1. IDENTIFICACIN DE LAS ACTIVIDADES Y FUNCIONES PARA LA PRESTACIN DEL SERVICIO DE INTERVENTORA .................................. 15 1.1 ACTIVIDADES DEL INTERVENTOR ............................................................. 15 1.2 ACTIVIDADES DE LAS FUNCIONES DE DIRECCIN ................................. 18 1.3 ACTIVIDADES DE LAS FUNCIONES DE LOGSTICA .................................. 19 1.4 ACTIVIDADES DE LAS FUNCIONES DE OPERACIN ............................... 20 1.5 ACTIVIDADES DE LAS FUNCIONES DE CONTROL TCNICO O SUPERVISIN ............................................................................................... 20
2. FUNCINES DE DIRECCIN ....................................................................... 22 2.1 ALCANCE DE LA PRESTACIN DEL SERVICIO DE INTERVENTORA ..... 22 2.2 PLANEAMIENTO ESTRATGICO DE LA INTERVENTORA ....................... 23 2.3 PLANIFICACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD DE LA INTERVENTORA .......................................................................................... 24 2.3.1 Planificacin directiva ..................................................................................... 25 2.3.2 Planificacin del sistema de gestin de la calidad .......................................... 26 2.3.3 Plan de calidad ............................................................................................... 27 2.4 ORGANIZACIN DE LA INTERVENTORA .................................................. 32 2.4.1 Estructura organizacional ............................................................................... 33 2.4.2 Cultura organizacional .................................................................................... 33 2.4.3 Clima organizacional ...................................................................................... 35 2.5 GESTIN DE COMUNICACIONES DE LA INTERVENTORA ...................... 36 2.5.1 Interfases del proyecto ................................................................................... 36 2.5.2 Reuniones de comit ...................................................................................... 37 2.5.3 Actas de comit .............................................................................................. 39 2.5.4 Comunicaciones escritas ................................................................................ 40 2.6 REVISIN POR LA DIRECCIN ................................................................... 42 2.6.1 Informacin para la revisin ........................................................................... 42 2.6.2 Informe de revisin por la direccin ................................................................ 43 2.7 MEJORAMIENTO CONTINUO ...................................................................... 43 2.8 ATENCIN AL CLIENTE ............................................................................... 45
3. FUNCIONES DE LOGSTICA ........................................................................ 54 3.1 ADMINISTRACIN DE LOS RECURSOS HUMANOS .................................. 55 3.1.1 Seleccin y vinculacin del personal .............................................................. 55 3.1.2 Desarrollo: induccin y capacitacin del personal .......................................... 57 3.1.3 Evaluacin del desempeo del personal ........................................................ 59 3.1.4 Reconocimientos e incentivos del personal .................................................... 60 3.1.5 Compensacin ............................................................................................... 61 3.1.6 Bienestar ........................................................................................................ 62 3.1.7 Salud ocupacional .......................................................................................... 62 3.1.8 Relaciones laborales: Reglamento interno de trabajo .................................... 63 3.2 ADMINISTRACIN DE LOS RECURSOS MATERIALES ............................. 65 3.2.1 Compras ......................................................................................................... 65 3.2.2 Inventario ........................................................................................................ 66 3.3 MANEJO Y CONTROL DE LOS COSTOS DE LA INTERVENTORA ........... 67 3.3.1 Costos reembolsables y no reembolsables .................................................... 67 3.3.2 Presupuesto ................................................................................................... 68 3.3.3 Control de los costos ...................................................................................... 68 3.4 GESTIN DEL CONTRATO DE INTERVENTORA ...................................... 69 3.4.1 Documentos del contrato de interventora ...................................................... 69 3.4.2 Subcontratos .................................................................................................. 71 3.4.3 Asesores ........................................................................................................ 71 3.4.4 Actas de modificacin bilateral al contrato ..................................................... 72 3.4.5 Actas de acuerdo ........................................................................................... 73 3.4.6 Garantas........................................................................................................ 74 3.4.7 Multas y sanciones ......................................................................................... 74 3.4.8 Liquidacin del contrato .................................................................................. 75 4. FUNCIONES DE OPERACIN ...................................................................... 76 4.1 MANEJO Y CONTROL DE LOS PLANES Y PROGRAMAS DE CONSTRUCCIN DE LA OBRA .................................................................... 76 4.1.1 Planes y programas ....................................................................................... 77 4.1.2 Proceso de aprobacin de los planes y programas ........................................ 78 4.1.3 Proceso de anlisis, seguimiento y control a los planes y programas ............ 79 4.2 MANEJO Y CONTROL DE LOS COSTOS DE LA OBRA .............................. 82 4.2.1 Seguimiento y control del anticipo .................................................................. 82 4.2.2 Seguimiento y control del programa de inversin ........................................... 83 4.2.3 Seguimiento y control de los costos de las obras ordinarias y obras adicionales ..................................................................................................... 84 4.2.4 Seguimiento y control de los costos de las obras extras ................................ 85 4.2.5 Revisin y certificacin de las actas mensuales por obra ejecutada .............. 86 4.2.6 Revisin de los reajustes de precios .............................................................. 88 4.2.7 Liquidacin del contrato acta final de obra ejecutada .................................. 89 4.3 PRODUCCIN DE INFORMES ..................................................................... 89 4.3.1 Informe mensual de gestin de la interventora .............................................. 90 4.3.2 Informe mensual de obra ............................................................................... 92 4.3.3 Informes finales de gestin de la interventora y de obra ............................... 96 4.3.4 Informes diarios de obra ................................................................................. 96 4.3.5 Gua para la presentacin de los informes ..................................................... 96 4.3.6 Proceso para la elaboracin de los informes .................................................. 98 4.3.7 Control de la produccin de informes ........................................................... 100 4.4 MANEJO DE LA INFORMACIN Y SISTEMA DE ARCHIVO ..................... 100 4.4.1 Codificacin y nomenclatura de la documentacin ...................................... 101 4.4.2 Registro y resguardo de la documentacin en el archivo ............................. 104 4.4.3 Recibo, seguimiento, control y respuesta de la correspondencia ................. 104 4.4.4 Seguimiento y control de los planos de construccin de la obra .................. 106 4.5 CONTROL DEL CONTRATO DE CONSTRUCCIN DE LA OBRA ............ 108 4.5.1 Cumplimiento de compromisos contractuales .............................................. 108 4.5.2 Vigencia y monto de plizas de garanta ...................................................... 110 4.5.3 Multas y sanciones ....................................................................................... 111 4.5.4 Actas de modificacin bilateral al contrato ................................................... 112 4.5.5 Acta de liquidacin del contrato .................................................................... 112 4.6 CONTROL Y DOCUMENTACIN DE CAMBIOS ........................................ 113 4.7 CONTROL DE RECLAMACIONES .............................................................. 114 4.8 SEGUIMIENTO Y CONTROL DE LA GESTIN DE LA CALIDAD .............. 116
5. FUNCIONES DE CONTROL TCNICO O SUPERVISIN ......................... 122 5.1 RECOPILACIN DE LA INFORMACIN Y ESTUDIO DE LA OBRA .......... 122 5.1.1 Documentos del contrato de construccin de la obra ................................... 123 5.1.2 Recopilacin y organizacin de la informacin ............................................. 124 5.1.3 Estudio de la informacin ............................................................................. 125 5.2 REPLANTEO Y CONTROL TOPOGRFICO DE LA OBRA ........................ 126 5.2.1 Replanteo de la red geodsica de la obra .................................................... 126 5.2.2 Replanteo de los ejes de las estructuras ...................................................... 127 5.2.3 Control topogrfico durante la construccin de la obra ................................ 128 5.2.4 Control de equipos de topografa ................................................................. 130 5.3 REVISIN Y APROBACIN DE PROCEDIMIENTOS Y DISEOS DEL CONTRATISTA ............................................................................................ 131 5.3.1 Entrega de la informacin ............................................................................. 131 5.3.2 Revisin ........................................................................................................ 132 5.3.3 Aprobacin ................................................................................................... 133 5.4 INSPECCIN ............................................................................................... 133 5.4.1 Supervisin de la construccin de la obra .................................................... 134 5.4.2 Elaboracin y control de los expedientes de inspeccin .............................. 136 5.4.3 Aceptacin y recibo de la obra construida .................................................... 140 5.5 MEDICIN DE CANTIDADES DE OBRA EJECUTADA .............................. 140 5.5.1 Clculo de cantidades .................................................................................. 141 5.5.2 Conciliacin de cantidades ........................................................................... 142 5.5.3 Certificacin de cantidades preacta de obra ejecutada ............................. 143 5.6 SUMINISTRO DE INFORMACIN PARA LA ACTUALIZACIN DE PLANOS Y DOCUMENTOS DE INGENIERA SEGN LAS CONSTRUCCIONES EFECTUADAS .......................................................... 143 5.6.1 Control de cambios de diseo o de documentos .......................................... 144 5.6.2 Control de cambios menores durante construccin ..................................... 145 5.7 CONTROL DE ENSAYO DE MATERIALES - LABORATORIO ................... 145 5.7.1 Laboratorio de ensayo de materiales ........................................................... 146 5.7.2 Control de calidad de los materiales ............................................................ 147 5.7.3 Control metrolgico de los equipos de ensayo ............................................. 148 5.7.4 Control de la planta de produccin de concretos ......................................... 149 5.8 GESTIN AMBIENTAL Y SOCIAL .............................................................. 149 5.8.1 Normatividad ambiental y social ................................................................... 150 5.8.2 Responsabilidades del interventor ............................................................... 152 5.8.3 Inspeccin ambiental y social ....................................................................... 154 5.9 SEGURIDAD INDUSTRIAL, SALUD OCUPACIONAL Y GESTIN DE RIESGOS ..................................................................................................... 157 5.9.1 Normatividad Asociada ................................................................................. 158 5.9.2 Programa de Salud Ocupacional .................................................................. 159 5.9.3 Gestin de riesgos ....................................................................................... 161 5.9.4 Inspeccin S&SO ......................................................................................... 164
6. PLANIFICACIN DE LOS RECURSOS HUMANOS PARA LA PRESTACIN DEL SERVICIO DE INTERVENTORA ................................ 174 6.1 PERSONAL DEL REA FUNCIONAL DE DIRECCIN ............................... 174 6.2 PERSONAL DEL REA FUNCIONAL DE LOGSTICA ................................ 175 6.3 PERSONAL DEL REA FUNCIONAL DE OPERACIN ............................. 176 6.4 PERSONAL DEL REA FUNCIONAL DE CONTROL TCNICO O DE SUPERVISIN ............................................................................................. 177 6.5 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL ............................................................ 180 6.6 RESPONSABILIDADES DEL PERSONAL .................................................. 183
7. INTEGRACIN PARA LA PRESTACIN DEL SERVICIO DE INTERVENTORA ........................................................................................ 188 7.1 PROCESOS DE GESTIN DE PRESTACIN DEL SERVICIO .................. 189 7.2 INTEGRACIN DE LOS PROCESOS DE GESTIN .................................. 193 7.3 RED O MAPA DE PROCESOS .................................................................... 193
Figura 4.1 - Diagrama Gantt de seguimiento de la obra.
Figura 4.2 - Grfico de cumplimiento general del programa.
Figura 4.3 - Esquema de seguimiento de ejecucin de obra.
Figura 6.1 - Estructura organizacional.
Figura 7.1 - Red o mapa de procesos para la prestacin del servicio de interventora.
LISTA DE TABLAS
Tabla 4.1 - Datos bsicos de seguimiento a un programa.
Tabla 6.1 - Matriz de asignacin de responsabilidades.
Tabla 7.1 - Matriz de integracin de los procesos de gestin para la prestacin del servicio de interventora.
LISTA DE ANEXOS
Anexo 2.1 - Correlacin entre las normas ISO 9001, ISO-14001 y OHSAS-18001.
Anexo 2.2 - Formulario para la elaboracin de actas de comit.
Anexo 2.3 - Formulario para la atencin de quejas y reclamos.
Anexo 2.4 - Formulario para la evaluacin de la satisfaccin del cliente.
Anexo 4.1 - Formulario de aprobacin de los planes y programas de construccin de la obra.
Anexo 4.2 - Formulario para la evaluacin de la produccin de informes.
Anexo 4.3 - Ficha de control de cambios a los documentos del contrato.
Anexo 4.4 Ficha de seguimiento y control de reclamos.
Anexo 5.1 - Formulario de control topogrfico.
Anexo 5.2 - Formulario de informe diario de inspeccin.
Anexo 5.3 - Lista de chequeo acero de refuerzo.
Anexo 5.4 - Ficha de inspeccin ambiental y socia.
Anexo 5.5 - Ficha de inspeccin S&SO.
PRLOGO
El desarrollo del presente documento se realiza como trabajo de grado de los autores para optar el ttulo de Especialista en Gerencia de Construcciones de la Universidad de Medelln.
Cada vez es ms frecuente en la rama de la construccin de obras contar con los servicios de entidades o personas especializadas para que acompaen y asesoren a los responsables de los proyectos de construccin, en cuanto al control o supervisin tcnica que asegure su ejecucin con los materiales y procedimientos especificados y cumpliendo con la normatividad existente.
La experiencia indica que el acompaamiento y asesora no deben limitarse solo al control o supervisin tcnica sino que abarcan aspectos de igual relevancia como son el manejo en materia de aseguramiento de la calidad, de medio ambiente, de seguridad y salud ocupacional y cualquier otro factor que pueda considerarse para un tipo de construccin especfica, lo que exige que la prestacin del servicio de interventora sea integral, es decir, que adems del control o supervisin tcnica de construccin de la obra, se consideren las variables presentes y futuras que conlleve su realizacin desde el punto de vista legal y jurdico.
Es entonces cuando el trabajo de interventora integral tiene como fin asegurar no slo la calidad de la obra sino tambin que se realice la gestin contractual necesaria para su ejecucin dentro de los plazos y costos programados y dando cumplimiento a la normatividad existente en el campo ambiental y de seguridad industrial.
De esta manera el documento que se presenta tiene por objetivo general desarrollar un modelo de sistema de gestin integral para la prestacin del servicio de Interventora en la construccin de obras, que concurra en el cumplimiento de las normas ISO - 9001: Sistemas de gestin de la calidad; ISO 14001: Sistemas de gestin ambiental; OHSAS - 18001: Sistema de gestin en seguridad y salud ocupacional.
Todo ello para el cumplimiento de las funciones de una Interventora integral de supervisin tcnica, gestin contractual, gestin de la informacin, gestin de costos, gestin de los tiempos o programacin, gestin de la calidad, gestin ambiental y gestin de seguridad y salud ocupacional.
Para el logro del objetivo general se plantea alcanzar los siguientes objetivos especficos:
Identificar las actividades involucradas en la prestacin de un servicio integral de interventora, organizndolas dentro de cuatro grupos de funciones que se establecen realiza un interventor y que se definen como de direccin, de operacin, de logstica y de control tcnico o supervisin.
Caracterizar cada una de las actividades de interventora identificadas.
Presentar formularios para el seguimiento y control de las actividades ms relevantes en la prestacin del servicio de interventora, aplicables en cada una de las reas funcionales de direccin, de operacin, de logstica y de control tcnico o de supervisin.
Proponer un modelo de organizacin para la prestacin del servicio de interventora con base en las reas funcionales y actividades identificadas.
Proponer un plan de gestin integral para la ejecucin y control de las actividades de interventora.
La prestacin del servicio de interventora vista bajo esta perspectiva constituye una herramienta de gestin y de asesora que, como un proceso sistemtico e independiente de planeacin, supervisin y control, conduce al logro de los objetivos de un proyecto de construccin de una obra.
De esta manera desarrollaremos los objetivos especficos propuestos, con un mayor nfasis en el manejo y control de la parte tcnica y de operacin, para las cuales se caracterizarn en detalle las actividades a realizar en la prestacin de un servicio de interventora durante la construccin de una obra. Para las funciones de direccin y logstica, que tienen que ver con la gerencia y administracin de la organizacin interventora, se plantearn las actividades bsicas para las cuales se har la referencia respectiva de elementos que las componen, sin profundizar mucho su caracterizacin.
La idea de la realizacin de este documento surgi del inters de los autores por dar a conocer el modelo actual de la prestacin del servicio de interventora a los ingenieros civiles, mecnicos, elctricos, industriales, arquitectos constructores, arquitectos y dems profesionales de todas aquellas ramas que dentro de sus actividades puedan prestar el servicio de interventora en la construccin de una obra, ya sea civil, mecnica, elctrica o industrial, comprendiendo la obra civil todo proyecto o desarrollo, entre otros, de infraestructura vial, de generacin elctrica (hidrulica, trmica o elica), ambiental, de acueducto, de aguas residuales o de construccin comercial o de vivienda. De la documentacin disponible consultada y en forma especfica de la revisin de proyectos de investigacin de grado o postgrado, hasta la fecha el conocimiento que se tiene desarrollado sobre el tema de Interventora se ha limitado al tratamiento de la misma en la construccin de edificaciones e interventoras ambientales y en escritos y notas sobre interventora presentadas en cursos con enfoque igualmente hacia la parte de edificaciones. De esta manera, slo se encontr en el medio un enfoque de Interventora planteado a nivel general, sin contar con informacin que diferencie claramente las funciones de direccin, de operacin, de logstica y de control tcnico que ejerce un interventor, lo cual pretende realizar el presente trabajo donde el interesado pueda definir el alcance especfico de cada actividad en el proyecto de construccin en particular en el que vaya a intervenir
El desarrollo del documento y esquema general del mismo se fundamenta en la experiencia de los autores de ms de 12 aos en trabajos de interventora en obras de infraestructura vial (vas y puentes), proyectos hidroelctricos y obras de acueducto y alcantarillado, prestando sus servicios a organizaciones de reconocida trayectoria en el medio. Adems, su experiencia en el campo de la prestacin del servicio de interventora se complementa con ms de ocho aos trabajando en el diseo de obras hidrulicas, vas y proyectos hidroelctricos.
Los autores han participado en la prestacin del servicio de interventora en los siguientes proyectos:
Proyecto hidroelctrico Porce III.
Proyecto hidroelctrico del ro La Herradura.
Construccin y reposicin de colectores y redes secundarias de alcantarillado en la ciudad de Medelln.
Proyecto hidroelctrico Porce II.
Aprovechamiento mltiple del ro Grande.
Construccin de la carretera Pitalito-Mocoa.
Proyecto hidroelctrico mixto Nuevo Libar.
Proyecto hidroelctrico Jaguas.
1. IDENTIFICACIN DE LAS ACTIVIDADES Y FUNCIONES PARA LA PRESTACIN DEL SERVICIO DE INTERVENTORA
En un proyecto de construccin el interventor representa al dueo de la obra y es el intermediario entre ste y el contratista, y por su conducto se deben tramitar todos los asuntos relativos a la ejecucin del contrato.
El interventor ejerce el control y la supervisin de la construccin de la obra para garantizar el cumplimiento del contrato y as proteger los intereses de su cliente el dueo de la obra.
De esta manera, la responsabilidad bsica del interventor es verificar y certificar de manera documentada que las obras que est interviniendo se realicen de acuerdo con la calidad, costo y plazo especificados por el dueo de la obra, dando cumplimientos a toda la normatividad vigente en materia de gestin de la calidad, gestin ambiental y social, gestin de seguridad y salud ocupacional y gestin de riesgos.
Para cumplir con el trabajo de prestacin del servicio, el interventor debe ejecutar y cumplir una serie de actividades que agruparemos en funciones de direccin, de logstica, de operacin y de control tcnico o supervisin.
1.1 ACTIVIDADES DEL INTERVENTOR
Para la prestacin del servicio de interventora, la organizacin interventora debe ejecutar y cumplir, entre otras, las siguientes actividades:
Planificar la prestacin del servicio de interventora.
Desarrollar un plan de gestin para la prestacin del servicio de interventora de acuerdo con el alcance de la obra a intervenir.
Planificar y definir el alcance de la prestacin del servicio de interventora de acuerdo con el tamao y las caractersticas de la obra a intervenir.
Definir y desarrollar los procedimientos a seguir por la organizacin interventora para la ejecucin de actividades de seguimiento y control general para la construccin de la obra.
Definir y desarrollar un procedimiento para el control del tiempo (programacin) de construccin de la obra. 16
Definir y desarrollar un procedimiento para el control de los costos de la obra y de su propia gestin.
Definir y desarrollar un procedimiento para el manejo del contrato de construccin de la obra.
Desarrollar un sistema de gestin de la calidad para la prestacin del servicio de interventora.
Planificar los recursos humanos, definiendo una estructura organizacional para la prestacin del servicio, con lneas definidas de autoridad y de interrelacin entre el personal y las actividades del proyecto.
Planificar la gestin de la informacin y comunicaciones para la prestacin del servicio de interventora.
Definir y desarrollar las metodologas operativas para el seguimiento y control de la gestin ambiental y social durante la construccin de la obra.
Definir y desarrollar los procedimientos operativos para la gestin de seguridad y salud ocupacional y de gestin de riesgos durante la construccin de la obra.
Ejecutar la prestacin del servicio de interventora.
Dirigir y gestionar la ejecucin de todas las actividades de la propia organizacin interventora referente a la conformacin del equipo de trabajo, consecucin de recursos fsicos y administracin, implementacin y seguimiento del sistema de gestin de la calidad, gestin de costos y riesgos y del manejo del propio contrato de interventora.
Estudiar y conocer toda la informacin relativa al contrato de construccin de la obra: planos, especificaciones tcnicas, pliegos de condiciones, propuesta del contratista, normas tcnicas, decretos y leyes, etc.
Hacer las recomendaciones que sean necesarias al dueo de la obra en cuanto a la calidad, costo y plazo de ejecucin de la obra, gestin contractual, ambiental o social, seguridad y salud ocupacional y riesgos.
Estudiar, revisar y aprobar los procedimientos y metodologas de construccin propuestas por el contratista para la construccin de la obra.
17 Supervisar y controlar que la construccin de la obra se realice siguiendo los planos de construccin y especificaciones tcnicas respectivas.
Verificar y aprobar los replanteos topogrficos para localizacin de la obra ejecutados por el contratista, antes de iniciar los trabajos y durante el desarrollo de los mismos.
Llevar el control de calidad de todos los materiales utilizados en la construccin de la obra y de las partes de la obra terminada.
Supervisar y controlar que la construccin de la obra se ejecute cumpliendo la normatividad ambiental y social vigente, dando la debida proteccin al medio ambiente y minimizando los impactos en el mismo.
Supervisar y controlar que la construccin de la obra se realice cumpliendo la normatividad en seguridad y salud ocupacional vigente.
Llevar el control de todas las modificaciones que se realicen durante la construccin de la obra en los diseos plasmados en los planos de construccin, en las especificaciones tcnicas para su ejecucin, pliegos de condiciones o dems documentos del contrato.
Seguir todas las directrices establecidas de informacin y comunicaciones del proyecto.
Elaborar y presentar los informes mensuales de avance de construccin de la obra, as como el informe final respectivo.
Elaborar y presentar los informes de gestin propia de la interventora y de construccin de la obra y de los informes que solicite el dueo de la obra.
Coordinar, dirigir y registrar los diferentes tipos de reuniones o comits que se realizan con la participacin del contratista y el dueo de la obra.
Elaborar y hacer el seguimiento y control de toda la correspondencia generada durante la construccin de la obra.
Resolver al contratista todas sus inquietudes, dudas y aclaraciones que puedan surgir durante la construccin de la obra con respecto a los planos para construccin, especificaciones tcnicas respectivas y dems documentos del contrato.
18 Estudiar, controlar y dar concepto al dueo de la obra sobre las reclamaciones que surjan del contratista durante la construccin de la obra.
Revisar, aprobar y auditar al contratista la implementacin de los sistemas de gestin de la calidad, gestin ambiental y social, gestin de seguridad y salud ocupacional y gestin de riesgos para la construccin de la obra.
Realizar la liquidacin final del contrato.
Todas estas actividades a tener en cuenta en la prestacin de un servicio de interventora integral, correspondientes a actividades de supervisin tcnica, gestin contractual, gestin de la informacin y comunicaciones, gestin de costos y gestin de los tiempos o programacin y de gestin de la propia organizacin interventora, las cuales se pueden enmarcar dentro de las cuatro funciones bsicas que realiza una interventora:
Funciones de direccin.
Funciones de operacin.
Funciones de logstica.
Funciones de control tcnico o supervisin.
Definidas las cuatro funciones bsicas que realiza la organizacin interventora, clasificaremos en ellas cada una de las actividades ya identificadas, para lo cual se propone dar un nombre mas concreto a las mismas.
1.2 ACTIVIDADES DE LAS FUNCIONES DE DIRECCIN
Comprenden el desarrollo de las actividades relativas al manejo gerencial de la organizacin interventora. Establecen el planeamiento estratgico de la organizacin, el modo de relacin o comunicacin con el cliente y el contratista constructor de la obra; la forma de organizacin de la interventora, polticas y plan de calidad, revisin por la gerencia, mejoramiento continuo y atencin al cliente.
Las principales actividades involucradas en la prestacin del servicio de interventora dentro de las funciones de direccin son las siguientes:
Alcance de la prestacin del servicio de interventora.
Planeamiento estratgico de la interventora.
19 Planificacin del sistema de gestin de calidad de la interventora.
Organizacin de la interventora.
Gestin de comunicaciones de la interventora.
Revisin por la gerencia.
Mejoramiento continuo.
Atencin al cliente.
1.3 ACTIVIDADES DE LAS FUNCIONES DE LOGSTICA
Corresponden a la parte administrativa de la organizacin interventora relacionada con el manejo de su personal (recursos humanos), suministros y equipos (recursos fsicos) para la realizacin de sus funciones.
Las actividades involucradas en la prestacin del servicio de interventora dentro de las funciones de logstica son las siguientes:
Administracin de los recursos humanos.
- Seleccin y vinculacin del personal.
- Desarrollo del personal: induccin y capacitacin.
- Evaluacin del desempeo.
- Reconocimientos e incentivos del personal.
- Compensacin.
- Bienestar.
- Salud ocupacional.
- Relaciones laborales. Reglamento interno de trabajo.
Administracin de los recursos materiales.
Manejo y control de los costos de la interventora.
Gestin del contrato de interventora.
20 1.4 ACTIVIDADES DE LAS FUNCIONES DE OPERACIN
Las funciones de operacin corresponden a las del manejo propiamente del contrato de construccin de la obra, con nfasis en sus costos, plazo de ejecucin y de gestin propia del contrato. El rea funcional de operacin de la organizacin interventora es adems la que realiza o da todo el apoyo tcnico a las labores de control tcnico o de supervisin de la obra, produce los informes de avance de obra y de gestin de la interventora y efecta igualmente el manejo de toda la documentacin generada durante la ejecucin de la obra y realiza el manejo de la gestin de la calidad.
Las principales actividades involucradas en la prestacin del servicio de interventora dentro de las funciones de operacin son las siguientes:
Manejo y control de los planes y programas de construccin de la obra.
Manejo y control de los costos de la obra.
Produccin de informes.
Manejo de la informacin y sistema de archivo.
Control del contrato de construccin de la obra.
Control y documentacin de cambios.
Control de reclamaciones.
Manejo y control de la gestin de la calidad.
1.5 ACTIVIDADES DE LAS FUNCIONES DE CONTROL TCNICO O SUPERVISIN
Comprenden el control tcnico que realiza el interventor para que la obra se construya de acuerdo con los planos y especificaciones tcnicas de construccin elaborados para la obra.
Las principales actividades involucradas en la prestacin del servicio de interventora dentro de las funciones de control tcnico o supervisin son las siguientes:
Recopilacin de la informacin y estudio de la obra.
Replanteo y control topogrfico de la obra. 21
Revisin y aprobacin de procedimientos y diseos del contratista.
Inspeccin: supervisin de construccin de la obra, expedientes de inspeccin, aceptacin y recibo de la obra.
Medicin de cantidades de la obra ejecutada.
Suministro de informacin para la actualizacin de planos y documentos de ingeniera segn las construcciones efectuadas.
Control de ensayos de materiales - laboratorio.
Gestin ambiental y social.
Gestin en seguridad y salud ocupacional y gestin de riesgos. 22
2. FUNCIONES DE DIRECCIN
Las funciones de direccin comprenden el desarrollo de las actividades correspondientes al manejo gerencial de la organizacin interventora. Se establecen dentro de las funciones de direccin el planeamiento estratgico de la organizacin, el modo de relacin o comunicacin con el cliente y el contratista constructor de la obra, la planeacin y conformacin de la organizacin interventora, la definicin de las polticas y del plan de calidad, la revisin por la gerencia, el mejoramiento continuo y la atencin al cliente.
En primer lugar se hace necesario definir el alcance de la prestacin del servicio de interventora y a continuacin para cada una de las actividades de direccin identificadas se establecen los elementos bsicos que las componen, que sirvan de referencia al gerente o director de interventora en su funcin gerencial.
Las principales actividades involucradas en la prestacin del servicio de interventora dentro de las funciones de direccin son las siguientes:
Planeamiento estratgico de la interventora.
Planificacin del sistema de gestin de calidad de la interventora.
Organizacin de la interventora.
Gestin de comunicaciones de la interventora.
Revisin por la gerencia.
Mejoramiento continuo.
Atencin al cliente.
2.1 ALCANCE DE LA PRESTACIN DEL SERVICIO DE INTERVENTORA
Su alcance comprende la prestacin planeada, controlada, sistemtica, oportuna y documentada, bajo un enfoque de gerencia de proyectos, gestin de calidad, seguridad y salud ocupacional y proteccin del medio ambiente, de los servicios de interventora durante la construccin de obras y la prestacin de los servicios complementarios asociados con la gestin del alcance, calidad, gestin de la informacin, tiempo y costos de las obras intervenidas, de acuerdo con lo establecido en los documentos del contrato y las buenas practicas de la ingeniera. 23
Planeada, porque se requiere el desarrollo de un plan de gestin para la prestacin del servicio que gui su ejecucin y control.
Controlada, para verificar que se cumplen con los objetivos definidos en el plan de gestin y el alcance establecido para la prestacin del servicio de interventora.
Sistemtica, que corresponde a la prestacin del servicio de interventora ajustado a sistemas de gestin para su ejecucin.
Oportuna, para que la prestacin del servicio de interventora se realice en el momento adecuado y preciso de acuerdo con los requerimientos presentados durante la construccin de la obra.
Este objetivo se alcanza con el desarrollo de un plan de gestin integral que concurra en el cumplimiento de las normas ISO - 9001: Sistemas de gestin de la calidad; ISO 14001: Sistemas de gestin ambiental; OHSAS - 18001: Sistema de gestin en seguridad y salud ocupacional.
2.2 PLANEAMIENTO ESTRATGICO DE LA INTERVENTORA
La planificacin estratgica es una herramienta gerencial que permite la bsqueda de una o ms ventajas competitivas de una organizacin mediante la formulacin y desarrollo de estrategias, que las crea o las preserva, en funcin de la misin, la visin, los objetivos y los recursos humanos y fsicos dispuestos por la organizacin.
De esta manera podemos decir, que el planeamiento estratgico de la interventora comprende el diseo de los planes para el logro de los objetivos y metas planteadas para la prestacin del servicio. Definiendo las estrategias como misiones, propsitos, objetivos y polticas, as como por el uso y disposicin de los recursos humanos y fsicos necesarios para la prestacin del servicio.
El direccionamiento estratgico de la interventora se debe plasmar en la visin, la misin y la poltica de calidad que se describan en el plan de calidad que elabore la organizacin interventora para la prestacin de su servicio en una obra.
El planeamiento estratgico debe proporcionar la direccin que gue la misin, los objetivos y las estrategias de la interventora, de manera que facilite el desarrollo de planes en el logro de las metas que se establezcan para cada una de las reas funcionales identificadas: de direccin, de logstica, de operacin y de control tcnico o supervisin.
24 Dentro del planeamiento estratgico de la organizacin interventora se deben definir indicadores de gestin que permitan la evaluacin del alineamiento entre los objetivos y metas, y las acciones y los resultados, de manera que se pueda medir objetivamente el desempeo tanto de la gestin de la organizacin interventora en la prestacin del servicio como del desarrollo de las obras intervenidas en sus aspectos fundamentales de calidad, costo y plazo. De esta manera el planeamiento estratgico debe considerar la implementacin de un proceso de medicin, seguimiento, anlisis y toma de acciones para la mejora continua.
2.3 PLANIFICACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD DE LA INTERVENTORA
La prestacin de un servicio integral de interventora debe considerar la implementacin y mantenimiento de un plan de calidad, fundamentado en los principios y lineamientos establecidos en la norma internacional ISO 9001, versin 2000.
La implementacin del plan de calidad de la organizacin interventora se debe basar en los siguientes principios de la gestin de la calidad:
Organizacin enfocada al cliente. Las organizaciones dependen de sus clientes y por tanto la organizacin interventora debe determinar las expectativas y necesidades de su cliente, el dueo de la obra, y los requisitos especficos establecidos para la construccin de la obra en cuanto a calidad, costos y plazo.
Liderazgo proactivo. Los lderes deben establecer unidad de propsito y de direccin comn. Se propone que la organizacin interventora posea un liderazgo proactivo y participativo, en la cual el lder adopta ste estilo utilizando la consulta, no delegando su derecho a tomar decisiones finales y seala directrices especficas a sus subalternos, consultando sus ideas y opiniones sobre las decisiones que les incumben. Para ser un lder participativo eficaz, debe escuchar y analizar seriamente las ideas de sus subalternos y aceptar sus contribuciones siempre que sea posible y prctico. El lder participativo cultiva la toma de decisiones de sus subalternos para que sus ideas sean cada vez ms tiles y maduras.
Participacin del personal. La organizacin interventora debe tener un enfoque participativo que induzca al personal a aportar sus conocimientos y habilidades en beneficio de la organizacin.
25 Enfoque basado en procesos. El enfoque basado en la aplicacin de procesos en el manejo de los recursos y actividades permite alcanzar los resultados en forma eficaz y eficiente, que conlleva a una alta efectividad y productividad de la organizacin.
Enfoque sistmico. La organizacin interventora se debe entender y gestionar como un sistema de procesos interrelacionados para el logro de los objetivos y metas establecidos para la prestacin del servicio de interventora.
Mejoramiento continuo. Mejorar continuamente debe ser un objetivo permanente de la organizacin interventora.
Toma de decisiones a partir de hechos. La toma de decisiones se debe basar en un anlisis lgico de los datos y de la informacin. En la prestacin del servicio de interventora la toma de decisiones es permanente y debe contar con el respaldo de registros e informacin confiable obtenidos durante el proceso de prestacin del servicio.
Relacin mutuamente beneficiosa con los proveedores. Una relacin de beneficio mutuo entre las organizaciones y sus proveedores aumenta la capacidad y eficiencia de ambas organizaciones. En el caso de la prestacin del servicio de interventora se debe propender por este principio entre el interventor, el cliente y el contratista estableciendo polticas de comunicacin e interrelacin con las partes involucradas en la construccin de la obra.
2.3.1 Planificacin directiva
La planificacin directiva tiene por objeto establecer los lineamientos para realizar la definicin de la poltica de calidad, las estrategias, los objetivos, la misin y la visin, as como definir los recursos, tanto humanos como fsicos, para la prestacin del servicio de interventora; adems, de la determinacin de los criterios y mtodos necesarios para asegurar, que tanto la operacin como el control de los procesos, sean eficaces (indicadores de gestin).
La organizacin interventora debe contar con un documento que se denomine Planificacin directiva, el cual debe contener los siguientes aspectos bsicos:
La misin y visin de la organizacin interventora.
La poltica de calidad, la cual debe fundamentarse en el objeto de la prestacin del servicio de interventora y en los requisitos establecidos por 26 el cliente, sus necesidades y expectativas. Esta poltica debe ser integral y considerar lo relacionado con la gestin ambiental y la gestin de seguridad y salud ocupacional.
Los objetivos de calidad, los cuales se deben mantener y mejorar mediante la definicin y aplicacin de la documentacin que soporta los diferentes procesos del sistema de gestin de la calidad.
Las directrices a medir, que comprenden entre otras las siguientes:
- La efectividad del plan de gestin de prestacin del servicio de interventora integral.
- La satisfaccin de las necesidades y exigencias del cliente.
- La atencin de las especificaciones tcnicas de construccin y dems requisitos definidos en los pliegos de condiciones del contrato de construccin de la obra.
- La construccin de la obra dentro de los costos, plazo y calidad establecidos.
- La efectividad del sistema de gestin de la calidad.
- La efectividad en la gestin ambiental y social, en seguridad y salud ocupacional y la gestin de riesgos.
- La efectividad de la organizacin dispuesta para la prestacin del servicio.
Los indicadores de gestin, los cuales establecen la relacin entre variables cualitativas y cuantitativas que permitan observar la situacin actual y las tendencias de cambio generadas en cada uno de los procesos.
La estructura organizacional de la interventora.
Los recursos humanos y fsicos a utilizar.
2.3.2 Planificacin del sistema de gestin de la calidad
La organizacin interventora debe implementar un sistema de gestin de la calidad con el fin de cumplir con los requisitos generales establecidos en la norma ISO 27 9001, as como los objetivos de calidad, y asegurar que se mantiene la integridad del sistema de gestin de la calidad cuando se planifican e implementan cambios en ste.
La planificacin del sistema de gestin de la calidad se realiza mediante la definicin de la red de procesos y las caracterizaciones correspondientes a cada proceso, enmarcados dentro de cuatro macro-procesos establecidos para cada una de las reas funcionales definidas para la prestacin del servicio de interventora: de direccin, de logstica, de operacin y de control tcnico o supervisin.
La organizacin interventora debe contar con un documento que se denomine Planificacin del sistema de gestin de la calidad, el cual debe contener los siguientes aspectos bsicos:
El cumplimiento de los requisitos de la norma ISO 9001, para lo cual se debe establecer la correspondencia de los procesos implementados por la organizacin interventora con los estipulados en la norma.
La descripcin de las reas funcionales de la organizacin interventora, estableciendo las actividades que deben desarrollar y sus responsables.
Los procesos de la organizacin interventora implementados para la prestacin del servicio.
La red de procesos, la cual debe presentar en forma esquemtica la interrelacin de los diferentes procesos establecidos para cada rea funcional dentro de la prestacin del servicio de interventora.
La caracterizacin de los procesos, la cual debe tener en cuenta las entradas, las salidas, la documentacin que aplica, los responsables, la definicin de un indicador de medicin y seguimiento y la asignacin de recursos para cada proceso y subproceso; adems, de definir dentro de la caracterizacin los requisitos y medios de comunicacin.
Los planes de control de los procesos.
2.3.3 Plan de calidad
La organizacin interventora debe implementar y mantener un Plan de calidad, el cual debe contener los requisitos establecidos en el numeral 4 de la norma ISO 9001 Sistemas de Gestin de la Calidad.
28 En consideracin del alcance que se propone para la prestacin de un servicio de interventora integral, concurriendo adems en el cumplimiento de las normas ISO 14001: Sistemas de gestin ambiental y OHSAS - 18001: Sistema de gestin en seguridad y salud ocupacional, dentro del plan de calidad se debe considerar la inclusin de los captulos correspondientes a dichas normas y que no estn considerados en los requisitos de la norma ISO 9001.
La norma ISO 14001 en su captulo 4 Requisitos del Sistema de Gestin Ambiental y la norma OHSAS 18001 en su captulo 4 Elementos del Sistema de Gestin S&SO, definen los requisitos y elementos para contar con dichos sistemas, los cuales consideran requisitos y elementos comunes a la norma ISO 9001, como lo son el control de documentos y registros, la definicin de polticas y objetivos especficos en cada tema, disposicin de recursos, revisin por la gerencia, seguimiento y medicin, auditorias, acciones correctivas y preventivas. Por su parte las normas ISO-14001 y OHSAS-18001 consideran la inclusin de programas de manejo de aspectos ambientales y en seguridad y salud ocupacional (S&SO), el cumplimiento de la normatividad respectiva y la preparacin y respuesta ante emergencias.
En el anexo 2.1 se presenta un cuadro que interrelaciona las normas ISO 9001, ISO-14001 y OHSAS-18001.
De acuerdo con lo anterior se propone un plan de calidad integral que contenga:
1. PRLOGO
1.1 ALCANCE. Aplicacin del plan de calidad al proyecto en intervencin.
1.2 DESCRIPCIN DE LA OBRA EN INTERVENCIN
1.3 ABREVIATURAS
1.4 DEFINICIONES. Definicin de trminos propios involucrados en la gestin de calidad referidos a la norma ISO 9000.
2. INTRODUCCIN
2.1 ELABORACIN, REVISIN Y APROBACIN DEL PLAN DE CALIDAD. Define los responsables de estas actividades.
2.2 DIFUSIN E IMPLEMENTACIN DEL PLAN DE CALIDAD. Define los responsables en la organizacin interventora de la difusin e implementacin del plan de calidad.
29 2.3 EXCLUSIONES. Establece las exclusiones a los numerales de la norma que no aplican a la prestacin del servicio de interventora.
3. REFERENCIAS. Documentos de referencia y normas aplicables al plan de calidad.
4. SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
4.1 REQUISITOS GENERALES
4.1.1 Procesos de gestin 4.1.2 Procedimientos. 4.1.3 Seguimiento y control del plan de calidad.
4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIN
4.2.1 Generalidades 4.2.2 Control de los documentos y registros.
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCIN. Con la implementacin de la gestin de calidad, gestin ambiental y social y gestin en seguridad y salud ocupacional.
5.2 ENFOQUE AL CLIENTE
5.3 POLTICA DE CALIDAD. Integral, considerando los adems la gestin ambiental y social y gestin en seguridad y salud ocupacional.
5.4 PLANIFICACIN
5.4.1 Gestin de calidad. - Planificacin del sistema de gestin de la calidad. - Objetivos de calidad.
5.4.2 Gestin ambiental y social. - Planificacin del sistema de gestin ambiental y social. - Objetivos ambientales y sociales. - Normatividad ambiental y social. - Programas. - Preparacin y respuesta ante emergencias.
5.4.3 Gestin en seguridad y salud ocupacional. - Planificacin del sistema de S&SO y de gestin de riesgos. - Objetivos S&SO. - Normatividad S&SO. - Programa de seguridad y salud ocupacional. - Preparacin y respuesta ante emergencias.
30 5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD, COMUNICACIN 5.5.1 Direccin. 5.5.2 Representante de la direccin 5.5.3 Comunicaciones
5.6 REVISION POR LA DIRECCIN
6. GESTIN DE LOS RECURSOS
6.1 RECURSOS HUMANOS
6.1.1 Estructura Organizacional de la interventora. 6.1.2 Funciones y responsabilidades. 6.1.3 Competencia, toma de conciencia y formacin.
6.3 INFRAESTRUCTURA
6.4 AMBIENTE DE TRABAJO
7. REALIZACIN DEL SERVICIO
7.1 PLANIFICACIN DE LA REALIZACIN DEL SERVICIO
7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE
7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con el servicio 7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el servicio 7.2.3 comunicacin con el cliente
7.3 DESARROLLO
7.3.1 Planificacin del desarrollo 7.3.2 Elementos de entrada para el desarrollo 7.3.3 Resultados del desarrollo 7.3.4 Revisin del desarrollo 7.3.5 Verificacin del desarrollo 7.3.6 Validacin del desarrollo 7.3.7 Control de los cambios del desarrollo
7.4 COMPRAS
7.4.1 Proceso de compras 7.4.2 Informacin de las compras 7.4.3 Verificacin de los productos comprados
7.5 PRESTACIN DEL SERVICIO
7.5.1 Control de la prestacin del servicio 7.5.2 Validacin de los procesos a posteriori 31 7.5.3 Identificacin y trazabilidad 7.5.4 Propiedad del cliente 7.5.5 Preservacin del producto
7.6 CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIN
8. MEDICION, ANLISIS Y MEJORA
8.1 GENERALIDADES
8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIN
8.2.1 Satisfaccin del cliente 8.2.2 Auditorias internas 8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos
8.3 CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME
8.3.1 General 8.3.2 Ambiental y social 8.3.3 S&SO: Accidentes e accidentes.
8.4 ANLISIS DE DATOS
8.5 MEJORA
8.5.1 Mejoramiento continuo 8.5.2 Acciones correctivas y preventivas
9. ANEXOS
El plan de calidad debe estar conformado igualmente por al menos los siguientes seis procedimientos, los cuales deben estar referenciados en el plan de calidad:
Procedimiento de control de los registros. El procedimiento tiene por objeto garantizar que los registros de calidad, ambiental y S&SO sean identificados, recolectados, de fcil acceso, clasificados, ubicados, conservados y dispuestos para dar cumplimiento a la norma ISO 9001 Control de los Registros de Calidad.
Procedimiento de control de los documentos. ste tiene por objeto establecer los lineamientos para el control de los diversos tipos de documentos del sistema de gestin de la calidad, de gestin ambiental y gestin S&SO de la organizacin interventora en las etapas de elaboracin, edicin, revisin, aprobacin, distribucin y actualizacin, 32 garantizando el control y disposicin de los documentos en los sitios de trabajo.
Procedimiento de identificacin y trazabilidad. Tiene por objeto establecer una metodologa clara y precisa para asegurar la identificacin de los insumos, estructuras o procesos, a partir de los planos de construccin de la obra, las especificaciones tcnicas de construccin, normatividad ambiental y S&SO y dems documentos de los contratos de construccin e interventora durante las diferentes etapas del desarrollo de la obra, de forma que se pueda reconstruir documentalmente el historial de la supervisin de las obras en construccin y para comprobar las verificaciones a que ha sido sometida la prestacin del servicio.
Procedimiento de control de los dispositivos de seguimiento y medicin. Este procedimiento tiene por objeto establecer la metodologa para el control de los dispositivos de seguimiento y medicin utilizados por la organizacin interventora durante la construccin de las obras, garantizando que los equipos de inspeccin, medicin y ensayo utilizados para la verificacin de la calidad de la obra, el cumplimiento de la normatividad ambiental y S&SO, se encuentren en condiciones de uso y estn correctamente calibrados y/o verificados para realizar medidas confiables, dentro de los lmites de tolerancia aceptables.
Procedimiento de auditorias internas de calidad. Tiene por objeto describir la metodologa para la realizacin de auditorias internas de calidad, gestin ambiental y S&SO que permitan demostrar la efectividad y aplicacin del sistema adoptado por la organizacin interventora.
Procedimiento de no conformidades y acciones correctivas y preventivas. El procedimiento tiene por objeto describir la metodologa para determinar, ejecutar y evaluar los productos no conformes y las acciones correctivas y preventivas debido a no conformidades, con el propsito de eliminar sus causas, incluyendo los aspectos de calidad, ambientales y S&SO.
2.4 Organizacin de la interventora
Corresponde a la planeacin del diseo, implementacin y mantenimiento de la organizacin interventora para la prestacin del servicio de interventora y la definicin de dos elementos claves como lo son la cultura y el clima organizacional.
33 La organizacin interventora debe elaborar un documento de cultura y clima organizacional, el cual tiene por objeto definir y controlar los elementos requeridos para establecer al interior de la organizacin interventora una cultura y clima organizacional orientados al trabajo y hacia las personas, de tal manera que se conviertan en una de sus fortalezas estratgicas distintivas.
2.4.1 Estructura organizacional
La organizacin interventora debe disponer del personal necesario para la prestacin del servicio, tanto profesional, como tcnico profesional y de planilla. En la mayora de los casos, el dueo del proyecto establece en los trminos de referencia del proceso de contratacin de la interventora el personal clave requerido para la prestacin del servicio, el cual debe ser complementado por parte de la organizacin interventora con personal no especificado si as se requiere.
La estructura organizacional que se proponga se debe ajustar a las cuatro reas funcionales establecidas para la prestacin del servicio: De direccin, de logstica, de operacin y de control tcnico o supervisin.
En el numeral 6 Planificacin de los recursos humanos para la prestacin del servicio de interventora se ampliar en detalle la estructura organizacional que se propone para la prestacin de un servicio de interventora, precisando su tipo y modo de funcionamiento, personal bsico o clave, el personal complementario, y la asignacin de responsabilidades del personal que conforma cada una de ellas.
2.4.2 Cultura organizacional
La cultura organizacional se establece como los valores, creencias y los principios que rigen a una organizacin. La cultura organizacional se identifica como una ventaja competitiva de la gestin de los recursos humanos de las organizaciones, la cual define las normas, valores y forma de pensar que caracteriza el comportamiento de sus miembros.
De esta manera la organizacin interventora en la prestacin del servicio debe establecer una cultura organizacional que sirva de marco de referencia a los miembros de la organizacin y d las pautas acerca de cmo deben comportarse en sta.
Las acciones de la alta direccin definen el clima general de la organizacin, motivando e induciendo al personal a sentir las metas, objetivos y creencias, as como el desarrollo de un sentido de compromiso e identidad con la organizacin. Se identifican las siguientes funciones de la cultura organizacional: 34
Definir el comportamiento de los miembros de la organizacin.
Transmitir el sentido de identidad a los miembros de la organizacin.
Facilitar la creacin del compromiso personal de los miembros de la organizacin con la misma.
Incrementar la estabilidad del sistema social.
Los elementos que inciden en la cultura organizacional son:
La misin, visin y objetivos de la organizacin. Deben estar claramente definidos y ser conocidos por los miembros de la organizacin.
Sistema de valores. Se debe establecer el sistema de valores deseado, el cual debe ser compartido por todos los miembros de la organizacin. Corresponde a normas y conductas de actuacin. Se establecen los siguientes principios o valores de actuacin para los miembros de la organizacin:
- Principio de respeto. Siempre se buscar un trato de las personas digno y justo, buscando que en toda accin o intencin, en todo fin y en todo medio siempre haya un trato con respeto, reconociendo los valores propios y autonoma de las personas.
- Principio de integridad. Comprende los valores de confianza, lealtad, honestidad y profesionalismo en la actuacin de cada uno de los miembros de la organizacin. Que en toda accin o intencin, en todo fin y en todo medio siempre se acte sustentados en intenciones leales y honestas con conocimiento profesional profundo del trabajo que se realiza y de las normas que regulan el deber profesional, de manera que se propicie la confianza en el desempeo del trabajo.
- Principio de beneficio de la organizacin. En toda accin o intencin, en todo fin y en todo medio, se debe procurar siempre el efecto de beneficio de la organizacin. En ningn caso se buscar el beneficio particular sino el beneficio de la organizacin.
- Principio de confidencialidad. Los miembros de la organizacin deben mantener en todo momento la confidencialidad de los datos e informacin intercambiada, facilitada o creada en la prestacin del servicio.
35 - Principio antisoborno y de transparencia. Se prohbe el soborno en cualquiera de sus formas, ya sea directa o indirecta, basado en el principio de integridad. Se prohbe el ofrecimiento, regalo o aceptacin de todo tipo de soborno, para obtener beneficios inapropiados para la organizacin o sus miembros, con transparencia en toda accin o intencin, en todo fin y en todo medio.
Hbitos de trabajo. Que define el como se hacen las cosas en la empresa, el tratamiento al cliente y el trabajo en equipo.
Actuaciones. Procedimientos de toma de decisiones, incentivos al personal, llamados de atencin, procesos de seleccin, de evaluacin, etc.
Organizacin, comunicacin e informacin. Como es la estructura de la organizacin, roles y responsabilidades, los sistemas de informacin y comunicacin.
La direccin. Orientacin en la definicin de estrategias, toma de decisiones y mecanismos de bsqueda de soluciones.
2.4.3 Clima organizacional
El clima organizacional hace referencia a las caractersticas del ambiente de trabajo, las cuales determinan la forma en que un individuo percibe su trabajo, su desempeo, su productividad y su satisfaccin. Establece el grado de motivacin y de confianza del personal en una organizacin.
Al igual que la cultura organizacional, el clima organizacional se identifica como una ventaja competitiva de las organizaciones en la gestin de los recursos humanos, puesto que la misma se constituye en un elemento que influye en el comportamiento organizacional y su productividad.
De esta manera la organizacin interventora debe establecer un procedimiento que le permita conocer la percepcin de sus empleados con relacin a los factores organizacionales que afectan su nivel de desempeo; ste debe comprender:
Diagnstico del clima organizacional. Se deben establecer el uso de elementos de diagnstico del clima organizacional, los cuales tiene que ver con la actitud del trabajador hacia la empresa, su personal de direccin, sentido de pertenencia con la empresa, motivacin hacia los objetivos y metas de la organizacin, grado de satisfaccin con el puesto de trabajo, oportunidades de ascenso y de reconocimientos e incentivos de la empresa y su actitud hacia los compaeros de trabajo. Este 36 diagnstico se puede realizar mediante la implementacin de una encuesta peridica que contenga al menos la evaluacin de los aspectos citados para cada trabajador.
Planes de accin. Con base en la informacin obtenida del diagnstico del clima organizacional, la organizacin interventora debe trazar planes de accin que permitan optimizar los factores de satisfaccin y minimizar las causas de insatisfaccin.
Monitoreo. Se debe realizar el seguimiento y control de las acciones implementadas en los planes de accin.
La cultura y el clima organizacional son elementos que se complementan mutuamente.
2.5 GESTIN DE COMUNICACIONES DE LA INTERVENTORA
La gestin de comunicaciones de la interventora tiene por objeto establecer los tipos de comunicaciones que realizar la organizacin con las distintas interfases del proyecto, como lo son el cliente, el contratista constructor de la obra y dems actores que se vean involucrados en la prestacin del servicio de interventora, definiendo su forma y reglas de realizacin.
Las relaciones de la organizacin interventora con las interfases del proyecto de construccin deben ser formales y documentadas, de manera que queden registros de las mismas. Las formas concebidas para que la organizacin interventora se relacione con las diferentes interfases del proyecto son mediante la realizacin de reuniones formales y el envo y recibo de comunicaciones escritas.
2.5.1 Interfases del proyecto
En la construccin de una obra, la organizacin interventora desarrolla comunicaciones a su interior y hacia su exterior, para lo cual es necesario definir las interfases internas y externas de comunicacin a que est sujeta:
Interfases internas. Al interior de la organizacin interventora se presentan los siguientes actores:
- Las directivas y socios de la empresa o empresas que en consorcio o unin temporal presten el servicio de interventora.
- El personal y las reas funcionales de la organizacin interventora.
- Los asesores de la organizacin interventora.
37 - Los proveedores.
Interfases externas. La organizacin interventora interacta hacia el exterior con:
- El cliente, dueo de la obra.
- El contratista constructor de la obra.
- El diseador del proyecto.
- Los asesores del proyecto por parte del dueo de la obra, si se cuenta con ellos.
- La comunidad de la zona donde se desarrolla el proyecto de construccin.
2.5.2 Reuniones de comit
Se establecen los siguientes tipos de reuniones formales durante la prestacin del servicio de interventora y para los cuales se presentan sus objetivos, periodicidad de ejecucin y participantes:
Comit de diseo y construccin. Tiene por objeto discutir con el dueo de la obra los aspectos de carcter tcnico que se puedan encontrar durante la ejecucin de la obra. Adems, resolver las inquietudes relacionadas con el manejo contractual que se puedan presentar por la interpretacin de los documentos del contrato, plantear las solicitudes presentadas por el contratista que sean del alcance del cliente y evaluar con ste el avance de las obras. Para obras de gran importancia se propone su realizacin semanal y en obras de menor envergadura con la frecuencia que se requieran, pero mnimo una al mes. Se debe dejar registrado en acta escrita. En esta reunin participan los representantes del dueo de la obra, de la direccin tcnica de la interventora y si se requiere en casos especiales, del diseador de la obra o de los asesores del dueo de la obra.
Comit de obra. Los objetivos de este comit son evaluar el desarrollo de las obras (costos y plazos), para lo cual el contratista constructor de la obra debe presentar en cada comit las medidas de accin que tomar para recuperar los atrasos que se presentan; adems, resolver los aspectos tcnicos de la obra y de manejo contractual, presentndose igualmente por parte del contratista constructor las medidas de accin tendientes a resolver las no conformidades tcnicas que se hayan detectado durante la ejecucin de los trabajos. Este comit debe ser 38 semanal y se debe dejar registrado en acta escrita firmada por cada una de las partes. En este comit participan la direccin tcnica de la interventora (residente general y jefes de control tcnico) y los representantes del contratista en cabeza del director de obra. Se puede contar en la reunin con el respaldo de los responsables de programacin y costos de cada una de las partes. El dueo del proyecto puede participar en estas reuniones si as lo considera conveniente.
Comit de administracin del contrato de interventora. Tiene por objeto evaluar el desarrollo del contrato de interventora en cuanto a la evaluacin de costos, de asignacin de recursos humanos y fsicos de la interventora y la revisin de todos aquellos aspectos contractuales que as lo requieran. Este comit puede ser mensual o bimensual, de acuerdo con las necesidades del contrato de interventora y se debe dejar constancia del mismo en acta escrita y firmada por las partes. Participan en ste los representantes de la direccin de la organizacin interventora y del dueo de la obra.
Comits temticos. Tienen por objeto tratar los temas especficos relacionados con la gestin de la calidad, gestin ambiental y social, y seguridad y salud ocupacional, referentes al desarrollo y control de estas actividades, verificando su cumplimiento y la toma de acciones correctivas cuando se han presentado incumplimientos. Los comits temticos se hacen necesarios de acuerdo con el tamao de la obra a intervenir. Para obras de menor tamao estos temas se podrn incluir en el comit de obra, pero para obras de relevancia se requiere su realizacin en forma separada. Estos comits son de apoyo al comit de obra, donde se debern tratar los temas especficos que requieran la toma de decisiones a nivel contractual.
Comit de coordinacin de la interventora. ste comit tiene por objeto evaluar dentro de la organizacin interventora la gestin propia de la interventora, as como la del contratista constructor de las obras; tambin tiene por objeto coordinar las actividades presentes y futuras a realizar por la interventora. En cuanto a la evaluacin de la gestin propia de la interventora en este comit se debe considerar el anlisis del desempeo de la organizacin en cada una de sus reas funcionales, estableciendo las falencias que se hayan dado en la prestacin del servicio y definiendo las acciones correctivas a seguir. La evaluacin de la gestin del contratista debe tratar lo correspondiente al avance de las obras en cuanto a costos, plazo y calidad de la obra, gestin ambiental y de seguridad y salud ocupacional y los temas de manejo contractual relevantes. Estos comits se deben realizar con la frecuencia que el desarrollo de la obra lo exija y como mnimo una vez al mes. En ste comit participan la direccin 39 de la organizacin interventora, en cabeza del residente general, los jefes de control tcnico, los jefes de las reas funcionales de operacin y logstica y los responsables de la calidad, la gestin ambiental y social, la seguridad y salud ocupacional.
Para la realizacin de cada uno de estos comits se establecen las siguientes pautas:
Toda reunin debe ser formal, documentada y tener su seguimiento y control, de manera que quede registrada en el sistema de gestin de manejo de la informacin que disponga la organizacin interventora.
Los comits se deben citar con anticipacin.
Se debe elaborar un orden del da, el cual debe ser remitido a cada una de las partes participantes previamente a la fecha de realizacin de la reunin.
Al inicio de la reunin se debe someter a discusin el orden del da.
Se debe leer y someter a la aprobacin el acta de la reunin anterior.
Se debe firmar el acta anterior. Las anotaciones y observaciones que se tengan al acta se plasman en el acta de la reunin en ejecucin.
Se deben revisar los compromisos de la reunin anterior.
Se desarrolla la reunin.
Antes de finalizar la reunin se leen los compromisos adquiridos y los responsables.
2.5.3 Actas de comit
La organizacin interventora debe reconocer la importancia del registro de los diferentes comits, el cual se realiza mediante la elaboracin de las respectivas actas.
El acta se define como un texto en el cual se presenta en forma objetiva, todo lo sucedido, tratado y acordado en una reunin. Como tal las actas tienen una estructura netamente narrativa, ya que relacionan hechos sucedidos en un tiempo y espacio determinado, y enunciativa puesto que informan sobre acuerdos y decisiones. 40
Las actas de comit deben presentar las siguientes caractersticas: fidelidad, objetividad, exactitud, concisin, claridad y sencillez. Se recomienda su redaccin en tiempo pasado.
Un acta de comit debe contener como mnimo la siguiente informacin:
Nombre de la reunin o comit.
Nmero del acta de reunin o comit y su codificacin respectiva.
Fecha y lugar de realizacin.
Hora de inicio y de terminacin.
Asistentes: del contratista, la interventora o el cliente, segn sea el caso.
Temas a tratar. Se listan los temas de la reunin.
Lectura del acta anterior. Se debe dejar constancia de la lectura y aprobacin del acta anterior.
Desarrollo.
- Revisin de compromisos del acta anterior.
- Temas nuevos.
- Otros.
Compromisos y responsables. Se deben incluir los compromisos que quedan pendientes del acta o actas anteriores y los nuevos compromisos que se generen. Cuando el compromiso se cumpla es borrado de la lista para el acta siguiente.
Firmas de los representantes de las partes asistentes.
En el anexo 2.2 se presenta un modelo de formulario para la elaboracin de un acta de comit, el cual puede ser aplicado a cualquiera de los comits ya descritos.
2.5.4 Comunicaciones escritas
41 Las comunicaciones escritas hacen referencia a las cartas u oficios cruzados entre las diferentes interfases del proyecto y a los memorandos de campo que se generan en el sitio de trabajo durante la ejecucin de las obras.
Las comunicaciones escritas deben contar con las siguientes caractersticas: objetividad, claridad, precisin, unidad, coherencia, documentacin y brevedad.
Cartas o comunicaciones. Son las comunicaciones escritas que se intercambian con las interfases externas e internas que intervienen en la construccin de una obra: contratista, interventor y cliente. Hacen referencia a la correspondencia enviada y recibida, con la cual se oficializa la aprobacin o rechazo de conceptos, procedimientos, metodologas, costos, programas, cambios, reclamaciones, la entrega de informes, actas de comits y de cualquier tipo de informacin relacionada con el manejo del contrato de construccin de la obra y del propio contrato de interventora. Deben contener la siguiente informacin:
- Ciudad y fecha de emisin.
- Destinatario. Nombre, cargo, direccin de remisin de la comunicacin y ciudad.
- Asunto. Contrato de construccin de la obra y resumen del tema que trata la comunicacin. Nmero de la comunicacin a que responde o hace referencia.
- Saludo.
- Contenido de la carta.
- Remitente. Nombre y cargo. Razn social de la organizacin interventora.
- Anexos. Si la comunicacin contiene anexos se debe indicar el tipo de anexos y nmero de hojas del mismo.
- Copias. Relaciona las personas y dependencias a las cuales se enva copia de la comunicacin.
Las cartas o comunicaciones formales se deben controlar y registrar en el sistema de manejo de la informacin o de archivo que debe implementar la organizacin interventora, en el cual se establezca el procedimiento que se debe cumplir para el control, tanto fsico como magntico, de la documentacin. En esta forma se debe garantizar el seguimiento permanente a los compromisos de respuesta oportuna de la 42 documentacin y la consulta en el tiempo, incluso mucho despus de concluida la obra, con el objetivo de recuperar datos e informacin relevante para otros proyectos o para atender reclamaciones.
Memorandos de campo. Permiten comunicar rdenes inmediatas de inspeccin o de llamado de atencin al contratista por incumplimiento de las especificaciones tcnicas de construccin o registrar las instrucciones impartidas por la interventora en el sitio de construccin de la obra.
Los memorandos se deben redactar en formularios pre-impresos. Cada memorando tendr una copia que se debe guardar y codificar posteriormente para su registro en el sistema de archivo o manejo de la informacin; adems, debe llevar la firma y fecha de recibo por parte de la persona destinataria del memorando.
2.6 REVISIN POR LA DIRECCIN
La organizacin interventora debe establecer un proceso de revisin por la direccin, el cual tiene por objeto definir los lineamientos establecidos por la direccin para garantizar el cumplimiento de los requisitos de calidad exigidos por la norma ISO 9001, y verificar que el sistema de gestin de la calidad es aplicado en las diferentes reas funcionales, es eficaz para conseguir los objetivos de calidad, que se cumple la poltica de calidad y se aplican los indicadores de gestin.
La organizacin interventora debe establecer la periodicidad de la revisin por la gerencia y mantener el registro de dichas revisiones.
2.6.1 Informacin para la revisin
La informacin de entrada para la revisin por la gerencia incluye:
Los resultados de auditoras.
La retroalimentacin del cliente. Encuestas de satisfaccin del cliente, quejas y reclamos.
El desempeo de los procesos y conformidad del servicio: indicadores de gestin.
El estado de las acciones correctivas y preventivas.
Acciones de seguimiento de revisiones por la direccin previas. 43
Cambios realizados al sistema de gestin de la calidad: revisiones a los documentos del sistema de gestin de la calidad.
Recomendaciones para la mejora.
2.6.2 Informe de revisin por la direccin
Los resultados de la revisin por la direccin se deben registrar en un informe que incluya todas las decisiones y acciones relacionadas con:
La mejora de la eficacia del sistema de gestin de calidad y sus procesos.
La mejora del producto en relacin con los requisitos del cliente.
Las necesidades de recursos.
2.7 MEJORAMIENTO CONTINUO
Tal como lo establece la norma ISO 9001 la organizacin interventora debe mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestin de la calidad mediante el uso de la poltica de calidad, los objetivos de calidad, los resultados de las auditorias, el anlisis de datos, las acciones correctivas y preventivas y la revisin por la direccin.
El mejoramiento continuo en la organizacin interventora tiene por objeto definir y establecer los elementos fundamentales del mismo, para su aplicacin al sistema de gestin de calidad implementado para la prestacin del servicio de interventora en la construccin de la obra, con el fin de cumplir con los objetivos del proyecto y lograr as la satisfaccin del cliente.
De esta manera, el mejoramiento continuo est encaminado a todo sistema, proceso o producto, involucrado en la prestacin del servicio de interventora, que puede ser mejorado en la bsqueda permanente de la perfeccin y excelencia, orientado al cumplimiento del objeto del contrato y a satisfacer las necesidades y expectativas del cliente.
Los elementos fundamentales para el logro del mejoramiento continuo tienen que ver con:
44 Compromiso del personal de direccin de la interventora. El xito del proceso de mejoramiento continuo depende directamente del alto grado de compromiso y respaldo aportado por la direccin de la organizacin interventora.
Participacin del personal. Se debe lograr la participacin de todo el personal de la organizacin en el proceso de mejoramiento continuo, donde el personal de direccin debe transmitir a sus subordinados las polticas y elementos de mejoramiento establecidos por la alta direccin. Cada uno de los empleados debe contribuir con su aporte personal al beneficio del mejoramiento continuo de la organizacin interventora.
Mejoramiento de la calidad del servicio al cliente. La satisfaccin de las necesidades y expectativas del cliente deben constituir el elemento ms importante del sistema de gestin de la calidad de la organizacin interventora. Para ello es necesario tener perfectamente definido el concepto de satisfaccin del cliente, para lo cual se debe establecer un procedimiento o sistema de atencin al cliente, en el cual se defina la medicin de la satisfaccin del mismo por el servicio de interventora prestado y se cree un modelo de respuesta inmediata ante su posible insatisfaccin.
Aumento de los niveles de desempeo del recurso humano. Se deben aumentar los niveles de desempeo del recurso humano, a travs de la capacitacin continua, con lo cual se logra mejorar los sistemas y procesos para la prestacin del servicio de interventora.
Implementacin de un sistema de reconocimientos e incentivos del personal. Como estmulo al personal en el logro de la mejora continua de los sistemas y procesos involucrados en la prestacin del servicio de interventora, se debe implementar un sistema de reconocimientos e incentivos para el personal que se destaque dentro de la organizacin en el logro del objeto del contrato y en la satisfaccin al cliente.
Definicin de los pasos a seguir para el mejoramiento continuo. El proceso continuo mediante el cual se establecen los objetivos y se identifican oportunidades para la mejora es a travs del uso de los resultados obtenidos de las auditoras, las conclusiones de las mismas, el anlisis de los datos, la revisin por la direccin u otros medios, y que generalmente conducen a toma de acciones correctivas y preventivas. Se debe adoptar la metodologa de Deming o PHVA (PDVA), que consiste en avanzar a lo largo del siguiente ciclo.
45 - Planificar. Establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir los resultados de acuerdo con los requisitos establecidos por el cliente y la misin, visin y metas de la organizacin interventora.
- Hacer. Implementar los procesos.
- Verificar. Realizar el seguimiento y la medicin de los procesos y los productos respecto a las polticas, los objetivos y los requisitos para el producto, e informar los resultados.
- Ajustar. Emprender acciones para mejorar continuamente el desempeo de los procesos.
2.8 ATENCIN AL CLIENTE
La satisfaccin del cliente, tal como la define la norma ISO 9000, es la percepcin que el cliente tiene de los productos y servicios ofrecidos por una empresa y que genera un nivel de satisfaccin.
El sistema o proceso de atencin al cliente tiene por objeto definir los procesos a implementar por la organizacin interventora para la prestacin del servicio de interventora durante la construccin de una obra, referentes a la determinacin de los requerimientos del cliente, el anlisis de los ciclos de servicio y su calidad, la atencin de quejas y reclamos, y la implementacin de una encuesta para medir el nivel de satisfaccin del cliente.
Para definir el alcance de la ejecucin de estas actividades, se deben considerar los siguientes aspectos:
Determinacin de los requerimientos del cliente. La atencin al cliente parte de la determinacin de los requerimientos del mismo. La organizacin interventora debe tener claro que adems del cumplimiento de los requerimientos contractuales establecidos en virtud del contrato celebrado con el cliente para la prestacin del servicio de interventora durante la construccin de una obra, es necesario igualmente establecer los requerimientos individuales del personal del cliente que realiza el seguimiento y control del contrato de construccin de la obra y del propio contrato de interventora. De esta manera se hace necesario conocer la estructura organizacional dispuesta por el cliente para atender la construccin de la obra y los niveles y lneas de comunicacin de cada uno de los actores tanto de la interventora como del cliente.
46 Anlisis de los ciclos del servicio. El anlisis de los ciclos del servicio consiste en determinar las tendencias temporales de las necesidades de atencin del cliente y sus preferencias. Adems de la entrega de informes, presupuestos, facturacin u otros productos de carcter contractual, durante la ejecucin del contrato se presentan otros requerimientos del cliente para los cuales la organizacin interventora debe determinar su alcance, periodicidad y forma de cumplimiento de acuerdo con las necesidades expresadas por el cliente.
Atencin de quejas y reclamos. La organizacin interventora debe definir un proceso controlado de atencin de quejas y reclamos del cliente. La norma ISO - 10002 Gestin de la calidad. Satisfaccin del cliente. Directrices para el tratamiento de las quejas en las organizaciones establece los lineamientos para definir dicho proceso. Como poltica de la direccin interventora una queja o reclamo debe ser atendida positivamente y con la oportunidad requerida de acuerdo con el alcance de la misma; no solo de manera correctiva sino preventiva, dejando abiertos todos los canales de comunicacin con el cliente.
Para la atencin de las quejas o reclamos se debe elaborar un formulario de Atencin de quejas y reclamos, el cual debe contener:
- Fecha y hora de reporte de la queja.
- Nombre y cargo de quin realiza la queja.
- Nombre y cargo de quin recibe la queja.
- Descripcin de la queja o reclamo.
- Medio de recibo de la queja. Mediante comunicacin escrita o verbal.
- Responsable de la atencin de la queja.
- Tiempo de atencin de la queja o reclamo.
- Solicitud de aclaraciones si se requiere.
- Anlisis de las causas de la queja.
- Acciones correctivas y preventivas a seguir.
- Medio de respuesta al cliente.
47 - Resultado de las acciones seguidas.
- Firma de los responsables.
En el anexo 2.3 se presenta una propuesta de formulario para la atencin de quejas y reclamos.
Calidad del servicio. Para garantizar la calidad del servicio, la organizacin interventora debe buscar alcanzar los mximos estndares en los siguientes elementos definidos para la valoracin de la calidad del servicio por parte del cliente:
- Aspectos tangibles. Elementos que el cliente puede sentir y tocar y que le sirven de referencia para valorar la calidad del servicio. El aspecto de la oficina, empleados, presentacin y calidad de los productos entregados al cliente como los informes. stos se materializan como indicadores de calidad para el cliente.
- Fiabilidad. Habilidad de prestar el servicio prometido en forma precisa y oportuna. Que el cliente reciba un servicio sin errores y a tiempo es un aspecto fundamental de la valoracin del servicio.
- Capacidad de respuesta. Disposicin y voluntad del personal de la organizacin interventora para atender al cliente y proporcionar el servicio. Se debe dar una atencin rpida y responsable de los requerimientos del cliente.
- Seguridad. Conocimiento, atencin y habilidades mostrados por el personal de la organizacin interventora para inspirar confianza y credibilidad al cliente por el servicio prestado.
- Empata. Identificacin con el cliente. La bsqueda de un servicio esmerado de todo el personal de la organizacin interventora que reconozca y comprenda las necesidades del cliente.
Encuesta del nivel de satisfaccin del cliente. La medicin del nivel de satisfaccin del cliente cubre las expectativas por el cumplimiento de los compromisos contractuales previamente establecidos, la evaluacin de resultados y de las caractersticas del servicio. El nivel de satisfaccin del cliente se debe medir a travs de una encuesta que comprenda la medicin directa y general de la satisfaccin del cliente por el servicio de interventora prestado y de la evaluacin de los elementos fundamentales que dan lugar al servicio en forma particular. Se propone la realizacin de 48 esta encuesta semestralmente. Se debe elaborar un formulario que contenga la siguiente informacin:
- Objeto de la encuesta. Se debe precisar al cliente el objeto de la encuesta, el cual es evaluar el grado hasta el cual el servicio de interventora prestado cumple con las expectativas, necesidades y deseos del cliente.
- Informacin del evaluador. Fecha, Nombre y cargo del evaluador.
- Escala de calificacin. 5 - Excelente, 4 - Satisfactorio, 3 - Bueno, 2 - Regular y 1 - Deficiente.
- Evaluacin o calificacin: Calidad de la prestacin del servicio, organizacin de la interventora, gestin de comunicaciones, atencin al cliente, produccin de informes, gestin costos y plazos de la obra, gestin contractual, control tcnico o de supervisin de la obra, gestin ambiental y social, y gestin en seguridad industrial, salud ocupacional y riesgos.
- Comentarios y sugerencias. En este espacio el cliente podr indicar sus comentarios y sugerencias las cuales se deben recibir con el enfoque de una accin de mejora.
- Seguimiento y control. Se debe establecer s de la evaluacin realizada se requiere seguimiento y control, definiendo las acciones correctivas y preventivas a seguir y el resultado de las acciones seguidas.
- Trmite de la encuesta. Firma y fecha de registro del control realizado por el encargado de la organizacin interventora.
En el anexo 2.4 se presenta una propuesta de formulario para la encuesta de evaluacin de la satisfaccin del cliente. 49 Anexo 2.1 Correlacin entre las normas ISO 9001, ISO-14001 y OHSAS-18001.
ISO 9001: SISTEMAS DE GESTIN DE LA CALIDAD ISO 14001: SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL OHSAS 18001:SISTEMA DE GESTIN EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL 4. SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD 4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL 4. ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN S&SO 4.1 REQUISITOS GENERALES 4.1 REQUISITOS GENERALES 4.1 REQUISITOS GENERALES 4.2 REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIN 4.4.4 DOCUMENTACIN 4.4.4 DOCUMENTACIN 4.2.1 Generalidades 4.2.2 Manual de calidad 4.2.3 Control de los documentos 4.4.5 Control de documentos 4.4.5 Control de documentos y datos 4.2.4 Control de los registros 4.5.4 Control de los registros 4.5.3 Registros y administracin de registros 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN 5.1 COMPROMISO DE LA DIRECCIN 5.2 ENFOQUE AL CLIENTE 5.3 POLTICA DE CALIDAD 4.2 POLITICA AMBIENTAL 4.2 POLITICA S&SO 5.4 PLANIFICACIN 4.3 PLANIFICACIN 4.3 PLANIFICACIN 5.4.1 Objetivos de la calidad 4.3.1 Aspectos ambientales 4.3.1 Planificacin para la identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos 4.3.2 Requisios legales y otros aspectos 4.3.2 Requisitos legales y otros 4.3.3 Objetivos, metas y programas 4.3.3 Objetivos 4.3.4 Programa(s) de gestin S&SO 5.4.2 Planificacin del sistema de gestin de la calidad 5.5 RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD, COMUNICACIN 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 5.5.1 Responsabilidad y autoridad 5.5.2 Representante de la direccin 5.5.3 Comunicacin interna 4.4.3 Comunicacin 4.4.3 Consulta y comunicacin 5.6 REVISION POR LA DIRECCIN 4.6 REVISION POR LA DIRECCIN 4.6 REVISION POR LA GERENCIA 5.6.1 Generalidades 5.6.2 Informacin para la revisin 5.6.3 Resultados de la revisin 6. GESTIN DE LOS RECURSOS 6.1 PROVISIN DE RECURSOS 6.2 RECURSOS HUMANOS 4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad 4.4.1 Estructura y responsabilidades 6.2.1 Generalidades 6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formacin 4.4.2 Competencia, formacin y toma de conciencia 4.4.2 Entrenamiento, concientizacin y competencia 6.3 INFRAESTRUCTURA 6.4 AMBIENTE DE TRABAJO 7. REALIZACIN DEL PRODUCTO 7.1 PLANIFICACIN DE LA REALIZACIN DEL PRODUCTO 7.2 PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE
50 Anexo 2.1 Correlacin entre las normas ISO 9001, ISO-14001 y OHSAS-18001
7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con el producto 7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el producto 7.2.3 Comunicacin con el cliente 7.3 DISEO Y DESARROLLO 7.3.1 Planificacin del diseo y desarrollo 7.3.2 Elementos de entrada para el diseo y el desarrollo 7.3.3 Resultados del diseo y desarrollo 7.3.4 Revisin del diseo y desarrollo 7.3.5 Verificacin del diseo y desarrollo 7.3.6 Validacin del diseo y desarrollo 7.3.7 Control de los cambios del diseo y desarrollo 7.4 COMPRAS 7.4.1 Proceso de compras 7.4.2 Informacin de las compras 7.4.3 Verificacin de los productos comprados 7.5 PRODUCCIN Y PRESTACIN DEL SERVICIO 7.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio 4.4.6 Control operacional 4.4.6 Control operativo 7.5.2 Validacin de los procesos a posteriori 7.5.3 Identificacin y trazabilidad 7.5.4 Propiedad del cliente 7.5.5 Preservacin del producto 7.6 CONTROL DE LOS DISPOSITIVOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIN 8. MEDICION, ANLISIS Y MEJORA 4.5 VERIFICACIN 4.5 VERIFICACIN Y ACCIN CORRECTIVA 8.1 GENERALIDADES 8.2 SEGUIMIENTO Y MEDICIN 4.5.1 Seguimiento y medicin 4.5.1 Medicin y seguimiento del desempeo 4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal 8.2.1 Satisfaccin del cliente 8.2.2 Auditorias internas 4.5.5 Auditoria interna 4.5.4 Auditoria 8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos 8.2.4 Seguimiento y medicin del producto 8.3 CONTROL DEL PRODUCTO NO CONFORME 4.5.3 No conformidad, accin correctiva y preventiva 4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones correctivas y preventivas 8.4 ANLISIS DE DATOS 8.5 MEJORA 8.5.1 Mejora continua 8.5.2 Acciones correctivas 4.5.3 No conformidad, accin correctiva y preventiva 4.5.2 Accidentes, incidentes, no conformidades y acciones correctivas y preventivas 8.5.2 Acciones preventivas ISO 9001: SISTEMAS DE GESTIN DE LA CALIDAD ISO 14001: SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL OHSAS 18001:SISTEMA DE GESTIN EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
51 Anexo 2.2 - Formulario para la elaboracin de actas de comit
NOMBRE DE LA REUNIN: COMIT DE OBRA
ACTA DE REUNIN No: 0001 CDIGO DEL ACTA: xxx0001 Fecha: Hora de inicio: Hora de terminacin: Lugar: Asistentes: POR EL CONTRATISTA POR LA INTERVENTORA
1. TEMAS A TRATAR Revisin de compromisos. Temas. Otros. 2. LECTURA DEL ACTA ANTERIOR
3. DESARROLLO 3.1 REVISIN DE COMPROMISOS 3.2 TEMA 1 3.3 TEMA 2 3.4 TEMA N 3.5 OTROS
4. COMPROMISOS Y RESPONSABLES COMPROMISO RESPONSABLE FECHA
FIRMAS NOMBRE FIRMA
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Anexo 2.3 - Formulario para la atencin de quejas y reclamos
ATENCIN DE QUEJAS Y RECLAMOS 1. REPORTE DE LA QUEJA Fecha: Hora: Nombre de quin hace la queja: Cargo: Nombre de quin recibe la queja: Cargo: Descripcin de la queja o reclamo:
Medio: Verbal Escrito Oficio: 2. ATENCIN DE LA QUEJA Nombre: Cargo: Tiempo de atencin de la queja: Requiere aclaraciones: Si No Aclaracin:
Anlisis de las causas de la queja:
Acciones correctivas y preventivas a seguir:
Respuesta al cliente: Verbal Escrita Oficio: 3. SEGUIMIENTO Y CONTROL - Oportunidad de atencin de la queja: - Resultados de las acciones correctivas y preventivas seguidas:
4. RESPONSABLE Fecha: Nombre: Cargo: Firma:
53 Anexo 2.4 - Formulario para la evaluacin de la satisfaccin del cliente
EVALUACIN DE LA SATISFACCIN DEL CLIENTE 1. OBJETO La medicin del nivel de satisfaccin del cliente cubre las expectativas por el cumplimiento de los compromisos contractuales previamente establecidos, la evaluacin de resultados y de las caractersticas de la prestacin del servicio de interventora. 2. INFORMACIN DEL EVALUADOR Fecha: Nombre: Cargo: 3. ESCALA DE CALIFICACIN 5- Excelente 4-Satisfactorio 3-Bueno 2-Regular 1-Deficiente 4. EVALUACIN O CALIFICACIN Aspecto Calificacin - Calidad de prestacin del servicio de interventora - Organizacin de la interventora - Atencin al cliente - Gestin de produccin de informes - Gestin de comunicaciones - Gestin de costos y plazos de la obra - Gestin contractual: Reclamaciones, actas de modificacin bilateral - Control tcnico o de supervisin de la obra - Gestin ambiental y social - Gestin en seguridad industrial, salud ocupacional y riesgos Comentarios y sugerencias:
5. SEGUIMIENTO Y CONTROL Requiere seguimiento y control: Si No - Acciones correctivas y preventivas a seguir:
- Resultados de las acciones correctivas y preventivas seguidas:
6. RESPONSABLE Fecha: Nombre: Cargo: Firma:
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3. FUNCIONES DE LOGSTICA
Las funciones de logstica corresponden al manejo de la parte administrativa de la organizacin interventora relacionada con los recursos humanos y materiales y con la gestin del contrato de interventora.
La organizacin interventora debe propender por la implementacin de un modelo de gestin integral que defina su estilo administrativo y gerencial basado en el logro de sus objetivos, metas y estrategias, los procesos de gestin implementados para la prestacin del servicio de interventora y como elemento ejecutor las personas o recurso humano dispuesto para tal fin.
La gestin de los recursos humanos est ligada a la administracin de los recursos humanos propiamente dicha (contratacin, compensacin y satisfaccin de las obligaciones laborales), al desarrollo de los recursos humanos (capacitacin, formacin y evaluacin del desempeo), el manejo de los aspectos culturales y de comunicacin y a la gestin de la propia organizacin (estructura organizacional, valoracin y polticas de reconocimientos e incentivos).
Las actividades involucradas en la prestacin del servicio de interventora dentro de las funciones de logstica son las siguientes:
Administracin de los recursos humanos.
- Seleccin y vinculacin del personal.
- Desarrollo del personal: Induccin y capacitacin.
- Evaluacin del desempeo.
- Reconocimientos e incentivos del personal.
- Compensacin.
- Bienestar.
- Salud ocupacional.
- Relaciones laborales. Reglamento interno de trabajo.
Administracin de los recursos materiales.
Manejo y control de los costos de la interventora.
55 Gestin del contrato de interventora.
A nivel informativo se presenta una descripcin de los aspectos relacionados con la administracin de los recursos humanos y de su alcance, teniendo en cuenta que los mismos ya deben estar establecidos por la firma prestadora del servicio de interventora pero en el caso de consorcios o uniones temporales es necesario definir los mismos para garantizar una adecuada gestin de los recursos humanos. De esta manera, lo presentado corresponde a informacin y recomendaciones a tener en cuenta por la organizacin interventora en forma particular en consideracin de la importancia que tiene el manejo de los recursos humanos en toda organizacin.
3.1 ADMINISTRACIN DE LOS RECURSOS HUMANOS
La administracin de los recursos humanos hace referencia a la planeacin, organizacin, desarrollo, coordinacin y control de los recursos humanos necesarios para el desempeo de la funcin de prestacin del servicio de interventora, que considera la definicin de ocho aspectos bsicos: seleccin y vinculacin, desarrollo, evaluacin del desempeo, reconocimiento e incentivos del personal, compensacin, bienestar, salud ocupacional y relaciones laborales.
3.1.1 Seleccin y vinculacin del personal
La organizacin interventora debe establecer un procedimiento normalizado para la seleccin y vinculacin del personal con el fin de garantizar que se disponga del personal con las competencias requeridas para desempear con xito las posiciones previstas para la prestacin del servicio de interventora.
Seleccin. La seleccin del personal debe considerar las necesidades de la organizacin interventora y las competencias del trabajador para ocupar el puesto o cargo disponible. La seleccin del personal por competencias permite determinar los comportamientos del trabajador en cuanto a la aplicacin de conocimientos, habilidades y experiencia.
La organizacin interventora debe desarrollar una descripcin y especificacin del puesto de trabajo, en la cual se detallan las actividades y responsabilidades inherentes al puesto, as como las caractersticas del mismo en cuanto a condiciones de trabajo, salario, riesgos de trabajo, etc.
La especificacin del puesto de trabajo debe resumir igualmente las competencias de quin lo ocupar, referente a sus habilidades,
56 conocimientos y experiencia. Para el personal clave de una organizacin interventora los trminos de referencia del proceso de contratacin de la interventora establecen el perfil del mismo en cuanto a profesin y experiencia requerida.
El proceso de seleccin comprende las actividades de requisicin, bsqueda de candidatos, entrevista, verificacin de antecedentes y recomendaciones, ejecucin de pruebas de empleo y evaluacin final.
- Requisicin. Corresponde a la especificacin del puesto de trabajo, de las competencias del personal que lo ocupar y nivel salarial, lo cual debe quedar registrado en un formulario de requisicin de personal.
- Bsqueda de candidatos. Se debe establecer un formulario de solicitud de empleo en el cual los candidatos presenten sus datos bsicos de identificacin personal y familiar, formacin e intereses personales. A este se puede anexar la hoja de vida elaborada por el candidato.
- Entrevista. Permite determinar los conocimientos del solicitante, nivel de motivacin e intereses, habilidades personales y actitudes.
- Verificacin de antecedentes y recomendaciones. Se debe determinar el alcance de las verificaciones a realizar de antecedentes y recomendaciones para corroborar habilidades y comportamientos, ya sea mediante comunicacin directa, revisin de la hoja de vida y certificados de experiencia.
- Pruebas de empleo. Corresponden a pruebas escritas o de simulacin del trabajo. Las pruebas escritas son pruebas de inteligencia, aptitudes, capacidad e intereses. Las pruebas de simulacin del trabajo se basan en datos del anlisis del puesto que indican conductas laborales reales al mostrar el solicitante como lo desempea.
- Evaluacin. Hace referencia a la validacin de los resultados obtenidos con los criterios previamente establecidos para el proceso de seleccin.
La organizacin interventora debe disponer de formularios de solicitud, entrevista y evaluacin para el registro del proceso de seleccin de personal.
57 Vinculacin. Una vez realizada la seleccin de quin ocupar un puesto de trabajo en la organizacin, se realiza el proceso de vinculacin que comprende las actividades de solicitud de ingreso y contratacin.
- Solicitud de ingreso. Antes de realizar la vinculacin de cualquier empleado, la organizacin interventora debe solicitar su ingreso al dueo de la obra, certificando que cumple con el perfil especificado. Se debe indicar el cargo a ocupar, salario, tipo de contrato y tiempo de la contratacin o vinculacin a la obra.
- Contratacin. Una vez aceptado por el dueo de la obra el ingreso del personal, se debe proceder a su contratacin, la cual conlleva la realizacin de exmenes mdicos de ingreso de salud ocupacional, entrega de documentacin y afiliaciones a la seguridad social, pensiones y riesgos profesionales, y por ltimo la firma del contrato.
3.1.2 Desarrollo: induccin y capacitacin del personal
La gestin de los recursos humanos conlleva igualmente el desarrollo del personal, que hace referencia a las actividades que buscan la mejora del desempeo del trabajador, que redunda en beneficio tanto del trabajador como de la organizacin. El trabajador aumenta sus habilidades y cualidades que benefician igualmente la organizacin aumentando su productividad y rentabilidad.
El desarrollo del personal en la organizacin interventora hace referencia a las actividades de induccin y capacitacin.
Induccin del personal. Tiene por objeto facilitar la integracin y adaptacin del nuevo trabajador a la organizacin y a su puesto de trabajo, mediante el desarrollo de un programa previsto para tal fin, en el cual se suministra al trabajador toda la informacin relacionada con la organizacin y el trabajo que se realiza. El programa de induccin del personal debe permitir al trabajador conocer:
- El contexto general de la organizacin interventora a la que ingresa, referente a sus antecedentes, actividades y estructura organizacional.
- Las polticas de la organizacin, su misin, visin y objetivos, cultura y clima organizacional.
- Los derechos y deberes del nuevo trabajador dentro de la organizacin, reglamento interno de trabajo.
58 - Los procesos de gestin establecidos para la prestacin del servicio de interventora: Gestin de comunicaciones y de la informacin, gestin ambiental y social, gestin de seguridad y salud ocupacional, gestin de riesgos, gestin de la calidad, gestin de los recursos humanos y materiales, gestin de alcance del servicio durante la construccin de la obra.
- Las obligaciones y responsabilidades del trabajador en su puesto de trabajo y funciones por desempear.
Capacitacin del personal. Que corresponde a la educacin que se recibe para la preparacin de la persona en el cargo. Los principales objetivos de la capacitacin del personal son:
- Preparar al personal para el desempeo de su puesto de trabajo dentro de la organizacin.
- Proporcionar oportunidades para el continuo desarrollo personal, no slo en el cargo actual del trabajador sino tambin para otras funciones para las cuales la persona puede ser considerada.
- Cambiar la actitud de las personas, buscando un clima ms satisfactorio entre los empleados y el aumento de su motivacin.
Los principales beneficios de la capacitacin del personal son:
- Conduce a una rentabilidad ms alta de la organizacin, al incrementar la productividad y la calidad del trabajo.
- Mejora las habilidades del personal y lo conduce a actitudes mas positivas al logro de metas individuales y reduce los temores de incompetencia o ignorancia individual.
- Mejora el conocimiento del puesto de trabajo a todos los niveles.
- Promueve el desarrollo del personal con vistas a la promocin.
- Contribuye a la formacin de lderes y dirigentes y mejora las aptitudes comunicativas.
- Aumenta la confianza del personal, la posicin asertiva y el desarrollo.
- Convierte a la empresa en un entorno de mejor calidad para trabajar.
La elaboracin de un programa de capacitacin comprende el desarrollo de las siguientes fases:
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- Diagnostico de la capacitacin.
- Estimacin de las necesidades de capacitacin.
- Seleccin y diseo del programa de capacitacin.
- Eleccin del contenido de la capacitacin.
3.1.3 Evaluacin del desempeo del personal
La administracin del recurso humano debe considerar la definicin por parte de la organizacin interventora de un procedimiento formal para la evaluacin del desempeo del personal.
La evaluacin del desempeo del personal busca estimular y valorar la excelencia y cualidades de los trabajadores, midiendo su desempeo en el cargo y su potencial de desarrollo.
Para tal fin la organizacin interventora deber elaborar un formulario de Evaluacin del desempeo, el cual debe considerar los siguientes aspectos:
Conocimiento del puesto. Para evaluar si el empleado entiende las funciones y responsabilidades del puesto y si posee los conocimientos y habilidades necesarias para su desempeo.
Planificacin y resolucin. Que considera la evaluacin del trabajo en forma organizada, el requerimiento de supervisin mnima, la capacidad de identificacin de problemas y reaccin del empleado ante las dificultades.
Productividad. Que corresponde al logro de objetivos, capacidad de manejo de varios proyectos y el alcance de los estndares de productividad por el empleado.
Habilidad de comunicacin. Para evaluar al empleado en cuanto a la articulacin de ideas en forma eficaz, su participacin en las reuniones y su capacidad de escuchar.
Trabajo en equipo. Que considera los aspectos de saber trabajar en equipo, ayuda al equipo, la capacidad de trabajo con distintas personas y la participacin del empleado en las conversaciones de grupo.
Habilidades de direccin. Referente a la evaluacin de la capacidad de transmitir los objetivos a los integrantes de su rea, comunicacin de
60 cumplimiento con xito de los objetivos, dotes de liderazgo y motivacin al equipo de trabajo.
Evaluacin general. Que corresponde a la evaluacin general del desempeo del empleado y considera la adicin de comentarios referentes a su capacidad para desempear otros puestos, sus capacidades y la presentacin de comentarios adicionales que se requieran.
La evaluacin del desempeo del personal debe conllevar el establecimiento de unas polticas de reconocimientos e incentivos del personal.
3.1.4 Reconocimientos e incentivos del personal
La gestin de los recursos humanos actual, establece que adems de la compensacin salarial que recibe el trabajador, toda organizacin debe disponer de un proceso o sistema de reconocimiento e incentivos del personal, como mecanismo de motivacin generador de satisfaccin y actitudes positivas en el trabajo.
La motivacin del personal no debe provenir solo de las polticas de la empresa, las condiciones del trabajo y la compensacin salarial sino tambin de la disposicin de un adecuado sistema de reconocimientos e incentivos que permita desarrollar o fomentar la auto motivacin del personal en cuanto al logro, el reconocimiento y el crecimiento personal.
Los mecanismos de reconocimiento e incentivos pueden comprender entre otros:
Reconocimientos personalizados e inmediatos.
Programas de capacitacin y desarrollo personal.
Reconocimientos por meritos: Premios, distinciones, cuadros de honor.
Entrega de objetos distintivos de la empresa.
Das adicionales de vacaciones o de compensacin.
Flexibilizacin en el horario de trabajo.
Contratacin de plizas de seguro de retiro o de vida.
Bonificaciones en dinero o sus sustitutivos como cupones o bonos
61 La organizacin interventora debe alinear el programa o sistema de reconocimientos e incentivos a unas polticas y prcticas claras de equidad ajustadas a los valores de las personas y las metas de la organizacin.
3.1.5 Compensacin
La gestin de los recursos humanos debe considerar la compensacin como una de sus estrategias principales, teniendo en cuenta su incidencia en la organizacin, puesto que permite atraer y alinear a las personas con las metas de la organizacin y se constituye en un elemento que motiva a las personas para mejorar su desempeo para alcanzar logros y reconocimientos.
La compensacin corresponde a la retribucin en dinero o su equivalente pagado por el empleador al empleado en funcin del cargo que este ejerce y de las funciones que desempea en la organizacin.
El tema salarial no se debe manejar como una simple cuantificacin monetaria de la remuneracin y los beneficios, debe considerar la definicin de un sistema de gestin y administracin de las compensaciones, como un elemento estratgico de la organizacin.
La organizacin interventora debe implementar un proceso o un sistema de gestin de compensaciones que le permita administrar las competencias de los empleados, que les muestre las metas que se valoran; ste debe considerar los siguientes elementos bsicos:
Nivel de salarios para contratar.
Criterios de aumento de la remuneracin fija.
Incentivos mediante el pago de remuneracin variable.
La gestin de compensacin debe enmarcase dentro de los siguientes aspectos:
Alineamiento estratgico. Asocia las metas y estrategias de la organizacin con la motivacin y desempeo de los trabajadores, teniendo en cuenta que son finalmente stos quienes logran o no los resultados buscados. La gestin de compensacin debe buscar la alineacin del desempeo y competencia de los trabajadores con las metas de la organizacin.
Equidad interna. Que establece el pago o nivel salarial de acuerdo con el impacto de cada cargo en los resultados del negocio, donde se pondera la importancia relativa de todos los cargos, se evala objetivamente las
62 responsabilidades respectivas y se tiene en cuenta los meritos propios del trabajador.
Competitividad externa. Que considera el reconocimiento del nivel de remuneracin en el mercado y la demanda, que permitan establecer el nivel de posicionamiento en el mismo que garantice encontrar el personal requerido y no se presente rotacin indeseada del personal, con su consecuente incidencia en la eficiencia de la organizacin.
Direccin del desempeo. Referido a que el diseo de las compensaciones debe garantizar que el desempeo de las personas se oriente a las metas de la organizacin.
3.1.6 Bienestar
El bienestar laboral hace referencia a la componente social de las organizaciones, en cuanto a que es necesario tener en cuenta los aspectos sociales que complementen, faciliten y hagan llevadera la vida laboral.
El ofrecimiento de alternativas de bienestar para los empleados humaniza el ambiente de trabajo con incidencia directa en el mejoramiento del rendimiento laboral y el fortalecimiento del sentido de pertenencia y de identidad del trabajador con la organizacin.
El bienestar laboral no solo esta dirigido al empleado, sino a su grupo familiar y comprende los aspectos bsicos de:
Ambiente de trabajo. Entorno de trabajo, instalaciones locativas y recursos disponibles, comodidad, iluminacin, entre otros.
La recreacin. Desarrollo de ldica e integracin.
La cultura. Actividades que privilegian el arte y el aprendizaje, con aporte al desarrollo grupal de las organizaciones as como a la motivacin, y la integracin.
El deporte. Para fomentar hbitos de ejercicio.
Lo espiritual y lo religioso. Actividades para fomentar la fe.
3.1.7 Salud ocupacional
La gestin de los recursos humanos debe considerar la gestin en Salud Ocupacional de la organizacin como un elemento que garantice unas condiciones
63 de trabajo ptimas en beneficio del trabajador y de la productividad y competitividad de la organizacin.
La gestin en Salud Ocupacional debe considerar:
La mejora sistemtica de las condiciones del trabajo necesarias para el buen desempeo.
La prevencin de accidentes del trabajo y de enfermedades profesionales.
Los riesgos a los que estar expuesto el trabajador con incidencia en la determinacin de exmenes de salud ocupacional a realizar de acuerdo a esta condicin y el requerimiento de dotacin de elementos de proteccin personal respectivos.
El cumplimiento de las funciones y responsabilidades en Salud Ocupacional por los trabajadores.
La induccin y capacitacin a los trabajadores en materia de Salud Ocupacional.
La prestacin del servicio de interventora en la construccin de una obra debe garantizar el cumplimiento por parte de la organizacin interventora de toda la normatividad existente en materia de salud ocupacional, higiene y seguridad industrial, medicina preventiva del trabajo, seguridad social y gestin de riesgos, la cual debe tener en cuenta la estructuracin de los diferentes planes y programas que sobre dicha materia exige la legislacin colombiana vigente.
Para el efecto la organizacin interventora debe implementar un plan y programa de gestin en Salud Ocupacional el cual debe comprender y considerar lo expuesto en el numeral 5.9 Seguridad Industrial, Salud Ocupacional y gestin de Riesgos.
3.1.8 Relaciones laborales: Reglamento interno de trabajo
Las relaciones laborales hacen referencia a aquellas que se establecen entre el trabajador, quin aporta la fuerza de trabajo y el empleador, quin aporta el capital.
La relacin laboral esta regulada por el contrato de trabajo, el cual presenta un contenido mnimo obligatorio.
Como complemento al contrato de trabajo, el reglamento interno de trabajo establece el conjunto de normas que determinan las condiciones a las que deben sujetarse el empleador y los trabajadores en su relacin de trabajo.
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El reglamento interno de trabajo se incorpora al contrato individual de cada trabajador y al tener efectos jurdicos es de obligatorio cumplimiento.
El reglamento interno de trabajo debe ser conocido por todos los empleados de la organizacin interventora y por lo tanto debe ser publicado en un lugar visible y ser entregado a cada uno de ellos.
El reglamento interno de trabajo se elabora en concordancia con los requisitos exigidos por el Artculo 108 del Cdigo Sustantivo de Trabajo y la Ley 1010 del 23 de marzo de 2006 que regula sobre el acoso laboral.
El reglamento interno de trabajo corresponde al de la firma encargada de la prestacin del servicio de interventora y en el caso de la prestacin del servicio por consorcios o uniones temporales, es necesario elaborar el reglamento interno de trabajo respectivo, el cual debe contener los siguientes captulos:
Captulo I Prembulo. Captulo II Condiciones de admisin. Contrato de aprendizaje. Periodo de prueba. Captulo III Trabajadores accidentales o transitorios. Captulo IV Horario de trabajo. Captulo V Las horas extras y el trabajo nocturno. Captulo VI Das de descanso legalmente obligatorio. Vacaciones remuneradas. Permisos. Captulo VII Salario mnimo convencional, lugar, das, formas de pagos y periodos que lo regulan. Captulo VIII Servicio mdico, medidas de seguridad, riesgos profesionales, primeros auxilios en caso de accidentes de trabajo, normas de higiene, regularidad y seguridad en el trabajo. Captulo IX Prescripciones de orden. Captulo X Orden jerrquico.
65 Captulo XI Labores prohibidas para mujeres y menores de 18 aos. Captulo XII Obligaciones especiales para la empresa y los trabajadores. Captulo XIII Escala de faltas y sanciones disciplinarias. Captulo XIV Reclamos: personas ante quienes debe presentarse y su tramitacin. Captulo XV Publicaciones. Captulo XVI Mecanismos de prevencin de la conducta de acoso laboral y procedimiento interno de solucin. Captulo XVII Vigencia. Captulo XVIII Disposiciones finales. Captulo XIX Clusulas ineficaces.
3.2 ADMINISTRACIN DE LOS RECURSOS MATERIALES
La administracin de los recursos materiales hace referencia a la adquisicin, manejo y control de los recursos materiales necesarios para la prestacin del servicio de interventora.
La organizacin interventora debe establecer un procedimiento para la administracin de los recursos materiales, que considere los aspectos de compras e inventarios.
3.2.1 Compras
Tal como lo establece la norma ISO 9001, la organizacin interventora debe asegurarse de que los productos o servicios adquiridos cumplan con los requisitos de compra establecidos previamente. De la misma manera la organizacin debe evaluar y seleccionar los proveedores en funcin de su capacidad para suministrar los productos de acuerdo con los requisitos de la organizacin.
El procedimiento de compras debe comprender la definicin de las siguientes actividades:
Requisicin. Se debe establecer un formulario de solicitud de requisicin de elementos o de prestacin de un servicio necesario para la realizacin del servicio, en el cual se debe indicar la descripcin, caractersticas y
66 cantidad del elemento o servicio solicitado, con las correspondientes firmas del solicitante y de visto bueno del jefe respectivo.
Seleccin del proveedor. El rea logstica de la organizacin interventora debe seleccionar los posibles proveedores de acuerdo con el elemento o servicio que se requiera. Todo proveedor debe contar con certificado de Cmara de Comercio y en el caso de suministro de servicios especializados contar con la experiencia que se establezca para el mismo. Se realiza la solicitud de cotizacin respectiva y se selecciona el proveedor que presente la cotizacin ms baja. Dependiendo del tipo de elemento o servicio a suministrar se debe tener en cuenta para su seleccin el cumplimiento, atencin y servicio postventa.
Orden de compra. Definido el proveedor del elemento o servicio se debe elaborar el formulario de orden de compra en el cual se precisa la descripcin, cantidad y especificaciones respectivas y el nombre del proveedor seleccionado, valor y forma de pago.
Recibo del recurso material. El rea logstica procede al recibo de los elementos comprados, verificando el estado ptimo de los mismos y la cantidad suministrada, conformidad que se establece con la firma de la respectiva factura de compra.
Evaluacin del proveedor. El proceso de compras debe considerar la evaluacin peridica por parte de la organizacin interventora de sus proveedores, para lo cual se debe establecer un formulario para tal fin. De acuerdo con la evaluacin que se realice de los proveedores se deber actualizar el listado respectivo para futuras compras.
3.2.2 Inventario
Corresponde al control de los elementos y equipos en uso y en almacn dispuestos por la organizacin interventora para la prestacin del servicio. El manejo y control del inventario considera los siguientes aspectos:
Elementos devolutivos. Se debe establecer un formulario para el control de elementos devolutivos suministrados a los empleados de la organizacin interventora, el cual se debe llevar para cada uno. Debe contener la descripcin, cantidad y firma de recibo por el trabajador de cada uno de los elementos suministrados y de su consecuente devolucin.
Inventario en almacn. Se deben implementar fichas de control de los elementos en existencia en el almacn, la cual debe registrar los ingresos, retiros y nmero de elementos disponibles.
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Con base en la informacin disponible del inventario en almacn se debe programar la adquisicin o compra de elementos y su periodicidad.
3.3 MANEJO Y CONTROL DE LOS COSTOS DE LA INTERVENTORA
La organizacin interventora dentro de las actividades del rea logstica debe establecer un procedimiento para el manejo y control de los costos de la interventora, el cual permita establecer el estado de avance de los mismos y su comparacin con los costos programados.
El mismo debe considerar la definicin de los aspectos bsicos de:
Costos reembolsables y no reembolsables.
Presupuesto.
Control de costos.
3.3.1 Costos reembolsables y no reembolsables
Los contratos de interventora normalmente consideran dos tipos de costos: reembolsables y no reembolsables.
Costos reembolsables. Hacen referencia a los costos de personal, subcontratos, asesores y de materiales o elementos que se requieren para la prestacin del servicio de interventora y que son reconocidos por el cliente; como elementos o materiales para la prestacin del servicio estn la papelera, copias heliogrficas y de documentos, pasajes areos y terrestres, costos de arrendamiento de equipos, primas de seguros de equipos y ensayos de laboratorio.
Costos no reembolsables. Corresponden a costos originados por la administracin de la organizacin interventora y que no son reconocidos al interventor por el dueo de la obra tales como viticos, pasajes terrestres o areos del personal de la interventora en funciones administrativas, llamadas telefnicas particulares y equipos y elementos de oficina de administracin, elementos de proteccin del personal como cascos, botas y gafas, elementos de trabajo bsico como linternas, flexmetros, plomadas, lapiceros, marcadores, etc.
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3.3.2 Presupuesto
El presupuesto del contrato de interventora tiene como referencia el presentado por la firma interventora con su propuesta o el aprobado finalmente por el dueo de la obra para la prestacin del servicio.
El presupuesto debe considerar los siguientes costos:
Costos de personal.
Costos de horas extras, festivas y recargo nocturno.
Costos de primas de localizacin y viticos.
Costos directos.
Costos de transporte.
Costos de asesores.
Para cada uno de estos costos en el proceso de contratacin se establece el factor multiplicador que considera la administracin, utilidades e imprevistos de la organizacin interventora.
Para proyectos de gran duracin, anualmente la organizacin interventora debe presentar a aprobacin del dueo de la obra el presupuesto respectivo a precios del respectivo ao.
3.3.3 Control de los costos
Mensualmente la organizacin interventora debe llevar el control de los costos del contrato de interventora en el cual debe establecer la comparacin de lo ejecutado contra lo programado. La actividad de control de costos conlleva los siguientes aspectos:
Factura de cobro. Mensualmente la interventora genera una factura de cobro al dueo de la obra, la cual debe ir soportada con la discriminacin respectiva de los costos ya establecidos de personal, horas extras, festivas y recargo nocturno, primas de localizacin y viticos, costos directos, de transporte y de asesores, segn sea el caso.
69 Flujo de inversiones anual. Para el ao en ejercicio se debe llevar el control respectivo de flujo de inversiones, en el cual se pueda comparar lo ejecutado contra lo programado en valor total y en valor parcial para cada grupo de costo ya establecido, de manera que permita establecer y analizar las variaciones que se presenten con el presupuesto anual aprobado para dicho ao.
Costos adicionales. Corresponden a costos no considerados en el contrato original y que se hace necesaria su implementacin para la correcta ejecucin de la prestacin del servicio de interventora, como por ejemplo el requerimiento de personal adicional al previsto en la propuesta, apoyo al dueo de la obra en otras actividades no consideradas, mayores necesidades de vehculos de transporte, etc. Los mayores costos generados durante la ejecucin del contrato, se deben legalizar mediante actas de modificacin bilateral al contrato de interventora acordadas entre las partes.
Flujo de inversiones del contrato. Mensualmente la organizacin interventora debe llevar igualmente el registro y control del flujo de inversiones del contrato en el cual se pueda comparar los costos totales acumulados alcanzados en lo que va del contrato de interventora por grupo de costos y en total, de manera que se pueda establecer las variaciones que se presenten y sus causas.
El reporte de control de flujo de costos se realiza mensualmente en el informe de gestin de interventora de acuerdo con lo establecido para el mismo en el numeral 4.3.1 Informe mensual de gestin de la interventora.
3.4 GESTIN DEL CONTRATO DE INTERVENTORA
La gestin del manejo del contrato de interventora hace referencia a las actividades del manejo propio del contrato de interventora con el cliente (el dueo de la obra) en los aspectos de manejo de subcontratos, asesores, actas de modificacin bilateral al contrato, actas de acuerdo, garantas, multas y sanciones y la liquidacin final del contrato.
3.4.1 Documentos del contrato de interventora
En la construccin de una obra, la organizacin interventora debe realizar el manejo de los documentos propios del contrato de prestacin del servicio de interventora, los cuales tienen que ver con el desempeo de su propia gestin. Estos documentos son:
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Los trminos de referencia del proceso de contratacin de la interventora. Es el documento que agrupa los requisitos, normas e informacin referente al proceso de contratacin de la prestacin del servicio y del alcance del trabajo de interventora, que incluyen: Informacin a los proponentes sobre la preparacin, entrega y estudio de las ofertas y su elegibilidad, informacin sobre la obra, alcance del trabajo de interventora y condiciones especficas, estipulaciones generales del contrato, los formularios de la oferta y el borrador de la minuta del contrato.
Las adendas. Son documentos que modifican, aclaran o amplan los documentos de licitacin durante el proceso de presentacin de las ofertas. Las adendas surgen como respuesta a los proponentes, aclaracin o la ampliacin de los documentos de licitacin por parte del dueo de la obra. Las adendas pasan a formar parte de los documentos del contrato.
La oferta. Es la oferta presentada por la organizacin interventora para la prestacin del servicio de interventora y est compuesta por toda la documentacin exigida en los trminos de referencia y adendas del proceso de contratacin respectivo.
El contrato. Es el acuerdo suscrito entre el dueo de la obra y la organizacin interventora para la prestacin del servicio de interventora durante la construccin de la obra a intervenir.
Las actas de modificacin bilateral al contrato. Son documentos suscritos entre el dueo de la obra y la organizacin interventora, los cuales modifican o adicionan el contrato en cualquiera de sus partes, especialmente cuando se presentan modificaciones en el costo o plazo del mismo.
Las actas de acuerdo. Las actas de acuerdo son documentos suscritos entre el dueo de la obra y la organizacin interventora, los cuales contienen los acuerdos hechos entre las partes en desarrollo de la ejecucin del contrato de prestacin del servicio de interventora, correspondiente a actas de salarios, y si es del caso de viticos, primas de localizacin y de alquiler de equipos.
El ingeniero residente general de la interventora debe establecer cual personal podr tener acceso a los documentos del contrato de interventora para su estudio y conocimiento. El manejo de esta informacin corresponde al personal de direccin de la organizacin interventora, la cual trata directamente con el cliente todos los aspectos relacionados con el manejo del contrato de interventora.
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3.4.2 Subcontratos
Los contratos de interventora normalmente pueden requerir la realizacin de subcontratos por parte de la organizacin interventora con terceros en relacin con la prestacin de servicios especializados como por ejemplo de transporte y en la realizacin de monitoreos de calidad del agua o aire, si as lo considera el contrato de interventora.
La realizacin de subcontratos debe considerar los siguientes aspectos:
El subcontrato se realiza previa aprobacin del dueo de la obra, al cual se le deben presentar los estimativos de costos y las condiciones y especificaciones del servicio.
La organizacin interventora es la responsable por actos, errores u omisiones de sus subcontratistas.
Los subcontratos deben establecer que no existe ninguna relacin contractual, administrativa, laboral ni de ninguna ndole entre los subcontratistas o proveedores y el dueo de la obra.
En caso que la organizacin interventora no posea los vehculos propios suficientes para adelantar las actividades objeto del contrato y requieran su contratacin, los vehculos deben ser suministrados previo contrato con empresas de transporte habilitadas por el Ministerio de Transporte, dando estricto cumplimiento a los Decretos 173 y 174 de 2001, para transporte de carga o pasajeros, respectivamente.
La organizacin interventora antes de la liquidacin del contrato, debe certificar al dueo de la obra que est a paz y salvo con los subcontratistas que hayan participado en la ejecucin de los trabajos.
3.4.3 Asesores
El contrato de interventora puede considerar el requerimiento de asesores para la organizacin interventora con objeto de atender aspectos de orientacin general de los trabajos, para su asesoramiento sobre tpicos especficos o para la verificacin de los mismos, para lo cual la organizacin interventora debe garantizar un procedimiento para el manejo y control de asesores de la obra.
El manejo y control de asesores debe considerar los siguientes aspectos:
Definicin del requerimiento de asesora. La organizacin interventora debe establecer el requerimiento de asesora de acuerdo a lo establecido
72 en los trminos de referencia del proceso de contratacin del servicio de interventora o de acuerdo a las necesidades que se establezcan durante la construccin de la obra. Por ejemplo, para tratar el tema de atencin de reclamaciones del contratista, en muchos casos se debe disponer del concepto jurdico de un abogado siendo necesario contar con su asesora. En otros casos se requiere la participacin de personal tcnico especializado para evaluar temas particulares durante la construccin de la obra, as como en los temas de gestin de la calidad, medio ambiente o salud ocupacional.
Solicitud de aprobacin al dueo de la obra. La contratacin de asesores se realiza previa aprobacin del dueo de la obra, al cual se le deben presentar la justificacin de su necesidad o conveniencia, los estimativos de costos, experiencia del asesor y las condiciones y especificaciones de la asesora.
Contratacin. El contrato de asesora debe establecer el objeto, condiciones y ejecucin de la prestacin de la asesora, costos y plazo de la misma. En stos se debe establecer que no existe ninguna relacin contractual, administrativa, laboral ni de ninguna ndole entre los asesores y el dueo de la obra.
Control de las actividades del asesor. La organizacin interventora debe implementar el control de las actividades que realiza el asesor mediante un formulario en el cual se registre el tiempo empleado en la asesora y la descripcin de la actividad especifica realizada. El formulario debe contar con la firma del asesor y del visto bueno del responsable de la organizacin interventora por la asesora. Con base en este control el asesor elaborar la respectiva factura de cobro por la prestacin de sus servicios.
Informe de asesora. Toda actividad de asesora debe concluir con la presentacin de un informe por parte del asesor, en el cual presente las actividades llevadas a cabo y sus conclusiones y recomendaciones.
3.4.4 Actas de modificacin bilateral al contrato
El acta de modificacin bilateral es un documento suscrito entre el dueo de la obra y el interventor, con el cual se modifica o adiciona el contrato de prestacin del servicio de interventora en cualquiera de sus partes. Las actas de modificacin bilateral se hacen necesarias en cualquiera de los siguientes casos:
Cuando se presentan modificaciones en el costo o plazo del contrato.
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Cuando se presentan cambios en las condiciones establecidas en los trminos de referencia del contrato.
Para legalizar el acuerdo de la ejecucin de actividades adicionales no consideradas dentro del alcance inicial del contrato de interventora y por tanto los mayores costos asociados.
La organizacin interventora puede elaborar el borrador del acta de modificacin bilateral y presentarla para su acuerdo con el dueo de la obra. El acta de modificacin bilateral debe considerar todas las justificaciones de soporte de la misma y presentar los antecedentes de los acuerdos a que se llegue. Adems, de realizar toda la valoracin en costos de la misma.
3.4.5 Actas de acuerdo
Como ya se indic, las actas de acuerdo son documentos suscritos entre el dueo de la obra y la organizacin interventora, los cuales contienen los acuerdos hechos entre las partes en desarrollo de la ejecucin del contrato de prestacin del servicio de interventora, correspondiente a:
Actas de salarios. Anualmente la organizacin interventora y el dueo de la obra, segn lo establecido en el contrato, deben acordar el incremento de salarios del personal de interventora y elaborar la respectiva acta de salarios donde conste dicho acuerdo.
Acta de viticos. Si el contrato as lo considera, anualmente la organizacin interventora y el dueo de la obra deben acordar el pago de viticos al personal de interventora en lo referente a tarifas de alimentacin, alojamiento y transporte cuando se presentan viajes del personal de interventora para la realizacin de actividades del contrato de construccin de la obra.
Primas de localizacin. Para la prestacin del servicio de interventora en sitios que se localizan por fuera de la ciudad, normalmente los contratos de prestacin del servicio de interventora consideran el pago de una prima de localizacin al personal que no vive en el rea del proyecto. De acuerdo con lo establecido en el contrato de interventora, anualmente la organizacin interventora y el dueo de la obra deben acordar los incrementos en dicha prima y elaborar la respectiva acta de acuerdo de viticos y primas de localizacin del personal.
Acta de alquiler de equipos. Para los equipos que suministre la interventora para la prestacin del servicio durante la construccin de la
74 obra, tales como equipos de topografa, equipos de computo, impresoras, etc, anualmente se debe acordar entre las partes, segn lo establecido en el contrato, los incrementos de tarifas respectivos y elaborar la respectiva acta de tarifas de alquiler de equipos.
3.4.6 Garantas
La organizacin interventora debe constituir a favor del dueo de la obra garantas que cubran los siguientes riesgos por la prestacin del servicio de interventora, en los montos y vigencias establecidos para tal fin en los trminos de referencia del proceso de contratacin del servicio:
Buen manejo, correcta inversin y oportuno reintegro del anticipo. Para asegurar el buen manejo, la correcta inversin y el oportuno reintegro del anticipo o el mal uso de los dineros recibidos a cuenta de anticipo.
Cumplimiento. Para asegurar el total y estricto cumplimiento de todas las obligaciones del contrato, el resarcimiento de perjuicios econmicos derivados del incumplimiento del contrato, el valor de las multas pactadas y de la clusula penal pecuniaria.
Pago de salarios y prestaciones sociales e indemnizaciones. Para garantizar el pago de obligaciones laborales derivadas del contrato.
Responsabilidad civil extracontractual. Para asegurar el pago de perjuicios que se causen a terceros y/o al dueo de la obra con ocasin de la ejecucin del contrato.
Calidad del servicio. Para cubrir el riesgo de que el servicio no rena las especificaciones y requisitos mnimos contemplados en el contrato o no se cumpla con el sistema de gestin de la calidad.
La constitucin de estas garantas se realiza como una actividad previa a la formalizacin y firma del contrato de prestacin del servicio de interventora. Dependiendo de los plazos de vigencia establecidos para las mismas, durante el desarrollo del contrato podr ser necesario la gestin de extensin o ampliacin de su vigencia.
3.4.7 Multas y sanciones
Un contrato de interventora considera multas para los siguientes casos, en las cuantas y con las vigencias establecidas para cada caso en los trminos de referencia del proceso de contratacin:
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Retardo en la firma del contrato y/o en el cumplimiento de los requisitos para la iniciacin del mismo.
Incumplimiento total o parcial de las obligaciones contradas en virtud del contrato.
Por mora en el cumplimiento de las obligaciones laborales: pago, de los salarios y prestaciones sociales al personal vinculado al contrato, sistemas de pensiones, salud y ARP.
Por incumplimiento con sus empleados en el pago de las prestaciones sociales (salud, pensin y riesgos profesionales) y parafiscales (cajas de compensacin familiar, Sena, I.C.B.F)
3.4.8 Liquidacin del contrato
Una vez terminada la construccin de la obra y por tanto la ejecucin del contrato de prestacin del servicio de interventora, en el plazo establecido en los trminos de referencia del proceso de contratacin del servicio, la organizacin interventora y el dueo de la obra deben proceder a la liquidacin del contrato.
Para la liquidacin del contrato las partes deben firmar un acta de liquidacin en la cual conste la declaratoria de paz y salvo entre s por las obligaciones adquiridas en desarrollo del contrato, en la cual conste el valor final del contrato.
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4. FUNCIONES DE OPERACIN
Las funciones de operacin corresponden a las del manejo del contrato de construccin de la obra, con nfasis en sus costos, plazo de ejecucin y de gestin propia del contrato. El rea funcional de operacin de la organizacin interventora es la que ejecuta estas funciones y es la que adems realiza todo el apoyo tcnico a las labores de control tcnico o de supervisin de la obra, produce los informes y efecta todo el manejo de la documentacin generada durante la ejecucin de la obra y realiza el seguimiento y control a la gestin de la calidad del contratista de obra y de la propia interventora.
Las principales actividades involucradas en la prestacin del servicio de interventora dentro de las funciones de operacin corresponden a las siguientes:
Manejo y control de los planes y programas de construccin de la obra.
Manejo y control de los costos de la obra.
Produccin de informes.
Manejo de la informacin y sistema de archivo.
Control del contrato de construccin de la obra.
Control y documentacin de cambios.
Control de reclamaciones.
Manejo y control de la gestin de la calidad.
4.1 MANEJO Y CONTROL DE LOS PLANES Y PROGRAMAS DE CONSTRUCCIN DE LA OBRA
El manejo y control de los planes y programas de construccin de la obra comprenden la realizacin de dos actividades:
El proceso de aprobacin de los planes y programas de construccin de la obra. El proceso de anlisis, seguimiento y control a los planes y programas.
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4.1.1 Planes y programas
En la construccin de una obra se pueden identificar los siguientes tipos de planes y programas:
Programa director de obra. Es el programa general de construccin de la obra elaborado por el dueo de la misma, el cual incluye todos los procesos requeridos para su ejecucin total. Es el programa de referencia para sacar a licitacin la construccin de las diferentes partes que componen una obra. A partir de este programa se elaboran los dems programas. Por ejemplo, en un proyecto hidroelctrico se debe contar con un programa director que coordine la realizacin de las obras de infraestructura, las obras civiles de la presa y la central, as como la fabricacin, el montaje de los equipos electromecnicos de generacin de energa y su puesta en operacin.
Programa de la propuesta. Es el programa para la construccin de la obra que presenta cada uno de los contratistas en su oferta durante el proceso de licitacin, mediante el cual se adjudica su construccin. ste programa debe cumplir con los plazos parciales y de terminacin establecidos por el dueo de la obra en los pliegos de condiciones del contrato. Es el programa vigente para construccin de la obra, en las partes aceptadas por el dueo durante la licitacin, hasta la presentacin y aprobacin del programa maestro.
Programa maestro. Es el programa presentado por el contratista una vez dada la orden de inicio de construccin de la obra, y aprobado por el interventor, que detalla el presentado en la propuesta, de contenido y forma tales que sirven de marco de referencia para la programacin posterior detallada de construccin de las partes de la obra. De esta manera contempla todas las actividades generales para desarrollar el contrato adjudicado. El programa maestro hace parte del plan maestro y deber cumplir los requisitos que sean establecidos por el dueo de obra en los pliegos de condiciones de licitacin y debe respetar los plazos parciales y de terminacin pactados en el contrato. Una vez es aprobado es el programa vigente a que est obligado contractualmente el contratista.
Plan maestro. Es el mtodo presentado y aprobado al contratista para ejecutar el alcance de la obra en el tiempo y costos especificados. Va acompaado del correspondiente programa, as como del listado y flujos de personal, recursos logsticos, de materiales, econmicos y financieros requeridos para la ejecucin de las obras.
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Planes y programas detallados. Son programas y planes de construccin de partes especficas de la obra que detallan con subactividades la ejecucin de las actividades generales presentadas en el programa maestro. Son entregados por el contratista con anticipacin con respecto al inicio de las correspondientes actividades. stos planes y programas se deben ajustar al programa y plan maestro vigente.
4.1.2 Proceso de aprobacin de los planes y programas
El proceso de aprobacin de los planes y programas de trabajo comprende las actividades de presentacin y recibo de los mismos, su revisin y aprobacin final.
Presentacin y recibo. La presentacin y recibo de los planes y programas de construccin de las obras se debe realizar teniendo en cuenta los siguientes aspectos:
- Se deben presentar dentro de los plazos establecidos en los documentos del contrato. Para el programa maestro se puede establecer un plazo de hasta 40 das despus de la fecha de inicio de las obras para su presentacin y para los programas y planes detallados 10 das previos al inicio de la actividad especifica.
- Se deben presentar mediante comunicacin escrita en forma fsica y digital, debidamente firmados por el contratista.
Revisin para aprobacin. La revisin de los planes y programas se hace con base en los criterios que estn establecidos en los pliegos de condiciones del contrato, los cuales pueden considerar entre otros que cumpla:
- Que cada una de las actividades tenga un nombre, descripcin detallada, el orden en que se propone ejecutarla, su duracin, dependencia o precedencias, fechas de inicio y fin.
- Que los tiempos de ejecucin de las actividades no sobrepasen los contemplados en el contrato: En caso de ser programas detallados debe verificarse que no sobrepasen los del programa maestro.
- Que sea detallado, lgico, realista y factible, y contemple todas las actividades necesarias para la oportuna, correcta, segura y cabal ejecucin del contrato.
79 - Que incluya el diagrama de barras.
- Que tenga la indicacin de la ruta crtica.
- Que el plan incluya requerimientos de personal y equipos, flujo de fondos y materiales y metodologas constructivas.
- Que el programa o plan est firmado por el contratista.
De esta revisin debe quedar un registro, el cual no solo servir para documentar la revisin sino que adems servir como registro histrico para el seguimiento de los programas, la ubicacin de los archivos y correspondencia relativa a su control. En el anexo 4.1 se presenta un modelo de formulario de Aprobacin de los planes y programas de construccin de la obra
Aprobacin o rechazo de planes y programas. Dentro de los rangos que permitan o tengan establecidos los pliegos de condiciones del contrato de construccin a intervenir, podr darse concepto de aprobacin, aprobacin con observaciones, solicitud de mayor informacin para el estudio del plan o el programa o no aprobacin con su respectiva justificacin.
Cuando un plan o programa ha sido aprobado, a sus documentos se les debe imponer un sello de constancia de esta aprobacin, registrando igualmente las comunicaciones con sus respectivas fechas con las cuales se recibi y se aprob.
4.1.3 Proceso de anlisis, seguimiento y control a los planes y programas
El proceso de anlisis, seguimiento y control de los planes y programas se debe realizar con base en los datos obtenidos de la liquidacin mensual de obra ejecutada por el contratista, a partir de los cuales el interventor debe calcular el avance de los programas (maestro y detallados) y realizar su reporte en los informes mensuales de obra, acompaado de las grficas y cuadros que sean necesarios. Para el mismo se presentan los siguientes ejemplos.
Tablas de datos bsicos de seguimiento a un programa.
80 Volumen m 3 m 3 % 01-Nov-06 20-Abr-07 509.10 250.1 49.1% Holgura Rendimiento (m 3 /da sol) m 3 % Cantidad (m 3 ) Das remanente Previsto (*) Obtenido 509.10 100.0% 259.0 87 96 2.98 72.70 (*) Este rendimiento es en m 3 /da solar efectivo Ejecutado Adelanto Desarrollo del programa Datos bsicos del programa Inicio Fin Programado
Seguimiento del programa de la estructura de salida del tnel de desviacin concretos a enero de 2007
Tabla 4.1 - Datos bsicos de seguimiento a un programa
Grficos de seguimiento en el diagrama de Gantt (barras). Por ejemplo para las obras generales de desviacin del ro Porce
Nombre de tarea Comienzo previsto Fin previsto SI STEMADE DESVIACIN - EXCAVACIONES SUBTERRNEAS 28 feb ' 06 31 oct ' 06 EXCAVACIONES PORTAL ENTRADA 28 feb ' 06 28 abr ' 06 EXCAVACIONES VENTANA AUXI LIAR No. 4 28 abr ' 06 07 jun '06 EXCAVACIONES TRAMO 82. 30 a 685. 33 29 abr ' 06 31 oct ' 06 Excavacin K0+082.3 a K0+101.60 ( L=18.30m Bv.) 29 abr ' 06 12 may '06 Excavacin K0+101.60 a K0+635.33 (L=534.33m) 11 jun '06 31 oct '06 Excavacin K0+685.33 a K0+635.33 (L=50.0 m) 02 oct '06 31 oct '06 Banqueo port al de entrada 12 may ' 06 15 jun '06 CONCRETOS Y MONTAJES 06 j ul '06 28 abr '07 TDV Concret o est ructura de entrada 06 jul '06 22 f eb ' 07 TDV Blindaje y compuert as 02 f eb ' 07 20 abr ' 07 TDV Concret o est ructura de salida 01 nov '06 20 abr ' 07 DESVIACI N R O PORCE 28 abr ' 07 28 abr ' 07 Fecha previst a de desviacin 15 f eb ' 07 15 ene '07 85% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 77% 100% 45% 45% 100% 28/04 15/02 F M A M J J A S O N D E F M A M 2007
Figura 4.1 Diagrama Gantt de seguimiento de la obra
Grfico de cumplimiento general del programa.
81 100% 100% 80% 100% 70% 80% 20% 10% 10% 10% 56% 60% 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100% EXCAV. PORTAL SALIDA EXCAV. BVEDA TNEL SOPORTE BVEDA EXCAV. BANCO TNEL SOPORTE BANCO TOTAL TNEL INDICADOR DE CUMPLIMIENTO DE LOS PROGRAMAS - TNEL DE DESVIACIN - abril 30 de 2006 PREVISTO EJECUTADO
Avance de las excavaciones del tnel de desviacin del ro Porce
Figura 4.2 Grfico de cumplimiento general del programa Esquema de seguimiento de ejecucin de obra. Avance de excavacin en el tnel de aduccin del proyecto Porce III por la ventana 1.
Figura 4.3 - Esquema de seguimiento de ejecucin de obra
Acumulado anterior 70,00 m Ejecutado en el mes 63,50 m Acumulado total 133,50 m
82
4.2 MANEJO Y CONTROL DE LOS COSTOS DE LA OBRA
La actividad comprende el seguimiento, control, certificacin y verificacin de los costos de la obra correspondientes al contrato de construccin para el cual se presta el servicio de interventora.
El manejo y control de los costos de construccin de una obra por parte de la organizacin interventora comprende los siguientes procesos, segn sea el caso, de la obra que se interviene:
Seguimiento y control del anticipo. Seguimiento y control del programa de inversin. Seguimiento y control de los costos de las obras ordinarias y obras adicionales. Seguimiento y control de los costos de las obras extras. Revisin y certificacin de las actas mensuales por obra ejecutada. Revisin de los reajustes de precios. Liquidacin del contrato - acta final de obra ejecutada.
4.2.1 Seguimiento y control del anticipo
El anticipo corresponde al porcentaje del valor del contrato entregado por el dueo de la obra al contratista para su ejecucin, y para el cual se establece su entrega en un plazo de hasta 30 das calendario siguientes a la fecha en que se aprueba toda la documentacin suministrada por el contratista para la formalizacin del contrato.
Para el manejo del anticipo por parte del contratista, los pliegos de condiciones del contrato normalmente establecen que el mismo debe ser depositado por el contratista en una cuenta especial y exclusiva para su manejo.
Las actividades relativas al seguimiento y control del anticipo por parte de la interventora comprenden el control de la inversin del anticipo y el control de su amortizacin mensual.
Control de la inversin del anticipo. Los contratos de construccin establecen la presentacin mensual por parte del contratista de una relacin detallada de la inversin del anticipo, la cual debe controlar y
83 verificar la organizacin interventora teniendo en cuenta los siguientes aspectos:
- Se debe establecer en cualquier momento el estado de la inversin del anticipo.
- El anticipo debe ser empleado por el contratista exclusivamente para el contrato, ya sea en la compra de plantas de construccin, materiales, pagos de personal, compra de equipos y repuestos, etc.
- Si el contrato as lo establece, la compra de plantas de construccin, equipos, partes o repuestos, con fondos provenientes del anticipo deber ser previamente aprobada por la interventora.
Cuando el contratista no destine el anticipo a la realizacin de la obra objeto del contrato, o en caso de que la obra no marche satisfactoriamente, la organizacin interventora podr recomendar al dueo de la obra que exija al contratista el reintegro total del anticipo no amortizado o que haga efectiva la garanta de buen manejo, correcta inversin y oportuno reintegro del anticipo.
Control de amortizacin del anticipo. El anticipo entregado al contratista se amortiza mensualmente descontando del valor de cada acta de pago, el mismo porcentaje del valor del contrato entregado como anticipo. Mensualmente el interventor debe llevar el control de la amortizacin del anticipo, indicando cada vez los porcentajes amortizados y por amortizar para cada una de las monedas en que se maneje el contrato. En los meses finales de la obra se debe verificar si no se alcanzar la amortizacin total del anticipo por una menor inversin en el contrato. En este caso se debe descontar el valor faltante por amortizar del anticipo en la ltima acta de obra.
En los informes mensuales de obra el interventor debe mostrar el comportamiento de la inversin del anticipo y su amortizacin mediante el empleo de tablas y grficos, con los comentarios pertinentes que sean del caso.
4.2.2 Seguimiento y control del programa de inversin
El programa de inversin, corresponde al programa presentado por el contratista con el flujo de fondos mensual que tendr cada una de las actividades objeto del contrato, calculadas de acuerdo con las cantidades de obra programadas por
84 ejecutar y valoradas a los precios unitarios del contrato, incluyendo un estado de origen y aplicacin de fondos requeridos.
El programa de inversin debe mostrar las inversiones mensuales que efectuar el contratista para cada una de las actividades y mostrar el estado de origen y aplicacin de fondos requeridos, en el que se muestre la situacin financiera del contrato, los desembolsos, capitalizaciones, aportes de socios, gastos de funcionamiento, entre otros.
Para este proceso se debe implementar un indicador de gestin que muestre el comportamiento de la inversin realmente ejecutada con relacin a la inversin programada.
4.2.3 Seguimiento y control de los costos de las obras ordinarias y obras adicionales
Las obras ordinarias corresponden a aquellas cuya descripcin figura en la lista de cantidades de obra y precios unitarios del contrato y cuyas cantidades no excedan las previstas all.
Las obras adicionales son aquellas cuya descripcin figura en la lista de cantidades de obra y precios unitarios del contrato, pero cuyas cantidades exceden las cantidades previstas all.
Las obras ordinarias y adicionales se pagan a los precios establecidos en la lista de cantidades de obra y precios unitarios de la propuesta presentada por el contratista.
El interventor debe controlar las cantidades ejecutadas de cada uno de los temes que hacen parte de la lista de cantidades de obra y precios unitarios del contrato, con el fin de determinar si lo ejecutado de cada uno de ellos se encuentra clasificado dentro de la obra ordinaria o dentro de la obra adicional. Para ello, mensualmente se debe obtener el porcentaje de la cantidad ejecutada acumulada con relacin a la cantidad prevista en la lista de cantidades y precios para cada uno de los temes.
El seguimiento y control de los costos de las obras ordinarias y adicionales conlleva el manejo y revisin de los precios unitarios cuando se presenta un mayor o menor porcentaje de ejecucin de un tem de obra. Dicha revisin normalmente la establecen los documentos del contrato cuando se presenta la ejecucin de obra adicional por encima del 120% o en su defecto una menor obra por debajo del 80% de la prevista.
85 Como ejemplo, para considerar la revisin del precio unitario de un tem normalmente se establece que se debe evaluar el tem dentro del grupo de obra al que pertenezca, como por ejemplo al de concretos, excavaciones, acabados, acero de refuerzo, etc, definiendo si el valor de dicho grupo est por encima del 120% o en su defecto por debajo del 80% de lo previsto. Si es as, en el primer caso se procede a revisar el precio unitario para las cantidades de obra de los temes que exceden el 120%, considerando en el nuevo precio las economas de escala que resulten en virtud de la mayor cantidad de obra, el costo de los equipos adicionales utilizados por el contratista para ejecutar dichas cantidades dentro de los plazos contractuales, o el costo proporcional de la mayor permanencia en el caso de que dichas cantidades adicionales hayan dado origen a una variacin en el plazo contractual. En el segundo caso, se establece que el pago de las cantidades ejecutadas para el tem en cuestin se calcula aplicando el precio unitario del contrato a la cantidad real ejecutada y aadiendo al resultado una suma obtenida de aplicar a las cantidades que estn por debajo del 80% de la cantidad estimada, una suma razonable por unidad acordada entre el contratista y el interventor, para cubrir los costos de movilizacin y dems costos fijos no resarcidos en relacin con el grupo de temes correspondiente.
4.2.4 Seguimiento y control de los costos de las obras extras
Las obras extras son aquellas que no figuran en la lista de cantidades y precios del contrato, pero que por ser de la naturaleza de la obra contratada, su ejecucin se requiere para la completa terminacin, adecuado funcionamiento y entrega de la obra.
Las obras extras se pagan a los precios unitarios acordados previamente mediante actas de modificacin bilateral al contrato entre el dueo de la obra y el contratista. Los precios unitarios pactados para las obras extras podrn ser objeto de reajustes de acuerdo a lo que se establezca en el acta de modificacin bilateral correspondiente.
El interventor, como representante del dueo de la obra, es quin realiza inicialmente un preacuerdo con el contratista de los precios de la obra extra, los cuales deben ser finalmente avalados por el dueo de la obra para su inclusin en un acta de modificacin bilateral al contrato.
Para llegar al acuerdo de precios de obra extra se establecen los siguientes pasos:
El contratista debe presentar para la revisin del interventor los anlisis de los precios unitarios de las actividades que hacen parte de la obra extra con sus soportes correspondientes.
86 El interventor revisa cada uno de los componentes del precio unitario, equipos, materiales, transporte y mano de obra. Para aquellos componentes de equipos, materiales, transporte y mano de obra que se puedan establecer de precios del listado de cantidades y precios unitarios del contrato, as se deber hacer. Para los que no se puedan deducir del mismo se debe establecer su precio anexando los soportes respectivos.
El interventor presenta en forma verbal o escrita sus observaciones al contratista, si las hay, hasta llegar a un preacuerdo con el precio unitario de la obra extra.
Una vez logrado el preacuerdo en el precio unitario con el contratista, el interventor debe presentar a consideracin del dueo de la obra su aprobacin.
El dueo de la obra podr aprobar el precio unitario o presentar observaciones para su correccin, las cuales se debern convenir igualmente con el contratista.
Una vez exista un acuerdo en el precio, el interventor debe preparar un borrador del acta de modificacin bilateral respectiva para legalizar la ejecucin de la obra extra, la cual debe someter a la consideracin del dueo de la obra y del contratista. Este documento deber contener como mnimo el objeto, los valores y los plazos para la ejecucin de la obra extra, como se explicar mas adelante.
Una vez logrado un acuerdo en todas las condiciones planteadas se firmar el acta de modificacin bilateral por el contratista y el dueo de la obra.
El seguimiento y control de los costos de las obras extras debe comprender la realizacin por parte del interventor de todos los anlisis tendientes a determinar las causas y repercusiones que la ejecucin de la obra extra tendr en el valor y plazo del contrato de obra. Para ello, el interventor debe hacer un balance econmico del contrato, as como de los cambios que pudieren surgir en el mismo. Dichos anlisis se deben incluir en los informes mensuales de obra.
4.2.5 Revisin y certificacin de las actas mensuales por obra ejecutada
Las actas mensuales por obra ejecutada corresponden al documento de referencia para el pago al contratista de la obra ejecutada, las cuales son elaboradas por el contratista y revisadas y certificadas por el interventor.
87 Cada mes calendario, el interventor y el contratista miden conjuntamente las partes de la obra realizadas a satisfaccin, lo cual se hace constar en actas firmadas por ambas partes.
El interventor y el contratista deben establecer un programa para fijar los das de corte del acta, los tiempos para medicin y clculo de las cantidades de obra, la discusin y el acuerdo sobre las cantidades a pagar, la elaboracin por parte del contratista del acta, su firma y entrega para su revisin y aprobacin final por parte del dueo de la obra.
Los pagos se hacen en las monedas cotizadas por el contratista, teniendo en cuenta la desagregacin de las mismas en los precios unitarios.
El procedimiento relacionado con la revisin y certificacin del acta mensual de obra ejecutada comprende:
El clculo de las cantidades de obra ejecutada por parte del personal del rea funcional de control tcnico o supervisin, su discusin y acuerdo con el contratista, a partir de lo cual se genera la preacta mensual de obra ejecutada. En el numeral 5.5 Medicin de las cantidades de obra ejecutada se hace referencia a la ejecucin de esta actividad.
Una vez acordada y aceptada por las partes la preacta de obra ejecutada, el contratista debe presentar a revisin del responsable del manejo de los costos de la interventora, el acta de obra ejecutada por los trabajos realizados en el mes por obras ordinarias, adicionales y extras.
Cada una de estas obras se debe relacionar en un documento independiente, respaldado por todos los soportes tcnicos involucrados como preactas y memorias de clculo con notas aclaratorias si es del caso.
El acta mensual de obra ejecutada debe contener el nmero del tem, su descripcin, su precio unitario, la cantidad prevista, la unidad de medida, la cantidad y el valor de la obra ejecutada en el mes, la cantidad y valor acumulado, el porcentaje ejecutado del tem en relacin con la cantidad prevista en la lista de cantidades de obra y precios unitarios, los costos mensuales ejecutados y los acumulados.
El interventor debe certificar las cantidades y valores de la obra ejecutada, para lo cual revisa que toda la informacin consignada en el acta mensual sea correcta y una vez est de acuerdo la firma y la devuelve para su trmite correspondiente.
88 El contratista enva el acta mensual de obra ejecutada al dueo de la obra para su aprobacin y pago, anexando la correspondiente factura de cobro.
El interventor debe consignar toda la informacin obtenida de las actas de pago en una base de datos, que permita establecer las cantidades, porcentajes de ejecucin y costos mensuales alcanzados, con sus respectivos acumulados.
4.2.6 Revisin de los reajustes de precios
El reajuste de precios, cuando el contrato de construccin de la obra as lo considera, corresponde a las actualizaciones de los precios unitarios consignados en la lista de cantidades de obra y precios unitarios de acuerdo con las frmulas de reajuste establecidas en el contrato para tal fin.
Cada mes, se debe calcular para las partes de la obra ejecutada, el reajuste correspondiente cuyo clculo y valor se hace constar en actas firmadas por el contratista y el interventor, las cuales deben contar con la aprobacin del dueo de la obra. En caso de que haya demoras para obtener los ndices establecidos en las frmulas de reajuste, se pueden hacer liquidaciones provisionales con base en ndices anteriores conocidos. Cuando se conocen los ndices definitivos se hacen los correspondientes ajustes.
Las actas de reajuste de la obra ordinaria y la de obra adicional se deben calcular para cada una de las componentes de moneda, local y extranjera, si es del caso, empleando las frmulas de reajuste que se tengan relacionadas en el contrato.
Las obras extras se deben reajustar solamente en el evento que as se hubiere acordado en la correspondiente acta de modificacin bilateral, con la cual se haya legalizado su ejecucin.
El procedimiento relacionado con la revisin y certificacin del acta mensual de reajuste de precios comprende:
Una vez revisada y certificada por el interventor el acta de obra mensual, el contratista debe presentar a revisin el acta de reajuste de las obras ejecutadas en el mes, bien sean ordinarias, adicionales o extras, si fuera el caso. El acta de reajuste de precios debe estar acompaada por los soportes respectivos de los ndices de reajuste aplicados.
El interventor debe revisar el acta y los soportes correspondientes. Una vez est de acuerdo con el documento lo firma y lo devuelve al contratista para su trmite correspondiente.
89 El contratista debe presentar al dueo de la obra para su revisin, aprobacin y pago el acta de reajuste acompaada de la correspondiente factura.
El interventor en los informes mensuales de obra debe presentar el registro y los anlisis correspondientes de los reajustes pagados al contratista, observando el comportamiento de los factores de ajuste en relacin con la inflacin y otros parmetros de comparacin y las repercusiones que pudieran tener en el contrato.
4.2.7 Liquidacin del contrato acta final de obra ejecutada
E proceso de liquidacin del contrato debe incluir el resumen del costo final de la obra ordinaria, adicional y extra que se haya realizado durante la ejecucin del contrato, estableciendo el valor final de la obra. Adems, la relacin de los reajustes de precios pagados. De esta manera, debe incluir el acta final de obra ejecutada, la cual debe recoger los temes, cantidades finales y valores respectivos de la obra ejecutada por el contratista.
Para efectos de agilizar el trmite del acta final de obra ejecutada, el interventor deber ir acordando y conciliando con el contratista las partes de la obra que se hayan terminado como conjunto o estructura, en la medida en que stas se hayan terminado completamente y cumplido con todos los requisitos tcnicos para su aceptacin.
Las cantidades finales ejecutadas y su costo para cada una de las partes de la obra que se hubieren terminado antes del plazo final se consignarn en un acta final de obra ejecutada, que contendr la cantidad final ejecutada y el costo de cada uno de los temes que hacen parte de esa obra.
Una vez terminadas completamente todas las obras objeto del contrato, el contratista debe presentar a revisin del interventor el acta final de obra ejecutada. En esta acta quedar consignada la cantidad final ejecutada y su costo para cada uno de los temes del contrato.
El acta final de obra ejecutada debe ser firmada por el contratista y el interventor para su envo para aprobacin del dueo de la obra.
4.3 PRODUCCIN DE INFORMES
Dentro de la prestacin del servicio de interventora, la produccin de informes se constituye en un elemento de suma importancia y relevancia, teniendo en cuenta que los informes se constituyen en el medio para informar al cliente o dueo de la
90 obra del avance tanto del contrato de construccin de la obra como de la gestin propia de la organizacin interventora. El proceso de produccin de informes tiene por objeto garantizar que la organizacin interventora elabore los informes con el contenido, calidad y oportunidad requeridas por el cliente; de esta manera se deben definir los tipos, contenido y forma de presentacin de los informes a producir en desarrollo del contrato propio de interventora como del contrato de construccin de la obra en intervencin, de tal de manera que suministren al dueo de la obra toda la informacin requerida para su seguimiento y control.
La produccin de informes comprende desde la recoleccin de la informacin necesaria, su elaboracin, hasta su edicin final. De esta manera, el proceso de produccin de informes conlleva la definicin de los siguientes aspectos:
Tipos de informes y su contenido.
- Informe mensual de gestin de la interventora.
- Informe mensual de obra.
- Informe final del contrato de obra y de interventora.
- Informe diario.
Gua para la presentacin de los informes.
Proceso para la elaboracin de los informes.
Control de la produccin de informes.
4.3.1 Informe mensual de gestin de la interventora
El informe de gestin de la interventora presenta al dueo de la obra el avance mensual sobre la propia gestin del contrato de la interventora, en relacin con el estado actual proyectado y ejecutado de costos y de recursos de la interventora, las actividades realizadas y toda aquella informacin relacionada con los diferentes indicadores de gestin de las actividades desarrolladas por la organizacin interventora durante el mes en anlisis.
El contenido del informe mensual de gestin de la interventora debe comprender:
Resumen ejecutivo. Est destinado a la gerencia o direccin y como tal corresponde a un resumen del contenido del informe mensual de gestin
91 de la interventora. Presenta el estado actual de avance del contrato, lo presupuestado y programado en sus componentes bsicos de plazo y facturacin, y dems aspectos que se consideren relevantes.
El contenido del resumen ejecutivo no debe sobrepasar tres pginas y puede ir complementado con grficos y tablas de resumen general. Por estar dirigido al personal de gerencia o direccin debe ser conciso y muy grfico.
Gestin del contrato de interventora. En este se presenta el resumen de las actividades administrativas desarrolladas en el mes con referencia al contrato de interventora, en cuanto a acuerdos administrativos alcanzados con el dueo de la obra sobre costos, plazos, personal y recursos fsicos para la prestacin del servicio de interventora.
Actividades realizadas. Hace referencia a la descripcin general de las actividades desarrolladas por cada una de las reas funcionales de la interventora y que comprenden:
- Realizacin de comits internos y externos, resaltando los principales temas tratados.
- Inspeccin de las obras, enumerando las partes de las obras en construccin inspeccionadas en el mes.
- Gestin del rea funcional de operacin.
- Control y gestin de la calidad de la interventora.
- Gestin en seguridad y salud ocupacional de la interventora, la cual debe relacionar las actividades propias desarrolladas por la organizacin interventora en cuanto a su programa de salud ocupacional, ndices de accidentalidad, ausentismo, etc.
- Gestin en riesgos de la interventora.
- Administracin ambiental y social de la interventora.
- Capacitacin del personal.
Recursos humanos. En este aparte se debe hacer referencia al personal dispuesto por la organizacin interventora para la prestacin del servicio. Debe considerar los siguientes aspectos:
92 - Relacin del personal de la interventora.
- Relacin del tiempo laborado.
- Pago de salarios y obligaciones parafiscales del personal.
Recursos fsicos. Debe presentar una relacin de los recursos fsicos que dispone la organizacin interventora para la prestacin del servicio.
Costos de la interventora. Presenta el resumen de los costos incurridos en el mes del informe por la organizacin interventora con cargo al proyecto, clasificando los mismos en costos de personal y costos directos. Se debe evaluar y analizar el comportamiento de la facturacin mensual ejecutada con la programada, as como los acumulados que alcanza la misma.
Anexos. El informe podr disponer de los anexos que se consideren convenientes como complemento a la informacin presentada en el cuerpo del informe.
4.3.2 Informe mensual de obra
El informe mensual de obra reporta al dueo de la misma el avance del contrato de construccin de la obra. En ste se presenta la descripcin de las obras ejecutadas en el mes y una evaluacin del estado de avance de las mismas en cuanto a su programacin y costos, acompaado de grficos, fotografas, y comentarios relevantes sobre su ejecucin. El informe se complementa con la descripcin y seguimiento de las actividades desarrolladas por el contratista de obra en materia de calidad, gestin de riesgos, seguridad y salud ocupacional, gestin ambiental, gestin social y de control general del contrato. El informe mensual de obra consta de un resumen ejecutivo, el concepto del interventor y del cuerpo del informe propiamente dicho.
El informe se elabora con fecha de corte de la medida de obra para pago al contratista, la cual normalmente se hace el 25 de cada mes, para su entrega al cliente en los primeros cinco das del mes siguiente.
El informe mensual de obra debe contener los siguientes apartes:
Resumen ejecutivo. Esta destinado a la gerencia o direccin y corresponde a un resumen de lo contenido en el cuerpo del informe. Indica el estado actual de avance del contrato, lo presupuestado y programado en sus componentes bsicos de plazo, precio y facturacin, cronograma y
93 aspectos jurdicos, adems de cualquier informacin que se considere importante. El contenido del resumen ejecutivo no debe sobrepasar tres pginas y debe ser muy conciso y grfico.
Concepto del Interventor. Debe ser el primer punto a desarrollar en el cuerpo del informe, y en este el interventor debe presentar su anlisis de los aspectos claves de desarrollo del contrato de obra a que hace referencia el informe, en cuanto al cumplimiento por parte del contratista de los plazos y costos de construccin de la obra. Se debe prestar especial atencin al anlisis de los atrasos o posibles atrasos que presente la obra, indicando sus implicaciones en el desarrollo del contrato y las respectivas medidas correctivas implementadas o por implementar por el contratista, sealando la efectividad de las mismas.
Localizacin y descripcin de la obra. Presenta una descripcin general de la obra en construccin en cuanto a sus caractersticas y magnitud de las mismas. Debe incluir un esquema general de la obra.
Avance de las obras. Para cada frente de trabajo se deben presentar los aspectos ms relevantes ocurridos en su desarrollo en el mes del informe, los cuales deben incluir:
- Descripcin de las actividades ejecutadas. Presenta un resumen de las principales actividades realizadas en desarrollo de la construccin de la obra por frente de trabajo, reportando por ejemplo el vaciado de concretos, excavaciones, tratamientos de taludes, etc. Haciendo referencia a las cantidades de obra ejecutadas.
- Tabla de seguimiento del avance. Incluye tablas con el seguimiento a las cantidades de obra ejecutadas mes por mes, sealando los porcentajes de avance parciales y acumulados que muestren el comportamiento del desarrollo de la actividad. Como ejemplo, la tabla siguiente muestra el avance en la excavacin de una galera de drenaje en el proyecto hidroelctrico Porce III.
INICIAL FINAL Ene-07 147,05 136,98 10,07 6,85% Feb-07 136,98 124,38 12,60 8,57% Mar-07 124,38 116,00 8,38 5,70% TOTAL 147,05 116,00 31,05 21,12% MES ABSCISA L (m) %
- Registro fotogrfico. La descripcin del avance de las obras debe estar acompaada de fotografas que sirvan de registro de las
94 actividades ejecutadas y del avance que presenta la obra. Las fotografas deben llevar una descripcin.
- Seguimiento del programa. Se debe analizar el avance de ejecucin de cada actividad considerando los rendimientos previstos en el programa de construccin aprobado al contratista, de acuerdo con la duracin de la actividad y la cantidad de obra a ejecutar, sus holguras, si la actividad se encuentra en ruta crtica, el adelanto o atraso en relacin con el programa de construccin, evaluando los recursos utilizados frente a los programados. El seguimiento al programa de construccin conlleva la elaboracin de tablas y grficos como los propuestos en el numeral 4.1.3, que permitan visualizar el seguimiento y control que realiza el interventor al mismo.
- Personal y equipos. Para cada frente de trabajo se debe presentar la relacin del personal y el equipo empleado por el contratista para su ejecucin. Para los equipos se debe indicar su marca y referencia, sealando el ingreso y retiro de equipos y sobre su estado de operacin.
Instalaciones industriales. El informe debe presentar un reporte de las instalaciones industriales que disponga el contratista para la ejecucin de los trabajos, como por ejemplo de las plantas de concreto y de trituracin de agregados, almacn, taller de figuracin de hierros, carpintera, etc, indicando las marcas de las plantas y sus capacidades de produccin. Si se cuenta con un programa de instalacin de las mismas se debe realizar el respectivo seguimiento por parte del interventor.
Programa de construccin. En este aparte se debe presentar el seguimiento y anlisis en conjunto de todo el programa de obra, mostrando el estado de avance de la construccin de la misma. El anlisis individual por frente de obra se presenta en el avance de las obras. El interventor debe analizar los atrasos o adelantos que presente el programa, presentando los conceptos respectivos sobre los mismos al dueo de la obra.
Flujo de inversiones. Se debe presentar la facturacin causada en el mes y un resumen de la ya generada parcialmente y acumulada, analizando la misma con respecto al flujo de inversiones programado. Igualmente se debe presentar el control al manejo del anticipo, obras extras y actas de reajuste generadas durante la ejecucin del contrato mediante la utilizacin de tablas y grficos que muestren su desarrollo. Los controles respectivos que se realizan en cuanto a los costos se presentan en el numeral 4.2 Manejo y control de los costos de las obras.
95 Personal empleado. Se debe presentar una relacin detallada de todo el personal empleado por el contratista en la construccin de la obra, clasificndolo por cargos y procedencia.
Gestin del contrato. Hace referencia a la descripcin del desarrollo de aspectos relacionados con el manejo del contrato en cuanto a acuerdos y manejo de reclamaciones que se puedan generar en desarrollo del contrato y que comprenden:
- Actas de modificacin bilateral al contrato. Se debe relacionar si se encuentran en trmite actas de modificacin bilateral al contrato de construccin o el requerimiento de adelantar su trmite con objeto de legalizar acuerdos que modifiquen el contrato o la legalizacin de obra extra.
- Control de reclamaciones. Se debe presentar una relacin de las reclamaciones presentadas por el contratista que se encuentren en trmite o de posibles reclamaciones que se puedan presentar, indicando el interventor su concepto respectivo sobre las mismas y su estado de conciliacin.
Control de cambios. En este aparte se debe presentar la relacin de los cambios que se hayan generado en los planos de construccin y especificaciones tcnicas, en el mes de elaboracin del informe, sealando sus implicaciones en costos y plazo del contrato. Dichos cambios deben haber sido aprobados previamente por el dueo de la obra.
Control de calidad de los materiales laboratorio. En esta seccin se deben presentar las estadsticas del control de materiales y otros controles realizados por el contratista de obra y el interventor para verificar la conformidad de la calidad especificada de las obras en construccin. Los resultados presentados deben ir acompaados de los anlisis respectivos del cumplimiento de los requisitos especificados.
Gestin de la calidad. Se debe presentar una relacin de las actividades realizadas por el contratista en cuanto a la gestin de calidad, tales como auditorias internas o externas, reuniones de calidad, etc.
Gestin en seguridad y salud ocupacional y riesgos. Reporta las actividades desarrolladas por el contratista en el tema y el seguimiento a los indicadores propios en cuanto a la estadstica de accidentalidad, incapacidades, ausentismo, etc.
96 Gestin ambiental y social. Describe las acciones desarrolladas por el contratista en la gestin ambiental y social durante la ejecucin de la construccin de la obra del contrato en intervencin, tales como manejo de residuos, tratamientos de aguas residuales e industriales, captaciones y descargas de aguas, etc.
Anexos. El informe podr disponer de los anexos que se consideren convenientes como complemento a la informacin presentada en el cuerpo del informe.
4.3.3 Informes finales de gestin de la interventora y de obra
Los informes finales de gestin de la interventora y de obra, se elaboran una vez finalizada la construccin de la obra y deben presentar un resumen de toda la informacin generada desde el inicio de la obra hasta su terminacin.
El contenido de los informes finales debe seguir los captulos ya enunciados para los informes mensuales, presentando en forma resumida lo contenido en stos ltimos.
El informe final de gestin de la interventora debe resumir todos los aspectos de costos, personal y actividades desarrolladas por el interventor.
El informe final de obra debe presentar la descripcin de los procedimientos y metodologas seguidas por el contratista, el resumen de los avances mensuales de obra ejecutada, rendimientos finales alcanzados y dems informacin pertinente que pueda servir de referencia para la ejecucin de otros proyectos.
4.3.4 Informes diarios de obra
Dependiendo del tipo de proyecto, se hace necesario elaborar un informe diario sobre el avance de actividades relevantes en la construccin de una obra. ste informe tiene por objeto informar al dueo de la obra y al mismo personal de direccin de la interventora sobre el estado de avance diario de la obra. Su presentacin se debe hacer en forma digital, esquemtica y grafica.
4.3.5 Gua para la presentacin de los informes
La organizacin interventora debe disear la forma de presentacin de los informes en cuanto a su formato de presentacin, tipos y tamaos de letra,
97 nomenclatura, diseo de la cartula, etc, de manera que se garantice una uniformidad en la presentacin de los mismos.
En general, se recomienda la elaboracin de los informes siguiendo la Norma Tcnica Colombiana NTC 3588. Se tendrn en cuenta entre otros puntos los que se desarrollarn a continuacin, anotando que los mismos corresponden a una gua, teniendo en cuenta que la organizacin interventora puede marcar diferencia en la elaboracin de este producto como elemento de comunicacin diferenciador con el dueo de la obra.
Orden y elementos de presentacin del informe. Se propone el siguiente orden y elementos que deben componer un informe.
- Cubierta anterior. Debe contener el logo de la organizacin interventora, el logo del dueo de la obra, el logo del proyecto si se cuenta con l, el objeto, nmero del contrato y el ttulo del informe.
- Portada. Es la primera pgina del informe. Contiene adems de los datos de la cubierta anterior, la ciudad y fecha de elaboracin del informe.
- Tabla de contenido. Contiene los ttulos que corresponden a los captulos y a las divisiones principales del cuerpo del informe y material complementario. Se elabora siguiendo el mismo orden de paginacin del informe.
- El resumen ejecutivo. Se recomienda su numeracin independiente a la del ncleo del informe.
- Concepto del Interventor. No tiene numeracin y su paginacin es diferente a la del ncleo del informe.
- Ncleo del informe. Se divide por captulos y estos a su vez en subdivisiones que correspondan a un tema completo.
- Material complementario. Est conformado por los anexos y corresponde a la informacin que ampla y facilita la utilizacin de lo contenido en el cuerpo del informe. Su paginacin es consecutiva a la del resto del informe.
- Cubierta posterior. Es la ltima hoja del informe.
Diseo y presentacin de las pginas y prrafos
A continuacin se dan algunas pautas a tener en cuenta en la elaboracin de los informes:
98 Letra. Se debe definir el tipo de letra para la elaboracin del informe, por ejemplo letra tipo Arial tamao 12, y para los encabezados y pie de pginas con letra tipo Arial tamao 8.
Mrgenes. Definen las mrgenes para la elaboracin de todos los informes.
Escritura. Se deben definir todos los aspectos relacionados con la escritura del informe, en cuanto al posicionamiento de ttulos, interlineado, divisiones, subdivisiones, etc.
Espaciamientos. Se deben establecer los espaciamientos entre prrafos, ttulos, etc.
Subdivisiones. Establecer la mxima subdivisin permitida, por ejemplo hasta cuatro nmeros con posteriores subdivisiones con vietas.
4.3.6 Proceso para la elaboracin de los informes
El proceso de elaboracin de los informes debe tener en cuenta los siguientes aspectos para su realizacin exitosa: programacin del informe, recoleccin de la informacin, entrega de pre-informes, procesamiento de la informacin, elaboracin del borrador inicial, revisiones del informe, edicin e impresin definitiva del informe.
Programacin de la realizacin del informe. Se debe hacer una programacin de la elaboracin de cada uno de los informes que comprenda la recopilacin, ejecucin y revisin de la informacin para que esta llegue en forma oportuna al rea funcional de operacin encargada de la produccin de los informes. Esta programacin la debe realizar el profesional encargado de su elaboracin, los das 24 de cada mes y la debe entregar a cada una de las reas funcionales de la organizacin interventora para su cumplimiento. Se debe elaborar un formulario de la programacin para la elaboracin, edicin, revisin y entrega de los informes.
Recoleccin de la informacin y elaboracin de los pre-informes. Los ingenieros jefes de las reas funcionales, los ingenieros encargados de los frentes de trabajo, as como de las reas de gestin ambiental y social, seguridad y salud ocupacional y riesgos, y aseguramiento de calidad son los responsables de la recoleccin de la informacin para la elaboracin de los informes de acuerdo con el contenido planteado para cada uno de ellos en los numerales 4.3.1 informe mensual de gestin de la interventora y 4.3.2. informe mensual de obra. Por ejemplo para el caso
99 del informe de obra, con base en los resultados de las inspecciones diarias que se le practican a las obras, y el clculo de las cantidades de obra mensual ejecutada, se debe elaborar por cada frente de trabajo un pre- informe en donde se resumen las actividades desarrolladas, los avances alcanzados, las dificultades encontradas, los recursos aplicados, los asuntos urgentes de solucin, la relacin de personal, relacin de equipos, complementadas con las notas y rdenes de la interventora impartidas durante el desarrollo del trabajo.
Procesamiento de la informacin. Una vez entregados los datos por cada frente de trabajo y de acuerdo con el acta de obra mensual finalmente acordada con el contratista, los profesionales administradores de los programas y de los costos deben actualizar los grficos y tablas de seguimiento y realizar los comentarios con respecto al avance del programa de construccin de la obra y su flujo de inversiones.
Elaboracin del borrador inicial. Con toda la informacin suministrada por las reas funcionales y de apoyo del rea tcnica y por los frentes de trabajo, el rea de operacin realiza el borrador del informe, organizando el mismo en el orden planteado en los numerales 4.3.1 informe mensual de gestin de la interventora y 4.3.2. informe mensual de obra.
Revisiones del informe. El profesional encargado de la elaboracin del informe debe remitir copia fsica o magntica del borrador del informe para su revisin por parte de los ingenieros responsables que sean designados, y para lo cual se recomiendan las siguientes instancias de revisin: Una primera revisin por parte de uno de los ingenieros interventores de frente, la segunda por parte el jefe de control tcnico y el jefe del rea de operacin y una revisin final por parte del residente general de la interventora. En esta etapa, para el informe mensual de obra, se debe elaborar el concepto del interventor sobre el avance del contrato de construccin de la obra en cuanto a costos, plazo y calidad. Para la revisin del informe se recomienda que la misma sea realizada sobre una copia fsica del mismo, puesto que la experiencia muestra que se logra una mejor revisin de esta manera con respecto a su revisin mediante lectura directa en el computador.
Edicin e impresin definitiva del informe. Atendidas todas las observaciones realizadas al informe, el rea funcional de operacin procede a la edicin final, organizacin e impresin del informe para ser enviado al dueo de la obra en copia fsica y magntica.
100 4.3.7 Control de la produccin de informes
El control de la produccin de informes comprende la medida del desempeo en cuanto a la oportunidad o cumplimiento, veracidad y utilidad de los mismos. Para el efecto en cada informe se debe incluir un formulario de evaluacin de la produccin del informe por el cliente, en el cual ste pueda manifestar su grado de aceptacin y de confiabilidad de los informes presentados por la organizacin interventora.
El formulario debe incluir la calificacin de tres aspectos bsicos: Cumplimiento de entrega, presentacin del informe y contenido, as como la calificacin de concepto general del informe. Debe incluir tambin un espacio para que el cliente presente sus comentarios y sugerencias al informe.
Con la informacin que se desprenda de la evaluacin de la produccin de informes por el cliente, la organizacin interventora debe tomar las acciones correctivas o preventivas para las actividades que as lo requieran.
En el anexo 4.2 se presenta una alternativa de Formulario de Evaluacin de la Produccin de Informes.
Para medir la oportunidad o cumplimiento de la elaboracin de los informes, el interventor debe llevar, como ya se indic, para cada uno de los informes el control de su elaboracin mediante un formulario que se disponga para tal fin, en el cual se debe programar cada paso del proceso, indicando las fechas en que se debe tener lista cada actividad hasta la entrega final del informe, de manera que se lleve un registro de las fechas reales en que se ejecuta cada actividad y as llevar un adecuado control del proceso y hacer los ajustes que sean necesarios para garantizar su entrega oportuna al cliente.
4.4 MANEJO DE LA INFORMACIN Y SISTEMA DE ARCHIVO
Dentro de la prestacin del servicio de interventora, el manejo de la informacin y el sistema de archivo de la documentacin se constituye en un elemento fundamental por su utilizacin en asuntos administrativos, legales o financieros, como evidencia de las funciones de la interventora, o como fuente de investigacin o referencia.
La informacin esta constituida por todo el conjunto de documentos producidos o recibidos por la interventora como parte de sus operaciones diarias, los cuales son conservados temporal o permanentemente, y estn constituidos por las actas de reuniones, informes, correspondencia cruzada entre las interfases del proyecto (interventora, contratista, dueo de la obra y otros), programas de obra y de flujo de inversiones, actas de obra, ordenes de pago, facturas, documentos del contrato
101 (pliegos de condiciones y especificaciones tcnicas, planos para construccin de las obras), actas de modificacin bilateral al contrato, manuales, procedimientos y metodologas.
El manejo de la informacin y sistema de archivo tiene por objeto definir los procesos y procedimientos que va a emplear la organizacin interventora para la codificacin, el seguimiento y control, y el resguardo de la documentacin producida durante la prestacin del servicio de interventora en la construccin de una obra. Para ello se identifican los siguientes procesos:
Codificacin y nomenclatura de la documentacin.
Registro y resguardo de la documentacin en el archivo.
Recibo, control y respuesta de la correspondencia.
Seguimiento y control de los planos de construccin de la obra.
4.4.1 Codificacin y nomenclatura de la documentacin
Todos los documentos que se generen durante la prestacin del servicio de interventora se deben someter al registro y control mediante su codificacin y nomenclatura de acuerdo con el sistema que para tal fin establezca la organizacin interventora.
En la prestacin del servicio de interventora, la importancia de contar con un sistema de codificacin y nomenclatura de la documentacin radica en la facilidad de consulta que se pueda tener de la misma, como fuente de informacin y referencia durante el desarrollo del contrato. Si se dispone de un sistema de codificacin y nomenclatura adecuados se facilitan las labores de bsqueda y consulta para atender temas tcnicos o legales en caso de presentarse reclamaciones. Lo anterior teniendo en cuenta que dependiendo de la magnitud de la obra en construccin se pueden manejar cantidades importantes de correspondencia, que como por ejemplo en el proyecto hidroelctrico Porce II, la interventora registr ms de 20.000 cartas remitidas y recibidas.
El sistema de codificacin y nomenclatura de la documentacin podr estar constituido por caracteres numricos o alfanumricos dependiendo de su conveniencia.
Como referencia se presentan los siguientes aspectos a tener en cuenta en la definicin de una gua de codificacin:
102 Nmero de contrato. Si la obra en construccin maneja diferentes contratos, la codificacin de la documentacin debe identificar a que contrato pertenece. La tabla siguiente muestra como ejemplo la nomenclatura asignada para los contratos que se pueden manejar en un proyecto hidroelctrico.
1 Const ruccin de la presa y obras anexas 2 Const ruccin de la cent ral subt errnea y obras anexas 3 Cont rat os de f abricacin de equipos 4 Cont rat os de mont ajes de equipos 5 Cont rat o de int ervent or a de las obras 6 Int erf ases int ernas
Tipo de documento. Se debe asignar una letra o nmero de identificacin para cada uno de los siguientes tipos de documentos que se pueden manejar en la construccin de una obra.
- Actas de reunin.
- Actas de obra ejecutada y reajuste.
- Correspondencia enviada.
- Correspondencia recibida.
- Programas.
- Formatos.
- Informes.
- Fichas de seguimiento.
- Anexos.
- Sistema o procedimiento.
- Plano.
- Fotografa.
- Registro flmico.
103
Frente de trabajo o de control. Se debe asignar un nmero de identificacin para cada frente de trabajo o de control que se tenga dentro de la construccin de la obra.
Tema. Se debe asignar una letra o nmero de identificacin para cada tema especifico que puede tratar el documento, que considera entre otros:
- Control tcnico de construccin de la obra.
- Costos.
- Programas.
- Reclamos.
- Gestin contractual: actas de modificacin bilateral al contrato, acuerdos, multas, plizas.
- Gestin de la calidad.
- Gestin ambiental y social.
- Gestin en seguridad y salud ocupacional y riesgos.
- Control de calidad de materiales laboratorio.
- Personal.
- Plantas y equipos de construccin.
- Procedimientos y metodologas.
- Planos.
- Informes.
- Actas de comit.
Consecutivo. Corresponde a la asignacin del nmero de identificacin al documento o la comunicacin enviada o recibida que se tenga en el sistema de archivo. Se debe llevar un consecutivo por ejemplo de las actas de comit de obra, de los formatos generados, de la correspondencia enviada, de la correspondencia recibida, etc.
104 4.4.2 Registro y resguardo de la documentacin en el archivo
Toda la documentacin generada durante la construccin de la obra debe ser registrada, clasificada y resguardada en el archivo que disponga para tal fin la organizacin interventora. Esta hace referencia a la correspondencia enviada y recibida, con la cual se oficializa la aprobacin o rechazo de conceptos, procedimientos, metodologas, costos, programas, cambios, reclamaciones, la entrega de informes, actas de comits y de cualquier tipo de informacin relacionada con el manejo del contrato de construccin de una obra y del propio contrato de interventora.
Registro de la documentacin. Toda la correspondencia generada durante la construccin de la obra debe registrarse en el sistema de archivo. Para ello se podr disponer de un libro de registro digital o fsico de toda la correspondencia recibida y la correspondencia enviada.
Clasificacin y resguardo de la documentacin. La clasificacin y disposicin fsica para el resguardo de los documentos en el archivo se debe realizar teniendo en cuenta el nmero de identificacin del contrato y siguiendo el consecutivo respectivo. De acuerdo con lo anterior debe haber un consecutivo para correspondencia enviada y otro para correspondencia recibida para cada contrato.
La correspondencia se debe archivar de acuerdo con la clasificacin anterior, en carpetas o archivadores, en los cuales deben estar todas las comunicaciones en orden segn el consecutivo asignado. En caso de que se presenten anulaciones de cartas se debe colocar una hoja con el correspondiente cdigo y la frase de ANULADO, de manera que se pueda controlar que estn archivados todos los documentos.
4.4.3 Recibo, seguimiento, control y respuesta de la correspondencia
Toda la correspondencia recibida por la organizacin interventora debe ser objeto de un proceso de recibo, seguimiento y control y respuesta, de manera que se garantice la atencin oportuna a la misma por parte del interventor.
Recibo de la correspondencia. Toda la correspondencia que sea recibida por la organizacin interventora debe ser sellada con la fecha y hora de recibo, y con el visado de la persona quin recibe. Para ello se debe disponer de un sello de CONSTANCIA DE RECIBO.
Seguimiento y control. Se recomienda que el original de la carta permanezca en el archivo, y a sta se le saque una copia a la cual se le
105 debe imponer el sello de SEGUIMIENTO Y CONTROL, el cual tiene por objeto direccionar la correspondencia a las personas interesadas y definir el responsable de su atencin o respuesta. De esta manera el sello debe contener la siguiente informacin bsica: fecha y hora de recibo, recibida por, codificacin de la carta, iniciales y visado de quienes requieren conocer la comunicacin, definicin si requiere respuesta o no y prioridad de respuesta de la misma.
Toda la correspondencia recibida por la organizacin interventora debe ser leda en primer lugar por el residente general de la interventora quin indicar el personal que se debe enterar de la comunicacin. La persona colocada en el orden siguiente al residente general ser la responsable de la respuesta a la comunicacin, si as se requiere, y de la revisin de su codificacin.
La codificacin de la comunicacin se debe realizar de acuerdo con la gua que para tal fin haya establecido la organizacin interventora como sistema de codificacin y nomenclatura de acuerdo con lo planteado en el numeral 4.4.1 Codificacin y nomenclatura de la documentacin.
La prioridad de respuesta hace referencia a que la misma puede ser normal o alta, de acuerdo con los siguientes criterios:
- Normal (N). Se considera que el tiempo normal de respuesta de una comunicacin son mximo quince das desde el momento de recibida o el tiempo establecido por los documentos del contrato cuando se trate por ejemplo de la revisin de programas, procedimientos o metodologas, diseos o despieces de acero de refuerzo que requieren de un mayor tiempo.
- Alta (A). Se considera una respuesta de prioridad alta cuando la comunicacin debe contestarse dentro de los dos das siguientes a su recibo, teniendo en cuenta la importancia del tema que trate, la cual es definida por el ingeniero residente general de la interventora.
El sistema de archivo de la interventora, en su proceso de registro de la correspondencia, debe proveer la manera de realizar un seguimiento y control a su respuesta. En primer lugar se debe controlar si la comunicacin en proceso requiere respuesta y si as es, dejar constancia del registro del nmero de comunicacin con la cual fue respondida. De esta manera el encargado del archivo podr peridicamente, al menos dos veces al mes, imprimir un reporte de las comunicaciones pendientes de respuesta, el cual debe dar a conocer al personal responsable de su atencin y respuesta.
106 Respuesta de la correspondencia. El encargado de preparar la comunicacin de respuesta a una carta u otro tipo de comunicacin, como por ejemplo de solicitud de una respuesta o algn requerimiento, recordatorio, constancia o llamado de atencin, etc., debe realizar en primer lugar un borrador de la misma, el cual debe someter a la aprobacin del residente general o de quin este delegue, quin debe realizar las observaciones que sean del caso y finalmente aprobar o desaprobar la realizacin del comunicado en proceso. En el asunto de la comunicacin se debe hacer referencia a la comunicacin a que da respuesta cuando se trate de una respuesta.
Una vez aprobada la comunicacin, la misma se debe codificar para su ingreso al sistema de archivo, en cuyo registro se debe hacer referencia a la comunicacin a que responde e indicar si requiere respuesta, con el objeto cerrar el compromiso que se tena de respuesta de la comunicacin a que responde y de llevar el control de su atencin por parte del contratista.
Dentro de la prestacin del servicio de interventora se resalta la importancia de la respuesta oportuna a toda la correspondencia que as lo amerita, con la claridad necesaria y dentro del alcance establecido en los pliegos de condiciones del contrato de construccin de la obra para las aprobaciones o conceptos que pueda emitir el interventor.
4.4.4 Seguimiento y control de los planos de construccin de la obra
En la construccin de una obra es fundamental garantizar que la misma se ejecuta con planos de construccin que estn vigentes. Para ello se hace necesario que la organizacin interventora disponga de un proceso de seguimiento y control de los planos de construccin de la obra.
En desarrollo de un contrato de construccin de una obra se identifican tres tipos de planos:
Planos de construccin. Son los planos producidos por el diseador de la obra y con los cuales se construir la misma. Se recomienda que en los mismos se disponga de un sello de PLANO DE CONSTRUCCIN que permita su identificacin para tal fin.
Planos de trabajo. Son planos producidos por el contratista constructor de la obra, los cuales complementan los planos de construccin para mostrar el detalle de un mtodo constructivo propuesto por el contratista para la ejecucin de la obra, y en otros casos para mostrar los accesos e
107 instalaciones requeridas para ejecutar los trabajos de acuerdo con las especificaciones tcnicas de construccin.
Planos de taller. Son planos producidos por el contratista, por ejemplo de detalle de obras falsas y despieces de acero de refuerzo, los cuales se hacen necesarios como complemento a los planos de construccin para ampliar un detalle de una parte especfica de la obra.
Los planos de construccin de la obra, los planos de trabajo y los planos de taller deben ser objeto de un seguimiento y control que comprende su codificacin, seguimiento y control y el manejo de planos obsoletos.
Codificacin de los planos. Para un mejor control de los planos se recomienda su codificacin de acuerdo con la gua de nomenclatura y codificacin que establezca la organizacin interventora, si as lo considera. Los planos de construccin normalmente cuentan con un sistema de numeracin previamente establecido por el diseador de la obra, no pudiendo ser necesario su codificacin. En cuanto a los planos de trabajo y taller es necesario que la interventora disponga de su codificacin para su control y referencia.
Seguimiento y control. La organizacin interventora debe garantizar que en todo momento la obra se construya con los planos de construccin que estn vigentes. Para ello debe mantener un LISTADO ACTUALIZADO DE PLANOS, en el cual se indique la ltima revisin con que se cuenta de cada plano; ste listado se debe disponer en los diferentes frentes de trabajo que se tengan en la obra.
El rea funcional de operacin es la encargada del manejo de los planos de construccin y de la actualizacin permanente del listado de planos respectivo. En cuanto al manejo de los planos se debe llevar un control del nmero de copias de los planos con que se cuenta en la obra, de manera que cuando se presente la revisin de un plano de construccin por parte del diseador de la obra, se puedan reemplazar y retirar de la obra los planos que pasan a ser obsoletos. El listado de registro de los planos deber contar con espacios que permitan identificar las revisiones que han tenido los planos con sus fechas y comunicaciones respectivas de recibo o aprobacin, segn sea el caso. Cuando se trate de planos de trabajo o de taller, para su utilizacin en obra, los mismos debern contar con el sello de APROBADO estampado por la interventora. En el sello de aprobado se debe hacer referencia a la fecha y nmero de la comunicacin con que se aprob. De estos planos igualmente se deber contar con un listado actualizado y con un control
108 del nmero de copias disponibles en obra para su reemplazo en caso de presentarse revisiones a los mismos.
Manejo de planos obsoletos. Cuando se presente la revisin de un plano, el plano con la revisin anterior pasar a ser obsoleto y como tal debe estar estampado con el sello de OBSOLETO. De los planos obsoletos recogidos, la interventora debe guardar una copia para registro histrico y comparativo.
4.5 CONTROL DEL CONTRATO DE CONSTRUCCIN DE LA OBRA
El control del contrato hace referencia a los procedimientos que debe establecer la organizacin interventora para el seguimiento, control y manejo del mismo en los siguientes aspectos:
Cumplimiento de compromisos contractuales.
Vigencia y monto de plizas de garanta.
Multas y sanciones.
Actas de modificacin bilateral al contrato.
Acta de liquidacin del contrato.
4.5.1 Cumplimiento de compromisos contractuales
Los pliegos de condiciones y especificaciones tcnicas de construccin de una obra, normalmente establecen una serie de compromisos a cumplir por el contratista constructor a quin haya sido adjudicada, por lo que se hace necesario que la organizacin interventora verifique el cumplimiento de los mismos por parte del contratista.
Para estos compromisos contractuales, los pliegos de condiciones y especificaciones tcnicas de construccin establecen un plazo para su cumplimiento, el cual al ser contractual se debe garantizar su cumplimiento.
Estos compromisos obedecen entre otros a la presentacin de la siguiente informacin, ya sea en forma peridica o puntual de acuerdo a su requerimiento:
Constitucin de garantas para la ejecucin de la obra.
109 Documentos para la formalizacin del contrato.
Justificacin mensual detallada de inversin del anticipo.
Programa maestro de obra y de inversin, as como de los de detalle.
Organizacin del contratista para la construccin de la obra.
Metodologas y procedimientos de construccin de la obra.
Plantas y equipos a utilizar para la construccin de la obra.
Materiales a utilizar con sus fichas tcnicas y seguimiento peridico al cumplimiento de sus especificaciones tcnicas.
Registros completos y actualizados de toda la inspeccin, ensayos, pruebas y control de calidad ejecutados.
Subcontratos.
Notificacin de inicio de trabajos en los frentes de obra.
Notificacin de ocurrencia de casos de fuerza mayor durante la ejecucin de las obras.
Entrega de informacin correspondiente a planos y manuales de operacin y mantenimiento de equipos.
Informes mensuales de avance de la obra, del personal y equipos empleados.
Informacin de la afiliacin del personal del contratista y pago a los sistemas de seguridad social en salud, pensiones y riesgos profesionales y pagos de parafiscales.
Para el seguimiento y control de los compromisos contractuales se recomienda elaborar un listado con los mismos, extrados de los pliegos de condiciones y de las especificaciones tcnicas, para el cual se propone debe contener los siguientes aspectos:
Nmero del compromiso.
Numeral del pliego de condiciones o especificacin tcnica donde se establece.
110
Descripcin del compromiso.
Plazo para su cumplimiento.
Comunicacin de referencia con el cual se cumple.
Fecha de la comunicacin.
Indicador de cumplimiento.
Observaciones.
4.5.2 Vigencia y monto de plizas de garanta
Corresponde al seguimiento por parte de la organizacin interventora de la vigencia y del monto de las plizas de garanta que se constituyen para la ejecucin del contrato de construccin de la obra por parte del contratista constructor.
Si el contrato carece de modificaciones en las vigencias, los montos de las plizas deben permanecer sin cambios. Por lo tanto, el control a realizar por el interventor debe estar dirigido a recordar vencimientos o la necesidad de modificar montos de las mismas en caso de que se presenten cambios contractuales en las que se verifique un aumento en el valor del contrato.
Las plizas que normalmente se manejan en un contrato de construccin son:
Garanta nica:
- Buen manejo, correcta inversin y oportuno reintegro del anticipo.
- Cumplimiento del contrato.
- Pago de salarios, prestaciones sociales e indemnizaciones del personal del contratista.
- Estabilidad de la obra.
Garanta de responsabilidad civil extracontractual.
111 4.5.3 Multas y sanciones
Los pliegos de condiciones del contrato de construccin de una obra normalmente contienen la estipulacin y deduccin de multas como un mecanismo de solucin directa a las controversias que puedan surgir por el incumplimiento de las obligaciones a cargo del contratista, y que se pactan con la finalidad de evitar la iniciacin de una accin judicial tendiente a la declaratoria de incumplimiento.
En el caso que el contratista incurra en una de las causales de multas pactadas en el contrato, se debe proceder de acuerdo con lo establecido en los respectivos pliegos de condiciones, que pueden considerar: Su notificacin por parte del dueo de la obra o del interventor, plazo o trmino de tiempo que dispone el contratista para exponer o justificar el incumplimiento y la forma de descuento del valor de la multa.
Dentro de las funciones del interventor en la prestacin del servicio de interventora se debe establecer un proceso de seguimiento y notificacin de multas, para el cual debe prestar todo el soporte tcnico para su sancin y deduccin respectiva.
Los pliegos de condiciones de un contrato de construccin pueden contemplar la sancin de multas al contratista para los siguientes casos:
Por demora en la presentacin de los documentos para formalizar el contrato.
Por retardo en la entrega final de los trabajos y en el cumplimiento de los plazos parciales.
Por mal uso del anticipo.
Por incumplimiento de las disposiciones de los planes y programa de gestin ambiental, salud ocupacional, seguridad industrial y riesgos, seguridad social y control y aseguramiento de la calidad.
Por incumplimiento a la afiliacin del personal o pagos a los sistemas de seguridad social en salud, pensiones y riesgos profesionales, aportes de parafiscales.
Por incumplimiento de rdenes del dueo de la obra o del Interventor.
Por retardo en la entrega del programa maestro de trabajo y programa de inversiones.
112 Por subcontratar sin autorizacin.
Por no mantener el personal bsico de direccin, administracin y supervisin propuesto.
4.5.4 Actas de modificacin bilateral al contrato
El acta de modificacin bilateral es un documento suscrito entre el dueo de la obra y el contratista, con el cual se modifica o adiciona el contrato de construccin de la obra en cualquiera de sus partes. Las actas de modificacin bilateral se hacen necesarias en cualquiera de los siguientes casos:
Cuando se presentan modificaciones en el costo o plazo del contrato.
Cuando se presentan cambios en los trminos establecidos en los pliegos de condiciones del contrato.
Cuando se presentan cambios en las especificaciones tcnicas de construccin para la ejecucin de un trabajo especfico.
Para legalizar el acuerdo de la ejecucin de obra extra y sus precios unitarios.
Para legalizar el acuerdo de ejecucin de obra adicional, si as se amerita de acuerdo con los trminos establecidos en los pliegos de condiciones.
Para legalizar acuerdos entre el contratista y el dueo de la obra relacionados con el alcance de ejecucin de la obra.
En la elaboracin de un acta de modificacin bilateral el interventor debe prestar todo el apoyo tcnico que requiera el dueo de la obra en cuanto a las justificaciones tcnicas de soporte de la misma y de presentacin de los antecedentes de los acuerdos a que se llegue. Adems, de realizar toda la valoracin en costos de la misma. A solicitud del dueo de la obra, el interventor puede preparar para estudio y aprobacin del dueo de la obra y del contratista los borradores de las actas de modificacin bilateral al contrato.
4.5.5 Acta de liquidacin del contrato
Una vez concluida la construccin de la obra y recibida por el dueo, se debe suscribir entre ste y el contratista un acta de liquidacin, la cual es una
113 declaracin mutua de paz y salvo de las obligaciones adquiridas por el contrato, con excepcin de las reclamaciones que de conformidad con las disposiciones legales puede realizar el dueo de la obra por vicios de construccin.
En el acta de liquidacin deben constar todos los acuerdos, conciliaciones o transacciones a que llegaron las partes para poner fin a divergencias presentadas y poder declararse a paz y salvo. Incluye la relacin de las actas de modificacin bilateral que se hayan generado durante el desarrollo del contrato y los acuerdos finales a que se llegue en el proceso de liquidacin.
El acta de liquidacin debe incluir el resumen del costo final de la obra ordinaria, adicional y extra que se haya realizado durante la ejecucin del contrato, estableciendo el valor final de la obra. Adems, la relacin de los reajustes de precios pagados. De esta manera, debe incluir el acta final de obra ejecutada, la cual debe recoger los temes, cantidades finales y valores respectivos de la obra ejecutada por el contratista.
4.6 CONTROL Y DOCUMENTACIN DE CAMBIOS
La organizacin interventora debe disear, implementar y mantener un sistema para el anlisis, seguimiento, documentacin y control de los cambios o modificaciones en los planos, especificaciones tcnicas o condiciones contractuales del contrato de construccin.
El interventor dentro de sus funciones en la prestacin del servicio de interventora debe documentar la naturaleza, causas y consecuencias de dichos cambios.
Para los fines de manejo del contrato de construccin de la obra, la aprobacin por parte del interventor de cualquier cambio sustancial a los planos, especificaciones tcnicas o condiciones contractuales debe contar con la aprobacin escrita previa del dueo de la obra.
El control y documentacin de cambios comprende la realizacin de las siguientes actividades:
El registro de la modificacin en una ficha elaborada para tal fin, denominada CAMBIOS O MODIFICACIONES A LOS DOCUMENTOS DEL CONTRATO.
La evaluacin de las causas y consecuencias de la modificacin.
El Informe al dueo de la obra de las consecuencias en costos y plazo por los cambios presentados.
114 La ficha de control y documentacin de cambios debe contener la siguiente informacin:
Tipo de documento modificado: plano, especificacin tcnica, pliego de condiciones.
Referencia del plano o numeral del documento.
Origen del cambio. Ajuste en diseo por la firma diseadora de la obra, por solicitud del contratista, cambio no sustancial durante la construccin de la obra.
Comunicacin y fecha con la cual se recibe la modificacin.
Descripcin de la modificacin.
Causas de la modificacin.
Consecuencias de la modificacin en costo.
Consecuencias de la modificacin en plazo.
Nombre de quin hizo el registro, cargo y firma.
En el anexo 4.3 se presenta una alternativa de Ficha de control de cambios a los documentos del contrato.
4.7 CONTROL DE RECLAMACIONES
Dentro del alcance de la prestacin del servicio de interventora la organizacin interventora debe formular, desarrollar, implantar, operar y documentar un proceso que permita analizar oportunamente las reclamaciones que sean presentadas por el contratista o que deba hacer el dueo de la obra a ste en relacin con el contrato intervenido.
Para tal fin, se debe realizar una revisin detallada de la correspondencia que sea recibida del contratista, analizar el reclamo, emitir la respuesta correspondiente y realizar su seguimiento y control respectivo.
Revisin de la correspondencia. Toda la correspondencia procedente del contratista debe ser revisada en forma minuciosa con objeto de establecer si la misma corresponde a un reclamo o un posible reclamo. Es indispensable identificar toda aquella comunicacin que pueda constituirse
115 en una reclamacin con objeto de dar respuesta oportuna a la misma y dejar registrada su atencin.
Anlisis del reclamo. Ante la evidencia de una reclamacin o su posibilidad, en primer lugar se deben revisar y estudiar los documentos del contrato (pliegos de condiciones, especificaciones tcnicas de construccin y planos de construccin) con objeto de verificar que establecen los mismos en relacin con el tema especfico de que pueda tratar la reclamacin. En la mayora de los casos los documentos del contrato son claros en la definicin del alcance de ejecucin de una actividad o de los requisitos tcnicos para su ejecucin y normas aplicables y sobre la forma de medida y pago de la misma. Para temas especficos de reclamacin por cambios en las condiciones de ejecucin del trabajo en relacin con las previstas inicialmente en el contrato, se debe entrar a analizar la incidencia de dichos cambios en los rendimientos de ejecucin de la actividad, materiales y equipos utilizados, tomando como referencia los anlisis de precios unitarios con que se cuente y sino es as de acuerdo con los datos que se tengan de la buena practica de la ingeniera.
Evaluacin del reclamo en costos y plazo. En caso de encontrarse aceptable la reclamacin presentada por el contratista, el interventor debe evaluar sus incidencias en costo y plazo en el contrato. Para ello, si el contratista no las ha presentado, se debe solicitar que establezca y presente sus valoraciones respectivas con objeto de que las mismas sean evaluadas por el interventor. Realizados los anlisis respectivos, el interventor debe presentar sus recomendaciones al dueo de la obra, para que con la aprobacin de ste se proceda a una conciliacin final con el contratista.
Respuesta del reclamo. Toda comunicacin remitida por el contratista que sea objeto de reclamacin o su posibilidad debe ser respondida. No se deben dejar comunicaciones sin responder o reclamos abiertos. En el caso de un concepto negativo a un reclamo se debe hacer referencia a los numerales o apartes de los documentos del contrato con base en los cuales se fundamenta la negativa, o presentar las argumentaciones precisas sobre antecedentes o hechos que la soporten. Cuando se trate de reclamos que requieran anlisis detallados y conceptos de terceros para su evaluacin, que puedan tomar tiempos importantes, se debe dar respuesta al contratista sealando que el tema se encuentra en estudio. La respuesta se debe dar dentro de los tiempos que se tengan establecidos para evitar el denominado silencio administrativo. En caso de encontrarse aceptable el argumento de la reclamacin se deber solicitar al contratista, sino lo ha hecho, la presentacin de sus evaluaciones en
116 costos y plazo con todos los soportes respectivos que las avalen para su estudio y anlisis por el interventor.
Seguimiento y control de las reclamaciones. Cada reclamo o posible reclamo debe contar con una ficha de SEGUIMIENTO Y CONTROL DE RECLAMOS, la cual debe contener las siguiente informacin bsica:
- Nmero de identificacin consecutivo del reclamo.
- Nombre del reclamo.
- Identificacin de la comunicacin y fecha de recibo.
- Descripcin del reclamo.
- Identificacin de la comunicacin de respuesta y su fecha.
- Resumen de la comunicacin de respuesta.
- Responsable de la comunicacin.
- Valoracin en costos y plazo del reclamo solicitado.
- Valoracin en costos y plazo del reclamo revisado por el interventor.
- Concepto del interventor.
- Estado de conciliacin del reclamo.
En el anexo 4.4 se presenta una alternativa de Ficha de seguimiento y control de reclamaos
4.8 SEGUIMIENTO Y CONTROL DE LA GESTIN DE LA CALIDAD
De acuerdo con el alcance establecido en los pliegos de condiciones del contrato de construccin de la obra, la organizacin interventora debe velar por el cumplimiento por parte del contratista de los requisitos especificados en materia de gestin de la calidad.
El contratista para asegurar y garantizar la correcta ejecucin de la obra debe implementar un sistema de control y gestin de la calidad, el cual debe ser verificado en forma permanente por la organizacin interventora.
117 La organizacin interventora dentro de las funciones del rea operacional debe constatar que el contratista formule, desarrolle, implemente, mantenga y documente un plan de calidad para la construccin de la obra. Entre otros debe verificar que:
El plan se ajuste a los requisitos establecidos en la norma ISO-9001.
El contratista disponga de los procedimientos necesarios del sistema de gestin de la calidad y su aplicacin a travs de la organizacin.
El contratista disponga de los procedimientos particularizados para la construccin de la obra, incluyendo las respectivas secuencias de ejecucin.
El contratista disponga de procedimientos de seguimiento y control de la calidad de los materiales empleados en la construccin de la obra, de las plantas, equipos y herramientas empleadas.
Se tenga establecida la secuencia e interaccin de cada uno de estos procedimientos.
La eficacia de los procedimientos en cuanto a su ejecucin y control, y que se lleven los indicadores de gestin correspondientes..
El contratista disponga de todos los recursos humanos y fsicos para la ejecucin y control de cada uno de sus procedimientos.
El contratista implemente acciones de mejora continua de sus procedimientos o plan de calidad para la construccin de la obra.
Como actividad fundamental para el seguimiento y control de la gestin de la calidad del contratista se encuentra la realizacin de auditaras de calidad, las cuales se deben ajustar a los requisitos estipulados en la norma ISO-9001.
118 Anexo 4.1 Formulario de aprobacin de los planes y programas de construccin de la obra
APROBACIN DE LOS PLANES Y PROGRAMAS DE CONSTRUCCIN DE LA OBRA CONTRATO: FECHA: REVISOR: CARGO: PLAN O PROGRAMA: Maestro Detallado FRENTE DE TRABAJO: COMUNICACIN DE RECIBO: 1. REVISIN ITEM SI NO OBSERVACIONES 1. Cumplimiento del plazo de presentacin del plan o programa
2. Las actividades estn debidamente identificadas con su descripcin
3. Para cada una de las actividades se indica su duracin, fecha de inicio y de terminacin
4. Las actividades presentan una secuencia lgica de ejecucin, indicando sus dependencias o precedencias
5. Los tiempos de ejecucin de las actividades no sobrepasan los contemplados en el contrato para los hitos.
6. El programa o plan es lgico, detallado, realista y factible.
7. Se incluye el diagrama de Gant (barras) 8. El programa indica la ruta crtica 9. El plan incluye los requerimientos de personal, equipos y flujo de inversiones
10. El plan o programa est debidamente firmado por el contratista
2. APROBACIN Aprobado Aprobado con observaciones No aprobado Comentarios:
Comunicacin de respuesta:
Firma del responsable: Anexo 4.2 - Formulario para la evaluacin de la produccin de informes
119
EVALUACIN DE LA PRODUCCIN DE INFORMES 1. OBJETO La evaluacin de la produccin de informes busca medir la oportunidad de entrega, grado de aceptacin y confiabilidad de la informacin presentada. 2. INFORMACIN DEL EVALUADOR Fecha: Nombre: Cargo: 3. ESCALA DE CALIFICACIN 5- Excelente 4-Satisfactorio 3-Bueno 2-Regular 1-Deficiente 4. EVALUACIN O CALIFICACIN Aspecto Calificacin - Cumplimiento de entrega - Presentacin del informe. - Organizacin del informe. - Contenido.
- Calificacin general del informe:
Comentarios y sugerencias:
5. SEGUIMIENTO Y CONTROL Requiere seguimiento y control: Si No - Acciones correctivas y preventivas a seguir:
- Resultados de las acciones correctivas y preventivas seguidas:
6. RESPONSABLE Fecha: Nombre: Cargo: Firma: Anexo 4.3 Ficha de control de cambios a los documentos del contrato
CONTROL DE CAMBIOS
120 CONTRATO: FICHA No: FECHA: TIPO DE DOCUMENTO MODIFICADCO Pliego de condiciones Especificacione tcnicas Planos de construccin REFERENCIA: - Numeral: - Plano: COMUNICACIN: ORIGEN DEL CAMBIO:
DESCRIPCIN DE LA MODIFICACIN:
CAUSAS DE LA MODIFICACIN
CONSECUENCIAS DE LA MODIFICACIN EN COSTO:
CONSECUENCIAS DE LA MODIFICACIN EN PLAZO:
REGISTR: CARGO: FIRMA:
Anexo 4.4 Ficha de seguimiento y control de reclamos
SEGUIMIENTO Y CONTROL DE RECLAMOS CONTRATO: FICHA No:
121 FECHA: 1. DATOS DEL RECLAMO No. DEL RECLAMO: NOMBRE DEL RECLAMO: CARTA DE REFERENCIA: FECHA: DESCRIPCIN DEL RECLAMO:
2. ESTUDIO DEL RECLAMO RESPONSABLE: CARGO: VALORACIN EN COSTO Y PLAZO PRESENTADA POR EL CONTRATISTA:
VALORACIN EN COSTO Y PLAZO REVISADA POR LA INTERVENTORA:
CONCEPTO DEL INTERVENTOR:
ESTADO DE CONCILIACIN DEL RECLAMO:
FIRMA:
122
5. FUNCIONES DE CONTROL TCNICO O SUPERVISIN
Las funciones de control tcnico o supervisin hacen referencia al control tcnico que realiza el interventor para que la obra se construya de acuerdo con los planos y especificaciones tcnicas de construccin elaborados para la obra y cumpliendo con la normatividad de gestin ambiental y social y de seguridad industrial y salud ocupacional.
Las principales actividades involucradas en la prestacin del servicio de interventora dentro de las funciones de control tcnico o supervisin son las siguientes:
Recopilacin de la informacin y estudio de la obra.
Replanteo y control topogrfico de la obra.
Revisin y aprobacin de procedimientos y diseos del contratista.
Inspeccin. Supervisin de construccin de la obra, expedientes de inspeccin, aceptacin y recibo de la obra.
Medicin de cantidades de obra ejecutada.
Suministro de informacin para la actualizacin de planos y documentos de ingeniera segn las construcciones efectuadas.
Control de ensayos de materiales - laboratorio.
Gestin ambiental y social.
Gestin en seguridad industrial, salud ocupacional y gestin de riesgos.
5.1 RECOPILACIN DE LA INFORMACIN Y ESTUDIO DE LA OBRA
La organizacin interventora debe establecer una metodologa que garantice la recopilacin, organizacin y estudio de toda la informacin y documentos pertinentes al contrato de construccin de la obra, la cual corresponde a los pliegos de condiciones utilizados para la licitacin de construccin de la obra, las especificaciones tcnicas de construccin, los planos utilizados para la licitacin de construccin, los planos de construccin, el contrato de construccin, la propuesta del contratista, la licencia ambiental de la obra y toda la informacin
123 adicional suministrada por el dueo de la obra, necesaria para la correcta ejecucin de los trabajos y que es objeto de interventora.
La revisin y el estudio de toda la informacin pertinente de la obra por parte de la organizacin interventora debe ser realizada en forma sistemtica, organizada, secuencial y documentada, de tal forma que permita atender el desarrollo de la obra en cada una de sus etapas de construccin.
La recopilacin de la informacin y estudio del proyecto comprende la ejecucin de las siguientes actividades:
Identificacin de los documentos del contrato de construccin de la obra.
Recopilacin y organizacin de la informacin.
Estudio de la informacin.
5.1.1 Documentos del contrato de construccin de la obra
A continuacin se presenta una relacin de los documentos que hacen parte del contrato de construccin de una obra y para los cuales se da una corta descripcin sobre el alcance de cada uno.
Los pliegos de condiciones. Es el documento que agrupa los requisitos, normas e informacin referente al proceso de contratacin para la construccin de la obra y del alcance del trabajo, que incluyen: Informacin general a los proponentes, forma de preparacin de la propuesta, de estudio y evaluacin de la propuesta, condiciones generales del contrato, gestin ambiental, gestin de salud ocupacional, higiene y seguridad industrial y riesgos, formularios de la propuesta y borrador de la minuta del contrato.
Especificaciones tcnicas de construccin. Corresponde a las normas o especificaciones establecidas por el dueo de la obra bajo las cuales se ejecutarn las obras objeto del contrato.
Los planos de construccin. Corresponden a los planos de diseo de la obra, los cuales muestran mediante dibujos las plantas, secciones y detalles las diferentes partes que componen la obra a construir.
Las adendas. Son documentos que modifican, aclaran o amplan los documentos de licitacin durante el proceso de presentacin de las propuestas. Las adendas surgen como respuesta a los proponentes, aclaracin o la ampliacin de los documentos de licitacin por parte del
124 dueo de la obra. Las adendas pasan a formar parte de los documentos del contrato.
La propuesta. Es la propuesta presentada por el contratista para la construccin de la obra y est compuesta por toda la documentacin exigida en los pliegos de condiciones y adendas del proceso de contratacin respectivo.
El contrato. Es el acuerdo suscrito entre el dueo de la obra y el contratista constructor de la obra, en el cual se definen las condiciones, obligaciones y derechos de cada una de las partes en relacin con la construccin de la obra.
La licencia ambiental de la obra. Establece las especificaciones ambientales, el plan de manejo ambiental y los lineamientos generales que debe seguir la obra para el cumplimiento de toda la normatividad ambiental.
Las actas de modificacin bilateral al contrato. Son documentos suscritos entre el dueo de la obra y el contratista, los cuales modifican o adicionan el contrato en cualquiera de sus partes, especialmente cuando se presentan modificaciones en el costo o plazo del mismo.
5.1.2 Recopilacin y organizacin de la informacin
La organizacin interventora debe recopilar y organizar toda la informacin del contrato de construccin de la obra, con objeto de poder controlar la disposicin de la misma para su estudio y consulta.
Para la recopilacin y organizacin de la informacin se establecen las siguientes pautas:
Solicitar al dueo de la obra la entrega de toda la informacin correspondiente al contrato de obra. Es muy til disponer de la informacin en copia fsica y magntica.
Registrar la informacin recibida en un formato de control que se disponga para tal fin, de manera que se pueda controlar el nmero de copias de cada documento con que se cuenta. ste control debe comprender igualmente informacin sobre la disposicin de la documentacin en el personal o en el archivo.
El interventor debe contar con el nmero de copias fsicas de las especificaciones tcnicas de construccin que sean necesarias para su disposicin en el campo o frentes de trabajo, teniendo en cuenta que stas
125 se constituyen en el documento de referencia para el control tcnico o de supervisin a realizar por el interventor durante la construccin de la obra.
En cuanto al manejo de los planos para construccin de las obras el mismo se deber llevar de acuerdo con lo establecido en el numeral 4.4.4 Seguimiento y control de los planos de construccin de la obra, que establece la recopilacin y organizacin de los mismos como una funcin a realizar por el rea de apoyo tcnico operacional.
5.1.3 Estudio de la informacin
En consideracin del alcance que tiene cada uno de los documentos del contrato de construccin de la obra, de manejo contractual o de control tcnico, la organizacin interventora debe establecer los lineamientos para su estudio y manejo por parte del personal involucrado en la prestacin del servicio de acuerdo con su cargo o funcin y realizar el control respectivo, de manera que se generen los registros de calidad de estudio de la informacin. Al respecto, se debern tener en cuenta los siguientes aspectos:
Los ingenieros responsables de las reas funcionales, los residentes de frente y los responsables de las reas de apoyo ambiental, de calidad y de seguridad y salud ocupacional y riesgos deben establecer que documentacin debe conocer cada una de las personas a su cargo de acuerdo con las funciones que desempean. Es as como el personal de ingenieros debe conocer prcticamente toda la documentacin relacionada con la obra: pliegos de condiciones, especificaciones tcnicas de construccin, planos de construccin, correspondencia tramitada con el contratista, actas de reunin, procedimientos y metodologas aprobadas al contratista; y el personal de inspeccin lo correspondiente a los planos de construccin, las especificaciones tcnicas de construccin y los procedimientos o metodologas aprobadas al contratista.
En un formulario establecido para tal fin, se debe llevar el control del estudio de la informacin por parte del personal de la interventora. De esta manera en el formulario se debe indicar para cada empleado, con su nombre y cargo, cuales documentos debe estudiar y conocer; una vez la documentacin ha sido estudiada se debe indicar la fecha en la que se cumpli, acompaada de la firma respectiva.
Si del proceso de estudio de la informacin se encuentran errores u omisiones en la informacin, la organizacin interventora debe solicitar su aclaracin al dueo de la obra.
126 Los aspectos aqu relacionados hacen referencia al estudio inicial de la informacin cuando comienza el proyecto o cuando se presenta el ingreso de nuevo personal a la organizacin interventora, con objeto de garantizar que se disponga del conocimiento requerido para la prestacin del servicio.
La experiencia indica que el estudio de la informacin en una obra es permanente y nunca termina, teniendo en cuenta que la misma debe ser consultada y revisada para aclarar las inquietudes que surgen diariamente en el que hacer de la construccin de una obra.
5.2 REPLANTEO Y CONTROL TOPOGRFICO DE LA OBRA
La organizacin interventora debe establecer un procedimiento para la ejecucin de las actividades de replanteo y control topogrfico de la obra, las cuales tienen que ver con el replanteo de la red geodsica de la obra y de los ejes para localizacin de las estructuras que la componen y con el control topogrfico permanente durante su ejecucin, todo de acuerdo con lo indicado al respecto en los planos de construccin de la obra y dentro de las tolerancias establecidas en las especificaciones tcnicas.
Los planos de construccin de la obra establecen o indican para cada estructura sus ejes de localizacin, detalles de geometra, lneas y pendientes respectivas para su materializacin y construccin, los cuales deben ser verificados en forma permanente por el interventor.
Los pliegos de condiciones del contrato de construccin de una obra normalmente establecen la responsabilidad del contratista para que las obras se construyan de acuerdo con los alineamientos y pendientes mostrados en los planos de construccin y de garantizar la ejecucin, por cuenta del mismo contratista, de las actividades de replanteo y control topogrfico de la obra. Sin embargo, es funcin del interventor comprobar por su parte que el contratista si realiza la construccin de la obra de acuerdo con dichos alineamientos y pendientes mostrados en los planos de construccin.
Los equipos de topografa utilizados por la organizacin interventora deben ser objeto de ajuste y control.
5.2.1 Replanteo de la red geodsica de la obra
Los planos de construccin de la obra, cuando as se dispone, presentan la red geodsica de la obra, la cual hace relacin a los puntos de referencia para la localizacin de las diferentes estructuras que conforman la obra y para los cuales
127 se indican sus coordenadas (norte y este) y su elevacin respectiva con respecto al nivel del mar.
El nmero de puntos que conforman la red geodsica de una obra depende del tipo de obra a construir. Es as como por ejemplo en un proyecto hidroelctrico, donde se presentan distancias apreciables entre el sitio de las obras de la presa y el sitio de casa de mquinas, la red geodsica puede estar conformada por hasta 30 puntos a lo largo de todo el corredor del proyecto. Para el caso de obras dispuestas en reas puntuales la red geodsica podr estar conformada por tres o cuatro puntos.
El replanteo de la red geodsica de la obra es la primera actividad que debe realizar la comisin de topografa de la interventora antes del inicio de la obra y debe comprender las siguientes subactividades:
Verificacin inicial de la existencia de los puntos de la red geodsica de la obra mostrados en el respectivo plano de construccin. De esta manera se realiza un inventario de los puntos existentes y de los que se han perdido, dejando el registro respectivo.
Ejecucin del replanteo de la red, mediante el sistema de triangulaciones.
Revisin de la informacin y clculo de las triangulaciones hasta obtener las coordenadas y cotas de los puntos de cierre parcial y final, constatando que se cumple con los errores de cierre establecidos para la obra.
El interventor debe dejar el registro del replanteo realizado a la red geodsica del proyecto.
Al inicio de la obra el interventor debe entregar oficialmente al contratista la red geodsica del proyecto mediante un acta de entrega firmada por cada una de las partes. El contratista es el responsable del cuidado y conservacin de los puntos que conforman la red geodsica del proyecto.
5.2.2 Replanteo de los ejes de las estructuras
El replanteo de los ejes de las estructuras corresponde a la verificacin en campo de la localizacin planimtrica y altimtrica de los puntos de referencia mostrados en los planos de construccin para su materializacin, los cuales normalmente corresponden a los puntos de arranque y llegada de cada estructura. Dicho replanteo comprende la ejecucin de las siguientes actividades:
128 Identificar en los planos de construccin los diferentes puntos de referencia que definen la localizacin de cada uno de los ejes de las estructuras que componen la obra.
Con base en la informacin obtenida del punto anterior, definir la localizacin de los puntos de apoyo a la red geodsica necesarios para el replanteo de los ejes de las obras y el control permanente a realizar por el interventor. Estos puntos de apoyo se debern localizar de manera que permitan visualizar en conjunto cada una de las estructuras a construir de manera que se facilite la actividad de control topogrfico y considerando los cambios que se puedan presentar en la superficie del terreno durante la construccin. Teniendo en cuenta que se debe garantizar su permanencia durante toda la construccin de la obra se deben materializar mediante mojones en concreto. Con base en la red geodsica altimtrica y planimtrica de la obra, la comisin de topografa debe establecer las coordenadas y cotas de cada uno de los puntos de apoyo o control a utilizar.
Verificar la localizacin de los ejes de cada una de las estructuras de la obra con base en la informacin mostrada en los planos de construccin con objeto de constatar que las condiciones del terreno se ajusta a la mostrada en los planos.
5.2.3 Control topogrfico durante la construccin de la obra
Durante la construccin de la obra es funcin fundamental del interventor verificar y constatar que la misma se ajusta a los alineamientos, cotas y pendientes mostrados en los planos de construccin y dentro de las tolerancias estipuladas en las especificaciones tcnicas.
Como ya se indic el contratista es el responsable de garantizar el control topogrfico de la obra, pero el mismo debe estar avalado por el interventor, que es quin da las autorizaciones respectivas al contratista para proceder de conformidad.
En una obra se debe realizar control topogrfico permanente de las siguientes actividades:
Localizacin de los ejes de cada una de las estructuras para autorizar el inicio de actividades.
Excavaciones subterrneas de acuerdo con los alineamientos, secciones y pendientes mostradas en los planos de construccin.
129
Excavaciones exteriores, con verificacin inicial de la localizacin de los chaflanes de corte y durante el avance en el cumplimiento de los taludes especificados.
Excavaciones estructurales, constatando las cotas finales de fundacin de las estructuras y su ajuste a la geometra mostrada en los planos respectivos.
Estructuras en concreto, con la verificacin de sus ejes de localizacin, la verticalidad del acero de refuerzo, colocacin y geometra de formaletas que garanticen los espesores y geometra final de las estructuras mostrada en los planos de construccin.
Montajes de equipos electromecnicos, con la verificacin del cumplimiento de su instalacin de acuerdo con las tolerancias especificadas.
El control topogrfico durante la construccin de la obra comprende la realizacin de las siguientes actividades:
Localizacin por parte del contratista de los ejes de cada una de las estructuras de la obra y del punto de arranque.
Verificacin por parte del interventor de las localizaciones de ejes de estructuras y de los puntos de arranque realizadas por el contratista.
Verificacin por parte del interventor del avance de los diferentes tipos de excavaciones, de las estructuras de concreto o montajes de equipos electromecnicos de acuerdo con los alineamientos, geometra, pendientes, taludes, secciones y cotas mostradas en los planos de construccin.
El control topogrfico por el interventor durante el avance de las obras debe ser permanente y debe quedar registrado en un formulario implementado para tal fin, el cual debe contener al menos la siguiente informacin:
Contrato en supervisin. Nmero del contrato de obra, descripcin y nombre del propietario o dueo de la obra.
Frente de trabajo.
Estructura a la que se le efecta el control.
130 Fecha.
Nombre del topgrafo.
Equipo de topografa utilizado.
Control topogrfico realizado: Verificacin de localizacin de ejes, control de alineamiento o control geomtrico.
Plano de referencia.
Tolerancia especificada.
Datos de diseo.
Datos obtenidos del control realizado.
Desviacin.
Concepto del control realizado.
Firma del topgrafo y del ingeniero interventor.
En el anexo 5.1 se presenta un modelo de formulario de Control topogrfico.
5.2.4 Control de equipos de topografa
Los equipos de topografa utilizados por el interventor deben ser objeto de ajuste y control de acuerdo con lo establecido en el procedimiento de control de dispositivos de seguimiento y medicin que disponga la organizacin interventora dentro de su sistema de gestin de calidad, el cual debe hacer referencia a:
Verificacin de campo de los equipos. Que debe ser realizada peridicamente por el topgrafo en un campo de verificacin establecido al inicio de la obra para tal fin, el cual permite constatar que las mediciones realizadas con el equipo se ajustan a las ya establecidas en el campo de verificacin.
Verificacin externa de los equipos. La efecta el proveedor del equipo o una empresa especializada la cual certifica la calibracin del equipo.
Colocacin de adhesivos. Con fechas de revisin y ajuste y prxima verificacin.
131 5.3 REVISIN Y APROBACIN DE PROCEDIMIENTOS Y DISEOS DEL CONTRATISTA
Es funcin del interventor revisar todos los procedimientos, metodologas y diseos que presente el contratista durante la construccin de la obra.
Los pliegos de condiciones y especificaciones tcnicas de construccin de un contrato de obra normalmente establecen el requerimiento que el contratista presente para aprobacin del interventor los procedimientos o metodologas constructivas a seguir para la ejecucin de la obra y de todos los diseos de sus instalaciones temporales y de produccin, obras de control ambiental, formaletas y de planos de despiece de acero de refuerzo, entre otros.
Los procedimientos hacen referencia a los procedimientos constructivos que se ajustan a los requisitos tcnicos de construccin especificados para la actividad. Los mtodos constructivos son aquellos que el contratista propone para la ejecucin de un trabajo a su buen juicio y que estn regidos por las buenas prcticas de la ingeniera y complementan los requisitos tcnicos especificados para la actividad.
De esta manera la organizacin interventora debe establecer la forma y criterios para la revisin y aprobacin de los procedimientos y diseos que presente el contratista durante el desarrollo de los trabajos, con objeto de garantizar que los mismos se ajustan a los planos de construccin de la obra y las especificaciones tcnicas de construccin.
5.3.1 Entrega de la informacin
El contratista debe entregar la informacin referente a los procedimientos, metodologas y diseos que requiera para la construccin de la obra de acuerdo con las directrices de forma y plazo establecidas en los documentos del contrato.
Las especificaciones tcnicas de construccin, en muchos casos estipulan los requisitos de presentacin de las metodologas o procedimientos constructivos, las cuales deben ir acompaadas de su descripcin, documentos de referencia, materiales, personal y equipos a utilizar, diagramas de voladura en caso de excavaciones en roca subterrneas o a cielo abierto, rendimientos, etc. Definiendo igualmente su entrega en medio fsico y magntico.
Para el caso de diseos presentados por el contratista, correspondientes al de instalaciones de produccin de concretos y agregados que se propone implementar para la construccin de la obra, campamentos, oficinas, almacn, vas industriales, obras de control ambiental requeridas para el control de aguas residuales y de desperdicio, el diseo de las formaletas para las obras en concreto
132 y el desarrollo de los planos de despiece de acero de refuerzo, los mismos deben entregarse igualmente con toda la informacin referente a especificaciones de equipos y materiales, rendimientos de produccin, tiempos de instalacin o utilizacin prevista, medidas para la mitigacin de impactos ambientales, etc, requisitos que igualmente pueden estar estipulados en los documentos del contrato.
La entrega de la informacin se debe realizar en forma anticipada al inicio de cualquier actividad en el frente de trabajo del cual trate, con objeto de que la misma pueda ser revisada, ajustada si es del caso, y se cuente con la aprobacin previa para su ejecucin.
En la mayora de los casos los pliegos de condiciones o las especificaciones tcnicas de construccin establece el nmero de das antes del inicio de la actividad con el cual se debe presentar la informacin. Por ejemplo para el caso de la excavacin del tnel de desviacin del proyecto Porce III, las especificaciones tcnicas de construccin establecan que 45 das antes del inicio de la misma, el contratista deba presentar para aprobacin del interventor toda la informacin relativa a la ejecucin de dicha actividad.
5.3.2 Revisin
Como criterios para la revisin de los procedimientos y diseos presentados por el contratista se establecen los siguientes:
La documentacin debe ser presentada dentro de los plazos establecidos en los documentos del contrato, pliego de condiciones y especificaciones tcnicas de construccin.
La documentacin presentada debe cumplir con los requisitos tcnicos estipulados en el pliego de condiciones y especificaciones tcnicas de construccin del contrato, en cuanto a forma y contenido.
Los procedimientos y metodologas de trabajo deben incluir todos los recursos de personal y equipos que emplear el contratista en la ejecucin de la actividad.
Los procedimientos y metodologas de trabajo deben ser lgicos en su secuencia de ejecucin y no deben generar interferencias futuras en su realizacin.
Las vas industriales y la localizacin de las instalaciones temporales no debe interferir con la construccin de otras partes de la obra.
133 Los planos de taller se deben ajustar a los planos de construccin, teniendo en cuenta que los mismos los complementan para ampliar el detalle de una parte especfica de la obra.
La documentacin debe ser entregada en copia fsica y magntica.
5.3.3 Aprobacin
La aprobacin de cualquier procedimiento, metodologa o diseo al contratista deber ser realizada en forma escrita.
La aprobacin puede tener el carcter de Aprobado, Aprobado con Observaciones o No Aprobado.
Aprobado. Cuando la informacin cumple con todos los requisitos estipulados en los documentos del contrato y se ajusta a lo establecido en las especificaciones tcnicas de construccin.
Aprobado con observaciones. Cuando el procedimiento, metodologa o diseo presentado por el contratista requiere una correccin o ajuste menor, la cual no incide sustancialmente en la calidad de la obra. ste grado de aprobacin requiere una nueva presentacin de la documentacin por parte del contratista para su aprobacin final.
No aprobado. La documentacin no cumple con los requisitos tcnicos estipulados en los pliegos de condiciones o especificaciones tcnicas de construccin.
Es importante sealar que tal como lo establecen normalmente los documentos de un contrato de construccin, la aprobacin por parte del interventor de los procedimientos, metodologas y diseos presentados por el contratista, no eximen al contratista de su responsabilidad por la ejecucin de los trabajos.
5.4 INSPECCIN
El proceso de inspeccin hace referencia a las actividades relacionadas con la supervisin directa realizada por el interventor para constatar y garantizar que la obra se construye con la calidad especificada, es decir, de acuerdo con los planos de construccin, las especificaciones tcnicas respectivas y dems normas estipuladas en el contrato.
De esta manera, la organizacin interventora debe implementar un procedimiento que establezca la metodologa para la inspeccin durante la construccin de la obra, que permita que la misma se ejecute en forma planeada, controlada,
134 sistemtica y documentada, efectuar su aceptacin y finalmente su recibo por parte del dueo de la obra.
En el proceso de inspeccin de la obra se identifican tres actividades bsicas:
La supervisin de la construccin de la obra.
La elaboracin y control de los expedientes de inspeccin.
La aceptacin y recibo de la obra construida.
5.4.1 Supervisin de la construccin de la obra
La supervisin de la construccin de la obra corresponde al control tcnico que realiza el interventor de la construccin de la obra en forma planeada, controlada y sistemtica.
La organizacin interventora debe garantizar que la supervisin de la construccin de la obra se realice por su personal en forma directa y permanentemente, durante todo el tiempo de construccin de cada una de las partes de la obra.
Para el desarrollo de la actividad de supervisin se establecen las siguientes pautas:
Disponer en todo momento de personal de inspeccin idneo, con la experiencia y competencia requeridas de acuerdo con el alcance de la actividad en supervisin. Para ello la organizacin interventora debe estructurar su organizacin de acuerdo con el tamao y tipo de obra a intervenir, estableciendo los diferentes niveles de inspeccin a realizar: inspector, ingeniero interventor, jefe de frente, ingenieros residentes y residente general.
Realizar en todo momento la supervisin directa de construccin de la obra, para lo cual se recomienda disponer de inspectores, que actan bajo la direccin del personal de ingenieros. Los inspectores son los que realizan el contacto permanente con el personal ejecutor del contratista. El cargo de inspector puede estar ocupado por personal con formacin profesional en tecnologa de obras civiles, mecnica o elctrica, segn sea el caso, o por tcnicos que han adquirido este ttulo por parte del Consejo Profesional Nacional de Ingeniera (COPNIA), al demostrar ms de 10 aos experiencia en el tema, certificada por ingenieros o arquitectos titulados.
135 Establecer las actividades y niveles de responsabilidad del personal de inspeccin, que comprenden:
- Tener presencia permanentemente en los frentes de trabajo.
- Conocer los planos para construccin y especificaciones tcnicas respectivas, para lo cual se debe seguir lo establecido en el numeral 5.1 Recopilacin de la informacin y estudio de la obra.
- Autorizar el inicio de cualquier actividad de construccin, previa verificacin que se cumple con los todos los requisitos tcnicos especificados para su comienzo. Por ejemplo que se cuente con todos los equipos y materiales requeridos, que se hayan alcanzado las resistencias especificadas para el concreto en el caso de retiro de formaletas, etc.
- Solicitar la ejecucin de chequeos topogrficos para verificacin de los alineamientos, cotas, pendientes y secciones de las excavaciones, llenos y estructuras de concreto.
- Exigir que la construccin de la obra se realice de acuerdo con lo mostrado en los planos de construccin y cumpliendo con todos los requisitos estipulados en las especificaciones tcnicas de construccin de la obra.
- Exigir que la construccin de la obra se ejecute cumpliendo con toda la normatividad ambiental y de gestin social establecida para la obra.
- Exigir que la construccin de la obra se realice cumpliendo con toda la normatividad en materia de higiene, seguridad industrial, salud ocupacional, seguridad social y riesgos, y de acuerdo con lo establecidos en los pliegos de condiciones del contrato.
- Ordenar la suspensin de los trabajos cuando el contratista esta incumpliendo con los requisitos tcnicos especificados, los planos de construccin, la gestin ambiental o social, la seguridad industrial y salud ocupacional.
- Ordenar la reconstruccin de las partes de la obra defectuosa y practicar la reinspeccin.
- Llevar todos los registros de informes diarios, listas de inspeccin y bitcoras en relacin con los aspectos inspeccionados, control de personal y maquinaria utilizada por los contratistas.
136 - Llevar el registro diario de todas las cantidades de obra ejecutada por el contratista.
- Registrar las modificaciones o cambios que se hayan presentado en los planos de construccin durante la construccin de la obra, con el suministro de la informacin pertinente para la actualizacin de planos y documentos de ingeniera segn el estado final de la construccin de la obra realizada.
- Informar cualquier incumplimiento del contratista a los requisitos tcnicos especificados, a los planos de construccin, la gestin ambiental o social, la seguridad industrial y salud ocupacional.
5.4.2 Elaboracin y control de los expedientes de inspeccin
Los expedientes de inspeccin corresponden a la documentacin de registro generada durante el proceso de control tcnico o supervisin de construccin de la obra. Los mismos se constituyen en informacin fundamental de consulta para la atencin de reclamaciones del contratista o para aclaraciones sobre cualquier aspecto tcnico de ejecucin de la obra.
El proceso de inspeccin genera tres documentos bsicos: Los informes diarios de inspeccin, las listas de inspeccin y las bitcoras.
Informes diarios de inspeccin. El proceso de control tcnico o de supervisin diaria que realiza el interventor durante la construccin de la obra debe quedar registrado en los informes diarios de inspeccin. Para tal efecto, la organizacin interventora debe disponer de un formulario previamente definido denominado Informe diario de inspeccin en el cual queden registradas todas las actividades desarrolladas por el contratista con su descripcin, avance, mano de obra, materiales y equipos utilizados. El informe diario debe contener la siguiente informacin bsica:
- Contrato en supervisin: Nmero del contrato, descripcin y nombre del propietario o dueo de la obra.
- Frente de trabajo.
- Fecha del informe diario.
- Jornada de trabajo: Diurna o nocturna.
- Nombre del inspector.
137 - Estado del tiempo: Seco o reporte de los horarios en que se presentaron lluvias.
- Actividad ejecutada: Excavacin, llenos, concretos, u otro (indicarla).
- Referencia: Plano y especificacin tcnica respectiva.
- Subactividades: En este espacio se deben relacionar las subactividades ejecutadas correspondientes a la actividad principal. Por ejemplo la actividad de concretos comprende la ejecucin de las subactividades de limpieza de la fundacin, la colocacin de acero de refuerzo, la colocacin o retiro de obra falsa y formaletas, la colocacin de sellos de juntas, el vaciado del concreto, su curado, reparaciones, etc.
- Localizacin: Se debe registrar el sitio en abscisado o cota donde se ejecuta la subactividad. Por ejemplo el sector y cotas entre las cuales avanza una excavacin o lleno, el vaciado de un muro o losa entre que cotas y abscisas se realiza, etc.
- Descripcin: Se debe describir la subactividad en ejecucin con el registro de la cantidad de obra ejecutada. Por ejemplo, excavacin en material comn con un volumen excavado de 4200 m 3 y transporte al depsito El Roble.
- Observaciones: Se debe hacer referencia a las situaciones de carcter especial que se hayan presentado durante la ejecucin del trabajo y que tienen incidencia en su calidad y rendimiento, como por ejemplo incumplimientos de los requisitos especificados, suspensin de actividades, la ocurrencia de hechos relevantes como falta de equipos o materiales, instrucciones especiales, etc.
- Personal: Se debe registrar todo el personal dispuesto por el contratista por subactividad, por cargo, cantidad de personal y nmero de horas trabajadas.
- Equipos: Se debe registrar el equipo utilizado para cada subactividad con su marca, nmero de control o referencia, horas trabajadas, horas varadas o disponibles.
- Firma del informe: Inspector e ingeniero interventor. En el anexo 5.2 se presenta una muestra de un formulario de Informe diario de inspeccin.
138 En la construccin de obras especficas, en las cuales se presentan actividades particulares como por ejemplo excavaciones subterrneas de tneles y galeras, ejecucin de inyecciones de consolidacin, tensionamiento de cables o barras, etc, se hace necesario que la organizacin interventora elabore formularios de informes diarios especficos para su control. En estos casos es necesario tener en cuenta que el informe diario debe contener toda la informacin referente a la actividad que permitan tener un control de su avance, rendimientos alcanzados, consumo de materiales, etc.
Para la elaboracin de los informes diarios se establecen las siguientes pautas:
- Deben ser llenados en forma sencilla y clara, con letra legible.
- La informacin suministrada debe ser veraz y confiable.
- Debe ser conciso, sin dejar de lado cualquier informacin relevante.
- Deben ser elaborado por el inspector que es quin realiza la inspeccin permanente en el sitio de trabajo.
- Debe contar con el visto bueno del ingeniero.
Listas de inspeccin. Las listas de inspeccin corresponden a listas de chequeo que permiten al interventor constatar y dejar registrado que una actividad particular de construccin de la obra se realiz cumplimiento con todos los requisitos tcnicos especificados.
Las listas de inspeccin permiten verificar los aspectos previos para inicio de una actividad, su ejecucin y aceptacin final. De esta manera deben considerar la verificacin de los siguientes aspectos:
- Condiciones iniciales para ejecucin de la actividad.
- Personal requerido para la actividad.
- Equipos o maquinaria especificada para la actividad.
- Condiciones climticas especificadas.
- Condiciones de ejecucin particulares de acuerdo con la actividad.
- Realizacin de los chequeos topogrficos requeridos.
139 Las listas de inspeccin se elaboran con base en los requisitos establecidos en las especificaciones tcnicas de construccin.
En el anexo 5.3 se presenta como ejemplo la lista de inspeccin para la actividad de suministro y colocacin de acero de refuerzo.
Bitcoras. Corresponden a cuadernos debidamente foliados en los cuales se registran instrucciones, observaciones, recomendaciones, decisiones, acuerdos o situaciones presentadas en la ejecucin de una actividad, los cuales tienen incidencia en su desarrollo y el de la obra.
Teniendo en cuenta que del proceso de supervisin se generan los informes diarios de inspeccin, la bitcora debe tener el alcance ya descrito con objeto de que no se genere una doble informacin.
De acuerdo con lo establecido en los pliegos de condiciones de un contrato, estos definen si las notas de bitcora deben ir firmadas por el contratista, lo cual es recomendable.
La bitcora se constituye en una herramienta que agiliza la oficializacin de instrucciones, observaciones, recomendaciones, acuerdos o exigencias, toda vez que evita procesos largos de trmite de correspondencia. Sin embargo, teniendo en cuenta el alcance de las determinaciones, observaciones o acuerdos realizados, se recomienda oficializar los mismos mediante comunicaciones escritas.
La organizacin interventora, as como el contratista, deben definir y autorizar el personal responsable para la elaboracin y firma de las notas de bitcora.
Una nota de bitcora debe contener como mnimo la siguiente informacin:
- La fecha de elaboracin.
- Descripcin de la nota, cuidando de establecer claramente las causas de la instruccin, observacin, recomendacin, decisin o acuerdo.
- Nombre y firma del ingeniero responsable que la elabora.
De acuerdo con el tamao de la obra a intervenir, se elabora el nmero de bitcoras que sea necesario para cubrir cada uno de los frentes de trabajo que se tengan.
140 5.4.3 Aceptacin y recibo de la obra construida
La aceptacin de las partes de la obra construida se verifica cuando la misma ha sido ejecutada de acuerdo con lo mostrado en los planos de construccin y lo estipulado en las especificaciones tcnicas respectivas. Cuando alguna parte de la obra no cumple con estas condiciones, la misma debe ser rechazada y su aceptacin realizada una vez el contratista tome las acciones correctivas necesarias para ajustarla a lo especificado.
El contratista debe proceder a la reparacin, arreglo, demolicin, reconstruccin o rectificacin de cada una de las partes de obra defectuosa o que est disconforme con los planos, especificaciones tcnicas o documentos del contrato
El recibo de la obra construida hace referencia a la actividad de entrega final de la misma por parte del contratista y su recibo por el dueo de la obra. Para la ejecucin de esta actividad se deben tener en cuenta los siguientes aspectos:
La entrega y el recibo de la obra se realiza antes de que termine el contrato de construccin de la obra, por lo cual los pliegos de condiciones del contrato deben establecer el nmero de das de anticipacin con respecto a la fecha de terminacin del contrato en que se debe iniciar la actividad.
El recibo de la obra lo debe verificar una comisin, conformada por representantes del dueo de la obra, el interventor y el contratista.
La comisin de recibo es la que realiza la aceptacin definitiva de la obra. Por lo tanto, debe ordenar los ajustes, reparaciones, o arreglos de las partes de la obra que no este de acuerdo con lo establecido en las especificaciones tcnicas de construccin.
Verificada la conformidad de la obra ejecutada por la comisin de recibo de la obra, se elabora la respectiva acta de recibo de la obra, la cual debe ser firmada por cada una de las partes.
5.5 MEDICIN DE CANTIDADES DE OBRA EJECUTADA
El control tcnico o de supervisin del interventor conlleva la actividad de medicin y computo mensual de las cantidades de obra ejecutada por el contratista en desarrollo del contrato de construccin de una obra, teniendo en cuenta que es el personal de esta rea de la organizacin interventora el que interacta y conoce el desarrollo y avance de la obra.
La organizacin interventora debe establecer el procedimiento para calcular, convenir y certificar con el contratista las cantidades de obra ejecutadas. El resultado del proceso de medicin de cantidades se materializa en la preacta de
141 cantidades de obra ejecutada, la cual es el soporte para la elaboracin de la respectiva acta de pago mensual al contratista constructor de la obra.
5.5.1 Clculo de cantidades
El clculo de cantidades de obra ejecutada se realiza de acuerdo con la geometra de las diferentes estructuras mostradas en los planos de construccin de la obra.
Para el caso de excavaciones exteriores y llenos, el clculo se realiza con base en las secciones del terreno original y las secciones de avance parcial o finales tomadas por la comisin de topografa. En excavaciones subterrneas el volumen de excavacin se calcula a partir de las secciones mostradas en los respectivos planos de construccin y el avance longitudinal en metros excavados.
Para los casos expuestos, donde la medicin esta referencia al clculo terico de acuerdo con lo mostrado en los planos de construccin es importante contar con el apoyo del rea de operacin, la cual cuenta con el personal de dibujo que dispone de los programas o software para realizar dichos clculos.
Cuando se trata de temes de obra que tienen como unidad de medida la unidad o el metro lineal, la medicin se realiza de acuerdo con las unidades colocadas o metros lineales ejecutados por el contratista, para lo cual se recomienda llevar un control diario de dicha actividad. Por ejemplo, el llevar un registro diario de la colocacin de pernos de anclaje en un tnel, dicha informacin permite dejar igualmente el registro de su colocacin por abscisa y su cantidad para verificacin posterior de los tratamientos de soporte realizados.
El control diario de las cantidades ejecutadas por parte del inspector de obra se convierte en una herramienta que facilita de manera importante la actividad de clculo de cantidades, ya que evita la revisin de todos los informes elaborados en el mes para su consecucin.
Las especificaciones tcnicas de construccin de una obra establecen dentro de sus requisitos la forma de medida y pago de cada item del contrato. En la medida se estipula la unidad de medida, por ejemplo metros cbicos para excavaciones, llenos, concretos; kilonewton para el acero de refuerzo o fibra de acero; metro lineal para la perforacin de huecos, sellos de juntas, cables, alambre; metros cuadrados para pisos, enchapes, mampostera, etc. En el pago se definen los requisitos que debe cumplir el trabajo realizado para poder efectuar su pago, como por ejemplo que el concreto haya adquirido su resistencia de diseo, que se hayan realizado ensayos de pruebas para pernos o barras de anclaje, etc.
Para el clculo de cantidades de obra ejecutada se establecen las siguientes recomendaciones generales:
142 Establecer mtodos de clculo que se ajusten a lo estipulado en las especificaciones tcnicas de construccin o en caso de no estar establecido a mtodos adecuados y probados.
Realizar los clculos de medicin de cantidades y verificar que la unidad de medida coincida con la estipulada en las especificaciones tcnicas de construccin y en el listado de precios unitarios y cantidades de obra del contrato.
Para las mediciones topogrficas, tomar en campo la topografa del terreno al inicio de la obra, con objeto de tener las secciones originales del terreno, y a medida que avancen los trabajos tomar las secciones parciales y finales de las excavaciones y llenos.
El proceso de clculo debe incluir la revisin que no se hayan presentado cambios en la geometra final de la obra, para tener en cuenta el mismo en el clculo respectivo.
El clculo de cantidades de obra ejecutada debe contar con las memorias que soporten las mediciones realizadas, debidamente firmadas por el personal responsable de la actividad. Para ello se recomienda que se cuente con un formulario de Medicin de cantidades de obra ejecutada.
La actividad de clculo de cantidades de obra debe contar con el control del ingeniero interventor del frente de trabajo, quin debe avalar las mediciones realizadas estampando su firma en el respectivo soporte de clculo o medicin de cantidades de obra ejecutada.
5.5.2 Conciliacin de cantidades
La conciliacin de cantidades de obra mensual ejecutada se debe realizar conjuntamente entre los representantes del interventor y el contratista. Esta actividad comprende la realizacin de las siguientes subactividades:
Reunin oportuna entre las partes para comparar las cantidades calculadas, verificando que la unidad de medida y la metodologa empleada se ajusta a la especificada.
Revisar el clculo de las cantidades; si estas no coinciden realizar los ajustes respectivos hasta convenir entre las partes la cantidad de obra realmente ejecutada.
Constatar que se cumplen con los requisitos estipulados para el pago de la cantidad de obra ejecutada y poder autorizarlo.
143 5.5.3 Certificacin de cantidades preacta de obra ejecutada
Una vez los representantes del interventor y el contratista llegan a un acuerdo sobre las cantidades ejecutadas y sobre su autorizacin de pago, se debe originar la preacta mensual de obra ejecutada, la cual resume dichas cantidades.
La preacta de obra ejecutada debe estar firmada por los responsables de la conciliacin y debe estar avalada por el ingeniero residente de frente de la interventora.
Una vez se ha dado el trmite respectivo a la preacta en el rea de control tcnico o supervisin, la misma pasa al rea operacional que es la que realiza el manejo de los costos de la obra, para que esta proceda a la elaboracin de la respectiva acta mensual de obra, en la cual se calcula el valor de la obra mensual ejecutada por el contratista para que este origine la respectiva factura de cobro.
5.6 SUMINISTRO DE INFORMACIN PARA LA ACTUALIZACIN DE PLANOS Y DOCUMENTOS DE INGENIERA SEGN LAS CONSTRUCCIONES EFECTUADAS
La actividad de suministro de la informacin para la actualizacin de planos y documentos de ingeniera segn las construcciones efectuadas, corresponde al registro y control por parte del interventor de todas las modificaciones o adiciones que se presenten durante la construccin de la obra en los planos de construccin y documentos de ingeniera del contrato, informacin que posteriormente es utilizada para la actualizacin de planos y documentos de ingeniera, los cuales despus de ser actualizados son catalogados como documentos As Build.
En consideracin de la importancia que toda obra cuente con los planos de construccin y documentacin de ingeniera definitiva, es decir, que se disponga de toda la informacin de cmo fue realmente construida la obra (As Build), se hace necesario que la organizacin interventora disponga de un procedimiento previamente establecido para realizar dicho control y garantice la actualizacin de los planos de construccin y la documentacin de ingeniera.
Los planos de construccin y documentacin As Build se constituye en elementos fundamentales de consulta ante cualquier problema que pueda presentar la obra en su estabilidad y operacin. Adems, el mismo procedimiento de registro y control que realiza el interventor de los cambios o modificaciones presentados, permite garantizar que la obra se ejecute de acuerdo con dichos cambios, al disponer en todo momento de informacin actualizada y vigente para la construccin de la obra.
Teniendo en cuenta la dinmica que presenta la construccin de una obra, donde la ocurrencia de cambios y ajustes en los diseos son frecuentes, y dichos
144 cambios no son plasmados directamente sobre los planos de construccin o la documentacin de ingeniera, se hace necesario que el interventor registre y controle los mismos, para que finalmente sean tenidos en cuenta en la construccin de la obra y en la actualizacin de toda la documentacin.
En este punto es necesario precisar que la organizacin interventora en cualquiera que sea la obra no tiene atribuciones para autorizar cambios en los planos de construccin o documentacin de ingeniera, sin contar con la aprobacin previa del dueo de la obra.
Cuando se presentan solicitudes del contratista de cambios o ajustes en los diseos, la autorizacin final de las mismas debe estar avalada por el dueo de la obra y adems contar con su aceptacin por parte del diseador de la obra.
Igualmente, durante el proceso constructivo, se pueden presentar cambios menores o no sustanciales que no afectan el diseo, los cuales son autorizados por el interventor.
Todos estos cambios deben ser registrados y controlados por el rea de operacin de la interventora que cumple dicha funcin, de acuerdo con las pautas recomendadas en el numeral 4.6 Control y documentacin de cambios.
El dueo de la obra debe definir si dentro del alcance de la prestacin del servicio de interventora est la realizacin de la actualizacin de planos o documentos de ingeniera, la cual puede ser realizada tambin por el mismo dueo o la firma diseadora del proyecto.
5.6.1 Control de cambios de diseo o de documentos
En este caso, las modificaciones o cambios en los diseos presentados en los planos de construccin o en los documentos de ingeniera obedecen a ajustes realizados a los mismos por la firma diseadora de la obra o por solicitud del contratista. En cualquier caso, el interventor debe proceder de conformidad con la autorizacin previa del dueo de la obra.
Para el registro y control de cambios autorizados por el dueo de la obra, el procedimiento a seguir por el interventor debe considerar:
Registro de la informacin que oficializa el cambio o modificacin en el formulario Cambios o modificaciones a los documentos del contrato dispuesto para tal fin, de acuerdo con las pautas establecidas en el numeral 4.6 Control y documentacin de cambios.
Cuando se trate de un plano en nueva revisin, se debe retirar el que tiene la revisin anterior y sellarse como OBSOLETO, cuidando de reemplazar
145 tambin las copias que se tienen disponibles en el campo o los frentes de trabajo.
Si la modificacin o adicin al plano se presenta como un esquema o figura que modifica una planta, seccin o detalle mostrado en el plano de construccin, se debe realizar el registro del cambio en el plano respectivo, anotando la fecha y nmero del oficio de remisin de la modificacin.
Los ingenieros interventores deben informar oportunamente, ya sea directamente en campo o durante los comits internos de frente, a los auxiliares de campo, topgrafos e inspectores todos los cambios o adiciones presentados en los planos de construccin o documentos de ingeniera, dejando el respectivo registro ya sea mediante memorando de campo o en el acta de comit interno.
5.6.2 Control de cambios menores durante construccin
Corresponden a cambios no sustanciales que se generan durante el proceso de construccin de la obra y que son autorizados por el interventor, por ajustes, por ejemplo, en un nivel de fundacin, disposicin de acero de refuerzo por interferencias encontradas, localizacin de elementos de instrumentacin o juntas de construccin. Para su control se deben tener en cuenta los siguientes aspectos:
El inspector o el topgrafo deben elaborar un reporte de geometra final de las obras cuando se presenten modificaciones o adiciones a las mismas, para lo cual se debe disponer de un formulario Reporte de cambios, en el cual se debe indicar el plano de referencia, describir el cambio presentado, complementado de esquemas si es necesario, y establecer claramente la causa del cambio efectuado.
Con base en el reporte, realizar las anotaciones de los cambios presentados en el respectivo plano de construccin.
Entregar al rea de operacin el formulario Reporte de cambios para su documentacin y control en el respectivo proceso de control y documentacin de cambios, de acuerdo con lo establecido en el numeral 4.6 Control y documentacin de cambios.
5.7 CONTROL DE ENSAYO DE MATERIALES - LABORATORIO
El control de ensayo de materiales (laboratorio) hace referencia a la actividad de la organizacin interventora de control de la calidad de la obra. De esta manera, la organizacin interventora debe establecer el procedimiento a seguir para la
146 ejecucin de ensayos y actividades propias del control de calidad de los materiales empleados y de las estructuras finales en construccin.
Los trminos de referencia del contrato de prestacin del servicio de interventora y las especificaciones tcnicas de construccin de la obra son los que establecen el alcance del control a realizar por el interventor en cuanto a la calidad de la obra. De los mismos se desprende el requerimiento o no de disponer de un laboratorio propio por el interventor y de los controles o ensayos que este debe realizar.
En la mayora de los casos, el contratista es el responsable de la ejecucin de todos los ensayos de laboratorio para comprobar la calidad de los materiales y de los productos finales como concretos y llenos, quedando en manos del interventor nicamente una funcin de acompaamiento y certificacin de los resultados obtenidos. En otros casos, el dueo de la obra puede establecer el requerimiento de ejecucin de ensayos de verificacin por parte del interventor, con lo cual se hace necesario que ste disponga de un laboratorio en la obra.
Igualmente pueden presentarse casos en los que el propio dueo de la obra, con representacin del interventor, asuma la ejecucin de ensayos de actividades especficas durante la construccin de la obra.
De esta manera, el proceso de control de ensayo de materiales puede comprender la definicin de los siguientes aspectos:
Laboratorio de ensayo de materiales.
Control de calidad de los materiales.
Control de la planta de produccin de concretos.
Control metrolgico de los equipos de ensayo.
5.7.1 Laboratorio de ensayo de materiales
Para el montaje y dotacin del laboratorio de materiales, si as lo considera el contrato de prestacin del servicio, la organizacin interventora debe tener en cuenta la ejecucin de las siguientes actividades:
Elaborar, con base en las especificaciones tcnicas de construccin, un listado de todos los ensayos previstos por realizar durante la construccin de la obra.
Establecer para cada ensayo la norma tcnica respectiva especificada y el responsable de su ejecucin: contratista, contratista e interventor o el
147 interventor. Adems, definir si el ensayo es de realizacin directa en obra o es de carcter especial que requiere su ejecucin en laboratorios externos fuera de la obra.
Determinar los equipos e insumos requeridos para la ejecucin de los ensayos a realizar en la obra que son de responsabilidad del interventor.
Solicitar al dueo de la obra las instalaciones, equipos e insumos requeridos para la ejecucin de ensayos en la obra.
Controlar las instalaciones, equipos e insumos suministrados por el dueo de la obra.
5.7.2 Control de calidad de los materiales
El control de calidad de los materiales comprende el desarrollo de las actividades de verificacin de la toma de muestras y de ejecucin de los ensayos de laboratorio, as como la verificacin de diseos realizados por el contratista.
El alcance del control de calidad de los materiales a realizar por el interventor deber ser el establecido en el contrato de obra por las especificaciones tcnicas de construccin respectivas.
El personal responsable de la organizacin interventora del control de calidad de los materiales debe cumplir las siguientes funciones:
Verificar la toma de muestras y la ejecucin de los ensayos en concordancia con lo establecido en las respectivas normas tcnicas.
Verificar la realizacin de los ensayos con las frecuencias estipuladas en las especificaciones tcnicas de construccin.
Realizar los ensayos de verificacin de diseos de mezclas presentados por el contratista.
Realizar los ensayos que estn as especificados para confirmar la informacin obtenida por el contratista.
Procesar y ordenar los resultados de los ensayos de control de calidad.
Realizar todos los anlisis estadsticos de los resultados de ensayos de control de calidad.
Analizar los resultados y establecer la conformidad o no conformidad de los resultados.
148 Informar a los frentes de trabajo la conformidad o no conformidad de los resultados.
Producir los informes de laboratorio respectivos.
Para el control de la calidad de los materiales a utilizar en la construccin de las obras tales como cemento, agregados, aditivos, materiales de lleno, acero de refuerzo, acero estructural, resinas y en general cualquier material que vaya a ser utilizado durante la construccin de las obras, el interventor debe solicitar al contratista de obra la ejecucin de cada uno de los ensayos de control solicitados en las especificaciones tcnicas de construccin con las frecuencias estipuladas.
Cuando los materiales a incorporar provienen de fabricantes reconocidos y aprobados, se puede admitir como prueba de control de calidad de los mismos los ensayos realizados por el fabricante, siempre y cuando se garantice la trazabilidad que permita establecer la correspondencia entre el material incorporado y los ensayos realizados por el fabricante
Para los productos finales de un proceso constructivo tales como concretos, llenos compactados, filtros, tuberas, elementos metlicos, enrocados, etc., se debe verificar la realizacin de los ensayos que se tengan especificados.
5.7.3 Control metrolgico de los equipos de ensayo
La organizacin interventora debe garantizar el control metrolgico de los equipos de ensayo tanto propios como del contratista, es decir, que stos estn debidamente calibrados para asegurar la veracidad de sus lecturas y la confiabilidad de los resultados.
El control metrolgico de los equipos de ensayo se debe realizar siguiendo lo establecido en los procesos de control de los dispositivos de seguimiento y medicin de los planes de calidad de la interventora y del contratista de obra. Los mismos deben comprender:
La calibracin de equipos con las frecuencias establecidas mediante la comparacin con patrones de medicin.
El ajuste de los equipos segn sea necesario y de acuerdo a lo establecido para cada tipo de equipo.
La identificacin de los equipos y su estado de calibracin.
149 La proteccin de los equipos contra daos y el deterioro durante su manipulacin, mantenimiento y almacenamiento.
5.7.4 Control de la planta de produccin de concretos
La organizacin interventora debe verificar y garantizar la calibracin de la planta o plantas de fabricacin de concretos que posea la obra, lo cual se debe realizar en concordancia con los requisitos tcnicos establecidos en las especificaciones tcnicas de construccin en cuanto a la frecuencia de calibracin y el cumplimiento de las tolerancias especificadas para los mecanismos de pesaje de los materiales.
La calibracin de la planta o plantas de concreto que se dispongan en la obra debe contar con la presencia del interventor quin debe avalar la conformidad de operacin de la planta. Del proceso de calibracin se deben generar los respectivos formularios de registro, firmados por el contratista y el interventor.
5.8 GESTIN AMBIENTAL Y SOCIAL
La gestin ambiental se relaciona con la prevencin, compensacin, mitigacin, control, manejo y seguimiento adecuado de los impactos ambientales no deseables, y con la potenciacin de los impactos positivos causados por la construccin de una obra. La gestin social hace referencia a las actuaciones hacia la poblacin o comunidad donde se desarrolla la obra.
La organizacin interventora debe establecer un sistema para ejecutar la interventora ambiental y social de acuerdo con los lineamientos de la norma ISO 14001 Sistemas de Gestin Ambiental Requisitos con orientacin para su uso y segn los procedimientos del Manual de Seguimiento Ambiental de Proyectos del Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial, Edicin 2002 y bajo polticas preestablecidas de respeto a las costumbres y aspectos socioculturales de la poblacin del rea de influencia de la obra.
La interventora ambiental y social de una obra comprende la definicin de los siguientes aspectos bsicos:
Normatividad ambiental y social.
Responsabilidades del interventor.
Inspeccin ambiental.
150 5.8.1 Normatividad ambiental y social
A continuacin se relacionan las normas ms relevantes, a tener en cuenta en la interventora ambiental y social de una obra:
Decreto 2811 de 1974. Cdigo Nacional Natural de los Recursos Naturales Renovables y de Proteccin del Medio Ambiente.
Decreto 1541 de 1978. Reglamenta las normas relacionadas con el recurso agua en todos sus estados.
Decreto 1681 de 1978. Reglamenta la proteccin y el fomento de los recursos hidrobiolgicos establecimiento de reas de manejo integrado para la proteccin, propagacin o cra de especies hidrobiolgicas y el ejercicio de la pesca.
Ley 9 de 1979. Cdigo Sanitario Nacional. Dicta las medidas sanitarias en los ambientes de trabajo.
Ley 56 de 1981. Dicta las normas sobre obras de generacin elctrica, acueductos, sistemas de regado y otras. Y regula las expropiaciones y servidumbre de los bienes afectados por tales obras.
Decreto 02 de 1982 del Ministerio de Salud y Decreto 948 de 1995 del Ministerio de Medio Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial. Regulacin de permisos de emisiones y reglamento de proteccin del aire, para proyectos que requieran su uso o generen emisiones.
Resolucin 08321 de 1983 Ministerio de salud. Regula los lmites de niveles de ruido permisibles en el Pas. Dicta normas sobre proteccin y conservacin de la audicin, de la salud y del bienestar de las personas.
Decreto 1594 de 1984. Define los parmetros a evaluar en las aguas residuales domsticas e industriales y regula los permisos de vertimiento.
Decreto 1335 de 1987. Por el cual se expide el reglamento de seguridad de las labores subterrneas.
Ley 99 de 1993. Ley base que reglamenta la legislacin ambiental en el Pas. En ella se define la creacin del Ministerio de Medio Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial, la proteccin de los recursos naturales y la necesidad de obtencin de Licencia Ambiental para la ejecucin de los diferentes proyectos.
151 Resolucin 541 de 1994 del Ministerio de Medio Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial. Reglamenta el tema especfico de disposicin final de escombros, incluyendo su transporte y almacenamiento.
Ley 143 de 1994 (Ley Elctrica). Ordena que las empresas propietarias de los proyectos deben informar y consultar con las comunidades afectadas lo siguiente: 1) los impactos ambientales, 2) las medidas previstas en el plan de accin ambiental y 3) los mecanismos necesarios para involucrarlas en la implementacin de ste.
Decreto 948 de 1995. Reglamento de proteccin del aire. Reglamenta parcialmente algunos artculos de las leyes 23 de 1973, 2811 de 1974, 9 de 1979 y 99 de 1983, en relacin con la prevencin y control de la contaminacin atmosfrica y proteccin de la calidad de aire, principalmente en lo referente a definir el marco de las acciones y mecanismos administrativos para cumplir con tal fin.
Decreto 605 de 1996, reglamentario de la Ley 142 sobre prestacin de servicios de aseo. Y Resolucin 541 de 1994 del Ministerio del Medio Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial.
Decreto 1791 de 1996. Establece el rgimen de aprovechamiento forestal y regula los permisos de tala y aprovechamiento de madera.
Ley 397 de 1997. Ley de la Cultura y normas relacionadas con el patrimonio cultural, fomento y estmulos a la cultura y proteccin del patrimonio arqueolgico.
Decreto 475 de 1998 del Ministerio de Salud. Define las normas organolpticas, fsico qumicas y microbiolgicas para la calidad del agua en el sentido de que sea potable para el consumo humano.
Resolucin 1096 de 2000 RAS 2000 sobre el suministro de acueducto en zonas urbanas.
Resolucin 0438 de 2001 del Ministerio del Medio Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial. Establece el salvoconducto nico nacional para transporte de madera.
Ley 685 de 2001. Cdigo de Minas. Reglamenta las actividades mineras en el pas y define los ttulos mineros como autorizacin para ejercer la minera.
152 Decreto 1669 de 2002 sobre la prestacin de servicios de salud y laboratorios.
Decreto 1180 de 2002. Sobre el otorgamiento de Licencias ambientales.
Constitucin Poltica Nacional de Colombia, en particular el Artculo 79. Segn el cual la ley garantizar la participacin de la comunidad en las decisiones que puedan afectar su medio ambiente circundante.
Norma ISO 14001. Sistemas de administracin de la gestin ambiental.
Manual de Seguimiento Ambiental de Proyectos del Ministerio del Ambiente Vivienda y Desarrollo Territorial, edicin 2002.
5.8.2 Responsabilidades del interventor
Las principales responsabilidades de tipo ambiental y social que la organizacin interventora debe acatar en desarrollo de las labores de interventora de una obra son las siguientes:
Verificar que la construccin de la obra se realice dando cumplimiento a la normatividad ambiental y social vigente, la licencia ambiental y su plan de manejo ambiental respectivo, leyes y resoluciones, garantizando su cabal cumplimiento.
Revisar, aprobar y hacer el seguimiento y control a los planes o programas de manejo ambiental que presente el contratista para la mitigacin de los impactos en cada uno de los componentes social (comunidad), fsico (suelo, agua, aire y paisaje) y bitico (flora y fauna).
Velar que el contratista acte siempre bajo los principios de respeto hacia las costumbres de la poblacin o comunidad asentada en el rea de influencia de la obra.
Velar por el respeto a los aspectos socioculturales y polticos de la poblacin en el rea de influencia de la obra.
Supervisar y controlar que el contratista ejecute todos los trabajos necesarios para el manejo de aguas servidas en todos los frentes de trabajo de la obra, correspondiente a la construccin o disposicin de pozos spticos para el manejo de aguas negras y de estructuras sedimentadotas para el manejo de aguas tcnicas y de infiltracin antes de su descarga a las corrientes naturales.
153
Supervisar y controlar que el contratista realice adecuadamente el manejo y eliminacin de desechos provenientes de la construccin de la obra y correspondientes a basuras, residuos de combustibles y lubricantes, escombros y todo elemento de desperdicio originado del proceso constructivo de la obra y de la operacin de sus campamentos, oficinas e instalaciones temporales. Incluido el manejo y control de los residuos patgenos o hospitalarios.
Supervisar y controlar que el contratista ejecute un manejo adecuado de la vegetacin, su desmonte, descapote y aprovechamiento forestal de las reas intervenidas con la construccin de la obra.
Supervisar y controlar que el contratista realice el manejo de la fauna silvestre en el rea de influencia de la obra.
Supervisar y controlar que el contratista adopte medidas para el control de la contaminacin por emisin de partculas suspendidas y gases en los frentes de trabajo, vas, canteras y plantas de produccin de agregados.
Supervisar y controlar la implementacin por parte del contratista de la contaminacin auditiva.
Supervisar y controlar las actividades de recuperacin ambiental y paisajstica de las reas intervenidas con la construccin de la obra.
Constatar que el contratista disponga de todos los permisos y licencias requeridos de concepciones y vertimientos de aguas, de explotacin de fuentes de materiales (de explotacin minera), operacin de rellenos sanitarios, emisiones atmosfricas, ocupacin o desvos de cauces, permisos de tala y aprovechamiento forestal.
Revisar, aprobar y hacer el seguimiento y control a los procedimientos de construccin de obras ambientales que presente el contratista, referentes a obras de estabilizacin de taludes, obras de drenaje, conformacin de zonas de depsito, sedimentadores y tratamiento de aguas residuales entre otras.
Supervisar y controlar la implementacin por parte del contratista de procedimientos de manejo y proteccin del patrimonio arqueolgico.
Supervisar y controlar que el contratista disponga de programas de capacitacin o educacin ambiental y social para sus empleados.
154 Supervisar, controlar y validar los resultados de la ejecucin de monitoreos de calidad de agua y de vertimientos, emisiones atmosfricas y ruido.
Aprobar y controlar la disposicin por parte del contratista del personal encargado para atender la gestin ambiental de la obra, de acuerdo con lo establecido en las especificaciones tcnicas de construccin y pliegos de condiciones del contrato de construccin de la obra.
Elaborar informes peridicos destinados al dueo de la obra y a las autoridades ambientales sobre la gestin ambiental desarrollada por el contratista y por el mismo interventor durante la construccin de la obra.
5.8.3 Inspeccin ambiental y social
El procedimiento de seguimiento y control ambiental y social de la obra comprende la realizacin de las siguientes actividades:
Inspeccin ambiental y social permanente durante la construccin de la obra mediante visitas peridicas a los frentes de obra. Teniendo en cuenta el tamao de la obra a intervenir la organizacin interventora debe disponer del personal de inspeccin necesario. Para ello podr disponer de un ingeniero responsable acompaado de ingenieros sanitarios, gelogos o forestales y personal de inspectores, segn sea su requerimiento.
Elaboracin de las fichas de inspeccin ambiental y social, como registro de la actividad. Se debe disponer de un formulario denominado Ficha de Inspeccin ambiental y social, el cual debe contener la siguiente informacin bsica:
- Contrato en supervisin. Nmero del contrato, descripcin y nombre del propietario o dueo de la obra.
- Frente de trabajo.
- Ficha No.
- Fecha.
- Inspector o nombre de quin realiza la inspeccin.
- Componente: Que debe considerar la inspeccin de los componentes social (comunidad), fsico (suelo, agua, aire y paisaje) y bitico (flora y fauna).
155 - Observaciones: Que deben considerar la conformidad de las acciones realizadas o el sealamiento del tipo de afectacin o impacto observado.
- Acciones correctivas seguidas por el contratista.
- Firma de la ficha: Inspector e ingeniero.
Informe al contratista de las no conformidades detectadas para que este tome los correctivos respectivos para su solucin.
Verificacin de los correctivos implementados por el contratista.
En el anexo 5.4 se presenta una muestra de formulario Ficha de inspeccin ambiental y social.
La actividad de inspeccin ambiental y social debe propender por la implementacin de las siguientes acciones para el manejo ambiental de los efectos negativos que se pueden ocasionar por la ejecucin de la obra:
Disposicin en las zonas de depsito aprobadas en la licencia ambiental de la obra los materiales producto de las actividades de excavacin de la obra y manejo ambiental de las zonas de depsito correspondiente al tratamiento para su recuperacin superficial mediante revegetalizacin.
Disposicin en los sitios de relleno sanitario aprobados en la licencia ambiental de las basuras y dems residuos slidos resultantes de las actividades de construccin de las obras, considerando adems el cumplimiento de la normatividad para la ejecucin de las actividades previas de recoleccin, transporte y almacenamiento temporal.
Ejecucin de las labores de tala, desmonte y limpieza de vegetacin utilizando las herramientas apropiadas como motosierras, hachas, y machetes, y para lo cual esta prohibido el uso de los equipos de excavacin o la quema de la vegetacin.
Aprovechamiento de las maderas producto de la tala de rboles en la construccin de obras ambientales como trinchos o en otros aprovechamientos de obra o su donacin a la comunidad.
Utilizacin en la obra de maderas provenientes de aprovechamientos forestales licenciados que cuenten de los salvoconductos respectivos emitidos por la autoridad ambiental.
156 Aprovechamiento del material producto de descapotes (suelo orgnico) en la revegetalizacin de taludes en zonas de depsito o en zonas de prstamo.
Prohibicin de la captura y cautiverio de fauna silvestre en la zona del rea de influencia de la obra.
Proteccin y reubicacin de la fauna silvestre afectada por la construccin de la obra.
Implementacin de sistemas de control y eliminacin del polvo, gases y humos en los sitios de generacin del mismo como plantas de produccin de agregados, concretos, vas de acceso y frentes de trabajo, vehculos automotores y maquinaria.
Implementacin de medidas de control del ruido en los frentes de trabajo mediante un adecuado manteniendo del equipo, uso de silenciadores o aislamiento del equipo; verificando que se cumple con la normatividad vigente de emisiones de ruido.
Utilizacin de captaciones de aguas en corrientes que cuentan con su respectivo permiso de concesin de aguas y realizacin de vertimientos que cuenten tambin con su respectivo permiso, con los caudales y en los sitios aprobados por la autoridad ambiental.
Ejecucin de todas las obras para proteccin de cauces de corrientes de agua.
Ejecucin con la periodicidad establecida por la autoridad ambiental de todos los monitoreos de calidad de calidad de agua y de vertimientos, emisiones atmosfricas y ruido.
Construccin de todas las obras necesarias para el control de sedimentos producto del vertimiento de aguas tcnicas y de infiltracin, as como para el tratamiento del vertimiento de aguas residuales.
Ejecucin del mantenimiento, reparacin y lavado de automotores, equipos y maquinaria de construccin en los sitios de taller construidos para tal fin.
Disposicin en los frentes de trabajo de comedores y bateras sanitarias, garantizando una adecuada recoleccin de residuos slidos y lquidos.
157 Disposicin de los permisos de explotacin (ttulos mineros) para la explotacin de fuentes de materiales en el rea de la obra, o si los mismos proceden de otras fuentes que cumplan con este requisito.
Disposicin por parte del contratista de manuales de convivencia de su personal con la comunidad, manejo de la informacin y respeto a las costumbres y aspectos socioculturales y polticos de la comunidad que ocupa el rea del proyecto.
5.9 SEGURIDAD INDUSTRIAL, SALUD OCUPACIONAL Y GESTIN DE RIESGOS
La prestacin del servicio de interventora en la construccin de una obra debe garantizar igualmente el cumplimiento por parte del contratista constructor de toda la normatividad existente en materia de salud ocupacional, higiene y seguridad industrial, medicina preventiva del trabajo, seguridad social y gestin de riesgos, la cual se debe tener en cuenta en la estructuracin de los diferentes planes y programas que sobre dicha materia exige la legislacin colombiana vigente.
De esta manera la organizacin interventora debe establecer un proceso para la aprobacin, el seguimiento y el control a los planes y programas de seguridad industrial, salud ocupacional y riesgos del contratista. Pero igualmente, la organizacin interventora debe garantizar el cumplimiento por su parte de todos los aspectos de seguridad y salud ocupacional.
La organizacin interventora debe definir un sistema de gestin en seguridad, salud ocupacional y riesgos bajo los lineamientos de la norma OHSAS 18001 Sistema de gestin en seguridad y salud ocupacional, la cual presenta los requisitos para un sistema de administracin de seguridad y salud ocupacional (S&SO) que permiten a una organizacin controlar sus riesgos de S&SO y mejorar su desempeo, y que en este caso, al tratarse de la prestacin de un servicio de interventora, se deben dirigir igualmente al control de los riesgos S&SO del contratista.
El sistema de gestin en seguridad industrial, salud ocupacional y riesgos debe considerar los siguientes aspectos:
Normatividad.
Programa de Salud Ocupacional.
Gestin de riesgos.
Inspeccin SISO y de riesgos.
158 5.9.1 Normatividad Asociada
A continuacin hacemos referencia a la normatividad, leyes, decretos y resoluciones, asociada con la gestin de seguridad y salud ocupacional en el territorio colombiano.
Ley 9 de 1979, Ttulo III. Denominada como el Cdigo Sanitario Nacional, por el cual se dictan medidas sanitarias en los ambientes de trabajo.
Resolucin 2400 de 1979. Emanada del Ministerio de Trabajo y Seguridad Social, por la cual se establecen algunas disposiciones sobre vivienda, higiene y seguridad en los lugares de trabajo.
Resolucin 2413 de 1979. Emanada del Ministerio de Trabajo y Seguridad Social, por la cual se determina el reglamento de higiene y seguridad para las industrias de la construccin.
Decreto 2333 de 1982. Sobre la fabricacin y manipulacin de alimentos.
Decreto 2105 de 1983. Por medio del cual se reglamenta parcialmente el Titulo II de la Ley Novena en cuanto a potabilizacin de agua.
Resolucin 8321 de 1983. Por la cual se dictan normas sobre proteccin y conservacin de la audicin, de la salud y del bienestar de las personas, por causa de la produccin y emisin de ruidos.
Resolucin 13382 de 1984. Por la cual se dictan normas sobre la reglamentacin de expedicin de licencias de funcionamiento para equipos emisores de rayos X y otros.
Decreto 614 de 1984. Emanado del Ministerio de Trabajo y Seguridad Social, por el cual se determinan las bases para la organizacin y administracin de la salud ocupacional en el Pas.
Resolucin 2013 de 1986. Emanada del Ministerio de Trabajo y Seguridad Social, por la cual se reglamenta la organizacin y funcionamiento del comit de medicina, higiene y seguridad industrial en los lugares de trabajo, con las modificaciones indicadas en el Artculo 65 del Decreto Ley 1295 de 1994.
Decreto 1335 de 1987. Reglamento de seguridad en las labores subterrneas.
159 Resolucin 1016 de 1989. Del Ministerio de Trabajo y Seguridad Social, por la cual se reglamenta la organizacin, funcionamiento y la forma de los programas de salud ocupacional que deben desarrollar las empresas.
Resolucin 1792 de 1990. Por la cual se adoptan valores lmites permisibles para la exposicin ocupacional al ruido.
Resolucin 9031 de 1990. Requisitos para la obtencin del carn de proteccin radiolgica del Ministerio de la Proteccin Social.
Ley 100 de 1993. Por la cual se crea el sistema de seguridad social integral y se dictan otras disposiciones.
Decreto 1295 de 1994. Emanado del Ministerio de Trabajo y Seguridad Social, por el cual se determina la organizacin y administracin del sistema general de riesgos profesionales.
Decreto 475 de 1998. Por medio del cual se expiden normas tcnicas de calidad de agua.
Ley 776 de 2002. Por la cual se dictan normas sobre la organizacin, administracin y prestaciones del sistema general de riesgos profesionales.
Resolucin 18-1434 de 2002. Por la cual se reglamenta la expedicin de la licencia de importacin de materiales radiactivos del Ministerio de Minas y Energa.
Decreto 2090 de 2003. Por el cual se definen las actividades de alto riesgo para la salud del trabajador y se modifican y sealan las condiciones, requisitos y beneficios del rgimen de pensiones de los trabajadores que laboran en dichas actividades.
5.9.2 Programa de Salud Ocupacional
La organizacin interventora y el contratista constructor de la obra deben disponer para la ejecucin del trabajo de un Programa de Salud Ocupacional que comprende los procedimientos de prevencin y control de riesgos de accidentes de trabajo y enfermedad profesional, acompaado del respectivo cronograma de actividades.
El alcance del Programa de Salud Ocupacional para la organizacin interventora y el contratista se debe adaptar a la funcin que cumple cada uno en la construccin de la obra, siendo condicin necesaria que cada uno de ellos cuente con el
160 cumplimiento de la normatividad vigente al respecto en el territorio colombiano. El mismo debe estar elaborado y organizado de conformidad con la actividad econmica, riesgos reales o potenciales y el nmero de trabajadores.
Dentro de las funciones de prestacin del servicio de interventora, el interventor tiene la responsabilidad de revisar, aprobar y hacer el seguimiento y control del Programa de Salud Ocupacional que el contratista presente para su implementacin durante la construccin de la obra.
Para el efecto hacemos una relacin de la organizacin que debe tener el Programa de Salud Ocupacional, y el cual debe estar constituido por los siguientes subprogramas:
Subprograma de medicina preventiva. Referente a la prestacin de los servicios bsicos de atencin mdica, quirrgica, farmacetica y hospitalaria que requieren los trabajadores, que es atendida por la empresa prestadora del servicio de salud EPS a la cual est afiliada el trabajador; la prestacin del servicio de primeros auxilios en caso de accidente o enfermedad aguda con la disposicin en los frentes de trabajo de botiquines, camillas para el transporte de lesionados, una ambulancia o vehculo disponible y dotado para el transporte de los trabajadores accidentados y de personal capacitado o brigadas para la prestacin de los primeros auxilios.
Subprograma de medicina del trabajo. Corresponde a la realizacin de exmenes mdicos de ingreso antes de la vinculacin del personal, el cual debe realizarse de acuerdo con el perfil ocupacional y factores de riesgos a los que estar expuesto el trabajador. Para cada trabajador se debe tener su historia ocupacional, en la cual adems se debe llevar el registro de accidentes de trabajo, enfermedades, incapacidades, etc. Se debe disponer de sistemas de vigilancia epidemiolgica en cuanto a la realizacin de exmenes mdicos ocupacionales peridicos y de retiro del trabajador.
Subprograma de higiene y seguridad industrial. Que tiene por objeto la identificacin, reconocimiento, evaluacin y control de los factores de riesgo que puedan afectar la salud de los trabajadores en sus sitios de trabajo. Comprende la elaboracin de un panorama de factores de riesgos en cada uno de puestos de trabajo o frentes de obra, acompaado de la implementacin de medidas para su control y la inspeccin y seguimiento permanente de su eficiencia: sistemas de control de riesgos ocupacionales, suministro y uso obligatorio de los elementos de proteccin personal, investigacin y anlisis de causas de accidentes de trabajo para la toma de acciones correctivas y preventivas, organizacin y desarrollo de
161 planes de emergencia, sealizacin de los frentes de trabajos y uso de seales preventivas, programas de induccin y capacitacin del personal.
Comit Paritario de Salud Ocupacional (COPASO). El cual debe estar conformado y funcionando de acuerdo con lo establecido en la legislacin colombiana.
Cronograma de actividades. En el cual se presentan todas las actividades de Salud Ocupacional a realizar por el contratista en un periodo de seis meses o un ao.
5.9.3 Gestin de riesgos
La gestin de riesgos en la construccin de una obra hace referencia al proceso de identificacin, anlisis y respuesta a los riesgos tcnicos inherentes a la misma, con efecto de maximizar la probabilidad y consecuencias de eventos positivos y minimizar la probabilidad y consecuencias de los eventos negativos.
La gestin de riesgos comprende el desarrollo de las siguientes fases, definidas en la Guia del PMBOK (Project Management Body of Knowledge):
Planeacin. En esta se realiza la definicin de las actividades a implementar para la gestin de riesgos de la obra. El plan debe asegurar que el nivel, tipo y viabilidad del plan de gestin de riesgos sean compatibles con el riesgo y la importancia de la obra. El plan de la gestin de riesgos describe como se va a identificar el riesgo, como se va a realizar el anlisis cualitativo y cuantitativo, la planeacin de la respuesta y como se va a estructurar el monitoreo y el control durante el ciclo de vida de la obra. La planeacin de la gestin de riesgos debe incluir una metodologa que defina los acercamientos, herramientas y fuentes de informacin que pueden ser usados para llevar a cabo la gestin de riesgos en la obra. Se deben definir los roles y responsabilidades del personal involucrado, tiempos de ejecucin, calificaciones y objetivos, seguimiento y reporte.
Identificacin de riesgos. Consiste en determinar cuales riesgos pueden afectar a la obra y documentar sus caractersticas. Para ello se debe contar con la participacin del equipo de gestin de riesgos, expertos en la materia, clientes, usuarios finales, administradores de otras obras, as como de la participacin de expertos externos. La identificacin del riesgo es un proceso interactivo, de interaccin de los involucrados en diferentes fases o etapas de identificacin, donde una fase final se puede ser llevada a cabo con la participacin de personas que no estn involucradas en la obra, que por estar abstradas del tema pueden hacer aportes importantes
162 en la identificacin de riesgos. Se utilizan como herramientas y tcnicas de identificacin: la revisin de documentacin; tcnicas de recoleccin de informacin como lluvias de ideas, mtodo DELPHI, entrevistas y la matriz DOFA; listas de chequeo; anlisis de supuestos y tcnicas de diagramacin.
Anlisis cualitativo. Es el proceso de evaluar el impacto y posibilidad de ocurrencia de los riesgos identificados. Este proceso prioriza los riesgos de acuerdo a su efecto potencial en los objetivos de la obra. El anlisis del riesgo cualitativo es una manera de determinar la importancia de dirigirse a riesgos especficos y gua a las respuestas del riesgo. El tiempo del riesgo relacionado en las acciones puede magnificar la importancia del riesgo. Una evaluacin de la cualidad de la informacin disponible tambin ayuda a modificar la evaluacin del riesgo. El anlisis cualitativo requiere que la probabilidad y las consecuencias de los riesgos sean evaluadas usando mtodos de anlisis y herramientas que hacen referencia a: probabilidad del riesgo e impacto, matriz de evaluacin de severidad (probabilidad por impacto), evaluacin de los supuestos de la obra y categorizacin de la informacin.
Anlisis cuantitativo. Apunta a analizar numricamente la probabilidad de cada riesgo y su consecuencia en los objetivos de la obra, as como la extensin del riesgo de la obra en general. Este proceso usa tcnicas tales como la simulacin Montecarlo y el anlisis de decisin para determinar la probabilidad de alcance de un proyecto especifico, cuantificar el riesgo de exposicin para la obra y determinar el tamao del costo, horario de reservas de contingencia que se puedan necesitar, identificar los riesgos que requieren la mayor atencin cuantificando su contribucin relativa al proyecto de riesgo, identificar el costo realista y alcanzable, horario o metas. El anlisis del mtodo cuantitativo generalmente sigue al anlisis del riesgo cualitativo, y pueden ser usados separadamente o juntos. Las consideraciones de tiempo y disponibilidad del presupuesto y la necesidad para los rangos cuantitativos o cualitativos acerca del riesgo y de los impactos determinaran cuales mtodos usar. Tendencias en los resultados, cuando el anlisis cuantitativo es repetido pueden indicar la necesidad de mayor o menor accin de la gestin de riesgos. Utiliza como herramientas el anlisis de sensibilidad, el anlisis del rbol de decisin y simulaciones.
Planeacin de respuesta al riesgo. Es el proceso de desarrollar opciones y determinar las acciones que puedan potenciar las oportunidades y reducir las amenazas a los objetivos de la obra. Incluye la identificacin y asignacin de individuos o equipos que tomen la responsabilidad por cada respuesta de riesgo aceptada. Este proceso
163 asegura que los riesgos identificados son dirigidos apropiadamente. La efectividad de la planeacin de respuesta puede determinar directamente el aumento o disminucin del riesgo para la obra. La planeacin de respuesta del riesgo debe ser apropiada a la severidad del riesgo. Se requiere seleccionar la mejor respuesta de riesgo entre varias opciones. Como alternativas de respuesta al riesgo se tienen: eliminacin del riesgo, transferencia del riesgo, mitigacin del riesgo y aceptacin.
Monitoreo y control del riesgo. Es el proceso de mantener el control de los riesgos identificados, el monitoreo de los riesgos residuales y la identificacin de los nuevos riesgos, garantizando la ejecucin de los planes de riesgo y la evaluacin de su efectividad en reducirlo. Los registros de control y monitoreo del riesgo deben estar asociados a los planes de contingencia para su atencin. El monitoreo y control del riesgo es un proceso continuo para la vida de la obra, que registra los cambios de riesgo en la medida que el proyecto madura, los nuevos riesgos que se desarrollan, y los riesgos que desaparecen.
Un buen monitoreo del proceso de control del riesgo provee informacin que ayuda con la toma de decisiones efectivas en el avance de la ocurrencia de los riesgos. La comunicacin a todos los involucrados en el proyecto es necesaria para evaluar peridicamente la aceptacin del nivel de riesgo de la obra. El proceso del monitoreo del riesgo es importante para determinar si las respuestas del riesgo han sido implementadas segn lo planeado: las acciones de respuesta de riesgo son tan efectivas como se esperaba, o si nuevas respuestas deberan ser desarrolladas; si los supuestos del proyecto son an validos; si la exposicin del riesgo ha cambiado desde su estado anterior con el anlisis de tendencias; si son seguidas las polticas y procedimientos; si han ocurrido riesgos que no han sido previamente identificados.
El control del riesgo puede involucrar la eleccin de estrategias alternativas, implementar un plan de contingencia, tomar acciones correctivas o replantear la obra. El dueo de la respuesta del riesgo debe reportar peridicamente al administrador de la obra y al lder del grupo de riesgo la efectividad del plan, cualquier efecto no anticipado, y cualquier correccin en el transcurso que sea necesitada para mitigar el riesgo.
La gestin de riesgos inherente a la construccin de una obra, como ya se indic hace referencia a los riesgos tcnicos, relacionados con la ocurrencia de accidentes de trabajo o de obra, para lo cual dependiendo del tipo de obra en intervencin se elabora un mapa de riesgos para su gestin con la metodologa presentada con objeto de tomar todas las medidas de prevencin, mitigacin y control necesarias por parte del contratista y para la verificacin de su cumplimiento por parte del interventor.
164
La gestin de riesgos en la construccin de una obra debe estar dirigida a las siguientes actividades tcnicas:
Instalaciones temporales de trabajo.
Campamentos y oficinas.
Prevencin y control de incendios.
Sealizacin de frentes de trabajo y vas.
Transporte de personal.
Transporte de materiales y equipos.
Uso de herramientas y equipos.
Manejo de sustancias txicas y/o combustibles.
Planes de emergencia y evacuacin.
Trabajos en excavaciones subterrneas.
Trabajos con explosivos.
Trabajos en lneas y redes de energa.
Trabajos en excavaciones en zanja.
Trabajos con soldadura.
Trabajos con fuentes emisoras de radiacin.
5.9.4 Inspeccin S&SO
La inspeccin de Seguridad y Salud Ocupacional a realizar por el interventor durante la construccin de una obra comprende el seguimiento y control de las siguientes actividades:
Inspeccin permanente durante la construccin de la obra mediante visitas peridicas a los frentes de obra. Para ello la organizacin interventora debe disponer de un ingeniero responsable acompaado de inspectores S&SO en el nmero requerido de acuerdo con el tamao de la obra.
165
Elaboracin de las fichas de inspeccin S&SO, como registro de la actividad. Se debe disponer de un formulario denominado Ficha de Inspeccin S&SO, el cual debe contener la siguiente informacin bsica:
- Contrato en supervisin. Nmero del contrato, descripcin y nombre del propietario o dueo de la obra.
- Frente de trabajo.
- Ficha No.
- Fecha.
- Inspector o nombre de quin realiza la inspeccin.
- Componente: Que debe considerar la inspeccin de los siguientes componentes: de uso de los elementos de proteccin personal (EPP), sealizacin, saneamiento bsico, condiciones del sitio de trabajo (iluminacin, ventilacin y ruido) y uso de herramientas y equipos.
- Observaciones: Que deben considerar la conformidad del componente en inspeccin o el sealamiento del incumplimiento del mismo.
- Acciones correctivas seguidas en caso de encontrar no conformidades.
- Firma de la ficha.
Informe al contratista de las no conformidades detectadas para que este tome los correctivos respectivos para su solucin.
Verificacin de los correctivos implementados por el contratista.
En el anexo 5.5 se presenta una muestra del formulario Ficha de inspeccin S&SO.
La actividad de inspeccin S&SO debe propender por la implementacin de las siguientes acciones para la prevencin y control de riesgos de accidentes de trabajo y enfermedad profesional que se puedan ocasionar a los trabajadores por la ejecucin de la obra:
Constatar y verificar que el contratista tome para la ejecucin de cada una de las partes de la obra todas las precauciones y medidas de Salud Ocupacional cumpliendo las normas establecidas en la legislacin
166 colombiana y en los documentos del contrato, pliego de condiciones y especificaciones tcnicas.
Constatar y verificar que el contratista al inicio de una actividad y durante su ejecucin dispone de todos los elementos indispensables para su ejecucin segura y cumpliendo con las normas sobre prevencin y control de accidentes.
Supervisar que el contratista utilice en la construccin de la obra personal capacitado y con experiencia en el tipo de trabajo que realiza, y conozca la exigencia para el mismo en materia de seguridad.
Verificar que los trabajadores tomen todas las medidas de seguridad exigidas en la realizacin de cada tipo de trabajo y utilicen los elementos de proteccin personal (EPP) propios para la actividad, de acuerdo con la siguiente relacin:
- Proteccin de cabeza. Utilizacin permanente en el sitio de obra por todo el personal del casco de seguridad, ya sea trabajador o visitante.
- Proteccin visual y facial. Uso de gafas o anteojos y caretas faciales para la ejecucin de actividades que pongan en riesgos los ojos y la cara del trabajador, correspondiente a la presencia de riesgos de esquirlas, chispas, salpicaduras, humos, vapores o radiaciones o proyecciones de material particulado.
- Proteccin auditiva. Suministro de elementos de proteccin auditiva, tipo auricular o copa (orejera) y tipo tapn de espuma o silicona, cuando la exposicin al ruido tenga niveles de ruido superiores a 85 decibeles, independiente del tiempo de exposicin y la frecuencia.
- Proteccin respiratoria. Uso de equipos de proteccin respiratoria con filtro purificador de aire por la presencia de material particulado en el aire, humos gases o vapores contaminantes.
- Proteccin del tronco. Utilizacin de chalecos, delantales, pecheras, chaquetas, capas o vestidos confeccionados en diferentes tipos de materiales de acuerdo al riesgo de la actividad que se est ejecutando.
- Proteccin de las extremidades superiores. Uso de guantes para la proteccin de manos, como extremidad ms expuesta al riesgo de
167 accidente. Pueden ser de cuero o de proteccin dielctrica o aislada, de acuerdo a la actividad especfica a ejecutar.
- Proteccin de las extremidades inferiores. Utilizacin de botas o zapatos de cuero o caucho con las protecciones requeridas de acuerdo con el tipo de trabajo que se realice y las condiciones de humedad: punteras metlicas, suela aislante o suela antideslizante.
- Proteccin para trabajos en alturas. Uso de arns de seguridad en trabajos ejecutados a mas de 1,5 m de altura del piso.
Revisar, aprobar y hacer seguimiento permanente al Programa de Salud Ocupacional y a los procedimientos de prevencin y control de riesgos presentados por el contratista.
Aprobar y verificar la implementacin por parte del contratista del personal responsable de desarrollar el Programa de Salud Ocupacional y que destine adems los recursos fsicos, tcnicos y financieros que garanticen el desarrollo y cumplimiento del mismo.
Verificar el cumplimiento por parte del contratista de las condiciones de saneamiento bsico, correspondiente a los controles de calidad del agua de consumo humano, manejo de desechos slidos y lquidos, tratamiento de aguas residuales, manejo de desechos peligrosos, control de roedores, insectos y otros vectores de enfermedades transmisibles a los trabajadores, manipulacin de alimentos, higiene y aseo de oficinas, talleres e instalaciones temporales.
Inspeccionar las condiciones de iluminacin y ventilacin de los sitios de trabajo.
Verificar la disposicin por parte del contratista de equipos de extincin de incendios en los frentes de trabajo y sitios de oficina, talleres e instalaciones temporales.
Constatar y verificar que el contratista dispone de toda la sealizacin preventiva en los sitios de trabajo y vas de acceso durante la ejecucin de la obra.
Verificar que el contratista disponga de vehculos en buenas condiciones de funcionamiento para el transporte de personal y materiales de obra, y que en su operacin no se sobrepasen los lmites de velocidad establecidos en el sitio de obra.
168 Verificar que el contratista realice el transporte de materiales y equipos ajustndose a la normatividad establecida para tal fin, utilizando carros escoltas para el transporte de carga ancha y larga.
Verificar que el contratista disponga de planes para la atencin de emergencias y de evacuacin en caso de ocurrencia de desastres.
Verificar que el contratista cumpla con la normatividad existente para la prevencin y control de riesgos en la ejecucin especfica de cada una de los siguientes actividades:
- Trabajos en excavaciones subterrneas.
- Trabajos con explosivos.
- Trabajos en lneas y redes de energia.
- Trabajos en excavaciones en zanja.
- Trabajos con soldadura.
- Trabajos con fuentes emisoras de radiacin.
Constatar que el contratista tiene afiliado a todo su personal al Sistema de Seguridad Social, integrado por los sistemas de generales de salud, pensiones y riesgos profesionales.
Ordenar la suspensin de los trabajos cuando se detecte durante la construccin de la obra un incumplimiento grave a los requisitos de seguridad y salud ocupacional o higiene.
169 Anexo 5.1 - Formulario de control topogrfico
FORMULARIO DE CONTROL TOPOGRFICO Contrato en supervisin No: Descripcin: Propietario: Frente de trabajo: Estructura: Fecha: Topgrafo: Equipo de topografa
Control topogrfico: Localizacin ___ Alineamiento ___ Geomtrico ___ Plano de referencia
Tolerancia especificada
Datos de diseo Datos obtenidos Desviacin
Concepto del control realizado:
Topgrafo Ingeniero
170 Anexo 5.2 - Formulario de informe diario de inspeccin
FORMULARIO DE INFORME DIARIO DE INSPECCIN Contrato en supervisin No: Descripcin: Propietario: Frente de trabajo: Fecha: Jornada de trabajo: Diurna__ Nocturna__ Inspector: Estado del tiempo Seco ___ Humedo ___ Lluvias:
PERSONAL Cargo Cantidad Horas jornada Total horas Observaciones
EQUIPOS Equipo -Marca No. Control Cantidad Horas Observaciones Trabajo Disponible Varado
Inspector Ingeniero
171 Anexo 5.3 - Lista de chequeo acero de refuerzo
LISTA DE CHEQUEO ACERO DE FUERZO Contrato en supervisin No: Descripcin: Propietario: Frente de trabajo: Fecha: Inspector:
Actividad Si No Observaciones 1. Las varillas son corrugadas, acero grado 60, con lmite de fluencia fy= 420 Mpa.
2. Se recibi la copia del certificado de anlisis qumico y pruebas fsicas realizadas por el fabricante para el lote de acero que se utiliza en la obra.
3. El acero de refuerzo se almacena adecuadamente, sin colocarlo directamente sobre el piso, libre de grasas, aceites y elementos extraos que puedan reducir su calidad.
4. Se dispone de la cartilla de despiece del acero de refuerzo para la estructura en construccin.
5. El doblado del acero de refuerzo se realiz siguiendo las normas establecidas para tal fin.
6. Las barras de acero se encuentran debidamente identificadas.
7. El acero de refuerzo se coloca de acuerdo con la distribucin mostrada en los planos para construccin.
8. El acero se asegura firmemente y se mantiene en su posicin.
9. Se utilizan bloques pequeos de concreto para apoyar el acero de refuerzo, de resistencia igual a la del concreto para la estructura.
10. El acero de refuerzo est libre de polvo, lodo, pintura, aceite o cualquier otra materia extraa que pueda perjudicar la adherencia con el concreto.
11. El acero se coloca garantizando los recubrimientos mostrados en los planos o los especificados.
12. El acero de refuerzo se coloca con las longitudes de traslapo especificadas.
Inspector Ingeniero
172 Anexo 5.4 - Ficha de inspeccin ambiental y social
FICHA DE INSPECCIN AMBIENTAL Y SOCIAL Contrato en supervisin No: Descripcin: Propietario: Ficha No: Frente de trabajo: Fecha: Inspector:
FICHA DE INSPECCIN S&SO Contrato en supervisin No: Descripcin: Propietario: Ficha No: Frente de trabajo: Fecha: Inspector:
COMPONENTE EPP: Casco, botas, guantes, tapa odos, gafas, arns, lnea de vida, etc. Sealizacin: Transito, preventiva, demarcacin sitio trabajo. Saneamiento bsico: Agua de consumo, tratamiento de aguas residuales, manejo de desechos, control de roedores y vectores, manipulacin de alimentos, higiene, aseo y limpieza, etc. Sitio de trabajo: iluminacin, ventilacin, ruido. Uso de herramientas y equipos
Componente Observaciones
Acciones correctivas:
Inspector Ingeniero
174
6. PLANIFICACIN DE LOS RECURSOS HUMANOS PARA LA PRESTACIN DEL SERVICIO DE INTERVENTORA
La planificacin de los recursos humanos de la organizacin comprende la definicin de los procesos necesarios para realizar el uso ms efectivo de las personas involucradas en la prestacin del servicio de interventora.
La organizacin interventora debe estructurar y disponer de una organizacin para la prestacin del servicio de interventora que permita atender y cumplir a cabalidad con cada una de las actividades establecidas dentro del alcance de cada rea funcional de direccin, de operacin, de logstica y de control tcnico o de supervisin. Adems de establecer la asignacin de responsabilidades del personal en desarrollo de cada actividad.
Se plantea de esta manera definir el personal clave necesario para la prestacin del servicio de interventora, el cual se debe ajustar dependiendo del alcance de la obra en construccin. Es as como por ejemplo para obras menores se podrn unificar funciones en una sola persona, esto es, por ejemplo Gerente y Residente, costos y programacin, o S&SO y gestin ambiental y social, etc.
As mismo se definir la matriz de asignacin de responsabilidades para el personal clave establecido.
La planificacin de los recursos humanos para la prestacin del servicio de interventora considera de esta manera:
Definir el personal clave de cada rea funcional: de direccin, de logstica, de operacin y de control tcnico o de supervisin.
Establecer la estructura organizacional.
Asignar las responsabilidades del personal.
6.1 PERSONAL DEL REA FUNCIONAL DE DIRECCIN
El desarrollo de las actividades correspondientes al manejo gerencial de la organizacin interventora, debe estar en cabeza del Gerente de Interventora. El Gerente de Interventora debe estar respaldado en su funcin por el Residente General de Interventora quin es el jefe directo en campo de la organizacin interventora.
175 El Gerente de Interventora y el Residente General actan bajo las directrices de la Junta Directiva de la firma prestadora del servicio de interventora, o de un Concejo de Administracin en caso de tratarse de un consorcio o unin temporal. Adems, pueden contar con el respaldo de asesores externos en materia jurdica, de gerencia de proyectos, gestin de la calidad, gestin ambiental y social y gestin de riesgos.
Gerente de Interventora. Es el responsable ante el dueo de la obra por la prestacin del servicio de interventora. Tambin ha sido denominado como director de interventora. Cumple funciones netamente gerenciales y de direccin ante el dueo de la obra y el contratista constructor de la obra.
Residente General de Interventora. Realiza en campo la funcin de direccin de la organizacin interventora, velando por el cumplimiento a cabalidad de cada una de las funciones que estn dentro del alcance de la prestacin del servicio de interventora. El Residente General de Interventora, en su funcin de direccin cuenta a su vez con el respaldo de los ingenieros jefes de las reas funcionales y de las reas de apoyo, como son:
Jefe del rea de logstica.
Jefe del rea de operacin.
Jefe del rea de control tcnico o de supervisin.
Jefe de seguridad industrial, salud ocupacional y gestin de riesgos.
Jefe de gestin ambiental y social.
Jefe de control de calidad de materiales laboratorio.
6.2 PERSONAL DEL REA FUNCIONAL DE LOGSTICA
Para la funcin administrativa de la organizacin interventora relacionada con el manejo de los recursos humanos y fsicos (suministros de materiales y equipos para la realizacin de las funciones del personal), la organizacin interventora debe disponer de un Jefe del rea Logstica.
El Jefe del rea de Logstica para la administracin de la organizacin interventora debe contar con el apoyo de un auxiliar administrativo y si es del caso con un
176 auxiliar de almacn. Igualmente, realiza el manejo del personal de conductores que se disponga para el manejo de los vehculos de transporte del personal de interventora y de oficios varios.
Jefe del rea de Logstica. Es el responsable de la administracin de los recursos humanos y fsicos de la organizacin interventora.
Auxiliar Administrativo. Apoya al Jefe del rea Logstica en todo lo correspondiente al manejo del personal: Afiliaciones a los sistemas de seguridad social, pensiones, riesgos profesionales y cajas de compensacin, nmina, control de tiempo y novedades.
Auxiliar de almacn. Apoya al Jefe del rea Logstica en el manejo de los recursos fsicos que se utilizan para la prestacin del servicio de interventora referente a su suministro, reposicin e inventario, as como el manejo y programacin del transporte.
Conductores.
Personal de oficios varios.
6.3 PERSONAL DEL REA FUNCIONAL DE OPERACIN
El manejo del contrato de construccin de la obra en lo relativo a sus costos, plazo de ejecucin, reclamaciones, produccin de informes y el manejo de toda la documentacin generada durante la ejecucin de la obra deben estar a cargo del Jefe del rea de Operacin.
Para el desempeo de cada una de las actividades propias del rea funcional de operacin se debe contar con el siguiente personal clave:
Jefe del rea de Operacin. Es el responsable de la direccin del rea de operacin.
Profesional responsable de los costos. Administra los costos de las obras y del contrato de interventora.
Profesional responsable de la programacin. Administra el programa de construccin de la obra.
Profesional responsable de la informacin. Administra el manejo de la informacin de la obra y la produccin de informes.
177 Profesional responsable de los reclamos. Administra las reclamaciones y posibles reclamaciones que se puedan presentar por el contratista durante la construccin de la obra.
Profesional responsable de la gestin de la calidad. Administra la gestin de la calidad de la propia organizacin interventora y controla y hace seguimiento a la gestin de la calidad del contratista constructor de la obra.
Auxiliar de archivo. Es l responsable del manejo de la informacin y documentacin generada, su organizacin y archivo.
Auxiliares de ingeniera. Apoyan a cada uno de los profesionales administradores de los costos, la programacin, la informacin y los reclamos en el desempeo de sus funciones.
Dibujantes. Realizan las actividades de dibujo tcnico y apoyo en las mediciones de obra asistidas por computador.
Secretaria.
6.4 PERSONAL DEL REA FUNCIONAL DE CONTROL TCNICO O DE SUPERVISIN
El control tcnico o de supervisin de construccin de la obra debe estar a cargo del Jefe o los Jefes de Control Tcnico, los cuales se pueden designar de acuerdo al contrato o contratos que puede estar manejando la organizacin interventora.
Los Jefes de Control Tcnico cuentan con el apoyo de su personal de inspeccin de campo y de los jefes de las reas de apoyo en las actividades de gestin ambiental y social, gestin S&SO y de riesgos y de control de calidad de materiales (laboratorio).
Jefe de Control Tcnico. Tambin denominado como Residente, es el responsable ante el Residente General de la actividad de supervisin o control tcnico para que las obras se ejecuten de acuerdo con lo mostrado en los planos de construccin y lo establecido en las especificaciones tcnicas de construccin.
Personal de Inspeccin.
- Ingenieros Interventores. Son los responsables de la inspeccin directa en el sitio de la obra y coordinan el personal de inspeccin en
178 el campo. Se debe disponer de ellos en las especialidades de excavaciones, concretos, llenos, inyecciones, montajes electromecnicos, elctricos, etc, de acuerdo a los requerimientos de la obra en intervencin.
- Auxiliares de ingeniera. Apoyan a los ingenieros interventores en su gestin.
- Inspectores. Son los que realizan la supervisin permanente en el campo durante la construccin de la obra y tienen contacto directo con el personal ejecutor del contratista.
- Topgrafo. Realiza todas las actividades referentes al control topogrfico durante la construccin de la obra.
- Cadenero primero.
- Cadenero segundo.
- Ayudante de topografa.
- Secretaria.
Personal de Control de materiales - laboratorio.
- Jefe de control de materiales - laboratorio. Coordina todas las actividades referentes al control de materiales utilizados en la construccin de la obra y de la calidad final de los diferentes elementos que componen la obra.
- Ingeniero interventor de materiales. Responsable en el campo de todas las actividades de control de calidad de materiales en cuanto a la realizacin de ensayos y suministro de informacin a los frentes de trabajo.
- Auxiliar de ingeniera. Apoya al ingeniero interventor de materiales en el desempeo de sus funciones, organizacin de resultados y clculos estadsticos.
- Laboratoristas. Realizan los ensayos y pruebas especificados a los materiales y partes de la obra terminada.
- Auxiliares de laboratorio.
- Ayudantes de laboratorio.
Personal de Gestin ambiental y social.
179
- Jefe de gestin ambiental y social. Coordina todas las actividades de tipo ambiental y social en la prestacin del servicio de interventora.
- Profesional responsable de la gestin social. Responsable de la interventora de la gestin social que realiza el contratista durante la construccin de la obra.
- Ingeniero interventor ambiental. Responsable del manejo de la componente ambiental durante la construccin de la obra en sus alcances fsico y bitico.
- Ingeniero interventor sanitario. Responsable del manejo de la componente agua y de manejo de desechos.
- Ingeniero interventor forestal. Responsable del manejo de la componente bitica de flora y fauna y fsica de suelo.
- Ingeniero interventor gelogo. Responsable del manejo de la componente fsica de suelo.
- Inspectores ambientales. Apoyan a los ingenieros interventores del rea ambiental en el desempeo de sus funciones, con presencia permanente en los frentes de trabajo.
- Secretaria.
Personal de seguridad y salud ocupacional y gestin de riesgos.
- Jefe de S&SO y gestin de riesgos. Coordina todas las actividades referentes a la seguridad industrial, salud ocupacional y gestin de riesgos de la interventora y de supervisin de las mismas al contratista durante la construccin de la obra.
- Profesional responsable de la gestin de riesgos. Administra la gestin de riesgos de la organizacin interventora y de supervisin de la misma al contratista durante la construccin de la obra.
- Inspectores S&SO. Realizan inspeccin permanente en el sitio de la obra al contratista en seguridad industrial y salud ocupacional.
- Secretaria.
180 6.5 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
La organizacin interventora debe estructurar y establecer una organizacin para la prestacin del servicio, la cual se compone de las cuatro reas funcionales ya establecidas y las reas de apoyo que se desprenden del rea funcional de control tcnico.
reas funcionales
- rea funcional de direccin.
- rea funcional de logstica.
- rea funcional de operacin.
- rea funcional de control tcnico o de supervisin.
reas de apoyo
- rea de control de materiales - Laboratorio.
- rea S&SO (Seguridad Industrial y Salud Ocupacional).
- rea de gestin ambiental y social.
Se propone estructurar la organizacin matricialmente, en cabeza del rea funcional de direccin de la cual se desprende como componente principal el rea funcional de control tcnico que es la que realiza el trabajo de supervisin, y la cual recibe dentro de si misma el apoyo de las reas de control de materiales, gestin S&SO y gestin ambiental y social. Esta rea a su vez debe contar con el apoyo de las reas funcionales de logstica y de operacin necesarias para el desempeo de sus funciones.
En la Figura 6.1 se presenta la estructura organizacional propuesta para la prestacin del servicio de interventora en la construccin de una obra, mostrando el personal necesario para el desarrollo de sus funciones.
El Gerente de Interventora depende de la junta directiva de la firma interventora o del consejo de administracin cuando se trata de un consorcio o unin temporal de las firmas que prestan el servicio de interventora. El rea de Direccin, cuando as lo requiere, cuenta con el apoyo de asesores en los temas de gerencia de proyectos, gestin ambiental y social, seguridad industrial, salud ocupacional, gestin de riesgos y jurdico.
181 El Residente General, responsable del trabajo de la organizacin interventora en el sitio de la obra, depende del Gerente de la Interventora y coordina el trabajo de los Jefes de Control Tcnico, el Jefe del rea Logstica y el Jefe del rea de Operacin.
Los Jefes de Control Tcnico son responsables ante el Residente General y coordinan el trabajo de supervisin de construccin de la obra de su contrato o frente de trabajo, as como del Jefe de Control de Materiales (laboratorio), el Jefe de Gestin Ambiental y Social y el Jefe S&SO y de Gestin de Riesgos.
Los Ingenieros Interventores reportan su trabajo al Jefe de Control Tcnico y coordinan el trabajo de los Auxiliares de Ingeniera, Inspectores y Comisin de Topografa.
El Jefe de Control de Materiales (laboratorio) reporta su trabajo a los Jefes de Control Tcnico y coordinan la actividad de su rea con el manejo de los Ingenieros Interventores de Materiales, Auxiliar de Ingeniera, Laboratoristas, Auxiliares de Laboratorio y Ayudantes.
182 RESIDENTE GENERAL GERENTE DE INTERVENTORA ASESOR JURIDICO JUNTA DIRECTIVA O CONSEJO DE ADMINISTRACIN REA DE OPERACIN REA DE DIRECCIN ASESOR S&SO y RIESGOS ASESOR GERENCIA DE PROYECTOS AUXILIAR DE INGENIERA INSPECTORES CONCRETOS: EXCAVACIONES: LLENOS: INYECCIONES: MECNICO: ELCTRICO: COMISIN DE TOPOGRAFA TOPGRAFO: CADENERO 1: CADENERO 2: AYUDANTE: AUXILIAR DE INGENIERA INSPECTORES CONCRETOS: EXCAVACIONES: LLENOS: INYECCIONES: MECNICO: ELCTRICO: COMISIN DE TOPOGRAFA TOPGRAFO: CADENERO 1: CADENERO 2: AYUDANTE: AUXILIAR DE INGENIERA INSPECTORES CONCRETOS: EXCAVACIONES: LLENOS: INYECCIONES: MECNICO: ELCTRICO: COMISIN DE TOPOGRAFA TOPGRAFO: CADENERO 1: CADENERO 2: AYUDANTE: ING. JEFE DE CONTROL TCNICO 1 INGENIEROS INTERVENTORES CONCRETOS: EXCAVACIONES: LLENOS: INYECCIONES: MECNICO: ELCTRICO: SECRETARIA ING. JEFE DE CONTROL TCNICO 2 INGENIEROS INTERVENTORES CONCRETOS: EXCAVACIONES: LLENOS: INYECCIONES: MECNICO: ELCTRICO: SECRETARIA ING. JEFE DE CONTROL TCNICO 3 INGENIEROS INTERVENTORES CONCRETOS: EXCAVACIONES: LLENOS: INYECCIONES: MECNICO: ELCTRICO: SECRETARIA JEFE DE GESTIN AMBIENTAL Y SOCIAL PROFESIONAL RESPONSABLE DE LA GESTIN SOCIAL INGENIEROS INTERVENTORES AMBIENTAL: SANITARIO: FORESTAL: GEOLOGO: INSPECTORES AMBIENTALES JEFE DE CONTROL DE MATERIALES - LABORATORIO ING. INTERVENTOR DE MATERIALES AUXILIAR DE INGENIERIA PERSONAL DE LABORATORIO LABORATORISTA: AUXILIARES DE LABORATORIO: AYUDANTES: JEFE S&SO Y DE GESTIN DE RIESGOS PROFESIONAL RESPONSABLE DE LA GESTIN DE RIESGOS INSPECTORES S&SO REA DE CONTROL TCNICO O DE SUPERVISIN REA DE LOGSTICA JEFE DEL REA DE LOGSTICA OTRO PERSONAL CONDUCTORES: OFICIOS VARIOS: AUXILIAR ADMINISTRATIVO AUXILIAR DE ALMACEN JEFE DEL REA DE OPERACIN PROFESIONAL RESPONSABLE DE LOS COSTOS PROFESIONAL RESPONSABLE DE LA PROGRAMACIN PROFESIONAL RESPONSABLE DE LA INFORMACIN PROFESIONAL RESPONSABLE DE LOS RECLAMOS AUXILIARES DE INGENIERIA DIBUJANTES SECRETARIA ASESOR GESTIN AMBIENTAL Y SOCIAL PROFESIONAL RESPONSABLE DE LA GESTIN DE LA CALIDAD AUXILIAR DE ARCHIVO
Figura 6.1 Estructura organizacional
183 El Jefe de Gestin Ambiental y Social reporta su trabajo a los Jefes de Control Tcnico y coordinan la actividad de su rea con el manejo del Profesional Responsable de la Gestin Social y los Ingenieros Interventores Ambiental, Sanitario, Forestal y Gelogo, de los cuales dependen los Inspectores Ambientales.
El Jefe S&SO y de Gestin de Riesgos reporta su trabajo a los Jefes de Control Tcnico y coordinan la actividad de su rea con el manejo del Profesional Responsable de la Gestin de Riesgos y los Inspectores S&SO.
El Jefe del rea Logstica reporta su trabajo al Residente General y coordina el trabajo de los Auxiliares de Administracin y de Almacn, Conductores y Personal de Oficios Varios.
El Jefe del rea de Operacin reporta su trabajo al Residente General y coordina el trabajo de los Profesionales Responsables de los Costos, de la Programacin, la Informacin, los Reclamos, la Gestin de la Calidad, los Auxiliares de Ingeniera y Dibujantes.
El rea de Logstica apoya las reas de Direccin, de Control Tcnico y de Operacin en todo los temas referidos a la administracin del recurso humano y recursos fsicos.
El rea de Operacin apoya las reas de Direccin, de Control Tcnico y de Logstica en todas las actividades de apoyo tcnico, produccin de informes y manejo de la informacin.
Las reas de Control de Materiales (Laboratorio), Gestin Ambiental y Social, y de S&SO y de Gestin de Riesgos apoyan a cada uno de los contratos o frentes de trabajo en el tema de su especialidad.
6.6 RESPONSABILIDADES DEL PERSONAL
Para la asignacin de responsabilidades del personal de interventora utilizamos la matriz de asignacin de responsabilidades, en la cual para cada para actividad desarrollada por cada rea funcional de la organizacin interventora se realiza dicha asignacin. La tabla 6.1 presenta la matriz de asignacin de responsabilidades para cada rea funcional.
184 Tabla 6.1 - Matriz de asignacin de responsabilidades REA FUNCIONAL DE DIRECCIN
RECURSO
ACTIVIDAD Consejo de Administracin Gerente de la Interventora
Residente General
Jefes de Control Tcnico Jefe del rea de Logstica Jefe del rea de Operacin 1.Planeamiento estratgico de la interventora I R E E E E 2.Planificacin del sistema de gestin de la calidad I R E E E E 3.Organizacin de la interventora I R E - - - 4. Gestin de comunicaciones de la interventora I R E E E E 5. Revisin por la gerencia I R E - - - 6. Mejoramiento continuo I I R E E E 7. Atencin al cliente I R E E E E
R = Responsable E = Ejecuta C = Consultado I = Informado
185 Tabla 6.1 - Matriz de asignacin de responsabilidades REA FUNCIONAL DE LOGSTICA
RECURSO
ACTIVIDAD Gerente Residente General Jefe del rea de Logstica
Auxiliar de Administracin
Auxiliar de Almacn Profesional Responsable de los costos 1.Manejo y control del personal I I R E - - 2.Manejo y control de los recursos fsicos I I R E E - 3.Manejo y control de los costos de la interventora I I R E - E 4. Manejo y control del contrato de intereventora I R E - - -
R = Responsable E = Ejecuta C = Consultado I = Informado
186 Tabla 6.1 - Matriz de asignacin de responsabilidades REA FUNCIONAL DE OPERACIN
RECURSO
ACTIVIDAD Residente General Jefe del rea de Operacin
Profesional Responsable de los costos
Profesional responsable de la programacin Profesional Responsable de la informacin Profesional Responsable de los Reclamos Profesional Responsable de la Gestin de la Calidad Auxiliar de Archivo 1.Manejo y control de los programas de construccin de la obra I R - E - - - - 2.Manejo y control de los costos de la obra I R E - - - - - 3.Produccin de informes I R - - E - - - 4. Manejo de la informacin y sistema de archivo I R - - E - - E 5.Control del contrato de construccin de la obra I R - - - E - - 6.Control y documentacin de cambios I R - - E E - - 7. Control de reclamaciones I R - - - E - - 8.Control de la gestin de la calidad I R - - - - E - R = Responsable E = Ejecuta C = Consultado I = Informado
187 Tabla 6.1 - Matriz de asignacin de responsabilidades REA: DE CONTROL TCNICO O DE SUPEVISIN
RECURSO
ACTIVIDAD Residente General Jefe de Control Tcnico
Ingeniero Interventor (Civil, ambiental o de materiales) Auxiliar de Ingeniera Inspector (Civil Ambiental o S&SO) Topgrafo Jefe de Materiales- Laoboratorio Jefe de Gestin Ambiental y Social Profesional Responsab le de la Gestin Social Jefe S&SO y de Gestin de Riesgos Profesional Resposable de la Gestin de Riesgos 1.Recopilacin informacin y estudio del proyecto I R E E E E E E E E E 2.Replanteo y control topogrfico de la obra I I R - - E - - - - - 3.Revisin y aprobacin de procedimientos y diseos I R E - - - E E E E E 4. Inspeccin Supervisin de construccin de la obra I R E - E E - - - - - 5. Medicin de cantidades de obra ejecutada I I R E E E - - - - - 6. Suministro de informacin para la actualizacin de planos I R E E E E - - - - - 7. Control de materiales - Laboratorio I I E - - - E - - - - 8. Gestin ambiental y social I I E - E - - R E - - 9. GeEstin S&SO y de riesgos I I - - E - - - - R E
R Responsable E Ejecuta C Consultado I InIormado
188
7. INTEGRACIN PARA LA PRESTACIN DEL SERVICIO DE INTERVENTORA
La integracin para la prestacin del servicio de interventora tiene por objeto definir y desarrollar, como su nombre lo indica, la integracin de las diferentes actividades involucradas en la prestacin del servicio de interventora a travs de su ejecucin, seguimiento y control, y que sirva de referencia para la medicin de su progreso y desarrollo.
El desarrollo de la integracin comprende la planificacin, ejecucin, seguimiento y control y cierre de cada uno de los procesos de gestin que realiza la organizacin interventora en cumplimiento de sus funciones de prestacin del servicio, bajo el enfoque de la gerencia de proyectos, gestin de calidad, gestin ambiental y social, gestin de seguridad y salud ocupacional y gestin de riesgos que concurra en el cumplimiento de las normas ISO - 9001: Sistemas de gestin de la calidad; ISO 14001: Sistemas de gestin ambiental; OHSAS - 18001: Sistema de gestin en seguridad y salud ocupacional.
De esta manera la integracin para la prestacin del servicio de interventora interrelaciona cada una de las actividades ya descritas dentro de las funciones que desempea cada una de las reas funcionales de direccin, de logstica, de operacin y de control tcnico o supervisin dentro de la organizacin interventora, para lo cual se deben establecer los procesos de gestin y su forma de integracin.
La integracin para la prestacin del servicio de interventora debe establecer:
Los procesos de gestin de prestacin del servicio.
La integracin de los procesos de gestin.
La red o mapa de procesos.
La integracin se debe materializar en un plan de gestin integral, el cual como se ha propuesto queda desarrollado en el Plan de Calidad, en el cual concurren el cumplimiento de las normas ISO - 9001: Sistemas de gestin de la calidad; ISO 14001: Sistemas de gestin ambiental; OHSAS - 18001: Sistema de gestin en seguridad y salud ocupacional de acuerdo con lo planteado en el numeral 2.3.3.
189 7.1 PROCESOS DE GESTIN DE PRESTACIN DEL SERVICIO
En la prestacin del servicio de interventora se identifican y establecen diez (10) procesos de gestin, en los cuales agrupamos el desarrollo de todas las actividades involucradas para tal fin en la construccin de una obra.
Los procesos de gestin identificados son:
Gestin de integracin del servicio. Corresponde al desarrollo de la gestin integral del proyecto, que gua la direccin y gestin de la construccin de la obra, el control tcnico o supervisin y el control integrado de cambios. De esta manera comprende el desempeo de las siguientes actividades:
- Desarrollo del plan de gestin integral de la prestacin del servicio de interventora.
- Recopilacin de la informacin y estudio de la obra.
- Replanteo y control topogrfico de la obra.
- Revisin y aprobacin de procedimientos y diseos del contratista.
- Inspeccin.
- Medicin de cantidades de la obra ejecutada.
- Control del contrato de construccin de la obra.
- Control y documentacin de cambios.
- Control de reclamaciones.
- Suministro de informacin para la actualizacin de planos y documentos de ingeniera segn las construcciones efectuadas.
- Control de ensayos de materiales - laboratorio.
Gestin del alcance del servicio. En el cual se establece el alcance de la prestacin del servicio de interventora y el planeamiento estratgico de la interventora, con sus actividades consecuentes relativas a la organizacin interventora como lo son el mejoramiento continuo, la atencin al cliente y la revisin por la direccin. Comprende:
- Definicin del alcance de la prestacin del servicio de interventora.
- Planeamiento estratgico de la interventora.
190 - Gestin del contrato de interventora.
- Revisin por la direccin.
- Mejoramiento continuo.
- Atencin al cliente.
Gestin de programacin de la obra. Correspondiente al manejo o gestin de tiempos de construccin de la obra. Involucra las siguientes actividades:
- Planificacin del manejo y control de los planes y programas de construccin de la obra.
- Planes y programas de construccin de la obra.
- Aprobacin de los planes y programas de construccin de la obra.
- Anlisis, seguimiento y control de los planes y programas de construccin de la obra.
Gestin de costos. Relativa a la planificacin del manejo, seguimiento y control de los costos de la obra y del contrato de interventora. Comprende las actividades de:
- Planificacin del manejo y control de los costos del contrato de interventora.
- Presupuesto del contrato de interventora.
- Planificacin del manejo y control de los costos de la obra.
- Programa de inversin de construccin de la obra.
- Manejo y control de los costos de la interventora.
- Manejo y control de los costos de la obra: Anticipo, programa de inversin, costos de las obras ordinarias y obras adicionales, costos de las obras extras, actas mensuales de obra ejecutada, reajustes de precios, liquidacin del contrato.
Gestin de la calidad. Hace referencia a la planificacin del sistema de gestin de calidad de la organizacin interventora y a su seguimiento y
191 control; as como el seguimiento y control al plan de calidad del contratista constructor de la obra. Incluye las siguientes actividades:
- Planificacin del sistema de gestin de calidad de la interventora.
- Plan de calidad.
- Control de la gestin de la calidad de la interventora.
- Control de la gestin de la calidad del contratista.
Gestin ambiental y social. Corresponde al manejo de la componente ambiental y social durante la construccin de la obra, desde su planificacin, cumplimiento de las normas pertinentes y su seguimiento y control. Involucra las siguientes actividades:
- Planificacin de la gestin ambiental y social.
- Normatividad ambiental y social.
- Inspeccin ambiental y social.
- Seguimiento y control de la gestin ambiental y social.
Gestin en seguridad industrial, salud ocupacional y de riesgos. Hace referencia al cumplimiento durante la construccin de la obra de toda la normatividad existente y de los planes y programas respectivos en materia de salud ocupacional, higiene y seguridad industrial, medicina preventiva del trabajo, seguridad social y gestin de riesgos. Comprende las actividades de:
- Planificacin de la gestin en S&SO y riesgos.
- Normatividad asociada.
- Programa de Salud Ocupacional.
- Plan de gestin de riesgos.
- Inspeccin S&SO.
- Seguimiento y control S&SO.
- Seguimiento y control de gestin de riesgos.
192 Gestin de los recursos humanos. Relativo a la planificacin de la organizacin que se debe disponer para la prestacin del servicio, su proceso de seleccin, vinculacin e induccin, su manejo y control, capacitacin e incentivos. Incluye los siguientes aspectos:
- Organizacin de la interventora.
- Planeacin del manejo y control del personal.
- Administracin de los recursos humanos:
- Seleccin y vinculacin del personal.
- Desarrollo del personal: Induccin y capacitacin.
- Evaluacin del desempeo.
- Reconocimientos e incentivos del personal.
- Compensacin.
- Bienestar.
- Salud ocupacional.
- Relaciones laborales. Reglamento interno de trabajo.
Gestin de la informacin y la comunicacin. Correspondiente al manejo de lo relativo a la gestin de comunicaciones internas y externas de la organizacin interventora con los involucrados en el proyecto. Comprende las actividades de:
- Planificacin de la gestin de comunicaciones.
- Planificacin de la produccin de informes.
- Planificacin del manejo de la informacin y sistema de archivo.
- Reuniones de comit.
- Correspondencia.
- Elaboracin de informes.
- Control de la produccin de informes.
- Registro y resguardo de la informacin en el archivo.
193 - Recibo, seguimiento y control y respuesta de la correspondencia.
- Seguimiento y control de los planos de construccin de la obra.
Gestin de adquisiciones. Relativo al manejo de los recursos fsicos que debe disponer la organizacin interventora para la prestacin del servicio, su proceso de compra, manejo y control. Comprende las siguientes actividades:
- Compras.
- Inventario.
7.2 INTEGRACIN DE LOS PROCESOS DE GESTIN
Definidos los procesos de gestin y establecidas para cada uno de ellos las actividades tendientes a su planificacin, ejecucin, seguimiento y control y cierre, proponemos su integracin en una matriz, en la cual se establece claramente sus componentes.
La matriz de integracin de los procesos de gestin propuesta, como su nombre lo indica, permite agrupar y visualizar en forma conjunta las actividades involucradas en la prestacin del servicio de interventora en la construccin de una obra.
La tabla 7.1 resume lo propuesto, indicando para cada actividad entre parntesis el numeral correspondiente que aplica del presente documento.
7.3 RED O MAPA DE PROCESOS
Como elemento final de la integracin de la prestacin del servicio de interventora en la construccin de una obra, tenemos la definicin de la red o mapa de procesos respectivo.
La red o mapa de procesos se presenta en la figura 7.1 la cual muestra la interrelacin de actividades por rea funcional.
La prestacin del servicio de interventora parte de los requisitos establecidos por el cliente o dueo de la obra en los trminos de referencia del proceso de contratacin de la interventora, los cuales definen el alcance de la prestacin del servicio durante la construccin de la obra.
Identificamos las cuatro reas funcionales de la organizacin para la prestacin del servicio, de direccin, de logstica, de operacin y de control tcnico o de supervisin, para las cuales se presentan los procesos involucrados para el desempeo de sus funciones respectivas.
194 Existe una mutua interrelacin entre cada una de las reas funcionales. El rea de direccin realiza el planeamiento y la direccin de las dems reas. El rea logstica apoya las dems reas en la parte de administracin de los recursos humanos y fsicos. El rea operacional apoya principalmente la gestin del rea de control tcnico o de supervisin, pero igualmente realiza el manejo de la gestin de la calidad de la organizacin interventora y de toda la informacin y produccin de informes que involucra a las reas de direccin y logstica.
Como resultado final de las actividades del rea de operacin se tiene la produccin de informes mensuales de obra y de interventora y por parte del rea de control tcnico o de supervisin una obra terminada dentro de los costos, plazos y calidad establecidos por el cliente o dueo de la obra. Y como resultado final de de las actividades o procesos de la prestacin del servicio de interventora por todas las rea funcionales, la satisfaccin del cliente
195 Tabla 7.1 - Matriz de integracin de los procesos de gestin para la prestacin del servicio de interventora
PROCESO DE GESTIN PLANIFICACIN EJECUCIN SEGUIMIENTO Y CONTROL CIERRE 1. Gestin de integracin del servicio 1.1. Plan de gestin integral de la prestacin del servicio de interventora (8.2) *
* Numeral correspondiente del documento
1.2. Recopilacin de la informacin y estudio de la obra. (6.1)
1.3. Replanteo y control topogrfico de la obra. (6.2)
1.4. Revisin y aprobacin de procedimientos y diseos del contratista. (6.3)
1.5. Inspeccin. (6.4)
1.6. Medicin de cantidades de la obra ejecutada. (6.5)
1.7. Control del contrato de construccin de la obra. (5.5)
1.8. Control y documentacin de cambios. (5.6)
1.9. Control de reclamaciones. (5.7)
1.10. Suministro de informacin para la actualizacin de planos y documentos de ingeniera segn las construcciones efectuadas. (6.6)
1.11. Control de ensayos de materiales - laboratorio. (6.7)
Obra terminada. 2. Gestin del alcance del servicio 2.1 Alcance de la prestacin del servicio de interventora. (3.1)
2.2 Planeamiento estratgico de la interventora. (3.2)
2.3 Gestin del contrato de interventora. (4.4)
2.4 Revisin por la direccin. (3.6)
2.5 Mejoramiento continuo. (3.7)
2.6 Atencin al cliente. (3.8)
196 Tabla 7.1 - Matriz de integracin de los procesos de gestin para la prestacin del servicio de interventora
PROCESO DE GESTIN PLANIFICACIN EJECUCIN SEGUIMIENTO Y CONTROL CIERRE 3. Gestin de la programacin de la obra 3.1 Planificacin del manejo y control de los planes y programas de construccin de la obra. (5.1)
3.2 Planes y programas de construccin de la obra. (5.1.1) 3.3 Aprobacin de los planes y programas de construccin de la obra. (5.1.2)
3.4 Anlisis, seguimiento y control a los planes y programas de construccin de la obra. (5.1.3)
4. Gestin de costos
4.1 Planificacin del manejo y control de los costos del contrato de interventora. (4.3)
4.2 Presupuesto del contrato de interventora.(4.3.2)
4.3 Planificacin del manejo y control de los costos de la obra. (5.2)
4.4 Programa de inversin de construccin de la obra. (5.2.2)
4.5 Manejo y control de los costos de la interventora. (4.3)
4.6 Seguimiento y control del anticipo. (5.2.1)
4.7 Seguimiento y control del programa de inversin. (5.2.2)
4.8 Seguimiento y control de los costos de las obras ordinarias y obras adicionales. (5.2.3)
4.9 Seguimiento y control de los costos de las obras extras. (5.2.4)
4.10 Revisin y certificacin de las actas mensuales de obra ejecutada. (5.2.5)
4.11 Revisin de los reajustes de precios. (5.2.6)
4.12 Liquidacin del contrato. (5.2.7) Acta de liquidacin.
197 Tabla 7.1 - Matriz de integracin de los procesos de gestin para la prestacin del servicio de interventora
PROCESO DE GESTIN PLANIFICACIN EJECUCIN SEGUIMIENTO Y CONTROL CIERRE 5. Gestin de la calidad 5.1 Planificacin del sistema de gestin de calidad de la interventora. (3.3)
5.2 Plan de calidad. (3.3.3)
5.3 Control de la gestin de la calidad. (5.8)
6. Gestin ambiental y social 6.1 Planificacin de la gestin ambiental y social. (6.8)
6.2 Normatividad ambiental y social. (6.8.1)
6.3 Inspeccin ambiental y social. (6.8.3) 6.4 Seguimiento y control de la gestin ambiental y social. (6.8.3)
7. Gestin en seguridad industrial, salud ocupacional y de riesgos 7.1 Planificacin de la gestin en S&SO y riesgos. (6.9)
7.2 Normatividad asociada. (6.9.1)
7.3 Programa de Salud Ocupacional. (6.9.2)
7.4 Plan de gestin de riesgos. (6.9.3)
7.5 Inspeccin S&SO. (6.9.4) 7.6 Seguimiento y control S&SO. (6.9.5)
7.7 Seguimiento y control de gestin de riesgos. (6.9.3)
198 Tabla 7.1 - Matriz de integracin de los procesos de gestin para la prestacin del servicio de interventora
PROCESO DE GESTIN PLANIFICACIN EJECUCIN SEGUIMIENTO Y CONTROL CIERRE 8. Gestin de los recursos humanos de la interventora 8.1 Organizacin de la interventora. (3.4,7)
8.2 Administracin de los recursos humanos. (4.1)
8.3 Relaciones laborales: Reglamento interno de trabajo. (4.1.8).
8.4 Seleccin y vinculacin del personal. (4.1.1)
8.5 Desarrollo: induccin y capacitacin del personal. (4.1.2)
8.6 Evaluacin del desempeo del personal. (4.1.3)
8.7 Reconocimientos e incentivos del personal. (4.1.4)
8.8 Compensacin. (4.1.5)
8.9 Bienestar. (4.1.6)
8.10 Salud Ocupacional. (4.1.7)
9. Gestin de la informacin y la comunicacin 9.1 Planificacin de la gestin de comunicaciones. (3.5)
9.2 Planificacin de la produccin de informes. (5.3)
9.3 Planificacin del manejo de la informacin y sistema de archivo. (5.4)
9.4 Reuniones de comit. (3.5.2, 3.5.3)
9.5 Correspondencia. (3.5.4)
9.6 Elaboracin de los informes. (5.3.6)
9.7 Control de la produccin de informes. (5.3.7)
9.8 Registro y resguardo de la informacin en el archivo. (5.4.2)
9.9 Recibo, seguimiento y control y respuesta de la correspondencia. (5.4.3)
9.10 Seguimiento y control de los planos de construccin de las obras. (5.4.4)
Informe final de gestin de la interventora.y de obra.
10. Gestin de adquisiciones 10.1 Planificacin del manejo de los recursos fsicos. (4.2)
10.2 Planificacin de las compras. (4.2.1) 10.3 Compras (4.2.1) 10.4 Seguimiento y control de los recursos fsicos. (4.2)
10.5 Inventarios (4.2.2)
199
PRESTACIN DEL SERVICIO DE INTERVENTORA R E Q U I S I T O S D E L C L I E N T E Planificacin del SGC Revisin por la gerencia REA DE DIRECCIN ATENCIN AL CLIENTE S A T I S F A C C I O N D E L C L I E N T E REA DE LOGSTICA Recursos Humanos Seleccin y vinculacin, Desarrollo Evaluacin del desempeo, Reconocimientos REA OPERACIONAL Manejo y control de la programacin de la obra REA DE CONTROL TCNICO O SUPERVISIN Recopilacin de la informacin y estudio de la obra Replanteo y control topogrfico de la obra Revisin y aprobacin de procedimientos y diseos del contratista Inspeccin Medicin de cantidades de la obra ejecutada Control de ensayos de materiales - laboratorio Gestin ambiental y social O B R A T E R M I N A D A Organizacin Recursos fsicos Alcance del servicio Planeamiento estratgico Gestin de comunicaciones Mejoramiento continuo Suministro de informacin para actualizacin de planos y documentos Gestin S&SO y de riesgos Compensacin, Bienestar, Relaciones laborales Manejo y control de los costos de la obra Produccin de informes Manejo de la informacin y sistema de archivo Control del contrato de construccin Control y documentacin de cambios Control de reclamaciones Control de la gestin de la calidad I N F O R M E S
Figura 7.1 - Red o mapa de procesos para la prestacin del servicio de interventora
200 GLOSARIO
Proceso. Actividad o conjunto de actividades que utiliza recursos para transformar entradas en salidas.
Sistema. Conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactan.
Sistema de gestin integral. Conjunto de sistemas y procesos interrelacionados para lograr un fin.
Sistema de gestin integral para la prestacin del servicio de interventora. Conjunto de sistemas y procesos interrelacionados para lograr una prestacin planeada, controlada, sistemtica, oportuna y documentada de los servicios de interventora, con el fin ltimo de obtener una obra tcnicamente ptima y ejecutada dentro de los plazos y costos fijados y cumpliendo con la normatividad existente en materia de medio ambiento y seguridad y salud ocupacional.
Dueo de la obra. Propietario de la obra quin puede contratar los servicios de un contratista para la ejecucin de la obra y del interventor para su supervisin.
Contratista. Persona o personas naturales o jurdicas en forma individual o en consorcio o en unin temporal a quin se le acept su propuesta para realizar un contrato de construccin y en tal razn est obligado a ejecutar la obra y a cumplir el contrato.
Interventor. Persona o entidad designada por el dueo de la obra para verificar la ejecucin y cumplimiento del contrato y para coordinar las relaciones contractuales y tcnicas entre el dueo de la obra y el contratista.
Norma ISO 9001:2000. Sistemas de gestin de la calidad. Requisitos.
Norma ISO 14001. Sistemas de gestin ambiental. Requisitos con orientacin para su uso.
Norma OHSAS 18001. Sistema de gestin en seguridad y salud ocupacional.
Contrato. Acuerdo de voluntades entre el dueo de la obra y el contratista mediante el cual se definen las condiciones en las cuales asumen las
201 obligaciones y derechos a que se refiere los documentos de licitacin para la ejecucin de las obras objeto del mismo.
Pliego de condiciones. Conjunto de requisitos, normas y documentos. Incluye la informacin general a los proponentes, la informacin sobre el proyecto, el alcance de los trabajos y condiciones especficas, las estipulaciones generales del contrato, la minuta del contrato, los formularios de la oferta y todos los anexos de los documentos anteriores.
Especificaciones tcnicas de construccin. Normas o especificaciones establecidas por el dueo de la obra bajo las cuales se ejecutarn las obras objeto del contrato.
Planos de construccin. Dibujos y diseos suministrados por el dueo de la obra para la ejecucin del contrato
202 REFERENCIAS
1. Gua practica para el manejo e interventora de obras civiles bajo el esquema de gestin de la calidad. Maria Eugenia Marn Gaviria y otros. Universidad de Medelln. Cornare. Editorial Universidad de Medelln. Enero de 2006.
2. Manual de procedimiento terico prctico de interventora tcnico- administrativa con nfasis en edificaciones. Jaime Alberto Daz y Jaime Andrs Laverde Z. Universidad de Medelln, Facultad de Ingeniera Civil rea de Construccin. Medelln. 1998. Trabajo de grado.
3. La Interventora como soporte tcnico de la gerencia inmobiliaria y de edificaciones. Claudia Rocio Cifuentes Duque y otros. Universidad de Medelln, formacin avanzada, Especializacin en Gerencia de Construcciones. Medelln. 1998. Trabajo de grado.
4. Diseo de un proceso de interventora para los contratos de construccin de obra civil, redes, conducciones y acometidas de acueducto y/o alcantarillado, para la Gerencia de Aguas. Ana Maria Vlez Ochoa y otros. Universidad de Medelln, Direccin de educacin continuada y formacin avanzada. Medelln. 2000.
5. Responsabilidades, normativas, servicios y funciones de la interventora en Colombia. Felipe Alejandro Lpez Valencia. Universidad Nacional. 2005. Trabajo de grado.
6. Compendio de procesos para el ejercicio de la interventora tcnica y administrativa en edificaciones. Julin Montoya Escobar. Universidad Nacional. 2003. Trabajo de grado.
7. Conceptos fundamentales, normas y criterios para el ejercicio de la interventora en obras de riego y drenaje. Julio Cesar Arango Tobn. Universidad Nacional. 2002. Trabajo de grado.
8. Gua metodolgica para la interventora de obras de acueducto y alcantarillado. Winston Cuellar Mrquez. Universidad Nacional. 1994. Trabajo de grado.
9. Informe de prctica profesional en interventora par la construccin de obras de saneamiento bsico. Winston Cuellar Mrquez. Universidad Nacional. 1994. Trabajo de grado.
10. Interventora en obras edilicias y civiles bajo diferentes modalidades de contratacin en Colombia. lvaro Miguel Solano Arroyo. Universidad Nacional. 2005. Trabajo de grado.
203
11. Sistema de manejo de informacin para la interventora en proyectos de construccin. Claudia Marcela Restrepo Aristizbal. Universidad Nacional. 1999. Trabajo de grado.
12. Prctica profesional del ejercicio de la interventora. Aleida Yanet Ortiz Muoz. Universidad Nacional. 2003. Trabajo de grado.
13. Manual de interventora. Margarita Rosa Arredondo Martnez y otros. Universidad Pontificia Bolivariana. 2002. Trabajo de grado.
14. Manual de interventora. Gloria Elena del S. y otros. Universidad Pontificia Bolivariana. 2000. Trabajo de grado.
15. Sistema interventora de obra Interventor. Jorge Ivn Hurtado Osorio. Universidad EAFIT. 1988. Trabajo de grado.
16. Norma ISO 9000: Sistema de gestin de la calidad fundamentos y vocabulario. Santa Fe de Bogot: ICONTEC, 2000.
17. Norma ISO 9001 (Segunda actualizacin).
18. Norma ISO 14001(Primera Actualizacin).
19. Norma OHSAS 18001.
20. Norma ISO 10002. Gestin de la calidad. Satisfaccin del Cliente. Directrices para el tratamiento de las quejas de las organizaciones.
21. Fundamentos de la Direccin de Proyectos (PMBOK Guide - Edicin 2000) del Proyect Management Institute, EUA.
22. Gua Tcnica Colombiana GTC 45.
23. NSR-98. Normas Colombianas de Diseo y construccin Sismo Resistente, ley 400 de 1997. AIS (Asociacin Colombia de Ingeniera Ssmica), Tomo I. Santa i.e. de Bogota.