AMBIENTE DE CONTROL

SI
FILOSOFA DE DIRECCIN
Existe delegacin de funciones dentro del curso?
Existe una correcta administracin por parte de la directiva del
curso?
La directiva soluciona problemas que se generan en el curso?
INTEGRIDAD Y VALORES
Los integrantes del curso mantienen una actitud responsable ante
sus actividades universitarias?
Existe respeto y aceptacin por parte de los compaeros al emitir
opiniones y comentarios?
Existe un ambiente tico y moral entre los integrantes del curso?
Se incentiva a practicar los valores ticos en el curso?
ADMINISTRACIN ESTRATEGICA
Se est cumpliendo con el plan de estudio establecido en el silabo
de las diferentes asignaturas del curso?
Existe un plan de estudio por parte del curso para reforzar sus
conocimientos?
Todos los estudiantes del curso toman decisiones relacionadas con
el establecimiento de metas institucionales?
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
La directiva del curso fue elegida democrticamente?
El curso cuenta con una estructura claramente definida?
La directiva est organizada correctamente para representar al
curso?
El curso cuenta con un manual de indicaciones?
PRACTICAS DEL PERSONAL
En el curso existe compaerismo entre los integrantes?
Existe apoyo entre los estudiantes para superar dificultades?
ASIGNACIN DE AUTORIDAD Y RESPONSABILIDAD
Existe asignacin de autoridad y responsabilidades en el curso?
Existen documentos que muestren la asignacin de autoridad y
responsabilidad?
Los estudiantes del curso cumplen con las actividades y
responsabilidades asignadas?
Los estudiantes conocen claramente sus deberes y
responsabilidades?
Esta Ud. De acuerdo que al intervenir e interrelacionarse con cada
integrante del curso va a permitir alcanzar los objetivos planteados
del curso?
COMPETENCIA PROFESIONAL
L os estudiantes del curso desarrollan sus capacidades y habilidades
para desempearse satisfactoriamente en sus estudios?
Se utilizan mtodos que permitan asegurar que el estudiante posee

NO

PREGUNTAS

el nivel de preparacin y experiencia adecuado?

Los directivos tienen evidencias sobre el conocimiento y
habilidades de los estudiantes?
ORGANO DE CONTROL
Existe una autoridad competente que ayude con el control de
asistencia?
Conoce Ud. quien es el encargado del control de asistencia?

SI

NO

INFORMACIN Y COMUNICACIN
NFORMACIN:
La informacin interna y externa establecida por la facultad es
remitida previamente a todo el curso para su conocimiento?
Est usted informado de los cambios que se dan en la facultad por
parte de las autoridades?
SISTEMA DE COMUNICACIN
Cundo le envan alguna tarea recibe usted a informacin
pertinente y necesaria?
Si usted falta a clase le facilitan el material al da siguiente?
COMUNICACIN:
Realizo consultas con sus profesores por medio del correo
electrnico?
Existe comunicacin con os compaeros que no toman todas las
asignaturas?
La informacin que da a conocer el docente a curso es verdica y
oportuna?
EVALUACION DE RIESGOS
Existen salidas de emergencia?
Existe manual de procedimientos en caso de emergencia?
En caso de emergencia existen rutas de evacuacin establecidas?
Existe iluminacin adecuada en el aula?
El aula dispone de un botiqun de primeros auxilios en caso de
emergencia?
Las ventanas disponen de algn sistema de seguridad que evita la
posibilidad de cada, en caso de que un estudiante este apoyado en la
misma?
Existen programas de seguridad (guardias de seguridad, alarmas)?

Existen indicadores de riesgo?

ACTIVIDADES DE CONTROL
Autorizacin y Aprobacin
La facultad de administracin de empresas cuenta con una manual de
funciones y procedimientos claramente definidos de cmo se debe
manejar un trmite.
En el curso, se conoce el proceso a seguir para obtener autorizacin y
aprobacin en trmites estudiantiles.
En caso de conocer el proceso anterior, se cumple el mismo.
El presidente de curso gestiona efectivamente todas las actividades del
mismo.
Se autorizan programas de aprendizaje para los estudiantes.
Segregacin de Funciones
El curso utiliza sistemas informticos efectivos en el proceso de control
de las actividades que se realizan.
Las funciones del curso estn bien definidas entre los miembros de la
directiva del mismo.
Evaluacin Costo-Beneficio
El curso elabora listas de requerimientos y beneficios que conlleva
realizar una nueva actividad.
Control Acceso de Recursos
Se realiza un conteo fsico de los activos que existen en el curso.
Se controla el acceso de personas no autorizadas al curso.
Se protege los recursos del curso contra el despilfarro o uso ineficiente
del mismo.
Verificacin y Conciliacin.
El curso cuenta con un sistema de control de asistencia.

En el curso se analiza si los trabajos realizados por los estudiantes son

adecuados y efectivos.

El curso posee algn modelo o diseo de documentacin para la

verificacin y conciliacin de las actividades realizadas.
En el curso se verifica el cumplimiento de los slabos a seguir.
Evaluacin de Desempeo
Se realiza evaluacin del desempeo acadmico en el curso.
En el curso, existe un miembro responsable de velar sobre la evaluacin
del desempeo del mismo.
Se reconoce y motiva el desempeo eficiente de los estudiantes.
Rendicin de Cuentas
Se informa oportunamente sobre el rendimiento acadmico del curso.
Se toman medidas correctivas en aspectos deficientes del curso.

SUPERVISIN Y MONITOREO
Supervisin:
Existe supervisin en el curso?
Considera que los exmenes realizados espordicamente al curso son
una forma de supervisin?
Considera que todos los profesores realizan monitoreo en el
desempeo acadmico de los estudiantes?
Cree que la supervisin realizada por el docente cumple con los
objetivos planteados por la facultad?
Monitoreo:
Existe monitoreo ene l curso?
El profesor realiza controles de asistencia permanentes?

COSO 2

ESTABLECIMIENTOS DE OBJETIVOS
El curso se ha planteado objetivos que pretende alcanzar este ciclo?
Los objetivos planteados estn relacionados con las materias que tiene
cada estudiante
Estratgico:
El curso va utilizar estrategias para aprobar las materias?
Operativo
Sea justan los objetivos a las necesidades y condiciones de cada
estudiante?
Los estudiantes estn conscientes que si no estudian perjudicaran a la
carrera?
Cumplimiento
Usted tiene conocimientos sobre la visin y la misin de su carrera?

Los profesores cumplen con el silabo programado?

Los profesores cumplen con el horario de clases?
Existe un representante estudiantil que se encargue de seguir el
cumplimiento de las materias?

Cree usted que los mtodos de enseanza utilizados por el docente

favorecen a su desempeo?
IDENTIFICACIN DE EVENTOS
Internos:
Infraestructura:
Cree que la infraestructura es adecuada para recibir clases?

Los ambientes donde se realizan las actividades acadmicas tienen las

condiciones de infraestructura que requieren los procesos de enseanzaaprendizaje e investigacin?

Los baos de la facultad se encuentran en buenas condiciones de
funcionamiento e higiene?
Los equipos que se utilizan en las actividades acadmicas tienen un
programa implementado para su mantenimiento, renovacin y
ampliacin?

Personal:
Existe un correcto mtodo de enseanza por parte de los docentes?
Cree usted que los docentes tienen autonoma suficiente para
desempear mi trabajo?
Los docentes, utilizan el material adecuado para la enseanza?
Tecnologa:
Existe tecnologa adecuada para el aprendizaje dentro del rea laboral?
Deberan usarse dispositivos como Smartphone y tabletas para complementar la educacin
en el aula de clases?
Considera que el uso de dispositivos tecnolgicos es una distraccin a la
hora de clases?
Se encuentra el curso en un entorno seguro? Entendindose por
seguro que est exento de robos, vandalismos, bombas e incendios?
Posee la infraestructura adecuada para
adecuadamente las funciones de este curso?

desempearse

Para evitar el riesgo de perder clase llega usted al aula antes que el
docente?

Externos
Los estudiantes realizan pagos para obtener el material didctico
dentro del curso?
Existe la sealizacin adecuada para salir del aula en caso de
emergencia?

Conoce el reglamento que tiene la facultad?

Los estudiantes cumplen con el reglamento establecido?
Los estudiantes conocen indicadores que se deben cumplir para el
examen de acreditacin de la carrera?
Existe capacitaciones adecuadas para cumplir con los parmetros
que exige la SEACES?
Los estudiantes se adaptan a los cambios que la sociedad exige en
el desempeo profesional?
RESPUESTA AL RIESGO
EVITARLO
SI
1- Se encuentra el curso en un entorno seguro? Entendindose por
seguro que est exento de robos, vandalismos, bombas e incendios?
2- Posee la infraestructura adecuada para desempearse
adecuadamente las funciones de este curso?
3- Para evitar el riesgo de perder clase llega usted al aula antes que el
docente?
REDUCIRLO
4- Desea usted que se implemente un rooter en la cuarta planta para
acceso a internet en el curso?
5- Para mejorar sus conocimientos adquiridos en clase usted busca
ayuda tales como ayudantes de ctedra?
6- Usted estudia diariamente para reducir el riesgo de perder el ciclo?

NO

COMPARTIR Y ACEPTARLO
SI
1- Hay planes de accin para afrontar riesgos que se puedan dar en
el curso?
2- Cundo la facultad identifica riesgos hay posibles planes de accin
para compartir o aceptar dicho riesgo?
3- Considera usted que los conocimientos adquiridos en la carrera
sean los adecuados para desempear en el campo profesional?
4- L a facultad tiene previsto un cierto tiempo para la toma de
decisiones para dar respuesta a los riesgos?

NO