AREA DE AUDITORIA DE SISTEMAS Lista de chequeo sujetos de control Sujetos de control El rea de sistemas de la compaa esta bajo la responsabilidad

onsabilidad legal del coordinador de PIS SI ( ) NO ( ). El rea de informtica est ubicada en instalaciones adecuadas SI ( ) NO ( ). El rea de informtica o departamento de sistemas est administrada por un tecnlogo de sistemas vinculado al PIS SI ( ) NO ( ). El coordinador del PIS y el administrador son los nicos autorizados para poseer llaves de acceso al departamento de sistemas SI ( ) NO ( ). Los empleados adscritos al PIS poseen llaves de acceso al departamento de sistemas SI ( ) NO ( ) Los empleados adscritos al PIS pueden portar y manejar llaves de acceso al rea de sistemas SI ( ) NO ( ) El administrador es el nico autorizado para realizar instalaciones y/o actualizaciones de software en los equipos SI ( ) NO( ) El administrador informa al coordinador del PIS sobre los inconvenientes que pudieran suscitarse entre .los usuarios del rea de sistemas S( ) NO ( ) Solo personas adscritas al PIS utilizan los equipos del rea de sistemas SI ( ) NO ( ) Los usuarios(empleados y administrativos adscritos al PIS) pueden consumir alimentos o bebidas en el rea de sistemas SI ( ) NO ( ) El usuario que requiere uso continuo de un equipo o del rea de sistemas o en horarios adicionales presenta una solicitud escrita al coordinador del PIS indicando el horario y equipo a utilizar adems presenta una copia de la autorizacin al administrador SI ( ) NO( ) El administrador asigna horarios de acceso a los computadores por parte de los empleados para la realizacin de las practicas, consultas y trabajos que no pertenecen a la empresa SI ( ) NO ( ) El administrador controla el acceso y la correcta utilizacin de los computadores por parte de los empleados en los horarios designados SI ( ) NO ( ) El administrador lleva un control del funcionamiento de cada computador instalado en la empresa SI ( ) NO ( ) El administrador realiza mantenimiento preventivo del total de equipos instalados en la empresa SI ( ) NO ( ) El administrador presenta informes peridicos de los mantenimientos preventivos y correctivos que se realizan a los equipos de la empresa junto con reportes de estadsticas de utilizacin de los equipos por parte de los usuarios y dems informes que sean requeridos por la coordinacin del programa SI ( ) NO ( ) Se presenta alguna clase de desorden alguno en el uso de los equipos informticos por parte de los usuarios SI ( ) NO ( ) Las personas no adscritas al PIS son autorizadas por el administrador para el uso de los equipos de cmputo SI ( ) NO ( )

En caso de alta demanda de los equipos del rea de sistemas, de la empresa el administrador establece y divulga un tiempo de uso mx. Permitido a cada usuario SI ( ) NO ( ) El administrador sanciona al usuario que realice actividades delictivas, como por ejemplo uso de programas que violen la seguridad e otros sistemas, con la suspensin definitiva del servicio SI ( ) NO ( ) El administrador sanciona al usuario que utiliza los equipos para utilizar juegos y/o navegar en pginas con contenido pornogrfico, con la suspensin del servicio por un periodo de tiempo SI ( N) NO ( ) El usuario puede desarmar, destapar o instalar hardware adicional a un equipo SI ( ) NO ( ) En el caso de que el usuario requiera instalar hardware adicional a un equipo deber hacerlo el administrador con previa solicitud SI ( ) NO ( ) El administrador hace llamados de atencin a las personas que hagan mal uso de los computadores o en general de cualquier equipo o recurso que ellos utilizan en sus actividades o cualquier accin que vaya en contra del reglamento de usos y cuidados de los equipos de informtica SI ( ) NO ( ) El administrador informa por escrito al coordinador del programa para que se tomen las sanciones pertinentes, en caso de reincidencia de una mala accin, por parte de algn usuario de los equipos SI ( ) NO ( )

Administrador departamento de sistemas