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UNIVERSIDAD DE CALDAS FORMATO PARA EVALUAR LOS AUDITORES INTERNOS

CODIGO: R-79-P-CS-8 VERSION: 1

FECHA: EVALUACION No.:

NOMBRE DEL AUDITOR: PROCESO AUDITADO:

PLANEACION DE LA AUDITORIA ASPECTO Elabor, socializ y ajust el Plan de Auditoras con el auditado en los trminos establecidos para tal fin? Prepar las herramientas para la ejecucin in situ de la auditora con anticipacin? (incluye lista de verificacin y formatos para el registro de informacin). La elaboracin y preparacin de las herramientas, permiti garantizar la eficacia de la auditora. El auditor se esmer por buscar informacin y profundizar en los criterios de auditora durante su planificacin? El equipo auditor se mostr interesado por preparar la auditora en grupo, haciendo partcipes a todos sus integrantes? EJECUCION DE LA AUDITORIA El auditor inici la auditora a la hora sealada? En la reunin de apertura, el auditor present con claridad el propsito, alcance de la auditora y metodologa a utilizar? Inform sobre los beneficios de la auditora? En la entrevista, hizo introduccin y aclar el propsito de la misma? Se interes en profundizar sobre un criterio particular? Expres las inquietudes y preguntas con claridad? Demostr conocimiento y preparacin previa del tema a entrevistar? Mantuvo el orden y la secuencia en la entrevista? Corrobor las respuestas del entrevistado con registros solicitados al azar y se interes por ampliar en su contenido? Permiti hablar al entrevistado y lo escuch con atencin? Control el tiempo de la entrevista y fue eficaz en su uso? Se mantuvo dentro del alcance de la entrevista? Manej acertadamente situaciones divergentes VALORACION DEFICIENTE REGULAR BUENO OBSERVACION

Cdigo: R-79-P-CS-8 Versin: 1 Pgina 2 de 2 o conflictivas? Se evidenci una adecuada coordinacin del equipo de auditores? En el cierre, convoc a los participantes y agradeci su atencin y colaboracin? Sustent con propiedad y seguridad los hallazgos presentados? Involucr la participacin del auditado en la formulacin de fortalezas y debilidades verificables adicionales? CIERRE DE LA AUDITORIA Present oportunamente el informe y lo socializ con el auditado? El informe fue coherente y esmerado en su preparacin? Se entreg el informe con todos los registros soporte de la entrevista y los hallazgos encontrados? CONCLUSIONES FORTALEZAS DEL AUDITOR:

ASPECTOS POR MEJORAR:

EVALUADO POR: Nombre: Cargo: