Sintesis
SOUR ten cea baer ete ae ee
mismo, presenta las etapas del proceso de investigacién de manera genérica y las
See ce ence Cee eT eee eer ent
1n que implica la posibilidad de mezclar las dos modalidades de generacién de
conocimiento en. un mismo estudio, lo cual se denomina enfogue “muliimodal”
feces
OBJETIVOS DE
APRENDIZAJE
A\terminar este capitulo, el
‘alumno seré copaz de:
* Fortalecer su conocimien-
{o del proceso de invest
gocién.
* Conocer la perspectiva o
el enfoque multimodal
een la investigacién cient
fica.
* Determinar las diferen-
cias entre los enfogues
cuantitativo y cualitative
de la investigaci
© Aprender a mezclar los
enfoques cuantitativo y
cualitative dentro del pro-
ces0 de investigacién, zQuE ENFOQUES SE HAN PRESENTADO
Para LA INVESTIGACION?
Alo largo de la Historia de la Ciencia han surgido diversas corrientes de pensa-
miento tales como el Empirismo, el Materialismo Dialéctico, el Positivismo, la
Fenomenologfa y el Estructuralismo, las cuales han originado diferentes rutas en
la btisqueda del conocimiento. No se profundizaré por ahora en ellas, ya que
tratan de manera extensa en antologias y textos sobre Sociologfa.' Sin embar
y debido a las diferentes premisas que las sustentan,” desde la segunda mitad
siglo XX tales corrientes se han polarizado en dos enfoques principales: ele
que cuantitativo y el enfoque cualitativo de la investigacién.
‘A continuacién comentaremos brevemente cada uno y después propon
mos esquemas para comprender su insercién en el proceso de investigacién
incluso, para visualizar que pueden formar parte de un mismo estudio o de
misma aplicacién de dicho proceso, lo cual se denomina enfoque int
“multimodal”, Sabemos que enfrentard escepticismo entre algunos colegas,
' Horton, Paul B. y Chester L. Hunt, Sociology, McGraw-Hill, N-Y., 1985, y Coser,
‘A.y Rosenberg, Bernard, Sociolegical Theory: A Book of Readings, Waveland Press, N.
? El enfoque cuantitativo en las ciencias sociales se origina en la obra de Auguste
(1798-1857) y Emile Durkheim (1858-1917). Ellos proponen que el estudio sobre los fe
nos sociales requiere ser “cientifico”; es deci, susceptible ala aplicacién del mismo método ci
tifico que se utilizaba con considerable éxito en las ciencias naturales. Sostenian que todas
cosas 0 fendémenos pueden medirse. A esta cortiente se le llamé Positivismo.
El enfoque cualitativo tiene su origen en otro pionero de las ciencias sociales, Max
(1864-1920), quien introduce el término “wersteben” o “entendimiento”, reconociendo que:
‘mis de la descripeién y medicién de variables sociales deben considerarse los significados.
tivos y el entendimiento del contexto donde ocurre un fenémeno. Weber propone un mi
hibrido, con herramientas como los tipos ideales, en donde los estudios no sean \inicamente
variables macrosociales, sino de instancias individuals. especial entre quienes se muestran radicales ante alguna de estas posturas. No
dobstante, desde hace varios afios creemos firmemente que ambos enfoques, uti-
fizados en conjunto, enriquecen la investigacién. No se excluyen, ni se susticu-
yen. Nuestra posicién es incluyente y en toda América Latina quienes han
compartido experiencias con nosotros han sido testigos de ello,
En términos generales, los dos enfoques (cuantitativo y cualitativo) utilizan
cinco fases similares y relacionadas entre s{ (Grinnell, 1997):
4) Llevan a cabo observacién y evaluacién de fenémenos.
4) Establecen suposiciones o ideas como consecuencia de la observacién y eva-
luacién realizadas.
©) Prueban y demuestran el grado en que las supo:
mento.
4) Revisan tales suposiciones o ideas sobre la base de las pruebas o del andlisis.
@) Proponen nuevas observaciones y evaluaciones para esclarecer, modificar,
cimentar y/o fundamentar las suposiciones ¢ ideas; 0 incluso para generar
otras.
iones 0 ideas tienen funda-
Asi, el investigador de organizaciones buscaré observar y evaluar aspectos de
Js empresas o insticuciones, tales como el grado de satisfaccidn en los obreros. El
investigador en Derecho Fiscal hard lo mismo con los fenémenos tributarios ¢
fntentard explicar la captacién de impuestos en épocas de crisis. Bl investigador
cen Ingenierfa de Construccién —por ejemplo— observars y/o evaluars los nue-
‘sos materiales para estructuras. El investigador en Ciencias de la Comunicacién
plicara dichas fases para conocer mds los fenémenos comunicativos, como el
surgimiento de rumores cuando una fuente emite mensajes contradictorios. Sin
‘embargo, aunque ambos enfoques comparten esas etapas generales, cada uno
siene sus propias caracteristicas.
El enfoque cuantitativo utiliza la recoleccién y el analisis de datos para con-
sestar preguntas de investigacién y probar hipétesis establecidas previamente, y
confia en la medicién numérica, el conteo y frecuentemente en el uso de la esta-
istica para establecer con exactitud patrones de comportamiento en una pobla-
én.
Elenfoque cualitativo, por lo comiin, se utiliza primero para descubrir y
‘eefinar preguntas de investigacidn. A veces, pero no necesariamente, se prueban
Bipétesis (Grinnell, 1997). Con frecuencia se basa en métodos de recoleccién de
datos sin medicién numérica, como las descripciones y las observaciones. Por lo
segular, las preguntas e hipétesis surgen como parte del proceso de investigacién
te cs flexible, y se mueve entre los eventos y su interpretacién, entre las res-
‘puestas y el desarrollo de la teorfa, Su propésito consiste en “reconstruir” la rea-
Tidad, tal y como la observan los actores de un sistema social previamente definido. on ae neon
me
ye
interpretacién.
Enfoque cuantitativo: usa recoleccién de " * - "
Ba ear arhipdeets codlBlbeea la otro, sélo constituyen diferentes aproximaciones al estudio
editbe inécicay l andligis coradico de un fenémeno. Pensamos que la controversia entre las dos
para establecer patrones de comportamiento. visiones ha sido innecesaria y no esta exenta de dogmatismo.
Enfoque cualitativo: utiliza recoleccién de
datos sin medicin numérica para descubrir
o afinar preguntas de investigacién y puede o
‘no probar hipétesis en su proceso de
A menudo se llama “holistico”, porque se precia de considerar el “todo”,? sin
reducirlo al estudio de sus partes.
Desde nuestro punto de vista, ambos enfoques resultan
muy valiosos y han realizado notables aportaciones al avance
del conocimiento. Ninguno es intrinsecamente mejor que el
La posi
plementarios; es decir, cada uno sirve a una funcién especifi-
ca para conocer un fenémeno, y para conducitnos a la solucién de los diversos
problemas y cuestionamientos. El investigador debe ser metodolégicamente plural,
y guiarse por el contexto, la situacién, los recursos de que dispone, sus objetivos
y el problema de estudio. En efecto, se trata de una postura pragmatica.
A continuacién ofreceremos ejemplos de investigaciones que, utilizando uno
u otro enfoque, se dirigieron al mismo objeto-sujeto de estudio.
En lo fundamental, gqué caracteristicas destacan en el enfoque cuantitati-
vo de la investigacién? En términos generales, un estudio cuantitativo regular-
mente elige una idea, que transforma en una o varias preguntas de investigacién
relevantes (capitulo 3); luego de éstas deriva hipétesis y variables; desarrolla un
plan para probarlas; mide las variables en un determinado contexto; analiza las
mediciones obtenidas (con frecuencia utilizando métodos estadisticos), y esta-
blece una serie de conclusiones respecto de la(s) hipétesis.
Si nos fijamos en el cuadro 1.1, los estudios cuantitati-
vos proponen relaciones entre variables con la finalidad de
arribar a proposiciones precisas y hacer recomendaciones. Por
cjemplo, la investigacién de comunicacién en que Rogers y
Waisanen (1969) proponen que la comunicacién interper-
sonal resulta mas eficaz que, la comunicacién de medios en
las sociedades rurales. Se espera que, en los estudios cuanti-
tativos, los investigadores elaboren un reporte con sus resul-
in asumida en esta obra es que son enfoques com-
tados y ofrezcan recomendaciones que servirén para la
solucién de problemas o en la toma de decisiones.
Esencialmente, zqué caracteristicas destacan en el enfoque cualitativo a la
investigacién? Las investigaciones cualitativas también son guiadas por dreas 0
> Aquiel “todo” esel fendmeno de interés. Por ejemplo, en sulibro Police Work, Peter Manning
(1997), se sumerge por semanas en el estudio, la informacién y el andlisis del trabajo policiaco.
Le interesa estudiar las relaciones y lealtades que surgen entre sujetos que se dedican a este trabajo.
Lo logean sin “medicién” de actitudes: tan sélo captando el fenémeno mismo de la vida en este
trabajo. aa)
DE ESTUDIO
La familia
Alcance
del estudio
Alcance
del estudio
Alcance
del estudio
Organizaciones
de trabajo
Alcance
del estudio
El fenémeno
Alcance
del estudio
ESTUDIOS CUALITATIVOS
Gabriel Coreaga (1977):
Milos y fantasias de lo clase
‘media en México.
El libro ¢s una aproximacién critica
y teérica al surgimiento de la clase
‘media en un pais poco desarrollado.
El autor combina los andlis
documental, politico, dialéctico y
psicoanalitico con la investigacién
social y biogréfica para reconstruir
tipologias o familias tipo.
luis Gonzélez y Gonzélez (1995):
Pueblo en vilo.
El outor describe con detalle la
ia de San José de la
, donde se examinan y
entretejen las vidos de sus
pobladores con su pasado
Y otros aspecios de la vida
cotidiana.
Howard Becker (1951): The
Professional dance musician and
his audience.
Narracién detollada de procesos
de identificacién y otras conductas
de misicos de jazz'con base en
sus competencias y su conocimiento
de la misica:
William D. Bygrave y Dan D'Heilly
(editores) (1997): The Portable MBA
Entrepreneurship Case Studi
Compendio de estudios de caso
que apoyan el andliss sobre la
viobilidad de nuevas empresas
y los retos que enfrentan en los
mercados emergenies.
‘Manuel Castells (1979): The Urban
Question.
El avtor critica lo que tradicionalmente
estudia el urbanismo, y argumenta que
la ciudad no es més que un espacio
donde se expreson y manifiestan las
relaciones de explotacién,
ces be mse
Poy
caper
ore
ESTUDIOS CUANTITATIVOS
‘Ma. Elena Oto Mishima (1994):
las migraciones a México
[a conformacién pavlatina
de la familia mexicana,
Maen cic}
Cem
Descripeién de la procedencia
de los inmigrantes a México; su Cuadro 1.1
integracién econdmica y social
« diferentes esferas de la :
sociedad.
Everett Rogers y Frederick 8. Woisanen
(1969): The impact of communication
on rural development.
Se determina cSmo ocurre el proceso
de comunicacién de innovaciones
‘en comunidades rurales, y se
lentifican los motivos para aceptor 0 ‘
rechazar el cambio social. Asimismo,
se establece qué método de
‘comunicacién es el més beneficioso.
Linda D.Hommond {2000}:
Teacher quality and student
achievent,
Establece correlaciones entre
esilos de ensefianza, desempefio
de la ocupacién docente .
yy éxito de los alumnos.
P. Marcus, P. Baptista P. Brandt
(1979): Rural Delivery
Systems.
Investigacién que demuestra la poca
cootdinacién que existe en una red
de servicios socioles. Establece las
polticas a seguir pata lograr que
los servicios leguen a los destinatarios.
E. Wirth (1964): gCudles son los
variables que afectan la vida social
en la ciudad?
ta densidad de poblacién y lo
escasez de vivienda se establecen
como influyentes en el descontento
politico. j ee
cTonotaea Dew mvesicncn
Enuna
investigacién
cualitativa, lo
importante es
comprender el
fendmeno, como por
ejemplo las normas
‘y condiciones
‘propias que rigen la
profesion de un
‘miisico de jazz.
convergencia o fusién de los enfoques de
temas significativos de investigacién. Sin embar-
go, en lugar de que la claridad sobre la(s) pregun-
ta(s) de investigacién e hipétesis preceda (como
en la mayorfa de los estudios cuantitativos, al
menos en intencién) ala recoleccién y el andlisis
de los datos, los estudios cualitativos pueden de-
sarrollar preguntas ¢ hipétesis antes, durante 0
después de la recoleccién y el andlisis. Con fre-
‘cuencia, estas actividades sirven, primero, para
descubrir cules son las preguntas de investiga-
cién més importantes; y, después, para refinarlas
y responderlas (o probar hipétesis). El proceso se
mueve dindmicamente entre los “hechos” y su in-
in en ambos sentidos. Como se obser-
terpretai
va en el cuadro anterior, su alcance final muchas
veces consiste cn comprender un fenémeno so-
cial complejo. El énfasis no est en medir las va-
riables involucradas en dicho fenémeno, sino en
entenderlo.
‘Tomando como ejemplo el estudio de las
“ocupaciones y sus efectos en la conducta individual, en el cuadro anterior nota-
mos la divergencia ala que nos referimos. En el clisico estudio de Howard Becker
(1951) sobre el miisico de jazz, el autor logra que comprendamos las reglas y los
ritos en el desempefio de esta profesién. ;Y la utilidad de su alcance?, se pregun-
tardn algunos. Pues no esté solamente en comprender ese contexto, sino en que
las normas que lo tigen se pueden extrapolar a otras situaciones de trabajo. Por
otro lado, el estudio cuantitativo de Hammond (2000) trata de establecer con
claridad variables personales y del desempefio de la profesién docente, que sir-
van para formular politicas de gontratacién y de capacitacién para el personal
docente. ;Para qué? Con la finalidad tltima de incrementar el éxito académico
en los estudiantes.
Lo principal hasta ahora es que el lector se abstenga de evaluar si un enfoque
¢s mejor que el otro. En cambio, necesita comprender, hasta el momento, que
tradicionalmente se han aproximado de distinta manera al
estudio de diversas cuestiones. Dicha aproximacién parte de
Py i a clang diferencias en cuanto alo pistemoldgico (0 teoria del cono-
ci
iento), que en pocas palabras significa qué postura toma
investigacién cuantitativo y cualitativo. un investigador 0 toma cada quien ante la realidad. El cono-
cimiento de lo social es la meta de las ciencias sociales en
general; pero en lo particular se presentan divergencias que
se sintetizan en el cuadro 1.2. META EN LAS CIENCIAS SOCIALES
(eeNt EL FENOMENO
Ray
ee xe U UU xe UN) peeing ae
Punto de partida Hay una realidad que conocer. Hay uno realidad que Cuadro 1.2
descubrir._ c
Premiso* a realidad del fenémeno social La realidad del fenémeno social
puede conocerse con a mente. es la menie. La realidad la
cconstruye(o ellos) individvos)
‘que dala) significados ol
fenémeno social.
Datos Uso de medicién y cuanificacién. Uso del lenguaje natural.
Finalided Se busca reportar qué sucede. Se busca entender el contexto
~ Hechos que nos den informacién y/o el punto de vista del actor
especifica dela realidad que social.
podemos explicor y predecir.
Qué otras caracteristicas poseen ambos
enfoques y como se diferencian?
Hlenfoque cualitativo busca principalmente “dispersién o.expansién’ delos datos *(
‘informaciéns mientras que el cuantitativo pretende intencionalmente “acotar”
Ah informacién (medir con precisién las variables del estudio, tener “foco”).
* Becker (1993) dice: “la “realidad” es el punto més estresante en las ciencias sociales. Las
ias entre los dos enfoques han tenido un tinte eminentemente ideol6gico. El gran fil6sofo
Karl Popper (1965) nos hace entender que el. origen de visiones confliccivas, sobre lo que
10 debe ser el estudio del fendmeno social, se encuentran desde las premisas de diferentes defini-
de lo que es la realidad. El realismo desde Aristételes establece que el mundo llega a ser
ppor la mente. Kant introduce que ef mundo puede ser conocido porque la realidad se
ja las formas que la mente tiene. En tanto que Hegel va hacia un idealismo puro y propone:
‘mundo es mi mente”. Esto tltimo es ciertamente confuso, y asf lo considera Popper, advrtien-
que el gran peligro de esta posicién es que permite el dogmatismo (como lo ha probado, por
10, cl materialismo dialéctico). El ayance en el conocimiento, dice Popper, necesita de con-
‘que podamos refutar 0 probar, Esta caractefstica delimita que es y qué no es ciencia.
* Usemos el ejemplo de una cimara fotogrifica: en el estudio cuantitativo se define lo que
4 forografiary se toma la foro. En el cualitativo es como sila funcién de “zoom in” (acerca-
fo) 0 “zoom out” (alejamiento) se utilizaran constantemente para capturar en un drea cual-
der figura de interés —
eropo.ci ei wnescacioN
De acuerdo con M. A. Rothery (citado por Grinnell, 1997), para generar
conocimiento el enfoque cuantitativo se fundamenta en el método hipotético-
deductivo, considerando las siguientes premisas:
1. Delineamos teorias y de ellas derivamos hipétesis.
2. Las hipétesis se someten a prueba utilizando los disefios de investigacién
apropiados.
3. Si los resultados corroboran las hipétesis o son consistentes con éstas, s¢
aporta evidencia en su favor. Si se refutan, se descartan en busca de mejores
cexplicaciones ¢ hipétesis.
Cuando los resultados de diversas investigaciones aportan evidencia en fa-
vor de las hipétesis, se genera confianza en la teoria que las sustenta 0 apoya. Si
no es asi, se descartan la hipétesis y, eventualmente, la teorfa. i
‘Ademds de estas premisas, se toman en cuenta otras consideraciones en la
investigacién cuantitativa, Grinell (1997) y Creswell (1997) sefialan que no se
desechan la realidad subjetiva ni las experiencias individuales. Asimismo,
1. Hay dos realidades: “la primera’ consiste en las creencias, presuposiciones y
experiencias subjetivas de las personas. Estas llegan a variar: desde ser muy
vvagas 0 generales (intuiciones) hasta ser creencias bien organizadas y desa-
rrolladas I6gicamente a través de teorfas formales. “La segunda realidad” es
objetiva e independiente de las ereencias que tengamos hacia ella (la autoes-
tima, una ley, los mensajes televisivos, una presa, el SIDA, etcétera, ocurren,
cs decir, constituyen realidades en forma independiente de lo que pensemos
de elas).
2, Esta “realidad objetiva” (0 realidades) es susceptible de conocerse. Bajo esta
premisa, resulta posible conocer una realidad externa e independiente del
sujeto.
3, La “realidad objetiva’ es necesario conocerla o tener la mayor cantidad de
informacién sobre ella. La realidad del fenémeno existe, y sf, a los eventos
que nos rodean los conocemos a través de sus manifestaciones. Para enten-
der nuestra realidad, el porqué de las cosas, hay que registrar y analizar di-
chos eventos (Lesset, 1935). Desde luego, para este enfoque, lo subjetivo
existe y posee un valor para los investigadores; pero de alguna manera se
aboca a demostrar qué tan bien se adecua a la realidad objetiva. Documen-
tar esta coincidencia constituye un propésito central de muchos estudios
cuantitativos (que los efectos que consideramos que tiene una enfermedad
sean verdaderos, que captemos la relacién “real” entre las motivaciones de
tun sujeto y su conducta, que un material que se supone posea una determi-
nada resistencia auténticamente la tenga, etcétera). 4, Cuando las investigaciones crefbles establezcan que la “realidad objetiva” es
diferente de nuestras creencias, éstas deben modificarse 0 adaptarse a la pri-
mera.
Para este enfoque, la forma confiable para conocer la realidad es a través de
la recoleccién y el andlisis de datos, de acuerdo con ciertas reglas logicas. Si éstas
se iguen cuidadosamente y los datos generados poseen los esténdares de validez
y confiabilidad (capitulo 10), las conclusiones derivadas tendrén validez; es de-
cir, la posibilidad de ser refutadas, o de replicarse con la finalidad de ir constru-
yendo conocimiento.
Por lo comuin, en los estudios cuantitativos se establece una o varias hipéte-
sis (suposiciones acerca de una realidad), se disefia un plan para someterlas a
prueba, se miden los conceptos incluidos en la(s) hipétesis (variables) y se trans-
forman las mediciones en valores numéricos (datos cuantificables), para anali-
‘zarse posteriormente con técnicas estadisticas y extender los resultados a un
tuniverso mds amplio, o para consolidar las creencias (formuladas en forma légi-
a en una teorfa o un esquema tedrico).*
Tales estudios llevan la esencia en su titulo: cuantificar y aportar evidencia
2 una teorfa que se tiene para explicar algos la teoria se mantiene hasta que
se refute o se alcance una mejor explicacién. Un estudio se basa en otro. Los estu-
dios cuantitativos se asocian con los experimentos, las encuestas con preguntas
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