Derecho Procesal Penal Esquemas. UDC

Esquemas de Derecho Procesal Penal
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Apartado 1
El Proceso Penal
1 .1 . N o t a s
1.1.1. Concepto, objeto y principios

El mantenimiento de la deseada paz social impide confiar
en que la sola responsabilidad de los ciudadanos garantizar
una tranquila convivencia entre los mismos. Es por ello que,
adems de contener una delimitacin pormenorizada de las
conductas reprochables e ilcitas, el ordenamiento jurdico
debe articular los mecanismos necesarios para asegurar el
respeto coactivo de las distintas normas que contiene.
En consonancia con este planteamiento, resulta enton
ces que el Derecho penal tipifica los comportamientos ms
censurables y recriminables, atribuyendo al Estado el poder
para imponer la correspondiente sancin que dicha actua
cin lleva aparejada a travs del ejercicio del llamado ius
puniendi. Ms an, la concrecin en su caso de la punicin
correspondiente no puede realizarse de forma arbitraria,
sino que se regula igualmente un mecanismo, el proceso pe
nal, que permite la intervencin de los sujetos interesados
e s e n c ia l e s
con las debidas garantas para llegar a la determinacin por

el rgano jurisdiccional correspondiente del Derecho penal
aplicable al caso concreto, permitiendo igualmente su pues
ta en prctica de forma coercitiva a travs de la ejecucin
forzosa.
De modo que el Derecho penal determina las acciones u
omisiones antijurdicas (los ilcitos penales: delitos y faltas).
Ante la comisin culpable y punible (supuesto de hecho),
procede la imposicin de una sancin (consecuencia jurdi
ca: pena o medida de seguridad). Surge entonces el proceso
penal como medio o instrumento a travs del cual los r
ganos judiciales determinan la norma penal que entra en
juego en ese supuesto, siendo la va necesaria y exclusiva
para la aplicacin de las normas penales en ejercicio del ius
puniendi, determinando la existencia o inexistencia de res
ponsabilidad criminal e imponiendo la sancin oportuna en
su caso.
E squ em a
1. concepto, objeto y fines

concepto
Es el medio o instrumento a travs del cul los rganos de la jurisdiccin penal aplican el Derecho penal para el caso concreto. Se trata de la va
necesaria y exclusiva para la aplicacin del Derecho penal en ejercicio del ius puniendi del Estado, determinando la existencia o inexistencia
de responsabilidad criminal e imponiendo la sancin oportuna en su caso.
objeto
En nuestro Ordenamiento Jurdico el proceso penal puede tener un objeto doble y de naturaleza heterognea:
3
O bjeto P e n a l : Correcta aplicacin Derecho penal, absolviendo o condenando conforme al principio de legalidad (imposicin sancin).
O bjeto C iv il : De haberse producido un perjuicio de naturaleza civil, resolver sobre las pretensiones de esta naturaleza (restitucin,
reparacin, indemnizacin u otras expresamente previstas en la ley).
f in e s
D efensa
R eparacin v Ic tim a : restitucin cosa-reparacin dao-indemnizacin perjuicios.
comunidad : p o ltic a
p b lic a seguridad-principio in te r v e n c i n m n im a.
R espeto
R eeducar -rehabilitar -reinsertar
garantas procesales del imputado : p ro c e s o
pblico-con d e b id a s g a ra n ta s.
delincuente : finalidad
sanciones.
1.1.2. Modelos de Proceso penal

El proceso penal tal y como lo hemos descrito puede
organizarse de diferentes maneras en la intencin de conci
liar los distintos intereses contrapuestos:
-
Del imputado: quien pretende que se respeten sus

garantas, permitindole defenderse e impidiendo la
imposicin de una condena injusta.
De la sociedad: que aspira a una represin rpida y
eficaz de las conductas delictivas que se traduzca en
una mayor seguridad.
Nos encontramos entonces con diferentes modelos de

proceso penal que han tenido su vigencia en distintos mo
mentos histricos si bien no se trata de modelos puros
en atencin a la prevalencia en cada caso de uno u otro in
ters. El actual sistema procesal penal espaol responde al
denominado modelo mixto o acusatorio formal, conforme al
cual se busca el mayor equilibrio posible entre los distintos
intereses involucrados.
E squ em a
2. Modelos histricos
m odelos
h is t r ic o s
Los modelos histricos hacen referencia a las diversas posibilidades de organizacin del proceso penal intentando conciliar los intereses
contrapuestos existentes en el conflicto:
3 Inters del imputado: Que no es otro que el respeto de las garantas que permitan su defensa y eviten una condena injusta.
3 Inters de la sociedad: Que se traduce en la represin rpida y eficaz de las conductas delictivas.
s is t e m a a c u s a t o r io
fundam ento
in ic io
in v e s t ig a c i n
e n j u ic ia m ie n t o
Responde a la concepcin privada del

delito, en el que no se aprecia inters
pblico.
El ofendido cuenta con un derecho
subjetivo a exigir el castigo del cul
pable y en su caso el resarcimiento.
Slo a instancia parte.

No cabe inicio de ofi
cio ni se contem pla la
posibilidad de acusador
pblico.
Ser privada y desarrollada

por el actor; lo que conlleva
una evidente dificultad en la
obtencin de pruebas y una
clara desigualdad entre las
partes.
Se realizar por una

asamblea de ciudada
nos-jurado, cuya decisin
ser irrecurrible.
p r in c ip io s
3
3
3
Igualdad
Publicidad
Oralidad
m e d id a s
cautelares
El acusado perm ane

cer en libertad hasta
que exista condena
firme.
s is t e m a in q u is it iv o
fundam ento
in ic io
in v e s t ig a c i n
Se halla en el inters pblico en la

persecucin de determinados delitos:
El juez investiga; acusa y juzga.
De oficio o a instancia
de parte.
Se llevar a cabo de oficio,

lo que propicia la libertad
en la bsqueda de pruebas:
Se permiten las ordalas,
incluso la tortura y la con
fesin se prev como una
prueba plena.
Un nico juez ser el

encargado de investigar,
acusar y fallar en la cau
sa. La valoracin de la
prueba es tasada y es
posible la revisin de la
sentencia.
p r in c ip io s
3
3
Desigualdad
Secreto de las
actuaciones du
rante la investi
gacin.
Escritura.
m e d id a s
cautelares
El im putado perm ane

cer en prisin preven
tiva mientras dure el
proceso.
1.1.3. Principios del proceso y del procedimiento

E squ em a
3. P r in c ip io s d e l p r o c e s o y d e l p r o c e d im ie n t o I
p r in c ip io s d e l p r o c e s o
a c u s a t o r io *
(Ai *. 24 cE )
o f ic ia l id a d
n e c e s id a d
(Art. 1 LEcrim)
d u a l id a d
ig u a l d a d
c o n t r a d ic c i n
V id .
La apertura de la fase de enjuiciamiento precisa necesariamente de la formulacin de la acusacin por un sujeto distinto al rgano judicial
(v.gr. MF o particular).
Slo puede imponerse sancin penal por el rgano jurisdiccional competente, mediante sentencia dictada de conformidad con el
procedimiento legalmente previsto. Precisiones:
No cabe arreglo extraprocesal, pues no es posible la disposicin sobre la pretensin penal, salvo en los delitos privados.
Implica las siguientes obligaciones:
3 Denunciar quien tenga conocimiento del hecho punible
3 El MF debe ejercitar las acciones pertinentes
3 JI debe abrir la investigacin cuando tenga conocimiento de una notitia criminis
3 La polica debe investigar los hechos para su esclarecimiento
DUALIDAD
ig u a l d a d
Existen dos partes

que defienden posi
ciones enfrentadas.
Las partes deben

intervenir en posi
cin de igualdad.
Ambas partes deben tener la oportunidad de intervenir en el proceso alegando y probando

los hechos para poder defender sus posiciones. Especial vigencia respecto del imputado
Especial vigencia respecto imputado (nadie condenado sin ser odo) como manifestacin
tutela judicial efectiva (complementado con derecho a ser informado acusacin-defensa).
M anifestaciones:
Punto vista form al (manifestacin intensa):
Punto vista m aterial (menor intensi
No basta dar oportunidad intervenir (civil)

necesaria presencia imputado (rebelda:
suspensin-archivo).
Derecho a ltima palabra acusado.
Obligatoriedad defensa tcnica (designacin
de oficio-excepciones)
dad):
MF parte artificial-slo se juzga a acusa
do.
No inters Estado en condena, MF
insta aplicacin legalidad (condenaabsolucin segn proceda).
Acuerdo Tribunal suprem o (sala de lo Penal), de 20 diciembre 2006, e n
el q u e se d isp o n e q u e: E l T rib u n a l s e n te n c ia d o r n o p u e d e im p o n e r p en a s u p e rio r a la m s g ra v e d e la s p e d id a s
e n c o n c re to p o r la s a cu sa cio n e s, c u a lq u ie ra q u e sea el tip o d e p r o ce d im ie n to p o r el q u e se su s ta n c ie la ca u sa . T a m b i n p u e d e co n s u lta rs e la S T S d e 21 fe b re r o 2007.
E squ em a
4. P r in c ip io s d e l p r o c e s o y d e l p r o c e d im ie n t o II
p r in c ip io s d e l p r o c e s o
l ib r e v a l o r a c i n
prueba
(Art. 741 L E crim )
p r o p o r c io n a l id a d
(Arts. 100, 105 y 271

L E crim )
m a t e r ia l
Aplicacin Derecho penal (restriccin derechos-libertades individuales) debe buscar equilibrio intereses en
conflicto-ser proporcionada a fines:
3 Intervencin mnima (tipificacin conductas ms graves).
3 Penas proporcionadas gravedad ilcito.
3 Limitacin causas-duracin prisin provisional.
Necesidad in coar proceso cuando m era sospecha com isin ilcito penal.
V igencia criterios oportu n idad en determinados casos:
3 Necesidad denuncia delitos semipblicos-querella privados.
3 Posibilidad n o presentar-retirar acusacin-eficacia perd n ofendido.
3 Posibilidad con form id ad (acuerdo acusador-acusado vincula juez).
3 su spensin p rivacin libertad-tratamiento deshabituacin drogodependencias.
l e g a l id a d o p o r t u n id a d
verd ad absolu ta
La valoracin de las pruebas ser realizada por el juez en conciencia, segn sus propios criterios y las mximas de
experiencia
No implica una valoracin arbitraria: Debe dejarse constancia del valor otorgado a cada prueba y ha de existir una
actividad de cargo mnima
Buscar verdad real-no basta mera apariencia (valor confesin).
E squ em a
5. P r in c ip io s d e l p r o c e s o y d e l p r o c e d im ie n t o III
p r in c ip io s d e l p r o c e d im ie n t o
o r a l id a d
(120 cE )
in m e d ia c i n
(741 L E crim )
c o n c e n t r a c i n
(744 L E crim )
c e l e r id a d
(24.2 cE )
p r e c l u s i n
(202 L E crim )
p u b l ic id a d
(120 c e - 680 L E crim )
d o b l e in s t a n c ia
(14.5 PID c P - 24 c E )
Procedimiento penal ser preferentemente oral (salvo instruccin) facilitando inmediacin (no obsta documen
tacin-grabacin actuaciones).
Realizacin actuaciones en presencia directa rgano sentenciador para adecuado conocimiento (corruptelas).
Agrupar actuaciones una-varias sesiones para visin conjunto.

Derecho proceso sin dilaciones indebidas (duracin razonable en atencin a caractersticas).
Necesidad realizar actos en momento-plazo previsto (precluye derecho-acto ineficaz). Plazos propios (partes)impropios (rganos: posible retraso por exceso trabajo-responsabilidad).
Posibilidad personas interesadas presenciar prctica actos procesales (audiencia pblica). Excepciones:
3 se cre to sum ario (temporal): instruccin secreta para terceros-incluso partes.
3 Sesiones juicio oral a puerta cerrada (moral-orden pblico-respeto perjudicados).
Posibilidad revisin sentencia condenatoria por rgano superior. Precisiones:
3 Sistema originario LECrim: nica instancia-casacin generalizada.
3 Evolucin posterior:
Procedimientos ante TS-AN-TSJ-AP: nica instancia-casacin excepcional.
Procedimientos ante JPAZ-JI-JP-JCP-TJ: apelacin generalizada.
3 Interpretacin TC (pretende salvar el sistema): debe estarse a regulacin interna-cuando conoce rgano
superior cubre potencial revisin*.
3 Instancia internacional: reclama cambio legislativo-previsible en futura LECrim.
* Vid. STC nm. 43/2007, de 26 de febrero, sobre la doble instancia penal.
1.1.4. Fuentes normativas

E squ em a
6. F u e n te s n o r m a tiv a s
E squ em a
7. F u e n te s n o r m a tiv a s (II)
p r in c ip io d e l e g a l id a d
(1 LECrim: imposicin sancin penal slo por sentencia rgano competente dictada segn proceso legalmente previsto): ley-norma
escrita-fuente principal-casi nica proceso penal
u n i n e u r o p e a
*
m arco general
El Programa de Estocolmo.
Directiva 2004/80/CE del Consejo de 29 de abril de 2004
sobre indemnizacin a las vctimas de delitos.
Decisin Marco 2008/315/JAI del Consejo, de 26 de febrero
de 2009, relativa a la organizacin y al contenido del
intercambio de informacin de los registros de antecedentes
penales entre los Estados miembros.
Decisin Marco 2008/977/JAI del Consejo, de 27 de
noviembre de 2008, relativa a la proteccin de datos
personales tratados en el marco de la cooperacin policial y
judicial en materia penal.
Acto del Consejo, del 29 de mayo del 2000, que establece, de
conformidad con lo dispuesto en el artculo 34 del Tratado
de la Unin Europea, el Convenio relativo a asistencia
judicial en materia penal entre los Estados miembros de la
Unin Europea.
Acta del Consejo, de 27 de septiembre de 1996, adoptado
con arreglo al artculo K.3 del Tratado de la Unin Europea,
por el que se establece el convenio relativo a la extradicin
entre los Estados miembro de la Unin Europea.
Acta del Consejo, de 10 de marzo de 1995, adoptado sobre
la base del artculo K.3 del Tratado de la Unin Europea,
por el se establece el convenio relativo al procedimiento
simplificado de extradicin entre los Estados miembros de
la Unin Europea.
d ir e c t iv a s u e
Directiva 2012/13/UE del Parlamento Europeo y del

Consejo de 22 de mayo de 2012 relativa al derecho
a la informacin en los procesos penales.
Directiva 2010/64/UE de 20 de octubre de 2010
relativa al derecho a interpretacin y a traduccin
en los procesos penales.
Directiva 2011/99/UE del Parlamento Europeo y del
Consejo de 13 de diciembre de 2011 sobre la orden
europea de proteccin.
Directiva 2004/80/CE del Consejo de 29 de abril
de 2004 sobre indemnizacin a las vctimas de
delitos.
eu ro ju st
Decisin 2002/187/JAI del Consejo, de 28 de febrero

de 2002, por la que se crea Eurojust para reforzar la
lucha contra las formas graves de delincuencia
red eu r o pe a de pu n tos de con tacto
Decisin 2008/976/JAI del Consejo, de 16 de

diciembre de 2008, sobre la Red Judicial Europea
r e c o n o c im ie n t o m u t u o

diciembre de 2008, sobre la Red Judicial Europea.
diciembre de 2008, sobre la Red Judicial Europea.
Decisin marco 2009/829/JAI del Consejo, de
23 de octubre de 2009, relativa a la aplicacin,
entre Estados miembros de la Unin Europea,
del principio de reconocimiento mutuo a las
resoluciones sobre medidas de vigilancia como
sustitucin de la prisin provisional.
Decisin Marco 2008/978/JAI del Consejo, de 18
de diciembre de 2008, relativa al exhorto europeo
de obtencin de pruebas para recabar objetos,
documentos y datos destinados a procedimientos
en materia penal.
Decisin Marco 2008/909/JAI del Consejo, de 27
de noviembre de 2008, relativa a la aplicacin del
principio de reconocimiento mutuo de sentencias
en materia penal por las que se imponen penas u
otras medidas privativas de libertad a efectos de
su ejecucin en la Unin Europea
Decisin marco 2006/783/JAI del Consejo, de 6
de octubre de 2006, relativa a la aplicacin del
principio de reconocimiento mutuo de resoluciones
de decomiso.
E squ em a
8. F u e n te s n o r m a tiv a s (III). M o d e lo C o n s t it u c io n a l d e P r o c e s o P e n a l
M O D E L O C O N STITU C IO N A L D EL P R O C E SO PEN AL
3.
A rt. 117 CE
4.
A rt. 118 CE
Es obligado cumplir las sentencias y dems resoluciones firmes de los Jueces y Tribunales, as como prestar la colaboracin
requerida por stos en el curso del proceso y en la ejecucin de lo resuelto.
1.
A rt. 124 CE
El ejercicio de la potestad jurisdiccional en todo tipo de procesos, juzgando y haciendo ejecutar lo juzgado, corresponde
exclusivamente a los Juzgados y Tribunales determinados por las Leyes, segn las normas de competencia y
procedimiento que las mismas establezcan.
Los Juzgados y Tribunales no ejercern ms funciones que las sealadas en el apartado anterior y las que expresamente
les sean atribuidas por Ley en garanta de cualquier derecho.
2.
El Ministerio Fiscal, sin perjuicio de las funciones encomendadas a otros rganos, tiene por misin promover la accin
de la justicia en defensa de la legalidad, de los derechos de los ciudadanos y del inters pblico tutelado por la Ley, de
oficio o a peticin de los interesados, as como velar por la independencia de los Tribunales y procurar ante stos la
satisfaccin del inters social.
El Ministerio Fiscal ejerce sus funciones por medio de rganos propios conforme a los principios de unidad de actuacin
y dependencia jerrquica y con sujecin, en todo caso, a los de legalidad e imparcialidad.
E squ em a
9. F u e n te s n o r m a tiv a s (IV ). M o d e lo L e g a l d e P r o c e s o P e n a l
Art. 5
EO M F
Disposicin
final 4a
LO 5/1995, del
Tribunal del
Jurado
Se confieren al Ministerio Fiscal facultades de investigacin de los hechos delictivos, pudiendo recibir declaraciones a testigos,
practicar reconocimientos e inspecciones, ordenar la emisin de informes y dictmenes periciales, practicar careos y ordenar en
general, cuantas diligencias prevean las Leyes que no supongan inculpacin de persona alguna o adopcin de medidas cautelares
o limitativas de derechos respecto de la misma, facultades que quedan lgicamente reservadas a los jueces y tribunales. Tambin
puede ordenar la detencin preventiva y podr recibir denuncias y atestados cursndolos a la autoridad judicial o acordando su
archivo definitivo o provisional cuando los hechos no fueran constitutivos de delito o careciesen de autor conocido.
Futuras reformas procesales

Generalizando los criterios procesales instaurados en esta ley y en el que se establezca un procedimiento fundado en los principios
acusatorio y de contradiccin entre las partes, previstos en la Constitucin, simplificando asimismo el proceso de investigacin
para evitar su prolongacin excesiva.
La imparcialidad del MF
El Fiscal General del Estado podr impartir a sus subordinados las rdenes e instrucciones convenientes al servicio y al ejercicio
de las funciones, tanto de carcter general como referidas a asuntos especficos. Cuando dichas instrucciones se refieran a
asuntos que afecten directamente a cualquier miembro del Gobierno, el Fiscal General deber or con carcter previo a la Junta
de Fiscales de Sala.
Los miembros del Ministerio Fiscal pondrn en conocimiento del Fiscal General del Estado los hechos relativos a su misin que
por su importancia o trascendencia deba conocer. Las rdenes, instrucciones y comunicaciones a que se refieren este prrafo y el
anterior se realizarn a travs del superior jerrquico, a no ser que la urgencia del caso aconseje hacerlo directamente, en cuyo
supuesto se dar ulterior conocimiento al mismo.
Anlogas facultades tendrn los Fiscales Superiores de las Comunidades Autnomas respecto a los Fiscales Jefes de su mbito
territorial, y ambos respecto de los miembros del Ministerio que les estn subordinados.
El Fiscal General del Estado podr designar a cualquiera de los miembros del Ministerio Fiscal para que acte en un asunto
determinado, ante cualquiera de los rganos jurisdiccionales en que el Ministerio Fiscal est legitimado para intervenir, odo el
Consejo Fiscal.
1 .2 . Es t r u c t u r a
El proceso penal presenta una original estructura que
evidencia una clara diferencia respecto de los procesos civil,
laboral o contencioso-administrativo. As, si bien encontra
mos lgicamente con alegaciones, pruebas y una sentencia
como forma habitual y definitiva de terminacin, resulta
que, con carcter previo al enjuiciamiento en sentido estric
to, se llevan a cabo una serie de actuaciones preparatorias
que encuadramos en la llamada fase de instruccin y que
responden y dotan al proceso penal de sus singulares pecu
liaridades:
-
Vigencia del principio acusatorio, que implica la nece

sidad de una acusacin por sujeto distinto del rgano
judicial.
del
Pr o c e s o Pe n a l
Especial celo en el aseguramiento de la imparcialidad
del rgano, de modo que se atribuye a distinto tribunal
la competencia para conocer de la instruccin y para
decidir definitivamente sobre el asunto.
Necesidad de valorar el resultado de la investigacin
antes de acordar la apertura del juicio oral, aseguran
do que nicamente se desarrolla esta fase del proceso
cuando de la instruccin se deduce la existencia de
indicios racionales de criminalidad frente al sujeto
imputado y evitando tanto el derroche de tiempo y
medios como el perjuicio derivado del sometimiento a
una causa penal.
1.2.1. Fase preparatoria

E squ em a
10. F a se p r e p a r a t o r ia
INVESTIGACIN JUDICIAL
I n v e s t ig a c i n d e c a r c t e r e v e n t u a l e n c o m e n d a d a a l M F y / o
I n v e s t ig a c i n d ir ig id a p o r e l r g a n o j u d ic ia l e n c a m in a d a a d e t e r m in a r t o d a s l a s c i r c u n s t a n c i a s r e l a t i v a s a l o s h e c h o s y s u j e t o s q u e
P o l ic a j u d ic ia l ; l u e g o , n o t ie n e c a r c t e r j u r is d ic c io n a l . E s p r e v ia
INTERVINIERON EN EL HECHO APARENTEMENTE DELICTIVO; AS COMO A ASEGURAR LAS RESPONSABILIDADES PERSONALES y , EN SU CASO, PATRIMONIALES.
e in c o m p a t ib l e c o n l a in v e s t ig a c i n j u d ic ia l .
FORMAS DE INICIACIN
MINISTERIO FISCAL
POLICA JUDICIAL
D e n u n cia
A te sta d o
D e o fic io
Q u e r e lla
T r a n s f o r m a c i n d e l p r o c e d im ie n t o
F o r m a s d e in ic ia c i n
i
D e n u n cia
C o n o c im ie n to p ro p io
'
O rden
del
MEDIDAS CAUTELARES
DILIGENCIAS DE
INVESTIGACIN
S u p e r io r
A c t u a c i o n e s e n c a m i n a d a s a a s e g u r a r r e s p o n s a b i l i d a d e s p e r s o n a l e s y /o p e c u n i a r i a s , q u e p r e t e n d e n
g a r a n t i z a r la p o s i b i l i d a d d e c e l e b r a r e l j u i c i o o r a l y e j e c u t a r e l f a ll o d e u n a f u t u r a s e n t e n c i a c o n d e n a t o r i a
J e r rq u ico
DILIGENCIAS DE
PREVENCIN
NO RESTRICTIVAS DE
DERECHOS
FUNDAMENTALES
DILIGENCIAS PRELIMINARES
L a c o m p e t e n c i a d e l M F p a r a lle v a r
E n tre esta s
d i li g e n c ia s se
e n c u e n tr e n : la
p r o t e c c i n de
lo s p e r j u d i c a d o s ,
cabo
penal
de
la
in s tr u c c i n
queda
l im it a d a
a p lic a c i n
a b re v ia d o .
tic ia
de
del
d e lic tiv o ,
p r a c t ic a r
la s d ili g e n c ia s
ord en a r
n e c e s a r i a s p a r a la
c o m p r o b a c i n d e l
d e l i t o y lo s p r e s u n t o s
la
I n s p e c c i o n e s c o r p o r a le s
V id e o v ig ila n c ia
R e c o n o c im ie n to ju d ic ia l
q u e e s t im e
A g e n t e e n c u b ie r t o
c o m p r o b a c i n
C ir c u la c i n y e n t r e g a v ig ila d a de
lo s p a r t c i p e s e n e l m is m o . E l M F n o
d e l c u e r p o , los
in stru m e n to s y
e fe cto s d e l d e lit o .
(A rts. 2 8 2 y 2 8 4
L E C r i m ).
p ero
e st
r e c ib ir
a u to r id a d
le g a lm e n t e
d e n u n c ia s
d ilig e n c ia s ,
d e te n ci n
p re v e n tiv a
de
c o m p a re ce n cia
im p u t a d o .
T a m b i n
c u a lq u i e r
a c to
con
e x c e p c i n
tra e n
de
de
d is p o n e r
y
la
a
la s
^
I n t e r v e n c i o n e s c o r p o r a le s
al
E n t r a d a y r e g i s t r o d o m ic ilia r i o
In te rv e n ci n
c it a c i n
que
c o m is i n d e u n d e lit o .
o b s t r u c c i n in v e s t i g a c i n .
MEDIDAS
CAuTELARES
PATRIMONIALES
MEDIDAS
CAUTELARES
PERSONALES
s u lib r e d is p o s i c i n )
^
D e t e n c i n
L i b e r t a d P r o v is io n a l
P r is i n p r o v i s i o n a l
CONSERVACIN
^
A p r e h e n s i n
D e p s it o
la
in v e s tig a c i n ,
a lg n
RESTRICTIVAS
DE DERECHOS
FuNDAMENTALES
orden ar
in te r r o g a r
pod r
a q u e llo s
li m i t a c i n d e
fu n d a m e n ta l.
a u t o r iz a d o
R ie s g o r e a l d e o c u l t a c i n p e r s o n a l , p a t r im o n ia l,
( S o b r e b i e n e s , se r e s t r in g e
d roga s
ju d ic ia l,
p r a c t ic a r
p rim e ra s
de
p o d r r e a l i z a r lo s a c t o s e x p r e s a m e n t e
la
im p u t a d o ;
c o m o la r e c o g id a
del
en
d erech o
A u t o d e o f ic i o -a
s u je t o d e t e r m in a d o d e la
in s ta n c ia p a r te (s e g n
s u p u e s to s ).
I n fo r m e s p e r ic ia le s
ju d ic ia l
d e l h e c h o o d e la r e s p o n s a b i l i d a d d e
reserv a d os
D e c la r a c i n
que
m is m o
re s p o n s a b le s ; a s
y c o n s e r v a c i n
R e c o n o c im ie n to im p u ta d o
R e s o l u c i n j u d ic ia l
PERICULUM IN MORA
t e s t ig o s y c a r e o s
no
te n g a
p o lic a
para
a p a re n te m e n te
p r a c t iq u e la s d ili g e n c ia s
p e r t in e n t e s
al
ste
h ech o
la p r c t i c a d e
la
p r o c e d im ie n t o
C uando
un
p r e l im in a r
m b it o
PRESUPUESTOS
FUMUS BONIIURIS
I m p u t a c i n v e r o s m i l fr e n t e
c io n e s
de
la s
ASEGURAMIENTO
MEDIDAS DE PROTECCIN
SOCIEDAD
^ Restriccin de Derechos personales
P rivacin perm iso conducir.
Suspensin cargos pblicos.
Suspensin actividades-cierre em
presas.
Secuestro publicaciones-prohibi
cin de difusin.
P rivacin perm iso conducir.
VCTIMA
^
c o m u n ica
^
^
E m ba rg o
P r o h i b i c i n r e s i d e n c i a y /o c ir c u la c i n
p o r d e t e r m in a d o s lu g a r e s
F ia n z a
^
P r o h ib ic i n
de
co m u n ic a c i n
d e t e r m in a d a s p e r s o n a s
P e n s i n
^
O r d e n d e p r o t e c c i n
con
1.2.2. Fase intermedia

E squ em a
11. F a se in te r m e d ia
fase
INTERMEDIA
Practicados todos actos instructorios necesarios-pertinentes (diligencias-medidas para determinar hechos-sujetos-asegurar responsabilidades-adecuado desarrollo-evitar reincidencia) rgano a instancia partes acusadoras
valora resultado investigacin-decide:
............................................................CTUC'PROCES............................................................
Resultados investigacin acreditan existencia indicios racionales criminalidad frente sujeto determinado
(hecho constitutivo ilcito-sospechas fundadas sujeto imputado-identificado-localizado-a disposicin rgano es
responsable), acuerda apertura juicio oral (auto irrecurrible-marca lmite ampliacin hechos-acusadores)
dando lugar a siguientes actuaciones (orden segn procedimiento):
Remisin autos-emplazamiento partes rgano enjuiciamiento-fallo.
Presentacin calificaciones provisionales (cuestiones previas-conformidad).
RCHiVO CUS
Investigacin no proporciona material suficiente que justifique continuacin, luego
acuerda sobreseimiento (75% asuntos) amparado en:
Hechos no ocurrieron-no ilcito penal-no suficientemente acreditados.
imputado no determinado-identificado-localizado-a disposicin rgano-ausencia
indicios racionales criminalidad.
P r o c e d i m i e n t o o r d in a r i o
A u d ie n c ia P r o v in c ia l
J u ez de
I n s t r u c c i n
A u t o de
CONCLUSIN DEL
SUMARIO
Remisin de
los autos y
emplazamiento de
las partes
U
El Magistrado
ponente de
la Seccin se
instruye y pone
a disposicin de
las partes los
autos para que
se instruyan y
manifiesten:
______________
A p e r t u r a d e l J u ic i o
O ral
r------------------------ , \
d ilig en c ia s
| co m p lem e n ta r ia s
conclusin del
A u t o d e l a S e c c i n
de la
Solicitud de
a p er tu ra d e l
ju ic io ora l
A u d ie n c ia
P r o v in c ia l
Actos preparatorios
de la vista oral
Solicitud de
S obreseim ien to
libre o provisional
Conformidad
con la
conclusin del
Calificaciones
Provisionales
Actos previos al juicio

Proposicin, admisin y prctica
anticipada de la prueba
Recusacin de peritos
Sealamiento sesiones de juicio oral
Citaciones de las Partes, Testigos y
Peritos
Conduccin del procesado-preso a
celebracin de juicio
Remisin al Juez de instruccin para practicar

d ilig e n c ia s co m p lem e n ta r ia s
P r o c e d im ie n t o A b r e v ia d o
J u e z de
I n s t r u c c i n
oponerse a la
conclusin de
las Diligencias
Previas
JZ
A u t o d e c o n c l u s i n d e
LAS DILIGENCIAS PREVIAS
Emplazamiento de las
partes
Conformidad
con la
conclusin de
las Diligencias
Previas
Solicitud de d il ^ e n c ia s
com p lem en ta ria s
Solicitud de
S obreseim ien to
Plazo comn de 10 das para que las acusaciones

presenten sus E scritos de A u s a c i n a aquellas partes
acusadoras que solicitaron el sobreseimiento
Plazo de 10 das para que el acusado presente el E scrito
d e D efensa
A ctos
preparatorios
de la vista oral
R e m is i n de lo s a u t o s y
EMPLAZAMIENTO DE LAS PARTES ANTE
Solicitud de a p e r tu r a
d el ju i c i o o r a l con la
presentacin del e s cr ito
d e a c u s a c i n
l a A u d ie n c ia P r o v in c ia l o a n t e e l
J uzgado d e lo P enal
1.2.3. Fase de Juicio Oral

E squ em a
12. F a se d e J u ic i o o r a l I
f a s e d e j u ic io o r a l
Acordada la continuacin del proceso en la fase intermedia y una vez realizadas las actuaciones oportunas (calificacin provisional-sealamiento-citaciones), tiene lugar la vista oral (menor nmero sesiones-das sucesivos) en la que se ofrecen
a rgano pautas para enjuiciar conducta acusado (alegaciones-pruebas-principio oralidad-publicidad-concentracin) permitindole dictar sentencia condenatoria-absolutoria pone fin a proceso.
a pe r tu r a del
j u ic io o r a l
a u d ie n c ia p u b l ic a
Los debates del juicio oral sern

pblicos, bajo pena de nulidad
(art. 680 LECrim).
pu erta c e r r a d a
Podrn celebrarse las sesiones a
puerta cerrada (680-682):
Se acordar de oficio o a ins
tancia parte, antes del inicio o
con posterioridad.
Su adopcin habr de funda
mentarse en razones de
moralidad; orden pblico o
para propiciar el respeto del
ofendido o de sus familiares.
Se impedir la entrada o se
expulsar de la sala al pblico;
en la que slo permanecern
las partes, as como sus
representantes_y defensores.
e x h ib ic i n d e l a s
p ie z a s d e c o n v ic c i n
En el da sealado para dar
comienzo a las sesiones, se
colocarn en el local del Tribunal
las piezas de conviccin que se
hubieren recogido. A continuacin
el Presidente declarar abierta la
sesin (art. 688 LECrim).
p l a n t e a m ie n t o de l a c o n f o r m id a d
Abierta la sesin, si la causa que haya de v erse fuese p o r delito para cuyo castigo
se pid a la im p osicin de pena correccion al, preguntar el presidente a cada u no
de los acusados si se confiesa reo del delito que se le haya im putado en el escrito
de ca lificacin y responsable civilm ente a la restitu cin de la cosa o al pago de la
cantidad fijada en dich o escrito p o r ra zn de daos y perjuicios.
Se trata de un acto de disposicin de la pretensin del acusado, que se allana a la peticin
de pena ms elevada (acepta los hechos; las calificacin y la pena; slo puede excluir la
responsabilidad civil).
Requisitos:
Prestada personalmente por acusado ante rgano (no por representante), si desacuerdo con
abogado cambio asesor-continuacin proceso.
3 Debe ser voluntaria (sin coacciones ni amenazas) y consciente (con conocimiento de las
consecuencias).
3 Eficaz si la pena no es superior 6 aos privacin de libertad (se atender a la pena
solicitada para cada delito, aunque la suma de todos supere este lmite) o cuando la pena
sea de cualquier otra naturaleza.
Efectos:
3 Se dictar una sentencia condenatoria en los trminos conformados, si la calificacin es
correcta, la pena procedente y la conformidad voluntaria y consciente.
3 Se continuar el proceso, pero vincularn los hechos como probados, si la calificacin es
errnea o corresponde pena ms grave, otra pena o la conformidad no es voluntaria y
consciente.
c o n c r e c i n d e l m b it o d e l j u ic io
Cuando el proceso deba continuarse, ya por falta de conformidad, o porque esta no fuera
posible, se proceder del modo siguiente:
Se dar cuenta del hecho que haya motivado
la formacin del sumario y del da en que
ste se comenz a instruir, expresando
adems si el procesado est en prisin o en
libertad provisional, con o sin fianza.
Se leern los escritos de calificacin

y las listas de peritos y testigos que
se hubiesen presentado oportuna
mente, haciendo relacin de las dems
pruebas propuestas y admitidas.
p r a c t ic a d e p r u e b a s
Los actos de prueba son actos de parte para convencer al rgano decisor de la veracidad
de los hechos por ellas afirmados e introducidos en el proceso por los medios obtenidos de
forma lcita y practicados con las debidas garantas.
Proposicin:
3 Escritos calificacin provisional-acusacin-defensa.
3 Escrito cuestiones previas en TJ.
3 Antes vista-acudir vista con ellas acusado-responsable civil no escrito defensa.
3 Inicio vista en abreviado.
3 rgano en vista excepcionalmente.
Adm isin:
En auto que seala el da y hora de inicio de la vista oral (admisin de forma oral si la
prueba es propuesta en la vista):
3 criterios:
Pertinencia': relacin con hechos controvertidos.
Utilidad: posibilidad acreditar hechos controvertidos.
Licitud: respeto exigencias legales en su obtencin.
3 Im pugnacin:
Admisin: irrecurrible.
Inadmisin: protesta-casacin ordinario-apelacin TJ-irrecurrible abreviado.
P rctica:
3 R egla general: en sede rgano-durante sesiones juicio oral.
3 Excepciones:
Prueba anticipada (declaracin testigo enfermo): practicada antes de la vista ante
el rgano sentenciador, con contradiccin y en la sede del rgano o en otro lugar a
instancia de la parte, por temor a la imposibilidad de practicarla en el juicio.
Prueba preconstituida (inspeccin ocular-examen cuerpo delito-registro-decla
racin sumarial testigo): aseguramiento de la prueba realizado en instruccin
para superar la indisponibilidad de la fuente de prueba en el plenario. Obtencinconservacin informacin fuentes prueba (dejar constancia hecho-circunstancias)
respetando garantas para servir como prueba en plenario.
Valoracin:
Ser libre. El rgano decisor la estimar segn su propia conciencia y conforme a las reglas
de la sana crtica y las mximas de experiencia (no valoracin irracional, sino lgica).
E squ em a
13. Fase de Juicio oral II

j u ic io o r a l
c o n c l u s io n e s d e f in it iv a s
Una vez practicada la prueba en el acto

del juicio oral y en atencin al resultado
de la misma (hechos probados), las
partes formularn sus conclusiones
definitivas, las cuales determinarn la
pretensin a efectos de la congruencia
(732-788.3 LECrim-48.1 LOTJ).
forma
RDINABIO
A b r e v ia d o
Se formularn
por escrito si
existen cambios
im portantes, para
lo cual se podr
suspender el
proceso.
Se formularn de
forma oral y se
dejar constancia
de las mismas en
el acta.
C o n t e n id o
Retirar la acusacin (sentencia abso

lutoria si no hay otros acusadores).
Confirmar las provisionales (elevar a
definitivas).
Introducir modificaciones no sustan
ciales:
3 No hechos nuevos (precisan sumaria
instruccin-acusacin-prueba).
3 No alterar competencia objetiva-pro
cedimiento (en su caso, remitir autos
rgano competente).
3 Posibilidad solicitar nueva pena en
atencin hechos probados.
3 Posibilidad nueva calificacin si ho
mogeneidad bien jurdico protegido
(homicidio-asesinato).
3 Si cambio calificacin-grado participa
cin-introduccin agravantes, en abre
viado defensa puede pedir hasta 10
das para preparar.
t e s is t r ib u n a l
E n el proceso penal la vinculacin del rgano sen

tenciador por las conclusiones definitivas es relativa
(733-789.3):
3 Puede determ inar condena librem ente dentro
m argen delito (pena ms-menos grave).
3 Puede condenar por delito distinto si existe
identidad en el bien jurdico protegido e iden
tidad en el relato fctico (no alteracin hechos
probados).
3 Puede apreciar la concurrencia de atenuantes
no invocadas, pero no en cambio de eximentesagravantes (TS).
3 Puede apreciar m enor grado de participacin en
el acusado que el efectivamente invocado (pero no
mayor).
DEsViN cuLAciN :
3 En causa por delito pblico-sem ipblico, si el rgano
t e s is
aprecia un posible error en las calificaciones definitivas

(delito otro bien jurdico protegido-concurre eximenteagravante no invocada-m ayor grado participacin
acusado-pero sin introducir hechos nuevos).
3 El rgano plantea la cuestin para que las partes
debatan (pueden solicitar suspensin hasta el da
siguiente), lo que perm ite evitar el rigor del principio
acusatorio, segn el cual debera absolver o condenar
causando indefensin.
t r m it e d e in f o r m e s
Tras las conclusiones, y una

vez debatida en su caso la
tesis del rgano, las partes
informarn oralmente, en
el orden habitual (734-788
LECrim y 48.1 LOTJ).
c o NTENID o :
Se trata de una exposicin

detallada de las conclusiones
definitivas; en la que se ar
gum entarn las pretensiones
segn las propias conclusiones
alcanzadas sobre los hechos
probados y su calificacin, as
como sobre la participacin y
grado de ejecucin y circuns
tancias modificativas de la
responsabilidad y de la pena;
as como la fundamentacin
en su caso de la responsa
bilidad civil.
F rm u la:
Sin que sea visto prejuzgar el fallo definitivo sobre las conclusiones de
la acusacin y la defensa, el Tribunal desea que el fiscal y los defensores
del procesado (o de los defensores de las partes cuando fuesen varias)
le ilustren acerca de si el hecho justiciable constituye el delito de..., o si
existe la circunstancia exim ente de responsabilidad a que se refiere el
n m e r o . del a r t c u lo . del Cdigo Penal
C o n s e c u e n c ia s :
Si la parte acoge la propuesta del rgano, la sentencia puede contener

dicha calificacin o circunstancia m odificativa de la responsabilidad o del
grado de participacin.
d l t im a p a l a b r a *
s e n t e n c ia
Finalizado el trmite
de informes, el rgano
preguntar al acusado
si tiene algo ms
que aadir, dndole
la oportunidad de
intervenir o de guardar
silencio (739 LECrim).
Una vez evacuado el trm ite de

informes por la defensa o, en su caso,
tras el im putado de haber ejercido
ste el derecho a la ltim a palabra, el
Presidente declarar concluso el juicio
para sentencia (740-742 LECrim).
c ONTROL:
El rgano deber controlar

que se guarde el debido
respeto (que no se ofenda
la moral, el orden pblico
as como el respeto al r
gano y la consideracin
de las personas). Sus de
claraciones debern ate
nerse a la causa. E n caso
contrario puede retirrsele
la palabra e, incluso, ex
pulsarle de sala.
D eclarado el pleito visto para sentencia,

el rgano debe dictar una resolucin
definitiva sobre todas las cuestiones
planteadas, poniendo fin al juicio oral.
L as notas esenciales de esta resolucin
3 carcter necesario: es la forma

exclusiva para resolver las cues
tiones debatidas en el juicio oral (A
excepcin de lo dispuesto en el art.
788.5: auto inhibicin JP-abreviado
por incompetencia en atencin a la
pena).
3 Naturaleza
NAT u RALEz A:
Se trata de una de las ma
nifestaciones del derecho
de defensa, normalmente
m uy desvirtuada dado que
suele realizarse tras recibir
orientaciones por parte del
letrado, lo que hace que
pierda espontaneidad y
por consiguiente su fun
cin y eficacia.
definitiva: es una
resolucin definitiva de fondo, de
modo que no cabe absolucin en la
instancia.
3 Resolucin integral: Se pronun

ciar sobre todas las cuestiones
planteadas (congruencia): la pre
tensin penal (absolucin-condena
pena-medida seguridad); la pre
tensin
civil
(absolucin-conde
na-contenido); as como sobre las
costas (imposicin segn criterio
vencimiento).
1.2.4. Fases de impugnacin y ejecucin

E squ em a
14. F a se s d e im p u g n a c i n y e je c u c i n
1 .3 . L o s
El proceso penal se desarrolla con la intervencin pre
ceptiva de una serie de sujetos, el rgano jurisdiccional co
rrespondiente en cada fase y las partes, activa y pasiva, que
ejercitan la accin penal y se oponen a la misma.
su je to s
1.3.1. El rgano
La potestad jurisdiccional es nica e indivisible, pero
nuestra Administracin de Justicia se articula en torno a
numerosos rganos jurisdiccionales de diferente clase y m
bito, que se adscriben a los distintos rdenes jurisdiccionales
en funcin de la concreta rama del Derecho sustantivo cuya

aplicacin y proteccin tienen encomendada. Nos encon
tramos entonces con que cada rgano ejercita esa potestad
jurisdiccional dentro del mbito restringido de su orden y
en los supuestos en que tiene atribuida la competencia por
aplicacin de las normas correspondientes. Adems, debe te
nerse en el necesario reparto de asuntos entre rganos del
mismo tipo y mbito territorial y las posibles alteraciones de
la competencia que pueden derivarse de la acumulacin de
asuntos en razn de su conexin.
1.3.1.1. Los rganos

E squ em a
15. L o s r g a n o s d e l O r d e n J u r is d ic c i o n a l P e n a l I
Sala Especial del Tribunal Suprem o
SA LA DE L O C IVIL Y
PE N A L D EL T R IB U N A L
SU PER IO R DE JU S T IC IA
SA L A DE L O PE N A L D EL TR IB U N A L SU PREM O
Tribunal del Jurado en el

Tribunal Supremo
Tribunal del Jurado en
el Tribunal Superior de
Justicia*
SA LA DE LO PE N A L DE L A
A U D IE N C IA N A C IO N A L
AU D IEN C IA S
P R O VIN C IALE S
Tribunal del Jurado en las

Audiencias Provinciales
Juzgados de Vigilancia
Penitenciaria
Juzgado de Violencia
sobre la Mujer
Juzgados de lo Penal
Juzgados de
Instruccin
Sala de A pelaciones de la
A u dien cia N acional
Juzgados de Menores
Juzgados de Primera
Instancia e Instruccin
Juzgados de Paz
* Vid. Acuerdo del Pleno no jurisdiccional del TS de 27 de noviembre de 1998 y el ATS de 9 de febrero de 1999.
E squ em a
16. L o s r g a n o s d e l O r d e n J u r is d ic c i o n a l P e n a l II: d e lit o s y fa lta s
E squ em a
17. L o s r g a n o s d e l o r d e n J u r is d ic c i o n a l P e n a l III: d e lit o s d e t e r r o r is m o y o t r o s d e lit o s g r a v e s
* La Sala de Apelaciones de la AN se encuentra prevista en el art. 64.1 de la LOPJ tras la reforma operada por la LO 19/2003, de 23 de diciembre, no obstante, su entrada en vigor precisa
de la reforma de la LECrim.
** El Juzgado Central de Menores slo conocer de los delitos de terrorismo previstos en los artculos 571 a 580 del Cdigo Penal, de conformidad con la DA 4a de la LORPM.
E squ em a
18. L o s r g a n o s d e l O r d e n J u r is d ic c i o n a l P e n a l IV: m b ito t e r r it o r ia l

MBITO TERRITORIAL DE LOS RGANOS JUDICIALES DEL ORDEN PENAL
AMBITO
NACIONAL
AUDIENCIA
NACIONAL
TRIBUNAL
SUPREMO
AMBITO
COMUNIDAD AUTNOMA
AMBITO
PROVINCIAL
AMBITO
PARTIDO
JUDICIAL
JUZGADO
CENTRAL DE
MENORES
JUZGADOS
CENTRALES DE
LO PENAL
JUZGADOS
CENTRALES DE
INSTRUCCION
TRIBUNALES SUPERIORES DE JUSTICIA
AUDIENCIAS
PROVINCIALES
JUZGADOS DE
LO PENAL
JUZGADOS DE
PRIMERA INSTANCIA E
INSTRUCCIN
AMBITO
MUNICIPAL
JUZGADOS DE
INSTRUCCIN
JUZGADOS DE
MENORES
JUZGADOS DE
VIGILANCIA
PENITENCIARIA
i | JUZGADOS DE VIOLENCIA SOBRE LA MUJER

j i
| i
(Excepcionalmente podrn extender su jurisdiccin a ms de un

partido judicial dentro de la misma provincia (art. 87 bis LOPJ)
JUZGADOS DE PAZ
(E
n m u n ic ip io s d o n d e n o h a y a j u z g a d o d e in s t r u c c i n )
1.3.1.2. La competencia
E squ em a
19. c o m p e t e n c i a s d e l o r d e n ju r is d i c c io n a l p e n a l I
orden
j u r is d ic c io n a l
penal
ju e z de paz
Arts. 99 y 100.2
LOPJ; 14.1 LECrim;
626,630, 632 y 633
CP
juez de
(p r i m e r a
in s t a n c ia
E)
in s t r u c c i n
Arts. 87 LOPJ y 303,

304 y 306 LECrim
c o p e t e n c ia
c o m p e t e n c ia
o b j e t iv a
f u n c io n a l
Juicios de Faltas
Conocern de:
3 Faltas por deslucimiento de bienes inmuebles de dominio pblico o priva
do (art. 626 CP).
3 Juicios de faltas por abandono de jeringuillas, en todo caso, u otros instru
mentos peligrosos, cuando stos pudieran causar dao a personas o contagiar
enfermedades, o en lugares frecuentados por menores de edad (art. 630 CP).
3 Enjuiciamiento de faltas sobre la flora y los animales (art. 632 CP)
3 Los actos que supusieran perturbaciones leves del orden en las audiencias de
un juzgado o tribunal, o en los actos pblicos o espectculos deportivos o cultura
les, o en solemnidades o reuniones numerosas (art. 633 CP).
3 Los hechos que constituyan faltas previstas en los artculos 620.1 y 2 del Cdigo
Penal, esto es, las amenazas leves con armas u otros instrumentos peligrosos,
siempre que dichos hechos no sean constitutivos de delito o se hayan realizado
en legtima defensa. (Salvo que de conformidad con el art. 173.2 CP se trate de
supuestos de violencia domstica atribuidos a los JVM).
Actuaciones de prevencin.
Funciones especficas por cooperacin o
auxilio judicial, cuando sean requeridas
para ello por el rgano que est conociendo
de un proceso penal abierto y precise de su
ayuda (art. 273 y ss. LOPJ).
Ejecucin de sentencias recadas en jui
cios de faltas.
Juicios de Faltas (no atribuidas al JPaz).

Procedimiento de habeas corpus.
sentencia de conformidad en el servicio de guardia en procesos por delitos
(juicios rpidos).
Instruccin de las causas que corresponden

al Juzgado de lo penal o a la Audiencia
provincial, excepto las que sean compe
tencia de los JVM.
Recursos contra las resoluciones de los
juzgados de paz.
Cuestiones de competencia entre juzga
dos de paz.
Ejecucin de sentencias recadas en jui
cios de faltas.
E squ em a
20. c o m p e t e n c i a s d e l o r d e n ju r is d i c c io n a l p e n a l II
orden penal
juzgado de
v io l e n c ia
sobre la m ujer
Arts. 87 bis y 87 ter

LOPJ*
c o m p e t e n c ia o b j e t iv a
c o m p e t e c ia p e n a l
c o m p e t e n c ia f u n c io n a l
Instruccin de los procesos para exigir responsabilidad penal

por los delitos recogidos en los ttulos del CP relativos:
O Homicidio,
O Aborto,
O Lesiones,
O Lesiones al feto,
O Delitos contra la libertad,
O Delitos contra la integridad moral,
O Delitos contra la libertad e indemnidad sexuales
O Cualquier otro delito cometido con violencia o inti
midacin
O Cualquier delito contra los derechos y deberes familiares
Siempre que se hubiesen cometido contra quien sea o haya

sido su esposa, o mujer que est o haya estado ligada al
autor por anloga relacin de afectividad, aun sin convivencia,
as como de los cometidos sobre los descendientes, propios o
de la esposa o conviviente, o sobre los menores o incapaces
que con l convivan o que se hallen sujetos a la potestad,
tutela, curatela, acogimiento o guarda de hecho de la esposa
o conviviente, cuando tambin se haya producido un acto de
violencia de gnero.
Del conocimiento y fallo de las faltas contenidas en los ttulos I

y II del Libro III del CP, cuando la vctima sea quien sea o haya
sido su esposa, o mujer que est o haya estado ligada al autor
por anloga relacin de afectividad, aun sin convivencia, as como
de los cometidos sobre los descendientes, propios o de la esposa o
conviviente, o sobre los menores o incapaces que con l convivan o
que se hallen sujetos a la potestad, tutela, curatela, acogimiento o
guarda de hecho de la esposa o conviviente.
3 Dictar sentencia de conformidad con la acusacin en los casos
establecidos por la Ley**.
c o m p e t e c ia c i v i l g e n r ic a
a)
b)
c)
d)
e)
Filiacin, maternidad y paternidad

Nulidad del matrimonio, separacin y divorcio
Sobre relaciones paterno filiales
Adopcin o modificacin de medidas de trascendencia familiar
Guarda y custodia de hijos e hijas menores o alimentos reclamados
por un progenitor contra el otro en nombre de los hijos e hijas
menores
f) Necesidad de asentimiento en la adopcin
g) Oposicin a las resoluciones administrativas en materia de
proteccin de menores
Preceptos introducidos por la LO 1/2004, de 28 de diciembre, de Medidas de Proteccin Integral contra la Violencia de Gnero, en vigor a partir del 29 de junio de 2005. VID. STC
59/2008, de 14 de mayo de 2008.
** Competencia introducida por la LO 3/2005, de 8 de julio, de modificacin de la LOPJ, para perseguir extraterritorialmente la prctica de la mutilacin genital femenina.
C o m p e t e n c ia s d e l o r d e n ju r is d i c c io n a l p e n a l II (c o n t.)
orden penal
juzgado de
v io l e n c ia
sobre la m ujer
Arts. 87 bis y 87 ter

LOPJ*
(cont.)
COMPETENCIA CIVIL EXCLUSIVA Y EXCLUYENTE

a) Que se trate de un proceso civil que tenga por objeto alguna de las
materias indicadas en el art. 87 ter 3 LOPJ.
b) Que alguna de las partes del proceso civil sea vctima de los actos
de violencia de gnero, en los trminos a que hace referencia el
art. 87 ter 3 a) LOPJ.
c) Que alguna de las partes del proceso civil sea imputado como
autor, inductor o cooperador necesario en la realizacin de actos
de violencia de gnero.
d) Que se hayan iniciado ante el JVM actuaciones penales por delito
o falta a consecuencia de un acto de violencia sobre la mujer, o se
haya adoptado una orden de proteccin a una vctima de violencia
de gnero.
Adopcin de las correspondientes rdenes de proteccin a

las vctimas, sin perjuicio de las competencias atribuidas al
juzgado de guardia.
E squ em a
21. c o m p e t e n c i a s d e l o r d e n ju r is d i c c io n a l p e n a l III
orden penal
J uez de M enores
Arts. 96 LOPJ y 1
LORPM
Hechos cometidos por mayores de 14 aos y menores de 18 tipificados como delitos

o faltas.
Resolver sobre las responsabilidades civiles derivadas de los hechos cometidos por las
personas a las que resulta aplicable la presente Ley.
La competencia para conocer de los delitos previstos en los artculos 571 a 580 del Cdigo
Penal corresponder al Juzgado Central de Menores de la Audiencia Nacional.
Hacer ejecutar las sentencias,

sin perjuicio de las facultades
atribuidas por esta Ley a las
Comunidades Autnomas respec
to a la proteccin y reforma de me
nores*.
Causas por delitos menos graves (penaprivativa de libertad no superior a 5 a os ; pena

de otra naturaleza no superior 10 aos; o pena de multa cualquiera que sea su cuanta)
Faltas (incidentales o no) cuando su comisin o prueba se encuentre relacionada con el
delito)
Reconocimiento y ejecucin de las resoluciones que impongan sanciones
pecuniarias transmitidas por las autoridades competentes de otros Estados miembros
de la u E , cuando las mismas deban cumplirse en territorio espaol**
Corresponde a los Juzgados de lo Penal el reconocimiento y ejecucin de las resoluciones
de decomiso transmitidas por las autoridades competentes de otros Estados miembros de
la Unin Europea, cuando las mismas deban cumplirse en territorio espaol***.
Ejecucin de condenas de no
privativas de libertad.
Ejecucin de determinados aspec
tos de las condenas privativas de
libertad.
Ejecucin de las sentencias
dictadas en causas por delito por
los Juzgados de Instruccin**.
J uez de lo P enal
Arts. 89 bis LOPJ y 14
LECrim
[Si el delito fuere de los atribuidos al TJ, el conocimiento y fallo corresponder a ste].
J uez de V igilancia
P enitenciaria
Arts. 94 LOPJ y 76 a
78 LGP
Control de la potestad disciplinaria de las autoridades penitenciarias.

Amparo de los derechos y beneficios de los internos.
Ejecucin de penas privativas

de libertad y medidas de segu
ridad.
Reforma introducida por la Ley Orgnica 8/2006, de 4 de diciembre, por la que se modifica la Ley Orgnica 5/2000, de 12 de enero, reguladora de la responsabilidad penal de los
menores.
** Competencia introducida por la LO 2/2008, de 4 de diciembre, de modificacin de la LOPJ, complementaria de la Ley para la ejecucin en la Unin Europea de resoluciones que
impongan sanciones pecuniarias.
*** Reforma introducida por la Ley Orgnica 3/2010, de 10 de marzo. de modificacin de la Ley Orgnica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial, y complementaria a la Ley para la
ejecucin en la Unin Europea de resoluciones judiciales de decomiso por la Comisin de infracciones penales.
E squ em a
22. c o m p e t e n c i a s d e l o r d e n ju r is d i c c io n a l p e n a l IV
orden
J uzgado C entral de
Instruccin
Arts. 14.2 LECrim, 88
LOPJ y 11 LGP
Conocern de las solicitudes de informacin entre los servicios de seguridad

de los Estados miembros de la UE cuando requieran autorizacin judicial, en los
trminos previstos en la Ley*.
Tramitarn los expedientes de ejecucin de las rdenes europeas de detencin y
entrega.
Tambin tramitarn los expedientes de extradicin pasiva.
Instruyen las causas cuyo enjui

ciamiento corresponda a la Sala
de lo Penal de la AN o, en su caso,
a los Juzgados Centrales de lo Pe
nal.
C entral de lo
P enal
Arts. 14.3 LECrim y 89 bis
3 LOPJ
Enjuiciamiento y fallo de las causas por delitos menos graves del art. 65 LOPJ:
3 Delitos contra el titular de la corona, su consorte, su sucesor, altos organismos de
la nacin y forma de gobierno
3 Falsificacin de moneda, delitos monetarios y relativos al control de cambios
3 Defraudaciones y maquinaciones para alterar el precio de las cosas que produz
can o puedan producir grave repercusin en la seguridad del trfico mercantil, en
la economa nacional o perjuicio patrimonial en una generalidad de personas en
el territorio de ms de una audiencia
3 Trfico de drogas o estupefacientes, fraudes alimentarios y de sustancias farma
cuticas o medicinales, siempre que sean cometidos por bandas o grupos organi
zados y produzcan efectos en lugares pertenecientes a distintas audiencias.
Ejecucin de las sentencias dic

tadas en causas por delito por los
Juzgados Centrales de Instruc
cin**.
penal
juzgado
J uzgado C entral de
M enores
Art. 96.2 LOPJ y 2 LO
7/2000, de 22 de diciembre
Delitos cometidos por mayores de 14 aos y menores de 18 aos tipificados como

delitos en los arts. 571 a 580 del CP.
Cfr. LO 6/2010, de 27 de julio, complementaria de la Ley 31/2010, de 27 de julio, sobre simplificacin del intercambio de informacin e inteligencia entre los servicios de seguridad de
los Estados miembros de la UE, por la que se modifica la LOPJ.
** Introducida por LO 2/2008, de 4 de diciembre, de modificacin de la LOPJ, complementaria de la Ley para la ejecucin en la Unin Europea de resoluciones que impongan sanciones
pecuniarias.
E squ em a
23. c o m p e t e n c i a s d e l o r d e n ju r is d i c c io n a l p e n a l V
orden penal
ju zg a d o
Dentro de los delitos previstos en el mbito de la AN:

3 Control jurisdiccional de la potestad disciplinaria de las autoridades penitenciarias.
3 Amparo de los derechos y beneficios de los internos en los establecimientos peniten
ciarios.
Conocimiento y fallo de las causas por delitos graves (pena p rivativa de libertad supe
rio r a 5 aos, otra naturaleza superior a 10 aos) y resto de delitos no atribuidos a otros
rganos.
CENTRAL DE
v ig il a n c ia
p e n it e n c ia r ia
Ejecucin de penas privativas de libertad y medidas de se

guridad.
Recursos contra las resoluciones de los JI, JP, JVP, JM y

JVM
Cuestiones de competencia
Ejecucin de condenas no privativas de libertad
Recusacin de sus magistrados
Art. 94.1 y 4 LOPJ

s e c c i n p e n a l
s e c c i n p e n a l
a u d ie n c ia
p r o v in c ia l *
Arts. 14.4 LECrim y

82 LOPJ
t r ib u n a l d e l j u r a d o
Delitos previstos en el art. 1.2 LOTJ:

3 Homicidio.
3
3 Omisin del deber de socorro.
3
3 Incendios forestales.
3
3 Cohecho.
3
3 Malversacin de caudales pblicos.
3
3 Infidelidad en la custodia de presos.
3 Negociaciones prohibidas a los funcionarios.
Amenazas (salvo mbito familiar).

Allanamiento de morada.
Infidelidad en la custodia de documentos.
Trfico de influencias.
Fraudes y exacciones ilegales.
Cfr. Acuerdo de 25 de mayo de 2005, del Pleno del CGPJ, para que las Secciones Penales o Mixtas de las AP asuman con carcter exclusivo el conocimiento de las materias de
violencia sobre la mujer.
El TS, por Acuerdo del Pleno no jurisdiccional (art. 264.1 LOPJ) de 5 de febrero de 1999, ha interpretado que en los problemas de determinacin de la competencia entre el
TJ y la AP, en aquellos casos en los que se imputan a una persona dos delitos contra las personas, uno consumado y otro intentado, con el riesgo de romper la continencia de
la causa, el enjuiciamiento corresponder a la AP. Vid. tambin STS 70/1999, de 18 de febrero.
Asimismo, en el Acuerdo del Pleno de la Sala Segunda, adoptado en su reunin del da 29 de enero de 2008, segn el cual: Conforme al art. 240.2 apartado 2 de la LOPJ,
en todos los recursos de casacin promovidos contra sentencias dictadas por las AP o los TSJ, en el procedimiento del Jurado, la Sala slo examinar de oficio su propia
competencia. Las alegaciones sobre la falta de competencia objetiva o la inadecuacin de procedimiento, basadas en la vulneracin del art. 5 de la LOTJ, habrn de hacerse
valer por los medios establecidos, con carcter general, en la LECRIM y en la LO 5/1995, reguladora del Tribunal del Jurado.
E squ em a
24. c o m p e t e n c i a s d e l o r d e n ju r is d i c c io n a l p e n a l V I
orden
penal
s a l a d e l o c iv il y p e n a l
Causas penales previstas en los EA.

Causas contra aforados.
t r ib u n a l
s u p e r io r d e
j u s t ic ia
Art. 73.3 LOPJ
(art. 1.3 y 2.1 LoTJ)*
s a l a d e l o c iv il y p e n a l
Instruccin de las causas atribuidas a su conocimiento (un

miembro de la Sala es el instructor de la causa y no podr
formar parte de la misma para el enjuiciamiento).
Apelaciones contra las resoluciones del TJ.
Cuestiones de competencia.
Conocimiento de los delitos previstos en el art. 1.2 L oT J

cometidos por aforados:
3 Homicidio.
3 Amenazas (salvo mbito familiar).
3 Allanamiento de morada.
3 Infidelidad en la custodia de documentos.
3 Cohecho.
3 Trfico de influencias.
3 Malversacin de caudales pblicos.
3 Fraudes y exacciones ilegales.
3 Negociaciones prohibidas a los funcionarios infidelidad
en la custodia de presos.
El Tribunal Supremo por Acuerdo no jurisdiccional de fecha 27 de noviembre de 1998 ha interpretado que el enjuiciamiento de los diputados, senadores y miembros de la Presidencia
y dems miembros del Gobierno se tramitar ante la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo segn las normas de procedimiento contenidas en la Ley de Enjuiciamiento Criminal. Cfr.
Auto del TS de 9 de febrero de 1999.
E squ em a
25. c o m p e t e n c i a s d e l o r d e n ju r is d i c c io n a l p e n a l V II
orden
sala de lo penal
sala d e lo pen al
Enjuiciamiento y fallo de las causas por delitos graves del art. 65 LOPJ no atribuidos a
los JCP:
a) Delitos contra el titular de la corona, su consorte, su sucesor, altos organismos de la
nacin y forma de gobierno.
b) Falsificacin de moneda y fabricacin de tarjetas de crdito y dbito falsas y cheques de
viajero falsos, siempre que sean cometidos por organizaciones o grupos criminales.
c) Defraudaciones y maquinaciones para alterar el precio de las cosas que produzcan
o puedan producir grave repercusin en la seguridad del trfico mercantil, en la
economa nacional o perjuicio patrimonial en una generalidad de personas en el
territorio de ms de una audiencia.
d) Trfico de drogas o estupefacientes, fraudes alimentarios y de sustancias farmacuticas
o medicinales, siempre que sean cometidos por bandas o grupos organizados y
produzcan efectos en lugares pertenecientes a distintas audiencias.
Procedimientos penales iniciados en el extranjero.
Cuestiones de cesin de jurisdiccin derivados de tratados internacionales.
Decisin sobre euroorden (Ley 3/2003, de 14 de marzo, sobre la orden de detencin y
entrega europea).
Extradicin pasiva.
Recursos contra las resoluciones de

los JCI, JCP y JCM.
penal
a u d ie n c ia
n a c io n a l
Arts. 14.4 LECrim y

64 bis y 65 LOPJ
La puesta en prctica de esta previsin precisa de la reforma de la LECrim a dichos efectos.
s a l a d e a p e l a c io n e s
Conocer de los recursos de esta

clase que establezca la ley contra
las resoluciones de la sala de lo
penal*.
E squ em a
26. c o m p e t e n c i a s d e l o r d e n ju r is d i c c io n a l p e n a l V III
orden
PENAL
sala de lo penal
sala de lo penal
Causas contra aforados.

t r ib u n a l
suprem o
Arts. 859 y 873

LECrim y 57 LOPJ
Conocimiento de los delitos previstos

en el art. 1.2 L o T J cometidos por
aforados:
3
3
3
3
3
3
Homicidio.
3 Amenazas (salvo mbito fami
Infidelidad en la custodia de docu

mentos.
Cohecho.
Trfico de influencias.
Malversacin de caudales pblicos.
Fraudes y exacciones ilegales.
Instruccin de las causas atribuidas a su

conocimiento (instructor es un solo miembro
que no formar parte de la sala).
Recurso de casacin.
Revisin de sentencias firmes.
Recurso de queja.
Cuestiones de competencia.
liar).

3 Allanamiento de morada.
Negociaciones prohibidas a los funcionarios

infidelidad en la custodia de presos.
s a l a e s p e c ia l
(art. 61 L o PJ)
s a l a e s p e c ia l
Conocimiento y fallo de los delitos imputados a un Presidente de Sala del TS o a

parte de sus magistrados
El Tribunal Supremo por Acuerdo no jurisdiccional de fecha 27 de noviembre de 1998 ha interpretado que el enjuiciamiento de los diputados, senadores y miembros de la Presidencia
y dems miembros del Gobierno se tramitar ante la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo segn las normas de procedimiento contenidas en la Ley de Enjuiciamiento Criminal. Cfr,
Auto del TS de 9 de febrero de 1999.
E squ em a
27. La competencia territorial I

fuero
PREFERENTE (ART. 14
l e c r im )
FORUM DELICTICOMMISSI
LA LECRIM ESTABLECE CON CARCTER PREFERENTE Y ExCLUSIVO EL FUERO DEL LUGAR DONDE LA INFRACCIN
PENAL SE HUBIERA COMETIDO
t e r r it o r ia l
t e o r a s p a r a
su
c o n c r e c i n e n s u p u e s t o s c o m p l e j o s
'2
u
H
o
o
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E
H
2
c
t e o r a d e l a a c t iv id a d
t e o r a d e l r esu ltad o
t e o r a d e l a u b ic u id a d
EL LUGAR DE COMISIN DEL

DELITO SE IDENTIFICA CON
AQUL EN EL QUE APAREzCA
o s e e x t e r i o r i c e LA
VOLUNTAD DELICTIVA
EL DELITO SE COMETE DONDE

SE CONSUMA
(CRITERIO SEGUIDO
GENERALMENTE POR LA
JURISPRUDENCIA)
EL DELITO SE REALizA TANTO DONDE SE COMETEN LOS

ACTOS DE EJECUCIN COMO EN EL LUGAR DONDE SE
PRODUCE EL RESULTADO, DEBINDOSE APRECIAR LA
ESTRUCTURA, NATURALEzA Y PRESUPUESTOS D i n m i c o s
y j u r d i c o s DE LA INFRACCIN, Y LAS CIRCUNSTANCIAS
QUE CONCURRAN EN CADA CASO
(ESTE CRITERIO TAMBIN HA SIDO UTILizADO POR LA
JURISPRUDENCIA)
f u e r o s u b s id ia r io *
LA COMPETENCIA TERRITORIAL SUBSIDIARIA ES
MERAMENTE PROVISIONAL (Art. 15.I LECRIM)
1. EL DEL TRMINO MUNICIPAL PARTIDO O CIRCUNSCRIPCIN EN QUE SE HAYAN DESCUBIERTO PRUEBAS MATERIALES DEL
DELITO
2. EL DEL TRMINO MUNICIPAL, PARTIDO O CIRCUNSCRIPCIN EN QUE EL PRESUNTO REO HAYA SIDO APREHENDIDO
3. EL DE LA RESIDENCIA DEL REO PRESUNTO
4. CUALQUIERA QUE HUBIESE TENIDO NOTICIA DEL DELITO
* Acuerdo Tribunal Supremo (Sala de lo Penal), de 31 enero 2006, por el que se acuerda que El domicilio a que se refiere el art. 15 bis LECrim es el que tena la vctima al ocurrir los
hechos.
E squ em a
28. La competencia territorial II
cA R c T E R : LAS NORMAS SOBRE LA COMPETENCIA TERRITORIAL EN EL PROCESO PENAL (COMO LAS QUE DISCIPLINAN LA COMPETENCIA
OBJETIVA Y FUNCIONAL) NO PUEDEN SER MODIFICADAS POR LA VOLUNTAD DE LAS PARTES, ES DECIR SON DE CARCTER INDISPoNIBLE
ART. 8 LECRIM. LA JURISDICCIN Cr i m i n a l ES Si e m p r e IMPR o RR o GABLE
t r a t a m ie n t o p r o c e s a l
t e r r it o r ia l
exam en de
o f ic io
DE ACUERDO CON EL ART. 25 LECRIM. EL JUEZ O TRIBUNAL QUE SE CONSIDERE COMPETENTE DEBER P R oM ovE R
LA CoMPETENCIA, ASIMISMO, AC o RDAR LA INHIBICI N A FAVOR DEL COMPETENTE CUANDO CONSIDERE QUE
EL CONOCIMIENTO DE LA CAUSA NO LE CORRESPONDE, AUNQUE SOBRE ELLO NO HAYA PRECEDIDO RECLAMACIN
DE LOS INTERESADOS NI DEL MINISTERIO FISCAL
A u d ie n c ia N a c i o n a l
J u zg ad o s de lo P enal
(a r t . 6 5 L O P J )
J u z g a d o s de
I n s t r u c c i n
PODRAN
PROMOVER Y
SOSTENER LA
COMPETENCIA
EN CUALQUIER
ESTADO DEL
JUICIO DE FALTAS
(art. 19.1 LECRIM)
PODRAN
TAMBIN
PROMOVER
CUESTIN DE
COMPETENCIA
O SOSTENER
LA PROPIA
DURANTE
EL SUMARIO
(DILIGENCIAS
PREVIAS) (art.
19.2 LECRIM)
TAMBIN PODRAN
PROMOVER
Y SOSTENER
CUESTIONES DE
COMPETENCIA
DURANTE LA
SUSTANCIACIN DEL
JUICIO, AUNQUE NO
EST PREVISTO EN
LA LEY
PODRAN
PROMOVER
Y SOSTENER
CUESTIONES DE
COMPETENCIA
DURANTE LA
SUSTANCIACIN
DEL JUICIO (art.
19.3 LECRIM)
NO SE PLANTEAN PROBLEMAS DE
COMPETENCIA TERRITORIAL NI
CON EL TS NI CON LA AN. QUE SON
NICOS EN TODO EL TERRITORIO
ESPAOL TAMPOCO RESPECTO DE
l o s j u z g a d o s c e n t r a l e s DE
INSTRUCCIN (art. 89 BIS 3) PORQUE,
AN SIENDO VARIOS, EXTIENDEN
SU JURISDICCIN A TODA ESPAA
Y LA DISTRIBUCIN DE ASUNTOS
ENTRE ELLOS SE HACE POR MEDIO
DE REPARTO
(art. 98 LOPJ)
E squ em a
29. La competencia territorial III
cA R c T E R : LAS NORMAS SOBRE LA COMPETENCIA TERRITORIAL EN EL PROCESO PENAL (COMO LAS QUE DISCIPLINAN LA
COMPETENCIA OBJETIVA Y FUNCIONAL) NO PUEDEN SER MODIFICADAS POR LA VOLUNTAD DE LAS PARTES, ES DECIR SON DE CARCTER
in d is p o n ib l e *
ART. 8 LECRIM. LA JURISDICCI N Cr i m i n a l ES Si e m p r e IMPR o RR o GABLE
C ompetencia
T e r r it o r ia l
t r a t a m ie n t o p r o c e s a l
d e n u n c ia d e p a r te
T ie m p o
LA DENUNCIA DE LA COMPETENCIA POR LAS PARTES EST SUJETA A UN PLAzO PRECLUSIVO

EL M IN isTERio
p o d r p r o m o v e r l a s e n c u a l q u ie r e s t a d o d e l a c a u s a
f is c a l
(ART. 19.4 LECRIM)
EL a c u s a d o r PARTIc u LAR o
e l p r o c e s a d o y l a p a r t e c iv il
j u ic io d e f a l t a s
YA FIGURE COMO ACTORA YA COMO

RESPONSABLE, HA DE PRESENTARLA
DENTRO DE LOS TRES DAS SIGUIENTES
A AQUEL EN QUE SE LE COMUNIQUE LA
CAUSA PARA CALIFICACIN
(art. 19.6 LECRIM)
PUEDEN LAS PARTES PROMOVER

LA CUESTIN DE COMPETENCIA
DESDE LA CITACIN HASTA EL
ACTO DE LA COMPARECENCIA
(art. 19.1 LECRIM)
p r iv a d o
HA DE FORMULARLA ANTES
DE PRESENTAR SU PRIMERA
PETICIN DESPUS DE
PERSONADO EN LA CAUSA
(art. 19.5 LECRIM)
* El Tribunal Supremo, por Acuerdo no jurisdiccional de la Sala Segunda, de 3 de febrero de 2005, decide que el el delito se comete en todas las jurisdicciones en las que se haya realizado
algn elemento del tipo. En consecuencia, el juez de cualquiera de ellas que primero haya iniciado las actuaciones procesales, ser en principio competente para la instruccin de la
causa.
E squ em a
30. La competencia territorial IV

d e n u n c ia d e p a r t e p r o c e d im ie n t o
qu e se p r o p o n d r
I n h ib it o r ia
an te los ju zg ad o s de paz
t e r r it o r ia l
DE In s t r u c c i n
EN LOS JUICIOS DE FALTAS SE PROPONDRA SIN NECESI
DAD DE INTERVENCIN DE ABOGADO (ART 969 LECRIM). EL
j u e z OYENDO EL MINISTERIO FISCAL SI NO LA HUBIERE
PROMOVIDO, r e s o l v e r POR MEDIO DE AUTO EN EL PLAzO
DE DOS DAS s i p r o c e d e o n o e l r e q u e r i m i e n t o d e
INHIBICIN. SI LO ESTIMA, LO MANDARA PRACTICAR POR
MEDIO DE OFICIO, EN EL QUE CONSIGNARA LOS FUNDA
MENTOS DEL AUTO; SI LO DENIEGA PODR RECURRIRSE
EN APELACIN.
ANTE EL TRIBuNAL QuE sE REPuTA coMPETENTE

a n t e e l t r ib u n a l s e n t e n c ia d o r
(j u z g a d o s
de lo penal
a u d ie n c ia s )
EN PROCESOS POR DELITOS SE PROPONDRA POR ESCRITO CON FIRMA DE

ABOGADO, ExPRESANDO QUE NO SE HA EMPLEADO DECLINATORIA. EL RGANO
JURISDICCIONAL, DESPUS DE OR AL MINISTERIO FISCAL (SI NO LA HUBIERE
PROPUESTO) Y A LAS DEMAS PARTES QUE FIGUREN EN LA CAUSA QUE SE
PUDIERA ESTAR TRAMITANDO ANTE L, DICTAR AUTO MANDANDO LIBRAR
OFICIO INHIBITORIO O DECLARARA NO HABER LUGAR A ELLO (EN ESTE CASO,
SLO PROCEDER RECURSO DE CASACIN CONTRA LOS DICTADOS POR LAS
AUDIENCIAS, O DE APELACIN CONTRA LOS DICTADOS POR LOS JUzGADOS DE
INSTRUCCIN). ARTS 34 A 36 LECRIM
SE PLANTEA ANTE EL TRIBUNAL CONSIDERADO INCOMPETENTE Y QUE ESTA SUSTANCIANDO EL

PROCEDIMIENTO (ART. 26 LECRIM)
D e c l in a t o r ia
ANTE L o s ju z G A D o s DE PAz o DE
in s t r u c c i n
EN LOS JUICIOS DE FALTAS HABRA DE

PROPONERSE EN LA MISMA FORMA QUE LA
INHIBITORIA, RESOLVIENDO EL JUEz EN EL
p l a z o d e d o s d a s p r e v ia a u d ie n c ia d e l
MINISTERIO FISCAL. EL AUTO POR EL SE

DENIEGUE LA INHIBICIN ES APELABLE EN
AMBOS EFECTOS ANTE EL JUzGADO A QUIEN
CORRESPONDA RESOLVER LA COMPETENCIA
EN EL PR o c EDIMIENTo ABREVIADo
SE HABRA DE PROPONER LOS ESCRITOS DE

ACUSACIN Y DEFENSA (CALIFICACIONES),
RESOLVINDOSE SOBRE ELLA EN EL
c o m i e n z o DE LA SESIONES DEL JUICIO
ORAL, MOMENTO EN EL QUE LAS PARTES
PODRN ExPONER LO QUE ESTIMEN
OPORTUNO SOBRE EL PARTICULAR
(art. 759LECRIM)
EN EL P R o c E s o
c o MUN
SE PROPONDRAY
SUSTANCIAR COMO
ARTCULO DE PREVIO
PRONUNCIAMIENTO
(art. 45 y 666.1 LECRIM)
E squ em a
31. E x t e n s i n y lm ite s d e la ju r i s d i c c i n e s p a o la e n m a t e r ia p e n a l I
e x t e n s i n y l m it e s d e l a j u r is d ic c i n e s p a o l a
j u d ic ia l
in t e r n a c io n a l
e n m a t e r ia
penal
(Art. 23 L o P J )
D os fueros principales:
O Comisin del delito en territorio espaol o a bordo de buques o aeronaves espaoles.
O Nacionalidad del acusado. Que los criminalmente responsables fueren espaoles o extranjeros que hubieren adquirido la
nacionalidad espaola con posterioridad a la comisin del hecho. Requisitos:
3 Que el hecho sea punible en el lugar de ejecucin.
3 Que el agraviado o el Ministerio Fiscal denuncien o interpongan querella ante los Tribunales espaoles.
3 Que el delincuente no hay sido absuelto, indultado o penado en el extranjero, o en este ltimo caso no haya cumplido
la condena.
Varios fueros especiales: contemplados en los apartados 3 y 4 del art. 23 LOPJ
O Fueros esp eciales del art. 23.3 L o P J : Hechos cometidos por espaoles o extranjeros fuera del territorio nacional
cuando sean susceptibles de tipificarse, segn la Ley penal espaola, como alguno de los siguientes delitos:
3 De traicin y contra la paz o la independencia del Estado.
3 Contra el titular de la Corona, su Consorte, su Sucesor o el Regente.
3 Rebelin y sedicin.
3 Falsificacin de la Firma o Estampilla reales, del sello del Estado, de las firmas de los Ministros y de los sellos pblicos
u oficiales.
3 Falsificacin de moneda espaola y su expedicin.
3 Cualquier otra falsificacin que perjudique directamente al crdito o intereses del Estado, e introduccin o expedicin
de lo falsificado.
3 Atentado contra autoridades o funcionarios pblicos espaoles.
3 Los perpetrados en el ejercicio de sus funciones por funcionarios pblicos espaoles residentes en el extranjero y los
delitos contra la Administracin Pblica espaola.
3 Los relativos al control de cambios.
E squ em a
32. E x t e n s i n y lm ite s d e la ju r i s d i c c i n e s p a o la e n m a t e r ia p e n a l II
e x t e n s i n y l m it e s d e l a j u r is d ic c i n e s p a o l a
C O M P E TE N C IA
JU D IC IA L
IN TER N AC IO N A L
E N M A T E R IA
PEN AL
(Art. 23 LOPJ)
Varios fueros especiales: contemplados en los apartados 3 y 4 del art. 23 LOPJ

O Fueros especiales del art. 23.4 LOPJ (Jurisdiccin Universal) Hechos cometidos por espaoles o extranjeros fuera del
territorio nacional susceptibles de tipificarse, segn la Ley espaola, como alguno de los siguientes delitos:
3 Genocidio y lesa humanidad.
3 Terrorismo.
3 Piratera y apoderamiento ilcito de aeronaves.
3 Delitos relativos a la prostitucin y corrupcin de menores e incapaces.
3 Trfico ilegal de drogas psicotrpicas, txicas y estupefacientes.
3 Trfico ilegal o inmigracin clandestina de personas, sean o no trabajadores.
3 Los relativos a la mutilacin genital femenina, siempre que los responsables se encuentren en Espaa.
3 Cualquier otro que, segn los tratados y convenios internacionales, en particular los Convenios de derecho internacional
humanitario y de proteccin de los derechos humanos, deba ser perseguido en Espaa.
En este ltimo supuesto y, sin perjuicio de lo que pudieran disponer los tratados y convenios internacionales suscritos por
Espaa, para que puedan conocer los Tribunales espaoles deber quedar acreditado:
a) Que sus presuntos responsables se encuentran en Espaa o que existen vctimas de nacionalidad espaola, o
b) Constatarse algn vnculo de conexin relevante con Espaa y, en todo caso,
c) Que en otro pas competente o en el seno de un Tribunal internacional no se ha iniciado procedimiento que suponga una
investigacin y una persecucin efectiva, en su caso, de tales hechos punibles.
El proceso penal iniciado ante la jurisdiccin espaola se sobreseer provisionalmente cuando quede constancia del comienzo
de otro proceso sobre los hechos denunciados en el pas o por el Tribunal a los que se refiere el prrafo anterior.
E squ em a
33. El reparto de asuntos
el reparto de asun tos
p l a n t e a m ie n t o
La aplicacin de las norm as sobre com peten cia objetiva, funcional y territorial puede determinar que la
competencia resida en una circu n scrip cin donde existan varios rganos del mism o grado (juzgados o
secciones).
Es necesario entonces determ inar a qu rgano en con creto se atribuye en exclusiva dicha competencia,
tarea que se realiza aplicando las llamadas norm as de reparto.
concepto
n atu raleza
a p r o b a c i n
(arts. 152.1.1 y 2.1 de la LOPJ)
a p l ic a c i n
(arts. 160.9 y 167.2 de la LOPJ)
D istribucin de los asuntos entre los rganos de id n tico tipo y circu n scrip cin territorial para
equilibrar su carga de trabajo.
F uncin m eram ente gubernativa (no afecta al derecho al juez ordinario predeterminado por la ley).
Normas de reparto entre seccion es propias: sa la de G obierno de cada rgano (Ts, AN y TsJ).
Normas de reparto entre ju zgad os y secciones de la AP: sala de G obierno del T s J correspondiente.
Reparto de asuntos entre secciones: presidente del propio tribunal o audiencia.
Reparto entre juzgados: ju ez decano correspondiente.
Arts. 152.1.1, 152.2.1, 160.9 y 167.2 de la LOPJ.
r e g u l a c i n
R eglam ento 1/2000, de 26 de julio, de los rganos de gobierno de los tribunales.
E squ em a
34. La conexidad I
l a c o n e x i n e n e l p r o c e s o p e n a l
concepto
fu ndam en to
regla general
e x c e p c i n
Cada ilcito da lugar a proceso penal independiente,

debe incoarse instruccin autnoma. No caben
inquisiciones generales dirigidas frente un sujeto
(Derecho penal del hecho, no del autor)
Delitos conexos se investigarn y enjuiciarn en un

solo proceso (arts.17 y 300 LECrim)
Conexin o conexidad es relacin existente entre hechos y/o sujetos intervinientes en distintos ilcitos que
recomienda acumulacin en mismo procedimiento investigacin, enjuiciamiento y fallo todos ellos.
Principios economa procesal y evitacin sentencias
contradictorias.
Aplicacin normas materiales sobre concurso delitos

y lmites penas*.
(Arts. 61-79 CP)
* Acuerdo Tribunal Supremo (Sala de lo Penal), de 29 noviembre 2005, que establece que no es necesaria la firmeza de la sentencia para el lmite de la acumulacin.
E squ em a
35. L a c o n e x id a d II
s u p u e s t o s d e c o n e x id a d *
c o n e x id a d s u b j e t iv a
c o n e x id a d o b j e t iv a
c o n e x id a d m ix t a
Son delitos y faltas conexos por relacin

autores:
Son delitos y faltas conexas los cometidos

por mismo sujeto:
Los cometidos simultneamente

por dos o ms personas reunidas.
Los cometidos por dos o ms perso
nas en distintos lugares o tiempos
si hubiera precedido concierto para
ello.
Como medio para perpetrar otros o

facilitar su ejecucin (concurso ideal
impropio o medial, que implica pena
inferior).
Para procurar impunidad otros deli
tos.
Son conexos delitos se imputen a un sujeto

al incoarse contra l causa por cualquiera de
ellos, si tuvieran analoga o relacin entre s,
a juicio rgano, y no hubieran sido penados
hasta entonces (libre valoracin, atendien
do a proximidad en tiempo, bien jurdico,
homogeneidad actuacin).
* Acuerdo del Pleno no jurisdiccional de la Sala Segunda del TS, adoptado en su reunin del da 24 de abril de 2007 segn el cual La concurrencia de comportamientos tipificables como
constitutivos del delito del art.188.1 y del previsto en el art.318 bis.2 del Cdigo Penal, debe estimarse concurso de delitos.
Acuerdo del Pleno no jurisdiccional de la Sala Segunda del Tribunal Supremo de fecha 8 de marzo de 2002, segn el cual la falsificacin de un cheque y su utilizacin posterior por el
autor de la falsificacin para cometer una estafa, debe sancionarse como concurso de delitos entre estafa agravada del artculo 250.1 3 del CP y falsedad en documento mercantil del
artculo 392 del mismo cuerpo legal.
E squ em a
36. L a d e t e r m in a c i n d e l r g a n o c o m p e t e n t e
DETERMINACIN DEL RGANO COMPETENTE
E squ em a
37. Tratamiento normas competencia I
t r a t a m ie n t o d e
las n o rm as de
exam en de
o f ic io
(Arts. 19-25
LECrim Control
oficio propia
competencia
permite inhibirsereclamar)
d e n u n c ia d e
parte
La jurisdiccin penal es improrrogable, lo que significa que (art. 8 LECrim):

Las normas sobre competencia son inderogables e indisponibles tanto por el rgano como por las partes (ius cogens).
Si conoce un rgano incompetente se declarar la nulidad del proceso.
Cabe tanto el control de oficio como el control previa denuncia parte.
c o m p e t e n c i a o b j e t i v a -f u n c i o n a l
c o m p e t e n c ia t e r r it o r ia l
(52 LOPJ, problemas por criterios competencia AN):

no cuestiones competencia-rganos subordinados
entre s (apelacin-casacin):
rgano superior-odas partes-MF-fija compe
tencia (reclama-se inhibe).
rgano inferior-odo MF-expone opinin a
superior-remite antecedentes para que decida.
JPaz-JI-JP-AP-TSJ: pueden promover-sostener competencia durante proceso,

cuestin competencia en caso desacuerdo pues rganos mismo grado.
TS-AN-JCP: no plantean cuestiones competencia pues mbito nacional.
JCI: distribucin asuntos segn normas reparto-no competencia.
c o m p e t e n c i a o b j e t i v a -f u n c i o n a l
c o m p e t e n c ia t e r r it o r ia l
En cualquier momento invocar incompetenciainadecuacin procedimiento.

Supuestos previstos d eclinatoria (Arts. 666.1
788.5):
En cualquier momento (pero previsiones legales para asegurar resolucin antes de

juicio: primera peticin acusador particular-privado; artculo previo pronunciamiento
imputado-parte civil; antes comparecencia en faltas).
Supuestos previstos (dos vas alternativas-no incompatibles-uso simultneosucesivo conlleva condena en costas aunque se estime) (art. 26):
Ordinario:
3 Durante instruccin
como artculo previo
pronunciamiento.
Abreviado:
3 Instruccin
3 Cuestin previa
3 Calificacin provi
sional o definitiva.
In hibitoria (ante rgano se consi

dera competente):
3 Planteamiento: por escrito sin-con
abogado (falta-delito).
3 Tramitacin: audiencia MF (par
tes slo en delitos).
3 Resolucin: auto (apelacin-casa
cin) requiere inhibicin en su
caso.
D eclinatoria (an te rgano incom pe

tente en faltas igual inhibitoria):
3 Planteamiento: escrito independientecalificacin provisional.
Tramitacin: artculo previo pronun
ciamiento inicio juicio oral.
3 Resolucin : auto (casacin-protesta:
reproducir en recurso sentencia)
3
E squ em a
38. Tratamiento normas competencia II
t r a t a m ie n t o d e l a s n o r m a s d e c o m p e t e n c ia
concepto
Conflicto se plantea cuando dos rganos mismo tipo pretenden competencia sobre mismo
asunto-rehsan conocimiento por entender que no les corresponde (cuestin competencia
positiva-negativa).
rgano examina competencia territorial de oficio-a instancia parte (inhibitoria-declinatoria)otro rgano no accede requerimiento inhibicin-rechaza asunto remitido-dicta resolucin
motivada planteando cuestin.
Efectos:
c u e s t io n e s d e
3 Durante instruccin: los rganos en conflicto seguirn practicando las diligencias

oportunas.
(Arts. 19-22 LECrim)

Exclusivamente respecto de
la competencia territorial
3 Finalizada instruccin: se suspende el procedimiento hasta resolucin cuestin.
r g a n o d e c is o r
r e s o l u c i n
Superior comn mediato-inmediato:

3
3
3
3
JI: respecto JPAz su partido.

AP: respecto juzgados de su circunscripcin.
T sJ : respecto AP-juzgados sin otro superior comn.
T s: resto supuestos.
Auto previa audiencia MF: apelacin en faltas-irrecurrible en abreviado-casacin en ordinarioirrecurrible si del TS.
1.3.2. El Secretario Judicial

La modificacin de la legislacin procesal efectuada por la
Ley 13/2009, de 3 de noviembre, de reforma de la legislacin
procesal para la implantacin de la nueva oficina judicial
afect tambin, aunque en menor medida, al proceso penal.
Como se explica en su Exposicin de Motivos: la obsolescen
cia de las normas contenidas en la Ley de Enjuiciamiento
Criminal ha obligado a realizar una reforma solamente par
cial en materia de Oficina judicial a la espera de que se pro
duzca la revisin completa de esta Ley para dar luz a una de
nuevo cuo. En efecto, los cambios en la norma que regula
el proceso penal han sido comparativamente menos y con un
efecto ms limitado en materia de organizacin interna de
los rganos judiciales penales.
No obstante, s se han introducido modificaciones para
ajustar en lo posible la regulacin a la nueva filosofa or
ganizativa de la Administracin de Justicia. Siguiendo el

principio de mejorar el reparto de funciones, la Ley 13/2009
acomete una serie de reformas en la Ley de Enjuiciamien
to Criminal para delimitar mejor el reparto de tareas entre
la figura de secretario judicial y la de juez. Se avanza as
por la senda de la especializacin de tareas y de la rees
tructuracin ms eficiente del trabajo. Por tanto, tambin
en el mbito penal se potencia la figura de los secretarios
judiciales, quienes como autnticos directores de la oficina
judicial, cobran un papel ms activo en el impulso de los
procedimientos.
En este punto cabe destacar que se ha introducido una
reforma para reforzar el impulso de oficio en la tramitacin
de las ejecutorias penales, con la finalidad de agilizar el tr
mite para obtener una respuesta satisfactoria a las legti
mas expectativas sociales de hacer cumplir las penas y la
satisfaccin de los perjudicados u ofendidos por el delito.
E squ em a
39. F u n c io n e s d e l s e c r e t a r i o J u d ic ia l e n e l p r o c e s o p e n a l (I)
N u EVA s
c o m u n ic a c i n
g e s t i n p r o c e s a l
g e s t i n y
t r a m it a c i n
pro cesal
co
MPETEN c IA s DEL
s e c RETARI o
J u DI c IAL EN MATERIA PENAL (Ley 13/2009)
Actos de com unicacin:

Bajo la direccin del Secretario Judicial
Tareas de informacin al Ministerio Fiscal
Atribucin secretarios judiciales funciones propias de impulso procesal (remisin de la causa al Ministerio Fiscal y partes,
recabar informacin en otras Administraciones...)
Lmites: decisiones que puedan afectar a la funcin jurisdiccional
mcomparecencia
Declaracin DESIERTO
RECURSO
recursos
SECRETARIO
JUDICIAL
d il ig e n c ia s
ANTE
traslado a las partes y

rgano ad quem
COMPARECENCIA
Recabar informacin: certificaciones, documentos.
o TRA s
a d m in is t r a c io n e s
c o m u n ic a c io n e s
Remisin de oficios.
solicitando designacin de profesionales de oficio.
c o n l o s c o l e g io s
de abo g ad o s y
procuradores
Dando cuenta de la inasistencia injustificada de los defensores.
E squ em a
40. F u n c io n e s d e l s e c r e t a r i o J u d ic ia l e n e l p r o c e s o p e n a l (II)
N u E V A s c o M P E T E N c i A s D EL s E c R E T A R io J u D i c i A L E N M A T E R iA PEN AL (Ley 13/2009)
nuevas
facultades
a t r ib u c io n e s
v in c u l a d a s a l a
FE P b l i c a
Deber de informacin a la vctima u ofendido de sus derechos

Efectos del delito y otros objetos incorporados a la causa
Sealamiento de vistas
Designacin de ponente que por turno corresponda
Consignacin de declaracin
Fe pblica de las sentencias y autos y sus testimonios
Grabacin de las vistas y presencia en sala
Impulso del proceso de ejecucin
e j e c u c io n e s y
em bargos
Informacin a ofendidos, perjudicados y testigos de riesgo

Remisiones a LECiv
DILIGENCIAS DE
ORDENACIN
r e s o l u c io n e s
s e c r e t a r io s
j u d ic ia l e s y
recursos
if
r e c u r o s de
r e p o s ic i n
Ante
secretario Judicial
Ante
secretario Judicial
E squ em a
41. Recurso de reposicin
E squ em a
42. Recurso de revisin
1.3.2.1. Activas
-
El acusador, que puede ser pblico, popular, particular

o privado segn los casos, es parte activa necesaria en
el proceso penal, pues se trata del sujeto que sostiene
la pretensin penal (y la civil en su caso).
El actor civil, parte activa contingente que sostiene

exclusivamente la pretensin civil.
E squ em a
44. E l d e r e c h o d e a c c i n (I)
der ech o de
n o t a s e s e n c ia l e s
a c c i n p e n a l
3
natu r aleza
Derecho fundamental de todo sujeto de Derecho a acceder a los rganos de la jurisdiccin penal interponiendo querella (puesta en
conocimiento de la notitia criminis ante el JI y manifestacin de voluntad de ser parte en el procedimiento), obligando al rgano a
dictar resolucin motivada de inadmisin o a incoar el procedimiento hasta la resolucin motivada poniendo trmino al mismo.
3 Manifestacin de la tutela judicial efectiva.

3
c o n t e n id o
De conformidad con la doctrina del TC no da derecho a una sentencia condenatoria (teora concreta accin); ni tampoco a juicio oral
(que slo se abrir cuando existan indicios racionales de comisin de un hecho tipificado y sea conocido el supuesto responsable, que
habr de encontrarse presente y no exento de responsabilidad), ni siquiera da derecho a la apertura de la instruccin; sino que da
derecho al libre acceso a los rganos de la jurisdiccin penal para obtener una resolucin motivada, congruente y, slo si es posible,
sobre el fondo, que ponga fin al procedimiento, con siguiente el siguiente contenido:
O Acordar el archivo de las actuaciones por ausencia de presupuestos necesarios para la apertura del juicio oral (auto inadmisin
querella, auto sobreseimiento)
O Determinar la sancin correspondiente por haberse probado la existencia de la infraccin y la responsabilidad del acusado
(sentencia condenatoria).
O Confirmar la inocencia del acusado, restableciendo en su caso la libertad (sentencia absolutoria).
E squ em a
45. El derecho de accin (II)

Todo sujeto de Derecho (restricciones relativas 101-102 LECrim: incapacitados, dos veces condenados por denuncia o querella falsa, jueces
y magistrados). Supuestos:
MF
p a r t ic u l a r e s
(104-105 LECrim) No monopoliza accin penal, a di

ferencia Europa (salvo RU):
Amplia legitimacin, personas fsicas o jurdicas:
A cciones p rivad as , como ofendido por ilcito
A ccin p op u la r , no ofen
(tambin incapaces):
- Accin inicial o adhesiva en caso ilcito pbli
co o semipblico (acusador particular).
- Accin inicial y exclusiva en caso ilcito priva
do (acusador privado).
dido por ilcito pblico

(TC, personas jurdicas).
t it u l a r id a d
Derecho-deber ejercitar accin penal ante ilcitos

pblicos (defensa sociedad y vctima, principio le
galidad).
Deber ejercitar accin previa incoacin ofendido
ante ilcitos semipblicos.
Prohibicin intervenir ante ilcitos privados.
Accin penal se ejercita a travs querella, poner en conocimiento J i notitia crim inis y manifestar voluntar constituirse en
parte procedimiento. Puntualizaciones:
form a
Exclusin otro tipo ilcitos no penales: administrativos, laborales o civiles.

Exclusin otras formas inicio:
3 Denuncia:
O Pone en conocimiento JI notitia criminis, pero no manifiesta voluntad constituirse en parte;
O No conlleva obligacin inadmisin a travs resolucin motivada, ni se notifica resolucin, ni permite recurrir en amparo.
3 Iniciacin de oficio: no supone ejercicio accin, debe notificar a juzgado guardia para reparto, o a MF para ejercicio accin si slo un
JI.
m o d a l id a d e s
P blica u oficial
Popular:
Particular:
Privada:
Ejercitada por MF ante ilcitos penales pbli

cos o semipblicos (no exclusividad, comparte
con particulares).
Ejercitada por parti

cular no ofendido por
ilcito pblico.
Ejercitada por particular

ofendido por ilcito pblico o
semipblico.
Ejercitada por particular

ofendido por ilcito privado
(exclusividad).
E squ em a
46. E l a c u s a d o r p b lic o
MINISTERIO
FISCAL
3 ORGANO ESTADO, COLABORADOR JURISDICCION PERO NO PARTE PODER JUDICIAL;

3 QUE ACTA COMO PROMOTOR ADMINISTRACION JUSTICIA EJERCITANDO ACUSACION PBLICA ANTE
ILCITOS PBLICOS Y SEMIPBLICOS PREVIA DENUNCIA OFENDIDO;
3 SATISFACIENDO INTERS PBLICO PERSECUCION DETERMINADOS ILCITOS.
DE ORGANIZACION
cc
O
3 UNIDAD: MF NICO TODO ESTADO, DEBIENDO PROMOVER MISMA INTERPRETACIN Y APLICACIN NORMAS (INSTRUC
CIONES EMANADAS LTIMA INSTANCIA FGE, JEFE Y REPRESENTANTE).
3 DEPENDENCIA JERRQUICA: ESTRUCTURA JERARQUIzADA PARA GARANTIzAR UNIDAD ACTUACIN; SON INDEPEN
DIENTES FRENTE RESTO RGANOS, PERO DEPENDIENTES RESPECTO SUPERIOR JERRQUICO (IMPOSICIN CRITERIOS).
O
g
S
DE FUNCIONAMIENTO
3 LEGALIDAD: ACTUACIN SUJETA CE Y Dem s NORMAS, PERSIGUIENDO ADECUADA INTERPRETACIN Y APLICACIN
(ACUSANDO U OPONINDOSE A ACUSACIN SEGN ENTIENDA).
3 IMPARCIALIDAD: ACTUAR CON OBJETIVIDAD E INDEPENDENCIA EN DEFENSA INTERESES TIENE ENCOMENDADOS, NO
POR RAzONES OPORTUNIDAD (SE ABSTIENE, NO PUEDE SER RECUSADO).
SUBJETIVOS
cc
O
H
<y
H
3 NO PROBLEMAS DE CAPACIDAD O POSTULACION (NO PRECISA PROCURADOR).

3 LEGITIMACION EXTRAORDINARIA RECONOCIDA POR LEY (INTERS GENERAL).
OBJETIVOS
3 EJERCITA ACCIONES PENAL Y CIVIL (SALVO RESERVA O RENUNCIA EXPRESA Y AUNQUE SEA EJERCITADA POR ACUSA
DOR PARTICULAR O ACTOR CIVIL) EN ILCITOS PBLICOS Y SEMIPBLICOS (PREVIA DENUNCIA; ExCEPCIN).
d e a c t iv id a d
3 q u e r e l l a o p e r s o n a c i n p o s t e r io r a d e n u n c ia .
E squ em a
47. E l a c u s a d o r p o p u la r
a c c i n
popular*
p a r t ic u l a r n o o f e n d id o p o r e l d e l it o p u b l ic o q u e e j e r c i t a l a a c c i n p e n a l e n d e f e n s a n t e r e s c o m n ,
ACTUANDO COMO PARTE A c u s A D o R A coN TIN G E N T E (AL L A D o MF Y/O A c u s A D o R P A R T icuL A R ).
s u b j e t iv o s : l e g it im a c i n
(ART. 101 LEcRIM)
p e r s o n a s f s ic a s
La accin penal es pblica. Todos los ciudadanos espaoles podrn ejercitarla con arreglo a las prescripciones de la ley (art. 101 LECrim).
E xcepcion es:
A) SIN EMBARGO, NO PODRN EJERCITAR LA ACCIN PENAL (ART. 102):

1. El que no goce de la plenitud de los derechos civiles.
2. El que hubiere sido condenado dos veces por sentencia firme como reo del delito de denuncia o querella calumniosas.
3. El Juez o Magistrado:
Los comprendidos en los nmeros anteriores podrn, sin embargo, ejercitar la accin penal por delito o falta cometidos contra sus personas o bienes o contra las personas o
bienes de sus cnyuges, ascendientes, descendientes, hermanos consanguneos o uterinos y afines.
Los comprendidos en los nmeros 2 y 3, podrn ejercitar tambin la accin penal por el delito o falta cometidos contra las personas o bienes de los que estuviesen bajo su
guarda legal.
B) TAMPOCO PODRN EJERCITAR ACCIONES PENALES ENTRE S (ART. 103):
1. Los cnyuges, a no ser por delito o falta cometidos por el uno contra la persona del otro o la de sus hijos, y por el delito bigamia (art. 217 y 218 CP).
2. Los ascendientes, descendientes y hermanos por naturaleza, adopcin, o por afinidad, a no ser por delito o falta cometidos por los unos contra las personas de los otros.
3 p e r s o n a s j u r d ic a s .
3 ADMINisTRAciONEs AuTONOMicAs, los legisladores autonmicos de la posibilidad de personacin de la Administracin autonmica como acusacin popular en los procedimientos
que se sigan en el territorio de la comunidad por delitos comprendidos en el mbito de la violencia sobre la mujer (Cfr. Sentencias nm. 311/2006, 8/2008, 18/2008 y 67/2011)
Vid. art. 82 Ley 8/2011, de Igualdad entre Mujeres y Hombres y contra la Violencia de Gnero en Extremadura.; art. 16 Ley de Castilla-La Mancha 5/2001, de Prevencin de malos tratos y de
proteccin a las maltratadas; art. 16 ter de la Ley Foral del Parlamento de Navarra 22/2002, para la Adopcin de Medidas Integrales contra la Violencia Sexista; art. 10.5 de la Ley del Parlamento de
Castilla y Len 1/2003, de Igualdad de Oportunidades entre Mujeres y Hombres; art. 36 de la Ley del Parlamento de la Comunidad Valenciana 9/2003, para la Igualdad entre Mujeres y Hombres; art.
42 de la Ley del Parlamento de Canarias 16/2003, de Prevencin y Proteccin Integral de las Mujeres contra la Violencia de Gnero; art. 31 de la Ley de las Cortes de Aragn 4/2007, de Prevencin y
Proteccin Integral a las Mujeres Vctimas de Violencia en Aragn; art. 31 de la Ley del Parlamento de Galicia 11/2007, para la Prevencin y Tratamiento Integral de la Violencia de Gnero; art. 38
de la Ley del Parlamento de Andaluca 13/2007, de Medidas de Prevencin y Proteccin Integral contra la Violencia de Gnero; art. 45 de la Ley 5/2008 del Parlamento de Catalua, del Derecho de
las Mujeres a erradicar la Violencia Machista.
OBJETIVOs:
DE AcTIVIDAD:
3 Ejercita nicamente la
accin penal en delitos
pblicos
3
3
3
Requiere necesariamente del ejercicio de la accin penal mediante querella: cuya admisin se encuentra condicionada a la prestacin de fianza.
Excepcionalmente se ha admitido su personacin mediante personacin posterior (STS 3/07/1995).
pluralidad, rgano puede exigir nica representacin y direccin letrada.
Cfr. en sentido contrapuesto la STS (Sala de lo Penal), nm. 54/2008, de 8 abril y la STS (Sala de lo Penal, Seccin 1a), nm. 1045/2007, de 17 diciembre.
Sobre la posibilidad de ejercicio de la accin popular en m ateria de violencia de gnero cfr. la Sala Segunda. Sentencia 67/2011, de 16 de m ayo de 2011 y las leyes autonm icas sobre igualdad entre h om bres y m ujeres
y de violencia de gnero. Por ejem plo, art. 45 L 5/2008, del Parlam ento de Catalua, del derecho de las m ujeres a erradicar la violencia m achista, y el art. 48 de la L 13/2007, del Parlam ento de A ndaluca, de medidas
de prevencin y proteccin integral contra la violencia de gnero.
E squ em a
48. El acusador particular

o f e n d id o
p a r t ic u l a r o f e n d id o p o r il c it o p u b l ic o o s e m ip u b l ic o q u e e j e r c it a a c c i n p e n a l y c iv il e n su c a so ,
ACTUANDO COMO P A R T E A C U S A D O R A C O N T IN G E N T E (AL LADO M F Y/O A C U S A D O R P O P U L A R Y/O A C T O R C IV IL).
S U B JE T IV O S : L E G IT IM A C IO N
3
A
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R
P
A
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O F E N D ID O POR D E L IT O P U B L IC O O S E M IP U B L IC O :
PERSONA FSICA O JURDICA (ENTES SIN PERSONALIDAD), ESPAOL O EXTRANJERO.
EXCLUSIN CNYUGES Y PARIENTES PRXIM OS SALVO ILCITOS CONTRA PERSONAS O CONTRA PATRIMONIO CON V IOLEN
CIA.
LOS REQUISITOS DE CAPACIDAD PARA SER PARTE Y CAPACIDAD PROCESAL SON LOS M ISMOS QUE EN EL PROCESO CIVIL.
LAS E xC LU SIO N E S DE LEGITIM ACIN PARA EL EJERCICIO DE LA ACUSACIN POPULAR NO OPERAN TRATNDOSE DE LA A CU
SACIN PARTICULAR. DE M ODO QUE P o d r n EJERCITAR LA ACCIN PENAL:
EL QUE NO GOCE DE LA PLENITUD DE LOS DERECHOS CIVILES CUANDO SEA OFENDIDO A TRAVS DE SU REPRESENTANTE
LEGAL.
EL QUE HUBIERE SIDO CONDENADO DOS VECES POR SENTENCIA FIRME COMO REO DEL DELITO DE DENUNCIA O QUERELLA
CALUM NIOSA Y EL JU E z O M AGISTRADO, POR DELITOS O FALTAS COM ETIDOS CONTRA SU PERSONA O BIENES.
LOS C NYUGES PODRN E JERCITAR LA ACUSACIN PARTICULAR POR DELITO O FALTA COM ETIDOS POR EL UNO CONTRA LA
PERSON A DEL OTRO O LA DE SUS HIJOS, Y POR EL DELITO DE BIGAMIA.
LOS ASCENDIENTES, D ESCENDIENTES Y H ERM ANOS CONSANGUNEOS O UTERINOS Y AFINES P ODRN SER ACUSACIN PAR
TICULAR POR DELITO O FALTA COM ETIDOS POR LOS UNOS CONTRA LAS PERSONAS O BIENES DE LOS OTROS.
R
O B JE T IV O S :
3
E JE R C IT A L A A C C IO N P E N A L Y EN SU CASO LA C IV IL EN D E L IT O S P U B L IC O S Y SE M IP U B L IC O S .
D E A C T IV ID A D :
3
3
3
3
Q U E R E L L A O P E R S O N A C IO N P O S T E R IO R (OFRECIMIENTO ACCIONES).
CON A B O G A D O Y P R O C U R A D O R .
SIEMPRE SIN F IA N zA .
P O S IB L E E F IC A C IA P E R D O N O F E N D ID O EN DETERM INADOS SUPUESTOS.
E squ em a
49. E l a c u s a d o r p r iv a d o
p a r t ic u l a r o f e n d id o por d e l it o p r iv a d o que e j e r c it a a c c i n p e n a l y c iv il en su c a so ,
ACTUANDO COMO PARTE A cu sA D O R A N E cE sA R IA Y E x c L u s iV A (NO PUEDE INTERVENIR NADIE MS Y SI
SON v a r i o s DEBEN HACERLO EN EL m i s m o p r o c e s o : L IT is cO N s O R ciO cu A siN E cE sA R IO ).
o f e n d id o
p o r d e l it o
p r iv a d o
s u b j e t iv o s :
O D > < ^ ^ ^ O > c l O >
LE G IT IM A ciN
3 OFENDIDO POR DELITO PRIVADO: PERSONA FSICA O JURDICA, ESPAOL O ExTRANJERO

3 DELITOS PRIVADOS: LOS NICOS SON LOS DE CALUMNIAS E INJURIAS CONTRA PARTICULARES (ART. 215 CP), PARA
CUYA PERSECUCIN ExIGE QUERELLA DEL OFENDIDO Y EN EL PROCESO EL MF NO Se r PARTE (DEBE ENTENDERSE
MODIFICADO ART. 104 LECRIM).
s
O
H
HH
ce
HH
3
<y
H
o b j e t iv o s
e j e r c it a l a a c c i n p e n a l y en su caso la c iv il e n d e l it o s o f a l t a s p r iv a d a s .
DE a c t i v i d a d
3
3
3
3
3
3
SIEMPRE A TRAVS Q uERELLA Y s iN FIANzA.

CON ABOGADO Y PR O cuR A D O R .
PREVIA c O N c iL I A c i N Y/O L ic E N c iA DEL J u e z SI EL DELITO FUE COMETIDO EN JUICIO.
E F ic A c iA P E R D N OFENDIDO Y R E N u N ciA A c c i N (IMPOSIBILIDAD PERSECUCIN).
e j e r c i c i o a u t n o m o a c c i n c i v i l IMPLICA e x t i n c i n a c c i n PENAL (112.II).
PRDIDA c o n d i c i n ACUSADOR POR ABANDONO QuERELLA.
E squ em a
50. E l a c t o r c iv il
3 PERJUDICADO POR EL ILCITO PENAL, QUE EJERCITA ExCLUSIVAMENTE LA ACCIN CIVIL EN EL PROCESO
PENAL.
3 PARTE ACUSADORA CONTINGENTE AL LADO DEL MF Y/O DEL ACUSADOR, CUYA ACTIVIDAD EN EL PROCESO
QUEDA LIMITADA AL OBJETO CIVIL.
actor
c iv il
s u B J E T IV o s: L E G IT IM A ciN
VCTIMA-FAMILIAR-HEREDERO (PERSONARSE 30 DAS)-SUBROGADO-TERCERO.
CAPACIDAD LEC (SER PARTE-JURDICA, PROCESAL-DE OBRAR): PERSONA FSICA-JURDICA-ENTES SIN PERSONALIDADe s p a o l -e x t r a n j e r o .
POSTULACIN LECRIM (CON ABOGADO-PROCURADOR SALVO FALTAS).
c
t
0
r
o B J E T IV o s
ce
c
1
V
i
l
o
H
HH
ce
HH
<y
H
EJERCITA ACCIN CIVIL-ILCITO CUALQUIER NATURALEzA-INTERVENCIN LIMITADA:

INSTRUCCIN: INTERVIENE EN PIEzA SEPARADA RESPONSABILIDAD CIVIL.
FASE INTERMEDIA: CALIFICACIN PROVISIONAL SOBRE FUNDAMENTO RESPONSABILIDAD (HECHOS-SUJETOS
RESPONSABLES)-CONTENIDO-CUANTIFICACIN PRESTACIN PRETENDE.
JUICIO ORAL: PROPONE-PRACTICA PRUEBAS SOBRE RESPONSABILIDAD-CUANTA-INFORMA LTIMO ACUSADORESSLO SOBRE RESPONSABILIDAD CIVIL.
RECURSOS: IMPUGNACIN LIMITADA A RESPONSABILIDAD CIVIL.
DE A c TIVIDAD
n o q u e r e l l a -p e r s o n a c i n e s p o n t n e a -p r e v i o o f r e c i m i e n t o a c c i o n e s -s i n f i a n z a .
p u e d e r e n u n c i a r -r e s e r v a r a c c i n e x p r e s a m e n t e .
1.3.3. Las partes

Sujetos distintos del rgano que, necesariamente, deben
intervenir en el proceso penal ejercitando la accin penal y/o
la civil (partes activas) u oponindose a las mismas (partes

pasivas). Estas partes pueden ser individuales o colectivas
y atendiendo a su posicin en el proceso y a la preceptividad
de su intervencin podemos distinguir entre las siguientes.
I.3.2.2. Pasivas
-
El imputado, parte pasiva necesaria en el proceso penal,

pues se trata del sujeto que se opone a la pretensin
penal (y a la civil en su caso).
El responsable civil, parte pasiva contingente, sujeto

distinto del imputado que se opone exclusivamente a
la pretensin civil.
E squ em a
51. El derecho de defensa

derech o de defensa
concepto
Se trata de un derecho fundamental del imputado para intervenir como parte en el proceso incoado en su contra, oponindose a su acusacin
y promoviendo todas aquellas actuaciones de defensa para sus intereses; y que ejercita por s o a travs de abogado.
n atu raleza
notas esen
c ia l e s
Derecho fundamental (24.1 y 2 CE).
t e m p o r a l iz a c i n
N acim iento
Con la imputacin
autodefensa
e je r c ic io
Intervencin directa del imputado

Supuestos:
3 Declaracin del imputado.
3 Conformidad.
3 Derecho a la ltima palabra*.
in f o r m a c i n im p u t a c i n y d e r e
chos
c o n t e n id o
g a r a n t a
Comparecido el imputado, habr de infor

mrsele sobre:
3 Calidad en que es llamado: imputado.
3 H echos que se le imputan, derechos y
garan tas que le asisten en el ejercicio
de su derecho de defensa.
Extincin
Con la resolucin firme
d e f e n s a t c n ic a
A travs abogado.
3 D esignacin: libre por imputado, si no, de oficio. Detenido o preso incomunicado.
3 Contenido: asistencia y direccin tcnica, y representacin hasta juicio oral.
3 Obligatoriedad: causas por delito. Excepciones: faltas y seguridad en trfico.
3 Tem poralizacin: desde detencin o imputacin a persona determinada.
in t e r v e n c i n e n p r o c e s o
Como sujeto del proceso deber ser odo en todas las instancias.
* Segn la STS de 26 de diciembre de 1996: el derecho a la ltima palabra no est expresamente reconocido como garanta del proceso justo o legalmente debido que de modo general
reconoce el artculo 24 de la C.E., pese a ser una manifestacin del derecho a la autodefensa que establecen el Convenio Europeo de Derechos Humanos y el Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos, declara que pese a ello no cabe duda en orden a que su vulneracin por supresin en un proceso dara lugar a amparo jurisdiccional o, subsidiariamente,
constitucional, y as se pronuncia la ms autorizada doctrina procesal espaola.
E squ em a
52. El imputado I. Persona fsica

concepto
Particular frente a quien se dirige pretensin penal, sujeto pasivo proceso, parte acusada cuya intervencin resulta preceptiva al perseguirse
enjuiciamiento conducta al efecto determinar si resulta constitutiva ilcito mereciendo por ello imposicin sancin.
s u b j e t iv o s
EL IM P u TA D o
G0
O
H
P
&
H
os
Capacidad p a ra ser p a rte: p e r s o n a fsic a , v iv a, d e te r m in a d a y p resen te:

Personas ju rd ica s: incapaces, las fs ic a s a c u y o tra v s a ct an .
M uerte: e x tin g u e r e s p o n s a b ilid a d p en a l, impide nacimiento proceso o pone fin al mismo (contina a efectos determinar responsabilidad
civil).
A c u s a c i n fr e n te person a determ inada (id e n tific a d a en instruccin).
Im posibilidad ju ic io s en rebelda (lo c a liz a c i n y p res en cia ).
C apacidad p ro cesa l : a p titu d fs ic a para intervenir en proceso (comprender a c u s a c i n y ejercer derecho d efen sa).
P u ntualizaciones (381-382-383):
3 M enores 14 aos: adopcin correspondientes m e d id a s p r o t e c c i n .
3 14-18 aos: pueden intervenir para pedir i n h ib ic i n a fa v o r JM .
3 E xen cin responsabilidad (inimputables por enajenacin, enfermedad mental): adopcin m e d id a s a lte r n a tiv a s en s e n te n cia a b s o
lu toria .
3 In capa cid a d sobreven id a : a r c h iv o actuaciones tras instruccin o suspensin juicio oral (en espera recobre capacidad; medidas
cautelares).
3 Dudas sobre ca p a cid a d : s o lv e n ta r con informes.
Legitim acin: p a s iv a se adquiere con im putacin (desde informacin judicial) y se mantiene h a sta fin p r o c e s o (sobreseimiento, sentencia
firme o ejecucin).
Postulacin (a b o g a d o acta como r e p r e s e n ta n te h a sta j u ic io oral):
Intervencin precep tiv a abogado : ca u s a s p o r d e lito desde im p u ta c i n .
Posibilidad ren u n cia : ca u s a s derivadas a c c id e n te s circulacin.
Intervencin potesta tiva abogado: ca u s a s p o r fa lta s (justicia gratuita).
o b j e t iv o s
I n t e r v e n c i n p recep tiv a en t o d o p r o c e s o , todo tipo a c t u a c io n e s como p a r te p r in c ip a l fr e n te a quien se d ir ig e p r e t e n s i n p e n a l (y c iv il

en su caso).
d e a c t iv id a d
Q u e re lla o p e r s o n a c i n p o s te r io r a denuncia.
E squ em a
53. El imputado II. Persona Jurdica I

e l im p u t a d o p e r s o n a j u r d ic a
concepto
(art. 31 b is c P )
e x ig ib il id a d
En los supuestos previstos en el CP, las Pers. Jdcas. sern penalmente responsables de los delitos cometidos en nombre o por cuenta de las
mismas, y en su provecho, por sus representantes legales y administradores de hecho o de derecho.
En los mismos supuestos, las Pers. Jdcas. sern tambin penalmente responsables de los delitos cometidos, en el ejercicio de actividades sociales
y por cuenta y en provecho de las mismas, por quienes, estando sometidos a la autoridad de las Pers. Fisc. mencionadas en el prrafo anterior,
han podido realizar los hechos por no haberse ejercido sobre ellos el debido control atendidas las concretas circunstancias del caso
DE L A
r e s p o n s a b il id a d
penal
c o n c u r r e n c ia
con perso n as
f s ic a s a u t o r a s
m a t e r ia l e s y
c ir c u n s n t a n c ia s
atenuantes
e x c e p c io n e s a l
r g im e n d e
r e s p o n s a b il id a d
pen al de las
perso n as
j u r d ic a s
La responsabilidad penal de las Per. Jdcas. ser exigible siempre que se constate la comisin de un delito que haya tenido que cometerse por
quien ostente los cargos o funciones de representante legal o administrador (de hecho o de derecho), aun cuando la concreta persona fsica
responsable no haya sido individualizada o no haya sido posible dirigir el procedimiento contra ella.
Cuando como consecuencia de los mismos hechos se impusiere a ambas la pena de multa, los jueces o tribunales modularn las respectivas
cuantas, de modo que la suma resultante no sea desproporcionada en relacin con la gravedad de aqullos.
La concurrencia, en las personas que

materialmente hayan realizado los he
chos o en las que los hubiesen hecho
posibles por no haber ejercido el debido
control, de circunstancias que afecten a
la culpabilidad del acusado o agraven su
responsabilidad, o el hecho de que dichas
personas hayan fallecido o se hubieren
sustrado a la accin de la justicia, no ex
cluir ni modificar la responsabilidad
penal de las personas jurdicas, salva
circunstancias atenuantes.
Slo podrn considerarse circunstancias atenuantes de la responsabilidad penal de las personas

jurdicas haber realizado, con posterioridad a la comisin del delito y a travs de sus representantes
legales, las siguientes actividades:
3 Haber procedido, antes de conocer que el procedimiento judicial se dirige contra ella, a confesar
la infraccin a las autoridades.
3 Haber colaborado en la investigacin del hecho aportando pruebas, en cualquier momento del
proceso, que fueran nuevas y decisivas para esclarecer las responsabilidades penales dimanan
tes de los hechos.
3 Haber procedido en cualquier momento del procedimiento y con anterioridad al juicio oral a
reparar o disminuir el dao causado por el delito.
3 Haber establecido, antes del comienzo del juicio oral, medidas eficaces para prevenir y descubrir
los delitos que en el futuro pudieran cometerse con los medios o bajo la cobertura de la persona
jurdica.
Las disposiciones relativas a la responsabilidad penal de las Pers. Jdcas. no sern aplicables al Estado, a las Administraciones Pblicas terri
toriales e institucionales, a los Organismos Reguladores, las Agencias y Entidades Pblicas Empresariales, a los partidos polticos y sindicatos,
a las organizaciones internacionales de derecho pblico, ni a aquellas otras que ejerzan potestades pblicas de soberana, administrativas o
cuando se trate de Sociedades mercantiles Estatales que ejecuten polticas pblicas o presten servicios de inters econmico general.
En estos supuestos, los rganos jurisdiccionales podrn efectuar declaracin de responsabilidad penal en el caso de que aprecien que se trata
de una form a jurdica creada por sus promotores, fundadores, administradores o representantes con el propsito de eludir una eventual res
ponsabilidad penal.
E squ em a
54. E l im p u t a d o II. P e r s o n a J u r d ic a II
ESTATUTO JURDICO DE LA PERSONA JURDICA EN EL PROCESO PENAL*
CITACIN
(art. 119 LECRIM)
COMPARECENCIA
La citacin se har en el domicilio social de la persona jurdica, requiriendo a la entidad que proceda a la designacin
de abogado y procurador para ese procedimiento, con la advertencia de que, en caso de no hacerlo, se proceder a su
designacin de oficio.
ASISTENCIA
INASISTENCIA
La comparecencia se practicar exclusivamente con el

abogado de la entidad. No obstante, la persona jurdica
imputada podr designar expresamente a un represen
tante para que asista a dicho acto junto al letrado.
La inasistencia del representante especialmente designa

do para acudir al acto de primera comparecencia no impe
dir la prctica del mismo con el abogado de la entidad.
IMPUTACIN
El Juez, sin tomar declaracin alguna a quienes comparezcan en nombre de la entidad, informar al abogado de la
persona jurdica imputada y, en su caso, a la persona especialmente designada para acudir al acto en su representacin,
de los hechos que se imputan al ente. Esta informacin se facilitar por escrito o mediante la entrega de una copia de
la denuncia o querella presentada.
DESIGNACIN
PROCU RADO R/
NOTIFICACIONES
La designacin del procurador sustituir a la indicacin del domicilio a efectos de notificaciones, practicndose con el
procurador designado todos los actos de comunicacin posteriores, incluidos aquellos a los que esta ley asigna carcter
personal. Si el procura dor ha sido nombrado de oficio se comunicar su iden tidad a la persona jurdica imputada.
* Ley 37/2011, de 10 de octubre, de medidas de agilizacin procesal.
E squ em a
55. El imputado II. Persona Jurdica III

e s t a t u t o j u r d ic o d e l a p e r s o n a j u r d ic a e n e l p r o c e s o p e n a l *
p a r t ic ip a c i n
d il ig e n c ia s
Las disposiciones de la LECrim que requieren o autorizan

la presencia del imputado en la prctica de diligencias de
investigacin o de prueba anticipada se entendern siem
pre referidas al abogado defensor de la persona jurdica.
(Art. 120 LE c RIM)
No obstante lo anterior, la entidad imputada podr desig

nar expresamente a una persona determinada para que
asista al acto en su representacin junto al letrado encar
gado de la defensa.
La incomparecencia de la persona especialmente designa
da no impedir la celebracin del acto de investigacin o
de prueba anticipada, que se sustanciar con el abogado
defensor.
No sern aplicables a las personas jurdicas imputadas las disposiciones que sean incompatibles con su especial natura
leza. En particular, no les sern aplicables las siguientes disposiciones:
reglas
e s p e c ia l e s
Las relativas a la D eclaracin de

Im putado, que no proceder en nin
gn caso sin perjuicio de las alega
ciones por escrito que se puedan pre
sentar por el abogado defensor o de
cuantas declaraciones de testigos o
de personas fsicas imputadas sean
propuestas por el mismo.
Las relativas a la d ecla ra cin

del A cusado y al E jercicio del
d e re ch o a la ltim a Palabra
en el acto del juicio oral, sin per
juicio de cuanto pueda manifes
tar el letrado de la entidad en de
fensa de la misma en su informe
final.
Las relativas a las m edidas

cautelares de carcter perso
nal.
El art. 544 qurter de la LECrim,
relativo a la adopcin de las me
didas cautelares, se remite a las
medidas contempladas en el art.
33.7 del CP.
E squ em a
56. E l im p u t a d o II. P e r s o n a J u r d ic a IV
e s t a t u t o ju r d ic o d e l a p e r s o n a j u r d ic a e n e l p r o c e s o p e n a l *
r e p r e s e n t a c i n
(Arts. 746 y 786 B is

l e c r im )
in c o m p a r e c e n c ia
c o n f o r m id a d
(Art. 787 LE c RIM)
En el acto del juicio oral slo ser necesaria la pre

sencia del procurador y del abogado de la persona ju
rdica acusada, sin que sta deba estar representada
por otra persona distinta de aqul.
No obstante, la persona jurdica acusada podr designar

expresamente a una persona determinada para que acu
da a la vista en representacin de la entidad, ocupando
en la sala el lugar reservado al acusado.
No podr designarse a estos efectos a quien haya de de
clarar como testigo o a quien deba tener cualquier otra
intervencin en la prctica de la prueba.
La incomparecencia de la persona especialmente designada no impedir en ningn caso la celebracin de la vista con
el abogado y el procurador del ente acusado.
La conformidad de la persona jurdica acusada podr prestarse por el procurador que tenga otorgado poder espe
cial al efecto.
Comprobada por el tribunal esta circunstancia, la conformidad se entender prestada sin que sea preciso ningn
acto de ratificacin.
E squ em a
57. El imputado II. Persona Jurdica V
e s t a t u t o j u r d ic o d e l a p e r s o n a j u r d ic a e n e l p r o c e s o p e n a l
r e b e l d a *
l l a m a m ie n t o p o r
r e q u is it o r ia
La persona jurdica imputada ser nicamente ser llamada mediante requisitoria cuando no haya sido posible su
citacin para el acto de primera comparecencia por la falta de un domicilio social conocido.
(Art. 787.8 L EcR IM )
c o n t e n id o
r e q u is it o r ia
p u b l ic id a d
d e c l a r a c i n
r e b e l d a
En la requisitoria de la persona jurdica se harn constar:

3 los datos identificativos de la entidad,
3 el delito que se le imputa y
3 su obligacin de comparecer en el plazo que se haya fijado con abogado y procurador ante el Juez que conoce de
la causa.
La requisitoria de la persona jurdica se publicar en el Boletn Oficial del Estado y, en su caso, en el Boletn
Oficial del Registro Mercantil o en cualquier otro peridico o diario oficial relacionado con la naturaleza, el objeto
social o las actividades del ente imputado.
Transcurrido el plazo fijado sin haber comparecido la persona jurdica, se la declarar rebelde, continuando los
trmites de la causa con el abogado y el pro curador designados de oficio y entendindose con estos todos los
trmites procesales hasta su conclusin.
E squ em a
58. El imputado III
form ales
g a r a n t a s
EL IMP u TAD o
Y
id e n t if ic a d o
presentado
in f o r m a d o
Se le localiza y llama o trae a

proceso.
Se le informa imputacin y derechos

asisten al respecto.
Se insta nombramiento abogado o se

promueve nombramiento de oficio para se
incorpore como parte en proceso
ce
O
H
3
<y
H
s it u a c io n e s
im p u t a d o
Denominacin inicial, sujeto a quien se

atribuye (denuncia-querella-atestado)
participacin hechos ilcitos (notificar
imputacin para adquisicin condicin
sujeto pasivo y ejercicio defensa)
c o n d e n a d o - a b s u e l t o <
Segn signo sentencia
-+ p r o c e s a d o
Sujeto frente a quien se ha dictado auto
procesamiento por apreciarse indicios
racionales criminalidad (inculpacin
formal en proceso comn; en abreviado
imputacin judicial)
------------ r e c u r r e n t e
< ----------
r e c u r r id o
Segn posicin adopte en fase recursos
-+ a c u s a d o
Sujeto frente a quien se dirige
acusacin (escrito acusacin o
calificaciones provisionales formulados
al comienzo juicio oral)
reo
Sujeto condenado que est cumpliendo

pena o medida seguridad
E squ em a
59. El imputado: la rebelda I

LA REBELDA
concepto
(art. 834 de la
LECRIM)
presupuestos
(arts. 784.4 y 835 de

la LECRIM)
desarrollo
(arts. 512, 513, 836,

837 y 839 de la
LECRIM)
situ a cin procesal declarada formalmente cuando el im putado n o com parece a la llam ada del rgano a travs de
requ isitoria o no es localizado y puesto a su d isposicin en el plazo determinado en la misma.
Situacin de fuga o paradero d escon ocid o del imputado:

3 No se encuentra en su d om icilio al ir a notificarle una resolucin, ignorndose su paradero.
3 sin dom icilio con ocid o.
3 N o presente al ir a iniciarse la vista oral, en paradero d escon ocid o y sin haber designado dom icilio o, en todo
caso, si no p roced e juzgarle en ausencia.
3 Detenido o preso fugado del establecimiento donde se encontraba.
3 Q uebranto de libertad condicional.
Ante situacin de fuga o paradero d escon ocido, rgano emite requ isitoria para su llam am iento y bsqueda.
c o n te n id o requ isitoria :
3 Datos personales del imputado y hechos por los que se ha incoado el proceso penal.
3 Territorio en el que se presume se encuentra.
3 Circunstancia que dio lugar a la expedicin de la requisitoria.
3 Centro al que debe ser conducido si se decret su detencin o prisin.
3 Plazo para que se presente ante el rgano con el apercibimiento de ser declarado en rebelda en otro caso.
3 Orden de averiguacin de su domicilio, paradero, bsqueda y captura.
3 Orden de detencin y prisin si fuga o quebranto de libertad condicional.
Transcurrido el plazo, si el imputado n o se persona o es presentado ante el rgano, se le declara en rebelda.
El imputado: la rebelda I (cont.)
efectos
(arts. 840, 841, 842,

843, 845 y 846 de la
LECRIM)
r e g u l a c i n
En instruccin: contina hasta su finalizacin, acordndose entonces la suspensin del proceso.

Pendiente el ju icio oral: se suspende el p roceso y se archivan los autos en espera de que aparezca el acusado.
En caso de pluralidad de acusados y n o todos en rebelda: se suspende el proceso respecto de los rebeldes y
contina para el resto.
Pendiente el recurso de casacin: se tram ita con abogado y procu ra d or de oficio.
Respecto de la accin civil: se reserva, permitiendo su e je rcicio en un proceso civil.
Arts. 512 a 515, 784.4 y 834 a 846 de la LE c RIM.
E squ em a
60. El imputado: la rebelda II

LA REBELDIA
PARA s u
d e c l a r a c i n
(arts. 512, 513 y 834 a

846 de la LECRIM)
E squ em a
61. E l r e s p o n s a b le c iv i l I
Particular distinto del imputado frente al que se dirige la accin civil derivada de un hecho perjudicial y delictivo.
Parte pasiva contingente.
el
respon sable
c iv il
Sujeto distinto imputado (determinacin conforme a los arts. 116 a 122 y 212 CP):
3 ca p a cid a d L E c: persona fsica o jurdica; espaol o extranjero.
3 Postulacin lE c r im : con abogado y procurador, salvo en el juicio de faltas.
o b j e t iv o s
H
&
&
H
s
o
3
3
3
Se enfrenta accin civil-intervencin limitada a responsabilidad civil:

Intervencin en pieza responsabilidad civil (proponer-asistir diligencias).
Oposicin embargo-consideracin responsable (incidente previo legitimacin).
Califica provisional-intervencin debates-impugnacin respecto le afecta.
DE AcTIVIDAD
Se requiere (instancia parte-de oficio abreviado) fianza (embargo en otro caso).

Adquiere condicin con adopcin de medidas de aseguramiento (fianza-embargo).
Ausencia injustificada no suspende juicio (demandado civil).
Responsable segn CP aunque extincin-exencin responsabilidad penal.
Responsable segn CC si no delito.
E squ em a
62. El responsable civil II

SUPUESTOS DE RESPONSABILIDAD CIVIL EN EL PROCESO PENAL
o
T
E
IR
I
D
L
V
IL
5
H
J
3S
N
O
P
S
E
R
L
E
DIRECTO-HECHOS PROPIOS (REGLA GENERAL):

Sujeto penalmente responsable (autor-cmplice).
E brio-intoxicado-sufri error insuperable sobre hecho (exentos penalmente).
DIRECTO-HECHOS AJENOS:
A seguradora* hasta lmite seguro (sin perjuicio derecho a repetir).

R eceptador (tercero particip a ttulo lucrativo) hasta cuanta participacin.
P adre-tutor-guardador respecto ilcito cometido por menor a su cargo.
Si exencin responsabilidad penal (inimputables 20 CP):
3
3
3
3
E najenado-grave alteracin percepcin: padre-tutor-guardador si hay culpa.

E stado necesidad: beneficiado (en proporcin al perjuicio evitado)
M iedo insuperable: quien caus dicho miedo.
C ausas justificacin: legtima defensa-cumplimiento deber-ejercicio derecho oficio-cargo, hecho lcito-responsabilidad civil va CC.
Cfr. A cu erdo de la Sala Segunda del TS de 30 d e en ero d e 2007, en que se dispone que: Cuando la entidad aseguradora tenga concertado un contrato de seguro con el perjudicado
por el delito y satisfaga cantidades en virtud de tal contrato, s puede reclamar frente al responsable penal en el seno del proceso penal que se siga contra el mismo, como actor civil,
subrogndose en la posicin del perjudicado.
Vid. tambin A cu erdo no ju risd iccio n a l del T ribunal Suprem o nm. 1/2007 (Sala de lo Penal), de 24 abril.
El responsable civil II (cont.)

s u p u e s t o s d e r e s p o n s a b il id a d c iv il e n e l p r o c e s o p e n a l
s u b s id ia r io
(Ante insolvencia responsable directo-culpa in eligendo-in vigilando-in educando-relacin dependencia-acto normal-anormal tarea infractor).
supuestos:
c
E
J
B
<
co
ti
I -]
o
p
s
E
E
P adre-tutor si culpa-mayor edad sometidos patria potestad-tutela-conviven.

T itular medio comunicacin-ilcito cometido a travs mismo (responsable solidario si injuria-calumnia con publicidad).
T itular establecimiento-ilcito cometido en mismo-infraccin normativa sobre hecho punible cuyo respeto habra evitado dao.
E mpresario- comerciante-ilcito dependiente-empleado-representante-gestor.
T itular vehculo-ilcito cometido por persona autorizada.
Q uien realiz acto por miedo insuperable.
A utor- cmplice- encubridor responde solidariamente dentro su categora-subsidiariamente respecto resto (primero autor-luego
cmplice).
C onsorcio C ompensacin SEGUROS-dao delito contra seguridad trfico no cubierto por seguro obligatorio (responsable no asegurado-no
conocido).
A dministracin P blica* (sistemas alternativos-no doble indemnizacin):
- Va administrativa: daos por funcionamiento normal-anormal servicios pblicos (responsabilidad directa-objetiva).
- Va penal: daos derivados ilcito trabajador pblico: autoridad-agente-contratado-funcionario (responsabilidad subsidiaria-derecho
a repetir). Requisitos:
3 Hecho cometido en ejercicio cargo-funcin pblica.
3 Lesin consecuencia directa funcionamiento servicio pblico.
A cu erd o d el P leno n o ju risd iccio n a l de la s a la s eg u n d a del T s, d e 12 de ju lio d e 2002, segn el cual: la responsabilidad civil subsidiaria del estado por los daos causados por
Los agentes de las fuerzas y cuerpos de seguridad, por el uso del arma reglamentaria, se deriva de que, aun cuando el arma no se haya utilizado en acto de servicio, el riesgo Generado
con el hecho de portarla si es consecuencia directa del modo de Organizacin del servicio de seguridad, por lo general beneficioso para la sociedad, Pero que entraa este tipo de riesgos.
Pero el mero hecho de la utilizacin del arma reglamentaria no genera de manera Necesaria la responsabilidad civil del estado, quedando sta excluida en aquellos Supuestos en los
que el dao no sea una concrecin del riesgo generado por el sistema De organizacin del servicio de seguridad. Entre tales supuestos deben incluirse las agresiones efectuadas con el
arma Reglamentaria, en el propio domicilio del agente, contra sus familiares o personas que Convivan con l. Si bien, incluso en los casos mencionados en el apartado anterior, habr
Responsabilidad civil subsidiaria del estado, si existen datos debidamente acreditados, De que el arma debi habrsela retirado al funcionario por carencia de las condiciones Adecuadas
para su posesin.
E squ em a
43. Las partes en el Proceso Penal
o b j e t o c iv il
P A R T E A c t o RA :
SOSTIENE LA
PRETENSIN CIVIL
o b j e t o c o n t in g e n t e y s e c u n d a r io
P A R T E D E M A N D A D A : SE ENFRENTAN A LA PRETENSIN CIVIL
r e s p o n s a b l e c iv il p r in c ip a l
r e s p o n s a b l e c iv il s u b s id ia r io
a c t o r c iv il
P e r j u d ic a d o p o r e l il c it o
APARENTEM EN TE D ELICTIVO QUE
EJERCITA LA ACCIN CIVIL DE
R E SARCIM IENTO EN EL PROCESO PENAL
P O R H E C H O P R O P IO
Autor, cmplice, ebrio, intoxicado, sufri error insuperable
P O R H E C H O A JE N O
Aseguradoras, receptador, padres-tutores-guardadores, benefi
ciado estado necesidad, causante miedo insuperable
Padres-tutores, titulares medios comunicacin,

titulares establecimientos, em presarios-com er
ciantes, titulares vehculos, autores-cmplicesencubridores, Consorcio Compensacin Seguros
y Administracin Pblica
1 .4 . El
La comisin de un ilcito penal genera sendas acciones
penal y civil que permiten sostener las pretensiones oportunas
para deducir las responsabilidades derivadas tanto del ilcito
en s como del dao causado:
-
Responsabilidad penal, derivada del ilcito en s, se

traduce en la imposicin en su caso de una sancin
(pena o medida de seguridad).
Responsabilidad civil, derivada del dao causado, da
lugar a una obligacin resarcitoria (restituir, reparar,
indemnizar).
Esta dualidad de acciones y de responsabilidades exigi

bles se traduce igualmente en un objeto del proceso penal
potencialmente doble:
o b je to
U n objeto penal (el principal y puede que el nico),

que consiste en resolver sobre la pretensin punitiva
enjuiciando la conducta que se atribuye al imputado:
determinar si corresponde una sancin, imponerla en
su caso y llevarla a la prctica.
Un objeto civil (eventual, que se acumula al penal por
economa procesal), que consiste en resolver sobre la
pretensin resarcitoria: comprobar la existencia de
daos y perjuicios derivados del ilcito, determinar su
cuanta y el sujeto responsable, imponer la correspon
diente condena y ejecutarla.
1.4.1. Objeto penal

E squ em a
63. E l o b je t o p e n a l
EL o B J E T o PENAL
s u b j e t iv o
o b j e t iv o
Imputado-sujeto se imputa comi

sin hecho punible-determinado en
instruccin para dirigir acusacin
frente persona concreta.
Hecho punible-hecho tipificado cuya comisin se atribuye a imputado (combinar teora na

turalista-normativa: hecho histrico-subsumible en tipo penal determinado).
P r e c is io n e s :
3
3
P r e c is io n e s :
elem entos
e s e n c ia l e s
l it is p e n d e n c ia
(Doctrina del TS,

no existe regulacin
expresa)
Consecuencias del
principio de ne bis in
dem y de la cosa juzgada
as como de la economa
procesal
3 No acusacin sin imputacin

judicial-condena sin acusa
cin.
3 Testigo no enjuiciado en causa
en que declara como tal.
3 Absuelto-condenado no nueva
mente enjuiciado por mismos
hechos-independientemente
quin haya sido-sea acusador.
S ig n if ic a d o :
Imposibilidad procesos si
multneos por mismo he
cho-frente mismo sujeto.
3
3
3
Hecho anterior-externo a proceso.

Indivisible-no aportacin fragmentada (verdad material-causas exencin-extincin
responsabilidad-atenuantes-agravantes).
Determinacin preclusiva en escrito acusacin:
Hecho nuevo en prueba-suspender-instruccin complementaria.
Posibilidad reduccin en calificacin definitiva.
Indiferencia calificacin (iura novit curia: rgano puede alterar calificacin considera
errnea respetando bien jurdico protegido-STS).
Alteracin mnima acaecer histrico no implica prdida identidad hecho (hurtar bille
te quinientos-cinco de cien).
Resultado puede justificar considerar hecho distinto a efectos procesales (incendio:
daos-lesiones-muerte).
E x t e n s i n :
Exige identidad he
chos (no calificacin)sujeto pasivo.
E fectos:
3 P rocesales: desde admisin querella-incoacin instruccin:

Positivo: perpetuatio iurisdictionis hasta archivo-remisin a
rgano para enjuiciamiento-fallo.
Negativo: prohibicin inicio segundo proceso frente mismo
sujeto-por mismos hechos (inhibicin-cuestin competencia).
3 M ateriales: interrupcin prescripcin ilcito desde:
Informacin imputacin.
Fecha requisitoria si ausente.
1.4.2. Objetivo civil

E squ em a
64. E l o b je t o c iv i l I
r e g u l a c i n
derecho procesal
d e r e c h o m a t e r ia l
Ley de Enjuiciam iento

crim in a l
Ley o r g n ic a del
Tribunal del Jurado
l e y de R esponsabilidad
Penal del M enor
Arts. 100 a 117, 383, 541, 635, 637,

649, 655, 675, 786, 843, 846 bis
Arts. 4, 33, 40, 41, 44

y 68
Arts. 61, 62, 63, 64 y 65
(
i
i
D erecho
P enal
Arts. 1.089, 1.092, 1.093,

1.902 y ss.
P r in c ip io G e n e ra l
a c c i n
P enal
Falta
c o m p e te n c ia
E je r c ic io
c o n ju n t o d e
a c c io n e s
Acontecim iento
Histrico
c d ig o c iv il
Arts. 21, 81, 88, 109 a 126, 130,

260, 340, 359, 433, 563 y 637
Delito
i
i
f'
c d ig o Penal
A c u m u la c i n
H e te r o g n e a
d e a c c io n e s
Secundum
Eventum Litis
Es preciso que exista condena penal

para que pueda apreciarse la accin civil
acumulada.
De otro modo, habra que acudir al
proceso civil ordinario, salvo que en la
Sentencia penal se haya declarado la
inexistencia del hecho
E x c e p c io n e s
> ( Ilcito Civil
A c c i n
c iv il
Existen supuestos en los que pese a no existir

condena penal cabe que se conozca y condene
por la correspondiente responsabilidad civil.
Este es el caso de las eximentes de respon
sabilidad criminal de los arts. 118 y 119 CP
y de la excusa absolutoria de parentesco (art.
268 CP)
E squ em a
65. El objeto civil II

ELEMENTOS OBJETIVOS
(Arts. 101 LECrim y 110 a 115 CP)

REPARACION E
INDEMNIZACION
-------
PETITLFM
OTRO TIPO DE PRETENSIONES DE

NATURALEZA CIVIL
PETENDI
causa
RESTITUCION
Filiacin, pago de alimentos y privacin de la patria potestad,

guarda o acogimiento familiar (art. 193 CP)
Declaracin de ineficacia de actos y negocios jurdicos:
Nulidad (v.gr. delitos de alzamiento de bienes, art. 257 CP)
Publicacin o divulgacin de la sentencia condenatoria (Deli
tos de injurias art. 216 CP)
Demolicin, reconstruccin o restauracin de la obra (delitos
de ordenacin del territorio, art. 319.3 CP)
Nulidad de actos administrativos y judiciales (delitos de
alteracin de precios pblicos, art. 262 CP)
Nulidad de Acuerdos Societarios
El fundamento de la pretensin civil lo encontramos en el

hecho daoso calificado como ilcito civil, que a su vez puede
ser constitutivo de un delito o falta.
El perju d icad o directamente por los hechos
Sujetos legitim ados

para el ejercicio de
la accin civil
RESPONSABILIDAD CIVIL EXTRACONTRACTUaL
ELEMENTOS SUBJETIVOS
El Ministerio fiscal por disposicin legal

(art. 108 LECrim)
Subrogacin en el ejercicio de la accin civil.

El A bogado del Estado
R e s p o n s a b l e s c iv il e s d ir e c t o s
Responsable Criminal y el cmplice (art. 116.1 CP).

Terceros responsables civiles directos:
3 Compaa Aseguradora (art. 117 CP).
3 El partcipe a ttulo lucrativo (art. 122 CP).
3 Supuestos de exencin de responsabilidad criminal (art.
118 CP).
R e s p o n s a b l e s c iv il e s s u b s id ia r io s
(art. 120 y 121 CP)
Padres o tutores.
Titulares de medios de comunicacin.
Por infraccin de reglamentos.
Personas jurdicas por delitos cometidos por sus empleados.
Titulares de vehculos.
Administracin pblica.
1.4.3. Las cuestiones prejudiciales

E squ em a
66. L a s c u e s t io n e s p r e ju d ic ia le s
l a s c u e s t io n e s p r e j u d ic ia l e s
c u e s t i n de naturaleza n o p e n a l que se plantea sin embargo en un proceso de esta naturaleza y que d e b e r ser r e s u e lta necesariamente
con a n te r io r id a d a la se n te n cia , pues c o n d ic io n a el r e s u lta d o d e fin itiv o del p r o c e s o .
r e q u is it o s
R e le v a n c ia o entidad suficiente como para ser el objeto de un proceso independiente de otra naturaleza.
A c c e s o r ie d a d o subordinacin respecto de la cuestin penal.
N e c e s id a d de r e s o lu c i n p r e v ia a la sentencia penal.
E sp o n t n e o : surgen en cualquier momento del proceso al examinar los elementos del tipo penal.
P r o v o c a d o : de oficio o a instancia de parte.
CONCEPTO
C uestiones no
Por r g a n o p e n a l aplicando n o r m a s su sta n tiv a s correspondientes a la n a tu ra le z a de la c u e sti n .
s u p u e s to s
DEVOLUTIVAS
Cuestiones c iv ile s , a d m in istra tiv a s o la b o r a le s ntimamente ligadas al hecho punible pero n o

d e te r m in a n te s de la e x is t e n c ia o in e x is t e n c ia del ilc ito .
Cuestiones sobre d e r e c h o s r e a le s sobre b ie n e s in m u e b le s cuando aparezcan fundamentados en ttu lo s
a u t n tic o s o a c to s in d u b ita d o s de p o se si n .
Por r g a n o del o r d e n c o r r e s p o n d ie n t e por ser d e te r m in a n te s de la e x is t e n c ia o in e x is t e n c ia del ilc it o , siendo la

r e s o lu c i n e fic a z en el p r o c e s o p e n a l (en suspenso hasta su firmeza).
s u p u e s to s
r e s o l u c i n
C uestiones
C uestiones devolutivas absolutas : resuelve n e c e s a ria m e n te el r g a n o del o r d e n c o r r e s p o n d ie n

te: cuestiones c iv ile s sobre m a tr im o n io , cuestiones de in c o n s tit u c io n a lid a d , cuestiones de D e r e c h o
c o m u n ita r io .
DEVOLUTIVAS
C uestiones devolutivas relativas : se prev remisin a orden jurisdiccional, correspondiente, pero si en

2 m eses la p a r te n o p r o m o v i esa r e m is i n (presentando demanda o reclamacin administrativa),
el r g a n o p e n a l a su m e la c o m p e t e n c ia para resolver la cuestin con e fic a c ia slo para el c a so
c o n c r e to .
r e g u l a c i n
Art. 10 de la L o PJ.
Arts. 3 a 7 y 114 de la L E c RIM .
a r t s . 40 L E c v , 4 L P L y 4 L J c A.
1 .5 . La s
c o s t a s y el d e p s it o p a r a r e c u r r ir
1.5.1. Las costas

E squ em a
67. L a s c o s ta s
LAS COSTAS EN EL PROCESO PENAL
CONCEPTO
Parte de los gastos derivados del p roceso cuyo importe puede repercu tirse al sujeto que sea expresamente condenado
a su abono.
CONTENIDO
(art. 241 de la
LECrim)
Papel sellado empleado en la causa.

D erechos de arancel.
H onorarios devengados por los abogados y peritos.
Indem nizaciones a testigos.
d em s gastos ocasion ados en la in stru ccin (intrprete, etc.).
P receptiva resolu cin sobre las costas tanto en las sentencias como en los autos que pongan fin a la causa o a
cualquiera de los incidentes.
REPERCUSION
(arts. 33, 44, 70, 89,
239, 240, 870, 878 y
901 de la LECrim)
Vigencia del criterio del vencim iento como regla general (recusacin, inhibitoria, recursos).
P osibilidades
3 Declarar las costas de oficio.

3 Imponer las costas al condenado.
3 Imponer las costas al acusador p articular o p rivado o al actor civil si actu con tem eridad o
mala fe.
Arts. 33. 44, 70, 89, 121, 122, 142.4, 239 a 246, 870, 878 y 901 de la LECrim.
REGULACION
Arts. 123 y 124 del CP.
Las costas (cont.)
in c id e n t e d e
t a s a c i n
(arts. 242 a 244 de la

LECrim)
1.5.2. Depsito para recurrir

La Disposicin adicional decimoquinta de la LOPJ intro
ducida por la Ley Orgnica 1/2009, de 23 de noviembre, am
plia en nuestro ordenamiento procesal la figura del depsito
recurrir, hasta el momento existente en el procedimiento la
boral, para el procedimiento civil, contencioso-administrativo y, en su caso, penal, como presupuesto para tener acceso a
los recursos de apelacin y casacin. La obligacin de consig
nar y de prestar depsitos es objeto de una amplia tradicin
en nuestro ordenamiento procesal y comienza, en concreto
en el orden social, con la Ley de Tribunales Industriales
de 1912. Si bien es cierto que desde un primer momento se
plantearon dudas sobre la posible constitucionalidad de la
obligatoriedad de la constitucin del depsito y de la consig
nacin, el Tribunal Constitucional en numerosos pronuncia
mientos ha mantenido la constitucionalidad de los mismos
manifestando que no puede sostenerse que la ordenacin de
los recursos de casacin y suplicacin sujetndolos a una
carga moderada y completada con un sistema de exencio
nes, afecte a la esencia de ese derecho, pues no impide esos
recursos, ni los condiciona a exigencias desproporcionadas
(STC 59/89).
Se tratara de una carga procesal, que no precisa de nin
gn tipo de cognicin o decisin judicial concreta y cuya fina
lidad esencial sera la de evitar el abuso del proceso. Entre
sus finalidades se encontrara:
Disuadir de la interposicin de recursos sin fundamento

La consignacin pretenden disuadir de la interposicin de
recursos meramente dilatorios, se trata de evitar un uso
abusivo o de mala fe de los recursos por parte de quien
pretende nica y exclusivamente perjudicar a la parte
procesal contraria, dilatando en la medida de lo posible
la firmeza de la sentencia an a sabiendas de la poca via
bilidad de su pretensin.
Promover la seriedad de los recursos tanto ordinarios
como extraordinarios
Se trata por medio del depsito de asegurar la seriedad
de los recursos tanto de corte extraordinario (casacin)
como los ordinarios (apelacin), en un sistema en el que
no olvidemos el acceso a la justicia es el derecho consti
tucional mientras que el derecho a los recursos (salvo en
penal) es un derecho de configuracin legal. El estableci
miento de una moderada carga, que no afecta al conteni
do esencial del derecho, permite reprimir la contumacia
del litigante vencido.
Refuerza la presuncin de legitimidad, acierto y verdad
de la resolucin judicial dictada en primera instancia
No hay que olvidar que el recurso impugna una sentencia
que ha sido declarada en un proceso con todas las garan
tas constitucionales. No gravamos el acceso a la justicia
sino la eventualidad de revisar una resolucin judicial
con las connotaciones que ello conlleva.
Constituye una garanta para el recurrido en apelacin o

casacin
El depsito podra ser considerado una garanta de la
promocin de una igualdad real, que en el mbito de la
relacin jurdico-procesal podra justificar un mnimo de
desigualdad formal en beneficio del que obtuvo una sen
tencia favorable en primera instancia. El tiempo de dura
cin de los recursos puede ser utilizado por la parte ms
fuerte para obligar a la contraria a la realizacin en oca
siones de transacciones, desistimientos o allanamientos.
Es la distinta posicin de las partes en el proceso la que
aconseja la adopcin de medidas legales que tiendan a

garantizar el cumplimiento de la sentencia desde el mo
mento en que se dicta. Debe tenerse presente que quien
obtiene un sentencia en primera instancia que es
ya se ha visto obligado a acudir a la jurisdiccin para
el reconocimiento de su derecho.
da
recurri
No obstante las particularidades del proceso penal ha

hecho que la incorporacin de este depsito tenga mucha
menor relevancia en esta jurisdiccin que en otras como
la civil o la laboral.
E squ em a
68. Depsito para recurrir I

DEPSITO PARA RECURRIR
Los ingresos procedentes de los depsitos perdidos y los rendimientos de la cuenta generarn crdito en los estados de
gastos de la Seccin 13a Ministerio de Justicia
Estos ingresos se distribuyen entre el Estado y las Comunidades Autnomas
Se destinarn a la modernizacin de la Administracin de Justicia y a la financiacin de la asistencia jurdica gratuita
CONCEPTO
n atu raleza
o bje to
f in a l id a d
f o r m a y t ie m p o
d e c o n s t it u c i n
s u b s a n a c i n
NO es una tasa
Carga procesal: evitar el abuso del proceso
Solo para recursos que deban tramitarse por escrito
NO para recursos de reposicin exigidos por la ley con carcter previo a la interposicin de un recurso de queja
3 Disuadir de la interposicin de recursos sin fundam ento: mala fe, dilatorios, abusivos.
3 Promover la seriedad de los recursos tanto ordinarios como extraordinarios: el acceso a la justicia es un derecho
constitucional mientras que el derecho a los recursos (salvo en penal) es un derecho de configuracin legal.
3 Refuerza la presu ncin de legitimidad, acierto y verdad de la resolucin judicial dictada en primera instancia
3 Constituye una gara n ta p a ra el recurrido en apelacin o casacin
En la notificacin de la resolucin a las partes, habr de indicarse la necesidad de constitucin de depsito para recurrir,
as como la forma en que debe ser efectuado
El error en la consignacin son defectos subsanables en el plazo de dos das concedido al efecto. En caso de no procederse
a la subsanacin, se dictar auto que ponga fin al trmite del recurso
E squ em a
69. Depsito para recurrir II
m b it o d e a p l ic a c i n d e l d e p s it o p a r a r e c u r r ir e n e l o r d e n j u r is d ic c io n a l p e n a l
P ersonas obligadas al pago:

Acusacin popular
P ersonas exentas:
Acusacin particular-Actor civil

Responsables civiles
Imputado
Personas jurdicas de naturaleza pblica se encuen
tran exentas en virtud de la Ley 52/1997, de 27 de
Noviembre y aptdo. 5 de la DA 15a LOPJ
T ipo de recu rso
cu a n ta
con sig n a cin
Reforma/Splica
25
Interposicin
Revisin de resoluciones del Secretario

judicial
25
Interposicin
Apelacin
50
Interposicin
Queja
30
Presentacin
Casacin
50
Preparacin
Revisin de sentencia firme
50
Demanda
Apartado 2
La estructura del Proceso Penal
2 .1 . I n ic io
La vigencia del principio acusatorio, combinado con la
necesidad de un previa investigacin antes de dar paso al
verdadero juicio, determina la existencia de distintos modos
de inicio del proceso penal:
Inicio de oficio: por conocimiento directo del rgano (no

toriedad o delitos contra la Administracin de Justicia)
o previa recepcin de una denuncia (o atestado).
Inicio a instancia de parte: mediante la presentacin de
una querella (verdadero ejercicio de la accin penal).
2.1.1. De oficio. La denuncia

E squ em a
70. L a d e n u n c ia I
CONCEPTO
DENUNCIA
Declaracin de conocimiento que se transmite al rgano judicial, al Ministerio Fiscal o a los miembros de los Cuerpos y Fuerzas
de Seguridad, acerca de la sospecha de la comisin de un ilcito penal (notitia criminis), para que procedan conforme estimen
pertinente.
L a d e n u n c ia I (c o n t.)
NATURALEZA
D eclaracin de con ocim ien to y transm isin de sospecha (no pide que se investigue ni tampoco se ejercita con ella la accin).
Se trata de una obligacin que recae en cualquiera que conozca la comisin de un ilcito de naturaleza pblica.
En ocasiones se configura como un derecho, esto es lo que sucede con el ofendido por un delito semipblico.
DENUNCIANTE:
Sujetos obligados:
ce
H
'B
&
ce
ce
O
H
(259-262-264): ante conocimiento ilcito

pblico:
3 T estigo: directo-de referencia (co
nocimiento por otros medios).
3 CCFFSS: obligacin cualificada
por estar especialmente vincula
dos a persecucin ilcitos: formu
lar denuncia pblica (atestado).
&
&
H
E xenciones (260-261-263):
3 Im pberes: menores edad por ca
recer capacidad discernimiento.
3 Incapaces: no gozan pleno uso ra
zn (incapacitados-no).
3 Parientes: segundo grado consan
guinidad-afinidad-cnyuge-pareja.
Sancin (259-262): por

ob ligacin denunciar:
Profesionales: hechos conozcan ejercicio

profesin-derecho-deber secreto profesio
nal (abogado-procurador-eclesistico-mi
nistro culto).
incum plir
3 Multa: 25-250 pesetas.

3 R esponsabilidad adm inistrati
va disciplinaria: em pleado p
blico.
3 R esponsabilidad p en a l (408,
451 a 454 CP):
Encubrimiento.
Autoridad-agente (inhabilita
cin).
DENUNCIADO:
No se exige identificacin.
Autodenuncia (arrepentimiento espontneo).
RGANO RECEPTOR:
rgano competente para recibir denuncia: jurisdiccionalMF-CCFFSS.
E squ em a
71. La denuncia II
d e n u n c ia
r e q u is it o s d e c o n t e n id o
Denunciante identificado.
Transmisin de la notitia criminis.
r e q u is it o s d e f o r m a
Antiform alism o (normalmente: presentarse ante autoridad-identificarse-relatar h echos-tran scripcin escrita-firma)

R equisitos m nim os:
3 Forma: verbal (levantar acta)-escrita (firmada)-a travs internet (ratificada).
3 Idioma: castellano (intrprete-traduccin)-lenguas c c A A (en su territorio).
3 Denunciante: identificado (annima-dar lugar investigacin de oficio)-personal-por m edio m andatario con p od er especial (escrita,
por procurador).
A creditacin: r b rica autoridad-agente-expedicin re cib o si se solicita.
ANTE EL ORGANO COMPETENTE

ADM isiON :
Procede adopcin medidas oportunas:
r g a n o : informa MF-rgano competente-incoa proceso-practica diligencias.
MF: practica diligencias-archivo-denuncia-querella.
CCFFSS: practica diligencias en prevencin-elabora atestado-remite rgano (copia MF):
denuncia pblica-dossier con todas actuaciones-sello-firma intervinientes-posible prueba
preconstituida (test alcoholemia-fotografas).
2.1.2. A instancia de parte: la querella

E squ em a
72. L a q u e r e lla I
querella
concepto
Acto iniciacin proceso penal por se transmite a rgano competente sospecha comisin ilcito penal-se manifiesta voluntad constituirse
parte acusadora ejercitando accin penal (-civil)-instando incoacin proceso para investigar hecho-enjuiciar conducta-determinar
responsabilidad-imponer sancin (obligacin resarcimiento).
n atu raleza
Declaracin conocimiento-manifestacin voluntad.

Ejercicio accin penal-derecho no obligacin (deber MF).
r e q u is it o s
s u b j e t iv o s
querellan te
MF-particulares (segn tipo ilcito)

restricciones relativas-postulacin.
querellado
Sujetoconcreto-determinado-identificado con todos datos posibles.

r e q u is it o s s u b j e t iv o s
Identificar sujetos: rgano-querellante-querellado (posible indeterminacin inicial).

Relato circunstanciado hecho: lugar-ao-mes-da-hora-calificacin (hechos tpicos).
Diligencias: investigacin estiman precisas comprobar hecho (no vincula rgano).
Peticin: 3 Admisin querella.
3 Prctica diligencias sealadas.
3 Detencin-prisin-exigencia fianza para libertad provisional querellado.
3 Exigencia fianza-embargo bienes para hacer frente responsabilidad civil.
3 Peticin condena (habitual-no previsto expresamente).
Firmas: abogado-procurador-querellante (ratifica si procurador no poder especial).
organo receptor
Interpuesta ante rgano con compe

tencia objetiva-funcional-territorial.
E squ em a
73. La querella II
querella
r e q u is it o s d e f o r m a
Escrito acompaado en su caso siguiente documentacin:

3 Q u erella privada (278-279):
Certificado haber intentado conciliacin.
Autorizacin rgano si presunto ilcito (calumnia o injurias) cometido en juicio.
3 Q u erella popular-particular-privada (280-281): acreditacin haber prestado fianza:
Objeto: asegurar responsabilidad querella calumniosa-condena en costas.
C u a n t a : proporcional capacidad econmica-no impedir ejercicio accin (TC).
F o r m a (591-764.2): personal-hipotecaria-pignoraticia (regulacin LEC).
E x e n c i o n e s : ofendido-heredero-representante-pariente asesinato-homicidio-extranjero si tratado-reciprocidad.
ANTE EL ORGANo coM PETENTE

a d m is i n
'O
Motivos: considera rene requisitos fondo-
R
T
forma.
Efectos: incoa proceso-acuerda prctica dili
gencias oportunas-litispendencia-interrupcin
prescripcin si querellado determinado.
in a d m is i n
Motivos: considera no rene requisitos fondo-forma:

3 Hecho no constitutivo ilcito-manifiestamente falso.
3 Incompetente-no legitimado-no poder especial-ratificacin.
Efectos:
3 No incoa proceso-condena en costas-contina plazo prescripcin.
3 Querella irregular (no requisitos forma) se transforma en denuncia.
2 .2 . In v e s t ig a c i n
Incoado el proceso penal, las primeras actuaciones se
encuadran en lo que podemos llamar fase de investigacin o
instruccin, dirigida a la determinacin de los hechos acaeci-
dos y los sujetos involucrados y sus circunstancias, as como

al aseguramiento de las potenciales responsabilidades tanto
personales como patrimoniales.
2.2.1. Aspectos generales: denominacin, naturaleza, sujetos, piezas y contenido

E squ em a
74. A s p e c t o s g e n e r a le s . L a in s t r u c c i n I
f a s e d e in s t r u c c i n
concepto
COMPROBAR VERACIDAD IMPUTACIN INICIAL Y DETERMINAR POTENCIAL RESPONSABLE, AUTORIzANDO APERTURA

PLENARIO NICAMENTE CUANDO ExISTAN INDICIOS RACIONALES CRIMINALIDAD (SOSPECHA FUNDADA SUJETO
IMPUTADO ES RESPONSABLE HECHOS)
Incoacin instruccin por delito salvo conexos (impedir inquisiciones generales).

Competencia rgano distinto enjuiciamiento-fallo (imparcial-competencia funcional).
No duracin determinada-prohibicin dilaciones indebidas-todos das-horas hbiles.
Contenido-diligencias investigacin (no prueba-salvo anticipada-preconstituida) para justificar apertura plenario (-no culpabilidad).
Vigencia principios especficos:
3 Investigacin de oficio (incoacin-determinacin diligencias a practicar).
3 Escritura-documentacin.
3 Dispersin actuaciones (no concentracin).
Posibilidad secreto actuaciones (evitar entorpecimiento-perjuicio implicados).
f u n c io n e s
p r e p a r a r j u ic io o r a l
Permitiendo fundamentar acusacin-defensa:

a) Averiguar-hacer constar perpetracin delitos con todas circunstancias deter
minen calificacin-grado responsabilidad imputado (actos investigacin).
b) Asegurar responsabilidades personales-pecuniarias (medidas cautelares).
im p e d ir l l e g u e a a b r ir s e ju ic io o r a l
Cuando no se acrediten indicios racionales criminalidad (peticin

apertura juicio oral por acusadores no vincula JI).
Derecho penal-ltima ratio
Evitacin pena de banquillo
E squ em a
75. A s p e c t o s g e n e r a le s . L a in s t r u c c i n II
s u m a r io
Procedimiento comn
u ordinario
d il ig e n c ia s p r e v ia s
d il ig e n c ia s u r g e n t e s
in s t r u c c i n
Procedimiento abreviado
Enjuiciamiento rpido delitos
Procedimiento TJ
(Arts. 744 y ss LECrim)
(Arts. 24 y ss LOTJ)

n aturaleza
I______ _______ i _____

a d m in is t r a t iv a
j Actuaciones no jurisdiccionalesj
realizada por MF (Europa)
Necesidad resolucin judicial

i
para restringir derecho
fundamental
___________ i
i
m ix t a
Actuaciones distinta naturaleza-preponderancia carcter judicial:

1
3 No se atribuya a MF salvo en menores (aunque investigacin preliminar).
i
3 Resolucin fin puede absolucin (sobreseimiento)-condena (conformidad).
su je to s
i ______________
r g a n o j u d ic ia l
3
3
3
3
3
Juez de Paz (por delegacin)

Juez de Instruccin
Juez Central de Instruccin
Magistrado de Sala del TSJ-TS
Magistrado Sala Especial TS
m in is t e r io f is c a l
p o l ic a j u d ic ia l
partes
3 Dirige en el proceso de menores la
3 Practica las diligencias de in
instruccin.
3 Inspecciona, fiscaliza, impulsa y
participa activamente en la ins
truccin.
vestigacin a instancia del r

gano instructor y, en su caso,
del MF.
Proponen diligencias-asistir
prctica-salvo secreto
actuaciones.
E squ em a
76. A s p e c t o s g e n e r a le s . L a in s t r u c c i n III
d il ig e n c ia s d e in v e s t ig a c i n
oa
h-i
H
H
ooz
1. R e c o n o c i m i e n t o i m p u t a d o
2. D e c l a r a c i n d e l i m p u t a d o
3. D e c l a r a c i n d e l o s t e s t i g o s
4. c a r e o s
5. I n f o r m e s p e r i c i a l e s
6. I n s p e c c i o n e s c o r p o r a l e s
7. I n t e r v e n c i o n e s c o r p o r a l e s
8. v IDEOVIGILANCIA
9. R e c o n o c i m i e n t o j u d i c i a l
10. I n t e r v e n c i n d e l a s c o m u n i c a c i o n e s
11. E n t r a d a y r e g i s t r o
12. A g e n t e e n c u b i e r t o
13. c i r c u l a c i n y e n t r e g a d a v i g i l a d a d e
m e d id a s d e p r o t e c c i n
m e d id a s c a u t e l a r e s
1. Personales
1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.
2.
e t e n c i n
ib e r t a d p r o v is io n a l
p r is i n p r o v is io n a l
e s t r ic c i n d e
3.
c o n s e r v a c i n
p r e h e n s i n - d e p s it o
s e g u r a m ie n t o :
PENSIN
drogas
ia n za - e m b a r g o -
LUGARES
p r o h ib ic i n
t e r m in a d a s
4.
2.1.
2.2.
2.3.
p r o h ib ic i n d e c ir c u l a c i n p o r d e t e r
m in a d o s
erechos
2. Reales
p r o h ib ic i n d e r e s id e n c ia
de
c o m u n ic a c i n
PERSONAS
o r d e n d e p r o t e c c i n
con de
2.2.2. Diligencias de investigacin

E squ em a
77. D ilig e n c ia s d e in v e s t ig a c i n
d e t e r m in a c i n d e l im p u t a d o
r e c o n o c im ie n t o e n r u e d a
r e c o n o c im ie n t o p o r f o t o g r a f a s
g r a b a c io n e s
Reconocimiento realizado por la vctima o un testigo.

Posibilidad de constituir prueba anticipada: 369-370-TC-TS).
Reconocimiento claro-exacto-sin dudas-presencia rgano (-polica-ratificar ante JI)abogado defensa-ratificado en plenario.
De entre grupo con circunstancias exteriores semejantes.Realizado desde punto no
sea visto (posible directamente).
Si varios sujetos a reconocer-posible todos en mismo grupo. Si varios testigos, por
separado-sin comunicacin.
Secretario levanta acta dejando constancia todos sujetos intervienen.
id e n t if ic a c i n d a c t il o s c p ic a
Informe pericial coteje huellas dactilares-muestras (conservar).

Elevada fiabilidad: huella irrepetible-invariable durante toda la vida.
a u t o in c u l p a c i n
id e n t if ic a c i n p o r v o z
Grabaciones que permitan cotejar-garantizar fiabilidad identificacin.

Realizada por personas especialmente
sensibles (invidentes).
id e n t if ic a c i n p o r e s c r it u r a
Autorizacin judicial en su caso.

Grabacin espacios-locales pblicos-oficiales (no
domicilios-lugares privados).
Controlar no alteracin-manipulacin.
r e c o n o c im ie n t o f o t o g r f ic o
Por vctima-testigo sobre fotos individuos fichados.

Ante polica (orienta investigacin).
Ratificado ante Jl-preciso confirmar con reconoci
miento en rueda.
id e n t if ic a c i n p o r a d n *
Margen error simblico.

Dificultad obtener muestras (voluntario someti
m iento-au torizacin ju d icia l).
* Acuerdo del Pleno no jurisdiccional de la Sala Segunda, adoptado en su reunin del da 13 de julio de 2005, puede leerse que: El art. 778.3 LECrim constituye habilitacin legal suficiente
para la prctica de esta diligencia.
** Acuerdo del Pleno de la Sala Segunda del Tribunal Supremo, sesin celebrada el 31 de enero de 2006, segn el cual: La Polica Judicial puede recoger restos genticos o muestras
biolgicas abandonadas por el sospechoso sin necesidad de autorizacin judicial.
D ilig e n c ia s d e in v e s t ig a c i n (co n t.)

d e c l a r a c i n d e l im p u t a d o *
n a t u r a l e z a j u r d ic a
Acto investigacin: juez in

terroga para averiguar he
chos-sujetos.
Acto defensa: imputado de
clara libremente-da versin
propia de hechos.
Acto prueba: excepcional
mente aunque en plenario se
retracte.
g a r a n t a s
Llamar a declarar en calidad imputado (si

testigo: suspender-designar abogado-ini
ciar nueva diligencia).
Asistencia abogado (de confianza-de oficiosujeto incomunicado).
Informar de manera comprensible:
3 Hechos se imputan-calificacin.
3 Derecho no declarar-contra s-confesar
se culpable.
3 Posibilidad todo lo que diga sea usado en
su contra.
c o n f e s i n
Principio verdad material-confesin no prueba tasada impiden se tengan por acredi

tados hechos (precisas ms diligencias).
Posibilidad sentencia conformidad (juicio rpido-pena inferior tres aos):
3 Inmediata convocatoria para formulacin acusacin.
3 Defensa se conforma con acusacin ms grave.
3 JI dicta sentencia condenatoria (ejecuta JP).
Posibilidad admitir como prueba pese retractacin en plenario (jurisprudencia).
Requisitos:
3 Indagatoria realizada en calidad imputado-con todas garantas.
3 Preguntado por contradiccin en juicio oral no da respuesta satisfactoria.
3 Deseable pruebas complementarias.
p r c t ic a
En presencia rgano-partes (salvo secreto).

Declaracin oral-excepcionalmente redactar respuesta escrita-consultar notas.
No juramento-coaccin-amenaza (exhortar decir verdadrespuestas claras-precisas).
Preguntas directas-claras-precisas (no capciosas-sugestivas) para averiguar hecho-todas circunstancias (inculpatorias-exculpatorias).
Juez dirige-realiza primeras preguntas-generales de la
ley en su caso (indagatoria: primera declaracin imputa
do-procesado):
3 Datos personales-familiares.
3 Si procesado anteriormente (hechos-rgano-resulta
do).
3 Si sabe leer-escribir.
3 Si sabe por qu llamado a declarar.
Luego interrogan partes acusadoras-defensa.
Por ltimo dar oportunidad a imputado para ampliar de
claracin-alegar cuestiones estime oportunas.
Si contradiccin con declaraciones anteriores-pedir acla
raciones al respecto.
Suspensin de oficio-instancia parte para descansar-recuperar nimo.
Dejar constancia duracin total.
Secretario levanta acta literal-lectura-firma.
* Acuerdo del Pleno no jurisdiccional de la Sala Segunda del Tribunal Supremo, adoptado en su reunin del da 28 de noviembre de 2006, segn el cual: las declaraciones vlidamente
prestadas ante la polica pueden ser objeto de valoracin por el Tribunal, previa su incorporacin al juicio oral en alguna de las formas admitidas por la jurisprudencia.

d e c l a r a c i n t e s t i f i c a l *
n a t u r a l e z a j u r d ic a
Diligencia investigacin (ratificacin plenario para valor probatorio).

Posible prueba anticipada (peligro muerte-marcha extranjero).
c it a c i n
citacin personal donde habidos.

citacin verbal si urgente.
A travs medios comunicacin-Bo si domicilio-paradero
desconocido.
f o r m a d e p r a c t ic a r s e
c o m p a r e c e n c ia
En sede rgano.
Posibilidad rgano se constituya en domicilio-lugar se encuentre si:
3 cerca de sede.
3 urgencia acreditada (grave enfermedad-peligro muerte).
3 Informado juez del lugar.
Declaracin separada ante juez.

Comprobar identidad-juramento-promesa-generales de la ley.
Relato hechos sin interrupciones-luego rgano preguntas considere.
Respuesta oral-excepcional lectura papeles para consultar datos.
Acta secretario (literal-sin tachaduras-enmiendas).
Informar necesaria ratificacin en plenario (informar cambio domicilio)-prctica como prueba anticipada (contradiccin) si imposible acudir
(extranjero-enfermedad).
* Acuerdo del Pleno no jurisdiccional de la Sala Segunda del Tribunal Supremo de fecha 6 de octubre de 2000, segn el cual: Se acuerda: a) Para adoptar la medida de impedir la visualizacin del testimonio de un testigo en el acto del juicio oral por parte del acusado, a que hace referencia el apartado b) del art. 2 de la Ley Orgnica 19/1994 (RCL 1994\3495) de
Proteccin de Testigos y Peritos en Causas Criminales, es necesario que el Tribunal motive razonablemente su decisin. Y ello tanto vengan dispuestas medidas protectoras adoptadas
ya en la instruccin (art. 4), como si tal medida se acuerda en el momento de la celebracin del juicio oral. b) En este segundo caso, tal motivacin es bastante con que se refleje en el
propio acta del juicio oral, con la amplitud que requiera la situacin de peligro, dejando expuesto tambin lo que las partes consideren en relacin con tal restriccin a la publicidad del
debate, as como el acatamiento o respetuosa protesta a la decisin adoptada por el Tribunal. c) La consecuencia de la inexistencia o insuficiencia de tal motivacin puede ser controlada
casacionalmente, originando la nulidad del juicio oral con retroaccin de actuaciones, para la celebracin del mismo de nuevo con Tribunal formado por diferentes Magistrados.
concepto
c o n f id e n t e p o l ic ia l
sujeto ambiente
delictivo que informa
c c F F s s sobre
actuaciones ilcitas
desinteresadamente
a cambio trato
favor-entrega
drogas.
<
m
^
j
q
Ph
P
Puede servir para orientar investigacin policial pese a ilicitud pago delatores:
Contrario orden pblico.
Evidencia fracaso medios policiales.
dificultad para llevar a proceso:
> Necesidad adoptar medidas proteccin testigos:
3 ocu ltar identidad.
3 Evitar represalias.
3 Asegurar servicios futuros.
Rechazo declaracin testigo referencia (polica reproduce inform acin confidente) salvo (Ts T c -TEDH):
3 Imposibilidad practicar prueba directa (citar testigo directo).
3 Expresin fuente inform acin (nombre-apellidos).
Diligencia consistente en enfrentar cara

cara en presencia rgano a imputadostestigos entre s-unos con otros cuando
mantienen distinta versin hechos para
intentar aclarar contradicciones.
reglas
concepto
careo*
No ms de dos cada vez-no menores (salvo excepcionalmente).

Utilizacin subsidiaria (no otra forma acreditar hechos-sujetos).
Lectura declaraciones anteriores-ratificacin-constancia contradiccionesrgano insta aclaracin (sin permitirse insultos-amenazas).
Acta secretario-firma intervenientes.
* Cfr. STS (Sala Segunda) nm. 1989/2000 de 3 de mayo, segn la cual: Debe recordarse, para desestimar la alegacin, que el careo no es propiamente un medio de prueba autnomo e
independiente sino una diligencia complementaria o medio extraordinario de comprobacin de la fuerza probatoria y credibilidad de las declaraciones de los imputados y los testigos, cuya
finalidad es determinar su valor mediante la aclaracin de las discordancias existentes entre ellas, a fin de poder el juzgador mejor formar su conviccin a la vista de las explicaciones
y actitudes que los careados faciliten o adopten. De ah su carcter normativamente subsidiario y la reiterada doctrina de esta sala que excluye la revisin casacional de la decisin del
juzgador de instancia sobre la celebracin o no del careo, perteneciente a su soberano y libre criterio (sentencias de 4 de diciembre de 1992; 19 de enero y de 26 de noviembre de 1993;
y de 9 de febrero de 1996, entre otras muchas)."

r e c o n o c im ie n t o j u d ic ia l e in s p e c c i n o c u l a r
o
a
HH
H
H
o
o
Examen lugar fsico-espacios colindantes-vestigios-restos materiales.

Inspeccin por medio todos sentidos-dejar constancia impresiones-posibilidad
planos-fotografas-asegurar conservacin vestigios materiales.
Actuaciones complementarias (igual LEC):
3 Intervencin peritos-testigos-declaracin personas lugar-proximidades.
3 Reconstruccin hechos (supuesto especial no previsto expresamente): intento
reproducir desarrollo actuaciones criminales en mismo escenario (reservar
para casos excepcionales por complejidad-molestias).
Por Jl-asistido secretario-posible pre

sencia-intervencin partes.
3 Acta con impresiones-firma todos
asistentes.
Posible consideracin prueba anticipada
(imposible reproducir pasado tiempo).
id e n t if ic a c i n y c o n s e r v a c i n d e l c u e r p o d e l d e l it o
EN r e l a c i n c o n PER s o NAs
En relacin con cuerpo delito se prev realizacin todo tipo

actos permitan acreditar circunstancias modo-lugartiempo:
Descripcin tiempos-espacios-sujetos-objetos lugar
crimen (fotos-grabaciones).
Recogida-conservacin
instrumentos-vestigios:
unir a actuaciones-depsito a disposicin rgano
hasta fin proceso-exhibicin en plenario-no recla
macin (posible destruccin dejando constancia
caractersticas del total: naturaleza-calidad-peso).
e n r e l a c i n c o n o b j e t o s
Descripcin vctimas-estado-proporcionar asistencia mdica-psicolgica.

Levantamiento cadver en caso muerte violenta-sospecha no natural:
3 Por rgano-forense (delegacin)-ccFFss (si en va pblica-lugar inadecuadodejando constancia lugar-circunstancias).
3 Constancia posicin-estado-dems circunstancias (descripcin detalladafotografas.
Identificacin cadver: fotos-testigos-familiares-ropa (recoger para posterior).
Realizacin autopsia: siempre que muerte violenta-sospecha no natural.

in f o r m e s p e r ic ia l e s *
Designacin: (abreviado: 778.1):

3 Peritos (uno-abreviado)-listas organismo correspon
diente-orden sorteo.
3 Uno ms cada parte (acusacin-defensa) si prueba preconstituida.
Intervencin:
3 Nombramiento-llamada-presentacin-juramento-pro
mesa.
3 Explicacin objeto-realizacin reconocimiento ante r
gano (delegacin JPaz-polica si autopsia)-secretariopartes (hacer constar observaciones consideren).
Redaccin conclusiones:
3 Realizado reconocimiento-deliberan-redactan conclu
siones.
3 Si discordia-nmero par, nombrar otro-repetir recono
cimiento si posible.
con ten ido informe (posibilidad preguntas-aclara
ciones de oficio-instancia parte):
3 Descripcin persona-cosa-estado.
3 Relacin detallada operaciones realizadas-resultado.
3 Conclusiones que formulan en atencin a mximas
experiencia que poseen.
o bje to
Balstica-huellas dactilares-determinacin ADN: informes requeridos a instituciones

oficiales especialmente cualificadas-requieren conocimientos muy especializados:
3 Perito:
Escuela Medicina Legal.
Instituto Nacional Toxicologa.
Gabinete Central Identificacin Polica cientfica.
3 Valor: normalmente prueba preconstituida (pueden ser llamados ratificar).
Autopsia (335-ss): examen pericial mdico de anatoma interior-exterior cadver para
determinar causas-circunstancias muerte-calificacin delito (lesin-homicidio):
3 supuestos:
Regla general: realizacin preceptiva en todos casos muerte violenta-sospecha no
natural antes enterrar-incinerar.
Excepcin: en abreviado basta informe mdico presume causa (778.4).
3 Perito: mdico forense (funcionario auxiliar rgano-MF)-otro facultativo.
3 Lugar:
Instituto Provincial-Regional Medicina Legal.
Instituto Anatmico Forense.
Otro seale rgano (incluso domicilio fallecido a peticin familia).
3 Valor:
Prueba preconstituida, resulta irrepetible.
Introducir plenario: lectura informes-presencia-ratificacin forenses.
* A cu erd o no ju risd iccio n a l d e la sa la seg u n d a del T ribunal su prem o, de 25 de m ayo de 2005, segn el cual: La manifestacin de la defensa consistente en la mera impug
nacin de los anlisis sobre drogas elaborados por centros oficiales, no impide la valoracin del resultado de aquellos como prueba de cargo, cuando haya sido introducido en el juicio
oral como prueba documental, siempre que se cumplan las condiciones previstas en el art. 788.2 LECrim, la proposicin de pruebas periciales se sujetar a las reglas generales sobre
pertinencia y necesidad. Las previsiones del art. 788.2 de la LECrim son aplicables exclusivamente a los casos expresamente contemplados en el mismo. La aplicacin de este artculo
no es extensible a otros procesos o pruebas, por lo que sus previsiones son aplicables exclusivamente a los casos expresamente contemplados en el mismo.

v id e o v ig il a n c ia
supu estos
valor
Grabacin preventiva: para garantizar seguridad pblica-con autorizacin ad

ministrativa previa (posterior en caso urgencia): rem itir atestado-grabacin ori
ginal en 72 horas-transmisin rgano notitia crim inis-incoacin proceso.
Grabacin com o diligencia investigacin: ordenada por JI.
Prueba preconstituida (respeto derechos funda

mentales honor-intimidad-propia imagen si principio
proporcionalidad: idoneidad-intervencin mnima).
p r u e b a a l c o h o l im t r ic a
c o n t r o l p o l ic ia l
con d u ccin bajo influencia bebidas alcohlicas constitu

ye delito contra seguridad trfico.
Agravado si tasa elevada-velocidad desproporcionada.
No basta haber consumido-se exige influencia en conduc
cin.
Inexistencia aparatos para medir ingesta otro tipo dro
gas pueden afectar conduccin.
Efectividad norma exige poder com probar si conductor
circula en esas condiciones (025 miligramos en aire-05
gramos en sangre):
3 Anlisis sangre ordenado por rgano si accidente-heri
dos trasladados a centro sanitario.
3 Sometiendo test alcoholem ia por c c F F s s en contro
les rutinarios-aleatorios-por accidente-previa infrac
cin.
De forma preventiva-caso accidente-infraccin (investigacin prelim i

nar).
insta conductor someterse test alcoholemia para com probar cantidad al
cohol ingerido (a partir muestra de aire-espirmetro).
Informar consecuencias sometimiento (prueba preconstituida) negati
va:
3 Falta administrativa grave: justifica retencin vehculo.
3 Delito desobediencia:
Incoacin diligencias penales.
Pena ms grave que delito contra seguridad trfico.
Primera prueba positiva-sntomas ingesta alcohol, repetir.
Ambas positivas-informar sujeto posibilidad acudir centro sanitario para
anlisis sangre-orina de contraste.
Polica levanta atestado (valor denuncia: ratificar en instruccin-plenario)
dejando constancia pruebas-resultados-aparato utilizado (homologado).

in s p e c c i n c o r p o r a l *
Puede incidir en la intim idad personal (Art. 18.1 CE): exam en partes ntimas cuerpo humano para constatar si transporta objetos-sustancias
p roh ibidas (correo drogas):
c c F F s s -s in autorizacin ju d icia l (no afecta intim idad personal): ante sospecha com isin ilcito:
3 c a c h e o permetro corporal-incluso en va pblica.
3 Examen radiolgico-salvo enferm edad-situacin personal (embarazo).
Personal sanitario-con autorizacin ju d icia l (afecta intim idad personal):
3 Tacto rectal-vaginal.
3 No L o habilitante-previstos supuestos-requisitos-procedim iento.
in t e r v e n c i n c o r p o r a l
Comporta una intromisin en la integridad fsica (art. 15 CE): extraccin elem entos corporales para som eterlos anlisis pericial-determ inar
h ech o punible-participacin sujeto. su puestos previstos:
3
3
3
3
Anlisis muestras se encuentren (sangre-saliva-pelo-en vctim a en caso agresin)-se obtengan co n consentim iento.
E xtraccin con autorizacin ju d icia l (obtener muestra b iolg ica para determ inar perfil ADN).
Previsto efecto negativa som etim iento pruebas en investigacin civil paternidad (determinar filiacin si otras pruebas).
Permitida alim entacin asistida presos en huelga hambre (peligra vida).
* Cfr. STS (Sala de lo Penal) nm. 179/2006, de 14 de febrero, sobre obtencin de muestras indubitadas. Vid. tambin en este sentido el Acuerdo del Pleno no jurisdiccional, Sala Segunda
del TS de 31 de enero de 2006 y la STS nm. 501/2005, de 19 de abril.
En relacin con la diferencia entre las diligencias que afectan al derecho a la integridad fsica y aquellas otras que repercuten nicamente sobre el derecho a la intimidad, cfr. STS nm.
803/2003, de 4 de junio.

AGENTE ENcuBIERT()*
supuestos
Delincuencia organizada: asociacin tres ms para delinquir de forma reitera

da.
Determinados ilcitos (enumeracin taxativa preceptos cP):
Secuestro personas-prostitucin-terrorismo-falsificacin moneda.
Contra patrimonio-orden socioeconmico-derechos trabajadores.
Contra salud pblica-trfico material nuclear radioactivo.
Trfico especies flora-fauna amenazadas-contra patrimonio histrico.
Trfico-depsito armas-municiones-explosivos.
Autorizacin judicial (auto)-MF (proceso penal-investigacin preliminar)

con duracin limitada (seis meses prorrogables-choca secreto sumario).
asignacin identidad falsa agente voluntario (ministro interior-solicitud jefe
polica).
Infiltracin sujeto en banda:
3 Puede realizar incluso actos constitutivos delito (adquirir-transportar efectos).
3 Permite diferir incautacin-persecucin para facilitar in flagranti.
3 Precisa autorizacin judicial para restriccin derechos fundamentales.
j u s t if ic a c i n
Auge delincuencia organizada (organizacin con mate

rial sofisticado-personal especializado-comisin ilcitos
especialmente grandes-con gran impacto social).
Importancia clandestinidad: desconocer miembros-mto
dos-estrategias-actividades.
Necesidad medios investigacin ms eficaces que respe
ten derechos fundamentales.
resultado
obten cin inform acin para incorporar a procesodeclaracin como testigo (protegido en su caso: identidad
falsa).
Exencin responsabilidad salvo agente provocador (induce-instiga-propicia la comisin del ilcito de carac
tersticas actividad supuestamente habitual sospechosos):
no admisin pruebas (vulnera derechos fundamentales:
11.1 LOPJ-TS-TEDH).
* Cfr. la Sentencia TS (Sala Segunda) nm. 178/2006 de 16 febrero, en la que puede leerse que: El derecho a guardar silencio y a no declararse culpable, como ha puesto de relieve el Ministerio
Fiscal, en el trmite de instruccin, constituye un derecho predicable de las declaraciones prestadas ante la Polica y en el proceso penal, pero no de las que el culpable pueda hacer fuera
de ese marco de la investigacin y de la instruccin propiamente dichas. No hay que olvidar, a este respeto, que la investigacin por medio de los agentes encubiertos constituye un medio
de investigacin legalmente permitido en relacin con las actividades de la delincuencia organizada, siempre que se respete el correspondiente marco legal (v. art. 282 bis LECrim).
Con independencia de lo dicho, que justifica sobradamente la desestimacin del motivo, por evidente falta de fundamento, es patente que existe una esencial diferencia entre las declaraciones
que, formalmente, puedan hacerse ante la Polica, debidamente documentadas y suscritas por el declarante, y el testimonio como testigos de referencia de los r agentes encubiertos,
al dar cuenta a la autoridad judicial de lo que hayan podido or a las personas investigadas."

c ir c u l a c i n
Y ENTREGA v i g i l a d a d e s u s t a n c i a s p r o h i b i d a s (art. 263 bis)*
supu estos
D elincuencia organizada.
Determ inados ilcitos (enumeracin taxativa preceptos CP):
3 R eceptacin-falsificacin moneda.
3 Trfico especies flora-fauna amenazadas.
3 Trfico drogas txicas-estupefacientes-sustancias psicotrpicas.
3 T rfico-depsito arm as-m uniciones-explosivos.
A utorizacin ju d icia l (auto-contenido)-M F-polica (urgencia-requerimiento internacional notifican do inmediatamente a MFrgano).

Permite circu la cin vigilada:
3 D rogas-otras sustancias proh ibidas (arm as-explosivos-especies flora-fauna amenazadas-moneda falsificada).
3 E quipos-m ateriales-bienes-ganancias procedentes actividades delictivas.
Polica debe confirm ar que paquetes contienen sustancias previstas:
3 Autorizada revisin por escner-rayos x-cata (introducir aguja en paquete).
3 Requerir autorizacin ju d icia l previa para proceder a apertura.

* Cfr. Sentencia TS (Sala de lo Penal) nm. 178/2006 de 16 febrero.

INTERVENCIN DE LAS COMUNICACIONES*
PRESUPUESTOS
CONTENIDO
Postal (a travs serv icio p blico-p riva do):
3 D etencin: in terru m p ir comunicacin-aprehender sobre-paquete
(etiqueta).
3 O bservacin : co n tro l envos-recepciones sin in terru m p ir comuni
cacin.
Telegrfica:
3 D etencin: in terru m p ir comunicacin-aprehender mensajes.
3 O bservacin : co n tro l envos-recepciones sin in terru m p ir comu
nicacin.
3 In terven cin : co n tro l envos-recepciones fo to c o p ia n d o mensa
jes.
T elefnica:
3 O bservacin : co n tro l llamadas sin in terru m p ir comunicacin.
3 In terven cin : co n tro l llamadas g raban d o las mismas.
A u toriza cin ju d icia l. Basta a u toriza cin adm in istrativa si:

3 E stado sitio-ex cep cin (derecho suspendido: 55 CE).
3 U rgen cia (autoriza ministro interior-secretario justicia-ratifica JI).
3 C rcel (autoriza director informando rgano-motivos seguridad-orden centro).
P ro ce so p en al en cu rso (no investigacin preliminar) por d elito grave (indeterminadoatender p en a-relev an cia social: admitido en casos cohecho-trfico drogas-prostitucin).
R esolu cin m otivad a (auto) con c o n ten id o m nim o:
3 Ju stifica r p ertin en cia (carcter ex cep cion a l): grav eda d h ech os-au sen cia altern a
tivas menos g ravosas-proporcionalidad injerencia-potencial resultado.
3 C on creta r o b je to (investigacin un nico ilcito): su jetos-m edio comunicacin-ex
tensin (d eten cin -ob serv a cin -in terven cin -u n o-a m b os sentidos).
3 D eterm inar tiem po: d u ra cin lim itada-tres m eses p rorrog a b les por p e rio d o s igual
d u ra cin (un mes secreto sumario-luego p u b licid a d impedira eficacia).
C on trol ju d icia l: sobre ord en a cin -d esa rrollo-resu lta d os-cese actividad.
PROCEDIM IENTO
A
E j e c u c i n
u t o r iz a c i n
rgano con competencia territorial

(auxilio judicial en su caso)
3
3
P ostal-telegrfica: lugar e x p e d i
cin -tr n sito -re ce p ci n
(segn
auto).
T elefnica: lugar te l fo n o a inter
venir.
r a t a m ie n t o d e l a
I n f o r m a c i n
Objetos aprehendidos-datos obtenidos-grabaciones originales son remitidas

inmediatamente a rgano para:
Postal-telegrfica: p olica -jefe-a d

m in istra dor oficin a correos.
T elefnica: p olica -com p a a tele
fnica.
* Cfr. STS (Sala de lo Penal) nm. 588/2002, de 4 de abril.
D etencin: Apertura correspondencia en p resen cia secretario-in teresa dos

(rem itente-receptor)-representante-lectura-seleccin im portante-devolucin
resto-con servacin (rbricas asistentes-sello rgano-sobre cerrado).
O bservacin : seleccin datos relevantes para causa-destruccin resto-in for
m ar in teresad os de realizado-resultados.
In terven cin : lectu ra m ensajes-audicin grabaciones-seleccin relevantein c o r p o r a c i n au tos documentos-grabaciones-transcripcin secretario-infor
m ar in teresad os de realizado-resultados.

ENTRADA Y R E G is T R o D o M ic iL I A R io
presu pu esto s
A u to riza ci n ju d ic ia l salvo:
3 Consentimiento titular (tcito si no se
opone).
3 Delito flagrante-terrorismo-persecu
cin policial-estado sitio-excepcin-pri
sin provisional: puede acordar polica
dando cuenta inmediata a rgano.
P ro c e s o p en al en curso(n o investigacin
preliminar) por d elito grave.
R e so lu ci n m otivad a (auto) con co n te
n id o m nim o:
3 Ju stifica r p e rtin e n cia (carcter ex
cepcional): gravedad hechos-ausencia
alternativas menos gravosas-proporcionalidad injerencia-potencial resul
tado.
3 d e te rm in a r con ten id o: cosa-perso
na busca-lugar-tiempo-autoridad eje
cutar.
3 c o n t r o l ju d icia l: sobre ordenacindesarrollo-resultados.
u t o r iz a c i n
E d ificio p b lico oficial (edificio administracin-buque estatal):

3 Oficio a autoridad-notificacin al encargado, si no respuesta en
plazo.
3 Autorizacin presidente Congreso-Senado en su caso.
3 Licencia real si palacio-sitios reales.
E stablecim ien to p b lico no oficial:
3 Entrada libre si abierto pblico en ese horario.
3 Informar a persona al frente si fuera horario-no abierto pblico.
d e p e n d e n cia s extranjeras:
3 Venia representante extranjero si residencia-oficina.
3 Autorizacin capitn-cnsul-embajador si buque extranjero.
o c u m e n t a c i n
A cta secreta rio con siguiente

con ten id o:
3 Autoridad practic-personas presentes-horas iniciofin.
3 Orden realizacin registroincidencias-resultados obtenidos.
3 Firma concurrentes-certificado a interesado si no encontr nada sospechoso.
o t if ic a c i n
Momento entrada-24 horas si polica): sujeto

pasivo (familiar-vecino: titular lugar (domiciliono-permanente-temporal-propietario-poseedor):
3
3
Persona
fsica-mayor
edad-capazrepresentante-espaol-extranjero.
Persona jurdica (afecta secreto profe
sional-libertad expresin).
E je c u c i n
J I-M F -p olica (delegacin) en p resen cia secretario-su jeto p asivo (represen tantefa m iliar ms 18 aos-dos testigos). r e g la s generales:
Entrada: segn lugar-peligro-dificultad; posibilidad fuerza (no destrozar).
Hora:
3 d o m ic ilio : de da-de noche (urgencia-consentimiento sujeto pasivo).
3 N o d om icilio: de da-de noche (cuando rgano ordene).
r e g is tr o :
3 Recoger instrumentos-efectos delito-interesen, obligacin exhibir.
3 Libros-papeles foliados-rubricados.
A ctu a cion es com p lem en ta ria s (evitar fu g a -ocu lta cin pruebas):
3 Vigilancia previa.
3 Cierre-sellado dependencias-muebles si preciso interrumpir registro.
2.2.3. Medidas cautelares y de proteccin

E squ em a
78. c a r a c t e r s t ic a s , p r e s u p u e s t o s y m o d a lid a d e s
m e d id a s c a u t e l a r e s y d e p r o t e c c i n
Actuaciones encaminadas a asegurar responsabilidades personales y/o pecuniarias, que pretenden garantizar la posibilidad de celebrar el juicio oral
y ejecutar el fallo de una futura sentencia condenatoria. En la actualidad tambin se habla de medidas de proteccin para hacer referencia a aquellas
medidas que adoptadas tambin con carcter cautelar tiene como finalidad la proteccin de la vctima o de la sociedad en general.
presupuestos
F umus boni IURIS
P ericuluu in mora
R esolucin
Imputacin verosmil frente sujeto determinado

de la comisin de un delito.
Riesgo real ocultacin personal-patrimonial-obstruccin investigacin-reincidencia.
e t e n c i n
ib e r t a d
P r is i n
P r o v is io n a l
p r o v is io n a l
Auto de oficio-a instancia parte (segn supues

tos).
m e d id a s d e p r o t e c c i n
p a t r im o n ia l e s
personales
judicial
(Sobre bienes, se restringe su libre

disposicin)
s o c ie d a d
^
P r iv a c i n
S u s p e n s i n
d e l p e r m is o d e c o n d u c ir .
c o n s e r v a c i n
p r e h e n s i n
S u s p e n s i n
e p s it o
S ecu estro
d e c a r g o s p b l ic o s .
ie r r e d e e m p r e s a s .
d e a c t iv id a d e s
d e p u b l ic a c io n e s
c ie r r e t e m p o r a l d e e m p r e s a s .
p r o h ib ic i n d e d if u s i n .
a s e g u r a m ie n to
v c t im a
ia n za
P r o h ib ic i n
r e s id e n c ia
m bargo
P r o h ib ic i n
d e c o m u n ic a c i n c o n d e t e r m in a d a s p e r s o n a s .
P e n s i n
r d e n de p r o t e c c i n .
y /o
c ir c u l a c i n p o r d e t e r m in a d o s l u g a r e s .
E squ em a
79. La detencin
l a d e t e n c i n
Medida cautelar personal carcter provisionalsimo adoptada por particular-CCFFSS-rgano consistente privacin libertad
ambulatoria imputado para practicar primeras diligencias-poner a disposicin rgano decida sobre situacin personal (libertad
sin cargos-libertad provisional-prisin provisional) (arts. 489 a 501 LECrim).
F u m u s b o n is iu r is
P resupu estos
C lases
Imputacin delito (no faltaresponsabilidad civil)
P e r ic u l u m in m o r a
Riesgo fuga-no comparencia ante rgano.
R e s o l u c i n j u d ic ia l
Salvo particular-polica (responsabilidad civil-penal si irre

gular).
P a r t ic u l a r
P o l ic ia l
J u d i c ia l
Facultad cualquier ciudada

no detener otro en caso de
lito
flagrante-rebelda-fuga
detenido-preso-condenado po
niendo detenido a disposicin
autoridad en 24 horas.
Obligacin miembros CCFFSS-funcionarios prisiones (no guarda seguridad) prac

ticar detencin preventiva en caso delito
flagrante-rebelda-fuga
detenido-presocondenado o exista imputacin-se presuma
incomparecencia (delito grave-leve valo
rando antecedentes-excepcional en faltas:
no domicilio-fianza).
Plazo: indispensable para diligenciaslmite mximo 72 horas-excepciones:
3 Estado alarma-sitio-excepcin: has
ta 10 das.
3 Delitos terrorismo: hasta 5 das (so
licitar ampliacin 48-respuesta en
24).
Acordada por rgano (JI competente-no-practica polica)

mientras decide situacin personal detenido puesto a su dis
posicin-de oficio cuando no comparece a citacin.
Plazo: 72 horas.
o b je to : dejar en libertad-adoptar otra medida menos in
terina. Posibilidades:
- A cord ar de oficio:
3 Remisin sujeto a centro penitenciario en caso
fuga.
3 Remisin sujeto a rgano competente (para decidaconfirme medida pueda haberse adoptado si no
tiempo para remitir en plazo 72 horas).
3 Libertad con-sin cargos (hecho no ilcito-sujeto no
responsable).
3 Libertad provisional sin fianza (sealando conteni
do).
3 Prisin provisional en caso urgencia-imposible ce
lebrar audiencia (celebrar en 72 horas para confir
mar medida a solicitud acusador).
L a d e t e n c i n (c o n t.)
P articular
C lases
(cont.)
D erechos y
G ARAN TAS DEL
IMPUTADO
P olicial
O bjeto:
3 Poner disposicin rgano si fugarebelda-imputacin judicial.
3 Practicar diligencias en prevencin
(interrogatorio-identificacin) si de
lito flagrante-imputacin policial
decidiendo libertad-puesta a dispo
sicin JI.
J udicial
C on vocar au dien cia (vistilla):
Imputado-partes personadas en plazo mximo 72
horas.
Para soliciten adopcin libertad provisional con
fianza-prisin provisional (alegaciones-pruebasauto decidiendo).
- Posibilidad convocar sin detencin previa
(oficio-a instancia acusador).
(Art. 520) para evitar restrinja ms derechos que los necesarios:

Detencin de forma menos perjudique persona-reputacin (no fuerza innecesaria).
Ser informado inmediatamente-forma comprensible (intrprete) hechos se imputan-razones detencin-derechos le asisten:
3 No declarar-contra s-confesarse culpable-slo ante rgano-parcialmente.
3 Informar familiar hecho-lugar detencin (extranjero: consulado-embajada).
3 Asistencia letrada (obligatoriedad-entrevista reservada tras declaracin).
3 Asistencia gratuita intrprete-reconocimiento mdico.
Promover habeas corpus si considera detencin irregular.
Procurarse a sus expensas comodidades no incompatibles con lugar custodia.
Recibir visitas-comunicarse. Posibilidad incomunicacin en delitos terrorismo: detencin ms amplia-no comodidades-no comunicacinno informacin a familiar-abogado de oficio-no entrevista reservada.
E squ em a
80. L a lib e r t a d p r o v is io n a l
c o n t e n id o
com parecer
A n t e r g a n o -o t r a a u to r id a d s ie m p r e q u e lla m a d o -c o n fr e c u e n c ia s e a le (d ia r ia -s e m a n a l-q u in c e n a l-m e n s u a l-tr im e s tr a l).

s u in c u m p lim ie n to p u e d e c o n lle v a r la a d o p c i n d e la p r is i n p r o v is io n a l
prestar
f i a n z a p e r s o n a l -r e a l
g a r a n t a
(hipoteca-prenda)
Bienes propios-tercero cuanta deter
m inada libremente por rgano segn
circunstancias hecho-sujeto.
p r o h ib ic i n
s a l ir p a s
Retirada del Pasaporte.

V igilancia m ovimientos
c a n c e l a c i n
d is t in g u ir
Prisin-sobreseim iento-absolucin
firmefallecim iento-presentacin im putado para
cum plir condena-solicitud fiador-dueo
bienes.
Libertad con fianza (libre, prisin provisional si

no garanta en plazo)-prisin eludible con fian
za (en prisin, libre si presta fianza).
E squ em a
81. L a p r is i n p r o v is io n a l I
* En relacin con la responsabilidad patrimonial de la Administracin de Justicia por prisin provisional, cfr. STS (Sala de lo Contencioso-Administrativo) de 25 de enero de 2008.
E squ em a
82. La prisin provisional II

C omunicada
Incomunicada
A tenuada
Internamiento en centro pe
nitenciario, procurando sepa
racin presos condenados-pre
ventivos.
Medida excepcion al especficamente justificada:

D uracin lim itada (mnimo necesario):
3 Plazo mximo 5 das.
3 Terrorismo-bandas organizadas:
Posible prrroga otros 5.
Nueva incomunicacin posterior 3 das.
Impide comunicacin-restringe derecho defensa (abogado
de oficio-no entrevista reservada)-no informacin familia
hecho-lugar prisin.
En d om icilio:
Por razones de salud.
Vigilancia-salida slo para tratamiento (tra
bajar: Ley 1931).
En cen tro d esin toxicacin oficial-recon oci
do:
Para evitar frustracin tratamiento iniciado
despus delinquir.
Salida slo con autorizacin rgano.
p r is i n
concepto
siem pre que se acredite p erju icio evaluable econm icam ente (no cabe duda del perju icio, pero dificultad
para cuantificar: d u racin prisin-situacin personal-fam iliar) (121 cE-292-297 L oP J ).
fu ndam en to
Responsabilidad objetiva: sobreseimiento libre-sentencia absolutoria por inexistencia hecho.

Error judicial-funcionamiento anormal Administracin Justicia: todo caso sobreseimiento-absolucin-condena no a
pena privativa libertad.
Reclamacin dirigida a Ministerio Justicia (en caso error judicial, necesaria previa declaracin del mismo por TS
tramitada como revisin civil).
E squ em a
83. Medidas restrictivas de derechos I

p r iv a c i n d e l p e r m is o d e c o n d u c ir
s u s p e n s i n d e c a r g o s p b l ic o s
(Art. 529 bis LECrim)
(Arts. 384 bis-383-384 LECrim-48 LFP)
con ce p to : medida proteccin sociedad adoptada discrecionalmente por rgano

consiste en retirada permiso conducir vehculos motor-ciclomotores a imputado
delito contra seguridad trfico en libertad provisional.
A dopcin: de oficio-a instancia parte, discrecional-duracin considere.
Prctica: incorporacin a autos-notificacin a autoridad expendedora.
M edidas complem entarias: apercibir no conduzca (delito desobediencia grave).
P rocesados delitos terrorismo*

J u eces-m a gistra d os-fisca les: imputacin delito cometido ejer
cicio cargo-procesamiento-prisin-libertad provisional por cual
quier delito doloso.
F u n c io n a rio s civiles: imputacin delitos cometidos ejercicio
cargo.
m e d id a s c a u t e l a r e s e n r e l a c i n c o n l a s p e r s o n a s j u r d ic a s im p u t a d a s e n e l p r o c e s o p e n a l
(Art. 129 en relacin con el art. 37, ambos del CP)

En caso de delitos o faltas cometidos en el seno, con la colaboracin, a travs o por medio de empresas, organizaciones, grupos o cualquier otra clase de en
tidades o agrupaciones de personas que, por carecer de personalidad jurdica, no estn comprendidas en el art. 31 bis CP el Juez o Tribunal podr imponer
motivadamente a las una o varias consecuencias accesorias a la pena que corresponda al autor del delito, con el siguiente contenido [art. 33.7, letras c) a g)]:
3 Suspensin de sus actividades por un plazo que no podr exceder de cinco aos.
3 Clausura de sus locales y establecimientos por un plazo que no podr exceder de cinco aos.
3 Prohibicin de realizar en el futuro las actividades en cuyo ejercicio se haya cometido, favorecido o encubierto el delito. Esta prohibicin podr ser temporal
o definitiva. Si fuere temporal, el plazo no podr exceder de quince aos.
3 Inhabilitacin para obtener subvenciones y ayudas pblicas, para contratar con el sector pblico y para gozar de beneficios e incentivos fiscales o de la
Seguridad Social, por un plazo que no podr exceder de quince aos.
3 Intervencin judicial para salvaguardar los derechos de los trabajadores o de los acreedores por el tiempo que se estime necesario, que no podr exceder de
cinco aos.
Tambin podr acordar la prohibicin definitiva de llevar a cabo cualquier actividad, aunque sea lcita.
Las consecuencias accesorias slo podrn aplicarse a las empresas, organizaciones, grupos o entidades o agrupaciones cuando el CP lo prevea expresamente, o
cuando se trate de alguno de los delitos o faltas por los que el mismo permite exigir responsabilidad penal a las personas jurdicas.
* Cfr. STC nm. 71/1994, de 3 de marzo.
E squ em a
84. Medidas restrictivas de derechos II

s e c u e s t r o d e p u b l ic a c io n e s
o p r o h ib ic i n d e d if u s i n
con cepto: medida proteccin acordada rgano de oficio-a instancia parte consistente en secuestro ejemplares-moldes-prohibicin difusin para evitar
extensin efectos delitos cometidos a travs medios mecnicos difusin (grficos-sonoros-televisin-radio-internet).
con ten ido (Arts. 816-823 bis):
3 secuestro publicaciones: localizacin-aprehensin-retirada circulacin-puesta a disposicin rgano todos ejemplares-molde-original.
3 Prohibicin difusin (medida complementaria):
Por cualquier medio sonoro-audiovisual-informtico.
Obligacin colaborar servidores.
Posibilidad suspender actividad.
p r o h i b i c i n r e s i d i r -a c u d i r d e t e r m i n a d o s l u g a r e s
(544 bis-544 ter LECrim-48 CP)

p r o h i b i c i n a c e r c a r s e -c o m u n i c a r s e c o n d e t e r m i n a d a s p e r s o n a s
Medidas proteccin ofendido-familiares-asimilados adoptadas discrecionalmente por rgano (de oficio-a instancia parte) consisten en impedir aproximacincomunicacin imputado-vctimas para evitar nueva agresin.
S upuestos :
(Especialmente previsto para violencia mbito fa
miliar-asimilado: 57 CP):
Delitos contra:
3 Personas-libertad-integridad moral.
3 Libertad sexual-intimidad-propia imagen.
3 Inviolabilidad domicilio-honor.
3 Patrimonio-orden socioeconmico.
Faltas contra personas:
3 Lesiones leves-por imprudencia.
3 Maltrato obra sin lesin.
C ontenido :
Atender a la situacin econmica; la salud, la vida familiar y laboral del
imputado. Ante su incumplimiento se convocar audiencia para adoptar
una medida ms gravosa:
3 Prohibicin residir-acudir determinados lugares: barrio-municipioprovincia-CA (comisin ilcito-residencia vctima-familia).

3 Prohibicin aproximarse determinadas personas (lugares frecuenten:
domicilio-trabajo-otros)-suspendiendo rgimen visitas-estanciascomunicacin con hijos fijado en sentencia civil.
3 Prohibicin comunicarse con determinadas personas por cualquier
medio (escrito-verbal-visual-informtico-telemtico).
D uracin:
Indispensable; nunca mayor

a la de la pena:
3 Delito grave: 10 aos.
3 Delito menos grave: 5
aos.
3 Falta: 6 meses.
E squ em a
86. La orden de proteccin I

l a o r d e n d e p r o t e c c i n
CONCEPTO
M edida de p roteccin que pretende ofrecer una cobertu ra integral a la vctim a de violencia dom stica, pudiendo
in cluir tanto la lim itacin de m ovim ientos del presunto agresor como el aseguram iento de la estabilidad y
p roteccin de la fam ilia a travs de m edidas civiles sin esperar a la incoacin del correspondiente proceso matrimonial.
MBITO
Medida expresamente prevista para los supuestos de violencia dom stica: faltas o delitos con tra el cn yuge o pareja
y los fam iliares prximos o personas con quien se conviva.
J i de guardia o JVM.
l e g it im a c i n
Puede adoptarse por el rgano de oficio o a propuesta del MF, la vctim a, fam iliares prxim os, personas con quien
con viva o su representante legal.
MOTIVOS
Existencia de in d icios fundados de la com isin de un delito o falta contra la vida, integridad fsica o m oral, libertad
sexual, libertad o seguridad y situacin objetiva de riesgo para la vctima.
m edidas penales: cualquier medida cautelar o de p roteccin de las vctimas.
CONTENIDO
m edidas civiles (carcter de medidas provisionalsim as: 30 das para presentar demanda y 30 ms para su ratificacin)
solicitadas por la vctim a, su representante o el MF. Posibilidades:
3 Atribucin del uso y disfrute de la vivienda familiar.
3 Determinacin del rgim en de custodia, visitas, com u n icacin y estancia de los hijos.
3 Fijacin del rgimen de prestacin de alimentos.
m edidas de asistencia y p roteccin social: com u n icacin a las A dm inistraciones p blicas competentes para que
ofrezcan los servicios de asistencia m dica, psicolgica, ju rd ica y social
m edidas de p roteccin : inform ar a la vctim a de la situacin personal y procesal del agresor.
r e g u l a c i n
Art. 544 ter de la LE c RIM
E squ em a
87. L a o r d e n d e p r o t e c c i n II
L A O R D E N D E P R O T E C C IO N
P R O C E D IM IE N T O
P A R A SU
A D O P C IO N
* Vid. el RD 355/2004, de 5 de marzo, por el que se regula el Registro central para la proteccin de las vctimas de la violencia domstica, modificado por Real Decreto 660/2007, de 25
mayo.
E squ em a
85. Medidas cautelares

Actuaciones encaminadas a asegurar responsabilidades pecuniarias, que pretenden garantizar la posibilidad de ejecutar el fallo de una futura
sentencia condenatoria. Se adoptan sobre bienes y se restringe su libre disposicin.
presupuestos
F umus B oni I uris
Imputacin verosmil frente sujeto determi

nado de la comisin de un delito.
P ericulum
in
M ora
R esolucin J udicial
Riesgo real ocultacin personal-patrimonialobstruccin investigacin-reincidencia.
Auto de oficio-a instancia parte (segn supues

tos).
clases
d e a s e g u r a m ie n t o
A prehensin
C o n c e p to : m edida conservatoria realizada
por las CCFFSS en prevencin (vehculo-per
miso); ordenada por el rgano en registro o
reconocim iento para evitar la desaparicin o
alteracin del cuerpo del delito (objetos-instru
mentos-efectos).
C o n t e n id o (334-ss-concordantes):
Ocupacin fsica cosas y adopcin medidas
conservacin.
Descripcin detallada del lugar de aprehen
sin, el tiempo y el estado.
(Arts. 334 y ss LECrim).
F ianza
O cupacin
C o n c e p to : m edida aseguramiento subsidiaria que se traba en caso no

fianza en plazo sobre bienes designados por responsable-familiar directorgano en su defecto (regulacin insuficiente-LEC subsidiaria).
M e d id a s c o m p le m e n ta r ia s (para adecuada conservacin bienes embar
gados):
Dinero-valores-joyas-efectos pblicos: depsito (entidad financiera).
Semovientes: depsito-administracin-subasta (si gastos superan frutos).
Sementeras-pueblas-plantos-frutos: administracin (em bargado-terce
ro).
Otros: depsito vecino con casa abierta (puede dejar en casa de embar
gado).
(Art. 589-597 LECrim)
C o n c e p to : cualquier m edida cau

telar sobre bienes tercero debe
restituir a perjudicado para ase
gurar restitucin.
C o n t e n id o :
embargo-depsitoadministracin para asegurar
restitucin m isma cosa (salvo
adquisicin irreivindicable: venta
pblica-casa empeo)-abono dete
rioros-menoscabos.
(Art. 619 LECrim)
M e d id a s c a u t e la r e s (c o n t.)
DE coN s E R V A ciO N
DE A s EG u RAMIENT o
E m bargo *
D e p s it o
co n c e p to : medida conservatoria acordada

por rgano respecto cosas con trascendencia
probatoria para asegurar adecuada conser
vacin (resto se devuelve a legtimo pro
pietario).
con ten id o:
Conservacin en propio rgano-derivado
a organismo adecuado.
Posible destruccin material peligroso-no
recomendable almacenar (droga-piratas)
conservando muestra para anlisis-de
jando constancia cantidad total.
(Arts. 334 y ss LECrim)
P e n s i n p r o v is io n a l
co n c e p to : medida aseguramiento subsidiaria que se traba en ca

so no fianza en plazo sobre bienes designados por responsable-familiar directo-rgano en su defecto (regulacin insuficiente-LEC
subsidiaria).
c o n c e p to : medida cautelar consistente

en pago pensin provisional a vctima para
atender sus necesidades-dependientes
evitando perjuicios duracin proceso.
m edidas com plem entarias (para adecuada conservacin bienes

embargados):
Dinero-valores-joyas-efectos pblicos: depsito (entidad finan
ciera).
Semovientes: depsito-administracin-subasta (si gastos su
peran frutos).
Sementeras-pueblas-plantos-frutos: administracin (embarga
do-tercero).
Otros: depsito vecino con casa abierta (puede dejar en casa
de embargado).
(Art. 597-614 LECrim)
supuestos: cuando hay seguro respon

sabilidad civil obligatorio cubre daos
causados (no slo vehculos motor
extender otros supuestos).
* Cfr. Auto de la AN (Sala de lo Penal, Seccin 2a), de 7 de abril de 2000.
ob lig a d o: asegurador si existe (hasta

lmite seguro obligatorio)-con cargo a
fianza-Consorcio Compensacin Seguros
en su caso (posibilidad adoptar medidas
aseguren pago).
(Art. 765.1 LECrim)
2 .3 . Fa s e In t e r m e d ia
Una vez practicados todos los actos instructorios que se ha
yan estimado necesarios y pertinentes, el rgano, a instancia
de la acusacin, debe valorar el resultado de la investigacin
y decidir entre las siguientes alternativas:
-
Archivar la causa, acordando el sobreseimiento de la

misma, cuando de la instruccin no se haya obtenido
material suficiente que justifique la continuacin del

proceso.
Acordar la continuacin del proceso y la apertura del
juicio oral cuando haya resultado acreditada la exis
tencia de indicios racionales de criminalidad frente a
un sujeto determinado, siendo entonces oportuno abrir
la fase de enjuiciamiento.
2.3.1. El sobreseimiento
E squ em a
88. E l s o b r e s e im ie n t o I
s o b r e s e im ie n t o
concepto
Es la resolucin ju risdiccion al firme, emanada del rgano com petente en la fase interm edia, m ediante la cual
se pon e fin al procedim iento, bien de form a provisional o definitiva, sin actuar el iu sp u niend i del Estado.
Es emitido en la fase de instruccin
por el rgano jurisdiccional compe
tente:
c a r a c t e r s t ic a s
Juez de
Instruccin
3 Procedimiento
abreviado
3 Procedimiento
ante el TJ
Audiencia
P rovincial
3 Procedimiento
ordinario
Sea provisional o
definitivo, una vez
que se han articulado
contra el mismo los
recursos pertinentes
es una resolucin
firme que pone fin al
procedimiento.
Aunque el sobresei
miento reviste la forma
de auto, requiere de
una minuciosa fundamentacin, dado que
pone fin al procedimie
nto.
No son la nica forma

de finalizacin anormal
del procedimiento v.gr.
auto de inadmisin de
querella (arts. 312-313)
o el archivo de las actua
ciones de las diligencias
previas (789.5)
c l a s e s d e s o b r e s e im ie n t o
>r
A tendiendo al contenido
LIBRE
El que se pronuncia ante la falta absoluta
de tipicidad del hecho o responsabilidad
penal de su presunto autor (art., 637), siendo
equiparable a la sentencia absolutoria
anticipada, pues goza de los efectos
materiales de la cosa juzgada.
A tendiendo al sujeto
p r o v is io n a l
total
p a r c ia l
Cuando se carece de la base

fctica suficiente para acreditar la
perpetracin del delito o
la participacin en l de su
presunto autor
(art. 641)
Cuando existiendo una

pluralidad de imputados
afecta a todos ellos
(art. 634.3 LECrim)
Si el sobreseimiento slo
afecta a parte de ello y
para el resto el juicio oral
deber abrirse.
E squ em a
89. El sobreseimiento II. Provisional
s o b r e s e im ie n t o p r o v is io n a l *
La finalidad de la fase interm edia es determ inar si concurren o no los presupuestos, materiales o formales, que condicionan
la apertura del ju icio oral. l a ausencia de alguno de ellos ha de ocasionar el oportuno sobreseim iento ( lib r e 637 y Provisional
641).
p re su p u e sto s p r o c e s a le s
SENSU
s t r ic t o
in s u f ic ie n c ia d e p r u e b a
presupuestos
Aquellos que se refieren a la vlida iniciacin del

procedimiento (v. gr. la denuncia o la querella en
los delitos semipblicos y privados o la licencia del
juez en el caso del art. 215 del CP).
Proceder el sobreseimiento provisional cuando de la instruccin practicada, los actos

de investigacin hubieran puesto de relieve la falta del material de hecho suficiente
para fundamentar la pretensin punitiva habr de sobreseerse provisionalmente.
3 Inexistencia objetiva del hecho
(641.1).
com unes
sob reseim ien to Total

ce
o
H
o
H
&
H
Archivo de la causa
Devolucin de las piezas de conviccin a su
dueo si fuera conocido
Cancelacin de fianzas y embargos
3 Inexistencia subjetiva del hecho o falta de

determinacin del presunto autor (641.2).
p r o c e d im ie n t o o r d in a r io
sobreseim iento
parcial
No se prev recurso alguno al considerarse que no

es una resolucin definitiva
Para el resto se abrir

el procedimiento
p r o c e d im ie n t o a b r e v ia d o y t r ib u n a l
e s p e c ia l e s
Suspensin del procedimiento (podr ser reabierto el procedimiento en

tanto en cuanto no haya prescrito el delito)
* Cfr. STS (Sala de lo Penal, Seccin 1a), nm. 1045/2007, de 17 diciembre.
d el ju r a d o
Paradjicamente se prev la posibilidad de recurso de

apelacin (789.5.IV, 790.7.II LECrim y 32.2 LOTJ)
E squ em a
90. El sobreseimiento III. Libre
s o b r e s e im ie n t o l ib r e
El auto de sobreseimiento libre exige la concurrencia de unos presupuestos muy concretos, sobre los cuales el rgano ju risdiccio
nal ha de tener el mismo grado de conviccin que si de una sentencia se tratase, en la medida en que conlleva la terminacin del
procesamiento sin llegar al ju icio oral.
Inexistencia del hecho
Inexistencia del hecho punible
Falta de indicios de responsabilidad criminal
Cuando se tiene la conviccin de que el hecho

material que dio lugar a la causa nunca ha
existido en realidad (art. 637.1 LECrim)
A diferencia del anterior en este caso el

hecho existe pero no es punible, es decir,
es atpico (art. 637.2 LECrim)
Cuando faltan indicios racionales de responsabilidad

criminal en la persona imputada (art. 637.3 LECrim)
presupuestos
su pu estos especiales de
sobreseim iento libre
Se trata de supuestos
especiales de sobreseimiento
libre acordados por razones y
circunstancias distintas a las
previstas en el art. 637 y una
vez abierto el juicio oral
p r o c e d im ie n t o o r d in a r io
Se plantean como artculos de previo pronunciamiento en

un acto posterior a la apertura del juicio oral, pero previo a
la calificacin provisional (666 y 675)
hJ
Ph
H
o
COSA JUZGADA
o
E
p r o c e d im ie n t o a b r e v ia d o
Se plantean en la audiencia previa, a celebrar al inicio del

acto de la vista, una vez que el secretario ha dado lectura a
los escritos de acusacin y de defensa (793.2)
p r o c e d im ie n t o a n t e e l t r ib u n a l
d e l ju r a d o
PRESCRIPCIN*
INDULTO
B
HH
E
s
o
Se plantea ante el Magistrado-Presidente, antes de la

CONSTITUCIN del jurado y formalmente antes de la
apertura del juicio oral (36 LOTJ)
* Acuerdo del Pleno no Jurisdiccional de 16 de diciembre de 2008.
E
s
B
o
s
E
a
z
'O
HH
HHc
H
E
P
3 Se trata de una resolucin que ha de

tomarse siempre a instancia de parte,
de modo que el rgano juzgador no
puede sobreseer si no lo es pedido por
alguna de las partes personadas.
3 Solicitado por el MF el rgano judi
cial puede oponerse al mismo:
Poniendo lo en conocimiento de
los interesados en el ejercicio de
la accin penal para que se perso
nen en la causa y deduzcan la
pretensin punitiva (642)
Ponerlo en conocimiento del jefe
del fiscal del rgano correspon
diente para que decida si mantiene
la peticin de sobreseimiento libre
o si la cambia por la apertura del
juicio oral.
2.3.2. La apertura del juicio oral

E squ em a
91. L a c a lific a c i n p r o v is io n a l
C A L IF IC A C I N P R O V IS IO N A L (D e lim itacin o b je tiv a y su b je tiv a d e lo s h ech os)
PROCEDIMIENTO ORDINARIO
PROCEDIMIENTO ABREVIADO
Denominacin ------------------------- - Escrito Calificacin Provisional

El rgano pone
los autos a
disposicin de
los acusadores
Acordada la
ju ic io oral por
la AP
plazo comn
y sucesivo de 5 das p ara
A s ig n a n d o u n
p r e s e n ta r su s esc rito s
Acordada
conclusin
diligencias
previas por JI.
El rgano pone
los autos a
d isposicin de
los acusadores
C alificacin
provisional
acusado
Plazo de
V 5 das /
O rden
E scritos de
C alificaciones
P rovisionales
E n lo s 3 ' ' x
primeros das )
'''
Arts. 622 a 633-649-651 LECrim
so b re s e im ie n to a p r e s e n ta r el
e sc rito de a cu sa ci n so licita n d o
1
\
o ra l-p r e s e n ta r
E scrito de A cusacin solicitando

la apertura del juicio oral
Acusador Privado
5
R atificacin de
la con clu sin del
sum ario
Solicitud de
sobreseimiento
P la z o d e 3 d a s p a ra
la p r e se n ta ci n d el
Acusador
Particular
A pertura del
J u icio Oral
Acusacin
so b re s e im ie n to
10 das
ve
Escrito de
a a q u e lla s p a rte s
a cu sa d o r a s q u e s o lic ita ro n el
5
Actor civil
E scrito de
Defensa
su s e s c rito s
A uto d el JI
^ A cu sa d o r P o p u la r ^
A ctos preparatorios
del ju ic io oral
Plazo comn de ' ' ' ' v

10 das p a ra s o lic ita r el \
^ d e l p la z o d e 5 y ' '
Planteam iento
de los artculos
de p revio
pronunciam iento
'
la a p e rtu r a d e l ju ic i
- Escrito Acusacin
Denominacin -------------------------
Remisin de los autos

y emplazamiento
de las partes ante
la A udiencia
P rovin cia l o ante el
Ju zgado d e lo Penal
]
y
E squ em a
92. La conformidad
clases
su je to s
p r e t e n s io n e s
m om ento
e x t e n s i n
Total:
3 Prestada por todos acusados.
Parcial:
3 Prestada slo por parte, debe abrirse igualmente plenario.
Absoluta:
3 Allanamiento a pretensin penal-civil.
Limitada:
3 Slo a pretensin penal, debe abrirse plenario para debatir pretensin civil.
En escrito califica cin provisional:

3 En juicios rpidos tambin ante JI.
Al in icio ju ic io oral:
3 El declarar acusado.
Plena:
3 Confiesa hechos-asume pena. Si pena no ms 3 aos, inmediata sen
tencia conformidad que premia con reduccin un tercio, permitiendo
suspensin-sustitucin.
En escrito conclu sion es definitivas

3
Slo TJ.
Limitada:
3 s lo asume pena.
r e q u is it o s
o b j e t iv o s
defensa
3 Conformidad
prestada
tanto por abogado como
por imputado personal
mente.
3 Si no estn de acuerdo,
apertura juicio (sustitu
yendo abogado si era el
conforme).
o b j e t iv o s
rgano
Debe obviar conformidad-continuar proceso si considera:

3 Calificacin errnea-corresponde pena ms grave (traslada
competencia a AP).
3 Imputado obstruy investigacin pues no consta cuerpo de
lito.
3 Calificacin errnea-corresponde pena ms grave y acusa
cin no corrigi pese a su requerimiento al respecto.
form ales
E squ em a
93. Las cuestiones previas

l a s c u e s t io n e s p r e v ia s *
concepto
Excepciones planteadas por el acusado en el escrito de defensa o al inicio del ju icio oral en el procedim iento abreviado y que de
ben ser resueltas antes del desarrollo de las sesiones del plenario porque su concurrencia im pedira la continuacin del proceso
Declinatoria de
jurisdiccin
Falta de ju risdiccin
Falta de com petencia territorial
Falta de com petencia objetiva por razn de la persona
P rocesales
Falta de com petencia objetiva por razn de la materia o inadecuacin del p ro

cedim iento
supu estos
Falta de autorizacin administrativa para procesar (suplicatorio)

c o s a juzgada
Prescripcin del delito
M ateriales
Amnista o indulto
Nulidad de actuaciones
r e g u l a c i n
Arts. 666 y 786.2 de la LEcRIM

En el escrito de defensa
P lanteamiento
Oralmente al inicio de las sesiones del juicio oral

T ramitacin
Oralmente en el mismo acto
R esolucin
Por auto irrecurrible dictado en el mismo acto (formular protesta para invocar en el recurso frente a la sentencia)
Estimacin
Declinatoria de jurisdiccin: remite autos a rgano competente

Suplicatorio: suspensin y solicitud, si se deniega, sobreseimiento libre
E fectos
Cosa juzgada, prescripcin, amnista: sobreseimiento libre

Desestimacin
* Vid. TS (Sala de lo Penal), sentencia nm. 1490/2001, de 24 de julio.
Contina desarrollndose el juicio oral
E squ em a
94. L o s a r t c u lo s d e p r e v io p r o n u n c ia m ie n t o
l o s a r t c u l o s d e p r e v io p r o n u n c ia m ie n t o
concepto
Excepciones planteadas por el acusado en la fase intermedia del procedim iento ordinario y que deben ser resueltas antes del inicio
de las sesiones del plenario porque su concurrencia impedira la continuacin del proceso.
Declinatoria de
jurisdiccin
P rocesales
Falta de jurisdiccin
Falta de com petencia territorial
Falta de com petencia objetiva por razn de la persona
Falta de com petencia objetiva por razn de la materia o inadecuacin del

procedim iento
su pu esto s
Falta de autorizacin administrativa para procesar (suplicatorio)

Cosa juzgada
Prescripcin del delito
Amnista o indulto
Nulidad de actuaciones
r e g u l a c i n
Arts. 666 a 679 de la LEcRIM

P lanteamiento
Por escrito acompaado de los docum entos oportunos y presentado en los tres primeros das del plazo de
cinco que tiene para calificar provisionalmente
incidente suspensivo
T ramitacin
R esolucin
Tres das para alegaciones escritas y aportar prueba documental
Vista para conclusiones orales
Por auto dictado al da siguiente de la vista (recurrible en casacin si estima, salvo suplicatorio)
Estimacin
E fectos
Desestimacin
Declinatoria de jurisdiccin: remite autos a rgano competente
suplicatorio: suspensin y solicitud, si se deniega, sobreseimiento libre
Cosa juzgada, prescripcin, amnista: sobreseimiento libre
Contina proceso, dando 3 das para presentar calificacin provisional
Posibilidad replantear cuestin en el plenario (salvo declinatoria)
2 .4 . V is t a Or a l
Acordada la continuacin del proceso en la fase interme
dia y realizadas las actuaciones oportunas (calificaciones
provisionales, sealamiento, citaciones) tiene lugar la vista
oral, en la que las partes han de ofrecer al rgano pautas sufi
cientes para enjuiciar la conducta del acusado, permitindole

dictar la correspondiente sentencia absolutoria o condenatoria
que ponga fin al proceso.
2.4.1. La prueba
E squ em a
95. L a p r u e b a . N o ta s e s e n c ia le s
concepto
Los actos de prueba son actos de parte para convencer al rgano decisor sobre la veracidad de los hechos por ellas
afirmados-introducidos en el proceso por medios obtenidos de forma lcita y practicados con las debidas garantas.
O bjeto
Carga
(thema probandi): hechos controver

tidos (vinculacin relativa confesinadmisin hechos)-afirmaciones intro
ducidas por partes en escritos califica
ciones provisionales cuya veracidad
debe ser acreditada (constitutivosimpeditivos-extintivos-excluyentes
pretensin penal).
Cada parte est obligada a probar los hechos introducidos por ella y negados por la contraparte, soportar
la sentencia desfavorable si no prueba lo que le corresponde:
A cusacin (prueba cargo):
3 Probar hechos constitutivos pretensin penal (concurrencia elementos tipo penal-participacin
acusado).
3 Inexistencia-insuficiencia (ms all toda duda razonable) prueba cargo implica sentencia absolutoria
(presuncin inocencia-vigencia principio in dubio por reo).
Defensa (prueba descargo):
3 Probar hechos impeditivos-extintivos-excluyentes pretensin penal.
3 Prueba hechos constitutivos-inexistencia-insuficiencia prueba descargo implica sentencia condena
toria.
L a p r u e b a . N o ta s e s e n c ia le s (c o n t.)
M E D io s PRuEB A
fuentes prueba
Cosas-personas ajenas proceso que pueden proporcionar datos-conocimientos rele

vantes para acreditar hechos introducidos en proceso penal (localizar en instruccinobtenida informacin-se introduce a travs medio prueba en plenario).
Instrumentos procesales para incorporar fuentes prueba a proceso

(documento-declaracin testigo-dictamen pericial).
la prueba*
a cto s parte
La parte introduce los hechos, propone y practica la prueba (el rgano interroga y pide aclaraciones; excepcionalmente puede
proponer prueba de oficio).
f in a l id a d
Para convencer al rgano sentenciador de la veracidad de las afirmaciones sobre los hechos y la participacin introducidas en la
calificacin provisional (hechos posteriores: suspender-sumaria instruccin-calificacin-pruebas).
o b t e n id o s d e
f o r m a l c it a
p r a c t ic a d a s
en
J u ic io
con
g a r a n t a s
En instruccin, respetando los requisitos legales as como los derechos fundamentales.

in m e d ia c i n
p u b l i c i d a d -c o n c e n t r a c i n -o r a l i d a d
En la obtencin y prctica
de la prueba (presencia de
las partes y posibilidad de
interrogar y rebatir).
Prctica inexcusable ante el rgano

sentenciador, para posibilitar la
percepcin directa (excepto prueba
anticipada-preconstituida).
Prctica en vista pblica.

Concentracin actuaciones para visin conjunto (re
peticin si suspensin tiempo excesivo 30 das en
abreviado).
Declaracin-exposicindictamen-lecturadocumentosdebate orales.
* En relacin con el derecho a utilizar los medios de prueba pertinentes por parte de la defensa, cfr. STS (Sala de lo Penal), nm. 600/2007, de 11 septiembre.
E squ em a
96. Procedimiento probatorio
La valoracin ser ibre por el rgano decisor segn su propia conciencia, reglas de la
sana crtica y mximas de experiencia (no valoracin irracional, sino lgica). Preci
siones:
Motivacin: necesidad dejar constancia valoracin realizada al determinar
hechos probados (sealar pruebas tenidas en cuenta-resultado mismas).
Control: posibilidad controlar en casacin valoracin prueba. Motivos:
3 Error en valoracin prueba.
3 No justificacin hechos probados.
3 Infraccin reglas tema-carga prueba.
Exclusin: necesidad no tener en cuenta pruebas obtenidas con infraccin
normas (no obtener verdad a cualquier precio). Categoras (segn rango norma
vulnerada):
3 Pruebavaloracinprohibida:obtenidavulneran doderechosfundam entales
(tortura-escucha sin autorizacin judicial)-prohibicin extendida a prueba
indirecta (frutos rbol envenenado). TC-TS exigen nexo antijuridicidad (no
extiende a declaraciones detenido gracias a escucha ilegal).
3 Prueba ilcita: obtenida vulnerando normas procesales determinen nulidad
(registro sin secretario)-ilicitud extendida a prueba indirecta slo cuando
afecte nulidad (mantener si no hubiera variado resultado de respetarse
normas procesales).
Regla general: en sede del rgano y durante las sesiones del juicio oral.
Excepciones:
3 Prueba anticipada (declaracin testigo enfermo): practicada antes vista ante
rgano sentenciador-con contradiccin-en sede rgano-otro lugar a instancia
parte-por temor imposibilidad en juicio.
3 Prueba preconstituida (inspeccin ocular-examen cuerpo delito-registrodeclaracin sumarial testigo): aseguramiento prueba realizado en instruccin
para superar indisponibilidad fuente prueba en plenario. Obtencin-conservacin
informacin fuentes prueba (dejar constancia hecho-circunstancias) respetando
garantas para servir como prueba en plenario. Requisitos:
Intervencin judicial en obtencin informacin (control si en instruccin
preliminar)-respeto formalidades legales exigidas para cada supuesto.
Conservacin informacin-objetos (rgano-otro organismo-posible destruccin)-control cadena custodia (dejar constancia estado-operaciones-manipu
ladores intervienen para evitar alteracin).
Incorporacin a juicio oral mediante examen directo rgano sentenciadorlectura acta-visionado vdeo-audicin grabacin.
Intervencin partes en obtencin informacin (contradiccin)-debate contra
dictorio en vista (rebatir-ofrecer contraprueba).
E squ em a
97. Medios de prueba I
d e c l a r a c i n d e l a c u s a d o
No prevista expresamente, pero su prctica es habitual.

Medio de defensa que permite al acusado declarar libremente-fijar posicin en inicio vista oral: de
pie-sin esposas-generales de la ley-interrogatorio cruzado (reglas declaracin sumarial 385-ss).
d e c l a r a c i n d e c o im p u t a d o s
Relevante en caso de conexidad subjetiva y de delincuencia organizada. Naturaleza imprecisa (declaracin acusado-prueba
testigo) mayor peso condicin acusado determina no juramento-promesa decir verdad-no persecucin por falsedad.
Valoracin:
Libre-posibilidad operar como prueba cargo-insuficiente para destruir presuncin inocencia (precisa corroboracin por
otros medios: TC-TS).
Prudencia en su valoracin-pautas a tener en cuenta (TS)*:
3 Relacin con delatado-posible mvil espurio (venganza-exculpacin-coartada).
3 Personalidad sujeto (edad-formacin-antecedentes).
3 Precisin-seguridad-reiteracin-espontaneidad-coherencia declaracin.
* Cfr. Sobre la valoracin de las declaraciones de los coimputados las SSTS (Sala de lo Penal, Seccin 1a), nm. 783/2007, de 1 de octubre y (Sala de lo Penal, Seccin 1a), nm. 1021/2006
de 16 octubre.
M e d io s d e p r u e b a I ( c o n t .)
p r u e b a d e t e s t ig o s
Declaracin persona fsica ajena proceso (excepcin: vctima-perjudicado aunque acusador; valorar credibilidad-verosimilitud-persistencia-corroboracin por
otros medios) llamada para aporte conocimiento directo-indirecto (excepcional-subsidiario) sobre hechos controvertidos-circunstancias comisin ilcito-calificacin-participacin.
deberes
p r o t e c c i n
Comparecer-declarar-decir verdad (multa 200-5000 , delito desobediencia grave

falso testimonio) todo espaol-extranjero reside en pas-no impedido siempre que
llamado con formalidades precisas. Exenciones:
3 No com parecer-n i declarar: rey-reina-consorte-heredero-regente-diplom
ticos.
3 No com parecer-declaracin escrita: resto familia real-gobierno-presidente
congreso-senado-TC-CGPJ-CCAA-FGE (conoce cargo-oral domicilio-despa
cho).
3 No com parecer-declaracin oral (despacho oficial rgano miembros): diputados-senadores-TC-CGPJ-defensor pueblo-autoridades judiciales-MF-CCAAotros.
3 No declarar: incapaces fsica-psquica-parientes hasta segundo grado-secreto
profesional (abogados-funcionarios-eclesisticos)-evitar propia inculpacin.
Medidas a instancia de parte para asegurar la veracidad de la decla

racin cuando existe peligro grave por amenaza sobre la persona, su
familia o sus bienes:
3 o c u lta r identidad: no datos personales en autos; impedir iden
tificacin visual en plenario (cortina-cristales-casco); notificar en
rgano-transmisin reservada; impedir imgenes; traslado en
vehculo oficial-permanencia en local reservado.
3 P roteccin p olicia l (durante-despus proceso): incluso nueva
identidad-medios econmicos para cambiar residencia-lugar tra
bajo.
Regulacin: LO 19/1994, 23 diciembre.
Regulacin: arts. 410-411-412-416-417-702-703.

C itacin por cdula-verbal-peridicos oficiales-otros medios comunicacin.

C om parecen cia ante rgano. Excepciones:
3 Exentos-imposibilidad (traslado rgano-auxilio judicial).
M e d io s d e p r u e b a i (c o n t .)
(cont.)
3 V id eocon feren cia (cualquier medio comunicacin bidireccional-simultnea de imagen-sonido):

Excepcionalmente (razones utilidad-seguridad-orden pblico).
Afecta contradiccin-dificulta inmediacin (seguridad-vacilacin).
3 Exam en orden propuesto partes-sin comunicacin entre s.
3 Juram ento-prom esa (salvo menores 14 aos).
3 D eclaracin oral (excepcin: escrito)-presencia rgano-partes-respondiendo viva voz (castellano-lengua CA se hallen-intrprete en su caso)-forma direc
ta:
3 G enerales ley (datos personales-parentesco-amistad-enemistad-antecedente).
3 Preguntas partes-rgano. Excluir:
Capciosas (inducir error-engao).
Sugestivas (conllevan respuesta en s mismas).
Impertinentes (no conducen a esclarecimiento hechos).
3 A nticipada-preconstituida: lectura acta declaracin-contradiccin.
Regulacin: arts. 701, 722 a 731 LECrim).
E squ em a
98. Medios de prueba II

CAREO
Enfrentar en presencia rgano imputadostestigos entre s-unos con otros cuando

mantienen distinta versin hechos para
intentar aclarar contradicciones.
Reglas:
3 2 cada vez y no menores (salvo excep
cionalmente).
3 Utilizacin subsidiaria (slo cuando
no otra forma acreditar hechos-suje
tos).
3 Ante rgano-leer declaraciones ante
riores, pedir ratificacin-dejar cons
tancia contradicciones-instar aclara
cin (sin permitirse insultos-amena
zas).
PRUEBA DOCUMENTAL
Aportacin informacin en soporte escrito-sonoro-visual-informtico.
Supuestos (567-726-784.2-785.1.II-806):
3 Aportados por parte junto denuncia-querella-calificaciones provisionales-inicio plenario (solicita re
querir si no dispone-indica localizacin) en relacin determinados delitos:
Injurias-calumnias por escrito.
Delitos contra hacienda pblica (acta inspeccin).
Falsificacin documentos.
3 Aprehendidos en reconocimiento judicial-entrada-registro.
3 Resultado diligencias investigacin-prueba anticipada-preconstituida (solicitar lectura-examen en
plenario):
Grabaciones vdeo vigilancia.
Grabaciones intervencin comunicaciones-transcripcin.
Actas reconocimiento judicial-otras diligencias en relacin cuerpo delito.
Actas declaracin testigo-imputado.
Informes periciales solicitados en relacin cuerpo delito.
Regulacin: Arts. 451-455-713 LECrim.

V aloracin: libre previo examen directo rgano (tambin respecto piezas conviccin)
P R U E B A DE T ESTIG O S
Aportacin mximas experiencia necesarias para valorar hechos-circunstancias relevantes proceso por medio informe-comparencia sujeto con especiales
conocimientos cientficos-tcnicos-artsticos-prcticos, titulado (oficial)-no titulado (pero conocimientos especiales acreditados) llamado normalmente en ins
truccin-debiendo disponer de informes en vista para contradiccin.
3 D eberes: comparecer-reconocimiento-emitir informe (sancin testigo incumplimiento).
3 P roteccin (mismas medidas que respecto testigos).
M e d io s d e p r u e b a II (c o n t.)
prueba
DE
t e s t ig o s
(cont.)
3 P rocedim ien to (normalmente reconocimiento-presentacin informe en instruccin-ratificacin en plenario con contradiccin):

Propuesta-designacin (de listas organismo: 2 ordinario-1 abreviado-1 ms cada parte si prueba preconstituida)-llamada-comparecencia-juramentopromesa-reconocimiento (ante rgano-secretario-partes, normalmente en instruccin, aunque excepcionalmente puede en plenario-suspender vista).
Deliberacin (discordia-nmero par, nombrar otro-repetir reconocimiento)-redaccin informe:
- Descripcin persona-cosa-estado.
- Relacin detallada operaciones realizadas-resultado.
- Conclusiones que formulan en atencin a mximas experiencia poseen.
Ratificacin en plenario (conjunta en su caso)-posible contradiccin (preguntas-aclaraciones). Informes naturaleza-cantidad-pureza sustancias estupe
facientes realizados segn protocolos consideracin prueba documental-no ratificar.
3 A bstencin-recusacin:
cau sas: parentesco cuarto grado con partes; inters directo-indirecto en causa semejante; amistad ntima-enemistad manifiesta.
P rocedim ien to (en instruccin slo si no puede repetirse reconocimiento):
- Planteamiento por escrito (3 das desde traslado lista)-acompaar prueba documental-proponer testifical.
- Prctica prueba-resolucin antes plenario-sustituir-continuar proceso.
Regulacin: Arts. 456-485 LECrim.
2.4.2. Calificaciones definitivas, tesis del tribunal e informes

E squ em a
99. c a l i f i c a c i o n e s d e fin itiv a s , te s is d e l t r ib u n a l, in fo r m e s I
c o n c l u s io n e s d e f in it iv a s
3 Practicada la prueba y en atencin a su resultado (hechos probados), las partes formulan sus conclusiones definitivas y
determinan la pretensin a efectos de congruencia.
3 R egulacin: Arts. 732 y 788.3 LECrim y 48.1 LOTJ.
o r d in a r io
form a
c o n t e n id o
a b r e v ia d o y t r ib u n a l d e l ju r a d o
3 Escritas, si hay cambios importantes puede suspenderse para su elabo

racin.
3 Orales dejando constancia en el acta.
r e tir a r acu sacin (sentencia absolutoria si no otros acusadores).

Confirm ar p rovision ales (elevar a definitivas).
In trodu cir m odificaciones n o sustanciales:
3 No hechos nuevos (precisan sumaria instruccin-acusacin-prueba).
3 No alterar competencia objetiva-procedimiento (en su caso, remitir autos rgano competente).
3 Posibilidad solicitar nueva pena en atencin hechos probados.
3 Posibilidad nueva calificacin si homogeneidad bien jurdico protegido (homicidio-asesinato).
3 Si cambio calificacin-grado participacin-introduccin agravantes, en abreviado defensa puede pedir hasta 10 das para
preparar.
t e s is d e l t r ib u n a l *
Parte de la vinculacin relativa del rgano sentenciador por las conclusiones definitivas:
3 Puede determinar la condena libremente dentro del margen del delito (pena ms o menos grave).
3 Puede condenar por delito distinto si existe identidad del bien jurdico protegido o identidad del relato fctico (no alteracin
hechos probados).
* Cfr. STS (Sala de lo Penal, Seccin 1a), nm. 1117/2007 de 28 noviembre.
c a li f ic a c i o n e s d e fin itiv a s , te s is d e l t r ib u n a l, in fo r m e s I (co n t.)

t e s is d e l t r ib u n a l
(cont.)
t e s is
DE
d e s v in c u l a c i n
c o n s e c u e n c ia s
(cont.)
3 Puede apreciar la concurrencia de atenuante no invocada, pero no de eximente o agravante (TS).

3 Puede apreciar menor grado de participacin del acusado que el invocado (pero no mayor).
En causa por delito pblico o semipblico el rgano puede apreciar un posible error en las calificaciones definitivas (delito con otro
bien jurdico protegido; concurrencia de eximente o agravante no invocada o mayor grado de participacin del acusado, pero sin
introducir hechos nuevos).
El rgano puede plantear la cuestin para que las partes debatan (pueden solicitar la suspensin hasta el da siguiente); se trata
de evitar el rigor del principio acusatorio (debera absolver-condenar causando indefensin).
Si parte acoge propuesta rgano, sentencia puede contener dicha calificacin-circunstancia modificativa responsabilidad-grado
participacin.
E squ em a
100. c a l i f ic a c i o n e s d e fin itiv a s , te s is d e l t r ib u n a l, in fo r m e s II
in f o r m e s
c o n t e n id o
r e g u l a c i n
El trmite de informes se produce tras las conclusiones definitivas y una vez debatida en su caso la tesis del tribunal.
En este momento las partes debe informar oralmente y en el orden habitual.
Exposicin detallada de las conclusiones definitivas, argumentando la pretensin segn sus propias conclusiones en
relacin con los hechos probados y la calificacin, participacin, grado de ejecucin y circunstancias modificativas de la
responsabilidad, as como respecto de la pena y la responsabilidad civil.
Arts. 734 y 788 LECrim y 48.1 LOTJ.
d e r e c h o a l a l t im a p a l a b r a *
Finalizado el trmite de informes el rgano pregunta al acusado si tiene algo ms que aadir y le concede la posibilidad de
intervenir o guardar silencio.
control
El rgano debe procurar que guarde el debido respeto (no ofenda la moral, el orden pblico, el respeto al propio rgano y la
consideracin a la persona de la vctima y sus familiares).
Tendr tambin que tratar de que en el uso de la ltima palabra se atenga a la causa.
Puede retirarle la palabra o expulsarle de la sala.
n atu raleza
Se trata de una manifestacin del derecho de defensa; normalmente muy desvirtuado porque su uso responde a las
orientaciones del letrado, perdiendo espontaneidad, su funcin y en ltima instancia su eficacia.
r e g u l a c i n
Art. 739 LECrim.
* Cfr. STS (Sala de lo Penal), nm. 669/2006 de 14 junio.
2.4.3. Terminacin anormal, sentencia y cosa juzgada

E squ em a
101. T e r m in a c i n a n o r m a l, s e n t e n c ia y c o s a ju z g a d a I
t e r m in a c i n a n o r m a l d e l p r o c e s o
m u e r t e d e l im p u t a d o
r e n u n c ia d e l a v c t im a
La muerte del imputado extingue la accin y la responsabilidad pe

nal, dando lugar a la inmediata terminacin del proceso: mediante
sobreseimiento en la instruccin y con el archivo de las actuaciones
en el plenario, dejando expedita la va civil para el ejercicio de la
accin resarcitoria en su caso (arts. 115-130 CP).
Se produce por la retirada de la denuncia o el abandono de la

querella.
Terminacin anticipada del proceso por ilcito privado o semipblico
cuando no existen otros acusadores dispuestos a mantener la
acusacin.
La denominada renuncia implcita, es decir el ejercicio de la accin
civil ante esa jurisdiccin, impide la incoacin del proceso penal.
p e r d n d e l o f e n d id o
Terminacin anticipada del proceso por ilcito privado o semipblico

(art. 130 CP).
Requiere que el perdn sea expreso (oral o escrito, pero ante el
rgano) y prestado por el ofendido; pues el perdn del representante
del menor o del incapaz no vincula al rgano, que decide libremente
previa audiencia del MF.
3 Sobreseimiento libre si es prestado antes de apertura del juicio
oral.
3 Sentencia absolutoria si es prestado una vez abierto el juicio
oral.
3 No procede despus de dictada la sentencia condenatoria.
c o n f o r m id a d d e l a c u s a d o
Terminacin anticipada del proceso a travs de sentencia condenatoria

en los trminos admitidos y coincidentes con la acusacin ms grave
de las solicitadas (no ms de 6 aos de privacin de libertad); siempre
que la calificacin sea correcta, la pena pertinente y la conformidad
voluntaria y consciente Misma estructura que la sentencia salvo en
el procedimiento ante el TJ, en el que se produce la disolucin del
jurado y la sentencia es dictada por el rgano sin veredicto.
E squ em a
102. T e r m in a c i n a n o r m a l, s e n t e n c ia y c o s a ju z g a d a II
s e n t e n c ia
Declarado el pleito visto para sentencia, el rgano debe dictar una resolucin definitiva sobre todas las cuestiones planteadas po
niendo fin al juicio oral. Notas esenciales:
c a r c te r necesario:
Naturaleza definitiva:
R esolu cin integral:
Forma exclusiva resolver cuestiones de

batidas en juicio oral (excepcin 788.5:
auto inhibicin JP-abreviado por incom
petencia en atencin pena).
Resolucin
definitiva
fondo (no cabe absolu
cin en instancia).
Pronunciarse sobre todas cuestiones planteadas

(congruencia): pretensin penal (absolucin-condena
pena-medida seguridad)-pretensin civil (absolucincondena-contenido)-costas (imposicin segn criterio
vencimiento).
Decisin signo sentencia exige a juzgador realizacin dos juicios sucesivos:
g n e s is
reg las de los

rganos cole
g ia d o s
form a
H istrico
L gico-Jurdico
Determinar veracidad hechos acusados (si existieron en virtud prueba):

3 Conclusin negativa (hechos no existieron) o duda razonable (falta o insu
ficiencia de prueba) sentencia absolutoria (presuncin de inocencia y princi
pio in dubio pro reo).
3 Conclusin positiva (convencimiento ms all toda duda razonable de la
existencia de todos o parte de los hechos) se pasa al segundo juicio, el lgicojurdico.
3 Determinar si los hechos probados son subsumibles en algn concreto tipo penal (si cons
tituyen ilcito y por consiguiente conllevan
sancin), sealando la calificacin, el grado de
ejecucin, la participacin y la posible concu
rrencia de circunstancias modificativas de la
responsabilidad
Ponente propone sentencia-todos magistrados asistieron plenario discuten-votan puerta cerrada todas cuestiones hecho-Derecho.
Decisin por mayora absoluta-redaccin por ponente-firma todos aunque disidentes (posibilidad voto reservado, no pblico).
Por escrito en plazo desde fin vista oral (3 das en el ordinario; 5 en el abreviado y 3 en los rpidos; y en las faltas, como regla ge
neral).
E xcepcin: Oral en mismo acto juicio con referencia somera a los antecedentes fcticos, jurdicos y al fallo (juicio rpido-abreviado
ante JP-TJ si la sentencia es absolutoria o es un juicio de faltas). La documentacin de la sentencia oral ser incorporada al acta a
travs de un resumen del secretario que se adjuntar en un posible anexo; su redaccin posterior corresponder al rgano, debiendo
coincidir ntegramente con la oral.
E squ em a
103. T e r m in a c i n a n o r m a l, s e n t e n c ia y c o s a ju z g a d a III
e s t r u c t u r a e x t e r n a d e l a s e n t e n c ia
(Art. 142 L E crim )
encabezado
antecedentes hecho
fundam entos d erech o
fallo
Lugar, fecha y hechos que

dieron lugar a la formacin
de la causa e identificacin
de las partes acusadoras,
las acusadas y del
juez-ponente.
Prrafos separados-numerados:
3 Declaracin expresa-terminante
hechos probados (evitar contradiccin-ambigedad-expresiones-conceptos jurdicos).
3 Expresa referencia a prueba
en que se fundamenta dicha
determinacin.
3 Conclusiones partes-tesis rgano
en su caso.
Prrafos separados-numerados:
3 Calificacin penal de los hechos probados (tipo, participacin, ejecucin y
circunstancias modificativas) justificacin doctrinal y jurisprudencial.
3 Calificacin de los hechos probados y de
la responsabilidad civil: fundamento y
responsable.
3 Fundamento de la condena en costas
y calificacin de querella o denuncia
calumniosa.
3 Expresa referencia a los preceptos legales que se estimen aplicables.
Condena o absolucin de
la pena y en su caso de
la responsabilidad civil,
as como de las costas.
Posible declaracin de la
denuncia o querella calumniosa.
e s p e c ia l id a d e s d e l a s e n t e n c ia e n e l t j
Jurados deliberan-emiten veredicto absolviendo-condenando.

Magistrado-presidente redacta sentencia (adjuntando acta jurado). Contenido:
3 Relato de los hechos probados y del delito objeto de condena segn el veredicto.
3 Concreta existencia de prueba de cargo suficiente que justifique la condena.
3 Fundamentos jurdicos de la sentencia (motivacin suficiente) (art. 30 LOTJ).
E squ em a
104. T e r m in a c i n a n o r m a l, s e n t e n c ia y c o s a ju z g a d a IV
COSA JUZGADA
CONCEPTO
La cosa juzgada tiene un doble efecto: la irrevocabilidad e imposibilidad de un nuevo proceso sobre el mismo asunto que gener la resolucin
definitiva y el que las mismas devienen firmes (apreciable de oficio-a instancia parte).
SUPUESTOS
Autos.
Sobreseimiento libre.
Sentencias absolutorias o condenatorias.
CONTENIDO
Irrevocabilidad e impo
sibilidad de modificar
una resolucin firme.
Formal
Material
Positivo
Negativo
Prejudicialidad y vinculacin de proceso

futuro: no en el orden penal aunque sobre los
mismos hechos.
Imposibilidad de un nuevo enjuiciamiento sobre el mismo

asunto cuando la resolucin definitiva deviene firme
(independiente contenido).
La cosa juzgada material en sentido negativo se extiende a supuestos con identidad subjetiva y objetiva (mismo acusado y mismos hechos im
putados). Puntualizaciones:
L mites objetivos
L mites subjetivos
EXTENSIN
Exige identidad del acu

sado, siendo indiferente el
acusador: no procede un
nuevo proceso penal en
que se imputen los mis
mos hechos a un mismo
sujeto (s cuando el sujeto
es distinto sin que el
resultado del pleito ante
rior prejuzgue)
Slo se extiende a sujetos
cuya conducta ya fue en
juiciada.
Identidad de hechos objeto de acusacin y debatidos en el plenario: no procede un nuevo proceso en el que se
imputen los mismos hechos aunque vare su calificacin. Supuestos:
Delito continuado
Delito habitual
Delito com plejo
Concurso ideal
Varios hechos del mismo tipo y un

delito a efectos penales:
3 Sentencia absolutoria, hechos
no enjuiciados como delito conti
nuado: la cosa juzgada afecta
slo a los hechos efectivamente
enjuiciados.
3 Sentencia condenatoria: la cosa
juzgada afecta a todos los hechos
anteriores al proceso, incluidos o
no en la acusacin.
Se pena ms
habitualidad
que hecho
en s): cosa
juzgada se
extiende a
todos hechos
anteriores a
proceso, inclui
dos o no en
acusacin.
El hecho podra ser delito

autnomo si se considera
elemento constitutivo o
agravante si se considera
otro delito: (v.gr. robo con
homicidio): enjuiciamiento
conjunto-separado excluye
cualquier otra va poste
rior.
Una accin natural

y varios hechos pe
nalmente relevantes
por lesionar distintos
bienes jurdicos:
(v.gr. incendio causa
muerte-lesionesdaos): cosa juzgada
se extiende slo a los
hechos efectivamente
enjuiciados.
2 .5 . Im p u g n a c i n
Las partes intervinientes en el proceso penal gozan de
distintas vas para controlar la actuacin de los rganos
jurisdiccionales, pudiendo en su caso oponerse o atacar las
diferentes resoluciones judiciales a travs de los distintos
medios de impugnacin que el ordenamiento jurdico pone a
su disposicin y que vamos a agrupar en dos categoras:
Los recursos, que son medios de impugnacin frente

a resoluciones judiciales que an no han adquirido
firmeza: reforma, splica, queja, apelacin y casacin.
Otros medios de impugnacin extraordinarios o excep

cionales que permiten atacar resoluciones firmes
rompiendo el efecto de cosa juzgada formal: revisin y
anulacin.
2.5.1. Los recursos en el proceso penal

E squ em a
105. A s p e c t o s g e n e r a le s
L o s r e c u r s o s e n e l p r o c e s o PENAL: AsPECTOs GENERALEs
CONCEPTO
Recursos son medios de impugnacin frente a resoluciones judiciales no firmes.

Segn rgano com pe No devolutivos (conoce mismo rgano que dict la resolucin recurrida).
tente
Devolutivos (conoce rgano superior jerrquico).
clases
Segn
atacada
resolucin
Frente resoluciones interlocutorias.

Frente resoluciones definitivas.
Segn mbito impug Ordinarios (no limitacin de motivos ni del mbito de conocimiento).
nacin
Extraordinarios (limitacin motivos y mbito conocimiento rgano).
Instrumentales (en relacin con un recurso principal no admitido a trmite).
efectos
presupuestos
Devolutivo
Corresponde el conocimiento al rgano superior jerrquico.
suspensivo
Imposibilidad ejecutar resolucin impugnada mientras pendiente el recurso.
Extensivo
Extensin resultado favorable a sujetos no recurrentes en misma situacin.
subjetivos
com peten cia (preparacin e interposicin ante el rgano competente).

Legitimacin (promovido por sujeto legitimado).
Objetivos
resolu cin recurrible (regla general).

re cu rso adecuado (segn tipo de resolucin y rgano del que emane).
Interpuesto en plazo (preclusin).
Formales
Por escrito con determinado contenido.

Constitucin de depsito en su caso (para recurrir en casacin).
DE
a d m is ib il id a d
Reforma
splica
Queja
Apelacin
ca s a c i n
E squ em a
106. Reforma y splica

recu rso de reform a
C oncepto
R egulacin
Recurso no devolutivo ni suspensivo frente a autos del JI salvo que se excluya recurso o se prevea otro.
Arts. 211, 216, 217, 219, 220, 221 y 222 de la LECRIM.
Notificacin
P rocedimiento
auto JI
in t e r p o s ic i n
s u s t a n c ia c i n
Presentacin escrito ante JI

dict resolucin
Traslado copias a resto partes
_________
'
3 das
2 das
........ ~ T ........
Y
'
r e s o l u c i n
a u t o estimatorio desestimatorio
Posibles alegaciones escritas
r e c u r s o d e s u p l ic a
C oncepto
R egulacin
Recurso no devolutivo ni suspensivo frente a autos de los rganos calegiados salvo que se excluya recurso o se prevea otro.
Arts. 211, 236, 237 y 238 de la LECRIM.
notificacin
P rocedimiento
Presentacin escrito ante

rgano dict resolucin
auto rgano colegiado
s u s t a n c ia c i n
>
tra sla d o copias a resto partes

2 das
3 das
r e s o l u c i n
Y
Posibles alegaciones escritas
Auto estimatorio desestimatorio
E squ em a
107. Recurso de queja

r e c u r s o d e q u e j a in s t r u m e n t a l
C oncepto
R egulacin
Recurso devolutivo no suspensivo frente a los autos que inadmiten la apelacin o no tienen por preparada la casacin.
Arts. 218 y 862 a 871 de la LECRIM.
P rocedimiento
p r e p a r a c i n
s u s t a n c ia c io n
Rem isin copia y

em plazam iento partes
r e s o l u c i n
Inform e ponente
N otificacin auto
inadmisin
apelacin o no
preparacin
casacin
Presentacin escrito
ante rgano dict
resolucin
E scrito consignando
Inform es partes
motivos
y MF
Auto
irrecurrible
Confirma
inadmisin o no
preparacin
2 das
3 das
Revoca resolu
cin impugnada
y ordena dar
trmite al
recurso
E squ em a
108. Recurso de apelacin I

r e c u r s o d e a p e l a c i n f r e n t e a r e s o l u c io n e s in t e r l o c u t o r ia s
C oncepto
R egulacin
Recurso devolutivo y suspensivo cuando as se determine, subsidiario al de reforma en el procedimiento ordinario, que procede
frente a autos no definitivos dictados en la fase de instruccin cuando est expresamente previsto.
Arts. 212, 216, 217, 219, 220 y 221 a 232 de la LECRIM.
r e s o l u c i n
Recurso en queja
Decisin
Presentacin escrito ante
rgano dict resolucin
Notificacin auto
no definitivo
Inadmite
recurso
sobre
admisin
(auto rgano
A
P rocedimiento
Informar y remitir
autos a JI para
ejecucin
Admite
recurso
a quo)
5 das
Remisin actuaciones y
emplazamiento partes
3 das
ante rgano ad quem
3 das
cada
una
Instruccin y
alegaciones
partes
Convocatoria y celebracin de
vista (aportar prueba documental)
Auto irrecurrible
E squ em a
109. Recurso de apelacin II

r e c u r s o d e a p e l a c i n f r e n t e a r e s o l u c io n e s in t e r l o c u t o r ia s d e l p r o c e d im ie n t o
a b r e v ia d o
C oncepto
R egulacin
Recurso devolutivo y no suspensivo salvo que se determine otra cosa, no subsidiario al de reforma, que procede frente a autos no
definitivos dictados en la fase de instruccin cuando est expresamente previsto.
Art. 766 de la LECrim.
Presentacin escrito ante rga

no dict resolucin:
Sealar particulares testi
m oniar
A djuntar prueba docum en
tal
Solicitar vista en su caso
Notificacin auto
P rocedimiento
r e s o l u c i n
no definitivo
A
5 das
'i
5 das
'
\ com unes /
Rem isin actuaciones y

emplazamiento partes
Alegaciones
escritas dems
partes
Auto irrecurribe
2 das
ante rgano ad quem

5 das
C onvocatoria y celebracin
de vista en su caso
E squ em a
110. R e c u r s o d e a p e la c i n I
r e c u r s o d e a p e l a c i n f r e n t e a r e s o l u c io n e s d e f in it iv a s
Recurso devolutivo y suspensivo que procede frente a determinadas sentencias y autos definitivos.
concepto
Autos definitivos del JI en un procedimiento abreviado, en los juicios rpidos o en el procedimiento ante el TJ (sigue trmites del
recurso frente a resoluciones interlocutorias).
Sentencias dictadas en el juicio de faltas o por el JP en el procedimiento abreviado o en los juicios rpidos.
r e c u r r ib l e s
Sentencias y autos definitivos del magistrado-presidente del TJ.

Arts. 790, 791, 792, 803 y 976 de la LECRIM.
r e g u l a c i n
Apelacin frente a sentencias del juicio de faltas o del JP en el procedimiento abreviado o en los juicios rpidos.
Notificacin
sentencia
Presentacin escrito ante rgano dict re

solucin:
Sealar motivo (infraccin norma sus
tantiva, infraccin norma o garanta
procesal causante de indefensin, error
en apreciacin prueba).
Proponer prueba en su caso (no posible
en instancia, inadm itida indebidamente,
no practicada por causa ajena a parte).
10-5 das
E squ em a
111. Recurso de apelacin II

r e c u r s o d e a p e l a c i n f r e n t e a r e s o l u c io n e s d e f in it iv a s
concepto
Recurso devolutivo y suspensivo que procede frente a determinadas sentencias y autos definitivos.
Autos definitivos del JI en un procedimiento abreviado, en los juicios rpidos o en el procedimiento ante el tribunal del jurado (sigue
trmites del recurso frente a resoluciones interlocutorias).
Sentencias dictadas por el JP en el procedimiento abreviado, en los juicios rpidos o en el juicio de faltas.
Sentencias y autos definitivos del magistrado-presidente del tribunal del jurado.
r e g u l a c i n
Arts.846 bis a) a 846 bis f) de la LECRIM.

Especialidades apelacin frente a sentencias y autos definitivos del magistrado-presidente del TJ.
Lim itacin de m otivos:

Infraccin de norma penal sustantiva.
Infraccin de norma o garanta procesal cau
sante de indefensin. Remisin a causas re
curso casacin y, adems, causas especficas:
3 No disolucin jurado concurriendo causa.
3 Disolucin improcedente jurado.
3 No devolucin veredicto a jurado concu
rriendo causa.
3 Veredicto defectuoso.
3 Vulneracin presuncin inocencia.
sen ten cia recu rrib le en casacin
Posibilidad d e recu rso supeditado

(adhesin sin autonoma por escrito
presentado en 5 das desde traslado recurso
admitido)
Vista preceptiva
La sentencia que estime el recurso apreciando
r e s o l u c io n
concurrencia de causa de disolucin del jurado o

vulneracin de la presuncin de inocencia, pese
a resultar infraccin de forma, n o retrotrae
actuaciones, sino que la Sala de lo Civil y Penal
del TSJ dictar un nuevo fallo con sentido y
contenido que considere
E squ em a
112. Recurso de casacin I

r e c u r s o d e c a s a c i n
concepto
(arts. 847 y 848)
f in e s
Recurso extraordinario, devolutivo y suspensivo, competencia exclusiva de la Sala de lo Penal del TS, que procede frente a deter
minadas sentencias y autos definitivos.
Sentencias de las AAPP, la Sala de lo Penal de la AN o la Sala de lo Civil y Penal de los TSJ en nica instancia.
Sentencias de la Sala de lo Civil y Penal de los TSJ en apelacin frente resoluciones del TJ.
Autos definitivos de las AAPP, de la Sala de lo Penal de la AN o de la Sala de lo Civil y penal de los TSJ en apelacin (slo por
infraccin de fondo y cuando la posibilidad de recurso venga expresamente prevista).
Proteccin del ius litigatoris (inters del recurrente).
Proteccin del ius constitutionis (inters pblico). Doble funcin:
3 Nomofilctica (control de la correcta aplicacin de las normas jurdicas).
3 Uniformadora (unificacin de los criterios jurisprudenciales de interpretacin y aplicacin de las normas).
Infraccin de fondo
3 Error en la apreciacin de la prueba.

3 Infraccin de norma sustantiva, legal o constitucional.
Infraccin de forma
3
3
3
3
3
3
m o t iv o s
(arts. 849 a 852)
No citacin de las partes a la vista o no suspensin de la vista concurriendo causa.

Inadmisin indebida de pruebas o rechazo injustificado de preguntas.
Falta o inadecuada determinacin de los hechos probados en la sentencia.
Incongruencia omisiva o falta de correlacin entre la acusacin y la sentencia.
Irregular formacin de la voluntad en el rgano colegiado sentenciador.
Irregular constitucin del rgano colegiado sentenciador.
(arts. 884 y 885)
r e g u l a c i n
Arts. 847 a 906 de la LECrim.
cau sas de
in a d m is i n
Resolucin no recurrible en casacin o invocacin de un motivo extravagante.

Indebida preparacin o interposicin del recurso.
Cuestionar hechos probados sin invocar error en la valoracin de la prueba.
Invocar quebrantamiento de forma sin acreditar previa peticin de subsanacin cuando fue posible.
No constar en autos en documento que evidencia el error en la valoracin de la prueba o no haberse determinados el apartado del
mismo que pone de manifiesto dicho error.
Carencia manifiesta de fundamento o previa desestimacin de recursos sustancialmente iguales.
E squ em a
113. Recurso de casacin II

RECURSO DE CASACIN
PROCEDIMIENTO
Arts. 855 a 906 de la LECRIM.
2.5.2. Otros medios de impugnacin

E squ em a
114. R e c u r s o d e r e v is i n
REVISIN DE SENTENCIAS FIRMES
CONCEPTO
l e g it im a c i n
MOTIVOS
r e g u l a c i n
Medio extraordinario de impugnacin que permite atacar sentencias condenatorias firmes alegando la concurrencia de
determinadas circunstancias ajenas al proceso que revelan la injusticia del fallo.
FGE o MF de oficio o por requerimiento del Ministerio de Justicia (de oficio o a instancia perjudicado).
Reo o herederos previa autorizacin de la Sala de lo Penal del TS.
Sentencias contradictorias.
Delito inexistente.
Condena fundamentada en prueba declarada fraudulenta por sentencia firme.
Hechos nuevos o nuevos elementos de prueba que evidencien la inocencia del condenado.

Dos fases diferenciadas: juicio rescindente ante la Sala de lo Penal del TS y posterior juicio rescisorio ante el rgano competente
para el caso concreto.
j u ic io r e s c is o r io
j u ic io r e s c in d e n t e
in ic io
Escrito de sujeto legitim ado (MF sin plazo,

particular 15 das desde autorizacin)
desarrollo
Citacin a sujetos condenados
in ic io
Acordado por rgano competente una vez recibida

rescisin sentencia condenatoria
desarrollo
Realizacin de los trmites ordinarios segn el

procedimiento correspondiente
d e c is io n
Sentencia
Alegaciones escritas partes y MF

Celebracin vista si procede segn las reglas del
recurso de casacin
d e c is io n
A bsolutoria (posibilidad reclamar indemnizacin

al Estado)
Sentencia irrecurrible
Confirma firmeza
Rescinde sentencia
Condenatoria (frente a uno solo de los sujetos, otro

distinto, menos grave)
E squ em a
115. Recurso de anulacin

a n u l a c i n d e s e n t e n c ia s f ir m e s
C oncepto
L egitimacin
M otivos
R egulacin
P rocedimiento
Medio extraordinario de impugnacin que permite atacar sentencias condenatorias firmes (o absolutorias por falta de
responsabilidad) dictadas por un JP en un procedimiento abreviado, alegando la indebida celebracin del juicio oral en ausencia
del acusado.
Sujeto condenado ausente del plenario.
Indebida celebracin del juicio oral en ausencia del acusado por no concurrir alguno de los requisitos exigidos en el art. 786.1 de
la LECRIM:
3 Imputado requerido en su primera comparecencia para designar domicilio en Espaa o persona para recibir notificaciones,
con apercibimiento de la posibilidad de celebrar el plenario en su ausencia en caso contrario.
3 Pena solicitada no superior a 2 aos de privacin de libertad o 6 de otra naturaleza.
3 Ausencia injustificada del acusado pero presencia de su abogado.
3 Solicitada celebracin del juicio en ausencia por la acusacin y oda la defensa.
3 Consideracin por el rgano de la existencia de elementos suficientes para juzgar en ausencia.
Art. 793 de la LECRIM.
Dos fases diferenciadas: juicio rescindente ante la AP y posterior juicio rescisorio ante el JP competente para el caso concreto.
J U IC IO R E S C IN D E N T E
J U IC IO R E S C IS O R IO
IN IC IO
Escrito de sujeto legitim ado en 10 das desde la

notificacin de la resolucin
IN IC IO
Acordado por el JP competente una vez recibida

rescisin sentencia condenatoria
DESARROLLO
Segn los trmites de la apelacin
DESARROLLO
Desarrollo nuevamente de la vista oral segn los

trmites del procedimiento abreviado
D E C IS IO N
Sentencia irrecurrible
D E C IS IO N
Sentencia
Confirma firmeza
Rescinde sentencia
2 .6 . Eje c u c i n
La actividad jurisdiccional no se agota con la determina
cin del Derecho para el caso concreto, sino que exige tambin
su puesta en prctica, de forma coactiva en su caso. Es por
ello que, una vez declarado el Derecho aplicable, corresponde
igualmente a los rganos judiciales proceder a su ejecucin.
En el proceso penal el ttulo ejecutivo ser la sentencia

condenatoria, tanto en sus pronunciamientos penales como
civiles, distinguindose entre la ejecucin de una u otra res
ponsabilidad.
2.6.1. Aspectos generales

E squ em a
116. A sp e cto s gen erales

LA EJECUCIN
t t u l o
e j e c u t iv o
COMPETENCIA
en
EL PROCESO PENAL
sentencia condenatoria firme*.

Slo procede la ejecucin provisional respecto de los pronunciamientos sobre responsabilidad civil.
cau sas por delitos: rgano que haya dictado la sentencia que sea firme.
Ju icios de faltas: rgano que haya con ocido del asunto en prim era instancia.
sentencia dictada por TS en casacin: rgano que dict la sentencia recurrida y casada.
JI correspondiente en virtud de auxilio ju dicial cuando sea preciso.
sa la de lo Penal de la AN cuando se trate de sentencias dictadas por rganos extranjeros.
JVP, J c V P y adm inistracin penitenciaria en general respecto de la ejecucin de penas privativas de libertad.
reglas
b s ic a s
Vigencia del prin cipio de legalidad y finalidad de reeducacin y reinsercin social.

in icio y desarrollo de oficio, con intervencin preceptiva del MF.
cum plim iento simultneo si es posible o sucesivo en otro caso, comenzando por la pena ms grave.
suspensin:
3 Demencia sobrevenida, quebrantamiento de condena o indisponibilidad del sujeto.
3 delincuen te primario, pena n o superior a 3 aos y responsabilidad civil satisfecha.
sustitucin:
3 Por penas de trabajo en beneficio de la com unidad o multa.
3 Por la expulsin del territorio nacional con prohibicin de retorno.
conclu sin :
3 Por cum plim iento ntegro de la condena o prescripcin de la pena.
3 Por muerte del condenado (pero la responsabilidad civil se transmite a los herederos).
3 En caso de indulto, perdn del ofendido o rescisin de la sentencia condenatoria firme.
Ejecucin de condena penal:
3
3
3
3
Penas privativas de libertad.

Penas privativas o restrictivas de derechos.
Penas de contenido patrimonial.
medidas de seguridad.
Ejecucin de condena civil.

r e g u l a c i n
Arts. 25.2 y 117.3 de la c E , 65.2 de la L o P J y 983 a 998 de la LE c RIM, la LGP y el RP.

Captulos II y III del Ttulo III y los Ttulos IV y V del Libro I del cP .
Arts. 712 a 720 y, en general, los Ttulos Primero a Quinto del Libro III de la LE c
* Dictada por un rgano espaol o extranjero cuando proceda la ejecucin en Espaa conforme los requisitos y supuestos establecidos en los correspondientes tratados internacionales.
2.6.2. De responsabilidad penal

E squ em a
117. E je c u c i n d e p en a s p riva tiva s d e lib e rta d I

LA EJECUCIN DE PENAS PRIVATIVAS DE LIBERTAD
concepto
(arts. 24 y 25 del
RP, 17 y 76 de la
LGP, 65, 82 y 94 de
la LOPJ)
(arts. 33, 35, 37 y

53.1 del cP )
grados
(art. 72 de la LGP)
Puesta en prctica de condena penal consistente en privacin de libertad ambulatoria, internando a condenado en un centro peniten
ciario durante el tiempo correspondiente, aplicando en su caso las reducciones y beneficios oportunos.
rgano competente para la
ejecucin:
3 Realiza liquidacin de condena y acuerda ingreso en centro correspondiente.

3 Aprueba libertad definitiva.
Administracin penitenciaria:
3 Gestin centros penitenciarios con aplicacin reglamento rgimen interno.

3 Formula propuesta de licenciamiento definitivo.
JVP o JCVP:
3 controla potestad disciplinaria de la Administracin penitenciaria.

3 Ampara los beneficios de los internos.
Pena grave: prisin superior a 5 aos.

Pena menos grave: prisin de 3 meses a 5 aos.
Pena menos grave o leve (segn la pena que sustituya): responsabilidad personal subsidiaria por impago de multa (ingreso en prisin,
localizacin permanente o trabajos en beneficio de la comunidad).
Pena leve: localizacin permanente (hasta 12 das, continuados o en rgimen de fin de semana).
Primero: rgimen cerrado.
segundo: rgimen ordinario.
Tercero: rgimen abierto, con posibilidad de libertad condicional.
concepto: cumplimiento de ltima parte de pena de prisin fuera de establecimiento penitenciario con la condicin de no delinquir
en ese plazo y respetar las medidas de seguridad no privativas de libertad que en su caso se impongan.
Requisitos:
l ib e r t a d
c o n d ic io n a l
(arts. 90.1, 91 y
92 del cP )
3 condenado en el tercer grado de tratamiento penitenciario.

3 Haber extinguido las tres cuartas partes de la condena o slo las dos terceras si concurre alguna de las siguientes
alternativas (nunca si se cumple condena por delitos de terrorismo):
Haber desarrollado continuadamente actividades laborales, culturales u ocupacionales.
Haber cumplido 70 aos.
sufrir enfermedad muy grave con padecimientos incurables.
3 Buena conducta e informes favorables respecto su potencial reinsercin social.
Tramitacin: la Junta de Tratamiento del centro penitenciario inicia expediente y resuelve el JVP correspondiente (auto apelable) remi
tiendo en su caso mandamiento al respecto al director del establecimiento penitenciario.
E squ em a
118. E je c u c i n d e p en a s p riva tiva s d e lib e rta d II

ACTIVIDAD DE EJECUCIN
c E Art. 117.3 El ejercicio de la potestad jurisdiccional en todo tipo de procesos, juzgando y haciendo ejecutar (uso de la
fuerza) lo juzgado, corresponde exclusivamente a los Juzgados y Tribunales determinados por las Leyes, segn las normas
de competencia y procedimiento que las mismas establezcan.
r e g u l a c i n
c P : Captulos II y III del Ttulo III y el Ttulo IV del Libro I.

L E crim : Libro VII (arts. 983 a 998).
Ley o rg n ica General Penitenciaria y Reglam ento Penitenciario.
L E c: Contenido civil de la sentencia penal.
concepto
t t u l o
Actividad ordenada y fiscalizada por los rganos jurisdiccionales para lograr el cumplimiento de los ttulos de ejecucin.
Sentencia condenatoria-declaracin firmeza.
El Juzgado que dicte la sentencia en primera instancia.

3 En los casos en que la sentencia provenga de un tribunal extranjero ser la AN la encargada de la ejecucin.
Los Juzgados de ejecutorias penales
rganos
com petentes
Los Juzgados de Vigilancia Penitenciaria (JVP y JCVP): en los casos de privacin de libertad
Centros de Internamiento de Menores
Funcionarios/autoridades cooperadores: Cuerpos de Instituciones Penitenciarias, Polica, Jefatura Central Trfico, organismos
pblicos correspondientes
El Ministerio Fiscal (inters pblico y social).

partes
El condenado (carcter personal de la pena).

En caso de responsabilidad patrimonial: el condenado, el responsable civil directo/subsidiario. Tambin el tercero en caso de
restitucin y las costas al condenado.
E squ em a
119. E je c u c i n d e p en a s p riva tiva s d e lib e rta d III

d e r e c h o d e d e f e n s a e n l a a c t iv id a d d e e j e c u c i n
Intervenir en ejecucin: principio de

legalidad e incidentes previstos por
ordenamiento jurdico
Vista de la liquidacin
de condena
Abogado y Procurador en
determinados supuestos
l m it e d e c u m p l im ie n t o d e l a s p e n a s
p r iv a t iv a s d e l ib e r t a d
Instar modificacin cmputo de la pena hecha en

sentencia (concurso real delitos)
No exceder triplo de la pena ms grave impuesta
20 aos (excepcionalmente: 25, 30 o 40)
Demencia sobrevenida:
suspensin pena privativa
de libertad y medida de
seguridad
E squ em a
120. E je c u c i n d e p en a s p riva tiva s d e lib e rta d IV
c o n c l u s i n d e l a e j e c u c i n
cumplimiento de la condena:
3 Con licnciamiento definitivo
3 Antes puede estar en libertad condicional
3 Cancelacin antecedentes penales: efectos no reincidencia
Muerte del condenado:
3 Responsabilidad civil en sentencia se trasmite a herederos
Indulto(derecho de Gracia)
q u e b r a n t a m ie n t o y p r e s c r ip c i n
Desde momento en que no se est cumpliendo: fecha sen

tencia firme o quebrantamiento de condena
3 30 aos: penas prisin de ms de 20 aos
3 25 aos: prisin de 15 o ms
3 20 aos: inhabilitacin ms 10 aos-prisin ms de 10 y
menos de 15
3 15 aos: inhabilitacin ms 6 y menos de 10-prisin ms de 5
y menos de 10
3 10 aos: restantes penas graves
3 5 aos: penas menos graves
3 1 ao: penas leves
Perdn del ofendido:

Imprescriptibles:
En delitos privados (calumnia e injuria) y semipblicos con
inters privado (desubrimiento/revelacin secretos, daos por
imprudencia grave, faltas amenaza, lesiones imprudentes, muerte
por imprudencia leve)
Rescisin de la sentencia (revisin por Sala 2a TS)
3 Delitos de genocidio
3 Delito de lesa humanidad
173
E squ em a
121. Ejecucin de penas privativas o restrictivas de derechos
Arts. 39 a 49 y 53 a 57 del CP
LA EJECUCIN DE PENAS PRIVATIVAS O RESTRICTIVAS DE DERECHOS
INHABILITACIN ABSOLUTA
Duracin: de 6 a 20 aos.
Contenido: privacin definitiva de honores, em pleos y cargos pblicos e im posibilidad de obtener
otros.
INHABILITACIN ESPECIAL
Duracin: de 3 meses a 20 aos.

Contenido:
3 Privacin de determinado empleo o cargo pblico e imposibilidad obtener el mismo u otros anlogos.
3 Privacin derecho a ejercer determinada profesin, oficio, industria o com ercio.
3 Privacin del derecho de sufragio pasivo.
3 Privacin del derecho a ejercer u obtener patria potestad, tutela, curatela, guarda o acogimiento.
SUSPENSIN EMPLEO O CARGO

PBLICO
PRIVACIN DERECHO A CONDUCIR
O TENENCIA ARMAS

Contenido: priva del ejercicio de determ inado em pleo o cargo pblico.
Contenido: im pide ejercicio del derecho con retirada del correspondiente permiso.
PRIVACIN DEL DERECHO

A RESIDIR O ACUDIR A
DETERMINADOS LUGARES
Duracin: hasta 10 aos.

Contenido: im pide al condenado residir o acudir a los lugares donde haya com etido el delito o en que resida
la vctim a o su familia.
PROHIBICIN APROXIMARSE A
DETERMINADOS SUJETOS
Duracin: de 1 mes a 10 aos.

Contenido: im pide acercarse al lugar donde se encuentren, residan, trabajen o frecuenten, con suspensin
del rgim en de visitas, estancias y com unicaciones que respecto de los hijos pueda haber fijado una sentencia
civil.
PROHIBICIN DE COMUNICARSE
CON DETERMINADOS SUJETOS
Duracin: de 1 mes a 10 aos.

Contenido: im pide establecer com unicacin por cualquier medio (visual, escrito, verbal, telemtico o
informtico) con la vctim a o su familia.
TRABAJOS EN BENEFICIO DE LA
COMUNIDAD
Duracin: de 1 da a 1 ao, con un mximo de 8 horas diarias.

Contenido: el condenado asume voluntariamente la obligacin de colaborar de form a gratuita en la
prestacin de determ inados servicios pblicos.
E squ em a
122. E je c u c i n d e p en a s d e co n te n id o p a trim on ia l
LA EJECUCIN DE PENAS DE CONTENIDO PATRIMONIAL
Contenido:
3 O bligacin de abonar al Estado la cantidad fijada en la sentencia.
3 Posibilidad excepcion al de variar la cuanta o los plazos con posterioridad si se acredita una alteracin de la situacin
econmica del penado.
MULTA
(arts. 50 a 53 del CP)
Cuanta:
3 Sistema de das multa, entre 10 das y 2 aos.
3 Cuota diaria entre 2 y 400 (adecuar a circunstancias del ilcito y del responsable).
E jecu cin v olun taria o por va de aprem io.
R esponsabilidad personal subsidiaria en caso de impago (acreditada la insolvencia):
3 1 da de p rivacin de libertad por cada dos cuotas diarias no satisfechas (posible cumplimiento mediante localizacin
permanente si se trata de faltas).
3 1 jornada de trabajo en ben eficio de la com u nidad por cada cuota diaria no satisfecha (en caso de acuerdo del penado).
Contenido: prd id a de los efectos de delitos o faltas dolosos y de los bienes, m edios o instrum entos con que se haya
preparado o ejecutado, as como las ganancias (posible parcial).
COMISO
(arts. 127 y 128 del
CP)
E xcepcin: bienes que perten ezcan a un tercero de bu en a fe no responsable del delito que los haya adquirido
legalm ente.
D estino de los bienes decomisados:
3 Bienes de lcito com ercio: venta en subasta pblica, aplicndose su p rod u cto a cu b rir las responsabilidades civiles e
ingresndose el resto en el Tesoro Pblico.
3 D estru ccin o inutilizacin en otro caso, salvo que se prevea destino distinto.
Clausura de em presas, locales o establecim ientos, tem poral (hasta 5 aos) o definitiva.
OTRAS
CONSECUENCIAS
ACCESORIAS
(art. 129 del CP)
D isolucin de la sociedad, a sociacin o fundacin.

Suspensin de las actividades de la sociedad, em presa, asociacin o fu ndacin hasta 5 aos.
P roh ib icin de realizar actividades u operacion es m ercantiles determinadas, tem poral (hasta 5 aos) o definitiva.
Intervencin de la empresa por un mximo de 5 aos para salvaguardar los derech os de los trabajadores o acreedores.
2.6.3. De responsabilidad civil

E squ em a
123. E je c u c i n p atrim on ial. D e la re sp o n sa b ilid a d civ il
OBJETO
EJECUCIN PATRIMONIAL
rvi Z
q '2
La
3
3
3
sentencia penal puede conllevar la ejecucin de responsabilidad patrimonial, la cual puede comprender conceptos diferentes:
La responsabilidad civil derivada de los hechos delictivos (arts. 110 CP y 536 y 589 a 614 LECrim).
Las costas procesales (art. 123 CP) y
La multa (art. 33.3 CP).
Pese a la diversa naturaleza de las diferentes responsabilidades patrimoniales, su diversidad carece de trascendencia en cuanto a su ejecucin. No
obstante, entre las mismas se establece legalmente un riguroso orden de prelacin (arts. 125 y 126 CP):
3 Cuando los bienes del responsable civil no sean bastantes para satisfacer de una vez todas las responsabilidades pecuniarias los pagos se imputarn
por el orden siguiente:
1 A la reparacin del dao causado e indemnizacin de los perjuicios.
2 A la indemnizacin al Estado por el importe de los gastos que se hubieran hecho por su cuenta en la causa.
3 A las costas del acusador particular o privado cuando se impusiere en la sentencia su pago.
4 A las dems costas procesales, incluso las de la defensa del procesado, sin preferencia entre los interesados.
5 A la multa.
3 Si el delito hubiese sido de los que slo pueden perseguirse a instancia de parte, habrn de satisfacerse las costas del acusador privado con
preferencia a la indemnizacin del Estado.
E je c u c i n p atrim on ial. D e la resp on sa b ilid a d c iv il (cont.)

RE s TIT u c I N:
p e c u l ia r id a d e s
e j e c u c i n d e e n t r e g a
e j e c u c i n d in e r a r ia
de una cosa
La actividad de ejecucin con

siste en la devolucin de la cosa
objeto de la infraccin penal,
siempre y cuando ello sea po
sible fsica y jurdicamente (art.
111.1 CP):
3 Si la restitucin no fuera po
sible la obligacin se trans
forma en una indemnizacin
por daos y perjuicios.
3 Si la cosa hubiere sufrido
menoscabos, stos habrn
de ser resarcidos (art. 742.II
LECrim).
3 Los frutos gastos y accesorios
de la cosa objeto de restitu
cin han de regularse segn
lo previsto en el CC (arts.
353 y ss y 451 1 458).
e je c u c i n
en el
p r o v is io n a l
a b r e v ia d o
La actividad de ejecucin se desarro

llar de conformidad con las normas
del proceso civil para la ejecucin
dineraria (arts. 571 a 579 y 712 y ss
LEC y 984. III LECrim).
3 Durante la fase de instruccin ha
brn de haberse prestado fianza o se
habr efectuado la traba de bienes
suficientes para hacer frente a la po
sible responsabilidad civil (arts. 589
y 615 LECrim), procedindose en la
fase de ejecucin a la realizacin
de los bienes embargados o a hacer
efectiva la fianza, procedindose a la
devolucin del sobrante si lo hubiere.
3 Si fuese insuficiente se proceder al
embargo y realizacin de otros bie
nes.
3 En el proce
dimiento abre
viado cabe la
posibilidad de que
la cuanta de la
indemnizacin se
determine en la
fase de ejecucin
de conformidad
con lo dispuesto
en los arts. 781.1,
788.1.II y 794.1
LECrim).
Los pronuncia
mientos obre
responsabilidad
civil contenidos en
la sentencia penal
son ejecutables
provisionalmente
segn lo dispuesto
en los arts. 989
LECrim y 525 y ss
LEC).
t e r c e r a s
3 En relacin con
la ejecucin ci
vil en el proce
so penal tam
bin cabe el
planteamiento
de terceras
de dominio y
mejor derecho,
las cuales se
sustanciarn
segn las nor
mas contenidas
en la Ley de
Enjuiciamiento
civil (arts. 996
LECrim y 593
a 604 LEC).
Apartado 3
Los Procedimientos Penales

3 .1 . Or d in a r io s
E squ em a
124. P r o ce d im ie n to co m n u o rd in a rio p o r d e lito s graves I
m b i t o
Delitos graves (ms 9 aos). Inicialmente para todos delitos-no resultaba operante para criminalidad menor entidad por
complejidad-reduccin progresiva mbito:
Exclusin asuntos por gravedad: creacin procedimiento abreviado delitos menos graves.
Exclusin asuntos por materia: derivacin a procedimiento ante TJ.
Exclusin asuntos por edad del imputado: creacin proceso penal menores.
Enjuiciamiento
TS
Sala de lo Penal AN
TSJ
TS
Instruccin
Un magistrado
JCI
Un magistrado
Un magistrado
Una mayor regulacin de las garantas procesales y fases procedimentales.

Plazos superiores.
P r o ce d im ie n to com n u o rd in a rio p o r d e lito s g ra v es I (cont.)

FASES
(Libros
II-III
supletorio
respecto
resto)
Investigacin
preliminar
Posibilidad
diligencias
prevencinprimeras
diligencias
polica-MF (de
oficio-previa
denuncia)
evitando
dilatada
instruccin
judicial.
Iniciacin
(Originariaconversin):
auto
incoacin
previa
denuncia
querella
de oficio
Sumario
(Especificidad: auto
procesamiento): actos
determinacin hechossujetos-aseguramiento
responsabilidades
personales-pecuniarias
(preparar-evitar juicio
oral). Piezas (ordenacin
actuaciones):
Principal: actos para
determinar hechossujetos.
De situacin personal :
cuestiones relativas a
aseguramiento sujeto.
De responsabilidad civil:
medidas cautelares
reales.
De responsabilidad
civil subsidiaria (o de
terceros).
Fase Intermedia
Juicio Oral
(El Secretario Judicial designa al Mg. Ponente

que por turno corresponda)
(El SJ seala da y hora

para juicio y cita a los
procesados, testigos, etc.)
(Sobreseimiento-apertura juicio oral-actos

complementarios):
JI (de oficio-a instancia MF) auto acuerda
conclusin sumario-remisin autos rgano
competente (AP-AN-JM-militar-JPaz)emplaza partes ante rgano.
Magistrado ponente (si contina ordinario) se
instruye-pone autos a disposicin acusadores
para se instruyan-manifiesten:
Oposicin conclusin sumario-soliciten
diligencias complementarias.
Conformidad conclusin-soliciten
sobreseimiento-apertura juicio oral.
Seccin decide (de oficio-a instancia parte):
Revocacin conclusin-remitir asunto JIdiligencias complementarias.
Ratificacin conclusin-en 3 das
sobreseimiento-apertura juicio oral:
5 das sucesivos a cada acusador (MFparticular-popular-actor civil) para presentar
escrito calificacin provisional.
5 das a acusado para escrito calificacin
provisional (artculos previo pronunciamiento
en 3 primeros).
Actos preparatorios vista: admisininadmisin prueba-prctica prueba
anticipada-sealamiento da inicio sesio
nes-citaciones realizados por el SJ (arts. 182
LECiv y 659, 600 y 664 LECrim.)
Apertura: audiencia
pblica-posibilidad
puerta cerrada.
Exhibicin piezas
conviccin en estrados.
Planteamiento posible
conformidad acusado.
Declaracin acusadointerrogatorio
cruzado (no previsto
expresamente).
Concrecin mbito
secretario: expone
hecho-situacin
personal acusado-lee
escritos calificacinlistas peritostestigos-resto pruebas
admitidas.
Prctica prueba
admitida.
Conclusionesplanteamiento tesis
rgano-informes orales.
Derecho a ltima
palabra.
Pleito visto para
sentencia-sentencia
por escrito en 3 das.
Recursos
Frente
resoluciones
interlocutorias :
reformasplicaquejaapelacin.
Frente
resoluciones
definitivas:
casacin.
E squ em a
125. P r o ce d im ie n to co m n u o rd in a rio p o r d e lito s graves II

f o r m a c io n d e l s u m a r io
DENUNCIA
(259-269)
i
i
\
;
r g a n o in s t r u c t o r
Ante el conocimiento de la perpetracin de unos hechos aparentemente delictivos habr de (art. 313 LECrim):
ATESTADO
(296-297)
Ponerlo en conocimiento Inmediato del

MF de la correspondiente AP
DE OFICIO
(308)
Dar parte al Presidente de la AP de la

formacin del sumario
Incoacin del procedimiento de la LJ si

es el procedente
Prctica de las actuaciones encaminadas al esclarecim iento de los hechos y preparar y asegurar el juicio oral
QUERELLA
(270-271)
ir
ir
Inadmisin
(Art. 313
LECRim)
D e o fic io
(Art. 315 LECrim)
A in s ta n c ia d e p a r te
(arts. 311-312 LECrim)
C ^^^Denegacin'^)
Apelacin en '
ambos efectos
AUTO DE
TRANSFORM ACIN
DE LAS
DILIGENCIAS
PREVIAS EN
SUMARIO
P e r s o n a le s
R ecu rso de A p ela ci n en

un so lo efecto
(art. 314 LECrim)
(art. 311 LECrim)
auto
D E p r o c e s a m i e n t o (a r t . 384 L E c R IM )
rx:
3
T
R e c u r s o d e R e fo r m a
R ecu rso d e r e fo r m a
Subsidiariamente
D e p r o te c c i n
p r o l o n g a o io n d e l s u m a r io p o r t ie m p o s u p e
r io r
P od r n p ro p o n e rse de
n u evo en e l ju ic io ora l
f
P a trim o n ia le s
A un m es:
Con vista de cada uno de estos partes, los Presidentes a

quienes se hubiesen remitido y el Tribunal competente
acordarn, segn sus respectivas atribuciones, lo que
consideren oportuno para la ms pronta terminacin del
sumario.
Sin perjuicio de lo dispuesto en este artculo, los Jueces
de instruccin estn obligados a dar a los Fiscales de las
Audiencias cuantas noticias les pidieren, fuera de estos
trminos, sobre el estado y adelantos de los sumarios.
(Art. 324 LECrim)
E squ em a
126. P r o ce d im ie n to com n u o rd in a rio p o r d e lito s gra v es III

P R O C E O IM IE N T O
A U D IE N C IA P R O V IN C IA L
R e v o c a c i n
c o n c lu s i n
!
su m a r io
................. s..................
g R E T N i
H A F
R e m is i n d e lo s a u to s
y p ie z a s d e c o n v i c c i n
y e m p la z a m ie n to d e las
p a r te s ante el rgano
competente para el
enjuicimiento
j El M agistrado p on en te j
|de la Seccin se instruye j
y pone a disposicin
de las partes los autos
para que se instruyan y
manifiesten:
Solicitud de
S o b r e s e im ie n t o
libre o provisional
Solicitud de
a p e r tu r a d e l
ju i c i o o r a l
R a t ific a c i n de la c o n c lu s i n del su m a rio
S O B R E S E IM IE N T O
L ib r e
N o cabe r e c u r s o d e
c a s a c i n
(arts. 636 y 848)
OE
P r o v is io n a l
Exentos de
responsabilidad
crim inal (637.3)
N o ca b e recu rso
(636 y 848)
H echo no
constitutivo
de delito (637.2)
C a s a c i n p o r in fr a c c i n
d e le y (636 y 848.II)
A P E R T U R A DEL
J U IC IO O R A L
i
f
N o indicios
racionales
(637.1)
R e m is i n al J u e z
d e I n s tr u c c i n
para practicar
d ilig e n c ia s
c o m p le m e n ta r ia s
A U T O O E L A S E C C I N O E L A A U O IE N C IA
P R O V IN C IA L
A U T O DE
S O B R E S E IM IE N T O
P R O V IS IO N A L
(Arts. 634 y 641)
suspensin por
tiempo ilimitado,
hasta que proceda su
reapertura
Artculos
de previo
pronunciamiento
A c t o s p r e p a r a t o r io s d e la
v is t a o r a l
Actos previos al juicio
Proposicin, admisin y prctica anticipada de la prueba
Recusacin de peritos
Sealamiento sesiones de juicio oral
Citaciones de las Partes, Testigos y Peritos
Conduccin del procesado-preso a celebracin de juicio
C a lific a c io n e s
P r o v is io n a le s
S e n t e n c ia d e
C o n fo r m id a d
E squ em a
127. P r o ce d im ie n to co m n u o rd in a rio p o r d e lito s graves IV

f a se de j u ic io o r a l
Acordada la continuacin del proceso en la fase intermedia y una vez realizadas las actuaciones oportunas (calificacin provisional-sealamiento-citaciones), tiene lugar la vista
oral (menor nmero sesiones-das sucesivos) en la que se ofrecen a rgano pautas para enjuiciar conducta acusado (alegaciones-pruebas-principio oralidad-publicidad-concentracin)
permitindole dictar sentencia condenatoria-absolutoria pone fin a proceso.
a p e r t u r a d e l j u ic io
p l a n t e a m ie n t o d e l a c o n f o r m id a d
p r c t ic a d e p r u e b a s
Abierta la sesin, si la causa que haya de verse fuese por delito para cuyo castigo
se pida la imposicin de pena correccional, preguntar el Presidente a cada uno
de los acusados si se confiesa reo del delito que se le haya imputado en el escrito
de calificacin y responsable civilmente a la restitucin de la cosa o al pago de la
cantidad fijada en dicho escrito por razn de daos y perjuicios.
Los actos de prueba son actos de parte para convencer al rgano decisor de la
veracidad de los hechos por ellas afirmados e introducidos en el proceso por los
medios obtenidos de forma lcita y practicados con las debidas garantas.
oral
a u d ie n c ia p u b l ic a
Los debates del juicio oral sern

pblicos, bajo pena de nulidad (art.
680 LECrim).
puerta cerrada
Podrn celebrarse las sesiones a

puerta cerrada (680-682):
Se acordar de oficio o a ins
tancia parte, antes del inicio o
con posterioridad.
Su adopcin habr de funda
mentarse en razones de mo
ralidad; orden pblico o para
propiciar el respeto del ofendido
o de sus familiares.
Se impedir la entrada o se ex
pulsar de la sala al pblico;
en la que slo permanecern
las partes, as como sus repre
sentantes y defensores.
e x h ib ic i n d e l a s
p ie z a s d e c o n v ic c i n
En el da sealado para dar co

mienzo a las sesiones, se colo
carn en el local del Tribunal
las piezas de conviccin que se
hubieren recogido. A continuacin
el Presidente declarar abierta la
sesin (art. 688 LECrim).
Se trata de un acto de disposicin de la pretensin del acusado, que se allana a

la peticin de pena ms elevada (acepta los hechos; las calificacin y la pena; slo
puede excluir la responsabilidad civil).
Requisitos:
Prestada personalmente por acusado ante rgano (no por representante), si
desacuerdo con abogado cambio asesor-continuacin proceso.
3 Debe ser voluntaria (sin coacciones ni amenazas) y consciente (con conocimiento
de las consecuencias).
3 Eficaz si la pena no es superior 6 aos privacin de libertad (se atender a la
pena solicitada para cada delito, aunque la suma de todos supere este lmite) o
cuando la pena sea de cualquier otra naturaleza.
3 Se dictar una sentencia condenatoria en los trminos conformados, si la
calificacin es correcta, la pena procedente y la conformidad voluntaria y
consciente.
3 Se continuar el proceso, pero vincularn los hechos como probados, si la
calificacin es errnea o corresponde pena ms grave, otra pena o la conformidad
no es voluntaria y consciente.
c o n c r e c i n d e l m b it o d e l j u ic io
Cuando el proceso deba continuarse, ya por falta de conformidad, o porque esta no

fuera posible, se proceder del modo siguiente:
El Secretario dar cuenta del hecho que haya motivado la formacin del sumario
y del da en que ste se comenz a instruir, expresando adems si el procesado
est en prisin o en libertad provisional, con o sin fianza. Leer los escritos
de calificacin y las listas de Peritos y testigos que se hubiesen presentado
oportunamente, haciendo relacin de las dems pruebas propuestas y admitidas.
P roposicin:
3 Escritos calificacin provisional-acusacin-defensa.
3 Escrito cuestiones previas en TJ.
3 Antes vista-acudir vista con ellas acusado-responsable civil no escrito defensa.
3 Inicio vista en abreviado.
3 rgano en vista excepcionalmente.
Admisin: En auto que seala el da y hora de inicio de la vista oral (admisin de
forma oral si la prueba es propuesta en la vista):
3 crite rio s:
Pertinencia: relacin con hechos controvertidos.
Utilidad: posibilidad acreditar hechos controvertidos.
Licitud: respeto exigencias legales en su obtencin.
3 Im pugnacin:
Admisin: irrecurrible.
Inadmisin: protesta-casacin ordinario-apelacin TJ-irrecurrible abreviado.
P rctica:
3 Regla general: en sede rgano-durante sesiones juicio oral.
3 Excepciones:
Prueba anticipada (declaracin testigo enfermo): practicada antes de la vista
ante el rgano sentenciador, con contradiccin y en la sede del rgano o en
otro lugar a instancia de la parte, por temor a la imposibilidad de practicarla
en el juicio.
Prueba preconstituida (inspeccin ocular-examen cuerpo delito-registrodeclaracin sumarial testigo): aseguramiento de la prueba realizado en
instruccin para superar la indisponibilidad de la fuente de prueba en
el plenario. Obtencin-conservacin informacin fuentes prueba (dejar
constancia hecho-circunstancias) respetando garantas para servir como
prueba en plenario.
Valoracin: Ser libre. El rgano decisor la estimar segn su propia conciencia y
conforme a las reglas de la sana crtica y las mximas de experiencia (no valoracin
irracional, sino lgica).
E squ em a
128. P r o ce d im ie n to com n u o rd in a rio p o r d e lito s gra v es V

c o n c l u s io n e s
d e f in it iv a s
t e s is
form a
~ r
ESCRITAS
ORAL
Si existen
cambios
importantes,
para lo cual
se podr
suspender el
proceso
Se
formularn
de form a oral
y se dejar
constancia de
las mismas
en el acta
(Arts. 732-788.3 LECrim)
s e n t e n c ia
U na vez evacuado el trmite

de informes por la defensa o,
en su caso, tras el imputado
de haber ejercido ste el
derecho a la ltim a palabra, el
Presidente declarar concluso
el juicio para sentencia
c a s a c i n
D E s V I N c u L A c iO N :
F r m u l a :
En el proceso penal la vinculacin del rgano sentenciador por las conclusiones

definitivas es relativa (733-789.3):
3 Puede determ inar condena libremente dentro margen delito (pena ms-m e
nos grave).
3 Puede condenar por delito distinto si existe identidad en el bien jurdico
protegido e identidad en el relato fctico (no alteracin hechos probados).
3 Puede apreciar la concurrencia de atenuantes no invocadas, pero no en
cambio de eximentes-agravantes (TS).
3 Puede apreciar menor grado de participacin en el acusado que el efectiva
mente invocado (pero no mayor).
'
3 das
"
(Art. 203 LECrim)
Extensin del acta

y lectura
(Art. 743 LECrim)
derech o
a l a u l t im a
Sin que sea visto prejuzgar el fallo de

finitivo sobre las conclusiones de la acu
sacin y la defensa, el Tribunal desea que
el fiscal y los defensores del procesado (o
de los defensores de las partes cuando
fuesen varias) le ilustren acerca de si el
hecho justiciable constituye el delito de...,
o si existe la circunstancia eximente de
responsabilidad a que se refiere el n
m ero ... del artculo... del Cdigo P enal
palabra
Finalizado el trmite de
informes, el rgano preguntar
al acusado si tiene algo ms que
aadir, dndole la oportunidad
de intervenir o de guardar
silencio
(Art. 739 LECrim)
Tras las conclusiones, y una vez debatida en su

caso la tesis del rgano, las partes informarn
oralmente, en el o r d e n h a b itu a l
(A rts. 734-788 L E c r im )
o r d e n p a r a in fo rm a r :
1. M inisterio Fiscal
2. Acusacin particular/popular
3. Actor civil.
4. Defensas de los procesados
5. Personas civilmente responsables
E squ em a
129. P r o ce d im ie n to a b rev ia d o p o r d e lito s m en os grav es I
m b it o
Delitos menos graves (no ms 9 aos prisin-otras penas).

E n juiciam iento
Instru ccin
P
AR
1As
cA
f lA
APTE1
d ERr fl SITI
s l i cr A
fases
(757-794)
Investiga
cin
prelim inar
Potenciada
para
acelerar
procesoevitar
dilaciones
instruccin
judicial.
JP
penas no ms 5 aos
prisin-no ms 10
aos otra naturaleza
JCP
penas no ms 5 aos
prisin-no ms 10 aos
otra naturaleza
AP
penas ms 5-no ms
9 prisin-ms 10 otra
naturaleza.
Sala Penal AN
penas ms 5-no ms 9 prisinms 10 otra naturaleza
Sala Penal TSJ

cuando sujetos aforados
Sala Penal del TS

cuando sujetos
aforados
JI
JCI
JI
Magistrado de lSala de lo Penal

de la AN
Magistrado Sala de lo
Penal y Civil TSJ
Magistrado Sala de
lo Penal del TS
Creado por LO 7/1988 en sustitucin procedimientos por delitos flagrantes-dolosos-menos graves, deviene procedimiento ordinario para generalidad asuntos, caracterizado por:
3 Agilizar trmites: juicio en ausencia-sentencia oral.
3 Reforzar garantas vctima: informar fecha juicio-notificar sentencia.
3 reforzar garantas imputado: informacin imputacin-asistencia letrada inicial.
3 Potenciar labor polica: indagacin-aseguramiento prueba.
3 Potenciar labor MF: impulsar instruccin-instar conclusin.
In icia cin
Originariaconversin:
Auto incoacin
previa
denunciaquerella-de
oficio.in
dilige n cia s
previas
Prctica
diligencias
imprescindibles,
al menos:
Comparece
imputado
(informar
imputacinderechosdesignacin
domicilio).
Informar
derechos vctima.
Fase interm edia
J u ic io oral
Recursos
Sobreseimiento-apertura juicio oral-actos complementarios:

JI (de oficio-a instancia MF) auto acuerda conclusin diligencias
previas y:
Remisin autos a rgano competente (falta-JM-militar).
Continuacin abreviado-emplazando a acusadores para que en
10 das (posible ampliacin-no precluye para MF por se obligacin) soliciten:
3 Prctica diligencias complementarias.
3 Sobreseimiento-apertura juicio-presentando escrito acusacin.
JI decide (de oficio-a instancia parte):
3 Prctica diligencias complementarias.
3 Sobreseimiento-apertura juicio oral, en cuyo caso concede:
3 10 das a acusado para escrito defensa (cuestiones previas).
3 3 das a acusador pidi sobreseimiento para escrito acusacin.
Transcurrido plazo (no escrito defensa-puede acudir con prueba
a plenario) JI:
3 Remite actuaciones rgano competente enjuiciamiento-fallo
(JP-AP).
3 Emplaza partes ante dicho rgano.
Actos preparatorios vista: admisin-inadmisin prueba-prctica
prueba anticipada-sealamiento da inicio sesiones-citaciones.
Especialidades:
Posibilidad celebrar
en ausencia acusado
(2 aos prisin-6 otra
naturaleza).
Posibilidad audiencia
preliminar para
planteamiento
cuestiones previas
(resolucin irrecurrible
en el acto)-proposicin
prueba.
Resolucin:
3 Auto: inhibindose
a favor audiencia
cuando calificacin
definitiva implique
pena excede su
competencia.
3 Sentencia: 5 dasposible oral en acto
si JP
Frente
resoluciones
interlocutorias:
reformaqueja-splicaapelacin.
Frente
resoluciones
definitivas:
3 De juzgado:
apelacin.
3 De APSala Penal
AN-TSJ:
casacin.
M edio
extraordin ario
im p ugnacin
Anulacin
sentencia JP
en ausencia
acusado
E squ em a
130. P r o ce d im ie n to a b rev ia d o p o r d e lito s m en os grav es II

in v e s t ig a c i n p r e l im in a r
f o r m a c i n d e l a s d il ig e n c ia s p r e v ia s
Investigacin de carcter eventual encomendada al MFy/o

Polica judicial; luego, no tiene carcter jurisdiccional. Es
previa e incompatible con la investigacin judicial.
in c o a c i n
DENUNCIA
(259-269)
ATESTADO
(296-297)
i
DE
i OFICIO
(308)
QUERELLA
(270-271)
Auto de transformacin
de las diligencias
previas en sumario
ORGANQ In s t r u c t o r
EN LA PRIMERA COMPARECENCIA:
F o r m a s d e in ic ia c i n
F o r m a s de
NICIACIN
3 Denuncia
3 Atestado
3 Conocimiento
propio
i l i g e n c i a s de
p r e v e n c i n
Entre estas diligencias

se encuentren:
la proteccin de
los perjudicados,
la prctica de las
diligencias necesarias
para la comprobacin
del delito y el
los presuntos
responsables; as
como la recogida
y conservacin
del cuerpo, los
instrumentos y efectos
del delito (arts. 770 y
772 LECrim)
3 Denuncia
3 Conocimiento propio
3 Orden del Superior Jerrquico
i:
D
il ig e n c ia s
r e l im i n a r e s
La competencia del MF para llevar a cabo la

instruccin preliminar penal queda limitada
al mbito de aplicacin del procedimiento
abreviado. Cuando ste tenga noticia de un
hecho aparentemente delictivo, practicar
l mismo u ordenar a la polica judicial
que practique las diligencias que estime
pertinentes para la comprobacin del hecho
o de la responsabilidad de los partcipes en
el mismo. El MF no podr realizar los actos
expresamente reservados a la autoridad
judicial, pero est legalmente autorizado
a recibir denuncias y practicar las
primeras diligencias, disponer la detencin
preventiva y la citacin de comparecencia
e interrogar al imputado. Tambin podr
ordenar cualquier acto de investigacin,
con excepcin de aquellos que entraen
limitacin de algn derecho fundamental
(art. 773 LECrim)
El secretario judicial instruir al imputado acerca de la

imputacin as como de los derechos que le asisten y le
requerir para designar domicilio para notificar
(Art. 775 LECrim)
El Secretario judicial practicar el

ofrecimiento de acciones al ofendido y a
los perjudicados
(art. 776 LECrim)
Prctica de las actuaciones encam inadas al esclarecim iento de los hechos y preparar y asegurar el ju icio oral
De oficio
A instancia de parte
(Art. 777 LECrim)
Personales
De proteccin
Patrimoniales
Denegacin
Podrn
proponerse de
nuevo en el juicio
oral
(art. 314 LECrim)
Adopcin de oficio
Recurso de
Apelacin en un
solo efecto
(art. 311 LECrim)
(arts. 763 y 764 LECrim)
instancia de
parte
E squ em a
131. P r o ce d im ie n to a b rev ia d o p o r d e lito s m en os grav es III

a u d ie n c ia p r o v in c ia l
ju e z de
in s t r u c c i n
Revocacin conclusin
diligencias previas
a u t o d e c o n c l u s io n
DE l a s d il ig e n c ia s
p r e v ia s
Remisin al Juez
de Instruccin
para practicar
Plazo comn de 10 das
diligencias
complementarias
O E gr Etn
e s a f
(art. 779)
El JI se instruye y
pone a disposicin de
las partes los autos
para que se instruyan y
manifiesten (art. 779.2)
Remisin de los autos

y piezas de conviccin
y emplazamiento de las
partes
a u t o d e l j u e z d e in s t r u c c i n
Ratificacin de la conclusin de las diligencias

previas
Solicitud de
ante el rgano instructor
sobreseimiento
conformidad
libre o provisional
con la
conclusin del
sumario
a u t o de
s o l ic it u d
Solicitud de
apertura del juicio

oral
Libre
LIBRE
p r o v is io n a l
(Arts. 634 y 641)

suspensin por tiempo
ilimitado, hasta que
proceda su reapertura
Escrito de acusacin
Provisional
No indicios
racionales
(637.1)
Exentos de
responsabilidad
criminal (637.3)
Hecho no
constitutivo de
delito (637.2)
_ l
No cabe recurso
i
casacin por infraccin de ley
(636 y 848)
(636 y 848.II)
A instancia del MF o del acusador

particular se dar nuevo traslado
para que quien solicit el
sobreseimiento formule escrito de
acusacin
icion ----- 1
C
Plazo 3* rlQ
das
-\
Auto del JI
acordando
la apertura
del juicio
oral
y
N o cabe recurso
(art. 783.3)
sentencia de
conformidad
(art. 779.1.5a)
E squ em a
132. P r o ce d im ie n to a b rev ia d o p o r d e lito s m en os grav es IV

r g a n o e n j u ic ia d o r
Proposicin:
3 Escritos de acusacin y defensa.
3 Inicio vista en el abreviado: En la audiencia prelim inar
3 rgano en vista excepcionalm ente.
Admisin: En auto que seala el da y hora de inicio de la vista oral (adm i
sin de form a oral si la prueba es propuesta en la vista):
3 criterios:
P ertinencia: relacin con hechos controvertidos.
U tilidad: posibilidad acreditar hechos controvertidos.
L icitu d : respeto exigencias legales en su obtencin.
3 impugnacin:
A d m isin: irrecurrible.
In adm isin: protesta-casacin
abreviado.
ordinario-apelacin
TJ-irrecurrible
Prctica:
3 R e g la g e n e r a l: en sede rgano-durante sesiones ju icio oral.
3 Excepciones:
Precluido el trmite para

presentar el escrito de
defensa, el Secretario
judicial acordar rem itir
lo actu ad o al rgan o
com p eten te para
el en ju icim ien to,
notificndoselo a las partes

(art. 784.5 LECrim)
P rueba anticipada (declaracin testigo enferm o): practicada antes

de la vista ante el rgano sentenciador, con contradiccin y en la
sede del rgano o en otro lugar a instancia de la parte, por tem or a la
im posibilidad de practicarla en el juicio.
P rueba preconstituida (inspeccin ocular-exam en cuerpo delitoregistro-declaracin sum arial testigo): aseguram iento de la prueba
realizado en instruccin para superar la indisponibilidad de la fuente
de prueba en el plenario. O btencin-conservacin inform acin fuentes
prueba (dejar constancia hecho-circunstancias) respetando garantas
para servir com o prueba en plenario.
Valoracin: S er libre. El rgano decisor la estim ar segn su propia con

ciencia y conform e a las reglas de la sana crtica y las m xim as de experiencia
(no valoracin irracional, sino lgica).
(Art. 788)
E squ em a
133. P r o ce d im ie n to a b rev ia d o p o r d e lito s m en os grav es V

c o n c l u s io n e s
d e f i n i t iv a s
t e s is
form a
D EsVINcuLAciO N:
En el proceso penal la vinculacin del rgano sentenciador por las conclusiones

definitivas es relativa (733-789.3):
ESCRITAS
ORAL
Si existen
cambios
importantes,
para lo cual
se podr
suspender el
proceso
Se formularn
de forma oral
y se dejar
constancia de
las mismas en
el acta
(Arts. 788.3 y
4 LECrim)
3 Puede determinar condena libremente dentro margen delito (pena ms-me
nos grave)
3 Puede condenar por delito distinto si existe identidad en el bien jurdico
protegido e identidad en el relato fctico (no alteracin hechos probados)

3 Puede apreciar la concurrencia de atenuantes no invocadas, pero no en cam
bio de eximentes-agravantes (TS)

3 Puede apreciar menor grado de participacin en el acusado que el efecti
vamente invocado (pero no mayor)
d e r e c h o a l a u l t im a
rm ula:
Sin que sea visto prejuzgar el fallo

definitivo sobre las conclusiones de
la acusacin y la defensa, el Tribunal
desea que el fiscal y los defensores
del procesado (o de los defensores
de las partes cuando fuesen varias)
le ilustren acerca de si el hecho
justiciable constituye el delito de...,
o si existe la circunstancia eximente
de responsabilidad a que se refiere el
nm ero... del artculo...
del Cdigo Penal
palabra
a p e l a c i n
Finalizado el trmite de
informes, el rgano preguntar
al acusado si tiene algo
ms que aadir, dndole la
oportunidad de intervenir o de
guardar silencio
(Art. 739 LECrim)
Y
c a s a c i n
Tras las conclusiones, y una vez debatida en su

caso la tesis del rgano, las partes informarn
oralmente, en el o r d e n h a b itu a l
(A rts. 734-788 l E c r i m )
o r d e n p a r a in fo rm a r :
1. Ministerio Fiscal
2. Acusacin particular/popular
3. Actor civil
4. Defensas de los procesados
5. Personas civilmente responsables
E squ em a
134. Juicio ordinario por faltas I

j u ic io o r d in a r io p o r f a l t a s
m b it o
Faltas no incidentales-no posible enjuiciamiento inmediato.

in s t r u c c i n
J uez de
fases
In iciacin
JpAZ
J uez de instruccin
(FALTAS 626-630-632-633 CP):

Actos incvicos contra bienes pblicos (deslucimiento
fachadas).
Abandono objetos peligrosos (jeringuillas).
Leve perturbacin orden actos pblicos.
Amenazas (salvo en mbito familiar).
Dems supuestos-en todo

caso si imputado miembro
ccffss.
instruccin
Todas las faltas cometidas en el muni

cipio de su sede.
Faltas en partido, excepto las propias
del juez de paz.
3 Procedimiento breve-sencillo adecuado a carcter leve infraccin.

3 No instruccin (s diligencias preparatorias) acercando comisin-enjuiciamiento.
3 No preceptiva intervencin abogado-procurador (posibilidad-justicia gratuita).
Fase p reparatoria
Ju icio oral
R ecursos
(No instruccin-fase intermedia):

actuaciones previas-preparatorias
juicio (constatar existencia-tipicidad
hecho) mismo rgano enjuiciamiento
(tc: no afecta imparcialidad): averiguar
identidad imputado-citar para tomar
declaracin-informar acusacinderechos (posibilidad remitir con
citacin copia denuncia-querelladerechos: posibilidad abogado-acudir
con pruebas-efectos no comparecencia).
(Concentracin todas actuaciones):

Lectura denuncia-querella por secretario.
Intervencin partes acusadoras:
3 M f expone oralmente hecho-calificacin-presunto
autor.
3 Particular ratifica denuncia-querella-constituirse
acusacin aunque no califique hechos-solicite pena.
3 Proposicin-admisin-prctica prueba.
Frente reso
luciones interlocutorias:
reforma-quejaapelacin.
(965-977)
(originaraconversin):
auto
incoacin
previa
denuncia
querella
de oficio
J u ic io o rd in a rio p o r faltas I (con t.)

fases
(965-977)
(cont.)
in icia cin
Fase p reparatoria
Ju icio oral
R ecursos
Reclamar informes periciales sobre

lesiones-valor bienes.
Interrogar testigos-examinar dictme
nes periciales.
Instruir derechos ofendido-perjudicado.
Sealar da-hora juicio (lo antes posible:
primer da hbil-mximo 7 das).
Citar acusacin (mf slo faltas
pblicas)-defensa-testigos-peritos.
Intervencin acusado:
3 Declara (si reside fuera circunscripcin-alegaciones
escritas-prueba a travs apoderado-posible celebra
cin en ausencia si no comparece sin causa, salvo
rgano estime preceptiva su presencia, suspendien
do-ordenando le traigan a su presencia).
3 Proposicin-admisin-prctica prueba.
Conclusiones e informes orales.
Posibilidad suspensin (causas):
3 Imposibilidad justificada asistencia rgano-partes.
3 Ausencia testigo-perito cuya declaracin se estime
imprescindible.
3 Imposibilidad practicar prueba determinante.
3 Planteamiento cuestin previa no pueda ser resuel
ta en acto.
3 Desconocimiento acusacin por acusado (para pre
parar defensa).
Resolucin: en 3 das:
3 Auto: inhibindose si considera es delito.
3 Sentencia: posible oral (adelanta fallo).
Frente resolu
ciones definiti
vas: apelacin
en 5 das ante
JI-AP.
E squ em a
135. Juicio ordinario por faltas II

in c q a c io n
p r e p a r a c i n d e l j u ic io o r a l
a u t o d e l j u z g a d o d e g u a r d ia
d il ig e n c ia s d e in s t r u c c i n
ante notitia criminis (denuncia, querella...) siendo im posible juicio

inmediato
N o c o m p e t e n t e e l ju z g a d o
d e in s t r u c c i n
co m p e te n te el Ju zgado de
I n s tr u c c i n
r e m is i n
s e a l a m ie n t o
De a c t u a c io n e s al juez que
considerado competente para
que ste dicte sealamiento
Para la c e le b r a c i n de ju i c io y
citaciones el da m s prximo
(M ximo 7 das)
Diligencias de Instruccin
3 Regla general: no hay instruccin.
3 Se admiten si son necesarias (ej: obte
ner fuente de prueba)
Identidad del im putado (si se desco
noce)
Acreditar hechos y calificacin penal
^ pericial
3 Si presuponen que juez se form a
opinin sobre culpabilidad del im pu
tado ^ enjuicia otro juez no conta
minado"
d il ig e n c ia s p r e p a r a t o r ia s
3 Citaciones para procurar presencia

en vista de: im putado y denunciante
(informarles derecho a abogado),
testigos y peritos
3 Comparecencia judicial de imputado
previa a juicio para garantizar su
derecho de defensa
c o m p a r e c e n c ia s e n e l j u ic io o r a l
im p u t a d o
Su comparecencia no es preceptiva; puede realizarse

el juicio en ausencia por:
3 Si es por residir fuera de la demarcacin judicial:
Podr apoderar a abogado o procurador
3 En los dems casos el juez puede suspender el juicio
si lo considera oportuno
p e r it o s :
D E N u N c iA N T E :
t e s t ig o s
Su comparecencia es preceptiva. Su ausencia

conllevar:
3 En las faltas privadas la terminacin por renuncia
tcita
3 En las faltas sem ipblicas tam bin conllevar a
term inacin del proceso si el MF no asiste
3 Si no com parecen podr suspenderse

el juicio
E squ em a
136. Juicio ordinario por faltas III

v is t a o r a l
c o n c r e c c io n d e l m b it o d e l
j u ic i o
Audiencia Pblica
Los debates del juicio oral
habrn de ser pblicos, bajo
pena de nulidad
Pruebas de cargo
Una vez declarada pblica las sesiones

del juicio oral se proceder a la lectura
de la querella o de la denuncia, si las
hubiere
En primer lugar se proceder a la prctica de las pruebas propuestas

por las partes acusadoras; se proceder al examen de los testigos
convocados y se practicndose las dems pruebas que propongan el
querellante, el denunciante y el Fiscal, si asiste, siempre que el Juez
las considere admisibles
r e c u r s o d e a p e l a c i n
JI cuando la sentencia fue

dictada por el JP
Un magistrado AP cuando la
sentencia fue dictada por el JI
Declaracin del acusado y pruebas de descargo

5
En los cinco das siguientes a la notificacin podr interponer recurso

de apelacin (art. 976 LECrim); que se formalizar y tramitar de
conformidad con los arts. 790-792 LECrim
Contra la sentencia dictada en apelacin no cabe recurso alguno
Seguidamente, se oir al acusado y se examinarn los testigos que el

acusado presente en su descargo y se practicarn las dems pruebas
que ofrezca el acusado y que sean declaradas pertinentes por el Juez
s e n t e n c ia
e j e c u c i n
n o t if ic a c i n
(art. 973 LECrim)
Declarada la firmeza de la sentencia: porque las partes expresen en el propia

acto del juicio oral su voluntad de no recurrir o porque haya precluido el plazo
para interponer los recursos legalmente previstos, se proceder inmediatamente
a su ejecucin
Lo mismo suceder cuando sean devueltos al Juez los autos originales con
certificacin de la sentencia dictada en apelacin
Si la sentencia contuviese condena al pago de una indemnizacin en concepto de
responsabilidad civil sin fijar su importe en cantidad lquida, sta se liquidar
segn lo previsto en los arts. 712 y ss LEC
La sentencia se notificar a los

ofendidos y perjudicados por la
falta, aunque no se hayan mos
trado parte en el procedimiento.
Se precisarn los siguientes ex
tremos:
3 Recursos procedente
3 Plazo para su presentacin.
3 rgano judicial competente
ante quien deba interponerse
...
Propio acto del

juicio oral ^
s e n t e n c i a in
voce
3 das
siguientes
s e n t e n c ia
e s c r it a
3 .2 . Es p e c ia l e s
E squ em a
o c o n e s p e c ia l id a d e s
137. P r o ce d im ie n to ante el T rib u n al d e l J u ra d o I

EL PROCEDIMIENTO ANTE EL TRIBUNAL DEL JURADO
MBITO
(arts. 1 y 5 de la
LOTJ)
CONSTITUCIN
(art. 2 de la LOTJ)
REGULACIN
Corresponde al TJ el enjuiciamiento de las causas que se incoen por los siguientes delitos:
3 H om icidio (arts. 138 a 140 del CP).
3 Am enazas (art. 169.1 del CP).
3 Om isiones del deber de socorro (arts. 195 y 106 del CP).
3 Allanam iento de m orada (arts. 202 y 204 del CP).
3 In cen dios forestales (arts. 352 a 354 del CP).
3 Infidelidad en la custodia de docum entos (arts. 413 a 415 del CP).
3 C oh echo (art. 419 a 426 del CP).
3 Trfico de influencias (arts. 428 a 430 del CP).
3 M alversacin de caudales p blicos (arts. 432 a 434 del CP).
3 Fraudes y exaccion es ilegales (arts. 436 a 438 del CP).
3 N egociaciones p rohibidas a fu n cion arios (arts. 439 y 440 del CP).
3 Infidelidad en la custodia de presos (art. 471 del CP).
Exclusiones: 3 Delitos competencia de la AN.
3 Supuestos de con exidad mixta.
3 Delito de preva rica cin aunque conexo.
Regla general: el TJ se constituye en la AP.
Im putado aforado: el TJ se constituye en la Sala de lo Civil y Penal del TSJ o en la Sala de lo Penal del TS, segn el rgano ante
el que el sujeto est aforado*.
LOTJ.
LECRIM subsidiaria.
* No obstante esta previsin legal, el TS viene afirmando (segn se recoge en su Acuerdo del Pleno no jurisdiccional de 27 de noviembre de 1998) que el enjuiciamiento de los Diputados,
Senadores (art. 71.3 CE) y miembros de la Presidencia y dems miembros del Gobierno (art. 102.1 CE) se tramitar ante la Sala 2a del TS segn las normas de procedimiento contenidas
en la LECRIM.
E squ em a
138. P r o ce d im ie n to ante el T rib u n al d e l J u ra d o II

EL PRocEDIM IEN To ANTE EL TRIBuNAL DEL JuR A D o
INSTRUCCION
LOTJ)
i n i c io
D enuncia
Q uerella
De oficio
1
A uto JI incoando procedimiento ante TJ
>1
desarrollo
N otificacin - cita cin partes, perjudicados y ofendidos
c a m b io procedimiento
c o n tin u a c i n procedimiento
sob reseim ien to
P r ctica d iligen cias oportunas (de oficio o a instancia de parte)
c o n c l u s i n
Auto JI de conclusin de la instruccin
E squ em a
139. P r o ce d im ie n to ante el T rib u n a l d el J u ra d o III

EL P R o c EDIMIENT o ANTE EL T RIB uN AL DEL J u R A D o
FASE
INTERMEDIA
LOTJ)
Traslado acusacin auto conclusin sumario
Sobreseimiento
5 das
Apertura ju icio oral - conclusiones provisionales
Transformacin procedimiento - nuevas diligencias
Defensa
5 das
Transformacin procedimiento - nuevas diligencias
conclusiones provisionales
Audiencia preliminar (salvo renuncia defensa)
Da ms prximo posible
Mismo acto o hasta 3 das
-<
Nuevas diligencias
Transformacin procedimiento
apertura ju icio oral
Fijacin hechos justiciables,

acusado, responsable civil y
rgano competente
Expedicin y remisin
testimonios
Designacin magistrado-presidente
Resolucin cuestiones previas
Auto hechos justiciables - admisin prueba - sealamiento vista
Apelacin
sobreseimiento
Emplazamiento partes
15 das
i
Planteamiento cuestiones previas
(artculos previo pronunciamiento)
E squ em a
140. P r o ce d im ie n to ante el T rib u n al d e l J u ra d o IV

EL PR o c EDIMIENTo ANTE EL TRIB u NAL DEL JuR A D o
JUICIO ORAL
LOTJ)
constitucin rgano
Magistrado-presidente y 9 jurados ms 2 suplentes,

seleccionados mismo da de entre los previamente citados (por
insaculacin, posible recusacin con y sin causa)
Juramento o promesa jurados seleccionados
Desarrollo vista oral
Segn reglas procedimiento ordinario (arts. 680 y ss LECRIM)

Con las siguientes especialidades:
Alegaciones orales tras la lectura de los escritos de calificacin.

Prueba:
Necesaria presencia de todos los jurados en reconocimiento judicial.
Los miembros del jurado no preguntan directamente, pasan las preguntas por escrito al magistradopresidente quien, si lo considera, las formula al acusado, testigo o perito.
No se dar lectura de las actas de la instruccin salvo que constituyan prueba anticipada.
conclusiones definitivas:
Posibilidad desistimiento por parte de la acusacin.
Posibilidad de conformidad por parte de la defensa.
Disolucin del jurado si concurre causa (dictndose sentencia absolutoria o condenatoria segn los casos):
Falta de prueba de cargo.
Conformidad o desistimiento.
Falta de mayoras necesarias para adoptar una decisin.
E squ em a
141. P r o ce d im ie n to ante el T rib u n a l d el J u ra d o V

EL PRocEDIM IEN To ANTE EL TRIBuNAL DEL JuR A D o
o bje to d el
VEREDi c o
(arts. 52 a 54 de
la LOTJ)
Determinacin del objeto del veredicto
Momento:
Una vez ejercitado en su caso el derecho a la ltima
palabra.
Forma:
Por escrito del magistrado-presidente.
Audiencia a las partes al respecto
Inclusiones
Exclusiones
con ten ido (cuestiones a decidir por los jurados):

Enumeracin de los hechos alegados por las partes
(constitutivos, impeditivos, extintivos, excluyentes,
relativos al grado de ejecucin y de participacin)
para que determinen si los tienen por probados o
no.
Determinacin del delito objeto de acusacin, res
pecto del cual debern declarar al acusado culpable
o no culpable.
Redaccin definitiva
Entrega a cada uno de los jurados
Instrucciones orales
contenido:
Funcin del jurado.
Reglas para la deliberacin y la votacin.
Forma en que deben reflejar el veredicto.
Naturaleza de los hechos justiciables, de los elemen
tos constitutivos del delito y de las circunstancias
modificativas de responsabilidad
Medios de prueba que no deben tener en cuenta (il
citos o nulos).
Vigencia del principio in dubio pro reo.
E squ em a
142. P r o ce d im ie n to ante el T rib u n al d e l J u ra d o VI

E L P R o c E D I M I E N T o A N T E E L T R IB u N A L D E L J u R A D o
d e l ib e r a c i n
r e d a c c i n d e l
D elib era cin y v ota cin
acta y lectura
d e l v e r e d ic t o
(arts. 55 a 66 de
la LOTJ)
if
R ed a ccin del acta
if
Recibidas las instrucciones, de forma secreta y a puerta cerrada.

Votacin nominal, en voz alta y por orden alfabtico.
Imposibilidad de abstencin (multa y responsabilidad penal).
Mayoras exigidas:
3 7 votos a favor para estimar probado un hecho perjudicial para el
acusado o considerarlo culpable.
3 5 votos si hecho favorable o declaracin de no culpable.
Concluida la votacin se levanta acta con los siguientes apartados:

Determinacin hechos considerados probados y no probados.
Declaracin culpabilidad o no culpabilidad del acusado.
Justificacin declaracin de hechos probados y no probados.
Incidentes acaecidos en deliberacin y firma de todos los jurados.
E ntrega al
m agistrado-presidente
if
c ita c i n a las partes
f
L ectu ra del v ered icto
Posibilidad devolucin del acta al jurado y disolucin si no subsanan los

defectos tras la tercera devolucin. Causas:
No pronunciamiento sobre todos los hechos o sobre la culpabilidad o
no culpabilidad.
No obtencin de las mayoras exigidas.
Existencia pronunciamientos contradictorios.
Defectos relevantes en la deliberacin o votacin.
if
c e s e del ju ra d o
Por el portavoz del jurado y en audiencia pblica.
E squ em a
143. P r o ce d im ie n to ante el T rib u n al d e l J u ra d o VII

EL PRocEDIM IENTo ANTE EL TRIBuNAL DEL JRADo
SENTENCIA
Veredicto
(art. 67 a 70 de
la LOTJ)
lp
lu
c
o
abilidad
Culpabilidad
>r
Magistrado-presidente
{'
Informes partes sobre penas, medidas seguridad y

responsabilidad civil
En el acto
Magistrado-presidente
10 das
V
Apelacin ante la Sala de lo Civil y Penal del TSJ
E squ em a
144. Juicios rpidos I

m b it o d e a p l ic a c i n
l m it e p e n o l g ic o
p r e s u p u e s t o s n e c e s a r io s
d e l it o s
Deben concurrir ambos para que se pueda acordar la apertura

del juicio rpido
Pena privativa de libertad inferior a 5

aos
Penas de otra naturaleza inferiores a
10 aos
Exclusiones:
3 Cuando hay conexidad
3 Secreto de las actuaciones
3 Delitos atribuidos al TJ
Atestado policial
Incoacin mediante atesta
do policial, cuyo objetivo es
asegurar la investigacin
previa completa
Exclusin: no cabe el enjuicia
miento rpido cuando el pro
ceso se inicia por querella o por
investigacin previa del MF
f altas
Exclusiones:
De hurto flagrante (art. 623.1 CP)
3 Cuando conozca el
Contra las personas: lesiones, amenazas, coaccio
Juez de paz (art.
nes injurias y vejaciones (arts. 617 y 620 si le per
14.1 LECrim)
sona es de las comprendidas en el art. 173.2 CP)
im putado
El presunto responsable
deber haber sido:
3 Detenido
3 Identificado y citado pa
ra comparecer en cali
dad de imputado ante el
juzgado de guardia
p r e s u p u e s t o s a l t e r n a t iv o s
Debe concurrir al menos unos de ellos para que pueda seguirse el enjuiciamiento rpido
c
G
Delitos flagrantes de con

formidad con lo dispues
to en el art. 795.1.1 LECrim.
Fundamento:
la
fla
grancia falicita la inves
tigacin e identificacin
del presunto responsable
criminalmente.
'3
Ls 1-1
os
K *
Como regla general la ins

truccin deber preveerse
sencilla, pues es preciso
que las diligencias practi
cadas sean sufientes para
poder abrir el juicio oral.
ce
O NN
H fa
S
'HH
J O
EE
o fa
CG
E
Delitos contra la propiedad:

3 Robos y hurtos
3 Robo de uso y hurto vehculos
3 Daos (art. 263 CP)
3 Delitos flagrantes contra la propiedad industrial e intelectual
(arts. 270 y 273-275 CP)
Delitos contra la seguridad del trfico
Delitos contra la salud pblica (art. 368 CP)
Delitos de violencia familiar:
3 Lesiones 3 Coacciones 3 Amenazas 3 Violencia habitual
E squ em a
145. Juicios rpidos II

a c t u a c io n e s d e in v e s t ig a c i n d e l a p o l ic a j u d ic ia l
c o m p e t e n c ia s g e n e r ic a s e n t o d o t ip o d e p r o c e s o s
id e n t if ic a c i n d e
in f o r m a c i n d e
a s e g u r a m ie n t o de
in f o r m a c i n d e
person as
derechos
fu en tes d e pr u e b a
derechos
Regulacin: Arts. 13 y 770.5a

' LECRIM.
Regulacin: Arts. 109, 111,

771.1a LECRIM.
Informacin de derechos a vc
tima.
Informacin de derechos al
imputado.
Regulacin: Arts. 13 y 770.2a y

3a LECRIM
Inspeccin ocular y acta en
atestado.
Fuentes prueba materiales y
personales.
Regulacin: Arts. 13 y 544 bis

LECRIM.
Identificacin imputados, testi

gos, vctima.
Medidas cautelares.
Orden de proteccin.
c o m p e t e n c ia s e s p e c f ic a s d e l a p o l ic a j u d ic ia l e n l o s j u ic io s r p id o s
c ia t a c io n e s
d il ig e n c ia s p e r ic ia l e s
Cabe cualquier medio de comunicacin, incluso pueden realizarse oralmente
Informes Mdicos
Recabar el informe de atencin primaria
Solicitar la comparecencia del Mdico forense
Remisin al laboratorio de las sustancias aprehendidas
advirtiendo del momento de remisin de sus resulta
dos
p r o t o c o l o y r e g l a s de
c o o r d in a c i n
c i t a c i n
La prctica de citaciones requiere de

una gran coordinacin entre la Polica
Judicial, el Juzgado de Guardia y el
MF
Citacin informtica
A travs de las APC
Regulacin: Reglamento 5/1995, de As
pectos Accesorios de las Actuaciones
Judiciales
Del imputado, si no se encuentra o ya

detenido o sta no es procedente
De los testigos: excepto de los miembros
de los CFSE si sus declaraciones constan
en los atestados, quedando exentos de la
obligacin de comparecer
De los responsables civiles
De la vctima
Encargo de Dictmenes
Engcargo de anlisis al Instituto de Toxicologa
Tasacin de objetos por parte del perito tasador
Dictmenes periciales-policiales
Prctica por la polca cuando no sea previsible su ob
tencin en plazo
E squ em a
146. Juicios rpidos III

in c o a c i n d e
d i l i g e n c i a s u r g e n t e s
p r e s u p u e s t o s p a r a l a in c o a c i n d il ig e n c ia s u r g e n t e s d e in s t r u c c i n e n e l j u z g a d o d e g u a r d ia
Presencia preceptiva del MF y posibilidad de contradiccin del imputado.

Verosimilitud y calificacin jurdica de los hechos denunciados.
El rgano judicial (Juzgado de Guardia) deber ser competente objetiva, funcional y territorialmente.
Habrn de cumplirse los presupuestos de aplicacin del Juicio Rpido.
Examen del atestado e informacin policial completa:
3 Citaciones (Testigos y vctima).
3 Recabar los informes mdicos.
3 Encargar el anlisis de las sustancias.
3 Periciales.
3 Informacin de derechos.
Identificacin y disposicin del imputado.
p r c t ic a d e l a s d il ig e n d ia s u r g e n t e s
a c t o s d e in v e s t ig a c i n
j u d ic ia l
Declaracin del imputado.

Declaracin de testigos/careos.
Reconocimiento en rueda.
Recabar y examinar informes pericia
les.
Recabar antecedentes penales.
Exencin de declaracin CFS.
(Art. 797.1 LECrim)
p r u e b a a n t ic ip a d a
in f o r m a c i n d e d e r e c h o s
Prctica de prueba anticipada si fuere

posible.
Videograbacin de la declaracin tes
tifical cuando fuera de temer la incomparecencia del testigo en el juicio oral.
(Art. 797.2 LECrim)
Personacin de la vctima:
3 Antes del trmite de calificacin.
3 Accin penal y civil sin querella.
3 Nombramiento de Abogado o designacin de ofi
cio.
Conocimiento de lo actuado y comunicacin especfica
de determinados actos procesales.
Ejercicio subsidiario de la accin civil por el MF.
Orden de proteccin y medidas Ley 1995.
E squ em a
147. Juicios rpidos IV

CONCLUSIN DE LAS DILIGENCIAS URGENTES
AUDIENCIA A LAS PARTES
Finalizas las diligencias, el juez oir a las partes sobre la suficiencia de las mismas, sobre la apertura del
juicio oral y sobre la adopcin de posibles medidas cautelares
AUTO DEL JUZGADO DE GUARDIA

REMISION JURISDICCION MILITAR O
AL JUZGADO DE MENORES
Si los hechos son constitutivos de falta o corres
ponden a la Jurisdiccin Militar o al Juzgado
de Menores: remisin de las actuaciones o
juicio de faltas si el es competente.
TRANSFORMACION O
PRCTICA DE NUEVAS
DILIGENCIAS
Las diligencias practicadas no
son suficientes. Sealamiento
de las diligencias que faltan.
AUTO DE SOBRESEIMIENTO
APERTURA DEL JUICIO ORAL
Los hechos no son constitutivos

de delito, no aparece justificada
su perpetracin o falta de indicios
racionales de criminalidad res
pecto del imputado.
Las diligencias son suficientes y

no concurre ninguna de las cir
cunstancias que impiden la aper
tura del juicio. No es susceptible de
recurso.
PREPARACION DEL JUICIO ORAL

PRESENTACION DE
LOS ESCRITOS DE
ACUSACION
Acusador particular + MF
^ 2 das (improrrogable)
Slo MF inmediatamente
(Muy riguroso, sino lo pre
senta en tiempo se entiende
que pide sobreseimiento,
posibilidad de llamar a las
dems partes acusadoras).
POSIBILIDADES DEL IMPUTADO

(EN SU CASO RESPONSABLE CIVIL)
Conformarse.
Defensa Oral.
Defensa escrita. El escrito de defensa se
puede presentar:
3 En el acto.
3 Peticin de un plazo. Como mximo
el Juez le conceder 5 das, se pre
sentar ante el JP que vaya a dictar
sentencia.
ULTIMAS ACTUACIONES ANTE EL

JUZGADO DE INSTRUCCION
3 Sealamiento de fecha de celebracin de juicio en

los 15 das siguientes.
3 Citacin de las partes.

3 Emplazamiento al imputado y al responsable
civil para que presenten el escrito de defensa en
el momento solicitado.
3 Remisin al Juez de lo Penal de todo lo actuado
por el Secretario Judicial.
3 Citaciones de peritos o testigos propuestos por
las partes. (JP decide sobre admisin).
JUEZ DE LO PENAL
Recibidos los autos
y escrito de defensa
(o precluido el plazo
para presentarlo), se
admiten las pruebas
pertinentes y se libran
las comunicaciones
no realizadas por el
instructor.
E squ em a
148. Juicios rpidos V

l a c o n f o r m id a d e n l o s
J u ic io s
r p id o s
Forma de terminacin del proceso por disposicin de la pretensin.

Especial atractivo en el enjuiciamiento rpido:
3 Por la presencia del imputado ante el rgano judicial.
3 Por ser delitos flagrantes o de investigacin sencilla.
3 Reduccin automtica de la pena conformada.
Aplicacin, en general de las disposiciones del procedimiento abreviado.
Realizacin ante el Juzgado de Guardia tras la finalizacin de las Diligencias Urgentes y calificados los hechos por las acusaciones.
e n r e l a c i n c o n l a g r a v e d a d d e l d e l ito
Hechos calificados como delito castigado con:

Pena de prisin inferior a 3 aos.
Pena de multa.
Pena de otra naturaleza inferior 10 aos.
m
en r e la c i n c o n l a pen a s o lic it a d a
o
H
hH
Si fuera de prisin, no supere, reducida en 1/3 los 2 aos
e n r e l a c i n c o n l a g r a v e d a d d e l d e l ito
<y
Ph
n ic o a c u s a d o r m f, h a b ie n d o p r e s e n t a d o e s c r it o d e a c u s a c i n
Sentencia de Conformidad por el Juzgado de Guardia, si la calificacin y la pena es procedente

oyendo al imputado para comprobar que la conformidad se ha prestado libremente
Imposicin de la pena reducida en 1/3.
Posibilidad de suspensin de la pena:
3 Art. 81.3 Basta con el compromiso de satisfacer la Responsabilidad Civil
3 Art. 87.1.1a Basta con el compromiso de obtener la certificacin requerida.
s i h ay a c u s a d o r p a r t ic u l a r
Posibilidad del imputado de conformarse

en el escrito de defensa.
Apertura del juicio oral.
JP examina los requisitos de conformi
dad.
E squ em a
149. P ara e l e n ju icia m ien to d e d ete rm in a d o s d e lito s
E squ em a
150. P ara el e n ju icia m ien to r p id o d e d eterm in a d a s faltas I

J U IC IO S R P ID O S
E S P E C IA L ID A D E S D E L P R O C E D IM IE N T O P A R A E L E N JU IC IM IE N T O R P ID O D E D E T E R M IN A D A S FALTAS
A C T U A C IO N E S D E L A P O L IC A J U D IC IA L
SI SE T R A T A
DE UNA D E LAS
F A LTA S D E L
A R T . 617, 623.1 SI
F L A G R A N T E , 620
SI P E R S O N A D E L
173.2 C P
SI SE T R A T A
D E L R E S T O DE
F A LTA S D E L
T T U L O III C P
C IT A C IO N E S
A todos cuantos deban ser convocados para celebracin
ante Juzgado de guardia
E L E M E N T O S U B JE T IV O
Al M F salvo falta perseguible a
instancia de parte (amenazascoacciones-injurias-vejaciones)
Al querellante o denunciante
(si notitia crim inis)
Al imputado
Testigos-peritos
N O C IT A C IO N E S
A P E R C IB IM IE N T O
De las consecuencias si
falta a la comparecencia
(multa) y celebracin
inm ediata con imputado
y el ofendido con los
medios de prueba
IN F O R M A C IO N
Por escrito
A L IM P U T A D O
Sucintamente
hechos contenidos
en denuncia o
atestado-derecho de
acudir asistido de
abogado
O F R E C IM IE N T O D E A C C IO N E S
A L O F E N D ID O
A L O F E N D ID O P E R J U D IC A D O
Derecho a
mostrarse partenom brar abogado
EN TREGA DEL
ATESTADO A L
JU Z G A D O DE
G U A R D IA
Contenido atestado:
diligencias y citaciones
practicadas-denuncia
del ofendido
R E M IS IO N A L J I D E G U A R D IA O
J P D E A T E S T A D O -D E N U N C IA
E squ em a
151. P ara el e n ju icia m ien to r p id o d e d eterm in a d a s faltas II

ju ic io s r p id o s
e s p e c ia l id a d e s d e l p r o c e d im ie n t o p a r a e l e n j u ic im ie n t o r p id o d e d e t e r m in a d a s f a lt a s
a c t u a c io n e s a n t e e l j u z g a d o d e g u a r d ia
si se trata
d e u n a d e las
faltas d el
s i n o e s p o s ib l e l a
c e l e b r a c i n d e l
ju ic io
a r t . 617, 623.1
si f l a g r a n te ,
620 SI p e r s o n a
d e l 173.2 c p
c o m p a re c e n
todos
citados-falta
alguno pero
p resen cia
in necesaria
Si n ecesario
p racticar
pruebas,
pu ed a hacerse
inm ediatam ente
R espeto de
norm as de
com p eten cia y
reparto
c ita c i n en pla zo n o
su perior a 2 das
ju ic io
c e le b r a c i n
con form e a lo
dispuesto en el
art. 969 L E crim
SI SE t r a t a
d el re sto de
faltas d el
t t u l o III c p
r e a l iz a l a s c it a c io n e s
acuerda
o n o l a c e l e b r a c i n i n m e d ia t a
(Igual que en supuesto anterior)
E squem a 15 2. P r o c e d i m i e n t o p o r d e l i t o s p r i v a d o s
el
MBITO
PROCEDIMIENTO POR DELITOS PRIVADOS
Procedimiento a seguir en causas penales por d elitos de in ju ria y calum nia contra particu lares (arts. 205 a 216 CP).
LEGITIMACIN
Corresponde nicamente al ofen dido o a su representante legal y debe, necesariamente, formular querella.
Poder de d isposicin del ofendido sobre la preten sin (posibilidad de renuncia, desistimiento y perdn).
Para la in struccin: JI del lugar de comisin del supuesto ilcito.

E njuiciam iento y fallo: JP correspondiente*.
REGULACIN
p r e p a r a c i n
in ic io
in s t r u c c i n
j u ic io o r a l

In stru ccin segn las reglas del procedim ien to ordinario.
Fase interm edia y ju ic io oral conforme la regulacin del p rocedim ien to abreviado**.
En todo caso con las especialidades siguientes:
Preceptiva autorizacin del rgano que conoci de la causa si las injurias o calumnias han sido vertidas en juicio.
Necesidad de intentar la conciliacin con carcter previo a la presentacin de la querella.
Querella acompaada de autorizacin judicial, justificante de haber intentando sin xito la conciliacin y, en su caso,
documento que acredite las injurias o calumnias vertidas por escrito.
Basta reconocimiento de la autora si injurias o calumnias vertidas por escrito.
celebracin comparecencia para acreditar injurias o calumnias vertidas oralmente (segn reglas juicio de faltas).
Necesaria concrecin de la imputacin si el querellado pretende oponerse por medio de exceptio veritatis.
Posibilidad de celebrar el plenario en ausencia del acusado siempre que haya sido citado en forma.
No se admitirn testigos de referencia si las injurias o calumnias han sido vertidas de palabra.
Imposibilidad de plantear por parte del rgano la llamada tesis de desvinculacin.
conform idad premiada (imposicin pena inferior en grado y posibilidad exclusin pena de inhabilitacin especial).
Publicidad de la sentencia condenatoria.
* As lo ha interpretado el TS. Vid. al respecto el Acuerdo del Pleno no jurisdiccional de 10 de mayo de 1994.
** Ya que las penas previstas no exceden de los lmites fijados para este procedimiento. Vid. en este sentido la STS de 24 de enero de 1994 y la Consulta nm. 2/1994, de 28 de noviembre,
de la Fiscala General del Estado.
E squ em a
153.
P r o ce d im ie n to p o r d elitos co m e tid o s p o r m e d io d e la im pren ta, e l g ra b a d o u o tro m e d io m e c n ico d e c o m u
n ic a c i n
e l p r o c e d im ie n t o p o r d e l it o s c o m e t id o s p o r m e d io d e l a im p r e n t a , e l g r a b a d o
o t r o m e d io
m e c n ic o d e c o m u n ic a c i n
m b it o
r e g u l a c i n
m e d id a s
cautelares
su jeto
responsable
Procedimiento a seguir en caso de delitos cometidos por m edios o soportes de com u n icacin o difusin de cualqu ier tipo:
imprenta, grabado, medios sonoros o fotogrficos, difundidos por escrito, radio, televisin, cinematgrafo u otros similares.
No slo en el caso de delitos contra el honor, sino ante ilcitos de cualquier naturaleza: contra la propiedad intelectual o industrial,
maquinaciones para alterar el precio de las cosas, revelacin de secretos, amenazas, estafas, apologa del terrorismo, etc.
Arts. 816 a 823 bis de la LECRIM y 30 del CP.
Sigue los trm ites del ordin ario correspon dien te con las especialidades siguientes:
Existencia m edidas especficas:

3 secu estro de p u b lica cion es (molde y ejemplares) para evitar la extensin de los efectos del delito.
3 P roh ib icin de difu sin como medida complementaria o alternativa a la anterior ms acorde con las posibilidades que
ofrecen las nuevas tecnologas.
E xclusin de respon sabilidad del cm p lice y establecimiento de respon sa bilidad exclu siva de los autores, de forma
escalonada, exclu yente y su bsidiaria segn el siguiente orden:
3 1. Los que hayan redacta do el texto o p ro d u cid o el signo de que se trate y los inductores.
3 2. Los directores de la p u b lica cin o p rogram a en que se difunda.
3 3. Los directores de la em presa editora, em isora o difusora.
3 4. Los directores de la em presa grabadora, rep rod u ctora o im presora.
La im posib ilidad de p ersegu ir al sujeto del escaln su perior por causa distinta a la extincin de responsabilidad penal
permite dirigirse frente al del in ferior (sobreseyndose la causa en el momento en que aparezca un sujeto de un escaln
superior). Pero dictada sen ten cia con d en a toria firm e en contra de los responsables subsidiarios, n o p o d r reabrirse el
proceso aunque aparezca el autor principal.
E squ em a
154. Procedimiento penal de menores I

el proceso penal de m enores
MBITO
(art. 1 de la LRRPM)
COMPETENCIA
(arts. 2, 6 y 16 de la
LRRPM)
CARACTERSTICAS
REGULACIN
Cauce a seguir para ventilar las causas en que se im puta un ilcito penal a sujetos m ayores de 14 aos pero m enores de
18 en el momento de la comisin*.
Instruccin: corresponde al MF en todo caso.
E njuiciam iento y fallo:
3 JM como regla general.
3 JCM si se trata de hechos tipificados en los arts. 571 a 580 del CP (delitos de terrorism o).
P repon d eran cia del inters del m enor, orientando el proceso hacia su efectiva rehabilitacin.
Doble funcin del MF:
3 Dirige y desarrolla la in stru ccin con la debida imparcialidad.
3 Formula y sostiene la acusacin.
Intervencin de un equ ipo tcn ico especfico:
3 Com posicin: formado por un p siclogo, un asistente social y un educador.
3 Funciones: acta como p erito asesorando al rgano sobre las medidas a adoptar ms adecuadas atendiendo a la situacin
personal, familiar, educativa y psicosocial del menor.
La accin civil se ventila en un p roceso sum ario separado pero conexo.
LO 5/2000, de 12 de enero, por la que se regula la responsabilidad penal de los menores.
LECRIM subsidiaria, especialmente la regulacin del procedimiento abreviado.
nico y esp ecfico para estos supuestos.
Fases:
3 Investigacin prelim inar.
3 Expediente de reform a (instruccin).
3 Fase de alegaciones (fase intermedia).
3 A u dien cia (juicio oral).
* Excepcionalmente podr enjuiciarse por esta va a los sujetos mayores de 18 aos y menores de 21 que renan determinadas condiciones de madurez, atendiendo a sus circunstancias
personales y a las del ilcito que se les impute (art. 4 de la LORRPM). Sin embargo, la aplicacin de esta norma se encuentra de momento en suspenso hasta el 1 de enero de 2007 (segn
dispone la Disposicin Transitoria nica de la LO 9/2002, de 10 de diciembre).
E squ em a
155. Procedimiento penal de menores II

el pro ceso penal de m enores
INVESTIGACI N
PRE LIM IN A R
(arts. 16 a 18 d e
la L o R R PM )
Actuaciones mnimas para determinar hecho y sujeto
arch iv o
< --------- ----------
Incoa diligencias y pieza separada responsabilidad civil

e x p e d ie n t e
(arts. 16 a 30 d e
la L o R R PM )
Incoacin expediente de reforma
mf
j m -j c m
traslada actuaciones a imputado

Traslada actuaciones a vctima y ofendido (posibilidad
intervenir como acusacin particular)*
Autoriza adopcin medidas cautelares o prctica
diligencias restrictivas derechos
Practica diligencias investigacin

(de oficio o a instancia de parte)
con clu sin expediente

(decreto MF)
* El art. 25 de la LORRPM (modificado por la LO 15/2003), permite la personacin como acusacin particular a todos los efectos tanto de las personas directamente ofendidas como de
sus padres o representantes legales si fueran menores de edad o incapaces.
E squ em a
156. P r o ce d im ie n to d e e x tr a d ici n p a siv a I

EL PRocEDIM IENTo DE Ex TRADIc I N PAsiVA
m b it o
(art. 1 de la Ley
4/1985)
r e q u is it o s
(arts. 2 y 21 de la
Ley 4/1985)
e x c l u s io n e s
(arts. 3 y 4 de la
Ley 4/1985)
Procedimiento previsto para tramitar todas las solicitudes de extradicin pasiva que reciba Espaa, incluida la
extradicin en trnsito, salvo los supuestos en que sea de aplicacin la orden de detencin y entrega europea*.
Extradicin solicitada en relacin con un ilcito que lleve aparejada, tanto en Espaa como en el pas requirente,
una sancin cuya duracin mxima no sea inferior a un ao de privacin de libertad.
Extradicin solicitada para cumplir una condena no inferior a cuatro meses de privacin de libertad, estando
en todo caso el hecho igualmente tipificado en Espaa.
Necesidad de realizar una nueva solicitud tanto para proceder a extraditar a un tercer Estado como para enjuiciar
por hechos anteriores distintos de aquellos por los que se conceda la extradicin.
condena impuesta en rebelda que supera los lmites establecidos en nuestra legislacin para la condena en ausencia,
salvo que se garantice la celebracin de un nuevo juicio en presencia del acusado y con la debida representacin.
Supuesto competencia de los rganos espaoles.
delito cometido fuera del territorio del pas requirente, salvo que la legislacin espaola autorice la persecucin de
ese tipo de delitos cuando se comentan fuera de Espaa.
delitos de carcter poltico, militares, privados o cometidos a travs de medios de com unicacin social en el
ejercicio de la libertad de expresin.
Persona reclamada que debe ser juzgada por un tribunal de excepcin o sujeto con condicin de asilado.
Responsabilidad criminal extinguida conforme a la legislacin espaola o a la del pas requirente.
Hechos siendo perseguidos en Espaa, salvo que ya se haya archivado la causa sin efecto de cosa juzgada.
Falta de garantas respecto del trato o las penas que puede sufrir el sujeto.
* Vid. al respecto los cuadros correspondientes a la orden de detencin y entrega europea.
P r o ce d im ie n to d e e x tr a d ici n p asiv a I (cont.)

e x c l u s io n e s
(arts. 3 y 4 de la
Ley 4/1985)
(cont)
r e g u l a c i n
sospecha fundada de que la solicitud esconde la intencin de perseguir al sujeto en atencin a su raza, religin,
nacionalidad u opiniones polticas, o que, por esas razones, su situacin empeorar.
sujeto menor de 18 aos y con residencia habitual en Espaa al solicitarse la extradicin, cuando se considere que
la extradicin puede impedir su reinsercin social.
Instruccin del expediente: J c i.
Resolucin: sala de lo Penal de la AN.
Decisin definitiva afirmativa: Gobierno.
Ley 4/1985, de 21 de marzo, de extradicin pasiva y tratados internacionales sobre la materia.
E squ em a
157. P r o ce d im ie n to d e e x tr a d ici n p a siv a II. C o n ce p to y cla ses

EXTRADICIN
V
CLASES
CONCEPTO
V
P
r o c e d im ie n t o s e g n
SEGN LA
AUTORIDAD
SEGN EL PROCEDIMIENTO
EL CUAL SE PROCEDE A LA
EN TR EG A DE U N A P ERSO N A
por el
stado
en cuyo
EXTRADICIN ACTIVA
TERRITORIO SE EN CUENTRA
r e f u g ia d a
al
stado que
EXTRADICIN
JUDICIAL
s t a d o s o l ic it a a o t e o l a e n t r e g a d e u n a p e r s o n a
LA REC LA M A PARA JUZG ARLA

O H ACERLA CU M PLIR LA
IMPUESTA
EXTRADICIN PASIVA
C O N D EN A PREVIAM ENTE
U
l proceso correspon d e a
LOS TRIBUNALES
s t a d o e s s o l ic it a d o p a r a q u e e n t r e g u e a l a p e r s o n a r e c l a m a d a
a un
s t a d o s o l ic it a n t e
EXTRADICIN
ADMINISTRATIVA
REEXTRADICIN
E
U
l proceso correspon d e a la
s t a d o q u e h a o b t e n id o d e o t r o l a e n t r e g a d e u n a p e r s o n a , lo
AU TORIDAD JUD ICIAL
PONE A D ISPO SICIN DE U N TERCER E S T A D O CO N M E JO R DERECHO
EXTRADICIN MIXTA
EXTRADICIN EN TRNSITO
U
s t a d o p e r m it e e l p a s o p o r s u t e r r it o r io d e u n a p e r s o n a
EX TRAD ITAD A POR U N SEGUN DO ESTADO A U N TERCERO
n e l p r o c e s o in t e r v ie n e n
TANTO LOS TRIBUN ALES COM O A

LA AU TORIDAD JUD ICIAL
E squ em a
158. P r o ce d im ie n to d e e x tr a d ici n p a siv a III

e l p r o c e d im ie n t o d e e x t r a d ic i n p a s iv a
PRO CE D IM IEN TO
(arts. 7 a 11 d e la
L ey 4/1985)
Solicitud m edidas cau tela res en caso de urgencia
Pas requ iren te

>-
s o licitu d ex trad icin
40 das
ad ju ntar:
Sentencia condenatoria o auto de procesamiento con
expresin de hechos y fecha
Datos conocidos del sujeto: identidad, nacionalidad,
residencia, fotografa y huellas
Copia de textos legales con pena aplicable
Seguridad de la no aplicacin de penas inhumanas o
degradantes, incluida la ejecucin
Va d ip lom tica
Ministerio A sun tos E xteriores
Ministerio Ju sticia
8 das
Instar d eten cin en su caso
T
Remisin informacin a J c i de
guardia para que decida sobre
p risin p rovision al
V
P ropu esta al G obiern o sobre conveniencia seguir va judicial
15 das
V
c o n c lu s i n procedimiento
D ecisin G obiern o
(subsidiariamente
Ministerio Justicia)
In form ar Estado requirente

N otificar a rga n o para acuerde libertad
c o n tin u a c i n procedimiento
Remitir ex p edien te a J c i si sujeto en prisin
Promover d eten cin y puesta a d isp osicin de J c i

para que decida prisin o libertad en 24 horas
E squ em a
159. L a o rd e n e u ro p e a d e d e te n ci n y en tre g a I
LA ORDEN EUROPEA DE DETENCIN Y ENTREGA
MBITO DE
APLICACIN
La orden europea de detencin y entrega nace como instrum ento para reforza r la coop era cin ju d icia l penal entre los pases
de la UE, viniendo a sustituir al tradicional procedim ien to de extradicin pasiva en este mbito territorial.
Unicamente se excluye su aplicacin respecto de Italia, por no haber procedido este Estado a la transposicin a su ordenamiento
de la Decisin Marco que regula esta institucin.
CONCEPTO
(art. 1.1 de la Ley
3/2003)
La orden de detencin europea es una resolu cin ju d icia l dictada en un Estado miembro de la UE para prom over la detencin
y entrega de un sujeto que se encuentra en el territorio de otro de los Estados y respecto del cual se pretenden ejercitar
a ccion es penales o ejecu tar una pen a o m edida de seguridad privativa de libertad.
COMPETENCIA
(art. 2 de la Ley
3/2003)
A u toridad de emisin: rgano ju d icia l que est con ocien d o de la causa en proceda.
A u toridad de ejecu cin : los JC I y la Sala de lo Penal de la AN.
A u toridad Central: M inisterio de Justicia.
CONTENIDO
(art. 3 de la Ley
3/2003)
SUPUESTOS
(art. 5 de la Ley
3/2003)
E jercicio de accion es penales por ilcitos que lleven aparejada en nuestro ordenamiento pen a o m edida de seguridad
privativa de libertad cuya du racin m xim a sea m ayor o igual a d oce meses.
Existencia de una sentencia con den atoria que impone pena o medida de seguridad n o in ferior a cuatro m eses de privacin
de libertad.
REGULACIN
D ecisin M arco 2002/584/JAI del Consejo, de 13 de junio de 2002, relativa a la orden de detencin europea y a los procedimientos
de entrega entre Estados miembros.
Ley 3/2003, de 14 de marzo, sobre la orden europea de detencin y entrega.
LO 2/2003, de 14 de marzo, complementaria de la Ley sobre la orden europea de detencin y entrega.
PROCEDIMIENTO
Identidad y n acionalidad del sujeto reclamado.

A u toridad ju d icia l de em isin y vas para contactar con la misma.
Existencia de sentencia firme, orden de deten cin o equivalente.
Naturaleza, tipificacin del d elito y circu nstan cias de su comisin.
Pena impuesta o potencial y otras posibles consecuencias del delito.
Para la em isin de una orden europea de detencin y entrega.

Para la ejecu cin de una orden europea de detencin y entrega.
E squ em a
160. L a o rd e n e u ro p e a d e d e te n ci n y en tre g a II
EMISION DE LA ORDEN EUROPEA DE DETENCION Y ENTREGA
PROCEDIMIENTO
(Arts. 6 a 8 de la
Ley 3/2003)
rgano ju d icia l espaol
I
C on oce el p a ra d ero del sujeto
C om u n ica la o rden de detencin

directamente a la a u torida d de
ejecu cin
Por cualquier medio que deje con stan cia

escrita
En alguna de las len gu as adm itidas a estos
efectos por el pas receptor
No c o n o c e el pa ra dero del sujeto
Introduce d escrip cin en el

Sistem a de Informacin de
Schengen
Transmite orden de
detencin a travs de la
In terpol
C opia al M inisterio de J u sticia
R em itir informacin complementaria de que disponga
P en dien te la resolu cin
Solicitar en trega tem poral del sujeto para la prctica de

diligen cias o la celebracin de la vista
Solicitar autorizacin para d esplazarse al Estado de
ejecucin para tom ar d ecla ra cin al sujeto
E squ em a
161. E l p ro ce d im ie n to fren te a S en a d ores o D ip u ta d os

e l p r o c e d im ie n t o f r e n t e a s e n a d o r e s o d ip u t a d o s
MBITO
La inmunidad de que gozan los miembros de las Cortes Generales determina la necesidad de que se solicite autorizacin a la cmara
a la que pertenecen (a travs de suplicatorio) para poder dirigir o continuar un proceso penal contra un diputado o senador.
Dicha autorizacin se concede o deniega de manera discrecional por el pleno de cada cmara y opera como garanta del necesario respeto
a las prerrogativas parlamentarias.
Estas especialidades se aplican exclusivamente en los siguientes supuestos:
3 Incoacin de un proceso penal frente a un diputado o senador.
3 Existencia de un proceso penal pendiente frente a un sujeto que es elegido diputado o senador*.
Instruccin: un magistrado de la Sala Segunda del TS, que no formar parte del rgano sentenciador.
Enjuiciamiento y fallo: Sala Segunda del TS.
r e g u l a c i n
Arts. 71.2 de la CE y 750 a 756 de la LECRIM.

Ley de 9 de febrero de 1912, declarando los tribunales que han de entender en el conocimiento de las causas contra senadores y diputados
(norma de discutida vigencia).
Arts. 21 y 22 del Reglamento del Senado, de 3 de mayo de 1994.
Arts. 10 a 14 del Reglamento del Congreso de los Diputados, de 10 de febrero de 1982.
Necesidad de solicitar autorizacin a la cmara respectiva a travs del Ministerio de Justicia para dirigir un proceso penal frente
a alguno de sus miembros.
No obstante, podr iniciarse el proceso con anterioridad, pero habr de quedar en suspenso en cuanto se informe a la cmara de su
pendencia y se solicite el suplicatorio, en los siguientes supuestos:
3 Sujeto detenido in flagranti (debiendo informar a la cmara en 24 horas).
3 Sujeto elegido senador o diputado con posterioridad a la incoacin de la causa.
3 Procesado un senador o diputado ya electo pero antes de la constitucin de la cmara.
Efectos de la denegacin del suplicatorio:
3 Impide la incoacin del proceso frente al miembro de la cmara.
3 Obliga a acordar el sobreseimiento libre de la causa ya iniciada respecto del senador o diputado.
Obtenida la autorizacin, el proceso se desarrollar segn los trmites ordinarios o especiales que correspondan.
* El Acuerdo del Pleno del TS de 15 de diciembre de 2000 interpreta esta previsin de manera restrictiva, afirmando la innecesariedad de solicitar el suplicatorio cuando en el momento
de la eleccin del sujeto ya se ha dictado la resolucin definitiva en primera instancia y nicamente est pendiente el recurso de casacin.
E squ em a
162. E l p ro ce d im ie n to d e l H a b e a s C o r p u s I
EL PROCEDIMIENTO DE HABEAS CORPUS
CONCEPTO
P rocedim ien to previsto pa ra forzar la inm ediata puesta a d isposicin ju d icia l de un sujeto que se considera
ilegalm ente detenido, para que dicha autoridad confirme la regularidad de dicha medida o adopte la decisin oportuna
en otro caso.
MBITO
(art. 1 de la LO 6/1984)
A estos efectos, se consideran personas ilegalm ente detenidas las siguientes:

3 Sujeto detenido por person a legitim ada para ello pero sin con cu rren cia de las form alidades y requisitos
legalmente previstos.
3 Sujeto ilcitam ente in ternado en cualquier establecimiento o lugar.
3 Sujeto detenido que no ha sido puesto en libertad o a d isposicin del rgano competente una vez expirado el
plazo legalmente previsto.
3 Sujeto d etenido y privado de los derech os que las leyes y la CE reconocen a los detenidos.
COMPETENCIA
OBJETIVA
(art. 2 de la LO 6/1984)
JI como regla general.

JCI si se trata de supuestos en que se encuentra suspendido el derecho a la libertad.
JTM de in stru ccin en el mbito de la jurisdiccin militar.
COMPETENCIA
TERRITORIAL
(art. 2 de la LO 6/1984)
rgano del lugar donde se encuentre detenido el sujeto.

Si no consta, el del lugar de la detencin.
En defecto de los anteriores, el del ltim o lugar donde se tuvo noticias del detenido.
LEGITIMACIN ACTIVA
(art. 3 de la LO 6/1984)
REGULACIN
Sujeto privado de libertad.

Su cnyuge o p erson a u nida por anloga relacin de afectividad.
Sus ascendientes, descendientes y herm anos.
Los representantes legales si se trata de m enores e incapacitados.
El MF, el defen sor del P u eblo o el rgano competente de oficio.
Art. 17.4 de la CE.

LO 6/1984, de 24 de mayo, reguladora del procedimiento de habeas corpus.
E squ em a
163. E l p ro ce d im ie n to d e l H a b e a s C o r p u s II
EL P R ocE D IM IE N T o DE HABEAS CORPUS
Escrito-comparecencia sujeto
(Arts. 4 a 9 de la
L o 6/1984)
legitimado (sin abogado ni

procurador)
Autoridad-agente bajo cuya
custodia est el detenido
rgano competente
Examina concurrencia requisitos
Traslada a MF
Audiencia detenido, MF y persona bajo cuya

custodia se encuentra el detenido
Identificacin solicitante y detenido

Lugar detencin y persona bajo cuya custodia
se encuentra el detenido
Motivo para promover procedimiento
De oficio
au to irrecurrible
incoa procedimiento y
ordena inmediata puesta a su
disposicin del detenido
Prctica pruebas propuestas y admitidas
Deniega solicitud
confirm a regularidad de la detencin

24 horas desde auto
incoacin
Auto
Estima irregularidad de la detencin
Dejar en libertad
Pasar inmediatamente a disposicin

judicial por transcurso plazo
continuacin privacin libertad pero en otro lugar

o bajo custodia otras personas

Derecho Procesal Penal Esquemas. UDC

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Esquemas de Derecho Procesal Penal

1.1.1. Concepto, objeto y principios

con las debidas garantas para llegar a la determinacin por

Esquemas de Derecho Procesal Penal

1. concepto, objeto y fines

R eparacin v Ic tim a : restitucin cosa-reparacin dao-indemnizacin perjuicios.

R eeducar -rehabilitar -reinsertar

garantas procesales del imputado : p ro c e s o

Esquemas de Derecho Procesal Penal

1.1.2. Modelos de Proceso penal

Del imputado: quien pretende que se respeten sus

Nos encontramos entonces con diferentes modelos de

Esquemas de Derecho Procesal Penal

Responde a la concepcin privada del

Slo a instancia parte.

Ser privada y desarrollada

Se realizar por una

El acusado perm ane

Se halla en el inters pblico en la

Se llevar a cabo de oficio,

Un nico juez ser el

El im putado perm ane

Esquemas de Derecho Procesal Penal

1.1.3. Principios del proceso y del procedimiento

Existen dos partes

Las partes deben

Ambas partes deben tener la oportunidad de intervenir en el proceso alegando y probando

Punto vista m aterial (menor intensi

No basta dar oportunidad intervenir (civil)

Acuerdo Tribunal suprem o (sala de lo Penal), de 20 diciembre 2006, e n

el q u e se d isp o n e q u e: E l T rib u n a l s e n te n c ia d o r n o p u e d e im p o n e r p en a s u p e rio r a la m s g ra v e d e la s p e d id a s

e n c o n c re to p o r la s a cu sa cio n e s, c u a lq u ie ra q u e sea el tip o d e p r o ce d im ie n to p o r el q u e se su s ta n c ie la ca u sa . T a m b i n p u e d e co n s u lta rs e la S T S d e 21 fe b re r o 2007.

Esquemas de Derecho Procesal Penal

(Art. 741 L E crim )

(Arts. 100, 105 y 271

Buscar verdad real-no basta mera apariencia (valor confesin).

Esquemas de Derecho Procesal Penal

(120 c e - 680 L E crim )

Agrupar actuaciones una-varias sesiones para visin conjunto.

* Vid. STC nm. 43/2007, de 26 de febrero, sobre la doble instancia penal.

Esquemas de Derecho Procesal Penal

1.1.4. Fuentes normativas

Esquemas de Derecho Procesal Penal

Directiva 2012/13/UE del Parlamento Europeo y del

Decisin 2002/187/JAI del Consejo, de 28 de febrero

red eu r o pe a de pu n tos de con tacto

Decisin 2008/976/JAI del Consejo, de 16 de

Decisin 2008/976/JAI del Consejo, de 16 de

Esquemas de Derecho Procesal Penal

Esquemas de Derecho Procesal Penal

Futuras reformas procesales

Esquemas de Derecho Procesal Penal

Vigencia del principio acusatorio, que implica la nece

Esquemas de Derecho Procesal Penal

1.2.1. Fase preparatoria

Esquemas de Derecho Procesal Penal

1.2.2. Fase intermedia

Actos previos al juicio

Remisin al Juez de instruccin para practicar

Plazo comn de 10 das para que las acusaciones

Esquemas de Derecho Procesal Penal

1.2.3. Fase de Juicio Oral

Los debates del juicio oral sern

Se leern los escritos de calificacin