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RUBEN FAJ ARDO CORREA, DSC, CPP, CPO

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FAJARDO CORREA, CPP, DSC, CPO
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LAS LEYES NACIONALES E INTERNACIONALES SANCIONAN CON PENAS DE
CARCEL LA VIOLACIN SOBRE LOS DERECHOS DE AUTOR Y LA PROPIEDAD
INTELECTUAL.
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LOS ASISTENTES AL XX CONGRESO LATINOAMERICANO DE EXPERTOS EN
SEGURIDAD BANCARIA, ORGANIZADO POR FELABAN
PARA FINES ACADEMICOS Y EDUCATIVOS ESTE MATERIAL PUEDE UTILIZARSE
LIBREMENTE, SIEMPRE Y CUANDO SE HAGA RECONOCIMIENTO A LA AUTORIA Y LA
FUENTE DE DONDE SE OBTUVO.
C
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EL PLAN DE CONTI NUI DAD DE
NEGOCI O APLI CADO A LA BANCA
CELAES 2005
XX CONGRESO LATI NOAMERI CANO
DE EXPERTOS EN SEGURI DAD
BANCARI A
Guatemala, Agosto de 2005
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LAS CRI SI S DE HOY SON EL RESULTADO
DE LAS DECI SI ONES DE AYER,
LAS CRI SI S DEL MAANA SERAN
RESULTADO DE LAS DECI SI ONES DE HOY
PETER SENGE
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LA SEGURI DAD NO ES UN
DEPARTAMENTO
ES UN COMPORTAMI ENTO
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DESAFORTUNADAMENTE LA
SEGURI DAD SOLAMENTE SE
NOTA
CUANDO FALLA
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COSTO BENEFI CI O
LI BERTAD,
EFI CI ENCI A
OPERATI VA
MEDI DAS DE
SEGURI DAD
R I E S G O
LA SEGURI DAD NO ES LO MAS I MPORTANTE
DE UN NEGOCI O
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SI QUI ERES VI VI R EN PAZ,
PREPARATE PARA LA GUERRA
Vctor Hugo
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MI SI ON
( FUNCI ON )
NI VEL
ESTRATEGI CO
TACTI CO
OPERATI VO
AUTORI DAD
RESPONSA-
BI LI DAD
AMBI TO
COORDI NAR
FUNCI ONES
COORDI NAR
RECURSOS
REALI ZAR
ACCI ONES
DEFI NI R
QUE HACER
DEFI NI R
COMO
HACERLO
HACERLO
GLOBAL
Y TOTAL
PARCI AL
PUNTUAL
DI RI GI R
GESTI ONAR
EJ ECUTAR
NI EVELES DE ACTUACI ON ORGANI ZACI ONAL
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Es el proceso de pensamiento que
produce trayectorias, posiciones y
perspectivas, para coordinar y
adaptar las acciones, que permitan el
logro de los objetivos, en escenarios
de posible incertidumbre y
adversidad.
E S T R A T E G I A
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T A C T I C A
ES EL ARTE Y TECNICA DE DISPONER
LAS COSAS EN UN ORDEN TAL QUE
HAGA POSIBLE EJECUTAR LAS
OPERACIONES DENTRO DE UN
ESQUEMA ESTRATEGICO
MI SI ON
GUI A LAS
ACCI ONES
APLI CA LOS
RECURSOS
TOMA LAS
DECI SI ONES
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LAS P DEL MANEJ O DE CRI SI S Y
LA CONTI NUI DAD DE NEGOCI O
* PREVISION (PERCEPCION)
* PREVENCION
* PREPARACION
* PRESERVACION
* PROTECCION
PROPIA PROTECCION (Rastreabilidad)
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SEGURIDAD
OCUPACIONAL
INSTALACIONES EQUIPOS SISTEMAS GENTE
F A L L A S
DILATORIAS PERENTORIAS
DEFICIENCIAS CONTINGENCIAS
PLAN DE SEGURIDAD
PLAN DE CONTINGENCIA
PREVENTIVO - DISUASIVO REACTIVO
MENORES MAYORES
PREPARACION
CONTROL
MITIGACION
RECUPERACION
L E J A N A
MEDIATA
INMEDIATA
PROTECCION
ECOLOGICA
PROTECCION
CIVIL
PROTECCION
Y VIGILANCIA
PROTECCION
EJECUTIVA
INVESTIGACIONES
PROTECCION
A INFORMACION
ADMINISTRACION
DE RIESGOS
PLANEACION
ESTRATEGICA
PERMANENTE EVENTUAL
INFORMACION
D
I
S
P
O
S
I
T
I
V
O
S

E

C

R

E

T

O
URGENCIAS EMERGENCIAS
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PI RAMI DE DEL TRATAMI ENTO
I NTEGRAL DEL RI ESGO
R E D U C I R
R E P A R T I R
R E P E R C U T I R
R E S O L V E R
RETENER
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SE PUEDE PERDONAR EL SER
DERROTADO,
PERO NUNCA EL SER SORPRENDI DO.
Federico I , El Grande de Prusia
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QU ES UNA CRI SI S ?
ES UN DESEQUILIBRIO ENTRE LO
CONOCIDO O ESPERADO, CON LOS
HECHOS REALES, QUE PERTURBA,
ALTERA Y CONFUNDE.
ES EL MOMENTO DECISIVO Y/O GRAVE
DE UNA CONTINGENCIA, A PARTIR DEL
QUE SE TRANSFORMA, PARA MEJORAR
O EMPEORAR
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PROCESO DE LAS CRI SI S Y SU GESTI ON
INCUBACION DESENCADE-
NAMIENTO
IMPACTO
INICIAL
SECUELA
CONDICION
INSEGURA
ACCION
INSEGURA
ANTES
PREVENCION Y
PREPARACION
DURANTE
CONTROL MITIGACION
DESPUES
RECUPERACION
CONTINGENCIA
DAO
LESION
PERDIDA
P
P
D
D
R
R
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EVOLUCION DE LA CONTINGENCIA
INCUBACION
DESENCADE
NAMIENTO
IMPACTO
INICIAL
SECUELA
RECUPERACION
ESPIRAL DE
APRENDIZAJE
MITIGACION
CONTENCION
PREVENCION Y
PREPARACION
DETECCION DE
LAS SEALES
DESCONCI ERTO
EQUI VOCACI ON
REMOLI NO
TOXI CO
CONFUSI ON
DI STRACCI ON
C
R
I
S
I
S
C
O
N
T
R
O
L
DESASTRE
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SI NTOMAS DE LA GESTACI ON DE UNA
CRI SI S
A.- Alteracin sbita, progresiva y/o inexplicable de las
actividades y resultados esperados
B.- Ruptura desconcertante de la normalidad
C.- Se dispone de poca informacin y reina la confusin
D.- Se dificulta la confirmacin de hechos
E.- Progresin incierta ( aumento multiplicacin - diversificacin)
F.- Atrae la atencin general ( interna y externa)
G.- Se genera un ambiente de Efecto Pigmalen
H.- Potencialidad de un desastre
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FACTORES QUE FACI LI TAN LAS
CRI SI S
FALTA DE CLARIDAD SOBRE LOS PROPOSITOS
NO TOMAR DECISIONES OPORTUNAS
DESORDEN Y FALTA DE EVALUACION
EXCESIVA CONFIANZA
NEGLIGENCIA
FALTA DE MONITOREO DE LA COMPETENCIA
FALLAS EN LAS COMUNICACIONES
INDIFERENCIA ANTE LAS SEALES LEVES
TEMOR AL CAMBIO
BAJAR EL CONTROL Y OBJETIVIDAD
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MI ENTRAS MAS SE SUDA EN LA PAZ,
MENOS SE SANGRA
EN LA GUERRA
Sun Tzu
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REALI ZAR ACCI ONES
SI N PLANEAR,
ES UN RI ESGO FATAL
PLANEAR Y NO PONER
EN FUNCI ONAMI ENTO,
ES UN SUEO I NUTI L
REACTIVO PROACTIVO
PENSAR
P
E
N
S
A
R
A
C
T
U
A
R
ACTUAR
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EL ENFOQUE DE LA CALIDAD
1.- DETERMINAR LA SITUACION ( COSTO DEL ERROR )
2.- APLICAR EL REMEDIO TEMPORAL
3.- EVALUAR (CAUSA-SINTOMA-EFECTO)
4.- ESTABLECER ALTERNATIVAS
5.- IDENTIFICAR REQUERIMIENTOS
6.- REALIZAR ANALISIS ( SWOT )
7.- PROSPECTAR RESULTADOS
8.- TOMAR LA DECISION
9.- EVALUAR RESULTADOS Y DAR SEGUIMIENTO
SI STEMA PARA MANEJ O DE CRI SI S
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QUE ES LA PLANEACI ON DE
CONTI NGENCI AS Y CRI SI S ?
ES EL PROCESO ORIENTADO A REDUCIR,
EN GRAN MEDIDA, LA INCERTIDUMBRE Y EL
IMPACTO DE UN EVENTO NO DESEADO QUE
TIENE POSIBILIDAD DE MATERIALIZARSE,
PARA PERMITIR MAS CONTROL SOBRE EL
PROPIO DESTINO.
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NIVELES DEL SISTEMA CONTINGENCIAS
NIVEL DIRECTIVO
Gerencia Ejecutiva
NIVEL GERENCIA
Gerencia Funcional
NIVEL MANDO MEDIO
Gerencia de Lnea
NIVEL
OPERATIVO
Brigadista,
Guardia
CONTINUIDAD
DE NEGOCIO
MANEJO DE CRISIS
PLANES DE
CONTINGENCIA
PROCEDIMIENTO
DE EMERGENCIA
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VULNERABI LI DAD
DEBI LI DADES
I NEFI CI ENCI AS
OBSTCULOS
V
SI STEMA
AFECTABLE
MECANI SMO
REGULADOR
AGENTE
PERTURBADOR
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EN SEGURI DAD NO HAY ENEMI GO
PEQUEO, CUALQUI ER I NDI CI O POR
I NSI GNI FI CANTE QUE PAREZCA,
DEBE SER CONSI DERADO
LA I DENTI FI CACI ON DEL PELI GRO
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1.- UNIDAD EN EL MANDO
2.- MISIONES ESPECIFICAS ASIGNADAS
3.- MULTIPLICIDAD EN LA TAREA
PRI NCI PI OS PARA EL MANEJ O DE
CRI SI S
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PREPARACI ON PARA EL MANEJ O
DE CRI SI S
1. ORGANI ZAR COMI T CONTI NUI DAD DE NEGOCI O Y COMI T DE MC
2. REVI SAR EL DI AGNOSTI CO DE VULNERABI LI DAD.
3. I DENTI FI CAR CONDI CI ONES QUE FACI LI TAN LA CONTI NGENCI A
4. DETERMI NAR AMENAZAS PRI ORI TARI AS
5. ESTABLECER LOS PARAMETROS E I NDI CADORES DE REFERENCI A
6. PROSPECTAR Y EVALUAR LOS RESULTADOS Y AVANCES
7. DETERMI NAR EL NI VEL DE I MPACTO PARA CADA ESCENARI O
8. REVI SAR Y ACTUALI ZAR EL MANUAL Y SUS PROCEDI MI ENTOS
9. REALI ZAR ENTRENAMI ENTOS Y SI MULACROS PERI ODI COS
LISTA DE VERIFICACION
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ORGANIZACION
COMITE
DIRECTIVO DE
CRISIS
GRUPO DE
COMANDO
CONSULTIVA
DIRECCION
EJECUTIVA
COORDINACION
PARTICIPATIVA
REALIZACION
BRIGADAS DE
EMERGENCIA
SI STEMA DE MANEJ O DE CRI SI S Y
CONTI NUI DAD DE NEGOCI O
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COMI T DI RECTI VO DE CONTI NUI DAD DE NEGOCI O
( ESTRATEGI CO )
CENTRO
DIRECTIVO
DE CRISIS
FINANZAS
MERCADEO PRINCIPAL
OPERACIONES
VOCERO
JURIDICO
ENLACE
APOYO
S
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DESAFI OS DEL COMI T DI RECTI VO
DE CONTI NUI DAD DE NEGOCI O
CUIDAR LA REPUTACION
DE LA ORGANIZACION
DETERMINAR UNA ESTRATEGIA
PARA EL MANEJO DE LOS MEDIOS
CONTROLAR EL IMPACTO,
ATENUANDOLO
ASEGURAR LA CONTINUIDAD
DE LAS OPERACIONES
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EVACUACI ON Y
CONTROL DE
PERSONAL
PRI MEROS
AUXI LI OS Y
RESCATE
I NCENDI OS Y
CONTROL DE
DAOS
COORDI NADOR
GENERAL
SUBCOORDI NADOR
J URI DI CO
PRENSA
COMUNI CACI ONES MANTENI MI ENTO
SEGURI DAD Y
CONTROL DE
ACCESOS
NEGOCI ADOR
COMI T DE MANEJ O DE CRI SI S
(TACTI CO )
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SI LA SEGURIDAD ES
RELATIVA,
..EL DAO ES ABSOLUTO!!!!!!
ALFREDO ITURRIAGA, CPP
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ES UNA SERIE DE PASOS
PREDETERMINADOS QUE ESPECIFICAN
ACCIONES CONCRETAS, PARA LA ATENCION
ORDENADA DE UNA CONTINGENCIA DE ALTO
IMPACTO CONSECUENCIAL, CON LA
FINALIDAD DE REDUCIR MITIGAR Y DE SER
POSIBLE NEUTRALIZAR LOS DAOS Y
LESIONES
D E F I N I C I O N :
EL PLAN DE CONTI NGENCI A
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1.- ESCRITO
2.- AUTORIZADO
3.- DIFUNDIDO
4.- PRACTICADO
5.- ACTUALIZADO
REQUISITOS
EL PLAN DE CONTI NGENCI A
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RI ESGOS QUE
ATI ENDE
SERVI CI OS
QUE CUBRE
HABI LI DADES Y
CONOCI MI ENTOS
QUE REQUI ERE
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RI ESGOS
QUE DEBE
ATENDER
Recursos Humanos y
Activos Intelectuales
Instalaciones y
bienes Fsicos
Reconociendo que el rea de EHS puede estructurarse fuera del alcance de las funciones de seguridad, hay
todava un riesgo importante que genera la propia actividad de una organizacin.
Toda vez que muchas organizaciones han combinado las actividades de EHS con las funciones de
seguridad, ASIS ha elegido presentarlas dentro de esta Directiva para su consideracin.
MODELO DEL PERFI L DE LA FUNCI ON DE J EFE EJ ECUTI VO DE LA SEGURI DAD
tica y Reputacin
Activos Financieros
Sistemas de Tecnologa
de la Informacin ( IT )
Cadena de transportacin,
distribucin y suministros
Consejo Legal,
regulatorio y general
Medio ambiente, Salud y
Seguridad ocupacional
(EHS)**
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MODELO DEL PERFI L DE LA FUNCI ON DE J EFE EJ ECUTI VO DE LA SEGURI DAD
SERVI CI OS Y
PROCESOS
POTENCI ALES
Administracin global de
polticas y procedimientos
de seguridad
Proteccin a la
infraestructura y la
tecnologa
Gestin de los riesgos
de la informacin
Respuesta para el manejo
de Crisis y Continuidad de
Negocio
Alertamiento de riesgos
en los empleados
Investigaciones y
Servicios Forenses
Operaciones de seguridad
ocupacional y Proteccin
en el lugar de trabajo
Diseo de salvaguardas
en el proceso de
negocio
Manejo de seguros y
transferencia de riesgos
Investigaciones de
antecedentes y buena
conducta
Proteccin a
Ejecutivos Clave
Determinacin, Evaluacin y
pruebas de riesgos
Cumplimiento de la
seguridad y la conducta
en los negocios
Relaciones externas con
entidades de gobierno
Soporte para la
inteligencia competitiva y
la contra-inteligencia
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MODELO DEL PERFI L DE LA FUNCI ON DE J EFE EJ ECUTI VO DE LA SEGURI DAD
GESTOR DE RELACIONES
Desarrolla, influencia y fortalece las relaciones
con los lideres de las unidades de negocio,
oficiales de gobierno y organizaciones
profesionales, basadas en la confianza, actuando
como un consultor para todos los clientes
organizacionales
ADMINISTRADOR GERENCIAL Y LIDER
Construye, motiva y liderea equipos profesionales
armonizndolos con la cultura organizacional,
respondiendo a las necesidades de negocio y
comprometindose con la integridad y la excelencia
EXPERTO EN MATERIA DE SEGURIDAD
CORPORATIVA
Provee o visualiza la provisin de conocimientos
y expertz tcnica apropiada para la atencin de
los riesgos y el costo-efectividad de la
instrumentacin de los servicios esenciales de
seguridad
MIEMBRO DEL EQUIPO DE GOBIERNO
CORPORATIVO
Provee liderazgo intelectual y soporte activo al
equipo de gobierno corporativo, para asegurar
que los riesgos han sido notificados a la alta
gerencia y al consejo de accionistas
ADMINISTRADOR DE RIESGOS
Identifica, analiza y comunica los riesgos sobre la
seguridad y el negocio, relacionados con la
organizacin
ESTRATEGA
Desarrolla las estrategias Globales Clave de
Seguridad, para todos los riesgos , en colaboracin
con los grupos de inters de la organizacin
CREATIVO EN LA SOLUCION DE
PROBLEMA
Contribuye a la competitividad y agrega valor
favoreciendo que la organizacin se comprometa en
los procesos de negocio para mitigar los riesgos.
Acta como un agente de cambio positivo a favor de
la proteccin organizacional
Conjunto de habilidades requeridas
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I DENTI FI CAR
LOS BI ENES
REALI ZAR ANALI SI S
COSTO-BENEFI CI O
R E E V A L U A C I O N
ESPECI FI CAR LOS
EVENTOS DE PERDI DA
DETERMI NAR LA
FRECUENCI A
ESTI MAR EL
I MPACTO
PLANTEAR OPCI ONES
DE MI TI GACI ON
PROSPECTAR FACTI BI LI DAD
DE LAS OPCI ONES
DECI SI ON
MODELO DE
EVALUACI ON GENERAL
DE RI ESGOS DE
SEGURI DAD
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MAXI MAS DE LA CONTI NUI DAD DE
NEGOCI O
Mas vale saberlo y nunca necesitarlo, que
necesitarlo y no saberlo
Las pequeas fallas de hoy, sern las grandes
crisis de maana
La gran mayora de las Crisis no se dan
espontneamente, No todo es prevenible,
pero todo debe ser previsible.
El secreto de la Planeacin para la Continuidad de
Negocio esta en ADAPTAR y no en ADOPTAR
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EL PLAN DE CONTI NUI DAD DE
NEGOCI O APLI CADO A LA
BANCA
CELAES 2005
XX CONGRESO LATI NOAMERI CANO
DE EXPERTOS EN SEGURI DAD
BANCARI A
Guatemala, Agosto de 2005
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E-mai l : r u f a c @s i p r o s i . c o m
s i t m e x @a v a n t e l . n e t
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