ISO 31000 GESTIN DEL RIESGO.

PRINCIPIOS Y DIRECTRICES
Csar Francisco Nates Parra
Agosto 2011
ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE
LA GESTIN DEL RIESGO
ISO 31000: 2009
PRINCIPIOS
PARA
GESTION
DE
RIESGOS
NUMERAL 3
MARCO
PARA
GESTION
DE
RIESGOS
NUMERAL 4
PROCESO
PARA
GESTION
DE
RIESGOS
NUMERAL 5
ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE
LA GESTIN DEL RIESGO
ISO 31000: 2009
PRINCIPIOS
PARA
GESTION
DE
RIESGOS
NUMERAL 3
MARCO
PARA
GESTION
DE
RIESGOS
NUMERAL 4
PROCESO
PARA
GESTION
DE
RIESGOS
NUMERAL 5
RCMS
GESTION DE RIESGOS
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CICLO DE VIDA DE LOS PRODUCTOS Y PROCESOS
ALCANCE DE LA GESTION DE RIESGOS EN
LA GESTION DE RESPONSABILIDAD INTEGRAL
Cumplimiento
Anlisis de
riesgos
Distribucin
Transporte
seguro
Manipulacin y
almacenamiento
Atencin de
emergencias
ARQUITECTURA DEL PROCESO GENERAL DE
LA GESTIN DEL RIESGO
ISO 31000: 2009
PRINCIPIOS
PARA
GESTION
DE
RIESGOS
NUMERAL 3
MARCO
PARA
GESTION
DE
RIESGOS
NUMERAL 4
PROCESO
PARA
GESTION
DE
RIESGOS
NUMERAL 5
GENERALIDADES DEL PROCESO DE
GESTION DE RIESGOS
ser parte integral de la gestin
estar incluido en la cultura y
las prcticas
estar adaptado a los procesos
de negocio de la organizacin
5
.
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5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO
5.5 TRATAR EL
RIESGO
5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
5
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5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO
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5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO
5.5 TRATAR EL
RIESGO
5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
5
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5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO
5.2. COMUNICACIN Y CONSULTA
con las partes involucradas en todas
las etapas del proceso
Identificacin procesos
Identificacin partes involucradas
Planes para la comunicacin y la
consulta
Abordar aspectos relacionados con el propio riesgo,
sus causas, sus consecuencias
Medidas que se toman para tratarlo
Comunicacin y consultas externas e
internas
Entiendan las bases sobre las cuales se toman las
decisiones
Razones por las cuales se requieren acciones
particulares
- ayudar a establecer correctamente el contexto;
- garantizar que se entienden y se toman en consideracin los
intereses de las partes involucradas;
- ayudar a garantizar que los riesgos estn correctamente
identificados;
- reunir diferentes reas de experticia para analizar los riesgos,
- garantizar que los diversos puntos de vista se toman en
consideracin adecuadamente al definir los criterios del riesgo
y al evaluar los riesgos;
- asegurar la aprobacin y el soporte para el plan de
tratamiento;
- fomentar la gestin adecuada del cambio durante el proceso
para la gestin del riesgo; y
- desarrollar un plan adecuado de comunicacin y consulta
externo e interno.
ENFOQUE DE EQUIPO CONSULTOR ENFOQUE DE EQUIPO CONSULTOR
CONFORMACION DEL EQUIPO
Equipo
de
Riesgos
ventas
Produc-
cin
Logs-
tica
Ambi-
ental
S&SO
Finan-
zas
Labora-
torio
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5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO
5.5 TRATAR EL
RIESGO
5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
5
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5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO
AMBIENTE DEL CONTEXTO
EXTERNO
el ambiente social y
cultural, poltico, legal,
reglamentario,
financiero,
tecnolgico,
econmico, natural y
competitivo.
los impulsores clave y
las tendencias que
tienen impacto en los
objetivos de la
organizacin
las relaciones con las
partes involucradas
externas, sus
percepciones y
valores
INTERNO
-gobernanza, estructura de la organizacin,
funciones y responsabilidades;
-polticas, objetivos y las estrategias
implementadas para lograrlos;
-capacidades, entendidas en trminos de
recursos y conocimientos (por ejemplo capital,
tiempo, personas, procesos, sistemas y
tecnologas);
-las relaciones con las partes involucradas
internas y sus percepciones y valores;
-la cultura de la organizacin;
-sistemas de informacin, flujos de informacin
y procesos de toma de decisiones (tanto
formales como informales);
-normas, directrices y modelos adoptados por
la organizacin; y
-forma y extensin de las relaciones
contractuales.
DEFINIR
CONTEXTO
DE RIESGO
Metas y
los
objetivos
Responsa-
bilidades
del
proceso
Alcance
Definir
actividad,
proceso
Interrela-
cion con
otros
proyectos
Metodolo-
gia de
valoracin
riesgo
Criterios
de las
decisiones
Estudios
necesarios
Mapa de procesos
Procesos de apoyo
Procesos operativos
Marketing
Estrategia y
planificacin
Cumplimiento
legal
Compras
Procesos estratgicos
CLIENTE
SATISFECHO
CLIENTE Comercial Diseo
Planificacin
Produccin
Produccin
llenado y
etiquetado
despachos
Gestin de
informacin
Gestin
Ambiental
Gestin de
R.H.
Proyectos y
mantenimiento
Gestin
S. Qumicas
Planeacin del proceso de riesgos
por procesos
Bogot, D.C. 30 de Enero de 2009
PLANEACION DE ANALISIS DE RIESGOS POR PROCESOS
ANALISIS
No.
F
E
B MAR ABRIL MAYO JUNIO NORMA EVALUADORES
AREA/PROCESO
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
PROCESOS DE ESTRATGICOS
AR 0901 Estrategia y planificaccin Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 1
AR 0902 Marketing Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 2
AR 0903
Compras (nacional e importacion)
Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3
AR 0904 Cumplimiento legal Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 4
PROCESOS OPERATIVOS
AR 0905 Comercial Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 1
AR 0906 Diseo Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 2
AR 0907 Planificacin produccin Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 3
AR 0908
Produccin (Reactor y
mezcladores)
Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 4
AR 0909 Llenado y etiquetado Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 AMEF Equipo 1
AR 0910 Despachos Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3
PROCESOS DE APOYO
AR 0911 Gestin de informacin Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 2
AR 0912 Gestin de R.H. Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 4
AR 0913 Proyectos y mantenimiento
Proyecto nuevo, HAZOP,Estandares EHS, legislacin, ISO14000,
OHSAS 18001 Equipo 1
AR 0914 Gestin ambiental Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001
AR 0915 Gestin Sustancias Qumicas Estandares EHS, legislacin, ISO14000, OHSAS 18001 Equipo 3
NUEVOS, CAMBIADOS O
EXISTENTES
PRODUCTOS (DISEO)
SUBSISTEMAS
(SUMINISTRO)
SISTEMAS
(COMERCIALIZACION)
PROCESOS (FABRICACION,
USO)
INSTALACIONES
17 17 17 17
Diagrama de flujo de una planta
Instalacin Equipo
Vapor de
agua
Aire
L1
L2
L3
FRC
CV 1
CV 2
TC
RV 1
L4
L5
A LA TOMA DE MUESTRAS
PARA ANALISIS DE GASES
DE SALIDA
Condicin inicial antes del anlisis
DIAGRAMA DE FLUJO RECEPCION E
INSPECCION DE MP
Materia Prima Laboratorio Compras Observaciones
Cumple?
Inicio
Verifica contra orden
de compra
Hace nota de
entrada,identifica
Notifica a CC
Toma muestra
Cumple
especifi-
cacin?
Guarda muestra de
retencin
Aprueba entrada y
coloca tarjeta de
aprobacin
Registra
resultado
Fin
Notifica rechazo
Notifica a
proveedor
Sella nota de
entrada
Devoluci-
n a
proveedor?
Hace nota de salida
Instrucciones de
restringuido
A
A
Si
Si
Si
No
No
No
LAB LAB LAB LAB
ANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALES ANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALES ANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALES ANALISIS DE RIESGOS AMBIENTALES
IDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISIS IDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISIS IDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISIS IDENTIFICACION DE AREAS DE ANALISIS- -- - ALCANCE ALCANCE ALCANCE ALCANCE
A: ZONA PARQUEADEROS A: ZONA PARQUEADEROS A: ZONA PARQUEADEROS A: ZONA PARQUEADEROS
B: ALMACEN PRODUCTO TERMINADO B: ALMACEN PRODUCTO TERMINADO B: ALMACEN PRODUCTO TERMINADO B: ALMACEN PRODUCTO TERMINADO
C: ALMACEN MATERIAS PRIMAS C: ALMACEN MATERIAS PRIMAS C: ALMACEN MATERIAS PRIMAS C: ALMACEN MATERIAS PRIMAS
D: ZONA CALDERA Y MATERIALES D: ZONA CALDERA Y MATERIALES D: ZONA CALDERA Y MATERIALES D: ZONA CALDERA Y MATERIALES
E: LABORATORIOS Y EMPAQUES E: LABORATORIOS Y EMPAQUES E: LABORATORIOS Y EMPAQUES E: LABORATORIOS Y EMPAQUES
F: REGIONAL F: REGIONAL F: REGIONAL F: REGIONAL
21 21 21 21
1 11 1
1 11 1
1 11 1
LAB LAB LAB LAB
2 22 2
3 33 3
3 33 3
3 33 3
3 33 3
4 44 4
5 55 5
5 55 5
5 55 5
5 55 5
5 55 5
6 66 6
7 77 7
7 77 7
7 77 7
7 77 7
8 88 8
9 99 9
3 33 3
3 33 3
10 10 10 10
10 10 10 10
11 11 11 11
11 11 11 11
12 12 12 12 12 12 12 12
11 11 11 11
13 13 13 13
13 13 13 13
14 14 14 14
15 15 15 15 16 16 16 16
17 17 17 17
18 18 18 18
19 19 19 19
IDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOS IDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOS IDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOS IDENTIFICACION DE RIESGOS POR PROCESOS
20 20 20 20
1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE 1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE 1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE 1: RECEPCION DE MP, ENVASE Y EMPAQUE
2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA 2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA 2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA 2: ANALISIS DE MATERIA PRIMA LABORATORIOS LABORATORIOS LABORATORIOS LABORATORIOS
3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS 3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS 3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS 3: ALMACENAMIENTO ENVASES Y EMPAQUES, MATERIAS PRIMAS
4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS 4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS 4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS 4:PESAJE DE MATERIAS PRIMAS
5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS 5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS 5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS 5: TRASNPORTE DE MATERIAS PRIMAS A PROCESOS
6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS 6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS 6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS 6: PROCESO DE FABRICACION ADITIVOS
7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS 7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS 7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS 7: PROCESO FABRICACION ADITIVOS
8: EPOXICOS 8: EPOXICOS 8: EPOXICOS 8: EPOXICOS COALTAR COALTAR COALTAR COALTAR
9: PROCESO BITUMINOSOS 9: PROCESO BITUMINOSOS 9: PROCESO BITUMINOSOS 9: PROCESO BITUMINOSOS
10: RECUBRIMIENTOS 10: RECUBRIMIENTOS 10: RECUBRIMIENTOS 10: RECUBRIMIENTOS
11. MOLIENDA 11. MOLIENDA 11. MOLIENDA 11. MOLIENDA
22 22 22 22
ZONA PARQUEADEROS ZONA PARQUEADEROS ZONA PARQUEADEROS ZONA PARQUEADEROS
EMISIONES AL AIRE EMISIONES AL AIRE EMISIONES AL AIRE EMISIONES AL AIRE
1 11 1
1 11 1
CONSUMO ENERGIA CONSUMO ENERGIA CONSUMO ENERGIA CONSUMO ENERGIA
RESIDUOS P RESIDUOS P RESIDUOS P RESIDUOS P - -- - SUELO SUELO SUELO SUELO
CONSUMO AGUA CONSUMO AGUA CONSUMO AGUA CONSUMO AGUA
AGUA RESIDUAL AGUA RESIDUAL AGUA RESIDUAL AGUA RESIDUAL
RESIDUOS N RESIDUOS N RESIDUOS N RESIDUOS N - -- - SUELO SUELO SUELO SUELO
3 33 3
3 33 3
SITUACIONES DE SITUACIONES DE SITUACIONES DE SITUACIONES DE
EMERGENCIA EMERGENCIA EMERGENCIA EMERGENCIA
OPERACIONES OPERACIONES OPERACIONES OPERACIONES
NO RUTINARIAS NO RUTINARIAS NO RUTINARIAS NO RUTINARIAS
RUIDO RUIDO RUIDO RUIDO
11 11 11 11
20 20 20 20
21 21 21 21
18 18 18 18
23 23 23 23
EQUIPO PARA ANALISIS DE RIESGOS
Referencia: CCRI/03.08 Fecha Modificacin: 03/2003
PLANTA FECHA:
PROCESO:
NOMBRE
PARTICIPA COMO CARGO
DEFINICION DEL CONTEXTO
Naturaleza y los tipos de causas y consecuencias que se
pueden presentar y
Forma en que se van a medir;
Cmo se va a definir la posibilidad;
Marcos temporales de la probabilidad, las
consecuencias, o ambas;
cmo se va a determinar el nivel de riesgo;
Puntos de vista de las partes involucradas
Nivel en el cual el riesgo se torna aceptable o tolerable; y
si se debera o no tener en cuenta combinaciones de
riesgos mltiples y, si es as, cmo y cules
combinaciones se deberan considerar
DEFINICIN DE LOS CRITERIOS DE
EVALUACIN DEL RIESGO
Process Safety Management
OSHA - 29 CFR 1910.11.9
Informacin de Seguridad de
Procesos
Involucramiento de los
Empleados
Anlisis de los Peligros de los
Procesos HAZOP
Procedimientos de Operacin
Entrenamiento
Contratistas
Inspecciones de Seguridad de
Pre-arranque
Integridad Mecnica
Trabajos en Caliente
Manejo del Cambio
Investigacin de Incidentes
Planeacin y Respuesta a
Emergencias
Auditorias de Cumplimiento
Acceso a Informacin
Confidencial
Nivel descriptor Descripcin detallada de ejemplo
1 Insignificante Ningn dao, perdidas financieras pequeas
2 Menor
Tratamiento de primeros auxilios, las descargas en el sitio
son contenidas inmediatamente, medianas prdidas
financieras,
3 Moderada
Requiere tratamiento mdico, las descargas en el sitio son
contenidas con ayuda externa, prdidas financieras altas.
4 Mayor
Lesiones grandes, prdida de la capacidad de produccin,
descargas fuera del sitio sin efectos perjudiciales, prdida
financiera importante.
5 catastrfica
Muerte, liberacin de txicos fuera del sitio con efecto
perjudicial, enorme prdida financiera.
NOTA. Las medidas tomadas deberan reflejar las necesidades y naturaleza de la
organizacin y actividades bajo estudio.
MEDIDAS CUALITATIVAS DE CONSECUENCIAS
MEDIDAS CUALITATIVAS DE POSIBILIDADES
Nivel Descriptor Descripcin detallada
A Casi cierto
Se espera que ocurra en la mayora de
las circunstancias.
B Probable
Puede probablemente ocurrir en la
mayora de las circunstancias.
C Posible Es posible que ocurra en algunas veces.
D Improbable Podra ocurrir en algunas veces.
E Raro
Puede ocurrir solamente en
circunstancias excepcionales.
NOTA. Las tablas necesitan ajustarse para satisfacer las necesidades
individuales de la organizacin.
CATEGORIA QUE INDICA LA SEVERIDAD
NATURALEZA DEL
RIESGO
DESPRECIABLE
IV
MARGINAL
III CRITICO II
CATASTROFICO
I
VIDA, SALUD
Lesin o
Incapacidad < a 15
das
Lesin o
incapacidad entre
15 y 90 das
Lesin o
incapacidad entre
91 y 180 das,
hospitalizacin
Muerte. Lesin
Permanente,
enfermedad
profesional
PROPIEDAD
Dao que impida
atender linea de
mercado 3 das
Dao que impida
atender linea de
mercado 2
semanas
Dao que impida
atender linea de
mercado 1 mes
Dao que impida
atender linea de
mercado 3 meses o
ms
PERDIDA DE
BENEFICIOS
< 1% 1-5 % 5-10%
10 % o ms en la
contribucin
CONTAMINACION
MEDIOAMBIENTE
Impacto por
sustancias no
contaminantes
Impacto corregible
por esfuerzo
interno
Impacto
recuperable por
plan externo
Impacto incontrolable,
Contaminacin
ambiental catastrofica
IMAGEN
Perdida de imagen
con cliente de
mostrador
Perdida de
imagen con
poblacin o regin
Perdida de imagen
en gremio
Perdida de imagen
a nivel nacional
ECONOMICO
No afecta
sustancialmente
utilidades
Compensacin y
recuperacin de la
perdida posterior
Licencias y
dividendos en
riesgo
Empresa entra en
zona de perdida
FINANCIERO
Perdida finaciera
>10 Millones
Perdida finaciera
>20 Millones
Perdida finaciera
>200 Millones
Perdida finaciera
>6000 Millones
50 %
10 %
100 %
Lmite de accin : LA
(50 % del lmite de exposicin)
Mrgen de seguridad
Limite de exposicin : TLV
Peligro para la salud y la vida
C
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N
Nivel de Deficiencia Nro Concentracin observada
Exposicin muy alta 10 > Lmite de exposicin ocupacional
Exposicin alta 6 50 % - 100 % del lmite de exposicin
ocupacional
Exposicin media 2 10 % - 50 % del lmite de exposicin
ocupacional
Exposicin baja No se asigna
valor
< 10 % del lmite de exposicin ocupacional
ANEXO E GTC 45. VALORACIN CUANTITATIVA
DE LOS PELIGROS HIGINICOS
NIVEL QUE INDICA LA PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
A FRECUENTE
UNA VEZ A LA SEMANA
Suceso frecuente o que posiblemente
ocurre
B MODERADO UNA VEZ AL MES Inseguridad en puesto de trabajo
C OCASIONAL UNA VEZ POR SEMESTRE
Sobre el promedio de expectativa,
depende de una segunda causa
D REMOTO UNA VEZ EN DOS AOS
Por debajo del promedio de expectativa,
depende de dos o mas causas
E IMPROBABLE UNA VEZ EN DIEZ AOS Muy baja expectativa de ocurrencia
F IMPOSIBLE UNA VEZ EN VEINTE AOS O MAS Sin expectativa de ocurrencia
5.4 VALORACION
DEL RIESGO
5
.
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5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO
5.5 TRATAR EL
RIESGO
5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
5
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ISO 31000: 2009
5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO
5.4. VALORACIN DEL RIESGO
NOTA ISO/IEC 31010 brinda
directrices sobre las tcnicas de
valoracin del riesgo.
5.4.2.
Identificacin
del riesgo
5.4.3.
Anlisis del
riesgo
5.4.4.
Evaluacin
del riesgo
5
.
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5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO
5.5 TRATAR EL
RIESGO
5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
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ISO 31000: 2009
5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO
1. Identificar las fuentes de riesgo, las reas de impacto, los
eventos (incluyendo los cambios en las circunstancias) y
sus causas y consecuencias potenciales.
2. Lista exhaustiva de riesgos con base en aquellos eventos
que podran crear, aumentar, prevenir, degradar, acelerar
o retrasar el logro de los objetivos.
3. La identificacin debera incluir los riesgos independiente
de si su origen est o no bajo control de la organizacin.
4. La identificacin de lo que podra suceder, es necesario
considerar las causas y los escenarios posibles que
muestran que las consecuencias se podran presentar.
5.4.2. Identificacin del riesgo 5.4.2. Identificacin del riesgo
Riesgo que no se identifique en esta
fase no ser incluido en el anlisis
posterior.
Herramientas para
anlisis de riesgos ISO 31010
What-If.Que pasa si?
Checklist. Listas de verificacin
Tormenta de ideas
HAZOP Anlisis de riesgo y operabilidad
Modo de fallas y efectos (FMEA)
Anlisis de rbol de fallas (FTA)
Anlisis del rbol de sucesos (ETA)
LOPA Anlisis de capas de proteccin
BTA Anlisis de corbatn
Tcnica Delphi
Anlisis de peligros y puntos crticos de control (APPCC)
Anlisis de causas principales
Clasificacin y priorizacin de riesgos de accidentes graves en industrias.
Manual de IAEA- Agencia internacional de energa atmica.
Otras metodologas equivalentes apropiadas
Identificacin del riesgo
CATALOGO DE PELIGRO
Referencia: CCRI/03.05 Fecha Modificacin: 03/2003
PLANTA: XXXYYY FECHA:
ZONA/PROCESO: MANTENIMIENTO
Responsables: Equipo
No. PELIGRO CAUSA POS EFECTO
SEV
1
Identificacin en zona
almacenamiento
aceites. Falta identificacin Dique B Incumplimiento legislacin III
2
Identificacin aceites
usados
Falta de identificacin
recipientes B Incumplimiento legislacin III
3
Soldadura elctrica
taller
No utilizacin careta para
soldador B Lesin ojos III
4 Conexin a tierra
Falta de ubicacin y medicin
de las conexiones a tierra B
Incendio, explosin, Lesiones
personales mayores, perdida a
la propiedad I
5
.
2

C
O
M
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I
C
A
C
I

N

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C
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S
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L
T
A
5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO
5.5 TRATAR EL
RIESGO
5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
5
.
6

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V
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N

ISO 31000: 2009
5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO
El anlisis del riesgo se puede realizar con diversos grados de
detalle, dependiendo del riesgo, el propsito del anlisis y la
informacin, datos y recursos disponibles. El anlisis puede ser
cualitativo, semicuantitativo o cuantitativo, o una combinacin de
ellos, dependiendo de las circunstancias.
Las consecuencias y su posibilidad se pueden determinar
modelando los resultados de un evento o grupo de eventos, o
mediante extrapolacin a partir de estudios experimentales o de los
datos disponibles. Las consecuencias se pueden expresar en
trminos de impactos tangibles e intangibles. En algunos casos, se
requiere ms de un valor numrico o descriptor para especificar las
consecuencias y su posibilidad en diferentes momentos, lugares,
grupos o situaciones.
5.4.3. Anlisis del riesgo 5.4.3. Anlisis del riesgo
40
A
B
C
D
E
F
IV III II I
SEVERIDAD
P
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B
A
B
I
L
I
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A
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D
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C
U
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R
E
N
C
I
A


PERFIL DE RIESGO
A
FRECUENTE
9
B
MODERADO
1, 2, 3
C
OCASIONAL
5 4
D
REMOTO
7 6
E
IMPROBABLE
8
CATEGORIA
IV III II I
NIVEL
DESPRECIABLE MARGINAL CRITICO CATASTROFICO
PERFIL DE RIESGO
El propsito de la evaluacin del riesgo es facilitar la toma de
decisiones, basada en los resultados de dicho anlisis, a acerca de
cules riesgos necesitan tratamiento y la prioridad para la
implementacin del tratamiento.
La evaluacin del riesgo implica la comparacin del nivel de riesgo
observado durante el proceso de anlisis y de los criterios del riesgo
establecidos al considerar el contexto. Con base en esta
comparacin, se puede considerar la necesidad de tratamiento.
Las decisiones se deberan tomar de acuerdo con los requisitos
legales, reglamentarios y otros.
La evaluacin del riesgo tambin puede tener como resultado la
decisin de no tratar el riesgo de ninguna manera diferente del
mantenimiento de los controles existentes.
5.4.4. Evaluacin del riesgo 5.4.4. Evaluacin del riesgo
5
.
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C
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C
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C
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A
5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO
5.5 TRATAR EL
RIESGO
5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
5
.
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ISO 31000: 2009
5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO
Matriz de anlisis cualitativo de riesgos. Nivel de riesgos
Consecuencias
Probabilidad
Insignificante
1
Menor
2
Moderada
3
Mayor
4
Catastrfica
5
A (casi cierto)
H H E E E
B (probable)
M H H E E
C (posible) L M H E E
D (improbable)
L L M H E
E ( Raro)
L L M H H
NOTA. El nmero de categoras debe reflejar las necesidades del estudio
Convenciones:
E = Riesgo extremo, se requiere accin inmediata.
H =Alto riesgo, es necesario la atencin del director.
M =Riesgo moderado, se debe especificar la responsabilidad de la direccin.
L =riesgo inferior, gestionar mediante procedimientos de rutina
A
FRECUENTE
9
B
MODERADO
1, 2, 3 5
C
OCASIONAL
4
D
REMOTO
7 6
E
IMPROBABLE
8
CATEGORIA
IV III II I
NIVEL
DESPRECIABLE MARGINAL CRITICO CATASTROFICO
PERFIL DE RIESGO
A
B
C
D
E
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IV III II I
SEVERIDAD
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NIVEL DE RIESGO
PERFIL DE RIESGO
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IV III II I
SEVERIDAD
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I
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PERFIL DE RIESGO
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IV III II I
SEVERIDAD
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B
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1
2
3
4
PERFIL DE RIESGO
Catalogo de reduccin de
riesgos
CATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOS
Referencia: CCRI/03.06 Fecha Modificacin: 03/2003
PLANTA: Bogot FECHA:
ZONA: Mantenimiento
Responsables:
UBICACION
EN PERFIL
RIESGO
No. PELIGRO ACCION CORRECTIVA
RESPONSA
BLE
FECHA
B-I 4 Conexin a tierra
B-III 1
Identificacin en zona
almacenamiento aceites.
B-III 2
Identificacin aceites
usados
B-III 3 Soldadura elctrica taller
5
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A
5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO
5.5 TRATAR EL
RIESGO
5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
5
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ISO 31000: 2009
5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO
Las opciones pueden incluir las siguientes:
a) evitar el riesgo al decidir no iniciar o continuar la
actividad que lo origin;
b) tomar o incrementar el riesgo para perseguir una
oportunidad;
c) retirar la fuente de riesgo;
d) cambiar la probabilidad;
e) cambiar las consecuencias;
f) compartir el riesgo con una o varias de las partes,
(incluyendo los contratos y la financiacin del riesgo);
g) retener el riesgo mediante una decisin
informada.
5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO 5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO
EVALUACIN Y RANGO DEL RIESGO
M
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V
I
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I

N
Riesgo
aceptable
Si
Reduccin de consecuencias Reduccin de probabilidad Evitar
CONSIDERACIONES DE FACTIBILIDAD DE COSTOS Y BENEFICIOS
RECOMENDACIONES DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS
PREPARACIN DE PLANES DE TRATAMIENTO
SELECCIN DEL TRATAMIENTO DE ESTRATEGIAS
Reduccin de consecuencias Reduccin de probabilidades Evitar
Retener guardar
C
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Acepta
No
Si Riesgo
aceptable
Identificacin y
tratamiento de opciones
de tratamiento
Implementar planes
de las
tratamiento
Calcular el
opciones
Preparar los
planes de
tratamiento
No
Parte retenida Parte transferida
Transferencia total o en partes
Transferencia total o en partes
Catalogo de reduccin de riesgos
CATALOGO DE REDUCCION DE RIESGOS
Referencia: CCRI/03.06 Fecha Modificacin: 03/2003
PLANTA: Bogot FECHA:
ZONA: Mantenimiento
Responsables:
UBICACION
EN PERFIL
RIESGO
No. PELIGRO ACCION CORRECTIVA
RESPONSA
BLE
FECHA
B-I 4 Conexin a tierra
evidenciar el plano de ubicacin de
tierras,por equipo, priorizar, medir
trimestralmente. XXX
B-III 1
Identificacin en zona
almacenamiento aceites.
Identificar zona de almacenamiento
de aceites
B-III 2
Identificacin aceites
usados
Identificar zona de almacenamiento
de aceites usados
B-III 3 Soldadura elctrica taller
actualizar el personal de
mantenimiento sobre EPP, proceso
de soldadura, revisin equipos y
autorizacin actividad
Preparacin e implementacin de los planes para el
tratamiento del riesgo
La informacin suministrada en los planes de
tratamiento debera incluir:
- las razones para la seleccin de las opciones de tratamiento, que incluyan
los beneficios que se espera obtener;
- los responsables de aprobar el plan y los responsables de implementarlo;
- acciones propuestas;
- requisitos de recursos, incluyendo las contingencias;
- medidas y restricciones de desempeo;
- requisitos de monitoreo y reporte; y
- tiempo y cronograma.
Los planes de tratamiento se deberan integrar con los procesos de gestin
de la organizacin y discutir con las partes involucradas pertinentes.
5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO 5.6. TRATAMIENTO DEL RIESGO
Cuando exista la posibilidad de
obtener grandes reducciones con
gasto relativamente menor, tales
opciones deben implementarse.
EVALUACION DE OPCIONES PARA
TRATAMIENTO DEL RIESGO
COSTO DE LAS MEDIDAS DE REDUCCION DEL
RIESGO
Implementacin
de medidas
de reduccin
Uso de criterios
COSTOSO
COSTO DE REDUCCIN DEL RIESGO ($)
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G
O

(
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5.3 ESTABLECER
EL CONTEXTO
5.5 TRATAR EL
RIESGO
5.4.4 EVALUAR
LOS RIESGOS
5.4.3 ANALIZAR
LOS RIESGOS
5.4.2 IDENTIFICAR
LOS RIESGOS
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ISO 31000: 2009
5. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO
5.6. MONITOREO Y REVISIN
Los procesos de monitoreo y revisin de la
organizacin deben comprender todos los aspectos
del proceso para la gestin del riesgo con el fin de:
- garantizar que los controles son eficaces y eficientes en el diseo y en la
operacin;
- obtener informacin adicional para mejorar la valoracin del riesgo;
- analizar y aprender lecciones a partir de los eventos (incluyendo los cuasi
accidentes), los cambios, las tendencias, los xitos y los fracasos;
- detectar cambios en el contexto externo e interno (cambios en los criterios
del riesgo y en el riesgo mismo) que puedan exigir revisin de los
tratamientos del riesgo y las prioridades; y
- identificar los riesgos emergentes.
El avance en la implementacin de los planes para tratamiento
del riesgo suministra una medida de desempeo.
Registro del proceso para la
gestin del riesgo
Las actividades para la gestin del riesgo
deberan tener trazabilidad.
En las decisiones con respecto a la creacin de
registros se debera tener en cuenta:
- las necesidades de la organizacin con respecto al aprendizaje
continuo;
- los beneficios de reutilizar la informacin con propsitos de gestin;
- los costos y esfuerzos involucrados en la creacin y el
mantenimiento de los registros;
- las necesidades legales, reglamentarias y operativas;
- los mtodos de acceso, la facilidad de recuperacin y los medios
de almacenamiento;
- el periodo de retencin; y
- la sensibilidad de la informacin.
60 60 60 60 REGISTRO DE RIESGO
Fecha de revisin del riesgo Compilado
por.............................Fecha........................
Funcin/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha
EL RIESGO: LAS CONSECUENCIAS
DE QUE OCURRA UN
EVENTO
REF. QU PUEDE
OCURRIR Y CMO
PUEDE OCURRIR
CONSECU
ENCIAS
POSIBILID
AD
SUFICIENCIA
DE LOS
CONTROLES
EXISTENTES
CLASIFICACI
N DE LA
CONSECUEN
CIA
CLASIFICACIN
DE LA
POSIBILIDAD
NIVEL DE
RIESGO
PRIORIDAD
DE RIESGO
CRONOGRAMA Y PLAN DE TRATAMIENTO DEL RIESGO
Fecha de revisin del riesgo
Compilado por.............................Fecha........................
Funcin/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha
RIESGO EN
ORDEN DE
PRIORIDAD,
DE
ACUERDO
CON EL
REGISTRO
DE RIESGO
POSIBLES
OPCIONES
DE
TRATAMIEN
TO
OPCIONES
PREFERIDAS
CLASIFICACIN
DEL RIESGO
DESPUS DEL
TRATAMIENTO
RESULTADO
DEL ANLISIS
COSTO
BENEFICIO:
A: ACEPTAR
B: RECHAZAR
PERSONA
RESPONSABLE
PARA
IMPLEMENTACI
N DE OPCIN
CRONOGRAM
A PARA
IMPLEMENTA
CIN
COMO SE
MONITOREARN
ESTE RIESGO Y
LAS OPCIONES DE
TRATAMIENTO
Responsabilidad Integral

Colombia
Kra 20 No.39-527, Bogot D.C. Colombia
Telfonos: 288 6355 Ext. 191,192,193
E-mail:rintegral@rccs.org.co
Pgina web: www.responsabilidadintegral.org