EL PRINCIPIO DE NON BIS IN IDEM THE PRINCIPLE OF NON BIS IN IDEM

IRVING PEDRO ALAN POLO MACEDO SO2 POLICIA NACIONAL DEL PERU Escuela Profesional de Derecho Universidad Catlica Los ngeles de Chimbote Ciclo de estudios III

REA DE ESTUDIO: Derecho Procesal Administrativo METODO EMPLEADO: Analtico

Chimbote, julio 26 de 2013 ____________________________________________________________ Resumen: Algunos autores utilizan la nominacin de non bis in idem, mientras que otros optan por la expresin ne bis in idem. Se sostiene que entre ambos trminos existen diferencias en cuanto a su conceptualizacin. Se define el ne bis in

dem como: Nadie puede ser enjuiciado por los mismo hecho que hayan sido juzgado por resolucin firme en un tribunal penal, mientras que la definicin de non bis in dem Nadie puede ser juzgado doblemente por un delito. En ese sentido, se entiende que el ne bis in dem tendra un mayor alcances, pues se refiere de los mismos hechos, mientras tanto en el non bis in dem los alcances son ms restrictivos, pues solo se refiere a delitos. Cabe sealar, que la doctrina y la jurisprudencia nacional e internacional utilizan ambos conceptos de forma indistinta, en razn que sus efectos tiene la misma connotacin no dos veces de lo mismo, nosotros utilizaremos indistintamente ambos trminos. Palabras clave: Non bis in dem Derecho Administrativo Procesal Sancionador Constitucional Penal. Abstract: Some authors use the nomination of non bis in idem, while others opt for the expression ne bis in idem. It is argued that there are differences between the two terms in their conceptualization. We define the ne bis in idem as: "No one can be prosecuted for the same offense they have been judged by a final decision in a criminal court", while the definition of non bis in idem "No one can be tried twice for a crime" . In that sense, it is understood that the ne bis in idem would have a greater scope, as it refers to the same facts, while both the double jeopardy scopes are more restrictive, since only refers to crimes. It should be noted, that the doctrine and the national and international jurisprudence use both concepts interchangeably, because its effects have the same connotation "not twice for the same", we will use both terms interchangeably. Key words:

Non bis in idem - Law - Administrative - Procedure - Sanctions - Constitutional Criminal Law.

INTRODUCCION: El Derecho Administrativo, por su naturaleza ha contado con la potestad o facultad de sancionar a las personas sean naturales o jurdicas por actos que stas cometen, imponiendo sanciones, sean pecuniarias o de otra ndole. Por ello el Derecho Administrativo se ha desarrollado estableciendo diferentes campos, de regulacin, fiscalizacin, proteccin, de garanta y de sancin. De nuestra parte, vamos a centrarnos en lo que respecta al Derecho Administrativo Sancionador, el mismo que est regulado de manera general en el Captulo II del Ttulo IV de 27444. CANO, T. (2001), nos explica que: El conocido aforismo latino non bis in idem ha sido objeto en los ltimos aos de destacados estudios doctrinales y de una copiosa jurisprudencia, tanto ordinaria como constitucional, que han dado lugar a unos importantes corpus acerca de su alcance y contenido en el Derecho sancionador y han influido resueltamente en su actual regulacin normativa. Pero cuando se profundiza en su estudio emerge un panorama preado de problemas, carencias y dificultades, muy alejado de la visin elemental y simplista que a veces se tiene del mismo, que lo reduce a la prohibicin de doble sancin por un mismo hecho, a su conexin con el principio de legalidad y a la prevalencia del enjuiciamiento penal sobre el administrativo. (1) Una de las primeras cuestiones que suscita su estudio es la relativa a la determinacin misma de su propio significado. la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ley N

CANO, T. (2001), define que: Dentro de una tendencia al parecer irrefrenable a adherirle instituciones y figuras extraas, el principio non bis in idem se ha vinculado por un sector de la doctrina al concurso de infracciones, cuando lo cierto es que dicha modalidad concursal, a diferencia del concurso de normas, nada tiene que ver con el principio en cuestin, pues cuando estamos en presencia de un concurso de infracciones no se cumplen todos los requisitos que habitualmente se exigen al non bis in idem: o falta la identidad de hecho, porque hay una pluralidad de ellos (concurso real), o falta la identidad de fundamento, porque un solo hecho lesiona o pone en peligro varios bienes jurdicos. (2)

CONTENIDO:

PRINCIPIO DE NON BIS IDEM: Origen, evolucin y marco normativo. El origen o nacimiento del principio ne bis in idem, se puede ubicar en Roma, ya que en los procesos judiciales que se instauraba en esa poca, se daba la prohibicin de promover un nuevo juicio a travs de la promocin de una segunda demanda sobre la misma materia, por la misma o diferente accin, una vez nacida la relacin jurdica procesal. Su ubicacin en el derecho romano como un principio general, como consecuencia lgica derivada del carcter preclusivo que caracterizaba el proceso a partir de la litis contestatio. La doctrina Alemana lo configura como un principio ntimamente unido a la institucin de cosa juzgada, sobre la cual, con independencia de la decisin

que se adoptara en un juicio, el poder judicial slo podra ocuparse una vez respecto de la misma cosa. Sin embargo, existen otros autores que sitan el origen de este principio en diversos pasajes del antiguo derecho griego, esto es, al citar pasajes de Platn y Demstenes que recogen de alguna forma el significado de la mxima. Por otro lado, el contenido inicial de este principio consista en que una misma accin no poda hacerse valer en dos ocasiones cualquiera que fuese el resultado del primer procedimiento que le fuera iniciado al acusado. Esta prohibicin no operaba automticamente despus de la contestacin de demanda y fijacin de la litis, sino que el demandado deba ejercitarla en va de excepcin.

CONCEPTO: CABANELLAS, G. (2009), define: non bis in idem como un aforismo latino que significa no dos veces sobre lo mismo. (3) DE LEN, F. (1998), califica; El non bis in idem, o tambin llamado ne bis in idem, como un criterio de interpretacin o solucin a constante conflicto entre la idea de seguridad jurdica y la bsqueda de justicia material, que tiene su expresin en un criterio de la lgica, de que lo ya cumplido no debe volverse a cumplir. Esta finalidad, contina diciendo el referido autor, se traduce en un impedimento procesal que negaba la posibilidad de interponer una nueva accin, y la apertura de un segundo proceso con un mismo objeto. (4) En otras palabras, el ne bis in idem, garantiza a toda persona que no sea juzgado nuevamente por el mismo delito o infraccin, a pesar de que en el

juicio primigenio fue absuelto o condenado por los hechos que se pretenden analizar por segunda ocasin. Aplicacin del ne bis in idem. Como se dijo, la constitucin mexicana es el instrumento jurdico en el cual se consagra la garanta de que los procedimientos para evitar que una persona sea juzgada dos veces por el mismo delito, sin embargo, para saber cundo opera esta garanta, es necesario partir de lo que se entiende por ser juzgado o haber sido juzgado. Por juzgado se entiende a un individuo que haya sido condenado o absuelto por una sentencia firme e irrevocable, o sea, contra la que no procede legalmente ningn recurso. De lo anterior, se deduce que - nica y exclusivamente - cuando en un juicio penal se haya dictado una sentencia en los trminos anteriormente sealados, y establecidos en los ordenamientos procesales penales, se actualizar la garanta de seguridad jurdica que se comenta. En otras palabras, el individuo de esta manera condenado o absuelto ser el titular de la garanta. En caso de que la sentencia dictada no tenga ese carcter de irrevocabilidad, es perfectamente factible la posibilidad de un nuevo proceso. Otro de los puntos a aclarar es el alcance de la expresin delito. Cuando se habla de que nadie puede ser juzgado dos veces por el mismo delito, la referencia Constitucional es al hecho material de la misma. Dicho ms claramente, la prohibicin subsiste, aunque en el segundo proceso se tipifique o denomine a los hechos en distinta forma.

Administracin Pblica

El problema que encontramos es que, hoy en da la Administracin Pblica se ha convertido en importante rgano creador de Derecho y un aplicador ejecutivo que ostenta poderes materialmente anlogos al Poder Legislativo y Poder Judicial. Ahora bien, en este contexto el principio del ne bis in idem cobra mayor vigencia. Este principio trata de evitar que el Estado mediante la maquinaria de la Administracin Pblica atente contra los derechos fundamentales de las personas. Aspecto Procesal En su vertiente procesal, tal principio significa que nadie pueda ser juzgado dos veces por los mismos hechos, es decir, que un mismo hecho no pueda ser objeto de dos procesos distintos o, si se quiere, que se inicien dos procesos con el mismo objeto. Con ello se impide, por un lado, la dualidad de procedimientos (por ejemplo, uno de orden administrativo y otro de orden penal) y, por otro, el inicio de un nuevo proceso en cada uno de esos rdenes jurdicos (dos procesos administrativos con el mismo objeto, por ejemplo). RUIZ DE CASTILLA, F. (2007), seala que: El principio nom bis in idem determina una interdiccin de la duplicidad de sanciones administrativas y penales respecto de unos mismos hechos, pero conduce tambin a la imposibilidad de que, cuando el ordenamiento permite una dualidad de procedimientos, y en cada uno de ellos ha de producirse un enjuiciamiento y una calificacin de unos mismos hechos, el enjuiciamiento y la calificacin que en el plano jurdico pueda producirse, se hagan con independencia, si resultan de la aplicacin de normativa diferente, pero que no pueda ocurrir lo mismo en lo que se refiere a la apreciacin de los hechos, pues es claro que unos

mismos hechos no pueden existir y dejar de existir para los rganos del Estado. Lo que significa que, en el supuesto de existencia de una dualidad de procedimientos, el rgano administrativo queda inexorablemente vinculado a lo que en el proceso penal se haya declarado como probado o improbado. (5) Denominacin 4.1. Ne bis in idem Significa que nadie puede ser enjuiciado por los mismos hechos que hayan sido juzgados por resolucin firme de un tribunal penal. 4.2. Non bis in idem Significa que nadie puede ser juzgado doblemente por un delito. El ne bis in idem parecera un principio ms amplio porque se refiere a cualquier hecho que no puede ser doblemente juzgado. En cambio el non bis in idem parecera un principio ms restrictivo porque se refiere al delito que no puede ser doblemente juzgado. No obstante lo sealado anteriormente, en esencia ambos principios son idnticos.

LA SANCION DENTRO DEL AMBITO ADMINISTRATIVO Y LA APLICACIN DEL PRINCIPIO NON BIS IN IDEM. RUIZ, D. (2013), indica que: Dentro de este esquema, puede darse el caso de que un hecho sea materia de una acumulacin de sanciones, es decir, se materializa la sancin tanto en la va administrativa como jurisdiccional, al estar en ambos mbitos previstos y sancionados. Sobre el particular, compartimos la opinin expuesta por Santamara Pastor que indica lo siguiente: El principio que examinamos supone, en primer lugar, la exclusin de la posibilidad de

imponer en base a los mismos hechos dos o ms sanciones administrativas o una sancin administrativa y otra de orden penal; esta regla prohibitiva surge histricamente como reaccin a la prctica criminal del Estado absoluto y, por su evidencia, no ha sido apenas objeto de refrendo en los textos legales. (6) Cuando se presenta una doble sancin, tanto administrativa como penal, y si en esta ltima existe un pronunciamiento determinando respecto a la responsabilidad del inculpado, o en todo caso, se ha declarado el sobreseimiento del proceso, la administracin pblica debe aplicar los Principios establecidos en el artculo 230 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, dentro de los cuales se encuentra el Non Bis In Idem. REQUISITOS: 1. El sujeto.- Debe ser la misma persona a la cual se le inici una instruccin penal y a ella misma, se le inicia un procedimiento administrativo sancionador. 2. Los Hechos.- Los acontecimientos suscitados, deben ser penados o sancionados tanto por el rgano jurisdiccional como por la autoridad administrativa, es decir el supuesto consecuencia para cada caso est en funcin al hecho antijurdico materializado (incumplimiento de una norma o un deber de cuidado en materia penal o administrativa). 3. Los Fundamentos.- Est referido a los fundamentos jurdicos, es decir que es lo que se desea: En materia penal qu bienes jurdicos se protegen, y en materia administrativa qu actos se sancionan.

EL PRINCIPIO DE NON BIS IN IDEMEN EN EL DERECHO SANCIONADOR

1. Manifestaciones del principio: las denominadas vertientes materiales y procesal del non bis in dem

CANO, T. (2001), seala que: La primera precisin que cabe realizar es la relativa al mbito en que opera el principio. El non bis in idem no se mueve tanto en el mbito de la creacin del Derecho sancionador cuanto en el de su aplicacin, pues ms que impedir que un determinado comportamiento se encuentre tipificado de forma simultnea en varios preceptos como delito o infraccin administrativa, algo que en ocasiones ser inevitable, lo que prohbe es la aplicacin conjunta de tales preceptos al comportamiento en cuestin. El principio non bis in idem no prohbe realmente que alguien pueda ser sancionado dos veces por los mismos hechos, sino que sea castigado dos veces por los mismos hechos sobre la base de idntico fundamento . (7)

EL PRINCIPIO DE NE BIS IN IDEM EN LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL Los problemas ms comunes de aplicacin del principio de ne bis in idem se presentan en mbitos previamente reglamentados por el Derecho

administrativo, por ejemplo en la regulacin de la actividad econmica o en el ejercicio de la funcin pblica. El Tribunal Constitucional ha venido

desarrollando el contenido del ne bis in idem sobre todo a partir de casos en los que imputa a la administracin pblica haber impuesto ms de una sancin por el mismo contenido de injusto a funcionarios pblicos. EL NE BIS IN DEM EN EL ORDENAMIENTO JURDICO PERUANO. El ne bis in dem en los tratados internacionales de Derechos Humanos.

Los Convenios Internacionales que el Per ha suscrito conforme a lo establecido en la cuarta disposicin final y transitoria de la Constitucin Poltica del Per, integran el ordenamiento jurdico peruano, los cuales reconocen el principio del ne bis in idem. As tenemos por ejemplo la clusula 8.4 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, que seala que El inculpado absuelto por una sentencia firme no podr ser sometido a nuevo juicio por los mismos hechos. De igual manera, la clusula 14 del Pacto Internacional sobre Derechos Civiles y Polticos expresa que Nadie podr ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual haya sido ya condenado o absuelto por una sentencia firme de acuerdo con la ley y el procedimiento penal de cada pas. Hay una diferencia sustancia entre los convenios internacionales sealados, el cual compartimos: Con relacin a estos dos convenios, es oportuno sealar que la frmula utilizada por el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, -mismo delito- es restrictiva en comparacin con el trmino que utiliza la Convencin Americana mismos hechos, que es un trmino ms amplio en beneficio de la vctima. Esta diferencia, es realmente de suma importancia para la aplicacin del principio aludido, pues, no se necesita recurrir al anlisis restringido de s es el mismo delito (elemento de tipicidad), sino a los hechos que generaron la persecucin estatal (elemento material). El ne bis in dem en la legislacin nacional La Constitucin Poltica del Per, no define expresamente el principio del ne bis in dem, sino existe un reconcomiendo implcito en el artculo 139 inciso 13 de la C. P. P el cual seala: Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional. La prohibicin de revivir procesos fenecidos con resolucin

ejecutoriada, el cual ha sido desarrollado por el Tribunal Constitucional en el Exp. 2050-2002-AA/TC, similar deficiencia la encontramos en la legislacin espaola donde el principio del ne bis in dem no est expresamente definido, sino existe un reconocimiento implcito en el Art. 25.1 de la Constitucin de Espaa Nadie puede ser condenado o sancionado por acciones u omisiones que en el momento de producirse no constituyan delito, falta o infraccin administrativa, segn la legislacin vigente en aquel momento, conforme se demuestra en el fundamento cuarto de la STC 2/1981 del 30 enero de 1981 el cual seala: si bien no se encuentra recogido expresamente en los artculos 14 al 30 de la Constitucin, que reconoce los derechos y libertades susceptibles de amparo, no por ello cabe silenciar que, como entendieron los parlamentarios en la Comisin de asuntos Constitucionales y Libertades Pblicas del Congreso al prescindir de l en la redaccin del artculo 9 del Anteproyecto de Constitucin, va ntimamente unido a los principios de legalidad y tipicidad de las infracciones recogidas principalmente en el artculo 25 de la Constitucin. As mismo, encontramos reconocido este principio en el artculo 90 del Cdigo Penal, que expresa: Nadie puede ser perseguido por se gunda vez en razn de un hecho punible sobre el cual se fall definitivamente. Sin embargo, es la Ley de Procedimiento Administrativo General (LPAG) el primero en reconocer el non bis in dem como un principio y garanta de la potestad sancionadora del Estado el cual establece en el artculo 230.10. Non bis in dem.- No se podr imponer sucesiva o simultneamente una pena y una sancin administrativa por el mismo hecho en los casos en que se aprecie la identidad de sujeto, hecho y fundamento.

En relacin a los procedimientos administrativos por responsabilidad funcional a cargo de la Contralora General de la Repblica la Directiva N 008-2011CG/GDES aprobado por el Resolucin de Contralora N 333-2011-CG en el numeral 5.3.12 reconoce el principio del non bis in dem en el procedimiento sancionador . No se puede imponer sucesivas o simultneamente dos o ms sanciones administrativas, cuando se aprecie identidad de hechos, personas y fundamento. Asimismo, tampoco es posible procesar dos veces por un mismo hecho, a la misma persona y por el mismo fundamento. Finalmente los alcances de estas normas son reafirmados y ampliados en el artculo III del Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo Procesal Penal (de julio de 2004), que dice: Nadie podr ser procesado, ni sancionado ms de una vez por un mismo hecho, siempre que se trate del mismo sujeto y fundamento. Este principio rige para las sanciones penales y administrativas. El Derecho Penal tiene preeminencia sobre el Derecho Administrativo. Del anlisis de los artculos y de la legislacin peruana que reconocen el principio del ne bis in dem y con los cambios efectuados, ya no es necesario acudir al Tribunal Constitucional para evitar situaciones de bis in idem, sino que los propios tribunales penales ordinarios y los administrativos tendrn que hacer valer lo dispuesto explcitamente por el Cdigo Procesal Penal, la Ley del Procedimiento Administrativo General y Directiva N 008-2011-CG/GDES en el caso del procedimiento sancionador contra funcionarios y servidores pblicos.

CONCLUSIONES Tiene un contenido realmente amplio, que ha sido fruto del trabajo del Tribunal Constitucional, por lo que tiene diversas parcelas donde ha de profundizarse,

tal y como han hecho los Jueces y Tribunales de nuestro pas, as como la doctrina. Es un principio Constitucional que tiene una gran importancia hoy en da sancionadora por un lado y por el crecimiento de los mbitos de la proteccin del Derecho penal en los ltimos aos, por otro. Debera desarrollarse de forma legislativa en una mayor medida, ya que, aunque podamos pensar que tenemos suficiente material sobre la prohibicin del non bis in idem para aplicarlo, hay campos en los que dicho principio no est siendo correctamente aplicado. Se concluye pues que el ordenamiento jurdico atribuye poderes sancionadores con el objeto de garantizar su propio mantenimiento y con la finalidad den reprimir conductas contrarias al mismo, este poder se atribuye a la potestad sancionadora penal y la potestad sancionadora administrativa (infracciones y sanciones penales e infracciones y sanciones administrativas.

REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS 1. CANO, T. (2001). Non Bin In Idem, Prevalencia de la va penal y teora de los concursos en el derecho administrativo Sancionador. (p. 191), Espaa. Revista de Administracin Pblica. Universidad Complutense de Madrid. 2. CANO, T. (2001) Op. Cit. (p. 193) 3. CABANELLAS, G. (1992). Repertorio jurdico de principios generales del derecho, locuciones, mximas y aforismos latinos y castellanos. (pp.175). Argentina. Heliasta S.R.L.

4. DE LEN VILLALBA, F. (1998), Acumulacin de sanciones penales y administrativas: Sentido y alcance del principio ne bis in idem. Bosch. Barcelona, Espaa, , pg. 388 y 389. 5. RUIZ DE CASTILLA PONCE DE LEON, F. (2007), Alcances del principio Non bis in dem, (p.1), Actualidad empresarial, 7 de Mayo del 2013, En http://www.aempresarial.com/servicios/revista/183_1_SGWOEWPIFRFY UYWXFUWXADGRBPJBRUGJADXFANNFESDYRAWWUT.pdf

6. RUIZ CERNADES, D. El principio de non Bis In Idem en el Derecho Administrativo Sancionador. (pp. 1). Visto el 09 de Junio del 2013 en http://www.derechoycambiosocial.com/revista009/non%20bis%20in%20i dem.htm 7. CANO CAMPOS, T. (2001) Op. Cit. (p. 195)