M10 Metodología200109

METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN Y MANEJO DE LA INFORMACIN
CARLOS EDUARDO VALDS MORENO

ESCUELA DE ESTUDIOS E INVESTIGACIONES CRIMINALSTICAS Y CIENCIAS FORENSES FISCALA GENERAL DE LA NACIN
FISCALA GENERAL DE LA NACIN
Primera edicin: Diciembre de 2008 Con un tiraje de 4.000 ejemplares Diseo de Cartula: Jos Luis Cubillos, Profesional Universitario II Oficina de Prensa Diseo de Libro: Fenix Media Group Composicin: Fenix Media Group Correccin de Estilo: Ivn Atswood Romero Diagramacin electrnica: Fenix Media Group www.fiscalia.gov.co Impresin: Impreso en Colombia Printed in Colombia 2008 El presente material no puede ser reproducido parcial y/o totalmente por medio alguno, sin permiso expreso del la Fiscala General de la Nacin. Galera Grfica Compaa de Impresin S.A.
Fiscala General de la Nacin, 2008 Derechos exclusivos de publicacin y distribucin de la obra. Nivel Central-Bogot, D.C. Diagonal 22B No. 52-01 (Ciudad Salitre) Telfonos: 570 2000 - 414 9000 ISBN 978-958-8374-08-6 Carlos Eduardo Valds Moreno, 2008
Email: galeriagrafica@gmail.com
Metodologa de la Investigacin
REPBLICA DE COLOMBIA FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Sonia Stella Romero Torres Directora Nacional Administrativa y Financiera Fiscal General de la Nacin COORDINACIN EDITORIAL Rodrigo Barrera Barinas Jefe de la Oficina de Prensa Francisco Javier Echeverri Lara Director de Asuntos Internacionales Luis Germn Ortega Rivero Director Nacional de Fiscalas
Mario Germn Iguarn Arana

Guillermo Mendoza Diago Vicefiscal General de la Nacin Mariana Gutirrez Dueas Secretaria General
Maril Mendez Rada Directora Nacional del Cuerpo Tcnico de Investigacin ESCUELA DE ESTUDIOS E INVESTIGACIONES CRIMINALSTICAS Y CIENCIAS FORENSES Jeaneth Nio Farfn Directora -E-
INTRODUCCIN
UNIDAD 1
CONTENIDO
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LA INVESTIGACIN CRIMINAL
UNIDAD 2
METODOS DE RAZONAMIENTO Y CLASES DE INVESTIGACIN 5
1.1 Investigacin y conocimiento 20 1.2 El Conocimiento Cientfico y la Investigacin Criminal 26 1.3 Estructura de la Investigacin Criminal 29 33
Metodologa de Aprendizaje Mapa Conceptual
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2.1 Mtodos de Razonamiento 2.1.1 Clases de Investigacin 2.1.1.1 Investigaciones Experimentales 2.1.1.2 Investigaciones No Experimentales 2.1.1.2.1 Transeccional 2.1.1.2.1.2 Exploratoria 2.1.1.2.1.3 Descriptiva 2.1.1.2.1.4 Correlacionales-causales 2.1.1.2.2 Longitudinal 2.1.1.3 Investigacin Pura y Aplicada 2.1.1.4 Investigacin de accin participativa 2.1.1.5 Investigacin etnogrfica
UNIDAD 3
PROCESOS GENERALES DE LA INVESTIGACIN
3.1 Procesos Generales de la Investigacin 3.1.1 Objetivos de la Investigacin 3.1 2 Criterios para considerar el tema 3.1.3 Como se origina la investigacin 3.1.4 Planteamiento del problema 3.1.5 Formulacin de la hiptesis 3.1.6 Clases de Hiptesis 3.1.7 Diseo de la investigacin 3.1.8 Determinacin de la poblacin y de la muestra objeto estudio 3.1.9 Recopilacin de informacin 3.1.10 Instrumentos tiles para el manejo de la informacin 3.1.11 Procesamiento de la Informacin 3.1.12 La Observacin 3.1.13 Anlisis de resultados
71 71 72 74 75 77 78 80
36 47 48 52 54 56 57 58 60 61 62 64
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81 83 85 90 91 92
UNIDAD 4
LA INVESTIGACIN CUALITATIVA COMO MTODO PARA LA INVESTIGACIN CRIMINAL EN CAMPO 4.1 Cuando aplicar la investigacin cualitativa (planteamiento del problema) 4.2 Diseo de la investigacin cualitativa 4.3 Surgimiento de la hiptesis 4.4 Identificacin de la fuente de informacin 4.5 Observacin 4.6 Recoleccin (manejo de instrumentos) y anlisis de Informacin 4.7 Entrevistas 4.8 Anlisis de datos cualitativos 4.9 Confiabilidad 4.10 Comunicacin de resultados
UNIDAD 5
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LA INVESTIGACIN CUANTITATIVA COMO MTODO PARA LA INVESTIGACIN CRIMINAL DE LABORATORIO 115 5.1 Cuando aplicar la investigacin cuantitativa (planteamiento del problema) 5.2 Elaboracin de un marco terico 5.3 Formulacin de hiptesis 5.4 Diseo de la investigacin 5.5 Seleccin de la muestra fuentes de informacin 5.6 Recoleccin de datos manejo de instrumentos
108 109 110 111 112
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116 120 121 122 123 124
UNIDAD 6 UNIDAD 7
LA INVESTIGACIN MIXTA CUALITATIVACUANTITATIVA- EN LA INVESTIGACIN CRMINAL 6.1 Enfoque mixto 7.1 Caractersticas de los diseos factoriales 7.2 Manejo de la Informacin multifactorial
5.7 Anlisis de datos manejo de la informacin 5.8 Presentacin de resultados
DISEOS FACTORIALES COMO METODOLOGA PARA INVESTIGAR ORGANIZACIONES DELICTIVAS CASOS GLOSARIO FORMATOS DIAGRAMAS
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128 129
BIBLIOGRAFIA
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183
144 145 151 199 185
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El presente mdulo de Metodologa de la Investigacin y Manejo de la Informacin se desarrolla en el marco del Plan Nacional de Formacin y Capacitacin propuesto por la Escuela de Estudios e Investigaciones Criminalsticas y Ciencias Forenses. El mdulo pretende contribuir al fortalecimiento del conocimiento, competencias y habilidades del servidor de la Fiscala General de la Nacin, en especial de quienes tienen la funcin de investigar las conductas que se presumen son violatorias de normas penales, mediante el desarrollo constructivista del conocimiento, a travs del anlisis de casos en paralelo con la explicacin de los elementos que conducen al entendimiento de las diferentes formas metodolgicas que se pueden aplicar a la investigacin criminal.
INTRODUCCIN
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El desarrollo de los contenidos del mdulo se har mediante el examen y solucin de casos, con los cuales se espera que el lector construya los elementos bsicos del conocimiento para que realice el anlisis y la apropiacin de los nuevos aspectos metodolgicos, conceptuales y procedimentales que mejoren el saber hacer en el marco del programa a desarrollar en la investigacin. Es necesario fortalecer las competencias laborales de los investigadores de la Fiscala, es especial las investigativas, lo que se expresa en el dominio de una metodologa de investigacin. Adems, es necesario potenciar sus competencias interpretativas, argumentativas y propositivas en el investigador. Esto se har a partir del modelo pedaggico que sigue corrientes constructivistas. Justificacin Contar en el interior de la Fiscala General de la Nacin con servidores que adelanten investigaciones bajo metodologas cientficas que conduzcan al conocimiento preciso y necesario de los hechos considerados inicialmente como punible. Alcance Objetivo General
Generar y fortalecer las habilidades de los investigadores para obtener informacin relacionada y orientada sobre hechos propios de una investigacin criminal puesta bajo su responsabilidad, mediante criterios cientficos y tcnicos en sus pesquisas, que como tales, deben cumplir con los requerimientos y condiciones procesales, conceptuales y metodolgicas que permitan la validez cientfica y jurdica de los resultados.
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Aplicar de forma sistemtica los procesos metodolgicos para la bsqueda, obtencin, anlisis y procesamiento de informacin. Utilizar herramientas metodolgicas que le faciliten la aplicacin de procedimientos tendientes a la bsqueda y manejo de la informacin.
Fortalecer las competencias propositiva, interpretativa y argumentativa en el investigador para que en asocio con el fiscal, contribuya al desarrollo del programa metodolgico. Objetivos Especficos
Mario Germn Iguarn Arana Fiscal General de la Nacin
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Mapa conceptual: Al inicio de la obra usted encontrar un mapa conceptual construdo por el autor que presenta los conceptos bsicos del texto y sus relaciones. Luego, al terminar cada unidad usted encontrar un espacio para que elabore un mapa conceptual en el que se evidencie su comprensin de los conceptos bsicos relacionados con el texto.
Estrategias didcticas: El mdulo esta construdo para enfrentar necesidades que los talleres de relevancia han evidenciado y que estn directamente relacionados con el desempeo de su funcin. Estos aspectos estn presentes en la configuracin de los objetivos generales y especficos. Para lograr el mayor provecho del mdulo es necesario que realice todas las actividades pedaggicas programadas, incluyendo la lectura del mdulo, el desarrollo del mapa conceptual, contestar las preguntas y hacer el glosario. Cada actividad esta dirigida a que usted construya su conocimiento, rompiendo la tradicin conductual repetitiva de otras formaciones, y potenciando sus competencias interpretativas, argumentales y propositivas. METODOLOGA DE APRENDIZAJE
A partir de las corrientes constructivas que orientan el modelo pedaggico de la escuela en los mdulos, usted, para construir el conocimiento y desarrollar sus competencias, deber desarrollar casos, anlisis jurisprudenciales o doctrinales, participar en debates y reflexiones crticas sobre la prctica fiscal y tendr a su disposicin una biliografa que le permite ampliar sus conocimientos.
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Actividad de Aprendizaje: Permite el desarrollo de procesos de pensamiento interpretativos, argumentativos y propositivos que se traduzcan en acciones concretas para integrar y aplicar los diferentes contenidos analizados en los textos. De ah la importancia de que al final de cada unidad desarrolle las actividades de aprendizaje, pues ellas potencializan sus competencias argumentativas, propositivas y argumentativas. Glosario: Al final de cada unidad encontrar un glosario que usted debe desarrollar que tiene el propsito de identificar, elaborar e integrar los conceptos ms importantes planteados por el autor. Referencias bibliogrficas: Al final del mdulo encontar las referencias bibliogrficas con la finalidad de que usted pueda ampliar la informacin contenida en el mdulo.
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MAPA S CONCEPTUALES
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LA INVESTIGACIN CRIMINAL
UNIDAD 1
En las circunstancias propias de la dinmica de la investigacin se cuestiona, con cierta regularidad, si sta actividad en materia criminal se puede considerar como "investigacin cientfica", pues lo que se quiere es precisamente darle la solidez necesaria para que sea creble y la suficiente seriedad en la obtencin y manejo de la informacin.
Un mtodo no es una receta mgica. Ms bien es como una caja de herramientas, en la que se toma la que sirve para cada caso y para cada momento" Ander-Egg
Introduccin:
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Interpretar los elementos constitutivos del hecho criminal y construir conocimiento confiable a partir de ellos, mediante la aplicacin de un mtodo cientfico. 1.1 INVESTIGACIN Y CONOCIMIENTO Objetivo:
La investigacin es una actividad que persigue como objetivo bsico la bsqueda de informacin. Esta actividad se concibe como cientfica cuando se desarrolla a travs de un conjunto de procesos metdicos, sistemticos, empricos, controlados y crticos que se aplican al estudio de un fenmeno1. Para el caso, que es el estudio de los elementos constitutivos del hecho criminal, nos conduce al conocimiento acerca de lo ocurrido, caracterizndose por ser dinmico, cambiante y evolutivo. A travs de la historia de la humanidad diversas corrientes de pensamiento han influenciado la actividad investigativa, logrando obtener diferentes rutas para la consecucin de la informacin, al igual que modelos interpretativos. No es el objetivo de sta Unidad profundizar en cada uno de ellos; sin embargo, a travs del Mdulo se citarn en la medida que cada uno ha hecho aportes para la construccin de los mtodos actuales de investigacin.
Cuando se recibe una noticia criminal proveniente de fuentes formales o informales, la polica judicial inicia su proceso de conocimiento. Se inician, entonces, una serie de actividades en busca de informacin. Se espera que la informacin sea obtenida a travs de procedimientos ajustados tanto a la Ley (C.P.P.), como a parmetros tcnicos, cientficos y metodolgicos; por ello se afirma, que la investigacin criminal debe aplicar el mtodo cientfico. De no ser as, la investigacin se torna desordenada y no focalizada lo que hara
Roberto Hernndez SAMPIERI, Carlos Fernndez COLLADO, Pilar Baptista LUCIO, Metodologa de la investigacin- Enfoques de la investigacin cientfica. Ed, Mac Graw Hill 2006.
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que se obtuvieran resultados numerosos, pero no siempre relacionados unos con otros, cuestionables y por consiguiente poco confiables. Si lo que pretende el investigador es llegar a obtener un conocimiento confiable de un hecho, es necesario que aplique procesos sistemticos que guarden relacin entre si y que permitan avanzar hacia el esclarecimiento del caso, y a la administracin de justicia aplicar las medidas que la Ley ha previsto para la conducta investigada. A continuacin vamos a analizar las variables que nos plantea un caso que en adelante denominaremos "Cobradores de la muerte".
Juan Jos Gmez, investigador del C. T. I. seccional Villavicencio recibe una orden de trabajo en la cual se le solicita investigar la muerte de dos jvenes de 15 aos de edad, ocurridas en las afueras de la ciudad, hacia la salida para el municipio de Restrepo, en condiciones que se desconocen en ese momento. Juan Jos se traslada hasta el lugar de los hechos y all participa de la investigacin de la escena entrevistando a las autoridades del lugar y luego a personas que se encontraban cerca de donde ocurrieron los hechos y recolecta informacin acerca de lo que segn ellos pudo ocurrir.
Podemos establecer dos grandes clases de mtodos de investigacin: los mtodos lgicos y los empricos. Los primeros son todos aquellos que se basan en la utilizacin del pensamiento en sus funciones de deduccin, anlisis y sntesis, mientras que los mtodos empricos se aproximan al conocimiento del caso o asunto mediante su conocimiento directo y el uso de la experiencia. Quiz para el investigador criminal estos sean los ms conocidos y usados hasta ahora.
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Hasta ese momento lo que conoce el investigador Gmez es que la muerte de los dos jvenes se da en circunstancias relacionadas con el pago de un secuestro, en donde los jvenes eran quienes iban a recibir el dinero por parte de los familiares de la vctima y en esos momentos al detectar la presencia de las autoridades que estaban conociendo del caso, inician fuego y con ello, la respuesta de las autoridades y el fallecimiento de los jvenes. De las personas entrevistadas se obtiene informacin acerca del sonido de disparos en forma nutrida durante aproximadamente 3 a 5 minutos provenientes del rea en donde se encontraron los cuerpos de los jvenes. Con el fin de profundizar en el conocimiento obtenido hasta ahora, Juan Jos indaga sobre la plena identidad de los jvenes occisos y decide ubicar a las familias para entrevistarlas. Despus de concluir esa actividad, conoce que los jvenes pertenecan a familias residentes en Villavicencio y estudiantes de un colegio privado, uno de ellos conocido por su mal desempeo acadmico y por su supuesto vnculo con uso y trfico de estupefacientes y Por otra parte, el otro como nico hijo perteneciente a una familia de reconocida buena reputacin en el contexto, buen alumno y amigo. Ante la ambigedad de la informacin obtenida, decide confrontarla con la recaudada de parte del personal de tcnicos que han actuado tanto en la escena como en los laboratorios y conoce que los jvenes murieron a causa de impactos por proyectil de arma de fuego ubicados en trax y crneo; que en uno de ellos dio positivo el anlisis de residuos de disparo en manos y en el otro se hallaron residuos de disparo en un rea perifrica a la herida de crneo. Durante el anlisis que el equipo de investigadores hace del caso no se cuestiona la informacin obtenida por el personal de tcnicos de la escena y del laboratorio; sin embargo, si se cuestiona la conseguida por Juan Jos y se hace nfasis en la fragilidad, falta de solidez y credibilidad de ciertos aspectos conocidos durante la actividad desarrollada por l.
El investigador Juan Jos posee informacin abundante que requiere correlacionar y validar para que sea confiable, pero no distingue la ruta metodolgica a seguir. Por otra parte, la informacin suministrada por los tcnicos de laboratorio y de campo se presenta concreta y focalizada hacia aspectos precisos y soportados en procedimientos cientficos, diseados con anterioridad que
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aparentemente no permiten que se cuestionen los resultados, y si se llegase a hacerlo sera sencillo de verificar mediante una revisin de los protocolos aplicados.
Es en este momento donde el investigador requiere tener los elementos de juicio para presentar y hacer ver que la actividad desarrollada le permiti obtener informacin seria y confiable, que mediante procedimientos valorativos de la misma se pueden detectar los puntos en los que se necesita mayor precisin y comprobacin, adems de establecer la forma como se hizo. Una vez recibida una misin de trabajo se debe proyectar la investigacin, y proyectar una investigacin criminal es como dibujar el plano de un edificio. Construir un edificio sin plano dar como resultado algo diferente de lo pensado. As tambin, al realizar una investigacin desordenada existe una gran probabilidad de llegar a resultados totalmente diferentes. Una investigacin metdica, sistemtica implica disciplina para la realizacin de la misma, de tal forma que no se dejan los hechos a la casualidad. Que sea emprica denota que se recolectan y analizan datos tal como se van presentando o sucediendo. Que sea controlada significa que es ms o menos flexible o abierta, ms o menos estructurada pero nunca catica y sin mtodo. Que sea crtica quiere decir que se evala y mejora de manera constante corrigiendo los errores y reorientndola constantemente de acuerdo a los hallazgos. Para llevar a cabo cualquier investigacin hay que realizar numerosas actividades, unas en forma secuencial, otras en forma simultnea y tomar varias decisiones en diferentes etapas de la investigacin.
Volviendo al caso "Cobradores de la muerte" podramos definir claramente Cmo se origin la investigacin?
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Claro que s! Nuestras investigaciones se originan en preguntas que nos hacemos sobre hechos. Para iniciar una investigacin criminal siempre se necesita un cuestionamiento relativo al hecho, la ejecucin de una conducta descrita como punible en nuestro cdigo penal. Las circunstancias de tiempo, modo y lugar que analicemos con ocasin de realizar los actos urgentes, constituyen el primer acercamiento a la realidad que habr de investigarse. Existe una gran variedad de fuentes formales y no formales que generan la activacin de la investigacin criminal, entre las cuales podemos mencionar: denuncia, querella, hallazgo, annimo, labor de inteligencia, etc. Cules son las fuentes que originan nuestra investigacin?
En nuestro caso en estudio hagamos un breve anlisis de la posible fuente de informacin y qu datos debi recibir el investigador asignado para realizar bien su trabajo. Vaguedad de las indagaciones preliminares
La mayora de la informacin que llega a los organismos de polica judicial es dispersa, vaga o incompleta, sobre diferentes tpicos; y requiere de un anlisis cuidadoso, para que sea transformada en datos precisos y estructurados, por lo que ser necesario familiarizarnos con las diferentes metodologas, que dependiendo del caso, nos ayudarn a identificar y ubicar los aspectos fundamentales de la investigacin, que al fin y al cabo se han de convertir en el soporte de la decisin judicial. Necesidad de conocer los antecedentes
Nuestro investigador del CTI no recibi ms que una misin de trabajo que da cuenta de la muerte de dos adolescentes en las afueras de la ciudad de Villavicencio. Se traslada al lugar de los hechos y
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realiza investigacin de campo mediante la cual allega otros elementos desconocidos hasta entonces.
Es claro que para adentrarse en la investigacin es necesario conocer todos los antecedentes del caso. Sera un grave error pensar siquiera que como se trata de "delincuencia juvenil" no hay mucho que hacer. Resulta muy difcil ser justo con quien no lo ha sido, pero nos resulta un imperativo investigar tanto lo favorable como lo desfavorable.
Los antecedentes de este caso le permitirn a Juan Jos tomar algunas decisiones, como: Seleccionar la perspectiva o enfoque principal desde la cual abordar la investigacin y determinar qu metodologa aplicar.
No investigar de la misma manera los hechos que originaron las acciones cuyas consecuencias le corresponde aclarar.
Todo hecho anterior a las acciones en las cuales resultaron muertos los dos jvenes le servir a Juan Jos para aclarar e interpretar el desenlace y constituyen los antecedentes del caso. Establecer los antecedentes de ninguna manera es hacer un recuento histrico de toda la investigacin por el punible de secuestro extorsivo, o volver a entrevistar a todas las personas relacionadas con ese delito, o entrar a hacer una descripcin de las causas que desembocaron en los hechos que debe investigar, salvo que resultaren indispensables para aclarar los hechos.
Estructurar formalmente su investigacin, consultando toda la informacin existente sobre el caso, no para transcribirla sino para allegar elementos de juicio que puedan servir a la administracin de justicia para saber si se presentaron omisiones o extralimitaciones que vulneraron los derechos de los adolescentes que resultaron muertos.
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Sin embargo, si examinamos cuidadosamente el caso, los anlisis forenses sobre residuos de disparo en mano, los resultados de la necropsia, los hallazgos que se evidencian apuntan al deber de INVESTIGAR cuidadosamente la actuacin de los policiales. Por otra parte, todas las actuaciones tcnicas, cientficas e investigativas de la polica judicial, son susceptibles de controversia y los resultados provenientes de las pericias forenses, constituyen parte de la informacin que debe contrastar el investigador para reforzar o modificar sus hiptesis. Una de las fallas ms comunes en la investigacin criminal consiste en la ausencia de delimitacin de las investigaciones, muchas veces por la necesidad de abarcar ms de una conducta punible. Delimitar quiere decir poner lmites a la investigacin y especificar el alcance de esos lmites. Este tema es importante desde el punto de vista del tiempo que el investigador va a dedicar a su trabajo. Siempre estar en su propio inters realizar el trabajo de investigacin dentro de un lapso razonable y no excesivamente largo, mxime cuando se deben respetar los trminos judiciales. La investigacin en general y la criminal en particular debe cumplir tres propsitos fundamentales: 1.2 EL CONOCIMIENTO CIENTFICO Y LA INVESTIGACIN CRIMINAL Esta claro hasta ahora que la "investigacin Cientfica" es un
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1. Producir conocimiento y teoras (investigacin bsica) 2. Resolver problemas prcticos (investigacin aplicada) 3. Poseer carcter universal. (que se pueda desarrollar en cualquier sitio)
Frida ORTIZ, Mara Del Pilar GARCA, Metodologa de la Investigacin La Investigacin Cientfica Ed. Limusa Noriega Editores, Mxico 2006 pag.20.
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proceso metdico, sistemtico, emprico, controlado y crtico de bsqueda de conocimiento nuevo, de tal forma que hacer "ciencia" es ajustarse a los mtodos que para cada rea del conocimiento estn establecidos2. Es la pregunta que se hace nuestro investigador del caso "cobradores de la muerte" cuando se enfrenta a cuestionamientos acerca de la solidez de la informacin obtenida. Es la investigacin criminal una investigacin cientfica?
La investigacin criminal al ser metdica es cientfica. El mtodo permite avanzar por el camino del razonamiento lgico, riguroso dentro del mismo saber, ceido a parmetros fijados por conocimiento previo o por la experiencia. Permite manejar los elementos concretos dentro del hecho criminal, como lo fue para nuestro caso los residuos de disparo en las manos de uno de los occisos; as como elementos menos concretos relativos a motivaciones, circunstancias, voluntades y roles, entre otros. Lo ms importante de este conocimiento as alcanzado es que se refleje en tesis exactas, cuya aproximacin a la verdad se compruebe y se demuestre a travs de la aplicacin de la metodologa el resultado debe ser reproducible si se vuelve a aplicar el mtodo, lo
El conocimiento verdadero tiene su sustento a partir de leyes, teoras y principios que le permiten avanzar "ciencia es la explicacin objetiva y racional del universo"3 as, cada investigacin criminal pasa de la informacin terica y si se quiere fortuita, a concreta, sobre aspectos que permiten acercarse a la verdad de lo ocurrido, mediante la recoleccin de datos inicialmente empricos que se confrontan y analizan para concretarlos en nuevas percepciones que dan una explicacin congruente de hechos que se presentan.
3 DE GORTARI, El. El mtodo de las ciencias. Nociones elementales. 11 ed Mxico, Ed. Grijalbo,1979.
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que constituye el mayor valor agregado, ya que hoy ms que nunca, con la implementacin del sistema oral acusatorio, se debe estar listo a someterla a la contradiccin del adversario en el juicio. Fijmonos como Juan Jos el investigador del caso ha obtenido informacin sobre la ocurrencia de los hechos y de la participacin en ellos de las dos vctimas fatales. Al igual, cuenta con los antecedentes de estos jvenes; sin embargo, al momento de articular esos resultados y formular una teora no armonizan los datos obtenidos hacindose preciso que el investigador evalu en cada caso la informacin a fin de acercarse ms a la verdad de lo sucedido. Algunas escuelas afirman la necesidad de que la investigacin cientfica debe obtener informacin verificable, como lo propugna el "positivismo lgico", segn el cual una proposicin tiene sentido cuando pueden verificarse a travs de los hechos de la experiencia o de la lgica. Premisa que puede tener sentido para el investigador de laboratorio que realiza investigaciones de modelo experimental, pero sin que se zanje una gran diferencia con el investigador de la calle, para ste, se aplicara aquello de "no es necesaria la verificacin de la informacin, si se comprueba que no existe un hecho que la contradiga o la falsee"4 . El sentido de la afirmacin es que para validar una hiptesis, uno de los menores muertos, tena mal desempeo acadmico y estaba vinculado al uso y trfico de estupefacientes, no se requiere verificar las dos proposiciones, sino comprobar si "el menor tenia buen desempeo acadmico y no estaba vinculado con el uso y trfico de estupefacientes." Otros planteamientos como la "Teora Crtica" o "Escuela de Francfort" van ms all, al aceptar que la base fundamental del mtodo cientfico es la crtica, la que cuestiona si un enunciado
REYES, Romn. Terminologa cientfico social, aproximacin crtica, Barcelona. Ed. Antropos, 1988.
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responde o no a los hechos para darle la categora de conocimiento cientfico, pero adems, esta crtica debe llevar a contribuir con la mejora de la sociedad. Hecho que se pone de manifiesto dentro del sistema procesal acusatorio oral, en donde la crtica a las actividades desarrolladas por el investigador constituyen parte fundamental en el ejercicio de la contradiccin. Cuando se habla de investigacin se hace para describir una serie de actividades que buscan indagar de manera sistemtica y minuciosa acerca de un nuevo conocimiento que lleve a establecer la verdad con alto grado de confiabilidad. Antes de implementarse el sistema acusatorio, el objetivo de la investigacin criminal consista en DEMOSTRAR las circunstancias de modo, tiempo y lugar en que ocurri un hecho punible. Hoy en da, los investigadores apoyarn al fiscal en la bsqueda de elementos materiales probatorios e informacin altamente confiable que les permita destruir la presuncin de inocencia, mediante la COMPROBACIN ms all de duda razonable, que el enjuiciado cometi una conducta tpica, antijurdica y culpable. 1.3 ESTRUCTURA DE LA INVESTIGACIN CRIMINAL
El modelo de proceso penal acusatorio adoptado y vigente en todo el pas, cambi radicalmente el sistema pasndolo de mixtoinquisitivo a acusatorio; por ende, los mtodos y procedimientos utilizados para llevar a cabo la investigacin criminal, tambin cambiaron; y es una de las principales reglas o principios del sistema la afirmacin de la libertad y no, como antes, cuando la detencin era la regla y la libertad una excepcin.
En resumen, el objeto de la investigacin criminal consiste en la bsqueda de informacin relacionada y orientada a unos fines argumentativos especficos, partiendo del hecho de que la naturaleza
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misma de una conducta criminal se asemeja en todas sus partes a una indagacin histrica; donde un juez resuelve una situacin jurdica desde la base de hechos que no ha conocido directamente y que ya ocurrieron; por lo que deber juzgar a partir de evidencias materiales e informacin. En la investigacin sobre el caso "Cobradores de la muerte" cules seran los objetivos de investigacin que se plantaran en desarrollo del programa metodolgico? _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE Competencia Interpretativa Considera usted que la investigacin criminal para que sea confiable debe ajustarse necesariamente al mtodo cientfico? Competencia Argumentativa Cuestionario
Argumente su respuesta de manera lgica y convincente. _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________
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Competencia Propositiva En su concepto, cules seran las razones por las cuales fue cuestionado el investigador y apyelo, utilizando la informacin que le ha sido suministrada en esta unidad. _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________
Juan Jos Gmez plantea en su informe, que de acuerdo a las entrevistas realizadas y al estudio de los antecedentes penales y contravencionales, sociales y acadmicos de los occisos, puede deducirse que NN-1 convenci a NN-2 para que lo acompaara a recibir una motocicleta que le haban prestado para el fin de semana, pero que realmente NN-2 desconoca las actividades que desarrollaba su compaero de curso. Igualmente, plantea que en la tarde del da de los hechos, recibi una llamada annima hecha a las dependencias del CTI de V/cencio, segn la cual una seora con acento llanero y tono de voz que denotaba una edad madura, le dijo que los miembros del GAULA haban ajusticiado a los dos muchachos.
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El investigador hace un proceso mental integrador con el conocimiento que obtiene, para ordenarlo y extraer de l una proposicin acorde con el objetivo de la investigacin que adelanta. Este proceso se conoce como "razonamiento", y hace referencia a un conjunto de actividades mentales consistentes en conectar unas ideas con otras de acuerdo a ciertas reglas o tambin puede referirse al estudio de ese proceso. En sentido ms amplio, se entiende por razonamiento la facultad humana que permite resolver problemas. El razonamiento se corresponde con la actividad verbal de argumentar ya que el argumento, es la expresin verbal de un razonamiento. Introduccin
METODOS DE RAZONAMIENTO Y CLASES DE INVESTIGACIN
UNIDAD 2
El razonamiento requiere el uso de la capacidad de entendimiento por parte del investigador, para pasar de unas proposiciones a otras, partiendo de lo conocido o de lo que se cree conocer a lo desconocido o menos conocido. 33
La Unidad presenta en su primera parte los diferentes mtodos de razonamiento aplicables en la investigacin y mediante dos casos prcticos se describen la formas como se puede aplicar los razonamientos a la investigacin, aprovechando las ventajas que pueda ofrecer cada mtodo para el adecuado estudio de una conducta delictiva. En la segunda parte, a partir de dos casos se ilustran las diversas clases de investigacin disponibles para el estudio de diversos tipos de hechos criminales. En cada caso se analizan las ventajas con las que puede contar el investigador y como puede incluir diversas clases de investigacin en su trabajo, segn las necesidades particulares a las que se enfrente. MTODOS DE RAZONAMIENTO Contenido a) Mtodo Deductivo b) Mtodo Inductivo c) Mtodo Inductivo-Deductivo d) Mtodo Hipottico-Deductivo e) Mtodo Analtico f) Mtodo Sinttico g) Mtodo Analtico-sinttico h) Mtodo de Concordancias i) Mtodo de Diferencias j) Mtodo Histrico-Comparativo k) Mtodo Cualitativo-Cuantitativo
CLASES DE INVESTIGACIN
a) Investigaciones Experimentales
b) Investigaciones No Experimentales a. Transeccional
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Fortalecer las competencias interpretativas, argumentativas y propositivas del investigador, brindndole alternativas para el uso de mtodos de razonamiento y aplicacin de modelos de investigacin durante su actividad laboral Objetivos General: Especficos
c) Investigacin Pura y Aplicada e) Investigacin etnogrfica
d) Investigacin de accin participativa
b. Longitudinal
i. Exploratoria ii. Descriptiva iii. Correlacionales-causales
Identificar los diversos procesos mentales de integracin de ideas y los tipos de investigacin, a fin de aplicarlos en el curso de la investigacin criminal. Reconocer en cada modelo de razonamiento y tipo de investigacin sus caractersticas, e identificar sus fortalezas o ventajas para su correcta aplicacin. Plantear opciones de solucin a casos concretos haciendo uso de las categoras propias de los mtodos de razonamiento y clases de investigacin.
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2.1 Mtodos de Razonamiento
MTODOS DE RAZONAMIENTO CARACTERSTICAS Deductivo Toma aspectos o elementos generales para explicaciones particulares Inductivo Se parte de hechos particulares para llegar a conclusiones Se parte de hechos particulares para llegar a conclusiones probables. Inductivo Deductivo Se basa en la lgica de los hechos particulares, an que es deductivo en un sentido (parte de lo general a lo particular) e inductivo en el sentido de que sus conclusiones son probables. Hipottico Deductivo Este mtodo consiste en un procedimiento que parte de unas aseveraciones en calidad de hiptesis y busca refutar o falsear tales hiptesis, deduciendo de ellas conclusiones que deben confrontarse con los hechos. Analtico Busca descomponer o desmembrar un todo en sus elementos constitutivos para estudiarlos en forma individual buscando sus causas, naturaleza y efectos, con lo que se puede llegar a explicar el fenmeno. Sinttico Busca integrar los componentes dispersos de un objeto de estudio para ser estudiados en su totalidad; es decir, intenta reconstruir un todo a partir de sus elementos. Analtico-Sinttico To d a v e z q u e a n lis is e q u iv a le a d e s c o mp o s ic i n , y s n te s i s a c o m p o s i c i n , e l m to d o An a l ti c o - Si n t ti c o p r o c e d e p r im e r o a d e s c o mp o n e r lo s h e c h o s e n s u s p a r te s o e l e m e n to s s i m p l e s ( v a r i a b l e s ) p a r a e s tu d i a r l o s y l u e g o p r o c e d e a i n te g r a r l o s r e s u l ta d o s . Concordancias Constituye un razonamiento acerca de las causas, con base en la comparacin de las circunstancias que han acompaado varias veces la aparicin del fenmeno. Diferencias Consiste en reunir varios hechos en los que se observen que al compararlos fallan en la relacin causa efecto, es decir se muestran diferentes. Histrico-Comparativo Es un procedimiento de investigacin y esclarecimiento de los hechos, que consiste en establecer la semejanza de hechos presentados en periodos diferentes a partir de elementos comunes. Cualitativo-Cuantitativo Es la forma ms reciente de caracterizar la investigacin, el mtodo se divide en los mtodos Cualitativo y Cuantitativo. El mtodo cuantitativo se fundamenta en la medicin de las caractersticas o elementos hallados en los hechos que se investigan, permite formular postulados que expresan relaciones entre variables estudiadas en forma deductiva; tiende a generalizar y a normalizar los resultados El mtodo cualitativo, se orienta a profundizar sobre aspectos especficos, su objetivo no es medir sino cualificar y describir el hecho a partir de rasgos determinantes. Los investigadores buscan entender una situacin como un todo, teniendo en cuenta sus propiedades y dinmica.
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En el siguiente caso que denominaremos Bares de Chaguan aplicaremos los mtodos de razonamiento expuestos.
Manifiestan los familiares del seor LUS RUBIANO, que el da 22 de mayo de 2007, esta persona se encontraba en horas de la noche en el casco urbano del municipio de Chaguan (Cundinamarca), bebiendo licor en un establecimiento pblico con dos personas ms, una de las cuales al parecer era un militar. Aproximadamente a las 9:30 de la noche los vieron salir de all con rumbo desconocido sin que se volviera a tener noticia del seor RUBIANO. El da 25 de mayo de 2000 se enteran los familiares del seor RUBIANO que el Ejrcito Nacional, dos das antes (23-05-00), haba llevado al municipio de Vian (Cundinamarca), el cadver de un presunto guerrillero que al parecer fue dado de baja durante un combate; se trasladan a dicho municipio en busca de informaciones al respecto. Proceden a mostrarle al inspector de Polica de la localidad una fotografa de esta persona quien lo identific como el presunto subversivo muerto el da 23 de mayo de 2000, quien fuera trado por miembros del Ejrcito Nacional e inhumado en el cementerio municipal de ese municipio
Iniciando con el mtodo deductivo, precisamos que se trata de un procedimiento que consiste en desarrollar una teora empezando por formular sus puntos de partida o hiptesis bsicas y luego deducimos sus consecuencias con la ayuda de las subyacentes teoras formales.
Cuando el equipo investigador, parte del postulado ltimo conocido, es decir, el que se conoce por informacin suministrada por miembros del Ejrcito Nacional, que consiste en que el seor LUIS RUBIANO fue dado de baja en combate durante el enfrentamiento armado, partimos de un razonamiento deductivo.
En este caso, la actuacin seguida por los investigadores es la siguiente: A partir de esta informacin intenta llegar al hecho del combate y la muerte del sujeto, para ello procede inicialmente a solicitar antecedentes penales del occiso y posibles anotaciones en los organismos de inteligencia, adems de ubicar a familiares y conocidos para establecer antecedentes. Procede a ubicar los informes de patrullaje, el informe de situacin de tropas, determina el sitio 37
Se aplica un mtodo Inductivo Deductivo cuando el investigador plantea: Dado que el seor LUIS RUBIANO fue dado de baja por miembros del Ejrcito durante un combate presentado entre este seor y la tropa, se espera que dicho sujeto haya accionado el arma que segn los militares le fue hallada en su poder al momento del registro; adems, se espera que si este sujeto acciona el arma, le deje residuos
Se aplica un mtodo inductivo cuando toma cada aspecto particular (como son las fuentes de dinero del investigado) y verifica con otros antes de llegar a conclusiones. Segn el reporte del Ejrcito el seor LUIS RUBIANO fue dado de baja en combate con una patrulla de esa institucin. Durante el registro del rea despus del combate se hall el cuerpo del seor RUBIANO y en su poder se le encontr un fusil AK-47 con sus proveedores parcialmente vacios. El cuerpo fue recuperado en el rea de combate y trasportado hasta el municipio siempre bajo custodia del personal del Ejrcito. Durante la realizacin de la necropsia le fueron tomadas de las manos del cadver, muestras para residuos de disparo. El anlisis de las muestras tomadas al cadver del seor RUBIANO, hecho mediante el uso de equipos de absorcin y emisin atmica de ltima generacin, arroj resultados negativos. Indica esto que el seor RUBIANO no dispar un arma de fuego por lo que se pone en duda su participacin en un combate con el Ejrcito.
exacto de enfrentamiento, obtiene el listado del personal de miembros del Ejrcito con sus mandos, establece el gasto de municin de la fecha de los hechos registrado en los informes. Se informa acerca de los grupos armados ilegales que actan en la zona en cuestin y obtiene sus rdenes de batalla, localiza el informe de inspeccin a cadver y el protocolo de necropsia, dispone de una inspeccin al lugar para bsqueda de elementos de prueba y hace un levantamiento topogrfico del rea a la vez que realiza un estudio balstico de trayectorias a partir de las entrevistas dadas por quienes participaron y de los hallazgos de necropsia.
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de disparo y que stos sean detectados en una muestra tomada de sus manos mediante el anlisis qumico denominado espectrometra de gases masas. Habida cuenta que durante la realizacin de la necropsia al cadver de LUIS RUBIANO, le fueron tomadas muestras de sus manos y que estas fueron sometidas a estudios qumicos mediante esta tcnica, con resultado negativo; se deduce que el seor RUBIANO, no accion un arma de fuego y que por consiguiente es posible que no se encontrara combatiendo con las fuerzas del Ejrcito.
Se aplica el mtodo Hipottico Deductivo, cuando el equipo plantea como hiptesis: LUIS RUBIANO pertenece a un grupo armado ilegal y muere durante acciones de combate con el Ejrcito. Para confrontar esta hiptesis plantea las siguientes actividades: Solicita antecedentes criminales a los organismos de seguridad y antecedentes personales con familiares y conocidos, busca en el Ejrcito los informes de patrullaje, el informe de situacin de tropas, determina el sitio exacto de enfrentamiento, obtiene el listado del personal con sus mandos, gasto de municin correspondiente a los hechos, se informa acerca de los grupos armados ilegales que actan en la zona en cuestin y obtiene sus rdenes de batalla. Localiza el informe de inspeccin a cadver y el protocolo de necropsia y se dispone realizar una inspeccin al lugar de los acontecimientos, para la bsqueda de elementos de prueba con un levantamiento topogrfico del rea a la vez que realiza un estudio balstico de trayectorias a partir de las entrevistas dadas por quienes participaron y de los hallazgos de necropsia. Con los resultados deduce: LUIS RUBIANO no tiene antecedentes penales ni de inteligencia, no aparece en las rdenes de batalla de los grupos armados de la zona, entonces cmo puede considerarse como perteneciente a un grupo armado ilegal? El informe de necropsia demuestra que como nico hallazgo, el cuerpo de LUIS RUBIANO tiene una lesin por el paso de proyectil de arma de fuego a nivel de crneo en trayectoria postero anterior y supero-inferior; entonces cmo se da un combate en el que slo se recibe una herida con esas caractersticas?
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Se aplica el mtodo Analtico cuando el equipo investigador descompone los hechos en sus elementos ms importantes: a) LUIS RUBIANO es un miembro de la guerrilla b) Existi un combate entre el Ejrcito y un grupo armado ilegal en zona rural del municipio de Vian (Cundinamarca). c) LUIS RUBIANO se encontraba combatiendo con el Ejercito en el momento en que es dado de baja por miembros de ste.
Despus se dedica a estudiarlos uno a uno buscando obtener informacin que lleve a corroborar o desvirtuar cada uno de estos tres puntos, por ejemplo: Para investigar si LUIS RUBIANO es miembro de la guerrilla procede a solicitar antecedentes penales de LUIS RUBIANO, se informa respecto de los grupos armados ilegales que actan en la zona en donde supuestamente operaba y obtiene sus rdenes de batalla, revisa los informes de inteligencia de las instituciones de seguridad del estado para saber si en ellos aparece el nombre del occiso. Para investigar si existi combate entre el Ejrcito y un grupo armado ilegal en la fecha y lugar que se obtienen los informes de patrullaje, el informe de situacin de tropas, el listado del personal de miembros del Ejrcito con sus mandos y les realiza las respectivas entrevistas. Se informa sobre el gasto de municin correspondiente a los hechos y se realiza una inspeccin al lugar de los acontecimientos, para la bsqueda de elementos de prueba. Finalmente, para investigar si LUIS RUBIANO se encontraba combatiendo con el Ejrcito en el momento en que es dado de baja por miembros de ste, el equipo obtiene el informe de inspeccin a cadver y el protocolo de necropsia para sus estudios tcnicos, realiza un estudio balstico de trayectorias a partir de las entrevistas dadas por quienes participaron y de los hallazgos de necropsia.
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Al aplicar el razonamiento Analtico-Sinttico se distinguen los elementos de un hecho y se procede a revisar ordenadamente cada uno de ellos por separado: Los EMP y EF, los indiciados y las vctimas, los hechos. Se constata, por ejemplo, las relaciones entre las mismas.Estas operaciones no existen independientes una de la otra. El anlisis de un objeto se realiza a partir de la relacin que existe entre los elementos que conforman dicho objeto como
Se aplica el mtodo Sinttico, cuando el grupo investigador busca los elementos constitutivos de la conducta a investigar, como son: el acta de inspeccin a cadver, el protocolo de necropsia, los estudios balsticos realizados sobre el cuerpo de LUIS RUBIANO, o sobre elementos de prueba hallados, las declaraciones de familiares o conocidos de LUIS RUBIANO, que den cuenta de quin era, a qu se dedicaba, en donde se radicaba, los informes acerca de los grupos armados ilegales que actan en la zona en donde supuestamente operaba LUIS RUBIANO, los informes de inteligencia de las instituciones de seguridad del estado para saber si en ellos aparece el nombre del occiso, los informes de patrullaje, de situacin de tropas, entrevista a los miembros del Ejrcito que participaron en las acciones que le produjeron la muerte a LUIS RUBIANO, recupera los informes de inteligencia que den cuenta sobre actividades de grupos armados ilegales en el rea de los acontecimientos y el gasto de municin por parte de la tropa, correspondiente a los hechos. Una vez obtenida la informacin el investigador procede a reconstruir los hechos segn los resultados obtenidos.
Mediante el mtodo sinttico se relacionan hechos aparentemente aislados y se formula una teora que unifica los diversos elementos. Consiste en la reunin racional de varios elementos dispersos en una nueva totalidad, este se presenta ms en el planteamiento de la hiptesis. El investigador sintetiza todos los hallazgos para establecer una explicacin tentativa que someter a prueba.
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Se aplica el mtodo de las Concordancias, cuando el grupo de investigadores inicia el razonamiento con el hecho como se conoci, LUIS RUBIANO pertenece a un grupo armado ilegal y muere durante acciones de combate con el Ejrcito, a continuacin procede a buscar las causas de ese hecho, as: LUIS RUBIANO hace parte de un grupo armado ilegal y como miembro de ese grupo armado se enfrent a tropas del Ejrcito en Combate, durante el combate LUIS RUBIANO es dado de baja por el Ejrcito. Al plantear estas causas del hecho, el investigador busca informacin tendiente a comprobar tales situaciones, y al obtenerla la compara as: Primero LUIS RUBIANO hace parte de un grupo armado ilegal contra el resultado de las averiguaciones y testimonios de familiares y conocidos que dan cuenta de que es un campesino jornalero de una finca con esposa e hijos que sostena con su trabajo. Los organismos de seguridad del Estado no reportan antecedentes judiciales a nombre de LUIS RUBIANO, las rdenes de batalla de los grupos armados ilegales no incluyen el nombre de LUIS RUBIANO. Segundo, como miembro de ese grupo armado se enfrent a tropas del Ejrcito en Combate y le fue hallado un fusil AK-47 como pertenencia con el proveedor a la mitad de cartuchos, pero los anlisis de residuos de disparo en manos fueron negativos. Tercero, durante el combate LUIS RUBIANO es dado de baja por el Ejrcito, pero al momento de la necropsia se hall una nica herida por proyectil de arma de fuego en crneo, de trayectoria posteroanterior y supero-inferior.
un todo, y, a su vez, la sntesis se produce sobre la base de los resultados previos del anlisis. Tiene una amplia aplicacin en el manejo y anlisis de la conducta criminal en el lugar de los hechos.
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La aplicacin del mtodo Cuantitativo se ve cuando el investigador estudia la existencia de elementos de residuos de disparo en las muestras tomadas de las manos del occiso. La investigacin se plantea en el terreno del hallazgo de elementos qumicos que correspondan a residuos de plvora, y que son detectados y cuantificados mediante procedimientos qumicos. El hallazgo de estos elementos se ve reflejado en cifras que el experto compara contra bases de datos obtenidas en estudios previos, para terminar diciendo si el resultado es positivo o negativo para residuos de disparos en manos. El mtodo Cualitativo se aplica cuando se obtiene informacin respecto de si LUIS RUBIANO es o no un miembro de un grupo armado ilegal, indaga primero en familiares y personas conocidas acerca de quin era LUIS RUBIANO, en qu se ocupaba, sus amistades, su comportamiento y relaciones sociales; es decir, explora cualidades y obtiene un conocimiento sobre aspectos especficos de la vida del occiso que le permiten concluir si efectivamente era o no un miembro de un grupo armado ilegal.
El mtodo Histrico Comparativo se aplica cuando el equipo investigador plantea la muerte de LUIS RUBIANO como un acontecimiento histrico en el marco de una regin y busca conocer si se han presentado eventos similares, buscando con ello hacer comparaciones entre elementos de los dos o ms sucesos para ser estudiados con el propsito de establecer posibles actos repetitivos y que puedan aportar a la investigacin.
Para el mtodo de las Diferencias, sencillamente los investigadores realizaran los pasos del mtodo de las concordancias, y despus buscaran establecer las diferencias que le permitan concluir en que aspectos los hechos conocidos no se corresponden con la realidad.
El equipo investigador hace las respectivas comparaciones y deduce sobre que hechos concuerdan y si se tena desde un principio la verdad o si la realidad es otra.
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Se aplica el mtodo Analtico-Sinttico cuando lo primero que se plantea el equipo investigador es que el actual gobernador del departamento del Guaina, puede tener un crecimiento desmesurado de sus bienes con ocasin de su desempeo en el cargo, pues en el ltimo ao estaba adelantando la construccin de un edificio con un rea de 19600 mts. cuadrados, ubicado en Bogot, cuyo costo estimado, podra alcanzar la suma de 100.000 millones de pesos aproximadamente. Como relaciones especiales el equipo de investigacin puede establecer: El gobernador de Guaina tiene otras actividades que le generen recursos econmicos?, La asignacin mensual que recibe por el cargo de gobernador es suficiente para justificar ese tipo de inversin econmica? 44
Se aplica un mtodo Hipottico-Deductivo cuando se parte de la hiptesis de Existe un incremento patrimonial injustificado por parte del actual gobernador del departamento de Guaina, lo que significa que si existiera tal aumento patrimonial debera ser detectable a travs de ttulos valores, balances y transacciones bancarias, por lo que el equipo de investigadores verifica en el sector financiero, de vivienda y bancario corroborando si existe o no tal incremento con cada actividad. Aplicacin de los mtodos en el caso N 3 Incremento patrimonial de servidor pblico
El equip investigador, mediante el mtodo inductivo, busca con hechos particulares, como balances contables, cuentas bancarias, cheques girados, etc. contrastar la hiptesis antes de llegar a la conclusin; as evita que se llegue al resultado sin haber explorado la hiptesis falsa o contraria.
Posteriormente, procede a determinar como elementos: es un funcionario pblico con una asignacin salarial mensual fija, adquiri un terreno en la ciudad de Bogot en el ltimo ao, viene construyendo un edificio desde hace un ao.
El incremento patrimonial del gobernador del departamento de Guaina est representado en la compra de un rea de terreno y la construccin de un edificio, todo por un costo aproximado de 100 mil millones de pesos, este hecho el grupo investigador lo descompone entre otros aspectos, como: Ingresos econmicos del gobernador del Guaina, la adquisicin del predio y la construccin del edificio.
Hasta aqu los investigadores han llevado un primer mtodo Analtico, luego, aplican el mtodo Sinttico, y plantean integrar los aspectos que sea necesario conocer para esclarecer la conducta del gobernador de Guaina, por ejemplo: Para realizar la adquisicin de un terreno y en l la construccin de un edificio con un rea de 19.600 metros cuadrados en Bogot, avaluado en 100 mil millones de pesos, se requiere contar con una solidez financiera ya que se trata de una actividad de mucho costo. Para ello el gobernador del departamento de Guaina requiere contar con un estado financiero fuerte que le permita hacer ese tipo de inversiones. La solidez financiera requerida por el seor Velsquez, no se la otorga el cargo del gobernador del departamento de Guaina.
Al examinar los elementos o partes de un objeto los investigadores lo hacen de manera que no se pierdan de vista sus relaciones con respecto al todo que resulta de su unin. De tal manera se planteara el estudio de los ingresos econmicos del gobernador del Guaina, como ingresos por salario como servidor pblico, Ingresos por otras actividades econmicas e inversiones y crditos financieros. Sobre la adquisicin del predio, se buscara establecer como se adquiri y por quin, su costo, cmo se hicieron los pagos y cul fue el origen de los dineros utilizados para los pagos. Sobre la construccin del edificio se investigara los estudios y costos iniciales para la construccin del edificio, los contratos y formas de pago para la construccin del inmueble, quin o quines participan del proyecto de construccin, la procedencia de los dineros comprometidos en ese proyecto.
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Para completar el mtodo de razonamiento, los resultados se integran para dar respuesta al presupuesto o hiptesis planteada, as: Estados financieros, costos reales del predio, costos reales de la construccin del edificio, flujo de dineros, pagos y fechas de los mismos, crditos, ingresos y egresos. De tal forma que una vez integrados dan respuesta al cuestionamiento que se ha constituido en el objetivo de la investigacin.
Se aplica el mtodo de las Diferencias cuando inicialmente los investigadores plantean los hechos como: Existencia de los bienes y sus propietarios, estados financieros, costos reales del predio, costos reales de la construccin del edificio, flujo de dineros, pagos y fechas de los mismos, crditos, ingresos y egresos del Gobernador. Luego se establecen las inconsistencias que pueden llevarlos a corroborar que la situacin financiera del gobernador del Guaina no le permita atender los costos de la inversin hecha en la construccin del edificio El razonamiento Histrico-Comparativo lo aplican los investigadores al abordar el origen de los dineros utilizados para la 46
El mtodo de las Concordancias lo aplica el equipo fiscal - investigador y plantean que la posible conducta del gobernador del Guaina, puede constituir el delito de enriquecimiento ilcito, en cabeza de servidor pblico. Para el equipo que tiene que disear el programa metodolgico, y con el propsito de organizar las actividades dentro de un mtodo apropiado, le es claro por la experiencia y conocimiento que en este tipo de conductas existen ciertos fenmenos que son caractersticos, tales como la aparicin de dineros por circunstancias extraordinarias que lo justifiquen como pago de loteras o juegos de azar, pago de herencias, transacciones con grandes utilidades etc.
En este tipo de razonamiento se siguen los siguientes pasos: Se averiguan las causas posibles de los hechos investigados y se comparan con las causas obtenidas del estudio del hecho; basados en el principio de la relacin de causalidad se determina qu hecho es cierto y cual no.
compra del terreno y construccin del edificio, mediante un seguimiento histrico de transacciones, contratos y dems.
Aunque el mtodo cientfico es uno, existen diversas formas de identificar su prctica o aplicacin en la investigacin. De modo que la investigacin se puede clasificar de diversas maneras. Enfoques positivistas promueven la investigacin emprica con un alto grado de objetividad suponiendo que si alguna cosa existe, existe en alguna cantidad y si existe en alguna cantidad se puede medir. Esto da lugar al desarrollo de investigaciones conocidas como cuantitativas, las cuales se apoyan en las pruebas estadsticas tradicionales. Ahora bien, en el mbito de las ciencias penales se observan fenmenos complejos que no pueden ser alcanzados o ser observados a menos que se realicen esfuerzos holsticos con alto grado de subjetividad y orientados hacia las cualidades ms que a la cantidad. As se originan diversas metodologas para la recoleccin y anlisis de datos (no necesariamente numricos) con los cuales se realiza la investigacin conocida con el nombre de cualitativa. 2.1.1 Clases de Investigacin La forma ms comn de clasificar las investigaciones es aquella que pretende ubicarse en el tiempo (segn dimensin cronolgica) y distingue entre la investigacin de las cosas pasadas (histrica), de las cosas del presente (descriptiva) y de lo que puede suceder (experimental) De igual manera, diversos marcos interpretativos, tales como la etnografa y el constructivismo han generado variedad de rutas en la bsqueda del conocimiento, que desde la segunda mitad del siglo XX, tales corrientes han estructurado dos enfoques principales o aproximaciones al conocimiento: el enfoque cuantitativo y el enfoque cualitativo de la investigacin5.
SAMPIERI Hernndez Roberto, COLLADO Fernndez Carlos, BAPTISTA Lucio Pilar. Metodologa de la Investigacin. Ed. Mc Graw Hill. Cuarta edicin 2006
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En el caso N 4 Ciudad de Monterrey el investigador que avoca su estudio, conoce de los hechos, porque vecinos de un parque dan cuenta que dos personas depositaron en ese lugar un cuerpo y que el examen de la escena permiti ver manchas de sangre desde la calle que bordea el parque hasta el lugar donde fue hallado. Para este funcionario, el hecho a investigar es la muerte de la persona y se puede fijar varios objetivos, por ejemplo: la identidad de la persona fallecida, la identidad de quienes le quitaron la vida, la hora, causa, manera y mecanismo de la muerte, etc.
Conocido el hecho a investigar el equipo investigador debe fijar sus objetivos, y a partir de ellos elaborar los cuestionamientos que se van a abordar en la investigacin. Una vez planteados estos interrogantes se construyen las hiptesis, y desde ese momento se debe visualizar la forma prctica y concreta de cmo tiene que responder las preguntas formuladas; para ello el diseo experimental plantea el ensayo como una de las formas para obtener la informacin, es decir, buscaremos elegir una accin y despus observar las consecuencias.
2.1.1.1 Investigaciones Experimentales
Pero en este momento se puede fijar como objetivo establecer cmo lleg el cuerpo a ese sitio, no obstante, los vecinos afirman que fue dejado all por dos personas, est en la obligacin de demostrar si eso fue cierto o si por el contrario no fue abandonado, sino ultimado ah mismo. Una vez fijado su objetivo plantea el cuestionamiento base de la investigacin: El cuerpo del occiso fue trasladado al parque donde fue hallado? De esta pregunta deriva su hiptesis: el cuerpo fue transportado desde un sitio diferente y llevado hasta el parque.
El modelo experimental al aplicarse en este caso le permite seleccionar una accin y observar los resultados, por lo que el
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En esencia, este modelo se refiere a un estudio en donde se manipulan intencionalmente una o ms variables independientes (supuestas causas-antecedentes), para analizar las consecuencias que la manipulacin tiene sobre una o ms variables dependientes, dentro de una situacin de control para el investigador. Creswell6 denomina a los experimentos como estudios de intervencin, por que un investigador genera una situacin para tratar de explicar cmo afecta a quienes participan de ella en comparacin con quienes no lo hacen. Para entender este planteamiento, y lo que significan variables Independientes y variables dependientes volvamos al caso N 4
investigador se plantea que si el cuerpo fue transportado hasta el sitio del hallazgo y ste, como se observ se encontraba con abundante hemorragia, es posible que la sangre hubiese cado al piso durante su traslado y originado las manchas de sangre que fueron halladas en la inspeccin a la escena. De esta explicacin de la hiptesis se puede seleccionar la accin a experimentar para observar los resultados: esta es dejar caer una sustancia similar a la sangre desde una altura que corresponda con la situacin de traslado del cuerpo y luego observar las formas de las manchas en el piso, para luego compararlas con la forma de las manchas de sangre halladas y poder determinar si efectivamente esas manchas fueron ocasionadas por goteo, lo que corroborara la hiptesis sobre la posible procedencia del cuerpo en dicho lugar.
Obsrvese, de manera ms simple, cmo cuando el investigador conoce a travs de la entrevista con los familiares, que el occiso posea un celular y su nmero, procede a realizar la llamada para conocer quien le contesta. Esta accin desarrollada por el investigador tambin se constituye como una actividad propia del modelo experimental.
CRESWELL, J. Educational Research: Planning, conducting, and Evaluating Quantitative and Qualitative Research 2 Ed. Pearson Education Inc. 2005.
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Ciudad de Monterrey. Se entiende como una variable independiente el hecho que se considera causa de otro. El otro es el efecto de la variable dependiente; es decir, la variable independiente es el hecho que origina otro que se considera como variable dependiente. Para el caso en estudio una variable independiente es transportar el cuerpo sangrante del occiso hasta el parque, que origina la variable dependiente, el goteo de sangre y la formacin de manchas con caractersticas especiales en el piso. El investigador podr experimentar dejando caer gotas de la sustancia similar a la sangre desde diferentes alturas, con diferentes concentraciones o en diferentes volmenes para demostrar por sus efectos la relacin existente de sus resultados con las manchas halladas en la escena. Los diseos experimentales se utilizan cuando el equipo investigador pretende establecer el posible efecto de una causa que se manipula, en el caso N 4 Ciudad de Monterrey, se estableci que las manchas de sangre correspondan a manchas por goteo lo que llev a confirmar la hiptesis de que el cuerpo haba sido transportado hasta el parque.
Desde luego que hay ocasiones en que no se puede o no se debe experimentar, por ejemplo: si quiero determinar si la muerte de una persona ocurri como resultado de traumas sufridos durante un terremoto, es imposible experimentar sobre esa variable para saber si ellos son los que se presentaron en el cuerpo. Tampoco se puede experimentar con hechos pasados, por ejemplo si se quiere determinar si la escritura de un documento de hace 10 aos fue realizada por la persona A, en este momento no se puede realizar una investigacin experimental buscando generar patrones de su escritura para ser comparados con el documento de hace tanto tiempo, dado que la escritura resulta ser variable con el paso del tiempo y las costumbres manuscriturales. Finalmente, tampoco se deben realizar investigaciones experimentales por cuestiones ticas o humanitarias. En el caso en 50
Se debe aclarar que en este tipo de estudios se manipula la variable independiente, pero la dependiente, es decir, el resultado no se manipula, solamente se mide para ver el efecto que produjo la manipulacin de la variable dependiente.7 La manipulacin de la variable independiente depender de lo que se busca demostrar, as, cuando se quera saber si la persona dispar o no un arma de fuego, la variable independiente el disparo debi manipularse de acuerdo a si desea evaluar los resultados del mismo cuando se usan armas cortas o largas o cartuchos de uno u otro tipo; sin embargo, los resultados obtenidos se toman tal cual suceden y se miden sin modificarse.
que se tenga que determinar si la respuesta de una persona a una agresin determinada fue el factor motivante que gener el resultado final, no me esta permitido experimentar con la agresin.
Los datos obtenidos en este modelo experimental deben ser registrados en planillas previamente diseadas por el investigador; donde en primer lugar se consigne la fecha, la hora, el nombre del funcionario, los elementos utilizados para la prctica, las condiciones propiciadas para realizar el experimento, hasta adonde se espera llegar y finalmente los resultados obtenidos y los medios que se utilizaron para su fijacin. El resultado debe ser fijado utilizando para ello la mayor cantidad de medios a disposicin, bien sea descriptivo, fotogrfico, flmico, mediante grabadoras de sonido, planimtrico, por moldes etc. Al momento de su anotacin que debe ser lo ms descriptivo y objetivo posible, si se tienen cuantificados las cifras o los rangos que lo representen debern ser los ms exactos y ordenados.
Manejo de la Informacin
SAMPIERI Hernndez Roberto, COLLADO Fernndez Carlos, BAPTISTA Lucio Pilar. Metodologa de la Investigacin. Ed. Mc Graw Hill. Cuarta edicin 2006
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El anlisis posterior de la informacin estar soportado por todas las consideraciones necesarias de cada uno de los aspectos consignados y si se realizan cotejos, estos debern estar fundamentados explicando el conocimiento que lo justifica. 2.1.1.2 Investigaciones No Experimentales
La informacin as obtenida puede ser sistematizada para generar bases de datos que sirvan como patrones para experimentos o cotejos futuros, elaborando planillas para tales fines, en donde se consignen estrictamente los resultados, y dejando como soporte las primeras planillas elaboradas. La investigacin no experimental se podra definir como la que se realiza sin manipular deliberadamente variables8, como si ocurre en la experimental; es decir, son estudios que no requieren evaluar la relacin causa-efecto, lo que se hace es observar el fenmeno tal como se presenta en su contexto natural, para despus analizarlo. Mientras en un experimento el investigador construye deliberadamente una realidad y se recibe un estmulo bajo determinadas circunstancias, para despus evaluar los efectos de la aplicacin o exposicin de dicho estmulo, construyndose una realidad. En el estudio no experimental no se construye ninguna situacin, sino que se observan situaciones ya existentes, no provocadas intencionalmente en la investigacin. Las variables independientes ocurren y no es posible manipularlas, entre otras razones por que no se tiene control directo ni influencia sobre ellas, por que ya sucedieron, al igual que sus efectos.
En el caso N 4 Ciudad de Monterrey, a pesar de que no se menciona como se realiz la inspeccin a la escena, podemos aceptar,
KERLINGER, F. N. y LEE, H. B. Investigacin del Comportamiento Mtodos de Investigacin en Ciencias Sociales. Ed. Mc. Graw Gil Interamericana Editores. Mxico 2002.
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en gracia de discusin, que la metodologa usada est ms arraigada en el investigador y que se encuentran estandarizados los procedimientos.5 Por ello podemos afirmar que esta inspeccin se realiz mediante la ejecucin de actividades consecutivas como fue la observacin, la delimitacin de la escena, su posterior proteccin mediante aislamiento, a lo que sigui la bsqueda, hallazgo, fijacin y recoleccin de los elementos materiales probatorios.
Ahora veamos cmo en este modelo no experimental, el investigador no requiere obligatoriamente formularse la hiptesis. A partir de que se conoce del hecho (Noticia Criminal), el investigador se fija el objetivo o problema, que puede serverificar la existencia del hecho o la conducta puesta en conocimiento, de este planteamiento se derivan los cuestionamientos a resolver: se realiz la conducta?, Quin o quines la realizaron?, Cmo la realizaron? El investigador puede perfectamente omitir la etapa de formulacin de la hiptesis, dado que decide seguir el modelo no experimental y realizar una observacin desprevenida de juicio alguno (imparcial), llegando hasta la escena para mediante la observacin de las variables dependientes o efectos de la conducta, obtener la informacin necesaria para determinar si constituye un hecho punible, quin o quienes lo cometieron y cmo se produjo. Sin embargo, si el investigador considera importante la generacin de la hiptesis, debe tener siempre claridad sobre el hecho de que ella no debe desviar su atencin al momento de realizar la observacin, de lo contrario la obtencin de los datos puede darse sesgada y tendr que considerar esa situacin al momento de realizar el anlisis de la informacin. Manejo de la Informacin
Los resultados de las observaciones se registran en planillas que pueden ser en formatos o no (abiertas), en donde adems de consignar el lugar, la fecha, hora y nombre del observador; se dejar consignado
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el tiempo de observacin, el procedimiento aplicado, los medios tcnicos utilizados y los resultados en forma esquemtica, es decir, ordenada, evitando de esta forma repetir hechos o mencionar circunstancias ya advertidas con anterioridad. La presentacin de los resultados se har mediante informe, donde se consignen los datos y aspectos ms relevantes y donde se mencione la existencia de las planillas como soporte del mismo. Al momento de requerir la valoracin de los resultados, el anlisis se har con base en las planillas y sus soportes o medios de fijacin utilizados. Al igual, que se hace en el modelo experimental las planillas de resultados pueden sistematizarse para generar bases de datos para posteriores estudios de tipo correlacional. 2.1.1.2.1 Investigacin Transeccional o Transversal
De igual manera, como ocurre en el modelo experimental, los resultados deben ser fijados en lo posible, por la mayor cantidad de medios a disposicin del investigador y se constituir como soporte de las planillas de informacin. La investigacin no experimental puede realizarse en dos variedades: Transeccionales y Longitudinales; a su vez el modelo Transeccional puede tener como variedades Exploratoria, Descriptiva y Correlacionales - Causales.10 Este tipo de investigacin no experimental se caracteriza por recolectar informacin mediante la observacin, entrevistas, encuestas o consulta de bases de datos; referida a un solo momento, en un tiempo nico; su propsito es describir variables y analizar su incidencia e interrelacin en un momento dado.11 En este tipo de
SAMPIERI Hernndez Roberto, COLLADO Fernndez Carlos, BAPTISTA Lucio Pilar. Metodologa de la Investigacin. Ed. Mc Graw Hill. Cuarta edicin 2006.
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En el caso N 4 Ciudad de Monterrey las entrevistas realizadas a los vecinos moradores del sector del parque donde se hall el occiso y a los familiares de la vctima, son el resultado de la aplicacin de este tipo de modelo de investigacin, donde se busca la recoleccin de informacin en el momento. Donde adems las fuentes de informacin son precisas y deben asegurarse ante el riesgo que desaparezcan. Manejo de la Informacin
Recordemos que en este modelo de investigacin por ser no experimental no es viable construir la hiptesis, sta pude resultar de la informacin recolectada. Sin embargo, el investigador evaluar esta situacin teniendo en cuenta la necesidad de aplicar principios generales como la objetividad al momento de obtener la informacin.
investigacin la recoleccin de datos en tiempo nico (transeccional). El ejemplo prctico de la aplicacin de este modelo, es en los casos en donde se hace necesario realizar labores de verificacin. Imaginemos que se recibe informacin acerca de la existencia de caletas donde se guardan sumas grandes de dinero, que al parecer va a ser objeto de lavado, el investigador inicia un proceso de verificacin de la informacin y para ello aplica este tipo de modelo de investigacin, realizando en el menor tiempo la recoleccin de informacin, bien sea mediante actividades de seguimiento, vigilancia de vecindario en forma inmediata, tendiente a precisar lugares, personas, actividades, etc.
Como ya se ha mencionado, por hacer parte del modelo no experimental la informacin obtenida requiere ser recolectada mediante planillas, las cuales se pueden llevar a formatos para agilidad en su manejo, siempre y cuando se mantenga la mayor cantidad de caractersticas observadas o determinadas por cualquier otro medio y siguiendo las recomendaciones ya efectuadas para el citado modelo.
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El propsito de los diseos transeccionales exploratorios es comenzar a conocer una variable o un conjunto de variables, una comunidad, un contexto, un evento, una situacin. Se trata de una exploracin inicial en un momento especfico. Por lo general, constituyen el prembulo de otros diseos. Para explicar mediante un ejemplo esta modalidad de investigacin, volvamos al caso N 5 Garavito, como ya se relat; en la segunda mitad de la dcada de los noventa cuando se decide integrar en una sola investigacin todos los casos de muertes de menores ocurridas en las regiones del Eje Cafetero y Valle del Cauca, se plantea una primera hiptesis, que es, las muertes son causadas por una misma persona, y se estara frente a un asesino en serie de menores. Lo primero que se hace es revisar los archivos criminales sobre casos de violadores de menores para conocer acerca de los perpetradores y de las modalidades de los crmenes y establecer o no coincidencias que permitan avanzar en la hiptesis planteada. 2.1.1.2.1.2 Investigacin Transeccional Exploratoria En este caso, la recoleccin de informacin acerca de muertes de menores con caractersticas similares a las ya conocidas se hace de un periodo especfico (transeccional) y de algunas comunidades o municipios con el fin de explorar si en ellos se dieron muertes de menores con caractersticas determinadas (variables).
Otros ejemplos de este tipo de investigacin son las que un investigador criminal puede consultar en archivos de la Registradura, Notariado y Registro, DANE, Medicina Legal, D A S , e t c . s i e m p re b u s c a n d o c o n o c e r o p e r f e c c i o n a r l a informacin sobre una o varias variables (hechos), de tal forma que despus de adelantar este tipo de investigacin se podr plantear un nuevo modelo u otra investigacin.
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Para el caso que nos ocupa (Garavito) es mucho mas frecuente que la recoleccin de la informacin se haga a travs de planillas formateadas, dado que el modelo es til cuando se requiere la obtencin de datos especficos y en un tiempo tambin determinado; sin embargo, no se debe dejar de lado la rigurosidad en el registro de las caractersticas que se encuentran dado que esto permite una mayor facilidad de correlacin con otros resultados.
La utilidad de la informacin se da en la medida que se cuente con datos claros especficos que necesariamente debieron ser determinados con anterioridad a la bsqueda. De igual manera, el almacenamiento de esta informacin se hace de forma que genere bases de datos, es decir por variables o hechos relevantes. En ciertas ocasiones, el investigador pretende realizar descripciones comparativas entre grupos o subgrupos de personas u otros seres vivos, objetos, comunidades o indicadores, esto es, en ms de un grupo.12 Ejemplo de este tipo de investigacin consiste en la investigacin que se hace para describir ciertas modalidades de robos Tiene como objetivo indagar sobre la incidencia de las modalidades o niveles de una o ms variables en una poblacin. El procedimiento consiste en ubicar en una o diversas variables a un grupo de personas u otros seres vivos, objetos, situaciones, contextos, fenmenos, comunidades y as proporcionar su descripcin; son, por lo tanto, estudios puramente descriptivos y cuando establecen hiptesis, estas son tambin descriptivas. 2.1.1.2.1.3 Investigacin Transeccional Descriptiva
Manejo de la informacin
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a bancos, cajeros automticos, corrupcin estatal, violencia por tipos (social-comunidades indgenas-afroamericanas-sindicalistas-, subversiva, econmica, etc.). Manejo de la Informacin
En el caso N 5 Garavito despus de estudiar cada uno de los homicidios de menores, en las regiones del Eje Cafetero y Valle del Cauca, se logra encontrar ciertas conductas y situaciones que se repiten en todos ellos y que se describen como caractersticas (la amputacin de los genitales y las mltiples heridas corto-punzantes de las victimas, al igual que las ataduras de los miembros, los nudos en ellas, etc.), que adems permiten elaborar perfiles y ampliar las reas geogrficas de investigacin, al detectar que en otros lugares se venan presentando hechos con similares variables. De la misma forma como hemos venido presentando el manejo de informacin dentro de diseos no experimentales, se aconseja que la informacin obtenida sea recolectada en planillas, en donde se hayan consignado previamente las variables a estudiar y las caractersticas que las distinguen. Las planillas pueden formatearse para facilitar posteriormente la elaboracin de cuadros comparativos de las caractersticas entre estudios o para generar bases de datos. La valoracin de la informacin suele hacerse durante los procesos de cotejo con resultados de estudios similares, al igual que examinando cada variable estudiada en forma individual. 2.1.1.2.1.4 Investigacin Transeccional Correlacionales Causales
Estos modelos investigativos describen relaciones entre dos o ms categoras, conceptos o variables en un momento determinado. A veces, nicamente en trminos correlacionales, otras en funcin de la relacin causa-efecto (causales). Estos diseos pueden limitarse a establecer relaciones entre variables sin precisar sentido de causalidad o pretender analizar relaciones causales.
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En el Caso N 4 Ciudad de Monterrey el investigador conoce que en el rea se han presentado varias muertes en donde se repite cierta variable, como puede ser que los cuerpos son llevados a lugares despoblados y dejados en ellos, el investigador puede optar por desarrollar una investigacin transeccional correlacional, iniciando la bsqueda de informacin en un determinado periodo; ejemplo: en el ltimo ao, examinando casos en donde se encuentre la misma variable con elementos constitutivos similares, para despus de obtenida la informacin buscar correlaciones entre ellas.
Para mayor entendimiento imaginemos que vamos a investigar la relacin entre el narcotrfico y la subversin durante la ltima dcada, de tal manera que de la observacin de las dos variables podemos establecer cun vinculadas estn.
En ciertas ocasiones slo se pretende correlacionar categoras, variables, objetos o conceptos, pero en otras se busca establecer relaciones causales. No obstante, cuando se establecen relaciones causales estas son explicativas, pues en todo estudio la causalidad la establece el investigador de acuerdo con sus hiptesis. Las causales se fundamentan en la revisin de literatura (Ej. Se sabe por la literatura que si el cuerpo alcanza niveles de alcoholemia superior a 100 mg. %, la persona ha tenido un consumo continuo de bebidas alcohlicas de por lo menos dos horas antes). La informacin en modelos correlacionales se prefiere obtener tabulada, mediante formatos, en donde se describe con suficiente 59 Manejo de la Informacin
Los diseos correlacionales causales describen relaciones en uno o ms grupos o subgrupos, y suelen describir primero las variables incluidas en la investigacin, para luego establecer las relaciones entre stas, significa esto, que en primer lugar son descriptivos de variables individuales, pero luego van ms all de las descripciones, estableciendo relaciones.
precisin la variable estudiada y los aspectos generales del caso, de tal forma que al momento de integrar la informacin haciendo cruces de los datos de la variable, se tenga la suficiente claridad y agilidad en ellos. Los datos obtenidos fcilmente se almacenan en bases de datos electrnicas. La utilidad de este mtodo la vemos en la investigacin del ya citado caso N 5 Garavito recordemos que se trata de una conducta continuada durante algo ms de diez aos, por lo que el investigador se plantea la hiptesis de que los homicidios de los menores tienen un comn perpetrador, ste requiere plantear un modelo investigativo que le permita analizar ciertos aspectos caractersticos en cada uno de los casos y como estos aspectos, se comportan a travs del tiempo en que se presentan. Para el investigador, los aspectos a estudiar los considera variables que busca relacionar y observar su comportamiento en la medida en que transcurre el tiempo, de tal manera que pueda llegar a concluir acerca de estas diferentes relaciones que demuestran cmo se present la conducta. La informacin obtenida es descriptiva del fenmeno o variable, por lo que se aconseja registrarla inicialmente en una hoja de ruta o Bitcora, donde se puedan consignar con detalle los aspectos que 60 Manejo de la Informacin 2.1.1.2.2 Investigacin Longitudinal o Evolutiva
Cuando el inters del investigador es analizar cambios a travs del tiempo de determinadas categoras, conceptos, sucesos, variables, contextos o comunidades; o bien de las relaciones entre stas. Incluso, a veces ambos tipos de cambios. Para estos casos se dispone de los diseos longitudinales, los cuales correlacionan datos a travs del tiempo en puntos o periodos, para hacer inferencias respecto al cambio, sus determinantes y consecuencias.
caracterizan la variable estudiada. Posteriormente la informacin inicial se puede tabular de tal forma que pueda ser valorada y presentada, dado que se ordena de una manera ms fcil que resalta los aspectos relevantes de la investigacin 2.1.1.3 Investigacin Pura y Aplicada
La aplicacin de estos conceptos nos lleva a un punto inicial y bsico de lo que es la investigacin, nos referimos a investigacin Pura, conocida tambin como bsica o fundamental,13 cuando tenemos como objetivo especfico incrementar el conocimiento derivado de la realidad. De esta manera la investigacin cientfica y por ende la investigacin criminal son investigaciones puras, toda vez que esta actividad tiene por objeto generar un conocimiento derivado de una realidad que se estudia, pero adems, por que para llegar a l se aplican leyes y teoras cientficas.
Por otra parte, la investigacin Aplicada tiene por objeto satisfacer necesidades relativas al bienestar de la sociedad, lo que hace que en esta medida su funcin se orienta a la bsqueda de frmulas que le permitan aplicar los conocimientos cientficos en la solucin de problemas de produccin de bienes y servicios.
En esta investigacin se resuelve un problema y a la vez sus resultados son eminentemente tcnicos o tecnolgicos. Por estas caractersticas la investigacin criminal no se considera una investigacin aplicada, no obstante se vale de ella para lograr sus objetivos. Tngase en cuenta que cuando se requiere de una tcnica o procedimiento especfico dentro de la investigacin criminal como puede ser definir la tcnica ms apropiada para la recoleccin de residuos de disparo en piel humana se plantea un estudio o una investigacin
ORTIZ, Frida y GARCA Mara del Pilar. Metodologa de la Investigacin-El proceso y sus Tcnicas-. Editorial LIMUSA-Mexico-2006, Capitulo 1.
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aplicada para resolver ese problema y se obtiene finalmente la tcnica que ser utilizada dentro de la investigacin criminal propiamente dicha. Manejo de la Informacin
Para Bunge,14 La ciencia aplicada y la tcnica, utilizan el mismo mtodo general de la ciencia pura y varios mtodos especiales de ella. Para otros autores no existe tal divisin entre ciencias puras y aplicadas, por que toda la ciencia apunta en ltima instancia a la satisfaccin de necesidades de una u otra naturaleza.
De esta manera, la investigacin de accin participativa (IAP), se aplica en la investigacin criminal cuando se trata de investigar grandes organizaciones criminales donde el investigador se filtra 2.1.1.4 Investigacin de Accin Participativa
14
L a i n v e s t i g a c i n p u r a re q u i e re d e u n m a n e j o d e l a informacin que se obtiene ms integral, en el sentido que por su exigencia integra diferentes mtodos para ello, va desde las planillas de trabajo, donde se registra paso a paso los datos obtenidos para continuar con las planillas u hojas de procesamiento de datos donde finalmente se resumen los hallazgos o se llevan a formatos, le sigue las hojas de validacin con estudios estadsticos y la de resultado. Este enfoque ms que una actividad investigativa es un proceso eminentemente educativo de auto trasformacin o autoconocimiento de la realidad, en el cual las personas que pertenecen a la comunidad, o al grupo sobre quienes recae el estudio tienen una participacin directa en la produccin del conocimiento sobre su realidad.15
BUNGE Mario. Ciencia, Tcnica y Desarrollo. Editorial Suramericana Buenos Aires, 1997 pg. 94 15 CANO FLORES, Milagros. Investigacin Participativa: Inicios y Desarrollos, www.mx/iiesca/ revista2/mili2/himl. 17 de octubre de 2003.
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dentro de la organizacin mediante la tcnica de trabajo en cubierta para conocer desde adentro su estructura, organizacin, motivaciones y mtodos delincuenciales. En este modelo, la teora y el proceso de conocimiento son esencialmente, una interpretacin y transformacin reciproca de la concepcin de la realidad y del ser humano.16
Este enfoque se plantea como un modo de investigar con la comunidad (grupo o colectivo), imaginmonos que se tiene como hiptesis que desde un centro carcelario donde se encuentran recluidos miembros de una organizacin delincuencial dedicada al narcotrfico, se planean y dirigen acciones destinadas a continuar con este tipo de actividades. El grupo de trabajo de investigadores del C.T.I. dedicado a este tema, planea investigar si tal situacin es cierta, a la vez conocer la forma como se realizan estas actividades dentro y fuera del recinto carcelario y sus responsables (a todo nivel), para ello se dispone que uno de los miembros del equipo inicie una actividad en cubierta y llegue como interno a la crcel en un lugar que le permita paulatinamente relacionarse con las personas que posiblemente realizan esta actividad delictiva. En este caso, el investigador se dispone a interactuar con un grupo que le implica desarrollar procesos de comunicacin y de retroalimentacin entre los integrantes de la comunidad que lo lleven a involucrarse en ella, incluso a participar en la toma de decisiones y acciones que acuerden, para obtener el conocimiento exacto de sus actividades. Vemos cmo este mismo enfoque se aplica en investigaciones que tienen como propsito el diseo y aplicacin de polticas criminales. Imaginemos que dada la alta incidencia de ciertas conductas delincuenciales en un barrio de Bogot, el investigador decide hacer
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MURCIA FLORIAN Jorge. Investigar para Cambiar. Revista del Magisterio-Bogot 1997, Pg. 37.
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parte de la comunidad y vivir con ella para conocer a fondo el fenmeno que la agobia y de esa forma iniciar el diseo consensuado con la poblacin de acciones, estrategias o procesos que lleven a solucionar la situacin que all se vive. La meta en la investigacin de accin participativa es lograr que el investigador sea auto gestor del proceso de conocimiento, teniendo un control operativo, lgico y crtico en este sentido, pues a la IAP le interesa es dinamizar la capacidad del investigador para asumir el curso de la investigacin y del conocimiento que ella va arrojando. Manejo de la Informacin Al igual que el modelo longitudinal, en ste, el investigador est obteniendo informacin cada momento, por lo tanto se le aconseja llevar anotaciones o registros tipo bitcora donde se consigne puntualmente y de manera descriptiva cada informacin obtenida, sealndose la fecha y hora en que se hace. La informacin contenida en la bitcora, al evaluarse se traspasa a una planilla de datos, que bien puede estar formateada para registrar all lo estrictamente relevante para la investigacin. De ella se pueden generar tablas, para posteriores bases de datos. El trmino etnografa significa descripcin del estilo de vida de un grupo de personas habituadas a vivir juntas, as una familia, una institucin, y en general cualquier organizacin donde interacten de manera permanente un grupo de personas, son unidades que podran estudiarse etnogrficamente.17 Afirman Denis Santana y Gutirrez 18 que la investigacin etnogrfica se utiliza para presentar una imagen de la vida, del
MARTNEZ Miguel. La investigacin Cualitativa Etnogrfica, Bogot 1997, Pg. 125 DENIS SANTANA Lourdes, GUTIERREZ BOROBIA lidia- La investigacin Etnogrfica. http:/ /cidimar.fundacite.arg.gov.ve/doc/paradigma 96/doc2.htm. 17 de nov. de 2003.
17 18
2.1.1.1.5 Investigacin Etnogrfica
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quehacer, de las acciones, de la cultura de grupos en escenarios especficos y contextualizados. Para estas autoras, la etnografa busca descubrir y describir las acciones de los grupos objeto de estudio, dentro de una interaccin social contextualizada; pero adems, va ms all de la descripcin de los rasgos de un grupo en un contexto, incluye la comprensin e interpretacin de los fenmenos, hechos y situaciones del grupo hasta llegar a teorizaciones sobre los mismos.
Este diseo considera que las acciones sociales son el resultado de lo que las personas perciben, entienden e interpretan de la realidad, por lo cual es necesario formular hiptesis o interrogantes que conecten los estados subjetivos de las personas con la accin social para descubrir sus verdaderos significados.
La investigacin etnogrfica plantea un mtodo de investigacin flexible. En trminos generales el investigador planea su investigacin sobre el objeto de estudio y se formula interrogantes acerca del grupo que se estudia. Las tcnicas para la obtencin de informacin son bsicamente la observacin participante estructurada, los diarios de campo, las anotaciones del investigador, las grabaciones y filmaciones; no interesa buscar muestras representativas ni la cuantificacin de la informacin, sino la descripcin amplia de los fenmenos estudiados. De acuerdo con lo anterior, este diseo metodolgico es til en los casos que se requiera un estudio de grupos y no se plante una infiltracin, sino ms bien una observacin a distancia, donde el investigador no interrelacione y sea solamente un observador que registre fenmenos y despus los interprete. Por tratarse de un mtodo que utiliza la observacin como actividad para la obtencin de informacin se requiere un registro tipo bitcora, donde se consignen los datos segn se van obteniendo, posteriormente al evaluar la informacin se pueden trasladar los Manejo de la Informacin
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aspectos ms importantes a formatos para su presentacin y aplicacin de clculos estadsticos si se requiere o para generar grficas. Para Recordar:
CLASE DE INVESTIGACIN Experimental
ACTIVIDADES Requiere de hiptesis Se manipulan variables independientes y se observan o miden los resultados o variables dependientes Se puede o no contar con hiptesis. Las variables no se manipulan, se observan (observacin emprica) Recolecta de un periodo determinado, informacin mediante la observacin, entrevistas, encuestas, o consulta de bases de datos Examina una o varias variables en su contexto y en un momento especfico. Estudia las variables dependientes explicando sus relaciones en el contexto Estudian y describen las variables en dos o ms eventos o categoras Estudia las variables a travs del tiempo en contextos o comunidades Su propsito es obtener informacin para aplicarse a la realidad Es un proceso de autoconocimiento de la realidad. El investigador se involucra con el objeto de estudio (comunidad) Describe el estilo de vida de un grupo de personas u organizacin donde interacten permanentemente.
MANEJO DE INFORMACIN Los datos primarios se registran en planillas prediseadas segn aspectos a evaluar de las variables. Se pueden generar tablas y grficos para presentarse. Los datos primarios se registran en bitcoras o planillas abiertas Los datos se registran en planillas La informacin se registra en formatos. La informacin se consigna en planillas La informacin se tabula en formatos
La informacin se consignan en informacin se consigna en hojas de ruta o bitcoras hojas de ruta o bicoras
No Experimental No experimental Transeccional Transeccional Exploratoria Transeccional Descriptiva Transeccional CorrelacionalCausal Longitudinal o Evolutiva Pura y Aplicada De Accin Participativa Etnogrfica
La informacin se registra en planillas o formatos La informacin se consigna en La informacin se consignan en hojas de ruta o bitcoras de ruta o bicoras La informacin se consigna en La informacin se consignan en hojas de ruta o bicoras hojas de ruta o bitcoras
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Competencia Argumentativa Considera usted que para adelantar la investigacin del caso Bares de Chaguan se pueda aplicar el mtodo de Concordancias y el de Diferencias en el estudio de la escena? Argumente su respuesta de manera lgica y convincente. _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ Competencia Propositiva En el desarrollo de la investigacin del caso Bares de Chaguan se hace necesario realizar entrevistas a familiares y amigos de la vctima, as como, la bsqueda documental de la operacin militar en la que se le dio de baja. Qu mtodos de razonamiento y tipos de investigacin propone?, realice un esquema que los explique.
Competencia Interpretativa En el caso Bares de Chaguan, Qu actividades desarrollara para investigar la escena utilizando el mtodo experimental y un razonamiento deductivo? _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE
Cuestionario
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_____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ Realice aqu su Mapa Conceptual
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Mediante el desarrollo progresivo de las diversas etapas necesarias para la investigacin y basados en el conocimiento de un hecho, se expone en forma secuencial las actividades que se llevan a cabo para la planeacin y desarrollo de la investigacin criminal. En cada fase se hacen las reflexiones que permiten la comprensin de los elementos que se involucran en ella, con lo que al final de la unidad se podr, por parte del investigador, iniciar la planeacin de los casos que va estudiar, previa seleccin del mtodo ms apropiado. Introduccin: Contenido a) Objetivos de la Investigacin. b) Criterios para considerar el tema. 69
PROCESOS GENERALES DE LA INVESTIGACIN
UNIDAD 3
Fortalecer las competencias interpretativas, argumentativas y propsitivas del equipo investigador que le permitan una adecuada planeacin y estructuracin de la investigacin en el marco del desarrollo del programa metodolgico. Objetivos General: Razonar acerca de los elementos constitutivos de la investigacin con el fin de motivar su aplicacin por el equipo investigador, en el programa metodolgico. Especficos:
a) Como se origina la investigacin. b) Planteamiento del problema. c) Formulacin de la hiptesis. d) Diseo de la investigacin. e) Determinacin de la poblacin y de la muestra objeto de estudio. f) Recopilacin de informacin. g) Instrumentos tiles para el manejo de la informacin. h) Procesamiento de Informacin. i) La observacin. j) Anlisis de resultados.
Reconocer y describir cada proceso propio de la investigacin en forma independiente y progresiva. Plantear los elementos de la investigacin que lleven al equipo investigador a proponer estructuras para la solucin de los casos.
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Frente a la necesidad de investigar se debe tener claridad acerca de los objetivos que se persiguen, de lo contrario contribuimos al desgaste de mtodos, medios, fuentes y recursos de la investigacin, al igual que tendramos como resultados informacin no aprovechable en el sentido que no sera til para conocer la verdad del hecho.
3.1 PROCESOS GENERALES DE LA INVESTIGACIN 3.1.1 Objetivos de la Investigacin:
Con frecuencia ocurre que se planteen investigaciones que no conducen a nada. En el marco de una necesidad mal definida o mal concebida por el equipo investigador, por ejemplo imaginemos que cuando solicitamos al Instituto de Medicina Legal la realizacin de las necropsias a los cadveres hallados, segn el Caso N 6 Barbosa, se solicita alcoholemia y toxicolemia; en ese momento estamos planteando una investigacin que no tiene un objetivo claro, dado que sus resultados positivo o negativo no generan un conocimiento que haga un aporte fundamental, como podra ser los responsables o las motivaciones que ellos tuvieron. La investigacin criminal requiere de un buen mtodo, pero de nada servira si no supiramos qu investigar. La actividad de todo equipo de investigadores se encamina a resolver determinados problemas, es decir, se necesita una pregunta que deba ser contestada para poner en marcha la planeacin de la investigacin y la seleccin de su mtodo.
Si decidimos investigar los hechos descritos en el Caso N 6 Barbosa nos encontraramos frente a la necesidad de plantearnos la pregunta que d inicio al proceso de planeacin de la investigacin. La pregunta que nos formule el problema a resolver. Hasta aqu parecera obvio, sin embargo, no lo es tanto. Con relacin a la pregunta que nos hagamos, debemos asegurarnos que no conocemos
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su respuesta y sobre todo, que la respuesta nos permita llegar a donde nos hemos propuesto llegar, conocer la verdad de los hechos en su forma ms completa. Las preguntas que pueden dar inicio a la investigacin y que constituiran su objetivo serian: Quin?, Cmo?, Por qu? Las investigaciones se originan en ideas, por lo que podramos contar con un gran nmero de ellas como fuentes de investigacin, sin embargo, requerimos que el equipo investigador, del cual hace parte el fiscal, plantee la idea que permita construir el programa metodolgico apropiado para el caso y que los lleve lo mas cerca posible de la realidad objetiva, con lo que la investigacin tomara un rumbo ms cuantitativo; o por el contrario que lo acerque ms a la realidad subjetiva, con lo que le dara un rumbo cualitativo a la investigacin. Examinemos este criterio con respecto al planteamiento de la investigacin del Caso N 6 Barbosa; si el equipo investigador para llegar lo ms cerca posible de la realidad objetiva se cuestiona acerca de Cmo? y en qu circunstancias ocurre la muerte de las dos personas?, estar diseando una perspectiva cuantitativa de la investigacin al requerir investigar las heridas en el cuerpo de las vctimas, el grado de lesiones y compromisos de stas, adems realizar anlisis de residuos de disparo en prendas y en manos, examinar el proyectil recuperado para ubicar su procedencia, etc. En este caso y tal como lo desarrollaremos ms adelante la informacin que se obtiene se cuantifica y se confronta con bases de datos o informaciones previas que la acercan a la realidad objetiva. 3.1.2 Criterios para Considerar el Tema
Cuando el grupo investigador plantea los mviles que rodearon el hecho, y se genera el interrogante de qu motiv el homicidio de estas dos personas? La investigacin que a partir de all se desarrolle, se encausar en un modelo cualitativo; para ello el mtodo aplicado
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deber permitir obtener informacin de testigos, familiares, amigos o conocidos que explique ese cuestionamiento; ese conocimiento generado corresponde a lo vivido o experimentado por quienes intervinieron y en esa forma es un conocimiento de la realidad subjetiva de los intervinientes. En principio, cuando un equipo investigador conoce por primera vez el caso que se necesita investigar, genera una gran cantidad de ideas vagas que requieren analizarse con cuidado para que se trasformen en planteamientos ms precisos y estructurados, en particular si se va disear un proceso cuantitativo.19
Los miembros del equipo deben familiarizarse con el campo del conocimiento donde se ubica la idea. Si los investigadores consideran importante determinar la distancia de disparo, debern estar familiarizados y apoyarse con quien posee conocimientos en balstica que le permitan contextualizar su investigacin, medir su alcance y logros. Este criterio se dirige a dejar ver que el equipo investigador no puede generar ideas de investigacin sin tener preciso a donde puede llegar y qu hacer con sus resultados, es decir, no se puede plantear investigaciones al azar.
En este orden de ideas, para que el investigador se involucre con un tema es necesario conocer estudios, investigaciones y trabajos anteriores que le lleven a que no se investigue sobre un tema que ya se conoce, estructure ms formalmente la idea de investigacin y seleccione la perspectiva principal desde la que se abordar la investigacin. La mayora de las investigaciones, a pesar de que se ubican dentro de un encuadre o una perspectiva en particular, no pueden evitar, en mayor o menor medida, tocar temas que se relacionan con distintos campos o disciplinas.20 Por ende, cuando se considera el enfoque
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LABOVITZ, S. y HAGEDRON, R. Introduccin a la Investigacin Social. Nueva York. Editorial Mc Graw Hill 1981 tercera edicin. 20 Roberto HERNNDEZ SAMPIERI, Carlos Fernndez COLLADO, Pilar Baptista LUCIO, Metodologa de la investigacin- Enfoques de la investigacin cientfica. Ed, Mac Graw Hill 2006.
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seleccionado se habla de perspectiva principal o fundamental y no de perspectiva nica. Tambin es comn que se efecten investigaciones interdisciplinarias que aborden un mismo tema utilizando varias perspectivas. Ejemplo, la investigacin de la muerte de estas dos personas referidas en el Caso N 6 Barbosa se puede hacer desde una perspectiva sociolgica motivacional (al investigarse los roles sociales de las victimas, los factores que generaron la conducta y su contexto social o de grupo), organizacional delincuencial (estudiando la conformacin de grupos delincuenciales, sus formas de operar y si este caso correspondera a ese modelo), criminolgica (estudio del comportamiento delincuencial en marco de sus motivaciones), etc. 3.1.3 Como se Origina la Investigacin
Ya hemos visto que una investigacin se origina a partir de una idea que lleva al planteamiento de un problema que se materializa en la formulacin de una pregunta. Para Muoz Giraldo 21, son fuentes para el origen de una investigacin: Los vacos de conocimiento, los resultados contradictorios de otras investigaciones, la necesidad de explicaciones acerca de los hechos o de los fenmenos, la incoherencia entre la teora y la prctica en un tema determinado, la necesidad de verificar, descubrir, crear y solucionar dificultades, la diversidad de teoras sobre un tema, la necesidad de conocimiento de un tema a partir de resultados de investigaciones que generan nuevas preguntas, los aportes y las discusiones de otros miembros del equipo de investigadores con las mismas inquietudes, el c o n t e x t o e s p e c f i c o e n q u e s e d e s a r ro l l e n l o s h e c h o s , inquietudes indicadas por la sociedad en general o por comunidades jurdicas, econmicas, cientficas, etc., y la necesidad de determinar la existencia, vigencia y viabilidad de un objeto o un proyecto.
MUOZ GIRALDO Jos Federmn, QUINTERO CORZO Josefina, MUNEVAR MOLINA Ral Anczar. Como Desarrollar Competencias Investigativas en Educacin, Bogot, Aula Abierta, Magisterio 2001 Pg. 49.
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Se llega al planteamiento del problema a partir de la generacin de ideas que expresan una necesidad y con las que se estructura el problema. Para que una idea se convierta en objeto de investigacin, debe transformarse en problema de investigacin.22 Ahora, en investigacin, el problema es todo aquello que se convierte en objeto de reflexin y sobre el cual se percibe la necesidad de conocer y por lo tanto, de estudiar. En este sentido el problema no es algo disfuncional, molesto o negativo, sino todo aquello que incite a ser conocido, pero siempre teniendo en cuenta que su solucin sea til, es decir, que la respuesta al problema resuelva algo prctico o terico. Se han hallado dos cuerpos en va pblica, la idea de conocer qu pas all nos lleva a convertirla en un problema, se ha vulnerado un derecho individual, el derecho a la vida, pero tambin un derecho colectivo, la convivencia pacfica. Se requiere conocer quin y en qu circunstancias se sucedieron los hechos para sancionar al responsable de ser el caso, y as evitar que se continen violando estos derechos para garantizar un estado social de derecho. La enunciacin del problema consiste en presentar, mostrar y exponer las caractersticas o los rasgos del tema, situacin o aspecto de inters que va a estudiarse. En general, enunciar un problema es contar lo que esta pasando en relacin con una situacin, con una persona o con una institucin, narrando los hechos que caracterizan
En general, existe una gran cantidad de fuentes de donde se origina la investigacin criminal, pero todos comparten siempre la estructura de idea-problema-pregunta-respuesta, con los que se inicia la investigacin. 3.1.4 Planteamiento del Problema
22
BERNAL, Cesar Augusto. Metodologa de la Investigacin. Ed. Pearson, Mxico 2006 Pg.84
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esa situacin, mostrando las implicaciones que tiene y sus soluciones. Han perdido la vida en forma violenta dos ciudadanos, sin que el Estado que es el responsable de garantizar el derecho a la vida y a la convivencia pacfica, conozca quin realiz la conducta y qu la motiv. Se requiere que por parte de sus organismos se inicie la investigacin que conduzca a la identificacin del responsable de la conducta y de ser consecuente se le sancione
Algunos metodlogos,23 sugieren tomar en cuenta los siguientes aspectos en el momento de plantear o definir un problema de investigacin: Reunir los hechos en relacin con el problema, determinar la importancia de los hechos, identificar las posibles relaciones entre los hechos que pueden indicar la causa del problema, proponer explicaciones para conocer la causa del problema, encontrar entre las explicaciones, aquellas relaciones que permitan adquirir una visin amplia de la solucin del problema, hallar relaciones entre los hechos y las explicaciones. Es claro que para lograr definir o describir bien el problema hay que poseer un conocimiento previo sobre la situacin a estudiar, lo cual habr de reflejarse en un conocimiento general que debe tener el investigador sobre el objeto o sujeto a estudiar y sobre investigaciones especficas adelantadas en el tema del asunto, as como algunas experiencias personales. La formulacin del problema de la investigacin consiste en hacer una pregunta, mediante la formulacin de oraciones interrogativas. Frente a los hechos del Caso N 6 Barbosa, se hace necesaria la investigacin de este hecho con el fin de buscar responder los siguientes interrogantes: Existi la muerte violenta de dos ciudadanos? Quin perpetr la conducta? Qu motivos tuvieron los perpetradores? Cundo se cometi la conducta? Cmo se realiz?
MENDEZ Carlos A. Metodologa, Gua Para Elaborar Diseos de Investigacin en Ciencias Econmicas, Contables y Administrativas. Bogot. Editorial Mac Graw Hill, 1995.
23
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La palabra hiptesis deriva del griego hiptesis, que significa suposicin de una cosa posible, de la que se saca una consecuencia.24 Por consiguiente, una hiptesis es una suposicin respecto de algunos elementos empricos y otros conceptuales, y sus relaciones mutuas, que surge ms all de los hechos y las experiencias conocidas, con el propsito de llegar a una mayor comprensin de los mismos.25
24
No en todas las investigaciones se hace necesario formular hiptesis, slo cuando se quiere responder a una pregunta. En los casos en que se quiere mostrar los rasgos caractersticos de una determinada situacin no es necesario. Por ejemplo, para la investigacin del Caso N 6 Barbosa se hace necesario la formulacin de la hiptesis, dado que se quiere probar una serie de elementos propios de la conducta especfica, pero si se tratase de investigar el modus operandi de los ladrones de los cajeros automticos, no se requiere formulacin de hiptesis porque no se necesita probar un supuesto.
Un aspecto importante en el proceso de investigacin es el que tiene que ver con la formulacin de la hiptesis, debido a que es el medio por el cual se responde a la pregunta o problema de la investigacin y se operacionalizan los objetivos.
3.1.5 Formulacin de la Hiptesis
Las investigaciones tipo descriptivo no requieren formular hiptesis, es suficiente plantear algunas preguntas de investigacin que surjan del planteamiento del problema, de los objetivos y del marco terico. En conclusin todo estudio requiere preguntas de investigacin y slo aquellos que buscan evaluar la relacin entre variables o explicar causas requieren la formulacin de hiptesis.
GARCA PELAYO Romn, Pequeo Larousse Ilustrado. Mxico. Ediciones Larousse 1994. Pag.544 25 ARIAS GALICIA Fernando. Introduccin a la Metodologa de la Investigacin en Ciencias de la Administracin y del Comportamiento. Mxico. Editorial Trillas- 1991.
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Para Muoz Rozo,26 una hiptesis es la explicacin anticipada y provisional de alguna suposicin que se trate de comprobar o desaprobar, a travs de los antecedentes que se recopilan sobre el problema de investigacin previamente planteado
Se puede concluir, entonces, que la hiptesis es una suposicin o solucin anticipada del problema objeto de investigacin y por lo tanto la tarea del investigador debe orientarse a probar tal suposicin, pero se debe tener en claro que aceptar una hiptesis como cierta, no permite concluir respecto a la veracidad de los resultados slo aporta evidencia a su favor. Ejemplo, si el investigador del Caso N 6 Barbosa, al observar los cuerpos se plantea como hiptesis que las lesiones fueron producidas por arma de fuego de baja velocidad y con posterioridad durante la necropsia recuperan un proyectil de calibre 9 mm., no significa que la hiptesis valide el resultado como cierto; pero el resultado si puede invalidar o validar la hiptesis. La hiptesis debe concordar con la definicin del problema, as como con los dems elementos del diseo. Su funcin principal es la de operar como un eje gua de la investigacin porque en torno a ella debern girar todas las operaciones o actividades que se realicen, esto significa que durante el proceso investigativo, no se deber perder de vista su funcionalidad. Hiptesis de Trabajo: corresponde a la hiptesis que plantea la investigacin, al dar una respuesta anticipada al problema objeto de investigacin. Ejemplo de ella es la muerte de las dos personas fue realizada por un solo sujeto por motivos de tipo econmico Hiptesis Nula: es una hiptesis que indica que la informacin por obtener es contraria a la hiptesis de trabajo. Ejemplo es la
MUOZ ROZO Carlos. Como elaborar y Asesorar una Investigacin de Tesis. Mxico. Editorial Prentice Hall, 1998.
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3.1.6 Clases de Hiptesis
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La hiptesis Delictiva, que menciona el artculo 207 del Cdigo de Procedimiento Penal27 y que se constituye como respuesta al problema planteado como pregunta en la investigacin, puede estructurarse como cualquiera de estas cuatro variedades. Respecto de las variables, es necesario distinguir que en los casos de hiptesis que planteen relacin entre efectos y causas se identifican tres tipos de variables:
27 28
Hiptesis Estadstica: son suposiciones formuladas en trminos estadsticos. Ejemplo el 20 % de las muertes en esa zona de bares es por motivos de ria suscitada por estados de embriaguez.
Hiptesis Descriptiva: corresponden a suposiciones respecto de rasgos, caractersticas o aspectos de un fenmeno, un hecho, una situacin, una persona, una organizacin, etc. Ejemplo de esto es por el tamao y bordes de los orificios de entrada y salida observados en las heridas que presentan los dos cuerpos, el arma utilizada fue de baja velocidad
muerte de las dos personas fue ocasionada por ms de un sujeto y por motivos diferentes al econmico
El valor de la hiptesis se obtiene al momento de probar si ella guarda relacin lgica con las variables del problema identificadas, una variable es una caracterstica, atributo, propiedad o cualidad que puede estar o no presente en los individuos, grupos o sociedades; puede presentarse en matices o modalidades diferentes, o en grados, magnitudes o medidas distintas a lo largo de un continuum.28 En este sentido, una hiptesis es una suposicin de la relacin entre caractersticas, atributos, propiedades o cualidades que definen el problema objeto de investigacin.
Ley 906 de 2004. ROJAS SORIANO Ral. Gua para Realizar Investigaciones Sociales. Mxico. Universidad Nacional Autnoma de Mxico, 1981.0
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Variable Independiente: corresponde a todo aspecto, fenmeno, hecho, situacin, rasgo, etc. que se considera como la causa en una relacin entre variables. En el caso N 6 Barbosa una variable independiente es el disparo del arma de fuego que produjo la muerte a las dos personas.
Variable Interviniente: son todos aquellos aspectos, hechos y situaciones del medio ambiente, las caractersticas sujeto /objeto de la investigacin, etc. que estn presentes o intervienen en la interrelacin entre variables independiente y dependiente. Ocurre cuando por ejemplo se menciona que para el caso que estamos citando, la magnitud de las lesiones serian la variable dependiente, y el hecho de hallar residuos de disparo en las ropas de uno de los occisos se considerara tambin como la variable dependiente del disparo del arma de fuego (variable independiente), pero para ello debi suceder que el disparo fue hecho a una distancia de disparo corta lo que constituira la variable interviniente. Una vez planteado el problema por el equipo investigador y formulada la hiptesis, es necesario considerar el diseo de la investigacin, para ello se debe tener en cuenta las siguientes limitaciones: 1. Limitaciones de Tiempo: Cuando la investigacin est referida a un hecho, una situacin, un fenmeno o una poblacin que se va a estudiar durante un periodo de tiempo determinado, sea retrospectivo o prospectivo. Por ejemplo, si vamos a estudiar la 80 3.1.7 Diseo de la Investigacin
Variable Dependiente: se conoce as al resultado o efecto producido por la accin de la variable independiente. Para el caso que estamos citando, la magnitud de las lesiones serian la variable dependiente, o el hecho de hallar residuos de disparo en las ropas de uno de los occisos se considerara como la variable dependiente del disparo del arma de fuego.
Al disear la investigacin se deber sealar con toda claridad y precisin el rumbo y la meta, para ello se indicar el campo al que pertenece el problema, de igual manera, determinar con todas sus caractersticas el problema a resolver, como un segundo paso. Otro paso sera fijar el objetivo que se busca alcanzar. 3.1.8 Determinacin de la Poblacin y de la Muestra Objeto de Estudio
2. Limitaciones de Espacio o Territorio: Son aquellas demarcaciones referentes al espacio geogrfico dentro del cual tendr lugar la investigacin. Para el caso planteado, el espacio se circunscribe a la escena de los hechos; en otro caso en el que se investigue la ocurrencia de conductas de trfico y consumo de estupefacientes en las zonas costeras pacfica y atlntica, es claro que la investigacin estara circunscrita a esas dos regiones geogrficas.
3. Limitaciones de Recursos: hace referencia a recursos financieros, tcnicos, tecnolgicos y de talento humano. En este caso la investigacin se disear con un criterio de ajuste o adecuacin a lo que se tiene.
muerte de las dos personas segn lo planteado en el Caso N 6 Barbosa, se deber hacer con respecto a la fecha de la muerte, pero si la investigacin relaciona las muertes con diversos hechos sucedidos desde hace un ao, la investigacin debe circunscribirse a ese periodo de tiempo.
En esta etapa de la investigacin, se define quines y qu caractersticas debern tener los sujetos objeto de estudio. En la investigacin criminal en donde se estudian hechos y conductas, se tiene que se realizan entrevistas a personas o estudios a grupos poblacionales, cuando se observa una conducta generalizada, o cuando se intenta conocer acerca de cierta realidad subjetiva recaudando un nmero de testimonios sobre un hecho determinado.
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Segn Fracica29 poblacin es el conjunto de todos los elementos a los cuales se refiere la investigacin, o el conjunto de todas las unidades de muestreo; para Jany30 la poblacin es la totalidad de elementos o individuos que tienen caractersticas similares y sobre las cuales se desea hacer referencia.
Se hace referencia a muestra cuando se tiene parte de la poblacin seleccionada de la cual realmente se obtiene la informacin para el desarrollo del estudio y sobre la cual se efectuar la medicin y la observacin de las variables objeto de la investigacin. Imaginemos que cuando investigamos la muerte de esta pareja de personas contamos con que en el bar en que se encontraban alrededor de 20 personas que las vieron y de las cuales podemos obtener el testimonio, para el equipo investigador resulta dispendioso e improductivo, escuchar uno a uno los veinte testimonios, por lo que puede optar por hacer una seleccin de los testigos para conocer la informacin que todos poseen (una seleccin de la muestra).
Para seleccionar la muestra se tendr inicialmente que definirla, conociendo ciertas caractersticas de la poblacin, a las cuales se les conoce como variables. Como ejemplo tendramos que de las veinte personas escogeramos aquellas que se encuentren sin influencia de sustancias embriagantes (es una variable). Las variables se analizan de acuerdo con las necesidades de la investigacin, ejemplo si dentro de la poblacin de testigos de un hecho se encuentran personas con edades entre 12 y 55 aos, se puede tener como variable para la seleccin de la muestra, aquellos que sean mayores de edad. La escogencia de la variable estar definida por una caracterstica cualitativa o cuantitativa, ya que el investigador que tiene una poblacin de testigos entre los 12 y 55 aos puede seleccionar aquellos que se encontraban mximos a 10 metros de distancia de donde
FRACICA, N. German- Modelo de Simulacin en Muestreo, Bogot Universidad de la Sabana 1988. 30 JANY, E. Jos Nicols. Investigacin Integral de Mercados. Bogot. Editorial Mac Graw Hill. 1994.
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Es una etapa muy importante en la investigacin por que de ella depende la validez y confiabilidad que se tenga del estudio. Esta etapa se conoce como investigacin de campo; el propsito siempre ser recolectar informacin confiable, pertinente31 y suficiente para lo cual se debe haber definido las fuentes y tcnicas adecuadas para su recoleccin. Para Cerda,32 existen dos tipos de fuentes para la recoleccin de informacin: las primarias y las secundarias. Las fuentes primarias son aquellas de las cuales se obtiene informacin directa, es decir, de donde se origina la informacin. Las fuentes secundarias son aquellas que ofrecen informacin sobre el hecho investigado pero no son la fuente original de la informacin, sino que slo la referencian. Ejemplo lo constituyen los libros, la noticia periodstica, documentos, los testigos de referencia, etc. Sobre las tcnicas para recolectar la informacin, la investigacin criminal posee una gran variedad de tcnicas o instrumentos,
Ley 906 de 2004, Artculo 375. El elemento material probatorio, la evidencia fsica y el medio de prueba debern referirse, directa o indirectamente, a los hechos o circunstancias relativos a la comisin de la conducta delictiva y sus consecuencias, as como a la identidad o a la responsabilidad penal del acusado. Tambin es pertinente cuando slo sirve para hacer ms probable o menos probable uno de los hechos o circunstancias mencionados, o se refiere a la credibilidad del testigo o de un perito.
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ocurrieron los hechos, o aquellos que declaran no slo haber visto sino tambin haber escuchado o aquellos que dicen conocer a las victimas. 3.1.9 Recopilacin de Informacin
Respecto del tamao de la muestra, en lo posible estimarse siguiendo los criterios que ofrece la estadstica, para la investigacin criminal se prefiere usar mtodos de muestreo no probabilstico donde se tiene por opcin el muestreo por conveniencia que sera el muestreo que se plantea en el prrafo anterior.
CERDA, Hugo. La investigacin Total, Bogot, Editorial Magisterio 1997 CERDA, Hugo. Los Elementos de la Investigacin. Bogot. Editorial El Bho 1998.
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dependiendo del mtodo y el tipo de investigacin. Segn Muoz Giraldo33 la investigacin cuantitativa utiliza generalmente los siguientes instrumentos y tcnicas para la recoleccin de la informacin: Encuestas, entrevistas, observacin sistemtica, escalas de actitudes (cierto tipo de actividades), anlisis de contenido, test estandarizados y no estandarizados, pruebas de rendimiento, inventarios, fichas de cotejo, experimentos, tcnicas proyectivas (una entrega vigilada) y pruebas estadsticas. La investigacin de tipo cualitativo utiliza los siguientes instrumentos o tcnicas de acuerdo con el problema objeto de la investigacin a realizar: las anotaciones de la entrevista estructurada, la observacin sistemtica y no sistemtica, las historias de vida, las autobiografas, los registros de ancdotas, relatos, notas de campo, anlisis de documentos, diarios, cuadernos, archivos, cuestionarios, fichas de mtodos sociomtricos, inventarios, grabaciones de audio y video, fotografas, etc. Cabe advertir que el instrumento de que se valga el equipo investigador para obtener o procesar la informacin, puede constituirse en elemento material probatorio, en consecuencia se le aplicarn todos los requisitos legales inclusive la cadena de custodia. La recopilacin de la informacin es un proceso que implica una serie de pasos necesarios para responder a los objetivos y probar la hiptesis, estos pasos son: 1. Tener claro los objetivos propuestos en la investigacin y las variables de la hiptesis (si las hay), dado que la informacin que se recolecte debe contribuir eficazmente a alcanzar esos objetivos. 2. Haber seleccionado adecuadamente la poblacin o muestra objeto del estudio y definir las tcnicas de recoleccin de informacin.
MUOZ GIRALDO, Jos Federman. QUINTERO C. Josefina. MUNEVAR M. Ral Anczar. Como Desarrollar Competencias Investigativas en Educacin, Bogot Aula Abierta. Magisterio 2001.
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1). Agenda de Trabajo: Constituye la herramienta bsica del investigador. Corresponde a un cuaderno donde el investigador lleva un registro de actividades diarias a realizar, ordenado cronolgicamente, al estilo de un programador de tareas. En l se consigna, igualmente, qu actividades se realizaron con una sntesis de lo logrado, generalmente en forma de frases sueltas; al igual que aquellas actividades que no se realizaron con la explicacin que eso conlleve. Usualmente en la agenda de trabajo no se hacen anotaciones que tengan que ser evaluadas con posterioridad, en razn a que no se tiene como un documento de seguridad.
Con el fin de hacer ms claridad sobre el manejo de la informacin que se obtiene cuando se aplican modelos investigativos se procede a explicar los diferentes instrumentos utilizados para la recoleccin, procesamiento y presentacin de datos y cmo se elaboran:
3.1.10 Instrumentos tiles Para el Manejo de la Informacin
3. Recoger la informacin para luego procesarla para su respectiva descripcin, anlisis y discusin.
2. Hoja de Anotaciones: Es el instrumento ms elemental que maneja el investigador con criterios de seguridad o confiabilidad. La hoja de anotaciones se crea para cada actividad investigativa que realice el funcionario y es aplicable a cualquier modelo de investigacin, en especial al grupo de investigaciones no experimentales. Esta hoja debe tener un encabezado que corresponde a la informacin bsica de la investigacin: Nombre de la unidad investigativa, nmero de radicado de la investigacin, nmero de la fiscala que adelanta la investigacin, nombre del fiscal director de la investigacin, actividad a la que pertenece dentro del programa metodolgico, actividad que se va a desarrollar, nombre del funcionario que la realiza, lugar, fecha y hora de inicio y finalizacin de la actividad y anotaciones.
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2) Planilla de Datos: Es un instrumento ms, su propsito es el registro de datos de estricto inters para la investigacin. Se utiliza especialmente en modelos de investigacin tipo experimental, pero tambin pude usarse para recolectar datos a partir de las Hojas de Anotaciones. La planilla de datos la elabora el investigador para obtener un registro ordenado y selectivo de la informacin que arroje la investigacin, por lo tanto se requiere para su construccin, que el funcionario con anterioridad a realizar la actividad investigativa y de acuerdo con la hiptesis que se maneje, seleccione y consigne en forma esquemtica los elementos o variables que tomar en cuenta y sobre las cuales espera resultados y al frente un espacio para hacer las anotaciones correspondientes a los datos producidos. En ese momento el investigador se plantea como objetivo, determinar la velocidad que traa el automotor en el momento que se inicia el frenado y el instante del atropellamiento. La pregunta es: Cul era la velocidad del vehculo en el instante que se accionaron los frenos? Cul era la velocidad del vehculo al momento del atropellamiento? l decide realizar una investigacin experimental Como ejemplo, inicialmente planteamos una actividad investigativa con modelo experimental. En una escena en va pblica se investiga una muerte en accidente de trnsito por atropellamiento, el investigador de la escena cuenta con el vehculo implicado y observa en la escena, como elemento material probatorio una huella de frenada.
En este instrumento se consigna la informacin (datos) que se va obteniendo en forma libre, es decir, no esquemtica sino ms bien descriptiva y a priori (sin emitir ningn tipo de juicio sobre ellos), teniendo en cuenta que lleve un orden cronolgico, tratando de hacer anotaciones conforme se generen los resultados sin omitir aspectos, para despus tener que volver a sealar una situacin anterior.
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donde selecciona como variable independiente la velocidad y va a estudiar sus efectos; plantea como hiptesis la siguiente. para el momento del atropellamiento el vehculo viajaba a una velocidad mayor a los 60 Km. /h.
Para el desarrollo de la investigacin, se dispone a utilizar el mismo vehculo, previa revisin mecnica en especial del sistema de frenos, determinando su estado. En una va de similares caractersticas a la de la escena, va a conducir el vehculo a diferentes velocidades, disponindose a aplicar los frenos en un momento determinado para observar los efectos que se producen en especial las huellas de frenado que se generan, y tomar datos de todo ello.
Para esta actividad elabora la Planilla de Datos, en el encabezado consigna la informacin general que se describe en el instrumento denominado hoja de anotaciones, despus consigna en forma esquemtica los elementos o variables que tomar en cuenta y sobre los cuales espera resultados y al frente un espacio para hacer las anotaciones correspondientes a los datos producidos. De igual forma la plantilla de datos es til tambin en investigaciones no experimentales, bien sea para el registro directo de anotacin y, como puede ser una planilla para la inspeccin a la escena.
3) Formato de Datos (Planilla Formateada de Datos): Este instrumento al igual que la planilla de datos tiene como propsito el registro de reseas de estricto inters para la investigacin, se utiliz especialmente en modelos de investigacin tipo experimental y en algunos casos, tambin en modelos no experimentales y tambin, para recolectar datos a partir de las Hojas de Anotaciones. La diferencia con la Planilla de Datos radica en que las anotaciones que realiza el funcionario no son libres, sino que se limitan al llenado de ciertas reas del instrumento, donde con respecto a los elementos
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de inters de la investigacin se tienen opciones nicas, dejndose los espacios en blanco respectivos para ser diligenciados cuando se produzcan los resultados. Las ventajas en la aplicacin del Formato de Datos se obtienen al concentrar y organizar la informacin til de la investigacin, depurndola de elementos distractores no relevantes y facilitando la sistematizacin de la misma para generar bases de datos; por tal motivo es mucho ms frecuente su uso como instrumento de recopilacin de informacin proveniente de las Hojas de Anotaciones o tambin de las Planillas de Datos. Su utilidad se alcanza al momento de valorar la informacin, si a partir de l se generan Tablas de Datos y a ellas se les aplican estudios estadsticos.
4) Bitcora: Es el instrumento de registro de datos en forma secuencial y cronolgica. La Bitcora le permite al investigador la documentacin de las actividades en especial del tipo no experimental, ya sea exploratoria, descriptiva y especialmente de accin participativa. A pesar de su utilidad en labores de campo para la obtencin de la informacin, al momento de necesitar evaluarla, se prefiere construir un Formato de Datos y luego las Tablas. Pero cuando se cuestiona la confiabilidad de una informacin; es indudable que la Bitcora aporta todos los elementos de juicio para generarla, dado que an es un instrumento de seguridad y elemento de la Cadena de Custodia.
Su construccin es sencilla ya que se cuenta con un encabezado de forma similar al sealado para las Hojas de Anotaciones y le sigue el registro de las actividades y/o de observaciones realizadas por el investigador en forma ordenada en el tiempo. Su valor radica en la capacidad del investigador para hacer las descripciones lo ms precisas a la realidad, sin dejar de registrar elementos por sutiles o sin importancia que parezcan.
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5) Tablas de Datos: Es un instrumento considerado de sntesis y comparacin de informacin, es decir que no se utiliza en actividades de campo como primera opcin en la toma de datos, ya que rene y entrelaza dos o ms variables que guardan alguna relacin.
La Tabla de Datos se construye para resumir y correlacionar informacin obtenida en campo, seleccionando dos o ms variables dependientes (hechos, efectos o resultados de acciones) que interactan presentando en forma sencilla los elementos, fenmenos o hechos de esas variables que sean de mayor inters para la investigacin con el fin de mostrar relaciones sencillas para un anlisis de los datos, o bien, presentarla al fiscal para su valoracin, de igual manera puede constituirse en un medio didctico para presentar la informacin en una audiencia. Para la construccin de la Tabla de datos el investigador debe tener claro cuales son los elementos del total de informacin allegada que revisten importancia. Cada elemento se consigna en forma de esquema en trminos sencillos, como pueden ser palabras o frases cortas. Para su elaboracin se requiere que la informacin proveniente de las actividades de campo y registrada en las Hojas de Anotaciones, Planillas de Datos o Formatos, sea procesada o trasformada en tabla de datos y de all, aunque se puede construir manualmente, se prefiere el uso de programas de cmputo que sin mayor dificultad la convierten en grficos. Se recomienda siempre citar como fuentes a los responsables en la obtencin y estudio de la informacin y en algunos casos el tipo de instrumento del cual se proceso. 89 6) Grficos: Es el instrumento ms didctico para la presentacin de la informacin obtenida de la investigacin, admite resultados puros, y en aquellos en los que se han hecho anlisis estadsticos, facilita su comprensin y anlisis para llegar pronto a conclusiones satisfactorias.
En esta parte del proceso se procesan los datos dispersos, desordenados, individuales obtenidos de la poblacin objeto de estudio durante el trabajo de campo, tiene como finalidad generar datos agrupados y ordenados, a partir de los cuales se realicen anlisis segn los objetivos y las hiptesis de la investigacin. Para efectuar un procesamiento adecuado de los datos se deben seguir los siguientes pasos: 2. Definir las variables o los criterios para ordenar los datos obtenidos del trabajo de campo. Observemos como en el numeral anterior se muestra la informacin obtenida de la investigacin del Caso N 6 Barbosa, sin embargo, la informacin no est procesada y por lo tanto se presenta extensa y en algunos puntos confusa y desordenada, el investigador deber ordenarla de acuerdo a diferentes variables, como puede ser: aspectos motivacionales, hallazgos tcnico-balsticos, identificacin de vctimas, modo de ejecucin, etc. 1. Obtener informacin de la poblacin o muestra objeto de la investigacin. Para el caso N 6 Barbosa que nos ocupa se obtuvo informacin de curiosos del lugar, de la entrevista con testigos, vecinos y familiares del lugar de los hechos, de visitas a lugares y establecimientos, de libretas, de estudios tcnicos y finalmente del reconocimiento hecho en fila de personas-
3.1.11 Procesamiento de Informacin
3. En caso de obtencin de datos numricos se proceder a definir y aplicar herramientas estadsticas, por ejemplo: el hallazgo de una gran cantidad de droga en pequeos paquetes donde se obtiene informacin de cada uno de ellos como peso, volumen, estado fsico, etc. y se determinen promedios u otros clculos. 4. Ordenamiento y almacenamiento de los datos en un sistema de cmputo para el anlisis ms gil de la informacin y presentacin de resultados. 90
Es una tcnica de recoleccin de datos que consiste en el registro sistemtico, valido y confiable de comportamientos o conductas que se manifiestan, que sirve para obtener informacin de eventos masivos especialmente. La observacin es una tcnica aplicable tanto a mtodos cualitativos como a cuantitativos. En la observacin cuantitativa las variables a tener en cuenta son definidas antes de iniciar la recoleccin de los datos. Se enfoca en informacin que pueda ser evaluada por medio de los sentidos, as mismo los observadores registran lo que perciben siguiendo reglas que aplica invariablemente.
3.1.12 La Observacin
Dentro de un mtodo cualitativo, la observacin se da con caractersticas contrarias a la observacin cuantitativa, all las variables no son especficas, no se tienen definidas con anticipacin (la observacin de un comportamiento dado dentro de un seguimiento a un sospechoso). Para construir un sistema de observacin, se debe tener en cuenta:
Definir con precisin el universo de aspecto: eventos o conductas a observar. Esto se traduce en Qu?, Quin? o Quines van a observar y por cunto tiempo? Establecer y definir las unidades de observacin (en casos de investigaciones cuantitativas), ejemplo de esto puede ser la observacin del trfico de estupefacientes en un puerto determinado en donde se deben corroborar los aspectos o
Especificar las circunstancias de la observacin (lugar y ubicacin temporal), dependen del planteamiento del problema y la situacin de los lugares donde se va a realizar la observacin. Incluir todo el universo o extraer una muestra representativa de aspectos, eventos o conductas a observar.
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Determinar o definir las categoras y sub categoras de observacin. Se espera que las variables definidas por las categoras y sub categoras han sido definidas conceptual y operacionalmente de forma adecuada para que el observador realice correctamente las tareas de discriminacin que es su funcin central. Disear el registro de las observaciones, de tal forma que se cree un instrumento para recolectar datos, construido especialmente para esa investigacin. Determinar el papel de los observadores, que tan cercanos deben estar. Para Jorgersen,16 existen tres formas de actuar: a) El participante activo, cuando el observador interacta plenamente con los observados (infiltrado o trabajo encubierta). b) El participante privilegiado, cuando no es un miembro del grupo a observar, pero tiene acceso a informacin amplia y privilegiada, los observados lo conocen y le tienen confianza. c) El observador limitado, no tiene ms papel que el de observador externo.
unidades de observacin para obtener informacin mucho ms precisa.
La observacin tiene varias ventajas para el investigador y la investigacin: Son tcnicas de medicin no obstructivas, aceptan material no estructurado, pueden trabajar con grandes volmenes de datos. 3.1.13 Anlisis de Resultados
Una vez ordenados o procesados los datos se tienen unos resultados que deben ser analizados e interpretados y discutidos. Consiste en interpretar los hallazgos relacionados con el problema de investigacin, los objetivos propuestos, la hiptesis, las teoras o
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presupuestos planteados. En el anlisis tambin debe indicarse si el estudio respondi o no la hiptesis planteada para desarrollar los objetivos del estudio.
ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE
Hallazgo de un feto El 20 de febrero de 2006, por informacin de radio suministrada por agentes de la polica de la Estacin 100 de esta Capital, en el sentido de que en la calle 57 con carrera 15 A, se encontraba un feto en una caneca para la basura, el cual, acorde con informacin telefnica annima, fue sacado del segundo piso del inmueble ubicado en la carrera 15 No. 56-39. La Unidad de Polica Judicial procedi a realizar diligencia de inspeccin judicial en el sitio donde fue abandonado el feto, lugar en el cual se encontr, adems, tarjetas de presentacin de servicio mdico ginecolgico y una frmula del establecimiento A B Centro Mdico.
Competencia Interpretativa En el caso Hallazgo de un Feto, con la informacin del hallazgo de un feto en una caneca, identifique Qu procesos incluira en el diseo de la investigacin? _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________
Cuestionario
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Competencia Propositiva Plantee y explique dos estructuras de investigacin aplicables para el caso Hallazgo de un Feto, en donde en una se tenga en una la formulacin de la hiptesis y en la otra no. _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________
Competencia Argumentativa Analice y cuestione la formulacin, o no, de la hiptesis como parte del diseo de la investigacin del caso Hallazgo de un Feto. _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________
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Realice aqu su Mapa Conceptual.
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Esta unidad describe el modelo de investigacin que estudia las experiencias y valores de las personas desde un punto de vista individual o colectivo, obtenidas en su ambiente original. A travs de un caso prctico, se presentar al investigador la forma como debe aplicarse este modelo durante el curso de la investigacin criminal adelantada en campo. De igual manera, se razona acerca de las exigencias del mtodo en sus diferentes etapas para proponer su desarrollo sistemtico con el fin de obtener informacin ordenada metdica y resultados confiables. Introduccin Contenido a) Cundo aplicar la investigacin cualitativa? b) Diseo de la investigacin cualitativa. 97
LA INVESTIGACIN CUALITATIVA COMO MTODO PARA LA INVESTIGACIN CRIMINAL EN CAMPO
UNIDAD 4
Aplicar el modelo de investigacin cualitativa como miembro de un equipo de trabajo. Objetivos General: Especficos: Describir, explicar en forma progresiva y ordenada el mtodo cualitativo de investigacin, haciendo referencia a casos prcticos. Analizar y argumentar sobre las bondades del mtodo cualitativo en la investigacin de campo, segn el tipo de conducta, circunstancias y momento en que se requiera. Reconocer las situaciones favorables para la aplicacin del modelo cualitativo de investigacin.
c) Surgimiento de la hiptesis. d) Identificacin de la fuente de informacin. e) Observacin. f) Recoleccin (manejo de instrumentos) y anlisis de informacin. g) Entrevistas. h) Anlisis de datos cualitativos. i) Confiabilidad. j) Comunicacin de resultados.
Una vez concebida la idea del estudio, aunque el enfoque es inductivo, el investigador debe familiarizarse con el tema en cuestin. En el caso N 7 El Banco, el equipo investigador debe buscar 4.1 Cundo Aplicar la Investigacin Cualitativa
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informacin documentarse- acerca de la situacin histrica, geogrfica, social, econmica, poltica y administrativa del municipio El Banco (Magdalena). Cuando ya se ha profundizado en el tema se puede plantear el problema de estudio; el planteamiento cualitativo suele incluir los objetivos, las preguntas de investigacin, la justificacin y la viabilidad.
Si se trata de abordar la investigacin en el caso N 8 de Masacre El Carbn, el equipo iniciar el abordaje del tema documentndose sobre el fenmeno paramilitar, especficamente lo relacionado con las Autodefensas Unidas del Norte, su rea de influencia, composicin o nmero de hombres que la integran, sus dirigentes o comandantes, sus relaciones con las comunidades dentro de las zonas de influencia, acerca de los medios que tienen para su sostenimiento, de incursiones anteriores y procedimientos utilizados. Los objetivos y preguntas son elementos que constituyen un punto de partida en la investigacin. En el caso N 7 El Banco se puede plantear como objetivos, conocer si en el municipio El Banco (Magdalena), existen grupos de limpieza y si de ellos hacen parte miembros de la Fuerza Pblica. Las preguntas que enmarcan al problema seran: Existen grupos de limpieza? Miembros de la Fuerza Pblica hacen parte de estos grupos de limpieza? Exista un plan para asesinar al presidente y fiscal de la Junta de Accin Comunal? De forma similar para el caso N 8 Masacre El Carbn se pueden plantear las siguientes preguntas para iniciar la investigacin: Los perpetradores de la masacre son miembros de las Autodefensas Unidas del Norte? Quines son los autores directos de la masacre? Quines son los autores intelectuales de la masacre? Qu objetivos perseguan los autores? Existi colaboracin por parte de persona a los autores para la realizacin de la masacre? Qu persona o personas facilitaron o contribuyeron con los autores para perpetrar la masacre?
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El equipo que pretende aplicar una investigacin de modelo cualitativo, debe asegurarse que lo que necesita es una investigacin con un proceso inductivo, para ello debe tener en cuenta que los planteamientos que ha hecho (objetivos y preguntas) son de tipo cualitativo y no tienen una proyeccin cuantitativa, con el fin de ayudar a distinguir entre uno y otro, se tienen algunas diferencias entre estos planteamientos35:
Planteamientos cuantitativos la causa de la muerte?) Enfocados en variables lolo ms exactas y Expansivos, que paulatinamente se van Enfocados en variables ms exactas y Planteamientos cualitativos Precisos, acotados o delimitados (Cul fue Abiertos (Existen grupos de limpieza?)
concretas posibles. (Existen residuos del enfocando en conceptos relevantes, de concretas posibles. ( Existen residuos de disparo?) disparo?)
acuerdo con la evolucin del estudio. (Existe un plan para asesinar al presidente de la Junta de Accin Comunal?) Direccionados. (Existen residuos del disparo No direccionados inicialmente. (Existen Direccionados. ( Existen residuos de en las prendas de vestir?) vestir?) grupos de limpieza?, Miembros de la Fuerza disparo en las prendas de Pblica hacen parte de estos grupos de limpieza?) Fundamentados en la revisin de literatura Fundamentados en la experiencia e intuicin (en un disparo los residuos viajan con el (un annimo menciona la existencia de proyectil y pueden ser atrapados por las grupos de limpieza) prendas de vestir) El entendimiento del fenmeno se gua a El entendimiento del fenmeno se da por sus travs de estudios previos. (existen estudios dimensiones internas y externas, pasadas y sobre deteccin de residuos de disparo en presentes. (al hacer el estudio socio-polticoprendas) econmico del municipio Se orientan a probar teoras, hiptesis y/o Se orienta a aprender de experiencias y explicaciones. (si el disparo ocurri a corta puntos de vista de los individuos, valorar distancia es posible hallar residuos de disparo procesos y generar teoras fundamentadas en en prendas) las perspectivas de los participantes. (de las entrevistas con los ciudadanos y autoridades administrativas y polticas, se evaluar si existen grupos de limpieza)
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La investigacin cualitativa resulta apropiada cuando el investigador se interesa en las experiencias y valores de los participantes desde un punto de vista individual o colectivo obtenidas en su ambiente original, por lo que el planteamiento cualitativo exigir la presencia del grupo investigador en el contexto.
Vale la pena comenzar sealando que cada estudio cualitativo es nico, es decir, que no hay dos investigaciones cualitativas iguales o equivalentes, son piezas artesanales del conocimiento hechas a mano, a la medida de las circunstancias36, por lo tanto el equipo investigador en cada caso deber hacer un programa metodolgico de la investigacin37 que va a iniciar tomando en consideracin los elementos particulares en cada una. Este diseo se refiere al abordaje
Al plantear el problema, es importante que el investigador tenga en mente que la investigacin cualitativa es: a) Conducida primordialmente en los ambientes naturales de los participantes. Para nuestro caso, el investigador deber viajar al municipio El Banco, o al corregimiento El Carbn, para entrevistar a las personas. b) Las variables no son controladas ni manipuladas. Las entrevistas a los ciudadanos no deben ser dirigidas. c) Los significados sern extrados de los participantes. De la informacin recaudada a travs de las entrevistas se tendr claro si existen o no grupos de limpieza en ese municipio. d) Los datos no se reducirn a variables numricas. Los datos obtenidos a travs de las entrevistas no se modifican y son analizados tal como se obtuvieron. 4.2 Diseo de la Investigacin Cualitativa
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Roberto Hernndez SAMPIERI, Carlos Fernndez COLLADO, Pilar Baptista LUCIO, Metodologa de la investigacin- Enfoques de la investigacin cientfica. Ed, Mc Graw Hill 2006.
PROGRAMA METODOLGICO, Fiscala General de la Nacin. El programa metodolgico tiene como funcin esencial identificar y proyectar los actos de identificacin que permitan consolidar la demostracin de los requisitos sustanciales precisados para cada una de las pretensiones que se promuevan ante los jueces.
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El diseo al igual que la muestra, la recoleccin de los datos y el anlisis va surgiendo desde el planteamiento del problema hasta el trabajo de campo y desde luego va sufriendo modificaciones. Dentro del marco del diseo se realizan actividades como la inmersin inicial y profunda en el ambiente (llegar hasta donde se encuentran las fuentes, los participantes), la estancia en el campo, la recoleccin de datos, los anlisis de los datos y la generacin de la teora. Muchos autores, al respecto de los diseos de la investigacin cualitativa, defienden muchas tipologas, de la ms comn y reciente se encuentra la presentada por Creswell y Mertens,39 en ella se plantean los siguientes tipos de diseos: Diseo de Teora Fundamentada. Busca generar una teora que fundamente o explique una accin. Se aplicara para explicar las motivaciones en ambos casos. Diseos de Investigacin Accin. Se utiliza para resolver problemas cotidianos, inmediatos y mejorar prcticas concretas, su propsito principal es aportar informacin que gue la toma de decisiones. Este diseo se aplica en ambos casos.
que se deber utilizar en el proceso de investigacin, llamado Marco Interpretativo.38
Diseo Etnogrfico. Describe y analiza ideas, creencias, significados, conocimiento y practicas de grupos, culturas y comunidades. Se puede aplicar para estudiar el comportamiento de las autodefensas.
ALVAREZ GAYOU J. L. La Aceptacin de la Educacin de la Sexualidad en los Escuela.15.000 padres de familia mexicanos. Instituto Mexicano de Sexologa. Mxico. Editorial Mac Graw-Hill / Interamericana Editores. 2005.
38
CRESWELL, J. Educational Research: Planning, conducting, and Evaluating Quantitative and Qualitative Research 2 Ed. Pearson Education Inc. 2005 MERTENS, D.M. Research and Evaluation in Education and Psychology: Integrating Diversity with Quantitative, Qualitative and Mixed Methods. 2 ed. Thousand Oaks 2005.
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Para los fines que persigue la investigacin criminal, todos los diseos se pueden ajustar, segn sea la variable que haya identificado el equipo, sin embargo en algunas ocasiones, en casos muy concretos y variables determinadas se podrn aplicar los diseos en forma independiente de Teora Fundamentada, Etnogrfico o de Investigacin-Accin.
El diseo Narrativo (o Descriptivo) se usa frecuentemente cuando el objetivo a evaluar es una sucesin de acontecimientos, los datos se obtienen de autobiografas (confesiones), biografas, entrevistas, documentos, artefactos y materiales personales y testimonios (que en ocasiones se encuentran en cartas, diarios, artculos de prensa, grabaciones radiofnicas y televisivas, etc.). En este tipo de estudio, el investigador analiza diversos aspectos como la hoja de vida, acontecimientos, ambiente donde vive la persona o donde suceden los hechos, las interacciones, las secuencia de eventos y resultados; el investigador reconstruye la historia del individuo o la cadena de sucesos, posteriormente la narra y describe, e identifica categoras y temas emergentes en datos narrativos. El elemento clave de la informacin obtenida lo constituyen las experiencias personales, grupales y sociales de cada entrevistado; en
Diseos Narrativos o Descriptivos. En este diseo se recolectan datos sobre historias de vida y experiencias de ciertas personas para describirlas y analizarlas. Este diseo es el correcto cuando se trata de entrevistas, con el fin de obtener la informacin y despus procesarla.
Al aplicar el mtodo a los casos El Banco y Masacre El Carbn, donde en el primero de ellos, se va a investigar si existen grupos de limpieza y en el segundo los pormenores de la masacre que conduzcan a la identificacin de los autores a travs de la realizacin de entrevistas, se debern seguir las siguientes indicaciones:
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la entrevista la narracin debe incluir una cronologa de experiencias y hechos, es importante la evolucin de los acontecimientos hasta el presente. El contexto se ubica de acuerdo con el planteamiento del problema, al abarcar el periodo y lugar indicado, las historias de vida, cuando se obtienen en entrevista, son narradas en primera persona. El investigador tendr que revisar memorias registradas en documentos, tales como ndices de mortalidad por causa violenta en el ltimo ao, y adems, entrevistar al personero, alcalde, comandante de polica, cura prroco, etc. Para revisar los sucesos, es importante contar con varias fuentes de datos, cuando se vuelva a narrar la historia por parte del investigador se debe eliminar lo trivial. Las fuentes de invalidacin ms importante son: datos falsos, sucesos reformados, exageraciones y olvidos provocados por trauma o por la edad. La solucin consiste en la verificacin con las fuentes de los datos (triangulacin).
Actividades principales de un investigador cualitativo (Neuman1994)40 son: Observar eventos ordinarios y actividades cotidianas, tal como suceden en sus ambientes naturales. Estar directamente involucrado con las personas estudiadas y con sus experiencias personales. Utilizar diversas tcnicas de investigacin y habilidades sociales de una manera flexible, de acuerdo con los requerimientos de la situacin. Producir datos en forma de notas extensas, diagramas, mapas o cuadros Humanos para generar descripciones detalladas.
Los fenmenos se conciben como un todo y no como partes (perspectiva Holstica). El investigador entiende a los participantes que son estudiados y desarrolla empata hacia ellos, mantiene una doble perspectiva; analiza los aspectos explcitos, consientes y manifiestos, as como aquellos implcitos, inconscientes y subyacentes. En este sentido la realidad subjetiva en s misma es objeto de estudio. Observa los procesos sin irrumpir, alterar o imponer un punto de vista externo, sino tal como son percibidos por los actores
NEUMAN, W. L., Social Research Methods: Qualitative and Quantitative Approaches. 2 ed. 1994. Needham Heights: Allyn and Bacon.
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En las investigaciones cualitativas las hiptesis adquieren un papel distinto al que tienen en la investigacin cuantitativa. En primer lugar, rara vez se establece antes de ingresar al ambiente o contexto y comenzar la recoleccin de los datos.41 Es decir, es frecuente que la investigacin se inicie sin contar con una hiptesis.
Durante el proceso, el equipo investigador va generando la hiptesis que se afina paulatinamente conforme se recaban ms datos o las hiptesis, que es uno de los resultados de la investigacin. La hiptesis se modifica sobre la base de los razonamientos del investigador y desde luego no se prueban estadsticamente.
del sistema social, es capaz de manejar paradojas, incertidumbre, dilemas ticos y ambigedad. 4.3 Surgimiento de la Hiptesis
Las hiptesis de trabajo en la investigacin cualitativa son emergentes (se estructura en la medida que avanza el estudio), flexibles y contextuales sea que se adaptan a los datos del curso de la investigacin. Para el caso que se plantea en esta unidad, si se reportan actividades criminales propias de grupos de limpieza, se podr plantear como hiptesis que existen grupos de limpieza en el municipio El Banco, y existe colaboracin de la fuerza pblica; al igual para el caso N 8 Masacre el Carbn se puede elaborar la hiptesis de existi omisin de la fuerza pblica que facilit la actuacin del grupo armado ilegal. Una vez el equipo investigador ha hecho la inmersin inicial, es decir, se ubica en el contexto donde se encuentra la muestra o fuente de informacin, (lugar donde estn los testigos o declarantes), define la muestra.
WILLIAMS, M., UNRAU, Y. A. y GRINNELL, R. M. The Qualitative Research Approach. 7 ed. Nueva York. Oxford University Press. 200541
4.4 Identificacin de la Fuente de Informacin
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En la investigacin cualitativa se puede definir la muestra desde que se plantea el problema de investigacin hasta despus de hacer la inmersin inicial, esta flexibilidad es bien acogida por el grupo investigador y le permite ampliar la muestra de la inicialmente concebida; para nuestro caso de investigacin en el municipio El Banco, en el momento de plantearse el problema, el investigador selecciona como muestra para entrevistar inicialmente a algunas personas representativas de la comunidad, tales como los miembros de la junta de accin comunal, lideres comunitarios, el prroco, el personero, alcalde, comandante de polica, entre otros; pero cuando ya ha hecho la inmersin inicial y se encuentra en el lugar (El Banco), encuentra que es de utilidad entrevistar a algunas familias de una vereda que antes no haba considerado, y ampla la muestra para entrevistarlas, lo que es de gran utilidad la informacin obtenida. Para el caso de la Masacre El Carbn, de igual manera el equipo seleccionara como fuentes de informacin a aquellas personas que se encontraban muchos ms cerca de los acontecimientos, como pueden ser los familiares, amigos y vecinos de las vctimas, a pesar de que toda la poblacin del corregimiento fue testigo de los acontecimientos. Sin embargo, evaluadas por el grupo las circunstancias, puede optar por entrevistar a otro grupo de personas si considera que su percepcin es ms objetiva. Las primeras acciones para elegir la muestra se dan desde el planteamiento mismo del problema y cuando se selecciona el contexto en el cual se espera encontrar los casos que interesan. En las investigaciones cualitativas, en lugar de preguntarse Quines van a ser medios?, se cuestiona: Qu casos interesan inicialmente y dnde se puede encontrarlos? Por lo general, son tres los factores que intervienen para determinar o sugerir el nmero de la fuente: 1) La capacidad operativa de recoleccin y anlisis, es decir, el nmero de casos que podamos manejar de acuerdo con los recursos que se dispongan. 2) El entendimiento del fenmeno, es decir, el nmero de casos que permitan responder a las preguntas de investigacin que
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se llama Saturacin de Categoras. 3) La naturaleza del fenmeno bajo anlisis, es decir, si los casos son frecuentes y accesibles o no, si al recolectar informacin sobre stos lleva relativamente poco o mucho tiempo. El tamao de la muestra en este tipo de investigacin no se fija a priori (previo a la recoleccin de datos), sino que se perfila o proyecta un nmero aproximado de casos, pero la muestra final se conoce cuando los casos que van adicionndose no aportan informacin o datos novedosos (saturacin de categoras). 4.5 Observacin
Los propsitos esenciales de la observacin en la investigacin cualitativa, son:42 explorar ambientes, contextos, subculturas y la mayora de los aspectos de la vida social; describir comunidades,
GRINNEL, R. M., Social Work Research & Evaluation: Quantitative and Qualitative approaches. 5 ed. Editorial Itaca. Peacock Publishers.1997.
42
Como instrumento para la obtencin de informacin, la observacin en la investigacin cualitativa tiene una connotacin especial, no es simplemente ver, es decir, no se limita solamente al sentido de la vista, implica todos los sentidos para adentrarnos en profundidad a situaciones sociales y mantener un papel activo, as como una reflexin permanente, estando atento a los detalles, sucesos, eventos e interacciones de todo lo que pasa alrededor de la investigacin. Se necesita ser buen observador utilizando todos los sentidos para captar los ambientes y sus actores; todo puede ser relevante, el clima fsico, colores, aromas, espacios, iluminacin, etc. Un buen observador cualitativo necesita saber escuchar y utilizar todos los sentidos, poner atencin a los detalles y poseer habilidades para descifrar y comprender conductas no verbales, ser reflexivo y disciplinado para escribir anotaciones, as como flexible para cambiar el centro de atencin, si es necesario.
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contextos o ambientes, as mismo, las actividades que desarrollan en stos, las personas que participan en tales actividades y los significados de las mismas. Comprender procesos, vinculaciones entre personas y sus situaciones o circunstancias, los eventos que suceden a travs del tiempo, los patrones que se desarrollan, as como los contextos sociales y culturales en los cuales ocurren las experiencias humanas, identificar problemas y generar hiptesis para futuros estudios. 4.6 Recoleccin y Anlisis de Informacin
En el enfoque cualitativo la recoleccin de datos no tiene como fin medir variables para llevar a cabo inferencias o anlisis estadsticos, lo que se busca es obtener datos que se convertirn en informacin sobre personas, comunidades, contextos o situaciones en profundidad. Esta clase de datos es muy til para capturar de manera completa y sobre todo entender los motivos subyacentes, los significados y las razones internas del comportamiento humano. La recoleccin de datos ocurre en los ambientes naturales y cotidianos de los participantes o unidades de anlisis.
Son varios los instrumentos para recoleccin de datos por lo que adems de la hoja de anotaciones, se recomienda llevar una planilla de datos y como actividades en este modelo cualitativo, la entrevista, la observacin, la documentacin, entre otras. Al momento de recolectar los datos se le recomienda al equipo investigador: 1) Evitar inducir respuestas y comportamientos a los participantes. 2) Lograr que los participantes narren sus experiencias y puntos de vista sin enjuiciarlos o criticarlos. 3) Tener fuentes mltiples de datos, personas distintas mediante mtodos diferentes. 4) Recordar que cada individuo o grupo representa una realidad nica, no hablar de miedos o angustias ni preocupar a los participantes, no tener actitudes ofensivas hacia las personas o grupos de quienes se obtiene informacin, nunca poner en riesgo la propia seguridad del investigador.
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Segn Grinnel, 1997, 43 las entrevistas se dividen en estructuradas, semiestructuradas y no estructuradas o abiertas. En las estructuradas el entrevistador realiza su labor con una gua de preguntas especfica y se sujeta exclusivamente a sta. En la entrevista semiestructurada, el entrevistador se basa en una gua de preguntas, pero tiene la libertad de introducir preguntas adicionales para precisar conceptos u obtener mayor informacin sobre los temas deseados. En las entrevistas abiertas el entrevistador se fundamenta en una gua general de contenido, pero posee toda la flexibilidad para manejarla.
En caso de varios investigadores se recomienda reuniones diarias para evaluar los avances, el lugar y el contexto, al igual que las unidades y la muestra, adems, informarse lo ms completamente posible del ambiente, lugar y contexto antes de adentrarse en l. En el caso de que la recoleccin de informacin se haga por medio de entrevistas, el equipo investigador debe entender que la entrevista cualitativa es ms ntima, flexible y abierta. En la entrevista a travs de preguntas y respuestas, se logra una comunicacin y la construccin conjunta de significados respecto a un tema. 4.7 Entrevistas
Para este mismo autor (Grinnel), existen cuatro tipos de preguntas: Preguntas generales. Son preguntas disparadores evocan pensamientos globales para dirigirse al tema que interesa (Qu opina de la violencia en su municipio?); preguntas para ejemplificar, sirven como disparadores para exploraciones ms profundas, en las que se le solicita al entrevistado que proporcione un ejemplo de un evento o suceso; preguntas de estructura o estructurales. El entrevistador
GRINNEL, R. M., Social Work Research & Evaluation: Quantitative and Qualitative approaches. 5 ed. Editorial Itaca. Peacock Publishers.1997.
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solicita una lista de conceptos a manera de conjunto, ejemplo Qu tipo de hechos, ha visto de la fuerza pblica que lo lleve a pensar que participa de los grupos de limpieza? Preguntas de contraste. Al entrevistado se le cuestiona sobre similitudes o diferencias respecto a tpicos y se le pide que categorice las situaciones. Ejemplo los grupos de limpieza en este municipio raptan a las personas y las desaparecen, De que manera participa la fuerza pblica? Segn sea cada circunstancia, los miembros del grupo investigador seleccionaran el tipo que ms se ajuste al objetivo propuesto y a las condiciones del entrevistado. 4.8 Anlisis de Datos Cualitativos
Para otro autor, Mertens-200544, clasifica las preguntas en seis tipos: De opinin. (Cree usted que hay grupos de limpieza social?), de expresin de sentimientos. (Cmo se siente frente al hecho de que existen grupos de limpieza social?), de conocimientos. (Que personas integran los grupos de limpieza social?), sensitivas. (Qu vio en la escena del crimen?), de antecedentes. (Cunto tiempo particip en los grupos de limpieza?), simulacin. (Suponga usted que Cul sera su participacin?) Para establecer diferencias, en el proceso cuantitativo primero se recolectan los datos y posteriormente se analizan de forma estandarizada, es decir, siguiendo un orden. En el proceso cualitativo no es as, la recoleccin y el anlisis ocurren prcticamente en paralelo, adems el anlisis no es estndar ya que cada estudio requiere de un esquema propio.
En la recoleccin de datos por medio del proceso cualitativo lo esencial consiste en que recibimos datos no estructurados, pero le damos estructura. Los datos son muy variados, pero en esencia son narraciones
MERTENS, D. M., Research and Evaluation in Education and Psychology: Integrating Diversity with Quantitative, Qualitative and Mixed Methods. 2 ed. Thousand Oaks: Sage.
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de los participantes, sean estas visuales (fotografas, videos, pinturas), auditivas (grabaciones), textos escritos (documentos), y expresiones verbales y no verbales (gestos en una entrevista), adems de las propias narraciones del investigador (bitcora de campo). Algunas caractersticas del proceso de anlisis cualitativo son:45
El proceso esencial de anlisis consiste en que recibimos datos no estructurados y los estructuramos, a partir de las hojas de datos o de las planillas de datos, podemos generar tablas de datos que nos permiten visualizar en forma ms clara cada variable y los elementos o caractersticas de ella, de esa forma se facilita la evaluacin de la informacin y la posterior presentacin que se puede hacer en tablas o grficos.
En la investigacin cualitativa la confiabilidad se denomina dependencia o consistencia lgica, se define como el grado en que
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4.9 Confiabilidad
Los propsitos generales del anlisis cualitativo son: darle estructura a los datos, describir las experiencias de las personas, comprender en profundidad el contexto, interpretar y evaluar unidades, categoras, temas y patrones, explicar ambientes, situaciones, hechos, fenmenos, reconstruir historias, encontrar sentido a los datos en el marco del planteamiento del problema, relacionar los resultados del anlisis con la teora fundamental o construir teoras. El logro de los propsitos requiere de una labor paulatina. Las impresiones y percepciones del investigador son una fuente importantsima de datos. El anlisis es un proceso que concilia diversas perspectivas, es sistemtico ms no rgido, el anlisis es contextual.
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diferentes investigadores que recolecten datos similares en el campo y efecten los mismos anlisis, generen resultados equivalentes. Para ello, los datos deben ser revisados por otros investigadores y estos deben arribar a interpretaciones coherentes. De ah la necesidad de grabar los datos (entrevistas, sesiones, observaciones). 4.10 Comunicacin de Resultados
Amenazan la confiabilidad cualitativa: Los sesgos que pueda introducir el investigador en la sistematizacin durante la tarea de campo y el anlisis, el que se disponga de una sola fuente de datos y la inexperiencia del investigador para codificar. De tal manera que para evitar estas amenazas y hacer ms confiable el anlisis se recomienda evitar que las creencias y opiniones del investigador afecten la coherencia y sistematizacin de las interpretaciones de los datos, adems, el investigador no debe establecer conclusiones antes de que los datos sean analizados y debe considerar todos los datos. Los reportes de resultados de un proceso cualitativo, pueden adquirir los mismos formatos que los reportes cuantitativos, pero antes, el investigador debe definir el tipo de reporte que resulta necesario elaborar, ste depende de las siguientes precisiones: Las razones por las cuales surgi la investigacin (Misin de polica judicial, iniciativa propia, etc.), los usuarios del estudio y el contexto en el cual se habr de presentar. Los reportes son una manera de describir el estudio a otras personas, debe ofrecer una respuesta al planteamiento del problema y sealar las estrategias que se usaron para elaborarlo, as como los datos que fueron recolectados, analizados e interpretados por el investigador.
Recomendaciones para presentar los reportes: Es una exposicin narrativa donde se presentan resultados con todo detalle, las descripciones y narraciones utilizan un lenguaje vvido, fresco y natural, el estilo es ms personal y se puede redactar en primera persona.
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As mismo, tal informe se redacta en tiempo pasado. Ejemplo la muestra fue, se entrevist a. El lenguaje no puede ser discriminatorio, las secciones del reporte deben relacionarse entre s por un hilo conductor. En los reportes deben incluirse fragmentos de contenido o testimonios, expresados por los participantes, las contradicciones deben especificarse y aclararse, en la interpretacin de resultados y discusin, se revisan los resultados ms importantes y se incluyen los puntos de vista y las reflexiones de los participantes y del investigador.
Muerte en una Ria. El 6 de febrero de 2005, alrededor de las 9:40 de la noche, la ciudadana reporto una ria, miembros de la Polica Nacional se desplazaron a la diagonal 106 N 120 A-06 de esta capital y encontraron en la va pblica a Jos Alexander Macas Gonzlez, con cuatro lesiones localizadas en el sector izquierdo del trax y en el brazo del mismo lado, producidas con arma de fuego, causadas, segn indicacin del afectado, por un hombre que estaba refugiado en el establecimiento comercial cercano Supermercado Autoservicio Emerson. Al ingresar a dicho sitio las autoridades, capturaron al agresor quien se identific con el nombre de JOS DEL CARMEN MARTNEZ MARTNEZ y descubrieron oculto en la cisterna del sanitario de dicho local un revlver marca Smith & Wesson, calibre 38 largo, N D826163, que incautaron enseguida y, segn se estableci en el curso de la investigacin, haba sido hurtado a su propietario tiempo atrs.
Competencia Interpretativa En el caso Muerte en una Ria, describa y explique que aspectos investigara mediante un modelo cualitativo. _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________
Cuestionario
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Competencia Propositiva Plantee y explique las actividades a desarrollar en una investigacin tipo cualitativo en el caso Muerte en una Ria. _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ Realice aqu su Mapa Conceptual.
Competencia Argumentativa Analice y motive la forma como se presentara la informacin obtenida con el mtodo cualitativo en el caso Muerte en una Ria. _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________
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Esta unidad describe el modelo de investigacin que se aplica a la realidad externa del individuo para explicarla, tanto la que se percibe basada en creencias, presuposiciones y experiencias subjetivas de las personas, como las desarrolladas lgicamente a travs de teoras formales. Al igual, que la realidad objetiva, debe ser independiente de creencias que tengamos sobre ella, demostrando a travs de un caso prctico, tomado como ejemplo, la forma en que se desarrolla durante el curso de la investigacin criminal adelantada en el laboratorio, de igual manera se razona acerca de las exigencias del mtodo en sus diferentes etapas para proponer su desarrollo sistemtico para llegar a obtener informacin ordenada metdica y resultados confiables. Introduccin 115
LA INVESTIGACIN CUANTITATIVA COMO MTODO PARA LA INVESTIGACIN CRIMINAL DE LABORATORIO
UNIDAD 5
Contenido
Aplicar el mtodo cuantitativo dentro del marco del programa metodolgico. Objetivos de la Unidad General: Especficos:
a) Cundo aplicar la investigacin cuantitativa? b) Elaboracin de un marco terico. c) Formulacin de hiptesis. d) Diseo de la investigacin. e) Seleccin de la muestra fuentes de informacin. f) Recoleccin de datos manejo de instrumentos. g) Anlisis de datos manejo de la informacin. h) Presentacin de resultados.
Describir y comentar el mtodo cuantitativo de investigacin teniendo como referencia casos prcticos. 5.1 Cundo Aplicar la Investigacin Cuantitativa?
Analizar las circunstancias en que es apropiado aplicar el mtodo cuantitativo en la investigacin criminal.
Proponer el modelo cuantitativo al equipo investigador, de acuerdo con las circunstancias y objetivos que se tengan Como ya hemos afirmado, de nada sirve contar con un buen mtodo de investigacin y mucho entusiasmo si no sabemos qu investigar, para ello se requiere haber planteado el problema que
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no es sino afinar y estructurar ms formalmente la idea de investigacin.
Para Kerlinger y Lee,46 los criterios para plantear un problema adecuadamente son: El problema debe expresar una relacin entre dos o ms conceptos o variables. Ejemplo: en el Caso N 9 la muerte de las hermanas bocanegra, guarda relacin con la presencia de grupos armados ilegales en el municipio. El problema debe estar formulado como pregunta claramente y sin ambigedad. Ejemplo Cmo se relaciona la muerte de las hermanas Bocanegra con la presencia de grupos armados ilegales en el municipio de Manta? El planteamiento debe implicar la posibilidad de realizar una prueba emprica. Ejemplo: El estudio de la muerte de las hermanas Bocanegra puede relacionar estas muertes con la presencia de grupos armados ilegales? A juicio de Sampieri et all,47 los elementos para plantear un problema para adelantar una investigacin cuantitativa son cinco: 1) Los objetivos que persigue la investigacin. 2) Las preguntas de investigacin. 3) La justificacin de la investigacin. 4) La viabilidad del estudio. 5) La valuacin de las deficiencias en el conocimiento del problema.
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Pasar de tener la idea, al planteamiento del problema, esto puede ser inmediato, casi automtico, depende de cuanto este familiarizado el equipo investigador con el tema a tratar y la complejidad de la misma idea. Facilita el planteamiento del problema el hecho que existan estudios antecedentes, el inters del grupo investigador y sus habilidades. El investigador debe ser capaz no slo de conceptuar el problema, sino tambin, de describirlo en forma clara, precisa y accesible.
KERLINGER, F. N., LEE, H. B. Investigacin del Comportamiento. Mtodos de Investigacin en Ciencias Sociales. Mxico. Editorial Mac Graw-Hill Interamericana Editores-2002.
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Cuando el equipo investigador aborda el caso asignado, y construye el programa metodolgico, busca seleccionar qu tipo de investigacin debe adelantar, entender que frente al caso no puede abordarlo con un solo mtodo de investigacin, es decir, que frente al caso asignado l puede tener varios objetivos de investigacin y posiblemente para cada uno de ellos deber desarrollar una modalidad cuali o cuantitativa que aunque inicialmente se desarrollen de forma independiente, en cualquier momento de sus etapas pueden relacionarse para contribuir en la solucin de algunos de los problemas planteados. Si estudiamos el Caso N 9 Hermanas Bocanegra, podemos deducir que se generan varias ideas que se trasformarn en varios problemas a resolver y para cada uno de ellos se puede plantear una investigacin, algunas cualitativas (que sabe la comunidad de Manta acerca del contexto en que se desarrollo la muerte de las hermanas Bocanegra) y otras cuantitativas (existen elementos materiales de prueba en la escena y en los cuerpos de las occisas que pueden demostrar la forma como ocurrieron los hechos e identificar a los responsables). Para que el investigador se decida a adelantar una investigacin cuantitativa, debe saber que la investigacin cuantitativa se aplica a la realidad externa del individuo para explicarla, ya que existen dos realidades: La Primera, la que se percibe basada en creencias, presuposiciones y experiencias subjetivas de las personas, stas varan desde vagas (Intuiciones), hasta bien organizadas y desarrolladas lgicamente a travs de teoras formales. La Segunda, o realidad objetiva, independiente de creencias que tengamos sobre ella. Se requiere conocer la mayor cantidad de informacin sobre la realidad objetiva, para entender nuestra realidad (realidad subjetiva) que registra y analiza los fenmenos que la constituyen. Cuando una realidad objetiva establece diferencias a nuestra realidad subjetiva (creencias), sta debe modificarse.
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La investigacin cuantitativa se caracteriza por que el investigador realiza los siguientes pasos: Plantea un problema a estudiar delimitado y concreto, sus preguntas hacen referencias especficas, revisa lo que se ha investigado con anterioridad, construye un marco terico sobre la base de lo revisado, del marco terico deriva la hiptesis, somete a prueba su hiptesis mediante la investigacin apropiada, los resultados la apoyaran o la descartaran y eventualmente la teora. Para obtener resultados se recolectan datos numricos de los objetos, fenmenos o participantes, que se estudian y analizan mediante procedimientos estadsticos.
Adems, las hiptesis se generan antes de recolectar y analizar los datos y la recoleccin de datos se fundamenta en la medicin utilizando procedimientos estandarizados y aceptados por la comunidad cientfica. Los datos se representan mediante nmeros que se deben analizar mediante mtodos estadsticos. Se busca el mximo control para descartar otras explicaciones diferentes a la hiptesis y as excluir la incertidumbre y minimizar el error, igualmente se fragmentan los datos en partes para responder al planteamiento problema, interpretados a la luz de la hiptesis y de la teora. Los fenmenos que se observan y/o miden no deben ser afectados en ninguna forma por el investigador. ste debe evitar que sus temores, creencias, deseos y tendencias influyan en los resultados del estudio. Siguen un proceso (patrn predecible y estructurado) y se debe tener en cuenta que las decisiones crticas son efectuadas antes de recolectar los datos, Se pretende generalizar los resultados encontrados en un grupo muestra a una colectividad mayor (razonamiento deductivo), tambin que los estudios efectuados puedan replicarse. El estudio cuantitativo pretende explicar y predecir los fenmenos investigados, buscando regularidades y relaciones causales entre los elementos. Por ello, la meta principal es la construccin y demostracin de teoras. Los datos generados poseen los estndares de validez y confiabilidad, las conclusiones derivadas contribuyen a la generacin de conocimiento.
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La elaboracin del marco terico comprende dos etapas: la revisin de la literatura correspondiente y la adopcin de una teora o desarrollo de una perspectiva terica o de referencia. La revisin de literatura consiste en detectar, consultar y obtener la bibliografa y otros materiales que sean tiles para los propsitos del estudio, donde se tiene que extraer y recopilar la informacin relevante y necesaria que atae a nuestro problema de investigacin. Como ejemplo el investigador del caso N 9 Hermanas Bocanegra, que sabe que las hermanas fueron asesinadas en la cancha de futbol, que recibieron disparos por arma de fuego y se quiere saber si estos fueron a corta o larga distancia, con lo que se plantea una investigacin cuantitativa para determinar si sobre las prendas de las hermanas Bocanegra se hallan residuos de disparo. Para el equipo investigador, que intenta demostrar la existencia de los residuos de disparo, se hace necesario hacer una revisin bibliogrfica sobre estos aspectos que le orienten respecto de procedimientos, valores de referencias antecedentes de hallazgos y similares, etc.
5.2 Elaboracin de un Marco Terico
De igual forma, el investigador dactiloscopista para poder llegar a la plena identidad de los cuerpos de las hermanas Bocanegra, debe realizar una consulta documental o consultar bases de datos para obtener informacin (tarjeta decadactilar) con el fin de realizar el cotejo contemplado en su procedimiento investigativo y as llegar a obtener la plena identidad
Las fuentes para la elaboracin del marco terico se pueden considerar de dos maneras: Fuentes primarias o directas. Las que proporcionan datos de primera mano. Fuentes secundarias, donde se obtiene informacin reprocesada. (revistas prensa, listas de
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referencia nmeros de cdulas en listas de votantes-). Fuentes terciarias o generales. Se trata de documentos donde se encuentran registradas las referencias a otros documentos de caractersticas diversas. (boletines, conferencias, directorios de empresas o telefnicos, asociaciones). El marco terico cumple diversas funciones dentro de la investigacin, entre las cuales se destacan:48 Ayuda a prevenir errores que se han cometido en otros estudios, orienta sobre como ha de realizarse el estudio, amplia el horizonte del estudio y gua al investigador para que se centre en el problema y evitar desviaciones del planteamiento original, documenta la necesidad de realizar el estudio, conduce al establecimiento de hiptesis o afirmaciones que ms tarde se sometern a prueba, genera nuevas reas de investigacin, provee un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio. 5.3 Formulacin de Hiptesis
En la investigacin cuantitativa, la hiptesis es una gua para la investigacin ya que nos indica lo que tratamos de probar. Se define como explicaciones tentativas del fenmeno investigado, deben ser formuladas a manera de proposiciones. Como ejemplo en el Caso N 9 Hermanas Bocanegra se plantea como una hiptesis que la muerte de las menores guarda relacin con la presencia de grupos armados ilegales en el municipio. Cabe sealar que en la cotidianidad constantemente elaboramos hiptesis acerca de muchas cosas y luego indagamos la veracidad. No en todas las investigaciones cuantitativas se plantean hiptesis, se hace slo en aquellas cuyos planteamientos define que su alcance ser correlacional o explicativo (correlaciona hechos o situaciones o intenta explicar un fenmeno), o las que tienen un alcance descriptivo,
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pero que intentan pronosticar una cifra o un hecho (un estudio que mida el ndice delictivo en una ciudad, entonces tentativamente mediante la hiptesis pronosticara cierta cifra o proporcin). En una investigacin se puede tener una o varias hiptesis, y stas, no necesariamente son verdaderas, pueden o no serlo, y pueden o no comprobarse con datos. En el mbito de la investigacin cientfica las hiptesis son proposiciones tentativas acerca de las relaciones entre dos o ms variables y se apoyan en conocimientos organizados y sistematizados, ellas pueden ser ms o menos generales o precisas e involucrar a 2 o ms variables; pero en cualquier caso son slo proposiciones sujetas a comprobacin y a verificacin de la realidad. 5.4 Diseo de la Investigacin
Una vez se precis el planteamiento del problema, se defini el alcance inicial de la investigacin y se formularon las hiptesis; el equipo investigador debe visualizar a travs del programa metodolgico, la manera prctica y concreta de responder a las preguntas de investigacin, adems de cubrir los objetivos fijados. Esto implica seleccionar o desarrollar uno o ms diseos de investigacin y aplicarlos al contexto particular de su estudio. El trmino diseo se refiere al plan o estrategia concebida para obtener la informacin que se desea. Muy seguramente el grupo investigador del Caso N 9 Hermanas Bocanegra puede plantear varios diseos de investigacin cuantitativa, como pueden ser:
Bsqueda en la escena de los hechos de elementos materiales probatorios, tendientes a demostrar la conducta violenta, identificar a los partcipes y establecer las relaciones entre stos. Investigacin en los cuerpos de las vctimas para obtener informacin y elementos de prueba que permitan corroborar la plena identidad de las
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fallecidas, el tipo de agresin sufrida, el elemento causal de la agresin y su mecanismo, la modalidad utilizada para la agresin, la plena identidad del elemento agresor, condiciones que rodearon el hecho que condujo a la muerte. La investigacin en las prendas de vestir de las vctimas con el fin de encontrar elementos materiales probatorios que permitan llegar a la identificacin de los victimarios, la modalidad de la agresin, las circunstancias que rodearon los hechos. La Investigacin de posibles sospechosos con el fin de buscar elementos materiales probatorios que permitan relacionarlos con las menores y los hechos investigados.
Como vemos las posibilidades de contar con varios diseos de investigacin cuantitativa se presenta habitualmente para el investigador, por lo que deber hacer una adecuada planeacin de cada una de ellas. 5.5 Seleccin de la Muestra-Fuentes de Informacin
Para seleccionar una muestra, se debe antes haber definido lo que es una unidad de anlisis, sea, las personas, organizaciones, comunidades, situaciones, eventos, etc. sobre quienes se van a recolectar datos. As las cosas, el grupo investigador debe ubicar y seleccionar cuales son sus unidades de anlisis para cada caso. Para el proceso cuantitativo, la muestra es un subgrupo de la poblacin de inters (unidades de anlisis) que deber ser representativo de la poblacin, con ello el equipo pretende que los resultados encontrados en la muestra puedan generalizarse o extrapolarse a la poblacin. El inters es que la muestra sea estadsticamente representativa.
No siempre tendremos que seleccionar muestra para el estudio Cuantitativo, solamente en aquellos casos en que nuestra fuente de informacin se presente abundante (imaginemos que en la escena de la muerte de las menores, en la cancha de futbol estamos hallando gran cantidad de cabello en el piso, que puede ser fuente de informacin de persona o personas que visitaron el lugar.).
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Una vez definidas las Unidades de Anlisis se procede a delimitar la poblacin que va a ser estudiada y sobre la cual se pretende generalizar los resultados. Las poblaciones deben situarse claramente en torno a sus caractersticas de contenido, lugar y tiempo. Como ejemplo de esta situacin estara el equipo investigador del grupo de narcticos que en la escena se encuentra con mil (1000) paquetes de un kilogramo de pasta de coca, cada uno donde todos los paquetes son fuente de informacin, pero se hace necesario trabajar solamente con una muestra o porcentaje representativo y no con la totalidad de los paquetes.
Para la seleccin de la muestra, como ya hemos dicho, se define con exactitud la poblacin de unidades de anlisis o de elementos informativos, se agrupan por caractersticas similares y se procede a seleccionar un subgrupo de la poblacin que se llama muestra, esta seleccin puede ser en primer lugar probabilstica y en segundo lugar no probabilstica. 5.6 Recoleccin de Datos
En la muestra probabilstica todos los elementos de la poblacin tienen la misma posibilidad de ser escogidos, se obtienen definiendo las caractersticas de la poblacin y el tamao de la muestra, y por medio de una seleccin aleatoria se obtiene la muestra. En las muestras no probabilsticas, la seleccin de los elementos no depende de la probabilidad, sino de causas relacionadas con las caractersticas de la investigacin o de quien hace la muestra. (El equipo investigador hace una seleccin al azar). Una vez seleccionado el diseo de la investigacin apropiado y la muestra adecuada (probabilstica o no probabilstica), y de acuerdo con nuestro problema de estudio e hiptesis, la siguiente etapa consiste en la recoleccin de datos. La recoleccin implica elaborar un plan detallado de procedimientos que nos conduzcan
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Una vez recolectados se deben preparar para que puedan analizarse y responder al planteamiento del problema. Este plan toma en cuenta los siguientes elementos: Las Variables, que son los conceptos o atributos a medir contenidas en el planteamiento e hiptesis o directrices de estudio, las Definiciones Operacionales. La manera como hemos operacionalizado las variables, es crucial para determinar el mtodo para medirlas, lo cual a su vez, resulta fundamental para realizar las inferencias de los datos, la muestra, los recursos disponibles de tiempo, apoyo institucional, tcnico, tecnolgico, etc. Para entender la recoleccin de los datos en la investigacin cuantitativa, es necesario entender el concepto de medir, dado que eso es lo que vamos ha hacer con los datos. En nuestra cotidianidad estamos acostumbrados a medir constantemente, al levantarnos miramos el reloj y medimos el tiempo para baarnos, ajustamos la temperatura del agua que utilizamos, calculamos la cantidad de caf o azcar en el desayuno, estimamos como ser el da, inferimos la hora de llegada al trabajo, evaluamos la velocidad del vehculo en que viajamos, incluso, tomamos en cuenta ciertos aspectos del conductor del bus para inferir si es buen o mal conductor o que tan alegre o enojado se encuentra.
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a reunir datos con un propsito especfico, este plan incluye:49 Las fuentes de donde vamos a obtener los datos, es decir, los datos van a ser proporcionados por personas, se producirn de observaciones, o se encuentran en documentos, bases de datos, etc; en donde se localizan tales fuentes, regularmente en la muestra seleccionada, pero es indispensable definir con precisin. Esta fase implica elegir uno o varios medios y definir los procedimientos que utilizaremos en la recoleccin de datos. El mtodo o mtodos deben ser confiables, validos y objetivos.
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Medir significa asignar nmeros, smbolos o valores a las propiedades de objetos o eventos de acuerdo con reglas.50 Desde luego no se asignan a los objetos sino a sus propiedades. Para otros autores51 la medicin significa el proceso de vincular conceptos abstractos con indicadores empricos, el cual se realiza mediante un plan explcito y organizado para clasificar los datos disponibles en trminos del concepto que el investigador tiene en mente. Un instrumento de medicin adecuado, es aquel que registra datos observables que representan verdaderamente los conceptos o las variables que el investigador tiene en mente, en trminos cuantitativos captur la realidad que deseo capturar, por ello la funcin de la medicin es establecer una correspondencia entre el mundo real y el mundo conceptual52. Fase 1. Redefiniciones fundamentales. Indica que se debe tener claridad sobre las variables de la investigacin, sin embargo, al comenzar a desarrollar el instrumento vale la pena hacer una reflexin sobre cuales son nuestras variables.
En toda investigacin cuantitativa aplicamos un instrumento para medir variables contenidas en las hiptesis, esta medicin es efectiva cuando el instrumento de recoleccin de datos en realidad representa las variables que tenemos en mente. Si no es as, nuestra medicin es deficiente y por lo tanto la investigacin tambin lo es. Existen diversos tipos de instrumentos de medicin, cada uno con caractersticas diferentes, sin embargo, el procedimiento para construirlos es semejante: Fase 2. Revisin enfocada en la literatura. Es necesario elaborar una revisin adecuada de la literatura (marco terico) para que
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STEVENS, S. S., Mathematics, Measurement, and Psychophysics. Stevens Handbook of Experimental Psychology. 3ed. Nueva York, Editorial Wiley & Sons51 CARMINES, E. G., ZELER, R. A., Reliability and Validity Assessment. Newbury Park Sage Publications 1991. 52 BOSTWICK, G. J. KYTE, N. S. Social Work: Research and evaluation. Quantitative and Qualitative Approaches 7ed... Nueva York. Oxford University Press 2005.
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el investigador se contextualice y pueda descubrir las variables y sus fuentes primarias y no vaya a enfocarse en fuentes secundarias o inexistentes. Fase 4. Decisiones Clave. En esta fase se puede utilizar un instrumento de medicin ya elaborado y adaptarlo o desarrollar uno nuevo. Si opta por uno nuevo, decidir de qu tipo ser (cuestionario, hoja de observacin, escala de actitudes, prueba estandarizada, etc.) y cual ser su formato.
Fase 3. Identificacin de las variables a medir. Esta fase es casi simultnea a la anterior, se refiere a la definicin de la variable que queremos medir, fundamentndonos en la revisin de la literatura y de otros instrumentos. En esta fase se deben sealar con precisin los componentes, dimensiones o factores que tericamente integran a la variable, incluso se sugiere hacerlo grficamente.
Fase 5. Construccin del Instrumento. Esta construccin depende del tipo y formato del instrumento, en l, los tem correspondern por ejemplo a una pregunta de un cuestionario, una categora de un sistema de observacin o una estadstica en un sistema de registro. Al final se tendra la primera versin del instrumento. Le sigue en esta fase la Prueba Piloto, en esta etapa se aplica el instrumento a personas o situaciones, con caractersticas semejantes a la muestra. Se somete a prueba, no slo el instrumento de medicin, sino tambin las condiciones de aplicacin y procedimientos involucrados.
Fase 6. Versin Final. De los resultados de la prueba piloto, surgen modificaciones o ajustes para llegar a la versin final y Entrenamiento del personal. Las personas del equipo de investigacin que van a administrar y/o calificar el instrumento deben recibir entrenamiento en l.
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En la actualidad el anlisis cuantitativo de datos se hace a travs de programas de anlisis estadstico y se realiza sobre la matriz de datos, pero en trminos generales se pueden describir los siguientes pasos en el anlisis de datos:53 2. Fase de Evaluacin de la Confiabilidad y Validez del Instrumento. En primer trmino, la confiabilidad comienza a valorarse desde la etapa anterior, si se han hecho los pasos correspondientes, pero existen varios mtodos para evaluar la confiabilidad como por ejemplo por Test -retest, que significa aplicar la misma prueba dos veces y luego se obtiene un coeficiente de correlacin entre las puntuaciones de ambas aplicaciones. 3. Fase de Anlisis Mediante Pruebas Estadsticas. Los anlisis estadsticos se llevan a cabo mediante tcnicas estadsticas apropiadas con el objetivo de probar hiptesis y de estimar parmetros o variables. Se puede adicionar una fase de Anlisis Adicionales. En esta etapa es posible realizar nuevos anlisis para confirmar tendencias, o evaluar datos desde diferentes ngulos. 4. Fase de Resultados.
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1. Fase de Exploracin de datos. En esta fase se hace una revisin de las etapas que llevaron a la obtencin de los datos, como fue la formulacin de la pregunta de investigacin que se pretende contestar, la visualizacin del alcance (exploratorio, descriptivo, correlacional y/o explicativo); como se establecieron hiptesis, se definieron variables, se elabor el instrumento y se recolectaron los datos.
5.7 Anlisis de Datos
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En esta etapa de elaboracin del reporte depende de varias precisiones: Las razones por las cuales surgi la investigacin, los usuarios del estudio que es el Fiscal en un primer momento y el contexto en el cual se habr de presentar, por ejemplo durante la audiencia de juicio.
5.8 Presentacin de Resultados
Basuco. Tuvo su gnesis la investigacin con la captura de HERNEY VILLADA MONTOYA, estudiante de derecho de la Universidad San Jos, en cuya residencia se encontraron 23 papeletas de basuco y 3 cigarrillos de marihuana, cuyo peso neto era de 8.9 y 2.5 gramos, respectivamente, adems de elementos propios para el embalaje de dichas sustancias, tales como una gramera y un rollo de plstico para la fabricacin de las bolsas. Se dice en el respectivo informe policivo, que por informacin de la comunidad acerca de que en dicho sitio vendan alucingenos, dirigieron sus pesquisas hacia dicho lugar, con los resultados reportados.
En el caso Basuco, describa y explique que aspectos investigara mediante un modelo cuantitativo. _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ Competencia Interpretativa
Cuestionario
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Plantee y explique las actividades a desarrollar en una investigacin tipo cualitativo en el caso Basuco. _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ Competencia Propositiva
Analice y motive la forma como se presentara la informacin obtenida con el mtodo cualitativo en el caso Basuco. _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ Competencia Argumentativa
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Realice aqu su Mapa Conceptual.
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En esta Unidad se exponen las ventajas de asociar dos mtodos de investigacin que hasta ahora se haban estudiado como opuestos, pero que se complementan para satisfacer de manera integral los interrogantes que nacen en desarrollo de la investigacin; con ello se plantea una estrategia combinada para lograr la obtencin completa y ms profunda de informacin, al igual que para permitir un anlisis contextual de la informacin recaudada y resultados con mayor sujecin a la realidad. Introduccin Contenido 1. Enfoque mixto
LA INVESTIGACIN MIXTA CUALITATIVACUANTITATIVA- EN LA INVESTIGACIN CRIMINAL
UNIDAD 6
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General: Aplicar el modelo mixto para el desarrollo de las investigaciones criminales. Distinguir las situaciones ms apropiadas para la aplicacin del modelo mixto. Objetivos de la Unidad 6.1 Enfoque Mixto Especficos: Evidenciar las ventajas de la investigacin adelantada con el modelo mixto. Tanto el proceso cualitativo como el cuantitativo son valiosos y realizan grandes aportes en la bsqueda del conocimiento, de igual manera se ha visto que ninguno es mejor que el otro, solamente constituyen diferentes aproximaciones al estudio de un hecho o fenmeno. Inicialmente, se afirmaba que los dos mtodos eran irreconciliables, opuestos y en consecuencia, era imposible mezclarlos. La idea parti de creer que un enfoque podra neutralizar al otro, pero autores como Lincoln y Gubba 54 plantearon el cruce de enfoques, lo que permiti plantear algunos cuestionamientos como:
Las lgicas inductiva y deductiva deben estar incluidas con enfoques especficos? Por ejemplo, si revisamos el caso N 10 Cmara de Representantes, nos dice acerca de un contrato para la compra de equipos de cmputo, al parecer con costos muy elevados, asociado a posibles irregularidades en el proceso de contratacin. Desde este momento podemos advertir que no existe un nico modelo
LINCOLN. Y. S., GUBBA, E. G. Paradigmatic Controversies, Contradictions and Emerging Confluences. En N. K. Denzin y Y.S. Lincoln (Eds). Handbook of Qualitative Research 2 ed. Thousand Oaks: Sage.
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investigativo que logre satisfacer las ideas de investigacin, es decir los problemas de investigacin a resolver. Se requiere desarrollar acciones investigativas encaminadas a conocer acerca del proceso licitatorio, de cmo se elaboraron los trminos de referencia, de si stos estaban ajustados a las necesidades de la corporacin de los oferentes y sus propuestas, de la calificacin que se hizo de estas ofertas y los procedimientos que se utilizaron, etc.
Se puede observar que se generan planteamientos que se convierten en preguntas de investigacin, que para resolverlas tendremos que aplicar modelos cualitativos inductivos, y en otros, modelos cuantitativos deductivos, con el fin de poder satisfacer los cuestionamientos que se hizo el grupo investigador. Para tener ms claridad en la utilidad de la aplicacin de uno y otro enfoque en una investigacin criminal, vale la pena estudiar el siguiente cuadro comparativo que nos ubica en las posiciones que se tienen en sus diferentes aspectos:
Dimensiones Punto de partida Investigacin Cuantitativa Investigacin Cualitativa Hay una realidad que Hay una realidad que Existe una realidad que construir e conocer, sta puede hacerse d e s c u b r i r , conocer, sta puede hacerse interpretar. La realidad es la a travs de la mente. a travs de la mente. mente Existe una realidad objetiva Existen varias realidades unida. El mundo es concebido subjetivas construidas en la investigacin, las cuales como externo al investigador varan en su forma y contenido entre individuos, grupos y culturas. El investigador parte de la premisa de que el mundo es relativo, y se entiende desde el punto de vista de los actores estudiados. La realidad no cambia por las La realidad s cambia por las y la observaciones y mediciones o b s e r v a c i o n e s recoleccin de datos. realizadas Busca ser objetivo Admite la subjetividad Describir, explicar y predecir Describir, comprender e los fenmenos (causalidad). interpretar los fenmenos a travs de las percepciones y Generar y probar teoras. significados producidos por las experiencias de los participantes. aplica la lgica Se aplica lgica DEDUCTIVA, S e de lo general a lo particular INDUCTIVA, de lo particular a (de las leyes y teoras a los lo general (de los datos a las generalizaciones) datos)
Realidad a estudiar
Naturaleza de la realidad Objetividad Metas
Lgica
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) Relacin entre las ciencias Neutral, el investigador hace Neutral, el investigador hace fsicas/naturales y sociales a un lado sus propios valores a un lado sus propios valores y creencias. El investigador investigador imparcial, es Imparcial, intenta asegurar procedimientos rigurosos procedimientos rigurosos y objetivos de recoleccin y objetivos de recoleccin y anlisis de los datos, evita anlisis de los datos, evita que sus sesgos y tendencias que sus sesgos y tendencias influyan en los resultados. influyan en los resultados. Interaccin fsica entre el Distanciada, separada investigador y el fenmeno Papel de los fenmenos Son pasivos estudiados (Objetos, seres vivos, etc.) dependencia y Relacin entre el De investigador y el fenmeno neutralidad, no se afectan, se separan estudiado Planteamiento del problema D e l i m i t a d o , acotado, especfico, poco flexible Uso de la teora La teora es utilizada para ajustar sus postulados al mundo emprico. La teora es generada a partir generada partir Generacin de la teora de comparar la investigacin previa con los resultados del estudio. De hecho stos son estudio. De hecho, stos son una extensin de los estudios estudios previos. previos Papel de la revisin de la La literatura juega un papel literatura. crucial, gua a la investigacin. Es fundamental para la definicin de la teora, las hiptesis, el diseo y dems etapas del proceso. g ) Explcita. El investigador reconoce sus propios valores y creencias, incluso son parte del estudio.
Prxima, contacto Son activos
suele
haber
De interdependencia, influyen no se separan
se
Abierto, libre, no es delimitado o acotado. Muy flexible La teora es un marco de referencia. La teora no se fundamenta en estudios anteriores, sino que se genera o construye a partir de los datos empricos obtenidos y analizados.
La revisin de la literatura y El investigador hace una las variables o conceptos revisin de la literatura en gran volumen para buscar de estudio variables significativas que puedan ser medidas
Hiptesis
Diseo de la investigacin
Se prueban hiptesis, stas se establecen para aceptarlas o rechazarlas dependiendo del grado de certeza (Probabilidad) Estructurado, predeterminado Abierto, flexible, construido (precede a la recoleccin de durante el trabajo de campo o realizacin del estudio datos)
La literatura desempea un papel menos importante al inicio, aunque si es relevante en el desarrollo del proceso. En ocasiones provee de direccin, pero lo que principalmente seala el rumbo es la evolucin de eventos durante el estudio y el aprendizaje que se obtiene de los participantes, el marco terico es un elemento que ayuda a justificar la necesidad de investigar un problema planteado. El rol es auxiliar. El investigador ms que fundamentarse en la revisin de la literatura para seleccionar y definir variables o conceptos claves de estudio, confa en el proceso mismo de investigacin para identificarlos y descubrir cmo se relacionan. Se generan hiptesis durante el estudio o al final de ste.
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Poblacin muestra ) El objetivo es generalizar los datos de una muestra a una poblacin (de un grupo pequeo a uno mayor) Se involucra a muchos sujetos en la investigacin por que se pretende generalizar los resultados del estudio Casos que en conjunto son estadsticamente representativos. Es cuantitativa (datos numricos) Confiables y duros Se basa en instrumentos estandarizados. Es uniforme para todos los casos. Los datos son obtenidos por observacin, medicin y documentacin de mediciones. Se utilizan instrumentos que han demostrado ser vlidos y c o n ffiia b l ee s s en e s t ud iio s con abl en estu d os previos, o se generan nuevos basados en la revisin de la literatura y se prueban y ajustan. Las preguntas o tems utilizados son especficos con posibilidades d e r e s p u e s t a predeterminadas. Regularmente no se pretende generalizar los resultados obtenidos en la muestra a una poblacin Se involucra a unos cuantos Se involucra a unos cuantos sujetos no se se sujetos por que no porque pretende pretende necesariamente necesariamente generalizar los resultados del estudio. estudio. Casos individuales no representativos desde el punto de vista estadstico. Es cualitativa (textos, narraciones, significados, etc.) Profundos y enriquecedores Esta orientada a proveer de un mayor entendimiento de los significados y experiencias de las personas. El investigador es el instrumento de recoleccin de los datos, se auxilia de diversas tcnicas que van desarrollndose durante el estudio. Es decir no se inicio Es decir no se inicia estudio la recoleccin de los datos con instrumentos preestablecidos, sino que el investigador comienza a aprender por observacin y descripciones de los participantes y concibe formas para registrar los datos que van refinndose conforme avanza la investigacin. Los participantes son fuentes internas de datos. El mismo investigador es un participante. Comprender a las personas y sus contextos.
Muestra
Composicin de la muestra Naturaleza de los datos Tipo de datos Recoleccin de datos
Concepcin de participantes en recoleccin de datos
l o s Los participantes son fuentes l a externas de datos
Finalidad del anlisis de los Describir las variables y datos explicar sus cambios y movimientos anlisis varia Caractersticas del anlisis Sistemtico. Utilizacin E l dependiendo del modo en de los datos intensiva de la estadstica que hayan sido (descriptiva e inferencial). recolectados los datos. Basado en variables Fundamentado en la Impersonal induccin analtica. Posterior a la recoleccin Uso moderado de la de los datos. estadstica (conteo, algunas operaciones aritmticas) Basado en casos o personas y sus manifestaciones Simultneo a la recoleccin de los datos. El anlisis consiste en describir informacin y desarrollar temas.
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El enfoque mixto es un proceso que recolecta, analiza, vincula datos cualitativos y cuantitativos en un mismo estudio o en una serie de investigaciones para responder a un planteamiento del problema55 y puede involucrar la conversin de datos cuantitativos en cualitativos y viceversa. As mismo el enfoque mixto puede utilizar los dos enfoques para responder a distintas preguntas de investigacin en un planteamiento del problema. 138
Forma de los datos para Los datos son representados Datos en forma de textos, piezas analizar en forma de nmeros que son i m g e n e s , audiovisuales, documentos y analizados estadsticamente. objetos personales. Proceso de anlisis de El anlisis se inicia con ideas Por lo general el anlisis no inicia con ideas datos preconcebidas, basadas en s e las hiptesis formuladas. Una preconcebidas sobre cmo se vez recolectados los datos relacionan los conceptos o numricos, stos se trasfieren variables. Una vez reunidos a una matriz, la cual se los datos verbales, escritos analiza m e d i a n t e y/o audiovisuales, se integran en una base de datos procedimientos estadsticos. compuesta por texto y/o elementos visuales, la cual se analiza para determinar significados y describir el fenmeno estudiado desde el punto de vista de sus actores. Se integran descripciones de personas con las del investigador. Perspectiva d e l Externa (al margen de los Interna (desde los datos). El investigador en el anlisis datos). El investigador no investigador involucra en el involucra sus antecedentes y a n l i s i s de los datos sus propios experiencias en el anlisis. antecedentes y experiencias, Mantiene distancia de ste. as como la relacin que tuvo con los participantes del estudio. r i g o r , Credibilidad, confirmacin, Principales criterios de O b j e t i v i d a d , valoracin y transferencia. evaluacin en l a confiabilidad y validez recoleccin y anlisis de datos Presentacin de resultados Tablas, diagramas y modelos El investigador emplea una estadsticos. El formato de variedad de formatos para reportar sus resultados: presentacin es estndar narraciones, fragmentos de textos, videos, audios, fotografas y mapas; diagramas matrices y modelos conceptuales. Prcticamente el formato vara para cada estudio. Reporte de resultados Los reportes utilizan un tono Los reportes utilizan un tono objetivo, impersonal, no personal y emotivo. emotivo.
Este enfoque se fundamenta en la triangulacin de mtodos, lo que le ha valido para que se le denomine Metodologa Sinttica Interpretativa56, en la practica se utiliza en el trabajo arqueolgico y criminalstico, desde las primeras dcadas del siglo XX, ya que la labor investigativa se basaba en datos cuantitativos (Ej. Anlisis qumicos) y datos cualitativos (Ej. La observacin y deduccin del escenario del crimen). Cabe destacar que el enfoque mixto va ms all de la simple recoleccin de datos de diferentes modos sobre el mismo fenmeno. Por ejemplo, para responder la pregunta: Existen sobrecostos en la compra de los equipos de cmputo para la Cmara de Representantes?, el equipo, puede optar por plantear un modelo cuantitativo de investigacin al hacer un sondeo de mercado, con el fin de cotizar equipos con similares especificaciones a los contratados por la Cmara de Representantes, de tal forma que manejar datos perfectamente cuantificables fcilmente evaluables y de comparar. En estos mismos trminos, se puede plantear la investigacin que de respuesta al interrogante de Los oferentes presentaron sus propuestas en contexto con los trminos de referencia?, ya que la actividad se centrara en la revisin de datos en forma comparativa entre los trminos de referencia y cada una de las ofertas.
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Para abordar la investigacin del caso N 10 Cmara de Representantes, se puede iniciar la investigacin planteando los objetivos en forma de pregunta: Existe sobrecostos en la compra de los equipos de cmputo para la Cmara de Representantes?, Se presentaron irregularidades en el proceso licitatorio?, Los trminos de referencia para el proceso licitatorio, corresponden a las necesidades actuales de la Corporacin?, Los oferentes presentaron sus propuestas en contexto con los trminos de referencia?, Se presentaron irregularidades en las evaluaciones de las propuestas?, etc.
TEDDLIE, C., TASHAKKORI, A. Mayor Issues and Controversies in the Use of Mixed Methods in the Social and Behavioral Studies. Handbook of Mixed Methods in Social & Behavioral Research. 2003 Thousand Oaks: Sage. 56 VANN, K. COLE, M- Method and Methodology in Interpretive Studies of Cognitive Life. Mixing Methods in Psychology. Hove: Psychology Press 2004.
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Por otra parte, al responder la pregunta: los trminos de referencia para el proceso licitatorio, corresponden a las necesidades actuales de la Corporacin? El equipo investigador optar por plantear un modelo cualitativo que lleve a establecer las necesidades de la Cmara de Representantes en aspectos de computo, desarrollando actividades investigativas tipo entrevistas donde explore las necesidades de los servidores, los datos recolectados expresarn una serie de categoras cualitativas que deber evaluar y presentar al Fiscal. Una situacin corriente para el Investigador sucede cuando intenta demostrar la intencin o Dolo de una conducta, y para ello, a travs del enfoque cualitativo estudia las diferentes percepciones del individuo al momento de realizar el acto para entenderla, pero simultneamente valora el resultado de sus actos, logrando con esta medida aproximarse a si quera o no el resultado, demostrando que sus acciones fueron idneas. No es de extraar que a esta altura de este mdulo se tenga la sensacin de que el enfoque mixto es el que se aplicara a toda investigacin criminal, dado las mltiples variables que sta maneja, si bien esta apreciacin puede ser cierta para un buen porcentaje de casos, no se puede generalizar en virtud a que para ciertos casos es aplicable el modelo cuantitativo o cualitativo en forma nica e independiente.
De igual manera, recordemos que dentro de la modalidad cualitativa se puede plantear variedad de investigaciones no experimentales transeccionales (exploratoria, descriptiva o correlacional causal) y longitudinales,- y en la modalidad cuantitativa, se realizaran investigaciones tipo experimental.
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La Virginia. El 24 de agosto del 2006, una patrulla del Ejrcito Nacional se encontr sorpresivamente en zona veredal del municipio de La Virginia, Risaralda, con ocho personas que se movilizaban en un vehculo, quienes al notar la presencia de los uniformados se apearon rpidamente del mismo y huyeron del lugar. En el camino, y en una casa abandonada, fueron hallados ms de doce kilogramos de base de coca y uno de cocana. Lograda la captura de seis fugitivos, quien ms adelante fuera identificado como Jos Antonio Duque Ruiz de nuevo se fue del lugar. En las declaraciones de los militares William Morales, Carlos Alfredo Barajas y ngel Octavio Castaeda, el primero de los cuales manifest que uno de los aprehendidos, Lus Marino Medina, reconoci el trfico de la sustancia estupefaciente y seal a Jos Antonio Duque Ruiz, quien al momento de la captura acept ser tambin propietario de la droga y luego huy.
Competencia Argumentativa Analice y motive la forma como se presentara el proceso segn el modelo mixto, que adelantara en el caso La Virginia. _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________
Competencia Interpretativa En el caso La Virginia, describa y explique que aspectos investigara mediante un modelo mixto. _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________
Cuestionario
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Competencia Propositiva Plantee y explique las ventajas que se logran en una investigacin tipo mixto en el caso La Virginia. _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ Realice aqu su Mapa Conceptual.
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En esta unidad se estudia una variedad del diseo cuantitativo experimental, donde se consideran simultneamente dos o ms tpicos manifiestos en una conducta que se consideran independientes, para ser estudiados cada uno simultneamente en su contexto y que una vez recaudada la informacin, integrarlos mediante la combinacin de datos para llegar as a un slo resultado. Contenido Introduccin 1. Caractersticas propias del Diseo Factorial 143
DISEOS FACTORIALES COMO METODOLOGA PARA INVESTIGAR ORGANIZACIONES DELICTIVAS
UNIDAD 7
Aplicar diseos factoriales como metodologa para investigar organizaciones delictivas. Objetivos de la Unidad Generales: 7.1 Caractersticas de los Diseos Factoriales
Especficos Describir los procesos propios del modelo "diseo factorial" para su correcta aplicacin a la investigacin criminal Argumentar la construccin el modelo factorial, aplicndolo en casos en donde se estudien simultneamente dos o ms variables. Proponer con base en las ventajas del modelo factorial, su uso frente a investigaciones con mltiples variables.
Un diseo de investigacin se denomina factorial cuando se estudian simultneamente dos o ms variables independientes y cuando los niveles de las variables independientes se presentan combinados57. Las variables que se distinguen son primarias, esto significa que corresponden a hechos o acciones generadores de resultados diversos, que se pueden presentar, o no, como situaciones (efectos) relacionados. En el caso N 11 "Aguachica", la denuncia annima, se refiere a varias situaciones, algunas que tienen que ver con el alcalde del municipio, como son: la posible connivencia con paramilitar y las posibles irregularidades en las contrataciones del municipio; pero adems, se refiere a otra situacin no relacionada con el alcalde, como es la posible existencia de fosas comunes en la finca del ganadero.
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El equipo investigador, puede plantearse un objetivo general, que trasformado a pregunta, se reflejara en: existe una organizacin delictiva de la cual hace parte el alcalde, lo cual tiene que ver con actividades de violencia, paramilitarismo, corrupcin administrativa, entre otras? Al disear el programa metodolgico advierte que a partir de la denuncia, se identifican tres variables primarias, as: El programa metodolgico se estructura de tal forma que decide realizar investigaciones de cada variable en forma simultanea e independiente seleccionando modelos cuali o cuantitativos con el fin de que una vez se haya obtenido informacin producir los cruces necesarios para dar respuesta al cuestionamiento inicial. En esta etapa si se han realizado investigaciones de tipo experimental sus resultados pueden contribuir para evaluar la informacin 7.2 Manejo de la Informacin multifactorial Posible connivencia del Alcalde con grupos armados ilegales, al habrsele visto reunido con miembros de estas organizaciones. Posibles actos de corrupcin administrativa en el otorgamiento de contratos por valor de veinte mil millones de pesos. Posibles situaciones de violencia en el municipio consistentes en homicidios, masacres, desapariciones forzadas, entre otras
La informacin obtenida por cada modelo aplicado se maneja inicialmente a travs de los instrumentos ms sencillos como puede ser la "hoja de Datos", "Planilla de Datos" o "Formatos" de tal forma que cuando se tenga completa se proceder una primera valoracin, consistente en revisin de procedimiento por los que se obtuvo informacin, clasificacin de fuentes y elaboracin de cuadros comparativos.
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de un modelo cualitativo. (Una forma de evaluar la versin de un testigo es confirmarla con investigaciones experimentales). Para el caso "Aguachica" que se plantea en esta unidad se tiene inicialmente tres variables primarias, para cada una de ellas se elige un modelo investigativo, como puede ser:
Para investigar la posible connivencia del Alcalde con grupos armados ilegales, al habrsele visto reunir con miembros de estas organizaciones. Se puede construir un programa metodolgico que contemple: Un modelo cualitativo del tipo no experimental exploratoria o descriptiva: iniciando con la documentacin de los grupos de autodefensas y sus miembros durante los ltimos aos (dos o tres), sus actividades, forma de organizacin, de financiacin, dominio territorial, vnculos con particulares o funcionarios pblicos, entre ellos las autoridades civiles o militares, etc. Modelo cualitativo: como entrevistas a funcionarios de la alcalda y pobladores acerca del desarrollo de los contratos para el arreglo de la va y la remodelacin de la escuela, como tambin estudio de las hojas de vida y actividades econmicas de las personas naturales y jurdicas involucradas en los procesos contractuales. Un modelo de investigacin cualitativo del tipo "Accin Participativa", programando actividades investigativas "en cubierta", bien de seguimiento o interceptaciones telefnicas.
Para investigar los posibles actos de corrupcin administrativa en el otorgamiento de contratos por valor de veinte mil millones de pesos, se puede plantear dentro del programa metodolgico actividades correspondientes a:
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Para investigar las situaciones de violencia en el municipio consistentes en homicidios, masacres, desapariciones forzadas, entre otras, el programa metodolgico, puede igualmente considerar modelos tipo:
Modelo cuantitativo; revisando los procesos contractuales, trminos de referencia, oferente: propuestas, costos de las mismas, los estudios a cada una de ellas, etc. De igual forma, se incluiran aqu las actividades relativas a buscar si ha existido un incremento patrimonial no justificado de las personas naturales o jurdicas relacionadas en las actividades contractuales de la alcalda.
Como resultado de las actividades contempladas para cada variable se obtiene informacin, de la cual van a surgir relaciones. La valoracin de la informacin se da a partir de los instrumentos de datos bsicos, luego se pueden construir tablas, con las cuales se facilita la integracin de las variables para llegar a determinar las relaciones que den solucin al problema planteado en la investigacin. Por regla general las relaciones que se descubran en el cruce de variables deben ser relaciones de causa-efecto, de no ser clara esta condicin, se puede continuar con estudios que integren las variables, orientndose hacia dar solucin al cuestionamiento inicial.
Cuantitativo, realizando un estudio de los hechos de violencia ocurridos en los ltimos dos o tres aos donde se grade los actos, las actividades desarrolladas por las autoridades de todo orden, su periodicidad, las caractersticas ms significativas, su distribucin geogrfica, victimas, etc. Cualitativo: iniciando con estudios etnogrficos de la comunidad de tipo socio-econmicos, de violencia, estudio de las vctimas y sus familias, etc.
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Panelas de Coca El 5 de febrero de 2005, aproximadamente a las cuatro de la tarde (4:00 p.m.), cuando personal de la Polica que realizaba labores de vigilancia en el sector de la calle 13 con avenida Boyac, observaron estacionado en la baha de parqueo del Supermercado Olmpica, un vehculo Sprint, placas FTA-740, en cuyo interior se hallaban cuatro personas, posteriormente identificadas como HUMBERTO PIEROS (conductor), CARLOS CARRANZA, RICARDO BARRERO y YONNSONS ARLENG GARCA BELTRN, quienes permanecieron por largo rato en actitud de espera y vigilancia, descendiendo constantemente del rodante para entrevistarse con personas que llegaban a la baha y regresar nuevamente al automotor. Refirieron los uniformados, que aproximadamente las 4:45 p.m., lleg al mismo lugar un vehculo Citroen de placas BEG-564, conducido por EDWAR OLAYA RODRGUEZ, el que se estacion al lado del vehculo Sprint cuyos ocupantes al avizorarlo se dirigieron a saludarlo, agregan, que de manera inmediata EDWAR OLAYA RODRGUEZ, sac del bal una caja de cartn, al parecer bastante pesada, haciendo entrega de la misma a YONNSONS ARLENG GARCA BELTRN. Percatados de la actitud de los nombrados, el Teniente adscrito a la Polica Nacional WILSON MORA, solicit al patrullero MARTNEZ e Intendente JOS NORBERTO RODRGUEZ, la persecucin del sujeto que haba recibido el extrao paquete GARCA BELTRN-, de tal suerte que los gendarmes se percataron de su entrada al inmueble ubicado en la carrera 71 B N 54-07, solicitando a la moradora SHIRLEY RINCN LPEZ autorizacin para verificar el contenido de la caja que portaba el seor ARLENG GARCA BELTRN. As las cosas, desplazados hasta la habitacin principal de la casa, en presencia de GARCA BELTRN y JEAN ALEXANDER CARRANZA, abrieron la caja de cartn, en cuyo interior fueron hallados 19 paquetes en forma de panela, que emanaban olor caracterstico de estupefaciente, que arroj un peso neto de dieciocho mil novecientos sesenta y dos punto ocho gramos (18.962.8 grs), y positivo para alcaloides tipo cocana.
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Competencia Propositiva Plantee y explique las actividades a desarrollar en una investigacin tipo cualitativo en el caso "Panelas de coca". _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________
Competencia Argumentativa Analice y motive la forma como se presentara la informacin obtenida con el mtodo cualitativo en el caso "Panelas de Coca". _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________
Competencia Interpretativa En el caso "Panelas de Coca", describa y explique que aspectos investigara mediante un modelo cuantitativo. _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ________________________________________________________ ________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ _________________________________________________________ ________________________________________________________
Cuestionario
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Realice aqu su Mapa Conceptual
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Juan Jos Gmez, investigador del C. T. I. seccional Villavicencio recibe una orden de trabajo en la cual se le solicita investigar la muerte de dos jvenes de 15 aos de edad, ocurridas en las afueras de la ciudad, hacia la salida para el municipio de Restrepo, en condiciones que se desconocen en ese momento. Juan Jos, se traslada hasta el lugar de los hechos y all participa de la investigacin de la escena entrevistando a las autoridades del lugar y luego a personas que se encontraban cerca de donde ocurrieron los hechos, recolectando informacin acerca de lo que segn ellos pudo ocurrir. Caso N 1 "El investigador de campo y del laboratorio"
CASOS
CASOS
Hasta ese momento lo que conoce el investigador Gmez, es que la muerte de los dos jvenes se da en circunstancias relacionadas con el pago de un secuestro, en donde los jvenes eran quienes iban a recibir el dinero por parte de los familiares de la vctima y en esos momentos al detectar la presencia de las autoridades que estaban conociendo del caso, inician fuego y con ello, la respuesta de las 151
autoridades y el fallecimiento de estos. De las personas entrevistadas se obtiene informacin acerca del sonido de disparos en forma nutrida durante aproximadamente 3 a 5 minutos provenientes del rea en donde se encontraron los cuerpos de los jvenes.
Con el fin de profundizar en el conocimiento obtenido hasta ahora, Juan Jos indaga acerca de la plena identidad de los jvenes occisos y decide ubicar a las familias para entrevistarlas. Despus de concluir esa actividad, conoce que los jvenes pertenecan a familias residentes en Villavicencio y estudiantes de un colegio privado, uno de ellos conocido por su mal desempeo acadmico y por su supuesto vinculo con uso y trfico de estupefacientes y por otra parte, el otro como nico hijo perteneciente a una familia de reconocida buena reputacin en el contexto, buen alumno y amigo. Ante la ambigedad de la informacin obtenida, decide confrontarla con la obtenida de parte del personal de tcnicos que ha actuado tanto en la escena como en los laboratorios y conoce que los jvenes murieron a causa de impactos por proyectil de arma de fuego ubicados en trax y crneo; que en uno de ellos dio positivo el anlisis de residuos de disparo en manos y en el otro se hallaron residuos de disparo en un rea perifrica a la herida de crneo. Durante el anlisis que el equipo de investigadores hace del caso, no se cuestiona la informacin obtenida por el personal de tcnicos de la escena y del laboratorio; sin embargo, s se cuestiona la obtenida por Juan Jos y se hace nfasis en la fragilidad, falta de solidez y credibilidad de ciertos aspectos conocidos durante la actividad desarrollada por l. Es este momento donde el investigador, requiere tener los elementos de juicio para presentar y hacer ver que la actividad desarrollada le permiti obtener informacin seria y que mediante procedimientos valorativos de la misma se pueden detectar los puntos en los que se necesita mayor precisin y comprobacin, adems de la forma como hacerlo. 152
Manifiestan los familiares del seor LUS RUBIANO, que el da 22 de mayo de 2007, esta persona se encontraba en horas de la noche en el casco urbano del municipio de Chaguan (Cundinamarca), bebiendo licor en un establecimiento pblico con dos personas ms, una de las cuales al parecer era un militar, aproximadamente a las 9:30 de la noche los vieron salir de all con rumbo desconocido sin que se volviera a tener noticia del seor RUBIANO.
El da 25 de mayo de 2000, se enteran los familiares del seor RUBIANO, que el Ejrcito Nacional, dos das antes (23-05-00), haba llevado al municipio de Vian (Cundinamarca), el cadver de un presunto guerrillero que al parecer haba sido dado de baja durante un combate, se trasladan a dicho municipio en busca de informaciones al respecto. Proceden a mostrarle al inspector de Polica de la localidad una fotografa de esta persona quien lo identific como el presunto subversivo dado de muerto el da 23 de mayo de 2000, quien fuera trado por miembros del Ejrcito Nacional e inhumado en el cementerio municipal de ese municipio Caso N 3 Incremento Patrimonial de Servidor Pblico
Caso N 2 Chaguan
La revista Cambio, en su publicacin de fecha enero 15 de 2007, inform a la opinin pblica sobre las posibles irregularidades en que pudo incurrir el seor JOS MIGUEL VELSQUEZ MARTNEZ, actual gobernador del departamento del Guainia, al obtener un presunto crecimiento desmesurado de sus bienes con ocasin de su desempeo en el cargo de gobernador, pues en el ltimo ao estaba adelantando la construccin de un edificio con un rea de 19600 mts. cuadrados, ubicado en Bogot, cuyo costo estimado, segn se seal en la referida publicacin, podra alcanzar la suma de 100.000 millones de pesos aproximadamente.
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Por lo anterior la Unidad Nacional de Fiscalas Especializadas en Delitos Contra la Administracin Pblica, inici la investigacin con apoyo de una Unidad C.T I. por presunto delito de enriquecimiento ilcito. El investigador asignado inici constatando la condicin de servidor pblico del seor Velsquez, obteniendo las resoluciones de nombramiento y posesin como gobernador del Departamento de Guainia. Adems, realiz averiguaciones en la compaa Andina de Inversiones S. A. donde encontr que la forma de pago de la compraventa del inmueble sealado, realizada entre Andina de Inversiones S. A. y el seor JOS MIGUEL VELSQUEZ MARTNEZ por la suma de $800.000.000, se cancel mediante un pago inicial en efectivo de $200.000.000 y el saldo en tres cheques cada uno de $200.000.000. Se solicit al Banco de Bogot, sucursal Avd. Chile la informacin acerca de la titularidad de la cuenta de donde se giraron los tres cheques y certific que la cuenta estaba nombre de JOS MIGUEL VELSQUEZ MARTNEZ. A travs de la empresa CONSTRUCTORAS Ltda... se determin que el presupuesto total de la construccin del edificio se estim en la suma de $1.857.000.000, obtenindose el anlisis hecho por dicha empresa, sobre los precios unitarios y pagos efectuados con base en el contrato de administracin delegada, pactado este ltimo en la suma de $45.000.000. Se visit la empresa EXPORTACIONES S. A., donde se inform por parte del contador de la misma, seor JULIO ALBERTO MENDIETA, que esta empresa le otorg al seor JOS MIGUEL VELSQUEZ MARTNEZ, un prstamo por valor de $90.000.000. Adems se conoci la constitucin, capital y estado financiero de la empresa.
A travs de la Divisin de Recursos Humanos de la Gobernacin del Departamento del Guainia, se obtuvo la hoja de vida y certificado de salario por $14.000.000 mensuales. De la Secretara de Transito y Transportes de Bogot se constat que el vehculo Chevrolet Cheyenne Pickup C 15000 de placa BCG 343 es de propiedad del seor JOS MIGUEL VELSQUEZ MARTNEZ, por compra que hizo
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a la compaa MAFRE SEGUROS GENRALES, por valor de 31.000.000 incluido IVA, como consta en el certificado de traspaso del vehculo de fecha 27 de junio de 2006.
De la visita realizada el 17 de marzo de 2007 a la obra adelantada en la carrera 4 N 85-36, donde se revis la contabilidad de la obra denominada "Edificio La Concordia", as como los valores de la inversin efectuada hasta ese momento, segn informacin suministrada por el administrador de la obra y el revisor de cuentas de la misma.
Entrevistas: El seor Alfonso Velsquez, padre del investigado afirma que no posee cuentas bancarias, slo una cuenta de ahorros en Conavi, sucursal Plaza de las Amricas en Bogot, sostiene que su actividad comercial es la de prestamista "gota a gota entre amigos" por lo cual no lleva ningn control de sus actividades, sin presentar declaracin de renta y patrimonio dentro de los ltimos cinco aos. Con relacin a sus bienes, posee un apartamento ubicado en la carrera 13 N 51-24 apto 501 con valor comercial de entre 50 a 60 millones, que en agosto de 2006 vendi por 50 millones el bar "Candilejas" de su propiedad ubicado en el Barrio Restrepo de Bogot, que el dinero de la venta lo guard en su casa para evitar el pago del 3 por mil. Agrega que la nica variacin de su patrimonio es que prest al investigado en septiembre de 2006 la suma de 40 millones de pesos. Finalmente mostr su saldo de la cuenta de Conavi a febrero de 2007 por valor de $3.387.405. El seor Rogelio Prez, amigo del investigado, manifest haber hecho un aporte de $20.000.000, para la construccin del edificio, los cuales entreg en efectivo, indic que el dinero es fruto de veinte aos de trabajo, de sus cesantas parciales.
El seor Pedro Villareal indic que adems de la amistad que tiene con el investigado, actualmente tiene un negocio con el
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mismo, consistente en un restaurante avaluado en 70 millones de los cuales son socios cada uno en un 50% Caso N 4 Ciudad de Monterrey
El da 14 de julio del 2006 a las 10:30 a.m. vecinos del barrio El Prado de la cuidad de Monterrey dieron aviso a la autoridad sobre la presencia de un cadver dejado entre unos escombros del parque del barrio por dos muchachos que tenan edades entre 20 y 25 aos y que conducan una camioneta roja; aparentemente bien vestidos y embriagados. La inspeccin a la escena permiti conocer entre otros datos que el cuerpo era de un varn adulto joven al que se le observaba varias heridas en el cuello, cara y trax con abundante sangrado. Tambin se hallaron manchas de sangre que provenan de la orilla de la calle que limita con el parque.
Una vez elaborado el programa metodolgico por el Fiscal correspondiente, se procedi a realizar una serie de labores investigativas de campo en la escena de los hechos, fue as como mediante entrevistas a los moradores del sector se estableci que se trataban de dos hombres con las siguientes descripciones, un hombre que vesta camisa azul, pantaln blue jean, de 22 aos, alto, delgado, tez blanca, peluqueado bajito, sin bigote ni barba, en estado de embriaguez. El otro individuo era joven con una edad aproximada a los 25 aos, bajito, moreno vesta camisa verde, pantaln blanco con aparentes manchas de sangre se trasportaban en una camioneta ltimo mdelo de color rojo, placa iniciada por letra ARS 1, cuatro puertas. Al realizar inspeccin al cadver en el lugar se determin que el occiso tenia una herida en el cuello al parecer causada por estrangulamiento que abarcaba un 50% del cuello, otra herida en la cara mejilla derecha por elemento punzante, otra herida a la altura del corazn producida por elemento punzante. Respecto a la hora
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aproximada de la muerte, se le calcul por la rigidez del cadver y otro signos entre las 4 y 5 de la maana, no se le encontr ningn elemento personal, dinero, joyas.
La identificacin del occiso como Gustavo Rojas Quintero, se logr con base en las huellas dactilares obtenidas en la escena y su posterior consulta a bases de datos de la Registradura General. La identificacin del vehculo se hizo inicialmente con las placas ARS 1 y se buscaron coincidencias a camiones de color rojo, arrojando como resultado: camioneta roja de placa ARS 125 de propiedad de Gustavo Rojas Quintero, de igual forma se consult a "Sper salud" para ubicar a familiares. En entrevistas a la familia del occiso se estableci que el da anterior estaba departiendo con un trabajador de nombre Sergio, que se desplazaban en una camioneta roja de placa ARS 125 de color rojo marca AVEO de propiedad del occiso, que era costumbre del occiso recoger el producido de los buses que tenia entre 9 y 10 de la noche y por eso se hacia acompaar, que tena un celular No 3171234567 al cual se llam de inmediato porque la victima no lo tenia al momento de la inspeccin del cadver y contest un hombre que manifest ser Sergio que estaba en la empresa en donde trabajaba a ordenes del occiso y manifest que tena el telfono porque su jefe lo haba olvidado el da anterior, con respecto al vehculo dijo conocerlo como de propiedad de su jefe pero no tener idea de su paradero. Desde inicios de la dcada de los noventa, se empezaron a conocer en diferentes ciudades del pas (Bogot, Tunja, Pasto, Florencia y otras) casos, en los que aparecan en sitios despoblados, menores de edad de sexo masculino muertos, a causa de mltiples lesiones con elemento cortante y cortopunzante, adems presentaban signos de abuso sexual Caso N 5 Garavito
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y en algunos casos tambin signos de indefensin como ataduras en sus miembros superiores. Los casos que inicialmente se conocieron eran distanciados en el tiempo, adems que en un mismo lugar no aparecan ms de dos menores, pero a partir de la segunda mitad de la dcada de los noventa, los casos aumentaron en frecuencia, especialmente en la regin del Eje Cafetero, Valle del Cauca, Cundinamarca y Meta, y fue en ese momento en que se propone unir las investigaciones, que se adelantaban aisladamente, integrando en una sola los casos que ya se conocan y los que iban sucediendo. En estas condiciones la investigacin plantea la primera hiptesis, "El responsable de los crmenes de los menores es uno slo". Desde ese momento se plantea la posibilidad de que se trate de un "asesino en serie". El lunes 25 de septiembre de 2006 a las 9:00 p.m. se recibe en la Unidad de Fiscala del Municipio de Barbosa, una llamada telefnica del Agente Pedreros Carlos, quien informa que en la avenida primera con calle dcima, de dicho municipio, en frente al Bar y Club nocturno "Bucamba" se encuentran dos cuerpos sin vida de un hombre y una mujer cuya edades oscilan entre los 30 y los 35 aos, al parecer muertos por armas de fuego. Caso N 6 Barbosa
Los cadveres reposan en la calzada izquierda de la avenida primera, frente al establecimiento comercial denominado Bucamba, aledaa a la discoteca el Dragn Rojo. Al otro lado de la calle est el restaurante la Morcilla Dorada y tres cuadras ms abajo esta la Estacin de Polica. Uno de los cuerpos corresponde a una persona de sexo masculino, de 35 aos de edad; el examen exterior de sus ropas permite encontrar sus documentos de identificacin, la cdula de ciudadana a nombre de ARTURO GONZALEZ, cuyo nmero es 7.380.945 de Cartagena. El otro cuerpo corresponde a una mujer de 30 aos sin ningn tipo de identificacin. Los cadveres aparecen con dos heridas cada uno, ocasionadas con arma de fuego, en uno de ellos, una de las heridas posee orificio de entrada pero de salida no. 158
El Protocolo de Necropsia de Arturo Gonzlez describe las heridas ocasionadas por arma de fuego, una con orificio de entrada en la regin pectoral izquierda y con orificio de salida en el omoplato izquierdo; la otra con orificio de entrada en la regin abdominal central, alojndose el proyectil en la regin lumbar, el cual fue recuperado y enviado a balstica para el respectivo anlisis. La occisa presentaba dos heridas en el crneo con orificios de entrada y salida
Por medio de llamada annima se inform de la existencia de un grupo de limpieza social, en el municipio de El Banco (Magdalena), al parecer conformado por miembros de la Fuerza Pblica, quienes con la colaboracin de particulares y una vez terminada la celebracin del da de la madre por parte de aquellos, se pretenda realizar una masacre en la vereda Buena Vista de ese municipio, con el fin de justificar el posible asesinato de JUAN PABLO GMEZ GMEZ, presidente de la junta de accin comunal y del fiscal de la junta de apellido MANRIQUE. Caso N 7 El Banco Aproximadamente sobre las once de la noche del da 11 de agosto de 2005 procedentes del departamento de Bolvar, arribaron al casero denominado "El Carbn" un grupo de quince hombres, portando armas de fuego de largo alcance, disparando al aire. Ocultando sus rostros con pasamontaas, paoletas o pintura, quienes registraron tres casas, preguntando por el seor MIGUEL PATAQUIVA, quien advertido por los disparos huy del lugar, infortunadamente su compaera permanente ROSA GARCA, con siete meses de embarazo y su hermana MARIELA GARCA, fueron halladas por los hombres armados quienes les dispararon y luego les cortaron el cuello. Posteriormente estas personas cruzaron un puente que separa los Caso N 8 Masacre El Carbn
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departamentos de Bolvar y Sucre, procediendo a registrar los inmuebles ubicados en el casero, preguntando por los varones adultos, se apoderaron de los bienes muebles de los residentes y le quitaron la vida a RITO ROSAS, MELQUIADES ANGARITA y VICENTE RODRGUEZ, quienes fueron sacados violentamente de sus residencias y ejecutados en presencia de sus consanguneos. Los miembros de este grupo armado manifestaron pertenecer a las Autodefensas Unidas del Norte y luego de cometer estos hechos partieron hacia el departamento de Bolvar. Caso N 9 Hermanas Bocanegra
Constituye el origen de la presente investigacin, el escrito del diario el colombiano de fecha 4 de septiembre de 1998, en la que aparece el reporte de la muerte de las hermanas Martha y Roco Bocanegra, de 15 y 17 aos respectivamente, ocurridas en el municipio de Manta (Cundinamarca). En el referido artculo se hace un relato de los hechos sucedidos el da 29 de agosto de 1998, en los que se afirma que fueron ejecutadas con arma de fuego, mientras se encontraban en la cancha de ftbol del plantel. Las hermanas Bocanegra, eran estudiantes del Hogar Juvenil Campesino de esa localidad. Tambin seala el diario que en esa regin acta un grupo armado ilegal desde hace cerca de un ao sin que las autoridades tomen acciones. Caso N 10 Cmara de Representantes
La Unidad de Fiscalas, recibi el 10 de agosto de 2005, el mensaje enviado por correo electrnico por el seor FRANCISCO PAVA RODRGUEZ, en el que informa que en la Cmara de Representantes se ha firmado un contrato para la adquisicin de computadores porttiles y considera que los precios fueron demasiado elevados, menciona adems, presuntas inconsistencias
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en las calificaciones "Tcnica" y "Econmica", en especial en lo relativo al "ofrecimiento adicional de equipos que se hizo a la corporacin", as como a la posible modificacin de la evaluacin de la propuesta econmica al prever que no poda ser inferior al 97% del presupuesto asignado.
Ante la Fiscala, se presenta una persona solicitando reserva de su identidad para poner en conocimiento que el seor JULIAN CHAVARRO MONCALEANO, alcalde del Municipio de Aguachica (Csar), se viene reuniendo en el ltimo ao 2006 a 2007 en varias ocasiones en la finca de un conocido ganadero de la regin, con dirigentes de las AUC, que en ese mismo sitio en reiteradas ocasiones personas del municipio han afirmado que se encuentran fosas comunes; que durante estos dos aos la alcalda ha otorgado contratos por ms de $20.000.000.000 para la pavimentacin de la va entre ese municipio y el corregimiento de La Mata del municipio Pelaya y para la reconstruccin de la escuela municipal. Caso N 11 Aguachica El 21 de febrero de 2006 aproximadamente a las 6:30 de la tarde, en cercanas al Terminal de Transportes de Girardot, frente al No. 1240 de la calle 28, fue herido el seor Jorge Elicer Snchez Lamprea con arma de fuego que dispar en su cara Hctor Javier Acosta Ordez a consecuencia de lo cual aqul falleci. Adelantada la correspondiente investigacin y a ella vinculado Acosta Ordez finalmente se le acus y conden como autor material de los delitos de homicidio y porte ilegal de armas. Mas como el as condenado manifestara en posterior entrevista con funcionarios de la Fiscala y tambin dentro de actuacin judicial que varios agentes Caso N 12 El Sicario
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de la Polica lo compelieron bajo amenaza contra su propia vida a matar a Snchez Lamprea, precisando que el agente Ferreira movilizndose en una moto del agente Garca fue quien suministr el revlver, el agente Barbosa una peluca y un overol que tena guardados en el CAI, el agente Ochoa quien previamente le haba indicado la vctima lo traslad en una moto hasta el lugar donde habra de ejecutar el punible mientras que los agentes Barbosa y alias el pastuso (quien fue identificado como Eder Carlos Erazo Montilla), lo esperaron a una cuadra para recogerlo luego de cometido el delito, se dispuso la pertinente compulsa de copias que dieron origen a esta investigacin y a la cual fueron vinculados los agentes de la Polica Nacional Eder Carlos Erazo, Gumercindo Ferreira Irarica y Roberto Ochoa Meja. Acogindose Ferreira a sentencia anticipada prosigui el proceso contra los dos restantes a quienes se les afect con medida de aseguramiento de detencin preventiva y se les acus a travs de resolucin de mayo 7 de 1.997 confirmada en segunda instancia de junio 26 del mismo ao, para dar paso as a la etapa de juzgamiento la cual -previa realizacin de la audiencia pblica en la cual la Fiscala deprec la absolucin de Erazo Montilla- culmin con las sentencias condenatorias de fecha y sentido ya indicados, interponiendo los defensores de los encausados el recurso de casacin que sustentaron por medio de los correspondientes libelos. Afirma que Erazo Montilla y Barbosa le dijeron al autor material en relacin con la vctima que tiene que tumbarlo, darle en la cabeza Ochoa quien adems de llevar al sicario hasta el sitio deba junto con Barbosa, segn lo declar Ferreira, recogerlo para huir de all? Erazo, tampoco seal a la vctima ni prest la peluca al sicario ni se la entreg, no transport al autor material del punible, ni prest ninguna ayuda posterior a los hechos, no recibi dinero o beneficio alguno ni en general tena inters alguno en quitarle la vida a la
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La versin de Acosta Ordez en cuanto ste afirma que Ochoa lo acerc a la Terminal de Transportes de Girardot para la fecha del crimen, hecho que el procesado en principio neg pero luego explic en forma creble, debe destacarse que el encausado tan slo llevaba tres das de servicio en ese CAI y por ende no conoca a los dems policas, ni al homicida.
vctima, no puede entonces tenrsele material ni jurdicamente como cmplice.
En horas de la noche del 29 de diciembre de 2006, a la vivienda de PEDRO ANTONIO GMEZ GALLEGO, ubicada en la vereda La Pava, corregimiento Ro Fri, de la comprensin municipal de Santa Rosa de Osos, varios hombres llegaron solicitando comida, peticin a la que accedi el dueo, pues entre los sujetos se encontraba uno a quien ya conoca porque en oportunidades anteriores ya haba estado all. Satisfecha esa necesidad, uno de los sujetos se identific como miembro de la guerrilla y le pidi a Pedro Antonio que se pusiera las botas para que lo acompaara a la finca Sierra Morena en la misma comprensin municipal, a la casa de Daro de Jess Gmez Gallego, hermano de aqul, para someterlo a un juicio poltico. Entre tanto otros dos individuos se quedaban en la casa custodiando a su esposa. Caso N 13 Secuestro Extorsivo Una vez en casa de Daro de Jess Gmez Gallego, los sujetos, entre los que para entonces se encontraban 2 encapuchados y 2 vestidos con prendas militares, le exigieron a Pedro que llamara a su hermano para que abriera la puerta, a lo cual efectivamente accedi, pero como Daro le respondiera que si iba con otras personas al da siguiente los atendera, Pedro se vio conminado a insistir su angustioso llamado advirtindole a su consanguneo que si no permita el ingreso de esas personas lo mataban.
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Ante tal situacin y por sugerencia de su hija Mara Cristina Gmez Norea, Daro abri la puerta de su casa, y tras ingresar los individuos desconocidos al mando de uno que se haca llamar capitn, procedieron por orden de ste a atarlo de manos, para exigirle de inmediato, y bajo la constante amenaza de que lo mataran a l y a Pedro, la suma de 10000.000, que finalmente y ante la desperada splicas de stos y las seoras Miriam del Socorro Norea y Mara Cristina Gmez Norea, esposa e hijas de Daro, accedieron a soltarlo a negociar a solas con aqul.
Acordaron entonces que el 31 de diciembre de 2006 entregara a un menor o una menor a quien los extorsionistas enviaran con una nota, la suma de $4500.000 a las dos de la tarde en la lavandera Real ubicada entre las avenidas Bolvar con Argentina de la ciudad de Medelln. Despus de estos hechos, los sujetos abandonaron el lugar, y dejaron a Pedro Antonio Gmez en su casa. El 31 de diciembre de 2006, Daro de Jess Gmez Gallego denunci lo ocurrido ante las oficinas del Gaula de Medelln, procedindose por parte de miembros de esas dependencias a montar un operativo en el que la vctima de la extorsin llevara al sitio y horas acordados, un paquete simulando la cantidad exigida, lo cual efectivamente as se hizo. Al lugar lleg un menor, quien despus de preguntarle a Daro de Jess Gallego su nombre y este interrogarlo a su vez dicindole que si le llevaba algo, le entreg un papel, al tiempo que recibi de la vctima el paquete elaborado en el Gaula. Entonces, Daro tom un taxi rumbo a su casa y la autoridad sigui al joven desde la carrera 51 D con carrera 57 hasta la carrera 52, en donde se pudo apreciar que el sobre que simulaba el producto de la extorsin era entregado a un hombre mayor. Capturados el adulto y el menor, fueron identificados como ORLANDO HENAO GIL y Diego Hernando Henao Mazo, hijo del primero.
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En horas de la tarde del 8 de junio de 2006, los esposos Carlos Augusto Plata Riao y Mara Patricia Gmez Franco, en compaa de su menor hijo, departan con sus amigos, el mdico Miguel ngel Lara Daz y Carlos Arturo Prez Jimnez, en el Restaurante Las Ricuras de Arturo, ubicado en la carrera 3 con calle 33 de la ciudad de Pereira (Risaralda), mientras reparaban el vehculo de propiedad de Carlos Augusto.
Una vez lleg el mecnico, seor Enrique Guerrero Santos, con el automotor, Plata Riao le pidi que lo acompaara a su residencia con el fin de pagarle el valor de la reparacin. Sin embargo, cuando llegaron a la casa este ltimo se qued dormido, entonces Guerrero Santos regres a la residencia de Plata en compaa del doctor Miguel ngel Lara en tanto que ella se fue en su camioneta Cheroki con su menor hijo.
Caso N 14 Celos en Pereira
Al llegar all, Maria Patricia busc a su esposo en la alcoba, ste sali y pidi disculpas al mecnico y mdico visitantes, y de nuevo entr a su habitacin, en donde discuti con su esposa, diciendo que tena otra mujer a la que amabay qu?, razn por la que sta tom el revlver del clset y le dispar en seis ocasiones causndole la muerte en el acto. Caso N 15 Extorsin en Mosquera
Aproximadamente hacia las 8:30 p.m. del 29 de agosto de 2006, en la residencia del seor Asdrbal Ramrez Montoya, ubicada en la manzana 6, casa 4 del barrio La Florida del Municipio de Mosquera (Cundinamarca), donde se encontraban adems las seoras Doris Villareal Arteaga, Mara del Carmen Quintero Ramrez y la nia
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Cristina Ramrez Quintero, las dos ltimas esposa e hija del primero de los mencionados, hicieron presencia dos individuos que se identificaron como integrantes de las FARC y le pidieron una retribucin econmica dada su condicin de propietario de la compraventa La Esmeralda.
Como Ramrez Montoya les inform que simplemente se desempeaba como administrador del mencionado establecimiento comercial, le exigieron que se trasladara al lugar y les entregara el dinero y las joyas que all se encontraban, pero como el acceso a la compraventa estaba controlado por alarmas que se desactivaban diariamente hasta las 8 de la maana, permanecieron en la vivienda durante toda la noche intimidando a sus ocupantes.
Previas amenazas de muerte contra los presentes, al da siguiente, Ramrez Montoya se dirigi en su motocicleta hasta la compraventa seguido por uno de los individuos en un automvil de servicio pblico y cuando transitaban frente al Comando de la Polica de la localidad, aqul obstaculiz el paso con la motocicleta e inform de lo sucedido a la fuerza pblica. Como consecuencia fue capturado Yfferson Lasso Vargas en poder de un revlver ASA ARMA calibre 38 largo de fabricacin hechiza sin permiso para el porte. Aunque se dispuso de inmediato un operativo en la residencia del denunciante no fue posible la aprehensin del otro sujeto, quien al recibir una llamada por telfono celular abandon el sitio antes de que arribaran los uniformados. Denuncia el seor Alberto Roncancio Ramrez, socio de la empresa Roncancio & Compaa Ltda., quien por la fecha del 8 de febrero de 2007, inform a las autoridades que en la referida empresa, se estaba adelantando doble contabilidad, perjudicando con ello no solo al Estado sino a los seores Beatriz Ramrez de Roncancio, Ana Delina Caso N 16 Roncancio & Compaa Ltda.
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El 24 de agosto del 2006, una patrulla del Ejrcito Nacional se encontr sorpresivamente en zona veredal del municipio de La Virginia, Caldas, con ocho personas que se movilizaban en un vehculo, quienes al notar la presencia de los uniformados se apearon rpidamente del mismo y huyeron del lugar. En el camino, y en una casa abandonada, fueron hallados ms de doce kilogramos de base de coca y uno de cocana. Lograda la captura de seis fugitivos, quien ms adelante fuera identificado como Jos Antonio Duque Ruiz de nuevo se fue del lugar. En las declaraciones de los militares William Morales, Carlos Alfredo Barajas y ngel Octavio Castaeda, el primero de los cuales manifest que uno de los aprehendidos, Lus Marino Medina, reconoci el trfico de la sustancia estupefaciente y seal a Jos Antonio Duque Ruiz, quien al momento de la captura acept ser tambin propietario de la droga y luego huy. Caso N 17 La Virginia En la primera hora de la madrugada del 1 de julio de 2005, despus de departir en la Plaza de Bolvar de Armenia, un grupo de amigos, integrado entre otros por Diana Catherine Parra Ramrez, Yeraldine Cristina Vallez Murillo, ngela Yazmn Cardona Arce, Fabin Alejandro Barn Rojas, Gilberto Andrs Cardona Arce y Libardo Romero Huertas decidieron regresar a pie hacia sus casas, ubicadas en el barrio Villa Liliana de la misma ciudad. Caso N 18 Atraco en Armenia
Roncancio Ramrez, Rafael Roncancio Ramrez, Fanny Roncancio de Vargas, Alberto Roncancio Ramrez, Ramn Enrique Roncancio Ramrez, Isolina Orduz de Roncancio y Mara Eugencia Roncancio de Ordez, socios de tal compaa; en el lapso de los aos 2004, 2005y 2006.
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Cuando transitaban por el parque El Bosque fueron atracados por una pandilla compuesta por aproximadamente seis muchachos, quienes los despojaron de sus prendas y efectos personales.
Como los varones opusieron resistencia, los asaltantes reaccionaron violentamente y con armas cortopunzantes causaron la muerte a Fabin Alejandro Barn Rojas y a Gilberto Andrs Cardona Arce, y dejaron herido a Libardo Romero Huertas.
De inmediato, Diana Catherine Parra Ramrez y ngela Yazmn Cardona Arce informaron a la polica sobre los acontecimientos y describieron a algunos de los agresores por sus prendas de vestir y algunos rasgos fsicos generales, lo cual sirvi para que agentes del CAI Granada acudieran alParque El Bosque, donde poco despus capturaron a CARLOS ANDRS MORA MARN, FABIO NELSON VILLA ROS y DIEGO FERNANDO MOSQUERA -quien portaba un cuchillo-. DIEGO FERNANDO MOSQUERA result ser menor de edad y por ello fue dejado a disposicin del Juez de Menores de Armenia. Edgar Galeano Caicedo, quien ese da conduca el vehculo de placas SOP 587, haca las cuatro y treinta de la maana, cuando esperaba para iniciar sus labores, fue atacado por tres (3) hombres provistos de armas cortopunzantes, quienes adems de intimidarlo para despojarlo de treinta mil pesos ($30.000,oo) y un radio Caso N 19 Chia
Entre las cuatro y treinta de la maana (4:30 a.m.) y siete de la maana (7:00 a.m.) del 10 de abril de 2006, en el sector de la Ciudadela Bosconia de Chia (Cundinamarca), barrio Progreso, se presento una serie de incidentes realizados por tres (3) individuos de tez triguea oscura contra conductores de vehculos de servicio pblico, as:
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pasacintas, luego lo lesionaron en cuatro oportunidades, causndole heridas en el trax, miembro superior derecho y miembro inferior derecho. Francisco Augusto Romero, quien manejaba el vehculo de placas SOP 218 estaba parado, fue abordado aproximadamente a eso de las cinco y cuarenta y cinco de la maana (5:45 a.m.) por dos partcipes que lograron abrirle la puerta, por lo cual el citado conductor trat de dar encendido al vehculo, y fue lesionado en su trax mientras intentaba arrancar y huir de la dantesca escena del hecho.
Del mismo modo, a las seis y quince de la maana (6:15 a.m.), Campo Elas Ortega Sosa en compaa de su hijo Fredy Alberto Ortega Guerrero, al mando del automotor de placas SNP 980, esperaba para iniciar sus recorridos habituales, cuando subi un hombre de tez triguea oscura a ofrecerle en venta un radio pasacintas y al indicarle que no tena medios econmicos para hacerlo, haban subidos otros dos (2) sujetos con caractersticas parecidas, quienes procedieron a intimidarlos y alguien que deca ser apodado el tigre, quien estaba provisto de una navaja patecabra, no solamente los haba amenazado mientras eran requisados y despojados de sus pertenencias, tales como la suma de cuarenta y cinco mil pesos ($45.000.oo) y los relojes, sino que les caus lesiones. Caso N 20 Basuco
Tuvo su gnesis la investigacin con la captura de HERNEY VILLADA MONTOYA, estudiante de filosofa de la Universidad Distrital, en cuya residencia se encontraron 23 papeletas de basuco y 3 cigarrillos de marihuana, cuyo peso neto era de 8.9 y 2.5 gramos, respectivamente, adems de elementos propios para el embalaje de dichas sustancias, tales como una gramera y un rollo de plstico para
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la fabricacin de las bolsas. Se dice en el respectivo informe policivo, que por informacin de la comunidad acerca de que en dicho sitio vendan alucingenos, dirigieron sus pesquisas hacia dicho lugar, con los resultados reportados. Caso N 21 Extorsin en la Calera
El da 14 de diciembre de 2.006 el seor Julio Jos Guerrero Duque, denunci que el mismo da sali de su casa a pagar unos obreros habindose encontrado con su amigo Lorenzo Rueda y su hijo de 9 aos, con quien departi algunas cervezas y despus se fueron a pagar unos obreros, en su recorrido fueron interceptados por varios hombres encapuchados y con pasamontaas, portando armas, quienes le obligaron a entregar las llaves de la camioneta, lo hicieron caminar hacia el monte en donde lo mantuvieron encaonado, dicindoles que ellos conocan los bienes que posean, que escrutaron la camioneta en donde encontraron el dinero que llevaba para pagar los obreros la suma de dos millones ciento ochenta mil pesos (2.180.000), en efectivo y una chequera, que les quitaron dos celulares, exigindole al acompaante que regresara a la camioneta e informara a la familia del denunciante, que en 24 horas le iban a dar razn de este; que le exigan la suma de veinte millones de pesos ($20.000.000), para ser cancelados el 10 de enero del 2.007; acordando la suma de 10 millones para poder transitar por el lugar sino le mataban a uno de los hijos, que a partir del 4 de enero de 2007 empezaron a hacerle llamadas telefnicas para acordarle del compromiso de pagar los $10.000.000 de pesos, aunque reciban los $5.000.000 que el denunciante les haba dicho que poda completar, y que los llevara al mismo sitio donde anteriormente lo haban parado, ante lo cual se neg a ir por all por temor de ser secuestrado o muerto acordando que la entrega fuera en la Calera.
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El 20 de febrero de 2006, por informacin de radio suministrada por agentes de la polica de la Estacin 100 de esta Capital, en el sentido de que en la calle 57 con carrera 15 A, se encontraba un feto en una caneca para la basura, el cual, acorde con informacin telefnica annima, fue sacado del segundo piso del inmueble ubicado en la carrera 15 No. 56-39, la Unidad de Polica Judicial procedi a realizar diligencia de inspeccin judicial en el sitio donde fue abandonado el feto, lugar en el cual se encontr, adems, tarjetas de presentacin de servicio mdico ginecolgico y una frmula del establecimiento A B Centro Mdico.
Caso N 22 Hallazgo de un Feto
El 23 de mayo de 2006, Lus Eduardo Gonzlez Prez, Director del INSTITUTO COLOMBIANO DE ENERGIA ELECTRICA ICEL, empresa industrial y comercial del Estado, aprovechando excedentes de capital en cuanta de veinte mil millones ($20.000.000.000.oo) de pesos y acogiendo una poltica para la eficiencia y productividad en el manejo de recursos propios, previa aprobacin del Comit de Inversiones Financieras de esa institucin, compuesto por Myriam Snchez Bocanegra, Jefe de la Divisin de Presupuesto (encargado adems de las funciones de Subdirector Financiero) y Roberto Pedernera Jimnez, Jefe de la Divisin de Contabilidad y Tesorera, obtuvo a travs de la COMPAA DE FINANCIAMIENTO COMERCIAL ARFIN S.A., la expedicin del certificado de depsito a trmino nmero 0007332, por cuatro mil millones ($4.000.000.000.oo) de pesos y con plazo de vencimiento de 180 das. Caso N 23 ICEL Posteriormente, para el 18 de junio de 2006, Gonzlez Prez suscribe el CDT nmero 0007429, tambin por cuatro mil millones
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($4.000.000.000.oo) de pesos y un trmino de 210 das, contando slo con la autorizacin de Myriam Snchez Bocanegra, esto es, sin haberse reunido el Comit de Inversiones Financieras, ya que Roberto Pedernera Jimnez, que era el otro miembro, se encontraba de disfrute de vacaciones.
El 20 de noviembre de 2006, previo al vencimiento de los mencionados ttulos valores CDT, la compaa de financiamiento fue intervenida por la SUPERINTENDENCIA BANCARIA por los malos manejos que sta vena efectuando de tiempo atrs, debiendo el INSTITUTO COLOMBIANO DE ENERGIA ELECTRICA ICEL, hacerse presente en el proceso de liquidacin para efectos de recuperar sus acreencias, las cuales no pudieron ser reembolsadas en su totalidad. Caso N 24 Panelas de Coca
El 5 de febrero de 2005, aproximadamente a las cuatro de la tarde (4:00 p.m.), cuando personal de la Polica que realizaba labores de vigilancia en el sector de la calle 13 con avenida Boyac, observaron estacionado en la baha de parqueo del Supermercado Olmpica, un vehculo Sprint, placas FTA-740, en cuyo interior se hallaban cuatro personas, posteriormente identificadas como HUMBERTO PIEROS (conductor), CARLOS CARRANZA, RICARDO BARRERO y YONNSONS ARLENG GARCA BELTRN, quienes permanecieron por largo rato en actitud de espera y vigilancia, descendiendo constantemente del rodante para entrevistarse con personas que llegaban a la baha y regresar nuevamente al automotor. Refirieron los uniformados, aproximadamente las 4:45 p.m., lleg al mismo lugar un vehculo Citroen de placas BEG-564, conducido por EDWAR OLAYA RODRGUEZ, el que se estacion al lado del vehculo Sprint cuyos ocupantes al avizorarlo se dirigieron a saludarlo, agregan, que de manera inmediata EDWAR OLAYA
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RODRGUEZ, sac del bal una caja de cartn, al parecer bastante pesada, haciendo entrega de la misma a YONNSONS ARLENG GARCA BELTRN.
Percatados de la actitud de los nombrados, el Teniente adscrito a la Polica Nacional WILSON MORA, solicit al patrullero MARTNEZ e Intendente JOS NORBERTO RODRGUEZ, la persecucin del sujeto que haba recibido el extrao paquete GARCA BELTRN-, de tal suerte que los gendarmes se percataron de su entrada al inmueble ubicado en la carrera 71 B N 54-07, solicitando a la moradora SHIRLEY RINCN LPEZ autorizacin para verificar el contenido de la caja que portaba el seor ARLENG GARCA BELTRN. As las cosas, desplazados hasta la habitacin principal de la casa, en presencia de GARCA BELTRN y JEAN ALEXANDER CARRANZA, abrieron la caja de cartn, en cuyo interior fueron hallados 19 paquetes en forma de panela, que emanaban olor caracterstico de estupefaciente, los que a su vez contenan sustancia color blanca, compacta, que al ser sometida al pesaje y anlisis, arroj un peso neto de dieciocho mil novecientos sesenta y dos punto ocho gramos (18.962.8 grs), y positivo para alcaloides tipo cocana. Caso N 25 Muerte en una Ria
El 6 de febrero de 2005, alrededor de las 9:40 de la noche, ante el reporte de la ciudadana sobre una ria, miembros de la Polica Nacional se desplazaron a la diagonal 106 N 120 A-06 de esta capital y encontraron en la va pblica a Jos Alexander Macas Gonzlez, con cuatro lesiones localizadas en el sector izquierdo del trax y en el brazo del mismo lado, producidas con arma de fuego, causadas, segn indicacin del afectado, por un hombre que estaba refugiado en el establecimiento comercial cercano Supermercado Autoservicio Emerson.
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Al ingresar a dicho sitio las autoridades, capturaron al agresor quien se identific con el nombre de JOS DEL CARMEN MARTNEZ MARTNEZ y descubrieron oculto en la cisterna del sanitario de dicho local un revlver marca Smith & Wesson, calibre 38 largo, N D826163, que incautaron enseguida y, segn se estableci en el curso de la investigacin, haba sido hurtado a su legtimo propietario tiempo atrs.
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Bitcora: Por excelencia, es el instrumento de registro de datos en forma secuencial cronolgica. La Bitcora le permite al investigador la documentacin de las actividades especialmente de tipo "no experimental", ya sea "exploratoria", "descriptiva" y especialmente de "accin participativa". Falsabilidad: Mtodo de razonamiento que indica que toda proposicin cientfica tiene que ser susceptible de ser falsada (falsacionismo). Esto implica que se pueden disear experimentos que en el caso de dar resultados distintos a los predichos negaran la hiptesis puesta a prueba. 175 Datos Empricos: aquellos que se recolectan tal como se presentan.
Agenda de Trabajo: Corresponde a un cuaderno en donde el investigador lleva un registro de actividades diarias a realizar, ordenado cronolgicamente, al estilo de un programador de tareas.
GLOSARIO
GLOSARIO
Fuente Secundaria de Informacin: Son aquellas que ofrecen informacin sobre el hecho investigado pero no son la fuente original de la informacin, sino que slo la referencian. Hiptesis: Suposicin de una algo posible, de la que se saca una consecuencia. Grficos: Es el instrumento ms didctico para la presentacin de la informacin obtenida de la investigacin, admite resultados puros y aquellos en los que se han hecho anlisis estadsticos, facilita su comprensin y anlisis para llegar pronto a conclusiones. Fuentes Terciarias o Generales: Se trata de documentos donde se encuentran registradas las referencias a otros documentos de caractersticas diversas. (Boletines, conferencias, directorios de empresas o telefnicos, asociaciones).
Fuente Primaria de Informacin: Son aquellas de las cuales se obtiene informacin directa, es decir, de donde se origina la informacin.
Formato de Datos: Este instrumento al igual que la Planilla de Datos tiene como propsito el registro de datos de estricto inters para la investigacin, utilizndose especialmente en modelos de investigacin tipo "experimental" y en algunos casos, tambin en modelos "no experimentales" y tambin, para recolectar datos a partir de las "Hojas de Anotaciones".
Hoja de Anotaciones: Es el instrumento ms elemental que maneja el investigador para el registro de informacin con criterios de "seguridad" o "confiabilidad". En este instrumento se consigna la informacin (datos) que se van obteniendo en forma libre, es decir no esquemtica, sino ms bien descriptiva y a priori (sin emitir ningn tipo de juicio sobre ellos), teniendo en cuenta que lleven un orden cronolgico.
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Investigacin de Accin Participativa: Ms que una actividad investigativa es un proceso eminentemente educativo de auto trasformacin o autoconocimiento de la realidad, en el cual las personas que pertenecen a la comunidad, o al grupo sobre quienes recae el estudio tienen una participacin directa en la produccin del conocimiento sobre su realidad. Investigacin Etnogrfica: Describe del estilo de vida de un grupo de personas habituadas a vivir juntas, as una familia, una institucin, y en general cualquier organizacin donde interacten de manera permanente un grupo de personas, son unidades que podran estudiarse etnogrficamente.
Investigacin Transeccional o Trasversal: Es una variedad de la investigacin No experimental que se caracteriza por recolectar
Investigacin Transeccional Exploratoria: Esta variedad de investigacin permiten comenzar a conocer una variable o un conjunto de variables, una comunidad, un contexto, un evento, una situacin. Se trata de una exploracin inicial en un momento especfico. Por lo general, constituyen el prembulo de otros diseos.
Investigacin Longitudinal Evolutiva: Analiza cambios a travs del tiempo de determinadas categoras, conceptos, sucesos, variables, contextos o comunidades; o bien de las relaciones entre stas. Incluso, a veces ambos tipos de cambios. Investigacin Pura y Aplicada: Conocida tambin como bsica o fundamental, cuando tenemos como objetivo especfico incrementar el conocimiento derivado de la realidad.
Investigacin Transeccional Descriptiva: Tiene como objetivo indagar sobre la incidencia de las modalidades o niveles de una o ms variables en una poblacin.
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informacin mediante la observacin entrevistas o encuestas, referida a un solo momento, en un tiempo nico determinado; su propsito es describir variables y analizar su incidencia e interrelacin en un momento dado. Investigaciones experimentales: el modelo de investigacin experimental plantea que para corroborar una hiptesis se hace necesario elegir una accin posible, realizarla y observar sus resultados, los cuales se correlacionaran con la hiptesis.
Mapa conceptual: es una tcnica usada para la representacin grfica del conocimiento. Un mapa conceptual es una red de conceptos. En la red, los nodos representan los conceptos, y los enlaces las relaciones entre los conceptos Mtodo: Conjunto de procedimiento de que trata la metodologa.
Investigaciones Transeccionales Correlacionales Causales: Describe las relaciones entre dos o ms categoras, conceptos o variables en un momento determinado. A veces, nicamente en trminos correlacionales, otras en funcin de la relacin causa-efecto (causales); estos diseos pueden limitarse a establecer relaciones entre variables sin precisar sentido de causalidad o pretender analizar relaciones causales.
Investigaciones Factoriales: cuando se estudian simultneamente dos o ms variables independientes y cuando los niveles de las variables independientes se presentan combinados. Investigaciones No Experimentales: Es la que se realiza sin manipular deliberadamente variables, es decir, son estudios que no requieren evaluar la relacin causa-efecto, lo que se hace es observar el fenmeno tal como se presenta en su contexto natural, para despus analizarlo.
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Proceso: conjunto de actividades o pasos ordenados que conducen a algo.
Razonamiento Analtico Sinttico: Este mtodo estudia los hechos, partiendo de la descomposicin del objeto de estudio en cada una de sus partes para estudiarlas en forma individual (anlisis), y luego se integran dichas partes para estudiarlas. Razonamiento Analtico Sinttico: Este mtodo estudia los hechos, partiendo de la descomposicin del objeto de estudio en cada una de sus partes para estudiarlas en forma individual (anlisis), y luego se integran dichas partes para estudiarlas de manera integral (sntesis).
Planilla de Datos: Es un instrumento de registro de informacin ms elaborado, su propsito es el registro de datos de estricto inters para la investigacin. Se utiliza especialmente en modelos de investigacin tipo "experimental", pero tambin pude usarse para recolectar datos a partir de las "Hojas de Anotaciones". Procedimiento: Accin para ejecutar el proceso.
Muestra Poblacional: Se habla de muestra cuando se refiere a parte de la poblacin seleccionada de la cual realmente se obtiene la informacin para el desarrollo del estudio y sobre la cual se efectuarn la medicin y la observacin de las variables objeto de la investigacin.
Metodologa: Ciencia que trata de la construccin armnica de procedimientos (mtodo) racionales y ordenados para pensar o para obrar. Del griego: -meta = hacia, a lo largo- -odos = camino-; camino hacia el conocimiento. Conjunto de pasos fijados de antemano por una disciplina con el fin de alcanzar conocimientos vlidos mediante instrumentos confiables.
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Razonamiento Analtico: En este mtodo de investigacin busca descomponer o desmembrar un todo en sus elementos constitutivos para estudiarlas en forma individual buscando sus causas, naturaleza y efectos, con lo que se puede llegar a explicar el fenmeno. Razonamiento de las Concordancias: Constituye un razonamiento acerca de las causas, con base en la comparacin de las circunstancias que han acompaado varias veces la aparicin del fenmeno.
Razonamiento Inductivo Deductivo: Este es un mtodo de razonamiento, basado en la lgica y relacionando con el estudio de
Razonamiento Hipottico Deductivo: Este mtodo consiste en un procedimiento que parte de unas aseveraciones en calidad de hiptesis y busca refutar o falsear tales hiptesis, deduciendo de ellas conclusiones que deben confrontarse con los hechos. Razonamiento Histrico-Comparativo: Es un procedimiento de investigacin y esclarecimiento de los hechos, que consiste en establecer la semejanza de hechos presentados en periodos diferentes a partir de elementos comunes.
Razonamiento de las Diferencias: Es el inverso de las concordancias, su procedimiento consiste en reunir varios hechos en los que se observen que al compararlos fallan en la relacin causa efecto, es decir se muestran diferentes, si es as se concluye que desaparece la hiptesis o el hecho inicial tal como fue presentado. Razonamiento Deductivo: Consiste en tomar aspectos o elementos generales para explicaciones particulares. Su aplicacin se inicia con el anlisis de los postulados, teoremas, leyes, principios, etc. De aplicacin universal y de comprobada validez para aplicarlos a soluciones o hechos particulares.
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Tabla de Datos: Es un instrumento considerado "de sntesis y comparacin" de informacin, es decir que no se utiliza en actividades de campo como primera opcin en la toma de datos, ya que rene y entrelaza dos o ms variables que guardan alguna relacin. Unidad de Anlisis: Las personas, organizaciones, comunidades, situaciones, eventos, etc. sobre quienes se van a recolectar datos. Variable Dependiente: Es un hecho que es el resultado o el efecto de otro.
Teora: Conocimiento especulativo, puramente racional que intenta explicar un hecho o fenmeno.
Razonamiento: Accin o modo mediante el cual se puede discurrir y juzgar acerca de un hecho o fenmeno, mediante el uso de conceptos ligados unos de otros, se puede llegar a la demostracin.
Razonamiento Sinttico: Consiste en un mtodo que busca integrar los componentes dispersos de un objeto de estudio para ser estudiados en su totalidad; es decir, intenta reconstruir un todo a partir de sus elementos. Tiene como meta la comprensin de la esencia del hecho investigado en todas sus partes y particularidades.
hechos particulares, anque es deductivo en un sentido (parte de lo general a lo particular) e inductivo en sentido contrario (va de lo particular a lo general).
Razonamiento Inductivo: Es un mtodo de razonamiento til para obtener conclusiones que parten de hechos particulares aceptados como vlidos, para llegar a conclusiones cuya aplicacin sea de carcter general. El mtodo se inicia con un estudio individual de hechos y se formulan conclusiones universales.
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Variable Interviniente: son todos aquellos aspectos, hechos y situaciones del medio ambiente, las caractersticas sujeto /objeto de la investigacin, etc. que estn presentes o intervienen en la interrelacin entre variables independiente y dependiente.
Variable Independiente: Es un hecho que origina o es la causa de otro.
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Con el fin de que el investigador se familiarice con los formatos que son de obligatoria aplicabilidad para la Polica Judicial en sus labores de investigacin e inspeccin a la escena, se hace una relacin de los mismos, los cuales pueden ser consultados en: http://www.fiscalia.gov.co/sistPenal/sistemapenal/manualPolicia.pdf 58 Reporte de iniciacin (FPJ1) Formato nico de noticia criminal (FPJ2) Informe ejecutivo (FPJ3) Actuacin primer respondiente (FPJ4) Informe de la Polica de Vigilancia en casos de captura en Flagrancia (FPJ 5) Acta de derechos del capturado (FPJ 6) Rtulo de elemento materia de prueba o evidencia (FPJ7) 183
FORMATOS
FORMATOS
Registro de cadena de custodia (FPJ8) Acta de inspeccin a lugares (FPJ9) Inspeccin tcnica a cadver (FPJ10 ) Investigador de campo (FPJ11) Solicitud de anlisis de EMP o EF (FPJ12) Informe investigador de laboratorio (FPJ13) Entrevista (FPJ14) Declaracin jurada (FPJ15) Bosquejo topogrfico (FPJ16) Dibujo topogrfico (FPJ17) Acta de registro y allanamiento (FPJ18) Informe de registro y allanamiento (FPJ19) Acta de reconocimiento fotogrfico y videogrfico (FPJ20) Acta reconocimiento en fila de personas (FPJ21) Inspeccin a vehculo (FPJ22) Ficha tcnica fotogrfica y/o videogrfica (FPJ23) Vigilancia y seguimiento (FPJ24) Inventario de pertenencias en ambulancias y centros hospitalarios (FPJ25) Fuentes no formales (FPJ26) Interrogatorio (FPJ27) Acta de consentimiento de examen (FPJ28) Querella (FPJ29)
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DIAGRAMAS
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Cuadros Grillas
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CUADRO RESUMEN DE CASOS REPORTADOS COMO DESAPARECIDOS E IDENTIFICADOS EN LOS DEPARTAMENTOS DE SANTANDER Y NORTE DE SANTANDER
No. Protocolo de Necropsia Fecha Sede de Autoridad Ingreso del judicial al Instituto Instituto
28 de Enero de 2008 Ocaa 28 de Enero de 2008 Ocaa Fiscal 1 Seccional de Ocaa Fiscal 1 Seccional de Ocaa
Nombre de la Fecha de Lugar de la Persona Desaparicin Desaparicin Desaparecida

26 de Enero de 2008 Bogot 2008010154498000015
JULIO CESAR MESA VARGAS
JHONATAN JHONATAN ORLANDO SOTO SOTO BERMDEZ BERMUDEZ

27 de Enero de 2008 Bogot 2008010154498000014
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23 de Febrero de 2008 Bogot 2008010168190000013 5 de Marzo de 2008 4 de Marzo de 2008 Bogot 2008010168190000012 5 de Marzo de 2008 23 de Junio de 2008 Bogot 2008010154498000129 25 de Agosto de 2008 25 de Agosto de 2008 2008010154498000128 23 de agosto de 2008 Bogot
DANIEL ANDRES PESCA OLAYA
Cimitarra
Juez Penal Juez Penal Militar de Militar de San Vicente san Vicente de Chucur de Chucuri
EDUARDO EDUARDO GARZN PAEZ GARZON PAEZ
Cimitarra
Juez Penal Juez Penal Militar de Militar de San Vicente san Vicente de Chucur de Chucuri
Ocaa Fiscal 1 Seccional de Ocaa Ocaa Fiscal 1 Seccional de Ocaa
DIEGO ALBERTO TAMAYO GARCERA
GMEZ GOMEZ ROMERO VCTOR VICTOR FERNANDO
METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION
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Repblica de Colombia Fiscala General de la Nacin

www.fiscalia.gov.co 2008
203

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METODOLOGA DE LA INVESTIGACIN Y MANEJO DE LA INFORMACIN

CARLOS EDUARDO VALDS MORENO

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REPBLICA DE COLOMBIA FISCALA GENERAL DE LA NACIN

Mario Germn Iguarn Arana

FISCALA GENERAL DE LA NACIN

METODOS DE RAZONAMIENTO Y CLASES DE INVESTIGACIN 5

Metodologa de Aprendizaje Mapa Conceptual

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PROCESOS GENERALES DE LA INVESTIGACIN

98 101 105 105 107

108 109 110 111 112

116 120 121 122 123 124

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5.7 Anlisis de datos manejo de la informacin 5.8 Presentacin de resultados

144 145 151 199 185

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Mario Germn Iguarn Arana Fiscal General de la Nacin

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METODOS DE RAZONAMIENTO Y CLASES DE INVESTIGACIN

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b) Investigaciones No Experimentales a. Transeccional

c) Investigacin Pura y Aplicada e) Investigacin etnogrfica

d) Investigacin de accin participativa

i. Exploratoria ii. Descriptiva iii. Correlacionales-causales

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2.1 Mtodos de Razonamiento

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2.1.1.1 Investigaciones Experimentales

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2.1.1.1.5 Investigacin Etnogrfica

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CLASE DE INVESTIGACIN Experimental

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PROCESOS GENERALES DE LA INVESTIGACIN

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3.1 PROCESOS GENERALES DE LA INVESTIGACIN 3.1.1 Objetivos de la Investigacin:

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3.1.5 Formulacin de la Hiptesis