Tema 1: Naturaleza del estado

Introduccin al tema
Filsofos, historiadores, juristas, Etc. han tratado de conceptuar al Estado
desde hace bastante tiempo. En esta lista se encuentran nombres como
Aristteles, Rousseau, Montesquieu y Marx. La tarea, pues, es harto difcil. Se
dice, incluso, que en la antigedad se ofreci una fortuna a quien pudiera
definir con precisin el concepto de Estado.
El estado es una asociacin de individuos hecha por la fuerza de un grupo o
como resultado de la voluntad de sus integrantes? o El estado es el gobierno,
el pueblo o el territorio?
Pensar sobre el Estado, su esencia, su naturaleza, su razn estructural, fines y
funcionamiento, es hacer teora del Estado. Por teora del estado se refiere a la
disciplina que pretende reflexionar acerca de seis interrogantes: Qu es el
Estado?, Cmo surgi el Estado?, Hacia dnde evoluciona el Estado?,
Para qu existe el Estado?, Por qu manda el estado? y Por qu obedecen
los gobernados?
Nos preguntamos qu es el Estado? Y entonces podemos ensayar una o
muchas respuestas que ya habran sido formuladas a lo largo de la historia. De
ah la importancia de estudiar las diversas teoras que sobre el Estado se han
formulado.
Es nuestro deseo que sigamos estudiando y analizando con sentido crtico al
Estado para mejorarlo, modernizarlo y hacer realidad el bien comn de todos
los seres humanos, con opcin preferente por los que menos tienen.
Mapa conceptual referido al tema
Observa detenidamente el siguiente esquema, de un vistazo encontrars de
manera sintetizada los principales conceptos de la temtica que abordaremos.
Qu conceptos o categoras te llaman la atencin?

En el mapa puede apreciarse de modo resumido las distintas posiciones a lo

largo de la historia; basadas asimismo en distintos puntos de vista sobre la
naturaleza del estado, atendiendo a diferentes circunstancias; todas las cuales
se han resumido alrededor de sendas teoras sobre el Estado.
Desarrollo de los contenidos de aprendizaje
Seala Garca Toma (2010; Pg. 61), citando a Guido I. Risso, que el trmino
Estado es uno de esos conceptos que posibilitan tantas acepciones como
personas dispuestas a darlas haya y de Frederic Bastiart que () deca que
deba premiarse con un milln de francos, coronas, cruces y hasta cintas a

quien llegase a formular una buena, simple e inteligible definicin de Estado.

Precisa adems que () su conceptualizacin se ha visto afectada por las
distintas connotaciones existentes, en el mbito poltico, sociolgico, histrico y
jurdico. Bajo este contexto, Garca Toma se limita a definirlo simplemente de
acuerdo a sus elementos: la existencia del Estado est condicionada a la
interconexin de un grupo humano asentado sobre un territorio determinado en
donde opera con suficiencia un poder poltico. (Id.)
Qu es el Estado? Para intentar responder esta pregunta y desarrollar nuestro
estudio empezaremos por representar el Estado de la siguiente manera, en la
que an no sabemos qu es:
Si vamos a decir qu es el Estado, naturalmente hemos de buscar aquella
esencia que lo configura como tal y que lo distingue de otros, esto es, su
naturaleza.
El Diccionario de la Lengua Espaola (Real Academia Espaola; 2002)
define naturaleza como esencia y propiedad caracterstica de cada ser
yconcepto a la Idea que concibe o forma el entendimiento. Entonces podemos
entender que la naturaleza de algo es objetivo, en tanto que el concepto es
nuestra nocin sobre ella.
Las teoras sobre el Estado son, en consecuencia, conceptos o ideas que los
hombres se han formulado para explicarla. Veamos algunas de estas ms
importantes para as formarnos nuestro propio concepto sobre la naturaleza del
Estado. O, para lo que es lo mismo, elaborar nuestra teora del Estado.
Si entendemos que las teoras del Estado son ideas que se han formulado al
respecto podemos graficar esta situacin de la siguiente manera:
El Estado puede ser analizado desde dos puntos de vista: el de las teoras
objetivas y de las teoras subjetivas (En http://www.emagister.com/cursoestado-teoria-politica/naturaleza-estado-teorias-objetivas).
a. Las teoras objetivas analizan el Estado quitando la parte humana. En este
sentido, estas teoras sostienen que el Estado:
a.1. Es un hecho, porque es una realidad fsica.
a.2. Es una situacin, que se da en un lugar determinado donde hay una
relacin entre los que dominan y los que son dominados. As, el Estado es una
abstraccin.
a.3. Es un elemento, al equipararlo con el territorio, la poblacin o el poder.
a.4. Es un organismo natural, una formacin orgnica de carcter fsico, que
tiene una existencia condicionada por elementos naturales independiente de
quienes lo forman. La teora antropomrfica visualiza al Estado como una
persona fsica; y seala entonces que el territorio es su sistema seo y

muscular, el comercio su sistema circulatorio y el gobierno su sistema

nervioso.
b. Las teoras subjetivas piensan que lo esencial es lo que aporta el ser
humano. Sealan as que el Estado es un ente cultural, porque es producto de
la inteligencia humana. Estas teoras subjetivas expresan que el Estado es
un Hecho social o un Hecho poltico; es decir, identifican al Estado con el
pueblo o el gobierno. Hay dos direcciones:
b.1. Histrico social, que consideran al Estado como un organismo
intelectual (o espiritual), una asociacin o una corporacin. Es un organismo
intelectual o espiritual, porque es un sentimiento social el que une al hombre al
Estado, porque el hombre al formar parte de la iglesia, lo es del cuerpo de
Cristo; es una asociacin, que tambin es una doctrina de la edad media,
porque el Estado es unidad permanente de hombres.
b.2. Jurdicas, que consideran que lo importante es lo vinculado a lo
normativo. Dentro de esta hay posiciones que distinguen al Estado como
un objeto, como una relacin jurdica entre gobernantes y gobernados o
como un sujeto capaz de tener derechos y ejercerlos.
1.1. Teora jurdica del Estado
Tedulo J. Santa cruz (1994; Pg. 192) dice que es la ms conocida y comn
dentro de toda comunidad por haber sido la primera definicin que tuvo nocin
el hombre al surgir el Estado. Esta definicin tiene muchos defensores, entre
los que se cuentan Kelsen, quien seala que el Estado es un sistema
normativo identificable con el ordenamiento jurdico mismo, y Jellinek, quien
precisa que el estado es una comunidad poltica jurdicamente organizada.
La esencia jurdica del Estado puede cifrarse en el hecho de constituir una
organizacin que aspira a la regulacin de la convivencia en una nacin
determinada, asentada sobre un cierto territorio, mediante la creacin de una
voluntad dominante sobre la totalidad de los ciudadanos.
1.2. Teora abstracta del Estado
Dentro de las teoras que estudian al Estado de manera predominante existen,
adems, otras que consideran al Estado como una situacin. Son las que dicen
que han de examinar al Estado en cuanto Estado. Estas doctrinas dicen que lo
que llamamos Estado no es sino una situacin en las relaciones de dominacin
que existen; adems, que es una simple abstraccin que hacemos de esas
relaciones que varan constantemente; y que, en forma ficticia hacemos una
sntesis de esas relaciones, y a esa sntesis se le denomina Estado. Segn
esta concepcin, por una simple operacin mental llamamos Estado a la
sntesis que hacemos de las relaciones de hechos que varan constantemente.
1.3. Teora sociolgica del Estado

Esta teora define al Estado como el conjunto de todos los fenmenos sociales
que se dan en una determinada comunidad humana, identificndose esta
organizacin con el concepto de sociedad, de tal manera que la sociedad es el
gnero y el Estado es la especie orgnica de dicha sociedad.
Encontramos as, que el Estado es una organizacin dentro de la sociedad
humana, el cual reviste caracteres especficos y orientados a precisar un
determinado comportamiento de los individuos.
1.4. Teora poltica del Estado
Siendo la poltica la concepcin bsica de la supraestructura de la sociedad, la
cual influye en el resto de las concepciones, es la que tiene que ver sobre la
organizacin poltica de la comunidad y analizar cmo se han producido.
Esta concepcin define al Estado como una organizacin poltica de la clase
econmicamente dominante, que tiene por fin mantener el orden de cosas
existentes y aplastar la resistencia de otras clases.
Esta definicin est ntimamente ligada a la nocin de dictadura, la misma que
se entiende como el poder y la maquinaria estatal que generan violencia y
creatividad de premisas bsicas en todas las esferas de la vida humana,
dirigida por una determinada clase social que llega a la direccin estatal contra
otras u otra clase social. Esta dictadura, en la poca de desarrollo de la
humanidad que es la civilizacin, se clasifica en dictadura burguesa y dictadura
del proletariado.
1.5. Teoras histricas sobre la naturaleza del Estado
Al respecto, Tedulo J. Santa Cruz (Ibd.; Pg. 192-197) menciona diversas
teoras propuestas por cientficos de la materia, entre las cuales tenemos las
siguientes:
1.5.1. Teoras histricas sobre la naturaleza del Estado
1.5.1. Concepcin platnica
En su obra La Repblica, Platn nos plantea que el Estado es un organismo
equiparable al del hombre -un macroantrophos-. Constituido el Estado por
individuos, existe entre aqul y estos una relacin armnica de la misma
manera que el organismo de un ser viviente est armnicamente relacionado
con los rganos que lo integran.
Con esto, Platn afirma que en el Estado hay tres elementos equiparables a las
funciones y existencia de los rganos biolgicos, estos elementos son: una
clase dominante, la de los sabios; otra, defensora de la sociedad, la de los
guerreros; y una tercera, destinada a abastecer y obedecer a las dos primeras,
la de los agricultores y artesanos. Platn, en esta organizacin social
propuesta, no menciona a los esclavos, ni siquiera como integrantes del estrato

ms inferior, las razones porque no lo hace, est en la concepcin del tipo de

Estado que define.
1.5.2. Concepcin aristotlica
Aristteles, siguiendo la concepcin organicista de Platn, en su obra La
Poltica, afirma que la esencia del Estado no es extrahumana o sobrehumana,
sino que radica en la naturaleza humana misma. Apoyado en esta idea,
concepta al Estado como una alianza o asociacin; pero no una alianza
transitoria hecha entre los individuos con el propsito de realizar un fin
particular, predeterminado, sino una alianza necesaria que posteriormente
establece una unin orgnica perfecta cuyo fin es la virtud y la felicidad de
todos los hombres.
Explicativamente este enfoque aristotlico se basa en la existencia de la familia
constituido por el hombre, la mujer, los hijos y los siervos, como elemento
social irreductible; igualmente, agrega la existencia de la aldea como base
material de la familia para luego llegar a la ciudad o Polis; en otros trminos, el
Estado ya posee autarqua y comprende a los grupos anteriores.
1.5.3. Concepciones estoica y epicrea
En el suceso histrico, despus de Aristteles, aparecen las escuelas estoica y
epicrea. La escuela estoica sostena que el Estado viene a ser un estado
universal donde desaparecen los estados polticos, y que la naturaleza humana
concede al hombre libertad que no puede subordinarse a ninguna relacin
entre individuos y un Estado determinado, sino a servir en conformidad con la
naturaleza. Por su parte, la escuela epicrea afirmaba que el estado tiene un
fundamento evidentemente utilitario: el de poner fin a la lucha del hombre
contra el hombre y promover una coexistencia humana pacfica y ordenada.
El Estado, en esta concepcin, adquiere el carcter de una institucin
fundamentalmente convencional, creada para imponer el orden y que puede
ser disuelta cuando los individuos estimen que ya no presta la utilidad que ha
motivado su creacin.
1.5.4. Concepcin de Cicern
Parte de una intrnseca inclinacin humana del hombre a lo que
llama principius urbis et seminarium reipublicae, para conceptualizar al Estado
como un orden creado por la naturaleza, cuya estructuracin est dada, ms
que por la razn, por el instinto natural de los hombres que se manifiesta en su
tendencia a la vida social polticamente ordenada.
1.5.2. Teoras histricas sobre la naturaleza del Estado
1.5.5. Concepcin cristiana
La doctrina cristiana en su influencia y proyeccin, sobretodo en la edad media,
teoriz sobre el Estado en sus escuelas patrstica y escolstica, siendo sus

representantes ms notorios San Agustn, Santo Toms de Aquino y Francisco

de Surez.
San Agustn sealaba que el Estado es el producto del pecado ya que su
origen reconoce las manchas de luchas fratricidas de ambiciones y despojos-,
que as slo puede admitir, como organizacin social, una relativa justificacin
teleolgica en tanto sirva a los designios de Dios y a los fines de la iglesia.
Santo Toms de Aquino sostena que el Estado era la institucin fundamental y
necesaria que deriva de la naturaleza sociable del hombre; y que su finalidad
era establecer un orden de vida y lograr la satisfaccin de las necesidades
humanas en tanto estas estn determinadas por la providencia. El estado es,
pues, en la Tierra, una representacin del reino de Dios. De ah que el poder
estatal deba coincidir, en su aplicacin finalista, con los principios teleolgicos
supremos. Francisco de Surez explicaba en 1612 que el Estado debe
conceptuarse como una necesaria organizacin social, slo su formacin real a
travs del libre consentimiento de los hombres, distribuyen en la vida estatal el
poder recibido por Dios y los ttulos y facultades a quienes han de ejercerlo.
1.5.6. Concepcin de Maquiavelo
Es una concepcin histrico-empirista sobre el Estado, por tal razn don
Nicols Maquiavelo en sus obras La Primera Dcada de Tito Livio y El Prncipe,
asigna al estado, de acuerdo a su poca, una finalidad constructiva y loable en
s misma, justificara la adopcin de muchos medios, incluso la traicin y la
violencia para formar un Estado independiente.
1.5.7. Concepcin de Jean Bodn
Este autor francs considera que el Estado en su estructura y organizacin
tiene un doble mtodo: racional y emprico y que bajo esta concepcin se
identifica el poder y la soberana del Estado con el gobierno, distinguiendo tres
formas de gobierno: la monarqua, la aristocracia y la democracia.
1.5.8. Concepcin de Tomas Hobbes
Autor de las obras De Cive y Leviatn, parte de la premisa de que el hombre es
un ente egosta, que nicamente persigue la satisfaccin de sus personales
necesidades. No es, pues, sociable por naturaleza. Y slo por conveniencia se
puede llegar a una organizacin social que sustente una convivencia ordenada,
por eso, concepta el Estado como una creacin humana de tipo convencional.
De acuerdo a esta concepcin, los hombres que originariamente ejercen
libertades y derechos ilimitados, se despojan de estos atributos y los confieren,
por delegacin a un monarca, facultndolo para crear y hacer aplicar las leyes
con el fin de hacer efectiva una pacfica vida social. En esta delegacin
incondicionada de poderes radica el poder absoluto del Estado, frente a cuya
autoridad no pude invocarse autoridad alguna.
1.5.9. Concepcin de Benito Espinoza

Autor holands que en el siglo XVII sostena que nada en la naturaleza humana
es injusto, por tal razn, refirindose al estado, postula: si es natural que los
hombres usen el poder fsico en un intento comn de la ordenacin de la vida,
ese poder fsico queda entonces legitimado como justo en el Estado.
Aclarando el concepto, Espinoza dice que a pesar de esto, el Estado es
impotente frente a la conciencia de los hombres, es decir, a su libertad de
pensamiento, no porque carezca de fundamento jurdico para limitarlo, sino
precisamente, porque no posee ninguna fuerza material capaz de constreirla.
1.5.3. Teoras histricas sobre la naturaleza del Estado
1.5.10. Concepcin de Montesquieu y Rousseau
Montesquieu se ocupa de la forma de Estado y sostiene que stas son tres: la
primera es la Repblica, cuyo principio fundamental es la virtud; la segunda, es
la monarqua, cuyo principio fundamental es el honor; y la tercera que es el
despotismo, cuyo principio es el miedo; en cuanto a su organizacin considera
que el estado debe estar organizado en tres poderes con su correspondiente
funcin cada uno de ellos. Estas funciones son legislativas, administrativas y
judiciales. Juan Jacobo Rousseau, con criterio unitario en su pensamiento
sostiene: el contrato social permite que todos los hombres permanezcan libres
e iguales, al tiempo que el estado, en su funcin tutelar, garantiza mediante la
ley el ejercicio de los derechos. O sea, el Estado es una institucin tutelar de
los derechos del hombre.
1.5.11. Concepcin de Kant
Kant sostiene que el estado es una multitud de hombres que conviven de
acuerdo a las leyes del derecho; multitud que slo puede ser concebida, desde
el punto de vista racional, como asociada segn la idea de un contrato social
fundado en principios reguladores.
1.5.12. Concepcin de Juan Amadeo Fichte
Es su obra el Estado comercial cerrado, en 1800 se convierte en el primer
terico que asigna al estado la funcin econmica, de ah que afirma el Estado
representa un orden perfecto de vida social. Contiene en s todos los elementos
imprescindibles y suficientes para la organizacin y distribucin del trabajo
social. Es, pues, una estructura cerrada no nicamente desde el punto de vista
jurdico sino tambin desde el econmico.
1.5.13. Concepcin de Fedrico Schelling y Federico Guillermo Hegel
Estos autores descubren la nocin de espritu popular como el supuesto bsico
de toda construccin jurdico-poltica.
Federico Schelling, en cuanto al Estado, dice que el Estado es una especie de
sntesis entre lo ideal y lo real, entre el mbito de la libertad y el de la
necesidad; sin embargo, admite paralelamente a la existencia del estado la

existencia de la iglesia, llegando a una solucin armnica respecto de la rbita

funcional de ambas existencias.Federico Guillermo Hegel, a su vez, en la lnea
idealista objetiva concepta que el Estado es la creacin ms perfecta del
espritu objetivo; pero asimismo, como expresin ms alta de la libertad nada
existe por sobre el estado, excepto lo absoluto.
1.5.14. Concepcin de Carlos Marx
Para Marx, el Estado es una supraestructura poltica, de coercin clasista,
condicionada por los modos de produccin.
1.5.15. Concepcin de Gierke
Para Gierke, el Estado es el rgano ms importante en la produccin del
Derecho, pero no es el nico. Tambin son rganos de produccin muchas
corporaciones organizadas y hasta el propio pueblo. Pero el estado interviene
en estas otras formas de produccin mediante el reconocimiento expreso o
tcito del derecho creado a travs de ellas.
1.5.4. Teoras histricas sobre la naturaleza del Estado
1.5.16. Concepcin de George Jellinek
Su posicin de que el estado es por una parte, una creacin social y, por otra,
una institucin jurdica. Por lo tanto, la Teora General del Estado debe estudiar
a su objeto desde dos puntos de vista; como una doctrina general social del
estado y como una Teora General del Derecho Poltico. De esta concepcin de
la disciplina que estudia al estado, infiere el concepto de estado, afirmando
que: el Estado es una unidad de asociacin dotada originariamente de poder
de dominacin y formada por hombres asentados en un territorio.
1.5.17. Concepcin de Len Duguit
Sentando bases para la ciencia que estudia el estado, indica: el Estado no es
un poder soberano, sino slo un conjunto de individuos que detentan la fuerza
para crear, organizar y hacer ejecutar las actividades imprescindibles para la
sociedad.
1.5.18. Concepcin de Hans Kelsen
Su produccin constituye toda una teora general del derecho y del Estado, tal
vez la primera aportacin histrica ms fecunda; sin embargo, refirindose al
Estado, delimita que es un sistema normativo y todos los elementos que
tradicionalmente se le atribuyen, slo existe en tanto sus respectivos sentidos
estn determinados por aquella estructura normativa. () Kelsen ha lanzado
la teora de la identidad entre Estado y Derecho. Es pues el Estado, la
personificacin metafrica del orden jurdico total. Estado y Derecho son, pues,
dos expresiones que designan un mismo objeto. (RALLI DANOS; 2004; Pg.
19)

1.5.19. Concepcin de Rudolf Smend

Frente al formalismo kantiano y usando el mtodo fenomenolgico-dialctico
propugnado por Teodoro Litt en su anlisis esencial de las conexiones
humanas piensa que el Estado en tanto unidad de sentido de la vida real,
consiste en una realidad espiritual que se renueva ininterrumpidamente a
travs de todas las manifestaciones del querer ser de una multiplicidad de
conciencias que tienden a finalidades comunes y se orientan de manera
unificada en una misma direccin. En esta constante recreacin de la vida del
estado, en esta permanente actualizacin de las funciones vitales de la
comunidad, en esta integracin de sentidos a travs de la cual los hombres se
saben y se reconocen en el acontecer como integrantes de una comunidad
poltica real y concreta, radica, precisamente, la esencia, el ncleo del Estado.
1.5.20. Concepcin de Hermann Heller
Contradiciendo la nocin jurdica y la afirmacin de comunidad humana
asignada al Estado, considera que el Estado es una unidad organizada de
decisin y accin que existe en la multiplicidad de centros reales que
estructuran el todo social. Pero el Estado se diferencia de todos los otros
centros de accin por su carcter de unidad soberana, pues est por encima de
todas las dems unidades de poder que existen en su territorio, en razn de
que sus rganos capacitados pueden aplicar, en forma exclusiva, el poder
fsico coactivo en la ejecucin de sus decisiones.
En esta relacin de ideas que integran las diferentes definiciones que
alcanzamos sobre el estado, pesa mucho la ubicacin social del autor, su
formacin tcnico-profesional, su nivel cientfico, as como la concepcin
filosfica que tenga sobre la sociedad en primer trmino y los intereses que lo
mueven en cuanto a estado.