MANUEL DUTILISATION OBJECTIFS La prsente grille dautovaluation est base sur la norme ISO 14001 :2004.

Elle permet son utilisateur de mesurer les carts entre les pratiques relles concernant le systme de management environnemental dun organisme et les exigences et recommandations du rfrentiel international. Ainsi elle constitue pour lutilisateur un outil daide lvaluation lui permettant de mettre en vidence lensemble des actions damlioration mener. Cette grille peut-tre utilise en tant que fil directeur dun audit interne ou externe ainsi que lors dune autovaluation. PRE-REQUIS Loutil propos sadresse tout type d'organisme, quelque soit sa taille et son produit fini dsirant valuer son systme de management environnemental selon le rfrentiel ISO 14001 :2004. Lutilisateur se doit davoir des connaissances de base en management environnemental ainsi quen utilisation de rfrentiels. Ainsi loutil sadresse tant de jeunes diplms Qualit confronts lvaluation selon lvaluation selon le rfrentiel ISO 14001 :2004 qu des responsables ou auditeurs confirms souhaitant disposer dun outil dutilisation simple et rapide en complment de leurs mthodes dvaluation habituelles. PRESENTATION DES ELEMENTS Dune faon gnrale, de nonbreux boutons daction et un sommaire dynamique permettent lutilisateur de se rendre directement aux rsultats qui lintressent ou par exemple de rinitialiser la grille. La grille se prsente sous format Excel constitu de plusieurs onglets : - Le diagnostic (4 niveaux de notation conforme, acceptable, amliorer et non conforme) - Les notes (avec des pondrations entre 0 et 100%) - Les rsultats globaux - Les rsultats par chapitre - La vision globale des rsultats - La trame pour le plan dactions

SOMMAIRE DYNAMIQUE DE LA GRILLE D'EVALUATION Ce sommaire dynamique vous dirigera directement au niveau des points du chapitre 4 de l'ISO 14001:2004 sur lequel vous dsirez travailler. Exigences gnrales Politique environnementale Planification Mise en uvre et fonctionnement Contrle Revue de la Direction

GRILLE D'EVALUATION

ORGANI EVA DATE DE POINTS DE LA NORME CORRESPONDANTS

Point 4

10

100

4.1 Exigences gnrales

Point 4.2: Poli

10

100

4.2 Politique environnementale

Point 4

30

4.3.1 Aspects environnementaux

30

4.3.2 Exigences lgales et autres exigences

20

40

4.3.3 Objectifs, cibles et programme (s)

Point 4.4: Mise e

15

4.4.1 Ressources, rles, responsabilit et autorit

15

4.4.2 Comptence, formation et sensibilisation

10

4.4.3 Communication

10

4.4.3 Communication

30

10

4.4.4 Documentation

20

4.4.5 Matrise de la documentation

20

4.4.6 Matrise oprationnelle

20

4.4.6 Matrise oprationnelle

10

4.4.7 Prparation et rponse aux situations d'urgence

Poin

20

4.5.1 Surveillance et mesurage

10

4.5.2 Evaluation de la conformit

10

4.5.3 Non-conformit, action corrective et action prventive

20

10

4.5.3 Non-conformit, action corrective et action prventive

20

30

4.5.4 Matrise des enregistrements

30

4.5.5 Audit interne

Point 4.6:

10

100

4.6 Revue de direction

GRILLE D'EVALUATION ISO 14001 VERSION 2004

ORGANISME EVALUE: EVALUATEUR: DATE DE L'EVALUATION:

A remplir suivant le niveau de satis

QUESTIONS

Evaluation

Point 4.1: Exigences gnrales

Le domaine de certification de votre SME est-il dfinit et document ?

Avez-vous constitu une documentation rpondant aux exigences de la norme ISO 14001: v2004 pour votre SME ?

Point 4.2: Politique environnementale

Avez-vous une politique environnementale? Est-elle approprie aux activits de votre entreprise (nature, dimension et impactes environnementaux lis, produits et services) ? Comprend t-elle un engagement d'amlioration continue et prvention de la pollution ? Prend-t-elle en compte les exigences rglementaires, lgales et celles dfinis par l'organisme? Donne t-elle un cadre pour l'organisme et l'examen des objectifs et cibles environnementaux ? Les domaines d'application du SME sont-ils spcifis? Garantissez-vous que la politique et les objectifs environnementaux sont communiqus au sein de l'organisme? Garantissez-vous que la politique environnementale est disponible aux public ?

Point 4.3: Planification

Existe-t-il une procdure dcrivant le mode d' identification des aspects environnementaux des diffrentes activits ? Cette procdure est-elle mise en uvre au sein de l'organisme ? Si oui, est elle jour ? Existe-t-il des aspects environnementaux significatifs ? Si oui, sont-ils pris en compte par l'organisme ? Existe-t-il un document qui comporte l'identification des aspects environnementaux ? Ce document d'identification des aspects environnementaux est-il tenu jour rgulirement ?

L'organisme prend t-il en compte les exigences lgales et autres exigences applicables auxquelles elle a souscrit ?

Existe-t-il une procdure qui dcrit le mode d'identification et d'accs aux exigences lgales ? Cette procdure dcrit-elle comment ces exigences s'appliquent aux aspects environnementaux ? Cette procdure est-elle tenue jour ? Avez-vous des objectifs et cibles environnementaux pour les diffrents niveaux de votre activit? Ces objectifs et cibles environnementaux concordent-ils avec la politique environnementale de l'organisme? Ces objectifs et cibles environnementaux sont-ils mesurables ? Existe-t-il un plan de prvention de la pollution ? Si oui, les objectifs et cibles environnementaux concordent-ils avec le plan de prvention de la pollution ? Ces objectifs et cibles sont-ils en adquation avec les exigences lgales et l'amlioration continue ? Ces objectifs et cibles environnementaux sont-ils revus ? Existe-t-il un calendrier de ralisation de ces objectifs et cibles ? Si oui, ce calendrier est-il mis jour ? Des moyens sont-ils mis en place pour la ralisation des objectifs et cibles environnementaux ?

Point 4.4: Mise en uvre et fonctionnement

Des comptences spcifiques, des infrastructures organisationnelles, des ressources humaines, technologiques et financires sont-elles mis disposition pour l'tablissement d'un SME ?

Existe-t-il des documents qui dfinissent la responsabilit pour chaque niveau et fonction concern dans l'entreprise ? Si oui, ces documents sont-ils documents et mis jour ?

Le personnel direct et indirect de l'entreprise est-il form ou sensibilis la matrise des impacts environnementaux de l'organisme ? Si oui, existe-t-il une traabilit ?

Ces formations sont-elles enregistres par les responsables en charges dans l'organisme ?

L'organisme sensibilise t-il le personnel travaillant pour ou son compte ?

Existe-t-il une procdure qui permet la sensibilisation du personnel travaillant ?

Cette procdure inclue t-elle la conformit la politique environnementale, aux procdures et aux exigences du SME ? Cette procdure fait-elle rfrence aux aspects et impacts environnementaux associs leur travail ? Cette procdure souligne t-elle leur rle et responsabilit pour la russite de la mise en uvre du SME ? Cette procdure spcifie t-elle les carts par rapport aux procdures spcifies ?

Une procdure dcrivant le mode de communication a t ralise ?

Cette procdure dcrit la communication interne entre les diffrents niveaux et les diffrentes fonctions de l'organisme ?

Existe-t-il une procdure qui dcrit comment recevoir et documenter les demandes pertinentes des parties intresses externes ?

L'organisme communique t-il ses aspects environnementaux significatifs ? Si oui, existe-t-il une procdure pour le faire ? Une documentation est-elle mise en uvre ?

Comprend t-elle une politique environnementale, les objectifs et cibles ?

Comprend t-elle une description du domaine d'application du SME ?

Comprend t-elle la description des principaux lments du SME, leurs interactions et la rfrence aux documents concerns ?

Comprend t-elle les documents et les enregistrements exigs par l'ISO 14001 : v2004 Comprend t-elle les documents et enregistrements considrs comme ncessaire pour la gestion des aspects environnementaux significatifs ?

Une procdure de matrise de la documentation a-t-elle t rdige?

Dfinit-elle le mode d'approbation des documents avant diffusion?

Dcrit-elle le mode de rvision et de mise jour de vos documents? Explique-t-elle la faon dont les modifications et le statut en vigueur de vos documents sont identifis?

Explicite-t-elle une mthodologie rendant les versions pertinentes de vos documents disponibles sur les lieux d'utilisation? Dcrit-elle un mode d'action rendant vos documents lisibles et identifiables sur les lieux d'utilisation? Prcise-t-elle la mthode permettant de matriser la diffusion des documents d'origine externe? Explicite-t-elle le mode d'archivage des documents obsoltes ? Existe-t-il des procdures dcrivant des actions entreprendre en cas d'absence de procdures pouvant entrainer des carts par rapport au SME ? Les critres opratoires sont-ils stipuls dans les procdures ?

Les procdures et exigences applicables sont-elles communiques aux parties intresses ? Existe-t-il une procdure drivant le mode d'identification et de maitrise des situations d'urgence ? Existe-t-il un plan de prvention et d'action pour les situations d'urgence et accidents rels ? Aprs accidents ou situation d'urgence, la procdure est-elle revue ? Existe-t-il des simulations priodiques des situations d'urgence ?

Point 4.5: Contrle

Une procdure de surveillance et de mesurage des activits pouvant avoir un impact environnemental significatif est rdige?

Cette procdure comprend t-elle la documentation des informations permettant le suivi de la performance, des contrles oprationnels applicables et la conformit aux objectifs et cibles environnementaux ?

Existe-t-il des enregistrements prouvant que les quipements de surveillance et de mesure utiliss sont talonns ou vrifis ?

Une procdure permettant d'valuer la conformit aux exigences lgales applicables et souscrites est rdige ?

Existe-t-il des enregistrements des rsultats des valuations priodiques ? Une procdure de matrise des non-conformits relles et potentielles est-elle rdige ? Dfinit-elle le mode d'identification et de correction de ces non-conformits ? Spcifie-t-elle la mthodologie prendre pour remdier aux impacts environnementaux lis ? Dfinit-elle les exigences pour examiner et dterminer les causes et entreprendre des actions ? Dfinit-elle le mode d'valuation du besoin d'action(s) pour prvenir des nonconformits ?

Dfinit-elle le mode d'enregistrement des rsultats des actions correctives et des actions prventives mises en uvre ? Spcifie-t-elle les exigences pour passer en revue l'efficacit des actions correctives et prventives ? Tout changement apport est-il report dans la documentation du SME ?

Etablissez-vous des enregistrements apportant la preuve du fonctionnement du SME et de sa conformit aux exigences?

Existe-t-il une procdure documente assurant l'identification, la protection, la conservation et l'limination des enregistrements?

Ralisez-vous des audits internes des intervalles planifis au sein de l'organisme ? Vos audits permettent-ils de statuer sur la conformit du SME aux dispositions prvue y compris aux exigences lgales ? Vos audits permettent-ils de vrifier la tenue jour du SME ? Les rsultats des audits sont-ils transmis la direction ?

Les audits ralis prennent-ils en compte les rsultats des audits prcdents ?

Avez-vous rdig une procdure documente formalisant vos audits internes (frquence, responsabilit, mthode, critres, rapport d'audit, conservation des enregistrements)?

Point 4.6: Revue de Direction

Vos revues de direction sont-elles planifies des intervalles rguliers?

Quels sont les lments d'entre de vos revues de direction?

Quels sont les lments de sortie de vos revues de direction?

Les enregistrements des revues de direction sont-ils conservs?

1 VERSION 2004

A remplir suivant le niveau de satisfaction aux exigences

Observations

es gnrales
#N/A #N/A #N/A #N/A

nnementale
#N/A

#N/A

#N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A

#N/A

#N/A

ation

#N/A

#N/A

#N/A #N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A #N/A #N/A #N/A

#N/A

#N/A

#N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A

#N/A

#N/A

onctionnement

#N/A #N/A #N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A #N/A #N/A

#N/A

#N/A #N/A #N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A #N/A #N/A

#N/A #N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A #N/A #N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A #N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A #N/A #N/A #N/A

le
#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A #N/A #N/A

#N/A

#N/A #N/A #N/A #N/A #N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A

#N/A #N/A #N/A

#N/A

#N/A

#N/A #N/A #N/A

#N/A

#N/A

irection
#N/A

#N/A #N/A #N/A #N/A

#N/A

#N/A

Points du chapitre4 de l'ISO 14001: 2004 4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6

Intitul Exigences gnrales Politique environnementale Planification Mise en uvre et fonctionnement Contrle Revue de la Direction NOTE TOTALE

Notes (%) #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A #N/A

Exigences gnrales
100 80

Revue de la Direction

60 40 20 0

Contrle

Mise en uvre et fonctionnement

nces gnrales

Politique environnementale

Planification

e en uvre et ctionnement

100

80

60

40

20

0 4.1 Exigences gnrales

100

80

60

40

20

0 4.2 Politique environnementale

4.3.1 Aspects environnementaux 100 80 60 40 20 0

4.3.3 Objectifs, cibles et programme (s)

4.3 Planification

pects environnementaux

4.3.2 Exigences lgales et autres exigences

4.3 Planification

4.4.1 Ressources, rles, responsabilit et autorit 100 80 4.4.7 Prparation et rponse aux situations d'urgence 60 40 20 0 4.4.6 Matrise oprationnelle

4.4.5 Matrise de la documentaion

4.4 Mise en oeuvre et fonctionnement

Ressources, rles, abilit et autorit

4.4.2 Comptence, formation et sensibilisation

4.4.3 Communication

4.4.4 Documentation

oeuvre et fonctionnement

4.5.1 Surveillance et mesurage 100 80 60 4.5.5 Audit interne 40 20 0

4.5.4 Matrise des enregistrements

4.5 Contrle

eillance et mesurage

4.5.2 Evaluation de la conformit

4.5.3 Non-conformit, action corrective et action prventive

4.5 Contrle

100

80

60

40

20

0 4.6 Revue de direction

100

100 80

80

60

60 40 20

40

20

0 4.1 Exigences gnrales 4.4.1 Ressources, rles, responsabilit et autorit 100 80 60 40 20 0

4.2 Politique environ

4.4.7 Prparation et rponse aux situations d'urgence

4.4.2 Comptence, formation et sensibilisation 4.5.5 Audit interne 4.4.3 Communication 4.5.4 Matrise des enregistrements

4.5.1 Surveillance e mesurage 100 80 60 40 20 0

4.4.6 Matrise oprationnelle

4.4.5 Matrise de la documentaion

4.4.4 Documentation

4.4 Mise en oeuvre et fonctionnement

4.5 Contrle

4.3.1 Aspects environnementaux 100 80 60 40 20 0 4.3.3 Objectifs, cibles et programme (s) 4.3.2 Exigences lgales et autres exigences

4.2 Politique environnementale 100 4.5.1 Surveillance et mesurage 100 80 60 40 20 0

4.3 Planification

80

4.5.2 Evaluation de la conformit

60

40

4.5.3 Nonconformit, action corrective et action prventive 4.5 Contrle

20

0 4.6 Revue de direction

es et autres

Exigences gnrales
100 80 60 40 20 0

Revue de la Direction

Politique environnementale

Contrle

Planification

Mise en uvre et fonctionnement

ORGANISME :

DYSFONCTIONNEMENT 1 Auditeur : Date : PROBLEME (anomalies dtectes):

FAITS :

PROCESSUS OU SERVICE :

CAUSES :

CONSEQUENCES :

RECOMMANDATIONS :

ACTIONS D'AMELIORATION :

RESPONSABLE DE L'ACTION :

DATE DE REALISATION PREVUE :

FICHE D'ALERTE

DYSFONCTIONNEMENT 2 DYSFONCTIONNEMENT 3