UNIVERSIDAD NACIONAL DE MOQUEGUA

INGENIERA DE SISTEMAS E INFORMTICA

COBIT 4.1 APLICADO A PLAN ESTRATEGICO DE TECNOLOGIAS DE LA INFORMACION MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE ILO
CASO DE ESTUDIO SIMULADO :3

Docente
Ciclo

: Ing. Vaneza Flores Gutirrez

VIII

Integrantes:
RAUL DONATO CRUZ HUACACC RENAN DARIO GONZALES APAZA KEVIN HUAMANI ORDOEZ

2011

COBIT 4.1 PLANEAR Y ORGANIZAR

Investigar, desarrollar, hacer pblico y promover un marco de control de gobierno de TI autorizado, actualizado, aceptado internacionalmente para la adopcin por parte de las empresas y el uso diario por parte de gerentes de negocio, profesionales de TI y profesionales de aseguramiento.

OBJETIVOS DE CONTROL PO1 DEFINIR UN PLAN ESTRATEGICO DE TI. PO1.1 ADMINISTRACIN DEL VALOR DE TI
Trabajar con el negocio para garantizar que el portafolio de inversiones de TI de la empresa contenga programas con casos de negocio slidos. Reconocer que existen inversiones obligatorias, de sustento y discrecionales que difieren en complejidad y grado de libertad en cuanto a la asignacin de fondos. Los procesos de TI deben proporcionar una entrega efectiva y eficiente de los componentes TI de los programas y advertencias oportunas sobre las desviaciones del plan, incluyendo costo, cronograma o funcionalidad, que pudieran impactar los resultados esperados de los programas. Los servicios de TI se deben ejecutar contra acuerdos de niveles de servicios equitativos y exigibles. La rendicin de cuentas del logro de los beneficios y del control de los costos es claramente asignada y monitoreada. Establecer una evaluacin de los casos de negocio que sea justa, transparente, repetible y comparable, incluyendo el valor financiero, el riesgo de no cumplir con una capacidad y el riesgo de no materializar los beneficios esperados.

Obtencin de un entendimiento sobre la situacin actual de la MPI se har una entrevista al personal administrativo de las siguientes reas o o o o o o o o o o Entrevista a la sub-gerencia de informtica y estadstica Entrevista al los jefes de las siguientes reas: Desarrollo, Base de datos, Ares de soporte, rea de Atencin al Usuario Entrevista Secretaria de la sub-gerencia de informtica y estadstica Entrevista con los usuarios finales Entrevista al rea de soporte tcnico y comunicaciones Entrevista al rea de produccin y desarrollo tecnolgico Entrevista al Ares de Estadstica Entrevista al ares de sub-gerencia de informtica y estadstica Entrevista a la gerencia de administracin financiera Entrevista a la subgerencia de planes y programas

Cuestionarios a las siguientes reas: o o o o o o o Consejo Municipal Regidores de las comisiones Alcalda rgano de control institucional Procuradura Publica Municipal Ejecutoria coactiva Gerencia Municipal

o o o o o o

Oficina de Participacin Ciudadana rgano de coordinacin comit provincial de seguridad ciudadana Gerencia de servicios a la ciudad Gerencia de Promocin del desarrollo social econmico Gerencia de inversin publica rganos desconcentrados

La auditoria en la municipalidad provincial de ilo reunir los siguientes puntos: o o o o o Identificar puntos crticos Polticas inherentes de la MPI Objetivos de la institucin a corto y largo plazo por rea Objetivos de TI a corto y largo plazo Reportes de actas y seguimientos de las reuniones del comit de planeacin y direccin

Evaluar los controles: o Considerando si: las polticas y procedimientos de la MPI y teniendo en cuenta los objetivos estratgicos alineando a las TI Para la evaluacin se tomara en cuenta el ROF, MOF, MPRO, CAP, POI, PEI Evaluacin de los objetivos de control

Observacin y evaluacin a los objetivos de control. Se constata en el PETI de la MPI que no existe proyectos priorizados ni calendarizacin para la ejecucin del portafolio TI En el portafolio de proyectos del PETI se observa que no consta con un presupuesto referencial.

PO1.2 ALINEACIN DE TI CON EL NEGOCIO

Educar a los ejecutivos sobre las capacidades tecnolgicas actuales y sobre el rumbo futuro, sobre las oportunidades que ofrece TI, y sobre qu debe hacer el negocio para capitalizar esas oportunidades. Asegurarse de que el rumbo del negocio al cual est alineado TI est bien entendido. Las estrategias de negocio y de TI deben estar integradas, relacionando de manera clara las metas de la empresa y las metas de TI y reconociendo las oportunidades as como las limitaciones en la capacidad actual, y se deben comunicar de manera amplia. Identificar las reas en que el negocio (estrategia) depende de forma crtica de TI, y mediar entre los imperativos del negocio y la tecnologa, de tal modo que se puedan establecer prioridades concertadas.

En el PETI de la MPI se observa el alineamiento con el Plan Estratgico Institucional. (Pagina 11-13 ) Identificacin de requerimientos. ( Pagina 14 ) Se constata que en la pg. 11 del PETI de la MPI se menciona o alinea el plan estratgico de en los puntos a, b, c, d, c, f, g Se Constata que el Plan Estratgico Institucional se encuentra alineado a las metas

PO1.3 EVALUACIN DEL DESEMPEO Y LA CAPACIDAD ACTUAL

Evaluar el desempeo de los planes existentes y de los sistemas de informacin en trminos de su contribucin a los objetivos de negocio, su funcionalidad, su estabilidad, su complejidad, sus costos, sus fortalezas y debilidades.

Se consta que en el PETI de la MPI existen los explicativos existentes pero no la medida de desempeo. Anlisis interno y externo FODA. (Pgina 34) No existe sus costos Aplicativos existentes. ( Pagina 16 ) Procesos. (Pgina 20 ) Anlisis de la plataforma existente. (Pgina 56) Anlisis de los estndares de desarrollo. (Pgina 59)

PO1.4 PLAN ESTRATGICO DE TI

Crear un plan estratgico que defina, en cooperacin con los interesados relevantes, cmo TI contribuir a los objetivos estratgicos de la empresa (metas) as como los costos y riesgos relacionados. Incluye cmo TI dar soporte a los programas de inversin facilitados por TI y a la entrega de los servicios operativos. Define cmo se cumplirn y medirn los objetivos y recibirn una autorizacin formal de los interesados. El plan Estratgico de TI debe incluir el presupuesto de la inversin / Operativo, las fuentes de financiamiento, la estrategia de obtencin, la estrategia de adquisicin, y

los requerimientos legales y regulatorios. El plan estratgico debe ser lo suficientemente detallado para permitir la definicin de planes tcticos de TI.

En el PETI de la MPI se observa que no existe presupuesto de inversin

PO1.5 PLANES TCTICOS DE TI

Crear un portafolio de planes tcticos de TI que se deriven del plan estratgico de TI. Estos planes tcticos deben describir las iniciativas y los requerimientos de recursos requeridos por TI, y cmo el uso de los recursos y el logro de los beneficios sern monitoreados y administrados. Los planes tcticos deben tener el detalle suficiente para permitir la definicin de planes de proyectos. Administrar de forma activa los planes tcticos y las iniciativas de TI establecidas por medio del anlisis de los portafolios de proyectos y servicios. Esto incluye el equilibrio de los requerimientos y recursos de forma regular, comparndolos con el logro de metas estratgicas y tcticas y con los beneficios esperados, y tomando las medidas necesarias en caso de desviaciones.

Se observa que en el PETI de la MPI los planes tcticos que describen las iniciativas y los requerimientos de recursos requeridos por TI as como se ve en los Planes de Accin. Los planes tcticos en el PETI no cuentan con detalle suficiente para que permita la definicin de proyectos.

PO1.6 ADMINISTRACIN DEL PORTAFOLIO DE TI

Administrar de forma activa, junto con el negocio, el portafolio de programas de inversin de TI requerido para lograr objetivos de negocio estratgicos especficos por medio de la identificacin, definicin, evaluacin, asignacin de prioridades, seleccin, inicio, administracin y control de los programas. Esto incluye clarificar los resultados de negocio deseados, garantizar que los objetivos de los programas den soporte al logro de los resultados, entender el alcance completo del esfuerzo requerido para lograr los resultados, definir una rendicin de cuentas clara con medidas de soporte, definir proyectos dentro del programa, asignar recursos y financiamiento, delegar autoridad, y comisionar los proyectos requeridos al momento de lanzar el programa.

 Se Constata que en el PETI de la MPI se encuentra un portafolio de proyectos el cual est alineado a los objetivos del PEI En el Portafolio de proyectos del PETI de la MPI no se encuentra un nivel de priorizacin de los proyectos y tampoco cuentan con un presupuesto referencial