Professional Documents
Culture Documents
MINISTERUL JUSTIIEI
LISTA
PRIVIND ACTIVITILE ECONOMICE PENTRU DESFURAREA CRORA LEGEA
IMPUNE CONDIIA OBIECTULUI UNIC
Aceast list reprezint un ghid orientativ pentru agenii economici i constituie
interpretarea asupra ncadrrii activitilor n clasa CAEN, fr a antrena rspunderea Oficiului
Naional al Registrului Comerului. Asupra cererilor de nregistrare cu inciden asupra obiectului
de activitate se pronun judectorul delegat prin ncheiere.*)
I. n domeniul instituiilor de credit, caselor de schimb valutar, societilor de microfinanare
O.U.G. nr. 99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea capitalului, aprobat cu modificri
prin Legea nr. 227/2007:
"Art. 18 (1) Instituiile de credit pot desfura, n limita autorizaiei acordate, urmtoarele activiti:
a) atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile;
b) acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare, factoring cu sau
fr regres, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetare;
c) leasing financiar;
d) operaiuni de pli;
e) emitere i administrare de mijloace de plat, cum ar fi cri de credit, cecuri de cltorie i alte
asemenea, inclusiv emitere de moned electronic;
f) emitere de garanii i asumare de angajamente;
g) tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1. instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit;
2. valut;
3. contracte futures i options financiare;
4. instrumente avnd la baz cursul de schimb i rata dobnzii;
5. valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile;
h) participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin subscrierea i
plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni:
i) servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri i alte aspecte legate de
afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni i achiziii i prestarea altor servicii de consultan;
j) administrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k) custodie i administrare de instrumente financiare;
l) intermediere pe piaa interbancar;
m) prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul creditrii;
n) nchiriere de casete de siguran;
o) operaiuni cu metale i pietre preioase i obiecte confecionate din acestea;
p) dobndirea de participaii la capitalul altor entiti;
r) orice alte activiti sau servicii, n msura n care acestea se circumscriu domeniului financiar, cu
respectarea prevederilor legale speciale care reglementeaz respectivele activiti, dac este cazul.
Art. 20 (1) Instituiile de credit pot desfura i alte activiti, permise potrivit autorizaiei acordate de
Banca Naional a Romniei, dup cum urmeaz:
a) operaiuni nefinanciare n mandat sau de comision, n special pe contul altor entiti din cadrul
grupului din care face parte instituia de credit;
*)
Acelai cod CAEN poate defini activitile desfurate de societi comerciale din domenii diferite putnd fi, dup
caz, obiect unic sau principal de activitate.
1
b) operaiuni de administrare a patrimoniului constnd din bunuri mobile i/sau imobile aflate n
proprietatea acestora, dar neafectate desfurrii activitilor financiare;
c) prestarea de servicii clientelei proprii care, dei nu sunt conexe activitii desfurate, reprezint o
prelungire a operaiunilor bancare.
Aceste activiti sunt prevzute, printre altele, la clasele CAEN
6419 - Alte activiti de intermedieri monetare;
6491 - Leasing financiar;
6492 - Activiti de creditare;
6499 Alte intermedieri financiare n.c.a.;
6611 - Administrarea pieelor financiare;
6612 - Activiti de intermediere a tranzaciilor financiare;
6630 - Activiti de administrare a fondurilor;
6619 Activiti auxiliare intermedierilor financiare, exclusiv activiti de asigurri i fonduri de
pensii;
II. n domeniul pieei de capital
Legea nr. 297 din 28 iunie 2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile
ulterioare:
Art. 8 (1) S.S.I.F. [societatea de servicii de investiii financiare n.n.] va fi autorizat de C.N.V.M. s
presteze servicii de investiii financiare, dac ndeplinete cumulativ urmtoarele condiii:
[...]
c) obiectul de activitate este exclusiv prestarea de servicii de investiii financiare;
Art. 54 (1) S.A.I. [societatea de administrare a investiilor n.n.] va avea ca obiect de activitate
administrarea organismelor de plasament colectiv n valori mobiliare, denumite n continuare O.P.C.V.M.,
autorizate conform prevederilor prezentei legi.
Art. 126 (1) Condiiile i documentaia ce trebuie s nsoeasc cererea de autorizare, precum i
procedura de autorizare a operatorului de pia vor fi stabilite prin reglementri C.N.V.M. i se vor referi n
principal la:
[...]
b) obiectul exclusiv de activitate, constnd n administrarea pieelor reglementate de instrumente
financiare, precum i a activitilor conexe n legtur cu aceasta;
Aceste activiti sunt prevzute la clasele CAEN
6611 - Administrarea pieelor financiare;
6612 - Activiti de intermediere a tranzaciilor financiare;
6630 - Activiti de administrare a fondurilor.
III. n domeniul asigurrilor i al pensiilor facultative