anlisis; -trabajos que hayan abordado aspectos parciales o conexos del problema. Descripcin de los aspectos o atributos ms significativos del/ los fenmeno/s y sus relaciones recprocas. Analizar el mbito, los temas que abarca y las cuestiones que plantea. Buscar la informacin para completar la visin del conjunto. A partir del conocimiento terico o emprico elaborar un enunciado conjetural que trate de responder/explicar la pregunta/el tema. Qu caractersticas habra que resaltar para probar, confirmar o refutar la conjetura. Qu relevancia tendra el conocimiento generado a partir de la investigacin.
DEFINICIN DE PREGUNTAS DE INVESTIGACIN
IMAGINAR UNA RESPUESTA PROBABLE AL MISMO
DEDUCIR O IMAGINAR CONSECUENCIAS POSIBLES
DEFINICIN DEL OBJETIVO Y LA HIPTESIS DE INVESTIGACIN
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Justificar tericamente la respuesta/explicacin en funcin de una configuracin de ideas que sustente/valide lgica y empricamente la hiptesis principal.
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La definicin del objetivo tiene varios fines: sirve de gua para el estudio; determina los lmites y la amplitud del estudio; especifica los lmites temporales y espaciales del estudio (el contexto, caso o conjunto de casos que sern objetos de observacin); orienta los resultados que se espera obtener; permite determinar cules sern las etapas necesarias del proceso de investigacin a fin de alcanzar el resultado esperado; una vez concluida la investigacin, sirve para evaluar si el producto final coincide con el compromiso asumido al inicio.
El objetivo debe estar formulado de manera clara y precisa: debe exponer claramente el producto final (conocimiento concreto de un fragmento especfico de una realidad) que se espera alcanzar. El objetivo de la investigacin implica poner a prueba/descubrir respuestas a determinados interrogantes a travs de la aplicacin de procedimientos cientficos. Y el objetivo no constituye una declaracin formal de buenas intenciones, sino una decisin responsable acerca del nivel de profundidad con que ser buscada la solucin al problema. No hay que confundir lo que se pretende lograr como producto final (el objetivo) con metas parciales, pasos intermedios o actividades a desarrollar para alcanzar el objetivo. En este sentido, cuando planificamos, existe una secuencia de actividades que cada una genera un producto intermedio; en realidad no son el objetivo de la investigacin, entendido como el producto final del proceso, pero si indican el camino, las etapas que se seguirn; y los productos intermedios que se debern alcanzar para conseguir el fin propuesto. Es necesario destacar que el objetivo se refiere solo al producto final; los productos intermedios sern parte de las actividades necesarias para desarrollar la investigacin. Como producto final a alcanzar, el objetivo no debe ser formulado con verbos en infinitivo (describir, evaluar, caracterizar) que dan la idea de actividades intermedias, etapas metodolgicas. El objetivo se formula como DESCRIPCIN, CARACTERIZACIN, DIAGNSTICO, ANLISIS, EVALUACIN. Se formula como el producto final, resultado de un proceso de investigacin: la interrelacin de actividades metodolgicamente desarrolladas y tcnicamente apoyadas, se condensan a fin de generar un nico producto.
2. LA BASE TERICA DEL PROBLEMA Una vez que el investigador se ha preguntado qu investigar y buscando qu en la determinacin del problema, debe inquirir ahora cul es la solucin o soluciones probables a la cuestin planteada? La/s pregunta/s que logramos formular, que expresan las incgnitas que nos plantea el problema, cmo podran responderse? En contestacin a esta pregunta, debemos decidir cul es la respuesta ms plausible o verosmil? La investigacin procede entonces como un modo de comprobar su validez como descripcin o
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explicacin. La/s respuestas a estas incgnitas son enunciados que intentan cubrir la laguna de conocimiento. Podemos responder desde el sentido comn o a partir de los antecedentes revisados. La cuestin que queda planteada es la siguiente: existen pruebas como para aceptar esta respuesta como vlida y probable? Desde la prctica profesional, tendemos a responder muchas de las preguntas que nos hacemos o nos hacen en relacin a las cuestiones pertinentes a nuestra actividad. Pero, en realidad, tenemos pruebas, evidencia suficiente que pueda probar nuestro enunciado? Ser necesario encarar una investigacin para que nuestra idea tentativa pueda ser plausiblemente confirmada con los hechos? En estas circunstancias vale la pena dudar acerca de nuestras respuestas profesionales estereotipadas; no sera ms conveniente tratar de fundamentar y contrastar aquel intento de descripcin o explicacin? Si no existe evidencia (terica y/o emprica) suficiente como para probar nuestro enunciado, este se convierte en una idea que obliga a planear un proceso de investigacin. Esta descripcin o explicacin tentativa, esta respuesta posible, esta afirmacin que debe ser probada, que no pasa de ser una conjetura, no es otra cosa que la hiptesis. Cohen y Nagel argumentan que no podemos dar un solo paso adelante en investigacin alguna si no comenzamos con una explicacin sugerida o una solucin de la dificultad que la origin. Estas explicaciones provisionales no son sugeridas por algo que reside en el propio asunto a investigar sino por nuestro previo conocimiento (luego de revisar los antecedentes). La funcin de la hiptesis es dirigir nuestra bsqueda del orden entre los hechos; proponer o conjeturar un cierto orden. Las sugerencias formuladas en las hiptesis pueden ser soluciones al problema. Si lo son o no, efectivamente, es la tarea de la investigacin. Y la tarea que sigue ser hacer medibles las hiptesis y contrastarlas a partir de la observacin emprica. No todo problema constituye un tema de investigacin, ya que es necesario que se plantee sustentado dentro de una teora. El modo de preguntar presupone un modelo previo (una visin, una perspectiva) y, este modelo previo produce una cierta ordenacin de lo que se estudia a travs de las categoras contenidas en l (Ander Egg, 1980: 110). La especificacin del problema a investigar implica que se ha comprendido plenamente el tema de la investigacin, hasta el punto de poder determinar exactamente los interrogantes principales que plantea y a cuya resolucin se debe orientar la investigacin. En realidad, la revisin de antecedentes implica una inmersin dentro de la literatura existente sobre el tema (el estado de la cuestin), la observacin preliminar de la realidad y la discusin con personas que han acumulado experiencia prctica en el campo que se pretende estudiar (informantes calificados). Uno de los propsitos de la revisin de antecedentes es analizar y discernir si la teora existente y la investigacin anterior sugiere alguna respuesta (aunque sea parcial) a la pregunta o preguntas de investigacin. Esta actividad puede revelar: que existe una teora completamente desarrollada, con abundante evidencia emprica que se aplica a nuestro problema de investigacin; que hay varias teoras que se aplican a nuestro problema de investigacin; que hay piezas y trozos de teora con apoyo emprico moderado o limitado, que sugieren hiptesis (generalizaciones empricas) potencialmente aplicables a nuestro problema;
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que solamente existen guas an no estudiadas e ideas vagamente relacionadas con el problema de investigacin.
Esta etapa del proceso de investigacin nos permite ir acotando el objetivo y, por otra parte, ir pensando en la/las hiptesis a definir. Nos permite especificar qu queremos buscar y cmo se lo puede buscar: qu aspecto de ese problema?, con qu procedimientos?, en funcin de la orientacin profesional y la formacin terica. A partir del relevamiento de antecedentes se irn aclarando los objetivos e hiptesis a perseguir, a in-vestigar. Esto ayuda a: prevenir errores que se han cometido en otros estudios; orienta el camino a seguir en el estudio, ya que el relevamiento de antecedentes nos permite conocer cmo han tratado el tema otros; permite centrar y definir mejor el problema de investigacin; conduce al establecimiento de hiptesis ms ajustadas y vlidas; inspira nuevas aproximaciones a los fenmenos; provee un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio.
Esto garantiza que el investigador comprende el estado de la cuestin y, reduce al mnimo la posibilidad de repetir lo que ya se ha hecho por otros. Tambin iremos tomando conciencia de la imposibilidad prctica de abarcar todos los aspectos que hemos descubierto, y la necesidad de restringirse a alguno de ellos solamente. De este modo se va reduciendo la complejidad contenida en la idea inicial, y se reduce o focaliza algn aspecto como el principal a develar. De ah que sea preciso elegir, entre todas las facetas que presenta el problema, las que se crean ms interesantes, significativas y adecuadas a la preparacin, inclinacin y medios con que cuenta el investigador3; en definitiva convertir el problema en algo que tenga dimensiones manejables para el investigador4. La correcta formulacin posibilita la enunciacin del problema y su solucin conjetural, de modo que responda de manera clara, concreta y precisa al qu y para qu de la investigacin. Esto implica ir elaborando un marco conceptual cuyos componentes deben ser definidos y relacionados entre s. La funcin de la segunda fase del proceso de investigacin es desarrollar la posicin del investigador, la perspectiva elegida acerca de la relacin existente entre el problema y el cuerpo de conocimiento que lo contiene. Cuando se formulan las hiptesis, deben definirse los conceptos que entran en ellas; en estas definiciones se debe reflejar la relacin con otros estudios antecedentes y con un cuerpo general de teoras. En esta fase se establece: cul es la base terica del problema?; cmo se fundamenta la perspectiva elegida?;
3 Y que tambin pueda satisfacer el pedido del cliente, si es que nos contratan para realizar una investigacin. 4 Muchas veces el asunto elegido es de tal envergadura que no pueden ser investigados simultneamente todos los aspectos del problema. La tarea debe reducirse y de tal modo se deben planificar etapas en donde se traten por separado subcuestiones de la problemtica principal.
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cmo explicitamos nuestra manera de modelizar la realidad?
Esto comprende lo que se denomina el marco terico de la investigacin. Retomando el esquema que intenta representar el proceso de investigacin y sus respectivas fases, habiendo superado la primera, estaramos posicionndonos en la fase segunda correspondiente al diseo del objeto terico, que implica primero una momento transicional en el que se revisan los antecedentes y modelos tericos disponibles, a fin de ajustar la perspectiva que fundamentar la representacin sinttica de aquello que se presenta como nuestro objeto de conocimiento.
1 y 2 FASE DEL PROCESO DE INVESTIGACI N
Problema a investigar Primera caracterizacin del problema -Qu se conoce del problema -Aspectos investigados -Procedimientos y tcnicas Delimitacin y definicin del problema Fundamentacin del problema Formulacin de los objetivos Qu se investigar?
Revisin de literatura
1 Fase
-Antecedentes del problema -Teoras y modelos sobre el tema -Modelos sustantivos disponibles
DISEO DEL OBJETO TERICO Teora 2 Fase Hiptesis Variables
Cul es la base terica del problema a investigar?
3. LA REVISIN DE ANTECEDENTES Cuando comenzamos a tratar de plantear el problema nos vimos en la necesidad de recurrir a los antecedentes a fin de conocer el estado de la cuestin, en relacin al rea de conocimiento o fragmento de la realidad que intentbamos conocer. Pero una vez que hemos definido una respuesta tentativa a nuestra/s pregunta/s iniciales, debemos retornar nuevamente a la bsqueda de antecedentes o fuentes a fin de poder precisar y fundamentar la/s hiptesis iniciales y modelizar nuestro objeto. La revisin de la literatura consiste en detectar, obtener y consultar la bibliografa y otras fuentes que puedan ser tiles para los propsitos del estudio, as como extraer y recopilar la informacin relevante y necesaria que atae a nuestro problema de investigacin. La palabra fuente se deriva etimolgicamente del trmino latino fons, que significa fuente, manantial, y en sentido figurado, principio, fundamento, origen. Dado que el fin
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de toda investigacin es la obtencin de nuevos conocimientos, ser fuente en general respecto a ellas todo lo que sirva de principio, origen o fundamento en la obtencin de los nuevos conocimientos pretendidos. La revisin de antecedentes es un momento crucial de la investigacin pues nos permite seleccionar una perspectiva terica especfica y recoger el conocimiento emprico ya relevado sobre el contexto o fragmento de realidad que pretendemos describir o explicar. El marco terico entonces es la descripcin, explicacin y anlisis en un plano terico, del problema que trata la investigacin. Constituye el marco de referencia desde el cual se abordar el problema. Ampla la descripcin y anlisis del problema de estudio. Aporta un sistema conceptual integrado desde el cual definir los aspectos relevantes del problema. Orienta la construccin de una representacin formal del objeto de estudio y sus caractersticas ms relevantes (de acuerdo con el objetivo de investigacin). Indica los procedimientos metodolgicos y tcnicos ms apropiados y usualmente utilizados. Integra la teora con la investigacin.
Para comenzar a elaborar este marco referencial, es importante familiarizarse con el conocimiento actual existente y las teoras sobre el problema. El investigador debe conocer los desarrollos recientes dentro del campo cientfico de su inters; las problemticas y soluciones encaradas por las teoras; los modelos ms potentes y aquellos ms criticados. La revisin de la literatura disponible debe permitir aproximarnos crticamente a la capacidad que tienen las teoras disponibles para arrojar alguna luz sobre el problema de investigacin que nos hemos planteado. Cada perspectiva terica debe ser analizada en trminos de: la consistencia interna de sus hiptesis constituyentes; el tipo de caso al que refieren sus enunciados generales; el sistema conceptual que articula; la forma en que se compone la representacin del objeto: los aspectos significados, seleccionados, destacados del objeto; los procedimientos metodolgicos que propone para poder ser contrastada; la cantidad de evidencia confirmatoria; las condiciones que deben poseer los casos para ser incluidos dentro del modelo; su extensin y amplitud descriptiva y explicativa en relacin a otras teoras.
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Esta revisin de la literatura terica, no solo posibilita actualizar nuestro conocimiento en relacin a la temtica principal bajo estudio, sino que tambin nos habilita para ir seleccionando una perspectiva como la ms fructfera a la hora de establecer un diseo o modelo, que contenga una representacin sinttica del fenmeno que pretendemos estudiar.
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Por otra parte, la informacin emprica disponible sobre el caso que pretendemos investigar nos permitir contar con un conocimiento de segunda mano. Las fuentes estadsticas, los informes tcnicos, las investigaciones ya realizadas, nos indican condicio-
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nes y especificidades contextuales que deben ser tenidas en cuenta a la hora de ir seleccionando las teoras, las hiptesis y los conceptos. Es conveniente que a medida que avancemos en la revisin, podamos ir fijando notas referenciales que nos permitan ir articulando un fichero, que extracte o sintetice los contenidos principales y los textos consultados. Los elementos e informacin bsica que deben contener las referencias bibliogrficas son: 1. apellido y nombre complejo del autor. Se escribe el Apellido con maysculas; 2. ttulo y subttulo de la obra. Se escriben con letras subrayadas o cursivas, salvo que se trate de un artculo de revista o de un trabajo publicado formando parte de una obra colectiva; 3. lugar de edicin; 4. editor; 5. fecha de edicin; 6. nmero de edicin; 7. nmero de pginas del libro. Si es un artculo de revista luego del ttulo y subttulo, se consigna En: ttulo de la revista. Lugar. Editor. Fecha de edicin. N de la Revista. Nmero de pginas en que est contenido el artculo citado. Si forma parte de una obra colectiva: luego del ttulo y subttulo, se consigna En: Apellido y nombre del editor, compilador, etc. Ttulo de la obra. Lugar de Edicin. Editor. Fecha de edicin. N de edicin. N de pginas. Si es un artculo extrado de la Web: luego del ttulo y subttulo, se consigna En: http://www. (lo que corresponda). Algunos ejemplos:
ANISI, David. El mercado de trabajo: Quines somos, de dnde venimos, a dnde vamos? (En: Cuadernos de relaciones laborales, n 5, Madrid, 1994, pp. 15-28). ARRIAGADA, Irma. Transformaciones del trabajo femenino urbano. (En: Revista Cepal. Sgto. Chile. Cepal. N 53, agosto 1994, pp. 35-52). DI SANTO, Silvia Aportes para una sociologa del Turismo. En: Signos universitarios, Turismo. Buenos Aires. Universidad del Salvador. 1993. Ao XII, Nmero 24, pp 15-44. TORRE, Juan Carlos. El proceso poltico de las reformas econmicas en Amrica Latina. Buenos Aires. PAIDS. 1998. 1 edicin. . INDEC. Censo Nacional de Poblacin y Vivienda 1991 Buenos Aires. INDEC. 1993. 335 pp. GETTINO, Octavio . Turismo y desarrollo en Amrica Latina. Mjico. Limusa. 1987. 145 pp.
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ESCANDELL, Stella. Viabilidad del federalismo en contextos de ajuste: el caso argentino. Anales 1er. Congreso Clad. 1996. Clad Home Page: http://www.clad.org.ve/docume.html ALBA TERCEDOR, Carlos R. Gobierno Local y Ciencia Poltica: una aproximacin (En: ALBA, Carlos R y VANACLOCHA, F.J El sistema poltico local: un nuevo escenario de gobierno. Madrid. Universidad Carlos III/BOE. 1997. pp 15-36). CAPECE, Gustavo. Turismo sostenible y sustentable, una visin holstica. Buenos Aires. Edicin CID. 1997. 180 pp. ALFORD, Robert R. y FRIEDLAND, Roger Los poderes de la teora. Capitalismo, Estado y Democracia. Argentina. Manantial. 1991. 245 pp. CIDEC . Economa social y Turismo Rural. Valencia. Centro de informacin y documentacin europea de la economa pblica, social y cooperativa N 22 Generalitat Valenciana Consejera de empleo, industria y comercio.1997. 75 pp. CROSBY, Arturo; MOREDA Adela. Elementos bsicos para un turismo sostenible en las reas naturales. Madrid. Centro europeo de formacin ambiental y turstica. 1996. 95 pp. KEINERT, Tania M y CASTRO SILVA, C. de. Mondialisation, Etat national et instances locales en Amrique latine. (En: Alternatives Sud. Paris. LHarmattan. Vol IV, 3, 1997. pp 145-160). KLIKSBERG, Bernardo. Repensando el Estado para el desarrollo social; ms all de convencionalismos y dogmas (En: Revista del Clad. N 8,Mayo, 1997,pp 120-132. MARCHENA GMEZ, Manuel y otros. Turismo urbano y patrimonio cultural, una perspectiva europea . Sevilla. Marchena Gmez Manuel Editor. 1998. 160 pp. NARDACCHIONE, Gabriel. De aquello que se globaliza y aquello que no: localizacin? (En: GARCA DELGADO, Daniel. Hacia un nuevo modelo de gestin local. Municipio y sociedad civil en Argentina. Buenos Aires. Flacso-UBA-Univ Catlica de Crdoba. 1997. Pp 125-154). NOLTE, Detlef. Procesos de descentralizacin en Amrica Latina: enfoque comparativo (En: NOHLEN, Dieter editor-. Descentralizacin poltica y consolidacin democrtica. Caracas. Nueva Sociedad. 1991. Pp 73-88). RESTREPO, Daro. Aspectos espaciales de la reestructuracin: Descentralizacin y apertura (En: Revista EURE. Santiago. Vol. 20, N 59, 1994. pp 32-57).
A su vez, podemos combinar las fichas bibliogrficas con informacin resumen o textual, a las que Umberto Ecco (1982:158) denomina fichas de lectura: considera las ms habituales y a fin de cuentas las ms indispensables en la preparacin de cualquier investigacin. Segn l deben contener: a) indicaciones bibliogrficas precisas; b) datos sobre el autor; c) breve o largo resumen del contenido del libro o del artculo; d) amplias citas entre comillas de los fragmentos ms significativos de la obra, consignando claramente la pgina de referencia en el texto; e) comentarios personales.
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A medida que avanzamos en el relevamiento de conocimientos existentes acerca del tema de estudio, vamos afinando nuestra comprensin del problema. Tambin vamos precisando los conceptos y las hiptesis que inicialmente nos habamos planteado. Una buena sntesis de las teoras, antecedentes e investigaciones previas sobre el problema constituye una excelente plataforma de partida para la elaboracin del marco terico. El marco terico deber servir de nexo o relacin entre el problema planteado y la/s hiptesis. Nos permite, por un lado, ajustar y precisar la formulacin de nuestras hiptesis y, por otro, explicarlas dentro de una perspectiva terica que las sustente vlidamente: la hiptesis tiene que estar apoyada efectivamente por conocimientos comprobados; la hiptesis necesita estar integrada o inferida del cuerpo de una teora; la hiptesis tiene que estar correctamente formulada desde el punto de vista lgico; la descripcin y/o explicacin ofrecida por la hiptesis debe tener el mismo alcance que el problema planteado, dando respuesta a las preguntas iniciales; las consecuencias previstas por una hiptesis tienen que ser contrastables a partir de las tcnicas de investigacin disponibles.
La eleccin del marco terico es una decisin importante, pues si resulta inadecuado o insuficiente la respuesta al problema ser inadecuada o falsa. Por tanto, no basta con plantear el problema sino que hay que estudiarlo conforme a los procedimientos y exigencias del mtodo cientfico. Como plantean Cohen y ngel (1977) no basta con plantear problemas con claridad; hay que encajarlos en un cuerpo de conocimientos, resolverlos con el mximo de rigor posible proponindose primordialmente enriquecer el saber. A medida que avanzamos en la revisin de antecedentes y elaboracin del marco terico, ser necesario evaluar el planteamiento del problema, pues ahora conocemos la problemtica con mayor profundidad. Debemos entonces preguntarnos: el planteo que hicimos del problema se mantiene vigente o requiere de modificaciones? De ser as, qu tiene que modificarse?; realmente vale la pena realizar la investigacin planteada? De este modo, podemos perfeccionar, sustituir o mantener la definicin del problema. Esto nos permite ir ajustando el objetivo de investigacin y evaluar si el mtodo que estamos imaginando es el ms idneo. El marco terico referencial establece el enfoque terico general que sustentar la investigacin, y posibilitar la explicitacin del modelo o representacin ideal del objeto que pretendemos investigar. El marco referencial es el que orientar la investigacin, en el sentido de que la teora es la que decide lo que se puede observar y cmo se puede observar. Recordemos: frente a la propuesta del inductivismo, hemos optado por plantear que aunque los hechos y fenmenos de la realidad constituyen la materia prima de la investigacin, no basta con recogerlos; se necesita una orientacin general que, precisamente, la proporciona el marco terico o referencial.
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Una vez que hemos agotado (en lo posible) la revisin del estado de la cuestin, debemos comenzar a pensar cmo diseamos tericamente nuestro objeto de estudio a
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fin de contar con una representacin ideal que ms tarde tendremos que contrastar. En el siguiente Captulo abordaremos esta problemtica. BIBLIOGRAFA COMPLEMENTARIA
SELLTIZ,J y otros. Mtodos de investigacin en las relaciones sociales. Espaa Rial. 1970. pp. 42-65.
HERNNDEZ SAMPIERI, Roberto y otros. Metodologa de la Investigacin. Mxico. McGraw-Hill. 1991. Pp 9-16. SIERRA BRAVO, R. Ciencias Sociales: Epistemologa, lgica y metodologa. Teora y ejercicios. Madrid, Paraninfo, 1984. Pp. 54-66.
TRABAJO PRCTICO N 4
INSTRUCCIONES PARA LA PREPARACIN DE UNA PRE-PROPUESTA DE IDEA-PROYECTO Uno de los objetivos prcticos es que los lectores pueden llegar a formular un Proyecto de Investigacin. Este ser el primero de una serie de prcticos, a travs de los cuales podremos alcanzar dicho objetivo. Por lo tanto, se sugiere que reflexionen acerca de un tema que les interese, pues se espera que en los siguientes ejercicios continen profundizando y ampliando la idea proyecto. El objetivo de la "pre-propuesta" es pensar un tema de investigacin y plantear una problemtica de inters, algn hecho o proceso que se desea conocer ms en profundidad. Para cumplir con este objetivo, los alumnos debern proceder de la siguiente manera. 1. El primer paso en la elaboracin de un proyecto de investigacin es decidir cul es el rea o problemas que estamos interesados en investigar. En primer lugar, podemos pensar fuentes de problemas o incgnitas. El inters puede estar vinculado con nuestra situacin laboral o nuestras actividades profesionales; la posibilidad de desarrollar una actividad futura; un deseo de conocer un tema en particular; la posibilidad de evaluar procesos, implementacin de modelos, proyectos, etc. El paso del tema al planteamiento del problema puede ser en ocasiones inmediato, casi automtico, o bien llevar una considerable cantidad de tiempo; depende de cun familiarizado est el tesista con el tema a tratar, la complejidad del mismo, la existencia de estudios antecedentes, la habilidad personal. Para identificar y definir el problema, se pueden seguir los siguientes pasos: a. hacer una breve descripcin del problema; b. ampliar la descripcin del problema con la literatura disponible y, a travs de esta, estudiar ms a fondo el problema (en trminos tericos y empricos);
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c. realizar preguntas en relacin a los aspectos ms interesantes o menos conocidos del problema; d. eliminar las preguntas menos viables y organizar las otras en funcin de niveles progresivos de inclusin. Enfocar la atencin hacia aquellos aspectos ms importantes del problema delimitados por las preguntas que ms se han sostenido como viables. 2. La forma cmo arribamos al rea de inters depender de nuestras inclinaciones, necesidades personales o institucionales, nuestra formacin o conocimientos en relacin al tema. Podemos comenzar a pensar en preguntas que nos podemos hacer y que no estamos en condiciones de contestar. Si ya tenemos respuestas fiables para las preguntas, o si alguien ha dado respuesta exhaustiva en relacin a la problemtica, el tema deja de ser de inters para desarrollar una lnea de investigacin. Recordemos que la investigacin es una actividad orientada a descubrir algo desconocido. Podemos trabajar con la tcnica de lluvia de ideas, diagramas integrados, matrices, listado de preguntas, para problematizar el rea de inters. Realizar una prueba preliminar para identificar el problema, siguiendo el siguiente plan: PROBLEMA Redactar un breve prrafo (no ms de 5 renglones) describiendo el problema. RELEVANCIA Redactar un breve prrafo (no ms de 5 renglones) mencionando POR QUE?, sera necesario generar conocimiento acerca del tema. PREGUNTA Redactar la pregunta principal. POSIBLES RESPUESTAS Sugerir dos o ms respuestas posibles y plausibles. 3. Podemos desconocer que otro u otros ya han investigado el tema, por lo cual se hace necesario realizar un rpido relevamiento de informacin bibliogrfica o de experiencias en relacin al problema de investigacin. Como primera medida debemos dirigirnos a los especialistas en el tema, a bibliotecas especializadas, bsquedas referenciadas (a travs de Internet), para recabar una primera aproximacin. As podemos evaluar algunas de las posibles respuestas dadas a las preguntas formuladas. Enriquecer la descripcin con elementos relativos al tema basados en la literatura existente, estadsticas, informes y/u opiniones de especialistas y toda clase de informacin pertinente. Buscar los conceptos tericos que habitualmente se utilizan para referirse
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al problema y cules son los aspectos, atributos, propiedades que se resaltan de los fenmenos analizados; cules son las relaciones que se teorizan entre los conceptos. Hacer una lista de estos aspectos o propiedades y sus relaciones, conforme vayan apareciendo. De ser posible, responder a las siguientes preguntas: a. cul es la incidencia o prevalencia del problema?; b. dnde ocurre ms frecuentemente?; c. quines se ven involucrados o son afectados por el problema?; d. cules son los resultados de otras investigaciones?; e. qu se ha dicho o se ha hecho anteriormente para solucionar el problema?; f. los casos analizados por estas otras investigaciones, se asemejan al caso que se pretende analizar? En qu se diferencian?; g. qu aspectos del problema han quedado sin respuesta en aquellas investigaciones? Cules seran las respuestas ya dadas por otros para la o las preguntas que se estn formulando? 4. Si el tema todava es viable, deberemos evaluar la factibilidad, conveniencia y relevancia de la investigacin a desarrollar. Esto significa evaluar estimativamente posibilidades prcticas (recursos humanos y econmicos), terico-metodolgicas (conocimientos adquiridos) y tcnicas (posibilidad de acceso a los hechos que se quieren conocer). Tambin debemos ver la conveniencia (disponibilidad de tiempo) y la relevancia social o cientfica, tanto en lo que hace a la resolucin de un problema prctico como a la comprobacin de hiptesis o modelos formales. Las preguntas que guan este paso son: -por qu es interesante o importante abordar dicho problema; -cmo circunscribimos el problema de acuerdo con nuestras posibilidades; -para qu o para quin servirn los resultados de la investigacin. 5. Es conveniente comenzar a pensar en reas alternativas de inters, las que pueden estar vinculadas con el tema principal o con las preguntas delineadas como problemticas a resolver durante la investigacin. Se puede aplicar un anlisis "de embudos": se comienza con el listado de temas y preguntas iniciales y se van seleccionando gradualmente las que se cree ms cercanas o apropiadas para resolver las incgnitas iniciales, llegando en lo posible a una o dos ideas proyecto. Es necesario entonces formular estas ideas especficamente, en trminos concretos y explcitos, de manera que sea susceptible de ser investigado por procedimientos cientficos. EL INVESTIGADOR DEBE SER CAPAZ NO SOLO DE CONCEPTUALIZAR EL PROBLEMA SINO TAMBIN DE VERBALIZARLO DE FORMA CLARA, PRECISA Y ACCESIBLE. Debe poder comunicarlo, hacer el esfuerzo de traducir su pensamiento a trminos que sean comprensibles.
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Redactar nuevamente la identificacin y descripcin del problema, integrando todos los elementos reunidos a partir de la informacin disponible, siguiendo el esquema consignado en el tem 2. Hay que delimitar bien el problema; concentrarse en los aspectos ms importantes que deben investigarse, y lograrlo con claridad y precisin. 6. Las temticas que se pueden investigar y los problemas que se pueden circunscribir a una idea fuerza o pregunta para la cual todava no hay respuesta, son numerosos; es conveniente, en consecuencia, elegir aquella ms acorde con nuestra formacin profesional, acadmica y/o cientfica; con lo que hemos aprendido en los cursos de la Maestra; con lo que consideramos como ms relevante en trminos de ofrecer soluciones a cuestiones de inters social, terico, metodolgico, etc. 7. De este modo llegamos a qu se pretende conocer o probar. Es necesario recordar que es necesario reducir prudentemente los objetivos de una investigacin o tesis. De ah que es preciso elegir, entre todas las facetas del problema, segn el anlisis que se pretenda realizar, solamente las que se crean ms interesantes, significativas y adecuadas a la preparacin, inclinacin y medios del investigador. 8. Una vez acotada la idea o tema de investigacin es necesario fundamentar el porqu o la importancia de la idea en el marco de la problemtica abordada. Retomando el inicio de esta gua, debemos establecer el tema, rea problemtica o incgnitas que sustentan la decisin de investigar determinada cuestin especfica y concreta. 9. Es necesario pensar cmo justificar las razones que motivan el estudio y la utilidad de los resultados (para qu). Por qu es conveniente realizar esta investigacin?; cules son los beneficios que se derivarn del conocimiento que se logre?; qu utilidad se le puede dar al descubrimiento que realicemos? Los criterios para evaluar las potencialidades de una investigacin: -conveniencia; -relevancia social; -implicaciones prcticas; -valor terico; -utilidad metodolgica; -consecuencias previsibles. 10. El tema tiene que ser pensado juntamente con su ubicacin temporal y especial. Nos decidimos por un estudio histrico o de coyuntura actual? Dnde estn las unidades (personas, empresas, instituciones, etc.) que deseamos estudiar? Si nos interesa la organizacin y funcionamiento de las micro-empresas industriales debemos: determinar el rea geogrfica; delimitar una definicin de micro-empresa industrial para seleccionar a las unidades que compondrn nuestra poblacin o universo de investigacin.
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11. Si se incorpora la dimensin tiempo es importante establecer el perodo de referencia: esto significa establecer en qu momentos, entre qu fechas, han tenido lugar los sucesos o procesos que deseamos investigar. Una vez establecido, en forma amplia, el perodo de referencia, es necesario acotarlo: elegir aquella porcin ms relevante (pensar que cuanto ms largo es el perodo, ms complicado es el diseo). Si pensamos trabajar la evolucin de la relacin entre ingreso de turistas a Misiones y valor producido por el sector Turismo dentro de la economa provincial, debemos decidir, de acuerdo con la problemtica especificada, cul ser el perodo de referencia ms conveniente para trabajar tal cuestin. Nos puede interesar la serie histrica de turistas que han ingresado a Misiones, evaluando los cambios producidos a partir de la desregulacin de la economa. O quizs la evolucin del PBG provincial a partir de la implementacin de las polticas de promocin turstica. 12. Si se va a hacer un estudio sobre la situacin presente, debe tenerse en cuenta que aun en estos casos la dimensin temporal existe y que, por razones de abstraccin, debemos asumir que el estudio es un corte transversal (sincrnico) de la realidad, que debemos especificar claramente. Si nos interesa la reaccin del empresariado local frente a los proyectos de legislacin en relacin al TURISMO, es necesario especificar sobre qu presente trabajamos y reconstruir las caractersticas del contexto en dicho perodo de tiempo.
ELABORACIN DE LA PRE-PROPUESTA 1. Siguiendo las instrucciones de este documento, defina con la mayor precisin posible el tema de su proyecto de investigacin. 2. Si ha tenido acceso a trabajos de investigacin semejantes, antecedentes tericos o empricos, prepare una bibliografa mnima y adjntelo a la pre-propuesta. 3. Trate de acotar una idea u objetivo de investigacin (qu investigar) tratando de describirlo con el mayor nmero de detalles y de la manera ms simple posible. 4. Fundamente por qu es necesario generar conocimiento, desarrollar una investigacin en relacin a la problemtica. 5. Trate de explicitar para qu servir el producto del proceso de investigacin a desarrollar. Cul puede ser la importancia, relevancia y/o aplicabilidad del conocimiento a lograr. 6. Evale la factibilidad terica, metodolgica, tcnica, econmica de la presente prepropuesta y sus posibilidades de desarrollarla en tiempo y forma. 7. Es aconsejable que el documento no contenga ms de dos carillas, tamao A4, 3cm margen derecho; 1,5 margen izquierdo; superior e inferior 2,5 cm; texto justificado con sangra a 1 cm , 1,5 de interlineado, y texto en letra times 12. Si, al finalizar la redaccin el problema no est claro, si la discrepancia entre lo que se dice y lo que se capta es evidente, ser necesario empezar de nuevo.
CAPTULO V
Captulo V: El diseo del objeto terico
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Como hemos visto en el Captulo anterior, si hemos decidido (una vez realizada la revisin de la literatura) que nuestra investigacin vale la pena y que podemos realizarla (ya sea por razones tericas y/o prcticas), el siguiente paso consiste en la elaboracin del marco terico. En este momento el proceso puede dividirse en dos partes: relevamiento de antecedentes tericos; relevamiento de antecedentes empricos. Estos antecedentes fundamentarn el diseo del objeto terico: la representacin simblica sinttica de aquello que se presenta como el objeto a conocer; la concepcin de aquello que se intenta probar, tanto en el aspecto de la disposicin y enlace de los elementos que intervienen, como el del plan a seguir en la obtencin y tratamiento de la informacin necesaria para contrastarlo. Recordemos que el trmino diseo se usa para designar la ordenacin de los elementos o partes bsicas (conceptuales), requeridos para la produccin de cualquier objeto o estructura producida por el hombre, y no debe ser confundido con el Proyecto de investigacin. El proyecto es un trmino ms amplio que engloba el diseo del objeto y el diseo metodolgico. El diseo del objeto hace referencia a la esencia de la investigacin pues nos permite construir la perspectiva terica de nuestra investigacin; otorgarle validez y diagramar las pruebas necesarias para poder confirmarla, corroborarla o refutarla. El fin del diseo del objeto es orientar el diseo metodolgico, buscando alcanzar la mxima validez y contrastabilidad posible, a fin de que los resultados se correlacionen de la manera ms ajustada con la realidad. Por tanto, las operaciones principales que implica la elaboracin del diseo del objeto terico son: determinar un sistema conceptual y traducirlo en trminos de variables medibles; especificar la/las hiptesis en trminos de variables y relaciones entre las variables (hiptesis terica e hiptesis nula); seleccionar y operacionalizar las variables y, construir los indicadores; tener en cuenta el nivel de anlisis en el que se trabajar y la influencia de variables exgenas o externas (hiptesis alternativas);
esquematizar la configuracin de variables (red o sistema) que sintetiza la concepcin terica del objeto; delimitacin, en el espacio y en el tiempo, de la poblacin o grupo a investigar y las unidades que se deben considerar comprendidas en ella; identificar los objetos empricos o unidades de observacin; traducir el objeto terico a la matriz de datos; evaluar el tipo de diseo metodolgico ms conveniente; Prever posibles errores.
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El proceso de investigacin
Planteamiento del problema Caracterizacin del problema Objetivos Revisin de antecedentes Construccin de un modelo terico Tericos Empricos Hiptesis Deduccin de sus consecuencias Variables Indicadores Diseo metodolgico Pruebas de hiptesis Recoleccin y procesamiento Anlisis Nuevo conocimiento Conclusiones Teoras
Esta fase es crucial pues se formaliza una perspectiva de observacin y anlisis que surge como consecuencia de la forma en que, por aproximaciones sucesivas, hemos ido focalizando el problema desde una (o fragmentos de varias) teora y en funcin del objetivo de investigacin. Como ya hemos planteado en los Captulos anteriores, contar con un modelo tericamente fundamentado nos permite contar con la herramienta bsica que guiar todas las dems fases del proceso. El modelo es ese diseo iconogrfico que trataremos de contrastar, para confirmar o refutar si la realidad se organiza o comporta tal como lo suponemos en nuestra hiptesis o respuesta conjetural al problema. No poder formalizar un modelo, significa no poder buscar, ni identificar, ni seleccionar en aquel fragmento de realidad las propiedades y las relaciones que suponemos (o ignoramos) ms significativas para describir o explicar concretamente aquello que aparece como poco conocido.
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1. LOS MODELOS TERICOS Recordemos que la funcin ms importante de una teora es explicar: una teora es un conjunto de constructos (conceptos), definiciones y proposiciones relacionadas entre s, que presentan un punto de vista sistemtico de fenmenos especificando relaciones entre variables, con el objeto de explicar y predecir los fenmenos (Hernndez Sampieri et al, 1991: 40). Otra funcin de la teora es sistematizar o dar orden al conocimiento sobre un fenmeno o realidad y, predecir cmo se va a manifestar u ocurrir en el futuro dadas ciertas condiciones. Por lo tanto, una teora define al fenmeno, sus caractersticas y componentes, as como las condiciones en que se presenta y las distintas maneras en que puede manifestarse. La revisin y fichaje de antecedentes tericos no solo nos permite sumergirnos en las cuestiones que generalmente se plantean acerca del problema que hemos identificado, sino que nos aproximan a intentos de descripcin y explicacin del fenmeno objeto de estudio en nuestra investigacin. Todo objeto de estudio, todo hecho o fenmeno que se investigue, se piensa como una unidad; dicha unidad es una configuracin de mltiples aspectos, caractersticas, propiedades. Si cualquier objeto o fenmeno que investiguemos constituye un todo compuesto de mltiples partes, es obvio que su estudio no puede partir de ese todo, sino de sus partes; posteriormente podemos determinar qu otros objetos o fenmenos producen, con su accin, variaciones en el objeto investigado. Solo despus de realizar un anlisis exhaustivo de algunas caractersticas estamos en condiciones de comprender el todo inicial y su relacin con el mundo que lo rodea. O sea que en todo acto de conocimiento realizamos continuamente: anlisis: separar un todo en sus partes componentes para conocer su estructura y funcionamiento; sntesis, la operacin inversa al anlisis y consiste en que partiendo de los datos aislados estos se relacionan y se renen para tener como resultado el fenmeno ntegro despus de que ya en el anlisis separamos en partes.
Ninguna descripcin (cualquiera sea su densidad) y ninguna explicacin (independientemente del nmero de factores explicativos que contenga) pueden llegar a captar, siquiera levemente, toda la floreciente y agitada realidad del mundo. No queda ms remedio que simplificar. Y la simplificacin sistemtica es un paso crucial hacia el conocimiento. Para poder describir de manera cientfica esa realidad debemos explicitar de qu modo la fragmentamos y la enunciamos, moldendola con nuestras categoras lingsticas. La simplificacin cientfica entraa la provechosa eleccin de una teora (o hiptesis) con el fin de evaluarla; despus, la teora nos lleva a seleccionar los hechos que son consecuencia de ella. Organizarlos en funcin de las consecuencias observables de una determinada teora, tiene importantes y beneficiosos resultados para el diseo y la realizacin de la investigacin: confirmamos/refutamos la teora o simplemente podemos completarla re-teorizando en funcin de las evidencias empricas.
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UN OBJETO
DESCONOCIDO
separacin del todo en sus partes componentes
ANLISIS
Unin de las partes en un todo.
SNTESIS UN OBJETO CONOCIDO
Segn W. James (citado por Samaja, 1993: 147) la realidad existe como un plenum. Todas sus partes son contemporneas, cada una de ellas tan real como las dems, y no menos esencial que ellas para formar el conjunto tal como es y no otra cosa. Pero nosotros no podemos ni experimentar, ni pensar tal plenum. Lo que nosotros experimentamos, lo que se nos presenta, es un caos de impresiones fragmentarias que se interponen entre s; lo que pensamos es un sistema abstracto de datos y leyes hipotticas. De algn modo, esto nos lleva a pensar crticamente los planteos bsicos del inductivismo en ciencia. Esta corriente de pensamiento supone que la ciencia comienza en la observacin, nica base segura a partir de la cual derivar el conocimiento. Pero tal como plantea Chalmers (1987) la experiencia visual que tiene un observador cuando ve un objeto, depende en parte de su experiencia pasada, su conocimiento y sus expectativas; dos observadores frente al mismo objeto pueden estar viendo lo mismo pero su interpretacin es diferente, pues depende de sus conocimientos y de las formas de enunciar (que pueden ser diferentes). Por lo tanto, siempre hay alguna concepcin acerca de la realidad desde la que se observa, y es en funcin de esa concepcin que se designan o nombran los aspectos de los fenmenos que se perciben. Los enunciados observacionales se hacen siempre en el lenguaje de alguna teora y sern tan precisos como lo sea el marco conceptual o terico que utilicen (Chalmers,1987: 48). En este sentido, las teoras preceden y otorgan validez a los enunciados observacionales; su funcin principal es aportar pruebas que confirmen o refuten las proposiciones o conjeturas, planteadas en el cuerpo principal de la teora. Siguiendo a Bourdieu (1995: 52) podramos decir que la investigacin cientfica se organiza de hecho en torno de objetos construidos idealmente, que poco tienen en comn con las unidades delimitadas por la percepcin ingenua. El conocimiento cientfico elabora representaciones complejas del mundo y de las interrelaciones que unen a los diferentes objetos; desde el punto de vista as elaborado se percibe, se piensa y se enuncia lo
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concreto. En realidad es el sujeto cognoscente quien tiene la iniciativa: busca generar conocimiento. En este sentido, lo real no tiene nunca la iniciativa puesto que slo puede responder si se lo interroga (ibdem: 55): los hechos no hablan por s mismos; los hechos slo pueden servir para ser correlacionados con la concepcin del observador. Lo que se correlaciona es un modelo o representacin simblica del objeto con los objetos empricos. Etimolgicamente el trmino modelo refiere a MOLDE, PROTOTIPO, algo proporcionado, que implica siempre otro trmino de comparacin; los modelos se distinguen de las hiptesis por su no referencia a un problema de investigacin determinado y por su mayor amplitud. A diferencia de las teoras, acusan un marcado carcter instrumental y apriorstico y no final en la ciencia: son instrumentos conceptuales que se construyen como ayuda en el estudio y comprensin de la realidad. Los modelos pretenden ser un recurso analgico explcito y preciso con el que se pretende el establecimiento de una relacin de isomorfismo con la realidad; son como un boceto de lo real. Para que satisfaga esta relacin, a cada elemento del modelo le tiene que corresponder unvocamente un elemento de la realidad, y a cada propiedad, relacin y funcin que se postula en el modelo, deber corresponderle una y solo una en el dominio representado. En realidad, el modelo se convierte en una representacin terica del objeto, en un constructo que puede tener distintas modalidades: la maqueta de una ciudad; el esquema de la circulacin de la sangre; una frmula matemtica, o un esquema simplificado que trata de representar un fragmento de lo real. En realidad, un modelo es un conjunto de enunciados derivados desde una teora, diseado para poder testear dicha teora empricamente. As entendido, es: un recurso heurstico. Es un sistema ideado con atributos (criterios, rasgos, elementos, aspectos, etc.) no experimentados directamente, pero til como base para comparar y entender el mundo emprico. Es una construccin formada por elementos abstractos e integrada en un modelo conceptual unificado, en donde puede haber intensificacin de uno o ms aspectos de la experiencia concreta; un conjunto de enunciados que expresan una configuracin de atributos o propiedades del objeto interrelacionadas; un medio pragmtico, que no intenta ser empricamene vlido en el sentido de retener todos los aspectos singulares del mundo emprico. Constituye un modelo conceptual unificado, en el cual se pueden intensificar uno o ms atributos para su mayor utilidad. Una funcin de los modelos es identificar y simplificar; una gua para la seleccin inicial de observables relativos los objetos que representa; estn formados por orden a los fenmenos y, establecen una base de medida para la descripcin comparable de los casos;
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un modo de clasificar; un medio por el cual los acontecimientos concretos pueden ser comparados, potencialmente medidos e incluidos dentro de un sistema de categoras generales; el modelo est formado por un conjunto de enunciados que expresan relaciones entre variables; por lo tanto, podran representarse y analizarse mediante un sistema de ecuaciones; un constructo terico susceptible de interpretacin emprica.
El modelo es un medio para reducir las diversidades y las complejidades de los fenmenos, a un nivel general y coherente. En consecuencia, no describe ni representa ningn curso de accin, situacin, etc., aunque s los representa como objetivamente probables. La comparacin y medicin de las aproximaciones empricas individuales, puede revelar desviaciones (variabilidad) con respecto a lo que plantea el modelo. Por eso, si se ha de determinar repetitiva y comparativamente el grado de desviacin de cada elemento, se debe mantener constante la base de medida (tipo, clase). Esta base es un constructo bosquejado a partir de una configuracin de atributos y relaciones entre esos atributos que formalmente son estables. Un metro es un instrumento que nos permite medir cunto miden linealmente los objetos; es una regla de medida para establecer las diferencias entre los objetos de acuerdo con una dimensin de los mismos; permite establecer cules se aproximan al metro, cules miden ms, cules miden menos. Ms all de ser consistentemente lgico, el modelo se debe concentrar en la uniformidad, debe funcionar como patrn o regla general de medida, pues slo a partir de esto alcanzaremos a comprender las variaciones o desviaciones. Por tanto un modelo: aunque representa un tipo genrico, no tiene por qu representar una clase real; no se refiere necesariamente a la forma ms comn de un fenmeno, sino a la forma ms significativa o con mayor probabilidad de ser representativa de un planteo terico; no es un estereotipo, una exageracin afectiva. Es una seleccin intencional y planeada que implica la abstraccin, combinacin y acentuacin de un conjunto de criterios que sirven de base para la comparacin de casos empricos; no es una copia de la realidad: frecuentemente, los que emplean el modelo tienden a olvidar que se trata simplemente de una herramienta (base de medida) para el ordenamiento y enunciacin de fenmenos concretos. Como plantean Bourdieu et al (1995: 79) es en los principios de construccin y no en su grado de formalizacin que radica el valor explicativo de los modelos. Nunca se debe perder de vista el aspecto COMO SI de los modelos; el modelo funciona como norma general mediante la cual se comprende un hecho, se compara y se aporta una medida virtual a los sucesos concretos. Productos conscientes de un distanciamiento por referencia a la realidad, remiten siempre a la realidad y permiten medir en la misma las propiedades que su irrealidad slo posibilita descubrir completamente, por deduccin (Bourdieu et al, 1995: 81);
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los modelos no son copia de lo real, obtenidos por descripcin de lo real. El modelo tiende a darnos una imagen o representacin simplificada y ordenada de la realidad; por tanto, pueden ser definidos como construcciones tericas hipotticas.
Es necesario idear y construir los modelos para luego confrontarlos con la realidad y especificarlos, concretizarlos con la evidencia emprica. Describir presupone la percepcin y siempre la percepcin es a travs de un modelo. Desde esta postura epistemolgica, el proceso de investigacin es un complejo conjunto de acciones dirigidas a: 1. modelar experiencias previas en trminos de un discurso de aserciones descriptivas efectuadas con conceptos que presuponen o prefiguran un modelo cientfico; 2. explicitar dicho modelo cientfico que presupone un modelo organizacin lgico deductiva; 3. mostrar que lo que se informa en la descripcin puede hacerse corresponder con los trminos del modelo.
Sistema terico-conceptual
isomorfismo?
Sistema emprico
Correspondencia Adecuacin Verificalidad
Realidad
Ideas
CONSTRUCCIN DE MODELOS
Abstracto Configuracin somblica Pictrico-icnico
Smbolos correlacionales Analtico Complejo perceptivo Descritivo
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El modelo construido presta un importante servicio al funcionar como puente entre la teora sistemtica y los datos empricos, relativamente no estructurados. El modelo es siempre una seleccin inicial de datos en trminos de la orientacin de una teora dada. Est construido tericamente como medio para definir y estructurar la situacin emprica. En la medida en que est articulado con un esquema general, desempea la importante funcin de re-orientar la investigacin emprica hacia la teora sistemtica. As, el modelo construido encaja como instrumento cientfico legtimo para el examen del mundo emprico dirigido por la teora. Por una parte, est relacionado con un esquema conceptual, con un marco terico de referencia y, por lo tanto, implicado en un contexto terico que tiene mayor amplitud que cualquier problema en consideracin inmediata; por la otra, sirve como base de comparacin y medida potencial de los acontecimientos concretos y como punto de referencia para el anlisis de lo que ocurre empricamente. Este anlisis solo puede proceder, comparando lo que ocurre empricamente con la construccin heurstica. Los modelos sistematizan una representacin (configuracin simblica) del objeto que guiar la visin de los objetos empricos (complejo perceptivo), de acuerdo con aquellos aspectos que la teora resalta. Pero esta simplificacin y sistematizacin que opera el modelo, puede dificultar el reconocimiento de aquellos aspectos de la realidad que el modelo desecha, y que en determinado momento -y para ciertas cuestiones- resultaran relevantes. Por ser la herramienta bsica que nos guiar en el proceso de investigacin, es importante tener en cuenta sus posibilidades y sus lmites.
CONSECUENCIAS CONSECUENCIAS POSITIVAS NEGATIVAS SIMPLIFICACIN clarifica aspectos oculta aspectos no registra algunos aspectos de la realifavorece el ordena- dad que pudieran ser relevantes ORGANIZACIN miento de la experiencia orienta la investigaFUNCIN EN LA cin en una determi- impide ver otras da direccin direcciones INVESTIGACIN se hacen afirmacio-n se hacen conjeturas in- nes ontolgicas que terpretativas del or- confunden el modedel "como si" lo con la realidad
ONTOLOGA
Fuente: GIANELLA, 1995: 151.
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El modelo simplifica la complejidad del mundo real mediante el uso del lenguaje simblico y en ello, reside su ventaja (facilitar la definicin de observables) y su desventaja (la complejidad de la realidad se escapa a las excesivas simplificaciones). Funcionan como representaciones esquemticas, prototipos, conos construidos. Sin embargo, los modelos constituyen auxiliares efectivos y tiles para hacer avanzar el pensamiento por caminos ms seguros y precisos partiendo de teoras, hiptesis, supuestos y premisas. Son instrumentos conceptuales que se construyen como ayuda en el estudio y conocimiento de la realidad. Todo modelo debe ser sometido a una doble verificacin: verificacin interna, que revela el grado de consistencia interna de los enunciados constituyentes del modelo; verificacin externa, cuasi simulacin en un contexto emprico concreto.
En sntesis, un modelo es una simplificacin de algn aspecto del mundo y una aproximacin al mismo, a partir de un discurso de aserciones descriptivas efectuadas con conceptos que presuponen o prefiguran un modelo cientfico1. Los modelos nunca son netamente verdaderos o falsos, aunque los buenos solo recopilan las caractersticas correctas de la realidad que representan. Los modelos funcionan como mapas topolgicos aportados por el investigador y son herramientas de su percepcin, de manera anloga a como las manos son instrumentos de su accin.
2. EL DISEO El marco terico es el proceso de exposicin y anlisis de las teoras y enfoques tericos que practica el investigador, con el fin de establecer el correcto encuadre del objeto que investiga. El marco terico debe, en primer lugar, dar una explicacin del problema en funcin del conocimiento o las teoras que se poseen sobre l. Esto permite ir identificando cules sern los aspectos o propiedades ms significativas para describir/explicar los fenmenos. Las teoras establecidas sobre el objeto, nos ayudarn a seleccionar los elementos significativos y explicativos del problema; tambin darn paso a la fundamentacin cientfica de la hiptesis. Por otra parte, las definiciones contenidas en cada corpus terico resaltan cules son los atributos sobre los que focaliza cada perspectiva. La lectura crtica de los antecedentes nos permitir recomponer el modelo construido por cada una, los modos de operacionalizar los conceptos y variables y, los atributos de los objetos empricos sobre los cuales focalizar la descripcin y el anlisis. De acuerdo con la/s hiptesis que hemos ido ajustando a lo largo de la fase de elaboracin del marco terico, podemos ir reconociendo cules son los conceptos/variables y
1 El discurso descriptivo que moldea la experiencia originaria, est integrado por categoras que se han constituido en la historia de la praxis de cada disciplina (y entiendo por praxis de cada disciplina, el conjunto de medios tcnicos y las conceptualizaciones consecuentes) (Samaja, 1993: 148).
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las relaciones ms significativas, de acuerdo con la definicin del problema que hemos acotado. Teniendo en cuenta los antecedentes, podemos ir definiendo un listado de atributos o variables tericas que fijan la perspectiva elegida. Inicialmente, podemos comenzar a listar las propiedades o atributos que vamos seleccionando a partir de la perspectiva que estamos construyendo. Este listado inicial puede incluir un conjunto muy diverso de variables que hemos seleccionado en funcin de lo que otros han planteado como los aspectos ms significativos a tener en cuenta. A medida que avanzamos en la elaboracin del marco terico, vamos eliminando algunas y quedndonos con aquellas propiedades que son relevantes para ir definiendo nuestro objeto. La especificacin de las variables crticas, se debe complementar con el establecimiento de la red de relaciones lgico deductivas que las conectan unas con otras. De este modo, vamos configurando una representacin en la cual los trminos (conceptos-variables) tienen sentido y significacin slo formando parte de un todo: la red de relaciones que constituye el sistema conceptual. El modelo se va construyendo a partir de estas variables y sus relaciones (configuracin de variables) y, se operacionaliza2 definiendo los indicadores que permitirn la contrastacin con los objetos empricos. Una vez que hemos podido componer un esquema, un boceto abstracto, corresponde comenzar con la tarea de identificar las dimensiones y los referentes empricos de cada uno de los conceptos definidos. Recordemos que: Un indicador es la medida de un concepto o de una dimensin de un concepto o de una parte de aquella, basado en un anlisis terico previo e integrado en un sistema coherente de medidas semejantes, que sirve para describir alguna propiedad o atributo de las unidades bajo estudio. Construir el modelo e identificar los indicadores, es un modo de transcribir la manera en que suponemos es o se comporta ese fragmento de la realidad poco conocido hasta ahora y, establecer los procedimientos necesarios para estructurar nuestra percepcin de los hechos. No es posible continuar la planificacin del proceso de investigacin, si no acotamos claramente una representacin probable y una mirada que focalice, sobre aquellos factores que consideramos claves para confirmar nuestra construccin. La teora nos estimula a construir; el constructo es puesto en el papel, como boceto, modelo, y el proceso de operacionalizacin nos permite establecer los puentes entre lo abstracto y emprico, diseando los procedimientos que irn estructurando una mirada especfica de los hechos. El proceso implica ir definiendo un modelo ad-hoc en funcin de nuestra hiptesis principal: modelo que se constituye como una representacin conceptual del objeto emprico y que, deber ser correlacionado con aquel a fin de probar su validez. La idea que gua este proceso, es que los objetos empricos (pese a las variaciones individuales) deben quedar comprendidos dentro del tipo ideal, definido como modelo con alta probabilidad de describir y explicar gran variedad de individuos.
2 Recordar que una definicin operacional constituye el conjunto de procedimientos que describe las actividades que un
observador debe realizar para recibir las impresiones sensoriales que indican la existencia de un concepto terico en mayor o menor grado.
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Elaboracin del objeto terico y validez de las medidas
Realidad emprica Atributos focalizados

liz i ac n
Antecedentes tericos y empricos
Modelizacin hiptesis y variables tericas
Op
a er
ci
a on
ica crt n ci lec Se
OBJETO TERICO
Validez
OBJETO EMPRICO
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La formulacin de un modelo consiste, entonces, en fijar conceptualmente un complejo perceptivo. Implica adems reemplazar parte o partes de ese complejo perceptivo con alguna representacin o smbolo. Todo modelo, por lo tanto, es: una configuracin de smbolos, reglas y procesos que se consideran un complejo perceptivo; especifica alguna correspondencia con la realidad, alguna adecuacin de elementos del diseo con la realidad; adems, implica un conjunto de operaciones que posibilitan su contrastabilidad con la realidad.
El proceso de simbolizacin implica la definicin del todo por la parte: a travs de la abstraccin se omiten detalles y el modelo ocupa el lugar de la realidad. Aqu nos encontramos con el perenne dilema: permanecer dentro de los confines del modelo otorga exactitud conceptual, pero la realidad, ms all de los lmites del modelo, siempre es mayor que la realidad representada. De ah la importancia de ir desarrollando, ampliando, concretizando los modelos, aunque esto tambin implica cargarlo de detalles sustantivos que pueden invalidar su aplicacin a nuevos casos o situaciones3. A medida que la ciencia madura, el uso de los modelos se caracteriza por su creciente complicacin (Kuhn, 1980); cuanto ms complejos mayor es la especificidad de los fenmenos que trata de definir; y paradjicamente esto restringe la capacidad explicativa de los mismos: a mayor especificidad menor variabilidad de casos a ser incluidos dentro de la definicin terica del objeto. La relacin entre el modelo y aquello a que se refiere, debe recibir cuidadosa atencin. Los que formulan los modelos tratan de pintar la realidad sea tal como ya se la conoce o tal como se la hipotetiza. Puesto que el isomorfismo de modelo y realidad es raro, la prueba de confirmacin no puede consistir en el hecho de que aquel copie a la realidad sino que, en tanto representacin simblica, se corresponda con ella. De todos modo, el apareamiento de dos partes, el hacerlas concordar; el poner dos complejos uno frente al otro, hacer que el mapa coincida con el pas dibujado o que el plano coincida con el edificio, es algo no siempre posible. Antes se pensaba que el modelo o imagen mental se corresponda exactamente con los hechos externos como una imagen en un espejo o retrato, o quizs un mapa que reproduce con exactitud o en determinada escala los rasgos del objeto representado. Luego se pens que la nica confirmacin posible estaba dada en la aplicabilidad y predictibilidad del modelo. En conclusin, podramos decir que el modelo no es una copia de la realidad ni tampoco un resumen de percepciones o experiencia abreviada, sino una experiencia idealizada. Su fecundidad reside en su carcter ideal. De este modo evitamos la ecuacin que afirma que el modelo ES la realidad y, por otra parte, nos permite incorporar cada vez ms la realidad en el modelo. Por tal motivo, es importante siempre tener en cuenta que un modelo es una configuracin de smbolos que intenta representar idealmente la realidad; tambin especifica a travs del dimensionamiento y operacionalizacin de los conceptos las reglas que posibi3 Se alejan del ideal de simplicidad (parsimonia) que gua la construccin de un boceto, un diseo, un mapa, un mode-
lo.
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litan su contrastabilidad. Por lo tanto, tener en claro cules son los elementos que componen la estructura del modelo construido y conceptualizado tericamente (Bourdieu, 1995), nos permitir generar los procedimientos necesarios para poder contrastar nuestra hiptesis con la realidad; conceptuar qu o quin es el sujeto de estudio (unidad de anlisis), los aspectos relevantes a estudiar del mismo (variables) y las alternativas posibles de presentacin de esos aspectos segn vare la unidad de anlisis (valores o categoras de las variables). El modelo construido, entonces, sirve como sistema terico: especificando una lista de caractersticas con las que la teora tiene que trabajar; formulando, en trminos de esas caractersticas, un conjunto de hiptesis; dndoles una interpretacin emprica, lo cual asigna a la teora un campo especfico de aplicacin; como objetivo a largo plazo, incorporando el sistema terico, como caso especial, a una teora ms amplia.
El proceso de construccin implica ir formulando las definiciones conceptuales y las redes de relaciones entre los conceptos; as, obtenemos una representacin ideal integrada del objeto de estudio. Estas redes se refieren a las relaciones existentes entre las variables definidas (tericas y observables) y constituyen una configuracin o simbolizacin de la manera de visualizar al objeto: son un complejo perceptivo. Tambin permiten poner de manifiesto cules son los tipos de sujetos (unidades de anlisis) a que hace referencia la hiptesis.
3. HIPTESIS Y VARIABLES A travs de la definicin del modelo, ponemos en el papel la concepcin o la perspectiva que nos guiar para la contrastacin de la hiptesis de la investigacin. El modelo, como complejo perceptivo indicativo, nos permite especificar cules son los aspectos que significamos como cruciales de cierto conjunto de elementos empricos, para poder describirlos o explicarlos. Recordemos lo ya mencionado en otro Captulo: las hiptesis son el eslabn necesario entre la teora y la investigacin, que lleva al descubrimiento de nuevas aportaciones al saber. Por tanto, una hiptesis bien formulada (o sea apoyada en un modelo terico explicitado) gua y orienta una investigacin y luego de su comprobacin contribuye a la generacin de conocimientos tericos nuevos. De este modo, la construccin y comprobacin de hiptesis son dos aspectos ntimamente vinculados puesto que, an cuando entre una y otra fase medie un perodo a veces largo (meses), su elaboracin presupone los elementos necesarios para su contrastacin emprica y, su confirmacin y/o refutacin. Recordemos que una hiptesis es:
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Formular una hiptesis significa, en sntesis, poner en claro los trminos y las relaciones que se predican entre ellos, a fin de prever qu consideraciones, que comparaciones se debern efectuar para dar una respuesta atingente al problema (ya sea para confirmar o refutar la hiptesis); tambin qu comportamientos se esperan: las tendencias y variabilidades. Las hiptesis se someten a prueba en la realidad mediante la aplicacin del diseo metodolgico resultado del modelo elaborado; diseo que guar la recoleccin de informacin a travs de uno o varios instrumentos de medicin; tambin el anlisis e interpretacin los datos construidos. El diseo metodolgico es el resultado de la planificacin de la prueba o escrutinio emprico de la/las hiptesis de investigacin. La estructura de las hiptesis descriptivas contiene la enumeracin o conjuncin de atributos que se supone se presentan de forma combinada en los objetos empricos. Pro-
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ponen una descripcin de rasgos que nos permiten clasificar a las unidades como formando parte de un tipo o una clase general (el modelo u objeto representado). En este sentido, se fijan cules son las variables constituyentes y sus indicadores; los posibles valores que pueden asumir los elementos o unidades de observacin, y la combinatoria especfica que establece cundo un caso entra dentro de la clase. Por ejemplo, una hiptesis descriptiva puede contener slo una variable: Turista es aquella persona que pernocta en un hotel. La variable en este caso podra ser LUGAR DONDE SE PERNOCTA. Los valores seran: 1. 2. 3. 4. VIVIENDA PARTICULAR PROPIA HOTEL RESIDENCIAL Otros
Sern incluidos dentro del tipo Turista, todas aquellas personas que ocupan el valor Hotel, dentro de las clases de la variable. En este caso, nuestro modelo nos indica que el lugar donde se pernocta es el atributo que permite definir a un Turista. Por tanto, la hiptesis no solo implica el modelo terico sino, los procedimientos de medicin y de reconstruccin de la clase a definir. Podemos plantearnos el caso de hiptesis descriptivas que contienen ms de una variable. Aqu nos encontramos con un modelo que selecciona varios atributos como propiedades que permiten estructurar tipos de casos. Los individuos sern identificados por los valores que ocupan en las diferentes variables. Los procedimientos tambin deben establecer qu combinatoria especfica de valores permite incluir o no a cada unidad, dentro del tipo general definido por la hiptesis. El turista ms frecuente en Iguaz es aquel procedente de Buenos Aires y perteneciente a sectores socioeconmicos medios. En este caso, tenemos dos variables con sus respectivos valores, representadas en una tabla. Cada caso ocupa un valor y solo un valor en cada variable. Pero si combinamos la posicin ocupada en ambas variables, obtenemos un espacio de propiedades en el que cada elemento o individuo ocupar una celda de acuerdo con su lugar de procedencia y su nivel socioeconmico. Una y solo una celda corresponde con el turista ms frecuente en Iguaz (la celda pintada). Los otros casos (tericos por ahora) no sern incluidos dentro de nuestro tipo.
LUGAR DE PROCEDENCIA Pcia. de Bs. As. y regin metropolitana Misiones Otras Pcias. N E S ALTO MEDIO BAJO
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Si combinramos tres o ms variables, deberamos establecer los valores definitorios y su combinatoria especfica para construir el tipo. Como estamos viendo, a partir del modelo y la hiptesis no slo planteamos el complejo perceptivo sino tambin los procedimientos de construccin de las medidas, las modalidades de evaluacin de las unidades, y los procedimientos que nos permiten reconstruir tericamente la informacin emprica a recoger. En este caso, el diseo de la hiptesis y del modelo terico est determinando no solo las modalidades de medicin sino tambin los procedimientos analticos para confirmar los enunciados generales. Otro caso es el de la hiptesis que conjetura la relacin entre dos o ms atributos. La estructura formal de las mismas sera: siempre cuando A vara, entonces B vara. No estamos enunciando una relacin de causalidad (A no es la causa de B) sino simplemente que la variabilidad de los dos atributos es simultnea. Son variables correlacionadas. Por lo tanto, lo que nos interesar ser probar hasta qu punto cuando las unidades de observacin varan en A, entonces varan en B. El diseo implica la determinacin de dos variables a medir: enuncia que determinado valor en una de las variables se asocia con determinado valor en la otra variable. No interesa el orden de ocurrencia en que coloquemos las variables, pues ninguna antecede a la otra (no hay relacin de causalidad). Considerada una poblacin de elementos sobre los que se va a realizar la medicin, interesar clasificar a los casos en donde se identifique que ocupan los valores enunciados en la hiptesis. Cuanto mayores son los ingresos laborales de un individuo, mayor ser el gasto en consumos tursticos. En estas hiptesis lo que se enuncia es : a > A, > B; tambin podra darse el caso que a > A < B; a < A > B; a < A a < B; a A = B. Como en el caso de las descriptivas, el modelo y la hiptesis ya estn determinando no slo los procedimientos de medicin, sino tambin las tcnicas analticas que debern ser aplicadas para poder establecer la ocurrencia de la correlacin4. Las hiptesis que establecen diferencias entre grupos se formulan para comparar grupos. Podemos establecer que entre los habitantes de zonas urbanas, una estrategia de marketing turstico a travs de mailing es efectiva para aumentar las ventas de productos. Este tipo de hiptesis implica construir dos grupos de elementos de la poblacin residente en zonas urbanas (constante): 1. un grupo, sobre los cuales se aplicar una estrategia de marketing a travs de mailing. 2. un grupo sobre los cuales no se aplicar una estrategia de marketing a travs de mailing. Lo que interesar medir ser la posicin de ambos grupos en la variable compra de productos tursticos. Nuestra hiptesis se inclina a plantear que quienes comprarn ms sern los del grupo 1. Por lo tanto, habr que disear toda la prueba a fin de establecer si los resultados empricos de la medicin confirman o no la hiptesis.
4 Cuando hablemos de Anlisis de Datos, podremos dar tratamiento a las tcnicas estadsticas de anlisis de la correla-
cin.
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Este tipo de estudios se aplica generalmente a las investigaciones de mercado donde se comparan segmentos (dos o ms de dos) y se evalan comportamientos de acuerdo con los grupos construidos. Un caso especial lo constituyen las hiptesis explicativas. Este tipo de hiptesis no solo afirman las relaciones entre dos o ms atributos y cmo se dan dichas relaciones, sino que adems proponen un sentido de causa-efecto. En este sentido, es necesario que repensemos el modelo terico que est detrs de este tipo de proposiciones.
Variables intervinientes
Variable independiente
Variable dependiente
Desconocidas
Perturbadoras
Conocidas y controladas
Desconocidas
VARIABLES CONTEXTUALES Una hiptesis causal contiene generalmente dos variables: una independiente (X), que es antecedente de la segunda variable denominada dependiente (Y). En el esquema anterior, incluimos otras variables que pueden cumplir otras funciones. Podemos pensar que la relacin de causalidad puede incrementarse o debilitarse, de acuerdo con la accin de otra/otras variables denominadas intervinientes. Podemos pensar que la relacin de causalidad se ver afectada por la incidencia de variables contextuales que pueden perturbar la relacin, si no son debidamente controladas.
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Variables controladas, comprenden aquellas variables exgenas al modelo que pueden ser adecuadamente controladas (depende del conocimiento y la previsin) mediante el diseo, eliminando en parte el error o los sesgos que pudieren producir (una manera sera aleatorizarlas). Podemos pensar que pueden existir un conjunto de variables no reconocidas por el modelo (por lo tanto, incontrolables) y cuyos efectos perturbardores son imposibles de medir. Recordemos que en el proceso de construccin de todo modelo se focalizan o seleccionan un conjunto limitado de atributos, dentro de un nmero ilimitado de posibles, significativos para las hiptesis planteadas. Esta es una de las cuestiones que hacen al desarrollo de la ciencia: nunca podemos estar seguros que hemos tenido en cuenta todas las variables; siempre existe un margen de error en nuestros modelos producto de la incidencia de los factores desconocidos hasta el momento. La investigacin cientfica ha ido permitiendo reconocer cada vez ms nmero de facto-
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res intervinientes en una relacin causal y esto, ha enriquecido la capacidad explicativa de los modelos. De todos modos, depende del grado de desarrollo del mismo su posibilidad de achicar el error, producto del desconocimiento de la funcin de ciertos atributos todava no identificados. Podemos pensar que existen algunas variables producto del proceso de medicin que pueden afectar la relacin. Aqu entra la llamada ecuacin personal o conjunto de rasgos de los observadores: pueden influir selectivamente en la percepcin de la realidad observada, en tanto orientan la clase de hechos observados y su conceptualizacin. Son factores tales como localizacin o punto de vista, capacidad perceptiva, rasgos sociales, modelo terico que fija su perspectiva; todas cuestiones que pueden distorsionar la visin de la realidad. Variables producidas por la presencia del investigador en el campo y en su relacin con los informantes, o simplemente cuestiones relativas a los procedimientos de recoleccin de informacin (pueden modificar la actitud del encuestado, entrevistado, observado, etc.).
Correlacin y causalidad son conceptos asociados pero distintos. Como ya hemos planteado, que exista correlacin no implica que la variacin en uno de los atributos es causa de la variacin en el otro. No todas las correlaciones permiten establecer causalidad, pero si todas las relaciones de causalidad requieren que antes se haya demostrado la correlacin. Los cambios en la variable independiente deben causar cambios en la variable dependiente. Este tipo de hiptesis nos permite, determinar las causas (regulares) de los fenmenos y formular predicciones acerca del comportamiento futuro de los hechos. Las hiptesis causales pueden ser clasificadas en: hiptesis bivariadas: que incluyen una variable independiente y una variable dependiente; hiptesis multivariadas: plantean una relacin entre varias variables independientes y una dependiente, o una independiente y varias dependientes, o varias independientes y varias dependientes.
La esencia del modelo explicativo se encuentra en la lgica del experimento. Un experimento es un tipo de investigacin en el que se manipulan deliberadamente una o ms variables independientes (supuestas causas) para analizar las consecuencias de esa manipulacin sobre una o ms variables dependientes (supuestos efectos), dentro de una situacin de control para el investigador. Aunque esto es el esquema bsico para las ciencias llamadas duras, se hace muy difcil en las ciencias sociales manipular estmulos para medir respuestas.
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Variable independiente
Variable dependiente
HIPTESIS TERICA
condiciona
PROCESO DE OPERACIONALIZACIN
: : : ! ; ; ; !
Indicadores dependientes Indicadores independientes
HIPTESIS EMPRICA
En general, cuando hablamos de explicacin estamos suponiendo que existe una variacin (antecedente) en una variable que hace que cambie la variable dependiente. La problemtica especfica es cmo controlamos y aleatorizamos los mltiples factores que pueden intervenir en la relacin. En funcin del modelo, estableceremos la modalidad de comprobacin de la hiptesis, aunque siempre existe un gran margen de incertidumbre (error) en relacin a nuestros enunciados bsicos. Operamos bajo los supuestos propuestos por nuestro modelo; en funcin de los mismos es que podemos establecer la validez de los resultados. Pero como todo modelo siempre es una abstraccin sinttica de lo real, y como no podemos enunciar exhaustivamente cules variables hay que controlar (cosa que s lo hacen los experimentos), las explicaciones siempre sern relativas y parciales; como tales, sern perfectibles a medida que se avance en la capacidad explicativa del modelo. Las teoras se amplan y desarrollan cuanto ms factores incorporan (controlan) al modelo. La investigacin es la que hace posible el reconocimiento de nuevos elementos que podrn sugerir la necesidad de enriquecer o ajustar los modelos y las hiptesis. El siguiente esquema intenta sintetizar lo dicho hasta aqu, en relacin al tipo de hiptesis y las relaciones planteadas entre las variables:
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TIPOS DE HIPTESIS Y VARIABLES QUE INTERVIENEN EN SU FORMULACIN -Hiptesis descriptivas del valor de variables que se van a observar en un contexto hiptesis que establecen simplemente relacin entre las variables hiptesis que establecen cmo es la relacin entre las variables
-Hiptesis correlacionales
-Hiptesis de la diferencia de grupo
hiptesis que solo establecen diferencia entre los grupos a comparar X1 X2 hiptesis que especifican a favor de qu grupo (de los que se comparan) es la diferencia
bivariadas
X1
X2
-Hiptesis causales
hiptesis con varias variables independientes y una dependiente hiptesis con una variable independiente y varias dependientes multivariadas hiptesis con varias variables tanto independientes como dependientes hiptesis con presencia de variables intervinientes hiptesis con varias variables independiente, intervinientes y dependientes
Retomando nuestra lnea argumental principal y teniendo en cuenta las precauciones que implica el proceso de modelizacin, la hiptesis en esta fase debe quedar lista para acopiar informacin emprica que permita su comprobacin. De ah, tal como ya hemos planteado, el tipo de diseo metodolgico que elaboremos depender del tipo de prueba que requiera nuestra hiptesis.
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4. VALIDEZ DE CONSTRUCTO Como hemos visto hasta aqu, para comprobar hiptesis es necesario operacionalizar las variables, o sea, desglosar estas en dimensiones y luego seleccionar indicadores que representan mbitos especficos de correlacin con lo emprico. La seleccin de indicadores debe realizarse en forma rigurosa, a fin de que la informacin emprica que se recoja sirva para someter a prueba las hiptesis. Existen muchos indicadores para medir o representar a cada variable, pero el investigador debe seleccionar aquellos realmente significativos en funcin de su definicin o modelizacin del objeto de estudio; debe someter a una crtica rigurosa la validez de tales constructos, ya que siempre que se observan indicadores en lugar de variables abstractas, se plantea el problema del grado en que la extensin observada en la realidad de las variables empricas, se puede considerar representativa de la extensin del constructo en dicha realidad: el indicador mide aquello que realmente el concepto pretende medir? Recordemos que la validez trata de determinar, el modo en que la realidad queda reflejada en la medida que hacemos de ella. La validez terica o de constructo es un proceso mediante el cual acumulamos evidencias, pruebas empricas, sobre relaciones tericamente importantes que apoyan en cierto grado una determinada inferencia o interpretacin. O sea que este tipo de validez implica no solo la de los procedimientos e instrumentos, sino tambin de la teora. La caracterstica que se mide trata de reflejar el grado en el que realmente la posee cada elemento, relacionando el propio instrumento de medicin con la estructura terica general. Las operacionalizaciones de modelos y conceptos no son nicas; siempre se operacionaliza con ciertos grados de libertad. De aqu que convenga interrogarse sobre el efecto que pudiera tener una diferente operacionalizacin en los resultados de la investigacin (de aqu, la importancia del relevamiento de antecedentes tericos). El criterio de validez de constructo tiene que ver con la posibilidad de que la definicin operativa de una causa o de un efecto, pueda construirse en trminos de ms de un constructo. La pregunta es a qu constructos puede generalizarse la operacionalizacin que hemos llevado a cabo? Realmente nuestra operacionalizacin responde a nuestra conceptualizacin? El problema refiere a una cuestin de medicin y, de una manera global, la solucin es utilizar varios indicadores, varios mtodos de medicin. Los factores que van en contra de la validez de constructo tienen que ver bien con no haber podido incorporar a la operacionalizacion todas las dimensiones del constructo investigado (infra representacin del modelo), bien con la utilizacin de dimensiones irrelevantes en la operacionalizacin (sobre representacin). Por eso, para lograr validez de constructo es necesario: delimitar clara y precisamente los modelos a utilizar, de modo que salte a la vista de una manera inmediata si la operacionalizacin resultante responde o no, a todos y cada uno de los matices de dicha definicin; utilizacin de operaciones mltiples en la traduccin del constructo a trminos empricos; utilizacin, siempre que sea posible, de mtodos mltiples en la recogida de informacin y construccin de datos.
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EL PROCESO DE ELABORACIN DE LAS MEDIDAS
concepto
Modelo tentativo
dimensiones
regularidades
indicadores
Hecho emprico
HERNNDEZ SAMPIERI, Roberto y otros. Metodologa de la Investigacin. Mxico. McGraw-Hill. 1991. pp. 21-56 MCKINNEY, J. Tipologa constructiva y Teora social. Buenos Aires. Amorrortu. 1968. pp. 20-31
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TRABAJO PRCTICO N 5
A partir de la gua de trabajo prctico anterior se han discutido cuestiones en relacin a: -el tema especfico de estudio y su ubicacin en un rea temtica; -el universo y el perodo de referencia que cubrir el estudio; -las posibles fuentes de informacin; -los resultados que se esperan lograr. Despus de que un problema importante ha sido identificado, definido y justificado y esta ms o menos acotado, es necesario comenzar a disear el proyecto que haga posible alcanzar los objetivos propuestos y, en algunos casos, volver a redefinirlos y acotarlos an ms.
REVISIN BIBLIOGRFICA a. Un primer paso para la elaboracin de un diseo de investigacin es realizar un relevamiento de antecedentes tericos, metodolgicos y empricos lo ms minucioso posible. En este sentido, ser necesario consultar la bibliografa disponible y realizar bsquedas que permitan ampliar y enriquecer las cuestiones en torno a la problemtica elegida. b. Inicialmente debemos indagar sobre bibliografa que se vincule con el tema de investigacin: 1. investigaciones o documentos que proporcionen informacin fctica sobre el rea geogrfica y/o la poblacin que se va a estudiar. Si se encuentran trabajos histricos es conveniente registrarlos; 2. investigaciones realizadas en otros universos o momentos, pero que responden ms o menos con justeza a los objetivos especficos del propio estudio; 3. investigaciones que tratan universos y temas diferentes aplicando metodologas que se podran emplear en el estudio propio. c. Una vez reconocida la bibliografa pertinente, es necesario fichar los trabajos indicando en el encabezamiento: APELLIDO Y NOMBRE (autor). Ttulo. Lugar. Editorial. Fecha. A continuacin se pueden realizar sntesis de cada texto, o transcripcin de pargrafos que se crean convenientes, resaltando los temas contenidos en cada una y consignando el nmero de pginas que contienen la informacin registrada.
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Es importante dirigir la lectura de los textos teniendo en cuenta ciertos criterios de bsqueda: el objetivo de ese trabajo coincide total o parcialmente con aquel que se est proponiendo para esta investigacin? Cmo aborda el autor el problema de investigacin? Cmo delimita y define su objeto? Qu aspectos de la realidad selecciona como claves para poder definirla? Cmo se interrelacionan estos atributos y/o variable en funcin de las hiptesis tericas planteadas? Lo importante es poder realizar una lista de las variables principales que selecciona, distinguiendo entre variables dependientes, independientes, intermedias, descriptivas. Hay condiciones especiales que deban existir para que se relacionen estas variables? d. Luego se los puede clasificar de acuerdo con el aporte que realizan en relacin al propio diseo: -datos estadsticos de base sobre el rea de estudio; -informacin contextual sobre el rea que comprende el estudio; -informacin terica en relacin a los modelos utilizados por los diferentes autores; -informacin terica en relacin a hiptesis probadas y/o a contrastar; -informacin relativa a metodologas utilizadas, tcnicas implementadas y modelos de anlisis ya formalizados. e. Existe un conjunto importante de fuentes alternativas que pueden ser utilizadas: i. peridicos, revistas y otras publicaciones; ii. cronologas, biografas, memorias, etc.; iii. censos de poblacin, econmicos, agrcolas, etc.; iv. archivos y centros de documentacin; v. otras fuentes: literarias, cartas, films, informes, etc. f. Cuando se ficha bibliografa es importante mirar qu estudios e investigaciones citan su/s autor/es; si son actuales, muy antiguos, o materiales citados por otros estudiosos. Es conveniente tomar notas de las citas bibliogrficas que parecen ms importantes y tratar de conseguir los textos para poder consultarlos directamente. g. Una vez que ha fichado la bibliografa clasifique las fichas de acuerdo con los pasos de un diseo. Puede tomar varias pginas en blanco dentro del procesador de palabras y encabece cada una con los siguientes nombres: -Antecedentes tericos. -Antecedentes histrico-contextuales: las proposiciones fcticas o enunciados empricos corresponden a la seccin del proyecto donde se describe la ubicacin hist-
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rica y geogrfica, donde se caracteriza la situacin particular que forma parte del marco contextual del objetivo de investigacin. -Caracterizacin del universo. -Modelos e hiptesis alternativas: recordemos que el modelo terico refiere a todas las proposiciones de tipo general que permiten delimitar especficamente el tema de estudio, a partir de la construccin terica del objeto. Esto significa a que partir de dichas proposiciones debera deducirse el objetivo de investigacin. -Antecedentes metodolgicos: ordenar los antecedentes que utilicen tcnicas de diseo y elaboracin de instrumentos de recoleccin de informacin; modalidades de codificacin y procesamiento; construccin de datos y alternativas analticas. Tener en cuenta que es necesario evaluar los pro y los contra de cada opcin tcnico-metodolgica en funcin de su aplicacin al estudio de otros casos. h. Una vez ordenada la informacin bibliogrfica se tiene una sntesis de la bibliografa consultada ordenada secuencialmente, en relacin a las actividades principales que implica la etapa de elaboracin del diseo terico-metodolgico. Es til recordar que el "proyecto" abarca todas las etapas del estudio, desde el planteo del tema y la elaboracin del marco terico hasta la elaboracin del plan de anlisis. Segn sean las orientaciones terico-metodolgicas del proyecto, as sern los contenidos especficos del diseo de la investigacin. Si la bsqueda bibliogrfica ha sido completa y la sistematizacin de los resmenes minuciosa, con la lectura de las notas contenidas en las planillas temticas elaboradas surgirn muchas ideas de cmo plantear el modelo terico. No es necesario inventar uno completamente nuevo; hay que adaptar inteligentemente lo que otros ya han elaborado y probado en un estudio ya realizado. La inspiracin en el trabajo ya realizado por otros forma parte del proceso normal de creacin intelectual; la nica condicin es dar crdito, mediante la cita de los autores, sobre las fuentes de las que se han extrado las ideas. La seleccin definitiva del diseo del estudio estar determinada principalmente por los objetivos planteados. El marco terico podr tener distintos grados de elaboracin, desde proposiciones generales que permitan orientar el estudio hasta un conjunto de proposiciones que se derivan entre s. Depende del tema y del tipo de estudio que se desea hacer. Una investigacin exploratoria comienza con unos pocos conceptos y proposiciones generales y va armando las categoras de anlisis a medida que avanza en la recoleccin de la informacin. Un diseo ms estructurado parte de proposiciones tericas especficas y de la definicin conceptual de las variables.
ELABORACIN DE UNA PROPUESTA DE MARCO TERICO 1. A partir de la revisin crtica de antecedentes, trate de fundamentar los supuestos tericos generales que fundamentan la eleccin de cierta perspectiva. 2. Seleccione un conjunto de conceptos que permitan definir la hiptesis. 3. Un vez ajustada y precisada la hiptesis, defina sus componentes conceptuales.
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4. Establezca un diseo del objeto terico, enunciando las variables que lo componen y las relaciones entre las mismas. 5. Presente la propuesta a la ctedra.
CAPTULO VI
Captulo VI: El diseo metodolgico I
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1. UNIDADES DE OBSERVACIN De forma descriptiva, se puede afirmar que las hiptesis expresan caractersticas de ciertas unidades, objetos empricos o fenmenos. En trminos estructurales una hiptesis contiene los siguientes elementos: unidades, caractersticas o propiedades (variables) y relaciones que las unen entre s. Como ya hemos visto, una hiptesis est formada por un enunciado que contiene sujetos y atributos; o sea, unidades de observacin y propiedades (que de acuerdo con la unidad pueden variar). Las unidades de observacin son las realidades complejas que se pretenden observar o los objetos sobre los cuales se focalizar la mirada, en funcin de un conjunto de propiedades que han sido seleccionadas para caracterizarlas, describirlas o explicarlas. Aqu el inters se centra en quines, es decir, en los sujetos u objetos de estudio. No es el turista lo que se estudia sino, por ejemplo, las preferencias del turista; la procedencia del turista; las expectativas del turista. La definicin de las unidades de observacin debe realizarse de tal forma que, sean perfectamente identificables en la realidad y se evite la confusin con otras similares. El quines van a ser medidos, depende de precisar claramente el problema a investigar, los objetivos de la investigacin y el diseo del modelo terico. En cuanto objeto de observacin y fuente de informacin, las unidades de observacin son entidades sustantivas que forman unidades de realidad ms o menos independientes; como tales, poseen determinados atributos y son susceptibles de diversos cambios y relaciones referentes a dichos atributos. Las unidades de observacin son aquellas a las que se aplicarn los instrumentos de medicin. Pueden constituir unidades de observacin (dentro del campo de las ciencias sociales): 1. individuos considerados como seres sociales; 2. determinados productos del quehacer humano, tanto de naturaleza material como inmaterial (por ejemplo, ideas, valoraciones, normas); y 3. colectividades o grupos sociales, desde pequeas y fugaces reuniones hasta grupos grandes y organizados, incluidas sociedades enteras. Una vez que se tiene claramente definida la unidad de anlisis, se procede a delimitar la poblacin. Las unidades de investigacin siempre forman un conjunto finito, del cual muchas veces solo se extraen algunas (muestra) para realizar una descripcin ms precisa a travs de un conjunto limitado. Una poblacin es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de especificaciones (Selltiz, 1974)1; estas especificaciones deben situarla claramente en torno a sus caractersticas de lugar, tiempo y contenido. As "una unidad de anlisis es un sistema definido por presentar determinadas propiedades, algunas de ellas constantes (las que definen su pertenencia a un universo compuesto por
1 En la realidad existe multitud de poblaciones o universos constituidos por elementos especficos que los diferencian.
A los fines de la investigacin, es necesario acotar el universo y conocer las unidades que lo componen: las poblaciones se delimitan de acuerdo con algn criterio que permite incluir casos dentro de una clase tericamente definida.
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todos los sistemas que presentan esas mismas propiedades) y otras variables (las que podrn ser materia de investigacin dentro de ese universo (Baranger, 1999: 26). Las propiedades son esencialmente los aspectos o caractersticas observables. Siempre que definimos una propiedad, es una propiedad de algo: de un tipo de unidad sobre la que se pretende centrar la descripcin y/o explicacin. Lo que medimos son las propiedades de las unidades, nunca a las unidades de observacin. Las propiedades de los individuos o miembros2 se refieren: al ser (edad, sexo, inteligencia, satisfaccin) y al hacer de las personas (viajar, trabajar, pasear), que caracterizan al individuo y se miden directamente sobre el mismo (propiedades absolutas); el valor que se asigna a cada unidad, se construye comparando su posicin frente a la variable y la distribucin de esta propiedad en el colectivo del cual es miembro. Por ejemplo, el sujeto A es el de menor tamao (lo cual no implica un valor particular) en la variable altura, sino tener la menor altura dentro del colectivo (propiedades comparativas); a las relaciones que guardan con otros individuos; se miden siempre en funcin de las conexiones que unen a unos con otros (propiedades relacionales); al contexto; describen a un miembro por alguna propiedad de su colectivo de pertenencia. Los individuos pueden ser caracterizados por ser habitantes de una localidad, una provincia; ser personal de una institucin. Se realiza la medicin sobre el contexto (propiedades contextuales).
Las propiedades o caractersticas que nos permiten describir colectivos (conjuntos de unidades) y se deducen de indicaciones sobre los individuos integrantes de la colectividad o grupo, pueden ser: agregativas o analticas: se construyen a partir de operaciones matemticas que resumen la informacin correspondiente a los individuos del colectivo: promedio de edad; tasa de masculinidad; porcentaje de procedentes de regin NOA; promedio de gasto, etc.; estructurales: son propiedades de colectivos que se obtienen a travs de algunas operaciones con las propiedades relacionales de cada miembro con todos o alguno de los miembros (Lazarsfeld y Menzel, 1979: 79). A partir de las relaciones que mantienen los miembros de una asociacin, podemos reconstruir la estructura de la asociacin (entendida como colectivo); globales: estas no se basan en la informacin de los miembros del colectivo. Todo aquello que se pueda predicar de un colectivo, que no sea una
2 Las unidades de anlisis son miembros si se las puede considerar como incluidas dentro de unidades de mayor orden denominadas colectivos. Por el contrario, las unidades de anlisis son colectivos cuando es posible descomponerlas en unidades de menor nivel llamadas miembros (Baranger, 1999: 56).
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propiedad analtica o estructural, sera global: por ejemplo, la variable tipo de asociacin: con fines de lucro, sin fines de lucro.
2. LAS MUESTRAS Se considera que al investigador le interesa poder generalizar su descripcin, explicacin o prediccin, o sea, generar afirmaciones generalizables a toda la poblacin. No siempre es posible analizar el universo en su totalidad: el tamao grande hace muy difcil poder realizar la observacin sobre todas las unidades; otras veces, el universo puede ser infinito y en este caso, al desconocer su magnitud, se hace imposible conocer la totalidad de elementos que contiene. Por ello, en el proceso de definicin de la poblacin en estudio, en la mayora de los casos, y dependiendo de algunos criterios, es necesario escoger una parte de ese universo para llevar a cabo el estudio. Esa parte o subconjunto se denomina MUESTRA o poblacin muestral. Es un recurso econmico para poder realizar la investigacin y ms tarde, tratar de extrapolar los resultados al universo (generalizarlos). Una investigacin a partir de una muestra presenta las siguientes ventajas: permite que el estudio se realice en menor tiempo; se ahorran gastos; posibilita profundizar en las variables; permite tener mayor control de las variables a estudiar.
Esto implica que a travs de muestras se puede obtener, en muchos casos, la informacin requerida para la prueba de la hiptesis con un ahorro sustantivo de recursos humanos, econmicos y de tiempo y, sin que ello implique un alejamiento de la realidad que se desea conocer; adems, se puede mejorar la precisin de la medicin. Para que las muestras sean una reconstruccin reducida, pero real del universo que se desea investigar, es necesario que el tamao de las mismas y la metodologa utilizada en su elaboracin respondan a determinados principios, deducidos del clculo de probabilidades. Solamente en estos supuestos y dentro de los lmites impuestos por la teora, las investigaciones que utilizan el sistema de muestreo para la recogida de la informacin, tienen la garanta cientfica suficiente para representar al universo objeto de estudio. Una muestra es simplemente, en general, una parte representativa de un conjunto, poblacin o universo, cuyas caractersticas deben reproducir en pequeo lo ms exactamente posible. Son una parte de poblacin debidamente elegida, que se somete a observacin cientfica en representacin del conjunto, con el propsito de obtener resultados vlidos tambin para el universo total investigado (Sierra Bravo, 1979: 126).
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Las condiciones fundamentales de las muestras son cuatro: 1. que comprendan parte del universo y no la totalidad de este; 2. que su amplitud sea proporcionada a la magnitud del universo. Esta condicin se halla en relacin con la problemtica de la determinacin del tamao de la muestra; 3. la ausencia de distorsin en la eleccin de los elementos de la muestra. Si esta eleccin presenta alguna anomala, la muestra puede resultar viciada por el error; 4. que sea representativa o reflejo fiel del universo, de tal modo que reproduzca sus caractersticas bsicas. Esto significa que si hay segmentos o sectores de la poblacin que se supone ofrecen caractersticas especiales a los efectos de la investigacin, la muestra tambin deber comprenderlos y precisamente en la misma proporcin.
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C O N S I D E R A C I O N E S
-Cualquier subconjunto de elementos de una poblacin en una muestra de ella. -De cada poblacin puede extraerse un nmero indefinido de muestras. -Cuando se utiliza la muestra se pretende conocer las caractersticas de la poblacin. -La muestra a estudiar, por lo tanto, debe ser representativa de la poblacin, pues este es requisito fundamental para poder hacer generalizaciones vlidas para la poblacin. -Muestra representativa es aquella que rene en s las caractersticas principales de la poblacin y guarda relacin con la condicin particular que se estudia. -Los aspectos fundamentales que se deben considerar en la extraccin de una muestra representativa son: -El sistema de muestreo utilizado. -El tamao de la muestra.
SOBRE LA MUESTRA Segn Pardinas, el muestreo consiste en seguir un mtodo, un procedimiento tal que al escoger un grupo pequeo de una poblacin podamos tener un grado de probabilidad de que ese pequeo grupo efectivamente posee las caractersticas del universo y de la poblacin que estamos estudiando (1979: 79). Por tal motivo, para que realmente se pueda iniciar con garanta el proceso de muestreo, es necesario acotar el universo (definir perfectamente la poblacin que va a ser objeto de estudio) y conocer las unidades que lo componen. En este sentido, la fraccin de muestreo es el porcentaje que representa la muestra respecto al universo3. No obstante, existen otros tipos de muestreo entre los que no necesariamente sus elementos son representativos de esa poblacin, ya que a veces esta se escoge en base a otros criterio. Si bien es cierto que cualquier subgrupo de una poblacin constituye una muestra, no todos son representativos de ella y, tampoco tienen todos la misma probabilidad de ser escogidos; es por ello que se habla de las muestras probabilsticas que concuerdan con la definicin dada anteriormente, as como tambin las llamadas muestras no probabilsticas. Para que un muestreo sea probabilstico (aleatorio) es requisito que todos y cada uno de los elementos de la poblacin tengan la misma probabilidad de ser seleccionados. Kerlinger plantea que es el mtodo que consiste en extraer una parte (o muestra) de una poblacin o universo, de tal forma que todas las muestras posibles de tamao fijo tengan la misma probabilidad de ser seleccionadas.
3 La formula sera = tamao de la muestra / tamao del universo x 100.
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En las muestras no probabilsticas, la eleccin de los elementos no depende de la probabilidad sino de un conjunto de decisiones basadas en algn criterio fijado por el investigador.
TIPOS DE MUESTREO
PROBABILSTICO
NO PROBABILSTICO
Aleatorio simple Sistemtico Estratificado Conglomerado
Intencionado Por cuotas
El elegir una muestra probabilstica o una no probabilstica, depende de los objetivos del estudio, del diseo terico, de las posibilidades o condiciones de realizacin de la investigacin y, de la contribucin que se piensa hacer con dicho estudio (si se pretende generalizar a la poblacin). El plan de muestreo es una operacin que exige especial capacitacin y para la cual los investigadores, en muchos casos, requieren de un especialista en muestreo o un estadstico. Las actividades necesarias para seleccionar una muestra son las siguientes: 1. definir la poblacin, tamao y elementos que la componen; 2. determinar la unidad de observacin, la unidad muestral y sus caractersticas; 3. determinar aquella informacin necesaria para hacer la seleccin de la muestra; 4. definir el tamao de la muestra; 5. definir el mtodo de seleccin de la muestra;
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6. definir los procedimientos que deben seguirse para la seleccin de la muestra. Para extraer una muestra probabilstica necesitamos principalmente dos cosas: determinar el tamao de la muestra (n) y seleccionar los elementos muestrales, de manera que todos tengan la misma probabilidad conocida de ser elegidos. El tamao de la muestra debe ser proporcional al universo. Algunos autores mencionan cantidades o porcentajes mnimos y mximos, criterios que son relativos ya que la decisin de la cantidad depende de otros elementos estadsticos: existen tcnicas para el clculo de la misma segn el tipo de estudio y anlisis estadstico a aplicar. De todos modos, se estima que cuando los fenmenos que se estudian son homogneos (que presentan poca variabilidad dentro de la poblacin, estimada por la varianza de la poblacin) se requiere una muestra pequea y, cuando es mayor la variabilidad de los fenmenos (la heterogeneidad de los valores posibles), se necesita una muestra ms grande. Debe destacarse que no es importante el porcentaje de la poblacin que conforme la muestra, sino el nmero de esta. Por ejemplo, si se tiene una poblacin de 100 elementos o unidades habr que tomar por lo menos un 30% de casos. Si la poblacin es de 50.000 habitantes, el 30% sera de 15.000 individuos; en este caso, quizs una muestra del 1% (500 casos) podr ser adecuada. Resumiendo, podemos decir que lo que importa es la proporcin resultante luego del anlisis de la heterogeneidad (variabilidad) de los elementos: a mayor heterogeneidad, mayor debe ser el nmero de la muestra para evitar posibles sesgos dados por la eleccin de elementos muy cercanos dentro de la distribucin. EL TAMAO DE LA MUESTRA Cuando se hace una muestra probabilstica, uno debe preguntarse: cul es el nmero mnino de unidades de anlisis (personas, organizaciones, captulos de telenovelas, etc.), que necesito para conformar una muestra (n) que me asegure un error estndar menor de .01 (fijado por nosotros), dado que la poblacin N es aproximadamente de tantos elementos? En esta pregunta se inquiere cul ser la probabilidad de ocurrencia de y (valor promedio de la variable que nos interesa conocer), y de que el valor de y (basado en n observaciones) se site en un intervalo que comprenda al verdadero valor de la poblacin). Es decir que mi estimador y se acerque a Y(el valor promedio, parmetro de la poblacin). Si nosotros establecemos el error estndar y fijamos .01, sugerimos que esta fluctuacin promedio de nuestro estimado y con respecto a los valores reales de la poblacin Y, no sea .01, es decir que de 100 casos, 99 veces mi prediccin sea correcta y que el valor d y se site en un intervalo de confianza que comprenda al valor de Y. La frmula para determinar el tamao de n es la siguiente:
n= S 2 V n=
varianza de la muestra varianza de la poblacin n . 1 n/ n
lo cual se ajusta si se conoce el tamao de la poblacin N. Entonces tendremos que:
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Pongamos el siguiente ejemplo. En el ejemplo, delimitamos a una poblacin diciendo que para un estudio de directores generales consideramos a todos aquellos directores generales de empresas industriales y comerciales que en 1983 tienen un capital social superior a 30 millones de pesos, con ventas superiores a los 100 millones de pesos y/o con ms de 300 personas empleadas. Con estas caractersticas se precis que la poblacin de N= 1176 directores generales ya que 1176 conformaban las mencionadas caractersticas. Cul es entonces el nmero de directores generales n que se tiene que entrevistar, para tener un error estndar menor a .015, y dado que la poblacin total es de 1176? N= 1.176 y= valor promedio de una variable = 1,un director general en cada empresa. Se= error estndar = .015, lo determinamos. Es aceptable pues es muy pequeo. 2 V= varianza de la poblacin. Su definicin (Se) el cuadrado del error estndar. S = varianza de la muestra expresada como la probabilidad de ocurrencia de y. Sustituyendo tenemos que: 2 n= S V
2 2
S = p (1 p) = .9 (1 - .9) = .09 V = ( .0l15) n=

2
= .000225
= 400
.09 .000225
y ajustando tenemos que: n= n 1 + n/N = 400 1 + 400 / 1176 = 298
Es decir que, para nuestra investigacin, necesitaremos una muestra de 298 directores generales. Esto es el primer procedimiento para obtener la muestra probabilstica: el determinar el tamao de la misma, con base en estimados de la poblacin.
Fuente: Hernndez Sampieri et al, 1991: 215-216.
Una de las cuestiones bsicas para cualquier muestreo probabilstico, es que debe conocer el marco o se debe contar con un listado de todos los elementos que contiene la poblacin, y que permite su identificacin y enumeracin. Ejemplos podran ser: la gua telefnica; la lista de miembros de una asociacin; directorios especializados; listado de alumnos de la universidad; etc.
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De acuerdo con el mtodo de seleccin, los tipos ms usuales de muestras probabilsticas o aleatorias son: a. Muestreo al azar simple: este mtodo es uno de los ms sencillos y se caracteriza porque cada unidad tiene la misma probabilidad conocida de ser incluida en la muestra, eliminando posibles arbitrariedades con una determinacin aleatoria o de azar. En este tipo de muestreo hay varias modalidades. Una de ellas puede ser el sorteo o rifa (por ejemplo, se colocan en un bolsa papeles que contienen nombres o nmeros que identifican a cada elemento de la poblacin) y se procede del siguiente modo: 1. se determina el nmero que conformar la muestra; 2. se enumera o escribe el nombre de todos los elementos o unidades que componen el universo; 3. se colocan todos los nmeros en un recipiente; 4. se extraen tantos papeles como el nmero de la muestra. Otra tcnica es usar la tabla de nmeros aleatorios (tabla que implica un mecanismo de probabilidad muy bien diseado); este mtodo es ms rpido y prctico. El orden y el procedimiento con que se har la seleccin de las unidades muestrales puede variar, ya sea en forma vertical, horizontal, transversal o cualquier otra forma determinada por el investigador; lo importante es que el orden a seguir debe definirse con antelacin. b. Muestreo sistemtico: este procedimiento, til y fcil de aplicar, implica seleccionar dentro de una poblacin (N) a un nmero de elementos (n) a partir de un intervalo K sistemtico, comenzando por cualquier nmero elegido al azar. K puede estar determinado por el tamao de la poblacin y el tamao de la muestra (K= N/n). Establecido K, se sortea un nmero por el que se dar comienzo a la seleccin; de ah en ms, y teniendo en cuenta el intervalo, se van seleccionando los casos. c. Muestreo estratificado: este trmino proviene de la palabra estrato, que equivale a clase o subconjunto dentro de un conjunto: se subdivide a la poblacin en estratos o subgrupos, debido a que las variables principales que deben someterse a estudio presentan cierta variabilidad o distribucin conocida que puede afectar los resultados. Si existe inters en realizar un estudio de mercado, se puede segmentar a la poblacin y construir subgrupos (estratos). De este modo se mejora la representatividad y la precisin de la muestra pues se elimina heterogeneidad dentro de cada estrato (decrece la variabilidad). Dentro de cada estrato se realiza un muestreo al azar simple, proporcionado al tamao de cada estrato. El nmero de elementos que deber tomarse en cada estrato se determina proporcionalmente, segn la cantidad de unidades que integra cada estrato y en base a la totalidad de la poblacin muestral. d. Muestreo por conglomerado: este tipo de muestreo se usa en particular cuando no se dispone de marco detallado y no se pueden enumerar todos los elementos que conforman el universo. Se lo denomina as debido a que la seleccin de la muestra en lugar de escoger unidades o elementos, procede tomando subgrupos o conjuntos de unidades a los que se llama conglomerados. A diferencia del muestreo estratificado, los subconjuntos co-
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rresponden con agrupaciones que existen en la vida real: escuelas, industrias, manzanas urbanas, bloques de vivienda; etc., sern las unidades muestrales. Lo que se extrae y selecciona son los conglomerados; luego se procede a la seleccin de las unidades que integrarn la muestra, de acuerdo con algn otro mtodo aleatorio o se integran todos los individuos de los conglomerados seleccionados. Las llamadas muestras no probabilsticas tambin llamadas muestras dirigidas, suponen un procedimiento de seleccin informal y arbitrario. Identifica y selecciona elementos tpicos (segn algn criterio de definicin) con la vaga esperanza que sern casos representativos de la poblacin. De todos modos, las inferencias que se extraen de una muestra de este tipo no son generalizables a la poblacin, ya que la eleccin de los sujetos no depende de que todos tengan la misma probabilidad conocida de ser elegidos, sino de la decisin del investigador. En algunas investigaciones, es conveniente utilizar este tipo de muestras ya que permite seleccionar, cuidadosa y controladamente, a sujetos que tienen ciertas caractersticas especificadas previamente en diseo terico (tipos o clases de casos). e. Muestreo intencionado: este tipo de muestra supone o exige un cierto conocimiento del universo a estudiar; su tcnica consiste en que el investigador escoge (intencionadamente y no al azar) algunas categoras que l considera tpicas o representativas del fenmeno a estudiar. Por ejemplo, encuestar a turistas que llegan en automvil. A veces, el muestreo intencionado se hace de forma circunstancial, casual y sin norma de seleccin: se toman todos los casos que pasan por la Oficina de Turismo; todos los que pasan por la Garita de Garup; los que llegan a las ruinas de San Ignacio durante Semana Santa. Otras veces se fija que cada entrevistador debe cubrir un cierto itinerario, indicndole en qu puntos debe realizar cada entrevista: en la Terminal de Autobuses, en el Aeropuerto, etc. f. Muestreo por cuota: consiste en que el investigador selecciona la muestra considerando algunos atributos o propiedades de las unidades: sexo, edad, lugar de residencia habitual. El paso inicial consiste en determinar los tipos de casos que interesa tengan presencia en la muestra, y luego fijar la cantidad o cuota que debe incluirse y posee las caractersticas indicadas. Por ejemplo, en las encuestas de opinin pblica o mercadotecnia se utiliza este tipo de muestreo: cubrir una cuota de 50% de hombres y 50% de mujeres de un total de 100 sujetos; para un tamao de 160, que el 25% sean hombres menores de 30 aos; 25% de hombres de 30 o ms aos; 40 mujeres menores de 30 aos y 40 de 30 o ms aos. Lo sealado hasta aqu pretende describir en especial los tipos de muestro existentes y el proceso a seguir en la seleccin de las unidades de observacin, segn el problema y objetivo de investigacin y en relacin directa con la/s hiptesis de trabajo. Lo importante es conocer cules son las herramientas disponibles, sus lmites y posibilidades, a fin de poder elegir aquel mtodo de muestreo ms conveniente a los fines de cada investigacin. Cuanto ms tengamos desarrollado el diseo del objeto terico y ms precisamente definida nuestra hiptesis, mejor se podr seleccionar la muestra.
3. LA TRADUCCIN DEL MARCO TERICO A MATRICES DE DATOS Como plantea Samaja (1987), una manera til de proseguir con la elaboracin del Marco terico es poder traducirlo a la matriz de datos.
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A travs de la planificacin del proceso de investigacin estamos tratando de desarrollar una serie de nos procedimientos que permitirn dirigirnos a la realidad a fin de obtener informacin bsica para poder poner a prueba nuestra/s hiptesis. Esta informacin suponemos que ser consignada en un documento o fuente (el informe de observacin, la encuesta, la entrevista, etc.). A travs del proceso de operacionalizacin de los conceptos no solo hemos generado las herramientas que nos permiten recoger informacin, sino que de alguna manera tambin hemos planteado un camino inverso para la re-construccin de los trminos. Los enunciados observacionales (la informacin emprica consignada) deber ser ordenada y clasificada a fin de construir las pruebas, de acuerdo con las reglas fijadas en el diseo del modelo terico. Como ya hemos planteado, deberemos cartografiar la descripcin de los hechos con el modelo desarrollado. El dato es el resultado de este proceso de traduccin de la informacin emprica a rdenes o clases que tienen significacin como prueba. Por lo tanto, es importante distinguir que lo que recogemos a travs de tcnicas de recoleccin es informacin emprica. Cuando esta informacin emprica es re-seleccionada, ordenada, comparada, clasificada, en funcin de la gua de nuestro modelo terico, entonces estamos transformndola en dato. La construccin del dato presupone, entonces, una serie de operaciones que conllevan elecciones tericas y metodolgicas. El dato es una construccin compleja que formalmente se estructura en funcin de tres componentes bsicos: 1. unidad de anlisis; 2. variables; 3. valores. Lo que constituye un dato son estos tres elementos considerados conjuntamente con las relaciones que mantienen entre s. Sea cual fuere nuestro objeto de estudio, si queremos sostener cualquier proposicin acerca de l, se lo deber concebir en trminos de esa estructura tripartita (Baranger, 1999: 20). Cuando decimos: esa mesa es grande, estamos enunciando un predicado (es grande) de un sujeto (mesa). Los datos se expresan como proposiciones que denotan una propiedad de un sujeto. Recordemos que nos hemos planteado que a los individuos, elementos o unidades de observacin podemos conocerlos a partir de sus propiedades. La tarea bsica de la medicin es tratar de establecer cul (nominal) o cunto (ordinal o ms) presenta una unidad de un tipo de propiedad; la medicin implica establecer el valor o la clase en la que se ubica la unidad de observacin con respecto a lo que se est midiendo. La propiedad especfica medida sobre la unidad, se incluye en una clasificacin de valores posibles dentro de una variable/concepto. Recordemos que un valor es algo que puede predicarse de una unidad, y una variable es un conjunto de valores que forma una clasificacin (Galtung, 1972: 1). Por lo tanto, un valor es una propiedad que se incluye en una clase de una variable.
Este turista es hombre
el turista asume el valor hombre en la variable SEXO, que incluye como clases: Hombre, Mujer.
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Este turista tiene un NES alto
el turista asume el valor alto, en la variable compleja NES, que incluye las clases Alto, Medio y Bajo.
Este turista tiene un ingreso de $ 1.500.
el turista asume el valor $ 1.500 en la variable ingresos, que al ser una variable cuantitativa no tiene clases definidas, pero que de todos modos se estructura en funcin de un conjunto de valores (que sern los que resulten de todas las propiedades registradas para todas las unidades observadas).
Como en el diseo terico hemos construido las variables principales, conocemos ya qu tipo de propiedades pretendemos medir de las unidades (ya sea el universo o la muestra) y, a su vez, en algunos casos podemos suponer cules son los valores que nos interesa registrar de esas variables. Por lo tanto, tenemos una definicin de la poblacin y las unidades que la componen; una definicin de las variables que debern ser medidas; una definicin de los valores posibles que pueden asumir las unidades frente a las variables. Como plantea Baranger (1999: 41) la matriz es una forma de hacer inmediatamente visible la estructura tripartita de los datos que se espera construir: un nmero finito de unidades de anlisis, un nmero finito de variables y un nmero de valores posibles para cada variable a ser medida. La representacin grfica ser una matriz o cuadro de doble entrada en el que estableceremos:
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VARIABLE
UNIDADES ANLISIS V1 V2 V3 V4 V5
UA1 UA2 UA3 UA4 UA5 UA6 Uan

En las filas se ubican las unidades de Anlisis (desde la 1 hasta la n o sea la ensima) y en las columnas las variables (en este caso 5). En las celdas, se podrn ubicar los valores estimados (definidos tericamente) que puede asumir cada UA frente a cada V, o se dejarn vacos pues correspondern a valores a consignar una vez establecida la medicin emprica. De este modo, estamos planificando la forma en que se construirn y clasificarn los datos a recoger. Recordemos que el objeto de la clasificacin es reflejar, previa su diferenciacin, la dimensin colectiva de los datos con los que se espera contar para apoyar o probar la hiptesis, poniendo de manifiesto las uniformidades, semejanzas y diferencias de los fenmenos a observar. Galtung sostuvo que con la Matriz de Datos podemos proponer dos tipos de etapas analticas: a) anlisis centrado en la unidad (horizontal) o anlisis de integracin en que se analizan las filas a fin de establecer la configuracin de valores que describen a cada unidad de anlisis. De acuerdo con la semejanza o diferencia de las configuraciones, se puede construir una tipologa sinttica de casos perfiles o estructuras; b) anlisis centrado en la variable (vertical), o anlisis comparativo, en el que se analizan las columnas y se compara la distribucin de valores para cada variable dentro del universo o muestra bajo estudio. Los tipos de anlisis posibles dependern de las caractersticas de las variables:
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variables cualitativas (nivel de medicin nominal): se realiza un conteo de la frecuencia correspondiente a cada clase o categora. Tambin podemos establecer cul es la categora ms frecuente (modo); variables cuantitativas discretas (nivel de medicin ordinal): toman un nmero finito de valores dentro del rango, debido a que la unidad de medicin no puede ser fraccionada, o presentan intervalos agrupados (entre $ 200 y $ 499) o clases extremas abiertas (menos de $ 200; ms de $ 500); variables cuantitativas continuas (nivel de medicin intervalar o de razn): la unidad de medicin utilizada en la escala puede ser subdividida en forma infinita; incluyen dentro del rango de la variable todos los posibles valores dentro de una escala numrica.
En realidad, configuramos la matriz para poder plantear los datos necesarios que tendremos que construir una vez que realicemos la medicin sobre las unidades de observacin. En algunas investigaciones, el objeto terico refiere a un colectivo que como tal est constituido por elementos o individuos. La medicin nunca la realizamos sobre el colectivo sino sobre las propiedades de los individuos que lo integran (no podemos encuestar o entrevistar a una LOCALIDAD, a un HOGAR, a una PROVINCIA). No tenemos manera de medir directamente la proporcin de personas que residen en Posadas que han elegido como lugar turstico en el verano 2002, Ituzaing. En realidad, tendremos que disear una investigacin que nos permita conocer los valores que asumen los individuos del colectivo y luego construir los datos correspondientes a la poblacin que reside en Posadas (la unidad de anlisis, el sujeto del enunciado). La matriz de datos diseada para los datos correspondientes a los individuos, nos permite pensar cules son las operaciones ms convenientes para construir las medidas correspondientes al colectivo: en este caso podramos sumar todos los que asumen el valor Ituzaing, dentro de la variable destino turstico en el verano 2002 y dividirlo por el total de filas (total de UA=muestra o universo-). De este modo, construimos una propiedad analtica que permite predicar la proporcin de personas residentes en la ciudad de Posadas que han elegido como lugar turstico en el verano 2002, la ciudad de Ituzaing. De acuerdo con el nivel de medicin de la variable medida sobre los miembros, podremos construir las variables necesarias para poder enunciar los valores que asume el colectivo (en funcin de las operaciones que nos posibilita -ver: Captulo III Niveles de medicin-). Si nos interesa conocer la tasa de masculinidad de un Municipio de Misiones, tendremos que sumar el nmero de UA que han sido clasificados como hombres y dividirlo por el nmero total de mujeres. De acuerdo con el nivel de medicin de las variables del nivel individuo, depender el tipo de valores que podremos construir para el colectivo, a travs de la aplicacin de tcnicas resumen (proporciones, estadsticos, etc.). Y si pretendemos alcanzar mayor nivel de generalizacin, podramos construir, a partir de los datos de las localidades, la tasa de masculinidad de la provincia de Misiones. Samaja (1993) plantea que toda investigacin cientfica presupone invariablemente: 1. que sus objetos o unidades de observacin son analizables a partir de propiedades y que, las variaciones de esas propiedades son relevantes para la
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determinacin del valor que ocupan las unidades dentro de una clasificacin; 2. que los objetos o unidades de observacin estn incluidos, integrados en contextos, en colectivos, cuyas variaciones son relevantes para la determinacin de la propiedad que asume de dicho colectivo. En cualquier investigacin que estemos desarrollando sobre una localidad, los investigadores necesariamente debern centrar la medicin sobre los miembros o individuos, para luego construir los datos correspondientes al colectivo construido conceptualmente. El hogar, como unidad de anlisis, es un colectivo del cual podremos predicar algo una vez que conozcamos los valores que asumen los miembros en aquellas variables significativas segn el modelo terico. La informacin de base a recoger empricamente, nos permite construir inicialmente las propiedades de las unidades de observacin bsica. Cuando nuestro objeto terico se refiere a un colectivo, las medidas debern ser construidas a partir de la transformacin de los datos de los miembros. Cuando pasamos a trabajar a un nivel de integracin mayor, debemos someter los datos del nivel inmediatamente inferior a una transformacin que implica construir el dato para esa unidad. Si pretendemos investigar las caractersticas del hogar promedio de la ciudad de Posadas, deberemos entonces integrar construyendo nuevos datos para ese nivel de anlisis, partiendo de los datos correspondientes a los hogares, que a su vez estn construidos de los datos o propiedades medidas de los miembros de los hogares. Cuando nos referimos a la tasa de analfabetismo de la provincia de Misiones, la unidad de anlisis Provincia es un colectivo cuyas propiedades pueden ser medidas a partir de una serie de operaciones de construccin a partir de los datos correspondientes a los miembros (los habitantes que han declarado su nivel educativo). Lo importante a tener en cuenta es que en cada paso que planifiquemos tenemos que adelantar cules son los procedimientos que utilizaremos, a fin de evaluar si las medidas que podremos llegar a construir son vlidas en relacin con aquello que pretendemos medir4 y si la informacin con la que contaremos posibilita construir esas medidas indirectas. Al traducir nuestro modelo a las matrices de datos, podemos establecer cules son los niveles de anlisis con los que deberemos trabajar segn el diseo desarrollado. Cada nivel de anlisis incluye un conjunto de unidades sobre las que se estn midiendo propiedades; posibilita construir enunciados en relacin a esa unidad y solo a esa unidad5. El individuo residente en un hogar (1 matriz); el hogar (2 matriz); el hogar promedio de Posadas (3 matriz). Indudablemente cuando llegamos a construir la matriz del mximo nivel de inclusin o integracin que nos interesa (en este caso Posadas), los valores correspondern slo a una unidad de anlisis: Posadas.
4 Si estamos utilizando informacin recogida por terceros o datos construidos por otro/s investigador/es (Institucin,
Organismo, etc.) debemos tratar de reconstruir los procedimientos a travs de los cuales fueron recolectados o construidos, a fin de estimar su validez y confiabilidad.
5 Predicar sobre una unidad, a partir de las variables o propiedades medidas en otro nivel, nos puede conducir a la lla-
mada falacia del nivel equivocado (Galtung, 1971).
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ESQUEMA CONCEPTUAL O MODELIZACIN TERICA
Podramos suponer entonces, que no contaramos con variables pues no habra una estructura de valores para cada una. En realidad, cuando construimos el nivel correspondiente a la localidad Posadas, las filas podran ser llenadas con otras localidades de Misiones, ya que los valores asumidos por Posadas solo son comparables con otras unidades del mismo nivel. As que, aunque contemos con una sola fila llena, en realidad es una matriz que si pretendiramos completar se convertira en un nuevo nivel de anlisis en donde compararamos los valores asumidos por Posadas, en cada variable considerada, con los de otras localidades. An ms: podramos integrar a otro nivel, construyendo posteriormente medidas relativas al conjunto localidades de Misiones y as, construir datos correspondientes a la provincia como unidad de anlisis. En el nuevo nivel, las filas (virtuales) seran las provincias argentinas. En funcin de los datos correspondientes al nivel inmediatamente inferior, podemos construir un nuevo nivel de anlisis que nos clasifica a casos cada vez ms generales.
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Traducir el modelo a un sistema de matrices de datos nos permite: identificar los niveles de anlisis con que trabajaremos; definir las variables y los valores correspondientes a cada nivel de anlisis; especificar los procedimientos de operacionalizacin; generar enunciados anclados en cada nivel de anlisis: predicar solo de la unidad de anlisis correspondiente y no pensar que un individuo tiene tasa de masculinidad; poder representar los procedimientos de ordenamiento, clasificacin de la informacin y construccin de los datos (la materia prima para probar nuestra/s hiptesis);
establecer, a travs del sistema de matrices, el nivel de generalizacin que podremos alcanzar, demostrando la validez de los datos a construir: miden solo aquello que pretende medir. En sntesis, los procedimientos implicarn reconstruir el concepto general y su variabilidad a partir de los particulares empricos, para establecer si el objeto terico se corresponde con los objetos empricos. La traduccin del modelo al sistema de matrices nos permitir estimar la validez y la confiabilidad de los datos que esperamos construir: la validez pone en juego la construccin de los datos: su relevancia, precisin y especificidad; y la confiabilidad, la ideacin y construccin de los procedimientos que produzcan resultados con independencia de factores externos al asunto de la medicin.
El diseo terico implica no solo el poder representar al objeto de estudio en trmino de una red conceptual, sino tambin planificar el modo de producir la contrastacin efectiva del mismo a travs de: los sistemas de matrices; y
la re-construccin inductiva que nos permita alcanzar un modelo sustantivo de aquel aspecto o fragmento de la realidad que ha sido recortado como problemtico, como poco conocido. Es una manera de concretar la lgica de anlisis que guiar la investigacin; tambin la lgica de la sntesis inductiva posterior. Como plantea Samaja (1993: 187) la investigacin cientfica debe validar lo que afirma, ligndolo, mediante lazos lgicos de coherencia, a las dos coordenadas polares que rigen a la ciencia: a los enunciados tericos previos que se estima bien establecidos; y a los juicios de prediccin del comportamiento del objeto particular que se est estudiando.
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As, el diseo del modelo terico es una fase crucial dentro del proceso de elaboracin de un proyecto de investigacin, pues nos permite lograr coherencia terica y previsin certera del comportamiento del objeto. La teora es un discurso que intenta reconstruir a su manera el funcionamiento de conjunto de cierto sector de la realidad, restablecer, por decirlo as, al menos de modo hipottico, su vida oculta, captar sus principios constitutivos; y se esfuerza as por prolongar lo visible en todos sus posibles desarrollos, en una palabra, por predecir qu direccin sigue el movimiento de la manifestacin (citado por Samaja, 1993: 60). La traduccin al sistema de matrices nos posibilita poner en concreto, poner en el papel, la lgica que guiar la investigacin y, fundamentalmente, establecer las guas bsicas para la elaboracin del diseo metodolgico y el anlisis de datos.
4. LA PROBLEMTICA DEL ERROR En el diseo se debe tener en cuenta la posible incidencia de variables extraas6 o ajenas a las identificadas para el objeto de estudio; tambin, los posibles factores que puedan afectar a la representatividad de los resultados de la investigacin y, en consecuencia, a la posibilidad de su generalizacin. La existencia conocida o probable de todos estos factores, hace precisa la adopcin de medidas para su neutralizacin o control. Esto evita el error, o sea producir un conocimiento equivocado o no suficiente, que no concuerda debidamente con la realidad a la que se refiere7. Se pueden reconocer diversas fuentes o consecuencias para la equivocacin o error: errores de razonamiento: que dan lugar a inferencias que producen consecuencias lgicas indebidas; errores de percepcin, originados por engaos de los sentidos o por la construccin o utilizacin incorrectas de los instrumentos de observacin o medida; errores de apreciacin, derivados de una visin intelectual parcial y subjetiva de la realidad, que no tiene en cuenta los aspectos objetivos relevantes de lo investigado; errores de planificacin: debidos a una concepcin equivocada de las operaciones de la investigacin y de su enlace a disposicin conjuntas;
6 Siempre existen factores externos, extraos o desconocidos que no han sido tomados en cuenta al momento del diseo del objeto terico. En muchos casos pueden afectar directamente la confirmacin de la hiptesis o ser descubiertos a lo largo del proceso de investigacin. El descubrimiento de nuevos factores intervinientes en la relacin que se postula puede permitir reformular la hiptesis integrando este nuevo conocimiento generado y completando algn aspecto de la teora que no estaba demasiado desarrollado. 7 Error significa equivocacin, extravo. Es distinto de la ignorancia, que consiste en la falta de conocimiento o informacin sobre alguna cosa.
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errores de recoleccin basados, bien en las caractersticas personales de los observadores8, en su influencia en el fenmeno observado y su mera presencia en el campo de observacin, o bien originados por alteraciones en la respuesta normal de los sujetos o fenmenos investigados, debidas al hecho de estar sometidos a la investigacin; errores de accin, o actuaciones defectuosas y desacertadas, que son consecuencia de un conocimiento o informacin deficientes de las circunstancias de la accin o sobre los procedimientos para su ejecucin. Los procedimientos de control permiten minimizar los errores o la variacin debida a factores aleatorios; reducen los errores de medida e incrementan todo lo posible, la seguridad y confiabilidad de las operaciones que se estn planificando. Por tanto, el diseo de investigacin comprende las siguientes operaciones principales: 1. especificar el esquema que representa al objeto terico (hiptesis, unidades, variables) y las definiciones operativas; 2. determinar que otros factores no representados en el objeto pueden influir en los resultados, bien sean externos a la investigacin o bien porque no aparezcan confundidos con las variables a investigar; 3. prever los procedimientos a utilizar para controlar estas variables, de modo que se asegure su no influencia o la posibilidad de integrarlas en la interpretacin de los resultados; 4. delimitacin, en el espacio y el tiempo, de la poblacin o grupo (muestra) a investigar y de las unidades que se deben considerar comprendidas en ella; 5. eleccin de las tcnicas de observacin y recogida de datos adecuadas y los modos de implementacin de las mismas; 6. especificacin de los procedimientos de construccin de datos, organizacin (base de datos) y anlisis (tablas, grficos y tipos de anlisis que se piensa aplicar con los mismos); 7. establecimiento de las condiciones de realizacin o de los medios de investigacin9 con que se deber contar para la realizacin de todo el proceso de investigacin. Como ya hemos visto en los Captulos anteriores, cada paso que vamos dando en la planificacin del proceso de investigacin implica ir tratando de desarrollar un conjunto de procedimientos y actividades que deben prever las posibilidades de error, teniendo en cuenta cules son los requisitos que tenemos que tener en cuenta y los medios que ayudan a desarrollarlos.
8 Goode y Hatt (1980) plantean la necesidad de eliminar el efecto de la variable que es el observador. 9 Los medios de investigacin son el conjunto de recursos (intelectuales, de personal, econmico-financieros), tcnicos y contextos institucionales, que posibilitarn la realizacin de la investigacin.
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PASOS A DAR Fuentes de problemas DETERMINACIN DEL PROGRAMA DE INVESTIGACIN Eleccin del problema La definicin del problema Los antecedentes en relacin al problema Diseo del objeto terico y formulacin de hiptesis
REQUISITOS QUE SE HAN DE TOMAR Establecer primero el tipo de investigacin que se desea efectuar. Relevancia y factibildad del tema seleccionado. Formulacin de preguntas, respuestas tentativas y objetivos. Revisin de las fuentes posibles. Seleccin de una perspectiva terica y dimensionamiento del objeto terico. Formulacin de hiptesis. Definicin de la unidad de anlisis y de los niveles pertinentes. Operacionalizacin del objeto terico y definicin de las variables y su funcin dentro del esquema seleccionado. Seleccin de los medios de recoleccin y consignacin de la informacin emprica. Organizacin de la informacin primaria y construccin de medidas. Comparar los resultados analticos con las hiptesis de investigacin. Redaccin de la lnea argumentativa principal y de las conclusiones principales a las que se arrib.
MEDIOS Y FUENTES QUE AYUDAN A CUMPLIR CON LO ANTERIOR Conocimientos en relacin a las fuentes disponibles. Consulta a expertos y anlisis de antecedentes. Utilizacin de fuentes posibles. Formular las preguntas e intentar respuestas posibles. Recopilacin de investigaciones en relacin a las cuestiones empricas a indagar. Conocimiento de la realidad investigada, dominio de la teora y la cultura cientfica general. Diseo del objeto terico. Diseo muestral. Construccin matriz de datos. Organizacin de los instrumentos de medicin. Planificacin y experiencia piloto. Trabajo de campo.
CREACIN DE HIPTESIS COMPROBACIN DE HIPTESIS
Diseo metodolgico
Recoleccin y produccin de informacin primaria Construccin y anlisis de datos
Codificacin y armado Banco de Datos. Aplicacin de tcnicas analticas. Contrastar las hiptesis y testear los resultados.
ANLISIS DE RESULTADOS
Comprobacin de hiptesis Argumentacin y conclusiones
NUEVOS CONOCIMIENTOS REDACCIN DEL INFORME FINAL PUBLICACIN
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A pesar de que es imposible evitar los errores que propician la falta de validez y confiabilidad, podemos al menos tratar de minimizarlos. Para ello, actualmente se est prestando gran inters a un enfoque que consiste en llevar a cabo el proyecto de investigacin de manera que maximice la validez y confiabilidad, en lugar de evaluarlas a posteriori. En otras palabras, cuando se planea la investigacin se hacen los diseos necesarios para disminuir los errores durante el proceso de investigacin, mediante la planificacin de los modos de control. El control se refiere a los requisitos metodolgicos y tcnicos necesarios para un cumplimiento planificado de las actividades consideradas en el diseo. Al no existir una normativa metodolgica nica, cuando elaboramos un proyecto de investigacin debemos tomar decisiones valorativas; elegir entre diversas alternativas tericas; desarrollar una estrategia particular a la ndole del objetivo que nos hemos planteado y a la especificidad de la poblacin objeto; tener en cuenta las limitaciones que implican los procedimientos seleccionados para medir; etc. Pero, y precisamente por estas mismas razones, podemos y debemos asegurarnos de no cometer errores que puedan afectar la validez y la confiabilidad de los resultados. No hay medicin perfecta, pero indudablemente debemos acercarnos lo ms posible a que nuestras construcciones tericas estn respaldadas por contrastaciones empricas slidas.
HERNNDEZ SAMPIERI, Roberto y otros. Metodologa de la Investigacin. Mxico. McGraw-Hill. 1991. Pp. 207-237. SIERRA BRAVO, R. Tcnicas de investigacin social. Madrid. Paraninfo. 1982. Pp. 126-178. ANDER EGG, E. Tcnicas de investigacin social. Buenos Aires. El Cid. 1983. Pp. 137-148. BARANGER, Dionisio. Construccin y anlisis de datos. Introduccin al uso de tcnicas cuantitativas en la investigacin social. Posadas. Edit Universitaria. 1999. Pp. 71-94. RODRGUEZ OSUNA, Jacinto. La muestra: teora y aplicacin (En: GARCA FERRANDO, Manuel y otros. El anlisis de la realidad social. Mtodos y tcnicas de investigacin. Madrid. Alianza. 3ra edic. 2000. Pp. 445-482. SAMAJA, Juan. Epistemologa y metodologa. Buenos Aires. Eudeba. 1993. Pp. 145-191.
TRABAJO PRCTICO N 6
A partir de las guas de trabajo prctico anteriores se han discutido cuestiones en relacin a: -el tema especfico de estudio y su ubicacin en un rea temtica; -las posibles fuentes de informacin; -los resultados que se esperan lograr;
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-los antecedentes tericos y empricos en relacin al tema. A partir del tema elegido y ms o menos acotado es necesario revisar lo hecho hasta aqu y avanzar un poco ms.
a. Como primer paso, vuelva a lo que ya ha elaborado en relacin a la pre-propuesta y trate de revisar la formulacin de la Fundamentacin del Proyecto. Recuerde que para fundamentar, argumentar, se debe responder a la pregunta POR QU? es necesario investigar, estudiar, conocer, evaluar, etc., la problemtica seleccionada. Se debe mostrar la importancia del problema no solo en trminos tericos sino tambin prcticos; por qu es conveniente llevar a cabo la investigacin y cules son los beneficios que se derivarn de ella. Por otra parte, se deben formular claramente las preguntas que darn origen al proyecto. Recordar que la/las pregunta/s comunican el problema en toda su riqueza y contenido. Las preguntas muy generales deben desglosarse en preguntas ms acotadas integradas dentro del rea problema. En definitiva se trata de ir recortando un rea o fenmeno a estudiar precisando qu es lo que se intenta saber o descubrir respecto a dicho fenmeno. b. A partir de la caracterizacin de la problemtica, situacin, procesos, se debe plantear un Objetivo de investigacin; responder a la pregunta QU SE VA A INVESTIGAR? PARA DAR RESPUESTA A LA PROBLEMTICA PLANTEADA EN LA FUNDAMENTACIN; en realidad, debe responder a dos interrogantes bsicos: qu investigar y buscando qu. En este momento, se selecciona un recorte especfico y una perspectiva desde la que "observar"/construir el objeto emprico. "La teora del conocimiento del objeto y la teora del objeto estn implcitas en la prctica de investigacin". El Objetivo/s debe/n formularse en trminos sencillos, fcilmente comprensibles y debe/n ser alcanzable/s a travs del proceso de investigacin; es/son la/s gua/s que orientar/n el estudio y que deben tenerse presentes durante todo el desarrollo del mismo. Si se enuncia ms de un objetivo, estos deben ser congruentes entre s. El objetivo expresa concretamente el producto final que se pretende alcanzar al finalizar el proceso de investigacin; el producto es un conocimiento que intenta resolver la problemtica planteada en la Fundamentacin.
c. Es necesario pensar cmo justificar las razones que motivan el estudio y la utilidad de los resultados (Para qu?). Por qu es conveniente realizar esta investigacin?; cules son los beneficios que se derivarn del conocimiento que se logre?; qu utilidad se le puede dar al descubrimiento que realicemos? Los criterios para evaluar las potencialidades de una investigacin: -conveniencia; -relevancia;social -implicaciones prcticas; -valor terico;
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-utilidad metodolgica; -consecuencia previsibles. d. En el apartado metodologa se deber responder a la pregunta CMO SE VA A ABORDAR EL PROBLEMA DE INVESTIGACIN? Desde qu perspectiva y con qu instrumentos? Recordar que "los hechos no hablan, sino que el punto de vista del observador crea el objeto. La investigacin se organiza en torno de objetos construidos que no tienen nada en comn con aquellas unidades delimitadas por la percepcin ingenua". El primer paso que hemos dado es la revisin de antecedentes: el proceso de construccin del conocimiento implica por un lado, el contacto con la realidad que se pretende investigar y por otro, el conocimiento profundo de la teora cientfica. Debimos revisar no solo los trabajos que tienen que ver con aspectos ya estudiados del fenmeno, sino tambin aquellos correspondientes a las diferentes "miradas" o construcciones tericoconceptuales que resultaban tiles para aplicar a la comprensin/explicacin del problema. A partir de estos antecedentes o repertorio de conocimientos disponibles, comenzamos a disear un marco terico. La funcin de este ltimo es ubicar el problema y el resultado de su anlisis dentro del conjunto de conocimientos existentes y orientar, en general, todo el proceso de investigacin. Inicialmente tratamos de dimensionar o describir cules son los aspectos o rasgos que contiene o caracterizan a nuestro objeto (por supuesto esto depende de la influencia que ha tenido en nosotros el relevamiento de antecedentes), o cules son las dimensiones que nos permiten delimitar las fases ms significativas de acuerdo con aquello que queremos conocer. De este modo, aclaramos el/los conceptos iniciales y describimos su contenido en trminos de otros conceptos. Recuerden que "los conceptos cientficos nunca agotan la experiencia perceptiva, porque siempre implican una seleccin". Todos los conceptos son generalizaciones, o sea, implican la abstraccin: "ningn concepto es jams smbolo perfecto de aquello que simboliza, porque inevitablemente su contenido ser menor al contenido del objeto real. Los conceptos son construcciones mentales que definen lo que se va a observar y determinando lo que se va a omitir". Aqu es necesario situar, contextuar el objetivo de investigacin y pensar CUNDO? (perodo de referencia) y CON QUINES? (unidades de observacin y universo -conjunto total de unidades de observacin-), podr llegar a conocer ese aspecto de la realidad seleccionada. e. El tema tiene que ser pensado juntamente con su ubicacin temporal y espacial. Nos decidimos por un estudio histrico o de coyuntura actual? Dnde estn las unidades (personas, empresas, instituciones, etc.) que deseamos estudiar? Si nos interesa la organizacin y funcionamiento de las ATR debemos: determinar el rea geogrfica; delimitar una definicin de ATR, para seleccionar a las unidades que compondrn nuestra poblacin o universo de investigacin.
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Si se incorpora la dimensin tiempo es importante establecer el perodo de referencia: esto significa establecer en qu momento/s, entre qu fechas, han tenido lugar lo sucesos o procesos que deseamos investigar. Una vez establecido, en forma amplia, el perodo de referencia, es necesario acotarlo: elegir aquella porcin ms relevante (pensar que cuanto ms largo es el perodo, ms complicado es el diseo). Si pensamos trabajar la evolucin de la relacin entre precios y producto, dentro de la serie histrica de la yerba mate, debemos decidir, de acuerdo con la problemtica especificada, cul ser el perodo de referencia ms conveniente para trabajar tal cuestin. Nos puede interesar la historia de una empresa, evaluando sus estrategias frente a los cambios producidos a partir de la desregulacin de la economa. O quizs la evolucin del PBG provincial y la incidencia de la actividad turstica a partir de la implementacin de las polticas de convertibilidad econmica. Si se va a hacer un estudio sobre la situacin presente, debe tenerse en cuenta que an en estos casos la dimensin temporal existe, y que, por razones de abstraccin, debemos asumir que el estudio es un corte transversal (sincrnico) de la realidad, que debemos especificar claramente. Si nos interesa la reaccin del empresariado local frente a los proyectos de legislacin en relacin a la flexibilizacin laboral, es necesario especificar sobre qu presente trabajamos y reconstruir las caractersticas del contexto en dicho perodo de tiempo. f. El universo de estudio tambin es una entidad muy amplia que es necesario acotar. Es conveniente comenzar a pensar en un sentido amplio, sin limitaciones, e ir acotando el campo en etapas sucesivas. Debe tenerse presente que una investigacin debe ser terminada en un tiempo limitado (no es "la obra de toda la vida"). Si deseamos trabajar con las modalidades de organizacin y gestin de las empresas del sector turismo receptor de la provincia de Misiones, podramos acotar en funcin de las localizadas en un rea o municipio; las que son pequeas o medianas; las que distribuyen productos a nivel regional o nacional, etc. Cada tema puede ser tratado en diversas poblaciones o universos. Esto significa de por s una reformulacin del tema o idea proyecto adaptada a esa realidad particular. Si nos interesa el tema de las modalidades de incorporacin de la mano de obra dentro del mercado de trabajo, podemos trabajar con subconjuntos y dar significacin de acuerdo con la relevancia del tema. Por otra parte, se hace necesario dimensionar el universo seleccionado buscando si hay informacin disponible producto de investigaciones o relevamientos anteriores. Esto nos posibilitara pensar en una estrategia de muestreo (si es necesario), que nos permita definir la modalidad de seleccin de las unidades de observacin sobre las que se aplicar la medicin. g. Las unidades se extraen del universo de posibles objetos de observacin mediante una descripcin ms precisa, a travs de una o algunas propiedades concretas (constantes) formando de esta manera clases de objetos: sectores sociales, tipos de empresas, etc. Las unidades interesan no en la totalidad de su compleja naturaleza, sino solo en lo que atae a determinadas propiedades, atributos o caractersticas. "Una unidad de anlisis es un sistema definido por presentar determinadas propiedades, algunas de ellas constantes (las que definen su pertenencia a un universo compuesto por todos los sistemas que pre-
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sentan esas mismas propiedades) y otras variables (las que podrn ser materia de investigacin dentro de ese universo". Una vez que tengo identificadas las unidades, es ms simple pensar en los atributos o propiedades que constituyen aspectos o dimensiones del objeto terico. El listado original se va transformando en un diagrama de rbol clasificador donde es posible reconstruir la significacin de cada concepto en funcin del nivel anterior contenido en el mismo. Los atributos (conceptos) servirn para conocer qu tipo de respuesta o qu posicin ocupar cada unidad de observacin frente al instrumento de medicin. Estos conceptos se transforman en variables, pues pueden asumir diferentes valores, o las respuestas que darn las unidades de observacin no sern idnticas y tendrn un rango (quizs definible) de variacin conocido o cognoscible. Las respuestas conformarn una clasificacin, o un conjunto estructurado de valores que tendrn significacin para medir aspectos del objeto que se pretenden conocer. Una vez que tengo definidas las variables principales, que constituyen los aspectos ms significativos o resaltables del objeto, debo comenzar a integrarlos en trminos de las relaciones que supongo o conjeturo (desde los antecedentes tericos revisados) que se establecen entre ellos. Al definir las principales relaciones, defino las hiptesis principales que constituirn el modelo o configuracin de atributos que representan tericamente a las unidades. Recordemos que las hiptesis expresan, mediante trminos de unin, relaciones entre variables referentes a unidades de observacin determinadas. Es importante controlar si el modelo responde al/los objetivos de la investigacin y si las hiptesis o relaciones conjeturadas son las ms atinadas para arrojar luz sobre el fenmeno o situacin-problema. Recordemos que "el modelo es una simplificacin, o un conjunto de aspectos seleccionados como significativos para definir, describir o explicar pragmticamente los hechos. El modelo genrico construido es un medio que permite reducir las diversidades y las complejidades de los fenmenos a un nivel general y coherente. En consecuencia, no describe ni representa ningn curso de accin, situacin, etc., aunque s los representa como objetivamente probables". Establecida la trama de redes conceptuales se alcanza una representacin integrada del objeto, que funciona como una configuracin simblica que permite describir los aspectos constructivos del mismo. A partir de estas instrucciones, trate de cumplimentar las siguientes actividades. 1. Siguiendo las instrucciones de este documento, defina con la mayor precisin posible el tema de su proyecto de tesis o investigacin y trate de elaborar la Fundamentacin del mismo. 2. Defina o redefina el/los OBJETIVO/S del Proyecto. 3. Trate de explicitar para qu servir el producto del proceso de investigacin a desarrollar? Cul puede ser la importancia, relevancia y/o aplicabilidad del conocimiento a lograr? Formule los RESULTADOS ESPERADOS.
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4. Seleccione de los antecedentes revisados aquella informacin terica y emprica que funcione como Antecedente para la construccin del modelo del objeto terico. 5. Defina los aspectos del fenmeno ms significativos y la/s unidades de observacin necesaria/s para alcanzar un conocimiento de la problemtica. En este sentido, si el diseo incluye la descripcin de ms de una unidad, recuerde que debe ordenar los atributos o aspectos correspondientes a cada objeto en un nivel de anlisis diferente. 6. Defina el universo de su estudio (para cada nivel de abordaje si es necesario), identificando las unidades de observacin y describindolas con el mayor nmero de detalles identificatorios. Defina el tipo de muestreo ms conveniente para desarrollar la investigacin. 7. Trate de establecer (para cada nivel) una representacin esquemtica de los principales aspectos o atributos que definen a las unidades, estableciendo las relaciones existentes entre los mismos. 8. Revise el esquema o diagrama integrado construido y piense en trminos de variables independientes, dependientes, intervinientes, antecedentes, contextuales y consecuentes, a fin de poder formular la/s hiptesis central/es (previamente planteadas como respuestas probables a la/s preguntas de investigacin). 9. Presente la propuesta a la ctedra.
CAPTULO VII
Captulo VI: El diseo metodolgico II
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1. EL DISEO METODOLGICO En los Captulos anteriores hemos expuesto cmo definir el objeto de investigacin y los elementos a estudiar. Sin embargo, es necesario explicar cmo se llevar a cabo el estudio, lo que engloba aquello que denominamos el diseo metodolgico. Habitualmente se lo define como: la estrategia planificada para comprobar una hiptesis o un grupo de hiptesis; la determinacin de las estrategias y procedimientos que seguirn para dar respuesta al problema y comprobar las hiptesis; la descripcin de cmo vamos a realizar la investigacin. Una vez especificados los objetivos, definidas las hiptesis y variables, el investigador necesita elaborar un plan, proyecto o diseo que lo gue en el proceso de recoger, ordenar, clasificar, analizar e interpretar las observaciones/datos que construya. El cmo realizar la investigacin se responde, integrando de un modo coherente y correcto tcnicas de recoleccin de informacin a utilizar, anlisis previstos y formas de presentacin adecuadas. De aqu se deduce que un buen diseo es ante todo, funcin de los objetivos fijados; consecuentemente, no puede hablarse de un solo tipo de diseo metodolgico, como diseo prototpico a utilizar en todo momento y lugar. Por lo tanto, solo en funcin del objetivo y el modelo terico podemos construir el diseo ms apropiado para establecer la prueba de la/s hiptesis enunciadas. Toda investigacin opera en dos niveles: un nivel terico, abstracto, poblado de conceptos y constructos; un nivel de observables, de operaciones, de indicadores, de datos.
Los dos niveles estn estrechamente interrelacionados, puesto que se pretende que uno (el nivel operacional) sea traduccin del otro (el terico). Como plantea Selltiz et al (1972: 171) la especificacin de qu se va a medir es un requisito previo a la decisin de cmo va a ser medido. Por lo tanto, fijados los procedimientos de medicin, lo que nos interesar establecer son los medios a travs de los cuales ser posible dicha medicin y la construccin de las pruebas: qu tcnicas de obtencin y produccin de datos estimamos como ms convenientes para alcanzar el objetivo de la investigacin. Las tcnicas1 a utilizar dependen, en cada caso concreto, de una serie de factores tales como el diseo terico, el objetivo de la investigacin, los recursos financieros disponibles, el equipo humano que realizar la investigacin. La eleccin depender de cules crea el investigador que son las tcnicas ms adecuadas y precisas.
1 Podemos definir una tcnica como el recurso operativo, manual o intelectual, que nos permite llevar a cabo una determinada actividad con la ayuda de instrumentos, herramientas o procedimientos que se utilizan sistemticamente y facilitan la actividad humana en cualquier rea de trabajo.
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Las tcnicas de recoleccin de informacin y las normas para su aplicacin, para ser tiles, deben ofrecer una informacin que no solo sea significativa, sino libre de errores: deben producir informacin vlida y confiable. El diseo metodolgico implica que una vez logrado el esquema o modelo que representa al objeto terico (la unidad de anlisis, las variables y los valores) deberemos: definir el universo y la muestra, esto es, la poblacin que posee la caracterstica que se estudia y a la que se pueden generalizar los hallazgos encontrados en la muestra. El quines van a ser medidos, depende de precisar claramente el problema a investigar, los objetivos de la investigacin y el nivel de anlisis en el que pretendemos operar. Lo primero, entonces, es definir nuestra unidad de observacin2 o aquel individuo sobre el que se realizar la medicin. Una vez definida la unidad, se procede a delimitar la poblacin que va a ser estudiada (delimitando claramente sus caractersticas de contenido, lugar3 y tiempo4) y sobre la cual se pretende generalizar los resultados (Selltiz, 1974). As, una poblacin o universo es el conjunto de todos los casos que concuerdan con una serie de especificaciones, o tienen alguna/s caracterstica/s comunes (constantes que definen al universo). La muestra suele ser definida como un subgrupo de la poblacin; el tipo de estudio que se realizar: exploratorio, descriptivo, correlacional, explicativo; los procedimientos y tcnicas de recoleccin de informacin; la modalidad de construccin de los datos, su tabulacin y su anlisis.
2. TIPO DE ESTUDIO Uno de los aspectos fundamentales en toda investigacin es la decisin sobre el tipo de estudio que va a realizarse. Es el esquema general o marco estratgico que le da unidad, coherencia, secuencia y sentido prctico a todas las actividades que se emprenden para buscar respuesta al problema planteado. El tipo de estudio se define, preliminarmente, desde la etapa de identificacin del problema y formulacin del objetivo de investigacin; sin embargo, llegado el momento del diseo metodolgico es cuando se cuentan con los elementos necesarios para la decisin definitiva. En la seleccin del tipo de estudio es necesario considerar los siguientes aspectos: las hiptesis y las pruebas que requieren;
2 Segn lo planteado en el Captulo anterior, no siempre la unidad de observacin coincide con la unidad de anlisis. Como la unidad de anlisis, eventualmente, refiere a un colectivo que se construye con la informacin a obtener de los miembros, la unidad de observacin, de recoleccin o de registro de informacin, en este caso sern los miembros. 3 Delimitacin geogrfica de localizacin de la poblacin. 4 Es necesario precisar los lmites temporales de referencia dentro del cual se especifica la poblacin o universo.
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las variables y su medicin; la definicin de la poblacin y la seleccin de la/s muestra/s; los instrumentos de medicin y anlisis ms pertinentes; el tiempo necesario para realizar la medicin; los recursos disponibles para estudiar el fenmeno. El tipo de estudio depender del alcance de los resultados que se pretenden lograr. Segn Selltiz et al (1972: 67) podemos clasificar los objetivos de investigacin en los siguientes grupos: 1. avance en el conocimiento de un fenmeno o alcanzar nuevos aspectos del mismo, con frecuencia con el propsito de formular un problema de investigacin con mayor precisin o para poder explicitar otras hiptesis; 2. descripcin, con mayor precisin, de las caractersticas de un determinado individuo, situacin o grupo; 3. determinacin de la frecuencia con que algo ocurre o con la que algo se halla asociado o relacionado con otro factor; 4. comprobacin de una hiptesis de relacin causal entre variables. Como vemos, el tipo de diseo depender del estado del conocimiento en el tema de investigacin que nos revele la revisin de la literatura; del tipo de hiptesis principal que contenga el diseo y, por otro, del enfoque que el investigador pretenda darle a su estudio. En funcin de lo anterior podemos clasificar a los estudios de acuerdo con la estrategia de investigacin que desarrollan. Los estudios exploratorios (1) sirven para preparar el terreno y ordinariamente, encaran un reconocimiento inicial de aspectos muy poco conocidos de la realidad. Los estudios descriptivos (2) por lo general buscan especificar las propiedades de personas, grupos, comunidades o cualquier otro fenmeno que sea necesario describir. Los estudios correlacionales (3) basados en una descripcin anterior buscan, a partir de hiptesis correlacionales, establecer la asociacin de propiedades. Los estudios explicativos (4) parten de hiptesis causales y tienen altamente estructurado, no slo el diseo terico sino la planificacin de todos los procedimientos de prueba y control.
A su vez, teniendo en cuenta el tiempo de ocurrencia de los hechos y registros de la informacin, los diseos pueden definirse como:
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transversal: puede referirse a la necesidad de obtener informacin sincrnica (en este momento del tiempo) o retrospectiva (un momento en el pasado); longitudinal: estudia una o ms variables a lo largo de un perodo que vara segn el problema investigado y las caractersticas de la variable que se estudia. Puede ser una medicin continua o bien desarrollarse en forma peridica: se selecciona una muestra de individuos y se hace una medicin continuada durante un lapso de 1 ao; otra opcin es visitar a los individuos cada dos meses, por ejemplo durante el lapso de un ao (6 visitas en total).
Los cruces de estos criterios, combinados con otros que ya hemos definido en los Captulos anteriores, nos permitira clasificar las investigaciones segn:
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3. LOS ESTUDIOS EXPLORATORIOS Los estudios exploratorios se efectan, normalmente: Scuando el objetivo es examinar un tema o problema de investigacin poco estudiado, que no ha sido abordado antes; Scuando la revisin de antecedentes revel que hay aspectos parciales investigados o ideas vagamente relacionadas con el problema de estudio. Uno de los problemas principales que se plantea en este tipo de investigaciones, es que no podemos construir un modelo, un boceto de aquello que pretendemos conocer. La teora disponible nos da algunas pistas, pero en realidad no tenemos el mapa completo que nos pueda orientar dentro de la selva. La nica alternativa es tratar de fijar algunas coordenadas conocidas y comenzar a explorar, descubrir. A medida que avanza la exploracin, vamos completando el boceto, el modelo; tambin desechamos referencias que, aunque anotadas, son inservibles a la hora de construir el mapa definitivo. Este tipo de estudios generalmente trabaja el llamado estudio de caso; abordan unas pocas unidades de observacin seleccionadas intencionalmente (tipos de actores o problemas)5, ya que lo que se intenta es conocer en profundidad qu propiedades pueden definirlos. Por lo tanto, el proceso de seleccin de las unidades no implica el uso de tcnicas de muestreo probabilstico. El objetivo y el tipo de seleccin de las unidades impide que estos estudios puedan generalizar sus resultados, aunque muchas veces la exploracin intencionada sobre determinado tipo o clase de casos permite descubrir nuevos atributos, no tenidos en cuenta por la teora, que posibilitan reformular alguno de los enunciados principales y/o ajustarlos aportando nueva evidencia que ms tarde puede ser probada en un estudio ms estructurado. En sntesis, los estudios exploratorios operan con pocas unidades de anlisis (muestras significativas) y profundizan en una gran cantidad de variables. Los estudios exploratorios sirven para aumentar el grado de familiaridad con fenmenos relativamente desconocidos; obtener informacin sobre la posibilidad de llevar una investigacin ms completa sobre un contexto particular; identificar conceptos o variables; explorar el terreno para investigaciones posteriores. En general, estos estudios parten de hiptesis descriptivas provisorias. El sentido de la investigacin es explorar algunas dimensiones desconocidas del problema, lo cual implica una actitud del investigador, que es la de alerta receptividad, de buscar antes que comprobar (Selltiz et al, 1972: 79). La orientacin general de la investigacin determina el tipo de tcnicas de recoleccin: no pueden estar demasiado estructuradas, pues lo que se pretende es contar con una tcnica suficientemente sensible como para descubrir nuevas dimensiones, variables, valores de las unidades observadas. As, la exploracin busca descubrir aspectos de los fenmenos que permitan consolidar una hiptesis; no las contrastan ni confirman. Parten de las llamadas hiptesis de
5 Selltiz et at (1972) plantean que los individuos marginales; las personas o grupos que se encuentran en situaciones transicionales; los desviados y casos patolgicos; los llamados casos puros; los individuos que representan posiciones especficas dentro de la estructura social; los individuos segn el grupo de edad que ocupan; etc., pueden ser algunos tipos sociales sobre los cuales profundizar un estudio exploratorio.
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trabajo (provisorias) y, a travs del proceso de investigacin, se alcanza la formulacin de una hiptesis ms justificada y sustentada. Estos estudios, en pocas ocasiones constituyen un fin en s mismos. Se caracterizan por ser muy flexibles en su metodologa en comparacin con los otros tipos de estudio y son ms amplios y dispersos. Asimismo, implican un mayor riesgo y requieren gran paciencia, serenidad y receptividad por parte del investigador. Como plantean Selltiz et al, un estudio exploratorio debe ser considerado siempre simplemente como el primer paso; son precisos estudios ms cuidadosamente controlados para comprobar si la hiptesis que emerge tiene aplicacin general (1972, 84).
4. LOS ESTUDIOS DESCRIPTIVOS Muy frecuentemente el propsito de la investigacin es describir poblaciones, situaciones o eventos. Esto es, decir cmo es y se manifiesta determinado fenmeno. Los estudios descriptivos buscan especificar las propiedades importantes de personas, grupos, comunidades o cualquier otro fenmeno que sea sometido a anlisis, midiendo o evaluando diversos aspectos, dimensiones o componentes del fenmeno o fenmenos a investigar: la presencia o ausencia de algo; la frecuencia con que ocurre un fenmeno, y en quines, dnde y cundo se est presentando determinado fenmeno. Dan respuesta a interrogantes como: cuntas personas estn trabajando en Agencias de turismo emisor, su distribucin por categoras y profesiones?; cuntos y cules cursos de capacitacin han recibido los Guas de Turismo registrados en el Colegio Profesional?; cul es la proporcin de personas residentes en la ciudad de Posadas que habitualmente consumen productos tursticos? La lgica de este tipo de estudios, es seleccionar una serie de propiedades o variables de una poblacin y medir cada una de ellas independientemente, para as describir lo que se investiga. El objetivo no implica establecer cmo se relacionan las variables medidas. Por ejemplo, podemos pretender conocer las caractersticas de los turistas que se alojan en hoteles cuatro estrellas. A travs de los resultados, podremos clasificar tipos de turistas de acuerdo con una configuracin especfica de atributos. As como en los estudios exploratorios nos interesa descubrir, los descriptivos se centran en medir con la mayor precisin posible. En este sentido, requieren de un modelo terico claramente diseado que define qu se va a medir y cmo se va a lograr precisin en esa medicin. Esto presupone un profundo relevamiento de los antecedentes, como etapa inicial al desarrollo de un modelo terico definido claramente, y la formulacin de una hiptesis descriptiva. El investigador debe estar capacitado para definir, claramente, qu desea someter a medida y debe hallar los mtodos adecuados para tal fin (Selltiz et al, 1972: 85). Todo esto implica, a diferencia de los estudios exploratorios, un considerable conocimiento de la temtica que se investiga para formular las preguntas especficas que busca responder. Tambin es necesario indicar quin o quines tienen que incluirse en la medicin; definir el universo y el modo de extraer la muestra. Por ejemplo, los turistas que se alojan en hoteles cuatro estrellas de la ciudad de Iguaz, durante Semana Santa de 2002. Si se utilizar una muestra es necesario que la muestra sea representativa (a fin de poder gene-
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ralizar los resultados al universo). Esto implica que la muestra deber ser seleccionada de forma tal que los resultados basados en ella sean extrapolables a la poblacin. A diferencia de los exploratorios, se define una poblacin y un conjunto limitado de variables. Estos estudios incluyen muchos casos y pocas variables, a fin de poder establecer las generalizaciones objetivo de la investigacin. Esto implica que los procedimientos y las tcnicas a utilizar deben ser cuidadosamente planificados. Por ejemplo, hay que prestar atencin a la formulacin de las preguntas de la encuesta (para que sean vlidas y confiables); la instruccin a los entrevistadores, en trminos de los modos preguntar y registro de la informacin.
5. LOS ESTUDIOS CORRELACIONALES Los estudios correlacionales parten de hiptesis que establecen correlaciones entre las variables. Tienen como propsito medir el grado de relacin que existe entre dos o ms conceptos o variables en un contexto particular, entre los mismos sujetos. La utilidad y el propsito principal de este tipo de estudios es saber cmo se puede comportar un concepto o variable, conociendo el comportamiento de otra u otras variables relacionadas. Es decir, se intenta predecir el valor aproximado que tendr un grupo de individuos en una variable, a partir del valor que tienen en la variable o variables relacionadas. Un ejemplo sera correlacionar el gasto en productos tursticos con el ingreso monetario de un conjunto de individuos. En este caso, podramos medir si a medida que aumenta el ingreso monetario aumenta el gasto en productos tursticos. En el caso de que dos variables estn correlacionadas, significa que una vara cuando la otra tambin vara (en la misma direccin -positiva- o en forma inversa -negativa-). Si es positiva, indica que sujetos que tienen valores altos en una variable tendern a mostrar valores altos en la otra. Si la correlacin es negativa, indica que cuando un sujeto tiene valores altos en un variable, en la otra tendr valores bajos. Si no hay correlacin, ello nos indica que varan sin seguir un patrn sistemtico entre s. Estos estudios se distinguen de los descriptivos principalmente, en que mientras estos ltimos se centran en medir con precisin las variables individuales, los estudios correlacionales evalan el grado de relacin entre dos variables (pudindose incluir varios pares de evaluaciones de esta naturaleza en una misma investigacin). Este tipo de investigacin requiere de un modelo terico exhaustivamente definido, con clara explicitacin de las hiptesis correlacionales y los procedimientos de medicin a utilizar. Las tcnicas de recoleccin no se diferencian de las utilizadas en los estudios descriptivos, al igual que los mtodos de seleccin de las muestras. Como el objetivo es predecir una correlacin, ser necesario establecer claramente los criterios que nos permitirn generalizar los resultados de la investigacin. En trminos analticos sern ms sofisticados, pues debern proceder con tcnicas estadsticas que permitan medir las correlaciones y establecer control sobre variables perturbadoras.
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6. LOS ESTUDIOS EXPLICATIVOS Los estudios explicativos van ms all de la descripcin o el establecimiento de relaciones entre variables; estn dirigidos a responder las causas de los eventos fsicos o sociales. Como su nombre lo indica, su inters se centra en explicar por qu ocurre un fenmeno y en qu condiciones se da o, por qu dos o ms variables estn relacionadas. Tienen establecida una hiptesis en donde se enuncia una relacin causal entre, por lo menos, una variable independiente y una variable dependiente: X determina a Y. Pero como ya hemos planteado, cuando enunciamos una relacin causal debemos tener en cuenta la posible incidencia de otras variables (conocidas, desconocidas) que pueden contribuir u obstaculizar el sentido de la relacin que hipotetizamos. Por tal motivo, es necesario especificar las condiciones de actuacin de las variables identificadas y la ocurrencia temporal (una es antecedente de la otra), a fin de reconocer factores contingentes, o estimar el comportamiento de X e Y en condiciones alternativas. Por la misma ndole del objetivo, estas investigaciones son mucho ms estructuradas que las dems clases de estudios y deben estar debidamente justificadas, terica y metodolgicamente. Por el tipo de diseo metodolgico que implica se dividen en dos grandes grupos: 1. experimentales; 2. cuasiexperimentales.
6.1. Los diseos experimentales El experimento involucra la manipulacin intencional de una accin para analizar sus posibles efectos sobre una o ms variables dependientes, dentro de una situacin de control para el investigador. El experimento se lleva a cabo para analizar si una o ms variables independientes afectan a una o ms variables dependientes y por qu las afectan, tratando de fijar como constantes todas las otras variables que podran llegar a incidir en la relacin principal. Manipular significa que el investigador hace variar a X y observa si Y vara; la dependiente no se manipula, simplemente se mide. La manipulacin implica hacer variar la independiente en niveles: Spresencia/ausencia. Cuando la variacin es en presencia/ausencia, la posibilidad de manipular la variable independiente se establece del siguiente modo: se construyen dos grupos de unidades de observacin: a uno se le aplica la variable independiente cuando asume el valor presencia (grupo experimental); al otro, cuando asume el valor ausencia (grupo de control). Supongamos que pretendemos investigar si un medicamento es o no til para la cura de alguna enfermedad. Al grupo experimental se le administra el medicamento y al grupo de control no. Despus se observa si hubo o no alguna diferencia en lo que respecta a la cura de la enfermedad. La condicin bsica para estos experimentos es que podamos controlar la influencia de variables que entran en la constitucin de los grupos. En este sentido, los grupos tie-
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nen que ser construidos para que presenten, por lo menos, las mismas caractersticas que los haga homogneos ya que cualquier variacin en el desarrollo de la enfermedad, la edad promedio de los miembros, el tipo de actividad que desarrollan, etc., puede tener influencia sobre la cura de la enfermedad; Svariacin en cantidades o grados. Cuando se enuncian que variaciones de grado en X determinarn variaciones de grado en Y, debemos estimar cules son los valores de la variable independiente que nos interesa manipular para medir los efectos consecuentes. En funcin de esto, podremos construir tantos grupos como valores de X pretendamos manipular, teniendo en cuenta que los grupos deben ser homogneos y comparables. La comparacin de los resultados medidos sobre Y nos permitir probar si dichos valores se correlacionan con las variaciones de X y, si a su vez, X es la causa de los valores asumidos por Y. Al manipular una variable independiente es necesario transformar el concepto terico en un estmulo experimental, en una serie de operaciones y actividades concretas a realizar. Por otra parte, para medir el efecto en Y, ser necesario haber elaborado los instrumentos de medicin ms apropiados. Adems, el control implica la posibilidad de eliminar toda la injerencia de otros factores dentro del experimento: las variaciones medidas en Y son producidas por la manipulacin de X y no por otros factores; cuanta mayor cantidad de factores podamos controlar, ms seguros estaremos que el experimento prueba nuestra hiptesis. Esto implica que en nuestro diseo terico hayamos tenido en cuenta la posible influencia de otras variables (las conocidas); de todos modos, nunca podemos evitar el efecto de las variables no reconocidas. En este sentido, el relevamiento de antecedentes tericos nos permite tomar las precauciones del caso, actualizando el conocimiento existente en relacin a los fenmenos que pretendemos investigar y reconociendo la multiplicidad de factores que pueden intervenir, perturbar, contaminar u obstaculizar la relacin causal enunciada. Cuando se hace investigacin en laboratorio, se planifican los experimentos para poder controlar las condiciones en las que se da la manipulacin y medicin de la variable. Esto implica la necesidad de eliminar la incidencia de factores conocidos, a fin de intentar llevar adelante la prueba de la hiptesis causal. Por eso tambin es importante que los grupos (experimental y de control) sean equivalentes, similares, homogneos; tambin es necesario establecer si el tratamiento y la medicin se realizar con el mismo grupo (antes/despus) o con un diseo intersubjetivo (tantos grupos como niveles de tratamiento se fijen). Un mtodo ampliamente difundido para alcanzar dicha equivalencia es asignar aleatoriamente o al azar a los sujetos de los grupos con los que se experimentar; otra posibilidad es el emparejamiento: se describen las caractersticas de los sujetos (de acuerdo con variables previamente seleccionadas), y se estructuran los grupos con sujetos parejos en trminos de los valores obtenidos. Existen muchas modalidades para organizar un experimento. Aquellos que tengan inters en profundizar el tema, se recomienda el texto de CAMBEL, D.T. Y STANLEY, J.S. Diseos experimentales y cuasiexperimentales en la investigacin social, Buenos Aires, Amorrortu, 1982.
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6.2. Los diseos cuasiexperimentales Los diseos cuasiexperimentales tambin manipulan deliberadamente al menos una variable independiente para ver su efecto y relacin con una o ms variables dependientes, solamente que difieren de los experimentos verdaderos en el grado de seguridad o confiabilidad que pueda tenerse sobre la equivalencia inicial de los grupos y el control de otros factores.
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En estos diseos, los sujetos no son asignados al azar a los grupos ni emparejados; sino que dichos grupos ya estaban formados o se construyen sin el control que implica la aleatorizacin. Podemos construir tres grupos para medir los efectos de la capacitacin en la prctica profesional: 1. GUAS UNIVERSITARIOS 2. GUAS SECUNDARIOS 3. GUAS IDNEOS La variable formacin del gua nos permitira construir los tres grupos y de acuerdo con el registro del Colegio de Graduados, podramos seleccionar a los individuos que se incluyen en cada uno. Como vemos, estos diseos se utilizan cuando no es posible asignar al azar a los sujetos a los grupos que recibirn los tratamientos experimentales. Esto implica la imposibilidad de control y eliminacin de las fuentes de variacin esprea (por injerencia de otros factores perturbadores). Por tal motivo, como hay falta de control experimental, es imprescindible que el investigador conozca a fondo cules son las variables particulares que su diseo especfico no controla. En los cuasiexperimentos ex-post con grupos intactos, se utilizan por lo menos dos grupos, uno que recibe el tratamiento experimental y otro no. Las mediciones que se realizan miden el efecto del tratamiento. Lo que se busca es medir si las diferencias en Y son resultado de la presencia o ausencia de X. Imaginemos dos grupos de Agencias tursticas: al personal de una se lo trata con cursos de marketing y calidad total y al otro no. Lo que nos interesa medir es si luego de un tiempo, mejoran las ventas (medidas por la ganancia obtenida luego de un ao de ser tratados los grupos). Otra posibilidad es realizar una medicin ex-antes y una medicin ex-post. Siguiendo el ejemplo anterior, podramos medir primero cul es el valor que asumen las empresas en Y antes del tratamiento: cunto ha sido su ganancia en el ao. Luego aplicamos el tratamiento y el resultado de la medicin se compara con el del perodo inmediatamente anterior: ganancia 2001 - ganancia 2000. El incremento de la ganancia es resultado de la capacitacin de su personal. Los diseos cuasiexperimentales de series cronolgicas pretenden analizar efectos al mediano y largo plazo o, efectos de administrar varias veces el tratamiento experimental. Por ejemplo, a un nico grupo se le administran varias prepruebas, despus se le aplica tratamiento experimental y finalmente varias postpruebas. El nmero de mediciones est sujeto a los objetivos de la investigacin. Por ejemplo, podramos medir las ventas de productos tursticos durante varios meses; luego introducir una campaa publicitaria para esos productos, y despus medir durante los meses siguientes el nivel de ventas. La tendencia en la evolucin de las ventas puede mantenerse; puede incrementarse a partir de la campaa, o las ventas pueden estar determinadas por otros factores.
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Diseos para abarcar poblaciones a lo largo de perodos de tiempo

A Estudio singular, esttico, de instantnea B Estudio retrospectivo C Estudios repetidos D Estudios peridicos E Estudios continuos peridicos F Registros continuos Tiempo
Diseos de solapamiento
1 2 3 4 5 6 Sin solapamiento P-0 Solapamiento parcial 0<P<1 Submuestra n =Pn <n
z 1 1
2 2 2 2 2
Solapamiento completo P=1 Panel (los mismos elementos) P=1 Diseo de panel dividido diseos (1+5+2) P<n
1
Cuando trabajamos con series cronolgicas, inclusive podemos realizar comparaciones entre diferentes grupos (por ejemplo diferentes empresas). Tambin podemos variar los tratamientos o la intensidad de los mismos y, comparar si los resultados medidos (Y) se correlacionan con la variacin de Y.
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Los cuasiexperimentos (que incluyen muchas otras variantes) son muy adaptables a los estudios longitudinales (series cronolgicas, paneles, cohortes, etc.) y a los de comparacin de grupos (transversales y/o longitudinales).
Fuente: Hernndez Sampieri et at, 1996.
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Los pasos a seguir para realizar un cuasiexperimento son: 1. decidir cuntas variables independientes y dependientes debern ser incluidas; 2. elegir los niveles de manipulacin de la/s variable/s independiente/s y traducirlos en tratamientos experimentales. Este paso requiere que un concepto terico sea operacionalizado y convertido en un instrumento para el tratamiento; 3. desarrollar el instrumento o instrumentos para medir la/s variable/s dependiente/s; 4. elegir las unidades de observacin o los grupos; 5. seleccionar el tipo de diseo metodolgico cuasiexperimental ms apropiado para nuestra hiptesis, objetivos y preguntas de investigacin; 6. aplicar las prepruebas (cuando las haya), los tratamientos respectivos y las postpruebas; 7. realizar la medicin de los valores asumidos por Y; 8. comparar los valores y, en lo posible, eliminar la influencia de variables intervinientes, perturbadoras o contextuales reconocidas en el modelo terico. Los diseos factoriales son un tipo ms que tienen los siguientes rasgos: comprenden dos o ms variables independientes; los niveles o categoras de las variables se combinan entre s dando lugar a diversos tratamientos; son diseos intersujetos que, como tales, se caracterizan por la existencia de tantos sujetos o grupos diferentes como tratamientos posibles.
Lo que interesa probar es el peso relativo de cada variable independiente, de acuerdo con las variaciones de la variable dependiente y segn el sujeto o el grupo. Para esto existen tcnicas estadsticas especficas que ayudan a la elaboracin de los modelos analticos (muy complejos).
7. A MODO DE SNTESIS Algunas veces una investigacin puede caracterizarse como exploratoria, descriptiva, correlacional o explicativa, pero no situarse nicamente como tal. Esto es, aunque un estudio sea esencialmente exploratorio puede contener elementos descriptivos o bien, un estudio correlacional incluir elementos descriptivos; lo mismo ocurre con cada una de las clases de estudios. Una investigacin, por ejemplo, puede iniciarse como descriptiva y despus, llegar a ser correlacional y an explicativa. Adems de acuerdo con el problema y el objetivo de estudio, los diseos pueden ser transversales o longitudinales.
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Como ya hemos indicado, el estado del conocimiento en el tema de investigacin que nos revele la revisin de la literatura y el enfoque que el investigador construye, son los dos factores que influyen en la eleccin del tipo de investigacin a realizar. En sntesis, el que la investigacin sea de un tipo u otro depende de cmo se plantee el tema de investigacin (preguntas y objetivo). Las investigaciones deben hacerse a la medida del problema que se formule y en funcin de las condiciones de realizacin de la misma. Aunque existe una tendencia a pensar en trminos de causas, tenemos que ser concientes acerca de cules son los requerimientos de los estudios explicativos. Por tanto, una vez que revisamos la literatura y diseamos nuestro objeto terico, entonces podemos decidir qu tipo de estudio ser el ms conveniente para probar la hiptesis que llegamos a enunciar. As, tanto la investigacin explicativa como la no explicativa son herramientas muy valiosas de que dispone la ciencia; ningn tipo es mejor que el otro. El diseo metodolgico y el tipo de investigacin, reiteramos, dependen del problema a resolver y las condiciones de realizacin del estudio. El control sobre las variables es ms riguroso en los experimentos que en los diseos cuasiexperimentales y, a su vez, ambos tipos de investigacin tienen mayor control que los diseos no experimentales. En un experimento se analizan relaciones puras entre las variables de inters, sin contaminacin de otras variables, y por ello podemos establecer relaciones causales con mayor precisin. Como contrapartida requieren un gran desarrollo terico y metodolgico; tambin son estudios muy costosos. En cambio, en la investigacin exploratoria no existe un marco terico acabado y cerrado (formalizado), aunque estn ms sometidas a la improvisacin del investigador en campo y a su empata con las situaciones y actores sociales con los que mantiene contacto. Los diseos experimentales y cuasiexperimentales, en cambio, estn muy pautados; esto posibilita que sean replicados, que otros investigadores puedan repetir paso a paso el diseo metodolgico para ver si se alcanzan los mismos resultados (o los resultados son producto de la incidencia del investigador). La rigidez terica y metodolgica hace perder espontaneidad a los mismos fenmenos que estamos investigando, cosa que s se logra con los diseos no experimentales que nos permiten entrar en contacto con el comportamiento de las unidades y las variables en la realidad, no en el laboratorio.
8. LA DELIMITACIN DE LA POBLACIN OBJETO DE ESTUDIO En este momento del diseo metodolgico se recupera lo que se plante en el Captulo V en relacin a la definicin de la poblacin o universo. Es necesario tener una clara delimitacin en el espacio y en el tiempo del fenmeno investigado. La finalidad es concretar el sector de la realidad que se va a investigar: el espacio en que se producen, el tiempo en que tienen lugar, y el conjunto de unidades de observacin o poblacin que comprenden. Por ello se deben fijar los lmites espaciales o geogrficos, el momento en que se realizar la medicin (si es un diseo transversal o longitudinal) y definir el conjunto de unidades concretas sobre las que se realizar la medicin. Un segundo paso ser seleccionar la/s muestras necesarias segn el tipo de estudio, de acuerdo con los diferentes modos analizados en el Captulo V.
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9. LAS TCNICAS DE RECOLECCIN La eleccin de tcnicas a emplear en la recoleccin de informacin es una operacin que se debe realizar, fundamentalmente, teniendo en cuenta las caractersticas de las unidades de observacin, y sobre todo, la naturaleza de las variables e indicadores a contrastar. Si estas son, por ejemplo, de naturaleza estadstica o documental, es obvio que habr que emplear las tcnicas apropiadas. A este momento del proceso de planificacin de la investigacin deber drsele la importancia debida, pues la elaboracin de un buen instrumento determina en gran medida la calidad de la informacin, siendo esta la base para las etapas subsiguientes. Al hablar de las tcnicas de recoleccin de informacin deberemos referirnos no slo a la modalidad para obtener la informacin, sino el tipo de documento bsico que se genera o se obtiene en donde aparece consignada la informacin que luego de ser trabajada permitir construir los datos. Por tal motivo, es importante distinguir entre: fuentes Primarias: aquellas que son resultado de la aplicacin de instrumentos de medicin directos con el sujeto de estudio: comprenden la observacin, el cuestionario, la encuesta, la entrevista. Posibilitan la generacin de fuentes primarias o documentos, en donde se consigna la informacin obtenida a partir de la aplicacin de aquellas tcnicas de recoleccin; fuentes secundarias: se refieren a aquellas fuentes que contienen o pueden contener informacin importante que un tercero ha recogido. Se presenta como documentos en los que no siempre se explicita la modalidad de recoleccin de la informacin. Comprenden: documentos de archivo; estadsticas y bancos de datos; registros de instituciones; informes de investigaciones realizadas, diarios, revistas y publicaciones peridicas; registros audiogrficos, fotogrficos, flmicos, videogrficos, etc.
A fin de realizar un anlisis crtico de las fuentes documentales secundarias es necesario evaluar: cual es la calidad de la informacin que proporciona: cul es la validez y confiabilidad de la informacin presentada. Como han sido construidos con otros objetivos, la versin del autor debe ser analizada en trminos de sus aspectos constructivos: cmo se construy la fuente; qu instrumentos se utilizaron; qu precauciones se tomaron; qu conceptos se utilizaron; cmo se definieron las variables; etc. A veces no han sido producidos con fines cientficos, lo cual implica un anlisis profundo de la confiabilidad de la informacin consignada, a fin de poder separar lo que es informacin y lo que es interpretacin individual (parcial): quin, por qu y para qu escribi sto?
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TIPOS DE FUENTES UTILIZADAS PARA LA CONSTRUCCIN DE DATOS
cul es la riqueza de la informacin que proporciona (si informa sobre mltiples aspectos o sobre unos pocos)?; sobre qu poblacin da informacin y en qu momento del tiempo?; cobertura: se da informacin sobre unos pocos o muchos sujetos o unidades del universo?; cul es la disponibilidad y el formato de esta informacin?; posibilita construir los datos que requiere nuestra investigacin?; qu tipo de procedimientos tendremos que aplicar para construir los datos?;
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los datos resultantes sern vlidos y confiables a los fines de nuestra investigacin?
El esquema anterior pretende proporcionar una visin general del proceso de utilizacin de las fuentes, al momento de pensar qu datos se pueden construir y cmo se les podr dar un tratamiento especfico, de acuerdo con la traduccin que hemos hecho del diseo terico en la matriz de datos. Tambin indica el origen de dichas fuentes: nos permite evaluar no solo la existencia de fuentes disponibles sino tambin qu tipo de instrumentos y procedimientos de recoleccin deberemos implementar para cubrir las lagunas que pueden quedar de las fuentes documentales. Muchas veces, la documentacin existente contiene informacin suficiente como para poder desarrollar la investigacin; tambin es posible que no existan fuentes secundarias por lo cual deberemos centrarnos en la planificacin de los diferentes modos de obtener la informacin. No se puede avanzar en la planificacin del diseo metodolgico si antes no se evala la disponibilidad y la calidad de fuentes documentales.
10. LOS INSTRUMENTOS DE RECOLECCIN Existen diferentes instrumentos de medicin, cada uno con caractersticas y posibilidades diferentes. Los pasos para construir un instrumento son los siguientes: organizar la matriz de datos a construir; listar las variables; revisar su definicin conceptual y operacional; revisar la definicin de los indicadores; elegir un instrumento (o varios) que haga posible la medicin de los indicadores; considerar el formato general del instrumento; indicar las condiciones en que se debe realizar la aplicacin del instrumento; indicar la manera como se habr de consignar la informacin a recoger; indicar la manera en que se codificar la informacin (por ejemplo, otorgndole un valor numrico que los represente).
VARIABLE SEXO
CATEGORA masculino femenino
CDIGO 1 2
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realizar una prueba piloto, o sea, probar con un subconjunto de unidades de observacin el instrumento a fin de ajustar la sensibilidad del instrumento; revisin final, reproduccin (impresin del instrumento) y normatizacin de las instrucciones de su aplicacin.
10.1. La observacin Como tcnica de recopilacin de informacin, consiste en observar a la gente in situ, o sea, en su contexto real donde desarrolla normalmente sus actividades, para captar aquellos aspectos que son ms significativos de cara al fenmeno o hecho a investigar, y para recopilar la informacin pertinente. La observacin abarca tambin todo el ambiente (fsico, social, cultural, etc.) donde los hombres desarrollan su actividad6. Por lo tanto, el registro visual de lo que ocurre en una situacin real es til para clasificar y consignar los acontecimientos de acuerdo con algn esquema previsto y segn el problema que se estudia. La observacin cientfica solo es posible si el investigador ha previsto un conjunto de medios conceptuales, metodolgicos e instrumentales, para producir informacin primaria. En este sentido, la observacin como tcnica de recoleccin de informacin primaria debe ser planificada cuidadosamente para que rena los requisitos de validez y confiabilidad; tambin requiere habilidad para establecer las condiciones, de manera tal que los hechos observables se realicen en la forma ms natural posible y, sin la influencia de la ecuacin personal del investigador u otros factores. Cuando se utiliza este instrumento, es conveniente preparar cuidadosamente el esquema de relevamiento (gua de observacin), las modalidades de registro (escrito, fotogrfico, videogrfico), las caractersticas de la fuente a producir (un informe escrito; un conjunto de fotos; un video) y a los que van a cubrir el rol de observadores (con participacin/sin participacin). Esto implica que debe reunir las siguientes condiciones: que se defina con precisin el campo de observacin;
que sea planificada y se realice sistemticamente de acuerdo con un diseo terico y metodolgico: se han definido las categoras de observacin, por lo que la recoleccin estar guiada por el modelo terico que define qu es relevante observar; que est relacionada con la bsqueda de observables sustentados en proposiciones cientficas: la estructuracin de la observacin se realiza a travs de la definicin operacional de las caractersticas que se suponen observables (los individuos, las actividades, las condiciones contextuales);
que se observen y registren los hechos de forma tal de poder verificar sus hallazgos. La observacin realizada en la etapa exploratorio est caracterizada ms bien por una atencin poco estructurada, pero abierta en todas di-
6 La observacin con participacin o participante, implica que el investigador est directamente involucrado en los acontecimientos; forma parte de la situacin, es un actor ms, con todas las limitaciones y posibilidades que implica el lugar que ocupa como un miembro participante.
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recciones y a todos los fenmenos que ocurren en la situacin (se corresponde ms con una actitud inductiva). En cambio, la observacin descriptiva est guiada por un instrumento (gua de observacin) que establece qu tipo de observables hay que registrar (estructura la recopilacin de observables y se corresponde ms con un planteo deductivo-inductivo); que est sujeta a controles para la comprobacin de su validez y confiabilidad. Es muy importante que la observacin est sujeta a permanentes controles; por eso en el diseo se deben incorporar las condiciones que se tomarn en cuenta para evitar errores (por ejemplo, utilizar dos o ms observadores, a fin de eliminar las visiones individuales). Estos errores pueden estar relacionados con: Sel observador: cuando hay ms de un observador, puede diferir la visin y el registro. El problema se suscita por falta de una definicin operacional precisa de la manera en que sern medidas y observadas la variables y, el modo de registro de tales observaciones. Se deben tomar las precauciones para que las observaciones sean consistentes y correctas, al igual que el registro y la codificacin. Conviene que haya instructivos escritos y se prepare a los observadores, especificando claramente los criterios que guiarn el trabajo de campo; Sel lugar donde se realiza: observaciones en contextos diferentes pueden no ser comparables, por lo tanto es importante especificar las condiciones situacionales requeridas para poder observar los hechos objeto de anlisis (reuniones, horario de trabajo, etc.): ya sea en situaciones naturales o en otras estructuradas especficamente para la observacin (organizacin de grupos para ser observados en situaciones controladas por el investigador). Muchas veces los llamados incidentes crticos (huelgas, marchas, piquetes, etc.) son ocasiones para realizar observacin de hechos poco comunes; Sinstrumento de recoleccin: se relacionan con los desaciertos en que se incurre en su elaboracin y lo que se desea medir. Esto se libra con una definicin operacional claramente explicitada, en trminos de procedimientos y observables, as como con instrucciones claras acerca de cmo consignar la informacin (informes, cuadros de trabajo, cmaras fotogrficas o filmadoras, etc.). En algunos casos, la grabacin ntegra y panormica de los acontecimientos posibilita eliminar la mirada parcial del observador; Sel objeto que se observa: se dan cuando los aspectos que deben ser conocidos de las unidades de observacin no se presentan en igualdad de condiciones para todos ellos, ya sea porque varen las circunstancias en que se observa o a la propia variabilidad del sujeto en estudio. Por lo tanto, es necesario buscar mecanismos para que las unidades en estudio estn en igualdad de condiciones durante esa medicin y que se definan las caractersticas del fenmeno que se pretende observar, procurando que en la muestra esos elementos renan caractersticas similares;
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Sobservacin vs. interpretacin: es necesario establecer las comprobaciones fcticas necesarias para evitar que en los informes los observadores consignen interpretaciones subjetivas de los hechos, ms que los hechos tal como se los pretende medir.
10.2. Cuestionario Es un instrumento o formulario impreso, destinado a obtener el registro de las respuestas que darn las unidades de informacin a un conjunto de preguntas diseadas para recoger su posicin (valor), frente a un conjunto limitado de aspectos que al investigador le interesa medir. El cuestionario cumple una funcin de enlace entre los indicadores definidos y la realidad de la poblacin observada. Una manera de conocer el valor de la unidad frente al indicador, es transformarlo en una pregunta-estmulo que exija una repuesta por parte de la unidad de observacin. Las condiciones fundamentales que debe reunir es que se puedan traducir los conceptos operacionalizados en preguntas concretas y, por otra parte, que sea capaz de suscitar en los encuestados respuestas sinceras y claras a cada pregunta que despus de registradas y codificadas puedan ser clasificadas y analizadas.
ESTMULO PREGUNTA VARIABLE
RESPUESTA RESPUESTA VALOR
La finalidad del cuestionario es obtener, de manera sistemtica y ordenada, informacin de la poblacin elegida sobre las variables objeto de la investigacin. Esta informacin generalmente se refiere a propiedades de las unidades: quines son?; qu hacen?; qu piensan?; qu saben?; qu opinan?; cul es su actitud?; cmo es su ambiente? Permite entonces obtener informacin sobre los individuos as como indagar sobre fenmenos subjetivos verbalizados (sujetos al error que implica el desconocimiento, la falta de memoria o de sinceridad de los informantes). Para elaborar un cuestionario es necesario tener operacionalizado el modelo terico, a fin de maximizar el uso del instrumento y no incorporar preguntas que sean inservibles a la hora de construir los datos. Todo punto contenido en un cuestionario constituye una traduccin del indicador a pregunta; cada respuesta que se espera obtener debe ser una medida pertinente al objetivo de investigacin. La bondad del cuestionario depende de la clase de preguntas empleadas en l y de su adecuada formulacin. Del mismo modo que las variables tienen que comprender necesariamente un conjunto estructurado de valores, igualmente las preguntas de un cuestionario comprenden un conjunto estructurado de respuestas, que son los elementos de variacin o las categoras de la variable verbalizada por
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la pregunta. Entre ellas, el encuestado debe poder elegir e indicar una y solo una respuesta, lo cual permite medir el valor que asume frente a la variable (las clases deben ser exhaustivas y excluyentes). Por lo tanto, si la pregunta es el estmulo constante que ofrecemos a las unidades, a fin de conocer cmo responden de forma diferente a dicho estmulo, la pregunta no puede variar: a todos se les debe formular de la misma manera a fin de recoger los valores que asumen dentro de la misma variable. De acuerdo con la forma en que son formuladas las preguntas se pueden clasificar en: Scerradas: son las que solo dan opcin a un conjunto estructurado de respuestas (tambin llamadas de opcin mltiple); Sabiertas: solo contienen la pregunta y no establecen previamente ningn tipo de respuesta, dejando esta al libre arbitrio del encuestado. Las preguntas cerradas o de opcin mltiple son ms recomendables ya que suministran la informacin especfica para medir el concepto (cuando se conocen sus posibles valores) y, por otra parte, evitan el problema y el coste que significa tener que clasificar y codificar a posteriori las respuestas abiertas7. Aunque las abiertas posibilitan recoger valores no previstos por el modelo terico o, lograr mayor especificacin y individualizacin. En los estudios exploratorios conviene ms utilizar preguntas abiertas, en cambio en los descriptivos las preguntas cerradas son la clave para probar las hiptesis. Las llamadas preguntas escalares o de evaluacin responden al tipo de opcin mltiple, aunque las respuestas son categoras que forman grados de aceptacin o rechazo frente a algn hecho que requiere opinin o actitud del informante. Una pregunta bien formulada es aquella que no ejerce influencia en el sentido de la respuesta y no incita a una respuesta inexacta. Si la pregunta est redactada en trminos ambiguos, puede ser mal interpretada por el encuestado o equivocar el sentido de la pregunta. Existe un conjunto de reglas bsicas para formular las preguntas de un cuestionario: Slas preguntas han de ser relativamente pocas, o el tiempo que demande responderlas no debe superar ms o menos los 30 minutos; Sen lo posible deben estar formuladas como preguntas cerradas o de opcin mltiple; Shan de ser sencillas y redactadas de tal forma que puedan comprenderse con facilidad por las personas a las que van dirigidas. No deben incorporar palabras abstractas o desconocidas por el informante; Sno deben incorporar juicios de valor (bueno/malo; mejor/peor; etc.) que pueden levantar prejuicios en los informantes;
7 Una vez que conocemos las respuestas de todos los encuestados debemos comenzar a ordenarlas y clasificarlas (por semejanzas o diferencias), reduciendo el nmero de respuestas a unas pocas categoras que permitirn, una vez asignado el smbolo (numrico o no), codificar la respuesta de cada encuestado. Algunos autores plantean que los estudios exploratorios operan buscando cmo construir nuevas variables y categoras a partir de lo poco conocido. Los resultados implican la construccin de nuevos conceptos, lo cual redunda en un proceso de construccin de nuevas teoras.
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PROCESO DE CONSTRUCCIN DE UN INSTRUMENTO DE RECOLECCIN
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Sno deben ser indiscretas sin necesidad; Shan de ser corroborativas; Shan de ser especficas y contener una sola idea evitando los interrogantes dobles o mltiples. Por ejemplo: planea usted realizar un viaje este ao y otro el prximo?; Sdeben estar hechas de forma que contesten directa o inequvocamente al punto de informacin deseado; Sno deben exigir un esfuerzo de memoria o elaboracin del encuestado; Sreferir a un contexto concreto y preciso en trminos geogrficos y temporales; Sdeben tener en cuenta el marco de referencia del encuestado, es decir, la situacin social en que se halla que ha de constituir el punto de vista de su respuesta. En relacin a las palabras que se usan es necesario preguntarse (Sierra Bravo, 1979: 254): Ssignifican exactamente lo que se quiere decir?; Sno tienen otro sentido? O el contexto discursivo en que se usan lo precisa suficientemente?; Sno se presta a confusin con otra palabra?; Sno puede encontrarse otra palabra ms sencilla y clara? Existen diferentes tipos de cuestionarios clasificables segn: Scuestionarios propiamente dichos: incluyen solo preguntas cerradas. En algunos casos se plantea que sean los mismos informantes quienes rellenen las respuestas, previa instruccin de las modalidades de consignacin. El cuestionario autoadministrado se puede utilizar para aplicarlo a grupos de personas bajo el control y la supervisin del encuestador. Tambin pueden ser enviados por correo para que el encuestado lo responda, de acuerdo con las instrucciones que se deben adjuntar y, los remita a vuelta de correo; Sencuestas: incluyen preguntas cerradas y abiertas. Tambin se pueden hacer autoadministradas, por correo (o e-mail) o telefnicas, aunque es conveniente la presencia del encuestador o, un claro y preciso instructivo (debido a la ndole de las repuestas abiertas que se persigue obtener); Sentrevista: es un tipo de instrumento que est muy poco estructurado en comparacin con los tipos anteriores. Incluye preguntas abiertas y temas a proponerle al entrevistado. Se lo utiliza fundamentalmente para explorar dimensiones o factores. Una de las limitaciones que presenta es que aunque profundiza en la recoleccin de informacin cualitativa, no puede ser aplicada a gran nmero de unidades de observacin como s lo son el cuestionario y la encuesta. Exige tener en cuenta
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mayor grado de control sobre las condiciones de realizacin de la entrevista, la ecuacin personal del investigador y las derivaciones discursivas en las que puede incurrir el informante. A su vez, requiere un exhaustivo anlisis de contenido de su transcripcin para poder comenzar a ordenar y clasificar la informacin consignada.
T C N I C A S
.observacin .entrevista
grado de estructuracin
cuali
N de casos
.encuesta .cuestionario
cuanti
La construccin de un cuestionario (ya sea estructurado o poco estructurado) es una operacin muy delicada y difcil, guiada siempre por los objetivos de medicin que se han planteado en el diseo del objeto terico. El formulario debe estructurarse en funcin de los siguientes apartados: Sttulo: se debe indicar el nombre o ttulo, teniendo la precaucin que el mismo no influya en las respuestas del encuestado; Sinstrucciones de presentacin: cuando es autoadministrado o por correo, es necesario dirigirse al encuestado solicitando su cooperacin, resaltando el inters de la investigacin, los beneficios directos e indirectos que representa su contestacin y, agradeciendo su cooperacin. Tambin se expondrn las advertencias que se consideran necesarias o convenientes para cumplimentar y consignar las respuestas; Sidentificacin del encuestado y del formulario: se debe consignar el nmero de formulario, fecha y lugar en que ser llenado; la identificacin de la persona o unidad de estudio, su direccin, y cualquier otra informacin que facilite su ubicacin; Scuerpo principal: contiene las preguntas y sus respectivas respuestas. En relacin al orden de ubicacin, conviene comenzar el cuestionario con preguntas simples y
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neutrales y posteriormente las ms difciles y las de ndole personal; las iniciales deben ser fciles de contestar y no despertar reacciones negativas en el encuestado, ya que pueden afectar las respuestas posteriores. El orden psicolgico debe tenerse muy en cuenta, ubicando en el centro o al final aquellas preguntas personales sobre datos que usualmente no son brindados por las personas (ingreso econmico; vida sexual; etc.). Adems, se debe evitar colocar juntas preguntas en las que la respuesta a una de ellas pueda influir en el sentido de la respuesta a la otra (efecto halo o contagio). El orden debe seguir secuencias temticas, dispuestas as por grandes bloques, guardando un orden temporal, lgico y psicolgico e intercalando preguntas de alivio ms o menos intrascendentes, amortiguadoras, que supongan un cierto respiro y un corte en la intensidad psicolgica. Esto permite controlar la irradiacin o contaminacin emotiva que ciertos temas pueden generar. Hacia el final del cuestionario hay que agregar algunas preguntas de alivio que reduzcan la intensidad de las preguntas principales: generalmente la informacin sobre edad, profesin, estado civil, formacin escolar, etc., se agregan al final; Sobservaciones: se deja un lugar en blanco para que rellene el encuestador consignando aquellas reacciones del encuestado, las condiciones contextuales en las que se desarroll la encuesta, y cualquier otro elemento que permita prever irrupcin de elementos extraos que hayan influido en las respuestas; Sidentificacin del encuestador. El aspecto externo de un formulario puede influir favorablemente en las respuestas del entrevistado, as como facilitar el manejo de estas para la construccin y sistematizacin de los datos. Es recomendable que est escrito en un tipo y tamao de letra legible8 y, contener espacios apropiados que faciliten la lectura y respuesta de las preguntas. Para facilitar la sistematizacin de la informacin a consignar hay que prever un sistema de codificacin de la informacin.
10.3. La entrevista La entrevista es una tcnica que presenta cierta particularidad, en relacin a los otros instrumentos planteados hasta aqu. El modo de obtener informacin es una conversacin que implica una interaccin concreta entre entrevistador y entrevistado, que no est estructurada por un conjunto de preguntas previamente formuladas y testeadas. As, el entrevistador puede solicitar aclaraciones, interpretaciones, ampliacin o especificacin sobre algunos temas o preguntas iniciales. Logra rescatar la riqueza de la posicin subjetiva del informante en relacin a los temas que interesan a la investigacin, posibilitando al investigador explorar (nuevas dimensiones propuestas por el informante) o indagar sobre cuestiones que surjan en el contexto mismo de la entrevista. En este sentido, la entrevista poco estructurada es flexible y abierta, aunque los objetivos de la investigacin rigen a las preguntas; preguntas que pueden ser adaptadas (alteradas, modificadas, enfati-
8 Tenemos que considerar la posibilidad que existan personas analfabetas entre nuestra poblacin o muestra. Si este es el caso, hay que buscar modos alternativos (grficos, pictricos) para consignar las opciones de respuesta.
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zadas, cambiadas) por el entrevistador a las diversas situaciones que se puedan presentar y a las caractersticas particulares de los sujetos de estudio. La entrevista implica un contrato de comunicacin que, para tener xito, debe poseer todo el calor y el intercambio de personalidades propios de la conversacin, aunque con la claridad y las lneas orientadoras de la bsqueda cientfica (Goode et al, 1979: 235). Se debe desarrollar en un mbito que posibilite la comunicacin y el registro de los comportamientos, verbales y expresivos, del informante: rescatar sus saberes, sus conocimientos, sus creencias, sus opiniones, su memoria, su discurso, en sntesis; la perspectiva subjetiva de los actores. Es un tipo de tcnica muy til para los estudios exploratorios o para las fases exploratorias que posibilitan ajustar un cuestionario, pues permite explorar dimensiones nuevas de los conceptos. En general, se plantea que las entrevistas se realizan con pocas personas y se expanden en funcin de los temas, dimensiones o cuestiones que permiten conocer. A la inversa de los cuestionarios que recogen informacin sobre unas pocas preguntas, pero entre muchas unidades, la entrevista opera con pocos informantes pero muchas variables. Una variante es la llamada entrevista focal: las personas a quienes se entrevista son las que han participado en una situacin especfica que se quiere investigar. El tema de la conversacin dirigida por el investigador se focaliza en dicha situacin: por ejemplo, podemos entrevistar a las personas que han hecho un tour aventura, focalizando las preguntas en la experiencia que han vivido. La entrevista focalizada tambin puede desarrollarse en grupo: se plantea una temtica a un conjunto de personas que se ha reunido en un lugar ad hoc; a travs de la discusin que se va generando entre ellos se puede rescatar la relatividad de cada posicin, as como los elementos significativos compartidos (trama de significaciones). Las desventajas de las entrevistas es que requieren ms tiempo que las encuestas; se necesita mucha ms preparacin de los entrevistadores; se dificulta la codificacin de la informacin recogida; requiere mucha habilidad tcnica para obtener la informacin (encuadre y control de la situacin comunicacional) y mayor conocimiento del tema (para poder guiar al entrevistado o guiarse en el marco del discurso del mismo).
10.4. Otros instrumentos Las escalas de actitudes y opiniones son instrumentos que solicitan al sujeto que seale, dentro de una serie graduada de tems (enunciados), aquellos que acepta o prefiere: las respuestas estn escaladas y representan un continuo (por ejemplo: muy de acuerdo; de acuerdo; ni de acuerdo ni en desacuerdo; en desacuerdo; muy en desacuerdo). Existen numerosas escalas entre las que podemos mencionar: escalas de puntos o de clasificacin; escalas de puntos; escalas de distancia social; escalas Thurstone; escalas Lickert; escalograma de Guttman; diferencial semntico. La sociometra es una tcnica de investigacin que permite reconstruir la estructura de relaciones al interior de un grupo. El dispositivo de recoleccin es un test sociomtrico, en donde se pregunta a cada individuo que defina con quin prefiere relacionarse y con quin no, dentro del conjunto de miembros de un grupo. Con la informacin obteni-
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da se puede construir una matriz sociomtrica que permite la representacin del sociograma (diagrama de relaciones) o estructura de relaciones del grupo. El anlisis de redes es una derivacin de la tcnica anterior, pero en realidad le interesa, trabajando a partir de las propiedades relacionales de los miembros de un colectivo, reconstruir las redes de relaciones existentes o no. Permite identificar grupos (cluster), liderazgos, distancias y proximidades entre los individuos del colectivo definido (una localidad, un rea, una institucin, una empresa, etc.).
11. VALIDEZ Y CONFIABILIDAD Al elaborar los instrumentos de recoleccin es necesario analizar en qu forma dicho instrumento de medicin cumple con la funcin para la cual ha sido diseado. Este anlisis debe realizarse durante la planificacin de la investigacin, lo que permitir introducir modificaciones que incrementarn su potencial de aplicacin. La validez y confiabilidad son las dos cuestiones cruciales a evaluar. La confiabilidad se refiere a la capacidad del instrumento para arrojar mediciones que correspondan con la realidad que se pretende conocer, o sea, la exactitud de la medicin, as como la consistencia o estabilidad de la medicin en diferentes momentos: si la aplicacin repetida del mismo produce siempre iguales resultados. La confiabilidad depende de su exactitud o precisin, y tambin del modo en que se aplica y se eliminan factores extraos que pueden desvirtuar la medicin. Si por ejemplo, se abandona a los encuestadores la formulacin exacta de las preguntas de una encuesta, de manera que cada cual pueda darles un matiz diverso y propiciador, las respuestas distintas no pueden tratarse como comparables, pues se ha cambiado la regla de medida establecida para el procedimiento. La regla ms importante para la recoleccin es dejar claro cmo se ha relevado la informacin contenida en el documento-fuente que ms tarde nos permitir construir los datos. La estandarizacin posibilita eliminar la ecuacin individual del observador, agudizando la precisin de los instrumentos; hacindolos ms confiables, ponderando la validez de los resultados (correspondencia entre concepto y fenmeno). La validez presupone siempre la confiabilidad, pero no basta la confiabilidad de un instrumento para garantizar su validez. Se pueden obtener indicadores confiables pero que no son vlidos para medir aquello que se pretenda contrastar. La validez, en trminos generales, se refiere al grado en que un instrumento realmente mide la variable que pretende medir. Por ejemplo, un instrumento vlido para medir los ingresos, debe medir los ingresos y no el nivel de consumo turstico. Indudablemente, cuando vemos cmo hacer preguntas pensamos en las variables. Pero cuando se trata de variables o conceptos abstractos y complejos, la validez es una cuestin ms compleja que depender de los procedimientos de operacionalizacin y la seleccin de indicadores. Kerlinger (1979: 138) plantea la siguiente pregunta respecto a la validez: est usted midiendo lo que usted cree que est midiendo? Si es as, su medida es vlida; si no, no lo es.
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PROBLEMAS DE CONFIABILIDAD Y MEDIOS DE CONTROL
La validez es un concepto del cual pueden tenerse diferentes tipos de evidencia: 1. validez de contenido: se refiere al grado en que un instrumento refleja un dominio especfico de contenido de lo que se mide. Es el grado en que la medicin representa al concepto medido, a travs de un conjunto de indicadores; 2. validez de criterio: establece la validez de un instrumento de medicin comparndola con algn criterio externo. Por ejemplo, un cuestionario para detectar las preferencias del electorado por los distintos partidos puede validarse aplicndolo tres o cuatro das antes de la eleccin, y sus resultados compararlos con los resultados finales de la eleccin. Una prueba para determinar el nivel de desempeo alcanzado por el personal de una agencia que ha recibido capacitacin, puede ser validado comparndolo con el futuro desempeo de los empleados; 3. validez de constructo: se refiere al grado en que una medicin se relaciona consistentemente con otras mediciones de acuerdo con hiptesis derivadas tericamente y que conciernen a los conceptos que estn siendo medidos. Si la correlacin entre medidas obtenidas a partir de la aplicacin del mismo instrumento a diferentes poblaciones o muestras es positiva, el instrumento es validado. Como ya hemos
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planteado en el Captulo V, la validez de constructo incluye tres momentos que estn vinculados directamente con la teora: a. se establece y especifica la relacin terica entre los conceptos a partir del modelo terico desarrollado; b. se operacionalizan los conceptos y se elaboran los indicadores e ndices; c. se interpreta la evidencia emprica de acuerdo con qu tanto clarifica la validez de constructo de una medicin particular. Cunto ms elaborado y sustentado se encuentre el diseo terico, la validacin de constructo puede arrojar mayor luz sobre la validez de un instrumento de medicin. En la prctica es casi imposible que una medicin sea perfecta. Generalmente que se tiene un grado de error, pero debemos tomar todas las precauciones necesarias para el mismo sea lo ms reducido posible. El relevamiento de antecedentes, familiarizndonos con lo que han hecho otros investigadores, es aquello que ms nos puede ayudar al momento de pensar en la validez y confiabilidad9 de nuestros instrumentos. Hay diversos factores que pueden afectar la confiabilidad y validez de los instrumentos de medicin. Algunos criterios indican que hay que ajustar las preguntas (no ambiguas); aumentar el nmero de preguntas sobre determinado tema (preguntas de control); elaborar instrucciones claras que orienten el llenado o utilizacin del instrumento; aplicar los instrumentos en las condiciones fijadas tericamente y para la poblacin o muestra sobre la que se pretende realizar la medicin. Improvisar o disear un instrumento a la ligera puede generar problemas de validez y confiabilidad. Por ello, es necesario poner mucha atencin para poder desarrollar instrumentos de medicin sustentados terica y metodolgicamente. Tampoco es conveniente utilizar instrumentos ya existentes y disponibles sin antes hacer una crtica exhaustiva que nos permita ajustarlo y adaptarlo a nuestros objetivos de investigacin, y a las especificidades de la poblacin sobre la que se espera realizar las mediciones. Un riesgo es que algunos cuestionarios no sean respondidos, ya sea porque no se localiza al encuestado o porque no son devueltos, lo cual puede disminuir la representatividad de los resultados (cuando se selecciona la muestra se pueden prever reemplazos posibles para las unidades que no sean localizadas); a veces puede afectar la representatividad de algn tipo de personas que tengan opiniones y/o comportamientos muy diferentes a los que responden. En este caso, hay que pensar qu tipo de controles planificamos para evitar este ausentismo. El diseo de un instrumento de medida consiste en una tcnica de recoleccin de informacin ms una serie de normas para la utilizacin de esa informacin. Por lo tanto, no debemos olvidar que al disear un instrumento debemos tener en cuenta su validez y su confiabilidad, asegurndonos de eliminar (en la medida de lo posible) todos los factores que puedan llevarnos a cometer error. En palabras de Selltiz, los procedimientos de
9 Existen algunos procedimientos para determinar la confiabilidad y validez de un instrumento: confiabilidad testretest; mtodo de formas alternativas o paralelas; mtodo de mitades partidas; know groups; random probe; crosschek questions.
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medida constituyen las definiciones de trabajo de los conceptos y las normas, facilitan el uso de los datos. En sntesis, de acuerdo con el tipo de investigacin y la perspectiva seleccionada, podemos clasificar a los instrumentos de medicin de acuerdo con diferentes planos metodolgicos.
PERSPECTIVAS Y PLANOS METODOLGICOS

PLANO PERSPECTIVAS TECNOLGICO Cmo se hace? METODOLGICO Por qu se hace? UNIDADES Con quines se hace?
DISTRIBUTIVA
Censo Encuesta
Funcin referencial del lenguaje. Elementos medibles. Universos Lgica analtica. Muestras aleatorias Diseo formalizable. Muestras intencionales El mtodo predomina sobre el objeto. Comprensin del sentido de la accin. El anlisis de la significacin. Lgica simblica. Diseo abierto. El objeto predomina sobre el mtodo. Estructura de la red. Lgica analtica y relacional. Anlisis interaccin. Diseo semiestructurado. Tcnica de anlisis de redes. Trama de significaciones, consensos mnimos y conflictos. Interpretacin y contraposicin de discursos. Diseos abiertos. Muestras significativas Tipos de actores Situaciones
Entrevista INTERPRETATIVA
ESTRUCTURAL
Sociograma Encuesta Entrevista Observacin participante Observacin participante Entrevista grupal
Grupos Conjuntos de accin Organizaciones
DIALCTICA
Actores Grupos locales
12. CODIFICACIN Y ARMADO DE BASE DE DATOS Finalizada la planificacin de los instrumentos de recoleccin primaria y/o el anlisis de las fuentes secundarias, en el marco del diseo metodolgico, debemos pensar la forma en que manejaremos la masa de informacin individual, sin agrupacin alguna y por tanto carente de significacin. Como ya hemos planteado, en este momento corresponde planear cmo vamos a clasificar y ordenar el material emprico correspondiente a cada variable y su presentacin conjunta, bien separadamente o relacionados con los de otras variables.
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Como ya hemos visto, en un momento anterior de la organizacin del proyecto de investigacin hemos traducido el modelo terico a la matriz de datos. De este modo podamos establecer los procedimientos necesarios para construir los datos, instituyendo cules eran los valores significativos, de acuerdo con el marco terico, para cada variable (segn tipo y nivel de medicin); inclusive en el caso de las variables cuantitativas continuas habamos planteado que transcribiramos el valor asumido por la unidad de observacin. La matriz de datos, entonces, era el producto a lograr luego de ordenar y clasificar la informacin primaria y secundaria; tambin comprenda un diseo del modo de organizacin y clasificacin de los datos. En este sentido, tenemos que poder planificar los procedimientos formales y tcnicos que nos posibilitarn llenar la matriz ya no con valores supuestos, sino con los valores reales que habremos medido sobre las unidades de observacin. Pero recordemos tambin que podemos estar pretendiendo trabajar con ms de un nivel de anlisis, lo cual supondr construir los datos globales, analticos o estructurales para el nivel de integracin superior a nuestra matriz de base (nivel correspondiente a las unidades de observacin o de registro) y asignarle un cdigo a cada categora dentro de cada variable. En el caso de los ndices, tendremos que tener en cuenta cmo puntubamos los valores de los indicadores componentes; cmo reestructurbamos la significacin del concepto a travs de la sumatoria de los puntajes; entonces, procederemos a asignar cdigos a los valores propuestos como resultado de la construccin del ndice. El objeto de la clasificacin es, pues, reflejar la diferenciacin colectiva de los datos y con ello poner de manifiesto las uniformidades, semejanzas y diferencias entre los casos y/o fenmenos. Mediante la clasificacin y el ordenamiento, pasamos de la informacin a la construccin de los datos y su sistematizacin. La informacin bruta, contenida en el cuestionario, el informe de observacin, la entrevista, etc., y/o las fuentes secundarias, ha de ser procesada a travs de procedimientos formales y tcnicos a fin de poder contarlos y resumirlos en formas de tablas, grficos, etc., habilitando la siguiente etapa que implicar el anlisis de los datos. La clasificacin comprende las siguientes operaciones: Scodificacin, en la que se le asigna un smbolo a cada medida. Cada categora de valor correspondiente a cada variable es identificada con una notacin sinttica (concepto, nmero, smbolo). De este modo, se recorre el cuestionario, por ejemplo, y se anota en cada respuesta un smbolo; luego se agrupan las categoras de respuesta y se presentan de manera conjunta. En el caso de las preguntas abiertas, hay que prever los procedimientos que nos permitirn clasificar la informacin recogida. Si las variables son cuantitativa continuas hay que establecer el modo en que se transferir la informacin a la base de datos; Stransferencia de los cdigos a la matriz de datos; Sorganizacin de la base de datos. La tarea de codificacin y transferencia no est libre de fallos de procedimientos que pueden afectar la fiabilidad de los resultados. Por tal motivo, es necesario establecer un conjunto de instrucciones acerca de cmo codificar y, cmo transferir o volcar el dato a la matriz.
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Entonces, la codificacin implica cuatro pasos: 1. codificar las categoras y preguntas de contenido u observacin no precodificadas; 2. elaborar el instructivo de cdigos: es la gua para el proceso de codificacin y para localizar variables e interpretar los datos durante el armado de la matriz de datos y el anlisis. Debe incluir: variable, definicin operacional, categoras; 3. efectuar fsicamente la codificacin; 4. transferir los datos a una matriz de datos. El proceso de transferencia de los cdigos a la matriz implica planificar el modo en que se organizarn los datos a fin de poder realizar: Slos conteos, tabulaciones en el sentido de las variables; y Sla descripcin de las unidades y su tipificacin a partir del anlisis en el sentido de las unidades. Existen muchas modalidades para pensar cmo planificar el ordenamiento y clasificacin de los datos, aunque en los ltimos aos el desarrollo de los software para utilizar en computadoras posibilita no solo un ordenamiento rpido de gran cantidad de datos (debido a su capacidad memorstica), sino su almacenamiento. En lneas generales, un paquete de base de datos consta de una mltiple cantidad de registros subdidividos en campos. Los primeros seran las unidades de grabacin (unidades de registro), mientras que los campos (variables) formaran el espacio virtual en donde se consignan los datos correspondientes a esas unidades. Las funciones bsicas de las bases de datos son: Sutilidad de entrada para la introduccin de la informacin; Sutilidad de edicin para la modificacin de los datos; Sutilidad de bsqueda de la informacin requerida; Sutilidad de ordenacin por la que los registros se organizan en funcin de uno o varios campos para su ms correcta presentacin y facilidad de uso; Sutilidad de clculo estadstico; Sutilidad de seleccin provisional que permita disponer en un momento dado solo de aquellos registros que cumplen determinadas condiciones; Sutilidad de informe, por la que se puede ver en pantalla o imprimir en formato deseado la informacin completa o parcial de un fichero. Es muy importante elegir el tipo de software ms conveniente de acuerdo con la orientacin principal del estudio.
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Las hojas de clculo (Excel, por ejemplo) utilizan la memoria de la mquina como una gran pizarra dividida en filas y columnas. El cruce de cada fila con cada columna se denomina celda y, puede contener un dato (un nmero, un cdigo o una cadena de caracteres) o una frmula. Este contenido puede cambiarse y las celdas que contienen frmulas en las que intervienen datos modificados se recalculan automticamente. A su vez, las hojas de clculo posibilitan establecer reordenamientos por columnas (ascendentes o descendentes -numricos o alfanumricos-), lo cual permite reclasificar datos o construir nuevas medidas resumen. Tambin se pueden realizar clculos (algebraicos y estadsticos) y, constan de utilidades grficas muy tiles para la presentacin y anlisis de los datos. Los paquetes estadsticos tienen una naturaleza anloga a las hojas de clculo, reproduciendo una matriz de datos en donde se ordenan las unidades en las filas y las variables en las columnas. El software SPSS (Statistical Package for the Social Sciences) presenta mltiples ventajas: en primer lugar, su lenguaje es muy accesible y fcilmente manejable y est acompaado de excelentes manuales de uso; en segundo lugar, su especializacin en ciencias sociales le confiere una amplia gama de opciones de men que cubren buena parte de las necesidades estadsticas de la investigacin y, por ltimo, su capacidad de etiquetamiento de las variables, su programa especfico de tablas y su editor de resultados hace que las salidas posean una gran calidad de presentacin. Otros paquetes estadsticos especialmente diseados para PC son Statgraphics y Statistica. Sus principales aciertos radican en presentar una herramienta manejable en su integridad a travs de mens y su alta capacidad de representaciones grficas. Tambin existen algunos paquetes que tratan con lenguaje natural, posibilitando el anlisis cualitativo del discurso (anlisis de contenido). Existen algunos que permiten averiguar ocurrencias (nmero de veces que se repite) de las palabras que componen el escrito (Wordstat; Testanalyst, etc.). Otros (Nud-ist; Ethnograph, Hyper Research) parten de un diccionario previo, elaborado por el terico de la investigacin y leen el texto ubicando las palabras o expresiones idiomticas en las categoras predefinidas de antemano; analizan no solo palabras, sino tambin contextos y frases, y asimismo, son capaces de distinguir dos palabras homnimas en funcin de las caractersticas de las que ocupan posiciones aledaas. En sntesis, en esta fase de planificacin del proyecto de investigacin hemos podido: Sestablecer el tipo de estudio que encararemos; Sidentificar la poblacin objeto; Sestablecer los procedimientos de muestreo; Sevaluar el tipo de fuentes ms convenientes y su disponibilidad; Sdisear los instrumentos de recoleccin; Spresentar el formato de banco de datos.
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Ya estamos preparados para comenzar con la ltima etapa de diseo del proceso metodolgico: el plan de anlisis de datos. Este es el tema principal que abordaremos en el siguiente Captulo.
S
HERNNDEZ SAMPIERI, Roberto y otros. Metodologa de la Investigacin. Mxico. McGrawHill. 1991. Pp. 57-206. SELLTIZ, J. y otros. Mtodos de investigacin en las relaciones sociales. Espaa Rial. 1970. Pp. 67-169. GOODE, W. y HATT, P. Mtodos de investigacin social. Mxico. Trillas. 1969. Pp. 148-257. SIERRA BRAVO, R. Tcnicas de investigacin social. Madrid. Paraninfo. 1982. Pp. 192-303.
S S S
GARCA FERRANDO, Manuel y otros. El anlisis de la realidad social. Mtodos y tcnicas de investigacin. Madrid. Alianza. 3ra edic. 2000. Pp. 129-202. CAMBEL, D.T. Y STANLEY, J. S. Diseos experimentales y cuasiexperimentales en la investigacin social, Buenos Aires, Amorrortu, 1982.
S
TRABAJO PRCTICO N 7
A partir de las guas de trabajo prctico anteriores se ha ido avanzando en relacin a: -el tema especfico de estudio y su ubicacin en un rea temtica; -las posibles fuentes de informacin; -los resultados que se espera lograr; -los antecedentes tericos y empricos en relacin al tema; -marco terico; -diseo del objeto terico e hiptesis; -delimitacin espacial y temporal de la investigacin; -definicin del universo y el tipo de muestra. A partir del tema elegido y ms o menos acotado es necesario revisar lo hecho hasta aqu y avanzar un poco ms:
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Stratar de encuadrar la idea proyecto dentro de un tipo de estudio, teniendo en cuenta los requerimientos que implica cada uno Steniendo en claro los aspectos constitutivos (atributos y relaciones) del modelo, debemos comenzar a pensar cmo contrastar empricamente la abstraccin construida; hacerla funcionar heursticamente como un complejo perceptivo. En este sentido, ser necesario pensar cules conceptos debern ser operacionalizados, estableciendo los indicadores ms relevantes, o aquellos conceptos ms simples que pueden corresponderse con observables o pueden tener referentes empricos ms o menos directos. La construccin de un indicador concreto nos permite determinar los aspectos de la unidad10 que hemos de observar y consignar, aunque es cierto tambin que a veces, cuando utilizamos fuentes secundarias, construimos los indicadores de acuerdo con los lmites que nos fija la informacin disponible. Por lo tanto, teniendo un listado de los indicadores requeridos por el diseo del objeto terico, podemos pensar qu tipo de fuentes necesitaremos para obtener la informacin; Ssi utilizar fuentes secundarias, comente las caractersticas de las mismas y su nivel de confiabilidad. Establezca cul, de toda la informacin contenida, utilizar para su investigacin; Ssi se requiere recolectar la informacin a travs de un trabajo de campo, especifique qu tipo de tcnicas utilizar y disee los instrumentos necesarios; Sestablezca los procedimientos que posibilitarn establecer la validez y la confiabilidad de la informacin a obtener.
10La unidad sobre la que registrar la informacin de base.
CAPTULO VIII
Captulo VIII: Plan de tabulacin y anlisis de los datos
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1. PLAN DE TABULACION Y ANLISIS DE DATOS
El proceso de tabulacin y anlisis, si bien es una base posterior a la recoleccin de datos y organizacin de la base, debe ser planificado con antelacin incluyendo la manera en que se llevar a cabo. Aunque existe la posibilidad de determinar el tipo de anlisis que se seguir en el manejo de los datos despus de recolectarlos, no es conveniente posponer hasta entonces esta tarea ya que la determinacin de algunos aspectos del anlisis induce a la revisin final de varias de las fases de elaboracin del Proyecto de Investigacin: objetivos, variables, instrumentos, procedimientos, muestra, construccin de datos y base de datos. El plan de tabulacin consiste en determinar: qu resultados de variables se presentarn, y qu relaciones entre esas variable se necesitan, a fin de dar respuesta al problema y objetivos planteados. El anlisis de los datos busca concretar y hacer explcitas las propiedades, rasgos y aspectos de todo tipo, en relacin a las variables incluidas en la matriz de datos (descripcin) y despus, determinar la significacin y alcance de dichas propiedades, rasgos y relaciones (explicacin). En este sentido, el anlisis (que incluye descripcin y/o explicacin) es una fase fundamental del proceso de teorizacin (segn expusimos en el Captulo IV): se ordenan y clasifican los datos; se describen y se convierten en enunciados conceptuales; se analizan las relaciones y se convierten en proposiciones o enunciados tericos que pueden ser contrastados con las hiptesis; por ltimo se encuadran (generalizacin) estas proposiciones sintticas en la teora existente. Dicho en otras palabras, los problemas planteados por el anlisis de datos estn directamente relacionados con la complejidad de la/s hiptesis (Goode et al, 1980: 416). En este sentido, el plan de tabulacin debe especificarse de una manera lgica, secuencial y sistemtica; debe ser precedido por el proceso de clasificacin y ordenamiento de los datos. Vara segn la investigacin: en la mayora de los casos se limita a especificar los cuadros y grficos que se presentarn, segn las variables que deban destacarse y el cruce de estas. Esto obliga a revisar los instrumentos elaborados para la recoleccin de datos, as como las variables formuladas y los procedimientos de medicin estipulados para la medicin de estas y sus relaciones. Un sumario de lo que se pretende con un plan de tabulacin, incluira: organizacin de la base de datos; determinar las variables que ameritan ser analizadas individualmente o presentadas en cuadros o grficos simples; determinar las variables que deben cruzarse (relacionarse); esquematizar en algunos casos el cuadro/grfico para determinar la posibilidad de cruce de variables, segn el nmero de las mismas que deban relacionarse y las escalas de clasificacin; establecer las tcnicas estadsticas o de anlisis de contenido pertinentes para probar las hiptesis;
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hacer el listado de los cuadros y grficos que debern presentarse. Los anlisis que vayamos a practicar a los datos dependen de tres factores principales: el nivel de medicin de las variables: no es lo mismo el tipo de anlisis que puede realizarse con una variable nominal que con una intervalar. Por lo tanto, el nivel de medicin de los datos condiciona la naturaleza de su evaluacin; la manera como se hayan formulado las hiptesis; el objetivo de investigacin. Usualmente se busca, en primera trmino, describir las caractersticas de los datos, y posteriormente efectuar anlisis ms sofisticados para relacionar las variables: primero se describe (variables y relaciones entre variables) y despus, se plantean modelos que permitan explicar las relaciones encontradas si as lo exige el tipo de estudio planteado. Para plantearnos entonces cules sern los modos de anlisis ms pertinentes, tenemos que conocer el repertorio existente de tcnicas de anlisis o instrumentos desarrollados para hacer hablar a los datos. En general, la estadstica ha tenido una influencia importante proveyendo herramientas de anlisis desde las simples tablas a los modelos que implican la aplicacin de matemticas superiores. La mayora de los procedimientos pueden agruparse en algunas aplicaciones bsicas segn los siguientes objetivos: resumir y comparar las observaciones sobre una sola variable; describir la asociacin entre dos variables; realizar inferencias. Los dos primeros tratan de describir y analizar estadsticamente un grupo sin sacar conclusiones, ni hacer inferencias respecto a un grupo mayor; representan una aplicacin de la estadstica descriptiva; mientras que el tercer grupo, partiendo de la estadstica inferencial, tiene como objeto hacer inferencias en relacin a un grupo mayor.
2. ESTADSTICA DESCRIPTIVA UNIVARIADA Como hemos visto, a fin de resumir y sintetizar la informacin recogida se elabora una matriz de datos que tiene N nmero de filas (unidades de registro y/o anlisis) y M nmero de columnas (variables). La matriz constituye ya una descripcin de la realidad estudiada, pero resulta evidente que es difcil de interpretar y recordar su contenido. Por ello, se recurre a medidas que resumen la informacin reflejada en dicha matriz, considerando el nivel de medicin de cada variable. Si tenemos en cuenta la estructura que asumen las variables debemos, entonces, reconocer inicialmente el nivel de medicin.
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VARIABLE CATEGRICA O CUALITATIVA
VARIABLE NUMRICA O CUANTITATIVA
NOMINAL
ORDINAL
INTERV.
DE RAZN
El tipo de escala de medicin que se utiliza al medir una variable condiciona el tratamiento estadstico que se efectuar de los datos. Por lo tanto, la eleccin de una medida estadstica depende del tipo de variable que se est utilizando y de la forma que adopte la correspondiente distribucin de frecuencias.
VARIABLES CATEGRICAS VARIABLES DISCRETAS
-tabla de distribucin de frecuencias (abs. y %) -Grfico de barras
-Tabla de distribucin de frecuencias (abs. y %)

-Frecuencias acumuladas -Grfico a bastones y escalones -Rango y Moda -Histograma y Polgono de frecuencias acumuladas -Diagramas de tallos y hojas -Medidas de posicin y dispersin ponderadas
VARIABLES CUANTITATIVAS
-Medidas de Posicin y dispersin

-Percentiles y cuarteles -Recorrido intercuartlico y Trimedia -Asimetra y curtosis -Intervalos de confianza -Distribuciones de probabilidad (x2, t, F)
La primera tarea es describir los datos, valores o puntuaciones obtenidas para cada variable. El anlisis univariado opera a partir de la posibilidad que nos brinda el anlisis de columna en la matriz: interesa comparar qu valores han ido asumiendo las unidades de anlisis; entre qu valor y qu valor vara la variable; si hay repeticiones, cul valor acumula mayor cantidad de casos. La forma ms sencilla de representar la estructura adoptada por los datos es la distribucin de frecuencias. Una distribucin de frecuencias es el conjunto total de puntuaciones obtenidas por los individuos de la muestra o poblacin, ordenadas en sus respectivas categoras: en una columna se asientan las categoras de la variable y en la otra se indica la frecuencia con que se presenta cada clase.
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f mnibus agencia coche alquilado coche propio mnibus de lnea TOTAL 131 8 92 2 233
f relativa 56% 3% 40% 1% 100%
f acumulada 131 139 231 233
f acum relat 56% 60% 99% 100%
En el ejemplo, se toma una muestra de 233 individuos que han sido clasificados segn el medio de transporte utilizado para llegar a una localidad turstica. La variable est medida en un nivel de medicin ordinal y lo que nos interesa, es hacer un conteo de la cantidad de casos ubicados en cada categora (conjunto de repeticiones). De este modo obtenemos la frecuencia simple. La frecuencia total es la suma de todas las frecuencias y coincide con la cantidad de unidades de observacin que contiene nuestra matriz de datos. La categora que acumula la mayor frecuencia corresponde con el MODO o MODA estadstico. Este tipo de presentacin nos permite decir que la mayora (131) de los casos llega a travs de mnibus o agencia, siguindole en importancia los turistas que arriban con su automvil propio (92); 8 lo hacen en coche alquilado y slo dos casos han llegado por su cuenta en mnibus de lnea. Luego podemos calcular la frecuencia relativa, que es el resultado de dividir la frecuencia simple de un valor o categora por la frecuencia total, multiplicado por 100, o sea, el porcentaje de casos en cada categora del total (100%) de casos. Nos permite estimar el peso relativo o la proporcin dentro del todo (N) que ocupa cada categora. Las frecuencias acumuladas son la suma de las frecuencias ordinarias de un valor o categora de la variable, con las frecuencias ordinarias de todos los valores o categoras anteriores de esa variable. Por ejemplo, en la categora coche propio se han acumulado 231 casos. En la ltima categora siempre se acumula el total. Las frecuencias acumuladas tambin pueden ser expresadas en %. La distribucin de frecuencias de una variable no es otra cosa que la lista de todas las categoras o valores de la variable distinguidos en una poblacin, acompaada de sus respectivas frecuencias. Ms all de presentar las tablas, podemos presentar las distribuciones de frecuencias con grficos como por ejemplo el histograma. Es uno de los grficos ms utilizados y puede aplicarse tambin al caso de variables discretas. Se dibujan rectngulos (barras) para cada clase o modalidad establecida de un ancho arbitrario y de altura la frecuencia de cada clase, utilizando como referencia un sistema cartesiano de ejes X-Y.
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140 120 frecuencias 100 80 60 40 20 0 mnibus agencia coche alquilado coche propio mnibus de lnea
Las frecuencias relativas pueden ser graficadas con una grfica circular o torta, en donde cada sector o porcin de la torta corresponde al espacio proporcional ocupado por cada categora segn su frecuencia relativa en esta poblacin.
TURISTAS ENCUESTADOS EN SAN IGNACIO SEGN MEDIO DE TRANSPORTE UTILIZADO (En %). Julio 2001.
1%
40%
56%
3%
mnibus agencia coche alquilado coche propio mnibus de lnea
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El histograma de frecuencias acumuladas podemos graficarlo como sigue:

250
231
233
200
150
131
139
100
50
0 mnibus agencia coche alquilado coche propio mnibus de lnea
En el caso de las variables cuantitativas, los valores pueden aparecen en las distribuciones individualizadas o, lo que es ms frecuente, juntos unos con otros, es decir, agrupados en intervalos. En este ltimo caso se tiene la distribucin de frecuencias agrupadas en los que cada agrupacin, intervalo o clase de valores de la variable figura acompaado de la frecuencia correspondiente al mismo. Una manera de graficar estas variables discretas es a travs de los llamados polgonos de frecuencias. Se construyen de la siguiente forma: 1. en el eje horizontal (X) se colocan las categoras o intervalos; 2. en el eje vertical (Y) se colocan las frecuencias, dependiendo de cul es el mayor nmero posible de frecuencias; 3. se determinan los puntos medios de cada categora o intervalo; 4. se ve cuntas frecuencias tiene cada categora; se traza un punto en la interseccin de las frecuencias y los puntos medios de las categoras o intervalos; 5. se unen los puntos trazados en las intersecciones. Los polgonos de frecuencias representan curvas tiles para describir los datos.
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TURISTAS ENCUESTADOS EN OBERA SEGN GRUPO DE EDAD. Julio 2001
Para una variable discreta podemos calcular el rango (en el ejemplo anterior, entre 20 y 54,9) y la moda, al igual que medidas de posicin y dispersin ponderadas. Tambin podemos construir polgonos de frecuencias absolutas acumuladas: no se dibuja uniendo los puntos medios de las clases, sino los extremos de los lmites de los valores de cada clase (el ngulo superior derecho de la columna). Podemos trabajar con ms de una variable y comparar la modalidad que asume la distribucin. En la siguiente tabla se recogen los robos con violencia y los robos con fuerza recogidos en 13 Jefaturas de Polica. Los datos pueden ordenarse en forma de tabla y representarse por medio de diagramas como sigue: TIPO DE ROBOS SEGN JEFATURAS. 1996.
Nro. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 JEFATURAS BUENOS AIRES ROSARIO CRDOBA MENDOZA TUCUMN POSADAS RESISTENCIA SALTA SAN JUAN NEUQUN SAN LUIS VIEDMA RO GALLEGOS ROBOS V. 2300 3423 1574 1001 216 326 417 507 309 765 741 198 122 ROBOS F. 4095 4283 3252 3340 606 593 1257 1211 939 2137 1485 719 388
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Cuando trabajamos con variables cuantitativas continuas (medidas en nivel ordinal, intervalar o de razn), podemos realizar una mayor aplicacin de las tcnicas estadsticas para agudizar la descripcin del comportamiento de la variable. Las medidas de tendencia central son puntos en una distribucin: los valores medios o centrales de esta. Las principales medidas de posicin son: modo o moda: es la categora o puntuacin que ocurre con mayor frecuencia; mediana: es el valor que divide a la distribucin por la mitad (50%); media o promedio: es la medida de tendencia central ms utilizada y puede definirse como el promedio aritmtico de la distribucin; representa el baricentro de la distribucin; cuartiles: se define como cuartil k-simo al valor de la variable que deja anteriores o iguales a l las k/4 partes de las observaciones (25%); deciles: se define como el valor de la variable que deja inferiores o iguales a l las k/10 (cada 10%); percentiles: se define como el valor de la variable que deja inferiores o iguales a l las k/100; promedio de cuartiles: se define como la media entre los percentiles inicial y final de cada cuartil; trimedia: se define como la media correspondiente a los casos que quedan comprendidos en el segundo y tercer cuartil (que contienen a la mediana). Las medidas de variabilidad nos indican la dispersin de los datos en la escala de medicin; responden a la pregunta: en dnde estn diseminadas las puntuaciones o valo-
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res obtenidos? Las medidas de tendencia central son valores en una distribucin y las medidas de la variabilidad son intervalos, designan distancias o un nmero de unidades en la escala de medicin: rango o recorrido: indica la amplitud de la variable: la diferencia entre el valor mximo y el valor mnimo. Cuanto mayor sea el rango, mayor ser la dispersin de los datos de una distribucin; la desviacin estndar es el promedio de desviacin de las puntuaciones con respecto a la media. Esta medida es expresada en las unidades originales de medicin de la distribucin. Se interpreta en relacin a la media. Cuanto mayor es la dispersin de los datos alrededor de la media, mayor es la desviacin estndar; varianza: es la desviacin estndar elevada al cuadrado. Nos permite describir el grado de heterogeneidad u homogeneidad de los valores en torno a la media: a menor varianza, los valores se encuentran muy cerca de la media; a mayor varianza, existe una mayor dispersin de valores en relacin al promedio; recorrido intercuartlico: es la diferencia entre el percentil 75 y 25, o entre el cuartil 3 y el 1. Recoge el 50% de la distribucin en torno a la mediana. Al tomar una muestra de productores rurales de la provincia y medir el tamao de sus explotaciones, obtenemos los siguientes resultados:
Como podemos leer, la superficie media de las explotaciones es de 28 ha (redondeando) con un desvo muy grande, que se relaciona con la amplitud de rango de la variable (243,5 ha). Esto implica que hay una gran variabilidad entre los productores: desde los muy pequeos (valor mnimo 1 ha) hasta los ms grandes (244,5 ha). La mediana (50% de las observaciones) se ubica en 25 y el recorrido intercuartlico (los casos incluidos en los cuartiles centrales 25/75%-) es de 14. Si eliminramos los casos extremos, contenidos en el primer cuartil y ltimo (que son los menos frecuentes) y calculramos la trimedia (media de los dos cuartiles centrales), se ajustara con la mediana.
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Esta es una manera rpida y sinttica de estudiar la distribucin de una variable cuantitativa. Podemos tambin utilizar el grfico denominado box-plot o caja.
La caja representa la amplitud intercuartlica que contiene el 50% de los valores centrales. Una lnea que atraviesa la caja indica la situacin de la mediana. Los bigotes son las lneas que se extienden desde la caja hasta los valores ms altos y ms bajos, excluyendo los valores atpicos. Los valores atpicos se encuentran a una distancia del final de la caja de entre 1,5 y 3 veces la longitud de esta. Los valores o casos extremos se encuentran a una distancia del final de la caja de ms de 3 veces la longitud de la caja. De un moco aproximado, en una distribucin normal quedaran como casos extremos (ouliers). Este box plot trata de graficar la distribucin de la variable superficie total de las explotaciones agrcolas. El bigote superior llega hasta el valor 50; o sea que los casos que caen por encima del mismo son casos limtrofes, al igual que los puntos que quedan por debajo del bigote inferior. El cuadrado se forma incluyendo los valores que quedan dentro del recorrido intercuartlico (entre el 25 y el 75% de los casos) y contiene a la mediana (lnea horizontal = 25 ha) que, como ya sabemos, coincide con la trimedia.
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Las puntuaciones z son transformaciones que se pueden hacer a los valores o puntuaciones obtenidas, con el propsito de analizar su distancia respecto a la media en unidades de desviacin estndar. Una puntuacin z nos indica la direccin y grado en que un valor individual obtenido se aleja de la media, en una escala de unidades de desviaciones estndar. Es una de las maneras ms usadas para estandarizar la escala de una variable medida en un nivel por intervalos. Supongamos que en una distribucin de frecuencias obtuvimos una media de 60 y una desviacin estndar de 10, y deseamos comparar a una puntuacin de 50 con el resto de la distribucin. Entonces transformamos esta puntuacin o valor en una puntuacin z: X= 50 X= 60 s= 10 Z = 50 - 60 10 = 1.00
Podemos decir el valor 50 est localizado a una desviacin estndar por debajo de la media de la distribucin (el valor 30 est a tres desviaciones estndar por debajo de la media). La distribucin de puntuaciones z no cambia la forma de la distribucin original, pero s modifica las unidades originales a unidades de desviacin estndar. La distribucin z tiene media 0 (cero) y una desviacin estndar de 1 (uno).
DISTRIBUCIN DE PUNTUACIONES z
Una gran cantidad de los fenmenos del comportamiento humano se manifiestan de la siguiente forma: la mayora de las puntuaciones se concentran al centro de la distribucin y en los extremos encontramos solo algunas puntuaciones (los casos extremo o limtrofes). Por ejemplo, la inteligencia: hay pocas personas sumamente inteligentes (genios), pero tambin hay pocas personas con muy baja inteligencia. La mayora de los seres humanos somos medianamente inteligentes. Esto podra representarse:
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Debido a ello se cre un modelo de probabilidad llamado curva normal o distribucin normal. Como todo modelo es una distribucin terica que difcilmente se presenta en la realidad tal cual, pero s se presentan aproximaciones a este. La curva normal tiene la siguiente configuracin.
Media = 0 Desviacin estndar (s) = 1
El 68,26% del rea de la curva normal es cubierta entre el primer desvo hacia derecha e izquierda de la media (0); el 95,44% del rea de esta curva est cubierta entre el segundo desvo izquierdo y derecho, y el 99,74% lo cubre el tercer desvo (-3s y +3s). Los casos que quedan por fuera de los tres desvos son los casos limtrofes (los puntos ms all de los bigotes en el box-plot). Las principales caractersticas de la distribucin normal (curva de Gauss) son: 1. es unimodal, una sola moda; 2. la asimetra es cero. La mitad de la curva es exactamente igual a la otra mitad; 3. es una funcin particular entre desviaciones con respecto a la media de una distribucin y la probabilidad de que estas ocurran; 4. la base est dada en unidades de desviacin estndar (puntuaciones z). Las distancias entre puntuaciones z representan reas bajo la curva;
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5. es mesocrtica (curtosis cero); 6. la media, la mediana y la moda coinciden en el mismo punto. A partir de este modelo terico de distribucin, podemos tratar de describir la forma que adopta la curva de la distribucin de la variable de nuestro inters. La asimetra es una estadstica necesaria para conocer, qu tanto nuestra distribucin se parece a la distribucin terica (curva normal), y constituye un indicador del lado de la curva donde se agrupan las frecuencias. Si es cero (asimetra = 0), la curva o distribucin es simtrica. Cuando es positiva quiere decir que hay ms valores agrupados hacia la izquierda de la curva (por debajo de la media). Cuando es negativa significa que los valores tienden a agruparse hacia la derecha de la curva (por encima de la media). La curtosis es un indicador de lo plana o picuda que es una curva. Cuando es cero (curtosis =0), significa que se trata de una curva normal. Si es positiva, quiere decir que la curva o distribucin es ms picuda, ms levantada. Si es negativa, quiere decir que es ms plana.
Distribucin simtrica (asimetra = 0), con curtosis positiva y una desviacin estndar y varianza medias.
Distribucin con asimetra positiva, curtosis positiva y desviacin estndar y varianza mayores.
Distribucin con asimetra positiva, curtosis negativa y desviacin estndar y varianza considerables.
Distribucin con asimetra negativa, curtosis positiva y desviacin estndar y varianza menores.
Distribucin simtrica, curtosis positiva y desviacin estndar y varianza bajas.
Curva normal, curtosis = 0, asimetra = 0 y desviacin estndar y varianza promedios.
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De acuerdo con la forma de la distribucin podemos inferir cuan simtrica o no es (hacia que lado se agrupan las frecuencias), o cun alta (las frecuencias se agrupan en torno a la media; presenta un rango bajo y poca variabilidad), o cun ancha (mayor dispersin y amplitud de rango). Esto nos permite inferir hasta qu punto nuestra distribucin incluye casos homogneos (concentrados en el primer desvo) o muy heterogneos (mucha dispersin, mucha variabilidad), influida por la presencia de outliers. Otro procedimiento importante y que nos va a permitir razonar acerca de las distribuciones y sobre todo de las distribuciones muestrales, es el de intervalo de confianza. El intervalo de confianza es un segmento de la curva que contiene un parmetro. Por ejemplo, en lugar de pretender probar una hiptesis acerca de la media poblacional, podemos buscar obtener un intervalo en donde se ubica ese parmetro. Esto requiere de un nivel de confianza, definido por el investigador como la probabilidad establecida para que un parmetro se ubique en determinado intervalo. Los niveles de confianza ms utilizados son .95 y .99, o sea que tenemos un 95% de probabilidad (un 5% de error) que el parmetro se localice en el intervalo estimado. El nivel .99, seala un 99% de probabilidad de seleccionar el intervalo adecuado (1% de error). Por ejemplo, podramos preguntarnos si la media calculada de una variable muestral es una media que representa a la media de la poblacin. Se calcula el intervalo de confianza y se establece si existe probabilidad que la media muestral se ubique dentro del intervalo de confianza. De este modo podemos confiar o no en nuestra generalizacin. Cuando nos referamos a las muestras probabilsticas decamos que uno de los criterios para decidir sobre el tipo y tamao de la misma era la distribucin conocida de una variable en la poblacin. Esto nos permitira establecer cules son las caractersticas de dicha distribucin, pudiendo calcular la media, la varianza, el desvo, la asimetra y la kurtosis; tambin el intervalo de confianza que contiene al parmetro media poblacional. Si nuestra distribucin presenta poca variabilidad, es simtrica y kurtosis positiva (leptocrtica), podemos decir que estamos en presencia de una distribucin muy concentrada (muy homognea), con poco rango, y un intervalo de confianza que incluye a la mayora de los casos. En estos casos, la muestra puede ser una al azar simple, sin que haya necesidad de incrementar en mucho el nmero de casos. En cambio, si la distribucin presenta gran heterogeneidad (mucha varianza), con algunos casos muy lejanos a la media, es asimtrica y mesocrtica (kurtosis negativa), seguramente el rango ser mayor y el intervalo de confianza comprender a una fraccin pequea de casos: el tipo de seleccin ms conveniente puede ser una muestra estratificada. Con este tipo de muestra segmentamos nuestra distribucin en tres o cuatro subconjuntos o segmentos de la curva. Cada subconjunto tendr su propia representacin como distribucin y, en este caso, los valores (menor rango y mayor concentracin) se agruparn en torno a la media calculada para cada estrato; la distribucin tiene mayor simetra, menor varianza. De algn modo hemos ajustado la composicin de los subconjuntos, logrando que la seleccin que hagamos de casos tenga en cuenta que ningn estrato pueda estar sub o sobrerepresentado. Cada estrato o subconjunto muestral tendr su propia representacin proporcional (al tamao del estrato) y se lograr mayor homogeneidad en los casos. Por este motivo, se plantea que el muestreo estratifi-
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cado es ms preciso que el que se realiza por simple azar simple: ajusta la composicin de los subconjuntos posibilitando una seleccin de casos entre unidades homogneas. Si quisiramos extraer una muestra al azar simple, la incidencia del parmetro varianza nos requerira aumentar el nmero de casos; en cambio, con las muestras estratificadas, podemos reducir el nmero ya que elegimos dentro de conjuntos homogneos, con menor varianza. Por lo tanto, depende del anlisis de la distribucin conocida de la variable de la poblacin, el que optemos por uno u otro tipo de mtodo de seleccin de la muestra. Retornando al tema de las tcnicas para describir una distribucin, podramos referirnos al coeficiente de variacin. Este coeficiente se utiliza cuando se compara la distribucin de varias series y establece la dispersin relativa, o el porcentaje de dispersin que incluye a los valores contenidos en el primer desvo. Se calcula de una manera muy simple = desvo/media aritmtica x 100. Nos permite establecer, en trminos comparativos, cul variable tiene mayor grado de variabilidad o, si estamos comparando grupos, cul es ms homogneo (incluye mayor nmero de valores en torno a la media) o ms heterogneo. Como ejemplo podramos tomar la variable gasto pblico per cpita municipal para los Municipios de la provincia de Misiones durante el ao 1999. Si quisiramos comparar la distribucin de acuerdo con el coeficiente de variacin para los Municipios segn categora (Primera, Segunda y Tercera categora, de acuerdo a la Ley Orgnica de Municipios 1988), tendramos el siguiente resultado.
MISIONES. GASTO PBLICO PER CPITA MUNICIPAL SEGN CATEGORA DE MUNICIPIO. 1999.
Mean Std. Dev. Coef. Var. ING P/C 99, Total ING P/C 99, PRIMERA ING P/C 99, SEGUNDA ING P/C 99, TERCERA 147,096 91,907 111,385 227,217 132,707 34,023 52,851 196,636 ,902 ,370 ,474 ,865
En la tabla hemos calculado la media, el desvo y el coeficiente de variacin para el total y segn categora de Municipio. Vemos que los Municipios de primera tienen menor variacin, es un grupo ms homogneo que entre los de tercera, en donde vara mucho ms el gasto pblico per cpita en 1999. Existen otras maneras de comparar frecuencias que a su vez implican un proceso de construccin de datos a nivel de los colectivos. Un mtodo comn y sencillo para comparar frecuencia es la razn. Una razn es simplemente un cociente indicado o real que pone en relacin la magnitud de un nmero con la de otro. Su principal utilidad consiste en que haga las veces de medida relativa para que, de este modo, permita la comparacin de nmeros. Por ejemplo, siguiendo el ejemplo anterior podramos tratar de establecer el
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gasto pblico per cpita (por persona) de los Municipios de Misiones en 1999. Esto implica contar con dos variables de base: gasto pblico 1999 (A) y cantidad de poblacin en 1999 (B). El cociente que resulta de dividir A/B, indica la forma en que se distribuyen las unidades del numerador por unidad de denominador, o sea el gasto pblico municipal por persona 19991. Un mtodo parecido al anterior, para la comparacin de valores, es la proporcin. Esta es una fraccin ordinaria tal que su numerador es una de dos frecuencias observadas, y el denominador la suma de todas ellas. Si tenemos ms de dos valores, entonces hablamos de porcentajes (a su vez multiplicamos por 100). Cuando nos referamos a frecuencias relativas y frecuencias relativas acumuladas, estbamos aplicando esta manera de comparar valores. Los porcentajes simplifican la comparacin pues la reducen a una base comn. El grfico de tortas es una manera muy adecuada de entender el concepto: de un todo (100%), cada clase ocupa un espacio relativo (segmento %). En este sentido, siempre que leemos frecuencias relativas estamos refirindolas comparativamente a una base comn, y lo que nos interesa resaltar es la proporcin que le corresponde a cada clase o valor de la variable de acuerdo con la frecuencia registrada. Otra manera de representar esto es a travs de un grfico de columnas o barras donde cada columna corresponde a una variable. Podemos comparar entre diferentes grupos cmo vara la proporcin que ocupan las clases al interior de cada uno.
INGRESOS MUNICIPALES POR FUENTE DE INGRESOS SEGN AOS (en %). 1992-1999.
100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999
Municipales
No Municipales
En este caso, conocemos la composicin de los ingresos de los Municipios de Misiones (ingresos propios municipales e ingresos no municipales -coparticipacin-). En cada ao, nos interesa conocer cul es la proporcin de cada una de las dos categoras de
1 En demografa se han desarrollado una serie de mtodos para construir medidas relativas a la poblacin que parten de
la construccin de razones: tasa de natalidad; tasa de mortalidad; tasa de morbilidad, etc.
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ingresos; si lo analizamos a lo largo de la serie temporal, la variacin es muy escasa, teniendo un peso relativo muy grande (+ del 60%) en los ingresos que tienen los Municipios para desarrollar sus polticas pblicas, aquellos que no provienen de su propia recaudacin.
Otra manera de comparar es utilizando los grficos de dispersin con boxplot. Podramos tomar los ingresos municipales en la serie histrica considerada (92-99) y comparar su comportamiento en el universo de 75 municipios provinciales, para observar su variabilidad ao a ao.
Como hemos visto hasta aqu, el anlisis estadstico de los datos referentes a una sola variable o de las distribuciones de frecuencias proporciona al analista, fundamentalmente: medidas representativas de la distribucin; ndices de dispersin de estas medidas respecto a la distribucin que representan; procedimientos para normalizar los valores de la distribucin; medidas de las desigualdades de unos valores en relacin con otros; comparacin de dos o ms variables; comparacin de las distribuciones correspondientes a subconjuntos de unidades. 3. EL ANLISIS ESTADSTICO BIVARIADO De modo similar al univariado, el anlisis estadstico bivariado proporciona: coeficientes que sealan el grado y la forma de asociacin entre las dos variables; y mediante los test estadsticos de hiptesis, indica la significatividad de estos coeficientes con relacin a la poblacin de donde proceden las muestras. Como veremos ms adelante, respecto a las hiptesis que postulan la covariacin, los coeficientes de asociacin nos dicen cuantitativamente el grado de asociacin de las
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variables en cuestin y por tanto de ellos se puede inferir en qu grado la investigacin realizada corrobora las hiptesis formuladas. Adems los coeficientes de asociacin son instrumentos de prediccin. El modo ms sencillo de analizar una distribucin bivariante conjunta es el que se conoce con el nombre de tabla de contingencia. Consiste en una tabla que expone respecto a cada individuo objeto de observacin los valores que asume en dos variables distintas. Esta forma de presentacin de los datos implica generar una tabulacin o clasificacin cruzada de los valores de dos variables categricas y/o discretas.
Variable 1 ESTADO CIVIL
casado soltero viudo TOTAL

Variable 2 SEXO
hombre mujer
56 40
60 85 145
62 93 155
178 218 396
Totales marginales de filas
TOTAL 96
Totales marginales de columnas
n = total de casos incluidos en la muestra
La tabla de contingencia consiste en un cierto nmero de celdas en las que, como resultado de un proceso de tabulacin, se han volcado las frecuencias (nmero de casos) correspondientes a cada combinacin bivariada de valores. Las dimensiones de la tabla o el nmero de celdas que contiene dependen de los valores o categoras de las variables cruzadas: si ambas variables tienen dos valores (son dicotmicas), la tabla constar de 4 celdas (2 x 2); si una tiene tres categoras y la otra dos, la tabla contendr 6 celdas (2 x 3). Pero, aparte de las celdas, podemos tabular los totales de cada columna y cada fila, lo cual nos lleva a construir las frecuencias marginales univariadas: el total de casos que presentan un atributo u otro. En el ngulo inferior derecho tendremos n, o sea el nmero total de unidades de anlisis incluidas en la muestra o la poblacin. En el ejemplo anterior, las unidades son personas y los atributos son el SEXO y el ESTADO CIVIL. En los marginales tenemos la cantidad de unidades que presentan el atributo masculino y la cantidad de femenino; tambin la cantidad de casados, solteros y viudos que se incluyen en nuestra muestra. Por tanto, para comenzar a describir podemos iniciar la lectura a partir de los marginales, o sea, la distribuciones univariadas: nuestra muestra se constituy por 178 hombres y 218 mujeres; 96 casados, 145 solteros y 155 viudos. Luego podramos leer que entre los casados 56 son hombres y 40 mujeres; y as con las otras celdas. Pero como ya hemos planteado, al construir la tabla de contingencia lo que nos interesa es poder establecer si existe alguna relacin entre las dos variables. O sea que, cuando contamos con una hiptesis que establece relacin entre dos atributos, la tabula-
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cin cruzada puede convertirse en una herramienta til para corroborar o refutar dicha conjetura. Habra dos modos de abordar el anlisis de una tabla: modo asimtrico, en donde estamos interesados por observar el efecto de un una de las variables sobre la otra; y modo simtrico donde no se presupone que exista alguna que funcione un como causa de la otra. Para poder hacer una anlisis que tenga en cuenta que uno de los factores considerados influye causalmente sobre el otro, tenemos que optar por el modo asimtrico: esto implica que debemos comparar cmo una de las variables afecta la distribucin de la otra. Para comparar no podemos partir de los absolutos y debemos transformar nuestras frecuencias iniciales en porcentuales. Ms arriba plantebamos las posibilidades que tienen los porcentajes cuando comparbamos grupos. En el caso de las tablas de contingencia, tenemos que pensar que la variable independiente (o supuesta causa o antecedente segn nuestra hiptesis) nos permite estructurar subconjuntos dentro de la muestra o poblacin, dentro de los cuales nos interesa analizar cmo vara la composicin porcentual de la dependiente (la causa o consecuente): si las diferencias son grandes, el comportamiento de la dependiente se encuentra afectado por la independiente. En el ejemplo que hemos trabajado, la hiptesis diseada puede plantear que el sexo (antecedente) va a determinar el estado civil de las personas. La propuesta, entonces, es comparar si la distribucin porcentual del factor estado civil es diferente entre hombres y mujeres. De acuerdo con la regla fijada por Zeisel, los porcentajes entonces deben computarse en el sentido del factor causal; las bases sobre las que se calculan son los totales marginales de la variable supuestamente independiente. De este modo, procedemos a realizar los clculos obteniendo la tabla de contingencia con frecuencias porcentuales, tal como sigue. Tabla N 1. ESTADO CIVIL SEGN SEXO (en %).
Es importante destacar que el ttulo de la tabla indica: el nombre de las dos variables, conectadas por la palabra segn. Con esto se est indicando que conjeturamos que la primera variable que se presenta (la dependiente), variar de acuerdo a las variaciones de otra variable (la independiente). En este sentido, ubicamos primero la variable dependiente (estado civil) que variar segn lo impone la variable independiente (sexo). El ttulo incorpora, entre parntesis, la notacin en %, para indicar que las frecuencias bivariadas consignadas en las celdas se presentan en porcentajes y no en absolutos. Por otra parte, hemos enfatizado la ltima columna correspondiente a los totales marginales de la variable independiente (las bases 100%), para indicarle al lector que estas han sido las bases sobre las que se calcularon los porcentajes. Tambin es necesario indicar al pie de la tabla la fuente de donde provienen los datos; se comienza con la palabra Fuente. Si es una fuente secundaria se anotar la cita; si es de la propia base de datos se colocar la leyenda Elab propia segn Base de datos
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En realidad, lo que estamos calculando lo podramos representar con un grfico de barras, donde el factor sexo nos permite construir cada barra, y las porciones internas representan los porcentajes correspondientes a la frecuencia relativa de cada valor de la variable dependiente.
mujer
18%
39%
43%
hombre
31%
34%
35%
0%
20%
40%
60%
80%
100%
casado
soltero
viudo
Lo que nos interesa comparar es cmo se diferencian ambas barras en funcin de los segmentos ocupados por cada valor dependiente o, lo que es lo mismo, que mientras que hay un 18% del total de mujeres (la base) entre los hombres encontramos un 31%. Siguiendo la regla de Zeisel, diremos que los porcentajes se computan en el sentido de la variable independiente (en nuestro ejemplo en forma horizontal) y se leen comparativamente en el sentido de la variable dependiente (en nuestro ejemplo en forma vertical). Por esto es importante, cuando leemos una tabla de contingencia, no equivocar cules son las bases del clculo y cul el sentido de la comparacin. No podemos nunca decir que el 31% de los casados son hombres, ya que ese 31% corresponde al subconjunto de hombres que estn casados. En este sentido, la representacin grfica viene en nuestro apoyo: si podemos decir que hay menos mujeres casadas que hombres, mientras que hay ms mujeres viudas que hombres viudos. Lo importante es que la tabla nos permite realizar enunciados correctos lgicamente, en funcin de establecer la confirmacin o la refutacin de la hiptesis que nos gui al momento de disear la tabla. Existen diferencias importantes entre los dos subconjuntos que construimos cuando consideramos el estado civil de las personas? Como plantea Baranger (1999: 109) cuando leemos una tabla de contingencia no debemos caer en formular enunciados redundantes. La tabla fue diseada y construida para probar una hiptesis. Lo que nos interesa en este caso es buscar si encontramos pruebas suficientes como para probarla, o en tal caso confirmar la hiptesis nula (su inversa). Todo el resto de enunciados (uno por celda), que no son significativos al objetivo que gua la construccin de la tabla, no deben ser incluidos como parte de la descripcin inicial. La fila de los totales marginales de la variable dependiente tambin ha sido transformada en porcentajes, tomando a la celda que contiene n como el 100% (la base). El valor de estos porcentajes marginales se ubicar dentro del rango limitado por los valores
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porcentuales computados en las celdas y juega el papel de una medida promedio que nos permite analizar cunto se acercan o se alejan los porcentajes consignados en las celdas con respecto a aquellos.
Diferencia % % hombre - %mujeres
casado 13%
soltero -5%
viudo -8%
Teniendo en cuenta las diferencias porcentuales, tenemos que pensar si son suficientemente significativas. En este caso, no existen diferencias importantes, tal como lo hemos visto tambin en el grfico: el grupo de hombres no se diferencia de manera significativa del de mujeres en funcin de la clasificacin de los miembros de acuerdo con el estado civil. Por lo tanto, pareciera que el estado civil no est influido por el sexo de las personas (refutamos nuestra hiptesis y confirmamos la nula). Existen algunas medidas que nos permiten, ms all de las diferencias porcentuales, probar o no si existe relacin entre las variables: X2 o chi cuadrado: es un test, que cuando trabajamos con muestras probabilsticas, nos permite establecer si la asociacin es estadsticamente significativa (ver: Baranger, 1999). o fi cuadrado: es un coeficiente de asociacin que nos permite establecer si la relacin hipotetizada entre variables nominales es fuerte (valor 1), dbil (entre 0,35 y 0), nula (valor 0) o inversa (valor con signo negativo) (ver: Baranger, 1999).
2
Q o Q de Yule: se aplica a tablas 2 x 2 de variables nominales y se interpreta de manera semejante a 2 (vara entre 1 y 1) (ver: Baranger, 1999). V de Kramer: se aplica mayores de 2 x 2, con variables nominales. Es un ajuste a Phi y vara entre 0 y 1. Gamma de Goodman y Kruskal: se utiliza para tablas basadas en la combinacin de dos variables ordinales con ni filas y ni columnas. Tambin vara entre 1 y 1. (ver: Baranger, 1999). Rho de Spearman: es un procedimiento para hallar asociacin entre variables ordinales que opera a partir del rankeo de los valores obtenidos en cada variable para ms tarde calcular el cuadrado de las diferencias de rango para cada unidad de observacin. Vara entre 1 y 1. R de Pearson: es aplicable a variables cuantitativas continuas en niveles intervalares y de razn. Mide la proporcin de la variacin total de una variable que est asociada o es explicada por otra. En otras palabras, mide la influencia ejercida por una variable sobre la otra. Vara entre 1 y 1. Los coeficientes de asociacin por s solos no indican influencia o causalidad, es decir, que una variable influya o sea causa de la otra, pero constituyen una de las condiciones para que se pueda establecer una relacin de causalidad entre variables.
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Por lo tanto, los posibles procedimientos para descubrir relaciones causales con tablas de contingencia implican: 1. armado de la tabla y cruzamiento de los datos; 2. anlisis de las diferencias porcentuales ms significativas en funcin de la hiptesis (y de la hiptesis nula); 3. prueba de significacin estadstica (cuando estamos trabajando con muestras probabilsticas); 4. clculo de coeficiente de asociacin. Los paquetes estadsticos (principalmente SPSS) incluyen en sus mens la mayora de estos coeficientes, por lo tanto es importante conocer que existen estas herramientas (que estn disponibles) y cules son las condiciones (nivel de medicin, cantidad de valores, etc.) que requieren para ser interpretados. Por ejemplo, cuando vamos al men de anlisis y le solicitamos tabla de contingencia el software produce la siguiente tirada:
Summary Table for Nivel Instruc, NIVEL ECON SOC Num. Missing DF Chi Square Chi Square P-Value G-Squared G-Squared P-Value Contingency Coef. Cramer's V 41 6 45,443 <,0001 43,846 <,0001 ,437 ,343
Observed Frequencies for Nivel Instruc, NIVEL ECON SOC BAJO 5 26 16 6 53 MEDIO ALTO Totals 7 2 14 34 14 74 35 4 55 14 30 50 90 50 193
primario secundario terciario universitario Totals
Percents of Column Totals for Nivel Instruc, NIVEL ECON SOC BAJO 9,4 49,1 30,2 11,3 100,0 MEDIO ALTO Totals 7,8 4,0 7,3 37,8 28,0 38,3 38,9 8,0 28,5 15,6 60,0 25,9 100,0 100,0 100,0
primario secundario terciario universitario Totals
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Como ya hemos planteado, la correlacin es una medida de grado e intensidad en que se relacionan dos fenmenos o dos variables de un mismo fenmeno, que no estn en relacin funcional rgida. La correlacin puede ser: positiva: cuando aumenta un fenmeno tambin el otro aumenta; negativa: cuando aumenta uno, el otro disminuye. Para calcular la correlacin existen diferentes procedimientos o tcnicas, pero en los programas estadsticos generalmente se incorporan los modos bsicos: la representacin grfica de un diagrama de dispersin; la matriz de correlacin y los coeficientes de correlacin. La representacin grfica: la modalidad bsica es la llamada nube de puntos: se representa la interseccin en un espacio bidimensional, para cada unidad de observacin, de los valores asumidos en dos variables. Inicialmente podemos ver la distribucin de cada una de las variables, y luego construir una grfica en donde establecemos la combinacin bivariada de valores asumida por cada unidad de anlisis.
400 Count 300 200 100 100 0

-20 0 20 40 60 80 100 80 100 120
80 SUPPEREN 60 40 20 0 -20 -20 20
SUPCULT SUPPEREN 60 SUPCULT
60
40
20
-20
100 0
200 400 600 Count
241
Productores rurales de Misiones. Superficie ocupada con cultivos perennes y superficie ocupada con cultivos. 1990.
120 100 80
683&8/7
60 40 20 0 -20 -20 0 20
6833(5(1
40
60
80
100
Productores rurales de Misiones. Superficie ocupada con cultivos y superficie ocupada con forestacin. 1990.
45 40 35 30
)25(67
25 20 15 10 5 0 -5 -20 0 20 40 60 80 100 120
683&8/7
Productores rurales de Misiones. Superficie ocupada con cultivos perennes y superficie ocupada con cultivos anuales. 1990.
40 35 30
727$18
25 20 15 10 5 0 -5 -20 0 20 40 60 80 100
6833(5(1
242
Las nubes anteriores nos muestran diferentes correlaciones realizadas a partir de una base de datos de 999 productores rurales de la provincia de Misiones en 1990. Nos interesaba saber si a medida que aumentaba la superficie con cultivo, tambin aumentaba la superficie con cultivos perennes; si, al aumentar la superficie con cultivos, disminua la superficie con especies forestales; si haba competencia o no entre los cultivos perennes y los cultivos anuales. Las nubes de puntos muestran que para la primera hiptesis existe correlacin: los puntos se alinean en torno a una lnea ascendente que muestra que a medida que aumenta un valor en el eje de las ordenadas, aumenta tambin un valor en el de coordenadas. Para la segunda y tercera hiptesis la nube no nos estara indicando la existencia de correlacin. La matriz de correlacin: es una matriz que nos muestra cmo se correlacionan los valores cuando los cruzamos en un cuadro de doble entrada. El cruce de un valor consigo mismo da correlacin perfecta = 1 (la diagonal de la matriz). Pero en el caso de la interseccin de valores (la diagonal inversa) lo que nos indica es cul es el grado de correlacin o variacin conjunta de las variables. Para el primer caso la correlacin es de ,97 (casi uno) lo cual nos indica, tal como haba evidenciado la grfica, que existe mucha correlacin entre las variables. En el segundo caso, tenemos una correlacin dbil (,45) mientras que para la tercera hiptesis la correlacin es muy dbil (,10).
Matriz de correlacin. Productores rurales de Misiones. Superficie ocupada con cultivos perennes y Superficie ocupada con cultivos. 1990 SUPCULT SUPPEREN 1,000 ,970 ,970 1,000
SUPCULT SUPPEREN
Matriz de correlacin. Productores rurales de Misiones. Superficie ocupada con cultivos y Superficie ocupada con Forestacin. 1990 SUPCULT FOREST SUPCULT 1,000 ,425 FOREST ,425 1,000
Matriz de correlacin. Productores rurales de Misiones. Superficie ocupada con cultivos perennes y Superficie ocupada con cultivos anuales. 1990 SUPPEREN TOTANU 1,000 ,105 ,105 1,000
SUPPEREN TOTANU
Existen pruebas a travs de coeficientes de correlacin (por ejemplo r de Pearson) que nos permiten aproximarnos ms a una medida exacta de la correlacin existente, calculando los estadsticos que evidencian el grado de significacin de la asociacin, as como el intervalo de confianza dentro del cual est contenido.
243
SUPCULT, SUPPEREN
Correlation ,970
Count 999
Z-Value 66,238
P-Value <,0001
95% Lower ,967
95% Upper ,974
Una tcnica importante para estimar el efecto de una variable sobre otra es la regresin lineal. Este es un modelo matemtico para poner a prueba hiptesis causales que requiere de variables cuantitativas continuas en niveles de medicin intervalar o de razn. Se determina en base a un diagrama de dispersin, en donde los puntos localizados en el espacio bidimensional corresponden a la interseccin de los valores asumidos por cada sujeto en cada una de las dos variables.
y (eje vertical)
sujeto 1
x (eje horizontal)
El diagrama de dispersin podra ser resumido a una lnea, producto de las medias de las puntuaciones2. Conociendo la lnea y la tendencia, podemos predecir los valores de una variable conociendo los de la otra variable. Esta lnea se expresa mediante la ecuacin de regresin lineal, que no es ms que la funcin matemtica hallada que mejor expresa la relacin entre las variables. Y es un valor de la variable dependiente que se desea predecir; a es la ordenada en el origen y b la pendiente o inclinacin. Si: a = 1,2 y b = 0,8
Y = a + bX
Entonces, para un valor de X = 7, qu valor asumir la unidad en Y? Y = 1,2 + (0,8 x 7) = 6,8 Predecimos entonces que cuando cualquier unidad ocupe el valor 7 en la variable independiente, ocupar correlativamente el valor 6,8 en la variable dependiente.
2 Tambin llamada recta de mnimos cuadrados, es decir, la que minimiza las diferencias al cuadrado entre los valores
calculados de Y mediante la recta de regresin y los valores reales de Y. En ese sentido, es una recta ptima, pero al estar basada en las medias aritmticas y en las varianzas, esta recta no tiene la propiedad de resistencia, por lo tanto su posicin y sus parmetros (pendiente y ordenada en el origen) son muy sensibles a los casos anmalos que puedan existir en el grfico de dispersin.
244
Si retomamos el ejemplo de los productores rurales, podramos plantearnos que no solo existe correlacin entre la superficie cultivada y la superficie con cultivos perennes, sino que de acuerdo con el rea que cada productor dedica al cultivo podemos estimar entonces el rea dedicada a perennes. La hiptesis plantea una relacin causal que a mayor superficie dedicada con cultivo, mayor ser la superficie ocupada con cultivos perennes:
100 80 SUPPEREN 60 40 20 0 -20 -20 0 20 40 60 SUPCULT 80 100 120
SUPPEREN = -1,498 + ,917 * SUPCULT R^2 = ,942 La funcin est claramente especificada; basta que reemplacemos la superficie con cultivo por el valor que elijamos, y podremos predecir el valor que asumir la superficie con cultivo.
40 35 30 TOTANU 25 20 15 10 5 0 -5 -20 0 20 40 60 SUPPEREN 80 100
TOTANU = 2,434 + ,027 * SUPPEREN; R^2 = ,011
En el caso de nuestra tercera hiptesis, si la superficie destinada a cultivos perennes determina la superficie que el productor rural dedicar a cultivos anuales, obtenemos el siguiente resultado. Ya habamos establecido que no haba correlacin. En este caso no podemos plantearnos que X determina a Y, ya que si analizamos el r2 este es un valor muy bajo. La varianza de Y no es explicada por X, y la funcin no puede ser aplicada a predecir los valores de la superficie con cultivos anuales.
245
El coeficiente r2 de Pearson, indica la varianza de factores comunes y proporciona una medida de la variacin de y que puede predecirse a partir de x; 1 r2 es la proporcin de la varianza que no puede predecirse en la variable. En sntesis, mide la proporcin de la variacin total de una variable que est asociada o es explicada por otra; el resultado se lee como el porcentaje (lo cual implica multiplicarlo por 100) de la variacin de una variable debido a la variacin de la otra variable. En este caso, la superficie con cultivos perennes est muy influida por la superficie dedicada a cultivos.
4. EL ANLISIS MULTIVARIADO Los mtodos de anlisis multivariado son aquellos en donde se analiza la relacin entre varias variables independientes y al menos una dependiente (medida en nivel intervalar o de razn). Son mtodos ms complejos que requieren el uso de la computadora para efectuar los clculos necesarios, y requieren el asesoramiento de un profesional especializado en la tcnica. Por ejemplo, la regresin mltiple es un mtodo para analizar el efecto de dos o ms variables independientes sobre una dependiente; es una extensin de la regresin lineal slo que con mayor nmero de variables independientes. La regresin mltiple sirve para predecir el valor de una variable dependiente conociendo el valor y la influencia de las variables independientes incluidas en el anlisis. La informacin bsica que proporciona el mtodo es el coeficiente de correlacin mltiple (R), que seala la correlacin entre la variable dependiente y las independientes tomadas en conjunto; puede variar de 0 a 1 y cuanto mayor sea su valor significa que las variables independientes explican en mayor medida la variacin de la variable dependiente o que son factores ms efectivos para predecir el comportamiento de esta ltima. R2 nos indica el porcentaje de variacin de la dependiente debida a las independientes. Tambin produce informacin a travs de los valores beta (b) que iQGLFDQHOSHVRRLQIOXHQFLDTXHWLHQHFDGDYDULDEOHLQGHSHndiente sobre la dependiente. Podramos plantear un ejemplo. En los ltimos tiempos se ha venido discutiendo acerca de los gastos en que incurren los gobiernos municipales en Misiones. Han surgido diferentes hiptesis para explicar las variaciones del gasto en los ltimos aos: algunos plantean que es el costo poltico (gasto en Honorable Consejo Deliberante) y que una reduccin de los mismos posibilitara contar con gran cantidad de recursos para satisfacer las demandas de las poblaciones locales. Otros plantean que los gobiernos locales tienen que ser ms eficientes: gastar menos en personal burocrtico. Algunos plantean que la mala administracin de los recursos se debe a que se han encarado obras faranicas que no siempre tienen en cuenta la disponibilidad de ingresos municipales. A tal efecto hemos construido cuatro variables sintticas que expresan el promedio de gasto municipal (dependiente) y por rubro (personal, trabajos pblicos y HCD -independientes-) durante el perodo 1988-2000. Lo que nos interesa es conocer cul de los tres factores independientes considerados tienen mayor influencia en la composicin del gasto pblico municipal. Utilizando el men de regresin mltiple de un paquete estadstico hemos obtenido la siguiente tirada:
246
R= .993. Esto implica que la variable dependiente (el promedio de gasto pblico municipal) sufre el efecto de las tres variables independientes (que a su vez son componentes del mismo gasto). R2= .984, nos indica que el efecto conjunto de las tres independientes explica un 98% de la variabilidad de la dependiente. El coeficiente de estandarizacin ( ) nos dice que el factor que ms peso ha tenido en las variaciones de la dependiente es el promedio de gasto en personal. El gasto promedio en HCD, ha influido muy poco sobre el promedio de gasto promedio municipal. En la grfica que contina, podemos ver cmo se han correlacionado las cuatro variables tomndolas de a pares.
prom personal
prom personal
2500000
8000000 0 40 2500000 -500000 3000000 3000000 3000000 prom gasto prom personal prom ttpp 30 2000000 2000000 20 1000000 1000000 10 Count prom ttpp prom ttpp
prom personal
60 50 40 30 20 10 0
12000000 1E7 8000000 6000000 4000000 2000000 50 0
12000000 1E7 8000000 6000000 4000000 2000000 4000000 0
12000000 1E7 8000000 6000000 4000000 2000000 4000000 0 0 500000 prom HCD
prom gasto
prom gasto
prom ttpp
3000000
prom HCD
500000 -500000
prom HCD
prom HCD
200000 0
200000 0
Count
0 0 0 4500000 4500000 60 8000000 0 2500000 -500000 3000000 0 3500000 3500000 prom gasto prom personal prom ttpp 40 2500000 2500000 1500000 1500000 20 500000 500000 -500000 0 -500000 800000 800000 40 8000000 0 2500000 -500000 3000000 0 600000 30 prom gasto prom600000 personal prom ttpp 400000 400000 20 Count 10 0 0
prom gasto
Count
500000 prom HCD
500000 prom HCD
0 0
8000000 0 2500000 -500000 3000000 prom gasto prom personal prom ttpp
500000 prom HCD
247
Existen otro mtodos multivariados, como por ejemplo: el anlisis factorial o de correspondencias (ver: Baranger, 1999); el test de hiptesis, del cual derivan las comparaciones entre grupos a travs de la prueba de significacin de las diferencias de medias; el path anlisis: tcnica multivariada para representar interrelaciones entre variables a partir de coeficientes de regresin estandarizados (coeficientes path); anova o anlisis de la varianza: es una prueba para evaluar la significacin de las diferencias entre grupos comparados a partir del anlisis de la varianza. Tambin y como extensin se la aplica para evaluar el efecto de dos o ms variables independientes sobre una variable dependiente (Manova).
5. SERIES CRONOLGICAS Una serie cronolgica tiene por objeto analizar el comportamiento de una variable en sucesivos intervalos de tiempo. Mediante el anlisis estadstico de estas series, es posible determinar la tendencia general de un fenmeno y establecer, si existe o no un comportamiento que se puede proyectar a futuro. Es importante para la planificacin del desarrollo general (proyectar flujos tursticos, por ejemplo) y de los diferentes aspectos parciales (ya se trate de una agencia o de cualquier otra empresa que debe prever su accin futura), otorgndole al estudio de las serie cronolgicas una importancia particular dentro de las tcnicas de anlisis de datos. Toda serie cronolgica se puede descomponer, a los efectos de su anlisis, en cuatro elementos o componentes: la tendencia general o secular; las variaciones estacionales; las variaciones cclicas; las variaciones accidentales. Podemos tomar un ejemplo prctico, elaborado a partir de fuentes secundarias (Secretara de Turismo de la Provincia de Misiones), que nos aporta la informacin de la cantidad de turistas ingresados a una localidad de la provincia durante un perodo comprendido entre los aos 1990 y 2000. A partir de esta serie, trataremos de describir el comportamiento y las variaciones acontecidas durante ese lapso de tiempo. Para determinar la tendencia general de una serie, el mtodo ms simple es el ajuste grfico mediante una curva regular sin las oscilaciones e irregularidades de la serie original.
248
N de turistas ingresados a la localidad por ao. 1990-2000

250.000 200.000 150.000 100.000 50.000 0 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000
Otra opcin es tratar de establecer una medida de crecimiento relativo de todos los puntos en relacin con una misma base comn. En este caso, tomamos el primer ao como la base del clculo de los % de crecimiento: % de crecimiento = (ao a considerar) x 100 ao 1990
As establecemos el % (en ms o en menos) que creci cada ao de la serie en relacin al ao base. Al multiplicarlo por 100, todos aquellos casos que hayan crecido por encima del ao base tendrn un valor mayor a 100; los que decrecieron sern menores a 100. De este modo, podemos graficar la curva de crecimiento relativo de la siguiente manera:
% de crecimiento de turistas ingresados a la localidad por ao. 1990-2000 (ao base 1990=100)
180% 160% 140% 120% 100% 80% 60% 40% 20% 0% 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000
Otra opcin puede ser analizar cmo ha variado el flujo turstico por mes de ingreso. Esto implica organizar una tabla (y tambin su consecuente graficacin) calculando los crecimientos relativos por filas (meses) y al final calculando la diferencia entre puntas (% crecimiento 2000- 100 base 1990-).
249
CRECIMIENTO PORCENTUAL CON RESPECTO AO BASE 1990 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 100% 105% 200% 169% 199% 132% 122% 132% 151% 159% ENE 100% 203% 203% 222% 238% 162% 109% 116% 134% 141% FEB 100% 211% 211% 192% 295% 168% 245% 291% 132% 137% MAR 100% 246% 246% 168% 113% 125% 119% 55% 117% 93% ABR 100% 166% 166% 79% 100% 76% 80% 72% 58% 87% MAY 100% 65% 65% 90% 101% 62% 81% 76% 47% 73% JUN 100% 183% 183% 177% 133% 82% 124% 134% 104% 113% JUL 100% 183% 239% 176% 183% 158% 169% 183% 126% 152% AGO 100% 88% 112% 147% 117% 87% 107% 106% 89% 103% SET 100% 153% 182% 215% 165% 150% 95% 124% 129% 129% OCT 100% 134% 119% 127% 155% 115% 127% 104% 84% 92% NOV 100% 94% 105% 98% 105% 75% 53% 56% 61% 57% DIC TOTAL 100% 153% 169% 157% 149% 110% 115% 115% 102% 110%
DIFEREN % ENTRE 2000 PUNTAS 162% 64% 147% 40% 128% 17% 191% -7% 77% -39% 59% -50% 117% 17% 111% 11% 77% -23% 123% 23% 152% 52% 65% -35% 118% 18%
Esto nos muestra que durante todo el perodo el flujo creci ms en los meses de enero, febrero y noviembre (ver columna Diferencia % entre puntas), mientras que mayo, junio, diciembre y septiembre tendieron a ser meses en que se redujo la afluencia turstica. Tambin nos puede interesas medir qu ao durante el perodo 1990-2000 ha tenido mayor variabilidad o un comportamiento muy fluctuante. Para eso, podemos calcular el coeficiente de variacin para cada columna (ao) y comparar entre s los valores resultantes.
Mean 10938,833 16759,500 18465,833 17218,833 16265,167 12031,500 12583,750 12536,417 11179,500 12076,583 12897,167 Std. Dev. 4733,200 10585,675 10394,580 9944,317 6406,530 4525,198 6341,348 7244,047 5883,634 6001,200 7166,775 Coef. Var. ,433 ,632 ,563 ,578 ,394 ,376 ,504 ,578 ,526 ,497 ,556
1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000
Recordemos que para calcular el Coeficiente de Variacin. Tenemos que contar con la media y el desvo estndar. Los resultados nos muestran que 1994 y 1995 han sido aos en que la variacin estacional no ha sido tan marcada como en 1991, 1997 y 2000.
Del mismo modo, podramos graficar lo anterior con box-plot.
250
Box Plot 45000 40000 35000 30000 25000 20000 15000 10000 5000 0 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000
Conociendo las variaciones por mes y por ao, podramos entonces intentar describir cmo ha variado el flujo de turistas por mes dentro de cada ao. Para ello establecemos una tabla en cuyas columnas tenemos los aos y en las filas los meses. Inicialmente, calculamos el promedio de flujo turstico por ao. Ese promedio se convierte en base de clculo o divisor de los valores de cada mes dentro de ese ao. De este modo, podemos construir un nuevo valor que nos indica el % que representa ese mes en relacin al promedio del perodo anual (o la desviacin con respecto al promedio). El anlisis de columna, entonces, nos permite comparar la variabilidad de los meses: los que superan 100, son meses en que el flujo ha sido mayor al promedio anual; los que se ubican por debajo representan los meses con menor afluencia. Por otra parte, la comparacin de filas nos permite analizar el comportamiento de cada mes, en relacin a los promedios anuales y estimar variaciones cclicas y/o estacionales.
ao ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC PROMEDIO 1990 90 79 44 112 82 91 219 80 128 110 91 73 100 1991 61 105 60 180 89 39 262 95 74 110 80 45 100 1992 106 95 55 164 81 35 238 113 85 118 64 45 100 1993 97 111 53 120 41 52 247 90 120 150 74 46 100 1994 120 126 87 85 56 62 196 99 101 122 95 52 100 1995 107 116 67 127 57 51 163 115 101 149 96 50 100 1996 95 75 93 116 57 65 237 118 119 91 101 34 100 1997 103 80 111 54 51 61 256 128 119 119 83 36 100 1998 132 103 56 128 47 42 223 99 112 138 75 44 100 1999 129 101 54 95 65 60 225 110 119 129 76 38 100 2000 123 99 48 182 54 46 218 75 84 115 118 40 100
Con estos modelos estamos simplemente describiendo el comportamiento de la serie a lo largo del tiempo, sin contar con factores que nos permitan explicar las variaciones. De todos modos, como ya hemos planteado, nos permite verificar variaciones durante el perodo analizado. Existen tcnicas para estimar y proyectar comportamientos (tendencias) futuros aunque implican gran complejidad matemtica.
251
6. LA REPRESENTACIN GRFICA Como hemos visto, la representacin grfica es un medio auxiliar que permite visualizar rpidamente el proceso analtico, y que en los ltimos aos ha tenido un notable desarrollo. No debemos olvidar que la representacin grfica aparece vinculada directamente con la intencin del investigador que pretende reflejar el modo ms directo posible aquellas dimensiones y relaciones, que desde el modelo terico se pretende reconstruir con los datos. Justamente, la excelencia de una representacin grfica reside en la capacidad de transmitir un mximo de ideas del modo ms sencillo y directo posible; esto, a su vez, es especialmente cierto cuanto menos especializado sean los receptores del producto de la investigacin. Se debe seleccionar la tcnica ms apropiada para poder mostrar aquello que sea ms significativo para confirmar/refutar las hiptesis. Ms all de sus posibilidades, presenta algunas limitaciones: el mtodo grfico no puede representar tantos datos como un cuadro o tabla estadstica; no permite la apreciacin de detalles; no siempre especifica valores exactos; se presta a deformaciones, por las escalas utilizadas. Como ya sabemos existe una pluralidad muy variada de representaciones grficas segn el sentido del anlisis y las necesidades de la investigacin. Un repertorio bsico sera: 1. Para anlisis de distribuciones Histogramas Polgonos de frecuencias Tallos y hojas Box-plot o cajas con bigotes 2. Comparaciones entre categoras barras simples o mltiples columnas simples o mltiples barras o columnas compuestas sectores o grficos de tortas radares 3. Representacin de series lneas simples
252
lneas mltiples lneas compuestas o estratos lneas compuestas o estratos en base 100% 4. Diferencias, similitudes y asociacin Barras y columnas comparativo plot comparativo Box Nubes de puntos Hi-lo Trilinear Dendrograma Densidades 5. Iconogrficas: se basan en empleo de figuras o formas relacionadas con la variable o relacin que se desea comunicar (hombrecitos, autos, lpices, libros, etc.). 6. Cartogramas: consisten en mapas sobre los que se sobreponen grficos, smbolos, pictogramas o cualquier indicador vlido para representar diferentes variables o factores. Como ya hemos planteado, la graficacin ha tenido un amplio desarrollo en los ltimos tiempos. Los software estadsticos y las matrices electrnicas (Excel) incorporan una gran cantidad de herramientas grficas como auxiliares bsicos de la presentacin analtica de los datos. Para profundizar sobre la temtica, se recomienda la lectura del texto de Alaminos, A. Graficacin. Madrid. CIS. 1993.
7. SNTESIS El anlisis est ligado inmediatamente y directamente a los datos. Su objetivo es hacer explcitas las propiedades, rasgos y aspectos de la poblacin estudiada, as como la relacin entre las variables investigadas. El producto de esta tarea es un conjunto de enunciados que intentan reflejar la descripcin del fenmeno y, a veces, la explicacin de sus particularidades o comportamiento. Enunciados que sern las pruebas confirmatorias o no de las hiptesis tericas de las que partimos. De ah la necesidad de tener en cuenta como elaboraremos nuestros enunciados y en qu tipo de procedimientos se apoyarn.
253
En este sentido, debemos tener en cuenta una serie de precauciones. Al aplicar las tcnicas de anlisis debemos tener en cuenta el nivel de medicin de nuestras variables a fin de seleccionar las herramientas ms idneas para probar nuestras hiptesis. Los datos cualitativos no pueden ser tratados directamente con tcnicas estadsticas; en tal caso, para poder ser transformados en datos cuantificables primero requieren de un tipo de anlisis ms profundo (anlisis de contenido, por ejemplo). Tener en cuenta las limitaciones de cada tcnica y complementarla con otra cuando sea necesario: una tabla de contingencia puede acompaarse con el coeficiente de asociacin correspondiente (si el nivel de medicin de las variables as lo permite). No se debe caer en la redundancia de describir exhaustivamente el contenido de una tabla cuando se presenta la tabla o el grfico. Debemos extraer del mismo aquello que realmente tiene significacin para probar lo que pretendamos probar. No debemos caer en la falacia del nivel equivocado: los enunciados deben contener como sujeto a las unidades de la matriz con la que se est trabajando. Hay que hacer un uso preciso del lenguaje y no caer en errores conceptuales al explicitar nuestros enunciados. No se deben realizar generalizaciones sin someterlas a pruebas de significacin estadstica. Si partimos de muestras no probabilsticas, no existe posibilidad de generalizar al universo nuestros enunciados. Utilizar ms de una tcnica para explorar si nuestro enunciado se confirma por diversos caminos analticos. Esto a su vez, elimina el error producto de la deformacin que puede implicar el uso de un mtodo de anlisis. No suponer que nuestra explicacin es nica. Siempre pueden existir factores causales no conocidos. Nuestros enunciados son probables y deben estar sometidos a varias pruebas para eliminar, no slo la intervencin de otros factores sino las llamadas relaciones espreas (surgen pues existen otros factores que facilitan la relacin enunciada en la hiptesis). Podemos concluir que las posibilidades de controlar errores, de medir con precisin las caractersticas y explicar relaciones, son muy modestas. Nunca estamos exentos de tomar decisiones contaminadas con valores; de encontrar limitaciones en las tcnicas analticas, imprecisiones en los conceptos, etc. Pero, y precisamente por estas mismas razones, podemos y debemos establecer en nuestra planificacin los controles que hagan razonablemente vlida y confiable nuestra propuesta de medicin; propuesta que se debe encontrar suficientemente respaldada por construcciones tericas y contrastaciones empricas.
254
El proceso de investigacin no est sujeto a reglas fijas e infalibles; con solo conocerlas y aplicarlas no se producen resultados vlidos para alcanzar conocimientos cientficos objetivos. La metodologa de la investigacin es necesaria, pero no suficiente para abrirse paso por sendas fecundas. La investigacin es, ante todo, un proceso dinmico en donde est presente y juega un papel importante la imaginacin creativa; la vigilancia permanente en el desarrollo de cada una de las etapas y la supervisin constante de los procedimientos, evita errores; errores que pueden echar por tierra todo el proceso de construccin del conocimiento cientfico. No debemos caer en la tentacin de pensar que los preceptos del mtodo son recetas de cocina. En realidad, tenemos que desarrollar una crtica permanente de los pasos que damos, subordinando el uso de tcnicas y conceptos a un examen sobre las condiciones y lmites de su validez: la aplicacin automtica de procedimientos probados, no importa cun rutinaria y repetida sea, debe repensarse a s misma y en funcin del caso particular. La subordinacin a los automatismos del pensamiento no es menos peligrosa que la ilusin de la creacin sin apoyo ni control. El refinamiento de las tcnicas de comprobacin y de prueba puede, si no se acompaa de una redoblada vigilancia terica, conducir a ver cada vez mejor en cada vez menos cosas, o incluso a que falte lo esencial por uno de esos equvocos que hacen pareja funcional con la utilizacin ciega de las tcnicas destinadas a aguzar y controlar la vista (Bourdieu et al, 1995: 90).
S S
SIERRA BRAVO, R. Tcnicas de investigacin social. Madrid. Paraninfo. 1982. Pp. 420-556. BARANGER, Dionisio. Construccin y anlisis de datos. Introduccin al uso de tcnicas cuantitativas en la investigacin social. Posadas. Edit Universitaria. 1999. Pp. 93-191.
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TRABAJO PRCTICO N 8
A partir de las guas de trabajo prctico anteriores se ha ido avanzando en relacin a: -el tema especfico de estudio y su ubicacin en un rea temtica; -las posibles fuentes de informacin; -los resultados que se esperan lograr; -los antecedentes tericos y empricos en relacin al tema; -marco terico;
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-diseo del objeto terico e hiptesis; -delimitacin espacial y temporal de la investigacin; -definicin del universo y el tipo de muestra; -esquematizacin del modelo terico y la/s hiptesis. A partir del tema elegido y ms o menos acotado es necesario revisar lo hecho hasta aqu y avanzar un poco ms: diagrame la matriz de datos correspondiente al objeto terico diseado y esquematizado. Especifique los modos de construir los datos; defina el nivel de medicin de las variables; proponga el tipo de anlisis que realizar: qu variables aplicar el anlisis univariado?; a qu opciones de presentacin cree sern ms pertinentes?; elabore las tablas de contingencia requeridas por las hiptesis planteadas; especifique los modos de medicin de la asociacin; est planteando hiptesis causales, elabore las pruebas necesarias; si trabajar con series temporales, plantee el tipo de anlisis ms convesi niente. Trate de organizar un plan de anlisis en funcin del objetivo de investigacin que se ha planteado, presentndolo como un listado en el cual se consigna por cada prueba el ttulo del cuadro, grfico o figura.
CAPTULO IX
Captulo IX: El Proyecto de Investigacin
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1. EL PROYECTO DE INVESTIGACIN En los Captulos anteriores nos hemos referido a las diferentes fases de estructuracin de un Proyecto de Investigacin, como pasos necesarios para planificar un proceso de investigacin. O sea que, para el desarrollo de cualquier investigacin, se requiere un plan, proyecto o diseo que gue el proceso de delimitacin de objetivo/s; enunciacin de la/las hiptesis; elaboracin de un modelo terico; planificacin de los procedimientos de medicin; recoleccin, clasificacin, anlisis e interpretacin de las observaciones que se lleven a cabo, y considere la orientacin general que guiar al Informe Final. En este sentido, un proyecto de investigacin se puede definir como la especificacin organizativa, temporal y econmica, de las distintas fases y operaciones del proceso de investigacin en relacin a un caso concreto a investigar. Incluye las siguientes etapas: 1. fijacin de objetivos y el diseo de un plan para alcanzarlos; 2. la ejecucin de las actividades necesarias para el logro del objetivo; 3. la comprobacin entre lo programado y la ejecucin real del proyecto; 4. establecimiento de los medios humanos, materiales, temporales y econmicos requeridos por la planificacin del trabajo. Es una manera de definir la estrategia de la investigacin; se fijan los procedimientos necesarios para alcanzar el objetivo de conocimiento propuesto y las condiciones necesarias para poder desarrollarlos. Por eso decimos que un proyecto se define como un conjunto de actividades interrelacionadas que utilizan recursos limitados para alcanzar un objetivo definido; implica un proceso analtico y de toma de decisiones, en el cual se detalla y organiza la secuencia de acciones y recursos necesarios para el logro de los resultados del estudio. En los Captulos anteriores hemos seguido el proceso de planificacin de una investigacin, considerando las diferentes fases que debamos atravesar para formular un Proyecto de Investigacin. Ahora ha llegado el momento de formalizar y desplegar la idea en el papel, considerando tambin los medios con los que deberemos contar para alcanzar el objetivo propuesto. Como plantea Samaja (1993: 41) los medios de investigacin son todos aquellos elementos que el sujeto investigador interpone entre l y su objeto y que, de hecho, constituyen las condiciones de realizacin de todo el proceso. Esos elementos se definen como el conjunto de recursos, actividades y contextos institucionales que le sirven como vehculo y pauta normativa, tanto a la observacin cuando a la reflexin. Al momento de cerrar la planificacin de nuestro proyecto deberemos pensar cules son los medios necesarios para alcanzar nuestro objetivo. Por un lado, imaginar la secuencia de actividades necesarias para poner en prctica nuestro proceso de investigacin y los recursos (econmicos, humanos, infraestructurales y tcnicos) necesarios para poder desarrollarlas. En este sentido, tenemos que evaluar cules son las posibilidades de realizacin de nuestra investigacin.
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En sntesis, deben plantearse los siguientes elementos para decidir si nuestro proyecto es factible de realizarse: Sactividades Stiempo Srecursos a) humanos b) econmicos La planificacin de las actividades a desarrollar, es un proceso analtico y de toma de decisiones que termina cuando se elabora un plan especfico. Los planes se llevan a cabo, entonces, a travs de acciones precisamente detalladas tendientes a la obtencin de objetivos especficos e implican una organizacin del trabajo y una asignacin de los recursos. La organizacin debe tener en cuenta: Sdetallar todo el trabajo que debe ejecutarse para alcanzar las metas planeadas; Sdividir la carga total de trabajo en actividades que puedan ser ejecutadas en forma lgica y cmoda por una persona o por un grupo de personas; Scombinar el trabajo de los miembros de la organizacin de modo lgico y eficiente; Sestablecer un mecanismo para coordinar el trabajo de los miembros en un todo unitario y armonioso; Svigilar la eficiencia de la organizacin y hacer ajustes para mantenerla o mejorarla.
2. EL PLAN DE ACTIVIDADES Luego de haber desarrollado el diseo metodolgico, ya estamos en condiciones de comenzar a pensar cules son las actividades principales que tendremos que desplegar para poner en prctica los procedimientos proyectados, y cules son los recursos que se requerirn para apoyar el desarrollo de las mismas. El anlisis lgico del proyecto es el que definir las actividades, indicando el grado de agrupamiento o descomposicin de las tareas a realizar segn las condiciones bsicas fijadas en el diseo metodolgico. Para planificar el desarrollo de un proyecto debe prepararse una red que represente grficamente la secuencia lgica en que sern ejecutadas las actividades.
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ACTIVIDADES: son las reas de trabajo que deben ejecutarse para llegar, en conjunto, al objetivo establecido. Todas las cosas hay que hacerlas por partes: unos pasos primero y luego otros; a cada paso lo vamos a llamar actividad. Las actividades deben definirse claramente, descomponiendo las complejas en operaciones ms simples; a su vez, cada una debe contemplar un producto final que se encadena con las otras actividades. Son ejemplos de actividades: planear, recolectar, analizar, codificar. Es importante destacar que los verbos deben estar en infinitivo, pues refieren a actividades a desarrollar en el marco de una secuencia, de un proceso.
Inicialmente listamos las actividades; luego trataremos de ordenarlas de acuerdo con las mltiples relaciones que interconectan la secuencia. La construccin de la red se efecta planteando la relacin precedente/consecuente entre las actividades. Primero se representan las actividades y luego se trazan las flechas que establecen dependencias. La unidad de representacin (box) es la actividad (tarea, trabajo, gestin), teniendo en cuenta que insume recursos y tiempo (costo); las relaciones se grafican con flechas o vectores que indican la direccionalidad de la misma.
actividad inicial
objetivo
izquierda
derecha
Para diagramar la secuencia de actividades se deben tener en cuenta unas pocas reglas constructivas:
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Sla secuencia transcurre de izquierda a derecha: se inicia por la actividad que no necesita de ninguna otra de las enumeradas para poder ser llevada a cabo. Luego se contina con las actividades que la siguen inmediatamente; Sun box representa una actividad; Slas actividades se relacionan a travs de flechas que indican anterioridad, posterioridad, paralelismo; Sno pueden quedar actividades sin interrelacionar con el producto final del proyecto; Sen el caso de dos tareas consecutivas, es necesario que la primera tarea est terminada para que se inicie la segunda; Sdos tareas simultneas se grafican en forma paralela y concurren ambas para promover una nueva actividad. Por lo tanto, la organizacin lgica del proyecto es la que definir las actividades a desarrollar, indicando el grado de agrupamiento (reas crticas) o descomposicin de las tareas; las relaciones (de anterioridad o posterioridad) e interacciones entre las mismas y la direccionalidad (de derecha a izquierda). Por lo tanto, se deben describir: -cules son los pasos o actividades necesarias para lograr la solucin escogida?; -cul es la secuencia necesaria para la consecucin del objetivo o producto final? Existen softwares que posibilitan realizar una programacin por camino crtico (PERT). Inicialmente se ingresa en una matriz electrnica la informacin que define las actividades, incluyendo los recursos necesarios para su desarrollo. Posteriormente, el men desplegable posibilita graficar la secuencia (red) de actividades.
3. CRONOGRAMA En todo proyecto es necesario coordinar las distintas tareas, pensando que se desarrollarn en el tiempo. El objetivo bsico de la programacin es establecer en unidades de tiempo homogneas la duracin total de un proyecto, descomponiendo las etapas intermedias y distribuyendo eficientemente los recursos (econmicos, humanos, materiales y equipos) a utilizar. Una herramienta muy utilizada para cronogramar un proyecto es el denominado grfico o diagrama de Gantt, conocido tambin bajo el nombre de cronograma o diagrama de barras. A la izquierda se registran las actividades (que listamos inicialmente) en que se descompone el proyecto total; mediante las barras se identifica su duracin y la fecha en que se cumplirn las mismas. Seleccionada la unidad de tiempo (horas, das, semanas, meses), se calcula cundo empieza y cundo termina cada una de las actividades planificadas, para conocer cmo se coordinan dentro de la programacin con otra/s actividad/s.
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DIAGRAMA DE BARRAS O DE GANTT
La metodologa del camino crtico o PERT nos permite ajustar las tareas y los recursos, teniendo en cuenta la interrelacin (red) entre todas las actividades programadas, pudiendo incorporar tambin el tiempo y los recursos asignados. Se debe calcular la duracin de las actividades basndose en el conocimiento del volumen de tarea en funcin de los recursos con los que se contar (personal, equipamiento, etc.). Este conocimiento permitir ubicar cada una de las tareas en el tiempo y determinar la factibilidad de alcanzar los objetivos en los plazos oportunamente fijados. Por otra parte, la informacin sobre la distribucin temporal de las actividades, unido al conocimiento anterior de los recursos requeridos por ellas y de su costo respectivo, permite ubicar en el tiempo la demanda de dichos recursos y el punto de efectivizacin de los egresos respectivos. La suma, en cada instante, permitir obtener programas de uso de recursos y particularmente un programa financiero. A su vez, en el desarrollo mismo del proyecto permite realizar monitoreos y controles acerca del avance de las tareas y el uso de los recursos.
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5 2 1 4 2 6
3
En el ejemplo podemos ver cmo, utilizando la unidad de tiempo mes, cronogramamos el tiempo que demanda cada actividad en funcin de: Sel tiempo en que finaliza la inmediatamente precedente; Scuando termina dicha actividad; Sla diferencia entre cada actividad y la precedente nos indica el tiempo de duracin de la actividad. Como vemos, el tiempo total cronogramado es de seis meses; en el ngulo inferior derecho de cada caja anotamos el tiempo que demanda la tarea, incluyendo el tiempo total consumido hasta ese momento. El box que tiene anotado 5, indica que esa actividad lleva 3 meses, pues las anteriores consumieron dos meses; a su vez que terminar en el mes 5 del cronograma total. Existen modos mucho ms sofisticados para programar secuencias temporales de actividades (calculando tiempos tempranos, tiempos tardos, etc.), pero a los fines de visualizar el ordenamiento y organizacin de las actividades proyectadas para una investigacin es suficiente con este esquema simple.
4. RECURSOS Ya estamos en condiciones de comenzar a pensar cules son los recursos necesarios para poder llevar adelante nuestra programacin de actividades. Una cuestin fundamental es poder dimensionar no solo la envergadura de los trabajos, sino los medios necesarios para poder llevar a cabo cada uno de ellos. Esto implica no solo asignar recursos sino calcular el costo de los mismos. Y el costo de todo lo necesario como para poder alcanzar el objetivo de la investigacin es el costo total del Proyecto.
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Puede ser que cuando comenzamos a evaluar los requerimientos de nuestra idea proyecto tengamos que volver sobre nuestro objetivo o diseo, a fin de ajustarlo a las posibilidades concretas de realizacin. En este sentido, el producto final de un proyecto debe estar en consonancia con los costos calculados. Generalmente, cuando un cliente nos demanda un servicio de consultora, tendremos que pensar en una primera etapa diagnstica que implica el desarrollo de una investigacin. Cuanta ms precisin y controles queramos imponer a nuestras actividades, mayor ser el costo; cuanto ms complejo sea nuestro diseo y mayor tiempo demande la recoleccin y anlisis de la informacin, mayor ser el costo. Cuando nos planteamos el diseo de la investigacin, todava no habamos considerado los costos que implicara el desarrollo del proyecto de acuerdo con los cnones cientficos que pretendamos fijar. En este sentido, se hace necesario revisar hasta qu punto no podemos ajustar nuevamente el diseo. Muchas veces, cuando llegamos a esta etapa tenemos que revisar lo hecho con anterioridad a fin de acotar, ajustar y precisar mejor los procedimientos y las actividades, a fin de alcanzar resultados suficientemente vlidos con menor costo. Lo dicho hasta aqu no invalida que a la hora de disear una investigacin lo hagamos con la mayor precisin posible; que ms tarde recortemos en parte algunas cuestiones, no implica que los resultados carezcan de validez. Todo lo contrario: al retornar sobre lo hecho, podemos identificar claramente por dnde puede pasar el recorte sin desnaturalizar el mismo proceso de investigacin. Recortar no implica empobrecer, sino repensar cmo lograr lo mismo simplificando los procedimientos y las actividades. Quizs cuando planificamos el proceso estbamos demasiado concentrados en amplificar nuestra observacin: la encuesta en vez de tener 25 preguntas podra tener 20 sin perder validez y confiabilidad; en vez de tomar una muestra (para proteccin) de 500 unidades de observacin, podemos reducirla a 250 sin perder representatividad y posibilidades de generalizacin; quizs, un estudio que comprenda a toda la provincia, lo podemos restringir a unas cuantas localidades (dejando para una segunda etapa el resto). En sntesis, los ajustes conducen a programar un proceso de investigacin ms factible de ser realizado con los recursos que podemos contar. Por tales motivos, es necesario que podamos hacer un clculo de costos que se objetive en un presupuesto. As entendido, el presupuesto es un instrumento de anticipacin que nos permite prever los medios necesarios para desarrollar la investigacin. Puede definirse como el estado cuantitativo formal de los recursos calculados para ejecutar las actividades planeadas durante determinado perodo. Indica los gastos proyectados para una fecha futura. Su elaboracin impone un proceso, en virtud del cual, se toman decisiones para asignar recursos a cursos de accin programados. Los recursos pueden ser: -suministros (materiales, energa, servicios); -instalaciones y equipos (inversiones de capital); -personal; -otros. En base a la distribucin de los recursos materiales, humanos y suministros que requiere un proyecto, se desarrolla la planificacin financiera: expresa monetariamente los
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requerimientos mediante la tcnica de presupuestacin. As, se deben plantear y responder las siguientes preguntas: 1. qu cantidad de cada uno de estos tipos de recursos se requerir, cundo y dnde?; 2. qu cantidad de cada recurso se tendr disponible en cada lugar y momento relevantes?; 3. cules son las brechas entre los requerimientos, tal como se determinan en 1.- y las disponibilidades tal como se determinan en 2.-?; 4. cmo deben cerrarse las brechas?; 5. cunto cuesta cerrar las brechas? La eficacia de la programacin depender, entonces, de la capacidad para ordenar y organizar los recursos que permitan alcanzar las metas fijadas por el proyecto. Por otra parte, posibilitan evaluar si los costos estn en relacin con el producto ofrecido. Tambin exigirn pensar cmo administrar los recursos en funcin de los controles de gestin que se impongan (por el mismo proyecto; por la Institucin que subsidia; por el cliente).
4.1. Personal Refiere al personal necesario para poder llevar adelante las actividades de investigacin planificadas. Lo que interesa fundamentalmente es poder pensar en la estructura organizacional del equipo de trabajo y las funciones correspondientes a cada miembro, en relacin a las actividades que debern llevarse a cabo para alcanzar los resultados planeados. Esto implica especificar el personal requerido segn nivel de calificacin, funcin y tiempo estimado de trabajo (utilizar una unidad de tiempo homognea para programar la afectacin de todo el personal interviniente). Por ejemplo, cuando presupuestamos el trabajo de recoleccin contratando auxiliares (si es que estamos encarando un trabajo de relevamiento a travs de encuesta), debemos estimar tambin la etapa de adiestramiento de los encuestadores para el uso del instrumento de recoleccin: Sse capacitar a los encuestadores en el uso de la tcnica de recoleccin; Sse los instruir en el uso del formulario especfico a aplicar, a travs de la tcnica de role-playing y pretest; Sse los preparar para asumir las responsabilidades que implica el actuar como encuestador.
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La investigacin es un trabajo que no solo implica recursos econmicos para contar con medios que faciliten las tareas, sino que dentro de lo que podramos denominar los costos del proyecto debemos tener en cuenta los siguientes gastos. SCosto de personal: el costo de personal se calcula sobre la base del tiempo que insume cada tarea y segn quin la realice. Dado que no todas las tareas tienen igual importancia a la hora de presupuestar una investigacin, hay que distinguir entre: 1. director; 2. investigadores y/o asesores; 3. tcnicos; 4. auxiliares; 5. administrativos. SViticos: incluye los gatos de desplazamiento del personal (transporte, alojamiento y alimentacin), comunicaciones, etc., necesario para realizar la investigacin fuera del lugar habitual de residencia. SMaterial documental y/o cartogrfico: se trata de libros, revistas, informes, anuarios, estudios y cualquier otra documentacin que sea pertinente o relacionada con la investigacin a realizar. SGastos en bienes de consumo: incluye materiales de escritorio, papelera, tinta para impresora, disquetes, etc. SGastos de instalaciones: alquiler, mobiliario, archivos, telfono, etc. SGastos de equipamiento: incluye grabadores, mquinas fotogrficas, computadoras, que exige determinado tipo de investigacin. SGastos de contratacin a terceros: contratos que deben establecerse por un tiempo determinado con personal tcnico, asesores, dibujantes; tambin incluye gastos de alquiler de vehculos, equipamiento, etc. SGastos imprevistos: hay que hacer un clculo sobre la base del 10 al 20% del total de gastos.
4.2. Presupuesto El presupuesto lo podemos presentar como cuadro de doble entrada, en cuyas filas ubicamos los rubros, los descriptores y la sumatoria subtotal de cada rubro; en las columnas el monto presupuestado para cada fila segn la/s fuentes a las que estemos solicitando el financiamiento.
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La sumatoria de los subtotales de los rubros, nos permitir integrar el costo total en la fila final del cuadro. De este modo podemos visualizar y especificar el costo total a solicitar para el desarrollo del Proyecto.
F 1 a. Personal (indicar funcin y tiempo de trabajo) Subtotal Rubro a. b. Materiales de consumo. Subtotal Rubro b. c. Movilidad y viticos. Subtotal Rubro c. d. Servicios contratados a terceros. Subtotal Rubro d. e. Equipamiento. Subtotal Rubro e. f. Bibliografa. Subtotal Rubro f. g. Otros. Subtotal Rubro g. U E N 2 T E S 3
TOTAL GENERAL
5. BIBLIOGRAFA El ltimo apartado que contiene un Proyecto de Investigacin es un listado de la bibliografa citada en el cuerpo principal del mismo. NO SE PUEDE CITAR TEXTOS LEDOS, PERO NO INCORPORADOS EN LA REDACCIN DEL PROYECTO. Solo incorporamos como bibliografa utilizada, aquella que realmente hemos citado en el desarrollo de los diferentes apartados del Proyecto. El listado de la bibliografa utilizada debe presentarse ordenado alfabticamente, resaltando el apellido del autor y la fecha de edicin del texto. La cita, en general, sigue la normativa que ya habamos planteado, con la nica diferencia que la fecha de edicin se ubica debajo del apellido del autor: se ingresa a la bibliografa por autor y ao (ver ms abajo cuando se repite el autor). Se presentan a continuacin algunos ejemplos.
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Sintetizando lo visto hasta aqu, podemos decir que los tems que debemos desarrollar para poder plantear un proyecto de investigacin son:
TTULO AUTOR 1. FUNDAMENTACIN 2. OBJETIVO 3. RESULTADOS ESPERADOS 4. METODOLOGA 4.1. Revisin de antecedentes 4.2. Diseo terico 4.3. Fuentes e instrumentos de recoleccin 4.4. Construccin y anlisis de datos 5. PLAN DE ACTIVIDADES 6. CRONOGRAMA 7. RECURSOS 7.1. Personal 7.2. Presupuesto
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Se debe prestar debida atencin a la forma de la presentacin: se debe incorporar una cartula y un ndice que gue al lector a lo largo del trabajo. Por otra parte, es importante cuidar la redaccin, teniendo en cuenta el uso correcto de la ortografa y la sintaxis. Se recomienda presentarlo en hojas tamao A4, con los mismos mrgenes que ya hemos reiteradamente indicado, y escrito en letra tamao 12 enfatizando los ttulos de las sucesivas secciones. Una vez formalizado el proyecto debemos presentarlo ante quien lo ha solicitado o quien creemos puede financiarlo. Recordemos que muchas Instituciones y Organismos tienen sus propias normas de presentacin, por lo cual debemos solicitar con antelacin que nos provean de los instructivos para la presentacin de Proyectos. El modelo planteado aqu es uno ms, aunque por su aceptada convencionalidad es el de uso ms generalizado. De todos modos, cualquier variante incluye en general los mismos tems, aunque ordenados de manera diferente. En general, se tienen en cuenta una serie de criterios (tericos, tcnicos, financieros) a la hora de evaluar. Incluimos, en el siguiente listado, algunas de las cuestiones que generalmente se le preguntan a un proyecto para poder evaluar su consistencia y factibilidad. Creemos que sera conveniente tener en cuenta estos criterios y tratar de realizar una autoevaluacin antes de presentar el Proyecto, para poder conocer cules son las debilidades y fortalezas de nuestro plan. En algunos casos se pueden corregir las debilidades o exaltar las potencialidades que incluye el mismo. 6. ALGUNAS PAUTAS PARA LA EVALUACIN DE PROYECTOS DE INVESTIGACIN Cada Proyecto de Investigacin asume caractersticas singulares que obliga a quien evala a adoptar medidas especficas en cada caso. Sin embargo, hay algunos conceptos generales que pueden ser tenidos en cuenta como principios orientadores. 1. Formulacin del Problema de Investigacin En esta fase tienen en cuenta las siguientes cuestiones: - fueron tenidos en cuenta diferentes hechos y explicaciones relacionadas con el problema que se estudia?; - es lgicamente coherente el proceso por medio del cual se identificaron las dimensiones y variables relacionadas con el problema en cuestin?; -el problema est presentado como algo integrado a un sistema de interrelaciones o como algo aislado?; - el problema, en la forma en que est formulado, cubre toda las inquietudes que fueron planteadas?; -la fundamentacin es suficientemente slida para justificar el estudio del problema identificado?;
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-el tipo de problema, puede ser abordado de acuerdo con las posibilidades tericas y la disponibilidad de informacin existente?; -hay un desarrollo de tcnicas y mtodos suficientemente potentes para abordar el problema?; -hay recursos y tiempo disponible para iniciar la investigacin del problema propuesto?; - la relevancia social y/o terica del objetivo justifica la investigacin?
2. El marco terico -se revis la bibliografa terica disponible?; -se tuvo en cuenta el estado actual del conocimiento sobre el tema?; -se hizo una evaluacin acabada de las investigaciones hechas previamente sobre el tema?; -se hizo una evaluacin acabada de los posibles mtodos y tcnicas disponibles para fundamentar la modalidad de abordaje del problema?; -la revisin bibliogrfica realizada, se limita a citar los diferentes trabajos de investigacin; a exponerlos sintticamente sin tratar de hacer una sntesis general que construya un diseo o marco terico coherente en relacin al problema de investigacin planteado?; -las hiptesis responden a las preguntas o interrogantes planteados por el problema?; - las hiptesis planteadas, se desprenden de teoras conocidas? -las hiptesis formuladas, tienen un poder explicativo mayor que otras planteadas en estudios o investigaciones anteriores?; -las hiptesis fueron enunciadas en trminos claros y precisos?; -las tcnicas seleccionadas son las ms adecuadas para contrastar las hiptesis?; -los conceptos han sido claramente definidos y dimensionados?; -los conceptos tienen el mismo significado a lo largo de todo el trabajo?; -las variables fueron definidas operacionalmente teniendo en cuenta las modalidades de medicin?; -el diseo de las variables y las hiptesis se presenta a travs de un esquema, representacin o diagrama integrado?; -se definen los niveles de anlisis?
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3. Las fuentes: se debe tener en cuenta que las siguientes preguntas se aplicarn a los diferentes niveles de anlisis diseados. -Se revisaron las fuentes disponibles en relacin al problema? -Se realiz un anlisis exhaustivo de confiabilidad y validez de las mismas? -Las tcnicas de recoleccin de informacin a implementar, son las ms adecuadas al objeto de investigacin? -Qu caractersticas debe asumir el instrumento de recoleccin para lograr el nivel de penetracin o profundidad que requiere el estudio? -Se prest atencin a los errores cometidos por investigaciones similares anteriores? -Las preguntas diseadas para incorporar en el instrumento de recoleccin, son las ms pertinentes y confiables? -Se programan los procedimientos a utilizar y las precauciones frente a los posibles errores?
4. Universo y muestreo -Se define claramente el universo de estudio y la unidad de anlisis? -Se definen los procedimientos que se utilizarn para obtener la muestra? Son los ms adecuados? -La muestra tiene significacin cualitativa o representatividad cuantitativa? -Se diferencia unidad de registro y unidad de anlisis? 5. Anlisis de datos -La propuesta permite lograr los objetivos de la investigacin? -Tiene en cuenta las diferentes fuentes utilizadas? -Son correctos los procedimientos de construccin de los datos? -Qu tipo de soporte tcnico se utilizar para organizar la base de datos del proyecto? -El tipo de anlisis planteado es el ms pertinente de acuerdo con el tipo de variables y universo (o muestra) con las que se est trabajando? -Permite contrastar las hiptesis?
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-Utiliza tcnicas para estimar error o medir nivel de significacin y confiabilidad? -Demuestra un manejo actualizado del repertorio de tcnicas de anlisis disponibles? -Qu tipo de precauciones se toman para alcanzar confiabilidad y validez en los enunciados analticos?
6. Plan de actividades y Cronograma -La distribucin de actividades y tiempos es la ms adecuada? -La secuencia de actividades es lgicamente coherente?
7. Recursos -La distribucin de los recursos est en consonancia con las posibilidades presupuestarias y las actividades programadas? -El costo total del proyecto est en consonancia con los resultados que se esperan obtener? -El presupuesto discrimina los recursos de forma exhaustiva? -Se podra hacer la misma investigacin reduciendo los costos? -Se estipulan mecanismos de control de gestin y de grado de avance?
TRABAJO PRCTICO N 9
De acuerdo con lo desarrollado en los prcticos anteriores, ya estamos en condiciones de poder formalizar nuestro proyecto de Investigacin. Teniendo en cuenta las recomendaciones dadas en este Captulo e integrando el producto de los ejercicios prcticos anteriores, trate de formular el Proyecto de Investigacin definitivo. No olvide que tendr que definir el plan de actividades, el cronograma y los recursos. Este es un momento crucial en cualquier proyecto pues nos permite visualizar la factibilidad o no del plan que hemos elaborado hasta aqu. Quizs debamos volver sobre nuestros pasos y reformular algunas cuestiones a fin de anclar la investigacin posible en el marco de posibilidades y limitaciones con las que estimamos contar.
CAPTULO X
Captulo X: El Informe de Investigacin
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1. EL INFORME FINAL En los Captulos anteriores hemos ido desarrollando, paso a paso, la elaboracin del Proyecto de Investigacin. Una vez concluida la planificacin del estudio se procede a la ejecucin de la investigacin, cuyos resultados deben quedar presentados en un documento llamado Informe Final. Se ha llevado a cabo una investigacin. Pero el proceso an no termina. Es necesario comunicar los resultados. El Informe es un documento que muestra en forma ordenada, pertinente y concisa los aspectos de una investigacin, especialmente los relacionados con los resultados obtenidos, as como su discusin. Se puede definir como el trabajo escrito en el que se describe y explica el contenido y los resultados de una investigacin cientfica original. La originalidad implica que no sea copia o plagio de un trabajo anterior, pero s que se nutra con las aportaciones cientficas de otros y trate de desarrollar nuevas contrastaciones que aporten adelanto en la ciencia o en su mtodo; tambin que signifiquen un avance en el conocimiento de una realidad especficamente problemtica. Recordemos que un Informe de Investigacin responde a una doble necesidad: 1. la exigencia cientfica de dar a conocer los hallazgos y descubrimientos de la investigacin de alcance o inters cientfico; 2. exponer y declarar los procedimientos y tcnicas utilizados para que pueda ser reproducida, contrastada y verificada por otros cientficos o, por lo menos, para que se pueda juzgar la validez y fiabilidad de las nuevas aportaciones cientficas que se proponen. Antes de presentar los resultados debemos preguntarnos: cul es el contexto en el que habrn de presentarse los resultados?; a quines va dirigido? Bsicamente hay dos contextos en los que puede presentarse un informe de investigacin: Scontexto acadmico; Scontexto no acadmico (clientes, ejecutivos, funcionarios, etc., personas que tienen escasos conocimientos acerca de la investigacin). En ambos contextos se presenta un Informe; pero en el segundo caso todos los aspectos tericos y tcnicos son tratados brevemente, enfatizando los resultados y las conclusiones. Esto no implica que no se haya desarrollado un marco terico y un diseo metodolgico, sino que los usuarios a los que va dirigido prefieren no confrontarse con la lectura del mismo. De todos modos recordemos que siempre se construye un marco terico sin importar el contexto en que se presenten los resultados. Se recomienda, en tal caso, incorporarlo como anexo. Ms all de estas diferencias, la estructura de los informes tiene una secuencia lgica que, en trminos generales, explica de qu se trata, qu se hizo, cmo se hizo y cules son las conclusiones. Generalmente se componen de:
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A. Seccin inicial 1. Cubierta o tapa: se consigna el ttulo, autor e indicacin de la institucin que auspicia la investigacin. 2. Cartula: contiene el ttulo, autor e indicacin de la institucin que auspicia la investigacin; conviene consignar la fecha de presentacin. 3. Prlogo y agradecimientos. 4. ndice, con indicacin de captulos, subcaptulos y pginas de referencia; tambin se debe incluir un ndice de tablas, figuras, grficos, indicando N de orden, ttulo y nmero de pgina de referencia. B. Cuerpo principal del Informe 1. Introduccin SPlanteamiento del problema. SSignificado del problema e historia del proyecto. SExplicitacin del objetivo de investigacin. SEnunciacin de los resultados esperados. 2. Revisin de la bibliografa y discusin en torno al estado de la cuestin dentro del campo de la disciplina correspondiente. 3. Marco terico elaborado: diseo del objeto terico y definiciones utilizadas. 4. Descripcin del diseo metodolgico utilizado. 5. Presentacin, anlisis e interpretacin de los hechos. 6. Conclusiones: Sel planteamiento del problema y las hiptesis enunciadas; Sprincipales pruebas obtenidas y enunciados que se deducen de las mismas; Sdescripcin o explicacin del/los caso/s empricos analizados; Srevisin de los resultados a la luz del estado de la teora (confirma, enmienda o refuta); Ssugerencias para investigaciones ulteriores. C. Seccin de referencias: 1. Bibliografa.
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2. Anexos y apndices: Sgrficos e ilustraciones complementarios; Sdatos estadsticos. Smaterial suplementario.
2. LA ORGANIZACIN DEL CONTENIDO DEL INFORME La seccin preliminar constituye la presentacin general del trabajo. Recordemos que una buena presentacin influye en quienes hacen uso del informe. El ttulo merece especial atencin ya que debe ser conciso, claro, breve (se recomienda que no exceda de las 7 u 8 palabras). Habitualmente se dice que para escoger un buen ttulo uno tendra que preguntarse: bajo qu temas o palabras claves buscara en un tesauro o ndice por materias, algo semejante? El prlogo debe compendiar el contenido y alcance de la investigacin, de modo que el lector sepa con claridad de qu trata y encuentre una motivacin para leer el trabajo. A veces es importante explicitar las razones o motivos por los cuales se realiz este estudio. En este apartado se pueden incluir los agradecimientos a personas, instituciones, que de una manera u otra han contribuido con la realizacin del trabajo. El ndice tiene que ser suficientemente analtico para que el lector pueda tener una visin de conjunto de las cuestiones tratadas; tambin es una ayuda para guiarse dentro del Informe. El cuerpo del Informe es el ncleo central en que se desarrolla el tema de investigacin. Debe comenzar tratando de describir el planteamiento inicial del problema de investigacin y el objetivo que se fij para el desarrollo del trabajo, as como su significacin para un campo disciplinar o un conjunto de problemas tericos. Por otra parte, es relevante en la Introduccin comentar qu resultados se prevn para la aplicacin futura del conocimiento que se espera producir. En el marco terico debemos necesariamente introducir la discusin terica en torno al problema, a fin de justificar la eleccin de la perspectiva; perspectiva que se supone es la ms potente para arrojar luz sobre el tema de investigacin. Al comentar los antecedentes se puede hacer referencia a investigaciones recientes y de parecida ndole que pueden ser de gran utilidad para realizar comparaciones, justificar avanzar en una lnea de trabajo y facilitar la profundizacin de determinados campos de investigacin. Se debe explicitar el diseo de objeto terico, especificando las definiciones conceptuales y las principales hiptesis, a fin de que el lector pueda saber desde qu parmetros nos dirigiremos a la realidad. Esto es lo que posibilitar que pueda mirar desde donde miramos, o juzgar la validez del constructo y de los procedimientos utilizados. El lector necesita conocer con detalle la forma en que se realiz el estudio. El diseo metodolgico, por lo tanto, debe describir los diferentes pasos dados (tipo de muestra; unidad de registro y unidad de anlisis; niveles de anlisis; el instrumento de recoleccin; construccin de datos; estimacin de errores; controles de validez y confiabilidad establecidos, etc.). Esta parte da cuenta de las tcnicas y procedimientos empleados para que no solo otros investigadores lo repitan como diseo, sino
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tambin para que se pueda verificar la adecuacin de dichas tcnicas y procedimientos al objeto de la investigacin y, su correcta aplicacin al caso. La regla fundamental en la presentacin de resultados es proporcionar toda la evidencia significativa y relevante para la cuestin de investigacin tratada. El apartado presentacin y anlisis de los resultados, puede dividirse en captulos. Estos deben contener principalmente: Sla presentacin del/los caso/s; Slos datos y su anlisis: presentndolos en textos, cuadros grficos y figuras; Sinterpretacin. Para describir o explicar los hallazgos conviene mostrarlos en tablas, figuras o grficos que no deben ocupar ms de una pgina y deben presentar aquellos datos sustantivos; en lo posible no descargar toda la base de datos, sino aquellas variables y valores que son tiles para generar el enunciado que se pretende proponer como prueba o contraprueba de la/s hiptesis. Estas formas de representar los datos deben ir acompaadas de una descripcin analtica que permita destacar los aspectos de mayor importancia e, inferir enunciados probatorios o refutatorios. A veces los resultados se presentan en el mismo orden en que se plante el plan de anlisis y, frecuentemente, primero va la descripcin del/s caso/s y luego el anlisis y la explicacin. La exposicin de los resultados debe desplegarse en forma estricta y completa antes de pretender establecer alguna interpretacin sobre ellos; la exposicin debe ser clara y ordenada sobre aquellos aspectos de la investigacin que han rendido resultados positivos, negativos o dudosos. Las conclusiones son la solucin encontrada al problema planteado al inicio de la investigacin; el proceso de investigacin desemboca lgicamente en este ltimo apartado: son la sntesis interpretativa de la etapa analtica, punto de llegada de las deducciones lgicas basadas en el desarrollo del trabajo. Por eso las conclusiones deben retomar el objetivo y la/s hiptesis de investigacin, en el contexto de las discusiones tericas ms actuales (su alcance y sentido cientfico1) y contrastarlas directamente con las pruebas obtenidas a travs del trabajo (resumen de los principales hallazgos; del significado de los datos obtenidos y las mediciones realizadas; de las limitaciones encontradas; de las cuestiones relevantes descubiertas). Cuando la hiptesis es plenamente confirmada, significa que corresponde a los procesos objetivos; as se establece el nexo entre la hiptesis y la realidad. De este modo resituamos lo emprico en lo terico, y aportamos a la confirmacin o refutacin de la teora. Otras veces podemos modelizar los casos empricos e, incorporar nuevas hiptesis o aspectos no considerados anteriormente por la teora: de este modo enmendamos una teora o incorporamos nueva evidencia emprica, que amplia su campo explicativo. Una hiptesis parcialmente confirmada es aquella que demanda una nueva reflexin sobre su planteamiento y, en todo caso, se puede llegar a la necesidad de plantearla nuevamente o volver a contrastarla. Una hiptesis refutada es aquella en la que no existe ningn tipo de relacin o correspondencia con los procesos objetivos y, por lo tanto, es necesario que se abandone y se formule una nueva;
1 Debemos dar respuesta a lo planteado en la Introduccin (hiptesis) y a la discusin desarrollada en el apartado Marco Terico.
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esto no implica una prdida de tiempo sino cierto avance con respecto al conocimiento que se va teniendo de la realidad. Recordemos que en la ciencia el error tambin nos hace avanzar. La exposicin de las inferencias a partir de los resultados del estudio del/los caso/s o situacin particular, debe proponer hasta qu punto puede esperarse que sea aplicable a circunstancias semejantes; destacar cmo las condiciones del estudio posibilitan o limitan el grado de generalizacin legtima; establecer posibles comparaciones con otros casos estudiados. Finalmente, la discusin de las implicaciones de los resultados incluir cuestiones relevantes que todava estn sin contestar, o bien nuevas preguntas que han surgido en el estudio; quizs, tambin, sugerencias tiles para futuras investigaciones que ayudaran a hallar las respuestas pertinentes. La investigacin puede culminar con una serie de recomendaciones en funcin de los resultados alcanzados por la investigacin. El proceso de produccin del conocimiento nos autoriza para estimar cules son los modos ms apropiados para encarar la transformacin de aquello que inicialmente se presentaba como problemtico. La investigacin realizada nos autoriza a conocer y/o predecir algn aspecto de la realidad sobre el que sera posible actuar. Se pueden proponer algunas lneas de aplicacin del conocimiento generado. En realidad, no debemos confundir estas recomendaciones con las aplicaciones mismas o con el desarrollo de un plan especfico de accin. Quizs la aplicacin de los resultados de la investigacin depender de aquellos a los que va dirigido el informe (clientes, funcionarios, etc.) o a aquellos a los que se intenta comunicar dichos descubrimientos. En sntesis, el producto final de un proceso de investigacin es conocimiento, que puede ir acompaado de propuestas de accin, pero no que no debe confundirse con un plan de desarrollo, transformacin, reingeniera, reestructuracin, etc., que corresponden a otro tipo de actividad, que indudablemente puede aprovechar el informe de investigacin como un insumo necesario para fijar las caractersticas y/o condiciones de organizacin y funcionamiento, de aquel fragmento de la realidad que se presenta como un obstculo para algn sector social, econmico y/o poltico.
3. LA REDACCIN La redaccin del Informe comprende las operaciones que tienen como objeto compilar y ordenar el conjunto de datos e ideas, recogidos en la etapa de diseo, obtencin de informacin y documentacin, as como durante el anlisis de los datos. En esta elaboracin es preciso recapitular las informaciones recogidas y las ideas descubiertas sobre el tema investigado; establecer los planes de los puntos y temas que se piensan exponer y, en fin, dar forma escrita al proceso de contrastacin-teorizacin que posibilit la construccin del conocimiento (producto) que se presenta. Este proceso de composicin debe someterse a ciertas reglas o principios para evitar la anarqua, la confusin, la imposibilidad de hacer comunicable el documento final. Comprende una fase inicial de invencin o bsqueda de ideas, seguida de la disposicin o forma de su ordenacin, y solo ms tarde la escritura definitiva del texto. En relacin al estilo de redaccin debemos tener en cuenta algunas recomendaciones
S
Se debe escribir de manera sencilla, clara, concisa, evitando caer en frases muy largas, confusas y cargadas de adjetivaciones. En lo posible hay que utilizar el lenguaje tcnico de la disciplina.
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Recordar que existen maneras de resaltar palabras para enfatizar su posicin dentro del texto: el enfatizado, la cursiva, el subrayado, la diferencia de tipo o tamao, etc.
SSe debe tener en cuenta la puntuacin, ya que en realidad lo que queremos comunicar tiene que llegar al lector de manera apropiada y no confusa. Las funciones de la puntuacin son dos: separan las oraciones y sus partes e indican el grado de proximidad lgica que existe entre ellas; tambin permite evitar la confusin dividiendo frases largas. Los signos de puntuacin bsicos son a. Coma: separa palabras, frases y oraciones distintas pero anlogas en su significado. Hay que tener en cuenta que cuando estamos en una oracin que tiene ms de 10 palabras seguidas, sin coma alguna, observar dnde debemos oportunamente intercalar una. b. Punto y coma: sirve para separar oraciones no anlogas pero s con una proximidad de sentido entre ellas; separa series de ideas con la misma construccin o series de elementos que se complementan; separa series de ideas con la misma construccin. c. Dos puntos: separa dos oraciones, en las que la segunda constituye una explicacin, aclaracin, ampliacin, especificacin, consecuencia o resumen de la precedente; tambin introduce listados de elementos que son contenidos de los trminos precedentes. Cuando a continuacin de nuestro discurso introducimos una cita textual que justifica o ampla nuestra idea, a esta la preceden los dos puntos. d. Punto seguido: separa ideas distintas, pero prximas. Los pargrafos estn constituidos por el desarrollo de una idea que a veces se realiza encadenando enunciados complementarios separados por puntos. Hay que evitar las frases muy largas y pensar si no es conveniente separar cada idea (oracin corta) por punto seguido, a fin de agilizar la lectura y no perder de vista que son una combinacin de estructuras: cada idea debe ser enunciada en una oracin; no acumular ideas dentro de una misma frase kilomtrica; tampoco abusar del uso de las conjunciones para combinar diferentes oraciones. e. Punto y aparte: separa ideas que guardan una relacin lgica lejana. Sirve para concluir una idea y comenzar otra en el siguiente pargrafo. f. Punto final: separa ideas remotas entre s, ms alejadas, como ocurre con diferentes captulos. SEn cuanto al lenguaje a utilizar se recomienda utilizar palabras sencillas y claramente definidas en el contexto terico de referencia. En lo posible no usar trminos de uso cotidiano que sean polismicos, ni tampoco un lenguaje esotrico2 que nadie entienda. Es necesario utilizar palabras precisas cuyo contenido se haga inteligible para el lector3, a travs de definiciones operacionales que especifiquen el contenido observacional de los conceptos.
2 Hay que tener cuidado con el uso abusivo de neologismos o palabras en otro idioma. 3 No cometer errores de sintaxis ni gramaticales que pueden prestarse a que la frase sea ambiguamente interpretada; cuidarse de la repeticin de la misma palabra (usar diccionario de sinnimos) o de la cacofona. Asegurarse que las preposiciones estn usadas como corresponde en cada caso. Fundamentalmente hay que cuidar la ortografa.
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SLa exposicin de las ideas debe realizarse sin retorcimiento, evitando las palabras innecesarias, o los rodeos y aclaraciones superfluas que confunden ms que lo que aclaran el sentido de lo que se pretende expresar y/o hacer comprender. Hay que tener cuidado con la duplicacin de adjetivos de significacin similar (por ejemplo: el aspecto causal y determinante; ilustre y notable; este texto es confuso y equvoco). STambin debe evitarse cargar el escrito con detalles insignificantes, con exceso de incisos, pronombres relativos y con aclaraciones innecesarias. Tambin es conveniente eliminar los adverbios intiles: Estas palabras han perdido totalmente su sentido original, puede reemplazarse por Estas palabras han perdido su sentido original. SUna cuestin importante en relacin al desarrollo de nuestro razonamiento, es que debemos evitar la sucesin de negaciones que hacen que perdamos de vista la afirmacin que expresan. Por ejemplo, reemplacemos sin estar de acuerdo con su propuesta, no es mi intencin negar que, por Pese a algunas reservas, admito que. Tampoco usar la doble negacin, pues confunde ms que aclara. Tener cuidado con los trminos que tienen un sentido lgico preciso: implica; en consecuencia; por lo tanto; etc. SLas oraciones son conjuntos de palabras enlazadas entre s lgica y gramaticalmente. Estn formadas por una expresin que afirma o niega algo de algo. Muchas veces una oracin es incompleta y se pueden necesitar varias oraciones para expresar un pensamiento completo. Esto constituye un prrafo, que es la unidad en la que se expresa un pensamiento completo y se estructura en torno a un enunciado principal y otros secundarios. La frase principal es la que condensa la idea bsica desarrollada en el prrafo, es decir, la que tiene un sentido ms general y comprensivo. Las frases secundarias son las que complementan a la principal, expresando por ejemplo sus antecedentes, sus relaciones, manifestaciones y consecuencias y las razones que la justifican; son el desarrollo o los antecedentes que permiten concluir la idea principal (que puede estar al principio o al final de prrafo). SCada prrafo debe contener el desarrollo de una idea y, la secuencia debe ajustarse en trminos del desarrollo expositivo. Con el fin de fijar el tema de cada prrafo, se ha de usar en lo posible, una frase que se refiera a l en sus comienzos, de manera de enfocar la atencin y llevarla de una idea a otra y, de un prrafo al que le sigue. Debemos evitar la redundancia, el exceso de incisos, las palabras innecesarias. SRecordemos que el texto debe reproducir nuestro razonamiento deductivo-inductivo. El lector debe poder acompaarnos en el viaje hacia el descubrimiento, aportndole todos los elementos para que pueda seguir ordenadamente el desarrollo de nuestras ideas. Antes de comenzar a escribir se recomienda bosquejar un ndice de temas y contenidos por secciones; debemos revisar crticamente el primer boceto a fin de poder reestructurar su secuencia interna. Una vez decidida la lgica expositiva ms conveniente, se van ampliando las partes hasta llegar a subttulos y notas sobre el tema4. SEl conocimiento debe seguir a la realidad que intenta captar y el lenguaje, al pensamiento que pretende dar expresin. El discurso debe ir estructurndose permitiendo la unidad, orden, progresin y transicin de un tema a otro, introduciendo
4 La lgica simblica puede ser una herramienta til al momento de representar la lgica estructurante de nuestro razonamiento.
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al lector en el problema (el punto de vista del investigador) y el proceso de produccin de conocimiento. Esto implica que los temas tienen que desarrollarse de modo que los enunciados y razonamientos puedan ir derivndose unos de otros, evitando las disgresiones o detalles superfluos; debe avanzar por aproximaciones progresivas, hasta la descripcin o explicacin exhaustiva del/los caso/s objetos de investigacin. SLos prrafos integran unidades ms amplias, en las que se tratan los diversos aspectos del tema desarrollado: los captulos. El ttulo del captulo indica el tema principal que ser desarrollado a lo largo del mismo, combinando pargrafos, oraciones y palabras. SLos encabezamientos dentro del captulo deben cumplir con un doble fin: poner el ttulo en la seccin o grupo de prrafos ayudando a resaltar la articulacin lgica del discurso. El orden de los encabezamientos puede establecerse de acuerdo con los siguientes ejemplos. I. A. 1. B o bien 1. 1.1. 1.1.1. 1.2.
SEl tamao del informe puede variar dependiendo de diversos factores tales como el nmero de hiptesis establecidas, la cantidad de variables medidas, el instrumento de medicin aplicado, y otros ms. Pero siempre debe buscarse claridad, precisin y orden, a fin de eliminar repeticiones, argumentos innecesarios y redundancia no justificada. SLos informes para publicar en revistas cientficas deben ser ms concisos o resumidos y rara vez incluyen apndices.
4. LAS CITAS La redaccin de un informe de investigacin, de un libro, de un artculo tcnico o de cualquier trabajo de ndole cientfica, se apoya en el cmulo de conocimientos registrados en otros documentos o antecedentes, que constituyen los medios de comunicacin de tales saberes: expresan las ideas de otros autores, que sirven de ilustracin, apoyo o punto de partida de las nuestras o que hacemos objeto de nuestra discusin o crtica. El investigador debe saber cmo recurrir a esas fuentes como apoyo o sustento a su propio discurso: demuestran que se conocen y se han tenido en cuenta las aportaciones tericas y empricas sobre el tema realizadas por otros investigadores. En este caso, es de mucha utilidad el fichero organizado durante la etapa de revisin de los antecedentes para fundamentar el problema de investigacin. Se pueden mencionar diferentes maneras de referenciar o incorporar ideas o conceptos de otros trabajo en el propio informe 1. La cita propiamente dicha: consiste en reproducir lo escrito por otro autor, transcribiendo literalmente sus palabras. No se debe abundar en este tipo de
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citas pues pueden complejizar o distraer la lectura del texto; sobre todo deben encajar perfectamente en el discurso propio, como ideas incorporadas que apoyan o justifican el desarrollo del texto. Si son complementos, se puede optar por colocarlas a pie de pgina. Se debe consignar la cita entre comillas e inmediatamente despus se abre un parntesis y se coloca la referencia: (apellido autor/s, ao edicin, nmero de pgina). Ejemplo: (Ario, 1998: 234); (Baranger, 1999: 23). 2. La parfrasis es un recurso en el que se explica, comenta o interpreta en forma ampliada el texto o pensamiento de un autor. No se entrecomilla; s se coloca la cita, pero sin consignar el nmero de pgina: (Ario, 1998). 3. La glosa consiste en un comentario amplificado con el fin de hacer accesible un texto oscuro o difcil de comprender. No se entrecomilla y se referencia a pie de pgina colocando (Ver: Ario, 1998). 4. El resumen expone en forma sinttica el pensamiento de un autor o el contenido del texto. dem anterior. 5. La evaluacin: el autor expone su pensamiento expresando su aprobacin o desaprobacin respecto de alguna idea expuesta por otra persona o institucin. dem anterior. Las citas a pie de pgina, referencias, aclaraciones, complementos o citas, tambin se pueden colocar al final del captulo o todas juntas al final de la obra. Por una cuestin de comodidad para el lector, el sistema ms utilizado es el de pie de pgina con numeracin correlativa por captulo5. En lo posible, las citas a pie de pgina conviene presentarlas en un tamao de letra ms pequeo (tamao 9) al utilizado en el cuerpo del trabajo.
5. LA PRESENTACIN Una vez finalizada la redaccin del Informe, nos queda por realizar lo que genricamente se denomina la post redaccin, es decir, todas las operaciones posteriores destinadas a completar y dar forma definitiva al texto. Releer crticamente lo escrito para identificar errores de razonamiento, sintcticos, ortogrficos; tambin revisar si todas las citas estn correctamente referenciadas (si no falta el nmero de pgina; el ao; etc.). Revisar si los ttulos de los cuadros, grficos y figuras estn correctamente expresados, al igual que si se ha consignado correctamente la Fuente. Se debe realizar una presentacin del Informe siguiendo las mismas normativas que fijamos para el Proyecto de Investigacin, cuidando mantener los mrgenes fijos a lo largo de todo el texto. El software Word posibilita realizar una edicin del texto en simple faz o el doble faz. Si se opta por esta ltima alternativa, se debe tener en cuenta que tendremos pginas derechas y pginas izquierdas y, que los mrgenes variarn de acuerdo con esta modalidad.
5 El software Word de Microsoft contiene diferentes variantes de citas auto numeradas al pie o al final del captulo.
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Las pginas deben estar numeradas correlativamente al igual que las citas a pie de pgina. En lo posible, utilizar el men encabezados para consignar: -en las pginas impares:
Ttulo del captulo Nro. pgina
-en las pares:

Nro. de pgina Ttulo del captulo
Una vez que tenemos formateado el texto, corresponde confeccionar: Sla Bibliografa utilizada: mantenemos la norma que solo se deben incluir los autores cuyos textos o ideas han sido citadas en el cuerpo principal. Revisar todo el texto e identificar todo lo que deber ser referenciado en este apartado; Suna vez que el formato definitivo est acabado, conviene organizar los ndices: el general y el de cuadros, grficos y figuras. Es conveniente no colocar el nmero de pgina hasta tanto hayamos impreso todo el Informe, pues muchas veces el software puede repaginar y al editar cambiar los nmeros; Sorganizar la informacin complementaria que se adjuntar como Anexos; Selaborar la cartula principal y si as se pretende, la de cada captulo (no son imprescindibles). Evitar el barroquismo que implica el uso de muchos tipos de letras o letras muy rebuscadas. La cartula debe ser simple y contener aquellas cuestiones que ya han sido planteadas para el Proyecto; Sluego de editar todo el Informe, es conveniente fotocopiar y encuadernar este duplicado, dejando el original suelto (sin anillos, grampas, pegado, etc.), a fin de que quede disponible para ser reproducido cada vez que sea necesario; Srecordar que la impresin color requiere fotocopias color, todo lo cual aumenta los costos del presupuesto. Se debe decidir de antemano si se incluirn fotos, grficos, figuras, mapas, tablas con color. Si se editar en grises, tratar de diferenciar bien los tonos que se utilicen.
S S
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Carlos Gonzlez Villar

E DITORIAL UNIVERSITARIA UNIVERSIDAD NACIONAL DE MISIONES

Carlos Gonzlez Villar

EDITORIAL UNIVERSITARIA UNIVERSIDAD NACIONAL DE MISIONES

BIBLIOGRAFA GENERAL ..............................................................................289 ANEXOS

Captulo I: La investigacin cientfica

Captulo I: La investigacin cientfica

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Comparativamente tendramos las siguientes caractersticas:

Captulo I: La investigacin cientfica

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zar un conjunto de procedimientos metodolgicos conducentes al conocimiento de ese aspecto de la realidad.

Captulo I: La investigacin cientfica

Captulo II: Los elementos del mtodo cientfico

Captulo II: Los elementos del mtodo cientfico

Captulo II: Los elementos del mtodo cientfico

NIVEL ALTO NIVEL MEDIO

Captulo II: Los elementos del mtodo cientfico

Captulo II: Los elementos del mtodo cientfico

Captulo II: Los elementos del mtodo cientfico

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situacin o conocimiento antecedente DEDUCCIN

Descripcin emprica del fenmeno a explicar

Captulo II: Los elementos del mtodo cientfico

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8 Recordemos que un objeto emprico es un conjunto infinito de atributos.

Captulo II: Los elementos del mtodo cientfico

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Captulo II: Los elementos del mtodo cientfico

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A es > que B A es = que C B es < que C

2 es > que 1 2 es = a 2 1 es < que 2

Captulo II: Los elementos del mtodo cientfico

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Este es un grupo de amigos

Ral es un 20% ms alto que Juan

Captulo II: Los elementos del mtodo cientfico

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12 Ms significativos para la perspectiva terica adoptada.

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13 Se convierte en una prueba que sostiene empricamente la teora.

Captulo II: Los elementos del mtodo cientfico

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Captulo II: Los elementos del mtodo cientfico

Captulo II: Los elementos del mtodo cientfico

Captulo III: El proceso metodolgico

Captulo III: El proceso metodolgico

3 Algunos se refieren a este error como reificacin o fetichizacin de los conceptos.

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