CONSTRUYENDO CI UDADAN A

FORJAMOS UN PA S SI N CORRUPCI N
CONSTRUYENDO CIUDADANA
FORJAMOS UN PAS SIN CORRUPCIN
Conceptualizando la corrupcin
un aporte desde PSF
CONSTRUYENDO CIUDADANA
FORJAMOS UN PAS SIN CORRUPCIN
Conceptualizando la corrupcin
un aporte desde PSF
Forum Solidaridad Per - PSF
Jr. Daniel Olaechea 175
Jess Mara
Lima - Per
http:\\ www.psf.org.pe
psf@psf.org.pe
Elaboracin : Marco Antonio Machado Herrera
rea Transparencia de Derechos Humanos
Cartula/Diagramacin : Percy E. Lpez Zegarra
Correccin de estilo : Enrique Ortiz Castro
Vietas : Hans Gutirrez Encinas
Primera edicin : Noviembre, 2006
Impreso en : Justprint SAC
Impresiones y Servicios Grficos
Rufino Torrico 462 -5 Lima
Publicado con el apoyo de :
1
La corrupcin plantea graves problemas y amenazas para la estabilidad y seguridad de las
sociedades al socavar las instituciones y los valores de la democracia, la tica y la justicia;
y al comprometer el desarrollo sostenible y el imperio de la Ley. Ha dejado de ser un
problema local para convertirse en un fenmeno trasnacional que afecta a todas las
sociedades y economas.
Se requiere de un enfoque amplio y multidisciplinario para prevenir y combatirla
eficazmente. Su prevencin y erradicacin son responsabilidad de todos los Estados y
estos deben cooperar entre s, con el apoyo y la participacin de personas y grupos de la
sociedad civil, las organizaciones no gubernamentales y las organizaciones de base
comunitaria, para que sus esfuerzos en este mbito sean eficaces.*
Desde Forum Solidaridad Per - PSF, reafirmamos nuestro compromiso, como parte de la sociedad
civil, en la lucha contra la corrupcin. Compromiso asumido dentro de nuestra visin institucional
contra este flagelo, dado que es uno de los principales obstculos para el desarrollo del pas que
afecta la plena vigencia de los derechos humanos y la inversin social por parte del Estado para
alcanzar las metas establecidas en los Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM), principalmente
el ODM N 1 que plantea erradicar la pobreza extrema y el hambre y los objetivos sectoriales como
salud y educacin.
La Convencin de las Naciones Unidas Contra la Corrupcin enmarca la responsabilidad de Estado
en la lucha contra ella a nivel nacional e internacional y delimitan el camino para la prevencin,
la persecucin y la sancin; as como la participacin de la sociedad civil frente a este problema.
La corrupcin es un problema social, poltico, jurdico y econmico, tanto por sus causas como
por sus consecuencias. Las estrategias para combatirla debern ser consideradas como
responsabilidad del Estado desde una mirada global del problema, sin considerarse que la
pobreza sea causa, por el contrario es una de las consecuencias. Ser pobre no es sinnimo de ser
corrupto; ello ha quedado demostrado en el Per a travs de los vladivideos donde la
corrupcin, a la cual se desviaron millones de dlares para beneficio privado, ha implicado a
representantes de grupos de poder econmico.
Con este documento, Forum Solidaridad Per contribuye con las organizaciones sociales de base
(OSB) y redes ciudadanas para abordar de manera terica y prctica la lucha contra la corrupcin.
Se presentan los conceptos y elementos constituyentes de la corrupcin, las causas y sus formas,
as como una mirada local y global de sus consecuencias en la sociedad y al ms alto nivel en las
jerarquas de los Estados; as se hace necesario conocer los instrumentos legales (leyes,
convenciones, etc.) contra la corrupcin. Adjuntamos varios anexos que complementarn este
mdulo.
Forum Solidaridad Per hace un reconocimiento a las organizaciones en Lima, Ica, Ayacucho y
Huancayo que, con su participacin en las diversas actividades realizadas por la institucin,
contribuyeron a alimentar esta experiencia; y con las cuales va en proceso de fortalecimiento la
Coalicin Contra la Corrupcin, como un espacio de discusin, debate y propuestas desde la
sociedad civil.
* Adaptado del Prembulo de la Convencin de las Nacionales Unidas contra la Corrupcin.
PRESENTACIN
CONCEPTUALIZACIN
DE LA
CORRUPCIN
5
CONCEPTUALIZACIN DE LA CORRUPCIN
Para la definicin de corrupcin -como un fenmeno poltico, econmico- existe
una variedad de conceptos, los cuales dependern del inters, la institucin o el enfoque.
Los conceptos desarrollados por diversas instituciones apuntan a definir las conductas
1
relacionadas principalmente a la funcin dentro del Estado o relacionada a l; as tenemos :
social, jurdico y
Transparencia Internacional TI (ao 2000). Corrupcin es el uso indebido del poder otorgado
para beneficio privado. La corrupcin entraa conductas por parte de funcionarios en el sector
pblico o sus allegados, por las cuales se enriquecen indebida e ilegalmente mediante el mal uso
del poder que se les ha confiado. TI distingue entre la corrupcin de pequea escala y la
corrupcin de gran escala.
La corrupcin de pequea escala o de supervivencia es la que practican los funcionarios pblicos
psimamente recompensados y que dependen de sueldos muy magros. Esta corrupcin puede ser
un simple reflejo de una mucho ms daina a niveles superiores.
A menudo la corrupcin de gran escala, que involucra funcionarios pblicos de alto nivel, implica grandes sobornos
internacionales y cuentas ocultas en bancos extranjeros.
Programa de Desarrollo de las Naciones Unidas PNUD (ao 2003). La corrupcin es el mal uso de
los poderes pblicos, cargo o autoridad para beneficio privado mediante el soborno, la
extorsin, el trfico de influencias, el nepotismo, el fraude, la extraccin de dinero para
agilizar trmites, o la malversacin de fondos.
Si bien a menudo la corrupcin se considera un problema de los empleados pblicos, tambin
prevalece en el sector privado.
Banco Interamericano de Desarrollo BID (ao 2001). La corrupcin abarca actos realizados por
funcionarios que usan su posicin con fines propios, o bien lo hacen a pedido de otros, a fin de
obtener beneficios para s mismos o para terceros. Entre las actividades corruptas se encuentran
el pedido, la oferta o el recibo de sobornos, consideraciones o comisiones clandestinas, la
extorsin, el uso impropio de informacin o bienes, y el trfico de influencias.
Banco Mundial - BM (ao 2000). Por lo comn, la corrupcin se define como el abuso de un
puesto pblico para ganancia privada. El BM desglosa el concepto, y hace principal hincapi en
la distincin entre la corrupcin como captura del Estado y la corrupcin administrativa.
La corrupcin como captura del Estado se refiere a las acciones de individuos, grupos o firmas,
tanto en el sector pblico como en el privado, para influir sobre la formacin de leyes,
reglamentaciones, decretos y otras polticas gubernamentales para beneficio propio.
La corrupcin administrativa se refiere a la imposicin intencional de distorsiones en la implementacin de las leyes y
reglamentaciones existentes a fin de dar ventaja a protagonistas estables o no estables.
1
Cuadro comparativo tomado de La Corrupcin en Amrica Latina: Estudio Analtico Basado en una Revisin
Bibliogrfica y Entrevistas. Americas' Accountability Anticorruption Project. 2004. Pg. 14. www.respondanet.com
Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional USAID (ao 1999). Corrupcin
es el abuso de un puesto pblico en beneficio privado. Abarca abusos unilaterales por
funcionarios pblicos del gobierno como malversacin de fondos y nepotismo, as como el abuso
que vincula tanto al sector pblico como al sector privado, tales como soborno, extorsin,
trfico de influencias y fraude. La corrupcin ocurre tanto en puestos polticos como
burocrticos. Puede ser a pequea o gran escala, organizada o no organizada.
6
La legislacin peruana actual se ajusta a estos conceptos que enmarcan la corrupcin en la
esfera de lo pblico, del Estado. De esta manera se entiende como corrupcin la conducta que se
desva de los deberes formales del cargo pblico para obtener ventajas privadas, ganancias o
estatus. O aquella que infringe las normas que prohben el ejercicio de determinados tipos de
2
influencia privada .
En este sentido, existen condicionamientos para la configuracin del delito de corrupcin, es
decir, elementos necesarios obligatorios para que se pueda afirmar que una conducta pueda ser
considerada como corrupcin.
Representante del Estado.- Funcionario o empleado del Estado o de sus entidades, incluidos
los que han sido seleccionados, designados o electos para desempear actividades o funciones
a nombre y servicio de ste en todos sus niveles jerrquicos (relacin entre representantes del
Estado o entre privados y representantes del Estado).
Funcin pblica.- Toda actividad temporal o permanente, remunerada u honoraria, realizada
por una persona natural en nombre y/o servicio del Estado o de sus entidades, en cualquiera
de sus niveles jerrquicos.
Bien pblico.- Los activos de cualquier tipo: muebles o inmuebles, tangibles o intangibles; y
los documentos o instrumentos legales que acrediten, intenten probar o se refieran a la
propiedad u otros derechos sobre activos.
Intencionalidad.- Los actos que se comentan, sean por accin (hacer) o por omisin (dejar de
hacer) son a plenitud de conciencia, no por casualidad, ni por olvido o por error involuntario.
Beneficio privado.- Lo referido a donativo, promesa o cualquier otra ventaja o beneficio
indebido.
Todos estos elementos deben estar configurados en el mismo acto para que se pueda dar el delito
de corrupcin, de faltar alguno no se dara ste.
As para la legislacin peruana, los delitos de corrupcin son actos (accin u omisin) por el cual
un funcionario o servidor pblico, en ejercicio de sus funciones, dispone del poder encargado
para obtener beneficios particulares, para s o para terceros.
En la era de la globalizacin, entendida sta como un fenmeno de integracin de los mercados,
de los Estados-nacin y de las tecnologas, el concepto ha evolucionado. Tanto el concepto de
corrupcin y los conceptos de la mayora de los problemas sociales se han ido modificando de
manera similar, y se encuentran condicionados culturalmente.
Dado que la corrupcin, en sus causas, efectos, formas y esencia -por las cuales se dan en el
sector pblico-, tambin se configuran en el sector privado, como lo seala la Convencin de las
Naciones Unidas Contra la Corrupcin, en las actividades econmicas, financieras y comerciales,
es necesario actualizar su concepto.
Tenemos que muchos agentes econmicos privados en sus actos afectan negativamente a la
sociedad. Valga un ejemplo de concertacin: Un grupo de empresas se pone de acuerdo para
elevar los precios de un producto o servicio; si el Estado obliga a que todos los transportistas
cuenten con un seguro contra accidentes de trnsito, al ser pocas las empresas aseguradoras,
stas pueden concertar y acordar el costo del seguro, siendo as su precio ms elevado y
perjudicando a la sociedad.
En el camino de la globalizacin
2
Tomado de la propuesta Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupcin. Conceptos basados en la Ley. Diario El Peruano.
28 de julio de 2006.
Configuracin del delito de corrupcin
3
Transparencia Internacional , la define como el abuso con fines de lucro personal, del poder
delegado. El abuso puede ser perpetrado por una persona con poder decisorio en el sector
pblico o privado; iniciado por dicha persona o provocado por un tercero que quiera influir el
proceso de toma de decisiones.
La Coalicin Contra la Corrupcin, desde una mirada tica y legal, abarcando al sector pblico y
privado, ha propuesto la siguiente definicin:
Es un acto incompatible con la tica y la moral, realizado por quien est en
una condicin de poder que, por accin u omisin, se beneficia y/o beneficia
a terceros ilegtimamente, afectando los derechos de los dems y
obstaculizando el desarrollo integral de la sociedad.
Estas consideraciones son aplicables al sector pblico y privado.
La corrupcin como un acto contra la tica constituye un vicio, un abuso y una mala
costumbre en el manejo de un bien comn. Estos actos minan los espacios de participacin social
y vigilancia ciudadana frente al Estado, imposibilitando el desarrollo sostenible de la sociedad.
Consolida las desigualdades sociales, reproduciendo el poder social de las clases dominantes.
Es concebida como una amenaza para la estabilidad y la seguridad, pues socava las
instituciones y los valores de la democracia, la tica y la justicia. Se pone en la mira los procesos
de elecciones y el financiamiento de los partidos polticos, quienes al aceptar contribuciones de
ciertos grupos de poder interesados, estn delimitando su actuar (de llegar al poder), para
beneficiar luego a grupos que responden a esos intereses polticos y/o econmicos. Perpeta la
ineficiencia en el aparato administrativo; el Estado pierde credibilidad y legitimidad, y lo aleja
de las clases populares.
Se le considera un acto ilegal, pues transgrede las normas pre-establecidas. No slo
afecta a la sociedad, la corrupcin puede conseguir la dacin de nueva normatividad favorable a
ella, es decir, para que se den leyes o resoluciones que beneficien a sus promotores.
Es considerada como una fuente adicional de ingresos o beneficios para las personas
que participan de ella. Reduce la calidad y efectividad de las polticas econmicas, distorsiona la
asignacin y composicin del gasto pblico y la aplicacin de las regulaciones de las actividades
econmicas, producindose una asignacin ineficiente de los recursos del Estado.
LA CORRUPCIN DESDE UNA MIRADA SOCIAL, POLTICA,
JURDICA Y ECONMICA
Social.
Poltica.
Jurdica.
Econmica.
3
Convenciones Anticorrupcin en Amrica. Lo que la sociedad civil puede hacer para que funcionen. Transparencia
Internacional. 2006.
7
ACTOS CORRUPTOS TIPOLOGA DE LA CORRUPCIN
Cohecho propio
Fraude
Trfico de influencias
Enriquecimiento ilcito
Abuso de autoridad
La legislacin peruana e internacional define una variedad de conductas como corrupcin, de
acuerdo a las modalidades y manifestaciones; entre ellas tenemos:
Es el otorgamiento de un beneficio (dinero, promesa, etc.) para que un funcionario o empleado,
pblico o privado viole y/o incumpla su obligacin.
Ej. Alcalde que entrega una coima al auditor de la Contralora General de la Repblica para
que la evaluacin de su gestin sea positiva, pese a las diversas denuncias de
sobrevaloracin de costos en sus obras.
Es el otorgamiento de un beneficio (dinero, promesa, etc.) para que un funcionario o empleado,
pblico o privado cumpla con su obligacin.
Ej. Ciudadana que solicita su pasaporte en la oficina de migraciones porque tiene que salir
de viaje urgentemente, entrega una coima a la funcionaria responsable, para que agilice
su trmite.
Conducta por la que se busca el enriquecimiento, beneficio poltico o de posicin social a travs
del engao y en perjuicio de otros.
Ej. Una entidad bancaria ofrece al pblico altos intereses por sus ahorros. Posteriormente
se declara en quiebra y no se devuelve el dinero a sus ahorristas.
Acto por el cual se intercede ante un funcionario o servidor para conseguir un beneficio privado,
para lo cual invoca (utiliza) influencias reales o simuladas, dando o prometiendo alguna ventaja.
Ej. Proveedor de productos lcteos gana la buena pro en licitacin para el programa de
vaso de leche, porque es amigo del presidente regional, quien le pidi el favor al alcalde
dado que eran del mismo partido.
El enriquecimiento sin motivo justificado por parte de un funcionario o servidor, siempre y
cuando sea en el ejercicio de sus funciones.
Ej. Polica que antes de asumir la jefatura de una comisara slo tena una pequea casa;
cinco aos despus, cuenta con casa en la ciudad, casa en la playa, auto, sus hijos estudian
en escuelas privadas y cuenta bancaria con $ 100 000.00; su ingreso promedio mensual es
de 2 000 nuevos soles y no puede justificar como obtuvo tal riqueza.
Es el abuso de las atribuciones por parte de un funcionario o servidor, quien comete u ordena algo
en perjuicio de alguien.
Ej. Gerente municipal ordena que una secretaria sea transferida de gerencia porque
es una seora de edad, y l necesita de una seorita ms eficiente.
Cohecho impropio
8
Nepotismo
Se trata de las preferencias que se otorgan a
parientes para que obtengan beneficios o
empleos pblicos.
Ej. Ministro que al asumir el cargo
contrata a su cuado como administrador
en el programa A Trabajar Urbano, a su
hermana como gerente en PROVIAS, etc.
19
Malversacin de fondos
Peculado
Consiste en darle al dinero o bienes que administra una persona, una aplicacin distinta a aquella
a los que estaban destinados, afectando el servicio o la funcin encomendada.
Ej. Presidente regional que destina los fondos para la construccin de diques de contencin
para proteger a la ciudad de probables inundaciones, para asfaltar algunas calles de la
ciudad.
Es la apropiacin o utilizacin en cualquier forma, para s mismo o para otro, de un bien que le ha
sido encargado a un funcionario o empleado, pblico o privado.
Ej. Alcalde que asigna personal del serenazgo municipal para desempear labores de
vigilancia, durante sus horas de trabajo, en hotel de su propiedad.
CORRUPCIN:
CAUSAS, CONSECUENCIAS
Y FORMAS
www.m unicipalidad
TRANSPAREN
NO DI SPONI B
CORRUPCIN:
CAUSAS, CONSECUENCIAS Y FORMAS
CAUSAS DE LA CORRUPCIN
La corrupcin como fenmeno social, poltico, econmico, tiene una diversidad de
causas, las cuales no deben ser analizadas de manera aislada, sino como parte de un conjunto de
situaciones por las cuales se generan condiciones propicias para que se presente la corrupcin en
sus diversas manifestaciones.
jurdico y
11
Esfera
Socio Cultural
Esfera
Jurdica
Esfera
Poltica
Esfera
Econmica
Desde la social y cultural.-
Desde lo poltico.-
?El hbito de beneficiar a elites o sectores.
?Falta de informacin y desinters en los asuntos sociales y polticos del pas.
?Escasa formacin para la participacin y vigilancia ciudadana.
?Invocar a parientes que ocupan cargos de relevancia para sacar provecho de situaciones.
?Crisis de valores. La cultura del atajo o apaamiento de la viveza criolla.
?Tolerancia de actos de corrupcin (rob, pero hizo obras).
?Informacin escasa o de difcil acceso, segmentada,
o poco entendible sobre la gestin pblica.
?Beneficio de elites polticas desde el poder.
?Financiamiento a partidos polticos y sus campaas
en procesos electorales, por intereses alternos.
?Demora en la transferencia de fondos.
?Escaso incentivo a la participacin y obstaculizacin
o bloque de iniciativas ciudadanas.
?Exceso de discrecionalidad, en la toma de
decisiones por parte de los funcionarios o servidores.
?Escasa o nula rendicin de cuentas sobre actos de
los gobernantes, as como de la ejecucin de los presupuestos.
12
Desde la jurdico.-
Desde lo econmico.-
CONDICIONES QUE PROPICIAN LA CORRUPCIN
?Leyes sin obligatoriedad o mecanismos para su cumplimiento.
?Leyes poco claras que permiten interpretaciones y discrecionalidades no controladas de un
funcionario.
?Un ordenamiento jurdico e institucional inadecuado a la realidad nacional.
?Grado de dependencia, parcialidad y falta de autonoma del Poder Judicial.
?Falta de reglamentacin para la participacin, vigilancia ciudadana y la rendicin de cuentas.
?Falta de una clara delimitacin entre lo pblico y lo privado.
?Falta de sanciones ejemplares a personajes corruptos.
Falta de oportunidades en el mercado laboral.
Grupos de poder econmico con capacidad de influencia en la toma de decisiones que los
beneficie.
La imposibilidad de competir legalmente conlleva a introducirse en el circuito de la
corrupcin.
Excesiva o incorrecta regulacin de los mercados (actividades econmicas) por parte del
Estado.
De manera relativa, los bajos salarios de los funcionarios y empleados pblicos.
El encuentro o unin de varias causas genera condiciones propicias para que se d un acto de
corrupcin. Lo que, a mayor nmero de causas, podra configurar la corrupcin generalizada.
Entre las condiciones propicias que generan corrupcin tenemos:
Burocracia excesiva.
Poblacin conformista, poco o nada solidaria.
Inestabilidad poltica, dictaduras, golpe de estado, autoritarismo.
El escaso control de la economa, del mercado.
Privatizacin de empresas pblicas, sin la debida fiscalizacin.
Impunidad.
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?
?
?
?
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?
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l a f a l t a d e
investigacin, persecucin,
procesamiento y sancin ejemplar
a los corruptos, genera que otras
personas tentadas por la corrupcin lo
hagan al sentirse seguras de que no
s e r n i d e n t i f i c a d a s n i
sanci onadas por su
accionar.
Impunidad es...
13
FRMULA O ECUACIN PARA LA CONFIGURACIN DE LA CORRUPCIN
Como condiciones que propician la corrupcin, desde Forum Solidaridad Per, planteamos la
siguiente frmula:
CORRUPCIN
Discrecionalidad
Transparencia
Prevencin
Sancin
( - )
( + )
( + )
( + )
Discrecionalidad
Transparencia
Prevencin
Sancin
( + )
( - )
( - )
( - )
As tenemos que existe mayor grado de corrupcin o peligro de que se cometan actos de
corrupcin:
1. Donde exista ms discrecionalidad por parte de los funcionarios o servidores para la toma
de decisiones.
2. Cuando exista menos transparencia de los actos, decisiones y ejecucin presupuestal.
3. Si el Estado no tiene estrategias globales para la prevencin con un enfoque de valores
ticos.
4. Si no hay leyes que castiguen severamente estos actos delictivos, as como un Poder
Judicial que resulte eficaz para sancionar a los responsables.
Los efectos de la corrupcin estn marcados por el grado en el que se presentan. No tiene la
misma consecuencia el soborno a un polica por una papeleta por exceso de velocidad, que la
coima a un alto funcionario pblico para la licitacin de la construccin de una carretera.
Pueden agruparse las consecuencias en categoras por el impacto que generan:
Violenta los derechos humanos.
Aleja a los ms pobres de la educacin,
la salud y los servicios bsicos.
Produce desinters de la poblacin para
participar de la vida poltica y social de
la comunidad.
Generalizacin, por tolerancia, de
pequeos actos de corrupcin,
sin sancin alguna.
Es causa del deterioro medioambiental, al
permitir el uso inadecuado de nuestros recursos
naturales
CONSECUENCIAS
Impacto social - cultural
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?
?
?
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Impacto poltico
Impacto jurdico
Impacto econmico
FORMAS DE CORRUPCIN
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Atenta contra la democracia representativa.
Menoscaba la legitimidad del Estado.
Afecta el normal funcionamiento administrativo de la institucin.
Genera la prdida de confianza en los gobernantes.
Desabastecimiento de los servicios bsicos que brinda la institucin.
Genera normas legales con nombre propio, o que beneficien a grupos de poder especfico en
desmedro de otros.
Genera leyes inoperantes, que en el papel, pueden ser excelentes propuesta para el progreso
de la sociedad, o crear mecanismos de participacin y vigilancia ciudadana que no se pueden
aplicar.
Pueden generar legislacin beneficiosa a la sociedad, pero que no formulan los mecanismos
necesarios para su exigibilidad.
Obstaculiza el desarrollo econmico.
Desalienta la inversin nacional o
extranjera.
En una economa neoliberal, alienta
las privatizaciones de las empresas
del Estado.
Los actos de corrupcin han sido clasificados de las ms diversas maneras, dependiendo del grado
de nocividad, la cantidad de dinero en la transaccin, de los agentes que la ejecutan, etc.
No hacemos un juicio de valor, donde un acto de corrupcin sea menos malo que otro. La
corrupcin es daina para lo sociedad en cualquiera de las formas que se manifieste; pero es
necesario clasificarla de acuerdo a las similitudes en la forma de ejecutarse, en los agentes que
abarca, el tipo de acto y las consecuencias que acarrea dicho acto, para establecer la forma como
luchar contra ella.
Corrupcin
Sistmica
Captura del
Estado
Gran Corrupcin
Corrupcin
Administrativa
La corrupcin genera ms pobreza y aleja a los pobres de los servicios bsicos.
En las obras que hace
la municipalidad slo se
contrata gente de
su partido
15
Corrupcin administrativa
Considerada la corrupcin menor o al menudeo. Es aquella que se configura dentro de un espacio
reducido en el entorno del corrupto y corruptor, para una accin inmediata con consecuencia
inmediata, y sin ms afectacin que a las personas intervinientes y al acto mismo. Este acto no
trasciende en el tiempo y al espacio en el que se realiza, est muy ligado a actos contra la tica y
se generaliza en una sociedad en crisis de valores.
Ejemplos:
Polica que omite imponer una papeleta a un
taxista, al haber ignorado la luz roja. La accin
corrupta se concretiza cuando el conductor le
entrega su brevete con dinero dentro, y el polica
acepta.
Funcionario de migraciones que deja salir del
pas a un ex ministro, procesado por la justicia y
con orden de captura. La accin corrupta se
manifiesta cuando por sentirse en deuda por
favores polticos recibidos del ex ministro, el
funcionario de migraciones pasa por alto la
orden de captura que pesa sobre el procesado
para que ste fugue del pas y de la accin de la
justicia.
?
?
Accin
Corruptor Corrupto
Beneficio
inmediato
Gran corrupcin
La gran corrupcin, es una forma de corrupcin a gran escala, no slo por la suma de dinero o el
alto valor de los privilegios en juego, sino tambin por que se desarrolla en los ms altos niveles
jerrquicos de las estructuras del Estado (presidencia, ministerios, gobiernos regionales,
municipalidades, etc.) y lleva consigo consecuencias secundarias, es decir, trasciende a las
personas intervinientes, al espacio y al tiempo en que se realizan.
Esta forma de corrupcin a gran escala comprende dos variables, la gran corrupcin propiamente
dicha y la captura del Estado.
?Gran Corrupcin
Implica acciones directas e ilegales, para conseguir preferencias o beneficios ilcitos en los
procesos de licitacin, concursos y adjudicaciones pblicas, por las cuales el Estado adquiere
bienes y suministros, contrata para la construccin de infraestructura o para la prestacin de
servicios. Se violenta las disposiciones legales y administrativas existentes, como el
incumpliendo con las formas, plazos, requisitos, etc.
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?Captura del Estado
Este tipo de corrupcin est referido a la manipulacin de las polticas pblicas
y de normatividad, para configurar reglas del juego en beneficio privado.
Los grupos de poder poltico y/o econmico logran capturar al Estado para
la formulacin de leyes, reglamentos, directivas, polticas pblicas, etc.,
manipulando los rganos de decisin a travs de:
pagos ilcitos y/o de influencias por lazos de amistad,
familiares, laborales, entre otras formas.
Esta forma de corrupcin otorga beneficios mientras
la normas y polticas pblicas se mantenga vigentes.
Estado
Procesos de
licitacin, concursos
y adjudicaciones
pblicas
Acto corrupto
Empresa
ganadora
ilicitamente
Afectacin directa
Afectacin indirecta
La(s) comuni dad(es) que
ve(n) truncado su desarrollo
por falta de recursos del Estado
(desviados a beneficios ilcitos
de unos pocos).
Producto o servicio de menor calidad
Este tipo de corrupcin implica una accin para adquirir un beneficio inmediato, y se
movilizan grandes recursos econmicos para lograr el objetivo. Los sectores ms sensibles
son: Energa (minera, hidrocarburos, etc.), obras pblicas (construccin de carreteras y
dems infraestructura) y compras pblicas (armamento, aeronutica, maquinarias,
medicinas, etc.).
Sus efectos pueden ser nefastos, tanto para el producto (obra, adquisicin o servicio) como
para el conjunto de la comunidad. Al desviarse dinero como producto de la corrupcin, el
valor de lo comprado, construido o los servicios adquiridos son menores a los requerimientos
de la institucin. Y como afectada indirectamente se encuentra la poblacin, dado que el
Estado se excusa de no tener recursos para implementar sus polticas sociales.
Ejemplo:
Si se licita la construccin de una carretera entre el distrito de Chungui con la provincia de
Huamanga, que cuente con una garanta de buen estado por 10 aos. Al desviarse dinero por
corrupcin, y de esta manera obtener la buena pro (ganar la licitacin), la obra contar con
menos recursos y por ende la calidad de la misma no ser la requerida, pudiendo sta
deteriorarse antes del tiempo garantizado, y por el cual el Estado ha pagado y los usuarios se
ven perjudicados.
Acciones tpicas:
lGrupos de poder destinan fondos a partidos
polticos en campaas electorales, para que
cuando lleguen al poder estn obligados a
pagar favores polticos.
lSobornos a congresistas a fin de votar a favor o
en contra de una determinada ley, a un
ministro para que d un decreto o resolucin
17
Corrupcin sistmica
Es la situacin generada en un Estado que permite, tolera y hasta justifica la corrupcin, que por
la situacin de impunidad y el aprovechamiento de la debilidad o copamiento de los controles
estatales se generaliza e institucionaliza en las estructuras del poder.
La corrupcin es utilizada como instrumento de gobierno. El Estado puede ser copado desde los
grandes grupos de poder poltico econmico o desde adentro, capturando el centro mismo del
poder, como ocurri en el Per a travs del Poder Ejecutivo y los servicios de inteligencia (1990
2000).
En la corrupcin sistmica, el poder se ejerce discrecionalmente, sin rendicin de cuentas, sin
controles institucionales y con cheques en blanco para gobernar, es decir, es un poder no
fiscalizado. Esta corrupcin es caracterstica de un rgimen de gobierno autoritario o de
dictaduras, ya sean militares o civiles.
La corrupcin sistmica causa un grave dao a la institucionalidad democrtica, erosiona el
estado de derecho y corroe el crecimiento econmico y la competitividad. La corrupcin es el
modus operandi (modelo de operacin) en el sistema, y a menudo los funcionarios, empleados,
servidores y otros sectores siguen el ejemplo.
Corrupcin administrativa
Gran corrupcin
Gran corrupcin
Ncleo del Poder
Captura de instancias
de control y fiscalizacin
(Congreso, Poder Judicial,
Contralora, etc.)
Rgimen
autoritario
dictador
m
o
d
u
s

o
p
e
r
a
n
d
i
Corrupcin sistmica
El beneficio que aparenta ser legal, pero se ha generado por un acto ilegal
Grupo de poder
econmico /
poltico
Estado
(Poder Ejecutivo,
Poder Legislativo,
Gobierno Regional
municipalidades, etc.)
Polticas Pblicas
Norma Legal:
Leyes, D.S., R.S.
ordenanza regional,
ordenanza municipal, etc.
Beneficio privado
amparado en
una norma o
poltica de Estado.
Captura del Estado
suprema, a un alcalde para promover una ordenanza municipal, etc., para beneficio del
grupo que los promueve, para sus intereses concretos.
En la captura del Estado se evidencia los obstculos al desarrollo a largo plazo y, en los diferentes
niveles de gobierno, favorece los monopolios econmicos y dificulta el ingreso al mercado de la
pequea y mediana empresa.
LA CORRUPCIN:
UNA MIRADA
LOCAL Y GLOBAL
19
Entre el 2000 2001, frente a los graves hechos de corrupcin destapados durante el rgimen
fujimorista, el Gobierno de Transicin -presidido por el Dr. Valentn Paniagua Corazao- asumi la
tarea de emprender un vasto plan de accin destinado a investigar y sancionar a los responsables
de la apropiacin ilegal de fondos pblicos.
Con el fin de alcanzar al gobierno una propuesta integral para reconstruir la institucionalidad,
que prevenga la corrupcin y genere espacios de control del poder, se constituye la Iniciativa
Nacional Anticorrupcin INA. Este grupo de trabajo entreg un documento de diagnstico y
propuesta: Un Per Sin Corrupcin Condiciones, lineamientos y recomendaciones para la
lucha contra la corrupcin.
De este documento, reproducimos el diagnstico, a fin de darle una mirada al Per en la dcada
de los noventa.
La dcada de los ochenta culmin con una enorme crisis de gobernabilidad: Partidos sin legitimidad,
instituciones quebradas por el desgobierno, hiperinflacin y subversin en crecimiento. Esta situacin se
agrav con el triunfo en segunda vuelta, en 1990, de un candidato sin partido, sin mayora parlamentaria, sin
plan de gobierno. Los primeros aos del nuevo gobierno tornaron an ms crtico el panorama: el nuevo
presidente, Alberto Fujimori, reemplaz su debilidad partidaria por una alianza con la cpula de las Fuerzas
Armadas, asumi parcialmente el plan de gobierno de ajuste estructural de su oponente, y descart
cualquier iniciativa seria de concertacin con otras fuerzas polticas parlamentarias.
El 5 de abril de 1992, Alberto Fujimori propici un autogolpe en alianza con las Fuerzas Armadas; disolvi el
Congreso de la Repblica y las Asambleas Regionales, y paulatinamente el Poder Judicial y el Tribunal
Constitucional. La presin, sobre todo, de la comunidad internacional y las protestas nacionales obligaron al
gobierno a comprometerse en un retorno -limitado y administrado desde el mismo poder- a la democracia,
convocando a elecciones para un nuevo Congreso y elaborando una nueva Constitucin.
El autogolpe sirvi para legitimar y legalizar un sistema de gobierno hiper presidencialista, autoritario,
desafecto y contrario a su independencia, adversario de la transparencia en la toma de decisiones
gubernamentales y proclive a cultivar el secreto entre los integrantes de la cpula gobernante. Este diseo
de gobierno cre las bases para la organizacin de una red corrupta, organizada desde el centro mismo del
poder poltico, que agrav an ms la crisis institucional. La Constitucin de 1993 se encarg de consagrar el
presidencialismo autoritario.
La sistmica poltica de destruccin y sumisin de las instituciones se la puede encontrar revisando las
principales leyes de copamiento del Estado, entre algunas de ellas: la Ley 26546 que cre la Comisin
Ejecutiva del Poder Judicial; la Ley 26618, que redujo de seis aos a seis meses el plazo para presentar una
accin de inconstitucionalidad; la Ley 26623, que form el Consejo de Coordinacin Judicial; la Ley 26859,
Ley General de Elecciones para la re-reeleccin; la Ley 26898, que permiti el Copamiento del Jurado
Nacional de Elecciones; y la Ley 26933, que restringi las atribuciones del Consejo Nacional de la
Magistratura.
La corrupcin de altos funcionarios del Estado y de empresarios no es novedad de este tiempo ni particular al
Per. Sin embargo, la dimensin de la corrupcin peruana y las evidencias que fundamentan la
responsabilidad y el compromiso de las ms altas autoridades pblicas y privadas en actos delictivos y
corruptos, exige una seria revisin del sistema actual de control y de su accionar en los distintos organismos
4
Diagnstico de la corrupcin en el Per en la dcada de los '90
4
Un Per Sin Corrupcin Condiciones, lineamientos y recomendaciones para la lucha contra la corrupcin.
Iniciativa Nacional Anticorrupcin. Ministerio de Justicia. Lima, julio de 2001.
LA CORRUPCIN:
UNA MIRADA LOCAL Y GLOBAL
UNA MIRADA AL PANORAMA LOCAL:
LA CORRUPCIN EN LA DCADA DE LOS 90
20
del Estado. A juzgar por una rpida revisin de las principales instituciones del Estado, parecera que el
principal problema no ha sido la falta de legislacin. El problema radicara, ms bien, en la dificultad para
aplicar y acatar la ley.
Es decir, en la voluntad poltica de exigir que la ley se cumpla, primero, y en la ausencia de sanciones y
premios que refuercen este cumplimiento.
Es precisamente en este punto en que se debe poner particular nfasis para crear y aplicar los mecanismos
que aseguren el cumplimiento de la Ley.
Por su gravitacin y por su funcin, hemos priorizado el anlisis de algunas instituciones con el fin de
identificar los principales problemas y sugerir las lneas de accin a tomar.
El costo fiscal de la crisis financiera entre los aos 1998 y 2001 fue aproximadamente US $ 1200 millones; sin
embargo, no obstante que la Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y la Ley Orgnica
de la Superintendencia de Banca y Seguros establecen que el objeto de la SBS es proteger los intereses del
pblico en el mbito de los sistemas financieros y de seguros, sta no inform oportunamente al gobierno ni
a la ciudadana sobre la crisis de las entidades financieras. Adicionalmente, incumpliendo lo dispuesto en la
ley en lo referente a transacciones financieras sospechosas, tampoco investig ni denunci operacin
alguna de lavado de dinero, no obstante que en noviembre de 1999 se hizo de conocimiento pblico una
cuenta millonaria de un funcionario (Vladimiro Montesinos) en el Banco Wiesse.
La Contralora General de la Repblica, en su calidad de rgano rector del sistema nacional de control, no
detect casos de corrupcin que han tenido gran cobertura en los medios de comunicacin. Es difcil
entender, por ejemplo, que la Contralora no haya detectado compras sobrevaloradas y/o de bienes
inexistentes en las Fuerzas Armadas; desvo de fondos con fines electorales o mal uso de los fondos en el
Ministerio de la Presidencia, entre otros casos. La legislacin actual es tambin ms que suficiente y de
ninguna manera explica la inaccin de ste importante organismo pblico de control.
Las contrataciones y adquisiciones del Estado han sido fuente de corrupcin, sobre todo en los procesos de
contrataciones ms exigentes referidos a aspectos tcnicos y econmicos. Ello se plasm al incluir en las
bases de dichos concursos especificaciones tcnicas que slo ciertas compaas podan satisfacer,
perjudicndose aquellas que no podan participar por exigencias tcnicas y econmicas innecesarias.
En el caso del Ministerio de Economa y Finanzas, el 27 de diciembre de 1999 se promulg la Ley de Prudencia
y Transparencia Fiscal (LPTF), con el objetivo de asegurar el equilibrio o supervit fiscal en el mediano plazo
y la acumulacin de supervit fiscales en periodos favorables para desarrollar polticas contra cclicas,
permitiendo dficit fiscales moderados y no recurrentes en periodos de menor crecimiento. Esta norma, en
esencia, trata de evitar el mal uso de los dineros pblicos por mala gestin o intereses polticos.
Siendo un importante instrumento de control, el problema de la Ley es que no define quin es el responsable
de su cumplimiento, ni establece sanciones a los funcionarios que no la acatan, adems de que la
informacin que dispone al pblico es exclusivamente presupuestal; es decir, no presenta la informacin
relativa a la ejecucin y a los resultados de la gestin del Presupuesto Pblico con lo cual es imposible
conocer los montos y los rubros de las desviaciones. Al respecto, en el ao 2000, no se cumplieron los
objetivos establecidos, y no hubo sancin alguna para los funcionarios responsables.
Otro factor de corrupcin en el Ministerio de Economa y Finanzas, fue el recurrente abuso de una cultura
del secreto y/o de la sorpresa, generando todo tipo de inequidades para con algunos agentes econmicos y
la ciudadana en general. Entre los aos 1995 y 2000 se desembolsaron ms de US $ 1300 millones mediante
Superintendencia de Banca y Seguros - SBS
Contralora General de la Repblica
Contrataciones y adquisiciones del Estado
Ministerio de Economa y Finanzas
21
veintin decretos de urgencias y veintitrs decretos supremos secretos, la mayora de los cuales no eran de
urgencia ni con las caractersticas necesarias para ser considerados secretos. Parte importante de estos US $
1 300 millones fueron utilizados en corrupcin. La discrecionalidad de autoridades del sector facilit la
corrupcin en perjuicio de todos los peruanos.
En el caso de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria SUNAT es igualmente
paradigmtico. La institucin ms eficiente en su momento, expresin clara de las bondades de la
reforma y modernizacin del Estado iniciada en los primeros aos de la dcada pasada, termin siendo un
instrumento certero de presin y amedrentamiento en contra de quienes se oponan o denunciaban a las
autoridades en el poder. El Registro nico del Contribuyente - RUC sensible, el cambio de funcionarios, el
mal uso de la informacin confidencial para fines particulares y el cierre de empresas fueron las acciones
recurrentes que se ejecutaron convirtiendo a la SUNAT en el brazo coercitivo de la corrupcin estatal.
La competencia desleal del Estado constituye otro factor de corrupcin. Existen una serie de actividades
econmicas en las que el Estado compiti inequitativamente con empresarios privados, con ventajas
inaceptables, propias de su condicin de entidad pblica. Las entidades pblicas pueden reducir precios y
mejorar condiciones financieras, en la medida en que su personal est pagado por el Estado o porque parte
de la maquinaria, equipos y repuestos incluidos en el presupuesto nacional, se destinan a la entidad que
presta servicios comerciales.
Despus de diez aos de rgimen autoritario, el resto es reconstruir un sistema de control constitucional y
administrativo del poder, sustentado en un equilibrio de poderes y en una activa participacin ciudadana.
Como expresin de la voluntad poltica indubitable que contribuya a sentar las bases de una coalicin de
intereses pblicos y privados para la lucha contra la corrupcin.
Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria
Empresas del Estado
La red de corrupcin
Presidencia
de la Repblica
NCLEO
CORRUPTOR
Crimen
organizado
Clase
poltica
FF.AA.
Cpula
Militar
Poder
Judicial
y Ministerio
Pblico
Congreso
Medios
de
Comunicac.
Poder
Electoral
Aduanas
Ministerio
de
Economa
Caja Militar
y Policial
Ministerio
de la
Presidencia
SUNAT
Sistema
Bancario y
Financiero
22
COMISIONES INVESTIGADORAS ESPECIALES
CONTRA LA CORRUPCIN DEL CONGRESO DE LA REPBLICA

http://www.congreso.gob.pe
Luego de la cada de Fujimori, y ya con una mnima representacin parlamentaria, el Congreso de
la Repblica encarg a cinco comisiones la investigacin de las reas afectadas por la corrupcin.
En el marco de las conclusiones de stas, se cre una mega comisin presidida por el congresista
Ernesto Herrera, con encargo de investigar todos los casos de corrupcin de los '90. Los informes
de estas comisiones se encuentran en la pgina web del Congreso de la Repblica
Comisin Investigadora de la Influencia Irregular Ejercida Durante el Gobierno de Alberto
Fujimori Fujimori (1990 200) sobre el Poder Judicial, el Ministerio Pblico y otros Poderes e
Instituciones del Estado Vinculadas con la Administracin de Justicia.- Presidida por el
Congresista Fausto Alvarado.
Comisin Investigadora de la Gestin de Alberto Fujimori Fujimori, como Presidente de la
Repblica y de quienes infringieron durante su mandato la Carta Fundamental y las leyes.-
Presidida por el Congresista Mauricio Mulder Bedoya.
Comisin Investigadora sobre la Actuacin, el Origen, Movimiento y Destino de los Recursos
Financieros de Vladimiro Montesinos Torres y su evidente relacin con Alberto Fujimori
Fujimori.- Presidida por la Congresista Ana Elena Towsend.
Comisin Investigadora de la Deuda Pblica Externa 1990 2000.- Presidida por el
Congresista Rafael Valencia Dongo.
Comisin Investigadora de los Delitos Econmicos-Financieros perpetrados en el periodo
1990 2001.- Presidida por el Congresista Javier Diez Canseco Cisneros.
Comisin Investigadora de Casos de Corrupcin Cometidos en la Dcada de 1990 - 2000.-
Presidida por el Congresista Ernesto Herrera Becerra.
CASOS DE CORRUPCIN EN LA DCADA DE LOS '90
En la investigacin realizada por la INA, y segn su diagnstico, se calcula que el costo directo de
la corrupcin ha sido de US $ 697 millones de dlares. Pero por el impacto en negativo de la
economa se ha calculado el costo adicional de la corrupcin sistmica en el Per en US $ 1 800
millones. Esta cifra ha sido tomada como referencia en varios informes.
No obstante, en otras investigaciones como la presentada por Alfonso W. Quiroz, Costos
5
histricos de la corrupcin en el Per Republicano , presenta la cifra de US $ 14 087 millones, lo
que equivale a un costo promedio anual de US $ 1 409 millones.
De esta manera, presentamos algunos de los casos cometidos por la red de corrupcin en la
6
dcada pasada :
5
El Pacto Infame Estudios sobre la corrupcin en el Per. Felipe Portocarrero (Editor). Red para el Desarrollo de las
Ciencias Sociales en el Per. Lima, marzo de 2005.
6
Tomado del folleto Fuj imori la J usticia te reclama Para no olvidarAlgunas razones para traer y j uzgar a Fuj imori.
APRODEH Forum Solidaridad Per. Lima, 2006.
23
Desviacin de fondos de los Ministerios de Defensa e Interior
al Sistema de Inteligencia Nacional SIN
Compra ilegal de medicina y tractores chinos
Manipulacin de medios de comunicacin y la compra ilegal de CCN
El pago de impuestos del publicista Daniel Borobio
Todos los ministros de Defensa e Interior del gobierno de Fujimori han reconocido, ante el
Congreso, el desvo de fondos de sus ministerios al SIN. Ellos, mes a mes, pedan partidas extra
presupuestales para tal fin. La desviacin de fondos no fue acto de un ministro o de algn
funcionario miembros de las Fuerzas Armadas. Fue Fujimori quien orden la transferencia de un
total de S/. 500 millones de ambos ministerios al SIN, desde 1992 al 2000.
Fujimori dirigi y conform, junto con el ex congresista Vctor Joy Way, una organizacin criminal
encargada de viabilizar la adquisicin de medicinas, mdulos de laboratorios y tractores a las
corporaciones chinas por ms de US $ 191 millones. Las compras se realizaron sin estudio tcnico
previo, sin licitacin y sin estar presupuestadas. Por ltimo, nunca llegaron a los ministerios que
supuestamente los compraron sino que fueron desviados a la Casa Militar de Palacio de Gobierno.
Para obtener respaldo y control de los diversos medios de comunicacin (prensa, radio y TV)
Fujimori opt no por slo manipular la informacin, sino tambin por perjudicar a los opositores
de su rgimen a travs de ella. Para ello, alquil un canal de televisin por cable (CCN) y luego
gestion su compra. Parte de ese fondo se entreg tambin a Eduardo Calmell, propietario del
diario Expreso, a fin de que realzara las noticias favorables al rgimen de Fujimori.
Fujimori utiliz fondos del Estado en beneficio propio y de terceros, disponiendo el pago de una
deuda tributaria que tena la empresa de su publicista Daniel Borobio con la SUNAT por el monto
aproximado de US $ 2 millones. As benefici a quien fue su asesor de imagen durante la campaa
de reeleccin. Este dinero, utilizado adems como una forma de pago por los servicios del
publicista, provino de nuestro erario nacional.
PODER
EJECUTIVO
PODER
LEGISLATIVO
PODER
JUDICIAL
MINISTERIO
PBLICO
M. DE LA
PRESIDENCIA
M. DE
AGRICULTURA
M. DE LA
MUJER
M. DE
TRANSPORTE
CONGRESO
C. SUPREMA
C. SUPERIOR
JUZGADOS
24
Por la compra de congresistas
Chuponeo telefnico
Indemnizacin de US $ 15 millones a Vladimiro Montesinos
Ingreso ilegal a la casa de Vladimiro Montesinos
CUANTO ROB LA MAFIA? EN QU SE PUDO INVERTIR?
Vladimiro Montesinos con la aprobacin de Fujimori, se encarg de entregar dinero a congresistas
(trnsfugas) de otras bancadas para pasarse a las filas de Per 2000, agrupacin liderada
precisamente por el ex dictador y lograr as la mayora parlamentaria. Tambin entregaba dinero
a congresistas que, sin salirse de su respectiva bancada parlamentaria, apoyaran
incondicionalmente al partido oficialistas (topos).
En el gobierno de Fujimori se conform una organizacin criminal con los ms altos mandos de las
FFAA, policiales y el SIN. Ellos crearon el denominado Plan Emilio destinado a la interceptacin,
monitoreo y escucha de conversaciones telefnicas de diversas personalidades, polticos y
periodistas opositores. Para la ejecucin de este plan se usaron recursos y bienes del Estado.
Fujimori y su entonces Ministro de Economa, Carlos Boloa, se organizaron a nivel de las ms
altas esferas de poder a fin de sustraer dinero de las arcas del tesoro pblico. As, lograron
apropiarse de US $ 15 millones que fueron entregados a Montesinos como indemnizacin por su
tiempo de servicios. Este pago se realiz poco antes de su fuga a Panam, en la que tambin
colabor decididamente el ex dictador.
En sus ltimos das de gobierno, Fujimori orden la inspeccin de la casa de su socio Montesinos,
usando para ello un falso fiscal. Durante este allanamiento, se incautaron numerosas maletas que
contendran gran cantidad de videos que comprometen al ex dictador y que fueron llevadas a
Palacio de Gobierno, en lugar de ser puestas a disposicin de las autoridades judiciales. Hasta el
momento se desconoce el paradero de dichos materiales.
Considerando los datos de la Iniciativa Nacional Anticorrupcin, la mafia o red de corrupcin en
el Per se rob US $ 1 800 000 000.00
Qu dej de percibir la poblacin? En que dej de invertir el Estado por el desvo de estos fondos
a manos de la mafia?
Muchas veces vemos a los corruptos como lejanos a nuestra cotidianeidad, son los polticos, son
los empresarios, es el alcalde, es el polica, etc. La suma de este dinero desviado a manos de unos
cuantos, provienen de nuestro esfuerzo y trabajo, reflejado a travs de los impuestos y otras
formas de aportar al Estado.
Este dinero que nosotros invertimos en el Estado, es el que se roban unos cuantos y por lo cual el
Estado dice que no tiene fondos para cubrir las demandas sociales, como ms postas mdicas,
ms centros educativos, ms carretera, mejores sueldos, etc.
7
A CUNTO EQUIVALE?
El dinero calculado que se rob la mafia, la podemos equiparar a:
?Al 8% del Presupuesto Nacional del 2005.
?Con este dinero se hubiese cubierto el presupuesto del Poder Judicial durante 10 aos y
durante 21 aos al Ministerio Pblico.
?Es el doble del presupuesto del Ministerio de Defensa para el 2005.
?18 veces el presupuesto del Congreso de la Repblica para el 2005.
Lo que la mafia fujimontesinista le rob al Per
Alrededor de 10 600 000
pensionistas hubiesen podido
recibir un sueldo mnimo vital
53 917 departamentos del
programa 'Mivivienda' para
beneficiar a cerca de 270
mil familias.
15 presupuestos anuales
del programa del Vaso
de Leche.
887 000 000 vacunas
contra la fiebre amarilla
2 133
Centros Educativos
25
7
Tomado del documento: 1990 2000 la dcada de la corrupcin. Diario El Peruano. Lima, 30 de mayo de 2005.
26
Existen delitos que no traspasan fronteras, es decir, su accin directa est circunscrita a un
territorio definido, por lo que es netamente local. Por ejemplo: el hurto, lesiones, son delitos que
abarcan a un determinado nmero de personas, en un determinado lugar, para ser investigado y
sancionado en ese mismo lugar.
El caso es distinto cuando delitos cometidos en un determinado pas traspasan sus fronteras, por
ejemplo, ciertas formas de corrupcin que por ocultar las ganancias ilcitas, el dinero (activos) es
llevado a parasos fiscales (bancos en determinados pases) que les otorgan cierta garanta de
no ser ubicado; o es desviado a ciertos negocios buscando que figuren como ganancias legales
(lavado de activos), especialmente en empresas trasnacionales.
Casos similares al Per en la dcada de los '90, en menor o mayor magnitud, han ocurrido en
muchos pases. Diversas organizaciones han identificado casos emblemticos a nivel global, los
que son presentados en los siguientes cuadros:
Transparencia Internacional ha realizado un registro de los 10 gobernantes ms corruptos, con un
estimado del dinero que robaron a sus respectivos pases.
8
LOS 10 GOBERNANTES MS CORRUPTOS
La corrupcin ha dejado de ser
un problema local para
convertirse en un fenmeno
transnacional que afecta a todas
las sociedades y economas,
lo que hace esencial la
cooperacin internacional para
prevenirla y luchar contra ella.
Convencin de las Naciones
Unidas Contra la Corrupcin.
UNA MIRADA EN EL PANORAMA GLOBAL
1. Mohamed Suharto
Presidente de Indonesia,
1967 1998
US$ 15 mil millones a 35 mil millones.
2. Ferdinand Marcos
Presidente de Filipinas,
1972 1996
US$ 5 mil millones a 10 mil millones.
3. Mobutu Sese Seko
Presidente de Zaire,
1965 1997
US$ 5 mil millones.
4. Sani Abacha
Presidente de Nigeria,
1993 1998
US$ 2 mil millones a 5 mil millones.
*Imagenes de ex-presidentes, tomadas de la internet
8
Global Corruption Report 2004. Transparency International.
http:// www.trasnparency.org/publication/gcr/download_gcr/download_gcr_2004
27
5. Slobodan Milosevic
Presidente de Serbia/Yugoslavia,
1989 2000
US$ 1 mil millones.
6. Jean-Claude Duvalier
Presidente de Hait,
1971 1986
US$ 300 millones a 800 millones.
7. Alberto Fujimori
Presidente del Per,
1990 2000
US$ 600 millones.
8. Pavlo Lazarenko
Primer Ministro de Ucrania,
1996 1997
US$ 114 a 200 millones.
9. Arnoldo Alemn
Presidente de Nicaragua,
1997 2002
US$ 100 millones.
10.Joseph Estrada
Presidente de Filipinas,
1998 2001
US$ 78 millones a 80 millones.
8
GALERA DE LOS CORRUPTOS LATINOAMERICANOS 1992 2002
Fernando Collor de Mello,
Carlos Andrs Prez,
Carlos Salinas de Gortari,
Presidente de Brasil (1990 1992). Renunci en medio de masivas
manifestaciones populares relacionadas a su involucramiento en escndalos de corrupcin.
Presidente de Venezuela (1974 1979, 1989 1993). La Corte Suprema de
Justicia lo conden por delito de malversacin a 2 aos y 4 meses de arresto domiciliario, que
cumpli en su residencia.
Presidente de Mxico (1988 1994) Salinas desapareci del pas en
medio de graves acusaciones de corrupcin como el blanqueo de dinero, enriquecimiento
inexplicable, de fraude electoral y, entre otras, hasta por conspiraciones para cometer
asesinatos. Otro factor que precipit su salida fue la detencin de su hermano Ral por corrupcin
y asesinato.
8
Tomado de PROBIDAD. Abril, 2002. http://www.revistainterforum.com/espanol/articulos/042302artprin.html
28
Alberto Dahik Garzn,
Abdal Bucarm,
Ral Cubas,
J amil Mahuad,
Vicepresidente de Ecuador (1992 1996). La Corte Suprema resolvi que
Dahik era responsable de corrupcin y peculado. Termin fugndose al extranjero y fue declarado
prfugo de la justicia ecuatoriana.
Presidente de Ecuador (1996 1997). En medio de una protesta generalizada,
fue destituido el 6 de febrero de 1997 por el Parlamento al ser declarada su incapacidad mental
para gobernar. Huy del pas antes de que la Corte Suprema dictara en su contra orden de captura
frente a las acusaciones de malversacin de fondos.
Presidente de Paraguay (1998 1999). Durante una insurreccin popular en marzo de
1999, desatada por el asesinato del vicepresidente Luis Mara Argaa, la Cmara de Diputados
aprob por mayora de dos tercios iniciar el juicio poltico en el Senado al presidente Cubas por
mal desempeo de sus funciones. Pocos das despus, la Fiscala General lo denunci por el uso
ilegal de fondos pblicos para financiar una campaa de agitacin y el retiro de 700000 dlares
del Banco Nacional de Fomento y su transferencia a la Presidencia de la Repblica en los das
previos a su dimisin y partida hacia Brasil. En febrero de 2002 regres a su pas.
Presidente de Ecuador (1998 2000). Fue involucrado en muchos casos de
corrupcin que incitaron protestas masivas y su huida del pas en enero de 2000. El 13 de julio, la
Corte Suprema de Justicia de Ecuador dict una orden de prisin en contra de Mahuad acusndolo
de malos manejos administrativos en referencia a los decretos de congelacin de depsitos
bancarios y de dolarizacin de la economa.
29
Alberto Fuj imori,
J uan Carlos Wasmosy,
Carlos Menen,
Arnaldo Aleman,
Luis Gonzlez Macchi,
Alfonso Portillo Cabrera,
Mireya Moscoso,
presidente de Per (1990 2000). En noviembre de 2000 huy del pas en medio
de masivas protestas de varios millones de peruanos que terminaron por bloquear su rgimen
caracterizado por la gigantesca corrupcin, cuyas manifestaciones an continan revelndose.
Los sobornos que ejerca su asesor de seguridad, Vladimiro Montesinos, ha superado cualquier
otro antecedente de corrupcin en la regin.
presidente de Paraguay (1993 1998). En abril de 2002 fue condenado a
cuatro aos de prisin por el auxilio financiero de 42 500 millones de guaranes otorgados
ilegalmente al Banco de Desarrollo en julio de 1996. Tambin ha sido acusado de estar
involucrado en otros casos de corrupcin, como las operaciones fraudulentas vinculadas con la
construccin de la represa de Itaip, la mayor central hidroelctrica del mundo.
presidente de Argentina (1989 1999). Actualmente procesado como presunto
jefe de una asociacin ilcita que vendi armas a Ecuador y Croacia. Casi 50 ex funcionarios de
su administracin han sido vinculados en casos de corrupcin y muchos argentinos y observadores
internacionales lo responsabilizan por haber iniciado el proceso que llev al pas a la bancarrota,
al aumentar enormemente el gasto pblico durante su ltimo gobierno.
presidente de Nicaragua (1997 2002) que luego fuese titular del Congreso de
Nicaragua. Entre los numerosos casos de corrupcin en los cuales ha estado involucrado, Aleman
ha enfrentado proceso por aduearse de algunas televisoras nicaragenses y anomalas en el
proceso de privatizacin de la telefona estatal.
presidente de Paraguay (1998 2003). Fue acusado el 4 de abril del 2002
por la Fiscala de haber sido quien incit al desvo ilegal de los US $ 16 millones pertenecientes a la
liquidacin de los bancos Unin y Oriental. Das despus, Gonzlez fue denunciado por la
Contralora por su involucramiento en una lesin de confianza en el proceso de privatizacin de
la telefona estatal que result en un desvo de 600000 dlares. Ha sido acusado en otros casos de
corrupcin.
presidente de Guatemala (2000 - 2004). En marzo de 2002, Portillo y su
vicepresidente, junto a otros dos altos funcionarios del Ejecutivo, fueron implicados en la
apertura de 13 cuentas bancarias y 4 empresas de cartn, en Panam, que segn versiones
periodsticas, utilizaran para trasladar fondos pblicos. Desde que asumi la presidencia, su
gobierno fue cuestionado por los menos en diez graves casos relacionados con anomalas que
suman casi tres mil millones de quetzales; esto no incluye los escndalos de las cuentas en
Panam.
presidenta de Panam (1999 2004). El rgimen de Moscoso ha estado marcado
por la corrupcin rampante. Sobornos para la aprobacin legislativa de nombramientos de dos
personas de reputacin dudosa y con nexos en actos corruptos, a la Corte Suprema y para la
aprobacin del Centro Multimodal, Industrial y de Servicios (CEMIS) y de ocultar los casos
destacados en un informe de la Comisin Presidencial contra la Corrupcin. Durante su rgimen,
90 de los 200 periodistas activos han enfrentado injustas querellas acusados por difamacin y
calumnia, ataques verbales e intentos legislativos intimidatorios, la mayora por haber reportado
la conducta no tica y la corrupcin de funcionarios y empresarios cercanos a la presidenta.
Aunque ella aprob una ley de acceso a la informacin en enero de 2003 es criticada por no
aplicarla.
31
LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIN
A NIVEL INTERNACIONAL
LOS INSTRUMENTOS INTERNACIONALES
La globalizacin ha permitido que los Estados, instituciones internacionales (ONU, OEA),
empresas y otros sectores privados estn interconectados a nivel de la inversin, el comercio,
transacciones financieras y la comunicacin. Asimismo, promueve las relaciones y compromisos
entre los Estados para promover actividades econmicas y financieras, la proteccin de los
derechos humanos y la lucha contra el crimen organizado.
Estas relaciones entre los Estados se traducen en documentos que dan fe del alto grado de su
compromiso poltico. As nacen las declaraciones, tratados o convenios internacionales, etc. por
los que se obligan a actuar de determinada manera, promoviendo polticas, leyes, actividades en
cumplimiento del compromiso internacional asumido.
Los acuerdos a nivel internacional pueden ser bilaterales (dos pases) o multilaterales (ms
pases), manteniendo relaciones dentro de una relacin que involucra slo a los pases que firman
estos documentos, como un tratado de libre comercio en donde los comprometidos o afectados
son solo los pases que lo suscriben; o bajo el auspicio de una organizacin internacional como la
OEA, a nivel regional, o la ONU a nivel global.
Tambin tenemos que los documentos pueden ser declarativos, que slo son muestras de buena
voluntad entre los Estados, como la Declaracin Universal de Derechos Humanos, pero que si no
los cumplen no implica una sancin efectiva a estos, tan solo moral; y los de carcter obligatorio o
vinculantes, por lo cuales se obligan a ciertas prcticas o acciones, como cambiar polticas
pblicas o normatividad para a proteger a sus ciudadanos (Ej. Convenios de Derechos Humanos),
de integracin econmica (Comunidad Andina de Naciones), para promover actividades
comerciales (acuerdos comerciales), etc.
Diremos que en el tema anticorrupcin y, a travs de los tratados internacionales, los Estados se
han comprometidos a luchar contra ella, tanto en la esfera local como internacional. As han
asumido que la corrupcin tiene formas y componentes trasnacionales, como el soborno, el
lavado de activos, adquisiciones o transferencias de capitales en pases distintos al de origen,
etc., o que los involucrados en estos actos escapen a otros pases para no ser procesados
judicialmente.
Para formalizar la cooperacin entre pases y su compromiso dentro de sus fronteras, se han
firmado y aprobado (por sus respectivos congresos) varias convenciones internacionales contra la
corrupcin.
A nivel regional, en la Organizacin de Estados Americanos OEA, contamos con la
Convencin Interamericana Contra la Corrupcin - CICC.
A nivel global, la Oficina de de las Naciones Unidas Contra Drogas y el Delito
(UNODD) ha promovido la Convencin de las Naciones Unidas Contra la
Corrupcin - CNUCC y otros documentos referidos a este tema, como la
Convencin Contra el Crimen Organizado Transnacional COT.
CI CC
CNUCC
COT
32
DATOS SOBRE LAS CONVENCIONES INTERNACIONALES CONTRA LA CORRUPCIN
Fecha de
aprobacin
Vigencia
(se aplica desde)
Ratificacin*
por Per
Mayor
informacin
Temas abordados
mbito
de aplicacin
Aprobado por la Asamblea
General de la OEA el 29 de
marzo de 1996.
6 de marzo de 1997
4 de abril de 1997
www.oas.org/juridico/sp
anish/lucha.html
Medidas preventivas
Penalizacin
Cooperacin
internacional
Amrica
?
?
?
?
Aprobado por la Asamblea
General de las Naciones Unidas
el 9 de diciembre de 2003.
14 de diciembre de 2005
16 de noviembre de 2004
www.unodc.org/unodc/en/
crime_convention_corruption.
html
Medidas Preventivas
Penalizacin
Cooperacin internacional
Recuperacin de activos
Asistencia tcnica e
intercambio de informacin
Mecanismos de
implementacin
Global
?
?
?
?
?
?
?
Aprobado por la Asamblea
General de las Naciones Unidas
el 15 de noviembre del 2002.
29 de septiembre de 2003
23 de enero de 2002
www.unodc.org/unodc/en/
crime_cicp_convention.html
Prevencin
Penalizacin
Blanqueo de dinero
Cooperacin internacional
Asistencia tcnica
Implementacin
Global
?
?
?
?
?
?
CICC CNUCC COT
* La ratificacin de un convenio implica el proceso por el cual el Congreso de la Repblica lo aprueba, y de acuerdo al artculo 51 de la
Constitucin Poltica del Per es agregado al cuerpo legal peruano (es de obligatorio cumplimiento para los peruanos), y luego es ratificado
por el Presidente y enviado a la instancia correspondiente (ONU, OEA).
MEDIDAS Y OBLIGACIONES QUE ESTABLECEN LAS CONVENCIONES
Convencin Interamericana Contra la Corrupcin - CICC
Prevencin
Penalizacin
Cooperacin internacional
Mecanismo de seguimiento
.- Establece disposiciones preventivas para la lucha contra la corrupcin, como
estndares de conducta en el sector pblico, declaracin de ingresos, activos y pasivos de
quienes trabajan para el Estado; establece el principio de publicidad en la contratacin y
adquisicin de bienes y servicios, proteccin para denunciantes de actos de corrupcin, y ciertos
requisitos para el mantenimiento de libros y para las sociedades mercantiles. Adems, considera
que los Estados estimulen la participacin de la sociedad civil, como parte de la prevencin.
.- Establece una variedad de delitos, tales como el soborno a funcionarios
nacionales y extranjeros, trfico de influencias, desviacin, encubrimiento y enriquecimiento
ilcito; como obligacin por parte de los Estados a penalizar.
.- Hay disposiciones especiales en materia de extradicin, as como la
asistencia recproca para facilitar los procedimientos legales, como en la investigacin.
La cooperacin internacional prev la cooperacin tcnica para la prevencin, deteccin y
castigo, as como la ayuda para identificar, congelar, incautar y decomisar bienes y productos
derivados de la corrupcin.
.- La CICC en s misma no prev un mecanismo de seguimiento o
monitoreo al cumplimiento de las disposiciones en ella contenida; pero en el 2001 se introdujo el
Mecanismo de Seguimiento de la Implementacin de la Convencin Interamericana Contra la
Corrupcin - MESECIC, el cual a travs de un Comit de Expertos evala y monitorea el
cumplimiento de las disposiciones de la CICC.
33
Convencin de las Naciones Unidas Contra la Corrupcin - CNUCC
Prevencin.-
Penalizacin.-
Cooperacin internacional.-
Recuperacin de activos.-
Asistencia tcnica.-
Mecanismo de implementacin.-
Tiene disposiciones de prevencin tanto para el sector pblico como para el
privado. Abarca la tica en el sector privado, la gestin y contratacin en el sector pblico,
acceso a la informacin, estndares contables y de auditora para el sector privado, as como
medidas para prevenir el lavado de activos. Contiene disposiciones sobre transparencia en el
financiamiento de los partidos polticos.
Hace un listado de una variedad de delitos, como el trfico de influencias, la
malversacin, el cohecho, etc.
La novedad de este instrumento es la tipificacin del delito de corrupcin en el sector privado, es
decir, en la interrelacin entre privados, sin la participacin de un agente del Estado, en lo
referido a actividades econmicas, financieras y mercantiles.
Establece la cooperacin internacional para la asistencia
recproca, especialmente para la extradicin y la investigacin de personajes corruptos. Tambin
como la recopilacin y transferencia de pruebas, as como en las investigaciones y
enjuiciamiento. Adems establece que los Estados no pueden negarse a cooperar entre s,
aduciendo el secreto bancario.
Se hace un llamado a los Estados a exigir a las instituciones financieras
nacionales a adoptar procedimientos para identificar a clientes bancarios de alto riesgo.
Tambin se aborda la recuperacin de activos, el enjuiciamiento de personas por los delitos
contenidos en la Convencin, al pago de indemnizaciones. Existen disposiciones para congelar e
incautar bienes, de acuerdo al requerimiento de un Estado, para su devolucin.
Prev la asistencia tcnica y el intercambio de informacin, as como la
financiera a los pases en vas de desarrollo.
La convencin manda que la Conferencia de Estados Partes, es
decir todos aquellos Estados que la han ratificado, establezcan un mecanismo que monitoree su
implementacin. Esta conferencia est planteada para diciembre de 2006.

EL PER
Y EL DELITO DE
CORRUPCIN
35
EL PER Y EL DELITO DE CORRUPCIN
Para protegerse del delito, los Estados asumen medidas polticas y jurdicas. Implementan
polticas pblicas para prevenir y legislacin para perseguir y sancionar a los delincuentes.
El conjunto del accionar del Estado est comprendido entre la creacin y fortalecimiento de
instituciones pblicas para prevenir y sancionar la corrupcin, medidas para prevenirla y
procesarla administrativamente dentro de todas las instancias del Estado, as como leyes penales
para definir y condenar el delito, y para proteger a la sociedad.
Las acciones del Estado en materia de lucha contra la corrupcin se dan en diversos niveles:
ACCIONAR DEL ESTADO
Legislacin penal: Cdigo Penal, Cdigo
Procesal Penal y leyes especiales.
Legislacin administrativa: para el
correcto actuar de los empleados
pblicos y el establecimiento de
sanciones administrativas.
Legislacin para la participacin y el
control ciudadano: Revocatoria de
autoridades, pedidos de rendicin de
cuentas, etc.
Legislacin para la transparencia y
acceso a la informacin: Portales de
transparencia en internet, solicitudes de
acceso a la informacin pblica, etc.
Legi sl aci n sobre presupuestos
participativos
Poder Judicial: Investiga, procesa y
sanciona.
Poder Legislativo: Fiscaliza las acciones
en todas las acciones del Estado.
Contralora General de la Repblica:
Realiza control administrativo en todos
los niveles del Estado.
Ministerio Pblico: Persecucin del
delito.
Comisin Nacional Anticorrupcin:
Promueve l a l ucha y pol ti cas
anticorrupcin.
Defensora del Pueblo: Defender los
derechos constitucionales y fundamen-
tales de la persona y de la comunidad; y
supervisar el cumplimiento de los
deberes de la administracin estatal y la
prestacin de los servicios pblicos.
Oficinas de control interno: para el
control sobre el uso de los recursos del
Estado, para el correcto actuar de los
empleados pblicos
Presupuestos participativos y comits
de vigilancia: en las municipalidades y
gobiernos regionales.
Legal
Instituciones
Administrativa
Participacin de la sociedad
Malversacin
de bienes en
el Sistema
Privado
Blanqueo
de Activos
TIPO PENAL
CONVENCIN DE LAS NACIONES UNIDAS
CONTRA LA CORRUPCIN
CONVENCIN INTERAMERICANA
CONTRA LA CORRUPCIN
Cohecho
Malversacin
Peculado
Art. VI.- a, b: Ofrecer u otorgar a un funcionario pblico,
cualquier objeto de valor y otros beneficios, a cambio
de que realice y omita algn acto en el ejercicio de sus
funciones pblicas. De igual manera, cuando el
funcionario pblico requiere o acepta algn beneficio a
cambio de realizar u omitir algn acto en el ejercicio
de sus funciones pblicas. Tambin existe esta figura a
nivel internacional: Cohecho Transnacional (Art. VII)
Art. XI d.- La desviacin ajena a su objeto que para
beneficio propio o de terceros hagan los funcionarios
pblicos de bienes, dinero o valores pertenecientes al
Estado que los hubiera percibido por razn de su cargo,
en administracin, depsito o por otra causa.
Art. XI d.- La desviacin ajena a su objeto que para
beneficio propio o de terceros hagan los funcionarios
pblicos de bienes, dinero o valores pertenecientes al
estado que los hubiera percibido por razn de su cargo,
en administracin, depsito o por otra causa.
Art. XI.- c: Toda accin u omisin efectuada por cualquier
persona que, por s misma o por persona interpuesta
o actuando como intermediaria, procure la adopcin,
por parte de la autoridad pblica, de una decisin en
virtud de la cual obtenga ilcitamente para s o p a r a
otra persona, cualquier beneficio, haya o no
detrimento del patrimonio de Estado.
Art. IX.- Incremento del patrimonio de un funcionario
pblico con significativo exceso respecto de sus
ingresos legtimos durante el ejercicio de sus funciones
y que no pueda ser razonablemente justificado por l.
CORRUPCIN, LA LEGISLACIN PENAL Y LAS CONVENCIONES INTERNACIONALES
CONTRA LA CORRUPCIN
Art. 15.- Soborno a y b: Cuando una persona ofrece un
beneficio a un funcionario pblico, para que acte o se
abstenga de actuar en el c u mp l i mi e n t o d e s u s
funciones oficiales. Adems, cuando el funcionario
solicita o acepta un beneficio indebido, para actuar o
abstenerse de actuar en sus funciones oficiales.
Tambin existe esta figura a nivel internacional:
Cohecho ransnacional (Art. 16)
Art. 17.- Beneficio propio o de terceros de bienes, fondos
o ttulos pblicos o privado o cualquier otra cosa de valor
que se hayan confiado al funcionario en virtud de su
cargo.
Art. 17.- Beneficio propio o de terceros de bienes, fondos
o ttulos pblicos o privado o cualquier otra cosa de valor
que se hayan confiado al funcionario en virtud de su
cargo.
Art. 18.- a, b: Cuando una persona ofrece un
beneficio a un funcionario pblico, con el fin de i nf l ui r
en el Estado. Adems, cuando el f u n c i o n a r i o
solicita o acepta un beneficio indebido, con el fin
de influir en el Estado.
Art. 20.- El incremento significativo del patrimonio de un
funcionario pblico respecto de sus ingresos legtimos
que no pueda ser razonablemente justificado por l.
Art. 21. a, b: Cuando un funcionario pblico promete u
ofrece a una persona del sector privado, de un
beneficio indebido, para que acte o se abstenga de
actuar de alguna manera. Adems, cuando una persona
que trabaja en el sector privado, solicita o acepta un
beneficio indebido, para que acte o se
abstenga de actuar de determinada manera.
Art. 22. Malversacin por una persona que dirija una
entidad del sector privado o cumpla cualquier funcin
en ella, de cualesquiera de sus bienes, fondos o ttulos
privados o de cualquier otra cosa de valor que se hayan
confiado a esa persona por razn de su cargo.
Art. 22. Malversacin por una persona que dirija una
entidad del sector privado o cumpla cualquier funcin
en ella, de cualesquiera de sus bienes, fondos o ttulos
privados o de cualquier otra cosa de valor que se hayan
confiado a esa persona por razn de su cargo.
Art. 23. El Blanqueo del Producto del delito es cuando
un funcionario pblico: Convierte o transfiere bienes,
sabiendo que son producto del delito, para ocultar o
disimular su origen ilcito o ayudar a la persona
involucrada a eludir las consecuencias jurdicas de su
acto.
Oculta o disimula la verdadera naturaleza, el origen, la
ubicacin, la disposicin, el movimiento o la propiedad
de bienes o del legtimo derecho a estos, a sabiendas de
que dichos bienes son producto del delito.
La adquisicin, posesin o utilizacin de bienes, a
sabiendas, en el momento de su recepcin, de que son
producto del delito.
*Cuadro elaborado por responsable del rea Transparencia y Derechos Humanos de PSF, Ins Arias Navarro.
Trfico
de
influencia
Enrique-
cimiento
ilcito
Soborno en
el Sector
Privado
Peculado
de bienes en
el Sistema
Privado
1 36
* Pago a un polica para que no
ponga una papeleta por una
infraccin de trnsito.
* Miembros de un comit especial
que aceptan dinero para dar la
buena pro a una empresa en
una licitacin.
* El alcalde de un distrito que
utiliza el dinero presupues-
tado para la construccin de un
colegio en la construccin de
una loza deportiva.
* El presidente regional que
compra un auto a su nombre
con dinero del Gobierno
Regional.
* El trfico de influencias fue
utilizado por personajes como
Dionisio Romero y Genaro
Del gado Parker, qui enes
solicitaron la influencia de
Montesinos para solucionar sus
procesos judiciales.
* La ex Fiscal de la Nacin,
Blanca Nlida Coln no puede
sustentar la compra de una
lujosa casa.
- En caso de una empresa que
contrata a un trabajador de
o t r a e m p r e s a p a r a
desestabilizarla y hacerla
quebrar.
- Otro caso, es cuando realizan
acciones que quiebran a la
empresa, siendo estos sus
beneficiarios.
- En el caso CLAE, el director
Carlos Manrique se apropi del
dinero de los ahorristas.
* El caso Montesinos y Venero
crearon empresas fantasmas
para aparentar la licitud de
dinero sucio (mal habido) que
fue depositado en cuentas de
bancos en Suiza.
CDIGO PENAL PERUANO EJEMPLOS
Art. 393, 394, 395, 398, 399:
Art. 398. Corrupcin Activa: El que ofrece una ventaja a un Magistrado, rbitro, Fiscal, miembro de
Tribunal Administrativo u otro, con el objeto de influir en su decisin.
Art. 399. Corrupcin Activa de Funcionario: el que trata de corromper a un funcionario o servidor pblico
con alguna ventaja para que haga u omita algo.
Art. 393. Cohecho Propio: Funcionario o servidor pblico que solicita o acepta alguna ventaja para realizar
ucomitir un acto en violacin a sus obligaciones.
Art. 394. Cohecho Impropio: Funcionario o servidor pblico que solicita o acepta alguna ventaja indebida,
para practicar un acto propio de su cargo.
Art. 395. Corrupcin Pasiva: El Magistrado, rbitro, Fiscal, Perito, Miembro de Tribunal Administrativo u
otro anlogo que solicite y/o acepte cualquier ventaja, sabiendo que es hecha para influir en su
decisin.
Art. 389. Malversacin: Cuando el funcionario pblico usa el dinero o bienes pblicos que administra, de
manera diferente a la que estn destinados; afectando el servicio o funcin encomendada.
Art. 387. Peculado: Cuando un funcionario o servidor pblico se apropia o utiliza para s o para otros
caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le estn confiados.
Art. 388. Peculado por uso: cuando usas, para fines ajenos al servicio, vehculos, mquinas u otros
instrumentos de trabajo pertenecientes a la Administracin Pblica.
Art. 400.- Trfico de influencias: El que, invocando influenzas, reales o simuladas, recibe, hace dar o
prometer para s o para un tercero, donativo o promesa o cualquier otra ventaja con el ofrecimiento
de interceder ante un funcionario o servidor pblico que est conociendo o haya conocido un caso
judicial administrativo.
Art. 401.- Enriquecimiento ilcito: El funcionario o servidor pblico que, por razones de su
cargo,se enri quece ilcitamente.
Art. 198. Administracin Fraudulenta: El que, en su condicin de fundador, miembro del Directorio o del
Consejo de Administracin o del Consejo de Vigilancia, gerente, administrador o liquidador de una
persona jurdica, realiza, en perjuicio de ella o de terceros. Usar en provecho propio, o de otro, el
patrimonio de la persona.
Art. 22. Malversacin por una persona que dirija una entidad del sector privado o cumpla cualquier
funcin en ella, de cualesquiera de sus bienes, fondos o ttulos privados o de cualquier otra cosa de
valor que se hayan confiado a esa persona por razn de su cargo.
Art. 23. El Blanqueo del Producto del delito es cuando un funcionario pblico: Convierte o transfiere
bienes, sabiendo que son producto del delito, para ocultar o disimular su origen ilcito o ayudar a la
persona involucrada a eludir las consecuencias jurdicas de su acto.
Oculta o disimula la verdadera naturaleza, el origen, la ubicacin, la disposicin, el movimiento o la
propiedad de bienes o del legtimo derecho a estos, a sabiendas de que dichos bienes son producto
del delito.
La adquisicin, posesin o utilizacin de bienes, a sabiendas, en el momento de su recepcin, de que
son producto del delito.
1 37
LOS DERECHOS HUMANOS
Y LA LUCHA CONTRA
LA CORRUPCIN
39
LOS DERECHOS HUMANOS
Y LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIN
QU SON LOS DERECHOS HUMANOS?
Porqu estos derechos son importantes?
A grandes rasgos, los derechos humanos pueden definirse como los derechos inherentes a
nuestra naturaleza, sin los que no podemos vivir como seres humanos. Los derechos humanos y las
libertades fundamentales nos permiten desarrollarnos plenamente y hacer uso de nuestras
cualidades humanas, nuestra inteligencia, nuestras aptitudes y nuestra conciencia, as como
satisfacer, entre otras, nuestras necesidades espirituales. Los derechos humanos se basan en el
deseo, cada vez ms extendido en la humanidad, de vivir una vida en la que se respeten y
protejan la dignidad y valor inherentes de cada ser humano. La ausencia de esos derechos no slo
constituye una tragedia individual y personal, sino que tambin crea las condiciones de la
inestabilidad social y poltica donde germinan la violencia y los conflictos que se producen entre
10
las sociedades y las naciones y dentro de stas.
Al responder estos a la naturaleza misma de la persona tienen propiedades que los constituyen en
una defensa frente a acciones que atenten contra nuestra dignidad.
Son innegables
Son imperativos
Son evidentes
Son inviolables
Por ser la esencia de la persona, son indiscutibles.
Obligan an cuando la autoridad no los sancione expresamente.
No requieren promulgacin expresa.
Deben ser respetados.
Son anteriores a las leyes, acuerdos y convenciones internacionales que emanan de
la naturaleza misma de la persona.
10
ABC: Enseanza de los Derechos Humanos. Actividades prcticas para escuelas secundarias.
ACNUDH. Naciones Unidad. Nueva Cork y Ginebra. 2004. Pg. 3
Sus caractersticas son:
Dado que los derechos humanos estn contenidos en la dignidad de la persona estos
son indesligables; nacen con el ser humano.
Pone frenos al abuso del poder; el Estado tiene la obligacin de
respetarlos y no restringir su ejercicio.
Los derechos humanos se deben respetar y proteger en todas partes.
La dignidad humana no es divisible y es absoluta; por lo tanto los derechos
humanos no vienen por partes, y por tanto se ejercen en conjunto; la afectacin de uno de ellos
conlleva a la violacin de otros. Son interdependientes.
Un derecho humano reconocido queda irrevocablemente integrado al elenco
pre existente y no puede ser suprimido posteriormente.
Tanto por su reconocimiento legal, como por las medidas polticas que deben dar
los Estados para su realizacin.
Inherencia.-
Limita el ejercicio del poder.-
Universalidad.-
Indivisibilidad.-
Irreversibilidad.-
Progresividad.-
40
11
Tomado del folleto: Y cules son tus derechos? APRODEH. Lima.
11
Y cules son nuestros Derechos Humanos?
Derechos civiles y polticos
Derechos econmicos, sociales y culturales
Derechos de solidaridad
EL DERECHO DE ACCESO A LA INFORMACIN PBLICA
Por una aplicacin metodolgica, los derechos humanos se han dividido en grupos, por ningn
motivo debe entenderse que existe una divisin de los mismos, que conlleve a separacin entre
uno y otro. Entre ellos tenemos:
?Derecho a vivir y sentirse seguro de que no abusarn de ti.
?Derecho a no ser obligado a abandonar tu casa, as como a trasladarte libremente, elegir el
lugar de residencia.
?Derecho a la nacionalidad.
?Derecho a un nombre.
?Derecho a que nadie lea las cartas que envas o recibes, ni que escuche tus llamadas
telefnicas.
?Derecho a no ser detenido injustamente.
?Derecho a tener tus propias opiniones polticas.
?Derecho a elegir y ser elegido.
?Derecho a tener propiedades.
?Derecho a un salario adecuado.
?Derecho a trabajar y elegir libremente tu trabajo.
?Derecho a la seguridad social.
?Derecho a recibir un nivel de vida adecuado.
?Derecho a la educacin.
?Derecho a la salud.
?Derecho a que se protejan los derechos de autor.
?
?Derecho a la paz.
?Derecho al medio ambiente saludable.
?Derecho a la autodeterminacin de los pueblos.
Como reconocimiento de los derechos humanos, se hace indispensable que los ciudadanos
puedan comunicar libremente sus pensamientos y opiniones, as como buscar informacin veraz,
sobre todo aquella relacionada a asuntos pblicos, dado que afecta su vida en sociedad.
El ejercicio de la ciudadana requiere de condiciones necesarias para que los ciudadanos y
ciudadanas se formen un juicio, confronten ideas, elaboren propuestas y participen en los
asuntos pblicos; por lo cual resulta necesario acceder a las fuentes de informacin.
El Estado debe incorporar en sus estructuras y, en las entidades privadas que prestan servicios
pblicos, mecanismos de transparencia y acceso a la informacin pblica, tanto en su
normatividad, como en sus prcticas institucionales.
La Constitucin Poltica del Estado Peruano reconoce el derecho a la informacin: Toda persona
tiene derecho a solicitar sin expresin de causa la informacin que requiera y a recibirla de
cualquier entidad pblica, en el plazo legal, con el costo que suponga el pedido. Se exceptan las
informaciones que afecten la intimidad personal y las que se excluyan por ley o por razones de
seguridad nacional. (Art. 2, inciso 5).
41
La ciudadana puede y debe, como requisito para su participacin en espacios pblicos,
informarse; y la administracin pblica est en la obligacin de brindar la informacin requerida.
La ley establece sanciones administrativas para los funcionarios o servidores que se nieguen u
obstaculicen la entrega de informacin pblica. Tambin se establece la posibilidad de exigirla
judicialmente, mediante una accin de garanta constitucional denominada habeas data.
Los Estados del mundo reconocen la existencia de estos derechos y se han comprometido a
respetarlos y protegerlos; pero muchas veces este reconocimiento y compromiso no se traduce en
acciones e inversin en el campo poltico y social.
Muy por el contrario, el abuso del poder por parte de los gobernantes y dems autoridades,
funcionarios o servidores pblicos ha conllevado a constantes violaciones a los derechos
humanos. Este abuso del poder se traduce en acciones o formas violentas de ejercerlo o en
omisiones, como la de dejar de invertir en el campo social.
La corrupcin, entendida como un abuso del poder, afecta la garanta de los derechos humanos y
la vigencia de la democracia. Aumenta los males y evita que se satisfagan las necesidades
humanas. En este sentido, se constituye como fuente de violacin de los derechos humanos y
generador de impunidad.

La corrupcin, como elemento empobrecedor de los pases, desestabiliza los sistemas
econmicos y florecen otras actividades ilegales como el crimen organizado, el narcotrfico, el
terrorismo, etc. As se socava las funciones pblicas bsicas y la calidad de vida de las personas.
Los actos de corrupcin van ms all de engrosar cuentas bancarias de unos pocos u obtener otro
tipo de privilegios. La corrupcin determina la reduccin de la inversin en el sector pblico, la
reduccin de la inversin y hasta la falta de ella en el sector privado, lo que en el corto y largo
plazo atenta contra el desarrollo econmico y social de las comunidades y del pas.
AFECTACIN A LOS DERECHOS HUMANOS
Con actos de corrupcin se realizan prcticas antidemocrticas como cooptar el sistema
electoral para manipular resultados electorales, violentando el derecho a elegir y ser elegido; la
detencin injustificada de una persona; la represin legal contra el derecho de libre expresin;
etc.
Al desviarse recursos del Estado con fines corruptos se disminuye la capacidad de ste para
brindar servicios bsicos a sus ciudadanos, poniendo en peligro la salud (menos postas mdicas,
menos medicinas), la educacin (menos escuelas, menos docentes) la seguridad ciudadana
(menos puestos policiales), etc.; teniendo de esta manera un impacto mayor en los lugares ms
vulnerables de la poblacin de un pas, o sea los ms pobres.
PROCESOS DE VIOLENCIA Y LA CORRUPCIN A GRAN ESCALA
La corrupcin sistmica ha estado ligada en diversos pases a procesos de violencia poltica, ya
sea sta generada desde el Estado o por agentes subversivos.
En el caso del Per, la corrupcin fue de la mano con violaciones a los derechos humanos,
enmarcadas en el proceso de violencia poltica, donde no slo el Estado cometi abusos, excesos
y prcticas generalizadas contra los derechos humanos, sino tambin desviacin de grandes
cantidades de dinero del erario pblico a travs de los decretos de urgencia secretos para la
compra de armas, para la lucha contra subversiva; o con la excusa de una reforma judicial, se
intervino el Poder Judicial y el Ministerio Pblico a fin de que estuvieran a la altura de las
circunstancias por las que atravesaba el pas; entre muchos otros ejemplos.
42
Situaciones similares las podemos apreciar en otros pases que han sufrido este tipo de violencia,
como Chile durante la dictadura del ahora procesado por violaciones a los derechos humanos y
delitos de corrupcin General Augusto Pinochet Ugarte, a quien an se le siguen encontrando
grandes cuentas bancarias fuera de su pas.
Pero no slo la situacin de violencia determina los casos de corrupcin sistmica. La corrupcin a
gran escala, como casos emblemticos, los tenemos tambin en pases democrticos pero con
dbiles sistemas de control y fiscalizacin del poder pblico. Como es el caso de Argentina, con el
ex presidente Carlos Menen, a quien se le procesa por corrupcin.
Entendemos a la impunidad como la situacin generada por la falta de investigacin,
persecucin, procesamiento y sancin ejemplar por delitos cometidos. Incluso, de haber sancin,
sta es leve; se otorgan beneficios como la amnista, indulto, derecho de gracia o beneficios
penitenciarios, por lo cuales la persona implicada no paga su deuda con la sociedad.
La impunidad es causa y consecuencia, es decir un efecto cclico, por lo que es un elemento retro
alimentador, que refuerza y reforzar a la corrupcin.
La falta de identificacin, persecucin, procesamiento y sancin ejemplar para un corrupto
deviene en impunidad, la que a su vez genera las condiciones propicias para que se cometan ms
actos de corrupcin, ya que nuevos personajes no sern persuadidos por la leyes y sanciones que
el Estado y la sociedad establece, al sentir que a l o a ella tampoco lo sancionarn, o de
hacerlo ser mnima. En este sentido, calculando el costo-beneficio de la corrupcin, el costo es
mnimo (falta de sancin o sancin mnima) y el beneficio es mayor (al considerar las sumas de
dinero y privilegias con las que se queda).
Entonces, como parte de la lucha contra la corrupcin, es importante la lucha contra la
impunidad.
Podemos tener en cuenta la siguiente frmula:
Y LA IMPUNIDAD
Cuando hay Tambin se da
Violaciones a los
dd.hh.
Corrupcin
Corrupcin
Violaciones a los
dd.hh.
IMPUNIDAD
43
Ejemplo de la frmula:
Proposicin N 1:
Proposicin N 2:
Cuando se dan violaciones a los derechos humanos: tortura, desaparicin
forzada, ejecuciones extrajudiciales, genocidio, etc., se corrompen policas
o fiscales para truncar o desviar el transcurso de la investigacin; o jueces,
para que el delito no sea sancionado.
Cuando existen actos de corrupcin: peculado, malversacin de fondos,
sobornos, enriquecimiento ilcito, etc., y son denunciados por la prensa, se
busca intimidar al periodista para acallarlo (delito contra la libertad
personal, afectando el derecho de libertad de expresin y prensa, as como el
derecho a vigilar el actuar de nuestras autoridades); de no lograrlo se puede
llegar al asesinato, para acallar e intimidar a otros periodistas (violentando el
derecho a la vida).
LUCHA CONTRA
LA CORRUPCIN:
URGENCIA DEL PER
45
LUCHA CONTRA LA CORRUPCIN:
URGENCIA DEL PER
La lucha contra la corrupcin no tiene una frmula mgica para eliminar las prcticas corruptas.
Es as que al ser la corrupcin un fenmeno social que afecta diversas esferas del desarrollo,
tambin se debe contar con un frente amplio de medidas y alternativas considerando estrategias
de intervencin a todo nivel.
Desde Forum Solidaridad Per no consideramos que la corrupcin slo atraviese por una crisis de
valores en la sociedad. Existen otros factores determinantes que van desde la ambicin por el
poder y el lucro desmedido, como por las condiciones que la propician y las medidas de control
ineficientes.
Establecer estndares ticos, por los cuales se evalen las prcticas y comportamientos
corruptos. Esto requiere de una sociedad que eduque respecto de dichos estndares y desarrolle
mecanismos de vigilancia y sancin moral a los corruptos. Aunque para ello, una visin de
sociedad implica su desarrollo a largo plazo, buscando desde ahora, consolidar hbitos sociales
positivos.
La concentracin de poder en pocas manos y sin un contrapeso; la falta de
transparencia, de control y fiscalizacin, propician las situaciones para la corrupcin. Aqu se
enfatiza la necesidad de descentralizar y desconcentrar la toma de decisiones.
Debe tenerse cuidado de que la lucha contra la corrupcin no se convierta en una oportunidad
para eliminar a adversarios polticos.
El simple hecho de aplicar la Ley, ya marca un punto de partida contra la impunidad. El
mejoramiento de las leyes no slo pasa por el endurecimiento de las sanciones, sino por su
correcta aplicacin. Hay que darles las herramientas legales adecuadas a las instituciones
pblicas encargadas de hacer cumplir la Ley, para que investiguen, procesen y sancionen, a
responsables de actos de corrupcin.
ESFERAS DE INTERVENCIN
Social.-
Poltica.-
Legal.-
46
Hay que tomar en consideracin que la estrategia legal sola no es suficiente cuando el Poder
Judicial es fcilmente manipulado.
Las estrategias actuales de mercado se derivan de la creencia de que el exceso de
regulacin por parte del Estado es el que produce estructuras de mercado inadecuadas y
corrupcin, por lo que se plantea liberarlo de restricciones y permitir que se provea de su
disciplina necesaria.
Estas condiciones nunca han sido efectivas para la lucha contra la corrupcin. Los procesos de
privatizacin de empresas y servicios pblicos siempre han sido acompaados de grandes casos de
corrupcin; y con respecto a las relaciones solo entre privados, se ha presentado la concertacin
entre empresas, donde los usuarios son los perjudicados.
Las estrategias de mercado deben basarse en una regulacin adecuada, acceso a la informacin y
transparencia, y acompaada de polticas de Estado que protejan a los usuarios y consumidores,
es decir, los intereses de sus ciudadanos.
La corrupcin debe ser enfrentada desde todos lo ngulos; por lo cual, todo plan de lucha contra
la corrupcin debe contener o recoger los aportes de la sociedad, quien es la que conoce de cerca
la problemtica y sus consecuencias. La ejecucin del mismo debe ser una responsabilidad
compartida entre todos los actores sociales y polticos: Estado, empresarios, sociedad civil,
partidos polticos, etc.
Las estrategias que se planteen deben abarcar la prevencin, el control y fiscalizacin, as como
medidas de persuasin. Presentamos algunos marcos de accin como aportes referenciales de
diversos estudios, anlisis y planes elaborados y que debieran ser considerados en nuestras
propuestas.
Una de las principales responsabilidades de la sociedad es prevenir. La corrupcin es el resultado
primero de una escasez de valores ticos y morales; a la cual no se escapa la escasa participacin
de la ciudadana en la vida poltica de la comunidad y del pas.
Las estrategias de prevencin tienen que abarcar:
Educacin en valores, que refuerce el sentido tico de nuestro comportamiento y
nuestra aspiracin de desarrollo personal y profesional.
Respeto por la democracia, es decir, por los valores colectivos, apostando por la
tolerancia, la confianza mutua y el respeto por los derechos humanos.
La corrupcin como problemtica social debe ser integrada a los dilogos polticos.
Ejercicio de los derechos colectivos, entendidos como la participacin de la
ciudadana en la formulacin y ejecucin de polticas pblicas y planes de
desarrollo, as como en la observacin y vigilancia sobre todos los asuntos pblicos.
Reformas de normas, procedimientos e instituciones que no permitan la viabilidad
de la corrupcin.
Econmica.-
ESTRATEGIAS
Prevencin.-
47
Control.-
Persuasin.-
Esta estrategia apunta a la creacin de condiciones que promuevan una gestin (pblica y
privada) transparente y eficaz, elevando los estndares de calidad. Se busca eliminar las
condiciones que permiten que las personas puedan actuar con discrecionalidad, sin parmetros
que le pongan lmites a sus decisiones y acciones como funcionario o servidor, pblico o privado.
?Existencia de reglas claras que definan los parmetros de accin de los funcionarios o
servidores.
?Sustituir las decisiones discrecionales por procedimientos y decisiones mecnicas, haciendo
que, ante situaciones y circunstancias similares, las respuestas o acciones tambin lo sean.
?El deber de rendir cuentas por las decisiones adoptadas y sus consecuencias, por las
actividades realizadas y sus resultados y por el uso y destino de los fondos bajo su
responsabilidad.
?Brindar informacin pblica sobre las decisiones, actividades y recursos de la colectividad, de
manera oportuna y verificable.
?Designacin o nombramiento de personal especializado para realizar las actividades de
fiscalizacin y control.
La corrupcin implica una conducta racional que responde a incentivos. Por ello, la persona
corrupta hace un anlisis costo-beneficio, es decir, si le es conveniente ponerse en riesgo o no. As
tenemos que si el beneficio que pudiera tener es atractivo y las oportunidades de ser descubierto
y castigado son mnimas o inexistentes, se darn las condiciones propicias para que realice una
accin corrupta.
La persuasin consiste en que se desista de la intencin de una accin delictiva, porque de todas
maneras lo van a atrapar.
?Sanciones efectivas y ejemplares que abarquen desde el mbito moral social, administrativo,
hasta lo penal; as como la reparacin (pago) por el dao causado.
?Hacer efectivos los mecanismos de identificacin, ubicacin, procesamiento y sancin de
personajes corruptos.
INICIATIVA NACIONAL ANTICORRUPCIN - INA
Recomendaciones a implementar
Organismo especializado
Reforma Constitucional y Legal
En su informe final Un Per Sin Corrupcin-, la Iniciativa Nacional Anticorrupcin ha formulado
recomendaciones a implementar desde el Estado, para luchar contra la corrupcin. Varias de
ellas, han sido incorporadas y desarrolladas durante el gobierno del Dr. Alejandro Toledo; pero, la
gran mayora an no han sido tomadas en cuenta.
Destacamos algunas recomendaciones:
Creacin de un organismo especializado con autonoma poltica y administrativa, encargada de la
tarea especializada de promover y supervisar la lucha contra la corrupcin, cuyo titular sea
elegido por votacin calificada del Congreso de la Repblica, y est facultado para:
1. Formular anualmente las polticas preventivas anticorrupcin.
2. Elaborar el plan de accin anual de lucha contra la corrupcin.
3. Llevar a cabo las indagaciones previas e investigaciones preliminares de las quejas y denuncias
recibidas as como iniciar investigaciones de oficio en casos relacionados con las
contravenciones a la tica pblica o actos de corrupcin.
4. El organismo deber incluir una dependencia de prevencin, que planifique las polticas
orientadas a la promocin de la tica pblica y el cumplimiento de la ley; y, asimismo, otra de
investigaciones, que lleve a cabo el seguimiento de casos concretos y de situaciones de
carcter general, en el mbito de su competencia.
En el marco de una reforma constitucional, se recomienda que se consagre como sustento de un
compromiso mnimo en materia de lucha contra la corrupcin:
1. La fiscalizacin ciudadana en el marco de efectivo control democrtico como consagracin de
la participacin de la sociedad civil en materia de lucha contra la corrupcin y exigencia de
prcticas de buen gobierno.
2. Adhesin del Per y promocin de los principios de imprescriptibilidad y jurisdiccin
internacional en materia de delitos contra la corrupcin, a efecto de que el transcurso del
tiempo y la doble nacionalidad no se constituyan en supuestos justificativos de impunidad.
3. Superar el sistema de penas de carcter simblico que hace que los ilcitos cometidos no
tengan sancin efectiva y permitan la impunidad de las altas autoridades y funcionarios
pblicos.
48
Poder Ejecutivo
1. Garantizar la transparencia econmica y
fiscal brindando informacin actualizada
sobre los proyectos de presupuestos de los
organismos pblicos y su ejecucin.
Optimizar el Portal de Transparencia
Econmica del Ministerio de Economa y
Finanzas, manteniendo al da y
presentando la informacin de manera
accesible a la ciudadana.
2. Impulsar la descentralizacin en aras de
aumentar el control ciudadano.
49
Poder Legislativo
Poder Judicial
Ministerio Pblico
Gobiernos locales
Contralora General de la Repblica
Sistema Electoral
1. Hacer un seguimiento cotidiano, en tiempo real, de la ejecucin presupuestaria a travs de la
Comisin de Presupuesto.
2. Modificar las leyes de gestin presupuestaria, en el sentido de establecer con claridad el rol de
control y fiscalizacin que compete al Congreso en el gasto pblico a travs de la Comisin de
Presupuesto.
3. Efectuar regularmente la fiscalizacin del Congreso por parte de la Contralora General de la
Repblica.
1. Incorporar mecanismos de vigilancia ciudadana en el control de las infracciones de los
magistrados, incluyendo la creacin de organismos cvicos en cada dependencia judicial que
canalicen las denuncias hacia la OCMA y que vigilen el retardo en las investigaciones. Otorgar
iniciativa procesal en las investigaciones ante la OCMA a estos organismos cvicos.
1. Fortalecer los equipos de fiscales anticorrupcin, capacitarlos sistemticamente y dotarlos de
los recursos necesarios para su labor.
1. Crear oficinas de recepcin de denuncias ciudadanas contra la corrupcin a cargo de una
comisin mixta formada por representantes de la sociedad y de los municipios, que constituya
fuente de informacin para el organismo anticorrupcin.
1. Elegir al Contralor General de la Repblica por mayora calificada del Congreso de la
Repblica.
2. Incorporar como falta grave del Contralor General de la Repblica el no detectar
oportunamente actos de corrupcin en las entidades sujetas a control por no haber cumplido
exhaustivamente con lo prescrito en la Ley 26162, Ley del Sistema Nacional de Control.
1. Establecer mecanismos de financiamiento pblico a las campaas electorales, sobre bases
equitativas y transparentes [], prohibiendo las donaciones de carcter annimo.
2. Promover el debate de una ley de partidos polticos para asegurar la eleccin democrtica
interna de los dirigentes y candidatos de las agrupaciones polticas, as como del control de la
procedencia y el uso de los recursos partidarios.
ANEXOS
Coercitivo
Estados Parte
Extradicin
Impunidad
Indemnizacin
Instrumentos internacionales
Declaracin.-
Convencin, pactos, tratado, convenio.-
Protocolo.-
Firma.-
Que sirve para forzar la voluntad o la conducta de alguien.
Es la condicin que tiene un pas al haber ratificado o adherido a un instrumento internacional,
por lo que asume los compromisos y atribuciones que en l se establecen, con respecto a los
Estados.
Procedimiento por el que las autoridades de un Estado hacen entrega de una persona a las de otro
que la reclaman para que pueda ser enjuiciada penalmente en este segundo o cumpla en l una
pena ya impuesta.
La situacin generada por la falta de investigacin, persecucin, procesamiento, y sancin
ejemplar por delitos cometidos. Adems, habiendo sancin, ests son leves, se otorgan
beneficios como la amnista, indulto, derecho de gracia o beneficios penitenciarios, por lo cuales
la persona implicada no paga su deuda con la sociedad.
Resarcimiento, reparar, compensar un dao causado.
Compensacin a la vctima, por la violacin a sus derechos, se establece por ley o por sentencia
judicial.
Son compromisos asumidos entre Estados y regidos por el Derecho Internacional; es el acuerdo de
voluntades entre dos o ms Estados, por medio del cual se crean y/o modifican derechos y
obligaciones para los gobiernos. Pueden ser:
Es la expresin de voluntades, un anhelo o ideal a lograr por parte de los
Estados, que no tienen carcter vinculante (Ej. Declaracin Universal de Derechos
Humanos).
Compromisos asumidos por los Estados, los cuales al
ser aprobados y ratificados por los rganos competentes (como el Congreso de Repblica) son
de cumplimiento obligatorio para el gobierno y sus ciudadanos (Ej. Convencin Americana de
Derechos Humanos; Convencin de las Naciones Unidas Contra la Corrupcin; Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos - PIDC).
Es un acuerdo complementario para dar viabilidad al cumplimiento o seguimiento
a las convenciones, as como para generar compromisos adicionales. (Ej. Protocolo Adicional
al PIDC relativo a la Abolicin de la Pena de Muerte)
Asimismo, estos documentos tienen procedimientos por los cuales son asumidos por los Estados:
Es la constancia de la voluntad de un gobierno de ser parte de un instrumento
internacional.
GLOSARIO
51
52
Ratificacin.-
Adhesin.-
Intangible
Justicia transicional
Lavado de activos
Legalidad
Legitimidad
Modus operandi (modo de operacin)
Oligarqua
Producto Bruto Interno PBI
Per cpita
Prescripcin
A la firma, el instrumento debe ser aprobado por el rgano competente
constitucionalmente; en Per, por el Congreso de la Repblica; luego, el gobierno lo enva a la
organizacin que lo ha promovido mediante un acto de ratificacin.
Acto por el cual un Estado que no firm un instrumento decide adherirse a l.
Que no debe o no puede tocarse.
Es el periodo de transicin poltica luego de un periodo de violencia o represin. En la lucha para
hacer frente a los crmenes del pasado y promover justicia, paz y reconciliacin, se considera
responder a crmenes de derechos humanos con medidas judiciales y tambin no judiciales. stas
pueden incluir:
- El juzgamiento de responsables individuales.
- El otorgamiento de reparaciones a las vctimas de la violencia estatal.
- El establecimiento de iniciativas de bsqueda de la verdad sobre abusos del pasado.
- La reforma de instituciones tales como la polica y la justicia.
- La remocin de posiciones de poder de personas responsables por la comisin de abusos de
derechos humanos.
Es el proceso en virtud del cual los bienes de origen delictivo se integran al sistema econmico
legal con apariencia de haber sido obtenidos de forma lcita.
Rgimen poltico instituido por ley. Ej. Que asume el poder por eleccin popular.
Consenso mayoritario que otorgan los ciudadanos a un rgimen poltico.
Modo de actuar o de hacer las cosas cuando es caracterstica y reiterada.
Expresin empleada fundamentalmente en criminalstica para hacer referencia al modo
caracterstico de actuar de un delincuente.
Es la forma de gobierno en la cual el poder supremo es ejercido por un reducido grupo de personas
que pertenecen a una misma clase social.
Es el valor total de la produccin corriente de bienes y servicios finales dentro del territorio
nacional durante un perodo de tiempo determinado, que generalmente es un trimestre o un ao.
El PIB es, sin duda, la macromagnitud econmica ms importante para la estimacin de la
capacidad productiva de una economa.
Clculo por persona.
Es una figura del derecho que se da cuando una persona no puede ser procesada, sentenciada o no
cumple una pena por el paso del tiempo. La prescripcin es de esta manera una forma de castigar
la inaccin de la justicia.
La prescripcin es la extincin del derecho a perseguir o castigar a un delincuente por el slo
53
transcurso del tiempo desde el momento que se produce el delito hasta el momento en que se
trata de enjuiciarlo y se haya cumplido con el lapso marcado por la ley.
El presupuesto nacional es el acto de gobierno mediante el cual se prevn los ingresos (recursos) y
egresos (gastos) estatales y se autorizan estos para un perodo futuro determinado.
Generalmente un ao.
Es la restitucin de activos (dinero y/o otros bienes) producto de delitos que se encuentren fuera
del pas y que hayan sido recuperados y decomisados por las autoridades extranjeras al Estado de
origen de los activos.
Abundancia o exceso de algo que se considera necesario.
Exceso del haber o caudal sobre el debe u obligaciones de la caja.
En la Administracin Pblica, exceso de los ingresos sobre los gastos.
Que se puede tocar.
En la legislacin penal o sancionatoria, definir una accin u omisin concretas, a las que se asigna
una pena o sancin.
Obligacin. En el caso de los instrumentos internacionales, su cumplimiento es obligatorio, para
los Estados que la han ratificado. Generalmente, los instrumentos, establecen sanciones o
penalidades por su incumplimiento.
Los instrumentos internacionales que son ratificados por los respectivos Estados, pasan a formar
parte de la legislacin interna, es decir, tiene fuerza de ley.
Presupuesto pblico
Repatriacin de activos
Supervit
Tangible
Tipificar
Vinculante
DEFENSORA DEL PUEBLO
http://www.defensoria.gob.pe
Lnea gratuita: 0800 15 170
Es la institucin creada por la Constitucin Poltica del Estado para defender los derechos
constitucionales y fundamentales de la persona y de la comunidad; y supervisar el cumplimiento
de los deberes de la administracin estatal y la prestacin de los servicios pblicos.
Formulario para Quejas
Debe anotarse lo siguiente:
1. Los datos completos de la persona que presenta la queja (nombres y apellidos, documento de
identidad, direccin y telfono si lo tuviera).
2. La identificacin de la autoridad o de la empresa de servicio pblico que motiva el problema.
3. Una breve y concreta descripcin de los hechos.
4. La indicacin precisa de lo que se busca con la queja.
Se pueden acompaar copias de los principales documentos que tengan relacin con el caso
planteado. La queja ser atendida en el menor plazo posible, informndose al interesado del
estado de su trmite. La queja no requiere firma de abogado y el trmite es gratuito.
54
Seores
Defensora del Pueblo
Yo,
identificado con DNI N domiciliado en
distrito de provincia de
y departamento de , con el debido respeto me dirijo a usted, a fin de
presentar una queja contra
por los motivos que a continuacin expongo:
Seores Defensora del Pueblo, les pido que intervenga para que
, de de 200
(firma del interesado)
55
Directorio
Lima
Jr. Ucayali N 388, Cercado
Telf.: 311 0300
Lima Este
Av. Los Jilgueros N 108, Santa Anita
(01) 363 0055
Ayacucho
Oficina Huamanga
Av. Mariscal Cceres 1422
(066) 311 256
Oficina Puquio
Jr. Simn Bolvar N 123
Ancash
Oficina Huaraz
Jr. Damaso Antunez N 683, Barrio de Beln
(043) 427 491
Oficina Chimbote
Jr. Enrique Palacios N 715, Casco Urbano
Arequipa
Oficina Arequipa
Calle Los Jilgueros N 205 207
(054) 282 878
Cajamarca
Oficina Cajamarca
Jr. Cruz de PiedraN 460
(076) 369 926
Oficina Jaen
Calle Bolvar N 1124
(076) 433 936
Huancavelica
Oficina Huancavelica
Jr. Torre Tagle N 108
(067) 451 447
Junn
Oficina Huancayo
San Francisco Solano N 149
(064) 217 261
Oficina La Merced
Jr. Ripamonti N 199
Loreto
Oficina Iquitos
Jr. Loreto N 469
(065) 224 185
Lima Norte
Jr. Ignacio Merino 3946
Urb. Panam. Norte, Los Olivos
(01) 486 7297
Amazonas
Oficina Chachapoyas
Jr. Chincha Alta N 291 - Chachapoyas
(041) 778 255
Apurimac
Oficina Abancay
Av. Daz Bercenas N 116 118
(083) 323 260
Oficina Andahuaylas
Av. Pedro Casafranca N 551
Cusco
Oficina Cusco
Calle San Miguel N 240
(084) 240 963
Huanuco
Oficina Huanuco
Jr. Dmaso Beraun N 423
(062) 518 203
Oficina Tingo Mara
Av. Ucayali N 881
Ica
Oficina Ica
Av. Cutervo Lote N 8 Mz A-4
Urb. San Isidro
(056) 212 950
Lambayeque
Oficina Chiclayo
Calle Torres Paz N 612
(074) 209 649
La Libertad
Oficina Trujillo
Jr. Pizarro N 381
(044) 204 481
56
Madre de Dios
Oficina Puerto Maldonado
Av. Len Velarde N 206
(082) 571 992
Piura
Oficina Piura
Calle Los Tamarindos D 19, Urb. 4 de Enero
(073) 304 142
Puno
Oficina Puno
Jr. Libertad N 219
(051) 369 163
Tumbes
Oficina Tumbes
Calle Los Andes N 403
(072) 525 434
Ucayali
Oficina Pucallpa
Jr. Atahualpa N 5778
(061) 578 633
Moquegua
Oficina Moquegua
Calle Moquegua N 441
(053) 764 359
Pasco
Oficina Cerro de Pasco
Jr. Hilario Cabrera N 300
(063) 723 533
San Martn
Oficina Moyabamba
Jr. Dos de Mayo N 752, Barrio de
Lluyllucucha
(042) 563 579
Oficina Tarapoto
Jr. Rioja N 264
Tacna
Oficina Tacna
Agrupamiento Fco. A. de Zela A 10
(052) 247 605
57
CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA
http://www.contraloria.gob.pe
contraloria@contraloria.gob.pe
La Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica-Ley
N 27785, establece como una de las atribuciones de la Contralora General, recibir y atender
denuncias y sugerencias de la ciudadana relacionadas con las funciones de la administracin
pblica, otorgndoles el trmite correspondiente, sea en el mbito interno o derivndolas ante la
autoridad competente; estando la identidad de los denunciantes y el contenido de la denuncia
protegidos por el principio de reserva (artculo 22 inciso n).
Control gubernamental
El control gubernamental consiste en la supervisin, vigilancia y verificacin de los actos y
resultados de la gestin pblica, en atencin al grado de eficiencia, eficacia, transparencia y
economa en el uso y destino de los recursos y bienes del Estado; as como del cumplimiento de las
normas legales y de los lineamientos de poltica y planes de accin, evaluando los sistemas de
administracin, gerencia y control, con fines a su mejoramiento a travs de la adopcin de
acciones preventivas y correctivas pertinentes.
Entidades sujetas a control
El Gobierno Central, sus entidades y rganos, incluyendo las Fuerzas Armadas y la Polica
Nacional, y sus respectivas instituciones.
Los Gobiernos Regionales y Locales e instituciones y empresas pertenecientes a los mismos.
Las unidades administrativas del Poder Legislativo, del Poder Judicial y del Ministerio Pblico.
Los Organismos Autnomos creados por la Constitucin Poltica del Estado y por ley, e
instituciones y personas de derecho pblico.
Los Organismos reguladores de los servicios pblicos y las entidades a cargo de supervisar el
cumplimiento de los compromisos de inversin provenientes de contratos de privatizacin.
Las empresas del Estado, as como aquellas empresas en las que ste participe en el
accionariado cualquiera sea la forma societaria que adopten, por los recursos y bienes materia
de dicha participacin.
Las entidades privadas, las entidades no gubernamentales y las entidades internacionales,
exclusivamente por los recursos y bienes del Estado que perciban o administren.
Formulario de denuncia
Es un modelo de formato que sirve de gua para consignar de manera detallada la denuncia,
incluyendo los hechos y presuntas irregularidades que requieren ser verificados por el Sistema
Nacional de Control; asimismo, el monto involucrado y los indicios o documentos sustentatorios
correspondientes que se acompaan.
Igualmente, contiene los datos de identificacin del denunciante, los cuales se mantienen en
reserva, permitiendo una comunicacin con el ciudadano sobre la accin adoptada por la
Contralora General y los rganos de Control Institucional.
?
?
?
?
?
?
?
58
FORMULARIO PARA PRESENTAR UNA DENUNCIA
FECHA:__/__/__
1. NOMBRES Y APELLIDOS DEL RECURRENTE:
..........................................................................................................
DOC. IDENT: ....................................
DOMICILIO:......................................................................................
TELF: .............................. E-MAIL: ...........................................................
2. ENTIDAD BAJO CONTROL COMPRENDIDA EN LOS HECHOS:
..........................................................................................................
Dist/Prov/Dpto........................................................................................
3. NOMBRE Y CARGO DE LOS FUNCIONARIOS Y/O SERVIDORES COMPRENDIDOS EN LOS HECHOS:
..........................................................................................................
..........................................................................................................
..........................................................................................................
..........................................................................................................
..........................................................................................................
4. LA DENUNCIA HA SIDO PRESENTADA ANTE OTRA INSTANCIA O EN FECHA ANTERIOR?
SI ................................. (N y fecha Exp) NO .............................
a. Congreso de la Repblica
b. Presidencia de la Repblica
c. Ministerio Pblico
d. Poder Judicial
e. Defensora del Pueblo
f. rgano de Control Institucional
g. Contralora General
h. Otros (especificar)
...................................................................................................
...................................................................................................
Precise cul es su estado:
..........................................................................................................
..........................................................................................................
5. PRESUNTAS IRREGULARIDADES:
HECHO N 1:
..........................................................................................................
..........................................................................................................
..........................................................................................................
Fecha en la que ocurrieron los hechos: .............................................................
Si es cuantificable, sealar el monto, indicando la fuente de informacin:
..........................................................................................................
Pruebas sustentatorias:
..........................................................................................................
..........................................................................................................
..........................................................................................................
59
HECHO N 2:
..........................................................................................................
..........................................................................................................
..........................................................................................................
Fecha en la que ocurrieron los hechos: .............................................................
Si es cuantificable, sealar el monto, indicando la fuente de informacin:
..........................................................................................................
Pruebas sustentatorias:
..........................................................................................................
..........................................................................................................
..........................................................................................................
HECHO N 3:
..........................................................................................................
..........................................................................................................
..........................................................................................................
Fecha en la que ocurrieron los hechos: .............................................................
Si es cuantificable, sealar el monto, indicando la fuente de informacin:
..........................................................................................................
Pruebas sustentatorias:
..........................................................................................................
..........................................................................................................
..........................................................................................................
HECHO N 4:
..........................................................................................................
..........................................................................................................
..........................................................................................................
Fecha en la que ocurrieron los hechos: .............................................................
Si es cuantificable, sealar el monto, indicando la fuente de informacin:
..........................................................................................................
Pruebas sustentatorias:
..........................................................................................................
..........................................................................................................
..........................................................................................................
NOTA: Mediante el presente quedo a disposicin del rgano de Control para cualquier
aclaracin o ampliacin que se requiera.
______________________
Firma y DNI.
60
Sede Central
Lima: Jr. Camilo Carrillo 114-Jess Mara
contraloria@contraloria.gob.pe
Oficinas Regionales de Control
Directorio
Arequipa
Direccin.- Calle El Peral N 102 - 104,
Cercado
Telfono (054) 28-8887
Fax (054) 28-8885
mbito Geogrfico.
Arequipa
Cajamarca
Direccin Jr. Juan Villanueva 358
Cajamarca
Telefax (076) 82-5033
mbito Geogrfico.
Cajamarca
Cusco
Direccin.- Calle Almagro 123 Esq. Av. El
Sol - Cusco
Telfono (084) 24-2321
Fax (084) 24-2324
mbito Geogrfico.
Cusco, Apurmac, Madre de Dios
Huaraz
Direccin.- Av. Juan de la Cruz Romero
1113
Ancash
Telfono (043) 42-1105 / (043) 42-9373
mbito Geogrfico.
Todas las provincias del departamento de
Ancash; y las provincias de Maran y
Huacaybamba del departamento de
Hunuco
Abancay
Direccin.- Jr. Junn 215. Abancay
Telfono (083) 32-2380 / (083) 32-2436
mbito Geogrfico.
Apurmac.
Chiclayo
Direccin.- Av. Elas Aguirre N 896
Esq. Jr. 7 de Enero. Chiclayo
Telfono (074) 22-9882
Fax (074) 22-9881
mbito Geogrfico.
Todas las provincias del departamento de
Lambayeque; las provincias de Jan y
San Ignacio del departamento de
Cajamarca; la provincia de Chepn del
departamento de La Libertad; y todas las
provincias del departamento de
Amazonas.
Huancayo
Direccin.- Jr. Lima 338 - 346
Huancayo
Telfono (064) 21-6749
Fax (064) 21-8201
mbito Geogrfico.
Todas las provincias del departamento de
Junn; la provincia de Oxapampa del
departamento de Pasco; las provincias de
Huancavelica, Acobamba, Angaraes,
Churcampa y Tayacaja del departamento
de Huancavelica; y las provincias de
Atalaya y Purs del departamento de
Ucayali.
Iquitos
Direccin.- Jr. Napo 198
Iquitos
Telfono (065) 22-3377
Fax (065) 22-3031
mbito Geogrfico.
Las provincias de Maynas, Ramn
Castilla, Requena, Ucayali y Loreto del
departamento de Loreto
61
Ica
Direccin.- Jr. Jos Matas Manzanilla
706 712 Ica
Telfono (056) 23-9194 / (056) 21-3503
mbito Geogrfico.
Ica, Huancavelica y Ayacucho
Moyabamba
Direccin.- Jr. San Martn 560
San Martn
Telfono (042) 56-2861
mbito Geogrfico.
Las provincias de Moyobamba, Bellavista,
El Dorado, Huallaga, Lamas, Mariscal
Cceres, Picota, Rioja y San Martn del
departamento de San Martn; y las
provincias de Alto Amazonas y Datem del
Maran del departamento de Loreto
Puno
Direccin.- Av. Arequipa 120
Puno
Telfono (051) 36-7829
mbito Geogrfico.
Puno
Trujillo
Direccin.- Jr. Orbegozo 514 3er piso
Trujillo
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1
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OBSERVACIONES:....................................................................................................
....................................................................................................................
....................................................................................................................
(*) Opcionales
(**) Especificar en Observaciones
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COMISION INVESTIGADORA SOBRE
LOS DELITOS ECONMICOS Y FINANCIEROS COMETIDOS ENTRE 1990-2001
INFORME FINAL DE INVESTIGACIN
Junio 2002
Javier Diez Canseco Cisneros (UPD)
Presidente
CAPTULO VI
CONTEXTO POLTICO
1- La hiptesis principal de la investigacin realizada por el CIDEF establece que, durante el
rgimen de Alberto Fujimori y Vladimiro Montesinos, se form un ncleo corrupto que se
apoder del control del aparato del Estado y lo someti a diversas reformas para
aprovechar sus recursos de manera privada e ilcita. Ese ncleo corrupto se apoder de un
Estado y de una sociedad que como la peruana posea una frgil base democrtica
institucional. Por ello, la corrupcin pudo extenderse sin enfrentar grandes obstculos,
minimizando la labor de los organismos de fiscalizacin y control.
2- En el caso particular de Alberto Fujimori, un rasgo central que define su gobierno es su
carcter de recin llegado al escenario poltico, en un cuadro de crisis del sistema de
partidos y de rgimen poltico. El mandatario careca de tradicin poltica y desarroll una
poltica orientada a la confrontacin con las instituciones propias del sistema
democrtico. Por otro lado, estando registrado en el Kosaki de nacimiento, saba que poda
ir a Japn en caso de peligro. Lo evidenci en dos ocasiones: primero, en noviembre de
1992 cuando ocurri el levantamiento frustrado del general Salinas, y lo repiti tambin en
noviembre del 2000 al abandonar su tercer mandato. La reiteracin de la fuga como
recurso poltico muestra que Fujimori responda ante s, no ante instituciones y normas que
obligan a quienes disponen de un mayor sentido de pertenencia.
3- Fujimori careca de partido poltico y programa. El grupo que lo rodeaba era precario,
formado a ltima hora y sin un planteamiento estructurado. Por el contrario, un partido
constituido cuenta con marcos precisos y obliga a concertar con otras voluntades. Nuestra
historia poltica no es precisamente frtil en el tema del partido poltico, pero su sola
existencia obliga al lder a tomar en cuenta intereses diversos. Estas consideraciones,
habitualmente, otorgan al lder profundidad temporal y sentido de responsabilidad. El
problema principal de Cambio 90 era su carcter de grupo recin formado, construido en
torno a modestas aspiraciones de algunas curules que de pronto se vieron rebalsadas por
una azarosa confluencia de factores que los llev al gobierno. Por ello, carecan de
planteamiento doctrinario o incluso de plan de gobierno concreto. No haba cemento
ideolgico alguno y el lder prescindi rpidamente de casi todos sus primeros partidarios.
4- El fujimorismo tena demasiadas debilidades al comenzar su mandato y fueron cubiertas
rpidamente por dos actores cruciales que definieron la naturaleza del grupo en ejercicio
del poder: el anclaje familiar, por un lado; y por el otro, las FFAA y en forma especfica los
servicios de inteligencia. En un primer momento, el hermano menor del presidente,
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Santiago Fujimori, fue muy importante porque trabajaba en la embajada de Japn y era un
tecncrata con formacin y entrenamiento profesional y por lo mismo buen contacto para
reclutar tcnicos y profesionales dispuestos a servir al gobierno.
5- Santiago Fujimori parece haber sido decisivo para formar un ala profesional y tecnocrtica
que acompa la fase inicial del gobierno. Ese grupo le proporcion al gobierno algunos
xitos significativos reorganizando algunas instituciones pblicas que con urgencia
necesitaban cambiar de rumbo. Un ejemplo de este proceso es la reforma de SUNAT,
emprendida en 1991 por un grupo proveniente del Banco Central de Reserva, BCR. Pero,
tambin hubo otro sector de la familia que se haba involucrado desde el comienzo mismo
en corrupcin a pequea escala. Se trata de su hermana Rosa y su cuado Vctor Aritomi,
quienes fueron enviados como embajadores al Japn y a lo largo de los aos habran
transportado dinero en pequeas cantidades en sus viaje mensuales entre Tokio y Lima.
Ellos inicialmente, en 1992, fueron denunciados por contrabando de ropa donada,
revelando que en la familia del presidente convivan inicialmente dos orientaciones. Luego
habran sido reducidos los mejores elementos para dar rienda suelta a la corrupcin. Un
miembro importante de este segundo grupo es Augusto Miyagusuku, amigo cercano y
vecino de los Fujimori, quien dirigi la Compaa de Seguros Popular y Porvenir, convertida
casi desde el comienzo en una de las operaciones de corrupcin ms sonadas y vinculada al
primer crculo del presidente.
6- A travs de la historia peruana las FFAA han sido el sostn del Estado, que registra inmensas
dificultades para dotarse de instituciones solventes y estables. Ese vaco organizativo ha
sido cubierto por las FFAA que, en consecuencia, han gozado de un excesivo peso poltico.
Este proceso ha establecido una correlacin negativa entre la fragilidad de la democracia
como sistema de gobierno y la fortaleza de los uniformados. Es decir, cuando ms dbiles
son los partidos ms fuertes son los militares. De ah, el pndulo entre democracia y
dictadura que recorre la vida poltica peruana y que constituye una de las causas de fondo
de nuestro retraso nacional.
7- Al comenzar el gobierno de Fujimori, las FFAA estaban atravesadas por gruesas
dificultades. La guerra contrasubversiva continuaba empantanada y an no apareca una
salida inmediata. El narcotrfico ya se haba hecho presente corrompiendo algunas
jefaturas militares ubicadas en las zonas productoras. Los bajos sueldos, los crecientes
nmeros de heridos y fallecidos se sumaban a las tensiones de la guerra interna, afectando
a una parte de la oficialidad. Los servicios de inteligencia crecieron considerablemente en
importancia porque se haba asumido que seran una herramienta crucial en la lucha contra
la subversin. Esa expansin de los servicios secretos guardaba relacin con tradiciones
polticas nacionales, aunque bajo Fujimori alcanz un paroxismo que comprometi la
misma independencia y profesionalismo de las FFAA.
8- De acuerdo a la Ley de Situacin Militar D.L. 752, el Presidente asumi directamente la
facultad de designar a los Comandantes Generales de cada Instituto y prorrog el mandato
de los Comandantes Generales del Ejrcito, la Marina y la Aviacin, ms all de los lmites
de sus aos de servicios. La Presidencia del Comando Conjunto de las Fuerzas Armadas dej
de ser rotativa, quedando su designacin en manos de Alberto Fujimori, que tena la
facultad de aprobar o no la renovacin de los generales y almirantes a propuesta de los
Comandantes Generales respectivos.
9- A partir de su victoria en segunda vuelta, Fujimori se mud a vivir al Crculo Militar y en ese
espacio se tomaron decisiones trascendentales para la poltica peruana. En primer lugar, se
defini la orientacin de la poltica econmica adoptndose el modelo ortodoxo, no
obstante que la principal oferta de campaa electoral haba sido la no aplicacin del shock.
As, se revel un estilo de gobierno donde no decir la verdad y crear efectos psicosociales
eran concebidos como recursos vlidos. Por su parte, la poltica econmica ortodoxa fue
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ejecutada con distintos nfasis a lo largo del decenio, pero cada vez con menor
coherencia.
10- Por su parte el gobierno aprovech el neoliberalismo para atraer cuadros profesionales. Es
decir, a diferencia de las satrapas corrientes, el fujimorismo elabor una propuesta de
transformacin integral del pas y un mensaje sobre cmo lograr el desarrollo nacional. Esa
fue una de sus mayores ventajas relativas y conduce a entender al rgimen como una
organizacin delictiva ubicada dentro de una corriente poltica que lo trasciende. Esa
corriente tiene contenido ideolgico y en tanto propuesta poltica no comparte los delitos
de Fujimori y su crculo, pero al acompaar a un rgimen corrupto, el neoliberalismo le
confiri respetabilidad y obtuvo apoyo internacional.
11- Este proceso vino acompaado por un extenso clientelismo. Otra de las tradiciones
polticas peruanas exacerbadas en sentido negativo fue el intercambio de lealtades por
favores. En forma sistemtica durante los aos noventa el Estado construy pequeas
obras pblicas de impacto local y reparti alimentos exigiendo apoyo y sostn de parte de
los beneficiarios. Por su parte, stos ltimos vienen mostrando un carcter altamente
pragmtico y han recibido las prebendas ofreciendo lealtad temporal, mientras
permanezca la autoridad que se encuentra a cargo. El gobierno de Fujimori emple el
clientelismo a partir de cierto momento, cuando en forma paralela, primero se increment
la recaudacin fiscal, luego se us los fondos de la privatizacin y tambin empez a recibir
prstamos internacionales especficamente destinados a ayuda social. El presidente
cultiv con esmero el clientelismo, comprendiendo que aumentaba su carisma personal.
As, el gobierno reclut partidarios entre las redes de beneficiarios de los cada vez ms
extensos programas sociales.
12- La corrupcin cre una red orientada a poner el aparato del Estado a sus pies para poder
delinquir sin control. As, se teji una red que conectaba al ncleo gobernante con diversas
autoridades que funcionaban como sus operativos para el sometimiento de los otros
poderes. El ncleo central de poder estaba integrado por Alberto Fujimori, como
representante personal y exclusivo del partido gobernante, acompaado por quienes
durante el decenio representaron al otro socio bsico: el poder militar. Los representantes
de las FFAA en el comando de la sociedad delictiva fueron varios, comenzando por Nicols
Hermoza quien lleg al comando en 1991 y particip del autogolpe del 5 de abril. Hermoza
estuvo al frente del Ejrcito hasta agosto de 1998 cuando fue removido producindose una
cierta renovacin de la cpula militar. Pero, en lo fundamental, Vladimiro Montesinos fue
el aliado militar por excelencia, habiendo subordinado al comando profesional de las FFAA
nacido de los rangos, al control de los servicios de inteligencia, que haban sido
previamente sometidos a su influencia personal.
13- Vladimiro Montesinos conoci a Alberto Fujimori entre primera y segunda vuelta de las
elecciones presidenciales del ao 1990. La primera relacin entre los dos personajes que
nos gobernaron durante una dcada fue para cubrir irregularidades e impedir su difusin.
Por un perodo largo estos dos personajes han compartido una vivienda comn en el SIN y su
intercambio era tan estrecho que el asesor en un vladivideo relata que se ha producido una
simbiosis entre ambos. Esa simbiosis se fundamentaba en una conviccin delictiva
comn y en una divisin funcional de tareas para seguir controlando los destinos del pas.
Fujimori dispona de tres instrumentos principales: la legitimidad proveniente de su
eleccin, un talento particular para las comunicaciones con las mayoras y una dosis de
carisma personal. Por su parte, Montesinos organizaba el apoyo al rgimen y en forma
progresiva fue ampliando su esfera de actividades despus de una temprana
especializacin en el rea de inteligencia y FFAA. Es decir, Fujimori era la figura pblica y
controlaba ciertas reas del Estado, como las construcciones y las obras pblicas que
pudieran acrecentar su popularidad. En forma paralela y subterrnea, Montesinos
controlaba una red destinada a garantizar el control poltico y el sometimiento de la
sociedad. Por sus fines, esta asociacin era tanto poltica como delincuencial, porque su
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fin era dirigir el aparato del Estado, aunque el propsito de la accin poltica era el
enriquecimiento ilcito. Por su parte, los medios utilizados por estos dos personajes eran
ilcitos porque se basaban en el amedrentamiento, la prebenda y la trampa como
mecanismos para continuar en el poder. Este tema ha sido investigado por las comisiones
del Congreso presididas por Ana Elena Townsend y por Mauricio Mulder. Ambas comisiones
muestran tanto la compenetracin entre los dos socios de la red delictiva como tambin la
desconfianza y crisis final que se produjo entre ambos personajes.
14- En los das que siguieron al autogolpe de 1992, esa red se ampli para el control de los
poderes bsicos del Estado: el Legislativo y el Judicial. En el caso del Congreso se produjo
una batalla que dur todo el decenio entre una mayora obsecuente que redujo
sustancialmente los poderes del legislativo, pero que fue resistida por un grupo de
congresistas que defendi el Estado de Derecho. Las tres funciones del poder legislativo:
representar, fiscalizar y legislar, fueron considerablemente disminuidas para darle al Poder
Ejecutivo las manos libres para conducir un proyecto autoritario y centralista.
15- Por ello, fueron tambin anulados los gobiernos y asambleas regionales electas, abriendo
un perodo de agudo centralismo. Es as que e detuvo el proceso de decentralizacin de las
funciones pblicas, convirtiendo los gobiernos regionales en Comits Transitorios de
Administracin Regional, CTARs, dependiente del Ministerio de la Presidencia. Asimismo se
otorg la administracin de las empresas pblicas de servicios de base regional a instancias
dependientes del Poder Ejecutivo, para terminar expropiando su titularidad en 1998,
otorgndosela al FONAFE, rgano dependiente del MEF.
16- Por otro lado, el Poder Judicial fue igualmente sometido al control del ncleo corrupto.
Diversas leyes dictadas durante los noventa concretaron el control poltico del poder
judicial a travs de comisiones reorganizadoras que impusieron un doble mecanismo para
perpetuar el sometimiento de este poder: por un lado, la abundancia de jueces
provisionales y por el otro, la creacin de salas especializadas. Es decir, el ncleo corrupto
al comando del aparato del Estado rest autonoma a los encargados de aplicar justicia y
concentr las decisiones interesantes para s en salas especializadas controladas por
jueces provisionales sometidos. Este tema ha sido investigado por la Comisin del Congreso
presidida por Fausto Alvarado que ha concluido estableciendo que Montesinos organiz una
red de magistrados que favoreci los intereses del rgimen. Por su especializacin como
abogado, Montesinos conoca los pasillos del Poder Judicial e igualmente saba qu resortes
operar para conseguir sus ilcitos fines. La Comisin Alvarado ha probado irregularidades
en los mecanismos judiciales empleados para diversas acciones. Entre ellas se cuenta la
aprobacin de la reeleccin presidencial, diversos fallos judiciales encubridores de la
accin corrupta de las altas esferas del Estado, persecucin y hostigamiento a lderes de
oposicin y favorecimiento de intereses de terceros a cambio de sobornos.
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Esta publicacin es resultado de la ejecucin del proyecto
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