CURSO REALIZACION DE AUDITORIAS E INTERVENTORIAS AMBIENTALES UNAD

REALIZACIN DE AUDITORAS E INTERVENTORAS AMBIENTALES

TRABAJO COLABORATIVO 2
PLANIFICACION Y EJECUCION DE LA AUDITORA AMBIENTAL

PRESENTADO POR:
JORGE LUIS MARTINEZ
CODIGO:5074349
YACIRA PEREZ TORRES
CODIGO: 32779045
LEYDIS OSORIO
CODIGO: 22668566
FRANCISCO JAVIER DE AVILA
CODIGO: 72344499

TUTOR:
CESAR AUGUSTO GUARIN

GRUPO 358033_29

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA UNAD

ESCUELA DE CIENCIAS AGRICOLAS PECUARIAS Y DEL MEDIO AMBIENTE
ESCUELA DE CIENCIAS BASICAS TECNOLOGIAS E INGENIERIAS
ABRIL 2016

CURSO REALIZACION DE AUDITORIAS E INTERVENTORIAS AMBIENTALES UNAD

INTRODUCCION
El presente trabajo evidencia el desarrollo de las temticas segunda Unidad del
modulo del curso Realizacin de Auditoras e Interventoras Ambientales de la
UNAD. En esta actividad se plasmar el producto de la planificacin y ejecucin de
la auditora ambiental a los procesos desarrollados en la empresa Sociedad
Tecnoglass S.A. la cual fue escogida y analizada en la actividad Identificacin de
la Empresa y sus Procesos de esta asignatura. Como se investig en la actividad
anterior, la empresa Sociedad Tecnoglass S.A. la cual es una compaa ubicada en
el rea metropolitana de la ciudad de Barranquilla en el departamento del Atlntico
colombiano se dedica a la trasformacin de materiales minerales mediante procesos
qumicos y tratamientos trmicos para la obtencin de productos de vidrio en casi
todas sus presentaciones.
Para en desarrollo de las tareas dispuestas en presento momento pedaggico de la
asignatura, aplicaremos el concepto de auditora el cual se describe como una serie
de diferentes actividades que se llevan a cabo para determinar la medida de
conformidad con las legislaciones y reglamentos aplicables, as como con las
polticas y procedimientos existentes en las empresas, objeto del presente trabajo.
Como se pudo estudiar en los contenidos de la asignatura, las Auditoras
Ambientales son mecanismos de control que ha previsto la legislacin en general a
nivel mundial estandarizando conceptos, para no solo evaluar el cumplimiento de
los compromisos con el trato amigable con el medio ambiente, sino tambin para
impulsar a las empresas a mejorar las actividades a travs de Programas de
Adecuacin y Manejo Ambiental
que contiene medidas que deben ser
implementadas.
Con este trabajo podemos adquirir los conocimientos necesarios y ponerlo en
prctica en nuestra vida profesional e impulsar el uso de la auditoria como
herramienta de gestin ambiental de las empresas, permitindoles revisar y corregir
su comportamiento ambiental a travs de los programas para alcanzar sus propios
objetivos y metas adems de promover el cumplimiento de la normatividad vigente
en esta materia. Tambin se lograr de esta forma, aportar aspectos tcnicos ms
significativos relativos a la planificacin, ejecucin de una auditoria medio ambiental
y a los requisitos y principios que deben regir el uso de sta herramienta por parte
nosotros como auditores.

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OBJETIVOS
Objetivo General
El objetivo general de esta actividad ser planificar la auditora ambiental a ejecutar
para verificar el estado ambiental actual y el nivel de cumplimiento de las medidas
ambientales de la empresa seleccionada y los procesos analizados de la misma en
la actividad anterior, esto ser el punto de partida para la correcta aplicacin,
registro, anlisis y posterior mejora del sistema de gestin de calidad en la empresa
de elaboracin comercializacin y distribucin de vidrio Sociedad Tecnoglass S.A
basados en los criterios que se rigen bajo la norma ISO 14001 para mejorar la
calidad brindada a los clientes, su sistema de gestin de la calidad en los asuntos
referentes al manejo de desechos y emisiones, la obtencin de sus metas
empresariales cuidando su compromiso con el medio ambiente denotando la
aplicacin de los conceptos adquiridos en la segunda unidad del mdulo de esta
asignatura por parte del equipo de trabajo.

Objetivos Especficos

Presentar individualmente los pasos para la planificacin de la auditora de

la empresa seleccionada.
Documentarse con las referencias necesarias para realizar una auditora que
cumpla con las expectativas de la compaa auditada.
Consolidar el consenso de los pasos a seguir en la planificacin de la
auditora que contenga los criterios de la auditoria, alcances, propsitos y
delegacin de las funciones en el equipo de trabajo
Recolectar y revisar evidencias de auditoras como registros documentos
hallazgos.
Evaluar la eficiencia del sistema de gestin ambiental ya implementado
Identificar y evaluar los impactos ambientales que no han sido previstos
mitigados y controlados adecuadamente
Consolidar el plan de la auditora definido por el equipo de trabajo
colaborativo contando con un mnimo de veinticinco preguntas a realizar en
el proceso de auditora ambiental a la empresa Sociedad Tecnoglass S.A.
Desarrollar las conclusiones resultantes de la actividad y recomendaciones
necesarias.

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CONTENIDO
PASO2: PLANIFICACION DE LA AUDITORIA AMBIENTAL.
Diseo del Formato Para el Plan de Auditoria

XXXXXXXXXXXXXXXXX
Empresa a
Auditar:
Auditor Lder

XXXXXXXX

Fecha Inicio

XXXXXXXX

Plan de Auditora Ambiental

XXXXXXXXXXXXXXXXX

Auditores

Tipo de Auditoria
Fecha de Cierre
XXXXXXXXXX
XXXXXXXXXX
XXXXXXXXXX

Interna
XXXXXXXXX

ISO 9011
ISO 14001
Procedimientos internos de manufactura del vidrio,
Polticas, Legislacin ambiental
Experto tcnico
XXXXXX
Observadores
XXXXXX
Objetivo de la auditoria
1. Confirmar que el sistema de gestin cumple los requisitos aplicables de la norma
auditada
2. Confirmar que la organizacin ha implementado las disposiciones planificadas
3. Confirmar que el sistema de gestin es capaz de cumplir la poltica y alcanzar
los objetivos de la organizacin
4. Confirmar las competencias compromiso e interrelacin de las dependencias
internas de la organizacin con el cumplimiento de las normativas que rigen sus
procesos.
Alcance
Los procesos y actividades relacionados con la fabricacin, empaque, almacenamiento
y despacho de los productos de XXXXX, de las instalaciones de la planta de la empresa
XXXXXXXXX.
( ISO 9011 ISO 14001)
Aspectos Ambientales a Evaluar
Matriz de aspectos e impactos ambientales de los procesos.
Matriz de requisitos legales.
Estado de las emisiones y vertimientos.
Uso, adquisicin y manejo de proveedores de materias primas y reutilizacin de
residuos.
Manejo, control y disposicin de residuos.
Plan de contingencia a emergencias ambientales.
Fecha
Hora
Lugar
Actividad
Proceso
Auditor
Criterio de Auditoria o
Documentos de referencias

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8:30-9:30
am
9:3010:30
10:3012:00

XXXXXXXX

Visita de Campo
Auditoria
XXXXXXXX

XXXX
12:0014:00
14:00 17:00

12:3014:00
14:0017:00
17:00
8:0010:00

XXXXXXXX
XXXXXXXX

XXXXXXX

Salud integral(HSQ)
XXXXXXX Auditoria
Direccionamiento
estratgico
Fin da 2
Gestin de
Mantenimiento
XXXXXX
Auditoria
Planeacin de la
produccin
Reunin de enlace auditores

XXXXXX
XXXXXXX

XXXXXX

8:0010:00

Abril-212016

Interaccin con el
cliente
Gestin de
Compras
Receso Almuerzo

XXXXXXXX
XXXXXXXX
XXXXXXXX

Produccin y
empaque
Auditoria
Recibo de Materias
Primas
Fin da 1
Recursos Humanos
Almacenamiento y
Despacho
Auditoria
Control de
Calidad(Laboratorio)
Servicios Generales
Receso Almuerzo

17:00

10:0012:30

Reunin de apertura

XXXXXX

XXXXXXXXX

X
XXXXXXX
XXXXXXX
XXXXXXX

XXXXXXX
XXXXXXX

10:0012:00
Abril-22
12:00
Receso Almuerzo
XXXXXXX
14:00Informe
Todos los procesos
16:00
XXXXXXX
XXXXX
XXXXXXX
16:00Reunin de cierre
17:00
XXXXXXX
17:00
Fin da 3
Funciones Y Responsabilidades Del Equipo Auditor:
AUDITOR LDER (1): Los Auditores lderes de UNAD Consultores tienen la autoridad
para el control y el rendimiento de las actividades de auditora en sitio, incluyendo
cualquier planificacin, revisin, y control de los miembros del equipo de auditora.
Estn autorizados a conducir las Auditorias de UNAD Consultores, tomar aquellas
decisiones que sean necesarias durante las auditorias.

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AUDITOR ACOMPAANTE (1): Autoridad para el control y ejecucin de las

actividades de auditora, incluyendo cualquier planificacin y Realizacin de la
Auditoria.
EXPERTO TECNICO (1): Aportar su experiencia en una disciplina definida en UNAD
CONSULTORES (2): Relacionar los aspectos tcnicos referentes al estndar auditado
aplicables al cliente. 3. Informar al Auditor Lder antes de la auditoria, los puntos
pertinentes que requieran la investigacin durante el curso de la auditoria. 4. Ayudar al
Auditor Lder con el proceso de asignacin de tareas de auditora especficos a los
Miembros del equipo.5.Proporcionar aclaraciones informacin solicitada por un auditor.
OBSERVADOR (1): La presencia y la justificacin de los observadores durante una
actividad de auditora sern acordadas por la UNAS Consultores y el cliente antes de
la realizacin de la auditoria. El equipo de auditora se cerciorar de que los
observadores no influyen o interfieren en el proceso de auditora o en el resultado del
ejercicio. Los observadores pueden ser miembros de la organizacin del cliente,
consultores, organismos reguladores u otras personas justificadas.

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PASO3: PLAN DE AUDITORIA AMBIENTAL SOCIEDAD TECNOGLASS S.A.

EJECUTADA POR EL EQUIPO UAND CONSULTORES.

UNAD Consultores
Empresa a
Auditar:
Auditor Lder
Fecha Inicio

Auditores

Plan de Auditora Ambiental

Sociedad Tecnoglass S.A.

Francisco De
vila
Abril 202016

Tipo de Auditoria
Fecha de Cierre

Interna
Abril-22-2016

Jorge Ruiz
Yacira Prez
Leydis Osorio

ISO 9011
Criterio de Auditoria o
ISO 14001
Documentos de referencias
Procedimientos internos de manufactura del vidrio,
Polticas, Legislacin ambiental
Experto tcnico
N.A
Observadores
N.A
Objetivo de la auditoria
1. Confirmar que el sistema de gestin cumple los requisitos aplicables de la norma
auditada
2. Confirmar que la organizacin ha implementado las disposiciones planificadas
3. Confirmar que el sistema de gestin es capaz de cumplir la poltica y alcanzar
los objetivos de la organizacin
4. Confirmar las competencias compromiso e interrelacin de las dependencias
internas de la organizacin con el cumplimiento de las normativas que rigen sus
procesos.
Alcance
Los procesos y actividades relacionados con la Fabricacin, empaque,
almacenamiento y despacho de los productos de vidrio, de las instalaciones de la
planta de la empresa Sociedad Tecnoglass S.A. de la ciudad de Barranquilla ubicada
en la avenida circunvalar a 100m de la va 40 barrio las flores
( ISO 9011 ISO 14001)
Aspectos Ambientales a Evaluar
Matriz de aspectos e impactos ambientales de los procesos.
Matriz de requisitos legales.
Estado de las emisiones y vertimientos.
Uso, adquisicin y manejo de proveedores de materias primas y reutilizacin de
residuos.
Manejo, control y disposicin de residuos.

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Plan de contingencia a emergencias ambientales.

Fecha
Hora
Lugar
Actividad

Abril-202016

Abril-212016

Proceso

Auditor
Francisco
vila
8:30-9:30
Jorge Ruiz
B/quilla
Reunin de apertura
am
Yacira Prez
Leydis
Osorio
Jorge Ruiz
Yacira Prez
9:30Leydis
Auditoria Visita de Campo
10:30
Orozco
Francisco
vila
Planta
Barranquilla
Yacira PrezInteraccin con el
Leydis
cliente
Osorio
10:3012:0
Francisco
Gestin de
vila-Jorge
Compras
Ruiz
12:0-14:0
Receso Almuerzo
Produccin y
Jorge Ruizempaque
Leydis
Osorio
Planta
14:17:0
Auditoria
Barranquilla
Recibo de Materias Yacira PrezPrimas
Leydis
Osorio
17:0
Fin da 1
Yacira PrezRecursos Humanos Francisco
vila
8:0-10:0
Almacenamiento y
Leydis
Despacho
Osorio -Jorge
Ruiz
Planta
Auditoria
Barranquilla
10:0Control de
Jorge Ruiz12:30
Calidad(Laboratorio) Yacira Prez
Servicios Generales Francisco
vila
Leydis
Osorio
12:30Receso Almuerzo
14:0
Salud integral(HSQ) Francisco
Planta Auditoria
vila
14:0-17:0
Barranquilla
Leydis
Osorio

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Direccionamiento
estratgico
Fin da 2
Gestin de
Mantenimiento

17:0

8:0-10:0

Planta
Barranquilla

Auditoria

Planeacin de la
produccin

Jorge Ruiz
Yacira Prez
Yacira PrezLeydis
Osorio
Jorge RuizFrancisco
vila

10:0-12:0
Reunin de enlace auditores
12:0
Receso Almuerzo
Francisco
vila
Abril-22
Jorge Ruiz14:0-16:0
Informe
Todos los procesos
Yacira PrezLeydis
Osorio
Planta
Barranquilla
Francisco
vila
Jorge Ruiz16:0-17:0
Reunin de cierre
Yacira PrezLeydis
Osorio
17:0
Fin da 3
Funciones Y Responsabilidades Del Equipo Auditor:
AUDITOR LDER (1): Los Auditores lderes de UNAD Consultores tienen la autoridad
para el control y el rendimiento de las actividades de auditora en sitio, incluyendo
cualquier planificacin, revisin, y control de los miembros del equipo de auditora.
Estn autorizados a conducir las Auditorias de UNAD Consultores, tomar aquellas
decisiones que sean necesarias durante las auditorias.
AUDITOR ACOMPAANTE (1): Autoridad para el control y ejecucin de las
actividades de auditora, incluyendo cualquier planificacin y Realizacin de la
Auditoria.
EXPERTO TECNICO (1): Aportar su experiencia en una disciplina definida en UNAD
CONSULTORES (2): Relacionar los aspectos tcnicos referentes al estndar auditado
aplicables al cliente. 3. Informar al Auditor Lder antes de la auditoria, los puntos
pertinentes que requieran la investigacin durante el curso de la auditoria. 4. Ayudar al
Auditor Lder con el proceso de asignacin de tareas de auditora especficos a los
Miembros del equipo.5.Proporcionar aclaraciones informacin solicitada por un auditor.
OBSERVADOR (1): La presencia y la justificacin de los observadores durante una
actividad de auditora sern acordadas por la UNAS Consultores y el cliente antes de
la realizacin de la auditoria. El equipo de auditora se cerciorar de que los
observadores no influyen o interfieren en el proceso de auditora o en el resultado del
ejercicio. Los observadores pueden ser miembros de la organizacin del cliente,
consultores, organismos reguladores u otras personas justificadas.

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DOCUMENTACIN DE APLICACIN
RESUMEN DE LA AUDITORA
Comentarios
NC: No Conformidad; Obs. Observacin; C: Conforme (Se considera adecuado a
los requisitos establecidos en la documentacin de referencia); N.A.: No aplica
Banco de Preguntas auditora Ambiental ISO 14001
Check List

Requisitos
4.1 Requisitos
generales
4.2. Poltica
ambiental

Punto A evaluar
Se encuentra definido y documentado el
alcance del sistema de gestin ambiental?
Cuenta la organizacin con una poltica
ambiental?
La poltica ambiental es coherente con la
realidad de la organizacin: naturaleza, magnitud
e impactos ambientales de sus actividades,
productos y servicios?
Incluye un compromiso de mejora continua, de
prevencin de la contaminacin y de
cumplimiento de requisitos legales y voluntarios?
Los objetivos y metas ambientales estn de
acuerdo a las directrices de la poltica?
La comunicacin de la poltica es adecuada y
se evidencia que es entendida por el personal de
la organizacin?
Se encuentra documentada la metodologa para
la revisin de la poltica y se evidencia esta
revisin?
Est a disposicin del pblico y todas las partes
interesadas
(Clientes,
proveedores,
administracin local, inversores, etc.) Mediante su
publicacin en los centros?

4.3

Planificacin

NC C NA Observaciones

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4.3.1 Aspectos
ambientales

Existe un procedimiento documentado para la

identificacin y evaluacin de los aspectos
ambientales?
Se han identificado todos los aspectos
ambientales significativos, directos o indirectos o
de producto?
Se mantiene un registro documentado de los
consumos de Agua de planta para el desarrollo de
los procesos y el uso interno de las instalaciones?
Se ha determinado una metodologa adecuada
para la evaluacin y determinacin de los
aspectos ambientales significativos? Los
aspectos
significativos
resultantes
son
consistentes y de acuerdo a la naturaleza y
realidad de la organizacin?
Se mantiene un registro actualizado de las
entradas de materiales especiales y el control de
su almacenaje?
Se mantienen los registros relacionados con la
identificacin y evaluacin de aspectos?
Se mantiene un control documentado del
consumo energtico de la planta?
Posee esta un medio de generacin energtica
independiente?
Existe
informacin
documentada de sus usos y consumos de
combustible para el funcionamiento de la misma?

4.3.2 Requisitos Se mantienen los registros relacionados con la

identificacin de requisitos legales y voluntarios?
legales
Se mantiene actualizado el registro y permisos
emitidos por el Ministerio de Minas a los
proveedores de las materias primas?
Se mantienen actualizados los registros y
certificados de control de emisiones de la planta y
vehculos de transporte, recoleccin y distribucin
de productos?
Se cumple con los horarios de trabajo
preestablecidos segn la norma para uso de

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suelo y control ambiental de contaminacin

sonora?
Los objetivos ambientales estn de acuerdo a
4.3.3 Objetivos las directrices de la poltica?
metas y
Los objetivos se han fijado en funciones y
programas
niveles adecuados que ofrezcan mejora continua
del sistema de gestin y del comportamiento
ambiental?
Los objetivos son medibles y estn asociados a
un indicador?
Los objetivos se encuentran desarrollados en
planes de actividades para su cumplimiento?
Se encuentran definidos los recursos, las fechas
previstas
y responsabilidades
para
las
actividades del plan de objetivos?
Los objetivos evidencian mejora continua
respecto a valores de periodos anteriores?
Las actividades de los objetivos y el seguimiento
de los mismos se estn realizando segn lo
planificado?
La organizacin implementa en cada rea de
trabajo bajo la responsabilidad del encargado del
rea conteniendo los siguientes aspectos:
- Consumos de energa.
- Emisiones de CO2.
- Consumos de agua.
- Generacin de residuos.
- Transporte
4.4

Implementacin y operacin

4.4.1 Recursos, Se encuentran definidos los cargos o funciones

funciones,
de la organizacin en organigrama y fichas de
responsabilidad puesto?
es y autoridad
Se
encuentran
documentadas
las
responsabilidades de cada puesto de trabajo
referidas al sistema de gestin ambiental?

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Se
encuentran
comunicadas
las
responsabilidades a cada uno de los empleados
de la organizacin?
Se encuentra documentada la asignacin de
representante de la direccin a algn cargo o
puesto de la organizacin?
Dentro de las responsabilidades del puesto de
trabajo de representante de la direccin se incluye
el
aseguramiento
del
establecimiento,
implementacin y mantenimiento del sistema de
gestin conforme a los requisitos de ISO 14001?
Dentro de las responsabilidades del puesto de
trabajo de representante de la direccin se incluye
la de informar a la alta direccin sobre el
desempeo del sistema y de las necesidades de
mejora?
La organizacin ha definido los recursos
necesarios para implementar y mantener el
Sistema de Gestin Ambiental?
4.4.2
Competencia,
formacin y
toma de
conciencia

Es el personal competente para la realizacin de

sus trabajos?
Se encuentra definida la competencia necesaria
para cada puesto de trabajo teniendo en cuenta
la
educacin,
formacin,
habilidades y
experiencia apropiadas?
Se encuentran documentadas, definidas y
delimitadas las areas de la planta, sus funciones,
interdependencia y correlaciones?
Existe un plan de formacin o de logro de
competencias?
Existe una metodologa definida para la toma de
conciencia de los empleados en materia
ambiental?
Conocen los empleados las consecuencias
potenciales de desviarse de los procedimientos
especificados?
Existen registros de plan de formacin,
competencia necesaria de cada puesto, ficha de

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empleado y actos o certificados de formacin, o

similares?
Existe evidencia documentada del cumplimiento
de los requisitos de competencia para cada
empleado de la organizacin?
Mustreme donde est definida la competencia
necesaria para cada puesto de trabajo teniendo
en cuenta la educacin, formacin, habilidades y
experiencia apropiadas?
4.4.3
Comunicacin

Existe un procedimiento documentado en el que

se defina la metodologa de comunicacin interna
y externa?
La metodologa de comunicacin es adecuada a
la organizacin y a la informacin transmitida?
Existen registros
realizadas?
Se detecta la
ambientales para:

de

las

elaboracin

comunicaciones
de

informes

- Gestionar de abajo hacia arriba las

comunicaciones relacionadas con cada indicador.
- Garantizar la fiabilidad y consistencia de los
datos recopilados.
- Observar las tendencias y el logro de los
objetivos (regin, lugar,
empresa)
- Mostrar incumplimiento de los objetivos e
implementar acciones
Correctivas.
- Revisar el funcionamiento general de la
empresa, las regiones y localidades gestionadas.
4.4.4
Se encuentra documentada una descripcin de
Documentacin los elementos principales del sistema de gestin
ambiental y su interaccin (Manual de Gestin)?
4.4.5 Control de Existe un procedimiento documentado para el
Documentos
control de documentos?

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Existe una metodologa documentada adecuada

para la aprobacin de documentos?
Los documentos revisados cumplen con esta
metodologa de aprobacin?
Existe una metodologa documentada adecuada
para la revisin y actualizacin de documentos?
Los documentos revisados cumplen con esta
metodologa de revisin y actualizacin?
Existe una metodologa documentada adecuada
para la identificacin de los cambios de los
documentos y el estado de la versin vigente?
Los documentos revisados cumplen con esta
metodologa de identificacin de cambios y
estado de revisin?
Existe una metodologa documentada adecuada
para la distribucin de los documentos que los
haga disponibles en los puestos de trabajo?
Existe un registro documentado del uso, destino,
clasificacin y separacin de los residuos no
reutilizables en la planta?
Existe un registro documentado del uso, destino,
clasificacin y separacin de los residuos
reutilizables en la planta?
Los documentos revisados cumplen con esta
metodologa de distribucin de documentos?
Los documentos son legibles e identificables?
Se han identificado documentos de origen
externo
y se
controlan
y distribuyen
adecuadamente?
Existe una metodologa adecuada para evitar el
uso de documentos obsoletos?
Los documentos obsoletos han sido tratados
segn la metodologa definida?
Los listados de documentos existentes se
encuentran correctamente actualizados?

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Se evidencia control y gestin de la

documentacin a travs de su publicacin en
portales web y redes internas?
4.4.6 Control
operacional

4.4.7
Preparacin y
Respuestas
ante
emergencias

Se han documentado procedimientos para

aquellos aspectos ambientales que requieran
gestiones especficas y detalladas?
La gestin de cada uno de los aspectos es
conforme a la naturaleza de la organizacin y
cumple con los requisitos legales aplicables?
Se ha considerado y se realiza el control sobre
el comportamiento ambiental de los proveedores
y subcontratistas?
Es adecuada la relacin entre aspectos
significativos y su control operacional?
Puntualmente se detectan algunas desviaciones
en cuanto al control
Operacional.
- Mezcla de residuos slidos urbanos (orgnicos,
plstico, papel,
restos de vidrio ) en los contenedores situados
- Identificacin de los contenedores de residuos
en las reas donde se genera el residuo
- Almacenamiento incorrecto de botes de pintura
y disolventes
(Productos peligrosos inflamables y txicos) de
acuerdo con la legislacin de almacenamiento de
productos qumicos.
Existe un procedimiento documentado para la
identificacin y respuesta a situaciones
potenciales de emergencia?
Se han determinado las medidas preventivas
oportunas para evitar las situaciones y/o mitigar
los impactos?
Existen registros como evidencia
situaciones de emergencia sufridas?

de

las

Existe una metodologa de revisin peridica de

los procedimientos de respuesta en caso de
emergencia?
Se realizan pruebas peridicas de los
procedimientos de respuesta? Las situaciones
de emergencia identificadas son las oportunas
para la naturaleza de la organizacin?

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Posee la planta registros y sealizacin de

informacin sobre los materiales almacenados,
manejos
y
cuidados
en
casos
de
emergencias?Cuentan
con el plan de
contingencia y/o emergencia?
Cuentan con las medidas preventivas o el
control para evitar cualquiera situacin de
emergencia de impacto ambiental?
4.5

Verificacin

4.5.1
Seguimiento y
Medicin

Existe un procedimiento documentado para

definir como se hace el seguimiento y medicin
de las caractersticas de las operaciones que
puedan tener un impacto significativo?
Se han definido las responsabilidades y
metodologa para la medicin de todos los
parmetros del sistema de gestin ambiental?
Se han identificado los equipos de seguimiento
y medicin y se realiza adecuadamente la
calibracin o verificacin de los mismos?
Cuentan con un sistema integrado de gestin?
Presentacin de informes a las autoridades
ambientales y sanitarias, en cuanto a los
vertimientos lquidos
generados por sus
actividades.
Cuentan con indicadores de comportamiento
ambiental, en las diferentes reas?
Cuentan con los equipos apropiados para el
seguimiento y medicin (calibradores o
verificadores), para realizar las mediciones
necesarias a las operaciones diarias?
Les realizan peridicamente mantenimientos a
estos equipos? Cuentas con los soportes, actas
o chequeos?

4.5.2
Existe un procedimiento documentado para la
Evaluacin del evaluacin de cumplimiento de los requisitos
cumplimiento legales de la empresa?
Ambiental
Existen registros de estas evaluaciones?

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4.5.3 No
conformidad,
accin
correctiva y
accin
preventiva

Existe un proceso documentado para el de las

no conformidades y para iniciar acciones
correctivas y preventivas?
Existen los registros y evidencias
cumplimiento de este proceso?

de

Existe anlisis de causas?

Se comprueba la clausura y la eficacia de las
acciones?

4.5.4 Control de Existe un procedimiento argumentado para la

inspeccin de los registros?
los registros
Existe un sistema para identificar, almacenar
proteger, recuperar los registros?
Los registros revisados cumplen con este
sistema?
El procedimiento describe la conservacin y
proteccin de registros en formato magntica o
digital?

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CONCLUSIONES

Logramos identificar los pasos necesarios para elaborar un plan de

auditoria
Se identificaron los criterios, requisitos e importancia de las auditorias e
interventora ambientales
Se logr elaborar un plan de auditoria para una empresa en especifico
A travs de la auditoria e interventora ambiental podemos evidenciar el
grado de cumplimento de una empresa con los requisito de ley y de los del
sistema de gestin implementado.
Las listas de chequeo es una herramienta til para el auditor al momento de
enfrentar una auditoria.
Las auditorias e interventoras ambientales permiten a las organizaciones
optimizar sus procesos.

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RECOMENDACIONES

Es importante tener en cuenta que la Norma ISO 14001 est en periodo de

transicin por lo que es necesario estar actualizado con los posibles cambios que
haya sufrido.
Se recomienda leer el contenido de la norma ISO 9011 que nos da directrices para
la auditoria de los sistemas de gestin.
En el desarrollo de la auditoria interna en una organizacin se recomienda hacer
reuniones de enlaces entre auditores para discutir y analizar los hallazgos
encontrados entre otros temas.

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REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
Fonseca, A. (2012). Realizacin de Auditoras e Interventoras Ambientales. Mdulo didctico.
Bogot: Universidad Nacional Abierta y a Distancia UNAD
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