Metodo de Pesquisa Qualitativa 2

Mdulo: Metodologa de la Investigacin Cualitativa Material de Estudio - Compilaciones
ndice
Aproximaciones a la metodologa de la investigacin cualitativa 1 Pesquisa qualitativa versus pesquisa quantitativa: esta a questo?..............................9 Pesquisa qualitativa: Busca de equilbrio entre forma e contedo ........................26 Apontamentos sobre pesquisa qualitativa e pesquisa emprico-fenomenolgico ...........48 Reviso sistemtica de literatura e metassntese qualitativa: consideraes sobre sua aplicao na pesquisa em enfermagem ...................................61 A abordagem scio-histrica como orientadora da pesquisa qualitativa72
Organizador: Prof. Dr. Osvaldo Villalba
LECTURA 1
Aproximaciones a la Investigacin Cualitativa
Osvaldo Villalba1
Resumen La investigacin es un proceso y por tanto estar conformado por una serie de fases de actuacin orientadas al descubrimiento de la realidad con el fin de dar respuesta a problemas y as promover el descubrimiento de principios generales. Existen dos principales mtodos de investigacin, el cuantitativo y el cualitativo. En este trabajo trataremos de aproximarnos al mtodo cualitativo. La metodologa cualitativa se caracteriza por la flexibilidad de propuestas de anlisis en forma que avanza el proceso de investigacin, ante lo cual se debe tomar conciencia de la sistematizacin de los procesos y el rigor metodolgico a fin de otorgar garantas de que los datos son fiables y vlidos para los intereses de la investigacin. A este mtodo de investigacin a menudo se denomina diseo emergente, ya que emerge sobre la marcha. Es decir, el diseo puede cambiar segn se va desarrollando la investigacin, el investigador va tomando decisiones en funcin de lo que ha descubierto, lo que no significa, que sea resultado del descuido o la pereza del investigador, sino que ms bien refleja el deseo de que la investigacin tenga como base la realidad y los puntos de vista de los participantes, los cuales no se conocen ni comprenden al iniciar el estudio. Palabras clave: investigacin, metodologa cualitativa, diseo, mtodo
En la segunda mitad del siglo XX hemos asistido al nacimiento de una determinada forma de concebir la ciencia social que ha dominado el panorama cultural de Estados Unidos, Australia y hasta cierto punto Gran Bretaa (con sus correspondientes ramificaciones a Amrica Latina y Espaa). Esta concepcin investigativa se asocia comnmente a las ciencias conductuales, lo que ha supuesto una separacin de la ciencia respecto de las cuestiones morales y ticas, proponiendo la idea del mundo social (y educativo) como un conjunto de sistemas o variables empricas diferenciables. Para numerosos cientficos sociales (desde la psicologa, sociologa y educacin entre otros), estos supuestos antes mencionados representan una forma de racionalidad perfecta alcanzada por la cultura occidental, otorgndose la directiva de guiar legtimamente el desarrollo de la ciencia social, provocando una reduccin de los problemas metodolgicos a las tcnicas de investigacin por los predominios de esta forma de razonamiento (Popkewitz, 1988). Considerando lo anterior, se evidencian frecuentes debates sobre el conflicto en la investigacin, lo que lleva a los investigadores educativos a distinguir dos paradigmas fundamentales de investigacin (Walker y Evers, 1997), lo que hace que se entienda en trminos de la opcin entre mtodos cualitativos (interpretativo o humanista) y cuantitativos (identificado con el positivismo), reduciendo con

esta divergencia a la ciencia a mera tcnica, mecanizando el proceso de investigacin y no advirtiendo en este enfrentamiento posiciones epistemolgicas enraizadas en posiciones segregadoras que proyectan sus posturas a los elementos de estudio. Es necesario reconocer que la pretensin cientificista del primer cuarto del siglo XX tena la aspiracin de desarrollar un cuerpo nico de conocimientos sobre el hecho educativo y sobre los procesos de enseanza aprendizaje, viviendo esta premisa en una crisis continua, frente a lo que los investigadores educativos nos encontramos frente a algo superior a optar por una metodologa u otra, sino de definirnos por el tipo de ciencia educativa que queremos construir o aplicar en funcin al problema planteado (Nez Cubero y Romero Prez, 2003), y considerando esto, los mtodos son vas que facilitan el descubrimiento de conocimientos seguros y confiables para solucionar los problemas emergentes plantea. Los modelos cualitativos en educacin son aquellos estudios que desarrollan objetivos de comprensin de diversos fenmenos socioeducativos y de transformacin de la realidad (grafico1), por tanto la investigacin puede dirigirse a la comprensin, transformacin, cambio y tomas de decisin (Sandn, 2003).
Grafico 1
Metodologa de la Investigacin Cualitativa

Mtodos orientados a la comprensin Mtodos orientados al cambio y a la toma de decisin
Investigacin Etnogrfica Teora Fundamentada Estudios de Caso Estudios Fenomenolgicos Fenomenografia Estudios Biogrficos Etnometodologia
Investigacin Accin (participativa - cooperativa) Investigacin Evaluativa (evaluacin participativa , democrtica)
Fuente: Adaptacin Sandn, 2003: 128
Con respecto a la historia de los mtodos cualitativos en educacin, estos datan su uso desde la antigedad. En obras clsicas (Aristteles, Herdoto) se evidencian sus usos, que se vern difuminados durante los siglos XVII, XVIII y XIX por la fuerte implantacin del mtodo cientfico, fundamentado por el positivismo lgico (Garca Llamas, 2003). El perodo fundacional de la investigacin cualitativa se puede situar a principios del siglo XX, desarrollndose en tiempos similares en Gran Bretaa y Francia (Sandn, 2003). Sin embargo, el establecimiento de los enfoques experimentales, estandarizadores y cuantificados se posicionan frente a las estrategias comprensivas, abiertas y cualitativo descriptivas. En 1960 la sociologa Norteamericana y su modelo cualitativo gana relevancia nuevamente, siendo seguida en 1970 en Alemania, generando un renacimiento en las ciencias sociales de la investigacin cualitativa (Flick, 2004). La investigacin cualitativa puede considerarse como un proceso activo, sistemtico y riguroso de indagacin dirigida, en el cual se toman decisiones sobre lo investigable mientras se est en el campo de estudio (Prez Serrano, 1994a). Entre sus caractersticas ms resaltantes, principalmente, en el campo de la educacin se pueden destacar en (Garca Llamas, 2003):
El objetivo final est dirigido al estudio de hechos y fenmenos educativos en los contextos generales donde ocurre el fenmeno. Su enfoque de percepcin de la realidad es subjetivo, dado su inters orientado al significado, ms que una descripcin de los hechos.
Tiende a ser holista, ya que se esfuerza por comprender la totalidad del fenmeno de inters. El punto de partida se inicia desde concepciones abiertas con respecto a la realidad, no implicando rechazar de entrada ninguna de las respuestas que esta nos entregue. Mediante el anlisis en profundidad de mltiples casos particulares se pretende llegar a explicaciones ms generales, desde un procedimiento de trabajo inductivo. Generalmente las muestras de los participantes estn situadas en sus escenarios naturales, por lo que no se utiliza regularmente la seleccin aleatoria de sujetos. Existe un contacto directo entre el investigador y el objeto de la investigacin, lo cual obliga a manejar las situaciones a fin de evitar interferencias y/o implicaciones innecesarias que podran distorsionar la realidad en estudio. La triangulacin de mtodos es necesaria, tanto en la recogida como en el anlisis de datos, para evitar sesgos, parcializaciones de la realidad, con el fin de aumentar la validez del estudio. El lenguaje por excelencia en las investigaciones cualitativas es de tipo conceptual y metafrico, permitiendo una enriquecer de matices la explicacin de los fenmenos estudiados. Por su carcter analtico descriptivo, puede generar hiptesis de trabajo sobre las cuales puedan desarrollarse investigaciones cuantitativas en el futuro.
Es necesario indicar que el enfoque cualitativo, como modalidad de estudio y/o aproximacin a la investigacin tiene caractersticas particulares (McMillan y Schumacher, 2005) entre las que podemos indicar: Concepcin del mundo: Esta basada en un construccionismo que asume una multiplicidad de realidades, construidas socialmente mediante las percepciones y/o puntos de vistas personales y colectivos distintos frente a una misma situacin. Objetivo de la investigacin: Se enfoca en la comprensin del fenmeno social desde la perspectiva de los participantes, siendo la participacin del investigador y su relacin con el fenmeno cruciales para ello.
Mtodos y Procesos de la Investigacin: La investigacin cualitativa provee una gran flexibilidad de estrategias en el proceso de investigacin, dada la posibilidad de desarrollar modelos emergentes, revisando las decisiones sobre las estrategias de recoleccin de datos para modificaciones y/o reorientaciones. Caractersticas de los Estudios: Buscan considerar la subjetividad en el anlisis e interpretacin de los datos, lo que ayuda a entender las mltiples perspectivas de las situaciones estudiadas, desde las visiones de los participantes. Papel del investigador: El investigador en este modelo llega a menudo a estar inmerso en la situacin y fenmenos de estudio, asumiendo en ocasiones papeles interactivos, registrando observaciones y entrevistas con los participantes en amplias situaciones.
Importancia del contexto de estudio: Desde el modelo cualitativo, las acciones de los seres humanos estn influenciadas con fuerza por los escenarios donde se desarrollan, ligndose siempre al contexto
La metodologa cualitativa se caracteriza por la flexibilidad de propuestas de anlisis en forma que avanza el proceso de investigacin, ante lo cual se debe tomar conciencia de la sistematizacin de los procesos y el rigor metodolgico a fin de otorgar garantas de que los datos son fiables y vlidos para los intereses de la investigacin (Garca Llamas, 2003). La fiabilidad se relaciona con la precisin de la medida, independiente de las circunstancias de recogida de datos, mientras que por validez se entiende un instrumento mide o evala aquello que realmente dice medir o evaluar. En el caso de la investigacin cualitativa, los procedimientos para determinar la validez cualitativa son (Prez Serrano, 1994b):
Triangulacin: Reunin de una amplia variedad de datos y mtodos referidos al mismo problema de estudio, recogidos desde puntos de vista diferentes, realizando comparaciones mltiples sobre un mismo fenmeno. Existen diversos tipos de triangulacin como la triangulacin de tiempo, triangulacin de espacio, combinacin de niveles, triangulacin centrada en el mtodo, y la de investigadores. Saturacin: Reunin de un nmero suficiente de evidencias que garantizan la credibilidad de la investigacin, revisando el proceso o bien replicando el estudio para comprobar si los resultados se mantienen coherentemente. Validez Respondente (Negociacin): Los resultados de la investigacin se contrastan con aportes de otros compaeros, informadores, observadores y personas implicadas en el asunto. Desde una perspectiva ms operativa se puede establecer una distincin entre la validez interna y la validez externa (Garca Llamas, 2003). La primera hace referencia a que las observaciones sean representaciones reales de alguna realidad, relacionando los datos obtenidos con la finalidad para la que se recogieron, estando ntimamente ligado con la validez de contenido. La validez externa implica la posibilidad de extrapolacin de los resultados a otras situaciones o contextos similares, siendo la transferibilidad ms precisa que hablar de posibilidades de generalizacin.
La singularidad del anlisis de datos cualitativo es evidente y no podemos hablar de un proceso nico ni estandarizado, ante lo cual podemos asegurar que es posible distinguir en la mayora de los casos una serie de tareas y operaciones que constituyen el proceso analtico bsico. Tcnicas de Investigacin Cualitativa Con frecuencia se utilizan los trminos "mtodo de investigacin" y "tcnicas de investigacin" como sinnimos. En ocasiones esa flexibilidad en el uso del lenguaje ha conducido a algunos a confundir los procedimientos estadsticos con el paradigma cuantitativo. Un mtodo es un concepto que designa la adecuacidad entre la actividad de investigar y las bases tericas que sustentan la investigacin. Mientras que una tcnica de investigacin es la herramienta para recopilar datos (Krueger, 1991). El mtodo o mtodos de investigacin cualitativa se caracteriza por integrar una variedad de tcnicas para obtener informacin. Una de las tcnicas iniciales, la entrevista no-directiva, ofrece al entrevistado un rol activo. El nfasis reside en alinearse con la realidad del entrevistado. Los procedimientos no-directivos se inician con un conjunto de supuestos limitados, utilizan preguntas abiertas y ocurren dentro de un ambiente que permite a los participantes contestar sin lmites ni claves sobre las categoras de respuesta que se esperan.

La entrevista directiva, de carcter estructurado, con acercamientos abiertos ofrece al investigado una oportunidad amplia para comentar, explicar y compartir sus experiencias y sus actitudes (Krueger, 1991). Entre las tcnicas de investigacin cualitativa conocidas se encuentran las siguientes: La Observacin Partcipe La Entrevista Los Informantes Claves Las Biografas La Revisin de Documentos Oficiales El Estudio de Caso Los Grupos Focales Los Cuestionarios Cada tcnica puede modificarse y ajustarse a las necesidades de la investigacin. As, la entrevista puede ser grupal, individual, grabada, filmada o escrita. Dos de las tcnicas utilizadas con frecuencia son el grupo focal y el estudio de caso. Diseo y Planeacin Cualitativos Aunque las decisiones del diseo no se especifican de antemano, s es necesario realizar una planeacin intensa que apoye el diseo emergente, ya que sin dicha planeacin se obstaculizara la flexibilidad del diseo. La planeacin, segn Lincoln y Guba (1995): debe ser detallada en aspectos como: Identificacin de potenciales colaboradores para el estudio Seleccin del sitio donde se realizar el estudio Estrategias para tener acceso al sitio Colecta de materiales pertinentes acerca del sitio, como mapas, documentos descriptivos, etc. Identificacin de los ambientes del sitio que podran ser especialmente propicios para la recogida de datos significativos Identificacin de contactos clave que podran favorecer (o impedir) el acceso a fuentes determinadas de datos Determinar el tiempo mximo disponible para realizar el estudio, teniendo en cuenta aspectos como los costos, disponibilidad u otras restricciones Identificacin de los instrumentos que sern tiles para la recogida y el anlisis de los datos, como por ejemplo, programas estadsticos, grabadoras de voz o de vdeo, etc. Determinar el nmero y tipo de personas que podran ser requeridos para ayudar en la realizacin del proyecto, as como su capacitacin Identificacin de los procedimientos de consentimiento informado apropiados, as como aspectos ticos a tener en cuenta.
Fases del Diseo Cualitativo En cuanto a las fases, aunque en la investigacin cualitativa stas no son acontecimientos delimitados, sino que ms bien se superponen en mayor o menor medida, s es posible determinar tres fases generales, que son, segn Lincoln y Guba (1995):
Orientacin y panorama general: Consiste en captar lo sobresaliente del fenmeno de inters. El investigador debe indagar sobre todo lo relativo al fenmeno sobre el que va a realizar el estudio, intentando recopilar los diferentes enfoques epistemolgicos que existan sobre el mismo, es necesario que el investigador se empape de todo lo referente al fenmeno de estudio. Un conocimiento de las diferentes perspectivas del fenmeno objeto de estudio permite al investigador identificar los aspectos que tendr que tener en cuenta en la recogida de datos, y, adems, hace que el investigador ample su propia visin sobre dicho fenmeno, ayudando as a evitar que sus propias creencias o conocimientos le hagan posicionarse en uno u otro rol, lo que podra influir en la interpretacin de los datos obtenidos Por ejemplo, si se quiere realizar un estudio sobre cmo experimentan las mujeres solteras la maternidad, se deben conocer, antes de comenzar la recogida de datos, tanto la perspectiva de las propias mujeres que son madres solteras como la imagen que la sociedad tiene de dicho colectivo. Exploracin concentrada: Las preguntas formuladas y el tipo de personas que participarn en el estudio dependen de los conocimientos adquiridos en la primera fase. Continuando con el ejemplo anterior, del estudio de las madres solteras, deberamos pensar en qu tipo de mujeres formarn parte del estudio, teniendo en cuenta las diferencias que puede haber dependiendo de: a qu edad comenz la maternidad (no ser igual la vivencia de mujeres que fueron madres a los 16 aos que las que lo fueron a los 34 aos), factores sociales y culturales (en diferentes culturas la maternidad es vivida de modo diferente), la existencia o no de personas que ayudan a la madre en su entorno ms prximo (familiares o personas que pueden colaborar en el cuidado de los hijos), factores econmicos, el nmero de hijos a su cargo, si la maternidad monoparental ha sido elegida o no, etc. Un conocimiento exhaustivo sobre el fenmeno nos ayudar a determinar qu factores debemos tener en cuenta y, consecuentemente, nos guiar sobre qu personas nos pueden ayudar a entrar en contacto con los sujetos de estudio, actuando como intermediarios entre los investigadores y los sujetos de estudio en un primer momento. A estas personas se les denomina porteros, de los que hablaremos en ms profundidad en sucesivos captulos.
Confirmacin y cierre: En esta fase final los investigadores se esfuerzan por establecer que sus resultados son confiables, a menudo analizando con los propios sujetos de estudio los conocimientos adquiridos con la investigacin. Esta confirmacin con los propios sujetos de estudio de los resultados obtenidos sirve para corroborar que dichos resultados no son fruto de la subjetividad de los investigadores, sino que se ha recogido lo que los participantes en el estudio queran transmitir.
Finalmente, podemos decir que el diseo de la investigacin determina la concepcin de establecer el tipo de estudio, que significar toda investigacin cientfica concreta, tanto en el aspecto de la disposicin y enlace de los elementos intervinientes, como el plan a seguir en la obtencin y tratamiento de los datos necesarios para comprobarla, reflejndose en el plan o esquema de trabajo del investigador, describiendo los procedimientos gua del estudio, incluyendo el cundo, el quin y bajo qu condiciones sern obtenidos los datos (McMillan y Schumacher, 2005). Considerando este enunciado es que nos debemos el intento de comprender la investigacin cualitativa con la premisa comprensiva como elemento imprescindible antes de actuar. La investigacin cualitativa regularmente estudia la calidad de actividades, relaciones, asuntos, medios, materiales o instrumentos en determinadas situaciones o problemas pretendiendo lograr descripciones exhaustivas con grandes detalles de la realidad. No existe un solo tipo de investigacin cualitativa, sino diversos enfoques con diferencias marcadas fundamentalmente por opciones que se toman en los niveles ontolgicos, epistemolgicos, metodolgicos y tcnicos, determinando el estudio cualitativos a realizar (Rodrguez Gmez et al, 1999).

Por su parte, el anlisis cualitativo requiere un conjunto de transformaciones y operaciones que implican manipular y reflexionar sobre los datos a fin de extraer significados en relacin a los problemas de investigacin, y como elementos de apoyo a esta labor el uso de soportes informticos para gestin de informacin presenta una relevancia crucial en el manejo, gestin, bsqueda y exposicin de resultados, de forma rpida y de alta credibilidad investigativa. Esperamos que este intento de orientacin terica sirva para su comprensin para potenciales usos futuros.
Referencias bibliogrficas
Flick, U. (2004). Introduccin a la investigacin cualitativa. Madrid: Morata. Garca Llamas, J.L. (2003). Mtodos de investigacin en educacin. Volumen II. Investigacin educativa. Madrid: UNED. Krueger, R.A. (1991). Focus groups: A practical guide for applied research. Beverly Hills; California: Sage. Lincoln Y.S, Guba E.G. (1995) Naturalistic inquiry. Newbury Park, CA: Sage. McMillan, J. y Schumacher, S. (2005). Investigacin educativa. Madrid: Pearson. Nez Cubero, L. y Romero Prez, C. (2003). Pensar la educacin. Conceptos y opciones fundamentales. Madrid: Pirmide. Prez Serrano, G. (1994a). Investigacin Cualitativa. Retos e interrogantes. I. Mtodos. Madrid: La Muralla. Prez Serrano, G. (1994b). Investigacin Cualitativa. Retos e interrogantes. II. Tcnicas y Anlisis de datos. Madrid: La Muralla. Popkewitz, T.S. (1988). Paradigma e ideologa en investigacin educativa. Madrid: Mondadori. Rodrguez, Gmez et al. (1999). Metodologa de la investigacin cualitativa. Mlaga: Aljibe. Sandn. M.P. (2003). Investigacin Cualitativa en Educacin. Fundamentos y Tradiciones. Madrid: McGraw Hill. Walker, J. C. y Evers, C. W. (1997). Research in Education: Epistemological Issues. En Keeves, J. P. (Ed.). Educational Research, Methodology, and Measurement: An International Handbook. Oxford: Elsevier Science. ATLAS. TI. (2010). http://www.atlasti.com. Recuperado el 17 de Abril de 2009 a las 13:24
Osvaldo Villalba1: (2010) Decano de la Facultad de Postgrado. Universidad San Carlos
LECTURA 2
Pesquisa qualitativa versus pesquisa quantitativa: esta a questo?1
Qualitative research versus quantitative research: is that really the question?
Hartmut Gnther2 Universidade de Braslia
RESUMO Diante da falta de dilogo entre pesquisadores qualitativos e quantitativos, este artigo adota uma posio "ecumnica". Argumenta que ambas as abordagens tm suas vantagens, desvantagens, pontos positivos e pontos negativos, considerando que o mtodo escolhido deve se adequar pergunta de uma determinada pesquisa. O trabalho apresenta algumas diferenciaes entre a pesquisa qualitativa e a pesquisa quantitativa. Em seguida, aponta a complexidade da pesquisa qualitativa em termos de pressupostos, coleta, transcrio e anlise de dados. Discutimos, tambm, critrios de qualidade para a pesquisa qualitativa. Concluimos com consideraes sobre as conseqncias para a pesquisa, ao se optar pela pesquisa qualitativa e/ou pela pesquisa quantitativa. Palavras-chave: triangulao. pesquisa qualitativa; pesquisa quantitativa; abordagem multi-metodolgica;
ABSTRACT Given the lack of dialogue between qualitative and quantitative researchers, this article assumes an "ecumenical" position. The text argues that both perspectives present advantages, disadvantages, positive and negative points, considering that the chosen method must be adequate to the question of a certain research. The paper presents some distinctions between qualitative and quantitative research. Next it points out the complexity of qualitative research in terms of its underlying assumptions, as well as data collection, transcription and analysis. Next, quality criteria for qualitative research are considered. The paper closes with a discussion of implications for research when choosing qualitative research and/or quantitative research. Key words: qualitative research; quantitative research; multi-methodological approach; triangulation.
Ao se considerar como objeto de estudo do cientista social a variabilidade do comportamento e dos estados subjetivos, i., pensamentos, sentimentos, atitudes, segue-se a pergunta: a que atribuir esta variabilidade? Sob a tica das cincias sociais empricas existem trs aproximaes principais para compreender o comportamento e os estados subjetivos3 : a) observar o comportamento que ocorre naturalmente no mbito real; b) criar situaes artificiais e observar o comportamento diante das tarefas definidas para essas situaes; c) perguntar s pessoas sobre o seu comportamento, o que fazem e fizeram e sobre os seus estados subjetivos, o que, por exemplo, pensam e pensaram. Cada uma destas trs famlias de mtodos de conduzir estudos empricos observao de comportamento, experimento e survey apresentam vantagens e desvantagens distintas (Kish, 1987). As vantagens e desvantagens so ligadas qualidade dos dados obtidos, s possibilidades da sua obteno e maneira de sua utilizao e anlise4. Considerando que este artigo trata, predominantemente, da pesquisa qualitativa e de dados qualitativos, convm explicitar que a primeira vertente, observao, inclui registros de comportamento e estados subjetivos, como documentos, dirios, filmes, gravaes, que constituem manifestaes humanas observveis. O que une os mais diversos mtodos e tcnicas de pesquisa includos nestas trs grandes famlias de abordagem o fato de todos partirem de perguntas essencialmente qualitativas. Por que existe variabilidade verificada? Como lidar com a mesma? Quais as suas implicaes? Estas perguntas exigem, por sua vez, respostas qualitativas. A variabilidade existe por essa ou aquela razo. Tem essas ou aquelas implicaes. Assim, usando nmeros, ou no, na tentativa de se chegar de uma pergunta qualitativa a uma resposta qualitativa, qual seria a diferena entre a pesquisa qualitativa e a pesquisa quantitativa? Ser que se pode argumentar que todo tipo de pesquisa qualitativa? Neste artigo, comeamos com a apresentao de algumas diferenciaes entre a pesquisa qualitativa e a pesquisa quantitativa. Mostraremos, depois, a complexidade da pesquisa qualitativa em termos de pressupostos, coleta, transcrio e anlise de dados. A seguir, apontamos critrios de qualidade para a pesquisa qualitativa. Conclumos o artigo com implicaes para pesquisa, ao se optar para a pesquisa qualitativa e/ou a pesquisa quantitativa. Diferenciaes entre a Pesquisa Qualitativa e a Pesquisa Quantitativa Ao revisar a literatura sobre a pesquisa qualitativa, o que chama ateno imediata o fato de que, freqentemente, a pesquisa qualitativa no est sendo definida por si s, mas em contraponto a pesquisa quantitativa. Apresentaremos alguns destes contrastes e comparaes. Para organizar as diferenas e similaridades entre a pesquisa qualitativa e a pesquisa quantitativa, consideramos: a) caractersticas da pesquisa qualitativa; b) postura do pesquisador; c) estratgias de coleta de dados; d) estudo de caso; e) papel do sujeito e f) aplicabilidade e uso dos resultados da pesquisa. Caractersticas da pesquisa qualitativa A clssica afirmao de Dilthey "explicamos a natureza, compreendemos a vida mental" (citado por Hofsttter, 1957, p. 315) pode ser vista como o ponto de partida para as diferenas entre a pesquisa qualitativa e a pesquisa quantitativa. A primazia do "compreender a vida mental" reaparece em todas as discusses sobre a natureza da pesquisa qualitativa. Qual, ento, a natureza da pesquisa qualitativa? Quais alguns dos pressupostos desta abordagem? Flick, von Kardorff e Steinke (2000), apresentam quatro bases tericas: a) a realidade social vista como construo e atribuio social de significados; b) a nfase no carter processual e na reflexo; c) as condies "objetivas"5 de vida tornam-se relevantes por meio de significados subjetivos; d) o carter comunicativo da realidade social permite que o refazer do processo de construo das realidades sociais torne-se ponto de partida da pesquisa. Subseqentemente, estes autores "traduzem" estas bases tericas em 12 caractersticas da pesquisa qualitativa. Mayring (2002), por outro lado, apresenta 13 alicerces da pesquisa qualitativa. Agregando estes dois conjuntos, chegamos a cinco grupos de atributos
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da pesquisa qualitativa: a) caractersticas gerais; b) coleta de dados; c) objeto de estudo; d) interpretao dos resultados; e) generalizao. Caractersticas gerais Seguindo o pensamento de Dilthey citado acima, Flick e cols. (2000) apontam a primazia da compreenso como princpio do conhecimento, que prefere estudar relaes complexas ao invs de explic-las por meio do isolamento de variveis. Uma segunda caracterstica geral a construo da realidade. A pesquisa percebida como um ato subjetivo de construo. Os autores afirmam que a descoberta e a construo de teorias so objetos de estudo desta abordagem. Um quarto aspecto geral da pesquisa qualitativa, conforme estes autores, que apesar da crescente importncia de material visual, a pesquisa qualitativa uma cincia baseada em textos, ou seja, a coleta de dados produz textos que nas diferentes tcnicas analticas so interpretados hermeneuticamente. Cabe alertar ao leitor que a primeira destas quatro caractersticas pode ser considerada um contraponto artificial. Dificilmente um pesquisador adjetivado como quantitativo exclui o interesse em compreender as relaes complexas. O que tal pesquisador defende que a maneira de chegar a tal compreenso por meio de explicaes ou compreenses das relaes entre variveis. Segundo, sem dvida, pode-se conceber as mltiplas atividades que compem o processo de pesquisa como um ato social de construo de conhecimento. A questo no respondida, porm , "qual a correspondncia entre o conhecimento socialmente construdo e a realidade alheia?" supondo, obviamente, que ela exista independentemente do pesquisador. A descoberta e a construo de teorias simplesmente constituem o cerne de qualquer cincia. Uma preferncia por material textual uma legitima opo de procedimento, desde que no se contraponha aos princpios elencados no prximo pargrafo. Coleta de dados Tanto Mayring (2002) quanto Flick e cols. (2000) consideram o estudo de caso como o ponto de partida ou elemento essencial da pesquisa qualitativa. Em ambas as publicaes ressaltam-se o princpio da abertura. Tal postura vai alm da formulao de perguntas abertas. Nas palavras de Mayring (p. 28), "nem estruturaes tericas e hipteses, nem procedimentos metodolgicos devem impedir a viso de aspectos essenciais do objeto [de pesquisa]". Ao mesmo tempo, enfatiza, que "apesar da abertura exigida, os mtodos so sujeitos a um controle contnuo (...) Os passos da pesquisa precisam ser explicitados, ser documentados e seguir regras fundamentadas" (p. 29). O princpio da abertura se traduz para Flick e cols. (2000) no fato da pesquisa qualitativa ser caracterizada por um espectro de mtodos e tcnicas, adaptados ao caso especfico, ao invs de um mtodo padronizado nico. Ressaltam, assim, que o mtodo deve se adequar ao objeto de estudo. Pode-se argumentar que no somente o controle metodolgico, mas tambm as demais caractersticas mencionadas acima, aplicam-se a qualquer tipo de pesquisa. A questo subjacente que se coloca a seguinte: a partir de que momento do processo de pesquisa vai-se de um caso especfico, deixando-se portas abertas para agregar dados no esperados, no se restringindo a um nico mtodo padronizado? Ao conceber o processo de pesquisa como um mosaico que descreve um fenmeno complexo a ser compreendido fcil entender que as peas individuais representem um espectro de mtodos e tcnicas, que precisam estar abertas a novas idias, perguntas e dados. Ao mesmo tempo, a diversidade nas peas deste mosaico inclui perguntas fechadas e abertas, implica em passos predeterminados e abertos, utiliza procedimentos qualitativos e quantitativos. Objeto de estudo Para Mayring (2002) a nfase na totalidade do indivduo como objeto de estudo essencial para a pesquisa qualitativa, i., o princpio da Gestalt. Alm do mais, a concepo do objeto de estudo qualitativo sempre visto na sua historicidade, no que diz respeito ao processo desenvolvimental do indivduo e no contexto dentro do qual o indivduo se formou. Tanto Mayring quanto Flick e cols. (2000) sublinham que o ponto de partida de um estudo seja centrado num problema, pois a diferenciao entre
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pesquisa bsica e aplicada no frutfera. Flick e cols. salientam, ainda, que as perspectivas de todos os participantes da pesquisa so relevantes e no apenas a do pesquisador. A questo do objeto de estudo na pesquisa qualitativa nos leva de volta s controvrsias entre a posio da Gestalt e dos experimentalistas. A afirmao "o todo maior do que a soma das suas partes" no significa que no possa ser conveniente, concentrar-se "apenas" numa parte do processo da pesquisa. Interpretao dos resultados Tanto Mayring (2002) quanto Flick e cols. (2000) apontam acontecimentos e conhecimentos cotidianos como elementos da interpretao de dados. Os acontecimentos no mbito do processo de pesquisa no so desvinculados da vida fora do mesmo. Isto leva, ainda, a contextualidade como fio condutor de qualquer anlise em contraste com uma abstrao nos resultados para que sejam facilmente generalizveis. Implica, ainda, num processo de reflexo contnua sobre o seu comportamento enquanto pesquisador e, finalmente, numa interao dinmica entre este e seu objeto de estudo. Uma distino mais acentuada entre a pesquisa qualitativa e a pesquisa quantitativa diz respeito interao dinmica entre o pesquisador e o objeto de estudo. No caso da pesquisa quantitativa, dificilmente se escuta o participante aps a coleta de dados. Uma incluso de acontecimentos e conhecimentos cotidianos na interpretao de dados depende, no caso da pesquisa quantitativa, da audincia e do meio de divulgao. Ao mesmo tempo em que um nvel maior de abstrao pode impedir a incluso do cotidiano, qualquer passo na direo de uma aplicao de resultados necessariamente inclui o dia-a-dia. O mesmo se aplica para a questo do contexto. A reflexo contnua, obviamente, no especfica da pesquisa qualitativa; deve acontecer em qualquer pesquisa cientfica. Generalizao de resultados A generalizao de resultados da pesquisa qualitativa passa por quatro dimenses. Mayring (2002) introduz o conceito da generalizao argumentativa. medida que os achados na pesquisa qualitativa se apiem em estudo de caso, estes dependem de uma argumentao explcita apontando quais generalizaes seriam factveis para circunstncias especficas. No caso da pesquisa quantitativa, uma amostra representativa asseguraria a possibilidade de uma generalizao dos resultados. Relaciona-se a isto a nfase no processo indutivo, partindo de elementos individuais para chegar a hipteses e generalizaes. Entretanto, este processo deve seguir regras, que no so uniformes, mas especficas a cada circunstncia. Desta maneira, de suma importncia que as regras sejam explicitadas para permitir uma eventual generalizao. Finalmente, Mayring no exclui a quantificao, mas enfatiza que a funo importante da abordagem qualitativa a de permitir uma quantificao com propsito. Desta maneira, poder-se-ia chegar a generalizaes mais consubstanciadas. Postura pessoal do pesquisador Uma primeira distino entre a pesquisa qualitativa e a pesquisa quantitativa refere-se ao fato de que na pesquisa qualitativa h aceitao explcita da influncia de crenas e valores sobre a teoria, sobre a escolha de tpicos de pesquisa, sobre o mtodo e sobre a interpretao de resultados. J na pesquisa quantitativa, crenas e valores pessoais no so consideradas fontes de influncia no processo cientficas. Ser mesmo? Considerando que um tema importante da psicologia social o estudo de atitudes, crenas e valores, a questo no se valores influenciam comportamentos e estados subjetivos, inclusive os valores do cientista. O que se coloca como lidar com esta influncia no contexto da pesquisa seja ela qualitativa ou quantitativa. Alm da influncia de valores no processo de pesquisa, h de se constatar um envolvimento emocional do pesquisador com o seu tema de investigao. A aceitao de tal envolvimento caracterizaria a pesquisa qualitativa. J a inteno de control-lo, ou sua negao, caracterizariam a pesquisa quantitativa. Da mesma maneira que os valores fazem parte da vida humana, o estudo das emoes
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assunto importante da psicologia clnica e da personalidade, razo pela qual, mais uma vez, volta-se questo mais relevante: como lidar com esta influncia no contexto da pesquisa? Estratgias de coleta de dados Uma resposta ao problema de como lidar com os valores e o envolvimento emocional do pesquisador com o seu objeto por meio do controle das variveis do estudo. O contraponto feito entre a pesquisa qualitativa e a pesquisa quantitativa o de estudar um determinado fenmeno no seu contexto natural versus estud-lo no laboratrio. A primeira estratgia da pesquisa qualitativa implica em relativa falta de controle de variveis estranhas ou, ainda, a constatao de que no existem variveis interferentes e irrelevantes. Todas as variveis do contexto so consideradas como importantes. Na segunda estratgia da pesquisa quantitativa tenta-se obter um controle mximo sobre o contexto, inclusive produzindo ambientes artificiais com o objetivo de reduzir ou eliminar a interferncia de variveis interferentes e irrelevantes. Entre as variveis irrelevantes e potencialmente interferentes, incluem-se tanto atributos do pesquisador, por exemplo, seus valores, quanto variveis contextuais ou atributos do objeto de estudo que "no interessam" naquele momento da pesquisa. Antes de tudo, consideramos essa classificao de variveis em relevantes e interferentes uma questo estratgica no processo de pesquisa. Em princpio, qualquer varivel pode explicar uma parte, mesmo que infinitsima, da variabilidade do fenmeno sob estudo. Entretanto, existem variveis que por razes tericos e/ou de experincia prvia so mais promissoras do que outras. Alm do mais, por razes prticas, h de se limitar as variveis estudadas num mesmo tempo a um nmero manejvel, seja em termos de recursos de tempo e dinheiro por parte do pesquisador, seja da disponibilidade dos participantes da pesquisa. Desta maneira, limitar o nmero de variveis estudadas numa determinada pesquisa no implica que as demais variveis sejam necessariamente consideradas improcedentes uma boa pesquisa sempre est aberta ao surgimento de novas variveis e a explicaes alternativas do cenrio considerado no incio da investigao. O fato de se levar em conta mais explicitamente os valores e os demais atributos do pesquisador requer, por parte da pesquisa qualitativa, maior detalhamento dos pressupostos tericos subjacentes, bem como do contexto da pesquisa. Por outro lado, a estandardizao dos procedimentos na pesquisa quantitativa pode indicar avano no estabelecimento de um maior grau de intersubjetividade entre pesquisadores que usam um determinado procedimento. Estudo de caso O chamado paradoxo da psicologia coloca em confronto o estudo aprofundado de um evento individual, objeto de interesse da Psicologia por excelncia com a necessidade do estabelecimento de parmetros para os atributos destes eventos. Por exemplo, mdias constituem parmetros para descrever eventos individuais, mas, tais parmetros so obtidos somente em estudos que ignoram a individualidade dos eventos. Assim, ao descrever a individualidade de uma pessoa como agradvel, est implcita a resposta pergunta "em termos de que referencial?" Este referencial pode ser qualitativo: "mais agradvel do que fulano" ou pode ser quantitativo: "sete pontos numa escala de 0 a 10". Seja como for, tais parmetros referenciais somente so obtidos por meio de investigaes mais complexas do que de estudos de caso. Observa-se, assim, que abordagens qualitativas, que tendem a serem associadas a estudos de caso, dependem de estudos quantitativos, que visem gerar resultados generalizveis, i., parmetros. Desta maneira dilui-se a controvrsia entre o estudo de caso, i., uma investigao aprofundada de uma instncia de algum fenmeno, e o estudo envolvendo um nmero estatisticamente significativo de instncias de um mesmo fenmeno, a partir do qual seria possvel generalizar para outras instncias. Alm do mais, num estudo de caso possvel utilizar tanto procedimentos qualitativos quanto quantitativos.
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Papel do sujeito Mencionou-se, acima, a questo do envolvimento emocional e valorativo do pesquisador com a temtica do seu estudo. Deve-se indagar, tambm, sobre o grau de passividade dos participantes de uma pesquisa. At que ponto os sujeitos de um estudo so envolvidos na concepo, realizao e interpretao de resultados de uma pesquisa? A associao feita de que um participante ativo supe uma pesquisa qualitativa, j um participante passivo, "sujeito" de uma pesquisa quantitativa. Embora a pesquisa-ao seja uma abordagem que permite um papel mais ativo do participante, h de se ressaltar que no desenvolvimento original da pesquisa-ao por parte de Lewin (1982), qualquer abordagem observacional, experimental, survey, qualitativa, quantitativa poderia ser utilizada, como demonstrado por Sommer e Amick (1984/2003). Voltaremos questo da pesquisa-ao e pesquisa participante, mais adiante. Aplicabilidade e uso da pesquisa Existe uma longa controvrsia sobre o valor relativo da natureza da cincia bsica versus aplicada. A argumentao compreende desde "pesquisa sem aplicao um desperdcio" at "gerar conhecimento um fim em si, qualquer utilidade secundria" (Gnther, 1986). Por alguma razo pouco clara, a posio da primazia da pesquisa aplicada associada pesquisa qualitativa e da pesquisa bsica pesquisa quantitativa. Esta associao pode estar relacionada ao processo de "traduo" da questo inicialmente qualitativa em estratgias de coleta de dados quantitativos e (re)traduo dos resultados quantitativos para uma resposta qualitativa. Subjacente discusso em torno da pesquisa bsica versus pesquisa aplicada est a questo da finalidade do conhecimento. Uma postura ativista, conforme a qual a finalidade da cincia seria a de ajudar as pessoas (participantes da pesquisa) a obter autodeterminao seria mais caracterstica da pesquisa qualitativa. Por outro lado, a cincia que "somente" contribui para com o avano do conhecimento aplicvel a todas as pessoas podendo ou no manter o status quo seria postulado pela pesquisa quantitativa. No surpreende que essa associao seja mais contestada pelos cientistas naturais, vide, por exemplo, a palestra do fsico Res Jost (1970/1995) sobre o conto de fada da torre de marfim. Sem dvida, o prprio fato de existirem estas associaes indica que pesquisas, de qualquer natureza, no so atividades desvinculadas das caractersticas do pesquisador, nem do contexto sociocultural dentro do qual so realizadas. Por outro lado, temos srias dvidas quanto procedncia das respectivas associaes com a pesquisa qualitativa e a pesquisa quantitativa. A postura do pesquisador diante do seu objeto de estudo pode levar a estratgias de pesquisa diferentes, mas no significa que um, ou outro, atribua maior valor ao contexto sociocultural da pesquisa. O ato de se abordar indivduos para que participem em pesquisa demonstra o reconhecimento da sua expertise. Da mesma maneira que difcil defender a participao de todos os participantes de uma pesquisa em todas as fases da mesma (por exemplo, crianas de cinco anos sendo observadas num playground), o pesquisador deve solicitar e utilizar os comentrios dos seus sujeitos sobre a sua pesquisa. O fato de considerar a distino entre pesquisa aplicada versus bsica pouca vantajosa no contexto do avano do conhecimento, torna uma eventual associao destas duas vertentes a pesquisa qualitativa e a pesquisa quantitativa, respectivamente, ainda menos relevante. Em resumo, os pontos listados acima constituem (devem constituir) preocupaes de qualquer pesquisador. Pesquisa Qualitativa: Delineamento, Coleta, Transcrio e Anlise de Dados No incio deste artigo, apontamos trs aproximaes bsicas para compreender o comportamento e os estados subjetivos na psicologia: a) observar o comportamento que ocorre naturalmente no mbito real; b) criar situaes artificiais e observar o comportamento diante de tarefas definidas para essas situaes; e c) perguntar s pessoas sobre o seu comportamento e seus estados subjetivos. Diante da exposio sobre os pressupostos da pesquisa qualitativa fica a pergunta, onde e como tcnicas qualitativas especficas se enquadram nesta diviso tripartite? Conforme j afirmado, so caractersticas da pesquisa qualitativa sua grande flexibilidade e adaptabilidade. Ao invs de utilizar instrumentos e
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procedimentos padronizados, a pesquisa qualitativa considera cada problema objeto de uma pesquisa especfica para a qual so necessrios instrumentos e procedimentos especficos. Tal postura requer, portanto, maior cuidado na descrio de todos os passos da pesquisa: a) delineamento, b) coleta de dados, c) transcrio e d) preparao dos mesmos para sua anlise especfica. Inspirado em Mayring (2002), que organizou seu livro introdutrio desta maneira, trataremos de cada um destes quatro passos para o contexto da pesquisa qualitativa de maneira separada. Julgamos esta separao til, uma vez que existem muitas combinaes entre os diferentes delineamentos, maneiras de coletar, transcrever e analisar os dados. Freqentemente, manuais da pesquisa qualitativa apresentam coleta e anlise de dados interligados (por exemplo, Camic, Rhodes & Yardley, 2003; Denzin & Lincoln, 1994). Mesmo que se considere tal juno interessante, j que mostra a integrao entre coleta e anlise, tal procedimento tende a ocultar as demais possibilidades de combinar elementos destas tcnicas de pesquisa. Delineamentos da pesquisa qualitativa Mayring (2002) apresenta seis delineamentos da pesquisa qualitativa: estudo de caso, anlise de documentos, pesquisa-ao, pesquisa de campo, experimento qualitativo e avaliao qualitativa. Para qualquer pesquisador acostumado a trabalhar quantitativamente fica evidente que nenhum destes delineamentos necessariamente qualitativo. Estudo de caso No contexto de um estudo de caso, delimitado como a coleta e anlise de dados sobre um exemplo individual para definir um fenmeno mais amplo (Vogt, 1993) podem-se coletar e analisar tanto dados quantitativos quanto qualitativos. Alm disto, concebvel observar comportamento no seu contexto natural, criar experimentos que utilizem o sujeito como seu prprio controle (Campbell & Stanley, 1963; Ibrahim, 1979), bem como realizar entrevistas, aplicar questionrios ou administrar testes. Anlise de documento A anlise de documentos a variante mais antiga para realizar pesquisa, especialmente no que diz respeito reviso de literatura. Alm de procedimentos tradicionais de leitura e resumo de idias, possvel extrair e sumarizar resultados por meio de meta-anlise (e.g., Rosenthal, 1984). A utilizao de documentos como fonte sistemtica de dados foi iniciada por Leopold von Ranke, o pai da histria cientfica na primeira parte do sculo XIX (Grafton, 1997). Desde ento, desenvolveram-se tanto tcnicas mais quantitativas quanto qualitativas para lidar com fontes secundrias e documentais. Dependendo da natureza dos documentos existem as mais diferentes maneiras de encar-los, desde relatos verbais e respostas a perguntas de pesquisadores futuros, at segmentos de texto selecionados como "sujeitos" entre um corpo lingstico grande, por meio de procedimentos de amostragem. Pesquisa-ao No somente no Brasil a pesquisa-ao foi incorporada ao campo da pesquisa qualitativa (vide Thiollent, 1985). Num texto que prope dar uma breve introduo pesquisa-ao, Newman (2000) sequer faz referncia a Lewin, embora a perspectiva original da pesquisa-ao tenha sido a de realizar investigaes que contribuam, ao mesmo tempo, para o avano cientfico e transformao social (Lewin, 1982). Conforme apontado por Sommer (1977) e Sommer e Amick (1984/2003), a pesquisaao independe da tcnica, podendo ser utilizada com experimento, observao ou survey. Observa-se, ainda, uma juno entre a pesquisa-ao e a pesquisa participante (vide Brando, 1985, 1987).
Pesquisa de campo
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Esta abordagem engloba, desde a dcada de 1930, uma ampla variedade de delineamentos desde a sua introduo ao contexto acadmico por Jahoda, Lazarsfeld e Zeisel (1933). Este estudo especialmente interessante do ponto de vista do mtodo da pesquisa qualitativa, ao mesmo tempo em que se constitui como exemplo de triangulao, i., uma integrao de diferentes abordagens e tcnicas qualitativas e quantitativas num mesmo estudo. O manual de mtodos em antropologia cultural (Naroll & Cohen, 1970) inclui a seco "processo de pesquisa de campo" envolvendo desde mtodos quantitativos experimentais (e.g., Sechrest, 1970) at procedimentos qualitativos clnicos (Edgerton, 1970). Amplitude semelhante de tcnicas pode ser encontrada na obra de Werner e Schoepfle (1987), bem como em outros livros sobre pesquisa de campo. Experimento qualitativo e avaliao qualitativa O fato de qualificar experimento e avaliao com o adjetivo "qualitativo" refora a constatao de que estes procedimentos, alm da interpretao tradicional da pesquisa quantitativa, podem incluir uma abordagem qualitativa. Em suma, nenhum dos seis delineamentos metodolgicos comentados acima constitui seara qualitativa ou quantitativa. Num prximo passo, analisaremos elementos do processo de pesquisa coleta, transcrio e anlise de dados utilizados na pesquisa qualitativa. Coleta de dados na pesquisa qualitativa Para o contexto da pesquisa qualitativa, as trs maneiras de coleta de dados apontadas por Kish (1987) observao, experimento e survey podem ser reagrupadas como coleta de dados visuais e verbais. Independente dos delineamentos elencados acima, diferentes tcnicas de coleta de dados visuais e verbais podem ser utilizadas. Diante dos objetivos deste artigo, constatamos um grande nmero de procedimentos em diversos livros da rea. Flick (1995) diferencia entre quatro tipos de entrevistas: a) focalizada, b) semi-estandardizada, c) centrada num problema e d) centrada no contexto (e.g., com especialistas ou etngrafos). Alm do mais, aponta trs tipos de relatos: a) entrevista narrativa, b) entrevista episdica e c) contos. Descreve, ainda, trs tipos de procedimentos grupais: a) entrevista em grupo, b) discusso em grupo e c) narrativa em grupo. No que diz respeito aos procedimentos visuais, Flick menciona a) observao, b) observao participante, c) etnografia, d) fotografia e e) anlise de filmes. Mayring (2002) descreve quatro maneiras de levantar dados no contexto da pesquisa qualitativa: a) dados verbais por meio de entrevista centrada num problema, b) entrevista narrativa, c) grupo de discusso e d) dados visuais por meio da observao participante. Seguem-se algumas referncias em Portugus e Ingls que tratam de maneiras de coleta de dados com maior detalhe: Dados verbais: - Entrevista de maneira geral: Banister, Burman, Parker, - Taylor e Tindall (1994); Fontana e Frey (1994); - Entrevista centrada no problema: Schorn (2000); - Entrevista episdica: Flick (2002); - Entrevistas individuais e grupais: Gaskell (2002); - Entrevista narrativa: Dick (2000), Jovchelovitch e Bauer (2002); - Entrevista por telefone: Burke e Miller (2001).
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Dados visuais: - Uso de vdeo, filme e fotografias: Loizos (2002), Ratcliff (2003), Neiva-Silva e Koller (2002); - Observaes: Adler e Adler (1994), Banister e cols. (1994). Transcrio de dados na pesquisa qualitativa No apenas na pesquisa qualitativa, o passo entre a coleta de dados e a sua anlise parece ser o mais ignorado na literatura. Especialmente na pesquisa qualitativa, este passo de suma importncia diante da grande variabilidade nas maneiras de coletar dados e da sua no-estandardizao. Mayring (2002) diferencia entre a) meios de representao de dados, b) transcrio de dados propriamente dita e c) construo de sistemas descritivos. Representao de dados Os meios de representao de dados de qualquer pesquisa so intimamente ligados s tcnicas de coleta dos mesmos. Isto mais evidente no caso de escolher meios visuais: o prprio ato de fotografar ou filmar um determinado evento j inclui a "transcrio" de uma idia em uma representao, no caso visual. As imagens j se encontram concatenadas. Transcrio de dados A transcrio de material verbal pode tomar as mais variadas formas. A maneira mais detalhada a transcrio literal de uma entrevista gravada com a incluso de sinais indicando entonaes, sotaques, regionalismo e "erros" de fala. a transcrio mais completa, mais informativa e, tambm, a mais cara em termos de tempo e de dinheiro. Existe a transcrio comentada, no necessariamente mutuamente excludente da anterior, na qual se registra explicitamente hesitaes na fala alm das expresses faciais e corporais que acompanham as verbalizaes da pessoa. Registros filmados ajudam, consideravelmente, na preparao deste tipo de transcrio. Outra forma de transcrio consiste no protocolo resumido, se bem que este j implique num processamento da informao dentro de algum esquema interpretativo j existente. Os protocolos seletivos, apropriados no caso de muito material, no somente supem um esquema interpretativo subjacente, mas necessitam ainda mais do que as outras formas, de transcrio e de regras explcitas para a seleo do material. Construo de sistemas descritivos Se o meio de representao de dados forma o elo com a tcnica da coleta de dados, a construo de sistemas descritivos a partir da transcrio faz o elo com a interpretao dos dados. Embora a pesquisa qualitativa seja mais indutiva do que dedutiva, no h como afirmar que a construo de um sistema descritivo seja totalmente livre de perspectivas, valores e emoes de quem prepara um sistema de categorizao de eventos. Diante das consideraes acima sobre a postura do pesquisador e as estratgias de coleta de dados, uma descrio detalhada dos procedimentos da coleta, da transcrio e da anlise de dados essencial. A grounded theory um exemplo do quanto transcrio e a interpretao esto entrelaadas (Glaser & Strauss, 1967). Anlise de dados na pesquisa qualitativa A variedade de tcnicas de anlise de dados corresponde variedade de coleta, embora no exista uma relao direta entre as duas. Mayring (2002) menciona sete maneiras de analisar dados qualitativos: a) grounded theory, b) anlise fenomenolgica, c) parfrase social-hermenutica, d) anlise de contedo qualitativa, e) hermenutica objetiva, f) interpretao psicanaltica de textos e g) anlise tipolgica. No livro de Bauer e Gaskell (2000/2002) h oito captulos apresentando enfoques analticos para texto, imagem e som. medida que os recortes de cunho metodolgico-analticos variam, Camic e cols.
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(2003) e Denzin e Lincoln (1994) apresentam vrios captulos sobre anlise de dados qualitativos. Soma-se a esta diversidade o uso cada vez mais intenso de recursos computacionais na rea; no Anexo so apresentadas algumas referncias e links para pginas de programas. Critrios de Qualidade de Pesquisa O que constitui "pesquisa bem feita", confivel, merecedora de ser tornada pblica para contribuir para o manancial de conhecimento sobre um determinado assunto? Lienert (1989) diferencia entre critrios principais e critrios secundrios. Entre os primeiros, constam objetividade, fidedignidade e validade. Entre os segundos, constam utilidade, economia de esforo, normatizao e comparabilidade. Seria difcil, se no impossvel, verificar a base cientfica de uma pesquisa por meio de estudos adicionais se a mesma no satisfaz a estes critrios. At que ponto estes ou outros critrios se aplicam pesquisa qualitativa? Steinke (2000) aponta trs posturas quanto aplicabilidade de critrios de qualidade pesquisa qualitativa. Uma primeira posio rejeita critrios de qualidade. O freqentemente citado argumento de Feyerabend (1976), segundo o qual "qualquer coisa" vale, parece-nos confortvel, entretanto mal compreendido. Diante da multiplicidade de problemas a serem estudados, deve-se adaptar o mtodo pergunta. Neste sentido, qualquer mtodo que "d conta do recado" vale. Tal estratgia, porm, no exime o pesquisador de mostrar at que ponto h uma correspondncia entre o mtodo escolhido e a pergunta e, muito menos, da indagao sobre a qualidade dos resultados. Raciocnio semelhante aplica-se ao argumento scioconstrutivista contra uma avaliao da pesquisa qualitativa: conhecimento e avaliao so parte do processo de criao de conhecimento, resultado de construo social e, portanto, dependente do contexto e dos atores, no constituindo uma realidade parte. Mesmo assim, h de se reconhecer que parte inerente do processo social da construo de conhecimento o julgamento dos atores (pesquisadores) em aceitar, ou no, a posio subjetiva do outro. Uma segunda posio argumenta em favor de critrios especficos da pesquisa qualitativa, questionando a aplicabilidade de critrios de qualidade utilizados na pesquisa quantitativa. Partindo da natureza sui generis da pesquisa qualitativa, podem ser utilizados vrios critrios especficos (Steinke, 2000): a validao comunicativa implica numa checagem com o participante da pesquisa, no sentido de perguntar se o pesquisador o entendeu corretamente. Na validao da situao de entrevista verifica-se at que ponto foi possvel estabelecer uma relao de confiana entre pesquisador e entrevistado. A triangulao implica na utilizao de abordagens mltiplas para evitar distores em funo de um mtodo, uma teoria ou um pesquisador. A terceira posio tenta adaptar critrios da pesquisa quantitativa para determinar a qualidade da pesquisa qualitativa. Miles e Huberman (1994) apresentam uma srie de critrios que constituem tais adaptaes. Grunenberg (2001) foi alm, ao realizar uma meta-anlise de pesquisas qualitativas das reas da educao e das cincias sociais com o objetivo de verificar a qualidade da pesquisa qualitativa. O resultado desta anlise foi a criao de uma lista de critrios de qualidade. Agregando as consideraes de Grunenberg (2001), Mayring (2002), Miles e Huberman (1994), bem como as de Steinke (2000), apresentamos os seguintes critrios formulados em termos de perguntas para uma anlise de at que ponto uma pesquisa qualitativa pode ser considerada de boa qualidade. - As perguntas da pesquisa so claramente formuladas? - O delineamento da pesquisa consistente com o objetivo e as perguntas? - Os paradigmas e os construtos analticos foram bem explicitados? - A posio terica e as expectativas do pesquisador foram explicitadas? - Adotaram-se regras explcitas nos procedimentos metodolgicos?
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- Os procedimentos metodolgicos so bem documentados? - Adotaram-se regras explcitas nos procedimentos analticos? - Os procedimentos analticos so bem documentados? - Os dados foram coletados em todos os contextos, tempos e pessoas sugeridos pelo delineamento? - O detalhamento da anlise leva em conta resultados no-esperados e contrrios ao esperado? - A discusso dos resultados leva em conta possveis alternativas de interpretao? - Os resultados so ou no congruentes com as expectativas tericas? - Explicitou-se a teoria que pode ser derivada dos dados e utilizada em outros contextos? - Os resultados so acessveis, tanto para a comunidade acadmica quanto para os usurios no campo? - Os resultados estimulam aes bsicas e aplicadas futuras? Consistente com os princpios tanto da pesquisa qualitativa quanto da pesquisa quantitativa (i.e., validade), estes critrios podem alcanar algum nvel numa gradao qualitativa, mas no valor numrico. H de se lembrar que, sem tais critrios, no existe dilogo entre resultados de pesquisa sejam estes de natureza qualitativa ou quantitativa. Sem dilogo entre os resultados, no h como se chegar a uma compreenso no sentido de Dilthey da natureza do ser humano. O capitulo Making good sense: Drawing and verifying conclusions do livro de Miles e Huberman (1994) apresenta uma anlise mais detalhada da qualidade das pesquisas qualitativas. Igualmente interessante a discusso na revista on-line "Forum: Qualitative Social Research" sobre a questo da qualidade. Esta discusso foi iniciada por Reichertz em 2000 e seguida, em cada nmero subseqente da revista, de rplicas e trplicas (em ordem de publicao: Breuer, 2000; Huber, 2001; Kiener & Schanne, 2001; Breuer & Reichertz, 2002; Lauken, 2002; Fahrenberg, 2003; Rost, 2003; Breuer, 2003). A Escolha entre a Pesquisa Qualitativa e a Pesquisa Quantitativa Inicialmente, devemos admitir que no concordamos com a dicotomia de Dilthey quando afirmou "explicamos a natureza, compreendemos a vida mental". O ser humano e, portanto, sua vida mental faz parte da natureza; desta maneira, encontra-se em constante interface com a natureza. Conseqentemente, a cincia do ser humano e da sua vida mental consiste em um esforo concomitante de explicar e compreender. Mais enfaticamente, explicao e compreenso dependem uma da outra, so impossveis uma sem a outra. Para o processo de investigao cientfica, tal perspectiva implica que o pesquisador, enquanto consumidor de pesquisa, na fase da reviso de literatura, no se deve restringir a resultados frutos de uma determinada abordagem, ignorando ou, at, vilificando as demais, muitas vezes por falta de conhecimento. Enquanto participante do processo de construo de conhecimento, idealmente, o pesquisador no deveria escolher entre um mtodo ou outro, mas utilizar as vrias abordagens, qualitativas e quantitativas que se adequam sua questo de pesquisa. Do ponto de vista prtico existem razes de ordens diversas que podem induzir um pesquisador a escolher uma abordagem, ou outra.
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Assim como difcil ser fluente em mais de uma cultura e lngua, igualmente difcil aproximar-se de um tema de pesquisa a partir de paradigmas distintos. Turato (2004) alerta para uma "lamentvel indiferena real no-harmonia dos paradigmas" (p. 22), argumentando contra abordagens que combinam mtodos qualitativos e quantitativos. Ns ressaltamos, entretanto, que uma abordagem mista no necessariamente implica numa algaravia metodolgica. Um primeiro argumento em favor de um determinado mtodo est implcito no princpio da abertura (veja subitem Coleta de dados), na escolha de um mtodo adequado para a pergunta que est sendo estudada. medida que perguntas de pesquisa freqentemente so multifacetadas, comportam mais de um mtodo. Assim, uma segunda considerao, obviamente, a da competncia especfica do pesquisador. Cabe ressaltar que tal competncia deve incluir a sabedoria quando for apropriado, de no realizar uma pesquisa por extrapolar determinadas habilidades, ao invs de modificar a pergunta em funo da sua competncia. Consideraes mais objetivas incluem recursos disponveis: quanto tempo existe para realizar a pesquisa e preparar o relatrio com os resultados? Que incentivos esto disponveis para contratar colaboradores e assistentes de pesquisa? Quais os recursos materiais (gravadores, mquinas fotogrficas, filmadoras, computadores) existentes? Qual o acesso populao a ser estudada? Em suma, a questo no colocar a pesquisa qualitativa versus a pesquisa quantitativa, no decidirse pela pesquisa qualitativa ou pela pesquisa quantitativa. A questo tem implicaes de natureza prtica, emprica e tcnica. Considerando os recursos materiais, temporais e pessoais disponveis para lidar com uma determinada pergunta cientfica, coloca-se para o pesquisador e para a sua equipe a tarefa de encontrar e usar a abordagem terico-metodolgica que permita, num mnimo de tempo, chegar a um resultado que melhor contribua para a compreenso do fenmeno e para o avano do bemestar social.
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Recebido em 04.02.2005 Primeira deciso editorial em 01.09.2005 Verso final em 09.03.2006 Aceito em 12.05.2006
1 O trabalho fruto do Seminrio em Psicologia: Metodologia Qualitativa oferecido pelo autor no programa de ps-graduao em psicologia durante o segundo semestre de 2003. O trabalho contou com apoio do Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (CNPq). 2 Endereo: Departamento de Psicologia Social e do Trabalho, Universidade de Braslia, DF, Brasil 70910-000. E-mail: hartmut@unb.br 3 Em Ingls comum falar em behavior, termo que se refere tanto a comportamento aberto quanto a estados subjetivos, i., comportamento coberto. Em portugus a palavra comportamento tem tradicionalmente um sentido mais restrito. 4 Apesar das variaes dentro das reas de conhecimento que utilizam estes mtodos de pesquisa, podemos afirmar que cada um tem seu ponto forte. O da observao o realismo da situao estudada. O do experimento permitir uma randomizao de caractersticas das pessoas estudadas e inferncias causais. O do levantamento de dados por amostragem ou survey assegura melhor representatividade e permite generalizao para uma populao mais ampla. 5 As aspas so do original.
Anexo
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Seguem alguns links para recursos computacionais para a anlise de dados qualitativos. medida que existe grande diversidade na coleta e anlise de dados, no surpreende a existncia de vrios programas. Um bom ponto de partida a pgina do Computer Assisted Qualitative Data Analysis (CAQDAS) Networking Project, http://caqdas.soc.surrey.ac.uk/, que apresenta, no seu stio uma comparao de seis importantes programas computacionais: ATLAS.ti, HyperRESEARCH, MAXqda, N6, NVivo, Qualrus. primeira vista, estes programas oferecem recursos muito semelhantes, como anlise de dados no somente textuais, mas tambm grficas, udio e vdeo, bem como interface com SPSS ou EXCEL. As pginas dos programas na Internet freqentemente trazem links para textos sobre pesquisa qualitativa. A maioria dos programas tem interface em ingls, o MAXqda tambm tem interface em alemo e espanhol. O programa Alceste, desenvolvido na Frana, difere dos demais por ser orientado mais diretamente para uma anlise de contedo, tendo verses com interface em francs e ingls. A revista online Forum: Qualitative Social Research traz em maio de 2002 um nmero especial sobre o uso de tecnologia no processo de pesquisa qualitativa. A URL deste nmero www.qualitativeresearch.net/fqs/fqs-e/inhalt2-02-e.htm Links para Programas ATLAS.ti www.atlasti.de HyperRESEARCH www.researchware.com/ MAXqda www.maxqda.com/maxqda-eng/start.htm (ingls) ou www.maxqda.com/maxqdaspa/ (espanhol). N6 e NVivo www.qsrinternational.com/index.htm. Qualrus www.qualrus.com/Qualrus.shtml Alceste http://www.image.cict.fr/ Duas revista online e de acesso gratuito para pesquisa qualitativa: Forum: Qualitative Social Research URL: www.qualitative-research.net The Qualitative Report URL: www.nova.edu/ssss/QR/
LECTURA 3
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Pesquisa qualitativa: Busca de equilbrio entre forma e contedo
Pedro Demo1
Este artigo apresenta uma descrio da mudana de expectativa no que se refere pesquisa qualitativa atravs da evoluo da ps-modernidade. Enfoca a qualidade sob vrios aspectos apontando os usos e abusos na pesquisa qualitativa. UNITERMOS: pesquisa, pesquisa qualitativa
QUALITATIVE RESEARCH: SEARCH FOR EQUILIBRIUM BETWEEN FORM AND CONTENT The present study describes the change of expectation regarding qualitative research through post modernity evolution. The author focus on quality under several aspects, pointing out the practices and abuses in qualitative research. KEY WORDS: research, qualitative research
PESQUISA CUALITATIVA: BUSQUEDA DE EQUILBRIO ENTRE LA FORMA Y EL CONTENIDO Este artculo presenta una descripcin del cambio de expectativa en lo que se refiere a la investigacin cualitativa a travs de la evolucin de la post-modernidad. Enfoca la calidad sobre varios aspectos, apuntando hacia los usos y abusos en la investigacin cualitativa. TRMINOS CLAVES: investigacin, investigacin cualitativa
Algumas evolues da ps-modernidade em cincia trouxeram certa mudana de expectativa com respeito pesquisa qualitativa25,32. Podemos, a ttulo de sistematizao preliminar, distinguir trs fases da discusso: a) na tradio positivista, pesquisa qualitativa no fazia muito sentido, pela prpria excluso da dialtica como mtodo importante da reconstruo do conhecimento; tomando as cincias exatas e naturais como modelo paradigmtico, as cincias sociais teriam como desafio intrnseco absorver as mesmas regras; o prprio marxismo ortodoxo no escapou disso, quando exagerou na dose do materialismo histrico e dialtico, selecionando, na realidade, de preferncia a manifestao material29; b) a introduo dos mtodos qualitativos veio como reivindicao das cincias sociais e humanas, inconformadas com a "ditadura do mtodo", que assumia como real apenas o que cabia no mtodo, em vez de privilegiar a relao contrria: o mtodo de captao da realidade deve subordinar-se s marcas da realidade; tambm sob a influncia de discusses acaloradas em torno da fenomenologia e da hermenutica, comeou-se a falar de mtodo qualitativo, que, de princpio, no tinha nada de mais especfico, a no ser a reao contra a imposio quantitativista; com o tempo, surgiram propostas mais concretas, que passaram pela pesquisa participante, pesquisa-ao, histria oral, at a atual etnometodologia17,20,90;
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c) atualmente, o debate segue outros rumos, alm dos j aludidos, por conta de questionamentos radicais que a metodologia cientfica ps-moderna vem fazendo aos paradigmas anteriores; pelo menos em certa medida, as pretenses das cincias sociais e humanas estariam ganhando terreno, medida que os mtodos matemticos e naturais cedem s dificuldades notrias de captar fenmenos mais qualitativos, geralmente visualizados sob a tica do caos estruturado, no-linearidade e complexidade da realidade, no-equilbrio, etc. A INSTABILIZAO DA CINCIA Para sermos justos, o fenmeno da instabilizao da cincia se deu no prprio seio do positivismo, tendo como um dos precursores maiores, Hume, e expoente consagrado, Popper, com sua tese da falsificabilidade como critrio de cientificidade. A cincia sempre se quis como adversria da dvida, mas s progride porque duvidosa. Sendo seu signo principal a capacidade de questionar persistentemente, o questionamento s faz sentido num contexto de dvida e inovao29,73,75. Um autor importante nesta histria foi Habermas, quando definiu verdade como "pretenso de validade", mesmo ligado, em grande parte ainda, viso transcendentalista de Kant, que admite verdades independentes de espao e tempo, inclusive no campo da moral46. A instabilizao da cincia tem duas origens mais claras: a) uma origem lgico-formal, com base na impossibilidade de produzir uma argumentao final para qualquer discurso cientfico; este reconhecimento ficou ainda mais estabelecido com o teorema de Gdel, e retratado com veemncia e grande dose de ironia na tese ps-moderna de Lyotard, segundo a qual a cincia circular, porque fundada em metanarrativas que no conseguem fundamentar-se a si mesmas57; com efeito, toda teoria supe conceitos prvios, hermeneuticamente vlidos, ou seja, em qualquer definio somos obrigados a usar termos no definidos; b) uma origem poltica, porquanto toda pretenso de validade acaba valendo, se puder ser consensuada dentro de um contexto de discusso aberta; em certa medida, democracia do questionamento passa a fazer parte dos critrios de cientificidade, mas em estreita combinao com os lgicos; um discurso ser tanto melhor questionvel, quanto mais bem elaborado for, em termos formais. diferena de Popper, que instabiliza a cincia por razes apenas lgicas - impossvel logicamente buscar fundamentao ltima dedutiva, bem como toda induo acarreta uma regresso ao infinito por no poder observar todos os casos concretos possveis -, Habermas acrescenta o argumento histrico, admitindo que a cincia o produto da atividade dos cientistas, no algo desencarnado, embora deva sempre ter marcas formais inequvocas. Usa em sua argumentao, buscada em Apel, a figura da "contradio performativa", segundo a qual no se pode desfazer, no discurso, a prpria possibilidade do discurso. Assim, se admitirmos que o questionamento a alma da cincia, no vivel imaginar um questionamento inquestionvel24. Embora este argumento seja apenas relativo, porque, como toda assero lgica, no tem fundao ltima ou incorre em contradies circulares, alm de negligenciar o contexto histrico, reforou um princpio fundamental da ps-modernidade, que o mpeto desconstrutivo do conhecimento, razo maior de sua voracidade inovadora. S pode ser cientfico, o que for questionvel, formal e politicamente. O conhecimento to inovador hoje, porque estabilizou sua instabilidade no plano do mtodo. Ou seja, inova porque saber inovar-se. No como, por exemplo, a universidade, que fala de inovao e at mesmo se define como instituio a ela dedicada, mas no sabe inovar-se, permanecendo a mesma velharia secular. No h como inovar, permanecendo o mesmo. O mpeto desconstrutivo do conhecimento no significa, de modo algum, coisa boa, pois agride a tessitura hermenutica da histria e do ser humano, culturalmente plantado. No podemos nos desfazer todo dia, para nos inventar de novo, como se no houvesse histria. Entretanto, no vivel inovar, sem nos desconstruirmos pelo
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menos em certa medida. Este desafio a universidade no est sabendo deglutir, e por isso vai se tornando uma entidade de resistncia, cada vez mais fora do tempo, enquanto o mercado est se dando bem com o conhecimento33,82. A competitividade alimenta-se da produo e uso intensivo do conhecimento, residindo nisso o diferencial de desenvolvimento entre os povos. Com base em conhecimento - ou na mais-valia relativa, na linguagem marxista89 - possvel produzir melhor e mais barato, mesmo que s custas do emprego. O desemprego estrutural resultado direto do conhecimento desconstrutivo e inovador. O conhecimento inovador, de ponta, est fugindo da universidade, porque esta no sabe desconstruirse, ou seja, inovar e educar a inovao. O mercado fica apenas com a qualidade formal, enquanto a universidade deveria agregar a qualidade poltica, sobretudo porque esta o fim e a tica do conhecimento. A instabilizao da cincia obteve impulso da interdisciplinaridade. Este teve tambm duas origens principais: a) uma origem no mtodo, sobretudo na especializao metodolgica, que leva a saber cada vez mais de cada vez menos; ao final, temos o "idiota especializado", tornando-se o mundo cientfico um circo ininteligvel, por conta das linguagens particulares e as compartimentalizaes acadmicas; no se trata apenas da difcil compreenso dos discursos, mas sobretudo do fechamento disciplinar, que produz uma espcie de "cegueira", como quer Morin, medida que, olhando somente para certa coisa, no consegue ver nada mais alm disso67,68; b) uma origem na complexidade do real, reconhecendo que a realidade mais complexa do que as simplificaes metodolgicas usadas em sua captao; isto levou a reclamar a organizao interdisciplinar de grupos de pesquisadores, buscando um meio termo entre especialidade - sempre inevitvel para ser a anlise profunda - e compreenso de uma realidade que nunca especial, mas apenas complexa. Alguns bestsellers na esfera dos estudos da inteligncia empurraram bastante a discusso, chamando a ateno, por exemplo, para a importncia da emoo e do sentimento. Gardner defende as "inteligncias mltiplas" e combate o tipo de mensurao implicado no QI, que privilegia apenas o domnio formal-lgico do pensamento. Goleman e Damsio procuram ultrapassar o more geometrico de estilo cartesiano, incluindo na razo tambm o que seria pelo menos to caracterstico do ser humano quanto a racionalidade, a emoo. Todos estes autores praticam uma pesquisa intensamente interdisciplinar, englobando a investigao biolgica clssica ao lado de todas as implicaes tipicamente hermenuticas das cincias humanas19,38,43. As discusses mais acaloradas, entretanto, provm da fsica e da biologia, seja pela via das teorias do caos e da no-linearidade matemtica, seja pela via da reao construtiva nos seres vivos em geral. Tem realce Prigogine, que, entre outras novidades, passa a aceitar na matria certa noo de tempo e irreversibilidade, concedendo que a criatividade - sempre vista como monoplio humano - tambm componente da matria, pelo menos em certas circunstncias. O mundo est em formao. Logo, no totalmente formalizvel e sua evoluo no pode ser prevista matematicamente. Uma "teoria de tudo" impraticvel. O paradigma muda de direo: em vez de explicar a desordem sobre um pano de fundo de ordem, a cincia precisa explicar como possvel a ordem no caos6,66,78. Maturana inaugurou na biologia o conceito de "autopoiesis" - autoformao - para indicar a caracterstica de todo ser vivo de poder reagir, em seu meio, de maneira reconstrutiva, e no apenas passiva, como estaria dito no "reflexo condicionado". Talvez tenha sido esta a contribuio mais forte contra a tradio escolar do "treinamento", em apoio s teses de Piaget, por exemplo61,62. A aprendizagem passou a ser vista como marca eminente do ser vivo, sobretudo do ser humano, e implica sempre um esforo reconstrutivo. Muitas das crticas feitas hoje aula meramente expositiva, atitude professoral de falar diante de um aluno que escuta, toma nota e faz prova, provm dessa viso confirmada na biologia. O aluno somente aprende se pesquisa e reconstri conhecimento com mo prpria, tendo no professor o exemplo de quem aprende bem, no de quem apenas d aula.
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O LEGADO FORMAL Toda esta discusso, entretanto, no destruiu o legado formal da cincia, como se fosse possvel faz-la sem lgica. Apenas o colocou sob outra luz. A primeira concluso foi ter de aceitar que a cincia apenas um olhar sobre a realidade, e nem sempre o mais adequado. Boaventura dos Santos trabalhou esta perspectiva com base na ruptura epistemolgica de Bachelard, mostrando uma artificialidade tpica do conhecimento e pleiteando a volta do conhecimento para o bom senso e mesmo para o senso comum, que so, afinal de contas, o conhecimento que orienta as pessoas no cotidiano84. A segunda concluso foi a de reconhecer que tal seletividade metodolgica pode facilmente reinventar a "ditadura do mtodo" sobre a realidade, considerando real apenas o que cabe no mtodo de captao. Na prtica, a cincia se interessa pela face formalizvel da realidade, expurgando tendencialmente as outras. Por isso mesmo, quando quer "medir" a inteligncia, seleciona nela indicadores quantificveis, de preferncia a outros. A terceira concluso foi a de reconhecer ademais que o legado formal no poderia, pelo menos por enquanto, ser abandonado. A cincia abusou dele, mas lhe parte essencial. Neste sentido, destaca na realidade as manifestaes mais facilmente formalizveis, o que j traz um prejuzo claro frente ao que costumamos chamar de qualidade. O legado formal , assim, virtude e vcio ao mesmo tempo. vcio, por tender a distorcer a realidade, na proporo em que compreende melhor o que sistematizvel logicamente. virtude, porque consegue captar com grande proficincia as faces formais. O progresso da cincia algo inegvel e fantstico. Por conta disso, Prigogine fala de caos "estruturado", j que uma realidade propriamente catica inatingvel pela cincia. Somente se compreende aquilo que puder ser minimamente sistematizado, ou seja, se no houver no fenmeno nada que tenha perfil lgico, sistemtico, recorrente, pelo menos regular, no pode ser abordado cientificamente. Por isso mesmo, a cincia trabalha melhor quantidades do que qualidades. Estas esto definitivamente reconhecidas, e so, de novo, moda, mas so mais complicadas de serem manejadas pela pesquisa cientfica. Convm, desde logo, fazer uma distino importante. A resistncia que a pesquisa cientfica manifesta frente a realidades qualitativas no precisa ser apenas tradicionalismo positivista. No fundo, uma resistncia natural, que advm de sua tessitura formal-lgica. Quando os novos pesquisadores da inteligncia buscam, sofregamente, realar a emoo, por exemplo, enfrentam dificuldades oriundas da formalidade cientfica, que, de virtude, pode virar defeito, ao amarrotar faces essenciais, mas menos formais, dos fenmenos. Mesmo assim, nos fenmenos mais volteis, dispersos, contraditrios, fragmentrios etc., a cincia parte sempre para visualizar neles o que houver de formalizvel, antes de mais nada. Tambm por isso, a qualidade captada na contra-luz de expresses quantitativas, ou na greta dos dados23. Temos na histria da cincia exemplos relevantes, sobretudo a descoberta de Freud de que os sonhos, aparentemente caticos e assim considerados por muitos, so sistematizveis, desde que se faa uma anlise em profundidade. Assim, sonho no um monte incoerente de coisas, mas um caos estruturado. A cincia no sabe o que fazer daquilo que propriamente catico, mas comea a entender o caos, se descobrir nele alguma estrutura. Marx tambm pode servir de exemplo, em seus momentos mais ortodoxos, quando procurou secundarizar a super-estrutura, composta de ideologias, vontades, conscincias, em favor da infraestrutura material, e que seria, por sinal, mais devassvel cientificamente59. Este vento "positivista" inegvel em obras da velhice e base dele que imaginava estar descobrindo "as leis da histria" e que, como diz no prefcio do 1 volume de O Capital, seriam "frreas", para sinalizar que determinam a histria, como uma causa fsica determina um efeito fsico. Nisto via sua cientificidade. Althusser
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inventou, sombra dessa viso, o anti-humanismo de Marx, para dizer que, ao analisar a realidade, no contava a conscincia humana, mas a determinao material objetiva. E Lvi-Strauss sempre considerou Marx seu precursor, porque deu maior importncia inconscincia, do que conscincia, e por, conseqncia, interveno humana histrica29. Este tipo de considerao parece decisivo, porque preciso desfazer a banalizao recorrente na pesquisa qualitativa frente aos desafios da formalizao cientfica. Por exemplo, comum ouvir-se que mtodo j no seria muito importante, at porque vai se inventando pelo caminho. A par da incoerncia de no perceber que falta de mtodo tambm um deles, porque invivel fazer sem um modo de fazer, perde-se de vista aquilo que a cincia sabe propor melhor, ou seja, traduzir uma realidade em suas formalidades possveis. Dentro desse contexto, tambm j no cabe combater a quantidade, porque parte constituinte de qualquer qualidade, e vice-versa. Dito de outra forma, toda qualidade, por mais voltil que seja, admite alguma formalizao, e isto que a cincia poder oferecer de til. Na pesquisa qualitativa tambm mister saber definir termos, precisar a hiptese de trabalho* como roteiro reconstrutivo abertamente direcionado, construir bases tericas, selecionar relevncias, e assim por diante, todas atividades no fundo lgico-formais. Caso contrrio, vendemos a pesquisa qualitativa como diletantismo e, na prtica, incompetncia metodolgica. Dito isto, cabe destacar a inteno prpria da pesquisa qualitativa, que perseguir faces menos formalizveis dos fenmenos, s quais damos o nome de qualidade. Um dos problemas mais agudos dessa questo a indefinio de qualidade, j que nela cabe tudo e nada, ao sabor de qualquer coisa, tornando as pesquisas qualitativas experimentos excessivamente tpicos e inconclusivos. O "fim das certezas", como quer Prigogine, ou as "cincias do impreciso", como quer Moles, no lanam sobre o conhecimento um "vale-tudo", como se qualquer discurso pudesse, agora, tornar-se cientfico por autodecreto. Ao contrrio, isto torna o mtier cientfico tanto mais rduo, por conta da fragilidade intrnseca de sua argumentao. Se foi um ganho enorme o reconhecimento de que a verdade tambm processo histrico de construo e desconstruo humana, continua de p que no factvel o argumento bem posto sem perfil lgico. mister combinar bem lgica e democracia, e no sacrificar uma outra, conservando ademais que qualidade poltica fim, enquanto a formal meio72. DEFININDO TENTATIVAMENTE QUALIDADE Buscamos aqui apenas definir preliminarmente o conceito de qualidade, com o objetivo de ultrapassarmos dois problemas: a) de um lado, a definio exclusivamente negativa, que somente diz o que qualidade no (no quantidade); b) de outro, o ambiente de penumbra conceitual em que comumente tomado. Com efeito, na maioria das vezes assumimos qualidade como aquela dimenso essencialmente vaga que representaria o contrrio de quantidade, ou que estaria alm da quantidade. Outras vezes, toma-se o conceito como evidente, sobretudo aps o modismo da "qualidade total"41,42. De nossa parte, consideramos complexo definir adequadamente o conceito de qualidade, no s porque nenhum conceito evidente, mas sobretudo porque assinala dimenses da realidade que so to essenciais, quanto imprecisas. Ningum duvida que qualidade existe, tanto porque o horizonte material nunca tudo, embora muitos julguem ser o principal, quanto porque fazem parte da experincia comum horizontes que desbordam o mundo quantitativo, como felicidade, tica, compromisso poltico, etc. Todavia, muito difcil dizer - positivamente - o que, afinal, qualidade. Por outra, no faz sentido apostar na dicotomia entre quantidade e qualidade, pela razo simples de que no real. Pode-se, no mximo, priorizar uma ou outra, por qualquer motivo, mas nunca para insinuar que uma se faria s expensas da outra, ou contra a outra. Todo fenmeno qualitativo, pelo fato de ser
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histrico, existe em contexto tambm material, temporal, espacial. E todo fenmeno histrico quantitativo, se envolver o ser humano, tambm contm a dimenso qualitativa. Assim, o reino da pura quantidade ou da pura qualidade fico conceitual. A prpria "qualidade total" est enredada nesta trama complicada. comum bastar-se com quantidades insatisfatrias, como cursos que no vo alm de treinamentos, por vezes relmpago. Como comum aceitar qualidade como certas "lavagens cerebrais", que cultivam encontros muito emocionalizados, cujo resultado principal o adesismo. "Fazer a cabea", por exemplo, ser competncia de quem se impe, mas sempre incompetncia de quem aceita. A) Aproximaes categoriais Num primeiro passo, podemos apelar para a etimologia latina: em latim, qualitas significa a essncia. Assim, qualidade designa a parte essencial das coisas, aquilo que lhe seria mais importante e determinante. Se olhssemos ainda para o legado filosfico aristotlico, a distino entre matria e forma destaca, na forma, aquela dimenso imaterial dos seres e que, nos seres humanos, seria imortal. A forma a definio central, enquanto a matria seria algo circunstancial, temporal, provisrio36. Neste sentido, qualidade aponta para a marca central das coisas e dos seres, aquilo que no se consome no tempo, que fica para sempre, que decide o que algo definitivamente. Esta viso ainda certamente vaga, porque muito complicado decifrar o que "algo definitivamente". Quando se fala em essncia, temos talvez a certeza de que se trata de coisa muito relevante, mas, ao mesmo tempo, no sabemos muito bem o que . Num segundo passo, qualidade aponta para a perfeio historicamente possvel sobretudo do ser humano ou da histria. Nesta maneira de ver, j abandonamos a aplicao do conceito a tudo, reservando-o para o fenmeno histrico, e sobretudo ao fenmeno humano. Ao mesmo tempo, no sendo perfeio apenas algo dado, mas principalmente construdo na histria, trata-se de apanhar aqueles fenmenos que representariam conquistas histricas consideradas desejveis ou que expressam realizao humana relevante. Tratando-se de histria, no h perfeio, j que no tem histria o que perfeito. Condio para ser histrico, ser perfectvel. Neste sentido, quando falamos de perfeio, assinalamos basicamente o esforo histrico para realizar uma histria sempre mais perfeita, desejvel, solidria, participativa, etc. Neste sentido, qualidade sobretudo participao, se aceitarmos que a histria participativa seja aquela que mais prximo chega da sociedade desejvel. Talvez pudssemos at aventar que participao poderia ser sinnimo de qualidade21. Tal contexto nos permitiria trabalhar tambm com o conceito de utopia, no sentido de construo humana negativa que faz parte da realidade. Como o prprio termo indica, utopia no se realiza. Utopia realizada j no . Entretanto, faz parte da realidade como dialtica do contrrio, ou seja, como fonte perene da crtica contra aquilo que se tornou real. Frente s esperanas absolutas da utopia, o que a histria oferece sempre pouco e, por conseqncia, cabe sempre a revoluo. Tomando um exemplo concreto: a utopia do socialismo representa aquela sociedade perfeita que, por definio, no pode acontecer; entretanto, por conta desta perfeio impossvel que podemos criticar e superar todos os socialismos reais, na certeza de que nenhum deles esgota a utopia do socialismo. Por isso, diz-se que, quem no tem utopia, morreu, j que se contenta com o que tem, ou com o que a histria conseguiu realizar. Qualidade representaria a utopia da histria, no sentido daquilo que de melhor o ser humano nela poderia realizar. Olhando a histria concreta, no seria difcil apontar que participao ser um desses fenmenos que representaria esta utopia5,34. Pode ser traduzida como comunidade, democracia, associativismo, irmandade, solidariedade, etc., fenmenos marcados pela igualdade das pessoas, ou pela equalizao das oportunidades, ou pela incluso de todos. A histria conhecida jamais realizou uma sociedade dotada desta perfeio, e mesmo assim persiste, de modo teimoso e insistente, a utopia da igualdade, por exemplo. Muitos diriam que a desigualdade social algo histrico-estrutural, porque faz parte estrutural da histria54. Como estrutura, aparece em toda histria. Como histria, pode ser
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mudada em cada histria. Exatamente este dinamismo dialtico faz a histria como unidade de contrrios29. Ao mesmo tempo, falando de perfeio, existe sempre o outro lado, da imperfeio. Haveria, pois, uma maneira de realizar as coisas de modo mais e menos perfeito, o que poderia ajudar a localizar melhor o que seria qualidade. Assim, existe educao com e sem qualidade, designando, no lado negativo, maneiras indesejveis, inaceitveis, imperfeitas de educar, e, no lado positivo, maneiras consideradas adequadas, criativas, convincentes. No lado negativo, teramos "deseducao" a ttulo de educao, como o caso do baixssimo rendimento escolar no Brasil. No lado positivo, teramos a realizao mais convincente daquilo que seria a essncia da educao, como a emancipao, a formao da competncia humana na histria, a cidadania25,27,28. Num terceiro passo, qualidade sinaliza o horizonte da intensidade, para alm da extenso. Significa outra dimenso fundamental de fenmenos qualitativos que sua busca de profundidade e plenitude. Corre-se, certamente, o risco tambm de, de novo, inventar uma dicotomia entre os dois termos, o que no real12,44,45,65. Se tomarmos o problema dialeticamente, quando dizemos que algo o contrrio, estamos ipso facto apontando para um todo com duas faces. No se trata de coisas contraditrias, ou seja, que no admitem dinmica entre elas. Trata-se exatamente do oposto: somente coisas contrrias so dinmicas, porque existem na polarizao. Assim, se dizemos que intensidade o contrrio de extenso, no estamos dizendo que uma exclui a outra, mas que h entre elas uma dinmica contrria, de teor tipicamente dialtico22,29. Por conta disso, pode-se armar com os dois termos um quadro bem representativo da realidade histrica, na medida que intensidade denota dimenses tais como: a) fenmenos que no se esgotam no superficial, mas marcam-se pela profundidade, como o amor; b) fenmenos que reagem rotina extensa e, por isso, buscam renovar-se sempre, como a felicidade; c) fenmenos que primam pela dinmica do compromisso, como o engajamento poltico, ou a militncia; d) fenmenos que indicam a plenitude da realizao humana, como a santidade; e) fenmenos que valorizam participao humana, mais que a mera presena fsica ou quantitativa, como o envolvimento comunitrio, a democracia, a cidadania; f) fenmenos que apontam para dimenses valorativas do ser humano1, como a dedicao, a tica, a abnegao, o envolvimento, a prestatividade, a solidariedade, etc. A intensidade aponta para a dimenso do melhor, enquanto a extenso se volta para o maior. Ter mais ou ser melhor por vezes representam uma disjuntiva, que, na prtica, deveria ser um todo: quantidade a servio da qualidade, ou como condio material de qualidade. A sabedoria da felicidade est em transformar o passamento extenso em passagem intensa. Pois nenhuma soluo total, e o homem como problema no tem soluo, pois no defeito, mas modo de ser. Nisto precisamente desafio, pretenso, nsia, af. A histria passageira, mas em cada fase no acaba; ao contrrio, continua. Continua sempre, no porm como continuidade contnua, mas como eterno recomeo. No plano formal, algo contraditrio. Na histria real, apenas contrrio. Toda superao tambm recomeo. No h soluo final e definitiva, pelo que no se pode imaginar felicidade eterna, que j seria extenso da monotonia. Ao se vencer um desafio, vem o prximo; ao se realizar um ideal, surgem outros. Continuidade extensa a morte. A morte a extenso mais montona que a histria conhece. Se toda revoluo, de um lado, envelhece, a partir de dentro, como regra da vida, por outro, a mesmo elabora seu recomeo60,76. Pois todo clmax passageiro, por mais que o desejemos eterno. Eternidade no vem compreendida como
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continuidade da mesmice, na horizontalidade estvel, mas como auge da intensidade. Verticalmente eterno o momento total, no por durar sempre, mas por buscar esgotar a profundeza da intensidade no momento da passagem. o momento que vale tudo, to intenso que possvel "morrer de felicidade". A vida toda vale este "instante total". Na histria, no interessa a eternidade como linha reta, sempre a mesma, formal e fria, mas a curva dinmica em busca do pex. Este apenas o momento mais alto um s , mas define seu alcance. A felicidade realiza os dois momentos marcantes de sua intensidade: a passagem pelo clmax intenso e efmero e a seguir o recomeo da nova fase. Por isso o momento profundo o autntico processo, como processo de recomeo, onde a passagem no se pulveriza na insignificncia, mas se eterniza na violncia da intensidade. Qualidade no slida; frgil. No tem resistncia dura daquilo que se petrifica. passageira, para retornar. Recriar seu signo. S se recria, o que passa. O melhor sempre mais passageiro. A vida tem sua sabedoria no equilbrio contrrio entre desejos infinitos e realizaes parciais. O prazer sexual um exemplo: por mais forte que seja o desejo, tambm satura. Mesmo divertir-se pode ser cansativo. fundamental variar. Todavia, a surpresa no pode ser diria, pois j no surpreenderia, mas essencial. O orgasmo por definio passageiro, pois gesto fisicamente limitado. Na sua passagem pode ser intenso, profundo, totalizante. Mas no factvel sua continuidade extensa, tanto por impossibilidade fsica, como sobretudo porque quebraria seu encanto. lei da vida: aps o clmax vem inevitavelmente a calma. Esta que dura, o outro passa. possvel inventar modos e jeitos para prolongar o prazer, mas sobretudo importante poder recri-lo. Passagem criativa, que passa, no para desaparecer, mas para reviver. Esta a eternidade que interessa; a outra aborrece9,14,16,49. Diante dos desejos infinitos, no h soluo cabal. H propriamente pactos. Porquanto, toda soluo reencontra novos problemas e toda fase propicia a seguinte. Esta ciso fundamental para se compreender o ser dialtico. Tem a constituio de problema estrutural. Assim, em parte no problema, pois, sendo problema na estrutura, no problema histrico, mas condio dada. A limitao histrica no limite, porque tal incompleio no falta, mas marca. A unidade de contrrios est na sua alma. No acidente, descuido, nem degenerao, mas modo melhor de ser. Em conseqncia, no pode haver receita definitiva da felicidade, por mais que nela se reconheam lgicas. Felicidade arte, criatividade. sabedoria, que provm sobretudo da prtica irrepetvel. Se variao, passagem, seria contraditrio querer receita da qualidade, porquanto teramos que inventar a receita da no-receita. Como garantir a continuidade invariante do que essencialmente provisrio? No se pode, a rigor, programar o improviso. A intensidade tambm se alimenta da surpresa. A felicidade tem a lgica da flor: no h como separar sua beleza da fragilidade e do fenecimento. Entretanto, o fenecimento no apenas a destruio de sua beleza, mas condio de recomeo. Assim, deve-se aceitar que a flor bonita porque fenece. Flor que fica sempre de papel, artificial. cpia. A flor viva vive a contrariedade da vida: desgasta-se, passa. A seguir, brota de novo. A felicidade possui o frenesi do desejo eterno na sua estrutura, mas realiza-se na passagem intensa de um momento na sua histria. Ser feliz multiplicar momentos felizes. Ou: saber deglutir a infelicidade, que diria, para saborear melhor a felicidade, sempre que for possvel. Felicidade, no se passa por ela. ela na passagem. A maior infelicidade querer a felicidade total, toda hora. Todo amor acaba trado. Di. Mas recomea8,11,18,39,40,48,56,83,85,87,88 . Olhar a qualidade a partir da tica da felicidade pode induzir a restringir o desafio ao plano pessoal ou psicossocial. Para nossos fins aqui, o realce maior estar ligado ao horizonte poltico do ser humano, no qual o repto central no ter mais, mas ser melhor. Trata-se de visualizar a histria como obra coletiva, na qual, principalmente sob o horizonte da cultura e da identidade cultural, o ser humano comprova que capaz de faz-la, ou seja, de fazer e fazer-se oportunidade. Certamente, no podemos destruir o contexto dialtico da histria, quer dizer, qualidade poltica no expressa apenas o lado bom, no s porque este no est sozinho, mas sobretudo porque tende a ser minoritrio. A histria conhecida propende muito mais a ser um ato de afirmao excludente, do que de solidariedade ilimitada. Assim, na cultura de cada povo no est escrito apenas a comprovao histrica de sua competncia em identificar-se, sobreviver e fazer uma sociedade, mas igualmente de conquistar espao prprio e de se impor. Por isso, quando falamos de competncia histria, a tendncia interpret-la como conquista que se impe. Ao dizermos, entretanto, "competncia humana", buscamos ressaltar a histria solidria.
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O realce do horizonte poltico da qualidade nos leva a enfocar expresses histrico-culturais marcadas no s pelo progresso tcnico e econmico, mas sobretudo por sua humanizao, como desafio eterno de uma obra por definio inacabada. Podemos ressaltar: a) fenmenos histricos relevantes so conquistas como a democracia, a cidadania, os direitos humanos, a participao, a comunidade organizada, etc.; expressam o tipo mais qualitativo de cada sociedade, porque no s apontam para a competncia de se organizar, mas sobretudo para a competncia de participar, dentro do desafio de construir uma sociedade cada vez menos desigual; b) ao mesmo tempo, tais fenmenos marcam-se pela fragilidade histrica: so to bonitos, quanto fugazes; facilmente viram no contrrio (democracia como ttica de acumular privilgios, cidadania corporativista, comunidades beligerantes, etc.); difcil constru-los, e mais ainda mant-los; a expresses mais qualitativas, como profundidade, intensidade, envolvncia, participao, so, por definio e histria, passageiras; c) a ambincia naturalmente ideolgica revela, por sua vez, a marca dialtica mais ntima: pode servir para o bem e para o mal, a solidariedade atrai menos que a influncia, a tica no comparece como dada, mas apenas como dura e frgil conquista, h sempre uma distncia marcante entre o que cada sociedade promete ser e o que de fato, e assim por diante; d) todo ser humano uma potencialidade, por ser um fenmeno intrinsecamente poltico; ele o artfice central de sua prpria obra histria, mas no est sozinho no mundo; para desabrochar, mister ainda que existam circunstncias dadas favorveis, bem como um ambiente humano receptivo; politicamente falando, a lgica dialtica do poder propende a privilegiar o mais forte, o mais rico, o mais sagaz, do que o mais humano; e) so fenmenos marcantes da qualidade humana as expresses da arte, da esttica, da sensibilidade, da cultura, mais do que os resultados ditos civilizatrios, que refletem o progresso como imposio e como espao material; ao mesmo tempo, representa arte humana crucial saber transformar o progresso em bem comum, realizando um dos traos mais profundos do que podemos chamar de competncia humana; f) para resumir, qualidade essencial a competncia de tornar cada vez mais humana a histria do ser humano. B) Qualidade Humana Os trs passos anteriores levam a admitir, desde logo, algumas caractersticas da qualidade, sobretudo quando assumida como qualidade humana. A ONU acabou admitindo a idia de "desenvolvimento humano", sinalizando que as outras adjetivaes (social, econmico, ecolgico, etc.), seriam melhor representadas pela marca humana. Com isto ficou tambm superado, pelo menos at certo ponto, o conceito de "qualidade de vida", que muitas vezes no consegue explicitar-se de modo suficiente, seja porque denota quase apenas horizontes quantitativos (salrio, moradia, condies sanitrias, transporte urbano, etc.), seja porque descamba facilmente em dicotomias contra a "quantidade de vida". Pode-se usar o termo, assim mesmo, mas parece claro que o conceito de desenvolvimento humano, mesmo provindo de ambiente neoliberal, muito mais rico, sobretudo porque expressa a construo e a conquista da competncia histrica humana. No dada. tipicamente conquista. Ou, como diz a ONU, "oportunidade". Pode ser feita, melhorada, conquistada, bem como obstaculizada, destruda, esquecida. A qualidade humana essencial seria aquela que expressa a competncia histrica em dois momentos de conquista substancial: fazer-se sujeito, deixando a condio de objeto ou de massa de manobra, e, a partir da, fazer histria alternativa, marcada pela eqidade e pela tica26,72. Diante disso, podemos assinalar alguns horizontes que caracterizam a qualidade.
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1. Qualidade atributo humano Somente o ser humano capaz de qualidade, pois trata-se de um fenmeno histrico-dialtico. A matria no teria qualidade, a no ser aquela que fosse dada, ou tomada como algo dado2,53,63,64,91. Poder-se-ia dizer que um diamante tem mais ou menos qualidade, dependendo de sua pureza. H aqui uma questo de perfeio, mas que no conquista humana histrica. Por ser atributo humano, qualidade funo precipuamente da educao, j que educao o caminho crucial da competncia histrica. Para o ser humano ter oportunidade e sobretudo ser oportunidade, necessita construir a competncia mais radical que existe, que a de fazer-se sujeito. No -toa que a ONU, ao classificar os pases de acordo com o desenvolvimento humano, coloca, entre os trs indicadores usados, a educao em primeiro lugar. O que melhor trabalha o horizonte das oportunidades e principalmente torna o ser humano oportunidade o processo educativo, desde que seja emancipatrio50,58,86. A seguir vem o indicador da expectativa de vida, que mistura sabiamente traos quantitativos (anos de vida) com qualitativos (desfrute da vida). E por fim aparece o indicador material propriamente dito, que o poder de compra. Est assinalado aqui que o desenvolvimento humano basicamente questo de qualidade, no s de quantidade. Ou seja, sobretudo questo de ser, no de ter, por mais que entre ambos no se possam inventar dicotomias. Com isto j se aposta numa direo clara: quando se busca qualidade em qualquer instituio, o que temos de trabalhar melhor so os seres humanos envolvidos, ou como se diz na qualidade total, os "recursos humanos"47,77,79,80,81. O que faz a qualidade de uma escola no so a parablica, ou a videoteca, ou os computadores, mas o naipe de profissionais nela engajados. 2. Qualidade dialtica A dialtica humana da unidade de contrrios, encontrando a sua dinmica histrica prpria. Faz parte desta lgica polarizada, entre outras coisas: a) tudo que profundo, passageiro; a intensidade transforma-se em extenso, se perdurar; vira rotina; a profundidade tem a lgica do momento, e no momento pode ser avassaladora, total, plena, no na extenso esticada; ser passageiro denota, ao mesmo tempo, a fugacidade da vida, mas sobretudo sua maneira prpria de ser; passar no vicissitude, essncia; b) o que bom, acaba; o bom extenso, enjoa, satura, enoja; acabar condio de qualidade, para no se esvair na rotina, que a tudo mata, porque no deixa passar; a coisa mais histrica que a histria conhece o desgaste no tempo; qualidade a capacidade de se confrontar com este desgaste, impondo ao tempo, no momento, a intensidade que a extenso nega; c) a criatividade uma dinmica provisria, no uma situao definitiva; a criao mais profunda do ser humano no uma sociedade acabada, mas por se fazer; toda instituio envelhece; por isso, viver , essencialmente, renovar-se; quem se renova no deixa de envelhecer isto implacvel para um ser histrico mas impe extenso temporal momentos de criatividade intensa**; d) utopia o afrontamento dos limites, dentro dos limites; buscamos a perfeio, sabendo que nenhuma histria perfeita; a perfeio da histria a oportunidade possvel de aperfeio-la; s pode ser momentnea a sensao de plenitude, dentro de uma histria que no pode jamais ser plena; qualidade essencialmente uma esperana, que vale sobretudo pela capacidade de mobilizar, fazer f, comprometer, envolver; e) realizar-se saber ceder; toda convivncia participativa, se, de um lado, enriquece a pessoa, porque ningum se realiza sozinho, de outro, estar juntos estar cercado de limites; na comunidade, somos melhor, mas temos menos.
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Tomando o exemplo da felicidade, parece evidente que seja um fenmeno dialtico tpico, cabendo-lhe as qualificaes acima arroladas. Os prprios poetas repetem sempre que "felicidade so momentos felizes", ou que o amor eterno, enquanto dura. O ser humano corre todo dia atrs da felicidade, mas a realiza aos pedaos, se tanto. momento e pode ser forte, por ser momento. Se esticarmos, entra na extenso, vira rotina. Este o drama do amor. Comea intenso, e vai decaindo na extenso. Assim sucede no fenmeno participativo. No incio, todos ou muitos prometem participar, por exemplo, num sindicato, numa associao, num partido, numa comunidade eclesial de base. Com o tempo, esfria o envolvimento e cada vez menos gente aparece. Freqentemente, acontece que ningum mais comparece, ficando os chefes sozinhos. Nossas assemblias gerais, como regra, so um panorama desolador: alguns "gatos pingados" sustentam o fenmeno participativo, e por vezes tambm se aproveitam disso para manipular os presentes. A provisoriedade da intensidade marca dialtica natural, onde se comprova fenmeno histrico na essncia: sua forma de ser passar, no ficar indefinidamente. Temos a propenso de esperar da histria a extenso esticada, mas que no passa de rotina. Na verdade, esta necessria, porque no se pode viver, todo dia, de criao total, inveno de tudo de novo. "Nada como um dia aps o outro". Mas tudo isto mediocridade. A histria que nos interessa aquela que, sendo inevitavelmente extensa, sacudida de maneira reiterada, teimosa, persistente pelo mpeto de renovao. Renovar a rotina no desfaz a rotina, porque a prpria renovao pode tornar-se rotineira. Mas na utopia da renovao que nos realizamos historicamente, porque assim que no nos vemos apenas como desgaste implacvel, mas como competncia de criar. Para afrontar limites preciso saber deles e sobretudo que somente os afrontamos limitadamente. Esta teimosia que faz a dignidade histrica do ser humano, que no aceita ser apenas resto histrico, mas sujeito dinmico dela. A est a diferena qualitativa: histria como mero desgaste, ou histria como desgaste atormentado pela teimosia de criar. 3. Qualidade difcil de gerar, e muito mais difcil de renovar Trata-se de perceber o desafio crucial de no s gerar fenmeno qualitativo, como a participao, mas sobretudo de manter a chama acesa do envolvimento poltico. Uma coisa um partido grande, outra um grande partido. Este no necessariamente grande em nmero, mas em qualidade participativa, em militncia, em deciso poltica efetiva. Assim, de um lado aparece o repto histrico de fazer uma histria marcada pela intensidade e no s pela extenso, pela mediocridade, pela reproduo. So, pois, essenciais os fenmenos da democracia, do associativismo, do sindicalismo, da emancipao coletiva, porque neles que emerge a competncia histrica de fazer e fazer-se oportunidade. Mas, de outro lado, aparece o desgaste histrico implacvel, porque, na histria, o que fica, a rotina. No existe nenhuma condio de qualquer fenmeno humano no se desgastar historicamente. A morte no contradiz a vida, pois apenas seu contrrio. No vida o que no morre. Esta marca dialtica faz da qualidade um desafio de resgate permanente, de tal sorte que o permanente no ser mais uma situao definitiva, institucional acabada, mas a persistncia da renovao. Ser competente essencialmente saber renovar-se. difcil, sem dvida, por exemplo, gerar uma proposta qualitativa na escola, comprometida com a aprendizagem do aluno, com um projeto emancipatrio ou com a participao de todos, inclusive da comunidade. Mas ainda muito mais difcil manter o envolvimento sempre aceso. Na verdade, historicamente impossvel manter sempre aceso, porque todo fogo, fogo, porque apaga. Tudo que queima, tambm vira cinzas. Assim, o envolvimento no pode, a rigor, ser o mesmo todo dia. Poder voltar a ser mais ou menos o mesmo, mas depois da baixa. Se for resgatado. Na prtica, no vivel um programa permanente de qualidade permanente, porque a qualidade permanente j no qualitativa, ao virar qualidade rotineira, extensa. O que deve ser permanente o esforo permanente de a renovar. A qualidade total vive profundamente este drama, dentro do contexto da educao voltada para o mercado: muito importante o envolvimento dinmico, participativo dos
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recursos humanos; os "treinamentos" buscam, entre outras coisas, agitar o envolvimento de todos, fazem dinmica de grupo, estimulam ambiente de convivncia positiva, etc.; mas todos sabem o quanto difcil manter este esprito. Qualidade total no um produto que se tem ou se guarda, mas sobretudo uma conquista constantemente renovada. Neste contexto, seria possvel aduzir que o termo "qualidade total" profundamente enganoso, porque desconhece ou escamoteia a dialtica histrica. "Total" acaba restringindo-se ao esforo obsessivo para provocar e manter a adeso dos recursos humanos aos fins da empresa. Ao mesmo tempo, ao reconhecer-se a necessidade de atualizao permanente dos recursos humanos, incongruente imaginar que isto se torne algo "total", ocultando exatamente o desgaste inevitvel do tempo. Assim, a qualidade total implica propaganda enganosa! 4. Qualidade decisiva, mas no mecnica Tem, neste sentido, a lgica do conhecimento. Este expressa uma das qualidades humanas mais significativas, tendo sido tomado, na histria da filosofia, como a marca mais central do ser humana (animal rationale). Hoje, apostamos muito na fora do conhecimento, tomando-o at mesmo como o "capital" decisivo da prpria economia moderna. As famlias, por sua vez, zelam pelo estudo dos filhos, acreditando que seja a melhor maneira de lhes garantir um futuro melhor. Mesmo assim, cabe reconhecer para ser coerente com a prpria lgica do conhecimento questionador que ele , na essncia, potencialidade, disposio, prontido. Como diz a crtica devastadora psmoderna, o conhecimento no sabe garantir-se, porque sua presena no implica necessria ou mecanicamente, que seja efetivo. Um decisor pode dispor do conhecimento mais atualizado possvel, e, mesmo assim ou revelia, tomar uma deciso pelo avesso. Um educador pode ter doutorado em educao e, mesmo assim, ou at por causa disso, educar muito mal seus prprios filhos. Esta marca est contida na prpria verve questionadora, porque mais facilmente desconstri, do que constri. Tudo que o conhecimento constri, em seguida desconstri, por questionamento permanente e por impulso de inovar sempre. Somente inova, o conhecimento que no s questiona, mas sobretudo se questiona. Assim, o que o torna permanentemente inovador a capacidade de questionar e se questionar sempre. Quer dizer, sua fora est na fragilidade dialtica, expressando tipicamente a dialtica da potencialidade. O que potencial, s o pode ser na medida da amplido infinita de maneiras possveis de vir-a-ser, mas, por conta disso, pode ser qualquer coisa, inclusive no ser. como o "bero", aludindo-se qualidade humana de algum que teria sido "bem-educado": decisivo, mas facilmente se perde. Assim, qualidade humana representa o que h de mais intenso, profundo, perfeito que o ser humano pode construir, mas da no seguem efeitos automticos ou mecnicos, precisamente porque estes no so, em si, "humanos". Sem um naipe qualitativo de professores, no h aprendizagem adequada dos alunos. Isto certo, talvez o que haveria de mais certo. Entretanto, possvel que uma professora mal preparada alfabetize melhor as crianas do que uma especialista mundialmente reconhecida, assim como parece ser o caso no Brasil de um desempenho mais convincente da normalista, comparado ao licenciado, embora este, por deter mais anos de estudo, devesse "educar" melhor. No plano poltico, esta problemtica por vezes muito evidente, por exemplo, quando se defende que, para ser Presidente da Repblica, no se exigem ttulos acadmicos, a no ser certo limite de idade e alguma escolaridade mnima, alm de requisitos de comportamento pblico. No caberia defender que o Presidente devesse ter doutorado em administrao pblica, como estaramos dispostos a defender que o Lula pode ser Presidente, mas no professor. Na verdade, estamos procurando no Presidente principalmente uma qualidade poltica, que no se expressa necessariamente por externalidades, como anos de estudo ou montante de riqueza. Do que se trata?:
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a) mister distinguir entre instrumentaes formais e materiais da qualidade, da qualidade poltica como tal; esta necessita daquelas, mas a elas no se restringe; assim, um doutor em educao no automaticamente um bom educador; b) como qualquer potencialidade, sua direo histrica no est predeterminada, mas efetivada de acordo com o envolvimento ideolgico e tico em jogo; assim, professores bem preparados formalmente podem apresentar um desempenho, em termos de aprendizagem dos alunos, pior que outros tidos por mal preparados; c) toda qualidade humana paga o preo da liberdade e do risco histrico; ou seja, sendo dialtica potencial, dbia, frgil, em grande parte imprevisvel; tudo que podemos desejar, mas nunca tudo que podemos fazer, alm de gastar-se com extrema velocidade; d) usando linguagem da lgica clssica, qualidade humana condio necessria, mas no suficiente de uma histria humana; dialeticamente falando, no existem condies suficientes na histria, por no serem propriamente histricas; histria precisamente o horizonte das possibilidades inesgotveis, no um tabuleiro de carta marcada. 5. A histria da qualidade sobretudo de sua traio Traio vem compreendida no duplo sentido dialtico: de um lado, daquilo que, sendo intensamente bom, degenera no extensamente ruim; de outro, da infidelidade ao cotidiano, para ser criativa. O cotidiano chora, como se diz em antropologia, porquanto feito sobretudo de tristeza, mesmice, repetio, mediocridade. Tal qual o bom menino, que considerado bom porque nada inventa. Perfeitamente medocre. O cotidiano pode ser visto como a traio de cada dia da utopia da vida, onde viver j quase s vegetar, apenas passar pela vida, ser espectador, ou mero objeto. Por outra, para confrontar-se com o cotidiano, mister saber tra-lo. A criatividade sempre um ato de infidelidade, como a cincia crtica. Para inovar, mister desconstruir, desfazer, recomear. Destruir uma rotina que a tudo destri, o desafio maior da qualidade, que precisa trair o cotidiano, para no ser sempre trada. A estratgia da qualidade principalmente a vigilncia obsessiva contra a mesmice institucional, que faz tudo repetir-se para ficar na mesma. A vida em sociedade sobretudo uma estratgia de acomodao, de tal sorte que cada dia o mesmo dia. Predomina, de longe, a presso pela conformidade, sobre o esforo de criatividade. Todos esperam que cada qual cumpra com seu dever, ou seja, no invente moda, no pretenda ser diferente, no discrepe. Mediocridade geral a sina da convivncia humana. A fidelidade s normas e valores, levada a extremos, decreta a descaracterizao de um ser humano criativo. Assim como a morte a traio da vida, a vida como mera repetio a traio da felicidade. Por isso, a maneira de esticar a felicidade no prolong-la extensamente, mas interromp-la estrategicamente. Ressuscita melhor o que sabe morrer. No pode ser vida o prolongamento da agonia. O amor vira rotina, invariavelmente, no tanto como defeito, mas como marca histrica natural. Qualidade a luta, por vezes desesperada, de retomar uma intensidade que teima em transformar-se em extenso. No h receita para esta retomada, mas parece certo que mister trair. Bem entendido, trair no sentido de surrupiar do cotidiano chato momentos felizes. At porque a fidelidade pode ser apenas extensa, sempre que decair no relacionamento repetido, mecnico, formal. neste sentido que se deve dizer: todo projeto criativo, continuar criativo, se encontrar traidores. O traidor pode ser aquele que apenas se ope ao projeto. Mas o traidor aqui procurado quem infielmente fiel criatividade. C) Qualidade formal e poltica No campo educativo, convm distinguir duas dimenses da qualidade, que, na prtica, aparecem globalizadas: o lado formal e o lado poltico.
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1. Qualidade Formal Por qualidade formal compreendemos a perfeio dos meios, dos instrumentos, dos procedimentos, e se refere substancialmente ao conhecimento. Este o instrumento mais efetivo de inovao histrica, ou seja, a arma mais potente de renovao de uma histria que teima sempre em se desgastar51,52,55. Entretanto, o prprio conhecimento representa, nele mesmo, a provisoriedade de uma histria renovada. Sendo, na essncia, uma estratgia de questionamento, tem sua virtude principal no mtodo, mais do que na fabricao de contedos. Estes sempre envelhecem, por serem histricos. O que no envelhece a capacidade de se opor permanentemente ao envelhecimento. Esta competncia de sempre se renovar a competncia humana mais tpica e relevante. O exemplo dos computadores paradigmtico. Todo modelo novo feito para ser superado. No vivel um computador definitivo. O que faz dele uma mquina interessante que implica, nela mesma, a necessidade de incessante renovao. Este exemplo interessante tambm porque denota uma face preocupante da renovao, ligada dinmica do mercado. Renova-se tanto a informtica, porque essencial produtividade moderna, no principalmente porque importante para a histria humana. O que crucial para a humanizao da histria renova-se menos do que o que essencial para o mercado. Isto quer dizer que nossa histria conhecida representa, diante do mercado, uma subalternidade que deveramos, com o tempo, saber tambm superar13,35. Mas isto no desfaz o desafio de atualizao permanente, to tpico do conhecimento moderno. A prpria marca do questionamento leva a isto, tanto por uma necessidade lgica, quanto por uma necessidade democrtica24,27,46. O conhecimento, que funciona pela via do questionamento, somente coerente consigo mesmo se souber sobretudo se questionar. A lgica do questionamento a mesma do auto-questionamento, porquanto a competncia da crtica est na autocrtica. Por outra, questionar implica reconhecer o direito de todos de falar, seja porque qualquer consenso somente subsiste se for democrtico, seja porque a reserva de conhecimento sempre excludente e nisto afoga o questionamento. Esta caracterstica levou a reconhecer que conhecimento perdeu seu valor de uso. Somente o conhecimento que se renova vale a pena e serve para renovar. Guardar conhecimento, estocar, armazenar, apropriar-se dele, adquirir, so expectativas arcaicas, que, na prtica, desfazem a virtude inovadora do conhecimento. O que interessa a reconstruo do conhecimento, porque conhecer substancialmente reconstruir conhecimento7,10,37,69. O que mais inova tambm o que mais envelhece. O que mais e melhor traz novidades na histria, tambm aquilo que a torna tanto mais provisria. A velocidade das grandes mudanas se acelera cada vez mais. O que se via em mil anos, hoje pode ser vivenciado numa gerao. A temos, pois, um caminho da qualidade essencial para a educao. Se quiser manejar a capacidade de inovar a histria, de intervir nela como sujeito que a faz, de fazer e fazer-se oportunidade, o ser humano precisa manejar conhecimento. Em termos instrumentais, eis o instrumento maior e melhor. Espera-se, por isso, que a criana aprenda de fato na escola, ou seja, construa formao bsica capaz de saber pensar para melhor intervir. Esta habilidade propedutica crucial para dar conta dos desafios da modernidade e, como veremos, sobretudo para educar a modernidade. Ler a realidade com competncia a forma mais efetiva de nela intervir alternativamente15,31. Supera-se com isto a tradio do mero repasse de conhecimento. O aluno no vai escola para adquirir conhecimento, ou apropriar-se dele, ou para assimil-lo, mas estritamente para reconstru-lo. O que o torna oportunidade histrica, em termos instrumentais, principalmente esta habilidade. De apenas escutar, tomar nota e fazer prova, ningum fica competente. Ao contrrio, a rota clssica da subalternidade. ser resto do outro mundo que sabe reconstruir conhecimento. Assim, enquanto o Primeiro Mundo pesquisa, o Terceiro d aula! 2. Qualidade Poltica
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Todo instrumento encontra sentido na finalidade a que serve. Conhecimento no vale por si nem em si, mas como meio para realizar os fins e os valores sociais, em termos do bem comum. Qualidade poltica tem a ver principalmente com a tica do conhecimento, da histria, das intervenes3,4,70. sempre possvel reconstruir o melhor conhecimento possvel para imbecilizar, torturar, destruir. Esta preocupao forte hoje em muitos crticos da cincia, porque, ao lado da instrumentalidade fantstica que coloca disposio do ser humano, representa tambm risco forte de excluso. A cincia costuma crescer tanto mais por fora do mercado ou servindo aos poderosos, no pela tica do bem comum51,52,57,84. Aqui entra em cena a necessria tica do ser humano que no s sabe inovar, mas sobretudo sabe humanizar a inovao. Sabe fazer uma histria humana, com base na competncia humana. Para tanto, necessita do conhecimento, porque o meio mais efetivo. No pode haver um sujeito histrico competente que no saiba manejar conhecimento. Mas esta competncia no tudo. apenas instrumental. H ainda que incutir a devida tica. Trata-se, pois, da cidadania, compreendida como a competncia de tomar, pela conscincia crtica, a histria nas mos e torn-la bem comum. E esta a meta central do processo educativo, ou seja, de gestar sujeitos histricos devidamente instrumentados no conhecimento, para intervir melhor na histria. Intervir melhor significa precisamente no permanecer apenas na interveno, mas fazer dela bem comum. A definio de qualidade pode parecer um jogo terico. Entretanto, como nada melhor para a prtica do que uma boa teoria, ser o caso perceber que nenhuma prtica da qualidade qualitativa se no souber definir-se conceitualmente. Acaba tornando-se "qualquer coisa". Um exemplo disso est nos treinamentos comuns na "qualidade total". Por no usar conceitos adequados de qualidade, passa-se a admitir que a competncia humana provenha de meros treinamentos, que tratam a pessoa humana como objeto de ensino. Estritamente, repassa-se conhecimento, esperando que os recursos humanos o absorvam, internalizem, transformem em conduta, de fora para dentro. Nada mais contraditrio com a condio de sujeito ou de qualidade humana do que ser objeto. A qualidade total, freqentemente, esvai-se em tticas de adesismo, atravs da qual busca-se envolver os trabalhadores na dinmica da empresa. Esta precisa de conhecimento renovador e sobretudo de gente que saiba manejar conhecimento renovador. Mas, com base em noo truncada de cidadania, privilegia-se e por vezes exclusiviza-se a relao com o mercado. Aumenta-se a oportunidade de lucro e produtividade, mas dificilmente melhora-se a condio do trabalhador. Treinamento uma iniciativa incapaz de gestar autntica formao bsica, compreendida esta como a capacidade de saber pensar para melhor intervir, na interseo entre qualidade formal e poltica. Fica-se apenas com a qualidade formal, se tanto. Treinamento nem isto faz, porque permanece com a cpia do conhecimento, no impulsionando sua reconstruo. Evita-se a qualidade poltica, que somente factvel no bero da educao emancipatria. Uma definio mais acurada supera a noo de qualidade como fumaa esgarada num horizonte impreciso, permitindo inclusive localiz-la concretamente em fenmenos especficos, como o da participao, educao, democracia, comunidade, etc. Pode-se tambm apontar caminhos concretos de como se gesta e resgata qualidade, em termos formais e polticos, dentro do contexto do manejo instrumental do conhecimento e de sua implicao tica. Ao mesmo tempo, pode-se evitar o discurso perdido e luntico em torno da qualidade, comum a educadores que no ultrapassam o nvel persistente das "consideraes gerais". Qualidade no pode ser apenas problema terico. sobretudo desafio prtico. "Saber fazer e refazer qualidade" eis a questo. Pelo fato de educao, por mais intensa que seja sua qualidade, no produzir efeitos mecnicos e
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automticos, disto no decorre que seja algo intangvel. A intensidade que melhor se pode ver, aquela que tambm melhor se define. Esta definio mais acurada de qualidade pode colaborar em especificar melhor os objetivos pretendidos em educao, bem como em avaliar com profundidade mais convincente a intensidade de fenmenos considerados estratgicos, como a formao bsica. No cabe, por exemplo, permanecer apenas em expresses quantitativas, como meros anos de estudo, bem assim em expresses apenas formais de testes, como rendimento escolar mensurado por testes de conhecimento. Ser possvel perseguir melhor dimenses mais substanciais como o saber pensar para melhor intervir e inovar, compondo qualidade formal e poltica. Quando criticamos didticas reprodutivas, acenamos para o desafio reconstrutivo, que se compe melhor com processos emancipatrios do sujeito e da formao histrica de sociedades alternativas. Se dificlimo avaliar qualidade poltica, podemos pelo menos orientar avaliaes da qualidade formal na esteira de instrumentaes da qualidade poltica. A qualificao do cidado e do trabalhador no se esgota em treinamentos estereotipados, mas precisa evoluir para a idia de alimentao constante da empregabilidade e da atuao poltica organizada. Ao mesmo tempo que podemos mostrar, estatisticamente, que o fator preponderante do acesso renda, seria ainda mais importante revelar que o apoio mais decisivo de uma cidadania capaz de redistribula. No basta, assim, preocupar-se s com salrio e treinamento dos professores, porque sobretudo fundamental garantir a relao intrnseca com a aprendizagem adequada dos alunos. Olhando assim, podemos logo concluir que treinamento nunca faz isto, e que salrio pode no ter nada, mas pode ter tudo a ver com a aprendizagem dos alunos. Porquanto, se o professor no for a prova viva da cidadania, ou seja, a prova de que educao leva cidadania, incluindo-se a obviamente a dignidade salarial, no tem como contribuir para a formao da cidadania do aluno.
PESQUISA QUALITATIVA - USOS E ABUSOS Fizemos no captulo anterior um esforo de sistematizao do conceito de qualidade, dentro da coerncia cientfica formalizante. Enquanto qualidade for qualquer coisa, pesquisa qualitativa tambm o ser. Como se viu, dificlimo traar relevos da qualidade e mesmo assim essencial defini-la em termos lgico-formais. Tais definies devem ser vistas como instrumento metodolgico, no como aprisionamento formal. Vale aqui a regra clssica da hermenutica: muitas vezes mais relevante o que est oculto, o que no se diz, o que se esconde. Pesquisa qualitativa significa, na esteira de nossa argumentao, o esforo jeitoso de formalizao perante uma realidade tambm jeitosa. Trata-se de uma conscincia crtica da propenso formalizante da cincia, sabendo indigitar suas virtudes e vazios. Portanto, o que se ganha e se perde com cada mtodo. Ao mesmo tempo, uma pesquisa qualitativa dedica-se mais a aspectos qualitativos da realidade, ou seja, olha prioritariamente para eles, sem desprezar os aspectos tambm quantitativos. E vice-versa. Se tomssemos o exemplo de uma anlise do discurso, o que buscamos sobretudo suas implicaes hermenuticas, que facilmente nos escapam ou so invisveis/imperceptveis, quando no agem exatamente pela ausncia ou pelo silncio. Esta realidade to forte quanto arredia pode ser nosso objeto de anlise. Entretanto, para chegarmos l, mister antes catalogar o discurso, fazer uma exegese de frases e palavras, quantificar recorrncias, vocbulos, expresses mais freqentes, no para ficarmos a, mas vermos melhor a partir da. Assim, quem sistematiza melhor, pode ter vantagem. Um questionrio aberto pode ser a porta de entrada para um mundo de representaes sociais mais subjetivas, e por isso mais profundas e determinantes, medida que permite a fala descontrada, realista e natural, a no-linearidade de respostas sobre realidades tipicamente no-lineares. Mas, ainda assim ou precisamente por isso, precisa ser bem organizado e garantir, entre outras coisas, que em cada novo
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questionrio se trata do mesmo tema, da mesma pesquisa, da mesma anlise, ou seja, deve existir um contexto sistemtico e lgico, at mesmo para podermos comparar e inferir. erro crasso imaginar que de conversas soltas, amadoramente conduzidas ou mal conduzidas, se possa extrair alguma anlise mais profunda, ou que de algumas pessoas indagadas se possa inferir concluses que abalem o universo. Ademais, se no dado emprico, quantitativo ou pretensamente quantitativo, a manipulao corre solta, que dizer de dados qualitativos desprovidos de um mnimo de sistematizao... Hoje podemos dizer - de boca cheia - que a qualidade est em primeiro lugar, seja pelas quimeras da qualidade total, seja pela saturao dos mtodos excessivamente formalizantes e nisso empobrecedores da realidade, seja porque precisamos avanar em horizontes to intensos, quanto difceis de devassar. As cincias fsicas e biolgicas acenam com uma aproximao sem precedentes. Todavia, no vai valer a pena trocar um exagero, por outro. Por fim, algo intrigante: grandes autores voltados para realidades mais qualitativas, como Habermas e as dimenses de seu "mundo da vida", ou os pesquisadores da inteligncia, ou os bilogos e fsicos que buscam perscrutar a "capacidade de aprendizagem da matria" e de todo ser vivo, no recorrem aos ditos "mtodos qualitativos" que os cientistas sociais valorizam. Chomsky, por exemplo, reconhecido hoje como um dos autores mais sensveis qualidade democrtica dos Estados e governos, no usa tais metodologias. Muitas vezes se assacou contra pesquisadores latino-americanos que gostam de pesquisa qualitativa a acusao de que seria "coisa do Terceiro Mundo". De fato, o mundo desenvolvido a maneja apenas marginalmente. A prpria ONU em seus Relatrios sobre Desenvolvimento Humano, expressamente voltados para a qualidade humana da populao, faz tudo isso com indicadores clssicos, embora reconstrudos sob outros horizontes. Inclusive faz-se um ndice de desenvolvimento humano, que, a rigor, no pode ser medido. Sucede, a nosso ver, que tais pesquisadores nunca abandonaram as vantagens da formalizao cientfica, quando feita com juzo. O ndice de desenvolvimento humano expressa muito menos uma "medida", do que um composto de traos qualitativos numericamente construdos. Neles exala-se menos a extenso, do que a intensidade do bem-estar. No fundo, temos o mesmo caso nas notas que damos aos alunos. Alguns querem uma "meno", porque seria menos agressiva, ao no parecer "medida". Na prtica medida, com todas as letras. E quando necessitamos de mdias, reduzimos menes a notas. Achar que "sem rendimento" ofende menos que "zero", um prurido tolo, razo pela qual meno e nota so perfeitamente sinnimos. O que buscamos com a meno o mesmo que com a nota: uma expresso numrica, para fins de avaliao, de um composto de qualidades que um aluno tem. A expresso posta em termos numricos para tornar-se mais visvel e talvez compreensvel30. No faria mal se os pesquisadores sociais, por reconhecimento aos bons ventos que sopram do "lado oposto", tambm valorizassem mais as habilidades formalizantes da metodologia cientfica. Muitas vezes, adotamos certos modismos metodolgicos, porque desconhecemos o cardpio variado disponvel orientado para realidades qualitativas, como hermenutica e fenomenologia, j tradicionais. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS 01. ALBERONI, F.; VECA, S. O altrusmo e a moral. Rocco: Rio de Janeiro, 1990. 02. ANDRADE, H.G. Morte, renascimento, evoluo: uma biologia transcendental. So Paulo: Pensamento, 1983. 03. APEL, K.O. Diskurs und Verantwortung - Das Problem Postkonventionellen Moral. Suhrkamp, Frankfurt: Suhrkamp, 1988. 04. APEL, K.O. Estudos de moral moderna. Petrpolis: Vozes, 1994. 05. BACHELARD, G. O direito de sonhar. So Paulo: DIFEL, 1986. des bergangs zur
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Professor Titular da Universidade de Braslia. PhD em Sociologia
A preveno comum entre pesquisadores qualitativos contra "hiptese de trabalho" como se fosse ardil positivista, j denota a unilateralidade de posio. Hiptese de trabalho componente til de todo processo de pesquisa, quantitativa ou qualitativa, e indica apenas um lanamento prvio e sempre aberto de roteiro de trabalho. De modo algum est necessariamente implicado positivismo em quem usa este conceito, como tambm no est implicada posio revolucionria em quem usa a dialtica. Na prtica, a maioria dos que se dizem dialticos no saberia definir o que dialtica e sobretudo de que dialtica se trata
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No segue destas consideraes que criatividade seja mera "inspirao". Segue apenas que inspirao no pode ser cotidiana
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LECTURA 4
Apontamentos sobre pesquisa qualitativa e pesquisa emprico-fenomenolgica1 Notes on qualitative research and empirical phenomenological research
Celana Cardoso AndradeI; Adriano Furtado HolandaII Universidade Federal de Gois, Faculdade de Educao, Departamento de Psicologia. R. 1138, 212, Setor Marista, 74180-170, Goinia, GO, Brasil. Correspondncia para/Correspondence to: C.C. ANDRADE. E-mail: <celana@terra.com.br> II Universidade Federal do Paran, Departamento de Psicologia. Paran, PR, Brasil
I
RESUMO Este estudo visa apresentar, numa perspectiva terica, a pesquisa qualitativa e o mtodo fenomenolgico, tomando por base o modelo emprico-compreensivo de Amedeo Giorgi. Na busca por minimizar as dificuldades encontradas na aplicao do mtodo fenomenolgico, no que concerne grande variedade de interpretaes, e explicitar como se constituem os resultados dessa prtica de pesquisa, foi necessrio esclarecer a natureza qualitativa da realidade investigada, o modelo de relao entre investigador-investigado e o modo como se obtiveram o conhecimento do problema e os aspectos intrinsecamente relacionados. Com o intuito de abranger esse contedo, o artigo dividiu-se em trs partes. Foi feita, inicialmente, uma introduo sobre a pesquisa qualitativa; posteriormente, props-se discutir a fenomenologia e seus principais conceitos, e, na terceira parte deste artigo, foi estudado o mtodo fenomenolgico, em especial o modelo desenvolvido por Giorgi.
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Unitermos: Fenomenologia. Mtodos empricos. Pesquisa qualitativa.
ABSTRACT This study addressed, from a theoretical perspective, qualitative research and the phenomenological method based on the empirical-comprehensive model of Amedeo Giorgi. In an effort to minimize the difficulties found when applying the phenomenological method, in terms of the great variety of interpretations and also in explaining the manner in which the results of this kind of research are constituted, it was necessary to clarify the qualitative nature of the situation under investigation, the investigator/investigatee relationship model and the way in which an awareness of the problem has been created, as well as the related, intrinsic aspects. With the aim of embracing all this content, this paper was divided into three parts. Firstly, an introduction into qualitative research was carried out. The second part proposed a discussion on Phenomenology and its main concepts and, in the third part of this paper, with regard to qualitative research, the phenomenological method was studied, in particular the model developed by Giorgi. Uniterms: Phenomenology. Empirical methods. Qualitative research.
O final da dcada de 1970 foi marcado por uma ampla discusso dos limites e possibilidades das diferentes posies assumidas ante o conhecimento psicolgico. A emergncia de novos problemas em sua construo e a ostensiva perda da influncia do paradigma positivista contriburam para uma reflexo crescente do processo de construo do conhecimento em psicologia. Props-se, ento, a epistemologia qualitativa: uma teoria que busca a produo do conhecimento e a inteligibilidade do real (Gonzlez Rey, 2003). A proposta deste artigo apresentar uma discusso sobre o sentido da pesquisa qualitativa a partir do olhar fenomenolgico. Com o intuito de abarcar esse contedo, o artigo divide-se em trs partes: uma introduo sobre a pesquisa qualitativa, que defende uma compreenso particular e, ao mesmo tempo, complexa do fenmeno estudado; uma discusso sobre a fenomenologia e seus principais conceitos numa perspectiva de entrelaamento com a pesquisa qualitativa; e uma discusso sobre o mtodo fenomenolgico, tomando por base uma anlise do modelo emprico-compreensivo proposto por Amedeo Giorgi. O contexto epistmico da pesquisa qualitativa Holanda (2002) assinala que a pesquisa qualitativa constituiu um significativo avano para as cincias humanas e preencheu espaos que o modelo quantitativo no alcanava: "o espao da interlocuo com o humano, o espao de busca dos significados que esto subjacentes ao dado objetivo, o espao de reconstruo de uma ideia mais abrangente do que emprico, um espao de construo de novos paradigmas para as cincias humanas e sociais" (p.156). Os lugares ocupados pela pesquisa qualitativa permitem a busca da subjetividade, que se apresenta como um conjunto de processos "os quais mudam em face do contexto em que se expressa o sujeito concreto" (Gonzlez Rey, 2002, p. 51). O trabalho com questes complexas no permite ao pesquisador uma definio exata e a priori dos caminhos da pesquisa. A flexibilidade no processo de conduo uma das caractersticas da pesquisa qualitativa. Gonzlez Rey (2005) enfatiza: "tomar o novo como uma nova forma de saber preexistente castr-lo no que tem de novidade" (p.18). Assim, o percurso da pesquisa depende do contexto em que
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est inserida, sem esquecer que o pesquisador exerce influncia sobre a situao da pesquisa e por ela tambm influenciado. Essa complexidade tambm marcada pela mtua influncia entre pesquisador e pesquisado, pois ambos produzem pensamentos com base na sua posio diante do outro e de si mesmo, o que influencia o processo da pesquisa. Buber (1965; 1979; 1982) sustenta a ideia da influncia mtua ao destacar, em grande parte de sua obra, que o humano se estabelece na relao ou, conforme sua prpria terminologia, na esfera do interhumano. Esse posicionamento corrobora as caractersticas da pesquisa qualitativa, em que se destaca a parceria pesquisador-pesquisado: uma singularidade que influencia o outro em um contexto especfico. Diante da participao ativa do pesquisador - caracterstica da pesquisa qualitativa -, sua histria e seu contexto cultural devem ser entendidos como elementos de grande significado na pesquisa, pois "marcam uma singularidade que a expresso da riqueza e plasticidade do fenmeno subjetivo" (Gonzlez Rey, 2002). Outra caracterstica fundamental da pesquisa qualitativa , segundo Martins e Bicudo (2005), o fato de que a pesquisa qualitativa busca uma compreenso particular daquilo que estuda, j que o foco de sua ateno dirigido para o especfico, o individual, aspirando compreenso dos fenmenos estudados que somente surgem quando situados. Ao destacar essas caractersticas da pesquisa qualitativa, observa-se que so qualidades comuns a outros modelos de pesquisa em cincias humanas. Moustakas (1994) destaca o foco na experincia de totalidade, a busca de significados e essncias da experincia - alcanados com base nas descries da experincia singular do sujeito pesquisado - e o comprometimento do pesquisador e do pesquisado na expectativa de atingir a totalidade do fenmeno. Nas vrias modalidades de pesquisa qualitativa, pesquisador e sujeito so produtores de pensamento. A especificidade desse tipo de pesquisa refere-se busca dos aspectos da realidade do sujeito, considerando que esses aspectos so apreendidos por sujeitos pesquisadores. Essas caractersticas esto explicitadas nas consideraes de Gonzlez Rey (2002; 2005), que adverte que o pesquisador deve estar aberto a mudar suas prprias ideias para facilitar a produo de conhecimentos, visto que a produo de teorias um processo essencialmente qualitativo, pois o momento da pesquisa considerado um momento de confrontao e desenvolvimento de novas teorias. Isso corroborado pela literatura que aponta a pesquisa qualitativa como voltada para a descoberta e para a constituio de novos espaos de leitura de fenmenos da realidade (Bruns & Holanda, 2003; Gomes,1998, Holanda, 2002; 2006; Martins & Bicudo, 2005). A pesquisa busca manter uma relao constante entre quatro diretrizes: a teoria, o momento emprico, os instrumentos e o processo de construo e interpretao de informaes com a produo de conhecimentos, em um desenvolvimento contnuo, estabelecido tanto pelo pesquisador como pelo pesquisado. Assim, a pesquisa qualitativa no corresponde somente a uma definio instrumental, ela epistemolgica e terica e apoia-se em processos singulares de construo de conhecimento. O pesquisador que, em geral, focaliza simplesmente a diferena metodolgica, distingue o qualitativo e o quantitativo somente no plano das tcnicas (Amatuzzi, 1996; Bruns & Holanda, 2003; Gonzlez Rey, 2002; Holanda, 2002; 2003a; 2006). Ao buscar uma informao singular, o pesquisador retira a teoria de foco, aceitando o emprico como via de produo do conhecimento e possibilidade de construo de novas teorias, sobretudo em razo de a teoria representar um processo vivo em desenvolvimento e construo (Amatuzzi, 1996; 2003; Gomes, 1998; Holanda, 2002; 2006). A fenomenologia e a pesquisa qualitativa
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A fenomenologia foi um dos movimentos filosficos que, desde sua constituio, guardou relaes de grande proximidade e interesse pela recm-criada psicologia (Dartigues, 2003; Forghieri, 1993; Holanda, 2002; Husserl, 1965; 1985; 1992; Moreira, 2002; Spiegelberg, 1972). No contexto das discusses sobre a queda dos grandes sistemas filosficos tradicionais na poca (Dartigues, 2003), a fenomenologia buscou preencher o espao deixado vazio pela filosofia especulativa, baseando-se nas ideias de Franz Brentano, que j propunha a especificidade da conduta humana como fonte da subjetivao (Holanda, 2002; Maciel, 2003; Ramn, 2006). A perspectiva de Husserl ultrapassa a psicologia descritiva de Brentano quando, ao analisar a doutrina da intencionalidade, parte para sua investigao "na vivncia de conscincia como tal, e chega a uma anlise profunda do conhecimento que ultrapassa os limites da Psicologia" (Forghieri, 1993, p.14). Petrelli (2004) explicita que a fenomenologia a cincia que se aplica ao estudo dos fenmenos: dos objetos, dos eventos e dos fatos da realidade. De acordo com o autor, ela oferece "uma verdade, em partes e em momentos, e nunca na sua transparncia total, pois a dvida, e no a certeza, que nos motiva busca incessante da verdade" (p.12). Faz-se necessrio lembrar que "a verdade um movimento em constituio, no um estado" (Moreira, 2004, p.449). A fenomenologia busca o retorno aos dados primordiais da experincia (Dartigues, 2003; Moustakas,1994). Uma vez que os fenmenos so sempre anteriores s teorias e aos conceitos, o que dado na percepo de uma coisa sua aparncia e as aparncias so sempre aparncia de alguma coisa. Conclui-se, portanto, que os fenmenos so primrios e tm natureza prpria. Qualquer cincia que descreva aparncias ou aparies faz fenomenologia (Abbagnano, 2003; Dartigues, 2003). De acordo com Cappi (2004, p.8), a fenomenologia " um rigoroso olhar metodolgico a respeito do real, uma opo radical de percepo" a fim de desvelar significados, criar valores e assumir responsabilidades. Tudo que se oferece ao conhecimento humano pode ser chamado de realidade fenomnica. Com base nesses pressupostos, Merleau-Ponty (1999) define a fenomenologia como o estudo das essncias e acrescenta que ela uma filosofia que recoloca as essncias na existncia, reconstituindo a relao entre homem e mundo. ainda uma "filosofia transcendental que coloca em suspenso, para compreend-las, as afirmaes da atitude natural" (p.1). Convm discutirmos alguns conceitos fundamentais da fenomenologia para uma melhor compreenso do mtodo fenomenolgico na pesquisa. O retorno s coisas mesmas e a intencionalidade A fenomenologia busca o conhecimento das essncias. Para alcanar tal objetivo, Husserl (1965) prope retornar a um ponto de partida que seja, verdadeiramente, o primeiro, ou seja, um retorno s origens, coisa mesma, tendo como dado a prpria realidade. A mxima da fenomenologia de ir s coisas mesmas provoca uma nova experincia e um novo conhecimento. Segundo Merleau-Ponty (1999), retornar s coisas mesmas retornar ao mundo tal qual ele surge, anteriormente conscincia. Husserl (1992) assinala que a relao entre conscincia e mundo sempre intencional, havendo entre ambos uma correlao essencial. A conscincia intencional possibilita que o mundo aparea como fenmeno, como significao, evidenciando que a sada de si para um mundo tem uma significao para ele (Bicudo, 2000; Dartigues, 2003; Forghieri, 1993; Holanda, 2002; Martins & Bicudo, 2005; Merleau-Ponty, 1999). Nessa perspectiva, Giorgi (1978) faz uma reflexo sobre o que conscincia para o pesquisador na tradio fenomenolgica; ele indica, inicialmente, que a conscincia deva ser considerada sempre associada, em geral, aos conceitos de intencionalidade, sentido e existncia, e define o termo conscincia indo alm da relao cognitiva de sujeito e objeto, como uma relao existencial do sujeito com o seu mundo, sendo "existncia" o modo pelo qual o sujeito se posiciona diante da vida. A explorao do campo de conscincia e dos modos de relao com o objeto delimita o que se tornar o campo de anlise da fenomenologia de Husserl.
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A reduo fenomenolgica e a intuio das essncias A reduo o recurso usado pela fenomenologia para chegar essncia do fenmeno, tornando-o compreensvel e legitimando-o cientificamente. O primeiro passo para que isso acontea a mudana da "atitude natural" para a "atitude fenomenolgica". Como explicita Forghieri (1993), essa mudana de atitude permite visualizar o mundo do sujeito como fenmeno "ou como constituinte de uma totalidade, no seio da qual o mundo e o sujeito revelam-se, reciprocamente, como significaes" (p.15). O pesquisador somente alcana o fenmeno em si se consegue pr fora de circuito o conhecimento do mundo (Husserl, 1985). Nessa perspectiva, o pesquisador fenomenlogo coloca-se em posio orientada para a descoberta, ou seja, pe-se aberto para qualquer tipo de contedo ou tema que venha a emergir na sua pesquisa. Em decorrncia disso, comum a pesquisa fenomenolgica alcanar resultados novos, totalmente imprevistos, pois est aberta ao novo e s possibilidades criativas de compreenso do objeto de estudo. A reduo fenomenolgica consiste, ento, "numa profunda reflexo que nos revele os preconceitos em ns estabelecidos e nos leve a transformar este condicionamento consciente, sem jamais negar a sua existncia" (Merleau-Ponty, 1973, p.22). No entanto Merleau-Ponty (1999) esclarece: "O maior ensinamento da reduo a impossibilidade de uma reduo completa" (p.10). Como na reduo, que nunca se completa, o pesquisador tambm no consegue, no absoluto, deixar de lado suas hipteses ao pesquisar o fenmeno. Como assinala Moreira (2004), nos resultados, o pesquisador sai do parntese e volta a olhar para a sua hiptese, assume-se integralmente como pesquisador mundano, dialogando com os resultados da pesquisa e, sobretudo, posicionando-se diante dos resultados. De forma semelhante, Forghieri (1993) faz uma reflexo importante sobre a reduo fenomenolgica no campo da psicologia ao propor dois momentos inter-relacionados e reversveis da reduo: o envolvimento existencial e o distanciamento reflexivo. A autora sintetiza que a reduo "inicia-se com o retorno do pesquisador vivncia e sua penetrao na mesma; prossegue com o distanciamento reflexivo que consiste na reflexo sobre a vivncia e na enunciao de seu significado para a pessoa que a experincia" (p.60). Com base na reduo fenomenolgica, Husserl (2000) orienta sua pesquisa para as essncias, pois a fenomenologia tem como tarefa elucidar as essncias. pela reduo fenomenolgica que se chega s essncias invariantes, constitutivas da realidade. Petrelli (2004) resgata que a reduo fenomenolgica "conduzida pela conscincia com um instrumento que Husserl indica com o termo de 'intencionalidade', caracterizando, assim, a essncia da prpria conscincia" (p.19). Husserl (2000) aponta que as essncias representam as unidades bsicas do entendimento comum de qualquer fenmeno, aquilo sem o qual o prprio fenmeno no pode ser concebido. Essncia aquilo que inerente ao fenmeno. A intuio da essncia "a viso do sentido ideal que atribumos ao fato materialmente percebido e que nos permite identific-lo" (Dartigues, 2003, p.15). A essncia permite identificar o fenmeno. Merleau-Ponty (1999) d um passo adiante ao esclarecer que a fenomenologia busca as essncias na existncia, visto que o mundo est sempre a, antes da reflexo. No se pode pensar a essncia desvinculada do mundo. Em virtude da constante busca de vinculao entre essncia e mundo, Creswell (1998) mostra que tarefa dos pesquisadores buscar a essncia da experincia e enfatizar a intencionalidade da conscincia. A anlise fenomenolgica dos dados realiza-se por intermdio da metodologia da reduo, da anlise de afirmaes e temas especficos e da busca de todos os significados possveis. Para tanto, o pesquisador deve suspender seus a priori e se apoiar no que surgir da experincia pesquisador-pesquisado. O mundo-da-vida
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O mtodo fenomenolgico a descrio das experincias vividas pelos sujeitos pesquisados sobre um determinado fenmeno com o objetivo de buscar sua estrutura essencial (Creswell, 1998). E todo o universo da cincia est construdo sobre o mundo-da-vida - o Lebenswelt, na denominao husserliana -, sendo a cincia uma expresso segunda, ao passo que a experincia do mundo a sua expresso primeira. Gadamer (1998) retrata o conceito fenomenolgico de mundo-da-vida, desenvolvido por Husserl, como aquele em que o homem adentra simplesmente por viver a atitude natural e que significa o solo prvio de toda experincia. O mundo-da-vida mais originrio que a cincia, estando essencialmente vinculado subjetividade. um conceito que se deixa formular com sentido na experincia histrica, pois parte da vasta progresso dos mundos humano-histricos, e no de um mundo que . O mundo-da-vida , enfim, a totalidade em que o homem vive como ser histrico, um mundo pessoal que se fundamenta na copresena de outros mundos. Para Martins e Bicudo (2005), a pesquisa fenomenolgica est relacionada diretamente ideia do mundo-da-vida, que o mundo do pr-reflexivo. Os autores confirmam que o sustentculo de qualquer relao de vivido o estar-no-mundo, sendo o mundo em que se est, esse mundo real, o mundo do pr-reflexivo. A experincia do vivido somente pode ser alcanada pelo prprio sujeito de forma imediata, pois o sentido particular para quem o vive e est ligado forma da pessoa existir no mundo (Forghieri, 1993). Esse o motivo pelo qual o mundo-da-vida precisa ser percebido e descrito em vez de ser interpretado ou julgado. A descrio possibilita resgatar o vivido com base no retorno da sua percepo ao momento imediato. O vivido, uma vez vivido, somente retorna pela memria - por meio de uma ressignificao ou resgate -, que viver novamente no presente (Holanda, 2002; 2003a; 2003b). O mundo vivido, portanto, propicia ao pesquisador ir alm do contedo meramente intelectual e alcanar o contedo afetivo-emocional, que especfico para uma determinada pessoa ou grupo. Amatuzzi (2006) esclarece, nesse ponto, a diferena entre a cincia que se refere a um conhecimento objetivo - cercada de todas as garantias de segurana e isenta de qualquer subjetividade - e a que intenciona a conscincia da experincia, que o conhecimento de um saber. Na cincia, todo o campo de conhecimento preenchido pelo objeto; na conscincia, enfatizada a relao pesquisadorpesquisado, ambos presentes no campo e capazes de alter-lo. A fenomenologia administra o em-si e o para-si da relao sujeito-objeto e o para-outrem. Gomes (1997) ressalta que a pesquisa fenomenolgica estuda a vivncia como experincia consciente. O autor constata que a experincia consciente do mundo vivido se esclarece tendo em vista a significao dos acontecimentos que a constituem, pois contm os entrelaamentos inextrincveis do eu com o outro e com o mundo. "A experincia consciente um ato comunicativo de um corpo situado em um determinado ambiente. A mensagem que expressa traz a peculiaridade de um mundo vivido", declara Gomes (1997, p.320). O mtodo fenomenolgico em pesquisa Amatuzzi (1996) afirma que a pesquisa fenomenolgica uma forma de pesquisa qualitativa que "designa o estudo do vivido, ou da experincia imediata pr-reflexiva, visando descrever seu significado; ou qualquer estudo que tome o vivido como pista ou mtodo. a pesquisa que lida, portanto, com o significado da vivncia" (p.5). O mtodo fenomenolgico, segundo Holanda (2002; 2003b), deve buscar acessar a essncia do fenmeno estudado, o que pode ser alcanado a partir dos trs elementos fundamentais da fenomenologia. O primeiro elemento a reduo fenomenolgica, que possibilita acessar a verdade do sujeito. O segundo elemento a intersubjetividade, que a relao estabelecida entre o sujeitopesquisador e o sujeito-pesquisado - duas histrias prprias que se encontram para compreender um fenmeno. O terceiro elemento o retorno ao vivido, no qual o sujeito-pesquisado retoma sua histria.
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O interesse das investigaes captar o mundo vivido que no , necessariamente, sabido de antemo, mas que no ato da relao pessoal, dada a oportunidade de expresso, acessado (Amatuzzi, 2003). O mtodo fenomenolgico apresenta-se psicologia como um recurso apropriado para pesquisar o mundo vivido do sujeito com a finalidade de investigar o sentido ou o significado da vivncia para a pessoa em determinada situao, com o intuito de buscar a estrutura essencial ou invariante do fenmeno. Segundo Amatuzzi (2003), o mtodo fenomenolgico pretende apreender o que acontece por meio do clareamento do fenmeno, construindo, assim, a compreenso de algo. O pensamento fenomenolgico, entretanto, enfrenta muitas dificuldades em sua comunicao e interpretao. Uma delas que, ao longo da obra de Husserl (1965; 1985; 1992; 2000), as ideias foram evoluindo e ganhando novos contornos. Um segundo problema est no fato de podermos delimitar diversos modos de pensar a fenomenologia ou, at mesmo, segundo alguns autores (Giorgi, 1985; 2006; Holanda, 2002), falar de diversas "fenomenologias" com nfases especficas. Para isso, basta notarmos que, historicamente, vrios grupos foram se formando ao redor de Husserl e alguns desses grupos ganharam independncia do mentor, como foi o caso do grupo de Gttingen, que no seguiu a linha do idealismo transcendental das Ideen ou mesmo do desenvolvimento de filosofias autnomas, como encontramos em Scheler ou Merleau-Ponty (Giorgi, 1985, 2006; Holanda, 2002; Mohanty, 1996; Morujo, 1990). Creswell (1998) segue uma trajetria semelhante ao afirmar que o uso do mtodo fenomenolgico pode ser desafiador. Alm de o pesquisador precisar de uma consistente base - no tocante aos princpios filosficos da fenomenologia -, os colaboradores no estudo necessitam ser cuidadosamente escolhidos por serem indivduos que experienciam o fenmeno. Outro desafio o pesquisador suspender as experincias pessoais, um objetivo sempre presente e nunca alcanado em sua plenitude. Um quarto desafio a deciso sobre a forma como suas experincias pessoais sero introduzidas no estudo. Ao mesmo tempo em que o mtodo fenomenolgico enfrenta dificuldades e desafios, ele propicia um caminho coerente e slido to importante na pesquisa em psicologia. Martins e Bicudo (2005) referemse ao mtodo fenomenolgico como uma descrio exaustiva do fenmeno. Pode-se comparar o trabalho do fenomenlogo ao de um jornalista que investiga a natureza de um fenmeno, interrogandoo (Martins & Bicudo, 2005). A premissa que consiste em interrogar o fenmeno como se ele estivesse sendo observado pela primeira vez direciona a maneira pela qual o pesquisador ir inserir-se na pesquisa. Para chegar experincia vivida do sujeito, necessrio que o pesquisador procure colocar "entre parnteses" os conhecimentos adquiridos anteriormente sobre o objeto investigado. por isso que o mtodo fenomenolgico no prescinde das hipteses; embora a pesquisa necessite ter uma direo, ela no se deixa conduzir por um caminho j conhecido, pois se trata de direes rgidas e previamente fixadas. A tentao do pesquisador de dirigir suas anlises com bases em hipteses rgidas pode lev-lo ao grande perigo de a pesquisa no produzir nenhum conhecimento significativo. As metas pr-fixadas e as expectativas do pesquisador podem direcionar o andamento da pesquisa (Gonzlez Rey, 2005; Petrelli, 2004). Qual pesquisador no se sente gratificado quando, ao final da pesquisa, os resultados confirmam as hipteses, mesmo que suspensas? Na concepo de Petrelli (2004), o mtodo fenomenolgico no rejeita hipteses, mas as suspende num primeiro momento e as recupera a posteriori, numa postura dialtica. A suspenso dos conceitos o primeiro momento do processo. Essa reduo chamada teortica consiste em eliminar qualquer construto conceitual, ou seja, reter o saber acumulado (Petrelli, 2004). A reduo teortica necessria, pois a fenomenologia deve garantir cincia sua prpria pureza ao buscar a dimenso tica, no manipuladora da realidade. Um dos recursos amplamente utilizados para alcanar a compreenso do fenmeno, da realidade estudada, a entrevista, na qual o pesquisador pode explorar a experincia vivida e o sentido que o
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mundo vivido tem para o entrevistado ou entrevistados, e perceber como diferentes sujeitos experienciam certa condio comum a eles. Os sujeitos so chamados por Amatuzzi (2003) de colaboradores, pois o autor entende que a pesquisa fenomenolgica no lida com sujeitos que forneam informaes, mas colaboradores que, juntos, tratam do assunto. Parte-se do pressuposto metodolgico de que o colaborador quem melhor sabe de sua experincia, ao passo que o pesquisador se prope a aprender com quem j vivenciou ou vivencia a experincia sobre a qual ele quer aprimorar seus conhecimentos (Moreira, 2004). Nessa troca, ambos saem transformados. O comprometimento de ambas as partes, segundo Gonzlez Rey (2005), fundamental para alcanar o objetivo da pesquisa, mas algumas dificuldades podem surgir: o medo de a pessoa entrar em contato com feridas ainda abertas, o temor de conversar sobre intimidades, o confronto de seus valores, a no confiana no pesquisador, o desinteresse pela pesquisa, dentre outros. Qualquer impasse na entrevista precisa ser esclarecido para que o processo de conhecimento continue, sob pena de se perderem o compromisso e a cumplicidade. O mtodo fenomenolgico de pesquisa em psicologia apresentado no singular, apesar de ele no se constituir de um s modelo e de haver aspectos que so comuns a qualquer mtodo fenomenolgico. Moreira (2004), no entanto, destaca que existem caractersticas e nuanas especficas da fenomenologia de cada uma das grandes vertentes desse movimento. Essas diferenas advm da sua prpria diversidade. Por existirem vrias e no uma nica forma de apreenso da fenomenologia (como se pode exemplificar, na Filosofia, por intermdio dos pensamentos de Sartre, Merleau-Ponty, Scheler e outros), a metodologia fenomenolgica de pesquisa em psicologia sofre variaes de acordo com o pensamento filosfico que a sustenta, apesar de todas terem um eixo comum: a busca do significado da experincia. Neste estudo, a fenomenologia tem sido abordada de acordo com os fundamentos de Edmund Husserl e alguns seguidores. Gomes (1997), um dos grandes estudiosos brasileiros da fenomenologia, faz uma breve exposio do mtodo fenomenolgico e revela que se baseou em estudos de Kockelmans e de Husserl. Para o uso do mtodo fenomenolgico, Gomes (1997) estabelece trs passos reflexivos que permitem o estudo da experincia consciente por meio do estudo e transcrio de entrevistas: descrio fenomenolgica, reduo fenomenolgica e interpretao fenomenolgica. O primeiro passo do mtodo fenomenolgico de Gomes (1997) sugere a descrio do objeto da experincia com base no material emprico colhido na entrevista. A descrio deve ser feita como se o pesquisador tivesse acesso ao fenmeno pela primeira vez. Para tanto, suspende-se o que j conhecido pelo pesquisador e interroga-se o objeto como se absolutamente nada se soubesse a seu respeito. No entanto, da mesma forma que no possvel colocar a experincia entre parnteses por completo, a descrio tambm no completa (Dias & Gomes, 1999; Gomes, 1997; Merleau-Ponty, 1999). Concluda a descrio, passa-se ao segundo passo: a explorao exaustiva do material descrito. um retorno descrio para question-la, especificando suas partes temticas, evidenciando o que essencial identificao do objeto. Uma vez identificado o essencial, retorna-se s entrevistas para localizar novos subsdios que confirmem, ou no, a relevncia da parte escolhida. Conclui-se o segundo passo com a preparao de uma nova descrio, que acaba sendo uma nova conscincia do objeto da experincia. Nessa fase, define-se o objeto e fazem-se as distines entre o essencial e o no essencial (Dias & Gomes, 1999; Gomes, 1997). No terceiro passo, revela-se a intencionalidade da conscincia para aquele determinado objeto da experincia, ou seja, o sentido que aquele objeto assume para a conscincia. Husserl procurava nesse ltimo passo do seu mtodo um eu submerso na experincia. A investigao chega ao fim com o
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reconhecimento da intencionalidade do outro. A interpretao caracteriza-se como indicao de possibilidades e no como generalizao de achados do fenmeno investigado (Dias & Gomes, 1999; Gomes, 1997). Cada passo inclui os demais. Gomes (1997) exemplifica essa afirmao ao esclarecer: "a redao da descrio, primeira etapa do mtodo, composta da reduo e da interpretao porque envolveu necessariamente escolhas do pesquisador" (p. 328). O autor, de forma muito clara, resume as etapas do mtodo fenomenolgico: Inicialmente, tm-se os dados brutos constitudos pelos protocolos de entrevista. Neste momento, este conjunto de protocolos funciona como uma descrio bruta. A tarefa de questionamento destes protocolos e a organizao deste material em unidades compreensivas , ento, a reduo. A redao de um texto final a interpretao (p.328). Para Gomes (1997), esses trs passos so tecnicamente realizados com as entrevistas, as transcries, as definies de unidades mnimas de sentido, a elaborao de snteses descritivas de cada entrevista e a definio das grandes categorias, passos semelhantes aos descritos por Giorgi (1985). Petrelli (2004) sugere um quarto passo ou momento desse itinerrio investigativo, quando o pesquisador articula os dados relativos ao fenmeno em estudo, os dados da eidtica universal e os da eidtica individualizante e determinante do objeto. Nesse momento, o fenomenlogo compara o novo conhecimento com os conhecimentos antecedentes concomitantes. Teorias caem, teorias mantm-se e novas teorias podem surgir. Forghieri (1993) assinala que "os cientistas em geral almejam com suas investigaes conseguir captar e enunciar o verdadeiro significado da realidade" (p.57). Apresentaremos sucintamente a perspectiva de Giorgi (1985), que tem sido muito utilizada por pesquisadores qualitativos e que proporciona uma sistemtica transparente de trabalho, pois sua proposta indica e contextualiza as escolhas do pesquisador. Na psicologia, Amedeo Giorgi tem sido considerado um importante representante do mtodo fenomenolgico (Gomes, 1997; Holanda, 2002; Moreira, 2002). Um modelo fenomenolgico: Amedeo Giorgi Amedeo Giorgi coordenou, durante muito tempo, na University of Duquesne, um grupo de pesquisas de orientao fenomenolgica e elaborou passos bem detalhados para um trabalho fenomenolgico. Seu modelo comumente descrito como uma fenomenologia emprica ou fenomenologia experimental, e constitui o desdobramento dos estudos pioneiros de Adrian Van Kaam, na dcada de 1950, com a "pesquisa emprico-fenomenolgica" (Amatuzzi, 1996; Gomes, 1998; Holanda, 2002; 2003a; Moustakas, 1994). O modelo da "fenomenologia emprica" em psicologia costuma estar associado ao pioneirismo de Adrian van Kaam, a partir de seu trabalho intitulado Phenomenal Analysis: Exemplified by a Study of the Experience of 'Really Feeling Understood', publicado em 1959 (van Kaam, 1959). Posteriormente, outros pesquisadores depuraram esse modelo, desenvolvendo novas perspectivas, como encontramos em Colaizzi (1978), Sanders (1982) ou Davidson (1992). Todavia quem melhor elaborou esse modelo foi Amedeo Giorgi. A proposta de Giorgi (1985) lida com as descries de depoimentos, relatos ou entrevistas sobre experincias vividas em relao a um determinado fenmeno segundo quatro passos, que sero discutidos a seguir. O sentido do todo, primeiro passo apresentado por Giorgi (1985), corresponde leitura de toda a descrio a fim de alcanar o sentido geral do todo. Para tanto, necessrio compreender a linguagem de quem descreve sem qualquer tentativa de identificar as unidades significativas. O senso geral obtido a base para o passo seguinte.
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O segundo passo a discriminao de unidades significativas com base em uma perspectiva psicolgica e focada no fenmeno que pesquisado. Aps ter sido apreendido o sentido do todo, o pesquisador faz a releitura do texto - tantas vezes quanto necessrias - com o objetivo de discriminar as unidades significativas na perspectiva psicolgica, focalizando o fenmeno que est sendo pesquisado. Esse passo necessrio, pois no se pode analisar um texto inteiro simultaneamente, devendo-se quebr-lo em unidades significativas, que emergem sempre que se percebe uma mudana psicologicamente sensvel de significado da situao para o sujeito. As discriminaes so espontaneamente percebidas dentre as descries do sujeito e so alcanadas quando o pesquisador assume uma atitude psicolgica em relao descrio concreta. Nesse passo, a linguagem do sujeito quase no mudada. essencial para o mtodo que as discriminaes ocorram primeiro para serem interrogadas mais adiante - no prximo passo -, e que elas sejam feitas espontaneamente, mesmo sendo uma espontaneidade disciplinada. As unidades de significado no existem soltas, mas em relao perspectiva adotada pelo pesquisador (Holanda, 2002). Essas unidades so constitutivas do texto e no apenas elementos isolados. A realidade psicolgica no est pronta no mundo, ela precisa ser constituda pelo psiclogo, sempre lembrando que o mundo cotidiano mais rico e mais complexo do que a perspectiva psicolgica, tanto que vrios pesquisadores podem analisar de maneira diferente o mesmo conjunto de dados. O contexto da descoberta da pesquisa constitudo na relao. Assim, as unidades significativas no existem no texto como tais, mas apenas em relao a atitudes e cenrios do pesquisador, e, por esse motivo, o que se destaca depende muito da perspectiva do pesquisador. O terceiro passo configurado pela transformao das expresses cotidianas do sujeito em linguagem psicolgica com nfase no fenmeno que est sendo investigado. Uma vez que as unidades significativas foram delineadas, o pesquisador, ento, passa por todas elas e expressa o sentido psicolgico nelas contido. a transformao da linguagem do dia a dia do sujeito em linguagem psicolgica apropriada, com nfase no fenmeno em estudo. possvel alcanar esse objetivo por meio de uma ampla interrogao do texto, com o intuito de verificar o que exatamente o narrador quis expressar com seus termos. Giorgi (1985) alerta que o maior obstculo para esse processo ainda no existir uma linguagem psicolgica consensual estabelecida. Diante dessa disperso, a melhor alternativa usar a linguagem do senso comum, esclarecida pela perspectiva fenomenolgica. Esse passo tem o propsito de chegar s categorias, passando por expresses concretas. O ltimo passo do mtodo fenomenolgico apresentado por Giorgi (1985) busca a sntese das unidades significativas transformadas em uma declarao consistente da estrutura do aprendizado. Finalmente, o pesquisador prope que se sintetizem todas as unidades significativas transformadas em uma declarao consistente da significao psicolgica dos fenmenos observados em relao experincia do sujeito e denomina essa sntese de estrutura da experincia. Para realizar tal tarefa, o pesquisador deve reagrupar os constitutivos relevantes para chegar a uma anlise da estrutura do fenmeno. Todas as unidades de significado transformadas devem ser consideradas. O critrio aconselhvel a ser seguido o de que todas as unidades transformadas estejam, pelo menos implicitamente, contidas na descrio geral. A estrutura da experincia deve, ento, ser comunicada a outros pesquisadores com o propsito de confirmao ou de crtica. O modelo de Giorgi expressa muito bem as possibilidades que o mtodo fenomenolgico tem de acesso ao mundo vivido. Pretende-se, com isso, apontar para o fato de que a fenomenologia, como fundamento terico e metodolgico, mostra-se um modelo adequado s cincias humanas, sociais e da sade quando elas tomam o sujeito em seu contexto de vivncia e o homem como protagonista. Consideraes Finais
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Um dos objetivos desse trabalho foi apresentar o modelo de pesquisa qualitativa como possibilidade de acesso e leitura cientfica da realidade psicolgica. Dentro dessa perspectiva, o modelo empricofenomenolgico surge como uma alternativa vivel por aliar a objetividade na coleta e anlise de dados apreenso da realidade subjetiva tanto da parte do pesquisador quanto da do colaborador. A pesquisa qualitativa vem sendo cada vez mais utilizada no contexto acadmico e representa o resgate dos processos de subjetivao no mbito da cincia. No esteio das propostas de constituio das "cincias do esprito", o desenvolvimento das modernas cincias humanas e sociais - que incluem, fundamentalmente, a antropologia, a sociologia e a psicologia - demanda sucessivas revises de seus campos epistemolgicos e igualmente de suas estruturaes de pesquisa, compatveis com os modos de subjetivao. Nesse contexto se enquadra o modo de se fazer pesquisa dito "qualitativo", e, no processo de construo desses novos modos de pesquisa - a realidade subjetiva -, a proposta da fenomenologia surge como uma excepcional perspectiva de olhar o fenmeno humano no sentido da descoberta e desvelamento desse particular fenmeno da realidade. Referncias Abbagnano, N. (2003). Dicionrio de filosofia. So Paulo: Martins Fontes. Amatuzzi, M. M. (1996). Apontamentos acerca da pesquisa fenomenolgica. Estudos de Psicologia (Campinas), 13 (1), 5-10. Amatuzzi, M. M. (2003). Pesquisa fenomenolgica em Psicologia. In M. A. Toledo Bruns & A. F. Holanda (Orgs.), Psicologia e fenomenologia: reflexes e perspectivas (pp.17-16). Campinas: Alnea. Amatuzzi, M. M. (2006). A subjetividade e sua pesquisa. Memorandum, 10, 93-97. Bicudo, M. A. (2000). Fenomenologia: confrontos e avanos. So Paulo: Cortez. Bruns, M. A. T., & Holanda, A. F. (2003) (Orgs.), Psicologia e fenomenologia: reflexes e perspectivas. Campinas: Alnea. Buber, M. (1965). Between man and man. New York: MacMillan Paperbacks. Buber, M. (1979). Eu e tu. So Paulo: Moraes. Buber, M. (1982). Do dilogo e do dialgico. So Paulo: Perspectiva. Cappi, A. (2004). Apresentao. In R. Petrelli. Fenomenologia: teoria, mtodo e prtica (pp.7-8). Goinia: Editora UCG. Colaizzi, P. F. (1978). Psychological research as the phenomenologist views it. In R. S. Valle & M. King (Eds.), Existential phenomenological alternatives for psychology (pp.48-71). New York: Oxford University Press. Creswell, J. (1998). Qualitative inquiry and research design: choosing among five traditions. Thousand Oaks: Sage. Dartigues, A. (2003). O que a fenomenologia? So Paulo: Centauro. Davidson, L. (1992). Developing an empirical-phenomenological approach to schizophrenia research. Journal of Phenomenological Psychology, 23 (1), 3-15.
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Recebido em 4/12/2007 Verso final reapresentada em 31/10/2008 Aprovado em: 27/11/2008
1 Artigo elaborado a partir da dissertao de C.C. ANDRADE, intitulada "A vivncia do cliente no processo psicoteraputico: um estudo fenomenolgico na Gestalt-Terapia". Universidade Catlica de Gois, 2007
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LECTURA 5
Reviso sistemtica de literatura e metassntese qualitativa: consideraes sobre sua aplicao na pesquisa em enfermagem1
Systematic review of literature and qualitative metasynthesis: considerations about their application in nursing research
Revisin sistemtica de literatura y metasntesis cualitativa: consideraciones sobre su aplicacin en la investigacin en enfermera
Ana Lcia Mendes LopesI; Lislaine Aparecida FracolliII Mestre em Enfermagem em Sade Coletiva.Enfermeira do Hospital Universitrio da USP. So Paulo, Brasil II Doutora em enfermagem. Docente do Departamento de Enfermagem em Sade Coletiva da Escola de Enfermagem da USP. Orientadora da dissertao. So Paulo, Brasil
I
RESUMO Trata-se de uma reflexo sobre a conduo de metassntese qualitativa, que aborda caractersticas da reviso bibliogrfica sistemtica, como uma tendncia emergente da necessidade de reunir dados para a tomada de deciso em sade, comparando as diversas modalidades de reviso, metanlise e metassntese. Aborda tambm a pesquisa qualitativa, suas definies, variedade de disciplinas, mtodos e peculiaridades, destacando a vasta produo em pesquisa qualitativa no mbito da enfermagem, e a necessidade de dar visibilidade e impacto aos seus resultados, visando a sua aplicao na prtica. Apresenta a definio de metassntese qualitativa e suas caractersticas, discutindo aspectos relacionados complexidade da metodologia e sua conduo prtica. Conclui que a metassntese qualitativa pode ser uma ferramenta a ser pesquisada no mbito da Enfermagem, aperfeioando a metodologia e validando-a, atravs da incluso da grande produo de pesquisa qualitativa com aspectos importantes do ofcio de cuidar e ser cuidado. Palavras-chave: Pesquisa metodolgica em enfermagem. Literatura de reviso como assunto. Pesquisa qualitativa. ABSTRACT
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This study is a reflection on the conduction of qualitative meta-synthesis. It addresses the characteristics of systematic bibliographic review as an emerging trend in gathering data for decisionmaking in health care, comparing diverse review methods, meta-analysis, and meta-synthesis. It discusses qualitative research through its definitions, various disciplines, methods and particularities, highlighting the vast production of qualitative research in nursing and the need create visibility and the impact of results as practical applications. This study presents a definition for qualitative meta-synthesis and its characteristics, discussing the complexity of the methodology and practical aspects of the process. We conclude that qualitative meta-synthesis can be a tool to be researched in nursing, improving and validating the methodology through the inclusion of the large production of qualitative research in nursing, with key points of the profession of providing and receiving care. Keywords: Nursing methodology research. Review literature as topic. Qualitative research.
RESUMEN Se trata de una reflexin sobre la conduccin de metasntesis cualitativa, en la que se abordan caractersticas de la revisin bibliogrfica sistemtica, como una tendencia emergente de la necesidad de reunir datos para la toma de decisiones en salud, comparando diversas modalidades de revisin, metaanlisis y metasntesis. Tambin se aborda la investigacin cualitativa, sus definiciones, variedad de disciplinas, mtodos y peculiaridades, destacando la produccin en investigacin cualitativa en la enfermera, y la necesidad de dar visibilidad e impacto a sus resultados, teniendo como objetivo su aplicacin prctica. Se presenta la definicin de metasntesis cualitativa y sus caractersticas, discutiendo aspectos relacionados con la complejidad de la metodologa y su conduccin prctica. Se concluye que la metasntesis puede ser una herramienta a ser investigada en el mbito de la enfermera, perfeccionando la metodologa y validndola a travs de la inclusin de la vasta produccin de la investigacin cualitativa en enfermera con importantes aspectos del oficio de cuidar y ser cuidado. Palabras clave: Investigacin metodolgica en enfermera. Literatura de revisin como asunto. Investigacin cualitativa.
REVISO BIBLIOGRFICA SISTEMTICA O uso da reviso bibliogrfica sistemtica como fonte de evidncia para organizar o crescente nmero de produtos, intervenes e informaes cientficas vem aumentando rapidamente, substituindo a pesquisa primria nas tomadas de deciso na rea da sade.1 A reviso bibliogrfica sistemtica definida "como uma sntese de estudos primrios que contm objetivos, materiais e mtodos claramente explicitados e que foi conduzida de acordo com uma metodologia clara e reprodutvel".2: 672 As revises sistemticas renem grande quantidade de resultados de pesquisas clnicas, discutindo diferenas entre estudos primrios que tratam do mesmo objeto. Os estudos primrios so, neste caso, os sujeitos da pesquisa.3 Como o nome sugere, tais revises so sistemticas na abordagem e usam mtodos explcitos e rigorosos para identificar textos, fazer apreciao crtica e sintetizar estudos relevantes. Exigem planejamento prvio e documentao atravs de protocolo.4 Esta metodologia fundamenta-se no Movimento de Pesquisa Baseada em Evidncias, que emergiu do aumento da produo cientfica mundial, do crescente nmero de intervenes, tecnologias, medicamentos e terapias na rea de sade, e da necessidade de validar os resultados obtidos a partir de
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vrios estudos sobre determinada questo, a fim de subsidiar a tomada de deciso, seja clnica, gerencial, poltica, seja epidemiolgica.1,4 Ressalta-se que esta abordagem difere, amplamente, das revises bibliogrficas narrativas convencionais, uma vez que demandam uma seqncia de etapas cuja metodologia claramente explicitada, com tcnicas padronizadas e passveis de reproduo.1-5 Entre as principais caractersticas da reviso sistemtica esto: fontes de busca abrangentes, seleo dos estudos primrios sob critrios aplicados uniformemente e avaliao criteriosa da amostra. Quando a integrao de estudos primrios sintetizada, mas no combinada estatisticamente, a reviso pode ser chamada de reviso sistemtica qualitativa.5 O tratamento estatstico dado aos resultados obtidos a partir de revises sistemticas conhecido como meta-anlise e vem sendo amplamente utilizado por pesquisadores, em todo o mundo. O incremento desta metodologia deve-se, principalmente, aos estudos desenvolvidos pela Fundao Cochrane, iniciativa internacional com origem no Reino Unido, que desde 1992 prepara, mantm e dissemina revises sistemticas de intervenes de sade, tornando-se a maior referncia da pesquisa baseada em evidncias.3 Esta modalidade de pesquisa tem, como foco, confirmar a efetividade de uma interveno, freqentemente atravs de estudos experimentais, como os estudos randomizados controlados. Embora tenham grande importncia para a sade, em geral, e para a enfermagem, em particular, tais estudos tendem a no incluir, em suas amostras bibliogrficas, mtodos interpretativos, observacionais ou descritivos, caracterstica de grande parte da produo cientfica em enfermagem.1 No entanto, a experincia clnica, baseada na reflexo e no julgamento pessoal, tambm necessria para a traduo de evidncias cientficas na interveno e tratamento dos pacientes.1,6 Tomando como exemplo a evidncia cientfica de que determinado medicamento ou terapia efetivo, a sua indicao torna-se, certamente, mais segura, uma vez que a possibilidade de sucesso na sua utilizao bastante alta. Porm, tal evidncia pode no dar pistas de como o paciente (grupo ou populao) receber esta terapia - se h recursos financeiros, se adequado sua rotina (familiar ou dos profissionais de sade), sua cultura, se o uso confortvel ou de difcil adeso. Tais temas, quando associados a mudanas de hbito e de estilo de vida, ou insero social, exigem modos diferentes de abordagem.1,6 Trata-se de perguntas diferentes que requerem diferentes tipos de pesquisa.1,6 preciso utilizar ferramentas que possam trazer luz as contradies, transformando-as em conhecimento. Neste sentido, os mtodos qualitativos podem relacionar a evidncia cientfica prtica clnica, no contexto do dia-a-dia. As pesquisas qualitativas esto, cada vez mais, contribuindo para o Movimento de Prticas Baseadas em Evidncias.7 PESQUISA QUALITATIVA As diversas profisses da sade, especialmente a enfermagem, transitam predominantemente nas relaes interpessoais e de assistncia sade e doena. Por isso encontram coerncia na interao humana e no aprofundamento das experincias individuais possibilitadas pela pesquisa qualitativa.8 Originada da pesquisa antropolgica e sociolgica, a pesquisa qualitativa a denominao para uma "complexa e interconectada famlia de termos, conceitos e hipteses",9:4 provenientes de vrias disciplinas e reas de conhecimento. definida genericamente como: "[...] atividade determinada que coloca o observador no mundo. Consiste num cenrio de prticas interpretativas que torna o mundo visvel. Estas prticas transformam o mundo. Elas tornam o mundo uma srie de representaes, incluindo notas de campo, entrevistas, dilogos, fotografias, gravaes e memrias pessoais. Nesta perspectiva, pesquisa qualitativa envolve uma abordagem interpretativa e naturalstica do mundo".9:3
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Ao se particularizar a pesquisa qualitativa para o campo clnico, destaca-se o cenrio das vivncias em sade, definindo o "mtodo clnico-qualitativo" em pesquisa "aquele que busca interpretar os significados - de natureza psicolgica e complementarmente sociocultural - trazidos por indivduos (pacientes ou outras pessoas preocupadas ou que se ocupam com problemas da sade, tais como familiares, profissionais de sade e sujeitos da comunidade), acerca dos mltiplos fenmenos pertinentes ao campo dos problemas da sade-doena".10:510 A pesquisa qualitativa tambm entendida como capaz de "incorporar a questo do significado e da intencionalidade como inerentes aos atos, s relaes, e s estruturas sociais, sendo estas ltimas tomadas tanto no seu advento quanto na sua transformao, como construes humanas significativas".11:10 A pesquisa qualitativa busca explorar "como as pessoas do sentido ao mundo que as cerca, quem so elas, e como elas apresentam isto e respondem aos outros".7 A complexidade da pesquisa qualitativa advm do fato de no haver uma estratgia prpria e nica para a sua conduo metodolgica e interpretativa. No h um paradigma ou teoria nica que a caracterize. So vrias as perspectivas tericas que reivindicam a pesquisa qualitativa: construtivismo, estudos culturais, feminismo, marxismo e modelos tnicos de estudos.11 Seus mtodos e prticas tambm variam: pesquisadores qualitativos usam a semitica, narrativa, contedo, anlise de fonemas, ou mesmo de estatsticas, grficos, tabelas. So utilizadas tcnicas e abordagens metodolgicas provenientes da etnometodologia, fenomenologia, hermenutica, psicanlise e observao participativa, entre outras.11 No campo da Enfermagem, destaca-se o amplo alcance dos variados temas abordados nas pesquisas qualitativas, que incluem construes pessoais e culturais sobre doena, preveno e risco, bem como experincias de vida sob determinadas intervenes ou doenas crnicas.4 As possibilidades da pesquisa qualitativa so reconhecidas na investigao de atitudes, crenas e preferncias de profissionais e pacientes. Seu valor est na habilidade de buscar, sistematicamente, respostas a perguntas que no so facilmente respondidas pela metodologia experimental.6 A produo de pesquisa qualitativa em sade aumentou significativamente.6,12 Muitas revistas cientficas divulgam estudos qualitativos, inclusive, revistas internacionais especializadas.10 As bases de dados eletrnicas indicam muitos estudos (teses, artigos, livros) conduzidos sob o desenho da pesquisa qualitativa. Embora ainda seja necessrio usar diferentes estratgias de busca para alcanar todos os estudos disponveis, conforme as caractersticas de cada base de dados, ao acessar a interface da Biblioteca Virtual em Sade em 21 de fevereiro de 2008 com o descritor "pesquisa qualitativa", observou-se haver 5.047 estudos na MEDLINE; 1.148, na base LILACS; 420, na base SciELO; alm de 596 e 322 nas bases especializadas, como BDENF e ADOLEC, o que evidencia o crescente interesse pela rea. A base CINAHL* identifica 32.975 estudos. No entanto, esta produo no parece refletir-se com a mesma intensidade e impacto nas aplicaes prticas.4-12 Uma das estratgias para que isto acontea pode ser situar tal conhecimento em um contexto interpretativo mais amplo, apresentando-o de forma mais prtica e aplicvel junto ao "mundo real dos planejadores das polticas e das prticas".12:365 Assim, atravs da necessidade de apreciao e de tornar visveis estudos qualitativos clinicamente relevantes, surge o interesse na conduo de revises bibliogrficas sistemticas com a integrao de estudos qualitativos.
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METASSNTESE QUALITATIVA O tratamento de resultados qualitativos obtidos em uma reviso sistemtica pode ser apresentado na forma narrativa, quantitativa de estatstica de achados qualitativos (metassumarizao), ou atravs da interpretao dos resultados (metassntese).13 A metassumarizao qualitativa uma reunio de resultados qualitativos apresentados de modo quantitativamente orientados, na forma de tpicos ou sumrios temticos de surveys ou dados, como a soma de partes dos resultados sobre determinado tema.14 Eles indicam o contedo manifesto nos resultados e refletem a lgica quantitativa: discernir a freqncia de cada resultado, apontando os de maior prevalncia, de modo a valid-los. Envolve a extrao, alm da abstrao dos achados e do clculo da amplitude da prevalncia manifesta. Metassntese qualitativa uma integrao interpretativa de resultados qualitativos que so, em si mesmos, a sntese interpretativa de dados, incluindo fenomenologia, etnografia, teoria fundamentada nos dados, bem como outras descries, coerentes e integradas, ou explanaes de determinados fenmenos, eventos, ou de casos que so as marcas caractersticas da pesquisa qualitativa. 14 Tais integraes vo alm da soma das partes, uma vez que oferecem uma nova interpretao dos resultados. Essas interpretaes no podem ser encontradas em nenhum relatrio de investigao, mas so inferncias derivadas de se tomar todos os artigos em uma amostra, como um todo. As metassnteses oferecem descrio coerente ou explanao sobre determinado evento ou experincia. Tais integraes interpretativas exigem que o pesquisador capte as snteses que constituem os resultados de relatrios de pesquisas individuais unidos para alinhavar uma ou mais metassnteses. Sua validade no est em uma replicao lgica, mas sim numa lgica integradora, cujas concluses so acomodadas no artesanato exposto no produto final. Os mtodos da metassntese incluem constante comparao, anlise taxonmica, traduo recproca de conceitos in vivo, bem como a utilizao de conceitos importados para enquadrar dados.14 A metassntese qualitativa originou-se da sociologia e pode ser definida como "uma modalidade de estudo qualitativo que utiliza os dados dos achados de outros estudos qualitativos relativos ao mesmo tema, ou a temas correlacionados".8:312 A primeira abordagem metassinttica publicada por enfermeiras foi um artigo (denominado metaanlise qualitativa) que interpreta os resultados de sete estudos, visando desenvolver um modelo para orientar enfermeiros na avaliao de mulheres para o autocuidado.8 Outras denominaes para metassntese (meta-synthesis ou metasynthesis) observadas na literatura so: meta-estudo (meta-study), meta-etnografia (meta-ethnography), meta-anlise qualitativa (qualitative meta-analisys) e aggregate analysis.8-15 Em 1998, a necessidade de desenvolver as melhores abordagens para a reviso de estudos qualitativos levou a Fundao Cochrane a estabelecer o Qualitative Research Methods Working Group - do qual vrios estudiosos de pesquisa qualitativa em sade participam como membros ou consultores - com a finalidade de desenvolver e dar suporte metodolgico incluso de dados qualitativos em revises sistemticas, disponibilizando guias temticos, aulas e instrumentos para a conduo de revises bibliogrficas de pesquisas qualitativas, dentro do contexto da Fundao Cochrane.1,16
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As enfermeiras Margareth Sandelowski e Julie Barroso, professoras da University of North Carolina at Chapel Hill School of Nursing e da Duke University School of Nursing, respectivamente, vm desenvolvendo e divulgando conhecimentos sobre tcnicas analticas e interpretativas na integrao de resultados de pesquisas qualitativas em revises bibliogrficas sistemticas, construdos do conhecimento resultante de pesquisa (Qualitative Metasynthesis Project)17 sobre mulheres com sorologia positiva para o vrus HIV (no qual desenvolveram estas tcnicas), e em estudos sobre mulheres e casais que receberam diagnstico positivo durante o perodo pr-natal (quando refinaram as tcnicas). Para dar incio ao projeto, elas utilizaram os procedimentos tradicionalmente associados a snteses atravs de reviso bibliogrfica sistemtica, como critrios de incluso, acesso e busca de literatura relevante e os procedimentos disponveis sobre como avaliar estudos qualitativos. Os conhecimentos desenvolvidos foram divulgados em vrias publicaes.4,12-15,18 Alm disso, essas profissionais criaram um manual para conduzir os estudos integrativos de pesquisa qualitativa, com guias interativos on-line referentes a captulos do manual.19 Tambm coordenaram um projeto do National Institute of Nursing Research denominado Analytic Techniques for Qualitative Metasynthesis, com uma biblioteca virtual, periodicamente atualizada, que contm todos os estudos do projeto original.14 Estas pesquisadoras consideram metassntese qualitativa "um tipo distinto de estudo em que os resultados de estudos qualitativos completos de um determinado campo so combinados".4:154 O termo refere-se tanto ao produto interpretativo quanto aos processos analticos nos quais tais estudos so agregados, integrados, resumidos ou mesmo reunidos. A metassntese qualitativa tem o propsito de criar tradues interpretativas ampliadas de todos os estudos examinados em determinado domnio, de modo que seu resultado seja fiel traduo interpretativa de cada estudo em particular.4 Trata-se da interpretao do pesquisador (synthesist) sobre as interpretaes dos dados primrios, feitas por seus autores originais dos estudos que compem a amostra da metassntese que, por sua vez, composta por estudos qualitativos distintos, selecionados com base em sua relevncia para uma questo de pesquisa especfica formulada por este pesquisador.8 Estes estudos no incluem snteses narrativas ou revises de estudos quantitativos, nem os resultados de anlises secundrias de dados combinados a partir de estudos qualitativos separados.12 Diferentemente da metanlise, que agregativa e reduz os dados a uma nica unidade, a metassntese acarreta em comparao, traduo e anlise dos dados originais que resultam em novas interpretaes, englobando e destilando os significados nos estudos constituintes da amostra.8 Embora "[...] possa ser considerada anloga meta-anlise, como 'um interesse compartilhado de sintetizar estudos empricos' bem como no mesmo desejo de usar uma abordagem sistemtica, inclusiva e comunicvel na integrao entre pesquisas, na metassntese qualitativa no se calculam mdias ou se renem resultados dentro de um mesmo intervalo de medidas, e sim se criam amplas tradues interpretativas de todos os estudos examinados".4:154 Procurar reunir todo o contedo disponvel sobre determinada temtica pode ajudar a compreender os fenmenos e ampliar o conhecimento, favorecendo a sua aplicao na adoo de polticas e prticas, e nas tomadas de decises no mbito da sade. Sob esta perspectiva, a conduo de estudos atravs da abordagem proposta pela reviso bibliogrfica sistemtica, seguida do tratamento dos resultados por meio da metassntese qualitativa, pode possibilitar maior visibilidade e impacto s inmeras pesquisas qualitativas conduzidas no mbito da enfermagem. Consideraes sobre a complexidade metodolgica da metassntese qualitativa
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Vrios pesquisadores chamam a ateno para os aspectos caracterizadores e importantes da pesquisa qualitativa que correm o risco de ser perdidos, na tentativa de agrupar ou resumir seus resultados, devido a grande variedade de disciplinas, polticas, teorias, filosofias, princpios ticos e metodologias envolvidos em tais pesquisas.1,8,12 Por isso, no se pode, simplesmente, resumir a integridade de cada projeto individual, que reflete a subjetividade e a complexidade da experincia humana exclusiva sobre sade e doena, nem as caractersticas emancipatrias e pedaggicas inerentes a cada estudo qualitativo. Pesquisas qualitativas contm informaes sobre as "sutilezas e complexidades das respostas doena e seu tratamento, que so essenciais construo de efetivas intervenes sensveis ao desenvolvimento e cultura".18:782 Contemplam, ainda, conhecimentos referentes profunda compreenso dos profissionais de sade sobre a experincia vivida, a partir da perspectiva de seus clientes, dentro de contextos sociais, histricos e culturais especficos.8 Tal argumento, associado ao fato de interpretao de dados, como j qualitativas. Porm, justifica-a, uma proporcionando tomadas de decises a pesquisa qualitativa conter diferentes modos de coleta, anlise e comentado, poderia contra-indicar a integrao de pesquisas vez que os resultados obtidos podem influenciar o conhecimento, que considerem tais aspectos, essenciais vida humana.1,7,18
Portanto, "esforos no sentido de se sintetizar estudos qualitativos so vistos como essenciais para atingir proposies analticas mais elevadas e tambm ampliar a generalizao da pesquisa qualitativa".12:367 No se considera, aqui, a generalizao como baseada em amostragem e significncia estatstica, mas como uma generalizao sobre particularidades, que cria amplas interpretaes de todos os estudos examinados, de modo a se permanecer fiel a cada um, em particular.4 Sob este aspecto, possvel considerar a metassntese qualitativa como a "interpretao multivocal de um fenmeno", cujas vozes de participantes diferentes podem estar em um mesmo estudo.8:315 Entretanto, tais participantes no tm a mesma histria, crenas ou viso de mundo, tampouco as metodologias ou os pesquisadores individuais compartilham a mesma filosofia e propostas. O que relaciona as pesquisas, os participantes, as metodologias e os pesquisadores dos estudos primrios, entre si, o fato de participarem do mesmo fenmeno estudado, atravs da anlise e da interpretao do revisor. Portanto, o pesquisador da metassntese precisa ser cuidadoso, dada a complexidade metodolgica dos estudos primrios e o contexto dos pesquisadores originais de cada estudo.8 Tipos de metassntese qualitativa e questes para a sua conduo Encontram-se descritas na literatura trs estratgias para a sntese de resultados de estudos qualitativos. A primeira envolve a integrao de resultados de mltiplos caminhos desenvolvidos em um programa de pesquisa por um mesmo investigador(es).12 A segunda consiste na sntese dos resultados de pesquisas de diferentes investigadores, integradas por tcnicas como anlise comparativa qualitativa, traduo recproca de metforas chave (categorizando a informao obtida dos dados individuais em "variveis-chave"), anlise de contedo, entre outras.12 A terceira envolve o uso de mtodos quantitativos para reunir resultados qualitativos de diferentes estudos, de modo a transform-los em dados passveis de anlise estatstica (metassumarizao).12 Um dos dilemas fundamentais na conduo da metassntese qualitativa a deciso sobre quais estudos tratam, realmente, do mesmo fenmeno, evento ou experincia.12 A utilizao de tcnicas adequadas na busca de informao, verificando as propostas do estudo primrio, suas questes e os tipos de resultados produzidos, pode trazer tona as diferentes facetas estudadas de um mesmo recorte,
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auxiliar a compreender diferentes linguagens e permitir selecionar os estudos que tratem do mesmo aspecto do fenmeno desejado para a sntese. importante considerar que cada aspecto pode permitir a conduo de uma nova metassntese (que podem ser combinadas no final), da a importncia de se decidir quantos aspectos sero tratados na metassntese, uma vez que quanto mais pesquisas originais houver na amostra, menos profundas sero, geralmente, a anlise e interpretao dos resultados.18 Alm de decidir sobre a similaridade temtica dos estudos includos na amostra, o pesquisador precisa determinar a sua comparabilidade metodolgica, reconhecendo as semelhanas e diferenas entre os estudos selecionados. Tambm se preconiza a comparao de caractersticas que incluam o tipo de literatura utilizada na reviso, o recorte do estudo, incluindo as tcnicas usadas na seleo da amostra, coleta de dados e anlise. Alm de permitir ao pesquisador da metassntese compreender cada relatrio de pesquisa em sua individualidade (antes da integrao ou comparao dos mesmos), essa observao possibilita reconhecer cada pesquisa e seu pesquisador original na sua singularidade, ou seja, seu background ou experincias.12 No que concerne qualidade dos estudos primrios, de modo geral, no se deve excluir estudos por razes de qualidade,12 uma vez que as concepes do que considerado "bom", nos critrios de qualidade, sofrem variaes. Embora possa haver pequenos enganos superficiais, resultados valiosos podem ser desprezados ao se excluir algum estudo primrio em nome do preciosismo metodolgico. Ressalta-se, porm, que os estudos selecionados ainda "precisam obedecer a padres de qualidade, como vivacidade descritiva, preciso analtica, relevncia heurstica e congruncia metodolgica". 12:368 As diferenas encontradas na qualidade metodolgica dos estudos devem ser apontadas pelo sintetizador ao descrever as caractersticas de cada estudo. Um dos critrios de avaliao de qualidade que pode ser utilizado o formulrio padronizado Critical Appraisal Skills Programme (CASP) ( Milton Keynes Primary Care Trust, 2002) para pesquisas qualitativas.22 Um dos mais complexos problemas enfrentados pelo revisor o desenvolvimento e a comunicao das tcnicas utilizadas para comparar os resultados de cada estudo. No entanto, considerando-se que a razo de ser da metassntese qualitativa est, exatamente, na reunio dos resultados, ressalta-se que "[...] no importa qual mtodo utilizado, o objetivo da metassntese qualitativa levar em conta toda importante similaridade e diferena na linguagem, nos conceitos, nas imagens e noutras idias em torno de determinada experincia... ampliando as possibilidades interpretativas dos resultados e construindo narrativas ampliadas ou teorias gerais".12:369 CONSIDERAES SOBRE A APLICABILIDADE DA METODOLOGIA O desenho e a operacionalizao da metassntese, propriamente dita, necessitam de disponibilidade, sendo mais adequados a projetos em grupo - no qual um mesmo banco de dados pode oferecer material para pesquisa de diversos aspectos de um mesmo tema, alm de reunir experts para a validao dos resultados. As bases de dados, com suas diferentes formas de interao com o usurio, podem dificultar e retardar o processo. H pesquisas qualificadas como qualitativas que so quantitativas, e repetio de ttulos. A utilizao de programas organizadores de citaes pode ser uma alternativa facilitadora. Na anlise, os programas de transcrio de textos ou de discursos tambm podem auxiliar no tratamento dos dados. Pesquisadores mais experientes selecionam os artigos mais rapidamente. O sistema de busca sistemtica de triagem e seleo por etapas - ttulo, abstract, e artigo na ntegra, auxilia o pesquisador
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a ter uma aproximao gradual do denso contedo, diminuindo o risco de este enganar-se, eliminando ou incluindo os artigos errados.18 Uma das principais dificuldades enfrentadas pelo revisor o repertrio terico, necessrio ao reconhecimento de pesquisa qualitativa, e a identificao das diversas metodologias e modos de anlise e interpretao que esto sob esta nomenclatura. A agilidade na anlise e na tomada de deciso ocorre na medida em que se pratica a metodologia, sendo esta, em si, a melhor forma de aprender. A validao da seleo e da avaliao de qualidade por pares e experts recomendada e aumenta a confiabilidade e transparncia do processo de busca, da seleo de dados, anlise e interpretao.12 Partindo do conhecimento gerado e validado pelo movimento de pesquisas baseadas em evidncias, os pesquisadores qualitativos vm desenvolvendo uma abordagem metodolgica mais aproximada das caractersticas multidisciplinares e multitericas da metassntese qualitativa. A metassntese qualitativa tem o potencial de ampliar o alcance dos resultados advindos da percepo, sentimentos, viso, vivncia e experincia dos sujeitos. Pode contribuir para destacar os achados predominantes na produo cientfica selecionada, auxiliando decises polticas, gerenciais e assistenciais em sade, de modo geral, e na enfermagem, mais especificamente. Como metodologia situada no mbito da sade e da enfermagem, tem relevncia para dar visibilidade produo cientfica qualitativa, caracterstica de tantas pesquisas conduzidas por enfermeiros. A metassntese qualitativa pode ser uma ferramenta de ampliao do conhecimento relativo a determinado tema. Por esta razo, pode ser interessante desenvolver estudos sob este paradigma, considerando-o como possibilidade de aprendizado e de construo crtica, respeitando a necessidade de preparo do pesquisador para desenvolver a anlise. Desenhar um estudo sob a perspectiva da metassntese qualitativa uma empreitada desafiadora e atraente, tanto pela necessidade de aprender o mtodo, quanto pela prpria natureza do recorte da pesquisa qualitativa, no qual o estudo desenhado enquanto conduzido.15 As tcnicas esto em desenvolvimento7-20 e h uma tendncia em denomin-la "integrao de pesquisa qualitativa", em vez de metassntese, pois esta denominao destaca a interpretao nica do autor da sntese sobre os achados de outros autores.21 Apontam para a possibilidade de se organizar anlises e interpretaes sobre resultados qualitativos, de modo a proporcionar visibilidade e maior impacto que possam fornecer elementos para a tomada de deciso em sade. Sob esta perspectiva, uma ferramenta a ser pesquisada no mbito da enfermagem, visando aperfeioar a metodologia e valid-la, tambm pela vasta produo de pesquisa qualitativa existente em enfermagem, com aspectos importantes do ofcio de cuidar e ser cuidado.
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Recebido em: 15 de abril de 2008 Aprovao final: 24 de novembro de 2008
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LECTURA 6
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A abordagem scio-histrica como orientadora da pesquisa qualitativa
Maria Teresa de Assuno Freitas Faculdade de Educao da Universidade Federal de Juiz de Fora
RESUMO O artigo analisa as perspectivas abertas pela abordagem scio-histrica para a investigao qualitativa no mbito das cincias humanas, apoiando-se nas idias de Vygotsky, Luria e Bakhtin. Aponta que uma forma outra de fazer cincia, envolvendo a arte da descrio complementada pela explicao, pode ser encontrada na pesquisa qualitativa desenvolvida a partir de uma orientao scio-histrica. Enfatiza nessa abordagem a compreenso dos fenmenos a partir de seu acontecer histrico no qual o particular considerado uma instncia da totalidade social. A pesquisa vista como uma relao entre sujeitos, portanto dialgica, na qual o pesquisador uma parte integrante do processo investigativo. Essas idias tm implicaes nas caractersticas processuais e ticas do fazer pesquisa em Cincias Humanas que se refletem na relao pesquisador-pesquisado, nos prprios instrumentos utilizados e na anlise de dados. Apresenta um relato descritivo do processo metodolgico desenvolvido em uma pesquisa qualitativa de cunho scio-histrico. PESQUISA QUALITATIVA CINCIAS HUMANAS
ABSTRACT This article analyzes the vistas opened up by a socio-historical approach to qualitative research in the realm of the social sciences, based in the ideas of Vygotsky, Luria and Bakhtin. It points to another way of doing science, involving the art of description complemented by explication, which can be found in qualitative research developed on the basis of a socio-historical orientation. This approach emphasizes understanding phenomena based on the historical context of events in which the particular is seen as just an instance of the social totality. Research is seen as the relationship among subjects and is therefore one of dialogue, where the researcher is an integral part of the investigative process. These ideas have implications for the procedural and ethical aspects of social science research which are reflected in the relationship between researcher and researched, both in the very instruments use and in the analysis of data. It presents a descriptive report of the methodological process developed in a qualitative study of a socio-historical nature. QUALITATIVE RESEARCH HUMAN SCIENCES
ABORDAGEM SCIO-HISTRICA E PESQUISA A perspectiva scio-histrica, tendo o materialismo histrico-dialtico como pano de fundo, expressa em seus mtodos e arcabouo conceitual as marcas de sua filiao dialtica. Analisando a produo de autores scio-histricos como Vygotsky, Bakhtin e Luria, percebo como a sua abordagem terica pode
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fundamentar o trabalho de pesquisa em sua forma qualitativa, imprimindo-lhe algumas caractersticas prprias. A perspectiva scio-histrica baseia-se na tentativa de superar os reducionismos das concepes empiristas e idealistas. Isso fica evidente no que Vygotsky (1896-1934) assinala como a "crise da psicologia" de seu tempo, que se debate entre modelos que privilegiam ora a mente e os aspectos internos do indivduo, ora o comportamento externo. Procura desse modo construir o que chama de uma nova psicologia que deve refletir o indivduo em sua totalidade, articulando dialeticamente os aspectos externos com os internos, considerando a relao do sujeito com a sociedade qual pertence. Assim, sua preocupao encontrar mtodos de estudar o homem como unidade de corpo e mente, ser biolgico e ser social, membro da espcie humana e participante do processo histrico. Percebe os sujeitos como histricos, datados, concretos, marcados por uma cultura como criadores de idias e conscincia que, ao produzirem e reproduzirem a realidade social, so ao mesmo tempo produzidos e reproduzidos por ela (Freitas, 1996). Enquanto Vygotsky procura essa soluo no campo psicolgico, Bakhtin (1895-1975), enfrentando as teorias do fenmeno lingstico, critica tambm as posies empricas e idealistas do que denomina de objetivismo abstrato e subjetivismo idealista e prope, em sua perspectiva dialgica, o estudo da lngua em sua natureza viva e articulada com o social pela interao verbal. Analisando uma obra de Luria (1983), companheiro de Vygotsky, verifica-se tambm toda uma preocupao em encontrar um mtodo de pesquisa compatvel com este homem concreto e social. Justificando sua opo de trabalho, Luria comenta que, em sua poca, a cincia podia ser dividida em duas categorias: a clssica e a romntica. Identifica a cincia clssica como aquela que focaliza os eventos de maneira fragmentada, concentrando-se em suas partes, em seus elementos isolados. Desta forma, a realidade viva fica reduzida a esquemas ridos e abstratos, o que bem se expressa na famosa frase de Goethe: "Cinzenta a teoria, verde a rvore dourada da vida". Luria observa que, em contrapartida, a cincia romntica no segue o reducionismo dos clssicos, nem subdivide a realidade viva. Para ela importante preservar na ntegra a variadssima riqueza da vida, da realidade dos eventos concretos. A cincia romntica, assim, esforava-se por ascender a uma compreenso cientfica que no perdesse essas conotaes de realidade viva e variada. Luria comenta que a cincia romntica, no entanto, apresenta limitaes, escapando-lhe muitas vezes uma anlise racional e paciente que substituda por impresses intuitivas. Assim compreende que a soluo encontrada por Vygotsky em relao crise da psicologia, ou seja, conservar a concretude do fenmeno estudado, sem ficar nos limites da mera descrio, ou sem perder a riqueza da descrio e avanar para a explicao, deve ser tambm uma das metas da pesquisa. Considerando que o que faz da atividade psquica uma atividade psquica a sua significao, Bakhtin (1988) afirma que o objetivo da psicologia no pode se restringir a explicar os fenmenos pela sua causalidade, mas que deve se preocupar sobretudo em descrev-los. Nisso apia-se em Dilthey, para quem somente uma psicologia descritiva e explicativa pode servir de base s cincias humanas. Apesar de se reportar a Dilthey e considerar o seu valor pela importncia dada significao e aos aspectos descritivos interpretativos, Bakhtin reconhece a base idealista de seu pensamento, que no leva em conta o carter social do signo. V a a sua limitao: a no-compreenso do vnculo indispensvel entre signo e significao. O signo, em Dilthey, serve apenas para expressar a vida interior, privando o mundo material de todo o sentido e significao, dando primazia a um esprito (sujeito) fora do tempo e do espao. Ora, para Bakhtin, o signo um fenmeno do mundo exterior, e sua realidade totalmente objetiva. Assim, um signo no s reflete e refrata a realidade, como tem uma encarnao material. Nesse sentido "a prpria conscincia s pode surgir e se afirmar como realidade mediante a encarnao material em signos" (1988, p.33). Pode-se perceber que as idias de Vygotsky, Luria e Bakhtin procuram realizar o objetivo clssico de focalizar os fatos, mas sem perder de vista a meta romntica de conservar toda a riqueza do objeto. Luria (1983) comenta que Marx descreve esse processo com a singular expresso: ascender ao concreto. As palavras de Luria expressam a sua convico de que a abordagem cientfica tradicional quantitativa fundamentalmente limitada com respeito vida. Para ele a cincia tem de ter algo mais, um complemento indispensvel: a arte tem de entrar na cincia, na qualidade de arte da descrio. Na mesma linha de pensamento, Bakhtin (1985), em seu ltimo texto escrito, "Por uma metodologia das cincias humanas"1, provocador de uma reflexo inspiradora de uma nova atitude em relao pesquisa. Nele, Bakhtin diz que as cincias humanas no podem, por ter objetos distintos, utilizar os
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mesmos mtodos das cincias exatas. As cincias humanas estudam o homem em sua especificidade humana, isto , em processo de contnua expresso e criao. Considerar o homem e estud-lo independentemente dos textos que cria significa situ-lo fora do mbito das cincias humanas. Para Bakhtin, no possvel compreender o homem, sua vida, seu trabalho, suas lutas, seno por meio de textos signos criados ou por criar. Nesse sentido o homem no pode ser estudado como um fenmeno da natureza, como coisa. A ao fsica do homem precisa ser compreendida como um ato, porm, este ato no pode ser compreendido fora de sua expresso "sgnica", que por ns recriada. No perguntamos natureza e a natureza no nos contesta. Perguntamos a ns mesmos e organizamos de uma maneira determinada a observao ou o experimento para obter a resposta. Estudando o homem em todas as partes buscamos e encontramos signos e tratamos de compreender seu significado. (1985, p.305, traduo nossa) Nas cincias humanas, portanto, ao se trabalhar com a interpretao das estruturas simblicas, faz-se necessrio ir infinitude dos sentidos simblicos. E por isso que no se pode pretender, nas cincias humanas, chegar cientificidade prpria das cincias exatas. Essa interpretao dos sentidos profundamente cognoscitiva: "h que se reconhecer que a simbologia no uma forma no cientfica do conhecimento, seno uma forma outra do conhecimento que tem suas leis internas e seus critrios de exatido" (1985, p.382, traduo nossa). Nas cincias exatas, o pesquisador encontra-se diante de um objeto mudo que precisa ser contemplado para ser conhecido. O pesquisador estuda esse objeto e fala sobre ele ou dele. Est numa posio em que fala desse objeto mas no com ele, adotando, portanto, uma postura monolgica. J nas cincias humanas, seu objeto de estudo o homem, "ser expressivo e falante". Diante dele, o pesquisador no pode se limitar ao ato contemplativo, pois encontra-se perante um sujeito que tem voz, e no pode apenas contempl-lo, mas tem de falar com ele, estabelecer um dilogo com ele. Inverte-se, desta maneira, toda a situao, que passa de uma interao sujeito-objeto para uma relao entre sujeitos. De uma orientao monolgica passa-se a uma perspectiva dialgica. Isso muda tudo em relao pesquisa, uma vez que investigador e investigado so dois sujeitos em interao. O homem no pode ser apenas objeto de uma explicao, produto de uma s conscincia, de um s sujeito, mas deve ser tambm compreendido, processo esse que supe duas conscincias, dois sujeitos, portanto, dialgico. As cincias exatas representam uma forma monolgica do conhecimento: o intelecto contempla a coisa e se expressa sobre ela. Aqui somente existe um sujeito, o cognoscitivo (contemplativo) e falante (enunciador). O que se lhe ope to-somente uma coisa sem voz. Qualquer objeto do conhecimento (inclusive o homem) pode ser percebido e compreendido como coisa. Porm um sujeito como tal no pode ser percebido nem estudado como coisa, uma vez que sendo sujeito no pode, se continua sendoo, permanecer sem voz; portanto seu conhecimento s pode ter carter dialgico. (Bakhtin,1985, p.383, traduo nossa) Essa atitude fundamentadora da pesquisa tambm pode ser observada em Vygotsky, ao considerar que todo conhecimento sempre construdo na inter-relao das pessoas. Produzir um conhecimento a partir de uma pesquisa , pois, assumir a perspectiva da aprendizagem como processo social compartilhado e gerador de desenvolvimento. Essa proposio metodolgica coerente com toda sua teoria dialtica de compreenso dos fenmenos humanos. Partindo da premissa bsica de que as funes mentais superiores so constitudas no social, em um processo interativo possibilitado pela linguagem e que antecede a apropriao pessoal, Vygotsky tambm v a pesquisa como uma relao entre sujeitos, relao essa que se torna promotora de desenvolvimento mediado por um outro. Sua posio tem importantes conseqncias para a pesquisa, em seus prprios experimentos e nos de seus colaboradores: possvel perceber a mediao do pesquisador provocando alteraes de comportamento que possibilitam a compreenso de seu desenvolvimento. Seus estudos sobre o desenvolvimento dos conceitos na criana revelam como a palavra mediadora do adulto influi no prprio processo de formao de conceitos. Nos dilogos de Luria (1990) com seus sujeitos, nas pesquisas efetuadas na sia Central, e tambm nos seus experimentos
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sobre a construo da escrita em crianas, percebe-se o pesquisador desafiando o sujeito, questionando suas respostas, o que possibilita entrever o comportamento afetado pela interferncia de uma outra pessoa e tambm observar os processos psicolgicos em sua dinmica de transformao (Oliveira, 1999). O pesquisador, portanto, faz parte da prpria situao de pesquisa, a neutralidade impossvel, sua ao e tambm os efeitos que propicia constituem elementos de anlise. Bakhtin contribui para complementar essas idias afirmando que o critrio que se busca numa pesquisa no a preciso do conhecimento, mas a profundidade da penetrao e a participao ativa tanto do investigador quanto do investigado. Disso tambm resulta que o pesquisador, durante o processo de pesquisa, algum que est em processo de aprendizagem, de transformaes. Ele se ressignifica no campo. O mesmo acontece com o pesquisado que, no sendo um mero objeto, tambm tem oportunidade de refletir, aprender e ressignificar-se no processo de pesquisa. Bakhtin e Vygotsky tornam o processo de pesquisa um trabalho de educao, de desenvolvimento. E isso fica bem explicitado nas palavras de Oliveira: interessante observar que essa contribuio metodolgica de Vygotsky particularmente importante para a educao. Uma vez que a situao educativa consiste de processos em movimento permanente, a transformao constitui exatamente o resultado desejvel desses processos, os mtodos de pesquisa que permitem a compreenso dessas transformaes so os mtodos mais adequados para a pesquisa educacional. (1999, p.63) Considera-se, com base no que foi exposto, que essa forma outra de fazer cincia, que envolve a arte da descrio complementada pela explicao e que pode ser encontrada na pesquisa qualitativa com enfoque scio-histrico, realizaria a sntese sonhada por Luria, Vygotsky e Bakhtin. A RELAO DO INDIVIDUAL COM O SOCIAL Bogdan e Biklen comentam que: ...um campo que era anteriormente dominado pelas questes da mensurao, definies operacionais, variveis, testes de hipteses e estatstica alargou-se para contemplar uma metodologia de investigao que enfatiza a descrio, a induo, a teoria fundamentada e o estudo das percepes pessoais. Designamos esta abordagem por Investigao Qualitativa. (1994, p.11) Os estudos qualitativos com o olhar da perspectiva scio-histrica, ao valorizarem os aspectos descritivos e as percepes pessoais, devem focalizar o particular como instncia da totalidade social, procurando compreender os sujeitos envolvidos e, por seu intermdio, compreender tambm o contexto. Adota-se, assim, uma perspectiva de totalidade que, de acordo com Andr (1995), leva em conta todos os componentes da situao em suas interaes e influncias recprocas. Na pesquisa qualitativa com enfoque scio-histrico no se investiga em razo de resultados, mas o que se quer obter "a compreenso dos comportamentos a partir da perspectiva dos sujeitos da investigao" (Bogdan, Biklen, 1994, p.16), correlacionada ao contexto do qual fazem parte. Assim, as questes formuladas para a pesquisa no so estabelecidas a partir da operacionalizao de variveis, mas se orientam para a compreenso dos fenmenos em toda a sua complexidade e em seu acontecer histrico. Isto , no se cria artificialmente uma situao para ser pesquisada, mas se vai ao encontro da situao no seu acontecer, no seu processo de desenvolvimento. Vygotsky (1991) critica as formas de pesquisas nas quais o pesquisador planeja situaes para eliciar respostas a serem examinadas e analisadas. Pesquisas organizadas como experimentos, que procuram evocar o fenmeno em estudo de uma maneira artificial e controlvel. Observa que essa estrutura "no pode servir como base para o estudo adequado das formas superiores especificamente humanas, de comportamento" (1991, p.69). Baseando-se na abordagem materialista dialtica, acredita que o comportamento humano difere qualitativamente do comportamento animal e que, portanto, deve ser estudado em sua especificidade. Considera que a conduta humana no apenas o produto da evoluo
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biolgica, graas qual se formou o tipo humano com todas as suas funes psicofisiolgicas a ele inerentes, mas tambm o produto do desenvolvimento histrico e cultural (Vygotsky,1996). Assim, ao se estudar o homem necessrio compreend-lo a partir da interao dialtica dessas duas linhas de desenvolvimento: a natural e a cultural. Portanto, os estudos que focalizam o ser humano, buscando compreend-lo, no podem ser examinados fora dessa relao com o social e nem de uma forma esttica. Vygotsky, mais do que construtor de uma teoria psicolgica, foi, antes de tudo, um metodlogo. Como um filsofo da cincia e tambm um profundo conhecedor da histria da psicologia, conseguiu integrar essas duas qualidades contribuindo para a construo de um novo mtodo investigativo. Para Vygotsky (1991), um mtodo reflete sempre o olhar, a perspectiva que se tem das questes a serem estudadas. Ao considerar que o estudo de situaes fundamentalmente novas exige inevitavelmente novos mtodos de investigao e anlise, olha os problemas humanos na perspectiva da sua relao com a cultura e como produto das interaes sociais, percebendo como necessrio um reexame dos mtodos de pesquisa. Vygotsky (1991) prope, assim, que os fenmenos humanos sejam estudados em seu processo de transformao e mudana, portanto, em seu aspecto histrico. Est, nesse sentido, mostrando que a preocupao do pesquisador deve ser maior com o processo em observao do que com o seu produto. Para tal necessrio ir gnese da questo, procurando reconstruir a histria de sua origem e de seu desenvolvimento. Considera importante a descrio dos fenmentos que revela seu aspecto exterior, o fentipo, mas procura um aprofundamento maior da questo ao dizer que esta se completa com a compreenso de seu aspecto interior, de seu gentipo. Focalizar o processo de realizao de uma tarefa pode levar descoberta das estruturas internas de desenvolvimento dos processos psicolgicos superiores. Apoiando-me em Bogdan e Biklen (1994), compreendo que tambm na investigao qualitativa de cunho scio-histrico vai-se a campo com uma preocupao inicial, um objetivo central, uma questo orientadora. Para buscar compreender a questo formulada necessrio inicialmente uma aproximao, ou melhor, uma imerso no campo para familiarizar-se com a situao ou com os sujeitos a serem pesquisados. Para tal o pesquisador freqenta os locais em que acontecem os fatos nos quais est interessado, preocupando-se em observ-los, entrar em contato com pessoas, conversando e recolhendo material produzido por elas ou a elas relacionado. Procura dessa maneira trabalhar com dados qualitativos que envolvem a descrio pormenorizada das pessoas, locais e fatos envolvidos. A partir da, ligadas questo orientadora, vo surgindo outras questes que levaro a uma compreenso da situao estudada. Trabalhar com a pesquisa qualitativa numa abordagem scio-histrica consiste pois, numa preocupao de compreender os eventos investigados, descrevendo-os e procurando as suas possveis relaes, integrando o individual com o social. Para Luria (1983), seria necessrio encontrar uma observao que, aproveitando-se das qualidades da cincia romntica, evitasse seus perigos. Assim a observao no se deve limitar pura descrio de fatos singulares, o seu verdadeiro objetivo compreender como uma coisa ou acontecimento se relaciona com outras coisas e acontecimentos. Trata-se, pois, de focalizar um acontecimento nas suas mais essenciais e provveis relaes. Quanto mais relevante a relao que se consegue colher em uma descrio, tanto mais se torna possvel a aproximao da essncia do objeto, mediante uma compreenso das suas qualidades e das regras que governam as suas leis. Quanto mais se preservam em uma anlise as riquezas das suas qualidades, tanto mais possvel a aproximao das leis internas que determinam sua existncia. De fato, s ao colher os traos mais importantes e depois aqueles mais secundrios, identificando suas possveis conseqncias, que comeam a emergir claras as relaes que os ligam entre si. O objetivo da observao se enriquece, assim, de uma rede de relaes relevantes. A observao , nesse sentido, um encontro de muitas vozes: ao se observar um evento, depara-se com diferentes discursos verbais, gestuais e expressivos. So discursos que refletem e refratam a realidade da qual fazem parte, construindo uma verdadeira tessitura da vida social. O enfoque scio-histrico que principalmente ajuda o pesquisador a ter essa dimenso da relao do singular com a totalidade, do individual com o social.
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A entrevista, na pesquisa qualitativa de cunho scio-histrico, tambm marcada por essa dimenso do social. Ela no se reduz a uma troca de perguntas e respostas previamente preparadas, mas concebida como um produo de linguagem, portanto, dialgica. Os sentidos so criados na interlocuo e dependem da situao experienciada, dos horizontes espaciais ocupados pelo pesquisador e pelo entrevistado. As enunciaes acontecidas dependem da situao concreta em que se realizam, da relao que se estabelece entre os interlocutores, depende de com quem se fala. Na entrevista o sujeito que se expressa, mas sua voz carrega o tom de outras vozes, refletindo a realidade de seu grupo, gnero, etnia, classe, momento histrico e social. Ao se analisar o material colhido no campo, procurando compreender o que emergiu numa situao de observao ou de entrevista, ou ainda numa anlise de artefatos, que se percebem os pontos de encontro, as similaridades como tambm as diferenas, a particularidade dos casos. Fonseca assinala a importncia de se observarem estes aspectos na anlise dos dados de uma pesquisa dizendo: Mas para tirar concluses das anlises foi preciso situar os sujeitos em um contexto histrico e social. s ao completar esse movimento interpretativo, indo do particular ao geral, que o pesquisador cria um relato etnogrfico. Sem essa contextualizao (um tipo de representatividade post ipso facto) o qualitativo no acrescenta grande coisa reflexo acadmica. (1999, p. 61) A contextualizao do pesquisador tambm relevante: ele no um ser humano genrico, mas um ser social, faz parte da investigao e leva para ela tudo aquilo que o constitui como um ser concreto em dilogo com o mundo em que vive. Suas anlises interpretativas so feitas a partir do lugar sciohistrico no qual se situa e dependem das relaes intersubjetivas que estabelece com os seus sujeitos. nesse sentido que se pode dizer que o pesquisador um dos principais instrumentos da pesquisa, porque se insere nela e a anlise que faz depende de sua situao pessoal-social. Para Bakhtin (1988), cada pessoa tem um certo horizonte social definido e estabelecido que orienta a sua compreenso e que o coloca diante de seu interculocutor com uma forma prpria de relacionamento. A partir dessa situao social, do lugar em que se situa, que constri suas dedues, suas motivaes e apreciaes. A leitura que faz do outro e dos acontecimentos que o cercam est impregnada do lugar de onde fala e orientada pela perspectiva terica que conduz a investigao. Tudo isso d um tom especfico e diferenciador aos estudos qualitativos na abordagem scio-histrica, que no podem ser percebidos como um encontro de psiques individuais, mas como uma relao de textos com o contexto. Toda compreenso representa a confrontao de um texto com outros textos [...]. Um texto vive unicamente se est em contato com outro texto. Unicamente no ponto deste contato que surge uma luz que ilumina atrs e adiante e que insere o texto dado no dilogo. (Bakhtin,1985, p.384) PESQUISA COM ADOLESCENTES NA TICA DA PERSPECTIVA SCIO-HISTRICA Para concretizar algumas das idias apresentadas vou remeter-me a uma pesquisa que se dedicou ao estudo da construo/produo da escrita de adolescentes na Internet2. O trabalho foi orientado a partir da questo inicial formulada: compreender como o uso de um instrumento cultural da contemporaneidade, a Internet, est mediando a construo da linguagem escrita de um grupo de estudantes seus usurios e como a escola trabalha em seu interior a construo da escrita. Conscientes do que afirma Amorim (1997), de que s h pesquisa se, desde o incio, so formuladas questes que pressupem uma problemtica, distinguindo pergunta e questo e compreendendo que esta s existe no interior de um campo terico que orienta o rumo da pesquisa, formulamos nossas questes a partir do campo terico da perspectiva scio-histrica. Coerentes com essa escolha, indicamos os procedimentos e os instrumentos a serem adotados: a observao, a entrevista e anlise de textos escritos pelos adolescentes nas duas situaes: Internet e escola. Procuramos atentar para a
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especificidade dos sujeitos e consideramos que para abordar adolescentes seria importante pens-los na perspectiva da alteridade, compreend-los como um outro pertencente a um lugar social diferente do adulto pesquisador. A abordagem scio-histrica, ao apontar para uma relao entre sujeitos, sugere que adolescentes precisam ser considerados parceiros dos pesquisadores. Em conseqncia disso, no mais se pesquisa sobre crianas e adolescentes mas se pesquisa com eles suas prticas socioculturais (Souza, Castro, 1997/1998). Entendendo que na pesquisa qualitativa o pesquisador, alm de ser um sujeito participante, tambm um sujeito intelectual ativo no curso da investigao (Rey,1999), a entrada em campo foi preparada com maior aprofundamento terico e prtico do objeto de estudo em questo. Assim, comeamos o trabalho fundamentando nossas idias para focalizar a proposta da pesquisa: a escrita de adolescentes na Internet. Foi necessrio compreender o que representa a presena dessa nova tecnologia, a Internet, entre ns. Na perspectiva do mtodo dialtico de Vygotsky, os fenmenos devem ser estudados em seu processo de mudana, portanto, em sua historicidade. Assim, recuando no passado, visamos acompanhar como foi constituda essa nova forma de leitura e escrita, e compreender oralidade/escrita/impresso/internet numa perspectiva histrica3. Considerou-se a oralidade como a forma de linguagem bsica do homem. A sociedade humana primeiramente se formou com a ajuda do discurso oral, mas s mais tarde tornou-se letrada e no em sua totalidade, pois, esse processo aconteceu de forma e em pocas diferentes para os diversos grupos humanos. O surgimento da escrita, uma nova tecnologia, produziu mudanas nas vidas e nos discursos das pessoas, alterando seus modos de pensamento. A imprensa, que se tornou possvel graas inveno de Gutenberg, foi analisada como um fenmeno que reforou e transformou os efeitos da escrita sobre o pensamento e a expresso. A inveno da tcnica da impresso de caracteres alfabticos tipogrficos, no sculo XV, evidenciou, mais fortemente do que a escrita, que as palavras so coisas, pois so compostas com tipos de metal nos quais as letras so gravadas. Enquanto a escrita reconstitua a palavra oral no espao visual, a impresso nele se instalou de forma definitiva. Com a impresso alterou-se tanto a forma do texto, que ele se organizou no cdex, no livro, como sua apresentao. Surgiram os ndices, as pginas de rosto, a distribuio em linhas e pargrafos (Freitas, 2000). Se assim aconteceu com a inveno da escrita e da imprensa, que mudanas as novas tecnologias da escrita, oportunizadas pelo computador, pela Internet, podero imprimir em nosso meio? Que novas maneiras de pensar e de conviver esto sendo elaboradas no mundo das telecomumicaes e da informtica? Enfrentando essas questes, compreendemos, com a ajuda de Lvy (1993), que est emergindo um novo conhecimento por simulao que os epistemologistas ainda no inventariaram. Vivemos hoje uma redistribuio da configurao do saber que se havia estabilizado com a generalizao da impresso. O ciberespao certamente um dos futuros da leitura e da escrita. No entanto, preciso compreender que a sucesso da oralidade, da escrita e da informtica, como modos fundamentais de gesto social do conhecimento, no se d por simples substituio, mas antes por complexificao e deslocamentos de centros de gravidade. O saber oral e os gneros de conhecimento fundados sobre a escrita ainda existem e iro continuar existindo sempre. Mas como vamos olhar a Internet e suas possibilidades de escrita? No estaria a Internet integrando de uma maneira nova oralidade e escrita? Uma outra relao com o texto e com a escrita no estaria sendo possibilitada pela Internet? Para Rocco (1999), o texto eletrnico da Internet constitui-se em um produto verbal diferente, caracterstico de um novo tempo e veiculado por um novo suporte, que atua tanto sobre a natureza e feio dos textos quanto sobre os processos de apropriao e significao dos leitores. Trata-se, para a autora, de um texto hbrido, que, por escrito, lana mo de recursos da oralidade e de cones, visando aproximar-se de uma conversao natural. O esboo dessa perspectiva histrica levou-nos compreenso de que oralidade, escrita e impresso no so eras, no correspondem de uma forma simples a pocas determinadas. As trs, a cada instante
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e a cada lugar, manifestam-se, misturando-se agora ao ltimo plo, a informtica, surgida no final do milnio (Freitas, 2000). Em seguida, discutimos sobre as possibilidades de a escrita contribuir para o desenvolvimento cognitivo, apoiados no pensamento de Vygotsky (1991, 1991a, 1987, 1996), Bakhtin (1985, 1988, 1992) e tambm de outros autores (Ong, 1982, 1998; Olson, 1997, 1998; Olson, Torrance, 1995) 4. Finalmente, apoiados em Bakhtin (1985), situamos o gnero discursivo, abordando a questo teoricamente no mbito escolar e da Internet. Que gneros discursivos esto sendo usados na escrita escolar? A escrita na Internet est constituindo um novo gnero? No aspecto mais prtico, buscamos maior compreenso da prpria escrita dos participantes do grupo de pesquisa. Esse aspecto foi trabalhado por meio de relatos compartilhados das histrias pessoais com a linguagem escrita e procurando o seu desenvolvimento mediante a construo de textos motivados pelas leituras feitas em razo da temtica da pesquisa, anotaes de campo e atas das reunies. Estas ltimas constituem-se em um instrumento, que tem acompanhado nossos trabalhos de pesquisa desde 1995, com uma dimenso formadora. Nelas o ato de escritura no se limita apenas ao registro dos fatos mas o pesquisador imprime a sua autoria, a sua forma de ver e compreender as diferentes situaes experimentadas no processo do grupo. Acompanhando essa mesma lgica, organizamo-nos para que os pesquisadores ainda no iniciados passassem por uma experincia de uso da Internet. Para desenvolver a familiaridade com a Internet esta comeou a ser usada entre os pesquisadores para atividades de pesquisa de textos na www e, na medida do possvel, intensificar a comunicao entre os membros da pesquisa via e-mail, criando tambm entre ns uma lista de grupo. Discutimos a viabilidade de uma home page sobre a pesquisa, para possibilitar o maior contato com os internautas. Finalmente, com o suporte de uma das pesquisadoras, foi criada a home page: www.lic.ufjf.com.br5. No entanto constatou-se que o novo objeto de estudo no permitia o aproveitamento da experincia acumulada com as pesquisas anteriores. A questo a ser investigada exigia novas estratgias e no estvamos seguros para determin-las. Assim definimos que para um trabalho de campo mais produtivo seria bom iniciarmos a investigao de um perodo exploratrio. Isso permitiria avaliar as aes, aprender com elas, definir os critrios para uma definitiva escolha dos sujeitos, indicando os instrumentos metodolgicos e a sua forma de utilizao. Precisvamos aprender, num ensaio investigativo, como nos aproximar do objeto de estudo pretendido. Organizamos o perodo exploratrio trabalhando com dois sujeitos: um aluno de escola particular com computador em casa e outro aluno de escola pblica sem computador, mas usurio de um servio de atendimento comunidade oferecido pela Universidade Federal de Juiz de Fora. Foi muito til esse estudo-piloto. Refletindo sobre as dificuldades encontradas, no seminrio interno que encerrou a primeira fase da pesquisa, preparamo-nos para reestruturar a metodologia para a etapa seguinte. A anlise dos relatrios apresentados pelos pesquisadores viabilizou vrias concluses em relao aos instrumentos e ao prprio processo metodolgico empregado. Uma das principais concluses dizia respeito ao processo de escolha dos sujeitos. Querendo focalizar o usurio da Internet em seu ambiente, pela observao participante, deparamo-nos com uma dificuldade. Como escolher os sujeitos e como realizar essa observao? De acordo com Vygotsky (1991) o estudo de situaes fundamentalmente novas exigem inevitavelmente novos mtodos de investigao e anlise. Foi o que aconteceu, pois percebemos que a observao no poderia ser a usual, mas o novo meio exigia uma adequao dessa tcnica. Deveramos interagir com os potenciais sujeitos da pesquisa no interior de um espao virtual, participando de chats, usando e-mails etc. Conscientes de que numa pesquisa qualitativa o movimento inicial deve ser o de aproximao, buscamos uma insero no campo a ser investigado, visando compreender o que queramos estudar, estabelecendo uma convivncia com o novo meio, tornando-nos ns mesmos internautas. Assim, desejando desvelar essa nova realidade, ainda pouco vivenciada, percebemos que, para melhor compreend-la, seria preciso partir de uma imerso mais profunda no mundo virtual6, convivendo com o prprio objeto de investigao. Navegamos por horas a fio, visitamos sites de nossos interesses e de possveis interesses para os adolescentes, utilizamos o correio eletrnico como meio de comunicao.
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Enfim, no perodo de maro a julho de 2000, mergulhamos no trabalho de campo realizando o que se denomina observao virtual, interagindo com adolescentes em salas de bate-papo, em chats do MIRC ou da WEB, em listas de discusso e por e-mails. Dessa forma, empenhamo-nos em uma coleta de artefatos e de dados significativos, mas sem uma preocupao de definir sujeitos especficos. Isso provocou uma profunda discusso acerca da tica, pois, estaramos interagindo com adolescentes via chats e e-mails sem explicitar a situao de pesquisa e o nosso papel de pesquisadores. Contudo, chegamos concluso de que o prprio nickname j garantiria o anonimato dos sujeitos. A opo por essa observao virtual justificou-se pelo fato de no estarmos, assim, criando uma situao artificial de pesquisa, pois, interagindo com os internautas em seu meio natural poderamos observ-los de forma completa e, simultaneamente, compreender sua escrita a partir do meio no qual estavam inseridos. Essa foi uma importante deciso tomada com base na anlise da observao do projeto-piloto que se mostrou artificial, inadequada e ineficiente. Foi muito rico o perodo em que penetramos na corrente da linguagem dos internautas. A princpio nos sentimos "estranhos no ninho", ao iniciarmos nossa incurso pelos chats. Convivemos com termos prprios aos quais no estvamos acostumados, tivemos que adotar um nickname, conhecer e seguir as regras estabelecidas para a comunicao virtual. Fomos identificados pelos internautas como calouros e novatos pelo nosso modo de expressar to diferente do deles. Era como se fssemos aprendizes de uma nova lngua. Aos poucos, penetrando na corrente dessa linguagem, fomos adotando os termos prprios, a forma especfica de escrever, de teclar. J no mais ramos estranhos e comevamos a fazer parte no novo grupo cultural. Aps cada sesso de interao via chat ou e-mail, o pesquisador gravava o seu contedo e escrevia uma nota de campo com suas reflexes sobre a experincia vivida. Em muitos desses relatos, nos dirios de bordo produzidos durante o perodo da observao virtual, referimos nossas prprias transformaes e algumas rejeies e barreiras no incio do trabalho. A novidade do tema e as dificuldades iniciais desta etapa configuraram-se numa experincia interessante e desafiadora. Por muitas vezes enfrentamos o desejo de desistir, o medo de no conseguir. Mas a cada novo navegar interagamos com essa escrita teclada e percebamos suas peculiaridades. A cada reunio ouvamos relatos de observaes que deram certo, que trouxeram frutos, e o trabalho seguia. E a cada leitura nova, renovvamos os interesses e buscvamos aprofundar os conhecimentos sobre o foco de anlise. Essa imerso no meio virtual possibilitou-nos uma aproximao compreensiva do objeto de estudo a construo/produo da escrita na Internet , atentando para os aspectos da relao investigadorinvestigado, a especificidade da situao na qual emergiram os enunciados produzidos/construdos, assim como os sentidos que emergiram no processo de interlocuo. Aprendemos uma nova forma de observar, de coletar dados e artefatos. Foram caractersticas dessa nova forma: o enorme tempo gasto nessas interaes via chats e e-mails com adolescentes e o prprio horrio que, na maioria das vezes, invadia as madrugadas. At a anlise dos dados teve um carter de especificidade, diante do volume extenso de dados acumulados no computador e gravados em nossos arquivos. Uma enormidade de folhas a ser impressa com as sesses de observao virtual que nos ajudaram a construir um respeitvel banco de dados. O processo de definio de categorias tornou-se por isso muito mais complexo e demorado. Foi pedido a cada pesquisador que construsse uma sntese do que colhera na observao virtual a partir dos artefatos impressos e das notas de campo elaboradas. A essa sntese foi dado o nome de memorando. Esses memorandos foram lidos e discutidos no grupo de pesquisa. Guiados por nossas questes orientadoras e pelos memorandos, procuramos fazer um recorte nos dados coletados, construindo um quadro esquemtico que nos levou posteriormente definio de trs grandes categorias com suas respectivas subcategorias: 1. O processo metodolgico de pesquisa no ciberespao
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2. A temtica e o processo da escrita na Internet (o qu, por qu, para qu, para quem escrevem os adolescentes na Internet) 2.1 O discurso escrito em e-mail: o adolescente, seus interesses e suas relaes sociais 2.2 O discurso escrito em salas de bate-papo: o adolescente, seus interesses e suas relaes sociais 3. A construo do discurso escrito na Internet 3.1 O que escrever teclando (oralidade/escrita, tempo/espao, real/virtual, gneros discursivos presentes, surgimento de novos gneros) 3.2 Caractersticas da escrita: formas, cdigos e recursos 3.3 Os enunciados de abordagem em salas de bate-papo 3.4 O nickname: recurso de comunicao ou estratgia de construo do eu? (Freitas, 2001a) Foram elaborados textos, a partir das categorias definidas, nos quais se evidenciou nossa preocupao em compreender o processo de construo/produo da escrita na Internet pelos adolescentes pesquisados, relacionando-o ao contexto social, marcado pelas transformaes trazidas pela presena das novas tecnologias. A anlise dos dados mostrou o quanto a escola est off-line, num mundo em que tudo est on-line. Os prprios internautas diferenciam o que produzem e vivem em ambos os espaos. Compreendemos ento a nossa dificuldade de pesquisar, ao mesmo tempo, de forma integrada, a escrita na Internet e na escola. Assim, a falta de uma ponte entre o real e o virtual estava justificando as dificuldades em unilos, como havamos experienciado no projeto-piloto. Por isso, centramo-nos, num primeiro momento, na anlise da escrita de adolescentes na Internet, sem articul-la diretamente escrita da escola. Num segundo momento que contatamos algumas das pessoas com as quais interagimos virtualmente, propondo que participassem da pesquisa por meio de encontros presenciais. Aceita essa proposta, cada pesquisador interagiu com um desses sujeitos em entrevistas presenciais e tambm via rede. Fizemos uso da entrevista, em acordo com Bogdan e Biklen (1994), que a consideram o melhor instrumento de abordagem para o estudo de pessoas que partilham uma caracterstica particular. Aquilo que partilham entre si revelar-se- mais claramente quando cada um puder falar de suas perspectivas, mais do que quando observado em suas atividades. Foram, portanto, realizadas entrevistas com esses sujeitos contatados com a mediao da Internet. Entendemos a entrevista como produo de linguagem, uma vez que esta se realiza pela interao verbal, cuja realidade fundamental o seu carter dialgico. Para Bakhtin (1992), o enunciado a unidade real da comunicao discursiva. Vemos a entrevista como um espao de produo de enunciados que se alternam e que constroem um sentido na interao das pessoas envolvidas. As entrevistas foram gravadas em vdeo e ou udio e posteriormente transcritas pelos prprios pesquisadores. Para complementar os dados e atender especificidade do estudo, foi importante colher com os adolescentes artefatos de sua produo/construo de escrita na Internet bem como daquela realizada na e para a escola na qual estudam. Percebemos que assim focalizamos tambm a escrita da e na escola de uma forma mais natural, podendo estabelecer suas relaes com a que produzem na Internet. A escola foi, portanto, vista a partir da voz e da escrita de seus alunos e no das observaes em salas de aulas, que foram desencorajadas pelo projeto-piloto por no se mostrarem adequadas para o objetivo da investigao. A anlise das entrevistas e dos respectivos artefatos, colhidos entre os participantes, permitiu um aprofundamento maior da questo pesquisada, dando oportunidade tambm a uma reflexo em relao ao trabalho da escola, com subsdios para a formao de professores no que se refere ao trabalho com a leitura/escrita num tempo em que novas tecnologias esto presentes. Estamos conscientes de que todo esse processo metodolgico permitiu focalizar melhor nosso objeto de estudo, ampliando o enfoque terico que, articulado ao papel ativo do investigador e dos participantes,
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conduziu a um novo conhecimento em relao construo/produo da escrita de adolescentes na Internet e na escola. O percurso relatado permite perceber como, nesta pesquisa, o processo foi mais importante do que o produto e de como os pesquisadores se ressignificaram e aprenderam com o desenrolar do prprio trabalho. nesse sentido que podemos afirmar que a pesquisa qualitativa orientada pela abordagem scio-histrica se constitui em uma instncia de aprendizagem e de produo de conhecimento.
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Texto baseado na comunicao apresentada no Primeiro Painel Interinstitucional de Investigao Qualitativa I PIIQ , na Faculdade de Educao da Universidade Federal de Juiz de Fora UFJF , Minas Gerais, em agosto de 2001.
1. Este o ttulo da edio em espanhol do qual fao uma traduo livre: "Hacia una metodologia de las ciencias humanas". Considero essa verso em espanhol mais fiel ao pensamento do autor do que a verso em portugus: "Observaes sobre a epistemologia das cincias humanas". 2. Trata-se da pesquisa desenvolvida no grupo de pesquisa Linguagem, In|erao e Conhecimento LIC , sob a coordenao de Maria Teresa de Assuno Freitas: "A construo/produo da escrita na Internet e na escola" (1999-2001), apoiada pelo Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico CNPq e Fundao de Amparo Pesquisa do Estado de Minas Gerais Fapemig. 3. Neste artigo, esto apenas indicados rapidamente os estudos empreendidos no grupo de pesquisa sobre a perspectiva histrica. Consideramos que escapa ao objetivo deste artigo um maior detalhamento da questo. Para uma reflexo mais aprofundada, consultar Rocco (1999). 4. Para um maior aprofundamento da questo, ver Freitas, 2001. 5. Assim nossa pesquisa pode ser acessada por pessoas que no fazem parte do grupo mas contribuem com suas sugestes, indicaes de fontes bibliogrficas e discusses, o que amplia nosso conhecimento sobre o tema, integrando-nos com outros pesquisadores ou usurios da Internet. interessante observar que at a data de 4.4.02 a home page j havia recebido um total de 10.374 visitas. 6. Apesar de no incio da pesquisa termos realizado um treinamento em Internet e de todos j fazermos algum uso dela, a maioria dos pesquisadores no tinha ainda uma experincia especfica com salas de bate-papo e com os diversos tipos de chats. Especialmente no estvamos habituados a "chatear" com
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adolescentes. Uma das bolsistas de iniciao cientfica, freqentadora assdua de salas de bate-papo, teve um papel importante na iniciao dos outros elementos do grupo nesse meio virtual.
LECTURA 7
El Estudio de Caso como metodologa de investigacin: Teora, mecanismos causales, validacin. Enrique Yacuzzi (Universidad del CEMA)2 RESUMEN Este trabajo presenta el mtodo del caso como herramienta de investigacin en las ciencias sociales. Desde el diseo hasta la presentacin de sus resultados, el mtodo est estrechamente vinculado con la teora. Una teora es una respuesta a una pregunta del tipo por qu o cmo, y encierra generalmente un mecanismo causal. El caso permite indagar detalladamente en este mecanismo, con mayor profundidad que los estudios estadsticos. Su mbito de aplicacin est bien definido: estudia
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temas contemporneos sobre los cuales el investigador no tiene control y responde a preguntas de tipo cmo y por qu. Despus de comparar el caso de investigacin con el de enseanza, el artculo realiza algunas consideraciones epistemolgicas y explica la lgicapropia del estudio de casosde la generalizacin hacia la teora. Tambin presenta la perspectiva convencional de la validacin de los estudios empricos, junto a una concepcin heterodoxa de la validacin. El trabajo es una invitacin a aplicar el mtodo del caso en la creacin de teoras para la administracin de empresas. Para facilitar esta tarea, incluye una serie de recomendaciones sobre cmo facilitar la construccin de teoras. Adems, los apndices presentan los pasos de un estudio, describen los tipos de diseo ms usuales, y tratan el concepto de causalidadcentral a la comprensin de los mecanismos explicativos incorporados en una teoradesde distintas perspectivas. JEL: M19, B41, B49. Key words: Estudio de caso, metodologa de investigacin social, teora, causalidad, validacin.
Las opiniones de esta publicacin son responsabilidad del autor y no necesariamente reflejan las de la Universidad del CEMA. Eventuales errores son de mi exclusiva responsabilidad.
I. INTRODUCCIN Este artculo presenta algunos aspectos del estudio de caso como mtodo de investigacin en las ciencias sociales. Se concentra, en particular, en el mtodo como forma de generar teoras sobre fenmenos sociales y organizacionales de causalidad compleja. El estudio de los mtodos de investigacin social sus ventajas y desventajas, su potencial relativo, sus limitaciones, su campo de aplicacin deberan estar en la agenda de trabajo de las escuelas de administracin. La aplicacin correcta de herramientas rigurosas legitima la investigacin e invita al uso de sus resultados; facilita as la conexin fructfera entre el mundo acadmico y el industrial. En particular, los casos de investigacin son especialmente valiosos, porque permiten el estudio de la causalidad y la plasman en una teora. El artculo, que aspira a ser una invitacin a aplicar el mtodo en la administracin de empresas, est organizado del siguiente modo: En la seccin II se consideran algunos aspectos epistemolgicos. Se compara el caso de investigacin con el caso de enseanza, se discute su carcter cientfico y se propone un enfoque epistemolgico cercano al realismo para abordar los estudios de caso. En la seccin III se delinea el mbito de aplicacin del mtodo y se discute la inferencia hacia la teora, comparndola con la inferencia estadstica. La seccin IV elabora sobre el papel de la teora en el mtodo del caso. La teora, con distintos grados de desarrollo, acompaa al caso en todas sus etapas: es su fuente y su producto. Tambin se dan recomendaciones generales sobre cmo desarrollar teoras y se presenta a stas como construcciones explicativas basadas en mecanismos causales. Dada la importancia de la teora, cmo podemos asegurar su validez y la del estudio que la genera?. La seccin V nos da la respuesta, tanto desde el punto de vista de la metodologa convencional como desde una perspectiva menos ortodoxa. A la seccin VI, de conclusiones, le siguen tres apndices sobre los pasos de un estudio de caso, sobre su diseo, y sobre el concepto de causalidad central en la epistemologa , al que se acude durante la construccin de explicaciones tericas. II. CONSIDERACIONES EPISTEMOLGICAS II.1 Casos de enseanza y casos de investigacin Desde hace varias dcadas se viene trabajando con el mtodo de los casos en la enseanza de la administracin y otras disciplinas, como el derecho.1 A travs de un dilogo organizado sobre una situacin real, el mtodo utiliza la experiencia para la transmisin del conocimiento. Crespo (2000) sostiene que la discusin del caso es una mezcla de retrica, dilogo, induccin, intuicin y razonamiento: la recreacin, en suma, de la metodologa de la ciencia prctica. 2 Explica este autor que la racionalidad de las tareas administrativas es una racionalidad prctica que utiliza instrumentos
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tcnicos y estima con prudencia su validez y factibilidad, teniendo en mente las circunstancias culturales e histricas concretas y, sobre todo, la personalidad de quienes componen la firma. De all que el mtodo del caso aparezca como un procedimiento extremadamente apropiado para su enseanza. (Crespo, 2000). Adems de los casos de enseanza existen los casos de investigacin. Se aplican en mltiples terrenos, como la sociologa, la ciencia poltica, y, dentro de las disciplinas de la administracin, en reas como las operaciones, el marketing, la logstica y los sistemas de informacin, donde es el mtodo cualitativo de investigacin ms utilizado.3 Los casos de investigacin adoptan, en general, una perspectiva integradora. Un estudio de caso es, segn la definicin de Yin (1994, pg. 13), una investigacin emprica que estudia un fenmeno contemporneo dentro de su contexto de la vida real, especialmente cuando los lmites entre el fenmeno y su contexto no son claramente evidentes. (...) Una investigacin de estudio de caso trata exitosamente con una situacin tcnicamente distintiva en la cual hay muchas ms variables de inters que datos observacionales; y, como resultado, se basa en mltiples fuentes de evidencia, con datos que deben converger en un estilo de triangulacin; y, tambin como resultado, se beneficia del desarrollo previo de proposiciones tericas que guan la recoleccin y el anlisis de datos. El caso de investigacin difiere del caso de aprendizaje, aunque ambos comparten la conveniencia de ver a la empresa como una totalidad. Si bien los resultados de un caso de investigacin se pueden utilizar como caso de estudio para el aula, el primero tiene otros objetivos, como la descripcin de una situacin, la explicacin de un resultado a partir de una teora, la identificacin de mecanismos causales, o la validacin de teoras. En este trabajo nos concentramos en el estudio de algunos aspectos del mtodo del caso de investigacin como herramienta para crear teoras con mecanismos causales. II. 2 Las ventajas del realismo Muchos estudiosos de la administracin no se preocupan por cuestiones epistemolgicas y siguen por inercia las formas de investigar de otros estudiosos. Esta no es, en nuestra opinin, una buena prctica. El trabajo de investigacin se enriquece cuando se fomenta el dilogo entre la epistemologa y las acciones de campo, para conocer mejor las limitaciones de sus enfoques y, en particular, los posibles sesgos de sus supuestos, desarrollos y conclusiones. Dado que la concepcin epistemolgica del investigador influye sobre el desarrollo de un caso, es valioso que cada estudioso exponga la perspectiva epistemolgica que adopta. En efecto, la investigacin siempre se realiza dentro de una modalidad de bsqueda especfica.4
Nos interesa fomentar los estudios de caso que explican resultados empricos a travs del examen de mecanismos causales, definidos como aquellos factores estables e independientes que, bajo ciertas condiciones, vinculan causas con efectos.5 En la sociedad y en la naturaleza existen relaciones complejas de origen causal y estas relaciones pueden ser estudiadas a travs de casos.6 (El Apndice III introduce distintas concepciones de la causalidad.) Como perspectiva epistemolgica, el realismo corre con ventajas cuando se examinan las alternativas de paradigmas para el estudio de caso. El realismo acepta que la verdad est en correspondencia con los hechos y nuestro conocimiento de la verdad es un asunto independiente. 7 El investigador parte de que existe una realidad externa, compleja, que puede ser conocida por la observacin y la triangulacin (ya la que la observacin es falible); adems, el realismo supone la posibilidad de evaluar el conocimiento con medidas de fiabilidad y validez, algo que no es tan evidente en el constructivismo y la teora crtica. Recomendamos para el estudio de casos una posicin cercana al realismo. Creemos que con mtodos objetivos de bsqueda y anlisis de la evidencia es posible llegar a teoras confiables. El caso de investigacin, en esta concepcin, intenta realizar inferencias vlidas a partir del estudio detallado de acontecimientos que no se desarrollan en un laboratorio, sino en el contexto de la vida social e institucional. An as, se espera que brinde un conocimiento cientfico. II.3 Es esto ciencia? Es posible hacer ciencia con el mtodo del caso? El estudio del hombre y sus organizaciones es complejo. Al acercarnos a l con espritu cientfico, antes que con la actitud prctica de los hombres de empresa, qu podemos ofrecer a nuestros alumnos, a la sociedad industrial, a nuestros colegas? La
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lectura de Chalmers (2000) y otros autores nos alerta sobre las dificultades epistemolgicas descubiertas al interpretar la historia de las ciencias naturales. Resume Zanotti (2003): Por ms sorprendente que parezca, todo el debate post -popperiano de la ciencia ha llevado a las siguientes conclusiones: a) la ciencia depende de presupuestos metafsicos (Popper); b) la ciencia no puede probar con exactitud, tampoco puede falsar o corroborar con exactitud (Popper); c) la ciencia no se maneja con hechos desnudos de interpretacin, pues los supuestos hechos objetivos son interpretados desde la teora que queremos testear (Popper); d) la ciencia depende de paradigmas histricos tan cercanos a la mentalidad del cientfico, que ste no los ve como tales (Kuhn); e) la ciencia, con conciencia de ello o no, corre el riesgo de la progresividad o no de esos paradigmas (Lakatos); f) la ciencia depende de audaces posturas que rompen reglas, ms que seguirlas (Feyerabend).8 Y este autor predice el re -descubrimiento de un nuevo tipo de racionalidad, esa racionalidad humana de la cual la racionalidad matemtica es slo un aspecto (cursiva en el original). Tambin predice que poco a poco las ciencias llamadas exactas volvern a ser ms humildes, y que poco a poco se volver a hablar de las ciencias como lo que realmente son: parte de las humanidades.9 Si esto es vlido para las ciencias duras, mucho ms lo ser para las ciencias blandas: qu significa entonces ser cientficos en el estudio de la administracin? La nocin de ciencia que propone Sanguinetti (1994) viene en nuestra ayuda: ... es el conocimiento ordenado y mediato de los entes y sus propiedades, por medio de sus causas (Pg. 167). Esto implica, en nuestro caso, conocer por medio de sus causas o principios las propiedades de la empresa y de los fenmenos que ocurren en ella; implica, adems, hacerlo de modo metdico, aplicando el rigor en la bsqueda de las causas. Podemos entonces ser cientficos si delimitamos bien el objeto de estudio y le aplicamos un mtodo adecuado. Por un lado, buscamos mantenernos cerca de los fenmenos; pero, por otro (como queremos ser cientficos), buscamos objetividad, y nos alejamos de ellos... Cmo logramos ambos fines? Bajando al campo, hablando con la gente de la organizacin estudiada, operacionalizando variables, triangulando respuestas de distintos entrevistados, buscando modelos causales, eliminando conjeturas poco probables, o sea... realizando casos.
III. ASPECTOS DEL MTODO DEL CASO III.1 Cundo usar el mtodo Los diversos mtodos de investigacin social tienen ventajas y desventajas segn el tipo de problema abordado y sus circunstancias.10 En la decisin de qu mtodo elegir deben considerarse tres condiciones: (a) el tipo de pregunta de investigacin que se busca responder, (b) el control que tiene el investigador sobre los acontecimientos que estudia, y (c) la edad del problema, es decir, si el problema es un asunto contemporneo o un asunto histrico. Cada mtodo se aplica en situaciones especficas, como se indica en la Figura 1. Los casos son particularmente vlidos cuando se presentan preguntas del tipo "cmo" o "por qu", cuando el investigador tiene poco control sobre los acontecimientos y cuando el tema es contemporneo. Muchas de las preguntas de tipo "qu?" son exploratorias o descriptivas y se contestan realizando encuestas o consultando bases de datos; por ejemplo: qu formas de reclutamiento de nuevos empleados se utilizan en las empresas argentinas. Las preguntas "cmo" y "por qu" son ms explicativas y llevan fcilmente al estudio de casos, la historia y los experimentos, porque tratan con cadenas operativas que se desenvuelven en el tiempo, ms que con frecuencias. Los casos y la historia tambin permiten tratar con el rastreo de procesos (George et al., 2005). Las preguntas sobre el cmo y el porqu son especialmente relevantes, porque sus respuestas son las teoras.11 Cmo formular buenas preguntas, entonces? La definicin de la pregunta de investigacin
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es casi con seguridad el paso ms importante en un estudio de investigacin. Hay muchas referencias a la formulacin de una pregunta de investigacin, que es de por s un acto creativo. Popper escribi que no existe tal cosa como un mtodo lgico de tener nuevas ideas... El descubrimiento contiene un elemento irrracional, o una intucin creativa. 12
Mtodo Forma de la pregunta de investigacin Requiere control sobre los acontecimientos? contemporneos? Se concentra en acontecimientos
Experimento
Cmo? Por qu?
Encuesta
Quin? Qu? Dnde? Cunto? Cuntos?
No
Anlisis de archivos
Quin? Qu? Dnde? Cunto? Cuntos?
No
S/No
Cmo? Por qu? Historia Estudio de casos Cmo? Por qu?
No
No
No
Figura 1. Matriz para la eleccin de un mtodo de investigacin social segn las caractersticas del problema de inters. Fuente: Yin (1994).
Por buscar los mecanismos causales, el mtodo del caso permite acercarse a los fenmenos de inters, y evitar que ocurra lo que describe Daft (1983): Como revisor de artculos, se me hace dolorosamente claro que muchos autores nunca han visto o sido testigos de los fenmenos sobre los cuales escriben. Los autores no pueden dar un ejemplo para ilustrar un punto. Pasan por un momento enormemente difcil al pensar debajo de los coeficientes de correlacin para discutir lo que los coeficientes representan en trminos de actividades y procesos organizacionales. Los autores tpicamente reportan descripciones muy tenues de un gran nmero de relaciones, y nunca consideran el porqu de las correlaciones, tratando solamente con el hecho de que la variable Y est relacionada con la variable Z, como si eso fuera todo. III.2 Consideraciones sobre la inferencia en el mtodo del caso Tanto el mtodo del caso como los estudios estadsticos y otros enfoques cuantitativos buscan desarrollar teoras con consecuencias verificables empricamente. Sin embargo, la lgica de la metodologa es distinta entre ellos en cuanto a la seleccin de muestras, la operacionalizacin de variables y el uso de la inferencia.13; especficamente, el mtodo del caso propone la generalizacin y la inferencia hacia la teora y no hacia otros casos.
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Ignorar las particularidades de esta lgica lleva a una crtica frecuente: El caso no permite generalizar sus conclusiones a toda una poblacin. Esta falencia no permitira generalizar los hallazgos a otros casos que no fueran el estudiado, ya sea por razones del pequeo tamao de la muestra de casos utilizada o por la falta de representatividad de los casos elegidos. Una forma (la salida dbil) de evitar este pr oblema es considerar al caso como una etapa preliminar de un estudio que luego buscar resultados generales a travs de los medios estadsticos propios de la econometra, por ejemplo; o bien se busca introducir dentro del caso datos cuantitativos que permitan endurecer los hallazgos cualitativos. Otra forma de actuar (la salida fuerte) es decir: No busco generalizar mis hallazgos a toda la poblacin de casos similares; estudio simplemente cun plausible es la lgica del anlisis, para desarrollar sobre su base una nueva teora. Mitchell (1983) justifica este camino, pues la inferencia lgica es epistemolgicamente bastante independiente de la inferencia estadstica. Cmo fundamenta el autor esta afirmacin? Cmo es posible realizar inferencias generales a partir de un caso aislado? Escribe: En cuanto a las caractersticas descriptivas de la muestra (y por lo tanto de la poblacin madre), la validez de la inferencia es probablemente slida. La distribucin de edad de una muestra representativa extrada de una poblacin madre probablemente refleje con razonable precisin dados los errores de muestreo la distribucin de edades dentro de esa poblacin. Una dificultad se presenta, sin embargo, cuando se considera la relacin entre las caractersticas. En la muestra analizada puede notarse una relacin una correlacin, de hecho entre, por ejemplo, la edad y la probabilidad de estar casado. En trminos de los cnones de la inferencia estadstica, el analista puede suponer que la misma relacin existe entre las mismas caractersticas en la poblacin madre. Note, sin embargo, que la inferencia desde la muestra en relacin con la poblacin madre se realiza simplemente sobre la variacin concomitante de las dos caractersticas. El analista debe ir ms all de la muestra y acudir al pensamiento terico para unir entre s aquellas caractersticas... La inferencia sobre la relacin lgica entre las dos caractersticas no est basada en la representatividad de la muestra y por lo tanto en cun tpica es, sino ms bien en la plausibilidad o en el grado de lgica del nexo entre las dos caractersticas. (Mitchell, 1983) En la inferencia lgica (que algunos llaman cientfica o causal), el investigador postula o descubre relaciones entre caractersticas, en el marco de un esquema conceptual explicativo. La relevancia del caso y su generalizabilidad no provienen, entonces, del lado estadstico, sino del lado lgico: las caractersticas del estudio de caso se extienden a otros casos por la fortaleza del razonamiento explicativo. Si se trabaja con mltiples casos se debe seguir la lgica de la replicacin, no del muestreo. Esta lgica lleva a incrementar el tamao de una muestra hasta garantizar cierto grado de certeza. La lgica de la replicacin es anloga a la del experimento mltiple, y lleva a seleccionar los casos de modo que se anticipen resultados similares en todos ellos (es la llamada replicacin literal) o resultados contradictorios, en funcin de razones predecibles (replicacin terica). 14 Ambos tipos de replicacin literal y terica facilitan la formulacin de teoras. La replicacin literal sugiere bajo qu condiciones se materializar probablemente cierto fenmeno, mientras que la replicacin terica sugiere bajo qu condiciones probablemente no se materializar.15 La teora resultante, que puede ser tanto de inters acadmico como empresarial, puede despus aplicarse a nuevos casos. En suma, los casos no deben tomarse para evaluar la incidencia de un fenmeno. Adems, su valor reside en parte en que no solo pueden estudiar un fenmeno, sino tambin su contexto. Esto implica la presencia de tantas variables que el nmero de casos necesarios para tratarlas estadsticamente sera imposible de estudiar. IV. EL PAPEL DE LA TEORA EN EL ESTUDIO DE CASO El estudio (explicativo) de caso viene de la teora y va hacia ella.16 Antes de iniciar el trabajo de campo, el estudio debe ser precedido por el desarrollo de una teora que permita la observacin. La observacin est siempre acompaada de una teora, aunque sea incipiente. El desarrollo de los primeros esbozos tericos clarifica y profundiza los componentes del caso. (En el Apndice II se presentan los
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lineamientos del diseo de un caso.) Todo buen diseo incorpora una teora, que sirve como plano general de la investigacin, de la bsqueda de datos, y de su interpretacin. A medida que el caso se desarrolla, emerge una teora ms madura, que se va cristalizando (aunque no necesariamente con perfeccin) hasta que el caso concluye. En esta seccin examinamos el concepto de teora, su utilidad, sus orgenes, y su papel en la explicacin de mecanismos causales. IV.1. Qu es una teora? Una teora es una respuesta a un porqu. Para el lenguaje coloquial, es un conjunto organizado de ideas referentes a cierta cosa o que tratan de explicar un fenmeno.17 Ms tcnicamente, una teora cientfica es un sistema de leyes empricas relacionadas con un sistema formal. 18 Es una estructura de ideas sistemticas de amplio alcance que explica regularidades, observadas o postuladas, en los objetos y los eventos.19 Algunos trminos de una teora pueden no ser observables, de donde se comprende que la mente humana, por razones observacionales o filosficas, y hasta estticas, es la que construye las teoras.20 Un ejemplo de teora es el siguiente (Anderson et al., 1994): (El) mtodo (Deming) se refiere a la creacin de un sistema organizacional que estimula la cooperacin y el aprendizaje para facilitar la implementacin de prcticas de gestin de procesos, que, a su vez, lleva a la mejora continua de los procesos, productos y servicios, y a la satisfaccin de los empleados, ambos crticos para la satisfaccin del cliente y, en ltima instancia, para la supervivencia de la firma. En las teoras se relacionan unidades observadas y unidades aproximadas.21 Las unidades observadas son las variables, que se pueden medir. Las unidades aproximadas son las construcciones conceptuales (constructs),22 creaciones de la mente que no pueden observarse directamente, como el liderazgo o la cultura corporativa. Las variables se relacionan entre s por medio de hiptesis; las construcciones conceptuales, por medio de proposiciones. Adems de variables y construcciones conceptuales, una teora tiene supuestos. Las teoras pueden exhibir un alto grado de formalizacin, como las teoras matemticas, con sus axiomas, teoremas, lemas y principios, o pueden estar estructuradas con menos cuidado: Un simple relato, si explica un fenmeno, es una teora. Una teora, a diferencia de una ley, no puede ser fcilmente comprobada. Para comprobar una ley emprica se mide la relacin entre observables. Las teoras, por su parte, pueden estar vinculadas con varias leyes, y hasta pueden predecir nuevas leyes. Sutton et al. (1995) hacen hincapi en la relacin de la teora con los procesos causales. La teora, escriben, trata con las conexiones entre fenmenos, es un relato de porqu ocurren los actos, eventos, estructura y pensamientos. La teora hace hincapi en la naturaleza de las relaciones causales, identificando qu viene primero, as como la temporalidad de estos eventos. La teora fuerte (...) indaga en los procesos subyacentes de modo de entender las razones sistemticas de una ocurrencia particular o de una noocurrencia. A menudo escarba profundamente en los microprocesos, lateralmente en conceptos vecinos, o en una direccin hacia arriba, atndose a fenmenos sociales ms amplios. Usualmente est entrelazada con un conjunto de argumentos convincentes y lgicamente interconectados. Puede tener implicaciones que no hayamos visto con el ojo desnudo (o no ayudado teorticamente). Puede tener implicaciones que vayan contra nuestro sentido comn. IV.2 Para qu sirven las teoras? Una buena teora explica, predice, y deleita.23 Adems, estimula la investigacin emprica ms all de lo que permiten otros marcos que no buscan el rigor acadmico, como algunos de los empleados en consultora. Tambin permite incrementar la productividad de los estudios de administracin, al fijar lneas de investigacin relativamente claras. En particular, en reas interdisciplinarias, como la gestin de la calidad, la teora permite distinguir las causas de los xitos y fracasos (Dean et al. (1994)). Una teora bien formulada contribuye a la organizacin y acumulacin de conocimientos y se basa generalmente en conocimientos consolidados en el pasado. Incluso mtodos como la gestin de la calidad total, acerca de los cuales ya hacia comienzos de la dcada pasada se haban escrito miles de artculos, incluyendo numerosos estudios (anecdticos) de casos, no podan ser evaluados en su efectividad en parte por la falta de teoras descriptivas, explicativas y predictivas, que permitieran guiar la investigacin emprica (Anderson et al. (1994)). Desde el punto de vista prctico, una teora est a la espera de problemas concretos todava no identificados que habr de resolver (Weick, 1989).
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La bsqueda de teoras, para finalizar, contribuye a mantener la creatividad de las organizaciones acadmicas e industriales. Al pasar de la academia a la empresa, las teoras incentivan el pensamiento administrativo original de los gerentes, directores y del personal en general. IV.3 El origen de las teoras El investigador de casos (al igual que otros) se hace con frecuencia una pregunta clave: De dnde obtenemos ideas para el desarrollo terico? La dualidad contexto de descubrimiento-contexto de justificacin es muy comentada en la literatura y en las aulas. La formulacin de una buena idea para un desarrollo terico est muy cerca del contexto de descubrimiento. En esta seccin bosquejamos algunas respuestas tentativas a la pregunta. 24 Existen diversas fuentes de teoras. La recopilacin bibliogrfica puede servir como disparador de nuevas ideas. A veces, la teora nace de una sntesis conceptual de trabajos previos, complementados por la observacin y la indagacin en el know-how de los expertos. Por ejemplo, Anderson et al. (1994) utilizan en su formulacin de la teora de la gestin de calidad basada en el mtodo de Deming, citada arriba, los siguientes elementos: sntesis de los escritos de Deming, literatura, observaciones de la prctica, y resultados de un estudio Delfos sobre el mtodo de gestin de Deming. Igualmente, Smith (1990) indica, refirindose a su experiencia de investigador, que las entrevistas son un proceso de desarrollo continuo de ideas; y que la teora es el resultado de una combinacin del estudio de otros trabajos, la recoleccin de datos y conversaciones y hechos azarosos. Con frecuencia una nueva teora nace de aplicar en un campo perspectivas provenientes de otros, para alterar las metforas y gestalts y desafiar los supuestos de las teoras existentes.25 Glaser and Strauss (1967)26, en un trabajo clsico, proponen un mtodo de codificacin de datos comparativo y constante, que permite el desarrollo de la teora durante el estudio. Son frecuentemente citados los trabajos de Weick (1989, 1995 a y b), quien propone adoptar principios de imaginacin disciplinada y considerar a la formulacin de teoras como un proceso evolutivo de seleccin artificial. Weick (1995 a) asigna mucha importancia al proceso de teorizar: Los productos del proceso de teorizar rara vez emergen como teoras totalmente florecidas, lo que significa que la mayor parte de lo que pasa por teora en los estudios organizacionales consiste de aproximaciones. Aunque estas aproximaciones varan en su generalidad, pocas de ellas toman la forma de teoras fuertes, y la mayora de ellas se puede leer como textos creados "en lugar de" teoras fuertes. Estos sustitutos de la teora pueden resultar de un teorizar holgazn en el cual la gente trata de injertar teora en meros conjuntos de datos. Pero tambin pueden representar esfuerzos intermedios en los cuales la gente intencionalmente se mueve de a centmetros hacia teoras ms fuertes. Recientemente Mintzberg (2005), un autor original de temas de administracin, ha publicado un artculo sobre su propio mtodo para generar teora, en donde establece una serie de puntos. En primer lugar, las teoras no son la verdad, porque simplifican el mundo. Adems, las teoras no son descubiertas, sino creadas; no pueden ser objetivas ni deducibles. Despus de reconocer que no ha pensado mucho sobre qu es una teora, pues est interesado en la explicacin, sin que le importe mucho cmo se la llame, teora u otra cosa, Mintzberg pasa a explicar que la teora parece ser un continuo, que va desde las listas o categoras, a las tipologas o listas comprensivas, a impresiones de relaciones entre factores, a causalidades entre estas relaciones y patrones vinculantes, para llegar a modelos totalmente explicativos, que tejen entre s a todos los factores considerados. La buena teora parece ser, adems, inesperada: sorprende, cambia nuestra percepcin. El tema de la sorpresa no es nuevo. En aos recientes se ha producido una revalorizacin de los trabajos de Charles S. Peirce, en particular, de su lgica de la abduccin (Nubiola (2001), Wirth (ca. 1998)). Para Peirce el razonamiento adbuctivo es la primera etapa de la bsqueda cientfica. Este filsofo y cientfico habl de la lgica de la sorpresa, que es el origen de muchas investigaciones. La sorpresa se produce al encontrarse con una regularidad inesperada, no predecible. Lo que la explicacin de un fenmeno hace es proporcionar una proposicin que, si se hubiera sabido que era verdadera antes de que el fenmeno se presentase, habra hecho el fenmeno predecible, si no con certeza, al menos como algo muy probable. As pues, hace al fenmeno racional, es decir, lo convierte en una consecuencia lgica, ya sea necesaria o probable" (Peirce (1936-58), Vol. 7, pargrafo 192, ao 1901), citado por Nubiola (2001)).
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El espritu se rebela contra la falta de lgica, e inicia el proceso de investigacin para cerrar la brecha entre lo observado y lo inicialmente anticipado. El acercamiento al fenmeno cotidiano es otra fuente potencial de teoras. Hace algunos aos, en una visita a Buenos Aires, Michael J. Piore, profesor de economa poltica en el M.I.T., nos relat que, en sus primeros aos de vida acadmica, sola conversar mucho con gente comn en distintos contextos de la vida social. Le gustaba escuchar sus ancdotas, sus sueos y sus desvelos, y estas conversaciones influyeron de modo significativo en sus ideas econmicas. El acercamiento a los problemas reales de la gente fue clave en esos aos formativos. Finalmente, las teoras pueden emerger del mismo estudio de caso. Eisenhardt (1989) provee lineamientos para construir teoras a partir del estudio de caso como herramienta de investigacin y examina las ventajas y desventajas de esta construccin, as como los mbitos de aplicacin y la evaluacin de la investigacin realizada. En particular, cuando solo se tienen descripciones iniciales de un fenmeno, es posible emprender un caso de investigacin de tipo exploratorio. Pero an aqu es necesario aclarar qu se va a explorar, con qu objeto y cmo se va a juzgar el xito o fracaso de la exploracin, que llevar, en etapas ulteriores, a una o varias teoras. IV.4 Las teoras como construccin de explicaciones Algunas teoras slo predicen. Por ejemplo, aqullas que se basan en anlisis de series cronolgicas, que tienen como nico fundamento la estadstica.27 Otras teoras deleitan. La explicacin del electromagnetismo con los principios de la relatividad restringida hace ms que predecir. Pero cuando en la administracin estudiamos casos no estamos buscando prioritariamente el pronstico o el deleite. Nuestro objetivo primero es, en general, crear teoras para explicar los fenmenos. Por supuesto, si las teoras predicen y deleitan, mejor, pero estamos tranquilos si al menos explican... si presentan una serie de conexiones lgicas que lleven de las causas al efecto. Las explicaciones reflejan una proposicin terica subyacente que culmina eventualmente en el pronstico y, con elegancia y parsimonia, en el deleite. Desde el punto de vista del investigador, son importantes los consejos prcticos. (El Apndice I describe los pasos generales de un caso.) Suelen seguirse estos pasos iterativos (Yin, 1994, pg. 111): Realizar una afirmacin terica inicial o proposicin inicial sobre poltica o comportamiento social. Comparar los hallazgos de un caso inicial con tal afirmacin o proposicin. Revisar la afirmacin o proposicin. Comparar otros detalles del caso con la revisin. Revisar nuevamente la afirmacin o proposicin. Comparar la revisin con los hechos de un segundo, o tercer caso, o posterior. Repetir este proceso tantas veces como sea necesario. A travs de la iteracin los conceptos se van aclarando y va tomando forma una explicacin plausible y probable, que excluye explcitamente a otras explicaciones rivales. IV.5 Mecanismos causales Explicar el mundo es el objetivo central de la ciencia. La idea de causalidad est ntimamente conectada con la de explicacin, si bien la naturaleza de esta conexin depende de la posicin epistemolgica de los diversos autores. En aos recientes, los investigadores de casos han dedicado esfuerzos a la identificacin y verificacin de los mecanismos causales. Conocer un mecanismo causal tiene consecuencias operativas prcticas y es a la vez un instrumento de la construccin de teoras. No hay un acuerdo general sobre qu es un mecanismo causal. Tentativamente, un mecanismo causal es un dispositivo que transfiere materia, energa o informacin entre diversos entes, fsicos, sociales o psicolgicos; este dispositivo, o proceso, puede tener caractersticas muy diversas, pero todo mecanismo causal es capaz de transmitir cierta estructura o cierto orden entre entes. Los mecanismos nos permiten ir de lo ms grande a lo ms pequeo y, adems, reducen el lapso que media entre el explanans y explanandum, para dar lugar a una cadena continua, sin solucin de continuidad, de relaciones causales.28 Con frecuencia, a las teoras explicativas basadas en los mecanismos causales se les oponen las teoras que usan explicaciones causales probabilsticas, llamadas efectos causales. Para
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George et al. (2005) una explicacin causal satisfactoria debe incluir mecanismos causales y efectos causales. Hay distintos tipos de relaciones causales: simples, complejas, y enigmticas. En las relaciones causales simples ciertas variables sencillas son necesarias y suficientes para que ocurra determinado resultado. En las relaciones complejas interactan variables causales mutuamente dependientes. Las relaciones enigmticas son de diverso tipo, por ejemplo, relaciones no lineales difciles de estudiar tanto estadsticamente como con casos, o situaciones de efectos desproporcionados en donde pequeos cambios en variables causales difciles de identificar producen grandes consecuencias. Para algunos investigadores deben buscarse en sus disciplinas las relaciones causales simples, bajo la forma de leyes abarcadoras. Otros estudiosos, con un enfoque tradicionalmente asignado a los historiadores, hacen hincapi en la originalidad de cada caso y prefieren considerar causalidades enigmticas, como mecanismos causales probabilsticos y complejas relaciones entre muchas variables. Los postmodernistas tambin tienden a suponer que existen causalidades enigmticas y descreen de la posibilidad de estudiar objetivamente la vida social y las acciones de los seres humanos. Sin duda en la vida de las empresas y de las sociedades hay causalidades complejas, pero an estas pueden modelizarse realizando generalizaciones contingentes o teoras tipolgicas, dado que en muchos fenmenos sociales existen patrones y secuencias causales identificables (George et al., 2005).29 Aunque el correlato no es perfecto, existe paralelismo entre las nociones de causalidad simple, compleja y enigmtica y tres concepciones de la teora. Las relaciones causales simples suelen estar asociadas con una teora de proposiciones generales y abstractas, vlidas en muchas circunstancias, es decir, con leyes abarcadoras a la Hempel. Fue precisamente la complejidad de las relaciones causales en la sociedad y la dificultad de encontrar leyes abarcadoras en las ciencias sociales lo que llev al estudio de los mecanismos causales, con sus propios problemas.30 Finalmente, existen teoras intermedias entre las basadas en leyes de cobertura y los mecanismos causales: estas teoras clasifican a los fenmenos en diversos tipos, dentro de los cuales se pueden aplicar generalizaciones contingentes.
IV.6 Nuestras recomendaciones para generar teora Proponemos una serie de recomendaciones para facilitar la creacin de teoras.
Hable con la gente de la organizacin sobre la cual est creando teora. Lindblom (1987) destaca que de todo nuestr o conocimiento del mundo social, la mayora parece haber sido producto de indagacin no profesional. Una situacin tpica en la ciencia social es que la investigacin profesional slo modestamente eleva la validez de una proposicin no profesional, calificndola (pg. 517, citado en Weick, 1989). Los no profesionales suelen orientar el pensamiento de los acadmicos, circunstancia que debe ser reconocida explcitamente en los trabajos publicados. Durante un tiempo, hasta que sienta que se satura, lea todo lo que llegue a sus manos. No descarte temas en apariencia desvinculados de su preocupacin, pues podran ofrecerle un cambio de gestalt. No se quede en la administracin: lea sobre economa, sociologa, filosofa, ciencia poltica, tecnologa, etc. Visite el campo de su investigacin. Observe el comportamiento de la gente y las soluciones que dan a sus problemas. Los hallazgos de von Hippel (1988) sobre las fuentes de la innovacin, que se encuentran con frecuencia en los usuarios, se aplican igualmente a la creacin de nuevas teoras. Dse tiempo. Es necesario dejar espacio a la mente para pensar. En palabras de James Watson, uno de los descubridores del ADN, es necesario estar levemente desempleado si uno va a hacer algo significativo (Judson, 1979, p g. 20).
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Pngase lmites temporales. Esta recomendacin contradice la anterior (como en el proceso creativo, las cosas no son totalmente estructuradas...). Oblguese a presentar informes peridicos a sus colegas o clientes sobre la marcha de su investigacin. Una mdica dosis de stress agiliza el pensamiento. Escriba mucho y cada tanto reparta entre sus colegas borradores de sus ideas, para que las critiquen y mejoren. No se amilane ante el desorden de sus ideas iniciales. El proceso de lanzar conjeturas suele ser catico. Si teorizar es establecer conexiones, en algn momento las cosas debieron estar desconectadas. Trabaje en equipo (Weick, 1989). Salvo en las artes y tal vez en algunos desarrollos cientficos muy avanzados, la era del genio individual ya pas. Lea trabajos sobre la creacin de teoras, como los citados en este artculo: Weick (1989, 1995 a y b), Mintzberg (2005), Eisenhardt (1989), Whetten (1989), Schank (1988), DiMaggio (1995), etc.
V. LA VALIDACIN V.1 Concepto e importancia de la validez La validez de un estudio es la cualidad que lo hace creble y da testimonio del rigor con que se realiz. La validez implica relevancia del estudio con respecto a sus objetivos, as como coherencia lgica entre sus componentes. En los ltimos aos, parece existir una tendencia hacia un tratamiento menos riguroso de los temas metodolgicos en la investigacin administrativa, particularmente en los asuntos vinculados con la validacin interna y externa, la validacin de las teoras y la validacin de las conclusiones estadsticas.31 Esto no debera ser as. Si bien las teoras pueden ser juzgadas desde mltiples perspectivas, a veces no del todo compatibles, es necesario asegurar la validez de los hallazgos. La validez se va desarrollando a lo largo de todo el estudio, en cada una de sus etapas. Un caso tendr resultados vlidos si todos los procesos se monitorean adecuadamente, desde el diseo del caso y el desarrollo del trabajo de campo hasta la preparacin del informe y la difusin de sus resultados. V.2 Cuatro tipos de validacin La validacin (que es el aseguramiento de la validez) comienza en el diseo de la investigacin. Consideramos cuatro aspectos de la validez, que se aplican en general a los estudios empricos de las ciencias sociales: validez de la construccin conceptual (construct validity), validez interna, validez externa, y fiabilidad. La validez de las construcciones conceptuales implica operacionalizar las mtricas que se utilizarn durante el estudio para poder inferir legtimamente, a partir de estas mtricas, hacia las construcciones conceptuales que les dieron origen. Siguiendo un enfoque realista, suponemos que es posible medir, aunque imperfectamente, las construcciones conceptuales.32 En otras palabras, suponemos que cierta construccin conceptual, como el clima organizacional, realmente existe, y la validez de la construccin conceptual es precisamente una medida de cun bien estoy midiendo el clima organizacional, de cun bien el fenmeno observado corresponde al fenmeno de la teora. Yin (1994) sugiere diversas tcticas para aumentar la validez de las construcciones conceptuales. Dos de ellas se aplican durante la recoleccin de datos: utilizar mltiples fuentes de evidencia y establecer una cadena de evidencia. Una tercera, durante la preparacin del informe: hacer que el borrador del caso lo revisen informantes clave.
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La validez interna es la lgica de la causalidad de un estudio explicativo, y est vinculada con la verdad de las inferencias que se realizan para determinar las causas de los fenmenos. En este punto es usual mencionar la importancia de evitar las correlaciones no causales y las correlaciones ecolgicas.33 La clave de la validez interna es mostrar que lo que ocurri con tales variables efectivamente caus lo que ocurri en tales otras. Las herramientas ms usadas para asegurar la validez interna de un caso con el patternmatching, la construccin de explicaciones y el anlisis de series cronolgicas. 34 La historia que, como se explica en el Apndice III, puede aportar puntos de vista relevantes sobre la causalidad en el estudio de casos enriquece la discusin sobre la verdad de una explicacin o argumento o, en nuestra terminologa, el tema de la validacin. En cuanto a la necesidad de proveer evidencias de nuestras afirmaciones, sostiene un texto popular de metodologa que la prueba exige evidencia decisiva; esto significa evidencia que confirma un punto de vista y excluye a sus rivales".35 No es suficiente decirse, por ejemplo: "Puesto que no hay nada en contra de mi punto de vista; puesto que, al contrario, ciertos hechos se pueden tomar como que apoyan mi punto de vista, por lo tanto mi punto de vista est probado."36 Ni la simple consistencia de los hechos con una hiptesis, ni la plausibilidad de su ocurrencia, son confirmaciones de la hiptesis, porque la consistencia y la plausibilidad tambin podran darse con hiptesis alternativas. Tanto para el historiador como para el analista de casos, la verdad de un hecho se asigna en base a su probabilidad, ms que en su plausibilidad o su mera posibilidad de ocurrencia. No nos referimos, naturalmente, a un concepto axiomtico de la probabilidad, sino a cun verosmil resulta que un hecho haya ocurrido (o no) de tal forma, sobre la base de cierta evidencia. Esta probabilidad es ponderada y evaluada, es juzgada. Los investigadores deben aplicar criterio y fundamentar sus razonamientos y conclusiones en el estado del arte de su disciplina y en su experiencia vital. La validez interna se aplica a la realizacin de inferencias sobre la ocurrencia de eventos que el investigador no vio con sus propios ojos, sino que se enter en entrevistas o leyendo documentos. Es correcta? Se consideraron todas las hiptesis rivales?37 En algunas instancias, el mtodo, cuando est bien aplicado, permite analizar hiptesis rivales plausibles para fortalecer la inferencia causal.38 El origen del caso puede ser emprico, es decir, derivado del examen de datos, o hipottico; ahora bien, estas hiptesis y datos empricos no se utilizan para confirmar o corroborar teoras, sino para examinar una red amplia de implicaciones que permiten, aunque de modo incompleto, un enfoque cientfico de los problemas. Es importante en los casos proponer explicaciones alternativas de un fenmeno y analizar su plausibilidad. Todas las alternativas relevantes, vinculadas o derivadas de las hiptesis, deben presentarse explcitamente y sujetarse a un examen crtico, eliminando las que no pasen pruebas cruciales. Por ejemplo, uno podra hipotticamente atribuir el xito de una empresa al poder carismtico de su presidente, como alternativa plausible a otras explicaciones basadas en el know-how tcnico de su planta productiva, pero esta hiptesis se extinguira si la base de datos del caso de estudio muestra que el mismo presidente fracas en sus intentos de liderar otra empresa similar el ao anterior, en un entorno interno y externo comparable. As eliminamos una de las hiptesis alternativas plausibles al aplicarla explcitamente a otros contextos empricos. La validez externa establece el dominio al cual pueden generalizarse los hallazgos del estudio. En muchos casos se suele asociar la validez externa con la idea de muestreo y obtencin de muestras representativas. En el estudio de casos, como vimos, la validez que nos interesa es la que lleva a la generalizacin analtica, por la cual los resultados se generalizan hacia una teora ms amplia, que permita en el futuro identificar otros casos en que los resultados del primero sean vlidos. La fiabilidad demuestra que las operaciones de un estudio pueden repetirse con los mismos resultados. Est vinculada con la calidad de la medicin. Un estudio es ms fiable cuanto mayor es la consistencia de sus mediciones: Si otro investigador realizara nuevamente el mismo estudio (no otro, no una rplica) los resultados seran los mismos. Para asegurar esta fiabilidad es importante escribir procedimientos de las tareas que se realizarn en el estudio y llevar un registro de todos los pasos dados. En trminos tcnicos, es necesario contar con un protocolo del caso y construir una base de datos con la informacin recopilada a medida que el proyecto de investigacin se va realizando.
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V.3 Una perspectiva heterodoxa de la validacin Weick (1989) sostiene que las restricciones impuestas por los procesos de validacin producen a menudo teoras triviales. En su opinin, estas restricciones debilitan el proceso de creacin de teoras, al restringir el papel que pueden jugar la imaginacin, la representacin, los procesos evolutivos de seleccin artificial y el pensamiento especulativo. La calidad de una teora es funcin de la precisin y grado de detalle de la definicin del problema que dispara la construccin de la teora, del nmero e independencia de las conjeturas que intentan resolver el problema y del nmero y diversidad de los criterios de seleccin empleados para verificar las conjeturas. Los esfuerzos invertidos en someter las teoras a la validacin durante todo el proceso de creacin son improductivos en tanto no ayuden a mejorar la calidad de la teora. Escribe Weick que la contribucin de la ciencia social no est en el conocimiento validado, sino ms bien en la sugerencia de relaciones y conexiones que hacen cambiar a las acciones y las perspectivas. Desde esta mirada heterodoxa de la validacin, la plausibilidad debe ocupar el lugar de las pruebas de validez recomendadas normalmente. Es necesario que el investigador genere numerosas conjeturas tericas y que seleccione las conjeturas plausibles. Cmo se realiza esta seleccin? El juicio del investigador debe tomar el lugar hasta ahora asignado a las pruebas de validacin. Este juicio se manifiesta en expresiones del tipo eso es interesante!, eso es absurdo!, eso es irrelevante!, o eso es obvio!. Estos juicios no son arbitrarios, pues se basan en comparaciones con toda una historia previa de experiencias del investigador. VI. CONCLUSIONES Este trabajo es una invitacin al estudio de caso como herramienta de descubrimiento de explicaciones causales. Junto al caso de enseanza, su correlato del aula, el caso de investigacin es un instrumento propio de las ciencias prcticas que adopta un enfoque integrador. Hay muchas maneras de explicar el mundo de las organizaciones. El mtodo del caso, que recomendamos desde la ptica del realismo, nos resulta atractivo por ser exhaustivo y riguroso. Su mbito de aplicacin est bien definido: contestar preguntas de tipo por qu o cmo sobre fenmenos contemporneos sobre los cuales no tenemos control. Las preguntas de este tipo invitan a generar teoras y estas teoras pueden inducirse a travs de la lgica del mtodo del caso, ya sea un caso nico o mltiple. Para la generacin de teoras no hay recetas magistrales, pero hay lineamientos tiles. Un aspecto valioso de las teoras es su capacidad explicativa, que, en manos de los gerentes, se transforma en un arma operativa y, en manos de los acadmicos, contribuye a la acumulacin del conocimiento. El mecanismo causal es un ente difcil de asir, como lo atestigua la historia del sustantivo que lo adjetiva: la causalidad. Sin embargo, la validacin nos permite cierto grado de tranquilidad acerca de que estamos haciendo las cosas bien. Permtasenos concluir con una cita de Trochim (2001 a): Claramente, ninguna de estas cosas es par a los temerosos. He visto muchos estudiantes graduados que se pierden en el laberinto de los supuestos filosficos sobre los cuales argumentan los filsofos de la ciencia contemporneos. Y no piensen que creo que no son cosas importantes. Pero, al final, tiendo a ser pragmtico en estos temas. Los filsofos han estado debatiendo estos asuntos durante miles de aos y todos son motivos para creer que continuarn debatindolos por miles de aos ms. Aquellos de nosotros que somos cientficos prcticos debiramos chequear este debate de tanto en tanto (tal vez cada cien aos ms o menos estara bien). Deberamos pensar sobre los supuestos que hacemos sobre el mundo cuando investigamos. Pero, mientras tanto, no podemos esperar que los filsofos aclaren el tema. Despus de todo, tenemos trabajo que hacer! Apndices AI. PASOS DE UN ESTUDIO DE CASOS Un estudio de caso tiene en general los siguientes pasos (George et al. (2005), Yin (1994)):
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1. Diseo del estudio. 2. Realizacin del estudio. 3. Anlisis y conclusiones. En el primer paso se establecen los objetivos del estudio, se realiza el diseo propiamente dicho, y se elabora la estructura de la investigacin. Es importante determinar si nuestra investigacin tiene por objetivo la prediccin, o la generacin de teoras, o la interpretacin de significados, o una gua para la accin.39 En el segundo paso se prepara la actividad de recoleccin de datos y se recoge la evidencia, en todas las fuentes del caso. En el ltimo paso se analiza la evidencia. La forma de vincular los datos con las proposiciones es variada y los criterios para interpretar los hallazgos de un estudio no son nicos. Cuando se trabaja en explicaciones causales, la dinmica operativa lleva a buscar la coincidencia de patrones, que relaciona diversos tipos de informacin del mismo caso con alguna proposicin terica. Un ejemplo de esta coincidencia es la existencia de una relacin sistemtica entre variables. Es posible que la coincidencia de patrones sea causal o simplemente relacional, y es el investigador quien debe responder a este tema, con los criterios adecuados.40 Es de esperar que los diferentes resultados sean lo suficientemente impactantes como para priorizar una proposicin sobre sus rivales. Para finalizar con la tercera etapa, se prepara el informe del trabajo y se difunden sus resultados. El lector interesado puede consultar las referencias mencionadas arriba. En este trabajo hacemos hincapi en el estudio de caso como herramienta para la creacin de teora, de modo que nos concentramos solo en aquellos aspectos ms vinculados con nuestro objetivo: el diseo del estudio, y una comprensin adecuada del concepto de teora y de otros conceptos, como causalidad y validacin. AII. DISEO DE ESTUDIOS DE CASOS Un diseo de investigacin se compone de cinco componentes (Yin (1994)): 1) las preguntas del estudio, 2) sus proposiciones, si existieran, 3) su unidad de anlisis (pueden ser varias), 4) la lgica que vincula los datos con las proposiciones y 5) los criterios para interpretar los hallazgos. Las proposiciones orientan sobre los objetos que deben ser examinados en el estudio; desmenuzan las preguntas de tipo cmo y por qu para determinar qu debemos estudiar. A partir de las preguntas de investigacin se buscan datos sistemticamente para extraer conclusiones. Las preguntas, los datos, y las conclusiones estn vinculados lgicamente entre s por el diseo del caso. Los diseos pueden ser de un caso simple o de mltiples casos y, por otra parte, holsticos o encapsulados, segn se utilice una o varias unidades de anlisis. Estos diseos se presentan en una matriz de dos dimensiones, como la de la Figura 2. Analicemos sus componentes. Dimensin vertical: Holstico o encapsulado. La unidad de anlisis puede ser un individuo, un grupo, una compaa, un pas... La unidad de anlisis ayuda a definir el alcance del caso, complementa las proposiciones, y permite acotar la bsqueda de informacin. El caso es con frecuencia un proceso, una institucin, o un evento no tan bien definido como un individuo. La definicin de la unidad de anlisis est vinculada con la forma en que se presentaron las primeras preguntas de la investigacin.
Diseos de caso nico
Diseos de mltiples casos
Holstico (unidad de anlisis nica)
Tipo 1
Tipo 3
Encapsulado (mltiples unidades de
Tipo 2
Tipo 4
Organizador: Prof. Dr. Osvaldo Villalba anlisis)
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Figura 2. Tipos bsicos de diseo para estudios de casos. Fuente: Yin (1994).
Si solo se busca examinar la naturaleza general de una empresa o problema, se utiliza un enfoque holstico. Se procede as cuando no se logra identificar sub-unidades o sectores o cuando la naturaleza del estudio es holstica. Si se examinan una o varias subunidades de una organizacin o programa, se utiliza un enfoque encapsulado. Dimensin horizontal: Diseos simples o mltiples. Los diseos simples se utilizan cuando, de modo anlogo a un experimento crucial, un caso crtico permite probar una nueva teora, o establece las circunstancias en que valdran ciertas proposiciones. Tambin un diseo simple se aplica en casos nicos o extremos, o un caso revelatorio, en el que se presenta a los ojos del investigador un fenmeno antes no estudiado. Hay un problema comn a todos los mtodos de investigacin, tanto cualitativos como cuantitativos: la evidencia puede ser compatible con un gran nmero (hasta infinito) de teoras alternativas. Por este motivo, un caso crtico puede permitir comprobar cul es la mejor teora entre las que compiten; no habiendo casos crticos es posible tambin comprobar si una teora falla en explicar un caso ms probable o explica un caso menos probable (George et al. (2005), pg. 30). Los diseos mltiples, por otra parte, tienen la ventaja de que su evidencia es ms convincente y el estudio resulta ms robusto. Sus desventajas consisten en que no permiten tratar con el caso revelatorio, o raro, o crtico, de los casos simples y, adems, requiere ms recursos. El tema del nmero de casos que conviene analizar es debatido. Algunos autores (Dyer et al. (1991) se inclinan por el estudio de un solo caso y citan para avalar su posicin ejemplos de casos clsicos, como Street Corner Society, que mostraran la importancia de concentrarse en el estudio a fondo de un nico caso. Otros Eisenhardt (1989 a, 1989 b) sostienen en cambio que es posible obtener recursos para casos mltiples; de hecho, hay ejemplos de casos mltiples ya clsicos, como Crozier (1964). Smith (1990) relata que, en su experiencia, a medida que cada caso progresa a travs de entrevistas los datos se van adecuando a un patrn, en ot ras palabras, una teora (va) emergiendo y los datos sucesivos se hacen predecibles a partir de la teora. Cuando se verifica este fenmeno, al cual se suele llamar saturacin, puede decirse que el nmero de casos considerado es suficiente. AIII. EL CONCEPTO DE CAUSALIDAD AIII. 1 Introduccin El concepto de causalidad est en el centro de la construccin de explicaciones. Comprenderlo es esencial para formular resultados de investigacin con un estilo explicativo, donde se presenten los procesos de causa y efecto. Se busca as evitar el empirismo ciego, que solo estudia las relaciones entre variables o el uso exclusivo de razonamientos matemticos o lgicos. La naturaleza de la causalidad se viene debatiendo desde hace siglos. Aristteles, Galileo, Hume, Kant y Mill son algunos de los nombres asociados con este debate, pero an no se ha logrado una comprensin acabada de la causalidad. La controversia sobre el papel que la causalidad cumple en la investigacin y en la acumulacin del conocimiento cientfico tambin contina. Hacia principios del siglo XX el debate pareci aplacarse, pero luego recuper su intensidad; las ideas actuales se congregan alrededor de dos grandes enfoques: la teora de la regularidad y las teoras de la necesidad.41
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La teora de la regularidad se basa en las ideas de Hume, que define la estructura de la causalidad sobre la base de la contigidad de tiempo y lugar, precedencia temporal, conjuncin constante y sobre la idea de una necesidad cognitiva o psicolgica que vincula la causa y el efecto. Las leyes cientficas aparecen como generalizaciones universales de la forma: toda vez que ocurre un acontecimiento de tipo x (la causa), ocurre tambin un acontecimiento de tipo y (el efecto). Las teoras modernas de la necesidad, por su parte, sostienen que la relacin causal es necesaria, no contingente. Examinan los mecanismos o procesos que vinculan la causa con el efecto, para tratar de entender el fenmeno de las relaciones causales. En particular, se estudian las capacidades y debilidades de los agentes causales, que emergen de la estructura del agente y de las caractersticas de sus componentes. Examinemos estas teoras con algn detalle. AIII. 2 La teora de la regularidad La teora de la regularidad ofrece una doble contribucin: por un lado, examina la naturaleza de las leyes naturales que se manifiestan en la secuencia antecedente27 consecuente y, por otro, especifica las condiciones necesarias y suficientes de la relacin causa y efecto. Las condiciones que debe cumplir toda ley natural son:42 D1: p es una afirmacin de una ley de la naturaleza si y solo si: (i) p est cuantificada universalmente, y (ii) p es verdadero en todo tiempo y espacio, y (iii) p es contingente, y (iv) p contiene solamente predicados empricos no locales, adems de conectivos y cuantificadores lgicos. Examinemos el significado de cada condicin: (i) significa que todas las entidades de una determinada clase comparten una cierta propiedad. (ii) implica que la ley vale en todo tiempo y lugar. (iii) significa que la validez o falsedad de la ley depende de pruebas empricas y no de la lgica y (iv) indica que los predicados de la ley no se aplican solo a instancias especficas sino a una clase general de fenmenos. Cmo distinguimos una ley de la naturaleza de una generalizacin accidental? Esta pregunta nos lleva al problema de la induccin (Chalmers (2000)). La respuesta no est clara y, an admitiendo que se hubiera descubierto efectivamente una ley, habra problemas inmediatos derivados de las condiciones (i) y (ii) anteriores, que exigen la universalidad en tiempo y espacio de las leyes naturales. En el terreno de la sociologa, las ciencias de la conducta y las vinculadas con la gestin de organizaciones, se afirma que sus leyes no deben responder en general a estas exigencias, pues son leyes relativamente universales, temporal y espacialmente. Esta sugerencia, sin embargo, no permite determinar el significado de la palabra relativamente y distinguir entre una ley y la ocurrencia accidental de un fenmeno. Existe, adems, otra dificultad, vinculada con que la teora de la regularidad no explica el mecanismo por el cual ocurre la regularidad. Esta dificultad es abordada por las modernas teoras de la necesidad. Antes de pasar a ellas, presentamos la perspectiva de Bagozzi (1980, pgina 16): Es importante poner las crticas anteriores en su propia perspectiva. La teora de la regularidad ha recibido un considerable anlisis en aos recientes y en consecuencia muchas crticas. A pesar de ello, es probablemente el punto de vista ms ampliamente aceptado en la filosofa de la ciencia contempornea. Es ciertamente el modelo ms aplicado en las ciencias de la conducta, aunque la mayora de los investigadores no reconoce en sus escritos las races filosficas y conceptuales de sus enfoques. La comprensin de las alegadas imperfecciones del enfoque puede ayudar a (...) construir mejores teoras, y es con este espritu que se presenta la discusin anterior. AIII.3 Teoras de la necesidad Las teoras de la necesidad sostienen que no basta con establecer la regularidad en la secuencia de eventos; es necesario establecer, adems, los mecanismos subyacentes que producen dicha regularidad. Ms especficamente, se deben analizar la potencia, las capacidades y las deficiencias de un ente material al cual llamamos causa y que produce la secuencia de acontecimientos que denominamos causal. Este ente material puede ser un evento, un estado de cosas o una sustancia, y tiene poderes, capacidades y deficiencias que producen el efecto y residen en su propia naturaleza, es decir, son intrnsecos. El modelo nomolgico-deductivo de Hempel (1984) es un ejemplo de teora de la necesidad enraizado en la tradicin positivista. Hempel (1984, pg. 81) representa la explicacin cientfica segn un conjunto de premisas el explanans , constituido por leyes generales abarcadoras y otras afirmaciones sobre
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hechos concretos, de las cuales se deriva deductivamente una conclusin el explanandum. El mtodo deriva su nombre de los trminos nomos (ley en griego) y deduccin. Hempel tambin asigna el nombre de explicacin cientfica a las explicaciones probabilsticas, donde el explanans implica el explanandum no con certeza deductiva, sino slo con cuas-ci erteza o con un alto grado de probabilidad (Hempel (1984), pg. 92). Muchas de las explicaciones resultantes de los casos administrativos son esencialmente probabilsticas. AIII.4 La causalidad en la perspectiva del historiador La perspectiva de los historiadores sobre la causalidad histrica enriquece la discusin del concepto de causalidad en las ciencias sociales. Las causas, segn este enfoque, no pueden aislarse, y, peor an, ni siquiera es posible definir adecuadamente de qu tipo podra ser una causalidad histrica. Como lo expresan reconocidos historiadores y metodlogos, ... podemos concluir que lo que la historia revela a la humanidad sobre su pasado no descubre la causa (una o ms antecedentes indispensables) de cualquier evento, grande o pequeo, sino solo las condiciones (algunos de los requisitos previos) presentes en su emergencia (Barzun et al. (1985), pg. 187, cursiva en el original). El trabajo del historiador lo lleva a buscar regularidades dentro de una serie de eventos, cada uno de los cuales es nico como tal. El historiador piensa y elige los hechos de modo que pueda delinear un patrn, una forma con sentido para la inteligencia humana. Si es honesto, elegir en base a sus filtros intelectuales, y dejar explicitada su posicin. En este sentido, los filtros intelectuales son anlogos a las teoras que permiten al cientfico de la naturaleza observar los hechos. Es la organizacin del pasado lo que hace al pasado valioso, as como es la organizacin de los fenmenos en frmulas cientficas lo que hace valioso el estudio de la naturaleza (Barzun et al. (1985), pg. 191). AIII.5 El realismo en la explicacin El modelo realista de la explicacin es una alternativa al enfoque positivista. Comparte con ste la bsqueda de explicaciones que respondan a la pregunta del por qu de los fenmenos, a travs de una bsqueda objetiva y racional, sometida a las reglas del mtodo cientfico. Sin embargo, los partidarios del realismo sostienen que el modelo positivista no contesta a fondo la pregunta del porqu, si no que descansa en regularidades predecibles entre eventos antecedente y eventos consecuentes. Para subsanar este problema, el realista explica tratando de delinear las caractersticas de la conexin entre las causas de un fenmeno y su cambio de estado (Bagozzi (1980), pg. 26). El realista quiere identificar cmo una causa y unas circunstancias dan lugar al fenmeno que llamamos efecto. Algunos enfoques de las ciencias sociales han adoptado un enfoque realista, por ejemplo, el modelo de procesamiento de informacin. Little (1998) incluye las siguientes proposiciones en su caracterizacin del realismo causal para las ciencias sociales:43 1. Hay relaciones causales entre los fenmenos sociales. La explicacin causal es la forma principal de explicacin social. 2. Las relaciones causales no estn constituidas por regularidades o leyes que conectan clases de eventos o fenmenos sociales. Las regularidades del mundo social estn lejos de las leyes predictivas y estrictas de la naturaleza que caracterizan a muchos dominios de los fenmenos naturales. 3. Las relaciones causales en las ciencias sociales estn constituidas por la potencia causal de varios eventos, condiciones y estructuras sociales, y por los mecanismos causales singulares que llevan de las condiciones antecedentes a los resultados. Segn esto, un objetivo central de la investigacin social es identificar los mecanismos causales de los resultados. A esto le llama realismo causal: los mecanismos sociales son reales y pueden investigarse con los mtodos empricos normales de las ciencias sociales. 4. No hay una causalidad social que vaya de un macroestado a otro. Las hiptesis sobre los mecanismos sociales de causalidad deben construirse sobre la base de explicar los microfundamentos de los procesos postulados. 5. Dada la variedad de mecanismos causales puede defenderse una posicin eclctica al presentar hiptesis causales. El realismo cientfico tambin busca atacar el problema de Quine-Duheim, que establece que una teora no puede falsarse de modo concluyente, pues siempre existe la posibilidad de que una aparente falsacin sea atribuible no a un error de la teora sino de la situacin de comprobacin (Chalmers (2000), pg. 84). Nace as la necesidad de distinguir entre cambios progresivos y cambios ad-hoc en
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una hiptesis, algo que Lakatos tuvo en cuenta al distinguir entre el ncleo duro de supuestos no falsables y un cinturn exterior de hiptesis falsables, y al sostener que los movimientos dentro de programas de investigacin, o entre ellos, son progresivos si descubren nuevos hechos verificados a posteriori empricamente. Este standard lakatosiano para juzgar el progreso se apoya en la idea de que existen mecanismos causales reales que pueden tener implicaciones causales imprevistas y hasta sorprendentes para el investigador (George, 2005). La escuela del realismo cientfico est sometida a tres tipos de crticas. La primera es el constructivismo social, que sostiene que las entidades sociales, a diferencia de las entidades fsicas que dieron origen al realismo cientfico, son construidas socialmente y no poseen propiedades fijas. La segunda crtica al papel de los mecanismos causales proviene de la teora de la rational choice: no es necesario que los agentes realmente decidan sobre la base de un clculo de rational choice, sino que basta con que acten como si lo hicieran. En tercer lugar, estn las crticas que tratan de quitar importancia relativa a la nocin de efecto causal. El anlisis detallado de estas crticas lo realizaremos en otra publicacin.
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NOTAS 1 Barnes et al. (1994), Crespo (2000). 2 Utilizamos la expresin en el sentido aristotlico. El marco epistemolgico desarrollado por Aristteles se ha aplicado en aos recientes a las disciplinas de la administracin (Ver por ejemplo, Tom Morris, If Aristotle Ran General Motors (H. Holt & Co., New York, 1997, citado por Crespo (2000)), incluso para dar fundamentos a la metodologa del caso. Estudiar una empresa es misin de las ciencias prcticas. Estas son, ante todo, inexactas, y su inexactitud es una medida de su proximidad al quehacer concreto. Tienen tambin un objetivo prctico, pues no buscan el conocimiento, sino la accin. Poseen, adems, un carcter tico-normativo y estn asociadas con hechos de la experiencia. Dentro de las ciencias prcticas, el mtodo del caso constituye una herramienta de enseanza idnea. 3 Howard et al. (2000), Perry (1998, 2000), Woodside et al. (2003), Ellram (1996), Darke et al. (1998). 4 Existen tantas variedades de enfoques hacia el estudio de las organizaciones que es imposible researlas en este trabajo. Ver una clasificacin en Miles y Huberman (1994). 5 George et al. (2005), pg. 8. 6 Existen tambin muchos otros mtodos de estudio. A lo largo de las ltimas dcadas ha habido diversos enfoques para tratar con la complejidad causal, por ejemplo, la dinmica de sistemas (Forrester, 1961), la econometra (Bagozzi (1980), por ejemplo, aplica modelos matemticos en el estudio de la causalidad en el marketing.), e incluso la gestin de calidad con sus diagramas causales. La dinmica de sistemas, en particular, presta atencin a los lazos de retroalimentacin no lineales.
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7 Craig (ca. 1990). 8 Zanotti (2003), pg. 60. 9 Zanotti (2003), pg. 61. 10 Seguimos de cerca en esta seccin los enfoques de Yin (1994). 11 Kaplan (1964) y Merton (1967), citados por Sutton et al. (1965). 12 Citado en George et al. (2005), pg. 12. 13 George et al. (2005), pg. 6. 14 Cuntos casos de rplicas literales deben utilizarse? Se realizan dos o tres rplicas literales cuando no hay necesidad de gran precisin o cuando las teoras rivales son muy distintas. Si requiero gran precisin o cuando las diferencias son leves, entonces, 4 6 rplicas sern suficientes. Cuntos casos de rplicas tericas? Depende de can difcil sea obtener la validez externa. Si uno no sabe con certeza si las condiciones externas producirn diferentes resultados del estudio de casos, entonces, estas condiciones se especifican con ms detalle al comienzo y se incluye un mayor nmero de casos. Si por otra parte se considera que las condiciones externas no producirn demasiada variacin en el fenmeno estudiado entonces se requiere un menor nmero de rplicas tericas. 15 Ver Yin (1994) y George (2005) sobre estos temas. 16 El tema de la teora, su alcance, su relevancia y su validez, es arduo. Los autores no estn de acuerdo entre s. Algunos, como Gay et al. (1992), desarrollan un texto de casi 700 pginas sobre mtodos de investigacin para la administracin de empresas sin referencia a la teora. Aunque la intencin de los autores fue producir un libro que permita adquirir conocimientos y habilidades para ser un competente consumidor y productor de investig acin en la administracin, la teora no se considera. En el otro extremo, algunas revistas especializadas (por ejemplo, Academy of Management Review, September, 1989) dedican nmeros completos al tema terico. 17 La palabra proviene del griego theoro, y o contemplo, examino, estudio, y significa entonces contemplacin, meditacin, especulacin terica. De la misma raz proviene theorema (meditacin, investigacin) Corominas (1973, 1994). 18 Vazquez Presedo (1998). 19 Para Sekaran (1992) una teora (o marco terico) debera contener cinco componentes: Variables relevantes para el estudio, claramente identificadas y denominadas; relaciones entre ellas; signo de la relacin (positivo o negativo), si corresponde; explicacin clara del origen de las relaciones; y un diagrama esquemtico del marco terico, para facilitar la visualizacin de las relaciones. Se forma as una red lgica de asociaciones entre variables identificadas por observacin, entrevistas, o estudio de la bibliografa. Sutton et al. (1995) destacan las diferencias entre artculos que contienen teora y artculos que no la contienen. En particular, sostienen que las referencias, los datos, variables, diagramas e hiptesis no constituyen teora, y que los autores a menudo usan estos elementos en lugar de una teora. 20 Se habla con frecuencia de modelo para referirse a una teora formalizada o semi -formalizada, pero en este trabajo no utilizaremos esta terminologa y nos limitaremos a usar la palabra teora. 21 (Bacharach (1989). 22 En castellano se est empezando a utilizar el trmino constructo, pero no creemos que sea necesario emplear este neologismo. 23 Weick (1995 b) citado por Sutton et al. (1995).
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24 Sobre el proceso de creacin de teoras existe una amplia bibliografa. Ver por ejemplo, Schank (1988), Nubiola (2001), y los trabajos de Weick (1989, 1995 a y 1995 b). Se observa en muchos de ellos que la eleccin de una pregunta de investigacin no es el resultado de un razonamiento lineal, y que los investigadores son afectados en sus decisiones tanto por sus teoras previas como por su experiencia y sus necesidades profesionales prcticas. 25 Whetten (1989). 26 Citado por Smith (1990). 27 Sacamos a colacin aqu la conocida posicin epistemolgica de Friedman (1953), que valora las teoras por su poder predictivo. 28 Elster (1983), citado por George et al. (2005). 29 Hay muchas fuentes de inferencia causal: Covariacin, congruity, sucesin temporal, contigidad, manipulabilidad, relacin con conocimiento existente y comparacin de casos va los mtodos de Mill, QCA y teora tipolgica. Tambin se aplica el rastreo de procesos. 30 Ver Bennett (2005) sobre el tema de los problemas asociados con los mecanismos causales. 31 Scandura et al. (2000). 32 Trochim, William M. (2001 c). 33 Correlaciones ecolgicas son las derivadas del uso inadecuado de valores promedio. Ver Freedman et al. (1978), pg. 141-142. 34 Ver Trochim (2002) y Yin (1994). 35 (Barzun et al. (1985), pg. 174, cursiva en el original). 36 Barzun et al. (1985), pg. 174. 37 Donanld T. Campbell, en su prlogo al libro clsico de Yin (1994) sobre diseo y mtodos de investigacin por medio del estudio de casos, sostiene que habra dos estrategias para tratar con las hiptesis rivales plausibles. La primera es la asignacin aleatoria al grupo de control o al grupo de tratamiento en un experimento; la segunda es el aislamiento experimental, propio del control de un laboratorio. La primera estrategia intenta controlar un nmero infinito de hiptesis rivales, pero sin especificar qu es cualquiera de ellas; el control puede hacerse tan estricto como uno desee y permitan sus recursos, segn la teora estadstica. La segunda estrategia controla explcitamente unas pocas hiptesis rivales; como indica Campbell, (e)stas nunca se controlan perfectamente , pero lo suficientemente bien para tornarlas implausibles. Qu hiptesis rivales se controlan es funcin de las disputas en boga en la comunidad cientfica de cada tiempo. Ms tarde, en retrospectiva, podra verse que otros controles eran necesarios. En cuanto a especificar y controlar cada hiptesis rival, el mtodo de los casos se aproxima en algn sentido al mtodo del aislamiento experimental. Sin duda su xito est lejos del de la ciencia experimental de nuestros das, pero es un avance en la bsqueda de validez. 38 Ver, por ejemplo, King et al. (1994), pg. 32-33. Este prrafo se basa en parte en Yin (1994), especialmente en el prlogo de Campbell , y Trochim (2001 b). 39 Gherardi et al. (2002). 40 Ver por ejemplo King et al. (1994) y Trochim (2001 b). 41 La seccin sobre causalidad se basa fundamentalmente en Bagozzi (1980).
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42 Molnar, 1969, citado por Bagozzi (1980). 43 pp. 197-198, citado por George (2005).
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