管理学中的实证研究方法

贺小刚 博士

上海财经大学
国际工商管理学院

copyright ◎2006 By He Xiaogang

 研讨内容

 管理学的实证研究法概述
实例：《企业家能力、组织能力
与 企业绩效》（上海财经大学出版
社， 2006 ）中的实证研究方法
 管理学研究方法的几本读物

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管理学的实证研究法概述

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 管理学研究方法的发展趋势
80

60

40

20
µ÷²é·¨µÄ±ÈÖØ
Value

¾­ÑéÑо¿µÄ±ÈÖØ

0 ÀíÂÛʵ֤µÄ±ÈÖØ
1990 1992 1994 1996 1998 2000 2002
1991 1993 1995 1997 1999 2001 2003

ʱ¼ä

资料来源：根据 SMJ （ strategic management journal) 汇集

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 管理学的使命
管理学：如何改造世界？以解决 “怎么办 ”的问题作为学科使命。

—— 应用研究： 实时解决目前工作中所面临的各种问题
。比如当前产品销售业绩不佳，管理者就会思考这个问
题 “什么原因导致业绩下降？ ”，了解问题背后的各种原
因自然有助于提出改进销售业绩的方案。

—— 基础研究：先探讨某些特定问题如何被解决，以增
加知识，然后再利用这些知识来帮助实践工作者解决（
未来的）各种问题。如 Sandra 在平时的工作过程中发现
一个很有意思的现象：一些能力很强的同事却干活没有
什么积极性，针对这一问题她在其博士论文中提出 “人
格倾向与工作性质匹配度”概念，认为这是影响员工工
作投入程度的重要因素。
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 科学研究的八个特征
衡量论文质量
高低的标准！

◆ 目的性： 进行研究时必须有一个明确的目标或目的；
◆ 严格性： 认真、谨慎、精确，以良好的理论基础和经过仔细
思考的方法，在最小的偏差情况下，从适当的样本中得到正确
的信息，并对所收集的资料进行适当分析；
◆ 可验证性： 某种假设可以通过统计检验的方法来验证；
◆ 精确性与可信度： 前者指根据样本得到的结果与真实情况
相当接近；后者指我们有信心相信多少的概率是真实的，多少
概率可能是错误的；

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 科学研究的八个特征（续）

◆ 可重复性：假设不是偶然地被支持，而是对研究对象总
体真实状态的反映；
◆ 客观性：依据实际资料的推导而不是个人主观的或情绪
性的判断得出结果；
◆ 共性：一个组织情景中大发现可以应用到其他组织范围
；
◆ 简练性：在构件研究框架时，尽可能以较少的变量来解
释方差。

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 管理学理论形成的方法论逻辑
学理性知识
观察
管 理论体系：
理 实践 理论
基 概念
经验性知识 应用 的证
本 实验
知 判断 效果 实或
识 基 评价 证伪
本 推理
假 分析
制度性知识 设

知识积累阶段 经验检验阶段
行为归纳阶段

Source ：罗仲伟：《管理学方法与经济学方法的借鉴、融合》，《中国工业经
济》， 2005 （ 9 ）

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管理学理论形成的方法论逻辑
观察：确定宽泛 界定问题： 可采用定性资料
的研究范围 描述研究 验证假设：否定
性案例研究
理论完善 初步资料收集：
访谈、文献调查
（基础研究） 理论框架
或执行
（应用研究）
衍生假设

资料诠释
构念的界定与
操作性定义 （
次序上不同于其他学
科）
资料分析
研究设计
资料收集

Source ：赛卡瑞安（ Uma Sekaran ）：《 Research Methods for

Business:A Skill Building Approach 》， 2005:19

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 管理理论体系的建立－假设的提出

◆ Rudner(1966,p10) 认为，一个理论就是一系列系统
地陈述，包括一些类规则一般性，这是经验地可测评的
。 Hunt(1991,P149) 进一步指出，理论的目标是通
过系统的架构以解释和预测现象从而提高科学的理解能
力。包括三个类规则条件：（ 1 ）一般性条件；（ 2 ）
有经验内容；（ 3 ） exhibit nomic necessity 。
（１）一般性条件，采取 “如果／那么 ”表述。

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管理理论体系的建立－假设的提出

（２）有经验内容。经验内容标准提出理论的语义性和
逻辑性，而不能模糊不清。非理论的、分析的陈述可
以基于其逻辑或术语的定义而判定，如 “太阳或是照
耀着或不是 ”，不必瞧窗外就可证实此陈述。同样，
通过定义也可判断陈述是否有经验内容，如一个改善
其效率的企业将有较大的投入产出比，其实效率是通
过投入产出比来定义的。 综合的陈述，如 “如果管理
者是年轻的，则他们倾向于保守 “，这就有一个经验
的内容， 因为 “真实世界 ”必须决定他们的正确性，而
不能通过简单地定义。
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管理理论体系的建立－假设的提出
（３） exhibit nomic necessity 。它是理论的一种特
性，要求， “一些现象的出现必须和某些其它的现象联系起
来，这种关系不能简单地是一种巧
合 ”（ Hunt,1991,P111 ）。所以要成为一种类规则一般
性，一个陈述必须通过描述一定会发生的关系而不是通过
具体化偶然的或伪造的关系而拥有理论的力量
（ Gaski,1985 ）。比如： “升起的太阳温暖大地 ”，这就
有 nomic 必然性，因为如果它是真的，当太阳升起时，地
球必然温暖，当太阳落山，大地变得冷起来。“如果企业处
于数据储备产业，则它们就盈利 ”就没有 nomic 必然性。
即使在陈述的时候是正确的，也可轻易地想像到证伪它们
一些实事条件。

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 管理理论体系的建立－假设的提出
◆ 在我们认知有限的情况下，我们有理由原谅自己的
无知，只能 “将那些无法解释的结果作为方程中的残
差来处理 ”（ Nelson ， 1981 ），但是一旦认识到
外围的影响因素，那么就应该有责任将这种差异性
揭示出来，进而为所有的利益相关者提供良好的建
议。
◆ 不断放松假设条件，将有助于我们更加深刻地理解
现实世界。

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 管理理论体系的建立－假设的提出
◆ 社会科学主要采用共相模型（ Nomothetic
Model ）来解释世界，即只选用解释总体时
最重要的因素，而不必枚举所有的影响因
素，用尽可能少的原因变量提供尽可能多
的解释力（郭志刚， 1999 ： 14 ）。

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 研究设计
◆ 研究设计：假设检验的方法与工具的确定
◆ 管理学中的假设主要采取以下方法进行检验：观
察、实验、分析。
◆ 具体的分析工具包括（ Kor,
Mahoney ， 2000 ） ：数学模型、统计资料
分析、深度案例研究、逻辑的混合合成（ logic
compound systhesis ）

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 研究设计
研究目的 研究类型 研究者介入 研究环境 测量工具
· 探索性 · 因果关 · 最低程度介 · 人为控制 · 操作化定义 资料分
系 入，按事件自 析
· 描述性 · 非人为控 · 题项（测量
然发生状态进 1. 掌握
· 相关性 制 ）
· 案例研 行研究 资料概
究 · 群体差 · 量表 况
问 · 操作、控制
异
· 假设检 、模拟 · 编码 2. 资料
题
验 · 排序等 的质量
陈
分析单 抽样设 时间维 资料收集方法 3. 假设
述 元 计 度 检验
· 个体 · 概率抽 · 横截面 · 观察、访谈
样 / 非概
· 群体 · 纵贯面 · 问卷调查
率抽样
· 组织 · 实际测量
· 样本大
··· 小 · 非介入性方
法

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 研究设计－变量测量

◆ 如何在理论框架的基础上进行量化，使相关的概
念和机制更加具有可操作性，最终对理论假设进
行检验，这是社会科学研究的一项主要工作（周
雪光， 2004 ）。

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 研究设计－变量测量

测量指标来源：
（ 1 ）直接借鉴他人的量表；
（ 2 ）自己调查并进行检验：如 King 等（ 2003 ）对组织
知识的测量就是如此。


指标测量方法：
（ 1 ）直接测量：如 King, Fowler 和 Zeithaml(2001) 以默会
性、稳健性、嵌入性和一致性直接地衡量核心能力

（ 2 ）替代性变量：如以企业间能力水平上的差异性来测量
能力的稀缺性，以此差异的持久性来测量能力的不可模仿性。
注意：操作化的定义并不是描述概念背后的原因或前置因素


、结果或相关性，比如，你不能够以“动机”来测量“绩效”，虽然
这两者之间存在很大程度的因果关系。
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 研究设计－变量测量

被访谈者 文献借 专家意 书面案例 统计处理

意见 鉴 见 研究

访谈问卷 量表设定 问卷 量表设 正式问卷

（1） 测试 定 调查
（2）

理论、案例 假设提 假设修正 假设检验

分析 出 （检验）

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 研究设计－变量测量
与经济学的研
究有一定的差
异
量表：二分量表、类别量表、 Likert 量
表 ····
 信度：稳定性与一致性的检验；
道
 效度：内容效度、效标效度 ····天
仁
兵家取胜 地
五维度
义
将
法 智

信
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 研究设计－变量测量
有关变量测量的参考文献：
（ 1 ） King, A. W. & Zeithaml, C. P.
Measuring Organizational Knowledge: A
Conceptual and Methodological
Framework[J].Strategic Management
Journal, 2003.Vol(24): 263-772.

（ 2 ）陈振燧、洪顺庆：《消费品品牌权益衡量量表
的建构：顾客基础观点》，《中山管理评
论》， 1999 年第七卷第四期。

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 研究设计－数据收集
◆ 充分地利用现存的二手统计数据， 如美国战略计划协会（
Strategic Planning Institute ， SPI ）在 1972 年就建立了
一个 PIMS （ Profit Impact of Market
Strategies ） 数据库；还有一些专业性很强的数据库，如
Automobil Revue ；在所有的数据库管理机构中，既有盈
利性的组织，如 SAMI （ Selling Area Market
Inc ） ，也有非盈利性组织，如 IRRC （ Investor
Responsibility Research Center ） 。
◆ 通过社会调查收集一手资料。 由于标准化的二手资料并不
能完全地满足所有特定的研究目标，所以战略研究者往往不得不
自己根据研究的主题进行社会调查，以收集充分的一手资料。
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 研究设计－数据收集（续）
◆ 通过社会调查收集数据以验证假设的通常做法是大规模的问
卷调查，包括邮寄、电话访谈、网络问卷等方式，但由于个
别研究领域的复杂性，比如企业进化理论的研究，也采取了
个案研究（ case study ）的方法，但一种多案例对比研究
的方法（ multi-cases study ）被广泛运用。

◆ 数据收集方法的参考文献：朱玲：《
经验研究中的关键细节》，《经济研
究》， 2002 年第 11 期。

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 实例
《企业家能力、组织能力与企业绩效》
（上海财经大学出版社， 2006 ）
中的实证研究法

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 Motivation
 Resource-based View(RBV) suggests that
resource is the source of competitive
advantage. Its typical models are as follows:

organizational competitive
competence advantage

core competitive
competence advantage

organizational competitive
knowledge advantage
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 Motivation
 But, how does organizational competence
come into being?
What are the decisive factors for
competencies?

Entrepreneurial
competence
Economic
structure
Entrepreneurs’
initiatives organizational competitive
competence advantage

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 Process to study
Entrepreneur’s Expert’s Cases study Statistic
advise
advise analyze

Formal
Semi-
questionnaire
construct Original Pilot Primary
investigation
interview Scale test questionnaire

Qualitative Quantitative
study study
Literature Hypothesis Hypothesis Hypothesis
search, modified
theory research advanced tested
 How to measure entrepreneurial competence?
 What are the decisive factors for entrepreneurial competence and organizational
competence ？
 How does entrepreneurial competencies
copyright ◎contribute
2006 By Heto firms’ growth?
Xiaogang
 Entrepreneurial competence in China

 Step 1 : Interviewing entrepreneurs and

other top managers;
 Step 2 : cases study and pilot test

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 Entrepreneurial competence in China
Characteristics of Background of enterprises
entrepreneur
Step 1:
Age （ years ）： Ownership structure ：
semi-construct 30 － 35 ： 6 State owned ： 5
interview 36 － 40 ： 8
41 － 50 ： 10
Private limited ： 24
Industry sector ：
51 － 56 ： 5
manufacturing ： 14
Total samples : 29 Education level ： Trade & other service ： 15
high school ： 23
Life-span(years ）：
post-secondary ： 6
1－5：6
Position ：
General manager(GM) ： 6 － 10 ： 12
16 11 － 21 ： 11
Chairman ： 7 Number of employees ：
Chairman & GM ： 6 15 － 100 ： 16
Founding method ： 101 － 1000 ： 8
Startup ： 23 1000 － 2300 ： 5
Buy in (MBO)
copyright ：He
◎2006 By 6 Xiaogang
Entrepreneurial competence in China
Results from semi-construct interview
Factors Importance level Factors Importance level

Guanxi high learning middle

competence competence

management high opportunity high

competence competence

strategic high innovation middle

competence competence

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Entrepreneurial competence in China

Step 2: case study and pilot test

 Second-hand data: 70 high-tech firms

and 45 traditional firms nationally.
 Pilot test: 48 valid samples.

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 Entrepreneurial competence in China
Results from case study and pilot test
Factors Member of items KMO Cumulative Cronbach α
Variance(%)
initial adjusted initial adjusted initial adjusted initial adjusted

Guanxi 8 8 .874 .836 63.76 64.42 .8790 .8775

Strategic 7 5 .877 .865 64.65 64.31 .8934 .8634

Management 12 8 .860 .840 63.81 67.05 .9355 .8953

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 Questionnaire investigation
Background of samples
1 、 business location
· Pearl River Delta: 58.5%
·Yangtze River Delta: 15.9%
· other districts: 25.6%
2 、 Number of employees
· below 100: 39.8%
· 101 － 300: 23.8%
· above 301: 36.4%
3 、 Ownership structure ：
State owned ： 34.4%
Private limited ： 65.6%
4 、 Main business Note :
· manufacturing ： 68.2%
· 7-point 21-items
· trade & other service ： 31.8% to measure
entrepreneurial
5 、 Stage of business development competencies;
· introduction: 6.5% · 7-point 5-items to
· growth: 50.5% measure
organizational
· maturity: 40.1% competence;
· decline: 2.9%
· 5-point 8-items to
6 、 Industry measure
· high-tech : 41.0% performance
· traditional: 59.0%

Total available samples : 277 【 11% of

questionnaires sent out 】 ◎2006 By He Xiaogang
copyright
 Rotated component matrix for all items of
entrepreneurial competencies
Governmental Social
Management strategic connection connection
Holding employees together .798
Communicating with employees .776
Motivating employees .755
Delegating effectively .702
Supervising subordinates .653
Organizing all kinds of resource .637
Building organizational structure and job process .597
Building top management team .548
Adjusting firm’s market position .822
Adjusting strategic goal and framework to achieve .788
Resetting resource to fit the environmental change .779
Setting down strategic goal and plan .767
Adjusting business to fit strategic goal .698
Connection with Revenue & business administration bureau .849
Connection with government .815
Connection with financial units .771
Connection with guild and chamber of commerce .584
Connection with public media .583
Connection with other entrepreneurs .746
Connection with craft brothers .730
Connection with upward and backward stakeholder .581

Eigenvalue 8.629 2.173 1.582 1.098

Cumulative Variance(%) copyright ◎2006 By20.865
He Xiaogang 39.534 54.465 64.200
 Correlations of variables
mean Std. D 1 2 3 4 5 6 7
1 ． Strategic 5.137 .852 1

2 ． Management 5.173 .813 .643(**) 1

3 ． Governmental 5.018 .997 .423(**) .489(**) 1

connection
4 ． Social connection 5.048 .852 .428(**) .491(**) .540(**) 1

5 ． Organizational 4.867 .762 .626(**) .583(**) .300(**) . 1

348(**)
competence
6 ． Investment 3.340 .973 .316(**) .263(**) .179(**) .113 .343(**) 1

efficiency
7 ． Business growth 3.416 1.157 .287(**) .140(*) .061 .060 .305(**) .503(**) 1

8 ． Relative 3.329 .920 .235(**) .227(**) .111 .087 .337(**) .606(**) .603(**)

performance copyright ◎2006 By He Xiaogang

** Correlation is significant at the 0.01 level (2-tailed).
 Results from questionnaire investigation
(SPSS, Hierarchical regression)
Management competence
（ 5.173 ）
Investment
.305***
efficiency （ 3.340
Guanxi .277***
）
Social connection
· organizational
（ 5.048 ） competence
(4.867) .193** Relative
Governmental connection performance （ 3.33
（ 5.019 ） 0）
.202**
.385***
Strategic competence Business growth
（ 5.137 ） （ 3.416 ）
.291**

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 manufactur
ing （ .61 ） -.261** .239*
－ .403**

－ .228** .277*
-.466*** Management *
Pearl River Delta .236** Investment
（ .58 ） （ 5.173 ） efficiency
（ 3.340 ）

State hold .418*** .246**

（ .34 ） Governmental organizatio
.221* connection （ 5.019 nal Business
） competence growth
.235* (4.867) （ 3.416 ）
-.149** Graduate student .279* Social connection
（ .23 ） （ 5.048 ） .327**
High school Relative
（ .12 ） .028*** .328*** performance
（ 3.330 ）
.035*** Strategic － .196* .296**
Tenure （ 5.137 ）
（ 6.39 ）
.424** .486**
Chairman
（ .15 ）
Chairman & -.252**
GM （ .21 ）

Results from
questionnaire
copyright ◎2006 By He Xiaogang
investigation
Conclusion and discussion

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 Further research

 This paper hypothesizes that

founders exit business smoothly and
firms transfer into an established
stage.
 Or, there is no cross-section during
the venturing enterprise’s growth.

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 研究方法的几本读物
◆ Source ： Uma Sekaran ：《 Research Methods for
Business:A Skill Building Approach 》， 2005 。
◆ 【美】 D.K. 维索茨基：《社会研究方法读本》，北京大
学出版社， 2004 。
◆ 张春兴、杨中芳 . 社会及行为科学研究方法（上、下）
，台湾 : 东华书局印行，，中华民国七十三年六月七版 .
◆ 郭志刚 . 社会统计分析方法 —— SPSS 软件应用 . 北京：
中国人民大学出版社， 1999 。
◆ 罗仲伟：《管理学方法与经济学方法的借鉴、融合》，
《中国工业经济》， 2005 （ 9 ）： 116 。

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Any comments or suggestions?

THANKS!

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