项目管理手册

第四章 项目管理程序
第 4 节 设计管理程序

中国石油化工股份有限公司塔河分公司
重质原油改质工程项目管理部
二〇〇九年二月
 第四章 项目管理程序
塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

目 录

1．目的 ...............................................................................................................................................................109

2．适用范围 .......................................................................................................................................................109

3．管理职责 .......................................................................................................................................................109
3.1.HSE 部..............................................................................................109
3.2.综合部..............................................................................................109
3.3.控制部..............................................................................................109
3.4.施工部..............................................................................................110
3.5.采购部..............................................................................................110
3.6.设计生产准备部..................................................................................110
3.7.财务部..............................................................................................112
4.设计管理程序 ..................................................................................................................................................112
4.1.项目前期设计管理...............................................................................112
4.2.基础设计管理.....................................................................................113
4.3.详细设计管理.....................................................................................115
4.4.EPC 项目的设计管理...........................................................................120
4.5.工程资料管理 ...............................................................................................................................................121

4.6.附件 ................................................................................................................................................................122
附件 3 工程资料管理规定...........................................................................128
附件 4 工程设计变更管理规定....................................................................133

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塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

1．目的

设计管理是项目管理的基础，贯穿于整个项目管理的全过程。为了对塔河分公司重
质原油改质工程及其配套工程的设计工作进行科学、有序的管理，确保工程设计的质量、
进度、费用满足要求，特制定本管理程序。

2．适用范围

本管理程序适用于塔河分公司重质原油改质工程及其配套工程的设计管理工作。

3．管理职责

3.1.HSE 部

3.1.1.监督工程按有关标准规范执行；
3.1.2.负责建设项目环境影响评价和工程环境保护报批和验收工作，负责职业卫生、劳
动安全等方面的报批和验收工作；
3.1.3.参加设计审查和设计交底；
3.1.4.检查交工资料和竣工图；
3.1.5.负责设计代表的安全教育。

3.2.综合部

3.2.1.负责设计审查会、大型设计协调会的会务工作；

3.2.2.为现场设计代表提供必要的办公条件，办理相关手
续和证件。

3.3.控制部

3.3.1.参加编制设计进度总体计划；

3.3.2.参加设计审查；

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塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

3.3.3.参加重大设计变更管理；

3.3.4.参加设计合同管理。

3.4.施工部

3.4.1.向设计生产准备部提施工图纸交付先后顺序要求；

3.4.2.参加设计审查、交底；

3.4.3.提供工程施工任务分工清单，协助分发图纸资料；

3.4.4.负责工程交工资料管理，负责消防报批；

3.4.5.提出设计质量要求，提供设计标准规范执行清单；

3.4.6.参加设计审查和施工图交底；
3.4.7.参加设计质量检查。

3.5.采购部

3.5.1.参加设计审查；
3.5.2.组织物资订货的技术交流、谈判；
3.5.3.协调设备制造厂家按时向设计单位反馈设计所需设备技术条件；
3.5.4.督促制造厂完成非标准设备制造竣工图；
3.5.5.按要求提供各项专项验收所需的产品检测报告；
3.5.6.组织设备、电气、仪表选型、订货技术交流、谈判；
3.5.7.协助提供设备、电气、仪表设计条件；
3.5.8.参加设计审查和设备、电气、仪表重要设计变更的审查；
3.5.9.协助提供物资订货规格书。

3.6.设计生产准备部

3.6.1.根据项目的质量、进度、成本和安全目标，制定项目
设计进度计划，确定项目设计目标，全面负责工艺包设计、
总体工程设计、基础工程设计、详细工程设计的管理工作；
3.6.2.参与设计、勘察的委托及设计、勘察合同的谈判、签订，
负责设计合同的执行，做好对外设计联络；配合控制部，
签订设计合同。负责设计设计条件的提供，编制工程设计进
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度计划，督促并审核设计单位按计划进度交付的各种设计
资料；
3.6.3.负责与设计相关的技术管理工作，组织技术交流、工
艺技术路线评估与选择以及国产化工艺技术开发和研试工
作，做好引进技术的协调管理工作；
3.6.4.配合采购部，负责设备、材料采购的技术交流、技术
谈判及技术附件的签署；
3.6.5.组织制定设计统一规定，确定项目设计所要执行的
所有规程、标准和项目技术规范，督促承包商严格遵守和执
行；
3.6.6.负责组织与设计有关的协调会。负责审查、审批或报
批项目的工艺包设计、总体设计、基础设计和详细设计，跟
踪、落实、检查设计批复文件的贯彻执行情况；
3.6.7.负责设计过程中技术方案的讨论和决策，重大方案
报项目经理部批准，对特别复杂的问题，采用邀请专家组
进行专题研究的方式解决；
3.6.8.协助总体设计院协调各单项工程之间的设计界面；
3.6.9.负责设计变更管理，组织评估、审查或报批重大设计
内容变更，跟踪落实审批意见；
3.6.10.针对 EPC 项目，确保给项目提供足够的技术资源，
对承包商的工程设计和采购进行技术审查；
3.6.11.负责设计交底及组织设计代表的现场服务、装置开
车，参加“三查四定”，协调解决相关技术问题；
3.6.12.负责项目技术文件接收、发放和控制管理；
3.6.13.负责组织设计单位进行竣工图设计，配合竣工验收
部门，完成设计竣工验收文件；
3.6.14.负责对外联络和外事管理工作；
3.6.15.组织工艺技术交流、谈判；
3.6.16.协助提供设计条件；
3.6.17.参加设计审查和重大设计变更的审查；
3.6.18.组织生产试车考核，检查交工资料和竣工图。

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3.7.财务部

3.7.1.参加设计审查；
3.7.2.会签设计合同，核对费用支付款项。

4.设计管理程序

设计管理是项目建设的基础，是建设工作的“先行官”，贯穿于工程建设的全过程。
设计管理工作在不同建设阶段，有不同工作内容。

4.1.项目前期设计管理

4.1.1．项目建议书
工程建设意向确定后，发展规划部委托有资质的设计单位编制项目建议书，项目
建议书编制完成后，发展规划部组织分公司有关部门对项目建议书进行内审，并将审
查意见返回设计单位修改，形成设计文件。项目建议书按内审意见修改完成后，报总部
审批。
4.1.2．可行性研究报告
工程项目建议书批准后，设计生产准备部委托有资质的设计单位编制工程可行性
研究报告，可行性研究报告的编制应严格执行《中国石油化工股份公司石油化工项目可
行性研究报告编制规定》，可行性研究报告文件编制完成后，设计生产准备部组织分公
司有关部门对可行性研究报告进行内审，并将审查意见返回设计单位修改。
可行性研究报告编制的同时，设计生产准备部与 HSE 部共同委托有资质的单位编
制建设项目环境影响评价报告，HSE 部负责评价报告的报批工作；HSE 部委托有资质
的单位进行劳动安全、职业卫生预评价，并负责报审工作。
可行性研究报告按内审意见修改完成后，报总部审批。
4.1.3．总体设计
可行性研究报告批复后，设计生产准备部委托有资质的设计单位进行工程总体设
计，总体设计编制严格按照《中国石油化工集团公司石油化工大型建设项目总体设计内
容规定》执行。总体设计单位职责：
1） 负责设计单位间的设计联络和设计协调；负责对外商的设计资料进行审
查，负责该合同项目的设计联络工作；除完成本单位承担的设计任务外，负责归口协
调与管理其它设计技术工作，对设计的完整性、合理性和准确性负有全部技术责任。对
各设计单位贯彻国家方针和政策，主管部门的批复意见，提高设计质量和设计水平、优
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化设计、限额设计、节约投资负有技术把关责任；
2） 落实审查意见、设计条件，核定设计分工、投资分解指标，与设计生产准
备部共同组织召开总体设计协调会，检查、协调、督促建设项目的设计进度，监督设计
工作质量，各分项设计单位必须服从总体设计单位的安排和规定；
3） 对于违反设计指导思想和设计原则的问题及时提出意见，提出修正措施
与方案。检查各设计单位的工作质量、工作进度和执行有关规定的情况。
工程总体设计文件编制完成后，设计生产准备部组织工程建设有关部门对工程总
体设计进行内部审查，形成会议纪要，并将总体设计文件及内部审查会议纪要报总部
审批。
4.1.4．大型机组和长周期设备订货
由于工程建设过程中的大型机组和一些特殊设备的制造周期比较长，全部设计文
件完成后再组织订货工作会影响工程建设周期，因此需要提前进行设备订货。
采购部组织设计生产准备部、装备部等编制长周期设备订货清单及进度计划，与设
计单位达成一致后执行。采购部将需要提前订货的设备清单报总部审批。装备部和设计
生产准备部确认，并按程序组织订货。技术引进的装置由设计生产准备部负责在技术附
件谈判的过程中向外方提出需提前订货的长周期设备清单的要求，并明确返回订货条
件的相对日期。
设计单位应参加设备订货技术交流和谈判，并对合同技术附件责任。设计单位对
制造厂返回的技术条件进行确认，必要时参加设备中间检验和出厂检验工作。

4.2.基础设计管理

4.2.1．设计合同的签订
工程总体设计批复后，设计生产准备部按总体设计批复的设计分工委托工程基础
设计，并按总部有关规定分别与设计单位签订设计合同。
1）签订合同依据
《中华人民共和国合同法》、
《工程勘察设计收费标准》等国家及地方有关建设工程勘
察设计管理法规和规章制度、
《中国石油化工股份有限公司固定资产项目实施管理办法》
等有关文件。
2）合同文本
设计合同文本是在中华人民共和国建设部、国家工商行政管理局监制的《建设工程
设计合同（二）》范本的基础上，根据国家、地方、中国石化股份有限公司、中石化塔河
分公司有关建设工程设计管理法规、规章、文件及分公司的具体情况改编而成，满足本

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程序的要求。
3）合同会签程序
设计合同由设计生产准备部与设计单位协商拟定，控制部、财务部、分公司法律事
务部参加合同评审、会签，总会计师、主管经理批准后签订正式合同。
4.2.2．基础设计审查
各项目按照总体设计批复完成基础设计工作后，设计生产准备部负责将基础设计
文件分发到有关单位，并组织对基础设计文件进行内审。内审完成后，将基础设计文件
上报到总部发展计划部，并协助总部组织审查会。
4.2.3．基础设计文件要求
基础设计文件应满足开展详细工程设计、物资订货、施工、监理招标的要求，达到中
国石化《石油化工装置基础工程设计内容规定》的深度要求。
消防、环保、职业卫生、劳动安全等专业审查意见及政府其他部门批准的设计方案，
要在基础设计批复过程中得到确认，资金得到落实。基础设计开始前，总体院负责编制
基础设计统一规定，规定中应该涵盖概算要求内容。
在整个设计过程中，严格执行《中国石油化工股份有限公司固定资产投资项目实施
管理办法》（石化股份发[2002]141 号）、《中国石油化工集团公司固定资产投资决策程
序及管理办法（试行）》（中国石化财[2002]59 号）、
《中国石油化工总公司建设项目投
资控制暂行规定》（中石化[1996]建字 44 号）的规定，进行限额设计，责任落实到人，
层层进行投资控制。
4.2.4．专项报审
1） 消防
基础设计审查会应邀请消防审批部门参加，会前将工程建设消防篇和其他基础设
计文件发到消防审批部门，审查会上应充分听取消防审查部门的意见，并认真修改。审
查会后由施工部会同分公司消防支队填写“建筑消防审查表”，并按表中的要求上报有
关设计文件，并履行消防审批手续。
2） 职业卫生
基础设计审查会应邀请职业卫生审批部门参加，会前将工程建设劳动安全篇和其
他基础设计文件发到审批部门，审查会上应充分听取审查部门的意见，并认真修改。审
查会后由 HSE 部填写审查表并履行审批手续。
3） 劳动安全
基础设计审查会应邀请劳动安全审查部门参加，会前将工程建设劳动安全篇和其
他基础设计文件发到审批部门，审查会上应充分听取审查部门的意见，并认真修改。审
查会后由 QSHE 部填写审查表并履行有关审批手续。
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4） 环境保护
基础设计审查会应邀请环境保护审批部门参加，会前将工程建设环境保护篇和其
他基础设计文件发到审批部门，审查会上应充分听取审查部门的意见，并认真修改。审
查会后由 HSE 部填写审查表并履行有关报批手续。

4.3.详细设计管理

4.3.1．设计委托及合同签订
1） 详细设计由项目管理部委托，按程序签订设计合同；

2） 签订合同依据合同文本要求及会签程序，参见 4.2 基础设计管理内容；

3） 详细设计合同内容。
详细设计合同应注明符合中国石化《石油化工装置详细工程设计内容规定》，并包
括以下内容：设计协调（包括总体设计单位职责、对外设计资料审查、设计联络、设计进
度计划、设计资料核查），提出勘察委托要求和验收，完成详细设计文件和施工图（包
括管段图、非标准设备图、施工图预算），提供有关报审设计图纸、文件和审查的修改落
实，提供采购技术服务(包括采购技术服务计划、询价、谈判等)、现场服务（包括设计代
表派驻计划及派驻、设计变更、解决施工中的设计技术问题、质量监督等），竣工验收中
的设计工作（包括最终版施工图，配合规划、消防、环境保护、职业卫生、劳动安全等专
业验收及工程项目的后评估，编写竣工验收报告工程设计篇）等。
4.3.2．投资、质量、安全控制
设计单位必须以批准的基础设计内容及批准的概算投资额为依据进行详细设计，
并进行优化。未经原审批机关同意，不得增加基础设计内容以外的内容，如：改变工艺
方案、扩大建设规模，提高设计标准等。
开展详细设计时，设计单位必须把批准的基础设计概算分解到单元和专业，落实
到人，严格实行限额设计，投资不得因设计原因突破批准的基础工程设计概算。
概算准确率（P）必须大于 95%。否则，根据《中国石油化工总公司建设项目投资控
制暂行规定》（中石化[1996]建字 44 号），参照《中国石油化工总公司建设项目投资控
制奖惩办法（试行）的通知》（中石化[1993]建字 84 号），将按比例扣减设计费，并要
求设计单位追究有关人员的责任。

工程费（基础工程设计概算第一部分费用即固定资产投资）
P＝—————————————————————————————＞95%
设计原因变更增加投资+非设计原因变更增加投资×(5～30%)+工程费

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勘察、设计单位的勘察、设计达不到要求，或由于勘察、设计单位的原因导致工程质
量及生产安全事故发生，或设计单位不尽职尽责、不按时完成工作，影响工程建设进度
的，设计生产准备部提出意见经项目经理部经理批准，按合同规定进行处罚。任何单位
不得以任何理由要求设计、施工单位违反法律、行政法规和工程质量、安全标准的规定。
1) 设计协调详细设计阶段。设计单位应接受监理单位的现场协调；设计合同签订

后，设计单位向设计生产准备部、施工部、项目分部提供项目负责人、各专业负责人人员
名单及联系方式；设计生产准备部通过工作联系单进行设计协调等管理工作；工作联
系单文件编号按《文件编码与传输程序》规定执行。
a 设计协调会。详细设计合同签订后，设计生产准备部主持召开详细设计协调会，
会议由控制部、施工部、采购部、装备部、HSE 部、设计单位、监理单位和施工单位等有关
部门和单位参加；
b 会议贯彻基础设计批复意见，解决遗留问题，商定详细设计进度计划，确定采
购服务计划和设计代表现场服务计划；
c 会议应形成纪要发送各单位并执行。
2) 设计交底和设计文件审查

a 设计交底。进行详细设计交底可以使各单位熟悉和掌握详细设计的图纸和文件内
容，了解设计意图，修改图纸中的错、漏、碰、缺等。
b 各有关部门和单位收到详细设计图纸和文件后，应组织有关人员认真阅读，一
周内向设计生产准备部提出书面意见，由设计生产准备部汇总交设计单位。
c 设计生产准备部对设计交底应予以高度重视，及时提出影响生产和开车方面的
问题，避免工程建设后期再提出大量的修改意见。
d 设计交底（包括非标设备制造图）由设计生产准备部组织，控制部、HSE 部、装
备部、采购部、施工部、项目分部、监理单位、施工单位等参加。
e 设计交底根据施工图实际完成情况，可按主项分专业或单元进行；设计生产准
备部起草会议纪要，形成正式文件发送给有关各部门和单位。
f 设计交底内容。设计单位（项目负责人、总代表或设计代表）交待设计意图，设
计范围，与基础设计批复对比情况；说明设计文件的组成和检索办法，图例符号表达
的意义，以及建安工作量或修整概算；提出与界区外工程的关系、与其他专业的交叉和
衔接要求，以及技术特点和对工程（包括设备选型、施工检验方法等）的特殊要求；讲
解设计、施工、验收应遵守的规范、标准和技术规定以及对施工单位的要求；介绍同类工
程的经验教训及注意的事项；解答参建单位提出的问题。
g 设计会审应注意的问题。图纸是否经正式会签；设计图纸与说明是否齐全；图纸
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相互间、专业图纸之间有无矛盾；几何尺寸、平面位置、标高等戯否一致，标注有无遗漏；
装修标准是否超标；预埋件是否在结构图与专业图上均有表示；有无钢筋明细表，钢
筋的构造要求在图中是否表示清楚；施工单位是否具有施工图中所列各种标准图册；
施工规范、验收标准是否明确；材料来源有无保证，能否代换，图中所要求的条件能否
满足，新材料、新技术的应用有无问题；地基处理方法是否合理，建筑与结构构造是否
存在不能施工、不便施工的技术问题，或容易导致质量、安全、工程费用增加等方面的问
题；工艺管道、电气线路、设备装置、运输道路与建筑物之间或相互间有无矛盾，布置是
否合理；工艺操作要求的梯子、平台、倒淋是否满足生产要求；施工安全有无保证及施
工可行性等。
3) 详细设计文件审查。在详细设计交底的基础上，根据中石化股份公司的要求，
设计生产准备部组织装备部、HSE 部、施工部、采购部、项目分部、监理单位、设计单位、施
工单位等对详细设计文件进行会审，详细设计会审会议纪要由组织者完成。
a 审查的主要内容：审查施工图是否符合基础设计批复的要求和范围；是否对基
础设计进行了全面、合理的优化；设计深度是否符合详细设计阶段的要求及工程技术质
量标准；安全可靠性、经济合理性是否有保证；是否执行了限额设计的规定；施工图预
算是否超出批准的基础设计概算；是否满足使用功能和质量及施工要求；是否有擅自
提高设计标准和计划外工程；是否达到了合同的要求；是否满足政府有关部门批准文
件的要求。
b 设计审查应注意的问题：图纸是否经正式会签；设计图纸与说明是否齐全；图
纸相互间、专业图纸之间有无矛盾；几何尺寸、平面位置、标高等是否一致，标注有无遗
漏；装修标准是否超标；预埋件是否在结构图与专业图上均有表示；有无钢筋明细表，
钢筋的构造要求在图中是否表示清楚；施工单位是否具有施工图中所列各种标准图册；
施工规范、验收标准是否明确；材料来源有无保证，能否代换，图中所要求的条件能否
满足，新材料、新技术的应用有无问题；地基处理方法是否合理，建筑与结构构造是否
存在不能施工、不便施工的技术问题，或容易导致质量、安全、工程费用增加等方面的问
题；工艺管道、电气线路、设备装置、运输道路与建筑物之间或相互间有无矛盾，布置是
否合理；工艺操作要求的梯子、平台、倒淋是否满足生产要求；施工安全有无保证及施
工可行性等。
c 设计复查。设计单位在详细设计文件审查后，应组织各专业设计人员对会审中提
出的问题进行全面复查，查找单元与单元之间、同专业之间、不同专业之间的漏洞与不
足，并向业主反馈复查结果。
4) 勘察设计文件必须达到的基本要求
a 勘察、设计单位必须按照工程建设强制性标准，以中石化标准为主，在批准的基
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础工程设计范围内进行勘察、设计，并对其勘察、设计的质量负责；
b 设计文件必须经过设计单位三级及以上审核会签以及相关专业会签；
c 设计文件的深度必须达到《石油化工装置详细工程设计内容规定》要求；
d 施工图应配套，装置工艺管道和直径 1 1/2 吋以上其它管道应出管段图（特殊管
道例外），细部节点清楚，标注说明完整；
e 设计中选用的设备、材料、配件、构件等，应提供相应的技术规格书，包括规格、
型号、性能、材质、色泽等，其质量必须符合国家标准规定；综合材料表准确率大于
98%；除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等外，设计单位不得指定生产
厂家或供应商；
f 设计单位还应当考虑施工安全操作和防护的需要，对涉及施工安全的重点部位
和环节在设计文件中注明，并提出指导意见；采用新结构、新材料、新工艺的建设工程
和特殊结构的工程，设计单位应当在设计文件中提出保障施工作业人员安全和预防生
产安全事故的措施建议；
g 工程勘察文件应反映工程地质、地形、地貌、水文状况，评价准确，数据可靠，满
足工程建设和安全生产需要。
5) 设计变更管理
参见《投资控制程序》和《工程设计变更管理规定》。
6) 设计图纸资料提供及分配
a 设计单位必须提供满足国家规定或规范要求的设计图纸资料。设计文件中选用的
国家标准图、部标准图及地方标准图由设计单位提供标准图集号；采用新结构、新材料、
新工艺的特殊结构、工程，设计单位协助提供采用的施工规范和验收标准，设计生产准
备部协调解决。
b 工程建设完成后，各部门和单位的图纸资料（使用单位除外）退回设计生产准
备部，由设计生产准备部统一处理，其他部门和单位无权处理，以保护所有的知识产
权，严守国家秘密。
7) 设计文件和图纸资料项目部内部分发份数如下：

分 设
计
发 施 监 H 消
施 生 控 采 财 其 总
项 单 工 理 S 存 防
工 产 制 购 务 他 份
单 单 E 档 报
目 位 部 准 部 部 部 数
位 位 部 批
备
部

总体设计 1 ／ 1 3 1 1 1 1 2 1 2 17
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基础设计 1 ／ 1 3 1 1 1 1 2 1 2 17

详细设计 2 5 1 3 1 1 1 ／ 2 1 2 21

竣工图 3 3

8) 设计现场服务
a 设计生产准备部负责设计代表现场管理，施工开始时，依据合同约定，按施工
部制订的设计代表进驻现场计划，设计单位按照合同中的条款规定及时派驻现场总代
表，并按施工不同阶段派出相关专业设计代表到施工现场进行现场服务，完成设计代
表的工作；设计生产准备部、施工部和监理负责日常设计协调，反映设计代表的工作情
况；
b 对设计总代表的任命或替换要征得设计生产准备部、施工部的同意。加强对设计
代表现场服务的监督和考核，对不称职或不能胜任的设计代表，要求设计单位及时撤
换，重新派驻；
c 设计总代表应须具有一定的组织工作能力和工程设计经验，了解设计总体情况 ，
能处理各专业施工中发生的一般性问题，能综合处理各专业之间发生的矛盾，起到与
建设、监理、施工单位联系协调的作用，全权处理施工现场有关的设计问题，检查施工
单位对设计意图的贯彻情况，领导设计代表工作；
d 设计代表的工作职责：进行设计交底，修正施工中发现的设计错误和漏项；处
理因设计方案、施工方案或设备材料供应等变化而引起的设计修改；审议合理化建议，
并修改设计；原则上施工现场发生的一般性设计问题当天解决，做到事不过夜；了解
与监督设计文件的执行情况，参与工程质量检查，并及时向项目分部反映施工质量问
题；参加“三查四定”；参加单机试车、工程中间交接，按规定确认、签字；
e 设计单位的人员应遵守施工现场的各项安全规章制度，办理相关的准入手续。
9) 详细设计阶段专项报审工作程序
a 建筑物的勘察报告审查。勘察单位到有资质的审查单位进行审查并支付审查费，
盖审查章的建筑物的勘察报告和审查意见书两份交控制部，整个过程控制部予以配合。
b 设计生产准备部提供有关图纸，设计单位按要求及时提供工程建设项目总平面图
四份、建筑物平、立、剖和基础图各 1 套及目录（注明总面积和每平方米造价，盖设计单
位报审章）、规划意见书、消防建审意见，环境影响报告批复，由设计生产准备部到塔
河市规划局办理。
10) 建筑物详细设计图纸报审
a 设计生产准备部和设计单位填写塔河市规划委员会制定的“塔河市建筑工程施工
图设计文件审查报审表”一式三份，并加盖建设单位章；按表中要求，提供设计文件、
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资料（计算书等），签字、盖章后，由设计生产准备部到有资质的审查单位对工程建设
项目中的建筑物施工图件进行报审；
b 初审意见书设计生产准备部留存 1 份，设计单位留存两份，其中 1 份存档，另 1
份逐条填写修改意见，修改人签字后和修改后的 3 套图纸一起返回审查单位；
c 复审通过后，3 套盖审批章的图纸，1 套图纸设计单位存档，并根据复审结果修
改施工图，以设计变更形式发给项目分部；1 套图纸交设计生产准备部存档，另外一套
给施工单位备查；复审批准文件两份，设计单位一份留存，另一份用于办理施工许可
证；
d 设计生产准备部根据图纸审查收费标准，按图纸审查单位的“施工图设计文件审
查接收单（取件单）”确定的费用并支付审查费；如复审没有通过，再次报审工作和审
查费由设计单位承担。
11) 详细设计消防报审。 如“建筑消防设计防火审核意见书”中有“……在详细
设计或有变动时，应当重新申报或施工图完成后报审备案”要求的，需要再次报审。设
计单位协助填写“消防设施设计防火审核申报表”，按消防局要求提供必要的详细设计
图纸和文件，并负责做必要解释、修改等工作；分公司消防支队负责报审工作，HSE 部
和设计生产准备部配合。
a 施工许可证办理,施工许可证由施工部负责办理；
b 施工现场消防许可，施工现场消防许可由施工单位办理，分公司消防支队、HSE
部及时给施工单位提供消防报审意见。

4.4.EPC 项目的设计管理

4.4.1.EPC 合同的签订。设计生产准备部参与项目经理部与 EPC 总包单位进行的技术附

件合同谈判的全过程，重点对设计的进度、质量、设计标准提出的要求。与 EPC 总包单位
明确设计联络的方式、图纸资料的份数及交接方式、设计审查的内容和方式。
4.4.2.设计进度的控制。设计生产准备部依据项目总体统筹控制计划，与 EPC 总包单位
共同制定设计图纸交付计划表，在设计进行阶段逐项检查设计图纸完成情况，发现问
题及时采取措施，确保设计进度。
4.4.3.对设计质量的控制。由于是 EPC 总承包,对设计质量的控制非常关键.设计生产准
备部须严格审核 EPC 总包单位提交的基础设计、详细设计，重点审核设计的标准是否达
到规定的要求，设备材料定货选型是否与合同要求一致。在施工过程中的质量控制为重
点审查设计变更及材料代用是否降低了标准。
4.4.4.EPC 承包商设计管理制度。参见《EPC 承包商设计管理规定》。

120
 第四章 项目管理程序
塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

4.5.工程资料管理
4.5.1.竣工资料整理及归档要求
1）严格执行 SH3503-2001《石油化工工程建设交工技术文件规定》、 DA／T28-
2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》GB／T17678.1－《CAD 电子文
件光盘存储、归档与档案管理要求》。
2）竣工资料要求交付 3 份纸质原件，2 份电子版。电子版与纸质原件要保持一致性
一般采用只读光盘，光盘要有纸质说明，包括电子文件的技术环境、操作平台、相关软
件、版本、数据类型、格式、内容、签名等。
3）竣工图不需装订，图纸往里叠，露出图标，手风琴叠法。竣工图的装入顺序为 ：
软封皮、卷内目录、图纸、备考表，一并装入档案夹。
4）图纸变更单一律装订到交工技术文件内。
5）交工技术文件封皮用电脑打印，档案号用铅笔标注，封皮要在预验收通过后才
装订。
4.5.2.竣工图编制规定
1）最终版施工图。设计生产准备部委托设计单位在工程中间交接后 1～3 个月内绘
制 3 套最终版施工图（蓝图），根据设计变更修改原施工图（无设计变更的利用原
图），在图签中注明最终版施工图，重新出版；或修改后原图签不变，在重新出版的
图纸上盖上注明设计单位的最终版施工图图章。
2）竣工图。设计生产准备部接到最终版施工图尽快发给施工单位，施工单位和监
理审查最终版施工图，并由施工单位加盖符合《建设工程文件归档整理规范》GB/T50238
的规定的竣工图专用章。
3）对竣工图的要求：竣工图应真实、准确、清楚、完整，审核人应为施工单位专业
技术负责人，施工单位和监理对其签字负责；全部竣工图由施工单位单独组卷，按单
项工程或装置设计图纸编号顺序组装成册，并有详细的编制说明和目录，具体执行《石
油化工工程建设交工技术文件规定》（SH3503-2001）；设备制造单位编制的非标设备
制造图的竣工图随设备交施工单位组卷存档。竣工图完成后交塔河分公司档案管理部门
组卷备查。
4.5.3.交工资料归档内容
工程中间交接后，施工单位应立即组织人员整理工程交工资料，交工资料整理完
成后，项目分部组织监理、HSE 部、生产作业部等有关管理人员审查无误后交生产准备
部组卷存档。竣工图、交工资料移交存档如下：（单位：份）

121
 第四章 项目管理程序
塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

存放单位
塔河分公司
项目名称 生产准备部 合 计
档案管理

竣工图 2 1 3
交工资料 2（原件及电子版） 1 3

工程建设项目存档资料清单见附件 2。
4.5.4.工程资料管理规定
工程资料管理规定见附件 3。

4.6.附件
附件 1 设计管理流程图
附件 2 工程建设项目存档资料清单
附件 3 工程资料管理规定
附件 4 设计变更管理规定

122
 第四章 项目管理程序
塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

附件 1 设计管理流程图
设计管理流程

委托总体设计
设计生产准备
部
总体设计审查 总部批复
设计方案 况设
跟计
批复 踪生
工艺流程 委托基础设计 监督 产
准
备
基础设计审查 总部批复 部
HSE 部 设
设计 HSE 要求 计
标准要求 批复 情
政府报批
Q

控制部
概 算
设计进度 招标定 EPC 承包商 委托详细设计

采购部
主材、
设备价格 详细设计

施工部

出图程序
设计质量
标准要求 设计生产准备部组织
施工图审查
报政府进行施工图审
委
托 查
三
评
项目分部组织技术交
底

现场设计服务

编制竣工图

123
 第四章 项目管理程序
塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

附件 2 工程建设项目存档资料清单

工程建设项目存档资料清单

序号 归 档 文 件 资料提供
1 可行性研究、任务书
1.1 项日建议书及其报批文件
1.2 项目选址意见书及其报批文件 设计生产准备部
1.3 可行性研究报告及其评估、报批文件
HSE 部
1.4 项目评估(包括借贷承诺评估)、论证文件
1.5 环境预测、调查报告，环境影响报告书和批复
1.6 没计任务书、计划任务书及其报批文件
2 设计基础文件
工程地质、水文地质、勘察报告，地质图，勘察记录，化验、试验报告，
2.1
重要土、岩样及说明 设计生产准备部
地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记
2.2 施工部
录
2.3 水文、气象、地震等其他设计基础资料
3 设计文件
3.1 总体规划设计
3.2 方案设计
3.3 初步设计及其报批文件 设计生产准备部
3.4 技术文件
3.5 施工图设计
3.6 技术秘密材料、专利文件
3.7 工程设计计算书 设计生产准备部
3.8 关键技术试验 施工部
3.9 设计评价、鉴定及审批
4 项目管理文件
4.1 征地文件
4.1.1 征用土地申请、批准文件，红线图、坐标图、行政区域图 设计管理部部
4.1.2 征地移民拆迁、安置、补偿批准文件、协议书 施工管理部
4.1.3 建设前原始地形、地貌的状况图、照片
4.1.4 施工执照
4.2 计划、投资、统计、管理文件
4.2.1 有关投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划和调整计划
4.2.2 概算、预算管理、差价文件
4.2.3 合同变更、索赔等涉及法律事务的文件
4.2.4 规程、规范、标准、规划、方案规定等文件
4.2.5 招标文件审查、技术设计审查、技术协议 控制部
4.2.6 投资、进度、质量、安全、合同控制文件
设计生产准备部
4.3 招标投标、承发包合同协议
4.3.1 招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件
4.3.2 投标书、资质材料、履约类保函、委托授权书和投标澄清文件
开标议程、开标大会签字表、报价表、评标纪律、评标人员签字表、评标
4.3.3
记录、报告
4.3.4 中标通知书
控制部
4.3.5 合同谈判纪要、合同审批文件、合同书、合同变更文件 设计生产准备部

4.4 专项申请、批复文件
124
 第四章 项目管理程序
塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

序号 归 档 文 件 资料提供
4.4.1 环境保护、劳动安全、卫生、消防、人防、规划等文件
4.4.2 水、暖、电、煤气、通信、排水等配套协议 HSE 部
4.4.3 原料、材料、燃料供应等来源协议
5 施工文件
5.1 建筑施工文件
5.1.1 开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要
施工组织设计、方案及报批文件、施工计划、施工技术及安全措施文件，
5.1.2
施工工艺文件
5.1.3 原材料及构建出厂证明、质量鉴定、复验单
5.1.4 建筑材料试验报告
设计变更通知、工程更改洽商单、材料代用核定审批手续、技术核定单、
5.1.5
业务联系单、备忘录等
施工定位（水准电、导线点、基准线、控制点等）测量、复核纪录、地质
5.1.6
勘探
土（岩）试验报告、基础处理、基础工程施工图、桩基工程纪录、地基验
5.1.7 承包商
槽记录
5.1.8 施工日记、大事记
5.1.9 隐蔽工程验收记录
5.1.10 各类工程记录及测试、沉降、位移、变形监测记录、事故处理报告
5.1.11 工程质量检查、评定
5.1.12 技术总结、施工与决算
材料、设备明细表及检验记录，施工安装激励、质量检查评定，事故处
5.1.13
理报告
5.1.14 操作、联动试验
5.1.15 电气装置交接记录
5.1.16 中间交工验收记录、工程质量评定
5.1.17 竣工报告、竣工验收报告
5.1.18 竣工图 设计生产准备部
5.1.19 声像材料 承包商
6 监理文件
6.1 施工监理文件、资料
6.1.1 监理合同协议、监理大纲、监理规划、细则及批复 监理单位
6.1.2 施工及设备器材供应单位资质审核，设备材料报审
施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施审核。施工进度、延长工
6.1.3
期、索赔及付款计划
6.1.4 开（停、复）工令、许可证、中间验收证明书
6.1.5 设计变更、材料、零部件、设备代用审批
6.1.6 监理通知、协调会审纪要，监理工程师指令、指示、来往函件
6.1.7 工程材料监理检查、附件、试验记录、报告
6.1.8 监理日志、监理周（月、季、年）报、备忘录
6.1.9 各项测控量成果及复核文件、外观、质量、文件等检查、抽查纪录
6.1.10 施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告
6.1.11 工程进度计划、实施、分析统计文件
6.1.12 变更价格审查、指出审批、索赔处理文件
6.1.13 单元工程检查及开工签证，工程分部分项质量认证、评估
6.1.14 主要材料及工程投资计划、完成报表
6.2. 开工、复工报审表，暂停令
6.2.1 会议纪要、来往文件
6.2.2 监理工程师通知单、监理工作联系单
6.2.3 监理日志、监理月报

125
 第四章 项目管理程序
塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

序号 归 档 文 件 资料提供
6.2.4 质量事故处理文件
6.3 监理工作声像资料
7 工艺设备文件
7.1 工艺说明、规程、路线、试验、
7.2 产品检验、包装、工装图、检测记录
7.3 设备、材料采购、招投标文件、合同、出厂质量合格证明
7.4 设备、材料装箱单、开箱记录、工具单，备品备件单
7.5 设备图纸、使用说明书、零部件目录 采购部
7.6 设备测绘、验收记录及索赔文件 HSE 部
7.7 设备安装调试、测定数据、性能鉴定
7.8 设备采购、监造工作资料
7.9 设备采购委托合同、采购方案、监造计划
7.10 市场调查、考察报告
设备制造的检验计划和检验要求、检验记录机试验报告、分包单位资格
7.11
审查表
7.12 原材料、零配件等的质量证明文件和检验报告
7.13 设备验收、交接文件、支付证明和设备结算审核文件
7.14 设备采购、监造工作总结
7.15 装备国产化申请、制造、验收等相关文件 采购部
8 涉外文件
8.1 询价、报价、投标文件
8.2 合同及其附件
8.3 谈判协议、议定书
8.4 谈判记录
8.5 谈判过程中外商提交的材料
8.6 出国考察及收集来的有关文件
8.7 国外各设计阶段文件及设计联络文件 采购部
8.8 各设计阶段审查议定书
8.9 技术问题往来函件
8.10 国外设备、材料检验、安装手册、操作使用说明书等随机文件
8.11 国外设备合格证明、装箱单、提单、商业发票、保险单证明
8.12 设备开箱检验记录、商检、海关及索赔文件
8.13 国外设备、材料的防腐、保护措施
8.14 外国技术人员现场提供的文件材料
9 生产技术准备、试生产文件
9.1 技术准备计划
9.2 试生产管理、技术责任制
9.3 开停车方案
9.4 试生产产品质量鉴定报告
9.5 安全操作规程、事故分析报告 生产准备部
9.6 运行记录
9.7 技术培训材料
9.8 产品技术参数、性能、图纸
9.9 工业卫生、劳动保护材料、环保、消防运行检测记录
9.10 设备试车、验收、运转、维护记录
10 财务、器材管理
10.1 财务计划及执行、年度计划及执行、年度投资统计 财务部
10.2 工程概算、预算、标底、合同价、决算、审计及说明 控制部
10.3 主要材料消耗、器材管理 生产准备部
10.4 交付使用的固定资产、流动资产、无形资产、递延资产清册 财务部
11 竣工验收资料
11.1 项目竣工验收报告 施工部
11.2 工程设计总结
126
 第四章 项目管理程序
塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

序号 归 档 文 件 资料提供
11.3 工程施工总结
11.4 工程监理总结
11.5 项目质量评审文件
11.6 工程现场声像文件
11.7 工程审计文件、材料、决算报告 负责收集
11.8 环境保护、劳动安全卫生、消防、人防、规划、档案等验收审批文件
11.9 竣工验收会议文件、验收证书及验收委员会名册、签字、验收备案文件
11.10 项目评优褒奖申报材料、批准文件及证书

127
 第四章 项目管理程序
塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

附件 3 工程资料管理规定

工程资料管理规定
1. 目的
为加强塔河分公司重质原油改质工程及其配套工程设计管理工作，规范设计生产
准备部与各设计单位的沟通与协调，规范项目资料的形成、过程传递与归档等环节的行
为，理顺设计文件、资料管理工作程序，提高工作效率，使设计管理工作规范化和制度
化,确保实现塔河分公司重质原油改质工程及其配套工程总体进度目标，特制定本管理
规定。
2. 适用范围
本规定适用于塔河分公司重质原油改质工程及其配套工程。
3. 引用文件
1.1. 《中华人民共和国档案法》
1.2. 国家档案局、国家计委发布的《基本建设项目档案资料管理暂行规定》
1.3. 国家建委发布的《关于编制基本建设工程竣工图的几项暂行规定》
1.4. 国家档案局发布的《建设项目（工程）档案验收办法》
1.5. 《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T11822-2000）
1.6. 石化行业标准《工程建设交工技术文件规定》（SH3503-2001）
4. 资料归档内容
基本建设项目档案资料是指建设项目从酝酿、决策到建成投产（使用）的全过程中
形成的、应归档保存的文件材料。主要有12 类：
1.7. 可行性研究、任务书；
1.8. 设计基础资料；
1.9. 设计文件；
1.10. 项目管理文件；
1.11. 施工文件；
1.12. 监理文件、资料；
1.13. 工艺设备文件；
1.14. 科研项目；
1.15. 涉外文件；
1.16. 生产技术准备、试生产；
128
 第四章 项目管理程序
塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

1.17. 财务、器材管理；
1.18. 竣工验收文件。
5. 工作程序
1.19. 资料管理流程图（附件 3－1）

1.20. 设计生产准备部负责与各设计单位进行设计工作的沟通与协调，负责统一管理与

各设计单位之间往返设计文件资料的整理和上报工作。
1.21. 塔河分公司重质原油改质工程及其配套工程各部提供给设计单位的所有设计文件

资料均要经本部经理审核并签字。一般文件资料交由设计生产准备部专业组对口
负责人员审核编号后发送相关设计单位和人员；较重要的文件资料经设计生产准
备部对口负责人员审核编号后由设计生产准备部经理签发；涉及方案调整等重要
的文件资料经设计生产准备部经理审核后由主管经理签发。设计单位和国外专利
商提供给塔河分公司重质原油改质工程及其配套工程的各种设计文件资料均要由
设计生产准备部登记、转发和交生产准备部存档；需存档的与外方技术专利商往
来的技术资料文件由设计生产准备部负责日常的登记、保存管理并定期转交生产
准备部统一归档。
1.22. 所有设计文件资料中需要进行落实的内容，由相关专业负责人和设计生产准备部

对口负责人员共同督办落实，并将结果反馈给设计生产准备部经理。
1.23. 各专业组专业负责人和设计生产准备部各组对口负责人员对不能决定的重大事项 ，

要及时提请各部经理和设计生产准备部经理进行协调。
1.24. 设计生产准备部负责项目各阶段所有相关资料的全程管理，并根据审查计划分发

相关审查单位（见发放单位及份数表）。
1.25. 项目竣工验收后项目负责人负责整理汇总项目资料，并列出材料清单，经主管领
导签字后交资料管理员分类归档。
1.26. 资料管理员将收到的资料认真登记，根据项目时间、属性、资料内容分类归档，建
立电子索引，方便查阅。
6. 图纸、资料的借阅
1.27. 塔河分公司重质原油改质工程及其配套工程可供查阅的技术文件，原则上只对公

司内部各部门人员使用。查阅者需主动出示有关证明，填写查阅登记表。
1.28. 公司外部人员查阅，原则上请到信息中心查阅，特殊情况需经主管领导同意，并

填写查阅登记表后可在设计生产准备部查阅。
1.29. 查阅过程中严禁剪裁、涂改、污损和折毁。归还时必须按原顺序排好，交档案管理
人员当面点清。所存资料原则上只允许查阅、不外借。
7. 外文资料的管理
129
 第四章 项目管理程序
塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

1.30. 引进项目的各种国外设计资料、专利、标准、规范和维修手册由设计生产准备部译

出标题、编制清单。由设计生产准备部确定需翻译内容和出版份数及分发单位。出
版后的资料负责分发和归档。
1.31. 引进设备随机开箱检验的文字材料及国内非标设备制造厂家的竣工图、修改通知

单、设备订货单等均由采购部部门负责收集整理后移交生产准备部处理、使用、分
发归档。
1.32. 外文资料的交接，应按“明确、齐整、完整”的交接手续进行。
8. 资料档案保密
1.33. 资料档案人员应认真贯彻执行国家有关保密规定和制度，自觉遵守保密守则。
1.34. 借阅和复制保密资料，需经主管领导同意。

1.35. 资料管理人员要经常自觉检查档案和资料保密情况，一旦发现缺漏、遗失，应及
时采取措施并报告有关领导。
1.36. 生产准备部存档的资料，原则上不外借，凡查阅有关资料是要登记，外单位查阅

必须有有关领导批准的签字。
9. 附件
附件 3-1 项目资料管理流程图
附件 3-2 设计资料发放登记表
附件 3-3 文件资料借阅登记表

附件 3-1 资料管理工作流程图

资料管理工作流程

资料名称 形成 登记 中间运转 归档

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 第四章 项目管理程序
塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

项目建议书 建议单位 各部门资料

建议人 设计生产 管理员
可研报告
设计院 准备部
总体设计
初步设计
详细设计

附件 3-2 资料发放登记表

资料发放登记表
B4.8-1
序号 单 位 套数 备注
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 第四章 项目管理程序
塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

合 计

附件 3-3 文件资料借阅登记表

文件资料借阅登记表
B4.8-2
序号 借阅人 借阅书目 借阅日期 归还日期 经手人

132
 第四章 项目管理程序
塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

附件 4 工程设计变更管理规定

工程设计变更管理规定

1.目的
为保证塔河分公司重质原油改质工程及其配套工程建设的顺利进行，促进总承包单
位及设计单位全方位地开展工作，提高设计质量，减少设计变更单数量，缩短施工工
期，特制订本管理规定。
2.适用范围
133
 第四章 项目管理程序
塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

本规定适用于塔河分公司重质原油改质工程及其配套工程详细设计以及施工各阶段
的全过程设计原因变更和非设计原因变更管理。
3.定义
3.1.设计变更
是指详细设计和工程实施过程中由于设计条件、采购条件等发生变化（与批复的基
础设计文件相比较）或由于施工条件、材料采购、合理化建议等因素而必须修改设计的
过程，它是工程建设中的一个重要组成部分。为了减少浪费，设计变更应降到最低限度。
3.2.EPC 总承包商
指塔河分公司重质原油改质工程及其配套工程的设计、采购、施工总承包单位。
3.3.设计变更的责任划分
3.3.1.EPC 变更
是指设计本身原因变更，即因 EPC 总承包商（包括设计院）的原因引起的设计变
更。包括：
1) 施工过程中因设计问题出现的设计漏项、设计错误、设计改进等，致使设计内容
必须修改，方可进行下道工序等；
2) 施工人员提出合理化建议，有利于提高工效、节约投资、促进工程进度进行的设

计变更；
3) 因 EPC 总承包商在采购订货和施工管理中失误造成设计变更。上述情况，造成的

设计变更引起的进度、费用和人工时耗所产生的影响，原则上由 EPC 总承包商本身负责

3.3.2.业主变更
是指非设计原因发生的变更，是塔河分公司(以下简称业主)、监理公司或上级部门
要求或设计条件发生变化的设计变更，统称为业主变更，包括：
1) 因业主或监理公司合理要求造成设计变更；
2) 因业主负责的采购订货造成设计变更；
3) 上级部门提出的要求或设计条件发生变化的设计变更等。
这一类的设计变更由业主负责，业主承担因设计变更引起的增加费用，并承担对
进度、费用和人工时耗所产生影响。
3.3.3.自营项目变更
自营项目中由于设计原因造成投资或工期发生重大变化的设计变更，业主将视情
节进行处罚。其余设计变更参照 3.3.2 业主变更管理程序。
3.4.EPC 变更的分类
3.4.1.A 类设计变更（重大变更）
1) 因单项设计变更造成工程投资变化在 10 万元以上的，作为重大设计变更，一般
134
 第四章 项目管理程序
塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

包括工艺流程变动，大型设备选型变化或大宗材料代用，以及其它重大设计修改足以
影响总工期和里程碑的；
2) 因设备选型、工艺改变等与基础设计批复文件比较发生变化的。

3.4.2. B 类设计变更（一般变更）
因设计变更工程投资变化在 10 万元以下的。
3.4.3.C 类设计变更（其它类）
在施工过程中偶尔遇到非正常施工状态，如天气的突变、非人为因素所造成的破坏
等。
“设计变更费用变化”的数额，是指变更对象在原投资的基础上增加或减少的数额。
4.职责与权限
4.1.管理
塔河分公司重质原油改质工程及其配套工程经理部设计生产准备部（以下简称设
计生产准备部）归口负责设计变更管理，负责提出业主变更并按程序报批。
4.2.报批
EPC 总承包商负责提出设计变更意见并按程序报批。
4.3.EPC 变更报批权限
4.3.1.A 类变更
单项设计变更费用变化在 10 万元以上的，由塔河分公司重质原油改质工程及其配
套工程经理部设计主管经理审批，同时报请总部备案。
4.3.2.B 类变更
设计变更费用变化在 10 万元以下的，由设计生产准备部审查批准。
4.3.3.C 类变更
设计生产准备部根据当时的情况，上报塔河分公司重质原油改质工程及其配套工
程经理部的领导批准后，由 EPC 总承包商按要求提出设计变更，予以执行。
4.4.业主变更报批权限
4.4.1.设计变更费用变化在 10 万元以下，由设计生产准备部会同监理公司，组织有关
技术人员审批，2 日内给予答复，同时将设计变更单抄报公司领导。
4.4.2.设计变更费用大于 10 万元，小于 20 万元，设计生产准备部牵头，会同监理公司
和专业技术人员商讨和审查，提出初步意见，报主管部门领导审批，并抄报公司领导。
4.4.3.设计变更费用大于 20 万元，由分管设计副经理主持会议，设计生产准备部召集
项目管理部有关部门、监理公司和专业技术人员研究、商讨和审查，请示有关领导后提
出初步意见报经理审批，必要时报请集团公司备案。
4.4.4.塔河分公司重质原油改质工程及其配套工程设计生产准备部负责设计变更档案
135
 第四章 项目管理程序
塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

管理。
5.工作程序和要求
5.1.变更的管理
5.1.1.中国石化股份有限公司发展计划部批复的基础设计文件，是 EPC 总承包商在详
细设计阶段的设计依据，对上级部门批复后的基础设计文件需要进行的任何修改变更，
必须上报业主按规定的变更程序进行审批，除非特殊原因外应确认批准后方可执行。
5.1.2.任何一项设计变更，应阐述设计变更的理由，如工艺流程改变、工艺流程产品质
量要求、设备选型更改、提高或降低设计规范或标准、设计漏项、设计错误、设计改进等，
在说明原因的同时，须列出设计变更的费用变化情况。
5.1.3.设计变更实施过程中，应严格按照设计变更管理程序的规定办理。
5.2.EPC 变更程序
5.2.1.A 类变更
设计单位完成变更单后交设计生产准备部，设计生产准备部牵头，会同监理公司，
提出初步意见按规定权限报批后，将设计变更单及批复意见发送至项目管理部的有关
部门、施工单位和监理单位。在时间上，上述工作一般应在 3 至 5 个工作日内完成。
5.2.2.B 类变更
在施工过程中发现有设计错误、或有设计漏项、配管时设计图纸上管道有严重碰撞
等矛盾发生时，必须进行设计修改，方可进行下道工序的施工，设计人员应尽快地出
具设计变更单(设计院进行必要的内部会签与审核等手续)，交付相应的监理公司审批。
一般变更应在 1 个工作日内完成审批，较大问题应在 2 个工作日内完成审批，审批后
发设计生产准备部的档案室，由档案室发至施工部及 EPC/施工单位，同时由设计生产
准备部备案。
5.3.业主变更程序
5.3.1.业主或监理公司提出的合理化建议；业主要求设计条件变化；或因监理公司根
据施工现场实际需要；或现场需局部调整等提出的设计变更。此类由设计生产准备部牵
头，负责组织有关部门的技术人员进行审核，经项目管理部，按 4.4 条规定的批准权限
审批后，设计生产准备部书面通知设计院进行设计变更。一般变更设计单位应在 2 天内
完成变更单，重要变更应在 3－5 天内完成变更单，变更单经设计生产准备部审核，由
档案室发至总承包单位及项目经理部下属的施工部、控制部等。
5.3.2.特殊情况下，如：自然环境变化；天气突变造成问题；或施工现场进度不允许
拖延等，设计生产准备部在核准情况并汇报项目部有关领导后，可以用口头形式同意
设计变更的内容，并在二天内补办设计变更手续。
5.3.3.施工阶段因业主(包括监理公司)原因引起的设计变更，业主承担因设计变更造成
136
 第四章 项目管理程序
塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

的费用变化或工期延误带来的影响，工期应予以适当顺延；由于合理化建议促使设计
优化而节省的投资，根据各参与单位所做的贡献，予以适当奖励；业主 (包括监理公司)
发现并提出的设计变更中，是 EPC 总承包商原因造成增加的费用，原则上费用由 EPC
总承包商自行承担，同时工期不予顺延。
5.4.需重新立项的重大设计变更程序
需重新立项的重大设计变更，设计生产准备部组织项目管理部的有关各部门、监理
公司的专业技术人员，由分管设计的副经理主持会议研究、商讨和审查，提出初步意见，
报经理审批，必要时报请总部发展计划部或工程管理部备案。
5.5.对基础设计批复文件进行重大设计修改的变更程序
详细设计阶段对基础设计批复文件进行重大设计修改的变更，应由设计生产准备
部和 EPC 总承包商共同向中石化股份公司发展计划部上报，特别是当投资发生重大变
化时，需得到发展计划部同意。
5.6.费用列支
由于业主原因造成的设计变更所增加的费用,可以从下列费用中列支：
5.6.1.EPC 总承包合同中属业主的费用。
5.6.2.概算中的预备费。
5.6.3.设计变更节约的费用。
5.6.4.报请股份公司发展计划部进行概算调整。
5.7.其它
5.7.1.对于 EPC 总承包单位故意不按分类标准进行分类、规避业主审查的“EPC 变更”，
一经发现，设计生产准备部代表业主有权否决，并视情况报请项目经理部，对相应的
责任单位进行处罚。
5.7.2.设计变更与设计文件具有同等效应，提交份数与设计文件提交份数相同。
5.7.3.业主发 EPC 总承包单位的各种设计变更审批单份数为 1 份。
5.7.4.重大合理化建议提出人或提出单位予以奖励，节省 30 万以下的按 10%比例颁
发奖励；节省 30 万元以上、100 万以上的按 5%比例颁发奖励；节省 100 万以下的按
2%比例颁发奖励。
6.相关记录
6.1.塔河分公司重质原油改质工程及其配套工程设计变更审批单（附件 4-2）
6.2.塔河分公司重质原油改质工程及其配套工程业主变更建议审批单（附件 4-3）
7.附加说明
7.1.本规定在执行过程中，可以根据实际运作的情况，在必要时做适当的修订和补充。
补充规定由设计生产准备部下达或公司行文通知。
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 第四章 项目管理程序
塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

7.2.本规定的解释权属于设计生产准备部。
7.3.本规定自下发之日起执行。
8.附件：
附件 4-1 设计变更控制流程图
附件 4-2 塔河分公司重质原油改质工程及其配套工程设计变更审批单
附件 4-3 塔河分公司重质原油改质工程及其配套工程业主变更建议审批单

附件 4-1 设计变更控制流程图

设计变更控制流程

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 第四章 项目管理程序
塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

施工承包商
建设单位或设计单位 现场签证
提出工程变更
提出工程变更

监理审查 监理审查
设计单位签发变更单
片区项目组审查
片区项目组审查
设计生产准备部
设计反签
接收

监理估价

10 万元以下 10~20 万元
20 万元以上
下 以下

是 是 是
设计生产准备部
审核 召集变更会 召集变更会
主管部门审核 主管部门审核
项目副经理审批 项目经理审批

否
是否同意
放弃变更

设计生产准备部收
发

承包单位实施变更
单

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 第四章 项目管理程序
塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

附件 4-2 塔河分公司重质原油改质工程及其配套工程设计变更审批单

塔河分公司重质原油改质工程及其配套工程设计变更审批单
B4.8-3
项目
时间 编号
变更提出单位
变更单名称
变更分类（A、B、C）
投资变化（增减），万元
审查结果
参与人签字
设计生产准备部经办人
设计生产准备部负责人意
见
主管副经理意见
经理意见
备 注

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 第四章 项目管理程序
塔河分公司重质原油改质工程项目管理手册 第四节 设计管理程序

附件 4-3 塔河分公司重质原油改质工程及其配套工程业主变更建议审批单

塔河分公司重质原油改质工程及其配套工程业主变更建议审批单
B4.8-4
项目
变更提出单位及提出人
时间 编号
变更单名称

变更原因
（可附页）

投资变化（增减），万
元
审查结果

参与人签字

设计生产准备部负责
设计生产准备部经办人
人意见
副经理意见
经理意见

备 注

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