Iaf MD 5

IAF MD 5:2013
International Accreditation Forum, Inc.
Document dexigences IAF

Document dexigences IAF pour les dures
daudits de Systmes de Management de la
Qualit
(SMQ)
et
Systmes de Management Environnemental
(SME)
Version 2
(IAF MD 5: 2013)
Version: 4 Mars 2013
Date dapplication Immdiate
IAF MD 5: 2013 Version 2
International Accreditation Forum, Inc. 2013
IAF MD 5:2013
Version 2
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Documents dexigences IAF pour les dures daudits de

Systmes de Management de la Qualit (SMQ) et Systmes de
Management Environnemental (SME)
LInternational Accrditation Forum, Inc. (IAF) met en oeuvre des programmes pour l'accrditation
dorganismes fournissant des services d'valuation de conformit. Une telle accrditation favorise les
changes commerciaux et rduit la demande dactivits multiples dvaluation de la conformit.
L'accrditation rduit les risques pour les oprateurs sur le march en leur garantissant que les organismes
dvaluation de conformit (OEC) accrdits sont comptents pour dlivrer les prestations quils effectuent
dans le cadre de leur porte d'accrditation. Les organismes d'accrditation qui sont membres d'IAF et les
OEC quils ont accrdits doivent satisfaire aux exigences des normes internationales applicables et des
guides IAF pour l'application cohrente de ces normes.
Les organismes daccrditation membres de l'Accord Multilatral de Reconnaissance Mutuelle (MLA)
d'IAF sont valus rgulirement par des pairs pour assurer l'quivalence de leurs schmas d'accrditation.
La structure et la porte de l'Accord Multilatral de Reconnaissance Mutuelle (MLA) d'IAF sont dtailles
dans le document IAF PR 4 Structure of IAF MLA Endorsed Normative Documents
L'Accord Multilatral de Reconnaissance Mutuelle (MLA) d'IAF est structur selon cinq niveaux : Le
niveau 1 spcifie les critres obligatoires applicables lensemble des organismes daccrditation,
ISO/CEI 17011. La combinaison du niveau 2 (activits) avec le niveau 3 (documents normatifs
correspondant lactivit) est appele le domaine principal de l'Accord Multilatral de Reconnaissance
Mutuelle, et la combinaison du niveau 4 (si applicable) avec le niveau 5 (documents normatifs applicables)
est appele le sous domaine.
Le domaine principal de l'Accord Multilatral de Reconnaissance Mutuelle inclue les activits,

par exemple la certification de produits et les documents dexigences associes (par exemple
ISO/CEI 17065). Les attestations mises par les organismes dvaluation de conformit, un
niveau de porte principale, sont reconnues comme tant tout aussi fiables.
Le sous domaine de l'Accord Multilatral de Reconnaissance Mutuelle inclue les exigences
dvaluations de conformit, par exemple ISO 9001, ainsi que les schmas dexigences
spcifiques, lorsquils sont applicables, par exemple ISO TS 22003. Les attestations mises par
les organismes dvaluation de conformit, au niveau du sous domaine sont considres comme
tant quivalentes.
Un Accord Multilatral de Reconnaissance Mutuelle dIAF donne la confiance dont le march a besoin
pour accepter les rsultats dvaluations de conformit. Un organisme ou une personne possdant une
certification par rapport une norme spcifique ou un systme et qui est accrdit par un organisme
daccrditation signataire de lAccord Multilatral de Reconnaissance Mutuelle dIAF peut tre reconnu
dans le monde entier facilitant ainsi le commerce international.
Date dapplication: Immdiate
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Introduction au guide IAF

Le terme devrait est employ dans ce document pour indiquer les moyens reconnus pour remplir ces
exigences. Un organisme de certification peut remplir ces critres dune manire quivalente sil peut le
dmontrer lorganisme daccrditation.
Le terme doit est utilis dans ce document pour indiquer les dispositions qui, refltant les exigences des
normes applicables, sont obligatoires.
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Sommaire
Clause
Page
INTRODUCTION
DEFINITIONS
APPLICATION
METHODE POUR DETERMINER LA DUREE DAUDIT
DUREE DAUDIT INITIAL (ETAPE 1 + ETAPE 2)
SURVEILLANCE
10
RECERTIFICATION
10
SECOND CYCLE DE SURVEILLANCE INDIVIDUALISE ET CYCLES SUIVANTS
10
FACTEURS DAJUSTEMENT DE LA DUREE DAUDIT (SMQ et SME)
10
SITES TEMPORAIRES
12
10
DUREE DAUDIT MULTISITES
13
Annexe A Systmes de Management de la Qualit
14
Annexe B Systmes de Management Environnemental
16
Version N2
Prpar par : IAF Technical Committee
Approuv par : IAF Members
Date ddition : 4 Mars 2013
Pour tout renseignement, contacter: Eva Nilsen, Secrtaire IAF
Contact: Phone: 1+613 454 8159
Email: secretary@iaf.nu
Date: 14 janvier 2013

Date dapplication : Immdiate
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Document dexigences IAF pour lapplication des dures daudits de Systmes de Management
de la Qualit (SMQ) et Systmes de Management Environnemental (SME)
Ce document fournit des exigences pour lapplication de la clause 9.1.4 de l ISO/CEI 17021 : 2011 pour
les audits des Systmes de Management de la Qualit (SMQ) et des Systmes de Management
Environnemental (SME) et est bas sur les recommandations fournies prcdemment par les guides IAF
GD2 : 2005 Annexe 2 et GD 6 : 2006 annexe 1.
Toutes les clauses de l'ISO/CEI 17021:2011 continuent de sappliquer, ce document ne se substitue
aucune exigence de cette norme. Bien que leffectif du personnel (permanent, temporaire ou temps partiel)
du client soit le point de dpart pour estimer la dure de laudit, il nest pas le seul lment de ce calcul. Il
doit tre considr parmi lensemble des facteurs entrant dans le calcul de la dure de laudit.
INTRODUCTION
0.1
Ce document donne des directives et des recommandations un organisme de certification sur le

dveloppement de ses propres procdures permettant de dterminer le temps ncessaire laudit
dorganisations de tailles et niveaux de complexit diffrents sur un large ventail de secteurs
dactivit. Lintention est dapporter une cohrence dans les dures daudits entre les organismes
de certification ainsi quentre les clients similaires dun mme organisme certificateur.
0.2
Les organismes de certification doivent identifier la dure des tapes 1 des audits initiaux, de
surveillance et de rvaluation pour chaque client candidat ou certifi.
0.3
Les exigences de ce document ne stipulent pas de dures minimales / maximales mais fournissent
un cadre qui doit tre utilis dans les procdures de lorganisme de certification pour dterminer
la dure approprie de laudit, en tenant compte des spcificits du client qui doit tre audit.
0.4
Pour les besoins de laccrditation, il apparat utile de signaler quune non-conformit avec ce
document (y inclus les tableaux) au regard de cas particuliers, ne constitue pas ncessairement
une non-conformit la norme ISO/CEI 17021. Cependant cette situation pourrait donner matire
une investigation plus pousse quant la compltude de laudit concern par ce cas. Une
attention particulire devrait tre apporte pour investiguer les raisons dun cart aux exigences
de ce document.
0.5
Si des insatisfactions aux exigences de ce document sont plus frquentes, elles pourraient tre la
base dune non-conformit vis vis de la norme ISO/IEC 17021, considrant que lorganisme de
certification ne peut donner la garantie que les quipes ont le temps de raliser un audit
suffisamment complet dans le cadre du processus de certification.
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DEFINITIONS
1.1
Dure daudit
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La dure daudit pour tous types daudit est le temps effectif mesur en jour daudit homme requis
pour auditer une activit.
1.2
Journe dauditeur
La dure dun jour daudit homme est normalement de 8 heures et peut ou non inclure le temps de
trajet ou de pause repas selon la lgislation locale.
1.3
Nombre rel demploys

Le nombre rel demploys inclut tout le personnel permanent par quipe, mme ceux en horaires
dcals, dont les activits entrent dans le domaine de la certification. Le personnel non permanent
(saisonnier, temporaire, en sous-traitance et sous contrat) et le personnel en temps partiel qui sera
prsent au moment de laudit doivent tre inclus dans ce nombre demploys.
1.4
Site Provisoire
Un site provisoire est un site mis en place par une organisation pour excuter un travail spcifique
ou un service pendant une priode de temps dfinie et qui ne deviendra pas un site permanent (Ex.
chantier).
1.5
Niveaux de complexit (SME seulement)

Pour les systmes de management environnemental, les dispositions dfinies dans ce document
sont bases sur 5 niveaux de complexit bass sur la nature, le nombre et la gravit des aspects
environnementaux qui ont une influence sur le temps daudit.
APPLICATION
2.1
Dure daudit
La dure daudit pour tout type daudit inclut le temps sur site du client et le temps hors site pour
la planification, la revue documentaire, les changes avec le client et la rdaction du rapport.
La dure daudit consacr ces activits associes (que les activits soient entreprises sur site ou
en dehors) ne devrait pas rduire la dure totale de laudit sur site moins de 80% de la dure
calcule selon la mthodologie du chapitre 3.Ceci sapplique aux audits initiaux, de surveillance
et de recertification.
Si la planification et/ou la rdaction des rapports exigent plus de temps, ceci ne justifiera pas une
rduction de la dure daudit sur site, pour aucun audit.
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Jour /auditeur
Les tableaux SMQ 1 et SME 1 prsentent les dures daudits calcules en nombre de journes
dauditeur sur la base de 8 heures par jour. Des ajustements du nombre de jours daudit peuvent
tre ncessaires au niveau national pour tre en conformit avec la lgislation du travail, sur les
temps de trajet, de repas, de travail, pour arriver au mme nombre dheures daudit que les
tableaux QMS 1 et EMS 1.
Le nombre de jours/auditeurs allous ne doit pas tre rduit lors des phases de planification
initiale par la programmation de journes plus longues.
2.3
Nombre rel demploys

Le nombre rel des employs est utilis comme base pour le calcul de la dure daudit. Selon le
nombre dheures travailles, le nombre demploys temps partiel peut tre rduit et converti en
quivalent temps plein. Une rduction approprie devrait tre effectue pour les personnels non
qualifis employs en trs grand nombre dans certains pays pour compenser un niveau faible de
technologie et dautomatisation. Une rduction approprie devrait aussi tre effectue quand une
grande partie du personnel ralise une fonction simple et similaire telle que par exemple les
transports, les chanes de montage ou dassemblage, etc
Un organisme de certification doit se mettre daccord avec le client sur la priode et la
chronologie de laudit qui soient les plus reprsentatives de ltendue complte des activits du
client.
Note : La priode et la chronologie de laudit qui sont les plus reprsentatives de ltendue
complte des activits du client peuvent ncessiter de raliser laudit en dehors des heures
normales de travail ou en sadaptant lorganisation de travail en quipe (2x8, 3x8).
METHODE POUR DETERMINER LA DUREE DAUDIT
3.1
La mthode utilise comme base pour le calcul de la dure initiale dun audit (tape 1 + tape 2)
ncessite dinterprter les tableaux et les figures de lannexe A et de lAnnexe B pour les audits
SMQ et SME, respectivement. Lannexe A (SMQ) est tablie uniquement sur le nombre
demploys (voir la clause 2.3 sur le calcul du nombre rel demploys) mais ne prvoit pas de
dure minimale ou maximale. En complment du nombre total demploys, lannexe B (SME)
ajoute un facteur li la complexit environnementale de lentreprise et ne prvoit pas de dure
minimale ou maximale.
3.2
En utilisant un coefficient adquat, ces mmes tableaux et figures peuvent tre utiliss comme
base de calcul pour les dures des audits de surveillance (clause 5) et de recertification (clause 6).
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3.3
Lorganisme de certification doit avoir des procdures pour allouer la dure de temps ncessaire
lvaluation des processus concerns du client. Lexprience a montr quoutre le nombre
demploys, le temps ncessaire pour mener un audit efficace dpend dautres facteurs tant en
SMQ et quen SME .Ces lments sont dvelopps dans la clause 8.
3.4
Ce document dexigences liste les dispositions qui devraient tre prises en compte pour
dterminer le temps ncessaire pour effectuer un audit. Ces facteurs ainsi que dautres ncessitent
dtre examins lors de la revue de contrat par lorganisme de certification quant leur impact
potentiel sur la dure de laudit, quel quen soit le type. Ainsi, les tableaux, figures et diagrammes
pour les SMQ et SME qui montrent la relation entre le nombre rel total demploys et le niveau
de complexit ne peuvent tre utiliss indpendamment. Ces tableaux et figures donnent le cadre
pour la planification des audits et lajustement des dures, pour tout type daudit.
3.5
Pour les audits SMQ, la figure SMQ 1 est un guide visuel permettant les ajustements partir de
la dure de base des audits, et fournit un cadre pour la mthodologie qui devrait tre applique
pour la planification des audits en partant dun point bas sur le nombre rel demploys pour
lensemble des quipes. Quand la ralisation dun produit ou service se fait sur la base dun travail
dquipe, la porte de laudit ralis par lorganisme de certification dpend des processus de
chaque quipe et du niveau de contrle de chaque quipe tel que le client peut le dmontrer. Si
chaque quipe nest pas audite, ceci doit tre justifi et document.
3.6
Il convient pour un audit SME de baser la dure de laudit sur le nombre rel demploys de
lorganisation et sur la nature, le nombre et la gravit des aspects environnementaux dune
organisation type de ce secteur dactivits. La dure daudit devrait ensuite tre ajuste en
fonction de tout facteur signifiant qui sapplique spcifiquement lorganisation auditer.
Lorganisme de certification devrait exercer son jugement afin que toute variation de la dure de
laudit naffecte pas lefficacit de celui-ci. Quand la ralisation dun produit ou service se fait sur
la base dun travail en quipes, la porte de laudit ralis par lorganisme de certification dpend
des processus de chaque quipe et du niveau de contrle de chaque quipe tel que le client peut le
dmontrer. Si chaque quipe nest pas audite, ceci doit tre justifi et document.
3.7
Le point de dpart pour dterminer la dure daudit doit reposer sur le nombre rel demploys,
puis tre ajust en fonction des facteurs importants sappliquant au client auditer et en attribuant
chaque facteur une pondration additive ou soustractive pour modifier le chiffre de base.
Pour toute situation, ltablissement de la dure de laudit y compris les ajustements effectus,
doivent tre consigns.
3.8
Les calculs des dures daudit utilisant les tableaux et figures en annexes A et B ne doivent pas
inclure le temps dauditeurs juniors ou dexperts techniques
3.9
La rduction de la dure ne doit pas dpasser 30% des dures indiques dans les tableaux SMQ 1
ou SME 1.
Note : La clause 3.9 peut ne pas sappliquer aux situations dcrites dans lIAF MD1 pour les sites
individuels dune organisation multi-sites lorsque lchantillonnage est autoris. Dans ce cas, un
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nombre limit de processus sont prsents sur de tels sites et la mise en uvre de lensemble des
exigences correspondantes aux normes de systmes de management peut tre vrifie.
4
DUREE DAUDIT INITIAL (ETAPE 1 + ETAPE 2)
4.1
La dure de laudit consacre aux activits associes hors site (clause 2.1) ne devrait pas rduire la
dure totale de laudit sur site moins de 80% de la dure calcule selon la mthodologie du
chapitre 3. Si plus de temps est ncessaire pour la planification et/ou la rdaction des rapports, ils
ne peuvent tre une justification pour rduire la dure de laudit sur site.
4.2
Le tableau SMQ 1 et la figure SMQ 1 et les tableaux SME 1 et SME 2 fournissent un point de
dpart pour calculer la dure (tape 1 + tape 2) pour les audits SMQ et SME respectivement.
Lorganisme de certification doit dterminer, pour chaque client, le temps ncessaire la
planification et la ralisation dun audit complet et efficace du systme de management du
client. Les dures daudit dtermines par lorganisme de certification ainsi que les justifications
associes doivent tre enregistres. Quand un organisme de certification a appliqu une rduction
ou une augmentation aux dures dfinies dans les tableaux SMQ 1 ou SME 1, il doit en tenir les
justifications disposition de lorganisme daccrditation pour vrification lors des valuations et
sur demande.
4.3
Les dures daudit de certification peuvent inclure les techniques daudit distance comme une
coopration Internet interactive, les runions Internet interactives, tlconfrences et/ou
vrification lectronique des processus de lorganisation du client (voir IAF MD4). Ces activits
doivent tre identifies dans le plan daudit et le temps pass pour ces activits peut tre considr
comme une partie de la dure totale de laudit sur place. Dans le cas o lorganisme de
certification tablit un plan daudit dans lequel les activits daudit distance slvent plus de
30% de la dure prvue de laudit sur site, il doit justifier ce plan daudit et garder les
enregistrements correspondants pour lorganisme daccrditation, pour vrification. Il est peu
probable que les activits daudit distance reprsentent plus de 50% de la dure totale de laudit
sur site.
NOTES:
1. La dure de laudit sur place correspond la dure de laudit alloue pour des sites individuels.
Les audits lectroniques des sites loigns sont considrs comme des audits distance, mme si
laudit lectronique est effectu physiquement dans les locaux de lorganisation.
2. Nonobstant les techniques daudit distance utilises, lorganisation doit faire lobjet dune
visite physique au moins une fois par an.
3. La dure de ltape 2 ne devrait pas tre infrieure 1 auditeur /jour.
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SURVEILLANCE
Pour le cycle daudit initial de certification de trois ans, le temps de surveillance pour une organisation
donne devrait tre proportionnel au temps consacr laudit initial (tape 1 + tape 2), la dure totale du
temps pass par an sur la surveillance tant environ gale au 1/3 du temps pass sur laudit initial. Une
mise jour des informations client lies la certification doit tre disponible pour la planification de
chaque audit de surveillance. La dure prvue pour laudit de surveillance planifi doit tre rvise de
temps en temps, au moins chaque audit de surveillance et la recertification, afin de tenir compte des
changements au sein de lorganisation, de la maturit du systme, etc. Les preuves de cette revue
comprenant les ajustements de la dure daudit doivent tre consignes.
6
RECERTIFICATION
La dure de laudit de recertification devrait tre calcule sur les bases des informations du client mises
jour et est en gnral gale 2/3 du temps qui serait ncessaire laudit initial (tape1 + tape2) de cette
organisation sil tait ralis au moment o cette dernire doit faire lobjet dune rvaluation (donc pas
2/3 de la dure initiale de certification). La dure de laudit doit prendre en compte le rsultat du rapport de
performance du systme (ISO/CEI 17021 cl.9.4.1.2). La revue de la performance du systme ne constitue
pas en lui-mme un lment de la dure de laudit pour les audits de recertification.
7
SECOND CYCLE DE SURVEILLANCE ET CYCLES SUIVANTS
Pour le second cycle de certification et les cycles suivants, lorganisme de certification peut choisir de
dvelopper un programme individuel de surveillance et de rvaluation (voir IAF MD3 Document
dexigences IAF des procdures avances de surveillance et de renouvellement). Si une approche ASRP
nest pas choisie, la dure de laudit devrait tre calcule comme indiqu dans les clauses 5 et 6.
FACTEURS DAJUSTEMENT DE LA DUREE DAUDIT (SMQ et SME)
8.1
Les facteurs suivants peuvent tre pris en compte, mais ne sont pas limits :
Augmentation de la dure daudit
Une logistique complique concernant plus dun btiment ou site comme lieu de
ralisation des travaux, par exemple, si un centre de conception spar doit tre audit ;
Un personnel parlant plus dune langue (exigeant la prsence dun ou de plusieurs
interprtes ou empchant les auditeurs de travailler de manire indpendante) ;
Un site trs grand par rapport au nombre demploys (par exemple, une fort) ;
Un secteur trs rglement (industrie alimentaire et mdicale, arospatiale, nergie
nuclaire, etc.) ;
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Version 2
Un systme couvrant des processus hautement complexes ou un nombre relativement

important dactivits uniques ;
Des activits qui impliquent de visiter les sites temporaires afin de valider les activits du
(des) site(s) permanent(s) dont le systme de management fait lobjet de la certification ;
Augmentation de la dure daudit pour les audits SME seulement
Une plus forte sensibilit de lenvironnement compar un site classique du secteur
industriel ;
Le point de vue des parties intresses ;
Des aspects indirects ncessitant une augmentation de la dure de laudit ;
Des aspects environnementaux supplmentaires ou inhabituels ou des conditions
rglementaires pour le secteur ;
Rduction de la dure daudit
Une organisation qui nest pas responsable de la conception ou dautres lments de la

norme non couverts par le domaine de certification (SMQ seulement) ;
Un site de trs petite taille par rapport au nombre demploys (par exemple un site de
bureaux uniquement) ;
La maturit du systme de management ;
Une connaissance pralable du systme de management du client (par exemple,
organisation dj certifie selon une autre norme par le mme organisme de
certification) ;
Ltat de prparation du client en vue de la certification (par exemple, dj certifi ou
reconnu par un autre schma tierce partie) ;
Activits peu complexes, par exemple
Des processus impliquant une seule activit gnrale (par exemple, uniquement
des services) ;
Activits identiques ralises par toutes les quipes avec preuves pertinentes dune
performance quivalente de toutes les quipes bases sur des audits antrieurs
(audits internes ou audit de lorganisme certificateur) ;
Un fort pourcentage demploys exerant une mme fonction simple ;
Note: Pour les systmes de management environnemental (SME), les processus de

niveau de complexit faible sont intgrs dans le tableau SME 1.
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Version 2
Quand le personnel inclut des employs hors site (vendeurs, chauffeurs, personnels
de service, etc.) et quil est possible dvaluer concrtement la conformit par revue des
enregistrements de leurs activits avec le systme ;
Toutes les caractristiques du systme, des processus et produits/services du client devraient tre
considres et un ajustement pertinent devrait tre ralis en fonction des facteurs qui pourraient
justifier une baisse ou une augmentation de la dure daudit en vue dobtenir un audit efficace.
Des facteurs daugmentation peuvent tre compenss par des facteurs de rduction.
Note: Afin de savoir quand calculer la dure daudit de systmes de management intgr, des
facteurs supplmentaires sont lists dans le document IAF MD11.
SITES TEMPORAIRES
9.1
Si lorganisation candidate ou certifie fournit des produits ou services sur des sites temporaires,
les sites doivent tre intgrs dans les programmes daudits.
9.2
Les sites temporaires peuvent tre des sites principaux de management de projet comme des petits
sites de service / installation. Le besoin de visiter ces sites et la taille de lchantillonnage devrait
tre bas sur lvaluation des risques dun dfaut du SMQ contrler les sorties (produits ou
services) ou du SME contrler les aspects et impacts environnementaux associs aux activits
du client. Lchantillonnage devrait tre reprsentatif de la diversit des besoins en comptence de
lorganisation et de la varit des services, compte tenu de la taille et du type dactivits, ainsi que
des diffrentes tapes des projets en cours et des aspects et impacts environnementaux associs.
9.3
Des visites spcifiques des sites temporaires devraient tre ralises. Toutefois, les mthodes
suivantes pourraient tre utilises comme alternative ces audits sur site.
Interviews ou runions davancement avec le client ou son fournisseur (de visu ou via
tlconfrence) ;
Revue documentaire des activits du site temporaire ;
Accs distance des sites lectroniques qui contiennent des donnes ou dautres
informations pertinentes pour lvaluation du systme de management et du(des) site(s)
temporaires ;
Utilisation de la vido et de la tlconfrence et dautres technologies qui permettent de
conduire distance un audit efficace.
9.4
Pour chaque cas, la mthode daudit devrait tre entirement documente et justifie en termes
defficacit.
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DUREE DAUDIT MULTISITES
10.1
Dans le cas daudits multi sites, le point de dpart pour le calcul de la dure daudit de chaque site
doit appliquer le tableau SMQ 1 et le graphique SMQ 1 pour le systme de management de la
qualit et le tableau SME 1 pour les systmes de management environnemental. Cependant des
rductions peuvent tre appliques dans le cas o certaines procdures de management ne
concernent pas le site tudi et sont de la responsabilit premire du site qui contrle.
10.2
Les exigences pour les audits multi sites sont donnes avec plus de dtail dans le document
dexigences IAF MD1 pour la certification multi sites par chantillonnage. Dans ce cas, le
document dexigences IAF MD1 doit tre utilis pour slectionner les sites devant tre
chantillons, avant dappliquer lIAF MD5 chaque site slectionn.
Fin du guide IAF pour les dures daudit de Systme de Management de la Qualit (SMQ) et Systme de
Management Environnemental (SME).
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Version 2
Annexe A Systmes de Management de la Qualit

Tableau SMQ 1 Systme de Management de la qualit
Relation entre nombre rel demploys et dure daudit (Audit initial uniquement)
Nombres
demploys
1-5
6-10
11-15
16-25
26-45
46-65
66-85
86-125
126-175
176-275
276-425
426-625
Dure daudit
Etape 1 + Etape 2
(jours)
1.5
2
2.5
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Nombre
demploys
626-875
876-1175
1176-1550
1551-2025
2026-2675
2676-3450
3451-4350
4351-5450
5451-6800
6801-8500
8501-10700
>10700
Dure daudit
Etape 1 + Etape 2
(jours)
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
Suivre la progression
indique ci dessus
Note 1 : Le nombre demploys indiqu au tableau SMQ 1 devrait tre considr comme une suite
continue au lieu dune progression par palier.
Note 2 : La procdure de lorganisme de certification peut prvoir la dure de laudit pour un nombre
demploys suprieur 10700. Cette dure de laudit devrait suivre de manire logique la progression
indique au tableau SMQ 1.
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Version 2
Graphique SMQ 1 - Relation entre complexit et dure daudit

Grande et Simple
Grande et complexe
Multi-sites
Multi-sites
Distribution de lorganisation +
Peu de processus
Nombreux processus
Processus rptitifs
Domaine tendu
Domaine restreint
Processus uniques
Responsable de la conception
Point de dpart du tableau des

dures daudit
Peu de processus
Nombreux processus
Domaine restreint
Responsible de la conception
Processus rptitif
Domaine tendu
Petite et simple
Processus uniques
Petite et complexe
Complexit du systme client
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Version 2
Annexe B Systmes de Management Environnemental

Tableau SME 1 - Relation entre nombre rel demploys, complexit et dure daudit (Audit initial
seulement)
Nombre
demploys
1-5
6-10
11-15
16-25
26-45
46-65
66-85
86-125
126-175
176-275
276-425
426-625
Dure daudit
Etape 1 + Etape 2 (jours)
Elev Moy Fai
Lim
3
2.5
2.5
2.5
3.5
3
3
3
4.5
3.5
3
3
5.5
4.5
3.5
3
7
5.5
4
3
8
6
4.5
3.5
9
7
5
3.5
11
8
5.5
4
12
9
6
4.5
13
10
7
5
15
11
8
5.5
16
12
9
6
Nombre
demploys
626-875
876-1175
1176-1550
1551-2025
2026-2675
2676-3450
3451-4350
4351-5450
5451-6800
6801-8500
8501-10700
>10700
Dure daudit
Etape 1 + Etape 2 (jours)
Elev
Moy
Fai
Lim
17
13
10
6.5
19
15
11
7
20
16
12
7.5
21
17
12
8
23
18
13
8.5
25
19
14
9
27
20
15
10
28
21
16
11
30
23
17
12
32
25
19
13
34
27
20
14
Suivre la progression indique
ci dessus
Note 1: La dure de laudit est indique pour les audits de complexit leve, moyenne, faible ou limite.
Note 2: Le nombre demploys indiqu au tableau SME1 devrait tre considr comme une suite continue
au lieu dune progression par palier.
Note 3: La procdure de lorganisme de certification peut prvoir la dure de laudit pour un nombre
demploys suprieur 10700. Cette dure de laudit devrait suivre de manire logique la progression
indique au tableau SME 1.
IAF MD 5:2013
Page 17 of 20

Version 2
Tableau SME 2 - Exemple de lien entre les secteurs dactivits et les niveaux de complexit des
aspects environnementaux
Niveau de
complexit
Elev
Moyen
Secteur dactivit
Industries extractives
Extraction de ptrole et de gaz
Tannage de textiles et vtements
Etape de la rduction en pte dans la fabrication du papier y compris le recyclage du
papier
Raffinage de ptrole
Produits chimiques et pharmaceutiques
Productions primaires - mtaux
Traitement dobjets non mtalliques et revtements de produits cramique et ciment
Production dlectricit base de charbon
Construction civile et dmolition
Traitements de dchets dangereux et non dangereux par exemple, lincinration
Traitement des effluents et eaux uses
Pche/agriculture/foresterie
Textiles et vtements except le tannage
Fabrication de cartons, traitements / imprgnation du bois et produits en bois
Fabrication de papier et impression lexclusion de la rduction en pte
Traitements dobjets non mtalliques et revtements de produits verre, argile, chaux
etc.
Traitement de surface et autre traitement chimique pour des objets mtalliques
lexclusion de la production primaire
Traitement de surface et autre traitement chimique pour le genie mcanique gnral
Production de cartes circuits imprims sans composants pour lindustrie lectrique
Fabrication dquipements de transports routiers, ferroviaires, ariens et maritimes
Production dlectricit non gnre partir de charbon, et distribution
Production de gaz, stockage et distribution (note : lextraction prsente une
complexit de niveau lev)
Captage deau, purification et distribution y compris amnagement des cours deau
(note : le traitement des effluents commerciaux prsentant une complexit de niveau
lev)
Vente en gros et au dtail de combustible fossile
Aliments et tabac - traitement
Transport et distribution par voie maritime, arienne et terrestre.
IAF MD 5:2013
Niveau de
complexit
Limit
CAS
PARTICULI
ERS
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Version 2
Faible
Secteur dactivit
Agence immobilire, gestion du patrimoine immobilier, nettoyage industriel,
nettoyage en milieu hospitalier, nettoyage sec faisant normalement partie des
services commerciaux dordre gnral
Recyclage, compostage, dcharge ( de dchets non dangereux)
Essais techniques et laboratoires
Soins / hpitaux / services vtrinaires
restaurants loisirs et services personnels lexclusion des htels/restaurants
Htels/restaurants
Bois et produits en bois lexclusion de la fabrication de cartons, du traitement
/imprgnation du bois
Produits papetiers except limpression, la rduction en pte et la fabrication du
papier
Moulage par injection de caoutchouc et de plastique, formage et assemblage
except la fabrication de matires premires (plastique et caoutchouc) qui ne font
pas partie des produits chimiques
Formage froid et chaud et fabrication de mtaux lexclusion du traitement de
surface,de tout autre traitement chimique et de la production primaire
Assemblage gnie mcanique gnral lexclusion du traitement de surface et de
tout autre traitement chimique
Vente en gros et au dtail
Assemblage quipements lectriques et lectroniques lexclusion de la fabrication
de cartes circuits imprims sans composants
Activits et gestion dentreprises, sige social et gestion de socits de portefeuille
Transport et distribution services de gestion avec aucune flotte relle grer
Tlcommunications
Services commerciaux dordre gnral lexclusion des agences immobilires
(locaux commerciaux), de la gestion du patrimoine immobilier, du nettoyage
industriel, du nettoyage en milieu hospitalier, et du nettoyage sec
Services ducatifs
Energie nuclaire
Production dlectricit nuclaire
Stockage de grandes quantits de matriaux dangereux
Administration publique
Autorits locales
Organisations prsentant des produits ou services sensibles lenvironnement
IAF MD 5:2013
Version 2
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Niveaux de complexit des aspects environnementaux

Les prsentes directives reposent sur cinq niveaux de complexit primaires concernant la nature et la
gravit des aspects environnementaux dune organisation qui influencent fortement la dure daudit.
Ces niveaux sont :
Elev aspects environnementaux de nature et de gravit importantes (en gnral, des organisations de
production ou de traitement dont plusieurs aspects environnementaux prsentant un impact important) ;
Moyen aspects environnementaux de nature et de gravit moyennes (en gnral, des organisations de
production dont certains aspects environnementaux prsentent un impact important) ;
Faible aspects environnementaux de nature et de gravit peu importantes (en gnral, des
organisations dont lactivit principale est le montage et prsentant peu daspects importants ;
Limit aspects environnementaux de nature et de gravit limites (en gnral, des organisations
prsentant des activits de bureau) ;
Particulier ce niveau exige une attention supplmentaire et spcifique au moment de la phase de
planification de laudit.
Le tableau SME 1 couvre les quatre premiers niveaux de complexit : lev, moyen, faible et
limit. Le tableau SME 2 tablit le lien entre les cinq niveaux de complexit susmentionns et les
secteurs industriels qui entreraient normalement dans chaque catgorie.
Lorganisme de certification devrait reconnatre que les organisations dun secteur spcifique ne
vont pas toujours se retrouver dans la mme catgorie de complexit. Lorganisme de certification
devrait prvoir une certaine flexibilit au niveau de sa revue de contrat afin dassurer que les
activits spcifiques de lorganisation sont prises en compte dans la dtermination du niveau de
complexit. Par exemple, mme si beaucoup dentreprises du secteur chimique doivent en
thorie, tre considres comme de haute complexit, une entreprise chimique qui a une
activit de mlange nayant pas de ractions ou dmissions chimiques, et/ou doprations
commerciales, peut alors tre classe comme de niveau moyen ou bas. Lorganisme de
certification doit alors documenter tous les cas concerns par une rduction du niveau de
complexit dune entreprise appartenant un secteur spcifique.
Le tableau SME 1 ne couvre pas la catgorie niveau de complexit particulire et les dures
daudits doivent tre mises au point et justifies au cas par cas.
Informations complmentaires
IAF MD 5:2013
Version 2
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Pour de plus amples informations sur ce document ou sur tout autre document IAF, veuillez contacter lun
des membres IAF ou le secrtariat.
Pour obtenir les coordonnes des membres IAF, veuillez consulter le site Web IAF - http://www.iaf.nu
Secretariat IAF Corporate Secretary,
Telephone 1+613 454-8159
email <secretary1@iaf.nu>

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Le domaine principal de l'Accord Multilatral de Reconnaissance Mutuelle inclue les activits,

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SECOND CYCLE DE SURVEILLANCE INDIVIDUALISE ET CYCLES SUIVANTS

FACTEURS DAJUSTEMENT DE LA DUREE DAUDIT (SMQ et SME)

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Annexe A Systmes de Management de la Qualit

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