PDVSA

MANUAL DE HIGIENE OCUPACIONAL

VOLUMEN 1

PDVSA N

TITULO

HOH21

AUDITORAS TCNICAS DE HIGIENE OCUPACIONAL

0
REV.

FEB.08
FECHA

EMISIN ORIGINAL
DESCRIPCION FECHA FEB.08

15

V.S.

L.T.

L.C.

PAG. REV. APROB. Ana Elisa Osorio

APROB. APROB. FECHA FEB.08 ESPECIALISTAS

APROB. Eric Omaa E PDVSA, 2005

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La informacin contenida en este documento es propiedad de Petrleos de Venezuela, S.A. Est prohibido su uso y reproduccin total o parcial, as como su almacenamiento en algn sistema o transmisin por algn medio (electrnico, mecnico, grfico, grabado, registrado o cualquier otra forma) sin la autorizacin por escrito de su propietario. Todos los derechos estn reservados. Ante cualquier violacin a esta disposicin, el propietario se reserva las acciones civiles y penales a que haya lugar contra los infractores.

Las Normas Tcnicas son de obligatorio cumplimiento del marco regulatorio en materia de Seguridad Industrial, Ambiente e Higiene Ocupacional y como parte del Control Interno de PDVSA para salvaguardar sus recursos, verificar la exactitud y veracidad de la informacin, promover la eficiencia, economa y calidad en sus operaciones, estimular la observancia de las polticas prescritas y lograr el cumplimiento de su misin, objetivos y metas, es un deber la participacin de todos en el ejercicio de la funcin contralora, apoyada por la Ley Orgnica Contralora General de la Repblica y Sistema Nacional de Control Fiscal, Artculos 3539.

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ndice
1 OBJETIVO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 ALCANCE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 REFERENCIAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 DEFINICIONES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8 4.9 4.10 4.11 4.12 4.13 4.14 Alcance de la Auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Auditado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Auditoras Internas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Auditora Tcnica de Higiene Ocupacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Auditor Lder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Criterios de la Auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Conclusiones de la Auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Custodio de la Instalacin o rea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Lder de Proyecto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Equipo Auditor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Evidencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Hallazgo de la Auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . No Conformidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Observacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

4 4 4 4
4 4 4 4 5 5 5 5 5 5 5 5 5 6

5 LINEAMIENTOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 RESPONSABILIDADES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.1 6.2 6.3 6.4 6.5 6.6 Del Custodio de la Organizacin, rea, Proceso o Instalacin y del Lder de Proyecto Auditado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Del Auditado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Del Auditor Lder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Del Equipo Auditor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . De los Delegados y Delegadas de Prevencin de la Organizacin/ Instalacin, Proyecto o Proceso Auditado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . De la Organizacin de Higiene Ocupacional. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

6 6
6 7 7 8 8 8

7 PROGRAMA DE LA AUDITORA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 CALIFICACIN DE AUDITORES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

8.1 9.1 9.2 9.3 9.4 Competencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . PreAuditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . PostAuditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Preauditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

8 9
9

9 METODOLOGA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

10
10 10 10 10

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9.5 9.6

Auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . PostAuditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

12 14

10 BIBLIOGRAFA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

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OBJETIVO
Esta norma tiene como objeto establecer los lineamientos y metodologas para la ejecucin de las Auditoras Tcnicas de Higiene Ocupacional, que permitan evaluar el cumplimiento de los criterios establecidos en la Legislacin y en las Normas Tcnicas PDVSA.

ALCANCE
Esta Norma es aplicable para la realizacin de auditoras internas de Higiene Ocupacional en todas las instalaciones y puestos de trabajo de los Negocios y Filiales de PDVSA, as como en aquellas empresas donde Petrleos de Venezuela tenga alguna participacin. Esta Norma puede ser utilizada en las instalaciones de PDVSA fuera del Territorio Nacional, siempre y cuando no contravenga la Legislacin del pas correspondiente.

REFERENCIAS
Ley Orgnica de Prevencin, Condiciones y Medio Ambiente de Trabajo LOPCYMAT 2005. Reglamento Parcial de la LOPCYMAT 2007.

DEFINICIONES
4.1 Alcance de la Auditora
Es la extensin y lmite de la auditora acordado antes del inicio de la misma, incluye generalmente unidades de la organizacin, instalaciones y los procesos, as como el periodo de tiempo cubierto.

4.2 4.3

Auditado
Es la organizacin, proceso, proyecto o instalacin que es objeto de la auditora.

Auditoras Internas
Son aquellas auditoras realizadas a las organizaciones de PDVSA y ejecutadas por personal de PDVSA que pueden pertenecer a la organizacin corporativa de higiene ocupacional o a otro negocio o filial.

4.4

Auditora Tcnica de Higiene Ocupacional

Es la revisin sistemtica, y documentada, independiente de la instalacin o proceso a ser auditado, para obtener evidencias objetivas a fin de determinar y evaluar el cumplimiento de los criterios establecidos en materia de Higiene Ocupacional.

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4.5

Auditor Lder
Es la persona seleccionada por la Organizacin de Higiene Ocupacional para conducir la auditora, esta persona debe tener las competencias necesarias para tal fin.

4.6

Criterios de la Auditora
Son los requisitos contra los cuales el auditor compara y evala la informacin recolectada como parte del proceso de auditora. Los criterios de auditora pueden incluir pero no limitarse a: polticas, prcticas, procedimientos, normas, programas o requisitos legislativos o reguladores.

4.7

Conclusiones de la Auditora
Son los resultados suministrados por el equipo auditor despus de considerar los objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la misma.

4.8

Custodio de la Instalacin o rea

Es el supervisor de mayor nivel jerrquico del rea, instalacin o unidad.

4.9

Lder de Proyecto
Es el responsable de la coordinacin y ejecucin del proyecto.

4.10

Equipo Auditor
Es un equipo de personas con competencias en el rea de Higiene Ocupacional, que lleva a cabo una auditora, con el apoyo, si es necesario, de expertos tcnicos en las disciplinas requeridas.

4.11

Evidencias
Son los registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que permitan validar o sustentar los hallazgos encontrados en la auditora y que son verificables, estas evidencias pueden ser cualitativas o cuantitativas.

4.12

Hallazgo de la Auditora
Es el resultado de la revision de la evidencia recopilada, contra los criterios de la auditora establecidos.

4.13

No Conformidad
Es el incumplimiento de un requisito, establecido en los criterios de la auditora, que representa para el auditado una oportunidad de mejora.

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4.14

Observacin
Es la identificacin de informacin o aspectos que merecen atencin por ser fuentes de no conformidades potenciales.

LINEAMIENTOS
5.1
En todas las organizaciones, instalaciones operacionales y administrativas, proyectos y procesos se deben realizar auditoras de higiene ocupacional que permitan, entre otras cosas: Verificar la correcta interpretacin y aplicacin de los programas, procedimientos, normas y bases legales vigentes en materia de Higiene Ocupacional, para promover y preservar la salud de los trabajadores y trabajadoras a travs de acciones tcnicas. Verificar si se han implementado y se mantienen los programas, normas, procedimientos y bases legales en materia de Higiene Ocupacional. Identificar oportunidades de mejora que sirvan de insumo para el mejoramiento continuo en materia de Higiene Ocupacional. Promover la toma de acciones correctivas / preventivas por parte de las reas o negocios. Verificar la aplicacin y efectividad de las acciones correctivas / preventivas previamente recomendadas. El Auditado debe suministrar al equipo auditor la informacin requerida para la auditora, y facilitar la logstica para la ejecucin de la misma.

5.1.1

5.1.2 5.1.3 5.1.4 5.1.5

5.2

RESPONSABILIDADES
6.1
6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4

Del Custodio de la Organizacin, rea, Proceso o Instalacin y del Lder de Proyecto Auditado
Informar a los trabajadores y trabajadoras de la organizacin, instalacin, proyecto o proceso sobre la realizacin de la auditora, su objetivo y alcance. Prestar el apoyo requerido por el equipo auditor, y facilitar la logstica para la ejecucin de la misma. Participar en las reuniones de apertura y cierre de la auditora. Aportar toda la informacin requerida por el equipo auditor a los efectos de cumplir con los objetivos de la auditora.

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6.1.5 6.1.6 6.1.7

Elaborar y ejecutar un plan para el cumplimiento de las acciones correctivas/ preventivas generadas de la auditora. Comprometerse con el cumplimento de las acciones correctivas y preventivas producto de la auditora. Presentar el avance del cumplimiento y efectividad de las acciones correctivas/ preventivas generadas en la auditora.

6.2
6.2.1 6.2.2 6.2.3 6.2.4 6.2.5 6.2.6 6.2.7

Del Auditado
Prestar el apoyo requerido por el equipo auditor. Participar en las reuniones de apertura y cierre de la auditora. Acompaar al equipo auditor durante el proceso de auditora. Aportar toda la informacin requerida por el equipo auditor a los efectos de cumplir con los objetivos de la auditora. Participar en la elaboracin y ejecucin del plan de accin para el cumplimiento de las acciones correctivas/ preventivas generadas en la auditora. Incorporar las acciones preventivas / correctivas en el sistema de manejo de recomendaciones. Asegurar el cumplimiento de las acciones correctivas y preventivas.

6.3
6.3.1 6.3.2 6.3.3 6.3.4 6.3.5 6.3.6 6.3.7 6.3.8

Del Auditor Lder

Conformar el equipo auditor de acuerdo a la naturaleza del proceso, organizacin, proyecto e instalacin a auditar. Preparar el plan de auditora. Distribuir las tareas al equipo auditor en funcin del plan de auditora. Asegurar la disponibilidad de la documentacin necesaria para la auditora con suficiente antelacin dependiendo de la complejidad. Enviar a los integrantes del equipo auditor la informacin relativa a la organizacin, instalacin, proyecto o proceso. Preparar los documentos de trabajo en conjunto con el equipo auditor. Liderizar las reuniones de apertura y cierre. Coordinar las actividades durante el desarrollo de las diferentes etapas de la auditora.

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6.3.9

Elaborar el reporte final de la auditora.

6.4
6.4.1 6.4.2

Del Equipo Auditor

Revisar con anticipacin la informacin sobre la instalacin, organizacin, proyecto o proceso a auditar. Preparar los documentos de trabajo (Listas de verificacin, formularios, registros, entre otros) necesarios como referencia y registro del desarrollo de la auditora.

6.5
6.5.1 6.5.2 6.5.3

De los Delegados y Delegadas de Prevencin de la Organizacin/Instalacin, Proyecto o Proceso Auditado

Acompaar al equipo auditor en el proceso de auditora. Realizar seguimiento y control al cumplimiento del plan de acciones correctivas/ preventivas generadas de la auditora. Todas las dems establecidas en la LOPCYMAT y su reglamento.

6.6
6.6.1 6.6.2 6.6.3 6.6.4

De la Organizacin de Higiene Ocupacional.

Establecer el programa de auditoras. Realizar el seguimiento al programa anual de auditoras. Realizar el seguimiento y control de las acciones correctivas y preventivas generadas en la auditora. Llevar el registro y control de las auditoras y las oportunidades de mejora encontradas, a fin de informar a las partes interesadas.

PROGRAMA DE LA AUDITORA
7.1
El proceso de auditora se inicia con el establecimiento de un programa, el cual puede incluir una o ms auditoras, dependiendo del objetivo de las mismas, as como de la naturaleza y el tamao de cada organizacin que va a ser auditada. Adicionalmente, el programa debe contener todas las actividades para planificar y organizar el numero de auditoras necesarias y gestionar los recursos para llevarlas a cabo de forma eficaz y eficiente dentro de los plazos establecidos. Se debe establecer la planificacin de auditoras a realizar, tomando en consideracin lo siguiente: a. Resultados de las auditoras previas.

7.2

7.3

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b.

Retroalimentacin y resultados de auditoras realizadas a diferentes negocios o filiales. Esta planificacin debe ser flexible, la misma puede incorporar cambios basados en los hallazgos de las auditoras, en consecuencia debe ser revisada y actualizada durante el ao. Se debe hacer seguimiento al cumplimiento de la planificacin de las auditoras en conjunto con los custodios e higienistas ocupacionales de cada negocio o filial. La Gerencia de Ambiente e Higiene Ocupacional debe seleccionar el auditor lder con base al objetivo y alcance de la auditora, asegurando que el mismo posea las competencias que son requeridas (Ver punto 8).

7.4

7.5 7.6

CALIFICACIN DE AUDITORES
El proceso de calificacin de auditores estar basado en la demostracin de la competencia del auditor, para lo cual se consideran las cualidades personales y la aptitud para aplicar los conocimientos y habilidades en las reas a auditar.

8.1

Competencia
Para calificar como auditor se debe cumplir con los parmetros presentados en la siguiente Tabla:
Parmetros Educacin Auditor OHSAS 18001 Educacin Universitaria, preferiblemente Ingeniero. Con estudios de postgrado (deseable) Experiencioa Laboral Formacin como Auditor Minimo 2 aos de experiencia en el campo de gestin de Higiene Ocupacional. Capacitacin Formal como Auditor Interno Haber cursado Taller de Formacin Bsica de Auditores OHSAS o de Higiene Ocupacional. Haber realizado Curso de Auditor Lder OHSAS 18001 o por defecto, haber participado en auditoras en Ambiente, Seguridad Industrial, Higiene Ocupacional, Salud Ocupacional y similares. tico, Mentalidad abierta, diplomtico, observador, perceptivo, verstil, tenaz, decidido, seguro de si mismo. Haber participado en dos (2) auditoras como auditor en formacin, bajo la direccin y orientacin de un Autiditor Lder.

Atributos Personales

Experiencia en Auditoas

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METODOLOGA
Las auditoras de Higiene Ocupacional se llevarn a cabo a travs de las siguientes etapas:

9.1

PreAuditora
Planificacin de la auditora Consolidacin de la informacin Notificacin formal del inicio de la auditora

9.2

Auditora
Reunin de Apertura. Revisin de documentos. Entrevistas. Inspeccin en sitio. Presentacin de resultados preliminares Reunin de Cierre

9.3
9.3.1 9.3.2 9.3.3

PostAuditora
Preparacin del Informe final. Entregar original del informe final al custodio de la instalacin o lder del proyecto y copia al Comit de Seguridad y Salud Laboral. Seguimiento de las acciones correctivas/ preventivas.

9.4

Preauditora
En esta etapa se realiza todo el proceso de planificacin de la auditora, se conforma el equipo auditor, se establecen el objetivo, alcance y criterios de la auditora. Los pasos y contenido de esta etapa son los siguientes:

9.4.1 a.

Planificacin de la Auditora En esta fase se debe: 1. 2. Definir con claridad el propsito de la auditora. Conformar el Equipo Auditor: por Delegados y Delegadas de Prevencin pertenecientes a la organizacin, instalacin, proyecto o proceso auditado; as como, por: el auditor lder, auditores, especialistas tcnicos en el tpico a auditar (En los casos que aplique) no pertenecientes a la organizacin, instalacin, proyecto o proceso auditado. Definir el tiempo necesario para la realizacin de la auditora de acuerdo a la complejidad de la organizacin, instalacin, proyecto o proceso auditado.

3.

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b.

Se debe establecer el alcance de la auditora, el cual vendr dado por: 1. 2. 3. 4. Limites de la auditora. Actividades o procesos que sern auditados. Aspectos a evaluar. Criterio de la auditora.

9.4.2

Consolidacin de la Informacin La informacin necesaria para la auditora debe estar bajo la responsabilidad del auditor lder, en algunos casos esta informacin constar de documentos previamente elaborados y en otros casos sern desarrollados por el equipo auditor y contendr como mnimo lo siguiente: Informacin bsica general relativa a la instalacin, organizacin, proyecto o proceso. Plan de trabajo. Procedimiento y metodologa de la auditora. Listas de verificacin. Leyes, reglamentos y normas tcnicas. Contenido y modelo del informe final

a.

Informacin bsica general relativa a la instalacin: el equipo auditor debe familiarizarse con los procesos de la instalacin, proyecto u organizacin que se va a auditar, para ello debe solicitar con antelacin la informacin acerca de los tpicos auditados, operaciones que se realizan, organizacin de sta y cualquier otro documento administrativo que se encuentre en la instalacin. Como mnimo se solicitar la siguiente informacin: 1. 2. Diagramas de flujo de procesos de las instalaciones. Documentacin de la instalacin relacionada con las reas de trabajo (operaciones, mantenimiento, ingeniera, compras, entre otros.) personal ocupacionalmente expuesto, equipos y productos utilizados. Mapas o planos de la instalacin indicando los lmites y rea de la propiedad, nombre de cada rea, reas de nuevos proyectos. Estructura funcional de la instalacin, colocando el nombre y cargo de personas claves. Reclamos, demandas o cualquier documento de orden legal relacionado con la seguridad y salud de los trabajadores y trabajadoras. Estadsticas de enfermedades ocupacionales y accidentes ocurridos.

3. 4. 5. 6.

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b.

Plan de trabajo: Una vez conocidas las caractersticas de la instalacin, proceso, organizacin o proyecto, el Auditor Lder debe elaborar un plan de trabajo en el cual se definan y distribuyan las actividades a realizar durante la auditora. Este plan tiene como objetivo organizar el tiempo de la auditora de acuerdo al esfuerzo previsto, as como la evaluacion del desarrollo de la misma. Procedimiento y Metodologa: Se debe establecer un orden cronolgico de las actividades a realizar en la auditora. El mismo evita que los auditores obvien algn paso o aspecto que deba ser considerado para realizar una adecuada evaluacin de la instalacin, organizacin, proyecto o proceso. El procedimiento debe incluir verbos como inspeccionar, examinar, revisar, entrevistar, verificar, entre otros, de manera que el auditor est claro sobre lo que debe hacer. Listas de verificacin: Se deben elaborar los formatos donde se registra el cumplimiento de los aspectos y variables que se van a auditar. Pueden existir listas de verificacin preelaboradas para cada uno de los aspectos a evaluar las cuales deben ser revisadas por el equipo auditor para determinar su aplicabilidad segn sea el caso. Leyes, reglamentos y normas tcnicas: El equipo auditor debe identificar y recopilar el conjunto de leyes, decretos, resoluciones y normas que sean necesarias como soporte legal para cumplir el objetivo de la auditora. Contenido y modelo del informe final: El informe de auditora debe estar estructurado tal como se establece en el punto 9.6.1 de esta norma. Notificacin Formal del Inicio de la Auditora Para dar cumplimiento con este punto, el auditor lder debe cubrir con los siguiente aspectos:

c.

d.

e.

f. 9.4.3

a.

Notificar el da y hora exactos de la llegada del equipo auditor, el tiempo que durar la auditora, el nmero de miembros del equipo auditor, fecha y hora de las reuniones de apertura y de cierre, los objetivos y alcances de la auditora que se pretende realizar. Solicitar al Custodio de la Organizacin, rea, Proceso o Instalacin o Lder de Proyecto, su participacin en las reuniones de apertura y de cierre, as como la asignacin de punto focal para el desarrollo de la auditora. Invitar a los o las Delegado (s) o Delegada (s) de Prevencin a participar en el proceso de auditora. Gestionar la logstica que permitir la ejecucin del proceso de auditora.

b.

c. d.

9.5

Auditora
Contempla todas las acciones en sitio, que permitan determinar el cumplimiento de los requisitos a evaluar de acuerdo con el alcance de la auditora.

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9.5.1

Reunin de Apertura Se realizara una reunin de apertura con los auditados, en la cual se expondr de manera resumida la metodologa a seguir para realizar las actividades de auditora. En la reunin de apertura se deben presentar los siguientes aspectos:

a. b. c. d.

Objetivos y alcances de la auditora y quin la ha solicitado. Metodologa que se seguir durante la auditora: recopilacin de informacin (escrita y verbal), revisin documental, verificacin de campo, entrevistas. Plan de auditora. Confirmacin de requerimientos: espacio de trabajo, permisos para el uso de equipos de fotografa y de vdeo, punto focal, la asignacin a tiempo discrecional de personal de la instalacin, transporte, entre otros. En el caso que no sea realizada la notificacin de riesgos de la instalacin, el equipo auditor debe exigirla antes de iniciar la revisin en campo. Revisin Documental La revisin de la documentacin consiste en la obtencin de informacin requerida para soportar la auditora, la misma puede ser en formato digital o fsico, debe estar vigente y disponible al momento de ser solicitada. Slo la informacin que es verificable puede constituir evidencia de la evaluacin o auditora, la cual debe ser registrada y constituir soporte de la auditora. (Ver punto 9.4.2).

e. 9.5.2

9.5.3

Entrevistas El equipo auditor solicitar entrevistas con el personal que estime conveniente para cumplir con el objetivo y alcance de la auditora, para ello, puede elaborar un cuestionario o utilizar cuestionarios existentes con los tpicos que desea profundizar. El personal seleccionado suministrar la informacin requerida por el equipo auditor.

9.5.4

Inspeccin en Sitio Tiene como finalidad validar la informacin registrada en los documentos y evidenciar las condiciones del ambiente de trabajo. Aquellos hallazgos encontrados en la inspeccin, que representen un riesgo inmediato a la salud y seguridad de los trabajadores y trabajadoras y el entorno, deben ser informados al momento, al custodio de la instalacin, lder del proyecto, con la finalidad de establecer las acciones correctivas inmediatas.

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9.5.5

Presentacin de Resultados Preliminares El equipo auditor revisa y consolida los hallazgos de la auditora y cualquier otra informacin apropiada recopilada durante la misma antes de la reunin de cierre.

9.5.6 a.

Reunin de Cierre Con la finalidad de informar a la organizacin auditada sobre los resultados de la auditora, se llevar a cabo la reunin de cierre, dirigida por el auditor lder, donde se presentarn los hallazgos y conclusiones. Durante esta reunin es importante discutir los hallazgos obtenidos, sealando conformidades y no conformidades, estableciendo compromisos para la presentacin de un plan por parte del auditado, donde se indiquen las acciones para corregir las no conformidades, la fecha estimada de completacion, y l (los) responsable (s) de su ejecucin, tomando en cuenta los aspectos tcnicos, gerenciales, logsticos y econmicos que incidan en el mismo. En esta reunin se debe asegurar que se hayan tomado las acciones correspondientes para corregir aquellas situaciones previamente reportadas que representen un riesgo inmediato a la salud y seguridad de los trabajadores y trabajadoras.

b.

c.

9.6

PostAuditora
En esta etapa, se prepara el informe final con los hallazgos, las recomendaciones pertinentes y el plan de accin definitivo.

9.6.1 a.

Preparacin del Informe Final El informe de auditora debe ser un documento conciso, preciso y completo; donde se resalten las oportunidades de mejora a travs del uso de todas las evidencias encontradas, precisamente descritas y comparadas con la situacin que las regula, adems de incluir las recomendaciones y anexos preparados por el equipo auditor. El informe de auditora debe ser entregado en un lapso establecido previo acuerdo en la reunin de cierre. El modelo y contenido del informe final debe ser el siguiente: 1. Una introduccin donde se establezca la metodologa de la auditora; quines, cmo, dnde, cundo, por qu y para qu se realiz, adicionalmente se debe incluir una descripcin de la instalacin auditada. Una primera seccin constituida por un resumen ejecutivo que resalte los hallazgos ms importantes y las conclusiones correspondientes. Una segunda seccin donde se presenten de manera detallada los hallazgos y no conformidades, para cada aspecto auditado. Plan de accin del seguimiento acordado, si lo hubiere.

b.

2. 3. 4.

MANUAL DE HIGIENE OCUPACIONAL

PDVSA HOH21 REVISION FECHA

PDVSA
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AUDITORAS TCNICAS DE HIGIENE OCUPACIONAL

Indice manual

FEB.08

Pgina 15
Indice norma

5. 9.6.2

Conclusiones de la auditora, destacando los aspectos positivos y los riesgos de no corregir las no conformidades ms relevantes.

Seguimiento de las Acciones Correctivas/ Preventivas Para realizar un efectivo control y seguimiento de las acciones correctivas/ preventivas, el equipo auditor debe:

a. b. c.

Mantener el contacto con el auditado a fin de conocer el avance de las acciones correctivas o preventivas. Verificar la implementacin de la accin correctiva/ preventiva y su eficacia. Asegurar que las acciones correctivas/ preventivas se encuentren en el sistema para el manejo de recomendaciones de la Corporacin.

10 BIBLIOGRAFA
Directrices para la Auditora de los Sistemas de Gestin de la Calidad y Ambiental HOH03 Gua para la Realizacin de Evaluaciones Tcnicas Integrales de Salud Ocupacional (E.T.I.S.O.), PDVSA. Protocolo de Evaluacin o auditora de Proteccin Radiologca de la Gerencia Corporativa, Marzo 2007. 19011:2002