Registro de Riesgos CET

Operacin: ETAPAS EN PLANTA DE BENEFICIO Realizado por: JARA VALDEZ SEGUNDO SERGIO
Escenario Financiera

MATRIZ DE RIESGO:

Area Impactada Salud & Prevencin Medio Ambiental Operacional Security Cumplimiento Legal Relaciones Comunitarias

Riesgo Actual - 2012

Riesgo Actual - 2012

Riesgo Objetivo - 2011

Riesgo Objetivo - 2011

Monitoreo & Medicion

Consecuencia

Consecuencia

Consecuencia

Consecuencia

Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad

# Riesgo

Depart mento

Area

Actividad

Descripcion del evento

Causa Potencial

Consecuencia Potencial

Categoria del Riesgo - Mayor Area Impactada

Controles Actuales

Nivel de Riesgo

Nivel de Riesgo

Controles Futuros

Nivel de Riesgo

Nivel de Riesgo

Propietario del Riesgo

Propietario Fecha de s de los Cumplimie controles nto Futuros

No. de accion

Operacin constante y forzada del winche elctrico

Mala manipulacin del Ruptura de los cables winche elctrico del winche

Operaciones

Capacitacin y entrenamiento, procedimiento de trabajo seguro

Low

Low

Capacitacin y entrenamiento, procedimiento de trabajo seguro

##

#N/A

##

#N/A

TOLVA DE MINERAL Y GRIZZLY

Generacin de polvo al arrastrar el mineral que est en la tolva de gruesos

Incumplimiento del procedimiento

Silicosis

Salud y Prevencin

Uso de EPP y procedimiento de trabajo seguro

3 13

High

13

High

Uso de EPP y procedimiento de trabajo seguro

##

#N/A

##

#N/A

Chuzar el mineral de mayor granulometra para que pase por el Grizzly (sobreesfuerzo)

Ergonoma

Lumbalgia

Salud y Prevencin

Capacitacin y entrenamiento, procedimiento de trabajo seguro

5 16

High

16

High

Capacitacin y entrenamiento, procedimiento de trabajo seguro

##

#N/A

##

#N/A

Trituracin del mineral proveniente del Grizzly CHANCADO

Excesiva carga de mineral

Atoramiento

Operaciones

Capacitacin y entrenamiento, procedimiento de trabajo seguro

Medium

Medium

Capacitacin y entrenamiento, procedimiento de trabajo seguro

##

#N/A

##

#N/A

Generacin de polvo al momento de triturar el mineral

Incumplimiento del procedimiento

Silicosis

Salud y Prevencin

Uso de EPP y procedimiento de trabajo seguro

3 13

High

13

High

Uso de EPP y procedimiento de trabajo seguro

##

#N/A

##

#N/A

Molienda continua MOLIENDA Y FLOTACIN Uso de reacitvos de flotacin (colectores, promotores, espumantes y activadores)

Ruido constante con altos niveles de decibeles

Hipoacusia

Salud y Prevencin

Uso de EPP y procedimiento de trabajo seguro

Low

Low

Uso de EPP y procedimiento de trabajo seguro

##

#N/A

##

#N/A

Incumplimiento del procedimiento

Irritacin de la piel, ojos, nariz

Salud y Prevencin

Capacitacin, uso de EPP y procedimiento de trabajo seguro

Low

Low

Capacitacin, uso de EPP y procedimiento de trabajo seguro

##

#N/A

##

#N/A

Preparacin de reactivos para la cianuracin CIANURACIN

Hidrlisis del cianuro

Intoxicacin y/o envenenamiento

Salud y Prevencin

Capacitacin, uso de EPP y procedimiento de trabajo seguro

3 22

Extreme

22

Extreme

Capacitacin, uso de EPP y procedimiento de trabajo seguro

##

#N/A

##

#N/A

Cianuracin continua

Rotura del tanque de cianuracin

Derrame de pulpa cianurada

Medio Ambiente

Revisin y mantenimiento 2 programado de los tanques

Low

Low

Revisin y mantenimiento programado de los tanques

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#N/A

##

#N/A

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#N/A

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#N/A

Escenario Financiera

Area Impactada Salud & Prevencin Medio Ambiental Operacional Security Cumplimiento Legal Relaciones Comunitarias

Riesgo Actual - 2012

Riesgo Actual - 2012

Riesgo Objetivo - 2011

Riesgo Objetivo - 2011

Monitoreo & Medicion

Consecuencia

Consecuencia

Consecuencia

Consecuencia

Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad

# Riesgo

Depart mento

Area

Actividad

Descripcion del evento

Causa Potencial

Consecuencia Potencial

Categoria del Riesgo - Mayor Area Impactada

Controles Actuales

Nivel de Riesgo

Nivel de Riesgo

Controles Futuros

Nivel de Riesgo

Nivel de Riesgo

Propietario del Riesgo

Propietario Fecha de s de los Cumplimie controles nto Futuros

No. de accion

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#N/A

#N/A

#N/A

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#N/A

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#N/A

TOLVA DE MINERAL Y GRIZZLY

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#N/A

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#N/A

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#N/A

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#N/A

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#N/A

Monitoreo & Medicion

Fecha de la ultima revision

Descripsio n de la ultima revision

Status

100%

100%

Monitoreo & Medicion

Fecha de la ultima revision

Descripsio n de la ultima revision

Status

NEWMONT CONSEQUENCE TABLE / TABLA DE CONSECUENCIA

Nivel 1 Salud & Prevencin Primer Auxilio. Lesin menor de efecto reversible (irritaciones, molestias acsticas) Lesin -Tratamiento mdico. Trabajo restringido. Efecto reversible que requiere tratamiento (malestar por la atura, quemaduras) Medio Ambiente Poco o ningn impacto ambiental. Impacto confinado en un rea pequea Poco impacto ambiental. Limpieza rpida por parte del personal o contratistas del emplazamiento. Impacto contenido en el rea de operaciones donde se produjo el evento Comunidad Reclamo aislado Sin intervencin de la prensa Poco nmero de reclamos (espordicos) Intervencin de la prensa local Operaciones Perdida equivalente a 1 hora de produccin interrumpida Requiere cambio del panel (rutina de uso y mal uso) en el rea de molienda Prdida equivalente a 6 horas de produccin interrumpida Perdida de dientes y pala de metal al alimentar la trituradora. Se detiene la mquina y se retiran las partes que cayeron en la trituradora Seguridad Violacin de polticas y procedimientos internos. No existen daos personales o a la propiedad Delito menor Ej. Traspaso, robo/prdida por debajo de $ 5 000 00, daos menores a la propiedad. Conformidad/ cumplimiento legal De Menor conformidad tcnica/ legal. Probablemente no requiere respuesta de ente regulador De conformidad tcnica/ legal que podra requerir de alguna de respuesta administrativa de bajo nivel, proporcionada por un ente regulatorio Se requiere que los incidentes sean reportados de manera frecuente (Ej. mensualmente) Violacin de la norma con posible enjuiciamiento y sancin Constantes violaciones menores a la norma Requiere que el incidente sea notificado dentro de las 48 horas Violacin Mayor a la norma. Requiere de una investigacin por ente regulador Posible enjuiciamiento, penalidad u otra accin de similar dimensin Tasa estimada de costos Insignificante $ 1000

Menor $ 10 000

Lesin Simple- Tiempo perdido. Efecto reversible. Lesin por agentes externos en lugares de cuidado (sulfuro, dixido, amonio)

Impacto ambiental moderado. Limpieza por parte del personal o contratistas del emplazamiento. Impacto confinado no delimitado

Gran nmero de reclamos del lugar (constantemente) Ms inters de la prensa local

Prdida equivalente a 12 horas de produccin interrumpida El contenedor presurizado de oxidacin tiene una fuga en su revestimiento de ladrillo

Dao a la propiedad de consideracin. Ej. Robo/prdida mayor a $ 10 000 00 , poca intensidad de disturbios civiles

Moderado $ 100 000

Lesin Mltiple tiempo perdido. Ingreso a la unidad de cuidados intensivos. Lesin crnica de efecto irreversible. Impedimento de largo plazo, reduccin de tiempo de vida, resultado: discapacidad permanente

Impacto ambienta mayor. Esfuerzo de remocin/limpieza considerable. Uso de recursos del emplazamiento adems de recursos externos. Impacto con probable expansin del rea delimitada

Reclamos del lugar en aumento (constantes) Gran inters de la prensa local y nacional

Fatalidad (es) Incapacitado permanentemente. Efecto irreversible por incapacidad o muerte

Impacto ambiental severo. Destruccin de especies locales/ probablemente largo tiempo de recuperacin. Remocin/limpieza extensiva. Intervencin de recursos externos. Impacto a escalas mayores (regional)

Alto nivel de preocupacin o inters de la comunidad local. De inters para la prensa nacional y/o internacional

Prdida equivalente de 3 a 7 das de produccin interrumpida Una pieza crtica del equipo para el control de gas en el medio ambiental ubicado en una de las instalaciones dej de funcionar y necesita ser reemplazado Colapsa el terreno de la superficie del tajo, cerrando la va de acceso y enterrando equipos Prdida equivalente de ms de una semana de produccin interrumpida El contenedor presurizado de oxidacin deja de funcionar y se despresuriza. La superficie colapsa a un nivel ms bajo (subsuelo) causando la prdida total de la superficie (instalaciones)

Dao significativo a la propiedad, cierre de operaciones. Delito criminal significativo cometido en perjuicio de personas Gran intensidad de disturbios civiles. Alto nivel de fraude o malversacin de fondos Delito mayor. Mltiples muertes. Requiere la evacuacin forzada de todo el personal

Mayor $ 1000 000

Seria violacin a la norma. Requiere de una investigacin por ente regulador. Se suspende la operacin, licencia de trabajo revocada

Catastrfico $ 10 000 000

Level
1

Health & Safety

Environmental
No or very low environmental impact. Impact confined to small area.

Community
Isolated complaint. No media enquiry.

Operational
Loss equivalent to 1 hour of production interruption. Routine wear and tear of screen panels at crusher requires change out.

Security
Infractions: Violations of internal policies and procedures. No personal injury of property damage.

Legal Compliance
Minor technical/legal compliance issue unlikely to attract a regulatory response.

Financial
> $1,000

First Aid Injury; Nuisance value: Minor reversible health effects Insignificant (e.g. minor irritations, nuisance noise

2 Minor

Medical Treatment Injury; Restricted Work Injury: Minor reversible health effects requiring treatment (e.g. high altitude sickness, sunburns)

Low environmental impact.

Small numbers of sporadic complaints.

Loss equivalent to 6 hours of production interruption.

Rapid cleanup by site staff Local media enquiries. and/or contractors. Impact contained to area currently impacted by operations.

Minor Criminal Offenses. Example: Trespassing, Theft under $5000.00, Minor Metal tooth on loader bucket Property Damage, etc. comes loose while feeding crusher. Crusher plugged and tooth has to be cut out of crusher. Loss equivalent to 12 hours of Appreciable property production interruption. damage. Theft over $10,000.00 value. Low The pressure oxidation vessel intensity civil unrest develops a small leak in the brick liner.

Technical/legal compliance issue which may attract a low level administrative response from regulator. Incident requires reporting in routine reports (e.g. monthly). Breach of regulation with possible prosecution and penalties. Continuing occurrences of minor breaches. Incident requires immediate (within 48 hours) notification.

> $10,000

3 Moderate

Single Lost Time Injury: Moderated reversible health effects; Agents with good warning properties (e.g. sulfur dioxide, ammonia)

Moderate environmental impact. Cleanup by site staff and/or contractors. Impact confined within lease boundary.

Serious rate of complaints, repeated complaints from the same area (clustering). Increased local media interest

> $100,000

4 Major

Multiple Lost Time Injuries; Admission to intensive care unit or equivalent: Serious, chronic, irreversible health effects resulting in long term impairments or shortened life.

Major environmental impact. Considerable cleanup effort required using site and external resources. Impact may extend beyond the lease boundary.

Increasing rate of complaints, repeated complaints from the same area (clustering).

Loss equivalent to 3-7 days of Significant property damage production interruption. resulting in operational shut down. Significant Criminal A critical piece of offenses committed against environmental control persons. Increased local/ national equipment for gas cleaning at media interest. the roaster facility fails and High intensity civil unrest. requires replacement. High level fraud or embezzlement Ground fall at the open pit closes of access road and buries equipment. High level of concern or Loss equivalent to more than interest from local a week of production community. interruption. National and/or international media interest. Pressure oxidation vessel fails and depressurizes. Ground fall at an underground heading causes loss of entire heading. Major criminal offenses. Multiple fatalities. Forced evacuation of all personnel.

Major breach of regulation > $1,000,000 resulting in investigation by regulator. Prosecution, penalties or other action likely.

5 Fatality(s) or permanent disability; Immediate irreversible Catastrophic health effects resulting in permanent disability or death.

Severe environmental impact. Local species destruction and likely long recovery period. Extensive cleanup involving external resources. Impact on a regional scale.

Serious breach of regulation resulting in investigation by regulator. Operation suspended, licenses revoked.

>$10,000,000

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NEWMONT LIKELIHOOD TABLE / TABLA DE PROBABILIDAD

Nivel Descripcin

Criterios (leelos como y/o)

El evento ocurrir El evento ocurre diariamente

Certeza

Muy Probable

Se espera que el evento ocurra El evento ocurre semanal/ mensualmente El evento se d bajo la ocurrencia de algunas circunstancias El evento ocurre anualmente El evento ha ocurrido en otro lugar El evento ocurre cada 10 aos El evento podra darse bajo la ocurrencia de circunstancias
excepcionales

Posible

Poco Probable

Raro

El evento rara vez ocurre en la industria

Level

Description

Criteria (read as either/or)

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Consequence Likelihood 1 Insignificant 5 Certain 4 Likely 3 Possible 2 Unlikely 1 Rare 11 7 4 2 1 2 Minor 16 12 8 5 3 3 Moderate 20 17 13 9 6 4 Major 23 21 18 14 10 5 Catastrophic 25 24 22 19 15

Risk Level

Priority

Actions to Minimize Risk Detailed research and planning required; determine whether activity or task should be stopped pending further investigation

Actions to Maximize Opportunity Detailed research and planning required; high payoff potential; pursue opportunity aggressively

Extreme

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NEWMONT CONTROL RANKING GUIDE

Risk Control Score = Control Effectiveness Score x Control Rating Code Control Types DESIGN CHANGE PASSIVE CONTROL ACTIVE CONTROL WARNING DEVICE PROCEDURE

Engineering type controls that potentially eliminate the hazard. Controls that are in place that do not require human intervention. Controls that are in place that require humans to activate them. Alarms or monitoring that indicate a hazardous situation. Documented SOP's that control the hazardous situation.

Control Rating Code Design Change (5) Passive Control (4) Active Control (3) Warning Device (2) Procedure (1) Pre-event (2) 10 8 6 4 2 Post-event (1) 5 4 3 2 1

Control Effectiveness Score Effectiveness Score Very Poor 1

Guide Not used, not known of, not reliable, not readily available, waste of time using. Used occasionally, doesn't work all the time, known by only small percentage on site, would use if available. Control known of, works majority of time, normal expectation that control is available, used regularly. Control known by 80% of personnel, reliable and used frequently, available for large percentage of situations, tested occasionally. Best practice, difficult to improve, well supported by all personnel, works every time, backups available, not subject to being overridden, tested independently frequently.

Poor

Good

Very Good

Excellent

Risk Control Score Adequacy Requirement Pre-Event Catastrophic Consequence 100+ Post-Event 40+ Total 140+

Major Consequence

60+

23+

83+