NORMAS DE LA SERIE

ISO 14000. UNE-EN

ISO 14001:2004

ISO 14000

ISO 14000 es una familia de normas internacionales, de aplicacin

voluntaria, sobre sistemas de gestin ambiental. La primera norma de
esta familia, ISO 14001. Sistemas de gestin medioambiental, fue
aprobada y publicada por ISO, el organismo internacional de
normalizacin en octubre de 1996.

ISO 14001

La ISO 14001 es una norma con respecto a la cual las

empresas solicitan y consiguen ser certificadas por un
organismo
independiente
(certificador)
como
reconocimiento del cumplimiento de los requisitos en ella
contenidos.

ISO 14001
En esta norma se incluyen detalles relativos a:

Las practicas de gestin ambiental aceptadas a escala internacional y la

forma en que estas se aplican en el marco del diseo y desarrollo de los
elementos de un sistema de gestin ambiental.

Ejemplos prcticos relacionados con las cuestiones que las

organizaciones debern afrontar a la hora de disear su sistema de
gestin ambiental, incluyendo directrices para identificar los aspectos e
impactos ambientales asociados a sus actividades, productos y servicios.

ISO 14001
Ayuda

practica para facilitar el paso de la organizacin por las

diferentes faces del diseo, implantacin y mantenimiento de
un sistema de gestin ambiental.

NORMA UNE-EN ISO 14001:2004

La norma UNE-EN ISO 14001:2004 es de carcter

voluntario y aplicable a cualquier organizacin,
independientemente de su dimensin o actividad,
que desee implantar un sistema de gestin
ambiental que pueda ser certificado.

RECURSOS DE LA NORMA
Una estructura organizada del sistema, definiendo de manera
clara las funciones y responsabilidades de los puestos que
tengan relacin con el medio ambiente

Los recursos materiales y humanos necesarios para conseguir

los objetivos propuestos

Un soporte documental que desarrolle la metodologa

implantada en la organizacin

Una planificacin de actividades y lneas de mejora,

desarrolladas por una poltica ambiental y unos objetivos y
metas ambientales adecuados

ESTRUCTURA DE LA NORMA
Mejora continua

Revisin por la
direccin

Poltica
Ambiental

Verificacin

planificacin

Seguimiento y medicin
Evaluacin del cumplimiento
legal
No conformidad, accin
correctiva y accin preventiva
Control de riesgos
Auditoria interna

Implementacin
y operacin

Aspectos ambientales
Requisitos legales y
otros
Objetivos, metas y
programas

Recursos, funciones, responsabilidad y

autoridad
Competencia, formacin y toma de
conciencia.
Comunicacin
Documentacin
Control de documentos
Control operacional

PROCESO DE DISEO E IMPLANTACION DE UN

SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL SEGN LA
NORMA ISO 14001:2004

FASE I:
COMPROMISO
AMBIENTAL Y
PLANIFICACION DEL
PROCESO

Determinar las funciones de las personas que estarn involucradas en la implantacin del SGA.
Formar un equipo de trabajo integrado por personal de distintas rea de la empresa que dirija la implantacin
del SGA
La direccin de la empresa debe respaldar plenamente el proyecto.
Es necesario que la direccin de la organizacin conozca en que consiste un SGA, cuales son sus objetivos y que
necesidades requiere en trminos de recursos.
Es imprescindible que la direccin entienda sus implicaciones para la organizacin, demuestre un compromiso
serio y apoye debidamente el proyecto
Esta fase, aunque recomendable, no es obligatoria para la implantacin de un SGA
Es necesario disponer de suficiente informacin para determinar los impactos
ambientales de las actividades, procesos, productos y servicios de la organizacin
La realizacin de la revisin ambiental inicial estar encargado al equipo de gestin
FASE II:
ambiental o a un equipo consultor externo contratado para tal fin.
El objetivo es establecer, a grandes rasgos, cual es la situacin de la empresa respecto
LA REVISION
del medio ambiente.
AMBIENTAL INICIAL
La revisin consistir en el anlisis de las practicas actuales y los principales impactos
ambientales.
Una vez realizada la revisin, el equipo encargado, elaborar un informe de
resultados.
Es necesario satisfacer los requisitos que establece la norma
ISO 14001.

Cada empresa podr crear figuras que estime oportunas para la

FASE III:
correcta implantacin del sistema, encargados de realizar
IMPLANTACION DEL
todas las actividades necesarias para implantar y mantener al
da el sistema desde la elaboracin, pasando por la
SISTEMA DE
distribucin y actualizacin de documentos, hasta la
GESTION AMBIENTAL
elaboracin de informes peridicos.

FASE IV:
CERTIFICACION DEL
SISTEMA DE
GESTION AMBIENTAL

El proceso de diseo e implantacin

de un SGA no tiene que culminar
necesariamente con la certificacin
del mismo, una organizacin puede
implantar su SGA y no requerir de
una organizacin externa que le de
validez.

METODOLOGIA DEL PROCESO DE IMPLANTACION

DE UN SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

La norma ISO 14001 especifica los requisitos mnimos que

debe cumplir un sistema de gestin ambiental para que
sea viable y eficaz.

A continuacin se proceder a describir los requisitos de la

norma uno a uno y a comentar las acciones necesarias
para cumplirlos.

La estructura de la norma UNE-EN ISO 14001:2004 es la

que se indica en el cuadro siguiente:

1. OBJETO DE CAMPO DE APLICACION

Esta norma internacional establece los requisitos que

deben cumplir las organizaciones para implantar un SGA
identificando todos aquellos aspectos ambientales que la
organizacin puede controlar y sobre los que puede
generar influencia.

La norma es aplicable a cualquier organizacin que desee

implantar actualizar y mejorar un sistema de gestin
ambiental y procurar su certificacin por una organizacin
externa.

2. NORMAS PARA CONSULTA

Actualmente la norma no cita normas para su consulta

3. TRMINOS Y DEFINICIONES

En la norma se hace referencia a un total de veinte

definiciones entre las que puede destacarse:
Medio ambiente
Aspecto ambiental
Impacto ambiental
Sistema de gestin ambiental, etc.

4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION

AMBIENTAL
4.1. REQUISITOS GENERALES

Establecer y mantener al da un SGA que cumpla con los requisitos de esta

norma internacional y definir su alcance.

4.2. POLITICA AMBIENTAL

Es un conjunto de principios e intenciones formales en relacin con el

medio ambiente, la poltica debe ser adecuada a las actividades de la
empresa y a sus repercusiones ambientales y debe expresar el
compromiso de la organizacin en tres puntos fundamentales:

Mejora continua.

La prevencin y control de la contaminacin.

El compromiso de cumplir la legislacin medioambiental relevante y otros

compromisos existentes.

4.3. PLANIFICACION

ASPECTOS AMBIENTALES:

Consiste en la identificacin y evaluacin de los aspectos

ambientales, lo cual nos permitir sentar las bases para otros
requisitos.

La organizacin debe establecer un primer mtodo de

identificacin de los aspectos ambientales derivados de sus
actividades.

La organizacin identificaran numerosos aspectos ambientales de

los cuales solo algunos sern considerados como significativos.

Los aspectos e impactos medioambientales estn relacionados,

entre otras con alguna de las siguientes cuestiones:

USO DEL AGUA

USO DE LA ENERGIA

EMISIONES ATMOSFERICAS

USO DE PRODUCTOS
QUIMICOS

GENERACION DE RESIDUOS

Mtodo de los Procesos de Flujo

Una vez identificados todos los aspectos e impactos ambientales de una

organizacin se hace la evaluacin de cada uno de ellos para establecer
su grado de significacin.

No existe una metodologa preestablecida para cumplir con los

requisitos de este punto de la norma.

Se establece un modelo propuesto para calcular la significacin de los

impactos ambientales con 5 criterios:
1.

Relevancia del Impacto

2.

Gravedad

3.

Probabilidad

4.

Duracin

5.

Reversibilidad

Requisitos Legales y Otros Requisitos:

Consiste en identificar y tener acceso en los requisitos legales y otros

requisitos en relacin con los aspectos ambientales.

Describir la manera en la que la organizacin accede a los requisitos

legales relacionados con sus aspectos ambientales considerando todas
las figuras legales posibles:

Reglamentos, directivas, recomendaciones y dictmenes procedentes de la Unin

Europea

Leyes, decretos legislativos, decretos ley, ordenes ministeriales, y resoluciones

procedentes del Estado Espaol ( Ley del Patrimonio Natural y de la
Biodiversidad.Ley 42/2007, de 13 de Diciembre. Consolidada a 27/12/2009 )

Ordenanzas Municipales

Autorizaciones, permisos, declaraciones administrativas, etc. Relacionados con el

medio ambiente.

Objetivos, Metas y Programas

La organizacin establecer, implementara y mantendr

al da objetivos y metas adecuados a los niveles y
funciones de la organizacin.

La organizacin definir unos objetivos coherentes con su

poltica ambiental y establecer los criterios oportunos
para poder medir el grado de cumplimiento de dichos
objetivos.

Los objetivos permitirn marcar el nivel de mejora de la

gestin ambiental para un periodo de tiempo
determinado.

La organizacin deber tener en cuenta a la hora de

establecer sus objetivos los siguientes puntos:

Los requisitos
legales y otros
requisitos
aplicables

Los
aspectos/impacto
s ambientales
significativos

Las opciones
tecnolgicas

Los condicionantes
econmicos,
financieros,
operacionales y
comerciales.

La opinin de las
partes
interesadas.

Resultados de
revisiones y
auditorias
anteriores.

Matriz de importancia para establecer objetivos

ambientales.

Programa de Gestin Ambiental para un Objetivo

Concreto

4.4. IMPLEMENTACION Y OPERACIN

4.4.1. RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y

AUTORIDAD

Consiste en la disponibilidad de recursos que permitan establecer,

implementar, mantener y mejorar el sistema de Gestin Ambiental.

Los puestos relevantes, desde el punto de vista del Sistema de Gestin

Ambiental, deben estar definidos documentalmente y con detalle por
parte de la organizacin, tienen que ser independientes de otras
responsabilidades.

4.4.2. COMPETENCIA, FROMACION Y TOMA DE

CONCIENCIA.
Consiste en acciones de sensibilizacin y formacin
necesarias para que todo el personal asuma sus funciones
en el desarrollo del Sistema de Gestin Ambiental

Los empleados deben poseer los conocimientos

necesarios sobre los impactos ambientales

Identificar los puestos claves segn el nivel de

responsabilidad que conlleva las actividades
desenvueltas y capacitar de forma mas
especifica.

Comunicar al
personal que labore
en nombre de la
organizacin los
siguientes puntos:
La consecuencias
derivados de la falta de
cumplimiento de los
procedimientos.

Su responsabilidad dentro
del Sistema de Gestin
Ambiental.

La poltica ambiental y la
importancia de mantener
una conformidad con ella y
con los procedimientos y
requisitos del sistema de
Gestin Ambiental.
Los aspectos ambientales
significativos, los impactos
reales o potenciales asociados
con su trabajo y las ventajas
ambientales derivadas de su
comportamiento.

4.4.3. COMUNICACIN

La organizacin debe establecer las vas de

comunicacin necesaria para asegurar que
toda la informacin relacionada con sus
aspectos ambientales y con el propio
Sistema de Gestin Ambiental se transmite
adecuadamente a todas las partes
interesadas.

Existen dos tipos:

a)

La comunicacin interna entre los diversos

niveles y funciones de la organizacin.

b)

La comunicacin externa con las partes

interesadas; respondiendo e
implementando uno o varios mtodos
relacionados a sus aspectos ambientales.

INTERNA

EXTERNA

Ambas deben
quedar plasmados
en uno o varios
procedimientos,
teniendo en cuenta
la comunicacin
interna entre las
diferentes reas.

ADMINISTRACIN
Estatal,
autonmica,
local,
instituciones.

CLIENTES
Grandes y
pequeos
clientes,
estratgicas.

ACCIONISTAS
Empresas
participadas,
entidades
colaboradoras.

GRUPOS DE
PROCESO DE
COMUNICACIN

SOCIEDAD
Ciudadanos,
organizaciones,
asociaciones.
PROVEEDORES
Externos,
internos.

EMPLEADOS
Plantilla,
personal
temporal.

VAS DE COMUNICACIN DE INFORMACIN INTERNA Y

EXTERNA
INTERNAS

EMPLEADOS
- Boletines
- Tabln de
anuncios
- Buzones de
sugerencias
- Actividades
extra-laborales
- Reunin con
el Comit

ACCIONISTAS
- Informes
corporativos
- Informes al
consejo de
administracin
- Informes de
medio
ambiente
- Contabilidad
ambiental

EXTERNAS

PROVEEDORES
Notificaciones
Benchmarking

ADMINISTRACIN
- Convenios,
acuerdos y
colaboraciones
- Grupos de
trabajo
Patrocinios

SOCIEDAD
- Dilogo activo
con asociaciones
- Informes
pblicos
- Pgina Web

CLIENTES
- Respuesta a
consultas
- Estudios de
comparacin
- Folletos
- Publicaciones
sectoriales

4.4.4. DOCUMENTACIN

La organizacin deber crear,

archivar y mantener al da
toda la documentacin
necesaria para su Sistema de
Gestin Ambiental.
La forma ms habitual de
estructurar la
documentacin del Sistema
es la forma piramidal, que
establece una jerarqua
entre la distinta
documentacin.
Se establece 4 niveles:

NIVEL I
Manual de Gestin Ambiental
Describe la poltica ambiental y sirve como
gua para documentar las funciones y
responsabilidades principales.
NIVEL II
Procedimientos operativos
Indica mtodos a aplicar y los criterios a seguir para
cumplir con los requisitos necesarios a fin de
implementar correctamente un Sistema de Gestin
Ambiental.

NIVEL III
Instrucciones tcnicas
Documentos concretos sobre puntos
especficos de funcionamiento del Sistema de
Gestin Ambiental.

NIVEL IV
Otros documentos
Se puede encontrar los registros del Sistema
de Gestin Ambiental.

Para la elaboracin
de estos documentos
se recomienda seguir
los siguientes pasos:

4.4.5. CONTROL DE DOCUMENTACIN

Para cumplir la norma, la organizacin deber establecer y mantener al da uno o
varios procedimientos para controlar la documentacin de su Sistema de Gestin
Ambiental.

La documentacin debe estar localizada, ser aprobada y revisada cuando sea necesario
y retirada cuando est obsoleta.

Todo documento debe ser revisado por alguien para asegurar que su texto no
contradice algn requisito de la norma y ser posteriormente aprobado.

El archivo de los documentos se mantera durante al menos los tres aos de vigencia
del certificado, aunque alguno de ellos quede obsoleto.

Identificarse
fcilmente

Estar
actualizada

DOCUMENTACIN

Contener
fechas de
edicin y
revisin

Disponible

4.4.6. CONTROL OPERACIONAL

Objetivo especifico es establecer los controles necesarios para asegurar que los
aspectos ambientales se gestionan correctamente, minimizando los impactos
ambientales asociados.

Se debe hacer una planificacin de las actividades, elaborar los criterios necesarios
para decidir si se estn desarrollando conforme a lo planificado y establecer mtodos
de correccin.

Mantener comunicados a los proveedores y subcontratistas, asi como mantener

registro de tal comunicacin.

Algunos
procedimientos o
instrucciones bsicos
para el control
operacional
medioambiental

PROTOCOLO
PARA EL
CONTROL
OPERACIONAL

4.4.7. PREPARACION Y RESPUESTA ANTE

EMERGENCIAS
En caso de emergencia o accidente.

Determinar los elementos de

prevencin para minimizar
los impactos ambientales.
Buscar situaciones
potenciales en las que la
perdida de control pueda
causar impactos
ambientales.
Considerar los mtodos mas
apropiados para responder
antes accidentes o
emergencias.

Los accidentes mas probables y de mayor magnitud

medio ambiental.

Comunicacin interna y externa durante el suceso.

Formacin personal adecuada
Rutas de evacuacin
Accidentes en instalaciones vecinas
Situaciones de emergencia

4.5. VERIFICACION

4.5.1. SEGUIMIENTO Y MEDICION

Se deber establecer los procedimientos necesarios para controlar

y medir de manera peridica las caractersticas de las operaciones
y actividades significativas sobre el medio ambiente.

Se deber Fijar normas para la calibracin y mantenimiento de

equipos que miden los parmetros ambientales.

Para hacer el seguimiento de la mejora continua y del

cumplimiento de la legislacin es necesario tener datos fiables y
suficientes.

Se deber desarrollar uno o varios procedimientos para

determinar los parmetros clave de las actividades
relacionadas con el funcionamiento de las instalaciones.

Se deber elaborar documentos que especifiquen la

periodicidad de los seguimientos, mediciones y
calibraciones, as como la metodologa utilizada, y los
responsables de realizar el informe final, todo esto debe
ser coherente con los requisitos legales.

Los registros obtenidos (propios o subcontratados) en el

proceso de seguimiento y medicin debern incluir el
resultado de las mediciones y calibraciones, que
contendrn: la incertidumbre de medida, identificacin del
equipo y calibracin del equipo.

Cuando se empleen medios propios para las mediciones, el

registro final deber contener datos sobre su
trazabilidad.
Cuando se hagan las mediciones por subcontratos,
la empresa contratada deber contar con evidencias
de acreditacin para considerar como buenos

los procedimientos.

Se entiende trazabilidad
como el conjunto de
aquellos procedimientos
preestablecidos y
autosuficientes que
permiten conocer las
etapas de un producto.

Los registros obtenidos servirn para identificar el

comportamiento e implementar medidas correctivas y
preventivas y para conocer de que forma esta mejorando
su desempeo ambiental.

4.5.2. EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO

LEGAL
Se debe desarrollar
procedimientos para
demostrar que se cumple
con los requisitos legales.

Se debe hacer
evaluaciones peridicas y
mantener registros de los
resultados de ellas.

La organizacin debe hacer

hincapi en mostrar que cumple
con los requisitos legales, para ello
puede hacer un formato con la lista
de requisitos legales, detallando
cuando se hicieron, donde se
hicieron y quien los ha verificado.

4.5.3. NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y

ACCION PREVENTIVA
Una inconformidad es todo tipo de incumplimiento de los
requisitos del sistema de gestin ambiental.

La organizacin debe establecer una sistemtica para

identificar, comunicar y gestionar adecuadamente los
fallos reales del Sistema de Gestin Ambiental.

Ante una no conformidad la organizacin debe remediar

los daos ambientales producidos en caso de existir
estos, solucionar las causas que los generaron ( accin
correctiva) y si es posible evitar que tal situacin se
produzca nuevamente ( accin preventiva)

4.5.4. CONTROL DE REGISTROS

Se buscara
documentos de
cualquier tipo, toda
evidencia que
proporcione
cumplimiento de
algn requisito del
sistema de gestin
ambiental, debe
generar un registro.

Si el sistema de
gestin ambiental
esta bien elaborado,
habr incluido un
punto referido a los
registros, junto con
toda la informacin
que la organizacin
vea conveniente

Los registros se
conservaran por un periodo
de tiempo no menor a tres
aos ( requisito de
certificacin) o por un
periodo superior en caso
de que exista un requisito
legal aplicable a ese
registro.(Ej: archivar
documentos de residuos
peligrosos durante 5 aos)

4.5.5. AUDITORIA INTERNA

Es un proceso sistemtico, independiente y documentado
para obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva.
Disear programas que evalen de forma peridica el
funcionamiento y eficacia del sistema de gestin e informar en
todo momento los resultados obtenidos.

Para realizar una auditoria el sistema de gestin

ambiental debi superar la fase de diseo.
Se deber elaborar el procedimientos para la auditoria donde se
establezca ciertos parmetros como la planificacin,
responsabilidad, auditores, etc.

Los auditores pueden ser externo o internos.

4.6. REVISION POR LA DIRECCION

Se deber evaluar la efectividad y adecuacin del sistema de gestin

ambiental y modificarlo si fuera necesario.

Se recopilaran datos, que pueden ser resultados de las auditorias y

evaluaciones de cumplimiento legal, estado de acciones correctivas y
preventivas, etc.

La revisin debe abarcar la totalidad del sistema y puede realizarse en

su totalidad o en partes.

La revisin del sistema tiene un periodo documentado, pre establecido

y coherente con la empresa.

La revisin es una herramienta para el proceso de mejora continua.

Se debern conservar los registros que evidencian la revisin del

sistema.

La auditoria de
certificacin

2.4.

Aspectos previos
a la auditoria

FASE I

La auditoria
Seguimiento del
proceso

FASE II