NORMA Iso INTERNACIONAL 9001 Traduccién certificada Certified translation Traduction certifiée Sistemas de gestion de la calidad - Requisitos Quality management systems - Requirements Sysiémes de management de la qualité - Exigences Esta version es especialmente preparada por SGS S&SC Pert para fines de Gesarrollar las actividades de aucitoria y capacitacién. Corresponde exactamente a la versién original de la ISO 9001 2000 editada por ISO. Fecha : Enero 200310 9001:2000 (traduccion certificada) ZLTRESENTE DOCUMENTO Ha FSPECIALMENTE ELABORADO POR SGS SSC PERU ¥ CORRESPONDE EXACTAMENTE TA e''So oct - 2000 EDITADA POR ISO Y ESTA DESTINADA PARA FINES DE AUDITORIA Y CAPACITACION. PROHIBIDA SU REPRODUGCION VIO VENTA Comités miembros de ISO que han certificado fa conformidad de fa traduccion - __Asoriaciin Espefiola de Normalizacin y Certificacion (AENOR), Espafia ~ Direccién General de Normas (OGN), México - Fondo para la Normalizaci6n y Certificacién de la Calidad (FONDONOKMA), Venezuela Instituto Argentine de Normalizacién (IRAM), Argentina . Instituto Colombiano de Normas Técnicas y Certificacion (CONTEC), Colombi - Instituto Uruguayo de Normas Técnicas (UNIT), Uiguay Oftcina Nacional de Normalizacién (NC). Cuba ‘Bocumento preparade por SS SSC Pers 2$50 9001:2000 (traduecién certificada} Indice 41 Objeto y campo ¢e aplicacion 4.4 Generalidades 1.2 Aplicacion 2 Referencias normativas 3 Términos y definiciones 4 Sistema de gestidn de la calidad 4.4 Requisitos generates 4:2. Requisitos de la documentacion 5 —_Responsabilidad de la direccién 5.4 Compromiso de la direccion 3.2 Cnfoque al alionto 5.3 Politica de la calidad 5.4 Planificacién 5.5 Responsabilidad, autorided y comunioacién 8.6 Revisi6n por la direccion 6 Geston de lus weeursus 6.1 Provisin de recursos 6.2 — Recursos humanos 6.3 Infraestructura 6.4 Ambiente de trabajo 7 Realizacién del producto 7A Planificacion do la realizacion del producto 7.2 Procesos relacionados con el cliente 713 Disefio y desarrollo 7.4 — Compras 7.5 Presluccién y prestacién del servicio = 7.6. Control de los dispositivos de seguimiento y de medicion 8 ——_Medicién, analisis y mejora 8.1 Generalidades 8.2 Seguimiento y medicion 8.3 Control det prndurta nn canforme 3.4 Analisis de datos 8&5 Mejora Anexos, A Gurrespondencia ontre las Normas ISO 0001:2000 0 ISO 14001-1998, B _Correspordeneia entre las Normas {SO 9001:2000 e ISO 9001-1904 Bibliografia ‘Dovumenloprapareda por SS SSC Po 3 OO eee aA NNN Naan 16 201S0 9001:2000 (tracuccion certificada) Prolog 180 (la Organizacién Internacional de Normatizacién) es una federaciin mundial de organismos nacionaies de normalizacion (organismos miembros de ISO). El trabajo de preparacién de las normas: intemacionales normalmente se realiza a través de los comilés téonicos de 1SO. Cada organismo miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comité técnico, tiene el derecho de estar representado en dicho comité. Las organizaciones Intemacionales, piblicas y privadas, en Coordinacién con ISO, también participan ea a! frahajo ISO colabora estrechamente con la Comisin Electratécnica Intemacional (CE!) en todas las materias de normalizacién electrotécnica Las Normas Intemacionales son editadas de acuerra con las reglas establecicas en fa Parte 3 de las Directivas ISO/CEI. Los Proyectos de Normas Intornacionales (FDIS) adaptarins por los comités técnicos son enviados a los ‘organismos miembros para votacién. La publicacién como Norma Intemacional requiere la aprobacién por al menos el 75% de los organismos miembros requeridos a votar. Se llama la atencién sobre la posibilided de que algunos de los elementos de esta Norma Intemacional puedan estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificacion de ‘utalquiera o todos los derechos de patente. La Norma intemacional, ISO 9001, fue preparada por el Comité Técnico ISO/TC 178, Ges Aseyuratuivity Ue la Calidad, Cuboomité SC 2, Sistemas de Ia Calidad itn y Esta tercera ediciOn de 1a Norma 1S0 9001 anula y reemplaza la segunda edici6n (ISO 9001:1994), asi com a les Normas 180 9002:1994 © ISO 9003:1994, Esta constiluye la revision técnica de estos documentos. Aquellas organizaciones qué en el pasado hayan utiizado las Normas ISO 9002:1894 e 1SO 9003:1994 pueden utilizar esta Norma Intemacional excluyendo ciertos requisitos. de acuerdo con 1v eslablecido en el apartado 1.2. Esta edicion de la Norma ISO 9001 incorpora un titulo revisado, en el cual ya no se incluye el término SAoeycramionto de la calidad, De ccta forma ¢9 destaca of her da que fos requisitos del sistema de gestion de a calidad establecidos en esta edicién de la Norma ISO 9001, ademas del aseguramiento de Ia calidad del producto pretenden también aumentar la satisfacci6n del cliente. Los Anexos A y B de esta Norma Intemacional son unicamente para informacion. Document preprato por S08 6850 % 4180 9001:2000 (tradueci6n certificada) Prélogo de la version en espafiol Esta norma ha sido traducida por et Grupo de Trabajo “Spanish Translation Task Group” del Comité Técnico ISOITC 176, Gestion y aseguramiento de la calidad, en el que han participado representantes de los organismos ‘nacionates de normalizacion y representantes det sector empresariel de los siguientes paises: ‘Argentina, Chile, Colombia, Costa taca, Heowador, Espen, Pstulus Undue de Note América, México, Peru, Uruguay y Venezuela. Igualmente, han patticipado en la realizacién de la misma representantes de COPANT (Comision Penamericana de Normas Técnicas) y de INLAC (\nstituto Latinoamericano de Aseguramiento de la calidad). La innegable importancia de esta norma se deriva, sustancialmente, del hecho de que ésta representa una iniciativa pionera en la normalizacién intemacional, con la que se consigue unificar ta terminologia en este sector en la lengua espafiola, Documant pieparad por SGS SSC Pend 51S0 9001:2000 {traduccién certificada) Introduccion 0.1 Generalidades: La adopcién de un sistema de gestion de ta calidad deberia ser una decisién estratégica de la organizauiin. El disefo y la implementacién del sistema de gestién de la calidad de una organizacion estan influenciados por diferentes necesidades, objetivos particulares, los productos suministrados, los procesos empicados y el tamafio y estructura de la organizacion. No es ef propésilo de esta Norma Imemacionat propurvivia: uniformidad cn la egtructura do los sistemas de gestidn de Ia calidad 0 en la ocumentaci6n. Los requisites del sistema de gestién de le cofidad especificados on esta Norma Intemacional son Ccomplementarios @ fos requisites para los productos. La informacién identificada como "NOTA" se presenta a modo de orientacién para la comprensién o clarficacién del requisite comespondiente Esta Noma Intemacional pueden utiizarta partes intemas y extemas, inclyyendo orgenismos de cenificacion, para evaluar la capacidad de la organizaci6n para cumplir los requisitos del cliente, tos regiamentanos y 10s proplos ue la viyanizacion, En ef desarrollo de esta Norma Intemacional se han tenido en cuenta los principios de gestion de la calidad enunciados en las Nomas ISO 9000 e ISO 9004. 0.2 Enfoque basado en procesos Esta Norma Intemacional promueve la adopcién de un enfoque basado en procesos cuando se Gesarvola, implementa y mejora la eficacia de un sistema de gestién de ta calidad, para aumentar la Ssatisfaccion do! chente mediante el cummpiiiento de sus requisites. Para que una organizacién funcione de manera eficaz, tiene que identificar y gestionar numerosas Batividades relacionadas entre sf. Una actividad que uliliza recursos, y quo so gectiona con el fin de port que los elementos de entrada se transformen en resultados, se puede considerar como un Freeveniemente el resultado de un proceso constituye directamente el elemento de entrada el siguiente proceso. La aplicacién de un sistema de procesos dentro de la organizacién, junto con la identificacion © interacciones de estos procesos, asi como su gestion, puede denominarse como "enfoque basado en procesos" Una ventaja del enfoque basado en procesus es el control continuo que proporciona sobre tos vinculos entre los procesos individuales dentro det sistema de procesos, asi como sobre su combinacién & interacoién. Un enfoque de este tipo, cuando se utiliza dentro de un sistema de gestién de la calidad, enfatiza la importancia de 2) _ la comprensién y el cumplimiento de los requisites, b) la necesidad de considerar los procesos en terminus que epuien valu, (6) la obtencién de resultados del desemperio y eficacia del proceso, y ©) la mejora continua de los procesos con base en mediciones objetivas, EI madelo de un sistema de gestion de la calidad basado en procesos que se muestra en ta figura + jlusita los vinculos entre los procesos presentados en los capitulos 4 a 8. Esta figura muestra que los slientes jueaan un papel significativo para definir los requisitos como elementos de entrada. EI Seguimiento de la Satisfaccion del cliente requiere la evaluacion Ge ta informacion relative a la percepcién del cliente acerca de si la organizacion ha cumpfido sus requisites. El modelo mostrado en fa figura 1 cubre todos los requisites de esta Norma Internacional, pero no refleja los procesos de una forma detallada. Decxrreto poparaio gr SOS SESC Pert .180 9001:2000 {traduccién certificada) NOTA De manera adicional, puede apicarse a Todos Jos provesus Ia inreivdulogia conosida como *Planificar-Hacer-Venficar-Actuar" (PHVA). PHVA puede describirse brevemente como: Planificar, _establecer los objetivos y procesos necesarios para vonseguir resultados de acuerdo con los requisites del cliente y las politicas de la organizacién. Hacer: implementar los procesos. Verificar: realizar et seguimiento y la medicién de los procesos y los productos respecto a tas politicas, ios objetivos ¥ ios requisites para él procucto, e Infuritiat sure lus resultados. Actuar. tomar acciones para mejorar continuamente et desempeno de los procesos. ‘Mejora continua det sistema de (gestién de la calidad hentes Leyenda — aethtdadtos qua apaitan valor == Flujo de informacién Figura 1 — Modelo de un sistema de gestion de la calidad basado en procesos 0.3 Relacién con la Norma ISO 9004 Las ediciones actuales de las Normas ISO 8001 e ISO 9004 se han desarrollado como un par coherente de normas para los sistemas de gestion de la calidad, las cuales han sido disefiadas para complementarse entre si, pero que pueden utiizarse igualmente como documentos independientes. ‘Aunque las dos normas tienen diferente objeto y campo de aplicacién, tienen una estructura similar para facilitar su aplicacién como un par coherente. La Norma ISO 9001 especifica los requisites para un sistema de gestion de la calidad que pueden izarse para su aplioacion interna por las organizaciones, para cerlificacién 0 con fines contractuales. Document peparado por SCS SBSC Per 71S0 9001:2000 (traduceién certificada) Se centra en la eficacia del sistema de gestion de la calidad para dar cumpimiento a tos requtsituy del dliente. La Norma ISO 9004 proporciona orientacion sobre un rango mas ampilo de ubjelivos de un sistema de gestion de la calidad que la Norma ISO 8001, especialmente para ta mejora continua del desempetio y Ge la eficiencia globales de la organizacion, asi como de su eficacia. La Norma {SO 9004 se recomienda como una guia para aquellas organizaciones cuya alta direcciOn desew ir mds alla de los requisites de la Norma ISO 9001, persiquiendo la mejora continua del desempefio. Sin embargo, no tiene a intencién de gue sea ulilizada con fines contractuales 0 de certificacién 0.4 Compatibilidad con otros sistemas de gestion Esta Norma Intemacional se ha alineado con la Norma ISO 14001:1996, con la finalidad de aumentar la compatibilidad de las dos normas en beneficio de la comunidad de usuarios, Esta Norma Intemacional no incluye requisitos especificos de otros sistemas de gestion, tales como aquellos particulars para la gestion ambiental, aestion de la seguridad y salud ocupacional, gestion financiera 0 gestion de riesgos. Sin embargo, esta Norma intemacional permite a una organizacion integrar 0 alinear su propio sistema de gestién de la calidad con requisilos de sistemas de gestién relacionados. Es posible para una organizacién adaptar su(s) sistema(s) de gestién existente(s) con la finalidad de establecer un sistema de gestién de a calidad que cumpla con los requisitos de esta Norma internacional. ecumorto roprado por SGS SASC Pend e1S0 2001:2000 (traduccién certificada) Sistemas de Gestion de !a Calidad - Requisitos 14 Objeto y campo de aplicacién 41 Generalidades Esta Norma Internacional especifica los requisites para un sistema de gestién de la calidad, cuando una ‘sigantzacion @) necesita demostrar su capacidad para proporcionar de forma coherente productos que satisfagan Jos requistos del cliente y los reglamentarios apticables, y b)aspira a aumentar la satisfacci6n det cliente a través de la aplicacion eficaz del sistema, incluidos los procesos para la mejuta continua del sistema y cl ascguramiento de 1a conformidad con los requisitos del cliente y los reglamentarios aplicables. NOLA En esta Norma Internaclutit, el Leunine "producto" 90 aplica Gnicamento al preducte destinarts = 10 cliente o solctedo por él 1.2 Aplicacion TTulus lus ieyuisilos de este Norma Intemesional con gonéricos y se pretend que sean anlicables a todas las organizaciones sin importar su tipo, tamafio y producto suministrado, Cuando uno o varies requisites de esta Norma Internacional no se puedan aplicar debido a la naturaleza de le organizacién y de su producto, pueden considerarse para su exclusion. Cuando se realicen exclusiones, no se podré alegar conformidad con esta Norma Intemacional a menos que dichas exclusiones queden restringidas los requisites expresados en el capitulo 7 y que tales ‘exclusiones no afecten a la capacidad o responsabilidad de la organizacién para proporcionar productos {gue eunplircon los requisites det clicnto y Joe roglamentarios aplicabies. 2” Referencias normativas El documento normativo siguiente, contiene disposiciones que, a través de referencias en este texto, uisliluyen disposiciones de esta Norma Internacional. "Para las referencias fechadas, las modificaciones posteriores, 0 las revisiones, de la citada publicacién no son aplicables. No obstante, se Tecomienda a las partes que basen sus acuerdos en esta Norma Intemacional que investiguen la positilidad Uy apliva le edicién més reciente del dooumonto normative citada a continuariin ins miembros de CEI e iSO mantienen el registro de las Normas Intemacionales vigentes. ISO 9000.-2000, Sistemas de gestién de le calidad Fundamentos y vocabulario. 3 Jeminos y denniciones Para el propésito de esta Norma Intemacional, son aplicables los términos y definiciones dadas en a Norma ISO 90U0. Los iérminos siguientes, utlizedos en esta odicién de t2 Norma ISO 9001 para descriir la cadena de suministro, se han cambi2do para reflejar el vocabulario actualiuenie en uso. proveedor > organizacion ———- ewer reparado por SBS SESC Pest 31S0 9001:2000 (traduccién certificada) El término “organizacién” reemplaza al termino "proveedor que se uliizo én ta Norma Isc 2001.1894 para refetise a la unidad a la que se aplica esta Norma Intemacional. igualmente, el término Sproveedor’ reemplaza ahora al termino “subcontratista”. ‘Ao largo del texto de esta Norma Intemacional, cuando se utilice el término “producto”, éste puede significa también “servicio” A Sistema da gestidn de la calidad 44 Requisitos generates La organizacién debe establecer, dacumentar, implementar y mantener un sistema de gestién de la Calidad y mejorar continuamente su eficacia de acuerdo con los requisitos de esta Norma internacional, La organizacién debe #) iWentifcar los proccacs nocesaries para el sistema de gestion da Ia calidad y su aplicacion a través de la organizacién (véase 1.2), b) determinar la secuencia c Intersccién de estos procesos, 16) delerminar fos oriterios y métodos ncesarios para asegurarse de que tanto Ia operacién como el ‘wii de estos praceses scan efieaces, 4) _asegurarse de 1a disponibilidad de recursos ¢ informacion necesarios para apoyar la operacién y el seguimiento de estos process, e) realizar et seguimiento, la medicién y el andlisis de estos procesos, € 1) implementar las acciones necesarias para aleanzar los resultados planificados y la mejora continua de estos procesos. La organizacién debe gestionar estos procesos de acuerdo con los requisites de esta Norma Intemacional En los casos en que la organizacién opte por contratar extemamente cuaiquier proceso que afecte ta conformidad del producto con los requisites, la organizacion debe asegurarse de controlar tales procesos, I control sobre dichos procesos contratados externamente cehe estar identificado dentro del sistema de gestion de la calidad, NOTA Lus procescs neceserios pera ol cictema de gestian de ta ralidad a los que se ha hecho referencia nterormente deborian incur los procesos para las actividades de gestion, la provisién de recursos, la realizacion Gel producio y las maciciones 4.2 Requisitos de la documentacién 4.24 Generalidades La documentacign de! sistema de gestién de la calidad debe inciuir 2) deciaraciones documentadas de una politica de fa calidad y de objetivos de la calidad, b) un manual de la calidad, ©) 10 proceaimientos docunientauus tequeridos en esta Norma Intomacional, Docu peparade p55 SAC Pond ”1S0 9001:2000 (traduccién certificada) J) los documentos nevesitados por la organizacién para asegurarse de la eficaz planificacién, ‘eperacion y control de sus procesos, y €) los registros requeridos por esta Norma Internacional (véase 4.2.4), NOTA 1 Cuando eparezca ol término “procedimiento documentado' dentra de asta Norma Intecnacional, signifies {que el procedimiento sea establecido, documentado, implementado y mantenido. NOTA. La eviencifn deta docuumentacidn del sistema de gestion de la calidad puede diferir de una organizacién a ctra debido 2 2) el temafo de fa organizacion y el tipo de actividades, la complejided de los procesos y sus interacciones, y €) la competencia del personal N 3. La documentacién puede estar en cualquier formato o tipo de medio. 422 Manual de la calidad La organizacién debe establecer y mantener un manual de la calidad que incluya a) el aleance det sistema de geson ae ta calidad, Incluyemuu lus detalles y ta justificacién de cualquier exclusion (véase 1.2), b) Jos procadimientos documentades establecidos para e} sisteuma de gestion de la calidad, 0 referencia 2 los mismos, y ©) _una desoriperon de 1a interaccidn entre los procesos del sistenra Ue yestivn de ia calidad 4.2.3 Control de los documentos. Los documentos requeridas por el sistema de gestiOn de a calidad deben controlarse. Los registros son un tipo especial de documento y deben controtarse de acuerdo con los requisilos cilados en 4.2.4. Debe establecerse un procedimiento dacumentado que defina los controles necesarios para 2) _aprobarles documentos en cuanto a su adecuacién antes de su emisién, b) _revisar y actualizar ios documentos cuando sea necesano y aprobanios nuevarnenit, ©) asegurarse de que se identifican las cambios y el estado de revisién actual de los documentos, 4) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran preva su revi come Noma OU 19011, Beckie prs a austen mevicamberaly Ge cae 1 Pencerde de pubicactn (ovis de a Norma 150 9000-41993). 2 Disponfae en pina Webs p/n 50h. Dieperito ent Seercata Cental de (50 (sales so.) documento propane por SS S8SCPent 3NORMA Iso INTERNACIONAL 14001 Traduccion certificada Certified translation Traduction certifiée Sistemas de Gestion Ambiental — Requisitos Nota de SGS Esta versién es especialmente preparada por SGS S&SC Pert para fines de deserrollar las actividades de aualtoria y capacitacién. Corresponde exactamente a la | voreién eriginal do la ISO 14001 : 2004 oditod por ISO | PROHIBIDA SU REPRODUCCICN VIO VENTAISO 14001:2004 (traduccién certificada) indice Pagina Prélogo, Prologo de la version en espaftel. Introduccion. 1 ‘Onjeto y campo de aplicacion 2 Normas para consutta... 3 Términos y denmciones. 4 Requisitos del sistema de gestién ambiental 44 Requisitos gonerales.. - Politica ambiental. Planificacién 44 Implementaci 48 Verificacion... 4.8 Revisién por la direccion. ‘Anexo A (Informative) Orientacién para el uso de esta Norma Internacional ‘Anexo B (informative) Correspondencia entre la Noma ISO 14001:2004 y la Norma ISO 9001:2000, Bibliografia. “traduccion ceriicade ! Certfed ransaton / Traduction cetiiéeISO 14001:2004 (traducei6n certificada) Prélogo 1SO @a Onganizacién internacional de Normalizacién) es una federacién mundial de organismos nacionales de nommalizacién (organismos miembros de iSO). El trabajo de preparacion de las normas internacionales normaimente se realiza a través de los comités técnicos de ISO. Cada organismo miembro interesado en una materia para Ja cual se haya establecido un comité técnica, tiene ef derecho de estar representado en dicho comité, Las organizaciones intemacionales, pibiicas y privadas, en coordinacién con ISO, también participan en et trabajo. ISO colabora esirechamente con la Comisién Electrotécnica Internecional (CE) en todas las materias de normalizacién electrotécnica. Las Normas intemacionales se redacian de acuerdo con las reglas establecidas en la Parte 2 de las Direotivas ISOVCEL. La tarea principal de los comités técnicos es preparar Normas intemacionales. Los Proyectos de Notmas Internacionales aceptados por los camilés técnicas son enviados a los organismos miembros para votacién. La publicacién come Norma Intemacional requiere la aprobacién por al menos el 75 % de los organismos miembros requeridos para votar. Se tlama la atencién sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de esta Norma intemacional puedan esiar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificacién de cualquiera 0 todos Jos derechos de patente. La Norma ISO 1400+ ha sido preperada por el Comité Técnico ISO/TS 207, Gestidn ambiental, Subcomité SC1, ‘Sistemas de gestién ambiental. Esta segunda edicién anula y sustituye la primera edicién (ISO 14001:1996), que ha sido actualizada caren. “Traduocién cesticada/Certed translation / Treduction cettiéeISO 14001:2004 (traduceién certificada) Prélogo de la versién en espafiol Esta norma ha sido traducida por el Grupo de Trabajo "Spanish Transtation Task Force” del Comité Técnico TSUITC 207, Gestion AunLienlal, en et que han perticipade roprocentantes de los organismos nacianales de normalizacién y representantes del sector empresarial de los siguientes pafses: Argentina, Grasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, Espafia, Estados Unidos de América, México, Peni, Republica Dominicana, Uruguay y Venezuela. Jgualmente, han partiapado en la realzacién de usta traduccién representantes de COPANT (Comicién Panamericana de Normas Técnicas) y de INLAC (Instituto Latinoamericano de la Calidad). La innegable importancia de esta norma se denva, sustanciaimeme, det fleciu Ue que gota representa una iniciativa en la normaiizaoién intemacional, con la que se consigue unificar la terminologia en ef sector de la gestion ambiental en la lengua espafiola “Tradceién cerfcada | Cortifed tranetstion / Treducton certfiée vISO 14001:2004 (traduccion certificada) Introduccién ‘Orwanizaciones de todo tipo estén cada yex mas interesadas en atcanzar y demostrar un sélido desempeio ambiental mediante el control de los impactos de sus actividades, productos y servicios sobre el medio ambiente, ‘acorde con su politica y objetivos ambientales. Lo hacen en ef contexto de una legislacién cada vez mas exigente, {del desarrollo de politicas econdmicas y otras medidas para fomentar la proteccién ambiental, y de un aumento de la preocupacién expresada por las partes interesadas por los fernas ambientales, incluido el desarrollo sostenibie. Muchas omganizaciones han emprendido “revisiones" o “auditorias” ambientales para evaluar su desempefio ambiental, Sin embargo, esas “revisions” y “auditorias’ por si mismas pueden no ser suficientes para proporcionar a una organizacién la seguridad de que su desempefio no solo cumple, sino que continuaré Cumpliondo los requisitos Ieqaias y de si politica. Para ser eficaces. necesitan estar desarrolladas dentro de un sistema de gestién que esta integrado en la organizacion, Las Normas Intemacionales sobre gestién ambiental tienen como finalidad proporcionar a las organizaciones los ‘slemenios de un sistema de gestion ambiental (SGA) eficaz que puedan ser integrados con otros requisites de ‘gestiGn, y para ayudar a las organizaciones a jograr metas ambientales y econdmicas. Estas normas, al igual que flea Normae Intomacionales, no tionen cama fin er usadas para crrar harreras comerciales no arancelatias. 0 para incrementar 0 cambiar las obligaciones legales de una organizacidn. Esta Norma Intomacional especitica los raquisitos para un sistema de gestién ambiental que le permita a una organizacién desarrollar e implementar una politica y unos objetivos que tengan en cuente fos requisites fegales y la informacién sobre fos aspectos ambientales significativos. Es su intencién que sea aplicable a todos los tipos y tamafios de organizaciones y para ajustarse a diversas condiciones gecgréficas, culturales y sacinles La hase de teste enfoque se muestra en la Figura 1. El éxito del sistema depende de! compromiso de todos los nivelos y funciones de fa organizacién y especialmente de ta alta direccién. Un sistema de este tipo permite a una organizacién desaroller una politica ambiental, eetablecer objetives y procosos para aleanzar los compmomisns de ta politica, tomar las acclones necesarias para mejocar su rendimiento y demostrar fa conformidiad del sistema con Jos requisites de esta Norma Intemacional. El objetivo global de esta Norma Intemacional es apoyar la proteccién ‘ambiental y la prevencién de la contaminacién en equilibrio con las necesidades sociceconémicas. Deheria Tesaltarse que muchos de los requisitos pueden ser aplicacos simuléneamente, o reconsiderados en cualquier momento. La’segunda edicién de esta Norma Intemacional esta enfocada a proporcionar claridad sobre ta primera edicién, y ‘se han tenido en cuenta las disposiciones de la Norma ISO 8001 con el fin de mejorar la compatibilidad de las dos ormas para benenu Ue fa cutiunidad de usuarios, Para faciltar su uso, los apartados del capitulo 4 se encuentran relacionados en el cuerpo de esta norma y en el anexo A. For ejemplo, 0s apartados 4.3.3 y A.3.3 ilalan sobre objetivos, metas y programas, y los apertados 4.6.6 y A5.5 tratan sobre auditorias intemas. Ademés, el anexo @ identifica as correspondencias técnicas generales entre ISO 14001:2004 e ISO 8001:2000 y viceversa. Existe una diferencia importante entre esia Norma Intemacional, que describe los requisitos pera el sistema de gestion ambiental de una organizacién y se puede usar para certificacisn/registro © fa autodedlaracion de un Sistema de gestién ambiental de una organizacion, y una directnz no certifcable destinada proporcionar asiftencia genérica a una organizacién para establecer, implementar 0 mejorar un sistema de gestién ambiental. ‘La gestion ambiental abarca una serie compleia de temas, inciuides aquellos con implicaciones estratégicas y ‘compeiitivas. El demostrar que esta Norma Internacional se ha implementado con éxito puede servir para que una ‘organizacion garantice a las partes interesadas que cuenta con un sistema de gestién ambiental apropiado. En otras Normas Intemacionales, particutarmente en aquellas sobre gestién ambiental, en fos documentos establecides por al [SOPTC 207, se proporciona orientacién sobre técnicas de apoyo de gestién ambiental, Cualqnier referencia a otras Normas Intemacionales se hace Unicamente con propésitos informativos. vi “Tracuecisn certfieada | Certified translation / Traduction cetiiéeISO 14001:2004 (traduccién certificada) Majera eemtinn NOTA Esta Norma Internacional se basa an la metodologia conocide como Planificar-Hacer-Veritear-Actuar (PHVA). La riviodologta PHVA se puede describir breveente come: -Planificar: establecer los objetvos y procesos necesarios para conseguir resultados de acuerdo con fa politica ambiental 9e ia organizacton. Hacer, implementar los procesos. -Veriicer, realizar el seguimiento y la medicién de los procesos respecto a la poiitica ambientales, los objetivos, las metas yy los requisites legales y otros requistos, @ intormar sobre los resultados. = Actuar: tomar eeciones para mejorar cortinuamente el desempeto del sisterna de gestion ambiental Muchas orgenizaciones gestionan sus operaciones por medio de la eplicacion de un sistera de procesos y sus interacviones, {que se puede denominar como “enfoque basado en procesos". La Norma ISO 2001 promueve el uso del enfoque basado en frocesos, Ya que fa metodologia PHVA se puede aplicar a todos los procesos, 12s dos metodologias se consideren compatibles. Figura 1 — Modelo de sistema de gestién ambiental para esta Norma Internacional Traduccién evtticads / Cartes \ranslation Traduction cetiiée viiISO 14001:2004 (traduccion certificada) Esta Norma Intemacional contiene solamente aquellos requisites que pueden ser auditados objetivamente, Se invita a aquellas organizaciones que requieran orientacién mas general sobre Ja amplia variedad de temas relacionadas con los sistemas de gestion ambiental, a que consulten la Noma ISO 14004. Esta Norma Iniemacional no establece requisites absolutos para el desempefio ambiental mas alld de fos ‘compromisos incluidos en ia polltica ambiental, de cumplir con los requisites legales aplicables y con otros requisites que la organizacién suscriba, la prevencién de la contaminacién y la mejora continua. Por tanto, dos organizaciones que realizan arfividaies similares can diferente desempefia amhientai, pueden amhas cumnlit con ‘sus requisites. {La adopcién e implementacién de un conjunto de técnicas de gestién ambiental de una manera sisteratica puede ccontribuir a que se aicancen resuitacos Sptimos para todas las partes interesadas. Sin embargo, la adopoién de esta norma intemacional no garantiza en si misma unos resultados ambientales éptimos. Para lograr objetivos ambientales, el sistema de gastién ambiontal puede estimular 2 las organizaciones @ considerar la implementacién de las mejores técnicas disponibles cuando sea apropiado y econdmicamente viable, y a tener en cuenta completamente fa relacion entre el costo y la eficacia de estas técnicas, Esta Norma Intemacional no incluye requisites especificos para otros sistemas de gestién, tales como los relatives a gestion de la calidad, gestion de seguridad y salud ocupacional, gestién financiera o gestiOn de riesgos aunque sus elementos pueden alinearse 0 Integrarse con los de otros sistemas de gestion. Es posible que una organizacion adapte su sistema o sistemas de gesti6n existentes para establecer un sistema de gestion ambiental que sea conforme con los requisitos de esta Norma Intemacional. Sin embargo, se sefiala que fa aplicacién de los Uisiinius vivineitus uci sisteine de gestion podria variar dependicnde del propésite y de las diferentes partes interesadas involucrades. Ei nlvel de detaile y complejidat del sisterna de gestién ambiental, la extensién de la documentacién y los recursos que se dedican dependen de varios factores tales como el alcance del sistema, el tamafio de la organtzacion, ta raturaleza de sus actividades, productos y servicios. Este podria ser el caso en particular de las pequefias y medianas empresas. vill “Traducciin certficada / Certeetranetation / Traduction cortiéeNORMA INTERNACIONAL, ISO 14001:2004 (traduccién certificada) Sistemas de gestién ambiental - Requisitos con orientacién para su uso 1 Objeto y campo de aplicacién Esta Norma intemactonal especifica fos requisites para un sistema de gestion ambiental, destinados a permitir que tuna organizacién desarrolle e implemente una politica y unos objetivos que tengan en cuenta los requisites legales y ‘otros requisitos que la organizacién suscriba, y la informacién relativa a los aspectos ambientales significativos. Se ‘aplica 8 aquellos aspectos ambientales que ta Oryanizecion identi que puss wnirular y aquellos sobre tos que la Corganizacién puede tener influencia, No establece por si misma citertos de desempefio ambientat especificos. Esta Norma Intemacional se aplica a cuaiquier organizacién que desee: 2) establecer, implementar, mantener y mejorar un sistema de gestién ambiental; ) asegurarse de su conformidad con su politica ambiental establecid; ©) demostrar ta conformidad con esta Norma Internacional por: 1) {a realizacién de una autoevaluacién y autodeciaracién, 0 2) la bisqueda de confirmacién de dicha conformidad por las partes interesadas en fa organizacién, t como clientes; 0 3) ta biisqueda de confimacién de su aulodectaracion por une parte externa a la organizacién; o 4) la busqueda de la certinicaciéniregistro de su sistema ue ge: ‘onganizacion. n ambiental por una parte extema a le “Todos los requistos de esta Nui Internacional tienen como fin su incorporacién a cualquicr sistema de gostién ambiental. Su grado de aplicacién depende de factores tales como Ia politica ambiental de la organizacién, ta naturaleza de sus actividades, productos y servicios y la localizacién donde y las condiciones en las cuales opera. Esta Norma Interacionat ambien proporciunsa, en el anexu A, ulicrlaviGn de vardcter informative sobre ou uo0, 2 Normas para consulta No se citan referencias normativas. Este apartado se incluye con el propésito de mantener el mismo orden fuménico de los apartados de 1a edicion aneriur (SO 14001.1990), 3. Términos y definiciones Para el propésito de esta norma internacionat se aplican las siguientes definiciones. 34 auditor > persona con competencia para llevar a cabo una euditoria {SO 9000:2000, 3.9.9) “reduocién certficada / Crtiied transition / Tracucton certniée 1 {150 2004 Todos (os derechos reservaciosISO 14001:2004 (traduccién certificada) 32 mejora continua proceso recurrente de optimizacién del sistema de gestién ambiental (3.8) para lograr mejoras en el desempefio ambiental global (3.10) de forma coherente con la politica ambiental (3.11) de la organizaci6n (3.16) NOTA Noes necesario que dicho proceso se eve a cabo de forma simuttinea en todes las éreas de actividad. a accién correctiva accién para eliminar la causa de una no conformicad (3.15) detectada 34 documento informacién y su medio de soporte NOTA1 _ El medio de soporte puede ser papel, disco megnético, éptico 0 electrénico, fotografla o muestras patron, 0 una ‘combinacién de éstos. NOTA2 — Adaptada del apartado 3.7.2 de fe Norma 180 9000-2000. medio ambiente entomo en el cual una organizacion (3.18) opera, inciuidos el aire, el agua, e! Suelo, 10s recursos naturales, ta flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones NOTA Elentomo en este contaxto se extiende desde ol interior de una organizacion (3.16) hasta el sistema global 38 aspecto ambiental elemento de las actividades, productos 0 servicios de una organizacién (3.16) que puede interactuar con et medio ambiente (3.5) NOTA —_Unaspecto ambiental significativo tiene o puede tener un impacto ambiental (3.7) signifcativo. 37 impacto ambiental cualquier cambio en el medio ambiente (3.5), ya sea adverso o beneficioso, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales (3.6) de una organizacion (8.16) 38 sistema de gestién ambiental SGA parte del sistema de gestidn de una organizacién (3.16), empleada para desarvollar e implementar su politica ambiental (3.11) y gestionar sus aspectos ambientales (3.6) NOTA Lin cictama de gestidn as un grupo de elementos interrelacionados usados nara establecer la politica y tos objetives ¥ pare curnplir estos objetives. NOTA? Lin sistema de gestién incluye I estructura do le organizacién, 1a planifcacién de actividades, las _sesponsabilidades, as précticas, los procedimientos (3.19), os procesos y los recursos. a8 objetivo ambiental fin ambiental de caracter general coherente con la politica ambiental (3.11), que una organizacién (9.16) se ectabloce 2 Traduosién cortlewda / Certied trnststion / Teton corte 180 2004-~ Todos los derechos reservadosISO 14001:2004 (traducci6n certificada) 3.40 desempefio ambiental resultados medibles de la gestién que hace una orgar izaci6n (3.16) de sus aspectos ambientales (3.6) NOTA Enel contexto de los sistemas de gestién ambiental (3.8), los resultados se pueden medi revpecto a la politica ‘mbiental (3.14), os objetivos ambientales (3.9) y las metas ambientales (3.12) de la organizacién (3.16) y otros requisitos de desernpetic ambiental 341 politica ambiental Intenciones y direccién generales de una organizacién (3.16) relacionadas con su desempefio ambiental (2.10), ‘come las ha expresado formaimente la alta dlreccién NOTA La polfica ambiental proporciona una estructura para la accién y para el estabieinivito de fos obj ambientales (3.9) y las metas ambientales (3.12) 3.42 meta ambiental reauistto de desompefio detallado aplicable a la organizacién (3.16) 0 a partes de ella, que tiene su origen en los Objetivos ambientales (2.9) y que os necesario establecer y cumplir para alcanzar dichos objetivos parte interesada persona 0 grupo que tiene interés 0 esté afectado por e! desempefio ambiental (3.10) de una organizacién 16) 344 auditoria interna proceso sistemético, independiente y documentado para obtener evidencias de la aucitoria y evaluarias ~ manera objetiva con el fin de determinar ia extension en que se cumplen los orterios de auditoria de! sistema geatién ambiental fjado por fa organizacion (3.16) NOTA1 En muchos casos, patticularmente en erganizaciones pequefias, la independencia puede demostrarse al estar libre el auditor de responsabilidades on ta actividad que se aucita 345 no confarmidad incumplimiento de un requisito eo 0000:2000, 2.8.2} 3.46 ‘organizacién compahia, corporacién, firma, empresa, autoridad o insttucién, 0 parte © combinacién de ellas, sean 0 n0 sociedades, pablica o privada, que tiene sus propias funciones y administracion NOTA Peta organizaciones con més de una unidad operativa, una unidad operativa por si sola puede definirse como una argerizecion. 347 aceién preventiva ‘accidn pata vliminar la causa de una no conformidac (2.15) potencial “Tracuccién carticade / Cee translation / Traduction ceriiée 3 £8150 2004 ~ Todos ios cerechos reservadosISO 14001:2004 (traduccién certificada) 348 “evencién de la contaminacion utilzacién de procesos, practicas, técnicas, materiales, productos, servicios o energia para evitar, reducir 0 Controtar (en forma separada o en combinacién) la generacién, emision 0 descarga de cualquier tipo de Contaminante 0 residuo, con el fin de reducir impactos ambientales (8.7) adversos NOTA La prevencién de la contaminacién puede incluir reduccién o eliminacién en fa fuente, cambios en ef proceso, Producto 0 sericis, uso oficiente de recursos, SUSMRUCION de maierkivs v wnayia, roullizaciin, reeuperseién, rosieaje, aprovechamiento y tratamiento. 3.49 procedimiento forma especificada de llevar a cabo una actividad 0 proceso NOTA1 Los procedimiontos pueden estar documentados o no. NOTA2 — Adaptade del apartado 2.4.5 de la Norma ISU 9000:2000. 3.20 registro documento (8.4) que presenta resultados obtenidos, 0 proporciona evidencia de las actividades desempe/iadas NOTA Adaptada del apartado 3.7.6 de la Norma ISU WuUU'ZUWU. 4 Requisitos del sistema de gestién ambiental 1 Requisites generales La organizacién debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de Gestion ambiental de acuerdo con 10s Tequistds Ue esla nusina intemactonal, y doteminar eéme cumpliré estos requisites. La organizacion debe definiry docurnentar et alcance de su sisterna de gestién ambiental 4.2. Politica ambiental La alta direccién debe definir a poltica ambiental de la organizacién y asegurarse de que, dentro del alcance Uefinido de su sistema do goctién ambiental, Acta’ 2) es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios: b) _incluye un compromiso de mejora continua y prevencion de la contaminacién; ©) moluye un compromise Ue uumplic con foo requisites fegalee aplicables y cnn nlrns requisites aue la ‘organizacién suscriba relacionados con sus aspectos ambientales; 6) proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetives y las metas ambientales: e) se documenta, implementa y mantiene; n para la organizacién o en nombre de ella; y 1) se comunica a todas las personas que trab: 3) esté a disposicién det public. 4 “Traduocién corthiead / Cate transtation / Traduction cetiiée {© SO 2004 Taxes los derechos reservados,ISO 140012004 (traduccién certificada) 4.3, Planificacion 4.3.4 Aspectos ambientales La orpanizacién debe establecer, implementar y mantener uno 0 varios procedimientos para: 2). identifica los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueda controtar y aquellos Cobre lor que pueda influic dentro del alcance definido del sistema de gesti6n ambiental, teniendo en cuenta fos desarrollos nuevos o planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos 0 moameados; y b) determiner aquellos aspectas que tienen o pueden tener Impactes significativas sobre el medio ambiente (es decir, aspectos ambientales significetivos). La onganizacion debe documentar asta informacion y mantenerla actualizada, La organizacién debe segurarse de que les aspectos ambientales significatives se tengan en cuonta en ol Ceicuutiiento, implementacién y mantenimienta de si sistema de gestion ambiental. 4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos La organizacin debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para: 2) identicar y tener acceso @ los requisites legales apiicabies y uliue reuuisites que la organlzacién suseriba relacionados con sus aspectos ambientales; y by determinar como se aplican estos requisites a sus aspectos ambientales. La ompanizacién debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organizacién suscrba se tengan en cuenta en el establecimiento, implememtacion y mantenimriento de su sistema de goet ambiental 4.3.3. Objetivos, metas y programas La organizacién debe establecer, implementar y mantener objetives y metas ambientales documentados, en los nivelas y tunciones pertinentes dentro de la organizacién. Lus objetivs y metas dobon cer medibles cuanc sea factible y deben ser coherentes con la politica ambiental incluldos los compromisos de prevenciin de la contaminacién, ef cumpiimiento con fos requisites legales aplicables y otros requisitos que fa organizacién suscriba, y con la mejora continua. Cuando una organizacién estabiece y revisa sus objetives y metas, debe tener en cuenta jos requisites legales y otros requisttos que la organizacion suscriba, y sus aspectos ambientales significativos. Ademnas, debe considerer Sus opciones teciokigicas y sus requisitos financieras, operacionales y comerciales, asi como las opiniones de ts partes interosadas. La organizacion debe estapiecet, impleinentar y mantener uno @ varios programas para alranzar sus abjelivOs V metas. Estos programas deben incluir: 2) la asignacién de responsabilidades pare loyrar los objetivos y metas en las funciones y niveles pertinentes de = Ia organizacién; y b)__ los medios y plazos para logrartos. Sn certiicad / Cerifed trastetion/ Traduction contiée 5 (2160 2004 — Fodor toe derechos reservadosISO 14001:2004 (traduccién certificada) —4.4 implementacién y operacién 44.4 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad La direccion debe asegurarse de la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener ¥ mejorar el sistema de gestién ambiental, Estos, incluyen los recursos humanos y habilidades especializadas, infraestructura de la organizacién, y los recursos tinancieros y tecnologicos. ‘Las funciones, las responsabilidades y la autoridad se deben definir, documentar y comunicar para faciltar una gestion ambiental eficaz. La alta direccion de la organizacién debe designar uno o varios representantes de la direccién, quien, independientemente de otras responsabilidades, debe tener definidas sus funciones, responsabilldades y autondad para’ 2) asegurarse de que el sistema de gestién ambiental se establece, implementa y mantiene de acuerdo con los requisites de esta Norma Internacional; 2) _infonmar a ta alta direccién sobre el desempetio del sistema de gestién ambiental para su revision, incluyendo las recomendaciones para la mejora. 4.4.2 Competencia, formacion y toma de conciencia La organizacion debe asegurarse de que cualquier persona que realice tareas para ella o en su nombre, que potencialmente pueda causar uno 0 varios impactos ambientales sigaificatives identiicados por ta arganizacién, Sea competente tomando como base una educaciGn, formacién o experiencia adecuados, y debe mantener los ‘egistros asooiados. La onganizacién debe identificar las necesidades de formacién relacionadas con sus aspectos ambientales y su sisioma de gestion ambiental. Leoe propurvioriat furniaiGu y einprender otras accioncs para caticfacer estas necesidades, y debe mantener los registros asociados. La organizacién debe establecer y mantener uno 0 varios procedimientos para que sus empleados 0 las personas que trabajan en su nombre tomen conciencia de: 2) la importencia de la confonmidad con la politea ambiental, 10s procedimienius y requisitos del sistema de gestin ambiental b) fos aspectos ambientales signifcativas, os impactos relacionados’ reales 0 potenciales wsuviauvs con 34 irabajo y los beneficios ambientales de un mejor desempefio personal, ©) sus funciones y responsabitidades en ef logro de fa conformidad con los requisites del sistema de gestivn ambiental: y ) las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificades. 4.4.3. Comunicacion En‘elacién con sus aspectos ambientales y su sistema de gestién ambiental, ta organizacion debe establecer, implementar y mantener uno 0 varios pruvedimientos para: a) ta comunicacién interna entre los diversos niveles y funclones de la organizacién; 8) recibir, cocumentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas. 6 “Traduccién certiicada / Certifed translation Traduction cetfiée (9 ISO 2004 - Todos fos derechos reservados104 (traduccion certificada) La organizacién debe decidir si comunica 0 no extemamente informacion acerca de sus aspectos ambientales signifcatives y debe documentar su decisién. Si la decision es comunicaria, la organizacion debe establecer ~ implementar uno o varios métodos para realizar esta comunicacién extema. 44.4 Documentacion La dooumontacién det sisterna de gestiAn ambiental debe incluir a) la politica, objetives y metas ambientales; b)_ la desoripcion del alcance det sistema de gestion ambiental; ©) la Uestiipcidn de 10s elementos principales del sistoma de gestién ambiental y su interaccién, asi como la referencia a los documentos relacionados, ©) 10S documentos, mciuyenuu tus registros requerides on esta Norma Intomasionals ¥ 2) los documentos, incluyendo las registros determinados por la organizacion como necesarios para asogurar la eficacia de la planificacion, operacion y control de procesos relacionadas con sus aspectos ambiemtales significativos. 44.5 Control de documentos Los documentos requeridas par el sistema de gestién ambiental y por esta norma internacional se deben controlar. Los registres son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con los requisites establecidos on el apariado 4.5.4 La organizacién debe establecer, implementar y mantenter uno o varios procedimientos para: 2) oprobar loc documentos can ralarién a si adecuacién antes de su emisién: by revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarios nuevemente; ©) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revision actual de los documentos; W)asegurarse de que las versiones pertinentes de Ios documentos aplinahles estan disponibles en los puntos de 150; @)” asegurarse ue que lus Uuumnentos permanceen legiblos y féclimonte Identifieables; 4) asegurarse de que so identifican los documentos de origen externo que la organizacién ha determinado que ‘son necesarios para la planificacisn y operacién det sistema de gestién ambiantel y se controla sv distribuci6n; y 2) preverir ef uso no infencionado de documentos obsulsius, y aplivaries una identiicacién adcouada on el ease de que se mantengan por cualquier razon. 4.4.8 Control operacional La organizacion debe identificar y planificar aquellas operaoiones que estan asociadas con los aspectos ambiemtales significativos identificados, de acuerdo con su potttica ambiental, objetivos y metas, con el objeto de asegurarse de que se efectitan bajo las condiciones especificadas, mediante 2) el establecimiento, implementacién y mantenimiento de uno 0 varios procedimientes documentacios + controlar situaciones en las que su ausencia podria llevar a desviaciones de la politica, los abjetivos y metas ainbientales, y “raduociin cetticada / Cuvted transaton Traduction ceriiee 7 180 2004 - Todos lo derechos reservadosISO 14001:2004 (traduccion certificada) b) el establecimiento de criterios operacionales en los procedimientos; y 4) el establecimiento, implementacién y mantenimiento de procedimientos relacionados con aspectos ambientales signifcatives identificados de ios bienes y servicios utiizados por la organizacién, y la ‘comunieacién de los procedimientos y requisites aplicables a los proveedores, incluyendo contratietas. 4.4.7 Preparacién y respuesta ante emergencias La organizacién debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para identiicar situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales que pueden tener impactos en el medio ambiente y cmo responder ante ellos. La onyanizarion debe responder ante situaciones de emergencia y accidentes reales y prevenir 0 mitigar tos impactos ambientales adversos asociados. Le organizacién debe ravisar periévticamante, y modifcar cuando sea necesario sus procedimientos de preparacién y respuesta ante emergencias, en particular después de que ocuran accidentes o situaciones de emergencia La organizacién también debe realizar pruebas periédicns de tales procedimientos, cuando sea factible. 4.5 Verificacion 4,5. Sequimiento y medicién La organizacién debe establecer, implementar y mantener uno 0 varios procedimientos para hacer el seguimiento y medir de forma regular (as caracteristicas fundamentales de sus operaciones que pueden tener un impacto ignificativo en ol mexiin ambienie. Los procedimientos deben ineluir la documentaciOn de la informacién para acer el seguimiento del desempetio, ée los controles operacionales aplicables y de la conformidad con ios objetivos y metas ambiertales de ta organizacion. La organizacién debe asegurarse de que los equipos de seguimiento y medicién se utilicen y mantengan calibrados o veriicados, y se deben conservar los registros asociados. 4.5.2 Evaluacién del cumplimiento legal 4.5.2.4 En coherencia con su compromiso de cumplimiento, a organizacion debe establecer, inpieinentar y mantener uno 0 varios procedimientos para evaluar periédicamente el cumplimiento de los requisites legales aplicables, La organizacién debe mantener los registros de Ios resultados de las evaiuaciones periédicas. 4.5.2.2 La organizaci6n debe evaluar el cumplimiento con otros requisitos que suscriba. La organizacién puede combinar esta evaluacién con la evaluacién del cumplimiento legal mencionada en ef apartado 4.5.2.1, establewsi unv v vatios procedimientos separadoe. La organizacién debe mantener os registros de fos resultados de fas evaluaciones periédicas. 4.53 No conformidad, accién correctiva y accién preventi La omanizacion debe establecer, implementar y mantener uno varios procedimientos para tratar las. no __ contommidades reales y potenciales y tomar eociones correctivas y acciones preventivas. Los procedimientos ‘eben definirrequiiios naa: a) a identificacion y comecci6n de las no confonnidades y tomando las acciones para mitigar sus impactos ambieatales; 8 “Tactnesin eestticada / Certified Wranslation/ Traduction cetiiée ‘© ISO 2004 - Todas los derechos reservadosISO 14001:2004 (traduccién certificada) b) a investigacion de las no conformidades, determinando sus causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurir, y ©) ta eveluacién de la nacesidad de actiones para prevenir las no conformidades y la implementacion de las acciones apropiadas definidas para prevenir Su oourrencia, 4) ol rogletro do los resultadns da tas acciones preventivas y acciones correctivas tomadas; y 2) {a revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tornadas. Las acciones tomadas deben ser las apropiades en relacién a la magnitud de los problemas e impactos embientales encontrades. La organizacién debe asegurarse de que cualquier cambio necesario se incorpore a la documentaci6n det sistema Ge gestién ambiental. 4.5.4 Control de los registros La organizacién debe estabiecer y mantener los registros que sean necesarios, para demostrar la conformiad con ios requisites de su sistema de gestion ambiental y de esta Norma Intemacional, y para demostrar fos resultados Ingrados. La organizacién debe establecer, implementar y mantener uno © varios procedimientos para ta Kienticacion, él dimarenamiento, la proteccion, fa recuperacién, el tempo de retencién y la disposicion de los registros. Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazabies. 4.5.5 Auditoria interna La organization Ucbe asegurarse de quo lae auditorias internas del sistema de gestion ambiental se realizan a inlervalos planificados para: a) determinar si el sistema de gestion ambiental: 4) es conforme oan las disposiciones planificadas para la gestién ambiental, incluidos los requisttos de esta Norma Intemacional; y 2) se ha implementado adecuadamente y se mantiene; y 8) _proporeionar informacion a ta direccién sobre los resultados de las auctorias. La organizacion debe planficar, establecer, implementar y sanlener programas de auditoria, teniendo en events importancia arnbiental Ge las operaciones implicadas y los resultados de las auditorias previas. ‘Se deben establecer, implementar y maniener uno o vanos proceaimientos de uuuilorta yue Waten sobre: << responsabiliiades y los requisites para planificar y realizar las auditorias, informar sobre Ios resultados y mantener los registros asociados; — ladeteminacién de los criterios de auriinria, su aleance. frecuencia y méiodos, La seleccion de los auditores y la realzacion de las auditorias debe asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso ue auutiutia - “raduceiin carttceda J Corted transation /Traduotion ceria 9 2 180 2004 Tories es derechos reservadosISO 14001:2004 (traduccién certificada) 46 Revisi6n por la direcci6n La alta direccién debe revisar el sistema de gestién ambiental de fa organizacién, a intervalos planificados, para asequrarse de su conveniencia, adecuacion y eficacia continuas. Estas revisiones deben inciuir la evaluacion de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en af sistema de gestion ambiental, inctuyendo la politica ambiental, los objetivos y las metes ambientales. Se daben conservar los registros de las revisiones por la direccién Los elementos de entrada para las revisiones por la direccién deben inclu: 2) os resultados de las auditorias intemas y evaluaciones de cumplimiento con los requisitas legales y otros requisitos que la organizacién suscriba; b)_ las comunicaciones de las partes interesadas extemas, incluldas las quejas; 6) cldcoompete ambiontal de Ia organizacién; 4) el grado de cumnplimiento de los objetivos y metas; €) el estado de las acciones correctivas y preventivas; 1) el seyuirieity We las aueiunes resultantes de las revisiones provi llovadae a cabo por a direecién; 9) los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolucién de los requisitos legales y otros requisitos Felacionados con sus aspectos ambientales: y fh) _ Jas recomendaciones para la mejora. Los resultados de las revisiones por la direccién deben incluir todas las decisiones y acciones tomadas relacionadas con posibles cambios en la politica ambiental, objetivos, metas y otros elementos del sistema do gestion ambiental, coherentes con e! compromiso de mejor Gunlinu, 10 Tracuccién certiiceda /Cefiedtranetalion/ Traduction ceric {@ ISO 2004 - Todes los derechos reservadosISO 14001:2004 (traduccién certificada) AnexoA (Informativo) Orientacion para el uso de esta Norma Internacional ‘A.1 Requisitos generales Este texto adicional presentado en este anexo es estrictamente informativo y pretende evitar interpretaciones erroneas de los requisites contenidos en el capitulo 4 de esta Norma Internacional. Aunque esta informacion trata ‘sobre los requisites del capitulo 4, y es coherente con ellos, no pretende afadir, eliminar o modificar de manera alguna cates requisitos. La implementacién de un sistema de gestion ambiental especificado en esta Norma Intemacional pretende dar Caen enitade la mcjom dol docempefio ambiantal Pos lo tanto, esta Norma Intemacional se basa en la premisa de que la organizacion revisara y evaluaré periédicamente su sistema de gesticn ambiental para igentiicar Oportunidedes de mejora y su implomentacion. El rtmo ce avance, extension y duracion de este proceso de fiejore continua se determinan por la organizacién a la vista de circunstancias econémicas y otras circunstancias. Las mejoras en su sistema de gesiién ambiental estan previstas para que den como resultado mejoras adicionales en el desemiperto ambiental. Esta Norma Intemacional requiere que la organizacién: a) establezca una puiltica ambiental apropiada; b) _identifque tos aspectos ambienteles que surjan de las actividades, productos y servicios, pasados, existentes ‘© planmncados de la organizaciGn, y determine fos impactos ambientalas signifieativos; ©) identifique los requisites legales aplicables y otros requisitos que fa organizacién suscri 4) identinque las priondades y establezca ios objetivos y metas ambientales apropieds; e) establezca una estructura y uno o varios programas pare implementar la pe metas: ica y alcanzar Jos objetivos y 1) fadite la pianificacién, e! control, el seguimiento, las accloness vomclivas y preventivas, las actividades de auditoria y revision, para asegurarse de que la politica se cumple y que el sisterna de gestion ambiental sigue ~ siendo aproviado: ¥ @)_ tenga capacidad de adaptacién a circunstancias cambiantes. Una organizacién sin un sistema de gestién ambiental deberia inicialmente establecer su posicidn actual con felacion al medio embiente, por medio de una evaluacién. El propésito de esta eveluacion deberia sor considerar todos lve aepectos ambientales de la arganizacién como base para establecer el sistema de gestién ambiental. La evaluacién deberta cubrir cuatro areas clave: — Ia identificacion de los aspectos ambientales, incluides aquellos asociados con la operacién on condiciones nommales, condiciones anormales incluyendo arranque y parada, y situaciones de emorgencia y accidentes; la identiicacién de requisites legales aplicables y otros requisitos que la organizacién suscriba, um examen de todas las practioas y proceaimientos ue yeotin ambiental exiatentee, ineluides los asoc con las actividades de compras y contratacién; y _— une evaluaciOn de las situaciones previas de emergencia y accidentes previus. raducciin certieada / Genie transiaivn/ Traduston cetitée "4 5150 2004 - Todos los derechos reservadosISO 44001:2004 (traduccién certificada) __Las herramientas y métodos para llevar a cabo la evaluacion podrian inclur el uso de listas de verificacion, realizar ‘trevistas, inspecciones y mediciones directas, resultados de audiorias anteriores 0 de otras revisiones, ependiendo de la naturaieza de las actividades. Una organizacién posee la libertad y flexibilidad para definir sus limites y puede elegir implementar esta Norma Intemacional en toda la organizacién 0 en unidades operativas especificas de sta. La organizacién deberia definir y docimentar al alrance de su sistema de aestién ambiental. La definicién del alcance tiene como fin aclarar los limites de 1a organizacion dentro de fos cuales se aplicard el sistema de gestion ambiental, especialmente st 12 organizacién es parte de ctra mas grande en un lugar dado. Una vez que se haya definido el alcance, todas las ‘actividades, productos y servicios de la organizacién que se encuentren Gentro de ese alcance se deben incluir en i sistema de gestion ambiental. Cuando se establezca el alcance, se deberia observar que la credibilidad det sistema de gestion ambiental dependerd de la seleccién de los limites de la organizacion. Si una parte de una organizacién esta excluia cel alcance de su sistema de aestién ambiental, la organizacion deberfa poder explicar esta exclusion, Si esta Norma intemacional es implementada para una unidad operative espeoifice, se pueden user las politicas y procedimientos desarrollados por otras partes de fa organizacién para cumpli los requisites de ‘cata Norma Internacional, siempre y cstanca sean aplicables a la unidad ooerativa especifica. A.2 Politica ambiental La politica ambiental es ta que impuisa la implementacién y Ia mejora del sistema de gestion ambiental de una organizacién, de tal forma que puede mantener y poteniciahitente wiejura su Uesempefio ambiental. Eota politica deberia feflejar el compromiso de la alta direccién de cumplir con los requisitos legales aplicables y otros requisites, de prevenir la contaminacién, y de mejorar continuamente, La politica ambiental constituye la base ‘Sobre la cual 1a organizacion establece sus onjetivos y metas. La paiilica ambiental deberia ser lo suficientemente lara de manera que pueda ser entendida por las partes inleresadas tanto internas como extemas, y se deberie evaluar y revisar de forma periédica para reflelar los cambios en las condiciones y en la informacién. Su area de licacién (es decir, su alcance) deberia ser claramente identiicable y debetia veflejar ta naturalcza nica, ta escala y fos impactos ambientaies de las actividades, productos y servicios que se encuentran dentro del alcance definido del sistema de gestién ambiental. Lz politica ambiental deberia comunicarse a todas las personas que trabajan para la organizacién o en nombre de é2ta, inoluyendo contratistas que trabajen en las instalaciones de la organizacién. Las comunicaciones a los ‘contratistas pueden tener una forma diferente a la deciaracidn de la politica proplamente dicira, como por ejemplo Teglamentos, directivas, procedimientos, y pueden, por fo tanto, incluir solamente las secoiones pertinentes de la politica, La gta direccién de la organizacion deberia definir y documenta su politica ambiental dentro del contexto Ge fa pollica ambiental de cualquier organismo corporativo més ampli det cual sea parte y cum el respaldo de dicho organismo. NOTA Laat diteccién puede estar constituida por una persona o por un grupo que dinjan y conroten la organization al ss alto nivel A3 Planificacién A.3.1 Aspectos ambientales El apartado 4.3.1 pretende proporcionar un proceso para que una organizacién identifique los aspectos ambientales y para que determine los que son significatives y deberfan atenderse como priofitarios por el sistema de gestion ambiental de la organizacién. Una organizacion deberta identiicar Ios aspectos ambientales dentro dol alcance de su sistema de gestion ~ amuental, teniendn en cupnta los elementos de entrada y los resultados (previstos 0 no) asociados @ sus 2atividades actuales o pasadas pertinentes, 2 los productos y servicios, a los desarrollos nuevos 0 planimicados, 2 las actividades. productos y servicios nuevos 0 modificados. Este proceso deberia considerar fas condiciones de operacién narmales y anormales, condiciones de parada y de arranque, al igual que cualquier situacién razonablemente previsible de emergencia 12 5 traduccion cenncada / Cried Wanstation # Traduction sete 1 ISO 2004 - Todos los derechos reservadosISO 14001:2004 (traduccién certificada) Las organizaciones no tionen que considerar cada entrada de producto, componente o materia prima de manera individual, Pueden Seleccionar categories de actividades, productos y servicios para identificar sus aspect” ambientales. ‘Aunque no hay un solo enfoque para identificar aspectos ambientales, el enfogue seleccionado podria considerar, por ejempio: a) emisiones a fa atmésfera; by vertides al aqua: ©) descargas al suelo; uso de materies primas y recursos naturales; 2) we0 do energiai 1) energia emitida, por ejemplo, calor, radiacién, vibracién; g) residuos y subproductos; y 1) prupiedades fisicas, por ejemplo, tamaie, forma, ealor, apariancia ‘Ademés de aquellos aspectos ambientales que una organizacién puede controlar directamente, una organizacion goberia considera: los aspectos en los que puede influr, por ejemplo: aquellos relacionados con bienes y servicios sados por l2 organizacion y con [os productos y servicios que suminisira. A continuacién se proporciona ‘Shemacion para evaluat el control y 1a infuencia, Sin embargo, en todas las circunstancias, es ta organizaci6n 1a Que determina el yiadu de control y también los aspectos sobre los que pued= tener influencia, ‘Se deberfan considerar los aspectos generados por las actividades, productos y servicios de fa organizacién, tales como: — disefo y desarrollo; — procesos de fabricacion; — embalaje y medios de transporte; desemporio ambiantal y précticas de contratistas, y proveedores; — gestién de residuos; _— extraccién y distribucién de materias primas y reoursos naturales; — distnbucion, uso y fn de fa vida ail de fos productos; y _— 0s asociados con ta flora y fauna y la biodiversidad. E! controle influencia sobre los aspectos ambienteles de fos productos surinistrados a una organizacién pueden vata’ sianifcativamente, dependiendo de la situacion del mercado, de la orgenizacién y de sus proveedores. Una Orpanizacion que es responsable del disefio de su producto puede Infulr siynficativamente en ester aspectoe, por ejempfo, camblando un solo materia! de entrada, mientras que una organizacidn que necesita suministrar de Sovemtn con especificaciones de producto determinadas externamente puede tener pocas opciones para elegir “raduccisn cartiicada /Certned transtation/ Traduction certfiée 3 ‘© 150 2004 ~ Todos los darechos reservadosISO 14001:2004 (traducei6n certificada) Respecto a los productos suministrados, se reconoce que las organizaciones pueden tener control limitado sobre SI uso y disposicién final de sus productos, por ejemplo por parte de los usuanos, pero de ser posible puede considerar poner en conocimiento de estos usuarios fos mecanismos apropiados de gestion y disposicién final, a fin de ejercer infuencia. Los cambios en el medio ambiente, ya sean adversos beneficiosos, que son el resultado total 0 parcial de aspecins ambientales se denominan impactos amb/entales. La relacién entre los aspectos ambientates y sus impactos es de causa y efecto. En algunos Ingares, fa herencia cultural puede ser un elemento importante del entomo en et que fa organizacién opera y por lo tanto deberia tenerse en cuenta para entender sus impactos ambientales. Pussto quo una organizacién podria tener muchos aspectos ambientales e impactos asociados, deberfa establecer los criterios y un métedo para determinar los que considera significativos, No hay un tinico método para la detemminacién do tos aspectos ambientales signficativos. Sin embargo, el método usado deberfa dar resultados conerenies © inoluir al ectablecimienta y aplirarién de eritarins de evaluacién. tales como los relacionadas con temas ambientales, problemas legales e inquietudes de las partes interesadas, extemas e intemas. Cuando se genera informacién relacionada con aspectos ambientales signifinatives, la organizacién deberia considerar la necesidad de conservar la inforracién con propésitos historicos, al igual que usaria en el disefio e implementacion de su sistema de gesti6n ambiental El proceso de identiicacién y evaluacién de fos aspectos ambientales deberia tener en cuenta la localizacion de las actividades, el costo y tiempo que se requiere para emprender el analisis, y la disponibilidad de datos fiables. La Identifcacién de aspectos ambientales no requiere una evaluacién detallada del ciclo de vida. La informaciéa generada con propésitos reglamentarios u otros se puede usar en este proceso, Este proceso de Wetiicacion y evaluacién de aspectos embiontales no pretonde cambiar ni aumentar las obligaciones legales de una orgenizacion. A.3.2 Requisitos legales y otros requisites La organizacién necesita identificar los requisites legales que son aplicables a sus aspectos ambientales, Estos pueden incluir: 12) _requisitos lagales nacionales e intemacionsies; b)_requisitos logales estatales/provinciales/departamentales; ©) requisites legales guemamentales locales. Ejemplos de otros requisites a los que una organizacién puede estar susevla incluyen, si es aplicable: — acuerdos con autoridades piiblicas, —— acuertios con clientes; — directrices no reglamentar — principios 0 cédigos de prdctica voluntarios; — etiquetado ambiental voluntario 0 responsabilidad extendida sobre el producto; — requisites de asociaciones comerciales; — avuedos con grupos de fa comunidad u arganizaciones no gubemamentales; 14 . ‘traduccion certicada / Certified trarssation / Traduction certiige '$11SO 2004 ~ Todos los derechos reservacos.ISO 14001:2004 {traduccién certificada) — compromisos pliblicas de la organizacién o de su organizacién mattiz; — requisites corporativos/de ta compatia. La determinacién de cémo apiican los requisites legales y otros requisitos a los aspectas ambientales usualmente se hace en el proceso de identificacion de estos requisitos. Sin embargo, puede no ser necesario confar con un Proceammterit auivivual para hacer cata determinacién ‘A.3.3 Objetivos, metas y programas Los objetivos y metas deberian ser especificos y medibles cuando sea factible. Estos debertan abarcar temas a carte y a largo plazo. Cuando una organizacién considere sus opciones tecnologicas, deberia considerar ol uso de las mejores técnicas Gieponibles ruanda saa econdmicamente viable, eficiente desde el punto de vista de los costes, y se juzgue apropiada. referencia a los requisitas financieros de {a organizacién no significa que las organizaciones estén obligadas @ emplear metodologias para la contabilidad de costos ambientales. La ercacién y of use de une 0 més programas es impodante para el éxito de fa imolementaci6n de un sistema de gestion ambiental. Cada programa deberia describir cdmo se logrardn los objetivos y metas de la organizacién, jncluida su planificacién en el tiempo, los recursos necesarios y el personal responsable de la implementacion de fos programas, Estes programas sé pueden subdividir con el fin de abordar elementos especifices de las operaciones de la organizacion, El programa deberia inclu, cuando sea apropiada y prértion, consideraciones sobre las atapas de planiicacié= disefo, produccién, comercializacién y disposici6n final. Esto puede llevarse a cabo tanto para las activida productos o servicios actuales como para los nuevos. En el caso de los productos, puede tratar el disefio, ws Pieterialee, lve procesoa de preducoi6n, la ufiizacién y la disposicién final Para las instalaciones 0 modificaciones significativas de fos procesos, puede tratar sobre la planiffcacién, el disefio, la construccién, la puesta en servicio, ‘el funcionamiento y, en el momento apropiado que determine la organizacién, el cese de fa actividad. A4 Implementacién y operacion A.44 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad Le implementacién con éxito de un sistema de gestién ambiental requiere un compromiso de todas tas personas que ‘irabajan para la orgarizacién o en su nombre. Por ianto, las funciones y responsabilidades ambientales no Ueberian considerarse como restringidas 2 la funcién de gestion ambiental, sina que también pueden cubrir otras areas de la organizacin, tales como la gestién operativa o las funciones del personal distintas de las ambientales. Este compromiso Uebel uretizar en loa niveles superiorce do ta direcoién. En consecusncia, (a alta direccién deberia establecer la poliica ambiental de la organizacién y asegurar que el sistema de gestién ambiental so implemente. Como parte de este compromiso la atta direccién deberia desionar uno 0 mas representantes eapectficos de la direccion con responsabilidades y con autoridad definidas para la implementacién de! sisterma de gestign ambiental. En organizaciones grandes 0 complejas puede haber mas de un representante con dlichas tibucones. En pequefias y medianas empresas, estas responsabilidades pueden ser asumidas por un solo individuo. Le cireccion deberia también asegurarse Ue que se proporcionen los recurcos nedeearies, tates como Ia infraesiructura de la organizacién, para garantizar el establecimiento, la implementacién y el mantenimiento de! sistema de gestién ambiental. Algunos ejemplos de infraestructura de la organizacién son: edificios, fineas_de ‘comunicacién, tanques subterraneos, drengjes, etc Es importante también que las responsabilidades y funciones clave del sistema de gestion ambiental estén bien defnigas, y que esto Se comunique a todas las personas que trabajan para la organizacton o en su murine, ‘Tracuocion carthcada / Genie transition / Traduction cetiiée 15 150 2004 Todos fos derechos reservadosISO 14001:2004 (traduccién certificada) _A.4.2 Competencia, formacién y toma de conciencia a organizacién deberia identificar 1a toma de conciencia, los conocimientos, comprensin y habilidades requeridas por la persona con responsabilidad y autoridad para realizar tareas en su nombre. Esta Norma Intemacional requiere que: a) aS personas cuyo Wabaju pueda vausar impactos ambientales significativos identificados por le organizacién son competentes para realizar las tareas que se les asignan; b) las necesigades de Tormacion se Identinquen y se lomen acciones para asegurarse de que se proporciona formacién; ©) todas las personas sean conscientes de [a politica ambiental de 1a organtzacion y el sistauna de gestion ‘ambiental y los aspectes ambientales de las actividades, productos y servicios de la organizacién que se podrfan ver afectados por su trabajo La toma de conciencia, el conocimiento, la comprensién y la competencia se pueden obtener o mejorar a través de formacién, educacisn 0 experiencia laboral. Le orgenizacién deberia exigir 2 los contratistas que trabajan en su nombre, que sean capaces de demostrar que sus empleades poseen la comipetencia necesaria yo la formacién apropiada. La direccién deberia determinar el nivel de experiencia, competencia profesional y formacién neceserios para aseguraise de la capacidad del personal, cspecialmente de aquellos que desempefian funciones de gestion ambiental especializada 4.3 Comunicacién a comunicacién intama es importanie ara asequrarse de ia implementacion eficaz del sistema de gestion ambiental. Los métodos de comunicacién intema pueden incluir reuniones regulares de los grupos de trabgjo, boletines interios, tableros de noticias y sitios de intranet, Las organizeciones deberian implementar un procedimiento para fa recepoién, documentacién y para informar y dar respuesta a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas. Este procedimiento puede incluir un diélogo con las partes interesadas, asi como la consideracidn de sus inquieludes pertinentes. En algunas circunstancias, las Tespuesias a las inquictudes de las partes interesadas pueden inclu Informacion pertinerite sobre los aspectos © impactos ambientales asociados a las operaciones de la organizacién, Estas procedimientos deberian tratar también ‘cobra lac comunicaciones necesarias ron las aitridares pvihlicas can resnecto a la planificacién de emeraencias V ‘olios temas perinentes. Le ompanizacién puede desear planificar sus comunicaciones teniendo en cuenta las dacisiones perfinentes sobre los ‘grupos objetivo, la adecuacién de la informacién, los temas y la eleccién del medio de comunicacion, Aleta e1 areila fa Comunicacién extema vere loa aapectos ambientalos, lac organizaciones doberian considerar Jos puntos de vista e informacién necesarios para todas Jas partes interesadas. Si la oryanizacién decide realizar una comunicacién exema acerca de sus aspectos ambientales puede establecer un procedimiento para hacerlo. Este procedimiento puede cambiar dependiendo de varios factores, incluido cl tipo de informacién que se va a comunicar, cl Grupo objetivo y las circunstancies indlviduales de la organizacién. Los métodos para comunicar extemiamente ‘pueden inciuir los informes anuales, los boletines, tos sitios Web y reuniones con ta comunidad. 16 ‘Traduccion certiicada / Certified translation / Traduction certiniée: {6150 2004 - Todos lee derechos reservadosISO 14001:2004 (traduccién certificada) A.44 Documentacion El nivel de detalle de la documentacion deberia ser sufidenite para describir el sistema de gestién ambiental v-~ forma en que sus partes iterrelacionan, y proporcionar las indicaciones acerca de dénde obtener informacién Gotalieda sobre el funcionamiento de partes especificas del sistema de gestion ambiental. Dicha documentacion Guede ester infegrada con la documentacion de otros sistemas implementados por la erganizacién, No es rnecesario que sea en forma de manual. El aleance de la documentacién del sistema de gesuon ambiental puede ver Uiferente de una organizaclén a otra, dependiendo de: a) el tamafo y tipo de fa organizacién y sus actividades, productos 0 servicios; b) 1a compiejidad de los procesos y sus interacciones; y ©) la competencia del personal. Algunos ejemplos de documentos incluyen: — las declaraciones de Ia politica, objetivas y metas; _— informacién sobre aspectos ambientales significativos; — procedimientos; — informacién del proceso: — organigramas, . — normas intemnas y externas; — planes de emergencia en el sitio; y registros. CCualquier decisién para documentar los procedimientos se deberia basar en aspectos tales como: — as consecuencias de no hacero, inciuidas las que tiene para el medio ambiente; ta necesitad ue Uemusirar et cumplimionte con los requisites tngales y con otfos requisites que la corganizacién suscriba; — Ja necesidad de asegurarse Ue que la actividad sc realiza en forma coherente; _— tas ventaias de hacerfo, que pueden incluir una implementacién més fcil, a través de comunicacién y fenacién un mantenimiento revision mas racites, un nimi riesgo de ambigiedad y desviaciones, asf como la capacidad de demostracion y visibiidad; Jos requisitos de esta Norma Intemacional. tLoe documentos generados originalmente para propésilos diferentes del sistema de gestion ambiental se pueden tsar como parte Ge este sistema, y si se usan de esta forma, seré necesario hacer referencia a ellos en el sistema, “Traduccisn cericada ! Cetited rensation Traévetion ceriige W 3 1SO 2004 — Todos lus Ue ectos reservadosISO 14001:2004 (traduccién certificada) AAS Control de documentos a intencién del apartado 4.4.5 es asegurarse de que las organizaciones creen y mantengan la documentacién de manera suficente para asegurar la implementacion del sisteria de gestion ambiental. No obstante, la atencién principal de la organizacién deberia estar dirgida hacia la implementaciGn eficaz de! sistema de gestion ambiental Y hacia el desempefio ambiental, no en un sistem complejo de control de la documentacién A.4.8 Control operacional Una organizacién deberia evaluar aquelias de sus operaciones asociadas con suis aspectos significaivos idontiicados, y asegurarse de que se realicen de tal forma que permita el control 0 la reduccién de los impactos adversos asociados con ellos, para alcanzer los objetivos de su politica, y cumplir los objetivos y metas amiientales. Esto deberia incluir todas las partes de sus operaciones incluyendo las actividades de mantenimiento, “Ya que esta parte Ue! sistema de gestién ambiental proporciona oriontacién eobre eéme Interpratar los requisitos det sistema en las operaciones dianias, el apartado 4.4.8) exige el uso de procedimientos documentados para controlar situaciones en las que ia ausencia de dichos procedimientos documentados pudiera conducir a desviaciones de la polilica, los objetivos y metas ambienteles. A.4.7 Preparacién y respuesta ante emergencias Es responsabilidad de cada organizacién desarrollar uno o varios procedimientos de preparacién y respuesta ante emerpencias que se ajuste a Sus propias necesidades perticulares. Al desarrollar sus procedimientos, la organizacién deberia considerar. a) la naturaleza de fos peligres ‘in situ’, por ejemplo: Ifquidos intlamabies, tangues de almacenamiento y gases ‘comprimides, y medidas a tomar en caso de derrames o fugas accidentales; b) el Upo ys aceala més pmhable de situacién de emergencia o accidente; 6) Jos métodos mas apropiados para responder ante un accidente o situaciGn de emergencia ) planes de comunicacién intema y extema; 2) les acciones requeridas para minimizar los dafios ambientales; 1) la miligacién y acciones de respuesta a tomar para los diferentes tipos de accidentes 0 situaciones de ereiyencia, 4g) a necesidad de procesos para una evaluacién posterior a un accidente para establecer e implementar tas acclones cuimeciivas y acciones preventivas; Ja realizacion de pruebas perlédicas de procedimientos de respuesta ante emergencias; }) la formacién del personal para el procedimiento de respuesta ante emergencias; }) una lista Gel personal clave y las instituctones de ayuda, Incluidos tus datos de contacto (por ejemplo: “bomberos, servicios de limpieza de derrame); Jas rutas de evacuacién y punto de reunion; 1} el potencial de situaciones de emergencia 0 accidentes en una instalacién vecina (por ejemplo: planta, via, finea fee); y rm) la posthilitad de asistencia mutua de organizaciones vecinas. 48 “Traduociin eerlifeada ! Corte transaton / Traduction cetiiée 180 2004 ~ Taos los derechos reservadosISO 14001:2004 (traduccién certificada) AS Verificacion A5.1 Seguimiento y medicién Las operaciones de una organizacién pueden tener diversas caractersticas. Por ejemplo, las caracteristioas fGlacionadas con el sequimiento y medicion de los vertidos de agua pueden incluir la demanda quimica de Oxigend, la temperatura y la acidez. Los datos recopilados del seguimiento y medicién pueden analizarse para identiicar su patron de comportamiento obtener informacion. EI conacimiento que se genera de esta informaciin puede usarse para Implementar acciones correctivas y acciones preventivas, Las caracleristicas tundamentales sun aquellas que la organizacién necesita considerar para deteminar cdmo tsté gestionando sus aspectos ambientales significativos, cémo esté logrando sus abjetivas y metas y como esta mejorando su desempefio ambiental ‘Cuando sea necesario asequrarse de la validez de los resultados, los equipos de medicién deberian ser calibrados C verifeades a intervalos de tiempo especificados, 0 antes de su uso, compardndolos con patrones de medicién razables a patrones de medicién internacionales 0 nacionales. Si estas patrones no existon, deberta registrarse Ie ase utiizada para la calibracién. A.5.2 Evaluacién del cumplimiento legal La organizacién deberte poder demastrar que ha evaluado el cumpinento de los requisites legals Mentiicados, includes permisos o licencias. La orgenizaciin deberia poder demostrar que ha evaluado el cumpiimierto con us ars requisites identifeador los cuales se ha suserito, A.5.3 No conformidad, accién correctiva y accién preventiva Mediante el establecimiento de procedimientas que traten estos requisites, las organizaciones pueden ser capaces Se cumpir diohos requisitos, dependiendo de la naturaleza de la no conformidad, con un minimo de planifcacion formal o con una actividad més compleja a largo plazo. 5.4 Control de los registros Los registros ambientales pueden incuir, entre otros: 2) registro de quejas: ) _registros de formacién; ©) registro de sequimiento de procesos; 4) regisirus de inspeccién, mantenimiento y calibraciéin; 5} _regisiros pertinentes sobre los contratistas y proveedores; 4) informes sobre incidentes; 9) _registros de pruebas de preparacion ante: einergoncias; h) resultados de auditorias; Traduccién cetioads J Cerifed transition / Traction extiiey 19 8180 2004 - Todos tor derechos reservados180 14004:2004 ftraduccién certificada) resultados de las revisiones por la direesi6n; decisiones sobre comunicaciones externas, 1K) _Tegistros de los requisites legales aplicables; 1) registros de los aspectos ambientales signficativos; 1m) registros de las reuniones en materia ambiental, 1h) _informacién sobre desempefio ambiental; 0) registros de cumplimiento !egal; y ) comunicaciones con las partes interesadas. Deberia tonoreo oepeciat cuidada con Ia informacién confidencial. NOTA. Los registros no son la tinica fuente de evidencia para demostrar confermidad can esta Norma Intemacionel, 8.8 Auditoria interna Las auditorias intemas del sistema de gestion ambiental pueden walizarse por personal intomo do la organizacién © por personas extemas seleccionads por la organizacién, que trabajan en su nombre. En cualquier caso, las personas que realizan la aucitoria deberian ser competentes y deberian estar en posicién de hacerlo en forma imparcial y objetiva. En les organizaciones mas pequefias, la independencia puede demostrarse al estar libre ot ‘auditor de responsabilidades en ta actividad que se audita. NCTA1 — Si une orgenizacién desea combinar las aucrorias de su sisieia Ue gestion ambiental con fae aucltorias de cSilimiente embierta, se deberlan defir claramente la intencién y el aleance. Las audteries de cumplimiento ambiental no setratan en esta Norma Internacional. NOTA2 Para informacién sobre auditorias del sistema de gestién ambiental, véase la Norma ISO 18011. A6 Revisin por la direccion La revision por la direccién deberia cubrir ef alcance del sistema de gestion ambiental, aunque wo todos los ‘clomentos del sistema de gestién ambiental necesitan revisarse a la vez y el proceso de revisién puede realizarse durante un pertada da tiempo 20 Traduccion cerficada / Cerifed translation / Traduction certise ‘@ ISO 2004~ Todos los derechos reservados,ISO 14001:2004 (traduccion certificada) Anexo B (informative) Correspondencia entre la Norma ISO 14001:2004 y fa Norma ISO 9001:2000 Las Tablas B.1 y B.2 iontiican las comespondencias tScnicas generales entre Ias Normas ISO 14001:2004 & ISO 9001:2000, y viceversa £1 objetivo de esta comparacién es demostrar que ambos sistemas puede usarse conjuntamente por aquellas broamzaciones que ya operan con una de esas Normas internacionales y Jesean operar con amor. ‘sélo se ha establecide una corespondencia directa entre los apartados de 1as dos Nutuas Intemacionales cuando los dos apartados son considerablemente congruentes en lo relativo a los requisitos. Por encima de esto, Suiston rolaciones eruzadas detalladas de menor relevancia que no deberian mostrarse aqui, Tabla B.1 — Correspondencia entre fa Norma ISO 14001:2004 y la Norma ISO $001:2000 t TSO 14001:2004 10 9001:2000 ] " Requistios dei sistema dé gestion q a Sistema do gestion de la calidad ((tulo ambiental (titulo solamente) | solamente) Requisitos generales a4 a4 Requisites generales [Polftica ambiental 42 [51 ‘Compromise de la direccién 83 | Polttica de la calidad | 8.5.1 | Mejora continua Planmcacion (litulo solamente) a3 [54 Pranificacion (titulo solamente) — SRepecine ambientales F341 (52 (Enfoque al clente 72.1 | Determinacion ue us requisites retasionadse con | el producto 7.22 |Revision de los requisites relacionados con ef | producto Requisitus leyales y otros roquieitos Ta> 152 “[Enfoaue hacia el cliente 72.4 | Determinacién de los requisitos relacionados con [et preaucto “Shjetives, metas y programas 433 (541 | Odjetivos dela calidad —_ | 5.4.2 | Planificacion del sistema de gestién de la calidad 8.5.1 |Mejora continua | Tmplementacién y operackor (Mtulo aa T AEaTiERCIGA Gel producto (illo Salamnenta) i solamente) | “Traduociin coicada/ Cermed transition /Traducton ceaiié= a 180 2002 - Todos los derectos reservadosISO 14001:2004 {traduccién certificada) ‘Tabla B.1 — Correspondencia entre la Norma ISO 14001:2004 y la Norma ISO 9001:2000 (continuaci6n) 1S0 140012004 150 9001:2000 Recursos, funciones, responsabilidad y—_ [4.4.7 ‘Compromiso de Ta direccion autoridad Responsabilidad y autoridad Representante dela direccid Provisin de recursos Infraestructura [Competencia, formacion y toma de aad ‘(Recursos humanos) Generalidades | conciencia ‘Competencia, toma de conciencia y formacion. | ‘Comunicacién 443 Comiinicacién intema | ‘Comunteacién con ei lente i [Documentacion aaa [(Requisttos dé ta documentacién} | { | Beneralidades i | Conirarde documentos TEE |4Z3_ | Coniol de Tos documentos Control operacional 44a Planificacion de la realizacién del producto 4 DDeterminacion ae 10s requisios relacioniedus won el producto | Revision de los requisitos relacionadas con el | producto 17.3.1 | Planificacién del disefio y desarrollo 173.2 | Elementos de entrada para el disefio y desarrollo 73.3 | Resultados det aiserio y desarrotio 73.4 |Revisin del disefio y desarrollo 7.3.5 | Verificacién del disefio y desarroto 7°38 | Validacion del diseno y desarrouio 7.3.7 | Control de los cambios de disefio y desarrollo 7.4.1 | Proceso de compras 7.42. | Informacién de las compras 7.43 | Verificacién de los productos comprados | 7.5.4 | Controt de ta produccién y de la prestacién det servicio 7.5.2 _ | Validacién de Ios provesos de la produccién y de | la prestacién del servicio 7.5.5 _| Preservacién del producto Preparacion y respuesta ante emergencias [4.4.7 )8.3 | Control del producto no conforme | “Verificacién (titulo solamente) as (8 Medicién, andlisis y mejora (itulo solamente) ‘Seguimiento y medicion 451 (78 Control de los disposifivos de seguimiento y de | medicion - 18d (Medicién, andlisis y mejora) Generalitades: 82.3 | Sequimiento y medicién de los procesos 8.24 | Scguiminio y medicién del producto 84 —_Andlisis de datos [Evaiiacian dei cumplimiento leaat ZS2 /823 _ | Seguimienio y medicion de los procesos | 8.2.4 _| Seguimiento y medicién del producto 4 2 ‘Traduocién certfcads j Cerfed transtauon /Traguction ceniiée ‘@1SO 2004 ~ Teds los derechos reservados,ISO 14001:2004 (traduccién certificada) Tabla B.1 — Correspondencia entre la Norma ISO 14001:2004 y la Norma ISO 9001:2000 (continuacidn} [ 1S0 14001:2004 [ 1s 9004:2000 {iio conformidad, accion correctiva y FES [BS | Control del producto né conforme | preventive 8.4 | Analisis de datos 8.5.2 | Accion correctiva | 85.3 _| Accién preventive (Control de Tos registros FEA [aza | Comtrol de tus reyistros | Auditor inema 455 [622 | Auditoriaintema Revision por la direccion ZS TS | Compromise de Ta diteccién 5.8 | Revision por la direcoi6n (titulo solamente) | 5.6.1 | Generalidades ! 5.8.2 _ | Informacion para la revisiGn ) 5.5.3 _ | Resuitados de ta revisién 8.5.1 |Mejora continua } ‘Tabla B.2 — Correspondencia entre fa Norma ISO 9001:2000 y fa Norma ISO 14001-2004 i 1S 9001:2000 I 150 14001:2004 Zistema de gestin de fa caidas TUNG] + ¥ Hequisios dol eietoma de gechian amsbianiat solamente) Requisiios generales. aa 41 | Requisitos generales 1 | Requistes de la documentacion’ (ituio |42 solainente) Generalidades Fzi_[444__[Documentacién ‘Wanual de la calidad 422 {Control de documentos 4.23445 [Conroy 6e cocumenios {Control de registtos 424 [454 | Control de Tos regisiros | ‘Responsabilidad Ge (aaireccon @iulo [5 | | solamente) | * Cempromiso de i direceion Bi [42 Politica ambiental | 444 | Recursos, funciones, responsabilided y autoridad Enfoque al dient ts2 143.1 | Aspectos ambientales ! 4.2.2 | Renwisitos levales ¥ otros requisitos — 46 | Revision por la direccion. Polfica de la calidad 53 [42 Poitica amoiental ‘ Planifieacion (itulo solamente) [54 |qa—"|Praniicacion (ius solamente) : | Dibjatives Ge 1a Calidad [eat (434 _[Ohjativos. metas v programas Pianiicacién del sistema de gestion de ia|5.4.2 |45.3 — |Objetivos, metas y programas ealidad “Responsabilidad, autoridad y 35! 4 Jeomunicacién (tuo solamente) i Responsablidad y autowdad Tae | Rearing Tunelo,responsaaidad y toriéad Represeniante dela diveccion 3521441 |Reourses, fancones, responsabildad y autoridad Conanicacion interte 552 [4.4% | Gomunioacion . Revision por la direccion (itulo solamente) [5.6 _ | [Generalidades 561 [46 Revision porladirecci6n Traduecis ceritoada /Certed transaton | Treducton certitée 180 2004~ odes los derechos reservados 23ISO 14001:2004 (traduccién certificada) __. Tabla B.2— Correspondencia entre la Norma ISO 9001:2000 y la Norma ISO 14001:2004 (continuaci6n) 150 9009:2000 150 14004:2004 [ifonmacion para a revision (ito S82 [es] Revision poria Grecsion solamente) Resultados de la revision 363 [46 | Revision porla drecaon Gestion de los recursos (titio solamente) [6 Provision de recursos 6.1/1 | Reeurses, Tunciones, responsablidad y autoridad Recursos hamands Gitulo solament) 62 Generaidades BZA | FAS | Competence, romaacan'y Torha de Conon { Garmpetendte,torna ds sondlanalay B22 [EAE | Comnpetendia, fomnaciin y ara da ancioncia formacién | : Tnfraesiructura Recursos, funciones, responsebildad y autordad ‘Tmbionte de tabajo ~| Realzadin del producs (ula solamente) |7 [44 nplarnentacion y operacién lREHCAGon dee eaizaaGn derpredaao 171 |4.as | Control operacional [Piocesos relacionados con el cliente Citulo | 7.2 | | solamente) [Detorminacign de Tos requisites 727 [43.1 | Aspactos ambieriaies | relacionados con el producto 4.3.2 Requisitos legales y otros requisites - 4.4.6 _| Control operacional [Revision de los requisites relacionados con|7.22 4.3.1 | Aspectos ambientales | el producto 44.6 _ | Control operacional ‘Comunicacién con el cliente 723° [443 [Comunicacién Disefio y desarrollo (titulo solamente) | 7.3 | Planificacion del disefio y desarrollo 781 [446 | Control operacionat "Siomentas de onada para ef diseno y|T82_|446 | Control operactonal desarrollo i Resultados del disefio y desarrollo T33_[448_ [Control operacional 1 Riewisin dal xan y desarrollo Tad__|44.6 {Control operacional i Verificacion del disefio y desarrollo “[735_[44.8 (Control operacional | ‘[Walidacion del disefio y desarrollo 736 [446 _ | Control operacional - Coniral de los cambios del diseiio ¥ T31 |448 | Contro’ operacionat 7} | desarrollo ‘Compras(titulo solamente) (4 ~ ~ ‘Proceso de compras T44 [446 _ | Control operacional _ ~ [informacion de las compras 742 ‘Control operacional ~ Verificacion de ios productos comprados [7.4.3 [446 | Control operacional 28 “Traduceién certicads /Cerifiedtransaton / Traduction certtiee ‘© 150 2004 - Todos loa derechos reservados10 14001:2004 (traduccién certificada) ‘Tabla B.2 — Correspondencia entre la Norma ISO 9001:2000 y la Norma ISO 14001:2004 (continuaciGn) _ f 180 9001:2000 1S 14001:2004 “Produccion y prestacion dei servicio (iulo] 7.5 — | solamente) ‘Control de la produccién y dela prestaciin | 7.5.1 [446 | Control operacional | dot corvicio ‘Validacion de los procesos de la 752 {44.6 | Control operacional | produccién y la prestacién del servicio Tdenificacion y trazabiidad 753 | ‘Propiedad del ciente 754 | Preservacion del produto 7.5.5. (446 | Contiol operacional { Control de Tos disposttives de seguimiento|7.6 |45.1 | Seguimiento y medicion median I | Medicion, andisis y mejora (itulo 8 45 | Veritcacién | solamente) [Generalidedes SI —TaS.1 | Seguimiento y medicion [Seguimienio y medicién (tulo solamente) [6.2 ‘'Saustaccion o&t clente oat *Auditoria intema $22 [455 [Audtoriaintema FSeguimienia y medicién dé los procesos 6.2.3 |45.1 | Seguimiento y medicion ! 45.2 | Evaluacién det cumpiimiento legat TSegumiento y medicion Gel producto |824 [45.1 | Soguimiento y medicion l 45.2 _ | Evaluacién del cumplimiento legal Control del producto no conforme [ES |44,7 | Preparacién y respuesta ante emergencias 45.3 [No conformidad, accién correctiva y acci6n) prevenuva “Analisis dé datas 34 [451 | Seguimiento y medicién ‘Wejora Gitule solamente) Ey - jMejora continua 25.1 [42 _ | Polfica anbientar 43.3 | Objetivos, metas y programas _|48 | Revisin porta irearién accién correctiva EZ 4.5.8 [No conformidad, aocién correctiva y accion i preventiva TAcciOn preventive 85.3 [453 (No conformidad, accion correcaiva y accor preventiva i “Treducciin curiae /Cerfiedtransiaton/treauation cetiée 25 © 150 2004 - Todos los derechos reservadosISO 14001:2004 (traduccion certificada) a a co 4 26 Bibliografia 180 9000:2000, Sistemas de gestién de la calidad. Fundamentos y vocabulario, 180 $001:2000, Sisters Ue yeoliGn Ue fa valida. Reyuisitus. ISO 14004:2004, Sistemas de gestién ambiental. Directrices generales sobre principios, sistemas y técnicas Ge apoyo. 180 19014:2002, Directrices para ia auditoria de los sistemas de gestion de la calidad y/o ambiental. ‘ragueon certtieada / Centtied trarslation / Traduction cetitée {© 150 2004 ~ Todes les derechos reservadosNORMA OHSAS INTERNACIONAL 18001 Traducci6n certificada Certified translation Traduction certifiée 2 g ty "e001 SGS- Sistema De Gesti6n De Seguridad Y Salud Ocupacional — Especificacién Occupational Health And Safety Management Systems — Specification Traducci6n libre Nota de SGS Esta version es especialmente preparada por SGS S&SC Pert para fines de capacitacion, PROHIBIDA SU REPRODUCCION YIO VENTA‘Norma OHSAS 180011999 PROLOGO Esta especificacion de la serie de evaluacién de la seguridad y salud ocupacional - Occupational Health and Safety Assessment Series (OHSAS) - es el documento que acompafia a la OHSAS 18002 - Directrices para la Implementacién de la OHSAS 18001, fueron desanolladas en respuesta a la urgente demanda de los clientes por una norma Teconocida para sisivinies de yestion de seguridad y salud coupacional, on baco a la cual ae organizaciones puedan ser evaluadas y certificadas. La OHSAS 18001 fue desarrollada para que fuera compatible con la norma de sistemas de gestion ISO 9001:1894 (Calidad) e ISO 14001:1896 (Medio Ambiente), de modo de facilitar en las organizaciones, la integracién de los sistemas de gestién de calidad, ambiental y de seguridad y salud ocupacional, si es que ellas asi lo desean. Esta especificacién OHEAG, cord revicada 0 modificada cuando se considere apropiado. Las revisiones se realizarén cuando sean publicadas nuevas ediciones de la ISO 9001 0 de la ISO 14001, para asegurarse de que se mantiene su compatibilidad. Esta especificacién OHSAS, serd retirada de la circulacién en la medida que se publique una norma internacional equivalente. Para Gran Bretafia: «La BSI - OHSAS 18001 no es una norma briténica; = La BSI - OHSAS 18001 seré retirada de circulacién cuando se publique una norms britanica equivalente La BSI - OHSAS 18001 es publicaca por la BSI quien es Su propietarlo y ene (odus lus derechos de autoria. Ei proceso de desarrollo utilizado por la OHSAS 18001 esté abierto a otros patrocinadores que deseen producir, en asociacién con fa BSI, tipos similares de documentos, siempre que estos patrocinadores estén dispuestos a atender las condiciones que establece la BSI para tales documentos. ‘SGSDEL PERU SAC - SSC 2Norma OHSAS 18001:1999 = RECONOCIMIENTOS La OHSAS 18001 fue desarroliada con la participacién de las siguientes organizaciones: _ National Standards Authority of Ireland ‘South African Bureau of Standards: . British Standards Institution . Bureau Veritas Quality International , Det Noreke Veritas Lioyds Register Quality Assurance . National Quality Assurance ‘SFS Certification SGS Yarsley International Certification Services Asociacién Espafiola de Normalizacién y Certificacion International Safety Mangement Organisation Ltd. Standards and Industry Research Institute of Malaysia (Quality Assurance Services) International Certification Services Publicaciones consultadas durante el desarrollo de esta norma UHSAS. one ve BS 8500:1996 Guide to occupational health and safety management systems. Technical Report NPR 5001:1987 Guide to an occupational health and safety management system. 'SGS & ISMOL ISA 2000:1997 Requirements for Safety and Health Management Systems, BVQI SafetyCert: Occupational Safety and Health Management Standard, DNV Standard tor Certincation ot Occupational Health and Safety Management Systems (OHSMS):1997 Draft NSAI SR 320 Recommendation for an Occupational Health and Safety (OH and S) Management System. Draft AS/NZ 4801 Occupational health and safety management systems — Specification with guidance for use. Draft BSI PAS 088 Occupational health and safety management systems, UNE 81900 series of pre-standards on the prevention of occupational risks. Draft LRQA SMS 8600 Health & safety management systems assessment criteria OHSAS 18001 will supersede some of these reterenced documents. OHSAS 16001 maintains @ high level of compatibility with, and technical equivalence to UNE 81900. ‘SOS DEL PERU SAC - SSC 3yma OHSAS 18001:1999 1, ALCANCE Esta serie de Especificaciones de Evaluacién de la Seguridad y Salud Ocupacional (Occupational Health and Safety OHSAS) entrega ios requisitos para un sistema de gestin de ‘Seguridad y Salud Ocupacional (SSO), de forma de habilitar a una organizacién para controlar sus riesgos de SSO y mejorar su desempefio. No establece criterios especificos de desemperio SSO, ni da las especiticaciones detalladas para el diseno de un sistema de gestién Esta especificacién de OHSAS es aplicable a cualquier organizacién que desea: a) eetablecer un cistema de gestién SSO para oliminar o minimizar el riesgo a los empleados y otras partes interesadas, que puedan estar expuestas a los riesgos de ‘SSO asociados con sus actividades; b) implementar, mantener y mejorar continuamente su sistema de gestion SSO ¢) asegurarse de la conformidad con su politica de SSO que haya declarado; d) demosirar tal ennfarmiclad 2 otros: e) buscar la certificacién/registro de su sistema de gestion SSO ante una corganizacién externa 4) hacer su propia determinacién y deciaracién de conformidad con esta especificacién de OHSAS. Todos los reauisitos en esta especificacién de OHSAS, se intenta que estén considerados en cualquier sistema de gestion SSO. La magnitud 0 alcance de la aplicacién dependera de los factores contenidos en la politica de SSO de la organizacién, de la naturaleza de sus actividades, de los riesgos y de la complejidad de sus operaciones. Es [a intencién 0 propésito de que esta especificacién de OHSAS, se oriente a la seguridad y salud ocupacional, en lugar de la seguridad de los productos y servicios. 2.- PUBLICACIONES DE LA REFERENCIA En la Bibliografia se listan otras pubficaciones que proporcionan informacién 0 referencias. Es aconsejable consultar las tltimas ediciones de tales publicaciones. Especificamente, la referencia debe hacerse a: OHSAS 18002:1999, Gulas para la aplicacién de OHSAS 18001 BS 8000:1996, Guia para sistemas de gestion de Seguridad y Salud Ocupacional. ‘SGSDELPERUSAG -SSC 4‘Norma OHSAS 18001:1900 3.- TERMINOS Y DEFINICIONES Para los propésitos de esta especificacién OHSAS, se aplican los siguientes términos y definiciones: 3.1 Accidente Evento indeseado que da lugar a la muerte, enfermedad, lesién, dafio u otra pérdida. 3.2.- Auditoria Examen sistematico para determinar si las actividades y los resultados relacionados estan en conformidad a jos resultados y actividades planificadas y si estas actividades se llevan a cabo eficazmente y son convenientes para lograr la politica de la organizacién y objetivos (vea 3.9) 3.3.- Mejoramiento Continuo Proceso de reforzamiento del sistema de gestion SSO, que se orienta a lograr mejoramientos en el desempefio global de la Seguridad y Salud Ocupacional, de acuerdo con la politica de SSO de fa organizacion. NOTA: No es necesario que el proceso sea aplicado simultaneamente en todas las areas de actividad. 3.4.- Peligro Fuente 0 situacién que tiene un potencial de producir un dafio, en términos de una lesién o enfermedad, dajio a propiedad, dafio al ambiente del lugar de trabajo, o a una combinacién de estos. 3.5.- Identificacién de peligros Proceso que permite reconocer que un peligro existe (vea 3.4) y que a fa vez permite definir sus caracteristicas 3.6.- Incidente Evento que da lugar a un accidente o que tiene el potencial para producir un accidente. NOTA: Un incidente en que no ccurre ninguna lesién, enfermedad, dafo, u otra pérdida se denomina "cuasi-incidente". El término “incidente" incluye los "cuasi-incidentes’, 3.7.- Partes Interesadas Individuos © grupos involucrados con, o afectados por, el desempefio del sistema de SSO de una organizacion. 3.8.- No Conformidades Cualquier desviacion de las normas de trabajo, practicas, procedimientos. regulaciones. desemperio del sistema de gestién, etc. Que pueda tlevar. directamente o indirectamente, a una lesion o enfermedad, a un dafio de propiedad, un dafio al ambiente del lugar de trabajo, o a una combinacion de estos. ‘SGS DEL PERUSAC -SSC s_Norma OHSAS 18001:1999 3.8 Objetivos Metas, en términos de desempefio del sistema SSO, que una organizacion establece por si~ misma NOTA: Los objetivos deben cuantificarse en la medida que resulte practico. 3.10.- Seguridad y Salud Ocupacional (SSO) Condiciones y factores que afectan el bienestar: de empleados, de obreros temporales, del personal del contratista, de visitantes y de cualquier otra persona en el lugar de trabajo 3.11.- Sistema de Gestion SSO Parte del sistema de gestién global, que facilita la gestién de los riesgos de SSO asociados a fos negocios do la organizacién, Esto incluye la estructura organica, las actividades de planificacion, responsabilidades, prdcticas, procedimientos, procesos y recursos para desarrollar, implementar, lograr, analizar criticamente y mantener la politica de SSO de la organizacién. 3.12.- Organizacién Compafiia, corporacién, firma, empresa, institucion o asociacién, o parte de ella, incorporada 0 no, ptiblica o privada, que tiene sus propias funciones y estructura administrativa. NOTA: Para las organizaciones con mas de una unidad de negocio, una sola unidad de negocio puede definirse como une organizacién. 3.13.- Desempeno Resultados mensurables del Sistema de Gestién SSO, relacionados con el control que tiene la ‘organizacién sobre los riesgos relativos a su seguridad y salud ocupacional y que se basa en su politica de SSO y objetivos NOTA: la medicién de desempefo incluye la medicién de actividades y resuttados de gestién de SSO. 3.14. Riesgo Combinacién entre la probabilidad de ocurrencia y las consecuencias de un determinado evento peligroso. 3.15 Evaluacién de riesgo Proceso global de estimar la magnitud de los riesgos y decidir si un riesgo es 0 no es tolerable 3.16 Seguridad ‘Ausencia de riesgos inaceptables de dafio (ISO/IEC Guide 2) 3.17 Riesgo tolerable Riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser aceptable para la organizaci6n, teniendo ‘en consideracién sus obligaciones legales y su propia politica de SSO SGS DEL PERUSAG -SSC .“ . ___Norma OHSAS 180011999 4 ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION SSO 4.1 Requisitos generales La organizacién debe establecer y mantener un sistema de gestiin de seguridad y salud ‘ocupacional (SSO), cuyos requisitos estan descritos en la seccién 4. 4.2 Politica SSO Debe existir una politica de seguridad y salud ocupacional, autorizada por la alta gerencia dela corganizacin, que establezca claramente los objetivos globales de SSO y el compromise para mejorar cl descmpefio de la seguridad y salud. La politica debe: a) ser apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos de la SSO de la organizacién, b) incluir el compromiso con el mejoramiento continuo, ¢) ineluir el compromiso con el cumplimiento, por le menos, de Ia legislacién vigente do SSO aplicable y con otros requisitos suscritos por la organizacién, d) estar documentada, implementada y mantenida, ) ser comunicada a todos les funcionarios, con el objetivo de que éstos tengan ‘conocimiento de sus obligaciones individuales en relacion a SSO, f) que esté disponible para todas las partes interesadas. y 9) Sea analizada criticamente, en forma periddica, para asegurar que ésta permanece pertinente y apropiada a la organizacién. 43 Planificacion 4.3.4 Pla riesgos. La organizacién debe establecer y mantener procedimientos para la identificacién continua de los peligros, para la evaluacién de los riesgos y para la Implementacién de las medidas de control que sean necesarias. para la identificacion de pel ros y evaluacién y control de los Lotos provedimientos deben incluir * actividades de rutina y no rutinarias, * actividades de todo el personal que tiene acceso a los lugares de trabajo (incluyendo subcontratados y visitantes), + instalaciones en los locales de trabajo, tanto las facilitadas por la organizacién como por otros. ‘SGSDELPERUSAC - SSC 7Noma OHSAS 18001:1999 La organizacion debe asegurar que los resultados de esas evaluaciones y los efectos de esos controles, sean considerados cuando se definan los objetivos de SSO. La organizacién debe documentar y mantener estas informaciones actualizadas. La metodologia de la organizacién para la Identificacion de tos peligros y para la evaluacion de riesgos debe: * ser definida respecto de su alcance, naturaleza y oportunidad para actuar de modo de asegurar que ésta sea proactiva en vez de reactiva, + asegurar la clasificaciin de riesgo y la identificacién de aquellos que deben ser eliminados, 0 controlados, a través de actividades que estén en conformidad con lo que a lo que se define en 4.3.3 y 4 * ser consistente con la experiencia operacional y con la capacidad de las medidas de control de riesgos que se empleen, + proporcionar los requisitos de entrada para la determinacion; de los requisitos de la instatacién, de Ia identificacién de fas necesidades de entrenamiento yio del desarrollo de los controles operacionales * asegurar el monitoreo de las acciones requeridas para asegurar tanto la eficiencia como el plazo de implementacion de las mismas. NOTA: para directrices adicionales sobre identificaci6n de peligros y sobre evaluaci6n y control de riesgos de ver OHSAS 18.002. 4.3.2 Requisitos legales y otras requisitas La organizacién debe establecer y mantener procedimientos para identificar y tener acceso a la legislacién y a otros requisitos de SSO, que le sean aplicables. La organizacién debe mantener esta informacion actualizada. Debe comunicar las informaciones pertinentes sobre requisites legales y otros requisites, a sus funcionarios y a otras partes interesadas que sean relevantes. 4,3.3 Objetivos La organizacin debe establecer y mantener objetivos de seguridad y salud ocupacional documentados, en cada nivel y funciones pertinentes de la organizacién. Al establecer y analizar en forma critica sus objetivos, la organizacion debe considerar los Tequistos legales y otros requisites, los peligros y riesgos Ue SSO, sus opciones tecnoldyicas, Sus requisites financieros, operacionales y de negocios asi como el punto de vista de las partes interesadas. Los objetivos deben ser compatibles con la politica de SSO, incluyendo el compromiso con el mejoramiento continua, 4.3.4 Programa de yeslion de S80 Una organizacién debe establecer y mantener un programa de SSO para lograr sus objetivos. BGS DELPERUSAG 880: Norma OHSAS 18001:1999 Esos programas deben incluir la documentacién para a) la definicién de responsabilidad y autoridad en cada funcién y nivel pertinente de la organizacién, que sea necesaria para el logro de los objetivos; y b) los medios y el plazo dentro del cual se deben cumplir esos objetivos. El programa(s) de gestién de SSO debe ser analizado en forma critica a intervalos planificados y regulares. En la medida que sea necesario, debe modificarse este programa, para atender los cambios en las actividades, en los productos, en los servicios o en las condiciones operacionales de la organizacién 4.4, Implementacién y operacién 4.4.1 Estructura y responsabilidad Las funciones, responsabilidades y autoridades del personal que gestiona, desarrolla y verifica actividades que tienen efecto sobre los riesgos de SSO, tanto en las actividades, como en las, instalaciones y procesos de la organizacién, deben ser definidas, documentadas y comunicadas a fin de faciltar la gestién de seguridad y salud ocupacional. La responsabilidad final por la SSO es de la alta gerencia. La organizacién debe nominar a un integrante de la alta gerencia, (por ejemplo en una gran organizacién, puede ser un miembro del directorio 0 del comité ejecutivo) y otorgarle responsabilidades especificas, para asegurar que el sistema de gestién de SSO esta adecuadamente implementado y atiende los requisitos en todas las instalaciones y Ambitos de operacién, dentro de la organizacién La gerencia debe proporcionar los recursos esenciales para la implementacién, control y mejoramiento del sistema de gestién SSO. NOTA: los recursos incluyen: recursos humanos, calficaciones especificas, tecnologia y recursos financieros. El representante nominado por ia gerencia de la organizacién, debe tener funciones, responsabilidades y autoridad definida para: 3) asogurar quo los requisites del sistoma de gostién SSO sean establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo con esta especificacién OHSAS, ) asegurar que los informes sobre el desempefio del sistema de gestion de SSO, sean presentados a la alta gerencia para su andlisis critico y que sirvan de base para el mejoramiento del referido sistema Todos aquellos que tengan responsabilidad gerencial deben demostrar su compromiso, con el mejoramiento continuo del desempefio del SSO. 4.4.2 Entrenamiento, conocimiento y competencia El personal debe ser competente para desempefiar las tareas que puedan tener impacto sobre el SSO en el local de trabajo. La competencia debe estar definida en términos de educacién apropiada, capacitacion, entrenamiento y/o expenencia. ‘SGS DEL PERU SAG -SSC 9Nome OHSAS 18001:1999 «La organizacién debe establecer y mantener procedimientos para asegurar que sus empleados, trabajando en cada nivel y funcién pertinentes, estén conscientes: 7 + de la importancia de la conformidad con la politica y procedimiento de SSO y con los requisites del sistema de gestion de seguridad y salud ocupacional, # de las consecuentias de la $80, reales 0 potenciales, cn sus actividades de trabajo y de los beneficios para la seguridad y salud, resultantes del mejoramiento de su desempefio personal * de sus funciones y responsabilidades, para lograr la conformidad con la politica y procedimientos de SSO y con los requisites del sistema de gestién, incluyendo los requisitos y preparacion para la atencion de emergencias (ver 4.4.7) = Ue las potenciales consecucncias., ante la inobeervancia do los procedimientns operacionales especificados. Los procedimientos de entrenamiento deben tener en consideracién los diferentes niveles de: "responsabilidad. capacidad y alfabetismo * riesgo 4.4.3 Consulta y comunicacién La organizacién debe tener procedimientos pare ascgurar que las informaciones pertinenter de SSO, sean comunicadas hacia y desde los funcionaries y de otras partes interesadas. Et involucra miento del personal y las instancias de comunicacion deben ser documentados y las partes interesadas informadas. Los empleados deben * estar involuerados en el desarrollo y en el andlisis critica de las politicas y procedimientos para la gestién de riesgos + ser consumtados cuando exista cusiquit camnbiu yue afecte su seguridad y salud en el local de trabajo = estar representados en los asuntos de seguridad y salud + cer informados sobre quién as al representante(s) de los empleados. en los asuntos de ‘SSO y quién es el representante nominado por la gerencia (ver 4.4.1). 4.4.4 Documentacion La organizacién debe establecer y mantener informacién, en algin medio apropiado tal como papel o medio electrénico para: a) descrihir los elementos claves del sistema de gestion y su interaccién entre ellos y — b) proporcionar orientacién sobre la documentaci6n relacionada. ‘SGSDEL PERUSAC -SSC 0Norma OHSAS 18001-1009 NOTA: es importante que la documentacién sea mantenida por el period minimo requericio para su efectividad y eficiencia. 4.4.5 Control de documentos y datos La organizacién debe establecer y mantener procedimientos para el control de todos los documentoe y datos exigides por osta especificacién OHSAS, para asegurar que: a) puedan ser localizados, b) sean periddicamente analizados, revisados cada vez que sea necesario y aprobados respecto de su adecuacién por personal autorizado, ) las versiones actualizadas de los documentos y datos pertinentes, estén disponibles fen tadins Ins locales donde sean ajeciitadas operaciones esenciales para el efectivo funcionamiento del sistema de gestién de.SSO 4) documentos y datos obsoletos sean oportunamente removidos de todos les puntos de emisién o uso, o de otra forma se aseguren contra un uso no previsto, y @) documentos y datos, arcnivados y/o reteniads para propositos legales y/o para preservacion del conocimiento, estén adecuadamente identificados. 4.4.6 Control Operacional La organizacién debe identificar aquellas operaciones y actividades asociadas a las riesgas identificados, donde se requiere que sean aplicadas medidas de control. Una organizacién debe pianificar tales actividades, inclusive las de mantenci6n, de forma de asegurar que sean sjeuulalas Leju vundiviones especificas, utlizando opciones como a) estableciendo y manteniendo procedimientos documentados para considerar situaciones donde su ausencia, pueda acarrear desvigs.en relacion a la politica de '$SO ya sus objetivos, b) estipulando criterios operacionales en los procedimientos, ‘) ectablocionde y mantenionde procedimientos relatives a los rieegoe idontificadoe de SSO, en bienes, en equipos y en servicios adquiridos y/o utiizados por la organizacién; del mismo modo comunicando a los proveedores y contratados, los procedimientos y requisitos pertinentes que deben ser alendidos, 8) estableciendo y manteniendo procedimientos para el disefio de las areas de trabajo, de los procesos, de las instalaciones, de los equipamientos, de los procedimientos operacionales y de la organizacién del trabajo, incluyendo sus adaptaciones a las capacidades humanas, de tal forma de eliminar o reducir los riesgos de SSO en su fuente. 4.4.7 Preparacién y respuesta ante emergencias La organizacién debe establecer y mantener planes y procedimientos, para identificar el potencial y atender incidentes y situaciones de emergencia, asi como pata prevenir y reducir las posibles enfermedades y lesiones que puedan estar asociados a elias, SGSDELPERU SAC - SSC 7: . Norma OHSAS 18001:1909 La organizacién debe analizar criticamente sus planes y procedimientos de preparacion y atencion de las emergencias, en particular después de la ocurrencia de Incidentes 0 de situaciones de emergencia. n debe también ensayar periddicamente tales procedimientos siempre que sea 4.5. Verificacién y Accién Correctiva 4.5.1 Monitoreo y medicién del desempefio La organizacién debe establecer_y mantener procedimientos para monitorear y medir periédicamente el desempefio del SSO. Estos procedimientos deben asegurar: + mediciones cuantitatives. y cualitativas, apropiadas a las necesidades de la organizacion = monitoree del grado de cumplimiento de los objetivos de SSO de la organizacién = medidas proactivas de desempefio, que monitoreen la conformidad con el o los programas ae gestion de SSU, con'los criterios operacionales y con la legisiacion y reglamentos apiicables medidas reactivas de desempefio, para monitorear accidentes, enfermedades, incidentes (inciuyendo los cuasi-accidentes) y otras evidencias histéricas de deficiencias en el desempafia de la SSO * registro de datos y resultados de! monitoreo y medicién que sean suficientes para feuillar un subsecuente andlisis de accién correctiva y preventiva Si fuera necesario contar con equipos para el monitoreo y medicién del desempefio, la organizacién debe estabiecer y mantener procedimientos para la calibracion y mantencion de tales equipos. Se deben mantener los registros de las actividades de calibracién, de mantencién y de sus resultados. 4.6.2 Accidentes, incidontes, no conformidades y accionoe corractivae y provontivac La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para definir responsabilidad y autoridad para: a) el manejo e investigacién de: * accidentes + incidentes = no confornidades ») adoptar medidas para reducir cualquier consecuencia que se derive de accidentes, incidentes o no conformidades, ©) iniciar y condluir acciones correctivas y preventivas, d) confirmar la efectividad de las acciones correctivas y preventivas que se hayan adoptade SGSDEL PERU SAG - SSC ” TENoma OHSAS 18001:1999 Estos procedimientos deben requerir, que todas las acciones’corréctivas y preventivas que se hayan propuesto, sean analizadas criticamente utilizando el proceso de evaluacion de riesgos, antes de su implementacién. ~ : Cualquier accién correctiva 0 preventiva que se adopfe’ para ‘eliminar las causas de las no conformidades, reales y potenciales, debe ser adecuada a la magnitud de los problemas y proparcinnal al riesgo de SSO que se haya verificado. imbio en los procedimientos La organizacién debe implementar y registrar'-Gualduier c documentados, que se haya materializado con moti . de acciones correctivas y/o preventivas. 4.5.3 Registros y gestion de registros * La organizacién debe establecer y mantener procedimientos para la identificacién, mantencién y disposicién de los registros de SSO, asi: como de’ In& reauiltadns de auditorias y de los andlisis criticos. Los registros de SSO deben set legibles e idéntifidables, ¥ permit su trazabilidad hacia las actividades involucradas. Tales registros deben ser archivados y mantenidos de modo tal que permitan su pronta recuperacién y su adecuadd protéccién Contra dafios, deterioro o pérdidas. EI periodo de retencion debe ser estableciao y registrado.""~ Los registros deben ser mantenidos de acuerdo a lo que sea apropiado, para el sistema y para la organizacién,-de-modo de demostrar confomiidad cof los requisites de esta especificacion OHSAS. a 4.8.4 Auditoria > “ < La organizacién debe. cstablece? y niantener un ‘prograina: y"provedinienlos para auditorias eriédicas del sistema de gestién de SSO, que se deben realizar con el propésito de: 2) determinar si el sistema de gestion de SSO:: ater 1. esté ono, en conformidad con las dispoiiciohés plahificadas por la gestién de SSO, incluyendo los requisitos de esta esriecificacién OHSAS, 2. ha sido © no, debidamente implementado y mantenido, y 3. es ono, efectivo ertel lagro de la politica’ Ios objetivos de la organizacion ) analizar criticamente los resultados de audit s anteriores, ©) proporcionar a la gerencia informaciones sobre los resultados de las auditorias. El programa de auditoria de la organizacién, incluyendo cualquiét croridgrama, se debe basar en los resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la organizacién y en los. resultados de auditorias anteriores. Los procedimientos de auditcrias, deben proporcionar el alcance de la auditoria, ia frecuencia, las metodologiasy las competencias, asi como las responsabilidades y roquisitos relativos a la conduccién de auditorias y a la presentacién de los resultados. . ‘Siempre que sea posible las auditonias deben ser desarrolladas por pérsorial independiente de aquellos que tienen responsabilidad directa por 'a actividad que esta siendo evaluada, ‘SGSDELPERUSAC - SSC BNorma OHSAS 18001-1009 NOTA: la palabra “independiente” en este caso no significa necesariamente extemo a la organizacién. 4.6 Analisis critico de la gerencia Las alla yerencia de la organizacién, y de aouerdo a intorvaloe que ella haya determinado, debe analizar criticamente el sistema de gestion de SSO, para asegurar su conveniencia, suficiencia y efectividad continuas. El proceso de analisis critico debe asegurar, que las informaciones necesarias sean recolectadas, de modo de permilir a la gerencia materializar esa evaluacién. El referido andlisis critico debe ser documientado. El anélisis critico de la gerencia debe abordar la eventual necesidad de alteraciones en la politica, objetivos y otros elementos del sistema de gestion de SSO, a la luz de los resultados de las auditoriac dol mencionado sistema o de los cambios an las circunstancias y del compromiso con el mejoramiento continuo, ‘SGS DEL PERUSAC -SSC 4