LA COOPERACIÓN POLICIAL INTERNACIONAL (II)

II. FUNDAMENTOS DE LA COOPERACIÓN POLICIAL, NACIONAL E

INTERNACIONAL

Ante el fenómeno más reciente de la proliferación de la criminalidad

transnacional e internacional, se plantea la intervención policial como reacción

absolutamente necesaria y lógica. Sin embargo, hemos de partir del presupuesto de que

la seguridad pública es competencia exclusiva del Estado y su mantenimiento

corresponde al Gobierno de la nación (con la excepción de la participación limitada de

las Comunidades Autónomas y las Corporaciones Locales).

Debemos plantear el fundamento de la cooperación policial desde una doble

perspectiva: La cooperación policial en el interior de los Estados, intentando acomodar

su actuación a la relativa a otras instituciones estatales, y la cooperación policial en el

exterior de los mismos y entre los mismos, con el fin de lograr la lucha eficaz contra los

crímenes de perfiles internacionales, sean eminentemente internacionales o simplemente

transnacionales.

1.-Los organismos de colaboración interna

En el ámbito interno de los Estados, ya se ha puesto de manifiesto que era

absolutamente necesaria la cooperación entre las distintas instituciones del Estado con

el fin de luchar contra el crimen organizado.

En nuestro ordenamiento interno, contamos con organismos financieros y de otro

tipo, así como con organismos administrativo-policiales con competencias en materia de

criminalidad organizada.
 En primer lugar, abordaremos muy escuetamente los organismos financieros y de

la administración:

1. En materia de prevención del blanqueo de capitales, contamos con:

a. La COMISIÓN PARA LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES E INFRACCIONES

MONETARIAS (CPBCIM), creada para vigilar el cumplimiento de las

obligaciones impuestas por la Ley 19/2003 de Régimen Jurídico de los

movimientos de capitales y de las transacciones económicas con el

exterior y sobre determinadas medidas de Prevención del blanqueo de

capitales, así como por el Reglamento 54/2005.

b. EL SERVICIO EJECUTIVO DE LA COMISIÓN PARA LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE

CAPITALES E INFRACCIONES MONETARIAS (SEPBLAC). Este Servicio depende

del Banco de España, quien nombra a su Director, y se integra por

funcionarios de distinta procedencia (policía, Banco de España,

Ministerio de Hacienda). Cuando, al inspeccionar, encuentra indicios de

delito, transfiere su información a los órganos encargados de persecución

penal con los que está obligado a cooperar (Ministerio Fiscal, Policía

Judicial).

2. En materia de financiación del terrorismo, destaca la COMISIÓN DE VIGILANCIA DE

ACTIVIDADES DE FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO. En España, y para adaptarnos a la

Resolución 1373 (2000) del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas,

dictamos la Ley 12/2003, de 21 de mayo, de prevención y bloqueo de la

financiación del terrorismo, así como la L.O.4/2003, de 21 de mayo,

complementaria de la Ley de prevención y bloqueo de la financiación del

terrorismo, por la que se modifica la L.O. 6/1995, de 1 de julio, del Poder

 Judicial, y la Ley 29/1998, de 13 de julio, reguladora de la Jurisdicción

Contencioso-Administrativa.

Por otro lado, destacamos los siguientes organismos administrativo-policiales

con competencias en materias relacionadas con el crimen organizado:

1. En materia de crimen organizado en general, destacan las Unidades especiales

en las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad españoles:

a. LAS UNIDADES DE DROGA Y CRIMEN ORGANIZADO (UDYCO), dedicadas a la

investigación del tráfico de drogas y crimen organizado en general. De

ella depende:

i. La Brigada de Estupefacientes

ii. La Brigada de Crimen Organizado y Blanqueo de Capitales

iii. La Brigada de Investigación de Delitos Monetarios (investigación

de hechos delictivos en esta materia y en particular los

relacionados con el blanqueo de capitales). Esta Brigada está

adscrita al Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del

Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (SEPBLAC), de

la que depende también la Unidad de Investigación de la Guardia

Civil.

iv. La Brigada de Investigación del Banco de España, que asume la

investigación de los delitos relacionados con la falsificación de

moneda nacional y extranjera.

 v. Unidades adscritas a la Fiscalía Anticorrupción, a la Fiscalía

Antidroga y a la Audiencia Nacional, que desempeñan las tareas

que dichos órganos les encomienden.

vi. El Grupo de Respuesta Especial contra el Crimen Organizado

(GRECO), depende de la UDYCO y de la Unidad de

Delincuencia Especializada y Violenta, y se creó por el

Ministerio del interior el 18 de enero de 2005.

b. LA UNIDAD CENTRAL OPERATIVA (UCO), que depende de la Jefatura de

Información y Policía Judicial y con la misión de investigar y perseguir

asuntos relacionados con la delincuencia organizada, económica e

internacional.

2. En materia de tráfico de drogas y blanqueo de capitales:

a. SECRETARÍA DE ESTADO DE SEGURIDAD, a quien le corresponde la dirección,

impulso y coordinación de las actuaciones del departamento en materia

de tráfico de drogas, blanqueo de capitales y delitos conexos. Dependen

de la misma:

i. El Gabinete de Análisis y Prospectivas sobre Tráfico de drogas,

blanqueo de capitales y delitos conexos, con la función de recibir,

analizar y difundir la información y confeccionar estadísticas

nacionales.

ii. El Gabinete de Actuación Concertada sobre Tráfico de Drogas,

Blanqueo de Capitales y delitos conexos, que se ocupa de

coordinar la actuación de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del

Estado.
 iii. Los Consejos Superior y Asesor de lucha contra el tráfico de

drogas y el blanqueo de capitales.

iv. El Consejo Asesor del Observatorio de seguimiento del uso de las

nuevas tecnologías por las organizaciones criminales de

traficantes de drogas ilegales, de blanqueo de capitales

procedentes de dicho tráfico ilegal y de otros delitos conexos.

También poseen funciones al respecto: la Dirección General de la

Policía, la Comisaría General de Policía Judicial (con competencia para la

investigación y persecución de infracciones supraterritoriales), la Dirección

General de la Guardia Civil (actuaciones para evitar y perseguir el narcotráfico),

y Jefatura Fiscal y de Fronteras.

3. En materia de tráfico ilegal de personas:

a. LA DIRECCIÓN GENERAL DE LA POLICÍA , a quien corresponde dirigir, organizar

y controlar el cumplimiento de lo dispuesto en materia de extranjería, y

dentro de ella, LA COMISARÍA GENERAL DE EXTRANJERÍA Y DOCUMENTACIÓN ,

dentro de la cual se sitúa la UNIDAD CONTRA LAS REDES DE INMIGRACIÓN Y

FALSEDAD DOCUMENTALES. Igualmente, dentro de la DIRECCIÓN GENERAL DE LA

GUARDIA CIVIL, se encuentra la JEFATURA FISCAL Y DE FRONTERAS, que se ocupa

de las actuaciones concernientes a evitar y perseguir todo tipo de tráficos

ilícitos, lo que incluye el de personas, así como a controlar la

inmigración irregular (le corresponde en general la custodia y vigilancia

de las costas, fronteras, puertos, aeropuertos y mar territorial).

4. En materia de terrorismo:
a. LA DIRECCIÓN GENERAL DE LA POLICÍA , aunque no contempla competencias

específicas, éstas vendrían comprendidas en las correspondientes a la

COMISARÍA GENERAL DE POLICÍA JUDICIAL. A LA DIRECCIÓN GENERAL DE LA GUARDIA

CIVIL se le atribuye la función de obtener, difundir y utilizar

operativamente la información de interés para el orden y la seguridad

públicas en el ámbito de las funciones propias de la Guardia Civil,

especialmente en materia antiterrorista.

b. Con el fin de intensificar y acrecentar la coordinación entre los cuerpos

de la Policía y Guardia Civil en materia de lucha antiterrorista, el

Gobierno creó en 2004, dentro del Ministerio del Interior y bajo la

dependencia directa del Ministro, el COMITÉ EJECUTIVO PARA EL MANDO

UNIFICADO DE LA POLICÍA NACIONAL Y LA GUARDIA CIVIL. El fin de este comité es

reforzar la dirección coordinada de las competencias sobre las Fuerzas y

Cuerpos de Seguridad del Estado en el desarrollo de sus funciones sobre

cooperación policial internacional, seguridad ciudadana, información e

investigación, policía judicial, etc…, en particular, tiene como cometido

el procurar la constitución de unidades especiales conjuntas entre otras

materias sobre criminalidad organizada y terrorismo, así como constituir

una base de datos policial común y de acceso compartido de las Fuerzas

de Seguridad del Estado.

c. A su vez, el Comité Ejecutivo ha creado, dentro del Ministerio del

Interior en el año 2004, el CENTRO NACIONAL DE COORDINACIÓN

ANTITERRORISTA, unidad policial profesional de carácter permanente con

sede física propia e integrado inicialmente por 38 miembros de las

Fuerza y Cuerpos de Seguridad del Estado, a los que se unirá el personal

 del Centro Nacional de Inteligencia que el Ministerio de Defensa

considere oportuno.

2. La cooperación policial internacional

En el ámbito interno, organizamos la cooperación policial internacional, conforme a

la actuación de los siguientes órganos:

a. GABINETE DE COORDINACIÓN, SUBDIRECCIÓN GENERAL DEPENDIENTE DE LA

SECRETARÍA DE ESTADO DE SEGURIDAD, tiene como función la coordinación de

la ejecución de los planes en materia de cooperación policial

internacional, así como las actuaciones que correspondan al Ministerio

del Interior, en relación con el Sistema de Información de Schengen

(art.2.3 a) RD 1599/2004).

b. LA DIRECCIÓN GENERAL DE LA POLICÍA. A este órgano le corresponde disponer

la colaboración y prestación de auxilio a las policías de otros países, en

concreto a un órgano inscrito en la misma, como es la COMISARÍA GENERAL

DE POLICÍA JUDICIAL, dependiente de la Subdirección General Operativa,

quien dirige además las oficinas nacionales de INTERPOL y

EUROPOL.

c. La Orden de 10 de septiembre de 2001, que reorganiza la estructura

orgánica de la policía adscribe a la JEFATURA DE COORDINACIÓN Y APOYO

TÉCNICO (Unidad que integra la Comisaría General de Policía Judicial):

i. UNIDAD NACIONAL DE INTERPOL, con las misiones de

cooperación técnica y prestación de auxilio a las Policías de otros

 países conforme a lo establecido en los Tratados y Acuerdos

Internacionales.

ii. UNIDAD NACIONAL DE EUROPOL, con las funciones de

canalizar la cooperación técnica con la organización Europol en

el marco de sus competencias.

*Dentro de la Dirección General de la Guardia Civil es la

Secretaría de Cooperación Internacional, dependiente del

Gabinete Técnico, la ocupada de canalizar las peticiones de

cooperación internacional que reciba la Guardia Civil (art.3 de la

Orden de 29 de octubre de 2001, que reorganiza la estructura

orgánica de la Guardia Civil). En cambio, los aspectos operativos

de la cooperación se llevan a cabo desde la Jefatura de Información

y Policía Judicial (art.7.1 de la Orden).

Un ejemplo destacado de cooperación policial internacional, en la lucha contra

delitos como el terrorismo o el tráfico ilegal de personas son las COMISARÍAS CONJUNTAS

entre España y los países fronterizos, Francia y Portugal.

Con Francia, estos órganos se crean después del Acuerdo entre el Reino de

España y la República Francesa sobre la Creación de Comisarías Conjuntas en la

Zona Fronteriza Común, de 3 de junio de 1996. La Orden de 10 de septiembre de 2001,

que reorganiza la estructura orgánica de la policía, regula las Comisarías Conjuntas o

Mixtas (art.22), destinadas a desarrollar en la zona fronteriza la cooperación policial con

los Estados con los que compartimos fronteras. La cooperación policial con este país se

concreta en el Convenio de Cooperación Transfronteriza en materia Policial y

Aduanera entre el Reino de España y la República Francesa, de 7 de julio de 1998. En

este Convenio se dispone la creación de CENTROS DE COOPERACIÓN POLICIAL Y ADUANERA

cerca de la frontera común e instalados en las Comisarías comunes. Dichos Centros

estarán a disposición del conjunto de los servicios encargados de misiones de policía y

aduana con vistas a favorecer el buen desarrollo de la cooperación transfronteriza en

materia policial y aduanera, y en particular, de luchar contra la inmigración irregular, la

delincuencia fronteriza, la prevención de las amenazas contra el orden público.

Mención aparte merece el Centro Nacional de Inteligencia, creado por la Ley

11/2002. Cuando ya existía este Centro bajo la denominación de CENTRO SUPERIOR DE

INFORMACIÓN DE LA DEFENSA, tenía unidades dedicadas al crimen organizado. La Ley de

2002 define genéricamente el ámbito de las funciones de los servicios de inteligencia

españoles, por lo que se puede incluir la información en materia de crimen organizado,

inclusive del terrorismo. Así, el art.4 B) hace referencia a la función de prevenir,

detectar y posibilitar la neutralización de aquellas actividades de grupos o personas que

pongan en riesgo, amenacen o atenten contra el ordenamiento constitucional, los

derechos y libertades de los ciudadanos españoles, la soberanía, integridad y seguridad

del Estado, la estabilidad de sus instituciones, los intereses económicos nacionales y el

bienestar de la población. No podemos olvidar que no se trata de un organismo policial

ni sus agentes tienen el carácter de agentes de la autoridad. Se trata de un organismo

adscrito al Ministerio de Defensa, aunque la coordinación de los servicios de

inteligencia se atribuye a la Comisión Delegada del Gobierno para Asuntos de

Inteligencia.

3. Los nuevos perfiles de la cooperación policial internacional

Como ya se ha puesto de manifiesto a través de la exposición de los órganos

dedicados a la cooperación policial internacional, dicha cooperación es fundamental de

cara a dos propósitos fundamentales: la represión y la prevención del crimen

organizado. Sin embargo, se enfrenta al problema de la desconfianza respecto de la

revelación de datos reservados y fuentes de información, puesto que se trabaja con

informantes secretos. Es de destacar que la cooperación policial es más antigua que la

judicial y se desarrolla de un modo más fluido.

En la cooperación policial se ha dado una evolución, de modo que podemos hablar

de unos nuevos perfiles que dotan a la misma. Tradicionalmente, se utilizaba el

intercambio de información entre servicios policiales. Actualmente, se tiende hacia un

concepto de policía preactiva que se proyecta igualmente sobre la cooperación policial

internacional. Entre las nuevas formas de cooperación, resaltan las autoridades centrales

y funcionarios de enlace, los equipos mixtos de investigación, la cooperación activa

mediante observaciones ultrafronterizas, la persecución en caliente transfronteriza y la

cooperación en el marco de entregas controladas, algunos instrumentos a caballo entre

la cooperación judicial y la penal. Algunas de estas nuevas formas de cooperación

suscitan críticas desde la perspectiva del respeto a los derechos humanos.

Otra de las características de la nueva cooperación policial internacional es el

establecimiento, con carácter reciente, de cuerpos de naturaleza interestatal que poseen

dicho fin, así INTERPOL, EUROPOL, OLAF. Sin embargo, estos órganos no poseen la

capacidad de intervenir directamente. Su actividad principal consiste, más bien, en el

intercambio de información y la búsqueda internacional de personas. Para este fin, se

crean bases de datos comunes. En cambio, la actividad policial directa, con carácter

operativo, se deja en manos de las policías nacionales.

En el ámbito más limitado de la UE, se prevé que EUROPOL asuma alguna facultad

de intervención directa, aunque con ciertas restricciones, puesto que no existe un

sistema procesal penal a este nivel, lo que dificultaría dicha asunción.

 4. Las formas de cooperación policial internacional

a. En el ámbito universal:

i. INTERPOL

La INTERPOL es el principal instrumento de cooperación policial internacional

de carácter universal, que tiene su sede en Lyon (Francia). Es un organismo

intergubernamental, que procede de la cooperación policial internacional, concepto que

nace en el Congreso de Viena de 1815, aunque su objetivo era la persecución de

opositores políticos y no de criminales. Dicha cooperación se vio interrumpida por la I

Guerra Mundial, sin perder de vista que el mismo año en que comienza la guerra, 14

países estudian la posibilidad de establecer una oficina internacional criminal de enlace.

En 1923 se celebró el II Congreso Internacional de Policía Criminal, en el seno

del cual se estableció la Comisión Internacional de Policía Criminal (International

Criminal Police Commission, ICPC). Esta comisión constituye precisamente el

antecedente de la INTERPOL. La ICPC tiene su sede en Viena, y se revitaliza después

de la II Guerra Mundial, con ocasión de una conferencia internacional que se celebró en

1946. A partir de ese momento, se elaboraron nuevos estatutos y se trasladó la sede

general a París. En 1956 la ICPC se transforma en ICPO-Interpol, como organización

intergubernamental. Su sede se trasladó de las afueras de París a Lyon en 1989.

Las funciones de INTERPOL se encaminan a posibilitar la cooperación entre los

Estados con el fin de luchar contra el crimen con perfiles internacionales,

particularmente el crimen organizado. Para dicho fin, se elaboran una serie de ficheros

computerizados con datos sobre la materia que permitan compartir información,

planificar acciones coordinadas y la organización de encuentros de trabajo sobre la

materia. Es de resaltar que no tiene competencias de investigación, y que sólo actúa a

solicitud de los miembros.

ii. La cooperación policial internacional prevista en Tratados

Internacionales, en el marco de las Naciones Unidas

Los Convenios Internacionales sobre Terrorismo y Delincuencia Organizada

contienen disposiciones relativas a mecanismos de cooperación policial internacional.

Así la Convención de Naciones Unidas contra la criminalidad transnacional organizada

del año 2000 contiene previsiones sobre mecanismos de esta naturaleza en los artículos

27 a 29. Se establece, de este modo: el intercambio de información, la cooperación en la

realización de investigaciones, la recogida de pruebas del delito, la utilización de

oficiales de enlace, la formación y asistencia técnica, etc….

b. En el ámbito europeo:

En el Tratado de Ámsterdam de 2 de octubre de 1997 se establece, entre los

objetivos de la UE, una mayor cooperación entre las fuerzas policiales, las autoridades

aduaneras y otras autoridades competentes de los Estados miembros (art.29). En el

ámbito europeo contamos con: EUROPOL y OLAF, entre otras instituciones dedicadas

a funciones de lucha contra el crimen organizado.