MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIN

SECRETARA GENERAL ALCALDA MAYOR DE BOGOT

MISIN: LA SECRETARA GENERAL DE LA ALCALDA MAYOR DE BOGOT ARTICULA LA FUNCIN GERENCIAL DEL ALCALDE MAYOR PROMOVIENDO LA MEJORA DE LA GESTIN Y EL DESARROLLO INSTITUCIONAL DEL DISTRITO CAPITAL, MEDIANTE POLTICAS, ESTRATEGIAS,
PROGRAMAS Y METODOLOGAS INNOVADORAS Y DE CALIDAD CON UNA ACCIN PBLICA TRANSVERSAL, COORDINADA Y TICAMENTE CORRESPONSABLE, QUE CONTRIBUYA A LA CONSTRUCCIN DE UNA BOGOT HUMANA, EQUITATIVA, GARANTE DE LOS DERECHOS DE LAS
DIFERENTES CIUDADANAS Y CON PROYECCIN INTERNACIONAL.

IDENTIFICACIN

Proceso

ACOPIO, PROCESAMIENTO
TCNICO Y SERVICIO DE LA
DOCUMENTACIN DE
CONSERVACIN PERMANENTE
Y DE INTERS DE LA CIUDAD

ADMINISTRACIN DE
CANALES DE SERVICIO AL
CIUDADANO

ANLISIS

Riesgo

Causa

NO CUMPLIR CON LAS

METAS ASOCIADAS A LA
SUBDIRECCIN TCNICA
RELACIONADAS CON EL
PROYECTO DE INVERSIN

ACEPTAR BIENES Y SERVICIOS SIN

CUMPLIMIENTO
DE
LOS
REQUISITOS ESTABLECIDOS EN EL
PROCEDIMIENTO

PRDIDA
DE
LA
DOCUMENTACIN
QUE
REPOSA EN LA DIRECCIN
ARCHIVO DE BOGOT.

BENEFICIO A UN TERCERO POR

OMISIN DEL PROCEDIMIENTO EN
LA ENTREGA O PRSTAMO DE
DOCUMENTOS.

ABUSO DE LA CONDICIN
DE SERVIDOR PBLICO EN
BENEFICIO DE SI MISMO O
DE TERCEROS EN LA
PRESTACIN
DEL
SERVICIO
EN
LOS
CANALES
Y
EN
LA
SUPERVISIN
DE
CONTRATOS.

ASIGNACIN
DE
TALENTO
HUMANO
AL
PROCESO
DE
ADMINISTRACIN DE CANALES DE
SERVICIO AL CIUDADANO SIN
CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS
MNIMOS
Y
SIN
ATENDER
CRITERIOS DE COMPETENCIAS
LABORALES
Y
COMPORTAMENTALES,
QUE
DEMUESTRAN
ACCIONES
CONTRARIAS AL IDEARIO ETICO

Frecuencia
Prueba

Semestral

Semestral

Semestral

Ao

2014

2014

2013

VALORACIN

MITIGACIN

MONITOREO

Perodo

Controles

Accin Mitigacin

Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan

Junio

SEGUIMIENTO
MENSUAL
A
LAS
SUPRVISIONES DE LOS CONTRATOS DE
PRESTACIN DE SERVICIOS, ASIGNADOS A
LA SUBTCNICA

1.SEGUIMIENTO DEL CUMPLIMIENTO DE CADA

CONTRATO MEDIANTE PLANILLA
2. REVISIN DEL PAC PROGRAMADO EN EL
SISTEMA DE GESTIN CONTRACTUAL

Junio

1.REALIZAR CONTROL DE REGISTRO DE

DOCUMENTOS,
SEGN
EL
PROCEDIMIENTO.
2.SEGUIMIENTO A LOS DOCUMENTOS
PRESTADOS EN SALA DE CONSULTA.

1. SE CONTINUAR CON EL REGISTRO DE

MOVIMIENTO DE DOCUMENTOS PRESTADOS
INTERNA
Y
EXTERNAMIENTE,
HACIENDO
MEJORAS PARA OPTIMIZAR SU USO.

Diciembre

1.INFORME DE SUPERVISION
2.CORREO INSTITUCIONAL
3.COMUNICACIONES OFICIALES
4.SEGUIMIENTO A COMPETENCIAS
5.EVALUACIONES DE CONOCIMIENTOS
DISEO Y ELABORACION DEL PERFIL DEL
6.REPORTES SII: CONTROL DE HORARIO
SERVIDOR DE CANALES.
7.REGISTRO DE NOVEDADES
8.INFORMES SDQS
9.RESULTADOS DE ENCUESTAS DE
PERCEPCIN

30/09/14

06/11/14

30/11/14

10/11/14

08/08/14

28/02/13
17/04/13

IDENTIFICACIN

Proceso

Riesgo

ANLISIS

Causa

Frecuencia
Prueba

Ao

Perodo

VALORACIN

MITIGACIN

MONITOREO

Controles

Accin Mitigacin

Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan

02/09/13
20/11/13

ASISTIR A CHARLAS O CAPACITACIONES SOBRE

TEMAS CONTRACTUALES.

ADMINISTRACION DE
POLITICAS DE SERVICIO AL
CIUDADANO EN LAS
ENTIDADES DISTRITALES

ADMINISTRACIN DEL
SISTEMA DISTRITAL DE
ARCHIVOS

QUE SE CERTIFIQUE LA
SOLICITUD DE ORDEN DE
PAGO DE CONTRATOS DE
PRESTACIN
DE
DEFICIENCIAS EN LA SUPERVISIN
SERVICIOS SIN VERIFICAR
DE LOS CONTRATOS
QUE SE CUMPLA EL
OBJETO
O
LAS
ACTIVIDADES
CONTRATADAS

ACEPTAR
BIENES
SERVICIOS
CUMPLIMIENTO DE
REQUISITOS
ESTABLECIDOS EN
CONTRATOS
CONVENIOS

Y
SEGUIMIENTO INEFICAZ DE LOS
SIN
SUPERVISORES
EN
EL
LOS
CUMPLIMIENTO DE OBJETO Y
OBLIGACIONES CONTRACTUALES
LOS
POR OMISIN O ACCIN
Y/O

Trimestral

2013

Diciembre

SUPERVISIN CONTRACTUAL
CERTIFICACIONES DE CUMPLIMIENTO
INFORMES DE EJECUCIN CONTRACTUAL
CUMPLIMIENTO DE LA CIRCULAR 001 DE
2012 DEL SUBSECRETARIO GENERAL, DE
LA RESOLUCIN 200 DE 2012 DEL
SUBSECRETARIO
GENERAL,
DEL
DECRETO 734 DE 2012 NIVEL NACIONAL,
DE

PROCEDIMIENTO DE INTERVENTORIA
Anual

2013

Diciembre

SEGUIMIENTO A TRAVS DE
SUBCOMITES DE AUTOCONTROL

REALIZAR LA SUPERVISIN CONTRACTUAL

CONSIDERANDO PROCEDIMIENTOS Y MANUALES
ESTABLECIDOS, EL MARCO LEGAL APLICABLE.
(ACCIN PREVENTIVA NO. 7 SIG 2012)

26/08/14
31/12/13
29/04/13

30/05/14

REALIZAR LA SUPERVISIN CONTRACTUAL

CONSIDERANDO PROCEDIMIENTOS Y MANUALES
ESTABLECIDOS, EL MARCO LEGAL APLICABLE.

31/12/14

27/08/14

CONTINUAR
CON
LA
REVISIN
DEL
CUMPLIMIENTO DEL OBJETO Y OBLIGACIONES
CONTRACTUALES DE TODOS LOS CONTRATOS
Y/O CONVENIOS QUE DESARROLLEN BIENES O
PRODUCTOS PARA EL APOYO DEL PROCESO
MISIONAL

16/01/15

LOS
REVISAR EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETO Y
OBLIGACIONES CONTRACTUALES DE TODOS LOS
CONTRATOS Y/O CONVENIOS QUE DESARROLLEN
BIENES O PRODUCTOS PARA EL APOYO DEL
PROCESO MISIONAL

10/01/14
30/12/13
24/07/14

IDENTIFICACIN

Proceso

Riesgo

ANLISIS

Causa

Frecuencia
Prueba

Ao

Perodo

VALORACIN

MITIGACIN

MONITOREO

Controles

Accin Mitigacin

Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan

ACTIVIDAD: REGISTRAR LAS NOVEDAD U

OBSERVACIONES
PRESENTADAS
EN
EL
DESARROLLO DE LA VISITA MULTIDISCIPLINARIA
EN EL ACTA.

2013

ADMINISTRACIN DEL
SISTEMA UNIFICADO
DISTRITAL DE INSPECCIN,
VIGILANCIA Y CONTROL PARA
EMPRESAS Y/O
ESTABLECIMIENTOS DE
COMERCIO

IMPOSIBILIDAD
DE
LEVANTAR ACTUACIONES
ADMINISTRATIVAS A LOS
ESTABLECIMIENTOS
DE
COMERCIO
QUE
INCUMPLEN
LOS
REQUISITOS DE LEY Y SON
CONSIDERADOS DE ALTO
RIESGO
PARA
LA
COMUNIDAD.

FALTA
DE
ETICA
DE
LOS
SERVIDORES PBLICOS AL DAR
PRIORIDAD A LOS INTERESES
PERSONALES ANTES QUE AL
BIENESTAR DE LA COMUNIDAD.

Diciembre

HACER SEGUIMIENTO Y CONTROL AL

CORRECTO
DESARROLLO
DE
LOS
REGISTRAR LAS NOVEDAD U OBSERVACIONES
PROCEDIMIENTOS DE IVC DURANTE Y
PRESENTADAS EN EL DESARROLLO DE LA VISITA
DESPUES
DE
LAS
VISITAS
MULTIDISCIPLINARIA EN EL ACTA.
MULTIDISCIPLINARIAS

RESGISTRO DE NOVEDADES U OBSERVACIONES

SOBRE EL COMPORTAMIENTO DE LOS SEVIDORES
DURANTE EL DESARROLLO DE LAS VISITAS
MULTIDISCIPLINARIAS

Trimestral

ACTIVIDAD: REGISTRAR LAS NOVEDAD U

OBSERVACIONES
PRESENTADAS
EN
EL
DESARROLLO DE LA VISITA MULTIDISCIPLINARIA
EN EL ACTA.

2014

Septiembre

HACER SEGUIMIENTO Y CONTROL AL

REGISTRAR LAS NOVEDAD U OBSERVACIONES
CORRECTO
DESARROLLO
DE
LOS
PRESENTADAS EN EL DESARROLLO DE LA VISITA
PROCEDIMIENTOS DE IVC DURANTE Y
MULTIDISCIPLINARIA EN EL ACTA.
DESPUES
DE
LAS
VISITAS
MULTIDISCIPLINARIAS
RESGISTRO DE NOVEDADES U OBSERVACIONES
SOBRE EL COMPORTAMIENTO DE LOS SEVIDORES
DURANTE EL DESARROLLO DE LAS VISITAS
MULTIDISCIPLINARIAS

08/10/13

08/10/13

16/10/14
14/08/14
20/02/14

16/10/14

20/02/14

08/10/13
08/10/13

16/10/14
14/08/14

20/02/14

16/10/14

20/02/14

IDENTIFICACIN

Proceso

Riesgo

ANLISIS

Causa

Frecuencia
Prueba

Ao

2013

APOYO PROTOCOLARIO Y
LOGSTICO

PERSONAS
INESCRUPULOSAS
TENGAN CONOCIMIENTO
DE LA HORA Y LUGAR
DONDE
SE
VA
A
ENCONTRAR EL SEOR
ALCALDE MAYOR

DIVULGACIN DE LA AGENDA
PROTOCOLARIA
DEL
SEOR
ALCALDE ANTES DE LA EJECUCIN
DE LOS EVENTOS.

APROPIACIN DE
TECNOLOGAS DE
INFORMACIN Y
COMUNICACIONES

ASESORA Y
ACOMPAAMIENTO AL
OPERADOR DISCIPLINARIO

USO INDEBIDO DE LA
INFORMACIN
QUE
REPOSA EN EL SID, ENTREGAR
INFORMACIN
COBIJADA
POR
LA RESERVADA QUE SE ENCUENTRA
RESERVA LEGAL, EN LOS REGISTRADA EN EL SID.
PROCESOS
DISCIPLINARIOS

Junio

MITIGACIN

MONITOREO

Controles

Accin Mitigacin

Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan

- PROCEDIMIENTO DE DESARROLLO DE
LA
AGENDA
PROTOCOLARIA
DEL .CHARLA EN DONDE SE EVIDENCIEN LOS RIEGOS
ALCALDE MAYOR DE BOGOT D.C.
QUE PUEDE CAUSAR LA DIVULGACIN DE LA
AGENDA PROTOCOLARIA DEL SEOR ALCALDE
REUNIN
SEMANAL
PARA MAYOR DE BOGOT.
DISTRIBUCIN DE LOS EVENTOS.

02/01/15

31/10/14

02/08/13

01/10/13

02/01/15

31/10/14

02/08/13

01/10/13

OBLIGACION EN CADA UNO DE LOS

CONTRATOS DE LA RESERVA DE INCLUIR CLAUSULAS DE CONFIDENCIALIDAD
INFORMACIN

31/12/13

CENTRALIZACIN DEL OTORGAMIENTO Y

CUANDO SE OTORGUE UN USUARIO Y UNA CLAVE
ADMINISTRACIN DE LOS USUARIOS Y
DE ACCESO AL SISTEMA, SE DEBERA ADVERTIR
CLAVES DE ACCESO AL SID EN UN (1)
EN CAMBIAR LA CLAVE LO MAS PRONTO POSIBLE.
SOLO FUNCIONARIO DE LA DDAD.

30/09/13

09/10/13

Semestral

2014

INCUMPLIMIENTO
POR
DESCONOCIMIENTO
DE
LOS CONTRATISTAS DE
DESCONOCIMIENTO POR PARTE DE
LAS
POLITICAS
Y
CONTRATISTAS
DE
LAS
DIRECTRICES PARA EL
DIRECTRICES DE LA ENTIDAD
MANEJO
DE
LA
INFORMACIN EN LA
ENTIDAD

Perodo

VALORACIN

Anual

Semestral

2013

Junio

Diciembre

- PROCEDIMIENTO DE DESARROLLO DE
LA
AGENDA
PROTOCOLARIA
DEL .CHARLA EN DONDE SE EVIDENCIEN LOS RIEGOS
ALCALDE MAYOR DE BOGOT D.C.
QUE PUEDE CAUSAR LA DIVULGACIN DE LA
AGENDA PROTOCOLARIA DEL SEOR ALCALDE
REUNIN
SEMANAL
PARA MAYOR DE BOGOT.
DISTRIBUCIN DE LOS EVENTOS.

IDENTIFICACIN

Proceso

Riesgo

NO DISPONIBILIDAD DE
EFECTIVO
O
CHEQUE
PARA CUBRIR LOS PAGOS
QUE SE REALICEN A
TRAVS
DE
CAJAS
MENORES, POR USO O
APROPIACIN IDEBIDA DE
RECURSOS.

CONTABILIDAD

ANLISIS

Causa

INTENCIN
DE
USO
O
APROPIACIN INDEBIDA DE LOS
RECURSOS DE LA(S) CAJA(S)
MENORES DE LA SECRETARA
GENERAL.

NO REALIZAR LOS ARQUEOS DE

CAJAS
MENORES
CON
LA
FRECUENCIA REQUERIDA.

REGISTRAR OPERACIONES
CONTABLES NO CIERTAS INTENCIN DE DIRECCIONAR Y/O
CON
EL
FIN
DE MANIPULAR LA CONTABILIDAD DE
BENEFICIAR UN INTERES LA ENTIDAD.
PARTICULAR

Frecuencia
Prueba

Anual

Anual

Anual

Ao

2013

2013

2013

Perodo

VALORACIN

MITIGACIN

MONITOREO

Controles

Accin Mitigacin

Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan

Diciembre

1. SELECCIN DE UN GRUPO IDONEO DE

FUNCIONARIOS, DESIGNADOS AL ARQUEO
Y VERIFICACIN DE LAS CAJAS MENORES.
2. DIFUSIN DE VALORES TICOS EN LA
EJECUCIN DE ARQUEOS DE CAJA MENOR, AS
DEPENDENCIA.
COMO CAPACITACIN EN EL ADECUADO MANEJO
3.INVOLUCRAMIENTO DE DIFERENTES
DE LOS RECURSOS DE LA(S) CAJA(S) MENOR(ES)
DEPENDENCIAS Y UN AMPLIO NMERO
DE FUNCIONARIOS QUE VERIFICAN SE
INCOLUCRAN
EN
LOS
PROCESOS
CONTABLES.

31/10/14

03/06/14

Diciembre

1. SELECCIN DE UN GRUPO IDONEO DE

FUNCIONARIOS, DESIGNADOS AL ARQUEO
Y VERIFICACIN DE LAS CAJAS MENORES,
AS COMO REALIZAR EL ARQUEO DE
REALIZAR PROGRAMACIN Y SEGUIMIENTO A LA
CAJAS UNA VEZ AL TRIMESTRE
EJECUCIN DE LOS ARQUEOS DE CAJA MENOR
2. DIFUSIN DE VALORES TICOS EN LA
DEPENDENCIA.
3. INVOLUCRAMIENTO DE DIFERENTES
DEPENDE

31/10/14

03/06/14

Diciembre

1. SELECCIN DE UN GRUPO IDONEO DE

FUNCIONARIOS, DESIGNADOS AL ARQUEO
Y VERIFICACIN DE LAS CAJAS MENORES.
EJECUCIN DE CONCILIACIONES CONTABLES Y DE
2. DIFUSIN DE VALORES TICOS EN LA
VERIFICACIN DE LA INFORMACIN POR PARTE
DEPENDENCIA.
DE LOS MIEMBROS DEL PROCESO CONTABLE
3. INVOLUCRAMIENTO DE DIFERENTES
DEPENDENCIAS Y UN AMPLIO NMERO
DE FUNCIONARIOS QUE VERIFICAN SE

31/10/14

03/06/14

IDENTIFICACIN

ANLISIS

Riesgo

Causa

Frecuencia
Prueba

Ao

Perodo

CONTRATACIN

TRAFICO DE INFLUENCIAS

INOPERANCIA DE CONTROLES DEL

PROCEDIMIENTO.

Anual

CONTROL DISCIPLINARIO

DESARROLLAR
LA
FUNCION DISCIPLINARIA,
POR OMISION O ACCION,
PARA BENEFICIAR A UN
TERCERO O A SI MISMO.

Proceso

COORDINACIN DE LA
GESTIN JURDICA EN EL
DISTRITO CAPITAL

FALTA
DE
OBJETIVIDAD
E
IMPARCIALIDAD
EN
EL
DESARROLLO DE LA FUNCION
DISCIPLINARIA.

UTILIZACIN
INDEBIDA
DE LA INFORMACIN POR
PARTES
DE
LOS
PROVECHO INDEBIDO PARA SI
PROFESIONALES EN CASO
MISMO Y/O PARA TERCEROS DE
QUE
RESUELVAN
MANERA ILICITA.
SITUACIONES CONCRETAS
(RECURSOS
DE
APELACIN.)

Anual

Semestral

2014

Junio

VALORACIN

MITIGACIN

MONITOREO

Controles

Accin Mitigacin

Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan

REVISAR Y APROBAR EL PLIEGO DE

CONDICIONES POR EL COMIT DE
CONTRATACIN Y/O EL COMIT ASESOR
Y EVALUADOR.

REVISAR LOS PROCESOS DISCIPLINARIOS EN

LLEVAR A CABO LA REVISION DE LOS CADA REUNION DE AUTOCONTROL
ACTOS ADMINISTRATIVOS EMITIDOS, A
EFECTOS DE CONSTATAR QUE ESTOS
CUENTEN CON LOS FUNDAMENTOS
NORMATIVOS Y FACTICOS PROPIOS DE
LOS CASOS OBJETO DE DISCUSION.
REVISION DE LOS ACTOS ADMINSITRATIVOS
EMITIDOS POR LA DIRECCION DISTRITAL DE
ASUNTOS DISCIPLINARIOS.

NMERO DE ACTOS ADMINISTRATIVOS

QUE SEAN DEVUELTOS POR LOS
SUBDIRECTORES O DIRECTOR JURDICO
POR
CARECER
TOTALMENTE
DE
SUSTENTO NORMATIVO Y PROBATORIO.

DIFUSIN DEL CAMBIO EN EL RIESGO DENTRO

DEL COMITE DE AUTOCONTROL Y GENERACIN
DE UN COMPROMISO DE LA DEPENDENCIA
FRENTE A LA NO COMISIN DE ACTOS DE
CORRUPCIN.

08/08/13

09/08/13

27/08/13

31/12/14

31/12/14

IDENTIFICACIN

Proceso

DIRECCIONAMIENTO,
PROGRAMACIN Y
SEGUIMIENTO A LA GESTIN

Riesgo

ADULTERAR EL AVANCE
DE LA GESTIN EN AUSENCIA
GENERAL.(SOLICITUD
VALORES
ELIMINACIN)

ANLISIS

Frecuencia
Prueba

Causa

DE

PRINCIPIOS

Semestral

Ao

Perodo

VALORACIN

MITIGACIN

MONITOREO

Controles

Accin Mitigacin

Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan

ACTUALIZACIN DE LOS
PROCEDIMIENTOS
EVALUACIN DE INDICADORES,
REGISTRO, CONTROL Y SEGUIMIENTO A
LAS METAS DE LOS PROYECTOS DE
INVERSIN

PARTICIPAR EN LAS ACTIVIDADES QUE

DESARROLLAN LAS DIFERENTES DEPENDENCIAS
DE LAS DIRECCIONES DE CORPORATIVA Y
DESARROLLO INSTITUCIONAL CON EL FIN DE
AFIANZAR Y FORTALECER LOS VALORES Y
PRINCIPIOS QUE GUIAN LA ENTIDAD.

31/12/14

REVISIONES CRUZADAS PORMPARTE DE LOS

PROFESIONALE DE LA OAP

23/01/14

26/03/14
30/09/13

DISEO, REVISIN Y
DIVULGACIN DE CAMPAAS
DE COMUNICACIN CON EL
CIUDADANO

INFLUENCIA
DE
TERCEROS
EN
LA
DESTINACIN DE LOS LA FALTA DE SEGUIMIENTO Y
RECURSOS DEL PROYECTO CONTROL
DE
INVERSIN.
(ELIMINAR)

Trimestral

2013
DIVULGACIN A LOS MEDIOS
DE COMUNICACIN,
ENTIDADES DISTRITALES Y
COMUNIDAD EN GENERAL DE
LA GESTIN DEL ALCALDE Y
LAS SECRETARAS
DISTRITALES

-ENTREGAR INFORMACIN NO
FILTRAR INFORMACIN
AUTORIZADA
SOBRE
LAS
DE LA AGENDA DEL
ACTIVIDADES
PBLICAS
Y
ALCALDE
MAYOR
DE
PRIVADAS DEL ALCALDE MAYOR
BOGOT.
DE BOGOT.

Diciembre

REVISIN DE LAS ORDENES DE SERVICIOS

Y PROPUESTAS DE PLANES DE MEDIOS Y
ORDENES DE PRODUCCIN A TERCEROS, POR PARTE DE LOS CONTRATISTAS DE LA
SECREARA GENERAL

- CONSEJO DE REDACCIN.
CONVOCATORIA
DE
AUTORIZADOS.

MEDIOS

- CONSEJO DE REDACCIN.
CONVOCATORIA
DE
AUTORIZADOS.

MEDIOS

CONTINUAR CON LOS CONTROLES EXISTENTES

30/09/14

CONTINUAR CON LOS CONTROLES EXISTENTES

30/09/14

Trimestral
2014

Junio

IDENTIFICACIN

Proceso

Riesgo

ANLISIS

Frecuencia
Prueba

Causa

NO HACER CAMBIOS DE GUARDAS

CADA VEZ QUE SE CAMBIA DE
RESPONSABLE DE LA BODEGA O
CUANDO
SE
CONSIDERA
NECESARIO.

Ao

Perodo

2013

Diciembre

Anual

2014

PERDIDA DE LOS
RECURSOS EN LAS
BODEGAS DE LA
IMPRENTA DISTRITAL
ELABORACION DE IMPRESOS Y
REGISTRO DISTRITAL

2013

NO
HACER
INVENTARIOS.

REVISIN

DE

2013
NO HACER REVISIN LOGISTICA
DEL ESTADO DE LAS BODEGAS

Diciembre

Trimestral

2014

PERDIDA DE LOS
RECURSOS EN LAS
BODEGAS DE LA
IMPRENTA DISTRITAL

Diciembre

Septiembre

VALORACIN

MITIGACIN

MONITOREO

Controles

Accin Mitigacin

Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan

CONTINUAR
CON
LOS
CONTROLES
EL RESPONSABLE DE LA BODEGA
ESTABLECIDOS.
CERTIFICA LA EXISTENCIA DE INSUMOS
PARA TRABAJOS ESPECFICOS.
SOLICITAR CAMBIO DE GUARDAS, EN EVENTOS
QUE SE REQUIERAN.
CONTINUAR
CON
LOS
CONTROLES
EL RESPONSABLE DE LA BODEGA ESTABLECIDOS.
CERTIFICA LA EXISTENCIA DE INSUMOS
SOLICITAR CAMBIO DE GUARDAS, EN EVENTOS
PARA TRABAJOS ESPECFICOS.
QUE SE REQUIERAN.
CONTINUAR
CON
LOS
MENSUALMENTE
SE
REALIZAN ESTABLECIDOS.
INVENTARIOS ALEATORIOS.
SE CUENTA CON PERSONAL CON
CONOCIMIENTOS EN ARTES GRFICAS Y
REALIZAR
LOS
INVENTARIOS
EXPERIENCIA
EN
BODEGA,
QUE
FRECUENCIA NECESARIA.
PERMITEN CONTROLAR PTIMAMENTE
LOS INSUMOS.

CONTROLES

CONTINUAR
CON
LOS
MENSUALMENTE
SE
REALIZAN ESTABLECIDOS.
INVENTARIOS ALEATORIOS.
SE CUENTA CON PERSONAL CON
CONOCIMIENTOS EN ARTES GRFICAS Y
REALIZAR
LOS
INVENTARIOS
EXPERIENCIA
EN
BODEGA,
QUE
FRECUENCIA NECESARIA.
PERMITEN CONTROLAR PTIMAMENTE
LOS INSUMOS.

CONTROLES

2014

LOS

CON

LA

LA

Diciembre

VERIFICAR
EL
INSTALACIONES.

ESTADO

DE

LAS

CONTINUAR
ESTABLECIDOS.

Septiembre

VERIFICAR
EL
INSTALACIONES.

ESTADO

DE

LAS

REVISIONES PERIODICAS DE LAS BODEGAS.

CONTINUAR
CON
LOS
CONTROLES
ESTABLECIDOS.
REVISIONES PERIODICAS DE LAS BODEGAS.

Trimestral

CON

CON

CONTROLES

10/12/13

27/10/14

15/12/14

10/12/13

27/10/14

15/12/14

10/09/13

09/09/13

15/10/14

27/10/14

10/09/13

09/09/13

15/10/14

27/10/14

10/09/13

09/09/13

30/09/14

27/10/14

10/09/13

09/09/13

30/09/14

27/10/14

IDENTIFICACIN

Proceso

Riesgo

PERDIDA DE LOS
RECURSOS EN LAS
BODEGAS DE LA
IMPRENTA DISTRITAL

ANLISIS

Causa

NO REALIZAR VERIFICACIN DE
LOS INSUMOS RECIBIDOS.

Frecuencia
Prueba

ELABORACIN DE TRABAJOS SIN

ORDENES DE PRODUCCIN.

MITIGACIN

MONITOREO

Controles

Accin Mitigacin

Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan

Ao

Perodo

2013

Diciembre

SE DEBE DE REVISAR EL INGRESO DE EL RESPONSABLE DE LA BODEGA CERTIFICA LA

MATERIALES A LAS BODEGAS DE LA EXISTENCIA DE INSUMOS PARA TRABAJOS
IMPRENTA.
ESPECFICOS.

10/09/13

09/09/13

2014

Septiembre

SE DEBE DE REVISAR EL INGRESO DE EL RESPONSABLE DE LA BODEGA CERTIFICA LA

MATERIALES A LAS BODEGAS DE LA EXISTENCIA DE INSUMOS PARA TRABAJOS
IMPRENTA.
ESPECFICOS.

10/09/13

09/09/13

ELABORAR LA ORDEN DE PRODUCCIN QUE ES

EL MEDIO OFICIAL QUE ESTABLECE LOS
TRABAJOS A PROCESAR POR PARTE DEL
COORDINADOR DE PRODUCCIN

09/08/13

27/10/14

Diciembre

ELABORAR LA ORDEN DE PRODUCCIN

QUE ES EL MEDIO OFICIAL QUE
ESTABLECE LOS TRABAJOS A PROCESAR
POR PARTE DEL COORDINADOR DE
PRODUCCIN . SOLICITAR AL SERVICIO
DE VIGILANCIA EL CONTROL DE SALIDA
DE PAQUETES O TRABAJOS CON LA
RESPECTIVA ORDEN DE SALIDA DEL

MANTENER LOS CONTROLES ESTABLECIDOS.

15/12/14

ELABORAR LA ORDEN DE PRODUCCIN QUE ES

EL MEDIO OFICIAL QUE ESTABLECE LOS
TRABAJOS A PROCESAR POR PARTE DEL
COORDINADOR DE PRODUCCIN

09/08/13

27/10/14

MANTENER LOS CONTROLES ESTABLECIDOS.

15/12/14

10/09/13

27/10/14

Trimestral

2013

ELABORACION DE IMPRESOS Y
REGISTRO DISTRITAL

VALORACIN

Mensual

QUE LOS SERVIDORES DE

LA IMPRENTA DISTRITAL
ELABOREN TRABAJOS DE
ARTES GRAFICAS A
PARTICULARES O EN
BENEFICIO PERSONAL.

2014

NO REGIRSE A LOS
Trimestral
PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS.

2013

Octubre

Diciembre

ELABORAR LA ORDEN DE PRODUCCIN

QUE ES EL MEDIO OFICIAL QUE
ESTABLECE LOS TRABAJOS A PROCESAR
POR PARTE DEL COORDINADOR DE
PRODUCCIN . SOLICITAR AL SERVICIO
DE VIGILANCIA EL CONTROL DE SALIDA
DE PAQUETES O TRABAJOS CON LA
RESPECTIVA ORDEN DE SALIDA DEL

VERIFICAR
EL
SEGUIMIENTO
AL
PROCEDIMIENTO DE ARTES GRAFICAS
PARA ENTIDADES DISTRITALES 2213300- CONTINUAR
PR -098, EL CUAL ESTABLECE LOS ESTABLECIDOS.
REQUISITOS PARA LA ELABORACIN DE
IMPRESOS EN LA IMPRENTA DISTRITAL.

CON

LOS

CONTROLES

IDENTIFICACIN

Proceso

Riesgo

ANLISIS

Causa

NO REGIRSE A LOS
PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS.

Frecuencia
Prueba

Trimestral

QUE LOS SERVIDORES DE

LA IMPRENTA DISTRITAL
ELABORACION DE IMPRESOS Y ELABOREN TRABAJOS DE
REGISTRO DISTRITAL
ARTES GRAFICAS A
PARTICULARES O EN
BENEFICIO PERSONAL.

Ao

2014

2013

RECIBIR Y PROCESAR TRABAJOS A

ENTIDADES QUE NO PERTENEZCAN
AL DISTRITO

VALORACIN

MITIGACIN

MONITOREO

Perodo

Controles

Accin Mitigacin

Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan

Septiembre

VERIFICAR EL SEGUIMIENTO AL
PROCEDIMIENTO DE ARTES GRAFICAS
PARA ENTIDADES DISTRITALES 2213300PR -098, EL CUAL ESTABLECE LOS
REQUISITOS PARA LA ELABORACIN DE
IMPRESOS EN LA IMPRENTA DISTRITAL.

CONTINUAR CON LOS CONTROLES

ESTABLECIDOS.

Diciembre

VERIFICAR QUE EL PROCEDIMIENTO

RECEPCIN, ENTREGA Y CONTROL DE
MATERIAS PRIMAS, INSUMOS Y OTROS
2213300-PR -215,QUE ESTABLECE LOS CONTINUAR
MECANISMOS
DE
CONTROL
Y ESTABLECIDOS.
VERIFICACIN DE LOS INSUMOS PARA LA
ELABORACIN DE IMPRESOS DE LA
IMPRENTA DISTRITAL SE CUMPLA.

Septiembre

VERIFICAR QUE EL PROCEDIMIENTO

RECEPCIN, ENTREGA Y CONTROL DE
MATERIAS PRIMAS, INSUMOS Y OTROS
2213300-PR -215,QUE ESTABLECE LOS CONTINUAR
MECANISMOS
DE
CONTROL
Y ESTABLECIDOS.
VERIFICACIN DE LOS INSUMOS PARA LA
ELABORACIN DE IMPRESOS DE LA
IMPRENTA DISTRITAL SE CUMPLA.

CON

LOS

CONTROLES

CON

LOS

CONTROLES

10/09/13

27/10/14

10/09/13

27/10/14

10/09/13

27/10/14

Trimestral

2014

IDENTIFICACIN

Proceso

Riesgo

ANLISIS

Frecuencia
Prueba

Causa

Ao

2013

DESCONOCIMIENTO DEL EQUIPO

AUDITOR DE LAS POLITICAS DE
OPERACION DEL PROCESO A
AUDITAR.

EVALUACIN DEL SISTEMA

INTEGRADO DE GESTIN

2014

2013
POR

OMITIR

MITIGACIN

MONITOREO

Perodo

Controles

Accin Mitigacin

Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan

Diciembre

CAPACITACION Y/O ENTRENAMIENTO

DEL EQUIPO AUDITOR
LA PLANIFICACION DE LA AUDITORIA (
DETERMINACION
DEL
ALCANCE,
CRITERIOS Y LISTAS DE VERIFICACION)
REUNIONES DE SEGUIMIENTO A LA
PLANIFICACIN Y EJECUCION DE LA
AUDITORIA

28/08/13
VERIFICAR EN LAS ETAPAS DE: PLANIFICACIN,
EJECUCIN Y PRESENTACION DE RESULTADOS LA
INCLUSION Y VERIFICACION DE LAS POLITICAS DE
OPERACION.

Junio

Diciembre

28/02/14
30/05/14

31/12/14

29/08/14

28/02/14

28/08/13
30/05/14

31/12/14

29/08/14

SEGUIMIENTO CONTINUO A LOS PLANES

Y
PROGRAMAS
DE
AUDITORIA,
CAPACITACION CONTINUA EN LOS SUBCOMITES
CALIFICACION DE LOS AUDITORES,
DE AUTOCONTROL
ENCUESTAS DE PERCEPCION, QUEJAS,
RECLAMOS

28/12/12

31/12/14

SEGUIMIENTO CONTINUO A LOS PLANES

Y
PROGRAMAS
DE
AUDITORIA,
CAPACITACION CONTINUA EN LOS SUBCOMITES
CALIFICACION DE LOS AUDITORES,
DE AUTOCONTROL
ENCUESTAS DE PERCEPCION, QUEJAS,
RECLAMOS

28/12/12

31/12/14

Semestral

FAVORECIMIENTO EN LOS
RESULTADOS
DE
LA
AUDITORA

RECIBIR DADIVAS
EVIDENCIAS

VALORACIN

CAPACITACION Y/O ENTRENAMIENTO

DEL EQUIPO AUDITOR
LA PLANIFICACION DE LA AUDITORIA (
DETERMINACION
DEL
ALCANCE,
CRITERIOS Y LISTAS DE VERIFICACION)
REUNIONES DE SEGUIMIENTO A LA
PLANIFICACIN Y EJECUCION DE LA
AUDITORIA

VERIFICAR EN LAS ETAPAS DE: PLANIFICACIN,

EJECUCIN Y PRESENTACION DE RESULTADOS LA
INCLUSION Y VERIFICACION DE LAS POLITICAS DE
OPERACION.

Semestral

2014

Junio

IDENTIFICACIN

Proceso

Riesgo

ANLISIS

DIRIGIR EL OBJETIVO DE
FORMULACIN, SEGUIMIENTO LA
POLITICA
FALTA DE REVISION DE
Y EVALUACIN DE POLTICAS DISCIPLINARIA A FINES
PROYECTOS DE DIRECTIVAS.
DISCIPLINARIAS
PERSONALES
O
DE
TERCEROS.

FAVORECER
INTERESES
PARTICULARES A TRAVES
DE LA EXPEDICIN DE
LINEAMIENTO(S)
DE
POLITICA
Y/O
ESTRATEGIAS
DE
FORTALECIMIENTO DE LA
ADMINISTRACIN Y LA
GESTIN
PBLICA
DISTRITAL.

Frecuencia
Prueba

Causa

LOS

Anual

1. DEFICIENCIA EN LOS CONTROLES

ESTABLECIDOS
EN
LOS
PROCEDIMIENTO(S)
PARA
LA
DEFINICIN DE LINEAMIENTOS DE
POLTICA Y/O ESTRATEGIAS.
Anual
2. NO TENER IDENTIFICADOS LOS
REQUISITOS
(DEL
CLIENTE,
INHERENTES , LEGALES Y LOS
ESTABLECIDOS
POR
LA
SECRETARA GENERAL)

Ao

VALORACIN

MITIGACIN

MONITOREO

Perodo

Controles

Accin Mitigacin

Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan

PRESENTAR, EN CADA UNA DE LAS

SESIONES DEL SUBCOMITE DISTRITAL DE
ASUNTOS
DISCIPLINARIOS,
LOS
PROYECTOS DE POLITICAS PUBLICAS EN
MATERIA DISCIPLINARIA.

REVISAR EN LAS SESIONES DEL SUBCOMITE

DISTRITAL DE ASUNTOS DISCIPLINARIOS LOS
PROYECTOS
DE
POLITICA
PUBLICA
DISCIPLINARIA.

2013

Diciembre

ACTUALIZAR
E
IMPLEMENTAR
EL
PROCEDIMIENTO QUE INCLUYA LOS PUNTOS DE
EL REGISTRO(S) O EVIDENCIA(S) DE LA
CONTROL E INSTANCIAS PARA LA REVISIN, 30/03/14
VERIFICACIN, REVISIN Y VALIDACIN.
VERIFICACIN
Y
VALIDACIN
DE
LOS
LINEAMIENTOS DE POLTICA Y/O ESTRATEGIA
31/03/14

ELABORAR ESPECIFICACIONES TCNICAS PARA

EL MEJORAMIENTO DE LA PLATAFORMA VIRTUAL
QUE PERMITA LA GERERACIN DE NOTAS

MANIPULACIN DE LAS
CALIFICACIONES DE LOS
MDULOS
VIRTUALES
PARA FAVORECER A LOS
ESTUDIANTES.

Cuatrimestral

09/09/14

FORTALECIMIENTO DE LA
ADMINISTRACIN Y LA
GESTIN PBLICA DISTRITAL
EL REPORTE DE NOTAS QUE
GENERA MOODLE SE BAJA A UNA
HOJA DE CLCULO PARA SER
MODIFICADO, AJUSTNDOLO A LOS
CRITERIOS
ESTABLECIDOS
AL
INICIAR EL CICLO DE FORMACIN.
UNA VEZ CONSOLIDADAS LAS
NOTAS FINALES, SE SUBEN AL
APLICATIVO
DE
GESTIN
ACADMICA.

31/12/14

2013

Diciembre

LOS REPORTES DE NOTAS DE MOODLE SE

AJUSTAN DE ACUERDO A LOS LINEAMIENTOS DEL
LOG DE TRANSACCIONES DEL SISTEMA CICLO Y EL INGENIERO DE SISTEMAS LO VERIFICA
DE REGISTRO Y CONTROL
BACKUPS DEL SISTEMA MOODLE; MONITOREAR LA VERIFICACIN QUE SE HIZO DE
BACKUPS DEL SISTEMA DE REGISTRO Y LAS CALIFICACIONES GENERADAS EN LA
CONTROL ACADEMICO QUE INCLUYE: PLATAFORMA MOODLE FRENTE A LAS QUE SE
ACTAS DE NOTAS POR MODULO, LISTADO SUBIERON AL SISTEMA DE REGISTRO Y CONTROL
DE
NOTAS,
INSCRIPCIONES
Y ACADMICO AL FINALIZAR CADA CICLO DE
FORMACIN.
MATRICULAS
REVISAR LAS NOTAS FINALES DE CICLO DE
FORMACIN, ANTES DE INCLUIRLAS EN EL
SISTEMA DE REGISTRO Y CONTROL
REVISAR LAS NOTAS FINALES DE CICLO DE
FORMACIN, ANTES DE INCLUIRLAS EN EL
SISTEMA DE REGISTRO Y CONTROL.

31/12/13

13/01/14

31/12/13

31/03/14

13/01/14

31/12/14

14/07/14

11/09/14
30/06/14
31/03/14

IDENTIFICACIN

Proceso

Riesgo

MANIPULACIN DE LAS
FORTALECIMIENTO DE LA
CALIFICACIONES DE LOS
ADMINISTRACIN Y LA
MDULOS
VIRTUALES
GESTIN PBLICA DISTRITAL PARA FAVORECER A LOS
ESTUDIANTES.

GESTIN DE RECURSOS
F
SICOS

DETRIMENTO
PATRIMONIAL

ANLISIS

Causa

Frecuencia
Prueba

EL REPORTE DE NOTAS QUE

GENERA MOODLE SE BAJA A UNA
HOJA DE CLCULO PARA SER
MODIFICADO, AJUSTNDOLO A LOS
CRITERIOS
ESTABLECIDOS
AL
Cuatrimestral
INICIAR EL CICLO DE FORMACIN.
UNA VEZ CONSOLIDADAS LAS
NOTAS FINALES, SE SUBEN AL
APLICATIVO
DE
GESTIN
ACADMICA.

PERDIDA, HURTO O USO INDEBIDO

DE LOS ELEMENTOS PARTE DE LOS
INVENTARIOS DE LA SECRETARIA
GENERAL DE LA ALCALDA MAYOR
DE BOGOT D.C

Anual

Ao

2014

2013

Perodo

Agosto

Diciembre

VALORACIN

MITIGACIN

MONITOREO

Controles

Accin Mitigacin

Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan

ELABORAR ESPECIFICACIONES TCNICAS PARA

EL MEJORAMIENTO DE LA PLATAFORMA VIRTUAL
QUE PERMITA LA GERERACIN DE NOTAS

31/12/13

13/01/14

LOS REPORTES DE NOTAS DE MOODLE SE

AJUSTAN DE ACUERDO A LOS LINEAMIENTOS DEL
CICLO Y EL INGENIERO DE SISTEMAS LO VERIFICA

31/12/13

MONITOREAR LA VERIFICACIN QUE SE HIZO DE

LAS CALIFICACIONES GENERADAS EN LA
PLATAFORMA MOODLE FRENTE A LAS QUE SE
SUBIERON AL SISTEMA DE REGISTRO Y CONTROL
ACADMICO AL FINALIZAR CADA CICLO DE
FORMACIN.

31/03/14

13/01/14

REVISAR LAS NOTAS FINALES DE CICLO DE

FORMACIN, ANTES DE INCLUIRLAS EN EL
SISTEMA DE REGISTRO Y CONTROL

31/12/14

14/07/14

REVISAR LAS NOTAS FINALES DE CICLO DE

FORMACIN, ANTES DE INCLUIRLAS EN EL
SISTEMA DE REGISTRO Y CONTROL.

30/06/14

CAPACITAR A LOS GESTORES DE

INVENTARIOS
DE
TODAS
LAS
DEPENDENCIAS QUE COMPONEN LA SG
QUIENES A SU VEZ DEBEN SOCIALIZAR CAPACITAR A LOS GESTORES DE INVENTARIOS DE
DENTRO
DE
SU
RESPECTIVA TODAS LAS DEPENDENCIAS QUE COMPONEN LA
DEPENDENCIA , SOBRE LA SALVAGUARDA SG
DE LOS BIENES, RESPONSABILIDAD Y
EFECTOS DE TIPO DISCIPLINARIO, FISCAL
Y PE

31/12/14

LOG DE TRANSACCIONES DEL SISTEMA

DE REGISTRO Y CONTROL
BACKUPS DEL SISTEMA MOODLE;
BACKUPS DEL SISTEMA DE REGISTRO Y
CONTROL ACADEMICO QUE INCLUYE:
ACTAS DE NOTAS POR MODULO, LISTADO
DE
NOTAS,
INSCRIPCIONES
Y
MATRICULAS

11/09/14
31/03/14

IDENTIFICACIN

Proceso

GESTIN DE PROYECTOS DE
COOPERACIN PARA EL
DESARROLLO, PROMOCIN Y
PROYECCIN INTERNACIONAL
DE BOGOT

Riesgo

ANLISIS

Causa

DIVULGAR
BASE
DE
DATOS
DE
USUARIOS/COOPERANTES TRFICO
DE
INFLUENCIAS
INFORMACIN QUE (AMIGUISMO CLIENTELISMO)
SOLO SON DE MANEJO
INTERNO DE LA DDRI

Frecuencia
Prueba

Semestral

Ao

2013

USO INDEBIDO DE LA
GESTIN DE SEGURIDAD DE
INFORMACIN
PARA
LA INFORMACIN Y RECURSOS
BENEFICIO PROPIO O DE
TECNOLGICOS
UN TERCERO

DESCONOCIMIENTO POR PARTE DE

LOS
SERVIDORES
Y
COLABORADORES
DE
LAS
POLTICAS Y DIRECTRICES PARA EL
MANEJO DE LA INFORMACIN DE
LA SECRETARA GENERAL

VALORACIN

MITIGACIN

MONITOREO

Perodo

Controles

Accin Mitigacin

Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan

DIVULGACIN PERMANENTE A LOS

SERVIDORES DE LA DDRI DE LOS
PRINCIPIOS, POLTICAS Y LINEAMIENTOS
DE TRANSPARENCIA, PROBIDAD Y NO
TOLERANCIA CON LA CORRUPCIN

REALIZACIN DE REUNIONES DE AUTO CONTROL

DE LA DDRI EN DONDE SE HACE EXTENSIVA
INFORMACIN RELACIONADA CON EL ESTATUTO
ANTICORRUPCIN E IDEARIO ETICO

Diciembre

VERIFICACIN DEL CUMPLIMIENTO A LOS

PROCEDIMIENTOS
DE
CREACIN,
MODIFICACIN Y ELIMINACIN DE
USUARIOS.
DIRECTIVA 042 DE 2007, CIRCULAR 049 SENSIBILIZACIN
DE 2007
INFORMACIN.
CONTROL DE ACCESO A CENTROS DE
CMPUTO.
ALMACENAMIENTO DE BACKUP EN
SITIOS ADECUADOS.

Diciembre

VERIFICACIN DEL CUMPLIMIENTO A LOS

PROCEDIMIENTOS
DE
CREACIN,
MODIFICACIN Y ELIMINACIN DE
USUARIOS.
DIRECTIVA 042 DE 2007, CIRCULAR 049 SENSIBILIZACIN
DE 2007
INFORMACIN.
CONTROL DE ACCESO A CENTROS DE
CMPUTO.
ALMACENAMIENTO DE BACKUP EN
SITIOS ADECUADOS.

EN

SEGURIDAD

DE

LA

EN

SEGURIDAD

DE

LA

29/04/14

31/10/14

30/12/13

25/03/14

30/12/13

25/03/14

Anual

2014

IDENTIFICACIN

Proceso

GESTIN DE SERVICIOS
ADMINISTRATIVOS

GESTION DE TALENTO
HUMANO

ANLISIS

Frecuencia
Prueba

Riesgo

Causa

USO DE LOS RECURSOS DE

CUALQUIER ORDEN PARA
APOYAR LA GESTIN DE
LAS DEPENDENCIAS, PARA
EL BENEFICIO PRIVADO

EJECUTAR
INDEBIDAMENTE
CONTRATOS,
ADQUIRIENDO
ELEMENTOS,
SERVICIOS
O
BENEFICIOS DE CUALQUIER ORDEN
PARA EL BENEFICIO PRIVADO.

PAGO DE LO NO DEBIDO

QUE LOS RECURSOS DESTINADOS

AL PAGO DE LA NMINA DE LOS
SERVIDORES DE LA SECRETARA
GENERAL, SEAN DESTINADOS AL
PAGO DE CONCEPTOS QUE NO
CORRESPONDAN

CONTROLES INADECUADOS

GESTIN DOCUMENTAL
INTERNA

Semestral

Semestral

Perodo

Y/O

MITIGACIN

MONITOREO

Controles

Accin Mitigacin

Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan

Diciembre

VERIFICACIN A TRAVS DE INGRESO DE

BIENES
A
ALMACN
Y
PAGOS
TRAMITADOS ANTE LA SUBDIRECCIN
FINANCIERA DE LA CORRESPONDENCIA ENTRE LOS PRECIOS DE LOS ELEMENTOS
O
SERVICIOS
RECIBIDOS
Y
LOS
CONTRATADOS.

2013

Junio

- RESTRICCIONES EN EL APLICATIVO DE
NMINA
- REVISIN DE INFORMES DE PRENMINA
POR PARTE DE LOS SERVIDORES
ENCARAGADOS DE LA LIQUIDACIN Y
TRMITE DEL PAGO DE NMINA

2013

Diciembre

REVISIN
DE
ESTABLECIDOS

LOS

CONTROLES

2014

Junio

REVISIN
DE
ESTABLECIDOS

LOS

CONTROLES

2013

Diciembre

REVISIN DE LAS OPERACIONES DE LOS

SERVIDORES QUE TIENEN ACCESO DIRECTO A LA INFORMACIN.

2014

Junio

REVISIN DE LAS OPERACIONES DE LOS

SERVIDORES QUE TIENEN ACCESO DIRECTO A LA INFORMACIN.

2013

Semestral

USO INDEBIDO DE LA
INFORMACIN POR PARTE
DE LOS SERVIDORES DE
LA DEPENDENCIA
INTERESES
ECONMICOS
PERSONALES

Ao

VALORACIN

Trimestral

IDENTIFICACIN

Proceso

Riesgo

QUE EL FUNCIONARIO
ALTERE
U
OMITA
INFORMACIN
DENTRO
DEL CERTIFICADO DE
INSPECCIN Y VIGILANCIA
INSPECCIN, VIGILANCIA Y
E HISTRICO EXPEDIDO
CONTROL DE LAS ENTIDADES
POR LA SUBDIRECCIN DE
SIN NIMO DE LUCRO
SUPERPERSONAS
JURDICAS
PARA
BENEFICIAR
A
UNA
ENTIDAD SIN NIMO DE
LUCRO.

ANLISIS

Causa

Frecuencia
Prueba

Ao

2013
PROCEDIMIENTO INADECUADO EN
LA
REVISIN
DE
LA
DOCUMENTACIN E INFORMACIN
DE LA ENTIDAD SIN NIMO DE
LUCRO.

MITIGACIN

MONITOREO

Controles

Accin Mitigacin

Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan

Diciembre

VERIFICAR LA VERACIDAD DE LA
JORNADAS
DE
SENSIBILIZACIN
ALOS
INFORMACIN CONSIGNADA EN EL
FUNCIONARIO PARA QUE CONTINEN HACIENDO
CERTIFICADO EXPEDIDO FRENTE AL
USO DE LA HERRAMIENTAS CREADAS PARA LA
CUMPLIMIENTO
O
NO
DE
LAS
VERIRIFACIN DEL CUMPLIMIENTO DE LA ESAL Y
OBLIGACIONES
JURDICAS
Y
LA FORMA DE EXPEDIR LOS CERTIFICADOS
FINANCIERAS DE LA ESAL

12/02/14

Marzo

VERIFICAR LA VERACIDAD DE LA
JORNADAS
DE
SENSIBILIZACIN
ALOS
INFORMACIN CONSIGNADA EN EL
FUNCIONARIO PARA QUE CONTINEN HACIENDO
CERTIFICADO EXPEDIDO FRENTE AL
USO DE LA HERRAMIENTAS CREADAS PARA LA
CUMPLIMIENTO
O
NO
DE
LAS
VERIRIFACIN DEL CUMPLIMIENTO DE LA ESAL Y
OBLIGACIONES
JURDICAS
Y
LA FORMA DE EXPEDIR LOS CERTIFICADOS
FINANCIERAS DE LA ESAL

12/02/14

Trimestral

2014

ACCESO NO PERMITIDO A LAS

AREAS DE ALMACENAMIENTO DE
LOS DOCUMENTOS ORIGINALES

Perodo

VALORACIN

-LOG
DE
AUDITORA
APLICATIVO
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN
Semestral

2014

Junio
-PROCEDIMIENTO
ELABORACIN
CONTROL DE DOCUMENTOS.

REVISAR LOS DOCUMENTOS REGISTRADOS EN EL

31/12/13
SIG CONTRA LOS DOCUMENTOS IMPRESOS

19/11/13

31/03/14

MEJORAMIENTO CONTINUO
DEL SISTEMA INTEGRADO DE
GESTIN

DIVULGACIN O PRSTAMO DE LAS

CLAVES PERSONALES DE ACCESO
AL SISTEMA DE INFORMACIN
USO INDEBIDO DE LA "SISTEMA
INTEGRADO
DE
INFORMACIN
GESTIN"
REFERENTE AL SISTEMA
INTEGRADO DE GESTIN

MODIFICACIN DOCUMENTAL SIN

CUMPLIR
EL
PROCEDIMIENTO
RESPECTIVO,PARA OBTENER UN
BENEFICIO ESPECFICO

Semestral

2014

Junio

-LOG
DE
AUDITORA
APLICATIVO
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN.
VERIFICACIN
MODIFICACIONES
-PROCEDIMIENTO
ELABORACIN
Y REGISTRADAS
CONTROL DE DOCUMENTOS.

19/11/13
DEL
SIN

NMERO
DE
AUTORIZACIN 31/12/13
31/03/14

19/11/13
-CAMBIO O PERDIDA DE LA
INFORMACIN DE LOS DOCUMENTOS DEL
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN.
Semestral

2014

Junio
-ALTERACIN DE LAS DECISIONES EN
PROCESOS
INVESTIGATIVOS
DISCIPLINARIOS

REVISAR LOS DOCUMENTOS REGISTRADOS EN EL

SIG CONTRA LOS DOCUMENTOS IMPRESOS

31/12/13
31/03/14

IDENTIFICACIN

Proceso

Riesgo

APARTARSE
DE
LAS
CONDICIONES
ESTABLECIDAS
PARA
REALIZAR
PAGOS
NO
CONTEMPLADOS
EN
BENEFICIO PROPIO O DE
UN
PARTICULAR
MEDIANTE
LA
INTERVENCIN
DE
MUCHOS ACTORES DE LA
ENTIDAD.

ANLISIS

Causa

INTENCIN DE DIRECCIONAR LOS

PAGOS, PARA REALIZAR PAGOS NO
ESTIPULADOS POR PARTE DE UNO
O MS FUNCIONARIOS DE LA
SECRETARA GENERAL.

Frecuencia
Prueba

Anual

VALORACIN

MITIGACIN

MONITOREO

Perodo

Controles

Accin Mitigacin

Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan

Diciembre

1. SELECCIN DE UN GRUPO IDONEO DE

FUNCIONARIOS, DESIGNADOS AL PAGO
DE LAS OBLIGACIONES DE LA ENTIDAD.
2. SEGUIMIENTO Y VERIFICACIN AL
PAGO DE LAS OBLIGACIONES DE LA
ENTIDAD.
3. INVOLUCRAMIENTO DE DIFERENTES
DEPENDENCIAS Y UN AMPLIO NMERO
DE FUNCIONARI

EL CONTROL REALIZADO HA SIDO EFECTIVO, SE

PLANEA SEGUIR REALIZANDO LA REVISIN DE
LAS CONDICIONES DE PAGO ESTABLECUDAS EN
EL CONTRATO.

30/06/14

2013

Diciembre

1. SELECCIN DE UN GRUPO IDONEO DE

FUNCIONARIOS, DESIGNADOS A LA
EVALUACIN
ECONMICA
Y/O
VERIFICACIN FINANCIERA DE LOS
PROCESOS CONTRACTUALES.
2. SEGUIMIENTO Y VERIFICACIN A LOS
PROCESOS DE EVALUACIN ECONMICA
Y VERIFICACIN FINANCIERA.
3. INVOLUCRAMIENTO DE DIFERENTES
DEPENDENCIAS Y UN AMPLIO NMERO
DE FUNCIONARIOS QUE VERIFICAN LOS
PROCESOS.

CONTINUAR CON EL CONTROL Y REVISIN A LAS

VERIFICACIONES FINANCIERAS Y A LAS
EVALUACIONES ECONMICAS DE PROCESOS PRE
CONTRACTUALES, AS COMO TRATAR LA
METODOLOGA Y LA INTEGRIDAD REQUERIDA
PARA
EL
TEMA
EN
SUBCOMITES
DE
AUTOCONTROL.

30/06/14

2013

Diciembre

SE EJERCE CONTROL DEL PRSTAMO DE

VERIFICACIN SEMESTRAL DE LAS FICHAS DE
EXPEDIENTES A TRAVS DE FICHA DE
PRSTAMO
PRSTAMO.

20/12/13

28/08/14

2014

Junio

SE EJERCE CONTROL DEL PRSTAMO DE

VERIFICACIN SEMESTRAL DE LAS FICHAS DE
EXPEDIENTES A TRAVS DE FICHA DE
PRSTAMO
PRSTAMO.

20/12/13

28/08/14

Ao

2013

PRESUPUESTO
DIRECCIONAMIENTO DE
LAS
EVALUACIONES
ECONMICAS
Y/O
VERIFICACIONES
FINANCIERAS DURANTE
LOS
PROCESOS
CONTRACTUALES EN LOS
QUE
INTERVIENE
LA
SUBDIRECCIN
FINANCIERA

INTENCIN DE INFLUIR LAS

EVALUACIONES ECONMICAS Y
VERIFICACIONES FINANCIERAS POR
PARTE DE ALGN FUNCIONARIO.

TRFICO DE INFLUENCIAS EN LA
REPRESENTACIN JUDICIAL Y INADECUADO MANEJO DE CONSULTA,
UTILIZACIN,
EXTRAJUDICIAL DEL DISTRITO EXPEDIENTES
Y MANIPULACIN
Y
CAPITAL
DOCUMENTOS
ADMINISTRACIN
DE
EXPEDIENTES.

Anual

Semestral

IDENTIFICACIN

Proceso

Riesgo

ANLISIS

Causa

Frecuencia
Prueba

Ao

VALORACIN

MITIGACIN

MONITOREO

Controles

Accin Mitigacin

Fecha
Fecha Monitoreo
Compromiso Plan

Perodo

16/07/13
2013

SEGUIMIENTO Y MEDICIN
DEL SERVICIO

FALTA DE INFORMACIN
SOBRE EL ESTADO DEL
FALTA DE CAPACITACIN Y
PROCESO DEL TRMITE
SENSIBILIZACIN A LOS USUARIOS.
AL INTERIOR DE LA
ENTIDAD.

Diciembre

ASESORAR
Y
FUNCIONARIOS

CAPICITAR

LOS EJECUTAR
PROGRAMACIN
CUALIFICACIONES

ANUAL

DE

31/12/13

31/12/14
Semestral
31/12/13
2014

Junio

ASESORAR
Y
FUNCIONARIOS

CAPICITAR

LOS EJECUTAR
PROGRAMACIN
CUALIFICACIONES

ANUAL

DE
31/12/14

17/01/14
18/11/13
25/03/14
23/07/14
28/04/14
16/07/13
17/01/14
18/11/13
25/03/14
23/07/14
28/04/14

07/02/14

SISTEMA DISTRITAL DE
QUEJAS Y SOLUCIONES

QUE SE IMPIDA
TRMITE
DE
REQUERIMIENTO
TRAVS DEL SDQS

PARA BENEFICIAR A SERVIDOR O A

UN PROCESO SE REALICE LA
EL
CANCELACIN
DE
UN
UN
REQUERIMIENTO EN EL CUAL SE
A
PRESENTA UNA QUEJA O DENUNCIA
PARA QUE ESTE NO CONTINE SU
TRMITE.

Trimestral

2014

Marzo

VERIFICAR POR PARTE DE LA ADMINISTRACIN

DEL SDQS, SI LAS SOLICITUDES DE CANCELACIN
DE REQUERIMIENTOS CUMPLEN CON LOS
REQUESITOS
ESTABLECIDOS
EN
EL
LA SOLICITUD DE CANCELACIN DEL PROCEDEMIENTO ADMINISTRACIN DEL SDQS.
REQUERIMIENTO LA DEBE REALIZAR EL
JEFE DE REA CON LAS JUSTIFICACIONES
NECESARIAS Y REMITIR DIRECTAMENTE
AL SUBDIRECTOR(A) DE CALIDAD O
QUIEN ESTE DELEGUE.
VERIFICAR POR PARTE DE LA ADMINISTRACIN
DEL SDQS, SI LAS SOLICITUDES DE CANCELACIN
DE REQUERIMIENTOS CUMPLEN CON LOS
REQUISITOS
ESTABLECIDOS
EN
EL
PROCEDIMIENTO ADMINISTRACIN DEL SDQS.

30/12/13

11/09/13

29/07/13

31/12/14