DESCRIPCIN

La ocurrencia del riesgo es probable, o el impacto en el proyecto es

considerable, pero no determinante.
Significa que la probabilidad de que el riesgo se materialice es de un nivel
medio, o que el efecto en el proyecto es moderado
La ocurrencia del riesgo es casi improbable, o que el impacto en el
proyecto tiene un efecto bajo o casi nulo.

ALTO

MEDIO

BAJO

PROBABILIDAD

RANGO

ALTO

MEDIO

BAJO

BAJO

MEDIO

IMPACTO

MPACTO

DETALLAR EL
OBJETIVO DE LA
PRUEBA Y LA
Incluir en el informe
PARAMETRO
CONCLUSION SOBRE
(SI / NO)
EL TRABAJO
REALIZADO
ALTO

6A9

MEDIO

3A4

BAJO

1A2

ALTO

NIVEL DE RIESGO
RESIDUAL

CALIFICACIN

EFICACIA DEL CONTROL

ALTO

>4

ALTO

MEDIO

3A4

MEDIO

BAJO

<3

BAJO

INEXISTENTE

CALIFICACIN

APLICACIN

VALOR

PERIODICIDAD

PREVENTIVO

PERMANENTE

PREVENTIVO

PERIODICO

PREVENTIVO

OCASIONAL

CORRECTIVO

PERMANENTE

CORRECTIVO

PERIODICO

CORRECTIVO

OCASIONAL

DETECTIVO

PERMANENTE

DETECTIVO

PERIODICO

DETECTIVO

OCASIONAL

INEXISTENTE

VALOR

PRODUCTO

EFICACIA

VALORACION

12

ALTO

MEDIO

BAJO

ALTO

MEDIO

BAJO

MEDIO

BAJO

BAJO

INEXISTENTE

ID

RIESGO

R1

Desconocimiento del software a utilizar en la

construccin de la aplicacin.

R2

Mala estimacin de costos de desarrollo de la

aplicacin.

R3

No se cumple con los requerimientos del usuario.

R4

Incumplimientro en los plazos establecidos para el

proyecto

R5

No cumplir con los plazos establecidos dentro del

proyecto

DESCRIPCIN

El equipo presenta dificultades con el IDE y/o las

herramientas de software para el desarrollo del
proyecto

No se calculan los costos de desarrollo de la

aplicacin adecuadamente, provocando un mal uso
de los recursos asigandos

No se cumplen las espectativas de los requerimientos

del usuario en el desarrollo del proyecto

Los entregables no se realizan en el tiempo planeado

para el desarrollo del proyecto

El tiempo establecido en los cronogramas de

actividades no es coherente con el tiempo real de la
ejecucin del proyecto.

CAUSAS

C1
C2
C3
C4
C5

La herramienta no se ajusta al desarrollo de la aplicacin.

Poca experiencia en el desarrollo de productos de software
No existe capacitacion en herramientas de desarrollo
Herramienta de desarrollo adquirido recientemente
Nueva versin del software para el desarrollo

C2 Poca experiencia en el desarrollo de productos de software

C7 Mala comunicacin con el Cliente
C8 Mal dimensionamiento de problemas
C9 Errores de documentacin
C10 Uso de criterios deestimacinpoco eficientes

C9 Errores de documentacin
C2 Poca experiencia en el desarrollo de productos de software
C7 Mala comunicacin con el Cliente
C12 Incumplimiento en estndares de desarrollo
C13 Los requerimientos no son claros o consistentes

C1 La herramienta no se ajusta al desarrollo de la aplicacin.

C2 Poca experiencia en el desarrollo de productos de software
C7 Mala comunicacin con el Cliente
C10 Uso de criterios deestimacinpoco eficientes
C12 Incumplimiento en estndares de desarrollo

C7 Mala comunicacin con el Cliente

C6 - No cumplimiento de los cronogramas de trabajo establecidos
C12 Incumplimiento en estndares de desarrollo
C14 Definicin incorrecta o ausencia de los requerimientos
C15 Errores de documentacin

PROBABILIDAD

IMPACTO

MEDIO

ALTO

BAJO

MEDIO

MEDIO

MEDIO

BAJO

ALTO

ALTO

ALTO

EVALUACION DEL
RIESGO

NIVEL DE RIESGO
INHERENTE

ALTO

2
BAJO

4
MEDIO

3
MEDIO

9
ALTO

CONTROLES

TIPO DE CONTROL

PERIODICIDAD DEL
CONTROL

DETECTIVO

OCASIONAL

DETECTIVO

OCASIONAL

DETECTIVO

OCASIONAL

DETECTIVO

OCASIONAL

PREVENTIVO

PERIODICO

CTR1 Capacitaciones y entrenamiento

CTR2 Procedimientos actualizados
CTR3 Diferentes aplicativos para el desarrollo de aplicaciones

CTR1 Capacitaciones y entrenamiento

CTR4 Procedimiento para el control de documentos
CTR5 Uso de metodologas de desarrollo

CTR4 Procedimiento para el control de documentos

CTR5 Uso de metodologas de desarrollo
CTR6 Uso de metodologas para entrevistas con el usuario

CTR4 Procedimiento para el control de documentos

CTR5 Uso de metodologas de desarrollo
CTR7 Uso herramientas para el seguimiento del proyecto

CTR4 Procedimiento para el control de documentos

CTR5 Uso de metodologas de desarrollo
CTR6 Uso de metodologas para entrevistas con el usuario

TC

PC

PRODUCTO
(TIPO x
PERIODICIDAD)

EFICACIA DEL
CONTROL

VALORACION DEL
CONTROL

2
BAJO

2
BAJO

2
BAJO

2
BAJO

3
MEDIO

RIESGO
RESIDUAL

NIVEL DE RIESGO
RESIDUAL

3.00

MEDIO

1.00

BAJO

2.00

BAJO

1.50

BAJO

3.00

MEDIO

ID

RIESGO

R1

No entregar el software con las especificaciones

requeridas por el usuario

R2

No cumplir con los plazos establecidos dentro del

proyecto

R3

No se cumple con los requerimientos del usuario.

R4

No prestar el servicio de soporte solicitado por el

usuario

R5

Cliente cambie los requisitos y requerimientos

durante el proceso.

DESCRIPCIN

El software no cumple con los parmetros requeridos

por el usuario

El tiempo establecido en los cronogramas de

actividades no es coherente con el tiempo real de la
ejecucin del proyecto.

No se cumplen las espectativas de los requerimientos

del usuario en el desarrollo del proyecto

Los costos sobrepasan o estn muy por debajo de lo

presupuestado.

El usuario pide cambios al software, aadir o quitar

funciones la s cuales estaban ya establecidas en el
momento de levantar los requerimientos.

CAUSAS

C1
C2
C3
C4
C5

Levantamiento inadecuado de la informacin.

Mala manipulacin de los formatos donde se levanta la informacin.
Falta de pruebas antes de entregar el programa.
Mala comunicacin con el Cliente
Nueva versin del software para el desarrollo

C4
C6
C7
C8
C9

Mala comunicacin con el Cliente

No cumplimiento de los cronogramas de trabajo establecidos
Falta de comunicacin en el equipo de trabajo
Falla en los equipos.
Incumplimiento en estndares de desarrollo

C4 - Mala comunicacin con el Cliente

C10 - Falta de personal capacitado
C11 - Programacion inadecuada del tiempo del los ing de soporte .
C12 - Cliente no es preciso con el requerimiento del soporte .
C13 - Poca experiencia en el desarrollo de productos de software
C8 - Falla en los equipos.
C9 - Incumplimiento en estndares de desarrollo
C14 - Planeacion inadecuada del proyecto.
C15 - Se requiera tiempo adicional para capacitar personal nuevos.
C16 - Mala interpretacin en la definicin del alcance y en el desarrollo
del proyecto.

PROBABILIDAD

IMPACTO

MEDIO

ALTO

BAJO

MEDIO

MEDIO

MEDIO

BAJO

ALTO

ALTO

ALTO

C16 - Mala interpretacin en la definicin del alcance y en el desarrollo

del proyecto.
C17 - La solucion brindada no satisface las necesidades del cliente.
C18 - Cliente identifica una nueva nececidad.

EVALUACION DEL
RIESGO

NIVEL DE RIESGO
INHERENTE

ALTO

2
BAJO

4
MEDIO

3
MEDIO

9
ALTO

CONTROLES

TIPO DE CONTROL

PERIODICIDAD DEL
CONTROL

CTR1
CTR2
CTR3
CTR4
CTR5

Capacitaciones y entrenamiento
Mantener los procedimientos actualizados
Mantener al da el control de documentos
Uso herramientas para el seguimiento del proyecto
Realizar las actas de reunin

PREVENTIVO

OCASIONAL

CTR1
CTR2
CTR3
CTR4
CTR5

Capacitaciones y entrenamiento
Mantener los procedimientos actualizados
Mantener al da el control de documentos
Uso herramientas para el seguimiento del proyecto
Realizar las actas de reunin

PREVENTIVO

OCASIONAL

CTR1
CTR3
CTR4
CTR5
CTR6

Capacitaciones y entrenamiento
Mantener al da el control de documentos
Uso herramientas para el seguimiento del proyecto
Realizar las actas de reunin
Realizar revisin y mantenimiento oportuno

PREVENTIVO

OCASIONAL

CTR1
CTR3
CTR4
CTR5
CTR6

Capacitaciones y entrenamiento
Mantener al da el control de documentos
Uso herramientas para el seguimiento del proyecto
Realizar las actas de reunin
Realizar revisin y mantenimiento oportuno

PREVENTIVO

OCASIONAL

PREVENTIVO

OCASIONAL

CTR2 - Mantener los procedimientos actualizados

CTR3 - Mantener al da el control de documentos
CTR4 - Uso herramientas para el seguimiento del proyecto
CTR7 - Actualizacin y mantenimiento de las herramientas de
seguimiento
CTR8 - Ofrecer versiones y ayudas sistematizadas de las aplicaciones que
sirvan para el desarrollo del software

TC

PC

PRODUCTO
(TIPO x
PERIODICIDAD)

EFICACIA DEL
CONTROL

BAJO

4
BAJO

4
BAJO

4
BAJO

4
BAJO

VALORACION DEL
CONTROL

RIESGO
RESIDUAL

3.00

NIVEL DE RIESGO
RESIDUAL

MEDIO

1.00

BAJO

2.00

BAJO

1.50

BAJO

4.50

ALTO