Falsedad de Documentos Publicos

UNI VERSI DAD PANAMERI CANA
FACULTAD DE CIENCI AS J URDICAS, SOCI ALES Y DE LA J USTI CIA

PROGRAMA DE ACTUALI ZACIN Y CIERRE ACADMICO

La declaratoria de falsedad
de los documentos pblicos en juicio penal
(Tesis de Licenciatura)

Rosario Alejandra Sarg Paz
Guatemala, noviembre de 2011

La Declaratoria de Falsedad
de los documentos pblicos en juicio penal
(Tesis de Licenciatura)

Rosario Alejandra Sarg Paz

Guatemala, noviembre de 2011

Autoridades Universidad Panamericana

Rector M. Th. Mynor Augusto Herrera Lemus

Vicerrectora Acadmica y M.Sc. Alba Aracely Rodriguez de Gonzlez

Secretaria General

Vicerrector Administrativo M.A. Csar Augusto Custodio Cbar

Directora de Registro y Arq. Vicky Beatriz Sicajol Caldern

Control Acadmico

Autoridades de la Facultad de Ciencias Jurdicas, Sociales y de la Justicia

Decano M. Sc. Otto Ronaldo Gonzlez Pea

Coordinador Administrativo de Tesis Dr. Erick Alfonso lvarez Mansilla

Coordinador de Ctedra M.A. J oaqun Rodrigo Flores Guzmn

Coordinador de exmenes Privados M. Sc. Mario J o Chang

Asesor de Tesis Lic. Arturo Recinos Sosa

Revisor de Tesis Dr. J ulio Csar Daz Argueta

TRIBUNAL QUE PRACTIC EL EXAMEN TCNI CO PROFESIONAL
PARA OPTAR A LOS TTULO PROFESIONALES DE
ABOGADO Y NOTARIO

PRIMERA FASE
Lic. Manuel Guevara Amzquita
Lic. Ricardo Bustamante Mays
Licda. Mara Rosalinda Cobin
Lic. Walter Enrique Menzel

SEGUNDA FASE
Licda. Vitalina Orellana y Orellana
Licda. Mara Eugenia Samayoa
Licda. Marianella Giordanno
Licda. Karin Sorelly Gmez

TERCERA FASE
Lic. Carlos Guillermo Guerra Roldn
Lic. J os Luis Samayoa Palacios
Licda. Mara Eugenia Samayoa
Lic. ngel Adilio Arriaza Rodas
Licda. Mara Cristina Cceres.

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1
J
1
UNIVERSIDAD PANAMERICANA, FACULTAD DE CIENCIAS
JURiDICAS, SOCIALES Y DE LA JUSTICIA. Guatemala, once de abril de
dos mil once------------------------------------------------------------------------------
En virtud de que el proyecto de tesis titulado DE LA DECLARATORIA DE
FALSEDAD DE LOS DOCUMENTOS PUBLICOS EN JUICIO PENAL,
present ado por ROSARIO ALEJANDRA SARG PAZ, previo a otorgarsele
el grado academico de Licenciada en Ciencias Juridicas, Sociales y de la
Justicia asi como los titulos de Abogada y Notaria, reline los requisitos de esta
casa de Estudios, es procedente APROBAR dicho punto de tesis y para el
efecto se nombra como Asesor al Licenciado ARTURO RECINOS SOSA,
para que realice la asesoria del punto de tesis aprobado.
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c c Arch1\;o
Carretera a San Isidro, Aldea Acatan Zona 16 - PBX: 2390 1200
www.universidadpanamericana.edu.gt
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LlCENCIADO ARTURO RECINOS SOSA.
ABOGADO Y NOTARIO.
Guatemala; 14 de septiembre de 2011.
Doctor:
Erick Alfonso Alvarez.
Coordinador de Tesis.
Universidad Panamericana.
Atento me dirijo con el objeto de rendir el dictamen correspondiente relacionado con la
tutoria del trabajo de tesis de ROSARIO ALEJANDRA SARG PAZ, titulado DE LA
DECLARATORIA DE FALSEDAD DE LOS DOCUMENTOS PUBLICOS EN JUICIO PENAL Y
para el efecto Ie informo 10 siguiente:
Se procedi6 con la tutoria asignada desde el momenta de la asignaci6n y consiguiente
aprobaci6n del punta de tesis, y en cumplimiento al proyecto de investigaci6n se Ie brind6 la
asesoria correspondiente hasta la elaboraci6n del producto final.
En consecuencia habiendo cumplido con los requisitos exigidos para un trabajo de esta
rgo asignado, aprovecho la oportunidad para
6
1
Avenida 0-60 Zona 4, Guatemala. Torre Profesionalll, 4to nivel Oficina 401. Tel. 23352328,
23351855, 55553802, Email arturorecinossosa@yahoo.com.

JURiDICAS, SOCIALES Y DE LA JUSTICIA. Guatemala, seis de octubre
de dos mi I once. --------------------------------------------------------------------------
En virtud de que el proyecto de tesis titulado DE LA DECLARATORIA DE
FALSEDAD DE LOS DOCUMENTOS PUBLICOS EN JUICIO PENAL,
presentado por ROSARIO ALEJADRA SARG PAZ, previo a otorgarsele el
grado academico de Licenciada en Ciencias Juridicas, Sociales y de la Justicia
asi como los titulos de Abogada y Notaria, ha cumplido con los dictamenes
correspondientes del asesor nombrado, se designa como revisor metodologico
al Licenciado JULIO CESAR DiAZ ARGUETA, para que realice una
revision del trabajo presentado y emita su dictamen en forma pertinente .
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Sara !\guilar
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Carretera a San Isidro, Aldea Acatiln Zona 16 - PBX: 2390 1200
www.universidadpanamericana.edu.gt
Guatemala, 04 de noviembre de 2011
Dr. Erick Alfonso Alvarez Mancilla
Coordinador de Tesis de la Facultad de
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Ciencias Juridicas, Sociales y de la Justicia
Universidad Panamericana
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Estimado Dr. Alvarez:
Atentamente me dirijo a usted con el proposito de informarle que he finalizado la revIsion
metodologica asignada del trabajo de tesis titulado: DE LA DECLARATORIA DE FALSEDAD DE LOS
DOCUMENTOS PUBLICOS EN JUICIO PENAL Elaborado por la estudiante ROSARIO ALEJANDRA
SARG PAZ, previo a optar al grado academico de Licenciada en Ciencias Juridicas, Sociales y de la
Justicia, asi como a los titulos de Abogada y Notaria.
Tomando en consideracion aspectos gramaticales, semantica y tecnicas de redaccion, estimo
pertinente modificar el titulo del referido trabajo, por 10 que en vez del anterior, se sugiere LA
DECLARATORIA DE FALSEDAD DE LOS DOCUMENTOS PUBLICOS EN JUICIO PENAL. Con las
modificaciones incorporadas al mismo, estimo que se cumple con los requisitos exigidos por la
Facultad, la sustentante incorporo los cam bios de forma y contenido sugeridos, hasta conformar
un informe aceptable al enriquecer su trabajo, en virtud de 10 cual emito DICTAMEN FAVORABLE
para los efectos consiguientes, al considerar que lIena los requisitos establecidos.
Sin otro particular, me es grato suscribirme de usted, cordialmente.
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JURlDICAS, SOCIALES Y DE LA JUSTICIA. Guatemala, nueve de
noviembre de dos mil once.--------------------------------------------------------
En virtud de que el proyecto de tesis titulado LA DECLARATORIA DE
F ALSEDAD DE LOS DOCUMENTOS PUBLICOS EN JUICIO
PENAL, presentado por ROSARIO ALEJANDRA SARG PAZ, previo
a otorgarsele el grado academico de Licenciada en Ciencias Juridicas,
Sociales y de la Justicia asi como los titulos de Abogada y Notaria, ha
cumplido con los dictamenes correspondientes del asesor nombrado y la
revision correspondiente. En consecuencia previo al pago de los aranceles
correspondientes, SE ORDENA SU IMPRESION.
Juridicas, Sociales y de la Justicia
Sara Agllilar
c c : \ r ~ h l \ o
Carretera a San Isidro, Aldea Acatan Zona 16 - PBX: 2390 1200
www.universidadpanamericana.edu9t

NOTA: nicamente el autor es responsable de las doctrinas sustentadas en el contenido del
presente trabajo de tesis.

Dedicatoria
A DIOS:
En quien estn escondidos todos los tesoros de la sabidura y del conocimiento.-

A mis Padres:
J uan Francisco Sarg Fuentes
Mirna Luca Paz de Sarg Mi Gratitud y Eterno Amor.

A mis Hijos:
J uan Francisco y Mara Del Pilar Rodrguez Sarg

A mis Hermanos:
Arturo y Kathy; Carlos Csar y Ana Cristina; Karla Mara y Mara Isabel

A mis Amigos:
Licda. Claudia Lisseth Herrera Palacios, Capitn Byron Miguel Lima Oliva, Pastor Eduardo Monasterio,
Ana Violeta de Duarte, Blanca Serrano de Castillo, Anabella Ardn de Monroy.
Infinitas Gracias!

A LA UNIVERSIDAD PANAMERICANA Y, EN PARTICULAR, A SU FACULTAD
DE CIENCIAS J URDI CAS, SOCI ALES Y DE LA J USTI CIA.-

i

Contenido

Resumen 1
Introduccin 3

Captulo 1
El documento pblico

1.1 Aspectos generales sobre los documentos pblicos 5
1.2 Antecedentes 6
1.3 Etimologa 7
1.4 Definicin 8
1.5 Documentos pblicos reconocidos en el Cdigo de Notariado 8
1.6 Clasificacin de los Instrumentos pblicos 9
1.6.1 Principales y secundarios 9
1.6.2 Dentro del protocolo y fuera del protocolo 10
1.7 Caractersticas de los Documentos Pblicos 11
1.7.1 Fecha cierta 12
1.7.2 Garanta 12
1.7.3 Credibilidad 13
1.7.4 Firmeza, irrevocabilidad e inapelabilidad 13
1.7.5 Ejecutoriedad 13
1.7.6 Seguridad 13
1.7.7 Valor 14
1.8 Fines del documento pblico 14
1.8.1 La prueba pre constituda 15
1.8.2 Valor jurdico del instrumento pblico 15
1.9 De la falsedad ideolgica y material 15
1.9.1 Falsedad material 17
1.9.2 Falsedad ideolgica 17
1.10 Sistemas de proteccin de los instrumentos pblicos 17
ii

Captulo 2
El proceso penal

2.1 Definicin 19
2.2 Objeto 20
2.3 Fines 20
2.4 Naturaleza Jurdica 20
2.5 Fases o etapas del proceso penal 21
2.5.1 Fase de instruccin 21
2.5.2 Fase de procedimiento intermedio 22
2.5.3 Fase del Juicio Oral Debate- 24
2.5.4 Fase de Impugnacin 25
2.5.5 Fase de Ejecucin 26
2.6 Sujeto Procesales 26
2.7 Principios del Proceso Penal guatemalteco 27
2.7.1 Juicio previo 27
2.7.2 Principio acusatorio 27
2.7.3 Principio de desjudicializacin 27
2.7.4 Principio de celeridad 27
2.7.5 Principio del debido proceso 27
2.7.6 Principio de defensa 28
2.7.7 Principio de inocencia 28
2.7.8 Principio de favor de rei 28
2.7.9 Principio de favor libertis 28
2.7.10 Principio de readaptacin social 28
2.7.11 Principio de publicidad 28
2.7.12 Principio de oficialidad 29
2.7.13 Principio de contradiccin 29
2.7.14 Principio de oralidad 29
2.7.15 Principio de concentracin 29
2.7.16 Principio de Inmediacin 29
2.7.17 Principio de sana crtica razonada 30
iii

2.7.18 Principio de cosa juzgada 30
2.8 Garantas Constitucionales del Proceso Penal 30
2.9 Definicin 31
Captulo 3
Cuestin Prejudicial en el Proceso Penal

3.1 Generalidades 34
3.2 Etimologa 34
3.3 Origen 35
3.4 Definicin 35
3.6 Clasificacin 36
3.6.1 Por su naturaleza, genricas y especficas 36
3.6.1.1Genricas 37
3.6.1.2Especficas 37
3.6.2.1Propias e impropias 37
3.6.2.2 Homogneas 37
3.6.2.3Heterogneas 37
3.6.3 Por su obligatoriedad prejudiciales y cuasi prejudiciales 38
3.6.4Por la ley que las regula comunes u ordinarias y
especiales o extraordinarias 38
3.6.4.1Comunes 38
3.6.4.2Especiales o extraordinarias 38
3.7 Regulacin Legal 38
3.8 Efectos 39
3.9 Quien la propone 39
3.10 Momento de la proposicin 40
3.11 En la etapa intermedia 40
3.12 Forma de planteamiento 40
3.13 rgano jurisdiccional competente 41
3.14 Planteamiento previo al debate 41
3.15 Planteamiento en el debate 43
iv

Captulo 4
Declaratoria de falsedad de Documentos Pblicos

4.1 Declaratoria de falsedad de documentos pblicos 45
4.2 Nulidad 46
4.3 Falsedad 46
4.5 Existen dos clases de falsedad documental 46
4.5.1 Falsedad material 46
4.5.2 Falsedad ideolgica 46
4.6 Necesidad de proteccin de los documentos pblicos 47
4.7 El notario 47
4.8 Definicin 48
4.9 Fe pblica 49
4.10 Obligacin de los notarios a registrarse 49

Captulo 5.
Del Archivo General de Protocolos 51

5. Archivo general de protocolos 51
5.1 Antecedentes 51
5.2 Definicin 52
5.3 Funcin 52
5.3.1 Reposicin del instrumento pblico 52
5.4 Organizacin 53
5.4.1 Del Director 53
5.4.2 Oficial Primero 55
5.4.3 Oficial Segundo 55
5.4.4 Oficial Tercero 56
5.4.5 Oficial Cuarto 57
5.4.6 Oficiales del Colegio de Abogados 57
5.5 Justificacin de su existencia 58
5.6 Objetivos 58
v

Captulo 6
Anlisis jurdico sobre la declaratoria de falsedad de documentos pblicos
en juicio penal 60
6.1 La declaratoria de falsedad en juicio penal 60
6.2 La Declaratoria de falsedad se emite en jurisdiccin Civil 61
6.3 Consecuencias jurdicas de la declaratoria de falsedad 63

Conclusiones 66
Recomendaciones 67
Referencias 68
Legislacin consultada 69

1

Resumen
El tema que acomete se denomina La declaratoria de falsedad de los documentos pblicos en
J uicio Penal; se seala la mala prctica de calificar de manera arbitraria la falsedad de los
documentos pblicos en juicio penal, sin contar con un sustento cientfico legal.
El primer captulo refiere aspectos generales del instrumento pblico, antecedentes, etimologa,
definicin, fines; precisamente por constituir, ste el objeto sobre el cual recae el sealamiento de
falsedad y a partir de all todas las implicaciones.
Como tal sealamiento de falsedad se hace dentro del juicio penal, el captulo dos desarrolla el
tema El proceso penal e indica su definicin, objeto, fines desarrolla sus fases o etapas,
enumerndose sus principios generales y especiales. Dentro del desarrollo del proceso penal es
viable la interposicin de la cuestin prejudicial siendo uno de los obstculos a la persecucin
penal es nicamente lo que procede cuando se tiene duda en cuanto al valor del documento
pblico.
El documento pblico tiene plena validez al tenor del artculo 186 del Cdigo Procesal Civil y
Mercantil; queda a salvo el derecho de las partes de redargirlo de nulidad o falsedad. Pero por
tal razn la legislacin seala el procedimiento a seguir, mismo que ha sido omitido en la prctica
procesal penal aceptndose la falsedad y teniendo esa apreciacin se desarrolla el proceso penal.
El captulo tres de la presente investigacin se titula La cuestin prejudicial, obstculo a la
persecucin penal, omitido en juicio penal para tenerse como cierto el sealamiento de falsedad
del documento pblico; consecuentemente de su interposicin conlleva la emisin de la
resolucin de declaratoria de falsedad, por parte de un J uez de Primera Instancia de lo Civil. La
prejudicial es una cuestin de derecho cuya resolucin se presenta como antecedente lgico y
jurdico de la del derecho penal objeto del proceso y que versa sobre una relacin jurdica de
naturaleza particular y controvertida, as lo explica Florin. sta resolucin es determinante
respecto del J uicio Penal que le antecede. Es en el captulo cuatro que desarrolla el tema de La
declaratoria de falsedad de documentos pblicos, desarrolla adems aspectos del notario como el
nico facultado para redactar instrumentos pblicos. Por su contenido y trascendental

2

importancia respecto a la guarda, custodia y conservacin del instrumento pblico; se
compromete el captulo cinco a desarrollar el tema Del Archivo General de Protocolos como la
entidad pblica encargada de tal misin, y destacar sus antecedentes, definicin, organizacin,
funcin, objetivos y la justificacin de su existencia; El captulo seis reserva el Anlisis jurdico
sobre la declaratoria de falsedad de documentos pblicos en juicio penal.

3

Introduccin
El artculo 186 del Cdigo Procesal Civil y Mercantil refiere la autenticidad de los documentos e
indica que los documentos autorizados por notario, por funcionario o empleado pblico en
ejercicio de su cargo producen fe y hacen plena prueba, salvo el derecho de las partes de
redargirlos de nulidad o falsedad.
En caso de considerarse la falsedad del documento pblico en juicio penal, es necesario que dicha
falsedad sea determinada en base a una cuestin prejudicial que es equivalente al obstculo de la
persecucin penal consistente en un proceso previo, preferente e independiente que suspende el
proceso penal y cuya resolucin influye en el conocimiento y decisin de ste; ya que tal
resolucin condiciona el hecho objeto del proceso penal.
A la resolucin previa que se refiere es la denominada declaratoria de falsedad de documento
pblico en juicio penal, independiente pues debe ser emitida en la jurisdiccin civil y es
competente para emitirla un J uez de Primera Instancia de este ramo.
Una vez obtenida la referida resolucin puede seguir su curso el J uicio Penal suspendido.
La cuestin prejudicial est regulada en los artculos 291 y 292 del Cdigo Procesal Penal en el
Captulo II, Obstculos a la Persecucin Penal y Civil, del Ttulo I, preparacin de la Accin
Pblica, del Libro Segundo. El procedimiento comn del Cdigo Procesal Penal Decreto Nmero
51-92 del Congreso de la Repblica. Hasta la obtencin de la resolucin judicial de declaratoria
de falsedad de documento pblico.
Importante a saber los temas hilados dentro del presente; partiendo de los aspectos generales del
Documento Pblico; El Proceso Penal y sus Fases, el Obstculo a la Persecucin Penal
denominado Cuestin Prejudicial y su procedencia; definiendo Qu es la Declaratoria de
Falsedad de Documento Pblico, asimismo se detallan aspectos relevantes de El Archivo General
de Protocolos como la entidad encargada de conservar en buen estado los documentos pblicos y
en base a lo anterior se elabora el Anlisis J urdico de la Declaratoria de Falsedad del Documento
Pblico.

4

Se emple el mtodo deductivo, es decir partiendo de lo general hacia lo particular, referencias
distintas, la entrevista dirigida hacia algunos funcionarios del organismo judicial, notarios, as
como elaboracin de fichas con el propsito de enriquecer la investigacin, debido al
desconocimiento del tema era necesario verter dentro de la presente investigacin un criterio que
sustente la importancia de la obtencin de la declaratoria de falsedad de documentos pblicos de
manera establecida legalmente.

5

Captulo 1
El documento pblico
1.1 Aspectos generales sobre los documentos pblicos
La vida jurdica actual otorga un lugar preeminente al documento, considerado como la forma
escrita para la manifestacin de actos jurdicos.
La fuerza atractiva que la forma como representacin tradicional de los sentimientos y de las
ideas, ejerce sobre el espritu humano por medio de acciones plsticas y de signos, se manifiesta
de diversos modos.
Prez citado por Muoz expresa: cuando se trata de instrumentos que comprenden signos
expresados en imgenes se llama monumento como son las estatuas, las pelculas, las fotografas,
y an las cintas magnetofnicas. Cuando en el instrumento emplea signos escritos se llama
documento. (1996-085).
En cuanto a la evolucin del instrumento pblico, hace ya muchos siglos cuando los hombres se
fueron organizando en sociedades, debi ser un arduo problema probar los hechos que daban
origen a las relaciones jurdicas y formalizar las mismas.
Representa el formalismo un hecho general en la historia de la civilizacin, la expresin necesaria
del Derecho mismo ya que slo la palabra solemne, el acto ceremonial tiene efectos jurdicos.
Esta fue tambin la caracterstica del Derecho Romano.
Los principios religiosos constituyeron en un tiempo sin duda la valla de la contencin para las
extralimitaciones de uno y otros, por el temor a Dios y al perjuicio o castigo que pudiera
acaecerles por las violaciones a lo pactado.

6

1.2 Antecedentes
Los instrumentos notariales primitivos fueron la primera exteriorizacin con que salindose de la
rbita del temor divino, comenzaron a regularse aquellas relaciones; se nota que la necesidad de
seguridad que el hombre desde siempre ha demandado, lo ha encaminado con su ingenio
procurarse diversas formas de regular sus pactos a travs del tiempo; ello puede constituir una
base para apreciar la existencia de una recepcin externa del principio de la escritura, pero no es
suficiente para afirmar una recepcin jurdica interna, referida al valor y la funcin del
documento.
La potestad de redactar por mucho tiempo haba correspondido a jueces o magistrados. No
podra pues, pensarse cientficamente en dibujar una lnea de evolucin histrica del documento
que fuera desde los derechos orientales hasta los medioevales.
Muoz indica que:
La recepcin del Derecho Romano cambia totalmente el rumbo del Notariado; pero fue la propia Escuela de
Bolonia que acudi en socorro de los notarios fue en el ao 1,128 que el Ars Notariae, es decir, el Arte de la
Notara que adquiere verdadera dignidad cientfica. Los Notarios antiguos salen del paso, gracias a los
formularios. En las Summas de arte notarial y bajo la enseanza de los grandes maestros Raniero de Perugia,
Irnerio, Saltiel y sobre todo Rolandino; se formaron generaciones de generaciones de Notarios. (1996-031).
Nuez citado por Muoz refiere:
Estas obras son mucho ms que simples formularios, contienen un estudio exegtico de la legislacin
vigente. Los LXXXIX ttulos de que consta la magna Aurora de Rolandino, y cuya versin al castellano se
debe al esfuerzo ingente de Nez Lagos, contienen antes de la frmula para cada instrumento, una
explicacin sobre el contrato a que se refiere. (1996-031).
Muoz seala que: cuando Cristbal Coln descubri Amrica, trajo en su tripulacin a Rodrigo
de Escobedo, quien era escribano y ste personifica el trasplante del instituto del notariado de
Espaa a Amrica. Los antecedentes de la legislacin americana deben buscarse en las leyes
castellanas de entonces; no obstante se promulg una legislacin especial para Amrica conocida
como Leyes de Indias. (1996-035).

7

Nuez citado por Muoz expone que:
La historia del instrumento pblico, es paralela a la evolucin del notario que lo autoriza, probablemente
hasta el siglo XII no adquieren los simples redactores de documentos el poder de dar fe. Entonces empieza a
perfilarse el verdadero notario, aunque todava tiene que transcurrir un siglo ms hasta que el verdadero
documento o chartae, redactado en extenso por el notario, queda en poder de ste para integrar su protocolo.
(1996-30).
Es de resaltar que no slo nace en esta poca la autenticidad del documento como vemos, sino su
eficacia a travs de la fuerza ejecutiva, he all la importancia de la presente investigacin la
trascendencia e importancia ulterior del instrumento pblico.
Esta distincin entre los instrumentos se conoce desde la antigedad en el Derecho Romano y en
el cannico era instrumento todo aquello con lo cual se poda integrar una causa. En este ltimo
derecho se hablaba adems de instrumento en sentido estricto, que se refera a cualquier escritura
y en especial a la escritura pblica, que tena fe por s misma.
En Guatemala, se utiliza indistintamente los dos vocablos instrumento pblico o documento
pblico, sin embargo el Cdigo de Notariado le denomina instrumento pblico.
1.3 Etimologa
Respecto al aspecto etimolgico de la palabra instrumento Cabanellas indica que
El trmino instrumento proviene del latn instruere ensear, instruir y se refiere a todo aquello que puede
servir para dejar una constancia, para fijar un acontecimiento; de ah que instrumento se aplique a todo escrito
que instruye o informa sobre lo que ha pasado.(1976-403).
Pelosi seala: empero en sentido propio y riguroso, Instrumento se deriva de las palabras latinas
instruens y mentemporque instruye al entendimiento, por eso se llama instrumento a cierta
escritura que prueba cualquier negocio realizado. (1987-003)
As mismo Muoz refiere la etimologa de la acepcin de documento de la siguiente manera: de
la raz dek, dock o doc surgen varias palabras, entre ellas el verbo latino Doceo, y de este
vocablo documentum, con tres acepciones primarias: aquello con lo que alguien instruye, aquello
que se refiere a la enseanza, aquello con que se ensea. (1995. 001).

8

En este sentido, el instrumento es el escrito en que se perpeta la memoria de un hecho, el papel o
documento con que se justifica o prueba alguna cosa, la descripcin, memoria o nota de lo que
uno ha dispuesto o ejecutado o de lo que ha sido convenido entre dos o ms personas.
1.4 Definicin
En sentido estricto el documento es la forma escrita mediante la cual se manifiestan los actos
jurdicos; y el documento notarial autorizado a instancia de parte, en el que consta un hecho
jurdico o una relacin de derecho.
Cabanellas, define al instrumento pblico como:
Instrumento, escritura, escrito con que se prueba confirma o justifica alguna cosa o, al menos, se aduce con
tal propsito. En la acepcin ms amplia, cuando consta por escrito o grficamente, as lo es tanto un
testamento, un contrato firmado, un libro o una carta, como una fotografa o un plano; y sea cualquiera la
materia sobre la cual se extienda o figure, aunque indudablemente predomine el papel sobre todas las
dems. Cualquier comprobante o cosa que sirva para ilustrar. (1976:736).
1.5 Documentos pblicos reconocidos en el Cdigo de Notariado
El Cdigo de Notariado guatemalteco sigue lineamientos doctrinarios del sistema latino,
regulando dentro su articulado documentos pblicos que se deben redactar necesariamente en
papel especial de protocolo siendo estos: la escritura pblica, el acta de protocolizacin, razones
de legalizacin; as mismo regula documentos que se deben redactar fuera del protocolo con el
cumplimientos de requisitos de forma y de fondo propios como: actas notariales, actas de
legalizacin de firmas o autnticas, actas de legalizacin de copias de documentos.
Mientras que en el artculo 12 del Cdigo de Notariado refiere a la razn de cierre, utiliza como
sinnimos al instrumento y al documento pblico, cuando exige como requisitos se indique el
nmero de documentos pblicos autorizados; razones de legalizacin de firmas y actas de
protocolizacin.

9

Muoz respecto al instrumento pblico
que por disposicin legal es la escritura pblica; al acta de protocolizacin y la razn de legalizacin, que
tambin se redactan en el protocolo, no se les da tal categora en forma directa como lo hace con la escritura,
siendo conveniente referirnos a ellos como documentos pblicos o documentos notariales. (1996:092).
1.6 Clasificacin de los instrumentos pblicos
Aunque existen varias clasificaciones se toma la de Gonzlez, quien en el documento pblico lo
clasifica de la siguiente manera:
1.6.1 Principales y secundarios
Los principales, los que van en el protocolo, como condicin esencial de validez, por ejemplo, la
escritura matriz, y la extiende tambin al testimonio; y entre los Secundarios, los que van fuera
del protocolo, como por ejemplo las actas y certificaciones.
La clasificacin de principales y secundarios, es acertada y adems se considera que existen
instrumentos pblicos judiciales y administrativos, a los que se da la categora de documentos
pblicos judiciales y administrativos, pero no de instrumentos pblicos, ya que como se ha
referido con anterioridad, slo los autorizados por notario tienen la categora de instrumentos.
El artculo 29 del Cdigo de Notariado indica que el instrumento pblico por excelencia es la
escritura pblica, que se redacta en el protocolo, por estar as regulado; sin embargo, se debe
mencionar el acta de protocolacin que tambin se redacta en el protocolo; as como la razn de
legalizacin de firmas, que por la ley deben hacerse en el protocolo notarial.
Es importante ubicar en qu categora queda el acta notarial, el acta de legalizacin de firmas y
documentos, los cuales se redactan fuera del protocolo.
En cuanto a la referencia anterior respecto a los documentos pblicos citados en tanto la ley
notarial no sea modificada se seguirn considerando denominando instrumentos pblicos
indistintamente.

10

En el Ttulo III, artculo 29 del Cdigo de Notariado guatemalteco reconoce como instrumento
pblico, a la escritura pblica, enumera los requisitos que debe contener y se refiere a sta con
exclusividad. Mientras que las actas notariales, protocolizaciones, legalizaciones y razones las
estudia en ttulos diferentes.
Asimismo, no estipula qu es el instrumento pblico, nicamente hace referencia a los requisitos
que se cumplen en la escritura pblica (matriz u original) que se redacta en el protocolo: Nmero,
lugar, da mes y ao. Tambin regula las formalidades esenciales de los mismos, el aviso
trimestral del ltimo instrumento pblico autorizado o cancelado. Esta regulacin del instrumento
pblico, no aclara nada con respecto a los otros documentos que no son redactados en el
protocolo, como las actas notariales, actas de legalizacin de firmas y copias de documentos
pblicos o documentos notariales.
El artculo 15 numeral 4 del Cdigo de Notariado estipula que el ndice debe contener en
columnas separadas el objeto del instrumento y en ste se incluyen las escrituras, actas de
protocolizacin y razones de legalizacin.
El Cdigo Procesal Civil y Mercantil regula lo relativo a la prueba de los procesos civiles y
mercantiles, establece en el artculo 186 la autenticidad de los documentos. Los documentos
autorizados por notario o por funcionario o empleado pblico en ejercicio de su cargo, producen
fe y hacen plena prueba, salvo el derecho de las partes de redargirlos de nulidad o falsedad.
1.6.2 Dentro del Protocolo y fuera del Protocolo
En Guatemala, entre los documentos que se redactan necesariamente en papel especial de
protocolo son la escritura pblica, el acta de protocolizacin y las razones de legalizacin.
Los documentos pblicos que no se redactan en protocolo son actas notariales, actas de
legalizacin de firmas o autnticas y actas de legalizacin de copias de documentos. Cabe
mencionar, los asuntos de jurisdiccin voluntaria en sede notarial y resoluciones notariales.
Se tiene adems regulada la facultad y obligacin de asentar razones dentro y fuera del protocolo.
Por ejemplo de cancelacin de una escritura, de aclaracin, ampliacin o modificacin; de los

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ttulos y documentos que hubiera tenido a la vista y cuyo contenido haya sufrido modificacin en
virtud de otro instrumento.
La diferencia entre documentos privados y documentos pblicos, consiste en que los documentos
privados son elaborados y firmados por las partes a quienes puede obligar o no. Mientras que los
documentos pblicos son elaborados y firmados por un funcionario en el ejercicio de su cargo, o
por un notario, aunque ste ltimo es ms conocido como instrumento pblico.
La definicin de instrumento pblico, de conformidad con Fernndez, siempre se relaciona con el
notario que lo autoriza y por esa razn lo define as Es el documento notarial autorizado a
instancia de parte, en el que consta un hecho jurdico o una relacin de derecho (1895:304).
De las Casas citado por Muoz lo define como: Es el escrito autntico en que se consigna y
perpeta un ttulo o un hecho (1996:076).
Muoz, define al instrumento pblico como: Son los documentos autorizados por el notario en
que constan las relaciones jurdicas de los partcipes, para que sirvan de leyes entre los mismos o
se refieren a los hechos relacionados con el derecho. (1996:087).
Argentino define al instrumento pblico de la siguiente manera
En orden general, instrumento es el escrito con que se justifica o se prueba un hecho o un derecho. En
sentido jurdico Es todo lo que sirve para instruir una causa, o lo que conduce a la averiguacin de la verdad.
(1980:005).
1.7 Caractersticas de los documentos pblicos
Los aspectos cualitativos encierran en s los requisitos de forma que ineludiblemente el notario
debe observar al faccionar y autorizar el documento pblico.
Gonzlez citado por Muoz establece: si por carcter ha de entenderse el conjunto de
circunstancia o rasgos con que una cosa de ha de entender distinguindose de las dems, el
instrumento pblico posee varias que le individualiza muy significativamente. (1971: 320).

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Entre los cuales menciona:
Fecha cierta
Garanta
Credibilidad
Firmeza, irrevocabilidad e inapelabilidad
Ejecutoriedad, y
Seguridad

1.7.1 Fecha cierta
Slo en la escritura pblica podemos tener la certeza de que la fecha de ella es rigurosamente
exacta y los efectos de esta virtud excepcional pueden producirse, son innumerables y valiosos.

Segn los artculos 29, 31 y 44 del Cdigo de Notariado, ste carcter tiene total aplicacin, ya
que entre los requisitos que deben contener los instrumentos pblicos, est la fecha; que se
constituye entre las formalidades esenciales. El Notario en ningn caso puede antedatar o posdatar
una escritura, ya que incurrira en el delito de falsedad.
1.7.2 Garanta
Caracterstica que indica que ostenta para el cumplimiento de los convenios. El Estado no slo
debe actuar ante las relaciones de derecho de los individuos con posterioridad a las mismas,
cuando violadas las normas, pone la justicia a disposicin de ellos y esta resuelve el caso
planteado, restableciendo la normalidad dando a cada uno lo suyo- , sino que tiene tambin que
hacer imperar el derecho en todo momento y al constituirse una obligacin debe asegurar por los
medios a su alcance su cumplimiento, porque cumplindola el derecho ser normal y no
patolgico.
Conforme al artculo 186 del Cdigo Procesal Civil y Mercantil el documento pblico, autorizado
por Notario tiene la garanta, el respaldo estatal, de lo contrario de cada documento que se

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autorizara se estara dudando. De conformidad con las leyes guatemaltecas producen fe y hacen
plena prueba.
1.7.3 Credibilidad
En el instrumento pblico, todos creemos, porque ha sido autorizado por una persona con fe
pblica, esta credibilidad es para todos y contra todos.
1.7.4 Firmeza, irrevocabilidad e inapelabilidad
Se sabe que el instrumento puede ser redargido de nulidad de falsedad, pero mientras esto no
suceda, el instrumento es firme e irrevocable, no existe superior jerrquico del Notario a quien
podamos apelar, las relaciones jurdicas contenidas son firmes e irrevocables; en contra de la
escritura en s misma no cabe apelacin.
Gonzlez en su libro Derecho Notarial seala: Es todo lo contrario lo que sucede con la
sentencia, la cual es modificable, revocable, por la apelacin al tribunal de alzada. (1971:301).
1.7.5 Ejecutoriedad
Ossorio la define como La resolucin judicial que ha adquirido autoridad de cosa juzgada,
siendo la fuerza o medida de eficacia de un ttulo cuando permite su ejecucin judicial.
(1981:277)
El artculo 327 numeral 1. del Cdigo Procesal Civil y Mercantil , les confiere la calidad de
ttulos ejecutivos a los testimonios de las escrituras pblicas.
El artculo 294 numeral 6. del mismo cuerpo legal, regula que procede la ejecucin en caso de
transacciones celebradas en escritura pblica. La fuerza ejecutiva viene aneja a la escritura
pblica, trae aparejada la ejecucin por su carcter indubitable.
1.7.6 Seguridad
Los artculos 23, 24, 25 y 81 numeral 1. Del Cdigo de Notariado estipulan que sta es una
garanta o principio que fundamenta el protocolo ya que la escritura matriz yace en l, y se puede

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obtener tantas copias o testimonios, como fueran necesarios, no se corre el riesgo de prdida,
quedando protegidos los interesados por todo el tiempo, an despus del fallecimiento del
notario.
1.7.7 Valor
Los artculos 29 y 31 del Cdigo de Notariado sealan que el instrumento pblico tiene valor
formal y valor probatorio. Valor formal, cuando se refiere a su forma externa o el cumplimiento
de todas las formalidades esenciales y no esenciales que el cdigo regula. Y valor probatorio en
cuanto al negocio que contiene internamente el instrumento.
Ambos deben complementarse ya que no sera correcto que en un caso determinado, la forma
fuera buena y el fondo estuviere viciado; o por el contrario la forma no es buena, por no haberse
cumplido los requisitos o formalidades esenciales del instrumento y el negocio y el fondo del
asunto lcito.
1.8 Fines del documento pblico
Es imprescindible que se seale cules son los fines que encierra el instrumento pblico,
tradicionalmente se ha contemplado el instrumento pblico nicamente en su aspecto meramente
adjetivo, es decir, como forma y como prueba.
Aunque recientemente los fines del documento pblico ha sido la de una prueba preconstituda
ya preparada con anterioridad al pleito futuro; prueba escrita que est en ese instrumento y que si
alguna vez la necesitamos, la presentaremos de inmediato para hacer valer nuestros derechos el
de dar forma legal y el de dar eficacia al negocio jurdico.
Entonces se puede destacar como fines principales del instrumento pblico: perpetuar los hechos
y las manifestaciones de la voluntad; y servir de prueba en juicio y fuera de l.
Como queda establecido, sobre los aspectos de forma y de prueba, stos son los fines del
instrumento pblico, y no poda ser de otra manera, ya que de lo que se trata de autorizar un

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instrumento es darle forma a la voluntad de las partes, y que esa voluntad plasmada en el
elemento papel sirva de plena prueba.
1.8.1 La prueba pre constituida
Fernndez, expuso la teora de la prueba preconstituda como: La que est preparada con
anterioridad al pleito futuro. Prueba escrita que est en ese instrumento y que si alguna vez
necesitamos la presentaremos de inmediato para hacer valer nuestros derechos. (1895-045)
Se critica esta teora, porque puede darse el caso de que nunca se llegue a utilizar dicha prueba,
ya que millones de actos jurdicos se formalizan en el mundo, sin que lleguen nunca a ser
empleados sus instrumentos como prueba pre constituida.
1.8.2 Valor J urdico del Instrumento Pblico
El valor del instrumento pblico; aquel instrumento que no adolece de nulidad ni falsedad, por lo
tanto se tiene como plena prueba segn le legislacin guatemalteca.
1.9 De la Falsedad ideolgica y material

En trminos generales y sin discusin, se acepta que falsedad es una manera de ser que se
caracteriza por ser contraria a la verdad.
Gonzlez opina respecto a la falsificacin que:
La falsificacin, por otra parte, conlleva la idea de actividad, energa en movimiento, encaminada a alterar la
verdad de una cosa. Lo verdadero, lo autntico dentro del mundo sociales lo que realmente ha sucedido, en
un fenmeno material en cuya causalidad se ha obedecido el proceso natural-lgico permitido, vale decir,
moral y jurdicamente prescrito. Falsificar, es as, no slo alterar la verdad en sentido estricto, sino tambin
producir una no verdad (1976-052).
La veracidad del documento que es un aspecto normal, y su no veracidad que es su aspecto
anormal, se caracteriza por ser algo anti jurdico, esto es, opuesto a lo jurdico. La norma jurdica

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es una suma de valores y mientras la actividad humana refleja y cumple esos valores o los niega
en su actividad, su conducta est reida con la norma.
Falsificar, es una concepcin eminentemente jurdica, implica no slo alterar la verdad, en s,
sino a la vez atentar contra valores como la seguridad y la paz pblica, la justicia, la libertad.
La falsedad y los dos campos del Derecho Civil y Penal, el problema de las relaciones entre
ambos, ha sido abordado desde distintos puntos de vista. Por un lado se ha tratado de encontrar
entre ellos la preeminencia de uno o de otro, o bien, que ambos se complementan hacia el logro
de un solo fin pero no por caminos distintos. Dentro de la primera es ms comn la que concibe
el derecho penal dependiente del civil.
Por otro lado se ha sealado como notas distintivas las siguientes, el carcter eminentemente
subjetivo, humano y tico del derecho penal frente a la supremaca de la tcnica del civil, lo
concreto del penal, cuya mxima expresin es la llamada tipicidad, en sentido de que no puede
considerarse delito sino slo aquello que ha sido sealado como tal en el Cdigo Penal.
En realidad el Derecho Civil y Penal en el tema que abordamos pueden tener relacin, en materia
civil si el instrumento pblico adolece de falsedad ya sea ideolgica o material; pues, ambas
conductas ilcitas estn tipificadas en el Cdigo Penal.
La falsedad documental puede ser ideolgica y material, y las dos recaen sobre el documento
pblico, la falsedad documental se constituye como la suposicin, alteracin o supresin
fraudulenta de un documento o modificacin de alguno de sus elementos fundamentales, con
nimo de que surta efectos como si fuera autntico.
Se pone de manifiesto la alteracin de la verdad realizada sobre documento escrito, as lo
entiende la doctrina y la jurisprudencia penal, ya que si recae sobre cualquier otro objeto dar
lugar a otros tipos distintos contenidos en la norma jurdica.
De conformidad con la legislacin guatemalteca; en el ttulo VIII, captulo II De la falsificacin
de documentos especficamente en los artculos 321 y 322 del Cdigo Penal, Decreto 17-73
tipifica los delitos de falsedad material y falsedad ideolgica, respectivamente.

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Siendo el bien jurdico a tutelar en los delitos cometidos por la falsificacin de documentos
pblicos la fe pblica y el patrimonio.
1.9.1 Falsedad material
Se encuentra regulada en el artculo 321 del Cdigo Penal, quien, hiciere en todo o en parte, un
documento pblico falso o altere uno verdadero, de modo que pueda resultar perjuicio, ser
sancionado con prisin de dos a seis aos.
1.9.2 Falsedad ideolgica
De conformidad con el artculo 322 del Cdigo Penal, quien con motivo del otorgamiento,
autorizacin o formalizacin de un documento pblico, insertare o hiciere insertar declaraciones
falsas concernientes a un hecho que el documento deba probar, de modo que pueda resultar
perjuicio, ser sancionado con prisin de dos a seis aos.
1.10 Sistemas de proteccin de los instrumentos pblicos
Una manera de proteger el instrumento pblico es a travs del protocolo.
Gonzlez define al Protocolo como El conjunto de escrituras pblicas matrices hechas durante
un ao, por orden cronolgico y en la forma que las leyes notariales prescriben, forma parte
integrante adems como agregados los certificados y declaraciones de las partes. (1971:173).
De conformidad con el artculo 8 del Cdigo de Notariado es la coleccin ordenada de las
escrituras matrices, de las actas de protocolacin de firmas y documentos que el notario registra
de conformidad con la ley.
Se considera al protocolo como propiedad pblica estatal y no patrimonio del notario, a este
respecto, se refiere que es un depsito que el Estado le confa como consecuencia de la funcin,
ms este carcter pblico o dicho de otra forma de propiedad pblica que tiene el protocolo, no
equivale a que haya de serlo su contenido, una cosa es lo solemne o intervencin oficial en los
actos privados de los que infiere a quien corresponda la propiedad del protocolo y otra cosa es
que los actos protocolizados hayan de guardarse con la debida reserva que la ley impone

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En el instrumento pblico, se deja plasmada la voluntad y/o consentimiento de las personas; su
existencia produce fe y hace plena prueba, ostenta la calidad de ttulo ejecutivo y es a travs del
mismo que se concreta uno de los deberes del Estado, la de garantizar la seguridad, y
efectivamente el documento pblico brinda seguridad jurdica.

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CAPTULO 2
EL PROCESO PENAL
El proceso penal es algo que se desarrolla en el tiempo. El tiempo puede estar formado por
hechos o actos, de esa cuenta el proceso puede ser natural o intencional, es natural cuando fuerzas
naturales dan inicio, desarrollan y ponen fin al proceso, a travs de hechos, en cambio si el
proceso inicia, se desarrolla y finaliza por la voluntad humana se est frente a un proceso
intencional formado por actos. Mientras que el proceso en forma especfica, indica un proceso
jurisdiccional, cuyo estudio corresponde al derecho procesal y dentro de la clasificacin de
procesos.
2.1 Definicin
Se define al proceso penal como el conjunto de actos mediante los cuales los rganos
competentes preestablecidos en la ley, con la observancia de ciertos requisitos proporcionan lo
necesario para aplicar la ley al caso concreto.
De Pina define al proceso como:
El conjunto de actos regulados por la ley y realizados con la finalidad de alcanzar la aplicacin judicial del
derecho objetivo y la satisfaccin consiguiente del inters legalmente tutelado en el caso concreto, mediante
la decisin del juez competente. (2007:403).
Es decir es el proceso que tiende a la averiguacin del sindicado, su responsabilidad, la
imposicin de la pena sealada en la ley penal y la ejecucin de la pena.

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2.2 Objeto
Olivares indica que Al proceso penal se le atribuye un doble objeto, uno inmediato, que
constituye el mantenimiento de la legalidad establecida por el legislador y mediata que lo
constituye la proteccin de los derechos particulares. (2011-022).
De Pina define el objeto como:
El objeto del proceso es la Jurisdiccin, mediante cuyo ejercicio los rganos jurisdiccionales aseguran la
eficacia de la legalidad. La proteccin de los intereses particulares no es el objeto del proceso, sino el
resultado que sta ofrece. (2007:368).
Se infiere que el objeto asegura la eficacia de la legalidad que es un efecto inmediato y el
accesorio es el que persigue la proteccin del derecho de los particulares.
2.3 Fines
Como fines del proceso penal se debe procurar el bien comn, la justicia y la seguridad jurdica,
aplicando la ley penal al caso concreto.
El artculo 5 del Cdigo Procesal Penal, establece los fines del proceso penal, indicando que tiene
por objeto: la averiguacin de un hecho sealado como delito o falta y de las circunstancias en
que pudo ser cometido, el establecimiento de la posible participacin del sindicado, el
pronunciamiento de la sentencia respectiva y la ejecucin de la misma.
2.4 Naturaleza jurdica
El derecho procesal penal es una rama del derecho pblico, que tiene por objeto la regulacin del
proceso, aunque tiene una relacin ntima con el derecho sustantivo, esta condicin no le priva de
ser un derecho autnomo, pero tiene relacin con otras ramas del derecho, como la relacin que
existe con el derecho penal, ya que uno es complemento del otro.

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2.5 Fases o etapas del proceso penal
El Proceso Penal guatemalteco, de conformidad con el procedimiento comn se estructura con
cinco fases a saber: instruccin, preparatoria o de investigacin, intermedio, juicio oral o debate,
impugnacin y de ejecucin, que toma en cuenta el sistema acusatorio, con una instruccin en
forma escrita y el juicio propiamente dicho, en forma oral, a travs del debate, donde predominan
los principios de la oralidad, la inmediacin, la publicidad y el contradictorio.
2.5.1 Fase de instruccin
Tomando en cuenta que el Proceso Penal guatemalteco utiliza el sistema acusatorio, es la
organizacin de la investigacin preliminar o instruccin.
La investigacin preliminar realizada por el Ministerio Pblico y controlada por los J ueces de
Primera Instancia, la cual sirve para preparar la acusacin.
Florin citado por Ossorio indica que constituye la primera fase del procedimiento criminal y
tiene por objeto Recoger el material para determinar, por lo menos aproximadamente, si el
hecho delictivo se ha cometido y quien sea su autor y cual su culpabilidad. (1981:389).
La preparacin es entonces, funcin del Ministerio Pblico, sujeta a la aceptacin, supervisin y
especialmente control del juez, de ah el trmino instruccin, etapa que, en el Cdigo Procesal
Penal, se sujeta a determinadas prescripciones.
En efecto, la investigacin debe propender el hallazgo veraz del hecho y conocimiento
personalizado del autor del ilcito y los daos que se consumaron, de modo que toda averiguacin
significa la realizacin de diligencias legalmente permisibles y de utilidad procesal, indica el
artculo 309 del Cdigo Procesal Penal, permitindose la participacin de los fiscales cualquiera
que sea su categora y el veracidad, hallazgos y certeza sobre el hecho se fundamentar el
requerimiento respectivo.
Para que el J uez de Primera Instancia proceda a dar curso al documento de denuncia, prevencin
policial o querella; y decidir si continua el trmite, se da el sobreseimiento o archivo, de ser
evidente la ausencia punible, pero si la decisin negativa a requerimiento se produce, el

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Ministerio Pblico, una vez firme la resolucin dispondr si contina la averiguacin por el
mismo investigador o por otro como lo indica el artculo 310 como principio de desestimacin.

2.5.2 Fase de Procedimiento intermedio
Es la fase de transicin entre el procedimiento preparatorio y el juicio propiamente dicho.
Constituye el conjunto de actos procesales que tienen como fin la correccin de los
requerimientos o actos conclusivos de la investigacin.
Este es uno de los aspectos ms importantes que seala el Cdigo Procesal Penal guatemalteco,
que el proceso penal ha transitado de la instruccin al juicio oral sin un autntico saneamiento
procesal en la fase intermedia.
Segn Binder:
La fase intermedia se basa en la idea de que los juicios deben ser preparados y se debe llegar a ellos de una
actividad responsable, imaginmonos los efectos sociales de un proceso penal en el que la sola denuncia basta
para que se someta a las personas a juicio oral tal proceso servir ms bien como un mecanismo de
persecucin y descrdito de las personas antes que como un mecanismo institucionalizado para resolver los
conflictos penales. (1993:69).
As el Cdigo Procesal Penal en el artculo 332 establece que, concluida la investigacin
preparatoria, el Fiscal decidir: a) Formular acusacin, siempre que exista base suficiente para
ello, b) Sobreseer la causa, c) Sobreseimiento: el sobreseimiento tiene carcter definitivo y
procede: si el hecho no se realiz, no puede atribuirse al imputado, si el hecho no es tpico o
concurre causal de justificacin, inculpabilidad o no punibilidad o si la accin penal se ha
extinguido.
Si no hay elementos de conviccin suficientes para fundamentar el enjuiciamiento de
conformidad al artculo 332 segundo prrafo del Cdigo Procesal Penal, la etapa intermedia tiene
por objeto que el juez evale si existe o no fundamento para someter a una persona a juicio oral o

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pblico, por la probabilidad de su participacin en un hecho delictivo o para verificar la
fundamentacin de las otras solicitudes del Ministerio Pblico.
He aqu lo importante luego del traslado a las partes, el J uez, las cita a una audiencia preliminar a
debatir los fundamentos del requerimiento de sobreseimiento. En esta audiencia el J uez de la
investigacin preparatoria puede: declarar fundado el requerimiento del Fiscal y dictar el auto de
sobreseimiento.
Si el Fiscal formula la acusacin, sta slo puede referirse a hechos y personas incluidos en la
formalizacin de investigacin preparatoria. Podr sealar, alternativa o subsidiariamente, las
circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta del imputado en un tipo penal distinto.
Adems, deber indicar las medidas de coercin existentes y, en su caso, que puedan: 1.
Observar la acusacin por defectos formales 2. Deducir excepciones y otros medios de defensa 3.
Pedir la imposicin o revocacin de medidas de coercin o actuacin de prueba anticipada 4.
Pedir el sobreseimiento 5. Instar la aplicacin de un criterio de oportunidad 6. Ofrecer pruebas
para el juicio 7. Objetar la reparacin civil 8. Plantear cualquier otra cuestin que tienda a reparar
mejor el juicio. Si las partes formulan objeciones y requerimientos, el J uez de la investigacin
preparatoria citar para audiencia preliminar de control de la acusacin. En esta audiencia es
obligatoria la presencia del fiscal y del abogado del acusado.
La direccin est a cargo del juez de la investigacin preparatoria. Las partes debaten sobre la
procedencia o inadmisibilidad de las cuestiones planteadas y la pertinencia de los medios de
conviccin ofrecidos, en esta audiencia. Si los defectos de la acusacin requieren un nuevo
anlisis del fiscal, el juez dispondr la devolucin de la acusacin y suspender la audiencia. Una
vez resueltas las cuestiones planteadas, el juez de la investigacin preparatoria dictar auto de
apertura a juicio. El juez se pronunciar sobre la procedencia de medidas de coercin.
Luego emitida esta resolucin, el juez de la investigacin preparatoria remitir la resolucin al
Tribunal de Sentencia.
Es precisamente en la fase del procedimiento intermedio en la cual se vierten los resultados de la
etapa de investigacin siendo los elementos de prueba o evidencias por parte del Ministerio

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Pblico en base a los cuales el Fiscal formula la acusacin ante el juez contralor de la
investigacin y en base a ello podr o no acceder a la solicitud de apertura o juicio, dichos
elementos de conviccin dentro de la fase de juicio oral se constituyen en prueba en base a los
cuales un tribunal de sentencia, emitir la tal resolucin la cual podr ser condenatoria o
absolutoria. Sin pruebas es imposible acusar, juzgar y sentenciar.
2.5.3 Fase del juicio oral debate-
Al referirnos al juicio oral, ste es considerado como aquel que se sustancia en sus partes
principales de viva voz y ante juez o tribunal encargado del litigio.
El juicio oral, debe estar inspirado, principalmente en los principios de inmediacin y publicidad
siendo la oralidad el mecanismo esencial para la inmediacin.
Valenzuela citando a Florin indica:
Que al concluir los actos preliminares vienen los debates que forman el momento ms importante de todo el
proceso en el debate, opina este autor, hay contacto directo de las partes y el contradictorio se realiza en su
ms fiel expresin por medio de la palabra hablada, da una definicin del debate, indicando que es el
tratamiento en forma contradictoria oral y pblica del proceso. (2000:235).
Al referirnos al juicio oral, ste es considerado como aquel juicio que se sustancia en sus partes
principales de viva voz y ante juez o tribunal encargado del litigio.
El juicio oral debe estar inspirado, principalmente en los principios de inmediacin o publicidad,
siendo la oralidad el mecanismo esencial para la inmediacin. El juicio oral tiene como
caracterstica que es democrtico, predomina la palabra como expresin, es pblico, predomina la
inmediacin como principio fundamental.
El debate o juicio tendr su preparacin para que el tribunal quede integrado, establecer la
conducta de los intervinientes y del pblico asistente a las audiencias; decidir el lugar, da y hora
de inicio de las mismas para luego realizar el debate oral y pblico, esencialmente contradictorio
y sin interrupcin, nicamente sujeto a suspensiones segn se presente situaciones que lo
ameriten y segn lo indica la ley, para acordar sus pausas.

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Llevado el debate con la pureza de una libre deliberacin, se dar a conocer, oralmente, pero con
respaldo documental, la absolucin o la condena previa discusin, deliberacin y votacin de los
jueces de sentencia.
Definitivamente todas y cada una de las etapas del proceso penal deben de ser promovidas
observando el debido proceso as tambin los principios y garantas procesales.
Ha sido considerada la etapa ms importante del proceso penal, sin embargo no se debe perder de
vista que un proceso es precisamente un conjunto de fases, por ello la importancia de todas y
cada una de ellas, sin embargo el debate se caracteriza porque rene a los sujetos procesales con
posiciones distintas y se desarrolla en base a los principios de oralidad, inmediacin y publicidad;
se desarrolla finalizando con la emisin de una sentencia por parte del Tribunal de Sentencia.
2.5.4 Fase de impugnacin
Al emitirse la sentencia los sujetos procesales adoptan diferentes posiciones al respecto e
impugnan la misma.
Olivares define a la impugnacin como es el derecho que tiene una persona que se considere
agraviada por la resolucin pronunciada, ya sea que se trate de un auto o de una sentencia, para
que sea revisada por un tribunal superior de la jerarqua judicial y obtener un nuevo
pronunciamiento sobre dicha resolucin. (2011-29).
Morales a Corts indica:
En todos los rganos jurisdiccionales la impugnacin debe entenderse como un acto de parte, concretamente
como el acto de la parte que se siente perjudicada por una resolucin judicial, por la ilegalidad o por la
injusticia de la misma. Esa ilegalidad, injusticia o perjuicio es lo que legitima pretender la nulidad o la
recisin o si queremos la sustitucin de la resolucin impugnada. (2006:21).
Entonces la impugnacin es un medio de control de lo resuelto por un juzgado o un tribunal
menor, para que conozca de la misma resolucin, el tribunal superior, con el objeto de que se
corrijan los posibles errores en el pronunciamiento de la resolucin.

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2.5.5 Fase de ejecucin
Dentro de la ejecucin cabe distinguir la que corresponde a cada uno de los actos que conforman
el proceso, de manera que hay una ejecucin que responde a la declaracin definitiva de
responsabilidad y el sealamiento de la sancin, por otra parte la ejecucin propia del desarrollo
del proceso, como medio controlador de la actividad jurisdiccional en funcin del cumplimiento
de las resoluciones dictadas en el trmite, la fase de ejecucin se caracteriza fundamentalmente
por la eficacia de la sentencia.
Albeo define la fase de ejecucin como:
La funcin de los jueces termina con el pronunciamiento de los fallos o sentencias definitivas, para la
ejecucin de las penas, la persona que ha sido condenada es entregada a los jueces de ejecucin, para que
ellos se encarguen de la ejecucin de la sentencia, a efecto del cumplimiento de las penas, especialmente de la
privacin y restriccin de libertad. (2001:139).
De la definicin anterior, se entiende que la Ejecucin es la ltima parte del procedimiento, que
tiene como finalidad dar cumplimiento a la sentencia definitiva del juez o tribunal competente.
El Estado en su lucha contra el crimen, ejerce el jus puniendi, a travs de la ejecucin de la pena
impuesta, la cual surge como una consecuencia obligada al quedar esclarecido el delito y la
responsabilidad del inculpado.
2.6 Sujetos procesales
Los sujetos procesales, son las personas que intervienen en el proceso penal, siendo estos, el
imputado, es decir la persona en conflicto con la ley penal, el abogado defensor, ya sea ste
nombrado por el juzgado o nombrado por el imputado, la vctima, el juez, el Ministerio Pblico,
el querellante adhesivo y el tercero civilmente demandado si hubiere, cada uno de estos sujetos
procesales, representan sus intereses particulares, quienes actan dentro del proceso de acuerdo a
las facultades que les otorgan las leyes.

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2.7 Principios del proceso penal guatemalteco:
La importancia de los principios procesales es insoslayable cada uno sustenta pilares que
sustentan al debido proceso, por ello la importancia de su observancia. Algunos tienen larga data
el principio del juicio previo, tiene su origen en la edad media, supone un lmite al poder estatal y
una garanta para el imputado. La prohibicin de condenar sin proceso, frena la arbitrariedad del
estado que no puede imponer sancin si no sigue un proceso preestablecido.
2.7.1 J uicio previo
Contemplado en el artculo 12 de la Constitucin Poltica la Repblica de Guatemala, Nadie
puede ser condenado sin haber sido citado, odo y vencido en proceso legal ante juez o tribunal
competente preestablecido
2.7.2 Principio acusatorio
La separacin de funciones entre investigacin, control de la investigacin y juzgamiento tiene
como finalidad, garantizar la imparcialidad del juez, evitando su contaminacin.

2.7.3 Principio de desjudicializacin
Dentro del Cdigo Procesal Penal se han tomadas decisiones importantes respecto a los tiempos.
En primer lugar, a travs de medidas desjudicializadoras y el procedimiento abreviado, se
encuentran vas rpidas de resolucin.

2.7.4 Principio de celeridad
Cada una de las etapas del proceso deben ser cumplidas a cabalidad ninguna fase puede
retrotraerse, una vez finalizada una etapa se da la continuidad sin demora de la prxima.

2.7.5 Principio del debido proceso
El cumplimiento de cada norma establecida en el proceso, en base a lo establecido en la ley
irrestrictamente.

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2.7.6 Principio de defensa
De conformidad con el artculo 12 de la Carta Magna la inviolabilidad del derecho de defensa.
Constituyndose como la principal va para asegurar la efectiva vigencia del resto de las garantas
procesales. Su violacin constituye la nulidad absoluta del proceso.

Toda persona que dentro del proceso penal es acusada de la comisin de un delito o falta tiene
derecho a defenderse con los procedimientos que el debido proceso le reconoce.

2.7.7 Principio de inocencia
Plasmado en el artculo 14 de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala el imputado
no necesita probar su inocencia, pues constituye un estatus jurdico que lo ampara. La carga de la
prueba corresponde al Ministerio Pblico y al querellante.

2.7.8 Principio de favor rei
Si existiere duda razonable, no se podr condenar, pues sta favorece al imputado, regulado en el
artculo 14 del Cdigo Procesal Penal.

2.7.9 Principio de favor libertis
En ningn caso las medidas coercitivas pueden utilizarse como una sancin o pena anticipada.

2.7.10 Principio de readaptacin social
Despus que una persona es privada de su libertad debe procurarse se readapte a sociedad, este
principio est estatuido en el artculo 19 de la Constitucin Poltica de la Repblica de
Guatemala, es un derecho la readaptacin social y la reeducacin de los reclusos.
2.7.11 Principio de publicidad
Durante el debate, la norma ser la publicidad, que podr limitarse en los casos sealados en el
artculo 356, mediante resolucin debidamente fundamentada.

29

Sin embargo este principio tiene un componente negativo por cuanto el simple hecho de ser
sometido a proceso implica un dao en el reconocimiento social del imputado.
2.7.12 Principio de oficialidad
Es el Ministerio Pblico quien ejerce la Accin Penal en nombre del Estado de Guatemala.
2.7.13 Principio de contradiccin
Este principio se basa en la separacin de funciones entre investigacin, control de la
investigacin y juzgamiento tiene como finalidad, garantizar la imparcialidad del juez. Por ello el
Cdigo Procesal Penal, rompiendo con el sistema inquisitivo, delimita entre el fiscal, juez de
primera instancia y tribunal de sentencia, las funciones investigar, controlar la investigacin y
dictar sentencia.
2.7.14 Principio de oralidad
Sealado en el artculo 362 El debate ser oral. En esta forma se producirn las declaraciones
del acusado, de los rganos de prueba y las intervenciones de todas las personas que participan en
l
2.7.15 Principio de concentracin
Respecto a este principio reza el artculo 360 del Cdigo Procesal Penal Continuidad y
suspensin El debate continuar durante todas las audiencias consecutivas que fueren necesarias
hasta su conclusin
2.7.16 Principio de inmediacin
Principio regulado en el artculo 354 del Cdigo Procesal Penal El debate se realizar con la
presencia ininterrumpida de los jueces llamados a dictar sentencia, del Ministerio Pblico, del
acusado, de su defensor y de las dems partes o sus mandatarios

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2.7.17 Principio de sana crtica razonada
Este principio est regulado en el artculo 385 del Cdigo Procesal Penal y regula que Para la
deliberacin y votacin, el tribunal apreciar la prueba segn las reglas de la sana crtica
razonada y resolver por mayora de votos...
2.7.18 Principio de cosa juzgada
Al tenor del artculo 18 del Cdigo Procesal Penal Cosa J uzgada Un proceso fenecido no podr
ser abierto de nuevo, excepto en caso de revisin conforme a lo previsto Los fallos judiciales
firmes son irrevocables. Los procesos penales no pueden ser interminables, finalizan con la
sentencia firme. La revisin es el nico medio para reabrir un proceso penal.
2.8 Garantas constitucionales del proceso penal
El Manual del Fiscal refiere que:
Se debe respetar y hacer efectivas todas las garantas contenidas en la Constitucin y los tratados
internacionales de Derecho Humanos, el respeto, aplicacin y cumplimiento a las garantas ser
consecuentemente el desarrollo del debido proceso. Es la garanta del juicio previo, que tiene origen en la
edad media, supone un lmite al poder estatal y una garanta para el imputado. La prohibicin de condenar sin
proceso, frena la arbitrariedad del estado que no puede imponer sancin si no sigue un proceso preestablecido
(1996-13).
La ley suprema de la Repblica de Guatemala contiene un catlogo de derechos fundamentales
de las personas entre los que se encuentran las garantas procesales, cuya funcin es asegurar una
justicia expedita, humana, practicada en plazos razonables, con jueces independientes e
imparciales y con absoluto apego de la dignidad humana. La fuerza obligatoria de los derechos
fundamentales es controlada por la Corte de Constitucionalidad, pero tambin, en primer lugar y
directamente, por los jueces en los casos concretos.
La Constitucin Poltica de la Repblica no slo contiene lmites estructuralmente formales; sino
opera como lmite material.

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2.9 Definicin
Carrio define a las garantas constitucionales como:
Aquellos derechos que contempla la Constitucin Poltica de la Repblica y que son estimados insoslayables
que ataen directamente a la dignidad del ser humano mediante los cuales se desarrollo el debido proceso en
el Estado de Derecho, siendo la esencia de la estructura poltica jurdica de nuestra Constitucin, el Estado no
puede funcionar ptimamente sin su observancia. (1992-67).
2.10 Naturaleza jurdica
Se considera un autntico derecho de carcter subjetivo, o un mecanismo de aplicacin y defensa
de los derechos fundamentales constituyendo adems la tutela jurdica efectiva del estado.
Dentro de las connotaciones constitucionales del proceso penal es importante:
Que la intimidad de las personas es sagrada e impenetrable, que para limitar tales derechos se
requiere orden de juez competente o flagrancia.
La Constitucin protege a las personas, sus bienes, documentos y efectos personales, su libertad,
seguridad y vida. Lo que encontramos en el Cdigo Procesal Penal es el procedimiento para:
Expedicin de rdenes por autoridad judicial competente o las causas urgentes por flagrancia que
permiten al Estado intervenir y afectar derechos particulares, para tutelar bienes jurdicos; y,
permitir al Estado ejercer el ius puniendi.
Que en virtud del principio de inocencia el imputado es tratado como inocente hasta que una
sentencia firme lo declare culpable. El indubio pro reo es, en consecuencia, una garanta
procesal.
Que para perseguir un delito e imponer una pena debe seguirse un debido proceso.
Definitivamente tanto el Derecho Penal y Procesal Penal con el paso del tiempo se han ido
humanizando y han adoptado principios en los que sustentan sus normas; todos y cada uno de los

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sujetos procesales deben de ser respetuosos y observar los principios y garantas procesales, nada
que implique violaciones a los Derechos Humanos, arbitrariedades o ilegalidades que lo
desvirten o violenten al debido proceso, en aras de la consecucin de la convivencia social y
pacfica que debe prevalecer en un Estado de Derecho.
En dichos preceptos se infiere:
En la etapa preparatoria, que el procesado es sujeto de sospecha probable de comisin de un
hecho delictivo.
En la etapa intermedia, que el imputado es declarado sujeto a la verificacin de la sospecha
probable de un hecho delictivo y por ello convocado a juicio oral y pblico.
En todo momento durante el proceso y hasta que se dicte sentencia condenatoria se presume su
inocencia.
En la etapa de juicio oral, que el acusado es sometido a juicio penal oral y pblico por la
sospecha de un hecho delictivo. J uicio legal y previamente establecido regulado por normas
procesales que se sustentan en principios y garantas inherentes al mismo.
Al Estado le corresponde demostrar la culpabilidad penal.
Es la sentencia condenatoria la que seala que una persona es autor de un hecho delictivo y las
consecuencias que de ello se desprenden. Slo cuando est firme, entonces, se forma el estatus de
culpabilidad penal.
Estipula el artculo 203 de la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala Independencia
del Organismo J udicial y potestad de juzgar La justicia se imparte de conformidad con la
Constitucin y las leyes de la Repblica. Los otros organismos del Estado debern prestar a los
tribunales el auxilio que requieran para el cumplimiento de sus resoluciones. Corresponde a los
tribunales de justicia la potestad de juzgar y promover la ejecucin de lo juzgado Los
magistrados y jueces son independientes en el ejercicio de sus funciones y nicamente estn
sujetos a la Constitucin Poltica de la Repblica y a las leyes

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El Manual del Fiscal refiere que el principio acusatorio consiste en: La separacin de funciones
entre investigacin, control de la investigacin y juzgamiento tiene como finalidad, garantizar la
imparcialidad del juez, evitando su contaminacin y predisposicin en contra del imputado.
(1996:020).
Agrega Barrientos que:
Si el juez investiga contra el acusado y procesa de oficio, asume actividades propias del acusador,
compromete la imparcialidad, impide la valoracin objetiva de la prueba y se hace parte, con lo que anula la
funcin jurisdiccional, porque destruye la capacidad subjetiva para ejercerla y viola el derecho a un proceso
justo. (1999:XXIV).
Por tal es necesario evitar, como advirti Chiovenda citado por Barrientos Toda promiscuidad
entre la funcin juzgadora y la funcin requirente. (1999:XXIV).
La observancia de las garantas constitucionales que dirigen y guan el proceso penal son de
observancia obligatoria, No hay pena sin Ley y J uicio Previo.
El artculo 5 del Cdigo Procesal Penal seala como fines del proceso El proceso penal tiene por
objeto la averiguacin de un hecho sealado como delito o falta y de las circunstancias en que
pudo ser cometido, el establecimiento de la posible participacin del sindicado; el
pronunciamiento de la sentencia respectiva, y la ejecucin de la misma
Las garantas procesales aseguran el debido proceso, en relacin al tema de investigacin cuando
el documento pblico sea redargido de falsedad en proceso penal, el Cdigo Procesal Penal en
los artculos 291 y 292 regula la cuestin prejudicial como obstculo a la persecucin penal para
que la falsedad sea establecida por un J uez de Primera Instancia Civil, para ello tiene lugar la
suspensin del juicio penal, garantizando el valor del documento y el prestigio del notario
fedante, se seala esto en virtud que tal procedimiento eventualmente se practica y al ser obviado
violenta el debido proceso.

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Captulo 3
Cuestin prejudicial en el proceso penal guatemalteco
3.1 Generalidades
En la relacin jurdica procesal que se establece entre las partes, en un proceso penal, se dan
situaciones que determinan la necesidad que una jurisdiccin distinta a la del juez penal, conozca
y declare con relacin a una accin ntimamente ligada con el hecho objeto de proceso penal, la
cual debe resolverse previamente, ya que dicha resolucin servir de base al juez penal para
dictar sentencia. A esta accin que ejercitan las partes se le conoce doctrinaria y legalmente
como: cuestiones prejudiciales. La cuestin prejudicial es importante que sea interpuesta como
obstculo a la persecucin penal, esta figura jurdica procesal garantiza en gran manera el debido
proceso.
Florin, indica que: La prejudicial es siempre una cuestin de derecho cuya resolucin se
presenta como antecedente lgico y jurdico de la de derecho penal objeto del proceso y que
versa sobre una relacin jurdica de naturaleza particular y controvertida (1934:201).
El objeto del proceso, como unidad jurdico-procesal, exige al juez dos actividades: una, su
conocimiento y, otra, su juzgamiento. Y lo que constituye a la cuestin prejudicial, es una etapa
previa o anterior al juicio penal iniciado.
3.2 Etimologa
Barrios refiere que:
El vocablo pre-judicial est compuesto de dos voces: pre, que significa antes, antelacin, delante de; y juicio,
que se traduce en discusin, opinin, es decir que etimolgicamente sabemos que las cuestiones prejudiciales
son aquellas que deben de resolverse antes que se entable un juicio. (1996:89).

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3.3 Origen
Aunque el origen de las cuestiones prejudiciales se sita en la Edad Media, la legislacin romana
concedi gran importancia a lo actio praejudiciale, y en la instituta se encuentra recogidos
precedentes de aquellas sobre todo en orden al estado civil.
Narra Porta que:
En 1882 exista una situacin vaca que la prctica forense haba puesto de evidencia, y que por falta de una
legislacin adecuada se haba convertido en fuente de abusos, corruptelas y dilaciones; por ello con
encomiable propsito quiso enfrentarse con un problema aunque le resultase extrao, tomando de sorpresa a
la doctrina, por lo que no solamente no se comprendieron, por lo que, en tiempos relativamente recientes, es
cuando comienza a hacerse luz sobre el particular, procurando podar el frondoso rbol de las cuestiones
prejudiciales, por lo que se infiere que al emitir Guatemala el 7 de enero de 1898 el Decreto 551, que contiene
el Cdigo de Procedimientos Penales, dentro de su articulado se normaran las cuestiones prejudiciales con las
deficiencias en que haba sido concebida dicha institucin en la Ley de Enjuiciamiento Criminal de Espaa,
en virtud de haber sido esa la orientacin que se tuviera para la creacin de nuestro Cdigo de Procedimientos
Penales, situacin que se mantuvo intacta cerca de 85 aos que estuvo vigente el citado cdigo. (1989:64)
3.4 Definicin
Ossorio define a la Cuestin Prejudicial como:
Aquella que tiene que ser incidentalmente resuelta por el mismo o por otro tribunal a efecto de poder
tramitar o resolver en el orden penal la cuestin principal sometida a juicio. Las cuestiones prejudiciales dan
lugar a los incidentes de previo y especial pronunciamiento y a las excepciones dilatorias y perentorias.
(1981:187).
Coronado define las Cuestiones Prejudiciales: Las controversias de derecho que tienen por
objeto destruir o enervar una accin de naturaleza diferente a ellas y que han de ser examinadas y
resueltas por el juez previamente o con antelacin al juicio dentro del cual se han propuesto.
(1994:023).

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Ms acorde a la legislacin procesal penal a la cuestin prejudicial se define como:
Es el obstculo a la persecucin penal consistente en un proceso previo, preferente e
independiente que suspende el proceso penal y cuya resolucin influye en el conocimiento y
decisin de ste.
3.5 Naturaleza Jurdica
Para determinar la naturaleza jurdica de las cuestiones prejudiciales es necesario, establecer
antes su situacin en el campo de la conexin procesal; su existencia implica una relacin con un
proceso principal cuyo trmite no est agotado al tiempo de su planteamiento; sto se impone,
desde ya, porque el rea de las cuestiones prejudiciales es menos amplia que la de la
prejudicialidad propiamente dicha, de donde se comprende que hay que deslindar el rea de esa
conexin para que sean aceptadas como cuestiones prejudiciales.
Las cuestiones prejudiciales aparecen cuando se inicia la relacin jurdico penal de las partes en
el proceso penal y el rgano jurisdiccional est facultado discretamente por mandato legal para
admitirlas y darles su curso que manda o rechazarlas o declararlas sin lugar en su caso.
La cuestin prejudicial afecta el ejercicio de la accin, porque si se declara con lugar suspende el
proceso penal, mientras se somete a conocimiento y resolucin del rgano jurisdiccional
competente, resolucin que influye directamente en el proceso penal.
La naturaleza jurdica de la cuestin prejudicial, en la legislacin procesal penal vigente, es la de
ser un obstculo a la persecucin penal, no se puede considerar como excepcin previa,
consideracin sta que s se daba de conformidad con la legislacin procesal anterior, Decreto
nmero 52-73 del Congreso de la Repblica.
3.6 Clasificacin
La clasificacin ms completa de las cuestiones prejudiciales es la que hace J imnez:
3.6.1 Por su Naturaleza, Genricas y Especficas.

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3.6.1.1 Genricas: todas las cuestiones cualquiera que fuere su naturaleza intrnseca que se
oponen a la continuacin del proceso hasta que se resuelva la misma.
3.6.1.2 Especficas: Son las que se oponen por afectar a la naturaleza de la relacin sustantiva del
derecho cuestionado. Las especficas se subdividen en Impropias Conexas y Propias o Perfectas
las que se subdividen Homogneas y que refieren a materia Civil, Mercantil y Administrativas y
Heterogneas.
3.6.2.1 Propias o Impropias: Aunque la nota distintiva de las especficas resida en oponerse por
afectar al ncleo del tipo delictivo, esta afeccin puede resultar de una cuestin ya resuelta, en
cuyo caso se trata realmente de sealar los efectos de la cosa juzgada de un proceso en otro
posterior.
3.6.2.2 Homogneas: Se denominan as a las cuestiones prejudiciales que tienen como base que el
hecho condicionante que debe ser de la misma naturaleza o ndole penal, est sometido al
juzgamiento del mismo juez del hecho condicionado o bien, a otro diferente, pero de la misma
competencia penal.
3.6.2.3 Heterogneas: Estos casos se presentan cuando el hecho condicionante es ajeno al mbito
penal, puede ser civil, administrativo o mercantil, es decir, pertenece a un orden jurisdiccional
diferente. En tal sentido, el juez penal en razn de la materia, no puede jams conocer y juzgar
para dirimir el hecho condicionado. En sentido estricto, slo stas son cuestiones prejudiciales
desde el punto de vista que interesan.
Al respecto Porta opina:
Dos opciones aparecen en estos casos, disyuntivamente primero, suspender el trmite del proceso penal hasta
la resolucin del proceso del hecho condicionante, o sea, suspender su pronunciamiento hasta que el juez
competente sobre la materia no penal de que se trate, se pronuncie, actividad que se conoce como
prejudicialidad extrapenal absoluta. Por ejemplo si durante la instruccin de un proceso por usurpacin
violenta el imputado presenta ttulo inscrito de propiedad o de posesin de igual o mayor fuerza que el
presentado por el ofendido, el juez, luego de comprobar la identidad del inmueble debe suspender el
procedimiento mientras las partes ventilan su derecho en juicio civil. Y Segunda, tomar conocimiento del
hecho condicionante, sin juzgarlo, denominado prejudicialidad penal absoluta (similar al conocimiento de

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trnsito o incidental de la prejudicialidad homognea). Pero a las dos opciones mencionadas, hay que
adicionarle una eclctica, denominada prejudicialidad extra-penal la facultad de conocer de la prejudicialidad
extrapenal. (1989:79)
3.6.3 Por su obligatoriedad, prejudiciales puras y cuasi prejudiciales
Segn Pessina citado por la argentina Prera por tres razones la cuestin prejudicial no es
plenamente prejudicial sino cuasi prejudicial:
1. El acudir al juez de la excepcin supone un examen preliminar y sumario de la misma por el juez penal,
con el fin de ver que hay alguna apariencia de fundamento. 2. El acudir al juez civil es potestativo, no
obligatorio. 3. Adems, est limitado por un trmino que el mismo juez penal debe fijar y dentro del cual el
inculpado debe procurar la solucin de la cuestin. (1989:169).
3.6.4 Por la ley que las regula, comunes u ordinarias y especiales o extraordinarias.
3.6.4.1 Comunes: Aquellas reguladas por la legislacin comn u ordinaria del Estado.
3.6.4.2 Especiales o Extraordinarias: Las que son reguladas por leyes de tipo especial dentro de
la normatividad jurdica de un Estado determinado
Es de sealar que en el actual Cdigo Procesal Penal, el legislador, con mucho acierto, no limit
las cuestiones prejudiciales a lo civil o administrativo, situacin que se daba en los cdigos que le
antecedieron; dejando la posibilidad que las cuestiones prejudiciales sean de cualquier rama del
derecho.
3.7 Regulacin legal
Los artculos 291 y 292 regulan la Cuestin Prejudicial en el Captulo II, Obstculos a la
Persecucin Penal y Civil, del Ttulo I, Preparacin de la Accin Pblica, del Libro Segundo El
Procedimiento Comn del Cdigo Procesal Penal Decreto Nmero 51-92 del Congreso de la
Repblica.
El artculo 291 estatuye que la cuestin prejudicial procede cuando existe una cuestin civil,
administrativa, mercantil, laboral, penal que deba resolverse previamente, en forma preferente y
en un proceso independiente al proceso penal iniciado, ya que tal resolucin condiciona el hecho

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objeto del proceso penal. Puede ser planteada por cualquiera de las partes legtimamente
reconocidas en el proceso penal, inclusive por el Ministerio Pblico, cuando la ley lo permita,
sin embargo, el artculo no precepta que pueda ser promovida de oficio por el rgano
jurisdiccional.
3.8 Efectos
De conformidad con el artculo 292 del Cdigo Procesal Penal; el tribunal tramitar la cuestin
prejudicial en forma de incidente, y si acepta su existencia, suspender el procedimiento hasta
que sea resuelta por el juez competente, sin perjuicio de los actos urgentes de investigacin que
no admitan demora. Cuando el imputado estuviere detenido se ordenar su libertad. Si el tribunal
rechaza la cuestin, mandar seguir el procedimiento.
3.9 Quin la propone
En cuanto a quin es el facultado para plantear la cuestin prejudicial, el legislador debi facultar
al juez para que se pudiera de oficio promover la cuestin prejudicial, ya que segn los anlisis
doctrinarios al respecto, la existencia de la cuestin prejudicial no la determina el hecho de que
alguien la proponga, sino que su existencia es anterior al inicio del proceso donde debe ser
decisiva, por la que en aras de que la sentencia que se pronuncie en el proceso penal sea justa y
apegada a derecho.
Entonces la cuestin prejudicial puede ser planteada por cualquiera de los siguientes sujetos
procesales: imputado, Ministerio Pblico, querellante adhesivo, querellante exclusivo, actor civil,
tercero civilmente demandado. Generalmente es el imputado quien plantea la cuestin
prejudicial, sin embargo como ya analizamos, las otras partes del proceso tambin tienen la
facultad de proposicin.
La cuestin prejudicial como obstculo a la persecucin funge de manera muy determinante en
cuanto al buen trmino que puede tener un juicio penal en el cual debe dilucidarse una cuestin
previamente a dictarse sentencia. Como institucin procesal debe ser ms invocada en tanto las
partes del proceso podrn proseguir el proceso penal iniciado en base a los resultados obtenidos
con la interposicin de sta.

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3.10 Momento de la proposicin
Siendo las cuestiones prejudiciales tiles para la existencia o inexistencia del delito, se pueden
plantear en cualquier momento del proceso, antes de que se dicte sentencia, es decir en las etapas:
procedimiento preparatorio, procedimiento intermedio y juicio (especficamente en el desarrollo
del debate).
3.11 En la etapa intermedia
El artculo 336 numeral 2) del Cdigo Procesal Penal fundamenta la actitud del acusado,
facultado en plantear las excepciones u obstculos a la persecucin penal y civil previstas en este
cdigo.
Consecuentemente como lo estatuye el artculo 340 se le dar audiencia al da siguiente de
recibida la acusacin del Ministerio Pblico, el juez sealar da y hora para la celebracin de una
audiencia oral, la cual deber llevarse a cabo en un plazo no menor de diez das ni mayor de
quince das, con el objeto de decidir la procedencia de la apertura del juicio. Para el efecto, el
juez entregar a las partes que as lo soliciten en el juzgado, copia de la acusacin y dejar a su
disposicin en el despacho, las actuaciones y los medios de investigacin aportados por el
Ministerio Pblico para que puedan ser examinados.
Es este momento procesal en el que se presenta a los sujetos procesales para que dentro de los
plazos establecidos para que proceda la interposicin de la cuestin prejudicial en forma escrita y
con las formalidades que seala la legislacin.
3.12 Forma del planteamiento
De conformidad con el artculo 292 del Cdigo Procesal Penal, la Cuestin Prejudicial se plantea
de las siguientes formas:
3.12.1 Por escrito fundado en el procedimiento preparatorio y procedimiento intermedio
3.12.2 Oralmente en el debate.

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Definitivamente las cuestiones prejudiciales deben interponerse ante el juez o tribunal que
conozca del asunto penal. El hecho que la cuestin prejudicial sea de naturaleza civil, no implica
que la cuestin deba plantearse directamente ante el juez de lo civil, ya que ste no tiene
competencia para determinar la procedencia o improcedencia de la cuestin prejudicial, pero si
tiene competencia para conocer y resolver sobre el fondo del asunto planteado, una vez que el
juez o tribunal penal haya admitido o aceptado la existencia de la cuestin prejudicial.
Es interesante resaltar que la cuestin prejudicial debe ser siempre planteada ante un juez de
jurisdiccin penal para que este determine su procedencia o no del obstculo a la persecucin
penal en cuestin. Mientras que el juez en materia penal determina su procedencia es un un juez
de jurisdiccin civil quien resuelve en definitiva el fondo del asunto que da lugar a la cuestin
prejudicial.
3.13 rgano jurisdiccional competente
De la interpretacin del Cdigo Procesal Penal se infiere que el rgano jurisdiccional competente
ante quien debe plantearse la cuestin prejudicial es:
3.13.1 En el procedimiento preparatorio e intermedio, el juez de primera instancia, y
3.13.2 En el debate ante el tribunal de sentencia penal.
3.14 Planteamiento previo al debate
El artculo 292 del Cdigo Procesal Penal establece acorde con la doctrina, que se puede plantear
si se da previo al debate el planteamiento indica que la aceptacin o rechazo de la cuestin
prejudicial se dilucida mediante el trmite de incidente, sto, si se plantea en cualquier momento
procesal previo al debate, por lo que es necesario conocer lo que respecto a los incidentes
establece la Ley del Organismo J udicial.
El artculo 135 de la Ley del Organismo J udicial seala que los Incidentes es toda cuestin
accesoria que sobrevenga y se promueva con ocasin de un proceso y que no tenga sealado por
la ley procedimiento, deber tramitarse como incidente. Cuando las cuestiones fueren
completamente ajenas al negocio principal, los incidentes debern rechazarse de oficio. El auto

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que decida el incidente contendr la condena en costas del que lo promovi sin razn, salvo
evidente buena fe.
El artculo 136 de la Ley del Organismo J udicial establece respecto a la suspensin del proceso
Los incidentes que pongan obstculos al curso del asunto, se sustanciarn en la misma pieza de
autos quedando stos, mientras tanto en suspenso.
Impide el curso del asunto todo incidente sin cuya previa resolucin es absolutamente imposible
de hecho o de derecho continuar sustancindolo. En todo caso el tribunal deber calificar la
naturaleza del incidente al darle trmite.
El artculo 137 de la Ley del Organismo J udicial indica Pieza Separada Los que no pongan
obstculo a la prosecucin del asunto, se sustanciar en pieza separada que se formar con los
escritos y documentos que seale el juez, y cuando stos no deban desglosarse, se certificarn en
la pieza del incidente a costa del que lo haya promovido.
El artculo 138 de la Ley del Organismo J udicial (Reformado por el Decreto Nmero 112-97 del
Congreso de la Repblica). Trmite promovido un incidente, se dar audiencia a los otros
interesados, si los hubiere, por el plazo de dos das.
Los incidentes de nulidad carecern de efectos suspensivos, excepto si el tribunal lo considera y
as lo declara en forma razonada y bajo su responsabilidad.
El artculo 139 (Reformado por el Decreto Nmero 112-97 del Congreso de la Repblica) seala
como procede la prueba si el incidente se refiere a cuestin de hecho, el juez, al vencer el plazo
de la audiencia, resolver ordenando la recepcin de la pruebas ofrecidas por las partes al
promover el incidente o al evacuar la audiencia, en no ms de dos audiencias que tendr
verificativo dentro de los diez das hbiles siguientes.
El artculo 140 (Reformado por el Decreto Nmero 112-97 del Congreso de la Repblica) indica
Resolucin El juez, sin ms trmite, resolver el incidente dentro del tercer da de concluido el
plazo a que se refiere el artculo 138, o en la propia audiencia de prueba, si se hubiere sealado.

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La resolucin ser apelable salvo en aquellos casos en lo que las leyes que regulan materias
especiales excluyan este recurso o se trate de incidentes resueltos por los tribunales colegiados.
La apelacin no tendr efectos suspensivos y el asunto principal continuar su trmite hasta que
se halle en estado de resolver en definitiva. El tribunal que conozca en grado lo har con base en
copia de las actuaciones certificadas por la Secretara correspondiente. Se exceptan los
incidentes que dieren fin al proceso, en cuyo caso se suspender el trmite.
Los recursos que proceden en contra de los autos dictados por los jueces de primera instancia que
resuelvan cuestiones prejudiciales en los procedimientos preparatorios e intermedio son apelacin
y casacin.
La cuestin prejudicial est dotada de un procedimiento que inclusive seala los recursos
pertinentes cuando ha sido resuelta y se quiere impugnar la resolucin emitida por autoridad
judicial competente.
3.15 Planteamiento en el debate
Si la cuestin prejudicial se plantea en el debate, lgicamente no se determina su admisin o
rechazo por el trmite de incidente.
El artculo 369 del Cdigo Procesal Penal estatuye que todas las cuestiones incidentales que se
pudieran suscitar sern tratadas en un solo acto, a menos que el tribunal resuelva hacerlo
sucesivamente o diferir alguna, segn convenga al orden del debate. En la discusin de las
cuestiones incidentales se les conceder la palabra una nica vez, por el tiempo que establezca el
presidente, al Ministerio Pblico, al defensor y a los abogados de las dems partes.
El artculo 360 numeral 1. del Cdigo Procesal Penal seala que puede suspenderse el debate por
un plazo mximo de diez das, para resolver la cuestin prejudicial. El recurso que procede
interponer contra lo resuelto por el Tribunal de Sentencia en relacin a la interposicin de una
cuestin prejudicial es el recurso de reposicin.

44

El artculo 403 del Cdigo Procesal Penal precepta que las resoluciones emitidas durante el
trmite del juicio podrn ser recurridas por las partes tan slo mediante su reposicin. En el
debate, el recurso se interpondr oralmente y se tramitar y resolver inmediatamente sin
suspenderlo, en lo posible.
Mientras el artculo 404 numeral 12 del Cdigo Procesal Penal que es apelable y reza Son
apelables los autos dictados por los jueces de primera instancia que resuelvan excepciones u
obstculos a la persecucin penal y civil.
El recurso de reposicin, contenido en el artculo 402 del Cdigo Procesal Penal durante el juicio
equivale a la protesta de anulacin a que se refiere la apelacin especial para el caso de que el
tribunal no decida la cuestin de conformidad con el recurso interpuesto.
Es interesante que el recurso de reposicin dado que se interpone en la fase de juicio oral debe ser
interpuesto verbalmente ante el tribunal que conoce el caso concreto.

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Captulo 4
Declaratoria de falsedad de documentos pblicos
Aunque el instrumento pblico o documento pblico tienen plena validez a la luz de lo
establecido en el artculo 186 del Cdigo Procesal Civil y Mercantil, siempre queda a salvo el
derecho de las partes de redargirlo de nulidad o falsedad. Consecuentemente carecen de valor.

4.1 Declaratoria de falsedad de documentos pblicos
Ossorio, define la declaratoria judicial como El Pronunciamiento de un juez acerca de una
materia controvertida. (1981:202).
Con relacin al documento notarial dos son las causas que pueden dar origen a su impugnacin,
si dentro de un juicio penal surge la duda de la validez del documento pblico es necesario que
tal extremo sea determinado por un J uez de Primera Instancia en materia Civil interponindose
dentro del juicio en materia penal una cuestin prejudicial, para impugnarlo.
Pelosi define a la impugnacin: La actividad encaminada a combatir la validez o eficacia de algo
que puede tener trascendencia en el campo de lo jurdico. (1987:285).
Si existen vicios en su formacin referentes al autor o por defectos de forma, la accin que cuadra
es la de nulidad. Si en cambio existe mutacin de la verdad, hay lugar a la falsedad, que ser
ideolgica o material, segn se trate del contenido de la autenticidad externa; todo ello con las
particularidades que sern examinadas.
Por ello se infiere que con respecto a la falsedad, es la alteracin de la verdad formal como tal,
por eso se le llama falsedad documental, y no de la verdad sustancial, porque esto ltimo es
considerada como simulacin, que es un vicio del acto jurdico y no del documento. No se
simulan documentos, s en cambio se les imita para genuinidad de sus formas o la veracidad que
deben tener las menciones del notario que asignan al documento carcter de instrumento pblico
haciendo plena fe erga omnes, es decir, contra todos o respecto de todo.

46

4.2 Nulidad
El Abogado Manuel Ossorio define a la nulidad, as: Ineficacia en un acto jurdico como
consecuencia de carecer de las condiciones necesarias para su validez sean ellas, de fondo o de
forma. (1981:491).
Por la definicin se discurre que la nulidad es un vicio de que adolece un acto jurdico si se ha
realizado con violacin u omisin de ciertas formas o requisitos indispensables para que ste sea
considerado como vlido. Afecta al documento en s mismo.
4.3 Falsedad
Cabanellas define la falsedad como: Cualquier mutacin, ocultacin o desfiguracin de la
verdad y de la realidad, produce la nulidad de los actos jurdicos segn las leyes civiles o
sancionada como delito en los cdigos penales. (1976:168).
4.5 Existen dos clases de falsedad documental:
4.5.1 Falsedad Material, cuando se hace un documento pblico falso o se altere un verdadero.
4.5.2 Falsedad Ideolgica, cuando en el otorgamiento, autorizacin o formalizacin de un
documento pblico, se insertare o hiciere insertar declaraciones falsas.
El Cdigo Penal guatemalteco, tipifica estos delitos en los artculos 321 y 322 respectivamente.
En la realidad procesal guatemalteca, se ha gestado una prctica dentro de los juicios penales, de
sealar un instrumento pblico de falsedad y consecuentemente se acusa al notario que lo
redact, todo ello prescindiendo a obtener la debida y jurdica declaratoria de falsedad de
documento pblicos que deber ser emitida por un juez distinto al J uez de Primera Instancia o
Tribunal Penal; deber hacerlo el J uez de Primera Instancia de lo Civil, que es competente para
realizarla; es en esta situacin jurdica que la cuestin prejudicial debe ser invocada por
cualquiera de los sujetos procesales a instancia de parte, para no cometer ilegalidades o
arbitrariedades.

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4.6 Necesidad de proteccin de los documentos pblicos
Desde un punto de vista tutelar o de seguridad, que brinde certeza jurdica erga omnes- Es deber
del Estado entre otros valores que debe garantizar, la seguridad a los habitantes de la Repblica
de Guatemala; en tal sentido la seguridad jurdica, la certeza jurdica, debe imperar en todo
instrumento pblico, que surja a la vida jurdica, dentro de un Estado de Derecho.
Bajo esta premisa y desde un punto de vista de conservacin, corresponde al Archivo General de
Protocolos, como institucin encargada de mantener el control sobre los instrumentos pblicos
cartulados por los notarios; as como su conservacin, guarda y control, brindando de esta manera
tanto seguridad a otorgantes, Notarios y a toda persona con inters particular.
Desde un punto de vista jurdico, es el instrumento pblico que de manera fehaciente puede hacer
prueba, por quien se abrogue derechos frente a quien los reclama, determinacin que deber
hacer un juez competente en la materia, constituyendo muchas veces que dentro de un juicio
penal, el instrumento pblico provoque una cuestin prejudicial y sea objeto de conocimiento por
otro juez en lo civil, previo a seguirse ventilando un juicio penal; la cuestin prejudicial puede
pedirse en cualquier momento del proceso penal antes de dictarse sentencia.
La seguridad jurdica es un deber del Estado de Guatemala, los notarios como funcionario
pblicos al faccionar los documentos pblicos y plasmar la voluntad de las personas brindan
certeza y seguridad del negocio jurdico. Por la importancia de su contenido es necesario
protegerlos debidamente coleccionndolos a travs del protocolo bajo el orden y en el papel
especial en que deben ser cartulados los documentos pblicos y el protocolo a su vez debe ser
tutelado por la entidad creada para el efecto el Archivo General de Protocolos.
4.7 El notario
Es necesario dar a conocer algunos aspectos generales respecto al notario, por ser quien redacta
con exclusividad el documento pblico como legalmente est establecido; y es quien se ve
afectado cuando sin fundamento alguno y en base a suposiciones se seala un documento pbico
que ste autoriz, de falsedad; obvindose para tal sealamiento dentro de juicio penal invocar a
una cuestin prejudicial, y en base a ello se ponga de conocimiento el documento pblico a un

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J uez de Primera Instancia de lo Civil para que determine tal extremo emitiendo la
correspondiente declaratoria de falsedad de documento pblico, si fuere el caso y hasta entonces
el notario ser responsable y no desprestigiarlo como hoy en da se practica.
4.8 Definicin
Gonzlez al citar a Mengual define al notario como:
Es el funcionario pblico, que jerrquicamente organizado y obrando por delegacin del poder del Estado, y
por lo mismo, revestido de plena autoridad en el ejercicio de su funcin, autentica las relaciones jurdicas
normalmente creadas por la libre voluntad de las personas jurdicas, dndoles carcter de verdad, certeza y
permanencia, previo el estudio, explicacin y aplicacin del Derecho positivo, a cada uno de los actos
jurdicos de carcter normal en los cuales interviene. (1971:143)
Gimnez define al notario como:
Un profesional del Derecho que ejerce una funcin pblica para robustecer, con una presuncin de verdad,
los actos en que intervine, para colaborar en la formacin correcta del negocio jurdico y para solemnizar y
dar forma legal a los negocios jurdicos privados, y de cuya competencia slo por razones histricas estn
sustrados los actos de la llamada jurisdiccin voluntaria. (1976:052).
El notario es un funcionario pblico autorizado para dar fe, conforme a las leyes, de los contratos
y dems actos extrajudiciales.
Prez define al Notario como: Funcionario pblico investido de fe pblica, facultado para
autenticar y dar forma en los trminos de ley, a los instrumentos en que se consignen los actos y
hechos jurdicos. La formulacin de los instrumentos se har a peticin de parte (1981:119).
El artculo 1 del Cdigo de Notariado guatemalteco no define al notario, nicamente establece
que El notario tiene fe pblica para hacer constar y autorizar actos y contratos en que intervenga
por disposicin de la ley o a requerimiento de parte.
Con las definiciones anteriores se puede argumentar que el notario latino es el profesional del
Derecho encargado de una funcin pblica consistente en recibir, interpretar y dar forma legal a
la voluntad de las partes, redactando los instrumentos adecuados a este fin y confirindoles

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autenticidad; conservar los originales de stos y expedir copias que den fe de su contenido. En su
funcin est comprendida la autenticacin de hechos.
4.9 Fe pblica
Se discute si la fe pblica es un carcter, una calidad o un principio.
Al respecto Gonzlez define la fe pblica, as:
Es el poder que compete al funcionario para dar vida a las relaciones jurdicas, constituyendo una garanta de
autenticidad. La da el Estado a determinados individuos mediante ciertas condiciones que la ley establece,
destacndose especialmente la notarial, por los requisitos de gran honorabilidad, ttulo habilitante, especial e
incompatibilidad es (dedicacin exclusiva a la funcin fedataria) impuestos a los que con ella son investidos.
(1971:208)
Constituye la presuncin de veracidad en los actos autorizados por un notario, los cuales tienen
respaldo total, salvo que prospere la impugnacin por nulidad o falsedad.
La fe pblica es un atributo del Estado que tienen en virtud de ius imperiumy es ejercida a travs
de los rganos estatales.
4.10 Obligacin de los notarios a registrarse
Muoz refiere al registro del notario:
En sentido restringido el vocablo registro es usado para sealar o referir a la oficina en donde se hacen
constar debidamente ciertos hechos o acontecimientos, que voluntariamente acaecen, la adquisicin,
modificacin, permutacin o extincin de derechos y obligaciones. (1996:68).
Requisitos indispensables para ejercer el notariado es registrarse en la Corte Suprema de J usticia
y en el Colegio de Abogados.
Es necesario hacer constar que en Guatemala el estudio de la carrera de Abogado y Notario se
hace simultneamente, de manera que al concluir los estudios de derecho quien obtiene la
licenciatura se le otorgan los ttulos de Abogado y Notario.

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El artculo 16 de la Ley del Organismo J udicial al preceptuar que para ejercer la profesin de
Abogado se requiere el ttulo correspondiente, ser colegiado activo, estar inscrito en el Registro
de Abogados que se lleva en la Corte Suprema de J usticia, estar en el goce de derechos
ciudadanos y no tener vigente ninguna clase de suspensin.
Es obligacin para la persona que quiere ejercer el notariado y la abogaca estar inscrito en la
Corte Suprema de J usticia y el Colegio Profesional correspondiente, lo cual lo establece tambin
el Estatuto Fundamental de Gobierno que la colegiacin de los profesionales es obligatoria y
tendr por fin la superacin moral y material de las profesiones universitarias.
Este registro es importante pues desde ese momento nacen derechos y obligaciones para el nuevo
profesional.
La importancia de registrarse como Abogado y Notario es que el Estado inviste al Notario de fe
pblica, sto es la potestad de infundir una presuncin de veracidad por medio de la autenticidad
conferida a los documentos que los aprueban y la libertad que tienen los profesionales para el
ejercicio de su profesin, y el no estar sujetos a ninguna limitacin salvo las que las que establece
la ley; la importancia de carcter tico sera cuando cada Notario se esmera en cumplir y observar
los preceptos legales en el caso concreto guiar y orientar a los interesados en el negocio jurdico
para que est revestido de las formalidades legales debidos.
Protesta de anulacin a que se refiere la apelacin especial para el caso de que el tribunal no
decida la cuestin de conformidad con el recurso interpuesto.
Para la obtencin de la declaratoria de falsedad de documento pblico dentro del juicio penal, es
indispensable la interposicin del obstculo a la persecucin penal denominado cuestin
prejudicial; ser en ese momento que el juez penal ordenar la suspensin del juicio en esta
materia para trasladar a conocimiento de un J uez de Primera Instancia el documento redargido o
sealado por alguna de las partes de adolecer de falsedad, y ser el J uez de la J urisdiccin Civil
quien emita la denominada declaratoria de falsedad, que es el nico documento capaz de sealar
legalmente la falsedad y de tenerse como falaz el contenido del documento en cuestin.

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Captulo 5
Del archivo general de protocolos
5.1 Antecedentes
Antiguamente el Archivo General de Protocolos era una dependencia de la Secretara de la Corte
Suprema de J usticia a cargo de un archivero que poda ser el propio secretario de la Corte
Suprema de J usticia y un escribiente destinado a las compulsas que se solicitaren el que
permaneca en el Archivo los das y horas de audiencia y llevaba un registro o ndice por orden
alfabtico de cada protocolo con expresin del ao y el nmero de hojas que compona.
Actividad regulada segn lo estipulado en el artculo 157 del Decreto 1729 Ley Orgnica y
Reglamentaria del Poder J udicial de fecha 28 de mayo de 1563, en su artculo 60 estableci que
el archivero necesitaba ser notario, cargo incompatible con el Secretario de la Corte Suprema de
J usticia; fue pues con la emisin de los Decretos 1729 y 1563 que se denomin Archivo General
de Protocolos, de donde se deduce que dicha dependencia ya con esa denominacin se cre en el
gobierno de J orge Ubico.
Se puede mencionar que por acuerdo del 16 de marzo de 1852 la Corte Superior de J usticia como
se denominaba en aquella poca orden a los jueces de los departamentos donde hubiere notarios,
que enviaran al propio tribunal dentro de los cinco das primeros del mes de enero un ndice de
los protocolos que hubieren autorizado en el ao anterior.
Por acuerdo de fecha 18 de junio de 1861 se ratific la vista de los protocolos; siendo por medio
del Decreto Nmero 217 de fecha 20 de marzo de 1882 donde se dispuso la remisin del
protocolo al Archivo General, antecedentes de las actuales atribuciones del Archivo General de
Protocolos.

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5.2 Definicin
Garca lo define como:
Dependencia administrativa de la Presidencia del Organismo Judicial, pblica, encargada de la guarda y
conservacin de los protocolos en orden, de su control y registro de los respectivos Protocolos de los Notarios
de quienes recibe avisos y recibos, emite constancias y copia de cualquier instrumento pblico protocolado.
(1993:037).
Es pblica en el sentido de que cualquier persona puede visitar y solicitar una escritura o
documento que se encuentra all y que tome datos de personas no fallecidas, pues nicamente al
otorgante se le permitir previa comprobacin de su identidad y al notario autorizante.
5.3 Funcin
La funcin del Archivo General de Protocolos es conservar y guardar los protocolos depositados
en l, as como los testimonios, documentos, libros, ndices, testimonios especiales y avisos
notariales que sean empastados con la separacin debida, asimismo guardar los protocolos de los
notarios inhabilitados en el ejercicio de su profesin; definitivamente esta dependencia es de vital
importancia porque en sta queda de manera permanente toda la actividad del notario.
5.3.1 Reposicin del instrumento pblico
La importancia del protocolo es que constituye una garanta que presta el Estado para la efectiva
perdurabilidad de los actos jurdicos que requieren intervencin notarial, para su completa validez
y eficacia legal; sto porque los protocolos evitan que se pierdan los instrumentos pblicos. El
notario dar aviso en caso de prdida, destruccin o deterioro del protocolo al J uez de Primera
Instancia de su domicilio quien instruir la reposicin correspondiente.
En los artculos del 90 al 96 del Cdigo de Notariado est regulado lo relacionado a la reposicin
del protocolo que permite que una vez acontezca cualquiera de las situaciones expresadas
ocasionan complicaciones puesto que siendo la escritura matriz prueba de las declaraciones de
voluntad contenidas en el instrumento pblico; sin embargo el legislador prev est situacin y
queda la posibilidad de la reposicin a travs de las copias de los testimonios, copias legalizadas

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y con las certificaciones de los registros o con la debida constancia de los puntos que se hallen de
acuerdo los otorgantes, quedar repuesto el instrumento pblico. Doctrinariamente testimonios,
copias o traslados son los diferentes nombres que recibe la copia fiel de la escritura matriz que
expide un notario.
Casado citado por Gonzlez define copia como: La reproduccin literal del instrumento
pblico protocolado autorizado por el notario competente con las formalidades de derecho.
(1971-417).
Gonzlez afirma respecto al valor probatorio de la copia: Si la copia es un documento expedido
por escribano pblico en ejercicio de sus funciones, debe contener el mismo valor y efecto que la
escritura matriz. (1971-424).
La legislacin guatemalteca le da valor probatorio de plena prueba a los testimonios de las
escrituras pblicas, salvo el derecho de las partes de redargirlas de nulidad o falsedad.
5.4 Organizacin
El Archivo General de Protocolos est integrado segn Acuerdo Nmero 7 de fecha 20 de
noviembre de 1968 de la Presidencia del Organismo J udicial, por un director y cuatro oficiales,
pero en la prctica se integra por un director, un asistente del director, diez oficiales as como tres
oficiales nombrados por el Colegio de Abogados y Notarios de Guatemala, encargados del
control del impuesto del timbre notarial especficamente.
5.4.1 Del director
1. Mantener la disciplina del personal, y velar por que el mismo cumpla con las labores que
a cada uno se le han encomendado.
2. Distribuir el trabajo en la mejor forma posible.
3. Resolver las quejas que pudieran presentarse en lo que toque a las labores de la oficina,
por si revistieren alguna gravedad, las pondr en conocimiento del Secretario de la
Presidencia del Organismo J udicial para lo que proceda en ley.

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4. Es responsable de la guarda y conservacin de los protocolos y dems documentos del
archivo, en los muebles, tiles y enseres de oficina.
5. Dar aviso a la Presidencia de los notarios que no presenten sus protocolos a revisin, de
los que no pagan los timbres forenses o no entregan los testimonios especiales, as como
los que omiten pagar por apertura del protocolo.
6. Practicar la revisin del protocolo.
El director del Archivo General de Protocolos ser sustituido en caso de ausencia, por el
Secretario de la Corte Suprema de J usticia.
De acuerdo con el artculo 81 del Cdigo de Notariado de Guatemala, el Director del Archivo
General de Protocolos tiene otras atribuciones, que no se contempla en la anterior enumeracin y
que no se encuentran legisladas, pero que en la realidad se llevan a cabo;
1. Exigir la entrega de los protocolos de conformidad y con los casos establecidos en la ley.
2. Anotar al margen de los instrumentos que obren en el archivo, las modificaciones que
sufran y de las cuales tengan conocimiento por aviso del notario autorizado.
3. No permitir que sean extrados, an con orden de autoridad judicial, los protocolos,
testimonios y documentos del Archivo. Si la autoridad cualquiera que fuere, tuviere que
practicar alguna diligencia, la verificar en el propio Archivo General de Protocolos con
presencia del Director del mismo, quien firmar el acta que se levante por dicha
diligencia.
Un cargo directivo siempre demanda ms de lo estipulado, dirigir y procurar el ptimo
funcionamiento de una institucin de tal envergadura como el Archivo General de Protocolos
demanda del director absoluta tica e imparcialidad en el desempeo de su labor.
Generalmente los notarios cumplen con los requerimientos que la ley les impone respecto los
avisos, revisin de protocolos y dems debido a la estrecha relacin que mantienen con la
dependencia en relacin, sin embargo se da el caso de quienes no mantienen sus protocolos en el
orden que la ley notarial estipula.

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5.4.2 Oficial primero
1. Extender testimonios, copias simples legalizadas de los protocolos que se encuentren
depositados, su confrontacin y sellado, extender el correspondiente recibo para el pago
en la Tesorera de Fondos J udiciales, y controlar el recibo que en dicha Tesorera se
extienda.
2. No podr entregar ningn trabajo, si previamente no se comprueba el pago con el recibo
de la Tesorera.
3. Si se tratare de copias o testimonios de testamentos deber exigir la respectiva
certificacin de partida de defuncin del testador, requisito sin el cual no se har ningn
trmite a este respecto.
4. Tendr bajo su responsabilidad los protocolos con los cuales est trabajando y al ser
extendidos los trabajos solicitados o bien ordenados devolver los protocolos
5. Informar a los Tribunales y dependencias pblicas cuando lo soliciten as como a las
personas particulares, sobre si existen o no poderes registrados.
6. Llevar correspondencia.
7. Informar al Colegio de Abogados, cuando as se solicitare, si se encuentran al da los
notarios en el envo de sus testimonios especiales y si los mismos tienen adheridos los
timbres de ley.
La labor fiscalizadora que desempea el oficial primero es importante debido a la responsabilidad
que implica verificar y confrontar cada uno de los documentos que los notarios hayan cumplido a
cabalidad con los requisitos de forma que las escrituras pblicas segn su contenido sean
cubiertos.
5.4.3 Oficial segundo
1. Practicar las actas de revisin de protocolos, practicadas por el Director.
2. Registrar en los libros respectivos de poderes.
3. Extender los recibos para el pago de registro de cada poder que deber extenderse en la
Tesorera J udicial; controlar esos recibos y no entregar ningn poder, si previamente no se
ha acreditado el pago del registro del mismo.

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4. Controlar el pago que deben hacer los Notarios por apertura de protocolos.
La actividad que desempea el oficial segundo an pareciera menos compleja es de considerar la
gran cantidad de poderes que da a da son celebrados en el pas, es el grado de responsabilidad
que reviste la importancia de su cargo.
5.4.4 Oficial tercero
1. Llevar la estadstica contractual en el libro correspondiente, hacer los cuadros mensuales
y remitirlos a la oficina de Estadstica del Organismo J udicial.
2. Ordenar en legajos por orden cronolgico y archivar los testimonios especiales remitidos
por los Notarios.
3. Archivar todos los avisos de las protocolaciones que hagan los Notarios.
4. Llevar el libro para los avisos a que se refiere el apartado anterior.
5. Cada principio de ao revisar los testimonios enviados por los Notarios, ordenndolos
para su empaste, los entregar para este fin, por medio de listas por duplicado en orden
alfabtico, que firmarn las personas que recibe y quien entrega.
6. Recibir de los Notarios, los juicios intestados, testamentarios, extrajudiciales y guardarlos
en el lugar correspondiente, as como las identificaciones de personas que tambin
tramiten en forma extrajudicial y llevar un libro ndice para el control de estos
expedientes.
7. Asentar la inscripcin de Notarios en el libro respectivo, llevar el ndice correspondiente,
girar las notas a los registros de la propiedad cuando se inscriba el Notario, cambie o
modifique sello o firma.
La labor ejercida por el oficial tercero es de gran trascendencia el estricto orden en que debe
darse debido a que cada uno de los documentos sometidos a su funcin en cualquier momento
sern requeridos y dependen absolutamente del riguroso cumplimiento de las resguardo de cada
recepcin y mayormente todo lo relacionado con los juicios intestados, testamentarios por la
complejidad que algunas veces traen aparejadas de parte de los particulares inmersos e
interesados.

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5.4.5 Oficial cuarto
1. Recibir los testimonios especiales que remitan los Notarios y recibir los avisos de las
protocolaciones.
2. Controlar que los testimonios especiales que remitan los Notarios tengan adheridos los
timbres notariales de conformidad con la ley.
3. Recibir las plicas que contienen los testamentos, anotarlos en el ndice respectivo y
colocarlos por orden alfabtico y por los aos, en su casilla respectiva.
4. En la prctica estas tres atribuciones del oficial cuarto, corresponden a los oficiales
nombrados por el Colegio de Abogados de Guatemala.
5. Para poder abrir una plica que contenga testamento, deben presentarse en debida forma la
certificacin de defuncin del testador.
6. Exhibir al pblico todos los protocolos que se soliciten durante las horas hbiles del da y
guardarlos tan pronto sean devueltos.
7. Solicitar cada quince das la fumigacin de la oficina.
8. Hacer las notas para citar a los notarios para la revisin de su protocolo.
Afortunadamente el sistema de orden alfabtico practicado en el Archivo General de Protocolos
para la consecucin del orden de todos los documentos a resguardar ha sido hasta la fecha el ms
efectivo; cuando nos referimos a esta institucin implica solemnidad como tambin seguridad,
cada una de las escrituras pblicas coleccionadas en los protocolos sustentan la seguridad jurdica
y la fe pblica con que cada notario cartula en representacin del Estado de Guatemala. Razn
por la cual el numeral cinco de las funciones a desempear por el oficial cuarto es de gran
importancia.
5.4.6 Oficiales del colegio de abogados
Como se anot en lneas anteriores la principal atribucin de estos oficiales es el control del
timbre notarial a travs del testimonio especial, y cuando no se cumpla a cabalidad dicho
impuesto rechazarlo.

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Se hace necesario dar una organizacin nueva al Archivo General de Protocolos, para que
funcione de acuerdo con los objetivos que tiene asignado por la ley y as lograr un mejor
desarrollo de esta dependencia que repercute en la actividad notarial guatemalteca.
5.5 Justificacin de su existencia
Esta dependencia fue creada por la necesidad de una seguridad legal para la conservacin del
protocolo, testimonios especiales y dems documentos existentes en el Archivo en relacin;
seguridad en el sentido de que si se destruye o extrava el protocolo de algn notario queda
repuesto con los testimonios especiales existentes en esa dependencia, es por eso la obligacin de
los Notarios de enviar dentro de los veinticinco das posteriores a la autorizacin de una escritura
pblica el testimonio especial respectivo.
Lo anterior, reviste caracteres de importancia pues lleva consigo beneficios directos e inmediatos,
para el notario, para los sujetos otorgantes de los instrumentos pblicos para el notario los sujetos
otorgantes de los instrumentos pblicos; para el notario en cumplimiento del artculo 37 del
Cdigo de Notariado, adems de ser fuente inmediata de reposicin de protocolo en caso de
prdida o destruccin tambin le da derecho al tener actualizado el envo de testimonios
especiales a disfrutar de prestaciones que otorga el Colegio de Abogados tales como pensiones,
jubilaciones, etc.
Para los otorgantes el cumplimiento por parte del notario de enviar los testimonios especiales, les
garantiza la permanencia en el tiempo de sus decisiones de voluntad que en una u otra forma
afectan sus intereses.
5.6 Objetivos
Los objetivos principales del Archivo General de Protocolos se pueden enumerar de la siguiente
manera;
1. Guardar y conservar los protocolos, libros, actas y de inventario, avisos notariales,
registro de poderes y dems documentos relacionados con el Notario.

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2. Guardar los testimonios especiales que deben enviar los notarios as como las plicas,
extender testimonios que proceda conforme la ley.
3. Guardar y conservar los expedientes extrajudiciales enviados por nos Notarios.
4. Guardar los protocolos de los Notarios que los entreguen a la Oficina de los Notarios
fallecidos, de los que queden inhabilitados para cartular, as como de los protocolos de
los Notarios que tengan que ausentarse de la repblica por un trmino mayor de un ao.
5. Permitir la consulta de cualquier documento o escritura, bastando solicitud verbal para
extender testimonios de los instrumentos pblicos a la parte interesada o a cualquier
persona que lo solicite.
Tanto el Director del Archivo General de Protocolos como la Corte Suprema de J usticia deben
velar porque se cumplan los objetivos para la cual fue creada y exigir el cumplimiento de sus
normas y no permitir que se siga faltando a los preceptos que contiene esta institucin.
El Archivo General de Protocolos representa a una de las entidades ms importantes del pas, en
ella se materializa la seguridad jurdica, la libertad, el consentimiento, la disposicin de la
propiedad privada, la voluntad de las personas, la fe pblica y la trascendente e importante labor
notarial. Claro el volumen de tanto protocolo a resguardar obliga en la actualidad al Archivo
General de Protocolos a modernizarse y esa es la razn que en aras de seguir dando
cumplimiento a los objetivos y funciones para los que fue fundado procura tutelar la informacin
de los protocolos en computadoras.

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Captulo 6
Anlisis jurdico sobre la declaratoria de falsedad de documentos pblicos en
juicio penal

6.1 La declaratoria de falsedad en juicio Penal
El slo hecho de suceder que dentro de juicio penal se vierta el sealamiento infundado de
falsedad hacia determinado instrumento pblico, es decir, que se presuma la falsedad del
documento pblico redactado por notario; sin fundamento alguno y que el juicio siga su curso sin
haberse interpuesto un obstculo a la persecucin penal de cuestin prejudicial, lo consideramos
como una violacin al debido proceso, pues existe una relacin controvertida que debe
dilucidarse previo a darle curso al juicio penal.
Este trabajo investigativo se refiere al instrumento pblico redactado por notario; al tenor del
artculo 186 del Cdigo Procesal Civil y Mercantil el documento pblico, autorizado por notario
el cual tiene garanta, el respaldo estatal, de lo contrario de cada documento que se autorizara se
estara dudando. ste produce fe y hace plena prueba.
El juicio penal es suspendido, con motivo que previo a continuar su desarrollo debe resolverse
una cuestin prejudicial, dada una relacin controvertida la cual debe ser sometida a
conocimiento de una jurisdiccin distinta de la penal, y es un J uez de Primera Instancia que debe
emitir una declaratoria de falsedad de documento pblico la que califica el valor del documento
pblico o expone la falsedad ideolgica o material de ste, y fuera de esta resolucin no existe
otra posibilidad que dentro del juicio penal se seale la falsedad del documento pblico.
Uno de los principios que fundamentan el proceso penal guatemalteco es la celeridad, sin
embargo, el legislador da la posibilidad de que se interponga el obstculo a la persecucin penal
dada su importancia, la cuestin prejudicial sustenta el buen trmino al juicio penal iniciado,

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cuando se conoce el contenido de la declaratoria de falsedad, si es el caso, se materializa en la
resolucin judicial emitida por parte de un J uez de Primera Instancia de J urisdiccin Civil.
Generalmente el sealamiento de falsedad del documento pblico en juicio penal lo vierte el
Fiscal del Ministerio Pblico; pero sin sustento que d valor a su suposicin, y esto debe ser
inaceptable, pues en base a su particular criterio considera que existe falsedad en el documento
pblico y sin tomar en cuenta las acotaciones vertidas a lo largo del presente trabajo, pueda que el
juicio penal se desarrolle, aceptando esta premisa; violentando todo principio y garanta procesal.
El juez penal se ve limitado, puesto que el artculo 291 del Cdigo Procesal Penal no da la
posibilidad que l pueda plantear la cuestin prejudicial de oficio y por ende debe seguir
conociendo el proceso si los sujetos procesales facultados no lo hacen.
Definitivamente el nico procedimiento viable para obtener la declaratoria que determine la
falsedad del documento pblico es que un J uez de lo Civil determine o confirme la autenticidad o
falsedad del Instrumento Pblico.
6.2 La declaratoria de falsedad se emite en jurisdiccin Civil:
Que se someta de conocimiento de un J uez de Primera instancia de jurisdiccin civil el
conocimiento de una situacin que se hace controvertida dentro del juicio penal; propicia
independencia, objetividad y pertinencia, pues se encomienda a este rgano jurisdiccional para
que examine, califique y resuelva sobre la autenticidad o falsedad del documento pblico que se
somete a su conocimiento, que de no ser autntico dar lugar a que sea emitida la declaratoria de
falsedad de documentos pblicos. Es decir, que el J uez de la J urisdiccin Penal no conocer la
falsedad ideolgica o material sino remitir el instrumento pblico en cuestin para que lo
conozca el juez competente, y hacer caso omiso a sealamientos infundados respecto al
instrumento pblico.
La declaratoria de falsedad de documentos pblicos en juicio penal, es la nica resolucin
judicial vlida para que a un documento pblico se le pueda calificar su falsedad.

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Cuando se seala la falsedad del documento pblico y sta se tiene por cierta dentro de juicio
penal sin comprobar tal extremo, se perjudica enormemente al Notario en su investidura
profesional y dada la trascendencia del documento pblico, que siendo el escrito mediante el cual
se manifiestan los actos jurdicos y quedan plasmadas las relaciones de derecho y dems
implicaciones no es posible colocarlo en una situacin tan vulnerable e improcedente.
Se estima irresponsable y antitcnico sealar a priori la falsedad del instrumento pblico, sin
sustento y sin haber obtenido el nico documento que le da sustento al valor o falsedad que
intrnsecamente posee el documento pblico; el cual debe ser sometido a conocimiento y
evaluacin de la respectiva autoridad legitimada para que emita un juicio de valor.
El sealamiento de falsedad simultneamente compromete al responsable de haberlo redactado y
a aqul que a sabiendas de tal falsedad lo present como autntico.
En repetidas ocasiones eludiendo la declaratoria de falsedad de documentos pblicos, han
expuesto pblicamente el prestigio y honorabilidad del notario o del tercero que figura dentro del
instrumento pblico, pero es la cuestin prejudicial como obstculo a la persecucin penal que
surge como medio legal para confirmar la autenticidad del instrumento pblico, la honorabilidad
y tica del notario y la buena fe con la que acto el compareciente del instrumento pblico, o todo
lo contrario segn se establezca de conformidad con el procedimiento legal.
Los fines del documento pblico son, perpetuar los hechos y las manifestaciones de voluntad y
servir de prueba en juicio y fuera de l. Y goza de credibilidad, ha sido autorizado por una
persona con fe pblica, y esta credibilidad es para todos y contra todos; en base a ello el Estado
asegura los medios para su cumplimiento, es decir que el documento pblico tiene el respaldo
estatal porque de conformidad con sus leyes produce fe y hace plena prueba.
Su importancia es trascendental; ste brinda certeza jurdica erga omnes- . La redaccin del
instrumento pblico est delegada jurdicamente a los notarios, quienes a su vez son considerados
funcionarios pblicos investidos de tal facultad de conformidad con la ley notarial guatemalteca.
De lo anterior se infiere, que es tal su importancia por su contenido y seguridad que brinda, el
documento pblico que no cualquiera puede presumir su falsedad y mucho menos dar por hecho

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que es as, cuando tal presuncin surja dentro del juicio penal, es menester dilucidar tal falsedad
material exclusivamente a travs de la declaratoria de falsedad consistente en la resolucin
forense emitida por autoridad judicial competente en J urisdiccin Civil.
Existe cierta confusin al considerar la cuestin prejudicial como una excepcin, la cual
aclaramos no es; pero al igual que las excepciones algunas veces la han mal empleado con el
propsito de dilatar el proceso.
Cuando la cuestin prejudicial es interpuesta como obstculo a la persecucin penal y sta es
rechazada la ley dota de recursos para que sea revise su rechazo; dando la posibilidad que sea
admitida a travs de la interposicin del recurso.
El Derecho es una ciencia que cambia paralela a las necesidades de las sociedades debido a los
fenmenos que surgen y muchas veces adolece de deficiencias; pero en el caso de los
documentos pblicos no se ha encontrado otro medio para poder garantizar con tanta solemnidad,
credibilidad y garanta su autenticidad y cumplir con intrnsecos fines.
As tambin la cuestin prejudicial es relativamente reciente y ste es un beneficio que poseemos
porque apenas el cdigo anterior Decreto Nmero 52-73 no la consideraba como obstculo a la
persecucin penal, sino como excepcin previa.
6.3 Consecuencias jurdicas de la declaratoria de falsedad
El artculo 392 del Cdigo Procesal Penal respecto a cuando la sentencia establezca la falsedad de
un documento, el tribunal mandar inscribir en l una nota marginal sobre la falsedad, con
indicacin del tribunal, del procedimiento en el cual se dict la sentencia y de la fecha de su
pronunciamiento. Cuando el documento est inscrito en un registro oficial, o cuando determine
una constancia o su modificacin en l, tambin se mandar inscribir en el registro.
Determinada la falsedad del documento pblico dentro de la J urisdiccin Civil por parte de un
J uez de Primera Instancia; en base a la respectiva Declaratoria de Falsedad emitida debidamente;
de nuevo pasa a la J urisdiccin Penal y esta vez el J uez Penal emitir sentencia, es entonces
cuando surgen las consecuencias indicadas en el artculo 392 del Cdigo Procesal Penal las

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anotaciones marginales que se le harn invalidando el documento pblico; pero no podemos
olvidar las responsabilidades penales en nuestro caso, para el Notario, pues este trabajo se
circunscribe a los instrumentos pblicos redactados por notario; adems de lo establecido en los
artculos 321 y 322 del Cdigo Penal referentes a la falsedad material y falsedad ideolgica
respectivamente.
El 325 del Cdigo Penal regula el Uso de documentos falsificados Quien, sin haber intervenido
en la falsificacin, hiciere uso de un documento falsificado, a sabiendas de su falsedad, ser
sancionado con igual pena que la que correspondiere al autor de la falsificacin.
El artculo 57 del Cdigo Penal refiere a la Inhabilitacin Especial en su numeral 2. En la
prohibicin de ejercer una profesin o actividad cuyo ejercicio dependa de una autorizacin,
licencia o habilitacin.
Mientras el artculo 58 del Cdigo Penal refiera la aplicacin de Inhabilitacin especial.
Conjuntamente con la pena principal, se impondr la de inhabilitacin especial, cuando el hecho
delictuoso se cometiere con abuso del ejercicio o con infraccin de los deberes inherentes a una
profesin o actividad.
Ambos artculos ataen al profesional del Derecho, y son aplicados cuando ste falta a la tica y
rebasa su funcin notarial comprometiendo su profesin, lamentablemente en ocasiones han sido
impuestas las penas sealadas anteriormente en los dos artculos sin haberse obtenido la
declaratoria de falsedad de documento pblico. Precisamente es la pretensin de esta
investigacin que previo a emitir sentencia sea en base a la declaratoria de falsedad de documento
pblico, cuando sea el caso.
Se sobrepuja que la cuestin prejudicial como obstculo a la persecucin penal pues permite
resolver algo controvertido ya que propicia la declaratoria de falsedad del documento pblico,
que es el tema central de este trabajo investigativo.
Constituyendo la cuestin prejudicial el antecedente lgico y jurdico que dentro del proceso
penal debe ser invocado y que da lugar a todo juicio definitivo sobre la cuestin que se decide en
el asunto principal.

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Se analiza que para la procedencia de la Cuestin Prejudicial, deben darse los siguientes
supuestos:
Que se trate de Cuestiones Prejudiciales civiles, administrativas, mercantiles, laborales en este
caso en especfico es de materia Civil, pues se procura determinar la falsedad de un instrumento
pblico y se requiere que un J uez de J urisdiccin penal admita su procedencia pero que en
definitiva sea un J uez de Primera Instancia del ramo Civil quien emita la declaratoria de falsedad
de documento pblico.
Que sea determinante de la culpabilidad o inocencia del imputado, generalmente la cuestin
prejudicial es interpuesta por el imputado, sabemos que puede ser por cualquiera de los sujetos
procesales a excepcin del juez. Y claro en casos de falsedad tanto ideolgica o material es
importante se determine la culpabilidad del imputado y en su caso del notario fedante.
Que se proponga por parte legitimada, la ley estipula claramente quien est legitimado para poder
invocar la cuestin prejudicial como obstculo a la persecucin penal y con ella lograr la
obtencin de la declaratoria de falsedad de documento pblico que es el tema de este trabajo
investigativo.
Que se cumplan los requisitos establecidos por la ley, en definitiva en todo proceso debe
cumplirse con todos los requisitos que la ley seala.
Que su admisin se decrete por el tribunal competente, tendr que ser siempre que se interponga
una cuestin prejudicial el tribunal competente a decretar la admisin del obstculo a la
persecucin penal que implica la cuestin prejudicial uno de jurisdiccin penal.

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Conclusiones
1. Dentro del juicio penal no se debe por tener por cierta el sealamiento de falsedad de un
documento pblico; sin tener la debida declaratoria de falsedad de documento pblico
emitida por un J uez de Primera Instancia de lo Civil.

2. Cada suposicin de falsedad de documentos pblicos, vulnera la prctica notarial, en la
cual descansa la fe pblica, la certeza jurdica la trascendencia misma del documento por
su contenido, en un Estado de Derecho el notario cumple uno de los deberes del estado, la
seguridad jurdica.

3. El Archivo General de Protocolos, debe optimizar su organizacin para poder continuar
cumpliendo con su funcin.

4. Los artculos 291 y 292 del Cdigo Procesal Penal deben fungir en la prctica procesal
penal como derecho vigente y positivo.

5. Sin la declaratoria de falsedad del documento pblico; todo documento se tiene como
autntico y con el valor que la legislacin le reconoce, brindando la certeza y seguridad de
las relaciones jurdicas; -erga omnes-.

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Recomendaciones

A los sujetos del proceso penal:
1. La cuestin prejudicial debe ser interpuesta en juicio penal cada que se estime la falsedad
del documento pblico.

2. El juez penal debe sealar que es necesaria tener a la vista la declaratoria de falsedad de
documento pblico para poder hacer sus actuaciones y resoluciones en base a Derecho.

3. Los Notarios deben fortalecer las instituciones que tiendan asegurar su desempeo
Notarial.

4. Debe eliminarse la posibilidad que cualquier sujeto procesal, especialmente los Fiscales
del Ministerio Pblico de sealar a priori la falsedad del documento pblico en juicio
penal. Toda actuacin procesal penal tiene sustento jurdico.

5. La cuestin prejudicial, como obstculo a la persecucin penal debe ser interpuesta cada
que se tenga duda de la autenticidad del documento pblico.

6. El notario y el documento pblico deben ser protegidos a travs de mecanismos idneos
que surjan en Congresos Notariales especficos para este fin.

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Referencias
Albeo G. (2001). El J uicio Oral Penal Guatemalteco. Guatemala: Editorial Llerena, S.A.
Argentino, N. (1980) Tratado Terico y Prctico de Derecho Notarial. Buenos Aires:
Ediciones Depalma.
Barrientos, C. (1994) Derecho Procesal Penal Guatemalteco. Guatemala: Editorial
Llerena.
Binder, A. (1993) Introduccin al Derecho Procesal Penal. Argentina: Editorial Ad Hoc.
Gimnez, E. (1976) Derecho Notarial. Espaa: Ediciones Universidad de Navarra, S.A.
Gonzles, C. (1971) Derecho Notarial. Buenos Aires, Argentina: Editorial la Ley, S.A.
Gonzlez, C. (1986) Tesis de Grado Aspectos Civiles de la Falsedad Documental.
Guatemala, Guatemala: Editorial Universo.
Muoz , N. (1995) El Instrumento Pblico y el Documento Notarial. Guatemala: Edicin
Calendario de Centro Amrica.
Muoz, N (1996) Introduccin al Estudio del Derecho Notarial. Guatemala: Edicin
Calendario de Centro Amrica.
Pelosi, C. (1987) El Documento Notarial. Argentina: Editorial Astrea.
Porta, R. (1961) Teora General del Instrumento Pblico. Guatemala: Editorial Solares.
Salas, O. (1973) Derecho Notarial de Centro Amrica y Panam. Costa Rica: Editorial
Costa Rica.

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Diccionarios Consultados

Cabanellas, G. (2001) Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual (Tomos I y II) Argentina:
Editorial Heliasta. S.R.L.
De Pina, R. (2007). Diccionario de Derecho. Mxico: Editorial Porra S.A.
Ossorio, M.(1985). Diccionario de Ciencias J urdicas, Polticas y Sociales. Argentina: Editorial
Heliasta. S.R.L.

Legislacin Consultada
Cdigo Civil. Decreto Ley 106 del Congreso de la Repblica.
Cdigo de Notariado. Decreto Nmero 314 del Congreso de la Repblica.
Cdigo Penal. Decreto Nmero 17-73 del Congreso de la Repblica.
Cdigo Procesal Civil y Mercantil. Decreto Ley 107 del Congreso de la Repblica.
Cdigo Procesal Penal. Decreto Nmero 51-92, del Congreso de la Repblica.
Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala Asamblea Nacional Constituyente, 1986.
Ley del Organismo J udicial. Decreto Nmero 2-89 del Congreso de la Repblica.

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