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ASPECTOS IMPORTANTES PARA EL ESTUDIO DEL CAMBIO Y LA

INNOVACIÓN

Dra. Silvia C. García Urrea

Traducción y resumen de:


Capítulo 1 del libro
Poole, M. y Van de Ven, A. (2004) Handbook of Organizational Change and
Innovation. Oxford Univiversity Press.
Primera parte del libro:
Poole, M, Van de Ven, A., Dooley, K., y Colmes, M. ((2000) Organizational Change
and Innovation Process. Oxford University Press.

El estudio del cambio y la innovación, requiere que nos hagamos tres


preguntas fundamentales:
 ¿Cuál es a naturaleza del cambio?
 ¿Cómo debemos estudiar el cambio?
 ¿Cuáles son los conceptos clave que incorporan todas las teorías
sobre innovación y cambio?
En la primera parte del libro, se exploran estas preguntas y sus implicaciones
para el desarrollo de investigaciones en el área.

Naturaleza del cambio


Se puede hablar de tres enfoques para analizar la naturaleza del cambio.
1. Teorías del cambio .vs. teorías sobre cómo gerenciar el cambio
Las teorías sobre cambio organizacional pueden dividirse en dos tipos, aquellas
que estudian el cambio y aquellas que estudian como gerenciar el cambio
 Las teorías del cambio estudian cómo cambia la organización y los
factores que producen el cambio
 Las otras estudian cómo puede lograrse y gerenciarse el cambio en
la organización, como innovar.
En el segundo grupo de teorías, resalta la importancia de la acción humana en
los procesos de cambio planificado. El cambio planificado es concebido e
implementado cuidadosamente por un agente de cambio.

Resumen y traducción: Silvia C. García U. Octubre, 2007 1


Por el contrario en los procesos de cambio no planificado, los cambios pueden
o no ser promovidos por un agente y la organización puede cambiar en
cualquier dirección, no necesariamente la mejor.
Así, mientras las teorías de cambio planificado especifican formas de planificar,
gerenciar y controlar el cambio a través de agentes de cambio; en las teorías
de cambio no planificado se implica que el cambio es en cierto modo una
fuerza no necesariamente controlable y que debe ser estudiado en todas sus
dimensiones más como un objeto de estudio científico que en términos
prácticos.
Ambos, el cambio planificado y no planificado son parte de un contimuum,
pero también pueden ocurrir simultáneamente cuando la organización es vista
como parte de un grupo de organizaciones cuyos cambios la afectan.

2. Cambio episódico .vs. cambio continuo


Se puede ver el cambio caracterizándolo en términos del “tempo”, definido por
Weick y Quinn (1999) como la característica, ritmo y patrón de trabajo o
actividad. En este sentido, el cambio puede ser continuo o episódico. El
cambio episódico es infrecuente, descontinuo e intencional. El cambio continuo
es envolvente y acumulativo. Los dos tipos de cambio se asocian con
diferentes metáforas de la organización, marcos analíticos, teorías de
intervención y roles atribuidos a los agentes de cambio.
Comparación entre cambio episódico y continuo
CARACTERÍSTICA CAMBIO EPISÓDICO CAMBIO CONTINUO
Metáfora (imagen) Las organizaciones tienden a la Las organizaciones son emergentes y
de la organización inercia. El cambio es infrecuente, autoorganizadas y el cambio es
descontinuo e intencional constante, envolvente y acumulativo
Marco de análisis El cambio es una interrupción El cambio es un patrón de
ocasional o una divergencia del modificaciones permanentes en los
equilibrio. Es promovido procesos de trabajo y la práctica
externamente. Adaptarse al social. Es promovido por la
ambiente cambiante se considera inestabilidad organizacional y la
como una falla de la reacción a las contingencias diarias.
organización. El cambio se basa en adaptaciones
múltiples y pequeñas
Teoría de Cambio intencional: Redirección de tendencias existentes.
intervención descongelamiento, cambio, El cambio es cíclico, procesual, sin
recongelamiento. El cambio es fin, en búsqueda de equilibrio
inercial, lineal, progresivo y permanenete.
requiere intervención externa.
Rol del agente de Es el principal promotor que crea Le da sentido, redirecciona y da
cambio el cambio encontrando puntos forma el cambio. El agente de
clave en la organización. El cambio reconoce, evidencia y
agente de cambio modifica el reestructura los patrones existentes.
significado y esquema del Desbloquea la improvisación y
sistema organizativo. promueve el aprendizaje

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3. Los motores del cambio
Una tercera forma de analizar el cambio es tomando como criterio los motores
que producen lo producen. Las teorías existentes ven el proceso de cambio
como una progresión diferente de eventos que están gobernados por un
mecanismo o motor generador.
De acuerdo con el motor del cambio considerado, se puede hablar
fundamentalmente de cuatro modelos de teorías:
El modelo de ciclo de vida, que ve el proceso de cambio como una entidad
que progresa a través de una necesaria secuencia de etapas. El contenido de
cada etapa es regulado por la lógica institucional, natural o de programa, que
es prefigurada al principio del ciclo.
El teleológico ve el cambio como un ciclo que se inicia con la formulación de
metas y sigue con la implementación, evaluación y modificación de acciones o
metas en función de lo aprendido o lo que intenta la entidad. La secuencia
emerge a través de la construcción social de una visión final entre los que
conforman la entidad.
En el dialéctico, el conflicto emerge entre tesis opuestas, una antítesis para
producir la síntesis, que se convierte con el tiempo en la tesis para el próximo
ciclo de progresión dialéctica. La confrontación y el conflicto entre entidades
opuestas es lo que crea ese ciclo dialéctico.
El evolucionista consiste en una secuencia repetitiva de eventos de variación,
selección, retención en las entidades en una población designada. Este ciclo se
produce por la competencia que se da entre las poblaciones debido a la
escasez de recursos. La variación se da para adaptarse al ambiente, la
selección se da en función de la lógica de las tecnologías en uso y las
capacidades organizativas, y la retención, es la rutinización y reproducción del
cambio hacia acciones futuras de la organización.
Estos modelos pueden entenderse desde dos dimensiones analíticas
1. Unidad de cambio. Se refiere al contexto donde ocurre el cambio.
Puede ser un individuo, un grupo, una organización, poblaciones, redes
de organizaciones, comunidades o sociedades de organizaciones. Las
teorías evolucionistas y las dialécticas, operan en entidades múltiples.
Las fuerzas evolutivas se define en términos de su impacto en las
poblaciones y no tienen significado a un nivel individual. Las teorías
dialécticas, requieren al menos de dos entidades que cumplan los roles
de tesis y antítesis. En las teorías teleológicas y de ciclo de vida, por
otra parte, el desarrollo se explica como una función inmanente a una
sola entidad. Mientras el ambiente y otras entidades pueden moldear la
manera como se manifiesta esa inmanencia, son estrictamente
secundarios a los potenciales inmanentes de la entidad. El empuje real
para el desarrollo viene desde adentro de cada entidad. Si quisiéramos
examinar el proceso de cambio entre varias entidades organizativas,
tendríamos que recurrir a la teoría evolucionista o la dialéctica, ya que
debemos especificar reglas, leyes o procesos por los cuales esas
entidades interactúan.

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2. Modo de cambio. Se refiere a si el cambio ocurre de manera prescrita
a priori o si el cambio emerge y es construido a medida que se
desarrolla. En el primer caso, nos referimos a un modo de cambio
prescrito, que canaliza el desarrollo y adaptación de la organización de
una manera calculada y previsible. La incertidumbre es baja porque
existe continuidad en la dirección y patrones de cambio. En el segundo
caso, nos referimos a un modo constructivo, en el que se generan
nuevos eventos que pueden o no crear una reformulación original de la
organización. En este modo el cambio puede ser una ruptura con el
pasado. El proceso emerge a medida que se trazan nuevas metas
pudiendo producir características totalmente nuevas, y resultados
impredecibles. Los que sufren estos cambios experimentan un gran
nivel de incertidumbre y necesitan darle un sentido a esos cambios.

Comparación de los cuatro tipos de teoría de cambio organizacional


Tipo de teoría
Característica Ciclo de vida Teleológica Dialéctica Evolucionista
Mecanismo Cambio Cambio Cambio Cambio
generador regulado planificado o conflictivo competitivo
intencionado
Proceso de Secuencia de La organización La organización La organización
cambio etapas percibe el cambia a cambia a través
determinadas. problema u medida que de secuencias
La secuencia oportunidad, enfrenta los repetitivas de
completa tiene establece efectos de variaciones
inicio, metas, actúa conflictos y planificadas o al
crecimiento, para lograr las tensiones o azar, que luego
declive y metas, contradicciones. son
terminación monitorea los La confrontación seleccionadas
resultados y o conflicto entre por presiones
modifica las tesis del entorno; las
acciones basado opuestas variaciones
en lo aprendido. generan el ciclo efectivas son
dialéctico. retenidas en la
organización
¿Está definido Si, es el punto Si, por la meta No, el final No, el final
el estado final final en la emerge del emerge del
del cambio de secuencia proceso proceso
antemano?
¿Está si no no no
determinada
la ruta de
desarrollo?
Proceso de Convergente Divergente Divergente Convergente
cambio
Concepto del Cíclico Evento Evento Cíclico
tiempo

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En los modelos teleológico y dialéctico los cambios se producen a través de
mecanismos no prescritos. Es decir, la progresión se construye y emerge en
la medida que se desarrolla el proceso de cambio. La construcción del cambio,
produce nuevas rutinas de acción que pueden o no crear una reformulación
original de la organización
En el modelo evolucionista y el de ciclo de vida, los cambios se producen a
través de mecanismos prescritos que evocan una secuencia de eventos, que
responden a una rutina prefijada y que llevan los cambios en una dirección
específica, manteniendo y adaptándose incrementalmente de una forma
calculada.

Enfoques metodológicos para estudiar el cambio y la innovación


Existen básicamente dos enfoques para el estudio del cambio y la
innovación
1. Investigación de las variables que afectan sobre otras para lograr el
cambio. La meta de estos estudios es predecir la ocurrencia y magnitud
del cambio y los efectos del cambio sobre otras variables, o desarrollar
o verificar teorías sobre los factores que producen cambios. Este
enfoque hace difícil el estudio de cómo ocurre el cambio. En otras
palabras, es difícil estudiar las actividades o pasos en los que el cambio
y la innovación se desarrollan utilizando el método de las variables.

2. Investigación de los procesos o secuencia de eventos que producen


el cambio. Las explicaciones de procesos pueden incluir: (a) cómo un
evento lleva a otro e influencia eventos subsecuentes, (b) una
explicación del patrón general que genera la serie de eventos; (c)
ambos. La mayoría de los estudios con enfoque de procesos derivan
del uso de métodos cualitativos y cuantitativos. Los estudios de proceso
son muy trabajosos y requieren el manejo de muchos datos; la
profundidad y complejidad de los datos que se debe recoger requiere
que se trabaje con pocos casos, lo cual limita la confidencialidad y
generalización de resultados.

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Comparación de los enfoques de Variables y de Proceso

ENFOQUE DE VARIABLES ENFOQUE DE PROCESOS


El mundo está hecho de entidades fijas El mundo está hecho de entidades que
con varios atributos o variables con un participan en eventos que pueden
valor definido cambiar con el tiempo y ocurrir
intermitentemente

Explicaciones basadas en causalidades Las explicaciones se basan en la


suficientes causalidad necesaria. Las teorías se
centran en eventos y conjunciones de
eventos críticos.
Explicaciones basadas en causalidades La causalidad final y formal,
eficientes suplementada por una causalidad
eficiente es la base para la explicación.

La generalización depende de la La generalización de la teoría que


uniformidad entre los contextos emerja depende de la variedad entre los
casos, contextos, eventos y patrones a
los que ésta se adapta.
La secuencia temporal en que ocurren La secuencia temporal en la que ocurren
las variables no es importante las variables independientes y el tiempo
que duran, es crítico para explicar los
cambios
Énfasis en la causación inmediata Las explicaciones incorporan la
causación inmediata y distal

Los atributos conservan un mismo Las entidades, atributos y eventos


significado en el tiempo pueden cambiar de significado con el
tiempo

3. Modelaje: no es un enfoque en sí mismo sino una forma de construir el


puente entre la investigación de procesos y la investigación de variables
en el que los estudios de variable pueden servir para explorar y
chequear los mecanismos que rigen en las teorías sobre un proceso y los
estudios de procesos pueden servir para explorar las narrativas que
subyacen a las teorías generadas a través del estudio de variables.
Un modelo es una representación de una teoría en un lenguaje formal,
como el lenguaje matemático o de algoritmos formales que sirve para
derivar una teoría precisa de un proceso en un contexto específico. Los
modelos son, en muchos aspectos, más específicos que las teorías
debido a que se construyen alrededor de suposiciones específicas acerca
de los constructos claves en la teoría y las relaciones entre esas
variables que expone la teoría. Los modelos son útiles para derivar
implicaciones de teorías complejas difícilmente explicables de forma

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verbal. Debido a que la innovación y el cambio son procesos complejos,
el modelaje tiene un gran potencial en el estudio del área.
La relación entre teoría, modelo y datos se puede ver en el siguiente
gráfico (Leik y Meeker, 1975), que explica como la teoría puede ser
abstraída (a) y formalizada (e) en un modelo. El modelo puede
utilizarse para obtener evidencias sobre las implicaciones de la teoría (b)
y derivar hipótesis implicadas en la teoría (f). La información de las
observaciones se puede utilizar para afinar el modelo (c) y se pueden
comparar las predicciones del modelo con las observaciones (g).

Modos inductivos
a. Generalización matemática de la teoría
b. Interpretación substantiva de los patrones
matemáticos
c. Generalización matemática de los patrones
empíricos
d. Interpretación sustantiva de los datos
Modos deductivos
e. Formalización de la teoría
f. Derivación de hipótesis sustantivas a partir
de los patrones matemáticos
g. Extrapolación y predicción matemática
h. Predicción sustantiva

En el capítulo 12 del libro, Dooley distingue cuatro tipos de modelos en


los que se pueden integrar los enfoques de variables y de proceso:
 Modelos dinámicos: que emplean métodos matemáticos para
representar sistemas de variables que representan las características
principales del proceso
 Modelos computacionales: que simulan cómo las partes de de un
sistema evolucionan en el tiempo
 Modelos de sistemas auto-organización: que se utilizan para
entender como se crea el orden en un sistema desde adentro. El
sistema se reorganiza bajo condiciones que lo sacan de su equilibrio
y el proceso resultante de innovación y aprendizaje le permite disipar
energía que ha creado el desequilibrio.
 Modelos adaptativos complejos: simulaciones en las que los agentes
persiguen fines teleológicos
En general tanto el enfoque de variables como el de proceso ofrecen
grandes posibilidades para el estudio del cambio y la innovación. Su uso
depende del tipo de pregunta que se quiere responder, las suposiciones
que se hagan sobre el cambio y la innovación y los datos a los cuales se
tiene acceso. Es posible que a la larga para entender las innovaciones
se requiera el uso de más de un enfoque.

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Conceptos clave en las teorías sobre cambio e innovación
Se debe tomar en cuenta que las teorías sobre la innovación y el cambio, al
igual que cualquier teoría relacionada con las ciencias humanas, manejan
suposiciones sobre como actúa la gente, dentro de un espacio y tiempo.
Estos tres aspectos claves definen sus marcos teóricos. La gente refleja el
rol de la acción humana en el cambio, el espacio, se refiere los niveles en
los que se produce y analiza el cambio y la innovación y el tiempo se
refiere a cómo se produce el cambio en el tiempo y cómo afecta el tiempo
al cambio y a la innovación.
Las teorías difieren en la atención que dan a la acción humana en el cambio
y la innovación, pero cada una hace suposiciones acerca de la naturaleza de
esa acción y de cómo esta se conecta con cambios e innovaciones mayores.
3. El rol de los agentes de cambio. El agente de cambio puede ser el
individuo, un grupo o la organización como un todo. Los agentes
difieren en poder, ámbito de actividad y en su naturaleza (humana o
colectiva).Una corriente teórica se centra en estudiar los individuos que
toman el control, crean y reconstruyen la organización. Estos “grandes
individuos” –ejecutivos, empresarios, líderes, tomadores de decisiones
estratégicas, planificadores, diseñadores y agentes de cambio-
representan una expresión potente del deseo humano como hacedor de
la organización.
Sin embargo, el poder de ese agente está a veces limitado por su
capacidad de controlar eventos externos e internos, de manera que su
papel como agente de cambio es más complejo en la medida que
intervienen otros agentes u otros factores que pueden afectar los
cambios. Una forma de lidiar con eso es considerar la organización como
un todo que integra las acciones de agentes múltiples, que actúan bien
dentro de una lógica simple o en una lógica en la que la organización
genera respuestas complejas que están influenciadas por su historia y
naturaleza también compleja.
Así como existen teorías que consideran la acción individual o que se
centran en la organización como un todo, también las hay que
consideran la acción colectiva, en la que los cambios iniciados por los
individuos llegan a producir cambios en la organización, interactuando
ambos agentes en el proceso.
4. El espacio o niveles de análisis: Existe un consenso general de que
las organizaciones son fenómenos multiniveles y que las teorías deben
incorporar esos niveles y las relaciones entre ellos. Algunos autores,
estudian el cambio a varios niveles (individual, grupal u organizacional)
en cada nivel de análisis distinguen tres tipos de agrupación: grupos
homogéneos, grupos heterogéneos interdependientes y unidades
independientes que actúan sin referencia con el grupo total.
Del mismo modo, se distinguen dos tipos de cambios, que ocurren
cuando un tipo de grupo se transforma en grupo de otro tipo: los
cambios hacia arriba, cuando los grupos independientes a un nivel bajo

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se transforman en grupos heterogéneos u homogéneos; y los cambios
hacia abajo, cuando grupos homogéneos de alto nivel se transforman en
grupos heterogéneos o grupos independientes, como cuando una
sociedad con una cultura histórica fuerte se divide en facciones por crisis
políticas.
El cambio entre grupos se puede dar como un cambio de estado, como
el que hemos citado, o cambio por influencia, cuando un grupo influye
para que otro grupo se transforme.
5. Tiempo. Implica entender cómo ocurren el cambio y la innovación en el
tiempo y cómo el tiempo afecta la ocurrencia de esos cambios. En este
sentido el tiempo puede ser una variable importante en la investigación
sobre cambios organizacionales o un factor de trasfondo para estudiar
otros fenómenos. Se utiliza el tiempo para medir cuándo ocurre el
cambio, la rata del cambio, el alcance del cambio y para medir lo
contrario al cambio, la estabilidad.
La naturaleza del tiempo es difícil de capturar en los estudios sobre el
cambio; la pregunta es ¿cómo se captura el tiempo como una medida y
constructo en las teorías? Se pueden considerar varias concepciones del
tiempo.
La concepción newtoniana visualiza el tiempo como un continuum
lineal, divisible en unidades uniformes que son equivalentes entre sí. El
tiempo es independiente de los objetos y de la gente que lo experimenta
y puede ser medido objetivamente. El investigador que adopta la visión
newtoniana del tiempo, lo verá como un medio neutral, abstracto,
externo a los sujetos y a las organizaciones y lo medirá con un reloj.
El tiempo transaccional, es el tiempo de los eventos significativos.
Desde esta perspectiva, el tiempo es divisible, pero diferenciado, con
ciertos puntos (momentos clave) que sirven de valores de referencia (ej.
nacimiento, metamorfosis, división de la célula, etc.) El observador es
importante para determinar cuáles son los momentos clave, y por lo
tanto el tiempo depende del observador. Los eventos significativos no
son determinados por una medida uniforme que puede ser unificada
matemáticamente, sino por lo que el observador nota y cree que es
significativo. El flujo del tiempo es irreversible y la sucesión temporal de
eventos se ve como un proceso en desarrollo. El investigador que
asume la visión transaccional del tiempo, lo mide a través de la
identificación de eventos críticos o que tienen significados para los
sujetos. En algunos casos, es el investigador quien define los eventos
críticos, y en otros son los sujetos que los vivieron.
El tiempo cultural, es similar al tiempo newtoniano, pero mientras que
en la concepción newtoniana el tiempo se adapta a un mundo físico
ajeno al ser humano, en la cultural se añade al tiempo la dimensión
humana. El investigador que trabaja con esta perspectiva del tiempo
utiliza métodos métricos con significado para los grupos que estudia,
como el calendario que divide el tiempo en unidades uniformes con un

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significado social. Los estudios longitudinales en estudios sociales
utilizan esta perspectiva del tiempo al utilizar días, semanas y meses
como unidades temporales de análisis.
El tiempo organizacional combina las perspectivas newtoniana y
transaccional. Esta perspectiva asume que la gente y las organizaciones
se orientan por definiciones externas de escalas de tiempo, como los
calendarios, pero también experimentan eventos críticos y significativos
que interactúan con la escala de tiempo objetiva. El desarrollo de la
gente, los grupos, las organizaciones y las industrias se mide utilizando
métricas externas como los días, semanas, meses o años y las etapas
que indican períodos de actividades con significado.
Cada una de esas perspectivas tiene implicaciones importantes para las
teorías y los estudios de cambio e innovación organizacional, tal como se
muestra en el siguiente cuadro:

Distinciones clave relacionadas con el tiempo y


las teorías de cambio e innovación
PERSPECTIVAS ROL DEL TIEMPO EN LA TEORÍA FORMA EN QUE FIGURAN LAS
DE TIEMPO ESCALAS DE TIEMPO
Newtoniana Medio (telón de fondo para otros Intervalos de existencia: tiempo que
fenómenos que son el foco central se necesita para cada instancia del
en la investigación) proceso
Transaccional Variable en la investigación Intervalos de validación: la escala de
(dependiente o independiente) tiempo sobre la que se soporta la
teoría
Cultural Predisposiciones temporales de la Intervalos de observación: tiempo que
gente, organizaciones o culturas en el investigador toma para investigar el
sus percepciones de o reacciones al fenómeno. Generalmente es más
uso del tiempo largo que el intervalo de existencia.
Organizacional Construcción social como parte del Intervalos de registro: es la cantidad
proceso de cambio e innovación. de tiempo que se expande cada
Es inseparable del proceso de registro de un evento.
cambio.
Intervalos de agregación: implica
saber el tiempo para agregar la
información registrada en la
teorización o en la validación de una
teoría

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