PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL

CELEC EP

2011 - 2015

INDICE
1.- INTRODUCCION ........................................................................................................................ 3 2.- PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL CELEC EP ....................................................................... 4 3.- POLITICAS PARA LA ELABORACION DEL PLAN ESTRATEGICO .................................................. 4 4.- VISION 2015 Y MISION CELEC EP MATRIZ ................................................................................ 5 MISIN CELEC EP ELECTROGUAYAS ........................................................................................... 5 MISIN CELEC EP HIDRONACIN ............................................................................................... 5 MISIN CELEC EP HIDROAGOYN .............................................................................................. 5 MISIN CELEC EP HIDROPAUTE ................................................................................................. 5 MISIN CELEC EP TERMOESMERALDAS ..................................................................................... 5 MISIN CELEC EP TERMOPICHINCHA......................................................................................... 6 MISIN CELEC EP TRANSELECTRIC ............................................................................................. 6 5.- PRINCIPIOS Y VALORES INSTITUCIONALES............................................................................... 7 6.- OBJETIVOS ESTRATEGICOS ....................................................................................................... 7 7.- MAPA ESTRATEGICO DE CELEC EP ........................................................................................... 9 8.- FORMULAS ESTRATEGICAS DE LOS OBJETIVOS ..................................................................... 10 9.- POLITICAS ESTRATEGICAS CORPORATIVAS ............................................................................ 11 10.- DESPLIEGUE DE LA ESTRATEGIA A LAS UNIDADES DE NEGOCIOIDADES DE NEGOCIO ....... 12 11.- CUADRO DE INDICADORES PARA LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS ...................................... 13 12.- MODELO ESTRATEGICO ....................................................................................................... 15 ANEXO No. 1: INFORME FINAL PROCESO CONSULTORA DE LA PLANIFICACIN ESTRATGICO DE CELEC EP ................................................................................................................................. 16 ANEXO No. 2: ANLISIS FODA Y AREAS DE INICIATIVA ESTRATEGICA ........................................ 18 ANEXO No. 3: FORMATO PLAN DE ACCIN Y PLANES DE ACCIN ............................................. 26 ANEXO No. 4: ESQUEMA DE SEGUIMIENTO ............................................................................... 28

1.- INTRODUCCION
Las organizaciones a nivel mundial, se encuentran en un proceso de cambio permanente, y la implementacin de herramientas tcnicas administrativas como lo es la planificacin estratgica, permitir proyectar su gestin de mejor forma, en un entorno siempre cambiante, donde puedan dar respuestas claras y oportunas, as como poder satisfacer las necesidades y requerimientos de los clientes. La Planificacin Estratgica es una excelente herramienta de gestin empresarial, cuando se la usa adecuadamente y se la comprende en su verdadero contexto. La ejecucin de la estrategia depende de factores internos y externos; y, las autoridades deben demostrar su liderazgo, evaluando continuamente las premisas que dieron lugar a las definiciones estratgicas e identificando los cambios que se produzcan en el entorno y que puedan tener efecto en la organizacin y en la consecucin de sus planes propuestos. Conforme la estrategia va siendo ejecutada, la organizacin debe afinar sus criterios y re-planificar continuamente en funcin de las desviaciones internas y externas que sean identificadas. En el caso de CELEC EP; las polticas para la elaboracin del plan estratgico y el plan estratgico propiamente dichos, aparte de ser el camino a seguir para la consecucin de los objetivos y metas propuestas, permitir medir el grado de cumplimiento de la gestin de la Corporacin y evaluar su desenvolvimiento, de acuerdo a lo establecido en el Artculo No. 9, numeral 6) de la Ley Orgnica de Empresas Pblicas.
Para facilitar el proceso de elaboracin del Plan Estratgico de CELEC EP, NOVATECH Sistema de Mejoramiento Continuo Ca. Ltda., fue contratada para tal efecto, pues nuestra metodologa, ha sido utilizada en empresas tanto de produccin como de servicios. Esta metodologa, se caracteriza principalmente por ser incluyente, participativo, integrador y motivador; que en el caso particular de CELEC EP, nos favoreci para la aceptacin y empoderamiento de los resultados por parte de autoridades y de los funcionarios de la Matriz y de las Unidades de Negocio.

Al ser la CELEC EP, una organizacin que tiene poco tiempo de vida y sus retos son gigantescos; es una entidad que no puede descansar, y est llamada a ser una de las empresas pblicas ms importantes y fundamentales en el desarrollo del pas. La integridad institucional, el liderazgo, el equipo profesional son temas claves para el logro de su estrategia, al igual que el apoyo econmico que pueda recibir de las autoridades.
Para NOVATECH Sistema de Mejoramiento Continuo Ca. Ltda., es gratificante el poder presentar un trabajo completo, consensuado y aceptado por las principales autoridades de la CELEC EP; conscientes que lo plasmado en el mismo, ser la lnea de accin que la Corporacin deber seguir en Unidades de Negocio campo tcnico de alta complejidad y que es el puntal para el desarrollo econmico y social del Ecuador.

A continuacin, se presenta el Plan Estratgico de CELEC EP consolidado; adems, de la informacin complementaria; descripcin detallada de la metodologa de trabajo seguida y ms actividades desarrolladas durante el proceso de ejecucin de la planificacin estratgica en la Corporacin; informacin que consta en anexos adjuntos al presente. (Ver Anexo No. 1).

2.- PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL CELEC EP El grfico siguiente presenta Unidades de Negocio esquema de la metodologa del Modelo Estratgico utilizada:

Modelo Estratgico
logros

OS S CIPI ALE PRIN AMENT D FUN T ICAS L Y PO

VISION
Hito Estratgico Hito Estratgico

MISION

AREAS DE INICIATIVA ESTRATEGICA

Hito Estratgico

Acciones
SITUACIN ACTUAL

S LE OS TA I P CI E N IN AM CAS R P ND ITI FU POL Y

tiempo

Horizonte de Planificacin

Para el desarrollo del modelo estratgico; y, la estructuracin y obtencin de los fundamentos estratgicos, se realizaron en base los anlisis FODA y de reas estratgicas de CELEC EP, el mismo que se lo puede observar en el Anexo No. 2. 3.- POLITICAS PARA LA ELABORACION DEL PLAN ESTRATEGICO
1. Asegurar el alineamiento con las Normas Constitucionales y Legales, el Plan Nacional para el Buen Vivir, las Polticas Sectoriales e Intersectoriales, y el Plan Maestro de Electrificacin. 2. Establecer Unidades de Negocio horizonte de 5 aos para el desarrollo del Plan Estratgico. 3. Plantear objetivos ambiciosos y factibles de alcanzar de acuerdo a los recursos disponibles y al plazo previsto. 4. Asegurar una visin integral y compartida de toda la Corporacin (oficina Matriz y Unidades de Negocio). 5. Desarrollar la planificacin en base a las responsabilidades actuales de la Corporacin, considerando los desafos que se avizoran, como la incorporacin de la Distribucin. 6. Promover la participacin de los distintos actores en el debate, fomentando el compromiso para el cumplimiento del Plan Estratgico. 7. Gestionar los instrumentos metodolgicos y herramientas que permitan dar continuidad al proceso de Planificacin Estratgica y sus futuras actualizaciones.

4.- VISION 2015 Y MISION CELEC EP MATRIZ El grupo de trabajo, mediante dinmicas, en la definicin del texto de su Visin, lleg a la siguiente redaccin, considerando Unidades de Negocio horizonte de tiempo de 5 aos. Ser la empresa pblica lder que garantiza la soberana elctrica e impulsa el desarrollo del Ecuador. Luego del anlisis respectivo y la discusin en los grupos, los participantes del taller decidieron el texto de la Misin como sigue:
Generamos bienestar y desarrollo nacional, asegurando la provisin de energa elctrica a todo el pas, con altos estndares de calidad y eficiencia, con el aporte de su talento humano comprometido y competente, actuando responsablemente con la comunidad y el ambiente

Como productos adicionales al ejercicio estratgico de la Corporacin, a continuacin se presentan las misiones de cada una de las Unidades de Negocio, que fueron discutidas y obtenidas en consenso con cada una de ellas: MISIN CELEC EP ELECTROGUAYAS Contribuimos al buen vivir, produciendo energa elctrica con alta disponibilidad y confiabilidad, propendiendo al mnimo costo, con altos estndares de calidad del servicio, minimizando el impacto ambiental y desarrollando una gestin empresarial efectiva con el aporte de su talento humano. MISIN CELEC EP HIDRONACIN Generamos energa elctrica limpia, confiable y de calidad, con responsabilidad social, optimizando los recursos renovables,
con el aporte del talento humano especializado y altamente comprometido, contribuyendo al bienestar del pas.

MISIN CELEC EP HIDROAGOYN Contribuimos al desarrollo integral del pas generando energa elctrica con calidad y eficiencia, mediante el aprovechamiento ptimo y responsable de los recursos naturales, con el aporte de su talento humano comprometido y competente, enmarcados en el respeto a la comunidad y el ambiente. MISIN CELEC EP HIDROPAUTE Generamos bienestar y desarrollo nacional como la mayor generadora de CELEC EP, mediante la ejecucin de proyectos y la provisin de energa elctrica de fuentes renovables, con altos estndares de calidad y eficiencia, responsabilidad social y el aporte de su talento humano altamente comprometido y competente, respetando y protegiendo el ambiente. MISIN CELEC EP TERMOESMERALDAS Generamos bienestar y desarrollo nacional, mediante la produccin de energa termoelctrica con altos estndares de eficiencia, eficacia y calidad, con el aporte de su talento humano comprometido y competente, actuando responsablemente con sus colaboradores, la comunidad y el ambiente.

MISIN CELEC EP TERMOPICHINCHA Contribuimos al bienestar y desarrollo nacional, mediante la produccin de energa elctrica con altos ndices de disponibilidad, confiabilidad y eficiencia, con su talento humano comprometido y competente, actuando responsablemente con la comunidad y el ambiente. MISIN CELEC EP TRANSELECTRIC Garantizamos al pas el servicio pblico de transmisin de energa elctrica, respondiendo a los principios de calidad, eficiencia, accesibilidad y continuidad, con responsabilidad social y ambiental.

5.- PRINCIPIOS Y VALORES INSTITUCIONALES

o Compromiso: Honramos todas nuestras responsabilidades como un deber cvico con la Patria, impulsados por nuestra lealtad con la misin de CELEC EP. La mejor medida de nuestro trabajo, es la consecucin de los objetivos buscados, en el marco de las polticas institucionales y de nuestros valores y principios. Trabajo en equipo: Actuamos en la unidad, sabiendo que la integracin sin barreras y coordinada de nuestros esfuerzos es superior a la suma de los aportes individuales. El poder de nuestra inteligencia colectiva es superior a la magnitud de nuestros retos. Integridad: Nuestras acciones, decisiones y resultados estn siempre enmarcados en la legalidad, oportunidad y tica, enfrentando con decisin la corrupcin en todas sus formas. Responsabilidad Socio-ambiental: Proveemos bienestar y desarrollo a nuestros clientes, a todos los colaboradores de la empresa y sus familias, a nuestros proveedores y socios de negocios, a las comunidades en que actuamos y a la sociedad en general, equilibrando el progreso con la preservacin de la naturaleza y el ambiente. Pasin por la excelencia: Generamos ideas para la eficacia, eficiencia e innovacin de nuestros servicios y gestin. Nos exigimos nuestro mayor esfuerzo a nivel tcnico, administrativo y directivo. Estamos permanentemente aprendiendo y actualizando nuestras competencias. Actuamos proactivamente en nuestras decisiones.

6.- OBJETIVOS ESTRATEGICOS Los objetivos estratgicos, discutidos y formulados para definir la direccin que la Corporacin tomar para la consecucin de su visin propuesta, fueron estructurados a las perspectivas del Mapa Estratgico, de acuerdo a las siguientes perspectivas: Desarrollo, Procesos, Financiera; y, clientes y comunidad. A continuacin se listan los objetivos estratgicos, organizados de acuerdo a las perspectivas del mapa estratgico a cual corresponden.
DIMENSION DE LA COMUNIDAD: Objetivo Estratgico 1: Lograr Unidades de Negocio responsable que satisfaga las necesidades de la comunidad. DIMENSION ECONOMICA / FINANCIERA: abastecimiento elctrico

Objetivo Estratgico 2: Objetivo Estratgico 3:

Racionalizar los costos Incrementar los Ingresos

DIMENSION DE PROCESOS INTERNOS:

Objetivo Estratgico 4: Objetivo Estratgico 5:

Asegurar la Sustentabilidad Financiera de CELEC EP Maximizar la disponibilidad y confiabilidad del sistema elctrico nacional bajo estndares de calidad y eficiencia

Objetivo Estratgico 6:

Incrementar la oferta del servicio elctrico para abastecer la demanda y ampliar la cobertura, mejorando la reserva y cambiando la estructura de la Matriz Energtica

DIMENSION DE DESARROLLO Y APRENDIZAJE:

Objetivo Estratgico 7: Objetivo Estratgico 8: Objetivo Estratgico 9: Objetivo Estratgico 10:

Consolidar la gestin organizacional Desarrollar el Talento Humano Modernizar la Plataforma Tecnolgica Preparar esquema para incorporar la Distribucin

7.- MAPA ESTRATEGICO DE CELEC EP Con estas definiciones, se estructur el Mapa Estratgico de la Corporacin, alineando los Objetivos Estratgicos de las diferentes dimensiones, hacia el logro de la Visin de la Organizacin, recordando que, a lo largo de la ejecucin, la Misin debe acompaar en cada una de las acciones. Como se podr observar, la ubicacin de las dimensiones clsicas de Unidades de Negocio Mapa Estratgico fue modificada para adaptar su concepto a la realidad de una empresa pblica de servicio, como es CELEC EP.

MAPA ESTRATGICO
Comunidad

VISION 2015 Ser la empresa pblica lder, que garantiza la soberana elctrica e impulsa el desarrollo del Ecuador

Econmico

RACIONALIZAR COSTOS

INCREMENTAR INGRESOS

Procesos

MAXIMIZAR LA DISPONIBILIDAD Y CONFIABILIDAD DEL SEN

ASEGURAR LA SUSTENTABILIDAD FINANCIERA

INCREMENTAR LA OFERTA DEL SERVICIO ELCTRICO

Desarrollo

PREPARAR ESQUEMA PARA INCORPORAR DISTRIBUCION

MODERNIZAR LA PLATAFORMA TECNOLOGICA

CONSOLIDAR LA GESTIN ORGANZIACIONAL

DESARROLLAR EL TALENTO HUMANO

Generamos bienestar y desarrollo nacional, asegurando la provisin de energa elctrica a todo el pas, con altos estndares de calidad y eficiencia, con el aporte de su talento humano comprometido y competente, actuando responsablemente con la comunidad y el ambiente.

GARANTIZAR ABASTECIMIENTO ELCTRICO

MISIN

8.- FORMULAS ESTRATEGICAS DE LOS OBJETIVOS

# PERSPECTIVA OBJETIVO ESTRATEGICO
GARANTIZAR UN ABASTECIMIENTO ELCTRICO RESPONSABLE QUE SATISFAGA LAS NECESIDADES DE LA COMUNIDAD

FORMULAS ESTRATEGICAS
1.1 Evaluar el nivel de aceptacin de la comunidad a la gestin de CELEC EP. 1.2 Posicionar la imagen corporativa de CELEC EP a nivel nacional. 1.3 Promover acciones de responsabilidad social ante la comunidad. 2.1 Incrementar la recaudacin de la Operacin de la Corporacin; y, ejecutar las acciones necesarias para asegurar el pago oportuno. 2.2 Realizar acciones para reducir la cartera vencida de la Corporacin.

COMUNIDAD

FINANCIERA / ECONMICA

INCREMENTAR LOS INGRESOS

FINANCIERA / ECONMICA

RACIONALIZAR COSTOS

Nota: las frmulas estratgicas para este objetivos estn desarrolladas en los otros objetivos 4.1 Proponer y promover la aplicacin de un modelo de sustentabilidad financiera. 4.2 Promover la definicin de un marco legal para la sustentabilidad financiera.

PROCESOS

ASEGURAR LA SUSTENTABILIDAD FINANCIERA

4.3 Establecer mecanismos de relacin con niveles de decisin. 4.4 Desarrollar nuevas oportunidades de productos y servicios, considerando el impacto, fortalezas internas y beneficios econmicos. 4.5 Investigar otras fuentes de financiamiento para proyectos. 5.1 Presupuestar los recursos necesarios para asegurar la operacin y manteniento del SNE 5.2 Garantizar la capacidad de generacin y transmisin instalada y su reserva; a travs del cumplimiento de los programas de operacin y mantenimiento del sistema nacional elctrico y verificar su cumplimiento.

PROCESOS

MAXIMILAR LA DISPONIBILIDAD Y CONFIABILIDAD DEL SISTEMA 5.3 Optimizar los procesos operativos y vigilar su cumplimiento de acuerdo a estndares de calidad. ELCTRICO NACIONAL BAJO ESTNDARES DE CALIDAD Y EFICIENCIA 5.4 Modernizar las instalaciones del SNE 5.5 Gestionar los recursos en forma eficiente en la operacin y mantenimiento del SNE. 5.6 Asegurar la planificacin de la operacin y mantenimiento de la Corporacin. INCREMENTAR LA OFERTA DEL SERVICIO ELCTRICO PARA ABASTECER LA DEMANDA Y AMPLIAR LA COBERTURA, MEJORANDO LA RESERVA Y CAMBIANDO LA ESTRUCTURA DE LA MATRIZ ENERGTICA 6.1 Participar en la elaboracin del Plan Maestro de Electrificacin 6.2 Desarrollar proyectos de generacin hidrulica y trmica establecidos en el PME. 6.3 Desarrollar proyectos de transmisin establecidos en el PME. 6.4 Desarrollar proyectos de energa renovable (geotrmico, elico y solar fotovoltaico) 7.1 Implementar modelos modernos de clasificacin de puestos. 7.2 Desarrollar un sistema para reclutar el personal requerido 7.3 Gestionar el manejo tcnico de la formacin y el desarrollo de las competencias. 7.4 Implementar un modelo de certificacin de competencias

PROCESOS

DESARROLLO

DESARROLLAR EL TALENTO HUMANO

7.5 Estructurar un plan de carrera 7.6 Estructurar un esquema de gestin del bienestar laboral. 7.7 Desarrollar un sistema de gestin del conocimiento. 7.8 Promover el manejo del cambio como parte de la Gestin. 8.1 Disear e implantar un modelo optimo de estructura organizacional. 8.2 Desarrollar la normativa interna alineada con la estrategia.

DESARROLLO

CONSOLIDAR LA GESTION ORGANIZACIONAL

8.3 Implantar un sistema de gestin segn normas internacionales. 8.4 Establecer los mecanismos de seguimiento y evaluacin de la gestin. 8.5 Mejorar la relacin, gestin y compromisos con entidades externas vinculadas con la gestin de la Corporacin. 8.6 Optimizar el proceso de Adquisiciones y alinearlo con las regulaciones actuales 9.1 Incorporar un sistema integrado de informacin empresarial (ERP II) en CELEC EP

DESARROLLO

MODERNIZAR LA PLATAFORMA TECNOLGICA

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DESARROLLO

PREPARAR ESQUEMA PARA INCORPORAR LA DISTRIBUCION

9.2 Fortalecer los sistemas de manejo de energa en tiempo real (SCADA, EMS) en CELEC EP. 9.3 Realizar un estudio par la estandarizacin del diseo y operacin de la plataforma tecnolgica y de comunicaciones de CELEC EP. 9.4 Disear e implementar un sistema de seguridad de informacin para la CELEC EP. 10.1 Realizar el anlisis jurdico, tcnico y administrativo correspondiente. 10.2 Definir el plan de cumplimiento y cronograma de ejecucin

10

9.- POLITICAS ESTRATEGICAS CORPORATIVAS

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10.- DESPLIEGUE DE LA ESTRATEGIA A LAS UNIDADES DE NEGOCIOIDADES DE NEGOCIO El despliegue de la estrategia a las Unidades de Negocio, busca el alineamiento de las mismas con la estrategia corporativa propuesta por la Matriz; la misma, se lograr mediante la construccin permanente de la cadena: Visin Polticas Principios y Valores Objetivos Estratgicos Frmulas Estratgicas Despliegue de los Objetivos a cada UNIDADES DE NEGOCIO Desarrollo de Planes de Accin en cada UNIDADES DE NEGOCIO; con esto se pretende establecer la responsabilidad que cada Unidades de Negocio aportar para la consecucin de los objetivos estratgicos propuestos por la CELEC EP. Es importante mencionar que el objetivo preparar el esquema para el ingreso del sector de Distribucin, es responsabilidad exclusiva de la Matriz, y por esta razn, no se encuentra asignada a ninguna Unidad de Negocio. El cuadro de despliegue de la estrategia a las Unidades de Negocio es el siguiente:
TERMOESMERALDAS

TERMOPICHINCHA

ELECTROGUAYAS

TRANSELECTRIC

CELEC MATRIZ

HIDROAGOYAN

Dimensin

OBJETIVOS ESTRATEGICOS Lograr un abastecimiento elctrico responsable que satisfaga los requerimientos de la comunidad Racionalizar costos Incrementar Ingresos Maximizar la confiabilidad y disponibilidad del Sistema Elctrico Nacional bajo estndares de calidad Incremenar la oferta del servicio elctrico para abastecer la demanda y ampliar la cobertura, mejorando la reserva y cambiando la estructura de la Matriz Energtica Asegurar la Sustantabilidad Financiera Desarrollar el Talento Humano Consolidar la Gestin Organizacional Modernizar la Plataforma Tecnolgica

1 2 3

C F F

PY/PL/OM/ER

OM

5 6 7 8 9 10

P P D D D D

ER/PY/PL FIN/LG TH DO DO

Preparar esquema para incorporar la Distribucin DO

Este cuadro gui el desarrollo de los planes de accin en cada Unidades de Negocio para asegurar el alineamiento en el despliegue. Algunos objetivos fueron asignados directamente a la Matriz para que coordine las acciones respectivas, a pesar de que se puede tener participacin directa de las Unidades de Negocio, como es el caso de Consolidar la Gestin Organizacional. La explicacin del formato de plan de accin y de los planes de accin de las Unidades administrativas y de Negocios, se encuentran en el Anexo No. 4.

DISTRIBUCION

HIDRONACION

HIDROPAUTE

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11.- CUADRO DE INDICADORES PARA LOS OBJETIVOS ESTRATEGICOS Cada uno de los objetivos estratgicos cuenta con indicadores para dar seguimiento a su cumplimiento. Los indicadores se encuentran descritos en el cuadro de la siguiente pgina. Bajo el esquema de seguimiento planteado, los indicadores se cuantifican tanto a nivel Corporativo como a nivel de cada Unidades de Negocio, segn se apliquen. Los objetivos corporativos pueden tener varios indicadores de gestin. A su vez, estos indicadores de gestin se pueden conformar de indicadores que tienen su base en las Unidades de Negocio. Dado el tipo de trabajo de las Unidades de Negocio, los indicadores sern aplicables a las Unidades de Generacin Hidroelctrica, Generacin Trmica o a la Unidad de Transmisin. Algunos indicadores no se pueden cuantificar a nivel de Unidades de Negocio, por tanto sern medidos nicamente a nivel corporativo. Adicionalmente a la explicacin realizada del cuadro de indicadores de los objetivos estratgicos; en el Anexo No. 4, se presenta la explicacin del esquema de seguimiento y evaluacin del Plan Estratgico.

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# PERSPECTIVA

OBJETIVO ESTRATEGICO

INDICADOR

FORMULA DE CALCULO

FRECUENCIA DE MEDICION
Anual

Indicador Generacin Indicador Generacin Indicador Transelectric Hidro Termo

COMUNIDAD

I11 = ( # viviendas a nivel nacional con servicio I11. Cobertura del Servicio elctrico / total de viviendas) x 100 GARANTIZAR UN ABASTECIMIENTO I12. Indice de Reconocimiento de la comunidad ELCTRICO RESPONSABLE QUE SATISFAGA sobre la gestin de CELEC EP LAS NECESIDADES DE LA COMUNIDAD I12 = Valor obtenido de encuesta a la comunidad

No hay indicadores por Unidad de Negocio en esta dimensin Anual

FINANCIERA / ECONMICA

RACIONALIZAR LOS COSTOS

I21. Indice de costo de operacin

I21 = USD de costo por KWH generado I31 = ($ generados por nuevos servicios/ $ facturacin total) x 100 I32 = 100% * (Recaudacin Total/Facturacin Total) I41a = 100%* (No. Horas mensuales disponibles de Generacin/ No. Horas mensuales ) I41b = 100%* (No. Horas mensuales disponibles de Transmisin/ No. Horas mensuales)

Mensual

I21. USD costo por KWH de generacin o transmisin en cada unidad de negocio

Trimestral

I31 = ($ generados por nuevos servicios/ $ facturacin real de la unidad) x 101

FINANCIERA / ECONMICA

INCREMENTAR LOS INGRESOS

I31. Indice de Ingresos por nuevos servicios I32: Recaudacin total

Mensual

No hay indicadores por Unidad de Negocio en esta dimensin

Mensual I41. Indice de Disponibilidad de generacin o transmisin en cada unidad de negocio Mensual

PROCESOS

MAXIMILAR LA DISPONIBILIDAD Y CONFIABILIDAD DEL SISTEMA ELCTRICO NACIONAL BAJO ESTNDARES DE CALIDAD Y EFICIENCIA

I41. Indice de Disponibilidad (generacin y transmisin) I42 =( $ de costo de produccin / KWH generados) I42. Indice de Costo de Produccin de generacin en unidades trmicas de base trmica de base I43a = 100* (1 -Horas acumuladas de paralizacin I43. Indice de Confiabilidad de equipos de generacin por fallas/Total de Horas) I43b = 100* (1 -Horas acumuladas de paralizacin de equipos de transmisin por fallas/Total de Horas)

Mensual

I42. Indice de Costos de Operacin Termo

Mensual I43. Indice de confiabilidad de cada unidad de negocio Mensual

I51a = MW instalados adicionales de generacin comparados con la lnea base a Dic 31 del 2010

I51a. Capacidad adicional de I51a. Capacidad adicional de Generacin Hidro Generacin Trmica Anual I51a. Capacidad adicional de Generacin Alternativa

PROCESOS

INCREMENTAR LA OFERTA DEL SERVICIO ELCTRICO PARA ABASTECER LA DEMANDA I51. Expansion del Sistema (generacin y Y AMPLIAR LA COBERTURA, MEJORANDO transmisin) LA RESERVA Y CAMBIANDO LA I52. % de Composicin de la Matriz Energtica ESTRUCTURA DE LA MATRIZ ENERGTICA

I51b = % Cumplimiento del plan de expansin de transmisin I52a = (MW de generacin hidroelctrica instalada/ MW de generacin instalada total) x 100 I52b = (MW de generacin trmica instalada/ MW de generacin total instalada) x 100 I52c = (MW de generacin alternativa instalada/ MW de generacin total instalada) x 100 I61 = Resultado del ejercicio (utilidad o prdida)

Anual

Anual

Anual

No hay indicadores por Unidad de Negocio en esta dimensin

Anual

Anual

No hay indicadores por Unidad de Negocio en esta dimensin

PROCESOS

ASEGURAR LA SUSTENTABILIDAD FINANCIERA Recursos necesarios para proyectos y operacin

I61. Rentabilidad del ejercicio I62. Indice de Autosustentabilidad de costos y gastos I63. Indice de Inversiones con fondos autogestionados (cantidad de dinero que proviene de otras fuentes fuera del gobierno)

I62 = ($ facturados total / $ totales de costos y gastos corporativos) x 100 I63 = ($ de inversiones realizados con fondos autogestionados / $ de inversin totales realizados) x 100 I81 = (# de funcionarios con evaluacin igual o superior al estndar fijado/ # total de funcionarios) x 100 I82 = % de compromiso con el trabajo del personal de la corporacin, medido a travs de una encuesta de clima organizacional I71 = Puntaje obtenido mediante una evaluacin formal de la organizacin, segn la metodologa particular de los Criterios de Excelencia del Premio Nacional de Calidad

Mensual

I62 = ($ facturados total/ $ totales de costos y gastos de la unidad) x 100

Anual

No hay indicadores por Unidad de Negocio en esta dimensin

I81. Indice de Personal con Evaluacin de Desempeo superior a la lnea base 7 DESARROLLO DESARROLLAR EL TALENTO HUMANO I82. Nivel de compromiso en el trabajo (clima laboral) I71. Valor de Evaluacin segn los Criterios de Excelencia del PNC

Anual

I81. Indice de Personal con evaluacin de Desempeo superior a la lnea base en la UN

Anual

I82. Nivel de compromiso en el trabajo (clima laboral) en cada UN

DESARROLLO

CONSOLIDAR LA GESTION ORGANIZACIONAL

Anual

I71. Puntaje obtenido mediante una evaluacin forma de la organizacin segn la metodologa particular de los Criterios de Excelencia del Premio Nacional de Calidad (en cada UN, segn esquema por definir)

DESARROLLO

MODERNIZAR LA PLATAFORMA TECNOLGICA

I91. Cumplimiento del Plan de Modernizacin I91 = % avance del cumplimiento del plan de Tecnolgica modernizacin tecnologica, de acuerdo a (El indicador puede medir nicamente la cronograma y resultados planificados implementacin del ERP que es el proyecto actual) I101 = % avance del cumplimiento del plan de incorporacin de la Distribucin, de acuerdo a cronograma y resultados planificados

Trimestral

I91 = % avance del cumplimiento del plan de implementacin del ERP, de acuerdo a cronograma y resultados planificados en la UN

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DESARROLLO

PREPARAR ESQUEMA PARA INCORPORAR I101. % de Cumplimiento del Plan de LA DISTRIBUCION Incorporacin de la Distribucin

Semestral

No hay indicadores por Unidad de Negocio en esta dimensin

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12.- MODELO ESTRATEGICO El Modelo Estratgico es el resumen de las definiciones claves de la estrategia de la Corporacin. Consiste en la descripcin de la filosofa general de la Entidad y de los hitos que deberan irse logrando para alcanzar la visin en el perodo de tiempo establecido. El Modelo Estratgico, que se presenta a continuacin, muestra la Visin, la Misin, los Valores y Principios de la organizacin. Adicionalmente, establece la redaccin de cada Hito Estratgico de los aos siguientes, para crear el camino alineado con la Visin. Cada Hito Estratgico es la combinacin de las iniciativas estratgicas acordadas para cada ao, cuyo detalle se encuentra en el Anexo No. 2, de este documento.

RESUMEN MODELO ESTRATGICO

MISION
Generamos bienestar y desarrollo nacional, asegurando la provisin de energa elctrica con altos estndares de calidad y eficiencia, con el aporte de su talento humano comprometido y competente, actuando responsablemente con la comunidad y el ambiente.

VISION 2015

2013 - 2015
Entidad que ha logrado su sostenibilidad financiera que le ha permitido ejecutar proyectos para cambiar la estructura de la Matriz Energtica, incorporando energas renovables, y ampliando la reserva y la cobertura

Ser la empresa pblica lder que garantiza la soberana elctrica e impulsa el desarrollo del Ecuador

2012
Entidad fortalecida, con personal competente, sistema de gestin implantado, herramientas tecnolgicas adecuadas y nuevas fuentes de financiamiento, preparada para asumir el reto de la Distribucin

Valores y Principios
Compromiso Trabajo en equipo Integridad. Responsabilidad Socioambiental Pasin por la excelencia

2011

Entidad que ejecuta en forma eficiente los proyectos requeridos para asegurar el servicio, que acta internamente consolidada y alineada con su estrategia, con un modelo de gestin claro, que promueve la relacin efectiva con otras instituciones

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ANEXO No. 1: INFORME FINAL PROCESO CONSULTORA DE LA PLANIFICACIN ESTRATGICO DE CELEC EP

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INFORME FINAL AL PROCESO DE PLANIFICACIN ESTRATGICA El informe final al proceso de planificacin estratgica, ms todos los documentos, actividades, presentaciones y ms informacin relacionada al proceso de planificacin estratgica en CELEC EP, facilitado por el NOVATECH Ca. Ltda., empresa consultora contratada para el efecto, se presentan en archivos digitales, adjunto al presente documento.

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ANEXO No. 2: ANLISIS FODA Y AREAS DE INICIATIVA ESTRATEGICA

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ANALISIS FODA Y AREAS DE INICIATIVA ESTRATEGICA Fortalezas de la institucin:

Experiencia de las distintas UNIDADES DE NEGOCIO en la operacin del sector elctrico Compromiso del personal Integracin vertical en el sector (generacin, transmisin) Liderazgo de la alta direccin para consolidar la CELEC EP como una empresa lder Disponer de la capacidad instalada en generacin y transmisin Buena base de personal tcnico capacitado Red de comunicacin propia (fibra ptica) Apoyo de autoridades para la actualizacin tecnolgica y modernizacin Atencin permanente al manejo ambiental Economa de escala monopolio natural Sistemas de Gestin de Calidad implementados en varias UNIDADES DE NEGOCIO

a) Oportunidades de para la institucin: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. Impulso del Gobierno (Visin) Vulnerabilidad necesidad de incrementar la reserva Necesidad de cambiar la estructura de la Matriz Energtica Diversidad de fuentes de energa alternativas Apertura a nuevas fuentes de financiamiento Atribuciones adicionales del Decreto 220 Mercados de carbono Posibilidad de alianzas estratgicas y cooperacin Gobernabilidad Asignacin exclusiva a CELEC EP para ejecutar proyectos de expansin Disponibilidad de nuevas tecnologas Subaditividad

b) Debilidades de la institucin: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. Falta de recursos para la gestin Falta de identidad corporativa de las UNIDADES DE NEGOCIO Falta normativa y directrices corporativas Resistencia al cambio al nuevo esquema de EP Falta de espacio fsico adecuado para Matriz Dbil capacitacin tcnica especializada Dbil esquema de comunicacin y coordinacin Falta de personal para manejo de proyectos Infraestructura con alto nivel de obsolescencia Restricciones en el sistema de transmisin Deficiencia en proceso de adquisiciones Diseo organizacional inadecuado Falta de homologacin salarial Falta de aprovechamiento de infraestructura de telecomunicaciones Falta de sistemas tecnolgicos que generen informacin oportuna y confiable No se tiene sistema de desarrollo de competencias ni plan de carrera Alto componente de generacin a Diesel Alta edad promedio de mandos directivos y trabajadores 19

19. Resistencia a esquemas de medicin de gestin 20. Poco nfasis a la investigacin e innovacin 21. Falta esquema de remuneracin variable c) Amenazas para la institucin: Marco jurdico no definido Dependencia de recursos econmicos del Ministerio de Finanzas (Tarifa) Incertidumbre en flujo de recursos para inversin Riesgos naturales Resistencia de comunidades frente a proyecto Endurecimiento de normas ambientales Calentamiento global Riesgo hidrolgico Falta de continuidad de actores polticos Decreto ejecutivo no contempla la competencia de telecomunicaciones Falta de personal tcnico calificado en el Mercado Altos tiempos de ciclo de procesos de contratacin pblica Falta de coordinacin de los sectores estratgicos

A continuacin se muestran los grficos de priorizacin y cruce entre Fortalezas y Oportunidades, y entre Debilidades y Amenazas. El primer cuadro evala la magnitud de las Oportunidades, y luego califica qu tan preparada se encuentra la organizacin para aprovechar dichas Oportunidades basado en sus Fortalezas. El otro cuadro analiza qu tan grandes son las Debilidades y qu tanto riesgo representan dichas debilidades a la empresa considerando Unidades de Negocio ambiente con Amenazas. Se obtuvo los siguientes grficos de priorizacin:

Cruce de F / O
OPORTUNIDADES

6
Magnitud de la oportunidad

9 1 2 10 3

11 4 8 5 12 7

Magnitud de la Fortaleza

20

Cruce de D / A
DEBILIDADES

14 13
Magnitud de la debilidad

18 12 16 21 8 6 2 4 19 20 9

3 11

1 17 15

5 10
Magnitud de la Amenaza

REAS DE INICIATIVA ESTRATEGICA La lista que se presenta a continuacin rene todos aquellos elementos en los que la organizacin debera poder trabajar en el futuro para caminar hacia su visin. Estos elementos provienen de los diferentes anlisis realizados en el taller y expuestos en este documento. Para propsitos de la metodologa, se usa Unidades de Negocio cdigo para cada rea de iniciativa estratgica, ligado con el tipo de anlisis del cual proviene. Se usa la siguiente nomenclatura: D = reas de iniciativa estratgica defensivas (debilidades) O = reas de iniciativa estratgica ofensivas (oportunidades) E = reas de iniciativa estratgica detectadas en la evaluacin inicial S = reas de iniciativa estratgica que surgieron en el anlisis del Sistema del cual CELEC EP forma parte DEFENSIVAS Debilidades)

(son aquellas que tienen que ver con la preocupacin por las

D1. Falta de recursos para la gestin D17. Alto componente de generacin a Diesel D15. Falta de sistemas tecnolgicos que generen informacin oportuna y confiable D3. Falta normativa y directrices corporativas D11. Deficiencia en proceso de adquisiciones D18. Alta edad promedio de mandos directivos y trabajadores D12. Diseo organizacional inadecuado D2. Falta de identidad corporativa de las Unidades de Negocio D6. Dbil capacitacin tcnica especializada D8. Falta de personal para manejo de proyectos D16. No se tiene sistema de desarrollo de competencias ni plan de carrera D21. Falta esquema de remuneracin variable D7. Dbil esquema de comunicacin y coordinacin

21

OFENSIVAS (son aquellas que tienen que ver con el aprovechamiento de las Oportunidades)
O1. Impulso del Gobierno (Visin) O9. Gobernabilidad O2. Vulnerabilidad necesidad de incrementar la reserva O3. Necesidad de cambiar la estructura de la Matriz Energtica O10. Asignacin exclusiva a CELEC EP para ejecutar proyectos de expansin O5. Apertura a nuevas fuentes de financiamiento O6. Atribuciones adicionales del Decreto 220

EVALUACION INICIAL (estos son temas que fueron detectados en las reuniones previas al Taller y validados con los asistentes en las reuniones de trabajo) E1. Velocidad de transicin E2. Estructura y procesos de CELEC EP E3. Modelo de gestin de las Unidades de Negocio E4. Recurso Humano profesional requerido E5. Potencial de energas renovables E6. Integracin de la corporacin E7. Manejo sindical E8. Ejecucin de alto nmero de proyectos E9. Incorporacin de la Distribucin E10. Cumplimiento de Metas del PNBV

SISTEMA CELEC EP (estos temas surgieron del anlisis de la relacin entre CELEC EP y sus clientes y complementadores) S1. Gestin y relacin con el MEER S2. Relacin con SENPLADES S3. Relacin con las Comunidades S4. Relacin con SENAGUA S5. Provisin de combustibles con calidad y oportunidad S6. Cumplimiento de los Distribuidores S7. Acercamiento con el Usuario Final S8. Claridad y adecuacin de normativa S9. Cumplimiento de proveedores S10. Tarifa justa y asignacin de recursos

Asignacin de perodos para cumplimiento de Iniciativas Estratgicas: AO 2011

D3. Falta normativa y directrices corporativas D11. Deficiencia en proceso de adquisiciones D12. Diseo organizacional inadecuado D2. Falta de identidad corporativa de las UNIDADES DE NEGOCIO D7. Dbil esquema de comunicacin y coordinacin O1. Impulso del Gobierno (Visin) E1. Velocidad de transicin E3. Modelo de gestin de las UNIDADES DE NEGOCIO E7. Manejo sindical 22

S1. Gestin y relacin con el MEER S2. Relacin con SENPLADES S4. Relacin con SENAGUA S5. Provisin de combustibles con calidad y oportunidad

Estas iniciativas estratgicas se agruparon en tres temas claves para este perodo, sobre los cuales se deban desarrollar posteriormente los objetivos estratgicos: 1. Consolidacin de la integracin y la gestin institucional para enfrentar el reto, incluye:

D3. Falta normativa y directrices corporativas D11. Deficiencia en proceso de adquisiciones D12. Diseo organizacional inadecuado D2. Falta de identidad corporativa de las Unidades de Negocio D7. Dbil esquema de comunicacin y coordinacin E1. Velocidad de transicin E3. Modelo de gestin de las Unidades de Negocio E7. Manejo sindical

2. Gestin con entidades externas relacionadas para mejorar capacidad de accin de la

empresa S1. Gestin y relacin con el MEER S2. Relacin con SENPLADES S4. Relacin con SENAGUA S5. Provisin de combustibles con calidad y oportunidad

3. Aprovechamiento del Impulso del Gobierno al sector elctrico para trabajar

consistentemente en soluciones de largo plazo: este tema se considera que es ms bien una situacin adecuada para la prestacin del servicio, ms que un tema estratgico, por lo que se lo descarta, al no ser Unidades de Negocio tema en el que CELEC EP debera actuar.

AO 2012
D15. Falta de sistemas tecnolgicos que generen informacin oportuna y confiable D8. Falta de personal para manejo de proyectos D16. No se tiene sistema de desarrollo de competencias ni plan de carrera D21. Falta esquema de remuneracin variable O5. Apertura a nuevas fuentes de financiamiento E2. Estructura y procesos de CELEC EP E4. Recurso Humano profesional requerido E6. Integracin de la corporacin E9. Incorporacin de la Distribucin S7. Acercamiento con el Usuario Final S8. Claridad y adecuacin de normativa S9. Cumplimiento de proveedores

De igual forma, estas iniciativas fueron agrupadas para facilitar el planteamiento de Objetivos Estratgicos. Se obtuvo lo siguiente: 1. Gestin del Talento Humano para cubrir necesidades, que incluye:

D8. Falta de personal para manejo de proyectos D16. No se tiene sistema de desarrollo de competencias ni plan de carrera D21. Falta esquema de remuneracin variable 23

E4. Recurso Humano profesional requerido

2. Fortalecimiento institucional, que incluye:

D15. Falta de sistemas tecnolgicos que generen informacin oportuna y confiable E2. Estructura y procesos de CELEC EP E6. Integracin de la corporacin S8. Claridad y adecuacin de normativa S9. Cumplimiento de proveedores

3. Apertura a nuevas Fuentes de Financiamiento 4. Incorporacin de la Distribucin, que incluye el acercamiento a los usuarios finales. AOS 2013 2015
D1. Falta de recursos para la gestin D17. Alto componente de generacin a Diesel D18. Alta edad promedio de mandos directivos y trabajadores D6. Dbil capacitacin tcnica especializada O9. Gobernabilidad O2. Vulnerabilidad necesidad de incrementar la reserva O3. Necesidad de cambiar la estructura de la Matriz Energtica O10. Asignacin exclusiva a CELEC EP para ejecutar proyectos de expansin O6. Atribuciones adicionales del Decreto 220 E5. Potencial de energas renovables E8. Ejecucin de alto nmero de proyectos E10. Cumplimiento de Metas del PNBV S3. Relacin con las Comunidades S6. Cumplimiento de los Distribuidores S10. Tarifa justa y asignacin de recursos

Estos fueron agrupados en los siguientes temas claves: 1. Sostenibilidad financiera

D1. Falta de recursos para la gestin O9. Gobernabilidad S10. Tarifa justa y asignacin de recursos

2. Cambio de la Matriz Energtica e incremento de la reserva y la cobertura

D17. Alto componente de generacin a Diesel O2. Vulnerabilidad necesidad de incrementar la reserva O3. Necesidad de cambiar la estructura de la Matriz Energtica O10. Asignacin exclusiva a CELEC EP para ejecutar proyectos de expansin E8. Ejecucin de alto nmero de proyectos E10. Cumplimiento de Metas del PNBV S3. Relacin con las Comunidades S6. Cumplimiento de los Distribuidores

3. Nueva generacin de personal profesional especializado

D18. Alta edad promedio de mandos directivos y trabajadores D6. Dbil capacitacin tcnica especializada

24

4. Desarrollo de energas renovables 5. Prestacin de servicios adicionales segn decreto 220

25

ANEXO No. 3: FORMATO PLAN DE ACCIN Y PLANES DE ACCIN

26

FORMATO Y PLANES DE ACCIN El formato utilizado para la elaboracin de los planes de accin estratgicos, fue establecido en base a un formato antiguo, propuesto por SENPLADES para la formulacin de los Planes Operativos Anuales (POA); en el cual, que se hicieron algunas modificaciones para adaptarlos a la gestin de CELEC EP. Para facilidad y manejabilidad del presente documento, el formato del Plan de Accin y los planes de accin desarrollados por las Unidades Administrativas y de Negocio de la CELEC EP, se presentan en archivos digitales, en este documento.

27

ANEXO No. 4: ESQUEMA DE SEGUIMIENTO

28

DEFINICION DEL MECANISMO DE MONITOREO, SEGUIMIENTO Y CONTROL El presente documento describe el mecanismo de monitoreo, seguimiento y control para la ejecucin del Plan Estratgico de la Corporacin. Este mecanismo, ha sido establecido pensando en una forma de evaluar el logro de los resultados esperados tanto a nivel general como a nivel de cada uno de los objetivos estratgicos, con un esquema de despliegue hacia las unidades de negocio. Para ello, se utiliza la definicin de indicadores asociados a cada objetivo estratgico, y el establecimiento de metas para dichos indicadores. Esos indicadores luego se despliegan a las unidades de negocio, de tal forma que la informacin puede ser mirada y evaluada tanto a nivel general corporativo, como a nivel de cada UN o de cada objetivo. La organizacin ha establecido 10 objetivos estratgicos, que son los siguientes:
1. GARANTIZAR UN ABASTECIMIENTO ELCTRICO RESPONSABLE QUE SATISFAGA LAS NECESIDADES DE LA COMUNIDAD 2. RACIONALIZAR COSTOS 3. INCREMENTAR INGRESOS 4. ASEGURAR LA SUSTENTABILIDAD FINANCIERA 5. MAXIMIZAR LA DISPONIBILIDAD Y CONFIABILIDAD DEL SISTEMA ELCTRICO NACIONAL BAJO ESTNDARES DE CALIDAD Y EFICIENCIA 6. INCREMENTAR LA OFERTA DEL SERVICIO ELCTRICO PARA ABASTECER LA DEMANDA Y AMPLIAR LA COBERTURA, MEJORANDO LA RESERVA Y CAMBIANDO LA ESTRUCTURA DE LA MATRIZ ENERGTICA 7. CONSOLIDAR LA GESTION ORGANIZACIONAL 8. DESARROLLAR EL TALENTO HUMANO 9. MODERNIZAR LA PLATAFORMA TECNOLOGICA 10. PREPARAR UN ESQUEMA PARA INCORPORAR LA DISTRIBUCION

Cada objetivo estratgico tiene uno o varios indicadores, segn corresponda, que permiten cuantificar el logro del resultado obtenido. Estos indicadores disponen de una meta fijada para el perodo de trabajo. Los indicadores de estos nueve objetivos se despliegan luego a cada unidad de negocio o a las unidades administrativas de la matriz, de tal forma que se crea una relacin padre hijo entre ellos. Los indicadores usados y su despliegue se muestran en el Cuadro # 4 al final de este documento dentro del mismo Anexo. Se debe recalcar que los indicadores de los objetivos estratgicos ayudan a medir el logro de los resultados, no de la gestin ni de los procesos realizados. Es decir, se concentran en evaluar el progreso en direccin de la estrategia, tanto para la Corporacin como un todo, como para las unidades de negocio. Estos indicadores se pueden complementar posteriormente con otros, normalmente relacionados con los procesos de la entidad, que daran informacin sobre aspectos adicionales de la gestin o del desempeo de dichos procesos. Cada unidad de negocio, y tambin las reas administrativas de la matriz, deben seleccionar aquellos indicadores adicionales que requieren para monitorear el cumplimiento de sus planes operativos o la ejecucin de sus procesos, tareas y proyectos.

29

Para el seguimiento de la planificacin estratgica se tienen varios niveles de monitoreo y despliegue, de manera que la informacin puede permitir subir y bajar de nivel para la revisin de resultados. El primer objetivo relacionado con Garantizar el Abastecimiento Elctrico, fue definido como un objetivo de resultado, es decir, depende del logro de los dems objetivos. Para cuantificar su cumplimiento se utilizan los otros 8 objetivos estratgicos, dejando de lado el objetivo 10, (Preparar la incorporacin de la Distribucin) debido a que este es un objetivo coyuntural sin efecto en el resultado de la gestin de CELEC EP. NIVEL 1.- Este nivel refleja el grado de cumplimiento general del plan estratgico. Se mide como un % global del cumplimiento del plan, en relacin con los objetivos estratgicos y sus metas. Este Nivel 1 surge de la ponderacin de los siete objetivos estratgicos, que se miden en el Nivel 2, ms el indicador de reconocimiento de la comunidad, para incorporar el efecto de la Responsabilidad Social. NIVEL 2.- En este nivel se evala el grado de cumplimiento de cada uno de los ocho objetivos estratgicos restantes. Para ello, se utiliza una base de 15 indicadores principales que fueron definidos y validados luego del taller de planificacin estratgica. Cada objetivo tiene al menos un indicador asociado; en algunos casos hay ms de uno. La ponderacin de los indicadores, cuando aplique, permitir conocer el nivel de avance de cada objetivo respecto a su meta. La combinacin de los 15 indicadores proporciona una medida de los 8 objetivos. NIVEL 3.- En este nivel se encuentran los 16 indicadores corporativos que sirven para medir el avance particular de los 9 objetivos estratgicos (sin considerar nicamente el objetivo 1, pero incluyendo el objetivo de la Distribucin). NIVEL 4.- En este nivel estn los indicadores que corresponden a la dimensin de Unidades de Negocio o a las Unidades Administrativas de la Matriz. En algunos casos, la combinacin con criterio ponderado de estos indicadores, permite cuantificar las medidas del Nivel 3. Algunos indicadores del nivel 3 se pueden desplegar en forma directa a las Unidades de Negocio, mientras que otros son nicamente corporativos. A continuacin se explica la forma en que se aglutinan los indicadores desde el nivel inferior, y los criterios recomendados para ponderacin. Incluyendo todos los indicadores, en los 10 objetivos, se tiene un total de 18, que se muestran a continuacin. Junto a cada uno, cuando aplique, se indica que corresponde a un Indicador Corporativo (Ver Cuadro # 4):
1. I11. Cobertura del Servicio Indicador Corporativo (pendiente su cuantificacin para cuando se incorpore la Distribucin) 2. I12. ndice de Reconocimiento de la comunidad sobre la gestin de CELEC EP Indicador Corporativo 3. I21. ndice de costo de operacin 4. I31. ndice de Ingresos por nuevos servicios 5. I32. Recaudacin total Indicador Corporativo 6. I41. ndice de Disponibilidad (generacin y transmisin) 7. I42. ndice de Costo de Produccin de generacin trmica de base 8. I43. ndice de Confiabilidad (generacin y transmisin) 9. I51. Expansin del Sistema (generacin y transmisin) 30

10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18.

I52. % de Composicin de la Matriz Energtica Indicador Corporativo I61. Rentabilidad del ejercicio Indicador Corporativo I62. ndice de Autosustentabilidad de costos y gastos I63. ndice de Inversiones con fondos autogestionados (cantidad de dinero que proviene de otras fuentes fuera del gobierno) Indicador Corporativo I71. Valor de Evaluacin segn los Criterios de Excelencia del PNC I81. ndice de Personal con Evaluacin de Desempeo superior a la lnea base I82. Nivel de compromiso en el trabajo (clima laboral) I91. Cumplimiento del Plan de Modernizacin Tecnolgica I101. % de Cumplimiento del Plan de Incorporacin de la Distribucin Indicador Corporativo

La codificacin utilizada empieza con la letra I = Indicador. Luego viene el # que ha sido asignado al Objetivo Estratgico, y finalmente un nmero secuencial para ese objetivo. De los 18 Indicadores, 7 tienen el carcter de Corporativos. Esto significa que dichos indicadores no vienen de una base inferior, sino que se cuantifican en forma independiente y responden a una medicin global de la organizacin. Estos indicadores no son desplegados a las Unidades de Negocio y a las reas Administrativas de la Matriz. Proporcionan informacin de la Corporacin como un solo ente. A continuacin se analiza cada uno de los restantes 11 indicadores no corporativos y se explica la forma en que se hace el despliegue hacia los niveles inferiores:
1. I21. ndice de costo de operacin: este indicador mide el costo por KWH generado o transmitido en cada unidad de negocio y luego un promedio global corporativo. Esta es una medida real de los costos de operacin de la organizacin. 2. I31. ndice de Ingresos por nuevos servicios: este indicador se cuantifica en el nivel de Unidad de Negocio, y luego su informacin se agrega para calcularlo como Corporacin. 3. I41. ndice de Disponibilidad (generacin y transmisin): este indicador se cuantifica en el nivel de Unidad de Negocio, y luego su informacin se agrega para calcularlo como Corporacin. 4. I42. ndice de Costo de Produccin de generacin trmica de base: este indicador se cuantifica en el nivel de Unidad de Negocio de Generacin Trmica, y luego su informacin se agrega para calcularlo como Corporacin, para tener informacin de la generacin trmica global. 5. I43. ndice de Confiabilidad: este indicador mide la paralizacin de equipos por fallas, en cada unidad de negocio. 6. I51. Expansin del Sistema (generacin y transmisin): este indicador se cuantifica en el nivel de Unidad de Negocio, y luego su informacin se agrega para calcularlo como Corporacin. 7. I62. ndice de Auto sustentabilidad de costos y gastos: este indicador se cuantifica en el nivel de Unidad de Negocio, y luego su informacin se agrega para calcularlo como Corporacin. 8. I71. Valor de Evaluacin segn los Criterios de Excelencia del PNC: este indicador debe ser definido correctamente antes de su aplicacin. Los Criterios de Excelencia son siete en total, y deben seleccionarse aquellos que se quiere considerar para su uso en la evaluacin de la Corporacin. Tambin debe definirse cmo se aplicarn a las Unidades de Negocio y cmo se har la agrupacin para llegar a la calificacin corporativa. Los criterios son: 31

Liderazgo Planeacin Estratgica Enfoque al Cliente y Mercado Medicin, Anlisis y Gestin del Conocimiento Enfoque en el Recurso Humano Gestin de Procesos Resultados del Negocio

Se recomienda que en un inicio, se utilicen nicamente los criterios de Planificacin Estratgica, Medicin, Anlisis y Gestin del Conocimiento y Gestin de Procesos. Se debera seleccionar el mtodo de trabajo para evaluar las UN y la Corporacin como un todo. 9. I81. ndice de Personal con Evaluacin de Desempeo superior a la lnea base: este indicador se cuantifica en el nivel de Unidad de Negocio, y luego su informacin se agrega para calcularlo como Corporacin. 10. I82. Nivel de compromiso en el trabajo (clima laboral): Este indicador se cuantifica en el nivel de Unidad de Negocio, y luego su informacin se agrega para calcularlo como Corporacin. Depender de la estructura del instrumento utilizado para la medicin. 11. I91. % de Cumplimiento del Plan de Modernizacin Tecnolgica: dada la situacin actual, se medir el grado de avance en el proyecto de implementacin del sistema ERP. La medicin se har individual para cada Unidad de Negocio y luego la informacin se agrega a nivel corporativo.

FACTORES PARA PONDERACION DE NIVELES NIVEL 1. Para conseguir el valor global de desempeo del Plan Estratgico, se propone asignar un peso a cada Objetivo Estratgico en funcin de la importancia en el resultado. Cuadro # 1
# 1 2 3 4 5 Objetivos Estratgicos Garantizar un abastecimiento elctrico responsable satisfaga las necesidades de la comunidad Indicador de Reconocimiento de la Comunidad Racionalizar costos Incrementar ingresos Asegurar la sustentabilidad financiera que 7 8 7 15 20 Valor Peso

6 7 8 9 10

Maximizar la disponibilidad y confiabilidad del sistema elctrico nacional bajo estndares de calidad y eficiencia Incrementar la oferta del servicio elctrico para abastecer la demanda y ampliar la cobertura, mejorando la reserva y cambiando la estructura de la matriz energtica Consolidar la gestin organizacional Desarrollar el talento humano Modernizar la plataforma tecnolgica Preparar esquema para incorporar la distribucin

20 8 7 5 93

32

El Objetivo # 1 Garantizar un abastecimiento elctrico responsable que satisfaga las necesidades de la comunidad es considerado un objetivo de resultado. Por tanto, este se utilizar como medida global de cumplimiento del Plan Estratgico. En la columna de Peso se indica la ponderacin para los otros objetivos, de forma que la suma de ellos complete el 100% del primero. No se incluye el Objetivo # 10 Preparar esquema para incorporar la Distribucin porque ese es independiente y muy coyuntural. Como se indic, este se mide en forma independiente. El despliegue de los Indicadores hacia las Unidades de Negocio se hace de acuerdo a uno de los siguientes criterios, segn aplique:
Capacidad instalada: mayor peso tienen aquellas UN con mayor capacidad instalada Capacidad de Generacin: mayor peso tienen aquellas UN con mayor capacidad de generacin Nmero de personal: cuando el resultado est asociado a la cantidad de personas en una UN Monto promedio de facturacin: la ponderacin depende de cunto genera en ingresos para la Corporacin Partes iguales: cuando la ponderacin aplica a todos por igual y no hay criterio de mayor o menor peso.

Cada indicador tiene su meta. Si la meta se cumple, entonces representa un puntaje de 100. De ah para abajo se aplica un criterio proporcional segn el nivel de cumplimiento de la meta. La ponderacin permite combinar el cumplimiento de las metas de los diferentes indicadores y multiplicar por el factor de ponderacin o de peso para llegar al nivel superior. En el Cuadro # 2 se muestran los criterios de ponderacin para el despliegue de los indicadores que no son corporativos, y la forma en que se relacionan unos con otros para subir o bajar de nivel en la cuantificacin de los resultados. ESQUEMA DE SEGUIMIENTO Una vez estructurado el sistema de relacin de los indicadores y los objetivos, el seguimiento se basa en la cuantificacin del cumplimiento de las metas. Se compara, al final de cada perodo establecido, cul es el valor alcanzado para cada meta respecto a lo planteado. Esta comparacin entrega un % de cumplimiento. Dicho porcentaje se multiplica por el factor de ponderacin establecido y se escala hacia los niveles de arriba para la agrupacin de resultados. Con la frecuencia establecida, se deben cuantificar los indicadores y el nivel alcanzado de la meta. Se introducen esos valores en una hoja electrnica y sta puede hacer el clculo automtico de los niveles de control superiores para proporcionar la informacin sobre el grado de cumplimiento de la estrategia. La informacin que se necesita para la cuantificacin de los indicadores se presenta en la lista del Cuadro # 3. Esta informacin sirve tanto para el clculo de los indicadores a nivel de Unidades de Negocio, o en forma agregada, para los indicadores corporativos.

33

CUADRO # 2
UN Hidroagoyn

Despliegue a las Unidades de Negocio

UN Termoesmeraldas UN Termopichincha

UN Electroguayas

UN Transelectric

UN Hidronacin

UN Hidropaute

Objetivo Estratgico

Indicador Nivel 2

Peso

Definicin del Indicador

GARANTIZAR UN ABASTECIMIENTO ELCTRICO I12. Indice de Reconocimiento RESPONSABLE QUE SATISFAGA de la comunidad sobre la gestin de CELEC EP LAS NECESIDADES DE LA COMUNIDAD I21. Indice de Costo de Operacin I31. Indice de Ingresos por nuevos servicios INCREMENTAR LOS INGRESOS I32: Recaudacin total I61. Rentabilidad del ejercicio I62. Indice de ASEGURAR LA Autosustentabilidad de costos SUSTENTABILIDAD FINANCIERA y gastos I63. Indice de Inversiones con fondos autogestionados 80 60

I12. Valor obtenido de encuesta a la comunidad (solo se mide a nivel corporativo)

RACIONALIZAR LOS COSTOS

100

I21 = USD de costo por KWH generado I31 = ($ generados por nuevos servicios/ $ facturacin total) x 100 I32 = 100% * (Recaudacin Total/Facturacin Total) I61 = Resultado del ejercicio (utilidad o prdida) I62 = ($ facturados total / $ totales de costos y gastos corporativos) x 100 I63 = ($ de inversiones realizados con fondos autogestionados / $ de inversin totales realizados) x 100

12,5

12,5

12,5

12,5

12,5

12,5

12,5

12,5

20

20

40

10

10

10

10

10

10

20

25 I41. Indice de Disponibilidad (generacin y transmisin) MAXIMILAR LA DISPONIBILIDAD Y CONFIABILIDAD DEL SISTEMA ELCTRICO NACIONAL BAJO I42. Indice de Costo de ESTNDARES DE CALIDAD Y Produccin de generacin trmica de base EFICIENCIA (100 puntos) I43. Indice de Confiabilidad 15 25

I41a = 100%* (No. HORAS MENSUALES DISPONIBLES 46,92 de Generacin/ No. HORAS MENSUALES) I41b = 100%* (No. HORAS MENSUALES DISPONIBLES de Transmisin/ No. HORAS MENSUALES) I42 =( $ de costo de produccin / KWH generados) en unidades de base I43a = 100* (1 -Horas acumuladas de paralizacin de equipos de generacin por fallas/Total de Horas) I43b = 100* (1 -Horas acumuladas de paralizacin de equipos de transmisin por fallas/Total de Horas) I51a = MW instalados adicionales de generacin comparados con la lnea base a Dic 31 del 2010 I51b = % Cumplimiento del plan de expansin de transmisin I52a = (MW de generacin hidroelctrica instalada/ MW de generacin instalada total) x 100 I52b = (MW de generacin trmica/ MW de generacin total) x 100 I52c = (MW de generacin alternativa/ MW de generacin total) x 100 I71 = Puntaje obtenido mediante una evaluacin formal de la organizacin, segn la metodologa particular de los Criterios de Excelencia del Premio Nacional de Calidad aplicables I81 = (# de funcionarios con evaluacin igual o superior al estndar fijado/ # total de funcionarios) x 100 46,92

8,53

7,93

8,32

4,92

23,38

100

20

22,73

13,42

63,85

15

8,53

7,93

8,32

4,92

23,38

100

INCREMENTAR LA OFERTA DEL SERVICIO ELCTRICO PARA ABASTECER LA DEMANDA Y AMPLIAR LA COBERTURA, MEJORANDO LA RESERVA Y CAMBIANDO LA ESTRUCTURA DE LA MATRIZ ENERGTICA

I51. Expansion del Sistema (generacin y transmisin)

30

20

16

16

16

16

16

20 25 I52. % de Composicin de la Matriz Energtica 15 10 I71. Valor de Evaluacin segn los Criterios de Excelencia del PNC aplicables (criterios 2, 4 y 6) I81. Indice de Personal con Evaluacin de Desempeo superior a la lnea base I82. Nivel de compromiso en el trabajo (clima laboral)

100

CONSOLIDAR LA GESTION ORGANIZACIONAL

100

11,04

7,62

5,91

16,13

7,26

18,02

30,5

3,51

50

11,04

7,62

5,91

16,13

7,26

18,02

30,5

3,51

DESARROLLAR EL TALENTO HUMANO

50

I82 = % de compromiso con el trabajo del personal de la corporacin, medido a travs de una encuesta 11,04 de clima organizacional

7,62

5,91

16,13

7,26

18,02

30,5

3,51

I91. Cumplimiento del Plan de Modernizacin Tecnolgica MODERNIZAR LA PLATAFORMA (El indicador puede medir TECNOLGICA nicamente la implementacin del ERP que es el proyecto actual) I101. % de Cumplimiento del PREPARAR ESQUEMA PARA Plan de Incorporacin de la INCORPORAR LA DISTRIBUCION Distribucin

100

I91 = % avance del cumplimiento del plan de modernizacin tecnologica, de acuerdo a cronograma y resultados planificados

12,5

12,5

12,5

12,5

12,5

12,5

12,5

12,5

100

I101 = % avance del cumplimiento del plan de incorporacin de la Distribucin, de acuerdo a cronograma y resultados planificados

Oficina Matriz

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CUADRO # 3
Indicador I11 I12 Variables # viviendas con energa elctrica # viviendas totales Resultado de encuesta de reconocimiento (ejecucion externa) USD de costo de operacin de la unidad de negocios al mes (costos totales de operacin y mantenimiento) KWH totales generados en la unidad de negocios al mes KWH totales transmitidos en la unidad de negocios al mes Dlares facturados mensuales por nuevos servicios de la Matriz Dlares facturados mensuales por nuevos servicios de cada Unidad de Negocio Dlares de facturacin total mensual de cada Unidad de Negocio Dlares de recaudacin mensual total (de las facturas emitidas) Horas mensuales disponibles de generacin, por cada unidad de negocio (no por central, sino total por unidad de negocio) Horas mensuales totales Horas mensuales disponibles de transmisin Dlares de costo de operacin mensual en unidades trmicas de base por Unidad de Negocio KWH generados mensual en unidades trmicas de base por Unidad de Negocio Horas de paralizacin de equipos por fallas en generacin acumuladas al mes Horas de paralizacin de equipos por fallas en transmisin acumuladas al mes MW instalados adicionales de generacin a partir del 1 de Enero del 2011 MW instalados de generacin total al 31 de Diciembre del 2010 % cumplimiento del plan de expansin de transmisin MW instalados de generacin hidroelctrica a Diciembre 31 de cada ao MW instalados de generacin total a Diciembre 31 de cada ao MW instalados de generacin trmica a Diciembre 31 de cada ao MW instalados de generacin alternativa a Diciembre 31 de cada ao Dlares de rentabilidad de la empresa al final de cada ejercicio fiscal Dlares totales mensuales de costos y gastos de cada Unidad de Negocio Dlares totales mensuales de costos y gastos de la Matriz Dlares de inversiones realizadas en el ao para proyectos proveniendes de fuentes autogestionadas Dlares totales de inversiones realizadas en el ao para proyectos Valor de la evaluacin realizada con los Criterios de Excelencia del Premio Nacional de Calidad, en cada Unidad de Negocio, al final de cada ao Valor de la evaluacin realizada con los Criterios de Excelencia del Premio Nacional de Calidad, en la Matriz, al final de cada ao # de personas que laboran en cada Unidad de Negocio, al final del perodo de evaluacin # de personas que laboran en la Matriz, al final del perodo de evaluacin # de personas con evaluacin de desempeo superior o igual al estndar establecido, en cada Unidad de Negocio, en el perodo de evaluacin # de personas con evaluacin de desempeo superior o igual al estndar establecido, en la Matriz, en el perodo de evaluacin Valor de medicin del compromiso del personal de la encuesta de clima organizacional (realizada externamente cada ao) % de Avance trimestral del proyecto de implementacin del sistema ERP en cada Unidad de Negocio % de Avance trimestral del proyecto de implementacin del sistema ERP en la Matriz % de cumplimiento del plan para incorporacin de la Distribucin, medido al final de cada semestre

I21

I31 I32 I41a I41b I42 I43 I51a I51b I52a I52b I52c I61 I62 I63

I71

I81 I82 I91 I101

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CUADRO # 4
# PERSPECTIVA OBJETIVO ESTRATEGICO
GARANTIZAR UN ABASTECIMIENTO ELCTRICO RESPONSABLE QUE SATISFAGA LAS NECESIDADES DE LA COMUNIDAD

INDICADOR
I11. Cobertura del Servicio I12. Indice de Reconocimiento de la comunidad sobre la gestin de CELEC EP

FORMULA DE CALCULO
I11 = ( # viviendas a nivel nacional con servicio elctrico / total de viviendas) x 100 I12 = Valor obtenido de encuesta a la comunidad

FRECUENCIA DE MEDICION
Anual

Indicador Generacin Indicador Generacin Hidro Termo

Indicador Transelectric

COMUNIDAD

No hay indicadores por Unidad de Negocio en esta dimensin Anual

FINANCIERA / ECONMICA

RACIONALIZAR LOS COSTOS

I21. Indice de costo de operacin

I21 = USD de costo por KWH generado I31 = ($ generados por nuevos servicios/ $ facturacin total) x 100 I32 = 100% * (Recaudacin Total/Facturacin Total)

Mensual

I21. USD costo por KWH de generacin o transmisin en cada unidad de negocio

Trimestral

I31 = ($ generados por nuevos servicios/ $ facturacin real de la unidad) x 101

FINANCIERA / ECONMICA

INCREMENTAR LOS INGRESOS

I31. Indice de Ingresos por nuevos servicios I32: Recaudacin total

Mensual

No hay indicadores por Unidad de Negocio en esta dimensin

PROCESOS

I61 = Resultado del ejercicio (utilidad o prdida) I61. Rentabilidad del ejercicio ASEGURAR LA SUSTENTABILIDAD I62. Indice de Autosustentabilidad de costos I62 = ($ facturados total / $ totales de costos y FINANCIERA y gastos gastos corporativos) x 100 Recursos necesarios para proyectos y I63. Indice de Inversiones con fondos operacin autogestionados (cantidad de dinero que I63 = ($ de inversiones realizados con fondos proviene de otras fuentes fuera del gobierno) autogestionados / $ de inversin totales realizados) x 100 I41a = 100%* (No. Horas mensuales disponibles de Generacin/ No. Horas mensuales ) I41b = 100%* (No. Horas mensuales disponibles de Transmisin/ No. Horas mensuales)

Anual

No hay indicadores por Unidad de Negocio en esta dimensin

Mensual

I62 = ($ facturados total/ $ totales de costos y gastos de la unidad) x 100

Anual

No hay indicadores por Unidad de Negocio en esta dimensin

Mensual I41. Indice de Disponibilidad de generacin o transmisin en cada unidad de negocio Mensual

PROCESOS

MAXIMILAR LA DISPONIBILIDAD Y CONFIABILIDAD DEL SISTEMA ELCTRICO NACIONAL BAJO ESTNDARES DE CALIDAD Y EFICIENCIA

I41. Indice de Disponibilidad (generacin y transmisin) I42 =( $ de costo de produccin / KWH I42. Indice de Costo de Produccin de generados) en unidades trmicas de base generacin trmica de base I43a = 100* (1 -Horas acumuladas de I43. Indice de Confiabilidad paralizacin de equipos de generacin por fallas/Total de Horas) I43b = 100* (1 -Horas acumuladas de paralizacin de equipos de transmisin por fallas/Total de Horas)

Mensual

I42. Indice de Costos de Operacin Termo

Mensual I43. Indice de confiabilidad de cada unidad de negocio Mensual

I51a = MW instalados adicionales de generacin comparados con la lnea base a Dic 31 del 2010

I51a. Capacidad adicional de I51a. Capacidad adicional de Generacin Hidro Generacin Trmica Anual I51a. Capacidad adicional de Generacin Alternativa

PROCESOS

INCREMENTAR LA OFERTA DEL SERVICIO ELCTRICO PARA ABASTECER LA DEMANDA Y AMPLIAR LA COBERTURA, MEJORANDO LA RESERVA Y CAMBIANDO LA ESTRUCTURA DE LA MATRIZ ENERGTICA

I51. Expansion del Sistema (generacin y transmisin) I52. % de Composicin de la Matriz Energtica

I51b = % Cumplimiento del plan de expansin de transmisin I52a = (MW de generacin hidroelctrica instalada/ MW de generacin instalada total) x 100 I52b = (MW de generacin trmica instalada/ MW de generacin total instalada) x 100 I52c = (MW de generacin alternativa instalada/ MW de generacin total instalada) x 100 I71 = Puntaje obtenido mediante una evaluacin formal de la organizacin, segn la metodologa particular de los Criterios de Excelencia del Premio Nacional de Calidad

Anual

Anual

Anual

No hay indicadores por Unidad de Negocio en esta dimensin

Anual

DESARROLLO

CONSOLIDAR LA GESTION ORGANIZACIONAL

I71. Valor de Evaluacin segn los Criterios de Excelencia del PNC

Anual

I71. Puntaje obtenido mediante una evaluacin forma de la organizacin segn la metodologa particular de los Criterios de Excelencia del Premio Nacional de Calidad (en cada UN, segn esquema por definir)

I81. Indice de Personal con Evaluacin de Desempeo superior a la lnea base 8 DESARROLLO DESARROLLAR EL TALENTO HUMANO

I81 = (# de funcionarios con evaluacin igual o superior al estndar fijado/ # total de funcionarios) x 100

Anual

I81. Indice de Personal con evaluacin de Desempeo superior a la lnea base en la UN

I82 = % de compromiso con el trabajo del I82. Nivel de compromiso en el trabajo (clima personal de la corporacin, medido a travs laboral) de una encuesta de clima organizacional I91. Cumplimiento del Plan de Modernizacin Tecnolgica I91 = % avance del cumplimiento del plan de (El indicador puede medir nicamente la modernizacin tecnologica, de acuerdo a implementacin del ERP que es el proyecto cronograma y resultados planificados actual) I101. % de Cumplimiento del Plan de Incorporacin de la Distribucin I101 = % avance del cumplimiento del plan de incorporacin de la Distribucin, de acuerdo a cronograma y resultados planificados

Anual

I82. Nivel de compromiso en el trabajo (clima laboral) en cada UN

DESARROLLO

MODERNIZAR LA PLATAFORMA TECNOLGICA

Trimestral

I91 = % avance del cumplimiento del plan de implementacin del ERP, de acuerdo a cronograma y resultados planificados en la UN

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DESARROLLO

PREPARAR ESQUEMA PARA INCORPORAR LA DISTRIBUCION

Semestral

No hay indicadores por Unidad de Negocio en esta dimensin

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