AUTORIA Y PARTICIPACION EN LAS SENTENCIAS DE LAVADO DE ACTIVOS EN LA CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE UCAYALI AOS 2009 al 2013 Autor : Jorge

Ricardo Vera Valcrcel CAPITULO I EL PROBLEMA DE INVESTIGACION 1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 1.1. DESCRIPCION DE LA SITUACION PROBLEMTICA

La delimitacin de las figuras de autora y participacin en los hechos delictivos puede resultar complicada en muchas ocasiones, pero, la dificultad se multiplica exponencialmente al momento de imputar responsabilidad a miembros de organizaciones criminales, las cuales estn inexorablemente ligadas al delito de lavado de activos, sean del tipo que sean, pueden ser organizaciones ligadas al narcotrfico, terrorismo, trata de personas y otros, inclusive la delincuencia empresarial o las ligadas a delitos contra la administracin pblica, donde resulta esencial la determinacin de la responsabilidad de los dirigentes o superiores de la organizacin por los crmenes cometidos por sus subordinados los cuales en diferente doctrina se ha contemplado bajo el principio de fungibilidad, dada su subordinacin a los dirigentes y su influencia y dominio sobre la ejecucin de los hechos. En este orden de ideas, nos llama la 1 atencin la frase conoce o puede presumir incorporada en la Ley N 27765 y que luego 2 fuera modificada por el Decreto Legislativo N 1106 y donde se aprecia que la frase ha cambiado a conoce o deba presumir. En ambos casos, me parece un presupuesto muy subjetivo, que se presta a confundir el tipo de participacin de cada persona procesada por el delito de lavado de activos, penalizando conductas que muchas veces no tienen connotacin penal, vulnerando los principios de ultima ratio y el principio de legalidad. No obstante esto, debemos tener en cuenta tambin que la propia pertenencia a una organizacin criminal ya supone una conducta prohibida, eso no justifica para que se dicten penas sin establecer la verdadera responsabilidad de cada actor del delito segn su grado de participacin. De lo expresado lneas arriba podemos apreciar que el legislador no se ha ocupado de la dogmtica sobre autora y participacin que se encierra al elaborar los presupuestos de un tipo penal, ms an cuando este tipo penal, est considerado como delito autnomo, que se procesa y condena en base a indicios y con la carga inversa de la prueba, por lo que esta investigacin es necesaria para una eficiente defensa de aquellos que han sido vctima de una norma demasiado abierta, vaga e imprecisa, que a nuestro entender, vulnera derechos constitucionales y no es correctamente aplicada en nuestro pas, pues el legislador en su afn por tener herramientas penales contra el delito de lavado de activos ha incorporado a nuestro sistema penal una frase que en otros pases o en otros idiomas puede tener una significacin distinta a la que se le da en el Per. El resultado de esta investigacin aportar a la mejor defensa de los imputados en el delito de lavado de activos y dependiendo de su participacin podremos esbozar un resultado predecible en las sentencias judiciales, as como en una mejor planificacin de la teora del caso para cada imputado, teniendo clara la doctrina a aplicar y la jurisprudencia nacional e internacional en este tipo de delito, que por su naturaleza traspasa las fronteras de un solo pas.

Ley N 27765 Ley Contra el Lavado de Activos, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 26 de junio del 2002 2 Decreto Legislativo N 1106, De lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la minera ilegal y crimen organizado, Publicado en el Diario Oficial El Peruano el 18 de abril del 2012 y que deroga la Ley N 27765

La presente investigacin es Prospectiva, transversal y analtica, adems se centrar en 3 diversos tratados sobre autora y participacin como el de Zafaroni ; y algunos casos sobre lavado de activos a nivel nacional que se encuentran en diversa jurisprudencia de la sala penal de la corte suprema y algunas salas superiores como la de Ucayali, as como las sentencias que se encuentran en internet del mbito internacional que han sido considerados como casos emblemticos en otros pases, sin embargo nuestra unidad de investigacin sern las sentencias sobre lavado de activos, emitidas por la corte superior de justicia de Ucayali entre los aos 2009-2013. As mismo se analizar la doctrina aplicada en estas sentencias y los principios aplicados en diferentes jurisprudencias internacionales, por otro lado se tomar en cuenta diversas tesis que han tratado el tema sobre autora, coautora, responsabilidad penal, crimen organizado y lavado de activos, todo teniendo en cuenta la naturaleza internacional de estosdelitos como el de lavado de activos y los llamados delitos del crimen organizado. Adems, especficamente se tomar en cuenta la doctrina sobre autora, coautora, participacin y sus variantes, su connotacin y tratamiento cuando estas figuras jurdicas se miran desde la perspectiva del crimen organizado, los supuestos contemplados en la tipificacin del delito de lavado de activos y por ltimo su aplicacin si la hay, en las sentencias por lavado de activos. 1.2. FORMULACION DEL PROBLEMA DE INVESTIGACION 1.2.1.PROBLEMA PRINCIPAL 1.2.1.1. De qu manera la aplicacin de la doctrina sobre autora y participacin y el presupuesto normativo influyen en las sentencias de lavado de activosemitidas por los Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al 2013?

1.2.2.PROBLEMAS SECUNDARIOS 1.1.1.1. De qu manera la aplicacin de la doctrina sobre autora y participacininfluye en las sentencias de lavado de activosemitidas por los Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al 2013? De qu manera la aplicacin del presupuesto normativoinfluye en las sentencias de lavado de activosemitidas por los Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al 2013?

1.1.1.2.

1.1. OBJETIVOS 1.1.1.OBJETIVO PRINCIPAL 1.1.1.1. Determinar de qu manera la aplicacin de la doctrina sobre autora y participacin y el presupuesto normativoinfluye en las sentencias de lavado de activosemitidas por los Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al 2013. 1.1.2.OBJETIVOS SECUNDARIOS 1.1.1.1. Determinar de qu manera la aplicacin de la doctrina sobre autora y participacininfluye en las sentencias de lavado de activosemitidas por los Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al 2013. 1.1.1.2. Determinar de qu manera la aplicacin del presupuesto normativoinfluye en las sentencias de lavado de activosemitidas por los Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al 2013.

1.2. JUSTIFICACION E IMPORTANCIA

Tratado de Derecho Penal, Eugenio Ral Zaffaroni, edicin 1998 tomos del I al V

1.2.1.

1.2.2.

1.2.3.

1.2.4.

La presente investigacin se justifica dado que la norma es peligrosamente abierta al contener expresiones como pueda presumir o debiendo presumir que ponen en riesgo el principio de presuncin de inocencia y deja un vaco en la interpretacin y aplicacin. En el desarrollo de la investigacin se tornndose ms que persecutoria del delito en un instrumento de coercin poltica a aquellos que el rgimen de turno consideren peligrosos, por lo que los resultados de la presente investigacin sern de utilidad para todo aquel que por cualquier motivo ha sido comprendido en el delito de lavado de activos, as como ayudar a los abogados de la defensa para identificar fehacientemente el grado de participacin de sus defendidos. Por ltimo, el aporte de esta investigacin debe aclarar la parte doctrinaria en cuanto a los tipos de intervencin de cada uno de los imputados en el delito de lavado de activos, teniendo en cuenta que dicho delito es de trascendencia internacional y est calificada como delitos ejecutados por el crimen organizado. La presente investigacin se centrar en la doctrina establecida para la autora, coautora y autora mediata y todas sus modalidades y presupuestos as como en la figura de la participacin y sus diversas modalidades, estableciendo su aplicacin en las sentencias de lavado de activos, teniendo en cuenta que los autores materiales, muchas veces son parte del crimen organizado el cual maneja doctrinariamente presupuestos especiales para sus integrantes, esto servir para identificar en forma correcta la participacin de cada imputado en este tipo de delito, lo cual ayudar tanto a la fiscala como a los abogados de la defensa para esbozar una teora del caso acorde con el grado de participacin de cada imputado y ayudar a los juzgadores a emitir fallos coherentes y proporcionales a su responsabilidad, en base a cada implicado en el delito. As mismo, los instrumentos utilizados para la presente investigacin han sido escogidos en base a la naturaleza del delito de lavado de activos, utilizando para esto la doctrina en cuanto a la autora y participacin as como jurisprudencia nacional e internacional que permita identificar como es que resuelven los jueces en cuanto a cada uno de los imputados, en el delito de lavado de activos, as como la forma en que se aplican las penas para cada uno de los autores y participes, pudiendo dar mayores luces a aquellos operadores de justicia sobre la correcta aplicacin de la norma en un delito pluri-ofensivo como es el de lavado de activos. Por ltimo, debo especificar que las fuentes de datos doctrinales, sern extrados de diversos tratados sobre autora, coautora y participacin, de grandes autores internacionales como por ejemplo Roxin, Jakobs, Zaffaroni, entre otros y autores nacionales como Javier Villastein, Hurtado Pozo, Pea Cabrera, JosNeyra Flores y otros. As mismo, se revisar los plenos jurisdiccionales penales peruanos, que tratan sobre autora y participacin, revisando las conclusiones del mximo rgano jurisdiccional, los cuales estn difundidos por internet. La investigacin planteada es del tipo jurdica, por lo que la mayor parte ser un trabajo de gabinete, y como esta es una tesis de pre-grado, empieza en el ltimo semestre del ao 2013, en momentos que el autor cursa el dcimo ciclo de la carrera de Derecho, y deber terminar con la sustentacin de esta tesis al culminar el dcimo segundo semestre, es decir el ltimo semestre del ao 2014. La fuente de financiamiento es propia y la mayor inversin es el tiempo que se dedique al cumplimiento de los objetivos, eso no significa que dentro del presupuesto no se contemple la compra de libros y otros materiales de estudio.

CAPITULO II MARCO TEORICO 2. MARCO TEORICO Y CONCEPTUAL

2.1. Antecedentes del Estudio de Investigacin Los tericos consultados 2.2. Antecedentes Histricos Antecedentes del problema Para abordar el tema de este estudio resulta indispensable saber qu es la delincuencia organizada; cmo y dnde se ubica en el tiempo; de esta manera se inicia el estudio ubicando y describiendo tales fenmenos criminales. En principio, se entender como Delincuencia Organizada, segn el Diccionario Jurdico Mexicano: "Es una agrupacin permanente de delincuentes que tienen una estructura jerrquica respetada, compuesta por tres o ms individuos, disciplinados para cometer 4 una accin delictiva. Desde la perspectiva sociolgica, la delincuencia es una expresin de conductas en el seno de la sociedad, tales conductas deben tener la particularidad de ser antisociales, por no decir antijurdicas, debido a que pueden ser por un lado, violar o transgredir valores ticos, morales e incluso religiosos; lo cual significa que no necesariamente son bienes jurdicos protegidos por las leyes, as entonces observamos que la delincuencia cmo fenmeno social ocurre en la forma de conductas transgresoras de valores individuales o colectivos mismas que concatenadas como un todo, adquieren la caracterstica de fenmeno delictivo o delincuencia. Una vez que las normas jurdicas previstas por la legislacin y en base a que son sistemas jurdicos adoptados por cada sociedad y en la medida en que se absorben los valores sociales, morales, ticos y religiosos; la norma jurdica adquiere supremaca, as ocurre que las conductas antisociales adquiere estrictamente la condicin de ser antijurdicas o delictivas; en este sentido la delincuencia organizada surge del fenmeno antisocial pero mostrando particularidades propias de su naturaleza por ejemplo: la organizacin, lo cual significa que va mas all de la mera coalicin o asociacin; bajo este orden de ideas la Delincuencia Organizada ha sido objeto de estudios y definiciones para ubicarla en tiempo y espacio, pero sobre todo para calificarla, as los enfoques de tipo jurdico atiende para su estudio a caractersticas propiamente establecidas o contenidas en las leyes, pero que son derivadas de la afectacin de valores sociales, es decir, el sistema jurdico al adquirir la condicin de norma imperativa alberga los valores morales, tnicos, religiosos que desde la perspectiva sociolgica son los que la delincuencia afecta. Los estudios de la Delincuencia Organizada se ubican ha inicios del siglo XX realizado por los criminlogos Estadunidenses, especialmente por John Landesco mismo que public 5 en 1929 un estudio llamado "Organizad Crime in Chicago ste sera el primer estudio formal de tal problema; hemos de mencionar que ha fines del siglo XX fundamentalmente en la dcada de los 80 y 90, la Delincuencia Organizada cobr mayor auge, ello debido a circunstancias propias de su entorno o relacin histrica que la rodeaban, tal como la cada del bloque socialista, el proceso de globalizacin e integracin econmica, bajo las circunstancias tenemos que la concepcin de la Delincuencia Organizada adquiere una nueva naturaleza enmarcada en el mbito internacional, bajo este marco contextual deben entenderse las siguientes funciones. La INTERPOL define a la delincuencia organizada como "Toda asociacin o grupo de personas que se dedican a una actividad ilcita permanente, cuyo primer objetivo es sacar 6 aprovechamiento sin tomar en cuenta las fronteras internacionales. Otra definicin es dada por el Dr. Moiss Moreno que dice: "El crimen Organizado involucra a miles de delincuentes que trabajan dentro de estructuras complejas, ordenadas y disciplinadas como las de cualquier corporacin mientras que estn sujetos a
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DICCIONARIO JURIDICO MEXICANO. 12va ed. Ed. Porrua. Mxico. 1998. Pag. 218. FIGUEROA VAZQUEZ, Rogelio. El lavado de dinero en el derecho penal mexicano. Tesis de Doctorado. UNAM. Mxico. 1999. Pag. 209. Delincuencia Organizada. Mxico. PGR. 1993. Pag. 187.

reglas aplicadas con gran rigidez, se caracterizan porque sus acciones no son impulsivas sino mas bien resultados de previsiones a corto, mediano y largo plazo, y con el propsito de ganar control sobre diversos campos de actividad y as amasar grandes oportunidades de dinero y de poder real, su pretensin no es tanto el poder poltico, el cual le interesa ms para propsitos de proteccin. En caso extremo el propsito de la Delincuencia 7 Organizada no es competir contra el gobierno sino utilizarlo. Para este autor la delincuencia organizada rebasa los planos estrictamente jurdicos, y ubica el fenmeno en el campo de lo poltico, lo cual se manifiesta al decir que el Estado es utilizado por las organizaciones criminales para lograr sus objetivos, lo anterior se visualiza en las figuras de los Servidores Pblicos que brindan proteccin a los delincuentes, situacin que implica se realicen actos de corrupcin, mismos que van permeando la solidez de las estructuras jurdicas del Estado. Por su parte Zamora Pierce define la Delincuencia Organizada de la siguiente manera: "La Delincuencia Organizada ha de estar orientada entre otros por los siguientes criterios: la unin de varios delincuentes dentro de un grupo permanente, jerrquicamente estructurado con finalidades de lucro, mediante la comisin de delitos que afectan bienes fundamentales de los individuos y de la colectividad y que a su vez alteran seriamente la 8 salud o seguridades publicas. Este autor incluye en su definicin la afectacin de bienes fundamentales como la vida o seguridad pblica, incluso la integridad fsica, mismos que han de ser protegidos por las leyes, de modo tal que la actividad criminal organizada lesiona los intereses de la colectividad en conjunto. Por su parte lvaro Bunster, define a la Delincuencia Organizada como "La reiteracin de acciones delictivas enderezadas a lucrar con la apertura, manteniendo y explotacin de los mercados de bienes y servicios efectuados por grupos de personas dispuestas en una estructura jerrquica dotada al efecto de recursos materiales y de redes especialmente 9 ilimitadas de operacin. Aqu es importante rescatar el elemento de temporalidad clasificado como reiteracin de acciones, de lo cual denota la realizacin de conductas de forma permanente en el tiempo tendiente a la consecucin de un mismo fin, de manera tal que la existencia de un grupo criminal no queda limitada a un modo o circunstancia de tiempo. El autor Eduardo Andrade, entiende como crimen organizado lo siguiente: "La asociacin de individuos o grupos que tienen una disciplina, una estructura y un carcter permanente, que se perpeta por s misma y que se combina conjuntamente para el propsito de obtener ganancias o beneficios monetarios de manera parcial o total de medios ilegales y 10 que protegen sus actividades mediante la aplicacin sistemtica de prcticas corruptas. Una vez ms aparece el elemento corrupcin en la existencia de Delincuencia Organizada, caracterstica que parece ser una condicin constante para el xito de las actividades delictivas. Una vez que hemos revisado qu es la Delincuencia Organizada de forma conceptual pasaremos a revisar propiamente la evolucin histrica del referido fenmeno delictivo, al mismo tiempo que su expresin concretada en el lavado de dinero.

SURGIMIENTO Y EVOLUCIN DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA.

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MORENO, Moiss. El crimen organizado. Ed. Caballito. Mxico. 1993. Pag.52. ZAMORA, Pierce. Aspectos jurdicos de la delincuencia. Ed. Porra. Mxico. 1998. Pag.168. 9 BUNSTER, Alvarado. La procuracin de justicia: problemas, retos y perspectivas. PGR. Mxico. 1993. Pag. 237. 10 ANDRADE SANCHEZ, Eduardo. Instrumentos jurdicos contra el crimen organizado. PGR. Mxico. 1993. Pag. 412.

En principio podemos advertir que la Delincuencia Organizada es un sinnimo de Mafia, esta ltima palabra tiene su origen en Sicilia, Italia, donde grupos de delincuentes operaban ya desde el siglo XX, cometiendo robos, fraudes, estafas y sobornos contra personalidades pblicas y pequeos empresarios; pero la mafia italiana no es el origen histrico de la Delincuencia Organizada, sino ms bien un suceso dentro de su evolucin; las delincuencia organizada tiene, segn diversas opiniones, una variedad de manifestaciones histricas, la forma ms primitiva de la Delincuencia Organizada sera la Asociacin Delictuosa, concepto que debe ser entendido no bajo las ideas modernas del Derecho Penal, sino como una simple conjugacin de personas para cometer un ilcito, esta forma de delinquir se refleja en personajes tales como mendigos, piratas, corsarios; personajes que tenan el denominador comn de usar la violencia en sus actividades criminales, adems de actuar en asociaciones. Histricamente podemos resaltar otro factor que puede ser un detonante para el surgimiento de asociaciones delictuosas, la guerra entre pueblos estableci condiciones idneas tales como la violencia, la ausencia de normas y orden, as como la imposicin de la ley del ms fuerte, en funcin de tales condiciones los grupos de bandoleros o incluso de rebeldes entre los grupos beligerantes era que aprovechaban el desorden para saquear, robar, violar o matar en beneficio propio y en perjuicio de inocentes; de esa manera las guerras y su participacin en las mismas por grupos de mercenarios eran vistas como potencial fuente de riquezas y beneficios, as desde pocas remotas como la de los sumerios, hititas, romanos, egipcios; ocurran estas formas prcticas de delinquir para obtener poder econmico mediante la acumulacin de esclavos y joyas. Es precisamente el trfico de esclavos una de las primeras manifestaciones de la Delincuencia Organizada aunado al trfico de utensilios y pertrechos de guerra tales como: escudos, sables, lanzas; las cuales eran vendidas en mercados a comerciantes. En otro contexto, la falsificacin de moneda en el Imperio Romano era una clara expresin de la Delincuencia Organizada, pues actuaban al margen de la ley y de manera confabulada, lo mismo que traficantes de esclavos que compraban y vendan personas para diversos usos, uno como servidumbre otros como carne de espectculos en el Coliseo Romano, hemos de decir que dichos traficantes de personas actuaban bajo consentimiento del Emperador o de sus representantes en las provincias romanas, situacin que pone de manifiesto una complicidad entre personas pblicas y comerciantes. En la poca medieval, aun cuando cambian las condiciones de control geogrfico y poltico, la guerra sigue siendo un escenario ideal para la comisin de conductas delictivas lo cual podemos advertir en las guerras por territorios entre reinos, incluso en las cruzadas del siglo XIII donde el botn de guerra obtenido por triunfo sobre el enemigo era distribuido entre los ejrcitos compuestos por hombres que provenan de diversos reinos o feudos, este tambin era distribuido con los grupos mercenarios. En los feudos, los comerciantes al trasladarse por las rutas de comercio que venan de medio oriente hacia Europa, era comn que fuera saqueados por grupos de bandoleros, los cuales comercializaban el producto del robo en otras regiones o feudos, tales actividades no slo iban dirigidas contra los comerciantes, tambin los nobles en sus traslados a un feudo a otro eran vctimas del pillaje y el asalto, asimismo el interior del feudo solan practicarse las estafas y los robos, no es de menospreciar la leyenda de Robn Hood y su banda de asaltantes con pretexto de despojar a ricos de sus pertenencias, para ayudar a los pobres marginados.

As, en consecuencia, el bandolerismo se convirti en el prototipo del grupo delictivo organizado desde la poca feudal incluso hasta en fechas recientes. En otras latitudes, la asociacin delictuosa se manifiesta bajo el margen de triadas chinas, que de igual manera a las anteriores actuaban al margen de la ley, la Yakuza japonesa en otra expresin de los grupos delictivos que surgieron en siglos pasados pero que an siguen operando en los pases asiticos, gracias a su capacidad organizativa y de adaptacin a las nuevas circunstancias socioeconmicas. Otros ejemplos de delincuentes asociados son los bandidos del viejo oeste americano en el siglo XVIII y XIX, los cuales son bien conocidos por sus leyendas "Jese James, "BilliTheKid, etc., los cuales principalmente perpetraban asaltos a los trenes o diligencias, o bien asaltaban bancos de un Estado a otro en la Unin Americana; para el lado mexicano, las sociedades criminales histricamente operan desde la poca colonial, tales grupos delictivos se dedicaban a actividades tan diversas como la falsificacin de moneda, el asalto en caminos y despoblado; estos grupos en esas pocas eran conocidos como facinerosos, ganzueros, campeadores, incendiarios; mismos que cuando eran sorprendidos in fraganti en la comisin de un delito eran ahorcados en el lugar de los hechos; ante tal situacin en 1805 la Novsima Recopilacin incluy once leyes sobre bandidos, salteadores de caminos, facinerosos, contra falsificadores de moneda, todo lo anterior expedido por los Virreyes de la Nueva Espaa. En la poca de la independencia existi la necesidad de promulgar varias leyes para enfrentar el problema de la creciente delincuencia, algunas de las medidas en uso fueron la expedicin de circulares para impedir de algn modo la falsificacin de moneda, tambin se expidi una circular para establecer la prohibicin de su comercio, otro ejemplo de ello es "La expedicin de una circular por parte de la Secretara de Guerra donde se faculta a los gobernadores para que ordenaran el fusilamiento de ladrones detenidos en 11 flagrancia. Tambin en 1823 se expidi el bando real, "El cual dispona que los salteadores de caminos as como los ladrones en despoblado seran juzgados segn las 12 normas penales militares es decir, se les impondr penas ms severas. Casos muy sonados de bandolerismo en el siglo XIX, son el de "Chucho el Roto (Jess Arriaga) as como los bandidos de rio frio encabezados por el Coronel Yez, quien era el 13 jefe de ayudantes del Presidente Antonio Lpez de Santa Ana son evidencia de que exista un fenmeno de criminalidad organizada en forma precaria, al mismo tiempo que constituyen una prueba de cmo los Servidores Pblicos ya desde aquella poca figuraban los grupos delictivos, lo cual es un rasgo que est presente en la actualidad, mismo que refleja un cierto grado de penetracin de la Delincuencia en las Instituciones del Estado. Entrando en el siglo XX en Mxico y dentro del contexto revolucionario de guerra, disturbios y desorden; los grupos delictivos adquieren mayor fama, valindose de la ausencia de control en determinadas regiones del pas imponan sus propias reglas, practicaban el saqueo contra las haciendas con la finalidad de obtener oro, joyas, caballos; este tipo de bandolerismo evidencia la forma recurrente en que realizaban sus actos; aqu ya es posible percibir una organizacin jerrquica en los grupos delictivos debido a que actan como tales; un elemento interesante en estos grupos es que las cabecillas gozaban de una cierta simpata pblica, pero que, no por eso dejaban de ser villanos, tambin era comn que los miembros inferiores de dichos grupos no eran sino desamparados campesinos o desertores del ejrcito que buscaban una mejora econmica dada la extrema situacin de pobreza en la que vivan.

APORTACIN DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA Y LAVADO DE DINERO EN EL SIGLO XXI.

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ANDRADE SANCHEZ, Eduardo. Op. Cit. Pg. 67. ANDRADE SANCHEZ, Eduardo. Op. Cit. Pg. 69. 13 MENDOZA LOPEZ, No. Delito de operaciones con recursos de procedencia ilcita, en la legislacin mexicana. Tesis de Maestra. UNAM. Mxico. Pg. 15.

Existen pocos estudios de profundidad respecto del origen o aparicin de la Delincuencia Organizada y lavado de dinero en el siglo XX, sin embargo, el grueso de los investigadores coincide en sealar al perodo de los aos 20 y 30 en Estados Unidos de Amrica como la cuna de la Delincuencia Organizada en su versin moderna, situacin que ha saber fue propiciada por un contexto de restriccin o prohibicin jurdica al consumo como lo era el alcohol, circunstancia que favoreci el surgimiento de grupos que traficaban con dicha mercanca pues exista una demanda real en el mercado. En Norteamrica en los aos 20 concretamente en Chicago, surge una organizacin delictiva conocida como "La Cosa Nostra, misma que tuvo sus races en S icilia y lograr penetrar en los Estados Unidos gracias a la migracin de colonizadores europeos, entre ellos muchos italianos; la cosa nostra, versin americana fue ms sofisticada, pasando por encima de los siguientes grupos delictivos: D. Arangheta Calabresa, La Camorra Napolitana y la Sacra Corona Unita, para asentar su dominio en Chicago, una caracterstica peculiar de La Cosa Nostra, es que mantuvo una relacin bilateral entre las organizaciones delictivas de su lugar de origen y los nuevos territorios dominados en Chicago, condicin que propici su expansin futura a otros Estados de la Unin Americana, como Nevada y Nueva York. La organizacin interna de La Cosa Nostra, era rgida y vertical, similar una estructuracin piramidal, de modo que los jefes podan ostentar un control y beneficio de las actividades ilcitas de los miembros subordinados, an y cuando los primeros no participan directamente en tales actividades, es decir, las ganancias que aportaban los miembros inferiores a los jefes era una especie de diezmo o primicia, pese a ello todos los miembros dentro de la estructura piramidal resultaban beneficiados. Dentro de los cuadros de mando encontramos a la comisin la cual constituye el rgano de mando de la cosa nostra y se encarga de aprobar planes a realizar acuerdos entre familias 14 de la mafia o bien de distribuir "zonas geogrficas de trabajo. Existan tambin las comisiones provinciales que eran una especie de delegacin de poder de ciertas personas en los casos en que no podan estar directamente los comisionados, "las familias por su parte era una organizacin interna independiente de otras familias que en un conjunto constituan a la "mafia o cosa nostra. Dichas organizaciones se componan 15 al menos de 10 individuos, existan tambin los "Capimandamento, que eran los encargados de supervisar a las familias y a las comisiones provinciales; a veces surgan 16 alianzas entre familias, se les llamaba "Mandamento. Otra figura importante en la mafia es el "Capo personaje que tiene poder y mando directo sobre las familias, las cuales como ya dijimos eran integradas por al menos diez individuos que no necesariamente mantenan nexos de consanguinidad, pero s de nacionalidad italiana, el capo era un representante de la familia ante la comisin para el efecto de tratar o conciliar asuntos; para llegar a esa jerarqua era necesario ser elegido por el voto de la familia y aprobacin de la comisin o directamente por la designacin de la comisin, como lo fue el caso de la Familia "Cosleonesi. Siguiendo la estructura jerrquica de la familia encontramos el "Capo familia o "Padrino, el "sotto capo, o los "consigliere y los "capidesina, todos estos eran encargados de coordinar al grueso de la familia, es decir, a los soldados o tropas conocidos como "Uomi D. Onore los cuales se encargaban directamente de realizar el trabajo material, es decir, eran los autores materiales de la comisin de los delitos.

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MENDOZA BAEZ, Ema. Delincuencia organizada transnacional: monstruo de mil cabezas. Revista Mexicana de Justicia. PGR. 1993. Pg. 33. Ibdem. Ibdem.

Ahora, bien para poder ingresar a la familia y por ende a la cosa nostra era necesario tener un valor y honor, as de los jvenes delincuentes en los barrios o zonas de influencia se haca un eleccin de aquellos que reunan los perfiles antisociales requeridos por la mafia, tales como ser sanguinarios, asesinos, violentos, astutos, valientes, etc., y su ingreso a la mafia era marcado por un rito casi religioso, que comprometa al prospecto e incluso a sacrificar su vida por el bien de la cosa nostra, a la vez que su inters de familia propiamente dicho quedaban por debajo de la organizacin criminal, de tal modo que prcticamente estaban casados con la mafia y no haba divorcio como salida, sino la muerte misma; al respecto seala Bunster "los soldados u hombres de honor son reclutados por las familias mediante la observacin de jvenes delincuentes, que renen las caractersticas que decida cada familia y despus de un tiempo son iniciados con una celebracin religiosa, y se establece un compromiso que solo termina con la misma 17 muerte. Por otro lado, la penetracin de la mafia en los rganos policacos se dan gracias a la corrupcin, pero tambin se debe al gran poder econmico de tales grupos, su dominio se expande hacia otros Estados de la Unin Americana, y se orientan a la explotacin de casinos, alcohol, fraudes y drogas; esta ultima actividad surge a principios de los 60. Hemos de sealar que existieron otros grupos de mafiosos o delictivos que fueron, si no igual de trascendentales, s igual de significativos; ejemplo de ello eran los chinos en California, si bien de ellos se desconoce su vnculo con las "triadas chinas s se puede decir que se enraizaron en Los ngeles y San Francisco as como al norte de Mxico, operando en la escena criminal notoriamente a principios y a mediados del siglo XX. Su actividad ilcita era contrabandear y controlar el flujo y distribucin de droga de pases orientales hacia Estados Unidos , bsicamente de la adormidera u opio. Estos grupos delictivos no mostraron capacidad organizativa, ms bien, se conformaron en clulas aisladas pero bien cohesionadas. Hablando de la aparicin en el tiempo de grupos delictivos organizados tenemos como caso ms representativo para Latinoamrica a los carteles de la droga que aparecen bsicamente en Colombia, Mxico Per y Bolivia. Estas organizaciones adquieren un auge en las dcadas delos 80s y 90s, su importancia radica en que obtienen recursos monetarios por la produccin, transportacin y distribucin de la droga de sus pases hacia Estados Unidos, de estos casos, el colombiano es el ms importante, pues ha mezclado aspectos sociales, polticos y delictivos, ya que entre la guerrilla y los narcotraficantes existe una relacin de proteccin, donde la primera ofrece proteccin y control sobre los territorios del narcotraficante, y los segundos proveen de dinero y armas a los guerrilleros para el logro de sus propsitos. Este fenmeno ha rebasado los matices locales con los que se haba asociado a la delincuencia organizada y pone en serio riesgo la estabilidad de sus pases, mediante la generacin de temor y violencia; de esa manera se advierte como la delincuencia organizada es capaz de desestabilizar sociedades completas.

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BUNSTER, lvaro. Op. Cit. Pg. 205.

Para el caso mexicano, los carteles adems de proveer de droga como lo es la cocana, herona, marihuana, morfina, crack, anfetaminas, etc., hacia los Estados Unidos, tambin lo hacen al interior de Mxico, estos grupos operan desde las sierras, cultivando en terrenos ejidales o federales, practicando el cacicazgo impuesto por la violencia, controlando tambin las zonas o redes de distribucin gracias a la compra de conciencias de los cuerpos de seguridad; su estructura es similar al caso de la cosa nostra, es decir, es piramidal, pero hay una coexistencia en complicidad por parte de los carteles del narcotrfico, pues al igual que las empresas privadas, llegan a unificar criterio respecto del precio de la droga y de las zonas de comercio para sus productos. A este aspecto hay que agregar que el narcotraficante puede ingresar a corporaciones de negocios formales, y su finalidad es confundir el origen de su riqueza, entre los carteles es comn que ocurra el intercambio de informacin, adems de todos esos factores, la prctica del lavado de dinero se ha convertido en una actividad igualmente productiva, ya no solo como el disfraz mismo de sus ganancias sino como otra fuente de ganancias extraordinarias. Otro ejemplo de organizaciones criminales son los "Yakuza, japoneses que tiene gran similitud con las anteriores organizaciones aqu descritas, pero aparecen a mediados del 18 siglo XX y en la actualidad manejan negocios financieros. Finalmente encontramos otro caso significativo de organizacin delictiva, la Mafia Rusa, que segn especialistas aparece en la escena criminal despus de la cada del bloque socialista, pero a decir verdad2ya exista en dcadas anteriores en forma de en clave en los Estados Unidos practicando el trfico de personas, as como el de armas; sin embargo, en la actualidad tambin trafican con materiales radioactivos, drogas, teniendo como 19 escenario los pases de Europa del Este y Rusia misma. APARICIN HISTRICA DEL LAVADO DE DINERO. La aparicin del delito de lavado de dinero est vinculado con la aparicin de las organizaciones mafiosas ms sofisticadas en la historia, la mafia de Chicago en la poca de prohibicin de alcohol fue quien recurri a la prctica del lavado de dinero, ello obedeca a que gracias al contrabando de mercanca ilegal como el alcohol y tabaco as como las ganancias por las apuestas, los fraudes y casinos ilegales era posible obtener incontables cantidades de dinero en efectivo, en consecuencia era necesario para el mafioso disfrazar el producto de sus actividades ilcitas; segn el investigador francs Cuisset seala que: "El trmino de lavado de dinero se remonta a la poca del mafioso americano Meyer Lanski; mafioso bien conocido en el tiempo de la prohibicin, haba creado en Nueva York toda una cadena de lavanderas que sirvan para bloquear los fondos provenientes de la explotacin de casinos ilegales, bastaba con poner las cantidades importantes de dinero que recoga de los casinos dentro de caja fuerte de las cadenas de lavanderas y as 20 ingresar esos fondos dentro del circuito bancario. Se pude advertir que la delincuencia organizada tiene una relacin natural con el lavado de dinero debido a que para la obtencin de ganancias y el manejo de los negocios era indispensable la participacin de ms de tres sujetos, aunado lo anterior en reciclaje de esas ganancias implicaba la participacin de miembros diferentes al primer delito. Otro antecedente que vale la pena mencionar es el relativo a los bienes que los nazis en la II Guerra Mundial lograron sustraer de los pases ocupados como Polonia, Francia, Checoslovaquia, Holanda etc. En los que el oro, obras de arte y valiosos bienes eran enviados principalmente a Suiza, para que el oro se fundiera y se vendiera con los dems objetos, de esta manera con su producto se alimentaba la maquinaria de guerra alemana y se enriqueca a los altos mandos del ejrcito nazi. De esa manera queda evidenciado como factor de la guerra es aprovechado, ya no de forma desordenada como simple asociacin ipso facto, como una organizacin cuasi criminal como lo era el ejrcito nazi y para la satisfaccin de inters particular.
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MENDOZA BAEZ, Ema. Op. Cit. Pg. 36 Ibdem. Pg. 45 CUISSTE, Andre. La experiencia francesa en la lucha contra el lavado de dinero. 1993. Pg. 15.

Pero no solo a Suiza fue a parar el dinero que obtuvieron los nazis, pases como Argentina, Uruguay, Paraguay Chile, fueron receptores en la posguerra de refugiados alemanes as como de sus riquezas ilcitas obtenidas en la Segunda Guerra Mundial, al mismo tiempo que eran refugio de personajes obscuros, pareciendo despus como prominentes y respetables empresarios.

2.3. BASES TERICAS En cuanto a qu se entiende por Lavado de Activos, casi todas las definiciones doctrinales son coincidentes. As, por ejemplo, Jos Diez Ripolls se refiere a los procedimientos por los que se aspira a introducir en el trfico econmico-financiero legal los beneficios obtenidos a partir de la realizacin de determinadas actividades delictivas especialmente lucrativas, posibilitando as un disfrute de aquellos jurdicamente incuestionado . Por su parte, Diego Gmez Iniesta define el blanqueo de capitales como aquella operacin restituida a los circuitos econmicos-financieros legales, incorporndose a cualquier tipo de negocio como si se hubiera obtenido de forma lcita Aadiendo que el objeto de la accin del delito es tanto el dinero en efectivo como tambin los bienes que fueron adquiridos con l, sean stos muebles o inmuebles. De lo referido, prcticamente todos los autores que han analizado el fenmeno del Lavado lo definen en iguales o parecidos trminos, por lo que renunciamos a hacer una prolija enumeracin que no tendra ms inters que el puramente erudito, que seguramente con el transcurso del tiempo paulatinamente se podrn incorporar al lxico regulador del campo punitivo. Nos parece particularmente interesante, reproducir la definicin dada por UrsulaCassani por su claridad y precisin: El blanqueo de dinero sucio seala la citada autora, es el acto por el cual la existencia, la fuente ilcita o el empleo ilcito de recursos son disimulados con el propsito de hacerlos aparecer como adquiridos en forma lcita. Blanquear dinero es reintroducirlo en la economa leal, darle la apariencia de legalidad y permitir as al delincuente disfrutarlo sin ser descubierto: el que blanquea dinero procedente de un delito ayuda por tanto al delincuente a aprovecharse plenamente del producto de su infraccin, grave delito, que adems constituye su modus operandi y modus vivendi, para frecuentar libremente empinados crculos polticos y sociales cubiertos de cualquier comentario malsano FASES O ETAPAS: Para consumar el proceso de blanqueo o lavado de Activos circulante de procedencia ilcita, que en montos significativos busca su incorporacin a la legalidad, tiene que salvar tres fases: La Colocacin.- Fase difcil, delicada, riesgosa y vulnerable que implica sortear diversos obstculos e inconvenientes para evitar ser detectados como operacin sospechosa o inusual, siendo el objetivo fundamental lograr el primer paso decisivo: el ingreso del dinero efectivo de procedencia ilcita al sistema bancario financiero o transferir o convertirlo en otros bienes. La Diversificacin.- El dinero colocado en el sistema bancario se convierte fcilmente en diversos instrumentos financieros o de pago: cheques de viajero, cheques de gerencia, pagars, factura conformada, certificado de depsito-warrant, crdito hipotecario negociable, bonos pblicos, cdulas hipotecarias, cartas de crdito, bonos, certificados de depsito, acciones de sociedades, etc., facilitando su traslado o transferencia a nivel nacional o internacional, sin despertar la menor sospecha de su origen. Se caracteriza por la celeridad del desplazamiento de fondos a travs de la red electrnica, utilizada por el sistema financiero o por los mismos particulares, haciendo compleja su deteccin. La Integracin.- En esta fase los fondos que ingresaron al sistema financiero del pas, gozan de la garanta y proteccin de la ley derivndose a la constitucin de sociedades mercantiles, al comercio internacional, al negocio inmobiliario, trfico de ttulos y valores, etc., facilitando y asegurando el movimiento de estos fondos de origen ilegal. El dinero

ingresado al circuito econmico de un pas puede utilizarse sin temor, pues que cuenta con la proteccin de la ley, el dinero sucio se confunde con el dinero limpio, resultando aun ms difcil probar su origen ilcito. CARACTERISTICAS: Sin embargo, desde que se ha impuesto en diversos pases el control de transacciones monetarias el delincuente de cuello blanco, bautizado as por el clebre Edwin Sutherland ha ideado y practicado infinidad de modalidades para burlar las normas de control, como las que restringen las operaciones con dinero circulante por cantidades mayores a diez mil dlares o su equivalente en moneda nacional siendo sus caractersticas segn puntualiza el nombrado Juan Len Gamarra, las siguientes: Pitufos.- Agentes vinculados a la organizacin criminal que se desplazan por el territorio nacional (USA), para adquirir en el sistema bancario-financiero instrumentos de pago dentro de lmites no mayores a $10,000, luego estos ttulos-valores concentrarlos en la organizacin y hacer su uso legal, burlando as el control de transacciones. Casinos de Juego.- Lugares predilectos por el gran movimiento de dinero, en la que el agente adquiere fichas en cantidad significativa para participar en las apuestas y retirarse sorpresivamente, solicitando el giro de un cheque bancario por el monto de la devolucin de las fichas. Agencias de Viaje y Turismo.- Poseen gran facilidad para recibir o transferir fondos al exterior, por pago de comisiones, venta de pasajes y paquetes tursticos. Correo Profesional.- Participan en esta modalidad quienes, en sus viajes al exterior trasladan fondos para ser entregados o empozados en cuentas bancarias: Suiza y El Caribe (Edenes Fiscales). Autoprstamo o Financiacin.- Dinero colocado en bancos de los Edenes Fiscales y que retorna al pas va, prstamo con la garanta del mismo empoce, para despus ser remesados a otros pases va bancos como amortizacin de la deuda simulada. La regulacin que EE.UU. estableci en el ao 2003 con motivo de la Ley USA Patriot, tiene una enorme repercusin en todo el mundo, obliga a sus instituciones financieras, incluyendo bancos, corredores de bolsa y otros, a llevar a cabo ciertos procedimientos de diligencia debida en las cuentas corresponsales de instituciones extranjeras y cuentas de banca privada de personas que se encuentran fuera de EE. UU. Es ms, con el propsito de atacar la corrupcin en otros pases, esta ley pone especial inters en las cuentas de banca privada de altos lderes polticos, militares extranjeros, su familia inmediata y personas allegadas. ANALISIS DE LA DOGMATICA Para la tipificacin del proceso del lavado de dinero en la ley penal, el legislador ha desarrollado una tcnica legislativa que procura relacionar las diferentes etapas del lavado con conductas concretas, que permitan identificar la tipicidad de tales etapas y de las acciones que en ellas tienen lugar. La Ley N 27765, modificado por el Decreto Legislativo N 986, publicado el 22 julio 2007 se caracteriza por contener en forma conjunta disposiciones penales, procesales y de ejecucin penal, encontrando en su interior los siguientes: Normas Penales, orientadas a la tipificacin y sancin de los actos ilcitos, contenidos en los artculos 1, 2, 3 y 4 Normas Procesales, aquellas que estn referidas a la investigacin y juzgamiento, y la actividad probatoria, contenidos en los artculos 5 y 6 Normas de Ejecucin Penal, las que orientan al rgimen del cumplimiento de penas y beneficios penitenciarios contenidos en la Ley N 30076 y Ley N 30077

MORFOLOGIA DEL DELITO DE LAVADO DE ACTIVOS: La morfologa del delito de Lavado de activos est constituida de la siguiente manera: 1. Actos de conversin o transferencia (artculo 1) 2. Actos de ocultamiento y tenencia (artculo 2) 3. Circunstancias agravantes (artculo 3) 4. Omisin de reporte de operaciones sospechosas (artculo 4)

5. Reglas sobre el levantamiento del secreto bancario y de las reservas tributarias y burstil (artculo 5) 6. Empleo de prueba indiciaria y autonoma procesal del lavado de activos (artculo 6), 7. Disposiciones derogatorias (artculo 7) BIEN JURIDICO PROTEGIDO El lavado de dinero no est orientado hacia la afectacin de un bien jurdico exclusivo y determinado, ya que dicha infraccin se presenta en la realidad como un proceso delictivo que segn sus manifestaciones concretas perjudica de modo simultaneo o paralelo distintos bienes jurdicos. Se trata, pues, en definitiva, de un delito pluriofensivo que compromete a varios intereses jurdicamente relevantes como la eficacia de la administracin de justicia, la transparencia del sistema financiero, la legitimidad de la actividad econmica e, incluso, en un plano sumamente mediato, la incolumidad de la salud pblica. Este ltimo en razn que en su sentido funcional, el lavado de dinero aparecera como un acto de favorecimiento o facilitacin del trfico ilcito y, por ende, del consumo indebido de drogas. . En la doctrina nacional se han tratado de determinar el bien jurdico protegido, por lo que para definir mejor el injusto citaremos la Jurisprudencia sobre Precedentes Penales Vinculantes relacionados a esta materia y que fuera expedido por Sala Penal Permanente dentro del Exp. Nro. 155-01, de lo cual se tiene que: El delito de lavado de activos o blanqueo de activos es una figura penal autnoma de carcter pluriofensivo y dirigida a tutelar el orden socio econmico () Que el delito de blanqueo de activos no slo descansa sobre un delito anterior () adems exige el conocimiento del origen ilcito de los activos, aun cuando no requiere que ste sea preciso o exacto del delito previo, pues basta con la conciencia de la anormalidad de la operacin a realizar y la razonable inferencia de que procede de un delito () el dolo exigido, por tanto, puede s er directo o eventual, en tanto en este ltimo como el agente considere seriamente y acepte como probable que el dinero proceda de un delito TIPO OBJETIVO 1.- SUJETO ACTIVO.- El sujeto activo, slo ser aquella persona que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo origen ilcito conoce o puede presumir, y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin o decomiso[10], no ser aquel que entregue el dinero, bienes o efectos de origen ilcito para su ingreso al sistema financiero o legalizarlo. 2.- SUJETO PASIVO.- El sujeto pasivo es la colectividad 3.- ACCION TIPICA.- El objeto material del delito, sobre el que recae la accin del agente est constituido por los bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o puede presumir. El delito previo pudo haberse cometido dentro del territorio nacional o en el extranjero, pues precisamente las conductas punibles de blanqueo nacieron como exigencia de una poltica criminal supranacional TIPO SUBJETIVO Con relacin a la tipicidad subjetiva los artculos 1 y 2 de la Ley 27765, modificado por el Decreto Legislativo numero 986 solo incorpora delitos dolosos. El dolo del agente puede ser directo, indirecto o eventual. Consecuentemente el sujeto activo debe ejecutar las distintas operaciones y actos de lavado de activos de manera consciente y voluntaria, es decir, colocar, transferir, ocultar o tener dinero y bienes que el agente sepa o pueda presumir que tienen origen ilcito. CONSUMACION DEL DELITO Las distintas modalidades de conversin y transferencia descritas en el artculo 1 de la Ley 27765, modificado por el Decreto Legislativo 986 constituyen delitos instantneos; por consiguiente se consuman con la mera realizacin de cualquiera de ellas. LAVADO DE ACTIVOS DELITO AUTONOMO El lavado de activos es una conducta que no se agota en un solo acto, sino que requiere de mltiples etapas dirigidas hacia un mismo propsito: dar apariencia de legalidad a unos

bienes que originalmente provienen de actividades ilcitas, siendo importante hacer notar que el delito predicado no necesariamente debe estar vinculado a actividades de narcotrfico o crimen organizado, sino cualquier actividad tipificada en el ordenamiento jurdico penal como delito La autonoma del delito de lavado se manifiesta claramente en materia procesal cuando el objeto del delito, esto es el origen delictivo de los bienes lavados puede ser comprobado por cualquier medio legal. No es indispensable una sentencia de condena por el delito bsico de trfico de drogas u otro delito grave, (delitos precedentes) se debera permitir la prueba del origen delictivo de los activos por cualquier medio. Siendo un delito autnomo, debe admitirse que la prueba indiciaria correctamente aplicada conforme el criterio de la sana crtica, permite corroborar el origen criminal de los fondos de esta forma. Cuando el lucro est presente en la conducta previa, el desvalor del lavado de activos va ms all, que tanto implica conductas reiteradas en el tiempo con el objetivo de fortalecer a la organizacin de una empresa criminal con apariencia de licitud, que va a disputar al Estado la razn misma de su existencia CUESTIONES PROCESALES: INVERSION DE LA CARGA DE LA PRUEBA Es preciso centrar los trminos de la cuestin planteada. De forma categrica hay que afirmar que en el proceso penal la prueba de la culpabilidad del acusado incumbe en todo caso a la acusacin, incluyendo en la culpabilidad los elementos objetivos y subjetivos integrantes del delito, el principio constitucional de presuncin de inocencia no admite excepciones, no caben presunciones legales contra reo ni tampoco la inversin de la carga de la prueba. Ello es claro desde nuestros principios constitucionales y desde nuestro derecho interno. Pero tambin lo es desde los Convenios y Tratados Internacionales. Ahora bien, diferente a la culpabilidad es la materia relacionada con el comiso y la incautacin de los bienes procedentes del delito. Desde esta perspectiva la normativa internacional enfoca la cuestin. As, el artculo 5 N 7 de la Convencin de Viena de 1988 sugiere a los Estados la posibilidad de invertir la carga de la prueba respecto del origen lcito del supuesto producto u otros bienes sujetos a decomiso, en la medida en que ello sea compatible con los principios de su derecho interno y con la naturaleza de sus procedimientos judiciales. En similares trminos, el Convenio de Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional de 2000-BOE 29/9/03-, bajo el epgrafe de Decomiso e incautacin recoge en su artculo 12 N 7: Los Estados Parte podrn considerar la posibilidad de exigir a un delincuente que demuestre el origen lcito del presunto producto del delito u otros bienes expuestos a decomiso, en la medida en que ello sea conforme con los principios de su derecho interno y con la ndole del proceso judicial u otras actuaciones conexas. Establecido pues el contexto en el que debe incardinarse el ttulo de este apartado, y analizadas algunas de las propuestas internacionales, es preciso determinar los parmetros en los que debera encuadrarse la inversin de la carga de la prueba: 1.- Se tratara del comiso de ganancias obtenidas en el mbito de la delincuencia organizada. 2.- Exigencia de una previa declaracin de culpabilidad, mediante una sentencia condenatoria, en el supuesto del comiso definitivo. 3.- Aumento patrimonial enmarcado en el periodo de tiempo a que se refiere la actividad criminal (con independencia de la procedencia directa o indirecta de la misma). En tales supuestos procedera el comiso de todos los bienes que hayan ingresado en el patrimonio del condenado salvo que este acreditase la legitimidad de su procedencia. a. Bases Legales LEY N 29038 Publicada el 12/06/07. Ley que incorpora la Unidad de Inteligencia Financiera del Per (UIF-Per) a la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones.

LEY N 28950 Publicada el 16/01/07. Ley contra la trata de personas y trfico ilcito de migrantes. LEY N 28355 Publicada el 05/10/04. Ley que modifica diversos artculos del Cdigo Penal y de la Ley Penal contra el Lavado de Activos. LEY N 28306 Publicada el 29/07/04. Ley que modifica la Ley N 27693. LEY N 28009 Publicada el 21/06/03. Ley que modifica los artculos 1, 2 y 5 de la Ley 27693. LEY N 27765 Publicada el 27/06/02. Ley Penal contra el Lavado de Activos. LEY N 27693 Publicada el 12/04/02. Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Per. LEY N 27379 Publicada el 21/12/02. Ley de Procedimiento para adoptar Medidas Excepcionales de Limitacin de Derechos en Investigaciones Preliminares. DECRETO LEGISLATIVO N 1104-2012 Publicado el Decreto Legislativo que modifica la Legislacin sobre Prdida de Dominio. DECRETO LEGISLATIVO N 1106-2012 19/04/12.

Publicado el 19/04/12. Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el lavado de Activos y otros delitos relacionados a la minera ilegal y crimen organizado. DECRETO SUPREMO N 057-2011 Publicado el 01/07/11. Aprueban el Plan Nacional de Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo y la Creacin de la Comisin Ejecutiva Multisectorial contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo. DECRETO SUPREMO N 003-2010-JUS Publicado el 13/02/10. Reglamento del Programa Integral de Proteccin a Testigos. DECRETO SUPREMO N 012-2007-JUS Publicado el 18/11/07. Modifican el Reglamento del D. Leg. N 992, que regula el Proceso de Prdida de Dominio. DECRETO SUPREMO N 010-2007-JUS Publicado el 21/10/07. Aprueban el Reglamento del Decreto Legislativo N 992, que regula el proceso de Prdida de Dominio. DECRETO LEGISLATIVO N 992 Publicada el 22/07/07. Decreto Legislativo que regula el proceso de Prdida de Dominio. (Fe de Erratas publicada el 2 de agosto). DECRETO LEGISLATIVO N 991

Publicada el 22/07/07. Modifica la Ley N 27697, Ley que otorga facultad al Fiscal para la intervencin y control de comunicaciones y documentos privados en caso excepcional. DECRETO LEGISLATIVO N 989 Publicada el 22/07/07. Modifica la Ley N 27934, Ley que regula la Intervencin de la Policia Nacional y el Ministerio Pblico en la investigacin prelimitar del delito. DECRETO LEGISLATIVO N 988 Publicada el 22/07/07. Modifica la Ley N 27379 que regula el Procedimiento para adoptar medidas de excepcionales de limitacin de derechos en investigaciones fiscales preliminares. DECRETO LEGISLATIVO N 987 Publicada el 22/07/07. Modifica la Ley N 27378, Ley que establece beneficios por colaboracin eficaz en el ambito de la criminalidad organizada. DECRETO LEGISLATIVO N 986 Publicada el 22/07/07. Modifica la Ley N 27765, Ley Penal contra el Lavado de Activos. DECRETO LEGISLATIVO N 985 Publicada el 22/07/07. Modifica el Decreto Ley N 25475, Decreto Ley que establece la penalidad para los delitos de Terrorismo y los procedimientos para la investigacin, la instruccin y el juicio; y, el Decreto Legislativo N 923, Decreto Legislativo que fortalece organizacional y funcionalmente la Defensa del Estado en Delitos de Terrorismo (Fe de Erratas publicada el 02/08/07). DECRETO LEGISLATIVO N 984 Publicada el 22/07/07. Modifica el Cdigo de Ejecucin Penal, Decreto Legislativo N 654. DECRETO LEGISLATIVO N 983 Publicada el 22/07/07. Modifica el Cdigo de Procedimientos Penales, el Cdigo Procesal penal y el Nuevo Cdigo Procesal Penal. DECRETO LEGISLATIVO N 982 Publicada el 22/07/07. Modifica el Cdigo Penal, Aprobado por Decreto Legislativo N 635. DECRETO SUPREMO N 026-2007-EF Publicada el 01/03/07. Aprueban fusin de la Unidad de Inteligencia Financiera del Per con el Ministerio de Economa y Finanzas. DECRETO SUPREMO N 018-2006-JUS Publicada el 25/07/06. Reglamento de la Ley N 27693, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Per. DECRETO SUPREMO N 082-2005-PCM Publicado el 27/10/05. Adscripcin de la UIF-Per al Ministerio de Justicia. DECRETO SUPREMO N 061-2003-EF Publicado el 13/05/03. Modifican artculo e incorporan disposicin transitoria al Reglamento de la Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Per. DECRETO SUPREMO N 163-2002-EF Publicado el 31/10/02. Reglamento de la Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Per.

DECRETO LEY N 25475 Publicado el 06/05/92. Establecen la penalidad para los delitos de terrorismo y los procedimientos para la investigacin, la instruccin y el juicio. Financiamiento de las actividades de elementos o grupos terroristas.

b. DEFINICIN DE TRMINOS BSICOS ACTOS DE CONVERSION.- Son todos aquellos actos o formas posibles de colocacin o movilizacin primaria de dinero lquido. Incluso se considera tambin dentro de ellos a la recoleccin del dinero sucio, siempre que sea ejecutado por el agente de la operacin del lavado. ACTOS DE TRANSFERENCIA.- Constituidas por todos aquellos actos ulteriores a la etapa de colocacin. En consecuencia estarn constituidas por todas aquellas que corresponden a la etapa de intercalacin o estratificacin donde el objetivo del agente es alejar los capitales o bienes convertidos de su origen ilcito y de su primera transformacin. ACTOS DE OCULTAMIENTO Y TENENCIA.- Son aquellos actos construidos por la fase final del proceso del lavado de activos, es decir la etapa de integracin. Se trata de conductas que tienen lugar una vez que los activos han adquirido una apariencia ficticia de legalidad, la que les fue gestada por los actos anteriores de conversin y transferencia. ADQUIRIR.- Equivale a actos de compra u obtencin siempre onerosa de la propiedad y dominio de bienes. Se incluye formas de permuta UTILIZAR.- Involucra toda forma de uso directo o indirecto de los bienes. En estos casos el agente usufructa el bien cuyo dominio o propiedad corresponde a un tercero. GUARDAR.- Constituido por actos externos de de proteccin fsica de bienes. El agente usufructa el bien cuyo dominio o propiedad corresponde a un tercero. CUSTODIAR.- Comprende actos de vigilancia sobre los bienes que si se pueden encontrar ocultos. El agente no ejerce sobre ellos dominio ni posesin, sin embargo, sus actos de custodia pueden estar funcionalmente orientados a preservar materialmente el goce de tales derechos para terceros. RECIBIR.- Supone un acto de transmisin de bienes que el receptor incorpora a su tenencia fsica. La razn de la entrega de los bienes lavados al receptor puede basarse en un acto de cesin de dominio gratuito como la donacin o el prstamo de uso o arriendo. La recepcin puede conllevar tenencia transitoria o permanente de los bienes. Es posible que sobre los bienes recibidos el agente ejecute acciones de ocultamiento o que remita los bienes recibidos a un nuevo receptor . OCULTAR.- Es todo acto que suponga esconder fsicamente los bienes lavados dificultando su hallazgo o identificacin. Esto es, sacarlos de una circulacin o ubicacin visibles y registrables para terceros MANTENER EN SU PODER.- es aquella conducta orientada a la tenencia o posesin de los bienes reciclados y que el agente ejecuta de manera abierta; es lo contrario a ocultar. En este supuesto el agente mantiene de manera visible y registrada los bienes. BENEFICIARIO FINAL: Es toda persona natural que, sin tener necesariamente la condicin de cliente, es la propietaria o destinataria del bien o servicio que presta el sujeto obligado, o se encuentra autorizada o facultada para disponer de stos. BUEN CRITERIO: El discernimiento o juicio que se forma el sujeto obligado a partir, por lo menos, del conocimiento del cliente y de los parmetros notarialmente aplicables al mercado.

Abarca la experiencia, la capacitacin y la diligencia del sujeto obligado y sus trabajadores en la prevencin del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo. CLIENTE: Es toda persona natural o jurdica, nacional o extranjera, habitual u ocasional, que solicita y recibe del Notario la prestacin de sus servicios profesionales como tal. ESTADO: Es quien reconoce, supervisa y garantiza que la funcin notarial se ejerza en base a los principios de defensa del bienestar comn, seguridad jurdica en la contratacin y en el trfico jurdico, veracidad de los hechos, eficiencia del servicio y respeto por la legalidad. FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO: Delito tipificado en el literal f) del artculo 4 del Decreto Ley N 25475 y sus normas modificatorias. LA/FT: Lavado de activos y del financiamiento del terrorismo. LAVADO DE ACTIVOS: Delito tipificado en el Decreto Legislativo N 1106, Decreto Legislativo de lucha eficaz contra el Lavado de Activos y otros delitos relacionados a la minera ilegal y crimen organizado, y sus normas modificatorias. LEY: Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera del Per UIF-Per, Ley N 27693 y sus modificatorias y dems aplicables. MANUAL: Manual para la Prevencin del LA/FT. OPERACIONES INUSUALES: Aquellas cuya cuanta, caractersticas y periodicidad no guardan relacin con la actividad econmica del cliente; salen de los parmetros de normalidad vigente en el mercado o no tienen un fundamento legal evidente OPERACIONES SOSPECHOSAS: Cualquier informacin relevante sobre manejo de activos o pasivos u otros recursos, cuya cuanta o caractersticas no guarden relacin con la actividad econmica de sus clientes, o sobre transacciones de sus usuarios que por su nmero, por las cantidades transadas o por las caractersticas particulares de las mismas, puedan conducir razonablemente a sospechar que se est utilizando a la entidad para transferir, manejar, aprovechar o invertir recursos provenientes de actividades delictivas o destinados a su financiacin. PERSONAS EXPUESTAS POLTICAMENTE (PEP): Aquellas personas naturales que cumplen o hayan cumplido funciones pblicas destacadas en los ltimos dos (2) aos, sea en el territorio nacional o extranjero, y cuyas circunstancias financieras puedan ser objeto de un inters pblico. REGLAMENTO: Reglamento de la Ley que crea la UIF-Per, aprobado por Decreto Supremo N 018-2006-JUS. SBS: Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones. SUJETO OBLIGADO: Las personas naturales o jurdicas que tienen la obligacin de implementar un sistema de polticas y procedimientos para prevenir el lavado de activos y del financiamiento del terrorismo, incluyendo la remisin de informacin respecto a las operaciones sospechosas o inusuales, detectadas durante el curso de sus actividades, entre otros. Para efectos de la presente Norma se considera al Notario como sujeto obligado. UIF-PER: Unidad de Inteligencia Financiera del Per, unidad especializada de la SBS.

CAPITULO III HIPOTESIS Y VARIABLES 3. HIPOTESIS Y VARIABLES 3.1. HIPOTESIS GENERAL 3.1.1.La aplicacin de la doctrina sobre autora y participacin y el presupuesto normativoinfluyen en la correcta administracin de justicia en las sentencias de lavado de activosemitidas por los Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al 2013

3.2. HIPOTESIS ESPECFICAS 3.2.1.La aplicacin de la doctrina sobre autora y participacininfluye en la en la correcta administracin de justicia en las sentencias de lavado de activosemitidas por los Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al 2013

3.2.2.La aplicacin del presupuesto normativoinfluye en la correcta administracin de justicia en las sentencias de lavado de activosemitidas por los Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al 2013 3.2.3.La aplicacin de la nicamente de ladoctrina sobre autora y participacinperjudica la administracin de justicia en las sentencias de lavado de activosemitidas por los Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al 2013

3.2.4.La aplicacinnicamente delpresupuesto normativoperjudica la administracin de justicia en las sentencias de lavado de activosemitidas por los Jueces de la Corte Superior de Justicia de Ucayali en los aos 2009 al 2013

3.3. VARIABLES 3.3.1.DEFINICION CONCEPTUAL DE LAS VARIABLES AUTORA.- Es aquel que realiza por s o por medio de otro un hecho punible y los que lo cometen conjuntamente con este.

PARTICIPACIN.- La participacin criminal es el aporte que se hace un sujeto para la comisin de un delito cometido por otro. SENTENCIAS DE LAVADO DE ACTIVOS.- Decisin definitiva de una cuestin criminal, que contiene un juicio de reproche o de ausencia del mismo, sobre la base de hechos que han de ser determinados jurdicamente y que absuelve o condena a una persona procesada por lavado de activos

3.3.2.OPERACIONALIZACIN DE VARIABLES

Variable 1.- Autora

Tipo Independiente

Definicin Conceptual Es aquel que realiza por s o por medio de otro un hecho punible y los que lo cometen conjuntamente con este.

Definicin Operacional Es aquella doctrina por la cual se identifica el tipo de participacin de cada individuo que participa en un ilcito penal Es aquella doctrina por la cual se identifica el grado de participacin de cada individuo que participa en un ilcito penal
Una sentencia es la Conclusin lgica de una proceso penal en donde se ha acreditado los elementos necesarios y concluyentes de la comisin de un ilcito penal, se ha identificado a los autores y se ha determinado su grado de participacin, se ha acreditado e incorporado con las garantas que franquea la ley

Dimensiones

Indicadores

1.1.- Directa

a.- Conducta b.- Dolo

1.2.-Mediata c.- Dominio del hecho 1.3.-Coautora

4. Participacin

Independiente

La participacin criminal es el aporte que se hace un sujeto para la comisin de un delito cometido por otro.

2.1.- Cmplice primario

a.- Conducta b.- Dominio de la voluntad

2.2.- Cmplice secundario

c.-Accesoriedad d.- Fungibilidad

3.- Sentencias de lavado de activos

Dependiente

Decisin definitiva de una cuestin criminal, que contiene un juicio de reproche o de ausencia del mismo, sobre la base de hechos que han de ser determinados jurdicamente y que absuelve o condena a una persona procesada por lavado de activos

a.- Motivacin 3.1.- Absolutoria b.- Razonamiento 3.2.Condenatoria c.- Los hechos conducentes d.- La norma aplicable e.- La decisin

las pruebas necesarias, todo esto teniendo al frente a un Juez imparcial, que impone una sentencia personalsima a cada autor o participe

CAPITULO IV

METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN

4. Metodologa de la investigacin

4.1. Tipo y Diseo de investigacin

Prospectivo: Los datos necesarios para el estudio son recogidos a propsito de la investigacin (primarios)teniendo como unidad de investigacin las sentencias sobre lavado de activos de los aos 2009 al 2013 emitidos en la corte Superior de Justicia de Ucayali. Por lo que, posee control del sesgo de medicin. Es decir se van a escoger las sentencias de lavado de activos ms relevantes y que hayan tenido sentencias condenatorias, es decir el investigador tendr el control de que sentencias van a ser materia de anlisis.

Transversal: Todas las variables son medidas en una sola ocasin; por ello de realizar comparaciones, se trata de muestras independientes. La unidad de estudio tendr una sola medicin en el transcurso de investigacin, pero si tendr varias unidades de observacin dimensional. En las sentencias de lavado de activos se tendr en cuenta como unidades de observacin dimensional la aplicable y la decisin. motivacin, el razonamiento, los hechos conducentes, la noma

4.2. Nivel de Investigacin

Los niveles de la investigacin estn en concordancia con la lnea de investigacin, con el anlisis estadstico y con los objetivos estadsticos.

Relacional: No son estudios de causa y efecto; solo demuestra dependencia probabilstica entre eventos; La estadstica bivariada nos permite hacer asociaciones (Chi Cuadrado) y medidas de asociacin; correlaciones y medidas de correlacin (Correlacin de Pearson). En este caso se podr establecer los mtodos correlaciones entre las variables dependientes como la doctrina de autora y participacin y la variable dependiente como son las sentencias de lavado de activos

4.3. Mtodo de Investigacin - Analtico

Es el procedimiento riguroso, formulado de una manera lgica, que el investigador debe seguir en la adquisicin del conocimiento. El mtodo de investigacin analtico, es aquel mtodo de investigacin que consiste en la desmembracin de un todo, descomponindolo en sus partes o elementos para observar las

causas, la naturaleza y los efectos. El anlisis es la observacin y examen de un hecho en particular. Es necesario conocer la naturaleza del fenmeno y objeto que se estudia para comprender su esencia. Este mtodo nos permite conocer ms del objeto de estudio, con lo cual se puede: explicar, hacer analogas, comprender mejor su comportamiento y establecer nuevas teoras. En la presente investigacin se pretende analizar los objetos de estudio como son las sentencias de lavado de activos y descomponerlas en sus partes con el objeto de comprender su esencia y establecer si las variables independientes influyen tal como sostiene la hiptesis.

4.4. Poblacin y Muestra

En los estudios analticos cobra mayor importancia el mbito de recoleccin de datos, el cual representa cualitativamente a la poblacin. La medicin completa de todos los elementos que constituyen la poblacin se llama censo y no puede ser ejecutado mediante muestreo; no hay que olvidar que nuestro inters radica en estudiar a la poblacin y no a la muestra. En este sentido podemos apreciar que nuestra poblacin estar conformada por todas las sentencias por el delito de lavado de activos emitidas por la Corte Superior de Justicia de Ucayali entre los aos 2009 al 2013, no siendo posible identificar una muestra, sino el estudio de todas las unidades de estudio es decir de toda la poblacin.

En cuanto al marco muestral, tenemos que la muestra es una estrategia metodolgica y estadstica que utilizamos cuando luego realizar nuestro anlisis de factibilidad encontramos que no podemos acceder a la poblacin, lo que no ocurre en esta investigacin.

4.5. Tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos

4.5.1.Tipos de tcnicas e instrumentos Documentacin Ya que nuestra investigacin se basa en el anlisis de sentencias sobre el delito de lavado de activos, utilizaremos la tcnica de recoleccin de datos documentales, la cual constituye la tcnica de recoleccin de datos ms bsica. Los estudios retrospectivos como este, pues se proceder a realizar el estudio de las sentencias de lavado de activos ya emitidas, instrumentos de recoleccin de datos. no requieren de

4.5.1.

Procedimiento para la recoleccin de datos

Utilizaremos la escala de tipo Likert

1. Revisar la literatura. Consiste en la revisin del conocimiento disponible concerniente al concepto a evaluar. Tenemos tres casos: el concepto est plenamente definido (existen instrumentos), parcialmente definido (existen artculos) y no definido (no existen publicaciones). 2. Explorar el concepto. Mediante una aproximacin a la poblacin se realiza un analisi a profundidad a fin de definir los lmites del constructo. Es posible diferenciar dos niveles de exploracin: a nivel de poblacin y a nivel de expertos. 3. Seleccionar jueces. Inicio: Seleccionar especialistas y/o investigadores que compartan la lnea de investigacin ellos evaluaran las suficiencia y claridad. 4. Aplicar la prueba piloto. Inicio: Formular conceptos favorables y desfavorables que sern aplicados a un grupo de unidades de estudio, similar a aqul al que piensa aplicarse la escala. 6. Evaluar la consistencia. Considerando la direccin de los tems y la naturaleza de las variables y las dimensiones en trminos de: pertinencia,

variables, se utiliza la correlacin de Pearson o el Chi cuadrado para determinar la correlacin de las variables. 7. Ajustar las dimensiones. Los tems as obtenidos se consolidan en dimensionesy se someten a un anlisis factorial exploratorio a partir de la teora (conocimiento disponible y/o jueces) con el anlisis factorial confirmatorio obtenido de la poblacin. 8. Identificar un criterio. Si existen instrumentos para medir el mismo constructo que deseamos medir, hacer las correlaciones con los resultados de estos; si tales instrumentos no existen podemos hacer las correlaciones con las consecuencias naturales del concepto medido o sus dimensiones.

4.5.2.

Criterios de validez y confiabilidad de los instrumentos

Validez de contenido (Validez Cualitativa)

a. Aproximacin a la poblacin Implica la ausencia de conceptualizacin de lo que se desea medir, por ello se aplica un anlisis a profundidad a la poblacin objetivo, a fin de explorar la dimensionalidad de la variable que se desea descubrir.

b. Juicio de expertos (Validacin por jueces) Los expertos o jueces evalan de manera independiente: la relevancia, coherencia, suficiencia y claridad; con la que estn redactadas las dimensiones. El autor debe considerar la pertinencia a la hora de realizar una eleccin interdisciplinaria a la hora de elegir los jueces.

c.

Revisin del conocimiento disponible (Validez racional) Es posible asegurar la mejor representatividad de los tems, respecto a la totalidad del campo objeto de evaluacin. Aqu los constructos estn mejor definidos porque se dispone

de literatura; los conceptos a medir ya no son provisionales ni vagos. Doctrina seleccionada por el investigador

2. Validez de constructo (Anlisis factorial). Consiste en establecer grupos de tems que se definirn como dimensiones. El anlisis factorial es exploratorio si plantea descubrir en los datos la estructura subyacente que stos poseen, y es confirmatorio cuando se sustantivas y por expectativas. conduce por teoras

3. Validez de criterio (ndice Kappa). La validez de criterio externo o validez emprica es el grado de correlacin o concordancia de los resultados con un referente o Gold Standard, si es posible verificar los resultados hallados. La validez concurrente fija el criterio en el presente y la validez predictiva fija el criterio en el futuro.

4. Rendimiento (Curvas ROC). Optimizar el instrumento significa reducir el error a la hora de emitir juicios de valor para la toma de decisiones. La curva ROC se construye en base a distintos puntos de corte del instrumento, el punto de corte que nos ofrezca los mayores valores de sensibilidad y especificidad ser el ms ptimo. Medidas de Pearson o Chi cuadrado.

1. PRESUPUESTO

Partidas y Sub partidas

Importe en S/.

A. Personal Asesora Metodolgica Asesora Estadstica B.-Bienes S/. Papel S/. CDs, USB S/. Lapiceros C.-Servicios S/. Fotocopias S/. Internet S/. 150.00= Impresiones S/. 300.00= Pasajes S/. Tipeo S/. 300.00= Encuestadores S/. 200.00= Transcripciones Total S/. 4,280.00= 200.00= 50.00= 10.00= 10.00= 40.00= 20.00= S/. 2,000.00= S/.1,000.00=

1.1. 2.- CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

Actividades MARZO

Meses ABRIL MAYO JUNIO

1.-

Formulacin y presentacin del proyecto

2.-

Revisin de la Literatura Elaboracin de Instrumentos de Recoleccin de datos Aplicacin de Instrumentos

3.-

4.-

5.-

Procesamiento de datos

6-

Primera redaccin definitiva

7-

Revisin y redaccin definitiva

8.-

Presentacin del informe final (Sustentacin)