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Capitulo Ii
Justificacin de las decisiones Juridicas^
1. En el presente articulo, "decision juridica" indica tres tipos de
decisiones: decisiones de quien hace el derecho, decisiones interpretativas y decisiones de aplicacin del derecho.
La finalidad de este trabajo consiste en delinear las reas en las
que las decisiones juridicas se justifican. Puesto que la justificacin esta
relacionada con el concepto de racionalidad y con la oposicin entre
lgica formal y no formal, este estudio tiene que abordar u n tema, ms
bien controvertido, que concierne al razonamiento juridico.
Usare el termino "justificacin" en cuatro significados que se sefialarn despues {cf. punto 4). Utilizo este termino sin ninguna calificacin, en el sentido ms ampUo.
2. Efectuar decisiones juridicas justificadas constituye una parte
del discurso juridico. La exigencia de justificacin significa que las decisiones en cuestin no son n i evidentes n i arbitrarias(i). "Discurso j u r i dico" se refiere aqui a cualquier razonamiento verbalizado conectado
con problemas juridicos que, en nuestra cultura juridica, se espera sean
tratados de una manera racional.
(*i
de pliilosophie,
1979,127-128 y recogldo
Perelman escribi'a:"... doit etre justifie, pour un esprit epris de rationalite, ce qui n'est ni evident niarbitraire"Uusf/ceefra/5on, Bruselas, 1963, p. 237).
4S
(2)
46
rhetorique.
Ambas tipologias coinciden en parte, puesto que se puede esperar una justificabilidad de cada decision juridica o de cada enunciado
cientifico, y en casi todo discurso juridico, hay u n elemento de controversia. Esto parece explicar por que u n paradigma de razonamiento
juridico es o bien el razonamiento que justifica la decision judicial que
resuelve u n caso, o bien u n razonamiento que demuestra u n enunciado cientifico en la dogmtica juridica*^).
Para lo que nos proponemos, senalare como tipos de discurso j u ridico: la justificacin de la decision del legislador, de la decision interpretativa y de la decision final de quien aplica el derecho. El contexto
de estos tres tipos de justificaciones es el sistema contemporneo de
statutory law que funciona dentro de una ideologia de toma de decision
racional y legal**). Doy por sentado que los razonamientos inherentes
a estas justificaciones son especificos del discurso juridico y que las
particularidades del razonamiento juridico pueden explicarse por sus
vinculos con los tres tipos de decisiones que el jurista ha de tomar y
justificar de manera racional.
Estudiaremos las decisiones en tanto que actos condicionados por
muchos factores o como expresiones lingisticas justificables. Desde el
primer punto de vista, la decision se explica psicolgicamente; desde
el segundo, se utihzan los anlisis lgico-semiticos para describir los
modos en que se dan o podrian darse las razones de una decision*^).
En este momento, solo me interesan los problemas de justificacin y
(3)
E. g. A. Aamio, On Legal Reasoning, Turku, 1977, partes II, Iii; A. Aarnio, R. Alexy, A. Peczenik,
"Grundlagen der juristischer Argumentation", en W. Krawietz y R. Alexy (ed .), Metatheorie
juristischer Argumentation,
soning", ibidem; id. "Livelli..." op. c/f.; A. Peczenik, The Basis of LegalJustification,
Lund, 1983;
if"!
c> .
del capitulo 1 de este libro. La ptica greimasiana considera que el derecho est constitui-
>'.'
do por varios "sistemas semiticos" en interaccin. B. S. Jackson, Semiotics and Legal Theory,
Londres-Boston, Melburne-Henley, 1985, pp. 276,297, y entonces el razonamiento justificatorio d e b e r encontrar su propio lugar en esta c o n c e p c i n , teniendo en cuenta los diferentes
auditorios (pp. 284-287 ibidem).
(4)
15)
caps. II, III; Idem, "Motivation de la decision judiciaire", en Ch. Perelman y R Foriers (eds.), La
motivationdesdecisionsdejustice,
Bruselas, 1978.
47
16'
drolt, Bruselas, 1961; cf tannbien los otros estudios de ese volumen; Igualmente ver cap. XI de
este libro.
I"
,;.
gal Theory Oxford 1978, cap. VI; Id. "On Legal Decistons and their Consequences: from
Dewey to Dworkin" New York University Law Review 2, 1983; o per principios, p. ej.
R. S. Summers, "TwoTypes of Substantive ReasonsiThe Gore o f a Theory o f C o m m o n
,
Law Justification", Cornell Law Review 5.1978, o simplemente por normas H.T. Klami,
"Legal Justification and Control: Sociological Aspect of Legal Philosophy" LP 4,1985.
Para una d i s c u s i n general, J. W r b l e w s k i , "Justification through Principies and Justification through Consequences", en Reason In Law, congreso IVR, Bolonia, 1984. Sobre
el papel de la coherencia en la justificacin. N. MacCormick, Legal Reasoning... op. dt., caps.
VII, VIII; W., "Coherence in Legal Justification", en W. Krawietz y otros eds. Theorie der Normen,
Berlin, 1984, que implica una justificacin deductiva, N. MacCormick, Legal Reasoning... op.
eil, caps. II, III; y vease la nota 3 de este capitulo. No debe confundirse la justificacin nl con
: j \i con una sociologia del discurso juridico; A. J. Arnaud, Critique de la raison Juridique. O va la
sociologie du droit?, Paris, 1982, cap. 3.3.
cm.
48
Milan,
1985, cap.lll B. S. Jackson, Semiotics... op. dt., cap. 7. La aplicacin de algunas ideas de Witt g e n s t e i n en la teoria juridica puede encontrarse en A. Aarnio, On Legal Reasoning, op. c/f.,
passim yesp. pp.95y sigs., 101 sigs., 119 sigs., 123,126 sigs., 228, 30^, Id.
PhilosophicalPers-
pectives... op. c/f., cap. 2,9. Un controvertido intento de utilizar directamente las ideas de Wittgenstein aparece en R. A. Samek, The Legal Point of View, Nueva York, 1974; cf mi recensin
cri'tica en Chitty's Law Journal vol. 25, n. 3,1977.
("
Como referencia general cf G. Kalinowski, La logique des normes, Paris, 1972; U. Klug, Juristischen Logik, Berlin-Heilderberg-Nueva York, 19663; 0. Weinberger, Rechtslogik, Viena-
.H
Nueva York, 1970, caps. II-IX; I. Tammelo, Modem Logic in the Service ofLaw,
>;
York 1978, y l a bibliografia pp. 157-169; J. rWtc, Legal Reasoning. Semantic an Logical Ana-
Viena-Nueva
nl
fl-
49
JERZY WRBLEWSKI
meine Theorie der Normen", Viena, 1980, cap. IV. 5; B. S. Jackson, Sem/of/cs... op. c/f., cap. 10;
0. Weinberger, Normenttieorie...
op. dt, cap. III. Para una bibliografia general, cf. A.G. Conte
Cf en general Ch. Perelman-L. Olbrechts Tyteca, op. c/f., Perelman, Justice et raison, op. cit,
(")
Reason-
ing, Stanford, 1974, cap. VIII; Weinberger, op. cit, cap. XIV, puntos 4, 5; Id. "Topik und die
Plausibilitats-argumentation", ARSP 59,1973; G. Struck, Topische Jurisprudenz. Argument
Gemeinplatz in juristischer Arbeit; Frankfurt, 1971; M. Taruffo, La motivazione
und
della sentenza
civile, Padua, 1975, cap. IV, puntos 2, 3, y lit. cit.; W. A. Stoeckli, "Topic and Argumentation.
The Contribution of Viehweg and Perelman in the Field of Methodology Applied to Law",
ARSP, vol. 54, 1968; Gianformaggio Bastida, GH argomenti di Perelman: dalla neutralit
dello
1973;ld."Modellidi ragionamentogiuridico.Mo-
scienziatoall'imparzialitddelgiudice,Milan,
dello deduttivo, modello induttivo, modello retorico", en U. Scarpelli (ed.), Teoria generale...
op. c/f., J. W r b l e w s k i , "Logique juridique et theorie de l'argumentation de Ch. Perelman", en
G. Haarschery L. Ingber, Jusf/ceef/irgume/ifof/on, Bruselas, 1986; H. Battiffol,"Lajustification
en droit dans la pensee de Chaim Perelman", ibidem; 0. Ballweg, "Phronetik, Semiotik und
Rhetorik", en 0. Ballweg yT. M. Seibert (ed.). RhetorischeRechstheorie,
Friburgo-Munich, 1982;
H. Rodingen, "Von der Rationalitt der Topik", ibidem; J. M. Broekman, "Rechtsfindung als discursive Strategie", ibidem; T M. Seibert, "Fall, Regel und Topos", ibidem; G. Struck, "Rhetorik
und Prozeestheorie", ibidem; sobre el retomo a la dialectica clsica M. Villey, Philosophie du
droit II. Les moyens du droit, Paris, 1984^, titulo 1; sobre la c o n c e p c i n p r a g m t i c a vease H.
Rodingen, Pragmatik der juristischer
Argumentation,
A I oponer lgica formal y lgica no-formal estoy utilizando el termino "lgica" de una manera ms bien amplia, que no ser aceptada
por aquellos que identifican "lgica" como "lgica formal"*!!).
La lingistica (general) proporciona tambien algunos instrumentos para el anlisis lgico-semitico. Las normas juridicas se formulan
en u n lenguaje juridico, que puede considerarse como una especie del
lenguaje etnico natural. Las propiedades del lenguaje juridico se analizan en los niveles sintctico, semntico y pragmtico(i2).
Contra la reduccin de la "lgica" a la "lgica formal", cf. p. ej. Ch. Perelman, Lechamp de l'argumentation, Bruselas, 1970, cap. IX; idem, Logique juridique, op. dt., pp. 3-5 y bibliografia cit.
Sin embargo, la nocin de racionalidad se aplica al discurso justificatorio: A. Aarnio, "Sobre la
racionalidad de la racionalidad. Algunas observaciones sobre la justificacin juridica". Anales
de la Ctedra F. Surez 23-24,1983-84; Ch. Perelman, The New Rhetoric and the Humanities,
Dordrecht-Boston-Londres 1979, cap. 10, 11; Id. Justice, Law and Argument, Dordrecht-Boston-Londres, 1980, cap. 14-16; 0. Weinberger, "Objectivity and Rationality in Lawyer's Reasoning", en A. Peczenik y otros (ed.), Theory... op. cit.; M. Zirk-Sadowski, "Rationality of Legal
Axiology",R. Beiherft 8,1985.
Sin embargo, esta racionalidad tiene limites: N. MacCormick, "The Limits of
of Legal Reasoning", R. Beiheft 8,1985; A. Dreier, "Irrationalismus
Rationality
in der Rechtswissenschaft",
Transformation
in Legal Reasoning, en W. Krawietz y otros (ed.), Theorie der Normen, op. dt.
(12)
U-
allemand sur les rapports entre le droit et la langue", APD XIX, 1974; APD XX, 1975 y biblio-
"IC
grafia citada. Sobre la lengua del derecho desde el punto de vista de la semitica greimasiana
cf B. S. Jackson, Semiotics... op. cit., parte II; A. J. Greimas, Semiotique et Sciences sociales, Paris,
1976 y con E. Landowski, "Analyse semiotique d'un discours juridique", ibid., pp. 79-128; R.
Carrion Wam, "Panorama de la semitica juridica", Investigacionessemiticos
2, 1982/ 83, con
la descripcin de las corrientes (pp. 116-147) y un programa (pp. 148-178). Sobre la descripcin semitica de la relacin entre la lengua del derecho y la lengua natural cf B. S. Jackson,
Semiotics... cap. 2.6, y de la "gramtica juridica" (ibid. cap. 2.2.5). Cf tambien E. Landowski, "El
lenguaje administrativo", Investigaciones semiticas 4,1984; A. J. Arnaud, "Un ejemplo de estu-
-&
dio semiolgico de la jurisprudencia" ibid.; J. L. Bergel, Theorie... op. cit., parte 2, titulo I, cap. III;
M. Villey, Critique de la pensee juridique (douze autres essais), Paris, 1976, cap. III.
51
l")
Las ideas concernientes al concepto de justificacin expuestas aqui en detalle fueron e s q u e m ticamente presentadas en mi articulo "Legal Decision and Its Justification" LA 53-54,1971.
52
(15'
cit., cap. 8 y bibliografia citada; N. Bobbio, "Le bon legislateur" LA 53-54,1971; ver nota 10 del
cap. 1 de este libro.
53
JERZY WRBLEWSKI
54
(")
Los textos de base: J . L. Austin, How to Do Things with Words, Oxford, 1962; Id. Philosophical
papers, Oxford, 1970; J . R. Searle, Speech Acts. An Essay in the Philosophy
of
Language,
Cambridge, 1969; Id. Expression and Meaning. Studiesin the Theory of Speech Acts, Cambridge,
1979. Para la discusin, vease: A. Ross, "The Rise and Fall of the Doctrine of performatives",
en R. E. Olson y A. M. Paul, Contemporary Philosophy in Scandinavia, Baltimore-Londres, 1972;
A. G. Conte, "Aspetti della semantica del linguaggio deontico", en G. di Bernardo (ed.), Lgica
dentica... op. cit, P. Amselek, "Philosophie du droit et theorie des actes de langage", en R
Amselek (ed.), Theorie... op. cit; R Recanti, "La pensee d'Austin et son originalite par rapport
la Philosophie analytique anterieure", ibid.; A. Grzegorczyk, "L'impact..." op. cit, K. Opalek,
" D i n g Things w/ith Words and the Law", Anuario de Filosofia del Derecho XVII, 1974; J . M.
Broekman, "Sprechakt, Norm und Institution", en W. Krawietz y otros (ed.), Theorie der Normen,
op. c/f.
y.-:.,..:.
55
JERZY WRBLEWSKI
(18)
und Methodenwattl
in der Rechtsfindung,
de este libro.
(19)
>'
56
>"-"
(20)
Vease el capitulo 7 de este mismo libro. Parece que los valores de la i n t e r p r e t a c i n juridica
aceptados pueden ser considerados tambien como sus objetivos; cf. 0. Weinberger, "Interpretation uns Zielsetzung", Grazer Philosphische Studien, vol. 2,1976, parte VII, VIII.
57
1^1'
Cf. p. ej. Ch. Perelman, Logique... op. dl, pp. 36 ss., 140-151 ss.;W.,"L'lnterpretation juridique",
APD vol. XVIII, 1972.
122)
58
t-^'v O i S b J ' j i Q
pretacin operativa de aquel para remover toda duda que sea relevante,
de cara a la decision en cuestin {cf. punto 6). La determinacin de esta
norma ofrece una de las premisas para la decision juridicaP^).
b) La autoridad que aplica el derecho debe tomar una decision
de evidencia estableciendo que el hecho del caso F ha ocurrido en el
tiempo t y en el lugar p. Para tomar esta decision se echa mano de
varias clases de "evidencia" y se las valora segn las reglas de evidencia aceptadas, que pueden ser empiricas (ERE) o juridicas (LRE). En el
primer caso, la existencia del hecho F se establece de acuerdo con el
paradigma de la ciencia empirica o de acuerdo con el sentido comn o
experiencia comn. En el segundo caso, la valoracin de evidencia est
determinada por disposiciones juridicas(24). Los hechos que han sido
probados estn, al menos en parte, determinados por normas juridicas.
El modo en que las normas juridicas determinan los hechos influye
en el tipo de problemas con los que la decision de evidencia tiene que
encararse. Ceteris paribus, las tareas ms simples consisten en establecer
la existencia de los hechos determinados de una manera descriptiva,
positiva y simple; los ms dificiles, las de los determinados de una
manera valorativa, negativa y relacionaK^s). En cualquier caso, el que
toma la decision debe establecer la existencia de los hechos del caso y
expresarlos en el lenguaje de la norma juridica aplicada.
c) La autoridad que aplica el derecho ha de efectuar una subsuncin de los hechos del caso bajo la norma juridica aplicada. Esto significa que quien toma la decision establece que los hechos del caso F
pertenecen a la denotacin del termino "F" que, en la norma juridica
que se aplica, se usa como el nombre (o predicado) de hechos que condicionan consecuencias juridicas determinadas.
d) El que toma la decision tiene que determinar las consecuencias
juridicas de los hechos del caso de acuerdo con la norma juridica apli-
(23)
(24)
(25)
59
JERZY WRBLEWSKI
La formula de la decision justificada por quien aplica el derecho puede asi establecerse de la siguiente manera: De acuerdo con la
norma N aplicada con el sentido M (determinado segn las directivas
interpretativas Dl^
Y
valoraciones V'^ ^^n necesarias para la
eleccin y para el uso de Dl^ ...DIJ, el hecho del caso F que ha ocurrido
en t, p (de conformidad con la evidencia aceptada E^ ...E^ que se basa
en las reglas empiricas de evidencia ERE^ ...ERE^ y / o reglas juridicas
de evidencia LRE^ ...LRE^ y / o valoraciones V*^^ ^^J tiene como consecuencias juridicas
...C_^ segn las directivas de eleccin de consecuencias D C ...DC y valoraciones V^^ ...V'^ .
1
La decision de una aplicacin del derecho puede estar internamente justificada por las premisas que ha utilizado quien toma la decision. Si esto est o no explicitamente justificado de hecho, depende
de las situaciones concretas y de las disposiciones de procedimiento
de u n sistema juridico dado(26). Su justificabilidad, sin embargo, es la
condicin de su racionalidad interna.
Ahora bien, si preguntamos si las premisas de la decision aplicadora del derecho estn justificadas, nos encontramos entonces con una EXjustificacin y, por tanto, con una racionalidad externa de la decision
aplicadora del derecho. Se da, asi, la cuestin de la eleccin. Con la formula de la decision final de quien aplica el derecho es claro que existen
diversas elecciones: elecciones interpretativas que implican la eleccin
de directivas interpretativas y de valoraciones relevantes; elecciones de
evidencia que incluyen la eleccin de directivas, quiz necesitada de valoraciones; elecciones de las directivas de la seleccin de consecuencias
(26)
,jr.
,..
s.
61
cientificos, en tanto que razones para las decisiones del legislador. Pero
se puede argir que las directivas y valoraciones, a las que nos referimos en las justificaciones de decisiones juridicas, pueden presentarse
de una manera similar a la que nos encontramos con las proposiciones.
Si establecemos que X es consistente con la directiva D , estamos expresando u n enunciado relacional que, bajo ciertas condiciones, es una
proposicin(2^; p. ej. si decimos que segn una directiva interpretativa
D I el termino T tiene el sentido M , y si la directiva en cuestin determina descriptivamente las condiciones bajo las cuales T tiene el sentido
M , entonces la expresin " T tiene el sentido M de conformidad con D I "
es o verdadera o falsa. Lo mismo se sostiene para otras directivas a las
que nos referimos en las justificaciones de decisiones juridicas. Hay
que anadir, sin embargo, que seria obviamente falso pretender que todas las directivas pudieran formularse de manera que satisfagan las
exigencias que se han ejemplificado antes. Y para las que no cumplen
con estas condiciones, no podemos hablar de F-justificacin, sino solo
de NF-justificacin. Parece que esta es la situacin estndar en todos
los casos dificiles.
La justificacin de las decisiones juridicas hace referencia a valores. Existe una posibilidad de relativizar algunos valores de manera tal que el enunciado "X tiene valor" dependa de las propiedades
de X descriptivamente establecidas. Bajo ciertas condiciones eso seria
verdadero para algunos enunciados instrumentalmente relativizados
(especialmente vitales en las justificaciones del legislador) y para algunos enunciados sistemicamente relativizados (que son relevantes en
todas las decisiones juridicas)(28). La formula de los primeros es "X es i valorable porque es u n medio para llegar a E"; la formula de los segundos es " X es S-valorable segn el sistema axiolgico AS". Los valores
instrumentales estn empiricamente fundados. Los sistemas axiolgicos pueden definir propiedades de objetos s-valorables por enumeracin de cualidades descriptivas. Pero es ms bien dudoso que se pueda asumir, si es posible, relativizar todas las valoraciones relevantes
(")
(28)
y,^.,,^
I")
(3*1
Cf. C h . Perelman, Logique... op. cit., pp. 101 ss., Idem, L'empire... op. cit, pp. 176 ss.
Cf p. ej. N. Bobbio, Giusnaturalismo
e giuspositivismo
Justice... op. cit., cap. XIV; G. Kalinowski, "Logique formelle et droit", Annales de la Faculte de
Droitetscienceeconomiquede
malism and Formalist Devices of JuristicThinking", en S. Hook (ed.), Law and Philosophy, Nueva York, 1964, pp. 316 ss.; vease tambien la nota 9 de este mismo capitulo. Parece que prima
foc/e Weinberger acierta al afirmar que no hay una lgica formal adecuada para los objetivos
del razonamiento juridico (0. Weinberger, "Aufgaben und Schwierigkeiten der analytischen
Rechtstheorie", SFf. allgemeine Wissenschaftstheorie,
Tal construccin supondria la creacin de un sistema a x i o l g i c o basado en algunos principios que determinari'an la solucin de los casos concretos, lo cual seria la e n c a r n a c i n de
ingenuas ideas sobre el derecho y su aplicacin que teni'a el pensamiento positivista juridico
tradicional. Cf J. W r b l e w s k i , Sadowe... op. cit., cap. XII, puntos 2.3,2.4. Cf tambien Ch. Perelman, "La justification des normes", en K. Kuypens (ed.). Human Sciences and the Problem or
Values, The Hauge 1972, pp. 53 ss.
m:
63
(32)
Ch. Perelman escribe que"... II y a toujours moyen de transformer une argumentation quelconque en un syllogisme, en ajoutant une ou plusieurs premisses supplementalres" pero,
anade el, esto proporciona una "satisfaction assez puerile" (Ch. Perelman, Logique... op. cit,
pp. 2,3). En cuanto a la construccin de tal silogismo cf. p. ej. J. W r b l e w s k i , " L e g a l Syllogism
and Rationality of Judicial Decision", R. 1974, vol. V, 1. G. Kalinowski es partidario de una
especial silogistica prctica para el rea del discurso juridico [cf G. Kalinowski, Etudes de la
logique juridique 1(1953-1969), Paris, 1972, cap. 13, cap. IX] y se opone con firmeza a cualquier
solucin que use alguna "lgica paralela" para explicar la cogencia intuitiva de ese pensamiento sin aceptar alguna lgica de las normas (cf ibidem, p. 104,130; Idem, "II significate
della deontica per la filosofia morale e giuridica", en G. di Bernardo (ed.), Lgica deontica... op.
cit, pp. 278 ss). Uno de los mejores ejemplos de las concepciones rechazadas por Kalinowski
es en mi o p i n i n M. Moritz, "Kann das (richterliche) Urteil deduziert werden?" en
Per Olof Ekern,
(33)
Festskrifttill
Estocolmo, 1972.
Cf J. W r b l e w s k i , Constitucin...
cap. 5.2.6; Id. "Is There Always a Right Answer to a Legal Question" en Essays in Legal Theory...
op. cit
(34)
64
<35)
(36)
(")
Utsuprap.Ml.
65