Encuentro Regional de Gestin de

Riesgos
Universidad de Antioquia

GESTIN INTEGRAL DE RIESGOS

CHEC
Manizales, 21 de septiembre de 2012

Tabla de contenido
1. Quines somos
2. Sistema de Gestin integral

3. Normas alrededor de Riesgos: NTC 5254

4. Evolucin normativa ISO 31000:2009
5. Contexto y antecedentes de la Gestin de riesgos en CHEC

6. Mapa Conceptual Sistema de Riesgos CHEC

7. Metodologa CHEC para la Gestin integral de riesgos
8. Enfoque de la Gestin integral de riesgos considerando la
RSE (econmico, social y ambiental)

Cadena Productiva del Sector Elctrico

Demanda
Residencial
(REGULADO)

Demanda
Industrial
(NO
REGULADO)

Fuente: XM

Quines somos? Grupo EPM

Epm es una empresa industrial y comercial del estado

100% propiedad de la Alcalda de Medelln

Creada hace 57 aos (6 de agosto de 1955)

Capitaliza a CHEC en el ao 2003.

Quines somos? - CHEC

CHEC es una Sociedad Annima dentro de las Empresas de
Servicios Pblicos Domiciliarios en Colombia, con sede principal
en la ciudad de Manizales - Caldas.
Creada desde el 26 de febrero de 1944.
Acta en el mercado de los departamentos de Caldas y
Risaralda (excepto el municipio de Pereira).
Es Filial del Grupo EPM desde septiembre de 2003, donde el
Grupo es propietario de ms del 80% de las acciones.
Est en los negocios de
Comercializacin de energa.

Generacin,

Distribucin

13

Quines somos? - CHEC

CHEC es una empresa de servicios pblicos mixta, con autonoma administrativa,
patrimonial y presupuestal, sometida al rgimen general aplicable a las empresas
de servicios pblicos y a las normas especiales que rigen a las empresas del
sector elctrico.
Accionistas 2011
FIDUCIARIA DE
OCCIDENTES S A
FIDEICOMISO No 4-11491 ACCIONES INFICALDAS
3,565057%

OTROS MUNICIPIOS
0,601938%
INFI MANIZALES
2,794475%

INFI CALDAS
12,947834%

EMPRESAS PUBLICAS DE
MEDELLIN
24,439350%

EPM INVERSIONES S A
55,651346%

14

Quin es CHEC
CHEC, no slo opera una red, sino que tiene la misin de desarrollar un mercado
en el que se destaca:

1,5 millones de habitantes

10,412 km2 rea Geogrfica
422,560 clientes a agosto de 2012
380 Proveedores
895 familias de trabajadores directos
2.533 familias de contratistas directos e indirectos
961 familias de jubilados

40 administraciones municipales
29 corregimientos
14 resguardos indgenas
3,8 PIB 2010 (Caldas: 2,3%; Risaralda: 1,5%)
10.778 Km de territorio nacional

GENERADORA DE BIENESTAR
GENERADORA DE VENTAJAS COMPETITIVAS
CREADORA DE VALOR PBLICO

Algunas de las cifras son aproximadas

15

Quines somos?- Negocios CHEC

GENERACIN

DISTRIBUCIN

En su calidad de agente
generador, CHEC participa en el
mercado de energa mayorista,
comprando y vendiendo energa
en la bolsa.
Responsable de la operacin y
mantenimiento de las redes,
subestaciones y dems
elementos que garanticen la
calidad y continuidad en el
suministro de energa para toda
el rea de cobertura, para lo
cual la Empresa cuenta con
infraestructura y equipos de alta
tecnologa.

Demanda
Industrial
(NO
REGULADO)

Demanda
Residencial
(REGULADO)

COMERCIALIZACIN
Compra y venta de electricidad
con destino al mercado
mayorista y a los usuarios
finales, los cuales se dividen
en clientes regulados y no
regulados.

16

Direccionamiento Estratgico

PROPSITO: SOSTENIBILIDAD
Se entender como un modelo de desarrollo que
satisface las necesidades del presente, aprovechando
las oportunidades de inversin que promuevan la
generacin de valor, sin comprometer las necesidades
futuras de los grupos de Inters.

ESTRATEGIA:
EXCELENCIA OPERACIONAL

ESTRATEGIA: RESPONSABILIDAD
CON EL ENTORNO Y EL MERCADO

Entregar un servicio gil y de calidad,

y en el cual no se transfieran costos
por ineficiencias.

Contribuir con el desarrollo de un mercado

social y econmicamente viable, que le
permita a CHEC, mediante la fidelizacin
de sus clientes, hacer su negocio
sostenible en el largo plazo.

20

Mapa de objetivos CHEC 2012

Clientes y
Mercados

Fortalecer las relaciones y

las comunicaciones con
los grupos de inters
externos

Lograr excelencia
operacional en
los procesos

Actuar con responsabilidad

econmica, social y ambiental
en las zonas de influencia
CHEC

Aprendizaje
y Desarrollo

Consolidar los negocios

en el mercado nacional

Opera
ciones

Finanzas

Incrementar el
valor para los
grupos de inters

Desarrollar las
capacidades
organizacionales

Desarrollar las
capacidades del
talento humano

Garantizar la disponibilidad, confiabilidad

e integridad de la informacin para la
toma de decisiones

Responsabilidad Social Empresarial (RSE)

Como foco transversal se tiene la RSE y el mapa de objetivos que moviliza la estrategia

Fortalecer las relaciones y la comunicacin efectiva con los grupos de inters internos

21

Estructura Administrativa CHEC

ASAMBLEA DE ACCIONISTAS

1er Nivel
2 Nivel
3er Nivel

REVISORIA FISCAL
JUNTA DIRECTIVA
GERENCIA
Bruno Seidel Arango

SECRETARA GENERAL
Maria Cristina Toro Restrepo

UNIDAD JURDICA
Mara Marulanda Lpez

SUB. GENERACIN

SUBG. T&D de Energa

Santiago Villegas Yepes

Jos David Acosta Hurtado

PRODUCCIN ENERGA
Carlos Alberto Quiroz
Guarn

INGENIERA Y GESTIN
Jos William Calle Flrez
OPERACIN Y CALIDAD
Mauricio Arango Cardona
DISTRIBUCIN ENERGA
Martha Libia Castao
Tovar
SUBESTACIONES Y
LNEAS
Luis Eduardo Arango
Snchez

UNIDAD PLANEACIN
Gonzalo Jaramillo Hoyos
UNIDAD COMUNICACIONES
Ana Milena Vsquez Ocampo
UNIDAD CONTROL INTERNO
Fernando Jaramillo Lpez

SUBG. COMERCIAL
Federico Jaramillo
Londoo

TRANSACCIONES DE
ENERGA
Luz Elena Murillo Glvez
MERCADEO Y VENTAS
Jos Duvn Gaviria
Zuluaga

SERVICIOS
COMERCIALES
Carlos Arley Gmez
Betancurth

SUBG. ADMTIVA. Y
FINANCIERA
Jhon Jairo Granada Giraldo

GESTIN HUMANA Y
ORGANIZACIONAL
Cecilia Ins Lpez Jimnez
TECNOLOGA E
INFORMTICA
Germn Uribe Jimnez

FINANZAS
Hver Horacio Ramrez
Agudelo
SERVICIOS LOGSTICOS
Carlos Alberto Mesa Ros

22

El modelo gerencial y la poltica de gestin integral

Gestin
Estratgica

Gestin
Integral
Sostenible

Gestin
de
procesos

Gestin Cultura

CHEC, comprometida con sus grupos de inters en la generacin de valor social,

econmico y ambiental, y con la mejora continua de la Gestin Integral, ofrece el
servicio de energa elctrica a travs de su talento humano competente,
contribuyendo al desarrollo humano sostenible y acogiendo directrices de tipo
legal e iniciativas voluntarias.

CIDET: Corporacin centro de investigacin y desarrollo tecnolgico del sector elctrico

Certificado SC-0159

23

 el modelo de SGI como mediador

(Fuente: Corporacin Calidad)

GERENCIA DEL DA A DA

DIRECCIONAMIENTO ESTRATGICO

LOS PROCESOS
P R OC E S OS : S egn
modelo de exc elenc ia

LOS PLANES

Modelo de excelencia

AP
V H
AE
V H

Optimizar el
presupuesto

Consolidar los negocios

en el mercado nacional

Fortalecer las relaciones y

las comunicaciones con los
grupos de inters externos

Opera
ciones

Lograr excelencia
operacional en
los procesos

Desarrollar las
capacidades
organizacionales

Desarrollar las
capacidades del
talento humano

Actuar con responsabilidad

social y ambiental en las zonas
de influencia de los negocios

Responsabilidad Social Empresarial (RSE)

Finanzas

RESPONSABILIDAD CON
ENTORNO Y EL MERCADO

Incrementar el
valor para los
grupos de inters

Aprendizaje
y Desarrollo

Inversin
En Tecnologa
INNOVACIN

BRECHAS

AE
V H

ESTANDAR

MEJOR

AE
V H

Clientes y
Mercados

EXCELENCIA OPERACIONAL

Garantizar la disponibilidad, confiabilidad

e integridad de la informacin para la
toma de decisiones

Fortalecer las relaciones y la comunicacin efectiva con los grupos de inters internos

MEJORA
DE
PROCESOS

Tiempo

LNEA BASE
GESTIN DEL CAMBIO

LAS PERSONAS

Gestin de
los
procesos

Gestin
Estratgica

Gestin
Integral

Gestin de la cultura

La Gestin integral:
Hace las veces de sistema de
intermediacin entre el
Pensamiento Gerencial (los
deseos), y las herramientas que
activan la realidad diaria

24

 el modelo SGI lo entendemos como diferenciador de los

siguientes momentos
Los PLANES de la
Empresa
EL QU
EL PENSAR
HACIA DNDE
VAMOS

Los PROCESOS de la
Empresa
Gestin
de los
procesos

Gestin
estratgica

Gestin
Integral

EL ACTUAR
EL CMO
EL TRABAJO DIARIO

Gestin de la
cultura

Las COMPETENCIAS
EL SENTIR
EL PORQU Y EL PARA QU
LA CULTURA
25

El sistema de Gestin integral y el MECI

Direccionamiento
Estratgico

La
gerencia
del da a
da

Gestin
Integral

SISTEMA DE CONTROL INTERNO

MECI 1000:2005
1. SUBSISTEMA DE
CONTROL
ESTRATGICO

Ambiente de Control
Direccionamiento
Estratgico
Administracin
de Riesgo

Actividades de Control
2. SUBSISTEMA DE
CONTROL
DE GESTIN

Informacin

Comunicacin Pblica

Autoevaluacin
3. SUBSISTEMA DE
CONTROL
DE EVALUACIN

Acuerdos, compromisos o protocolos ticos

Desarrollo del Talento Humano
Estilo de Direccin
Planes y Programas
Modelo de Operacin por Procesos
Estructura Organizacional
Contexto Estratgico
Identificacin de Riesgos
Anlisis de Riesgos
Valoracin de Riesgos
Polticas de Administracin de Riesgos
Polticas de Operacin
Procedimiento
Controles
Indicadores
Manual de Procedimientos
Informacin Primaria
Informacin Secundaria
Sistemas de Informacin
Comunicacin Organizacional
Comunicacin Informativa
Medios de Comunicacin
Autoevaluacin de Control
Autoevaluacin de Gestin

Evaluacin
Independiente

Evaluacin del Sistema de Control Interno

Auditoria Interna

Planes de
Mejoramiento

Plan de Mejoramiento Institucional

Plan de Mejoramiento por Procesos
Plan de Mejoramiento Individual

Gestin del Cambio

26

MECI 1000:2005

SISTEMA DE CONTROL INTERNO

1. SUBSISTEMA DE
CONTROL
ESTRATGICO

2. SUBSISTEMA DE
CONTROL
DE GESTIN

3. SUBSISTEMA DE
CONTROL
DE EVALUACIN

Ambiente de Control

Acuerdos, compromisos o protocolos ticos

Desarrollo del Talento Humano
Estilo de Direccin

Direccionamiento
Estratgico

Planes y Programas
Modelo de Operacin por Procesos
Estructura Organizacional

Administracin
de Riesgo

Contexto Estratgico
Identificacin de Riesgos
Anlisis de Riesgos
Valoracin de Riesgos
Polticas de Administracin de Riesgos

Actividades de Control

Polticas de Operacin
Procedimiento
Controles
Indicadores
Manual de Procedimientos

Informacin

Informacin Primaria
Informacin Secundaria
Sistemas de Informacin

Comunicacin Pblica

Comunicacin Organizacional
Comunicacin Informativa
Medios de Comunicacin

Autoevaluacin

Autoevaluacin de Control
Autoevaluacin de Gestin

Evaluacin
Independiente

Evaluacin del Sistema de Control Interno

Auditoria Interna

Planes de
Mejoramiento

Plan de Mejoramiento Institucional

Plan de Mejoramiento por Procesos

Plan de Mejoramiento Individual

27

RETO EMPRESARIAL
Desarrollo proceso de Transformacin Empresarial
Objetivos
COSO II - ERM
Estratgicos

Operativos

OBJETIVOS

NIVELES DE LA
ORGANIZACIN
COMPONENTES
DE RIESGO

Referidos a
metas de alto nivel.
la eficiencia y eficacia de
las actividades de la
organizacin.

la fiabilidad de la
informacin suministrada
por la organizacin, que
De Informacin incluye datos internos y
externos, as como
informacin financiera y no
financiera.
De
Cumplimiento

al cumplimiento de las
leyes y normas y leyes
aplicables.

Dirigido a
GRUPO
EMPRESARIAL
MERCADO

REGULADOR

ENTES DE
VIGILANCIA Y
CONTROL

COSO ERM: COSO Enterprise Risk Management (Por sus siglas en Ingls: Comit de las Organizaciones
Patrocinadoras de la Comisin Nacional de Reportes Financieros Fraudulentos.)

28

 el concepto de Gestin Integral evoluciona a Gestin

Sostenible
Direccionamiento
Estratgico

Gestin
Integral

La
Gerencia
del da a
da

Gestin del Cambio

GESTIN INTEGRAL:
Hacia la calidad la productividad y la competitividad
Generacin de valor
Econmico
Social
Ambiental

GESTIN SOSTENIBLE
(relacionamiento con los grupos de inters)

29

COMUNICAR Y CONSULTAR

Proceso general de la gestin del riesgo NTC 5254

Establecer el contexto

Identificar riesgos
Analizar riesgos

Evaluar riesgos
Tratar riesgos

30

Proceso de gestin del riesgo NTC 5254

El contexto estratgico
El contexto organizacional
El contexto de gestin de
riesgos
Criterio desarrollado
Definir la estructura

IDENTIFICAR EL RIESGO
Pu puede suceder?
cmo puede suceder?

ANALISIS DEL RIESGO

Determinar controles existentes
Determinar
la
probabilidad

Determinar
las
consecuencias

Estimar nivel del riesgo

Evaluar LOS RIESGOS

Comparar contra
establecer prioridades de riesgo

SI

ACEPTAR
RIESGOS
Evaluar los riesgo

MONITOREAR Y REVISAR

COMUNICACAR Y CONSULTAR

ESTABLECER EL CONTEXTO

NO

TRATAR LOS Riesgos

Identificar opciones de tratamiento
Evaluar opciones de tratamiento
Seleccionar las opciones
Preparar planes de tratamiento
Implementar planes

31

NTC 5254 Definicin de administracin de riesgos

La administracin del riesgo es un proceso iterativo que

puede contribuir a la mejora organizacional. Con cada
ciclo, los criterios de riesgo pueden fortalecerse para
lograr progresivamente mejores niveles de gestin del
riesgo.

32

ISO 31000
Gua sobre principios e implementacin de la Administracin de Riesgos.
Proceso de la gestin de riesgos:

33

ISO 31000

ANALISIS DE RIESGO
Y VULNERABILIDAD

NORMA TECNICA COLOMBIANA

NTC 5254
ASNZ
4360

MODELO ESTANDAR
CONTROL INTERNO

GESTIN DE RIESGOS
CORPORATIVOS
COSO II

DEFINICIONES
AMBIENTE
INTERNO

CONTROLES O
TRATAMIENTO DE
RIESGO
PLAN DE ACCIN
DE RIESGO

ANALIZAR
RIESGOS
EVALUAR RIESGOS
TRATAMIENTO DE
RIESGOS

IDENTIFICACIN
DE RIESGOS
ANALISIS DE
RIESGOS
VALORACIN DE
RIESGOS
POLITICAS

CONTROLES

ESTABLECIMIENTO
DE OBJETIVOS
IDENTIFICACIN DE
ACONTECIMIENTOS

SUPERVISIN

MAPAS DE RIESGO

IDENTIFICAR
RIESGOS

CONTEXTO
ESTRATEGICO
INFORMACIN Y COMUNICACIN

VALORACIN DE
ESCENARIOS DE
RIESGO

MONITORO Y REVISIN

ANALISIS Y
EVALUACIN

ESTABLECER
CONTEXTO

COMUNICAR Y CONSULTA

IDENTIFICAR

EVALUACIN DE
RIESGOS
RESPUESTA A LOS
RIESGOS
RESPUESTA A LOS
RIESGOS
ACTIVIDAES DE
CONTROL

35

ANALISIS DE RIESGO
Y VULNERABILIDAD

NORMA TECNICA COLOMBIANA

NTC 5254
ASNZ
4360

MODELO ESTANDAR
CONTROL INTERNO

GESTIN DE RIESGOS
CORPORATIVOS

MECI

COSO II

DEFINICIONES
AMBIENTE INTERNO

CONTROLES O
TRATAMIENTO DE
RIESGO
PLAN DE ACCIN DE
RIESGO

ANALIZAR RIESGOS

EVALUAR RIESGOS
TRATAMIENTO DE
RIESGOS

IDENTIFICACIN DE
RIESGOS

ANALISIS DE
RIESGOS

VALORACIN DE
RIESGOS

POLITICAS

ESTABLECIMIENTO
DE OBJETIVOS
SUPERVISIN

MAPAS DE RIESGO

IDENTIFICAR
RIESGOS

CONTEXTO
ESTRATEGICO
COMUNICAR Y CONSULTA

VALORACIN DE
ESCENARIOS DE
RIESGO

MONITORO Y REVISIN

ANALISIS DE
RIESGOS

ESTABLECER
CONTEXTO

INFORMACIN Y COMUNICACIN

IDENTIFICAR

IDENTIFICACIN DE
ACONTECIMIENTOS
EVALUACIN DE
RIESGOS
RESPUESTA A LOS
RIESGOS
ACTIVIDADES DE
CONTROL

CONTROLES

36

Evolucin de la Gestin de Riesgos en CHEC

2003-2007 Proyecto, primeros ejercicios, requerimientos de los entes de
control.
AR&V, NTC 5254
2008-2009 Ultima Gestin de Riesgos completa, primera por Procesos
2010

Desarrollo mdulo de riesgos en el SGI, mdulo de eventos,

ISO 31000
Actualizacin Plan Contingencia
Diagnstico plan continuidad de negocio, taller manejo de
crisis
Simplificacin Agregacin mapas y controles.

2011 Seguimiento y validacin de tratamientos/ controles

Mapa Conceptual Sistema de Riesgos CHEC
Ajuste al enfoque, considerando la RSE (econmico, social y
ambiental)
Ajuste a la Metodologa (Objetos de impacto, tablas de
probabilidad y consecuencias)
2012 Aplicacin metodologa, subida informacin al SGI.

37

GE

GP
GIS

GC

Gestiones

Calidad
(MOP)

Riesgos

-Procesos
(Proyectos
y estrategia)

-Contexto
-Polticas
-Objetivos
-Estructura

-Metodologa
-Software
-Partes Interesadas
-Referentes/estndares
-Comunicacin
-Monitoreo

Control

Verificacin

- Polticas
- Lineamientos
- Reglas de Negocio
- Procedimientos
__________________
Actividades de control
_________________
Proyectos

-Verificacin

39

ELEMENTOS NORMATIVOS

Polticas
Estratgico

Lineamientos

Reglas de negocio
Procedimientos

Qu se debe

Tctico

Operativo

Cmo y
quin

40

CICLO NORMATIVO
El diseo conceptual se realiza a partir de la definicin del ciclo
normativo de la empresa en cada una de sus fases.
Contenido-Metodologa-UtilidadActualizacin
Planeacin

Cumplimiento

Emisin
y
protocolizacin

Evaluacin

Autorizacin
Aprobacin
Difusin

DistribucinCapacitacin

41

MODELO NORMATIVO
PARA LA GESTIN POR PROCESOS

Esttica

Planeacin

Evaluacin

Lineamientos

Reglas de negocio
Procedimientos

Macroproceso
Estratgico Proceso

Tctico Proceso

Emisin
y
protocolizacin

Actividad
Operativo
Tarea

Dinmica

Polticas

Difusin
42

MODELO NORMATIVO
PARA LA GESTIN POR PROCESOS
Los elementos normativos son la
expresin del pensamiento gerencial,
de los puntos de control sobre los
riesgos y de las reglas de juego que
permiten flexibilizar la toma de
decisiones
administrativa
y de
operacin.

El
ciclo
normativo
es
el
instrumento de participacin, donde
toda
la
Organizacin
puede
proponer
mejora
continua
e
innovacin, como resultado de su
relacionamiento con los grupos de
inters.

43

Mapa conceptual sistema de riesgos CHEC

Es parte integral de todos
los procesos de la
Organizacin

Es parte de la
toma de
decisiones

Crear y proteger
valor
POLTICA DE RIESGOS

Es sistemtica,
estructurada y
oportuna

Toma en cuenta
NORMATIVIDAD

la incertidumbre

RESPONSABLES
METODOLOGA

ESTRUCTURA

Se basa en la
mejor
informacin
disponible

OBJETIVOS:
Cumplimiento
Estratgicos
Informacin
Operacional

PARTES INTERESADAS

SOFTWARE
MECANISMOS DE
INTEGRACION
MONITOREO

Toma en cuenta
factores humanos y
culturales

Principios de la ISO 31000

Elementos Externos

GOBIERNO
CORPORATIVO

VERIFICACION
COMUNICACIN

Es
transparente
e inclusiva

CONTEXTO INTERNO Y
EXTERNO
Es dinmica,
iterativa y responde
al cambio

La gestin de
riesgos es a la
medida de la
Organizacin

Facilita un mejoramiento
continuo y mejora de la
Organizacin

Elementos Internos

GESTIN INTEGRAL DE RIESGOS

44

Mapa conceptual sistema de riesgos CHEC

GP

GE

Principios ISO 31000

GIS

GC

Estructura tica

Estructura tica

Principios de la ISO 31000

Elementos Externos

Elementos Internos

GESTIN INTEGRAL DE RIESGOS

45

Mapa conceptual sistema de riesgos CHEC

GP

GE

Gobierno Corporativo

GIS

GC

Estructura tica

Principios de la ISO 31000

Elementos Externos

Elementos Internos

GESTIN INTEGRAL DE RIESGOS

46

Mapa conceptual sistema de riesgos CHEC

GP

GE
GIS

COSO II . Contexto interno

y externo

GC

Ciclo anual de Planeacin

Ciclo anual de planeacin

Principios de la ISO 31000

Elementos Externos

Elementos Internos

GESTIN INTEGRAL DE RIESGOS

47

Plan de Trabajo 2012

Ciclo Anual de Planeacin y Seguimiento
Revisin enfoque y
caractersticas del negocio
Anlisis
interno
Anlisis
Externo

Consolidac
in de
anlisis
interno y
externo
- riesgos-

Direccionamiento
Estratgico de
CHEC

Evaluacin de procesos (variables de gestin) y

Valoracin y evaluacin de proyectos

Consolidacin del Plan de Negocios

Junta
Dva.

Elaboracin de presupuesto
Elaboracin de Proyecciones Financieras

Metas de
desempeo
Evaluacin/seguimiento
CMI PN - PIDD

Seguimiento:
CMI PN PIDD

Seguimiento:
CMI PN PIDD

Seguimiento:
CMI PN PIDD

Construccin de la memoria de sostenibilidad

Ene

Feb

Mar

Abr

May

Jun

Jul

Ago

Sep

Oct

Nov

Dic

Mapa conceptual sistema de riesgos CHEC

GP

GE

Normatividad, metodologas,
Software, responsabilidades

GIS

GC

Estructura tica

Procesos

Principios de la ISO 31000

Elementos Externos

Elementos Internos

GESTIN INTEGRAL DE RIESGOS

49

MAPA DE PROCESOS

Estratgicos

PLANEACIN
DESARROLLO ORGANIZACIONAL
COMUNICACIONES

Misionales

Estratgico
s
Misionales
Apoyo
Evaluacin

GENERACIN
DISTRIBUCIN
COMERCIAL
ATENCIN AL CLIENTE

Apoyo

GESTIN HUMANA
FINANCIERO
ABASTECIMIENTO DE BIENES Y SERVICIOS
GESTIN DE SERVICIOS CORPORATIVOS
TECNOLOGA DE INFORMACIN
SERVICIOS LEGALES
GESTIN DE RELAC. CON GRUPOS DE INTERES
GESTIN AMBIENTAL

Evaluacin

EVALUACIN EMPRESARIAL

50

MODELO DE PROCESOS

51

Enfoque 2011 /2012 para el sistema de riesgos

UNIDADES DE RIESGO

ESTRATGICO

INSUMOS

Marco de actuacin
Cuadro de Mando
Integral

1. Caracterizacin del
Proceso
2. Riesgos Crticos
3. Metodologa

Banco de Proyectos

Plan de Negocios

Modelo de operacin
por procesos
MOP

Gua Metodolgica
de Proyectos

REFERENTES

ENTREGABLES

PROCESOS

PROYECTOS

Mapa de Riesgo Estratgico, Mapa de Riesgo por cada Proceso y por

cada Objeto de Impacto, Mapa de riesgos del Proyecto,
Controles, Planes de Riesgo/planes de Mejora.

SISTEMA DE GESTIN INTEGRAL

Unidad de Riesgo Estratgico

2007 Primer ejercicio de Risk Focus

2009 Actualizacin del ejercicio del 2007, alineado con la
metodologa AR&V (anlisis de riesgo y vulnerabilidad)
2010 Alineacin del ejercicio con el cuadro de mando integral
2011/ 2012 Actualizacin ejercicio 2010, se definen los riesgos
estratgicos como aquellos asociados a los objetivos
estratgicos y alineados con los diferentes objetos de
impacto.

53

Unidad de Riesgo Estratgico

No.

RIESGOS

OBJETIVO ESTRATEGICO ASOCIADO

Demoras en una recuperacin oportuna

de la operacin, debido a una
interrupcin por falta de un plan de
continuidad de negocio.

Incrementar el valor para los grupos de inters

Incrementos no previstos en los costos

de operacin del negocio.

Lograr excelencia operacional en los procesos.

Generar impactos negativos al medio

ambiente y con ello a los diferentes
grupos de inters.

Actuar con responsabilidad econmica, social y

ambiental en las zonas de influencia CHEC.

Fortalecer las relaciones y las comunicaciones

Decisiones y actuaciones de la Empresa con los grupos de inters externos
que causan daos a su reputacin.
Fortalecer las relaciones y la comunicacin
efectiva de los grupos de inters internos.

Continuos cambios en los modelos de

gestin y operacin impactando
negativamente la organizacin

Desalineacin del modelo para el

Desarrollar las capacidades del talento humano.
Gerenciamiento del Talento Humano con Fortalecer las relaciones y las comunicacin
respecto al propsito y las estrategias.
efectiva con los grupos de inters internos.

Integracin y alineacin no efectiva de

los diferentes sistemas de informacin y
comunicacin de la Empresa

Garantizar la disponibilidad, confiabilidad e

integridad de la informacin para la toma de
decisiones.

Desarrollar una estrategia comercial

inadecuada en los negocios

Consolidar los negocios en el mercado nacional

Riesgo de gobierno

Incrementar el valor para los grupos de inters

Vulneracin de los Derechos Humanos

Desarrollar las capacidades del talento humano

Fortalecer las relaciones y la comunicacin
efectiva de los grupos de inters internos.
Fortalecer las relaciones y las comunicaciones
con los grupos de inters externos.

10

Desarrollar las capacidades organizacionales.

54

Mapa de riesgos estratgico 2011

No.

RIESGOS

OBJETIVO ESTRATEGICO ASOCIADO

Demoras en una recuperacin oportuna

de la operacin, debido a una interrupcin
Incrementar el valor para los grupos de inters
por falta de un plan de continuidad de
negocio.

Incrementos no previstos en los costos de

Lograr excelencia operacional en los procesos.
operacin del negocio.

Generar impactos negativos al medio

ambiente y con ello a los diferentes
grupos de inters.

Actuar con responsabilidad econmica, social

y ambiental en las zonas de influencia CHEC.

Decisiones y actuaciones de la Empresa

que causan daos a su reputacin.

Fortalecer las relaciones y las comunicaciones

con los grupos de inters externos
Fortalecer las relaciones y la comunicacin
efectiva de los grupos de inters internos.

Continuos cambios en los modelos de

gestin y operacin impactando
negativamente la organizacin

Desarrollar las capacidades organizacionales.

Desalineacin del modelo para el

Gerenciamiento del Talento Humano con
respecto al propsito y las estrategias.

Desarrollar las capacidades del talento

humano.
Fortalecer las relaciones y las comunicacin
efectiva con los grupos de inters internos.

MAPA DE RIESGO ESTRATGICO 2011

Riesgo Residual
Probabilidad

Integracin y alineacin no efectiva de los Garantizar la disponibilidad, confiabilidad e

diferentes sistemas de informacin y
integridad de la informacin para la toma de
comunicacin de la Empresa
decisiones.

Desarrollar una estrategia comercial

inadecuada en los negocios

Consolidar los negocios en el mercado

nacional

Riesgo de gobierno

Incrementar el valor para los grupos de inters

Vulneracin de los Derechos Humanos

Desarrollar las capacidades del talento

humano
/Fortalecer las relaciones y la comunicacin
efectiva de los grupos de inters internos.
/ Fortalecer las relaciones y las
comunicaciones con los grupos de inters
externos.

Altamente
probable

Probable

Ocasional

4, 6, 10

1, 9

Remota

5, 7, 8

Improbable

Insignificante Menor Moderada

1

Mayor

Catastrfica

3
Consecuencia

10

Inadmisibles
Inaceptables
Tolerable
Aceptables

55

Unidad de Riesgo Procesos

Metodologa aplicada

Juicio de expertos

Acompaamiento metodolgico

Validaciones y filtros

Anlisis causa - efecto.

Aplicacin

de

instrumentos..\..\..\MAPAS

CONTROLES

2011\ACTUALIZACIN 2011-2012\Abastecimiento ByS_Admon de

Inventarios\OP_Admon Inventarios_2011.xlsx

56

Unidad de Riesgo Proyectos

Metodologa aplicada

Juicio de expertos

Acompaamiento metodolgico

Validaciones y filtros

Anlisis causa - efecto.

Aplicacin de instrumentos y variables del PMI Gerencia de

Proyectos..\..\PROYECTOS\Matriz Purnio.xlsx

57

Inclusin de la RSE
(Econmico, Social y Ambiental)
OBJETOS DE IMPACTO DEFINIDOS:
1. OPERACIONAL
2. PERSONAS (Salud Ocupacional)
3. REPUTACIN
4. SOCIAL
5. INFORMACIN
6. AMBIENTAL
7. ECONMICO/FINANCIERO

AMBIENTAL

R
S
E

SOCIAL

ECONOMICO

58

Objetos de impacto / referentes

OBJETOS DE
IMPACTO CHEC

REFERENTES

1. AMBIENTAL

ISO 14001

2. PERSONAS

OHSAS 18001, Normas de

Seguridad Industrial

3. FINANCIERO

NIIF

4. INFORMACIN

ISO 27001 - NIIF

5. REPUTACIN

Reputacin, transparencia.

6. SOCIAL

ISO 26000, modelo de

relacionamiento.

7. OPERACIONAL

ISO 9001

59

SGI MODELO DE PROCESOS

60

SGI - MDULO DE RIESGOS

61

SGI MAPA DE RIESGOS Y CONTROLES

62

SGI PLAN DE ACCIN DE RIESOGS

63

Gracias

64