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Escuela de Ingeniera Civil

Project Management

INTRODUCCION
El SNIP es un sistema administrativo que certifica la calidad de los PIP a travs de
un conjunto de principios, mtodos, mtodos, procedimientos y normas tcnicas
relacionadas con las diversas fases de los PIP. Con ello se busca:
Eficiencia en la Utilizacin de los recursos de inversin.
Sostenibilidad en la mejora de la calidad o ampliacin de la provisin de los
servicios relacionados a los proyectos.
Mayor impacto socio-econmico, es decir, un mayor bienestar, para la
poblacin.

Docente: Alexis Giovanni Larriviere Castro

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I.

OBJETIVOS.
Conocer el funcionamiento del SISTEMA NACIONAL DE INVERSION
PUBLICA durante las fases de los proyectos de inversin.
Adquirir la informacin necesaria para la presentacin de diferentes
proyectos.
Conocer la administracin de los recursos pblicos destinados a la
inversin.

II.

MARCO TERICO
SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA

Antecedentes de Proyectos de Inversin Pblica


Ciclo de Proyectos antes del SNIP

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Por lo general, casi nunca se inclua gastos de operacin y mantenimiento en los


presupuestos. Esto ocasiona que la inversin hecha desaparezca luego de transcurrido
cierto periodo de tiempo.
Un ciclo bajo este enfoque aumenta la probabilidad de un uso ineficiente de los
Recursos Pblicos.

Ley No 27293 Sistema Nacional de Inversin Pblica


Finalidad:
Tiene la finalidad de optimizar el uso de los Recursos Pblicos destinados a la inversin,
mediante el establecimiento de principios, procesos, metodologas y normas tcnicas
relacionados con las diversas fases de los proyectos de inversin.
Principios:
Todos los proyectos que se ejecutan en el marco del SNIP se rigen por las prioridades
que establecen los planes estratgicos nacionales, sectoriales, regionales y locales, por
los principios de economa, eficacia y eficiencia durante todas sus fases y por el
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adecuado mantenimiento en el caso de la infraestructura fsica para asegurar su utilidad
en el tiempo.
Qu es el SNIP?
Es un sistema administrativo descentralizado. A travs de un conjunto de principios,
mtodos, procedimientos y normas tcnicas certifica la calidad de los PIP. Con ello se
busca:
Eficiencia en la utilizacin de recursos de inversin.
Sostenibilidad en la mejora de la calidad o ampliacin de la provisin de los
servicios pblicos intervenidos por los proyectos.
Mayor impacto socio - econmico, es decir, un mayor bienestar para la
poblacin.
La mejora de la calidad de la inversin debe orientarse a lograr que cada nuevo
sol (S/.) invertido produzca el mayor bienestar social.
Esto se consigue con proyectos sostenibles, que operen y brinden servicios a la
comunidad ininterrumpidamente.
El SNIP no es una institucin como habitualmente se seala, no obstante ello,

se han tejido una serie de mitos relacionados a su funcionamiento.


Se compone de un conjunto de actores, reglas y procesos que actuando de

manera interrelacionada persiguen un objetivo comn.


En el marco de la poltica de Modernizacin y Descentralizacin del Estado, el
SNIP ha sido descentralizado, por tanto los Sectores, Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales pueden declarar viables los proyectos de su competencia.
Solo los proyectos con endeudamiento o que requieran el aval o garanta del
Estado son evaluados por el MEF en consideracin a su implicancia en la
disciplina macroeconmica y fiscal.
Objetivos del Sistema Nacional de Inversin Pblica
Propiciar la aplicacin del Ciclo del Proyecto de Inversin Pblica: perfil
-factibilidad - expediente tcnico - ejecucin - evaluacin ex post.
Fortalecer la capacidad de planeacin del Sector Publico.
Crear las condiciones para la elaboracin de Planes de Inversin Pblica por
periodos multianuales no menores de 3 (tres) aos.
Fases de los Proyectos de Inversin Pblica:
El Ciclo de Proyecto contempla las Fases de Preinversin, Inversin y Postinversin.

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Durante la Fase de Preinversin de un proyecto se identifica un problema determinado y
luego se analizan y evalan - en forma iterativa - alternativas de solucin que permitan
para encontrar la de mayor rentabilidad social.
En la Fase de Inversin se pone en marcha la ejecucin proyecto conforme a los
parmetros aprobados en la declaratoria de viabilidad para la alternativa seleccionada
de mientras que, en la Fase de Post Inversin, el proyecto entra a operacin y
mantenimiento y se efecta la evaluacin ex post.

(*) La declaracin de viabilidad es un requisito para pasar de la fase de pre inversin a la


fase de inversin.
Fase de Pre inversin Pensando antes de invertir
La pre inversin tiene como objetivo evaluar la conveniencia de realizar un Proyecto de
Inversin Pblica (PIP), es decir, exige contar con los estudios que sustenten que es
socialmente rentable, sostenible y concordante con los lineamientos de poltica.
Es importante mencionar que no todos los proyectos requieren el mismo nivel de anlisis
tcnico en la fase de pre inversin:
Mayor magnitud de inversin
Mayor riesgo de prdida de recursos
Mayor necesidad de informacin y estudios tcnicos
Reducir la incertidumbre en la toma de decisiones
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Inversin
En esta fase se puede distinguir:
Diseo: Se elabora el estudio de detalle (o equivalente) del proyecto,
incluyendo la planificacin de la ejecucin, el presupuesto, las metas fsicas
proyectadas, las especificaciones tcnicas, el programa de conservacin y
reposicin de equipos y los requerimientos estimados de personal para la
operacin y mantenimiento.
Ejecucin: Se realiza la implementacin de las actividades programas y, segn
caso, el desarrollo de la obra fsica.
En esta etapa se realizan las acciones del proyecto, la licitacin de los bienes,
servicios u obras a adquirir e implementar, el seguimiento y control de los
contratos as como la revisin peridica de los avances de la ejecucin del
proyecto.
El cierre de la ejecucin del proyecto marca el fin de la Fase de Inversin.
Postinversin
Esta ltima fase se inicia cuando se ha cerrado la ejecucin del proyecto y este ha sido
transferido a la Entidad responsable de su operacin y mantenimiento.
Operacin y mantenimiento: En esta etapa se debe asegurar que el proyecto
ha producido una mejora en la capacidad prestadora de bienes o servicios
pblicos de una Entidad de acuerdo a las condiciones previstas en el estudio
que sustento su declaracin de viabilidad.
Evaluacin ex post: Permite investigar en qu medida las metas alcanzadas
por el proyecto se han traducido en los resultados esperados en correlato con lo
previsto durante la fase de pre inversin.
Las Unidades Ejecutoras, en coordinacin con la Oficina de Programacin e
Inversiones que evalu el proyecto, son las responsables por las evaluaciones
ex post de los PIP que ejecutan.
Los estudios de evaluacin Ex post se considerara terminados cuando cuenten
con la conformidad por parte de la DGPM respecto de la evaluacin efectuada.
Consideraciones generales del SNIP
El Sistema Nacional de Inversin Publica opera durante la fase de Pre inversin a
travs del Banco de Proyectos y durante la fase de Inversin a travs del Sistema
Operativo de Seguimiento y Monitoreo.
La elaboracin del perfil es obligatoria.

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Las evaluaciones de pre factibilidad y factibilidad pueden no ser requeridas
dependiendo de las caractersticas del proyecto de inversin pblica.
El Banco de Proyectos contiene el registro de todos los Proyectos de Inversin
Pblica para los que se haya elaborado perfil, estudio de pre factibilidad o estudio de
factibilidad y contempla los mecanismos de calificacin requeridos en la fase de Pre
inversin.
El SNIP busca que todas las instancias de gobierno (nacional, regional y local) ejecuten
buenos proyectos mejorando as la calidad del gasto pblico.
Cuando un Proyecto es Bueno

Se ha identificado claramente el problema central que se pretende resolver


Se ha identificado y cuantificado los beneficios
Se han analizado cada una de las alternativas de solucin al problema
Se ha optado por la alternativa de solucin sostenible ms rentable socialmente

Conformantes del SNIP


El rgano Resolutivo o ms alta autoridad ejecutiva de la entidad, (Alcaldes,
Presidentes de Gobiernos Regionales, Ministros, etc.).
Las Unidades Formuladoras (UF) u rganos responsables de la formulacin de los
estudios de pre inversin. Hay ms de 1980.
Las Oficinas de Programacin e Inversiones (OPI) encargadas de la evaluacin y
declaracin de viabilidad de los PIP. Aprox. 920

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Las Unidades Ejecutoras (UE) responsables de la ejecucin, operacin y
mantenimiento y evaluacin ex post de los PIP en las diferentes entidades pblicas
de todos los niveles de Gobierno.
Atribuciones del Ministerio de Economa y Finanzas
El MEF a travs de su Direccin General de Programacin Multianual DGPM,
emite las directivas, las funciones y atribuciones de los rganos del SNIP, la
Programacin Multianual de la Inversin Pblica y el funcionamiento del Banco de
Proyectos.
La DGPM realiza el seguimiento de la inversin pblica y de los PIP y declarar la
viabilidad de los PIP cuya fuente de financiamiento sea operaciones de
endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado.
LA DGPM puede delegar, total o parcialmente, la facultad de declarar la viabilidad de
los proyectos en los Sectores del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales o
Gobiernos Locales, segn corresponda.
La DGPM promueve la generacin de capacidades en los diferentes niveles de
gobierno.
La Oficina de Inversiones, la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico y el Fondo
Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado coordinaran sus
normas y directivas para el correcto funcionamiento del SNIP, a fin de optimizar la
asignacin de recursos a proyectos de inversin pblica.
Atribuciones de los otros organismos conformantes del Sistema Nacional de
Inversin Pblica
El Ministro o la mxima autoridad ejecutiva en cada Sector, el Presidente Regional o
el Alcalde, segn corresponda, constituye el rgano Resolutivo.
Cada Sector y nivel de gobierno elabora Programas Multianuales de Proyectos de
Inversin Pblica, los mismos que se desarrollan en el marco de sus
correspondientes Planes Estratgicos de Desarrollo Sectorial y Planes de Desarrollo
Concertado.
La observancia del Ciclo del Proyecto es obligatoria. El rgano Resolutivo de cada
Sector autorizara la priorizacin de los Proyectos de Inversin Pblica.

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Cualquier excepcin a lo previsto en el numeral precedente se realizara a travs de
decreto supremo refrendado por el Ministro del Sector correspondiente y por el
Ministro de Economa y Finanzas.
El MEF a travs de la DGPM del Sector Publico seala las atribuciones y
responsabilidades de las OPI.
Atribuciones de las Oficinas de Programacin e Inversiones
Las OPI de cada Sector, son las instancias facultadas para evaluar y declarar la
viabilidad de los PIP. Esta atribucin puede ser delegada, por el rgano Resolutivo,
a las entidades y empresas adscritas a su Sector.
Las OPI de los gobiernos regionales y locales, son las instancias facultadas para
evaluar y declarar la viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica. Esta atribucin
puede ser delegada, por el rgano Resolutivo.
Los PIP de los gobiernos regionales y locales deben enmarcarse en las
competencias propias de su nivel de gobierno, establecidas por ley
Las empresas de servicios pblicos de propiedad o bajo administracin de ms de
un gobierno regional o local, son las instancias facultadas para evaluar y declarar la
viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica que formulen, con las mismas
atribuciones y requisitos sealados en el presente artculo.
El Responsable de la OPI es responsable por el cumplimiento de las normas
tcnicas, metodologas y procedimientos establecidos en las normas reglamentarias
y complementarias del SNIP.
Las OPI proponen al rgano Resolutivo la priorizacin de los PIP que se encuentren
en la fase de Inversin y en segundo lugar a los que se encuentren en la fase de Pre
inversin, respetando la observancia del Ciclo del Proyecto.
Las OPI mantienen relacin tcnico-funcional con la DGPM.
El Responsable de las OPI deber tener el perfil profesional establecido por el SNIP,
como requisito previo a su designacin, y mantiene una vinculacin de dependencia
funcional con el MEF, sujetndose a sus lineamientos y disposiciones.
Proyecto de Inversin
Los Proyectos de Inversin Pblica (PIP), son intervenciones limitadas en el tiempo
con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora o de
provisin de bienes o servicios de una Entidad.

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Competentes

Relaciones entre Instancias conformantes del SNIP

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Orientacin de los Proyectos Pblicos

Niveles de Estudios de Pre inversin mnimos


Los niveles de estudios de pre inversin mnimos que deber tener un proyecto para
poder ser declarado viable son los siguientes:

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El SNIP asigna recursos para la ejecucin de proyectos?


El SNIP certifica la calidad de los PIP, para lo cual establece una serie de principios,
procesos, normas tcnicas y metodologas.
Un proyecto de inversin pblica requiere contar con la viabilidad en el marco del
SNIP previamente a su ejecucin.
Un proyecto viable no implica que ya cuente con recursos para su ejecucin.
No es parte de las funciones del SNIP el asignar recursos para la ejecucin de los
Proyectos.
El SNIP prioriza proyectos?
Son las autoridades de cada sector o nivel de gobierno y sus instancias de gestin
quienes definen que proyecto y cuando se ejecuta una vez declarado viable en el
marco del SNIP.
El SNIP no prioriza los proyectos, sino que promueve la generacin de una cartera
de proyectos de calidad de acuerdo a su nivel de rentabilidad y beneficio social.
El SNIP ya se encuentra descentralizado
Desde el 01 de enero de 2007 la evaluacin y aprobacin de proyectos se encuentra
descentralizada.
Todo proyecto es evaluado y declarado viable por la OPI de cada Sector, GR y GL,
segn sus competencias y sin lmite de monto.
Los proyectos de los GRs, GLs y Empresas Prestadoras de Servicios de
Saneamiento (EPS) de ms de un Gobierno Local, que vayan a ser financiados con
endeudamiento interno y cuyo monto de inversin sea de S/. 10 millones o ms,
sern evaluados por el MEF

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Plazos
para la evaluacin de los Estudios de Pre inversin
Expresados en das hbiles:

Variaciones en Fase de Inversin


Por Modificaciones No Sustanciales

Modificaciones Fase de Inversin


Cambio en el objetivo del PIP
Cambio de la alternativa de solucin por otra no prevista en el estudio de pre
inversin.
Cambio del mbito de influencia
Vigencia de Estudios de Pre inversin
Plazo : 3 aos
UF debe actualizar el estudio de pre inversin y remitirlo a la OPI correspondiente.
OPI realiza una nueva evaluacin y comunica su resultado a la DGPM.

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Si el PIP continua siendo viable, se deshabilitara la viabilidad anterior del PIP para
que UF registre la informacin actualizada en el Banco de Proyectos, y
OPI registra la nueva evaluacin y nueva declaracin de viabilidad.
Consideraciones a tener en cuenta.
Posibles problemas que originan el fracaso de los proyectos.

Problemas inherentes especficamente a los proyectos.

Problemas del proyecto: El diseo, tecnologa adecuada, tamao y complejidad,


administracin y dotacin de personal, asistencia tcnica, seguimiento y evaluacin
ex - post y viabilidad a largo plazo de los proyectos.

Problemas macroeconmicos relacionados con los proyectos.

Precios, Comercializacin, Compromiso del Gobierno y Mano de obra.

Problemas institucionales que se relacionan con los organismos y sus mtodos


de operacin financieros.

El ciclo de los proyectos, anlisis de costo-beneficio y la participacin de los


beneficiarios.
Diferencia entre el Costo inicial y el Costo final de los Proyectos

Las imprecisiones tcnicas en los estudios de pre inversin.

Problemas tcnicos que no estaban contemplados, especialmente en aquellos que


requieren estudios de suelos o hdricos lo cual causa un gasto mayor y una demora
en su culminacin.

El problema del escalonamiento de los costos.

Los costos de construccin de obras pblicas han crecido considerablemente.

Intereses Pre Operativos

Es muy importante en el aumento de los costos la carga de los intereses Pre Operativos Pre- operativos.
Impacto del Proyecto
Un proyecto cualquiera, grande o pequeo, ambicioso o conservador, siempre impacta a
los sistemas residentes, puede movilizar personas, incorporar nuevos recursos
humanos, adquirir equipos y mobiliario, transformar edificios y oficinas, etc. Un proyecto
puede originar viajes, estimular consultas previas, movilizar consultores y contratistas
adems siempre genera productos y servicios que se trasmiten, entregan, intercambian

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y/o trasladan y por ultimo un proyecto puede asimismo cambiar conductas y
comportamientos.

BCP CCP BSP CSP


BCP = Beneficio con proyecto;
CCP =Costos con proyecto;
BSP =Beneficios sin proyecto;
CSP =Costos sin proyecto.
Origen de las Ideas de Proyectos
Las fuentes que originan ideas de proyectos son mltiples y pueden ser:

La aplicacin de una poltica de desarrollo.


Recuperacin de infraestructura.
Necesidades o carencias de grupos de personas.
Bajos niveles de desarrollo.
Condiciones de vida deficitarias.
En acuerdos internacionales como la vialidad necesaria para el intercambio
comercial entre pases, entre otros.

Identificacin del Problema y Alternativas de Solucin


Se debe buscar diferentes alternativas de solucin y escoger la mejor de ellas.
No solo se requiere de capacidades intuitivas o simples experiencias sino tambin
poseer un dominio en la problemtica pertinente y apoyarse en una metodologa
adecuada.
Para asegurar un buen anlisis es necesario:
Conocer el problema para poder identificarlo plenamente y de esta manera proponer
alternativas de solucin adecuadas, tambin es importante una buena identificacin,
conocer sus causas y efectos, fijar los fines que se persigue con la solucin del problema
y cuales sern los medios a utilizar.
Importancia de una Buena Identificacin del Problema
El propsito de todo proyecto es el de resolver un problema o necesidad, o aprovechar
una oportunidad cuyos efectos beneficiaran a un grupo de ciudadanos o a la comunidad
y la identificacin del proyecto nace con la identificacin de un problema y termina con la
identificacin de alternativas de solucin.

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No se puede llegar a la solucin satisfactoria de un problema si no se hace primero el
esfuerzo por conocerlo razonablemente, entonces se debe realizar la actividad de
identificar, formular y, finalmente, evaluar las distintas alternativas de inversin que se
presentan para alcanzar un mismo objetivo, para esto se requiere estudiar los aspectos
tcnicos, de mercado, financieros, contables, administrativos, econmicos y socio
ambientales.
La identificacin del proyecto constituye, tal vez, el ejercicio ms complejo en la
preparacin de un estudio de pre inversin, dada la cantidad de variables
interrelacionadas que afectan el contexto del mismo.
La tarea de formular y evaluar un proyecto es un proceso que involucra a un conjunto de
analistas multidisciplinarios.
Los estudios sectoriales, los planes de desarrollo a cualquier nivel nacional, regional,
local, las demandas de las comunidades y desde luego los desarrollos tecnolgicos
constituyen fuentes inagotables para la identificacin de proyectos. Es til definir la
jerarqua en la utilizacin de los trminos "PLAN", "PROGRAMA" y "PROYECTO".
Los planes estn compuestos por programas y los programas contienen proyectos; En
ese sentido: Los planes se materializan a travs de los proyectos".
Una Inadecuada Identificacin de Proyectos genera las siguientes consecuencias:

No se logran los objetivos esperados.


Carencia de precisin en la estructuracin de los objetivos especficos.
Suposiciones demasiadas optimistas.
Carencia de fuentes de verificacin.
Imprecisin en la definicin del impacto a corto o mediano plazo en lo social,

ambiental, tcnico, econmico, etc.


Clculos inadecuados de costos y aparicin de sobrecostos.
Solicitud y aceptacin permanente de prrrogas durante la ejecucin del
proyecto.
Generalidades de los proyectos.
Nombre del Proyecto
El nombre de un proyecto debe ser claro y preciso, de tal manera que pueda indicar
Cul es el tipo de intervencin?, Cul ser el bien o servicio (o conjunto de servicios)
en el que intervendr? y Cul es la localizacin del mismo?
Adems para nombrar correctamente el PIP (proyecto de Inversin Pblica) debemos
tomar en cuenta estas tres preguntas claves que son, Qu se va a hacer?, Cul es el

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bien o servicio (o conjunto de servicios) que se va a generar o proveer con el proyecto? y
Dnde se va a localizar?
Unidad Formuladora
Se define como el rea responsable de la elaboracin de los estudios de pre inversin;
est registrada en el Banco de Proyectos del SNIP, adems la UF (Unidad Formula)
puede elaborar los estudios o puede contratar los servicios de profesionales; en este
caso se encargar de elaborar los TDR, supervisar y aprobar los estudios, en cualquiera
de los casos, la UF es la responsable del estudio.
Unidad Ejecutora
Se define como el rea responsable de la ejecucin del PIP (proyecto de Inversin
Pblica), es registrada en la Direccin General de Presupuesto Pblico (DGPP). La UE a
ser propuesta, debe contar con las capacidades y competencias para encargarse de la
ejecucin; es decir, debe disponer de:
Experiencia en la ejecucin tcnica del PIP (infraestructura, maquinaria, equipos,
profesionales y experiencia).
Recursos para financiar su ejecucin.
Diagnstico de los involucrados
El anlisis de involucrados permite identificar: Como perciben el problema los
involucrados; quienes son los agentes/grupos relacionados con el problema que se
quiere resolver, as como con su solucin y cules son sus intereses.
*Es importante que la poblacin participe en la elaboracin del diagnstico y colabore
con la identificacin del problema. En la formulacin de alternativas deben participar
profesionales competentes, y luego que se validen por los grupos involucrados.
Participacin de la Poblacin
La participacin de las entidades involucradas y de la poblacin, desde el inicio en la
definicin del PIP, radica en que pueden conocer y dar su punto de vista acerca de cul
es el problema, cuales son las posibles causas, como podra resolverse, cules seran
los costos y beneficios, etc. Tambin conocer los beneficios, los posibles perjuicios y los
costos asociados a la ejecucin del PIP en la etapa de operacin y mantenimiento. La
poblacin puede participar en estas actividades.
Es necesario incentivar la participacin de la poblacin, con el fin de aclarar sus
demandas, problemas o expectativas.
La matriz de involucrados es una herramienta que sintetiza el diagnostico de todos los
grupos e instituciones o entidades, que se vinculan al proyecto.
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Matriz de los Involucrados
Grupos
involucrados

Problemas

Intereses

Estrategias

Acuerdos y
compromisos

Grupos involucrados: Identificar las entidades, los beneficiarios y perjudicados,


con la ejecucin y Operacin del proyecto, as como con las medidas de

mitigacin de impactos ambientales y de reduccin de riesgos de desastres.


Problemas: Especificar los problemas que percibe cada uno de los grupos
identificados en relacin con los servicios o productos en los que intervendr el

proyecto, as como con los impactos ambientales y riesgos de desastres.


Intereses: Especificar los intereses de cada grupo sobre cmo resolver los
problemas, los conflictos potenciales en relacin con la ejecucin y operacin
del proyecto, la mitigacin de los impactos ambientales y la reduccin de riesgos

de desastres.
Estrategias: Para responder a los intereses de los distintos grupos, resolver los

potenciales conflictos.
Acuerdos y compromisos: Relacionados con la ejecucin del PIP, las medidas
de mitigacin de los impactos ambientales y la reduccin de riesgos de
desastres.

Identificacin del Proyecto


1. Marco de Referencia
Constatar que el PIP sea consistente y se enmarque dentro de:

Los lineamientos de poltica sectorial funcional


Los planes de desarrollo concertados
El programa multianual de inversin publica
Los programas presupuestales estratgicos
El presupuesto participativo
Los planes de ordenamiento territorial
Que este dentro de las competencias del estado y de la institucin
Considerar el contexto internacional, nacional, regional y local

*Debe incluirse un breve comentario como se ha concebido la idea del proyecto.


Diagnstico de la situacin actual
Realizar un diagnstico no es solo recopilar informacin, sino que es necesario analizar
e interpretar dicha informacin.

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El conocimiento de la situacin actual es muy importante, ya que permite definir


el problema que afecta a la poblacin con un buen sustento y plantear las

alternativas ms adecuadas para su solucin.


No basta conocer la situacin existente; hay que analizar tambin los procesos

que han generado dicha situacin, as como saber las tendencias a futuro.
El diagnostico tiene un carcter integral, hay que conocer a los grupos
involucrados, el are adonde se desarrollara el proyecto, las condiciones en las
que se provee el servicio (si este ya existe).

Precisiones
El diagnostico se har utilizando toda la informacin disponible, que puede ser:
Informacin primaria, obtenida a travs de trabajo de campo para contactarse con la
realidad e informacin secundaria, que se obtiene de publicaciones, proyectos
anteriores, documentos de trabajo, entre otros.
Definicin y Clasificacin de Peligros
Los peligros son eventos que tienen la probabilidad de ocurrir y el potencial de hacer
dao. Se clasifican en:
Peligros naturales, son aquellos asociados a fenmenos meteorolgicos,
oceanogrficos, geotectnicos, biolgicos, de carcter extremo o fuera de lo
normal. Ej. Sismos, inundaciones, huaycos, etc.
Peligros socio-naturales, son aquellos generados por una inadecuada relacin
hombre - naturaleza. Ej. Deslizamientos, desbordes de ros, etc.
Peligros Antrpicos, son aquellos generados por los procesos de
modernizacin, industrializacin. Ej. Derrames de sustancias peligrosas,
incendios urbanos, contaminacin de aguas, de aire, etc.

Anlisis de los Peligros


Para definir si el proyecto estar ubicado en un rea de probable impacto de un peligro,
hay que conocer si existen peligros en el rea de influencia o rea de estudio y cules
son sus caractersticas.
El anlisis de peligros es un proceso mediante el cual se determina si es que un peligro
podra impactar, sobre la unidad productiva existente o sobre el proyecto, durante su
vida til y cules son las caractersticas de los peligros, tales como la severidad

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(intensidad), la recurrencia (cada cuanto tiempo se repite), el rea de impacto, entre
otros.
Para realizar el anlisis de peligros, se usa informacin de fuentes secundarias y
primarias tales como:

Conocimiento local.
Estudios y documentos tcnicos.
Planes de ordenamiento territorial.
Informacin prospectiva cientfica.
Otros.

Sobre la base de la informacin, se construirn los escenarios a futuro respecto a la


ocurrencia de peligros en el horizonte de vida til del proyecto (cuando, donde,
caractersticas, etc.).
*Hay que recordar que el anlisis de eventos pasados, ser til para los escenarios de
peligros y para la gestin del riesgo de desastres.
Diagnstico de los Involucrados, poblacin afectada y sus caractersticas
Es importante determinar los diferentes grupos sociales afectados por la
situacin negativa que se quiere resolver: Segn sexo, edad, ocupacin, nivel de
pobreza,

necesidades

bsicas

disponibilidad

del

servicio,

nivel

socioeconmico, entre otros); Distintas formas e intensidades en que cada uno


de ellos se ve afectado por la misma.
Identificar a otros grupos sociales que puedan perjudicarse con la solucin del
problema y que por tanto podran oponerse al proyecto, o cuya participacin es
crtica: Las familias que tendran que dar derecho de pase para el tendido de la
lnea de conduccin. En el proceso de elaboracin del estudio o ejecucin del
proyecto, tendr que desarrollarse estrategias para resolver los probables
conflictos.
Recoger la percepcin de la poblacin en relacin con los riesgos y sus
condiciones de vulnerabilidad: Vivienda, medios de vida, servicios,
infraestructura. Este aspecto es importante ya que si el PIP se ubica donde ya
existe poblacin en riesgo, el proyecto estar expuesto.
Diagnstico del Servicio. Descripcin de la situacin actual
Causas de la situacin existente y evaluacin de la situacin en el pasado reciente
En caso exista la unidad productiva sobre la cual se pretende intervenir con el
PIP, el diagnostico deber enfocarse en entender las condiciones actuales bajo
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las que se viene prestando el bien o servicio publico, las causas que han
determinado la situacin actual, as como la forma como estas afectan a la
poblacin usuaria en la satisfaccin de una necesidad especifica.
El diagnstico del servicio, debe apoyar la identificacin de las causas que
generan el problema, la estimacin de la oferta actual, la optimizacin de la
oferta, el anlisis del riesgo de desastres, el anlisis del impacto ambiental, etc.
Tener en cuenta que la relevancia de cada punto depender del tipo de proyecto que se est
abordando.

Por ejemplo, si se trata de mejorar una


carretera, habr que analizar por
tramos, el estado de la va, de las obras
de arte; averiguar las prcticas de
mantenimiento, analizar los riesgos,
etc.

Si se trata de un PIP relacionado con


los servicios de salud, se tendr que
analizar la evolucin de la produccin
(atenciones), los recursos humanos,
equipamiento, ambientes; etc.

TENGAMOS PRESENTE:
Si el servicio no se viene prestando actualmente, se deber analizar la necesidad
de la poblacin afectada que no est siendo satisfecha porque el servicio no es
ofertado, o la forma cmo actualmente el potencial usuario se provee con un
Docente:suministro
Alexis Giovanni
Larriviere
Castro velas para
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alternativo
(Ej., compra
alumbrarse,
acarrea el agua desde el
ro, etc.).

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Respecto al anlisis del riesgo de desastres de la unidad productiva, que potencialmente sera
intervenida con el proyecto, se debe considerar:
a. El anlisis de los peligros ms relevantes a los que est expuesta la unidad productiva.
Se debe usar como referencia los resultados del anlisis de peligros que se realiza en el
diagnstico del rea de influencia.
b. El anlisis de vulnerabilidad de la unidad productiva existente frente a los peligros
relevantes identificados previamente, considerando los factores de exposicin, fragilidad
y resiliencia.

Qu es la vulnerabilidad?
Qu es la exposicin, la fragilidad y la
resiliencia?
Vulnerabilidad: Conjunto de caractersticas y condiciones, que hacen que una
unidad social sea propensa a sufrir daos y prdidas, cuando es impactada por
peligros, y le sea difcil recuperarse.
Exposicin: Evala la ubicacin de la unidad productiva actual en relacin con
el rea de probable impacto del peligro.
Fragilidad: Evala si el diseo tcnico, los materiales, el estado de
conservacin, permitiran resistir el probable impacto del peligro.
Resiliencia: Evala la capacidad de asimilar el probable impacto del peligro
(atencin de la emergencia) y recuperarse de ste (rehabilitacin,
reconstruccin).

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c. El anlisis de los probables daos y prdidas, que ocasionara el impacto de los
peligros identificados, en la unidad productiva que previamente ha sido definida como
vulnerable.
Si se ha definido que hay riesgos de desastres en la unidad productora y/o que se genera
impactos ambientales negativos; el siguiente paso ser el planteamiento de medidas de
reduccin de riesgos de desastres o de mitigacin del impacto ambiental.
Qu se entiende por riesgo de desastres?
El riesgo de desastres, se define como los daos y prdidas probables, que pueden ocurrir como
consecuencia del impacto de un peligro sobre una unidad social vulnerable. La magnitud de los
daos y prdidas depender de las caractersticas del peligro y el grado de vulnerabilidad.
Observemos las siguientes imgenes.

Tramo en Riesgo

Tramo afectado

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La primera imagen, refleja una situacin de riesgo; ese tramo de la carretera est en una zona
de probable deslizamiento y por el estado de la va se considera vulnerable; de ocurrir el peligro,
la va sera afectada y se interrumpira el trnsito. En la segunda, ya el riesgo se materializ, ese
tramo ha sido afectado, ocasionando daos en la va, la interrupcin del trnsito, prdida de
tiempo, costos de rehabilitacin, etc.
Respecto a la evaluacin del impacto ambiental de la unidad productora existente, se debe
analizar si se est generando impactos negativos en el ambiente y cules son o seran los
probables daos.
Observando la imagen, podemos afirmar que hay fallas en el sistema de alcantarillado, que
ocasionan aniegos frecuentes, afectando el ambiente y la salud de las personas.

IDEAS FUERZA:

El diagnstico es la base de una buena definicin del proyecto; para su


realizacin se requiere informacin secundaria y primaria; el contacto directo
con la realidad y con todos los involucrados es esencial.
Realizar un diagnstico, no es tomar una fotografa de la situacin actual, es
analizar e interpretar la informacin recogida para entender la realidad y sus
tendencias a futuro.
Para poder definir el problema, las causas y sus efectos, es necesario trabajar
tres ejes de anlisis: el rea de influencia o rea de estudio; los involucrados; y
el servicio.
El diagnstico del rea de influencia o rea de estudio, debe ser base, para
conocer las tendencias de uso y ocupacin del territorio, as como para efectuar
el anlisis del riesgo y la evaluacin del impacto ambiental.

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1. Definicin del problema: Causas y efectos


La elaboracin del diagnstico nos permitir visualizar objetivamente el problema que afecta a
los pobladores de la zona estudiada. Es momento entonces de definirlo claramente, sealando
adems sus causas y efectos.
1.1. Definicin del problema central:
El problema central es aquella situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin. Debe
definirse adecuadamente; es decir de manera concreta (clara y precisa) y objetiva, de tal forma
que se pueda encontrar un conjunto de soluciones o alternativas para aliviarlo.
Imagnate que la UF decide definir como problema central: No
existe un generador local de energa. Formulado as, pareciera
que la nica solucin a este problema sera: Instalar un
generador local de energa.

Tener presente que:


El problema no debe ser expresado como la ausencia de una solucin, pues as slo se
encontrar una solucin aparentemente nica.
A continuacin, se presenta como ejemplo la siguiente tabla:
Problema
Formulado incorrectamente
No existe un generador local de energa
No se cuenta con suficiente infraestructura
educativa para el nivel de educacin inicial
No existe una posta en la localidad

Formulado de manera correcta


Limitada provisin de energa durante el da
Elevado dficit de cobertura educativa de los
nios en edad pre-escolar
Difcil acceso a servicios de salud de primer
nivel de atencin por parte de la poblacin

Si se define de manera incorrecta el problema, se impide el anlisis de ms de una


alternativa de solucin al problema y a sus causas y efectos. Para el caso del ejemplo, al
definir nuestro problema como: Limitada provisin de energa durante el da se podran
encontrar un sinfn de soluciones posibles, no nicamente la instalacin del generador.

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Identificado el problema, ste debe revisarse para ver si cumple con las siguientes
caractersticas:

Se requiere intervencin pblica


Debe justificarse si corresponde al Estado intervenir en la solucin de este tipo de problemas de
manera conjunta con los beneficiarios, principalmente porque se trata de bienes o servicios
pblicos. Asimismo, deber quedar claro qu entidad del sector pblico debe enfrentar el
problema, de acuerdo con sus capacidades y competencias.
Problema especfico
Debe ser especfico para poder ser atendido por un solo PIP.
Debe permitir diversas alternativas de solucin
Debe admitir diversas alternativas de solucin, delineadas a partir de la identificacin de sus
causas de ltimo nivel.
1.2. Anlisis de causas:
Una vez definido el problema, es importante preguntarse:
Por qu ocurre este problema?
Cules son las causas del problema?
Este proceso de preguntas es importante, pues si conocemos cules son las causas que
ocasionan el Problema, podremos entonces plantear las acciones que nos permitan atacar
dichas Causas y as poder solucionar el Problema.
Cmo encontrar las causas del problema?
Para encontrar las causas del problema lo ms recomendable es realizar un listado sobre la
base del diagnstico elaborado, lo ms extenso posible, de todo aquello que consideremos que
puede estar causando el problema que hemos identificado. La tcnica utilizada en este proceso
es conocida como lluvia de ideas.
Es importante, para ordenar la discusin, que la lluvia de ideas
se realice en dos momentos: uno para las causas generadas
desde la oferta y otro para las causas generadas desde la
demanda del bien o servicio.
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Los resultados del anlisis del riesgo (peligros, vulnerabilidad, daos y prdidas probables), nos
ayudan tambin a identificar algunas causas del problema central. As, por ejemplo, cuando
existe una situacin de riesgo para la unidad productiva existente, los problemas en la
continuidad y calidad de provisin del servicio tienen como una de las causas sus condiciones de
vulnerabilidad frente a un determinado peligro. Ejemplo:
Problema

La poblacin de San Miguel tiene limitado


acceso a agua potable y saneamiento de
calidad.

Inundaciones en las poblaciones asentadas


en la subcuenca baja del ro San Lucas.

Causas
Interrupciones peridicas del servicio de
agua potable.
Lneas de conduccin vulnerable frente a
deslizamientos.
Estructura de captacin vulnerable frente
al incremento de caudal del ro.
Demoras de la recuperacin del servicio
despus de los desastres.
Desbordamiento del ro San Lucas.
Colmatacin del cauce del ro.
Suelos y ribera del rio sin cobertura
vegetal.
Inadecuada ubicacin de la poblacin y
sus medios de vida.
Viviendas precarias.

Una vez que tengamos nuestra lista de causas, ser necesario que slo nos quedemos con
aquellas que realmente tienen relacin o explican nuestro problema. Para poder limpiar nuestra
lista ser importante preguntar a especialistas, revisar libros especializados o consultar los
estudios de algn proyecto similar que haya sido realizado.
Ejemplo: En el caso del problema:
La poblacin de la localidad A tiene limitado acceso a agua potable y saneamiento de
calidad, podramos elaborar la siguiente lista de causas:
1. Interrupciones peridicas del servicio de agua.
2. Inadecuado tratamiento de excretas y aguas residuales.
3. Ineficiente gestin de los servicios.
4. Contaminacin del agua en las viviendas.

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5. Lnea de conduccin vulnerable frente a deslizamientos.
6. Continas fallas en la planta de tratamiento.
7. Estructura de captacin vulnerable frente a incremento de caudal del rio.
8. La red de alcantarillado tiene limitada cobertura.
9. Exposicin de excretas a campo abierto.
10. Las lagunas de tratamiento han colapsado debido a fallas en el terreno.
11. Los integrantes de la Junta Administradora de Agua y Saneamiento
(JAAS) no conocen tcnicas de administracin.
12. Insuficientes recursos para operacin y mantenimiento
13. Demoras en la recuperacin del servicio despus de los desastres.
14. Los usuarios almacenan el agua de forma inadecuada.
15. Los usuarios no practican buenos hbitos de higiene.
Luego de este proceso, tendremos una corta lista de causas del problema, la cual deberemos
clasificar en dos:
CAUSAS DIRECTAS
CAUSAS INDIRECTAS
Son aquellas que se relacionan directamente Son aquellas que actan sobre el Problema
con el Problema Central.
Central, a travs de otra causa.
Las causas identificadas deben tener sustento con evidencias que estn en el diagnstico.
Una vez clasificadas las causas en directas e indirectas, debemos construir el ARBOL DE
CAUSAS.
Qu es el rbol de Causas?
El rbol de causas es una herramienta que nos permite ordenar de manera esquematizada y
jerarquizada las causas de un problema. As podemos apreciar el problema dentro del contexto
de las causas que lo ocasionan.
A partir de este rbol ser ms sencillo poder plantear las actividades que permitan solucionar el
problema central, mediante la solucin de sus causas.

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Tener presente:
Que puede haber ms de un nivel de causas indirectas.
Que la relacin entre las causas no es lineal siempre; una
causa indirecta puede influir en ms de una causa directa.
En nuestro ejemplo, el posible rbol de causas sera:

rbol de Causas
La poblacin de San Miguel tiene limitado acceso
a agua potable y saneamiento de calidad

Inadecuada disposicin de
excretas

Interrupciones peridicas del


servicio de agua potable

Lnea de conduccin
vulnerable frente a
deslizamientos

La red de alcantarillado
tiene limitada cobertura

Continas fallas en la
planta de tratamiento

Las lagunas de
oxidacin han
colapsado debido a
fallas del terreno

Estructura de captacin
vulnerable frente a
incremento de caudal
del ro

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Contaminacin
del agua
Ineficiente gestin
de losen
domicilio
servicios

Los usuarios
Los integrantes
de la
el agua sin
JAASalmacenan
no conocen
losde
cuidados
tcnicas
necesarios
administracin
Insuficientes
Losrecursos
usuarios no
para operacin
practicanybuenos
mantenimiento
hbitos de higiene
Demoras en la
Leyenda:
recuperacin del
Problema
servicio
despus de los
Causas
directas
desastres
Causas indirectas
Causas asociadas al riesgo

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Sobre la base del diagnstico, se debe sustentar brevemente porqu se ha definido ese
problema y sus causas. Siguiendo el caso, se muestra un ejemplo de sustento, utilizando una
matriz de sntesis.
Problema, causas y efectos
Sustento (evidencias)
Problema: La poblacin de San Miguel Solo el 60% de la poblacin recibe agua
tiene limitado acceso a agua potable y potable en el domicilio; siendo el
saneamiento de calidad
abastecimiento solo 6 horas durante la
maana.
CD: Interrupcin peridica del servicio de Los registros de la EPS muestran que el
agua potable.
servicio se ha interrumpido por ms de 30
das, en 5 oportunidades en los ltimos 10
aos. En los dos ltimos aos, hay
interrupciones frecuentes por fallas en la
planta de tratamiento.
CI: La EC es vulnerable al incremento del En tres oportunidades en los ltimos 10 aos,
caudal del ro por lluvias intensas.
la estructura de captacin ha colapsado ante
el incremento del caudal del ro (aos 2002,
2006, 2008).
CI: Continuas fallas en la planta de En los dos ltimos aos se ha presentado
tratamiento
problemas en el pase del agua de las pozas
de sedimentacin a la de filtracin,
especialmente en pocas de lluvias (enero a
marzo). El 2008 en dos oportunidades y el
2009 en tres.
CI: La LC es
deslizamientos

vulnerable

frente

a En dos oportunidades en los ltimos 10 aos,


la lnea de conduccin ha colapsado frente a
deslizamientos (aos 2004, 2008, 2009).

CD: Contaminacin del agua en domicilio.

El 40% de los anlisis del agua almacenada


en
el domicilio de los usuarios, reporta
contaminacin del agua.

CI: Los usuarios almacenan el agua sin los


cuidados necesarios
En el 50% de los hogares visitados, los
depsitos no estaban limpios o no tenan
CI: Los usuarios no practican buenos hbitos tapa.
de higiene.
En el 40% de los hogares visitados, el agua
de los depsitos es extrada con recipientes

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que dejan a la intemperie y no son lavados
constantemente.
Nota:
CD: Causa directa

CI: Causa indirecta

EC: Estructura de captacin

LC: Lnea de conduccin

Para verificar la lgica causal, demos una lectura a las causas de abajo hacia arriba y
comprobemos si esta se da. Ejemplo: continuas fallas en la planta de tratamiento ocasionan
interrupciones peridicas que limitan el acceso a agua potable de calidad; del mismo modo, los
usuarios almacenan el agua sin los cuidados necesarios, lo que genera la contaminacin del
agua en los domicilios y consiguientemente que la poblacin no acceda a agua potable de
calidad.
Otra forma de verificar es asociando el problema con las causas directas y stas con las
indirectas. Vemos el ejemplo:
La poblacin de la localidad A tiene limitado acceso a agua potable y saneamiento de
calidad. Esto se debe a:

Interrupciones peridicas del servicio de agua potable.


Inadecuado tratamiento de excretas y aguas residuales.
Ineficiente gestin de los servicios.
Contaminacin de agua en las viviendas.

Para leer las causas directas se procede de similar forma:


Inadecuado tratamiento de excretas y aguas residuales. Se debe a que:

La red de alcantarillado tiene limitada cobertura.


Las lagunas de tratamiento han colapsado debido a fallas en el terreno.

Ineficiente gestin de los servicios. Se debe a:

Los integrantes de la JAAS no conocen tcnicas de administracin.


Insuficientes recursos para operacin y mantenimiento.
Demoras en la recuperacin del servicio despus de los desastres.

1.3. Anlisis de Efectos


Cmo encontrar los efectos de un problema?

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Para encontrar los efectos del problema se recomienda seguir el mismo procedimiento utilizado
para las causas, es decir: realizar una lluvia de ideas y construir un rbol de efectos. Asimismo,
al igual que las causas, luego de la depuracin y de la agrupacin, ser necesario separar los
efectos directos de los efectos indirectos. No olvidemos que todas estas acciones deben
realizarse sobre la base del diagnstico.
La identificacin de los efectos permite tener claro cules van a ser los resultados y los
beneficios del problema a resolver.
Para el problema presentado como ejemplo La poblacin de la localidad A tiene limitado
acceso a agua potable y saneamiento de calidad, se podra elaborar la siguiente lista de
efectos:
Efectos
Incremento en la incidencia de enfermedades
gastrointestinales y drmicas.
Acarreo de agua.
Prdidas de productividad.
Gastos en tratamiento de enfermedades.
Menor tiempo para desarrollo de actividades
productivas.
Menor tiempo para desarrollo de actividades
socioculturales.
Prdidas de produccin.
Disminucin de la calidad de vida de la
poblacin
de la localidad A.

Sustento (evidencias)

Los efectos tambin se sustentan en el diagnstico; una sntesis se presentar en matriz, al igual
que el ejemplo desarrollado para las causas.
Para el caso especfico del rbol de efectos, ser necesario cerrar el rbol con un efecto final, es
decir el efecto que se espera a mediano o largo plazo, producto de la no solucin del problema.
Una vez clasificados los efectos en directos e indirectos, debemos elaborar el rbol de efectos.
Cul sera el posible rbol de efectos?
Observa el siguiente grfico:

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rbol de Efectos
Disminucin de la calidad de vida de la poblacin
de la localidad de San Miguel

Prdidas de
produccin

Prdidas de
productividad

Menor tiempo
para desarrollo
de actividades
productivas

Gastos en
tratamiento de
enfermedades

Incremento en la incidencia de
enfermedades gastrointestinales y
drmicas

Menor tiempo
para desarrollo
de actividades
socioculturales

Acarreo de agua

La poblacin de la localidad de San Miguel tiene


limitado acceso de agua potable y saneamiento
de calidad

Verifiquemos nuevamente la lgica causal; la lectura de abajo hacia arriba en el ejemplo, sera
debido a que la poblacin de la localidad de San Miguel tiene limitado acceso a agua potable y
saneamiento de calidad, se incrementa la incidencia de enfermedades gastrointestinales y
drmicas, generando gastos en el tratamiento de enfermedades y consiguiente en la disminucin
de la calidad de vida de la poblacin de San Miguel.
Otra manera es asociar cada efecto directo con los efectos indirectos y el efecto final.

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1.4. Cmo construir el rbol de causas problemas efectos?
El rbol de causas problemas efectos se construye a partir de la unin del rbol de causas
con el rbol de efectos.
Observe el rbol integrado, a partir del ejemplo que se viene desarrollando

rbol de Problema, causas y efectos

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Una vez que el trabajo de anlisis del problema, causas y efectos est hecho, el resto de temas
considerados en la identificacin se desarrollarn con mayor facilidad.
2. Objetivo del proyecto: medios y fines

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En este punto, ya tenemos claro cul es el problema y cules son sus causas y efectos. As que
a partir de ahora ser necesario definir la situacin (deseada) que queremos alcanzar con la
ejecucin del PIP.
Teniendo presente el rbol de causas-problema-efectos elaborado en el punto anterior, lo
primero que debemos hacer es plantear el Objetivo central del PIP.
Cul es el objetivo central del proyecto?
El objetivo central es lo que el PIP pretende lograr al finalizar su ejecucin. Este objetivo,
siempre, estar asociado a la solucin del problema central. Entonces, la forma ms fcil de
definir el objetivo central del PIP es a travs de la identificacin de la situacin deseada, es decir,
el PROBLEMA SOLUCIONADO.

PROBLEMA CENTRAL

PROYECTO

PROBLEMA SOLUCIONADO
OBJETIVO CENTRAL

Veamos entonces como se planteara el objetivo central en el ejemplo:


PROBLEMA SOLUCIONADO
OBJETIVO CENTRAL

PROBLEMA CENTRAL
La poblacin de la
localidad de San Miguel
tiene limitado acceso a
agua potable y
saneamiento de calidad

PROYECTO

La poblacin de la localidad de
San Miguel tiene acceso a
agua potable y saneamiento
de calidad

2.1. Anlisis de medios del proyecto


Una vez que hemos planteado nuestro objetivo central, el siguiente paso consiste en pensar:
Cmo alcanzar el objetivo central?
Sin lugar a dudas, podramos tener una larga lista de intervenciones posibles que nos permitan
alcanzar nuestro objetivo. Pero, lo lgico es que se intervenga en las causas que estn
generando el problema. En este sentido, las causas se transforman en los MEDIOS a travs de
los cuales se lograr solucionar el problema.

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Cmo defino los medios para alcanzar mi objetivo central?
Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos orientados a enfrentar las causas
del problema.

CAUSAS DEL PROBLEMA

CAUSAS
DIRECTAS
CAUSAS
INDIRECTAS

CONVERTIR A

MEDIOS DEL PROYECTO

MEDIOS DEL
PRIMER NIVEL
MEDIOS
FUNDAMENTALES

Tener en cuenta que los medios fundamentales corresponden a las causas indirectas del ltimo
nivel.
Entonces, es importante que se analice cuidadosamente las causas que generan el problema.
Para visualizar con claridad el proceso de transformacin de las causas en medios, veamos el
rbol de medios construido sobre la base de los objetivos y medios, el cual ser elaborado a
partir del rbol de causas.

rbol de Objetivos y Medios


La poblacin de San Miguel tiene acceso a agua
potable y saneamiento de calidad

Se reduce las Interrupciones


Inadecuada disposicin de
peridicas del servicio de agua
excretas
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potable

Contaminacin
Ineficiente gestin
del agua
de losen
domicilio
servicios

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Se reduce el impacto de
deslizamientos en lnea
de conduccin

La red de alcantarillado
tiene suficiente
cobertura

Los usuarios
Los integrantes
de la
almacenan
el agua con
JAAS conocen
tcnicas
los cuidados
de administracin
necesarios

Se recupera lagunas
de oxidacin

Suficientes
Los usuarios
recursospractican
para operacin
buenos hbitos
y
de
mantenimiento
higiene

Disminuyen las fallas en


la planta de tratamiento
Se reduce la
vulnerabilidad de la EC
frente a incremento del
caudal del ro

Leyenda:
Objetivo
Medios de Primer Orden
Medios Fundamentales
Medios asociados al riesgo

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Se reduce demoras en
la recuperacin del
servicio despus de los
desastres

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2.2. Anlisis de fines del proyecto
Alcanzar el objetivo del PIP generar consecuencias positivas para la poblacin beneficiada por
la ejecucin del proyecto. A estas consecuencias positivas las llamaremos los FINES del PIP.
Cmo identifico los fines del proyecto?
La manera de definir los fines del PIP es a travs de cambios deseados con la solucin del
problema.
En otras palabras, los fines que el PIP alcanzar estn relacionados con la reversin de los
efectos del problema.
EFECTOS DEL PROBLEMA

CONVERTIR A

FINES DEL PROYECTO

EFECTOS
DIRECTOS

FIN DIRECTO

EFECTOS
INDIRECTOS

FIN INDIRECTO

EFECTO FINAL

FIN LTIMO

El fin ltimo es un objetivo de desarrollo, a cuyo logro contribuye el PIP.


Los fines de un PIP son las consecuencias positivas que se esperan lograr con la solucin del
problema; es decir los beneficios del PIP.
A continuacin se muestra el rbol de fines, elaborado sobre la base de los efectos del problema.

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rbol de Fines
Mejorar la calidad de vida de la poblacin de la
localidad de San Miguel

Reduccin de las
prdidas de produccin

Se reducen las
prdidas de
productividad

Se reducen los
gastos en
tratamiento de
enfermedades

Mayor tiempo
para desarrollo
de actividades
productivas

Disminuye la incidencia de enfermedades


gastrointestinales y drmicas

Mayor tiempo
para desarrollo
de actividades
socioculturales

Disminuye el acarreo de agua

La poblacin de la localidad de San Miguel tiene


acceso de agua potable y saneamiento de calidad

2.3. Cmo elaborar un rbol de objetivos o del proyecto?


El RBOL DE OBJETIVOS, tambin conocido como el RBOL DE MEDIOSFINES, se construye
a partir de la unin del rbol de medios con el rbol de fines.
Veamos a continuacin el ejemplo:

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3. Alternativas de solucin
Hasta este momento hemos logrado definir el objetivo central del PIP y los medios para lograrlo.
Ahora, para identificar las alternativas de solucin, se har lo siguiente:
3.1. Anlisis de la interrelacin de los medios fundamentales
A partir de la relacin entre los medios fundamentales, stos se clasifican en:

Mutuamente excluyentes. No pueden ser llevados a cabo al mismo tiempo.


Complementarios. Resulta conveniente llevarlos a cabo conjuntamente.
Independientes. No se interrelacionan con otros medios.

En el caso que se est desarrollando, veamos ejemplos de la interrelacin de los Medios


Fundamentales:
MF 1: Se reduce el impacto de deslizamientos en la lnea de conduccin;
MF 2: Disminuyen las fallas en la planta de tratamiento;
MF 3: Se reduce la vulnerabilidad de la estructura de captacin frente al incremento del caudal
del ro;
MF 4: La red de alcantarillado tiene suficiente cobertura;
MF 5: Se recuperan las lagunas de tratamiento de las aguas residuales;
MF 6: Los integrantes de la JASS conocen tcnicas de administracin;
MF 7: Suficientes recursos para operacin y mantenimiento;
MF 8: Se reduce las demoras en la recuperacin del servicio despus de los desastres;
MF 9: Los usuarios almacenan el agua con los cuidados necesarios;
MF 10: Los usuarios practican buenos hbitos de higiene.
Si se ejecuta los MF 1, 2 y 3, el resultado sera que la Estructura de Captacin (EC) y la Lnea de
Conduccin (LC) no seran daadas16, no habra interrupciones en el funcionamiento de la

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planta, por tanto, el servicio de agua potable sera continuo; en ese contexto, los MF 8 y 9 no
deberan ejecutarse, es decir que seran mutuamente excluyentes.
Los MF 4 y 5 son complementarios; la ampliacin de la cobertura de alcantarillado va implicar
mayor volumen de aguas residuales que tienen que tratarse.
El MF 6 es independiente de los dems.
3.2. Identificacin de las acciones
Para que se logren los medios fundamentales se requerir la ejecucin de acciones; la
posibilidad de contar con distintas alternativas de solucin depender de cun exhaustiva es la
bsqueda de acciones. La pregunta clave es qu se puede hacer para lograr el medio? Yendo
al ejemplo que venimos desarrollando; veamos qu acciones se identifican para algunos de los
medios fundamentales.

MF Se reduce el impacto de deslizamientos en la lnea de conduccin (LC).

Una accin puede ser la de cambiar el trazo de la LC, instalndose una nueva lnea en un rea
donde no exista el peligro u otros.
Otra accin puede ser la de mantener el trazo pero hacer que la LC sea ms resistente frente a
los deslizamientos; esto supone, entre otros, un diseo apropiado (por ejemplo, tubera
enterrada), o el empleo de materiales adecuados (por ejemplo, tubera reforzada) o construir
muros de contencin.
Otra accin, puede ser la reduccin de la probabilidad de ocurrencia de los deslizamientos, a
travs de la forestacin de la ladera.

MF Los integrantes de la JASS conocen tcnicas de administracin.

Posible accin es la capacitacin en temas de gestin de los servicios.


Otra posible accin es que se entrenen en la elaboracin y aplicacin de instrumentos de
gestin.
Otra posible accin es la asistencia tcnica.
Para la definicin de las alternativas de solucin del problema, es
esencial la identificacin de todas las posibles acciones que
concreticen en la prctica cada uno de los medios fundamentales.

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Es importante remarcar que se trata de identificar todas las acciones que son factibles de
realizar.
3.3. Anlisis de la interrelacin entre las acciones:
De manera similar al anlisis de la relacin entre los medios fundamentales, se efectuar el
anlisis de la relacin entre las acciones identificadas, para determinar si son mutuamente
excluyentes, complementarias o independientes.
Este paso es importante, porque a partir de los resultados, podr definirse las alternativas de
solucin al problema.
Veamos el caso, se identific las acciones posibles para cada uno de los medios fundamentales;
luego se analiz la interrelacin entre stas.
Medio de Primer Orden
Se reduce las interrupciones peridicas del servicio de agua potable

Medio Fundamental

Medio Fundamental

Medio Fundamental

Se reduce el impacto de
deslizamientos en lnea
de conduccin

Disminuyen las fallas en


la planta de tratamiento

Se reduce la
vulnerabilidad de la EC
frente al incremento del
caudal del ro

Accin 1.1

Accin 2.1

Accin 3.1

Cambio de trazo LC
Instalacin de nueva LC
en ubicacin sin peligros

Construccin nueva
planta de sedimentacin

Construccin de nueva
EC con diseo y
materiales resistentes al
caudal

Accin 2.2

Accin 1.2
Incrementar la
resistencia de la LC en la
actual ubicacin

Cambio tubera de
conduccin de planta de
sedimentacin a planta
de filtracin

Accin 1.2
Incremento
la
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cobertura vegetal en la
ladera

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Accin 3.2
Construccin de
estructuras de proteccin
actual EC

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Las acciones 1.1 y 1.2 son mutuamente excluyentes, o se cambia el trazo de la LC o se


incrementa su resistencia en la actual ubicacin. Ntese que el incremento de la resistencia,
puede lograrse de distintas formas; tubera reforzada, tubera enterrada, muro de proteccin;
pero stas son alternativas tcnicas que sern analizadas posteriormente, en la fase de la
formulacin.
La accin 1.3, es complementaria a la accin 1.2, se tratara no solo de incrementar la
resistencia, sino tambin disminuir la probabilidad de ocurrencia del deslizamiento, por la
capacidad de determinadas plantas de retener los suelos.
Las acciones 2.1 y 2.2, son complementarias; de acuerdo con el diagnstico las fallas se
presentaban tanto por el mal funcionamiento de la planta que generaba problemas en la tubera
por los sedimentos transportados.
Las acciones 3.1 y 3.2 son mutuamente excluyentes; se construye una nueva LC apropiada a los
caudales mximos probables o se protege la actual LC.
Ntese que las medidas de reduccin de riesgos, aparecen como acciones y sern consideradas
en las alternativas de solucin. Las medidas se orientan a reducir la exposicin (cambio de
localizacin de la LC, estructura de captacin (EC) o a reducir la fragilidad (incremento de la
resistencia a travs del diseo y materiales apropiados de los mismos componentes del
sistema).
Medio de Primer Orden
Adecuada disposicin de excretas

Medio Fundamental

Medio Fundamental

La red de alcantarillado
tiene suficiente cobertura

Se recupera lagunas de
oxidacin

Docente: Alexis Giovanni Larriviere Castro

Pgina 45

Escuela de Ingeniera Civil


Project Management

Accin 4.1

Accin 5.1

Ampliacin de
conexiones domiciliarias

Construccin lagunas en
nueva localizacin

Accin 4.2
Ampliacin red de
colectores

Las acciones 4.1 y 4.2 son complementarias. La accin 5.1 es nica, ya que no es posible
reconstruir las lagunas en la misma localizacin, el peligro es alto y no hay tcnicas para
proteccin de fallas.
Medio de Primer Orden
Eficiente gestin de los servicios

Medio Fundamental

Medio Fundamental

Medio Fundamental

Los integrantes de la
JAAS conocen tcnicas
de administracin

Suficientes recursos para


operacin y tratamiento

Se reduce demoras en la
recuperacin del servicio
despus de los
desastres

Accin 6.1

Accin 7.1

Accin 8.1

Entrenamiento en
aplicacin de
instrumentos de gestin
a integrantes de la JAAS

Mejoramiento de
procesos de facturacin
y cobranzas

Desarrollo de
capacidades tcnicas
para recuperacin del
servicio

Accin 6.2

Accin 7.2

Sensibilizacin a
Mejoramiento de los
usuarios para pago
instrumentos de gestin
oportuno de tarifas
Docente: Alexis Giovanni Larriviere Castro Pgina 46

Accin 8.2
Desarrollo y aplicacin
de instrumentos de
gestin para la respuesta

Escuela de Ingeniera Civil


Project Management

Accin 8.3
Preparacin a usuarios
para las emergencias
Las acciones 6.1 y 6.2, 7.1 y 7.2, as como 8.1, 8.2 y 8.3, son complementarias entre s.

Medio de Primer Orden


Se reduce la contaminacin de agua en domicilio

Medio Fundamental

Medio Fundamental

Los usuarios almacenan


el agua con los cuidados
necesarios

Los usuarios practican


buenos hbitos de
higiene

Accin 10.1

Accin 9.1

Campaas de educacin
a usuarios

Campaas de educacin
a usuarios

Finalmente, las acciones 10.1 y 10.2 son nicas. En la implementacin, es posible que se
puedan integrar manteniendo los temas, ya que el pblico objetivo es el mismo.
Qu importante es definir correctamente el problema y sus causas;
as podremos, plantear varias acciones posibles y alternativas de
solucin.
Tambin es importante saber que una alternativa de solucin no
consiste en diferenciar materiales a emplearse.
Docente: Alexis Giovanni Larriviere Castro

Pgina 47

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Project Management

3.4. Planteamiento de las alternativas de solucin o los proyectos alternativos


Cmo planteo las Alternativas de Solucin?
A partir de las acciones que se definan podremos plantear varias alternativas de solucin para el
problema. Es decir, las alternativas de solucin son las diversas agrupaciones que podamos
hacer de las acciones planteadas de manera tal que podamos dar solucin al problema. Las
alternativas tienen que ser tcnicamente posibles, pertinentes y comparables entre s; por ello,
las acciones que se planteen tienen que ser posibles de implementar y apropiadas para lograr el
medio fundamental.
Continuando con el mismo ejemplo, podemos concluir que hay dos juegos de acciones
mutuamente excluyentes:
Primer juego de acciones mutuamente excluyentes: i) Instalacin de nueva LC en ubicacin
sin peligros, vs ii) Incrementar la resistencia de la LC en su ubicacin actual complementada con
el incremento de la cobertura vegetal en la ladera.
Segundo juego de acciones mutuamente excluyentes: i) Construccin de nueva EC con
diseo y materiales resistentes a caudal, vs ii) Construccin de estructuras de proteccin del
actual EC.
Debido a estos dos juegos de acciones mutuamente excluyentes se generarn cuatro
alternativas de solucin, donde a cada accin mutuamente excluyente se sumarn el resto de
acciones catalogadas como complementarias, pero teniendo el cuidado de no considerar
aquellas acciones correspondientes a los Medios Fundamentales mutuamente, excluyentes.
Veamos algunas de las alternativas de solucin, que se generan en el ejemplo. Note que no se
han considerado las acciones del MF Se reduce demoras, asumindose que las
intervenciones en la EC, LC y lagunas, eliminarn el riesgo totalmente; este supuesto, puede no
ser real, como ya se seal anteriormente.
Alternativa 1

Instalacin de nueva LC, construccin de


nueva planta de sedimentacin, cambio de
tubera de conduccin PS-PF, construccin
nueva

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EC,

ampliacin

conexiones

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Project Management
domiciliaras de desage, ampliacin red de
colectores, construccin de lagunas en nueva
localizacin, entrenamiento a integrantes de
la JASS, Mejoramiento de instrumentos de
gestin, mejoramiento de procesos de
facturacin y cobranzas, sensibilizacin a
usuarios para el pago, campaas de
educacin a usuarios en almacenamiento de
agua y hbitos de higiene.
Construccin de estructuras de proteccin
LC, construccin de nueva planta de
sedimentacin,

cambio

de

tubera

de

conduccin PS-PF, construccin nueva EC,


ampliacin

conexiones

domiciliaras

de

desage, ampliacin red de colectores,


Alternativa 2

construccin

de

lagunas

en

nueva

localizacin, entrenamiento a integrantes de


la JASS, mejoramiento de instrumentos de
gestin, mejoramiento de procesos de
facturacin y cobranzas, sensibilizacin a
usuarios para el pago, campaas de
educacin a usuarios en almacenamiento de

Alternativa 3

agua y hbitos de higiene.


Instalacin de nueva LC, construccin de
nueva planta de sedimentacin, cambio de
tubera de conduccin PS-PF, construccin
de estructuras de proteccin actual EC,
ampliacin

conexiones

domiciliaras

de

desage, ampliacin red de colectores,


construccin

de

lagunas

en

nueva

localizacin, entrenamiento a integrantes de


la JASS, mejoramiento de instrumentos de
gestin, mejoramiento de procesos de
facturacin y cobranzas, sensibilizacin a

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usuarios para el pago, campaas de
educacin a usuarios en almacenamiento de
agua y hbitos de higiene.
Construccin de estructuras de proteccin
LC, construccin de nueva planta de
sedimentacin,
conduccin
estructuras

cambio
PS-PF,

de

de

tubera

construccin

proteccin

actual

de
de
EC,

ampliacin conexiones domiciliaras desage,


ampliacin red de colectores, construccin de
Alternativa 4

lagunas en nueva localizacin, entrenamiento


a integrantes de la JASS, mejoramiento de
instrumentos de gestin, mejoramiento de
procesos

de

facturacin

cobranzas,

sensibilizacin a usuarios para el pago,


IDEAS FUERZA
campaas de educacin a usuarios en
Si el problema es expresado como laalmacenamiento
negociacin a unadesolucin,
agua se
e puede
hbitosdejar
de
de evaluar otras alternativas.
higiene.
Para identificar las causas que ocasionan el problema y los efectos de ste, la
tcnica lluvia de ideas ayuda mucho. Esta se debera realizar sobre la base del
Las caractersticas
tcnicas
las alternativas
solucin,
se definen
cuando
se realice el
diagnstico
y con ladeparticipacin
de losdegrupos
involucrados
en el
problema.
Una correcta
identificacin
de las causas del problema, facilitar el planteamiento
anlisistcnico,
en el mdulo
de formulacin.
de las intervenciones que permitirn solucionar el problema central.
Una correcta identificacin de los efectos del problema, facilitar el planteamiento
de los cambios esperados con la ejecucin del proyecto y consiguientemente de
sus beneficios.
El rbol de problema, causas y efectos, es un esquema que sistematiza el anlisis,
facilitando el ordenamiento lgico causal.
El objetivo central de un PIP debe buscar la solucin del problema planteado.
Los medios para alcanzar el objetivo central del PIP o dar solucin al problema, se
encuentran relacionados con las causas de ste.
Los fines del PIP son las consecuencias positivas que se espera lograr con la
solucin del problema.
El rbol de medios y fines es el resultado de transformar el rbol de causas y
efectos.
Es necesario que se identifiquen todas las acciones factibles de realizar, que
permitan concretar los medios fundamentales y definir las alternativas de solucin.

Docente: Alexis Giovanni Larriviere Castro

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