INTRODUCCIN. El propsito de la Auditoria para la Efectividad del Mantenimiento es determinar donde la organizacin creada para el mantenimiento del activo de la organizacin esta bien implementada, a fin de fortalecer este aspecto y donde quedan reas que deben ser mejoradas para que los servicios sean entregados con la calidad y oportunidad que son requeridos. Este instrumento provee una visin de la estructura, relaciones, procedimientos y personal, relativo a una buena prctica del mantenimiento. Este es el primer paso para decidir e implementar mejoramientos en la gestin del mantenimiento.
LA AUDITORIA INTERNA. La auditoria interna es una funcin dentro de la organizacin que tiene la funcin de evaluar permanente e independientemente en cada organizacin, si es que tiene implementado un sistema de retroalimentacin destinado al mejoramiento continuo. Su objetivo principal es asesorar al tomador de decisiones en la promocin de la eficiencia de los procedimientos existentes. Cuando se plantea la necesidad de realizar la auditoria interna es para garantizar los resultados de la gestin y adems tener recomendaciones, las cuales son objeto de consideraciones y decisiones. Mltiples factores impulsan a tener un sistema de auditora (ver figura 1.1), pero entre lo ms gravitante se puede mencionar que durante los ltimos veinte aos, el mantenimiento ha cambiado, quizs ms que cualquier otra disciplina de la administracin. Los cambios se deben a un aumento en el nmero y variedad de recursos fsicos que deben mantenerse, plantas mucho ms complejas, nuevas tcnicas de mantenimiento y puntos de vistas cambiantes en la organizacin del mantenimiento y en sus responsabilidades. El mantenimiento tambin est respondiendo a las expectativas cambiantes. stos incluyen un rpido y creciente conocimiento de hasta que punto la falla del equipo afecta la seguridad y el ambiente, un conocimiento creciente de la conexin entre el mantenimiento y calidad del producto, y presin creciente por lograr una alta disponibilidad de la planta y mantener controlados los costos. Se suma a lo anteriormente mencionado que ha habido un crecimiento explosivo de nuevos conceptos del mantenimiento y sus tcnicas. Se han desarrollado variadas durante los ltimos aos, y ms estn surgiendo en el presente. Los nuevos desarrollos incluyen: herramientas de apoyo a la decisin, como estudios de riesgo, modos de falla y anlisis de efectos y sistemas expertos; nuevas tcnicas de mantenimiento, como monitoreo de condicin; diseo de equipo con un nfasis mayor en la fiabilidad y mantenibilidad y un cambio mayor en el pensamiento orgnico hacia la participacin, equipo- trabajo y flexibilidad. La auditoria interna del mantenimiento es una funcin que evala en forma permanente si el sistema de control interno, implementado por la administracin del mantenimiento, est operando efectiva e eficientemente. Su objetivo primordial es dar recomendaciones a la alta administracin
tanto para fortalecer los controles internos existentes o para sugerir nuevos controles, como para promover la eficiencia de los procedimientos existentes, despus de evaluarlos.
Audit oria del manteni mi ent o Necesidad de conocer la cal idad del control interno y retroalimentacin Dar seguridad y garanta en el servicio a terceros Complej idad creciente de la organizacin Complej idad creciente del entorno
Fig. 1.1: Fundamentos de la auditoria interna del mantenimiento.
UN MODELO DE AUDITORA PARA MANTENIMIENTO. Hay muchos instrumentos para auditar el mantenimiento cuya seleccin o diseo depende de la estrategia definida para la organizacin en primer lugar, y para el departamento de mantenimiento en segundo; sin embargo, el foco central de la herramienta, que se aplica por primera vez, debe apuntar a una auditora global. El contenido de la auditora debe cubrir las reas que van desde la identificacin y descripcin del departamento de mantenimiento hasta el uso de herramientas de gestin. La importancia de este recorrido por todos los aspectos involucrados en la gestin del mantenimiento es tener las bases para ms adelante, cuando llegue el momento de plantear alternativas de soluciones a los problemas detectados durante la auditora. Hay que destacar que, una vez que se deciden implementar acciones para el mejoramiento de aquellos aspectos del mantenimiento que no estaban de acuerdo con los estndares esperados, la herramienta de auditora debe incluir en su estructura las preguntas necesarias para medir, al momento de aplicar nuevamente la encuesta, el estado del rea en proceso de mejoramiento. Esto
indica que el instrumento no es algo esttico en el tiempo, sino que debe seguir la dinmica de la evolucin que le da el administrador para lograr los objetivos impuestos. La auditoria se puede dividir en seis aspectos (ver figura 1.2) y de esta manera cubrir todos los campos que una buena gestin del mantenimiento debera tener en cuenta. Se comienza con la caracterizacin del tipo de mantenimiento que se practica en la empresa (ver figura 1.3), informacin clave para el auditor, en especial si es externo, a fin de que las acciones de mejoramiento que recomiende sean acorde con la estructura, forma y prcticas de mantenimiento de la organizacin auditada.
AUDITORIA DEL MANTENIMIENTO Identificacin y caracterizacin de l a empresa Criticidad de las rutas de inspeccin Manejo de la informacin sobre equipos Estado del mantenimiento actual Antecedentes de costos de mantencin Efectividad de la mantencin actual Sectorizacin de la pl anta Criticidad de los equipos Dimensionamiento de los tiempos de mantencin Informacin de los equipos Informacin del mantenimiento Informacin sobre el manej o de recursos Informacin sobre indicadores Informacin sobre manejo del personal Integracin de la gente de operaciones Programacin de las tareas de mantencin Antecedentes para programar el mantenimiento Generacin ndices de control y retroal imentacin Anl isis de reemplazo de equipos Anlisis reemplazo a la falla o grupal Anlisis para mantencin propia o por terceros Anlisis de la evolucin de los costos Capacidad de programar actividades Administracin de trabajos Procedimeinto para mantenimiento Manej o de las relaciones humanas Manej o de repuestos y herramientas Fig. 1.2: Estructura del proceso de auditoria del mantenimiento.
A. IDENTIFICACIN Y CARACTERIZACIN DE LA EMPRESA A1. Nombre de la empresa: Sociedad Productoras de Partes y Piezas A2. Fecha de la auditoria: 25/08/2000 A3. Nombre del Auditor: Fernando Espinosa A4. Nombre encargado de Mantencin Jose Altamira A5. Clase de equipamiento y nmero de Estndar Diseo especial Especfico Total equipos involucrados en cada clase 18 2 20 A6. Posee Depto. De Mantencin SI ------> A7 NO ------>A9 A7. Nmero de turnos de la jornada 1 A8. Nmero de personal de mantencin Primer turno Segundo turno Tercer turno Total en cada turno 4 4 A9. Dependencia del Depto. de Mantencin Jerarq. Propia Depend. Produc. Sin Organizacin x A10. Realizacin de la Mantencin Contratista Operarios Equipo Especialistas No hay mant. x A11. Cmo clasifica la mantencin Correctiva Preventiva Sintomtica Otro tipo x A12. Posee bodega de repuestos SI ----------> A13 NO --------> A14 A13. Dependencia de la bodega Mantencin Produccin Otra x A14. Satisfaccin del abastecimiento Bueno Regular Malo x Observaciones y comentarios: Las operaciones de mantenimiento se realizan principalmente por gente del grupo de mantencin formado por egresados de escuelas tecnolgicas
Fig. 1.3: Planilla para la identificacin y caracterizacin de la empresa.
La parte global de la auditoria cubre tambin los aspectos de anlisis de las rutas (ver figura 1.4) como ser la sectorizacin que se ha hecho de la planta, la identificacin de la criticidad de los equipos y la estimacin de los tiempos de mantenimiento. Es importante este aspecto para asignar las prioridades en la ejecucin de las tareas de mantenimiento, acumular e identificar costos y en un
futuro prximo implementar polticas de mantenimiento basadas en la confiabilidad de las lneas de produccin. B. CRITICIDAD DE RUTAS DE INSPECCION Ingrese el nmero que se le indica entre parntesis para la alternativa que mejor describe su situacin. B1. Tiene las reas de produccin Ninguna (1) Parcialmente (3) Todas (5) separadas por algn criterio? 3 B2. Tiene identificados por algn Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5) cdigo sus equipos? 3 B3. Tiene clasificado sus equipos se- Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5) gn su criticidad ante una falla? 1 B4. Puede cuantificar la incidencia de la No (1) Algunos (3) Si (5) falla de un equipo sobre otro(s)? 3 B5. Tiene un layout de planta que describa No (1) Parcial (3) Si (5) e identifique todos los equipos? 5 B6. Tiene lneas en paralelo en su sistema No (X) Si (X) de produccin? x B7. Tiene identificadas las lneas segn No (X) Es nica (X) Si (X) su criticidad para el proceso? x B8. Algn(os) equipo produce cuello No (X) Si (X) de botella? x B9. Tiene identificado para cada equipo No (1) Parcialmente (3) Todos (5) los riesgos para el operario? 3 B10. Sabe cuanto tiempo toma cada No (1) Parcialmente (3) Todos (5) proceso de la lnea de produccin? 3 B11. Tiene estipulado tiempos estndares No (1) Parcialmente (3) Todos (5) para el mantenimiento de equipos? 3 B12. Tiene calculado el volumen de tra- No (1) Parcialmente (3) Todos (5) jos de mantencin que puede hacer? 5 Observaciones y comentarios: Fig. 1.4: Planilla para el aspecto de la criticidad de las rutas de inspeccin.
La parte del manejo de datos acerca de cada equipo se ve en la seccin manejo de la informacin sobre equipos (ver figura 1.5). Se recaban antecedentes sobre la existencia de informacin sobre equipos, como ser catlogos, fichas de inventario, adems de datos que son importantes en el
momento de planificar el mantenimiento, como ser: tasas de fallas, tiempos de abastecimiento, identificacin de personal, medios para el mantenimiento y proveedores, entre otros. El objetivo de esta seccin es evaluar el grado de conocimiento acerca de los recursos de informacin y medios, para realizar una planificacin de las acciones de mantenimiento con un alto grado de certeza en el cumplimiento de dichas tareas para los tiempos que se le asignan como normales. C. MANEJO DE LA INFORMACIN SOBRE EQUIPOS Ingrese el nmero que se le indica entre parntesis para la alternativa que mejor describe su situacin C1. Posee los catlogos e informacin Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5) tcnica de todos los equipos? 3 C2. Posee fichas de inventario para cada Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5) equipo? 3 C3. Tiene procedimientos de trabajos de Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5) mantencin establecidos? 3 C4. Posee cada equipo un programa de Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5) trabajos de mantencin? 1 C5. Posee registros de las mantenciones Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5) para cada equipo? 3 C6. Tiene registros de tiempo de cada Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5) mantencin realizada? 1 C7. Tiene un registro de la disponibilidad Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5) de repuestos en bodega? 3 C8. Tiene clasificado su stock de repuestos Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5) por algn criterio? 1 C9. Tiene un registro de los implementos Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5) usados para la mantencin? 3 C10. Sabe cul es la tasa de fallas de Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5) cada equipo? 3 C11. Puede determinar la confiabilidad Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5) de cada equipo? 1 C12. Tiene clasificados a los proveedores Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5) de partes y piezas? 5 C13. Tiene registros de los operarios que Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5) trabajan en los equipos? 5 C14. Tiene un programa de capacitacin Ninguno (1) Parcialmente (3) Completo (5) completo implementado? 3 C15. Tiene informacin precisa para llevar Ninguna (1) Parcial (3) Completa (5) ndices de control de eficiencia? 1 Observaciones y comentarios: Fig. 1.5: Planilla para manejo de la informacin sobre equipos
El siguiente bloque de preguntas est dirigido a evaluar cmo se est realizando el mantenimiento actualmente (ver figura 1.6) en base a aspectos como ser: existencia de rutinas bsicas de mantenimiento, recopilacin de mantenciones realizadas, relacin de horas de mantenimiento, etc. D. ESTADO DEL MANTENIMIENTO ACTUAL Ingrese el nmero que se le indica entre parntesis para la alternativa que mejor describe su situaci D1. Se revisan todos los equipos cada vez Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5) que comienza un turno? 3 D2. Los operadores de los equipos Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5) realizan tareas simples de mantencin? 5 D3. Se tiene una rutina preestablecida Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5) de intervenciones diaria? 3 D4. Se mantiene una bitcora de manten- Ninguna (1) Parcial (3) Completa (5) ciones diarias? 3 D5. Se sabe cuanto tiempo se requiere para No (1) Aproximado (3) Si (5) hacer el diagnstico de una falla? 1 D6. Sabe cuanto es el tiempo de abaste- No (1) Aproximado (3) Si (5) cimiento para cada grupo de repuestos? 3 D7. Sabe exactamente el nmero de No (1) Aproximado (3) Si (5) trabajos pendientes por perodo? 5 D8. Tiene control sobre las horas extras Ninguno (1) Parcial (3) Completo (5) necesarias para terminar trabajos? 1 D9. Tiene algn criterio para dar prioridad No (1) Aproximado (3) Si (5) en la ejecucin de trabajos? 3 D10. La informacin capturada en terreno Ninguna (1) Parcialmente (3) Toda (5) es legible, util y oportuna? 3 D11. Tiene un registro de trabajos de Ninguno (1) Parcial (3) Completo (5) emergencia y programados? 1 D12. Tiene cuantificado el tiempo de produc- Ninguno (1) Parcial (3) Completo (5) cin perdido por fallas? 3 D13. Tiene cuantificado el tiempo que se de- No (1) Aproximado (3) Si (5) mora en hacer efectiva la mantencin? 3 D14. Mantiene un control sobre el tiempo Ninguno (1) Parcial (3) Completo (5) empleado en reparaciones ? 3 D15. Compara el tiempo real con el tiempo No (1) A veces (3) Si (5) estipulado en las rdenes de trabajo? 3 Observaciones y comentarios Fig. 1.6: Planilla para el estado del mantenimiento actual.
El grupo de preguntas contenido en la auditoria sobre el mantenimiento actual apunta a detectar el grado de uso de antecedentes, que son recopilados en terreno, y son la base para medir la efectividad del mantenimiento. Con estos datos se puede conocer la capacidad que se tiene para enfrentar la carga actual y determinar cual es el costo asociado a las polticas de mantenimiento implementadas. En el mdulo sobre mantenimiento actual se mencion acerca de la recopilacin de antecedentes de costos. Es en la planilla antecedentes de costos de mantenimiento (ver figura 1.7) donde se entra al detalle de estos. Se pregunta sobre costo de adquisicin, tasa de depreciacin, costos de mano de obra, costos alternativos, etc. E. ANTECEDENTES DE COSTOS DE MANTENCION Ingrese el nmero que se le indica entre parntesis para la alternativa que mejor describe su situacin. E1. Sabe en que ao adquiri cada uno Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5) de sus equipos? 3 E2. Sabe el valor de adquisicin de cada Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5) uno de sus equipos? 3 E3. Tiene definida la tasa de depreciacin Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5) de cada equipo? 1 E4. Sabe con exactitud cul es el costo No (1) Aproximado (3) Si (5) de los repuestos en cada equipo? 3 E5. Sabe con exactitud cul es el costo No (1) Aproximado (3) Si (5) de la mano de obra de mantencin? 3 E6. Sabe con exactitud cual es el costo No (1) Aproximado (3) Si (5) de prdida de produccin por falla? 3 E7. Evala anualmente el reemplazo de los Ninguno (1) Parcialmente (3) Todos (5) equipos a su cargo? 1 E8. Sabe la razn de costos entre manten- No (1) Aproximado (3) Si (5) miento y costo total del producto? 3 E9. Tiene una relacin de cantidad entre No (1) Aproximada (3) Si (5) personal de mantencin y produccin? 5 E10.Puede medir la desviacin entre el No (1) Parcialmente (3) Si (5) costo real y el costo presupuestado? 3 E11.Lleva un control de gastos de manten- No (1) Parcialmente (3) Si (5) cin por equipo? 3 E12.Lleva un control estadstico de los gas- No (1) Parcialmente (3) Si (5) tos de mantencin por equipo? 1 E13.Puede definir el tamao del inventario No (1) Parcialmente (3) Si (5) para una disponibilidad del equipo? 1 E14.Sabe donde es ms rentable subcontra- No (1) Parcialmente (3) Si (5) tar que trabajar con recursos propios ? 3 E15.Puede definir las polticas de manten- No (1) Parcialmente (3) Si (5) en base a los costos alternativos ? 1 Observaciones y comentarios Fig. 1.7: Planilla para antecedentes de costos de mantenimiento.
El ltimo grupo de preguntas va dirigido a medir el aspecto relacionado principalmente con el manejo de los ndices de control (ver figura 1.8). Se incluye este aspecto ya que un sistema de gestin no puede ser implementado sin tener un punto de referencia sobre el cual medir la evolucin de la efectividad del manejo de los recursos que le han sido asignados. F. EFECTIVIDAD DE LA MANTENCION ACTUAL Ingrese el nmero que se le indica entre parntesis para la alternativa que mejor describe su situacin F1. Sabe cul es la relacin de paros pro- No (1) Parcialmente (3) Si (5) gramados y paros imprevistos? 3 F2. Se cumple el programa de trabajos No (1) Parcialmente (3) Si (5) programados de mantenimiento? 3 F3. Se lleva un control del estado de avan- No (1) Parcialmente (3) Si (5) ce de las ordenes de trabajo (O.T.) ? 3 F4. Conoce el lapso de tiempo medio entre el No (1) Parcialmente (3) Si (5) aviso de la falla y la emisin de la O.T ? 1 F5. Conoce el tiempo medio de aprobacin No (1) Parcialmente (3) Si (5) de una orden de trabajo ? 3 F6. Tiene definidos los procedimientos para No (1) Parcialmente (3) Si (5) realizar el mantenimiento preventivo ? 3 F7. Tiene definidos los procedimientos para No (1) Parcialmente (3) Si (5) enfrentar el mantenimiento correctivo ? 5 F8. Sabe cul es la relacin de trabajos pen- No (1) Parcialmente (3) Si (5) dientes y trabajos programados ? 5 F9. Sabe cul es la relacin de tiempo extra No (1) Parcialmente (3) Si (5) y tiempo para trabajos programados ? 3 F10. Cmo es la relacin entre la gente de Mala (1) Regular (3) Buena (5) operacin y la gente de mantencin ? 5 F11. Cmo es la actitud de la administracin Mala (1) Regular (3) Buena (5) superior hacia mantenimiento ? 5 F12. Cmo es la colaboracin de los departa- Mala (1) Regular (3) Buena (5) mentos relacionados con mantenimiento ? 5 F13. Considera que el nivel de capacitacin es No (1) Parcialmente (3) Si (5) acorde a la tecnologa del equipamiento ? 1 F14. Cmo considera el nivel de rotacin del Bajo (1) Normal (3) Alto (5) personal de mantencin ? 3 F15. Son suficientes las herramientas y equi- No (1) Si (5) pos de trabajo para la mantencin ? 5 F16. Tiene definido el punto de equilibrio de la No (1) Si (5) cantidad de repuestos en bodega ? 1 Observaciones y comentarios
Fig. 1.8: Planilla para la efectividad del mantenimiento actual.
Es en base a los costos de mantenimiento que se plantean las polticas de mantenimiento, el reemplazo de equipos y la forma de manejo de bodegas. Adems, en la estructura de costos del producto, la variable costo de mantenimiento puede ser muy importante, por lo cual hay que tener un conocimiento detallado acerca de l. El cuestionario abarca aspectos tales como cumplimiento de los programas, efectividad de los procedimientos, nivel de capacitacin del personal, etc.
EVALUACIN Y PRESENTACIN DE RESULTADOS. Cada pregunta se valora con un puntaje de 1 cuando la situacin es mala o desfavorable, con nota 3 para situaciones regulares o que pueden ser rescatables y con nota 5 cuando esta est bien implementada o cumple con su objetivo, en el momento de aplicar la encuesta. Esta valoracin tiene una fuerte componente de la apreciacin que realiza el auditor sobre el estado del tem que se esta calificando, por lo cual en el espacio destinado a observaciones y comentarios debe dejar la sustentacin del valor consignado. El valor promedio del conjunto de preguntas para cada aspecto global considerado se presenta en un grfico (ver figura 1.9), acompaado de una calificacin descriptiva. De esta forma el auditor tiene una apreciacin relativa de todos los aspectos y los puede comparar. As, enfoca la atencin en aquellos aspectos mal calificados y tiene una gua para comenzar a estudiar el detalle del porqu se da esta situacin. El criterio que se uso para definir la calidad del mantenimiento fue: 1,0 puntaje 1,6 : aspecto con deficiencias. 1.6 < puntaje 3,3 : aspecto regular. 3,3 < puntaje 5,0 : aspecto bien implementado. Lo importante de esta asignacin de puntajes es tener un valor de referencia para, primero tener una idea acerca del estado actual del mantenimiento y segundo poder comparar bajo una misma escala distintos aspectos involucrados en la mantenimiento, ms que el valor en si mismo. Para analizar cada aspecto global individualizado en el grfico de la figura 1.9, se genera una serie de grficos (ver figuras 1.10, 1.11, 1.12, 1.13 y 1.14), en los cuales, bajo la misma escala de evaluacin, se detallan los aspectos particulares incluidos en cada aspecto global.
PROCESO DE APLICACION DE LA AUDITORIA. Llevar a cabo una auditoria no es solamente aplicar un cuestionario pre-elaborado, como herramienta operativa, sino que necesita de varias etapas previas y/o complementarias para obtener un resultado que sea de utilidad para la toma de decisiones de la administracin del mantenimiento. Dentro de estos estudios se pueden nombrar:
RESUMEN DE LA AUDITORIA DEL MANTENIMIENTO Aspectos Considerados Valor Calificacin Aspecto regular Aspecto regular Aspecto regular Aspecto regular Aspecto regular Criticidad de los equipos 3.2 Manejo de la informacin 2.5 Mantencin actual 2.9 Manejo de costos 2.5 Efectividad del mantenimiento 3.4 GRAFICO GENERAL 0 0.5 1 1.5 2 2.5 3 3.5 4 Criticidad de los equipos Manejo de la informacin Mantencin actual Manejo de costos Efectividad del mantenimiento ASPECTOS CONSIDERADOS V A L O R
P R O M E D I O
Fig. 1.9: Grfico de los valores promedio globales de la auditoria.
Estrategia, Visin y Misin. Revise y entienda, desde el nivel corporativo hasta la organizacin del mantenimiento, cual es la estrategia, visin y misin de cada nivel en la organizacin de la empresa. Cules son los planes y las acciones tcticas realizados en cada nivel para apoyar la estrategia, visin y misin del siguiente nivel superior dentro de la organizacin? Las declaraciones para la estrategia, visin y misin deben ser definidas desde arriba hacia abajo. En el nivel del mantenimiento, los planes estratgicos y tcticos deben apoyar las metas y objetivos corporativos y de aquellos sistemas relacionados claramente. El auditor debe ser capaz de definir como las metas de mantenimiento apoyan las metas de los niveles superiores y los relacionados y como mantenimiento recibe soporte de aquellos que deben entregrselo.
B. CRITICIDAD DE RUTAS DE INSPECCION Valor Promedio Global= 3.2 Preguntas Aspectos individuales considerados Valor Calificacin B1,B2,B5,B6 Sectorizacin de la planta 3.7 Aspecto bien implementado Aspecto con deficiencias Aspecto bien implementado B3,B4,B7,B8,B9 Criticidad de los equipos 2.3 B10,B11,B12 Dimensionamiento de los tiempos de mantencin 3.7 Detalle Criticidad Ruta de Inspeccin 0 0.5 1 1.5 2 2.5 3 3.5 4 Sectorizacin de la planta Criticidad de los equipos Dimensionamiento de los tiempos de mantencin Aspectos Individuales V a l o r
P r o m e d i o Valor
Fig. 1.10: Grfico para el aspecto individual de la criticidad de la ruta de inspeccin.
Reconocimiento del lugar. El auditor debe conocer en terreno la planta completa o donde se concentran los recursos destinados al mantenimiento, los almacenes de repuestos y los usuarios de los servicios que entrega mantenimiento. Un contacto en directo provee indicaciones de cmo opera el mantenimiento en la reas de trabajo a cargo del grupo de mantenimiento. Entrevistas. La auditoria no es solamente completar el formulario de preguntas, sino que se debe aprovechar la oportunidad para realizar una serie de entrevistas con un nmero significativo de gente de mantenimiento y conjuntamente con personas que reciben atencin o interactan con mantenimiento. Hay temas comunes que afloran durante la auditoria los cuales a menudo conducen a otras reas de investigacin. Los temas comunes como entrenamiento, abastecimiento de partes, sobre-tiempos y comunicaciones internas son los ms recurrentes durante el proceso de auditoria. Tales situaciones se dejan anotadas en el espacio destinado a observaciones en la planilla de toma de datos y evaluacin, para un anlisis posterior al proceso de evaluacin.
C. MANEJO DE LA INFORMACION SOBRE EQUIPOS Valor Promedio Global= 2.6 Preguntas Aspectos individuales considerados Valor Calificacin C1,C2,C4 Informacin sobre los equipos 2.3 Aspecto con deficiencias Aspecto con deficiencias Aspecto regular Aspecto con deficiencias Aspecto bien implementado C3,C5,C6 Informacin sobre el mantenimiento 2.3 C7,C8,C9,C12 Informacin sobre manejo de recursos 3.0 C10,C11,C15 Informacin sobre indicadores 1.7 C13,C14 Informacin sobre manejo de personal 4.0 Detalle Manejo de Informacin 0 0.5 1 1.5 2 2.5 3 3.5 4 4.5 Informacin sobre los equipos Informacin sobre el mantenimiento Informacin sobre manejo de recursos Informacin sobre indicadores Informacin sobre manejo de personal Aspectos Individuales V a l o r
P r o m e d i o Valor
Fig. 1.11: Grfico para el aspecto individual detalle manejo de la informacin.
Recoleccin de datos. El auditor debe juntar los datos mediante la auditoria del mantenimiento. Estos datos deben ser una revisin representativa de los registros histricos del equipamiento, del costeo del trabajo y materiales, movimientos de inventarios, ndices para medir la eficiencia, etc. Es importante que cualquier dato ingresado a la planilla debe ser validado a fin de que este antecedente refleje fielmente la situacin actual, o sea el auditor debe profundizar en el concepto y no asumir la primera impresin acerca del desempeo del factor medido Sistema de mantenimiento. Una revisin del flujo de trabajos de mantenimientos y como se relacionan con los manuales de procedimientos, rdenes de trabajo y sistemas computarizados usados por mantenimiento es la llave de entrada para la auditoria. A menudo un auditor puede, literalmente, caminar a travs del proceso usado en mantenimiento para determinar cuales reas estn dbiles y cuales estn fuertes. Un proceso de auditoria del mantenimiento incluye seguir una orden de trabajo a medidas que se completa, desde su emisin, su programacin, determinacin de requerimientos de repuestos y mano de obra hasta que se entrega conforme el trabajo.
D. AUDITORIA SOBRE EL MANTENIMIENTO ACTUAL Valor Promedio Global= 2,9 Preguntas Aspectos individuales considerados Valor Calificacin D1,D2 Integracin de la gente de operaciones 4,0 Aspecto bien implementado Aspecto regular Aspecto regular Aspecto con deficiencias D3,D4,D10 Programacin de las tareas de mantencin 3,0 D5,D6,D7,D9 Antecedentes para programar el mantenimiento 3,0 D8,D11,D12,D13,D14,D15 Generacin de ndices de control y retroalimentacin 2,3 Detalle Mantenimiento Actual 0 0,5 1 1,5 2 2,5 3 3,5 4 4,5 Integracin de la gente de operaciones Programacin de las tareas de mantencin Antecedentes para programar el mantenimiento Generacin de ndices de control y retroalimentacin Aspectos Individuales V a l o r
P r o m e d i o Valor Fig. 1.12: Grfico para el aspecto individual del mantenimiento actual. E. ANTECEDENTES DE COSTOS DE MANTENCION Valor Promedio Global= 2,5 Preguntas Aspectos individuales considerados Valor Calificacin E1,E2,E3,E7 Anlisis de reemplazo de equipos 2,0 Aspecto con deficiencias Aspecto regular Aspecto regular E4,E5,E6,E8 Anlisis de reemplazo a la falla o grupal de partes 3,0 E9,E14,E15 Anlisis para mantencin propia o tercerizacin 3,0 E10,E11,E12,E13Anlisis evolucin de los costos 2,0 Aspecto con deficiencias Detalle Costos de Mantencin 0 0,5 1 1,5 2 2,5 3 3,5 Anlisis de reemplazo de equipos Anlisis de reemplazo a la falla o grupal de partes Anlisis para mantencin propia o tercerizacin Anlisis evolucin de los costos Aspectos Individuales V a l o r
P r o m e d i o Valor Fig. 1.13: Grfico para el aspecto individual de los costos de mantenimiento.
F. EFECTIVIDAD DE LA MANTENCION ACTUAL Valor Promedio Global= 3.4 Preguntas Aspectos individuales considerados Valor Calificacin F1,F2,F8,F9 Capacidad de programacin de actividades 3.5 Aspecto regular Aspecto con deficiencias Aspecto bien implementado Aspecto bien implementado Aspecto regular F3,F4,F5 Administracin de trabajos 2.3 F6,F7 Procedimientos para el mantenimiento 4.0 F10,F11,F12,F13,F14 Manejo de relaciones humanas 3.8 F15,F16 Manejo de repuestos y herramientas 3.0 Detalle de la Efectividad de la Mantencin 0 0.5 1 1.5 2 2.5 3 3.5 4 Capacidad de programacin de actividades Administracin de trabajos Procedimientos para el mantenimiento Manejo de relaciones humanas Manejo de repuestos y herramientas Aspectos Individuales V a l o r
P r o m e d i o Valor
Fig. 1.14: Grfico para el aspecto individual de la efectividad del mantenimiento.
Adems, una revisin del actual proceso de tratamiento de una orden de trabajo revela si hay un sistema de codificacin adecuado, si la priorizacin de trabajos est definida, si el personal entiende la informacin all contenida, si la orden es complementada apropiadamente y finalmente si la orden es un instrumento vlido para recoger informacin real desde la planta. Compilacin y anlisis. Realizados los pasos anteriores corresponde ahora colocar todos los antecedentes juntos, llenar las planillas y organizar todas las observaciones anotadas, complementndolas con lo que el auditor pudo apreciar en terreno. El informe final, aparte de las planillas, debe contener un anlisis de las causas que llevan a las actuales situaciones con deficiencias, aspectos mejorables y recomendaciones para el cambio, y una secuencia de recomendaciones con prioridades para ayudar a la administracin del mantenimiento a abordar los problemas que la auditoria detect.
CONCLUSION. El modelo presentado para auditar la gestin del mantenimiento fue dividido en cinco aspectos, con la finalidad de abarcar todo el espectro de actividades dentro de una organizacin para el mantenimiento, pero hay que tener presente que toda organizacin es dinmica, por tanto se recomienda aplicar este cuestionario con una periodicidad regular y a la vez introducir aquellos aspectos que la tecnologa y la competencia as lo requieren.