Schrift und Schriftlichkeit

Writing and Its Use

HSK 10.1
Handbücher zur
Sprach- und Kommunikations-
wissenschaft
Handbooks of Linguistics
and Communication Science

Manuels de linguistique et
des sciences de communication

Mitbegründet von
Gerold Ungeheuer

Herausgegeben von / Edited by / Edités par

Hugo Steger
Herbert Ernst Wiegand

Band 10.1

Walter de Gruyter · Berlin · New York

1994
Schrift und Schriftlichkeit
Writing and Its Use
Ein interdisziplinäres Handbuch
internationaler Forschung
An Interdisciplinary Handbook
of International Research

Zusammen mit/Together with

Jürgen Baurmann · Florian Coulmas · Konrad Ehlich ·
Peter Eisenberg · Heinz W. Giese · Helmut Glück ·
Klaus B. Günther · Ulrich Knoop · Bernd Pompino-
Marschall · Eckart Scheerer · Rüdiger Weingarten

Herausgegeben von/Edited by
Hartmut Günther · Otto Ludwig

1. Halbband / Volume 1

Walter de Gruyter · Berlin · New York

1994
 Gedruckt auf säurefreiem Papier, das die
US-ANSI-Norm über Haltbarkeit erfüllt.

Die Deutsche Bibliothek — CIP-Einheitsaufnahme

Handbücher zur Sprach- und Kommunikationswissenschaft /

mitbegr. von Gerold Ungeheuer. Hrsg. von Hugo Steger;
Herbert Ernst Wiegand. — Berlin; New York: de Gruyter.
Früher hrsg. von Gerold Ungeheuer und Herbert Ernst Wiegand. —
Literaturangaben. — Teilw. mit Parallelt.: Handbooks of linguistics
and communication science. — Teilw. mit Nebent.: HSK
NE: Ungeheuer, Gerold [Begr.]; Steger, Hugo [Hrsg.]; Handbooks of
linguistics and communication science; HSK
Bd. 10. Schrift und Schriftlichkeit.
Halbbd. 1 (1994)
Schrift und Schriftlichkeit : ein interdisziplinäres Handbuch
internationaler Forschung = Writing and Its Use / in
Verbindung mit Jürgen Baurmann ... hrsg. von Hartmut
Günther; Otto Ludwig. — Berlin; New York: de Gruyter.
(Handbücher zur Sprach- und Kommunikationswissenschaft; Bd. 10)
NE: Günther, Hartmut [Hrsg.]; Writing and Its Use
Halbbd. 1 (1994)
ISBN 3-11-011129-2

© Copyright 1994 by Walter de Gruyter & Co., D-10785 Berlin.

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Printed in Germany
Satz und Druck: Arthur Collignon GmbH, Berlin
Buchbinderische Verarbeitung: Lüderitz & Bauer, Berlin
 V

Vorwort

1. Gegenstand
Wie selbstverständlich Schrift und Schriftlichkeit in unser tägliches Leben eingebunden
sind und welche Bedeutung man ihnen zu allen Zeiten zugemessen hat, das zeigt schon
ein Blick auf die vielen Redensarten, die dazu existieren. Scripta manent sagten die
Lateiner; was man schwarz auf weiß besitzt, kann man getrost nach Hause tragen denkt
der Schüler im Faust. Bis daß Himmel und Erde vergehe, wird nicht vergehen der kleinste
Buchstabe noch ein Tüttel vom G esetz (Matth. 5,18), und des Büchermachens ist kein
Ende (Pred. 12,12), aber der Buchstabe tötet, und der Geist macht lebendig (2. Kor. 3,6).
Mit dem Schlachtruf sola scriptura zog Martin Luther gegen die herrschende Kirche
seiner Zeit zu Felde; f reilich schaute er den Zeitgenossen aufs Maul, wollte gerade
vermeiden, daß er redet wie ein Buch. Mancher aber lügt wie gedruckt, obgleich er das,
was er sagte, nicht unterschreiben würde — darauf könne er Brief und Siegel geben. Das
Alpha und das Omega sind Inbegriff von Anfang und Ende — und es gibt noch erheblich
mehr stehende Wendungen dazu, von A bis Z .
Schrift und Schriftlichkeit — das ist ein weites Feld. Schrif t, das ist Handschrif t,
Druckschrif t, Keilschrif t. Schrif t, das ist Wortschrif t, Silbenschrif t, Alphabetschrif t.
Schrif t, das ist Unziale, Antiqua, Fraktur. Schrif t, das ist lateinische, arabische, chi-
nesische Schrift. Schrift, das ist Garamond, Times, Futura. Schrift, das allein ist schon
ein weites Feld — und doch stellt dieser Begrif f nur sozusagen den kleinsten gemein-
samen Nenner dessen dar, was als Gegenstand dieses Handbuchs in Frage kommt.
Der umf assendere Begrif f heißt Schrif tlichkeit. Er begreif t alles in sich, was das
Attribut ‘schrif tlich’ tragen kann: durch Schrif t konstituiert, durch Schrif t bedingt,
durch Schrif t af f iziert, durch Schrif t bewirkt — Dinge, Begrif f e, Menschen, Gesell-
schaf ten, Kulturen. Wo Schrif t in Gebrauch ist, da können Botschaf ten, Nachrichten,
Einladungen, Vorträge, Reden schriftlich sein. Gesellschaften und Kulturen sind schrift-
lich, wenn sie über Schrif t verf ügen und zentrale gesellschaf tliche Transaktionen auf
schriftlichem Wege bewerkstelligt werden.
Das Ausmaß, in dem Individuen an Schrif tlichkeitsprozessen partizipieren können,
bestimmt vielf ach ihre gesellschaf tliche Stellung. Wo dies nicht bereits heute der Fall
ist, werden Schrif tlichkeitsprozesse künf tig noch stärker im Brennpunkt vielf ältiger
Auseinandersetzungen stehen. Durch weltweite Migrationen und die Internationalisie-
rung verschiedenster sozialer Prozesse und Organisationen verschieben sich die Rela-
tionen von Sprechen und Schreiben, Hören und Lesen. Zugang zur Schriftlichkeit wird
f ür viele Menschen immer schwieriger. Schließlich zeichnet sich in der Entwicklung
elektronischer Medien zwar keine Aufhebung, aber eine tiefgreifende Veränderung der
schriftlichen Kommunikation und ihrer Formen ab.
Den Zusammenhang von Schrift und Schriftlichkeit stif tet der schrif tliche Text.
Schrif tliche Texte umgeben uns tagtäglich, sie regeln unser Leben, greif en in seinen
Ablauf ein, schaffen uns Möglichkeiten des Ausdrucks, erschweren uns das Leben. Wir
richten unser Leben nach schrif tlichen Texten. Es geht dabei nicht nur um die Konsti-
tution, Form und Funktion schrif tlicher Texte, sondern auch um die Tätigkeit der
Menschen, die schriftliche Texte herstellen und verarbeiten, also um das Schreiben und
VI Vorwort

Lesen. Wir haben es auch zu tun mit dem Erwerb dieser Fähigkeiten im Unterricht;
wir haben es zu tun mit den Auswirkungen des Schreibens und Lesens auf das private
und das öffentliche Leben, mit dem Status schriftlicher Texte in Kultur, Sprache, Denken
und individuellem Handeln.
Der Gegenstand des Handbuchs ist in der Tat so weit gefaßt. Er begreift alle Völker
und Individuen ein, die sich der Schrift bedient haben und bedienen, alle Sprachen, die
neben der mündlichen eine schrif tliche Sprachf orm ausgebildet haben, alle Gruppen
und Individuen, deren Leben durch den Umgang mit Schrif t und schrif tlichen Texten
mit organisiert wurde oder ist, in welchem Ausmaß auch immer.

2. Stand der Forschung und Aufgabenstellung

Die Vielfalt und Heterogenität der Gegenstände bedingen, daß an ihrer Untersuchung
verschiedene Wissenschaf ten beteiligt sind: Philosophie und Anthropologie, Sprach-
und Literaturwissenschaf ten, Soziologie, Psychologie, Pädagogik, Geschichtswissen-
schaf ten — um nur einige zu nennen. Die spezielle Kennzeichnung des Gegenstandes
Schrift und Schriftlichkeit aber wird je nach Disziplin unterschiedlich ausf allen. Für
den Historiker etwa ist das schrif tliche Zeugnis das historische Zeugnis schlechthin;
terminologisch bestimmt er die Vorgeschichte als die Zeit, aus der keine zeitgenössischen
Quellen in schriftlicher Form vorliegen. In der Kunstgeschichte interessiert speziell die
Form und Ästhetik der Schrif t in den Zeitaltern, in der Sozialgeschichte ihre gesell-
schaftliche Funktion. Dem Soziologen ist Schrift vielfach als eine soziale Gemeinschaf-
ten konstituierende Kraf t bedeutsam. Für den Psychologen ist der Anteil der Schrif t-
lichkeit an den kognitiven Prozessen ein wichtiger Untersuchungsgegenstand, den er
im Falle von schriftbezogenen Sprachstörungen mit dem Mediziner teilt.
Zudem werden die jeweils erarbeiteten Ergebnisse in den verschiedenen Wissenschaf-
ten keineswegs gleich gewichtet, auch nicht in gleicher Weise dem Forschungsstand der
gesamten Disziplin zugeordnet. Als spezielles Beispiel kann die Diskussion in der
Sprachwissenschaf t angef ührt werden. Lange sah man von einer Dif f erenzierung von
Schrift und Sprache ab. Als die Notwendigkeit ihrer Unterscheidung klar wurde, setzte
sich zu Beginn des 20. Jahrhunderts die Vorstellung von der systematischen Priorität
der mündlichen Sprache durch; ‘die Schrif t’ erschien als zweitrangiges Phänomen und
wurde als Gegenstand sprachwissenschaf tlicher Forschung bestenf alls am Rande zu-
gelassen. Für viele Linguisten scheint es noch heute undenkbar, daß es in schrif tlicher
Sprache theoretisch bedeutsame Erscheinungen gibt, die nicht auf Aspekte der gespro-
chenen Sprache zurückgeführt werden können. Tatsächlich aber bezog und bezieht man
sich bei der Untersuchung von Sprache, selbst von mündlicher Sprache, auf schriftliche
oder verschrif tete Texte. So aber konnten Schrif tlichkeit und Mündlichkeit nicht zu-
f riedenstellend voneinander abgegrenzt, Schrif t und Schrif tlichkeit nicht f undiert be-
schrieben und ihre Beziehungen zur Mündlichkeit nicht hinreichend bestimmt werden.
Dieser Überblick kennzeichnet eine zentrale Problematik: Einzelne Aspekte von
Schrift und Schriftlichkeit werden aufgrund ihrer zentralen Rolle in der Herausbildung
und Strukturierung moderner Gesellschaf ten von sehr vielen unterschiedlichen Diszi-
plinen thematisiert. Die einzelnen Wissenschaftsrichtungen bringen dabei ihre fachspe-
zif ischen Theorien und Methoden ein; ihre Erkenntnisse sind an diese gebunden. Jede
erfaßt und erforscht einen eigenen Aspekt von Schrift und Schriftlichkeit, und erst alle
zusammen können ein einigermaßen vollständiges Bild ergeben. Schrift und Schriftlich-
keit ist ein interdisziplinärer Gegenstand und nur mit dieser Perspektive zu erforschen.
Dies ist bisher bestenf alls in Ansätzen geschehen. Es muß gesagt werden, daß die
einzelnen wissenschaf tlichen Diszplinen Schrift und Schriftlichkeit bislang unter Er-
kenntnisinteressen erforscht haben, die — vom Gesamtzusammenhang des Gegenstan-
Vorwort VII

des her gesehen — als eher partikulär zu bezeichnen sind. Zum genuinen Forschungs-
gegenstand konnte Schrift und Schriftlichkeit so nicht werden, weshalb es heute auch
weder eine einheitliche Theorie über diesen Gegenstand gibt noch eine Vermittlung
theoretischer Bezüge oder einen überf achlichen Austausch über Fragestellungen und
Untersuchungsmethoden. Die wenigen Kompendien oder Handbücher, die es auf diesem
Felde gibt, erf assen Einzelaspekte unter isolierten Fragestellungen. Das Handbuch ist
somit das erste seiner Art.
Ganz im Sinne der Zielsetzung der Reihe Handbücher zur Sprach- und Kommunika-
tionswissenschaft soll das vorliegende Handbuch f ür Studierende, Lehrende und For-
schende sowie f ür alle, die aus unterschiedlichen Gründen ein Interesse daran haben,
eine möglichst breit gefächerte, strukturierte Übersicht über Fragestellungen, Methoden
und Theorieansätze im Bereich von Schrift und Schriftlichkeit geben.
Das bedeutete konkret: Es war eine umf assende Bestandsauf nahme vorzunehmen,
um erst einmal einen Überblick über das Problemfeld gewinnen zu können. Dann war
durch Zusammenstellen, Zusammenführen und Zusammenfügen der Teile eine Ordnung
in dieses Feld zu bringen, die es erlaubt, jedem Teil einen Platz im Handbuch zuzuweisen
und Bezüge zwischen den Teilen auf zuzeigen: Der Stof f war zu gliedern. Schließlich
mußten die Teile gegeneinander austariert werden, um keine größeren Ungleichgewichte
auf kommen zu lassen. Gerade diese Auf gabe erwies sich als schwierig, weil einzelne
Bereiche schon lange und intensiv beforscht sind wie z. B. die Geschichte der Schrif t
bzw. der Schrif ten, andere nur wenig wie z. B. die Geschichte des Schreibens und
Lesens.
Darüber hinaus gibt ein systematisch angelegter Auf riß des gesamten Feldes Gele-
genheit, Mängel in der Forschung ausfindig zu machen und auf Lücken grundsätzlicher
Art hinzuweisen. Es kann nicht die Auf gabe eines Handbuches sein, sie zu beheben.
Wohl aber haben die Herausgeber dieses Handbuchs es als ihre Pf licht (und die aller
Autoren) angesehen, die erhebliche Heterogenität des Gegenstandes sichtbar zu machen,
die Unterschiedlichkeit der Zugangsweisen, die in den verschiedenen Wissenschaf ten
ausgebildet worden sind, deutlich werden zu lassen und auf die existierenden Theorie-
defizite hinzuweisen, um auf diese Weise einen Beitrag zu leisten zu einer einheitlicheren
und umfassenderen Bearbeitung des Gegenstandes.

3. Begrifflichkeit
Wie bei vielen so fundamentalen und von sehr verschiedenen Wissenschaften verwen-
deten Begriffen verwischt auch im Fall von Schrift und Schriftlichkeit ihre Omnipräsenz
die Klarheit der Wahrnehmung und Begriffsbildung, und so kann es nicht überraschen,
daß es keine einheitliche Begrifflichkeit und infolgedessen auch keine allgemein akzep-
tierte Terminologie im Bereich von Schrif t und Schrif tlichkeit gibt. Ein guter Teil der
im wissenschaf tlichen Diskurs gängigen Ausdrücke stammt aus der Umgangssprache,
und ihre Bedeutungen entfernen sich of t nur wenig von den allgemein gebräuchlichen.
Nur ein recht kleiner Teil der Begriffe ist als rein fachsprachlich zu charakterisieren.
Eine einheitliche Begrifflichkeit und eine allgemein akzeptierte Terminologie kann es
allerdings auch nur in dem Maße geben, als eine Theorie der Schrif tlichkeit oder eine
integrierte Theorie aller ihrer Aspekte zur Verf ügung steht; dies ist derzeit nur in
Teilbereichen der Fall. Es ist ja auch durchaus die Frage, wie denn eine „interdisziplinäre
Theorie” eigentlich zu konstituieren wäre. Es geht deshalb in den folgenden Abschnitten
nicht darum, Vorschläge f ür eine einheitliche Begrif f lichkeit zu machen oder gar die
Terminologie im Bereich von Schrift und Schriftlichkeit zu normieren. Es soll auch
nicht der Versuch unternommen werden, die in diesem Handbuch versammelten Artikel
einer einheitlichen Sprachregelung zu unterwerfen. Es soll vielmehr eine grobe Orien-
VIII Vorwort

tierung über die verschiedenen Bedeutungen gegeben werden, die mit bestimmten
Ausdrücken in der wissenschaftlichen Literatur verbunden werden. Beim gegenwärtigen
Stand der Schrif tlichkeitsf orschung ist es nicht zu vermeiden, daß in den einzelnen
Artikeln jeweils eigene Begrifflichkeiten verwendet werden, so daß der gleiche Ausdruck
in verschiedenen Artikeln auch verschiedene Bedeutung haben kann. Es werden hier
nur solche Begrif f e angesprochen, deren Kenntnis in den verschiedenen Artikeln als
bekannt vorausgesetzt wird. Die begrif f liche Fassung spezieller Aspekte wird in den
Artikeln selbst expliziert.
3.1. Schrift (Script; Writing)
Das Wort Schrift weist eine breite Palette verschiedener Bedeutungen auf . In der
Umgangssprache wie in der wissenschaf tlichen Literatur kann der Ausdruck sowohl
auf das gesamte Feld der Schrif tlichkeit als auch auf Teilbereiche bezogen werden —
den Duktus der Handschrift, die schriftliche Sprache, die Form der Schriftzeichen etwa,
wobei ohne Kontext prima facie meist nicht erkennbar ist, welche Lesart zugrundeliegt.
Im alltäglichen Sprachgebrauch lassen sich die f olgenden drei Grundbedeutungen des
Wortes Schrift feststellen:
(1) die Menge der graphischen Zeichen, mit denen die gesprochene Sprache festgehalten wird
(vgl. die chinesische, griechische Schrift)
(2) die Gestalt bzw. Form der Schriftzeichen (vgl. eine schöne, unordentliche, erhabene Schrift )
(3) das Produkt der Verwendung von Schriftzeichen, d. h. das Schriftstück oder der Text (vgl.
Luthers Schriften, eine wichtige Schrift Lessings, die (Heilige) Schrift)

Diese systematische Mehrdeutigkeit des Wortes Schrift f indet sich auch in der wis-
senschaftlichen Literatur. In vielen Fällen bezeichnet es einfach die Menge der Schrift-
zeichen, die zur Verschriftung einer bestimmten Sprache Verwendung finden. In visuell-
graphischen Kontexten ist dagegen die Formstruktur der verwendeten graphischen
Zeichen das bestimmende Kriterium. In diesem Sinne spricht man davon, daß die
Fraktur eine andere Schrift ist als die Antiqua. Ein Ausdruck wie ‘die deutsche Schrift’
ist also systematisch mehrdeutig: Es kann damit das zur Verschrif tung des Deutschen
verwendete Alphabet gemeint sein (linguistische Lesart) oder aber eine Schrift, mit der
deutsche Texte geschrieben werden, also die Fraktur oder die Sütterlin-Handschrif t
(visuell-formale Lesart).
3.2. Schriftlichkeit (Literacy)
Unter dem Oberbegriff Schriftlichkeit können alle Sachverhalte zusammengefaßt wer-
den, denen das Attribut schriftlich zukommt. Bezogen wird der Ausdruck dabei ins-
besondere auf:
(1) Texte, die entweder durch das schriftliche Medium bedingt sind oder durch eine spezifische
Weise, Texte zu konzipieren, zu komponieren oder zu formulieren, geprägt sind;
(2) Personen, die lesen und schreiben können und/oder über das in kanonischen Schriften
niedergelegte Wissen verfügen (so schon im lateinischen litteratus );
(3) gesellschaftliche Zustände, die dadurch gekennzeichnet sind, daß nicht nur repräsentative
Teile der Bevölkerung lesen und schreiben können, sondern daß auch das gesellschaftliche
Leben insgesamt durch Formen schriftlicher Kommunikation bestimmt ist;
(4) Kulturen, in denen wichtige Institutionen wie z. B. die Religion sich auf schriftliche Texte
berufen, der Erwerb von Lesen und Schreiben eines der Ziele von Unterricht ist oder das
Lesen und Schreiben von Menschen sich auf ihr Denken und Handeln auswirkt.
Die Verwendung von Schriftlichkeit als Oberbegriff scheint eine deutsche Eigentüm-
lichkeit zu sein. Seine Verwendung zur Kennzeichnung einer spezif ischen Verf aßtheit
von Individuen, Gesellschaf ten, Kulturen und Texten geht auf den englischen Begrif f
literacy zurück, der seinerseits entstanden ist im Zusammenhang mit dem Gegensatz
Vorwort IX

zu orality, ins Deutsche teilweise als „Mündlichkeit/Schrif tlichkeit”, of t auch als „Li-
teralität/Oralität” übersetzt. Dies f ührt bisweilen zu Unklarheiten, weil die deutschen
Ausdrücke Literalität und Schriftlichkeit nicht in jedem Kontext austauschbar sind.
3.3. Schriftliche Sprache, geschriebene Sprache (Written Language)
Wie Schriftlichkeit und Schrift wird auch der Ausdruck geschriebene oder schriftliche
Sprache häuf ig als Oberbegrif f f ür das gesamte Begrif f sfeld verwendet oder aber auf
einen Teilaspekt des Feldes bezogen. In der wissenschaftlichen Literatur lassen sich fünf
Ansätze unterscheiden, den Begriff differenzierter zu verwenden.
(1) Schriftliche Sprache als sprachliche Gestaltung von Texten. In diesem Falle wird nicht
zwischen der Form einer schriftlichen Äußerung und der bei ihrer Herstellung verwendeten
sprachlichen Mittel unterschieden. Eine solche Verwendung des Ausdrucks ist in der sprach-
wissenschaftlichen Literatur heute nicht mehr anzutreffen, doch spielt sie in anderen Diszi-
plinen, vor allem in den Literaturwissenschaften, noch eine Rolle.
(2) Schriftliche Sprache als eine unter funktionalen Gesichtspunkten getroffene Auswahl sprach-
licher Mittel (stilistisches Konzept). Man spricht auch von Varietäten, Sprachstilen, Registern.
Hier geht es nicht um Eigenschaften von Texten, sondern um die in schriftlichen Äußerungen/
Texten verwendeten sprachlichen Mittel (morphologische, syntaktische, lexikalische, prag-
matische). In der neueren Sprachwissenschaft ist diese Konzeption weit verbreitet.
(3) Schriftliche Sprache als schriftliche Form einer Sprache (glossematisches Konzept). Man geht
von der Tatsache aus, daß viele Sprachen in zwei Ausdrucksformen vorliegen, einer münd-
lichen und einer schriftlichen, daß aber beide zusammen als eine Sprache angesehen werden.
(4) Schriftliche Sprache als die schriftliche Norm der Sprache (funktionalistisches Konzept). Die
Prager Strukturalisten, auf die dieses Konzept zurückgeht, unterschieden die Funktionen
schriftlicher und mündlicher Äußerungen und Texte und schlossen daraus auf zwei Normen
einer Sprache.
(5) Schriftliche Sprache als die Sprache, die beim Schreiben und Lesen Verwendung findet. Nicht
die Beziehung zwischen mündlicher (gesprochener) und schriftlicher (geschriebener) Sprache
liegt dieser Konzeption zugrunde, sondern die Beziehung, in der die Sprache zu den Menschen
steht, die sie benutzen. Man gebraucht zum Schreiben eine andere Sprache als zum Sprechen,
und genau sie ist es, die man als geschriebene oder schriftliche Sprache bezeichnet.
Es muß gerade bei diesem Ausdruck aber auf den Umstand verwiesen werden, daß
seine Bedeutung selbst in ein und demselben Text schwanken kann.
3.4. Schriftsystem, Orthographie (Writing System, Orthography)
Aufgrund der Vieldeutigkeit der Begriffe Schrift, Schriftlichkeit und schriftliche Sprache
sind in den vergangenen Jahrzehnten insbesondere in den Sprachwissenschaf ten einige
Konzepte etwas strenger gef aßt worden, die weniger scharf teilweise auch in anderen
Wissenschaften und der Umgangssprache auftreten.
Die Art und Weise, wie Sprachen verschrif tet werden, ist von Sprache zu Sprache
unterschiedlich. In logographischen Schrif tsystemen beziehen sich die Schrif tzeichen
grosso modo auf Wörter bzw. Bedeutungsträger, in syllabographischen Systemen auf
Silben, in alphabetischen Systemen auf minimale Einheiten der Lautsprache. Der Begriff
Schrifttyp bezeichnet im sprachwissenschaf tlichen Kontext die Art der Verschrif tung
einer Sprache nach Maßgabe des vorherrschenden Verschrif tungsverf ahrens; zwischen
dem Sprachtyp (isolierend, agglutinierend, f lektierend) und dem Schrif ttyp bestehen
des öf teren systematische Beziehungen. (Ganz anders wird der Ausdruck Schrifttyp
verwendet, wenn wir uns im Bereich der Typographie befinden; hier bezieht er sich auf
visuelle Charakteristika; unterschieden werden z. B. im lateinschrif tlichen Bereich als
Schrif ttypen die Antiqua von den gebrochenen Schrif ttypen wie z. B. der deutschen
Fraktur).
X Vorwort

In den Einzelsprachen wird von den durch den Schrif ttyp bereitgestellten Mitteln in
unterschiedlicher Weise Gebrauch gemacht. Das Schriftsystem einer Sprache determi-
niert die Form schrif tlicher Äußerungen. Dazu gehören neben den Beziehungen zwi-
schen den Lautsegmenten und den Schriftzeichen die Interpunktion, die Unterscheidung
verschiedener Schrif tzeichentypen wie Groß- und Kleinbuchstaben sowie die Konven-
tionen für die Form schriftlicher Äußerungen und Texte (Briefe, Aufsätze etc.). Es gibt
eine engere Auf fassung, wonach der Terminus Schrif tsystem auf die untere Ebene der
doppelten Artikulation beschränkt wird; in der Vergangenheit hat sich die linguistische
Schrif tlichkeitsf orschung häuf ig auf diesen Bereich beschränkt. Von verschiedenen
Autoren wird dafür der Begriff Graphematik (oder Graphemik ) verwendet, den andere
f ür die Schrif tforschung insgesamt benutzen. Innerhalb bestimmter Theorien wird der
Begriff Schriftsystem sehr strikt gehandhabt; in anderen Ansätzen, u. a. in verschiedenen
Artikeln des Kapitels VIII dieses Handbuchs, wird darunter alles verstanden, was
linguistisch über Schrift und die geschriebene Sprache zu sagen ist.
Die meisten neueren Schriftsysteme weisen bestimmte Kodifikationen auf, d. h. prä-
skriptive Regelwerke, die die Norm der Schreibung vorschreiben. Eine solche Kodif i-
kation wird als Orthographie bezeichnet. Eine Orthographie ist eine Menge von Vor-
schriften, die bestimmen, ob eine schriftliche Äußerung korrekt ist oder nicht, d. h. eine
präskriptive Form der Beschreibung eines Schrif tsystems. Für Schreibregularitäten, zu
denen keine präskriptive Kodif ikation vorliegt, wird neuerdings vor allem im histori-
schen Bereich der Ausdruck Graphie verwendet.
Im wissenschaf tlichen Sprachgebrauch wird die Unterscheidung von Schrif tsystem,
Graphie und Orthographie in der Regel nur von Sprachwissenschaftlern und Philologen
gemacht; namentlich in der kognitionspsychologischen und pädagogischen Literatur
wird hier selten differenziert.
3.5. Schriftzeichen, Graphem (Character, Grapheme)
Die Konzepte Schrift, Schrifttyp, Schriftsystem etc. beruhen auf der Vorstellung, daß
schriftliche Sprache sich eines begrenzten Inventars von Elementen bedient, die theorie-
neutral als Schriftzeichen bezeichnet werden. Dieser Begriff hat den Vorteil, weiter als
Begriffe wie Buchstabe oder Graphem zu sein und auf unterschiedliche Schrifttypen und
-systeme anwendbar zu sein — lateinische oder griechische Buchstaben, japanische
Kana, chinesische Hanzi sind sämtlich Schriftzeichen in diesem Sinne.
Die Untermenge der Schriftzeichen, aus denen in Silben- oder Alphabetschriften die
Bedeutungsträger zusammengesetzt sind, werden als Grapheme bezeichnet. Wie der
Begriff Phonem, so ist auch der Begriff Graphem ein theoretisches Konstrukt, abhängig
von der jeweiligen Theorie. Dabei stehen sich zwei Konzeptionen gegenüber. In der
ersten, älteren Kennzeichnung versteht man unter Graphem diejenigen Schrif tzei-
chen(kombinationen), durch die Phoneme der Lautsprache schrif tlich wiedergegeben
werden. Die jüngere Konzeption def iniert das Graphem rein distributionell als die
kleinste bedeutungsunterscheidende Einheit der schrif tlichen Sprachf orm ohne Bezug
auf die Phonologie. — Außerhalb der Sprachwissenschaf t kann beim Gebrauch des
Ausdrucks Graphem nicht davon ausgegangen werden, daß eine bestimmte Lesart
intendiert ist; häufig genug bezeichnet man mit dem Begriff einfach ein Schriftzeichen
oder einen Buchstaben.
3.6. Schreiben, Lesen, Text (Writing, Reading, Text)
Diese Begriffe sind wohl am wenigsten terminologischen festgelegt; sie werden auch in
diesem Handbuch höchst unterschiedlich verwendet. Gerade deshalb scheint es sinnvoll,
die Hauptunterschiede der Verwendungsmöglichkeiten zu kennzeichnen.
Das Wort schreiben hat umgangssprachlich drei Bedeutungen:
Vorwort XI

(1) Schriftzeichen, insbes. Buchstaben und Zahlen zu Papier bringen, schriftlich niederlegen
(2) etwas Sinnvolles, einen Text zu Papier bringen
(3) schriftstellerisch tätig sein
Dabei besteht ein klares semantisches Verhältnis: Bedeutung (3) impliziert (2), (2)
impliziert (1). Da dennoch nicht immer klar ist, welche Bedeutung intendiert ist — was
heißt z. B. schreiben lernen ? —, wird in der wissenschaf tlichen Literatur zunehmend
der klarere f achsprachliche Ausdruck Produktion von schriftlichen Äußerungen oder
Texten für die Bedeutung (2) verwendet. Er bezeichnet alle Aktivitäten, deren gemein-
sames Ziel eine schrif tliche Äußerung bzw. ein Text ist — von der Idee über deren
thematische, kompositorische und sprachliche Entf altung bis zur Formulierung, Auf -
zeichnung, Korrektur und Veröffentlichung. In einigen Arbeiten wird auch von Schrei-
ben im engeren Sinne (1) und Schreiben im weiteren Sinne (2) gesprochen. Für die
Diskussion in vielen Bereichen, z. B. bei einer Def inition des Begrif f s funktionale
Literalität , ist die Frage von zentraler Bedeutung, welcher Schreibbegriff zugrundegelegt
wird.
Ähnlich wie beim Schreiben läßt sich beim Begriff Lesen eine enge und eine weitere
Bedeutung unterscheiden. Der engere Begrif f kennzeichnet die Menge derjenigen Pro-
zesse, die in jeder Form des Lesens involviert sind, also die Augenbewegungen sowie
die damit verbundenen kognitiven Prozesse der Buchstaben- und Worterkennung und
ihre Integration zu Sätzen, d. h. die Umsetzung schrif tlicher Äußerungen in mentale
sprachliche (Teil-)Repräsentationen. Lesen im weiteren Sinne läßt sich analog zu Schrei-
ben kennzeichnen als die Rezeption von Texten. Der Leseprozeß in diesem Sinne umfaßt
das Einordnen der Textinf ormationen in die eigenen Wissensbestände, ihre kritische
Wertung, das Verstehen unbekannter Tatbestände, die emotionale und kognitive Be-
wertung der verwendeten Sprache, die Beziehung zum Autor bzw. zum Gegenstand des
Textes, etc.
Beim Schreiben werden schrif tliche Äußerungen produziert, beim Lesen rezipiert.
Gelegentlich werden in der Sprachwissenschaf t alle sprachlichen Äußerungen als Text
bezeichnet. Eine solche Ausweitung des Begriffs ist der Umgangssprache fremd, in der
der Bezug des Begriffs zur Schrift konstitutiv ist (der Ausdruck ‘mündlicher Text’ wäre
hier zunächst ein Widerspruch in sich). In der Textlinguistik werden nur solche (i. d. R.
schriftliche) Äußerungen als Texte bezeichnet, die bestimmten Kriterien wie Kohärenz,
Intentionalität, Abgeschlossenheit, Kohäsion etc. genügen. In bestimmten pragmati-
schen Konzeptionen werden Texte als Ergebnisse einer zerdehnten Sprechsituation
bezeichnet; nicht ihre eventuelle Schrif tlichkeit macht solche Äußerungen zu Texten,
sondern ihre Isolierbarkeit. Überall dort, wo keine genaueren Bestimmungen intendiert
sind, ist der neutralere Ausdruck schriftliche Äußerung vorzuziehen.

4. Aufbau des Handbuchs

Bei der Gliederung des Stoffes haben sich die Herausgeber vornehmlich am Kriterium
des Sachbezugs orientiert, an unterscheidbaren Objektbereichen. So wird man kein
kulturwissenschaf tliches Kapitel f inden, wohl aber ein auf Schrif tkulturen und ein auf
kulturelle Einrichtungen bezogenes; man f indet ein sprachliches, aber kein sprachwis-
senschaf tliches Kapitel. Nur so lassen sich die systematischen Bezüge f ächerübergrei-
f ender Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit in angemessener Weise verdeutlichen.
Diese Orientierung hat sowohl das Profil als auch die Plazierung der einzelnen Kapitel
bestimmt. Globalen und allgemeinen Kennzeichnungen des Gegenstandes im Kapitel I
f olgt die Darstellung der Fragen, die sich auf die materiale Konstitution von Schrif t-
zeichen im weitesten Sinne beziehen (Kapitel II). Daß die Kennzeichnung der Geschichte
der Schrif t in ihren wichtigsten Ausprägungen (Kapitel III) den übrigen, sachbezogen
XII Vorwort

arrangierten Teilen voransteht, verdankt sich nicht zuletzt auch der Tatsache, daß die
Geschichte der Schrif ten die Auf merksamkeit seit langem auf sich gezogen hat und
damit von allen Teilgegenständen des Handbuchs wohl am besten erforscht ist. In den
Kapiteln IV und V werden dann wesentliche Aspekte der Schrif tkultur in kulturell-
arealem und gesellschaf tlich-f unktionalem Zusammenhang dargestellt. Ihnen f olgend
handelt Kapitel VI von den gesellschaf tlichen, Kapitel VII von den psychologischen
Aspekten. Kapitel VIII bef aßt sich mit Fragen des Erwerbs der Schrif tlichkeit und
ihren unterrichtlichen Aspekten, Kapitel IX schließlich mit den sprachlichen Aspekten
von Schrif t und Schrif tlichkeit. Diese wichtigsten Aspekte des Gegenstandes sind so-
zusagen von oben nach unten organisiert: beginnend bei der Kultur als dem globalsten
Aspekt und ausmündend in die speziell sprachlichen Erscheinungen. In diese Reihe
gehört in der Tendenz auch das X. Kapitel mit den Sonderschriften. In einem umfang-
reichen Register werden schließlich die f ächerübergreif enden Bezüge auch auf der
Mikroebene deutlich gemacht.
Im f olgenden soll die Anordnung der Artikel in den einzelnen Kapiteln knapp
erläutert werden.
4.1. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Im ersten Kapitel werden sachübergreif end Grundpositionen der wissenschaf tlichen
Bearbeitung des Gegenstandes Schrift und Schriftlichkeit dargestellt. Art. 1 Mündlichkeit
und Schriftlichkeit kennzeichnet moderne Ansätze zur Klärung des Verhältnisses von
Schrif tlichkeit und Mündlichkeit. Unter Bezug auf die Unterscheidung einer medialen
und einer konzeptionellen Dimension werden alte Fragen zum Verhältnis von geschrie-
bener und gesprochener Sprache, von Mündlichkeit und Schrif tlichkeit relativiert und
neue Perspektiven herausgearbeitet. Gegenstand von Art. 2 Funktion und Struktur
schriftlicher Kommunikation sind alle Formen sprachlichen Handelns, in denen die
Verständigung zwischen Kommunikationspartnern mit Hilf e von schrif tlichen Mitteln
angestrebt wird. Die schrif tliche Form sprachlicher Kommunikation wird in ihren
elementaren Strukturen beschrieben und in ihren sozialen Konsequenzen erörtert,
insbesondere im Hinblick auf expansive Anwendungen. Grundfragen einer semiotischen
Analyse von Schrift und schriftlicher Sprache, ihrer Beziehung zur gesprochenen Spra-
che und zu anderen Zeichen- und Notationssystemen werden in Art. 3 Semiotische
Aspekte der Schrift behandelt.
In den weiteren Artikeln des Kapitels I wird die historische Perspektive eingenommen.
Die beiden grundlegenden Prozesse schriftlicher Sprachtätigkeit behandeln Art. 4 Ge-
schichte des Schreibens und Art. 5 G eschichte des Lesens. Der Prozeß des Schreibens
f indet in einem schrif tlichen Text seinen Abschluß, und der Prozeß des Lesens setzt
immer einen Text voraus. Dabei haben schrif tliche Texte im Lauf e der Geschichte
verschiedene Formen gef unden. Art. 6 G eschichte des Buches charakterisiert die Ent-
wicklung schrif tlicher Texte zum Buch und seiner Produktions-, Vertriebs- und Ver-
wendungsweisen. Art. 7 Geschichte der Reflexion über Schrift und Schriftlichkeit schließ-
lich trägt in einer Skizze der Forschungsgeschichte dazu bei, die vielfältigen expliziten
und impliziten Voraussetzungen bei der wissenschaftlichen Behandlung des Verhältnisses
von Mündlichkeit und Schriftlichkeit aufzuhellen.
4.2. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Die Materialität von Schrift begründet ihren eigenständigen Charakter gegenüber der
Lautsprache: Mündliche Äußerungen werden durch daf ür entwickelte Organe in der
auditiven Dimension produziert, sie erstrecken sich in der Zeit und sind f lüchtig.
Schriftliche Äußerungen werden mit Werkzeugen für die visuelle Dimension produziert,
erstrecken sich im Raum und sind nicht f lüchtig. Diese grundsätzlichen Eigenschaf ten
Vorwort XIII

schrif tlicher Äußerungen und Texte sind die Ursache f ür vielf ältige strukturelle Unter-
schiede zwischen schriftlichen und mündlichen Äußerungen. Eine Übersicht über Tra-
ditionelle Schreibmaterialien und -techniken bietet Art. 8. Hier werden die wichtigsten
Schreibwerkzeuge, Beschreibstof fe und Schreibtechniken des vortypographischen Zeit-
alters erläutert. Es f olgt eine Kennzeichnung der neueren Elektronischen Lese- und
Schreibtechnologien (Art. 9), bezogen auf den damit umgehenden einzelnen Leser und
Schreiber.
Die Beständigkeit von schriftlichen Texten ermöglicht ihre dauernde Aufbewahrung;
verbunden damit sind entsprechende Probleme der Wiederf indbarkeit von Information.
Art. 10 Archivierung von Schriftgut kennzeichnet die traditionellen Verf ahren, Art. 11
Datenbanken die neueren computergestützten Möglichkeiten und ihre Beziehungen zur
Schriftlichkeit.
Aus der Organisation von Schrif t im Raum resultieren u. a. auch spezielle Form-
aspekte schrif tlicher Äußerungen. In Art. 12 Die Buchstabenformen westlicher Alpha-
betschriften in ihrer historischen Entwicklung wird die Genese der modernen latein-
schrif tlichen Antiqua von den semitisch-griechischen Ursprüngen her systematisch in
paläographischer und kognitiver Perspektive rekonstruiert, wobei die wichtigsten Pro-
totypen des abendländischen Bereichs wie Monumentalschrif t, Unziale, karolingische
Minuskel etc. detailliert behandelt werden. Die materialen Neuerungen und technischen
Veränderungen durch den Buchdruck auch in bezug auf die äußere Gestalt der Schrift-
zeichen und ihrer Organisation auf der Seite und im Buch thematisiert Art. 13 Typo-
graphie . Im Gegensatz dazu liegt in Art. 14 Kalligraphie der Akzent auf den ästhetischen
Möglichkeiten von Schrift, wie sie in verschiedenen Schrifttraditionen der Welt genutzt
worden sind.
4.3. Schriftgeschichte
Die Geschichte der Schrift ist der wohl am besten erforschte Bereich des Gegenstands
dieses Handbuchs. Gleichwohl sind die vielen Darstellungen zugrundeliegenden histo-
rischen und schrif tsystematischen Theorien in den letzten Jahren zunehmend kritisch
hinterfragt worden. Art. 15 Theorie der Schriftgeschichte diskutiert die Grundprobleme
moderner Schrif tgeschichtsschreibung im Zusammenhang mit Fragen nach dem Ur-
sprung der Schrift, der Abgrenzung von anderen visuellen Zeichen, dem Bezug auf die
Struktur der verschrif teten Sprache und den Prinzipien, die der Schrif tentwicklung
zugrundeliegen.
Die Frage nach dem Ursprung der Schrif t wird im jeweiligen Einzelf all anders zu
beantworten sein; in vielen Fällen bleibt die Antwort spekulativ. Im Falle der sumeri-
schen Schrif t aber, die cum grano salis als Ursprung aller abendländischen Schrif ten
gelten kann, haben Forschungen der letzten 20 Jahre diese Entwicklung recht
zuverlässig
rekonstruieren können; dies wird in Art. 16 Vorläufer der Schrift dargestellt. Art. 17
Der alteuropäisch-altmediterrane Schriftenkreis befaßt sich mit erst in den letzten Jahr-
zehnten zur Kenntnis genommenen Schriftzeichen möglicherweise noch älteren Datums.
Die f olgenden Artikel betrachten die Entwicklung einzelner Schrif ten bzw. Schrif t-
gruppen. Begonnen wird mit den beiden Schriftsystemen, die im Vorderen Orient zuerst
entstanden sind und von dort aus in andere Gebiete ausgestrahlt haben: Die sumerisch-
akkadische Keilschrift (Art. 18) und Die ägyptische Hieroglyphenschrift und ihre Weiter-
entwicklungen (Art. 19). Aus den mesopotamischen und ägyptischen Grundlagen ent-
wickeln sich Die nordwestsemitischen Schriften (Art. 20). Diese f rühen Silben- und
Konsonantenschrif ten sind ihrerseits Ausgangspunkt f ür die Entwicklung von unter-
schiedlichen Schrifttypen geworden, u. a. Die altsüdarabische, arabische, äthiopische und
Die indische Schrift (Art. 21—24). In Art. 25 Die Entstehung und Verbreitung von
XIV Vorwort

Alphabetschriften werden konzentriert die historisch-systematischen Aspekte der Aus-

breitung dieses nur einmal in der Schriftgeschichte erfundenen Schrifttyps behandelt.
In den f olgenden Artikeln werden die beiden anderen großen Schrif tentwicklungs-
bereiche der Erde dargestellt. Art. 26 behandelt Die chinesische Schrift in ihrer über
4000jährigen Geschichte in China, Art. 27 die Weiterentwicklungen der chinesischen
Schrift: Japan — Korea — Vietnam . Die historischen Schriften Mittelamerikas gehören
zu denjenigen, in denen ein eigenständiger Weg eingeschlagen wurde, der jedoch auf -
grund äußerer Umstände nicht weiter verf olgt werden konnte. Gerade auf grund der
Eigenständigkeit ihrer Entwicklung sind Mittelamerikanische Schriften (Art. 28) von
erheblichem komparatistischen Interesse, zumal in den letzten Jahren durch neue Funde
und Entzif ferungen der Zugang zu diesen Schrif ten leichter und ihr Verständnis klarer
geworden ist.
Der Zugang zu Schrif ten, die heute nicht mehr verwendet werden, ist schwierig.
Zeichen, deren Schriftcharakter man vermutet, die jedoch nicht ‘lesbar’ sind, übten seit
jeher auf die Wissenschaf t große Faszination aus. Art. 29 Entzifferungen kennzeichnet
einige besonders interessante Etappen aus der Geschichte der Entzif f erungen und die
systematischen Fragestellungen, die sich daraus ergeben.
4.4. Schriftkulturen
Schrif ten und Schrif tsysteme haben über Jahrhunderte und Jahrtausende hinweg zur
Weitergabe und zur Erzeugung von Texten gef ührt; von diesen sind einige von f unda-
mentaler Bedeutung f ür die Gruppen, in denen sie entstanden. Schrif t hat damit zur
Entstehung, Entf altung, Kontinuität und Veränderung von Kultur in diesen Gruppen
beigetragen. Zusammenf assend kann f ür diesen Aspekt der Ausdruck Schriftkultur
verwendet werden. Der außerordentlich große Umf ang der schrif tlichen Traditionsbe-
stände bis in unsere Zeit bedeutet für die Artikel dieses Kapitels, daß hier nicht so sehr
einf ache Traditionsübersichten angestrebt werden; vielmehr wird versucht, die z. T.
recht gut bekannten und erschlossenen Fakten auf die Auswirkung und den Stellenwert
der Schrif tlichkeit in der jeweiligen Kultur hin zu bef ragen. Im Vordergrund stehen
dabei zwei Fragen: Welche spezif ischen Textarten haben sich als charakteristisch f ür
die jeweilige Schrif tkultur herausgebildet? Welche spezif ischen Traditionsbedürf nisse
und innovatorischen Prozesse sind in der jeweiligen Schriftkultur zu erkennen?
Voran stehen zwei allgemeinere Beiträge. Art. 30 Mündliche und schriftliche Kulturen
analysiert und relativiert die in den letzten Jahren vorgebrachten Thesen zum Verhältnis
von mündlichen und schriftlichen Kulturen. Als eine Art Gegenpol bemüht sich Art. 31
Die Schwelle der Literalität um eine Klärung der Frage, welche Kriterien bestimmen,
ab wann von einer Schriftkultur gesprochen werden kann.
Es werden dann zunächst nach geographischen Kriterien angeordnete wichtige
Schrif tkulturen behandelt: Der Kulturkreis der chinesischen Schriftzeichen ( hànzì )
(Art. 32), Der indische Schriftenkreis (Art. 33), anschließend die historischen Schrif t-
kulturen im Vorderen Orient und in Ägypten (Art. 34—36): Die ägyptische Schriftkultur,
Die Keilschriftkulturen im Vorderen Orient und Die nordwestsemitischen Schriftkulturen .
Es folgen Die griechische (Art. 37) und Die lateinische Schriftkultur der Antike (Art. 38)
sowie Die arabische Schriftkultur (Art. 39).
Drei Entwicklungsaspekte der westlichen Schrif tkultur werden in den f olgenden
Artikeln thematisiert. Art. 40 Das Mittelalter in Europa: Lateinische Schriftkultur un-
terstreicht den häufig vernachlässigten Umstand, daß die Schriftkultur des europäischen
Mittelalters praktisch ausschließlich lateinisch ist, und bespricht ihre wesentlichsten
Ausprägungen. Dennoch bedarf Die Entstehung volkssprachlicher Schriftkultur in West-
europa (Art. 41) einer ebenso umfassenden Darstellung, weil sich aus diesen Anfängen
die modernen westlichen Schriftkulturen entwickeln. Eine wesentliche Zäsur, wenn auch
Vorwort XV

nicht ohne Voraussetzungen, stellt schließlich Der Buchdruck und seine Folgen (Art. 42)
dar, durch den sich im Laufe der Zeit ganz andere, moderne Formen der Schrif tkultur
entwickeln. Da diese modernen Formen in verschiedenen Artikeln insbesondere der
beiden folgenden Kapitel vielfach thematisiert werden, wird das Kapitel mit dem Beitrag
Perspektiven der Schriftkultur (Art. 43) abgeschlossen.

4.5. Funktionale Aspekte der Schriftkultur

Schrift und Schriftlichkeit haben in einzelnen Bereichen des gesellschaftlichen Lebens
unterschiedlichen Stellenwert. Ihre verschiedenen Funktionen entf alten sich in einem
beständigen Wechselverhältnis zur Mündlichkeit. Es kann konkurrierend-problema-
tisch, aber auch parallel-komplementär sein; dies wiederum mag unterschiedlich in
einzelnen Bereichen sein.
Gegenstand des Kapitels sind alle gesellschaf tlichen Bereiche, die von Schrif t und
Schriftlichkeit tangiert werden. Voran steht Art. 44 Schriftlichkeit und Sprache. Einflüsse
auf die Sprache auf den verschiedenen Ebenen (Konzeption, Diskurs, Varietäten,
Normierung) werden ebenso diskutiert wie Interaktionen mit der Mündlichkeit in
umgekehrter Richtung. In den Artikeln 45—50 zu Schriftlichkeit und Religion, Recht,
Handel, Technik, Industrialisierung und Erziehung werden diejenigen Bereiche bespro-
chen, in denen die Ausprägung einer Schrif tkultur von spezieller Bedeutung war und
ist. (Der vorgesehene Beitrag zur Rolle von Schrif tlichkeit in Verwaltung und Politik
kam leider nicht zustande.) Es folgen vier Beiträge (Art. 51—54) zur Rolle von Schrift-
lichkeit in kulturellen Wissensdomänen: Schriftlichkeit und Philosophie, Wissenschaft,
Literatur und Philologie . — Gegenstand des dieses Kapitels abschließenden Art. 55
Sekundäre Funktion der Schrift schließlich sind Beispiele für die Verwendung von Schrift
in Zusammenhängen, in denen sie nicht (direkt) sprachbezogen verwendet wird wie in
der Schriftmagie, in Anagrammen und Schriftbildern.
4.6. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Gesellschaftliche Fragen von Schrift und Schriftlichkeit betreffen u. a. die gesellschaft-
lich zugängliche Verschrif tung und Normierung der Sprache, den Grad der Verf ügung
über die geschriebene Sprachf orm, die Literalisierung von Gesellschaf ten und ihre
Entwicklung.
In den Artikeln 56—61 wird der Zusammenhang der Verschrif tung von Sprachen
mit sozialen und politischen Zielsetzungen dargestellt. In Art. 56 Orthographie als
Normierung des Schriftsystems wird die Bedeutung einer Norm der Schreibung in einer
altverschrif teten Sprache diskutiert. Die folgenden Beiträge befassen sich dagegen mit
der Verschrif tung einer Sprache entweder durch Übernahme/Übertragung einer vor-
gef undenen Schrif t f ür eine andere Sprache (Art. 57 Erstverschriftung durch fremde
Systeme ) oder durch Eigenentwicklung (Art. 58 Autochthone Erstverschriftung ). Ortho-
graphieentwicklung und Orthographieform mit Schwerpunkt auf den deutschen Verhält-
nissen thematisiert Art. 59. Als Kontrast zu diesen an einem einsprachigen Modell
orientierten Überlegungen werden in Art. 60 Schriftlichkeit und Diglossie und Art. 61
Schriften im Kontakt die in den Gesellschaften der Welt viel häufiger zu beobachtenden
Phänomene des Auseinanderf allens von geschriebener und gesprochener Sprachf orm
und der gesellschaftlichen Mehrschriftigkeit dargestellt.
Jeder nicht behinderte Mensch kann sprechen, aber nicht alle Menschen können lesen
und schreiben. Art. 62 Demographie der Literalität diskutiert das Problem, wie Litera-
lität ‘gemessen’ werden kann, und gibt eine Reihe von Daten über den Anteil an
Analphabeten in verschiedenen Teilen der Welt. Die f olgenden Art. 63—73 bef assen
sich mit Problemen der Massenalphabetisierung in neuerer Zeit. Nach dem systemati-
sche Probleme aufreißenden Art. 63 Alphabetisierung in der „Dritten Welt” wird auf die
XVI Vorwort

Tätigkeit zweier auf dem Gebiet der Massenalphabetisierung besonders wichtiger Or-
ganisationen eingegangen: Die Alphabetisierungsarbeit der UNESCO (Art. 64) und die
Muttersprachliche Alphabetisierung: Die Arbeit des Summer Institute of Linguistics
(S. I. L.) (Art. 65). Konkretisiert wird dies durch einige Fallstudien: Die sowjetischen
Erfahrungen und Modelle der Alphabetisierung (Art. 66), Alphabetisierung und Literalität
in Äthiopien (Art. 67), Alphabetisierung in Mittel- und Südamerika und der Karibik
(Art. 68), Die chinesischen Erfahrungen und Modelle der Alphabetisierung (Art. 69), sowie
Die Entwicklung von Literalität und Alphabetisierung in Ostasien am Beispiel der nicht
chinesisch sprechenden Völker Chinas (Art. 70). (Die außerdem vorgesehenen Beiträge
zum f rankophonen Af rika und zum Suaheli kamen leider nicht zustande.) Es f olgen
zwei historisch orientierte Beiträge zur Entwicklung von Literalität und Alphabetisierung
in Deutschland (Art. 71) und in England und Nordamerika (Art. 72). Abgeschlossen wird
der Problemkomplex durch Art. 73 Literalität und Analphabetismus in modernen Indu-
strieländern.
Zu den gesellschaftlichen Aspekten von Schrift und Schriftlichkeit gehören auch Das
System der Zensur und seine Auswirkungen auf die Literalität und Probleme des Copy-
right (Art. 75), die in den letzten beiden Artikeln des ersten Bandes thematisiert werden.

4.7. Psychologische Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit

Während in den vorangehenden Kapiteln Aspekte von Schrif t und Schrif tlichkeit
vorwiegend im überindividuellen und gesellschaf tlichen Bezug thematisiert wurden,
werden nun Fragen auf gegrif f en, die den Gebrauch von Schrif tlichkeit durch das
Individuum betref f en. Art. 76 Schriftlichkeit und psychologische Strukturen stellt in
ähnlicher Weise wie die Artikel des Kapitels V dar, welche Einflüsse das Verfügen über
Schrif tlichkeit auf die psychische Organisation hat — auf kognitive und emotionale
Prozesse, auf Lernfähigkeit und Vergessensvorgänge. Art. 77 Produktion und Perzeption
mündlicher und schriftlicher Äußerungen stellt grundsätzliche Eigenarten mündlicher und
schrif tlicher Sprachverarbeitung durch das Individuum gegenüber und arbeitet anhand
rezenter Modelle Unterschiede heraus.
Die nächsten Artikel befassen sich mit dem Leseprozeß. Zunächst wird ein Historisch-
systematischer Aufriß der psychologischen Leseforschung, die als eines der ältesten
Arbeitsgebiete der experimentellen Psychologie gelten kann, gegeben (Art. 78). Die
wichtigsten Forschungsmethoden dieses Gebiets kennzeichnet Art. 79 Methoden der
psychologischen Leseforschung. Eine spezielle Methode ist auf grund der neueren Fort-
schritte ausgegliedert, nämlich die Analyse der Augenbewegungen; Art. 80 Das Blick-
verhalten beim Lesen bietet auch eine Zusammenfassung der wichtigsten Bef unde mit
dieser Technik. Der folgende Art. 81 Buchstaben- und Worterkennung gilt dem Herzstück
der experimentellen Lesef orschung in den letzten 100 Jahren; im Mittelpunkt stehen
Fragen nach der Größe der Wahrnehmungseinheiten, dem Ausmaß phonologischen
Rekodierens und der Rolle lexikalischer Strukturen. Art. 82 Lesen als Textverarbeitung
bef aßt sich dann mit der Verarbeitung von Texten; neuere Forschungen zum f lüssigen
Lesen und zur Textverarbeitung werden referiert.
Weit weniger als das Lesen ist das Schreiben Gegenstand psychologischer Forschung
gewesen. Art. 83 Historisch-systematischer Aufriß der psychologischen Schreibforschung
gibt einen f undierten Überblick über die ältere Forschung. In Art. 84 Methoden der
Textproduktionsforschung werden die neueren Forschungsmethoden systematisch ref e-
riert. Daran anschließend werden die wichtigsten neueren Modelle des Schreibprozesses
dargestellt; Art. 86 Schreiben als mentaler und sprachlicher Prozeß ist dem Schreibprozeß
in seiner ganzen Komplexität vom Planen bzw. Konzipieren über den sprachlichen
Umsetzungsvorgang bis hin zum Redigieren und der Interaktion der verschiedenen
Einzelprozesse gewidmet.
Vorwort XVII

Ausgegliedert sind hier die exekutiv-motorischen Aspekte des Schreibvorgangs.

Art. 86 Schreiben mit der Hand behandelt die Handschrif t einschließlich der physiolo-
gischen Grundlagen und pathologischer Ausfälle. Der Rückschluß von der Handschrift
auf den Urheber für gerichtliche Zwecke wird in Art. 87 Forensische Handschriftunter-
suchung thematisiert, der Rückschluß auf persönliche Eigenschaften in Art. 88 Grapho-
logie. Auf grund der relativ spärlichen Literaturlage werden in Art. 89 das Maschine-
schreiben und seine forensische Analyse gemeinsam behandelt. Art. 90 Schreiben mit
Computer schließlich kennzeichnet grundsätzliche psychologische Aspekte des Schreib-
prozesses mit diesem neuen Medium.
Einen eigenen Problembereich des Schreibens bildet die Rechtschreibung, die später
in Kapitel VIII nochmals im Bezug auf Erwerbsprobleme thematisiert wird. Art. 91
Psychologische Aspekte des Rechtschreibens behandelt die Rolle der Orthographie beim
Schreiben des Erwachsenen mit einem besonderen Blick auf pathologische Erscheinun-
gen.
Die Artikel 76—91 stützen sich, teilweise durch die Forschungssituation bedingt, auf
Bef unde zu Einzelsprachen — in erster Linie zum Englischen, zum Teil auf Bef unde
zum Deutschen oder zu anderen Sprachen. In den beiden folgenden Artikeln wird diese
Forschungslage grundsätzlich problematisiert. Art. 92 Der Einfluß eines alphabetischen
Schriftsystems auf den Leseprozeß und Art. 93 Crosslinguistische Analysen basaler
Aspekte des Leseprozesses mit besonderer Berücksichtigung nicht-alphabetischer Systeme
diskutieren unterschiedliche Modellierungen anhand experimenteller Befunde. Von ähn-
lichem Interesse für die neuere psychologische Schriftlichkeitsforschung ist die Analyse
von Störungen der schriftlichen Sprachverarbeitung. Art. 94 Störungen der schriftlichen
Sprachtätigkeit behandelt nicht nur den Zusammenhang solcher Störungen mit anderen
Sprachstörungen, sondern auch ihre Analyse im Hinblick auf neuropsychologische
Modellierungen des mentalen Lexikons und der Sprachverarbeitungsprozesse.
4.8. Der Erwerb von Schriftlichkeit
Im achten Kapitel werden verschiedene Aspekte zusammengefaßt, die allesamt etwas
mit dem Erwerb der Schrif tlichkeit zu tun haben, die aber traditionell in sehr unter-
schiedlichen Zusammenhängen behandelt worden sind. Entwicklungspsychologische
Prozesse, sprachliche Lernprozesse sowie methodische und didaktische Überlegungen
zur Vermittlung, schließlich gestörte Erwerbsprozesse — sie werden hier in einen
Zusammenhang gestellt
Es besteht kein Zweif el, daß der Erwerb der basalen (laut)sprachlichen Fähigkeiten
in der f rühen Kindheit weitgehend spontan verläuf t, der Erwerb der Schrif tlichkeit
dagegen in der Regel durch didaktische Zielvorstellungen und methodische Anleitung
gesteuert wird. Dennoch wäre es f alsch anzunehmen, daß in der Schule die Phase
ungesteuerter Lernprozesse einfach durch eine Phase gesteuerter Lernprozesse abgelöst
würde. Tatsächlich werden die Lernprozesse in der Schule stets durch außerschulische
individuelle Lernprozesse begleitet. Aus diesem Grunde ist es notwendig, sowohl die
individuell-psychischen Aspekte des Erwerbs von Schrif tlichkeit von den didaktisch-
methodischen zu unterscheiden als auch ihren Zusammenhang zu sehen. Die das Kapitel
einleitenden Art. 95 Aspekte des Erwerbs von Schriftlichkeit und seine Reflexion und
Art. 96 Bedingungen der Aneignung und Vermittlung von Lesen und Schreiben diskutieren
solche grundsätzlichen Fragen.
Die Artikel 97—102 behandeln die psychischen Aspekte des Erwerbs der Schriftlich-
keit von den Anfängen bis zur komplexen Entfaltung. Frühes Lesen und Schreiben wird
in Art. 97 besprochen. Die drei folgenden Artikel behandeln die psychischen Prozesse
beim Erwerb der Schrif tlichkeit, die mit den methodisch und didaktisch gesteuerten
Prozessen in der Schule interagieren: Art. 98 Der Erwerb der basalen Lese- und Schreib-
XVIII Vorwort

fertigkeiten, Art. 99 Die Entfaltung der Fähigkeit des Lesens und Art. 100 Die Entfaltung
der Fähigkeit des Schreibens. In Art. 101 Schriftspracherwerb unter Bedingungen der
Mehrsprachigkeit wird die lange Zeit vernachlässigte, heute aber eher normale Situation
besprochen, daß der Erwerb der Lautsprache und der schrif tlichen Sprache sich in
unterschiedlichen Sprachen vollziehen. Schließlich werden in Art. 102 Schrift als Mittel
zum Verbalspracherwerb bei G ehörlosigkeit und einigen Fällen schwerer Spracherwerbs-
störungen Fälle besprochen, in denen der Primärspracherwerb in der schrif tlichen
Modalität erfolgt bzw. durch sie gefördert wird.
In den folgenden Artikeln werden die didaktisch-methodischen Aspekte des Schrif t-
lichkeitserwerbs entfaltet. Während im Rahmen didaktischer Reflexion ein Sachverhalt
als Gegenstand des Unterrichts konstituiert und legitimiert wird, ist es das Ziel metho-
discher Überlegungen, sach- und schülerangemessene Wege der Vermittlung zu ent-
wickeln. Zunächst wird in sechs Artikeln ein systematischer Auf riß des Gegenstandes
gegeben. Zuerst geht es um Aspekte und Probleme des Leseunterrichts, also Erstlesen
(Art. 103), Weiterführendes Lesen (Art. 104) und Literaturunterricht (Art. 105), dann
um Aspekte und Probleme des Schreibunterrichts, also um Erstschreiben (Art. 106),
Rechtschreiben (Art. 107) und um Aufsatzunterricht (Art. 108). Je nach historisch-ge-
sellschaftlichem Kontext, schulischer Tradition, Sprache und Schriftsystem werden sich
die konstituierenden Faktoren unterschiedlich darstellen. Nach zwei historisch orien-
tierenden Artikeln zu Geschichte der Didaktik und Methodik des Leseunterrichts und der
Lektüre (Art. 109) bzw. des Schreib- und Aufsatzunterrichts (Art. 110) werden drei
Beispiele aus anderen soziokulturellen Situationen gegeben (Art. 111—113): Lese- und
Schreibunterricht in englischsprachigen Ländern, im arabischen Sprachraum und in Ost-
asien. — Gegenstand von Art. 114 ist Der außerschulische Erwerb der Schriftlichkeit.
Hier geht es auch um Schreibwerkstätten, Autorenseminare, Lesezirkel, Lesegesellschaf-
ten und Literaturzirkel.
Schwierigkeiten und Störungen im Erwerbsprozeß f allen häuf ig erst im Lauf e der
Schulzeit auf . Die Ursache können sowohl individuelle Lernvoraussetzungen und Ver-
arbeitungsweisen als auch didaktische Entscheidungen und methodische Maßnahmen
sein. Art. 115 Störungen des Erwerbs der Schriftlichkeit enthält einen Überblick über
die wichtigsten entwicklungspsychologischen, pädagogischen und psycholinguistischen
Theorien. Das Kapitel wird abgeschlossen durch einen Beitrag zu Schriftspracherbsstö-
rungen und Lernbehinderungen (Art. 116). Diese Störungen werden gesondert dargestellt,
da sie eine völlig andersgeartete Ätiologie und Symptomatik auf weisen und andere
Therapien erfordern.
4.9. Sprachliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Nach den sozialen und den psychologischen Aspekten von Schrif t und Schrif tlichkeit
werden im Kapitel IX die sprachlichen Aspekte behandelt. Es handelt sich um Probleme,
die das Schrif tsystem (Art. 117—128), Besonderheiten schrif tlicher Sprache und ihres
Gebrauchs (Art. 129—135) und textuelle Aspekte von Schrif t und Schrif tlichkeit be-
treffen (Art. 136—139).
Das Verhältnis von Sprachsystem und Schriftsystem wird grundsätzlich in Art. 117
erörtert. Es wird diskutiert, ob der Bezug des Schrif tsystems auf die sog. Schreibprin-
zipien aufrechterhalten werden kann oder ob es nicht eher gerechtfertigt ist, die Schrift-
systemanalyse autonom vorzunehmen. In diesen Zusammenhang gehören auch grund-
sätzliche Fragen der Orthographie. In Art. 118 wird das Konzept der Schrifttypologie
systematisch und an einzelnen Beispielen expliziert. Die Frage, in welcher Weise Sprach-
wandel und Schriftlichkeit zusammenhängen, wird in Art. 119 behandelt. Die selten
näher begründete These, daß Schrif tlichkeit immer konservierenden Einf luß hat, wird
dabei ebenso untersucht wie die Frage, welche Konsequenzen voneinander unabhängige
Vorwort XIX

Veränderungen der mündlichen und schrif tlichen Sprache auf das Sprachsystem ins-
gesamt haben.
Gegenstand der folgenden Artikel sind eine Reihe derzeit im Gebrauch bef indlicher
Schrif tsysteme mit ihrem Bezug zu anderen Teilen des Sprachsystems (Phonologie,
Morphologie, Syntax etc.). Die Auswahl der behandelten Systeme folgt der Zielsetzung,
besonders deutliche Vertreter bestimmter Schrif ttypen mit großer Verbreitung darzu-
stellen. Als logographisches System wird Das chinesische (Art. 120), als wort-silbisches
System Das japanische Schriftsystem (Art. 121) vorgestellt. Von den drei Haupttypen
alphabetischer Systeme wird das indische Devanagari-Schriftsystem (Art. 122) als Ver-
treter der Silbenalphabete erläutert, Das arabische Schriftsystem (Art. 123) als Beispiel
eines Konsonantenalphabets. Das Spannungsf eld phonologisch f lacher und tief er al-
phabetischer Systeme im engeren Sinne wird umrissen durch Beschreibungen der ver-
breitetsten Systeme. Das spanische Schriftsystem (Art. 124), das als sehr flach angesehen
werden kann, und das englische (Art. 125) als ein stark morphologisiertes System
kennzeichnen dabei Extremfälle, zwischen denen das französische (Art. 126) und Das
deutsche Schriftsystem (Art. 127) anzusiedeln sind. (Vorgesehene Artikel zum russischen
Schriftsystem und zur schriftlichen Sprache im Russischen kamen leider nicht zustande.)
Alle diese Systeme sind jedoch auch in anderer Hinsicht unterschiedlich, z. B. in bezug
auf Groß- und Kleinschreibung, die Schreibung f remder Wörter etc. Bislang wenig
thematisiert sind Probleme der Interpunktion, die in Art. 128 mit Schwergewicht auf
dem Deutschen behandelt werden.
Der zweite Teil des Kapitels ist der Sprache gewidmet, die in schrif tlichen Texten
gebraucht wird, der sog. schrif tlichen Sprache. Die hier behandelten Ausdrucksformen
sind zwar nur selten ausschließlich auf schriftliche Texte beschränkt, doch zeichnen sie
sich dadurch aus, daß sie sich f ür den Gebrauch in schrif tlichen Texten besonders
anbieten und deshalb dort auch besonders häuf ig verwendet werden. Besonderheiten
des schriftlichen Sprachgebrauchs finden sich in der Morphologie, der Lexik, der Syntax
und der Semantik. Unter Berücksichtigung der jeweiligen kulturellen Gegebenheiten
werden in den Artikeln 129—134 Die schriftliche Sprache im Chinesischen, Japanischen,
Arabischen, Französischen, Englischen und im Deutschen beschrieben. Ein spezifisches
Merkmal schrif tlicher Sprache ist das Auf treten von Abkürzungen. Art. 135 behandelt
verschiedene Typen von Abkürzungskonventionen in einigen westeuropäischen Spra-
chen und ihre historische Entwicklung.
Den textuellen Aspekten von Schrif tlichkeit ist der dritte Teil des Kapitels IX
gewidmet. Fragt man nach den Bedingungen der Möglichkeit schrif tlicher Texte, so
sind konstitutive Eigenschaf ten ihrer Organisiertheit und deren Folgen wie Linearität,
Diskretheit der Zeichen, aber auch Intertextualität u. a. m. darzustellen (Art. 136 Die
Konstitution schriftlicher Texte ). Fragt man nach der Produktion (Art. 137) und Rezep-
tion sprachlicher Texte (Art. 138), so wird die Aufmerksamkeit auf die von der Schrift-
lichkeit des Textes determinierten Prozesse und Aktivitäten gelenkt, die bei der For-
mulierung und Gestaltung schrif tlicher Texte sowie ihrer Lektüre und Interpretation
beteiligt sind. Fragt man nach der Geformtheit schrif tlicher Texte, so sind Textmuster
oder Textsorten anzuf ühren, insofern sie schrif tlich gebraucht werden; sei es, daß ihre
Verwendung ausschließlich schriftlich erfolgt wie das etwa beim Brief, beim Telegramm
oder bei der wissenschaftlichen Abhandlung der Fall ist, sei es, daß sie sowohl schriftlich
als auch mündlich gebraucht werden wie etwa die Erzählung. (Der hier vorgesehene
Artikel zu den Formen schriftlicher Texte kam leider nicht zustande.)
Der Begriff des Stils wird vornehmlich auf schriftliche Texte, aber nie klar auf diese
allein bezogen. So werden in Stilistiken nicht nur Aspekte schriftlicher Texte behandelt,
sondern auch Fragen des mündlichen Sprachgebrauchs und der Kommunikation. Weil
aber die Stilistik seit jeher in einem engen Zusammenhang zum Schreiben und zur
Schriftlichkeit gesehen worden ist, wird sie in einem eigenen Artikel behandelt (Art. 139
Stilistik als Theorie des schriftlichen Sprachgebrauchs ).
XX Vorwort

4.10. Sonderschriften
Durchaus heterogen ist der Gegenstand des letzten Kapitels, das sich sowohl mit von
Schrif t abgeleiteten schrif tartigen Zeichensystemen wie Stenographien oder Geheim-
schrif ten bef aßt wie auch mit Übertragungen in andere Medien sowie dem modernen
Schrift„ersatz” durch Piktogramme.
Systematisch vergleicht Art. 140 Schrift und Notation zwei Konzeptionen, Schrift von
anderen Notationssystemen abzugrenzen. Den in f ast allen Schrif ten beobachtbaren
Sachverhalt der Verwendung von Schrif tzeichen für mathematische und für Ordnungs-
zwecke stellt Art. 141 Schrift als Zahlen- und Ordnungssystem in historisch-systemati-
schem Auf riß dar. Ein anderes, nicht als Schrif t zu bezeichnendes Notationssystem ist
die Phonetische Transkription, die in Art. 142 behandelt wird.
Durchweg systematisch anders gelagert sind die Gegenstände der folgenden Artikel,
in denen es um die Umsetzung von Schriftzeichenfolgen in andere Zeichenfolgen geht.
Art. 143 behandelt die Techniken der Transliteration, d. h. der Umsetzung von Schrift-
zeichen einer Schrift in Schriftzeichen einer anderen. Art. 144 Stenographie stellt deren
Grundprinzipien und die wichtigsten Systeme dar. Die Verwendung schriftlicher Zeichen
als Mittel geheimer bzw. verschlüsselter Kommunikation ist Gegenstand von Art. 145
Geheimschriften. Hier werden Techniken, Geschichte und Medien von Geheimschriften
erläutert. Die f olgenden Artikel behandeln weitere Transf ormationen, nämlich die
Blindenschrift Braille (Art. 146), d. h. die Überf ührung der Schrif tzeichen aus der vi-
suellen in die haptische Dimension, Fingeralphabete (Art. 147), d. h. die Überführung
der dauerhaf ten Schrif tzeichen in die f lüchtige Bewegung zur Verständigung bei Ge-
hörlosigkeit, sowie die Technische Kodierung (Art. 148), d. h. die Kodierung von Schrift-
zeichen für den Gebrauch im Computer.
Im letzten Artikel des Handbuchs schließlich wird auf Moderne Piktographie, diese
neue Form visueller Inf ormation, eingegangen und gef ragt, inwieweit es sich hierbei
um Schriftersatz handelt (Art. 149).

5. Zur Einrichtung der Artikel

Die Grundsätze, nach denen die einzelnen Artikel eingerichtet sind, unterscheiden sich
kaum von denen anderer Handbücher der Reihe. Jeder Artikel soll f ür sich allein
verständlich sein und darum alle Informationen enthalten, die notwendig sind, um das
jeweilige Phänomen zu erkennen und die bereits vorliegenden, aber auch weitere
mögliche Problemlösungen verständlich werden zu lassen. Überschneidungen zwischen
einzelnen Artikeln werden daher in Kauf genommen; Berührungspunkte werden durch
von den Herausgebern eingef ügte Querverweise angezeigt. Die Literaturangaben be-
rücksichtigen vornehmlich die neueren Arbeiten; von den älteren werden nur die
wichtigsten angeführt. Bibliographische Vollständigkeit wird also nicht angestrebt.
Es gibt jedoch einige Besonderheiten des Handbuchs, die sich primär aus der schon
in Zf . 2 genannten Perspektive der Interdisziplinarität ergeben. Ein großer Teil der
Beiträger ist nicht der Zunf t der Sprach- und Kommunikationswissenschaf tler zuzu-
rechnen, sondern wirkt in ganz anderen Arbeitszusammenhängen. Das sich daraus
ergebende Problem höchst unterschiedlicher Begrif f lichkeiten und Terminologien war
(zum gegenwärtigen Zeitpunkt) nicht durch eine Vorgabe zu lösen (s. o. Zf. 3). Deshalb
war es auch nicht zu vermeiden, daß in den einzelnen Kapiteln jeweils eigene Begriff-
lichkeiten und Terminologien verwendet werden; teilweise bestehen solche Unterschiede
sogar zwischen zwei Nachbarartikeln eines Kapitels. Soweit es möglich war, haben die
Herausgeber deshalb darauf geachtet, daß Begriffe, die in unterschiedlichen Disziplinen
Vorwort XXI

Verschiedenes bedeuten, jeweils quasi def initorisch eingef ührt werden, sofern sich die
intendierte Lesart nicht von selbst ergibt; im übrigen wird auf Zf. 3 oben verwiesen.
Der Versuch echter Interdisziplinarität strahlt aber auch auf die theoretischen Ansätze
aus, und zwar in zweierlei Hinsicht. Zum einen kann es nicht ausbleiben, daß in zwei
Beiträgen sich gegenseitig mehr oder weniger ausschließende Theorien vertreten werden.
Das gilt beispielsweise für die Position der Dependenz der Schrift von der Lautsprache
auf der einen Seite gegenüber der Autonomieposition auf der anderen. Dies entspricht
dem Stand der Forschung und dem Problem des bislang f ehlenden interdisziplinären
Austauschs. Die Herausgeber haben sich bemüht, in Bereichen, wo dies absehbar war,
möglichst jeweils alle in der Forschung vertretenen Positionen durch einen Artikel zu
besetzen.
Vielleicht noch gravierender ist die lückenhafte Kenntnis jeweils fachexterner Grund-
lagen. In vielen Beiträgen der Kapitel VII und VIII etwa sind die den psychologischen,
entwicklungspsychologischen und pädagogischen Ausf ührungen zugrundegelegten lin-
guistischen Konzepte sehr of t nur als naiv zu bezeichnen. Auch dies entspricht dem
Stand der Forschung. In eklatanten Fällen haben die Herausgeber Autoren auf solche
Punkte aufmerksam gemacht, nicht immer war die Reaktion wirklich zufriedenstellend.
Es kann aber auch nicht erwartet werden, daß ein gewünschtes Ergebnis des Handbuchs,
nämlich die Intensivierung interdisziplinären Austauschs, schon im Handbuch selbst
vollständig realisiert ist.
Weil den Herausgebern diese Problematik bewußt war, ist besonderes Augenmerk
auf das Register gelegt worden. Die Verweistechnik ist an Ort und Stelle erläutert. Es
empf iehlt sich, gerade in Fällen abweichender Theorie- und Begrif f sbildung dieses
Instrument intensiv zu nutzen.

6. Danksagungen
Wenn der erste Band dieses Handbuchs erscheint, wird es die Herausgeber mehr als 10
Jahre beschäf tigt haben. Nach f ünf jähriger Arbeit ist die Konzeption des Handbuchs
1988 veröffentlicht vorgestellt worden, worauf uns zahlreiche Anregungen und Hinweise
erreichten, die zu Verbesserungen und Ergänzungen bis hin zur Einrichtung weiterer
Artikel gef ührt haben. Die ersten Einladungen an Autoren wurden Anf ang 1990
verschickt; auch von ihnen kamen Vorschläge. Geplant und betreut wurde das Werk
von einer Gruppe von Wissenschaf tlern aus verschiedenen Disziplinen, der Studien-
gruppe Geschriebene Sprache . Die Gruppe hat sich 1981 konstituiert und tagt seitdem
zweimal jährlich in Bad Homburg in der Werner Reimers Stif tung. Die Stif tung hat
die Arbeit der Gruppe insgesamt und die Arbeit am Handbuch speziell durch all die
Jahre hindurch engagiert gef ördert. Der erste Dank der Herausgeber gilt deshalb den
Mitarbeitern der Stif tung und ihrem wissenschaf tlichen Beirat — ohne sie wäre das
Werk nicht zustandegekommen.
An der Idee zu diesem Handbuch, seiner f ormalen und inhaltlichen Ausgestaltung
sowie der Betreuung einzelner Artikel und ganzer Kapitel haben alle Mitglieder der
Studiengruppe mitgewirkt: Jürgen Baurmann (Wuppertal), Florian Coulmas (Tokyo),
Konrad Ehlich (München), Peter Eisenberg (Potsdam), Heinz W. Giese (Ludwigsburg),
Helmut Glück (Bamberg), Hartmut Günther (Innsbruck), Klaus B. Günther (Ham-
burg), Ulrich Knoop (Marburg), Otto Ludwig (Hannover), Bernd Pompino-Marschall
(Berlin), Eckart Scheerer (Oldenburg) und Rüdiger Weingarten (Bielefeld) sowie auch
Peter Rück (Marburg) und Claus Wallesch (Freiburg), die inzwischen ausgeschieden
sind. Die beiden Hauptherausgeber danken ihren Kollegen; ohne sie wäre es nicht
möglich gewesen, auf dem so weiten, heterogenen, unstrukturierten interdisziplinären
Feld Schrift und Schriftlichkeit ein Handbuch entstehen zu lassen.
XXII

Zu danken haben wir alle, Hauptherausgeber wie Mitherausgeber, den vielen Auto-
rinnen und Autoren der einzelnen Artikel f ür ihre Bereitschaf t, auf diesem dornigen
Feld überhaupt einen Artikel zu übernehmen, für die Mühe, die sie sich bei den Artikeln
gemacht haben, und f ür ihren Langmut, unsere Bedenken, Einwände und Änderungs-
vorschläge anzuhören und dort, wo sie es vermochten, diese in ihr Manuskript einzu-
arbeiten. Besonders zu danken haben wir denjenigen Autorinnen und Autoren, die im
letzten Moment kurzf ristig f ür andere eingesprungen sind, und den zahlreichen Kolle-
gen, die uns bei der Suche nach solchen last minute Autoren behilf lich waren.
Wir danken den Herausgebern der Handbuchreihe, den Kollegen Hugo Steger und
Herbert Ernst Wiegand, für ihre Unvoreingenommenheit gegenüber dem Plan, in dieser
Reihe ein Handbuch zu einem noch nicht endgültig etablierten Forschungsgebiet her-
auszugeben, und für ihre stets fürsorgliche Begleitung der Arbeit, sowie dem Verlag de
Gruyter und seinen Mitarbeiterinnen, vor allem Christiane Bowinkelmann, Christiane
Graefe, Angelika Hermann, Heike Plank, Susanne Rade, Dr. Brigitte Schöning, sowie
Prof essor Dr. Heinz Wenzel, f ür die sorgf ältige Vorbereitung und Durchf ührung des
Druckes.
Schließlich danken wir Frau Dr. Jutta Becher f ür ihren Einsatz bei der mühseligen
Arbeit, die Struktur dieses so heterogen wirkenden Feldes in den beiden umfangreichen
Registern deutlich werden zu lassen.

Hartmut Günther, Innsbruck (Österreich)

Otto Ludwig, Hannover (Deutschland)
 XXVII

Preface
1. Subject
A mere glance at the many expressions pertaining to Writing and Its Use indicates how
ubiquitous writing is in our daily lives and the great significance that it has been given
throughout the ages. Latin scholars called it scripta manent . T he student in Goethe’s
Faust thought that ... anything we have in black and white is ours to take away and call
our own (T RANS . P. W AYNE ). Till heaven and earth pass, one jot or one tittle shall in no
wise pass from the law ... (Mt 5:18 KJV ) and ... of making many books there is no end ...
(Eccles 12:12 KJV ), yet ... the letter killeth, but the spirit giveth life. (2 Cor 3:6 KJV ).
With sola scriptura as a battle cry, Martin Luther crusaded against the ruling church;
of course he didn’t use the language of a man of letters, wanting to avoid sounding
like a walking encyclopedia. But sometimes you can’t judge a book by its cover and have
to read between the lines to set the record straight. In my book, it would be a red-letter
day if you could see the writing on the wall. The bottom line is that you can swear on
the Bible that people sometimes don’t go by the book. And then, alpha and omega are
the epitome of beginning and end — and there are countless other expressions one
could think of, from A to Z. It’s as easy as ABC .
Writing and Its Use is certainly a broad field. Script: that includes handwriting,
printing, cuneiform script; it is also characters representing words, syllables, and letters
of an alphabet; it is uncial, roman, and Gothic scripts; it is the Latin and Arabic
alphabets, and Chinese characters; it is Garamond, T imes, Futura typefaces. Scripts,
the total inventory of signs used in writing, is a broad field in itself, though it represents
the lowest common denominator, so to speak, of that which is the subject of this
handbook.
The more comprehensive expression is the German term Schriftlichkeit , which trans-
lates into English as a variety of concepts ranging from the rendering of linguistic
utterances in written form to literacy to the function and use of writing in society. This
includes anything and everything that can be modified by the words ‘written’ or ‘literate.’
It is anything comprised of writing; it is also the necessary outcome of writing; anything
influenced or brought into being by writing — things, concepts, human beings, societies,
cultures. Messages, news, invitations, lectures, and speeches can all exist in written
form anywhere that writing is used. Societies and cultures are literate ones provided
they have access to writing and central social transactions are carried out through
written means.
The extent to which individuals can participate in the processes of writing determines
their social status to a large extent. Wherever this is not already the case, literacy
processes will continue in the future to be the focus of encounters and conflicts of
many kinds. Migration of peoples throughout the world and the internationalization
of diverse social processes and organizations are causing a shift in the relationship
between speaking and writing, hearing and reading. Gaining access to Writing and Its
Use is becoming increasingly difficult for many people. And the development of
electronic media represents not the end of written communication, but a profound
change in its forms.
XXVIII Preface

T he main product of Writing and Its Use is the written text. Written texts surround
us day in and day out; they regulate our daily lives, intervening in the course of events,
offering us ways of expression, and making our lives more complex. We are guided by
written texts in planning our lives. T his concerns not only the composition, form, and
function of written texts, but the activities of people who produce and process them,
that is, writing and reading. We are involved with the acquisition of these skills in
schools. We deal with the impact of reading and writing on our private and public
lives, with the importance of written texts in culture, language, thought, and individual
behavior.
The subject of this handbook is indeed so broad. It includes all peoples and individuals
that use and have made use of writing; all languages that have developed not only a
spoken form, but a written one as well; all groups and individuals whose lives are or
have been organized by their use of writing or written texts, to whatever extent.

2. Research Developments and Objectives

Due to the diversity and heterogeneity of the subject areas, a number of different
scientific disciplines need to be involved in studying them: philosophy and anthropology,
linguistics and literary studies, sociology, psychology, education, history — to mention
merely a few. The subject Writing and Its Use is characterized differently according to
the respective discipline. For historians, for example, written documents are historical
documents per se. Prehistory is thus defined as the time from which no contemporary
sources exist in written form. Art history deals specifically with the form and aesthetics
of writing and script through the ages; social history, with its social function. For
sociologists, writing is significant in terms of the many ways it serves as a constitutive
force in social communities. T he part that writing plays in cognitive processes is an
important research area for psychologists, and researchers in the fields of both psy-
chology and medicine share interest in the case of language disorders related to writing.
The findings of each of the respective scientific disciplines are by no means all given
the same weight; nor do they all contribute to the same extent to the research
developments of a given discipline as a whole. The discussion in the field of linguistics
can serve as an example in this regard. A differentiation between writing, speech, and
language was avoided by research for a long time. In the early twentieth century, when
a distinction of this kind was recognized as necessary, the spoken language was given
systematic priority. Writing and written language was considered to represent a sec-
ondary and subordinate phenomenon, and at the most it remained on the periphery of
linguistic research. Many linguists still do not believe that there are theoretically
significant phenomena in written language that cannot be traced back to aspects of
spoken language. The fact is, however, in examining language — even spoken language
— reference has been and is made to written or transcribed texts. Oral language and
written language thus could not be satisfactorily distinguished from one another; there
has been no sufficiently thorough description of Writing and Its Use, and the relation-
ships to speech and spoken language have not yet been adequately determined.
T his survey brings a central problem to light: due to their central role in forming
and structuring modern societies, individual aspects of Writing and Its Use are dealt
with in many different disciplines. The form which research takes in a given discipline
reflects the theories and methods relevant to the respective field; the findings are thus
tied to these individual theories and methods. Each discipline studies a given aspect of
Writing and Its Use, and a relatively complete picture can only emerge when all of
them are combined in some way. In this sense, Writing and Its Use is an interdisciplinary
subject, and research needs to take this into account.
Preface XXIX

Up to now, research has only shown signs of such an interdisciplinary approach. It

can be said that the study of Writing and Its Use has been restricted to isolated research
interests of the individual scientific disciplines. Writing and Its Use has thus never
become a research subject in its own right, which is why as yet there is neither a unified
theory nor has there been an interdisciplinary exchange of theories, problems, and
research methods. T he few compendia or handbooks which do exist in this field deal
only with individual aspects and specific subtopics. This handbook is therefore the first
of its kind.
Very much in keeping with the aims of the entire HSK series of handbooks on
linguistics and communication sciences, the present handbook is intended for students,
teachers and researchers, as well as for anyone who, for any reason whatsoever, is
interested in a comprehensive, structured survey of hypotheses, methods and theoretical
approaches in the area of Writing and Its Use .
In concrete terms, that involved preparing a comprehensive inventory, first of all, to
gain an overview of the subject and the approaches to the problem. Furthermore, all
these individual parts had to be compiled and combined, to order the material in such
a way as to facilitate the assignment of each part to a particular section of the handbook
and to reveal the relationships between the respective parts. In other words, the material
had to be structured. Finally, the various parts had to be balanced out against each
other, in order to prevent any major imbalances from arising. T his task turned out to
be a particularly difficult one, as certain areas have been subjects of intense research
for quite some time already, such as the history of scripts and writing systems, and
others have not been studied much at all, such as the history of reading and writing as
processes.
A systematically structured outline of the entire field makes it possible to discover
existing research gaps and draw attention to fundamental deficiencies. It cannot be the
task of this handbook to close these gaps or eliminate these deficiencies. Nevertheless,
the editors have very much considered it their obligation, and that of all the authors,
to make the substantial heterogeneity of the subject visible, presenting the various
approaches that have developed in the different sciences, and pointing out existing
theoretical deficiencies. In this way, the editors hope to contribute toward a more
unified and comprehensive treatment of the subject.

3. Conceptuality
The ubiquity of Writing and Its Use tends to blur the perceptive and conceptual clarity,
as is the case with many fundamental concepts used by very different sciences. It is
therefore not surprising that a uniform conceptuality is lacking, and thus no generally
accepted terminology in the area of writing and literacy exists. A large number of
expressions commonly used in the scientific discourse concerning Writing and Its Use
have their roots in colloquial language and their meanings often differ only slightly
from the common usage. T here is only a very small percentage of expressions which
could be regarded as purely specialized terminology.
Uniform concepts and generally accepted terminology can of course only exist to
the extent that a theory of Writing and Its Use or an integrated theory of all its aspects
is available. T his is true only in certain areas. T he question also remains what would
comprise such an „interdisciplinary theory.” For this reason, suggestions are not made
in the following for uniform conceptualization, not to mention the standardization of
terminology in the field of Writing and Its Use. T he collection of articles in this
handbook are thus not to be subjected to any uniform language use. Rather, the
following notes aim to provide a general orientation with respect to the different
XXX Preface

connotations that are associated with certain expressions in the scientific literature. The
present state of research on Writing and Its Use makes it inevitable that each article
use its own set of concepts, so that the same expression can have different connotations,
depending on the article and context in which it appears. The only concepts mentioned
immediately following are those presupposed in the 149 articles of this handbook. The
conceptual interpretation of particular aspects will then be explicated in the articles
themselves.

3.1. Writing, Script (Schrift)

T he most general term with which to speak about the subject of this handbook is
writing . Many different ways of using the word as a noun may be distinguished, i. e.
expressions like Writing is the most important invention of mankind, Writing differs from
speech, Chinese writing looks beautiful, the writings of Plato . In common and scientific
usage alike, the expression can refer to the entire field of Writing and Its Use as well
as to particular aspects such as the written language, characteristics of written signs,
or written documents.
T his very general use of the English word writing is similar to that of the German
word Schrift (see the German VORWORT to this handbook p. VIII). However, the
basic meaning of German Schrift, i. e. „set of characters,” is usually rendered by script
in English; script, however, is also used for handwriting as opposed to print. Because
of these systematic ambiguities of writing and script and their German counterpart
Schrift, their precise meaning can be only determined by context.
In the English title of this handbook, we try to catch the very wide use of the noun
writing; by the addition of and its use we attempt to make clear that also the verbal
reading of the word is intended, i. e. the individual and social processing of writing.

3.2. Literacy (Schriftlichkeit; Literalität)

Literacy, like writing, is a term with very different applications; however, it relates
only
partially to the German term Schriftlichkeit. Schriftlichkeit includes everything that can
be modified by the word written or literate. T he expression is used to refer to the
following:
(1) Texts that either arise as a condition of the written medium or are marked by a certain way
of conceiving, composing or formulating a text
(2) Persons who can read and write and/or have access to knowledge passed down in canonical
writings (in Latin litteratus )
(3) Conditions of society which are not only characterized by the fact that representative segments
of the population can read and write; rather, that social life in general is influenced by forms
of written communication
(4) Cultures in which important institutions such as religion make reference to written texts, the
acquisition of the ability ro read and write is a goal of education, or reading and writing
influences the thought and behavior of the people.
T he choice of Schriftlichkeit as a major heading seems to be a German peculiarity.
As for literacy , its main application is in (2) and (3) above. Interestingly, it seems that,
on the one hand, the present use of German Schriftlichkeit can be traced back to the
English opposition of literacy vs orality in its general sense. On the other hand, the
English dichotomy is very often rendered in German by the rather artificial coinings
Literalität vs Oralität. T his leads quite often to a lack of clarity in German, as the
expressions Literalität and Schriftlichkeit , corresponding approximately to literacy and
writing , cannot always be used interchangeably. In English, again only the context can
determine if a more precise meaning of literacy is intended.
Preface XXXI

3.3. Written Language (Schriftliche Sprache)

In addition to writing, the expression written language is sometimes used either as a
major heading for the entire conceptual field or for a specific aspect of the field. Five
different approaches can be identified in scientific literature with respect to differentiated
use of the expression.
(1) Written language as a linguistic means of structuring texts. In this sense, no distinction is
made between the form of a written utterance and the linguistic means used in producing it.
The expression is no longer used in this way in linguistic literature, although it does appear
in other disciplines, above all in literary studies.
(2) Written language as a selection of linguistic means chosen under functional points of view
(stylistic concept). One also speaks of variation, styles of speech, and registers. This aspect
does not deal with specific qualities of texts, but with the linguistic means used in written
utterances/texts (i. e., morphological, lexical, syntactic, pragmatic). This concept is widely
used in recent linguistic research.
(3) Written language as the written form of a language (glossematic concept). This concept is
based on the fact that many languages exist in two forms of expression — a spoken one and
a written one — but that both together are seen as representing one language.
(4) Written language as the written norm of the language (functional concept). The structuralists
of the Prague School, who developed this concept, distinguished between the functions of
written and spoken utterances and texts, and based on this, inferred the existence of two sets
of norms for a specific language.
(5) Written language as the language used for reading and writing. This concept is not based on
the relationship between oral (spoken) and written language, but on the relationship between
a language and the individuals who use it. A different language is used for writing than the
one used for speaking. It is precisely this language that is referred to as written language.
Particularly with regard to this expression, it is important to mention that its meaning
can vary even within a single article.

3.4. Writing System, Orthography (Schriftsystem, Orthographie)

Because of the ambiguity of the expressions writing and written language, some concepts
have been defined more rigidly in the past few decades, particularly in the field of
linguistics; to some extent they are defined less rigidly in other sciences and in
colloquial
usage.
T he way in which languages are put into writing varies from language to language.
In logographic writing systems, the characters refer approximately to words or mor-
phemes; in syllabographic systems to syllables; in alphabetical systems to minimal units
of the sound system. In a linguistic context, the term script type or type of writing
system denotes the way a language is put in written form, according to the prevailing
size of linguistic units. A systematic relationship often exists between the language type
(isolating, agglutinative, inflectional) and the script type.
In individual languages, the signs belonging to a script type are then used in different
ways. The writing system (Schriftsystem) of a language determines the form of written
utterances. In addition to the relationship between the sound units and the written
signs, this includes punctuation, the differentiation between upper and lower case, and
conventions for the form of written utterances and texts (letters, essays), etc. T here is
a narrower interpretation, according to which the term writing system is limited to the
subordinate level of phoneme-grapheme correspondence. Linguistic research on written
language systems has been largely limited to this area in the past. Various authors call
this graphemics (Graphemik), a term used by others to refer to research on writing in
general. Within certain theories, the term writing system is used in a very strict sense;
in other approaches, the term is used for anything referring in a linguistic sense to
writing and written language.
XXXII Preface

Most modern writing systems include certain codifications, that is, a prescriptive set
of rules defining a norm for writing. Such a code is referred to as orthography. It
determines whether a written utterance is correct or not, i. e., it is a prescriptive form
of describing a writing system. Regarding regularities in writing for which no prescrip-
tive codification exists, the term sometimes used is spelling (Graphie).
The distinction among writing system, spelling and orthography in scientific language
use is normally only made by linguists and philologists. Cognitive psychology and
educational literature, for instance, rarely differentiate between these terms.

3.5. Character, Grapheme (Schriftzeichen, Graphem)

The concepts script, script type, and writing system are based on the notion that written
language is served by a limited inventory of elements which can be referred to in a
theoretically neutral sense as characters . T his concept has the advantage of being a
broader term than letter or grapheme, and it can be applied to different script types
and writing systems: letters of Latin or Greek alphabets, Japanese kana, and Chinese
hanzi are all characters in this sense.
T he subset of characters which are combined to form meaningful units in syllabo-
graphic or alphabetical systems are called graphemes . Similar to the term phoneme,
grapheme also refers to a theory-dependent theoretical construct. T his involves two
opposing conceptions: first, the older use of the term grapheme denotes those characters
or character combinations through which phonemes of the spoken language are ren-
dered in writing. The more recent concept defines grapheme in a purely distributional
sense as the smallest meaningful unit of the written form of a language, without regard
to phonology. Outside of the field of linguistics, use of the term grapheme cannot be
assumed to signify a specific connotation; it is often simply used to denote a character
or a letter.

3.6. Writing, Reading, Text (Schreiben, Lesen, Text)

These terms are defined most flexibly of all terminology related to this field. In this
handbook, they are used to denote a wide variety of concepts. For this reason it makes
sense to describe the main differences in the possible uses.
T he verbal reading of writing has three meanings in colloquial usage:
(1) The process of putting characters, particularly letters and numbers, on paper
(2) The process of putting something meaningful, as a text, on paper; to put in written form
(3) To be active as a writer
There is a definite semantic relationship among these meanings: No. 3 implies no. 2,
and no. 2 implies no. 1. It is not always clear which of these meanings is intended; it
is difficult to know what is meant by, for example, learning to write . For this reason,
an unambiguous expression is being used more and more in scientific literature to
express no. 2.: the production of written utterances or texts . This denotes all activities
with the common goal of creating a written utterance or text, from the notion of its
thematic, compositional and linguistic development up to the formulation, recording,
editing and publication of the work. One might also say that the term writing can be
used both in a more narrow sense (no. 1) and a broader sense (no. 2). It is of utmost
importance to determine which sense of writing is meant with respect to discussion in
many areas, for example, in defining the term functional literacy .
Similarly, there is a narrow and a broader meaning of reading . T he narrow sense
refers to all processes that are involved in reading in any form. T his includes eye
movements as well as the related cognitive processes of letter and word recognition
and their integration into sentences, i. e., the conversion of written utterances into
Preface XXXIII

mental, linguistic representations. Reading in the broader sense can be described

analogous to writing as the reception of texts. The reading process in this sense includes
the structuring of text information into individual knowledge inventories, the critical
evaluation of this information, comprehension of unknown information, affective and
cognitive assessment of the language used, the relationship to the author and/or the
subject matter of the text, etc.
In the process of writing, written utterances are produced; the process of reading
involves the reception of such utterances. Sometimes, all linguistic utterances are
referred to as text in linguistics research. Such an expansion of the concept is uncommon
in everyday usage, in which the reference of the term to written material is essential
(in this sense, the expression „oral text” would be a contradiction in terms). In text
linguistics, utterances (usually written) are considered texts only if they satisfy the
conditions of coherence, intention, isolation, cohesion, etc. Certain pragmatic concep-
tions refer to texts as the outcome of an extended („zerdehnte”) speaking situation; in
this sense it is not the written state that makes an utterance a text, but its isolability.
In the absence of any more specific conditions, the expression written utterance is
intended in a more neutral sense.

4. Structural Organization of the Handbook

In the organization of the handbook, the editors payed particular attention to the
criterion of establishing clearly discernible subject areas. As a result, there is no chapter
on cultural studies, yet there is one on literate cultures, and another relating to social
aspects. Similarly, there is a chapter that deals with language per se, but not linguistic
studies. T his is the only way to adequately define the systematic relations between
interdisciplinary aspects of Writing and Its Use (Schrift und Schriftlichkeit).
T his orientation influenced the form as well as the placement of each individual
chapter. T he global and general aspects of the subject matter presented in chapter I
are followed by the presentation of issues dealing with the material constitution of
writing in the broadest sense (chapter II). Chapter III covers the history of writing.
This chapter precedes the other appropriately arranged sections, to some extent due to
the fact that the history of writing has been a topic of interest for quite some time
already, therefore representing the section of the handbook that has been researched
most extensively.
Chapters IV and V present the major aspects of a literature culture in terms of
cultural regions and social functionality. Chapter VI then deals with social aspects, and
chapter VII with psychological ones. Issues relating to the acquisition of reading and
writing skills, including educational aspects are discussed in chapter VIII. Chapter IX
presents linguistic aspects of Writing and Its Use . Hence, the important aspects of the
subject are arranged from top to bottom, so to speak: it begins with culture as the
most global aspect and branches out to the specific linguistic manifestations. Chapter
X is also part of this development, including special writing systems. An extensive
index will show the interdisciplinary references on a micro level.
Following is a brief description of the arrangement of the articles in the individual
chapters.

4.1. General Aspects of Writing and Its Use

In the first chapter, interdisciplinary foundations of research on Writing and Its Use
are presented. Art. 1 Orality and Literacy discusses modern approaches to defining the
relationship between spoken and written language. With respect to the distinction
XXXIV Preface

between a medial and a conceptional dimension, long-standing issues of the relationship

between spoken and written language, between orality and literacy are relativized and
new perspectives are developed. The subject of art. 2 Function and Structure of Written
Communication is all forms of linguistic activity in which written means are used to aid
comprehension between communication partners. T he elementary structures of the
written form of linguistic communication are described and its social consequences are
discussed, particularly with regard to further applications. Basic aspects of a semiotic
analysis of writing and written language, the relationship to spoken language and to
other sign and notation systems are discussed in art. 3 Semiotic Aspects of Writing .
T he remaining articles of the first chapter take a historical perspective. Art. 4 The
History of Writing and art. 5 The History of Reading deal with the two fundamental
processes involved in written communication. T he writing process results in a written
text and the reading process always presupposes the existence of a text. T hese written
texts have taken various forms in the course of history. Art. 6 The History of the Book
characterizes the development from written texts to books and beyond. Art. 7 History
of the Reflection on Writing and Its Use provides an overview of historical developments,
helping to shed light on the diverse explicit and implicit prerequisites for the scientific
treatment of the relationship between orality and literacy.

4.2. Material and Formal Aspects of Writing and Its Use

What matters most in the difference between speech and writing is matter, i. e. different
materiality. Spoken utterances are produced auditively by organs developed for that
purpose. T hey extend for a duration, but last only for a temporary period of time.
Written utterances are produced with tools for the visual dimension. They extend over
space and are not temporary. T hese fundamental qualities of written utterances and
texts are the basis for the structural differences between written and oral utterances.
Art. 8 Traditional Writing Materials and Techniques presents a description of the most
important writing instruments, materials, and techniques in the pretypographical age.
Art. 9 then follows with a presentation of modern Electronic Reading and Writing
Technology, with reference to the individual reader and writer dealing with these
techniques.
T he lastingness of written texts makes it possible to preserve them over time. T his
also leads to corresponding problems in locating information. Art. 10 Archiving of
Written Texts deals with traditional methods and art. 11 Data Bases with modern
computer-aided techniques and their relationship to writing.
Special formal aspects of written utterances are among the results of the organization
of writing over space. In art. 12 The Development of Letter Forms in Western Alphabets,
the development of the modern roman script from its Semitic-Greek origins is syste-
matically reconstructed from paleographic and cognitive perspectives. T he most im-
portant prototypes from the occidental sphere such as monumental script, uncials,
Carolingian minuscules, etc. are discussed in detail. T he material innovations and
technical changes that came with the printing press, including the external form of the
characters themselves and their organization on a page and in a book are the subject
of art. 13 Typography. In contrast to that, art. 14 Calligraphy focusses on the aesthetic
potential of script and how this was used in various writing traditions throughout the
world.

4.3. The History of Writing

T he history of writing is the most extensively researched section in this handbook.
Nevertheless, there has been a growing amount of critical debate in recent years on
historical theories of the writing systems on which many presentations are based. Art.
Preface XXXV

15 Theory of the History of Writing considers the basic issues of modern theories of
the history of writing, within the context of efforts to find its origins, the boundary
between script and other visual signs, the reference to the structure of written language,
and the principles upon which the synchronic development of writing systems are based.
T he question as to the origin of writing must be answered case by case; and often,
the answer remains speculative. As regards Sumerian script, however, which can be
considered the origin of all occidental writing systems, research in the last twenty years
has succeeded in reconstructing the evolution rather reliably. T his is presented in art.
16 Forerunners of Writing. Art. 17 Old European-Old Mediterranean Scripts deals with
written signs that are possibly even older, though they have only been brought to
attention a few decades ago.
The next set of articles views the development of individual writing systems or groups
of writing systems. First, the many writing systems are discussed that developed in the
Near East and spread out from there: the Sumerian-Accadic Cuneiform Scripts (art. 18)
and Egyptian Hieroglyphics (art. 19). From the Mesopotamian and Egyptian founda-
tions, many syllabic and consonantal scripts developed (art. 20—24): The Northwest-
Semitic Scripts, The old South- Arabic Script, The Arabic Script, The Ethiopean Script,
and The Indian Script. Based on the Northwest-Semitic systems and being invented
just once in history, The Evolution and Spread of Alphabetic Writing is dealt with in
art. 25.
The next series of articles discusses the two other major regions of the world where
writing systems developed. Art. 26 deals with the Evolution of the Chinese Writing
System over more than 4000 years in China and art. 27 with Adaptations of the Chinese
Writing System in Japan, Korea and Vietnam. The historical writing systems of Central
America took a unique development path, though due to external circumstances, these
could not be continued. Because of this uniqueness regarding the development of
Central American Writing Systems (art. 28), they are of considerable interest from a
comparative point of view, especially since recent findings and decipherings have
facilitated access to and comprehension of these writing systems.
It is a difficult undertaking to gain access to writing systems that are no longer in
use. Signs which are assumed to be part of a writing system, but are not directly
decipherable have always been a source of fascination for science. Art. 29 Decipherment
outlines some particularly interesting stages in the history of deciphering and the
systematic hypotheses arising as a result.

4.4. Literate Cultures

Writing and writing systems have led to the tradition and production of texts for
hundreds and thousands of years. Some of these have had fundamental significance
for the societies in which they were produced. Writing has thus contributed to the
creation, development, continuity and changes of culture in these groups. The expression
literate culture (Schriftkultur) can be used to summarize this aspect. Because such an
exceptionally large volume of written material has been produced up to the present
day, the articles in this chapter do not strive simply to provide surveys of cultural
tradition. Much more, an attempt is made to examine to some extent very well-known
and well-documented facts on the impact and status of writing and literacy in a given
culture. The focus is placed on two questions: (1) What specific text types have evolved
as characteristic of a given literate culture? (2) What specific traditional needs and
innovative processes can be seen in each of these cultures?
Two general articles start off the chapter. Art. 30 Oral and Literate Cultures analyzes
and relativizes the theories of recent years on the relationship between oral and literate
cultures. Art. 31 On the Threshold to Literacy represents an antithesis of sorts, attempt-
XXXVI Preface

ing to define the criteria which determine when a culture can be regarded as a literate
one.
T he discussion of The Sphere of Chinese Characters (art. 32) and The Sphere of
Indian Writing (art. 33) is followed by six historical articles, dealing with The Literate
Culture of Ancient Egypt, Near Eastern Cuneiform Cultures, The Northwest- Semitic
Literate Cultures (art. 34—36), The Greek (art. 37) and The Roman Literate Culture of
Antiquity (art. 38), and finally The Arabian Literate Culture (art. 39).
Three developmental aspects of western literate cultures are dealt with in the following
articles. Art. 40 The Latin Literate Culture of Medieval Europe emphasizes a fact that
is often neglected, namely, that the literate culture in Medieval Europe was based
virtually only on Latin, and discusses the major examples. Art. 41 The Evolution of
Vernacular Literate Cultures in Europe nevertheless requires a comprehensive presen-
tation, since modern western literate cultures developed from these beginnings. The
Impact of the Printing Press (art. 42) represents a major break, which — along with
certain preconditions — paved the way for very different, modern forms of literate
culture to develop over time. Since these modern forms are discussed in various articles,
particularly in the next two chapters, this chapter closes with art. 43 on Perspectives
of Literate Culture.

4.5. Functional Aspects of Literacy

Writing and literacy are valued differently in specific areas of social life. Their different
functions develop in a continuous interrelationship with oral tradition. This relationship
can be competitive and problematic or it can be parallel and complementary, varying
to some extent according to the particular area under consideration.
T his chapter deals with the major areas of society that affect and are affected by
writing and literacy. The chapter starts with art. 44 Writing and Language . This includes
discussion of how writing affects language at a wide variety of levels (conception,
discourse, variation, standardization) as well as interactions with spoken language in
the other direction. T he articles in the next group each deal with a specific area in
which the particular expression of a literate culture was and is of great significance:
Writing and Religion (art. 45), Law (art. 46), Trade (art. 47), Technology (art. 48),
Industrialization (art. 49), and Education (art. 50). These are followed by four contri-
butions on the role of literacy in cultural spheres, namely, Writing and Philosophy (art.
51), Science (art. 52), Literature (art. 53) and Philology (art. 54). The subject matter of
the last article in this chapter, art. 55, is Secondary Functions of Writing. Examples are
provided for the use of writing in contexts which are not (directly) language-related,
such as in magical writings, anagrams and pictures incorporating script, etc.

4.6. Social Aspects of Literacy

Social issues of writing and literacy are concerned with such aspects as societal access
to the rules and standardization of a written language, the skill level with respect to
the written language form, the achievement of societal literacy and its promotion.
Articles 56—61 present the connection between the establishment of a written form
of a language and social and political objectives. Art. 46 Orthography as a Norm for
the Writing System discusses the significance of a standard form of writing in languages
with a long standing writing tradition. The next few articles deal with the establishment
of a written form of a language, either through the adaptation of an existing writing
system for another language (art. 57 Codification by Means of Foreign Systems) or
through an independent development (art. 58 Native Creation of Writing Systems). Art.
59 Development and Reform of Orthography focusses on the German language. In
contrast to these concepts, based on a single language model, art. 60 Writing and
Preface XXXVII

Diglossia and art. 61 Writing Systems in Contact present, respectively, the phenomena
of divergent written and spoken language forms and of multiple written languages in
a society, phenomena which can be increasingly observed throughout the world.
Every person who does not suffer from a disability can speak, yet not all people can
read and write. Art. 62 Demographics of Literacy discusses the problems with respect
to assessing literacy, providing data on the proportion of illiteracy in various parts of
the world. Articles 63—69 then deal with problems facing mass literacy campaigns in
modern times. Art. 63 The Promotion of Literacy in the „Third World” outlines the
issues systematically. T he work of the two most important non-governmental agencies
of literacy campaigns is presented in art. 64 UNESCO’s Efforts in the Field of Literacy
and art. 65 Mother Tongue Literacy — the Work of the S. I. L. , followed by a series of
case studies: The Soviet Experiences and Models of Promotion of Literacy, Literacy
Movements and Literacy in Ethiopia, Literacy Movements in Central and South America
and the Caribbean, The Chinese Experiences and Models of Promotion of Literacy, and
The Promotion of Literacy in East Asia: The Case of non- Chinese- Speaking People in
China (art. 66—70). (Planned articles on Swahili and French-speaking Black Africa
could not be realized.) These are followed by two historical articles on The Development
and Advancement of Literacy in Germany (art. 71) and in England and North America
(art. 72). Article 73 finally deals with the issue of Literacy and Illiteracy in Modern
Industrial Nations .
Problems of Censorship (art. 74) and Copyright (art. 75) are also social aspects of
writing and literacy; these two articles complete the first volume.

4.7. Psychological Aspects of Writing and Its Use

Whereas the previous chapters dealt with issues of Writing and Its Use that are of a
social, non-individual nature, this section focusses on issues concerning the use of
writing by the individual. Art. 76 Writing and Psychological Structures presents, similar
to the articles of Chapter V, the ways in which access to literacy influences mental
organization, that is, cognitive and emotional processes, the capacity to learn, and
processes of forgetting. Art. 77 Production and Perception of Spoken and Written
Utterances contrasts basic characteristics of oral versus written language processing by
the individual and, based on recent models, formulates differences.
T he next set of articles are concerned with the reading process. First, a Historical
Outline of Psychological Research on Reading is presented in art. 78. Reading can be
considered one of the longest standing research areas in the field of experimental
psychology. The most significant research methods in this area are explained in art. 79
Research Methods in the Psychology of Reading. Because one specific method has
experienced such tremendous progress, it has been extracted for special attention,
namely, eye movement analysis. Art. 80 Eye Movements During Reading offers a survey
of the findings in this area. The next article, The Perception of Words and Letters (art.
81), deals with the core of experimental research on reading over the last hundred
years, concentrating on questions as to the size of units of perception, the extent of
phonological recoding, and the role of lexical structures. Art. 82 Reading as a Means
of Text Processing then deals with text processing; recent research findings on fluent
reading and text comprehension are discussed.
Writing has been a subject of psychological research to a much lesser extent than
has reading. Art. 83 Historical Outline of Psychological Research on Writing provides
a thorough survey of older research. Art. 84 Research Methods in the Psychology of
Writing systematically reports on recent research methods in the field of text production.
T he most significant newer models of the writing process are presented in art. 85:
Writing as a Mental and Linguistic Process is devoted to the writing process in its entire
XXXVIII Preface

complexity, from planning or conception to the process of translation into language to

editing and the interaction of the various individual processes.
T he executive-motoric aspects of the process of writing are handled in separate
articles. Art. 86 Writing by Hand deals with handwriting, including physiological
foundations and pathological disorders of the process. T he process of determining the
writer on the basis of handwriting for forensic purposes is the subject of art. 87 Forensic
Handwriting Analysis; and attempts to trace the connection between handwritten signs
and individual personality traits is discussed in art. 88 Graphology. Because of the
relatively scarce amount of psychological literature on the subject, Typewriting and Its
Forensic Analysis are treated together in art. 89. Art. 90 Writing with a Computer
characterizes the fundamental psychological aspects of writing with this new medium.
Spelling forms a problem field of its own which will be discussed again in chapter
VIII with reference to acquisition problems. Art. 91 Psychological Aspects of Spelling
deals with the role of orthography in writing by adults, looking particularly at patho-
logical disabilities.
Articles 76—91 are based, partly due to the research situation, primarily on findings
relating to specific languages — most of all English, though to a certain extent German
or other languages. T he next two articles deal with fundamental problems of such a
research situation. Art. 92 The Influence of an Alphabetic Writing System on the Reading
Process and art. 93 Cross-Linguistic Analyses of Basic Reading Processes, with Emphasis
on Non- Alphabetic Writing Systems discusses different models on the basis of experi-
mental findings. T he analysis of Disorders of Written Language Processing (art. 94) is
also an interesting aspect of recent psychological research on writing. T he article not
only deals with the connection between such disorders and other language disabilities,
but also analyzes such disorders in view of neuropsychological models of the mental
lexicon and of language processing in general.

4.8. The Acquisition of Literacy

Chapter VIII combines different aspects of literacy acquisition which have traditionally
been treated within separate contexts. Processes of developmental psychology, language
learning processes, methodological and didactic considerations of teaching, and acqui-
sition process disorders are all discussed within the common context of acquisition.
T here is no question that the acquisition of speech takes place to a large degree
spontaneously in early childhood, whereas the acquisition of reading and writing skills
is normally directed by didactic objectives and methodological instruction. Nevertheless
it would be false to assume that the phase of undirected learning processes is simply
replaced by directed processes in school. In fact, the learning processes that take place
in school are always accompanied by individual learning processes outside of school.
For this reason it is necessary to distinguish between the individual psychological
aspects of the acquisition of literacy, on the one hand, and the didactic, methodological
aspects, on the other, as well as to trace the connections between the two. This chapter
is introduced by art. 95 Aspects of the Acquisition of Literacy and art. 96 Conditions of
Acquisition and Teaching of Reading and Writing, both of which discuss such funda-
mental issues.
Articles 97—102 deal with psychological aspects of the acquisition of literacy from
their beginnings through their complex development. In art. 97, Early Reading and
Writing is discussed. The next three articles are concerned with psychological processes
involved in acquiring literacy which interact with methodologically and didactically
directed processes at school: art. 98 The Acquisition of Basic Reading and Writing Skills,
art. 99 The Development of Reading Skills , and art. 100 The Development of Writing
Skills. In art. 101 Acquisition of Written Language under Conditions of Multilingualism,
Preface XXXIX

a subject is discussed which has long been neglected, though it represents what is
currently a relatively normal situation, namely, the acquisition of spoken and written
language in different languages. Finally, art. 102 Written Language as a Means of
Learning Spoken Language deals with the process from a perspective opposite to that
of the normal course of language learning. T he case of deaf people is discussed in
which the primary language acquisition takes place or is promoted in the written mode.
The didactic and methodological aspects of learning to read and write are developed
in the next set of articles. Whereas the subject of instruction is constituted and
legitimized within the context of didactic reflection, the goal of methodological consid-
erations is to develop teaching and learning methods more appropriate to subject and
student. A systematic outline of the subject follows in the next six articles on Aspects
and Problems of the Teaching of Reading resp. Writing: art. 103 Beginning Reading
Skills, art. 104 Advanced Reading Skills, art. 105 Instruction in Literature, art. 106
Beginning Writing Skills, art. 107 Spelling, art. 108 Instruction in Essay Writing. Relevant
factors differ according to the respective socio-historical context, educational tradition,
language, and writing system. There are two historically oriented articles on the didactics
and methodology of instruction in reading and literature, and in writing and essays:
art. 109 History of the Didactics and Methodology of Instruction in Reading and
Literature and art. 110 History of the Didactics and Methodology of Instruction in
Writing and Essay Writing. These are followed by three examples from other sociocul-
tural settings: The Teaching of Reading and Writing in English- Speaking Countries, in
the Arabic- Speaking World, and in East Asia (art. 111—113). Acquisition of Literacy
outside of School is the subject of art. 114. T his includes writing workshops, writers’
seminars, reading circles, book societies, and literary circles.
Difficulties and disorders in the acquisition process often first become apparent
during the school years. Such disorders can stem from individual learning aptitudes
and processing methods as well as didactic decisions and methodological measures.
Art. 115 Disorders in Written Language Acquisition contains a survey of the most
important developmental psychological, pedagogical, and psycholinguistic theories. The
chapter is rounded off with an article on Disorders in Written Language Acquisition
And Learning Disabilities (art. 116). T hese disorders are treated in a separate article
since they have very distinct causes and symptoms, and require a different type of
therapy.

4.9. Linguistic Aspects of Writing and Its Use

Following these social and psychological aspects of writing, linguistic aspects are
treated
in chapter IX. T his includes problems relating to the writing system (art. 117—128),
specific features of written language and written language usage (art. 129—135), and
textual aspects of Writing and Its Use (136—139).
The relationship between Language System and Writing System is discussed in detail
in art. 117. T he question arises whether the reference of the writing system to the so-
called writing principles can be maintained or whether it is not more justified to analyze
the writing system as an autonomous system. T his includes fundamental questions of
orthography. In art. 118, the concept of Typology of Writing Systems is explained
systematically, using individual cases as examples. T he question as to the connection
between Language Change and Writing is treated in art. 119. The hypothesis that written
language always exerts a conservative influence is investigated critically, although
research has not often examined this issue in detail. In addition, the question is posed
as to the consequences that independent changes in spoken and written language have
on the language system as a whole.
XL Preface

T he subjects of the following articles are several writing systems currently in use,
with special references to the relation of each writing system to other levels of the
respective language systems (phonology, morphology, syntax, etc.). The systems chosen
for discussion all represent especially clear examples of particular, widespread writing
systems. The Chinese Writing System (art. 120) is chosen as an example of a logographic
system and The Japanese Writing System (art. 121) as an example of a word-syllabary
one. Of the three main types of alphabetic systems, the Indian Devanagari (art. 122) is
described as an example of the alphabetic-syllabic systems and The Arabic Writing
System (art. 123) as a consonantic alphabetic system. T he opposition between phono-
logically shallow and deep alphabetic systems is outlined by means of descriptions of
some widespread systems. The Spanish Writing System (art. 124) which can be consid-
ered very shallow, and The English Writing System (art. 125), a strongly morphologi-
calized deep system, represent extreme cases, and the French (art. 126), and German
(art. 127) writing systems can be situated within this range. (Planned articles on the
Russian writing system and on written language in Russian could not be realized.)
These systems can also be distinguished from one another with respect to other features,
such as capitalization, foreign word usage, etc. Art. 128 deals with issues of Punctuation,
which have not been researched very extensively up to now, concentrating on the
German language.
T he second part of the chapter is devoted to language as used in written texts, so-
called written language. Only in rare cases are the phenomena treated here restricted
exclusively to written texts. T he forms of expression discussed, however, are generally
distinctive in that they are particularly suited for use in written texts and are thus used
especially frequently in that form. Special features of written language usage can be
found in morphology, lexicon, syntax, and semantics. T aking the respective cultural
conditions into consideration, the next set of articles describes the Written Language:
Chinese, Japanese, Arabic, French, English, and German (art. 129—134). A specific
feature of written language is the occurrence of Abbreviations (art. 135); the article
treats different types of abbreviation conventions in some western European languages
and their historical development.
Textual aspects of the use of writing form the subject of the third part of chapter
IX. Conditions on written texts include constitutive properties of organization and their
consequences, such as linearity, discreteness of signs, and intertextuality (art. 136 The
Constitution of Written Texts ). As regards The Production (art. 137) and The Reception
of Written Texts (art. 138), attention is directed to the processes and activities determined
by the written nature of the text that are involved in the formulation and organization
of written texts and the teaching and interpretation of them. T he structure of written
texts concerns text patterns or text types to the extent that they are used in writing,
that is, whether they are used exclusively in written form, such as in the case of letters,
telegrams, or scientific treatises, or whether they are used both orally and in writing,
as with stories. (Unfortunately, the planned article on the forms of written texts could
not be realized.)
The concept of style is usually associated with written texts but clearly does not refer
to these texts alone. In style manuals, therefore, not only aspects of written texts are
treated, but also questions of oral language usage and communication. Since stylistics
has always been seen in close connection with Writing and Its Use, it is discussed here
in a separate article (art. 139 Stylistics as a Theory of Written Language Usage ).

4.10. Special Writing Systems

The subject of this chapter is quite heterogeneous, dealing with scriptlike sign systems
derived from writing systems such as stenography and secret codes, as well as with
translation into other media and modern substitutes for writing by means of pictograms.
Preface XLI

Art. 140 Writing and Notation provides a systematic comparison of these two
concepts, in an effort to distinguish writing from other systems of notation. The notion
that written signs are used in almost all writing systems for mathematical and organi-
zational purposes is outlined historically and systematically in art. 141 Writing as a
Numbering and Ordering System, centered around the development and use of alpha-
betical order. Another notational system, which is not to be characterized as a script
type, is Phonetic Transcription, treated in art. 142.
T he next set of articles deal with topics of a different type, namely, the translation
of a sequence of written symbols into other sequences. Art. 143 deals with the techniques
of Transliteration, i. e., the translation of symbols of one writing system into those of
another. Art. 144 presents the basic principles and the most important systems of
Stenography. The use of written signs as a means of secret and coded communication
is the subject of art. 145 Secret Codes. The history, techniques, and channels of secret
codes are described. T he next few articles deal with additional transformations, such
as Braille (art. 146), the writing system for the blind. T his involves the transfer of
written signs from the visual to the haptic dimension. Art. 147 Hand Alphabets, deals
with the transformation of permanent written signs to temporary movements for
comprehension by the deaf, and Technical Codes (art. 148) with coding of written signs
for computer use.
Finally, in the last article of the handbook, art. 149 Modern Pictography, this modern
form of visual information is examined and the question is posed to what extent this
represents a writing substitute.

5. Preparing the Articles

The principles used in preparing the individual articles are very similar to those used
for other handbooks in the HSK series. Each article had to be comprehensible on its
own, thus containing all information necessary to recognize the phenomenon under
consideration and to facilitate understanding of existing solutions to the problem, as
well as other possible solutions. It was taken for granted that there would be some
degree of overlapping among the articles. Points of contact are indicated by cross-
references inserted by the editors. The bibliographic references are primarily for newer
works; older references are only included if they are particularly important. In other
words, no effort was made to include a comprehensive bibliography.
T here are, however, some features which are particular to this handbook, arising
primarily as a result of the interdisciplinary perspective already mentioned in section
2. Many of the articles are written by scientists who do not work within the field of
linguistics and communications sciences; rather, their sphere of influence is a very
different one. T he resulting problem of an extremely diverse set of concepts and
terminology could (at the present time) not be solved by offering a standard to be
complied with (see section 3 above). It could not be avoided, therefore, that the
individual chapters each use their own set of concepts and terms; in fact, such
differences
sometimes even appear in adjacent articles within a given chapter. Wherever possible,
therefore, the editors urged authors to introduce concepts that have different meanings
in different disciplines in a way that would define them, insofar as the intended
connotation was not already implied; see also section 3 above.
T he attempt to provide a truly interdisciplinary work is also reflected in the pres-
entation of theoretical approaches. First, it cannot be avoided that more or less mutually
exclusive theories are supported in two different articles. T his is true, for example, in
the case of the position that the writing system is dependent on the spoken language,
as opposed to the position that the written form of a language is autonomous. T his
XLII Preface

reflects the present state of research and the problem of insufficient or nonexistent
interdisciplinary exchange of information up to now. In areas where such a conflict of
positions was forseeable, the editors made every possible effort to represent each existing
research position.
A perhaps more serious problem is the lack of comprehensive knowledge of basic
principles of a given field, in articles from areas outside of that field. In many articles
in chapters VII and VIII, for example, the linguistic concepts which represent the basis
of certain psychological, developmental psychological, and educational interpretations
are very often expressed in a very naive manner. This, too, corresponds to the present
state of research. In very flagrant cases, the editors brought it to the attention of the
authors, though the result was not always satisfactory. It cannot be expected that the
desired goal of this handbook, that is, the intensification of interdisciplinary exchange,
be totally achieved through the existence of the handbook itself.
Because the editors were aware of this problem, however, particular attention was
paid to the preparation of the index. T he method of reference is explained there.
Particularly in the case of divergent theories or conceptuality, it is highly recommended
to make extensive use of the index.

6. Acknowledgements
When the first volume of this handbook becomes available, the editors will have already
spent more than ten years on the project. In 1988, after five years of preparatory work,
the concept for the handbook was publicly presented, which resulted in the editors
receiving much stimulus and numerous ideas, leading to improvements and
supplements,
as well as the inclusion of additional articles. The first invitations were sent to authors
in early 1990, and they also responded with further suggestions. T he Studiengruppe
Geschriebene Sprache, a group of scientists representing various disciplines, planned
and supervised the project. The group is sponsored by the Werner Reimers Foundation;
it was founded in 1981 and has been meeting semiannually since then in Bad Homburg,
Germany. T he Foundation has provided extensive support over all the years of the
work of the group in general, and the preparation of the handbook in particular. T his
is why the editors would like to thank first and foremost the scientific council of the
Werner Reimers Foundation and their staff, without whom this project would never
have been completed.
All of the members of the Studiengruppe, listed below, participated in the conception
of the handbook, in developing its structure, both in terms of formal aspects and the
contents, and in supervising individual articles and entire chapters: Jürgen Baurmann
(Wuppertal), Florian Coulmas (T okyo), Konrad Ehlich (Munich), Peter Eisenberg
(Potsdam), Heinz W. Giese (Ludwigsburg), Helmut Glück (Bamberg), Hartmut Günther
(Innsbruck), Klaus B. Günther (Hamburg), Ulrich Knoop (Marburg), Otto Ludwig
(Hannover), Bernd Pompino-Marschall (Berlin), Eckart Scheerer (Oldenburg), and
Rüdiger Weingarten (Bielefeld), as well as Peter Rück (Marburg) and Claus Wallesch
(Freiburg), who are no longer members of the group. The two main editors would like
to thank their collegues, without whom it would not have been possible to produce a
handbook on such a broad, heterogeneous, unstructured interdisciplinary field as
Writing and Its Use .
All of us, main and associate editors alike, would like to express our sincerest thanks
to the many authors of the individual articles for their willingness to take on articles
in this very difficult field; for the time and energy they invested in preparing the
manuscripts; and for their patience in listening to our reservations, objections and
suggestions, and in incorporating these ideas into their articles wherever possible. Our
 XLIII

special thanks go to those authors who jumped in at the last minute for others, and to
our numerous colleagues who assisted us in the search for such last minute authors.
We would also like to express our appreciation and sincerest thanks to the editors
of the handbook series, Hugo Steger and Herbert Ernst Wiegand, for their openness
to the idea of publishing a handbook in this series in an area which has yet to become
firmly established as a research field, and for their unwavering presence and support
of the project; our thanks also go to the de Gruyter Publishing Company and their
staff, especially Christiane Bowinkelmann, Christiane Graefe, Angelika Hermann,
Heike Plank, Susanne Rade, Dr. Brigitte Schöning and Prof. Heinz Wenzel, for the
careful preparation and printing of the handbook.
Finally, we would like to thank Dr. Jutta Becher, for her efforts in the arduous task
of giving structure to this very heterogeneous field in two comprehensive indices.

Hartmut Günther, Innsbruck

Otto Ludwig, Hannover
 XLI

Inhalt/Contents

1. Halbband/Volume 1

Vorwort V
Preface IX

I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit

General Aspects of Writing and Its Use
1. Wolfgang Raible, Orality and Literacy (Mündlichkeit und Schriftlich-
keit) .............................................................................................................. 1
2. Konrad Ehlich, Funktion und Struktur schriftlicher Kom m unikation
(Function and Structure of Written Communication) .................................. 18
3. Roy Harris, Sem iotic Aspects of Writing (Semiotische Aspekte der
Schrift) ......................................................................................................... 41
4. Otto Ludwig, Geschichte des Schreibens (The History of Writing) ............ 48
5. Hans-Martin Gauger, Geschichte des Lesens (The History of Reading) ..... 65
6. Claus Ahlzweig, Geschichte des Buches (The History of the Book) ........... 85
7. Brigitte Schlieben-Lange, Geschichte der Reflexion über Schrift und
Schriftlichkeit (History of the Reflection on Writing and Its Use) .............. 102

II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit

Material and Formal Aspects of Writing and Its Use
8. Otto Mazal, Traditionelle Schreibm aterialien und -techniken (Tradi-
tional Writing Materials and Techniques) ................................................... 122
9. Eckart Hundt & Gerd Maderlechner, Elektronische Lese- und Schreib-
technologien (Electronic Reading and Writing Technology) ....................... 130
10. Axel Behne, Archivierung von Schriftgut (Archiving of Written Texts) ...... 146
11. Rüdiger Weingarten, Datenbanken (Data Bases) ........................................ 158
12. Herbert E. Brekle, Die Buchstabenform en westlicher Alphabetschrif-
ten in ihrer historischen Entwicklung (The Development of Letter
Forms in Western Alphabets) ....................................................................... 171
13. Herbert E. Brekle, Typographie (Typography) ............................................ 204
14. Christian Scheffler, Kalligraphie (Calligraphy) .......................................... 228

III. Schriftgeschichte
History of Writing
15. Florian Coulm as, Theorie der Schriftgeschichte (Theory of the History
of Writing) .................................................................................................... 256
XLII Inhalt/Contents

16. Denise Schm andt-Besserat, Forerunners of Writing (Vorläufer der

Schrift) ......................................................................................................... 264
17. Harald Haarm ann, Der alteuropäisch-altm editerrane Schriftenkreis
(Old European-Old Mediteranean Scripts) ................................................. 268
18. Manfred Krebernik & Hans J. Nissen, Die sum erisch-akkadische Keil-
schrift (Sumerian-Accadic Cuneiform Scripts) ............................................ 274
19. Wolfgang Schenkel, Die ägyptische Hieroglyphenschrift und ihre Wei-
terentwicklungen (Egyptian Hieroglyphs and Their Development) ............. 289
20. Josef Tropper, Die nordwestsem itischen Schriften (North-west Semitic
Scripts) ......................................................................................................... 297
21. Walter W. Müller, Die altsüdarabische Schrift (The Old Southern
Arabic Script) ............................................................................................... 307
22. Veronika Wilbertz, Die arabische Schrift (The Arabic Script) .................... 312
23. Ernst Hammerschmidt, Die äthiopische Schrift (The Ethiopean Script) ..... 317
24. William Bright, Evolution of the Indian Writing System (Die indische
Schrift) ......................................................................................................... 322
25. Harald Haarm ann, Entstehung und Verbreitung von Alphabetschriften
(Evolution and Spread of Alphabetic Scripts) .............................................. 329
26. Wolfram Müller-Yokota, Die chinesische Schrift (Evolution of the
Chinese Script) ............................................................................................. 347
27. Wolfram Müller-Yokota, Weiterentwicklungen der chinesischen
Schrift: Japan — Korea — Vietnam (Adaptations of the Chinese Script
in Japan, Korea and Vietnam) ..................................................................... 382
28. Nikolai Grube, Mittelam erikanische Schriften (Central American
Scripts) ......................................................................................................... 405
29. Stanislav Segert, Decipherment (Entzifferungen) ........................................ 416

V. Schriftkulturen
Literate Cultures
30. Nancy H. Hornberger, Oral and Literate Cultures (Mündliche und
schriftliche Kulturen) ................................................................................... 424
31. Jack Goody, On the Threshold to Literacy (Die Schwelle der Litera-
lität) .............................................................................................................. 432
32. Tetsuji Atsuji, Der Kulturkreis der chinesischen Schriftzeichen (hànzì)
(The Sphere of Chinese Characters) ............................................................ 436
33. Chander J. Daswani, The Sphere of Indian Writing (Der indische
Schriftenkreis) .............................................................................................. 451
34. Jan Assm ann, Die ägyptische Schriftkultur (The Literate Culture of
Ancient Egypt) ............................................................................................. 472
35. Claus Wilcke, Die Keilschriftkulturen des Vorderen Orients (Near
Eastern Cuneiform Cultures) ....................................................................... 491
36. Wolfgang Röllig, Die nordwestsem itischen Schriftkulturen (North-
west-Semitic Literate Cultures) .................................................................... 503
37. Wolfgang Rösler, Die griechische Schriftkultur der Antike (The Greek
Literate Culture of Antiquity) ....................................................................... 511
Inhalt/Contents XLIII

38. Gregor Vogt-Spira, Die lateinische Schriftkultur der Antike (The

Roman Literate Culture of Antiquity) .......................................................... 517
39. Annem arie Schim m el, Die arabische Schriftkultur (The Arabian
Literate Culture) .......................................................................................... 525
40. Matthias M. Tischler, Das Mittelalter in Europa: Lateinische Schrift-
kultur (The Latin Literate Culture of Medieval Europe) .............................. 536
41. Manfred Günter Scholz, Die Entstehung volkssprachlicher Schriftkul-
tur in Westeuropa (The Evolution of Vernacular Literate Cultures in
Western Europe) .......................................................................................... 555
42. Ernst Brem er, Der Buchdruck und seine Folgen (The Impact of the
Printing Press) ..................................................................................entfällt
43. Rüdiger Weingarten, Perspektiven der Schriftkultur (Perspectives of
Literate Culture) .......................................................................................... 573

V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur

Functional Aspects of Literacy
44. Peter Koch & Wulf Oesterreicher, Schriftlichkeit und Sprache (Writing
and Language) ............................................................................................. 587
45. Philip C. Stine, Writing and Religion (Schriftlichkeit und Religion) ........... 604
46. Jürgen Weitzel, Schriftlichkeit und Recht (Writing and Law) ..................... 610
47. Annelies Häcki Buhofer, Schriftlichkeit im Handel (Writing and Trade) ... 619
48. Reiner Pogarell, Schriftlichkeit und Technik (Writing and Technology) ..... 628
49. David R. Olson, Writing and Industrialization (Schriftlichkeit und
Industrialisierung) ....................................................................................... 635
50. Keith Walters, Writing and Education (Schriftlichkeit und Erziehung) ....... 638
51. Manfred Geier, Schriftlichkeit und Philosophie (Writing and Philoso-
phy) .............................................................................................................. 646
52. David R. Olson, Writing and Science (Schriftlichkeit und Wissen-
schaft) .......................................................................................................... 654
53. Catherine Viollet, Schriftlichkeit und Literatur (Writing and Litera-
ture) .............................................................................................................. 658
54. Gustav Ineichen, Schriftlichkeit und Philologie (Writing and Philo-
logy) ............................................................................................................. 672
55. Manfred Geier, Sekundäre Funktionen der Schrift (Secondary Func-
tions of Writing) ........................................................................................... 678

VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit

Social Aspects of Literacy
56. Christian Stetter, Orthographie als Norm ierung des Schriftsystem s
(Orthography as a Norm for the Writing System) ........................................ 687
57. William A. Sm alley, Codification by Means of Foreign System s (Erst-
verschriftung durch fremde Systeme) ........................................................... 697
58. William A. Sm alley, Native Creation of Writing System s (Autochthone
Erstverschriftung) ........................................................................................ 708
59. Dieter Nerius, Orthographieentwicklung und Orthographiereform
(Development and Reform of Orthography) ................................................ 720
XLIV Inhalt/Contents

60. Florian Coulmas, Schriftlichkeit und Diglossie (Writing and Diglossia) .... 739
61. Helmut Glück, Schriften im Kontakt (Writing Systems in Contact) ............ 745
62. Ludo Verhoeven, Dem ographics of Literacy (Demog raphie der Lite-
ralität) .......................................................................................................... 767
63. Paul E. Fordham , The Prom otion of Literacy in the “Third World”
(Alphabetisierung in der „Dritten Welt“) .................................................... 779
64. Leslie J. Lim age, UNESCO’s Efforts in the Field of Literacy (Die
Alphabetisierungsarbeit der UNESCO) ....................................................... 790
65. Stephen L. Walter, Mother Tongue Literacy — the Work of the S. I. L.
(Muttersprachliche Alphabetisierung — die Arbeit des S. I. L.) .................. 798
66. Helm ut Jachnow, Die sowjetischen Erfahrungen und Modelle der
Alphabetisierung (The Soviet Experiences and Models of Promotion of
Literacy) ....................................................................................................... 803
67. Klaus Wedekind, Alphabetisierung und Literalität in Äthiopien
(Literacy Movements and Literacy in Ethiopia) .......................................... 814
68. Merieta Johnson, Literacy Movem ents in Central and South Am erica
and in the Carribean (Alphabetisierung in Mittel- und Südamerika und
in der Karibik) ............................................................................................. 824
69. Thom as Cream er, The Chinese Experiences and Models of Prom otion
of Literacy (Die chinesischen Erfahrung en und Modelle der Alphabeti-
sierung) ........................................................................................................ 835
70. Thom as Heberer, Entwicklung von Literalität und Alphabetisierung
bei den nicht chinesisch sprechenden Völkern Chinas (The Promotion
of Literacy in East Asia: The Case of Non-Chinese Speaking People in
China) .......................................................................................................... 855
71. Ulrich Knoop, Entwicklung von Literalität und Alphabetisierung in
Deutschland (The Development and Advancement of Literacy in Ger-
many) ........................................................................................................... 859
72. Ursula Giere, Entwicklung von Literalität und Alphabetisierung in
England und Nordam erika (The Development and Advancement of
Literacy in England and North America) ..................................................... 873
73. Heinz W. Giese, Literalität und Analphabetism us in m odernen Indu-
strieländern (Literacy and Illiteracy in Modern Industrial Nations) ........... 883
74. Czesław Karolak, Das System der Zensur und seine Auswirkungen auf
die Literalität (Censorship) .......................................................................... 893
75. Pirrko-Liisa Haarmann, Copyright (Copyright) .......................................... 898

Farbtafeln / Colour Plates

Inhalt/Contents XLV

2. Halbband (Überblick über den vorgesehenen Inhalt)

Volume 2 (Preview of Contents)

VII. Psychologische Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit

Psychological Aspects of Writing and Its Use
76. Eckart Scheerer, Schriftlichkeit und psychologische Strukturen
(Writing and Psychological Structures) .......................................................
77. Hartm ut Günther & Bernd Pom pino-Marschall, Produktion und Per-
zeption m ündlicher und schriftlicher Äußerungen (Production and
Perception of Spoken and Written Utterances) ............................................
78. Hartm ut Günther, Historisch-system atischer Aufriß der psychologi-
schen Leseforschung (Historical Outline of Psycholog ical Research on
Reading) .......................................................................................................
79. Philip T. Sm ith, Research Methods in the Psychology of Reading
(Methoden der psycholo
g ischen Leseforschun
g )
80. Albrecht Werner Inhoff & Keith Rayner, Das Blickverhalten beim
Lesen (Eye Movements gDurin gReadin )
81. Alexander Pollatsek & Mary Lesch, The Perception of Words and
Letters (Wort- und Buchstabenerkennun g )
82. Wolfgang Schnotz, Lesen als Textverarbeitung (Reading as a Means
of Text Processing)
83. Clem ens Knobloch, Historisch-system atischer Aufriß der psychologi-
schen Schreibforschung (Historical Outline of Psycholog ical Research
on Writing)
84. Gunther Eigler, Methoden der Textproduktionsforschung (Research
Methods in the Psychology of Writing)
85. Sylvie Molitor-Lübbert, Schreiben als m entaler und sprachlicher Pro-
zeß (Writin
g as a Mental and Lin
g uistic Process)
86. Arnold Thom assen, Writing by Hand (Schreiben mit der Hand)
87. Lothar Michel, Forensische Handschriftuntersuchung (Forensic
Handwriting Analysis)
88. Maria Paul-Mengelberg, Graphologie (Graphology)
89. Peter Baier, Maschineschreiben und seine forensische Analyse (Type-
writing and its Forensic Analysis)
90. Markus Pospischill, Schreiben m it dem Com puter (Writing with a
Computer)
91. Janice Kay, Psychological Aspects of Spelling (Psycholog ische Aspekte
des Rechtschreibens)
92. Leonhard Katz & Laurie B. Feldm an, The Influence of an Alphabetic
Writing System on the Reading Process (Der Einfluß eines alphabeti-
schen Schriftsystems auf den Leseprozeß)
93. Ovid Tzeng et al., Cross-Linguistic Analyses of Basic Reading Proces-
ses, with Em phasis on Non-Alphabetic Writing System s (Crossling ui-
stische Analysen basaler Aspekte des Leseprozesses, mit besonderer
Berücksichtigung nicht-alphabetischer Schriftsysteme)
XLVI Inhalt/Contents

94. Walter Huber, Störungen der Verarbeitung schriftlicher Sprache (Dis-

orders of Written Language Processing)

VIII. Der Erwerb von Schriftlichkeit

The Acquisition of Literacy
95. Jürgen Baurm ann, Aspekte des Erwerbs von Schriftlichkeit und seine
Reflektion (Aspects of the Acquisition of Literacy) .....................................
96. Hubert Ivo, Bedingungen der Aneignung und Verm ittlung von Lesen
und Schreiben (Conditions of the Acquisition and Teaching of Reading
and Writing) .................................................................................................
97. Mechthild Dehn & Am elie Sjölin, Frühes Lesen und Schreiben (Early
Reading and Writing) ...................................................................................
98. Gerheid Scheerer-Neum ann, Der Erwerb der basalen Lese- und
Schreibfertigkeiten (The Acquisition of Basic Reading and Writing
Skills) ...........................................................................................................
99. Hugo Aust, Die Entfaltung der Fähigkeit des Lesens (The Development
of Reading Skills) .........................................................................................
100. Helm ut Feilke, Die Entfaltung der Fähigkeit des Schreibens (The
Development of Writing Skills) ....................................................................
101. Edeltraud Karolij & Monika Nehr, Schriftspracherwerb unter Bedin-
gungen der Mehrsprachigkeit (Acquisition of Written Lang uag e under
Conditions of Multilingualism) ....................................................................
102. Klaus B. Günther, Schrift als Mittel zum Verbalspracherwerb bei Ge-
hörlosigkeit und einigen Fällen schwerer Spracherwerbsstörungen
(Written Language as a Means of Learning Spoken Language) ..................
103. Kurt Meiers, Aspekte und Problem e des Leseunterrichts: Erstlesen
(Aspects and Problems of the Teaching of Reading : Beg inning Reading
Skills) ...........................................................................................................
104. Peter Conrady, Aspekte und Problem e des Leseunterrichts: Weiterfüh-
rendes Lesen (Aspects and Problems of the Teaching of Reading : Ad-
vanced Reading Skills) .................................................................................
105. Gerhard Haas, Aspekte und Problem e des Leseunterrichts: Literatur-
unterricht (Aspects and Problems of the Teaching of Reading : Instruc-
tion in Literature) .........................................................................................
106. Elisabeth Neuhaus-Siem on, Aspekte und Problem e des Schreibunter-
richts: Erstschreiben (Aspects and Problems of the Teaching of Writing :
Beginning Writing Skills) .............................................................................
107. Bodo Friedrich, Aspekte und Problem e des Schreibunterrichts: Recht-
schreiben (Aspects and Problems of the Teaching of Writing: Spelling) .....
108. Eduard Haueis, Aspekte und Problem e des Schreibunterrichts: Auf-
satzunterricht (Aspects and Problems of the Teaching of Writing : In-
struction in Essay Writing) ..........................................................................
109. Harro Müller-Michaels, Geschichte der Didaktik und Methodik des
Leseunterrichts und der Lektüre (History of the Didactics and Method-
ology of Instruction in Reading and Literature) ..........................................
Inhalt/Contents XLVII

110. Bernhard Asm uth, Geschichte der Didaktik und Methodik des Schreib-
und Aufsatzunterrichts (History of the Didactics and Methodolog y of
Instruction in Writing and Essay Writing) ...................................................
111. Stephen Parker, The Teaching of Reading and Writing in English-
Speaking Countries (Lese- und Schreibunterricht in eng lischsprachig en
Ländern) ......................................................................................................
112. H. Biesterfeld, Lese- und Schreibunterricht im arabischen Sprachraum
(The Teaching of Reading and Writing in the Arabic-Speaking World) ......
113. Insup Taylor, The Teaching of Reading and Writing in East Asia
(Lese- und Schreibunterricht in Ostasien) ...................................................
114. Joachim Fritzsche, Der außerschulische Erwerb der Schriftlichkeit
(The Acquisition of Literacy Outside of School) ..........................................
115. Gerheid Scheerer-Neum ann, Störungen des Erwerbs der Schriftlichkeit
(Disorders in Written Language Acquisition) ..............................................
116. Gerhard Eberle, Schriftspracherwerbsstörungen und Lernbehinderung
(Disorders in Written Language Acquisition and Learning Disabilities) ....

IX. Sprachliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit

Linguistic Aspects of Writing and Its Use
117. Peter Eisenberg, Sprachsystem und Schriftsystem (Lang uag e System
and Writing System) .....................................................................................
118. Florian Coulmas, Typology of Writing Systems (Schrifttypologie) ............
119. Jürgen Erfurt, Sprachwandel und Schriftlichkeit (Lang uag e Chang e
and Writing) .................................................................................................
120. Ji Lie, Das chinesische Schriftsystem (The Chinese Writing System) .........
121. Jürgen Stalph, Das japanische Schriftsystem (The Japanese Writing
System) .........................................................................................................
122. Subhadra Kum er Sen, The Devanagari Writing System (Das Deva-
nagari-Schriftsystem) ...................................................................................
123. Thom as Bauer, Das arabische Schriftsystem (The Arabic Writing
System) .........................................................................................................
124. Trudel Meisenburg, Das spanische Schriftsystem (The Spanish Writing
System) .........................................................................................................
125. Michael Stubbs, The English Writing System (Das eng lische Schrift-
system) .........................................................................................................
126. Nina Catach, Das französische Schriftsystem (The French Writing
System) .........................................................................................................
127. Peter Eisenberg, Das deutsche Schriftsystem (The German Writing
System) .........................................................................................................
128. Peter Gallmann, Interpunktion (Punctuation) .............................................
129. W. Lippert, Die schriftliche Sprache im Chinesischen (Written Lan-
guage: Chinese) ...........................................................................................
130. Tatsuo Miyajim a, Written Language: Japanese (Die schriftliche Spra-
che im Japanischen) .....................................................................................
131. Thom as Bauer, Die schriftliche Sprache im Arabischen (Written Lan-
guage: Arabic) .............................................................................................
XLVIII Inhalt/Contents

132. Ralph Ludwig, Die schriftliche Sprache im Französischen (Written

Language: French) .......................................................................................
133. William Grabe & Douglas Biber, Written Language: English (Die
schriftliche Sprache im Englischen) .............................................................
134. Gerhard Augst & Karin Müller, Die schriftliche Sprache im Deutschen
(Written Language: German) ......................................................................
135. Jürgen Römer, Abkürzungen (Abbreviations) ..............................................
136. Klaus Brinker, Die Konstitution schriftlicher Texte (The Constitution
of Written Texts) ...........................................................................................
137. Gerd Antos, Die Produktion schriftlicher Texte (The Production of
Written Texts) ...............................................................................................
138. Ursula Christm ann & Norbert Groeben, Die Rezeption schriftlicher
Texte (The Reception of Written Texts) ........................................................
139. Gerhard Wolff, Stilistik als Theorie des schriftlichen Sprachgebrauchs
(Stilistics as a Theory of Written Language Usage) ....................................

X. Sonderschriften
Special Writing Systems
140. Roy Harris, Writing and Notation (Schrift und Notation) ............................
141. Hartm ut Günther, Schrift als Zahlen- und Ordnungssystem (Writing
as a Numbering and Ordering System) ........................................................
142. Lisa Schiefer & Bernd Pom pino-Marschall, Phonetische Transkription
(Phonetic Transcription) ..............................................................................
143. Hans Zikmund, Transliteration (Transliteration) .........................................
144. Helmut Jochems, Stenographie (Stenography) ............................................
145. P. Costamagna, Geheimschriften (Secret Codes) .........................................
146. Karl Britz, Blindenschrift (Braille) .............................................................
147. Siegfried Prillwitz, Fingeralphabete (Hand Alphabets) ...............................
148. Walter Am eling & Lothar Kreft, Technische Kodierung (Technical
Codes) ..........................................................................................................
149. Hans-Rolf Lutz, Moderne Piktographie (Modern Pictography) ..................
Namen- und Sachregister
Index of Names and Topics

I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
General Aspects of Writing and Its Use
1. Orality and Literacy
1. Preliminaries
2. Different meanings and types of ‘orality’ and
‘literacy’
3. The medial and the conceptual aspect of
‘orality’ and ‘literacy’
4. The possibilities and consequences of
a two-
fold scalarity in the theoretical framework
5. Transitional phenomena
6. Multiform contexts, multicausal and multi-
form evolution processes
7. References
1. Preliminaries
During the last decades an ever increasing
attention has been paid to l i t e r a c y as op-
posed to o r a l i t y (“l’oral et l’écrit”, “oralité
et scripturalité”, “Mündlichkeit und Schrift-
lichkeit”).
The central claims made on literacy’s behalf were
that writing had, historically, been responsible for
the evolution of new forms of discourse, prose
fiction and essayist prose being two examples, that
reflected a new approach or understanding of lan-
guage and a new, more subjective and reflective
frame of mind. Literacy, too, it was argued, had
been responsible in part for new forms of social
organization, of states rather than tribes, and of
reading publics rather than oral contact groups.
When these arguments were stated more expan-
sively, literacy was seen as the route to ‘modernity’,
a route that was exportable to developing countries
that also aspired to that modernity (Olson 1991,
251).
Other tenets in the discussion are for instance
the thesis that the distinction between a text
and its interpretation, abstract inferring pro-
cesses and the evolution of self and individ-
uality are due to literacy (Luria 1976; Ong
1982 ). To simplify things even more: literacy
was seen as the basis of Western civilization
with its scientific and technological accom-
plishments, whereas orality had, of necessity,
to be the form of cultures qualified as more
simple, primitive or even savage.
1
During the same past decades a totally
different discipline — named evolutionäre Er-
kenntnistheorie — has taken shape especially
in Austrian and German ethology and zoo-
logy. Its central thesis is that, as well as the
forms and the functions of our body are due
to the “struggle for life” leading to successive
adaptations with respect to the environment
of our species and to the environment in
general, the capacities — and above all: the
shortcomings — of our mind and perception
are to be explained as the result of the same
kind of processes (Lorenz 1941; Riedl 1982 ).
Whereas our brain works with multidimen-
sional matrices (every English verb form for
instance is located in a six-dimensional space),
our visual perception is restricted just to the
three dimensions which had been sufficient to
orientate ourselves in environmental space,
the pure idea of a fourth dimension already
exceeding nearly everybody’s capabilities.
(Particle physics needs more than ten dimen-
sions to describe “reality”.) Another short-
coming is our permanent search for just one
agent or one cause. In each of our Indo-
European sentences we are accustomed to
have a subject representing first and foremost
this agent. (One needn’t explain why the ques-
tion “who caused this?” following each noise
and each perceived movement could — and
can — be vital.) Compelled by the shortcom-
ings of our mind, we look for the Prime
Mover, the First Origin, the Big Bang, Gen-
esis, and so on. In the same context, we show
an irresistible tendency to take something that
happened prior to some other event for the
cause of this later event. This is the well
known post hoc — propter hoc fallacy which
leads to the development of c a u s a l conjunc-
tions from temporal ones (e. g. engl. since, fr.
puisque, germ. nachdem ).
Knowing these shortcomings of our mind,
no matter if literate or not, we might guess
that the cited accomplishments and changes
2 I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
which — at first glance so convincingly ( post
hoc — propter hoc ) — seem to have been
brought about by the one Prime Mover lit-
eracy, might have multiple (and perhaps even
totally different) causes.
2. Different meanings and types of
‘orality’ and ‘literacy’
As Aristotle taught us, the first question to
ask in a context like ours is: what do orality
and literacy mean? Plato called notions which
are mutually dependent ‘dialectical’. There is
no slave or servant without a master, no lei-
sure time without work, no nature without
culture ; in the same way literacy cannot be
conceived of without orality, and orality not
without literacy. Since dialectical notions pre-
suppose one another, their respective mean-
ings depend on the meaning of the opposed
notions. Nature is seen in a thoroughly neg-
ative way as dangerous and threatening when
it is opposed to a culture which means pro-
gress and which facilitates human existence.
Since in a certain sense nature is what is left
by cultural evolution, it is seen in an abso-
lutely positive way by those for whom culture
is tantamount to irrevocable destruction.
In the same sense Marshall McLuhan
(1962 ), relying largely on Eric A. Havelock
(Assmann & Assmann 1990), started from an
oral society which was originally closed,
which attached importance to the spoken
word, and in which social roles were relatively
fixed. He opposed this idealized form of com-
munity to Western literate societies which,
having transformed oral language into a vis-
ible literate code, depreciate the spoken word,
compelling us at the same time to cope with
different social roles. In this context a partic-
ularly negative influence is attributed to the
invention of printing. Whereas Jack Goody
and Ian Watt (1962 ) see the transition from
orality to literacy more in the sense of a
profit-and-loss account, Walter S. Ong (1982 )
underlines the positive aspects of literacy and
thus suggests to us the positive kind of eval-
uation McLuhan was only willing to attribute
to the New Age of television which, in his
view, takes already the place of literacy
(Goetsch 1991).
In order to show the difference between
types of oral societies and thus between dif-
ferent meanings of ‘orality’, we first have to
speak of collective memory. Each community
has its collective memory in the sense of Mau-
rice Halbwachs (192 5; 1950). Als Aleida and
Jan Assmann (1988; cp. Assmann 1992 ) put
it, collective memory can be divided into a
cultural and a communicative memory. Cul-
tural memory guarantees the identity of a
community over time, whereas communica-
tive memory — comprising in general a time-
span of up to three generations — defines the
identity of smaller subgroups of variable com-
position.
Irrespective of whether the community in
question is literate or oral, both kinds of
memory rely to a very large extent on those
complex signs we usually call texts. So both
oral and literate communities have at their
disposal different genres of in part consider-
able complexity. In the case of cultural mem-
ory, these texts tend to be large and often
solemn, serious, sometimes boring (Köngäs
Maranda 1972 ). Very often their tradition is
conveyed to specialists in the matter who per-
form them on particular occasions and under
special ritual circumstances (festivals) needing
a large public. They may as well be commu-
nicated and interpreted as canonical texts in
institutions existing for the purpose of initi-
ating the young into full adult membership.
Communicative memory accompanies every-
day life. Its genres tend to be less solemn and
less artful. There may be different kinds of
narrative genres next to jokes, riddles and
gossip — jokes and gossip creating their iden-
tifying potential at the expense of those who
happen to be absent.
Now it is important to notice that as far
as cultural memory is concerned there are at
least two types of oral societies. In one type
the texts have to be memorized verbatim, in
the other what is important is the transmis-
sion of the ‘message’. Old India is a well
known example for the first type, Old Greece
for the other. The existence of these two types
has important consequences. Since language
change is inevitable, the same text, transmit-
ted ve r b a l ly from one generation to the next
for some hundred years, becomes unintelli-
gible to those who are not initiated. At the
same time, it has to be explained to those
who have to transmit and to interpret it. This
is why, in India, oral commentaries — them-
selves transmitted orally from one generation
to the next — as well as the grammar of
Panini, emerged alongside the oral tradition
of the Vedic texts, and why the recitation of
these texts, of necessity unintelligible to the
public at large, eventually acquired a purely
ritual function.
1.  Orality and Literacy
As to the other type of oral society where
it is the s a m e m e s s a ge that is to be trans-
mitted, the text changes from performance to
performance (Paul Zumthor [1987] calls this
“la mouvance du texte”) and, above all, it
tends to be constantly adapted to the prob-
lems and to the needs of the present — a
phenomenon well described in the seminal
contribution written by Goody & Watt
(1962 ). In Old Greece grammatical tradition
began only with the edition of the w r i t t e n
Homeric texts — i. e. texts in a different dia-
lect from a past epoch — during the Helle-
nistic Age. The grammar of Dionysios the
Thracian (2 nd —1 st century B. C.) — it is a
description of eight partes orationis, not to be
compared with the work attributed to Pāṇini
— took shape in this context. Those who do
not see the different meanings and implica-
tions of orality in Old Greek and in Old
Indian culture tend to infer per analogiam that
the grammar of Pāṇini (5 th or 4 th century
B. C.) presupposes the basis of written texts
(Goody 1987; 1988) — an assumption which
proves to be devoid of any material basis
(Falk 1990).
Another factor which may be connected
with major differences between oral cultures
is metre. Metre and rhythm are frequently
used in the domain of cultural memory. Nev-
ertheless there are differences between metri-
cal systems and metrical prescriptions and
restrictions. The more difficult a metre is, the
greater is its impact on the content to be
communicated. Celtic metres are extremely
intricate and thus for instance are apt to pro-
tect a text against later modifications (Tranter
1994; Pokorny & Tristram 1992 , 2 11). The
metrically bound texts resemble so much the
artful, miniaturized products of Celtic crafts-
manship, that it is impossible to convey
“larger”, for instance epic contents in metri-
cally bound texts. In order to give a simple
example: the plan to write the Iliad in limer-
icks would rather not be viable (Raible 1990).
As a consequence, in the tradition of Celtic
cultural memory those narrative prose genres
exist which are generally seen as an offspring
of literacy.
A similar result may be observed in Ice-
land, this time due to the extreme semantic
difficulties created by the obligatory use of
‘kenningar’ in certain genres. Not only do we
find there the prose sagas as a backbone of
cultural memory (Jolies 1930, 62 —90), but
also the attribution of metrically bound
scaldic texts to known authors — another
3
phenomenon we would be inclined to attrib-
ute to literacy when we think that oral culture
is tantamount to oral culture. Under the dif-
ferent conditions of Old Greek oral culture,
the concept of authorship did indeed only
emerge with written texts (see e. g. Rösler
1980, Nagy 1988, Stein 1990 for Antiquity;
cp. Minnis 1984 for the Middle Ages).
In a similar way scholars jump to conclu-
sions concerning the interpretation of texts
and our commenting on texts. There is no
doubt that every social group has to have at
its disposal rules governing social coexistence,
and mechanisms which allow us to settle con-
flicts. Thus there must be rules in the form
of texts in the collective memory, be it in this
case cultural or communicative. A very com-
mon means to this end is narrative; narrative
texts always contain implicit rules (for posi-
tive or negative social behaviour) which may
be made explicit for instance by application
to analogous cases (Domhardt 1991). In lit-
erate societies this feature may evolve into a
Case Law system (Raible 1991 c). Another
possibility is the proverb — the role of these
in an oral society has been described for in-
stance by Jean Paulhan (192 5) — as well as
explicit rules or bans. Be the respective society
literate or not, all these texts need interpre-
tation, discussion and commentary when they
are applied to special cases. So it is not only
in the oral culture of Old India that we en-
counter the activity of commenting on texts,
but potentially in all oral societies (for excel-
lent examples see Feldman 1991). Comment-
ing on texts may thus be a very important
feature of literate societies (Raible 1983); nev-
ertheless it is by no means restricted to literacy
in general.
We find the same kind of rash judgements
concerning the link postulated between liter-
acy and the evolution of self. The modern
conception of individuality is due, we are told,
above all to (written) autobiography (Illich &
Sanders 1988). Now it is immediately plau-
sible that in writing our biography we select
and reject information, creating thus, as did
Michel de Montaigne, a highly idiosyncratic
and subjective text of ourselves. But an au-
tobiography need not be written, it may be
told as well. Here language in general is most
important. Between the second and the third
year of their life children begin with autobio-
graphical comments (a marvellous example is
in Nelson [ed.] 1989). The comments reflect
the child’s understanding himself or herself
and the surrounding world. In the sense of
4 I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
L. S. Vygotsky, self is created with the help
of speech. Rendering events of one’s life into
an appropriate genre form is a requisite to
making such event representations fully ame-
nable to thought (Bruner & Weisser 1991, 140;
Bruner & Lucariello 1989; Nelson 1989). The
written autobiographical texts of adults are
simply particularly elaborate and, above all,
fixed instances of this reflective activity.
3. The medial and the conceptual
aspect of ‘orality’ and ‘literacy’
The rash judgements we can find in recent
and even in current discussion suggest that
we must be more cautious. Not only do we
have to differentiate between various kinds of
oral and scriptural communities and between
different kinds of orality and literacy; what
would be appropriate is also a conception
which could serve as a theoretical framework
for our problems.
In this respect it is most important to dis-
tinguish between a purely m e d i a l as against
a c o n c e p t u a l aspect of orality and literacy
(Koch & Oesterreicher 1985, → art. 44).
While there is a clearcut medial difference
between an orally delivered and a written text,
things are more intricate on the conceptual
side. In the thirties of the 19 th century, Wil-
helm von Humboldt established a distinction
between speech as an activity or as a process
(implying a subject), and speech as something
created and produced, i. e. speech as a prod-
uct. He called it the difference between enér-
geia and érgon. Later on, Ferdinand de Saus-
sure introduced the distinction between lan-
guage as a system of rules, his langue, and
speech activity, his parole. In the third axiom
of his Sprachtheorie, Karl Bühler (1934, 48 ff)
combines these two aspects into a matrix with
four places (figure 1.1).
Degree of intersubjectivity and
planning
lower higher
Lower degree Sprech- Sprachwerk
of formaliza- handlung (text as a
tion (speech activity, planned
parole) product)
Higher degree Sprechakt Sprachgebilde
of formaliza- (speech act) (langue)
tion
Fig. 1.1: Karl Bühler’s ‘four place matrix’
(“Vierfelderschema”)
From left to right — corresponding to the
distinction of Wilhelm von Humboldt — we
find speech under its subjective aspect, then
under its intersubjective. This is what Bühler
calls “subjektsbezogene Phänomene” as op-
posed to “subjektsentbundene, intersubjektiv
fixierte Phänomene”. From top to bottom of
his matrix, Bühler makes a distinction be-
tween the material and the formal aspect of
language. The first one he calls “lower degree
of formalization”, the second one “higher de-
gree of formalization”. (This actually trans-
forms the vertical dimension of his matrix
into a scale.) In the intersection between the
subjective aspect and the low degree of for-
malization, we have the term ‘Sprechhand-
lung’, speech activity (de Saussure’s parole ),
in the intersection with the intersubjective as-
pect (or von Humboldt’s érgon ), we find the
term ‘Sprachwerk’, the text as a planned
product. In the line corresponding to the for-
mal aspect, that is to say: to the higher degree
of formalization, we find the term ‘Sprechakt’
(speech act) in the intersection with the sub-
jective aspect, and ‘Sprachgebilde’ in the
fourth field of the matrix, the one correspond-
ing to de Saussure’s langue.
The horizontal dimension of Bühler’s ma-
trix corresponds exactly to the c o n c e p t u a l
or c o g n i t i ve aspect of orality and literacy:
Whereas texts produced in what Bühler
would call ‘Sprechhandlungen’ — e. g. small-
talk — lack planning, his ‘Sprachwerke’ are
highly elaborate, planned texts addressed to
a large and unspecific public. Since there are
degrees of planning, it goes without saying
that, in contradistinction to the medial aspect
of orality and literacy, there cannot be any
clearcut distinction on the conceptual level.
Reading the text of Bühler with some atten-
tion, we see that it is fully compatible with
the idea that ‘Sprechhandlung’ and ‘Sprach-
werk’ mark the extreme positions on a scale
(Raible 1989). Peter Koch and Wulf Oester-
reicher (1985; → art. 44) call this scale the
one between “Sprache der Nähe” and
“Sprache der Distanz”. Since the vertical di-
mension of the Bühlerian matrix with its
lower and higher degree of formalization is
already a scale, the whole matrix can actually
be seen as a combination of two scales.
Some examples will show the consequences
of this conception: If somebody reads this
article to a listener, beyond any doubt it will
be delivered orally. Nevertheless it rests scrip-
tural by its conception because what passes
through the oral medium is a highly planned
1.  Orality and Literacy
text. Oral poetry might serve as another ex-
ample. Although the bard or the rhapsode
performing an oral epos may be illiterate, the
texts they perform will be much more of a
‘Sprachwerk’ in the Bühlerian sense than a
‘Sprechhandlung’ — because it is planned,
premeditated, and conforms to a macrostruc-
tural scheme. Conceptually speaking it is
scriptural. As has been shown by Michael
Reichel (1990), the macrostructure of the Iliad
with its typical retardation technique is so
planned that even the idea of written com-
position might suggest itself.
We tend to classify something heard or
read as chatter, smalltalk, gossip, discussion,
as an essay, a sermon, an editorial, a novel,
a patent specification, a review, a judgement,
a testament, and so on. This simply means
that we assign texts heard or read to textual
genres. This allows us to take advantage of
the vertical scalarity implied by the Bühlerian
matrix. The lower degree of formalization
concerns t ex t s a s t o ke n s , whereas, on the
higher degree of formalization, we are on the
s yst e m i c l eve l . Now one of the levels we
may insert between the two levels of formal-
ization suggested by Bühler — i. e. the level
of text tokens and the systemic level — is
exactly the level characterized by t y p e s (text
genres) as opposed to t o ke n s . It corresponds
to Klaus Heger’s (e. g. 1974, 151) Σ-parole
between the levels of parole and langue. This
means that to all the genres which have been
mentioned there corresponds an approximate
position on the c o n c e p t u a l scale which un-
derlies the scale between ‘Sprechhandlung’
and ‘Sprachwerk’.
This holds all the more as the ascription
of a text to a certain textual genre is tanta-
mount to saying that it represents a certain
form of thinking, a certain conceptual atti-
tude or framework (Raible 1988). Thus the
genre ‘public lecture’, no matter if it is deliv-
ered orally or read afterwards, should at any
rate be closer to the pole of the Bühlerian
‘Sprachwerk’ than gossip or chatter, genres
which generally are near to the pole called
‘Sprechhandlung’.
4. The possibilities and consequences
of a twofold scalarity in the
theoretical framework
These considerations suggest at least five con-
clusions with respect to changes that may (but
5
need not) be brought about by literacy:
1. Literacy may increase the number of tex-
tual genres used in a speech community.
There will be neither essays nor editorials,
patent specifications or testaments in an
oral society (→ 5.3., 5.4., 5.6., 5.7.; →
art. 44, 3.1. and 3.2. Koch & Oesterreicher
speak of ‘Diskurstraditionen’).
2. In a literate society there may be a greater
number of genres in the conceptual dimen-
sion extending between ‘Sprechhandlung’
and ‘Sprachwerk’. At the same time, the
greater number of textual genres available
enlarges the conceptual space, shifting the
position of the ‘Sprachwerk’ considerably
to the right (→ 5.4., 5.6., 5.7.) Literacy
allows for extremely complex texts which
have to be read and reread in order to be
understood (cp. for examples e. g. Raible
1992, 215 ff).
3. Having introduced an additional level of
formalization into the Bühlerian scheme
(→ 3.), we are confronted with three scales
in the horizontal dimension: if there is a
scale on the first level between ‘Sprech-
handlung’ and ‘Sprachwerk’, and corre-
spondingly another scale on the level of
text types, we have to take into account a
scale on the highest, i. e. the systemic level,
too (figure 1.2):
Degree of intersubjectivity
and planning
low ↔ high
lower degree of Sprech- ↔ Sprach-
formalization handlung werk
intermediate level of corresponding text
degree types (genres)
higher degree of Sprech- ↔ Sprach-
formalization akt gebilde
Fig. 1.2 : Modified and enlarged version of the
Bühlerian four place matrix. On the level of the
intermediate formalization degree the different
genres have to be arranged according to the
degree of intersubjectivity and planning they
presuppose. At the left hand side would be
smalltalk, gossip, and the like; on the right hand
side we would encounter for instance the poetry
of Pindar, patent specifications or French
judgements.
This explains why it is a priori impossible
to find, on the level of conceptual orality
and scripturality, the same clearcut dis-
tinction we necessarily encounter on the
6 I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
level of medial realization. Those who set
out to find such a distinction had to admit
afterwards that they — very convincingly
— had found scales (e. g. Biber 1986), con-
firming thus indirectly the theoretical
achievements of scholars like Bühler (1934)
or Koch & Oesterreicher (1985).
4. The augmentation of textual genres and
the extension of the conceptual scale by
the shift to the right already mentioned
automatically means new demands on the
systemic side (e. g. Vachek 1939; for ex-
amples from the Romance languages see
Raible 1992 , 191—2 2 1; → art. 44, 2 .1.—
2.3. and 3.).
5. A conceptual (or cognitive) scale does not
only underlie the scales in the above
scheme (4.3.). Two further scales may be
postulated largely parallel to this concep-
tual scale, concerning this time not texts,
genres and their systemic equivalents, but
the social effects of texts — and of other
cultural symbols (Cassirer 1977) — ac-
cording to their positions in the above
scheme. The first one is the scale consti-
tuted by c o l l e c t i ve m e m o r y with its
two poles already mentioned (Assmann
1992 , 55 dislikes the idea of a scale in the
case of Old Egypt); the second one con-
cerns the radius of s o c i a l i d e n t i t y which
may be created by the corresponding
manifestations of cultural symbols and
texts. In conjunction with the underlying
scale we thus have another triad of scales
(figure 1.3):
conceptual conceptual
↔ 5.1. Slowness as a characteristic of
orality scripturality
communicative cultural
↔
memory memory
small radius ↔ large radius
of social of social
identity identity
Fig. 1.3: Two further scales parallel to the one
extending between conceptual orality and con-
ceptual scripturality.
Some examples might be appropriate to illus-
trate the last point. The means contributing
to the identity of a group on the large scale
may be common habits, common gestures
and rituals; a common language, writing sys-
tem, orthography (→ 5.1.), religion, legal sys-
tem (→ 5.6.); a ‘holy’ landscape (Mekka,
Mount Rushmore, the Egyptian pyramids,
parts of Palestine); the memory of heroes like
Roland, El Cid, William Tell, Joan of Arc,
Abraham Lincoln, the founders of religions
(→ 5.3. [effects of canonical texts]). On the
smaller scale, identity is created by smalltalk,
gossip, jokes, letters, by a common familiar,
local or tribal descendance, a common ado-
lescence, a common service in social institu-
tions, and so on. Both oral and written texts
thus play an important part in communicative
as well as in cultural memory.
5. Transitional phenomena
A social community can dispense with liter-
acy, not with orality. Apart from entirely oral
cultures, we are thus always confronted with
m o r e o r l e s s literate societies. Given the
dialectical relationship between orality and
literacy, this means that in different social
communities we will find different forms and
different assessments of literacy and orality.
Herbert Grundmann (1958) gave an excellent
survey for the Middle Ages (cp. Thomas 1989
and Simondon 1982 for Old Greece). In view
of the above mentioned fallacies, prudence
will thus be advisable concerning our ten-
dency to draw too general conclusions and to
transform observations of a maybe highly
particular and idiosyncratic nature into gen-
eral tendencies. Nevertheless some points —
mainly concerning alphabetic literacy — de-
serve to be mentioned and even to be com-
mented upon with some intensity.
‘invisible hand processes’
— the example of alphabetic writing
Neogrammarians made us familiar with the
“laws of sound change”. We learn for instance
that an unchecked and stressed Latin «a» re-
sults in a French «è» (as in pater > père ).
Usually such “laws” take into account the
starting point and the end of a process, dis-
regarding as often thousands of years of in-
termediate states. Similar statements in the
domain of cultural change brought about by
literacy were highlighted at the beginning of
this article.
As has been shown by the representatives
of Mental History, processes in the domain
of cultural evolution tend to be just as slow
as language change (which is merely another
aspect of cultural change). As in language,
the general slowness does not exclude the
1.  Orality and Literacy
possibility of phases characterized by accel-
erated change.
A good example is the evolution of Western
alphabetic script. Apart from its very begin-
ning — which may have been influenced by
Semitic practice — Greek script shows a fea-
ture characteristic of early alphabetic writing:
it reflects essential aspects of spoken lan-
guage. Since we hear no pauses between
words, scriptura continua is a quite natural
outcome. It prevails in Western texts up to
the eight century A. D. For reasons not to be
explained here, a natural and necessary con-
sequence of scriptio continua is reading aloud
(Saenger 1982).
At about 12 00 all the achievements of what
most of us would call the ‘modern layout’ are
present in scholastic texts: spaces between
words, punctuation, capitals at the beginning
of a new sentence, paragraph indention, chap-
ter headings, short summaries in the margin,
footnotes, emphasis by means of different
colours and different script, a table of con-
tents, alphabetic registers, and so on (Parkes
1976; 1992 ). The advantage of these aids is
enormous: the reader is not lost in an amor-
phous text. On the contrary he knows at every
page of the book where he is. It is only at
this time that the general practice of silent
reading can begin.
Nearly none of the achievements we find
in scholastic texts is an exclusive invention of
this epoch — we find all of them scattered
here and there in earlier texts. It is only their
concentrated appearance in one and the same
text which is an ‘invention’ of scholasticism
(Frank 1994).
When we ask for the reasons that might
possibly have brought about scholastic lay-
out, we find a general tendency: in the course
of their evolution, alphabetic systems depart
more and more from the interest of writers;
instead, to an increasing degree they serve the
needs of readers by the introduction of ideo-
graphic elements. This also explains why these
phenomena can be observed at the end of the
12 th century: it was not until then that lay
literacy developed to any significant extent.
We can observe the same interrelation be-
tween layout and the potential reading public
in Roman legal texts realized in the form of
public inscriptions. Since they were, of neces-
sity, intended for a l l Roman citizens, their
form and their legibility anticipates — apart
from punctuation — what might seem a scho-
lastic invention by about 12 00 years (Raible
1991 a).
7
The consequences of this tendency to serve
the interests of the reader by ideographic ele-
ments can be seen in all discussions on or-
thography. Typically, they are dominated by
the perspective of elementary-school teachers
who would like to reduce — for those learning
to write — the difficulties brought about by
the tendency under discussion (Raible 1991 a;
Maas 1992 ; Strobel-Köhl 1994). It goes with-
out saying that all these achievements (punc-
tuation rules, orthography, layout) increase
the intellectual and the practical effort of the
writer. Usually the positive side — the facil-
itation of reading — is not taken into account.
Those who would like to “reform” German
orthography (which is fairly easy to handle
compared e. g. to English or French) wish
above all to abolish the initial capitals of
nouns. These are the result of a typical ‘in-
visible hand process’ (Meisenburg 1990)
which facilitates reading, the major problem
being the interventions made by linguists who
formulated inadequate rules at the beginning
of the 2 0 th century, complicating the handling
and thus obscuring the signification of the
feature (→ art. 128).
Once an orthography has become estab-
lished, it belongs to the deepest layers of
cultural memory and mentality. Those who
would like to reform it should possibly give
their sanction to the processes of the invisible
hand and to the logic inherent in them instead
of trying to impose their will to those who
are not willing.
5.2. The invention of printing — a cause or
a consequence?
Very convincingly at first glance, the inven-
tion of the printing press is often seen as a
major achievement with vast consequences.
McLuhan (1962 ) even made it a pillar of his
general thesis. Paul Saenger (1982 ) wrote a
significant contribution showing that in many
respects the view of McLuhan was erroneous.
All the accomplishments in the domain of
layout that we might be inclined to attribute
to printing had already been made by 12 00
(→ 5.1.). There are no major changes in book
production during the 50 years before and
after the invention of printing (Eisenstein
1979).
The true revolution did not take place in
the middle of the 15 th , but at the beginning
of the 13 th century. Historians of the Middle
Ages know that up to about 12 00 the number
of written documents is easily comprehensible
→ art. 40. With the beginning of the 13 th
8 I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
century the number of written texts increases
in a way that makes it impossible for the
historian to keep more than a very general
perspective. To give just one example: in the
Archivio dello S tato di S iena there are about
500 documents from the 12 th century, but
16,509 for the 13 th century. In the 14 th century
there is only a slight increase. The rate of
increase is not constant during the course of
the 13 th century. There is an immense accel-
eration between 12 2 0 and 12 40, whereas the
annual output of written texts remains more
or less the same later on (Hartmann 1994).
The spectacular acceleration in text pro-
duction coincides historically with major
changes in social, commercial and agricul-
tural organization. Thanks to doings and
dealings the near-democratic city states of
Northern Italy had already a population sur-
plus in these times. This compelled them to
organize life and everyday supply very strictly
by written statutes, to include the surround-
ing areas by means of treaties, more and more
also by the purchase of real estate. The pres-
ent-day landscape of Northern Italy is a prod-
uct of 13 th century agriculture and, to a large
extent, of 13 th century scripturality (Keller
1991).
In this view Gutenberg’s invention presents
itself much more as a necessary consequence,
than as an ‘agent of change’ in the domain
of literacy. (This holds also for the modern
writing servants we call computers.) It goes
without saying that printing had conse-
quences, too. One of them is the tendency to
standardize orthography, lexis, and grammar
(→ art. 44, 4.3.). Another consequence is that,
like the computer, it made superfluous certain
occupations, at the same time creating new
ones. Major preconditions for printing to un-
fold its true possibilities were a new increase
in the potential reading public in conjunction
with other factors, among them Italian and
French humanism as well as French and Ger-
man protestantism — the great printers of
16 th century France were in general both hu-
manists and protestants (Catach 1968). If it
were only the invention of printing that
brought about later Western evolutions, sim-
ilar consequences should have been observed
in China where the same invention had been
discovered earlier.
5.3. Cultural memory, the quantity of texts
available, and censorship
As explained above (→ 5.2 .), the revolution
of the 13 th century enormously increased the
number of written texts. The medium was
Latin at the beginning. On the continent, the
13 th century at the same time marks the true
onset of vernacular literacy.
Whereas the texts mentioned for the Ar-
chivio dello S tato di S iena (→ 5.2 .) were
“only” documents, more and more books
were published. In order to give one further
example: with the help of the bibliography of
Cioranescu we can find out that nearly 10,500
book titles were published in France between
1650 and 1750. In about 2 00 different genres
they deal with a panoply of subject matters,
the most important being religion (whose
overall share is 1/3, the production of relig-
ious texts ascending until about 1680, thence
rapidly descending; cp. Kalverkämper 1985).
Among the writers of this epoch there is a
first Grand Master, Voltaire (1694—1778),
who dominated the field of literature with the
60 odd text genres he mastered. At the same
time he was a European institution (“an in-
tellectual superpower in Europe”) populariz-
ing for instance the physics of Newton. He
was the true head both of the European En-
lightenment and of the famous Grande En-
cyclopédie (Fontius 1989, xxxiii, xxxvii).
The Encyclopédie itself was an enormous
challenge at the time: to paper and book
production, to book trade, to capital invest-
ment (by subscription) — and to censorship.
At the same time it was an excellent business.
This enormous quantity of printed text, con-
taining in a systematically ordered way the
knowledge of the best scholars of the time,
was sold in nearly 2 5,000 — very expensive
— copies before 1789 (about 11,500 of them
in France). The major part of the first edition
(1751—1772 ) had already to be produced
abroad, mainly in Neuchâtel, then a part of
Prussia (cp. Darnton 1979 who exploited the
archives of the S ociété typographique de Neu-
châtel). The privilège du roi that printers of
the 16 th century had asked for in order to
protect their exclusive copyright for the titles
they sold had imperceptibly turned into a
highly efficient censorship in France which
allowed both an underground market (Darn-
ton 1982 , 1991) and printers in Switzerland
and in the Low Countries to flourish (cp. e. g.
Eisenstein 1979). The existence of censorship
shows that literacy may develop aspects that
are felt to be a ‘threat to the security of the
state’, or to other institutions (at that time
the Catholic Church had already had its index
librorum prohibitorum for centuries).
One of the disadvantages of oral cultures
is what Roman Jakobson and Pëtr Bogatyrev
1.  Orality and Literacy
aptly called a “collective censorship” (“Prä-
ventivzensur der Gemeinschaft”, 1966 [192 9],
4). Texts the audience dislikes fall into obliv-
ion. In literate cultures all written texts can
be preserved and rediscovered by future gen-
erations, provided the material they are writ-
ten on subsists. This advantage changes into
a serious problem with mass media — this is
above all a true consequence of printing.
Unless the literate public simply refrains
from reading, there are at least three reac-
tions. The first one is already characteristic
of Antiquity (in the 1 st century B. C. the fa-
mous Alexandrian Library is said to have
contained 700,000 volumes or pinakes). Since
it may be somewhat tiresome to read entire
texts, shorter (and cheaper) versions are pro-
duced. They are called epitomē, summarium,
argumentum or hypóthesis (of a play), later
on catechismus, breviarium, compendium.
Other genres make a new text out of parts of
others. The genres flourishing already in An-
tiquity are called florilegium, anthología, ek-
logía, miscellanea, stromatéus ‘patchwork’, di-
gests, pandektá, later on, in scholasticism,
compilatio and encyclopaedia. Alongside with
these reductive forms new genres created in a
philological attitude of mind come into being:
for instance the lexicon and the grammar.
This tendency to create new texts and text
genres by abbreviating or compiling other
ones has not changed in more recent times.
About 2 00 French titles published in the pe-
riod from 1650 to 1750 belong e. g. to the
genre abrégé. Modern forms are Valentino
Bompiani’s Dizionario delle Opere di tutti i
Tempi e di tutte le Letterature and its different
successors, as well as the primer, the intro-
duction, the textbook, Reader’s Digest, and so
on.
With the terms ‘philology’ and ‘philologist’
we come to the second reaction to the over-
whelming production of written texts in lit-
erate societies. These societies tend to create
institutions they call elementary school, col-
lege, Gymnasium, lycée, university, Grande
École, Academy of Science, and the like. The
graduates leaving such institutions (which
may be combined with religious instruction)
are employed in the public and in the private
economic sector. Since the matters that could
be taken into account during such processes
of education are potentially unlimited,
choices have to be made. In this domain every
system of education has the function of cen-
sorship — only some texts (literary and other)
shall belong to the curriculum, the Lehrplan,
the trivium and quadrivium, or simply to the
9
canon in effect, the majority being discarded.
We find this kind of institutional censor-
ship in all kinds of societies (Assmann &
Assmann 1987). Apart from imparting
knowledge which could (but need not neces-
sarily) be of practical importance, education
functions as a kind of initiation ritual which
transforms youth into fully-fledged members
of society. Another function — and not the
least — is that thereby the young participate
in what is the collective memory of the com-
munity with its power of social identification.
Making texts as attractive as possible is a
third possible answer to unwilling potential
readers. Authors and printers improve text
layout, they illustrate their products. They try
new techniques, change genres and ‘invent’
new ones; they introduce more — and more
natural — dialogue parts into their texts (and
dialect with dialogue — cp. Goetsch 1987),
they discover new topics (historians of liter-
ature distinguish them in retrospect with the
label of a new - ism : realism, naturalism, sym-
bolism, futurism, being well known exam-
ples).
While in literature — thanks to mass media
— there is an increasing tendency to inter-
nationalize such achievements (in Spanish we
have the term literatura universal with its very
special meaning), scientific writing seems to
foster national traditions. French scientists
knew (Lepenies 1976, 131 ff) and know that
they write in a way different from their Ger-
man colleagues; comprehensible scientific
writing has a different standing in anglophone
science and in the corresponding German-
speaking tradition (→ 5.7. [communicative
writing]).
The most radical changes in writing can be
observed in the history of mass media, i. e. in
journalistic writing and in the corresponding
genres of television. Journalists know best
what they can expect of their readers. Reading
public means circulation and money. Jour-
nalists thus use every trick in the book to
persuade the potential public by the layout
of the First Page, by headers, leads, photo-
graphs and cartoons, the amount of infor-
mation to be conveyed being as drastically
reduced as the value the message has two
days later.
5.4. The two dimensions of written texts as a
starting point for further achievements
The evolution of text layout (→ 5.1., 5.3.) has
an aspect which merits some more attention.
Spoken texts are one-dimensional. Utter-
10
ances, words, sounds cannot but follow one
another. One of the great advantages of writ-
ten texts is the two-dimensional nature of the
page. Layout makes use of the respective pos-
sibilities in marking chapters, paragraphs,
and so on.
There is one further possibility which ap-
pears most clearly in mathematics. When in
12 02 Leonardo da Pisa wrote his liber abaci,
he relied on an Arabic original. Problems we
would formulate in a few lines extend over
one or more pages of normal Latin text.
Mathematicians of the 13 th century are not
yet familiar with the system of notation their
successors use today. This system only devel-
oped in a slow process between the 13 th and
the 17 th century. Most of the symbols are the
outcome of an intermediate stage which
would not have been possible without alpha-
betic literacy — phenomena of the same kind
can be observed in India (e. g. Brahmagupta)
and in Alexandrian mathematics (Diophan-
tos): this is the stage of abbreviation. To give
some simple examples: abbreviation leads not
only to most familiar signs like & ( et ), but
also to the plus and minus (+, —), the sign
for the square root (√4x 2 ), and so on. For
Leonardo da Pisa the unknown is still res or
radix, the square of the unknown is termed
census, the name of its third power is cubus.
Nearly three centuries later, with Luca Pacioli
(1494), we find the respective abbreviations
co. (for cosa, ‘thing’), ce., cu. (4x 3 is written
cu. 4). It was Descartes, at the beginning of
the 17 th century, who introduced the modern
conventions (x 0 for absolute numbers, x 1 , x 2 ,
x 3 , and so on for the powers of the unknown
— cp. e. g. Tropfke 1921).
Today’s system of mathematical notation
was indeed shaped to a large extent by the
great mathematicians of the 17 th century. It
facilitated the highly momentous discoveries
of this century: analytic geometry and calcu-
lus, resulting in a new ideographic system.
Mathematical ideograms, consequently ex-
ploiting the two dimensions of the page, are
accessible to simultaneous rather than to lin-
ear perception — provided one knows the
system. This enormous progress made math-
ematics the most important complementary
science to natural sciences, contributing in a
decisive way to their role in modern science
and technology.
The two dimensions of the written page
have been exploited in other ways, for in-
stance in the tables, matrices and graphs we
find in our texts. They are the result of a long
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
process, too. A table (i. e. a particular instance
of a two-dimensional matrix) is not made for
linear perception, but for simultaneous,
global reading. Precise information may be
found and interpreted in accordance with its
relative position in a well ordered whole.
Contemporaries who are professional read-
ers will be familiar with the tendency to take
advantage of the ideographic elements that
tend to develop in the orthographies of al-
phabetic writing systems, of good page layout
and simultaneously accessible information, in
order to overcome the tiresome process of
linear reading which proves to be too costly
in terms of time (Richaudeau 1969; Günther
1988).
Other — more indirect — consequences of
the two-dimensional page layout (for instance
a decisive change in the conception and in the
art of memory — cp. e. g. Yates (1966) — or
the idea to create a universal language) can
only be mentioned (cp. for this paragraph
Raible 1991 b, 1993 a).
5.5. The written text as a metaphor
The Presocratics knew that we have to use
visible models in order to understand things
we cannot see (cp. Anaxagoras, fragment 2 1a
Diels-Kranz). The model Leucippus and De-
mocritus used for their atomistic doctrine was
the Greek alphabet. Matter, they said, is com-
posed of invisible atoms and void space be-
tween them. The diversity and the variety of
the visible world is due to the fact that atoms
are differently shaped: like an A differs in
shape from a N; that their order may be
different: AN is different from NA; and that
their relative position in space may differ: a
rotation of 90° makes a N out of a Z (cp.
Aristotle, Metaphysics A 4, 985 b 15 ff). The
idea behind this conception is the reduction
of immense varieties to a restricted set of
elements (the 2 0 odd letters of the Greek
alphabet) we can observe in written texts.
Models of thinking leave deep imprints in
the history of thought and science. When they
are used as a model, the works of the clock
lead for instance to mechanistic explanations
of systems (with God as the great watch-
maker and the Prime Mover), whereas for
example the model of networks favours the
idea of dynamic systems admitting parallel
instead of linear processing. Now one of the
most powerful and effective models of think-
ing in Western thought was the book. Hans
Blumenberg (1981), a German philosopher,
devoted an entire book to this topic. It is
1.  Orality and Literacy
perhaps the most important publication on
the consequences of literacy (although it has
escaped the attention of most scholars in the
domain). The idea of envisaging the world as
a book originated in Jewish and Christian
Antiquity. Nevertheless the idea of the legible
world became truly productive only with
scholasticism, i. e. at the moment when for
the first time books had the layout (and the
legibility) familiar to modern readers.
The idea of the two books of God — the
Scriptures and the world (“the book of na-
ture”) — dominated thinking for centuries.
At the beginning the book of the world, fos-
tering edification, can be read by illiterates,
too. It dictates “true philosophy” to its reader.
But, more and more, special knowledge is
required in order to read it. Discrepancies
between the two books are noticed and com-
mented upon. In the Criticón of Baltasar Gra-
cián (1601—1658) we need already a descifra-
dor in order to understand a human world
which is written in cipher, and the result of
our lecture will be desengaño. When the new
ideographic language of mathematics be-
comes fully available in the first decades of
the 17 th century, Galileo Galilei tells us that
the book of nature is written in cipher, too,
and that those who intend to read it have to
master the language of mathematics. He thus
announces in a prophetic manner the defini-
tive separation of humanities from natural
sciences so characteristic of modern times.
The point in this evolution is that mathemat-
ics itself — which brought about these results
— does not belong to the natural sciences. In
the Platonic sense it is a pure science of ideas.
Although by the 17 th century at the latest
we are told that in order to decipher nature
we need to know a new language, there will
be one further offshoot of the central meta-
phor which likens nature to a text. It is even
the most important for modern times since it
concerns molecular biology. In the 2 2 nd (and
last) chapter of his book Blumenberg de-
scribes the process that resulted in the deci-
phering of the genetic code. It began with the
discovery of nucleic acid by Friedrich
Miescher in 1869. In 1893, just before his
death, he put forward the idea that the rela-
tion holding between the letters of our alpha-
bet and the enormous number of words their
combination results in could explain the re-
lationship between the information contained
in the nuclei of our cells and the variety of
life forms (“... daß aller Reichtum und alle
Mannigfaltigkeit erblicher Übertragungen
11
ebenso gut darin ihren Ausdruck finden kön-
nen, als die Worte und Begriffe aller Sprachen
in den 2 4 bis 30 Buchstaben des Alphabets”).
It was not until in 1943 that the same idea
was put forward again — this time by the
Austrian physicist Erwin Schrödinger — in a
series of conferences given in Dublin under
the heading “What is life?”. He suggested a
genetic alphabet similar to Morse. Mutations
would be due to mistakes in the process of
copying and reading the code. When Oswald
T. Avery, one year later, published the dis-
covery of what today would have been called
the succesful cloning of bacteria, one of his
rare readers, Erwin Chargaff, had at once the
idea of a “grammar of biology”.
Both Miescher and Schrödinger were con-
firmed in 1953 by the discovery of Francis
Crick and James Watson who showed that
the long strands of deoxyribonucleic acid
(DNA, Schrödingers punched Morse tapes)
had the structure of a double helix, and by
the series of momentous discoveries that fol-
lowed this breakthrough. The genetic code
underlying all forms of life has exactly the
same ‘double articulation’ characteristic of
human language: corresponding to the
sounds or phonemes of our languages there
is a “genetic alphabet” consisting of four nu-
cleotides or “letters”, a triplet of letters form-
ing a genetic “word” or codon. Homonymy,
rare in our languages, is frequent in the do-
main of genetics since most of the 64 possible
three letter words correspond to (“mean”)
one of the 2 0 odd amino acids which are the
elementary constituents of all forms of life.
The metaphor of language in the form of an
alphabetic writing system is omnipresent in
molecular biology since 1953 (cp. Raible
1993 b).
5.6. Tendencies in legal systems.
Some social and institutional
consequences of literacy
Literacy may — but need not — lead to
institutions and to institutional changes. Jan
Assmann (e. g. 1983, 1992 ) described them for
Old Egypt, others have done it for Mesopo-
tamia (→ art. 35). As to more recent times,
some of the social consequences of literacy
can be shown in areas where a legal system
relying on written texts clashes with oral com-
mon law. This was for instance the case in
the Middle Ages. Lots of charters that have
been left to us — many of them belonging to
the first texts written in vernacular languages
— document lawsuits concerning real estate
12
affairs. Somebody had made a testament or
a gift in favour of the Church. The — illiterate
— plaintiffs usually start from the assumption
that, in accordance with customary right, the
legal heir should be the family or the clan.
Since the defendant is able to produce written
legal titles, the suit is hopeless for the plain-
tiffs. To an illiterate plaintiff familiar with
oral common law, a written provision coming
into validity after the death of the party who
made it (as testaments are), is simply incom-
prehensible (cp. Clanchy 1993 for England).
Still more recent observations of this kind
concern 17 th and 18 th century Hungary. Here
a usually illiterate population clashed with an
administration using not only script, but
Latin into the bargain. Since neither registers
of birth, marriage and death, nor land regis-
ters were kept, personal evidence before the
court was most important. The existing re-
cords of the lawsuits show us that nobody
knew in which year she or he was born. The
date of birth and the importance of people’s
ages seem to be one possible outcome of
institutional literacy. At any rate illiterate
communities fix the age of people in accor-
dance with the social functions they are able
to fulfill. The people testifying in the Hun-
garian suits have the age appropriate to the
event to be witnessed. Thus in two different
records the same witness can grow ten years
younger or older within a fortnight.
Another observation to be made in this
context concerns communicative and cultural
memory in conjunction with the correspond-
ing social radius (→ 2 .). The records show
that the memory of a single party or a small
group of persons, for instance a family, does
not exceed 70 years. As soon as events con-
cern a larger community, for instance a whole
village, a fairly reliable memory going far
back in time (admittedly without dates) may
be kept alive (Tóth 1991).
Apart from common law — which for ex-
ample was still valid in northern France in
the 17 th century — Western civilizations know
two major legal systems: Case Law and the
systems which have adopted so called Roman
Law. In both systems all charges, petitions,
judgements, injunctions, and so on are in
written form. (Modern) Roman Law requires
written laws, bans, prescriptions, stipulations,
and the like (nulla poena sine lege), whereas
Case Law generally deduces the rules leading
to a particular judgement from the judge-
ments passed on analogous former cases.
B o t h systems have to strive against vast
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
quantities of written texts — these texts being
in one case the judgements pronounced, in
the other the law texts which by their sheer
quantity (→ 5.3.) tend to obscure the princi-
ples of justness (Raible 1991 c, 441 f).
5.7. Cognitive demands and consequences
It has already been explained that the scale
between conceptual orality and scripturality
is essentially a cognitive scale and that textual
genres — which may be arranged on such a
scale — mean cognitive demands which as
often call for special knowledge (→ above 3.,
4.; this holds also for the genres of oral so-
cieties). Every genre automatically means a
special patterning and a selection of possible
information because information is by defi-
nition a ‘reduction of possibilities’. Western
institutions initiating the young have to spend
a good deal of their time teaching pupils and
students how to write texts and how to excel
in certain textual genres, these genres being
— like essay, panegyric speech, address to the
jury, or aphorism — at the same time forms
of thinking. French, German, or Italian
judgements with their higly ritualized text
forms demand not only an obligatory legal
knowledge, but also an intensive and thor-
ough training with the aid of specialized text-
books (cp. Krefeld 1985). The same thing
holds for articles in certain reviews, for letters,
applications, requests, but also for essays,
short stories or novels. “Writing can be intel-
lectually very demanding, requiring attention
to both rhetorical and substantive issues”
(Scardamalia & Bereiter 1985, 327).
As has been said above (→ 2 .), speech has
an important role in the development of self.
Since written texts allow us to exteriorize and
to neatly elaborate problems, and since the
appropriate abilities have to be acquired, the
writing of texts has important ontogenetic
aspects (cp. e. g. Scinto 1986 or Ferreiro 1985
for elementary writing; → art. 98). Specialists
generally distinguish several levels to be ac-
quired one after the other. The level of “com-
municative writing” shows what is at issue:
the writer should be able to anticipate the
difficulties potential readers might have with
his text (Jechle 1992 ). At the same time the
different drafts preceeding the final version
allow us to retrace the intellectual steps an
author made in producing his text (cp. e. g.
Grésillon 1988, the contributions in Hay
1989, and the so called critique génétique).
At least those who practise scientific writ-
ing will be familiar with an effect called “epi-
1.  Orality and Literacy
stemic writing” in the school of Jean Piaget:
after having written down, i. e. exteriorized,
a text on a certain topic in an often lengthy
process, the subject matter tends to be much
clearer to the author than it was before. He
may have the feeling that he “knows more”
than before, although he need not have used
exterior knowledge (Eigler et al. 1990). This
is one other reason why undergraduates are
compelled for their own sake to write papers,
master’s and doctoral theses. The exteriorized
text — something slowly and consciously pro-
duced and revised several times — among
other factors may increase the general effect
speech has in the construction of self.
In one of his important contributions Ivan
Illich (1991) pointed out that literacy creates
a mentality (he speaks of a “symbolic fallout
form”) which moulds the literate as well as
the illiterate members of a community. With
respect to the illiterates he speaks of “lay
literacy” — his perspective is a certain kind
of Western mentality developing since the
Middle Ages. A modern example will show
what is meant: a father goes for a walk with
his four-year-old son. Somewhere they see a
dog and a cat and the father asks “what do
a dog and a cat make?” in order to hear “two
animals”. In this way he is trainig hierarchies
of notions with an illiterate child.
Children have no difficulty at all with this
kind of game. The same holds for the ele-
mentary set theory underlying such games. At
this age children will have no problems when
they are asked to arrange objects according
to certain features (form, colour, number).
Curiously enough literate adults m ay have
difficulties with elementary set theory. Some
time ago it was introduced in elementary clas-
ses in Germany. It had to be abolished very
soon because most of the parents — who were
not acquainted with this subject — made fools
of themselves.
In 1930/31 A. R. Luria carried out field
studies with illiterate adults in Kasachastan
and Usbekistan. They were asked for example
which one of four objects — for instance a
saw, a hatchet, a hammer and a piece of wood
— did not belong to the others. Western psy-
chologists dislike the log among three tools
(Luria 1976, 55 ff). Scribner & Cole (1981)
made similar tests with — literate — Vai in
Liberia. Neither the peasants of Kasachstan
and Usbekistan nor the Vai people were upset
by the piece of wood (or its equivalent in
other tests) — on the contrary: it made sense
because the tools presuppose an object to
13
work on.
To a large extent the mental training one
needs to answer the questions psychologists
like to ask (witness the famous IQ-tests) does
not presuppose literate candidates, although
the questions themselves are products of lit-
eracy. The same thing holds for the word
association tests psychologists have been ad-
ministering since the beginning of the 2 0 th
century. They presuppose three levels of in-
tellectual evolution which seem to be a side
effect of literate education, too (Raible 1981).
Literacy means demands on the intellect, but
intellectual evolution might to a large extent
do without reading and writing since many
intellectual faculties are really indirect or side
effects of literacy (Scribner & Cole 1981).
5.8. The dialectics of literacy
It has been said that dialectical notions pre-
suppose and define one another (→ 2 .). There
are not only different kinds of oral and lit-
erate cultures, but also different degrees of
literacy and orality, every change in literacy
changing at the same time the role and the
assessment of orality. Since literacy is in com-
petition with other media characterized by an
indirect, mediated and unidirectional com-
munication, the same holds for the relation
between television resp. broadcasting and the
print media. No doubt the abundancy of
‘shallow’ broadcast, televised and journalistic
information may give a new value to the
‘deeper’ information a book may convey; no
doubt also the abundancy of mediated infor-
mation in general may give a new value to
direct (and per definitionem bidirectional)
communication in face-to-face situations. The
impression a good lecture or a dialogue makes
on the participants may be much stronger
than the long time effect conveyed by a good
editorial, or even a good book: being s o c i a l
experiences they concern communicative,
sometimes even cultural memory, not only
the individual one.
One possible effect of literacy was that the
scale between conceptual orality and scrip-
turality is enlarged, the pole of conceptual
scripturality being “shifted to the right” in
the above schema (→ 4.2 ., 4.3.). This may
not only be felt as progress — at the same
time more and more complex and planned
texts may be a disadvantage for comprehen-
sion, they may even be felt as a danger: the
difference between a “normal” speech and the
artful speech delivered by a sophist orator,
14
for example, was clearly perceptible. Even in
Antiquity this had led, among other things,
to Plato’s critique of literacy or to Alkidamas’
critique of the sophists (Kullmann 1990; Frie-
mann 1990; Usener 1994).
Just as Culture may cause a new desire for
Nature, Literacy makes us long for the (sup-
posed) simplicity of Orality (→ 2 ., e. g.
McLuhan 1962 ), making us call out “write
the way you speak!” We have only to look at
the transcripts of authentic spoken language
to see that there is not the slightest chance of
this slogan’s being translated into action.
The slogan allows us instead to observe the
dialectics of literacy for a last time. Once a
society has become literate, it can never return
to ‘authentic’ orality. Instead orality will be
created a r t i f i c i a l ly with the means of liter-
acy. A good example is ex improviso speech.
The theoreticians of rhetoric — Aristotle, Ci-
cero, Quintilian, modern representatives —
agree on the subject: the more speech is to
seem ex improviso, the more it has to be
planned (Bader 1994). The same holds for the
re-oralization of literature, e. g. the skaz fos-
tered by the Russian Formalist School. Thus
ex improviso speech presupposes literacy not
only in the dialectical sense, but also on the
level of planning, Paradoxically, a good ex
improviso speech is the incarnation of a
planned speech — just as 17 th century authors
conceive of nature — in literature and in the
fine arts — as of “the negation of the negation
of nature”.
6. Multiform contexts, multicausal
and multiform evolution processes
Both powder and printing were invented in
China as well as in Europe. They had fairly
different effects in the West and in the East.
By the 1850s nearly universal literacy was
reported among the Cree Indians in a syllabic
script. It had been invented for this language
ten years beforehand by a Methodist minister
and matched the communicative needs of a
nomadic community with a scattered settle-
ment pattern. It was used for personal com-
munications (letters, notes), diaries, journals
and records of both family and business af-
fairs. The texts were in prose, but no literature
arose in the strict sense (Bennett & Berry
1991). An analogous syllabic script is used by
the Vai in Liberia for the same purposes
(Scribner & Cole 1981).
Why do the same inventions or achieve-
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
ments lead to rather different results? Why
did the invention of paper money — discov-
ered by Italian merchants of the 13 th century
as well as in 11 th century China — have so
totally different consequences in the East and
in the West where it became a most important
root of capitalism? Why did (written) Case
Law originate in Great Britain whereas most
European countries patterned their laws on
the Roman system? One answer is that the
same achievements are equivalent only in an
identical social, economic, institutional, and
cultural context. Like Vai, Cree Indians
needed script for their communicative, not
for their cultural memory (→ 4.5., 2 .),
whereas the great monotheistic religions of
Europe and the Near East are typical book
religions, a most important part of cultural
memory having allegedly been revealed in the
form of a written text (→ 5.5. for conse-
quences). Whereas the great reformer Wang
An Shi tried to impose paper money on an
unwilling Chinese population (Ronan 1978),
European paper money — in the form of
cheques and letters of credit — was the quite
natural outcome of an ever increasing money
and stock exchange during the permanent
fairs which took place in the cities of Cham-
pagne between 1150 and 12 50. Beyond doubt
there is an immense creative and changing
p o t e n t i a l in literacy — but it has to meet
the appropriate (e. g. institutional) condi-
tions. There are many factors contributing to
social and cultural change, a factor of major
importance being what an education system
or a religion make out of literacy (Scribner
& Cole 1981; Street 1984).
One thing should be clear: Culture — be
it literate or not — is a permanent process.
All cultural transition processes concern men-
tality, and all processes impinging on men-
tality are extremely slow. If we accelerate
them artificially, for example by introducing
Western civilization everywhere, setbacks are
to expected. Currently they are to be observed
all over the world.
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18
2. Funktion und Struktur schriftlicher Kommunikation
1. Sprachliches Handeln und Kommunikation
2. Mündliche Vertextung
3. Schrift: Verdauerung II
4. Strukturale Konsequenzen der Verschriftli-
chung von Kommunikation für das sprachli-
che Handeln
5. Die Verdinglichung des Textes und ihre kom-
munikativen Folgen
6. Medienmanipulation
7. Die Transformation des Sprechers zum Autor
und ihre soziologischen Konsequenzen
8. Die Transformation des Hörers zum Leser
und ihre soziologischen Konsequenzen
9. Schriftliche Kommunikation und die Ent-
wicklung wissenschaftlichen Wissens
10. Schriftlichkeit und das gesellschaftliche Ge-
samtwissen
11. Schriftliche Kommunikation und ihre Weiter-
entwicklung
12. Literatur
1. Sprachliches Handeln
und Kommunikation
Schrift ist (historisch wie systematisch) Mittel
zur Verdauerung des in sich flüchtigen sprach-
lichen Grundgeschehens, der sprachlichen
Handlung.
Die sprachliche Handlung ist ein — zen-
traler — Subtyp der kommunikativen Hand-
lung; diese ist ein Subtyp der interaktiven
Handlung. Als Handlung ist sie eine spezifisch
menschliche Form von Tätigkeit.
Die sprachliche Handlung hat zwei für sie
charakteristische Aktanten, S, den Sprecher,
und H, den Hörer, und eine ihr eigene Situa-
tion, die Sprechsituation. Die Flüchtigkeit der
sprachlichen Handlung ist die Bedingung der
Möglichkeit für ihre primäre Effizienz. Durch
die sprachliche Handlung greift S in die Si-
tuation von H ein. Die Eingriffe beziehen sich
auf Hs weitere Handlungen oder ihre Unter-
lassungen und/oder auf Hs Wissen.
2. Mündliche Vertextung
In einigen Fällen tangiert die Flüchtigkeit je-
doch die Effizienz der sprachlichen Hand-
lung. Das kommunikative Verfahren verkehrt
sich dadurch in sein Gegenteil bzw. wird wir-
kungslos. Dies betrifft vor allem den Bereich
der Wissensübertragung.
Ein Großteil des Wissens ist seinem Wesen
nach auf Kontinuität angelegt. Die Transfor-
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
mation des mental verarbeiteten partikularen
Erlebens bietet dafür eine elementare Grund-
lage. Die Wissensakquisition löst den Han-
delnden aus der Unmittelbarkeit der jeweili-
gen Situation. Dies gilt für selbstbewegungs-
fähige Systeme insgesamt; es gilt in quanti-
tativ umfänglicher Weise für den Menschen
als ein solches System, das mehrfach quali-
tativ umschlägt und eine Reihe jeweils neuer
Stufen der Wissensstrukturierung mit neuen
Funktionen des Wissens für das System kon-
stituiert. Die Sprache ist mit diesen Prozessen
auf das engste verbunden, indem sie in ihrer
Entwicklung einerseits davon abhängt, an-
dererseits wesentliches Medium und so Vor-
aussetzung für die qualitativen Umschläge ist.
(Zur ontogenetischen Entwicklung und ihrer
Differenz gegenüber den höchstorganisier-
ten sonstigen Lebewesen s. Wygotski (1934)
und A. N. Leontjew (1973); zur Gattungsge-
schichte der Entwicklung des Wissens s. Hegel
1807 und seine Enzyklopädie.)
Die Überwindung der Flüchtigkeit der ein-
zelnen Sprechhandlungen geschieht in der
gattungsgeschichtlichen Herausbildung der
sprachlichen Handlungskategorie „Text„. Sie
bildet das Mittel par excellence für die Er-
möglichung von kommunikativ-sprachlicher
Überlieferung. (Semiotisch entspricht dem
das Denkmal in seinen verschiedenen For-
men.) Wesentlich für den Text in diesem Sinn
ist eine Strukturveränderung der sprachlichen
Mittel, die sich insbesondere in der Heraus-
bildung neuer Formen manifestiert. Diese
haben die Funktion, durch die Aktualisierung
besonderer Gedächtnisfähigkeiten Tradition
zu bewerkstelligen und so die Überwindung
der Flüchtigkeit der unmittelbaren, situativ
eingebundenen Sprechhandlung über deren
einfache Re-Instantiierung hinaus zu garan-
tieren. Diese Prozesse sollen ‘Vertextung’ hei-
ßen. Ein Heraustreten aus der Mündlichkeit
ist dafür nicht erforderlich, weil die Fälle von
Vertextung mit Blick auf die Gesamtheit der
sprachlichen Handlungen einer Gruppe als
selten zu qualifizieren sind. Zudem wird der
Erfolg der Vertextung durch vielfältige son-
stige begleitende und stützende Maßnahmen
wie den Ritus oder den Situs erleichtert. Diese
Verfahren der Vertextung sind in sich noch
keine völlige Herauslösung aus der Sprech-
situation. Diese geschieht hier vielmehr ledig-
lich tendenziell, in der Eröffnung einer Mög-
lichkeit dazu, die sogleich durch erhebliche
Stützmaßnahmen wieder zurückgenommen
2.  Funktion und Struktur schriftlicher Kommunikation
wird, indem gerade die situationellen Ele-
mente verstärkt werden. Die Dauerhaftigkeit
wird durch das Herstellen einer artifiziell re-
petierten Sprechsituation ermöglicht, deren
Artifizialität sich in der Herbeigeführtheit für
die Aktanten unmittelbar bemerkbar macht.
Gerade darin unterscheidet sie sich von der
einfachen Instantiierung einer sprachlichen
Handlung aus den Handlungserfordernissen
heraus, also aus dem je erneuten Auftreten
des Anlasses, eine sprachliche Handlung aus-
zuführen, d. h. das ausgearbeitete Handlungs-
muster erneut zu aktualisieren. Die Herbei-
geführtheit der Vertextung bedeutet zugleich,
daß diese Verdauerung der tradiblen Hand-
lung eine gewußte ist.
3. Schrift: Verdauerung II
Darüber hinausgehende Verfahren zur Her-
stellung der Dauerhaftigkeit von sprachlichen
Handlungen entstehen demgegenüber auf un-
terschiedlichen Geneselinien, deren wichtigste
eine semiotisch-religiöse und eine ephemer-
ökonomische sind. Erstere liegt weitgehend
im Dunkeln (s. aber Art. 17) und wird syste-
matisch je und dann reaktualisiert. Die zweite
hingegen ist im einzelnen auf der Grundlage
von Dokumenten historisch vergleichsweise
gut greifbar und hat sich sytematisch zu einem
zentralen Stellenwert hin entwickelt (vgl. im
einzelnen Ehlich 1980, 1983; Nissen, Dame-
row & Englund 1991). Beide führen zur Her-
ausbildung von Schrift. Die zweite erweist
sich dabei als problemlösungsaktiv, obwohl
ihre Fortschreibung keineswegs als Gerade zu
konzeptualisieren ist.
Die Verdauerung der flüchtigen sprachli-
chen Handlung durch Schrift stellt ein zu den
Text-Formen prinzipiell konkurrierendes Ver-
fahren dar, das — obwohl es in einer langen
Koexistenz mit den Textformen als Formen
der Verdauerung stand und aus dieser Koexi-
stenz erst vergleichsweise rezent herausgetre-
ten ist — seine empraktische Einbindung erst
allmählich verloren hat. Im Vollzug dieses
Lösungsprozesses schlug die bloße Parallelität
und Koexistenz der beiden Verdauerungsfor-
men auch konkret zunehmend in eine Kon-
kurrenz um, die sich vornehmlich als Kon-
kurrenz der jeweiligen Trägergruppen äußerte
und bis heute äußert. Erst die neuzeitlichen
Entwicklungen verschufen — insbesondere
durch materielle Innovation (Buchdruck, vgl.
Giesecke 1991) — der Schrift die Möglichkeit,
die mündliche Tradition trotz aller gegen die
19
schriftliche erhobenen ernsthaften und gra-
vierenden Einwände weitgehend abzulösen
und die „Traditionen des Sprechens“ (Schlie-
ben-Lange 1983) durch die „Tradition durch
Schrift“ zu ersetzen.
Die Einbeziehung von Schrift für die Ver-
dauerung von flüchtigem sprachlichen Han-
deln führt zu einem systematisch anderen Er-
gebnis als bei der mündlichen. Während die
Textform-Verdauerung im wesentlichen durch
Situationsstärkung gekennzeichnet ist, bedeu-
tet der Einsatz der Schrift, daß eine p r i n z i -
p i e l l e Loslösung von der Sprechsituation er-
folgt. Die in der Verdauerung durch mündli-
che Vertextung initiierte Entwicklung kommt
damit zu sich selbst. Dies aber bedeutet eine
Revolutionierung des sprachlichen Handelns,
die (systematisch und historisch) nacheinan-
der alle seine Dimensionen erfaßt: Sie tangiert
(a) die sprachliche Handlung selbst; (b) die
an ihr beteiligten Aktanten; (c) die Sprech-
situation und (d) ihre Umsetzung in un-
terschiedliche Teilbereiche der sprachlichen
Handlungsformen; aber auch (e) den Tradi-
tionsprozeß als einen Prozeß zweiter Stufe, (f)
die Herausbildung neuer Text-Formen und
(g) das Verhältnis von Sprache und Wissen.
Im Ergebnis erweist sich dieser Prozeß als
einer der wesentlichen Gattungsmechanis-
men, den die Weiterentwicklung der mensch-
lichen Wissenssysteme ausbildet. In sich trägt
er zugleich den Keim zu seiner eigenen Rela-
tivierung und Entmächtigung, indem an ihm
die Möglichkeit des Übergangs als Zeichen-
Traduktionsprozeß ersichtlich wird, der —
erneut angewandt — zur elektronischen
Transposition wird, die als solche besonders
die Funktionen schriftlicher Wissenstradie-
rung betrifft und möglicherweise zu einem
erneuten qualitativen Sprung Anlaß gibt.
Im Ergebnis bedeutet die schriftliche Ver-
textung die Dissoziierung der in sich homo-
genen Sprechsituation. Die Sprechsituation,
die in der Vertextung ohnehin zerdehnt wird,
zerfällt in zwei Bereiche, in denen jeweils einer
der Aktanten im Mittelpunkt steht, bis auch
diese Beziehung sich verliert. Während in der
mündlichen Vertextung über die Situations-
stärkung dieser Prozeß überbrückt wird, zer-
fällt die Sprechsituation als einheitliche in der
schriftlichen Kommunikation vollends. Dies
wirkt sich besonders hinsichtlich der — durch
Kopräsenz der an der Sprechsituation betei-
ligten Aktanten konstituierten — Gemein-
samkeit sinnlicher Wahrnehmung aus, die
dem sprachlichen Handeln und, sofern es die
Wissensvermittlung betrifft, auch dieser Un-
20
mittelbarkeit verleiht und sie so notwendig
lebensweltlich verankert.
Demgegenüber hat die Dissoziierung der
Sprechsituation durch den schriftlichen Text
zur Folge, daß die sinnliche Zugänglichkeit
auf die Materialität der Zeichengestaltung
einerseits (Haptik), die bloße Konzentration
auf die Visualität andererseits zurückgenom-
men wird. Bereits dadurch wird der schrift-
liche Kommunikationsprozeß wesentlich ab-
strakter als der mündliche; Abstraktion be-
deutet hier Zurückführung von Sinnlichkeit
durch Konzentration und durch Heraushe-
bung einer Dimension der Wahrnehmungs-
tätigkeit gegenüber anderen und gegenüber
ihrer Kombinatorik. A. Assmann (1993)
spricht in diesem Zusammenhang von einer
Exkarnation des Textes.
Dies ist freilich bloß ein Aspekt des Ab-
straktionsprozesses. Dieser findet seine wei-
tere Auswirkung in der Struktur dessen, was
durch die Verschriftung an Sprache selbst ge-
schieht. Die sprachlichen Laute werden —
sofern Schrift den Weg hin zur Laut-Fundie-
rung geht — einer sekundären S emiotisierung
unterzogen. Die Leichtigkeit, Glätte und ent-
wicklungsbezogene Frühe des Erwerbs dieses
Verfahrens in Regionen mit entwickelten Al-
phabetisierungsstrukturen (Elementarschul-
systemen) täuscht nur allzu leicht über den
Schwellenwert dieses Abstraktionsverfahrens
hinweg. Sprache, eine in sich abstrakte, weil
Repräsentationen entwickelnde und unterhal-
tende Struktur, wird ein weiteres Mal abstra-
hiert. Dadurch werden die Rekonstruktions-
prozesse, die der einzelne Aktant zu leisten
hat, (a) länger und (b) aufwendiger. Selbst die
erworbene Routine kann diese Grundkenn-
zeichen nicht überwinden und macht sich in
der Anstrengung des Schreibens, insbeson-
dere aber des Lesens bemerkbar, die offenbar
dauerhaft sind.
4. Strukturale Konsequenzen der
Verschriftlichung von Kommuni-
kation für das sprachliche Handeln
4.1. Allgemeines
Während Kommunikation im Medium der
Mündlichkeit für den Fall der elementaren
sprachlichen Handlung sich als ein prinzipiell
synchrones Geschehen darstellt, sind bereits
die systematischen Übergangsformen hin zu
einer — noch mündlichen — interaktiven
(d. h. nicht nur intramentalen) Überlieferung
komplexere Kommunikationsformen. Situa-
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
tionsentbindung durch Dissoziierung der ein-
fachen Sprechsituation bedeutet zugleich die
Kombination von in sich Disparatem in einer
neuen, komplexeren Einheit. Während etwa
im Institut des Boten (vgl. Ehlich 1983) diese
Kombinatorik über die mentale mnemotech-
nische Aktivität des Boten vermittelt ist, liegt
der wesentliche Beitrag der Verschriftung
darin, daß die sprachliche Handlung selbst
durch ihre mediale Transposition in einzelne
Momente dissoziiert und insbesondere deren
Resultat sowohl gegen seine Produktion wie
gegen seine Rezeption isoliert wird. Dies be-
deutet, daß sich im verschriftlichten sprach-
lichen Handeln selbst eine neue Substruktur
zur Deutlichkeit entfaltet, die vor allem die
Grundlage für eine neue Konzeptualisierung
von Sprache bildet. Der logos verliert seinen
komplexen Charakter als Einheit von Ge-
schehen, Geschichte und Wort, der dābār (alt-
hebräisch für „Wort“ wie für „Sache“) wird
in Richtung auf seine sprachlichen Anteile hin
vereindeutigt. Alle heutige Konzeptualisie-
rung von Sprache setzt diese Differenzierung
immer schon voraus, ist also in einem syste-
matischen Sinn post-skriptoral. Dies macht
sich nicht zuletzt in der langen Unfähigkeit
der Wissenschaft bemerkbar, Mündlichkeit
theoretisch angemessen zu konzeptualisieren
(vgl. Ong 1987, Linell 1986).
Der Sprachbegriff, der sich — vorwissen-
schaftlich und wissenschaftlich — auf der
Grundlage der so kommunikativ entwickelten
Dissoziierung der sprachlichen Handlung und
der Vergegenständlichung des Handlungspro-
duktes ausbilden konnte, neigt also aus seiner
inneren Systematik heraus einer Isolierung
sowohl gegenüber dem Verstehen wie gegen-
über der Erzeugung dieses Produktes zu.
Während dies einerseits Sprache als spezifi-
sche menschliche Struktur überhaupt erst er-
kennbar werden läßt, führt es andererseits
immer schon dazu, daß diese Erkenntnis we-
sentliche Aspekte des zu Konzeptualisieren-
den — und zwar gerade aus systematischen
Gründen — vernachlässigt. Damit hat die
Einsicht in Funktionen und Strukturen
sprachlicher Kommunikation paradoxerweise
in diesen selbst nicht nur ihre Voraussetzun-
gen, sondern auch die Bedingungen ihres
Scheiterns.
Eine Überwindung dieses Dilemmas ist nur
durch eine im strengen Sinn gefaßte Reflexion
möglich, die eben diese strukturellen Gründe
für ihre eigene Problematik systematisch in
die Analyse von Sprache und sprachlichem
Handeln miteinbezieht.
2.  Funktion und Struktur schriftlicher Kommunikation
4.2. Veränderungen des sprachlichen
Handelns durch die Verschriftlichung
der Kommunikation
Die Dissoziierung des sprachlichen Handelns,
das Auseinandertreten seiner verschiedenen
Aspekte in seinem Vollzug und die Verselb-
ständigung des Handlungsproduktes gegen
seine Produktion und seine Produzenten wie
gegen seine Rezeption und seine Rezipienten
tangiert und verändert die verschiedenen
Aspekte dieses sprachlichen Handelns selbst,
und zwar in jeweils unterschiedlicher und für
seine verschiedenen Dimensionen je spezifi-
scher Weise. Einige dieser Veränderungen sol-
len im folgenden thematisiert werden, indem
zunächst das sprachliche Handeln selbst pro-
zedural (vgl. Ehlich 1991), illokutiv (vgl.
Searle 1969), propositional und hinsichtlich
der Formentwicklung betrachtet wird. In den
Abschnitten 5 und 6 werden dann mediale
Aspekte und ihre Folgen, in den Abschnitten
7 und 8 einige Konsequenzen der durch die
schriftliche Kommunikation bedingten Trans-
formationen von Sprecher und Hörer erör-
tert. Dabei werden besonders die prozedura-
len Konsequenzen (4.3.) vergleichsweise aus-
führlich behandelt, weil sie bisher wenig Auf-
merksamkeit erfahren haben.
4.3. Prozedurale Konsequenzen
Die sprachlichen Handlungen konkretisieren
sich in sehr vielen Fällen in einem Zusam-
mentreten der lediglich analytisch zu schei-
denden Akttypen Äußerungsakt, propositio-
naler Akt und illokutiver Akt. In diese gehen
kleinere Handlungseinheiten, die Prozeduren,
ein, die zum Teil freilich auch in sich hinrei-
chende Formen des sprachlichen Handelns
sein können (selbstsuffiziente Prozeduren).
Fünf Typen von Prozeduren sind voneinander
zu unterscheiden (vgl. Ehlich 1993); ihnen
gehören jeweils spezifische sprachliche Aus-
drucksmittel zu, soweit eine Sprachstruktur
hier bis zur eigenen Formbildung vorange-
schritten ist: expeditive Prozeduren/Lenkfeld;
deiktische Prozeduren/Zeigfeld, nennende
Prozeduren/Symbolfeld; operative Prozedu-
ren/operatives Feld; malende Prozeduren/
Malfeld. Diese Prozedurentypen und die dar-
auf bezogenen Felder werden von der Ver-
schriftlichung in systematisch jeweils sehr un-
terschiedlicher Weise betroffen.
4.3.1. Die Eliminierung von Teilen
des Lenkfeldes
Das Lenkfeld umfaßt insbesondere drei for-
21
melle Strukturbereiche, die Interjektionen,
den Imperativ und den Vokativ. Imperative
und Vokative treten in Kombination mit an-
deren Prozeduren, insbesondere solchen des
Symbolfeldes, auf, Interjektionen gehören
dem Lenkfeld und nur ihm genuin zu. Die
durch die Verwendung von Lenkfeldausdrük-
ken gekennzeichneten sprachlichen Tätigkei-
ten, die expeditiven Prozeduren, sind Verfah-
ren zur unmittelbaren Einflußnahme eines In-
teraktanten innerhalb einer Kommunika-
tionssituation auf die aktionale, verbale und/
oder mentale Aktivität eines anderen. Gerade
die Unmittelbarkeit dieser Einflußnahme
macht die expeditiven Prozeduren in beson-
derer Weise durch die Dissoziierung der
Sprechsituation und des sprachlichen Han-
delns durch die Verschriftlichung tangibel. In-
dem die Voraussetzung der Unmittelbarkeit
in der Verschriftlichung eo ipso aufgehoben
wird, entfällt die Bedingung der Möglichkeit
für die Anwendung expeditiver Prozeduren.
Für einen Teil der Lenkfeldausdrücke, ins-
besondere die Interjektionen, bedeutet dies,
daß sie in schriftlicher Kommunikation keine
raison d’être mehr haben. (Dies hat innerhalb
der schriftzentrierten Linguistik zur Folge,
daß ihr sprachlicher Stellenwert selbst in
Frage gestellt wurde.)
Diese Strategie, das Lenkfeld fallen zu las-
sen, läßt sich freilich nicht in gleicher Weise
auf alle Bereiche der Lenkfeldausdrücke aus-
dehnen, denn eine wesentliche Teilgruppe der
Lenkfeldausdrücke dient der Realisierung
von expeditiven Prozeduren, deren Funktion
in der Prozessierung des sprachlichen Han-
delns selbst als einer interaktiven Tätigkeit
( hm, na, usw.) liegt.
Durch die Dissoziierung der unmittelbaren
Sprechsituation und die neue Zugänglichkeit
des Äußerungsproduktes stellen sich die Pro-
bleme der interaktiven Prozessierung von
sprachlichem Handeln prinzipiell neu. Für die
verständigungsbezogenen Teile des Lenkfel-
des ist es entsprechend unumgänglich, daß
kompensatorische Verfahren gefunden wer-
den, die deren kommunikative Funktion
übernehmen. Hier ist der sprachstrukturell
wichtigste Innovationsbedarf bei der Heraus-
bildung von Schrift gegeben, ein Innovations-
bedarf, der in dem Maß besonders spürbar
wird, wie auch die empraktische Einbindung
des schriftlichen Textes aufgelöst wird. Auf
Grund der Dissoziierung von Sprecher und
Hörer und ihrer Transformation zu Autor
und Leser gestaltet sich das Verständigungs-
geschehen zwischen beiden völlig neu. Ver-
ständigung geschieht nicht mehr „on line„.
Dies bedeutet verstärkte Antizipation des
22
Verstehensprozesses des Lesers als Anforde-
rung an den Autor und Tentativität und Re-
petitivität des Verstehensprozesses durch den
Leser. Der Autor modelliert sich einen „im-
pliziten“ Leser (Iser 1976). Dieses Modell
steuert den Explizitheitsgrad der Verbalisie-
rung. Während in der unmittelbaren münd-
lichen Kommunikation Verständlichkeit un-
mittelbar hergestellt werden kann, indem ver-
ständigungsgefährdete interaktive Passagen
direkt bearbeitet werden, entfallen diese Mög-
lichkeiten in zunehmendem Maße im Prozeß
der Vertextung. Ist für den mündlichen Text
eine sekundäre Empraxie — z. B. im Kultus
— und eine Veräußerlichung bzw. Transposi-
tion von Teilen des sprachlichen Handelns in
semiotische Mittel ein praktisch hinreichen-
des Gegenmittel, so wird für den aus der
Empraxie herausgelösten schriftlichen Text
eine textinterne Bearbeitung der Problematik
unumgänglich. Eine Fehlmodellierung des
Lesers wirkt sich fatal für das Verstehen aus.
Diese Problematik verstärkt sich durch den
beliebigen Akzeß, den der Text finden kann,
und die Vervielfältigung des Lesers zur Leser-
gruppe. Der Text selbst hat also mit Blick auf
angezielte Leser eine mittlere Verständlich-
keitsstruktur anzustreben. Die Problemlösun-
gen, die entwickelt werden, beziehen die Spe-
zifik der Schrift in charakteristischer Weise
ein. Text in schriftlicher Form ist ein Verste-
henspotential, der Leseprozeß ist potentiell
rekursiv. Die „on line“-Prozessierung kann
entlastet werden, indem das Potential selbst
möglichst reichhaltig ausgestaltet wird. Be-
sonders die semiotischen Kennzeichen des
Textes werden genutzt, um Verstehenserleich-
terung zu betreiben. Dies beginnt mit der
Wort-Separation im schriftlichen Text (Spa-
tium bzw. z. B. Kleinkeile im Ugaritischen)
und setzt sich bis zur komplexen graphischen
Gestalt von gedruckten Texten fort. Die gra-
phisch-semiotische Struktur von schriftlichen
Texten kann also als systematische Umset-
zung von Funktionen der verständigungsbe-
zogenen Lenkfeldausdrücke in das Medium
der Schrift verstanden werden.
Während die Interjektionen von der Ver-
schriftlichung des sprachlichen Handelns viel-
leicht am stärksten unter allen Sprachstruk-
turen tangiert werden, bleiben auch Vokativ
und Imperativ davon nicht unberührt, wenn
sie auch nicht in gleicher Weise davon be-
troffen sind. Für beide Bereiche ergibt sich
als eigenartige Konsequenz der Verschrift-
lichung das funktional-kommunikative Pa-
radox einer „indirekten Direktheit„. Dies
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
drückt sich für den Vokativ in der Geschichte
der Adressatenartikulation schriftlicher, be-
sonders brieflicher Texte und der Einbindung
in schriftspezifische Grußformeln aus. Sol-
chen Vokativen und solchen Formen kommt
sozusagen die Funktion zu, jene Unmittel-
barkeit der Sprechsituation artifiziell zu evo-
zieren, die durch die Verschriftlichung eo ipso
verloren gegangen ist. Gerade im Fall des
primär diatopisch motivierten Textes mit nur
geringer Adressatenreichweite und wenig
differenzierter Adressatenstreuung ist diese
Funktion des Vokativs zur Überbrückung des
dem Text eigenen Abstands charakteristisch.
Eine Geschichte der Entwicklung und des
mählichen Sich-Verlierens dieser expeditiven
Hilfskonstruktion würde eine mikroskopische
Darstellung der prozeduralen Konsequenzen
von Verschriftlichung ermöglichen.
Hinsichtlich des Imperativs bietet die zur
Formel erstarrte Terminologie des wissen-
schaftlichen Verweiswesens ( s., vgl., l. usw.)
ein anderes Beispiel der Probleme der Um-
setzung dieser Lenkfeldprozedur in das Me-
dium des Textes.
4.3.2. Veränderungen im Zeigfeld
Einigermaßen anders als beim Lenkfeld stel-
len sich die Konsequenzen der Verschriftli-
chung für das Zeigfeld dar, obwohl auch hier
massive Folgen zu beobachten sind.
Die deiktische Prozedur dient der Orientie-
rung der Höreraufmerksamkeit primär unter
Bezug auf das Sprecher und Hörer gemeinsam
zugängliche Wahrnehmungsfeld. Insofern ist
auch die deiktische Prozedur an die Münd-
lichkeit der unmittelbaren Sprechsituation
substantiell gebunden. Bereits bei der kom-
munikativen Funktionalisierung der Rede
wird diese Bindung gelöst, indem neben dem
Sprechraum der Rederaum zum Verweisraum
wird. Dieser Prozeß der Ablösung verstärkt
sich im Falle des Textes und insbesondere des
schriftlichen Textes. So, wie die Rede einen
eigenen Verweisraum konstituiert, tut es der
Text. Anders als im Rederaum bietet sich im
Falle des Textraums eine Erleichterung der
prozeduralen Transposition, und zwar da-
durch, daß der Text gerade als schriftlicher
in die haptische und visuelle Dimension
der sinnlichen Wahrnehmung umgesetztes
sprachliches Handlungsprodukt ist. Die Be-
züge der deiktischen Prozedur auf sinnliche
Gewißheit in der Fokussierung von Aufmerk-
samkeit des Adressaten erhält einen neuen
Objektbereich. Allerdings ergibt sich ein Pro-
blem in der Lokalisierung der Origo: Wel-
2.  Funktion und Struktur schriftlicher Kommunikation
chem Teil der zerdehnten Sprechsituation ist
die Origo zuzuordnen, dem des Sprechers/
Schreibers, dem des Hörers/Lesers oder dem
aus beiden ablösbaren Text selbst? Die Ant-
worten auf diese Frage sind in der Geschichte
der deiktischen Prozeduren vielfältig und kei-
neswegs einheitlich. Eine Rekonstruktion
etwa in einer kulturenübergreifenden Ge-
schichte des Briefes fehlt.
Die neue Qualität des schriftlichen Textes
als potentiellen Verweisobjektes wirkt sich
auch so aus, daß — zum Teil in idealisierter
Form — dieser zum Verweisobjekt für eine
neue Gruppe paradeiktischer Ausdrücke
wird, die sich entweder auf das visuelle Objekt
in einer idealisierten räumlichen Erstreckung
(oben, unten) oder auf die schreibende Her-
stellung bzw. die lesende Verarbeitung des
textuellen Objektes beziehen (vorher, im fol-
genden). Für diese paradeiktischen Prozedu-
ren wird die jeweilige Schreib- bzw. Lese-
(Teil-)-Zeile/-Spalte/-Seite bzw. der jeweilige
Abschnitt, das jeweilige Kapitel zum Origo-
Ort.
Die deiktischen Prozeduren werden in einer
zweiten Hinsicht für den schriftlichen Text mit
einer neuen Funktionalität versehen. Schrift-
liche Texte enthalten in sich die Möglichkeit
zu einer qualitativ neuen Stufe von Komple-
xität (vgl. 4.4.). Diese erfordert mentale Ver-
arbeitungsverfahren neuer Art. In dichter
Verarbeitungsfolge müssen die je erreichten
mentalen Verarbeitungsresultate für den wei-
teren Verarbeitungsprozeß präsent gehalten
und neuen Zugriffen zugänglich gemacht wer-
den. Diese Zugriffsmöglichkeiten sind in einer
Weise erfordert, die es vermeidet, eine einfa-
che Repetition der bereits durchgeführten
Verarbeitungsprozesse zu verlangen. Eine der-
artige einfache Rekursion würde ja die gleiche
mentale Arbeit erfordern, die bereits ver-
braucht wurde. Um eine Fokussierung der
mentalen Verarbeitungsresultate zu ermögli-
chen, bietet die deiktische Prozedur sich an.
Ihr Objekt wird dafür freilich transformiert:
nicht der schriftliche Text als sinnlich wahr-
nehmbarer Gegenstand, sondern insbeson-
dere dessen propositionale (Teil-)Gehalte wer-
den Verweisobjekt. Verbunden mit Verände-
rungen im operativen Feld (vgl. 4.3.3.) ent-
stehen neue Verwendungsbereiche deiktischer
Ausdrücke. Teilweise ergibt sich so ein ganzer
Bereich paraoperativer Verwendungen von
Deixeis (vgl. Redder 1990, Rehbein 1993).
Deiktische Ausdrücke werden so für die
Organisation komplexer schriftlicher Texte
funktionalisiert.
23
4.3.3. Transformationen und Expansionen
des operativen Feldes
Die erhebliche Komplexitätserweiterung des
sprachlichen Handelns durch die schriftliche
Kommunikation verlangt eine Umstrukturie-
rung und Erweiterung derjenigen sprachli-
chen Prozeduren, die unmittelbar der Prozes-
sierung des sprachlichen Handelns dienen, der
operativen Prozeduren. Schriftliche Kommu-
nikation ermöglicht eine Konzentration auf
solche ontologischen Aspekte, die in der Ver-
balisierung von Sachverhalten etwa innerhalb
der indoeuropäischen Satzform zwar im Prin-
zip angelegt, aber doch nur in vergleichsweise
geringem Umfang konkret verbalisiert wer-
den. Besonders komplexere Strukturzusam-
menhänge wie Temporalität oder Kausalität
werden standardmäßig in Verbalisierungspro-
zesse einbezogen. Hierfür bildet sich unter
dem Einfluß schriftlicher Kommunikation
das System sprachlicher Mittel um. Dieser
Prozeß ist — wenn er auch nicht als unilinear
zu sehen ist, wie etwa die Umstrukturierung
des altgriechischen zum neugriechischen Sy-
stems zeigt — an verschiedenen Sprachen
(durchaus auch unterschiedlichen Typs) zu
beobachten. Die frühere naiv-evolutionisti-
sche Interpretation verfehlt zwar die ange-
messene Konzeptualisierung (siehe zuletzt
Betten 1987); gleichwohl bedarf die allge-
meine Entwicklungstendenz einer theoretisch
angemessenen Darstellung, die die Sprach-
transformation durch Schrift systematisch re-
konstruiert. An zwei Beispielen des operati-
ven Feldes lassen sich die Veränderungen illu-
strieren:
(a) Die Entfaltung des Ausdrucksmittels
Hypotaxe zum Periodenbau. Hypotaxe ist ein
Verfahren der Desententialisierung von Sät-
zen: Ein Satz wird zur Konstituente eines
anderen Satzes. Dieses in sich „trickreiche“
sprachliche Verfahren wird — allerdings kei-
neswegs notwendig — durch eigene operative
Prozeduren kenntlich gemacht, um so die Ver-
arbeitung des Rezipienten zu vereinfachen.
Die Existenz komplexer Hypotaxenmarkie-
rung erleichtert die Mehrfachanwendung des
Verfahrens innerhalb des Einzelsatzes. So ent-
stehen komplexe Perioden. Die Verarbei-
tungskomplexität, die dem Rezipienten zu-
gemutet werden kann, erreicht auf Grund der
Verarbeitungsrekursion beim schriftlichen
Text eine qualitativ neue Stufe.
(b) Eng verbunden mit der Hypotaxenent-
wicklung ist die Entfaltung des operativen
Teilfeldes der „Subjunktionen„. Während in
24
frühen Sprachstufen zum Teil eine vergleichs-
weise kleine und funktional undifferenzier-
te Zahl von Subjunktionen für die Zwecke
der Kommunikation ausreichend war (siehe
z. B. Althebräisch eine nota relationis, eine
polyfunktionale Konjunktion ki „so; dann,
ebenso; vielmehr, sondern, trotzdem; weil,
denn; daß; als, da, wann, wenn; selbst wenn,
obschon; siehe!, da!“ (Fohrer 1989, 12 2 ),
eine zweite dubitative Konjunktion ’im „ob,
wenn“), so wächst parallel zur Entfaltung der
Schriftlichkeit dieses operative Teilfeld zu
einer immer detaillierteren Bezeichnung ein-
zelner Relationen. Dabei werden z. T. Aus-
drucksmittel anderer Felder, insbesondere
solche des Zeigfeldes ( denn, da, Redder 1990)
und des Symbolfeldes ( weil ) und Kombinatio-
nen daraus ( trotzdem, Rehbein 1993) operativ
funktionalisiert.
Während diese Prozesse in verschiedenen
Sprachen zu beobachten sind, entwickeln
einige speziellere Strategien. Ein Beispiel da-
für ist die Entwicklung der Verbalklammer im
Deutschen als operatives Strukturierungsmit-
tel (siehe Weinrich 1993, Betten 1987), wobei
gerade dessen grammatisch-strukturelle Ver-
festigung auf die Bedingungen und Möglich-
keiten schriftlicher Kommunikation in beson-
derer Weise bezogen ist.
4.3.4. Expansionsmöglichkeiten
des Symbolfeldes
Die schriftliche Kommunikation löst nicht
nur den Bezug zur Sprechsituation auf. Sie
verobjektiviert Sprache auch gegenüber den
Speicherungsmöglichkeiten der an ihr Betei-
ligten. Dieser Aspekt betrifft vor allem den
Bereich des Symbolfeldes. Die individuellen
Zugriffsmöglichkeiten auf Symbolfeldaus-
drücke finden in den mnemotechnischen
Möglichkeiten der Interaktanten in der
mündlichen Kommunikation ihre Grenzen.
Eine über diese Kapazitäten hinausgehende
Existenz sprachlicher Ausdrücke ist nicht
möglich. Durch die Verschriftlichung hinge-
gen wird eine Auslagerung von Ausdrücken
jenseits der mnemotechnischen Kapazitäten
gegeben. Diese Möglichkeit wird vor allem
realisiert in bezug auf die Vervielfältigung
der Menge von Symbolfeldausdrücken. Eine
noch weitgehend mündlich geprägte Kom-
munikationsstruktur wie die althebräische
umfaßt für einen Kommunikationszeitraum
von mehr als 1000 Jahren einen Symbolfeld-
Type-Umfang von ca. 5500 Einheiten. Ein
heutiges unspezialisiertes Wörterverzeichnis
wie der Duden enthält über 110.000 Einträge,
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
von denen der größte Teil dem Symbolfeld
zugehört. Der bisher für keine Sprache er-
schöpfend erfaßte Gesamtwortschatz einer
modernen Sprache dürfte wahrscheinlich mit
allen Fachausdrücken ein Vielfaches davon
umfassen. Das Symbolfeld unterliegt also
einer mit der schriftlichen Kommunikation
und ihren Bedürfnissen einhergehenden per-
manenten Expansion. Diese bedeutet zu-
gleich, daß das Lexikon der Sprache für den
Großteil ihrer Sprecher zu einer bloß virtuel-
len Struktur wird. Kein einzelner Sprecher
verfügt konkret über das gesamte Symbolfeld
der Sprache, dessen er sich bedient. Lediglich
in der Gestalt externalisierter schriftlicher
oder nach-schriftlicher Speicherungsmedien
ist die Sprache als ganze noch existent. Hier
zeigt sich ein weiterer Abstraktionsprozeß,
der durch die schriftliche Kommunikation an
den Sprechern zur Wirkung kommt. Sprache
wird durch die schriftliche Kommunikation
für die Interaktanten zu einer virtuellen, von
ihnen losgelösten Größe.
4.3.5. Konsequenzen der schriftlichen
Kommunikation für das Malfeld
Nahezu ohne Transformationsmöglichkeiten
in das Medium der Schrift erwiesen sich lange
die sprachlichen Prozeduren des Malfeldes.
Dieses hat es mit der Kommunikation von
emotionalen und situativ-atmosphärischen
Aspekten der Kommunikationssituation zu
tun. Die Ausdrucksformen für malende Pro-
zeduren nutzen in europäischen Sprachen vor
allem paralinguistische Faktoren. Diese er-
weisen sich als schwer in die Schriftform von
Texten überführbar. Die Aufgabe, die es dafür
zu bearbeiten galt, ist die Entwicklung von
Parallel-Strukturen zu den akustisch-intona-
torischen Möglichkeiten innerhalb der hapti-
schen und/oder visuellen Dimension des
schriftlichen Textes. Eher als eine solche Um-
setzung hat sich historisch und systematisch
eine genuine ästhetische Dimension für die
Schrift entfaltet, die in der Formqualität der
Schriftzeichen ihren Ausgang nahm. Als frühe
Äquivalenzen von malenden Prozeduren für
den schriftlichen Text sind Schriftumfeldfak-
toren wie etwa die Schriftträger monumen-
taler Texte (Königs-, religiöse Stelen usw.)
anzusehen. Erst in der scripto- bzw. typogra-
phischen Entfaltung des entwickelten Schrift-
systems werden genuine Malfeldmittel für die
schriftlichen Texte vorgehalten. Sie bedeuten
in den meisten Fällen eine Semiotisierung des
Malfeldes.
2.  Funktion und Struktur schriftlicher Kommunikation
4.4. Illokutive Konsequenzen
4.4.1. Grundbestimmungen
In der Kategorie der Illokution wird die sy-
stematische Zweckhaftigkeit des sprachlichen
Handelns erfaßt. Dessen Verdauerung im Text
und insbesondere im schriftlichen Text scheint
zunächst von lediglich medialer Bedeutung zu
sein, also den Zweckcharakter des sprachli-
chen Handelns nicht zu betreffen. So wurde
auch in der Linguistik Schrift lange lediglich
als mediales Epiphänomen behandelt (vgl.
Coulmas 1981). Dieser Eindruck ist jedoch
eine durch die Schriftzentrierung der Lingui-
stik bedingte Verkürzung. Die Herausbildung
der Schrift als Verdauerungsform sprachli-
chen Handelns verdankt sich selbst der Be-
arbeitung eines Defizits bei der Erfüllung von
dessen Zwecken. Diese Verdauerung erweist
sich überall dort als notwendig, wo sich
sprachliches Handeln nicht in der Unmittel-
barkeit seines situs, seiner Situativität er-
schöpft. Innerhalb der Systematik illokutiver
Akte betrifft dies einerseits den Umstand,
daß eine Sprechhandlung ausgeführt worden
ist, also die Dimension der Vergangenheit.
Schriftliche Kommunikation hat hier die
Funktion, das Ausgeführtwordensein einer Il-
lokution als solches in einer neuen Gegenwart
präsent zu halten. (Dieser Fall ist zu unter-
scheiden von der Re-Instantiierung desselben
illokutiven Typs in einem neuen Token.) Ins-
besondere dieser Bereich steht historisch am
Anfang der bis heute existierenden Schrift-
systeme.
Die zweite Gruppe von Illokutionen, die in
besonderer Weise des Übergriffs über die un-
mittelbare Sprechsituation bedürfen, haben es
mit der Dimension der Zukunft zu tun. Dies
betrifft Illokutionen, in deren propositionaler
Bedingung es um zukünftige Ereignisse, ins-
besondere um zukünftige Handlungen von S
oder H geht. Schriftliche Kommunikation
führt hier zu einer Ausweitung der sprachli-
chen Handlungsmöglichkeiten. Dies ist ex-
emplarisch am Beispiel der Transformation
des illokutiven Typs des „Versprechens“ (vgl.
Wonneberger & Hecht 1986) hin zum „Ver-
trag“ zu illustrieren. Die Schriftform entbin-
det das Versprechen aus der unmittelbaren
Sprechsituation. Sie objektiviert es und er-
leichtert so die Garantierung durch die Ein-
richtung einer externalisierten Appellinstanz.
Das Erfolgtsein der sprachlichen Handlung
wird in der Schriftform so dokumentiert, daß
die sprachliche Handlung bis zur Erfüllung
der nicht-sprachlichen Handlung jederzeit zu-
25
gänglich bleibt. Aus dieser funktionalen Ver-
äußerlichung der Illokution entwickelt sich
ein spezialisiertes System von Handlungsträ-
gern zweiter Stufe, ein bis heute expandieren-
der Teilbereich des „Rechts“ mit einem zu-
nehmend erheblichen Bedarf an für diese
Zwecke schriftlicher Kommunikation spezia-
lisiertem Personal.
4.4.2. Ephemeridität
Anders, als es die heutige Allgegenwärtigkeit
schriftlicher Kommunikation nahelegt, sind
wesentliche Gründe für ihre Herausbildung in
alltäglichen, sozusagen banalen Überliefe-
rungsanlässen zu sehen. Schriftliche Kom-
munikation beruht zunächst und vor allem
auf ephemeren Überlieferungszwecken. Erst
in einem langen, konkurrentiellen und für
Jahrhunderte unentschiedenen Prozeß wur-
den mündlich realisierte Zweckbereiche von
Überlieferung dem neuen Überlieferungsmit-
tel allmählich subsumiert (s. auch oben Zf.
1). Die Funktionalität schriftlicher Kommu-
nikation erschöpft sich hier — besonders für
den dokumentarischen Zweckbereich — also
im „Daß“ des Geschehenseins des illokutiven
Aktes. Im Zweckbereich der Überwindung
von Diatopie ist dieser ephemere Charakter
noch weiter verstärkt, indem der Überliefe-
rungszweck auf die mediale Dimension zu-
rückgenommen ist. Solche Funktionen
schriftlicher Kommunikation sind ihr bis
heute inhärent. Sie haben einen bleibenden
systematischen Stellenwert. Dieser Bereich
von Funktionalität ist durch ein Minimum
von Form gekennzeichnet, die jenseits der
Formalität des Überlieferungsmittels Schrift
läge.
4.4.3. Typologien
Eine systematische Typologie der Funktionen
von schriftlicher Kommunikation unter dem
illokutiven Gesichtspunkt ist ein Desidera-
tum, das bisher um so weniger angegangen
werden konnte, als auch eine überzeugende
illokutive Typologie insgesamt noch immer
fehlt. Zwar lassen sich relativ leicht Funk-
tionsbereiche additiv versammeln, die dann
zu einer „Textsorten“-Aufzählung umgearbei-
tet werden; doch eignet solchen Aufzählun-
gen, so dringend eine Typologie für zahlreiche
linguistische und applikative Zwecke benötigt
wäre, sowohl systematisch wie empirisch im
allgemeinen ein derartiges Maß an Zufällig-
keit, daß sie den an sie zu stellenden Anfor-
derungen kaum genügen können.
26
4.5. Propositionale Konsequenzen
Zahlreiche sich in der Sprechsituation erfül-
lende sprachliche Handlungen sind durch ein
Gleichgewicht von illokutiver und propositio-
naler Dimension gekennzeichnet, ja im Fall
empraktisch eingebundener sprachlicher
Handlungen kann die Verbalisierung propo-
sitionaler Elemente geradezu minimiert sein.
Die Erfordernisse der Überlieferung haben es
hingegen bereits im Fall ihrer mündlichen Be-
arbeitung im allgemeinen mit erheblichen
Propositionsmengen zu tun, die es über die
jeweilige Sprechsituation hinaus zu erhalten
gilt. Die Herausbildung von Überlieferungs-
verfahren ist insofern substantiell darauf be-
zogen, der propositionalen Dimension des
sprachlichen Handelns ein Übergewicht ge-
genüber der illokutiven zukommen zu lassen.
Die Entwicklung von Form als wesent-
lichem Überlieferungsverfahren im Medium
der Mündlichkeit entspricht diesem Desiderat
nur zum Teil. Die Form vermittelt illokutiven
Zweck, Überlieferungszweck und propositio-
nalen Gehalt in jeweils spezifischer Weise.
Diejenige Form, für die dies am wenigsten
gilt, die Liste, ist zugleich das am geringsten
ausgeprägte, das schwächste formale Mittel
für den Überlieferungszweck.
Erst die aus den ephemeren Überliefe-
rungszwecken resultierende Schriftform löst
diesen Zusammenhang und ermöglicht so eine
veräußerlichte beliebige Repräsentanz belie-
biger propositionaler Gehalte. Damit gewinnt
schriftliche Kommunikation eine gegenüber
der ihr systematisch und historisch vorauslie-
genden Form von Kommunikation potentiell
neue Qualität. Diese sollte sich so sehr ent-
falten, daß es schließlich innerhalb der
sprachbezogenen Theoriebildung zur völligen
Illokutionsvergessenheit kam.
Erst die Schrift stellt die Überlieferung für
jedwede und beliebige sowie in beliebiger
Quantität auftretende Überlieferungsinhalte
offen. Damit schafft sie die Voraussetzung für
die Herauslösung der propositionalen Dimen-
sion aus dem sprachlichen Handeln und stellt
so eine transindividuelle künstliche Mentali-
tät zweiter Stufe her. Die propositionalen Ge-
halte werden in der schriftlichen Kommuni-
kation anschaubar und so verallgemeinerbar.
Insofern ist schriftliche Kommunikation not-
wendige Voraussetzung für eine ganze Gruppe
von Wissenschaften, ja für Wissenschaft über-
haupt (→ Art. 51).
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
4.6. Die Formentwicklung schriftlicher
Tradition gegenüber der mündlichen
Die Herausbildung der Schrift als eines eige-
nen Überlieferungsmediums bedeutet gegen-
über den hochentwickelten mündlichen Text-
formen als Traditionsmedium zunächst und
vor allem eine erhebliche Dekomplexivierung.
Die Veräußerlichung des zu Überliefernden
gegenüber dem Überlieferungsprozeß selbst
nimmt der Form ihre substantielle Qualität
für den Überlieferungsprozeß. Die Struktur
schriftlicher Kommunikation verlangt dem
Kommunikationsprozeß also weniger Form
ab als die mündliche Vertextung. (Dies geht
gut zusammen mit dem ephemeren Charakter
der Texte, für die und an denen Schrift sich
zunächst entfaltete).
Gegenüber der erreichten Strukturkomple-
xität von Vertextung ist schriftliche Kom-
munikation also zunächst durch eine struk-
turelle Armut gekennzeichnet. Diese bildet die
Basis und den Ausgangspunkt dafür, daß sich
im Medium der Schrift und für es eine neue
formale Vielfalt entwickeln konnte und daß
schließlich auch die bereits erreichten Text-
Formen und Strukturen ins Medium der
Schriftlichkeit übersetzt werden konnten. Das
Ergebnis ist eine scheinbar kommunikations-
unabhängige Vielfalt textueller Formen, die
bis zur Beliebigkeit hin differenziert, spezia-
lisiert, ja zerfasert sein kann.
Die Umsetzung des Überlieferungsprozes-
ses in die Dimension der Visualität bedeutet
neben der Medialisierung zugleich seine Se-
miotisierung. Diese enthält in sich die Mög-
lichkeit der Ästhetisierung, die sich auf alle
Dimensionen der schriftlichen Kommunika-
tion beziehen kann. Insbesondere die Schrift-
systeme selbst entfalten sich nicht zuletzt nach
ästhetischen Gesichtspunkten, wobei dieser
Aspekt in den verschiedenen Schriftsystemen
unterschiedlich relevant wird. Der schriftliche
Kommunikationsprozeß erhält so eine An-
schlußmöglichkeit zu anderen semiotischen
Systemen — wie denn auch eine — freilich
nicht dominant gewordene — Entwicklungs-
linie aus der (religiös eingebundenen) Ästhe-
tik heraus entfaltet wurde.
4.7. Überlieferungszwecke und
Textartenvielfalt
4.7.1. Ephemere Schriftlichkeit
Durch das entfaltete Überlieferungsmittel
Schrift werden dem sprachlichen Handeln
Überlieferungsmöglichkeiten geboten, die
weit über die seine Entstehung bestimmende
2.  Funktion und Struktur schriftlicher Kommunikation
hinausgehen. Große Teile sprachlicher Kom-
munikation werden überlieferungsfähig. Ge-
rade die Ephemeridität macht dabei bleibend
einen wesentlichen Teilbereich aus. Der Gat-
tungssektor des Briefes als Textart erhält diese
Charakteristik als bleibende Möglichkeit. Ex-
trem gesteigert wird die Ephemeridität im blo-
ßen Merkzettel zum Zwecke der externalisier-
ten Memorierleistung, bei der zudem der
Schreiber zugleich zum Adressaten und zu-
künftigen Leser wird. Hier wird Schrift pri-
mär in der Dimension der Diachronie genutzt.
Der Formverzicht, der als eine Möglichkeit
in der ephemeren Schriftlichkeit angelegt ist,
wird hier in besonderer Weise aktualisiert.
Wie die Untersuchungen von Häcki-Buhofer
(1985) zeigen, spielen derartige Formen der
Schriftlichkeit in der Schreibpraxis etwa eines
Wirtschaftsunternehmens eine nicht unerheb-
liche Rolle. Für solche ephemeren Formen
schriftlicher Kommunikation ist kennzeich-
nend, daß die äußeren formalen Strukturen
ganz der Schnelligkeit des Notats verpflichtet
sind. Davon kann die Schriftgestalt stark tan-
giert werden. Dadurch, daß der Schreiber zu-
gleich angestrebter Leser sein kann, kann die
äußere Form idiosynkratisch werden, indem
nicht nur die Individualität der einzelnen
Handschrift sich besonders deutlich zur
Kenntnis bringt, sondern indem diese — in
der Form von individuellen Abbreviaturen
u. ä. — bis hin zu einer sekundären Schrift-
lichkeit modifiziert wird.
Das Erfordernis der Schnelligkeit bei der
Umsetzung gesprochener oder gar bloß ge-
dachter Sprache in Schrift hat in verschiede-
nen Epochen der Schriftentwicklung auch zu
verallgemeinerten Spezialschriften, von der
antiken Tachygraphie (Boge 1973) (insbeson-
dere den vom Cicero-Sekretär M. Tullius Tiro
erfundenen notae Tironianae) bis hin zu den
modernen Stenographien und Kurzschriften,
geführt (→ Art. 144). Derartige Formen von
Schriftlichkeit haben im allgemeinen — wenn
sie nicht reine individuelle Merkhilfen sind —
die Funktion einer Zwischenspeicherung des
in seiner Äußerungsgeschwindigkeit nicht be-
einflußbaren mündlichen sprachlichen Han-
delns, z. B. bei Predigten oder Vorträgen (vgl.
Hunger 1989, 120 ff).
4.7.2. Signaturen
In der Nachantike haben derartige Kürzun-
gen auch einen Eingang in die allgemeinen
Schriften, insbesondere im Zusammenhang
der Monokondylien (ineinander geschriebe-
nen Subskriptionen von „Namensformen“,
27
„Funktionen“ und „Titel(n)“ (Hunger 1989,
12 0) sowie in den Suprapositionen und Kon-
traktionen christlich-theologischer Namen
insbesondere in der byzantinischen Schreib-
tradition und Ikonographie (Hunger 1989,
12 2 f) gefunden. Diese auf 15 theologisch ge-
wichtige Namen (Iesoys → IC) bzw. Qualifi-
kationen (z. B. theotokos, Gottesgebärerin)
sowie ihre Ableitungen beschränkten Kürzel
führten zu schriftlichen Gesamtgestalten, die
gerade auf Grund ihrer zeitübergreifenden
Identität aus dem üblichen Schriftsystem her-
ausfielen und eine neue semiotische, als Ge-
samtgestalt leicht wiedererkennbare und
leicht „lesbare“ Form gewannen, die in einen
systematischen Zusammenhang mit indivi-
dual geprägten sekundären Schriftverwen-
dungen wie Signaturen, Unterschriften oder
Logos gehört.
4.7.3. Heilige Texte
Die Subsumtion bereits mündlich überlieferter
sprachlicher Handlungen unter das Medium
der Schriftlichkeit und damit die Integration
erreichter Formalität markiert den entgegen-
gesetzten Pol. Insbesondere die Schriftlichkeit
der drei sogenannten „Buch“-Religionen Ju-
dentum, Christentum, Islam bieten hierfür
prominente Beispiele. Der „heilige Text“ er-
fährt eine geradezu hyperpräzise Verschriftli-
chung. Diese wird für sakrosankt erklärt und
so zusätzlich überlieferungs-gesichert. Die
Überlieferungstreue und -präzision ist dabei
insbesondere den Zwecken der Re-Oralisie-
rung des heiligen Textes geschuldet (→ Art.
45). Bis hin zum in der hebräischen und der
arabischen Schrift im Prinzip nicht bezeich-
neten Vokalismus soll Überlieferungstreue
und -präzision für die liturgische mündliche
Reproduktion des Textes ermöglicht werden;
darüber hinaus werden schriftliche Intona-
tionsfixierungen angestrebt (s. das System der
accentus distinctivi und servi im masoretischen
Text und die Neumen in der griechisch-latei-
nischen Tradition).
Für die genannten drei Religionen ist cha-
rakteristisch, daß der Umschlag bzw. die Um-
setzung von der Mündlichkeit in die Schrift-
lichkeit in den Traditionen selbst noch präsent
gehalten wird. Genauer, es ist in ihnen ein
mehrmaliger Übergang von Mündlichkeit zu
Schriftlichkeit zu Mündlichkeit zu Schriftlich-
keit usw. zu konstatieren, der freilich jeweils
andere Formen entwickelt und die vorgängi-
gen derartigen Umschlagprozesse in sich ent-
hält und spezifisch weiterverarbeitet. Die Her-
ausbildung eines Kanons stellt in diesem Zu-
28
sammenhang einen besonderen Kristallisa-
tionspunkt dar. Lediglich im Islam ist der
Kanonisierungsprozeß innerhalb zweier Ge-
nerationen erfolgt und in eine schriftliche
Form gebracht worden (vgl. u. a. Graham
1977). Innerhalb der christlichen Kirche hat
die Kanonisierung sich in einem über mehr
als 150 Jahre hinziehenden Prozeß abgespielt
(s. v. Campenhausen 1968, Karpp 1992 ). Die
kanonisierten schriftlichen Grundtexte blie-
ben zudem an die mündlich und personal
vermittelte, bischöflich garantierte Tradi-
tionskette gebunden. Erst mit der reformato-
rischen Bewegung wurde dieser Zusammen-
hang dissoziiert und die Schrift als norma
normans aller mündlichen Tradition schroff
gegenübergestellt. Im Judentum ging dem Ka-
nonisierungsprozeß (Synode von Jamnia, ca.
90 n. Chr.) eine bereits jahrhundertelange
auch schriftliche Tradition voraus.
Der einmal erreichte und mit Schrift ver-
bundene kanonische Status hebt einzelne hei-
lige Texte heraus und macht die weitere Text-
beschäftigung zu einer auslegenden Tätigkeit.
Diese kann wiederum quasi kanonischen Stel-
lenwert erhalten, wie insbesondere an der jü-
dischen Entwicklung zu greifen ist (Mischna
— Gemara), wie aber auch aus dem Stellen-
wert der patristischen Literatur im orthodo-
xen und römischen Christentum erhellt.
Die schriftlich fixierte Kanonisierung des
heiligen Textes wird in zweierlei Richtung
reaktualisiert: einerseits durch die je neu vor-
genommene Reoralisierung im Kultus in der
lauten Verlesung von Abschnitten (Periko-
pen), wobei das schriftliche Wort auch in sei-
ner Materialität einen besonderen Stellenwert
erhält (Thora-Rollen in der Synagoge, der
„Große Einzug“ ( megale eisodos ) des göttli-
chen Wortes im orthodoxen Gottesdienst);
andererseits im Auslegungsgeschehen, indem
eine spezifische Problematik des schriftlichen
Wortes bearbeitet und überwunden werden
soll, die Gefahr nämlich, daß der schriftliche
Text zum sinn-leeren und damit zum sinn-
losen, bloßen Zeichenprodukt verkommt. In
den Oppositionen von Buchstabe und Geist
( littera und spiritus ) wird diese Problematik
als ein permanenter Begleitdiskurs der Ver-
schriftlichung gerade im religiösen Kontext
aktuell (vgl. u. Zf. 8).
4.7.4. Textarten-Vielfalt
Zwischen den rein ephemeren, häufig ver-
gleichsweise formlosen schriftlichen Texten
und den bis ins letzte Detail formierten und
in ihrer Form abgesicherten „heiligen“ Texten
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
spannt sich die Fülle der schriftlichen Text-
arten auf, die sich im kaum zu klassifizieren-
den historischen und gegenwärtigen Schrift-
bestand vorfindet. Die immanenten Modifi-
kationen der schriftlichen Kommunikation in
ihren verschiedenen Dimensionen und Aspek-
ten setzt sich in je neue und andere Text-
arten um. Zugleich werden — so wie die
mündlichen Textarten der Schrift subsumiert
und ihren Erfordernissen und Möglichkeiten
adaptiert werden — überkommene Formen
überformt, verändert und neuen kommuni-
kativen Zwecken zugänglich gemacht. Ein-
zelne Umschlagpunkte haben dabei zu beson-
ders gravierenden Konsequenzen geführt, ins-
besondere der Buchdruck (vgl. Giesecke 1991;
→ Art. 42 ). Ein dadurch beeinflußter, aber in
seiner Entwicklung sich wesentlich länger er-
streckender Prozeß ist die Verschriftlichung
der Rhetorik, die von einer Anweisung zum
richtigen und kommunikativ effizienten Re-
den zu einer Kunst des richtigen Schreibens
und als solche besonders in der spätabsolu-
tistischen Zeit eine rein literarisch bezogene
sprachliche Theorie wurde (vgl. Lausberg
1960).
4.8. Geschriebene Sprache,
schriftliche Sprache, Schriftsprache
Die Situationsentbindung der schriftlichen
Kommunikation verleiht nicht nur dem Pro-
dukt des sprachlichen Handelns eine eigene
Materialität. Sie trägt auch wesentlich zur
Herausbildung des Konzepts Sprache selbst
bei. Schrift — in welcher typologischen Form
auch immer — ist verobjektivierte, visuell zu-
gängliche Sprachgliederung, „Artikulation“
im wörtlichen Sinn des Ausdrucks. Im schrift-
lichen Produkt, dem verschrifteten Text, wird
Sprache als ersichtlich segmentierte zugäng-
lich (Günther 1988, Kap. 1).
Diese Beiträge zur Herausbildung eines an
schriftlichen Texten entwickelten Sprachkon-
zepts sind freilich erst der Anfang einer Ent-
wicklung, die sich in die Strukturkennzeichen
von Sprache selbst hinein fortsetzt. Durch die
oben beschriebenen systematischen Verände-
rungen gewinnt Sprache im Medium der
Schrift und für es eine spezifische Formalität.
Die schulbezogene Basiertheit des Erwerbs
der Schreib- und Lesefähigkeit reglementiert
schriftliche Kommunikation von vorneherein
institutionell. Für ihre Praxis ist die Natur-
wüchsigkeit des sprachlichen Handelns auf-
gegeben. Das sprachliche Handeln in seinen
schriftlichen Formen unterliegt der Didakti-
sierung und enthält so alle Voraussetzungen
2.  Funktion und Struktur schriftlicher Kommunikation
für Standardisierungs- und Normierungspro-
zesse. Diese kommen zugleich substantiellen
Zweckbereichen der schriftlichen Kommuni-
kation entgegen, insbesondere der extensiven
Diatopisierung des schriftlichen sprachlichen
Handelns. Der schriftliche Text soll auch dem
fernen Adressaten zugänglich werden. Dieser
hat die Möglichkeit des Lesens dann, wenn
er in den gleichen Normierungskontext ein-
gebunden ist wie der Schreibende. Erst ent-
wickelte administrative Strukturen setzen
Schrift in nennenswertem Umfang in Gang.
Sie sind Ausdruck gesellschaftlicher Komple-
xität, die in der spezifisch schriftbezogenen
Varietät von Sprache bleibend erfordert ist.
Sprache als geschriebene wird also zu einer
spezifisch schriftlichen Varietät, zur „schrift-
lichen Sprache“ (Günther 1983, 1988; Ludwig
1983; Klein 1985). Diese gewinnt dann, wenn
Normierungsprozesse und dafür erforderliche
Agenturen in erheblichem Umfang realisiert
werden, die Qualität von Schriftsprache.
Dieses Konzept wirkt in bezug auf die
Sprachauffassung seinerseits normierend zu-
rück. Die als „Schriftsprache“ ausgezeichnete
Varietät einer Sprache hat aufgrund ihrer
normativen Qualitäten den Anspruch, diese
Sprache allein zu repräsentieren, sie zu sein.
Ein solches Konzept von Sprache, das sich
insbesondere für die buchdruckbasierten neu-
zeitlichen europäischen Sprachen herausge-
bildet und im Zusammenhang der Nationa-
lisierung der Spachfrage im 18. und 19. Jahr-
hundert verallgemeinert hat, läßt die Rede-
weise von „dem Deutschen“, „dem Franzö-
sischen“, „dem Italienischen“ als den Nor-
malfall des Sprechens von Sprache erschei-
nen. Dieses Konstrukt, aus der oben bezeich-
neten Entwicklung heraus als gesellschaftli-
ches Abstraktionsresultat auf der Grundlage
der Abstraktion des schriftlichen Textes aller-
erst hergestellt, wird wiederum überall dort
normativ eingesetzt, wo die schriftsprachliche
Vereinheitlichung noch nicht gegriffen hat
(„das Provenzalische“, „das Baskische“).
Diese Abstraktionsprozesse kulminieren in
der wissenschaftlich organisierten Form der
Sprachkonzeptualisierung, der Linguistik.
Ihre Entfaltung im vorigen und in diesem
Jahrhundert hat in den meisten Fällen die
Gleichung Sprache = schriftliche Varietät =
Schriftsprache immer schon vorausgesetzt,
was innerhalb der Linguistik zu einem „writ-
ten language bias“ geführt hat (Linell 1982 ;
Klein 1985), der das linguistische Geschäft
bis heute präsuppositionell bestimmt. Müh-
sam wurde demgegenüber der gesprochenen
29
Sprache ein theoretischer Platz eingeräumt
(insbesondere in den programmatischen Er-
klärungen der Junggrammatiker, nicht jedoch
in deren Praxis). In Vacheks Konzept von
„written language“ (Vachek 1939, 1973, 1989)
wird die geschriebene Sprache als besondere
Sprache zum besonderen linguistischen Ob-
jekt erhoben. In neueren Entwicklungen
(Feldbusch 1985, 1988) wird dann die ge-
schriebene Sprache gegenüber der gesproche-
nen vollends noch einmal theoretisch verselb-
ständigt (zur Kritik siehe Knoop 1989).
Demgegenüber ist die Faktizität des gesell-
schaftlich ausgearbeiteten und praktizierten
Sprachbegriffs von einer vielfältigen Wechsel-
seitigkeit von Mündlichkeit und Schriftlich-
keit geprägt. Die Maxime „Schreibe wie du
sprichst!“ (Müller 1990) illustriert in der Viel-
falt ihrer Auswirkungen exemplarisch die
Komplexität dieses Verhältnisses.
Eine Dimension der Anordnung von
Mündlichkeit und Schriftlichkeit ist die von
„Nähe und Distanz“ (Koch & Oesterreicher
1985; → Art. 1; 44). Sie ergibt sich aus den
systematischen Bestimmungen des Verhältnis-
ses von mündlicher und schriftlicher Kom-
munikation selbst.
Eine umfassende Systematik von geschrie-
bener Sprache, schriftlicher Sprache und
Schriftsprache wäre wahrscheinlich nicht nur
linguistisch, sondern auch gesellschaftlich von
großem Nutzen.
5. Die Verdinglichung des Textes und
ihre kommunikativen Folgen
5.1. Verdinglichung und Materialitätswandel
Die schriftliche Vertextung als Sprachumset-
zung in die visuelle und haptische Dimension
verlangt ein in diesen Dimensionen zugäng-
liches physisches Substrat. Schriftliche Kom-
munikation ist also substratgebunden. Dabei
ist zwischen zwei Aspekten zu unterscheiden,
der eigentlichen Grundlage und den Mitteln
der Manipulation dieser Grundlage. Je nach
dem Charakter beider sind zwei- (z. B. be-
drucktes Papier) und dreidimensionale For-
men (z. B. in Stein oder aus Stein (heraus-)
geschlagene Inschriften oder auch Keileinprä-
gungen in Tontäfelchen) schriftlicher Texte zu
differenzieren. (Andere Formen der Verdaue-
rung wie z. B. die Quipuschnüre (vgl. Haar-
mann 1990, 56 ff) haben sich demgegenüber
nicht durchgesetzt.) Für die Visualisierung
von Sprache wird also jeweils eine Oberfläche
30
verwendet, die in sich kontinuierlich, glatt
und von einer gewissen zweidimensionalen
Erstreckung sein muß. In den seltensten Fäl-
len sind solche Oberflächen von Natur aus
da. Ihre Herstellung bedarf also der Arbeit,
und diese bedarf einer gewissen Entwicklung
von Werkzeugen. Das gleiche gilt für die Ma-
nipulationsmittel dieser Oberfläche, durch die
diese entweder direkt verändert wird (Tonein-
druck durch Holzgriffel) oder durch deren
eines ein anderes Manipulationsmittel der
Oberfläche appliziert wird (Tusche/Pinsel;
Farbband/Schreibmaschine etc.).
Je nach dem spezifischen Verdauerungser-
fordernis ist der Schriftträger selbst als fix
oder (in der Mehrzahl der Fälle) als trans-
portabel ausgelegt. Die fixen Typen finden in
der Gestalt etwa von Stelen, Grabmalen, Mei-
lensteinen, Teilen von Bauwerken usw. ihre je
spezifische Form. Für sie alle ist charakteri-
stisch, daß die rezeptive Teildimension der
sprachlichen Handlung dadurch initiiert wird,
daß in sich lokomobile potentielle Leser in
den visuellen Horizont des schriftlichen Tex-
tes treten und die Möglichkeit der Lektüre
aktualisieren. (Einen elementaren und Über-
gangstyp dieser Klasse bilden nur geringfügig
oder gar nicht bearbeitete Gesteinsplatten, die
als Schreibgrund in Anspruch genommen
wurden und darin andere semiotische Verfah-
ren, insbesondere Felszeichnungen (vgl.
Haarmann 1990, Kap. 1), zur Voraussetzung
hatten.)
Nennen wir diesen Typ von Texten loko-
statisch. Dieser ist nicht nur auf den medialen
Bereich beschränkt, sondern er gewinnt zu-
gleich eine eigene systematische Qualität. J.
Assmann (1993) spricht hier von „Inschrift-
lichkeit“, die den Leser geradezu einer über
Flüche abgesicherten „inschriftliche(n) Ge-
walt“ (1993, 225) unterstellt.
Vom lokostatischen ist der lokomobile Typ
zu unterscheiden. Er erlaubt den Transport
des Textes in je neue rezeptive Teilsprech-
handlungen. Es ist dieser Typ des schriftlichen
Textes, der die wesentlichen Expansionen und
Veränderungen schriftlicher Kommunikation
zur Folge gehabt hat. Die Transportabilität
des sprachlichen Handlungsproduktes ermög-
lichte und ermöglicht die Vervielfältigung von
Rezeptionshandlungen, indem der Text dia-
topisch beliebig zugänglich gemacht wird.
Gerade die lokomobilen Substrate erfuh-
ren in der Geschichte der schriftlichen Kom-
munikation permanente Veränderungen.
Einer der für diese Entwicklung zentralen Pa-
rameter ergibt sich aus dem Zweck der Lo-
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
komobilität selbst. Die Substrate wurden in
ihrer Geschichte leichter. Dieses Erfordernis
erfährt seine Grenze durch den anderen zen-
tralen Parameter, nämlich den der Material-
dauerhaftigkeit, bezogen auf die jeweils an-
gestrebte Traditionserstreckung. Steine und
Ton, dieser in eigens für die Vertextung ge-
nutzter Form (Keilschrifttafeln) oder in für
andere Zwecke bereits gehärteter oder ge-
brannter Form (Scherben, Ostraka) stehen
am Anfang dieses Prozesses. Sie sind von
großer Dauerhaftigkeit, aber schwer. Holz
hingegen ist leichter, aber auch weniger dau-
erhaft. Tierhäute (Pergament), besonders
aber Papyrus und Papier sind wesentlich
leichter und für viele Kommunikationszwecke
hinreichend dauerhaft. Die aufzuwendende
Arbeit für die verschiedenen Substrate sowie
die Naturbedingungen, die ihrer Verwendbar-
keit zugrunde liegen (vgl. die Einsatzmöglich-
keiten des Tones im Vorderen Orient mit einer
hinreichenden Dauerhaftigkeit durch Luft-
trocknung der Oberfläche vs. deren Nichtver-
wendbarkeit in Nordeuropa) gehen weiter in
die Geschichte des Materialitätswandels be-
stimmend ein. Während die lokostatischen
Substrate durch eine relative Beständigkeit
der für sie überhaupt in Frage kommenden
Mittel, zugleich durch eine zunehmende Ver-
lagerung ihrer kommunikativen Bedeutung
an die Ränder der gesellschaftlichen Relevanz
gekennzeichnet sind, ist die Geschichte der
lokomobilen Substrate nach den jeweiligen
hauptsächlichen Typen geradezu epochal zu
gliedern: Die Tonphase (insbesondere vorder-
orientalisch-keilschriftlich) wird durch die Pa-
pyrus-, diese durch die Pergamentphase und
diese wiederum durch die Phase des Papiers
abgelöst (→ Art. 8). Die textkritische Arbeit
der Philologie macht von dieser Epochenein-
teilung vielfältigen Gebrauch.
Innerhalb der einzelnen Epochen können
darüber hinaus die Manipulationsmittel für
die Oberflächen weitere wichtige Einschnitte
bedeuten wie insbesondere die Entwicklung
von Auftragungsmitteln (Naturfarben mit ge-
ringer Beständigkeit, Aschen, Tusche, Tinte
usw.).
5.2. Soziologische Konsequenzen:
Die Herausbildung von Schriftarbeitern
Der Umstand, daß bereits die Substrate des
mediatisierten Textes gesellschaftliche Arbeit
erfordern, führt schon in frühen hochentwik-
kelten Kulturen dazu, daß Spezialisten für die
Herstellung dieser Substrate eigene Berufs-
ausprägungen finden, die freilich lange mit
2.  Funktion und Struktur schriftlicher Kommunikation
der eigentlichen professionellen Schreibfähig-
keit (vgl. unten Zf. 7) verbunden blieben. Erst
mit der Entfaltung des Druckwesens nimmt
diese Entwicklung einen explosionsartigen
Fortgang, der durch die Subsumtion unter
kapitalistische Einzelproduktion und -distri-
bution — mit daran anschließenden Konzen-
trationsprozessen — eine ihm geeignete öko-
nomische Form findet.
6. Medienmanipulation
6.1. Die Falsifizierbarkeit des schriftlichen
Textes als Konsequenz seiner
kommunikativen Entfremdung
und die apotropäischen Maßnahmen
zu ihrer Verhinderung
Die Herauslösung des schriftlichen Textes aus
der Sprechsituation und seine Verselbständi-
gung gegen diese, die als kommunikative Ent-
fremdung gekennzeichnet werden können,
machen den schriftlichen Text zu einem äu-
ßerst gefährdeten Medium für die Zwecke der
Sprechhandlungsüberlieferung. Dadurch, daß
der schriftliche Text auch materiell durch die
Umsetzung in die haptisch-visuelle Dimen-
sion seine verdinglichte Verselbständigung er-
fahren hat, wird der Transport der sprachli-
chen Handlung selbst einer Reihe von — zum
Teil fatalen — Problemen ausgesetzt. Bereits
die Loslösung vom Sprecher hat eine End-
gültigkeit erreicht, die den schriftlichen Text
unwägbaren Einflüssen offenlegt. Neben den
rein natürlichen materiellen Gefährdungen
sind es vor allem die Möglichkeiten der Ein-
flußnahme anderer auf den schriftlichen Text,
die das herausgehobene schriftliche Tradi-
tionsmittel in sein Gegenteil umschlagen las-
sen können. Die mangelnde Möglichkeit sinn-
lich vermittelter personaler Vergewisserung
innerhalb der durch Sprecher- und Hörerko-
präsenz geprägten unmittelbaren Sprechsitua-
tion hat diese Problematik frühzeitig eine be-
sondere Aufmerksamkeit der Kommunika-
tionsteilnehmer finden lassen. Die konkurren-
tielle Auseinandersetzung zwischen mündli-
cher und schriftlicher Vertextung, die die fak-
tische Koexistenz beider Traditionsverfahren
über mindestens 2 000 Jahre prägte, ist von
dem Mißtrauen gegenüber der Traditionsver-
läßlichkeit des schriftlichen Textes geprägt.
Die platonische Ablehnung der Schrift etwa
ist Ausdruck der Befürchtung prinzipieller
Unzuverlässigkeit des schriftlichen Vertex-
tungsverfahrens (Phaidros 2 74 c—2 78 b; s.
z. B. Assmann, Assmann & Hardmeier 1983,
31
7—9; → Art. 7; 51). Erst der im Kontext
der Druck-Medienrevolution aufkommende
Umwertungsprozeß der frühen Neuzeit (Re-
formation) hat diese Suspektheit der Un-
zuverlässigkeit, ja Kontraproduktivität des
schriftlichen Textes für den Überlieferungs-
zweck allmählich aufgelöst und Schriftlichkeit
zur prinzipiellen Grundlage gesellschaftlicher
Überlieferungsprozesse gemacht. Damit ist
Schriftkommunikation zur primären Kom-
munikationsform geworden, die insbesondere
die translokalen, sich bis zum Weltmarkt ent-
faltenden kommunikativen Erfordernisse der
kapitalistisch-bürgerlichen Gesellschaftsfor-
mation zu gewährleisten in der Lage war.
Neben der prinzipiell den schriftlichen Tra-
ditionsprozeß diskreditierenden Skepsis und
als Reaktion auf sie ist die Herstellung und
Übermittlung schriftlicher Texte begleitet von
apotropäischen Maßnahmen, die die Gefähr-
dungen des Überlieferungsprozesses im Me-
dium der Schrift bearbeiten und beseitigen
sollten.
Im folgenden werden einige Aspekte der
Medienmanipulation und ihrer Bearbeitung
dargestellt.
6.2. Traditionssichernde Flüche
Bereits sehr früh wird der schriftliche Text
selbst in den fluchbewehrten Schutzbezirk
sonstiger der unmittelbaren Macht des Spre-
chenden nicht zugänglicher Handlungssphä-
ren einbezogen. So wie Verträge (vgl. Hillers
1964) und Rechtssetzungen (vgl. u. a. Mercer
1915, Assmann 1993) durch Flüche gesichert
werden, so wird der schriftliche Text selbst
durch Fluch geschützt. Bereits auf einer Sta-
tue Gudeas von Lagasch (3. Jahrtausend vor
Chr.) findet sich die Formulierung „Wer im-
mer diese Statue aus dem E-ninnu entfernen
oder ihre Inschrift auslöschen wird [...], des-
sen Schicksal sollen Anu und Enlil wenden,
dem sollen sie die Tage zerbrechen wie einem
Ochsen und seine Kraft zu Boden werfen wie
einem Wildstier, dem sollen sie den Thron zu
Boden stürzen, den er errichtet hat.“ (zitiert
nach Assmann 1993, 2 44). Diese fluchge-
schützte Garantie der Überlieferungsqualität
setzt sich über die rechtssetzend-konstituie-
rende Kraft, wie sie im Kodex Hammurabi
(Epilog, Rs. XXVI, 18 ff) in Anspruch genom-
men wird, und die Kolophone von Schreibern
als Authentizitätsgarantie und in die (stark
weisheitlich bestimmten) frühchristlichen
Zeugnisse fort (exemplarisch Offbg. 2 2 , 18 f:
„Ich bezeuge allen, die da hören die Worte
der Weissagung in diesem Buch: Wenn je-
32
mand etwas hinzufügt, so wird Gott ihm die
Plagen zufügen, die in diesem Buch geschrie-
ben stehen. Und wenn jemand etwas weg-
nimmt von den Worten des Buchs dieser Weis-
sagung, so wird Gott ihm seinen Anteil weg-
nehmen am Baum des Lebens und an der
heiligen Stadt, von denen in diesem Buch
geschrieben steht.“).
Die Sicherung des veräußerlichten schrift-
lichen Textes gegen seine Fälschung mit Hilfe
des Fluches greift auf einen genuin mündli-
chen illokutiven Typ sprachlichen Handelns
zurück, in dem Wirkmächtigkeit des illokutiv
realisierten Wortes unterstellt ist. Dieses wird
im apotropäischen Textteil „beschworen“.
Seine illokutive Kraft wird einfach in An-
spruch genommen. Damit wird freilich eben
die Voraussetzung für die Notwendigkeit sol-
cher Beschwörung, die Auflösung der perso-
nal vermittelten Sprechsituation über ihre
Zerdehnung hinaus hin zum veräußerlichten
Sprechhandlungsprodukt, strukturell gerade
nicht ernst genommen. Insofern ist das Mittel
der Falsifikationssicherung selbst in den Ge-
fährdungszusammenhang eingebunden, den
zu überwinden es bemüht wird. Mit anderen
Worten: Es ist ein ungeeignetes Verfahren, das
sich denn auch im Laufe des historischen Pro-
zesses verliert und durch andere Verfahren der
Produktsicherung abgelöst wird.
6.3. Kommunikationsraub und
parasitäre Textaneignung
Die Veräußerlichung des Sprechhandlungs-
produktes im schriftlichen Text bedeutet im
lokomobilen Fall selbstverständlich die belie-
bige Aneignungsmöglichkeit dieses Textes.
Während der Bote als Träger des zu Überlie-
fernden nur durch List und Folter zur Preis-
gabe der Botschaft bewegt werden kann, wird
die Abzweigung des schriftlichen Textes für
andere als die vorgesehenen Adressaten beim
schriftlichen Text wesentlich leichter. Die Ver-
äußerlichung des schriftlichen Textes gegen-
über der Kommunikationssituation kann also
den Kommunikationsprozeß substantiell ge-
fährden. Entsprechend ist die Geschichte der
schriftlichen Kommunikation von einer Reihe
von Schutzmaßnahmen begleitet, die dieses
strukturelle Problem bearbeiten sollen. Diese
betreffen einerseits die Schriftform selbst, in-
dem das Kommunikationsprodukt ein weite-
res Mal umgesetzt, in eine Geheimschrift um-
kodiert wird (→ Art. 145). Dieses vergleichs-
weise aufwendige Verfahren steht freilich im
Widerspruch zur Ökonomie der Schriftbe-
herrschung und beschränkt sich auf spezielle
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Formen der Kommunikation wie die militä-
rische.
Wichtiger ist demgegenüber eine Absiche-
rung des Texttransports, die vor allem durch
dessen Professionalisierung bewerkstelligt
werden sollte. Die Herausbildung eines welt-
weiten Postsystems hat hier ihren systemati-
schen Ort (vgl. Glaser & Werner 1990). Des-
sen Geschichte freilich zeigt, etwa am Hause
Thurn und Taxis, dem für Mitteleuropa das
Postprivileg zufiel (vgl. Dallmeier 1977), daß
insbesondere die parasitäre Nutzung der
Texte damit noch keineswegs ausgeschlossen,
diese vielmehr geradezu provoziert wurde.
Für das Gelingen gerade bürgerlicher schrift-
licher Kommunikation wurde diesen Gefähr-
dungen eine neue Form apotropäischer Be-
arbeitung gegenübergestellt, nämlich die
rechtliche des „Brief- und Postgeheimnisses“.
Dieses wurde als wesentliches bürgerliches
Freiheitsrecht im letzten und in diesem Jahr-
hundert erkämpft und in bürgerlichen Verfas-
sungen verallgemeinert. Damit wird schrift-
liche Kommunikation als direkt der per-
sönlichen Integrität der Interaktanten zu-
gehörig interpretiert. Das sprachliche Han-
deln in seiner schriftlichen Form wird — wie
andere Formen des sprachlichen Handelns
(Bekenntnishandeln, Meinungsäußerung) —
als Grundrecht geschützt, seine Einschrän-
kung an besondere rechtliche Bedingungen
geknüpft.
6.4. Bücherverbrennung und Zensur
Nachdem durch die Entwicklung des Druckes
die Vervielfältigung des schriftlichen Textes
quantitativ beliebig möglich wurde, geriet
schriftliche Kommunikation überall dort in
Konflikt mit gesellschaftlichen Strukturen,
wo die Verallgemeinerung von Wissen syste-
matisch eingeschränkt werden mußte oder
sollte. Durch die Dissoziierung der sprachli-
chen Handlung in ihre für sich stehenden
Dimensionen und Aspekte wird die Eingriffs-
möglichkeit zur Verhinderung schriftlicher
Kommunikation vielfältig. Sie kann an allen
diesen Dimensionen ansetzen: Die Interak-
tanten selbst können am Produzieren bzw.
Rezipieren durch ihre Kasernierung oder Eli-
minierung gehindert werden. Insbesondere
aber erweist sich die vervielfältigte Reproduk-
tions- und Distributionsstruktur als für solche
Eingriffe extrem anfällig. Das Institut des
Zensors blockiert den Eintritt in den eigent-
lichen Reproduktionsprozeß. Die Beschlag-
nahme des Druckerzeugnisses unterbricht die
Distribution. Die Bücherverbrennung besei-
2.  Funktion und Struktur schriftlicher Kommunikation
tigt mit dem veräußerlichten Kommunika-
tionsprodukt die Möglichkeit für seine Re-
zeption (→ Art. 6; 74). Nur allzu oft ist diese
nur der erste Schritt zur physischen Bedro-
hung des Autors und der potentiellen Rezi-
pienten.
6.5. Der Zerfall der Textträger
Die Materialität des schriftlichen Textes ver-
langt ein materielles Substrat. Dieses unter-
liegt der Gefahr des Zerfalls. Die Veräußer-
lichung der schriftlichen Kommunikation
kann so die Voraussetzung für ihre Unmög-
lichkeit, für das Verfehlen ihres Zweckes sein.
Gerade die Bearbeitung der Diachronie stellt
hohe Anforderungen an die materielle Dau-
erhaftigkeit des Substrats. Diese ist bei der
Entwicklung neuer Kommunikationsträger
keineswegs immer abschätzbar. Säurezerfall
von Büchern, klimatische Zerstörungen, Ver-
witterung usw. bedrohen den Kommunika-
tionszweck. Die schriftliche Wissensspeiche-
rung erfordert erhebliche gesellschaftliche
Aufwendungen, um diesem Substratzerfall zu
wehren.
6.6. Texte sekundärer Entstehung
Die Begründung des Textes im Überliefe-
rungszweck und die Veräußerlichung in der
Form des schriftlichen Dokuments ermög-
licht eine Verdauerung von Kommunikation,
wo diese weder vom Sprecher noch vom Hö-
rer beabsichtigt ist. Dies geschieht etwa bei
geheimen schriftlichen Protokollierungen des
gesprochenen Wortes und insbesondere bei
den post-skriptoralen Formen der Vertextung
z. B. durch Magnetaufnahmen. Hier wird
Kommunikation so „abgezweigt“, daß eine
hinsichtlich der primär beteiligten Personen
nicht-intentionale Verschriftung bzw. Überlie-
ferung in anderer Form hergestellt wird. Die
Veräußerlichung der Kommunikation wird
also von außen induziert. Das Ergebnis sind
Texte sekundärer Entstehung.
6.7. Der Kommunikationsverlust des Textes
Die Veräußerlichung des schriftlichen Textes
gegenüber der Sprechsituation kann auch be-
deuten, daß die Texte letztlich als materielle
überdauern, ohne noch rezipiert zu werden.
Auch hier wird eine genuine Möglichkeit der
Textherauslösung aus dem Kommunikations-
zusammenhang objektiv realisiert. Nahezu all
unsere Kenntnis früherer Epochen schriftli-
cher Kommunikation verdankt sich solchem
Überdauern von Dokumenten, die nicht für
unsere Lektüre bestimmt waren. Die Konser-
vierung des Textsubstrats, das den schriftli-
33
chen Text auf oder in sich enthält, als eines
rein physischen Objektes — der Tontafel, des
Steines, des Pergaments usw. — wird sekun-
därer Lektüre zugänglich gemacht. Im Fall
der bis heute nicht oder kaum entschlüsselten
Texte ist die kommunikative Qualität völlig
in die Potentialität zurückgenommen. Erst
der Entzifferungsakt hebt diese re-physikali-
sierten Objekte erneut in den kommunikati-
ven Zusammenhang hinein (→ Art. 29).
6.8. Die magische Inanspruchnahme
des Textes
Die Herauslösbarkeit des schriftlichen Textes
in seiner Materialität aus der Sprechsituation
ermöglicht schließlich dessen Inanspruch-
nahme für magische Praktiken. Das veräu-
ßerlichte sprachliche Handeln in seiner phy-
sischen Objektform macht das Objekt und
mit ihm und durch es nach magischem Ver-
ständnis das sprachliche Handeln selbst ma-
nipulierbar. Eine Herkunftslinie von Schrift
ist diesem Zusammenhang geschuldet. Die
zur Schriftlichkeit verdeutlichte sprachliche
Handlung wird als verobjektivierte Gegen-
stand vielfältiger weiterer Bearbeitung. Dabei
ist immer unterstellt, daß diese Bearbeitungen
auf den Kommunikationsprozeß selbst durch-
schlagen. Die magische Inanspruchnahme
schriftlicher Kommunikation entfaltet sich in
den verschiedenen kommunikativen Dimen-
sionen. Sie intendiert den Umschlag aus phy-
sischer Manipulation in illokutive Kraft.
Auch die Schrift selbst, ihre innere Struk-
tur, ihre ABC-darische Anordnung (→ Art.
142 ) werden vielfältig für derartige Praktiken
funktionalisiert (Dornseiff 192 2 , Glück 1987),
insbesondere auch, um den wissensbezogenen
Nutzen von Schrift zur Gewinnung von Me-
tawissen und zur Wissensgewinnung aus dem
Medium allein heraus einzusetzen: Wenn
Schrift zur Speicherung beliebiger propositio-
naler Gehalte genutzt wird, so sollen in sol-
chen Verfahren propositionale Gehalte aus
dem Medium selbst erzeugt werden. Dieses
Konzept setzt sich bis in bestimmte Tradi-
tionslinien einer ontologisch sorglosen Logik
fort.
7. Die Transformation des Sprechers
zum Autor und
ihre soziologischen Konsequenzen
7.1. Schreiber
Schrift entsteht in Gesellschaften, die eine ge-
wisse Stufe arbeitsteiliger Komplexität er-
reicht haben. Insbesondere die Herausbildung
34
zentraler Verwaltungstätigkeiten, die als sol-
che selbstverständlich auch religiös organi-
siert sind, setzt sich in der ephemeren Schrift-
lichkeit um — wie die komplexe kultische
Aktivität arbeitsteiliger Hierarchien sich der
Schrift früh bedient (vgl. insbes. Schenkel
1983 am ägyptischen Beispiel). Insofern ist
Schrift auf ein spezialisiertes Personal von
vorneherein bezogen, das freilich zunächst
Schriftfertigkeit nur als eines seiner spezifi-
schen Qualifikationsmerkmale aufweist. Erst
die weitere Differenzierung grenzt aus dieser
Gruppe wiederum die „Schreiber“ aus. Deren
Stellung schwankt von der einer relativ un-
tergeordneten, im wesentlichen medial defi-
nierten Position bis hin zu einer Position, in
der dem Schreiber die Zuständigkeit für das
Wissen prinzipiell zugeschrieben ist. Diese
Ambivalenz charakterisiert die Position von
„Schreibern“ bis heute. Im ersten Fall sind
sie lediglich auf den Äußerungsakt bezogene
subsidiäre Kräfte für einen von ihnen unab-
hängigen sprachlichen Handlungszusammen-
hang. So wie der die Botschaft auswendig
lernende Typus des Boten durch sein Memo-
rieren die Sprechhandlung vertextet, sich um
ihren propositionalen Gehalt und ihre illo-
kutive Qualität aber weder kümmern darf
noch zu kümmern braucht, so leistet der
Schreiber lediglich die mediale Umsetzung der
gesprochenen Handlung in eine erhaltungs-
fähige und transportable Form (vgl. Zf. 5.2 ).
Anders hingegen gestaltet sich seine Position,
wenn er selbst — wie etwa im diplomatischen
oder klerikalen Kontext — die Sprechhand-
lung erst im Sinne des autoritativen Spre-
chers, etwa des Herrschenden oder im Sinne
des Tempels verfertigt. Der Stellenwert alt-
ägyptischer Beamter, chinesischer Manda-
rine, karolingischer Geistlicher, wilhelmini-
scher Politiker („Emser Depesche“), demo-
kratischer „Ghost Writers“ zeigt die Vielfalt,
die Macht und die Ohnmacht dieser aus
dem medialen Kontext herausgewachsenen
Schreibspezialisten.
In dem Maß, in dem das Schriftsystem
selbst die Voraussetzungen für eine verallge-
meinerte Nutzung durch große Populationen
(auf Grund veränderter Verschriftungserfor-
dernisse mittels Strukturveränderungen des
Systems — Konsonanten- bzw. Alphabet-
schrift — und/oder durch verallgemeinerten
Unterricht in der Kunst des Schreibens)
schafft, wird der Spezialistenstatus der Schrei-
ber gesellschaftlich überflüssig — um sich bei
jeweiligen technischen Innovationen natur-
wüchsig wiederherzustellen.
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
7.2. Autorschaft
Die Notwendigkeit zu schreiben entfaltet sich
im Lauf der letzten drei Jahrtausende derart,
daß bis in dieses Jahrhundert hinein immer
größere Bereiche der Schriftlichkeit subsu-
miert werden oder sie jedenfalls subsidiär nut-
zen. Damit wird auch der Kreis der Schrei-
benden potentiell erweitert. Selbst bei „de-
mokratisch“ strukturierten, d. h. potentiell
einer großen Zahl von Schreibern zugängli-
chen Schriftsystemen erfordert der Umfang
der Schreibanlässe keineswegs auch die tat-
sächliche Verallgemeinerung der Schreibfä-
higkeit für die gesamte Sprechergruppe (vgl.
Maas 1985) oder große Teile von ihr, wie z. B.
die Situation des Äthiopischen durch die
Jahrhunderte zeigt (→ Art. 23; 67).
Erst eine komplexe Matrix ermöglicht eine
Soziographie von Schreibenden, Schrift und
Schriftlichkeit (vgl. zur Problematik exempla-
risch Haug 1983).
Die medial-funktionale Position des
Schreibers läßt die Frage der Urheberschaft
prinzipiell noch ganz im weitestgehend insti-
tutionell-religiös geregelten Zusammenhang
mündlicher Kommunikation. Wie der Griot
(vgl. Camara 1976) Sprachmittler zwischen
dem Herrscher und dem Volk im Medium der
Mündlichkeit ist, so der Schreiber im schrift-
lichen Zusammenhang. Zwar werden bereits
in den Kolophonen akkadischer Keilschrift-
tafeln auch Schreibernamen mitgeteilt. Doch
erst mit der gesamtgesellschaftlichen Verselb-
ständigung der ägyptischen Beamtenschaft
(vgl. J. Assmann 1992 ) entstehen eine Auto-
nomisierung und Individualisierung des Au-
tors, wie sie uns heute selbstverständlich
scheinen Im Griechentum wird dieser Prozeß
qualitativ umgesetzt und beschleunigt. Die
antike Welt kennt eine Vielfalt von Autoren
— sie kennt aber auch das umstandslose Sub-
sumieren von Sprachprodukten unter auto-
ritative Verfasserschaft, die von einer späte-
ren, an historischer Authentizität orientierten
Zeit mit dem negativen Stichwort der „Pseud-
epigraphie“ belegt wurde. Die postantiken
Autorschaften bewegten sich in der kommen-
tierenden Reproduktion des Traditionsbe-
standes. Autorschaft aktualisierte sich hier
nahezu immer innerhalb textueller Räume,
die bereits vorlagen, und in der Verarbeitung
und dem Neuarrangement des bereits Be-
kannten. Eine angemessene Würdigung sol-
cher Formen von Autorschaft war unter den
Bedingungen der Philologie des vorigen und
dieses Jahrhunderts, die viele Quellen erst zu-
2.  Funktion und Struktur schriftlicher Kommunikation
gänglich machte, kaum möglich, weil hier ein
Autorkonzept präsuppositionell war, das
sachlich durch mehrere Innovationsschübe
seit der Verbreitung des Buchdrucks und da-
nach in einer ganz anderen Weise bestimmt
war.
Der Bezug auf ein latentes Gesamtwissen
erleichterte noch dem mittelalterlichen Autor
die Verfertigung von Schriftlichkeit. Die Mo-
dellierung des Lesers konnte so gleichsam
prinzipiell nach seinem eigenen Bild gesche-
hen — d. h., sie konnte als explizite Tätigkeit
weithin unterbleiben, weil der gemeinsame
Wissenshintergrund der Sorge enthob, den
konkreten Leser zu verfehlen. Die kanoni-
sierte Elementarbildung und die verallgemei-
nerte Sprache des gesellschaftlichen Wissens
(Latein bzw. Griechisch bzw. Arabisch) ga-
rantierten jene sprechsituationsübergreifende
Gemeinsamkeit, die die Bedingung der Mög-
lichkeit für das Gelingen schriftlicher Kom-
munikation war.
7.3. Autorschaft unter den Bedingungen
der Neuzeit
Diese selbstverständlichen Rahmenbedingun-
gen zerfielen mit der Reetablierung eines Teil-
Wissenssystems, nämlich des klassischen in
der Renaissance, besonders aber mit der De-
valuierung der Tradition innerhalb der Re-
formation und durch die Vervielfältigung von
Autorschaft, die durch den Buchdruck er-
möglicht wurde.
Damit kommt das Konzept von Autor-
schaft auf den ihm eigenen neuzeitlichen Be-
griff, in dem die Dissoziierungs- und damit
Entfaltungsmöglichkeiten der Kommunika-
tionssituation realisiert sind. Das Gelingen
der schriftlichen Kommunikation als einer
Bewältigung der in sich paradoxen zerdehn-
ten Kommunikationssituation wird zu einem
wesentlichen Bereich der Autor-Tätigkeit. Sie
wird zum Metier des Autors, der Autor wird
zunehmend professionalisiert. Dies betrifft
alle Bereiche der schriftlichen Textproduk-
tion. Am massivsten macht es sich bemerkbar
in der Herausbildung einer „Literatur“, die
den Bezug auf die Schriftlichkeit bereits in
ihrem Namen trägt. Diese entfaltet sich durch
die Professionalisierung der Autoren, die mit
den kapitalistischen Produktions- und Distri-
butionsverfahren der schriftlichen Texte als
gedruckten „Büchern“ auch die ökonomi-
schen Voraussetzungen für die Professionali-
tät ihres Schreibens finden.
Die Modellierung der angezielten Leser-
35
schaft, ihrer Verstehensmöglichkeiten und ih-
rer Leseerwartungen werden zu zentralen
Aufgaben des Autors — bis dahin, daß diese
Zusammenhänge für das Bewußtsein von Le-
sern und teilweise auch Autoren selbst als
spezifisch verschleierungswürdig erfahren
werden, um im Modus der schriftlich vermit-
telten Indirektheit die Fiktion von Authenti-
zität und Direktheit möglichst aufrecht zu
erhalten.
8. Die Transformationen vom Hörer
zum Leser und ihre soziologischen
Konsequenzen
Hören geschieht ohne Mühe — Lesen nicht.
In der unmittelbaren Sprechsituation sind die
Voraussetzungen für das Gelingen des Verste-
hens also ebenso unmittelbar gegeben, wenn
dieses dadurch freilich auch noch nicht ga-
rantiert ist.
In dem Maße, in dem die Dissoziierung der
Sprechsituation zur Distanzierung des Hörers
führt, verliert sich die auditive Sinnlichkeit
wie die personale Vermittlung des Geschehens
insgesamt. Im Fall der Schriftlichkeit wird der
Hörer zum Leser transformiert. Die schrift-
liche Kommunikation verlangt vom Leser die
rezeptive Beherrschung der schriftlichen Ver-
fahren. Sie verlangt von ihm vor allem aber
das Umgehen mit dem aus der Kommunika-
tionssituation herausgehobenen Text und mit
all den Konsequenzen, die dieser Auflösungs-
prozeß für das sprachliche Handeln hat
(Zf. 4.).
Die heutige Form des leisen Lesens, der
schweigenden „Sinnentnahme“ aus dem Text,
setzt einen voll entwickelten Fertigkeitsfächer
voraus. Der Umstand, daß dieser zum didak-
tischen Grundbaustein geworden ist, täuscht
über Umfang und Schwierigkeit der dabei
beteiligten Verfahren hinweg. Offenbar ist es
selbst bei das Lesen erleichternden phonogra-
phischen Schriftsystemen keineswegs selbst-
verständlich, daß die volle Nutzung des Fer-
tigkeitspotentiales trotz verallgemeinerter Al-
phabetisierung oder Literalität praktiziert
werden kann (funktionaler Analphabetismus
(→ Art. 73).
Für lange Zeit gehörte es zu den Aufgaben
des „Schreibers“, zugleich auch Vorleser zu
sein (vgl. exemplarisch Jeremia 36). Das
schriftliche Produkt wurde vorgelesen und so
reoralisiert. Dafür bietet die Antike zahlreiche
Zeugnisse. In diesem Sinn kann sich der Vor-
lesende auch selbst zu seinem eigenen Audi-
torium machen. Dies war bis mindestens in
36
die spätantike Zeit der Normalfall (vgl. Schee-
rer 1993). Die Abkürzung des Rezeptionspro-
zesses zu einer weitgehend mentalen, entsinn-
lichten Tätigkeit ist zwar in der Dissoziierung
der Sprechsituation von vorneherein angelegt,
wird aber erst relativ spät zur historischen
und dann auch verallgemeinerten Realität. In
diesem Prozeß vereinsamt der Leser zuneh-
mend. Die gesellige Form der Lektüre, wie
sie noch bis zum Ende des 18. Jahrhunderts
gebräuchlich war, erfuhr zu diesem Zeitpunkt
einen qualitativen Bruch, der von Schön
(1987) als „Verlust von Sinnlichkeit“ treffend
charakterisiert wird. Damit geschieht der
sprachlichen Handlung eine weitere Dekom-
munizierung. Diese geht mit einer anderen
Charakteristik einher, der potentiellen Repe-
titivität des Lesens. Dadurch wird Verstehen
zu einem lang anhaltenden, möglicherweise
auch stochastischen, ja zu einem vieldimen-
sionalen, aber auch vielfach gebrochenen Pro-
zeß. Der schriftliche Text kann weggelegt und
wieder aufgenommen werden. Der Verste-
hensprozeß wird segmentiert — mit der Ge-
fahr seiner Zerstückelung und einer neuen
Form des Mißlingens.
Dies ruft professionelle Leser auf den Plan,
bedeutet also eine Professionalisierung ein-
zelner Teile des rezipierenden Verstehenspro-
zesses. So, wie sich eine Differenzierung in
der produktiven Dimension abspielt, entwik-
kelt sich eine ebensolche in der rezeptiven
(Raible 1972 , 1983). Je nach dem Funktions-
bereich von Schrift unterscheidet sich das Ver-
stehenspersonal, von den antiken Hermeneu-
ten und textexplizierenden Philologen (vgl.
Bruns 1992 ) über die christlichen Interpreten,
Prediger und Theologen (vgl. Brinkmann
1980) hin zu den professionalisierten Lesern
des Literaturbetriebes, den Kritikern, und den
zunächst am — sekundär mit Sinnstiftungs-
autorität ausgestatteten — klassischen Text-
bestand arbeitenden Philologen des eigentli-
chen philologischen, des 19. Jahrhunderts,
und den Literaturwissenschaftlern des 2 0.
(Die englische Bezeichnung für deren Ge-
schäft, „literary criticism“, hält den Bezug
zwischen literarischer Kritik und philologi-
schem Textumgang im Terminus selbst prä-
sent). Gerade die starke institutionelle Posi-
tion der Philologie mit ihren universitären
und schulischen Betätigungsfeldern bietet eine
Grundlage dafür, daß diese professionalisierte
Leseaktivität sich aus ihrem Vermittlungszu-
sammenhang herauslöst und verselbständigt,
und zwar nicht nur gegenüber den Endadres-
saten, den eigentlichen Lesern, sondern auch
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
gegenüber dem Autor. Der Text als heraus-
gelöster wird zum manipulierbaren Objekt,
zum Material, aus dem die philologische Tä-
tigkeit eine neue Sinnwirklichkeit formt. Ge-
rade die Entwicklungen der literarisch-philo-
logischen Disziplinen in der zweiten Hälfte
des 2 0. Jahrhunderts zeigten eine Reihe von
methodologisch abgeleiteten Konzepten wie
den Dekonstruktivismus, in denen der pro-
fessionalisierte Leser sich und sein Publikum
von der eigenen Unabhängigkeit gegenüber
dem Autor und von der eigenen Autonomie
zu überzeugen trachtet. (Van Peer 1992
spricht in einer glücklichen Metapher für die
philologische Tätigkeit von „the taming of the
text“.)
9. Schriftliche Kommunikation
und die Entwicklung
wissenschaftlichen Wissens
9.1. Schrift und die Herausbildung
von Wissenschaft
Wissenschaft, besonders in ihrer vorderorien-
talisch-europäischen Form, ist mit Schriftlich-
keit jedenfalls phänomenologisch auf das eng-
ste verknüpft. Dies hat zur Überlegung Anlaß
gegeben, daß Schriftlichkeit notwendige Vor-
aussetzung für das Auftreten von Wissen-
schaft ist (insbesondere Goody & Watt 1963
und öfter; Havelock 1976, 1982 ; Ong 1987;
Logan 1986; → Art. 52 ). Diese These, die
auch erheblichen Widerspruch erfahren hat,
benennt jedenfalls im Kern eine für die Ent-
wicklung bis hin zur neuzeitlichen Wissen-
schaft offensichtliche Konkomitanz von
Schrift und Wissenschaft. Allerdings steht sie
in der Gefahr, das Verhältnis zu einfach zu
modellieren, und zwar sowohl für die An-
fänge wie für die entfalteten Wissenschafts-
systeme als Ensembles gesellschaftlicher In-
stitute und Institutionen in ihrem komplexen
Verhältnis von Mündlichkeit und Schriftlich-
keit.
Die Herausbildung der in der Form des
Spruches für die mündliche Tradition hervor-
ragend zubereiteten abstrakten Zusammen-
hangsbestimmungen in der altorientalischen
Weisheit; die Liste als eine für die mündliche
Tradition von Wissen zubereitete Textform
für die Erfassung und Tradierung auch kom-
plexer geographischer, kosmologischer, ge-
nealogischer Wissensbestände; der Mythos als
narrativ organisierte mündliche Wissenswei-
tergabeform ermöglichen eine Komplexität
der Wissensgewinnung, -organisation und
2.  Funktion und Struktur schriftlicher Kommunikation
-tradierung, die erheblich ist und über die
Unmittelbarkeit des situativ eingebundenen
sprachlichen Handelns weit hinausgeht. Ge-
rade die weisheitlichen Wissensstrukturen
sind in ihrer Abstraktheit eher dem wissen-
schaftlichen als dem alltäglichen Wissen zu-
zuordnen.
Die sich bis in die Gegenwart fortsetzende
Ambivalenz hinsichtlich von Mündlichkeit
und Schriftlichkeit, die Wissenschaft als ge-
sellschaftliche Organisationsform kennzeich-
net, genauer die Koexistenz und wechselsei-
tige Vermittlung beider, insbesondere in der
didaktisch organisierten Wissensweitergabe
mit und in ihren Institutionen und in den
kollektiv und diskursiv organisierten Formen
der Wissensgewinnung und -distribution von
der Forschungsgruppe bis hin zu den auf face-
to-face-Kommunikation ausgerichteten wis-
senschaftlichen Kongressen zeigen bis heute,
welche erhebliche Bedeutung für den Wissen-
schaftsprozeß auch der mündlichen Kom-
munikation zukommt. Die weitgehend auf
Mündlichkeit verpflichteten Formen antiken
Philosophierens, die Mündlichkeit des mittel-
alterlichen Universitätsbetriebes (vgl. Miethke
1991), die memorierende Praxis der Wissen-
saneignung des Talmuds in der jüdischen Tra-
dition demonstrieren die Kontinuität der es-
sentiellen Mündlichkeit im Wissenschaftsall-
tag. Die systematische Vernachlässigung die-
ser Faktoren in der Konzeptualisierung von
Wissenschaft ist demgegenüber vor allem der
Schriftzentrierung geschuldet, die sich mit der
vollen Entfaltung des Buchdrucks herausbil-
dete. Diese wirkte sich also nicht nur hinsicht-
lich der Entwicklung des Sprachkonzeptes
(Zf. 4.8), sondern auch hinsichtlich der Kon-
zeptualisierung von Wissenschaft aus.
Gleichwohl hat insbesondere die mit der
griechischen Alphabetschrift erreichte Form
von Schrift in ihrer leichten Zugänglichkeit,
Lehrbarkeit und Nutzbarkeit, verbunden mit
einer entwickelten Schriftpraxis, zur Ermögli-
chung nicht nur der materialisiert verobjek-
tivierten Ablösung des sprachlichen Hand-
lungsproduktes aus der Situation geführt,
sondern dazu, daß Wissen in die Form — um
es paradox zu sagen — einer abstrakten An-
schaulichkeit überführt wurde. Dies macht
sich hinsichtlich der Sprache und ihrer Ent-
faltung zur Ausbildung und Verwendung von
zahlreichen Abstraktbildungen (Logan 1986,
104) bemerkbar. Es macht sich vor allem aber
in der Ermöglichung von Reflexion bemerk-
bar, die die Isolation des Wissens und seine
Betrachtbarkeit immer schon voraussetzt.
37
Dieses reflektierende Denken wurde in einer
raschen Entwicklungsfolge zu einem Nach-
denken über die arché, die „Prinzipien“, die
alles beherrschenden „Anfänge“ im vorsokra-
tischen philosophischen Denken der Ionier
entfaltet. Es ist wahrscheinlich, daß hierfür
eine andere abstrakte Kategorie, die in die
sinnliche Erscheinung trat, das Geld, eine zu-
gleich befördernde Wirkung hatte. (Zur
Nachgeschichte dieses Gedankens siehe jetzt
Coulmas 1992, § I.)
9.2. Die Entfaltung des Potentials
von Schrift zur Erhaltung
wissenschaftlichen Wissens
Von Anfang an liegt eine zentrale Bestim-
mung schriftlicher Kommunikation in der
Entwicklung von Erhaltungsmöglichkeiten
beliebiger propositionaler Gehalte, gerade
auch der ephemeren (vgl. Zf. 4.2 und Ass-
mann 1994). Die Schrift bietet dafür in all
ihren Dimensionen — von der Materialität
des Substrats bis hin zu den inneren Schrift-
strukturen — eine Reihe von Problemlösun-
gen an, von denen zwar keine ideal ist, die in
ihrer Gesamtheit aber äußerste Effizienz sol-
cher Speicherung ermöglichen. Wissenschaft-
liches Wissen geht über die Unmittelbarkeit
des sinnlich Zugänglichen hinaus (— selbst
noch im empiristisch-sensualistischen Protest
dagegen, indem dieser Protest seinerseits den-
kender Protest ist und als solcher kommuni-
ziert werden will). Die Abstraktion von der
Mannigfaltigkeit und Beliebigkeit der sinnli-
chen Zugänglichkeit ebenso wie die dauernde
Re-Präsentivierung des einmaligen und ver-
gangenen Ereignisses wie auch die Antizipa-
tion des noch nicht Zugänglichen, aber wahr-
scheinlich Zugänglich-Werdenden bedarf der
Herauslösung von Wissen aus jener Unmit-
telbarkeit, der auch die sprechsituativ einge-
bundene Handlung zugehört. Schriftliche
Kommunikation als zeitüberbrückende, als
diachrone Kommunikation ist in diesem Sinn
für wissenschaftliches Wissen zentral. Die
Speicherung des bereits ins Wissen Gehobe-
nen und die Möglichkeit seiner distanzieren-
den und distanzierten Betrachtung und Wei-
terverarbeitung gehen als notwendige Vor-
aussetzung in die Erzeugung neuen Wissens
ein. Die Wissensspeicher, die erst in der
schriftlichen Form für beliebige propositio-
nale Gehalte voll zugänglich werden, haben
insofern einen fundierenden Stellenwert für
das wissenschaftliche Wissen, der im Gedan-
ken des „archive“ bei Maingueneau (1991)
begrifflich umgesetzt wird.
38
9.3. Archivierungen des Wissens
Das losgelöste, verselbständigte Wissen in
schriftlicher Form hat die Beziehung zur ge-
sellschaftlichen Praxis nur noch indirekt. Es
bietet sich aufgrund seiner Herauslösung für
die Thesaurierung an. Diese erfolgt nicht
mehr in den praxisnahen Zusammenhängen,
die für empraktisch bezogenes Wissen cha-
rakteristisch, ja notwendig sind. Es entstehen
Institutionen der Speicherung von Wissen.
Dies sind zunächst und vor allem Bibliothe-
ken (vgl. Kittler 1985, 1986). Sie sind zugleich
die Orte, an denen die Ordnung des Wissens
systematisierend hergestellt wird.
Die Zwecke solcher Institute sind unter-
schiedlich. Bereits aus der keilschriftlichen Pe-
riode gab es Sammlungsbemühungen, die ex-
plizit auch der Kanonbildung dienten. Gerade
in den Situationen eines brüchig gewordenen
Wissensuniversums, das sich nicht mehr über
die Selbstverständlichkeit seiner eigenen Prä-
suppositionalität reproduzierte, wurde die
Sammlung, Ordnung und Systematisierung
des Wissens zu einer zentralen Aufgabe. Die
Zeit des Hellenismus ist dafür exemplarisch,
die alexandrinische Bibliothek der geradezu
paradigmatische Fall des Resultats.
Je nach dem Stellenwert, den Mündlichkeit
und Schriftlichkeit in der Organisation des
Wissenschaftsbetriebes haben und der ihre
Verhältnisbestimmung determiniert, verschie-
ben sich die Orte der Archivierung. Das west-
europäische Kloster etwa wird für die mittel-
alterliche Struktur zum Ort, an dem die Co-
dices und Bücher gesammelt, die Kopien er-
stellt und die Inhalte in der mündlichen An-
eignung umgesetzt und reproduziert wurden.
Die neuzeitliche, durch den Druck bestimmte
Struktur der Wissensorganisation verlangte
schnell qualitativ neue Lösungen, die wie-
derum exemplarisch (Wolfenbüttel) entwik-
kelt wurden und sich nach Maßgabe der öko-
nomischen Möglichkeiten entfalteten. Das er-
forderliche Personal professionalisierte sich
vom „homme de lettre“, der seine Fähigkeit,
mit dem Buch umzugehen, als hinreichende
Qualifikation einbrachte, zum fachausgebil-
deten Bibliothekar, das Bibliothekswesen von
einer dienenden Hilfsfunktion der (auch im
ökonomischen Sinn) Schatzverwaltung hin
zu den Informations-Wissenschaften unserer
Tage, denen es schwerfällt, die Notwendigkeit
der sammelnden und bereitstellenden Tätig-
keiten in bezug auf das vorhandene und je
neu erzeugte wissenschaftliche Wissen gesell-
schaftlich noch hinreichend zu vermitteln.
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
9.4. Schriftlichkeit und die Wissenschaften
Die Rolle der Schriftlichkeit für die Wissen-
schaften differenziert sich nach der Typologie
des Wissens, die für die einzelnen Wissen-
schaften kennzeichnend ist, nach dem Ver-
hältnis zum sprachlichen Handeln als einem
— möglicherweise zentralen — Objektbereich
der jeweiligen Wissenschaft, nach den didak-
tischen Erfordernissen, dem Verallgemeine-
rungsgrad des erreichten Wissensstands und
der Auslagerung einzelner Wissensbereiche in
die Propädeutik bzw. in die Wissenschaftsdi-
daktik, d. h. mit Blick auf die Mentalisie-
rungserfordernisse für die am Wissenschafts-
betrieb Partizipierenden. Ausführliche Wis-
senschaftsgeschichten, die der Rolle der
schriftlichen Kommunikation und ihren Fol-
gen für die Disziplinbildung und -entwicklung
detailliert nachgingen, sind weithin ein Desi-
derat.
10. Schriftlichkeit und das
gesellschaftliche Gesamtwissen
Die Entfaltung des wissenschaftlichen Wis-
sens unter den Bedingungen der Schriftlich-
keit und durch sie ist freilich nur ein — wenn
auch ein besonders herausgehobener — Fall
der qualitativen Veränderungen, die Schrift-
lichkeit für das gesellschaftliche Wissen be-
deutet. In seiner Monographie über „das kul-
turelle Gedächtnis“ hat Assmann 1992 an
einer Reihe von für den vorderorientalisch-
europäischen Zusammenhang zentralen Be-
reichen die gesellschaftlichen Veränderungen
rekonstruiert, die sich durch die Schriftlich-
keit ergeben. Durch die Schrift entstehen
Möglichkeiten einer neuen Kontinuitätsbil-
dung innerhalb von Gesellschaften — die frei-
lich zugleich in größerem Maße gefährdet ist.
Die gesellschaftliche Identitätsbildung gestal-
tet sich bei entwickelter Schrift anders als
ohne sie. So hat Schriftlichkeit als wesent-
liches Resultat schriftlicher Kommunikation
Konsequenzen, die die Gruppenmitglieder,
die sich ihrer bedienen können, in einer tief-
greifenden Weise beeinflußt.
11. Schriftliche Kommunikation und
ihre Weiterentwicklung
11.1. Die synchron-diatopisch zerdehnte
Sprechsituation
Trotz und bei aller Komplexitätserzeugung,
die durch die schriftliche Kommunikation er-
möglicht und realisiert wird, bleibt ihr immer
2.  Funktion und Struktur schriftlicher Kommunikation
der subsidiäre Charakter eingeschrieben, aus
dem heraus sie entstanden ist. Die Schrift ist
e i n e Problemlösung — nicht jedoch die ein-
zige. Die Suche nach anderen, möglicherweise
weniger aufwendigen Lösungen setzte sich
kontinuierlich fort. Die Einbeziehung elektri-
scher und elektronischer Übertragungen und
Speicherungen hat hier zu den substantiellsten
Veränderungen geführt. Die Entwicklung von
Telephon und Telegraph im vorigen Jahrhun-
dert hat die Überwindung der diatopischen
Differenz in einer Weise ermöglicht, die eine
— lebensweltlich gesehen — Synchronie auch
bei großen Entfernungen gestattet. Freilich
wird durch diesen Übertragungs -shortcut
beim Telephon die Möglichkeit der Speiche-
rung zunächst aufgegeben — und damit ein
Nebeneffekt, der für die schriftliche Kom-
munikation immer gegeben ist. Gegenüber
der schriftlichen Kommunikation ist die te-
lephonische eine Restituierung von Münd-
lichkeit unter den Bedingungen der nur noch
akustischen Kopräsenz der Interaktanten.
Die verschiedenen sprachlichen Dimensionen
(vgl. Zf. 4.) werden hiervon jeweils wieder
anders tangiert als im Fall der schriftlichen
Kommunikation. Es kommt — systematisch
gesehen — zu einem Grenzfall zwischen Text
und Diskurs. Ihm wird vor allem die ephe-
mere Kommunikation zugewiesen.
(Die Telegraphie erweist sich demgegen-
über als wesentlich weniger revolutionär, weil
die Umsetzung der sekundären Kodierung in
die schriftliche Form beschränkt ist auf ein
codiertechnisch-mediales Problem.)
11.2. Die elektronische Transposition
Von wesentlich größerer Tragweite ist dage-
gen die elektronische Transposition des Tex-
tes. Diese liegt primär auf der Linie der Spei-
cherungsfunktionen schriftlicher Kommuni-
kation, kommt hier aber zu prinzipiell ande-
ren — zunächst medialen, dann und von dort
aus aber viele andere Bereiche der Vertextung
betreffenden — Faktoren. Die Weiterungen
dieser Entwicklung geschehen unter der Be-
teiligung der gegenwärtigen Generation. Ob
die elektronische Transposition von ähnlichen
Folgen wie etwa die typographische sein wird,
wird sich zeigen müssen (vgl. Giesecke 1992 ,
Kittler 1993, Weingarten 1989; → Art. 9; 42).
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3.  Semiotic Aspects of Writing
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Nerius, Dieter & Augst, Gerhard (ed.). 1987. Pro-
bleme der geschriebenen Sprache. Beiträge der
Schriftlinguistik auf dem XIV. Internationalen Lin-
guistenkongreß 1987 in Berlin. Linguistische Stu-
dien. Reihe A, 173. Berlin.
Nissen, Hans J., Damerow, Peter & Englund, Ro-
bert (ed.). 1991. Frühe Schrift und Techniken der
Wirtschaftsverwaltung im alten Vorderen Orient.
Bad Salzdetfurth.
Ong, Walter J. 1987. Oralität und Literalität. Die
Technologisierung des Wortes. Opladen.
Raible, Wolfgang. 1972 . Vom Autor als Kopist zum
Leser als Autor. Literaturtheorie in der literarischen
Praxis. Poetica 5, 133—151.
—. 1983. Vom Text und seinen vielen Vätern. In:
Assmann et al., 20—23.
Redder, Angelika. 1990. Grammatiktheorie und
sprachliches Handeln: „denn“ und „da“. Tübingen.
Rehbein, Jochen. 1993. Über zusammengesetzte
Verweiswörter und ihre Rolle in argumentierender
Rede. Hamburg.
Scheerer, Eckart. 1993. Mündlichkeit und Schrift-
lichkeit — Implikationen für die Modellierung ko-
gnitiver Prozesse. In: Baurmann, J., Günther, H.
& Knoop, U. (ed.), Homo Scribens — Perspektiven
der Schriftlichkeitsforschung. Tübingen, 141—176.
3. Semiotic Aspects of Writing
1. Introduction
2. Written signs as metasigns
3. Writing and representation
4. Writing and linearity
5. Conclusion
6. References
1. Introduction
Although it is commonly taken for granted
that writing systems are systems of signs, sur-
41
Schenkel, Wolfgang. 1983. Wozu die Ägypter eine
Schrift brauchten. In: Assmann et al., 45—63.
Schlieben-Lange, Brigitte. 1982 . Für eine Ge-
schichte von Schriftlichkeit und Mündlichkeit. In:
Schlieben-Lange, Brigitte & Gessinger, Joachim
(ed.), Sprachgeschichte und Sozialgeschichte. Göt-
tingen, 104—117.
—. 1983. Traditionen des Sprechens. Elemente
einer pragmatischen Sprachgeschichtsschreibung.
Stuttgart.
Schön, Erich. 1987. Der Verlust der Sinnlichkeit
oder die Verwandlung des Lesers. Mentalitätswan-
del um 1800. Stuttgart.
Searle, John R. 1969. Speech Acts. An Essay in the
Philosophy of Language. Cambridge.
Vachek, Josef. 1939. Zum Problem der geschrie-
benen Sprache. In: Travaux du Cercle Linguistique
de Prague 8, 94—104. Wieder abgedruckt in:
Scharnhorst, Jürgen & Ising, Erika (ed.). 1976.
Grundlagen der Sprachkultur. Beiträge der Prager
Linguistik zur Sprachtheorie und Sprachpflege.
Teil 1. Berlin, 229—239.
—. 1973. Written Language. General Problems and
Problems of English. The Hague.
—. 1989. Written language revisited. Amsterdam.
Van Peer, Willie. 1992 . The taming of the text.
London.
Weingarten, Rüdiger. 1989. Die Verkabelung der
Sprache. Grenzen der Technisierung von Kommu-
nikation. Frankfurt.
Weinrich, Harald. 1993. Textgrammatik der deut-
schen Sprache. Mannheim.
Wonneberger, Reinhard & Hecht, Hans P. 1986.
Verheißung und Versprechen. Eine theologische
und sprachanalytische Klärung. Göttingen.
Wygotski, Lew Semjonowitsch. 1964. Denken und
Sprechen (Original 1934). Berlin.
Konrad Ehlich, München (Deutschland)
prisingly little has been published which at-
tempts to apply sign theory in a principled
way to the analysis of written communica-
tion. Apart from Harris 1994, no comprehen-
sive study of this type has so far appeared.
The reason for this neglect is not difficult
to ascertain. It stems from the unquestioned
acceptance of a view long dominant in West-
ern education, which relegates writing to the
status of a merely ancillary sign system, based
on speech and to be interpreted solely by
reference to speech. This view has been rein-
3.  Semiotic Aspects of Writing
im Spätmittelalter und in der frühen Neuzeit. Zeit-
schrift für Literaturwissenschaft und Linguistik 59,
55—81.
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lichkeit — Implikationen für die Modellierung ko-
gnitiver Prozesse. In: Baurmann, J., Günther, H.
& Knoop, U. (ed.), Homo Scribens — Perspektiven
der Schriftlichkeitsforschung. Tübingen, 141—176.
3. Semiotic Aspects of Writing
1. Introduction
2. Written signs as metasigns
3. Writing and representation
4. Writing and linearity
5. Conclusion
6. References
1. Introduction
Although it is commonly taken for granted
that writing systems are systems of signs, sur-
41
Schenkel, Wolfgang. 1983. Wozu die Ägypter eine
Schrift brauchten. In: Assmann et al., 45—63.
Schlieben-Lange, Brigitte. 1982 . Für eine Ge-
schichte von Schriftlichkeit und Mündlichkeit. In:
Schlieben-Lange, Brigitte & Gessinger, Joachim
(ed.), Sprachgeschichte und Sozialgeschichte. Göt-
tingen, 104—117.
—. 1983. Traditionen des Sprechens. Elemente
einer pragmatischen Sprachgeschichtsschreibung.
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Linguistik zur Sprachtheorie und Sprachpflege.
Teil 1. Berlin, 229—239.
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Wygotski, Lew Semjonowitsch. 1964. Denken und
Sprechen (Original 1934). Berlin.
Konrad Ehlich, München (Deutschland)
prisingly little has been published which at-
tempts to apply sign theory in a principled
way to the analysis of written communica-
tion. Apart from Harris 1994, no comprehen-
sive study of this type has so far appeared.
The reason for this neglect is not difficult
to ascertain. It stems from the unquestioned
acceptance of a view long dominant in West-
ern education, which relegates writing to the
status of a merely ancillary sign system, based
on speech and to be interpreted solely by
reference to speech. This view has been rein-
42
forced by the theoretical perspectives adopted
in modern linguistics, a notoriously phono-
centric discipline.
In view of this situation, the present article
focuses upon a limited number of issues which
are among those most widely raised when
writing is discussed within what might be
called — even loosely — a semiotic frame-
work. The issues are: (i) the written sign as
metasign, (ii) the notion that writing ‘repre-
sents’ speech and (iii) the alleged ‘linearity’ of
writing.
2. Written signs as metasigns
The first explicitly formulated semiotic view
of writing in the Western tradition is that of
Aristotle, who describes the semiotic status of
the written word in the following terms:
“Words spoken are symbols or signs of affec-
tions or impressions of the soul; written words
(γραϕόμενα) are the signs (σύμβολα) of
words spoken.” ( De Interpretatione, 16A)
This doctrine of ‘double symbolism’ (Harris
1986, 2 7, 81 f) was one particularly appropri-
ate to the kind of writing with which Aristotle
was most familiar, i. e. Greek alphabetic writ-
ing. Aristotle adds cryptically that, as in the
case of speech, writing is not the same for all
peoples; but he does not further distinguish
between different types of writing (γράμ-
ματα).
When we compare Aristotle’s position on
writing with that taken by Saussure in the
early 2 0th century, little at first sight seems
to have changed. The doctrine of double sym-
bolism is still pre-eminent. According to Saus-
sure, the sole reason for the existence of writ-
ing is to represent the spoken language (Saus-
sure 192 2 , 45). However, it does so — in many
cases — only imperfectly. Saussure’s main
advance on the rudimentary semiotic theory
advanced by Aristotle is to distinguish be-
tween two major types of writing system,
namely:
“1. The ideographic system, in which a
word is represented by some uniquely dis-
tinctive sign which has nothing to do with the
sounds involved. This sign represents the
word as a whole, and hence represents indi-
rectly the idea expressed. The classic example
of this system is Chinese.
2 . The system often called ‘phonetic’, in-
tended to represent the sequence of sounds
as they occur in the word. Some phonetic
writing systems are syllabic. Others are al-
phabetic, that is to say based upon the irre-
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
ducible elements of speech.” (Saussure 192 2 ,
47)
Saussure’s admiration for the Greek alpha-
bet is obvious: he describes it as a system of
brilliant simplicity (Saussure 192 2 ,64). The
reason for his admiration is also clear: the
Greek alphabet, in his view, approximates to
a one-one correspondence between letter and
sound ( phonème in Saussure’s terminology;
but not a phoneme in the sense of the Prague
school and later phonological theories). In
other words, this approval of the Greek al-
phabet itself has a semiotic basis, inasmuch
as the virtue of the writing system is seen as
residing jointly in the unambiguity of its signs,
and the identification of a minimal unit of
speech as the basis for each written sign. But
it does not appear to have occurred to Saus-
sure that it might be possible to give any other
semiotic analysis of Greek writing than the
one he assumes to be obviously correct. Nor
does he attempt to justify his assumption by
a systematic application of his own semiotic
principles.
That Saussure’s analysis falls in direct line
of descent from Aristotle’s needs no empha-
sizing. It is perhaps less obvious that Saus-
sure’s view represents only one of at least two
possible developments of the Aristotelian po-
sition. The key features involved, in a semiotic
perspective are: (i) the implicit or explicit re-
striction of the concept ‘writing’ to visual
signs that are directly connected in some way
with speech, (ii) the assumption that the writ-
ten sign is by nature a metasign, i. e. a sign
for another sign, and is thus situated at a
second-order level of semiosis, and (iii) the
notion that the relationship between the writ-
ten sign and what it signifies is one of ‘rep-
resentation’. These features will be discussed
in more detail below.
Aristotle’s definition seems either to ex-
clude or to ignore non-glottic uses of writing,
i. e. the possibility of using writing for pur-
poses other than the recording of speech.
This exclusion has several possible expla-
nations. Greek musical notation was itself an
adaptation of the γράμματα. There were two
systems, one for singing and another for in-
struments (Torr 192 9). But both used signs
which were variants of the Greek alphabetic
letters, and the system for voices was based
on conventional alphabetic order. Since any
Greek acquainted with musical notation
would almost certainly have been acquainted
with the use of the alphabet to transcribe
speech, it would doubtless have seemed nat-
3.  Semiotic Aspects of Writing
ural to treat the musical system as derivative,
rather than as an independent system.
The history of Greek mathematical nota-
tion (Thomas 1939; → art. 141) also shows
the letters of the alphabet pressed into service
from an early date. Here, however, there is
evidence of the survival of Phoenician char-
acters which did not continue in use in glottic
script: so any Greek aware of this discrepancy
could hardly have supposed that the γράμ-
ματα had no other function than to preserve
legal decrees, the poetry of Homer, etc.
Nevertheless, the use of the alphabet for
musical and mathematical purposes might
have seemed, in the context of Greek culture,
marginal exceptions not important enough to
undermine a generalization identifying writ-
ing as glottic script. Aristotle, in any case,
was not concerned with the theoretical impli-
cations attaching to distinctions of this order.
But the same cannot be said of Saussure,
who was keenly aware of them. As the foun-
der of modern semiology ( sémiologie ), he
could hardly have failed to realize that what
is at issue here is the choice of a set of semiotic
criteria for defining writing. From Saussure’s
point of view, the defect of Aristotle’s semiotic
definition is that it fails to specify the mech-
anism of the metasign; and this omission
leaves an important theoretical gap.
For instance, what Aristotle says does not
exclude the following possibility. Let ∼ be
the written sign for negation and P the written
sign to indicate that parking is permitted.
Then ∼ P can serve as a sign to indicate that
parking is not allowed. However, under this
system there is no exact verbal translation of
∼ P; or rather, there are various possible
translations. They include ‘No Parking’,
‘Parking Prohibited’, ‘Défense de stationner’,
‘Stationnement interdit’, all of these differing
verbally one from another, whether interlin-
guistically or intralinguistically.
Nothing in Aristotle’s definition rules out
cases like ∼ P as written signs; but this is
precisely the possibility Saussure seeks to
exclude from the theoretical domain of writ-
ing, i. e. that there might be language-neutral
forms of writing. That possibility, however,
was one which had played an important role
in European intellectual history. It is the pos-
sibility of a Begriffschrift or, as Wilkins called
it in the 17th century, a real character. In
other words, it is the notion that writing
might bypass speech altogether, expressing
ideas directly and independently.
43
It is one of the ironies of history that
among the spurs towards the development of
a writing system which would overcome the
imperfections of speech was an imperfect se-
miotic analysis of ancient systems of writing.
Francis Bacon, for instance, supposed that
both Chinese characters and Egyptian hiero-
glyphs were writing systems which bypassed
speech (Large 1985, 11 f). Already in antiquity
Diodorus Siculus had proposed this interpre-
tation of Egyptian hieroglyphs (Harris 1986,
80 f). The first universal language scheme to
be published, by Lodwick in 1647, was pro-
posed by its author as a language-neutral
‘common writing’; but in fact it turned out
to be a kind of basic English rendered into
an arbitrary graphic system (Large 1985,
2 2 ff). John Wilkins held that, linguistic dif-
ferences notwithstanding, all people used the
same concepts (an essentially Aristotelian po-
sition) and estimated that it needed no more
than about 8,000 written signs to record this
conceptual inventory.
Some of the advocates of ‘real character’
systems, including Wilkins himself, supposed
that there would be no obstacle in the way of
proposing a phonetic interpretation of the
characters, so that the system could be spoken
as well as written. The development of any
such form of speech would in effect reverse
Saussurean assumptions concerning the se-
miological status of writing; i. e. produce a
communication system in which the written
form is primary and the corresponding spo-
ken form is a secondary derivative. The re-
lationship would still be that of sign to me-
tasign, but the written form would be basic
and the spoken form a metasign.
Once this possibility is envisaged, it leads
naturally to questioning the restriction of the
concept ‘writing’ to cases of glottic script,
and, more generally, the notion of semiotic
‘priority’.
As regards the first of these two issues, the
fact has to be recognized that from a semiotic
point of view the restriction is totally unwar-
ranted. That is to say, there is nothing dis-
tinctive about glottic scriptorial signs which
sets them apart, as a class or category, from
non-glottic signs. The recording of speech by
means of writing does not eo ipso impose any
particular structure upon the signs to be em-
ployed for that purpose.
The second issue is more complex. Theo-
rists who have discussed the relative priority
of speech and writing as forms of communi-
cation distinguish four types of criteria that
44
may be employed. These have been termed
‘phylogenetic priority’, ‘ontogenetic priority’,
‘functional priority’ and ‘structural priority’
(Lyons 1972).
Phylogenetic priority is usually presented
as a generalized form of historical precedence.
Lyons formulates it in the following terms:
“Every community of men of which we have
any direct knowledge, or any historical
knowledge, has, or had, a spoken language.
It is reasonable to suppose that in all cases
written language is based upon (i. e. derived
from) speech; though in the case of written
languages with a long literary or scribal tra-
dition, we may have to go back a long way
before arriving at the point of derivation.”
(Lyons 1972, 62)
But here the crucial notions ‘based upon’
and ‘derived from’ are themselves left unex-
plicated. What the ‘point of derivation’ would
look like — if it were accessible to observation
— is equally obscure. The biological meta-
phor (‘phylogenesis’) seems out of place in
this context, for its use already presupposes
a conclusion which has not yet been estab-
lished; namely, that there is a ‘biological’ type
of evolutionary connexion between speech
and writing. And that is precisely what is far
from clear.
Ontogenetic priority is held to depend on
the invariant order of acquisition of skills.
Children, it is claimed, acquire a spoken lan-
guage first and a written language, if at all,
only later. According to some theorists, on-
tological priority also implies genetic pro-
gramming (Lyons 1972 , 63). Again, the no-
tion is obscure: i. e. it is unclear what an
acquisitional sequence is deemed to establish
about the relationship between the skills ac-
quired. Presumably most children can walk
before they can tie their own shoelaces (if
they wear shoes). But this hardly proves that
the ability to do the latter is connected in any
way with the ability to do the former.
Phylogenetic and ontogenetic priority both
appeal, albeit in different ways, to the notion
of chronological precedence; but this is not
the case with functional and structural pri-
ority.
Functional priority is held to depend on a
difference in the range of communicative
functions. Speech is held to serve a wider
range of functions than writing. In some of
these, but not all, writing can be used as a
substitute. This claim would be more impres-
sive if it were backed by a well established
method for identifying and counting com-
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
municative functions. Without this, the con-
cept that writing ‘substitutes for’ speech is
deprived of any objective basis. Speech might
equally well be held to substitute for writing
(e. g. in such cases as making a telephone call
in preference to writing a letter).
Structural priority is the notion which
comes closest to providing a basis for a se-
miotic relationship between speech and writ-
ing. As explained by Lyons, it involves a
“correspondence” between the “basic units”
of script and the spoken language. These lat-
ter units may be either phonological or gram-
matical, and the correspondence involved is
not necessarily one-one. Nevertheless, it is
such that the patterns of combination into
which the letters or characters enter, “though
arbitrary and inexplicable in terms of their
shapes”, can be “accounted for” by relating
them to the patterns of combination of the
corresponding spoken units.
But there are two major difficulties which
the notion of structural priority encounters.
One is the occurrence of so many cases where
the spelling of a word patently cannot be
‘accounted for’ by reference to its pronunci-
ation. The abundance of such cases is the
main reason for the existence of manuals of
orthography. But the second difficulty is more
fundamental. If the correspondence on which
structural priority is said to be based is valid,
then it is not clear why the priority in question
cannot be reversed. According to Saussure,
this reversal is in fact a conspicuous feature
of lay conceptions of the relationship between
speech and writing. In other words, pronun-
ciation is commonly ‘explained’ by reference
to spelling rather than vice versa (Saussure
1922, 51 ff).
Thus it emerges that none of the four pri-
orities discussed above affords any sound ba-
sis for explicating a semiotic priority of speech
over writing. The only theoretically plausible
basis for establishing such a priority between
any two systems of signs is in terms of their
relative scope. Thus system A and system B
may be said to be of equivalent scope if both
can handle exactly the same set of messages.
But A may be said to take priority over B if
A can handle all the messages that B can
handle and if additionally there are some mes-
sages that A can handle which B can not.
Judged by this criterion, speech as such
would appear to have no priority over writ-
ing. On the contrary, writing takes priority,
since it is is able to exploit many more di-
mensions of contrast in the communication
3.  Semiotic Aspects of Writing
process. As a result, it is possible to formulate
written messages (exploiting contrasts of po-
sition, direction, size, colour, fount etc.) which
cannot be rendered in the more restricted
channel of oral-aural communication. But it
is difficult to imagine examples of spoken
messages which could not, in principle, be
rendered by a graphic system.
3. Writing and representation
The semiotic status of writing is often de-
scribed in terms of ‘representation’: as e. g.
when it is said that ‘writing represents speech’.
(For a detailed discussion of this topic, see
Harris 1986, Ch. 4.)
Representation in general is usually treated
as an asymmetric relation: aRb is not taken
to entail bRa, but does not preclude it either.
It is a relation which has tended to assume a
rather crucial importance in discussions of
writing, inasmuch as the difference between
scriptorial and pictorial communication is of-
ten held to depend on the fact that two dif-
ferent classes of things are represented in the
two cases. Furthermore, the origin of writing
is often described in terms which assume a
gradual transition from the (pictorial) repre-
sentation of ideas, objects, etc. to the (scrip-
torial) representation of the words designat-
ing them. This notion was already current in
Graeco-Roman antiquity and has remained
popular ever since. It resurfaces in a number
of 2 0th-century accounts of the origin of writ-
ing.
From a semiotic point of view, the first
point to note is that when we say that ‘ a
represents b ’ it is unclear that we have said
anything more than that a is a sign and b is
what it signifies. And unless it can be shown
that there is something more to it than this,
then it is merely circular to deploy the relation
of representation ( R ) as providing any clari-
fication of how the sign signifies. On the
contrary, all the problems that might be raised
concerning signification immediately resur-
face as problems about representation.
The second point is that in any case the
relation R itself is obscure unless it can be
made clear, in any given instance, what rep-
resents what. It is here that claims such as
‘writing represents speech’ run into serious
difficulties.
If we take English alphabetic writing as an
example, the first issue that calls for clarifi-
cation is whether the claim is that the writing
represents an abstract set of units underlying
45
spoken discourse, or whether it represents the
discourse itself. In Saussurean terms, is what
is represented langue or parole ?
There is a long tradition which explains
alphabetic letter-shapes as being phonetically
iconic. On this view, what is represented is
‘the spoken sound’. But this in turn lends
itself to two possible interpretations, depend-
ing on whether the iconicity is deemed to be
articulatory or acoustic. It is perfectly possi-
ble to devise systems of phonetic notation
based on either principle, i. e. systems in
which the letter forms indicate positions of
the organs of speech, or systems in which
they indicate properties of the sound waves
in question (Potter, Kopp & Green 1947). But
it is important to note that the difference
between these two cases involves a different
notion of representation. In the first case, the
representation is visually iconic (as when, for
instance, the letter O is said to represent the
lip position appropriate for a rounded vowel).
In the second case, however, it is doubtful
whether the phenomenon can properly be de-
scribed as one of iconicity at all, inasmuch as
it is unclear what properties the letter would
have to display in order to make it an ‘image’
of the sound. (The system proposed in Potter
et al. 1947 is based on sound spectrograms,
but this does not answer the fundamental
question being raised here, since in their sys-
tem the letter-shape is derived from a prior
visual image, which is itself derived from one
arbitrary set of correlations used in a sophis-
ticated piece of electronic equipment.)
Shorthand systems of writing such as Pit-
man’s are sometimes described as ‘analogi-
cally iconic’, but the term is quite misleading
from a semiotic point of view. That a straight
line always indicates a stop consonant, a
curved line a fricative, etc. merely means that
a given sign provides certain physiological
information about the articulation in ques-
tion. But it does not in any other sense ‘rep-
resent’ the information it provides.
When we turn from deliberately con-
structed writing systems (such as shorthand
and phonetic notation) to traditional systems,
these problems loom even larger. Does the
form of the letter P represent the outline of
the closed lips (as earlier theorists of phonetic
iconicity held)? And if it is not the fo r m of
the letter which represents anything, what else
does? Similarly, if it is not the shape of the
closed lips that is represented, what other
candidates are there? Is it the movement of
the lips towards closure, or the closure itself,
46
or the labial release from the closed position?
Or is it neither the articulatory movement nor
the articulatory posture but the characteristic
concomitant disturbance of air? And if so,
what features of this vibratory event are rep-
resented, and how? Or is what is represented
neither an articulatory nor an acoustic event,
but just the auditory impression of these
events that the ear registers? And again, if so,
how is this impression to be characterized and
how are its characteristics represented?
No respite from these problems is gained
if the theorist espouses the alternative pro-
posal that what the various written characters
represent are not features of parole but fea-
tures of langue. It might be urged, for in-
stance, that we should construe alphabetic
writing as operating on a principle analogous
to the phonemic principle for speech. Thus,
crudely speaking, the traditional P of the
English alphabet would represent not a pro-
nunciation but, more abstractly, a certain
phoneme of English.
The trouble with this move is that it is
doubtful whether it leaves us with anything
we can reasonably call ‘representation’ at all.
The particular shape of the letter P is now
irrelevant. Or rather, it is the set of visual
differences between P and the other letters
which are claimed to correlate somehow with
the differences between a certain phonemic
abstraction and others. And it is not at all
clear that this even makes sense as a construal
of the relation aRb.
4. Writing and linearity
Those theorists who claim that (glottic) writ-
ing ‘represents speech’ often draw attention
to what is claimed to be a basic similarity of
semiotic structure; namely, that both systems
are ‘linear’. This is another breeding-ground
for endless confusion.
With regard to speech, the linearity is said
to be derived from, or rather dictated by, the
limitations of the human vocal organs, these
limitations being such as to impose a one-
dimensional temporal sequence on spoken
signs (Saussure 192 2 , 103). Writing is then
said to be similarly linear, although the visual
mechanism of writing allows for a variety of
‘directions’ in which this linearity may be
expressed.
In a semiotic perspective, this view is at
best the product of a dangerously strained
analogy, and at worst downright nonsense.
Writing by definition is not one-dimensional,
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
since its configurations exploit the geometry
of two- and three-dimensional objects (Harris
1994, Ch. 18).
It is important to draw a semiotic distinc-
tion between linearity and alignment. Failure
to draw this distinction is at the root of most
of the confusions referred to above. Align-
ment is a matter of the orientation of the
written sign relative to the surface on which
it is inscribed: it has no counterpart in the
case of speech. Furthermore, alignment obeys
a logic which p r e s u p p o s e s freedom of ar-
rangement in at least two dimensions. This
logic will be sketched briefly below. It is based
on a very simple fact: that a written message
require a blank space, and somewhere in this
space the written signs have to be arranged
in such a way that they can be read.
The first principle is equally simple: given
a blank space and a written message that
requires a number of written signs, a start
must be made somewhere. And the location
of the starting point will limit the options for
continuing. The maximum number of options
are those available if the written message
starts in the middle of the blank space. If the
first sign is placed in the middle, then the
second can be written immediately above, be-
low, to the left, to the right, at forty-five
degrees, etc.
This assumes a written message in which
the signs have to be read as ordered in a
recognizable sequence. If this is not a require-
ment, then the signs can be set down at ran-
dom. But if it is, random distribution of signs
throughout the space available would require
the form of each sign itself to indicate the
sequence a reader is expected to reconstruct.
No known glottic writing system operates on
this principle.
One sequencing device used in all tradi-
tional forms of glottic writing is what may be
called concatenation or the beads-on-a-string
model (the only device which, from a semiotic
point of view, can be called ‘linear’). This
ensures than any three adjacent signs are con-
nected either in the order abc or in the order
cba. In itself, that does not reveal which fol-
lows which, but it cuts down the number of
possibilities to two, depending on which di-
rection along the string is followed. Direction,
it should be noted, is not to be confused with
alignment, but the two are semiotically con-
nected (see below).
One of the interesting things about the
history of glottic scripts is that no major script
was ever developed on the basis of putting
3.  Semiotic Aspects of Writing
the first sign in the middle of the blank space.
The reason for this has to do with a principle
which might be summarized in the injunction:
don’t waste space. In other words, if it is
desired to make as much use of the available
writing space as possible, leaving no areas of
it empty, then either the project of construct-
ing a single continuous string of signs has to
be abandoned, or else at some point the string
must loop back upon itself. The reason why
no major script ever developed on the basis
of using a spiral configuration also has to do
with the logic of alignment: it involves con-
tinually shifting the orientation relative to the
surface. In other words, such a system would
be very difficult to write and no less difficult
to read.
The semiotic notion of direction (in glottic
writing) is more complex than it sounds.
Whether one writes horizontally in rows, as
in this book, or vertically in columns, as in
traditional Chinese writing, there are actually
two directions to take into account. One is
the direction followed by signs within the row
or the column, and the other is the direction
followed by the rows or columns in sequence.
These two directions are in principle inde-
pendent of each other. Rows may follow from
top to bottom or bottom to top independently
of whether the signs themselves are going
from left to right or right to left. And mutatis
mutandis for columns. (‘Top’, ‘bottom’, ‘left’
and ‘right’ are concepts of alignment, not
direction. Direction is the result of applying
a sequencing principle to the possibilities af-
forded by alignment.) But the combination of
these two produces a third direction, which
is the direction obtained by drawing a straight
line between the first sign on the surface and
the last sign. European writing starts at the
top left and finishes at the bottom right. Tra-
ditional Chinese writing starts at the top right
and finishes at the bottom left. No major
glottic writing system goes from bottom right
to top left, or from bottom left to top right.
The reason usually adduced for this is that
any bottom-up system will have the disad-
vantage (for the writer) of forcing the hand
to conceal part of what has been written pre-
viously; whereas with top-down systems the
writer can always inspect ambulando what has
just been written. (And if ink is being used,
there is less risk of smudging.) But these are
considerations which lie outside the semiotic
system as such.
European writing offers a very interesting
solution to the geometrical problem of scrip-
47
torial arrangement. The convention underly-
ing what is thought of as a ‘line’ of writing is
that instead of continuing the string of signs
by looping it round, a break is introduced
and a fresh start made on an adjacent parallel
string which begins on a level with its pre-
decessor and is scanned in the same direction.
This convention sacrifices strict continuity of
the string of signs in favour of allowing all
signs to face the same way and be scanned
uni-directionally: i. e. directionality takes
precedence over the ‘string of beads’ principle.
This same feature is characteristic of tradi-
tional Chinese writing too, although there it
is a vertical column, not a horizontal row. (In
this sense, Chinese writing is less different
from European writing than at first sight ap-
pears.)
The main exception to the above prece-
dence in favour of uni-directionality is bou-
strophedon writing, which is arranged in al-
ternating directions in successive lines. It is
interesting that this did not survive as the
major form of writing in any civilization we
know, which would seem to imply that, for
reasons as yet unknown, it is easier for the
hand and the eye to proceed uni-directionally,
if the alternative is to follow a strict sequence,
but one which changes direction intermit-
tently.
The logic outlined above has also had its
impact on the composition of the book and
the newspaper: that is to say, on the organi-
zation of a text spaced out over consecutive
surfaces of the same dimensions. From the
Western viewpoint, Chinese books are printed
from back to front, as are Arabic newspapers.
This does not depend in the least on whether
the writing is horizontal or vertical, but on
the ‘third’ direction of writing: i. e. whether a
page starts at the top right and ends at the
bottom left or begins at the top left and ends
at the bottom right. In Europe, China and
the Middle East, the principle adopted here
is that the composition of the book follows
the direction of the script (which may be
regarded as an extension of the preference for
uni-directionality).
Once this geometrical logic of writing is
clearly understood, it becomes obvious that
no equation at all can be made between the
‘linearity’ of speech and the basic principles
which govern the visual disposition of written
signs. The alleged linearity of both reduces to
the fact that at some level or levels of corre-
spondence between speech and glottic script
a sequencing requirement is introduced and
catered for by meaning of concatenation.
48
5. Conclusion
The three issues examined briefly above pro-
vide clear illustrations of the extent to which
the analysis of writing has been hampered on
the one hand by subservience to certain tra-
ditional dogmas and on the other by the fail-
ure to develop explicit semiotic criteria which
do not prejudge the status and function of
the written sign. As a result, it is not difficult
for a semiotician today to endorse the obser-
vation made a quarter of a century ago by
Haas that “the study of writing is still in its
infancy” (Haas 1976, 132).
6. References
Aristotle. De Interpretatione. Trans. H. P. Cooke,
Loeb Classical Library. London.
Haas, William. 1976. Writing without letters. Man-
4. Geschichte des Schreibens
1. Einführung
2. Die Anfänge des Schreibens
3. Der alte Orient
4. Das alte Ägypten
5. Die griechische und römische Antike
6. Das europäische Mittelalter
7. Neuzeit und Moderne
8. Literatur
1. Einführung
Eine Geschichte des Schreibens expliziert Er-
fahrungen, Einsichten, Erkenntnisse und Wis-
sen, die in unsere Schreibpraxis eingegangen
und in ihr aufgehoben sind, derer wir uns wie
selbstverständlich bedienen, die in Wirklich-
keit aber das Ergebnis einer Entwicklung von
mehr als fünftausend Jahren sind. Eine Ge-
schichte des Schreibens projiziert also das
Wissen, das der gegenwärtigen Schreibpraxis
zugrundeliegt, in die Zeit, in der sie sich aus-
gebildet hat, und trägt damit zur Erhellung
eben dieser Praxis bei.
Es gibt mehrere ausgezeichnete Darstellun-
gen der Geschichte der Schrift (vgl. das ge-
samte Kap. 3 des Handbuches), aber noch
keine zusammenhängende Darstellung einer
Geschichte des Schreibens. Was vorliegt, sind
Detailstudien, meist auf eine Epoche der
Schreibgeschichte beschränkt.
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
chester.
Harris, Roy. 1986. The origin of writing. London.
—. 1994. Sémiologie de l’écriture. Paris.
Saussure, Ferdinand de. 192 2 . Cours de linguis-
tique générale, 2 me éd. Paris. Trans. R. Harris.
London.
Large, Andrew. 1985. The artificial language move-
ment. Oxford.
Lyons, John. 1972 . Human language. In: Robert
A. Hinde (ed.), Non-verbal communication. Cam-
bridge.
Potter, R. K., Kopp, G. A. & Green, H. C. 1947.
Visible Speech. New York.
Thomas, Ivor. 1939. Greek mathematics. London.
Torr, Cecil. 192 9. Greek music. In: P. C. Buck (ed.).
Oxford History of Music, Introductory Volume.
Oxford.
Roy Harris, Oxford (Great Britain)
Eine Geschichte des Schreibens würde die
Geschichte der Schrift ergänzen, indem sie
aufzeigt, wie die Schriften jeweils verwendet
worden sind. So die Einordnung, die man in
der Literatur findet. Es wäre jedoch ange-
messener festzustellen, daß die Verwendung
der Schrift nur ein Moment im Prozeß des
Schreibens ist und insofern die Geschichte der
Schriften in der des Schreibens enthalten ist.
Einer Darstellung der Geschichte des
Schreibens stellen sich mehr Fragen, als hier
angedeutet werden können. Gibt es über-
haupt eine Geschichte des Schreibens oder
handelt es sich nicht vielmehr um mehrere
Geschichten? Zweifellos ist auch in Mittel-
amerika und vor allem in Ostasien schon früh
geschrieben worden. Insofern gibt es mehrere
Geschichten des Schreibens. Man kann die
Frage aber auch enger fassen. Trifft es zu,
daß, wie auch immer im alten Mesopotamien,
Ägypten, Griechenland, Rom, später im Mit-
telalter geschrieben wurde und heute geschrie-
ben wird, ein roter Faden nachzuweisen ist,
der es erlaubt, von einer einheitlichen Ent-
wicklung zu sprechen? Die folgenden Ausfüh-
rungen möchten belegen, daß dies der Fall
ist, und beschränken sich darum ausschließ-
lich auf diesen.
Wie ist eine Geschichte des Schreibens von
anderen sie begleitenden oder mit ihr kon-
48
5. Conclusion
The three issues examined briefly above pro-
vide clear illustrations of the extent to which
the analysis of writing has been hampered on
the one hand by subservience to certain tra-
ditional dogmas and on the other by the fail-
ure to develop explicit semiotic criteria which
do not prejudge the status and function of
the written sign. As a result, it is not difficult
for a semiotician today to endorse the obser-
vation made a quarter of a century ago by
Haas that “the study of writing is still in its
infancy” (Haas 1976, 132).
6. References
Aristotle. De Interpretatione. Trans. H. P. Cooke,
Loeb Classical Library. London.
Haas, William. 1976. Writing without letters. Man-
4. Geschichte des Schreibens
1. Einführung
2. Die Anfänge des Schreibens
3. Der alte Orient
4. Das alte Ägypten
5. Die griechische und römische Antike
6. Das europäische Mittelalter
7. Neuzeit und Moderne
8. Literatur
1. Einführung
Eine Geschichte des Schreibens expliziert Er-
fahrungen, Einsichten, Erkenntnisse und Wis-
sen, die in unsere Schreibpraxis eingegangen
und in ihr aufgehoben sind, derer wir uns wie
selbstverständlich bedienen, die in Wirklich-
keit aber das Ergebnis einer Entwicklung von
mehr als fünftausend Jahren sind. Eine Ge-
schichte des Schreibens projiziert also das
Wissen, das der gegenwärtigen Schreibpraxis
zugrundeliegt, in die Zeit, in der sie sich aus-
gebildet hat, und trägt damit zur Erhellung
eben dieser Praxis bei.
Es gibt mehrere ausgezeichnete Darstellun-
gen der Geschichte der Schrift (vgl. das ge-
samte Kap. 3 des Handbuches), aber noch
keine zusammenhängende Darstellung einer
Geschichte des Schreibens. Was vorliegt, sind
Detailstudien, meist auf eine Epoche der
Schreibgeschichte beschränkt.
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
chester.
Harris, Roy. 1986. The origin of writing. London.
—. 1994. Sémiologie de l’écriture. Paris.
Saussure, Ferdinand de. 192 2 . Cours de linguis-
tique générale, 2 me éd. Paris. Trans. R. Harris.
London.
Large, Andrew. 1985. The artificial language move-
ment. Oxford.
Lyons, John. 1972 . Human language. In: Robert
A. Hinde (ed.), Non-verbal communication. Cam-
bridge.
Potter, R. K., Kopp, G. A. & Green, H. C. 1947.
Visible Speech. New York.
Thomas, Ivor. 1939. Greek mathematics. London.
Torr, Cecil. 192 9. Greek music. In: P. C. Buck (ed.).
Oxford History of Music, Introductory Volume.
Oxford.
Roy Harris, Oxford (Great Britain)
Eine Geschichte des Schreibens würde die
Geschichte der Schrift ergänzen, indem sie
aufzeigt, wie die Schriften jeweils verwendet
worden sind. So die Einordnung, die man in
der Literatur findet. Es wäre jedoch ange-
messener festzustellen, daß die Verwendung
der Schrift nur ein Moment im Prozeß des
Schreibens ist und insofern die Geschichte der
Schriften in der des Schreibens enthalten ist.
Einer Darstellung der Geschichte des
Schreibens stellen sich mehr Fragen, als hier
angedeutet werden können. Gibt es über-
haupt eine Geschichte des Schreibens oder
handelt es sich nicht vielmehr um mehrere
Geschichten? Zweifellos ist auch in Mittel-
amerika und vor allem in Ostasien schon früh
geschrieben worden. Insofern gibt es mehrere
Geschichten des Schreibens. Man kann die
Frage aber auch enger fassen. Trifft es zu,
daß, wie auch immer im alten Mesopotamien,
Ägypten, Griechenland, Rom, später im Mit-
telalter geschrieben wurde und heute geschrie-
ben wird, ein roter Faden nachzuweisen ist,
der es erlaubt, von einer einheitlichen Ent-
wicklung zu sprechen? Die folgenden Ausfüh-
rungen möchten belegen, daß dies der Fall
ist, und beschränken sich darum ausschließ-
lich auf diesen.
Wie ist eine Geschichte des Schreibens von
anderen sie begleitenden oder mit ihr kon-
4.  Geschichte des Schreibens
kurrierenden Geschichten abzugrenzen?
Kann man von Schreiben sprechen, wenn
Schriftzeichen für Zahlen verwendet und zur
Grundlage von mathematischen Operationen
werden? Ist Drucken eine andere Art des
Schreibens, ein Moment im Prozeß des
Schreibens oder etwas ganz anderes? Haben
die ägyptischen und römischen Steinmetze ge-
schrieben, wenn sie nach Vorzeichnungen
Buchstaben für Buchstaben in den Stein
schlugen? Wie ist überhaupt die Rolle des
Schreibens bei der Produktion von Texten,
insbesondere von Kodices und Büchern, zu
bestimmen? Gehört die Bearbeitung der
Schreibmaterialien und der Schreibwerkzeuge
dazu? Wie steht es mit dem Buchschmuck,
dem Einband, dem Binden überhaupt? Wann
ist die Handlung des Schreibens abgeschlos-
sen? Mit dem letzten Pinselstrich? Mit der
Veröffentlichung des Textes?
Welche Aspekte des Schreibprozesses soll-
ten in einer Darstellung der Geschichte des
Schreibens Beachtung finden? Bisher hat man
sich allzu sehr auf die technischen Aspekte
des Schreibens beschränkt: das Schreibmate-
rial, die Schreibwerkzeuge, die Bearbeitung
des Schreibmaterials usw. Zu den Schreib-
techniken kommen aber die Schreibkonven-
tionen: eine geeignete Schrift, die Aufteilung
der Schreibfläche in Kästen, Kolumnen oder
Zeilen; die Richtung, in der geschrieben wird;
die Markierung von Wort- und Satzgrenzen
sowie von Absätzen. Mindestens so bedeut-
sam wie die Schreibtechniken und Schreib-
konventionen sind die pragmatischen Aspekte
des Schreibens: Wer hat geschrieben? Zu wel-
chem Zweck? Mit welchen Inhalten? Die
Zwecke des Schreibens müssen von denen des
Geschriebenen unterschieden werden. Allge-
mein werden zwei Zwecke des Schreibens an-
geführt: die Produktion und die Reproduk-
tion von Texten. Damit sind die Funktionen
des Schreibens aber nur unvollständig erfaßt.
Schreiben ist ein komplexer Prozeß. Er be-
steht aus mehreren Teilaktivitäten. Deren
Ausführung ist in der Geschichte des Schrei-
bens unterschiedlich organisiert worden. Zu
allen Zeiten kam es vor, daß ein und dieselbe
Person alle Aktivitäten selber verrichtete. Es
hat aber auch Zeiten gegeben, in denen dies
eine Ausnahme war. Nicht eine, sondern meh-
rere Personen waren an der Schreibarbeit be-
teiligt. Einer konzipierte, komponierte und
diktierte den Text (der Autor oder, wie man
ihn tatsächlich genannt hat, der „Diktator“),
ein anderer notierte das Diktierte und fertigte
eine Schreibvorlage an (der Sekretär), ein drit-
49
ter brachte den Text ins Reine (der Schreiber
im eigentlichen Sinne des Wortes), ein vierter
korrigierte, ein fünfter edierte usw. Die Or-
ganisation der Schreibarbeit — also ebenfalls
ein Aspekt in einer Geschichte des Schreibens.
Schließlich gehören zu einer Geschichte des
Schreibens auch die Veränderungen der psy-
chischen Prozesse: der Rückgriff auf das vi-
suelle Gedächtnis, die planmäßige Entwick-
lung eines Textes und eine rational-argumen-
tative Weise, ihn zu konzipieren.
Die folgenden Ausführungen stellen den
Versuch dar, erste Antworten zu geben und
die Konturen einer noch zu schreibenden
Darstellung der Geschichte des Schreibens
vorzuzeichnen.
2. Die Anfänge des Schreibens
Nachdem sich spätestens vor 40 000 Jahren
bei allen Hominiden eine voll artikulierte
Lautsprache endgültig durchgesetzt hatte,
sind vor etwa 35 000 Jahren die ersten Ver-
suche unternommen worden, Gegenstände in
bildhaften oder räumlichen Artefakten dar-
zustellen (White 1989). An die Seite sprach-
lichen Denkens trat eine Art visuellen Den-
kens, zur sprachlichen Kommunikation eine
Kommunikation mithilfe von Bildern.
Es ist ziemlich unwahrscheinlich, daß beide
Systeme auf die Dauer nicht Einfluß aufein-
ander genommen haben. Wann aber Men-
schen entdeckten, daß visuelle Bedeutungen
auch sprachlich und sprachliche Bedeutungen
visuell repräsentiert werden können, entzieht
sich unserer Kenntnis. Wir können lediglich
feststellen, daß Teilsysteme ihrer Sprachen be-
reits eine visuelle Repräsentation erfahren
hatten, als die Ägypter um 3000 und die Su-
merer gar um 3300 v. Chr. zu schreiben anfin-
gen. Zahlen wurden durch Kerbe, Striche
oder Eindrücke (in Ton) zu Ziffern, bildhafte
Darstellungen von konkreten Gegenständen
zu Symbolen. Möglicherweise ist die Idee zu
schreiben mit dem Zählen entwickelt worden
(→ Art. 16; 141).
3. Der alte Orient
Es gibt heute niemanden, der noch die Schrift
des alten Orients, die Schrift der Sumerer und
Akkader (Babylonier und Assyrer), schreibt.
Das letzte Dokument in Keilschrift stammt
aus der Zeit um 75 n. Chr. Doch die Praxis,
in der diese Schrift Verwendung fand, hat sich
weitgehend erhalten. So haben die Völker des
50
alten Zweistromlandes, allen voran die Su-
merer, den Grund für eine Schreibpraxis ge-
legt, die sich bis auf den heutigen Tag bewährt
hat. Vieles, was uns heute beim Schreiben so
vertraut ist, daß wir es für selbstverständlich
halten, mußte damals erst einmal gefunden
werden und sich bewähren (→ Art. 18, 35).
3.1. Die Produktion der Schriftzeichen
Die Geschichte des Schreibens beginnt in Me-
sopotamien im Neolithikum (ab etwa 9000
v. Chr.). Am Anfang finden sich aus Ton ge-
formte Zählsteine, sogenannte tokens, die für
gezählte Gegenstände stehen (→ Art. 16).
Diese wurden dann, damit an ihrer Zahl keine
Veränderungen vorgenommen werden konn-
ten, in hohlen, etwa tennisballgroßen Ton-
kugeln, sogenannten „Bullen“, verschlossen.
Diese hatten jedoch den Nachteil, daß sie
zerbrochen werden mußten, um ihren Inhalt
in Augenschein nehmen zu können. So verfiel
man auf die Idee, auf der Außenseite der
Tonkugel einen Abdruck der Zählsteine zu
nehmen. An die Stelle eines Abdruckes
konnte man auch das stumpfe Ende eines
Griffels so oft eindrücken, wie die Kugel an
Zählsteinen enthielt. Man hatte so ein Ver-
fahren, das geeignet war, Zahlen aufzuschrei-
ben. Da die Zählsteine oft für verschiedene
Arten von Gegenständen (etwa Kühe und
Schafe) standen und sich darum auch in ihrer
Form unterschieden, legte es sich nahe, neben
den Mengenangaben Abbildungen in Form
von Zeichnungen der Gegenstände anzubrin-
gen, die gezählt worden waren. So entstanden
Piktogramme.
In der Tat weisen die ältesten Schriftstücke
der Sumerer (ca. 3300 v. Chr.) die Anwendung
beider Schreibtechniken auf: Zeichen für Zah-
len wurden in den Ton eingedrückt, Zeichen
für Gegenstände mit einem spitzen Griffel
eingeritzt. „Von diesem Versuch, die Bilder
(...) mit einer Nadel in den weichen Ton zu
ritzen, mußte man aber bald Abstand neh-
men, da es nicht möglich ist, dabei scharfe
und befriedigende Zeichnungen zu erhalten.
Denn der Ton wird beim Ritzen aufgerissen“
(Messerschmidt 1906, 194). So ist man dazu
übergegangen, die Technik, die sich bei der
Schreibung der Zahlen bewährt hatte, auch
für die Schreibung von Wörtern zu verwen-
den. Von nun wurden alle Schriftzeichen mit
einem an der Spitze dreikantig zugeschnitte-
nen Schreibrohr in den Ton gedrückt.
Die neue Weise, in den Ton zu schreiben,
hat die Produktion der Schriftzeichen radikal
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
verändert. Mit einem spitzen Griffel lassen
sich ohne weiteres gebogene oder gekrümmte
Linien ziehen, mit einem die Form eines drei-
seitigen Prismas annehmenden Griffel ist dies
jedoch kaum mehr möglich. So mußte denn
ein Kreis in eine Reihe gerader Linien, eine
gebogene Linie in eine Folge kurzer Striche
aufgelöst werden. Die Folge war, daß die Zahl
der Elemente, aus denen sich ein Schriftzei-
chen zusammensetzte, reduziert, die Ausfüh-
rung der Schriftzeichen vereinfacht und die
Richtungen, in denen der Griffel geführt
wurde, standardisiert werden konnten.
3.2. Die Organisation der Schreibfläche
Die Sumerer haben als erste die Möglichkeit
erforscht, die eine Schreibfläche zur Auf-
nahme von Eintragungen bietet. „As long as
a tablet records a brief memo containing only
a few signs, their arrangement on the tablet
seems to be of little importance. But greater
detail or quantity of information needs some
coherent method of organisation“ (Green
1981, 349). Nacheinander sind drei Lösungen
durchgespielt worden, deren letzte schließlich
Bestand bis auf unsere Tage hat.
(1) Am Anfang steht ein Verfahren (Green
1981), das man als sign clustering gekenn-
zeichnet hat. Kleinere ungeordnete Mengen
von Schriftzeichen ( cluster ) wurden frei auf
der Schreibfläche verteilt. Auf diese Weise
ließen sich Teile von Texten voneinander tren-
nen. Da aber kaum mehr als drei Cluster auf
einem Täfelchen Platz fanden, war das Ver-
fahren recht unökonomisch.
(2 ) Die Clusterbildung wurde schon recht
bald durch dividing-line patterns (Green 1981)
abgelöst. Das heißt, die Schreibfläche wurde
durch in den Ton gezogene Striche systema-
tisch aufgeteilt. Waren nur zwei Einträge vor-
gesehen, so genügte es, die Schreibfläche
durch einen vertikalen oder einen horizontal
geführten Strich in zwei Teile aufzuteilen.
Texte mit mehrfachen Einträgen konnten zu
einer Aufteilung in Kolumnen führen, die zu-
nächst horizontal, später vertikal angelegt
wurden. Die Kolumnen selbst ließen sich wie-
derum in „Fächer“ (Kästchen) zerlegen, unse-
ren Abschnitten vergleichbar. „We would in-
terpret the invention of columns and cases as
an attempt to devise a system of text orga-
nization which could encompass more, detai-
led information within a single tablet record.
Mere spatial separation was found to be in-
sufficient, but the addition of linear separa-
tors became a satisfactory solution“ (Green
1981, 351).
4.  Geschichte des Schreibens
Wenn die auf einer Tafel zur Verfügung
stehende Fläche nicht ausreichte (die größte
aufgefundene Tafel hat einen Umfang von
36 × 33 cm), so ließ sich auch die Rückseite
beschriften: „dabei wird jedoch nicht, wie bei
unseren Büchern, der linke Rand als Achse
genommen, sondern vielmehr die untere
Kante. Der Vorteil dieser Methode besteht
darin, daß man im Notfall außer der unteren
und oberen Kante auch den linken frei ge-
bliebenen Rand als Schriftträger verwenden
konnte, während der rechte Rand die Enden
längerer Zeilen aufzunehmen vermochte“
(Kienast 1969, 46). Wenn schließlich Vorder-
und Rückseite einer Tafel nicht ausreichten,
konnte man weitere Tafeln hinzuziehen, so
daß ganze Serien von Tafeln entstanden. Eine
der längsten besteht aus insgesamt 42 Tafeln.
(3) Das Prinzip der Einheit des Raumes
wurde von der Mitte des 3. Jahrtausends an
durch das Prinzip der „strikten Einhaltung
der Sprech- bzw. Lesereihenfolge“ (Nissen,
Damerow & Englund 1991, 163) abgelöst.
War bis dahin die Reihenfolge der Schriftzei-
chen innerhalb der Fächer oder Kolumnen
nicht unbedingt festgelegt, so kann man seit
der Mitte des 3. Jahrtausends beobachten, wie
sie in die Reihenfolge gebracht werden, in der
sie auch gesprochen, d. h. gelesen oder vor-
gelesen werden können. Das Ergebnis dieser
Entwicklung ist die Strukturierung der
Schreibfläche in Schriftzeilen. Es fällt schwer,
eine solche Linearisierung der Schriftzeichen
nicht in einen Zusammenhang mit zeitglei-
chen Versuchen zu bringen, die geschriebene
der gesprochenen Sprache anzunähern.
Auf eine Erscheinung ist noch aufmerksam
zu machen, von der nicht klar ist, ob sie mit
den bereits angeführten in Verbindung steht.
„Für die ältesten Texte mit ihren noch stark
bildhaften Zeichen wird man davon ausge-
hen, daß sie so gelesen wurden, daß die Bilder
in ihrer natürlichen Lage zu erkennen waren.
Das bedeutet, daß die Spalten waagerecht
lagen und die darin abgeteilten Fächer von
rechts nach links beschrieben wurden. Inner-
halb der Fächer wurden die Zeichen von oben
nach unten angeordnet. Demgegenüber kann
man zeigen, daß in späterer Zeit so geschrie-
ben wurde, daß die Zeichen im Verlauf ihrer
Entwicklung aus der am Sehbild orientierten
Position um 90° nach links gedreht worden
sind“ (Nissen et al. 1991, 162 ). Man kann sich
die Veränderung am besten vor Augen führen,
wenn man ein beschriebenes Blatt Papier zur
Hand nimmt. Dreht man es um 90° im Uhr-
zeigersinn, dann hat man in etwa die alte
51
Schreibung der Sumerer, wenn man einmal
davon absieht, daß die Buchstaben sozusagen
auf dem Bauch liegen. Die Sumerer haben die
Tontafeln im Gegenuhrzeigersinn um 90° ge-
dreht, dabei aber die Schriftzeichen in ihrer
ursprünglichen Lage belassen: „Alle Men-
schen lagen mit einemmal auf dem Rücken
(...), die Formen der Vögel und übrigen Tiere
waren kaum mehr zu erkennen“ (Chiera ohne
Jahr, 53 f). Auf diese Weise konnten die alten
Texte sowohl nach der neuen wie nach der
alten Manier gelesen werden. „Steinerne Ste-
len, Weihgaben in Stein oder Metall und Sie-
gel, deren Ober- und Unterkanten zweifelsfrei
festliegen (...), zeigen bis zur Mitte des 2 .
Jahrtausends v. Chr. die archaische Leserich-
tung“ (Wilke 1991, 2 72 ). Die Forschung ist
sich „über den genauen chronologischen An-
satz jenes Prozesses wie auch über die
Gründe, die hierzu führten, nach wie vor nicht
vollkommen im klaren, auch nicht darüber,
wann der Vorgang abgeschlossen war“ (Nis-
sen et al. 1991, 162 ). Es werden verschiedene
Gründe angegeben: größere Tontafeln; die
Gefahr, daß bei linksläufiger Beschriftung der
Tafeln die Schriftzeichen mit der Hand ver-
wischt werden können; eine bequemere Hand-
habung der Schrift u. a. m. Wie dem auch sei:
die neue Schreibrichtung war erfolgreich und
hat sich bis heute behaupten können.
3.3. Die Entwicklung der Schreibprodukte
Es bedurfte mehrerer Jahrhunderte, um zu
dem zu gelangen, was wir heute als „Texte“
oder zumindest als „schriftliche Äußerungen“
bezeichnen würden. Den Weg dazu haben
wiederum als erste die Sumerer beschritten.
„Mit den ältesten Elementen aus der
Gruppe der vorschriftlichen Verwaltungshil-
fen, den Tonobjekten und den Siegeln, waren
Möglichkeiten geschaffen worden, besonders
prägnante Einzelheiten wirtschaftlicher Vor-
gänge, Mengen bzw. die Identität der betei-
ligten Personen festzuhalten und für nach-
trägliche Kontrollen aufzubewahren“ (Nissen
et al. 1991, 158). Mit der Entwicklung der
Schrift „konnten (...) alle Informationen fest-
gehalten werden, die man als nötig ansah:
Nicht nur Mengen und Informationen über
die beteiligten Personen, sondern auch An-
gaben zur Warenart, Zeit, Ort und Kategorie
des Vorgangs“ (ebd.). In dem Maße, wie die
Transaktionen umfangreicher und kompli-
zierter, die administrativen Kontrollen dichter
wurden, nahm die Anzahl und die Art der
Einträge auf den Tafeln zu: „Texts became
more specific about all aspects of the tran-
52
saction — who, what, how much, where and
why“ (Green 1981, 362 ). Dennoch blieb die
Struktur, die Art der Texte und ihre Funktion
über viele Jahrhunderte weitgehend gleich.
Diese archaischen Texte zeichnen sich
durch einen hohen Grad von Implizitheit aus:
„Alles, was in irgendeiner Weise bei dem Le-
ser bzw. Kontrolleur als bekannt vorausge-
setzt werden konnte, wurde nicht notiert“
(Nissen et al. 1991, 56). Ein Bezug auf die
gesprochene Sprache oder gar die Übertra-
gung gesprochener Äußerungen in das schrift-
liche Medium lag nicht vor. Alle Texte ori-
entierten sich ausschließlich an räumlich-vi-
suellen Gegebenheiten. Nicht auf die For-
mulierung kam es an, sondern auf die Plazie-
rung der Schriftzeichen auf der Schreibfläche.
Und diese war genrespezifisch organisiert. Li-
sten, etwa 10% der ältesten Texte, zeichneten
sich dadurch aus, daß jede Eintragung mit
einem Zeichen für „1“ versehen wurde (unse-
rem Gedankenstrich vergleichbar), Verwal-
tungstexte, 90% der Texte, waren nach fol-
gendem Schema aufgebaut: Anzahl der Ob-
jekte einer Transaktion, ihre Art, Namen der
an der Transaktion beteiligten Personen, nä-
here Bestimmungen der Personen, z. B. durch
Beruf, Herkunftsort oder andere Personen
(Ulshöfer 1991, 153). So war das Layout ein
wichtiger Bedeutungsträger.
Diese Eigenschaften der ältesten Texte fin-
det ihre Erklärung in der Funktion der Texte.
Listen dienten der Organisation von Wissen.
Sie spielten in der Ausbildung der Schreiber
eine Rolle. Verwaltungstexte waren nicht Mit-
teilungen, sondern Gedächtnishilfen, „Mittel
zum Erinnern“ (Plato), und in dieser Funk-
tion auch Instrumente der administrativen
Kontrolle. Was sich im Verlauf des 3. Jahr-
tausends änderte und zu dem führte, was wir
als Texte bezeichnen können, war die Ent-
wicklung einer neuen Funktion des Schrei-
bens.
Neben die memorative Funktion, die ein
Teil der Texte nach wie vor hatte, trat die
kommunikative Funktion von Texten. Schrei-
ben war nun dem Reden und Sprechen ver-
gleichbar.
Implizite Bedeutungen mußten expliziert
werden: „information which belonged to the
sphere of the scribe’s personal familarity with
language and writing system, information
which was used by him to supplement the
featural information of grapheme and text,
became systematically incorporated into the
writing system itself“ (Green 1981, 360).
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Die Texte wurden nicht nur expliziter, son-
dern mit der Explizitheit zugleich auch
sprachabhängiger. Die Zahl der lautlichen
Abstraktionen (die sog. phonetischen Schrei-
bungen) nahm zu. Geschriebene und gespro-
chene Sprache waren nicht mehr durch die
Menschen, die sie verwendeten, aufeinander
bezogen, sondern nun auch durch ihre Form.
Schließlich wurde auch die genrespezifische
Organisation der Tafeln aufgegeben zugun-
sten einer einheitlichen Aufteilung der
Schreibfläche in Kolumne und Zeilen (s. o.).
Die Linearisierung der Schriftzeichen folgt
einem Prinzip der gesprochenen Sprache. Nur
in dieser Form konnten schriftliche Aufzeich-
nungen laut gelesen oder vorgelesen werden.
Man hat angenommen, daß es die Königs-
listen waren, an denen die Entwicklung an-
setzte: „Die sumerischen Königsinschriften
haben dem altsumerischen Schreiber zum er-
sten Mal geregelt die Möglichkeit geboten,
ganze Sätze niederzuschreiben und aneinan-
derzureihen“ (Kraus 1973, 36). Neben den
Königsinschriften kommen aber auch noch
die Briefe in Betracht, in denen die Könige
untereinander verkehrten oder Anweisungen
an ihre Beamte gaben. Königsinschriften und
Briefe finden sich vereinzelt schon unter den
ältesten Texten. In beiden Gattungen steht die
Mitteilung im Vordergrund, so daß die An-
nahme, daß die Bildung neuer Textformen bei
ihnen ihren Anfang nahm, recht plausibel ist.
Nachdem die Begrenzung der Textbildung
auf Verwaltungstexte und Objektlisten auf-
gehoben war, konnten neue Bereiche (Gesetz-
gebung, Handel, Religion, Wissenschaften,
der diplomatische Verkehr u. a. m.) der Schrift
erschlossen und eine Fülle neuer Textsorten
gebildet werden. Für die Texte der altbaby-
lonischen Zeit (2 000—1600 v. Chr.) gibt
Kraus (1973, 16 f) das folgende Bild: „Das
Gebrauchsschrifttum (...) besteht fort, ver-
mehrt um gleichartige akkadische Urkunden.
Die nur noch sporadisch vorkommenden su-
merischen ‘letter-orders’ werden von der gro-
ßen und artreichen akkadischen Briefliteratur
abgelöst. Auf dem Gebiet der Inschriften sind
die vielen, jetzt oft ausführlichen Königsin-
schriften sumerisch, zweisprachig oder akka-
disch abgefaßt. Neben sie treten sumerische
und akkadische Sammlungen sogenannter
Gesetze und akkadische Edikte des Königs
(...). Geradezu verblüffend wirkt die Fülle
und Vielfalt der sumerischen literarischen
Texte“. Mit der Aufzeichnung der aus der
mündlichen Tradition stammenden literari-
schen Texte gewinnt Schreiben im alten Orient
4.  Geschichte des Schreibens
eine weitere, eine dritte Funktion. Schreiben
wird zu einem Mittel, mündliche Äußerungen
in eine schriftliche Form zu bringen — „a
tool for transferring speech to a more per-
manent storage medium“ (Green 1981, 366).
Es sind hauptsächlich drei Errungenschaf-
ten, die wir dem alten Vorderen Orient ver-
danken: (1) eine Standardisierung der Schrift-
zeichen; (2 ) eine Standardisierung in der Or-
ganisation der Schreibseite und (3) eine erste
Differenzierung der Funktionen des Schrei-
bens.
4. Das alte Ägypten
Bei den alten Ägyptern war so ziemlich alles
anders als bei den Sumerern und Babyloniern:
eine andere Schrift, andere Schriftträger, an-
dere Schreibtechniken und Schreibkonventio-
nen. Sie entwickelten andere Textformen.
Und vor allem: die Voraussetzungen waren
andere. Anders als in Mesopotamien „ent-
wickelt sich die Schrift in Ägypten nicht im
Rahmen der Wirtschaft, sondern der politi-
schen Organisation und Repräsentation“
(Assmann 1992 , 169). Dennoch sind die Er-
gebnisse, zu denen die Entwicklung in Ägyp-
ten kam, nicht weit von dem entfernt, was im
Vorderen Orient erreicht wurde. Man kann
also sagen, daß in unserem Kulturkreis das
Schreiben gleich zweimal entwickelt und aus-
gebildet worden ist, einmal im Vorderen Ori-
ent und ziemlich gleichzeitig in Ägypten (→
Art. 19; 34).
4.1. Die Herkunft
Die Ägypter fingen um 3000 v. Chr., also 2 00
oder 300 Jahre nach den Sumerern, an zu
schreiben. Man sollte darum annehmen, daß
sie die neue Kunst von ihren Nachbarn über-
nommen haben. Doch genau dies scheint
nicht der Fall gewesen zu sein. Was sie über-
nommen haben könnten, ist allenfalls die Idee
des Schreibens. Doch auch das ist nicht ge-
wiß.
Man gebrauchte in Ägypten ein und das-
selbe Wort zur Bezeichnung sowohl des
Schreibens als auch des Malens. „Sehr wahr-
scheinlich dürfte dabei die Bedeutung des
‘Malens’ die ältere von beiden sein. Unter den
Zeugnissen aus der schriftlosen vordynasti-
schen Zeit finden sich nämlich bereits viele
bemalte Gegenstände, so daß angenommen
werden darf, daß es in dieser Zeit nur den
Vorgang des ‘Malens’ bezeichnete. Das später
aufkommende ‘Schreiben’ unterschied sich in
der technischen Ausführung nur unwesentlich
53
vom ‘Malen’ “ (Weber 1969, 66 f) und konnte
so mit demselben Wort wiedergegeben wer-
den. Man schrieb und malte auf denselben
Materialien mit denselben Werkzeugen, und
auch die Schriftzeichen waren anfangs noch
regelrechte Zeichnungen. So dürfte das
Schreiben im alten Ägypten eher in einer iko-
nographischen denn in einer epigraphischen
Tradition gestanden haben.
4.2. Die Schreibprodukte (Texte)
Wieder brauchte man ein halbes Jahrtausend
zur Ausbildung zusammenhängender schrift-
licher Äußerungen. Die Zäsur fällt in die Zeit
der dritten Dynastie (2 635—2 570 v. Chr.) und
könnte durchaus in einem Zusammenhang
mit den Reformen des Imhotep (um 2 62 0
v. Chr.) stehen, die sowohl der Architektur als
auch dem Verwaltungswesen galten (Baines
1983). Vorher hat man kaum mehr als Na-
men, Listen und dergleichen aufgezeichnet:
„Äußerungen, Überschriften vergleichbar,
keine Texte“ (ebd., 576). Bis zum Ende des
alten Reiches (2 135 v. Chr.) dominierten kür-
zere Texte: Dekrete, Kontrakte, Briefe usw.
Dann aber entwickelte sich ein breites Spek-
trum an Texten, auch umfangreicheren: reli-
giöse, historische, juristische, wissenschaft-
liche und schließlich literarische.
Texte dienten im alten Ägypten zwei Zwek-
ken: der Administration und der Repräsen-
tation (Baines) bzw. der Gebrauchs- und der
Gedächtniskultur (Assmann). Die Zwecke
finden in den Schreibprodukten ihren Aus-
druck: auf der einen Seite die in Stein gemei-
ßelten Inschriften, die wir noch heute auf
Grab- und Tempelwänden sowie in den Mu-
seen der Welt bewundern können, auf der
anderen Seite die vielen auf Papyrus geschrie-
benen Gebrauchstexte, die sich am ehesten
mit denen des Vorderen Orients vergleichen
lassen. Assmann unterscheidet „Inschriftlich-
keit“ und „Handschriftlichkeit“ (Assmann
1991).
4.3. Die Inschriften
Man kann im Zweifel sein, ob das Einmeißeln
von Schriftzeichen in den Stein als Schreiben
gelten kann. Technisch ist der Unterschied
zwischen dem Einritzen, einer der ältesten
Weisen zu schreiben, und dem Einmeißeln
nicht groß. Ausschlaggebend dürfte aber die
Bestimmung der Funktion sein. Assmann
(1991, 143 f) bestimmt die Herstellung einer
Inschrift als „einen performativen Schreib-
akt“: „Im Modus der hieroglyphischen In-
schriftlichkeit verläßt die Sprache die ihr ei-
54
gentümliche situative Eingebundenheit in den
Zeit-Ort der Kommunikation (ihren ‘Sitz im
Leben’) und geht über in die vollkommen
andere situative Eingebundenheit des monu-
mentalen Bildes. (...) Die Inschrift (...) gibt
kein Sprechen wieder, sondern spricht selbst
im Medium monumentaler Sichtbarkeit und
Präsenz“.
Der andere Zweck kommt in einer Reihe
von epigraphischen Besonderheiten zum Aus-
druck. Den Inschriften war eine besondere
Schriftform vorbehalten: die Hieroglyphen-
schrift. „Das Spezifikum der Hieroglyphen-
schrift ist ihre Bildhaftigkeit“. Sie ist „ein Teil
der Kunst, war Sache derselben Handwerker“
(Assmann 1991, 142 ). Auch galten hier andere
Schreibkonventionen. Während die Schreib-
richtung in allen anderen Schriftstücken auf
eine Richtung festgelegt war (s. unten), waren
die Schreiber der Inschriften freier in ihrer
Handhabung: sie konnten von rechts nach
links, von links nach rechts, aber auch von
oben nach unten schreiben. Später zeichneten
sich Inschriften auch durch eine andere
Sprachform aus. „Bis zum Aussterben der
Hieroglyphenschrift“ (das letzte Zeugnis
stammt aus dem Jahre 394 n. Chr.) behielt
man „die Sprachstufe des Ägyptischen bei,
die im Mittleren Reich in Gebrauch war. Das
heißt, man schrieb Mittelägyptisch“ (Schlott
1989, 207).
4.4. Die Handschriften
Was die Kultur des alten Ägypten zu einer
Schriftkultur machte, war die Tatsache, daß
die Verwaltung des Landes, wie bei den Su-
merern auch, in den Händen der schreibenden
Zunft lag: „der Stand der ‘Schreiber’ oder
‘Kanzlisten’ gab dem Lande seine Signatur“
(Birt 1907, 8). Und so machen nicht Inschrif-
ten, sondern Handschriften den größten Teil
der ägyptischen Schriftstücke aus.
Beamte benötigen eine flüssig zu schrei-
bende Schrift, ohne Schnörkel, von Hand zu
schreiben: eine Zweckschrift. Eine solche ent-
wickelte sich sehr bald aus der Hieroglyphen-
schrift: die hieratische Schrift (→ Art. 19).
Wer schreiben lernte, schrieb in hieratischer
Schrift.
Geschrieben wurde vornehmlich auf Strei-
fen von Papyrus (→ Art. 8), mit einem Pinsel,
in schwarzer und roter Tinte. Die rote Tinte
diente zu Hervorhebungen der verschieden-
sten Art.
Waren nur kurze Eintragungen vorzuneh-
men, so konnte dies stehend vorgenommen
werden. Bei längeren oder sorgfältig auszu-
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
führenden Arbeiten saß man auf dem Boden
im Schneidersitz, einen Schurz straff zwischen
die Knie gespannt, so daß darauf, gleichsam
wie auf einem Schreibtisch, der offene Ab-
schnitt der Papyrusrolle gelegt und beschrie-
ben werden konnte. Tische wurden nicht be-
nutzt.
Anfangs folgten die Schriftzeichen von
oben nach unten: in Kolumnen. Um 2 000
v. Chr. entdeckte man, wie im Zweistromland,
die Vorteile der Zeilenschreibung. Solange
man in Kolumnen schrieb, „war die Auftei-
lung der Rolle unproblematisch: Man schrieb
einfach von rechts nach links Kolumne hinter
Kolumne. Sobald jedoch Zeilen vorkamen,
hatte man die Wahl, wie lang man sie machen
wollte; theoretisch hätten sie so lang sein kön-
nen wie die ganze Papyrusrolle. Zum Schrei-
ben und Lesen wäre dies jedoch ein sehr un-
praktisches Verfahren gewesen, da man ja
dann den Papyrus für jede Zeile vollständig
hätte aufrollen müssen. Deshalb teilten die
Schreiber die Papyrusrollen in einzelne ‘Sei-
ten’ auf, die gerade so breit waren, daß man
sie bequem handhaben konnte” (Schlott 1989,
68). Eine Aufteilung der Rolle war überflüs-
sig, wenn man die Zeilen quer zur Längsseite
anlegte, und so die gesamte Schreibfläche
Zeile für Zeile beschriftet werden konnte —
ein Verfahren, das man bei der Anfertigung
von kurzen Schriftstücken, etwa bei Briefen,
bevorzugte.
Das Schriftbild altägyptischer Handschrif-
ten zeichnet sich dadurch aus, daß so gut wie
keine Untergliederungen vorgenommen wur-
den: Schriftzeichen reihte sich an Schriftzei-
chen, Satz an Satz. Lediglich der Beginn eines
neuen Abschnittes konnte dadurch markiert
sein, daß das erste Wort mit roter Farbe aus-
gezeichnet war. Eine so wenig entwickelte Ge-
staltung des Schriftbildes läßt darauf schlie-
ßen, daß die Handschriften nicht für die Lek-
türe über das Auge, als vielmehr zum Vortrag
vor Hörern bestimmt waren.
In vielen, vielleicht sogar in den meisten
Fällen wird der Schreiber den Text nicht nur
niedergeschrieben, sondern auch selber auf-
gesetzt haben. Für Listen, Register, Urkun-
den, Gerichtsentscheidungen usw. lagen
Muster bereit, auf die jederzeit zurückgegrif-
fen werden konnten. Es unterliegt aber kei-
nem Zweifel, daß Texte auch diktiert worden
sind. Das Vorbild gaben die Herrschaften:
„The governor or executive dictated: the
scribe translated his words into script“ (Ha-
velock 1963, 117). Nach diesem Muster konn-
ten sich auch zwei Schreiber die Arbeit teilen:
4.  Geschichte des Schreibens
der eine formulierte den Text, der andere
schrieb ihn auf. Oft genügte es, wenn der
Auftraggeber mit dem Schreiber die Haupt-
punkte seines Anliegens durchging. Im übri-
gen können wir davon ausgehen, daß eine
solche Praxis auch den Nachbarn im Zwei-
stromland nicht unbekannt war. Nur ist sie
für Ägypten besser dokumentiert.
Ein großer Teil der Tätigkeit von Schrei-
bern bestand in der Anfertigung von Ab-
schriften. Abschriften von Dokumenten wur-
den zur Archivierung, Abschriften von lite-
rarischen Werken für die Verbreitung und
Überlieferung benötigt. Auch Abschriften
wurden nach Diktat vorgenommen: „al-
though dictation was certainly employed in
Pharaonic Egypt for the writing of documents
which were required in several copies, there
is as yet no agreement among scholars as to
the extent, if at all, it was used for the mul-
tiplication of literary texts“ (Skeat 1956, 183).
Wie stets in alten Zeiten haben sich die Schrei-
ber nicht gescheut, ihre eigenen Kommentare
in den Text hineinzuschreiben und Moderni-
sierung vorzunehmen.
5. Die griechische und
römische Antike
Die Griechen und Römer brauchten das
Schreiben nicht noch einmal zu erfinden. Sie
fanden es vor. Dennoch ist ihre Weise zu
schreiben nicht eine Fortsetzung der bei den
Sumerern und Ägyptern begonnenen Ge-
schichte. Daß diese noch einmal neu ansetzt,
einen eigenen Verlauf nimmt und schließlich
eine Prägung erhält, die es erlaubt, von einer
griechisch-römischen Schriftkultur zu spre-
chen (→ Art. 37, 38), ist auf die Tatsache
zurückzuführen, daß die Bedingungen für ihre
Ausprägung in Griechenland ganz besondere
waren.
5.1. Das phönikische Erbe
Bekanntlich haben die Griechen die Grund-
züge ihres Schriftsystems von ihren östlichen
Nachbarn, den Phönikern, übernommen, ver-
mutlich in der ersten Hälfte des 8. Jahrhun-
derts v. Chr. In Anpassung an die Besonder-
heiten ihrer Lautsprache wurde sie zu einer
regelrechten Lautschrift ausgebaut (→ Art.
2 5). Dieser Tatsache wird allgemein eine
große Bedeutung für die Alphabetisierung der
Griechen und für die spezifische Ausprägung
ihrer Form von Literalität beigemessen. Was
weniger Beachtung gefunden hat, ist die Tat-
55
sache, daß sie „sich auch die Schreibpraktiken
derjenigen zueigen gemacht haben, deren Vor-
bild sie die eigene Schriftlichkeit verdanken“
(Heubeck 1979, 145). Sie haben — wie diese
— mit Griffeln auf wachsbeschichtete Täfel-
chen geschrieben oder mit Pinsel und Tusche
auf Papyrus, Leder oder Ostraka; anfangs
auch in der im Orient üblichen Weise: von
rechts nach links; ohne Worttrenner, also
scriptura continua.
Ob sie die Schrift auch zu denselben Zwek-
ken wie ihre phönikischen Nachbarn verwen-
det haben, ist in der Forschung kontrovers.
Indizien könnten dafür sprechen, daß es ent-
weder „griechische Händler und Kaufleute“
waren, „die bei ihren phönikischen Partnern
den täglichen Gebrauch der Schrift gesehen,
als nützlich und notwendig erkannt und des-
halb auch in ihre eigene tägliche Praxis über-
nommen haben“ (Heubeck 1979, 151), oder
„orientalische Handwerker“, die „in die grie-
chischen Städte einwanderten und dort ihre
Fertigkeiten an Griechen weitergaben“ (Bur-
kert 1984, 2 5). Sollten solche Annahmen der
Wirklichkeit entsprechen, so hätten wir mit
einer Phase in der griechischen Schriftge-
schichte zu rechnen, die in starkem Maße von
der der Orientalen abhängig war und diese
zunächst einmal fortsetzte. Es fehlen jedoch
die archäologischen Belege. Darum ist nicht
auszuschließen, daß die griechische Schrift-
geschichte von Anfang an einen anderen Ver-
lauf genommen hat.
5.2. Die Entwicklung in Griechenland
Daß die Geschichte des Schreibens in Grie-
chenland anders verlaufen ist als bei den öst-
lichen Nachbarn, ist in erster Linie auf die
besonderen gesellschaftlichen und politischen
Verhältnisse zurückzuführen. „Der Sonder-
weg griechischer Kulturentwicklung ist im
engsten Verbund mit einer technologischen
Revolution, der Erfindung der Alphabet-
schrift, zu sehen. Jedoch ist es nicht allein eine
Sache des Schriftsystems, sondern eines viel
komplexeren Befundes, in dem es auf die
Frage ankommt, wo die Instanzen der Wei-
sung konzentriert sind, wie Verbindlichkeit
gesichert und durchgesetzt wird. Das Beson-
dere der griechischen Situation liegt in der
soziopolitischen Verwendung der Schrift“ (A.
und J. Assmann in Havelock 1990, 14).
Schreiben war im alten Griechenland kein
Mittel, um administrative Kontrollen durch-
zuführen oder die Macht eines Herrschers ins
Bild zu setzen. Schreiben diente hier der Her-
56
stellung von Öffentlichkeit in einer sich de-
mokratisch verfassenden Gesellschaft.
Dies erklärt zum einen, daß Schreiben
nicht das Privileg einer bestimmten sozialen
Gruppe war, weder der Beamten noch der
Priester. Auch gibt es keine Anzeichen für
eine Professionalisierung des Schreibens. Der
Weg zum Schreiben stand grundsätzlich allen
freien Bürgern offen. Das heißt aber nicht,
daß auch jeder Bürger geschrieben hätte. Bis
zum 6. Jahrhundert v. Chr. war die Kunst des
Schreibens auf ganz wenige Kreise der Be-
völkerung beschränkt. Im Verlauf des 5. Jahr-
hunderts nahm die Zahl derer, die schreiben
konnten, rapide zu. Hier wird sich die Tat-
sache ausgewirkt haben, daß spätestens im
ausgehenden 6. Jahrhundert Schreiben zum
Gegenstand des Elementarunterrichtes wur-
de. Man schätzt, daß im 4. Jahrhundert fast
jeder Bürger von Athen die neue Kunst be-
herrschte (Harvey 1966; vorsichtiger Thomas
1989).
Die Aufgabe, die dem Schreiben in Grie-
chenland zufiel, erklärt zum anderen die
Funktion der Texte, die nun geschrieben wur-
den. „The earliest Greek inscriptions are pu-
blic statements; they explain some object, or
intention, to a reading public“ (Jeffery 1982 ,
831). Bemerkenswert schnell drang die neue
Kunst in den Bereich ein, in dem das gesell-
schaftliche Wissen überliefert und der darum
schon seit eh und je öffentlich war: den Be-
reich der Lieder und vor allem der großen
Epen. Die homerischen Epen sind vielleicht
schon im 8. Jahrhundert schriftlich festgehal-
ten worden. Im 6. Jahrhundert wurden die
Gesetze aufgezeichnet. Das 5. Jahrhundert
zeigt eine Fülle an schriftstellerischen Akti-
vitäten: philosophische, historische und wis-
senschaftliche. Komödien und Tragödien wer-
den geschrieben und vor allem Reden der
verschiedensten Art. „Le tribunale est (...) la
grande forge où le discours écrit s’élabore et
se perfectionne“ (Canfora 1988, 2 12 ). Im 4.
Jahrhundert gab es schließlich kaum noch
einen Vorgang von öffentlichem Interesse, der
nicht schriftlich zu erfolgen hatte: „for real
and striking proof one needed written docu-
mentation“ (Thomas 1989, 286).
Die Rolle, die das Schreiben bei der all-
mählichen Verschriftlichung der griechischen
Kultur spielte, muß im Zusammenhang mit
grundlegenden Veränderungen der sprachli-
chen Kommunikation insgesamt gesehen wer-
den. „Was uns schriftlich aus dem achten,
siebten, sechsten und teilweise auch noch aus
dem fünften Jahrhundert begegnet (...), sind
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
erste Komponenten der Schriftlichkeit inner-
halb einer immer noch vorwiegend mündli-
chen Kultur“ (Andresen 1987, 37). Zwar meh-
ren sich die Texte, die von vornherein zum
Lesen eingerichtet waren. Doch die große
Masse war für den öffentlichen Vortrag be-
stimmt und wurde über das Ohr, auditiv, auf-
genommen. Die Rezeption dieser Texte blieb
also, was sie immer schon war: aural. Hier
hat sich vorerst nichts geändert. Was sich
änderte, war der Modus der Produktion. Ein
Text entstand nicht mehr im Augenblick des
Vortrages und bei jedem Vortrag immer wie-
der neu, sondern wurde vor dem Vortrag und
unabhängig von ihm aufgeschrieben. Schrei-
ben ersetzte die ephemere Produktionsweise
der alten oralen Praxis. Das hatte Konse-
quenzen.
Texte brauchten nicht mehr von Mund zu
Mund weitergegeben zu werden, es genügte,
daß man sie aufschrieb. Die Veröffentlichung
vollzog sich teils oral, teils literal. Sie blieb
oral, insoweit der Text zum Vortrag kam. Sie
wurde literal in dem Maße, wie sich der Vor-
tragende, der „Rhapsode“, auf einen schrift-
lich ausgearbeiteten Text stützen konnte, sei
es daß er nach ihm memorierte, sei es daß er
einfach aus ihm vorlas.
5.3. Die Entwicklung im römischen Reich
Während wir im alten Griechenland ziemlich
genau den Übergang von einer oralen zu einer
literalen Praxis verfolgen können, zumindest
genauer als dies für Ägypten und den Vor-
deren Orient möglich ist, geben uns die latei-
nischen Quellen eine einigermaßen vollstän-
dige Vorstellung von der Praxis des Schrei-
bens, die, wenn auch vermutlich nicht in dem
Maße ausgeprägt, so doch im Grundsatz
schon in griechischer Zeit vorhanden gewesen
sein dürfte.
In technologischer, organisatorischer und
funktionaler Hinsicht lassen sich die folgen-
den Arten des Schreibens unterscheiden:
(1) Man schrieb eigenhändig, aber „nur in
Ausnahmefällen“ (Norden 1981, 954): flüch-
tige Notizen, persönliche Aufzeichnungen,
vertrauliche Briefe und wohl auch Gedichte
(Kleberg 1969).
(2 ) In der Regel zog man das Diktat vor:
man ließ nach Diktat schreiben. Anders als
in den bürokratisch oder autoritär organi-
sierten Schriftkulturen des Nahen Ostens galt
das Schreiben bei den Römern als eine min-
derwertige Tätigkeit, die man lieber Ange-
stellten oder Sklaven überließ (Dekkers 1952).
4.  Geschichte des Schreibens
(3) Dem Nach-Diktat-Schreiben nahe steht
das Mitschreiben oder Mitstenographieren.
Mitgeschrieben wurden Reden oder Predigten
bekannter Persönlichkeiten, Anklageschriften
und Zeugenaussagen, Debatten aller Art. Pro-
tokollanten oder Stenographen ( notarii, ex-
ceptores ) nahmen die Aufzeichnungen auf
Wachstäfelchen vor, gleichzeitig oder sich ab-
wechselnd, erstellten auf der Grundlage ihrer
Aufzeichnungen ein Manuskript, das dann
zur Reinschrift auf Papyrus oder Pergament
gebracht werden konnte.
(4) Abschreiben: „In den frühesten Zeiten
der Buchgeschichte war es ohne Zweifel der
einzige (...) Weg, um sich ein Buch zu be-
schaffen, das man besitzen wollte: man ließ
durch einen des Schreibens kundigen Sklaven
ein verfügbares Exemplar (...) abschreiben
oder aber besorgte dies mit eigener Hand“
(Kleberg 1969, 5). Abgeschrieben wurde ent-
weder von einer Vorlage oder nach Diktat.
„The scribe copying visually can range over
the exemplar at will, he can gain a complete
image of a passage, and look either forwards
or backwards in search of a clue to the mean-
ing; nor is he troubled by any need to keep
up with the speed of the dictator. The scribe
writing from dictation, on the other hand, is
in a fundamentally different predicament; he
depends entirely on a single, fleeting, auditory
image for the produktion of his text, and if
he mishears the chances of his rectifying, or
ever realizing, the mistake are small. All he
has before him at any one time is the small
section of text with which he is currently
concerned“ (Skeat 1956, 206).
(5) Die Anfertigung einer Reinschrift.
Sieht man von dem eigenhändigen Schrei-
ben einmal ab und berücksichtigt man, daß
das Schreiben ins Reine nur ein Moment bei
der Produktion von Manuskripten ist, so läßt
sich der Prozeß der Produktion für das Nach-
Diktat-Schreiben, das Mit- und Abschreiben
ziemlich einheitlich beschreiben.
Da das Mit- und Nach-Diktat-Schreiben
erheblich mehr Zeit als das Sprechen bean-
sprucht, galt es, die unterschiedlichen Ge-
schwindigkeiten aufeinander abzustimmen.
Wer diktiert, kann Rücksicht auf den Schrei-
benden nehmen: das Tempo verzögern, Pau-
sen einlegen oder Wiederholungen zulassen.
Einem Vortragenden bleibt dies jedoch ver-
sagt. Man behalf sich auf verschiedene Weisen
(Arns 1953). Man verwendete für die Auf-
zeichnung Wachstafeln unter anderem auch
deswegen, weil sie ein höheres Schreibtempo
erlaubten als andere Materialien. Man schrieb
57
in Kursive und führte (übrigens schon in grie-
chischer Zeit) Abkürzungen ein: ließ Teile von
Wörtern oder Sätzen einfach weg, zog Wort-
teile oder ganze Wörter zusammen und setzte
(in römischer Zeit) eine Art Kurzschrift ein,
die sog. „tironischen Noten“.
Die Aufzeichnung mußte in eine Fassung
gebracht werden, die einem Schreiber diktiert
oder zur Abschrift vorgelegt werden konnte.
Ergänzungen wurden vorgenommen, wenn
die Zeit nicht ausgereicht hatte, um alles auf-
zuzeichnen. Wenn eine Rede von mehreren
Sekretären mitstenographiert worden war,
mußte das Manuskript aus den verschiedenen
Mitschriften erstellt werden.
Für die Reinschrift waren in der Regel
Schreiber ( librarii, scriptores oder scribae ) zu-
ständig. Ihre Aufgabe bestand darin, ein Ex-
emplar des Textes herzustellen, das, wenn es
sich um einen Brief handelte, verschickt oder,
wenn es sich um ein Buch handelte, veröf-
fentlicht werden konnte. Da während der
ganzen Antike scriptura continua üblich war,
diese Schreibkonvention aber das Lesen
schwierig machte, hat man Vorlesehilfen ein-
geführt. Dazu zählt die Gliederung des Textes
in Abschnitte. Raible (1991) führt weitere Hil-
fen an: Akzente oder ein kommaähnliches
Zeichen über dem Raum zwischen zwei Buch-
staben zur Kennzeichnung von Wortgrenzen;
Zeichen für Aspiration bzw. Nichtaspiration
zur Kennzeichnung eines Wortanfanges;
schließlich die ersten Interpunktionszeichen.
Korrekturarbeiten fielen in allen Stadien
der Produktion eines Manuskriptes an. Als
erstes mußten die Aufzeichnungen der Sekre-
täre korrigiert werden. Nicht selten wurden
sie erst auf andere Täfelchen übertragen,
„puisque la hâte d’un tachygraphe et sa tech-
nique toujours très personelle rendent inutile
un grande partie de sa correction“ (Arns 1953,
73). Eine weitere Korrektur wurde notwendig,
sobald die Reinschrift vorlag. Diese wurde
mit der Vorlage verglichen und, falls nötig,
verbessert. Schließlich konnten am Manu-
skript auch dann noch Korrekturen vorge-
nommen werden, wenn Abschriften schon im
Umlauf waren.
6. Das europäische Mittelalter
Die antike Schreibpraxis setzt sich im Mittel-
alter in vieler Hinsicht fort (Bischoff 1986;
Vezin 1989; → Art. 40). Nach wie vor werden
Texte diktiert und Reden mitgeschrieben. Der
Codex als die für das Mittelalter charakteri-
stische Buchform war bereits in der späten
58
Antike bekannt. Das gilt auch für das
Schreibpult. Latein blieb noch lange die
sprachliche Form, in der vornehmlich ge-
schrieben wurde. Und geschrieben wurde wie
eh und je auf Wachstäfelchen und Pergament.
Papier kam erst gegen Ende des Mittelalters
auf.
Veränderungen in der Schreibpraxis sind
selten und eher periphär. Die Kenntnis der
tironischen Noten ist wohl nie ganz verloren
gegangen, doch hat man von ihnen nur recht
sporadisch Gebrauch gemacht. Das Schreib-
rohr, der calamus der Römer, wurde durch
die Feder, eine Vogel- oder Gänsefeder, er-
setzt. Das hatte Folgen für die Handhaltung,
zumindest bei kalligraphischem Schreiben.
Die Feder wurde mit drei gestreckten Fingern
gehalten. Mit Ring- und kleinem Finger
stützte man die Hand ab.
Die Veränderungen, die das Schreiben er-
fahren hat, sind nicht so sehr in den Techni-
ken und Konventionen des Schreibens, als
vielmehr in den Zwecken zu suchen. Es war
die Kirche, die sich des geschriebenen Wortes
bemächtigte und damit das kulturelle Erbe
der Antike antrat (McKitterick 1989; zur by-
zantinischen Schreibkultur vgl. Hunger 1989).
6.1. Monastisches Schreiben
Das ganze Mittelalter hindurch gab es Laien,
die schreiben konnten, und notarii, die für
andere schrieben (vgl. dazu 5.3.). Die Schreib-
kultur, die sich zwischen dem 7. und 12 . Jahr-
hundert entwickelte, wurde durch Mönche
geprägt (Leclercq 1963; Clanchy 1979; Saen-
ger 1982; McKitterick 1989).
Schreiben war wie Beten und Fasten, La-
tein und Chorgesang ein wesentliches Element
der monastischen Lebensform: „Der Mönch
schreibt, weil er nicht spricht und um nicht
zu sprechen“ (Leclercq 1963, 173). Die Mön-
che haben in erster Linie für geistliche Zwecke
geschrieben: zur Versorgung der Kirchen mit
liturgischen Büchern, zur Tradierung vor al-
lem des christlich-antiken Erbes, aber auch
heidnischer Schriftsteller, zumindest soweit
sie für das Verständnis der heiligen Schrift als
nützlich erachtet wurden. Vor allem aber
diente ihr Schreiben dem Lobe Gottes: „Writ-
ing was aimed at God’s eye more often than
at communicating information to fellow hu-
man beings“ (Clanchy 1979, 226).
Mönche haben zwar in einem bescheidenen
Rahmen Texte verfaßt und Bücher geschrie-
ben. Zwischen den Klöstern bestand ein reger
Briefverkehr. Predigten wurden mitgeschrie-
ben, aufgearbeitet und in Sammlungen für die
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Abschrift bereit gehalten. Auch Bücher stam-
men aus dieser Zeit, vornehmlich historische
Darstellungen: die Geschichte als Dokument
der Werke Gottes. Einige Autoren schrieben
ihre Texte eigenhändig. Sie blieben jedoch die
Ausnahme. In der Regel wurde diktiert.
In den Klöstern wurden jedoch mehr Bü-
cher abgeschrieben als verfaßt. Schreiben war
in dieser Zeit eine ausgesprochen reproduk-
tive Kunst, und so finden wir hier die be-
deutsamsten Veränderungen in der Praxis des
Schreibens. Die Einführung der Worttren-
nung (Saenger 1982 ) erlaubte es, gleich aus
der Vorlage abzuschreiben. Sie hatte zur
Folge, daß man sich nicht mehr an den ein-
zelnen Buchstaben, sondern an ganzen Wör-
tern orientierte: „So wie die Seite und die Zeile
sollte auch der Wortkörper einen Block bil-
den. (...) Das Ziel war die Vernetzung der
Zeichen zu einem Körper, die optische Dar-
stellung, nicht die schreibmotorische Herstel-
lung einer graphischen Einheit“ (Rück 1988,
12 7). — Mönche haben viel Zeit, und so kam
es ihnen nicht darauf an, schnell zu schreiben,
sondern eine dem sakralen Inhalt der Texte
angemessene Schrift zu finden. Das Ergebnis
war die karolingische Minuskel, keine Ge-
brauchs-, sondern eine Buchschrift (Bischoff
1986). — In vielen Fällen beschränkte sich
die Abschrift nicht auf die Reproduktion der
sprachlichen Vorgaben, sondern umfaßte
auch die künstlerische Gestaltung sowohl je-
der einzelnen Seite als auch des ganzen Bu-
ches (Jantzen 1940). Die Seite wird zum Bild,
das Buch zu einem heiligen Gegenstand, der
Reliquie vergleichbar, und so Schreiben zu
einer Kunst, die dem Malen und Zeichnen
näher stand als dem Sprechen.
Angefertigt wurden die Abschriften von
Büchern fast ausschließlich in den Skriptorien
der Klöster (Bischoff 1986, 63 f; Trost 1986;
Bibliotheka Palatina 1986). Oft ist die Ab-
schrift das Werk eines einzigen Schreibmei-
sters. Er schrieb nicht nur den Text ab, son-
dern bestimmte auch die Gesamtanlage der
Handschrift, die Aufteilung der einzelnen
Seite, die Zuordnung von Text und Bild und
nahm selbst die Rubrizierung, die Verzierung
der Ränder sowie die Vorzeichnung der Bilder
und ihre Bemalung vor.
6.2. Scholastisches Schreiben
Um 1150 wird ein neues Kapitel in der mit-
telalterlichen Geschichte des Schreibens auf-
geschlagen (Saenger 1982 ; Illich 1991). Die
ersten Universitäten wurden gegründet, und
in ihnen entstand ein neues Denken, ein Den-
4.  Geschichte des Schreibens
ken, in dem Offenbarung und Vernunft ver-
söhnt werden sollten: die Scholastik.
In dem Bereich, in dem zuvor die größten
Veränderungen zu verzeichnen waren, dem
Bereich der Reproduktion von Texten, trat
nun eher ein Stillstand ein. Nach wie vor blieb
Schreiben in den Skriptorien der Klöster eine
Art Gottesdienst. Doch jenseits der Kloster-
mauern verlor die Abschrift ihren geistlichen
Glanz. An die Seite des monastischen Schrei-
bers trat der professionelle Schreiber, der für
Lohn schrieb und, um möglichst rationell ar-
beiten zu können, sich auf bestimmte Tätig-
keiten (Ausführung der Schrift, der Initiale,
der Seitenränder, der Illustrationen) speziali-
sierte. Der Markt bestimmte, was und wieviel
abgeschrieben wurde. Worauf es ankam, war
nicht die Herstellung eines Manuskriptes,
sondern die Multiplikation eines Textes. Der
Text löst sich aus seiner Bindung an das
Manuskript (s. unten).
Was die Zeit nach 1150 auszeichnet, sind
die Veränderungen im produktiven Bereich.
Der Autor wird zum Schreiber. Er verwandelt
sich von einem „Diktator“ zu einer frühen
Form des Schriftstellers. Saenger hat auf die-
sem Weg drei Stadien unterschieden:
(1) Die Theologen des 12 . Jahrhunderts
waren Kommentatoren. Sie folgten dem Text
Satz für Satz, schrieben ihre Glossen auf
kleine Wachstafeln und überließen diese
einem Schreiber zur Abschrift.
(2 ) Die Autoren des 13. Jahrhunderts,
Scholastiker wie Albertus Magnus und Tho-
mas von Aquin, begnügten sich nicht mehr
mit Glossen und Kommentaren: „Der Autor
wählt selbst ein Thema und bringt seine
eigene Ordnung in die Reihenfolge, in der er
sich mit dem Thema befassen wird. Die sicht-
bare Seite ist nicht mehr die Aufzeichnung
von Äußerungen, sondern die visuelle Dar-
stellung einer durchdachten Beweisführung“
(Illich 1991, 106). Da Wachstäfelchen für
die Aufzeichnung komplexer und darum um-
fangreicher Gedankengänge wenig geeignet
waren, gingen die Scholastiker dazu über,
gleich auf Pergament zu schreiben. Diese
Autographenmanuskripte waren aber für
Außenstehende kaum zu lesen, da weder eine
flüssig zu schreibende Kursive noch ein stan-
dardisiertes System von Abkürzungen zur
Verfügung stand. Die schriftlichen Aufzeich-
nungen mußten also nach wie vor einem Se-
kretär diktiert werden. Doch das Diktat hatte
seine Funktion geändert: „Saint Bernhard
had used dictation to compose his works;
Saint Thomas used dictation in the process
59
of editing and disseminating a text composed,
at least in rough form, by his own hand“
(Saenger 1982, 387).
(3) Die Behinderungen, die der Schreibpro-
zeß durch die Schrift erfuhr, wurden im 14.
Jahrhundert mit der Entwicklung der goti-
schen Kursive und eines Systems von Abkür-
zungen aus dem Weg geräumt. Das Diktat
wurde überflüssig. Der Autor konnte selber
seine Texte niederschreiben.
Solange Schreiben arbeitsteilig vollzogen
wurde, hatten die einzelnen Aktivitäten einen
hohen Grad an Eigenständigkeit. Die Korrek-
turarbeiten hoben sich deutlich von den
Schreibarbeiten im engeren Sinne des Wortes
ab: der Nieder- und Reinschrift. Und diese
wiederum waren deutlich von den mentalen
Vorgängen im Kopf des Autors abgesetzt.
Man hatte noch nicht einmal einen Begriff
für den Schreibprozeß als ganzen und ver-
mutlich auch nur wenig klare Vorstellungen
von der Zusammengehörigkeit der einzelnen
Vorgänge. Die Selbständigkeit der verschie-
denen Aktivitäten dürfte verhindert haben,
daß die eine auf die andere einen nachhaltigen
Einfluß nahm. Das mußte sich mit dem Au-
genblick ändern, in dem alle diese Aktivitäten
von ein und derselben Person ausgeführt wur-
den. Nun war es möglich, daß sprachliche
Korrekturen, selbst kompositorische oder gar
konzeptionelle Veränderungen noch während
der Niederschrift vorgenommen werden
konnten und — was sich als noch bedeutsa-
mer erwies — daß der Vollzug der Nieder-
schrift sich auf Formulierungen, die Kom-
position und sogar auf die Konzeption des
Textes auswirken konnte. Kurz: die Integra-
tion der verschiedenen Schreibarbeiten in
einer einheitlichen, kontinuierlich sich entwik-
kelnden Schreibhandlung führte zu einer In-
teraktion unter diesen und veränderte so den
Schreibprozeß grundlegend.
6.3. Säkulares Schreiben
Auch außerhalb der Klöster und Universitä-
ten ist im Mittelalter viel geschrieben worden
(Clanchy 1979; Saenger 1982 ; McKitterick
1989). Hier ging es nicht um geistliche, son-
dern ausschließlich um weltliche Dinge. Juri-
stische und verwaltungstechnische Intelligenz,
kaufmännische Rationalität und diplomati-
sche Klugheit bestimmten nicht nur, was und
wieviel, sondern auch wie geschrieben wurde.
Dies erklärt, weshalb von allen Weisen mit-
telalterlichen Schreibens diese der Praxis
heute am nächsten kommt.
60
Die Integration des Schreibens in die
Rechtsgeschäfte hatte lange vor dem Mittel-
alter begonnen: „Writing shifted the emphasis
in testing truth from speech to document“
(Clanchy 1979, 2 0). Mit den Rechtsgeschäften
zog Schreiben zugleich in den Bereich der
Ausübung von Herrschaft ein. Hier gewinnt
es zunehmend an Bedeutung, bis sich schließ-
lich, seit dem 13. Jahrhundert, „Herrschaft
mit Hilfe von Schrift zu ‘Verwaltung’ “ (Patze
1970, 9) wandelte. Urkunden und Briefe
waren die häufigsten Schriftstücke. Es kamen
hinzu: Verträge, Gesetze, Erlasse, Listen, Be-
richte, Register, aber auch Protokolle, Stadt-
bücher und Chroniken. Die im Spätmittelal-
ter entstehende Kommunalverwaltung ist
ohne Schreiben nicht denkbar.
Die Integration des Schreibens in die Han-
delsgeschäfte, zunächst in die des Fernhandels
(Pitz 1989), hatte „die Trennung der leitenden
von der ausführenden Arbeit“ (ebd., 381) zur
Voraussetzung, d. h. die Tatsache, daß die
Kaufleute in zunehmendem Maße die risiko-
reichen Seefahrten ihren Agenten überließen,
um von den Kontoren aus ihre Unterneh-
mungen zu leiten. Das geschah etwa im 13.
Jahrhundert, also ziemlich gleichzeitig mit
den Reformen in der Administration. Mit
Hilfe schriftlicher Aufzeichnungen konnte
präziser kalkuliert, rationeller organisiert und
verläßlicher verwaltet werden. Geschäftskor-
respondenzen, Buchungen, Ausstellung von
Verträgen und Rechnungen waren täglich zu
verrichtende Arbeiten. „Les écrits des hom-
mes d’affaires se distinguent par leur appa-
rance même de ceux des notaires ou des lettres
de profession. Tant dans leur expression que
dans leur graphie ils sont claire, nets, précis,
ordonné“ (Bec 1967, 49).
Schließlich hielt Schreiben auch Einzug in
den diplomatischen Verkehr (Queller 1967,
10): „While babarian rulers at the dawn of
the Middle Ages sent envoys without letters
merely to mouth memorized messages, civi-
lized states such as those of the High Middle
Ages conducted their relations by means of
envoys whose powers depended upon the let-
ters entrusted to them“. Dazu kamen die Be-
richte, die die Gesandten regelmäßig abzulie-
fern hatten.
Spätestens seit dem 14. und 15. Jahrhun-
dert drang Schreiben in alle Kreise der Laien-
schaft. Damit verlor die lateinische Sprache
das Monopol, das sie so viele Jahrhunderte
hindurch hatte behaupten können (→ Art.
40; 41). An ihre Stelle trat eine sich nun aus-
bildende geschriebene Form der jeweiligen
Landessprache. Damit war der Graben, der
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
viele Jahrhunderte die literale Kultur des Mit-
telalters von der oralen Welt der großen
Mehrheit der Bevölkerung trennte, eingeeb-
net. Schreiben war nicht länger mehr eine
Kunst, wie Zeichnen und Malen, sondern ein
Analogon oder besser eine Alternative zum
Sprechen, genau so, wie wir es heute für
selbstverständlich halten.
7. Neuzeit und Moderne
Es gibt kein Ereignis, das erlauben würde, in
der Geschichte des Schreibens eine Zäsur zwi-
schen Mittelalter und Neuzeit zu setzen. Auch
die Einführung des Buchdruckes im 15. Jahr-
hundert ist nur ein Moment, gleichwohl ein
sehr augenfälliges, in einem kontinuierlich
sich vollziehenden Übergang.
7.1. Fortsetzungen
Einige Entwicklungen, die noch im Mittelal-
ter eingesetzt haben, fanden in der Neuzeit
eine Fortsetzung. So hat sich der Autor, der
selber schreibt, bereits im späten Mittelalter
etabliert, aber durchgesetzt hat er sich erst in
der Neuzeit. Es waren Kaufleute, die bereits
im ausgehenden Mittelalter für private
Zwecke schrieben: Briefe, aber auch Tagebü-
cher, Lebenserinnerungen und Chroniken. In
der Neuzeit erfaßte die Privatisierung des
Schreibens weitere Kreise der Bevölkerung,
im 17. und 18. Jahrhundert das Bürgertum
(Engelsing 1973), im 19. Jahrhundert auch die
unteren Schichten, die Handwerker und Bau-
ern (Schikorsky 1991; → Art. 70).
Das Schreiben expandierte aber auch in
den Bereichen, in denen es bereits im Mittel-
alter und vorher Fuß gefaßt hatte: in der
Administration, im Handel und in der Diplo-
matie. Neue Bereiche kamen und kommen
hinzu: im 19. Jahrhundert die Industrie, im
2 0. Jahrhundert die Bedürfnisse der moder-
nen Informations- und Kommunikationsge-
sellschaft (Beniger 1986). In allen diesen Be-
reichen wird die Notwendigkeit der Kontrolle
dringlicher und damit der Bedarf an der
Sammlung, Speicherung, Verarbeitung und
Verbreitung von Informationen größer.
Nirgendwo ist die Expansion des Schrei-
bens deutlicher erkennbar als in den Schulen.
In den Schreibschulen des Mittelalters lernten
die Söhne der Kaufleute und Handwerker
neben Rechnen und Lesen auch Schreiben,
doch nur soviel, wie ihnen später nützlich zu
werden versprach: das Alphabet, die Recht-
schreibung, vor allem die Kalligraphie und
4.  Geschichte des Schreibens
das Aufsetzen geschäftlicher Texte nach vor-
gegebenen Mustern. In den Lateinschulen des
ausgehenden Mittelalters und der beginnen-
den Neuzeit fertigten die Söhne des begüter-
ten Bürgertums Reden, Briefe und Gedichte
im Rahmen des Lateinunterrichtes an. Die
Anfertigung erfolgte schriftlich, doch vorge-
tragen wurden die Texte mündlich. Erst in der
zweiten Hälfte des 18. Jahrhunderts entstand
in Deutschland an den Gymnasien der schrift-
liche Aufsatz (Ludwig 1988), eine Übungs-
form, die nicht auf den Vortrag abzielte, son-
dern ausschließlich das Schreibvermögen
schulen sollte. Erst im Verlauf des 19. Jahr-
hunderts setzte sich der schriftliche Aufsatz
auch in den Elementarschulen durch, so daß
man davon ausgehen kann, daß am Ende des
Jahrhunderts so gut wie jeder Bürger zumin-
dest einmal in seinem Leben mit der Schrift
in Berührung gekommen war.
Im folgenden sollen drei neuere Entwick-
lungen in der Praxis des Schreibens dargestellt
werden. Man könnte weitere anführen, so die
Ausbildung einer Schriftsprache seit dem 15.
Jahrhundert (Giesecke 1992 ); die Entwick-
lung von Stenographien (Segelken 1991; →
Art. 144); die Normierungen der Schriftspra-
che, also der Sprache, die beim Schreiben
verwendet wird, durch die Stilistiken des 19.
Jahrhunderts (→ Art. 139); der Einsatz von
Diktiergeräten; die wissenschaftliche Erfor-
schung des Schreibprozesses (→ Art. 83—86).
Die Beschränkung auf drei Entwicklungen ist
damit zu rechtfertigen, daß wir über die Ver-
änderungen, die die Schreibpraxis in der Neu-
zeit erfahren hat, kaum etwas wissen, und es
erst einmal darauf ankommt, einige Gesichts-
punkte für ihre Darstellung ausfindig zu ma-
chen und zu explizieren.
7.2. Die Auswirkungen des Buchdruckes
Um die Auswirkungen des Buchdruckes auf
die Praxis des Schreibens (Giesecke 1991) ins
rechte Licht zu rücken, muß man sie in einen
größeren Rahmen stellen. Bis zur Einführung
des Buchdruckes hatte Schreiben zwei Haupt-
funktionen zu erfüllen: die Produktion und
die Reproduktion von Texten. Das eine ge-
schah durch Aufschreiben, das andere durch
Abschreiben. Seit etwa dem 3. Jahrhundert
wurden Bücher abgeschrieben, um sie zu ver-
vielfältigen. Genau diese Aufgabe hat im 15.
Jahrhundert der Druck übernommen. Mehr
nicht. „Gutenberg blieb in der Tradition und
zielte auch seinerseits auf nichts anderes ab,
als literarische Texte zu vermitteln und zu
vervielfältigen, so wie es seit langer Zeit ge-
61
schehen war, nur auf eine neue und rationel-
lere Weise. Er hat (...) der in weiten Kreisen
seit langem bestehenden Hinwendung zum
Buch durch seinen codex impressus eine Dy-
namik verliehen, die der codex manuscriptus
nie besitzen konnte. Denn bei diesem entstand
durch den Arbeitsvorgang des Abschreibens
jeweils nur ein neues Exemplar, beim codex
impressus dagegen durch den vergleichbaren
einen Arbeitsvorgang des Druckens eine Auf-
lage, d. h. eine Anzahl identischer Exemplare“
(Schmidt 1973, 32 5). So läßt sich feststellen,
daß das Drucken das Schreiben weder ersetzt
noch in seiner Bedeutung beeinträchtigt hat.
Es hat lediglich eine Funktion der Reproduk-
tion: die massenhafte Vervielfältigung von
Texten übernommen. Nach wie vor mußte
aber alles, was gedruckt werden sollte, erst
einmal aufgeschrieben werden. Und bei wei-
tem nicht alles, was geschrieben wurde, wurde
auch gedruckt: nicht die vielen Akten und
Urkunden, die in den Kanzleien angefertigt
wurden. Nicht die vielen persönlichen Auf-
zeichnungen. Selbst Abschriften wurden viel-
fach noch mit der Hand vorgenommen, bis
dann der Kopierer das Abschreiben weitge-
hend überflüssig machte.
7.3. Andere Vorstellung vom Schreiben
„Im Westen war bis über die Renaissance
hinaus die förmliche Rede die meistgelehrte
aller verbalen Produktionen. Implizit blieb sie
das Basis-Paradigma für jeden Diskurs, den
schriftlichen wie den mündlichen“ (Ong 1987,
119 f). Autoren waren Redner, nicht Schrift-
steller, und die Rede war definiert durch die
Wirkung, die sie auf die Zuhörer ausübte.
Schreiben spielte nur eine untergeordnete
Rolle, diente der Herstellung eines Manu-
skriptes, auf das man sich während des Vor-
trages stützen konnte. Auch viele Texte, die
nicht vorgetragen wurden, waren wie Reden
angelegt.
Eine ganz andere Vorstellung von Schrei-
ben kam während des 18. Jahrhunderts auf
(Geitner 1992 ). Aufgeklärte Menschen reden
und schreiben nicht, um Einfluß auf andere
Menschen zu nehmen oder gar um diese zu
überreden, sie reden und schreiben, um ihre
Gedanken, Ansichten und Meinungen zum
Ausdruck zu bringen. Nicht die Wirkungen,
die ein Text auf Zuhörer oder Leser ausübt,
standen im Mittelpunkt ihrer Vorstellungen,
sondern die Gedanken, die in ihm zum Aus-
druck kommen. Damit haben sich die Vor-
stellungen vom Schreiben ziemlich grundle-
gend geändert. Im Schreiben entdeckte man
62
die Möglichkeit, nicht nur Gedanken zum
Ausdruck zu bringen (das leistete das Reden
auch), sondern darüberhinaus Gedanken zu
ordnen, sich Klarheit über Gedanken zu ver-
schaffen, Gedanken zu verarbeiten und —
überhaupt erst einmal auf Gedanken zu kom-
men. „Der Griffel, d. i. bey uns die Schreib-
feder“, so Herder, „schärft den Verstand, sie
entwickelt Ideen, sie macht die Seele auf eine
wundersame Weise thätig“ (182 0, 170). Einst
„die Magd der Rede“ (Giesecke) wird Schrei-
ben nun zur Herrin. Der Schriftsteller ver-
drängt als Leitfigur den Redner. Das „Basis-
Paradigma für jeden Diskurs, den schriftli-
chen wie den mündlichen“ (Ong) ist nun der
Text, der schriftliche Text, das Buch, und
nicht mehr die förmliche Rede.
Nirgends kommen die Veränderungen in
den Vorstellungen vom Schreiben emphati-
scher zum Ausdruck als in dem Begriff, den
die Schriftsteller von ihrer Tätigkeit entwik-
kelt haben. „Aus der traditionellen Gleichset-
zung von Stil und Mensch ist im 19. Jahr-
hundert die Gleichsetzung von Kunst und
Mensch geworden. Daraus ging die moderne
Vorstellung hervor, daß sich der Dichter
durch seine sprachkünstlerische Arbeit in
einem ‘Transformationsprozeß’ in das Kunst-
werk umsetzt und dieses ein objektives Äqui-
valent der Künstlerseele oder eines Seelenzu-
standes (...) des Künstlers ist“ (Müller 1981,
156).
7.4. Die Technisierung des Schreibens
„Während die Technik in allen anderen Ge-
bieten der menschlichen Arbeit Neuerungen
brachte, ging sie bis über die Mitte des 18.
Jahrhunderts an den Büros vorbei“ (Segelken
1991, 14), und nicht nur an den Büros, wie
zu ergänzen ist, sondern überall, wo geschrie-
ben wurde. Nachhaltigen Einfluß auf die Pra-
xis des Schreibens konnte die Technik erst
gegen Ende des 19. Jahrhunderts nehmen.
Der Einsatz der Schreibmaschine, des Tele-
graphen und des Computers haben sie radikal
verändert.
7.4.1. Die Schreibmaschine
Die Schreibmaschine (Segelken 1991; → Art.
89) führte das Prinzip des Druckens, das bis-
her ausschließlich bei der Multiplikation von
Texten genutzt worden war, in die Praxis des
Schreibens generell ein. Im Vergleich zum
Schreiben mit der Hand läßt sich das Schrei-
ben mit der Maschine erheblich schneller be-
werkstelligen. Die Typoskripte sind leichter
und vor allem eindeutiger lesbar. Diese Vor-
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
züge empfahlen die Schreibmaschine vor al-
lem für den Einsatz in Büros. Der Hauptvor-
zug der Schreibmaschine ist aber ihre leichte
Handhabbarkeit. Aus der übersichtlichen
Menge von Tasten einer klar strukturierten
Tastatur ist nur jeweils die Taste zu wählen
und anzuschlagen, die das gewünschte
Schriftzeichen trägt. So eignet sich die
Schreibmaschine für alle Arten von Abschrif-
ten, insbesondere für das Schreiben nach Ste-
nogramm, findet aber auch Verwendung beim
Aufsetzen von Texten. Für den modernen
Schriftsteller wurde sie oft zu einem unent-
behrlichen Werkzeug.
7.4.2. Der Telegraph
Der Telegraph, in demselben Jahr erfunden
wie der Morseapparat (1837), hat zwar nicht
den Schreibakt als solchen, wohl aber den
Produktionsprozeß von Texten verändert.
Man schreibt wie auf einer Schreibmaschine,
doch der Text erscheint nicht unmittelbar vor
Augen auf einem Bogen Papier, sondern wird
in einem Sendegerät in elektrische Impulse
oder Impulsfolgen umgewandelt (kodiert).
Diese können von einem Aufnahmegerät
empfangen, in Buchstaben oder Buchstaben-
folgen zurückverwandelt (dekodiert) und
dann aufgezeichnet und gelesen werden.
Durch die Einschaltung von Geräten wird der
unmittelbare Zusammenhang zwischen der
Erstellung eines Textes in seiner abstrakten
Bedeutung (dem sog. Textkorpus oder der
Textbasis) und seiner konkreten Darstellung
auf einem Schriftträger aufgelöst. Man
brauchte nun nicht mehr einen Boten oder
die Post auf den Weg zu schicken, um einem
Empfänger eine Nachricht zukommen zu las-
sen. Den Transport der elektrischen Signale
besorgte ein Kabel bei der drahtgebundenen
oder der Funk bei der drahtlosen Telegraphie.
Die Folgen waren immens. Fast ohne Zeit-
verlust konnten so Nachrichten auch über
große Distanzen hinweg übermittelt werden,
eine wichtige Voraussetzung für die um die
Mitte des vorigen Jahrhunderts einsetzende
Industrialisierung (Beniger 1986).
Die Ausgliederung der Textdarstellung und
die Übermittlung des Textkorpus auf ener-
getischem Wege haben zu einer Variante in
der Organisation der Textproduktion geführt.
Bis zur Erfindung der Telegraphie konnten
Texte erst distribuiert werden, nachdem sie
eine Darstellung gefunden hatten. Ein Brief
muß geschrieben sein, um verschickt werden
zu können. Mit der Telegraphie tritt die Dis-
tribution zwischen die Erstellung des Text-
4.  Geschichte des Schreibens
korpus und seine Darstellung. Die Nachricht
wird kodiert, auf den Weg geschickt und
kommt dann erst zur Darstellung. Die Dis-
tribution ist zu einem Teil der Produktion
geworden.
7.4.3. Der Computer
Die Computertechnik hat sich die Einsichten,
die man bei der Entwicklung des Telegraphen
gewonnen hatte, zunutze gemacht. Der Text
wird einer Maschine eingegeben, kodiert, da-
mit er in Zahlen ausdrückbar wird, doch dann
werden die Zahlen nicht auf die Reise ge-
schickt, sondern in Form elektromagnetischer
Signale auf einer Datenbank gespeichert. Der
Text ist zwar noch beständig, da „elektro-
magnetisch gebunden“, aber nicht mehr sicht-
bar. Damit ein solcher Text wahrgenommen
und gelesen werden kann, muß er sichtbar
gemacht werden. Sichtbar wird er durch seine
Darstellung auf einem Bildschirm oder auf
einem Ausdruck. Also ist auch hier der Zu-
sammenhang zwischen der Erstellung des
Textkorpus und seiner Darstellung aufgelöst.
Auf der Trennung der Funktionen beruhen
alle Veränderungen, die der Computer für das
Schreiben mit sich gebracht hat. Es handelt
sich um die folgenden (→ Art. 9; 90).
(1) Wer schreibt, verändert oft das Ge-
schriebene. Veränderungen werden zwar am
Computer über den Bildschirm vorgenom-
men, doch verändert wird nicht, wie beim
herkömmlichen Schreiben, die Textdarstel-
lung, sondern die Textbasis. Und weil das so
ist, können solche Veränderungen in Bruch-
teilen von Sekunden durchgeführt werden,
ohne größeren Aufwand, genauso schnell und
mühelos wie die Veränderungen, die wir im
Kopfe vornehmen.
(2 ) Wenn wir in Gedanken einen Text kon-
zipiert haben, müssen wir uns entscheiden,
wie er dargestellt werden soll: gesprochen
oder geschrieben; geschrieben mit der Hand
oder mit der Schreibmaschine; nur flüchtig
hingeschrieben oder gleich ins Reine usw.
Schreiben wir mit dem Computer, so bleibt
uns diese Entscheidung nicht erspart, sie ist
nun aber an der Maschine durchzuführen.
Durch eine einfache Schaltung entscheidet der
Schreiber darüber, wie der ausgedruckte Text
aussehen soll: er kann die Schrifttypen, die
Schriftgrößen, die Formatierung der Text-
seite, die Gestaltung der Fußnoten, kurz das
gesamte Layout bestimmen. So läßt sich jeder
Text im Computer druckreif machen und
ohne Zwischenschaltung von Lektoren, Druk-
kern usw. abdrucken.
63
(3) Bei der Herstellung des Textkorpus
können Programme einbezogen werden, Pro-
gramme etwa zur Unterstützung der Wort-
trennung am Zeilenende. Ist in dem Compu-
ter ein Wörterbuch gespeichert, so kann dem
Schreibenden signalisiert werden, ob ein Wort
richtig oder falsch geschrieben worden ist. Die
Maschine braucht nur nach dem geschriebe-
nen Wort zu suchen und zu prüfen, wie es zu
schreiben ist. Man spricht von einem „Recht-
schreibprüfer“ ( spelling checker ). Es gibt auch
schon stylecheckers, sozusagen „stilistische
Kontrolleure“, allerdings bisher nur für das
Englische: Programme, die den Schreibenden
darauf aufmerksam machen, wenn er Wörter
wiederholt, die Sätze unvollständig sind oder
ungewöhnliche Ausdrücke verwendet werden.
Die Einschaltung solcher Programme bei der
Herstellung der Textbasis geht über die bisher
dargestellten Möglichkeiten insofern hinaus,
als in ihnen Wissen zur Anwendung kommt,
über das der Schreiber nur unzureichend oder
überhaupt nicht verfügt. Der Computer ver-
doppelt in diesem Fall nicht das Wissen des
Schreibenden, sondern er ergänzt es.
(4) Mindestens ebenso folgenreich wie die
Einbeziehung von zusätzlichen Programmen
in die Herstellung von Texten dürfte eine Ver-
änderung in der Struktur der Textbasis sein:
der „determinierte Charakter, der einen ein-
mal erstellten Text für immer in der Wortfolge
festlegt, ist prinzipiell auflösbar, indem man
statt der starren Fixierung eines Textes auf
dem Papier eine Rechenvorschrift zur Erstel-
lung des Textes angibt und dadurch dem ‘Le-
ser’ die Möglichkeit zur interaktiven Nutzung
solcher rekombinierenden Algorithmen bie-
tet. (...) Für den Leser am Bildschirm löst
sich damit die lineare Textfolge auf (...) und
der Autor kann nicht mehr eindeutig festle-
gen, wie der Text zu lesen ist. (...) Mit dem
Computer steht so ein technisches Potential
zur Erzeugung nichtlinearer und nicht mehr
vollständig determinierter Texte zur Verfü-
gung“ (Coy 1989, 53 f). Für eine nichtlineare
Nutzung der Textbasis werden die folgenden
Beispiele angeführt: „die Kombination von im
linearen Raum des Buches entfernt liegenden
Textteilen“ (ebd., 55); „das Guide-System, das
für einzelne Worte den Verweis auf tiefer lie-
gende Texte zuläßt, die die Worte erläutern
oder andere Verbindungen zulassen“ (ebd.,
60) sowie das System der Hypercard, „das
eine eigene Programmiersprache (HyperTalk)
zu vieldimensionalen Verknüpfungen von
Texten, Graphiken, Bildern und Dateien zu-
läßt“ (ebd.). Der traditionell eindimensionale
64
Text wird zu einem multidimensionalen Text
und die Produktion von Texten, also das, was
früher „Schreiben“ genannt wurde, zu einer
Angelegenheit, die sich nicht mehr aus einer
einzelnen Schreibhandlung ergibt.
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5.  Geschichte des Lesens 65

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5. Geschichte des Lesens

1. Lesen und Verstehen wir, nach und nach zu bestimmen. Lesen ist
2. Fragen, die zu stellen sind eine Tätigkeit. Freilich gilt dies kaum, wenn
3. Materielle Voraussetzungen „lesen“ nur etwas wie ein kurzes Zurkennt-
4. Sechs Lesekulturen nisnehmen ist: man liest auf einem Wegweiser
5. Vorhellenistische Lesekultur „Hauptbahnhof“ oder „Frankfurt“. In „Bud-
6. Hellenistisch-römische Lesekultur denbrooks“, dritter Teil, findet sich eingangs
7. Frühmittelalterliche Lesekultur eine Beschreibung. Die Familie sitzt im Gar-
8. Hochmittelalterliche Lesekultur ten; da heißt es: „Und Klothilde, die mager
9. Frühneuzeitliche Lesekultur und ältlich in ihrem geblümten Kattunkleide
10. Moderne Lesekultur dasaß, las eine Erzählung, welche den Titel
11. Fragen und Schwierigkeiten trug: ‘Blind, taub, stumm und dennoch glück-
12. Literatur selig’ “. Hier ist Lesen zweifellos eine Tätig-
keit. Anders jedoch wenige Zeilen später: An-
ton, der Diener, kommt über den Hof, auf
1. Lesen und Verstehen dem Teebrett eine Visitenkarte; man sieht ihm
Was ist das — lesen? Die Frage ist nicht so erwartungsvoll entgegen. „‘Grünlich, Agent’,
leicht zu beantworten, wie es scheint. Suchen las der Konsul. ‘Aus Hamburg. Ein angeneh-
5.  Geschichte des Lesens 65

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und Kultur des alten Vorderasiens. Gütersloh,
271—297.
Otto Ludwig, Hannover (Deutschland)

5. Geschichte des Lesens

1. Lesen und Verstehen wir, nach und nach zu bestimmen. Lesen ist
2. Fragen, die zu stellen sind eine Tätigkeit. Freilich gilt dies kaum, wenn
3. Materielle Voraussetzungen „lesen“ nur etwas wie ein kurzes Zurkennt-
4. Sechs Lesekulturen nisnehmen ist: man liest auf einem Wegweiser
5. Vorhellenistische Lesekultur „Hauptbahnhof“ oder „Frankfurt“. In „Bud-
6. Hellenistisch-römische Lesekultur denbrooks“, dritter Teil, findet sich eingangs
7. Frühmittelalterliche Lesekultur eine Beschreibung. Die Familie sitzt im Gar-
8. Hochmittelalterliche Lesekultur ten; da heißt es: „Und Klothilde, die mager
9. Frühneuzeitliche Lesekultur und ältlich in ihrem geblümten Kattunkleide
10. Moderne Lesekultur dasaß, las eine Erzählung, welche den Titel
11. Fragen und Schwierigkeiten trug: ‘Blind, taub, stumm und dennoch glück-
12. Literatur selig’ “. Hier ist Lesen zweifellos eine Tätig-
keit. Anders jedoch wenige Zeilen später: An-
ton, der Diener, kommt über den Hof, auf
1. Lesen und Verstehen dem Teebrett eine Visitenkarte; man sieht ihm
Was ist das — lesen? Die Frage ist nicht so erwartungsvoll entgegen. „‘Grünlich, Agent’,
leicht zu beantworten, wie es scheint. Suchen las der Konsul. ‘Aus Hamburg. Ein angeneh-
66
mer, gut empfohlener Mann, ein Pastorssohn
... Sage dem Herrn ... er möge sich hierher
bemühen’“. Bei diesem Lesen mag man von
„Tätigkeit“ kaum reden; trotzdem geht es um
Lesen. Was uns jedoch, wenn von der Ge-
schichte des Lesens die Rede ist, interessieren
muß, ist Lesen als Tätigkeit: ein Vorgang von
einiger Dauer und Konzentration; das Inter-
esse wendet sich dem Geschriebenen zu,
gleichzeitig vom Umgebenden ab.
Ferner: lesen ist eine menschliche, schärfer:
eine dem Menschen s p e z i f i s ch e Tätigkeit;
kein Tier liest, und nicht allein deshalb nicht,
weil kein Tier schreibt (denkbar wäre ja, weil
eine gewisse Getrenntheit hier vorliegt, daß
ein Tier zwar lesen, nicht aber schreiben
könnte). Mag man zögern, ob man bestimm-
ten Tiergattungen Sprache in jeder Hinsicht
absprechen soll (es ist dies auch eine Frage
der Definition), wenn es aber um Lesen geht,
ist die Antwort klar.
Sodann: es geht beim Lesen um eine ge i -
st i ge Tätigkeit, obwohl sie auf das engste an
Materielles gebunden und auf Materielles ge-
richtet ist. Weiter: es ist eine k u l t u r e l l e Tä-
tigkeit; das heißt: es ist historisch. Es ist nicht
nur historisch überformt (in-formiert), wie
dies wohl für alles Menschliche gilt, sogar
zum Beispiel für ein zunächst so eminent „na-
türlich“ erscheinendes Phänomen wie das des
Sexuellen. Das Lesen ist also nicht nur kul-
turell überformt, es ist kulturell durch und
durch, und zwar in einer noch radikaleren
Weise als das Sprechen. Dies impliziert: das
Lesen vollzieht sich in einer spezifischen
Form, die historisch geworden und dem
Wechsel unterworfen ist und die man als Ein-
zelner gelernt haben muß. Dieses Lernen ist
dabei in einem doppelten Sinne zu nehmen:
einmal geht es um die schiere Technik des
Entzifferns, die man mehr oder weniger früh
erwirbt (in Deutschland später, in aller Regel,
als in den romanischen Ländern), dann um
das Lernen des Lesens in einem inhaltlicheren,
quantitativ und qualitativ spezifizierten Sinn.
Goethe: „Die guten Leutchen wissen nicht,
was es einem für Zeit und Mühe gekostet, um
lesen zu lernen. Ich habe achtzig Jahre dazu
gebraucht und kann noch jetzt nicht sagen,
daß ich am Ziel wäre“ (Gedenkausgabe der
Werke, Briefe und Gespräche, ed. Beutler,
Zürich, 1949, 24, 709).
Gegenstand des Lesens, sodann, ist etwas
Geschriebenes. Man verwendet „lesen“ zwar
auch im Blick auf anderes als Geschriebenes;
aber diese Verwendung ist nur metaphorisch:
„In deinen Augen hab ich einst gelesen, / Es
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
blitzte drin von Lieb’ und Glück ein Schein
...“ (Victor von Scheffel). Oder dann die
große, rekurrente Metapher vom „Lesen im
Buch der Natur“, die eigentlich der Renais-
sance zugehört, sich aber schon im Mittelalter
findet: „omnis mundi creatura / quasi liber,
et pictura — nobis est et speculum“ (Alain
de Lille, zit. bei Illich, 1991, 132 ; dann etwa
Descartes, Discours de la méthode, Ende 1.
Teil: „étudier dans le livre du monde“, Des-
cartes sagt also „studieren“, nicht „lesen“,
und er sagt „Welt“, nicht „Natur“). Hier geht
es überall um Übertragung. Auch etwa in dem
witzigen Carlo Schmid zugeschriebenen Satz
über die Beschäftigung mit Illustrierten:
„Man liest die Bilder und sieht den Text an“.
Lesen kann man ja Bilder gerade nicht, und
Texte kann man nicht ansehen; auch „anse-
hen“ ist hier metaphorisch und zwar für
„flüchtig lesen“. Somit: „lesen“ bezieht sich
stets auf etwas Geschriebenes; alle anderen
Verwendungen sind von daher analogisch
übertragen.
Schließlich und vor allem setzt „Lesen“
einen Nachvollzug voraus und zwar zumin-
dest einen a n s a t z we i s e n . Denn dies ist
wichtig: einerseits wird ein solcher Nachvoll-
zug durch den Begriff „lesen“ selbst voraus-
gesetzt, andererseits reicht es bereits, wenn
dieser nur ansatzweise vorhanden ist. Man
kann dies natürlich auch „Informationsverar-
beitung“ nennen. „Lesen“ impliziert also Ver-
stehen, weshalb neuerdings, nicht allein im
Deutschen, dieses Verb einfach synonym zu
„Verstehen“ verwendet wird, zum Beispiel,
wenn jemand sagt: „man kann diesen Text
auch sozialkritisch lesen“ oder einfach „man
kann das Buch auch so lesen“ (was übrigens
irreal ist — in Wirklichkeit laufen beim Lesen
mehrere „Verständnisse“ nebeneinander her).
Auch würde man die Frage „Lesen Sie Rus-
sisch?“ schwerlich als in dem Sinne gemeint
verstehen, daß es hier lediglich um die laut-
liche Entzifferung der kyrillischen Alphabet-
Zeichen ginge. Ein bemerkenswertes bibli-
sches Beispiel: die Erzählung von jenem
Äthiopier, einem hohen Beamten, dem „Käm-
merer aus dem Mohrenland“, wie er bei Lu-
ther heißt, den der Apostel Philippus lesend
antrifft (Apostelgeschichte 8, 2 8—35): „Er
saß auf seinem Wagen und las den Propheten
Jesaja. Und der Geist sagte zu Philippus: Geh
und folge diesem Wagen! Philippus lief hin
und hörte ihn den Propheten Jesaja lesen. Da
sagte er: Verstehst du auch, was du liest? Jener
antwortete: Wie könnte ich es, wenn mich
niemand anleitet?“. Und nun erklärt Philip-
5.  Geschichte des Lesens
pus die fragliche Stelle, legt sie aus, sagt dem
Äthiopier, wer hier gemeint ist. Wichtig
hieran ist für uns dies: einerseits liest der
Äthiopier bereits, er versteht irgendetwas,
versteht insoweit den Text. Er muß aber noch
zum r i ch t i ge n Verstehen gebracht werden.
Prinzipiell ist das Verstehen unabschließbar.
Das heißt: es gibt natürlich Äußerungen, die
abschließbar, ohne irgendeine Offenheit ver-
stehbar sind, aber prinzipiell ist bei jeder
Äußerung mit solcher Unabschließbarkeit zu
rechnen.
Wir stoßen also hier auf das äußerst
schwierige Problem des Verstehens, das sich
bei Geschriebenem sehr anders als beim Ge-
sprochenen stellt, schon weil man in aller Re-
gel nicht zurückfragen kann „Wie meinst du
das?“ (nämlich dann, wenn der Autor nicht
oder — als Verstorbener — definitiv nicht
mehr greifbar ist). Verstehen heißt hier: Re-
konstruktion dessen, was dem Autor als Mei-
nung vorschwebte, bevor und während er
schrieb. Es geht um seine Intention. Verstehen
ist hier wirklich ein Zwischen-Lesen, inter-
legere , bildlich geredet: die zu ermittelnde In-
tention ist hier gerade nicht im materiell Er-
scheinenden, sondern in dem, was z w i s ch e n
ihm ist. Sie ist gleichsam im Leeren; man liest
immer „zwischen den Zeilen“. Jene Intention
kann in eine Reihe von Elementen auseinan-
dergefaltet werden, denn sie ist in der Tat
zusammengesetzt: da ist einmal die Intention
im Sinne der Bühlerschen Aufteilung in „Dar-
stellung“, „Ausdruck“ und „Appell“. Hinzu-
kommen aber zumindest zwei weitere Inten-
tionselemente: der Text fügt sich ein (oder
w i l l dies) in eine bestimmte Diskurstradition,
er will, formal und inhaltlich, einen bestimm-
ten vorgegebenen Texttyp realisieren oder ab-
wandeln (was auch eine Realisierung ist). So-
dann kann der Text bestimmte andere Texte
als Vorbild haben: das Phänomen, also, das
man mit dem von Kristeva eingeführten Ter-
minus „Intertextualität“ zu fassen sucht; be-
stimmte Texte können als Vorbilder fungie-
ren, als positive oder „negative“ Vorbilder
(mein Text soll so sein wie der Text A ...,
oder: so wie der Text A soll meiner gerade
auf keinen Fall sein), und es gibt natürlich
noch andere intertextuelle Gegebenheiten.
Dies alles, die drei Bühlerschen und die beiden
anderen Intentionen, läßt sich unter „Inten-
tion“ insgesamt subsumieren. Intention ist,
was ein Text „meint“. Die Komplexität ver-
größert sich nun aber dadurch erheblich, daß
zu den bewußten Elementen unbewußte Ele-
mente in aller Regel hinzukommen. Aber da-
67
mit nicht genug. Die Situation zeigt sich
schließlich als noch komplexer: das „Meinen“
eines Texts und sein „Verstehen“ können ja
auch in einem weiteren und nun gleichsam
o b j e k t i ve n Sinne genommen werden: ein
Text kann objektiv, t a t s ä ch l i ch etwas sagen,
das in der Intention (in deren bewußten und
unbewußten Elementen) beim Autor mitnich-
ten war. „Objektiv“ kann hier aber nur mei-
nen „unabhängig vom Autor“, denn jedes
Meinen und Verstehen ist an ein Subjekt ge-
bunden: es gibt beide nur innerhalb von Sub-
jektivität.
All dies kann und muß Lesen involvieren.
Also wirklich nichts Einfaches ... Karl Vossler
sagt einmal pathetisch: „Ein ähnliches Gefühl
beschleicht uns, wenn von den Galerien einer
großen Bibliothek vieltausend Bände auf uns
niederblicken, von denen jeder doch ein Ge-
schöpf eines ringenden, sich abarbeitenden
Menschen ist, der angehört und verstanden
und durch uns, die wir lebendig sind, erlöst
sein möchte aus seinen toten Papieren und
Buchstaben und wieder aufleben mit s e i n e r
in m e i n e r Seele“ (Die Universität als Bil-
dungsstätte, Vortrag, 15. 12 . 192 2 , München
192 3, 3). Wer liest, in der Tat, bietet sein
lebendes Bewußtsein (es gibt nur lebendes Be-
wußtsein) dem toten Geschriebenen an, auf
daß es sich in ihm erneut realisiere. Was ist
ein Text, den niemand liest? Er ist doch ei-
gentlich bloß etwas Materielles. Lesen ist im-
mer Rekonstruktion, geradezu: Wiederaufer-
stehung — und durchaus von Totem.
Wichtig ist demnach, daß Lesen einerseits
Verstehen impliziert, andererseits aber ein an-
satzweises Verstehen schon genügt. Man kann
etwa sagen: ich habe es gelesen, aber nicht
richtig, nicht ganz, gar nicht verstanden. Selbst
aber wenn wir sagen gar nicht meinen wir,
daß wir doch etwas verstanden haben, etwa
— ungefähr — worum es geht. Dies entspricht
dem alltagssprachlichen Gebrauch von „le-
sen“. Für die wissenschaftliche Verwendung,
jedenfalls für unseren Zweck, haben wir je-
doch ein Interesse, zwei Arten von Lesen zu
unterscheiden: erstens ein Lesen mit Verständ-
nis zumindest in jenem ansatzweisen Sinne,
also ein gleichsam s e m a n t i s c h e s Lesen (Le-
sen 1), zweitens ein Lesen im Sinne der puren
Fähigkeit zu vokalisieren, der Fähigkeit, das
Geschriebene zu Gehör zu bringen, ein bloß
l a u t l i c h e s Lesen (Lesen 2). Wenn es um eine
Fremdsprache geht, ist das Lesen im letzteren
Sinne bereits eine nicht unbeträchtliche Fer-
tigkeit: jemand kann etwas mehr oder weniger
lautkorrekt vorlesen; er kann es lesen in einem
68
phonetischen Sinne, wenn er es unter Um-
ständen auch gar nicht — nicht einmal in
dem zuvor vorausgesetzten ansatzweisen
Sinne — versteht. Was wir „Lesen 1“ nennen,
kann sich ausbilden zu einer regelrechten
Kunst im Sinne literarischen oder wissen-
schaftlichen oder lebenstechnischen Umgangs
mit Geschriebenem. „Umgang“ — in der Tat
kann man mit Geschriebenem, mit Büchern
„umgehen“ beinahe wie mit einem Menschen
... Und das g u t e Lesen hat einen quantita-
tiven, vor allem aber auch einen qualitativen
Aspekt: der gute Leser liest erstens nicht we-
nig, zweitens (in verschiedener Weise) Gutes,
drittens liest er Gutes gut, in angemessener
Weise, und viertens bedarf er, besonders beim
wissenschaftlichen Lesen, eines gesunden,
streng auswählenden Egoismus, um zu dem
zu kommen, was er in den jeweiligen Zusam-
menhängen, die ihn beschäftigen, braucht
(hierüber Weinrich 1984). Eine schöne Be-
stimmung des Lesens — im Sinne eines Ge-
sprächs — findet sich bei Descartes: „la lec-
ture de tous les bon livres est comme une
conversation avec les plus honnêtes gens des
siècles passés, qui en ont été les auteurs, et
même une conversation étudiée, en laquelle
ils ne nous découvrent que les meilleures de
leurs pensées“ (Discours de la méthode, Er-
ster Teil).
2. Fragen, die zu stellen sind
Die Geschichte des Lesens kann verfolgt wer-
den nach dem bekannten, als Hexameter
skandierten Frageraster: quis? quid? ubi? qui-
bus auxiliis? cur? quomodo? quando?
Also zunächst: we r liest? Was sind dies
jeweils für Menschen, die lesen? Zwei äußer-
liche Voraussetzungen müssen ja zusammen-
kommen: man muß lesen können (lesen 1)
und muß über Geschriebenes verfügen. Bei-
des, besonders das letztere, hängt auch mit
Wohlstand zusammen; es gilt weit mehr als
für heute für frühere Zeiten.
Dann: wa s wird gelesen? Hier nun sind die
Arten des Geschriebenen zu unterscheiden. Es
gibt „schöne“ Literatur, die gelesen wird zur
Unterhaltung und zur (wie immer gearteten)
geistigen Bereicherung, dann wissenschaft-
liche Literatur, die dem Austausch der Wis-
senschaftler und Gelehrten untereinander
dient (und der geistigen Bereicherung natür-
lich auch). Da Wissenschaft ein kollektiv
kommunikatives Unternehmen ist, ist Aus-
tausch hier essentiell — geradezu condicio sine
qua non. Hier ist der besondere Fall des Lehr-
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
buchs herauszuheben: ein Buch dient zur Ein-
führung in eine wissenschaftliche Disziplin.
Wissenschaftliche Lektüre hat den Charakter
der Arbeit, obgleich auch hier das Element
Unterhaltung keineswegs zu fehlen braucht;
die Elemente Vergnügen und geistige Berei-
cherung fehlen ohnehin nicht. Bei den soge-
nannten Sachbüchern geht es um die Ver-
mittlung von Wissen nach außen, wobei —
sehr oft übersehen — zu beachten ist, daß
auch gerade der Wissenschaftler zu diesem
„außen“ gehört, wenn nämlich die entspre-
chende Materie nicht die seines Faches ist: so
dienen auch solche Bücher für „Außenste-
hende“ nicht selten wissenschaftlichem Aus-
tausch. Austausch ist übrigens auch für die
„schöne“ Literatur von Bedeutung, freilich in
ganz anderer Weise (der genannte Begriff der
„Intertextualität“ gehört hierher). Dann kann
es um Schriften gehen, die eine Fertigkeit
wissenschaftlicher oder außerwissenschaftli-
cher Art zu vermitteln suchen, also nicht ein
Wissen theoretischer Art, sondern ein Kön-
nen, ein knowing how, nicht ein knowing that.
Schließlich gibt es Schriften, die der religiösen
Erbauung oder Erweckung oder — allgemei-
ner — spirituell religiöser Anleitung dienen.
Sie sind, wie immer geartet, gegenüber der
„schönen“ und der wissenschaftlichen Lite-
ratur eindeutig etwas verschiedenes Drittes,
obwohl sie sich oft wissenschaftlich oder ge-
radezu a l s Wissenschaft geben.
Dem Kriterium “ wo ?“ mag hier geringere
Bedeutung zukommen; es spielt aber seine
Rolle: lesen zu Hause, auf Reisen, im Freien,
in einer Bibliothek. Immerhin setzt intensives
Lesen Stille voraus, wird jedenfalls durch
Stille stark gefördert, weil diese jene Abkehr
von der Außenwelt und den Rückzug auf das
eigentümliche Gespräch mit dem zugleich re-
denden und doch stummen Autor — ein Ge-
spräch im Lesenden selbst — erleichtert.
Diese Abkehr gehört zum Lesen, weshalb es
eine Unhöflichkeit ist oder sein kann zu lesen,
wenn ein Anwesender mit einem reden will.
Stille, also, als fördernde, wenngleich keines-
wegs notwendige Voraussetzung des Lesens.
Bei der Frage “ m i t we l ch e n M i t t e l n ?“
geht es um die Art der Vervielfältigung und
der Verbreitung (Verlage, Vertrieb, Bibliothe-
ken).
Die Frage “ wa r u m ?“ hängt mit den Arten
des Geschriebenen zusammen. Bereits Francis
Bacon unterscheidet, einigermaßen vollstän-
dig, drei Gründe, die einen zum Lesen brin-
gen: die Suche nach delight, nach ornament
und nach ability, wobei die „innere Bereiche-
5.  Geschichte des Lesens
rung“ unter ornament subsumiert werden
kann. Man liest also, weil es Vergnügen be-
reitet, dann um sich geistig zu bereichern,
oder endlich um eine Fertigkeit zu erwerben.
Bemerkenswert, daß hier die für unsere Le-
sekultur so kennzeichnende Aufspaltung in
„schöne Literatur“ einerseits, „wissenschaft-
liche Literatur“ und „Sachbücher“ anderer-
seits noch kaum angelegt ist.
Was nun das “ W i e “ des Lesens angeht, so
ist zu unterscheiden einmal das individuelle
Lesen und das kollektive, welch letzteres in
der Weise geschieht, daß einer einem anderen
oder vielen anderen vorliest, wobei unter
Umständen das Lesen zu zweit wiederum
spezifisch ist. Sodann ist zu unterscheiden
ein lautes Lesen, das vom Lauten bis zum
gerade noch Vernehmbaren, schließlich zur
stummen, aber sichtbaren Bewegung der Ar-
tikulationsorgane gehen kann (entscheidend
ist also die Artikulation) und ein stummes,
nicht mehr artikuliertes, „subvokales“ Lesen.
Schließlich ein langsames und ein schnelles,
sich unter Zeitdruck setzendes, ein „diago-
nales“, nämlich Einschlägiges oder in anderer
Weise Wichtiges s u ch e n d e s Lesen, welch
letzteres eine spezifische Fertigkeit darstellt
(hierüber Weinrich 1984). Verfolgen wir das
Lesen mit diesen Kriterien durch die Ge-
schichte!
Seit wa n n wird gelesen? Auch diese Frage
ist nicht so leicht zu beantworten, wie es zu-
nächst scheint. Natürlich koinzidiert der Be-
ginn eigentlichen Lesens mit dem Beginn ei-
gentlichen Schreibens. Hier haben wir nun
zwei Einsätze: Sumer 3300 v. Chr. und Ägyp-
ten 3000 v. Chr. (→ Art. 4). Es ist jedoch zu
beachten, daß es bildartige Darstellungen von
Gegenständen und Sachverhalten schon viel,
viel früher gab. Wir müssen da bis 35 000
v. Chr. zurückgehen. Hier ist in der Tat eine
Art von „visuellem Denken“ vorauszusetzen
(Ludwig), das j a übrigens auch die „archai-
sche Ausdrucksweise“ (Freud) des „manife-
sten“ Traums bestimmt. Auch diese Darstel-
lungen mußten in gewissem Sinn durchaus
„gelesen“ werden. Doch steht an dieser Stelle
nur das Lesen zur Debatte, das dem eigent-
lichen Schreiben entspricht, wenngleich die
Koppelung keineswegs so eng ist, wie man
von heute aus schließen möchte.
3. Materielle Voraussetzungen
Die Art des Lesens ist auch mitbedingt durch
das Material (und seine Aufbereitung), auf
dem das Geschriebene (oder Gedruckte) er-
69
scheint. Auch dies gehört zu den materiellen
Bedingungen (→ Art. 8). Schicken wir, was
hier zu sagen ist, voraus! Was wir zunächst
antreffen, sind Papyrusrollen. Sie wurden ge-
fertigt aus dem Mark der Stengel der Papy-
russtaude, Cyperus Papyrus, und bestanden
aus zusammengeklebten Blättern. Die Rollen
waren in der Regel fünf bis zehn Meter lang
und fünfundzwanzig bis dreißig Zentimeter
breit; sie wurden abgewickelt von rechts nach
links, und der Text war in Kolumnen ge-
schrieben. Eine solche Rolle konnte man also
schon rein materiell nicht so lesen wie ein
Buch: „Unsere Haltung, auf einem Stuhl vor
einem Tisch zu sitzen und darauf zu lesen,
war der Antike unbekannt“ (Schön 1987, 31).
Der Papyrus blieb bis ins 9. Jahrhundert
n. Chr. im Gebrauch, wurde aber ab 2 00
n. Chr. mehr und mehr durch das Pergament
verdrängt. Hier handelte es sich um Blätter
aus ungegerbter, geglätteter Tierhaut. Natür-
lich waren sie ungleich dauerhafter als der
Papyrus, und vor allem wurde nun das Buch,
der Kodex, ermöglicht, wenngleich es hier
meist — durchaus nicht immer — um ein
großes, also relativ unhandliches Format
ging; es gab nämlich früh auch kleinere For-
mate, so daß sich hier, wiederum rein vom
Materiellen her, das Lesen veränderte.
Zwischen dem 12 . und dem 14. Jahrhun-
dert endlich breitete das Papier sich aus. Die
Erfindung geht auf China zurück (100
n. Chr.), sie gelangte von dort in den arabi-
schen Kulturkreis und auf diesem Weg nach
Spanien; von dort aus breitete sie sich über-
allhin aus. Papier wurde aus Lumpen herge-
stellt, erst in der Mitte des 19. Jahrhunderts
gelang die Herstellung aus Holz. Das leere,
dem Schreiben dienende, dann das beschrie-
bene oder bedruckte Papier wurde zu dem,
was es bis heute, wenngleich mit Einbrüchen,
ist: das grundlegende Kulturmittel. Man muß
sich die materiellen Bedingungen des Lesens
insgesamt klarmachen, weil sie das Wie des
Lesens mitbedingen (hoher Preis, Unhand-
lichkeit, Lesestäbe, Lesepulte, Vorrichtungen
anderer Art).
Hinzu kam um 1400 der Holzschnitt, um
1450 der Kupferstich, also zeitgleich mit der
Erfindung des Buchdrucks (Vervielfältigung
mit Hilfe beweglicher Lettern aus Metall)
durch Johann Gutenberg oder Gensfleisch.
Mit Recht hebt Schön hervor, daß diese Er-
findung „im historischen Moment nicht jenes
umwälzende technische Faktum war, welches
revolutionäre Veränderungen des Buchwesens
verursachte und mit einem Schlage eine Buch-
70
und Lesekultur erschuf, als das sie von geläu-
figen Vorstellungen gern gesehen wird“. Al-
lerdings: „Möglich wurden nun gleichförmige
Editionen nach den Bedürfnissen der Gelehr-
ten, ohne die bisherige Unzuverlässigkeit der
Abschreiber, schnellere, zahlreichere und da-
mit bald auch billigere Ausgaben ...“ (Schön
1987, 35 f). Daß die Erfindung des Buch-
drucks so bedeutsam nicht war, ist nunmehr
so oft gesagt worden, daß es wichtig wird zu
betonen, daß sie trotz allem keineswegs un-
erheblich war. Nur muß man dies sehen:
große geistige Erneuerungen machten zu frü-
heren Zeiten auch ohne dieses Mittel rasch
ihren Weg. Es ist also verfehlt, etwa den „Er-
folg“ der Reformation durch den Buchdruck
mitzuerklären, ganz abgesehen davon, daß
dies Mittel ja auch der anderen Seite zur Ver-
fügung stand und auch von dieser bald ge-
braucht wurde. Weitere wichtige Stationen
sind: Flachdruck (Lithographie), um 1800,
die mechanische Papierherstellung, ebenfalls
um 1800, nur wenig später die Zylinder-
druckmaschine („Schnellpresse“), die Setz-
maschine (1872 ), die es ermöglichte, sieben-
tausend Buchstaben pro Stunde zu setzen (mit
der Hand bis dahin ungefähr zweitausend),
dann, ebenfalls 1872 , die Rotationsmaschine,
die bis zu vierundzwanzigtausend Abdrucke
pro Stunde ermöglichte (in den Vereinigten
Staaten gab es sie schon zehn Jahre früher),
schließlich die Falzmaschine (1890, alle diese
Angaben nach Schön 1987, 51 f). Insgesamt:
das Materielle ist auch hier wichtig, es sollte
aber, auch hier, in seiner Bedeutung, seinem
Gewicht für das Geistige nicht überschätzt
werden. Man kann ja in gewissem Sinne auch
jeweils umgekehrt sagen: diese Erfindungen
wurden gemacht und ins Werk gesetzt, weil
sie „geistig“ gebraucht wurden.
4. Sechs Lesekulturen
Wenn wir die komplexe Geschichte des Lesens
durchlaufen, ist es sinnvoll, zumindest sechs
verschiedene Lesekulturen zu unterscheiden.
Sie gehören in verschiedene Kulturwelten,
verschiedene kulturelle Zusammenhänge, die
sich in vieler Hinsicht voneinander unter-
scheiden, wobei aber ein jeweils spezifischer
Stellenwert d e s L e s e n s gerade konstituie-
rend beiträgt zur Verschiedenheit jener Kul-
turwelten. Gewiß ist übrigens unsere Skizze
eurozentrisch. Eine Geschichte des Lesens
müßte auch Altamerika und Ostasien, auch
etwa Ägypten, miteinbeziehen (→ Kap. IV).
Es gibt sicher auch Gemeinsamkeiten zwi-
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
schen diesen Kulturen und der sogenannten
abendländischen. Doch bereitet es bei jenen
Kulturen noch ungleich größere Schwierig-
keiten, sie von außen her nachzuvollziehen,
sich in sie einzuleben, weil hierfür — für uns
— entscheidende Voraussetzungen fehlen. Es
ist für die früheren Zeiten abendländischer
Lesekultur schon schwer genug. Im übrigen
gibt es hier keine Kontinuität; für Amerika
gilt es ohnehin, es gilt aber auch für Ostasien;
im Falle Ägyptens mag es sich anders ver-
halten. Für Europa darf und muß gesagt wer-
den, daß auch hier das Neue in Griechenland
beginnt. Wobei freilich dies Neue aus dem
Vorderen Orient stammt. Schreiben und Le-
sen kamen im 8. Jahrhundert v. Chr. nach
Griechenland aus Phönizien; die Buchstaben
hießen einige Zeit hindurch, in Griechenland,
„die phönikischen“ (Zeichen). Unsere Skizze
ist zudem, auch innerhalb Europas, auf die
„großen“ Sprachräume hin orientiert; anders
sieht es vielfach bei den „kleineren“ Sprachen
aus, dem Rumänischen etwa oder auch, wie-
der nur als Beispiel, dem Galegischen in
Nordwestspanien.
Wir unterscheiden, im Raum der Zeit, ins-
gesamt sechs verschiedene Lesekulturen. Er-
stens die vorhellenistische Lesekultur, die bis
400 v. Chr. dauerte. Zweitens die hellenistisch-
römische Lesekultur von 400 v. Chr. bis 500
n. Chr.; sie ist die längste und dauerte über
tausend Jahre. Drittens die frühmittelalterli-
che Lesekultur von 800—1150; es ist da also,
zwischen der zweiten und dritten Lesekultur,
eine undeutliche Lücke von rund dreihundert
Jahren. Der frühmittelalterlichen schließt sich
viertens die kurze hoch- und spätmittelalter-
liche Lesekultur an, die um 1300 endet. Fünf-
tens die frühneuzeitliche Lesekultur von 1300
bis 1800. Schließlich, sechstens, die moderne
Lesekultur, die im 18. Jahrhundert beginnt
und sich von da an nur noch ausweitet und
intensiviert mit einem Einbruch oder sich ab-
zeichnenden oder zu vermutenden Umbruch
in unseren Jahrzehnten. Dies gilt es nun, im
Einzelnen, wenngleich skizzenhaft, auszufüh-
ren.
5. Vorhellenistische Lesekultur
Die vorhellenistische Lesekultur umfaßt die
hohe Zeit des Griechentums. Insofern ist die
relative und gleichsam negative Kennzeich-
nung „vorhellenistisch“ leicht irreführend.
Doch gilt es, sich zu verständigen. Erst die
hellenistische Kultur brachte nämlich eine
wirkliche Entfaltung des Lesens. Für die vor-
5.  Geschichte des Lesens
hellenistische Zeit war die Bedeutung des Le-
sens gering. Das eigentliche Mittel der Bil-
dung war da keineswegs das Lesen, sondern
der Vortrag, öffentlich oder nicht, vor einem
mehr oder weniger großen (oder kleinen)
Kreis; auch das Einzelgespräch spielte eine
erhebliche Rolle. Funktion des Lesens war
vorwiegend, dem Memorieren Hilfe zu bieten.
Der aufgeschriebene Text war Hilfsmittel für
das Memorieren, dem größte Bedeutung zu-
kam. Zwar veränderte sich die Kultur grund-
legend durch die Anwesenheit der Schrift, sie
blieb jedoch wesentlich mündlich. Hierzu ge-
hört, daß die Literatur jener Welt keineswegs
zum Lesen gedacht, sondern zum freien, nicht
manuskriptgestützten Vortrag.
Überaus bemerkenswert ist in diesem Zu-
sammenhang auch die Schrift- und also Lese-
skepsis des klassischen Griechentums, wie sie
insbesondere bei Platon hervortritt. Im „Phai-
dros“ läßt Platon den Sokrates seine Ein-
wände gegen die Schriftlichkeit darlegen
(2 74 c—2 77 a): Schrift führe zu einer Schwä-
chung des Gedächtnisses, und zwar eben weil
sie das Gedächtnis „stütze“; gerade die
Stützung des Gedächtnisses führe zu seiner
Schwächung; wirkliche Belehrung sei nur
dialogisch möglich, wenn also der Belehrte
und der Lehrende zurückfragen können, bis
der Belehrte weiß, daß er richtig verstanden
hat, und der Lehrende, daß er richtig ver-
standen wurde; das Geschriebene hingegen
zeichne sich durch irritierende, dialogfremde
„Stummheit“ aus, es wiederhole gleichsam
nur immer sich selbst; zudem gerate das Ge-
schriebene — dies ist für Platon überaus wich-
tig — leicht in Hände, für die es nicht gedacht
war, in die Hände von Köpfen, die es nicht
verstehen können oder es falsch verstehen
müssen, was auf dasselbe hinausläuft; auf
diese Weise komme kein wirkliches, „philo-
sophisches“ Wissen, sondern bloßes Schein-
wissen und Blendwerk zustande. Alle diese
Einwände gegen das Geschriebene gelten ei-
gentlich d e m L e s e n, denn man schreibt für
das Lesen; sie meinen es immer mit. Im übri-
gen verbindet sich bei Platon Schriftskepsis
mit Sprachskepsis überhaupt; was für die
Sprache überhaupt gilt, ein unzuverlässiges,
vielfach trügerisches Mittel, gilt für das Ge-
schriebene erst recht (→ Art. 51).
Hier ist nun hinzuweisen auf einen bemer-
kenswerten Unterschied zur biblischen Welt.
Altes und Neues Testament zeichnen sich ge-
genüber der griechischen Welt in gleicher
Weise durch ein ungebrochenes Vertrauen so-
wohl in die Sprache als auch in die Schrift
71
aus. Schrift- und Sprachskepsis treten im Ju-
dentum wie auch im Christentum erst nach-
biblisch, etwa in der jüdischen und christli-
chen Mystik, auf. Das Vertrauen in das Auf-
geschriebene erscheint besonders eindrucks-
voll in einer im Alten Testament im 2 . Buch
Könige 2 2 berichteten Episode: hier wird er-
zählt von der Auffindung des Gesetzbuches
unter König Joschija anläßlich von Repara-
turen am Tempel. Der Hohepriester Hilkija
findet das Gesetzbuch, übergibt es dem
Staatsschreiber Schafan, der es dem König
vorliest. Dieser zerreißt, nachdem er es gehört
hat, seine Kleider und weint: „Der Zorn des
Herrn muß heftig gegen uns entbrannt sein,
weil unsere Väter auf die Worte dieses Buches
nicht gehört und weil sie nicht getan haben,
was in ihm niedergeschrieben ist“. Gerade
wenn, wie zu vermuten, diese Episode spätere
Konstruktion ist, ist sie für unseren Zusam-
menhang lehrreich: sie zeigt die außerordent-
liche Bedeutsamkeit, die der schriftlichen Auf-
bewahrung und der durch diese gewährleiste-
ten genauen Reproduzierbarkeit zugemessen
wird. Ein aufgeschriebenes Gesetz ist ein stän-
dig bereitliegender Maßstab für das Verhalten
und seine Beurteilung (→ Art. 46). Zu erin-
nern ist hier namentlich auch daran, daß es
Jahwe selbst ist, der den Dekalog auf die
beiden doppelseitig beschriebenen Tafeln
schreibt: „Die Tafeln hatte Gott selbst ge-
macht, und die Schrift, die auf den Tafeln
eingegraben war, war Gottes Schrift“ (Exodus
32 ). Die weitergehenden Weisungen schreibt
dann Mose auf, übergibt das Aufgeschriebene
zur sicheren Verwahrung den Leviten, ordnet
zusätzlich an, daß das Aufgeschriebene alle
sieben Jahre bei der Zusammenkunft im
Laubhüttenfest „laut vorgetragen“ werde,
schließlich soll die Weisung auswendig gelernt
werden. Also: eine Sicherung erstens durch
schriftliche Niederlegung, zweitens durch si-
chere Aufbewahrung des Geschriebenen, drit-
tens durch lauten mündlichen Vortrag — das
Geschriebene muß immer wieder vermünd-
licht werden —, schließlich, viertens, die Si-
cherung durch Auswendiglernen (Deutero-
nomium 31). Interessant ist hier das Neben-
einander, die Verschränkung von Mündlich-
keit und Schriftlichkeit. Es geht um Münd-
lichkeit, aber um eine schriftgestützte, immer
wieder auf die Schrift rekurrierende, eine le-
sende Mündlichkeit. Die griechische Welt
kennt solchen Buchrekurs nicht. Natürlich
hängt dieser Buchrekurs der biblischen Welt
mit der außerordentlichen Bedeutung des Ge-
schichtlichen zusammen, die dem Griechen-
72
tum ebenfalls fremd ist: der „eminente Ge-
schichtsbezug“ (Gerhard Ebeling, vgl. Rudolf
Smend, Zur ältesten Geschichte Israels, Ge-
sammelte Studien, Band 2 ), der dem Juden-
tum eignet und den das Christentum fortsetzt
in anderer, radikalisierter Weise. Noch auf der
letzten Seite des Neuen Testaments definiert
sich Gott selbst alphabetisch: „ich bin das
Alpha und das Omega, der Erste und der
letzte, der Anfang und das Ende“ (Offenba-
rung 2 2 , 13), was heißt: alles, ohne Ausnahme
alles, kann gesagt und a u f ge s ch r i e b e n wer-
den.
6. Hellenistisch-römische Lesekultur
Die hellenistisch-römische Lesekultur, die 400
v. Chr. beginnt, ist gekennzeichnet durch eine
erhebliche Zunahme individuellen Lesens, das
zunächst kaum anderes als bloßer Ersatz war
für fehlende Mündlichkeit, also einen nicht
möglichen Vortrag. Das individuelle Lesen
wird nun zum eigentlichen Bildungsmittel.
Wir gelangen zu einer „Lesekultur des einzel-
nen Lesers“ (Schön 1987, 31), doch behält
das Vorlesen außerordentliche Bedeutung;
dasselbe gilt für den Vortrag von Memorier-
tem. Gerade dieses individuelle Lesen wird
nun auch zum Gegenstand von Kritik und
expliziter Anleitung. Das Problem freien Le-
sens und die Notwendigkeit, dieses zu regeln,
zu disziplinieren, werden gesehen. Erst vom
5. vorchristlichen Jahrhundert an gibt es auch
vermehrt Bücher. Eines ist aber hervorzuhe-
ben: das Lesen erfolgte mehr oder weniger
hörbar l a u t , man artikulierte mit. In der zu-
vor herangezogenen Stelle aus der Apostel-
geschichte, die etwa in die zeitliche Mitte die-
ser Lesekultur fällt, tritt dies klar hervor: Phi-
lippus h ö r t e , wie der Äthiopier den Jesaja
las („ἤκουσεν αὐτοῦ άναγινώσκοντος ’Ἠσαίαν
τον προϕήτην“, “ audivit eum legentem Isaiam
prophetam “). Die Rede ist hier traditionell
von den „Stimmen der Buchseiten“, „voces
paginarum“. Illich hat den Tatbestand gera-
dezu sinnlich (vielleicht ein wenig überzogen,
aber gewiß eindrucksvoll und in die richtige
Richtung gehend) dargelegt: „In einer an-
derthalb Jahrtausende langen Tradition geben
die sich bewegenden Lippen und die Zunge
die klingenden Seiten als Echo wieder. Die
Ohren des Lesers sind aufmerksam und mü-
hen sich ab, das aufzufangen, was sein Mund
äußert. So wird die Buchstabenfolge unmit-
telbar in Körperbewegungen umgewandelt,
und sie strukturiert die Nervenimpulse. Die
Zeilen sind wie eine Tonspur, die mit dem
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Mund aufgenommen und vom Leser für das
eigene Ohr wiedergegeben wird. Die Seite
wird durch das Lesen buchstäblich einver-
leibt“ (Illich 1987). Gerade die berühmte
Stelle Augustins über Ambrosius (Confessio-
nes VI, 3), in der mit Erstaunen hervorgeho-
ben wird, daß Ambrosius las, ohne daß man
irgendetwas vernahm und ohne daß er auch
nur die Zunge bewegte ( vox autem et lingua
quiescebant ) zeigt, daß dies eine Ausnahme
war. Gleichwohl mag man sich fragen, ob
solche Ausnahmen nicht doch häufiger und
„normaler“ waren. Es ist für uns kaum nach-
vollziehbar, daß diese Mitartikulation so sel-
ten unterblieben sein soll. Illich erklärt den
Sachverhalt so: „Auf Wachstäfelchen, Papy-
rus und Pergament war jede Zeile eine un-
unterbrochene Folge von Buchstaben. Es gab
kaum eine andere Möglichkeit zu lesen, als
die Zeilen laut aufzusagen und zu horchen,
ob sie einen Sinn ergaben“ (Illich 1992 , 119).
Natürlich stellt sich da die Frage: warum aber
hat man dann gerade so geschrieben? Unbe-
streitbar ist jedoch, daß individuelles Lesen
in aller Regel und wesentlich artikuliertes Le-
sen war. Hinzukommt die klassische Vorle-
sesituation: „Selig, wer diese prophetischen
Worte vorliest (das heißt: auch sich selbst)
und wer sie hört“, „Μακάριος ὁ άναγινώσ-
κον καὶ οἱ άκούοντες τους λόγους τῆς προ-
ϕητείς“, Offenbarung, 1,3). Was für den Hel-
lenismus gilt, gilt für das republikanische und
insbesondere kaiserliche Rom, weil es sich
hier um eine Fortsetzung, wenngleich mit Ab-
wandlungen, des Hellenismus handelte. Wer
las in der römischen Welt? Voraussetzungen
waren für Lektüre als Mußetätigkeit Wohl-
stand und Bildung. Es lasen somit gebildete
Adlige oder andere Gebildete, die auf ande-
rem Weg am Wohlstand partizipierten. So-
gleich ist hier auf die bedeutsame Rolle der
Frauen hinzuweisen. Leser sind von früh an
und durch die Jahrhunderte hindurch we-
sentlich Leserinnen. Es lasen aber auch Skla-
ven und Freigelassene, die auf spezifisch ver-
mittelte Weise am Wohlstand teilhatten.
Schön geht so weit, im Blick auf die römische
Kaiserzeit, was das Lesen angeht, von einer
„Alltagskompetenz“ zu reden (Schön 1987,
32 ). Was das quibus auxiliis? betrifft, ist hin-
zuweisen auf die Verbreitung von Geschrie-
benem durch Schreibstuben, auch auf eine
Art von Buchhandel: Werke, die als interes-
sant galten, fanden auf diesem Weg eine den
damaligen Gegebenheiten entsprechend r a -
s ch e Verbreitung im Imperium. Es gab auch
öffentliche Bibliotheken, zum Teil von den
5.  Geschichte des Lesens
Kaisern eingerichtet, zum Teil auch durch Pri-
vatpersonen. Natürlich blieb aber Geschrie-
benes in dieser ganzen Zeit eine erhebliche
Kostbarkeit. Auch dies ein materieller Beitrag
zur Wertschätzung gerade auch des I n h a l t -
l i ch e n am Buch. Die hellenistisch-römische
Lesekultur endete im 5. und 6. Jahrhundert.
7. Frühmittelalterliche Lesekultur
Die frühmittelalterliche Lesekultur ist gegen-
über der vorhergehenden stark reduziert,
nämlich auf die Klöster, auf die Mönche in
ihnen. Es handelt sich hier um das „monasti-
sche Lesen“ (Illich). Dieses Lesen kennzeich-
net die Zeit zwischen 800 und 1150; in der
Mitte des 12 . Jahrhunderts kam es zu einem
Umbruch, wobei dieser Umbruch — dies ist
wichtig und kennzeichnend — keineswegs al-
leine steht, sondern mit anderen Umbrüchen
im Sozialen und Geistigen zusammenhängt.
Gegenüber der vorhergehenden Lesekultur
haben wir in der frühmittelalterlichen eine
Reduzierung sowohl der Lesenden als auch
des Lesestoffs, Reduktion also im quis? und
im quid?. Eigentlich lesen nur Kleriker; sie
haben ein Lesemonopol. Nur sie also lesen
(das französische clerc ist bis heute ein ele-
gantes Synonym zu intellectuel, so in dem
berühmten Titel Julien Bendas La trahison
des clercs, 192 7), aber nicht einmal für alle
Geistlichen ist andererseits Lesefähigkeit ge-
sichert. Sodann reduziert sich der Lesestoff
enorm: biblische Schriften, natürlich nur in
enger Auswahl, insbesondere, von herausra-
gender Bedeutung, die 150 Psalmen, also der
„Psalter“ oder „Psalterium“, dann Heiligen-
legenden und Ähnliches. Freilich wird von der
römischen Literatur doch einiges mitgenom-
men: Ovid etwa oder das späte „De conso-
latione philosophiae“ des Boethius (6. Jahr-
hundert), ein Werk, das für das Mittelalter
und darüber hinaus besonders bedeutsam
war.
Etwas Spezifisches und für unsere Begriffe
überaus Merkwürdiges ist die Bindung der
Literalität an das Lateinische, also an eine
Sprache, die nicht oder kaum alltagssprach-
lich (und dann in räumlich auch jeweils sehr
besonderer Weise) gesprochen wurde. Aber
mehr noch: nicht nur wurden die Volksspra-
chen nicht oder kaum durch die Buchstaben
reproduziert, sondern nicht einmal das tat-
sächlich gesprochene Latein: die Schriftlich-
keit blieb verbunden mit einer Form des La-
teinischen, die nicht mehr gesprochen wurde.
Gewiß sind einzelne Einbrüche der Volks-
73
sprache in Schriftlichkeit zu verzeichnen, na-
mentlich im altenglischen Bereich, wo sie sich
erheblich früher finden als anderswo; im ro-
manischen Bereich liegen sie im Französi-
schen früher als etwa im Italienischen. Illich
spricht von einer „Alleinherrschaft des La-
teins über die Buchstaben“. Beredt macht er
deutlich, was uns hieran überaus fremd ist:
„Wenn wir das Alphabet betrachten, sehen
wir in ihm ein Werkzeug, das der Aufzeich-
nung sprachlicher Laute dient. Anderthalb
Jahrtausende lang war das einfach nicht so
... Das Monopol des Lateinischen über sein
Alphabet war so absolut, daß es nie als Er-
gebnis eines ‘Tabus’ betrachtet und nie als
überraschende historische Anomalie einge-
schätzt worden ist. Diese Vernachlässigung
einer verfügbaren Technik ist genauso auffäl-
lig wie die Vernachlässigung des Rads in prä-
kolumbianischen Kulturen, in denen nur Göt-
ter und Spielsachen jemals auf einen Wagen
gesetzt wurden ... Im ausgedehnten und po-
litisch differenzierten Gebiet zwischen dem
Schwarzen Meer und Spanien wurde das la-
teinische Alphabet nie dazu verwendet, das
niederzuschreiben, was die Leute redeten“ (Il-
lich 1991). Also gab es davon, vom tatsächlich
dort Geredeten, auch so gut wie nichts zu
lesen. Nur wenige, nämlich die Kleriker, sag-
ten wir, konnten lesen. Dies heißt nun aber
— unter Voraussetzung jener Bindung ans
Lateinische — umgekehrt: wer lesen konnte,
konnte auch Latein. So ist die berühmte
Selbstkennzeichnung des alemannischen Rit-
ters Hartmann von Aue zu verstehen: „ein
ritter sô gelêret was / daz er an den buochen
las / swaz er dar an geschriben vant ...“ Das
heißt: der Mann konnte Lateinisches lesen
und zwar, offenbar, was immer er an in dieser
Sprache Geschriebenem antraf. Auch sehr
hochgestellte Persönlichkeiten waren somit
Analphabeten, ko n n t e n es jedenfalls sein:
zum Lesen und Schreiben (dies war die Auf-
fassung) hatte man Leute, „Personal“. Wie-
derum eine gewisse Ausnahme bilden hier die
Frauen: „Den lateinischen Psalter lesen und
beten zu können, war für sie Bildungsnorm“
(Schön 1987, 33). Natürlich handelte es sich
da um a d l i ge Leserinnen.
Illich hält sich bei seiner Schilderung des
„monastischen Lesens“ exemplarisch an das
„Didascalicon“ von Hugo von St. Victor, das
gegen Ende der dritten Lesekultur, um 1130,
geschrieben wurde. Zunächst wird hier deut-
lich, daß es sich um ein intensives Lesen han-
delte, intensiv freilich nur in einem bestimm-
ten Sinn: in dem einer spezifischen Aneig-
74
nung. Hugo fordert ein eigentliches und stren-
ges studium legendi. Das Lesen ist ihm der
Anfang des Lernens, principium doctrinae.
Zunächst wieder das Memorieren, dann die
Klarlegung der historia, also wohl der Fabel,
des plot ; die historia wird interpretiert nach
dem Verfahren der analogia : Analoges ist zwi-
schen den berichteten oder erzählten Ereig-
nissen aufzudecken; dann geht es weiter zu
anagogia, welche so etwas ist wie die „Ein-
verleibung“ des Lesers in die historia. Es folgt
die cogitatio, von Illich als „konzeptuelle
Analyse“ herausgestellt, schließlich die medi-
tatio, die eine gleichsam gesteigerte, intensi-
vierte cogitatio ist. Hugo definiert die medi-
tatio als eine cogitatio frequens cum consilio,
also, wie Illich zutreffend übersetzt, „wohl-
überlegtes und anhaltendes Nachdenken“.
Die meditatio, Ziel geistlichen Lebens, hebt
somit an, letzten Endes, mit dem Lesen. Dies
zeigt dessen wahrhaft grundlegenden Charak-
ter für diese Kultur. Wobei in der meditatio
das Lesen eine eigentümliche Freiheit ge-
winnt; es ist dann nur noch etwas wie ein
Anstoß, eine textgebundene, gleichsam, mit
Freud zu sprechen, „freischwebende Auf-
merksamkeit“.
Das Lesen erscheint monastisch in zwei-
erlei Gestalt: einmal als ein sibi legere, „für
sich selbst lesen“, dann aber, im Unterschied
dazu, als clara lectio, als lautes Lesen also für
die Ohren anderer. Zudem ist d i e s wichtig:
nach abgeschlossenem Lesen, sei dies nun in-
dividuell oder kollektiv, setzt es sich fort
durch ein Murmeln, eine Art von Wieder-
käuen, wie es mehrfach beschrieben wird, und
ruminatio ist auch das übliche Wort: „Wäh-
rend der dunklen Stunden zwischen Mitter-
nachtsgebet und Morgendämmerung summt
Johannes von Gorze (976 gest.) ‘wie eine
Biene die Psalmen, leise und ohne Unterbre-
chung’ ( in morem apis psalmos tacito murmure
continuo revolvens ) (Illich 1991, 58); offenbar
war er keine Ausnahme. Ein Text war für jene
Lesekultur, wie Illich drastisch formuliert,
eine „Partitur für fromme Murmler“, und
Klöster sind ihm für jene Zeit geradezu „Auf-
enthaltsorte für Murmler“. Man sieht: dies
Lesen ist Einverleibung; es setzt sich fort
o h n e das Geschriebene; das Einverleibte wird
wieder ins Murmeln, in den Raum der Arti-
kulation, zurückgeholt.
8. Hochmittelalterliche Lesekultur
Nunmehr die vierte Lesekultur, die des Hoch-
und Spätmittelalters, um 1150 beginnend und
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
endend um 1300. Aus der „Partitur für
fromme Murmler wurde der optisch plan-
mäßig gebaute Text für logisch Denkende
...“, wie Illich etwas weitgehend formuliert.
Ob nun „logisch denkend“ oder nicht, das
Lesen wandelt sich: „Die Buchseite wurde von
einer Partitur zum Textträger umgestaltet“.
Dem „monastischen“ Lesen folgt das „scho-
lastische“. Dies heißt: es ergibt sich jetzt, was
etwas Neues ist, einerseits ein gelehrtes Lesen,
mit spezifischer Zielsetzung und Technik, an-
dererseits ein ungelehrtes Lesen, ein anderen
Zwecken dienendes Lesen a u ß e r h a l b der
Gelehrsamkeit. Es entstehen nunmehr zwei
verschiedene Lesekulturen innerhalb des Le-
sens, man könnte auch sagen: die neue Le-
sekultur zeichnet sich durch solche Aufspal-
tung aus. Nun nämlich (es hängt mit der
Aufspaltung zusammen) geschieht dies Neue,
daß die „Volkssprachen“ eintreten in die
Schriftlichkeit, wobei „Volkssprache“ ein ir-
reführender Ausdruck ist, denn nun wird eben
in breiter Front die Sprache geschrieben, die
tatsächlich — nicht allein vom „Volk“ — ge-
sprochen wird (bei allen Abstrichen, die hier
zu machen sind, weil das Geschriebene nie
genau dem Gesprochenen entspricht: das me-
dial Differente hat „konzeptionelle“ Konse-
quenzen, und das „Konzeptionelle“ ist ein
Stück weit auch unabhängig vom Medialen;
hierzu Koch & Oesterreicher 1985; → Art. 1;
44). „Volkssprache“, vulgaris elocutio (Dantes
Ausdruck in De vulgari eloquentia, „Über
Dichtung in der Volkssprache“, 1303/1304),
meint hier den Unterschied zum Latein, da-
mals schlicht grammatica genannt. Die Lage
war ja vorher die, daß überhaupt nur eine
Sprache geschrieben wurde, die man n i ch t
(jedenfalls nicht spontan, alltagssprachlich)
sprach. Latein wird nun (freilich nur in die-
sem Sinn) eine Sprache neben anderen; sie
bleibt in anderer Hinsicht gewiß privilegiert.
In Deutschland lernt man aber doch erst im
16. Jahrhundert m i t dem Deutschen und i n
ihm lesen; bis dahin erfolgte der Einstieg in
die Literalität noch immer übers Lateinische.
Hervorzuheben ist auch, was uns ebenfalls
fremd erscheint, daß man zuerst lesen lernte
und dann erst, in einem gewissen Abstand,
schreiben. Also eine eigentümliche Trennung
von Lese- und Schreibkompetenz. Diese di-
daktische Praxis wurde bis ins 19. Jahrhun-
dert fortgesetzt. Nunmehr ergibt sich also ein
gewisser Bruch mit der Mündlichkeit („kon-
zeptionelle“ Schriftlichkeit entsteht in der
Volkssprache, die dann rückwirkt auf das
Mündliche). Andererseits ist die Verschriftung
der gesprochenen Sprache auch wieder als
5.  Geschichte des Lesens
Gewinn an Mündlichkeit zu verbuchen (An-
sätze zu „konzeptioneller“ Mündlichkeit im
Geschriebenen). Es entsteht nun eigentliche
Schrift- und Lesekultur, wobei dem freien
oder dem lesegestützten Vortrag, dann auch
dem Vorlesen, weiterhin größte Bedeutung
zukommt. Dies gilt natürlich weit bis in die
Neuzeit, ja, in die moderne Zeit hinein. Im
„Don Quijote“ (1605—1616) lautet eine Ka-
pitelüberschrift witzig: „Handelt von dem,
welches der sehen wird, der es liest, oder der
hören, der es sich vorlesen läßt“ ( Que trata
de lo que verá el que lo leyere, o lo oirá el que
lo escuchare leer, 1. Kap. des 11. Buchs). Nach
wie vor findet sich auch das laute individuelle
Lesen. Und wiederum sind es vor allem die
Frauen, die sich auszeichnen durch Lesekom-
petenz. Die individuelle Leserin, die dann na-
türlich auch vorliest, wird zu einem wichtigen
Adressaten der Literatur. Ritter und andere
hochgestellte Männer lesen in dieser Zeit in
aller Regel noch nicht. Was die verschiedenen
Rezeptionssituationen angeht, verweist Schön
mit Recht auf die große Schwierigkeit, Typen
von Texten nach der Art der Rezeption zu
unterscheiden, wie dies häufig versucht
wurde: „ein rezeptionsästhetischer Holzweg“.
Vermutlich ist es in der Tat, wie er andeutet,
so, daß damals keine entscheidende Differenz
erlebt wurde zwischen e i ge n e m Lesen und
dem Zuhören des Vorlesens eines anderen.
Wirklich ist ja generell die Stimme dessen, der
redet, völlig anders, wenn er vo r l i e s t, als
wenn er redet, o h n e vorzulesen (Jean-Paul
Sartre hat dies überaus plastisch in „Les
mots“, 1964, S. 35, beschrieben; übrigens eine
auch unter diesem Gesichtspunkt äußerst be-
merkenswerte Schriftlichkeit-Autobiographie:
„Lesen“ und „Schreiben“ lauten, nicht zufäl-
lig, die Titel der beiden, nahezu gleichlangen
Teile). Es ist bis heute ein gewaltiger Unter-
schied, ob man jemandem zuhört, während
er redet oder während er vorliest. So war wohl
damals der Unterschied zwischen einem Sich-
selbst-Vorlesen und einem Vorlesen für einen
oder mehrere andere nicht groß.
Was nun das spezifisch gelehrte, das „scho-
lastische“ Lesen angeht, so geht es da gar
nicht mehr um Murmeln, sondern um geord-
nete Anhäufung von Wissen, um gedankliche
Durchdringung, verstehendes, intelligentes
Gedächtnis. Man liest nun nicht mehr einen
Text, wie eine „Partitur“, von vorne bis hin-
ten, sondern wählt aus ihm aus, was man in
den jeweiligen gedanklichen Zusammenhän-
gen braucht. Dem kommt dann eine neue
Textgestalt entgegen, die diesem Lesen in spe-
75
zifischer Weise hilft: Paragraphen, Angabe
des Inhalts am Rand, den Inhalt aufschlie-
ßende Überschriften, Indices, auch dann gra-
phische Darstellungen, kurz, was Raible
(1991) mit einem glücklichen Ausdruck „Se-
miotik der Textgestalt“ nennt. Raible kann
aber auch zeigen, daß sich in diese Richtung
Gehendes schon weit früher findet, daß da
eher ein Kontinuum ist. Daß Bücher Vorteile
haben können, gegenüber dem Unterricht
durch Personen, wird — im Unterschied zu
Plato, aber ohne Bezugnahme auf ihn — von
R. de Bury („Philobiblon“, 1345) bemerkens-
wert hervorgehoben: Bücher „sind Lehrer, die
uns ohne Ruten und Gerten unterrichten,
ohne zornige Worte, ohne Kleider und Geld.
Wenn du zu ihnen kommst, schlafen sie nicht.
Wenn du sie befragst und ausforschst, halten
sie nicht zurück. Sie fahren dich nicht an,
wenn du etwas nicht weißt“ (zit. bei Müller
1988).
9. Frühneuzeitliche Lesekultur
Die fünfte Lesekultur beginnt um 1300. Hier
haben wir zunächst eine beträchtliche Zu-
nahme individuellen Lesens zu verzeichnen.
Neben den Adel treten nun zunehmend die
Bürger; das quis? des Lesens also weitet sich
aus. Zum Feudaladel kommt ein städtisches
Patriziat, kommen Kaufleute, dann auch
Handwerker hinzu. Letztere lesen (und schrei-
ben) natürlich auch vielfach und nun zuneh-
mend aus praktischen Gründen: es gehört zu
ihrer — ganz außerliterarischen — Tätigkeit.
Die zwei Lesekulturen bestehen weiter fort,
formieren sich stärker und setzen sich da-
durch stärker voneinander ab. Auf der einen
Seite die Gelehrten, deren Sprache weiterhin
das Lateinische ist. Auch sind die Schriftstel-
ler, für die sie sich interessieren, natürlich die
antiken Schriftsteller. Daneben die Bürger
und die Adligen. Sie lesen religiöse Literatur
(Biblisches, erbauliche Schriften, Katechis-
men), auch praktisch weltlich Orientiertes
(Recht, Medizin), dann aber auch, in Frank-
reich früher als in Deutschland, Literarisches.
Schön hat aber Recht, wenn er hervorhebt,
daß es damals „noch kein literarisches Lese-
publikum im heutigen Sinne“ gab. Immerhin
war nun das Lesemonopol der „Kleriker“, vor
allem im Zusammenhang mit der Gründung
der Universitäten, von der Mitte des 14. Jahr-
hunderts an, gebrochen. Andererseits kehren
in der Lektüre dieselben Bücher immer wie-
der: Biblisches, wiederum besonders die Psal-
men, Andachtsbücher. Und noch immer hieß
76
Lesen einen Text laut werden lassen: „Das
Schreiben blieb, wie das Lesen, eine mur-
melnde Tätigkeit“ (Illich 1991).
Was die Zahlen derer, die überhaupt lesen
können, angeht, so werden für die Zeit um
1500 für Deutschland 5% der Stadtbevölke-
rung genannt, und dies heißt weniger als 1%
der Gesamtbevölkerung. Eine andere Schät-
zung kommt auf 3% bis 4% Leser (→ Art.
70). Zu Recht weist aber Schön, der diese
Angaben referiert, auf die Problematik sol-
cher Schätzungen hin: „Zwischen Lesefähig-
keit und tatsächlicher regelmäßiger Lektüre
besteht eine große Kluft, die nur in Ausnah-
mefällen geschlossen wird“ (Schön 1987, 37).
Es lesen (im Sinne von lesen 1) also weit
weniger als lesen könnten (lesen 2 ). Schön
selbst nennt schließlich als „regelmäßig Le-
sende“ für die Zeit um 1500 1% bis 2 %, für
die Zeit um 1600 2 % bis 4%. Hier handle es
sich aber vor allem um „Leser von berufsbe-
zogener Lektüre“, dann von religiösen Texten
und von Sachliteratur. Das literarische Publi-
kum bildete hiervon nur „einen kleinen
Bruchteil“. Bekannt ist, daß unter Protestan-
ten mehr gelesen wird als unter Katholiken.
Für Deutschland speziell ist bemerkenswert,
aber kaum überraschend, der enorme Rück-
gang des Lesens (auch der Buchproduktion)
im Dreißigjährigen Krieg.
In die Zeit dieser Lesekultur fällt, wie ge-
sagt, die Erfindung des Buchdrucks: sie ver-
änderte für den Augenblick nichts oder wenig,
aber auf Dauer wurde sie natürlich doch zu
einem wichtigen Markstein in der Geschichte
des Lesens. Man kann hier zweierlei beobach-
ten: einmal, daß eine solche Erfindung, wie
die Technik bekanntlich überhaupt, eine Ei-
gendynamik entwickelt, zum anderen, daß sie
Bedürfnisse weckt oder verstärkt, die dann
ihrerseits die technische Entwicklung weiter-
treiben. Der Buchdruck entlastete das Schrei-
ben (das Abschreiben); er belastete anderer-
seits, auf Dauer, das Lesen ... Einige Zahlen
für den deutschen Sprachraum: während des
15. Jahrhunderts wurden sechshundert bis
achthundert Titel produziert, während des 16.
Jahrhunderts hunderttausend, im 17. hun-
dertfünfzigtausend bis zweihunderttausend.
Von erheblicher Bedeutung war das Entstehen
einer neuen Kommunikationsform: um 1700
gab es im deutschen Sprachraum zwischen
fünfzig und sechzig Zeitungen, um 1800 be-
reits zweihundert; die Gesamtauflage all die-
ser Blätter betrug dreihunderttausend, und
die Zahl der Rezipienten wird auf drei Millio-
nen geschätzt (Schön 1987, 38, der sich hier
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
auf Angaben von Welke 1981 stützt). Was die
Buchproduktion angeht, ist zu betonen, daß
hier weiterhin Gelehrte für Gelehrte, Leser
für Leser, produzieren, und an der Spitze der
Fächer steht hier mit großem Abstand die
Theologie. Die Dichtung war im 17. Jahrhun-
dert noch durchaus Randproduktion. Ihr
Adressatenkreis war außerordentlich gering,
es handelte sich um die „literarische Kultur
einer kleinen Oberschicht“, wiederum mit
Frauendominanz, die aus dem Adel und Pa-
triziern bestand. Die übrige Bevölkerung, in-
sofern sie überhaupt las, las Zeitungen, Ka-
lender, Flugschriften und natürlich religiöses
Schrifttum, all das, was vom Adel und von
den Patriziern noch zusätzlich gelesen wurde.
Mit Recht weist Schön, wie andere vor ihm,
darauf hin, daß es sich bei der Buchlektüre
weithin um Wiederholungslektüre handelt
(dasselbe Buch, vererbt durch die Generatio-
nen, wird wieder und wieder gelesen) und daß,
inhaltlich gesehen, die moralische Nutzan-
wendung im Vordergrund stand: man suchte
Belehrung und Erbauung, Lebenshilfe.
10. Moderne Lesekultur
Die sechste Lesekultur hebt, wie gesagt, mit
dem 18. Jahrhundert an, wobei diese Zeitan-
gabe natürlich nur ungefähren Charakter hat.
Es entstand nun, nach und nach, ein wirkli-
ches Lesepublikum, und zwar eines, das sich
vom heutigen nicht grundlegend unterschei-
det. Im Verein damit entstand ein neuer Be-
griff von Literatur. Träger dieses neuen Lite-
raturbegriffs war eine Bildungsschicht, die
sich in England und in Frankreich im reicher
werdenden Bürgertum herausbildete, sich in
Deutschland hingegen eher auf die Beamten-
schaft stützte. Das „Merkmal“ der Schicht,
welche die Literaturrezeption nun trägt, „ist
vornehmlich Bildung, zunächst instrumentell
zur Erlangung eines Amtes, dann auch als
Wert an sich in Profilierung gegenüber dem
Adel“ (Schön 1987, 42 , der hier speziell
Deutschland meint). Die soziale Grundlage
dieses entscheidenden Wandels im Lesever-
halten, gerade im Blick auf „schöne“ Litera-
tur, ist klar greifbar. Andererseits steht dieser
Wandel natürlich auch mit der Tatsache in
Zusammenhang, daß das 18. Jahrhundert
überhaupt die Moderne vorbereitet, ja, in ge-
wissem Sinn schon die Moderne i st . Dies gilt
insbesondere für den Umbruch zwischen dem
ausgehenden 18. und dem beginnenden 19.
Jahrhundert, von Kosellek nicht zu Unrecht,
wenngleich vielleicht überpointiert, als „Sat-
5.  Geschichte des Lesens
telzeit“ herausgestellt. Weniger einleuchtend
erscheint es, wenn Schön, unter Hinweis auf
Foucault, einen Zusammenhang jener neuen
Lesekultur mit der „Verzeitlichung“ herzu-
stellen sucht, wie sie als Kategorie für die
Analysen Foucaults wichtig ist. Treffender als
„Verzeitlichung“ wäre übrigens „Vergeschicht-
lichung“ (hierzu Walter Schulz, Philosophie
in der veränderten Welt, 1972 , 469—62 8).
Bereits Theodor Litt sprach, mit klarer Wer-
tung, von der „Befreiung des geschichtlichen
Bewußtseins“ (durch Johann Gottfried Her-
der). Doch ist ein Zusammenhang zwischen
„Vergeschichtlichung“ und neuer Lesekultur
schwer dingfest zu machen. Die These ist
nicht plausibel. Es ist eben nur wieder so, daß
die neue Lesekultur in ihrem zeitlichen Zu-
sammenhang zu sehen ist mit einer allgemei-
neren, in diesem Falle sehr tiefgreifenden und
vielleicht irreversiblen geistesgeschichtlichen
Veränderung: der Konstituierung eines histo-
rischen Bewußtseins.
Zunächst einmal machen jedoch die sozia-
len Veränderungen für sich allein diese neue
Lesekultur hinreichend plausibel. Auch hier
ist wiederum hinzuweisen auf die spezifische
Dominanz der Frauen. Die Delegierung häus-
licher Arbeiten an Dienstpersonal gibt auch
den Frauen des Bürgertums mehr Muße.
Überhaupt entsteht nun ein neues Phänomen,
das frühere Zeiten in dieser Form nicht kann-
ten, nämlich „die heute geläufige kategoriale
Trennung von Arbeit und Freizeit“ (Schön).
Dies führt nun dazu, daß nun auch die Män-
ner sich mehr und mehr zu Lesern emanzi-
pieren. Überhaupt ist für das 18. Jahrhundert
eine enorme quantitative Steigerung des Le-
sens zu verzeichnen, wenngleich, was den
Anteil der regelmäßig Lesenden an der Ge-
samtbevölkerung angeht, die Zahl möglicher-
weise nur von einem auf zwei Prozent gestie-
gen ist (es bleibt dies aber eine Verdopplung).
Die absolute Steigerung liegt auch in der
Bevölkerungszunahme. Starken Aufschwung
nimmt in dieser Zeit namentlich die belletri-
stische Produktion: zwischen 1740 und 1800
ergibt sich bei der Dichtung ein Zunahme-
verhältnis von 1 : 13, beim Roman speziell ist
das Zunahmeverhältnis zwischen 1750 und
1805 1 : 32 (Angaben wiederum nach Schön
1987, 44).
Auch im quibus auxiliis? finden sich nun
wichtige Veränderungen: zu nennen sind hier
die Lesegesellschaften, Diskussionszirkel, in
denen über gemeinsame Lektüre gesprochen
und zu gemeinsamer Lektüre angeregt wurde,
dann vor allem die Leihbibliotheken, deren
77
sich auch das Bürgertum und der Adel be-
dienten, denn noch immer war ein Buch ein
relativ teurer Gegenstand. Schließlich ist be-
merkenswert die Etablierung des „freien“
Schriftstellers: es gibt nun Autoren, die von
den Erträgen ihrer literarischen Produktion
leben. Dies gilt in Frankreich insbesondere
für Jean-Jacques Rousseau, dessen „Nouvelle
Héloïse“ ein enormer Bucherfolg gewesen ist.
Für die große Zunahme des Lesens in
quantitativer Hinsicht spricht auch eine spe-
zifische Diskussion, die nun anhebt und die
sogenannte „Lesesucht“ oder „Lesewut“ zum
Gegenstand hat. Die Motivation dieser Kritik
ist einerseits religiös und kommt hier beson-
ders von calvinistischer und pietistischer
Seite, andererseits sind die Gründe auch
gleichsam ökonomischer Art (die auf das Le-
sen verwendete Zeit werde, wird argumen-
tiert, gewinnbringender Arbeit, der Arbeit
überhaupt, entzogen). Natürlich spielt hier
auch, im Zusammenhang mit der religiösen
Motivation, der inhaltliche Gedanke eine
Rolle, daß Bücher zu Zuchtlosigkeit verfüh-
ren können, was bereits Dante im fünften
Höllengesang zum Thema macht ( Galeotto fu
il libro e chi lo scrisse — der Verführer Lan-
celots und Guenievres wird an dem fatalen
Tag, an dem sie „nicht weiterlasen“ — quel
giorno più non vi leggemmo avante —, zum
Verführer von Francesca und Paolo). Das
Buch als Verführer, Lektüre als Quelle von
Wirklichkeitsverlust und falschem Bewußt-
sein ist im übrigen ein wichtiges Thema der
Literatur selbst („Don Quijote“, „Madame
Bovary“).
Es ist wohl zutreffend, wenn Schön für das
19. Jahrhundert, gegenüber dem 18., lediglich
noch quantitative Veränderungen der Lese-
kultur verzeichnet: Massenproduktion. Hin-
zukommt aber gewiß auch, wie er ebenfalls
hervorhebt, eine Verstärkung in der Differen-
zierung des Publikums. Die beiden Lesekul-
turen, die der Bildung verpflichtete und eine
eher volkstümliche, treten stärker und defi-
nitiv auseinander: E-Literatur und U-Litera-
tur. Auf der einen Seite das später sogenannte
„Bildungsbürgertum“, auf der anderen das
übrige Leserpublikum, wobei das erstere of-
fen gewesen sein dürfte — relativ zumindest
— für den Lesestoff des letzteren; in die um-
gekehrte Richtung ging die Offenheit kaum.
Eine wichtige Veränderung, die sich seit un-
gefähr 1870 ergab, war die Ermöglichung der
Produktion für Einzelne, das heißt: es wurden
nun Bücher massenhaft produziert für ein-
zelne Käufer. Es ergaben sich — eben durch
78
Massenproduktion — wirklich niedrigere
Preise, während bisher Bücher weiterhin teuer
waren (im Lauf des 18. Jahrhunderts waren
die Preise sogar kräftig angestiegen). Zuvor
bediente sich, wie gesagt, auch das reiche Bür-
gertum und gar der Adel der Leihbibliothe-
ken. Das „Volk“ im übrigen wurde versorgt,
insbesondere natürlich auf dem breiten Land,
durch den sogenannten „Kolporteur“, den
fahrenden Händler. Der Kolporteur war eine
Erscheinung des 18. und frühen 19. Jahrhun-
derts. Im letzten Drittel des 19. Jahrhunderts
kommen nun Zeitschriften, dann, speziell für
das Proletariat, Kalender und Heftchen hin-
zu, in denen oft Romane in Fortsetzung er-
scheinen. Auch dies ist eine neue Form des
Lesens. Was die Lesefähigkeit angeht, die na-
türlich im Lauf des 19. Jahrhunderts enorm
zunahm, nennt Schenda für Deutschland die
folgenden Zahlen: um 1800 2 5% der Ge-
samtbevölkerung, um 1830 40%, um 1870
75%, um 1900 90% (zit. bei Schön 1987, 45;
→ Art. 70). Neu ist jetzt auch, daß Lesen und
Schreiben nunmehr zu e i n e r Fähigkeit wer-
den: wer l e s e n kann, kann auch s ch r e i b e n .
Freilich wird sich dies wieder ändern in unse-
ren Jahrzehnten.
Was ist hervorzuheben an Veränderungen
in unserem zu Ende gehenden Jahrhundert?
Es bleibt zunächst die starke Verbindung des
Lesens „guter“ Literatur mit dem gebildeten
Bürgertum, das sich eben Bildung als Privileg
und Auszeichnung anrechnet. Bildung als
Ausweis und als Besitz: „und bringt ein Ge-
spräch über Stellen aus guten Autoren in
Lauf“, wie es — bereits ironisch — in dem
Studentenlied heißt („Es wär’ der studieren-
den Jugend die herrlichste Zukunft gewiß
...“). Hierher gehört auch das Empfinden die-
ser Literatur, wie auch der Musik und der
bildenden Künste, als Reservat, als Ausgleich,
als geschützten und schützenden Bereich für
die Erholung von Geschäften und Arbeits-
welt. Der Schwund des Religiösen erhebt die
Kunst, nicht nur für die Künstler selbst, son-
dern auch für jenes Bürgertum, zu einer Art
Religionsersatz. Sie befriedigt ja auch, rein
psychologisch gesehen, dieselben Bedürfnisse.
Diese oft ganz implizite Auffassung und die-
ses Erleben von Literatur können gehen bis
zur regelrechten Verdinglichung des Buchs,
die in ganz anderer Weise auch schon zu frü-
heren Zeiten, etwa im Mittelalter, während
der „monastischen“ Lesekultur (und darüber
hinaus), gegeben war: Lesebildung als Aus-
weis der Zugehörigkeit: also Prachtausgaben
der Klassiker, die man aufstellt wie Kunst-
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
objekte und vielfach eben bloß aufstellt, weil
dies eben dazugehört, und kaum liest: das
Buch als Möbel. Schön glaubt, von 1900 an
ungefähr, etwas zu erkennen wie eine Auflö-
sung dieser schichtspezifischen Literatur, was
sich dann gesteigert zeige ab 192 0, nach dem
Ersten Weltkrieg, „mit dessen Beginn so vieles
begann, was zu beginnen wohl kaum schon
aufgehört hat“, wie Thomas Manns ominöse
Formulierung im „Vorsatz“ zum „Zauber-
berg“ (192 4) lautet. Das naturalistische Werk
Hauptmanns wäre hier zu nennen oder, be-
sonders entschieden in diese Richtung ge-
hend, Döblins „Berlin Alexanderplatz“
(192 9). Richtig ist hieran gewiß, daß sich da
in der Literatur selbst etwas öffnete. Die li-
terarische Moderne ist ja, von ihrem Anbe-
ginn in Frankreich an, gerade auch ein Sich-
absetzen von der überkommenen „bürgerli-
chen“ Bildungswelt, auch von ihrer Sprache,
eben der Bildungssprache, der Sprache, die
das Bürgertum als für Dichtung kennzeich-
nend zu betrachten gewohnt war („gute Auto-
ren“). Andererseits ist aber dann doch zu
sagen, daß sich gerade die moderne Dichtung
durch Elitarismus kennzeichnet: sie richtet
sich an wenige, wird nur von wenigen, eben
Hochgebildeten, rezipiert. Es gilt für Mal-
larmé und Valéry, aber auch für Eliot und
Pound, dann für Rilke und Benn; es gilt auch
für die großen Romanciers: für Kafka und
Joyce und Proust, auch für Thomas Mann,
der am „Bildungsbürgertum“, wenngleich iro-
nisch parodistisch, partizipiert. Kaum je fin-
den wir hier Werke, welche einerseits die Kri-
terien von E-Literatur erfüllten und trotzdem
viel gelesen würde, wirklich p o p u l ä r wären
(es gibt Ausnahmen: in Spanien gilt es für
den Lyriker Antonio Machado und für den
Lyriker und Dramatiker Federico García
Lorca). Auch für Brecht, so zugänglich er als
Lyriker und Dramatiker ist, läßt sich Volks-
tümlichkeit — weder bürgerliche noch gar
proletarische — nicht behaupten. Kein Ver-
gleich zu Heines „Buch der Lieder“, einem
lyrischen Großerfolg. So bleibt es bis heute
bei der Fortexistenz jener zweier Kulturen
innerhalb der Lesewelt, das heißt: wir haben
zwei Lesewelten, die der Bildung und die an-
dere, die der Unbildung, die von „Bild“, einer
Zeitung für Nicht-Leser, und Konsalik und
Simmel, um im deutschsprachigen Raum zu
bleiben; aber die beiden letztgenannten Auto-
ren hatten und haben auch über diesen hinaus
größten Erfolg.
Sodann finden wir die offenkundige Redu-
zierung des Lesens in den vergangenen Jahr-
5.  Geschichte des Lesens
zehnten, so daß Beobachter bereits von einer
„postliteralen Kultur“, auch von „Post“- und
„Semi-Literalität“ sprechen. Illich gebraucht
diese Ausdrücke und legt dar, in unseren Ta-
gen gehe ein „Kulturverhalten“ zu Ende, das
vor achthundert Jahren begonnen habe und
das er mit George Steiner als bookish bezeich-
net: „Die universale Liebe zum Buch wurde
zum Kern der westlichen säkularen Religion,
Unterricht wurde zu ihrer Kirche. Heute ist
die westliche Gesellschaft diesem Glauben an
das Buch entwachsen, vielleicht so, wie sie
auch dem Christentum entwachsen ist. In-
zwischen ist das Buch längst nicht mehr die
wichtigste Grundlage des Bildungswesens.
Wir haben die Kontrolle über sein Wachstum
verloren. Medien und Kommunikation, der
Bildschirm haben die Buchstaben, die Buch-
seite und das Buchlesen verdrängt“ (Illich
1991).
Ist dies so? Die Schwierigkeit liegt darin,
daß wir hier auf viele Fragen nicht die nöti-
gen, ausreichend präzisen und ausreichend
verläßlichen Antworten bekommen. Ganz
ohne Zweifel ist aber an den Feststellungen,
die in diese Richtung zielen, etwas daran. Das
Schreiben, zunächst — dies hat mit dem Le-
sen zu schaffen — ging enorm zurück: viele
schreiben so gut wie gar nicht mehr; mit der
Hand, von der Leistung der Unterschrift ab-
gesehen, noch weniger. Aber auch das Lesen
ging zurück, obwohl andererseits immer mehr
Bücher — von der Zahl und den Titeln her
— verkauft und also produziert werden. Es
wird immer noch viel gelesen: in den Schulen
aller Art, in der Ausbildung überhaupt. Zu-
rück ging aber das Lesen belletristischer Lite-
ratur im Sinne wirklicher und anhaltender
Tätigkeit. Und dieser Rückgang betrifft nicht
allein die klassische Literatur (im weiten Sinne
dieses Begriffs, für das Deutsche etwa von
Lessing bis Fontane), sondern auch die Lek-
türe der modernen. Das Bürgertum ist heute
nicht mehr in der Weise „literat“, wie es dies
vor achtzig Jahren war. Auch gelten Lesen
und Besitz von Büchern weniger als früher
als Merkmal der Zugehörigkeit — wenngleich
dieser Literaturbezug keineswegs geschwun-
den ist.
Natürlich sind hier zunächst andere Me-
dien, dann speziell die neuen Medien zu nen-
nen. An erster Stelle, oft übersehen, die Illu-
strierten, Zeitschriften mit Bildern, die es ja
nicht erst in unseren Jahrzehnten gibt. Dann
das Kino, das Radio, das Fernsehen und die
Videokassette als dessen Verlängerung und
Verstärkung. Hier handelt es sich durchweg
79
um Konkurrenzunternehmen. Sie erfüllen die-
selben Funktionen: Unterhaltung, durchaus
auch Belehrung, zum Teil (Film!) erheben sie
auch — sehr zu Recht — hohen Kunstan-
spruch, oft auch literarisch abgestützt (der
Film zum Buch), dann gibt es auch hier etwas
wie soziale Verpflichtung („das muß man ge-
sehen haben“); kurz: diese Konkurrenzunter-
nehmen halten vom Lesen ab. Alles, was beim
Lesen von Literatur purer „Zeitvertreib“ ist
— und dies ist ja ein legitimes, keineswegs
unkulturelles Bedürfnis —, wird nun von die-
sen Konkurrenzunternehmen e h e r erfüllt,
ganz besonders vom Fernsehen, das so be-
quem zuhanden ist. Diesen Konkurrenzun-
ternehmen gegenüber hat das Lesen den Cha-
rakter von Arbeit. Es ist aber festzustellen,
daß es keineswegs nur jene Konkurrenz ist,
die das Lesen reduziert. Zunächst ist da die
Arbeit selbst, die viele so anstrengt und mit-
nimmt, daß trotz vermehrter Freizeit kein
Raum für ausgedehntes Lesen, für Lesen als
wirkliche Tätigkeit, bleibt. Man könnte und
müßte wohl aber auch sagen: ausgedehntes
Lesen wird nicht mehr als Bedürfnis empfun-
den, so daß es auch dann unterbleibt, wenn
es ohne weiteres stattfinden könnte. Eine der
häufigsten Auskünfte ist: ‘Ich habe leider zum
Lesen kaum noch Zeit’. Dies ist aber wohl
immer so interpretierbar: das Lesen ist mir
nicht so wichtig; es ist mir kein elementares
Bedürfnis. Und wirklich ist es ja so: wer tat-
sächlich und dringend lesen w i l l , findet im-
mer Zeit (er stiehlt sie dann seiner Arbeit,
seiner Familie, seiner Nachtruhe ...). Wir fü-
gen an dieser Stelle eine Übersicht des B. A. T.
Freizeit-Forschungsinstituts ein, die uns Gun-
ther Eigler vermittelte und die für sich selbst
spricht (Abb. 5.1).
Im Mai 192 4 hielt Viscount Grey of Fal-
lodon, britischer Außenminister zwischen
1905 und 1916, vor der Royal Society of Li-
terature in London einen Vortrag über das
Thema „The Pleasure of Reading“. Er nennt
die folgenden Hindernisse: zunächst, eigen-
tümlicherweise, die Post: man verliere viel
Zeit mit unnötiger, belangloser, lästiger Kor-
respondenz. Danach die Mobilität, das ver-
mehrte Herumreisen. Zwar sei die Eisenbahn
zum Lesen vorzüglich geeignet, werde aber
dafür nicht ausreichend benutzt, nun aber das
Auto, das in dieser Hinsicht nur Nachteile
bringe: „even for people with good eyes“ (ein
Chauffeur wird also mit Selbstverständlich-
keit vorausgesetzt). Das Telefon schließlich sei
„a deadly disadvantage; it minces time into
fragments and frays the spirit“. Zerstücke-
80 I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit

Abb. 5.1.
5.  Geschichte des Lesens
lung, also, der Zeit und Zermürbung des Gei-
stes. Radio und Kino wirkten sich, trotz un-
bestreitbar positiver Elemente, weiterhin un-
günstig aus (hierüber, sehr interessant, auch
Sartre in seiner Autobiographie: Kino, ge-
heim frequentiertes Laster, als Gegenwelt zum
Buch). Schließlich wird das Vordringen der
„picture papers“ als äußerst negativ heraus-
gestellt: „picture papers are tending to divert
people not only from reading, but from
thought“. Und Viscount Grey ist in der Lage,
ein Sonett von Wordsworth aus dem Jahr
1846 zu zitieren, welches diese Gefahr schon
herausstellt und im übrigen viele bemerkens-
werte Bildungstopoi enthält:
„A backward movement surely have we here,
From manhood — back to childhood; for the age —
Back towards caverned life’s first rude career.
Avaunt this vile abuse of pictured page!“
Und lange vor Fernsehen und Video und
Computer, welch letzterer nicht ohne weiteres
auf dieser Linie einzuordnen ist, stellt Vis-
count Grey fest: „All these things must make
it more difficult for successive generations to
acquire the habit of reading, and, if that habit
be acquired, to maintain it. Even before all
these changes it was not easy to maintain the
habit, but it could be done“. Es ist dies alles
vielleicht nicht gerade kritische, aber doch
britische Vernunft. Und was Grey hier beob-
achtet, ist, fernab von Zahlen, Repräsentativ-
befragungen und soziologischen Analysen,
schlicht richtig. Das Wichtigste und Notwen-
digste für die Freude am Lesen sei es, daß
die Gewohnheit des Lesens f r ü h erworben
werde, „when people are young“. Gerade dies
werde aber zunehmend schwieriger ...
Es ist, was den letzteren Punkt angeht, in
unseren Bereichen wohl so, daß Kinder, na-
mentlich in der ausgehenden Kindheit, fast
alle viel, zum Teil gar sehr viel lesen, auch
wenn es da vielfach bloß um „Comics“ geht.
Da ist noch immer, für kurze Zeit, „Lese-
sucht“. Dann aber bricht sie ab. Das Lesen,
das nun als Forderung herantritt und den
Charakter der Arbeit gewinnt, wird aufgege-
ben. Die Schule hindert dies offensichtlich
nicht — im Gegenteil, muß man wohl sagen.
So sind die Leser, also die, die aus Vergnügen
weiterlesen, eigentlich die, die so betrachtet,
infantil geblieben sind. Bei Umfragen zeigt
sich: „Eine niedrigere Altersgrenze erhöht
stets den Anteil und die Lesehäufigkeit der
Buchleser“ (Schön 1987, 58). Im Jahre 1967
lasen in der Bundesrepublik „mindestens ein-
mal pro Woche ‘ein Buch zur Unterhaltung’
81
44%, im Jahre 1981 41%. Im Jahr 1967 lasen
ein Buch, das ‘zur Weiterbildung beiträgt’,
2 3% und im Jahr 1981 2 5%“. Insgesamt stellt
Schön fest, auf dessen Gewährsleute wir hier
rekurrieren, daß der „Leseumfang fast kon-
stant“ sei, „daß das Lesen der Männer ‘zur
Unterhaltung’ in seiner Häufigkeit deutlich
abnimmt, obwohl sie ohnehin seit je geringer
war als bei den Frauen“. Und „daß das Lesen
der Frauen ‘zur Weiterbildung’ stark zu-
nimmt“. Insgesamt habe „die Zahl der pro
Kopf gelesenen Bücher in den letzten fünf-
zehn bis zwanzig Jahren eher abgenommen,
obwohl sich der Buch-Stückumsatz verviel-
fachte“ (Schön 1987, 59).
Wird der Computer zu einer weiteren Re-
duzierung des Lesens führen? Muß er einge-
reiht werden in die Reihe der Faktoren, die
zu jener Reduzierung beitragen? So ohne wei-
teres wird man dies nicht tun wollen, allein
deshalb nicht, weil mit dem Computer sowohl
geschrieben als auch gelesen wird (→ Art. 43).
Er gehört auch nicht zu den Konkurrenzun-
ternehmen wie etwa das Fernsehen, das —
ohne Arbeitscharakter — dieselben Bedürf-
nisse wie das Lesen befriedigt, es sei denn, er
würde genutzt, was ja eine propagierte Mög-
lichkeit ist, als Spielzeug: für Computerspiele,
ohne Zweifel, gilt unsere Einschränkung
nicht. Insgesamt ist es doch wohl verfrüht
oder vielleicht überhaupt verfehlt, von einem
Ende des Buchs als Kulturmittel zu sprechen:
„man kann nur das sehen, was schon ist“
( videri nisi quod est non potest, Augustin). Was
eindeutig zurückgegangen ist, im „Bürger-
tum“, das es ja in d e r Weise auch nicht mehr
gibt, ist die von Viscount Grey apostrophierte
„Freude am Lesen“. „In old days I think it
must have been easy to acquire the habit of
reading. People stayed for months in the same
house without stirring from it even for a
night. The opportunities for reading were so
many, and the opportunities for doing other
things were comparatively so few, that the
habit of reading must almost have been forced
upon them“. Natürlich sieht der Viscount dies
aus seiner Sicht oder Schicht: was er meint,
galt für Menschen, die der Arbeitsfron nicht
oder kaum oder doch nur in sehr vertretba-
rem Maß unterworfen waren. Heute jedoch
ist es so, daß gerade in der Freizeit, die für
diejenigen, die jener Fron unterworfen sind,
erheblich zugenommen hat, die Faktoren, die
vom Lesen abhalten und früher gar nicht da
waren, so zahlreich und übermächtig gewor-
den sind, daß sich das Lesen von Büchern,
82
das Lesen aus purer Freude, aus früh erwor-
bener und gefestigter Gewohnheit und aus
gefühlter Notwendigkeit, reduzierte.
11. Fragen und Schwierigkeiten
Stellen wir abschließend einige Punkte zusam-
men. Von erheblichem Interesse wäre eine
Untersuchung, in systematischem Durchgang
durch die Geschichte, der Thematisierung des
Lesens überhaupt und dann auch bestimmter,
positiv oder negativ eingeschätzter Lektüren
in der Literatur selbst. Hierzu gibt es bisher
nur punktuelle Ansätze. Untersuchenswert
wäre auch die Kritik des Lesens unter mora-
lischen oder philosophischen Aspekten (ein
überaus eindrucksvolles Beispiel hierfür fin-
det sich bei Descartes an der genannten Stelle
im „Discours de la méthode“, vielleicht die
erste, jedenfalls eine frühe gleichsam antihu-
manistische Stellungnahme; aber in Shake-
speares „Love’s labour’s lost“, I, 1, äußert
eine Figur, Berowne, auch schon Bedenken:
“... painfully to pore — „brüten“ — upon a
book / To seek the light of truth; while truth
the while / Doth falsely blind the eyesight of
his look“, und dann: „S mall have continual
plodders — „Büffler“ — ever won , / Save base
authority from others’ books ...“). Sodann: es
gibt ohne Zweifel große Leser, Männer und
Frauen, die nicht nur literarisch groß sind für
sich selbst, sondern gerade auch als Leser,
denen es also gelungen ist, ihre Lektüre in
besonderer Weise für ihr eigenes Werk frucht-
bar zu machen. Natürlich heißt dies gerade
nicht, daß sie besonders viel gelesen haben.
Zu denken wäre hier an Figuren wie Mon-
taigne, Goethe, Nietzsche (letzterer ein klas-
sischer Wenig-Leser, aber ein guter gleich-
wohl, und er konnte sich gründen auf eine
überaus solide Schulbildung). In gewissem
Sinn, weiterer Punkt, gehört auch das Über-
setzen zu unserem Thema, denn der Überset-
zer ist ein spezifischer Leser: ein Leser, der
s ch r e i b t und zwar auf Grund vorhergehen-
der, möglichst genauer Lektüre. Er schreibt
sein Lesen, und sein Ziel ist es, das Gelesene
undeformiert, soweit es seine Bedingungen,
also seine Sprache, dies erlauben, wiederzu-
geben. Das Thema „Übersetzung“, speziell
dann die „literarische Übersetzung“, wäre
auch unter diesem Aspekt anzugehen — der
Übersetzer als Leser.
Eine konstante Schwierigkeit, die sich auch
bei der Geschichte des Lesens stellt, besteht
darin, daß es kaum möglich ist, sich zurück-
zuversetzen in Zeiten, die in dieser Hinsicht
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
ganz anderen Bedingungen unterlagen als die-
jenigen, die wir überblicken. Da ist zunächst
die Schwierigkeit, sich hineinzudenken in ein
„Jenseits der Schrift“ (Illich). Kaum leichter
ist es, sich hineinzudenken in ein „Jenseits“
der Buchkultur oder dann, weiter zurück, in
ein „Jenseits“ der Manuskriptkultur ... Die
Aussagekraft, sodann, der Zeugnisse wäre
hier genau zu überprüfen. Was dringend fehlt,
ist eine möglichst vollständige Zusammen-
stellung dieser Zeugnisse und eine sorgfältige
Interpretation, die sich vor allem zum Ziel
setzen müßte zu klären, was diese Zeugnisse
tatsächlich hergeben und was sie, genau ge-
nommen, offen lassen. Konkret, zum Beispiel:
was folgt tatsächlich aus dem immer wieder
zitierten Zeugnis Augustins in Bezug auf Am-
brosius? Wir haben dieses Problem aber nicht
nur bei den frühen Zeugnissen. Bei dem
Thema „Lesen“ und „Geschichte des Lesens“
stoßen wir vielfach auf Daten, die unvollstän-
dig, ungenau und unzuverlässig sind. Infol-
gedessen gibt es hier viel empirisch unabge-
stützte Spekulation. Dies trifft gerade auch
für die Gegenwart zu. Eine Arbeit wie die von
Steiner After the book? ist dafür, gerade weil
sie geistvoll ist, ein Beleg, aber wirklich nur
einer unter vielen.
Eine andere Schwierigkeit besteht darin,
daß es in der Geschichte des Lesens sowohl
Brüche als auch Kontinua gibt und daß es
schwer ist, sie beide in ihrem jeweils korrekten
Nebeneinander zu sehen. Oft ist Unterschied-
liches, ja Gegensätzliches, gleichzeitig da, oft
verschieben sich im Wandel lediglich die
Akzente. Natürlich gibt es hier überall auch
die häufig apostrophierte „Gleichzeitigkeit
des Ungleichzeitigen“, was ja oft eine allzu
bequeme Formel ist, denn: inwiefern kann das
Gleichzeitige als ungleichzeitig bezeichnet
werden, wenn es faktisch doch gleichzeitig
erscheint? Wer entscheidet über die Ungleich-
zeitigkeit? Ist das Ungleichzeitige nur darum
ungleichzeitig, weil es — im Rückblick —
schon früher da war und später nicht mehr?
Es bestehen hier zwei konträre Gefahren: die
Gefahr, daß nur Kontinua, also keine Brüche
gesehen werden, und die Gefahr, daß nur
Brüche gesehen oder daß sie überakzentuiert
werden und das Kontinuum, das Beharrende,
aus dem Blick gerät. Zu beachten ist auch,
was die erste Gefahr angeht, daß dasselbe
a n d e r s sein kann in einem a n d e r e n Kon-
text.
Schließlich liegt überall, nicht nur im Blick
auf das Thema „Lesen“, sondern im Bereich
Schriftlichkeit/Mündlichkeit überhaupt, die
5.  Geschichte des Lesens
Gefahr einer Überschätzung des Medialen. Es
ist nicht leicht, die Bedeutung des medialen
richtig einzuschätzen. Natürlich, zum Bei-
spiel, spielt die mediale Differenz — gespro-
chen/geschrieben — eine Rolle. Aber sie ist
doch nicht alles. Gerade darum ist die Unter-
scheidung zwischen den beiden Unterschei-
dungen — phonisch/graphisch — mündlich/
schriftlich —, auf die Koch & Oesterreicher
1985 im Anschluß an Söll so großen Wert
legen, von Gewicht. Sie zeigt, daß die Diffe-
renz mündlich/schriftlich in gewissem Sinn
unabhängig ist vom Medialen. Nur darf, an-
dererseits, hier auch wieder die Bedeutung der
medialen Differenz nicht verkürzt werden,
weil Schriftlichkeit, zum Beispiel, doch wieder
viel zu tun hat mit dem Medium des Graphi-
schen, des bloß Optischen. Nun aber wieder
umgekehrt: das Mediale spielt in der Ge-
schichte des Lesens eine bedeutsame Rolle,
immer wieder ist aber doch auch festzustellen,
daß dies Mediale ge i st i g gleichsam über-
spielt werden kann. So haben wir, bereits bei
Plato, eine Überschätzung der Veränderun-
gen, die die Schrift bewirkte, eine Überschät-
zung dann auch der Veränderungen, die der
Buchdruck bewirkte, eine Überschätzung si-
cher auch der Veränderungen, die der Com-
puter bewirkt hat und weiter bewirkt. Dies
zeigt sich auch vielfach im Einzelnen. Zum
Beispiel ist die Behauptung schwer haltbar,
daß erst die Schrift ein Wortbewußtsein ver-
mittelt habe, so als hätten die Sprechenden in
jenem „Jenseits der Schrift“ nicht über ein
intuitives Wissen darüber verfügt, was ein
Wort ist. Als ob dazu die Schrift notwendig
gewesen wäre! Als ob das Wort ein Produkt
wäre der Schrift! Es ist doch unzweifelhaft so,
daß die Logographie nur denkbar ist unter
Voraussetzung eines Wortbegriffs im Sinne
von Dingbezeichnungen (Wort als Name
eines Dings, einer Eigenschaft, eines Vorgangs
und Zustands ...). Daß daneben, gramma-
tisch betrachtet, das Wort von Sprache zu
Sprache, „einzelsprachlich“, variieren kann,
steht auf einem anderen Blatt. Ein intuitives
Wissen über das, was ein Wort ist, gab und
gibt es also vo r und unabhängig von jeder
Schrift. Wobei wir wiederum sehen müssen,
daß die Schrift, dann speziell die Einführung
der spatia in der Schrift zwischen den Wör-
tern, die Wortbewußtheit bereits zur Voraus-
setzung hat, dies Bewußtsein weiter verstärk-
ten. Es geht also um die richtige Einschätzung
des Medialen und der Veränderungen im Me-
dialen, die sich in der langen Geschichte des
Lesens (und Schreibens) ergaben und jetzt
und künftig weiter ergeben.
83
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6.  Geschichte des Buches
6. Geschichte des Buches
1. Allgemeines
2. Der alte Orient und die Antike
3. Das Mittelalter und die frühe Neuzeit
4. Das 17. und 18. Jahrhundert
5. Das 19. Jahrhundert
6. Das 20. Jahrhundert
7. Literatur
1. Allgemeines
Nach der Geschichte des Lesens und der Ge-
schichte des Schreibens wäre an dieser Stelle
des Handbuchs eine Geschichte des Textes
bzw. der Texte zu erwarten. Eine solche Ge-
schichte würde freilich den Rahmen eines
Handbuchartikels sprengen. Es soll stattdes-
sen die Entwicklung des Buches als einer pro-
totypischen Form schriftlicher Texte gekenn-
zeichnet werden. Das ist selbstverständlich
eine Einengung. So ist das Buch in seiner
heutigen Form primär ein Träger westlicher
Schriftkultur: die Entwicklungen in Fernost
oder z. B. auch in der jüdischen oder arabi-
schen Geschichte sind durchaus anders ver-
laufen (→ Kap. IV). Darüberhinaus wird in
diesem Beitrag, insbesondere bezüglich der
neuzeitlichen Geschichte, die Kennzeichnung
exemplarisch am Beispiel der Entwicklung in
Deutschland vorgenommen.
Was ein Buch ist, wird in unterschiedli-
chen Zusammenhängen sehr verschieden be-
stimmt. Für die Mehrwertsteuerermäßigung
sind ganz andere Kriterien maßgebend als
etwa für die juristische Regelung des Copy-
rights oder für die Bestimmung der kulturel-
len Bedeutung des Buches. Deshalb soll hier
der „Normalfall“, der Prototyp Buch, be-
schrieben werden, der die durchschnittliche
gesellschaftliche Erfahrung von „Buch“ in
den westeuropäischen Ländern der Gegen-
wart prägt. Diesen Prototyp „Buch“ formen
dann Merkmale und Bedingungen, die in
einem konkreten Einzelfall „Buch“ nicht alle
verwirklicht sein müssen, und so entstehen
Übergänge zu anderen Formen von kulturel-
len Äußerungen.
Ein Buch ist ein von Menschen hergestell-
ter Gegenstand, der aus einer Menge von
bedruckten Papierseiten in einem Einband be-
steht. Die Papierseiten sind mit einem Text
bedruckt, der von einem oder mehreren Auto-
ren oder Herausgebern verfaßt oder zusam-
mengestellt ist. Dieser Text besteht aus Un-
terhaltungs- oder Bildungsliteratur, er bezieht
85
sich auf kulturelle gesellschaftliche Erfah-
rung, oder es handelt sich um ein Fach-,
Sach-, Schul- oder Lehrbuch.
Das Buch ist eine Ware; es wird von einem
Verlag produziert, bei dem das Copyright liegt
und der das Buch von einer Druckerei und
einer Buchbinderei herstellen läßt; er wirbt
für das Buch und distribuiert es über Groß-
händler und Sortiment, teilweise auch über
andere Geschäftsformen. Der Verlag be-
stimmt die Ausstattung des Buches, schreibt
dem Handel den Endverkaufspreis (gebun-
dene Preise) vor, bezahlt aus den Einnahmen
das Autorenhonorar, die Verlags- und Druck-
kosten und räumt dem Großhandel und dem
Sortimentsbuchhandel einen bestimmten An-
teil am Endverkaufspreis ein.
Im Sortimentsbuchhandel erscheint das
Buch in einer bestimmten Ausstattung mit
einem festgelegten Titel, der über Verlags-
oder Buchhandelsverzeichnisse erschließbar
ist. Für dieses Buch wird Werbung betrieben,
damit es Käufer findet, die es dem potentiel-
len Leser zuführen. Es wird Bestandteil einer
privaten oder öffentlichen Bibliothek, die die
Literaturversorgung der Bevölkerung sicher-
stellen und so — gemeinsam mit anderen
Presseerzeugnissen und den elektronischen
Medien — eine Öffentlichkeit schaffen, die
durch den freien Zugang zu allen Informatio-
nen konstituiert wird.
Diese Bestimmungen charakterisieren das
Buch und den Buchmarkt in Westeuropa seit
dem 18. Jahrhundert, denn erst seit dieser Zeit
bilden die einzelnen Merkmale eine Einheit.
Aber jede dieser Bestimmungen hat eine zum
Teil Jahrtausende alte eigene Geschichte.
2. Der alte Orient und die Antike
2.1. Tontafeln
Eine wichtige Funktion des Buches, die Über-
lieferung längerer zusammenhängender Texte,
wird sehr bald nach der Erfindung von Auf-
schreibsystemen in allen Schriftkulturen mit
Hilfe der jeweils verbreitetsten Schreibmate-
rialien vorgenommen. So finden sich die äl-
testen Vorläufer des Buches auch in den äl-
testen Schriftkulturen. In Mesopotamien als
der Wiege der Schreibkunst enthalten ca. 3000
der bisher gefundenen 300 000 Keilschriftton-
tafeln der Sumerer literarische Texte. Ein
„Buch“ besteht oft aus mehreren Tafeln, die
86
numeriert sind und auf jeder Tafel die Anzahl
der zusammengehörigen Tafeln und die An-
fangsworte des Textes verzeichnen. Diese
Tontafeln stammen meist aus dem späten 3.
und frühen 2 . Jahrtausend v. u. Z., gehen aber
sicher auf ältere Vorlagen zurück (→ Art. 35).
Die Texte wurden in Tempelbibliotheken ge-
sammelt und in Schreibschulen, die den Tem-
peln angegliedert waren, tradiert. Spätestens
in babylonischer Zeit (ca. 18.—17. Jahrhun-
dert v. u. Z.) hat es einen Austausch zwischen
den verschiedenen Tempelbibliotheken gege-
ben.
2.2. Papyrusrollen
Wichtiger für die Geschichte des Buches
wurde Ägypten. Hier begann die schriftliche
Überlieferung etwa 3000 v. u. Z. Überliefert
sind ähnliche Texte wie in Mesopotamien
(Lieder, Mythen, epische und hymnische
Dichtung, Reiseschilderungen und Romane
etc.; → Art. 34). Entscheidend ist aber der
Gebrauch eines neuen Beschreibstoffes, des
Papyrus.
Der Papyrus ist eine Pflanze, die im Nil-
delta in großen Mengen wuchs. Sie wurde
von den Ägyptern vielseitig verwendet, und
ihre schreibtechnischen Vorteile wurden früh
entdeckt: Bereits in Steininschriften, die 5000
Jahre alt sind, ist eine Hieroglyphe für eine
Papyrusrolle überliefert, die ältesten gefun-
denen Papyri stammen aus dem 3. vorchrist-
lichen Jahrtausend. Das Material des Papyrus
führte zur Rollenform schriftlicher Texte.
Diese Form wurde der „Normalfall“, und so
wurden auch Tierhäute zu einer Rolle zusam-
mengenäht.
Eine neue gesellschaftliche Qualität erhielt
das Buch, als Texte in Alphabetschrift verfer-
tigt werden konnten. Zwar stellten die su-
merischen und ägyptischen Texte bereits das
„gesellschaftliche Gedächtnis“ dar, aber die-
ses war nur einer kleinen Gruppe zugänglich
und wurde nur zu bestimmten Anlässen ak-
tiviert, konnte also gesellschaftliche Kom-
munikationsbeziehungen noch nicht durch-
greifend umstrukturieren. Dies änderte sich
mit der Übernahme der Buchrolle durch die
Griechen, die nicht nur ihr Alphabet, sondern
auch ihren Beschreibstoff von den Phöniziern
übernahmen: Schon der Name biblos verweist
auf den phönizischen Hafen Gubla, aus dem
die Griechen ihre Papyrusrollen importierten.
Spätestens seit dem 7. Jahrhundert v. Chr.
wurde griechische Dichtung schriftlich tra-
diert, seit ca. 550 v. u. Z. gab es in Athen
Staatshandschriften der „klassischen“ Dich-
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
ter, die großen Prosawerke etwa eines Perikles
wurden von vornherein schriftlich konzipiert.
Diese Entwicklungen vollzogen sich öffent-
lich, „demokratisch“ kontrolliert, und hatten
so für das Literaturverständnis eine unerhörte
Bedeutung (→ Art. 37): Während in der ora-
len Kultur Dichtung durch ihre formalen Ei-
genschaften gekennzeichnet war und im übri-
gen der Selbstvergewisserung der kulturellen
Gruppe diente, ihr also von vornherein Wahr-
heitswert zukam, wurden bei der schriftlichen
Aufzeichnung von Literatur „unwahre“, der
eigenen Erkenntnis widersprechende Aussa-
gen fixiert und für die Rezipienten erfahrbar.
So erhielt Dichtung fiktionalen Charakter
(Rösler 1980).
Über die schriftliche Überlieferung einer
Dichtung entschieden im klassischen Grie-
chenland die Zeitgenossen der Dichter, die
sich die Manuskripte der erfolgreichen Werke
abschrieben und so deren Tradierung sicher-
ten. Daneben ist ein professioneller Ab-
schreibbetrieb und ein Handschriftenhandel
für griechische Städte seit dem 5. Jahrhundert
bezeugt. In dieser Zeit bekommen Bücher eine
neue Funktion, sie sind nicht mehr nur Auf-
zeichnung erfolgreicher Texte, sondern bereits
das Medium, in dem die Konzeption der
Werke erfolgt, und auch die Verbreitung die-
ser Werke erfolgt nicht mehr primär münd-
lich, sondern mündlich und schriftlich. Dies
beweist nicht nur der Bücherhandel, sondern
auch die Entstehung einer Vielzahl von Bi-
bliotheken.
Mit den Bibliotheken von Alexandria und
Pergamon wurde eine neue Qualität der
schriftlichen Überlieferung entwickelt: Da
aufgrund der klimatischen Verhältnisse au-
ßerhalb Ägyptens Papyrusrollen nach zwei-
oder dreihundert Jahren unbrauchbar wur-
den, mußten ältere Texte immer wieder ab-
geschrieben werden. Bei diesem Abschreiben
ergaben sich notwendigerweise Abweichun-
gen von der Vorlage, so daß der Wortlaut
eines Textes größeren Schwankungen unter-
worfen war. Da sich gleichzeitig die Sprache
verändert hatte, entwickelten die Bibliothe-
kare Alexandrias eine philologisch-hermeneu-
tische Methode, die den „Urzustand“ der
Texte wiederherstellte bzw. ihre unveränderte
Tradierung gewährleistete. Die damals ent-
wickelten Methoden prägen die Philologien
bis heute (→ Art. 54).
In dieser alexandrinischen Philologen-
schule wurde erstmals ein Unterschied zwi-
schen Text und Buch relevant: Während bei
handschriftlicher Buchproduktion normaler-
6.  Geschichte des Buches
weise Text und Handschrift als Einheit erfah-
ren wurden, wurde nun ein „Originaltext“ aus
unterschiedlichen Handschriften rekonstru-
iert, und so der Text als sprachlich-literarische
Größe von dem materiellen Träger unterschie-
den. Damit entstand eine Buchproduktion,
die sich auf Bücher bezog: Kataloge, Inhalts-
angaben, Kommentare und methodische Ab-
handlungen, die das Buch selbst zum Gegen-
stand hatten (Erbse in Hunger et al. 1975,
221 ff).
Die beiden größten Bibliotheken des Al-
tertums initiierten zur Bestandssicherung
einen das ganze Mittelmeer umspannenden
Handschriftenhandel und entwickelten so die
Kommerzialisierung der Handschriftenpro-
duktion entscheidend weiter. Die Bibliothek
von Alexandria soll ca. 400 000 Rollen ent-
halten haben, da aber wohl nur von 2 0 000
verschiedenen Texten für das ganze griechi-
sche Altertum auszugehen ist, zeigt diese Pro-
portion die in dieser Bibliothek geleistete Ar-
beit an (Hunger 1975 et al., 63 f; Canfora
1990, passim).
Pergament ist ein Beschreibstoff, der durch
Gerbung aus Tierhäuten hergestellt wurde.
Auch die Herstellung dieses Beschreibstoffes
war sehr aufwendig, denn für zwei Folioseiten
mußte jeweils ein Tier geschlachtet werden,
aber Pergament hatte vor dem Papyrus den
Vorzug, daß Texte gelöscht und es wiederbe-
schriftet werden konnte (sog. Palimpseste).
2.3. Der Codex
Auch das Pergament wurde in der Antike in
Rollenform verwandt, doch entsteht in Rom
daneben der Codex. Er wurde entwickelt aus
der Form zusammengebundener Wachstäfel-
chen, die an einer Seite durch Lederriemen
verbunden waren. Diese Technik wurde zum
Zusammenheften von Einzelblättern über-
nommen, und daraus entwickelte sich die Bin-
dung des Codex an der linken Seite. Diese
Form hatte gegenüber der Rolle einige Vor-
teile: Man konnte den Codex aufschlagen, auf
einen Tisch legen, Vorder- und Rückseiten der
Blätter beschreiben. Der Leser konnte vor-
und zurückblättern und damit erst wörtlich
zitieren. Durch die Bindung wurden Reihen-
folge und Gesamtumfang einer Werksamm-
lung „kodifiziert“, Codices waren praktischer.
Rolle und Codex (sowohl aus Pergament
wie aus Papyrus) existierten in römischer Zeit
nebeneinander, wobei der Codex als geringer-
wertig galt. Literarische Werke konnten in
beiden Formen vertrieben werden, so daß
man in römischer Zeit von verschiedenen
87
Ausgaben eines Werkes sprechen kann. Die
Vervielfältigungen wurden in Schreibmanu-
fakturen in der Regel von Schreibsklaven
kommerziell hergestellt (im allgemeinen wohl
nach Diktat). Sie wurden von einem das ganze
Imperium Romanum umspannenden Netz
von Buchhändlern vertrieben und zumindest
in Einzelfällen von Verlegern betreut. Bücher
unterlagen bereits damals der Zensur. Der
Autor wurde durch „Mäzene“ gefördert, über
Autorenhonorare ist nichts bekannt. Wichtig
für den Autor war der literarische Ruhm, die
gesellschaftliche Anerkennung, die sein sozia-
les Fortkommen bestimmte, nicht das Ho-
norar. In der Spätantike begann das Buch-
wesen so unübersichtlich zu werden, daß
Kurzfassungen der wichtigsten Werke für ei-
lige Leser erstellt werden mußten (Erbse in
Hunger et al. 1975, 234 ff).
In den ersten Jahrhunderten n. Chr. scheint
sich die Buchform je nach Inhalt des Buches
unterschieden zu haben. Juristische, philoso-
phische, historische und literarische Texte
wurden sowohl als Rolle wie als Codex ver-
breitet, christliche Texte, vor allem die Bibel
bzw. das NT, erschienen fast ausschließlich
als Pergament- oder Papyruscodex. Die Be-
vorzugung des Codex im christlichen Schrift-
tum mag ein Grund für die Durchsetzung
dieser Buchform in den ersten 5 Jahrhunder-
ten n. Chr. gewesen sein. Daneben hat aber
sicherlich die Veränderung in der Versorgung
mit Beschreibstoff eine Rolle gespielt, da der
Papyrusanbau in Ägypten einen Niedergang
erlebte und zugleich die Handelsverbindun-
gen nach dem Ende des weströmischen Rei-
ches erschwert waren. Vom 4.—6. Jahrhun-
dert jedenfalls erfolgte der Umwandlungspro-
zeß der Papyrusrolle zum Pergamentkodex
auch für Literaturwerke.
2.4. Büchervernichtung
Die Geschichte der christlichen Literatur ist
eine Geschichte der Zensur, der Verfolgung
und der Bücherverbrennung. Zwar gibt es den
Versuch, durch Zensur und Verbot das kol-
lektive Gedächtnis und die „öffentliche Mei-
nung“ zu steuern, seitdem wir schriftliche
Überlieferungen kennen (z. B. ließ der ägyp-
tische Pharao Thutmosis III. nach seinem Re-
gierungsantritt den Namen seiner Vorgänge-
rin Hatschepsut aus allen öffentlichen In-
schriften entfernen, und auch das klassische
Griechenland kannte Bücherverbrennungen).
Dennoch hat es erst die spätrömische Kaiser-
zeit zu einer organisierten Verfolgung und
Vernichtung von Büchern, Bücherbesitzern
88
und den Anhängern der in diesen Büchern
vertretenen Lehren gebracht. Objekt dieser
Verfolgungen waren alle religiösen Gruppen,
die sich der Staatsreligion widersetzten, am
heftigsten traf sie die Christen und die christ-
liche Literatur. Einen durchschlagenden Er-
folg konnten Zensurmaßnahmen allerdings
aufgrund der Abschreibpraxis und der damit
verbundenen individuellen Vervielfältigung
von Manuskripten nicht haben.
Die Zensur christlicher Literatur endete
mit dem Mailänder Edikt von 313, in dem
Kaiser Konstantin den Christen Schutz ge-
währte. Nach der Anerkennung begann das
Christentum seinerseits mit dem Verbrennen
von Büchern und Menschen. „Die Bücher-
verbrennung ist ein Teil der Christianisie-
rung“ (Canfora 1990, 184). Diesem Vorgehen
fielen nicht nur die antichristlichen heidni-
schen Schriften und die christlich-häretischen
Werke zum Opfer, die Christianisierung be-
deutete auch das Ende für die berühmteste
Bibliothek der Antike, der Bibliothek von
Alexandria. Nachdem eine kleinere Biblio-
thek in Alexandria wohl bei der Eroberung
der Stadt durch Julius Caesar vernichtet
wurde und die zweite bedeutende Bibliothek
der Antike in Pergamon als römische Kriegs-
beute zerstreut worden war, haben die ver-
schiedenen Christianisierungen Ägyptens im
4. Jahrhundert das Ende der großen alexan-
drinischen Bibliothek bedeutet (Canfora
1990). Die christliche Bücherverbrennungs-
praxis erfaßte seit dem 5. Jahrhundert auch
zunehmend die religiösen Schriften des Ju-
dentums, vor allem den Talmud, der bis in
die Neuzeit immer wieder dem Feuer über-
geben wurde.
3. Das Mittelalter und
die frühe Neuzeit
3.1. Handschriften
Nach dem Zerfall des römischen Weltreiches
entfielen die Voraussetzungen für die antike
Schriftkultur in weiten Teilen Europas. Dies
zwang die christliche Kirche, die Tradierung
der Basistexte und deren Verständlichkeit zu
sichern. Diese Aufgabe fiel den im 6. Jahr-
hundert neugeschaffenen Mönchsorden zu.
So entstanden anstelle der antiken Bibliothe-
ken die mittelalterlichen Klosterbibliotheken.
An die Stelle des relativ offenen antiken Li-
teraturmarktes trat ein „geschlossener Kreis-
lauf“ von Autoren, Herausgebern, Schrei-
bern, Korrektoren, Illustratoren, Kopisten,
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Buchbindern und Lesern (Wittmann 1991,
13).
Das kirchliche Interesse galt der Sicherung
der Überlieferung der religiösen Texte, die im
Vordergrund aller schreibsprachlichen Be-
mühungen stand. Als Staatskirche hatte die
christliche Kirche jedoch auch ein genuines
Interesse an der Überlieferung juristischer
Texte, denn diese schrieben auch die Privile-
gien der Kirche fest bzw. waren für ihre
Zwecke auch umzuschreiben. S o war durch
den Charakter der tradierenden Institution
die Überlieferung zweier entscheidender lite-
rarischer Bereiche gesichert. Die Überliefe-
rung des dritten literarischen Bereiches, Phi-
losophie, Geschichte, Medizin und Literatur,
ergab sich aus der Notwendigkeit, das Ver-
ständnis der biblischen Texte zu sichern. Wie
bei Gründung der Bibliothek von Alexandria
ergab sich aufgrund der sprachlichen Ent-
wicklung die Notwendigkeit, Grammatik und
Lexik der zu untersuchenden Texte zu erläu-
tern, und dies war nur mit Hilfe der profanen
Literatur möglich. Die Überlieferung der an-
tiken Literatur in Europa verdankt sich also
im wesentlichen pädagogisch-philologischen
Interessen. Dies erklärt auch, daß viele Per-
gamenthandschriften, die profane Literatur
enthielten, im Laufe der Zeit neu geglättet
und mit christlichen Texten beschrieben wur-
den, während der umgekehrte Vorgang sehr
selten ist. Immerhin ist das, was an klassischer
Literatur bis 1500 in Europa bekannt war,
entweder durch die Abschreibetätigkeit
christlicher Mönche überliefert worden oder
durch die Vermittlung der spanischen Araber
auf uns gekommen.
Die mittelalterlichen Klöster und ihre Bi-
bliotheken im deutschsprachigen Raum sind
Produkte der angloirischen Mission, und die
Missionare brachten auch ihre Bücher von
den Inseln mit. Diese waren in einer neuen
Schreibkonvention verfaßt: Die irischen
Mönche setzten nicht Buchstaben neben
Buchstaben, wie es während der gesamten
Antike der Fall war, sondern setzten die ein-
zelnen Wörter durch Zwischenräume, Spa-
tien, voneinander ab. In diesen Handschriften
vergegenständlicht also bereits der Schreiber
eine Analyse des Satzes, der Leser muß die
syntaktische Gliederung nicht mehr durch
lautes Lesen selbst vornehmen. Diese neue
Schreibtechnik war eine der Voraussetzungen
für das „stille“ Lesen und damit für eine re-
volutionär veränderte Einstellung zum Buch:
das Buch wurde zu einem Objekt für das Auge
(Illich 1991, 91 ff).
6.  Geschichte des Buches
Karl der Große wollte sein Reich religiös
und politisch vereinheitlichen, und dies war
bei der Größe des Gebietes nur durch eine
Vereinheitlichung des Schriftwesens zu errei-
chen. Nach dem Vorbild der karolingischen
Hofschule wurde die Schrift reformiert (ka-
rolingische Minuskel), in den Kloster- und
Bischofsbibliotheken wurden revidierte Texte
abgeschrieben und dazu Schreibschulen ein-
gerichtet. Der Bücherbestand der ostfränki-
schen Bibliotheken ist weitgehend auf die
Kulturpolitik Karls zurückzuführen (Schmitz
1984, 19 ff). Die Mönche vermehrten ihre
Bibliotheksbestände vor allem dadurch, daß
sie sich Bücher aus anderen Bibliotheken aus-
liehen und diese abschrieben. Daneben hat es
in geringem Maße auch den Kauf von Hand-
schriften gegeben, und neben der Produktion
für den im engeren Sinne kirchlichen Bedarf
sind auch Prachtkodices für weltliche Herr-
scher angefertigt worden, die schon wegen
ihrer Größe und ihres Gewichtes nur Reprä-
sentationszwecken dienen konnten. Aber
auch die „Gebrauchshandschriften“ des Mit-
telalters waren so gewichtig, daß sie nur in
den seltensten Fällen die ganze Bibel enthiel-
ten. Für den kirchlichen Gebrauch bestand
die Bibel aus einer Sammlung separater, vo-
luminöser Bände, denn die zur Verfügung ste-
henden Blätter aus Pergament waren zu
schwer und zu sperrig, als daß eine vollstän-
dige Bibel hätte problemlos gebunden werden
können, und die verwendeten Buchstaben
waren zu groß, um viel Text auf einer Seite
unterzubringen. Auch eine Bibel des 13. Jahr-
hunderts, die in kleinen Buchstaben und mit
vielen Abkürzungen geschrieben war, wog
noch 5 kg. So war das Buch bis ins 13. Jahr-
hundert Kult- und Repräsentationsgegen-
stand, der Text der Bibel wurde auswendig
gelernt. Auch die seit der Antike bekannten
Handschriftenillustrationen dienten der Re-
präsentation und als Memorierhilfe. Dieser
Funktionsbestimmung und der Anzahl der
verfügbaren Handschriften genügte ein Ka-
talogisier- und Zitierverfahren, das die An-
fangs- und Schlußworte der Handschrift an-
führte, das Incipit und das Excipit, wie päpst-
liche Enzykliken ja auch heute noch nach
ihrem Incipit benannt werden.
3.2. Das Papier
Von kaum zu überschätzender Bedeutung war
die Übernahme des Papiers im christlichen
Europa. Es veränderte das Buchwesen in we-
sentlichen Punkten. Es verbilligte erstens die
89
Herstellung einer Handschrift, dennoch
machten die Beschreibstoffkosten immer
noch die Hälfte des Endpreises eines Buches
aus. Da das Papier nicht nur für die Buch-
produktion benötigt wurde, war es zweitens
immer in ausreichenden Mengen erhältlich.
Zum dritten war das Papier erheblich leichter
und damit einfacher zu transportieren, und
dies galt auch für das Endprodukt. Endlich
garantierte der maschinelle Herstellungspro-
zeß eine gleichbleibende Qualität und gleich-
bleibende Maße. Papier konnte darüber hin-
aus mit anderen Tinten und anderen Schreib-
werkzeugen beschrieben werden als Perga-
ment. Diese Möglichkeiten trugen ebenso wie
neuentwickelte Techniken der Buchbinder, die
erheblich leichtere Einbände produzierten,
dazu bei, daß sich im 14. Jahrhundert ein
neuer Buchtyp entwickelte, der neue Möglich-
keiten des Gebrauchs bot, unter anderem das
individuelle Lesen ermöglichte.
Ivan Illich (1991 passim) hat darauf hin-
gewiesen, daß mit der Entstehung der Scho-
lastik im 13. Jahrhundert eine radikal neue
Einstellung zum Buch verbunden war: Seit
dieser Zeit muß auch im christlichen Europa
zwischen Text und Buch unterschieden wer-
den. Bis zu dieser Zeit waren Text und Buch
eine Einheit, die Lektüre eines Buches verwies
auf die Welt, auf die das Buch bezogen war.
Jetzt wurde der Text zu einer Einheit der
Kommunikation, er verwies auf einen argu-
mentativen Diskurs. An die Stelle des dicta-
tors des Buches trat der auctor des Textes, der
als Individuum für das Geschriebene verant-
wortlich war. Eine der Voraussetzungen für
diese Entwicklung war die Wiederentdeckung
der antiken Philosophie, eine der Folgen, daß
jetzt nicht mehr das Buch von der Hörerge-
meinde kollektiv nachvollzogen wurde, son-
dern daß die Inhalte vom Leser erschlossen
werden mußten. Dies geschah u. a. durch
nach dem Alphabet gegliederte Register, Kon-
kordanzen, Bibliotheksinventare; Wörterbü-
cher wurden seit dem 12 .—13. Jahrhundert
nach dem Alphabet gegliedert (→ Art. 141)
und folgten nicht mehr der Reihenfolge eines
vorgegebenen Textes oder einem Sachzusam-
menhang, die geschriebene Sprache löste sich
von ihrem materiellen Träger wie die Buch-
staben von der lateinischen Sprache, seit die-
ser Zeit wurde das lateinische Alphabet all-
gemein für volkssprachliche Aufzeichnungen
verwandt. Diese Entwicklungen waren not-
wendige Voraussetzungen für die Erfindung
des Buchdrucks, in dem dann der Text seine
Materialisierung erfuhr.
90
Eine andere wesentliche Voraussetzung für
die Erfindung des Buchdrucks war die Ent-
stehung eines allgemeinen gesellschaftlichen
Bedürfnisses nach Büchern. Dazu trugen die
Veränderungen im Bildungsbereich wesent-
lich bei, vom 13. bis zum 15. Jahrhundert
erfolgte eine enorme quantitative Ausweitung
des Schulwesens durch die Einrichtung neuer
Dom- und Ratsschulen. Eine qualitative Aus-
weitung läßt sich darin erblicken, daß die
Juristen in den neu entstehenden Verwaltun-
gen auf dieses Medium angewiesen waren,
daß in diesen Jahrhunderten das Beherrschen
des Lesens und Schreibens für das städtische
Patriziat und die Fernhandelskaufleute zur
Selbstverständlichkeit wurde und auch die
verschiedenen Schichten des Adels in unter-
schiedlicher Form literarisiert wurden. Mit
der Entstehung dieser literaten Schichten ist
wiederum eine Verlagerung der literarischen
Interessen verbunden. Neben die theologische
und erbauliche Literatur treten juristische,
aber auch poetische und sachgebundene
Texte. Wichtig gerade für die neu literarisier-
ten Schichten wurde die Ende des 13. Jahr-
hunderts erfolgte Übernahme des von den
Arabern entwickelten Lesesteins, der wie eine
Lupe auf den Text gelegt wurde und diesen
vergrößerte. Dieser Lesestein wurde in
Europa bald zur Niet- und Bügelbrille wei-
terentwickelt. Erst mit dieser Erfindung
wurde die Lesefähigkeit nicht mehr durch die
Alterssichtigkeit begrenzt (Wittmann 1991,
14 ff).
Der Bedarf an Literatur führte in Italien
und Frankreich schon früh zur Massenpro-
duktion von Handschriften durch Verleger.
Der bedeutendste Handschriftenhändler des
15. Jahrhunderts, Vespasiano da Bisticci, be-
schäftigte zeitweise 45 Lohnschreiber und
konnte so für Cosimo de Medici innerhalb
von 2 2 Monaten über 2 00 Prachthandschrif-
ten liefern. Der bekannteste deutsche Hand-
schriftenproduzent und -verleger, Diebold
Lauber, betrieb im elsässischen Hagenau eine
rege deutschsprachige Bücherproduktion auf
Vorrat, nicht mehr auf Bestellung, er entwik-
kelte die ersten überlieferten Verlagsanzeigen
und belieferte mit den Erzeugnissen seiner
Schreiberwerkstatt zwischen 142 5 und 1467
vor allem die Rheinlande, Franken und die
Schweiz. Zu seinen Kunden gehörten Ange-
hörige des Hochadels, vermögende Stadtpa-
trizier, Angehörige des hohen Klerus und
auch Klöster, insgesamt ein sozial sehr ge-
schlossener Kreis, der aber nicht mehr nur
kirchlich bestimmt war.
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Eine wesentlich breitere Öffentlichkeit
wurde mit holzgeschnittenen Bildern und Tex-
ten erreicht. Etwa seit 1380 wurden Heiligen-
bilder und Spielkarten „massenhaft“ dadurch
produziert, daß Holzschnitte auf Papier ab-
gezogen wurden. Zum Holzschnittbild trat
dann bald der Text, der seitenverkehrt in die
Holztafel eingeschnitten wurde und dann auf
dem Papier als normal lesbare Schrift er-
schien. Diese Technik war von der Stempel-
herstellung und der Münzprägung bekannt
und wurde erst für Einblattdrucke, dann auch
für Bücher genutzt. Diese „Blockbücher“ ent-
hielten nur einseitig bedruckte Blätter, da der
hier angewandte Reiberdruck durch das Blatt
durchschien. Die bekanntesten Blockbücher
stellen die sogenannten Armenbibeln dar, die
Teile der biblischen Geschichte als Bilderfolge
darstellen. Daneben gab es Blockbücher, die
reinen Text enthielten. Diese Blockbücher
wandten sich nicht an das „einfache Volk“,
sondern an den niederen Klerus, der des Le-
sens und Schreibens wie des Lateins nur un-
vollkommen mächtig war.
So entstand in den Jahrhunderten vor der
Erfindung des Buchdrucks ein neues Lese-
publikum mit einem neuen Textverständnis
und differenzierten literarischen Neigungen,
dessen Bedürfnisse aber noch durch die hand-
werksmäßige Vervielfältigung von Hand-
schriften oder Blockbüchern befriedigt wer-
den konnten, da durch die Entwicklung der
Papiermanufaktur ein relativ preiswerter Be-
schreibstoff zur Verfügung stand und die
handwerkliche Arbeitsteilung hinreichend ef-
fektiv war. Diese Verhältnisse wurden durch
die Erfindung des Buchdruckes mit Hilfe be-
weglicher Metallettern durch Johannes Gens-
fleisch zum Gutenberg in wenigen Jahrzehn-
ten revolutioniert.
3.3. Der Buchdruck
Johannes Gutenberg entstammte dem main-
zischen Patriziat und wurde zwischen 1394
und 1404 in Mainz geboren, wuchs in Mainz
und Eltville auf und hat wahrscheinlich stu-
diert, wohl in Erfurt, und das Goldschmie-
dehandwerk erlernt. Zwischen 1434 und 1444
hielt er sich in Straßburg auf und experimen-
tierte mit metallenen Druckvorlagen. Dabei
dürfte es sich um Pilgerzeichen und Wall-
fahrtsandenken gehandelt haben, also um
Massenartikel, die in hoher Stückzahl pro-
duziert werden mußten. Diese Erfahrungen
machte Gutenberg sich für den Buchdruck
zunutze. 1449 gründete er zusammen mit sei-
nem Geldgeber Johann Fust in Mainz eine
6.  Geschichte des Buches
Druckerei, aus der 1454 das erste gedruckte
Buch, die berühmte 42 zeilige lateinische Bibel,
hervorging (Kapr 1988; → Art. 13; → Abb.
14.7 auf Tafel XVI).
Die einzelnen Techniken des Druckens mit
beweglichen Metallettern waren zu Guten-
bergs Zeit bereits bekannt, so daß als sein
eigener Beitrag „nur“ die Erfindung des
Handgießinstrumentes gilt, das die industri-
elle Herstellung von Lettern ermöglichte, und
die Herstellung einer Druckerschwärze, die an
den Metalltypen haften und deshalb ganz an-
dere chemische Eigenschaften haben mußte
als diejenige, welche beim Abdruck von Holz-
stöcken gebraucht worden war. „Seine eigent-
liche Leistung beruhte also vor allem in der
wissenschaftlichen Synthese der zu seiner Zeit
bekannten Verfahren der Vervielfältigung von
Schrift“ (Steinberg 1988, 2 7). Michael Gie-
secke (1991, 77 ff) hat jedoch zu Recht darauf
hingewiesen, daß schon die Wahl des Metalls
als materiellem Träger der Schrift keineswegs
selbstverständlich war, daß eine Linearisie-
rung des Produktionsverfahrens eine Vielzahl
von neuartigen Abstimmungen der beteiligten
Einzelteile erforderte und daß das Prinzip der
Wiederverwendbarkeit des Typenvorrats den
Druck zum Prototyp eines industriellen Ver-
fahrens machte. Gutenbergs Erfindung ist
eine geniale Entdeckung gewesen und nicht
auf ein Einzelmoment reduzierbar. Wie fort-
schrittlich seine Erfindung war, zeigt die An-
ekdote, daß 1485 alle Exemplare der ersten
Druckausgabe des Regensburger Meßbuches
von mehreren Geistlichen einzeln mit der
Druckvorlage verglichen wurden und diese
dabei feststellten, daß die Druckexemplare
übereinstimmten. M. Giesecke zeigt auch, daß
Gutenberg nicht die einfache Vervielfältigung
von Handschriften beabsichtigte, sondern die
künstlerische Vollendung des Buches. Indem
er den Schreibvorgang mechanisierte, machte
er ihn von menschlichen Unzulänglichkeiten
unabhängig. S o läßt sich die immer wieder
bestaunte ästhetische Vollendung gerade der
frühesten Drucke erklären, und so erklärt sich
der Qualitätsverlust der gedruckten Bücher in
den folgenden Jahrzehnten auch nicht einfach
als durch die Kommerzialisierung bedingte
„Verwilderung“, sondern dadurch, daß Bü-
cher von dieser Zeit an nicht mehr vollende-
tere Handschriften sein sollten, sondern ge-
rade gewollt Druckerzeugnisse.
In den Jahren 1454 und 1455 kam es zu
gerichtlichen Auseinandersetzungen zwischen
Gutenberg und seinem Geldgeber Fust, die
damit endeten, daß die (oder besser eine)
91
Druckereieinrichtung in den alleinigen Besitz
Johann Fusts überging, der die Druckerei mit
seinem Schwiegersohn Peter Schöffer weiter-
betrieb und in der Folgezeit öfter als Erfinder
der Buchdruckerkunst bezeichnet wurde. Un-
abhängig von diesen Streitereien um das gei-
stige Eigentum an der Erfindung war jedoch
die Existenz zweier Druckereien und der da-
mit verbundene Loyalitätskonflikt der be-
troffenen Mitarbeiter in diesen Druckereien
eine der Voraussetzungen für die ungeheuer
schnelle Verbreitung der Druckkunst, die
trotz versuchter Geheimhaltung des Produk-
tionsprozesses, die j a auch durchaus den da-
maligen Gepflogenheiten entsprach, erfolgte.
Von 1455 bis 1500 wurde in 2 55 Orten, die
sich über ganz Mittel- und Westeuropa er-
streckten, ca. 2 7 000 verschiedene Bücher in
einer Gesamtauflage von etwa 2 0 Millionen
Exemplaren gedruckt. „Unter den aus der
Frühdruckzeit erhaltenen Druckwerken neh-
men, soweit sich das Material überblicken
läßt, die in lateinischer Sprache gedruckten
mit 77,5% mit Abstand den Vorrang ein;
deutlich treten demgegenüber die Titel zu-
rück, die in Landessprachen gehalten waren
(2 2 %), und ganz gering (0,5%) ist der Anteil
der auf uns gekommenen Drucke in Hebrä-
isch, Griechisch und Kirchenslawisch.“ (Wid-
mann 1975, 48)
Durch den Buchdruck ergab sich ein völlig
verändertes Verhältnis zur schriftlichen Über-
lieferung: Kam es vor der Erfindung des
Buchdrucks darauf an, eine möglichst gute
Handschrift als Vorlage für seine Abschrift
zu erhalten, so konnte nun für den Druck ein
kritischer Text erstellt werden, der auf der
Vergleichung vieler Handschriften und der
Anwendung textkritischer Methoden beruhte.
Dadurch wurde der Text endgültig vom Buch
unterschieden, die Handschrift als Form der
mittelalterlichen Überlieferung und Veröf-
fentlichung eines Werkes wurde entscheidend
abgewertet, eine Handschrift bot von jetzt an
den verderbteren Text gegenüber der gedruck-
ten kritischen Edition und stellte keine Form
der Veröffentlichung mehr da, sondern eine
Form der Privatisierung (Giesecke 1991,
319 ff). Dem entsprach eine neue Form der
Distribution des Buches. Mit der Durchbre-
chung der geschlossenen Kreisläufe des Buch-
vertriebs in Kirche und Verwaltung war ein
neues Wirtschaften verbunden. Der Schreiber
kannte seinen Auftraggeber, Handschriften-
händler wie Diebold Lauber hatten eine gute
Vorstellung von ihrem Kundenkreis. Ein
Drucker mußte seine Absatzmöglichkeiten
92
frei kalkulieren. Dabei zwang die Größe des
in die Druckerei investierten Kapitals zu einer
möglichst großen Ausnutzung der Maschi-
nen. So mußte der Drucker einerseits über
genügend Manuskripte verfügen, um etwas
drucken zu können, andererseits mußten seine
Waren Käufer finden. Daraus ergaben sich
die Notwendigkeiten, neue Leserschichten zu
erschließen bzw. den Menschen den Nutzen
des Lesens zu demonstrieren, ein Verteilungs-
system für Bücher aufzubauen und genügend
Autoren zu gewinnen. Darüber hinaus muß-
ten genügend Rohstoffe für die Bücherpro-
duktion bereit gestellt werden. So entstanden
neue Berufsgruppen, von den Lumpensamm-
lern, die den Rohstoff für die Papierherstel-
lung heranschafften, über die Papiermacher,
die meist für Handelskapitalisten die Produk-
tionsstätten betrieben, über die akademisch
gebildeten Drucker (Lateinkenntnisse waren
für die Bücherproduktion unabdingbare Vor-
aussetzung), die Stempelschneider und Gra-
veure, die oft Künstler bzw. Kunsthandwer-
ker waren, die ungelernten Druckereiarbeiter,
die humanistisch gebildeten Editoren und
Korrektoren, die Verleger und Buchführer,
die alle nicht mehr in Formen des mittelalter-
lichen Zunfthandwerks organisierbar waren,
sondern bereits Kapitalverwertungsbedingun-
gen unterlagen.
Die ersten Buchdrucker-Verleger gingen
noch von den Erfahrungen der Handschriften-
produktion aus, viele volkssprachige Drucke
zielten noch auf einen regional begrenzten
Kommunikationsraum, der als Absatzgebiet
anvisiert wurde, und wenn der Text auch in
anderen Gebieten von Interesse war, wurde er
in einer den dortigen kulturellen und sprach-
lichen Gegebenheiten angepaßten Form nach-
gedruckt. So entstanden überregionale Aus-
gleichssprachen, die sich um bekannte Druk-
korte gruppieren.
Große wissenschaftliche Editionsvorhaben
wurden überregional geplant, zumal man an
die Erfahrungen des internationalen Hand-
schriftenhandels anknüpfen konnte. So ent-
standen gespaltene Märkte, auf der einen
Seite etwa Auftragsproduktionen für eine be-
stimmte Kirchenprovinz, auf der anderen
Seite eine Buchproduktion, die mit dem Fern-
handel verbunden war. Vor allem diese Fern-
handels-Drucker-Verleger konnten ihre An-
lagen kontinuierlich auslasten, sodaß die be-
deutenden Verlage nicht in den Universitäts-
oder Bischofsstädten angesiedelt waren, son-
dern in den Zentren des europäischen Fern-
handels. Waren hier anfangs deutsche Städte
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
führend, entstanden ihnen bald in Lyon und
Paris wichtige Konkurrenten. Zur dominie-
renden Buchdruck- und Buchhandelsstadt
entwickelte sich aber für das 15. und 16. Jahr-
hundert Venedig, ehe es von Paris abgelöst
wurde. In Venedig, dem Zentrum des euro-
päischen Handschriftenhandels, wurde die
wirtschaftliche Bedeutung des Verlagswesens
früh erkannt und die Buchdruckerkunst ent-
schieden gefördert, hier entstanden die wich-
tigsten Ausgaben antiker Autoren (und der
erste Druck des hebräischen Alten Testa-
ments), hier wurden neue Drucktypen, neue
Formen der Buchillustration und des Buch-
einbands entwickelt (→ Art. 13).
Der Vertrieb von Büchern war unterschied-
lich organisiert. Bei Auftragsproduktionen
übernahm der Auftraggeber den Vertrieb,
sonst verkauften sowohl der Drucker-Verle-
ger selbst als auch von ihm beauftragte Ver-
treter. In den großen Städten gab es sehr rasch
stationäre Bücherlager, in den anderen Ge-
bieten wurden Bücher durch Handlungsrei-
sende vertrieben. Feste Preise gab es nicht.
Mit der Entwicklung der Handschrift zum
gedruckten Buch wurden neue Gestaltungs-
formen notwendig, Bücher konnten nicht
mehr nach dem Incipit unterschieden werden.
So setzte sich um 1480 das Titelblatt durch,
das Foliantenformat der Handschriften wur-
de durch kleinere, leichter zu transportie-
rende Formate ersetzt, die ursprüngliche Ty-
penvielfalt der Drucker wurde vereinheitlicht,
aus den Bilderklärungen von Kupferstich-
oder Holzschnittillustrationen wurden Kapi-
telüberschriften. Hinzu kamen dann im 16.
Jahrhundert wegen der Zensur Vorschriften
für die Buchgestaltung: ab 1530 mußte jedes
gedruckte Buch den Namen des Druckers und
den Druckort enthalten (Wittmann 1991,
25 ff).
3.4. Zensur
Zu einem ökonomischen Problem wurde bald
der Nachdruck erfolgreicher Werke. Zu Zei-
ten der Handschriftenproduktion war das
Abschreiben, also das Vervielfältigen einer
Vorlage, die einzige Möglichkeit, an den Text
zu gelangen. Jetzt stellten Nachdrucke eine
Konkurrenz für den Erstdrucker dar. Gegen
diese Nachdruckpraxis entwickelten die Ver-
leger unterschiedliche Strategien. Die verbrei-
tetste Maßnahme war der Versuch, Privilegien
für den alleinigen Vertrieb eines Titels zu er-
langen. Diese Privilegien galten jedoch immer
nur für begrenzte Gebiete, selbst ein kaiser-
liches Privileg wurde durch Territorialhohei-
6.  Geschichte des Buches
ten begrenzt und galt außerhalb des Reiches
natürlich nicht. Dennoch waren kaiserliche
oder landesherrliche Privilegien der wirksam-
ste Schutz gegen Nachdrucke.
Diese Privilegien wurden aber nur für Bü-
cher erteilt, die zuvor der Privilegien erteilen-
den Stelle vorgelegt worden waren, sie wurden
so zu einem Mittel der Vorzensur. Staatlichen
und vor allem kirchlichen Stellen war der
Buchdruck nicht nur ein „Geschenk Gottes“,
sondern die durch ihn ermöglichte öffentliche
Diskussion, die neue und allgemeine, unge-
steuerte Kommunikation, wurde auch als Ge-
fahr für bestehende Zustände begriffen. Be-
reits 1485 verbot der Erzbischof von Mainz
(!) den Verkauf von deutschen Übersetzungen
aus dem Lateinischen oder Griechischen,
wenn diese Übersetzungen nicht zuvor von
Theologen eine Unbedenklichkeitsbescheini-
gung erhalten hatten, 1479 wurde vom Papst
die Zensur für gedruckte Bücher gefordert,
1512 verbot Kaiser Maximilian 1. die „juden-
freundlichen“ Bücher des Johannes Reuchlin.
Zur institutionellen Macht wurde die Zensur
aber erst mit den reformatorischen Ausein-
andersetzungen. Nachdem Luther 152 0 vom
Papst durch die Bulle „exsurge domine“ öf-
fentlich als Ketzer verdammt worden war,
verbot Kaiser Karl V. 152 1 die Schriften Lu-
thers, ohne die Reichsstände zu hören. In der
Folge des „kaiserlichen Mandates“ entstand
ein System der Aufsicht über das Buchwesen.
Das Recht und die Pflicht, eine Vorzensur
über sämtliche in den Druck gehenden Schrif-
ten auszuüben, stand den „landesherrlichen
Ortsobrigkeiten“ unter der Aufsicht des Lan-
desherrn zu. Seit Beginn der Reformation war
es das Hauptziel der Zensurmaßnahmen, die
publizistischen Angriffe auf die katholische
Kirche und den Papst abzuwehren, nach dem
Augsburger Religionsfrieden wurde die Wah-
rung von dessen Bestimmungen zum Haupt-
zweck der Zensur. Der Augsburger Religions-
friede verbot, die zugelassenen Religionen
und deren Anhänger zu schmähen und zu
beleidigen. Die Zensur wurde jedoch jeweils
von den Landesherren parteiisch im Sinne
ihrer Konfession ausgeübt, und so entstan-
den katholische und evangelische Bücher-
märkte und Kommunikationsräume (Eisen-
hardt 1985).
Im 16. Jahrhundert wird dann in allen
europäischen Ländern versucht, den Buch-
markt unter die Kontrolle der in den jeweili-
gen Ländern Herrschenden zu bringen (Wey-
rauch 1985).
93
3.5. Luther und die Reformation
Die Zensurmaßnahmen zeigen, daß die Re-
formation nicht nur religiös und politisch
einer der entscheidenden Vorgänge des 16.
Jahrhunderts war, sondern auch buchge-
schichtlich eine herausragende Stellung ein-
nimmt. Im Verlauf der Reformation nahm die
Bücherproduktion in Deutschland ein neues
Gesicht an: theologische, wissenschaftliche
und politische Fragen wurden mit Hilfe des
Buchdrucks zum ersten Male öffentlich dis-
kutiert, dementsprechend stieg die Produk-
tion deutschsprachiger Bücher und die Zahl
der Lesekundigen. Volkssprachige reformato-
rische Schriften erreichten Auflagenhöhen,
die vorher undenkbar gewesen waren. Dies
betraf erst einmal die Schriften Luthers. Seine
Flugschriften erschienen jeweils in Erstaufla-
gen, die bis zu 4000 Exemplare betrugen, und
wurden zu seinen Lebzeiten bis zu 2 5mal
nachgedruckt. Dennoch nehmen sich diese
Auflagen bescheiden aus gegen den Erfolg
seiner Bibelübersetzung. Von 152 2 bis zu Lu-
thers Tod 1546 erschienen etwa 2 00 000 Teil-
drucke und Gesamtausgaben der „Luther-
bibel“, bis zur Jahrhundertwende rechnen
manche Forscher gar mit 1 Million Bibel- und
Bibelteildrucken. Auch für die Sprachge-
schichte ist die Bibelübersetzung von gar nicht
zu überschätzender Bedeutung, nicht nur we-
gen ihres Vorbildcharakters, sondern auch
deshalb, weil Luthers Korrektoren nach sei-
nem Tode verlangten, daß die Nachdrucker
den Graphembestand seiner Bibel nicht an-
tasteten. Hier wurde aus der theologischen
Autorität Luthers die Unveränderlichkeit sei-
ner Orthographie abgeleitet und damit ein
neues Sprachnormbewußtsein formuliert. Mit
der reformatorischen Literatur kehrte sich das
Verhältnis von lateinischen und deutschen
Drucken um: waren im 15. Jahrhundert 74%
der Drucke in Latein erfolgt, so waren 152 2
72 % der Drucke deutschsprachig. Mit der
Konsolidierung der Reformation steigt der
Anteil des lateinischsprachigen Buchangebots
allerdings wieder stark an, erst 1692 überwie-
gen volkssprachige Drucke endgültig (Witt-
mann 1991, 47—77).
Außer durch reformatorische Schriften
wurde der Buchmarkt durch Sachliteratur
vergrößert, durch „beschreibende Fach-
prosa“, die praktische Nutzanwendungen für
Menschen bot, die anders nicht an diese In-
formationen gelangen konnten. Diese Bücher
wandten sich an verschiedene Interessengrup-
pen und schufen so zum erstenmal einen in-
94
homogenen Büchermarkt, machten gerade
dadurch für viele Menschen das Lesenlernen
erst interessant.
Eine weitere Folge der Reformation war
ein schwerer Eingriff in das Bibliothekswesen
Deutschlands. In den evangelischen Ländern
wurden die Orden und Klöster und damit ihre
Bibliotheken aufgehoben. Die Anhänger der
Reformation hatten oft kein Interesse an den
„alten pfäffischen Schriften“, und so sind
zahlreiche wertvolle Klosterbibliotheken in
den evangelischen Gebieten zugrunde gegan-
gen. Die Reformation führte demgegenüber
zur Gründung von Schul- und Stadtbiblio-
theken, deren Bestand sich jedoch von dem
der herkömmlichen katholischen Bibliothe-
ken unterschied (Schmitz 1984, 70 ff).
4. Das 17. und 18. Jahrhundert
4.1. Der Buchmarkt
Reformation und Gegenreformation hatten
die Bücherflut so anschwellen lassen, daß
schon in der zweiten Hälfte des 16. Jahrhun-
derts erste Versuche gemacht wurden, Kata-
loge aller gedruckten Bücher und Verzeich-
nisse der Neuerscheinungen zu erstellen.
Diese Bibliographien mußten bald durch in-
haltliche Zusammenfassungen, durch Rezen-
sionen, Inhaltsangaben etc. ergänzt werden,
so daß seit dem 17. Jahrhundert eine Gattung
von Druckwerken existiert, die sich vor allem
mit Büchern beschäftigt. Derartige Unter-
nehmungen waren vor allem in den Wissen-
schaften notwendig, die Gelehrten entwickel-
ten Zusammenfassungen des Bücherwissens,
Polyhistorien. Daneben entwickelte sich ein
wissenschaftliches Zeitschriftenwesen, das für
eine schnellere wissenschaftliche Kommuni-
kation sorgen sollte. Auch im nichtwissen-
schaftlichen Bereich etablierten sich bereits im
17. Jahrhundert Periodika, die Nachrichten
allgemein interessierenden Inhalts verbreite-
ten, Vorläufer des Zeitungswesens.
In all diesen Bereichen entwickelte sich das
westeuropäische Buchwesen erheblich schnel-
ler. Auch wenn auf dem deutschen Buchmarkt
einzelne Erscheinungen früher als im übrigen
Europa auftraten (etwa Einblattdrucke etc.),
blieben diese vereinzelt, während sich in West-
europa bereits im 17. Jahrhundert eine lite-
rarisch-politische Öffentlichkeit bildete. Dort
veränderten sich das Verhältnis von Autor
und Werk, von Werk und Publikum und die
damit verbundenen Distributionsmechanis-
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
men viel rascher. Einer früheren Zentralisie-
rung des Verlagswesens entsprach eine ra-
schere Entwicklung des Marktes. Bereits 1709
wurde in England das Eigentumsrecht eines
Autoren an seinem Werk gesetzlich verankert,
damit konnte sich eine „freie“ Schriftsteller-
existenz entwickeln. Der Nachdruck wurde
illegal.
Deutschland verlor durch den 30jährigen
Krieg in vielen Bereichen den Anschluß an
diese Entwicklung ganz. Eine entscheidende
Voraussetzung für die westeuropäische Ent-
wicklung, die Existenz eines einheitlichen na-
tionalen Büchermarktes, fehlte in Deutsch-
land von Anfang an. Hier wurde der nationale
Buchaustausch durch die Buchmessen ge-
währleistet, die in Frankfurt und Leipzig
stattfanden, wobei die Frankfurter Messe an-
fangs, besonders für den Fernhandel, bedeu-
tender war. Der internationale Buchhandel
wurde gegen Bezahlung abgewickelt und war
von daher organisatorisch problemlos, über-
forderte aber die Finanzkraft vieler Buch-
händler und verlor auch stetig an Gewicht
gegenüber dem deutschsprachigen Buchhan-
del. Da die Verleger meist auch Buchhändler
waren, tauschten sie ihre Erzeugnisse gegen
die Produkte anderer Verleger, und zwar
Menge bedruckten Papiers gegen Menge be-
druckten Papiers, Tauschwert gegen Tausch-
wert unabhängig vom Gebrauchswert. Auf
diese Weise war gewährleistet, daß die Ver-
lagsprodukte überall im deutschsprachigen
Raum erhältlich waren. Jeder Buchhändler
war aber auch gezwungen, selbst Verleger zu
werden, um Ware zum Tausch zu haben.
Durch diese Organisationsform wurde eine
schon in Ansätzen vorhandene Arbeitsteilung
und die Differenzierung von Drucker, Verle-
ger und Buchhändler wieder zurückgenom-
men und eine weitere Spezialisierung und Pro-
fessionalisierung verhindert. Dennoch war
diese Organisationsform den politischen und
wirtschaftlichen Verhältnissen in den deut-
schen Staaten angemessen und funktionierte
fast zweihundert Jahre gut.
Die Messeplätze Frankfurt und Leipzig
waren von Zensurbestimmungen unterschied-
lich betroffen: Zwar war der Frankfurter Ma-
gistrat bestrebt, den eigenen Buchhandels-
platz zu schützen und zu fördern, als freie
Reichsstadt war Frankfurt jedoch dem Zu-
griff der kaiserlichen Zensurbehörde, die im
17. Jahrhundert aus päpstlichen Beauftragten
bestand, viel unmittelbarer ausgesetzt als
Leipzig. Hinzu kam durch den 30jährigen
Krieg ein Rückgang des Fernhandels mit Bü-
6.  Geschichte des Buches
chern. All diese Faktoren begünstigten die
Leipziger Buchmesse (Widmann 1975, 87 ff).
Der 30jährige Krieg bedeutete für das
Buchwesen einen ähnlichen Einschnitt wie das
Reformationszeitalter. Zwar sind die Orga-
nisationsformen des Buchhandels vor und
nach diesem Krieg gleich, dennoch haben sich
wesentliche Bedingungen verändert. Während
zwischen 1610 und 1619 jährlich etwa 1500
neue Buchtitel erschienen, wurden im letzten
Jahrzehnt des Krieges auf den Messen nur
noch 660 neue Titel angeboten, der nationale
Bücheraustausch war zusammengebrochen.
Erst 1768 erreichte er wieder den Stand von
1618.
4.2. Bibliotheken
Im dreißigjährigen Krieg wurden viele bedeu-
tende Bibliotheken zerstört oder geplündert.
Die bekanntesten Verluste sind wohl die Plün-
derung der Heidelberger Bibliothek, die im
Vatikan landete, und der Prager Bibliothek,
aus der wichtige Bestände nach Schweden
verschleppt wurden. Aber auch andere Biblio-
theken, wie Bremen, München, Hohentübin-
gen oder Mainz sind um ganze Schiffsladun-
gen von Büchern erleichtert worden. In der
Folge des 30jährigen Krieges verlieren die
Stadtbibliotheken an Bedeutung, da sie finan-
ziell kaum noch unterstützt werden können,
und wichtig für das deutsche Bibliothekswe-
sen werden die Fürstenbibliotheken in den
absolutistisch regierten Flächenstaaten. Da-
neben entwickeln sich bedeutende Privatbi-
bliotheken von Gelehrten und gebildeten Bür-
gern.
Bedeutender als der dreißigjährige Krieg
selbst waren jedoch die Folgen des Friedens-
schlusses. Die vielen quasi-autonomen abso-
lutistischen Territorien versuchten, ihre jewei-
ligen Einzelinteressen durchzusetzten, und
dazu gehörte u. a. eine Religions- und Bil-
dungspolitik, die auf innere Homogenisierung
abzielte. Dazu wurden Einfuhrverbote für
Bücher erlassen, die die jeweils falsche Kon-
fession unterstützten. Dies führte etwa für
Bayern und Österreich zu einem weitgehen-
den Einfuhrverbot für nord- und mitteldeut-
sche Bücher, während spanische und italie-
nische sogar ohne Vorzensur eingeführt wer-
den durften. Diese Ablehnung protestanti-
scher Bücher ging soweit, daß die Sprachform
der norddeutschen Literatur verpönt war. Für
das süddeutsche Buchwesen hatte diese Ab-
schottung zwar keine Abschwächung der
Druckproduktion zur Folge, aber die volks-
sprachliche Buchproduktion umfaßte wesent-
95
lich Themen, die in nichtkatholischen Gebie-
ten niemanden interessierten. Dadurch wurde
die Tauschfähigkeit des süddeutschen Buch-
handels sehr eingeschränkt, und dies war eine
der Ursachen für die Veränderung der Buch-
handelsstrukturen.
4.3. „Nettohandel“ und Nachdruck
Zwischen 1740 und 1770 stieß der vorherr-
schende Tauschhandel zwischen den Verle-
gern an seine Grenzen. Der Tausch von be-
drucktem Papier gegen bedrucktes Papier
ohne Berücksichtigung des Inhaltes hatte bei
vielen Verlegerbuchhändlern zu riesigen La-
gern mit unverkäuflichen Produkten geführt,
und dies zwang sowohl zu einer Verände-
rung der Ware Buch (um 1750 verschwinden
schlagartig die barocken Titel, die Literatur
erschließt sich neue Inhalte und Gattungen)
wie zu einer Veränderung der Austauschbe-
dingungen: die Leipziger Buchhändler unter
Führung des Buchhändlers Philipp Erasmus
Reich ersetzten den Tauschverkehr durch den
Nettohandel. Buchhändler, die die Produkte
Leipziger Verleger erwerben wollten, mußten
diese bar bezahlen, ohne Rückgaberecht. Die
modernere Form der Geldwirtschaft war vom
süddeutschen Buchhandel nicht zu verkraf-
ten, zumal das Geschäftsrisiko allein beim
Buchhändler lag.
Leipzig aber war das Zentrum nicht nur
des deutschen Buchhandels (nach 1764 boy-
kottierten die Leipziger Buchhändler die
Frankfurter Buchmesse, die zur völligen Be-
deutungslosigkeit herabsank), sondern auch
des deutschen Verlagswesen. Leipzig war das
entscheidende Zentrum der deutschen Früh-
aufklärung, die Leipziger Verleger verlegten
so auch den interessantesten Teil der deut-
schen Literatur, Leipzig erlangte durch die
Konzentration der Buchmarktfunktionen
auch noch ein Übersetzungsmonopol für
fremdsprachige Werke. Hinzu kam, daß die
Leipziger Verleger gerade um die Mitte des
18. Jahrhunderts ihre Bücher enorm verteu-
erten. Auf diese neue Situation antworteten
sowohl die nord- wie die süddeutschen Ver-
leger mit einer Intensivierung und Systema-
tisierung des Nachdruckwesens, das gezielt
eingesetzt wurde, um die Leipziger Buch-
händler zu schädigen, zumal die süddeutschen
„Reichsbuchhändler“ nicht Gefahr liefen,
selbst zu Opfern des Nachdrucks zu werden,
da nach ihren Originalproduktionen keine
überregionale Nachfrage bestand. Nach eini-
gen Veränderungen der Leipziger Bedingun-
gen ging der Nachdruck in Norddeutschland
96
wesentlich zurück, hörte allerdings nicht völ-
lig auf. In den süddeutschen Gebieten domi-
nierte er für einige Jahrzehnte den Buchhan-
del, es kam sogar zur Privilegierung von
Nachdrucken, denn diese Nachdruckpraxis
befand sich in Übereinstimmung mit der kam-
meralistischen Wirtschaftspolitik der absolu-
tistischen Kleinstaaten. Diese Nachdruckpo-
litik behinderte die Entfaltung eines moder-
nen Buchwesens und die Etablierung kapita-
listischer Buchmarktstrukturen, denn der
Nachdruck schädigte ja nicht nur die Leip-
ziger Verleger, sondern durch das entgangene
Honorar auch die Autoren. Leipziger Verleger
hatten nämlich begonnen, ihre Marktposition
auch dadurch zu festigen, daß sie vielverspre-
chende Autoren durch höhere Honorare an
sich banden. Hier wurden in Deutschland zö-
gernd Entwicklungen zur Etablierung eines
freien Schriftstellerdaseins vollzogen, die in
Westeuropa 100 Jahre früher begonnen hat-
ten, und die in Deutschland auch nur bedingt
erfolgreich waren. Die ersten „freien Schrift-
steller“, die von ihren Werken bedingt existie-
ren konnten, waren Wieland und Goethe,
während Lessing bekanntermaßen bei diesem
Versuch scheiterte.
Auch bei den Leipziger Verlegern war die
Einführung des Geldverkehrs nicht in der
Fürsorge für die Autoren begründet, denn
weder erkannten sie das Recht auf die Ver-
fügung der Autoren über ihre Werke an, noch
hielten sie sich an ihre eigenen Verträge: der
Nachdruckpraxis der süddeutschen Verleger
entsprach bei ihnen eine Doppeldruckpraxis,
d. h., wenn die durch das Honorar bezahlte
Erstauflage eines Werkes vergriffen und die
Nachfrage noch nicht befriedigt war, legten
sie das Buch mit dem Originaltitelblatt noch
ein- oder mehreremal auf und ersparten sich
damit weitere Honorarzahlungen. Für einige
Werke Wielands sind zahlreichere Doppel-
drucke seines Originalverlegers Göschen be-
legt als süddeutsche Nachdrucke (Wittmann
1982).
4.4. Das Lesepublikum
Die süddeutschen Verleger setzten mit ihrer
Nachdruckpraxis eine einheitliche deutsche
Nationalliteratur auch in den katholischen
Gebieten durch, sie sorgten damit für die
Durchsetzung einer einheitlichen schrift-
sprachlichen Norm. Durch die Verbilligung
der Bücher erschlossen sie neue Käufer- und
Leserschichten und trugen damit indirekt zur
Herstellung eines Massenpublikums bei.
Dieses Massenpublikum war zwar objektiv
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
die Voraussetzung für die Entstehung eines
leistungsfähigen literarischen Marktes, der die
Existenz des Autoren materiell sichern
konnte, die Anonymität dieses Marktes war
aber für die Autoren anfangs eher abschrek-
kend. Für den Autor stellte sich der Verleger
zwischen ihn und sein Publikum, der Verleger
erwarb ja auch alle Rechte an dem Werk, er
hatte den materiellen Nutzen von einem lite-
rarischen Erfolg. Um diesem „Diktat“ der
Verleger zu entgehen, wurden in der zweiten
Hälfte des 18. Jahrhunderts Autorenverlage
gegründet, die den Verfasser auch zum Nutz-
niesser seines Werkes machen und den Kon-
takt zum individuellen Leser herstellen soll-
ten. Noch deutlicher diente das Pränumera-
tionswesen und die Subskription von Büchern
sowohl ökonomischen Zwecken wie der Kon-
stitution einer Gesellschaft von literarisch Ge-
bildeten (Wittmann 1991). Aber auch die Ent-
stehung von Lesegesellschaften und Litera-
turzirkeln hatte sowohl den Sinn, die Kauf-
preise zu minimieren, wie für eine gebildete
Gesellschaft zu sorgen und einen Gruppen-
diskurs zu ermöglichen. Gerade wegen des
aufkommenden anonymen Büchermarktes
vollzog sich so die Stabilisierung einer bil-
dungsbürgerlichen Gesellschaft, die durch die
Kenntnis schöngeistiger Literatur charakte-
risiert war. Dies wiederum verallgemeinerte
die Sprachformen dieser Literatur. Die ab-
geschlossenen Literaturzirkel wurden dann
oft zu Gruppen, die durch die Zeitungs- und
Zeitschriftenlektüre eine Art bürgerlicher Öf-
fentlichkeit herstellten. Diese war jedoch auch
weiterhin durch die Zensur eingeschränkt, alle
klassischen deutschen Dichter von Lessing
über Wieland bis Schiller und Goethe waren
von Zensurmaßnahmen ebenso betroffen wie
viele heute vergessene Autoren. Dabei schufen
gerade aufgeklärte Herrscher, die die Zensur
auch als Mittel der Modernisierung ihrer
Staaten nutzen wollten, indem sie traditio-
nalistische Propaganda unterdrückten, mo-
derne und effektive Zensurinstitutionen, die
dann unter veränderten politischen Bedingun-
gen auch wieder gegen aufklärerische Litera-
tur eingesetzt wurden, zumal gegen Ende des
18. Jahrhunderts, als die Verbreitung der Ge-
danken der französischen Revolution unter-
bunden werden sollte. Einer besonders stren-
gen Kontrolle unterlagen dabei das Theater,
Zeitungen und Zeitschriften. Insgesamt wird
im 18. Jahrhundert die religiöse Zensur ersetzt
durch offen politische Unterdrückung und
diese ergänzt durch eine Zensur aus ästheti-
schen Gründen.
6.  Geschichte des Buches
5. Das 19. Jahrhundert
Die napoleonischen Kriege veränderten die
Bedingungen für das Buch weiter, vor allem
in den katholischen Gebieten. Dort waren
nach der Aufhebung des Jesuitenordens 1773
dessen Bibliotheken in Staatsbesitz gelangt
und erweiterten staatliche Bibliotheken be-
trächtlich, doch erst die Aufhebung der geist-
lichen Territorien und vor allem der Klöster
1803 ließen die reichen Bestände etwa der
Wiener oder Münchener Bibliotheken entste-
hen. Bei dieser Auflösung der Klosterbiblio-
theken ging jedoch der größte Teil der Buch-
bestände, der für die Hofbibliotheken nicht
von Interesse war, verloren (Schmitz 1984,
107 ff).
Die Zeit von 1770 bis 1830 war für das
deutsche Buchwesen von entscheidender Be-
deutung. In dieser Zeit trennte sich allmählich
der Verleger vom Sortimentsbuchhändler, das
literarische Publikum erweiterte sich auf ca.
300 000 Leser, deren Interessen sich immer
mehr ausdifferenzierten. So entstanden neue
literarische Teilmärkte, aber gleichzeitig wur-
de die Sprache der schönen Literatur zur
(natürlich nicht immer erreichten) Norm der
Publikationen, die sich an einen Berufsstand
richteten, etwa an die Juristen. Erst seit dieser
Zeit gab es Fachsprachen und damit Klagen
über das „Amtsdeutsch“. Die schöne Litera-
tur wurde quantitativ und für das gesell-
schaftliche Bewußtsein zum führenden Seg-
ment des Buchmarktes vor der Theologie und
der übrigen Fachliteratur. Die schöne Lite-
ratur begriff sich erstmals als Erscheinung des
Druckmediums, die Autoren fingierten nicht
mehr selbstverständlich „mündliche Erzäh-
lung“, sondern bedienten sich auch der Mög-
lichkeiten eines Druckwerkes, wie es etwa
in den Verweisstrukturen der Fachliteratur
längst üblich war. Damit veränderte sich auch
der Autor, der nicht nur von seiner Arbeit
leben zu können beanspruchte, sondern durch
die Anerkennung der medialen Gebundenheit
seiner Arbeit auch auf den Journalismus und
die entstehende periodische Presse verwiesen
wurde. Die Romanproduktion, die bis 1805
stetig zunahm, wurde zahlenmäßig bald von
ökonomischen und politischen Schriften er-
reicht. Zum anderen erwuchs der Unterhal-
tungsliteratur in den Zeitungen und Zeit-
schriften eine bedeutende Konkurrenz. Cha-
rakteristisch für die sozialen Folgen des ge-
sellschaftlichen Umbruchs der napoleoni-
schen Zeit ist darüber hinaus die Verbreitung
der neu entstehenden Conversationslexika,
97
die dem Informationsbedürfnis neuer Auf-
steigerschichten entsprachen. Während von
der ersten Auflage des „Brockhaus“ von 1809
nur 2 000 Exemplare abgesetzt werden konn-
ten, wurden bis zur Jahrhundertmitte etwa
150 000 Exemplare der Neuauflagen verkauft
und von den Nachahmungen und Konkur-
renzunternehmungen noch einmal soviel
(Wittmann 1991, 211 ff).
Neben diesen sozialen Bedingungen präg-
ten jedoch staatliche Maßnahmen und Un-
terlassungen den Buchmarkt: Die Zensur (→
Art. 74) und die fehlende Regelung des Copy-
rights (→ Art. 75).
Der deutsche Buchhandel versuchte auf
dem Wiener Kongreß, ein einheitliches Gesetz
gegen den Nachdruck in allen Bundesstaaten
durchzusetzen. Da der Büchernachdruck in
Österreich und in Württemberg aber immer
noch ein florierender Wirtschaftszweig war,
enthielt die Bundesakte von 1815 in ihrem
letzten Artikel nur eine unverbindliche Ab-
sichtserklärung. Es dauerte noch bis 1835, bis
ein generelles Nachdruckverbot für alle Län-
der des Deutschen Bundes beschlossen wurde.
Die Rechte an einem Text lagen von nun an
beim Verfasser und erloschen 30 Jahre nach
seinem Tode. Erst 1856 wurde bestimmt, daß
die Werke aller vor 1837 verstorbenen Auto-
ren von 1867 an frei seien. Ein umfassendes
reichseinheitliches Urheberrecht erlangte erst
1871 Gültigkeit.
Eine einheitliche Regelung der Zensur
wurde viel schneller erreicht. Die absolutisti-
sche Reaktion setzte alles daran, die in der
napoleonischen Aera entstandene bürgerliche
politische Öffentlichkeit unter ihre Kontrolle
zu bekommen und nahm den Mord an Au-
gust von Kotzebue zum Vorwand, um 1819
die Karlsbader Beschlüsse zu fassen, die eine
umfassende Vorzensur für sämtliche Zeitun-
gen, Zeitschriften und Bücher bis zu einem
Umfang von 2 0 Bogen, d. h. 32 0 Seiten Ok-
tav, vorschrieben. Umfangreichere Bücher
unterlagen nur der Nachzensur, hier sorgte
das finanzielle Risiko des Verlegers für die
Einhaltung der Zensurvorschriften.
Auf technischem Gebiet wurde das Druck-
wesen und seine Voraussetzungen revolutio-
niert. Diese Veränderungen betrafen sowohl
die Papierherstellung (seit 1844 konnte Papier
aus Holz hergestellt werden) wie die Typen-
herstellung (vollautomatische Typengießma-
schine seit 1883), den Setzvorgang durch die
Erfindung von Matern (Stereotypie seit 182 0)
und durch die automatische Zeilensetz- und
Gießmaschine Linotype 1886, die Illustra-
98
tionsverfahren wie das Buchbinden (Draht-
und Fadenheftmaschine). Am bedeutsamsten
aber war die erste große Neuerung auf dem
Gebiet des Buchdrucks seit Gutenberg: die
von Friedrich König konstruierte Schnell-
presse, die die flache Druckform durch ro-
tierende Zylinder ersetzte. 1865 wurde die
Schnellpresse zur Rollenrotationsmaschine
weiterentwickelt, die für Bücher wie für Zei-
tungen Verwendung fand.
Gegen die staatliche Bevormundung und
die „unseriöse“ Konkurrenz organisierten
sich die Buchhändler ab 182 5 im Börsenverein
der deutschen Buchhändler. Um 1835 war
eine relativ einheitliche Organisation des
deutschen Buchhandels entwickelt worden,
die auch für eine schnelle und umfassende
Distribution der Produktion sorgte und die
finanziellen Beziehungen zwischen den Ver-
lagen, den Groß-, Mittel- und Einzelhändlern
regelte.
Die gescheiterte bürgerliche Revolution
von 1848 stellt für das deutsche Buchwesen
in vielerlei Hinsicht einen Einschnitt dar. Die
Aufhebung der Zensur 1848 war nur ein vor-
übergehendes Zwischenspiel, denn 1849 wur-
den wieder rigorose Maßnahmen zur Mei-
nungskontrolle eingeführt, allerdings nicht
mehr als Präventivzensur, sondern durch ju-
ristische Maßnahmen, die nicht mehr vor al-
lem das Buch, sondern die mit seiner Her-
stellung und Verbreitung befaßten Menschen
betrafen. Diese Kontrolle richtete sich aber
nun gegen eine Öffentlichkeit, die nicht mehr
primär durch die Rezeption literarischer
Werke geprägt war, sondern in der Meinungs-
bildung als Massenprozeß vor allem durch
die sich rasant entwickelnde Zeitung und die
Zeitschriften erfolgte. Das Publikum für fort-
schrittliche, ästhetisch anspruchsvolle Litera-
tur war in der zweiten Hälfte des 19. Jahr-
hunderts sicher nicht zahlreicher als um 1800.
Das Bürgertum, das sich politisch mit den
herrschenden Zuständen arrangierte, miß-
traute einer Literatur, die auf Veränderung
drängte, und kanonisierte die Klassiker, bil-
dete sich seine politische Meinung durch Ta-
gespresse und Zeitschriften wie die „Garten-
laube“ und las eskapistische oder affirmative
Trivialliteratur. Dieser Funktionsverlust der
anspruchsvollen Literatur führte zu einer
Funktionsaufsplitterung des Buchmarktes. In
der zweiten Hälfte des 19. Jahrhunderts ent-
standen Richtungsverlage, die konfessionell
oder politisch gebunden waren, Fachbuch-
verlage, die sich an die Spezialisten bestimm-
ter Fächer wandten, es entstanden Sachbuch-
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
verlage und Verlage für Belletristik. Anderer-
seits wuchs die lesefähige Bevölkerung rapide
an, am Ende des 19. Jahrhunderts ist in etwa
der heutige Alphabetisierungsgrad der Bevöl-
kerung erreicht.
Dieser Parzellierung des Buchmarktes
stand das Prestige der klassischen deutschen
Literatur gegenüber, das für alle Leserschich-
ten galt und sich vor allem im Kauf der Werke
Schillers und Goethes äußerte, nicht unbe-
dingt auch in der Lektüre dieser Schriften,
deren Kenntnis vielmehr durch die Schule ver-
mittelt wurde. Der Erwerb dieser Schriften
war nach 1867 auch durch die Freigabe der
Urheberrechte ermöglicht worden, die eine
Flut preiswerter Klassikereditionen nach sich
zog, die unter anderem das Programm der
jetzt entstehenden Reihen wie Reclams Uni-
versalbibliothek prägten. Bedeutsam für die
Geschichte der deutschen Sprache wurde aber
vor allem, daß die Trivialliteratur, die von
allen Schichten der Bevölkerung massenhaft
gelesen wurde, in der „Sprache Schillers und
Goethes“ verfaßt wurde, d. h. sich an den
Stilnormen der deutschen Klassik orientierte
und dadurch zur allgemeinen Durchsetzung
der Standardsprache beitrug. Die Geltung
dieser Standardsprache war so allgemein, daß
im 19. Jahrhundert die Verfasser von Litera-
tur sich unbedenklich der Dialekte (Hebel,
Reuter, Groth) und Soziolekte (Hauptmann)
bedienen konnten, während es noch im 18.
Jahrhundert eine Aufgabe der Literatur war,
die Hochsprache zu entwickeln. Im Ausland
bestand ein großes Interesse an der deutsch-
sprachigen Literatur, sodaß der Buchexport
einträglich wurde. Besonders auf dem Fach-
buchmarkt und auf dem Fachzeitschriften-
markt wurde die deutsche Sprache wichtige
internationale Publikationssprache und deut-
sche wissenschaftliche Bücher und Zeitschrif-
ten führend auch in den westeuropäischen
und amerikanischen Staaten.
Der Differenzierung des Buchangebotes
und des Publikums entsprach in der zweiten
Hälfte des 19. Jahrhunderts auch die Diffe-
renzierung des Buchhandels und der buch-
händlerischen Gewohnheiten. Nach der Ab-
satzkrise von 1843 erreichte der Buchmarkt
erst 1879 wieder den vorherigen Stand. Diese
Bücher wurden durch eine stetig wachsende
Zahl von kleinen und kapitalschwachen
Buchhandlungen vertrieben, die sich große
Lager gar nicht leisten konnten. Dies führte
in den Gründerjahren zu neuen Buchhandels-
usancen, die Sortimenter hielten nur noch ein
kleines Lager an gefragten Werken vorrätig
6.  Geschichte des Buches
und bestellten die anderen gewünschten Bü-
cher fest mit günstigeren Rabatten bei den
Kommissionären (Zwischenhändlern) oder
beim Verlag. Durch die verbesserten Trans-
portwege wurde dies ebenso begünstigt wie
durch die Praxis der Zwischenhändler, die
etwa seit 1852 die broschierten Bücher der
Verlage kauften und sie industriell binden lie-
ßen. Da die industrielle Bindemethode sehr
viel billiger war, erlangten die Kommissionäre
einen erheblichen Handelsvorteil, bis gegen
1870 das Innungsprivileg der Buchbinder, das
nur sie zum Verkauf von gebundenen Büchern
berechtigte, abgeschafft wurde und sich der
Verlegereinband durchsetzte. Dieser wurde
bald darauf durch Schutzumschläge ergänzt,
mit denen der Buchhandel werben konnte,
nachdem sich das Schaufensterglas durchge-
setzt hatte und Straßenbeleuchtung üblich ge-
worden war. Gleichzeitig veränderte das elek-
trische Licht auch die Lesegewohnheiten des
Publikums.
Viele der traditionellen Sortimenter wur-
den finanziell vom Zwischen- und Großhan-
del abhängig, vor allem, weil sie der neuen
Konkurrenz der „Ramscher“ und des Kol-
portagebuchhandels nicht gewachsen waren.
Die Ramscher waren zu einer übermächtigen
Konkurrenz geworden, weil die technischen
Möglichkeiten und die Form des Sortiments-
verkehrs zu einer Überproduktion von Bü-
chern geführt hatten, die die Verleger über
das „moderne Antiquariat“ absetzen wollten.
Zwischen 1850 und 1870 wurden Bücher häu-
fig schon nach wenigen Monaten im moder-
nen Antiquariat zu einem Bruchteil des
Originalpreises angeboten. Gegen die Prakti-
ken des „Ramschens“ und „Verschleuderns“
wehrte sich der traditionelle Buchhandel
durch „genossenschaftliche Selbsthilfe“. Auf
Initiative des Stuttgarter Großverlegers Adolf
Kröner beschloß eine außerordentliche
Hauptversammlung des deutschen Börsenver-
eins in Frankfurt (nicht in Leipzig, da die
dortigen Kommissionäre an der Schleuder-
praxis gut verdienten) 1887 die sog. Kröner-
sche Reform. „Sie erklärte bei Verkäufen an
das Publikum den vom Verleger festgesetzten
Ladenpreis als verbindlich für alle Mitglieder
in Deutschland, Österreich und der Schweiz.
Zuwiderhandelnde wurden von sämtlichen
Verlagslieferungen und allen Einrichtungen
der Standesorganisation ausgeschlossen.“
(Wittmann 1991, 2 44). Dieser monopolisti-
sche Grundsatz wurde 1888 zum wichtigsten
Punkt der Buchhändlerischen Verkehrsord-
nung, die vom Börsenverein durchgesetzt
99
wurde und trotz einiger kartellrechtlicher Be-
denken staatlicherseits abgesegnet wurde und
bis heute den Buchmarkt in Deutschland
prägt.
Die zweite Hälfte des 19. Jahrhunderts ist
ebenso durch die Einrichtung von Volksbi-
bliotheken gekennzeichnet. In der Gründung
von Volksbüchereien schlugen sich volksauf-
klärerische Gedanken, Erfahrungen mit dem
ein halbes Jahrhundert älteren angelsächsi-
schen öffentlichen Bibliothekswesen und ka-
ritative Vorstellungen (besonders von seiten
der Kirchen) nieder. Vor allem aber dienten
diese Büchereien der Untertanentreue; wäh-
rend die Zensur unerwünschte Publikationen
verhinderte, lenkten die Volksbibliotheken
durch ihr Bücherangebot die Lektüre der Un-
terschichten. Bis heute wechselten nur die Be-
gründungen für die Lektüresteuerung, es folg-
ten pädagogische, moralische, ästhetische und
offen politische (im Nationalsozialismus) Be-
gründungen. Die Volksbüchereien haben im
wesentlichen zur Erschließung neuer Leser-
schichten und zur Alphabetisierung der deut-
schen Bevölkerung beigetragen. Dies wurde
vor allem durch die quantitative Ausweitung
dieses Zweigs des Bibliothekswesens möglich.
Seit der ersten Hälfte des 2 0. Jahrhunderts
erreichen öffentliche Bibliotheken im Prinzip
die gesamte Bevölkerung.
6. Das 20. Jahrhundert
6.1. Das Buch in der Weimarer Republik
Der erste Weltkrieg stellte auch für das deut-
sche Buchwesen einen Einschnitt dar. Nach
dem Grauen des ersten Weltkrieges schwand
das internationale Interesse an deutscher Lite-
ratur und damit auch nach Literatur in deut-
scher Sprache, zum anderen waren deutsche
Wissenschaftler durch den Versailler Vertrag
von der internationalen wissenschaftlichen
Kommunikation weitgehend ausgeschlossen.
Deutsch war nur noch in seltenen Fällen
Konferenzsprache, die neue wissenschaftliche
Literatur des Auslandes selbst fehlte in
Deutschland, da sie während des Krieges
nicht erworben werden konnte und nach dem
Krieg wegen der Inflation nicht zu bezahlen
war. Diese Lücke in der Literaturversorgung
konnte durch die Einrichtung zentraler Ko-
pierstellen und durch ausländische Hilfe be-
helfsweise geschlossen werden, und nach der
Aufnahme Deutschlands in den Völkerbund
192 6 wurden die Beschränkungen für die wis-
senschaftliche Kommunikation aufgehoben.
100
Nun errang die wissenschaftliche deutsche
Literatur auch in den westlichen Ländern eine
Stellung, die der Bedeutung der deutschen
Wissenschaft im internationalen Vergleich zu-
kam. Im Bereich der wissenschaftlichen Zeit-
schriften wurden die deutschen Publikationen
sogar — auch gegen die immer stärker wer-
dende US-amerikanische Konkurrenz — füh-
rend, so daß Deutsch als Wissenschaftsspra-
che sich behauptete, allerdings ohne die un-
umschränkte Geltung von vor dem ersten
Weltkrieg wieder zu erlangen.
Nach dem ersten Weltkrieg erfolgte eben-
falls eine radikale Umwälzung des Buch-
marktes. Verleger und Buchhändler hatten
mit der Inflation zu kämpfen, die Honorare
der Autoren, die ja nachträglich gezahlt wur-
den, wurden durch die Inflation fast bis auf
Null reduziert, vor allem aber waren die tra-
ditionellen Bücherkäufer, Bildungsbürger und
intellektueller Mittelstand, durch Krieg und
Kriegsfolgen ruiniert und fielen als Käufer-
schichten auf Dauer aus. „Aus der tiefgreifen-
den sozialen Umschichtung ging der neue Ty-
pus des kleinen Angestellten hervor, der in
einer hektisch und schnellebig gewordenen
Zeit nach aktueller unterhaltsamer Lektüre
verlangte“ (Meyer 1987, 2 52 ). In Konkurrenz
zu dieser Unterhaltungslektüre traten zuneh-
mend die neuen Medien Radio, Film und
Massensportveranstaltungen. So werden als
neue Verkaufsstrategien einerseits Buchge-
meinschaften gegründet, auf der anderen Seite
billige Großauflagen über Kaufhäuser abge-
setzt. Auf der organisatorischen Ebene ent-
spricht dieser Phase der Kapitalverwertung
die Entstehung von Druckimperien, Ullstein
und Hugenberg werden zu großen Konzer-
nen.
6.2. Das Buch im Dritten Reich
Diese Konzentrationsprozesse wurden poli-
tisch im Dritten Reich vollendet. Mit der Ver-
brennung des „schädlichen und unerwünsch-
ten Schrifttums“ am 10. Mai 1933, der „Säu-
berung“ der öffentlichen und sogar privaten
Bibliotheken, der Volks- und Leihbüchereien,
der „Arisierung“ und Gleichschaltung der
Verlage, der Vertreibung unerwünschter
Autoren und der Organisation der Reichs-
schrifttumskammer betrieben die National-
sozialisten eine konsequente Kulturpolitik.
Dem entsprach eine Förderung „deutscher“
Literatur und Kunst, die in der deutschen
Geschichte ohne Beispiel ist. So machte die
Mehrzahl der verbliebenen „Kulturschaffen-
den“ willig mit oder arrangierte sich zumin-
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
dest mit den Verhältnissen; hinhaltender Wi-
derstand gegen die NS-Kulturpolitik, wie ihn
etwa Peter Suhrkamp übte, blieb die Aus-
nahme. Eine der Folgen war die totale Pro-
vinzialisierung der im Reich erscheinenden
Literatur, denn auch die internationale Lite-
ratur, die in Übersetzungen erschien, wurde
nach den üblichen politischen Grundsätzen
ausgewählt.
Demgegenüber entwickelte sich im Exil un-
ter schwierigsten materiellen und politischen
Bedingungen eine Exilliteratur. Sie wurde ge-
tragen von den renommiertesten und ästhe-
tisch anspruchvollsten deutschen Autoren
und in Exilverlagen publiziert, bis 1938 noch
in Österreich und der Schweiz, aber auch
schon seit 1933 in deutschsprachigen Verlagen
in der ganzen Welt. Trotz der enormen indi-
viduellen Leistungen wurde diese Literatur in
Deutschland jedoch kaum noch rezipiert.
6.3. Das Buch im Nachkriegsdeutschland
Auch nach der Niederlage des Nationalsozia-
lismus konnte diese bessere deutsche Literatur
nicht traditionsbildend wirken. Das gesamte
Publikationswesen wurde von den vier Besat-
zungsmächten kontrolliert und bald durch
neulizensierte Verleger dominiert. Wegen des
sich entwickelnden kalten Krieges kam es zu
unterschiedlichen Buchmärkten im Osten und
in Westen Deutschlands sowie Österreichs. Im
Osten Deutschlands wurde eine umfassende
Säuberung von NS-Literatur versucht und
bald eine Verstaatlichung der lizensierten Ver-
lage vorgenommen. Die Verleger übersiedel-
ten daraufhin in den Westen. Daraus entstan-
den Rechtsstreitigkeiten, die während der Exi-
stenz der DDR den freien Bücheraustausch
in ganz Deutschland ebenso behinderten wie
die Zensurpolitik der DDR.
Die im Osten angesiedelten Verlage arbei-
teten wesentlich arbeitsteilig nach politischen
Vorgaben der Staatsführung. Trotz massiver
Indoktrination entwickelte sich in der DDR
eine Lesekultur, die dem Buch eine außer-
ordentliche Bedeutung verlieh. In den ost-
deutschen Verlagen fanden auch viele Exilau-
toren ihre verlegerische Heimat, da für ihre
Literatur in der Restaurationsphase der BRD
kein großes Interesse bestand, hier bestimm-
ten eher die Literaten der „inneren Emigra-
tion“ das kulturelle Klima.
In der BRD entwickelte sich nach der Zeit
der von den Alliierten lizensierten Verlage eine
auf den ersten Blick unübersehbare Verlags-
landschaft und ein vielfältiges Bücherange-
bot. Die auffälligste Veränderung des Bücher-
6.  Geschichte des Buches
marktes war das Erscheinen des Taschen-
buchs, das heute ein Drittel der Buchhandels-
umsätze trägt. Nicht so offensichtlich ist der
stetige Konzentrationsprozess, der auf dem
Büchermarkt wie in allen übrigen Wirt-
schaftsbereichen vor sich geht, und die Tat-
sache, daß sich hinter der Vielfalt des Buch-
angebotes vielfach eine Konformität des An-
gebotenen verbirgt. So waren etwa in den
sechziger Jahren „linke“ Autoren im Buch-
handel nicht erhältlich und mußten durch
„Raubdrucker“ der interessierten Öffentlich-
keit zur Verfügung gestellt werden.
Die Spaltung Deutschlands führte zu zwei
Buchmarktorganisationen, die sich in Leipzig
und Frankfurt ihre Buchmessen schufen.
Heute ist die Frankfurter Buchmesse die
wichtigste Buchhandelsmesse der Welt (ge-
handelt werden natürlich Verwertungsrechte),
der deutsche Buchmarkt ist der zweit- oder
drittgrößte Buchmarkt der Welt (über den
Buchmarkt der ehemaligen Sowjetunion ist
derzeit keine genaue Aussage zu machen), er
wird durch jährlich ca. 100 000 Neuerschei-
nungen geprägt. Durch diese enorme Über-
produktion ergeben sich seit einigen Jahren
die gleichen Probleme wie zur Zeit der „Krö-
nerschen Reform“, das Ramschen und das
„moderne Antiquariat“ bedrohen die Buch-
handelsstrukturen wie damals. Hinzu kom-
men aber heute die Konkurrenz durch neue
Medien, die Bedrohung des festen Laden-
preises durch die europäische Integration und
Konzentrationsprozesse auf der Ebene der
Verlage und des Zwischenbuchhandels (hier
dürften nur zwei oder drei Zwischenbuch-
handlungen, die zudem Teile internationaler
Konzerne bilden werden, überleben), wäh-
rend der Sortimentsbuchhandel noch nicht
wie in den USA durch Ladenketten bestimmt
wird.
7. Literatur
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Die Erforschung der Buch- und Bibliotheksge-
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Schubart, Wilhelm. 192 1. Das Buch bei den Grie-
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102
Steinberg, S. H. 1988. Die schwarze Kunst: 500
Jahre Buchwesen. 3 München.
Vogel, Martin. 1987. Deutsche Urheber- und Ver-
lagsrechtsgeschichte zwischen 1450 und 1850. LGB
XlX, Sp. 1—190.
Weyrauch, Erdmann. 1985. Leges librorum. Kir-
chen- und profanrechtliche Reglementierungen des
Buchhandels in Europa. In: Göpfert et al.,
315—335.
—. 1987. Zensur-Forschung. In: Arnold et al.,
475—484.
Widmann, Hans. 1975. Geschichte des Buchhan-
7. Geschichte der Reflexion über Schrift und Schriftlichkeit
1. Vorüberlegungen
2. Antike
3. Mittelalter
4. Renaissance
5. Das 17. Jahrhundert
6. Das 18. Jahrhundert
7. Das 19. Jahrhundert
8. Das 20. Jahrhundert
9. Literatur
1. Vorüberlegungen
Wenn ich im folgenden versuche, die Ge-
schichte der Schriftreflexion zu skizzieren, so
geschieht dies unter bestimmten Vorausset-
zungen und Einschränkungen, die vorweg er-
läutert werden sollen. Diese Skizze trägt die
Überschrift „Geschichte der Reflexion über
Schrift und Schriftlichkeit“. Sie könnte auch
heißen „Geschichte der Schrift- und Schrift-
lichkeitstheorien“ oder „Geschichte der Wis-
senschaft von Schrift und Schriftlichkeit“.
Damit ist gemeint, daß die zu den jeweiligen
historischen Zeiten üblichen systematischen
und expliziten Bearbeitungen der Schriftpro-
blematik rekonstruiert werden sollen. Dies
impliziert zweierlei. Einmal verwende ich
einen weiten Begriff von Wissenschaft und
Theorie, der keine strikte Trennung zwischen
einer „vor“ wissenschaftlichen und einer wis-
senschaftlichen Periode der Schriftreflexion
macht. Wissenschaft und Theorie werden
selbst als historische Ausdrücke verstanden.
Zum anderen kann es nur um explizite Äuße-
rungen gehen, nicht etwa um implizite Schrift-
„theorien“, die bestimmten Schriftsystemen
oder Schriftlichkeitspraktiken zugrundelie-
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
dels vom Altertum bis zur Gegenwart, Teil 1 bis
zur Erfindung des Buchdrucks sowie Geschichte
des deutschen Buchhandels. 2 Wiesbaden.
—. 1967. Herstellung und Vertrieb des Buches in
der griechisch-römischen Welt. LGB VIII, Sp.
546—640.
Wittmann, Reinhard. 1982 . Buchmarkt und Lek-
türe im 18. und 19. Jahrhundert. Beiträge zum
literarischen Leben 1750—1880. Tübingen.
—. 1991. Geschichte des deutschen Buchhandels:
ein Überblick. München.
Claus Ahlzweig, Hannover (Deutschland)
gen, ohne daß sie expliziert würden. So wird
häufig gesagt, daß die Alphabetschriften eine
Phonemtheorie oder zumindest eine Phone-
manalyse implizit enthalten (so vor allem
Lüdtke 1969). Solange diese impliziten An-
nahmen nicht ausformuliert werden, können
sie nicht als Beitrag zu der Geschichte der
Schriftreflexion behandelt werden, sondern
nur als Bedingung für die Entwicklung der
Schriftreflexion in die eine oder andere Rich-
tung. Weiterhin muß ich auch einschränkend
vorausschicken, daß es in diesem Beitrag auf-
grund meiner eingeschränkten Kompetenz für
andere Kulturkreise und die dort entwickelte
Sprach- und Schriftreflexion nur um die Re-
konstruktion der europäischen Tradition ge-
hen wird, die selbstverständlich in hohem
Maße alphabetzentriert ist und für die andere
Schriftsysteme nur am Rande relativierend in
den Blick kommen.
Wie immer, wenn die Geschichte komple-
xer Sachverhalte geschrieben werden soll,
stellt sich das Problem, ob die systematische
Verschränkung verschiedener Aspekte wäh-
rend einer Epoche oder aber die Kontinuität
und Transformation einzelner Traditionen
über die Epochen hinweg die Darstellung do-
miniert, ob also Querschnitte oder Längs-
schnitte die Materialien strukturieren sollen.
Vor- und Nachteile beider Optionen liegen
auf der Hand: wenn man sich für die Dar-
stellung der synchronischen Verschränkungen
als strukturierendes Prinzip entscheidet, so
geht leicht der Blick für durchgehende Tra-
ditionen verloren; im anderen Fall, wenn
nämlich die Längsschnitte nacheinander ab-
gearbeitet werden, fällt dieser Darstellungs-
weise die Verflochtenheit verschiedener
102
Steinberg, S. H. 1988. Die schwarze Kunst: 500
Jahre Buchwesen. 3 München.
Vogel, Martin. 1987. Deutsche Urheber- und Ver-
lagsrechtsgeschichte zwischen 1450 und 1850. LGB
XlX, Sp. 1—190.
Weyrauch, Erdmann. 1985. Leges librorum. Kir-
chen- und profanrechtliche Reglementierungen des
Buchhandels in Europa. In: Göpfert et al.,
315—335.
—. 1987. Zensur-Forschung. In: Arnold et al.,
475—484.
Widmann, Hans. 1975. Geschichte des Buchhan-
7. Geschichte der Reflexion über Schrift und Schriftlichkeit
1. Vorüberlegungen
2. Antike
3. Mittelalter
4. Renaissance
5. Das 17. Jahrhundert
6. Das 18. Jahrhundert
7. Das 19. Jahrhundert
8. Das 20. Jahrhundert
9. Literatur
1. Vorüberlegungen
Wenn ich im folgenden versuche, die Ge-
schichte der Schriftreflexion zu skizzieren, so
geschieht dies unter bestimmten Vorausset-
zungen und Einschränkungen, die vorweg er-
läutert werden sollen. Diese Skizze trägt die
Überschrift „Geschichte der Reflexion über
Schrift und Schriftlichkeit“. Sie könnte auch
heißen „Geschichte der Schrift- und Schrift-
lichkeitstheorien“ oder „Geschichte der Wis-
senschaft von Schrift und Schriftlichkeit“.
Damit ist gemeint, daß die zu den jeweiligen
historischen Zeiten üblichen systematischen
und expliziten Bearbeitungen der Schriftpro-
blematik rekonstruiert werden sollen. Dies
impliziert zweierlei. Einmal verwende ich
einen weiten Begriff von Wissenschaft und
Theorie, der keine strikte Trennung zwischen
einer „vor“ wissenschaftlichen und einer wis-
senschaftlichen Periode der Schriftreflexion
macht. Wissenschaft und Theorie werden
selbst als historische Ausdrücke verstanden.
Zum anderen kann es nur um explizite Äuße-
rungen gehen, nicht etwa um implizite Schrift-
„theorien“, die bestimmten Schriftsystemen
oder Schriftlichkeitspraktiken zugrundelie-
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
dels vom Altertum bis zur Gegenwart, Teil 1 bis
zur Erfindung des Buchdrucks sowie Geschichte
des deutschen Buchhandels. 2 Wiesbaden.
—. 1967. Herstellung und Vertrieb des Buches in
der griechisch-römischen Welt. LGB VIII, Sp.
546—640.
Wittmann, Reinhard. 1982 . Buchmarkt und Lek-
türe im 18. und 19. Jahrhundert. Beiträge zum
literarischen Leben 1750—1880. Tübingen.
—. 1991. Geschichte des deutschen Buchhandels:
ein Überblick. München.
Claus Ahlzweig, Hannover (Deutschland)
gen, ohne daß sie expliziert würden. So wird
häufig gesagt, daß die Alphabetschriften eine
Phonemtheorie oder zumindest eine Phone-
manalyse implizit enthalten (so vor allem
Lüdtke 1969). Solange diese impliziten An-
nahmen nicht ausformuliert werden, können
sie nicht als Beitrag zu der Geschichte der
Schriftreflexion behandelt werden, sondern
nur als Bedingung für die Entwicklung der
Schriftreflexion in die eine oder andere Rich-
tung. Weiterhin muß ich auch einschränkend
vorausschicken, daß es in diesem Beitrag auf-
grund meiner eingeschränkten Kompetenz für
andere Kulturkreise und die dort entwickelte
Sprach- und Schriftreflexion nur um die Re-
konstruktion der europäischen Tradition ge-
hen wird, die selbstverständlich in hohem
Maße alphabetzentriert ist und für die andere
Schriftsysteme nur am Rande relativierend in
den Blick kommen.
Wie immer, wenn die Geschichte komple-
xer Sachverhalte geschrieben werden soll,
stellt sich das Problem, ob die systematische
Verschränkung verschiedener Aspekte wäh-
rend einer Epoche oder aber die Kontinuität
und Transformation einzelner Traditionen
über die Epochen hinweg die Darstellung do-
miniert, ob also Querschnitte oder Längs-
schnitte die Materialien strukturieren sollen.
Vor- und Nachteile beider Optionen liegen
auf der Hand: wenn man sich für die Dar-
stellung der synchronischen Verschränkungen
als strukturierendes Prinzip entscheidet, so
geht leicht der Blick für durchgehende Tra-
ditionen verloren; im anderen Fall, wenn
nämlich die Längsschnitte nacheinander ab-
gearbeitet werden, fällt dieser Darstellungs-
weise die Verflochtenheit verschiedener
7.  Geschichte der Reflexion über Schrift und Schriftlichkeit
Aspekte im gleichen Zeitraum zum Opfer.
Gerade im Bereich der Schriftreflexion gäbe
es eine Reihe von Einzeltraditionen, die über
große Zeiträume hinweg strukturierend wir-
ken, etwa die Idee der untrennbaren Zusam-
mengehörigkeit von Laut und Schrift, die sich
auch in einer jahrhundertelang gültigen Ter-
minologie ( littera als Überbegriff, dazu Vogt-
Spira 1991) widerspiegelt, oder die Konkur-
renz phonographischer und morphologischer
Interpretationen der Abbildfunktion von
Schrift in der aristotelischen Tradition (vgl.
Maas 1986). Trotz der Bedeutsamkeit dieser
durchgehenden Stränge entscheide ich mich
für die Darstellung der Schrift- und Schrift-
lichkeitsreflexion im Epochenzusammenhang.
So ist es möglich, die Verflechtung der unter-
schiedlichen Aspekte von Schrift und Schrift-
lichkeit (Schrift vs. Laut, medial vs. konzep-
tuell, Folgen der Schriftlichkeit), die Beto-
nung oder das Fehlen des einen oder anderen
Gesichtspunkts zu einem bestimmten Zeit-
punkt sowie die Einbettung der Schriftrefle-
xion in kulturelle Zusammenhänge und wis-
senschaftliche Entwicklungen im Blick zu be-
halten.
Für jede Epoche soll also zunächst ganz
kurz die kulturelle und wissenschaftliche Si-
tuation umrissen werden, auf deren Hinter-
grund die jeweiligen Überlegungen zur Schrift
entwickelt werden. Die schrifttheoretischen
Äußerungen (die selbstverständlich meist in
direktem Kontrast zum Bereich des Lautli-
chen, der Rede und der Mündlichkeit im all-
gemeinen ausformuliert werden) sollen dann
unter drei Gesichtspunkten vorgestellt werden
(wobei die Reihenfolge der Behandlung dieser
drei Fragestellungen je nach den Gegeben-
heiten der Epochen variieren kann):
1. Wie wird das Verhältnis zwischen Schrift
und Laut interpretiert? Wird die Schrift als
völlig abhängig vom Lautsystem gesehen?
Oder werden Lautsystem und Schriftsystem
als (relativ) selbständige Systeme gesehen, die
weitgehend unterschiedlichen Prinzipien fol-
gen? Diese beiden Möglichkeiten der Konzep-
tualisierung des Verhältnisses von Schrift und
Laut (Abhängigkeit vs. Autonomie) werden
gelegentlich zur Strukturierung der gesamten
Schriftdiskussion herangezogen (vgl. Feld-
busch 1985, Müller 1990). Die strenge Dicho-
tomisierung darf aber nicht den Blick dafür
verstellen, daß im Laufe der Geschichte der
Schriftreflexion auch andere Möglichkeiten
der Konzeptualisierung eine Rolle gespielt
haben, z. B. die Zurückführung beider Mo-
dalitäten auf ein gemeinsames zugrundelie-
103
gendes System. In diesem Falle wäre also der
Autonomie die Integration, nicht die Abhän-
gigkeit entgegengesetzt. Zwischen diesen drei
Positionen lassen sich selbstverständlich auch
Zwischenpositionen ausmachen, die von der
Dominanz des einen oder anderen Prinzips
ausgehen, dessen Gültigkeit aber durch An-
teile des jeweils anderen Prinzips relativiert
wird.
2 . Wird ein Unterschied zwischen medialer
und konzeptioneller Schriftlichkeit gemacht?
Damit beziehe ich mich auf die im Freiburger
Projekt „Übergänge und Spannungsfelder
von Mündlichkeit und Schriftlichkeit“, be-
sonders von Koch & Oesterreicher (1985) in
Anschluß an Ludwig Söll entwickelte Unter-
scheidung von Sprache der Distanz und Spra-
che der Nähe, in denen unterschiedliche Ver-
fahren der Versprachlichung verwendet wer-
den. Hier wäre zu denken an unterschiedliche
Verfahren der Referentialisierung, eine unter-
schiedliche Beteiligung der verschiedenen
Umfelder (z. B. Situation und Kontext) am
Sprechen, an dialoggebundene Praktiken, an
Verfahren des Ausdrucks emotionaler Betei-
ligung usw. Betrifft also die Schriftreflexion
zu einer bestimmten Zeit nicht oder nicht nur
die unterschiedlichen Materialitäten, sondern
auch diese unterschiedlichen Verfahren der
Versprachlichung?
3. Betrifft die Schriftreflexion über die me-
dialen und konzeptionellen Unterschiede von
Rede und Schrift hinaus auch die kulturellen
Erscheinungsformen und Implikationen der
Schriftlichkeit? Wie wird das Verhältnis von
Mündlichkeit und Schriftlichkeit zu einer be-
stimmten Zeit interpretiert (autonom vs. an-
zillar; umfassend vs. sektorial usw.)? Spielen
die Folgen der Einführung von Schrift in einer
Kultur eine Rolle in der Schriftreflexion, also
zum Beispiel die Veränderungen des kulturel-
len Gedächtnisses, die Problematik der Wahr-
heit der Dichtung, die Übermittlung und
Konzeptualisierung von Wissen, die Verän-
derung religiöser und administrativer Prakti-
ken? Wird die fundierende Rolle der Schrift
bei der Entwicklung sprachtheoretischer und
historiographischer Arbeit thematisiert?
Es gibt bislang keine umfassende Darstel-
lung der Geschichte der Schriftreflexion.
Zwar sind einzelne Traditionsstränge bear-
beitet worden (vgl. Maas 1986 zur Aristoteles-
Interpretation, Vogt-Spira 1991 zur Termi-
nologie im Umkreis von vox und littera ; Gie-
secke 1991 zur Schriftreflexion im Umkreis
des Buchdrucks, David 1965 zur europä-
ischen Hieroglyphen-Rezeption, Couturat &
104
Léau 1907 zur Geschichte der Universalspra-
chen, die ja weithin Universalschriften sind,
Müller 1990 zur Geschichte der Maxime
„Schreibe, wie du sprichst“, Kohrt 1985 zur
Geschichte des Graphembegriffs vor allem im
europäischen Strukturalismus), und die
schrifttheoretischen Äußerungen einzelner
Autoren sind interpretiert worden (z. B. Set-
tekorn 1979 zu Tory, Derrida 1967 zu Plato,
Rousseau und Hegel, Labarrière 1986 und
Schlieben-Lange 1986 zu Destutt de Tracy
und den anderen Idéologues, Trabant 1986/
1990, 1988/1990 und 1993 und Stetter 1989
zu Humboldt). Darüber hinaus findet man
zahlreiche Hinweise in den umfassenden Dar-
stellungen der Schriftproblematik und der
Schriftgeschichte. Weitere Hinweise erhält
man in den Kommentaren zu den einschlä-
gigen Autoren. Man kann aber für die uns
hier interessierende wissenschaftsgeschichtli-
che Fragestellung ohne Übertreibung be-
haupten, daß noch sehr viel zu tun bleibt. So
ist sicher auch die hier vorgelegte Skizze nach
der Erschließung weiterer Quellen und nach
Vorlage weiterer Interpretationen und Rekon-
struktionen revisionsbedürftig.
2. Antike
Die griechische Antike ist sicher, wie vor al-
lem Havelock (z. B. 1963) betont hat, sehr
stark dadurch gekennzeichnet, daß sich hier
unter Entfaltung der Möglichkeiten der Al-
phabetschrift eine differenzierte Schriftkultur
mit allen zugehörigen Institutionen (Buch,
Verleger, Buchhandel, Bibliotheken usw.) ent-
wickelt hat, die die ältere mündliche Kultur
marginalisiert hat oder zumindest das Ver-
hältnis beider Kulturen als problematisch er-
scheinen ließ. Freilich ist Havelocks These
von der Schriftverfaßtheit der griechischen
Kultur keineswegs unwidersprochen geblie-
ben. Verschiedene Autoren halten dagegen,
daß die griechische Kultur gerade durch eine
explizite Schriftskepsis charakterisiert sei und
daß vor allem eine Sakralisierung schriftver-
faßter Texte, wie sie in anderen Kulturen vor-
liege, vor allem jenen, die Träger der großen
Offenbarungsreligionen sind, der griechischen
Kultur gänzlich fremd sei (vgl. Glück 1987;
Erler 1987, 46). Wie auch immer man die wi-
dersprüchlichen Erscheinungen interpretiert:
sicher ist, daß die Einführung der Schrift in
Wissenschaft und Dichtung ein Gegenstand
intensiven Nachdenkens ist, und daß in die-
sem Umfeld die ersten für die gesamte euro-
päische Tradition richtungweisenden Ausein-
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
andersetzungen mit Schrift und Schriftlichkeit
entstanden sind.
Die griechische Schriftreflexion setzt ein
mit Platos Schriftkritik, die er vor allem im
Phaidros ausformuliert. Sie ist im Zusammen-
hang des neu erwachten Interesses für Schrift
und Schriftlichkeit in den letzten Jahren wie-
derholt ausführlich zitiert und interpretiert
worden (Derrida 1967, der Plato in die Reihe
der von ihm kritisierten logozentrischen
Autoren einordnet, dazu Assmann 1983, Ga-
damer 1983, Raible 1983, Knoop 1983, Ehlich
1983, Schlieben-Lange 1983, Illich 1984, Feld-
busch 1985, Borsche 1986; eine kurze Zusam-
menfassung dieser Diskussion bei Müller
1990). Wichtig sind aber vor allem auch die
Interpretationen der Schriftkritik im Zusam-
menhang des platonischen Gesamtwerks
(dazu besonders Sinaiko 1965, Laborderie
1971, Derbolav 1972 , Wieland 1982 , Erler
1987, Szlezák 1985, Wyller 1991).
Im Phaidros lobt der ägyptische Gott
Theuth (in der Tradition später mit Hermes
und Merkur identifiziert) seine Erfindungen,
darunter besonders die Schrift. Der König
Thamus ist skeptisch: statt Erinnern wird die
Schrift Vergessen mit sich bringen. Ohne An-
wesenheit des „Vaters“ der Gedanken bleibt
der schriftverfaßte Text stumm. Plato führt
also zwei Argumente zusammen, einmal, daß
schriftlich Erinnertes immer den Subjekten
äußerlich bleibt, während nur die von einem
lebendigen Subjekt im Dialog entwickelten
Gedanken erinnerungsfähig sind. Komple-
mentär dazu stellt er fest, daß der Text keine
über sich selbst hinausgehende Antwort geben
kann, während im Dialog gerade neue Ge-
danken erzeugt und von den Subjekten sich
anverwandelt werden. Offensichtlich handelt
es sich bei diesen Reflexionen um eine Ant-
wort auf einen sich vollziehenden tiefgreifen-
den Wandel, wie er sich beispielsweise in der
Tatsache manifestiert, daß Perikles schriftver-
faßte Reden vorträgt.
Erler (1987) zitiert eine Reihe von Parallel-
texten, die zeigen, daß die im Phaidros for-
mulierte Schriftkritik einem größeren Diskus-
sionszusammenhang angehört: so äußert sich
Alkidamas ähnlich radikal wie Plato zugun-
sten der älteren Kultur; Isokrates teilt die
Bedenken, daß schriftverfaßte Texte „ohne
Hilfe“ des Verfassers unflexibel sind; insge-
samt ist er aber weniger skeptisch: die Qua-
lität des Adressaten (der nun als Interpret
einspringen muß, wenn der Vater schweigt)
vermag die Nachteile weitgehend auszuglei-
chen.
7.  Geschichte der Reflexion über Schrift und Schriftlichkeit
Die explizite Schriftkritik wirft für die
Plato-Interpretation insgesamt große Pro-
bleme auf. Sie berührt direkt die alte Frage
der ungeschriebenen Lehre Platos (VII. Brief).
Spricht die vehemente Schriftkritik nicht da-
für, daß die zentralen Teile der philosophi-
schen Lehre gar nicht erst der Schrift über-
antwortet worden sind? Darüber hinausge-
hend stellt sich die Frage, weshalb Plato über-
haupt (mehr oder minder große, je nachdem
wie die Antwort auf die Frage nach der un-
geschriebenen Lehre aussieht) Teile seines
Denkens schriftlich niedergelegt hat. Bei der
Beantwortung dieser Frage muß der Dialog-
form entscheidende Bedeutung zukommen.
Nur die Dialogform kann garantieren, daß
der dialogische Prozeß nachvollziehbar bleibt.
So erscheinen die platonischen Dialoge als
Form, die die Vorteile von Mündlichkeit und
Schriftlichkeit verbindet, und als Antwort auf
eine komplexe kulturelle Situation mit wider-
sprüchlichen Anforderungen: Die Prozeßhaf-
tigkeit der Erkenntnissuche bleibt bewahrt,
sie kann aber nur im Medium der Schrift
gezeigt und tradiert werden.
Nach Plato nimmt eine Generation später
Aristoteles eine „modernere“ Position ein. Er
kämpft nicht mehr argumentativ gegen die
Schrift an, sondern arbeitet sie in einer selbst-
verständlichen Weise sowohl in seine sprach-
theoretischen als auch in seine dichtungstheo-
retischen Schriften ein. Trabant (1986/1990,
186) nennt folgende Züge der aristotelischen
Theorie als schriftvermittelt: die Äußerungen
zur lautlichen Artikulation, zur Arbitrarietät,
zum apophantischen, d. h. logisch-darstellen-
den Diskurs, zu einer nicht-religiösen Auffas-
sung der Dichtung. Die sprachtheoretischen
Äußerungen zum Verhältnis von Laut und
Schrift finden sich vor allem in Peri Herme-
neias 16 a (in der lateinischen Tradition De
Interpretatione ). Dort heißt es: Ἔsti mèn un
tà n tẽ phonẽ tõn n tẽ psychẽ pathemáton
sýmbola, kaì tà graphómena tõn én tẽphonẽ
(in der lateinischen Übersetzung des Boethius,
die für das Mittelalter traditionsbildend
wurde: S unt ergo ea quae sunt in voce earum
quae sunt in anima passionum notae, et ea quae
scribuntur eorum quae sunt in voce ). Diese
Äußerung steht in einem Kontext, in dem es
vor allem um die Selbständigkeit der sprach-
lichen Zeichen gegenüber den Dingen geht,
und in dem die Charakterisierung des Sprach-
lichen als artikuliert und konventionell ( kata
synthéken ) erfolgt. Sie ist vielfach paraphra-
siert und häufig als Grundlegung einer spe-
zifisch aristotelischen Schriftauffassung inter-
105
pretiert worden, die von der vollständigen
Abhängigkeit der Schrift vom Lautlichen aus-
gehe (vgl. Müller 1990, 2 86 f, 305 ff). Dem-
gegenüber weist Günther (1983) auf die Fort-
setzung der oft zitierten Stelle hin, die eher
auf eine Parallelisierung von grammata und
phonai ( litterae und voces ) schließen läßt denn
auf die Formulierung der Nachgeordnetheit
der Schrift. Maas (1986) zeigt, auch unter
Rückgriff auf Steinthals Aristoteles-Interpre-
tation (1890), daß bei genauer Übersetzung
die übliche Interpretation nicht haltbar ist.
Das Korrelat zum schriftlichen Zeichen ist
das, was in der S timme enthalten ist (d. h.
die sprachlich-grammatische Gestaltung der
Welt), nicht die Stimme selbst. Erst im Laufe
der Tradition, endgültig im Grunde erst in der
Renaissance, setzt sich die phonographische
Lesart durch (zu dieser Tradition Maas 1986).
Es wäre aber falsch, nur die Schriftrefle-
xion des Aristoteles in einem engeren sprach-
theoretischen Sinne zur Kenntnis zu nehmen.
Er befaßt sich durchaus auch mit den Folgen
der Durchsetzung der Schriftkultur, zunächst
einmal insofern er den apophantischen, lo-
gisch-darstellenden Diskurs in seinem sprach-
theoretischen Denken als Normalfall setzt,
dann aber auch, indem er die bereits geraume
Zeit währende Diskussion über die Wahrheit
der Dichter (zu dieser Diskussion vom 8.—4.
Jahrhundert und ihrer Verschränkung mit der
Einführung der Schriftkultur Rösler 1983)
einer überraschenden Auflösung zuführt, die
in der „Entdeckung“ und Bestimmung von
Fiktionalität besteht. Die Wahrheit der Dich-
ter ist gegenüber der der Historiographen all-
gemeiner und „philosophischer“: die Dichter
zeigen nämlich nicht, wie es gewesen ist, son-
dern was geschehen könnte.
In der hellenistischen Zeit, die eine Hoch-
blüte der Schrift- und Buchkultur (Bibliothe-
ken, Philologie) erlebte, wurde die Termino-
logie für Laut und Schrift entwickelt und
bekam ihre kanonische, in der lateinischen
Antike und in der mittelalterlichen Schul-
grammatik verbindliche Form. Der Teil der
Grammatik, der die grammata/litterae behan-
delt, war neben einem optionalen prosodi-
schen Teil und der Wortartenlehre das Kern-
stück der antik-mittelalterlichen Grammatik.
An der Entwicklung der Schriftterminologie
hatten Vertreter verschiedener Schulen Anteil,
besonders die Stoa und die alexandrinische
Schule.
Die Geschichte der Terminologie ist zuletzt
von Vogt-Spira 1991 (unter Rückgriff auf Ax
1986) rekonstruiert worden. Die terminolo-
106
gische Unterscheidung zwischen phonischen
und graphischen Elementen wird systema-
tisch von stoischen Autoren gemacht. So
unterscheidet Diogenes von Babylon im 2 .
Jahrhundert v. Chr. unter dem Überbegriff
gramma drei zu unterscheidende Lesarten:
stoicheion (Elementarteil, hier wohl phonisch
interpretiert), charakter (graphische Gestalt)
und onoma (Name des Elementarteils). Be-
sondere Beachtung verdient in diesem Zusam-
menhang der Begriff stoicheion (Elementar-
teil, Glied einer Kette, dazu Burkert 1959),
der ursprünglich wohl die Funktion des Über-
begriffs hatte (so noch belegt bei Sextus Emp-
iricus). Jedenfalls werden gramma und stoi-
cheion lange Zeit gleichbedeutend (so bei Dio-
nysios Thrax und Dionys von Halikarnaß)
verwendet. In der Einführung eines Begriffs
für ein sprachliches Elementarteilchen und in
der Aufzählung solcher Elementarteilchen,
wie sie Dionysios Thrax vornimmt, sieht
Lüdtke (1969) eine erste rudimentäre For-
mulierung einer Phonemtheorie. Im Wege der
Differenzierung wird dann stoicheion für das
Lautliche festgelegt, so kanonisch im byzan-
tinischen Ammonius-Lexikon, das auf ein
Synonymen-Lexikon des 1. oder 2 . Jahrhun-
derts n. Chr. zurückgeht. Die Divergenzen
zwischen den verschiedenen Akzentuierungen
und Definitionen erklärt Ax (1986) mit dem
in den aristotelischen Texten selbst angelegten
Schwanken zwischen einer mehr physiologi-
schen Sprachauffassung (in der die Kriterien
der Artikuliertheit und Untrennbarkeit als
entscheidende Merkmale des menschlichen
Sprechens im Vordergrund stehen) und einer
semiotischen Konzeption (in der die unter-
schiedlichen Zeichenrelationen reflektiert wer-
den, wie z. B. in der oben skizzierten Stelle
aus Peri Hermeneias).
In der römischen Antike wurden im we-
sentlichen die aristotelischen und hellenisti-
schen Ansätze weiter systematisiert (dazu Ax
1985, Maas 1986, Vogt-Spira 1991). Zwei kul-
turelle Rahmenbedingungen müssen hier be-
sonders ins Auge gefaßt werden, deren Aus-
wirkung für die Entwicklung unterschied-
licher Schrifttheorien noch nicht abschließend
erforscht sind. Einmal ist dies die herausra-
gende Bedeutung der Rhetorik als Technik
der mündlichen Rede in der römischen Kultur
(Cicero, Quintilian), in der memoria (Ge-
dächtnistechniken) und pronuntiatio (münd-
liche Performanz) integrierende Teile sind.
Unter dieser Finalisierung konnte der Schrift
allenfalls als Instrument der memoria nach-
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
geordnete Bedeutung zugestanden werden
(zur Rolle der Rezitation in der römischen
Kultur Vogt-Spira 1990). Andererseits ent-
wickelte sich aber in der Spätantike allmäh-
lich Techniken des leisen Lesens, die zu einer
Abkopplung des Lesevorgangs vom Lautli-
chen implizierten (zum leisen Lesen Balogh
192 7, Saenger 1989). Bekannt ist der Bericht
Augustins in den Confessiones, der zu seinem
großen Erstaunen seinen Lehrer Ambrosius
lesen sieht, ohne daß er Töne hervorbringt:
Sed cum legebat, oculi ducebantur per paginas
et cor intellectum rimabatur, vox autem et lin-
gua quiescebant. Die Erforschung des Zusam-
menhangs zwischen der Entwicklung von
Lesetechniken und der Veränderung von
Schreibtechniken (Markierung von Wort-
grenzen statt scriptio continua , dazu Raible
1991) steht erst am Anfang. Diese beiden
gegenläufigen Tendenzen: Unterordnung der
Schrift unter die Finalitäten der mündlich frei
vorgetragenen Rede einerseits und Autono-
misierung der Schrift durch lautunabhängige
Lesetechniken müßten in ihren Konsequenzen
für die antiken und spätantiken Schrifttheo-
rien erst noch gewürdigt werden.
Quintilian formuliert in De institutione ora-
toria (I, 7, 30—31) ein Schriftverständnis aus,
das abhängig ist von der klaren Priorität der
mündlichen Rede: Ego (...) sic sribendum
quidque iudico, quomodo sonat. Hic enim est
usus litterarum, ut custodiant voces et velut
depositum reddant legentibus. Diese Auffas-
sung der Funktion der Schrift als lediglich der
Aufbewahrung dienend und der mündlichen
Rede eindeutig nachgeordnet ist natürlich
dazu geeignet, eine phonographische Inter-
pretation der aristotelischen Schrifttheorie zu
begünstigen. Die zitierte Stelle ist jedenfalls
der locus classicus , auf den sich später, vor
allem in der Neuzeit und vor allem in der
deutschen Diskussion des 17. und 18. Jahr-
hunderts (vgl. Müller 1990) die Vertreter einer
obersten Maxime „Schreibe, wie du sprichst“
wieder und wieder beziehen werden, auch
wenn es längst nicht mehr um die Bestim-
mung der Funktion der Schrift in einer re-
deorientierten Kultur, sondern um die Nor-
mierung der Einzelsprachen in völlig verän-
derten kulturellen Kontexten geht.
In der Spätantike bildet sich eine Trennung
zwischen einer praxis- und didaktikorientier-
ten Schulgrammatik einerseits (die im Mittel-
alter dann als grammatica positiva fortgeführt
wird) und einer an sprachtheoretischen Fra-
gen interessierten Sprachphilosophie anderer-
seits (die sich im Mittelalter als grammatica
7.  Geschichte der Reflexion über Schrift und Schriftlichkeit
speculativa auch deskriptiven Fragen zuwen-
den wird), heraus.
Die Schulgrammatik, deren wichtigste und
für die Tradition des Mittelalters bekannteste
Autoren Donat (4. Jh.) und Priscian (6. Jh.)
sind, unternimmt es, die griechischen Ansätze
zu einer Schrifttheorie zu vereinheitlichen und
systematisierend zu vereinfachen. In der hel-
lenistischen Tradition waren zwei unter-
schiedliche Arten der Zuordnung der ver-
schiedenen Bedeutungen von gramma ent-
standen: Identifikation (so bei Sextus Emp-
iricus) oder Attribution. Das zweite Verständ-
nis setzt sich nun in der lateinischen Tradition
durch. Dort werden drei kanonische Akziden-
tien zu littera angenommen: nomen — forma
vox/vis (für dynamis)/sonus (Belegstellen bei
Vogt-Spira 1991, 308), später kanonisch in
der Form: nomen — figura — potestas. Littera
kommen also drei Akzidentien zu: der Name
einer Einheit ( nomen ), ihre schriftliche Form
( forma/figura ) und ihr Lautwert ( vox/sonus
bzw. elementum bzw. vis/potestas. Die eindeu-
tige Festlegung von littera als Übergriff ge-
genüber dem schwankenden Gebrauch von
gramma in der griechischen Tradition ist auch
durch die geringere etymologische Festlegung
von littera auf die Schrift erklärbar. Diese
Systematisierung wird der feste Bezugspunkt
für die Schriftreflexion im Mittelalter und in
der Neuzeit bis zum Beginn des 19. Jahrhun-
derts sein.
Die spätantike Sprachphilosophie betont
die semiotischen Aspekte von Schrift. Dies
gilt in besonderer Weise für Augustinus, der
als der eigentliche Begründer der Semiotik
gelten kann. In De doctrina christiana
(397—427) behandelt er die Schrift unter dem Ge-
sichtspunkt einer Klassifikation unterschied-
licher semiotischer Systeme. Bemerkenswert
ist, daß Augustinus annimmt, auch die Schrift
sei der babylonischen Verwirrung zum Opfer
gefallen ( De doctrina christiana II, 5). Boe-
thius (6. Jh.) versucht in seiner Aristoteles-
Übersetzung (aus der wir oben zitiert haben)
und in seinem Kommentar, die Komplexität
der aristotelischen Schriftauffassung zu zei-
gen und eine semiotisch-kulturwissenschaft-
liche Auffassung von Laut und Schrift gegen-
über der konkurrierenden physiologischen
stark zu machen. Sicher müßten auch noch
andere spätantike Gelehrte unter dem Ge-
sichtspunkte ihrer Aussagen zur Schrifttheo-
rie untersucht werden (vgl. z. B. den Hinweis
von Vogt-Spira 1991 zu Isidor von Sevilla).
Priscian, auf den sich auch die mittelalter-
liche grammatica speculativa vielfach, wenn
107
auch oft kritisch, beziehen wird, nimmt in
gewisser Hinsicht eine Mittelstellung zwi-
schen Schulgrammatik und philosophischer
Sprachtheorie ein. Er formuliert eine recht
komplexe Schrifttheorie, in der er die kon-
kurrierenden Ansätze der antiken Schriftre-
flexion synthetisiert. So übernimmt er einer-
seits die physiologische Interpretation des
Lautes als artikuliert (gegenüber den nicht-
artikulierten tierischen Lauten); andererseits
verweist er aber auch auf die semiotische In-
terpretation der littera als Symbol, nota des
Lautlichen (wobei, wie wir gesehen haben,
phonographische und semiotisch-grammati-
sche Ausdeutungen konkurrieren). Die wich-
tigsten Elemente seiner Schriftauffassung
seien hier kurz zitiert (aus Priscian, Institutio-
nes I, 3—8): Litera est pars minima vocis com-
positae oder litera est vox, quae scribi potest
individua; dann aber auch: Litera igitur est
nota elementi (hier Rückgriff auf das stoi-
cheion der griechischen Schrifttheorie) (...)
hoc ergo interest inter elementa et literas, quod
elementa proprie dicuntur ipsae pronuntiatio-
nes, notae autem earum literae. (...) S unt igi-
tur figurae literarum quibus nos utimur viginti
tres (...) und schließlich Accidit igitur literae
nomen, figura, potestas.
3. Mittelalter
Es ist sehr schwer, die Rahmenbedingungen
der Schriftreflexion im Mittelalter umfassend
zu charakterisieren, dies umsomehr, als sich
durch die neueste Forschung unsere Kennt-
nisse und Einschätzungen sehr gründlich ge-
ändert haben, ohne daß schon eine neue Syn-
these in Sicht wäre. Ein wichtiger Gesichts-
punkt ist ganz sicher, daß im Zuge der Ver-
schriftung der Volkssprachen, auch wenn sie
zunächst für begrenzte Sektoren des kulturel-
len und politisch-administrativen Lebens er-
folgte, das Verhältnis von Laut und Schrift
neu überdacht werden mußte (→ Art. 41).
Konnte man einfach das lateinische Vorbild
übernehmen? Genügte die Hinzufügung eini-
ger Buchstaben? Oder bedurfte es einer um-
fassenden neuen Analyse der zu verschriften-
den Sprachen in lautlicher Hinsicht? Die Ein-
führung der Schrift in den Volkssprachen be-
deutete natürlich nicht nur die Einführung
eines neuen Mediums, sondern auch die
Veränderung der konzeptionellen Formulie-
rungstechniken. Weiterhin stellten sich auch
die bei Einführung von Schriftlichkeit not-
wendigerweise auftretenden strukturellen
Fragen: nach der Wahrheit der Dichter an-
108
gesichts konkurrierender Traditionen, nach
dem Funktionieren des kulturellen Gedächt-
nisses, nach der Legitimität mündlicher und
schriftlicher Vereinbarungen usw. Es ist wahr-
scheinlich, daß in all diesen Umbruchsituatio-
nen, die ja in den verschiedenen europäischen
Ländern nicht gleichzeitig eintreten, eine ver-
stärkte Bereitschaft zur Reflexion über Schrift
und Schriftlichkeit vorhanden war. Weiterhin
zwingt uns die Forschung der letzten Jahre
dazu, das stereotype Bild des oral geprägten
Mittelalters gegenüber der schriftkulturorien-
tierten Renaissance zu revidieren. Es scheint
fast das Gegenteil der Fall zu sein: das Mit-
telalter entwickelt eine dezidiert schriftorien-
tierte Kultur, auf die die Renaissance mit
einem Re-Oralisierungsschub zu antworten
scheint. Sicher sind beide Arten der Gegen-
überstellung zu pauschal; wichtig ist jedoch
die neue Erschließung verschiedener Aspekte
der Schriftorientierung der mittelalterlichen
Kultur. Dazu gehört z. B. der von einer Reihe
von Forschern geführte Nachweis (dazu
McKitterick 1989) einer wesentlich stärkeren
Kontinuität von Spätantike und Frühmittel-
alter, als sie bisher angenommen wurde, die
auch die Kontinuität zwischen Latein und
romanischen Volkssprachen (einschließlich
der Verschriftungsmodalitäten) einschließt.
Andere Untersuchungen weisen einen hohen
Grad an Schriftorientierung und die Entwick-
lung skripturaler Techniken in verschiedenen
Phasen und Ländern nach, so im administra-
tiv-juristischen Bereich (Clanchy 1979), im
religiösen Bereich (Stock 1983), beim Über-
gang der mündlichkeitsorientierten Rhetorik
zu den schriftorientierten Artes Dictaminis
(Koch 1989), in der Entwicklung der schola-
stischen Buchkultur und den damit einher-
gehenden technischen Neuerungen (leises Le-
sen: Saenger 1989, scriptio discontinua: Raible
1991, Techniken der Klassifikation von Wis-
sen und der Visualisierung von Klassifikatio-
nen: Raible 1990, Carruthers 1990; Ablösung
mnemotechnischer Verfahren durch Techni-
ken der Visualisierung: Carruthers 1990, die
sich damit gegen die lange Zeit unangefoch-
tenen Thesen von Yates 1966 wendet).
Es ist noch nicht abzusehen, ob diese erst
in letzter Zeit beschriebenen schriftorientier-
ten Veränderungen der mittelalterlichen Kul-
tur auch zu einer expliziten Reflexion über
Schriftlichkeit geführt haben. Für einen Be-
reich ist das sicher der Fall, nämlich dort, wo
schriftliche Erzähltraditionen in Konkurrenz
zur mündlich überlieferten Literatur treten.
Es entsteht hier eine Auseinandersetzung, die
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
strukturelle Ähnlichkeiten mit der von Rösler
1980 rekonstruierten Debatte über die Wahr-
heit der Dichter in der griechischen Antike
hatte. Diese Auseinandersetzung findet vor
allem im Umkreis der Entstehung der Pro-
saromane, die die Versepik ablösen, statt (vgl.
Schlieben-Lange 1987). Ob es sich dabei nur
um verstreute Bemerkungen handelt, oder
aber ob die Elemente dieser in Ansätzen
nachweisbaren Schriftlichkeitsreflexion syste-
matisch zusammengeführt werden, ist eine
Frage, die sich aufgrund der Forschungslage
noch nicht abschließend beantworten läßt.
Was die Behandlung der Schrift in sprach-
theoretischer Hinsicht angeht, so ist zu un-
terscheiden zwischen drei unterschiedlichen
Traditionen: der Schulgrammatik, der philo-
sophischen Grammatik und den ersten An-
sätzen von auf die Volkssprachen bezogener
Sprachbeschreibung.
Die Schulgrammatik erscheint im Mittel-
alter in zwei Formen, einmal als Tradition der
spätantiken Artes von Donat und Priscian in
zahlreichen Abschriften und Überarbeitun-
gen, andererseits in Form von Lehrgedichten
auf der Basis des antiken grammatischen Wis-
sens, wie etwa des außerordentlich erfolg-
reichen Doctrinale des Alexander von Villa-
Dei (12 . Jh.). Weder hier noch da finden sich
in schrifttheoretischer Hinsicht interessante
Neuerungen. Die Definitionen von Donat
und Priscian werden in stark vereinfachter
und stereotypisierter Form wiederholt. Dies
gilt auch für eine Reihe von schulgrammati-
schen Autoren des 15. Jahrhunderts wie Pa-
strana, Guarino Veronese und Niccolò Perotti
(Jensen 1990; Vogt-Spira 1991).
Ganz anders verhält es sich in der gram-
matica speculativa. In Auseinandersetzung
mit Priscian und in Fortsetzung der über Boe-
thius vermittelten Aristoteles-Tradition, spä-
ter auch unter Heranziehung weiterer Aristo-
teles-Texte, entsteht eine äußerst scharfsinnige
Auseinandersetzung gerade auch mit den
überlieferten schrifttheoretischen Konzepten.
Da die Erschließung der grammatica specu-
lativa sich bisher vor allem auf die semanti-
schen Überlegungen (die sog. modi signifi-
candi ), die Wortartenlehre und die Syntax
konzentriert hat, fehlen noch systematische
Untersuchungen in dem uns interessierenden
Bereich. Maas (1986) weist auf die Behand-
lung der Schrift bei Abaelardus, Albertus Ma-
gnus und Thomas von Aquin hin, Vogt-Spira
(1991) auf Hugo von St. Viktor (dazu auch
Illich 1991) und Johannes Dacus. Hugo von
St. Viktor formuliert die traditionelle Unter-
7.  Geschichte der Reflexion über Schrift und Schriftlichkeit
scheidung littera — figura/elementum in Ter-
mini von Genus und Spezies neu: ... cuius
repraesentatio quod scribitur figura est, quod
dicitur elementum, littera utrumque (S. 77, 43).
Ganz klar trennt Johannes Dacus zwischen
Laut und Schrift und schlägt auf dem Hin-
tergrund der aristotelischen hyle-eidos-Unter-
scheidung weitere Feinunterscheidungen vor:
... quod littera in scripto et littera in pronun-
tiatione non sunt idem, quia littera in pronun-
tiatione est pars vocis, sed littera in scripto non
est pars vocis (S. 113 f). Die littera in scripto
ist viererlei: materia in qua est, materia ex qua
est, figura, dispositio (zitiert nach Vogt-Spira
1991, 320).
Die dritte Gruppe von mittelalterlichen
Sprachbeschreibungen, die auch erst in An-
sätzen erschlossen und fast noch überhaupt
nicht unter schrifttheoretischen Gesichts-
punkten betrachtet worden ist, bilden die
Grammatiken der Volkssprachen. Diese ste-
hen teilweise vollständig in der Donat-Tra-
dition, sind teilweise aber auch sehr selbstän-
dig (wie etwa die Gruppe der Leys d’Amors-
Grammatiken für das Altokzitanische). Erste
Ansätze zur schrifttheoretischen Erschließung
dieser Texte finden wir bei Günther 1985 (zu
Otfried von Weißenburg) und Maas 1986 (zu
einer isländischen Grammatik des 12 . Jahr-
hunderts).
4. Renaissance
Zwei einschneidende Veränderungen in
schriftkultureller Hinsicht charakterisieren
den Beginn der Neuzeit: die Erfindung und
Ausbreitung des Buchdrucks und die Refor-
mation. Wenn auch, wie wir gesehen haben,
die neueste Forschung zeigt, daß bereits durch
die „scholastische“ Buchrevolution viele Ent-
wicklungen vorbereitet waren, die man bisher
mit dem Buchdruck in Verbindung gebracht
hatte, bildet doch die massenhafte Verbrei-
tung von gedruckten Schriftzeugnissen eine
einschneidende Neuerung (wobei übrigens der
Gesichtspunkt der „Masse“ als Garant von
Unvergänglichkeit in der zeitgenössischen
Diskussion eine große Rolle spielt). Eisenstein
(1979), Maas (1985) und Giesecke (1991,
1992 ) haben umfassend die Dimensionen des
durch den Buchdruck induzierten Kulturwan-
dels aufgezeigt. Einige Stichpunkte mögen ge-
nügen: Entwicklung der Wissenschaften auf-
grund der Entbindung der Techniken aus der
Werkstattsituation und des mit der schriftli-
chen Formulierung einhergehenden Zwangs
zur Konzeptualisierung, schnelle Verbreitung
109
der Reformation, Demotisierung von Wissen,
administrative Praktiken und Rechtsrefor-
men, Unterwerfung von Gedächtnis und In-
formation unter Marktmechanismen, Selbst-
reflexion der Nationen als Schriftgemein-
schaften, Nationalisierung von Wissen, Über-
legungen zu Urheberrecht, Zensur und Mei-
nungsfreiheit. Die Reformation ist der zweite
Faktor, der das Verhältnis von Mündlichkeit
und Schriftlichkeit tiefgreifend ändert, vor al-
lem insofern sie der in der katholischen Tra-
dition geltenden Gleichberechtigung von
mündlicher und schriftlicher Überlieferung
ein exklusives sola scriptura entgegensetzt, das
natürlich in erster Linie die Bibel als Garant
der Offenbarung meint, aber in der Konse-
quenz eine Marginalisierung und Stigmatisie-
rung mündlicher Überlieferungen ganz allge-
mein mit sich bringt. Buchdruck und Refor-
mation wirken nicht nur gleichzeitig; beides
hängt auch eng zusammen: der Erfolg der
Reformation wäre ohne die schnelle Verbrei-
tung durch gedruckte Flugschriften nicht
denkbar gewesen. Und schließlich sind beide
Bewegungen eng mit der Nationalisierung
verbunden (nationale Märkte beim Buch-
druck, Bibelübersetzungen, Nationalisierung
der Kirchen). Unter dem Eindruck der Re-
formation und der massenhaften Ausbreitung
des Buchdrucks entsteht als Gegenbewegung
eine Art Re-Oralisierung, die sich in unter-
schiedlichen Weisen manifestiert. So kann
man zum Beispiel, vor allem in der Gegen-
reformation, eine — zumindest kurzfristige
— Wiederbelebung der fast schon vergessenen
ars memorativa feststellen. Diese Versuche zur
Rehabilitierung der mündlichen Überliefe-
rung aus anti-reformatorischen Gründen fal-
len teilweise zusammen mit neuplatonisti-
schen Gedankengängen, die ebenfalls die
mündliche Überlieferung und Gewinnung
von Wissen, auch durch die Reaktualisierung
von dialogischen Formen, fördern.
Die Konsequenzen der Schriftlichkeit unter
den Bedingungen ihrer massenhaften Repro-
duzierbarkeit sind Gegenstand intensiver De-
batten im 16. Jahrhundert. Giesecke (1991)
hat für Deutschland die entsprechenden Texte
erschlossen; in anderen europäischen Ländern
gibt es diese Debatten natürlich auch, sie sind
nur noch nicht unter schriftlichkeitstheoreti-
schen Gesichtspunkten aufgearbeitet worden.
Zwei Gesichtspunkte, die Gegenstand des
Nachdenkens zu Beginn des 16. Jahrhunderts
sind, möchte ich besonders hervorheben: die
Überlegungen zur Überlieferung und Gene-
rierung von Wissen. Giesecke (1991, 1992 ) hat
110
gezeigt, daß die Verfasser von deutschspra-
chiger Fachprosa in der ersten Hälfte des 16.
Jahrhunderts (Brunfels, Bock, Fuchs u. a.)
sich zunächst sehr besorgt äußern über den
abgang der erkantnuß , d. h. also das Vergessen
von Fachwissen, das mit der Drucklegung
von Fachprosa-Texten einhergehe, also eine
strukturell ähnliche Überlegung, wie sie Plato
angesichts der Bedrohung durch die sich
durchsetzende Schriftkultur formuliert hatte,
wenn hier auch beschränkt auf je eng um-
grenzte Wissensgebiete, z. B. das Wissen über
Heilpflanzen u. ä. Diese Befürchtung war eng
an das Problem der Versprachlichung von
Werkstattwissen gebunden, das bis dahin über
Verfahren der Ostension vermittelt wurde.
Während man also einerseits den Verlust
mündlicher Überlieferung beklagte, arbeitete
man gleichzeitig an der Entwicklung von
Strategien, die die Loslösung des Wissens aus
der Werkstatt ermöglichen sollten, z. B. Lehr-
dialoge, partielle Entsituierung mit dem An-
gebot, bei Bedarf die beschriebenen Techni-
ken zu zeigen. Ein anderer wichtiger Gesichts-
punkt, der gerade im reformatorischen
Deutschland explizit diskutiert wurde, war die
Demotisierung der Schrift (Maas 1985).
Schrift war aufgrund der Möglichkeiten des
Buchdrucks nicht mehr einer gebildeten Elite
vorbehalten, sondern wurde Allgemeingut. Es
ging also darum, durch geeignete Verfahren,
d. h. vor allem durch einen adäquaten Erst-
leseunterricht, die neuen Schichten an Schrift,
Schriftlichkeit und ihre Möglichkeiten her-
anzuführen mit dem Ziel, daß jeder darueber
(= reformatorische Diskussionen) selbs lesen
und desto bas darin urteilen moege. Diese Be-
mühungen werden vor allem von reformato-
rischen Grammatikern wie Valentin Ickelsa-
mer und Fabian Frangk vorangetrieben (Gie-
secke 1992 ). Dieser Versuch, die Möglichkei-
ten der Schrift durch Alphabetisierungskam-
pagnen und Erstleseunterricht für breite Be-
völkerungsschichten zu erschließen, impliziert
natürlich auch eine Orientierung an den Ver-
stehensmöglichkeiten der Zielgruppen, d. h.
gerade der Versuch, die Schrift zu verbreiten,
ist notwendigerweise begleitet von der Ori-
entierung an mündlichen Modellen. Diese
Orientierung am mündlichen Sprachgebrauch
leitet im übrigen auch die schriftstellerische
Tätigkeit der Reformatoren. Man denke nur
an Luthers Erläuterung seiner Übersetzungs-
praxis im S endbrief vom Dolmetschen, wo es
heißt, man müsse dem Volk aufs Maul
schauen. So ist es sicher auch kein Zufall,
wenn wir in dieser Zeit, nämlich bei Valdés,
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
auch die erste Formulierung der Maxime
„Schreibe, wie du sprichst“ finden (Gauger
1986).
Wie wirken sich nun die oben skizzierten
Bedingungen (Buchdruck und Reformation
mit der damit einhergehenden Aufwertung
und Festlegung der Volkssprachen, Demoti-
sierung der Schrift, Nationalisierung, Ver-
marktung) auf die Schrifttheorie im engeren
Sinne aus? Die schnelle Durchsetzung des
Buchdrucks machte eine umfassende Normie-
rung der Volkssprachen, vor allem ihrer Or-
thographie, notwendig, und zwar in einer sehr
rigiden Weise, da es ja um die technologische
Notwendigkeit der Herstellung von Lettern
und der Instruktion von Druckern ging. Vom
Erfolg der möglichst eindeutigen Durch-
führung der notwendigen Festlegung hing
schließlich auch die Konkurrenzfähigkeit der
Druckunternehmen ab. Der Zusammenhang
zwischen Sprachnormierung und Buchdruck
ist in vielen Fällen sehr eindeutig: so waren
Geoffroy Tory, der Verfasser des ersten Re-
naissance-Traktats über das Französische
(152 9, vgl. Settekorn 1979) und die verschie-
denen Mitglieder der Familie Estienne in
Frankreich selbst Drucker; Aldo Manuzio,
der große venezianische Drucker, war Rat-
geber von Bembo; die von Giesecke (1992 )
analysierte Orthotypographia (1608) des Hier-
onymus Holzschuch verdichtet diesen Zusam-
menhang im Titel. Auch in anderen Fällen
wird man solche Kontakte vermuten können,
z. B. bei Fernão de Oliveira, dem Verfasser
der ältesten portugiesischen „Grammatik“
(1536, dazu Schlieben-Lange 1994). Ganz
gleich wie eng man im Einzelfall die Zusam-
menarbeit von Druckern und Grammatikern
zu denken hat, die Fixierung der Lettern
macht eine umfassende Re-Analyse des Gra-
pheminventars der jeweiligen Sprache not-
wendig. Dabei sind besonders eindeutige und
besonders ökonomische Lösungen vorzuzie-
hen, die sich dann ergeben, wenn sie auf einer
genauen phonologischen Analyse beruhen. So
kann man tatsächlich feststellen (Giesecke
1992 , 302 ff), daß im Laufe von drei Gene-
rationen die Zahl der Lettern drastisch re-
duziert wird, alle Ligaturen und Abkürzungen
verschwinden, übrig bleiben die Lettern, die
Phoneme repräsentieren; d. h. daß sich in re-
lativ kurzer Zeit das phonographische Prinzip
gegenüber konkurrierenden (logographischen
oder syllabographischen) durchsetzt.
Sowohl in konzeptioneller („dem Volk aufs
Maul schauen“) als auch in medialer Hinsicht
orientieren sich also die Schriftsteller und die
7.  Geschichte der Reflexion über Schrift und Schriftlichkeit
Grammatiker/Drucker des 16. Jahrhunderts
am mündlichen Sprachgebrauch. Neben den
praktischen Überlegungen (Verständlichkeit
für neu alphabetisierte Sozialschichten; Ver-
einfachung der Drucktechnik) spielt dafür si-
cher auch die anti-scholastische Orientierung
an der Natur, wie sie der Humanismus pro-
pagiert, eine Rolle. Paradoxerweise hat also
die massenhafte Verbreitung von Schrift ge-
rade eine Orientierung des Schreibens und der
Schrift an der mündlichen Rede und am Laut
zur Folge und damit auch eine Nachordnung
der Schrift gegenüber dem Laut.
Erst jetzt setzt sich eine eindeutig phono-
graphische Interpretation der aristotelischen
Schriftauffassung durch (Maas 1986, 2 64).
Sehr deutlich ist dies zum Beispiel bei Antonio
de Nebrija, der sich in der Gramática de la
lengua castellana (1492 ) und den Reglas de
orthographia en la lengua castellana (1517),
übrigens auch in seinen von den Zeitgenossen
wesentlich mehr beachteten lateinischen
Schriften, auf die einschlägigen Stellen bei
Aristoteles und Quintilian bezieht und diese
eindeutig phonographisch interpretiert (zur
Terminologie und den antiken Quellen Quilis
1977 und Tollis 1971). Jede Sprache muß ge-
sondert phonologisch analysiert werden (das
Kastilische anders als das Lateinische oder
das Arabische), und jedem in der betreffenden
Sprache identifizierten Laut ( boz, pronuncia-
ción, fuerça ) wird eine Graphie ( letra, figura )
zugeordnet und zwar nach dem obersten Prin-
zip: ... assí tenemos de escrivir como pronun-
ciamos, & pronunciar como escrivimos (Gra-
mática, Kap. I, 10). Ähnliche Prinzipien be-
folgen auch viele andere Orthographen und
Grammatiker des 16. und 17. Jahrhunderts,
in Spanien in der Nachfolge Nebrijas Villalón,
Alemán, Jiménez Patón, Correas, in Portugal
Fernão de Oliveira. In Frankreich löst Louis
Meigret mit seinem Vorschlag einer phono-
logischen Orthographie für das Französische
eine umfangreiche Debatte (1532 —1550) über
Vor- und Nachteile einer etymologisierenden
Orthographie aus (vgl. Hausmann 1980), in
der wichtige schrifttheoretische Argumente
ausgetauscht werden (Durchsichtigkeit der
Derivationen, Unterscheidung von Homo-
nymen).
Während die volkssprachlichen Gramma-
tiker in der skizzierten Weise die Schrift pho-
nographisch interpretieren und aufgrund
phonologischer Analysen normieren, verhal-
ten sich die Grammatiker des Lateinischen
zwar auch zu den Rahmenbedingungen des
16. Jahrhunderts, jedoch in anderer Weise.
111
Julius Caesar Scaliger versucht unter Rück-
griff auf die griechisch-römische Tradition vor
Donat und Priscian in seinen De causis lin-
guae latinae libri tredecim (1540) den Begriff
littera enger mit dem geschriebenen Buchsta-
ben zu verknüpfen und klar von der lautlichen
Realisierung zu trennen. Daraus folgt eine
klare Trennung von Schrift und Laut (vgl.
Jensen 1990; Vogt-Spira 1991, 312 ). Übrigens
folgen ihm hier auch volkssprachliche Gram-
matiker, vor allem des 17. Jahrhunderts, z. B.
Buommattei, der auch von der Selbständig-
keit von Laut und Schrift ausgeht (vgl. Brekle
1980). Scaligers Auffassung trägt in gewisser
Hinsicht der kulturellen Entwicklung des
Spätmittelalters (Techniken des leisen Lesens,
scriptio discontinua ) besser Rechnung als die
volkssprachlichen Grammatiker, die sich von
den technologischen und sozialen Notwendig-
keiten leiten lassen. Ganz anders wieder Sanc-
tius, der in seiner Minerva explizit die Be-
handlung der Schrift ablehnt; diese gehöre
zum Diskurs, nicht zur Grammatik. Mögli-
cherweise hat diese völlige Ausblendung der
Schriftproblematik auch etwas mit Sanctius
neuplatonischer Orientierung zu tun.
5. Das 17. Jahrhundert
Viele schrifttheoretische Äußerungen des 17.
Jahrhunderts sind als unmittelbare Fortset-
zung der Bemühungen des 16. Jahrhunderts
zu verstehen (einige Autoren sind auch schon
im Zusammenhang des 16. Jahrhunderts ge-
nannt worden). Vorherrschend ist dabei wei-
terhin die phonographische Orientierung,
häufig unter Berufung auf ihre Naturgemäß-
heit. Andererseits gibt es aber auch eine Reihe
von Grammatikern, die die Grenzen der pho-
nographischen Orientierung erkennen und die
Selbständigkeit der beiden Modalitäten be-
tonen. Von Buommattei war oben schon die
Rede; auf deutscher Seite müßte in diesem
Zusammenhang Schottel genannt werden
(vgl. Maas 1986, 2 73 f; Müller 1990, 30 ff).
Wahrscheinlich ist es kein Zufall, daß gerade
italienische und deutsche Autoren eine der
Grenzen der rein phonographischen Schrift in
der diatopischen Vielfalt ihrer jeweiligen
Sprachen sehen. Auch die Stildiskussionen
orientieren sich weiterhin vielfach am Ideal
einer mündlichkeitsnahen Art der Verschrif-
tung. Besonders aufschlußreich in dieser Hin-
sicht ist die Diskussion um den plain style als
Stilideal im englischen 17. Jahrhundert (Hül-
len 1990).
112
Andererseits entsteht aber im 17. Jahrhun-
dert ein ganz neues Interesse an der Schrift.
In gewisser Hinsicht kann vieles im 17. Jahr-
hundert als Wiederaufnahme mittelalterlicher
Traditionen interpretiert werden, und meist
geschieht dies von einer aufklärerischen
Position her: in dieser Perspektive erscheint
dann das 17. Jahrhundert als Verzögerung
der Durchsetzung humanistischer Positionen,
die erst im 18. Jahrhundert greifen werden.
Aus einer schriftgeschichtlichen Perspektive
scheint aber das 16. Jahrhundert mit seiner
(unter den unterschiedlichsten Bedingungen
entstandenen) Mündlichkeitsorientierung die
Entfaltung der Visualisierung von Wissen und
der Autonomisierung der schriftspezifischen
Möglichkeiten, wie sie die „scholastische
Buchrevolution“ angelegt hatte, behindert zu
haben. Hier knüpfen die Wissenschaftler und
Dichter des 17. Jahrhunderts an und entwik-
keln einen ausgeprägten Sinn für die Mög-
lichkeiten visueller Medien. Ich erinnere nur
an die entfalteten Taxonomien und ihre Vi-
sualisierung in den Wissenschaften (vgl. Rai-
ble 1991) und an die Nutzung der linear-
holistischen Doppelkodierung geschriebener
Texte in der Barocklyrik. Wenn hier die Epo-
chen in dieser umfassenden Weise charakte-
risiert werden, so darf das natürlich nicht den
Blick dafür verstellen, daß die unterschied-
lichen Orientierungen, die dann in einer be-
stimmten Epoche als dominant erscheinen,
häufig auch an unterschiedliche Gruppen und
Finalisierungen gebunden sind (z. B. Volks-
bildung vs. Wissenschaft), häufig sogar in-
nerhalb derselben Gruppe eine komplexe Mi-
schung eingehen (z. B. plain style und Ent-
wicklung von lautunabhängigen Visualisie-
rungstechniken).
Das neue Interesse an der Schrift als eigen-
ständigem Medium, das nicht vollständig in
der isomorphen Abbildung der Lautsprache
aufgeht, wird weiterhin dadurch genährt, daß
andere Schriftsysteme als die Alphabetschrift
in den Horizont der Gebildeten des 17. Jahr-
hunderts treten. Dies geschieht einerseits
durch Reiseberichte; so ist der Bericht Aco-
stas über Mexiko (1590) eine im 17. und 18.
Jahrhundert vielzitierte Quelle der Kenntnis
der aztekischen Bilderschrift. Andererseits
entsteht auch ein neues historisches Interesse:
besonders die Hieroglyphen (Athanasius Kir-
cher), deren Kenntnis ja nie ganz erloschen
war, beschäftigen die Gelehrten des ausgehen-
den 17. und beginnenden 18. Jahrhunderts
(David 1965).
Auf diesem Hintergrund, einerseits der
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Nutzung der gegenüber der Linearität gespro-
chener Sprache autonomen Möglichkeiten
der Visualisierung und andererseits der Er-
weiterung des Schrift-Horizonts, entsteht ein
vielfach und explizit artikuliertes Interesse an
Schrift, losgelöst von der Lautsprache. Es ma-
nifestiert sich vor allem in den zahlreichen
Vorschlägen zur Entwicklung einer universel-
len Wissenschaftssprache auf visueller Basis,
der gar kein direktes lautliches Substrat ent-
spricht. Besonders interessant unter schrift-
theoretischen Gesichtspunkten ist der Mer-
cury: or the secret and swift messenger (1641)
von John Wilkins (dazu Asbach-Schnitker
1984), ein Traktat über Schrift im Zusam-
menhang anderer semiotischer Systeme, be-
sonders über Geheimschriften. George Dal-
garno macht in seiner Ars S ignorum (1661)
ausdrücklich den Unterschied zwischen den
S igna S ignorum, id est sonorum einerseits und
den Bildschriften, die Zeichen rerum ipsarum
& mentis conceptuum sind. Der Gebrauch von
Tönen und Figuren ist dem Menschen glei-
chermaßen natürlich ( naturale ) und kann glei-
chermaßen Gegenstand von Vereinbarung ( ad
placitum ) werden; Annahmen über die Prio-
rität des Lautlichen seien abzulehnen. Auch
die anderen Entwürfe für Universalsprachen
(vgl. Couturat-Léau 1907) müßten unter
schrifttheoretischen Gesichtspunkten unter-
sucht werden (Kircher, Comenius, Leibniz).
Diese Abkopplung der Schrift von der Laut-
sprache wird vorangetrieben durch die Ent-
wicklung der Mathematik und der Natur-
wissenschaften, die sich gerade auch unter
Nutzung visueller Symbole schnell entwickeln
und verselbständigen. Die Entwicklung einer
Universalsprache ohne einzelsprachliches
lautliches Substrat scheint auch wünschens-
wert unter dem Gesichtspunkt der Ablösung
des obsolet gewordenen Latein als Wissen-
schaftssprache ohne gleichzeitige Schaffung
einer modernen Sprach-Hegemonie.
In dieser Perspektive erscheint die Schrift
als ein semiotisches System, das anderen Ge-
setzmäßigkeiten folgt als die Lautsprache. Die
Wissenschaftssystematiken des 17. Jahrhun-
derts, die immer ausgeprägtere semiotische
Überlegungen enthalten, weisen der Schrift
einen ausgezeichneten Platz zu. So ist das 6.
Buch des Novum Organum von Francis Ba-
con, das ja häufig als Beginn der neuzeitlichen
Wissenschaft gewürdigt wird, der Ars Tra-
dendi gewidmet, wobei explizit zwischen lo-
cutio und scriptio unterschieden und der Dar-
stellung der unterschiedlichen Arten von
7.  Geschichte der Reflexion über Schrift und Schriftlichkeit
Schrift viel Raum gewidmet wird (vgl. Maas
1986, 2 76 f). In Leibniz Schriften spielen
Überlegungen zur symbolischen Fundierung
der Wissenschaften eine große Rolle, in syste-
matischer und entfalteter Form dann vor al-
lem auch im 18. Jahrhundert bei Christian
Wolff, hier besonders in der Psychologia Em-
pirica (1732 ). Die Wissenschaftssystematiken
und Semiotiken des 17. und frühen 18. Jahr-
hunderts (z. B. Izquierdo, Costadau) sind ins-
gesamt kaum erschlossen; hier ist sicher in
schrifttheoretischer Hinsicht noch mancher
Fund zu erwarten.
Im 17. Jahrhundert entsteht auch wieder
eine Art der Sprachbetrachtung, die sich als
übereinzelsprachlich versteht so wie die Gram-
matica speculativa im Mittelalter (die Diskus-
sion darüber, ob hier Beziehungen bestehen,
hält an), nämlich die Grammaire générale et
raisonnée (1661) von Port-Royal. Die tradi-
tionelle Unterteilung der Grammatik in einen
lautlich-orthographischen und einen gram-
matischen Teil wird beibehalten, allerdings
in kartesianischer Weise re-interpretiert als
Behandlung des materiellen bzw. ideellen
Aspekts von Sprache. Im ersten Teil, der sich
mit den Materialitäten ( Des signes ) beschäf-
tigt, gehen die Autoren sehr selbständig mit
der littera-Tradition um und erkennen den
beiden Modalitäten durchaus eine gewisse Ei-
gengesetzlichkeit zu (dazu Maas 1986, 2 73).
Sie verwenden damit (wie auch Dalgarno)
eine Unterscheidung, die für das 18. Jahrhun-
dert sehr folgenreich werden sollte, nämlich
die zwischen signes des sons und signes des
idées. Damit tragen sie der Entdeckung und
Diskussion unterschiedlicher Schriftsysteme
im 17. Jahrhundert Rechnung, legen aber
auch gleichzeitig — wohl unter Rückbezug
auf Augustinus — die Grundlagen für eine
differenzierte Semiotik der Schrift.
6. Das 18. Jahrhundert
Das 18. Jahrhundert ist das Jahrhundert der
intensiven Schriftreflexion par excellence.
Diese Schriftreflexion entfaltet sich auf dem
Hintergrund der endgültigen Durchsetzung
einer umfassenden Schriftkultur (Verlage, Bi-
bliotheken, Periodica, soziale Orte, an denen
Lektüre einen zentralen Stellenwert hat: Café,
Cabinet de lecture , Lesegesellschaften usw.,
Autor, unveränderlicher Text, Copyright), der
gegenüber oral strukturierte Bereiche und
Traditionen als marginal und anachronistisch
erscheinen. Die intensive Lektüre einiger we-
niger Texte macht der extensiven Lektüre vie-
113
ler Texte Platz. Freilich gilt es auch hier wie-
der Unterschiede zu beachten: so fragt z. B.
Chartier (1985), ob es in Frankreich über-
haupt die intensive Lektüre, die Engelsing für
Deutschland beschreibt, in gleicher Weise ge-
geben hat, da in Frankreich der für diese Art
der Lektüre konstitutive protestantisch-pieti-
stische Hintergrund weithin fehle. Weiterhin
muß einschränkend gesagt werden, daß zu-
mindest in Frankreich die Schriftorientierung
relativiert wird durch die dialogischen For-
men der aufklärerischen Soziabilität (Salons,
Akademien, sociétés savantes ). Häufig entste-
hen auch sehr komplexe Mischformen: so
wird man sicher annehmen müssen, daß die
aufgeklärte Kommunikation in Deutschland,
aufgrund der Zersplitterung und des Fehlens
einer Metropole, sehr viel stärker schrift-
orientiert war als in Frankreich: trotzdem
wird hier, und zwar gerade im bewußten Ge-
genzug zu Frankreich mit seiner aristokra-
tisch geprägten Schriftkultur, die Maxime
„Schreib, wie du sprichst“ (z. B. bei Gottsched
und Adelung, dazu Müller 1990) hochgehal-
ten. Trotz all dieser Unterschiede und Ver-
werfungen im einzelnen ist aber die Charak-
terisierung des 18. Jahrhunderts als Jahrhun-
derts der Schriftkultur vertretbar, insbeson-
dere aufgrund der engen Verbindung von
Aufklärung und Schriftkultur. Die Befreiung
des Menschen aus seiner selbstverschuldeten
Unmündigkeit, die sich als Emanzipation aus
theologischer und absolutistischer Bevormun-
dung konkretisiert, erscheint als untrennbar
verbunden mit dem ungehinderten Zugang zu
aufklärerischen Texten. Das große Projekt der
Encyclopédie ist auf diesem Hintergrund zu
verstehen. Aufklärung ist auch vor allem
Kampf gegen die Instanzen, die diesen Zu-
gang versperren: Zensur und Privilegienwirt-
schaft. Die Herausbildung einer opinion pu-
blique als Basis der politischen Freiheit ge-
schieht über die Schrift und wird auch schrift-
vermittelt gedacht.
Die Schriftreflexion wird weiterhin, wie
schon im 17. Jahrhundert, angeregt durch die
Diskussion anderer als alphabetischer Schrif-
ten. Besondere Bedeutung kommt hier Wil-
liam Warburtons Ausführungen zu den Hier-
oglyphen, die zuerst im Rahmen einer theo-
logischen Untersuchung (1738—41) auf Eng-
lisch erschienen sind, dann aber in der Über-
setzung von Léonard de Malpeines unter dem
Titel Essai sur les hiéroglyphes des Egyptiens
(1744) traditionsbildend geworden sind. Die-
ser Übersetzung fügt de Malpeines (unter Be-
zugnahme auf Frérets Arbeiten zur chinesi-
114
schen Schrift (1718/1733) übrigens noch
eigene Remarques sur la première écriture des
Chinois an (vgl. die Ausgabe von 1977 mit
Kommentaren von Derrida und Tort). War-
burton entwirft eine Systematik der Schrift-
systeme, auf die während des ganzen 18. Jahr-
hunderts immer wieder Bezug genommen
wird (vgl. Condillac, Rousseau, Encyclopé-
die): Auf die peinture der Mexikaner (unter
Verweis auf die Beschreibung Acostas von
1590) folgen die Hieroglyphen, die peinture
und caractère gleichzeitig sind, die chinesische
Schrift, die die idées direkt symbolisiert, und
schließlich die Alphabetschrift. Er betont die
Nähe von Gesten ( langage d’action ) und pein-
ture. Die Alphabetschrift habe sich direkt aus
den Hieroglyphen entwickelt, wobei die Ar-
gumentation bemerkenswerterweise an einer
wörtlichen Interpretation des antiken Begriffs
des stoicheion festmacht.
Auf dem Hintergrund der Erprobung der
Möglichkeiten taxonomischer Visualisierun-
gen und der Reichweite von lautunabhängi-
gen Wissenschaftssprachen sowie des An-
wachsens der Kenntnisse über nicht-alpha-
betische Schriftsysteme entwickelt nun die
Schriftreflexion des 18. Jahrhunderts ihre Dy-
namik. Diese entsteht vor allem dadurch, daß
sie integriert wird in genetische Theorien sen-
sualistischer Prägung. Ein Hauptschauplatz
der Aufklärungsdiskussionen ist die Sprach-
ursprungsfrage (vgl. Gessinger & von Rahden
1986), da hier den Offenbarungsreligionen die
Zuständigkeit auf ihrem ureigensten Terrain
streitig gemacht wurde, nämlich eben die Ur-
sprungsfragen betreffend (übrigens auch in-
duziert durch die Entwicklung der Geologie).
In diesem Diskussionszusammenhang entwik-
kelte Condillac z. B. im Essai sur l’origine des
connaissances humaines (1746) eine genetische
Theorie der Selbstkonstruktion des Men-
schengeschlechts, wobei die verschiedenen
Zeichensysteme eine zentrale Rolle bei der
Ermöglichung höherrangiger intellektueller
Operationen spielen. Der Schrift als eindeutig
von Menschen geschaffenem Zeichensystem
kommt hierbei ein Teil der Beweislast zu:
Wenn sie von den Menschen geschaffen ist,
so ist das auch für die Lautsprache, die ih-
rerzeit wieder eine Weiterentwicklung der Ge-
stensprache war, denkbar. Die Entwicklung
der verschiedenen Schriftsysteme, deren Cha-
rakterisierung Condillac von Warburton
übernimmt, wird nun ebenfalls in eine gene-
tische Reihe gebracht: von der peinture , die
direkt mit dem langage d’action verbunden
ist, zu einer immer größeren Klarheit, die mit
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
einer Emanzipation von bildlichen Elementen
Hand in Hand geht und in der Alphabet-
schrift ihren Höhepunkt erreicht. Diese Art
der Schriftreflexion ist in der zweiten Hälfte
des 18. Jahrhunderts beherrschend. Sie kul-
miniert in und nach der Französischen Re-
volution im Umkreis der sog. Idéologues , die
die Condillacsche sensualistische Theorie aus-
bauen. Besonders wichtig sind in diesem Zu-
sammenhang Condorcets Esquisse d’un ta-
bleau historique du progrès de l’esprit humain
(1793), eine Menschheitsgeschichte, die vor
allem eine Geschichte der Fortschritte der
Schriftkultur und der dadurch ermöglichten
Fortschritte von Wissenschaft und Freiheit
ist, und das 5. Kapitel des 2 . Bands der Elé-
mens d’Idéologie (1803) von Destutt de Tracy,
in dem die Alphabetschrift als Schrift, die dem
Laut folgt ( signes des signes ), als entschei-
dende Errungenschaft der Menschheitsge-
schichte gefeiert wird. Dieses Schriftlob ist
also eng an die Unterordnung unter den Laut
gebunden, wie überhaupt das phonographi-
sche Prinzip in der Französischen Revolution,
z. B. bei Domergue gegen das etymologische
Prinzip als Rest des Ancien Régime stark ge-
macht wird. Dabei kommt der leichten Er-
lernbarkeit als Argument der Breitenaufklä-
rung besonderes Gewicht zu. Die Völker, die
nicht zur Alphabetschrift übergehen, schnit-
ten sich damit selbst jede Möglichkeit zum
Fortschritt ab. Die Alphabetschrift macht
auch eine lautunabhängige Universalsprache
überflüssig (so gegen die in der Französischen
Revolution wieder auftretenden Vorschläge
für Pasigraphien z. B. von de Maimieux,
Hourwitz und Grotefend); sie i st das Univer-
selle im jeweils Besonderen der Einzelsprache
(dazu Labarrière 1986, Schlieben-Lange 1986,
dort auch zu weiteren Idéologues wie Volney,
Degérando, Lancelin; Trabant 1994).
Die Condillacsche Tradition, in der die Al-
phabetschrift vorläufiges Ende und Gipfel-
punkt der Genese des Menschengeschlechts
darstellt, ist im 18. Jahrhundert in Frankreich
beherrschend. Vergleichbare Ansätze in an-
deren europäischen Ländern sind unter
Schriftgesichtspunkten noch kaum unter-
sucht. Hier wäre auf jeden Fall an Johann
Nicolaus Tetens, vor allem an Über den Ur-
sprung der S prachen und der S chrift (1772 ) zu
denken.
Es gibt aber durchaus auch andere Arten
der genetischen Rekonstruktion. Hier ist zu-
nächst einmal an diejenigen Autoren zu den-
ken, für die die Schrift älter als die Lautspra-
che und aufgrund der direkten Abbildungs-
7.  Geschichte der Reflexion über Schrift und Schriftlichkeit
beziehung zu den Dingen auch „natürlicher“
ist. Auroux (1983) nennt als Vertreter einer
solchen kratylischen Sprach- und Schriftauf-
fassung de Brosses und Court de Gébelin
(übrigens wäre durchaus auch Condillac teil-
weise so zu lesen). Ob hier ein direkter Rück-
griff auf Plato vorliegt und wie diese auch im
platonischen Rahmen neue Zuordnung
Schrift — Natur argumentativ vertreten wird,
wäre noch im Detail zu untersuchen. Vor al-
lem aber wäre natürlich in diesem Zusam-
menhang an Vico zu denken (Trabant 1987).
Andere Autoren unterscheiden sich zwar
nicht hinsichtlich der genetischen Abfolge, da-
für aber um so radikaler in der Wertung von
Lautsprache und Schrift. Hier ist besonders
an Rousseaus Essai sur l’origine des langues
(verfaßt um 1750/1781) zu denken, der ja von
Derrida zum Kronzeugen des europäischen
Phonozentrismus erhoben wird. Er verwendet
dieselben (von Warburton übernommenen)
Elemente wie Condillac, kommt aber zu einer
gänzlich anderen Einschätzung: die Schrift,
die doch die Lautsprache nur fixieren sollte,
verändert sie vollständig. Diese Charakteri-
sierung der Wirkung von Schrift impliziert
eine sehr klare und zu dieser Zeit neue Ein-
schätzung der konzeptuellen Unterschiede der
beiden Medien. Die Schrift ist in Rousseaus
Denken der Sündenfall der Sprache (ähnlich
dem Eigentum in sozialer Hinsicht). Auch für
Herder, der in seiner Abhandlung über den
Ursprung der S prache (1772 ) das Ursprungs-
problem als anthropologische Frage umfor-
muliert und der in dieser neuen anthropolo-
gischen Perspektive sehr ausführlich das Ohr
als den eigentlich menschlichen „mittleren“
Sinn charakterisiert, ist die Schrift der Laut-
sprache eindeutig nachgeordnet, sie ist ihr
gegenüber sogar defizitär, die Buchstaben
nichts als „Schatten“ der Laute.
Die genetischen Rekonstruktionen des 18.
Jahrhunderts sind untrennbar verknüpft mit
einem semiotischen Begriffsinstrumentarium,
das im 17. und beginnenden 18. Jahrhundert
sowohl in rationalistischen als auch in em-
piristischen Zusammenhängen entwickelt
worden war (vgl. oben). Die Schrift und ihre
Funktion wird gefaßt in Begriffen von facul-
tés, sens, idées usw. Besonders der Zusam-
menhang mit der Leibniz-Wolffschen Tradi-
tion (z. B. Lamberts Ausführungen im zweiten
Teil des Neuen Organon , der Semiotik von
1764) harrt hier noch der Aufarbeitung. Das
gleiche gilt für die Zusammenhänge von
Schriftdiskussion und ästhetischer Diskus-
sion. Die Charakterisierung der Schrift und
115
verschiedener Schrifttypen verweist auf die
Bestimmung der Spezifizität der verschiede-
nen Künste (Dubos, Mercier, Lessing u. a.).
Der Zusammenhang ist besonders deutlich
dort, wo von Malerei/peinture und Bild/image
die Rede ist. Ein weiterer Gesichtspunkt bei
der Bearbeitung der Schrifttheorien des 18.
Jahrhunderts, der der systematischen Bear-
beitung bedürfte, ist die Funktionalisierung
des aufklärerischen Kernbegriffs der „Natur“.
Die meisten Schrifttheoretiker nehmen darauf
Bezug, jedoch in sehr unterschiedlicher Weise:
für diejenigen, die von der Gleichursprüng-
lichkeit oder gar Priorität der Schrift ausge-
hen, ist diese gerade aufgrund ihrer maleri-
schen Qualitäten und der unvermittelten Ab-
bildung der Natur näher als die Lautsprache;
für Rousseau ist die Lautsprache die Sprache
der Natur, von der sie die Schrift entfernt; für
die Orthographietheoretiker der Französi-
schen Revolution muß das Prinzip der Ortho-
graphie in der Natur aufzufinden sein, und
zwar in den Lauten, die eine rein phonogra-
phische Wiedergabe erfordern.
Neben dieser zentralen semiotisch-geneti-
schen Schriftdiskussion finden wir im 18.
Jahrhundert auch umfangreiche Diskussionen
über die verschiedensten Aspekte der Schrift-
kultur und der Konsequenzen von Schrift. So
interessiert man sich für die unterschiedlichen
Formen des Lesens (z. B. im Artikel Lecture
der Encyclopédie ). Besonders Rousseau wen-
det sich gegen die „extensive Lektüre“ (Ter-
minus von Engelsing), d. h. die oberflächliche
Lektüre vieler Texte und versucht dagegen die
intime gemeinschaftliche und tiefempfundene
Lektüre weniger Texte stark zu machen
(Darnton 1985, Schlieben-Lange 1991).
Besonders wird immer wieder die Bedeu-
tung der Schrift für das Gedächtnis ( mémoire )
hervorgehoben. Dies geschieht vor allem im
Umkreis der genetischen Rekonstruktionen.
Besonders die sensualistischen Theoretiker
gehen ja davon aus, daß höherrangige kog-
nitive Fähigkeiten nicht ohne Zeichenver-
mittlung gedacht werden können. Dies be-
trifft vor allem die mémoire , und hier ist
selbstverständlich die Schrift noch bedeutsa-
mer als die Lautsprache. So wird in der Sy-
stematik der Encyclopédie und der Encyclo-
pédie S ystématique (hier sogar noch ausge-
prägter) die Schrift dem Gedächtnis zugeord-
net.
Ein weiterer hervorstechender Zug der Re-
flexion über Schriftkultur ist die Engführung
von Schrift und Aufklärung, wie sie sich be-
sonders in der Apotheose des Buchdrucks
116
(z. B. bei Condorcet) verdichtet. Alphabet-
schrift und Buchdruck sind die Voraussetzun-
gen für Breitenaufklärung. Die im 16. Jahr-
hundert begonnene „Demotisierung“ (Maas
1985) von Schrift wird hier weitergeführt und
zum Gegenstand expliziter Reflexion ge-
macht.
Besonders bemerkenswert ist die Diskus-
sion der Schrift als Voraussetzung für ge-
schichtliches Bewußtsein und für Historiogra-
phie, wie sie vor allem von Volney (nach dem
im 19. Jahrhundert der Prix Volney für das
beste internationale Schriftsystem benannt
ist) in seinen Leçons d’histoire (1795) geführt
wird. In dieser Perspektive erweist sich die
Schrift als einzig zuverlässige Voraussetzung
(im Gegensatz zu Polymorphie und Verän-
derlichkeit der mündlichen Überlieferung) der
histoire positive , also der empirischen Ge-
schichtswissenschaft, die der konjekturalen
Geschichte der genetischen Rekonstruktionen
gegenübergestellt wird (ähnlich auch schon
bei Condorcet).
7. Das 19. Jahrhundert
Das 19. Jahrhundert ist unter schrifttheore-
tischen Gesichtspunkten, wenn man von eini-
gen allerdings herausragenden Autoren ab-
sieht, recht unergiebig. Das betrifft vor allem
die main stream-Sprachwissenschaft, die zwar
mit der jahrtausendealten Zuordnung von
Laut und Schriftzeichen unter einem Über-
begriff ( littera, lettre, Buchstabe ) definitiv ab-
schließt (so finden wir bei Jacob Grimm in
der ersten Auflage der Deutschen Grammatik
(1818) noch den Überbegriff „Buchstabe“,
der beides umschließt; zwar wird dies in den
späteren Auflagen verändert), jedoch keine
neue Schriftreflexion dagegensetzt. Diese Ab-
stinenz in schrifttheoretischer Hinsicht ist zu
verstehen auf dem Hintergrund einer selbst-
verständlichen und vollständig durchgesetz-
ten Schriftkultur, die nicht mehr verteidigt
werden muß. In dieser Situation erfolgt die
romantische Rückwendung auf die mündli-
chen Traditionen, die interessanter als die
herrschende Schriftkultur erscheinen. Hinzu
kommt, daß in Deutschland, wo die neue
Form der Sprachwissenschaft entsteht, die
Orientierung am mündlichen Sprachgebrauch
— im Gegenzug zur etymologischen Orientie-
rung des Französischen (vgl. Müller 1990)
und kompensatorisch zur faktischen Verwie-
senheit auf Schrift aufgrund des Fehlens einer
Metropole — eine lange Tradition hat.
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Eindeutig zugunsten der Priorität der Laut-
sprache äußert sich Hegel (wie vor ihm schon
Herder; zu Hegel Knoop 1983, Maas 1986,
2 75 und Trabant 1990), an einigen Stellen der
Enzyklopädie der Wissenschaften , weshalb ihn
denn auch Derridas Phonozentrismus-Kritik
trifft. Dabei benutzt er durchaus die schrift-
theoretischen Topoi des 18. Jahrhunderts,
wenn er von der Alphabetschrift, Zeichen der
Zeichen , als der „an und für sich intelligen-
teren“ Schrift spricht und die Gedächtnislei-
stung der Schrift hervorhebt. Andere Auto-
ren, die ebenfalls in der Sprachreflexion der
Aufklärung verwurzelt sind und doch zu
schriftkritischen Schlußfolgerungen kommen,
sind Jochmann und Schlabrendorf (vgl. Mül-
ler 1990, 116).
Ganz in der Tradition der Aufklärung steht
dagegen A. F. Bernhardi mit seiner positiven
Bewertung der Schrift als eines höherrangigen
Fluchtpunkts der Sprachentwicklung in sei-
ner Sprachlehre (1801).
Besonders bemerkenswert (und in einem
gewissen Umfang auch traditionsbildend)
sind Wilhelm von Humboldts Überlegungen
zur Schrift, vor allem in der Akademie-Rede
Über die Buchstabenschrift und ihren Zusam-
menhang mit dem S prachbau (182 4) (dazu
Maas 1986, Stetter 1989, Trabant 1986/1990
und 1988/1990). In dieser Rede unterscheidet
Humboldt wie die Autoren der Aufklärung
drei Schrifttypen; die Alphabetschrift sei der
Sprache am angemessensten, weil sie am be-
sten das „Theilungsgeschäft der Sprache“ er-
ledige, insofern sie die Artikulation als zweite
Gliederung der Sprache direkt erfasse. Dies
ist natürlich besonders bedeutsam in den flek-
tierenden Sprachen, in denen Grammatik und
Laut am engsten miteinander verbunden sind.
Insofern ist also erst in der Schrift die Arbeit
des Sprachsinns vollendet. Trabant 1986/1990
betont, daß Humboldts Äußerungen zur
Schrift im Zusammenhang der Humboldt-
schen Anthropologie gesehen werden müssen,
deren Zentrum das Individuum ist, wobei
eben die Individuierung durch Schrift erst er-
möglicht werde. „Wenn Humboldt die Schrift
so mit der Sprache verschränkt, daß erst sie
die Arbeit des Sprachsinns vollendet, so ist
— man ist versucht zu sagen: Herder und
Kant vermittelnd — im Grunde zu Beginn
des 19. Jahrhunderts der neue Phonozentris-
mus schon überwunden.“ (Trabant 1990,
2 16). Humboldt vermittelt also aufklärerische
Schrifttheoreme mit der Auseinandersetzung
mit den phonozentrischen Positionen seiner
Zeit und schafft eine neue Schrifttheorie, die
7.  Geschichte der Reflexion über Schrift und Schriftlichkeit
ihre besondere Qualität daraus bezieht, daß
sie Teil einer umfassenden Sprachtheorie ist.
Dadurch unterscheidet sie sich auch von der
Schrifttheorie der Idéologues , die noch nicht
durch die Auseinandersetzung mit phono-
zentrischen Positionen hindurchgegangen ist
und auch nicht integraler Bestandteil einer
Sprachtheorie ist (Trabant 1994). Trabant
(1990, 195) weist darauf hin, daß Humboldts
Beschäftigung mit dem Schriftthema vor
allem auch durch die Auseinandersetzung mit
Champollions Hieroglyphen-Entzifferung aus-
gelöst worden sei. Die Verbindungen zwischen
Schriftkenntnissen und Schrifttheorien müß-
ten systematisch aufgearbeitet werden (vgl.
oben zu Fréret).
In der Humboldt-Tradition, die aber im
19. Jahrhundert gerade nicht die dominie-
rende Richtung der Sprachwissenschaft ist,
bleibt das Interesse an der Schrift bestehen.
Das gilt sowohl für Heymann Steinthal als
auch für Georg von der Gabelentz. Dieser
behandelt in Die S prachwissenschaft (1890) im
Kap. 18 „Sprache und Schrift“. Drei Trieb-
federn für die Schrifterfindung führt er an:
den „Trieb zu bildnerischem Schaffen“, das
Verlangen nach Verewigung und das Bedürf-
nis, ein Hilfsmittel gegen die Vergeßlichkeit
zu schaffen. Von reinen Bildersystemen un-
terscheidet sich die Schrift durch ihre „Les-
barkeit“, d. h. dadurch, daß Schrift nur sinn-
voll in Hinsicht auf eine Sprache interpretiert
werden kann. Die orthographische Festigung
führt im Laufe der Geschichte einer Einzel-
sprache zur Auseinanderentwicklung von
Lautsprache und Schrift, womit sich aber die
Mitglieder der Sprachgemeinschaft in der Re-
gel gut zurechtfinden. Die Vorteile der rela-
tiven Selbständigkeit der Schrift sind die Ver-
bindlichkeit eines Schriftsystems für verschie-
dene Dialekte und die Gewährleistung histo-
rischer Kontinuität. Auch andere Autoren des
19. Jahrhunderts wie z. B. Whitney erkennen
der Schrift relative Selbständigkeit zu.
In der historisch-vergleichenden Sprach-
wissenschaft ist dagegen die Schriftreflexion
sehr schwach ausgeprägt. Das Bekenntnis zur
Priorität des Lautlichen wird expliziter Pro-
grammpunkt bei den Junggrammatikern, die
gegenüber ihren Vorgängern vor allem die
Untersuchung moderner Sprachen vorantrei-
ben. Man muß allerdings sehen, daß Her-
mann Paul, der führende Junggrammatiker,
in seinen Prinzipien der S prachgeschichte
(1889) dem Zusammenhang von S prache und
Schrift ein sehr differenziertes Kapitel wid-
met: zwar sei die Schrift gegenüber der Laut-
117
sprache prinzipiell und noch mehr in der Aus-
führung defizitär; andererseits ermöglicht
aber gerade dieses Fehlen von Deckungs-
gleichheit geographische und historische
Kontinuität. Die Leistungen der Schrift wer-
den also gerade durch ihre Defizienzen er-
möglicht.
Bei den Junggrammatikern und noch mehr
dann in der Sprachgeographie kehrt das
Schriftproblem allerdings auf eine überra-
schende Weise zurück: es erweist sich, daß die
lebendigen Sprachformen gar nicht direkt zu-
gänglich sind, sondern nur in fixierter Form,
d. h. also über Transkriptionen.
8. Das 20. Jahrhundert
Die Sprachwissenschaft des 2 0. Jahrhunderts
wird, wieder abgesehen von einigen Ausnah-
men, ähnlich wie schon die des 19. Jahrhun-
derts die Schrift entweder ignorieren oder aus-
drücklich der Lautsprache nachordnen. Va-
chek 1973, Günther & Günther 1983, Feld-
busch 1985, Maas 1986, Baum 1987, Glück
1987, Erfurt 1991 kritisieren diese Auffassung
und zitieren umfassend die in dieser Hinsicht
wichtigsten Belegstellen. Ich kann mich im
folgenden also auf die Skizzierung der großen
Linien beschränken, zumal die aktuelle Dis-
kussion der Gegenstand vieler anderer Artikel
dieses Handbuchs ist.
Sowohl im europäischen Strukturalismus
Saussurescher Prägung als auch im amerika-
nischen Strukturalismus einschließlich der
Generativen Grammatik spielt die Schrift
keine Rolle, wird sogar gelegentlich explizit
aus dem Gegenstandsbereich der Linguistik
ausgeschlossen. Ein solcher Ausschluß erfolgt
z. B. bei Ferdinand de Saussure (1916) im
Cours de Linguistique Générale (zumindest in
der postumen Ausgabe, die traditionsbildend
geworden ist, vgl. Baum 1987, 18 f): langue et
écriture sont deux systèmes de signes distincts;
l’unique raison d’être du second est de repré-
senter le premier; l’objet linguistique n’est pas
défini par la combinaison du mot écrit et du
mot parlé; ce dernier constitue à lui seul cet
objet. Freilich darf man nicht übersehen, daß
dieses ausschließliche Objekt der Sprachwis-
senschaft, die gesprochene Sprache, in Saus-
sures Sprachkonzeption stark schriftsprach-
lich überformt ist: alphabetische Phonema-
nalyse, scriptio discontinua , Formulierung im
Duktus konzeptioneller Schriftlichkeit gehö-
ren zu den Selbstverständlichkeiten der struk-
turalistischen Sprachauffassung (vgl. Auer
1993; Müller 1993). Dieses Zusammenspiel
118
von expliziter Ausgrenzung von Schrift und
faktischer — nicht reflektierter — Bindung
an Schrift ist konstitutiv für die meisten
sprachwissenschaftlichen Richtungen des 2 0.
Jahrhunderts.
Das soeben Gesagte gilt jedoch nicht für
alle sprachwissenschaftlichen Schulen des 2 0.
Jahrhunderts. Hier ist zunächst Baudouin de
Courtenay zu nennen, der in mehreren Schrif-
ten zu Beginn des Jahrhunderts die Eigenge-
setzlichkeit der beiden Modalitäten betont
hat, die lediglich psychisch aufeinander be-
zogen seien. Ihm sind auch erste Fassungen
des Graphem-Begriffs zu verdanken (vgl.
Kohrt 1985).
Die strukturalistische Richtung, in der die
Beschäftigung mit Schrift und Schriftlichkeit
den größten Raum einnimmt, ist die Prager
Schule. Dies gilt in gewisser Hinsicht bereits
für Nikolaj S. Trubetzkoy, der vor allem die
implizite phonologische Analyse durch die
Alphabetschrift für seine Auffassung der Pho-
nologie explizit nutzbar macht (Kohrt 1985).
Der wichtigste Schrifttheoretiker der Prager
Schule ist Josef Vachek, der 1939 ( Zum Pro-
blem der geschriebenen S prache ) erstmals ex-
plizit die relative Autonomie von gesproche-
ner und geschriebener Sprache feststellt und
aus ihrer unterschiedlichen Funktion begrün-
det. Dabei bezieht er sich auf Baudouin de
Courtenay, Frinta und Artymovic als seine
Vorläufer. 1948 ( Written language and printed
language ) beschreibt Vachek die gedruckte
Sprache als Intensivierung der Schriftsprache.
In zahlreichen weiteren Aufsätzen diskutiert
er Einzelaspekte, die er in einer Synthese, die
zugleich auch Forschungsbericht ist, zusam-
menfaßt: Written Language (1973). Die Ar-
beiten von Vachek berühren einerseits das
Medium (Verhältnis von Phonem und Gra-
phem, Problem der spelling pronounciation,
phonographische und logographische Prinzi-
pien in der Schrift), aber auch die konzeptio-
nellen Unterschiede zwischen den beiden Me-
dien. Diese Schriftorientierung gilt jedoch
nicht in gleichem Maße für alle Mitglieder der
Prager Schule, so etwa nicht für Roman Ja-
kobson, der an dem sekundären Status der
Schrift festhält. Im Zusammenhang der Pra-
ger Schule muß auch Karl Bühlers Sprach-
theorie (1934) erwähnt werden, die viele An-
sätze für eine Theorie von Schrift und Schrift-
lichkeit enthält. So kann etwa die Unterschei-
dung zwischen Sprechhandlung und Sprach-
werk in dieser Hinsicht interpretiert werden:
die Definition des Sprachwerks als objektiver,
interindividuell zugänglicher und gestalteter
I. Allgemeine Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Manifestation des Sprachlichen, die vor allem
auf der „Befreiung aus den Situationshilfen“
beruht, ist lesbar als Beschreibung schrift-
sprachlicher Konzeptualisierung (so Raible
1989). Besonders aber die Unterscheidung
von Zeigfeld und Symbolfeld ist von grund-
legender Bedeutung für die angemessene Er-
fassung der konzeptuellen Unterschiede von
Mündlichkeit und Schriftlichkeit. Bühlers
Text selbst enthält eine Reihe von Hinweisen
auf die Möglichkeit dieser Interpretation.
In der Kopenhagener Schule (Glossematik)
spielt die Schriftreflexion ebenfalls eine ge-
wisse Rolle, jedoch in anderer Weise als in
der Prager Schule. Für Louis Hjelmslev und
die Glossematik ganz allgemein ist sowohl auf
der Inhaltsebene als auch auf der Ausdrucks-
ebene die Form, also die distinktive Gestal-
tung, der Gegenstand der Beschreibung, nicht
die jeweilige Substanz. Der Ausdrucksform
(die allein Gegenstand des linguistischen In-
teresses ist) entsprechen verschiedene Aus-
druckssubstanzen, nämlich eben Laut und
Schrift. In gewisser Weise erscheint hier also
wieder eine Übereinheit, ähnlich der antiken
littera (vgl. Vogt-Spira 1991), die sich in zwei
verschiedenen Ausprägungen manifestiert.
Damit sind zwar Laut und Schrift gleich-
geordnet, aber auch im gleichen Schritt in
ihrer Substantialität als für die Linguistik un-
erheblich erklärt. Diese bei Hjelmslev in Om-
kring sprogteoriens grundlaeggelse (1943) an-
gelegte Konzeption wird von H. J. Uldall
1944 ( S peech and writing ) und Henning
Spang-Hanssen 1959 ( Phoneme and Gra-
pheme ) weiterentwickelt.
Auch in der amerikanischen Linguistik, die
im Gefolge von Leonard Bloomfield die
Schrift als sekundär und vernachlässigbar an-
sieht, gibt es doch eine Reihe von interessan-
ten Ansätzen zur Schrifttheorie. Ich denke
hier besonders an die Arbeiten von Ernst Pul-
gram und Dwight Bolinger, von diesem Autor
vor allem an den Aufsatz Visual Morphemes
(1946), in dem er auf die logographischen
Elemente von Alphabetschriften hinweist.
In der Gegenwart erleben wir die Zunahme
des Interesses an Schrifttheorie, möglicher-
weise aus dem Bedürfnis heraus, sich über das
Funktionieren eines bedrohten Mediums zu
vergewissern, ähnlich wie in der Geschichte
das Interesse an der Mündlichkeit immer
dann besonders stark war, wenn die Schrift-
kultur sich durchsetzte. Trabant (1986/1990)
gebraucht in diesem Zusammenhang das Bild
der Eule der Minerva, die erst mit der einbre-
chenden Dämmerung ihren Flug beginnt. In
7.  Geschichte der Reflexion über Schrift und Schriftlichkeit
diesem späten Schriftinteresse konvergieren
ganz unterschiedliche Forschungsansätze:
— Beschreibung der mündlichen und schrift-
lichen Varietäten der verschiedenen Einzel-
sprachen (z. B. Söll, Koch & Oesterreicher
1986)
— Oral-Literature-Forschung (Parry, Lord)
— kulturanthropologische Forschungsrich-
tungen, die sich vor allem für die kulturellen
Folgen von Schrift interessieren (Goody,
Ong)
— schrifttheoretische und texttheoretische In-
teressen (Coulmas, Ehlich, Glück, Feldbusch)
— psycholinguistische Fragestellungen (Le-
ontev)
— Erforschung, Klassifikation und Historio-
graphie von Schriftsystemen (Gelb, Catach,
Cohen, Diringer, Coulmas, Simpson, Haar-
mann).
Von besonderer Bedeutung bei der Auslö-
sung der gegenwärtigen Schriftdiskussion
waren ohne Zweifel ganz gegensätzliche kul-
turtheoretische Ansätze wie die Schriftkritik
von Illich, die Medienkritik von Flusser, die
Kritik an der phonozentrischen Tradition der
europäischen Philosophie, wie sie Derrida
formuliert hat, und nicht zuletzt die paläon-
tologischen Untersuchungen Leroi-Gour-
hans, die auf die Bedeutung schriftsymboli-
scher Praktiken in der Menschheitsgeschichte
hinweisen.
Die Rekonstruktion der Behandlung der
Schrift in der Philosophie- und Sprachwissen-
schaftsgeschichte kann beitragen zur Syste-
matisierung der Fragestellungen, zur Identi-
fikation von — teilweise langverschütteten —
Traditionen. Sie kann zeigen, daß im Bereich
der Kulturgegenstände gewonnene Einsichten
nicht „veralten“: man denke etwa an die späte
Rechtfertigung (wenn ich es einmal so ver-
kürzt formulieren darf) Vicos durch Leroi-
Gourhan. Sie kann aber vor allem unsere
Sensibilität wecken für die Einbettung unserer
wissenschaftlichen Fragestellungen in Bedin-
gungen, die einerseits durch die Entwicklun-
gen der jeweiligen Wissenschaften selbst und
andererseits durch die kulturellen Verände-
rungen gegeben sind.
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122
II. Materiale und formale Aspekte von
Schrift und Schriftlichkeit
Material and Formal Aspects of Writing and Its Use
8. Traditionelle Schreibmaterialien und -techniken
1. Einleitung
2. Papyrus
3. Pergament
4. Papier
5. Schreibinstrumente
6. Literatur
1. Einleitung
Im Rahmen der kulturellen Entwicklung der
Menschheit war Schriftlichkeit entstanden,
als sich der Zweck der bewußten Mitteilung
eines gedanklichen Inhaltes an andere oder
als Gedächtnisstütze des Schreibers selbst mit
der Anbringung des Geschriebenen auf einem
für diesen Zweck bestimmten Untergrund
oder Beschreibstoffverband; fehlt eines dieser
Merkmale, kann nur von Vorstufen der
Schrift gesprochen werden. Im Verlauf der
menschlichen Geschichte wurden denn auch
zahlreiche Materialien zur Anbringung
schriftlich fixierter Gedanken verwendet; man
denke an Stein, Marmor, Holz, Baumrinde,
Bast, Textilien, Tontafeln, Wachstafeln, Me-
tallplatten, Scherben, Leder, Knochen oder
dickblättrige Pflanzen. In Hochkulturen wur-
den allmählich dauerhafte und transportfä-
hige Materialien als Überlieferungsträger ka-
nonisiert; Palmblätter und Baumrinde aus
fernöstlichen Kulturen seien ebenso erwähnt
wie Tontafeln der mesopotamischen Kultu-
ren. Für die große Masse der schriftlichen
Denkmäler des antiken Mittelmeerraumes,
der mittelalterlichen Kulturwelten und der
Neuzeit wurden indes drei Beschreibstoffe
von kanonischer Bedeutung: der Papyrus, das
Pergament und das Papier. Als sekundäre Be-
schreibstoffe konnten in der Antike Holz- und
Wachstafeln, Ostraka und Leder verwendet
werden. Die Darstellung der mittelmeerischen
und der europäischen Handschriftenkunde
hat die drei genannten Schriftträger Papyrus,
Pergament und Papier als vornehmliche und
traditionelle Materialien der Schriftlichkeit zu
berücksichtigen.
2. Papyrus
Innerhalb der griechisch - römischen Antike
tritt Papyrus (πάπυρος, βύβλος, βίβλος) als
umfassender Überlieferungsträger auf. Das
Haupterzeugungsgebiet war Ägypten; als
Sumpfpflanze wuchs die Papyrusstaude in
stehenden Gewässern oder versumpfenden
Flußarmen; besonders das Nildelta bot einen
vortrefflichen Nährboden. Mesopotamien,
Syrien und Sizilien sind als weitere Regionen
des Wachstums der Staude zu nennen. Zum
Zwecke der Bereitung des Beschreibstoffes
wurde das poröse und weiche Mark der Stau-
denstengel der Länge nach in dünne Streifen
zerschnitten, welche in der Folge, einander
teilweise überdeckend, nebeneinander gelegt
wurden; eine zweite Schicht von Streifen
wurde in analoger Weise, im rechten Winkel
gedreht, auf die erste Schicht gelegt. Durch
Klopfen mit Fauststein oder Holzhammer
wurden beide Schichten zu einem zusammen-
hängenden Blatt geformt; der eigene Saft der
Pflanze dürfte im Wesentlichen zur Festigung
des Blattes genügt haben. Ein eigentlicher
Klebstoff wurde erst bei der Verbindung von
Einzelblättern zu Rollen oder größeren Stük-
ken in Anwendung gebracht. Trocknen und
Glätten der Blätter rundeten den Arbeitsvor-
gang ab. Die natürliche Größe des Stauden-
stils setzte der Blattgröße Grenzen; allerdings
waren Blattgrößen von 60 bis 100 cm nicht
unbekannt; die Durchschnittsbreite von Blät-
tern, die zu Rollen verarbeitet wurden, betrug
25 bis 30 cm; die Breite konnte aber auch
zwischen 15 und 40 cm schwanken.
Für die Beschriftung der Blätter kam in
erster Linie jene Seite in Frage, auf der die
8.  Traditionelle Schreibmaterialien und -techniken
Fasern des Marks horizontal verliefen; diese
Seite wird daher als Rectoseite bezeichnet; die
Außenseite mit den vertikal verlaufenden Fa-
sern ist die Versoseite. Bei opisthograph be-
schriebenen Blättern ist also in der Regel die
Schrift auf der Rectoseite die ältere. Die
Farbe der Papyrusblätter war Schwankungen
unterworfen; ihre Palette reichte von weiß-
lichgelb bis schokoladebraun.
Die Rollenform war in der Antike die vor-
herrschende Form des Buches. Auch die Ma-
terialien Leder und Pergament konnten in der
Antike in Rollenform verarbeitet werden. Die
Papyrusrolle konnte durch das Aneinander-
kleben von einzelnen Papyrusblättern in be-
liebiger Länge angefertigt werden. Die als
χάρτης, charta , βίβλος oder liber , κύλινδρος
oder volumen , später auch als τόμος bezeich-
nete Rolle besaß im Durchschnitt eine Länge
von 6 bis 10 Metern; auch größere Längen
sind bezeugt. Die Blätter wurden derart auf-
einandergeklebt, daß die horizontal verlau-
fenden Fasern innen zu liegen kamen; auf
dieser Rectoseite konnte der Kalamos leicht
über den Beschreibstoff gleiten, während ihm
die vertikalen Fasern der Versoseite doch ge-
wissen Widerstand entgegensetzten. Fein aus-
geführte Klebung an den Nahtstellen der
Blätter konnte vom Schreiber leicht über-
schrieben werden.
Die Beschriftung literarischer Papyrusrol-
len fand durch Kolumnen gleichmäßiger
Breite statt, die parallel zum Längsrand stan-
den und möglichst gleiche Zeilenzahl aufwie-
sen. Ober- und unterhalb der Kolumnen blieb
ein Streifen leer; denn an den Rändern der
Rollen konnten beim Manipulieren leicht Be-
schädigungen eintreten; zudem kam ein brei-
ter Rand bibliophilen Bedürfnissen entgegen.
Kommentierende Bemerkungen und Scholien
konnten ober- und unterhalb der Spalten oder
dazwischen eingesetzt werden. Waren Illustra-
tionen vonnöten, konnten diese ihren Platz in
frei gebliebenen Räumen in der Kolumne
oder auch zwischen diesen und an den Rän-
dern finden. Während der Tätigkeit des Le-
sens hatte die rechte Hand des Benützers den
Text aufzurollen, während die linke Hand den
gelesenen Text ihrerseits einzurollen hatte.
Von dieser Art der Manipulation stammt der
Terminus volumen. Nach Beendigung der
Lektüre mußte die Rolle wieder zurückgerollt
werden, um abermals gebrauchsfertig zu sein.
Ein in die Rolle gesteckter Stab (ὀμφαλός,
umbilicus ) konnte dabei von Nutzen sein. Der
Titel des Werkes (τέλος, explicit ) war am
Ende der Rolle vermerkt; ebenso stand er auf
123
der Außenseite der geschlossenen Rolle. War
ein literarisches Werk in mehrere Rollen un-
terteilt, war eine Wiederholung von Autor-
namen und Titel zu Beginn und am Ende
jedes Buches notwendig. Es war ein bemer-
kenswertes Phänomen des buchgeschichtli-
chen Traditionalismus, daß die Sitte der Wie-
dergabe des Incipit und Explicit auch noch
im Codex beibehalten wurden, in den Hand-
schriften des Mittelalters in Ost und West
belegt ist, ja sogar noch in den frühen Buch-
druck eindrang. Nach dem Aufkommen der
Unterbringung der Rollen in Fächern eines
Bücherkastens kam die Sitte der Etikettierung
auf; Pergamentstreifen (σίλλυβοι, tituli ) mit
dem Titel der Rolle wurden am oberen Rand
der Rolle derart befestigt, daß sie von der
liegenden Rolle im Fach herabhingen und
leicht gelesen werden konnten.
Da die Papyrusrolle als Hieroglyphe in
Ägypten bereits im 4. Jahrtausend v. Chr. auf-
scheint, muß ihre Verwendung in diese Epo-
che zurückreichen. Aus dem 3. Jahrtausend
v. Chr. stammen bereits die ältesten erhalte-
nen beschrifteten Papyrusstücke. Reste von
Papyrusrollen reichen ins 2. Jahrtausend zu-
rück. In seiner Historia naturalis berichtet der
ältere Plinius († 79 n. Chr.) über die Herstel-
lung des Papyrus (13, 74—82). Aus diesem
Bericht geht hervor, daß zur Zeit des Autors
sechs Sorten des Beschreibstoffes bekannt
waren, die vom Luxuspapyrus bis zum Pack-
papier reichten.
Erzeugerland des Papyrus war durch Jahr-
tausende fast ausschließlich Ägypten. Auf-
grund des immer größer werdenden Bedarfes
mußten auch künstliche Pflanzungen veran-
staltet werden; denn es war nicht nur der
ägyptische, sondern auch der vorderasiati-
sche, griechische, römische und abendländi-
sche Markt zu versorgen. Früh mag eine
staatliche Aufsicht bestanden haben; ein
Staatsmonopol dürfte sich in ptolemäischer
Zeit entwickelt haben, das auch in der römi-
schen Kaiserzeit und der frühbyzantinischen
Epoche bestand und noch von den arabischen
Eroberern übernommen wurde. Papyrus -
pflanzungen sind auch für Sizilien belegt, so-
gar noch bis ins 13. Jahrhundert. Die ägyp-
tische Papyruspflanzung ging allerdings unter
dem Druck der wachsenden Papiererzeugung
mehr und mehr zurück, um im 11. Jahrhun-
dert eingestellt zu werden.
Die umfassende Verwendung des Papyrus
für literarische, urkundliche, juristische und
private Zwecke wurde ab dem 4. Jahrhundert
n. Chr. durch die Konkurrenz des Pergaments
124
in Frage gestellt; in der gleichen Epoche be-
gann auch der Siegeszug der Codexform des
Buches, der die Rolle zurückdrängte. Zwar
gab es auch Papyruscodices; in Ägypten sind
die ältesten erhaltenen Papyruscodices ins 1.
Jahrhundert n. Chr. zu datieren. Bis zum
Ende des 3. Jahrhunderts waren ägyptische
Papyruscodices einlagig; Blätter wurden oft
aus Rollen herausgeschnitten, bis im 4. Jahr-
hundert eigens Papyrusblätter für Codices an-
gefertigt wurden. Doch konnte auf Grund der
Sprödigkeit des Materials die Codexform für
Papyrus keine glückliche Lösung bedeuten.
Die Heftfäden ließen die Doppelblätter leicht
einreißen, wogegen man sich durch Fälze zu
schützen suchte. Als sich Pergament als Über-
lieferungsträger literarischer Texte durch -
setzte, beschränkte sich Papyrus auf die Ver-
wendung für Urkunden und Briefe in Ost und
West. Die letzten Ausläufer von Papyrusrol-
len literarischen Inhaltes finden sich im 6.
Jahrhundert n. Chr. Papyrusrollen urkundli-
chen Inhaltes begegnet man bis in die zweite
Hälfte des 11. Jahrhunderts. Die frühbyzan-
tinische Kaiserkanzlei verwendete noch Pa-
pyrus; aus dem lateinischen Kulturkreis sind
seit dem Ende des 5. Jahrhunderts neben eini-
gen wissenschaftlichen, juristischen und
christlichen Papyri Urkunden der germani-
schen Reiche der Völkerwanderungszeit zu
nennen, insbesondere des Odoaker, der ost-
gotischen und langobardischen Könige. Die
merowingischen Herrscher verwendeten Pa-
pyrusurkunden von 625 bis ca. 673, die Kanz-
lei der Päpste bis ins 11. Jahrhundert, die
Erzbischöfe von Ravenna bis in die Mitte des
9. Jahrhunderts. Karolingische Kaiser- und
Königsurkunden sind aus dem 8. und 10.
Jahrhundert bezeugt, Privaturkunden aus Ita-
lien bis ins 10. und 11. Jahrhundert, aus dem
Frankenreich bis ins 8. Jahrhundert, aus Spa-
nien bis in die zweite Hälfte des 10. Jahrhun-
derts. In Sizilien ist Papyrus noch bis ins 13.
Jahrhundert verwendet worden. Den Termi-
nus papirus hat Friedrich II. 1231 für das neu
aufkommende Papier verwendet. Auch der
Terminus chartaceus bedeutete in der Antike
den Papyrus; erst sekundär wurden die alten
Bezeichnungen auf das neue Medium Papier
angewandt, was in der Regel nicht vor dem
14. Jahrhundert stattgefunden hat.
3. Pergament
Entwicklungsgeschichtlich gesehen stellt Per-
gament eine durch verfeinerte Bearbeitungs-
methoden fortentwickelte Form des Leders
II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit
dar. Tierhäute in Gestalt des durch Gerbung
erzeugten Leders waren in Ägypten und Vor-
derasien seit ältesten Zeiten als Beschreibstoff
verwendet worden. Aus dem 2. Jahrtausend
ist auch bereits eine pergamentartig verarbei-
tete literarische Rolle bezeugt. Seit dem 9.
Jahrhundert v. Chr. wurden Lederrollen in
Babylonien neben den Tontafeln verwendet;
auf diese Weise gelangte das Leder als Be-
schreibmaterial zu den Phönikern und Jo-
niern. Relativ früh findet sich die Lederrolle
bei den Festlandgriechen und Italikern sowie
im jüdischen Kulturkreis.
Das Pergament unterscheidet sich vom Le-
der durch den Wegfall der Gerbung. Galenos
bezeugt auf Pergament geschriebene Texte des
Hippokrates aus dem 2. Jahrhundert v. Chr.
Eine verfeinerte Methode der Herstellung des
Pergaments ist mit der Dynastie der Attaliden
in Pergamon aus hellenistischer Zeit verbun-
den; unter König Eumenes II. (195—158
v. Chr.) soll die heute übliche Art der Pro-
duktion erfunden worden sein, woran auch
der Name περγαμηvóv erinnert. In der Antike
wurde der Beschreibstoff zumeist als διφθέρα
bezeichnet; es finden sich auch Termini wie
σωμάτιον, δέρμα, μεμβράνα, περγαμενή und
μεμβράνα περγαμενή. Der Begriff membrana
taucht seit dem 1. Jahrhundert v. Chr. im la-
teinischen Kulturkreis auf. Sueton (70—140)
kennt den Ausdruck membrana pergamena ,
Hieronymus bereits die Termini membrana
und pergamena. Der für Papyrus gebräuchli-
che Ausdruck charta konnte mitunter unter
Hinzuziehung unterscheidender Adjektiva für
Pergament verwendet werden; man denke an
Ausdrücke wie charta pergamena, charta
ovina, charta vitulina, charta montoniana.
Der Herstellungsprozeß des Pergaments
zerfiel in der Regel in folgende Phasen. Die
Tierhaut wurde für einige Tage in eine Kalk-
lösung gelegt, danach wurden Haare, Ober-
haut und Fleischreste abgeschabt. Nach einer
Reinigung wurde die Haut gespannt, getrock-
net und schließlich mit Bimsstein und Kreide
geglättet und geweißt. Im Süden Europas ver-
wendete man vorwiegend Schaf- und Ziegen-
häute, im Norden hauptsächlich Kalbfelle.
Das feinste Pergament — die charta virginea
— wurde aus der Haut neu- oder ungeborener
Lämmer angefertigt. Das fertige Pergament
läßt eine Haar- und eine Fleischseite unter-
scheiden. In der Regel ist die Fleischseite weiß
bis weißlichgrau, die Haarseite eher gelblich;
auch sind auf der Haarseite die Poren sicht-
bar. In verschiedenen Regionen gab es eine
unterschiedliche Bearbeitung des Pergaments.
8.  Traditionelle Schreibmaterialien und -techniken
Vor allem im Urkundenwesen traten Unter-
schiede stärker hervor als im Buchwesen; dies
ist verständlich, da Urkunden nur einseitig,
Buchseiten aber zweiseitig zu beschreiben
waren. Im Süden wurde die Fleischseite besser
geglättet und kalziniert, die Haarseite hinge-
gen weniger glatt bearbeitet. Für den Norden
ist meist eine ziemlich gleichmäßige Bearbei-
tung des Pergaments auf beiden Seiten, die
den Gegensatz zwischen Haar- und Fleisch-
seite zurücktreten läßt, charakteristisch.
„Südliches“ Pergament ist vor allem in Ita-
lien, auf der Iberischen Halbinsel und in Süd-
frankreich in Gebrauch gestanden. Mögli-
cherweise stammt die Bearbeitungsart des
südlichen Pergaments aus Kanzleien, die
durch einseitige Bearbeitung des Beschreib-
stoffes den einseitig zu beschreibenden Pa-
pyrus nachahmten. Selbstredend mußte aus
praktischen Gründen frühzeitig eine doppel-
seitige Bearbeitung des Pergaments stattfin-
den, doch blieb einseitig bearbeitetes Perga-
ment der Beschreibstoff südlicher Kanzleien.
Hingegen ist bei den Angelsachsen Aufrau-
hung der Häute auf beiden Seiten festzustel-
len, wodurch der Unterschied zwischen Haar-
und Fleischseite verschwand.
Pergamentherstellung war auch von wirt-
schaftlichen Problemen begleitet, da für die
Fertigung allein eines umfänglichen Codex
bereits viele Tiere geopfert werden mußten.
So nimmt es nicht wunder, daß für weniger
anspruchsvolle Handschriften auch fehler - rasch an, bis ab dem 4. Jahrhundert dieses
hafte, mit Löchern und Rissen versehene Per-
gamentblätter verwendet werden konnten, ja
mußten. Fallweise wurden die Löcher und
Risse im Skriptorium vernäht; immerhin
hatte der Schreiber die Löcher im Text aus-
zusparen und zu umschreiben. Regionen wie
Süditalien sind für ihr schlechtes Pergament
bekannt gewesen. Eine Möglichkeit der Be-
schaffung billigen Beschreibstoffes war die
Wiederverwendung älterer Handschriften
nach der Tilgung der ursprünglichen Schrift.
Die Tinte konnte mit einem Bimsstein abge-
schabt oder mittels Feuchtigkeit abgewaschen
werden. Derart bearbeitete Handschriften
werden als Palimpseste (παλίμψηστος = wie-
der abgekratzt, abgewischt; lateinisch: codex
rescriptus ) bezeichnet. Die Bedeutung der Pa-
limpseste für die Textüberlieferung kann fall-
weise sehr beträchtlich sein. Ihr Wert liegt
nicht nur darin, daß oft ein sehr alter Text-
zeuge ganz oder teilweise zu Tage tritt; man-
che Texte wie Ciceros De re publica, Briefe
von Fronto, Institutiones des Gaius und Li-
viusfragmente aus Verona sind nur in Palimp-
125
sesten erhalten. Welcher Art getilgte Texte
sind, läßt oft einen interessanten Einblick in
Geschmack oder literarische Bildung einer
Schreibschule zu. Theologische Interessen
mittelalterlicher Schreiber konnten an der
Vernichtung antiker paganer Autoren schuld
sein; doch fehlt es nicht an Beispielen für die
Palimpsestierung christlicher Texte; man
denke etwa an patristische Werke, die dem
Schabmesser zum Opfer fielen, damit über sie
hagiographische Texte geschrieben werden
konnten. Erwähnt seien als Beispiele Apoph-
thegmata patrum und Heiligenviten über
Reden von Gregor von Nazianz in den Co-
dices Suppl. gr. 59 und Suppl. gr. 189 der
Österreichischen Nationalbibliothek zu Wien.
Ebenso konnten in den philologisch orien-
tierten Skriptorien der Palaiologenzeit hoch-
geschätzte Klassiker über ältere theologische
Texte geschrieben werden. Während man im
19. Jahrhundert die ältere Schrift mittels Che-
mikalien zu reaktivieren suchte und damit
auch viel Unheil anrichtete, arbeitet die
neuere Forschung mit Ultraviolett- oder In-
frarotlampen, deren Strahlen im Dunkel die
alte Schrift mit gewisser Deutlichkeit sichtbar
werden läßt.
Zu den bisher ältesten erhaltenen Perga-
mentstücken zählen Urkunden aus Dura Eu-
ropos in Mesopotamien aus der Zeit von 195
v. Chr. bis 121 n. Chr. Seit dem 2. Jahrhundert
n. Chr. stieg die Verwendung des Pergaments
Material über Papyrus zu überwiegen begann.
Die Überlegenheit des Pergaments über den
Papyrus war zu augenscheinlich, als daß sein
Siegeszug aufgehalten werden konnte. In Ge-
stalt von Tieren war der Rohstoff praktisch
überall zu finden. Ferner stand die Dauer-
haftigkeit und die Geschmeidigkeit von Per-
gament in großem Kontrast zum spröden und
brüchig werdenden Papyrus. Da Pergament-
blätter beiderseitig zu beschreiben und auch
zu bemalen waren, ja da auf Pergament neue
Techniken der Buchmalerei angewendet wer-
den konnten, boten sich durch Pergament und
in Verbindung damit durch die Codexform
des Buches neue Möglichkeiten der Kompo-
sition von Schrift und Bild; alsbald nahm die
Buchkunst nach der Durchsetzung des Per-
gamentcodex einen großen Aufschwung.
Waren Denkmäler der Buchkunst im 7.
und 8. Jahrhundert im allgemeinen selten, so
tritt mit der Epoche der karolingischen Re-
novatio im ausgehenden 8. und im 9. Jahr-
hundert ein erster großer Schwerpunkt der
mittelalterlichen Textüberlieferung auf, der
126
sich in der Anfertigung zahlreicher Perga-
menthandschriften dokumentierte. Was in der
Epoche der Umschrift der alten Majuskelco-
dices in Minuskelcodices in karolingischer
Minuskel berücksichtigt wurde, blieb auch in
der Regel den folgenden Jahrhunderten er-
halten. In auffallender zeitlicher Parallele war
es auch die Epoche des 9. Jahrhunderts, in
der im byzantinischen Kulturkreis die kriti-
sche Phase der Umschrift der Majuskelhand-
schriften in die neue griechische Minuskel
stattfand. Aus der Epoche vom 9. bis zum 12.
Jahrhundert sind Tausende von Pergament-
handschriften erhalten. Vor allem war die
abendländische Produktion von Pergament-
handschriften im 12. Jahrhundert sehr groß;
die Schreibfreudigkeit dieser Epoche resul-
tierte aus einer Bildungsexplosion, aus der
Begegnung mit dem arabisch- islamischen und
dem byzantinischen Kulturkreis, dem Aufblü-
hen von Stadtkultur und höherem Bildungs-
wesen, der Entstehung der scholastischen
Theologie und Philosophie, der Anreicherung
des Kanons der Fachdisziplinen. Ab dem 13.
Jahrhundert begannen die Papierhandschrif-
ten vorzudringen, die das Pergament im 14.
und 15. Jahrhundert entscheidend zurück - vius und eigene Werke. Der 2. Timotheusbrief
drängten. Eine letzte Belebung der Herstel-
lung von Pergamentcodices brachte das Zeit-
alter des Humanismus und der Renaissance.
Für bestimmte Literaturgattungen, wie Bi-
beln und liturgische Bücher, wurde allerdings
mehrheitlich Pergament verwendet; auch
dort, wo es wirtschaftliche Gegebenheiten er-
laubten oder bibliophile Ansprüche forderten,
blieb Pergament im ganzen Mittelalter in Ge-
brauch. Die Sitte von Drucken auf Pergament
im frühen Buchdruck war ein letzter Nachhall
mittelalterlicher Bibliophilie.
Pergament als Beschreibstoff für Urkun-
den wurde im Westen zuerst in Italien ver-
wendet; die ältesten erhaltenen Pergamentur-
kunden setzten im langobardischen Italien in
der zweiten Hälfte des 8. Jahrhunderts ein.
Merowingische Pergamenturkunden reichen
bis in die zweite Hälfte des 7. Jahrhunderts
zurück. Aus Deutschland sind Beispiele ab
dem 8. Jahrhundert erhalten; ähnlich liegen
die Verhältnisse in England und Spanien.
Der Beschreibstoff Pergament war in Spät-
antike und Mittelalter fast ausschließlich mit
der Buchform des Codex verbunden. Für mit-
telalterliche Pergamentrollen wurden mehrere
Einzelblätter aneinandergenäht; doch sind li-
terarische Pergamentrollen im Mittelalter sel-
ten; die Hauptmasse wird von Urkunden in
Rollenform gestellt. Im byzantinischen Be-
II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit
reich wurden Briefe und Urkunden ab dem
4./5. Jahrhundert parallel zur Breite beschrie-
ben. Mittelalterliche Beispiele für nichtarchi-
valische Pergamentrollen, gleichfalls parallel
zur Breite beschrieben, bilden liturgische Rol-
len der Ostkirche bis ins 16. Jahrhundert und
die hochmittelalterlichen Exultetrollen für die
Liturgie der Osternacht in Süditalien. Der
Codex hingegen besteht aus einer Mehrzahl
gefalteter und gehefteter Blätter, die zum
Schutz vor mechanischer Beschädigung einen
Einband erhielten. Als Urform des Codex
dürfen antike Wachstafeln, Diptycha oder
Polyptycha, angesehen werden. Bereits aus
dem 1. Jahrhundert v. Chr. sind Zeugnisse für
das Auftreten der Codexform bekannt. Mög-
licherweise hat die juristische Literatur den
Übergang vom Aktenkonvolut zum Codex
gefördert. So werden vom Juristen Neratius
Priscus aus dem 1. Jahrhundert n. Chr. sieben
Bücher als membrana bezeichnet, die als Per-
gamentcodices betrachtet werden dürfen. Der
Dichter Martial (40—104 n. Chr.) berichtet
über die Verwendung von pugillares membra-
nei , von Pergamentcodices für literarische
Werke wie Homer, Ovid, Vergil, Cicero, Li-
(4, 13) belegt die Existenz des christlichen Per-
gamentcodex bereits für die zweite Hälfte des
1. Jahrhunderts. Die ältesten erhaltenen Per-
gamentblätter entstammen dem 2. Jahrhun-
dert n. Chr. Bei den Juristen des 3. Jahrhun-
derts ist der Codex bereits arriviert. Die alte
Bedeutung des caudex für „Holzblock“ hat
bereits die Bezeichnung für „Buch“ angenom-
men. Römische Gesetzessammlungen des 3.
Jahrhunderts wie der Codex Gregorianus
oder der Codex Hermogenianus belegen den
Codex als publiziertes Buch und als autori-
sierte Sammlung. Der endgültige Durchbruch
des Pergamentcodex gelang im 4. Jahrhun-
dert. Durchgesetzt hatte sich die Einsicht in
die technischen Vorteile und in die neuen
Möglichkeiten des Codex für die Buchkunst;
damit kam der Codex auch dem kulturellen
Selbstverständnis der Kirche entgegen. So ist
überliefert, daß bereits Konstantin I. der
Große an Eusebios von Kaisareia den Auftrag
erteilte, 50 Codices für den liturgischen Ge-
brauch in den Kirchen seiner neuen Haupt-
stadt Konstantinopel anfertigen zu lassen.
Umschreibeaktionen in Pergamentcodices
retteten zahlreiche antike Texte; man denke
an das Beispiel der im Verfall befindlichen
Bibliothek des Origenes und Pamphilos in
Kaisareia, die durch zwei Nachfolger des Eu-
sebios auf die angedeutete Weise gerettet
8.  Traditionelle Schreibmaterialien und -techniken
wurde. Die Skriptorien des Benediktineror-
dens fertigten nurmehr Pergamentcodices an.
Auch im byzantinischen Bereich wurde der
Codex ab dem 7. Jahrhundert zur Normal-
form des Buches.
Älteste Pergamentcodices waren meist ein-
lagig und daher in ihrem Umfang begrenzt,
wie denn auch die Breite des Codexblattes
nach innen abnehmen mußte. Ab dem 4. Jahr-
hundert sind mehrlagige Pergamentcodices
erhalten. Die aus dem Pergamentrohstoff ge-
schnittenen Blätter wurden in der Mitte zu
Doppelblättern gefalzt; fertig beschriebene
Doppelblätter wurden zu Lagen zusammen-
gesetzt. Ein Doppelblatt wird als eine Unio
bezeichnet, zwei Doppelblätter bilden eine Bi-
nio, drei Doppelblätter eine Ternio, deren vier
eine Quaternio, deren fünf eine Quinternio;
seltener sind höhere Zusammensetzungen von
Lagen. Alte Bezeichnungen der Buchform der
Rolle wurden allmählich auf dem Pergament-
codex übertragen, so die Termini βίβλος, li-
ber, volumen und tomus. Seit dem 3. Jahrhun-
dert ist die Bezeichnung codex allgemein ge-
bräuchlich. Da die Worte liber, volumen und
tomus längere Zeit sowohl für die Rolle als
auch den Codex in Gebrauch standen, ist es
im Einzelfall nicht immer eindeutig, ob tat-
sächlich die Codexform stets gemeint ist.
Doch dürften die Papstregister des 6. Jahr-
hunderts bereits Codices gewesen sein.
Vor der Beschriftung der Pergamentblätter
konnte der Schreiber eine Glättung, Reini-
gung und allfällige Ausbesserung vornehmen.
Einstiche mit dem Zirkel dienten der Festle-
gung des Linienschemas. Die Blindlinierung
ist seit dem 5./6. Jahrhundert belegt. Schon
im 12. Jahrhundert begann die Bleistiftlinie-
rung aufzutreten, Tintenlinierung im 13. Jahr-
hundert. Die Zahl der Schriftkolumnen be-
trug in frühen Handschriften bis zu deren
vier; später schwankte sie zwischen einer und
zweien. Seiten- oder Blattzählung sind in
Spätantike und Mittelalter belegt, aber unter-
schiedlich gebraucht worden. Im Spätmittel-
alter setzte sich die Foliierung durch. Üblich
ist auch die seit dem 4. Jahrhundert zu be-
obachtende Lagenzählung geworden, und
zwar mit Hilfe sogenannter Kustoden am An-
fang oder Ende der Lagen. Die Reklamanten
— Anfangsworte einer Lage am Ende der
vorhergehenden Lage — entwickelten sich im
Mittelalter von der Hilfe für den Buchbinder
zu einer Lesehilfe.
4. Papier
Der dritte traditionelle Beschreibstoff
127
Mittelalters war das Papier. Die Erfindung ist
dem chinesischen Kulturraum zuzuschreiben
und reicht bis in vorchristliche Zeit zurück.
Seidenabfälle, Faserpflanzen, Bast, Hanf,
Lumpen und Fischernetze konnten als Roh-
material dienen. Eine Quelle des 5. Jahr-
hunderts n. Chr. berichtet von der Erfindung
des kaiserlichen Beamten Tsai- Lun von 105
n. Chr., aus Baumrinde, Hanfabfällen, Fi-
schernetzen und Hadern einen Beschreibstoff
herzustellen. Es mag sich um die Verbesserung
einer älteren Erfindung gehandelt haben. Die
ältesten erhaltenen fernöstlichen Papiere ge-
hören dem Zeitraum des 2. bis 6. Jahrhun-
derts n. Chr. an.
Nachdem die Araber seit dem 7. Jahrhun-
dert Papier aus China importiert hatten, über-
nahmen sie im 8. Jahrhundert selbst die Pa-
pierfabrikation. Chinesische Kriegsgefangene
in Samarkand im Jahre 751 machten ihre
Sieger mit der neuen Kunst bekannt. Schon
um 800 veranlaßte der Kalif Harun ar- Rašid
(786—809) seine Kanzleien in Bagdad, vom
Papyrus bzw. Pergament auf Papier überzu-
gehen. Um 900 dürfte man in Kairo, bald
darauf in Syrien, um 1000 in Marokko mit
der Papierherstellung begonnen haben. Die
Araber verbesserten die Produktionsverfah-
ren durch praktischere Stampfung, Stärkelei-
mung und Verwendung neuerer Arten von
Rohmaterial wie Linnen- und Hanfhadern,
eventuell auch Baumwollhadern.
Das orientalische Papier besitzt eine bräun-
liche Farbe und eine sehr glatte Oberfläche;
es ist gut geleimt und sieht mitunter wie
Löschpapier aus. Trotz der gewissen Stärke
ist es geschmeidig. Seine Formstreifen — je
20 in einer Breite von 22—30 mm — sind
fein, manchmal gekrümmt oder schief; die
Stege sind unregelmäßig verteilt. Es können
drei Größenformate beobachtet werden. Hin-
gegen hat das noch zu besprechende abend-
ländische Papier eine weiße oder gelbliche
Farbe und eine runzlig- hökerige Oberfläche
ohne festen Körper, ebenso eine Konsistenz
nach Art eines weichen Stoffes. Die Form-
streifen — je 20 in einer Breite von 34 bis
52 mm — stehen dicht, stets gerade und par-
allel zum Blattrand, während die Stege regel-
mäßig verteilt sind. Im Gegensatz zum ori-
entalischen Papier besitzt das abendländische
zumeist Wasserzeichen. Das Wasserzeichen ist
eine italienische Erfindung; ein erster Beleg
stammt aus Bologna aus dem Jahre 1282.
Im 8. Jahrhundert sind griechische Papier-
handschriften nichtbyzantinischen Ursprungs
belegt. Datierbare griechische Papierhand -
schriften sind erst ab dem 12. und 13. Jahr-
des hundert belegbar, wenngleich die Existenz sol-
128
cher Codices schon vor dieser Epoche zu po-
stulieren ist. Orientalisches Papier ist in der
byzantinischen Kaiserkanzlei seit der Mitte
des 11. Jahrhunderts nachweisbar. Im Westen
finden sich Papierurkunden bereits im Sizilien
des späten 11. Jahrhunderts. Auch in den
Kanzleien der normannischen und staufischen
Herrscher wurde Papier neben Pergament ge-
braucht. Das mit 1154 beginnende Imbrevia-
turbuch aus Genua ist auf arabischem Im-
portpapier abgefaßt. Seit dem 13. Jahrhun-
dert ist die Verwendung von Papier für Akten
der Apostolischen Kammer belegt, seit dem
14. Jahrhundert für die Urkunden der päpst-
lichen Kanzlei. Das islamische Spanien
kannte Papier seit der zweiten Hälfte des 9.
Jahrhunderts. Ein auf 1009 datiertes Papier-
dokument im Eskorial und zwei Handschrif-
ten, die im Kloster San Domingo in Silos bei
Burgos im 11. und 12. Jahrhundert geschrie-
ben sind, zeigen, daß in dieser Epoche Papier
in Spanien in verbreiteter Verwendung stand.
Eine spanische Papierfabrikation ist für die
Mitte des 12. Jahrhunderts bezeugt.
Bis über die Mitte des 13. Jahrhunderts
scheint Papier in Italien Importartikel gewe-
sen zu sein. Erst ab der zweiten Hälfte des
13. Jahrhunderts sind Zeugnisse für eine
eigene italienische Papierfabrikation vorhan-
den. Datierbare Papiere sind ab 1260 fest-
stellbar. Die Herstellung breitete sich rasch
aus; und schon nach der Mitte des 13. Jahr-
hunderts war Italien Zentrum der abendlän-
dischen Papierfabrikation geworden. In
Frankreich war wohl um die Mitte des 12.
Jahrhunderts die Kenntnis des Papiers vor-
handen. Nach einer Phase des Importes von
Papier wurde eine landeseigene Papierfabri-
kation in der ersten Hälfte des 14. Jahrhun-
derts aufgebaut. Die Zeugnisse beginnen mit
dem Jahre 1338. Die Kenntnis des Papiers
drang in Deutschland im 10./11. Jahrhundert
ein. Eine Verwendung als Beschreibstoff ist
seit dem Ende des 13. Jahrhunderts nach-
weisbar. Aber erst spät begann die eigene
deutsche Papierherstellung. Unsicher sind die
Nachrichten von rheinischen Mühlen um
1320 oder süddeutschen Mühlen der 30er und
40er Jahre des 14. Jahrhunderts. Sicher nach-
weisbar ist die Gründung der ersten Nürn-
berger Papiermühle durch Ulman Stromer
um 1389/90. In der ersten Hälfte des 15. Jahr-
hunderts bestanden bereits Papiermühlen in
etwa einem Dutzend deutscher Städte. Eine
böhmische Papierfabrikation ist 1499 belegt,
wiewohl schon um 1310 das Prager Stadtbuch
auf Papier angelegt worden war. Um 1300
II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit
setzt die Verwendung des Papiers in der un-
garischen Königskanzlei ein. England kannte
vor 1300 Importpapier; die erste englische
Papierfabrik wurde wohl 1494 gegründet.
Holland benützte Papier seit 1308. Die skan-
dinavischen Länder errichteten Papiermühlen
erst im 16. und 17. Jahrhundert.
Als Rohstoff für die Papierherstellung
dienten im Abendland lange Zeit Lumpen
und Hadern. Nach der Reinigung und Zer-
kleinerung des Materials wurde der Rohstoff
in Wasser geweicht, einem Fäulnisprozeß un-
terzogen, mit Wasser versetzt und mittels des
Stampfgeschirrs zum „Halbzeug“ zerkleinert.
Ein weiteres Stampfverfahren brachte das
„Ganzzeug“ hervor. Aus den Bottichen, die
mit dieser Masse gefüllt waren, schöpfte der
Büttgeselle eine dünne Schicht mittels eines
mit Bronzedraht bespannten Holzrahmens.
Ein leichtes Schütteln der Masse ließ das
Wasser ablaufen und eine Verfilzung der
Fasern eintreten. Der Gautscher übernahm
vom Schöpfer den feuchten Bogen und
„gautschte“ ihn auf einem Filz ab. An der
Bütte wurde mit zwei Formen gearbeitet, die
stets zwischen Schöpfer und Gautscher wech-
selten. Beim Gautschen kam Papier auf Filz,
Filz auf Papier, bis ein Stoß von 181 Bogen
zwischen 182 Filzen erzeugt war, ein soge-
nannter „Bausch“ oder „Puscht“. Nach einem
Preßvorgang in der Büttenpresse wurden vom
Leger Bogen und Filze getrennt, die Papier-
bogen abermals gepreßt und zum Trocknen
aufgehängt. Die letzten Arbeitsvorgänge be-
standen in der Leimung der Oberfläche, im
Pressen, Trocknen, Glätten, Zählen und Ver-
packen. Ein Ries Schreibpapier umfaßte 480
Bogen, ein Ries Druckpapier 500 Bogen. Das
Ries hatte 20 Buch, ein Buch umfaßte 24
Bogen Schreibpapier bzw. 25 Bogen Druck-
papier. Ein Ballen umfaßte 10 Ries. Neuerun-
gen in der Papierfabrikation traten erst in der
Neuzeit auf.
Nahezu alle Papiere nach 1300 weisen Was-
serzeichen auf. Es sind dies durchscheinende
Zeichen oder Buchstaben, die durch Drähte
erzeugt werden, die auf dem Schöpfsieb auf-
genäht oder aufgelötet waren. Auf den Stegen
des Schöpfrahmens ruht ein Drahtgeflecht,
das ebenfalls seinen Abdruck auf dem Pa-
pierbogen hinterläßt. Das Wasserzeichen kam
auf dem Steg oder zwischen den Stegen zu
stehen, fallweise konnte es über mehrere Stege
laufen. Da zwei Formen für die Papierher-
stellung verwendet wurden, treten Wasserzei-
chen immer paarweise auf. Im Folioformat
liegt das Wasserzeichen in der Regel — zu-
8.  Traditionelle Schreibmaterialien und -techniken
mindest im ausgehenden Mittelalter — in der
Mitte des einmal gefalzten Bogens, während
der gegenüberliegende Halbbogen frei blieb.
Wurde der Bogen zweimal zum Quartformat
gefalzt, änderten die Stege ihre Richtung,
während das Wasserzeichen durch die Fal-
zung halbiert und auf zwei Buchseiten verteilt
wurde. Eine dreimalige Falzung des Bogens
läßt die Stege abermals vertikal stehen, das
Wasserzeichen hingegen geviertelt in die obe-
ren Ecken der Seiten rücken.
Die Wahl der Wasserzeichenmotive stand
im Belieben der Betreiber der Papiermühle.
Es gab „redende“ Zeichen, Motive aus der
Volkskunde oder Motive auf der Basis reli-
giöser oder weltanschaulicher Einstellung.
Motive konnten auf Geschichte, Sage, Zeit-
ereignisse und lokale Gegebenheiten zurück-
zuführen sein; es konnte sich um Wappen des
Ortes, des Landes, der Herrschaft, der privi-
leggebenden Herren handeln. Allmählich, so
im 15. Jahrhundert, setzte eine behördliche
Regelung des Führens der Wasserzeichen ein.
Alte Wasserzeichen bieten oft Tier- und Pflan-
zenmotive oder Buchstaben oder Geräte ab.
Man denke an den weit verbreiteten Ochsen-
kopf, an das gotische p, das Posthorn, die
Lilie, die Weintraube, die Schlange, den Nar-
renkopf, die Krone, den Bogen mit Pfeil. Die
Wasserzeichenforschung hat sich für die pa-
läographische Bestimmung von Texten als
sehr nützliche Hilfsdisziplin erwiesen. Aller-
dings muß sich die Forschung weitgehend
damit begnügen, die Zeit der Verwendung
und das Verbreitungsgebiet eines Wasserzei-
chens zu ermitteln.
Bei der Verbreitung des Papiers im Abend-
land wurden ältere Termini für den Papyrus
auf den neuen Beschreibstoff übertragen, so
die Begriffe carta oder charta ; unterschei-
dende Adjektiva wie carta papyri, carta cut-
tunea, carta xylina konnten hinzutreten. Die
Termini bombycinus und cuttuneus dürften auf
den Rohstoff Leinenhadern hindeuten; es
handelt sich um orientalische Lehnwörter. Im
13. Jahrhundert erfolgte der Übergang des
Wortes papyrus von Papyrus auf Papier.
Die übergroße Zahl der Papierhandschrif-
ten des 14. bis 16. Jahrhunderts mit Texten
griechischer, lateinischer und mittelalterlicher
Autoren erhellt augenscheinlich die Bedeu-
tung des Papiers als Überlieferungsträger.
Mögen viele Codices auch als spätere Ab-
schriften philologisch weniger bedeutsam er-
scheinen, so dürfen die codices recentiores
nicht pauschal als deteriores abqualifiziert
werden. Auch gibt es viele mittelalterliche
129
Autoren, deren Werke nur mehr in Papier-
handschriften überliefert sind.
5. Schreibinstrumente
Als Schreibinstrument wurden im alten Ägyp-
ten dünne Binsen verwendet, die mit ihrem
gekappten Ende je nach Ansatz dicke oder
dünne Striche erzeugten. In Vertiefungen von
Schreibpaletten konnte Tinte und Farbe ver-
wahrt werden; in röhrenförmigen Vertiefun-
gen steckten die Binsen. Etwa im 3. Jahrhun-
dert v. Chr. wurde der Kalamos, ein gespitztes
Schreibrohr, in allgemeine Verwendung ge-
bracht. Im Abendland trat seit dem frühen
Mittelalter die Gänsefeder auf, die mit schar-
fen Messern zurechtgeschnitten wurde.
Die antike Rußtinte wurde durch Mi-
schung eines Klebestoffes mit Ruß unter Bei-
satz von Wasser hergestellt. Die Römer nann-
ten sie atramentum oder encaustum. Auf den
letzteren Begriff gehen die Termini inchiostro
(italienisch), inkoust (böhmisch), encre (fran-
zösisch), ink (englisch), inkt (niederländisch)
zurück. Der deutsche Name Tinte und das
spanische tinta stammen vom Begriff tinctura
oder tincta ab. Seit frühbyzantinischer Zeit
tritt braunrote Metalltinte auf, mitunter auch
bläulich- grüne Tinte mit dem Beisatz von
Kupfervitriol. Galläpfel, Kupfervitriol, Wein,
Essig blieben im Mittelalter häufige Ingre-
dienzien der Tinte.
Rote Tinte wurde für Überschriften, Aus-
zeichnungsstriche, Unterstreichungen, Zah -
len, Paragraphenzeichen, Rubrikzeichen, Ti-
tel und Schlußschriften verwendet. Schreiber
oder Rubrikatoren waren für diese Rubrizie-
rung verantwortlich. Tintenfässer, oft paar-
weise für schwarze und rote Tinte, sind schon
aus der Antike bekannt. Auch ein Horn
konnte als Tintenfaß dienen.
Zu den vom antiken Schreiber benötigten
Gegenständen gehörten auch ein Lineal und
ein Schwamm zum Löschen. Der mittelalter-
liche Schreiber besaß ein Radiermesser und
einen Bimsstein zum Tilgen von Schrift. Ein
Zirkel diente der Herstellung der für die Li-
nierung benötigten Löcher an den Rändern
der Blätter. Die Blindlinien wurden mit Blei-
rad, Griffel und Lineal eingeritzt; später tra-
ten Bleistifte für Bleistiftlinierung hinzu. Le-
sepulte dienten als Unterlagen. Häufig schrieb
der Kopist aber auf seinen Knien, wie erhal-
tene Miniaturen zeigen.
Im Zeitalter des Codex wurden die fliegen-
den Blätter beschrieben, die erst dann zu La-
130 II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit

gen zusammengesetzt wurden. Rubrikatoren Lemaire, Jacques. 1989. Introduction à la codico-

und Illuminatoren vollendeten ihr Werk zu
einem späteren Zeitpunkt; der Schreiber hatte
nach entsprechender Vorgabe den Platz für
Initialen, Ziertitel und Miniaturen freizulas-
sen.
6. Literatur
Bischoff, Bernhard. 1986. Paläographie des römi-
schen Altertums und des abendländischen Mittel-
alters. 2. Auflage. Berlin.
Briquet, Charles - Moise. 1923. Les filigranes. 4
Bände, 2. Aufl. Leipzig.
Dold, Alban. 1950. Palimpsesthandschriften, ihre
Erschließung einst und jetzt, ihre Bedeutung. In:
Gutenbergjahrbuch 1950, 16 ff.
Hunger, Herbert, Stegmüller, Otto, Erbse, Hartmut
et al. (ed.). 1961. Geschichte der Textüberlieferung
der antiken und mittelalterlichen Literatur Band 1.
Zürich.
Labarre, Emile Joseph. 1952—1967. Dictionary
and encyclopedia of paper and papermaking. Am-
sterdam.
—. et al. (ed.). 1950 ff. Monumenta chartae papy-
raceae historiam illustrantia or Collection of works
and documents illustrating the history of paper.
Hilversum.
Leif, I. P. 1978. An international sourcebook of
paper history. Hamden.
logie. Louvain.la-neuve.
Lowe, Elias Avery. 1964. Codices rescripti. A list
of the oldest Latin palimpsests with stray obser-
vations on their origin. In: Mélanges Eugène Tis-
serant. 5. Citta del Vaticano, 67 ff.
Mazal, Otto. 1986. Lehrbuch der Handschriften-
kunde. Wiesbaden.
Mošin, Vladimir & Traljić, S. M. 1957. Vodeni
znakovi XIII i XIV vijeka. Zagreb.
Piccard, Gerhard. 1961 ff. Wasserzeichen. Veröf-
fentlichungen der staatlichen Archivverwaltung Ba-
den-Württemberg. Stuttgart.
Ranker, A. 1950. Das Buch vom Papier. 3. Aufl.
Wiesbaden.
Reed, R. 1973. Ancient skins, parchments and lea-
thers. London.
—. 1975. The making and nature of parchment.
Leeds.
Sabbe, E. 1947. Papyrus et parchemin du haut
moyen age. In: Miscellanea in Honorem Leonis
van der Essen. 1. Brüssel, 95—103.
Santifaller, Leo. 1953. Beiträge zur Geschichte der
Beschreibstoffe im Mittelalter. Teil 1: Untersuchun-
gen. Graz/Köln.
Stiennon, Jacques. 1973. Paléographie du moyen
age. Paris.
Weiss, Karl Theodor. 1962. Handbuch der Wasser-
zeichenkunde. Leipzig.
Otto Mazal, Wien (Österreich)

9. Elektronische Lese- und Schreibtechnologien

1. Einleitung und Schreibtechnologie in einem Maße ver-

2. Überblick ändert, das an die Einführung des Buchdruk-
3. Möglichkeiten elektronischer kes durch J. Gutenberg im 15. Jahrhundert
Datenverarbeitung erinnert. Diese neuen Technologien ermögli-
4. Desktop publishing (DTP) chen heute eine nahezu uneingeschränkte Ge-
5. Schriftzeichenerkennung staltungsvielfalt von Schriften und Dokumen-
6. Dokumentanalyse ten, die Speicherung und rasche Verfügbarkeit
7. Scanner der notwendigen Informationen sowie den
8. Drucker weltweiten Austausch von Nachrichten in Se-
9. Elektronischer Dokumentaustausch und kundenschnelle. Die Schriftlichkeit erreicht
Standards damit eine weltweite Dimension und eine
10. Schlußbetrachtung Vielseitigkeit, die über alle Kulturen und Be-
11. Literatur völkerungsschichten übergreift. Die Auswir-
kungen dieser technologischen Veränderun-
gen auf unsere Kultur, Politik, Wissenschaft
1. Einleitung und Publizistik sind gewaltig. Wie alle tech-
Elektronische Datenverarbeitung und mo- nischen Neuerungen bieten auch diese eine
derne Kommunikationstechnik haben wäh - Fülle von Chancen zur fruchtbaren Nutzung,
rend des vergangenen Jahrzehnts die Lese- aber auch gewisse Risiken des Mißbrauchs.
130 II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit

gen zusammengesetzt wurden. Rubrikatoren Lemaire, Jacques. 1989. Introduction à la codico-

und Illuminatoren vollendeten ihr Werk zu
einem späteren Zeitpunkt; der Schreiber hatte
nach entsprechender Vorgabe den Platz für
Initialen, Ziertitel und Miniaturen freizulas-
sen.
6. Literatur
Bischoff, Bernhard. 1986. Paläographie des römi-
schen Altertums und des abendländischen Mittel-
alters. 2. Auflage. Berlin.
Briquet, Charles - Moise. 1923. Les filigranes. 4
Bände, 2. Aufl. Leipzig.
Dold, Alban. 1950. Palimpsesthandschriften, ihre
Erschließung einst und jetzt, ihre Bedeutung. In:
Gutenbergjahrbuch 1950, 16 ff.
Hunger, Herbert, Stegmüller, Otto, Erbse, Hartmut
et al. (ed.). 1961. Geschichte der Textüberlieferung
der antiken und mittelalterlichen Literatur Band 1.
Zürich.
Labarre, Emile Joseph. 1952—1967. Dictionary
and encyclopedia of paper and papermaking. Am-
sterdam.
—. et al. (ed.). 1950 ff. Monumenta chartae papy-
raceae historiam illustrantia or Collection of works
and documents illustrating the history of paper.
Hilversum.
Leif, I. P. 1978. An international sourcebook of
paper history. Hamden.
logie. Louvain.la-neuve.
Lowe, Elias Avery. 1964. Codices rescripti. A list
of the oldest Latin palimpsests with stray obser-
vations on their origin. In: Mélanges Eugène Tis-
serant. 5. Citta del Vaticano, 67 ff.
Mazal, Otto. 1986. Lehrbuch der Handschriften-
kunde. Wiesbaden.
Mošin, Vladimir & Traljić, S. M. 1957. Vodeni
znakovi XIII i XIV vijeka. Zagreb.
Piccard, Gerhard. 1961 ff. Wasserzeichen. Veröf-
fentlichungen der staatlichen Archivverwaltung Ba-
den-Württemberg. Stuttgart.
Ranker, A. 1950. Das Buch vom Papier. 3. Aufl.
Wiesbaden.
Reed, R. 1973. Ancient skins, parchments and lea-
thers. London.
—. 1975. The making and nature of parchment.
Leeds.
Sabbe, E. 1947. Papyrus et parchemin du haut
moyen age. In: Miscellanea in Honorem Leonis
van der Essen. 1. Brüssel, 95—103.
Santifaller, Leo. 1953. Beiträge zur Geschichte der
Beschreibstoffe im Mittelalter. Teil 1: Untersuchun-
gen. Graz/Köln.
Stiennon, Jacques. 1973. Paléographie du moyen
age. Paris.
Weiss, Karl Theodor. 1962. Handbuch der Wasser-
zeichenkunde. Leipzig.
Otto Mazal, Wien (Österreich)

9. Elektronische Lese- und Schreibtechnologien

1. Einleitung und Schreibtechnologie in einem Maße ver-

2. Überblick ändert, das an die Einführung des Buchdruk-
3. Möglichkeiten elektronischer kes durch J. Gutenberg im 15. Jahrhundert
Datenverarbeitung erinnert. Diese neuen Technologien ermögli-
4. Desktop publishing (DTP) chen heute eine nahezu uneingeschränkte Ge-
5. Schriftzeichenerkennung staltungsvielfalt von Schriften und Dokumen-
6. Dokumentanalyse ten, die Speicherung und rasche Verfügbarkeit
7. Scanner der notwendigen Informationen sowie den
8. Drucker weltweiten Austausch von Nachrichten in Se-
9. Elektronischer Dokumentaustausch und kundenschnelle. Die Schriftlichkeit erreicht
Standards damit eine weltweite Dimension und eine
10. Schlußbetrachtung Vielseitigkeit, die über alle Kulturen und Be-
11. Literatur völkerungsschichten übergreift. Die Auswir-
kungen dieser technologischen Veränderun-
gen auf unsere Kultur, Politik, Wissenschaft
1. Einleitung und Publizistik sind gewaltig. Wie alle tech-
Elektronische Datenverarbeitung und mo- nischen Neuerungen bieten auch diese eine
derne Kommunikationstechnik haben wäh - Fülle von Chancen zur fruchtbaren Nutzung,
rend des vergangenen Jahrzehnts die Lese- aber auch gewisse Risiken des Mißbrauchs.

Funktionen Anwendungsbeispiele
elektronische Belege lesen
Verarbeitung Texte verfassen
Grafik erstellen
desktop publishing
Speicherung elektronische Aktenordner
Archive (magnet. und optische Speicher)
Datenbanken l
Übertragung FAX
electronic mall
Abb. 9.1: Funktionen der maschinellen Verarbei-
tung von Schriften.
Der vorliegende Beitrag stellt die Funktions-
weise und die Möglichkeiten der elektroni-
schen Lese- und Schreibtechnologien dar und
versucht, die Bedeutung an einigen Beispielen
zu belegen.
In unserem täglichen Leben sind wir Men-
schen daran gewöhnt, Schriften auf Papier in
Händen zu halten. Dabei verwenden wir sehr
vielfältige Formen wie beispielsweise Bücher,
Zeitungen, Briefe, Dokumente, Skizzen, Plä-
ne und vieles andere. Sie werden von uns
Menschen gelesen und in der uns allen ver-
trauten Weise genutzt. Papiervorlagen sind
bequem zu handhaben, lassen sich leicht
transportieren, können an jedem Ort ohne
technische Einrichtung bearbeitet werden,
können leicht mit Notizen versehen werden
und sind schließlich vor Zerstörung relativ
sicher. So werden die Menschen auf Schriften
in Papierform nicht verzichten können und
Abb. 9.2: „Kreislauf“ von der Erzeugung eines Papierdokumentes über den Drucker zur Erfassung von
Papierdokumenten durch den Scanner und anschließende Interpretation.
131
das papierlose Büro bleibt auch in nächster
Zukunft eine Fiktion (Ryan 1991, Schäfer
1986).
Auf der anderen Seite werden die Möglich-
keiten und der Funktionsumfang der elektro-
nischen Verarbeitung durch die moderne
Rechnertechnik ständig erhöht. Abb. 9.1 gibt
darüber einen Überblick. Texte können bei-
spielsweise mit Hilfe von Publishing Systemen
gestaltet, mit Bildern und Grafiken kombi-
niert und aufbereitet werden. Als elektroni-
sche Daten werden Briefe, Dokumente und
Informationen über schnelle Nachrichtenka-
näle über die ganze Welt verbreitet, auf Da-
tenbanken (→ Art. 11) gespeichert und für
raschen Zugriff verfügbar gemacht. Auf diese
Weise ist auch die elektronische Form der
Schrift aus unserem heutigen Leben nicht
mehr wegzudenken, und sie erreicht eine stets
wachsende Bedeutung.
Elektronische Lese- und Schreibtechnolo-
gien ermöglichen die Umsetzung zwischen der
papierenen und der elektronischen Welt (z. B.
Baird 1992, O’Gorman 1992, Hundt 1987,
Schürmann 1984). Lesegeräte und - techno-
logien setzen Papiervorlagen in elektronische
Daten um, die dann elektronisch weiterver-
arbeitet werden können. Schreibgeräte und
- technologien erzeugen aus den Daten wieder
Papiervorlagen, die für unseren üblichen Um-
gang geeignet sind. Schreib- und Lesetech-
nologie sind Bindeglieder eines Kreislaufes
zwischen Papier und elektronischen Daten
bzw. zwischen elektronischer Verarbeitung
132
und menschlicher Handhabung, wie er in
Abb. 9.2 dargestellt ist. Diese Technologien
nehmen Schlüsselfunktionen im Umgang mit
Schrift und Schriftlichkeit ein.
2. Überblick
Der vorliegende Beitrag beschreibt die große
Spannweite elektronischer Schreib- und Le-
setechnologien. Ihre Einsatzmöglichkeiten
und Funktionsweisen sowie die heute verfüg-
baren Funktionalitäten werden erörtert und
an einigen erklärenden Anwendungsbeispie-
len diskutiert. Zugleich wird der Stand der
am Markt verfügbaren Komponenten und
Geräte vorgestellt.
Zf. 3 zeigt die Möglichkeiten elektronischer
Datenverarbeitung im Zusammenhang mit
Schreib- und Lesetechnologien auf. Beispiele
sind die numerische kalkulatorische Bearbei-
tung von Belegen, die Automatisierung im
Büro und in der Verwaltung sowie die redak-
tionelle Texterstellung und die Unterstützung
des kreativen Schreibprozesses für Publizistik,
Wissenschaft und Wirtschaft. Aufkommende
neue Technologien wie Multimedia und elek-
tronisches Papier werden kurz erläutert.
Zf. 4 beleuchtet Desktop publishing (DTP)
als ganz neues, im Entstehen begriffenes, aber
für die Zukunft wichtiges Beispiel der elek-
tronischen Schreibtechnologie. DTP bedeutet
die Unterstützung durch den Computer bei
allen Schritten von der Erstellung des Ma-
nuskriptes bis zum Druck der endgültigen
Vorlage.
Die Zfn. 5 und 6 beschäftigen sich mit den
Verfahren der elektronischen Lesetechnolo-
gien. Die in jedem Lesegerät vorhandene
Schriftzeichenerkennung (OCR) wird in Zf. 5
ausführlich vorgestellt und erklärt. Während
die OCR nur die Aufgabe hat, zu jedem ein-
zelnen Bild eines isolierten Schriftzeichens den
zugehörigen Computer - Code zu erkennen,
geht es bei der Dokumentanalyse in Zf. 6 um
eine weitergehende Analyse des ganzen Do-
kumentes. Dabei wird sowohl die Form und
der Aufbau eines Dokumentes analysiert als
auch der Inhalt erschlossen.
Die Zfn. 7 und 8 beschreiben die zum elek-
tronischen Lesen und Schreiben benötigten
Geräte. Die Funktionsweise und Technik der
Scanner wird in Zf. 7 und die der Drucker in
Zf. 8 behandelt.
Wachsende Bedeutung haben heute die
Möglichkeiten, über öffentliche oder private
Netze Nachrichten und Schriften zu übertra-
II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit
gen und auszutauschen. In großen Datenban-
ken elektronisch gespeicherte Informationen
können in Sekundenschnelle über große Ent-
fernungen abgerufen werden. Diese Techni-
ken werden in Zf. 9 betrachtet.
3. Möglichkeiten elektronischer
Datenverarbeitung
Ohne elektronische Datenverarbeitung wer-
den Texte handschriftlich oder mit Schreib-
maschine geschrieben. Das Ergebnis ist dabei
ein Papierdokument. Immer mehr Texte wer-
den heute schon gleich mit dem Computer
erstellt. Das Ergebnis ist ein elektronisches
Dokument, das mit den vielfältigen Verfahren
der elektronischen Datenverarbeitung (EDV)
weiterverarbeitet werden kann. Es kann auch
jederzeit auf dem Bildschirm dargestellt oder
mit dem Drucker auf Papier gebracht werden.
Die neuen Möglichkeiten und Trends der
EDV für Schrift und Schriftlichkeit werden
im folgenden vorgestellt.
Es werden beispielhaft zwei Gebiete be-
schrieben, die heute schon die EDV intensiv
nutzen: (1) Die reine Texterstellung und - bear-
beitung im Büro und in Verlagen, und (2) die
Buchungs - und Datenbankanwendungen in
Banken, Versicherungen und Betrieben.
Die Texterstellung am Computer mittels
Tastatur und Bildschirm ist zwar der Arbeit
mit der Schreibmaschine sehr ähnlich, erlaubt
aber müheloses Korrigieren, Abändern und
Wiederverwenden von Texten und Textteilen.
Hinzu kommen noch die vielfältigen Gestal-
tungsmöglichkeiten bei der Form und Struk-
tur des Dokumentes. Wenn das elektronische
Dokument nach Fertigstellung am Bildschirm
im Büro gleich ausgedruckt wird und in klei-
ner Auflage verteilt wird, spricht man von
Desktop publishing (vgl. Zf. 4). Für größere
Auflagen wird die EDV noch weiter genutzt
zum automatischen Erstellen der Druckvor-
lagen aus dem elektronisch gespeicherten Do-
kument. Zeit und Kosten für die Druckerei
können dadurch gesenkt werden. In Zeitungs-
verlagen können aktuelle Meldungen gleich
elektronisch über Fernschreiber usw. über-
nommen und von Redakteuren überarbeitet
werden. Dabei hat jeder am Erstellungspro-
zess Beteiligte Zugriff auf die aktuelle Version
des Textes, wenn die Computerarbeitsplätze
miteinander vernetzt sind. Die Stärke der Tex-
terstellung mit Hilfe der EDV zeigt sich durch
Zusatzfunktionen wie automatische Silben-
trennung, Randausgleich, Rechtschreibkor
-
9.  Elektronische Lese- und Schreibtechnologien
Abb. 9.3: Überweisungsbelege als Beispiel für die
automatische Erfassung und Bearbeitung von Do-
kumenten.
rektur oder sogar Hinweise auf stilistische
Schwächen wie Wortwiederholungen.
Im Gegensatz zur Texterstellung in Büro
und Verlagen wird die Schriftlichkeit auf dem
Gebiet der kommerziellen EDV (Banken, Ver-
sicherungen usw.) weitgehend nach inhaltli-
chen Aspekten ausgewertet. Hier spielen die
Zahleneingaben und kurze Eintragungen wie
Namen die entscheidende Rolle. Bei einer
Banküberweisung wird z. B. ein Feld für den
Empfänger, eines als Kontonummer und ein
anderes als Überweisungsbetrag ausgewertet
(vgl. Abb. 9.3). Das ermöglicht z. B. eine un-
mittelbare Aktualisierung des Kontostandes
durch den Computer. Wenn die Überweisung
vom Kunden auf einem Papierformular aus-
gefüllt wurde, müssen die Daten entweder
über das Terminal oder durch einen Belegleser
(vg. Zfn. 5 und 6) in den Computer gebracht
werden. Mit Datenbanken und vernetzten
Computersystemen lassen sich weltweit Bu-
chungen oder auch Reservierungen für Flüge
oder Hotels durchführen.
Eine vor allem im kaufmännischen Bereich
weit verbreitete Anwendung ist das Schreiben
und Auswerten von Tabellen. Dazu bietet die
elektronischen Datenverarbeitung heute lei-
stungsfähige Programme, sogenannte Spread-
sheet
- oder Tabellenkalkulationsprogramme.
Der Vorteil des Rechners besteht darin, daß
133
er die Zahlenwerte in der Tabelle gleich au-
tomatisch verknüpfen und auswerten kann,
wie z. B. die Summe über alle Einträge einer
Spalte. Hier steht die übersichtliche Darstel-
lung und die leichte Änderbarkeit im Vorder-
grund.
Darüber hinaus gibt es noch viele EDV
Anwendungen, die erst durch die elektroni-
sche Form der Dokumente möglich sind, wie
z. B. das Senden und Empfangen von elektro-
nischer Post (e-mail), Facsimile (FAX, Fern-
kopie) oder Teletext. Hierzu sind allerdings
einheitliche Standards (vgl. Zf. 9) für die For-
mate der zu übertragenden Daten erforder-
lich. Zur Umwandlung der verschiedenen vor-
handenen elektronischen Formate werden
Konversionsprogramme angeboten.
Das Papier als Träger der Information wird
in steigendem Maße durch digitale Speicher-
medien ergänzt. Halbleiter- und Magnetspei-
cher sowie optische Speichermedien werden
immer leistungsfähiger und billiger. Mit opti-
schen Platten ist beispielsweise eine sehr kom-
pakte Speicherung von Dokumenten möglich,
auf einer Platte lassen sich ca. 100 000 Seiten
Text unterbringen. Solange jedoch die Bild-
schirme noch nicht die hohe Bildschärfe, Mo-
bilität und Flexibilität des Papiers haben,
wird man auf das Papier nicht verzichten kön-
nen.
Während die bisher erwähnten Techniken
des Umganges mit dem Computer über Bild-
schirm und Tastatur in schriftlicher Form er-
folgen, lassen innovative Entwicklungen, auf
Gebieten wie Spracherkennung, Multimedia-
Technik und Elektronischem Papier, in Zu-
kunft Einfluß auf den Umgang mit Schrift
und Schriftlichkeit erwarten:
Wenn die langjährigen Forschungsarbeiten
auf dem Gebiet der automatischen Erken-
nung der gesprochenen Sprache zu leistungs-
fähigen und erschwinglichen Erkennungsge-
räten führen, dann wird sicher ein großer Teil
des Schreibens durch das Diktieren ersetzt
werden. Mit einer Sprachausgabe können
auch elektronische Dokumente automatisch
vorgelesen werden. Auf eine angenehme Com-
puterstimme wird man allerdings noch ge-
raume Zeit warten müssen.
Mit der Multimediatechnik wird die Schrift
durch weitere Medien wie Grafik, Bild, Bild-
szene, Sprache und Ton ergänzt. Dadurch
wird zugleich die Mensch- Maschine Kom-
munikation auf eine breitere Basis gestellt und
ein effektiverer Informationsaustausch mög-
lich im Vergleich zu den rein textorientierten
Systemen. So können z. B. Kommentare zu
einem Text als Sprachanmerkungen im elek
134
tronischen Dokument eingefügt werden, um
dem Leser auf natürliche Weise akustisch eine
Zusatzinformation zu geben. Multimediasy-
steme erlauben auch die Integration von Vi-
deoszenen oder bewegter Computergrafik,
um beispielsweise dem Servicepersonal die
Fehlersuche in komplexen Anlagen zu erleich-
tern.
Eine weitere neue Entwicklung ist das soge-
nannte elektronische Papier (s. a. Carr 1991).
Mit einem elektronischen Griffel (Schreib-
stift) schreibt der Benutzer auf ein flaches
Display, das die Spur seiner Schriftzüge als
„elektronische Tinte“ wie auf dem Papier wie-
dergibt. Die Hardware besteht aus einem fla-
chen Display (LCD- Monitor) und einem auf
seiner Oberfläche angebrachten positions - Textspalten, Abbildungen, Bildunterschriften
empfindlichen Sensortablett. Kernstück die-
ser neuen Technik ist jedoch eine Software,
die aus den Schriftzügen die Bedeutung der
Schriftzeichen erkennt und als Computer-
Code in die Anwendungsprogramme des
Computers umsetzt, wie z. B. in Textverar-
beitungs- Programme. Wenn die technischen
Probleme hierzu gelöst sind, können wir eines
Tages die Vorteile des Schreibens mit
(Blei)stift und Papier (Portabilität, direkte
Sichtbarkeit und Manipulation) auch auf dem
Computer haben mit den weiteren Möglich-
keiten der elektronischen Datenverarbeitung
wie Auswertung und Kommunikation. Das
könnte dann zu einer Renaissance der Hand-
schrift führen.
4. Desktop publishing (DTP)
Desktop publishing (abgekürzt: DTP) bedeu-
tet soviel wie „am Schreibtisch publizieren“.
Es ist auch unter der Bezeichnung Computer
Aided Publishing (CAP) bekannt und ist
heute zu einer der wichtigsten Computeran-
wendungen geworden. DTP ist einer der we-
sentlichen Fortschritte in der Geschichte des
Publizierens seit Gutenberg (Trambacz 1987).
Mit DTP können alle Schritte von der Ma-
nuskripterstellung bis zur Endgestaltung der
Publikation vom Schreibtisch aus am Com-
puter schnell und kostengünstig in einem ein-
heitlichen Datenformat durchgeführt werden.
Das DTP orientiert sich an den Verarbei-
tungsschritten der professionellen Verlage, die
Veröffentlichungen mit hohen Auflagen her-
stellen, wie Zeitungen, Zeitschriften und Bü-
cher. Während die professionellen Publishing
Programme von Spezialisten benutzt werden,
haben die DTP eine auch für Laien verständ-
liche Benutzerführung. Die wesentlichen Ver-
II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit
arbeitungsschritte des DTP sind Manuskript
schreiben, Korrektur des Textes, Layout er-
stellen, Bilder und Grafiken erzeugen, Bilder
und Grafiken in das Dokument einbinden,
Auswahl des Zeichensatzes, Seitenumbruch,
Seitennumerierung, u. U. Inhaltsverzeichnis
erstellen, und schließlich Ausdruck auf La-
serdrucker.
DTP- Systeme bestehen aus Hardware und
Software. Zur Hardware gehören der Com-
puter mit den Ein- und Ausgabegeräten Ta-
statur, Maus und Bildschirm sowie Drucker
und Scanner. Die DTP- Software besteht aus
Programmen zur Erstellung und Korrektur
von Texten (Texteditoren) sowie zur Gestal-
tung des Layouts, d. h. der Anordnung von
usw. Außerdem kann die Typographie in na-
hezu unbegrenzter Art und Weise gestaltet
werden durch graphisches Erzeugen neuer
Schriftzeichenformen (Fonts) und deren Her-
vorhebungsmöglichkeiten wie Kursiv- , Fett-
druck usw. Im folgenden werden die Kom-
ponenten von DTP-Systemen vorgestellt.
Zum Kern der Hardware eines DTP Sy-
tems gehört der Computer, bestehend aus
Prozessor, Hauptspeicher und Magnetplatte,
sowie der Bildschirm, die Tastatur und die
Maus.
Die Tastatur dient der Texteingabe in ge-
wohnter Weise. Die Maus ist neben der Ta-
statur zum üblichen Zeigegerät für DTP ge-
worden und wird zur Auswahl der zu bear-
beitenden Stelle des Dokumentes verwendet.
Die aktuelle Position wird auf dem Bildschirm
mit einer Marke (Cursor) angezeigt, und mit
einer oder bis zu drei Tasten auf der Maus
werden Auswahlaktionen ausgelöst. Als neue-
stes Eingabegerät gibt es den Scanner, mit
dem Papiervorlagen mit Bildern, Grafiken
und Text in ein elektronisches Bild umgewan-
delt werden (vgl. Zf. 7). Bilder und Grafiken
werden dabei unverändert in das Dokument
als Abbildung übernommen. Textteile müssen
durch anschließende Dokumentanalyse und
Schriftzeichenerkennung (vgl. Zfn. 5 und 6)
in die interne Dokumentstruktur des DTP
umgesetzt werden.
Das wichtigste Ausgabemedium zur Dar-
stellung von Text, Grafik und Bild für die
Arbeit am Computer ist der Bildschirm, der
zur visuellen Rückkopplung der Eingabe un-
erläßlich ist.
Der Drucker wird benötigt zur Ausgabe
von Text, Grafik und Bild auf Papier (vgl.
Zf. 6). Wenn die Qualität des Druckers nicht
ausreicht, werden Belichter (Fotosatzmaschi-

nen) zur Ausgabe von Text, Grafik und Bild
in hoher Auflösung eingesetzt.
Der entscheidende Bestandteil eines jeden
DTP- Systems ist — trotz des rasanten Fort-
schritts der Hardware — die Software. Sie
ermöglicht, verglichen mit der herkömmli-
chen Schreib- und Satztechnik, völlig neuar-
tige Gestaltungsmöglichkeiten.
Mit Tastatur und Monitor kann der Com-
puter zunächst als elektronische Schreibma-
schine verwendet werden. Der Vorteil gegen-
über der mechanischen Schreibmaschine liegt
in der leichteren Art und Weise, den Text zu
ändern, und in der Wiederverwendbarkeit
von gespeicherten Textteilen, was bei den her-
kömmlichen Schreibverfahren nur mit Schere
und Kleber gemacht werden kann. Letztere
Funktion des Korrigierens eines Textes durch
Ausschneiden (engl. cut ) und Einkleben (engl.
paste ) ist eine der häufigsten Operationen in
Text- und Grafik- Editoren und wird auch da-
nach so (cut and paste) benannt. Diese Ope-
ration braucht nur noch einen Bruchteil der
Zeit des entsprechenden mechanischen Vor-
gangs.
Außerdem ist die Benutzeroberfläche der
DTP- Programme grafikorientiert, d. h. der
Benutzer muß nicht die Funktionen über
Kommandozeilen ausführen, sondern er kann
über Auswahlmenues mit der Maus auf ein-
fache Weise die Funktion auslösen. Die häu-
figsten Funktionen sind Löschen, Kopieren,
Verschieben, Suchen nach einem Wort usw.
Darüber hinaus sind Hilfsinformationen in
unklaren Situationen direkt über das Menue
abrufbar, ohne mühsames Blättern im Ma-
Abb. 9.4: Layout einer Seite und Rückseite auf einem DTP-System.
135
nual. Doch DTP ist mehr als reine Textver-
arbeitung oder eine elektronische Schreib-
maschine!
DTP ermöglicht die Gestaltung des Lay-
outs einer ganzen Seite eines Buches, einer
Zeitschrift oder Zeitung (siehe Abb. 9.4). Das
wurde möglich durch die verbesserte Darstel-
lungsqualität der Monitore und die grafik-
orientierte Benutzeroberfläche. Damit ist
auch die gleichzeitige Bearbeitung mehrerer
Seiten eines Dokumentes oder mehrere Do-
kumente in verschiedenen überlappenden
Fenstern auf dem Bildschirm möglich. Die
Kombination von Grafik und Text erlaubt
auch das Ausfüllen von Vordrucken und For-
mularen. Diese neue Technik des DTP nennt
man „WYSIWYG“ ( What You See Is What
You Get, d. h. was auf dem Bidschirm gezeigt
wird, erscheint nach dem Ausdrucken auch
so auf dem Papier). Der Bildschirm stellt ein
maßstabsgetreues Abbild der zu druckenden
Seite dar.
Die meisten DTP Programme erlauben
auch das Erstellen von Grafiken oder das
Einfügen externer Grafik- und Bilddateien.
Bilder wie Photos oder Zeichnungen können
dabei mit einem Scanner (vgl. Zf. 7) digitali-
siert und abgespeichert werden. Zusätzliche
Softwareprogramme (Fonteditor) ermögli
-
chen Entwurf und Änderung der Gestalt der
verwendeten Schriftzeichen (sogenannte
Fonts, wie z. B. Courier, Helvetica, Times).
Fertige Fonts werden auch als Dateien von
spezialisierten Firmen angeboten.
Der Laserdrucker mit seiner hohen Auf-
lösung (vgl. Zf. 5) erlaubt eine wesentlich bes-
136
sere Qualität der Ausgabe, als sie auf dem
Bildschirm möglich ist, und verhilft dem DTP
zu einer leistungsfähigen und kostengünstigen
Herstellung kleiner Auflagen. Die Leistungs-
fähigkeit von DTP Systemen nimmt noch wei-
ter zu, so daß die Unterschiede zu den pro-
fessionellen Systemen allmählich geringer
werden (Bieler 1987, Bove 1987, Görgens
1987).
5. Schriftzeichenerkennung
Die Schriftzeichenerkennung, auch optical
character recognition (OCR) genannt, hat
zum Ziel, in einem Schriftstück einzelne
Schriftzeichen zu erkennen. Dazu wird aus
der Vorlage ein einzelnes Zeichen separiert
und dem entsprechenden Buchstaben des Al-
phabets zugeordnet. Erste Systeme für den
praktischen Einsatz wurden bereits in den
50er Jahren entwickelt, die allerdings starke
Einschränkungen aufwiesen (Nagy 1982). So
konnten nur wenige Zeichen in einer fest vor-
gegebenen Schriftart erkannt werden. Außer-
dem war eine perfekte Qualität der Vorlage
Voraussetzung. Heutige Systeme haben einen
technisch sehr hohen Stand erreicht, der sich
in leistungsfähigen auf dem Markt verfüg-
baren Geräten zeigt.
Schrittmacher für den praktischen Einsatz
sind die Banken mit dem automatischen Le-
sen von Schecks und Belegen. Die weitere
Verbreitung in der Verwaltung, in Schreib-
büros, im Zeitungswesen ist in vollem Gange.
Der Verkauf von Scannern und Beleglesern
zeigt derzeitig hohe jährliche Wachstumsra-
ten. Zugleich sind aber auch Forschungsar-
beiten im Gange. Sie konzentrieren sich auf
störungsunempfindliche Erkennung unter Be-
rücksichtigung benachbarter Schriftzeichen
und des Kontextes, sowie auf die Erkennung
von Handschrift.
Ziel der OCR- Verfahren ist die Erkennung
von Schriftzeichen auf Papiervorlagen oder
auf Werkstücken und Teilen. Schriftzeichen
sind Ziffern, Buchstaben des Alphabets sowie
gewisse Sonderzeichen. Dabei kann jedes Zei-
chen in unterschiedlichem Schriftfont und
in verschiedenartiger Ausprägung vorliegen.
Durch die Anwendung der Computertechnik
wird heute die Vielfalt der Schriftgestaltung
ständig erhöht (vgl. Abb. 9.5) und damit das
Erkennungsproblem erschwert.
Für bestimmte Anwendungen kann aller-
dings die Menge der Zeichen, sowie deren
Ausprägung eingeschränkt werden. So wurde
beispielsweise für die automatische Bearbei-
II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit
tung von Schecks und Belegen eine spezielle
Schrift geschaffen, OCR- A und OCR- B (vgl.
Abb. 9.5). Sie ist so gestaltet, daß eine beson-
ders einfache und sichere Erkennung möglich
ist und sie wird zur automatischen Verarbei-
tung bei Banken und bei der Verwaltung sehr
viel eingesetzt. Leistungsfähige Erkennungs-
systeme sind heute aber in der Lage, über 100
verschiedene Zeichen in den gängigen Schrift-
arten (ca. 25) zu erkennen. Auch Handblock-
schrift kann heute mit recht guter Sicherheit
verarbeitet werden. Dagegen ist die Erken-
nung von fließender Handschrift ein ungelö-
stes Problem und Gegenstand der Forschung.
Bei einer speziellen Anwendung, der hand-
schriftlichen Direkteingabe mit einem Stift
auf einem elektronischen Tablett (vgl. Zf. 3),
werden Zusatzinformationen über die Dyna-
mik des Schreibvorganges zur Erkennung
herangezogen (vgl. Tappert 1990). Neben der
Erkennung der alphanumerischen Zeichen ist
die Erkennung von japanischen und chinesi-
schen Handschriftzeichen heute ein wesent-
liches Forschungsgebiet.
Im Hinblick auf Maschinenschrift konzen-
trieren sich die Entwicklungen auf die Erken-
nung von fett gedruckten, kursiven oder spe-
ziell ausgeprägten Schriftzeichen sowie auf die
Trennung verklebter Zeichen (Bayer 1987),
insbesondere bei Proportionalschrift oder bei
speziellen Satztechniken. Besonderes Gewicht
liegt auf der Verarbeitung von Kontext, um
bei zweifelhaften Erkennungen aus den be-
nachbarten Zeichen und aus Zusatzinforma-
tionen Rückschlüsse ziehen zu können. Hier-
bei werden auch Ansätze der wissensbasierten
Verarbeitung verfolgt.
Der größte Anwendungsbereich liegt in der
Erfassung und Sortierung von Belegen und
Formularen für Banken und für Verwaltung
(siehe Abb. 9.3). Die Anforderungen sind vor
allem eine möglichst hohe Lesegeschwindig-
keit, und hohe Toleranz bezüglich der Druck-
und Vorlagenqualität. Dagegen ist in vielen
Fällen die Vielfalt der zu erkennenden
Zeichenklassen eingeschränkt. Bei Hochlei-
stungsgeräten werden bis zu 150 000 Belege
pro Stunde verarbeitet mit einer Erkennungs-
rate von bis zu 3000 Zeichen pro Sekunde.
Dabei wird mit 0,001% Fehlerkennung (Sub-
stitutionen), d. h. falsch erkannte Zeichen,
und 0,01% Rückweisungen, d. h. vom System
nicht erkennbare Zeichen, eine extrem hohe
Erkennungssicherheit erreicht. Naturgemäß
ist die Erkennung auf wenige Schriftarten wie
OCR- A und OCR- B und eventuell auf eine
reduzierte Zeichenmenge eingeschränkt. Bei
9.  Elektronische Lese- und Schreibtechnologien
Abb. 9.5: Einige Beispiele der heute vorkommenden Schriftarten, die von OCR-Systemen beherrscht werden
müssen.
vielen Anwendungen wird aber der volle
Zeichensatz mit allen verfügbaren Schriftar-
ten einschließlich Handblockschrift verlangt.
Hier reduziert sich dann der Durchsatz auf
ca. 500 bis 1000 Belege/Stunde bei ca. 300
Zeichen pro Sekunde je nach Anzahl der zu
lesenden Zeilen.
Der zweite große Anwendungsbereich liegt
in der Texteingabe für Schreibbüros, Zei-
tungswesen, Dokumentation und ähnlichem.
Solche Geräte dienen zur Erfassung ganzer
Textseiten für die elektronische Weiterverar-
beitung, wie Textbearbeitung, Übertragung,
Drucken usw. Solche Ganzseitenleser sind
schon seit einiger Zeit verfügbar, können sich
aber am Markt nur wesentlich langsamer
durchsetzen als erwartet wurde. Dies ist ver-
mutlich durch die beschränkte Zahl der er-
kennbaren Schriftfonts und durch eine für
den praktischen Einsatz unbefriedigende Le-
sequalität bedingt. Bei diesen Anwendungen
kann von Vorlagen in guter Druckqualität
meist im Format A4 ausgegangen werden.
Die Schrift ist Maschinenschrift mit dem vol-
len Zeichensatz. Heutige Geräte verarbeiten
ca. 30 DIN A4- Seiten pro Stunde mit ca. 100
Zeichen pro Sekunde.
137
Außerdem gibt es eine Reihe von Spezial-
anwendungen für Lesegeräte, die vorwiegend
zur Prozeßautomatisierung dienen und jeweils
sehr spezielle Anforderungen stellen. Dies
sind beispielsweise die Handlesegeräte, die
entweder Barcode oder einfache Schriftzei-
chen erfassen und beispielsweise an Regi-
strierkassen oder zur Lagerhaltung eingesetzt
werden. Sie müssen sehr klein, handlich und
insbesondere sehr billig sein, können aber
meist auf einen extrem kleinen Schriftzeichen-
satz beschränkt sein. Ein anderes Beispiel sind
Adressleser zum automatischen Sortieren von
Briefen. Bei der Post können heute ca. 80%
der einkommenden Briefe erfaßt und auto-
matisch sortiert werden. Dabei wird eine
Durchsatzrate von 30 000 Briefen pro Stunde
entsprechend ca. 500 Zeichen pro Sekunde
erreicht. In der Regel wird sowohl die Post-
leitzahl, als auch die Adresse gelesen. Die
Ausnutzung dieser Redundanz erhöht die Er-
kennungssicherheit. Dabei muß allerdings der
volle Zeichensatz in verschiedenen Schriftar-
ten erkannt werden.
Die Verfahren der Schriftzeichenerkennung
haben inzwischen einen hohen Entwicklungs-
stand erreicht und sind auch theoretisch gut
138
fundiert (Nagy 1982, Niemann 1983, Schür-
mann 1984, O’Gormann 1992). Die Verar-
beitung beginnt mit dem Abtasten des Do-
kumentes im Raster von üblicherweise ca.
100 µm, woraus später pro Einzelzeichen eine
Matrix von etwa 32 × 32 Pixeln gebildet wird.
Daraus müssen zunächst die einzelnen Zei-
chen separiert werden. Diese Verfahren füh-
ren jedoch zu Schwierigkeiten, falls gewisse
Zeichen sich berühren oder überlappen. Aus-
gangspunkt der Einzelzeichenerkennung ist
ein Raster von Bildpunkten, das als Meß-
wertvektor aufgefaßt werden kann. Daraus
werden geeignete Merkmale berechnet, die
eine eindeutige Zuordnung in eine der Zei-
chenklassen erlauben. Im allgemeinen ent-
spricht diese Klasse genau einem Zeichen
(Ziffer oder Buchstabe). Für gestaltgleiche
Zeichen, wie z. B. l, I und 1 in manchen
Schriftfonts, bilden sie zunächst eine gemein-
same Gestaltklasse, die durch den Kontext in
die richtige Zeichenklasse zugeordnet werden
muß. Aber auch gestaltverschiedene Darstel-
lungen ein und desselben Zeichens, wie z. B.
a und a, können die gleiche Zeichenklasse,
hier „klein A“, bilden.
Charakteristische Merkmale sind beispiels-
weise die Zahl und die Anordnung der
Schwarzpunkte beim Matrixverfahren oder
die Zahl der Schwarz- /Weißübergänge und
die Zahl der Schwarzpunkte aus verschiede-
nen Winkelschnitten (Bernhard 1984, Kahan
1987). Üblicherweise werden pro Schriftzei-
chen ca. 100 Merkmale gewonnen. Sind sie
richtig gewählt, so bilden die Vertreter der
gleichen Musterklasse eine scharf begrenzte
Punktwolke in dem Merkmalsraum. Die Ei-
genschaften dieser Cluster werden durch eine
Lernstichprobe ermittelt. Danach wird der
Klassifikator eintrainiert. Zur eigentlichen
Klassifikation gibt es verschiedene Ansätze,
z. B. statistische auf Grund der Wahrschein-
lichkeitsverteilung oder geometrische auf
Grund von Trenn- und Diskriminantenfunk-
tionen, die heute vorwiegend angewandt wer-
den.
6. Dokumentanalyse
Die in Kapitel 5 diskutierten Ansätze befaß-
ten sich mit der Erfassung einzelner, isolierter
Schriftzeichen. Die beschriebenen Verfahren
sind heute in Lesegeräten implementiert,
kommerziell verfügbar und in vielen Anwen-
dungen routinemäßig im Einsatz. Diese An-
sätze genügen jedoch nicht, um die Schrift-
lichkeit im weiteren Sinne zu erfassen (Fruch-
II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit
termann 1989). So kann der Inhalt von frei
gestalteten Dokumenten nicht erschlossen
werden. Dies ist insbesondere dann schwierig,
wenn die Dokumente keine starr vorgegebene
Form wie beispielsweise bei Formularen
haben. Hier genügt es nicht mehr, einzelne
Buchstaben zu erkennen. Man muß hier auf
den semantischen Inhalt der Worte schließen
und zugleich aus dem Layout, d. h. Anord-
nung der Textblöcke, auf die Art und den
Inhalt des Dokumentes schließen. Erst so läßt
sich die Schriftlichkeit voll erfassen. Für einen
breiten Einsatz im Bürobereich sind solche
Verfahren unerläßlich. Sie sind heute aller-
dings erst im Stadium der Entwicklung und
werden in den nächsten Jahren allmählich in
kommerziellen Geräten verfügbar sein. Die
wissensbasierte Analyse hat zum Ziel, auch
den Bedeutungsinhalt von Dokumenten zu
erschließen und einer Weiterverarbeitung zu-
gänglich zu machen (Hundt 1987, Überblick-
sartikel in Baird 1992 und O’Gorman 1992).
Beispielsweise wird automatisch erkannt, ob
das vorliegende Dokument ein Geschäftsbrief
ist, so daß wichtige Informationen wie Ab-
sender, Datum oder Betreff extrahiert werden
können, um in entsprechenden Datenbank-
systemen abgelegt zu werden (Kreich 1991,
Dengel 1992).
Die wissensbasierte Dokumentanalyse
macht grundsätzlich keine Einschränkungen
mehr hinsichtlich der Gestaltung gedruckter
Vorlagen: es ist das im Buch- und Zeitschrif-
tendruck übliche Layout mit unterschied-
lichen Fonts und zusätzlichen Grafiken, Lo-
gos und Halbtonbildern zugelassen. Daraus
leiten sich die drei wichtigsten Komponenten
der Dokumentenanalyse ab, nämlich (1) die
Zerlegung (Segmentierung) in Text- , Grafik-
und Bildteile, (2) die Repräsentation des Wis-
sens über Layout und Inhalt von Dokumen-
ten und (3) der Kontroll- und Inferenzmecha-
nismus zur Steuerung der wissensbasierten
Analyse (vgl. Abb. 9.6).
Im Rahmen der wissensbasierten Analyse
wird der Typ des Dokumentes und die in-
haltliche Bedeutung einzelner Blöcke aus
einer allgemeinen Beschreibung des Layouts
erschlossen. Das Wissen über die möglichen
Vorlagen ist in einem Modell niedergelegt.
Hier sind die möglichen Anordnungen der
Textblöcke, ihre Beziehungen zueinander und
ihre möglichen Ausprägungen festgelegt.
Grundlage für die wissensbasierte Analyse ist
eine Zuordnung zwischen Layout und logi-
schem Inhalt. Um die Vielfalt der im Büro
vorkommenden Dokumente unter einem ein-
9.  Elektronische Lese- und Schreibtechnologien 139

Abb. 9.6: Wissensbasierte Dokumentanalyse mit den drei Komponenten: Text/Grafik/Bild-Segmentierung,

Wissensbasis sowie Kontroll- und Inferenzmechanismus.

Abb. 9.7: Formularerkennung durch Analyse des Grafischen Layouts (links) und Zuordnung der logischen
Bedeutung (rechts).
heitlichen Gesichtspunkt beschreiben zu kön-
nen, wurde eine Dokumentenarchitektur
(ODA = office document architecture) ent-
wickelt. Sie wurde von internationalen Gre-
mien wie ISO, CCITT und ECMA standar-
disiert (vgl. ISO 1988). Der Inhalt (content)
eines Dokumentes wird dabei sowohl aus lo-
gischer Sicht (z. B. Kapitel, Überschrift, Fuß-
noten usw.), als auch aus der Sicht des Lay-
outs (z. B. Seiten, Textblöcke, Zeilen usw.)
beschrieben. Ein Bürodokument wird dabei
als hierarchische Struktur von Objekten und
Relationen so flexibel beschrieben, daß es
anwendungs- und geräteunabhängig gespei-
chert, übertragen und bearbeitet werden
kann. Diese Dokumentstruktur eignet sich
140 II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit

deshalb auch für die Modellbildung bei der

Dokumentanalyse. Die Dokumentarchitektur
reicht zur Analyse jedoch nicht aus. Die Wis-
sensbasis braucht noch geeignete Regeln über
die gegenseitigen Abhängigkeiten von Logik-
Objekten und Layout- Objekten. Diese Bezie-
hungen sind von den zu untersuchenden Do-
kumentklassen, wie z. B. Briefe oder Berichte,
abhängig.
Die Text- Grafik- Bild- Segmentierung ist eine
wesentliche Vorstufe zur wissensbasierten
Analyse (Wahl 1982, Kubota 1984, Scherl
1987, Kreich 1991, Dengel 1992). Zur Seg-
mentierung von Halbtonbildern und Grafik-
anteilen liegen schon erfolgreiche aber noch
isolierte Ansätze vor. Einen Schritt weiter
geht die Formularerkennung in Abb. 9.7, die
den Formulartyp aus dem grafischen Layout
ermittelt und damit eine logische Zuordnung
von Textteilen ermöglicht. Das auf einem
Bildgraph basierende Verfahren ist jedoch
noch anfällig gegen Linienunterbrechungen
und Verschmelzungen von Grafiken mit Text-
teilen. Eine Lösung ist in Maderlechner (1986)
beschrieben.
Ein Verfahren zur Interpretation von Ge-
schäftsbriefen ist in Abb. 9.8 zu sehen. Aus-
gangspunkt des Analyseprozesses ist die Vor-
verarbeitung, die zunächst Text/Grafik und
Bildbereiche separiert und ihr Layout be-
schreibt (Abb. 9.8 Mitte). Die dabei erkann-
ten Dokumentteile werden jedoch nicht ein-
fach bottom up oder top down zu einer ODA-
Dokumentstruktur zusammengefaßt, sondern
bis zu einer endgültigen Entscheidung mit
meist heuristischen Bewertungen als Hypo-
thesen verwaltet. Die Steuerung der Inferenz-
schritte ist bei den Produktionensystemen
durch ein schrittweises Anwenden der Regeln
und Mustervergleich mit den Fakten gekenn-
zeichnet. Falls Konflikte auftreten, können
vorwärts- oder rückwärtsverkettende Strate-
gien und Heuristiken zur Auswahl der Prio-
ritäten (Bewertungen) von Regeln eingesetzt
werden (Kreich 1991).

Abb. 9.8: Ablauf der Dokumentanalyse:

oben: Beispieldokument eines Geschäftsbriefes;
mitte: Ergebnis der Text/Grafik-Segmentierung und
Textblockfindung;
unten: Ergebnis der wissensbasierten Analyse des
Inhaltes und der Struktur des Dokumentes. Die
erkannten für einen Brief typischen logischen Be-
standteile wie Absender, Datum usw. können au-
tomatisch an ein Anwendungsprogramm übertra-
gen werden.

7. Scanner
Scanner zählen zu den in Zf. 4 erwähnten
neuesten Eingabegeräten für Computersy - genden 4 Typen von Scannern (Abb. 9.10).
steme. Der Scanner ist auch das für die OCR
und Dokumentanalyse (Kap. 5 und 6) erfor-
derliche Eingabegerät. Dabei wird die auf
dem Papier gedruckte, handschriftliche oder
gezeichnete Information automatisch abge - und eignet sich vor allem für die Erfassung
tastet und als elektronisches Abbild zum
Computer übertragen, vergleichbar mit dem
heute weit verbreiteten Facsimile (FAX)- Ge-
rät.
Das Prinzip des Scanners ist in Abb. 9.9
dargestellt. Mit einer lichtempfindlichen Dio-
denzeile (CCD- Elemente, Charged-Coupled-
Device ) und einer homogenen Beleuchtung
wird die Helligkeitsinformation des Papiers
zeilenweise abgetastet und mit einem Analog/
Digitalwandler in den Computer als Zahlen-
wert übertragen. Durch die punktweise Abta-
stung der Helligkeits- und eventuell auch
Farbinformation entsteht im Rechner ein
zweidimensionales Zahlenfeld, das auch Ra-
sterbild genannt wird. Die Bildpunkte werden
auch Pixel (Abk. von picture element ) genannt
und haben typischerweise Werte zwischen 0
und 255 (8 Bit). Die Dimension eines Raster-
bildes für eine DIN A4 Seite ist beträchtlich:
Bei 300 dpi (Punkte pro Zoll oder 12 Punkte
pro mm) ergibt sich z. B. ein Feld von
2500 × 3500 Bildpunkten. Die Zahlenwerte
umfassen bei Farbbildern 24 Bit, bei Grau-
bildern 8 Bit und bei Schwarz- Weiß- Bildern
(Binärbildern) 1 Bit. Bei Standarddokumen-
ten, die schwarz auf weiß gedruckt sind, rei-
chen die Binärbilder im allgemeinen aus. Es
gibt Scanner für die unterschiedlichsten Pa-
pierformate von DIN A6 (Belege) bis zu DIN
A0 (Technische Zeichnungen), wobei für DTP
Abb. 9.9: Prinzip eines Scanners. Die CCD-Zeile wird mechanisch über das Papier gescannt (oder das Papier
an der festen CCD-Zeile vorbeigezogen).
141
das A4 Format eindeutig dominiert.
Entsprechend der technischen Realisierung
des Scanvorganges unterscheidet man die fol-
Beim Durchzugs- oder Einzugsscanner wird
das Papier an der CCD- Zeile durch eine Rol-
lenmechanik vorbeigezogen. Diese Technik
erlaubt eine schnelle und präzise Abtastung
von größeren Mengen von Seiten. — Der
Flachbettscanner bewegt die Diodenzeile me-
chanisch unter einer Glasabdeckung, so daß
beliebige Vorlagen, auch gebundene Zeit-
schriften und Bücher, wie bei einem Kopierer
erfaßt werden können. Durch das notwendige
manuelle Auflegen ist der Durchsatz typi-
scherweise geringer als beim Durchzugsscan-
ner. — Der Handscanner enthält ebenfalls
eine CCD- Zeile mit Beleuchtung. Hier wird
die mechanische Abtastung des Dokumen-
tes jedoch manuell vorgenommen. Die Ge-
schwindigkeit und Genauigkeit sind geringer
als beim Flachbettscanner. Er eignet sich für
gelegentliches Erfassen kleiner Ausschnitte.
— Der Trommelscanner besteht aus einer Vi-
deokamera mit eingebauter Beleuchtung und
eignet sich besonders für das schnelle Erfassen
von Fotos und Grafiken. — Der Trommel-
scanner (ohne Abb.) arbeitet oft sowohl im
Auflicht- als auch im Durchlicht- Verfahren,
wobei die Vorlage auf die Trommel gespannt
wird. Hier wird die Abtastung mit einer hoch-
wertigen Photodiode rein mechanisch hori-
zontal und vertikal (über Trommelrotation)
durchgeführt, wodurch eine hohe Präzision
erzielt wird. Diese Scanner sind teuer und
werden hauptsächlich zur Erstellung der Farb-
auszüge von Photos für Druckvorlagen ein-
gesetzt.
142 II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit

8. Drucker
Der Drucker als Ausgabegerät des Computers
unterscheidet sich von der herkömmlichen
Druckmaschine in zweierlei Hinsicht, in der
höheren Flexibilität und in der geringeren Ge-
schwindigkeit. Im Unterschied zu den her-
kömmlichen Druckmaschinen finden sie da-
her hauptsächlich ihren Einsatz im Desktop
publishing (s. o. Zf. 4), wobei sie i. a. auf
einem Schreibtisch Platz haben. Zum einen
liegt das an der kleineren Auflage und Ge-
schwindigkeit, zum anderen jedoch an der
völlig anderen Technik. Im DTP sind im we-
sentlichen zwei Drucktechniken im Einsatz,
die Matrixdrucker und die Laserdrucker.
Im Gegensatz zu den Schreibmaschinen
(Typenhebel, Kugelkopf und Typenrad) kön-
nen die Matrix- und Laserdrucker beliebige
Rastermuster auf das Papier bringen. Da-
durch ist eine ständig wachsende Vielfalt von
Schriftarten möglich und deren völlig freie
Anordnung, sowie auch die Ausgabe von
Grafik und Bildern.
Der Matrixdrucker bringt das Druckbild
durch feine Nadeln (typisch 9 bis 24 in der
Breite eines 12 Punkt Schriftzeichens) über
ein Farbband auf das Papier. Die Druckqua-
lität wird eingeteilt in Draft, Near- Letter-
Quality (NLQ) und Letter - Quality (LQ).
Letztere erreicht nicht ganz die Qualität eines
Typenraddruckers. Mit dem Matrixdrucker
kann man Durchschläge erzeugen, was mit
den Laserdruckern nicht möglich ist. In letz-
ter Zeit haben sich zwei Varianten des Ma-
trixdruckers, die Tintenstrahldrucker und die
Thermotransferdrucker, im Büro durchge -
setzt. Bei diesen Druckern wird die Druck-
farbe durch Versprühen flüssiger Tinte bzw.
durch Erhitzen eines Farbstoffes auf das Pa-
pier gebracht. In der Geschwindigkeit und
Qualität sind sie mit dem Matrixdrucker ver-
gleichbar, jedoch haben sie ein wesentlich ge-
ringeres Betriebsgeräusch.
Der Laserdrucker (Abb. 9.11) verwendet
einen feinen Laserstrahl, der zunächst ein vir-
tuelles Zwischenbild auf einer elektrisch auf-
ladbaren Trommel erzeugt. Die Ladungsver-
teilung ist ein getreues Abbild des zu druk-
kenden Dokumentes und wird nun mit Hilfe
eines flüssigen oder pulverförmigen Toners
mit Hitze auf das Papier übertragen (Prinzip
des Kopierers). Man erzielt dabei eine Auf-
lösung von 300 dpi (d. h. 300 Punkte pro Zoll
Abb. 9.10: Vier Ausprägungen von Büroscannern oder ca. 12 Punkte pro mm), was zu einem
1. Flachbettscanner; besseren Druckbild führt als beim Matrix-
2. Durchzugsscanner; drucker (vgl. Abb. 9.12). Neueste Laserdruk-
3. Handscanner;
4. Auflichtscanner (Kameras).
9.  Elektronische Lese- und Schreibtechnologien 143

Abb. 9.11: Prinzip eines Laserdruckers: Das digitale Rasterbild der Dokumentseite wird zeilenweise mit dem
Laserstrahl über den Ablenkspiegel und auf die Trommel als virtuelles Bild übertragen und anschließend wie
bei einem Kopierer auf das Papier gebracht.

Abb. 9.12: Beispiel für die Vielfalt von Schriftarten und die Qualität der Darstellung auf Laserdruckern.

ker bieten schon eine Auflösung von 600 dpi.
Damit kommt die Qualität schon nahe an die
eines Belichters (1200 bis 2540 dpi) heran.
Die individuelle Ansteuerung eines jeden
Bildpunktes beim Matrix- und Laserdrucker
bedeutet, daß der Computer die Punktinfor-
mation (schwarz oder weiß, also 1 Bit) für
alle Punkte des Dokumentes berechnen und
zum Drucker übertragen muß (bei 300 dpi ca.
1 Million Punkte). Das erfordert eine hohe
Rechenleistung und schnelle Datenübertra
gung vom Computer zum Drucker. Die Ge-
schwindigkeit eines Matrixdruckers wird
meist in Zeichen pro Sekunde (cps) angegeben
und liegt zwischen 100 und 400 cps bei ein-
facher Druckqualität (Draft Quality), bei 50
bis 200 cps in höherer Qualität (Near Letter
Quality oder Letter Quality). Im Grafikmo-
dus, d. h. wenn die Zeichen frei vom Rechner
berechnet und punktweise übertragen wer-
den, sinkt die Druckgeschwindigkeit deutlich
auf ca. 30 cps. Bei Laserdruckern gibt man
- die Geschwindigkeit in Seiten pro Minute an.
Sie liegt zwischen 6 und 16 bei den DTP-
144
Modellen, kann aber im Hochleistungsbe-
reich auf über 1000 steigen. Hier ist dann oft
die Datenübertragungsrate der Engpaß.
Eine Möglichkeit zur Reduktion der Da-
tenrate ist die Verwendung einer Seitenbe-
schreibungssprache (heute meist Postscript, s.
Adobe 1985), bei der das Dokument nicht
durch einzelne Bildpunkte beschrieben wird,
sondern durch seine Bestandteile Schriftzei-
chen und Grafikprimitive. Die Schriftzeichen
werden dabei durch ihren Konturverlauf cha-
rakterisiert und im Laserdrucker gespeichert.
In Postscript wird nun die jeweilige Schriftart,
ihre Größe und ihre Attribute wie fett, kursiv
usw. in codierter Form beschrieben, übertra-
gen und vom Laserdrucker interpretiert, der
daraus mit einem eingebauten schnellen Pro-
zessor eine saubere Rasterdarstellung berech-
net und ausdruckt. Die gleichen Postscript-
dateien können auch auf Diskette in ein Be-
lichtungssystem eingespielt werden, um eine
professionelle Druckqualität zu erzielen.
9. Elektronischer Dokumentaustausch
und Standards
In elektronischer Form sind die Dokumente
(Text, Bild, Grafik) dem Menschen nicht di-
rekt zugänglich. Auf dem Monitor eines
Computers erscheint das Dokument nur un-
vollkommen. Entweder ist der Text lesbar,
aber nur ein Teil des Dokuments sichtbar,
oder das ganze Dokument mit seinem Layout
ist auf dem Bildschirm sichtbar, jedoch ohne
Lesbarkeit des Textes. Abhilfe schafft heute
nur das Ausdrucken auf Papier. Der Vorteil
der Papierform ist die gleichzeitige Darstel-
lung des Layouts, der Logik und des Inhaltes
auf einem langlebigen jedermann zugängli-
chen Speichermedium.
In ihrer Papierform bereitet der Austausch
von Dokumenten keine Schwierigkeiten. Er
läßt sich durch Transport (Post) oder auch
besonders schnell elektronisch per Facsimile
Gerät (Fernkopierer, FAX) bewerkstelligen.
Eine Vervielfältigung ist mit dem Kopierer
leicht möglich.
Der Austausch elektronischer Dokumente
zwischen verschiedenen DTP - Programmen,
Rechnern, sowie ihre Darstellung auf ver-
schiedenen Monitoren und Druckern ist kei-
neswegs so einfach. Da ein Rechner nur
Codes stets bitgenau verarbeitet, müssen die
rechnerinternen Formate von jedem Hard-
und Software - Hersteller beachtet werden,
d. h. bekannt gemacht und verwendet werden.
II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit
Um die Vielfalt und den Programmierauf-
wand zu begrenzen, wurden Standards für die
Codes und Strukturen eingeführt. Für reine
Textdokumente gibt es schon lange den sog.
ASCII-Code (American Standard Code of In-
formation interchange) und den EBCDIC
Code (Extended Binary Code Data Inter-
change). Im Zuge der Internationalisierung
des Computereinsatzes entstand das Problem,
die verschiedensten Alphabete und sogar
nichtalphabetische Schriften zu codieren. Da
hierfür die 8 Bit des ASCII (256 verschiedene
Zeichen) nicht ausreichen (ISO 1983), wurde
einen neue ISO Norm auf 32 Bit Basis vor-
geschlagen (ca. 24 Billionen Zeichen). Um den
4 mal größeren Speicherbedarf zu umgehen,
wurde in USA ein 16 Bit langer sog. Unicode
vorgeschlagen. Aber dadurch ist heute selbst
der Austausch reiner Textdokumente inter-
national noch nicht endgültig gelöst.
Wesentlich komplexer ist der Austausch
von Dokumenten, die neben der reinen
ASCII- Information noch mit Layout- und
Logikstruktur sowie mit Grafik- und Bildin-
halten ausgestattet sind (Scheller, 1987). Zur
Lösung dieses Problems wurde eine sehr all-
gemeine und flexible Norm geschaffen, die
Office Document Architecture (ODA) und das
Office Document Interchange Format (ODIF)
(vgl. ISO, 1988). Es wird jedoch noch ge-
raume Zeit vergehen, bis dieser Standard auf
jedem Rechner implementiert sein wird. Bis
dahin muß man sich mit den bestehenden de
facto Standards (z. B. verbreitete Textverar-
beitungsprogramme, und die Formate T E X,
SGML u. a.) begnügen.
Die bekannten DTP Programme (Word,
Pagemaker, Ventura Publisher, Framemaker,
u. a.) unterstützten meist einige Formate an-
derer Hersteller und einige neutrale Aus-
tauschformate. Letztere können aber unter
Umständen zu leichter Verfälschung gewisser
Layout- oder Textattribut- Informationen füh-
ren. Die bekanntesten universellen Formate
für wissenschaftlich technische Texte sind
SGML (Standardized Generalized M arkup
Language) und T E X (Knuth 1986). SGML
beschreibt die logische Struktur des Doku-
mentes (z. B. Kapitel, Abschnitte, usw.) mit
Steuerzeichen. T E X ist eine Beschreibungs-
sprache für das typographische Erscheinungs-
bild des Textes, die besonders für mathema-
tische Typographie geeignet ist. Viele vor al-
lem wissenschaftliche Verlage bevorzugen
heute Manuskripte in Form einer T E X Datei
(Schulze, 1986).
9.  Elektronische Lese- und Schreibtechnologien
Für den Austausch von Grafik in Doku-
menten gibt es die ISO Norm CGM (Com-
puter Graphics Metafile), bei der standardi-
sierte Grafikelemente wie Linien oder Kreis-
bögen mit normierten Koordinatentransfor - 114.
mationen übertragen werden.
Für Bilder in Schwarz/Weiß, Grautönen
oder Farbe gibt es verschiedene Dateiformate,
von denen sich TIFF (Tag Image File Format)
durchsetzt. Hier kann jedoch die Vielfalt der
Datenkompressionsverfahren zu Schwierig -
keiten beim Austausch zwischen verschiede-
nen DTP-Programmen führen.
Wenn Wert darauf gelegt wird, daß das
Dokument beim Empfänger ganz genau so
aussieht wie beim Autor, dann kann man eine
Seitenbeschreibungssprache wie Postscript
(vgl. Adobe 1985) verwenden. Wenn es nicht
auf die äußere Form, sondern nur auf das
Weiterverarbeiten des Inhaltes ankommt, ge-
nügen leistungsfähige Texteditoren, die aber
mit den eventuell vorhandenen Steuerzeichen
zurechtkommen müssen. Soll sowohl Inhalt
als auch Layout verändert werden, ist man
heute auf die vorhandenen DTP Programme
mit ihren beschränkten Austauschmöglich - tation:
keiten angewiesen. In Zukunft wird nur ein
internationaler Standard für Dokumente, sei
es ODA/ODIF oder ein anderer, eine Lösung
bringen.
10. Schlußbetrachtung
Schrift und Schriftlichkeit sind geprägt durch
die menschliche Wahrnehmung und Interpre-
tation. Erst durch die geistige Verarbeitung
des Menschen erreicht die Schrift ihren Sinn.
Dieser Prozeß wird durch elektronische Hils-
mittel und deren vielseitige Möglichkeiten in
immer stärkerem Maße unterstützt. Sie hel-
fen, die Schriften
• übersichtlich und leicht verständlich zu ge-
stalten
• rasch an alle Interessenten zu verbreiten
• zu archivieren und leicht wiederzufinden.
11. Literatur
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ual. Addison-Wesley.
Baird H., Bunke H. & K. Yamamoto (ed.). 1992.
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Art, In: BYTE, April 1991, 157—238.
146
Schäfer, M. 1986. Die Vision vom papierlosen
Büro, In: Funkschau 19, 45—46.
Scheller, Angela. 1987. Dokumentenstandards:
Stand und Wertung. In: Informatik Fachberichte
156, 369—381.
Scherl, Wolfgang. 1987. Bildanalyse allgemeiner
Dokumente, Informatik Fachberichte 131.
Schulze, Bernd. 1986. Einführung in T E X. In: In-
formationstechnik it, 28, Nr. 6, 322—341.
Schürmann, Jürgen. 1984. Schriftzeichenerkennung
und maschinelles Lesen, Handbuch der modernen
Datenverarbeitung, HMD 115/84, S. 23 ff.
10. Archivierung von Schriftgut
1. Einleitung
2. Keilschriftarchive im Vorderen Orient
3. Griechische und römische Archive der Antike
4. Archive im Mittelalter und der frühen Neuzeit
5. Archivordnungen
6. Zugang zu und Gebrauch von Archiven
7. Neuzeit
8. Literatur
1. Einleitung
Archivierung ist die grundsätzlich vom Trä-
germaterial (Beschreibstoff) unabhängige
Übernahme, Ordnung und dauernde Aufbe-
wahrung, Erhaltung (vgl. Weber 1992), Er-
schließung (Verzeichnung) und Bereitstellung
von Schriftzeugnissen zu historiographischen,
juristischen, administrativen und ökonomi - Nutzung des Archivguts (Fragen des Ar-
schen Zwecken in Archiven. Archive unter-
scheiden sich von anderen Speichern der
Schriftlichkeit (Bibliotheken, Datenbanken,
begrenzt auch Museen) durch die Entste-
hungsursache und den kommunikativen Cha-
rakter der Masse des verwahrten Schriftguts
und die Absicht seiner Aufbewahrung. Biblio-
theken und Datenbanken sammeln ihrem kul-
turellen, ökonomischen oder administrativen
Auftrag entsprechend nicht- adressiertes Ma-
terial, d. h. solches Schriftgut, das sich an eine
nicht näher definierte Öffentlichkeit richtet.
Archive hingegen übernehmen vorwiegend
die adressierten, d. h. die von der kommu-
nikativen Absicht her empfängergezielten
Schriftprodukte bestimmter Herkunftsstellen
(Provenienzen), die im Zusammenhang einer
II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit
Taert, C. C. 1990. The State of the Art in On-
Line Handwriting Recognition, IEEE Trans.
PAMI, Vol. 12, (8), 787—808.
Trambacz, Ulrich. 1987. Vom Schreibmönch zum
Desktop Publishing. In: Informatik Fachberichte
156, 269—277.
Wahl F. M., Wong K. Y. & Casey R. G. 1982.
Block Segmentation and Text Extraction in Mixed
Text/Image Documents, Computer Graphics and
Image Processing, Vol. 20, 375.
Eckart Hundt/Gerd Maderlechner,
München (Deutschland)
verwaltenden Tätigkeit entstanden (vgl. Lei-
del 1992, 253; Brenneke 1988, 35; Enders
1962; Franz 1990); daneben aber auch ande-
res schriftliches und nicht- schriftliches Mate-
rial, sofern es zur Dokumentation der politi-
schen und gesellschaftlichen Vergangenheit
und Gegenwart geeignet ist (das sog. archi-
vische Sammlungsgut). Je nach dem institu-
tionell, politisch oder wissenschaftlich fest-
gelegten Sammlungsauftrag (Zuständigkeit)
kann es dabei, wie im Falle der Literaturar-
chive (vgl. Dilthey 1889), zu begrifflichen
Überschneidungen kommen. Im Gegensatz
zur Tätigkeit der Bibliotheken zählen zu den
besonderen archivischen Aufgaben ferner die
Regelung des Zugangs, d. h. eine den Anfor-
derungen des Datenschutzes entsprechende
chivrechts, vgl. Polley 1991 und Archivum
XXVIII, 1982) und die Bewertung, d. i. die
Scheidung des aufzubewahrenden (archiv -
würdigen) von dem im Hinblick auf die Ar-
chivierungszwecke unerheblichen (kassablen)
Material. Auch wenn der Beschreibstoff nicht
maßgeblich ist für die Frage, ob ein Schrift-
stück archiviert wird, so ist er doch bestim-
mend für die Weise, wie es aufgehoben wird.
In dem Maße, wie der zur Verfügung stehende
Beschreibstoff die Art des Schreibens bedingt
(das cuneiforme Ritzen der Schrift auf Ton
beispielsweise), so bestimmt er auch die Auf-
bewahrungsweise des Schriftzeugnisses. Die
Frage nach dem Trägermaterial ist die zen-
trale Frage der materialen Schriftkultur und
somit auch der Archivierung (vgl. Posner
1972, 18).
146
Schäfer, M. 1986. Die Vision vom papierlosen
Büro, In: Funkschau 19, 45—46.
Scheller, Angela. 1987. Dokumentenstandards:
Stand und Wertung. In: Informatik Fachberichte
156, 369—381.
Scherl, Wolfgang. 1987. Bildanalyse allgemeiner
Dokumente, Informatik Fachberichte 131.
Schulze, Bernd. 1986. Einführung in T E X. In: In-
formationstechnik it, 28, Nr. 6, 322—341.
Schürmann, Jürgen. 1984. Schriftzeichenerkennung
und maschinelles Lesen, Handbuch der modernen
Datenverarbeitung, HMD 115/84, S. 23 ff.
10. Archivierung von Schriftgut
1. Einleitung
2. Keilschriftarchive im Vorderen Orient
3. Griechische und römische Archive der Antike
4. Archive im Mittelalter und der frühen Neuzeit
5. Archivordnungen
6. Zugang zu und Gebrauch von Archiven
7. Neuzeit
8. Literatur
1. Einleitung
Archivierung ist die grundsätzlich vom Trä-
germaterial (Beschreibstoff) unabhängige
Übernahme, Ordnung und dauernde Aufbe-
wahrung, Erhaltung (vgl. Weber 1992), Er-
schließung (Verzeichnung) und Bereitstellung
von Schriftzeugnissen zu historiographischen,
juristischen, administrativen und ökonomi - Nutzung des Archivguts (Fragen des Ar-
schen Zwecken in Archiven. Archive unter-
scheiden sich von anderen Speichern der
Schriftlichkeit (Bibliotheken, Datenbanken,
begrenzt auch Museen) durch die Entste-
hungsursache und den kommunikativen Cha-
rakter der Masse des verwahrten Schriftguts
und die Absicht seiner Aufbewahrung. Biblio-
theken und Datenbanken sammeln ihrem kul-
turellen, ökonomischen oder administrativen
Auftrag entsprechend nicht- adressiertes Ma-
terial, d. h. solches Schriftgut, das sich an eine
nicht näher definierte Öffentlichkeit richtet.
Archive hingegen übernehmen vorwiegend
die adressierten, d. h. die von der kommu-
nikativen Absicht her empfängergezielten
Schriftprodukte bestimmter Herkunftsstellen
(Provenienzen), die im Zusammenhang einer
II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit
Taert, C. C. 1990. The State of the Art in On-
Line Handwriting Recognition, IEEE Trans.
PAMI, Vol. 12, (8), 787—808.
Trambacz, Ulrich. 1987. Vom Schreibmönch zum
Desktop Publishing. In: Informatik Fachberichte
156, 269—277.
Wahl F. M., Wong K. Y. & Casey R. G. 1982.
Block Segmentation and Text Extraction in Mixed
Text/Image Documents, Computer Graphics and
Image Processing, Vol. 20, 375.
Eckart Hundt/Gerd Maderlechner,
München (Deutschland)
verwaltenden Tätigkeit entstanden (vgl. Lei-
del 1992, 253; Brenneke 1988, 35; Enders
1962; Franz 1990); daneben aber auch ande-
res schriftliches und nicht- schriftliches Mate-
rial, sofern es zur Dokumentation der politi-
schen und gesellschaftlichen Vergangenheit
und Gegenwart geeignet ist (das sog. archi-
vische Sammlungsgut). Je nach dem institu-
tionell, politisch oder wissenschaftlich fest-
gelegten Sammlungsauftrag (Zuständigkeit)
kann es dabei, wie im Falle der Literaturar-
chive (vgl. Dilthey 1889), zu begrifflichen
Überschneidungen kommen. Im Gegensatz
zur Tätigkeit der Bibliotheken zählen zu den
besonderen archivischen Aufgaben ferner die
Regelung des Zugangs, d. h. eine den Anfor-
derungen des Datenschutzes entsprechende
chivrechts, vgl. Polley 1991 und Archivum
XXVIII, 1982) und die Bewertung, d. i. die
Scheidung des aufzubewahrenden (archiv -
würdigen) von dem im Hinblick auf die Ar-
chivierungszwecke unerheblichen (kassablen)
Material. Auch wenn der Beschreibstoff nicht
maßgeblich ist für die Frage, ob ein Schrift-
stück archiviert wird, so ist er doch bestim-
mend für die Weise, wie es aufgehoben wird.
In dem Maße, wie der zur Verfügung stehende
Beschreibstoff die Art des Schreibens bedingt
(das cuneiforme Ritzen der Schrift auf Ton
beispielsweise), so bestimmt er auch die Auf-
bewahrungsweise des Schriftzeugnisses. Die
Frage nach dem Trägermaterial ist die zen-
trale Frage der materialen Schriftkultur und
somit auch der Archivierung (vgl. Posner
1972, 18).
10.  Archivierung von Schriftgut
2. Keilschriftarchive im
Vorderen Orient
Die geordnete Aufbewahrung schriftlicher In-
formation zu juristischen, administrativen
und ökonomischen Zwecken ist die älteste Art
der Archivierung. Durch die häufig dismem-
brierende Grabungstätigkeit der Zeit bis zum
Zweiten Weltkrieg wurde allerdings der Ar-
chivcharakter der Fundstätten oft übersehen:
Die über 400 000 Tontafeln, die bis 1972
hauptsächlich in Mesopotamien, aber auch in
Ägypten (el - Amarna: auswärt. Korrespon - Trennung von Kanzlei und Archiv aus der
denz Amenophes III. und IV.), Anatolien,
Syrien, der Peloponnes, der Ägäis und Trans-
sylvanien zu Tage gefördert wurden, sind die
Zeugnisse einer archivischen Tätigkeit zu
Verwaltungszwecken, die im 3. Jahrtausend
v. Chr. begann und sich bis in die achämeni-
dische Epoche um 500 v. Chr. erstreckte, als
die Verbreitung der aramäischen Schrift den
Gebrauch des Tons als Beschreibstoff unbe-
quem werden ließ (vgl. Posner 1972, 23).
Schon während der Ur- III- Periode (ca. 2100
v. Chr.) wurden Tontafeln in speziellen töner-
nen Behältern an eigens dafür bestimmten
Plätzen für künftigen Gebrauch archiviert.
An den Behältern angebrachte tönerne Eti-
ketten gaben Aufschluß über den Typ und
den Umfang des nach sachlichen Betreffen
und nach seiner Entstehungszeit z. T. peinlich
genau datierten Inhalts (vgl. Goossens 1952).
Unter den über 20 000 Tontafeln, die im
Königspalast von Mari am mittleren Euphrat
gefunden wurden, läßt sich bereits für die Zeit
um ca. 1800 v. Chr. eine Trennung zwischen
hausinterner (wirtschaftlicher) und außenpo-
litischer Dokumentation unter der Verwal-
tung eines eigenen (Archiv- )Beamten nach-
weisen. Aus Mari stammen auch die frühesten
Zeugnisse einer archivischen Inventarisierung
nach der Eroberung der Stadt durch Ham-
murabbi, der mit seinem Zugriff auf die Ar-
chive, wie Posner (1972, 62) vermutet, Infor-
mationen über Maris Kontakte mit Ägypten
und dem Hethiter- Reich zu finden hoffte.
Neben dem gewöhnlichen administrativen
Gebrauch läßt sich aber auch eine Reihe von
Fällen nachweisen, in der die altmesopota-
mischen Archive zu historischen Zwecken,
insbesondere zur Anfertigung kommemora-
tiver Inschriften genutzt wurden (Posner
1972, 65). Diversifizierter noch als in Mari
war das System der archivischen Zuständig-
keiten in Ugarit (Ras- Shamra/Syrien), wo
man die Tontafeln möglicherweise schon nach
147
ihrer administrativen Herkunft, nach Prove-
nienzkriterien also, ordnete.
Eine Besonderheit der Tontafel - Archive,
wo die Archivalien zumeist auf gemauerte
Bänke oder in Nischen, Körbe und Kisten
gelegt, z. T. auch an Kordeln aufgehängt wur-
den, ist die Klimatisierung des Archivlokals
durch ein System kleiner Wasserrinnen, wie
man es in dem aus neo- babylonischer bzw.
achämenidischer Zeit stammenden Eanna -
Tempel in Uruk freigelegt hat. Ein antikes
Beispiel für die später zu erörternde räumliche
Zeit um 750 v. Chr. fand sich in Nimrud im
nördl. Irak. Obwohl organische Beschreib-
stoffe — Papyrus, Leder, Pergament und ge-
wachste Holztafeln, bisher belegt seit 700
v. Chr. durch die Nimrud- Grabungen, ver-
mutlich aber wesentlich älter — häufiger ver-
wendet wurden, so standen sie doch in ihrer
Haltbarkeit dem gebrannten Ton nach: Die
Überreste der hochentwickelten Schriftkultur
des alten Ägypten, die sich des Papyrus be-
diente, sind vergleichsweise karg. Die Tonta-
felfunde geben deshalb bis heute den reichsten
Aufschluß über das Archivwesen der Antike,
wobei sich allerdings die übliche Scheidung
zwischen Archiv- und Bibliotheksgut (s. o.)
nicht immer aufrechterhalten läßt. Bestimmte
Arten von kultisch- religiösem Archivgut, wie
beispielsweise die assyrischen Omen - Texte
(vgl. Posner 1972, 27), waren unter der Herr-
schaft des mythischen Weltbildes ein elemen-
tarer Teil der administrativen Entscheidungs-
findung.
3. Griechische und römische Archive
der Antike
In Griechenland, wo die frühen Kulturen
(Kreta, Mykene und Pylos) auch Tontafeln
hinterlassen haben, traten in klassischer Zeit
Papyrus, Pergament und vor allem Holztafeln
als bevorzugte Beschreibstoffe an deren Stelle.
Das bedeutendste dort ergrabene Archiv ist
das auf der Agora gelegene Metrôon, das
institutionell um die Mitte des 4. Jahrhunderts
v. Chr. in höchster Blüte stand und das ver-
mutlich bis zur Hälfte des 3. Jahrhunderts
bestand. Während es als eine Art „staatliches
Hauptarchiv“ (Brenneke 1988, 108) vornehm-
lich der Aufnahme des Schriftgutes des Athe-
ner Rates, der Boulé, diente — wofür auch
seine unmittelbare Nähe zum Bouleutérion
spricht — erhielt es seinen Namen von der
Muttergöttin Métér, deren Heiligtum zuvor
148
schon in dem Gebäude untergebracht war.
Literarische Hinweise auf das griechische Ar-
chivwesen finden sich in reicher Zahl; am
bekanntesten sind die Ausführungen in Ari-
stoteles’ Politik (1321 b, 33—40), wo das Ar-
chiv als fünfte Magistratur nicht nur als Er-
mittlungsinstanz der städtischen Rechtspre-
chung und Aufbewahrungsort der Urteile,
sondern auch als Ort der Aufzeichnung pri-
vater Rechtsakte geschildert wird. Diese Ten-
denz zur Transformation von privatem zu
öffentlichem Schriftgut ist das Charakteristi-
kum der démosia grammata i. a., als die die
griechischen Archive oft bezeichnet wurden.
Hervorgegangen aus der Institution des mné-
môn, eines öffentlichen Erinnerers, dienten sie
vornehmlich der Stabilisierung der innerstäd-
tischen dinglichen Rechtsverhältnisse, wo - decuriae korporierten apparitores, den in der
durch sie schließlich auch die Funktion einer
Art öffentlichen Katasters ( anagraphé, vgl.
ital. anagrafe für das Personenstandswesen)
ausbildeten. Wie schon in Mesopotamien, so
finden sich auch in Griechenland Belege für
archivische Nutzungen zu epigraphischen
Zwecken: Auf Stelen aus Amorgos fanden
sich Abschriften von Dokumenten mit den
auf den Originalen aufgebrachten Kanzleiver-
merken.
Das römische Rechtsleben der republika-
nischen Zeit hat sich lange mündlich abge-
spielt (Posner 1972, 160; vgl. die Preisung des
goldenen Zeitalters bei Vergil, Georgica II
502, in dem die Menschen keine ‘öffentlichen
Archive beschauen mußten’). Dabei geschah
die Promulgation der Ordnungsvorschriften,
auch in späterer Zeit noch, durch öffentliche
Ausrufung, renuntiatio genannt. Auch nach
der Verfügbarkeit von Papyrus blieb der rö-
mische Schreibgebrauch weitgehend bei der
Verwendung von Holztafeln, die — wie es
auch in Griechenland schon Brauch war —
entweder geweißt (album, gr. leukômaton)
oder auf der Schreibseite gewachst (tabula
cerata) und oft zu Polyptychen ( caudex — >
Codex) zusammengehängt wurden. Daneben
gab es in der ältesten Zeit leinene Bücher (libri
lintei), die, wie Livius berichtet, im Tempel
der Juno Moneta bewahrt, zur Auflistung der
Magistrate bestimmt waren. Bis zum Bau des
Tabularium diente dann das von den Quae-
storen kontrollierte Aerarium insbesondere
als Depot des Senats, dessen Beschlüsse erst
durch die delatio ad aerarium genannte Re-
gistrierung ihre Verbindlichkeit erhielten; die
delatio stellte somit einen notwendigen pro-
zessualen Bestandteil der Rechtsetzung dar.
Die Journale der Beamten (commentarii) fan-
II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit
den allerdings noch keinen Eingang in das
Aerarium, sie wurden stattdessen meist den
privaten Geschäftsunterlagen der einzelnen
aus dem officium scheidenden Beamten zu-
geschlagen; ein Gebrauch, der sich bis zur
Schaffung lokaler Archive in den Provinz-
städten der Kaiserzeit fortsetzte. Erst durch
das 79 v. Chr. erbaute Tabularium erhielt
Rom ein zentrales Staatsarchiv (Posner 1972,
185), in dem die Akte der Volksversammlun-
gen (comitia), des Senats, der Censoren, Prae-
toren, städt. Quaestoren, der Spitzen der Pro-
vinzverwaltung und die commentarii der Con-
suln anscheinend schon nach Provenienzkri-
terien archiviert wurden. Da die Aufsicht über
das u. a. von Tacitus und Sueton benutzte
Tabularium und sein Personal, die in sog.
Regel nur bedingt amtserfahrenen Quaesto-
ren oblag und die apparitores überdies ein
Präsentationsrecht für ihre freiwerdenden Po-
sten besaßen, kam es zum Ämterkauf und
damit zu dem von Cicero (De legibus III, 46)
beklagten Mißstand, daß ‘das Gesetz war,
was die apparitores wollten’. Nach der Ein-
setzung dreier curatores tabularum publicarum
zur Vervollständigung des Tabulariums durch
Tiberius im Jahre 16 kam es durch die ver-
fassungsrechtliche Komplettierung des Prin-
zipats im Jahre 69 (Lex regia) zur Verschie-
bung des politischen Gravitationszentrums
vom Capitol — und damit auch vom Tabu-
larium — zum Palast des Princeps auf dem
Palatin. Bis in die Mitte des 3. Jahrhunderts
fungierte das Tabularium noch als Archiv des
im wesentlichen entmachteten Senats. Ein in-
stitutionalisiertes imperiales Zentralarchiv
bildete sich während des Prinzipats noch nicht
aus, die Akte blieben vielmehr bei den sie
erzeugenden und bearbeitenden Behörden,
wurden aber in ihrer Gesamtheit als tabula-
rium Caesaris bezeichnet (Posner 1972, 191 f).
Allerdings entstand mit dem secretarium eine
Art Geheimarchiv des Princeps (Cencetti
1953), das wohl in der Regel an den jeweiligen
Nachfolger gelangte. Bezeichnend hierfür ist
der Briefwechsel Trajans (53—117) mit Pli-
nius d. J., in dem der Princeps dem Gouver-
neur u. a. mitteilte, daß sich die von diesem
gewünschten Informationen zu einem be-
stimmten Sachverhalt in den commentarii sei-
ner Vorgänger nicht fänden. Zum secretarium
führt Posner (1972; 193) aus: “... although it
was not part of the bedchamber (cubicula-
rium), it was in the custody of the most trust-
worthy of the emperor’s secretaries or bed-
chamber personnel.“ Neben dem Begriff ta-
10.  Archivierung von Schriftgut
bularius begegnet in der kaiserlichen Haus-
verwaltung aber auch der des chartularius cu-
bicularii. Die Gewohnheit, besonders wert-
volles Archivgut im Privat- und insbesondere
im Schlafgemach aufzubewahren, setzte sich
bis in die frühe Neuzeit fort (s. u.). Nach der
Reform Diokletians († um 315) begann die
Reiseherrschaft der Caesaren. Wenn ihre zeit-
weilig mitreisenden Behörden (scrinia) z. T.
schon archivische Findmittel benutzten, die
möglicherweise den alphabetischen diastrô-
mata der römischen Verwaltung in Ägypten
ähnelten, und wenn sie auch zwischen ver-
schiedenen Serien ihres Schriftguts schon un-
terschieden, so konnten doch Schäden des-
selben, seiner Vollständigkeit und Ordnung
auf Dauer nicht ausbleiben. Es ist auch un-
bekannt, inwieweit das Schriftmaterial der
Behörden anläßlich des Umzuges des Hofes
nach Konstantinopel (330) überführt wurde.
War dies der Fall, so wird vieles dem 599 von
Papst Gregor I. berichteten Brand des char-
tophylacium Kaiser Justinians zum Opfer ge-
fallen sein. Auch wenn es aufgrund ihrer man-
gelnden Subsidiarität zu einer „Zerrüttung“
der Archive kam, auf die E. Stein 1928
(Gesch. d. spätröm. Reiches I, 433) die Pro-
bleme der ersten, theodosianischen Kodifi-
kation (nach 435) zurückführt, so hinterließ
die römische Verwaltung doch eine Reihe von
Errungenschaften, die einerseits von der sich
entwickelnden christlichen Kirche übernom-
men wurden und damit in die Tradition des
mittelalterlichen Europa gelangten, die an-
derseits aber auch in gewissen frühneuzeitli-
chen Verfahrensweisen geradezu neu entdeckt
scheinen (Posner 1972, 205 und Behne 1990,
38). Die vielgestaltigsten Nachwirkungen,
nicht nur im Bereich der Archive, sondern
auch auf dem Gebiet der öffentlichen Rechts-
sicherung, des Urkunden - und Beglaubi -
gungswesens, hatte gewiß das Recht der spät-
römischen Magistrate, Urkunden von öffent-
lichem Glauben (publica fides) auszustellen.
Eng verbunden mit diesem ius actorum con-
ficiendorum war die oben angesprochene de-
latio. In der delatio als dem Akt der rechtset-
zenden Niederlegung einer Anordnung durch
ihre Registrierung oder Aufbewahrung in
einem Archiv dürfen wir eine Wurzel des neu-
zeitlichen Ius archivii (s. u.) sehen.
4. Archive im Mittelalter und
der frühen Neuzeit
„Was das Archivwesen betrifft, brachte die
Karolingerzeit einen Aufstieg und einen Ab-
149
stieg zugleich“. Dem vergleichsweise hohen
Grad der karolingischen Schriftlichkeit ent-
spricht der in den Quellen verbreitete Ge-
brauch des Begriffes archivum und die Errich-
tung eines Palastarchives bei der kaiserlichen
Residenz in Aachen (Fichtenau 1977, 120—
125). Allerdings sind aus dieser Zeit keine
Quellen überliefert, die sich unmittelbar auf
die Archive bezögen. Von Rekonstruktions-
versuchen und verstreuten Nachrichten ab-
gesehen setzt eine positive Geschichte der Ar-
chive somit erst bei den Ansätzen territorialer
Staatsbildung und der neuerlichen Zunahme
der Schriftlichkeit im ausgehenden Hochmit-
telalter wieder ein (Casanova 1966, 301 ff;
Stengel & Semmelmann 1958, 120—182).
„Nur in Italien reichen vereinzelt die Archive
fürstl. Geschlechter bis ins 10. Jahrhundert
zurück“ (Bresslau 1969, 149—161: ältere Ge-
schichte der päpstlichen Archive). Es handelt
sich hier jedoch um Ausnahmefälle: Gegen-
über den Archiven der Collalto und der Este
lassen sich die hochmittelalterlichen Wurzeln
des Archivs der Gonzaga von Mantua z. B.
nur deduzieren (Behne 1990, 39). Bei der Er-
forschung der Grundlagen der heutigen Ar-
chivierungstechniken müssen wir zunächst
nach der i n st i t u t i o n e l l e n St e l l u n g der
Archive, ihrer Selbständigkeit oder ihrer Zu-
gehörigkeit zu anderen Einrichtungen, zum
Schatz, zur Bibliothek, zur Kanzlei oder
Kammer fragen. Zu einer Verselbständigung
der Archive als eigene Verwaltungszweige
kam es, von Einzelfällen abgesehen, frühe-
stens im 16. Jahrhundert. Bis zum 14. Jahr-
hundert wurden die Archive i. a. noch zum
Schatz, insbesondere bei geistlichen Körper-
schaften auch zur Bibliothek (vgl. Ehrle
1885), seit dem 15. Jahrhundert dann zuneh-
mend zur Kanzlei gerechnet. In wirtschaftlich
fortgeschritteneren Gegenden, insbesondere
in Städten, war das Archiv — gewissermaßen
als Titelsammlung zur Einforderung von
Rechten in klingender Münze — auch häufig
der Kammer, d. h. der Finanzverwaltung un-
terstellt; vielerorts nimmt eine rationale Ar-
chivverwaltung überhaupt erst von der Wirt-
schaftsverwaltung ihren Ausgang: „Die Er-
haltung der fiskalischen Rechte, die Renova-
tur ( renovatio extentarum u. a.), ist ... überall
die Mutter der Registratur“ (Rück 1971, 101;
vgl. Goldinger (1957); Ottnad (1986, 2);
Bresslau (1969, 162): Schatzarchiv der mero-
wing. Könige; Bock (1957, 317); Behne (1990,
19 f/79—82). In Mantua Teil des kommuna-
len Schriftgutes schon im ausgehenden 13.
Jahrhundert beim massarius Communis, dem
städt. Schatzmeister / noch 1432 ein Teil der
150
markgräfl. Archivalien im Schatzgewölbe,
1456 ein Armarium Argentariorum im Archiv-
lokal; v. Schönherr (1886, 95; Stengel & Sem-
melmann 1958, 163; Vorrede zum Codex Ebe-
rardi aus Fulda von ca. 1150, Bd. I: „cedulas
accepimus a librario“; Lewinski 1893, 125: in
Brandenburg im 15. Jahrhundert Archiv Teil
der Kanzlei. — Rück 1971, 101: Ordnung der
savoyischen. Archive durch die Kammer. —
Petz 1885, 160: Nürnberger Archiv im 14.
Jahrhundert in der Schatzkammer unter der
„Obhut der Losunger, d. i. der obersten
reichsstädtischen Finanzstelle“. — Markgraf
(1878, 118): 1438 löst in Breslau der Käm-
merer die Schlüsselmannen in der Aufsicht
über das Archiv ab). Da die Archive also auch
im 15. Jahrhundert zumeist noch keine selb-
ständigen Verwaltungseinheiten waren, findet
sich der Begriff archivum oft erst im 16. Jahr-
hundert und später (vgl. Stolz 1934, 91: ‘Ar-
chiv’ bei der oberösterr. Regierung erstmals
Ende des 17. Jahrhunderts; dagegen Ficker
1880, 121 f: Nachweis der Begriffe archivarius
und archivum im angiovinischen Neapel be-
reits im frühen 14. Jahrhundert; Usteri 1931,
227: archivum der Genfer Bischöfe 1371). Die-
jenigen Archive, die nur aus einem einzigen
Behälter bestanden, bezeichnete man oft ein-
fach als Kasten (capsa), Kiste (cista), Lade
(ladula), Schrein (scrinium), Schachtel (scatel,
von scatula), oder Karnier (carnerius) (vgl.
Behne 1990, 75—78/146; Krausen 1972; Rück
1990, 133; Schieckel 1956, 102; Markgraf
1876, 114). Größere Archive hingegen, die
man zum Schutz vor Feuer bevorzugt in ge-
mauerten Räumen unterbrachte (Bruckner
1968, 589), wurden dementsprechend oft nur
Gewölbe (crota oder volta) oder auch Kam-
mer genannt (Gundlach 1931, 58: 1486 „briv-
kamer uffin sloß zu Marpurg“). Dabei darf
man davon ausgehen, daß diese Gewölbe usw.
in der Regel nah bei der Kanzlei und nicht
unbedingt unter der Erde lagen (Ulrich 1886,
3/9: „gewolve zo der stede privilegien“ im
Kölner Rathausturm 1406, 1500 „camera vul-
tata“. — Wehrmann 1876, 385: in Lübeck
Archiv (Treserie) in einem Gewölbe der Ma-
rienkirche, Kanzlei „in einem Gebäude neben
dem Rathaus“. — Behne 1990, 53 ff: Volta
Inferior und Superior in Mantua 1432—1540.
— Meklenburg. Urkundenbuch I,VIII f:
1480—92 „Registratura der vorsigelten
brieffe in der ... cantzeley zu Sweryn vor-
wart“; vgl. weiter Krausen 1972, 29). Im Vor-
griff auf die neuzeitliche Terminologie nannte
man das Archiv der Herzöge von Mailand im
15. Jahrhundert schon die camera segreta
II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit
(Behne 1988, 98). Diese Benennung mutet
aber nur fortschrittlich an. Tatsächlich steht
nämlich hinter dem Konzept der camera sec-
reta nur die seit der röm. Kaiserzeit (s. o.)
nachweisbare Aufbewahrung von Archivtei-
len in camera bzw. in guardaroba, d. h. im
intimsten Privatbereich des Archiveigentü -
mers. So wurden „in der päpstlichen Guar-
darobba ... noch zu Anfang des 17. Jahrhun-
derts Archivalien“ aufbewahrt (Bresslau
1969, 159). Ähnliches ist von den Urkunden
des Kaisers Heinrich VII. und eines Klosters
bei Le Mans bekannt (Wattenbach 1958, 636;
Fichtenau 1977, 119). In Mantua stand der
sog. Cassono dali Signi seit der Mitte des 15.
Jahrhunderts in der Guardarobba der Fürstin,
und zu dieser Truhe besaß nur sie die Schlüs-
sel (vgl. Behne 1990, 147 f). Auch am fränki-
schen Hof der Hohenzollern „hat man ...
Urkunden in den fürstlichen Schlafgemächern
aufbewahrt“. 1516 fand man dort Akten in
der Kammer der verstorbenen Markgräfin
(Lewinski 1893, 127; vgl. Stolz 1934, 91: In-
dexband eines 1540 fertiggestellten Archivre-
pertoriums trägt den Titel: ‘Tabulatur der
fünf Bücher, in denen die Briefe und Schriften
des Hauses Österreich registriert sind und die
zu Innsbruck in dem oberen Briefgewölbe
hinter dem Frauenzimmer in fünf Kästen lie-
gen’, zum Begriff der Tabulatur s. u.).
5. Archivordnungen
Da die meisten europäischen Archive im
Laufe ihrer Geschichte mehrfach neu geord-
net wurden, lassen sich die frühen Archivord-
nungen heute nur noch aus Rücknotizen und
Signaturen auf dem archivierten Material und
aus alten Dokumentenverzeichnissen erschlie-
ßen. Dabei hängt die Frage nach den ersten
Formen archivischer Ordnung unmittelbar
mit der Menge des aufbewahrungswürdigen
Schriftguts zusammen. Aufgrund der massen-
weisen Verfügbarkeit eines neuartigen, billi-
gen Beschreibstoffes, des Papiers — seit dem
13. Jahrhundert in Italien und Spanien (Fa-
briano ca. 1270), seit dem 14. Jahrhundert
dann auch in Frankreich und Deutschland
(Troyes und Essonnes um 1350, Nürnberg ca.
1390) — verstärkte sich die Tendenz zur Ver-
schriftlichung von Rechts- und Verwaltungs-
geschäften, die man bis dahin mündlich ge-
regelt hatte. Sekundär stehen die frühen For-
men archivischer Ordnung aber auch im Zu-
sammenhang mit dem Prozeß der Residen-
zenbildung, d. h. der Zentralisierung erster
herrschaftlicher Behörden an bestimmten Or-
10.  Archivierung von Schriftgut
ten (vgl. Streich 1989). Die ersten Archivord-
nungen sind damit ein Reflex der staatsrecht-
lichen Evolution der europäischen Reiche und
Fürstentümer als Überlieferungsträger (Ar - schen Zielen gedacht“ (Bock 1954, 320). Bei
chivbildner): Je umfassender deren Anspruch
auf die Ausübung der Funktionen des gesell-
schaftlichen Lebens wurde, desto schneller
vollzog sich der Prozeß der Verschriftlichung
und desto dringender stellte sich damit auch
das Problem, die Schriften geordnet zu ar-
chivieren (vgl. Behne 1991, 317—327: Wegen
der Aneignung entsprechender Kompetenzen
ab 1328 städtisches Archivgut im Archiv der
Stadtherren (capitanei) von Mantua, welches
hierdurch zum Vorläufer eines Staatsarchives
wurde, bis ins frühe 18. Jahrhundert aber ein
Teil des patrimonialen Guts der Familie
blieb). Die ersten europäischen Archivord-
nungen stammen frühestens aus dem 14. Jahr-
hundert (Bruckner 1968, 569 f; Schieckel
1956, 97). Dabei sind die Vermerke, die wir
heute auf den Rückseiten alter Urkunden fin-
den, die sog. Dorsualnotizen (vgl. Staerkle
1966), oft nicht so sehr der Ausdruck einer
wirklichen Ordnung der Archive, als vielmehr
ein zeitgenössischer Anhaltspunkt für ihren
Gebrauch in der Kanzlei und für die Zurück-
legung des Materials ins Archiv (Reponie-
rung). Auch die ersten Archivverzeichnisse
lassen zumeist die materielle Ordnung der Be-
stände noch nicht erkennen (formale Ähn-
lichkeit zu den älteren sog. Kopiaren und
Urbaren). Da der Begriff des Inventars all-
gemein eine Systematik bzw. Ordnung des
archivierten Dokumentenbestandes voraus - telalterlichen und frühneuzeitlichen Archiven
setzt, ist es ratsam, diese Verzeichnisse noch
nicht als Inventare anzusprechen (vgl. Rück
1969, 191; Carucci 1983, 212; Walne 1988,
87 f; Elsevier 1964, 39). Die frühesten Archiv-
verzeichnisse entstehen seit der Wende vom
13. zum 14. Jahrhundert: 1284 in Neapel;
1318 im Pariser Trésor des Chartes, der seit
dem frühen 13. Jahrhundert mit den Abtei-
lungen der Layettes (= Laden) und der Re-
gistres als Empfänger- und Ausstellerarchiv
der französischen Krone fungierte; 1323 beim
Exchequer in London; in Trier nach 1344; in
Mantua nach 1367; in Aquileia vor 1376; in
Meißen 1378; in Lutry/Westschweiz und in
Würzburg vermutlich um 1395 (vgl. Sthamer
1911; Güthling 1934, 30; Posner 1940, 160;
Lichter 1967; Behne 1991, 319; von Zahn
1878, 63; Schmidt—Ewald 1932, 291; Rück
1970; Frenz 1984, 142). Demgegenüber han-
delt es sich bei den 61 Blättern des vatikani-
schen Codex Ottob. 2546 zwar um die „Reste
eines Inventars der Urkunden des päpstlichen
151
Archivs zur Zeit Nikolaus III. [1277—1280],
aber nicht zu archivischen Zwecken zusam-
mengestellt, sondern ... als Mittel zu politi-
einer genaueren Betrachtung dieser frühen
Archivverzeichnisse fällt auf, daß viele der-
selben sich nur erst auf einen Ausschnitt des
archivierten Materials beziehen (Ottnad 1986,
3), nämlich auf die privat veräußerten Rechte
an Grund und Boden: Dies hat einerseits mit
der juristischen Dauerhaftigkeit und der vi-
talen Bedeutung dieser Rechte für die sich
entfaltenden Gebietshoheiten zu tun, ande-
rerseits damit, daß die Zahl der Privaturkun-
den gegenüber den vergleichsweise wenigen,
in der Regel separat bewahrten Königs- und
Papsturkunden (sog. Privilegia maiora ) un-
überschaubar wurde. Substantiell ähnlich war
die Verfahrensweise in den Städten: So hob
man in Lucca die Dokumente über Grund-
stückstransaktionen auf — diejenigen Doku-
mente, die den Handel betrafen, wurden hin-
gegen weggeworfen, „weil sie kurzfristige All-
tagsgeschäfte betrafen“ (Esch 1985, 534 f).
„Während aber Königs- und Papsturkunden
am natürlichsten rein chronologisch geordnet
wurden, war für die über riesige Räume ver-
streuten privaturkundlichen Rechtstitel ... die
topographische Gliederung das gegebene
Ordnungsprinzip“ (Stengel & Semmelmann
1958, 158). Derlei Ordnungen nach Orten (lo-
kale Pertinenz), wie sie lt. Stengel & Semmel-
mann (1958, 160) in Fulda zum ersten Mal
angewendet wurden, finden sich in vielen mit-
Europas. Zur Aufrechterhaltung und zur Le-
gitimation ihrer Vorherrschaft waren z. B. die
oberitalienischen Signorien des 14. Jahrhun-
derts vordringlich auf die Sicherung und den
Ausbau ihres Hausgutes angewiesen. Deswe-
gen enthält lt. Behne (1991, 319) das erste
Mantuaner Dokumentenverzeichnis von 1367
fast nur Käufe, Verkäufe, Erbschaften und
Konfiskationen von Grund und Boden —
privilegia maiora sind demgegenüber kaum
erwähnt (vgl. Rück 1970, 150: „verhältnis-
mäßig wenige [Dokumente des Priorates von
Lutry], auch bei weitem nicht alle älteren vor
1393, wurden bei der ersten Inventur erfaßt.
Diese kann also nur einen Teil der Urkunden
betroffen haben, wahrscheinlich nur die
Grundbesitztitel“; das von Lichter 1967,
251—258 wiedergegebene Archivverzeichnis
des Würzburger Domkapitels weist aus -
schließlich privat veräußerte Liegenschafts-
rechte auf). Dermaßen verzeichnete Urkun-
dendepots des 14. Jahrhunderts sind deswe
152
gen also weder als Schatzarchive noch als
Kanzleiarchive, sondern als Liegenschaftsar-
chive zu bezeichnen. Zwei Gliederungsprin-
zipien des archivierten Materials bestimmten
den inneren Aufbau dieser Depots: Erstens
wurden die Dokumente nach ihrer geogra-
phischen Pertinenz geordnet, zweitens nach
der alphabetischen Abfolge der Ortsnamen.
Derlei alphabetische Archivverzeichnisse, in
die jeder territoriale Neuerwerb mühelos ein-
gearbeitet werden konnte, nannte man bis ins
16. Jahrhundert in Deutschland Tabulatur
(Behne 1991, 320: Listung der Archivalien
nach Orts- und Gemarkungsnamen von Ar-
manorium bis Zenevrium; Schieckel 1956, 95:
„Vorgänge, die in der Verwaltung ... einheit-
lich behandelt wurden“, konnten beisammen
liegen; Stengel & Semmelmann 1958, 158;
Stolz 1934, 91; Goldinger 1957, 18; Meisner
1969, 99).
Indem die diplomatischen Verbindungen
der Fürsten zunehmend in das Zentrum ihrer
Tätigkeit rückten, wurden die herrschaftli-
chen Kanzleien Europas seit dem 15. Jahr-
hundert zum politischen Instrument regio-
naler und internationaler Beziehungen. Die
vormaligen Liegenschaftsarchive wandelten
sich dabei zu Kanzleiarchiven (vgl. Behne
1990, 51 f), die von nun an immer häufiger
dem exklusiven Zugriff einzelner Hofbeamter
unterstanden. In der Folge kam es in ganz
Europa zu den ersten umfassenden Archiv-
ordnungen (vgl. Schoebel 1991, 25—32: nach
1447 Inventarisierung aller Urkunden der Ab-
tei St. Victor in Paris, allerdings nur erst nach
geographischen Kriterien. — Markgraf 1878,
116 ff: 1484 Kommission zur Archivordnung
in Breslau. — Schmidt- Ewald 1932, 292: Auf-
schrift auf einem sächsischen Archivinventar:
‘Anno domini 1464 ... sind alle Privilegien,
Handfesten und Register im Gewölbe zu Mei-
ßen gesichtet, aufgezeichnet und nacheinan-
der in Laden gelegt, wie es dieses Register
ausweist’). Die dabei entstandenen Archivin-
ventare, anfangs oft nur liber oder Register
genannt, wurden zum Teil schon in Volks-
sprache verfaßt (Koss & Bauer 1939, 387 f:
„Registrum vsech deseti truhlic, do nichz jsou
slozena privilegia krålovstvie Českeho“ von
1510; zum archivhistor. Begriff des Registers
vgl. Zimmermann 1962, 49). Bereits vom
Jahrhundertbeginn stammen die beiden ersten
Inventarbände des savoyischen Archivs, die
auch über ihren Autor Auskunft geben (Rück
1971, 51 f: „Registrum informacionum ... Sa-
baudie comitis in sua crota Chamberiaci exi-
stencium factum per me Johannem de Balay
II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit
... domini nostri secretarium ...“) und das
älteste Repertorium des Kölner Ratsarchivs
(Ulrich 1886, 4/7: ‘Dies ist ein Register all der
Privilegien und Briefe, die die Stadt Köln in
ihrem Gewölbe verschlossen hält’). Noch vor
1440 entstanden die Archivinventare der böh-
mischen Krone, der Herzöge von Bayern-
München und der Reichsstadt Nürnberg. Aus
Mantua sind von 1432, 1456 und 1480/81
insgesamt drei Inventare überliefert, die —
mit archivischen Ordnungsarbeiten verbun-
den — aufgrund der Dorsualnoten kompiliert
wurden (Koss & Bauer 1939, 387; Zimmer-
mann 1962, 53 ff; Petz 1885, 160; Behne 1990,
122). Dabei kommt der Begriff des Inventars
erst gegen Ende des 15. Jahrhunderts in Ge-
brauch (vgl. Behne 1990, 103 f: Inventario de
le scripture in el Cassono dali Signi 1481; Ul-
rich 1886, 8 f: Inventarium librorum et litte-
rarum in cancellaria 1500 in Köln; Petz 1962,
167).
Wo die Archive neu geordnet wurden, da
wählte man in Ermangelung einer Kompeten-
zengliederung der archivbildenden Verwal-
tung in der Regel ein Mischsystem aus dem
Sachbetreff und der politisch- geographischen
Herkunft des Schriftguts. Dies ist z. B. im
Archiv des Domkapitels von Durham in Eng-
land der Fall, wo die mit dem Repertorium
minus aus dem 14. Jahrhundert und dem Re-
pertorium maius von 1456 geschaffene Ord-
nung nach päpstlichen, königlichen, erzbi-
schöflichen und Yorker (Eboracensia) Urkun-
den sich bis ins 20. Jahrhundert weitgehend
erhalten hat (vgl. Holtzmann 1930, 18). In
einigen Archiven wurde das Material darüber
hinaus auch hierarchisch nach den Beziehun-
gen des jeweiligen Archiveigentümers zu Hö-
herrangigen, Ebenbürtigen und Untertanen
angeordnet (vgl. Rück 1971, 78—82: konse-
quenteste Verwirklichung dieses Konzepts in
der savoyischen Clairvaux - Ordnung von
1445/46. — Ulrich 1886, 1 ff: sog. Weißes
Buch, ältestes Repertorium des Kölner Rat-
sarchivs), wobei man gewisse Dokumente nun
auch schon als unnütz bzw. fremd bewertete
(sog. Inutilia und Exteriora, vgl. Behne 1990,
122 f; Schieckel 1956, 95 ff; Petz 1962, 165 f;
Mötsch 1985, 258: Bewertung zwischen dau-
ernd aufbewahrungswürdigen Perpetualia
und Dokumenten von vorübergehendem
Wert (Temporalia) bereits bei der Archivord-
nung des Erzbischofs Balduin von Trier im
frühen 14. Jahrhundert. — Ulrich 1886, 5:
summarisch angeführte Papstbriefe und
Landfriedensurkunden, ‘die belanglos schei-
nen’ in Köln. — Goldinger 1957, 19: Einstu-
10.  Archivierung von Schriftgut
fung von Papsturkunden der Wiener Univer-
sität als „bullae inutiles“. — Behne 1990, 135:
Aufbewahrung von iura evanida ). Im Hin-
blick auf die Tragweite dieser ersten umfas-
senden Archivordnungen müssen wir heute
allerdings die Feststellung von Petz (1962,
172) verallgemeinern: „Konsequenz war nicht
die starke Seite der alten Archivare“.
6. Zugang zu und Gebrauch von
Archiven
Der durch Benutzungsordnungen geregelte
allgemeine Zugang zum Archiv und das Recht
auf Einsicht in die Archivalien ist eine Errun-
genschaft des 19. Jahrhunderts. Was den äl-
teren Gebrauch der Archive betrifft, so lassen
sich doch — neben der gewöhnlichen juristi-
schen Nutzung — schon seit dem 15. Jahr-
hundert die Ansätze einer archivgestützten
Geschichtsschreibung wahrnehmen. Rück
(1990, 133) berichtet von einem Berner Notar,
der — aufgrund eines Ratsbeschlusses von
1420 — als Stadtschreiber „für seine ... Chro-
nik die Urkunden ‘in der Stadt Kisten’, d. h.
im Urkundentrog der Stadt“ verwendete;
ähnliches läßt sich auch in Mantua und den
Archiven von Chambéry feststellen, wo um
das Jahr 1475 der herzogliche Sekretär Per-
rinet Dupin bei den Vorarbeiten zu seiner
Chronik des Hauses Savoyen verschiedene
Registerserien zu Rate zog (Chaubet 1984, 95/
112: „car le registre de ... Haulte Combe n’en
parle point“. — Behne 1990, 131 f; Ottnad
1986, 10: Ende des 16. Jahrhunderts historio-
graphische Arbeiten des Luzerner Stadt - ins 16. Jahrhundert hinein in der Regel öf-
schreibers und Diplomats Renward Cysat „im
Zuge von Ordnungsarbeiten“).
Diese Art des Zugriffs auf archiviertes Ma-
terial war indes in der Regel demjenigen Per-
sonenkreis vorbehalten, dessen Obhut die Ar-
chivalien auch im allgemeinen unterstanden.
Die Wurzeln des Archivars als eines moder-
nen Berufsstandes mit einem mehr oder min-
der fest umrissenen Horizont von Aufgaben
und Qualifikationen reichen bis in die Zeit
zurück, als man bei den geistlichen Institutio-
nen und in den Fürstentümern und Städten
zur meist nur beiläufigen Versorgung der Ar-
chive besonders bestimmte „Schlüsselherren“
hatte (Ottnad 1986, 3). Aufgrund der seit dem
15. Jahrhundert verbreitet nachweisbaren
räumlichen und funktionellen Nähe der Ar-
chive zu den Kanzleien waren es in der Regel
eigens dazu bestimmte Domherren und Rats-
mannen (Markgraf 1878, 144: seit 1386 in
153
Breslau mit dem Vermerk „habent claves ad
privilegia“), Kanzler, Kämmerer oder städti-
sche Notare, die mit der Aufsicht über die
Archive betraut waren. Nur stellenweise ist es
dabei schon im 14. Jahrhundert zur personel-
len Verselbständigung einzelner Archive ge-
kommen: So etwa durch die Bestellung von
Pierre d’Étampes und Ulrich Schoff, „clericus
et familiaris Caroli IV.“, zu Aufsehern (garde
des chartes) des frz. und des böhm. Kronar-
chivs oder durch den Mantuaner Hieronymus
de Iusen, einen Notar und Angehörigen der
gebildeten städtischen Oberschicht, der sich
1392 „notarius et officialis archivii sive regi-
stri Communis Mantue“ nannte. Dabei ist die
hauptamtliche Betreuung für die „Entstehung
eines Archivs im modernen Sinne fast ebenso
entscheidend wie die räumliche Trennung ...
von Kanzlei und Registratur“ (Zimmermann
1962, 56). In den mittleren und kleineren Ter-
ritorien, in Hessen oder Württemberg z. B.,
hat dieser archivgeschichtliche Entwicklungs-
schritt erst im 16. Jahrhundert oder noch spä-
ter stattgefunden (vgl. Brichford 1986; Koss
& Bauer 1939, 381; Behne 1990, 53; Ottnad
1986, 4; Gundlach 1931, 118: hauptamtl. hess.
Registrator seit 1506). Da für die Eigentümer
der juristische Nutzen ihrer Archive an ober-
ster Stelle stand, die Archive im Streitfall also
authentische Dokumente beizubringen hat -
ten, lag es nahe, juristisch gebildetes Personal
und Fachleute für urkundliche Authentizität,
d. h. Notare mit der Archivaufsicht zu be-
trauen. Es stimmt mit dieser Aufgabenstel-
lung überein, daß Kanzler und Sekretäre bis
fentlichen Glauben als Notare besitzen muß-
ten (vgl. von Zahn 1878, 62: der Autor des
ersten Archivverzeichnisses von Aquileia aus
der Zeit vor 1381 „war Notar und als solcher
Kanzleiangehöriger des Patriarchen Mark -
wart“. — Abschn. Notari cancellieri bei Ca-
sanova 1966, 322 f: ‘Machiavell braucht nicht
mehr Notar zu sein, um Sekretär der Kanzlei
der Stadt Florenz zu werden, dasselbe gilt in
der Folgezeit von den Sekretären der Groß-
herzöge der Toscana, der Herzöge von Sa-
voyen, Mantua, Modena und denen der aus-
ländischen Souveräne’; Behne 1990, 121).
Über die technischen Fähigkeiten hinaus er-
wartete man von den neuen Archivbeamten
eine besondere Seriosität und Ergebenheit, die
sich oft in einer Vererbung des Amtes inner-
halb derselben Familie widerspiegelte (vgl.
Behne 1990, 92 ff: Mantuaner Familie der An-
dreasi im Laufe des gesamten 15. Jahrhun-
154
derts in wenigstens drei Generationen mit
dem Archiv befaßt).
Das Bewußtsein für den Wert gewisser Ar-
chivalien hat deren Eigentümer zum Teil
schon im 15. Jahrhundert zur Bildung von
archivischen Sonderbeständen in Form von
sog. Hausarchiven und Samtarchiven veran-
laßt. So zog man in Mantua aus der Befürch-
tung, wichtige dokumentarische Zusammen-
hänge könnten durch die Erbteilung von 1478
zerstreut werden, um 1480 gut 200 Urkunden
als Keimzelle eines Hausarchivs zusammen
(Behne 1990, 151; vgl. Schmidt- Ewald 1932,
292: kurz nach der sächs. Teilung von 1487
Absonderung des Urkundenarchivs im Wit-
tenberger Gewölbe „als eine Art von Haus-
archiv“. — Thiel 1914, 3: in Folge der Län-
derteilungen im Hause Habsburg gegen Ende
des 14. Jahrhunderts „Bildung eines ... De-
pots für die Urkunden des Hauses und die
nicht zum unmittelbaren Amtsgebrauche er-
forderlichen Kanzlei- und Rechnungsbücher
in den innerösterr. Landen“. — Fink 1951, 2
nennt das während des Pontifikats Sixtus IV.
(1471—1484) in der Engelsburg angelegte Ur-
kundendepot „ältestes päpstliches Zentralar-
chiv, das Archivalien ... nach ihrer Bedeutung
für die Rechte und Ansprüche des Hl. Stuhles,
also nur eine Auswahl, in ... Verwahrung
nahm“. — Wagner 1885, 18 f: Bildung zweier
Samtarchive der hohenzollerschen Lande
nach der Länderteilung von 1437. — Gund-
lach, 88: hess. Samtarchiv seit 1462).
7. Neuzeit
Wegen der Entwicklung fester Behörden mit
zunehmend umrisseneren Aufgaben und Zu-
ständigkeiten nahm seit dem 16. Jahrhundert
die Menge des zu archivierenden Schriftguts
weiter zu. Vielerorts entstanden deswegen nun
die ersten schriftlich niedergelegten Kanzlei-
und Archivanweisungen und im Gefolge der
Publikationen des Württembergers Jakob von
Rammingen (Heidelberg 1571) auch die er-
sten archivtheoretischen Schriften (vgl. Ott-
nad 1986, 5 f).
Der Prozeß der Separierung der Urkunden
von den nun in großer Zahl entstehenden
Akten, der sich in vielen europäischen Terri-
torien schon im 15. Jahrhundert anbahnte,
kam spätestens im Laufe des 16. Jahrhunderts
in den meisten europäischen Archiven zum
Tragen. Damit war die grundsätzliche Unter-
scheidung zwischen neuzeitlichen Schatzar-
chiven und Kanzleiarchiven gegeben (Goldin-
ger 1957; Brenneke 1988, 171), deren Über-
II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit
windung die archivische Entwicklung bis in
das 19. Jahrhundert hinein prägen sollte. Am
Endpunkt der Entwicklung stand die Schaf-
fung von Zentralarchiven, die sich am rei-
bungslosesten dort vollzog, wo das Urkun-
denarchiv als Summe der Rechtstitel und da-
mit als Garant des staatlichen Besitzstandes
fortgeführt und mit neu entstehenden Ver-
waltungsakten angereichert worden war.
Im Laufe dieses Prozesses wurden die euro-
päischen Archive des 16. bis 18. Jahrhunderts
zu den vielfach zitierten Arsenalen der Politik.
Während man z. B. in Frankreich im Jahre
1562 die Archive zur Untermauerung der
staatskirchlichen Ideologie des Gallikanismus
gebrauchte (Kelley 1966, 347), lieferten die
Archive im alten deutschen Reich die ur-
kundlichen Argumente in den Auseinander-
setzungen „um behauptete oder bestrittene
Hoheitsrechte eines Reichsstandes über einen
anderen“ (Bresslau 1969, 21). Dieser Ge-
brauch der Archive geschah auf der Grund-
lage des sog. Ius archivii, das 1664 maßgeblich
von dem schwarzburgischen Kanzler Ahasver
Fritsch formuliert wurde (Tractatus de iure
archivi et cancellariae). Während das aktive
Archivrecht eine größere Rechtskraft der kai-
serlichen und reichsständischen Archive im
ganzen behauptete, privilegierte das passive
Ius archivi die prozessuale Beweiskraft des
archivierten gegenüber dem vereinzelten Do-
kument. In England gilt noch heute „der lük-
kenlose Nachweis seiner Aufbewahrung unter
verantwortlicher amtlicher Aufsicht“ (Prinzip
der unbroken custody ) als Merkmal eines voll-
gültigen Archivale (Leesch 1956, 18; Jenkin-
son 1965). Die mit Hilfe dieses Ius archivi
ausgetragenen Bella diplomatica endeten mit
dem Reichsdeputations
- Hauptschluß von
1803, der den alten Diplomen, Privilegien
usw. die verfassungsrechtliche Geltung entzog
(Brenneke 1988, 175).
Der Durchbruch zu einem in seiner Orga-
nisation und seinen Zielen modern zu nen-
nenden Archivwesen geschah also in der
Folge der Französischen Revolution (vgl.
Delmas 1992). Die Marksteine waren zwei
Dekrete von 1794 (7. Messidor II) und von
1796, in denen das 1789 gegründete Natio-
nalarchiv zum zentralen Staatsarchiv der Re-
publik bestimmt wurde, dem sämtliche öf-
fentliche Depots in der Provinz (als künftige
Archives départementales ) unterstellt wurden.
Zusätzlich erklärte der Staat nun durch die
Schaffung einer speziellen Bewertungsbehör-
de ( Bureau de triage des titres von 1796) seine
grundsätzliche Sorgfaltspflicht für die Ar-
10.  Archivierung von Schriftgut
chive, die als das dokumentarische Erbe der
Nation künftig für jeden Bürger frei zugäng-
lich sein sollten (vgl. Staehelin 1968). Die
Romantik und das Erwachen des national-
staatlichen Denkens förderten in den folgen-
den Jahrzehnten das öffentliche Bewußtsein
für den Wert der archivierten Schriftdenkmale
als monuments historiques (1819 Begründung
der bis heute fortgeführten Quelleneditionen
der ‘Monumenta Germaniae Historica’). Da-
bei entfernten sich die Archive von der Ver-
waltung und gewannen zunehmend den Cha-
rakter historischer Forschungsstätten. Der
Archivar wandelte sich vom vornehmlich ju-
ristisch orientierten Verwalter (Registrator)
zum fachhistorisch vorgebildeten Erforscher
des Archivguts.
Überall im kontinentalen Europa zogen die
Revolution und die napoleonischen Staaten-
bildungen archivische Konzentrationen nach
sich. Durch den territorialen Zuwachs und
die Neuschaffung europäischer Mittelstaaten
(Baden, Cisalpine Republik z. B.) standen
deren Archivare vor der Aufgabe, das Ar-
chivgut der säkularisierten geistlichen und der
mediatisierten weltlichen Kleinstaaten in die
eigenen Archive zu integrieren. Den noch
herrschenden enzyklopäidschen Denkge
-
wohnheiten verpflichtet ordnete man das neu
erworbene und z. T. auch das eigene Archiv-
gut nach alphabetischen Pertinenzkatalogen
(vgl. Schnelling 1991; Graf 1990, 103: in
Karlsruhe sog. Brauersche Rubriken von ‘Ab-
sterben’ bis ‘Zwanganstalten’; Behne 1988:
Sistema peroniano in Mailand). Die hierbei
zwangsläufigen Zuordnungsprobleme führten
in Belgien und Frankreich seit 1840 zur Pro-
pagierung des sog. Respect des fonds, d. h.
einer Beachtung der gewachsenen inneren
Ordnung eines Archivbestandes. Vor dem
Hintergrund des organistischen Denkens (Ar-
chivkörper) fand dieses Konzept 1898 durch
die Niederländer Muller, Feith und Fruin sei-
nen reifen Ausdruck: Sie formulierten maß-
geblich das sog. Provenienzprinzip, dem zu
Folge das Archivgut seinem Entstehungszu-
sammenhang entsprechend archiviert wird,
d. h. auf der Grundlage der Registratur oder
der Aufgabenorganisation der Institution, die
das Schriftgut erzeugte.
Wenn es als solches auch nicht unumstrit-
ten war (vgl. Posner 1940, 169), so ist die
Provenienz doch für das archivische Arran-
gement in den staatlichen und kommunalen
und in den in unserem Jahrhundert neu ent-
standenen Archiven der Parlamente, Parteien
und Verbände, der Wissenschaft und Presse,
des Rundfunks und der Wirtschaft (vgl. Ze-
155
chel 1965; Franz 1990, Kap. II) bestimmend
geworden. Inwieweit es sich auch als Bewer-
tungskriterium der Archivwürdigkeit von Do-
kumenten eignet, wird bis heute diskutiert
(vgl. Booms 1972; Uhl 1990). Ob es sich auch
im dritten Zeitalter der (elektronischen) Ar-
chive (vgl. Delmas 1992; Buchmann 1988;
Menne- Haritz 1993), angesichts des damit
sich erneut stellenden Problems der archivi-
schen Authentizität und veränderter Benut-
zungsanforderungen, behaupten kann, wird
die künftige Entwicklung zeigen; → Art. 11.
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schichte. AZ 40, 227—234.
Wagner, F. 1885. Kanzlei- und Archivwesen der
fränkischen Hohenzollern von der Mitte des 15. bis
11. Datenbanken
1. Einleitung
2. Geschichte
3. Struktur, Aufbau und Typen von Datenban-
ken
4. Anwendungen
5. Künftige Entwicklungen der Datenbanktech-
nologie
6. Datenbanken als Medien der schriftlichen
Kommunikation
7. Literatur
1. Einleitung
Als Datenbank(- system) (engl. data base sy-
stem ) bezeichnet man ein elektronisches Do-
kumentationssystem zur Erfassung, Speiche-
rung, Verknüpfung, Auffindung, Sicherung
und Ausgabe von Daten. Es ermöglicht eine
Verarbeitung von sehr großen Mengen ähn-
II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit
zur Mitte des 16. Jahrhunderts. AZ 10, 18—53.
Walne, Peter (ed.). 1988. Dictionary of Archival
Terminology/Dictionnaire de terminologie archi -
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Zahn, Joseph von. 1878. Zwei mittelalterliche Ar-
chivanlagen in Italien. AZ 3, 61—79.
Zechel, Artur. 1965. Probleme einer Wissenschafts-
theorie der Archivistik mit besonderer Berücksich-
tigung des Archivwesens der Wirtschaft. In: Tra-
dition. Zts. für Firmengesch. und Unternehmerbio-
graphie 5/6, 285—300.
Zimmermann, Fritz. 1962. Die strukturellen
Grundlagen der bayerischen Zentralarchive bis
zum Ausgang des 18. Jahrhunderts. AZ 58, 44—94.
Axel Behne, Otterndorf (Deutschland)
lich strukturierter Informationseinheiten mit
Hilfe eines Computers. Eine Datenbank läßt
sich als ein modernes Medium zur (gegen-
wärtig noch überwiegend schriftlichen) Kom-
munikation begreifen, das zwischen einer so-
zialen Instanz, die Information bereitstellt,
und einer sozialen Instanz, die Information
benötigt, vermittelt. Die Behandlung der
theoretischen, technischen und praktischen
Fragen in Zusammenhang mit Datenbanken
erfolgt üblicherweise in der Informatik, den
Informations
- und Dokumentationswissen
-
schaften sowie in denjenigen Disziplinen, in
denen, wie etwa in der Medizin, den Wirt-
schafts
- und den Ingenieurwissenschaften,
Datenbanken bereits eine besonders große
Rolle spielen. Mit den zunehmend schwieriger
werdenden Fragen der Sicherstellung der
Rechte und Pflichten der an der Datenbank-
kommunikation beteiligten und der von ihr
158
Staerkle, Paul. 1966. Die Rückvermerke der ältern
St. Galler Urkunden, St. Gallen (Mitt. zur Vater-
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11. Datenbanken
1. Einleitung
2. Geschichte
3. Struktur, Aufbau und Typen von Datenban-
ken
4. Anwendungen
5. Künftige Entwicklungen der Datenbanktech-
nologie
6. Datenbanken als Medien der schriftlichen
Kommunikation
7. Literatur
1. Einleitung
Als Datenbank(- system) (engl. data base sy-
stem ) bezeichnet man ein elektronisches Do-
kumentationssystem zur Erfassung, Speiche-
rung, Verknüpfung, Auffindung, Sicherung
und Ausgabe von Daten. Es ermöglicht eine
Verarbeitung von sehr großen Mengen ähn-
II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit
zur Mitte des 16. Jahrhunderts. AZ 10, 18—53.
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Technique in Ancient Mesopotamia. Libri 6, 217—238.
Zahn, Joseph von. 1878. Zwei mittelalterliche Ar-
chivanlagen in Italien. AZ 3, 61—79.
Zechel, Artur. 1965. Probleme einer Wissenschafts-
theorie der Archivistik mit besonderer Berücksich-
tigung des Archivwesens der Wirtschaft. In: Tra-
dition. Zts. für Firmengesch. und Unternehmerbio-
graphie 5/6, 285—300.
Zimmermann, Fritz. 1962. Die strukturellen
Grundlagen der bayerischen Zentralarchive bis
zum Ausgang des 18. Jahrhunderts. AZ 58, 44—94.
Axel Behne, Otterndorf (Deutschland)
lich strukturierter Informationseinheiten mit
Hilfe eines Computers. Eine Datenbank läßt
sich als ein modernes Medium zur (gegen-
wärtig noch überwiegend schriftlichen) Kom-
munikation begreifen, das zwischen einer so-
zialen Instanz, die Information bereitstellt,
und einer sozialen Instanz, die Information
benötigt, vermittelt. Die Behandlung der
theoretischen, technischen und praktischen
Fragen in Zusammenhang mit Datenbanken
erfolgt üblicherweise in der Informatik, den
Informations
- und Dokumentationswissen
-
schaften sowie in denjenigen Disziplinen, in
denen, wie etwa in der Medizin, den Wirt-
schafts
- und den Ingenieurwissenschaften,
Datenbanken bereits eine besonders große
Rolle spielen. Mit den zunehmend schwieriger
werdenden Fragen der Sicherstellung der
Rechte und Pflichten der an der Datenbank-
kommunikation beteiligten und der von ihr
11.  Datenbanken
betroffenen Personen( - gruppen) beschäftigt
sich die Rechtsinformatik.
In diesem Kapitel wird keine rein techni-
sche Darstellung von Datenbanken ange
strebt. Dazu sei auf die einschlägige infor-
mationswissenschaftliche Fachliteratur ver
wiesen (z. B. Henzler 1992; Buder, Rehfeld &
Seeger, 1990 3 ). Die Darstellung der techni-
schen Aspekte von Datenbanken soll viel-
mehr in eine Analyse ihrer Eigenschaften als
Kommunikationsmedien eingebettet werden.
Diesem Vorgehen liegt die Annahme zu-
grunde, daß eine Technologie nur in ihren
sozialen Zusammenhängen verstanden wer-
den kann. In den folgenden Abschnitten wer-
den die verschiedenen Aspekte von Daten-
banken in vier Schritten dargestellt. Zunächst
wird im zweiten Abschnitt ein historischer
Überblick über die Entstehung von Daten-
banken gegeben. Hier soll gezeigt werden, auf
welchen Verfahren der schriftlichen Infor-
mationskodierung und technischen Informa-
tionsverarbeitung Datenbanken aufbauen
und welchen Informationsbedürfnissen sie
entgegenkommen. Danach erfolgt in Ab
schnitt drei die Darstellung der technischen
Seite von Datenbanken. Im vierten Abschnitt
werden verschiedene Anwendungsgebiete der
Datenbanktechnologie vorgestellt. Mittler
- Technikentwicklung sowie der Entstehung des
weile ist hier ein äußerst umfangreicher und
ausdifferenzierter Markt entstanden, der die
schnell wachsende Bedeutung von Datenban-
ken in den verschiedensten gesellschaftlichen
Bereichen verdeutlicht. Im letzten Abschnitt
werden Datenbanken als Kommunikations-
medien, die weitreichende Folgen für soziale
Prozesse mit sich bringen, untersucht.
2. Geschichte
Medientechnische Neuerungen bauen immer
in irgendeiner Weise auf bereits vorhandenen
medialen Problemlösungsmustern auf. Übli-
cherweise geht man davon aus, daß die neuen
Lösungen eine Erhöhung des Wirkungsgrades
oder eine Verbesserung der Zweck- Mittel- Re-
lation erbringen. Diese Konzepte des sog. me-
dientechnischen Fortschrittes stimmen jedoch
häufig nicht mit tatsächlichen Entwicklungen
überein. Sie beschreiben vielmehr die Visio-
nen, die mit einer neuen Technologie ver-
knüpft werden und zu ihrer sozialen Durch-
setzung beitragen sollen. Die moderne Daten-
banktechnologie ist nun auch nicht voraus-
setzungslos entstanden, sondern besitzt eine
reiche Vorgeschichte, ohne die sie sich nicht
so schnell hätte durchsetzen können. Gleich-
159
zeitig verknüpft sie sich mit der Vision einer
bestimmten Gesellschaftsform, der Informa-
tionsgesellschaft.
-
2.1. Vorgeschichte
-
Eine der ältesten Funktionen der Schrift bil-
det wahrscheinlich das Speichern geordneter
Daten. Von Beginn an gab es den schriftlichen
Text als Liste, als Aufzählung einzelner Fak-
ten nach einem bestimmten Ordnungssystem.
Der lineare Text mit seiner narrativen Struk-
tur, seiner Beziehung zu fortlaufenden Ereig-
nisfolgen und Denkprozessen, dürfte dagegen
ein jüngeres Ergebnis der Schriftgeschichte
sein. Bereits in den protoschriftlichen Syste-
men, den Zählsteinen der Altsteinzeit und ih-
rer späteren Verwahrung in versiegelten Ton-
gefäßen, den bullae (vgl. Ehlich 1983; →
Art. 16), wurden die kognitiven Grundlagen
für ein schriftliches, listenförmiges Dokumen-
tationssystem geschaffen. Die weitere Ent-
wicklung der Schrift ging dann einher mit der
Ausdifferenzierung schriftlicher Dokumenta-
tionssysteme in Kalendern, Annalen, Waren-
- und Steuerlisten etc. und schuf so ein vielfäl-
tiges Inventar von Problemlösungsstrategien
für Dokumentationsaufgaben. In der Folge
der Industrialisierung, der Wissenschafts- und
modernen Staatswesens mit seinen Teilberei-
chen Recht, Verwaltung, Finanzwesen etc.
entstanden Anforderungen zur Anlage von
Dokumentationssystemen in historisch ein-
maligem Ausmaß. Diese Aufgaben wurden
lange Zeit mit hand- und druckschriftlichen
Verfahren bewältigt. Bereits vor der Einfüh-
rung des Computers existierten daher in ho-
hem Maße ausdifferenzierte und professio-
nalisierte schriftliche Datendokumentations -
systeme. Karteisysteme, Aktenablagesysteme,
Registraturen, Archive, Bibliotheken und
Kataloge bilden die wichtigsten schriftli -
chen Texttypen, die auf verschiedenen Ebe-
nen die Voraussetzungen für die Einführung
eines elektronischen Dokumentationssystems
schafften (→ Art. 10).
Bereits in den frühesten Phasen der Schrift-
verwendung findet man auch Texte, die den
Charakter von Formularen, einer wichtigen
Textform für Dokumentationsaufgaben, ha-
ben (z. B. zum Formularcharakter von Bo-
denpachtverträgen in altbabylonischer Zeit
vgl. Mauer 1979; zum Texttyp Formular vgl.
Grosse & Mentrup 1980). Formulare beste-
hen aus einem in vielfach reproduzierter Ver-
sion vorliegenden Schriftsatz mit Aufforde-
rungen zu bestimmten schriftlichen Handlun-
160
gen, die in Form und Inhalt eng festgelegt
sind (nach dem Muster slot and filler ). Sie
erzwingen ein uniformes Problemlöseverhal-
ten und uniforme Darstellungsweisen. For-
mulare haben auf verschiedenen Ebenen die
Voraussetzungen für moderne Datenbanken,
speziell das Datensatzformat (→ 3.1.), ge-
schaffen, indem sie die Ersteller und die Be-
nutzer auf ein fest definiertes sprachliches und
inhaltliches Inventar verpflichten. Für die Be-
nutzer besitzen sie insbesondere dann einen
disziplinierenden Charakter, wenn sie die ein-
zige Kommunikationsform bilden, in der eine
gesellschaftliche Aufgabe abgewickelt werden
kann und individuelle Formen der Sachver-
haltsdarstellung nicht möglich sind. Histo-
risch gesehen kommt ihnen also eine starke
erzieherische Funktion in der Herausbildung
jener formatierten Verhaltensweisen und Ein-
stellungen zu, die in der informatisierten Welt
verlangt werden.
Ein weiterer wichtiger Schritt bestand in
der Mechanisierung eines Teils der dokumen-
tarischen Aufgaben durch sog. Lochkarten-
systeme (vgl. Oberliesen 1982). 1889 meldete
Herman Hollerith ein erstes Patent mit dem
Titel Art of Compiling Statistics an. Die Idee
der Mechanisierung geistiger Arbeit hatte hier
im Rahmen des Büros eine erste Gestalt ge-
wonnen.
Das vorläufige Ergebnis der Geschichte
schriftlicher Dokumentationssysteme bestand
in einem umfassenden Instrumentarium zur
Sammlung, Ordnung, Speicherung und Wie-
derauffindung von Informationen. Es führte
zur Entwicklung verschiedenster Systemati-
ken, zu ausdifferenzierten schriftlichen Ko-
dierungsverfahren, zur weitgehenden Profes-
sionalisierung (Bibliothekare, Archivare, Do-
kumentare), zu spezialisierten Institutionen
und Organisationen. Auch die Idee, daß nicht
nur manuelle, sondern ebenso geistige Arbeit,
z. B. Büroarbeit, zum Gegenstand von Ratio-
nalisierung und Mechanisierung werden
kann, bildete für die folgende Entwicklung
eine wichtige Grundlage. Insgesamt entstand
ein kognitives, ein schriftliches und ein sozia-
les Fundament, auf dem eine weitere schrift-
technische Innovation entstehen konnte.
2.2. Moderne Datenbanken
Datenbanken im heutigen Sinn bauen weit-
gehend auf den im vorhergehenden Abschnitt
geschilderten Traditionen der schriftlichen In-
formationsverarbeitung auf. Hier gilt unmit-
telbar die Formulierung McLuhans, daß „the
»content« of any medium is always another
II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit
medium“ (McLuhan 1964, 8). Zur Entste-
hung der neuen Technologie führten insbe-
sondere zwei Faktoren: der exponentiell ge-
wachsene Informationsbedarf und die Com-
putertechnologie.
Die vollständige Etablierung der industri-
ellen Produktionsweise in diesem Jahrhun-
dert, die Verwissenschaftlichung der Technik
und das moderne Staatswesen sprengten die
Grenzen eines Dokumentationssystems mit
Papier als Informationsträger (umfangreiches
statistisches Material zu diesem Punkt stellte
z. B. Kreibich (1976) zusammen). Nachdem
in vielen Bereichen der Gesellschaft die tra-
ditionsbasierten Formen der Informations -
vermittlung schon durch ein externes Spei-
chermedium verdrängt worden waren, muß-
ten nur weitere, bis dahin personengebundene
Funktionen des Dokumentationsprozesses
auf externe Träger und Operatoren verlagert
werden. Wenn z. B. eine Menge von 300 000
Patenten (vgl. Henzler 1992) zu verwalten ist,
dann kann die systematische Suche in dem
Datenbestand nicht mehr in einer ökonomi-
schen und konsistenten Weise von Personen
alleine durchgeführt werden. Mit der Ent-
wicklung der ersten Computer seit dem Ende
der vierziger Jahre dieses Jahrhunderts be-
gann nun eine neue Ära in der Dokumenta-
tionsgeschichte. Die Datenbanktechnologie
verknüpft sich hier mit der Vision von Infor-
mation als neuem und zentralem Wirtschafts-
faktor.
Wie viele andere Entwicklungen der Com-
putertechnologie sind auch Datenbanken aus
militärischen Projekten hervorgegangen. Der
Begriff database, aus dem sich der deutsche
Ausdruck Datenbank (auch Datenbasis ) her-
leitet, wurde zuerst 1963 auf einer Tagung des
US- Militärs mit dem Titel Development and
M anagement of a Computer-centered Data
Base verwendet. Hier wurde bereits folgende
Definition festgelegt:
„(1) a database is a set of files
(2) a file is a ordered collection of entries
(3) an entry consists of a key or keys and
data“
(Jones 1986, 33)
Die zivile Entwicklung der Datenbanktech-
nologie steht insbesondere in Zusammenhang
mit dem CODASYL- Committee (Conference
On DAta SYstems Language) und der 1965
gegründeten Data Base Task Group. Anders
als viele andere Modelle aus der kurzen Ge-
schichte der Informationstechnologie, z. B.
das gesamte Gebiet der Künstlichen Intelli-
11.  Datenbanken
genz, gelangten Datenbanken sehr schnell aus
den Entwicklungslabors heraus und haben
innerhalb kurzer Zeit weltweit zahlreiche An-
wendungsgebiete gefunden. Mittlerweile sind
sie zu einem bedeutenden Wirtschaftsfaktor
geworden. Dies hängt insbesondere mit ihrer
langen Vorgeschichte zusammen, wobei ältere
Dokumentationssysteme weitgehend nur in
quantitativer Weise (Verarbeitungsgeschwin -
digkeit und Verarbeitungsmenge) ersetzt wur-
den. Zunächst kam es nicht zu qualitativ
neuen Arten der Datenverarbeitung. Bis jetzt
stimmen technische Visionen, tatsächliche
Leistungsfähigkeit und gesellschaftlicher Be-
darf noch überein. Künftige Entwicklungen
(5.) streben hier wesentlich weitreichendere
Veränderungen an. Dort wird in gänzlich
neuer Weise eine Funktionsverteilung zwi-
schen Mensch und Maschine im Rahmen des
Dokumentationsprozesses gefunden werden
müssen.
Zur Terminologie. Der deutsche Ausdruck
„Datenbank(- system)“ geht auf das englische
Wort „data base“ bzw. „data base system“
zurück („data bank system“ wird im Engli-
schen nur selten gebraucht). Allerdings wird
im Deutschen auch von „Datenbasis“ gespro-
chen. Insgesamt ist nun die Terminologie
nicht einheitlich. Normalerweise wird „Da-
tenbank“ als Kurzform für „Datenbanksy-
stem“ verwendet, wobei sowohl die eigentli-
chen Daten als auch die erforderlichen Pro-
gramme für eine einzelne Anwendung ge-
meint werden. Der Ausdruck „Datenbasis“
kann sowohl „Daten einer Datenbank“ be-
deuten (analog zu „Wissensbasis“) als auch
eine noch nicht recherchierfähige Sammlung
von Daten, die für eine Datenbankanwen-
dung erst noch aufbereitet werden muß. In
dem vorliegenden Kapitel soll der Ausdruck
„Datenbasis“ in dem ersten Sinn verwendet
werden.
3. Struktur, Aufbau und Typen von
Datenbanken
In diesem Abschnitt werden zunächst die we-
sentlichen technischen Eigenschaften und
Funktionen von Datenbanksystemen erläu - Anwenderprogrammen.
tert. Unter einer medientheoretischen Per-
spektive werden hier diejenigen dokumenta-
rischen Aufgaben erläutert, die auf den Com-
puter als Informationsträger und - verarbeiter
übertragen wurden. In Abschnitt 3.3. werden
dann die wichtigsten Akteure und Akteurs-
gruppen der Datenbankkommunikation vor-
gestellt. Die Darstellung in dem gesamten Ab-
161
schnitt soll stärker auf Belange des Nutzers
als auf solche des Entwicklers einer Daten-
bank ausgerichtet sein.
3.1. Komponenten und Struktur
Die interne Struktur eines Datenbanksystems
soll unter drei Perspektiven beschrieben wer-
den: den technischen Geräten, die für Daten-
bankoperationen erforderlich sind; der Pro-
grammarchitektur eines Systems; und den in-
haltlichen Gesichtspunkten, nach den Daten-
banken unterschieden werden können.
Hardware. Datenbanken im heutigen Sinn
entstanden zusammen mit der Computertech-
nologie. Computer bilden somit die zentrale
Grundlage für alle Operationen der Daten-
erfassung, - speicherung und - wiedergewin-
nung. Waren zunächst die sog. Main- Frame-
Computer (Großrechner) die Grundlage für
Datenbankanwendungen so gewinnt heute
der Personalcomputer (PC) immer größere
Bedeutung. Großanbieter von Datenbanken
benötigen allerdings weiterhin Rechner mit
einer großen Speicherkapazität, insbesondere
auf der Seite der Nutzer setzen sich jedoch
PCs durch. Eine wichtige Komponente bilden
die Speichermedien, die als Magnetplatten
oder optische Speicher auch als externe Me-
dien verwendet werden können. Zur Hard-
ware der Datenbankkommunikation gehören
in vielen Fällen weiterhin Einrichtungen der
Datenfernübertragung. Diese bestehen zu -
nächst aus der Datenendeinrichtung, häufig
ein PC, der über ein sog. MODEM (Modu-
lation
- Demodulation; technische Anpassung
zwischen Endgerät und Leitung) an die
eigentliche Übertragungseinrichtung ange
-
schlossen wird. Der PC muß mit einer Kom-
munikationssoftware ausgestattet sein. Die
Datenübertragung erfolgt dann über Kabel
oder über Satelliten, wobei gegenwärtig der
DATEX -P- Dienst der Bundespost für die
Nutzung von Datenbanken große Bedeutung
besitzt.
Ein Datenbanksystem besteht neben der
Hardware aus einem Datenbankmanage -
mentsystem, der eigentlichen Datenbank bzw.
Datenbasis mit dem Datenbestand und den
Datenbankmanagementsystem (DBMS).
Mit diesem System (gelegentlich auch Daten-
bankverwaltungssystem ) werden alle Opera-
tionen innerhalb eines Datenbanksystems ge-
steuert. Es handelt sich hierbei also um die
Softwarekomponente eines Systems. Der Ent-
wickler definiert mit dem DMBS das Format
162
einer Datenbank und organisiert mit seiner
Hilfe die Daten in Dateien. Weiterhin steuert
das DBMS alle Operationen des Lesens, Än-
derns, Einfügens und Löschens von Daten
der Datenbasis. Für die Anwender werden
häufig gesonderte Programme geschrieben
(→ 3.2., 4. Online-Retrieval ).
Eine Datenbank kann die folgende Struk-
tur besitzen (Abb. 11.1):
Abb. 11.1: Struktur einer Datenbank
Die Datenbank besteht zunächst aus einer
Menge von Dateien. Die Dateien wiederum
enthalten die Datensätze. Dies sind inhaltlich
zusammengehörende Informationseinheiten,
Abb. 11.2: Hierarchiches Datenbankmodell (aus: Computer Enzyklopädie 1989)
II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit
die nach einem von dem Entwickler definier-
ten Prinzip, dem Datensatzformat, struktu-
riert sind. Die Datensätze bestehen aus Da-
tenfeldern, in denen die eigentliche Informa-
tion steht. Die Menge, Ordnung und Art der
Felder bestimmen das Format eines Daten-
satzes. Datenfelder können nach ihrer Länge
und der Art der Zeichen (alphanumerisch,
boolesch, ordinal etc.) definiert werden.
Datenbankmodelle. In einem Datenbank-
modell werden die logischen Beziehungen
zwischen den einzelnen Datensätzen des Da-
tenbanksystems definiert. Üblicherweise wer-
den drei Datenbankmodelle unterschieden. In
einer hierarchischen Datenbank sind einzelne
Datensätze nach dem System einer Baum-
struktur miteinander verknüpft. Der Eintritt
in ein solches System erfolgt über einen sog.
Anker. Von dort aus kann der Benutzer über
Kettungen zu den gewünschten Datensätzen
weitergehen. Ein Nachteil hierarchischer Da-
tenbanken besteht darin, daß der Benutzer
die gewünschten Datensätze nur dann errei-
chen kann, wenn er sowohl den Anker als
auch das hierarchische System kennt (vgl.
Abb. 11.2).
In einer vernetzten Datenbank können un-
terschiedliche Entitäten bzw. Attribute als
Anker benutzt werden. Diese können nach
verschiedenen Modellen untereinander ver -
netzt sein; im Extremfall bilden sie ein sog.
vollvermaschtes Netz, worin von jeder Entität
auf jede andere zugegriffen werden kann (vgl.
Abb. 11.3).
11.  Datenbanken 163

Abb. 11.3: Vernetztes Datenbankmodell (aus: Computer Enzyklopädie 1989)

1. Relation Artikel in Bestellung

ANR ART BNR M
2597 Druckfarbe 10003 50 l
3115 Winkel 10002 150 St.
4911 Buchsen 10001 1000 St.
5312 Härtesalz 10004 20 kg
2. Relation Lieferanten mit Bestellungen der Artikel
LNR LFT BNR ANR ART M
50007 Alchemie 10004 5312 Härtesalz 20 kg
50218 Krüger & Sohn 10002 3115 Winkel 150 St.
50678 Meyer GmbH 10001 4911 Buchsen 1000 St.
50714 Print AG 10003 2597 Druckfarbe 50 l
3. Relation Bestellung der Artikel beim Lieferant
BNR ANR ART LNR LFT M
10001 4911 Buchsen 50678 Meyer GmbH 1000 St.
10002 3115 Winkel 50218 Krüger & Sohn 150 St.
10003 2597 Druckfarbe 50714 Print AG 50 l
10004 5312 Härtesalz 50007 Alchemie 20 kg
Relationales Datenbankmodell mit möglichen Relationen der Beispieldaten
Abb. 11.4: Relationales Datenbankmodell (aus: Computer Enzyklopädie 1989)

Das gegenwärtig wichtigste Modell ist die
sog. relationale Datenbank. In diesem Modell
werden alle Informationen als Werte von At-
tributen dargestellt. Die Datenbank besteht
aus zweidimensionalen Tabellen (bzw. Listen),
wobei die Attribute den Kopf der Liste bilden
und die Werte die einzelnen Einträge: Bei-
spielsweise werden in einer bibliographischen
Datenbank dem Attribut „Autor“ als Werte
alle Autorennamen zugeordnet. Entsprechend
werden auch alle anderen Datensatzfelder
strukturiert, die den einzelnen Datensatz de-
finieren. Die zweidimensionalen Tabellen wer-
den Relationen genannt (vgl. Abb. 11.4).
164
Typen von Datenbanken. In Abhängigkeit
von der Struktur des Textes und dem Inhalt
der einzelnen Datensätze werden Typen von
Datenbanken unterschieden. Mit den einzel-
nen Typen gehen jeweils besondere Anforde-
rungen an die Datenaufbereitung und auch
an das Retrieval (→ 3.2.) einher. In einer
Volltextdatenbank sind die Primärinformatio-
nen als nicht weiter segmentierte Einheiten,
z. B. Zeitschriftentexte, enthalten. Gelegent-
lich sind sie mit Schlagworten bzw. Deskrip-
toren versehen, so daß ein systematischer Zu-
griff ermöglicht wird. In Faktendatenbanken
werden die Primärdaten systematisch aufbe-
reitet und in ein definiertes Datensatzformat
aufbereitet. Statistische Datenbanken, die
auch zu den Faktendatenbanken gerechnet
werden, liefern numerische Informationen
(häufig in Form von Tabellen), z. B. über öko-
nomische, fiskalische oder demographische
Entwicklungen. Die bibliographische Daten-
bank liefert Sekundärinformationen, indem
sie auf andere Informationsquellen, die je-
weiligen Schriften, verweist. Insbesondere in
der Chemie werden Formalismendatenban-
ken verwendet, die u. a. komplexe Struktur-
formeln enthalten.
3.2. Rückgewinnung der Information aus
einer Datenbank
Die in Datenbanken gespeicherte Information
kommt nicht automatisch bei dem Rezipien-
ten an, sie „ruht“ vielmehr in der Datenbank
und erfordert eine gesonderte Aktivität auf
der Rezipientenseite (einen Sonderfall stellen
die sog. Profildienste dar; s. u.). Diese Akti-
vitäten heißen Information Retrieval (IR; Wie-
dergewinnung der Information). Unter IR
versteht man ein computergestütztes Verfah-
ren, das auf der formalen Grundlage von Al-
gorithmen nach Informationen in einer Da-
tenbank sucht. Bei dem sog. Offline-Retrieval
wird eine vollständige Suchoperation ohne
weitere Eingriffsmöglichkeiten des Benutzers
gestartet, während er bei dem Online-Retrie-
val die Möglichkeit hat, im Dialogbetrieb eine
Suchoperation schrittweise zu verfeinern. Das
wichtigste Instrument des Retrieval ist die
Abfrage- oder Retrievalsprache. Über sie wer-
den alle Kommandos im Rahmen des Online-
Retrieval durchgeführt: Mit ihr kann eine Da-
tenbank ausgewählt werden; man kann sich
die Suchbegriffe anzeigen lassen; man führt
die tatsächliche Suche z. B. als Verknüpfung
zwischen verschiedenen Begriffen durch; ein
erfolgreiches Suchprofil läßt sich damit spei-
chern; schließlich führt man mit der Retrieval-
II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit
Sprache die Ausgabeoperationen durch. Bis-
herige Versuche der Standardisierung von Re-
trieval- Sprachen hatten nur zum Teil Erfolg.
Der Informationssuchende muß meistens
noch mehrere Sprachen anwenden, die aller-
dings nicht so schwer zu erlernen sind wie
Programmiersprachen.
Neben den formalen Verfahren der Infor-
mationssuche muß der Rezipient für ein er-
folgreiches Retrieval die begrifflichen Grund-
lagen des jeweiligen Fachgebietes und seiner
Dokumentation kennen. Diese werden in
Klassifikationssystemen bzw. Thesauri zu -
sammengefaßt. Nach DIN 1463 wird ein The-
saurus wie folgt definiert: „Ein Thesaurus im
Bereich der Information und Dokumentation
ist eine geordnete Zusammenstellung von Be-
griffen und ihren (vorwiegend natürlich -
sprachlichen) Bezeichnungen, die in einem
Dokumentationsgebiet zum Indexieren, Spei-
chern und Wiederauffinden dient.“
Bewertung von Datenbankrecherchen. In-
nerhalb der Informationswissenschaften wur-
den verschiedene Verfahren entwickelt, die
sich mit der Beziehung zwischen dem Infor-
mationsbedarf und der Qualität der Daten-
bankinformation beschäftigen. Insbesondere
zwei Parameter werden hier verwendet (vgl.
Henzler 1992, 165/278 f). Die Wiederauffin-
dungsquote/Vollständigkeitsquote (Recall)
soll die Anzahl der gefundenen relevanten
Dokumente an der Anzahl der relevanten Do-
kumente in der Datenbank insgesamt ange-
ben. Die Genauigkeitsquote/Relevanzquote
(Precision) soll die Anzahl der gefundenen
relevanten Dokumente an der Anzahl der ge-
fundenen Dokumente angeben. Diese Verfah-
ren setzen eine Quantifizierbarkeit der Be-
wertungshandlungen des Informationssu
-
chenden voraus, was häufig nicht unmittelbar
gegeben ist. In der praktischen Datenbankar-
beit kann daher hieraus oft nur eine ungefähre
Einschätzung eines Rechercheergebnisses er-
folgen.
3.3. Institutionen, Organisationen und
Akteure des Datenbankwesens
Die Datenbankkommunikation vollzieht sich
in einem komplexen sozialen Netzwerk, das
über zahlreiche ausdifferenzierte Funktionen
verfügt. Nachdem Datenbanken die For -
schungslabors verlassen hatten, haben sie sich
sehr schnell in der privaten Wirtschaft eta-
bliert, werden zum Teil aber noch von öf-
fentlich-rechtlichen Einrichtungen getragen.
Hardware-Hersteller. Alle operativen und
alle Speicherfunktionen von Datenbankpro-
11.  Datenbanken
zessen werden von Computern übernommen.
Daher bildet die Computerindustrie eine
wichtige Komponente, wobei praktisch keine
spezifischen Computer für Datenbankpro - Informationsrezipient. Er bildet das letzte
zesse produziert werden. Sie sind in Abhän-
gigkeit von der Software auf jedem System
durchführbar.
Netzwerkbetreiber. Online-Datenbanken
sind als Form der Telekommunikation auf
Datennetze angewiesen, die in Deutschland
mit Ausnahme der Inhouse- Systeme von der
Deutschen Bundespost betrieben werden.
Software-Hersteller. Die Software- Herstel-
ler entwickeln die Computerprogramme, mit
denen einzelne Datenbankmanagementsyste -
me, Abfragesprachen und sonstige Program-
me erstellt werden.
Buchhandel. Trotz aller Visionen von dem
„papierlosen Büro“ nimmt der Buchhandel
eine wichtige Rolle für Datenbanken ein.
Ohne technische Handbücher, Informationen
über Hosts und ihre Angebote wäre die Da-
tenbankkommunikation derzeit noch nicht
möglich. Vielfach erfolgt auch der Vertrieb
von CD-ROMs über den Buchhandel.
Informationsquellen. Die Informationen in
einer Datenbasis greifen immer auf bereits
vorhandene Informationsträger zurück. Dies
können gedruckte Informationen sein oder
komplexe Quellen, etwa personales Wissen.
Datenbankproduzenten. Die Datenbasis-
produzenten verfassen für ein bestimmtes
Sachgebiet aus vorhandenen Informations - Neben Inhouse- Datenbanken und allen an-
quellen eine Datenbasis. Mit der Übertragung
auf das elektronische Medium ist in der Regel
eine komplexe Umkodierung der Information
erforderlich. Die hier erstellten Datenbasen
werden dann an Hosts zum Vertrieb weiter-
gegeben.
Hosts. Als Hosts bezeichnet man Organi-
sationen, die im Rahmen von Online- Recher-
chen Dialogteilnehmerdienste anbieten. Dazu
gehört die Bereitstellung von Leitungen, Paß-
wörtern, Verträgen, Retrievalsprachen und
Datenbanken. Manche Hosts bieten auch sog.
Profildienste an: Ein Interessent kann sich
hier regelmäßig Informationen zu einem be-
stimmten Teilgebiet oder einer bestimmten
Fragestellung zuschicken lassen. Unterschie-
den wird ein Standardprofildienst und ein
individueller Profildienst, wobei letzterer auf
das spezifische Informationsbedürfnis eines
einzelnen Kunden zugeschnitten ist.
Informationsvermittler. Ein Informations-
vermittler führt im Auftrag eines Endbenut-
zers eine Online- Recherche durch. Häufig
wird diese Aufgabe von Dokumentaren
165
durchgeführt. Gelegentlich wird auch die Be-
rufsbezeichnung Informationsbroker verwen-
det.
Glied in dem durch eine Datenbank vermit-
telten Kommunikationsprozeß. Ihm obliegt
die Übersetzung der in der Datenbank ko-
dierten Information i n einen sozialen Sinn-
zusammenhang. Er muß letztlich auch die
Kosten für alle vorhergehenden Instanzen
aufbringen.
4. Anwendungen
Datenbanken haben sich zu einem bedeuten-
den Wirtschaftsfaktor entwickelt. Sie werden
in einer eigenständigen Wirtschaftssparte, die
beachtliche Umsatzzuwächse zu verzeichnen
hat, vertrieben. Die Nutzung von durch Da-
tenbanken bereitgestellten Informationen
wird ebenfalls mehr und mehr als Bedingung
erfolgreichen Wirtschaftens angesehen. Hier
gibt es allerdings noch große ungenutzte Res-
sourcen. Nach einer Untersuchung des Ra-
tionalisierungs
- Kuratoriums der Deutschen
Wirtschaft (RKW) betreiben nur 15 Prozent
der befragten Betriebe ein systematisches In-
formationsmanagement (vgl. AFI 1991, 7).
Wenn Information zu einem immer bedeuten-
deren Produktionsfaktor wird, dann liegen
hier noch große Wachstumsmöglichkeiten.
deren Anwendungen, die nicht öffentlich sind,
tragen insbesondere zwei Anwendungen zur
wirtschaftlichen Relevanz von Datenbanken
bei: Online - Datenbanken und CD - ROMs.
Deren Anwendungssituation soll hier exem-
plarisch dargestellt werden.
Online-Datenbanken. Unter einer Online-
Datenbank versteht man heute eine aus der
Perspektive einer Institution externe Daten-
bank, auf die über ein Telekommunikations-
netz zugegriffen werden kann. Die Struktur
der Benutzung einer Online- Datenbank sieht
normalerweise so aus, daß ein Informations-
vermittler an einem Datenendgerät, das über
ein MODEM mit einem Telekommunika-
tionsnetz verbunden ist, eine Online- Recher-
che durchführt. Dazu steuert er einen Host
bzw. Datenbankanbieter an, der normaler-
weise ein Sortiment von vielen verschiedenen
Datenbanken hat. Die für die Anfrage rele-
vante Datenbank wählt der Vermittler an und
führt hier mittels einer Retrieval- Sprache die
eigentliche Recherche durch. Dafür muß er
dann je nach Dauer der Anfrage und Menge
der ausgegebenen Informationen eine Gebühr
166
an den Host entrichten. Dieser führt davon
dann einen Anteil an den Hersteller der Da-
tenbank ab. Für 1991 kann man von einer
Zahl von ca. 4500 Online- Datenbanken aus-
gehen, die von ca. 600 verschiedenen Hosts
angeboten werden und im Gebiet der alten
Bundesrepublik erreichbar waren (vgl. AFI
1991, 9 und Henzler 1992, 167). In AFI (1991)
werden davon ca. 2100 Online- Datenbanken
aufgeführt. Der weltweite Umsatz der Anbie-
ter betrug nach diesen Quellen 1990 ca. 10
Milliarden Dollar. Dabei wird der Markt ein-
deutig von den USA dominiert. Ca. 50 Pro-
zent des Umsatzes entfielen auf sie, ein Drittel
auf Europa und ca. 12 Prozent auf Japan.
Die wichtigsten Nutzer in Deutschland sind
das produzierende Gewerbe, gefolgt von Ban-
ken und Versicherungen und schließlich den
Dienstleistungsbetrieben. Die Rangfolge der
wichtigsten Nutzungsgebiete lautet gegenwär-
tig: Chemie, Biowissenschaften, Patentdaten-
banken, Wirtschaftsinformationen, wobei der
stärkste Zuwachs in dem letzten Bereich zu
verzeichnen ist. Derzeit verzeichnet der Markt
eine stabile Zuwachsrate von jährlich 23 Pro-
zent.
CD-ROMs. Eine der wichtigsten Neuerun-
gen in der Speichertechnologie sind die opti-
schen (bzw. optomagnetischen) Datenträger,
von denen die CD- ROMs ( Compact Disk-
Read Only M emory ) die derzeit am weitesten
verbreitete Anwendung darstellen (nach ähn-
lichen Prinzipien funktionieren CD- I ( Inter-
active ), CD-V ( Video ), Mini-CD, DVI ( Digi-
tal Video Interactive ) etc.). Diese Datenträger
enthalten digitalisierte Informationen, physi-
kalisch als Rillen einer Platte, die von einem
Laserstrahl gelesen werden. Der Zusatz
„ROM“ bringt zum Ausdruck, daß sie nur
gelesen werden können und der Rezipient
keine eigenen Informationen auf den Daten-
träger schreiben kann. Auf die kleinen und
leicht transportablen Platten (12 cm Durch-
messer) lassen sich Informationen im Umfang
von ca. 600 Megabyte speichern, so daß sie
auch sehr große Datenmengen aufnehmen
können. Jeder PC mit einem CD- ROM- Lauf-
werk und der entsprechenden Treiber- Soft-
ware kann als Abspieleinrichtung genutzt
werden. Damit bilden CD- ROMs eine Alter-
native zu Online- Datenbanken, etwa wenn
von einer Institution regelmäßig auf eine be-
stimmte Datenbank zugegriffen werden muß
und es nicht auf eine Aktualisierung der Da-
tenbestände in sehr kurzen Zeiträumen an-
kommt (vgl. Cox 1991; Schwerhoff & Schüler
1988). Etwa seit Mitte der achtziger Jahre
II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit
werden CD- ROMS vertrieben, und bereits
1991 wurden weit über 2000 Titel angeboten;
derzeit verdoppelt sich etwa jährlich das An-
gebot (vgl. die Kataloge: Handbuch lieferba-
rer CD- ROMs, CD- ROMs in print, The CD-
ROM directory). Davon waren ca. 800 Mul-
timedia- CDs. Aufgrund der großen Speicher-
kapazität dieses Datenträgers wird in den
nächsten Jahren sicherlich der Trend weg von
rein schriftlichen Informationen und hin zu
Multimedia- Anwendungen anhalten. Nicht
alle CD- ROMs enthalten Datenbanken, son-
dern auch Spiele und Volltexte. Auch die in-
haltlichen Schwerpunkte sind hier anders als
bei den Online- Diensten. 1991 war die Rang-
folge der wichtigsten Gebiete: Freizeit und
Unterhaltung, Kunst und Geisteswissenschaf-
ten, Computer(programme), Biomedizin,
Wissenschaft und Technik, Wirtschaft (vgl.
The CD- ROM directory 1992, 9). Die An-
schaffungspreise für einzelne CD- ROMs lie-
gen gegenwärtig noch relativ hoch, so daß sie
noch kein Ersatz für z. B. gedruckte Infor-
mationen sein können. Da die Material- und
die Produktionskosten jedoch sehr gering
sind, werden CD- ROMs bei entsprechender
Verbreitung sehr schnell ein äußerst kosten-
günstiger Träger für Datenbanken sein.
Rechtliche Probleme. Die massenhafte
Speicherung von Daten und ihr Angebot in
Datenbanken wirft erhebliche rechtliche Pro-
bleme auf (vgl. z. B. Goebel 1990; Weingarten
1994 c). Sofern es sich um personenbezogene
Fragen handelt, entstehen Probleme des Da-
tenschutzes. Durch die beliebige und kosten-
günstige Reproduzierbarkeit elektronisch ge-
speicherter Daten entstehen Fragen des Ur-
heberrechtes (→ Art. 75). Schäden, die aus
der Anwendung von in Datenbanken gespei-
cherten Informationen verursachen, können
haftungsrechtlich beurteilt werden. Aus die-
sen Gründen und weiteren rechtlichen Aspek-
ten wird die Regelung des Zuganges zu Da-
tenbanken und die Steuerung verschiedener
Nutzungsformen als zentraler Bedingung bei
der Einrichtung von Datenbanken angesehen.
5. Künftige Entwicklungen der
Datenbanktechnologie
Seit ihrer Einführung vollzieht die Daten-
banktechnologie einen unaufhörlichen Ent-
wicklungsprozeß. Es werden immer effizien-
tere Verfahren der Speicherverwaltung ein-
geführt; die Benutzeroberflächen werden
auch für den Nicht- Experten bedienbar ge-
11.  Datenbanken
staltet; Programmodule erleichtern die Er-
stellung einer Datenbank; die anfängliche
Bindung an Main - Frame- Computer wurde
aufgehoben und Datenbanken stehen nun je-
dem PC- Besitzer zur Verfügung. Standardi-
sierungen der verschiedenen Systeme trugen
weiterhin zur großen Verbreitung der Daten-
banken bei. In ihrer Summe wurden damit
große Veränderungen gegenüber den anfäng-
lichen Konzepten erreicht. Die Basisarchitek-
tur der Datenbankmodelle blieb jedoch weit-
gehend unverändert. Gegenwärtig zeichnen
sich nun verschiedene Modelle ab, die bei
erfolgreicher Einführung zu weitreichenden
Veränderungen von Dokumentationsprozes - eine erheblich größere logische Durchdrin-
sen führen werden. Es läßt sich noch nicht
mit Sicherheit sagen, ob und wenn ja in wel-
cher Form sich diese technischen Visionen
realisieren lassen werden. Sie können auch
nicht auf so ausgereifte Vorläufer zurückgrei-
fen, wie es die Datenbanktechnologie bei ihrer
Einführung konnte. Viele der neueren An-
sätze haben sich dem Leitbild der Künstlichen
Intelligenz verschrieben. Sollten sie erfolg-
reich sein, so werden Dokumentationspro-
zesse in allen Phasen eine gänzlich neue Qua-
lität erhalten.
Der Input-Bereich eines Datenbanksystems
bildet immer noch ein Nadelöhr. An dieser
Stelle muß eine Übersetzung von einer vor-
hergehenden Struktur einer Information in
diejenige der Datenbank erfolgen. Hier stellt
sich die Frage, ob Teilfunktion dieser Aufgabe
aus dem Bereich des menschlichen Handelns
ausgegliedert und auf einen Computer über-
tragen werden können. Die automatische
Schrifterkennung (OCR: Optical Character
Recognition) bildet ein Verfahren, das insbe-
sondere für Volltextdatenbanken zu einem
wichtigen Hilfsmittel geworden ist (→ Art. 9).
Die Eingabe in eine höher strukturierte Da-
tenbank erfordert dagegen eine weitergehende
Umkonstruktion der Information, die nicht
problemlos von einer Maschine zu leisten ist.
Auch mit Verfahren der Automatischen In-
haltserschließung kann der Input- Prozeß ent-
lastet werden (vgl. Buder, Rehfeld & Seeger
1990 3 ). Die umfassendste Vorstellung zur Au-
tomatisierung des Inputs in ein Dokumenta-
tionssystem wird in dem Konzept Maschinel-
les Lernen zusammengefaßt. Danach baut der
Computer selbständig eine Datenbasis auf,
indem er eingehende Informationen nach
einem definierten Algorithmus verarbeitet.
Die listenförmige Datenbasis relationaler
Datenbanken steht ebenfalls vor einer Her-
ausforderung durch alternative Modelle.
167
Diese hängen unmittelbar mit den Input- und
Output- Verfahren zusammen. Die Daten -
struktur relationaler Datenbanken erlaubt
nur eine begrenzte Zahl von einfachen men-
gentheoretischen Operationen im Rahmen
des Retrieval. Mit der Analogisierung zwi-
schen dem menschlichen Geist und dem Com-
puter in der Künstlichen Intelligenz entstand
die Idee, die Datenbasis als Folge von Regeln
zu gestalten, analog zur mutmaßlichen Struk-
tur des menschlichen Wissens. Daraufhin
sprach man von wissensbasierten Systemen
oder Expertensystemen (vgl. Jackson 1987).
Durch diese Form der Dokumentation wird
gung und technische Rekonstruktion des Ge-
genstandsbereiches erforderlich. Dementspre-
chend gibt es bis heute nur sehr wenige er-
folgreiche Anwendungen. In Zusammenhang
mit dem maschinellen Lernen steht das Kon-
zept der Neuronalen Netze, das am weitesten
von der Struktur relationaler Datenbanken
abweicht (Möglichkeiten des Einsatzes von
Neuronalen Netzen für Dokumentationsauf-
gaben diskutiert z. B. Wilbert 1991). Hiernach
bauen einzelne, untereinander vernetzte Pro-
zessoren ohne zentrale Steuerung selbständig
eine Datenbasis auf, die letztlich in einer be-
stimmten Netzwerkstruktur besteht. Eben -
falls auf dem Netzwerkkonzept basiert der
Hypertext. Hier werden einzelne Informa-
tionseinheiten, die auch Volltexte sein kön-
nen, in einer von dem Entwickler definierten
Weise miteinander vernetzt (vgl. Kuhlen
1991). Der Benutzer kann sich seinen eigenen
Weg durch das Netzwerk suchen. Da bei Hy-
pertexten die Informationen am wenigsten
umkonstruiert werden müssen, haben diese
bislang die weiteste Verbreitung gefunden.
Eine weitere wichtige Entwicklung künftiger
Dokumentationssysteme werden nichtschrift-
liche Datenbasen sein. Mit kostengünstigen
und äußerst dichten Speichermedien können
auch Informationen, die weniger speicher-
ökonomisch sind als die Schrift, in Daten-
banken verwaltet werden. Unter den Etiket-
ten Hypermedia und Multimedia werden ent-
sprechende Systeme entwickelt.
Ein Bereich, der vor größeren Neuerungen
steht, wenn neue Modelle der Datenbasis ent-
wickelt werden, ist das Information Retrieval.
Je nach Struktur der Datenbasis können un-
terschiedliche logische Operationen der Infor-
mationserschließung durchgeführt werden.
Viele Verfahren wenden heute den Begriff der
Inferenz an. Aus einer Datenbasis sollen Fol-
gerungen gezogen werden, die auch den Cha-
168
rakter von neuer Information besitzen kön-
nen. Zwei neuere Projekte seien hier genannt:
Wenn eine automatische semantische und
syntaktische Analyse natürlichsprachlicher
Texte ( Parsing ) möglich ist, könnten kom-
plexe Retrieval- Operationen auf Volltextda-
tenbanken angewendet werden. Mit der Wis-
sensbasis von Expertensystemen werden
ebenfalls logisch und in ihrem Informations-
wert anspruchsvollere Retrieval - Operationen
angestrebt. Ein wichtiges formales Modell bil-
det hier die Fuzzy- Logik. Gänzlich neue Pro-
bleme des Information Retrieval stellen sich
bei Hypermedia Systemen, wenn z. B. auf
Bilddaten zugegriffen werden muß.
Schließlich bilden die Benutzeroberflächen
eine Komponente, die vor weitreichenden
Veränderungen steht. Die Verbreitung von
Datenbanken hängt insbesondere davon ab,
daß sie auch für Personengruppen bedienbar
sind, die über keine spezialisierte Ausbildung
verfügen. Graphische Benutzoberflächen, die
mit Zeigersystemen bedient werden, haben
sich schon für viele Funktionen durchgesetzt.
Das zweite wichtige Konzept versucht, einen
natürlichsprachlichen Zugang zu Datenban-
ken zu ermöglichen. Hier sind erheblich grö-
ßere Probleme zu bewältigen: So lange es
nicht gelingt, einen eng umrissenen Sprach-
ausschnitt für die Bedienung zu definieren,
müßte im Prinzip ein komplettes automa-
tisches Sprachverstehenssystem vorhanden
sein. Dies zeichnet sich derzeit aber noch nicht
ab. Wahrscheinlich wird sich hier eine Mi-
schung zwischen einem standardisierten und
einem frei wählbaren Sprachausschnitt her-
ausbilden.
Diese Konzepte sind nun alle noch nicht
wesentlich über die Laborphase hinausge-
kommen. Sie werden sicherlich nur in einer
stark modifizierten und in ihrem Anspruch
reduzierten Form realisierbar sein. Aber auch
dann werden sie noch zu einer fundamentalen
Änderung der Struktur und Funktion für die
Kommunikation gegenüber dem ursprüngli-
chen Datenbankmodell führen.
6. Datenbanken als Medien der
schriftlichen Kommunikation
6.1. Datenbanken als Texte
Datenbanken sind Medien der (z. Z. noch
überwiegend schriftlichen) Kommunikation.
Sie werden im Rahmen einer komplexen kom-
munikativen Handlung verwendet, die mit
zwei Unbekannten operieren muß: dem Kom-
II. Materiale und formale Aspekte vonSchrift und Schriftlichkeit
munikationspartner und dem Zeitpunkt der
Rezeption. Aus diesem Grund können sie
nicht auf ein gemeinsames Zeigfeld der Kom-
munikationspartner zurückgreifen, sondern
müssen alle relevanten Informationen in
einem systematischen „formatierten“ Sym -
bolfeld unterbringen (vgl. Weingarten 1989).
Gegenüber anderen Formen schriftlicher
Kommunikation besitzt der in Datenbanken
verwendete Texttyp weiterhin die Eigenschaft,
daß der Pfad, den der rezipierende Kommu-
nikationspartner durch die Datenbasis nimmt
und der Ausschnitt, den er von ihr wahr-
nimmt, unbekannt sind. Damit entfallen alle
ansonsten üblichen textdeiktischen Mittel
(vgl. Ehlich 1992), aber auch makrostruktu-
relle Verfahren der Kohärenzbildung, wie z. B.
narrative Strukturen. Diese sind immer an
eine beiden Kommunikationspartnern be -
kannte Abfolge der Verarbeitungsschritte ge-
knüpft. Unter diesen Bedingungen haben sich
die abstrakten und gegenüber anderen Text-
sorten ungewöhnlich strikten Ordnungssyste-
matiken der heutigen Datenbanken wie auch
bereits der älteren Dokumentationssysteme
entwickelt. Sie verbinden gleichartig struktu-
rierte, elementare Textsegmente nach Prinzi-
pien, die zum Teil sachlogisch begründet wer-
den (z. B. Fachsystematiken), zum Teil aber
arbiträr sind (wobei lediglich das alphabeti-
sche Prinzip allgemeiner Kulturbesitz ist; →
Art. 141). Es handelt sich hier um spezielle
Formen des Weltwissens und eines metatex-
tuellen Wissens, das der Rezipient zum Text-
verstehen besitzen muß. Dieses Wissen ist so
spezialisiert, daß die Datenbankkommunika-
tion zum Teil nur mit Hilfe sprachlicher Ex-
perten möglich ist. Damit besitzt sie auch
innerhalb der Fachkommunikation einen
nochmals ausgezeichneten Stellenwert.
Ein weiteres Merkmal des Datenbanktex-
tes besteht in dem nahezu vollständigen Ver-
bergen des Autors. Nur in dem Eingangs-
menü, analog der Titelseite, tritt der Autor
(in der Regel eine Institution) sprachlich in
Erscheinung. In den einzelnen Informations-
einheiten taucht er nicht auf. Damit handelt
es sich um einen objektivierenden Texttyp,
der in dieser Radikalität wohl nur wenige
Entsprechungen besitzt. Selbst in wissen-
schaftlichen Texten gelingt es nur selten, das
Ich
- Verbot durchzuhalten (vgl. Weingarten
1994 b). Zumindest in den sog. Faktendaten-
banken dominieren ausschließlich repräsen-
tative Sprechakte, womit in diesem Texttyp
der sprachliche Habitus der „reinen Bereit-
haltung von Wissen“ ohne weitere kommu-
11.  Datenbanken
nikativen Zwecke besonders deutlich verkör-
pert wird.
Datenbanken lassen sich am besten als
Textpotentiale bezeichnen. Sie werden von
den Verfassern so konzipiert, daß ihre Kom-
munikationspartner daraus einen je eigenen
Text erstellen können. Dies betrifft zunächst
die Auswahl einer Teilmenge aus den vorhan-
denen elementaren Informationseinheiten.
Sodann werden die ausgewählten Elemente in
einer bestimmten Weise verknüpft. Bis zu die-
sem Punkt kann der Text des Rezipienten als
Potential in der Datenbank angelegt werden.
In modernen Datenbanksystemen, die mit
Abfragesprachen und Hilfesystemen ausge-
stattet sind, ändert sich der rein repräsentative
Charakter des Datenbanktextes. Bei den in-
teraktiven Systemen bzw. bei dem Dialogbe-
trieb wird gegenüber dem Informationssu-
chenden der Eindruck erweckt, die Daten-
bank selber sei der Kommunikationspartner
und nicht das Kommunikationsmedium. Be-
zeichnungen wie Agenten- oder Assistenten-
systeme bringen diese metakommunikative
Modellierung zum Ausdruck. Als dominantes
Interaktionsmuster wird die Frage- Antwort-
Verbindung herausgestellt. Allerdings ermög-
lichen die meisten Systeme auch andere
sprachliche Handlungen auf seiten des Infor-
mationssuchenden (Aufforderungen, Ant
- steuerten Verfall alter Informationen entla-
worten) und Quasi- Handlungen auf seiten des
Systems (Aufforderungen, Fragen, Erklärun-
gen, Warnungen). Der Verzicht auf den rein
repräsentativen Charakter des Datenbank
textes und die Anthropomorphisierung des
Mediums geht vermutlich auf eine Tendenz
der Informationssuchenden zurück, ihrer
seits schon überkomplexe Computerprozesse
zu anthropomorphisieren (vgl. Weingarten
1988 a). Dies wurde dann von den Software-
entwicklern systematisch umgesetzt.
Aus der Sicht des Informationssuchenden
stellt sich die durch eine Datenbank vermit-
telte Kommunikation so dar, daß er sein In-
formationsbedürfnis zunächst nach den Maß-
gaben der Systematik der Datenbank refor-
muliert. Bei Frage- Antwortsystemen nimmt
der Rezipient eine permanente verfeinerte An-
passung seiner Problemformulierung vor (vgl.
Weingarten 1988 b; eine ausführliche Doku-
mentation einer Datenbankabfrage zusam
men mit einem Dialog zwischen dem Infor-
mationsvermittler und dem Informationssu-
chenden findet man z. B. in Weingarten &
Fiehler 1988). Bei diesem Anpassungsprozeß
dürfte es sich um einen Lernprozeß handeln,
der auch längerfristig dem Benutzer die Pro-
169
blemlösungskategorien vorgibt.
6.2. Datenbanken als soziales Gedächtnis
Datenbanken besitzen wie andere schriftliche
Texte auch die Funktion eines sozialen Ge-
dächtnisses. Dieses spezifische Gedächtnis ist
mittlerweise so groß, daß die entscheidende
Frage lautet, wie sein Inhalt in sinnvolles so-
ziales Handeln rückübertragen werden kann.
Die häufig verwendete Metapher der „Daten-
friedhöfe“ bringt zum Ausdruck, daß nicht
nur der Weg in die Datenbank hinein einen
Engpaß durchläuft, sondern auch der Weg
heraus. Dies hängt zum einen mit der Tatsa-
che zusammen, daß Datenbanken nicht ver-
gessen, alte Informationen damit nicht auto-
matisch in den Hintergrund treten. Lediglich
die begrenzten Möglichkeiten der Daten-
pflege insbesondere in Zusammenhang mit
dem schnellen Wechsel der Hardware- und
Software- Generationen bewirken einen quasi-
natürlichen Verfall vieler einmal gesammelter
Daten. Dieser in den Informationswissen-
schaften vielfach beklagte Prozeß besitzt aus
der Perspektive der Funktion von Datenban-
ken als soziales Gedächtnis auch durchaus
einen positiven Aspekt: In begrenztem Um-
fang wird das Gedächtnis durch den unge-
stet. Mit der permanenten Erneuerung der
technischen Informationsträger wurde so ein
unbeabsichtigter Filter in dieses Tradierungs-
- verfahren eingebaut.
Ein erheblich größeres Problem dieses so-
zialen Gedächtnisses besteht in dem immer
- größer werdenen Mißverhältnis zwischen der
ständig wachsenden Menge und Ausdifferen-
ziertheit der gespeicherten Informationen und
den begrenzten Möglichkeiten sozialer Sy-
steme, diese wieder in sozialen Sinn zu inte-
grieren. Gelegentlich wird dieses Problem
durch die Gegenüberstellung der Begriffe In-
formation und Wissen zum Ausdruck ge-
bracht (z. B. Frühwald 1986). Die Zukunft
der Datenbanktechnologie wird wesentlich
davon abhängen, ob es gelingt, die soziale
Relevanz massenhaft gespeicherter Informa-
tionen zu erhalten. Die Vereinheitlichung von
Produkten, technischen Verfahren, Institutio-
- nen sowie begrifflichen Systematiken jeglicher
Art kann hier in einem gewissen Umfang
eine Hilfe darstellen. Letztlich setzen aber
die nicht beliebig ausdehnbaren und formba-
ren menschlichen Verstehensfähigkeiten einen
Rahmen, der auch der medientechnischen
Entwicklung vorgegeben ist.
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12.  Die Buchstabenformen westlicher Alphabetschriften in ihrerhistorischen Entwicklung
12. Die Buchstabenformen westlicher Alphabetschriften in ihrer
historischen Entwicklung
1. Grundlagen
2. Frühgriechische Buchstabenformen (ca. 750
bis 403 v. Chr.)
3. Buch- und kursivschriftliche Entwicklungen
des griechischen Alphabets bis in die Neuzeit
4. Lateinische Buchstabenformen von der ar-
chaischen bis zur klassischen Lapidarschrift
5. Entwicklungen der lateinischen Schrift vom
1. Jahrhundert v. Chr. bis zum 8. Jahrhundert
n. Chr.
6. Von der karolingischen zur „gotischen“ Mi-
nuskelschrift. Humanistischer Zugriff auf die
Karolinger Minuskel
7. Literatur
1. Grundlagen
In diesem Beitrag wird versucht, die Morpho-
genese des griechischen und lateinischen Al-
phabets zu beschreiben und Erklärungsan-
sätze zu Formentwicklungen auf kognitivisti-
scher Basis zu liefern.
Es wird davon ausgegangen, daß eine voll-
ständige Grammatiktheorie analog und par-
allel zur Phonetik und Phonologie auch über
eine Komponente verfügen sollte, in der die
graphische Ausdruckssubstanz — in unserem
Falle Alphabetschriften — mit ihren jeweili-
gen Form- bzw. Gestaltregularitäten erfaßt
wird. Dabei sollen folgende Entsprechungen
gelten: artikulatorische Phonetik — pro-
duktionale oder Kineto-Graphetik; auditive
Phonetik — rezeptive oder Phano-Graphetik.
Der eigentlich phonologischen Komponente
soll eine graphemische entsprechen, mit Allo-
Regeln und der üblichen funktionalen In-
variantenbildung. Beide, Phonologie und
Graphemik, lassen sich auf jeweils einem
System distinktiver Merkmale aufbauen, wo-
bei klar ist, daß unser westliches Alphabet
nur e i n e mögliche Lösung für ein phono-
graphisches System ist. Die je nach Einzel-
sprache unterschiedlichen Abbildungsbezie-
hungen zwischen den Einheiten der pho-
nemischen und graphemischen Komponente
können in sprachspezifischen graphophone-
mischen Brückenkomponenten, etwa im Sin-
ne von Bierwisch (197 2), erfaßt werden (vgl.
auch Catach 1990). Für weitere Überlegungen
zum Verhältnis von gesprochener und ge-
schriebener Sprache wird auf Coulmas (1989,
Kap. 1—3) und auf einschlägige Artikel in
171
diesem Handbuch verwiesen.
Im weiteren beschränken sich unsere theo-
retischen Vorüberlegungen auf Kriterien und
Kategorien einer kognitivistisch fundierten
Morphologie der Elemente unseres westlichen
Alphabets (diachronisch und synchronisch).
Rein geometrisch-konstruktiv gesehen ist
es eine beinahe triviale Aufgabe, die Buchsta-
benformen der Versal- und Minuskelreihe
unseres Alphabets aus einer kleinen Menge
von geometrischen Grundelementen aufzu-
konstruieren; etwas schwieriger ist es, diesel-
ben Formen durch algebraisch-topologische
Gleichungen zu erzeugen (vgl. z. B. Harary
1969).
Im folgenden wird jedoch deutlich werden,
daß solche von den Bedingungen des Schreib-
und Leseprozesses losgelösten Rekonstruktio-
nen keine geeigneten Grundlagen für eine
kognitiv-realistische Theorie der Morpholo-
gie der Elemente unseres Alphabets sein kön-
nen. Dies gilt sowohl für dessen historische
Entwicklung über die zurückliegenden ca.
3500 Jahre, als auch für eine kognitivistisch
befriedigende Darstellung und Erklärung der
schreibmotorischen (kinemischen) bzw. vi-
suell-rezeptiven (phanemischen) Faktorenzu-
sammenhänge beim aktualen Vollzug von
Schreib- und Leseakten (vgl. McClelland &
Rumelhart 1981; Marshall 1987 ). Gezeigt
werden soll im weiteren, wie die historischen
Veränderungen der Buchstabenformen auf
der Basis von kinemisch-phanemischen Be-
dingungszusammenhängen von Mengen von
Schreib- und Leseakten plus einiger Rand-
bedingungen wie Schreibmaterial und der
Hierarchisierung von Schriftausformungen
(monumental bis kurrent-kursiv) und Krite-
rien wie Homogenität/Heterogenität der For-
menmenge des Gesamtalphabets und der
Schreibökonomie einzelner Buchstaben und
Buchstabensequenzen in textu zu verstehen
sind (vgl. zur Diskussion dieser Kriterien
Brekle erscheint). Anders gesagt soll der hier
verfolgte Ansatz deskriptiv und explanativ die
für diachronische Veränderungen u n d die für
aktuale Schreib- und Leseakte anzunehmen-
den Prinzipien und Einflußgrößen auf die Ge-
stalt von Buchstaben und deren visueller
Wahrnehmung integriert erfassen. Angestrebt
wird also eine Art von Prinzipien- und Pa-
rametertheorie für die Morphologie der Ele-
mente unseres Alphabets. Damit unterschei-
172
det sich der hier verfolgte Ansatz methodo-
logisch und hinsichtlich seiner Erkenntnisin-
teressen ganz wesentlich von der traditionel-
len, kaum theoriegeleiteten antiquarisch-phi-
lologischen Epigraphik und Paläographie.
Gleichwohl basieren die folgenden Untersu-
chungen ganz wesentlich auf den oft subtilen
Beschreibungen und Einzelanalysen von Ver-
tretern dieser venerablen Disziplinen.
Ein Problem, mit dem sich jeder, der ir-
gendwelche Schriftzeichen auf Beschreibma-
terialien mit dem jeweils adäquaten Beschrei-
bungsinstrument zu fixieren versucht, ausein-
ander zu setzen hat, ist die Orientierung der
Zeichen im normalerweise zweidimensionalen
Schreib- und Leseraum. Die Entscheidung des
Schreibers fällt unter normalen Bedingungen
(z. B. keine Beschränkungen durch Umge-
bungsbedingungen, Form des Schreibmateri-
als u. ä.) zugunsten der vertikalen Orientie-
rung des einzelnen Schriftzeichens, das für
den Schreiber ein Oben und ein Unten hat.
Diese schriftzeichenintrinsische Oben-Unten-
Struktur kann im Falle der Ikonisierung (z. B.
altsemitisch rosch → ) aus der natürlichen
Orientierung des Vorbildes übernommen sein;
sie kann jedoch auch konventionell oder
schreibfunktional bedingt zustande kommen.
Definiert man Vertikalität anthropomorph als
ideale körpermittige Achse, dann ergibt sich
zwanglos als zweite Orientierungsdimension
die Links-Rechts-Erstreckung. Jeder visuell
wahrgenommene, durch Hell-Dunkel-Diffe-
renzen konturierte Gegenstand hat für uns in
der Regel — natürlich oder konventionell —
seine normale Stellung in diesem Koordina-
tensystem. Zieht man nun auch noch in Be-
tracht, daß diese Orientierungsachsen in neu-
ronalen Verarbeitungs- und Repräsentations-
prozessen quasi als Konstanten fest einpro-
grammiert sind, so ist damit eine erste Ebene
für eine kognitiv-realistische Beschreibung
und Erklärung der Situierung von Schriftzei-
chen im Schreib- und Leseraum gewonnen.
Es kann nun schriftvergleichend und schrift-
historisch gezeigt werden, daß dieses Koor-
dinatenschema grundsätzlich für alle histo-
risch bekannten Schriften gilt. Streng empi-
risch gesehen, ist diese Aussage natürlich cum
grano salis zu nehmen; aufgrund verschiede-
ner Randbedingungen (z. B. Grad der Kur-
sivität einer Schrift, extrem geformte Schreib-
materialien) können sich die historisch-kon-
kreten Manifestationen dieses Prinzips vom
Idealtypus mehr oder weniger weit entfernen.
In engem Zusammenhang mit diesem evo-
lutionär und kognitivistisch fundierten Prin-
zip der vertikalen Orientierungsachse im visu-
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
ellen Wahrnehmungsraum steht die buchsta-
benforminterne Entwicklungspräferenz der
vertikalen Geradlinigkeit in westlichen Al-
phabeten. Diese topologisch prominente Ei-
genschaft kann auf piktographischer Basis
natürliche Gründe haben, sie kann jedoch
auch schreibmotorisch induziert sein, nämlich
durch vertikale finale Abstriche einer Buch-
stabenform (= kinemische Hasta), z. B. beim
Übergang von protophönizisch > phö-
nizisch-altgiechisch (= K); von protophö-
nizisch > phönizisch > griechisch-
lateinisch ; von protophönizisch > phö-
nizisch > griechisch-lateinisch .
Wie im einzelnen genauer gezeigt werden
kann (Brekle erscheint), läßt sich an dieser
buchstabeninternen Vertikalität (plus buch-
stabendifferenzierende „Anhänge“ oder cau-
dae ) ein wichtiges und die gesamte morpho-
logische Entwicklung unseres Alphabets do-
minierendes Strukturprinzip festmachen: das
Hasta + Coda-Prinzip. Spätestens auf der
praktisch vollständig de-ikonisierten phöni-
zischen Entwicklungsstufe (ca. 1100 v. Chr.)
unseres Alphabets treffen wir auf Buchsta-
bengestalten (bis auf zwei Ausnahmen
und betrifft dies alle 22 Elemente des
phönizischen Alphabets), deren schreibkine-
tisches Programm durch einen initialen oder
finalen Abstrich (= kinemische Hasta) cha-
rakterisiert ist; an diesem mehr oder weniger
vertikalen Basis„stab“ hängen die Codaele-
mente (z. B. phöniz. ). Dabei kann
plausibel gemacht werden, daß die buchsta-
beninterne Produktionsrichtung im Phönizi-
schen — wie auch in allen späteren westlichen
Alphabeten und im Hebräischen (nicht im
Arabischen) dextral war bzw. ist; d. h. ideali-
ter begann ein Phönizier eine Buchstabenform
von links und endete rechts (z. B.
= /j/ oder /p/ etc.).
Die Schreibrichtung, d. h. die Sequenzie-
rung der Buchstaben in der Zeile verlief im
Phönizischen (wie auch in allen späteren se-
mitischen Schriften) von rechts nach links
(= sinistrograd); dies galt auch noch im Alt-
griechischen, das erst im 6. Jahrhundert
v. Chr. über boustrophedon-Zeilenfolgen
zur reinen dextrograden Schreibrichtung
fand, vgl. die etwas anders laufende Argu-
12.  Die Buchstabenformen westlicher Alphabetschriften in ihrerhistorischen Entwicklung
mentationsrichtung in de Kerckhove (1988)
und die Kritik dazu in Brekle (erscheint). Aus
dem dabei stattfindenden gleichsinnigen
Wechsel der buchstabeninternen Vektorialität
bei vertikalaxial asymmetrischen Buchstaben-
formen („der Buchstabe blickt in die jeweilige
Schreibrichtung“; d. h. dextrograd ≙ dextral
bzw. sinistrograd ≙ sinistral; für den kine-
mischen, den Produktionsmodus galt diese
Gleichsinnigkeit vermutlich nur partiell; dex-
trograd = dextral; sinistrograd  sinistral,
vgl. oben) läßt sich schließen, daß die altgrie-
chischen Schreiber und Leser so etwas wie
eine Intuition über buchstabeninterne Vek-
torialität und ihren Gleichklang mit der
Schreib- bzw. Leserichtung gehabt haben
könnten. Diese Gleichsinnigkeit von buchsta-
beninterner Vektorialität und Schreib- bzw.
Leserichtung könnte bei der Generalisierung
des dextrograden Verfahrens ein entscheiden-
der Faktor gewesen sein; die phönizisch-alt-
griechische Gegensinnigkeit sinistrograd-dex-
tral wäre damit beseitigt gewesen. Im Zusam-
menhang damit könnte auch die im 6. Jahr-
hundert v. Chr. weitgehend vollzogene Sym-
metrisierung einiger Buchstabenformen —
zumindest in der Monumentalschrift — ge-
sehen werden: > , > , > ,
> . Die vertikalaxial asymmetrische Hasta
+ Coda-Struktur eines großen Anteils — je
nach Entwicklungsphase schwankend — der
Elemente der altsemitisch-westlichen Alpha-
bete läßt sich im übrigen auch durch neuro-
logische und wahrnehmungspsychologische
Evidenzen als phanemisch „gute Gestalt“ be-
gründen (vgl. Harcum 1964, Kolers 1969,
197 5, 197 8, 1980, 1983, Kolers & Perkins
197 5, und die Diskussion in Brekle erscheint,
3.3.).
Nach diesen knappen Andeutungen sollte
nachvollziehbar sein, daß das Vertikalitäts-
und das Hasta + Coda-Prinzip kinemisch
und phanemisch kognitiv verankert werden
können und die sich aus der Schriftproduk-
tion und -wahrnehmung ergebenden topolo-
gischen Kategorien (vertikalaxiale (A)-Sym-
metrie, Vektorialität) als für eine noch ausste-
hende Theorie der distinktiven graphemi-
schen Merkmale bzw. für eine theoretisch fun-
dierte Morphologie unserer Schrift wesent-
liche Bausteine angesehen werden können.
Schließlich muß zur detaillierten Erfassung
der morphologischen Binnenstruktur der
Buchstaben die Verteilung solcher Qualitäten
wie Rektilinearität und Kurvilinearität auf die
durch Symmetrien/Asymmetrien und Vekto-
rialitäten nur abstrakt erfaßten Buchstaben-
173
strukturen geklärt werden. Wie eine solche
Verteilung in „geregelter“ Weise erfaßt und
dargestellt werden kann, hat Watt in seinen
Arbeiten seit 197 5 für die kinemische und
phanemische Modalität der Versalreihe unse-
res Alphabets maximal detailliert gezeigt. Ob
jedoch den Wattschen kinemischen und pha-
nemischen Programmen in allen Einzelheiten
auch eine kognitivistische Begründung gege-
ben werden kann, bleibt vorläufig eine offene
Frage.
Es erscheint einleuchtend, daß für die Be-
schreibung und Erklärung der Verteilungen
von Rekti- und Kurvilinearität auch die fol-
genden Vor- und Randbedingungen adäquat
erfaßt werden müssen.
Es gibt jeweils verschiedene Grade der Kur-
sivität bzw. Monumentalität. Interdependent
müssen die schreibphysikalischen Eigenschaf-
ten der aufeinander abgestimmten Schreib-
materialien berücksichtigt werden. Griffel
und Wachstafel lassen den Schreiber zu einer
Kursive mit vermehrt rektilinearen Zügen ten-
dieren. Die „Eckigkeit“ der Runenbuchstaben
erklärt sich zwanglos aus dem vermutlich
häufig gebrauchten Beschreibstoff (Fichten-)
Holzbrettchen. Schilfrohr (Kalamus) oder
Vogelfeder + Tinte „passen“ gut zu Papyrus,
Pergament und Papier. Läßt man kostenöko-
nomische Faktoren außer acht, so eignen sich
diese Schreibmaterialien gleichermaßen für
litterae currentes wie für litterae formatae.
Wie zu zeigen sein wird, finden kurrentschrift-
liche Entwicklungen — im Gegensatz zu
buch- und monumentalschriftlichen — ihren
Extrempunkt in der verbundenen Schrift, d. h.
die Feder verläßt innerhalb einer Wortform
die Beschreibfläche nicht, der Schreiber
macht also keine „Luftzüge“. Es ist klar, daß
in diesem Fall die Kurvilinearität dominieren
kann, nicht muß (vgl. die sog. deutsche Kur-
rentschrift). Stein und Meißel können zwar
grundsätzlich jede Schrift abbilden; aus poli-
tisch-hierarchischen und/oder textfunktiona-
len Gründen finden sich jedoch überwiegend
monumentalschriftliche Ausprägungen, die in
aller Regel vom „ordinator“ mit Feder, Kohle
oder Pinsel auf der Steinfläche vorgezeichnet
wurden.
Will man einen der wichtigsten Entwick-
lungsschritte unseres Alphabets historisch-
empirisch korrekt beschreiben und möglichst
auch noch theoretisch tragfähig erklären,
dann muß auch das Phänomen der vertikalen
Stufung von Buchstabenformen angemessen
berücksichtigt werden. Es geht um die Her-
ausbildung des sog. Minuskelalphabets, um
174
dem Übergang von einem Zweilinien- zu
einem konventionell geregelten Vierlinien-
schema bzw. um den Schritt von der Einstu-
figkeit zur Dreistufigkeit. Unsere heutige
Schrift besteht aus zwei Teilalphabeten (darin
unterscheidet sie sich von allen anderen
Schriften): den Versalien, die morphologisch
ziemlich genau (eingeschränkt wegen J, U und
W) der klassischen capitalis quadrata entspre-
chen (Zweilinienschema), und den Minuskeln,
die ausgehend von römischen Kursivschriften
in einer im Detail nicht immer leicht nach-
vollziehbaren Folge von Entwicklungsschrit-
ten in der Karolinger Minuskel kanonisiert
wurden (Vierlinienschema). Der „Erfolg“ des
Minuskelalphabets, das ja als unmarkierter
Fall recht eigentlich als unsere Schrift auf-
zufassen ist — Versalschrift bildet in mehr-
facher Hinsicht den markierten Fall — dürfte
nicht zuletzt auf der guten visuellen Diskri-
minierbarkeit dieser Buchstabenformen in se-
quentia beruhen. Anders gesagt, es wurde ein
schreib- und lesefunktional günstiger Grad an
Heterogenisierung erreicht.
2. Frühgriechische Buchstabenformen
(ca. 750 bis 403 v. Chr.)
Der Beginn dieses Zeitraums ergibt sich
zwangsläufig aus den frühesten dokumentier-
ten Inschriften; als Endpunkt wird das Datum
der athenischen Entscheidung (403 v. Chr.)
über die Verbindlichkeit des ionischen Al-
phabets für den griechischen Sprachraum
angenommen. Das Ende des 5. Jahrhunderts
v. Chr. rechtfertigt sich — wie zu zeigen ist —
vor allem durch die Abschlußphase der
grundlegend wichtigen Entwicklungstendenz
der frühgriechischen Alphabetausformungen,
nämlich der vertikalaxialen Symmetrisierung
und der Rektangularisierung jeweils einer
Teilmenge der Buchstabenformen, der defi-
nitiven Festlegung der dextrograden Schreib-
richtung und der Eingrenzung der Höhen-
entwicklung der Buchstabenformen in einem
Zweilinienschema (letzteres gilt jedenfalls für
monumentale und buchschriftliche Textma-
nifestationen; ausgeprägt kurrentschriftliche
Belege fehlen für diesen Zeitraum).
Als augenfälligen Nachweis für die Über-
nahme des phönizischen Alphabets in seiner
Morphologie wie sie sich im 8. Jahrhundert
v. Chr. zeigt, seien sieben — teilweise unvoll-
ständige — kolonialphönizische Alphabete
vorgestellt. Sie bestehen grundsätzlich aus 22
Buchstaben, die ihrerseits die 22 Konsonan-
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
tenphoneme des Phönizischen abbilden (vgl.
Abb. 12.1).
Die Namen der phönizischen Buchstaben,
die wenigstens teilweise semitischen Lexemen
entsprechen, machen das akrophonische Prin-
zip zumindest im Ansatz plausibel (vgl. kri-
tisch Gelb 1963, 138 ff): ’alep, bet, gimel, da-
let, he, waw, zayin, ḥet, ṭet, yod, kap, lamed,
mem, nun, samek, ‛ayin, pe, ṣade, qop, resch,
schin, taw. Ersehen läßt sich aus dieser Na-
mensreihe auch die grundsätzliche Beibehal-
tung der kanonischen Reihenfolge der Buch-
staben im griechischen Alphabet und die mor-
phonologisch bedingte Angleichung der Na-
men im Griechischen.
Ein Vergleich dieser sieben kolonialphöni-
zischen Alphabete mit den nachfolgend ge-
zeigten sinistrograd ausgerichteten frühgrie-
chischen Alphabeten (ebenfalls nicht immer
vollständig) zeigt auf den ersten Blick nur
wenige morphologische Unterschiede.
Eine vergleichende Diskussion der Mor-
phologie der einzelnen Buchstaben nach den
oben unter 1. vorgestellten Kriterien und Ka-
tegorien ergibt folgendes (vgl. Abb. 12.2 und
12.3):
alpha : Die sehr frühen Alphabete 1 und 2
zeigen noch „liegende“ Formen, die insoweit
dem phönizischen Vorbild entsprechen; ihre
Spitzen zeigen jedoch nach rechts, während
alle phönizischen ’ alep- Formen, die ursprüng-
lich einen Ochsenkopf im Halbprofil darstell-
ten, mit ihren Spitzen nach links in Schreib-
richtung weisen. Ein möglicher Grund für
diese Abweichung von der phönizischen
Norm mag in der intuitiven vektoriellen Re-
interpretation dieser Buchstabenform durch
früheste griechische Schreiber zu suchen sein:
sie könnten nämlich — in Analogie zur Mehr-
zahl der frühgriechischen Buchstabenformen
— die Öffnung dieser Buchstabenform nach
links als mit dem Hasta + Coda-Prinzip besser
übereinstimmend empfunden haben als die
insoweit prinzipienlose phönizische Form.
Gleichzeitig oder wenig später setzte sich da-
gegen jedoch das Prinzip der vertikalen Ori-
entierung einer Buchstabenform im Schreib-
und Leseraum durch, mit der Folge, daß die
„liegende“ Form des frühesten alpha im Ge-
genuhrzeigersinn um ca. 90° gedreht wurde
und so auf seine „Füße“ zu stehen kam (vgl.
die Alphabete 10—16). Der Effekt dieser Ver-
tikalorientierung ist eine optimale Anpassung
an das Hasta + Coda-Prinzip: an die rechte
vertikale Hasta schließt sich die Coda-Kon-
figuration in Form eines schräg angehängten
12.  Die Buchstabenformen westlicher Alphabetschriften in ihrerhistorischen Entwicklung
Abb. 12.1: Alphabete kolonialphönizischer Inschriften, 8. Jahrhundert v. Chr. (aus McCarter 1975, 132 f).
In der Referenzzeile erscheinen auch die Buchstabenformen für digamma, qoppa und san, die im griechischen
Alphabet nur zur Zahlenschreibung verwendet werden.
1. Schale aus Kition, Zypern, ca. 800 v. Chr.
2. Krug, Zypern, 1. Hälfte 8. Jh. v. Chr.
3. Ba‛1-Inschrift. Zypern, 3. Viertel 8. Jahrhundert
v. Chr.
4. Sevilla-Statuette, Spanien, 2. Hälfte 8. Jahrhun-
dert v. Chr.
T an; die interne Sinistralität der Form „paßt“
nun exakt zur sinistrograden Schreib- und
Leserichtung. In den Alphabeten 7 bis 12 wird
jedoch deutlich, daß auch diese „Lösung“ in
Konkurrenz mit einer anderen Tendenz steht,
die sich vor allem bei den im frühen 7 . Jahr-
hundert v. Chr. auftretenden sog. Zusatz-
buchstaben , aber auch schon bei
heta, omikron und tau zeigt, nämlich die ver-
tikalaxiale Symmetrisierung. Mit dieser Aus-
prägung des alpha, der Form A, ist für das
griechische und lateinische Alphabet in sei-
ner monumentalschriftlichen Dimension das
Endstadium erreicht. Im Sinne der Konven-
tionstheorie von David Lewis (197 5) können
die drei genannten Ausformungen des Alpha
als konkurrierende Lösungen eines Koordi-
nationsproblems aufgefaßt werden, wobei
sich die vertikalaxial symmetrische Struktur
als bis heute gültige Konvention (mit Aus-
wirkungen auf die Entwicklung anderer
Buchstabenformen wie H, M, N, Y, V und
Z) durchgesetzt hat (vgl. Brekle 1987).
175
5. Karatepe-Inschriften, ca. 725 v. Chr.
6. Gold-Anhänger, Karthago, ca. 700 v. Chr.
7. Malta-Stele, spätes 8. Jahrhundert v. Chr.
* = beschädigte Form
beta : Die frühgriechischen Ausprägungen die-
ses Buchstabens zeigen ebenfalls — vor allem
in ihrer geographischen Streuung (vgl. Jeffery
1961; McCarter 197 5, 91 ff) — eine gewisse
Variationsbreite. Die Konvention, die sich
schließlich bis heute durchgesetzt hat, ent-
spricht optimal dem Hasta + Coda-Prinzip:
senkrechte Hasta + zwei übereinander ste-
hende Coda-Bögen. Als Grund dafür könnte
gelten, daß die phönizische Bet -Form sich von
der Pe- Form nur durch den nach links ab-
geschlossenen Codabogen unterschied; die
frühgriechischen Schreiber entschieden sich
deshalb für eine stärkere morphologische Dif-
ferenzierung dieser beiden Buchstabenfor-
men. Als „Zwischenlösung“ kann die therä-
ische Form im Alphabet Nr. 8 — ein am
Kopfende gespiegeltes phönizisches bet — an-
gesehen werden.
gamma : Auch hier sind frühgriechische Vari-
anten festzustellen: das der phönizischen
spitzwinkligen Form entsprechende gamma in
Nr. 14, das schiefwinklige in Nr. 7 und das
176
Abb. 12.2: Alphabete der frühesten griechischen Inschriften, 8./7. Jahrhundert v. Chr. (aus McCarter 1975,
134 f)
1. Dipylon-Weinkrug, attisch, ca. 725 v. Chr.
2. Lacco Ameno-Scherbe, Euböa (?), Mitte 8. Jahr-
hundert v. Chr.
3. Pithekoussai-Skyphos, Euböa, Letztes Viertel 8.
Jahrhundert v. Chr.
4. Tasse aus Rhodos, spätes 8. Jahrhundert v. Chr.
rechtwinklige gamma in Nr. 12; in dieser
Form manifestiert sich wie in anderen Buch-
stabenformen die Präferenz für Rektangula-
rität. Die in Nr. 10 erscheinende Form kann
auf der Basis etwa des gamma in Nr. 7 als
kurrentschriftlich bedingte Beschleunigungs-
form gedeutet werden; sie erscheint wieder in
der lateinischen Schrift und hat sich dort so-
wohl im Majuskel- wie im Minuskelalphabet
durchgesetzt.
delta : Zwei Typen frühgriechischer Varianten
sind feststellbar: 1. vertikalaxial asymmetri-
sche, die insoweit phönizischen Vorbildern
entsprechen und wie diese klar dem Ha-
sta + Coda-Prinzip gehorchen; 2. vertikalaxial
symmetrische Formen (gleichschenkliges
Dreieck). Bei 1. gibt es wiederum zwei Un-
terklassen: das auf einer Ecke stehende delta
mit senkrechter Hasta (vgl. Nr. 8) und das
fast zeitgleiche in Nr. 7, das — wie bei gamma
— als kurrentschriftliche Beschleunigungs-
form zu deuten ist und als solche in das mo-
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
5. Steinscheibe, athenische Akropolis, spätes 8.
Jahrhundert v. Chr.
6. Ägina-Dipinto, 720 bis 710 v. Chr.
7. Mantiklos-Statuette, böotisch, 1. Viertel 7. Jahr-
hundert v. Chr.
8. Graffiti aus Thera (Santorin), spätes 8. und frü-
hes 7. Jahrhundert v. Chr.
numentalschriftliche lateinische Alphabet
übernommen wurde.
epsilon : Morphologisch ist dieser Buchstabe
in frühgriechischer Zeit mit der Form des
phönizischen he praktisch identisch (die Va-
rianten in Nr. 10 und 13 sind morphologisch-
genetisch zu vernachlässigen). Sowohl die
phönizische wie die griechische Form ge-
horcht vollständig dem Hasta + Coda-Prin-
zip. Die entscheidende Veränderung zur klas-
sischen Form E liegt in der Rektangularisie-
rung der Coda-Anschlüsse an die vertikale
Hasta (unter gleichzeitiger Vermeidung der
nach oben und/oder unten überschießenden
Hasta-Striche).
digamma
( fau ): Dieser Buchstabe — wie auch
seine lautliche Entsprechung, ein wohl bila-
bialer Halbvokal — hatte im griechischen Al-
phabet eine prekäre Existenz (vgl. Wachter
1987 b, § 10). Der Name fau, die Form und
Reihenfolge im Alphabet stammen zweifels-
frei aus dem Phönizischen (vgl. McCarter
12.  Die Buchstabenformen westlicher Alphabetschriften in ihrerhistorischen Entwicklung
Abb. 12.3: Alphabete früher griechischer Inschriften, 7. Jahrhundert v. Chr. (aus McCarter 1974, 136 f)
9. Aetos-Weinkrug, Ithaka, ca. 700 v. Chr.
10. Scherben aus dem Töpfer-Viertel, Korinth, ca.
700 v. Chr.
11. Argivische Tasse, kleonäisch (?), frühes 7. Jahr-
hundert v. Chr.
12. Wachstäfelchen aus Marsiliana, euböisch, 1.
Hälfte 7. Jahrhundert v. Chr.
13. Tonkästchen aus Syrakus, frühes 7. Jahrhun-
dert v. Chr.
197 5, 93 f; zur Form vgl. die kretischen und
theräischen Varianten aus dem 7 . Jahrhundert
bei Larfeld 1907 , I: Tafel III). In der griechi-
schen Zahlenschreibung bleibt digamma für
die Ziffer 6 erhalten, ebenso qoppa für 90 und
san für 900 (→ Art. 141; vgl. Abb. 12.1—3
für die entsprechenden Formen). Die F-Form
überlebte jedoch im klassischen griechischen
Alphabet nicht; dagegen aber wohl im latei-
nischen Alphabet. Die Forschung ist sich dar-
über einig, daß dieser Buchstabe durch seine
Nachbarschaft zu epsilon im Alphabet dessen
rechtwinkliger Hasta + Coda-Struktur folgte.
zeta : Die frühgriechische Form entspricht
morphologisch genau dem phönizischen Vor-
bild (frühe theräische und korinthische Vari-
anten wie konnten sich nicht durchsetzen).
Die heutige Form Z setzte sich erst in helle-
nistischer Zeit durch; begründet werden kann
diese Form durch Schreiberleichterung (vgl.
die Entwicklung von zum kursiven und
möglicherweise aus dem Differenzierungsbe-
177
14. Ankylion-Epitaph, Thera, frühes 7. Jahrhun-
dert v. Chr.
15. Graffiti vom Berg Hymettos, attisch. 1. Viertel
7. Jahrhundert v. Chr.
16. Thebanische Lebes-Inschrift, böotisch, 1. Vier-
tel 7. Jahrhundert v. Chr.
* = beschädigte Form
Die Buchstabenformen der Abb. 12.2 und 12.3
wurden sinistral orientiert.
darf gegenüber späten serifierten Formen des
iota.
eta : Der strukturell signifikante Unterschied
zwischen den phönizischen ḥet -Formen und
den frühgriechischen ēta- bzw. hēta- Formen
liegt in der eindeutigen Rektangualisierung
letzterer. Für die lautliche Zuordnung zu
einem langen offenen /e/ bzw. zum Hauch-
konsonanten /h/, der später durch ein hal-
biertes H (= ) und heute durch das Diakri-
tikum repräsentiert wurde, sind wohl früh-
griechische dialektale Differenzierungen ver-
antwortlich zu machen. Die klassische und
heutige Form H ist erklärbar durch Schreib-
erleichterung bzw. durch Redundanzbeseiti-
gung; damit verbunden mag die Beseitigung
der einzigen rechtwinklig geschlossenen Form
im griechischen Alphabet gewesen sein (in-
soweit ein Moment der Homogenisierung!).
theta : Morphologisch-genetisch ist die theta-
Form nicht besonders ergiebig, die Füllung
des Kreises, manchmal auch eines Quadrats
178
durch Kreuz, Strich oder Punkt (erstere in
wechselnder Orienrtierung) erschöpfen den
frühgriechischen Variantenreichtum. In hel-
lenistischer Zeit wurde die heute gültige Form
verbindlich gemacht.
iota : Von den abgewinkelten bzw. gekrümm-
ten phönizischen Formen finden sich lediglich
in alten oder peripheren Alphabeten (vgl. Nr.
1, 8, 10 und 14) näherungsweise Entspre-
chungen. I n allen anderen frühgriechischen
Alphabeten tritt die vertikale Hasta als do-
minierende und bis heute morphologisch-ge-
netisch erfolgreiche Form auf. Als Erklä-
rungsfaktoren können gelten: Generalisie-
rung des Vertikalitäts- bzw. Rektilinearitäts-
prinzips (damit verbunden schreibmotorische
Ökonomie) und möglicherweise stärkere Dif-
ferenzierung der iota -Form von ähnlichen
sigma -Formen (vgl. Nr. 1, 3, 10 und 12).
kappa : Seine Form ist morphologisch-gene-
tisch völlig unproblematisch, sowohl was ihre
Übereinstimmung mit dem phönizischen Vor-
bild (vgl. z. B. phöniz. Alphabet Nr. 4) an-
langt, als auch hinsichtlich ihrer späteren Ge-
schichte; kappa zeigte immer dieselbe Mor-
phologie: vertikale Hasta plus die in jeweiliger
Schreibrichtung angesetzten Codawinkel.
lambda : In frühgriechischer Zeit wurde zwar
die prinzipverletzende phönizische Form (un-
tere Coda entgegen der sinistrograden Schrei-
brichtung) in die „richtige“ Richtung ge-
bracht, jedoch bestand zunächst freie Varia-
tion innerhalb und zwischen den Lokalalpha-
beten zwischen dem oben bzw. unten ange-
setzten Codahäkchen. Wohl ausgelöst durch
die mit diesen Varianten konkurrierenden
gamma -Formen wurde im Sinne einer not-
wendigen Heterogenisierung der Buchstaben-
formen innerhalb des Alphabets bzw. der
morphologischen Eindeutigkeit einer Buch-
stabenform eine Lösung des Problems durch
vertikalaxiale Symmetrisierung (wie auch
letztlich bei A, , M, (N: pseudo-vertikal-
axialsymmetrisch), T und den sog. Zusatz-
buchstaben) gefunden. Spätestens ab Ende
des 6. Jahrhunderts v. Chr. wurde die Form
kanonisiert.
mu/mü : Die schreibkinemische Genese dieses
Buchstabens ist — wie auch jene von kappa
( < ) und nu ( < ) — hinsichtlich der
Entstehung von Hasta + Coda-Strukturen be-
sonders instruktiv. Aus der morphologischen
Entwicklung der (proto)phönizischen und
frühgriechischen Formen dieses Buchstabens
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
läßt sich zeigen, daß bei sinistrograder Schrift,
jedoch dextraler buchstabeninterner Schreib-
richtung, die rechte Hasta aus einem mehr
oder weniger schwungvollen finalen Abstrich
(leicht gebogen oder vertikal), historisch-ge-
netisch auf der Form basierend, entstan-
den sein muß. Deshalb kann hier von einer
kinemisch induzierten Hasta + Coda-Struktur
gesprochen werden. Phanemisch stellt sich die
kinemisch finale Hasta entsprechend der si-
nistrograden Schrift als Initial-Hasta dar. Ins-
gesamt ist damit e i n schreibmotorisch be-
dingter Entstehungsgrund für das die gesamte
griechisch-lateinische Schriftmorphologie (ki-
nemisch und phanemisch) dominierende Ha-
sta + Coda-Prinzip plausibel gemacht, das da-
durch auch erklärende Kraft gewinnt. Wie bei
anderen Buchstaben gewinnt auch bei M die
Symmetrisierungstendenz spätestens ab dem
6. Jahrhundert v. Chr. die Oberhand.
nu/nü : Für die Formentwicklung dieses Buch-
stabens gilt mutatis mutandis das bei mü Aus-
geführte. Das Ergebnis des Symmetrisie-
rungsprozesses konnte bei der gegebenen
morphologischen Ausgangslage (vgl. die For-
men in den vorgestellten phönizischen und
frühgriechischen Alphabeten) topologisch
nur eine punktsymmetrische Form N sein,
deren visueller Effekt jedoch mit dem einer
vertikalaxial symmetrischen Form identisch
sein dürfte.
samek : Die Formen dieses Buchstabens er-
scheinen in den Abbildungen 12.1 Nr. 3 und
Nr. 5, 12.2 Nr. 8 und in 12.3 Nr. 12 (Vari-
ante!). In klassischer Zeit wurden die erstge-
nannten Formen zu Ξ (Xi) vereinfacht und
zur Repräsentation des Lautkomplexes /ks/
verwendet (für Details vgl. Wachter 1987 b,
31, 49 ff).
omikron : Morphologisch-genetisch hat sich
diese Kreisform — sieht man einmal von
wechselnden Größenverhältnissen zu anderen
Buchstaben und einigen frühen Innenpunk-
tierungen (vgl. Nr. 8) ab — über ca. 3000
Jahre bis heute als konstant erwiesen. Da
zentralsymmetrisch, genügt sie a fortiori auch
der topologischen Qualität der vertikalaxialen
Symmetrie.
pi : Die Form dieses Buchstabens entspricht
in frühgriechischer und klassischer Zeit klar
dem Hasta + Coda-Prinzip (besonders bei den
eckig angesetzten Codae in Nr. 1, 6 und 16).
In ihrer weiteren Entwicklung folgt die Form
der Rektangularisierungstendenz, was er-
gibt; erst in hellenistischer Zeit wird — so-
12.  Die Buchstabenformen westlicher Alphabetschriften in ihrerhistorischen Entwicklung
zusagen systematisch verspätet — die verti-
kalaxiale Symmetrisierung vollzogen: .
san und qoppa werden hier nicht weiter dis-
kutiert (für Details vgl. Wachter 1987 a, 31 ff
und 49 ff). Es handelt sich hier um klare Fälle
von „Reduktionsreform“ (Wachter 1987 a,
25), überdies ergaben sich in einigen Lokal-
alphabeten Homomorphieprobleme mit mü-
und phi -Formen (vgl. Larfeld 1907 , I: Tafel
III).
rho : Anders als bei z. B. kappa und mü findet
die schon im Phönizischen voll ausgeprägte
Hasta + Coda-Struktur dieser Buchstaben-
form eine ikonische, naturalistische Erklä-
rung: die Hasta ergibt sich aus der rektiline-
arisierten Profillinie des Hinterkopfes und
Halses, die Coda aus dem Gesichtsprofil der
proto-phönizischen rosch (= „Kopf“)-Form.
In frühgriechischer Zeit bildeten sich auf der
morphologischen Basis der phönizischen
Form innerhalb und zwischen den Lokalal-
phabeten folgende Varianten des Prototyps
aus: und . Es ist offensichtlich, daß
die lateinische Schrift nicht die rektangulari-
sierte Form des pi, sondern die frühere mit
der Bogencoda übernahm und diesen Bogen
mehr oder weniger an die Hasta anschloß.
Damit war ein Homomorphieproblem mit der
prototypischen Form des rho gegeben; die
Lösung bestand in der Übernahme der dia-
kritisierten Variante R. Ein funktional wün-
schenswerter Grad an Heterogenität der
Buchstabenformen untereinander war so er-
reicht.
sigma : Das phönizische schin erscheint in
den frühgriechischen Alphabeten um 90° im
Gegenuhrzeigersinn (vgl. jedoch Nr. 16) ge-
dreht. Bemerkenswert ist, daß die frühesten
Formen dreistrichig sind, sich insoweit also
vom vierstrichigen phönizischen Vorbild un-
terscheiden. Ein möglicher Grund für das
„Aufrichten“ der liegenden phönizischen
Form kann in der generellen griechischen Prä-
ferenz der vertikalen Orientierung, die ja auch
eine Voraussetzung für die Generalisierung
des Hasta + Coda-Prinzips ist, gesehen wer-
den. Im 7 . Jahrhundert v. Chr. kehrte die grie-
chische Schrift wieder zum vierstrichigen Pro-
totyp zurück und horizontalisierte später den
initialen oberen und finalen unteren Strich.
Das sigma ist dann auch systematisch richtig
vektorialisiert; es „blickt“ (vergleichbar dem
E, aber ohne eigentliche Hasta + Coda-Struk-
tur) in die jeweilige Schreibrichtung. Die end-
gültige Form ist im 5. Jahrhundert v. Chr.
179
erreicht.
tau : Dieser Buchstabe nimmt die letzte Posi-
tion im 22-buchstabigen phönizischen Kon-
sonantenalphabet ein. Gegenüber den phö-
nizischen Formen, unter denen sich noch häu-
fig X-Formen finden, zeigen schon die frü-
hesten griechischen Ausprägungen die bis
heute gültige T-Gestalt. Dies entspricht genau
der auch sonst im Alphabet festzustellenden
Tendenz der vertikalen Orientierung der Ha-
sta und dem dazu rechtwinkligen Ansatz der
Coda (vgl. die späteren Entwicklungen von
gamma, epsilon, digamma und eta ). Topolo-
gisch markiert tau so schon von frühester Zeit
an die Tendenz zur vertikalaxialen Symmetrie.
upsilon, phi, chi, psi, omega
: die lokale Vertei-
lung, die Reihenfolge, der jeweilige Lautwert
und die gesamte Genealogie dieser sog. Zu-
satzbuchstaben ist einigermaßen verzwickt
(vgl. Wachter 1987 b, 31 ff für eine sehr klare
und überzeugende Darstellung). Heute kann
davon ausgegangen werden, daß die Schaf-
fung dieser Buchstabenformen ab dem 8./7 .
Jahrhundert v. Chr. autochthon vor sich ge-
gangen ist. Zur Morphologie dieser Zusatz-
buchstaben ist bemerkenswert, daß sie grund-
sätzlich von Anfang an dem Kriterium der
vertikalaxialen Symmetrie genügen; lediglich
upsilon variiert in frühgriechischer Zeit zwi-
schen der Hasta + Coda-Struktur und verti-
kalaxial symmetrischen Formen (vgl. Nr. 10
und 12). Letztere Form wird in klassischer
Zeit als die fürderhin allein gültige kanoni-
siert.
Dieser Überblick über die Morphologie
frühgriechischer Alphabete und ihre Entwick-
lung bis zum klassischen Kanon (siehe Abb.
12.4) sollte die entscheidende Phase des west-
lichen Basisalphabets hinsichtlich der unter
1.1 vorgestellten Kategorien und Kriterien
deskriptiv und partiell auch explanativ der-
art erfassen, daß grundlegende Strukturen
und Veränderungsparameter deutlich werden.
Festzustellen bleibt noch, daß die dextrograde
Schreibrichtung sich im wesentlichen im 5.
Jahrhundert als allgemein gültig verfestigt
hatte. Im Übergang von der alten sinistrogra-
den Schreibrichtung findet sich die boustro-
phedon -Schreibweise; dem zeilenweisen Wech-
sel der Schreibrichtung folgt die buchstaben-
interne Orientierung der Buchstaben mit Ha-
sta + Coda-Struktur (vgl. die Monumentalin-
schrift von Gortyn (Kreta), Abb 12.5). Als
ein möglicher Grund für die Präferenz der
180
Abb. 12.4: Bruchstück eines Pfeilers aus dem Tempel von Ägina, ca. 410 v. Chr., Ende der Aufzeichnung
eines Inventars des Heiligtums. München Glyptothek (eigene Aufnahme).
dextrograden Schreibrichtung könnte die Ge-
neralisierung der buchstabeninternen dextra-
len Produktionsrichtung gelten; dextral wäre
dann zu dextral + dextrograd verallgemei-
nert worden. Die ursprüngliche kinemische
Schlußhasta (z. B. bei , etc.) wäre dann
zu einer kinemischen und phanemischen Ini-
tialhasta geworden, z. B. > , > — von der Serifierung einmal abgesehen —
etc. Wie aus der Abbildung der Gortyn-In-
schrift zu ersehen ist, hatte sich bei diesem
Inschriftentyp (sicherlich nicht bei kursiven
Schreibäußerungen) das Zwei-Linien-Schema
im 5. Jahrhundert v. Chr. durchgesetzt: alle
Buchstaben weisen grundsätzlich dieselbe
Höhe auf.
Wie aus den frühgriechischen Alphabeten
(Nr. 1—16) sofort ersichtlich ist, handelt es
sich dabei noch keineswegs um ausgeprägt
monumentale Schriftmanifestationen (vgl.
dazu Abb. 12.4 und 12.5); anders gesagt, in
der frühgriechischen Phase erscheinen sonst
in der Epigraphik und Paläographie weit-
hin akzeptierte Unterscheidungen zwischen
Funktionalstilebenen wie monumental, buch-
schriftlich und kursiv nicht anwendbar zu
sein. Diese Differenzierung wird erst — auch
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
wegen der entsprechenden Datenlage (vgl. un-
ten) — ab dem 4. Jahrhundert v. Chr. sinnvoll
faßbar.
Zu Beginn des 4. Jahrhunderts v. Chr. war
— vergleichbar der später kanonisierten rö-
mischen capitalis quadrata — ein morpholo-
gischer Entwicklungsstand erreicht, auf den
die Drucker der beginnenden Neuzeit bei ih-
rem Bedarf nach Versalienformen zurück-
greifen sollten.
3. Buch- und kursivschriftliche
Entwicklungen des griechischen
Alphabets bis in die Neuzeit
Die ersten überlieferten buchschriftlichen
Zeugnisse aus dem 3. Jahrhundert v. Chr. zei-
gen, je nach Schreiberstil, sowohl noch starke
Anlehnungen an nicht ausgeprägt monumen-
tale lapidare Buchstabenformen, als auch
schon deutliche Buchstabenumformungen,
die einerseits vom Schreibinstrument (Schilf-
rohr) und Beschreibmaterial (Papyrus) und
andererseits von schreibmotorisch induzierten
Veränderungen bedingt sind. Diese Verände-
rungen ergeben sich klar aus schreibökono-
12.  Die Buchstabenformen westlicher Alphabetschriften in ihrerhistorischen Entwicklung 181

Abb. 12.5: Ausschnitt aus einer Gesetzesinschrift in boustrophedon -Schreibung

aus Gortyn (Kreta), ca. 450 v. Chr. (eigene Aufnahme).
182
mischen Gründen: weniger „Luftlinien“ bzw.
Verbindungen zwischen sonst voneinander
abgesetzt ausgeführten einzelnen Zügen einer
Buchstabenform. So zeigt der Ausschnitt aus
einem Schulbuch aus der Mitte des 3. Jahr-
hunderts v. Chr. (Abb. 12.6) Buchstabenfor-
men, die — von stilistischen Minimalien ein-
mal abgesehen — in griechischen und latei-
nischen Buch- und Kursivschriften bis heute
überlebt haben: ( alpha ), ( epsilon ), beide
werden in zwei Zügen geschrieben. Vom je-
weiligen kinemischen Schreibprogramm die-
ser beiden Buchstaben her gesehen heißt dies,
daß bei alpha die linke Hasta und der Quer-
strich zu einer Art Coda verschmelzen, die,
an der rechten kinemischen Finalhasta hän-
gend, sozusagen in die falsche Richtung blickt
(dieser Systembruch ist in der Entwicklung
der lateinischen Minuskelschrift vermehrt
festzustellen, vor allem bei d, g und q). Im
Falle des epsilon entsteht der Halbkreisbo-
gen ganz natürlich aus einem schreibökono-
mischen kursivschriftlichen Programm: die
obere und untere Coda verbinden sich in
einem Zug mit der Vertikalhasta zu einem
Halbkreis (so auch bei lat. kursivschriftlichen
Entwicklungen). Ablesbar an dieser Hand-
schrift ist auch eine Tendenz zum Verlassen
des strengen Zweilinienschemas, vgl. z. B. das
Abb. 12.6: Griechisches Schulbuch, ca. 250/27 5 v. Chr. (aus Guéraud & Jouguet 1938, Tafel III, Z. 118—124;
eigene Aufnahme).
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
, das deutlich seine Ober- und Unterlänge
zeigt; ähnliches gilt für und hinsichtlich
ihrer Unterlängen.
Bis in das frühe Mittelalter hinein zeigt die
griechische Buchschrift keine wesentlichen
strukturell-morphologischen Veränderungen;
einzelne Buchstaben erleiden eine Substitu-
tionsreform, z. B. erscheint das klassische
als (doppeltes omikron ), das erscheint als
hier liegt eine Vereinfachung des kinemi-
schen Programms vor: Glättung der eckigen
Züge zu einem Bogen. (Für Einzelheiten vgl.
Thompson 1894, Kap. 8 und 9). Die relative
morphologische Konstanz des griechischen
buchschriftlichen Alphabets zeigen die folgen-
den Abbildungen 12.7 und 12.8 (siehe nächste
Seite).
Traditionell wurde die griechische Kursiv-
schrift in drei Epochen unterteilt: die ptole-
mäische (bis Ende 1. Jahrhundert v. Chr.), die
römische (bis zum Ende des 3. Jahrhunderts
n. Chr. und die byzantinische (ab dem 4. Jahr-
hundert n. Chr.). Nach den hier angenom-
menen relativ abstrakten schriftmorphologi-
schen Kriterien muß die Tragfähigkeit der
traditionellen politisch-kulturellen Epochen-
unterteilung bezweifelt werden. Jedenfalls las-
12.  Die Buchstabenformen westlicher Alphabetschriften in ihrerhistorischen Entwicklung
Abb. 12.7: Bankes Homer, 2. Jahrhundert n. Chr.
(aus Thompson 1894, 127)
Abb. 12.8: Dioscorides, frühes 6. Jahrhundert
n. Chr., eine sorgfältig ausgeführte sog. Unzial-
schrift (aus Thompson 1894, 153)
sen sich bis in die frühe byzantinische Zeit
eher morphologische Kontinuitäten als ein-
deutige Brüche feststellen. Unterscheidungen
lassen sich jedoch treffen nach Graden der
Kursivität, der Buchstabenligaturenhäufig-
keit, bzw. Buchstabenamalgamierung und der
Funktionalstilebene (z. B. Offizialschrift). Die
folgenden Beispiele (Abb. 12.9 und 12.10) sol-
len diese Unterscheidungen verdeutlichen.
Abb. 12.9: Testament des Demetrius, 237 v. Chr.
(aus Thompson 1894, 133)
Abb. 12.10: Urkunde, 233 n. Chr. (aus Thompson
1894, 141)
Obwohl diese beiden Urkundenhandschrif-
ten ca. 500 Jahre auseinanderliegen, unter-
scheidet sich die Morphologie der Buchsta-
ben der zugrundeliegenden Alphabete nicht
183
grundsätzlich; speziell die Form des alpha
(z. B. im ersten Wort der Urkunde von 233
n. Chr. „strategos“) hat sich jedoch von der
zweizügigen Form in der Handschrift von
237 v. Chr. zur einzügigen Form weiterent-
wickelt. Damit ist jegliche phanemisch noch
wahrnehmbare Hasta + Coda-Struktur auf-
gelöst; die spätere, moderne kursivschriftliche
Form ist damit vorbereitet. Morpholo-
gisch-strukturell ist diese Entwicklung folgen-
dermaßen zu verstehen: der erste untere
Rechtsbogen von entspricht der früheren
linken Initialhasta von , der Aufwärtsbo-
gen dem alten Querstrich und der aus der
oberen Schleife nach rechts unten führende
kinemische Finalbogen der alten rechten Ha-
sta. Das kinemische Programm der modernen
Form verläuft dagegen so: der obere Ansatz
geht in dem alten Querstrich über, der Bogen
nach links oben entspricht der alten Links-
hasta und der finale Bogen nach rechts unten
der alten Rechtshasta. (Die in byzantinischer
Zeit bis in die Neuzeit verbreitete „lateini-
sche“ Form wird bei der Beschreibung der
lateinischen Minuskelschrift diskutiert.) Diese
knappe Analyse griechischer alpha -Formen
möge beispielhaft für andere kursivschriftlich
bzw. schreibökonomisch bedingte Formver-
änderungen, die hier aus Raumgründen nicht
einzeln diskutiert werden können, stehen; me-
thodisch wichtig ist dabei zu erkennen und
nachzuweisen, daß und wie historisch-mor-
phologisch zugrundeliegende Strukturen (vor
allem die sich aus dem Hasta + Coda-Prinzip
ergebenden) durch schreibmotorisch-ökono-
mische Parameter zwar überformt, jedoch
grundsätzlich nicht ausgelöscht werden. (Für
Einzelheiten byzantinischer Entwicklungen
vgl. Thompson 1894, Kap. X und XI).
Die weitere Entwicklung der griechischen
Kursivschrift — sei es in kurrenten oder sorg-
fältiger ausgeführten buchschriftlichen Funk-
tionalstilen — verlief nicht einheitlich; neben
weiteren schreibmotorisch-ökonomisch indu-
zierten Vereinfachungen und Buchstaben-
amalgamierungen bzw. -ligaturen, wurden
auch immer wieder ältere „Versalienformen“
in die Kursivschrift aufgenommen (z. B. zu
Beginn der Neuzeit die Form des heutigen
). Im Vergleich zu der spätestens in karolin-
gischer Zeit erfolgten Festlegung der Ober-
und Unterlängen in der lateinischen Entwick-
lungslinie war in der griechischen Linie zwar
184
im Mittelalter ein Dreilinienschema grund-
sätzlich gegeben, jedoch bei einzelnen Buch-
stabenformen (z. B. später ) war die Ober-
bzw. Unterlängencharakteristik noch nicht
definitiv entschieden.
Die folgende Abbildung 12.11 — ein von
dem kretischen Kalligraphen Johannes Rho-
sos 147 9 in Italien geschriebener Homer —
zeigt vom Gesamtduktus der Schrift her zwar
schon eine gute Annäherung an die moderne
griechische Minuskel, bei einzelnen Formen
(z. B. dem nü und gamma zu Beginn der zwei-
ten Zeile oder dem hochgezogenen Abstrich
des alpha in der vierten Zeile und der H-Form
des eta in der zweiten Zeile) schlagen jedoch
noch ältere Formen durch.
Abb. 12.11: Homer 1479 (aus Thompson 1894,
177)
Die endgültige kanonische Festlegung der
Morphologie des griechischen Minuskelal-
phabets erfolgte erst successive in den folgen-
den Jahrhunderten.
4. Lateinische Buchstabenformen von
der archaischen bis zur klassischen
Lapidarschrift
Die heutige Forschungslage läßt keinen Zwei-
fel daran, daß die frühen Römer (Latiner) ihr
Alphabet von den Etruskern, die ihrerseits
um ca. 7 00 v. Chr. ein im wesentlichen west-
griechisches Alphabet adaptiert hatten, über-
nommen haben (vgl. das Abcedarium von
Marsiliana, Abb. 12.3, Nr. 12). Von den 26
Buchstaben des Marsiliana-Alphabets enthält
das altlateinische Alphabet zunächst nur 21.
Etwas typisiert und entsprechend der archa-
ischen Schriftrichtung sinistrograd/sinistral
ausgerichtet, bietet es folgende Formen:
Für graphophonemische Entsprechungen
wird auf Wächter 1987 a, §§ 10.—13. verwie-
sen. In seiner Buchstabenabfolge erfuhr das
lateinische Alphabet nur wenige Änderungen;
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
hier seien nur die bis heute „erfolgreichen“
genannt; für andere Versuche, die sich nicht
durchsetzen konnten vgl. Jensen 1969, 514 ff.
Die wesentlichste Veränderung fand an Platz
7 statt; hier wurde durch Substitutionsreform,
und zwar wohl durch den Zensor Appius
Claudius Caecus im Jahre 317 v. Chr., der
Buchstabe ( zeta ) durch G, das sich aus C
unter Zusatz eines diakritischen Striches dif-
ferenzierte, ersetzt. In seiner hellenistischen
Form Z wurde dieser Buchstabe, wie auch
das Y im 1. Jahrhundert v. Chr. wieder aus
dem griechischen Alphabet importiert, dann
jedoch konsequent ans Ende des Alphabets
gestellt. Weitere Veränderungen wie die Dif-
ferenzierung von V in V und U und die Bil-
dung von W aus VV fallen in spätere, mittel-
alterliche Zeiten.
Im folgenden werden zunächst nur wenige
Steininschriften aus dem Zeitraum von ca.
600 v. Chr. bis ca. 200 n. Chr. diskutiert,
um dann ausführlicher auf buch- und kur-
sivschriftliche Entwicklungen einzugehen.
Als älteste erhaltene lateinische Inschrift
(ca. 600 v. Chr. oder später) darf der frag-
mentarische Text auf dem lapis niger (1899
auf dem Forum Romanum entdeckt) gelten
(vgl. Wachter 1987 a, § 25 zu Literaturanga-
ben und einer linguistischen Analyse). Der
Text wurde vermutlich ohne Vorzeichnung
durch einen ordinator furchenwendig in den
Stein gemeißelt; für diese Annahme sprechen
die unregelmäßigen archaischen Buchstaben-
formen, die in der Zeile nicht „Linie halten“
und die von Wachter (1987 a, 68 f) sehr ein-
leuchtend erklärten Fehler des Steinmetzen
bei der Orientierung einiger Zeilen (Verlet-
zung der boustrophedon- Regel, kopfstehende
Zeilen).
Aus dem in Abb. 12.12 gezeigten Aus-
schnitt des Textes (Zeilen 12—15) lassen sich
Abb. 12.12: Ausschnitt aus der lapis niger-
Inschrift, ca. 600 v. Chr. (aus Lange 1945, 17)
12.  Die Buchstabenformen westlicher Alphabetschriften in ihrerhistorischen Entwicklung
folgende morphologische Eigenschaften der
verwendeten Schrift ablesen: Wie bei den un-
gefähr zeitgleichen archaisch-griechischen In-
schriften (vgl. Abb. 12.2 und 12.3) zeigt auch
die älteste lateinische Inschrift, daß der Pro-
zeß der Rektangularisierung (etwa bei E und
L) und der vertikalaxialen Symmetrisierung
(z. B. bei A, M und V) noch nicht begonnen
hatte. Zwar zeigt der erste Buchstabe der er-
sten sinistrograden Zeile (M) insoweit eine
Tendenz zur Symmetrisierung, als die Coda-
figuration, eine vierlinige Zackenbildung, auf
die Basislinie der Zeile heruntergezogen ist;
„störend“ ist jedoch noch der letzte Aufstrich
der Coda, d. h. die Fünflinigkeit der archai-
schen phönizisch-griechischen Form — In-
itialhasta plus vier Codazackenlinien —
wurde noch beibehalten. In der zweiten Zeile
(dextrograd) ist ein vertikalaxial symmetri-
sches Y zu erkennen; diese Form des /u/
scheint um 600 v. Chr. noch in freier Variation
zur V-Form gestanden zu haben. Das pha-
nemische Hasta + Coda-Prinzip ist im letzten
Buchstaben der zweiten Zeile (A) und im er-
sten der dritten Zeile (V) noch sehr deutlich
realisiert; d. h. die vertikalaxiale Symmetrisie-
rung war noch nicht bindend vollzogen. Wie
zu erwarten ist, findet sich die westgriechische
Variante des delta (D) in den Zeilen 3 und 4.
Ebenfalls erscheint in Zeile 4 das S als gebo-
gener und nicht mehr als geknickter Linien-
zug. Für eine vollständige Abbildung mit di-
plomatischer Umschrift, Transkription und
älteren Literaturangaben vgl. Steffens
(1903—1906, 1).
Aufgrund der kulturellen Überlegenheit
der Griechen und ihres fortwährenden Ein-
flusses in Süditalien darf man davon aus-
Abb. 12.13: Weihinschrift für die Juno Lucina in Norba, 4. Jahrhundert v. Chr., (aus Földes-Papp 1987, 178)
185
gehen, daß die weitere Entwicklung der la-
teinischen Lapidarschrift, vor allem hinsicht-
lich der Symmetrisierung und Rektangu-
larisierung einzelner Buchstabenformen, den
entsprechenden griechischen Entwicklungen
folgte.
Im 4. Jahrhundert v. Chr. hatte die latei-
nische Schrift — zur griechischen Entwick-
lung wohl leicht zeitversetzt — das Stadium
der Rechtsläufigkeit, der Symmetrisierung
und Rektangularisierung der entsprechenden
Buchstabenformen grundsätzlich erreicht.
Parallel zur griechischen Entwicklung zeigt
die Juno Lucina-Inschrift (Abb. 12.13) noch
keine Serifierung; als kleinen archaischen Rest
zeigt sie jedoch — wie andere lateinische In-
schriften aus dem 4./3. Jahrhundert v. Chr. —
eine schwach spitzwinklige Form des L (erste
und zweite Zeile); vgl. im übrigen Wachter
(1987 , §§ 40 ff) zu paläographischen und
sprachlichen Besonderheiten von Bronzein-
schriften der nacharchaischen Zeit (4. bis 2.
Jahrhundert v. Chr.). Der nicht-monumentale
und nicht-lapidare Charakter dieser Inschrif-
ten läßt einige Rückschlüsse auf zeitlich pa-
rallele gebrauchsschriftliche Entwicklungen
zu. Als Beispiel für eine Bronzeinschrift kann
die folgende Abbildung 12.14 dienen.
Auffällig sind die Formen des A; hier deu-
tet sich eine Ablösung von alten kanonischen
Formen an: der Querstrich ist zu einem An-
hängsel der rechten Finalhasta verkümmert,
damit ist die vertikalaxiale Symmetrie der
Form zerstört. Spätere — oder nur später
belegte — Kapitalisformen des A (z. B.
oder scheinen damit vorbereitet (vgl. Mal-
186
Abb. 12.14: Ausschnitt aus Ciste CIL 568, ca.
3. Jahrhundert v. Chr. (aus Wächter 1987, 161).
lon 1952, 32 und 84). Weiter bemerkenswert
sind die Formen des P und R; diese Buchsta-
ben dürften sich in noch archaisch-lateini-
scher Zeit ausdifferenziert haben. Der Coda-
bogen des P ist — getreu seiner Herkunft aus
dem klassisch-griechischen — nicht ge-
schlossen, was sich auch noch an sorgfältig
ausgeführten späteren monumentalen Lapi-
darinschriften (z. B. der Inschrift der Trajans-
säule 113 n. Chr.) zeigt; der Codabogen des
R ist — entgegen seiner Herkunft aus ge-
schlossenen griechischen rho -Formen — nicht
geschlossen (hier liegt die prekäre Quasi-Ho-
mographie der offenen P-Form und der
eigentlich geschlossenen P (= R)-Form noch
zutage). Der finale Abstrich des Codabogens,
der auch schon in altgriechischer Zeit er-
scheint, darf — wie beim Verhältnis von C zu
G — als graphisches Diakritikum interpre-
tiert werden. In ihren offenen Codaführungen
bereiteten diese R-Formen kursivschriftliche
Formen wie z. B. vor (vgl. Mallon 1952,
67).
Den Höhepunkt in formaler und ästheti-
scher Hinsicht, und damit — wie zu zeigen
sein wird — auch ihren Endpunkt, erreicht
die lateinische Lapidarschrift als capitalis qua-
drata in der mittleren Kaiserzeit. Gemeinhin
wird die Schriftausprägung, wie sie sich auf
der Trajanssäule (113 n. Chr.) findet, als
die Repräsentantin dieser Schrift angesehen
(Abb. 12.15). Ihre morphologischen Charak-
teristika sind die folgenden:
1. Deutliche Ausprägung des Symmetrie-
prinzips (meist vertikalaxial) bei A, M, O, T,
V, X;
2. definitive Festlegung des Hasta + Coda-
Prinzips in Verbindung mit Rektangularität
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
und der damit implizierten Vektorialität in
Schreibrichtung (dextral + dextrograd) bei
B, D, E, F, L, P, R; bei C und G wurde schon
früh die rektangulare Form zugunsten des
großen Linksbogens aufgegeben (gleichwohl
„blicken“ diese Buchstaben nach rechts);
3. bis auf Q, das seine vertikalaxiale Sym-
metrie früh verloren hat, herrscht das
Zweilinienschema, das als ein definitorisches
Kennzeichen der sog. Majuskelschrift gelten
kann; die maximale vertikale Erstreckung al-
ler Buchstabenformen ist gleich;
4. die Strichstärken der Buchstaben sind,
abhängig vom Ansatzwinkel der Feder oder
des Pinsels des ordinator, verschieden, d. h.
bei einem Schreibwinkel von 40—60° erschei-
nen die nach rechts unten gerichteten Dia-
gonalzüge als die stärksten und die Linksdia-
gonalen am schwächsten;
5. die Schrift weist an den Ansatz- und/
oder Endpunkten der Hasten oder geraden
Codastrichen Serifen auf (wohl aus helleni-
stischer Zeit stammend). Diese Serifen kön-
nen schreibfunktional erklärt werden (vgl.
ähnliche Phänomene bei Duktustypen der
chinesischen Schrift, z. B. der sog. Knochen-
strich; → Art. 26), auch dienten sie den Stein-
metzen zu einem meißeltechnisch befriedigen-
den Abschluß der entsprechenden Linienzüge
(vgl. dazu ausführlich Catich 1968).
Festzuhalten bleibt, daß — entgegen man-
chen meist älteren paläographischen Auffas-
sungen — die römische capitalis quadrata als
ein End- und Höhepunkt in der Entwicklung
unseres Alphabets aufzufassen ist, d. h., daß
diese Schriftausprägung in ihrer Grundstruk-
tur nicht Ausgangspunkt für die Entwicklung
späterer Schriftvarietäten gewesen ist (vgl. die
überzeugende Argumentation in Mallon
1952, §§ 88 f, §§ 228 ff). Vielmehr diente sie in
späteren Jahrhunderten bis heute als sog.
Auszeichnungsschrift, sei es als sog. Versa-
lienschrift, als initialer Großbuchstabe oder
im hierarchischen Zusammenhang mit ande-
ren kanonischen Schriftausprägungen (z. B.
sog. Rustica, Unziale) als die an oberster
Stelle rangierende. Basis für spätere Ent-
wicklungen bzw. Ausdifferenzierungen des
lateinischen Alphabets insbesondere in Rich-
tung der sog. Minuskelschrift waren dagegen
grundsätzlich kursiv- und/oder buchschrift-
liche Ausprägungen (siehe folgenden Ab-
schnitt). Die klassische römische capitalis qua-
drata war zwar die monumentale lapidare
Schrift, sozusagen die offizielle Staatsschrift
für entsprechend wichtige Anlässe. Unterhalb
12.  Die Buchstabenformen westlicher Alphabetschriften in ihrerhistorischen Entwicklung 187

Abb. 12.15: Die klassische römische capitalis der Trajanssäule, 114 n. Chr. (aus Morison 1972, 33)
dieser Ebene finden sich aber eigentlich zu
allen Zeiten Steininschriften oder Inschriften
auf anderen harten oder weichen Materialien
(„à pointe sèche“), die je nach amtlicher oder
ökonomischer Position des Auftragsgebers
fast die ganze jeweils übliche Bandbreite
buch- und kursivschriftlicher Ausprägungen
widerspiegeln. Als ein Beispiel dafür mag die
in Abb. 12.16 wiedergegebene, paläogra-
phisch wichtige Grabinschrift aus dem aus-
gehenden 1. Jahrhundert n. Chr. stehen (vgl.
die epochemachende Diskussion in Mallon
1945).
In seinem 2. Kapitel (§§ 99—122) macht
Mallon (1952) überdeutlich, welch große Be-
deutung solche „Inschriften“ für paläogra-
phische Fragestellungen haben. Als logische
Schlußfolgerung ergibt sich daraus eigentlich,
daß eine Trennung zwischen Epigraphik und
Paläographie nur forschungshistorisch be-
dingt, sachlich jedoch ungerechtfertigt ist.

5. Entwicklungen der lateinischen

Schrift vom 1. Jahrhundert v. Chr.
bis zum 8. Jahrhundert n. Chr.
Abb. 12.16: Grabinschrift aus Morón (Spanien),
In der folgenden Darstellung besteht das Da-
CIL II, 5411, 1. Jahrhundert n. Chr. (aus Mallon
tenmaterial grundsätzlich aus auf Papyrus
1945, Pl. I).
oder Pergament ge s ch r i e b e n e n Texten,
188
d. h. außer Betracht bleiben Luxuscodices wie
z. B. Vergils Georgica (Ende 4. Jahrhundert
n. Chr.); die Buchstaben dieser berühmten,
und spätestens seit Mallons Kritik paläogra-
phisch berüchtigten Schrift sind nicht ge-
schrieben, sondern einzeln ge m a l t . Ihr Vor-
bild war zweifellos eine lapidare capitalis qua-
drata ; ihr kann jedoch im Rahmen einer se-
riösen Darstellung der Entwicklungen der la-
teinischen Schrift kein Platz eingeräumt wer-
den (vgl. die detaillierte Kritik in Mallon
1952, §§ 228—240). Damit wird eine poin-
tierte Kontraposition zur traditionellen latei-
nischen Paläographie eingenommen, in deren
Tafelwerken und Gesamtdarstellungen der ge-
nannten Vergilkalligraphie schriftevolutionär
fälschlicherweise der Vorrang eingeräumt
wurde (so noch bei Stiennon 1973, 61).
Damit im Zusammenhang stehen weiter-
reichende Probleme der Terminologie, die hier
nur knapp angesprochen werden können. Die
weiteren Ausführungen folgen grundsätzlich
nicht der traditionellen paläographischen dia-
chronischen Terminologiesequenz capitalis
rustica / actuaria, Unziale, Halbunziale, Vier-
telunziale, Praecarolina und ähnlichen weite-
ren Benennungen. Statt dessen werden im we-
sentlichen die von Mallon (1952, § 86 et pas-
sim) geprägten Termini mit ihren jeweiligen
definitorischen Kriterien übernommen und
teilweise weiter entwickelt. Mallons empirisch
gewonnene Kriterien stammen wesentlich aus
den Ausführungsbedingungen des Schreibak-
tes, sind also insoweit graphisch-kinemischer
Natur. Er nimmt an, daß auf der Basis von
7 Faktoren (Buchstabenform, Schreibwinkel,
Duktus, Breiten- und Höhenverhältnissen,
„Gewicht“, Beschreibmaterial und Textbe-
zug) die von einem Schreiber jeweils verwen-
dete Schrift klassifiziert werden kann.
Bezüglich der Terminologie der Schriftar-
ten der römischen Epoche wird Mallons Vor-
schlägen hier insoweit gefolgt, als der tradi-
tionelle Terminus capitalis rustica (besser wäre
eigentlich c. urbana gewesen) ersetzt wird
durch Kapitalis (vgl. Abb. 12.17 ). Funktional
ist diese Schrift, deren morphologische Cha-
rakteristika anschließend diskutiert werden,
im wesentlichen an die Textsorten Dokument
oder sonstige amtliche Texte und an literari-
sche Texte gebunden. Auf das Problem der
Abgrenzung späterer Entwicklungen von Ka-
pitalisschriften untereinander (sog. Unzial-
schriften) wird unten genauer eingegangen.
Von der Kapitalis unterscheidet Mallon
(1952, Kap. IV) die „écriture commune clas-
sique“, die hier klassische Kommunschrift ge-
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
nannt werden soll. Sie entspricht in der Ter-
minologie der traditionellen Paläographie
grundsätzlich der sog. älteren römischen Kur-
sive. Diese beiden Schriftarten sind jedoch
morphologisch (und auch in ihrer textsorten-
funktionalen Verwendung) keinesfalls als völ-
lig disjunkt voneinander zu sehen. Dasselbe
gilt für die neue Kommunschrift („écriture
commune nouvelle“), traditionell „jüngere rö-
mische Kursive“, die in einem deutlichen
Bruch in der Morphologie einiger Buchstaben
zur klassischen Kommunschrift im 3. Jahr-
hundert n. Chr. erscheint. Beide Kommun-
schriften (von Tjäder (197 4) auch „Bedarfs-
schriften“ genannt) liegen mit Kapitalisent-
wicklungen in einem skalierten Kontinuum,
beide zeigen in einzelnen Manifestationen
stärkere oder geringe Grade an Kursivität
bzw. kurrentschriftliche Charakteristika. Mal-
lon (1952, § 17 2) motiviert seine Terminologie
übrigens historisch: in einem kaiserlichen
Edikt von 367 n. Chr., erlassen in Trier, wurde
die Differenz zwischen den litterae coelestes
(= Schrift der kaiserlichen Kanzlei und Fort-
entwicklung der klassischen Kommunschrift)
und den litterae communes, mit denen alle
anderen Dokumente geschrieben werden soll-
ten, terminologisch und funktionalstilistisch
festgeschrieben. Die traditionelle Paläogra-
phie hat zwischen der klassischen Kommun-
schrift, die auch Majuskel- oder Kapitalkur-
sive genannt wurde (Mallon 1952, § 158) und
der neuen Kommunschrift, auch Minuskel-
kursive genannt, eine kontinuierliche Ent-
wicklung — der Übergang wäre etwa im 3.
und 4. Jahrhundert n. Chr. gewesen — ange-
nommen. Mallon (1952, §§ 162 ff) zeigt, daß
diese Annahme falsch ist. Die veränderten, ja
teilweise entgegengesetzten Duktusverläufe
machen es offenkundig, daß es von der klas-
sischen Kommunschrift („ältere römische
Kursive“) zur neuen Kommunschrift keine
durchgängige kontinuierliche Entwicklung
gegeben haben kann. Zumindest einzelne
Buchstabenformen wurden in der neuen
Kommunschrift nach gänzlich anderen kine-
mischen Programmen (Duktus) ausgeführt,
vgl. die folgenden Beispiele:
In einem Gesuch des Flavius Abinneus von
345 n. Chr. (vgl. Abb. 12.19), dessen Schrift
zweifelsfrei der neuen Kommunschrift zuzu-
rechnen ist, erscheint das A wie in (1) (Liga-
turvarianten werden nicht berücksichtigt).
12.  Die Buchstabenformen westlicher Alphabetschriften in ihrerhistorischen Entwicklung
Das kinemische Programm besteht aus einem
Zug (2). Das typische A der klassischen Kom-
munform sah dagegen aus wie (3).
Ihr kinemisches Programm bestand er-
sichtlich aus zwei Zügen (und einem „Luft-
zug“, punktiert angedeutet). Es ist klar, daß
die vektorielle Orientierung der Programme
für das alte und das neue A nicht miteinander
verträglich sind; das eine konnte nicht irgend-
wie graduell in das andere übergehen.
Gleichwohl zeigen beide Formen — wenn
auch verdeckt — ihre Herkunft aus einer ar-
chaischen Kapitalis; das A der klassischen
Kommunschrift zeigt den alten Duktus: die
abwärts geführte Initialhasta und die aller-
dings vertikalaxial leicht asymmetrisch ge-
führte Finalhasta (der Querstrich fehlt wie bei
fast allen geschriebenen Kapitalisschriften).
Im A der neuen Kommunschrift wird die In-
itialhasta nach einem Anlaufbogen aufwärts
geführt, die Finalhasta erscheint als abwärts
führender Rechtsbogen (beide Bögen sind na-
türlich für eine luftlinienfreie, verbundene
Kurrentschrift wichtig). Damit ist auch gleich
die Entstehung und Struktur der heute zen-
tralen Schreibschriftvariante des Minuskel-
geklärt: sie ist in ihrem Duktus jene der neuen
Kommunschrift, phanemisch verändert durch
Anschluß des linken Ansatzbogens an an den
finalen Abstrich in frühmittelalterlicher Zeit.
(Die heutige Antiqua-Druckschriftform geht
über „unziale“ Zwischenstationen auf die ar-
chaische griechisch-lateinische Basisform
zurück).
Noch komplizierter liegt der Fall des B
(vgl. die schier endlosen Diskussionen in Mal-
lon 1945, 1952; Tjäder 197 3, 197 4 und die
dort angegebene weitere Literatur). Mallon
(1952 § 17 passim) zeigt als Duktus für das
Kapitalis-B folgende Schreibzugsequenz
Die klassische Kommunschrift zeigt typi-
scherweise folgende Form
Das kinemische Programm gegenüber je-
nem des Kapitalis-B hat sich nur insofern
geändert, als die Züge 1 und 2 zu einem nach
links unten hängenden Bogen („Hänge-
bauch“) zusammengeflossen sind und die
Züge 3 und 4 in den neuen Zug 2 übergingen.
Damit hat der Buchstabe B in der klassischen
189
Kommunschrift seine ursprüngliche Hasta
+ Coda-Struktur zumindest in der phanemi-
schen Dimension verloren.
Die neue Kommunschrift (aus dem Papy-
rusfragment von 345 n. Chr. vgl. Abb. 12.19
zeigt dagegen folgende Form
Die Duktusverschiedenheit zum B der klas-
sischen Kommunschrift ist offensichtlich; die
neue Form kehrt partiell zum kinemischen
Programm der Kapitalis zurück, insofern sie
deren Hasta + Coda-Struktur übernimmt
(Hasta = 1, Coda = 2 in der neuen Form).
Die alte Doppel-Coda (Bogen 3 und 4 des
Kapitalis-B) „degeneriert“ zu einer einfachen
Bogen-Coda, die den neuen „Körper“ des b
bildet. Ein wahrscheinlicher Grund für dieses
Zurückgehen auf den Kapitalis-Duktus kann
in der Quasi-Homomorphie der -Form mit
der klassisch-kommunschriftlichen Form des
D (= ) gesehen werden; die phanemisch
wünschenswerte Heterogenität zwischen den
Buchstabenformen einer Schrift wäre bzw.
war gefährdet. Mit dem Duktus der neuen
Form ist das Minuskel-b bis heute festgelegt.
Im übrigen verlief die Entwicklung der frü-
hen D-Form strukturell ähnlich wie beim B:
Die Züge 1 und 2 vereinigten sich in der
klassischen Kommunschrift zu einem Initial-
bogen (alte Hasta plus unterer Codaansatz)
der Zug 3, Teil der alten Coda, erscheint —
bedingt durch die Verkürzung der alten In-
itialhasta zu einem Bogen, dem neuen „Kör-
per“ der -Form — als Oberlänge:
Damit war die ursprüngliche Hasta +
Coda-Struktur zerstört. Durch Vergrößerung
des Schreibwinkels (vgl. Mallon 1952 §§ 131),
wie er sich z. B. in der berühmten Epitome
Livii -Handschrift (2./3. Jahrhundert n. Chr.;
s. u. Abb. 12.23) im Vergleich zu der womög-
lich noch berühmteren de bellis macedonicis-
Handschrift (Ende 1. Jahrhundert n. Chr.;
s. u. Abb. 12.22) deutlich manifestiert, trat
eine Vertikalisierung des schrägen Zuges 2
ein:
190 II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit

Damit war auch in der neuen Kommun-

schrift die bis heute gültige Minuskelform d
erreicht, die eine neue „verkehrte“ Hasta +
Coda-Struktur aufweist (die Coda „blickt“
nach links!).
Mallon (1952, § 162) zeigt noch an den
Formen von E, N und P der klassischen und
neuen Kommunschrift, daß erstere nicht die
Ableitungsbasis für Formen der letzteren sein
kann. Generell stellt er fest, daß die neue
Kommunschrift in wesentlichen Teilen keine
Kontinuität mit der klassischen Kommun-
schrift aufweist, daß erstere vielmehr als eine
kurrentschriftliche Umsetzung einer Schrift Abb. 12.17: Kopie eines Briefs, 1. Jahrhundert
vom Typus Epitome Livii anzusehen ist. An- v. Chr. (aus Mallon 1952, Pl. III, 2)
ders gesagt, die Verjüngung der lateinischen
Kommunschrift erfolgte im 3. Jahrhundert
n. Chr. über eine weiterentwickelte Form der
Kapitalis, die ihrerseits schon wesentliche Mi-
nuskelformenanteile enthielt. Die neue Kom-
munschrift erscheint im 4. und 5. Jahrhundert
n. Chr. im gesamten weströmischen Bereich
als Schrift der Akten und Dokumente, sei es
auf Papyrus/Pergament geschrieben oder in
Bleitafeln geritzt; sie erscheint auch als Schrift
von Schultexten (Grammatiken, Klassiker)
und als Glossenschrift (vgl. Mallon 1952,
§ 184). Zu Recht stellt Mallon (1952, §§ 185 ff)
fest, daß es im wesentlichen die neue Kom-
munschrift und ihre „mütterliche“ Ver-
wandte, die Buchschrift des Epitome Livii ,
waren, die — mit minimalen Besonderheiten
— die morphologische Basis für praktisch alle
westeuropäischen Schriftvarianten der folgen-
den Jahrhunderte bis hin zur sogenannten
karolingischen Minuskel bildeten. Bei all den
sogenannten Nationalschriften des 7 . bis 9.
Jahrhunderts n. Chr. (westgotisch, irisch-bri-
tisch (insular), italienisch, rhätisch etc.) han-
delt es sich letztlich nur um Variationen über
die morphologischen Themakonstanten, wie Abb. 12.18: Kopie einer Bestandsaufnahme, Mitte
sie in der Epitome -Schrift und der neuen 1. Jahrhundert n. Chr. (aus Mallon 1952, Pl. V, 2)
Kommunschrift vorgegeben waren. Auf das In beiden Fällen liegt jeweils eine Varietät
weitere Schicksal der klassischen Kommun- der Kapitalis vor. Das Fragment eines Briefs
schrift — ihre Verwendung als kaiserliche aus dem 1. Jahrhundert v. Chr. macht zwar
Kanzleischrift ( litterae coelestes ) und später im Vergleich zu der „Bestandsaufnahme“
als merowingische Urkundenschrift mit ihren (Mitte 1. Jahrhundert n. Chr.) insgesamt einen
jeweils paläographisch berüchtigten Ligatu- flüchtigeren Eindruck, es wurde zweifellos
ren — wird hier nicht eingegangen (vgl. Mal- auch mit einem stumpfen calamus geschrie-
lon 1952 §§ 67—183). ben, jedoch handelt es sich vor allem wegen
Im weiteren sollen zunächst zwei Beispiele der praktisch identischen Duktuseigenschaf-
für die Kapitalis aus dem 1. Jahrhundert ten der Buchstabenformen und auch wegen
v. Chr. und dem 1. Jahrhundert n. Chr. be- der ligaturfreien Schreibart in beiden Fällen
trachtet werden (Abb. 12.17 und 12.18).
12.  Die Buchstabenformen westlicher Alphabetschriften in ihrerhistorischen Entwicklung 191

um eine Manifestation der Kapitalis. Die Un- oben im Falle der nicht von einander ableit-
terschiede in der Ausführung einzelner Buch-
stabenformen sind minimal: in Abb. 12.16
zeigen die R-Formen im letzten Wort der
zweiten Zeile ( pervenero ) eine über die Basis-
linie hinunter reichende Hasta, der Codabo-
gen ist mit seinem Fuß in einem Zug ver-
schmolzen; das S zeigt die langgestreckte
Form der Kommunschrift (z. B. in esto, 4.
Zeile); das B in der Wortform benevolentiam
(5. Zeile) zeigt in seinem Aufbau ebenfalls
eine Verwandtschaft mit dem kommunschrift-
lichen B, bildet jedoch eine geschlossene Ge-
stalt mit demselben Duktus des B in der „Be-
standsaufnahme“ (drittletzte Zeile); das A in
benevolentiam unterscheidet sich vom A in
donatos (1. Zeile der „Bestandsaufnahme“)
durch seine abgeknickte Finalhasta und die
fehlende Serife an der Initialhasta und nähert
sich insoweit dem A der klassischen Kom-
munschrift; das F in filio (4. Zeile) zeigt eine
deutliche Unterlänge. Die Schriften beider
Beispiele sind jedoch — trotz des Überschie-
ßens einiger Hastastriche (vgl. die I, A und L
mit „Oberlängen“ in der 1. Zeile der „Be- Abb. 12.19: Petition aus dem Jahr 247 n. Chr. (aus
standsaufnahme“) — als Zweilinienschema- Mallon 1952, Pl. XV, 1)
Kapitalisschriften zu klassifizieren.
Die kinemischen Charakteristika der baren Formen des A und des B schon hin-
Schrift der „Bestandsaufnahme“ sind von gewiesen wurde.
Mallon (1952, §§ 12—39) sehr detailliert dar- Bei der Petition von 247 n. Chr. (Abb.
gestellt und diskutiert worden. Hervorzuhe- 12.19) handelt es sich zweifelsfrei um eine
ben sind folgende Punkte: der Federansatz- Manifestation der klassischen Kommun-
winkel beträgt ca. 30°, daraus ergibt sich schrift. Bei einigen Formen erscheint das
zwangsläufig die folgende Verteilung von Zweilinienschema — in vergleichbarem Aus-
Haar- und Schattenstrichen: die senkrechten maß zur früheren und zeitgleichen Kapitalis
und die von links unten nach rechts oben — konsequent durchbrochen (z. B. bei allen
verlaufenden Züge sind schwach ausgeprägt, -Formen (3. Zeile domine des ...), bei der An-
die waagrechten und von links oben nach fangshasta des A (2. Zeile in ...aureliae ... et
rechts unten verlaufenden Züge sind stärker passim). Die Form des E wird in einem Zug
ausgeprägt, insgesamt erscheinen die Buch-
staben dieser Schriftart im Vergleich zu jenen realisiert: (z. B. 1. Zeile ... v alerio ...); die
gleichaltriger monumentaler Lapidarinschrif- Formen von R und P sind kaum unterscheid-
ten lateral komprimiert (man könnte darin bar (vgl. 1. Zeile ... valerio ... mit 6. Zeile ...
einen Faktor sehen, der zum ökonomischen philippo ...), auffällig ist auch die gewaltige
Umgang mit dem jeweiligen Beschreibstoff Ober- und Unterlänge des H, das schon eine
führt bzw. durch letzteren induziert wurde); minuskuläre Form zeigt, im zuletzt zitierten
im Unterschied zu den Buchstabenformen der Wort. Beide Arten der Kommunschrift weisen
Schrift des „Briefes“ (1. Jahrhundert v. Chr.) zahlreiche Buchstabenligaturen auf, die hier
sind die „freien“, an der Basislinie nicht weiter aus Raumgründen jedoch nicht diskutiert
verbundenen Initialhastastriche mit Serifen werden können (vgl. Mallon 1952, §§ 162 ff).
(„Füßchen“) versehen (z. B. Die Schrift der Petition von 345 n. Chr.
(Abb. 12.20) wird in der paläographischen
Literatur einhellig als Beispiel für die „jüngere
). römische Kursive“ bzw. für die neue Kom-
munschrift angesehen (vgl. Mallon 1952,
Es folgt nun jeweils ein Beispiel für die § 161). Es wurde oben schon kurz dargelegt,
klassische bzw. neue Kommunschrift, auf de- daß die neue Kommunschrift nicht in toto als
ren Unterschied bzw. partielle Diskontinuität einfache Weiterentwicklung der klassischen
192 II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit

Abb. 12.20: Petition des Flavius Abbinneus aus dem Jahr 345 n. Chr. (aus Mallon 1952, Pl. XXII, 3)
Kommunschrift angesehen werden kann. Bei den Buchstabenformen n, p, d, m der
Mallon (1952, §§ 162 f) zeigt an einigen wei- Petition von 345 n. Chr. sieht es nun so aus,
teren Beispielen phanemische und/oder kine- als ob die neue Kommunschrift definitiv das
mische Differenzen zwischen den beiden Zweilinienschema der Kapitalis in Richtung
Kommunschriften, die gegen die hergebrachte auf ein Vierlinienschema durchbrochen hätte;
These von einer inneren Entwicklungskonti- dies sowohl was die von ihrer phanemischen
nuität zwischen beiden sprechen: Form her „minuskulären“ Mittellängenbuch-
staben n und m, als auch was die mit Unter-
E: (z. B. in pietatis, 2. Zeile) bzw. Oberlänge versehenen Formen von p
N: N oder (letztere Form z. B. in constan- und d anlangt.
Um diese Frage zu klären, scheint es an-
tinopolim , 2. Zeile) gebracht, eine grundsätzliche Diskussion der
P: (z. B. in constantinopolim, 2. Zeile) traditionellen Termini Majuskel- vs. Minus-
D: d (z. B. in producere, 4. Zeile) kelschrift, deren wörtliche Bedeutung fach-
M: (z. B. in comitatum, 5. Zeile) sprachlich längst obsolet geworden ist, zu füh-
R: (z. B. in uestrum, 5. Zeile)
12.  Die Buchstabenformen westlicher Alphabetschriften in ihrerhistorischen Entwicklung
ren — und dies auch im Zusammenhang mit
weiteren Entwicklungen der Kapitalis in
Richtung auf die sog. Unzialschrift. Von be-
sonderer Bedeutung erscheint eine solche Dis-
kussion im Hinblick auf die Tatsache, daß
spätestens ab dem Ende des weströmischen
Reichs die europäische Normalschrift, ihre
unmarkierte Form, jene des sog. Minuskelal-
phabets ist; markierte Formen in ihrer Funk-
tion als sog. Auszeichnungsschriften erschei-
nen gemeinhin als Varietäten der sog. Majus-
kelschrift.
Mallon (1952, § 155 f) betrachtet das von
Reusens (1899) und nach diesem von Prou &
Boüard (1924, 29) vorgeschlagene Kriterium
der Unterscheidung zwischen Majuskel- und
Minuskelschrift, ob nämlich eine Schrift dem
Zweilinien- oder dem Vierlinienschema ge-
horcht, als ganz unzureichend („caractéristi-
ques calligraphiques tout à fait extérieures et
accessoires“). Dem muß entgegengehalten
werden, daß schon in frühesten belegten Bei-
spielen für die klassische Kommunschrift (vgl.
z. B. Abb. 12.19) eine durchgängige Differen-
zierung der vertikalen Erstreckung einiger
Formen feststellbar ist (z. B.
).
In dem Entwicklungsstadium einer Schrift,
in dem eine regelmäßige, gar kanonisierte
Überschreitung des Zweilinienschemas vor-
liegt, sollte dieses Faktum auch für deren
Beschreibung und Klassifikation herangezo-
gen werden. Dies um so mehr, als das Vor-
handensein einer Ober- und/oder Unterlänge
einer Buchstabenform sich im Einzelfall (z. B.
) ganz deutlich auf ihre interne morpho-
logische Charakteristik auswirkt, ja auswir-
ken muß. Man sollte also eher von einer In-
teraktion zwischen den Faktoren Form, Duk-
tus und Vertikalerstreckung eines Buchsta-
bens ausgehen. Mallon kann jedoch insoweit
Recht gegeben werden, als bestimmte Formen
schon von ihrem Duktus her als majuskulär
oder minuskulär interpretiert werden können;
z. B. N vs. M: > (hier liegt eine Duk-
tusänderung vor!) > (hier liegt keine
Duktusänderung vor).
N ist ja der Kapitalbuchstabe, der sich bis
in die karolingische Minuskel hin am hart-
näckigsten einer Minuskulisierung widersetzt
hat. Bei anderen Formen liegt das Problem
jedoch nicht so einfach:
193
Hier müssen weitere Kriterien zur Er-
klärung von Veränderungen gefunden wer-
den, z. B. Rekti- vs. Kurvilinearität; die Mani-
festation des letzteren Kriteriums ergibt
sich schreibmotorisch fast zwangsläufig aus
schnellerem kurrenterem Schreiben. Damit
einhergehen kann die Vermeidung von „Luft-
zügen“, d. h. die Feder wird beim Herstellen
einer Buchstabenform, aber auch bei deren
Verbindung mit anderen, nicht mehr von der
Schreibfläche abgehoben (dies läßt sich an der
neuen Kommunschrift deutlich ablesen, vgl.
Abb. 12.20). Aus den beiden genannten Kri-
terien kann — selbst bei gleichbleibendem
oder nur schwach verändertem kinemischem
Programm (= Duktus) der Verlust der ur-
sprünglichen phanemischen Hasta + Coda-
Struktur resultieren (deutlichstes Beispiel
D > , das Ergebnis dieser Veränderung
zeigt sich sowohl in Kapitalisschriften des
ausgehenden 1. Jahrhunderts n. Chr. (z. B. in
de bellis, Abb. 12.23) als auch in der klassi-
schen Kommunschrift (vgl. Abb. 12.19).
Um der Unterscheidung zwischen einer
sog. Majuskelschrift und einer sog. Minus-
kelschrift die notwendige definitorische Prä-
zision geben zu können, sei zunächst einmal
die Kapitalisschrift (vgl. Abb. 12.18) hinsicht-
lich eines globalen phanemischen Kriteriums,
nämlich der vertikalen und horizontalen Aus-
bildung der Gestalt eines Buchstabens be-
trachtet. Dabei zeigt sich, daß bis auf eine
Ausnahme (das I besteht aus einer bloßen
Hasta), alle Kapitalisbuchstaben eine ge-
dachte rechteckige Fläche in einem Zweili-
nienschema „bestreichen“. Gemeint ist damit,
daß manche Kapitalisformen eine rechteckige
Fläche tatsächlich optisch ausfüllen; es sind
dies B, C, D, E, G, H, K, M, N, O, Q, R, S,
X, Z; oder eine solche rechteckige Fläche in
einer vertikalen Projektion ihrer maximalen
horizontalen Erstreckung virtuell abdecken;
es sind dies A, F, L, P, T, V, Y. Im letzteren
Fall sähe dies dann so aus:
Das Kriterium der virtuellen Projektions-
fläche (gestrichelt) liefert auf der Basis der
Kapitalisformen einen ersten Anhaltspunkt
für weitere Entwicklungen dieser Buchstaben
in Richtung ihrer späteren Minuskelformen.
Wie zu zeigen ist, reicht dieses Kriterium je-
doch nicht aus, um die Entstehung aller Mi-
nuskelformen restfrei zu erklären; im Falle
von F, L, P und Y erscheint es genügend, in
194
den Fällen A, T und V jedoch nicht. Das
entscheidende Kriterium, das dieses „schwa-
che“ Kriterium einschließt, ist die Existenz
einer primär vorhandenen — wie bei F, L, P
und Y — oder einer sekundär entwickelten
— wie bei b, d, g, h, k, q (r) — phanemisch
initialen oder finalen „freien“ Hasta, wie sie
sich in der weiteren Entwicklung der Kapi-
talisformen über die de bellis -Schrift (Abb.
12.23) und die klassische Kommunschrift
(Abb. 12.19) hin zur Epitome -Schrift (Abb.
12.24) zeigt.
Unter „freier Hasta“ ist derjenige Bestand-
teil einer Buchstabenform zu verstehen, der
nicht in seiner ganzen Längenerstreckung von
Codateilen umschlossen bzw. begrenzt ist;
z. B. F, L, P. Diese Formen mit einer histo-
risch primären freien Hasta bilden ihre jewei-
lige Hasta im Mittellängen- und Ober- bzw.
Unterlängenbereich einer per definitionem
vierlinigen Minuskelschrift ab. Die Entschei-
dung, ob die freie Hasta im Ober- oder im
Unterlängenbereich erscheint, hängt von der
Position der Coda an der Hasta ab: liegt sie
oben, ergibt sich eine Hasta mit Unterlänge,
liegt sie unten, führt dies zu einer Hasta mit
Oberlänge. So bekommt z. B. P als Minuskel
eine Unterlänge: p; L eine Oberlänge: 1. Die-
selben Kriterien gelten für Buchstabenfor-
men, die erst sekundär eine freie vertikale
Hasta entwickeln: B > b, D > d, G > , Zweilinienschema in dem die mittlerweile in
H > h, Q > q.
Die Verteilung der Ober- bzw. Unterlängen
der Hasten hängt ihrerseits an dem Kriterium,
daß der Ober- und Unterlängenbereich
grundsätzlich von Codaelementen frei gehal-
ten wird, d. h. die Codaelemente der Minus-
kelformen müssen den Mittellängenbereich
ausfüllen; sie bilden sozusagen ihren „Kör-
per“. Diese Codaelemente sind also in ihrer
Minuskelerstreckung den Buchstabenformen,
die nicht vom Kriterium der „freien Vertikal-
hasta“ erfaßt sind (z. B. A > ,E> etc.),
gleichgestellt. Dies impliziert, daß der Körper
der zuletzt genannten Buchstabenformen sich
ausschließlich im Mittellängenfeld abbildet.
Die optische Informationsdichte einer Buch-
stabenform konzentriert sich also im Mittel-
längenfeld (vgl. Coueignoux 1981), das inso-
weit dem alten Zweilinienfeld der Kapitalis
entspricht; dabei ist der optische Diskriminie-
rungswert der Ober- und Unterlängen gleich-
wohl nicht zu vernachlässigen (vgl. etwa d vs.
q).
Daraus folgt auch trivialerweise, daß die
vertikale Erstreckung der Buchstaben einer
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Minuskelschrift in deren Vierlinienschema
anders als im Zweilinienschema der Kapitalis
variiert:
Nach lesepsychologischen Erkenntnissen
(z. B. Broadbent 197 7 ) ist eine solche Ver-
teilung von Buchstabenformen in sequentia
offenbar für die schnelle Verarbeitung pha-
nemischer Information positiv einzuschät-
zen. Eine detaillierte Überprüfung der hier
vorgeschlagenen Minuskulisierungshypothese
folgt unten im Zusammenhang mit den Abb.
12.22—12.25.
Wie schon gezeigt wurde (vgl. Abb. 12.19),
weisen Buchstabengestalten in Varietäten der
klassischen Kommunschrift einigermaßen re-
gellos „Überlängen“ auf, ohne den Kriterien
der hier formulierten Hypothese zu genügen.
Diese nach oben und unten „ausschweifen-
den“ Schreibzüge erklären sich aus mehr oder
weniger idiosynkratischen, stark dynamisier-
ten Schreibbewegungen, die keiner genauen
Norm folgen. Einer Beseitigung dieser Regel-
losigkeit im Interesse einer besseren Lesbar-
keit standen — angesichts des auch in Kapi-
talisvarietäten schon im 1. Jahrhundert v. Chr.
(vgl. Abb. 12.17 ) in Auflösung begriffenen
Zweilinienschemas — eigentlich nur zwei Al-
ternativen offen: 1. Rückkehr zu einer Art
ihrer Höhenentwicklung differenzierten Buch-
stabenformen (z. B. die de bellis -Formen
) zwischen zwei Begrenzungslinien
„eingezwängt“ werden. Fiktives Beispiel:
oder 2. den Wildwuchs der Vertikalentwick-
lung normieren, d. h. die „Überlängen“ in
einem Vierlinienschema als Ober- und Unter-
längen zu kanonisieren.
Die erste Alternative findet sich näherungs-
weise in der sog. Unzialschrift, verwirklicht,
die — wie Mallon 1939/1982, [41] gezeigt hat
— keine Weiterentwicklung der Kapitalis,
sondern eine artifiziell-kalligraphische Ent-
wicklung auf der Basis der de bellis -Schrift
darstellt. In der sogenannten Unzialis zeigen
sich zwar — ähnlich wie in der de bellis -Schrift
— prekäre, sozusagen halbherzige Ober- und
Unterlängen, jedoch erscheint die Tendenz zu
einem Zweilinienschema vorherrschend (vgl.
Abb. 12.21, die eine sehr späte Prachtunziale
zeigt).
12.  Die Buchstabenformen westlicher Alphabetschriften in ihrerhistorischen Entwicklung 195

Abb. 12.21: Unziale, Markusevangelium, Kap. 9,

8. Jahrhundert n. Chr. (Ö. N. B., Cod. 15216, f. 2)
(aus Hunger et al. 1961, Abb. 29)
Die zweite, „siegreiche“ Alternative ist in
der Epitome -Schrift verwirklicht: Hier er-
scheinen die „geschlossenen“ Buchstabenfor-
men bzw. die neuen minuskulären Codafigu-
ren als Buchstaben„körper“ im Mittellängen-
bereich, der insoweit dem klassischen Zwei-
linienfeld entspricht; die Ober- und Unterlän-
gen bekommen nach den genannten Kriterien
jeweils eigene, im Verlaufe der Entwicklung
kanonisierte Bereiche zugewiesen.
Die vorgeschlagene Hypothese soll zeigen,
daß dieser Prozeß nicht von zufälligen Fest-
legungen, sondern von Kriterien gesteuert
war. Es bedürfte allerdings weiterer detaillier-
ter Untersuchungen darüber, ob es sich um Abb. 12.23: Papyrusfragment de bellis macedonicis,
eine Kette von den Schreibern bewußten, 1./2. Jahrhundert n. Chr. (aus Carlo 1983, Abb. 20)
sozusagen schreib- und schrift-theoretisch
reflektierten Entscheidungen gehandelt hat,
oder ob ein Konventionalisierungsprozeß an-
zunehmen ist. Intuitiv gesehen dürfte letzteres
wahrscheinlicher sein.
Die folgenden Beispiele (Abb. 12.22—
12.25), die in zeitlich aufsteigender Reihen-
folge Schriftvarietäten vom 1. bis zum frühen
6. Jahrhundert n. Chr. repräsentieren und da-
mit gleichzeitig einen Überblick über Ent-
wicklungen von majuskulären bis zu minus-
kulären Schriften geben, dienen im folgenden
als Belegmaterial, an dem die obige Hypo-
these über die Entstehungsbedingungen der
Minuskelschrift überprüft werden kann.

Abb. 12.24: Papyrusfragment Epitome Livii, 2./3.

Jahrhundert n. Chr. (aus Mallon 1952, Pl. XVII,
Abb. 12.22: Kapitalis, 1. Jahrhundert n. Chr.
1 + 3)
(nachgeschrieben) (aus Delitsch 1928, Abb. 6)
196
Abb. 12.25: Alphabete aus Briefe des Hl. Cyprian , ca. 350 n. Chr. (Malilon 1952, Pl. XXX, 5) und aus einem
Hilarius -MS, ca. 530 n. Chr. (CLA 1 b) (beide aus Mallon 1952, 93)
A: Das Kapitalis- und das de bellis- Alphabet
zeigen die klassische offene Form, im Epi-
tome- Alphabet hat sich die Form durch Rea-
lisierung eines „Luftzugs“ zwischen den bei-
den Schenkeln geschlossen; damit ist grosso
modo wieder die archaische Form (vgl. Abb.
12.11) erreicht. Diese Form kann nach den
Kriterien unserer Hypothese keine Oberlänge
entwickeln (keine freie vertikale Hasta!), sie
bleibt die kanonische minuskuläre Form über
die Carolina bis heute. In der Kurrentschrift
hat sie die aus der neuen Kommunschrift
stammende Form , die in vorkarolingischer
und karolingischer Zeit als cc-Form erscheint,
als Parallele.
B: Die Form mit der Doppelbogen-Coda
muß auch in der de bellis -Schrift existiert
haben. Das B wurde erst minuskelfähig, als
es über das b der neuen Kommunschrift und
der Epitome- Schrift die heute noch gültige
Form mit der einfachen Bogencoda an der
Hastabasis erreicht hatte: die initiale Verti-
kalhasta war „frei“ und konnte sich deshalb
als Oberlänge entwickeln, die Bogencoda
füllte als Körper den Mittellängenbereich aus.
Die später belegten B-Formen des Cyprian-
und Hilariusalphabets zeigen die klassische
Kapitalisform (die erste mit einer Quasi-Ober-
länge, die zweite wurde auf Mittellänge re-
duziert). Diese beiden Alphabete, die traditio-
nell zu den sog. (Halb)Unzialschriften gerech-
net werden, stellen, wie die capitalis quadrata
bzw. elegans, Endpunkte von Schriftenent-
wicklungsphasen dar (vgl. zur ausgedehnten
Unzialis-Diskussion Mallon 1952, §§ 151 ff
und Tjäder 197 4). Aus der „Unzialis“ ergeben
sich keine weiteren Entwicklungslinien; ein
indirekter Beweis dafür kann auch in der Tat-
sache gesehen werden, daß die sog. Unzial-
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
schrift in der Hierarchie der Auszeichnungs-
schriften in karolingischen Codices nach der
capitalis quadrata und der Kapitalis („Ru-
stica“) an dritter Stelle der Rangfolge er-
scheint.
C: Nach den genannten Kriterien mußte
diese Form, die in ihrer Morphologie genau
der majuskulären Kapitalis entspricht, als mi-
nuskulärer Mittellängenbuchstabe in einem
Vierlinienschema erscheinen; sie blieb in der
Folge bis heute unverändert.
D: Durch die oben beschriebenen und er-
klärten Strukturveränderungen entwickelte
sich die -Form des de bellis- Alphabets, die
auch für alle „unzialen“ Ausprägungen der
Kapitalis kennzeichnend ist; sie weist schon
in de bellis eine Oberlänge auf. Regelrecht,
d. h. nach den oben genannten Kriterien, er-
scheint das d als minuskuläre Form in der
Epitome -Schrift, nachdem die neue rechte Ha-
sta d vertikalisiert worden war.
E: Diese Form kann sich, nach den Kriterien
nur zu einem minuskulären Mittellängen-
buchstaben entwickeln.
F: Erscheint schon in de bellis, einer Kapi-
talisvarietät, die sich evolutionär noch zwi-
schen einem Zwei- und Vierlinienschema be-
findet, „wegen“ ihrer freien Hasta als Buch-
stabe mit Unterlänge, behält diese Unterlänge
auch noch in der Carolina-Schrift (vgl. Abb.
12.26) und verliert sie definitiv erst in der
littera antiqua formata -Schrift der italieni-
schen Humanisten (14./15. Jahrhundert
n. Chr.), die damit von dem — auch theore-
tisch begründbaren — Kanon der karolingi-
schen Minuskel abweichen; F behält die Un-
terlänge jedoch — zusammen mit einer Ober-
länge — bis heute in kursiven Druckantiqua-
12.  Die Buchstabenformen westlicher Alphabetschriften in ihrerhistorischen Entwicklung
und Kurrentschriften. Die humanistische Ver-
tikalentwicklung dieses Buchstabens stellt je-
doch — ob mit oder ohne Unterlänge — im
Vergleich zu anderen Oberlängenbuchstaben
eine Ausnahme dar: die Oberlänge weist ih-
rerseits einen Codastrich auf; d. h. die Codae
fügen sich nicht entsprechend den Kriterien
in das Mittellängenfeld ein, sondern bilden
sich teilweise im Oberlängenfeld ab. Der
Grund dafür mag darin liegen, daß die Co-
dafigur — anders als z. B. bei p und q —
offen ist und daß durch den kurzen, meist
nach rechts umgebogenen oberen Codastrich
das Oberlängenfeld phanemisch wenig bela-
stet erscheint. Im übrigen ist die „regelrechte“
Unterbringung des F-Körpers im Mittel- und
Unterlängenfeld in irischen (Hand)Schriften
des 7 ./8. Jahrhunderts n. Chr. bis heute durch-
aus die Norm.
G: Nach den Kriterien ist, ausgehend von der
Form dieses Buchstabens in der Kapitalis,
eine Unterlängenentwicklung eigentlich nicht
zu erwarten; wie C — von dem es abgeleitet
ist — hätte sich G zu einer Mittellängenform
entwickeln müssen. Dagegen spricht jedoch
die mangelnde phanemische Unterscheidbar-
keit der C-G-Mittellängenformen. In Kapi-
talisschriften des 3. Jahrhunderts n. Chr. und
in der neuen Kommunschrift entwickelte sich
das Diakritikum des Kapitalis-G zu einem
abwärts gerichteten Hastaansatz (vgl. das
Epitome- Alphabet und Abb. 12.24). Die wei-
tere Entwicklung hin zur Carolina, die im
Detail noch zu klären wäre, wurde von kom-
munschriftlichen Formen diktiert: von offe-
nen Formen wie entwickelte sich die Caro-
lina-Form mit einer geschlossenen Coda und
einer geschwungenen Finalhasta. Damit er-
weist sich das g bis heute als der einzige Mi-
nuskelbuchstabe mit einer nach links einge-
bogenen Unterlänge und verletzt damit — wie
f — das Kriterium geradlinig endender Ha-
stastriche. Erklärbar ist diese Entwicklung je-
doch durch die notwendige Vermeidung der
Homographie von g und q (Heterogenisie-
rung!).
H: Seine vertikalaxial symmetrische Kapita-
lisform verlor dieser Buchstabe, wohl aus
Gründen der Duktusvereinfachung, schon in
der klassischen Kommunschrift ( > > );
die Kapitalis von de bellis zeigt eine im Ge-
gensatz zu ihren anderen eleganten Formen
eine seltsam ungelenke h-Form. Damit hatte
sich eine freie Initialhasta ergeben, die sich
als Mittel- plus Oberlänge in allen späteren
197
Schriften manifestieren mußte; die unten of-
fene Bogencoda bildete sich als Mittellänge
ab.
I: Zwar kommen kapitalis- und kommun-
schriftlich „lange“ I-Formen vor (so noch in
de bellis ), wegen seiner Basisstruktur (bloße
Hasta) konnte diese Form keinen Kö rper ent-
wickeln. Die Hasta wurde sozusagen hilfs-
weise auf Mittellängenmaß gestutzt. Der i-
Punkt bzw. -strich erscheint aus Gründen der
leichteren phanemischen Unterscheidbarkeit
erst im 14./15. Jahrhundert n. Chr.
K: Ist dem lateinischen Alphabet eigentlich
fremd; morphologisch paßt er jedoch sowohl
in ein Zweilinien- als auch in ein Vierlinien-
schema. Entsprechend den Kriterien weist er
eine freie Hasta auf, die winklig angeordneten
Codastriche bilden sich minuskelschriftlich
regelgerecht im Mittellängenfeld ab.
L: War sowohl kapitalis- wie auch kommun-
schriftlich schon früh als „langer“ Buchstabe
ausgeprägt; seine Coda erscheint regelgerecht
als Basisstrich im Mittellängenfeld.
M: Die vertikalaxial symmetrische Form ist
nach der archaischen Phase des griechisch-
lateinischen Alphabets zu keiner Zeit „be-
droht“ gewesen; sie wurde deshalb als Ganzes
— wenn auch mit einer kleinen initialen Duk-
tusveränderung — in den minuskulären Mit-
tellängenbereich übernommen. Grundsätzlich
hätte sich initial (wegen der freien Hasta) eine
Oberlänge entwickeln können: oder wie in
der späten griechischen Minuskel eine Unter-
länge: . Im lateinischen Alphabet ist dies
wohl deshalb nicht geschehen, weil sonst
zweideutige Buchstaben bzw. Buchstabenver-
bindungen — oder — entstanden wären.
N: Diese Form verhielt sich in ihrer Entwick-
lung analog zum M, nur daß — wohl beein-
flußt vom Duktus des m — die Kapitalisform
N erst in der Carolina aufgegeben wurde.
Ansätze zu einer Unterlängeninitialhasta las-
sen sich in der Kapitalis (vgl. Epitome- Schrift)
wie auch kommunschriftlich gleichwohl nach-
weisen.
O: Diese Form war schriftgeschichtlich im-
mer der geschlossene Körper par excellence
und konnte minuskulär nur als Mittellängen-
form erscheinen.
P: Hat wegen seiner freien Hasta und seiner
oben angesetzten Bogencoda folgerichtig eine
Unterlänge entwickelt; der Codabogen er-
scheint als Körper im minuskulären Mittel-
längenbereich.
198 II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit

Q: Der rechte Bogen der O-Form wurde in einer freien Vertikalhasta — verantwortlich
der de bellis- Schrift mit der Mini-Coda zu gemacht werden, die sich sowohl in der v- als
einer Finalhasta verbunden; daraus mußte
sich — vor allem nach der Vertikalisierung
dieses Zugs in der Epitome -Schrift — eine
minuskuläre Unterlängenfinalhasta entwick-
len.
R: Diese Form zeigt sowohl in der Kapitalis
(vgl. de bellis- Alphabet) als auch kommun-
schriftlich in Übereinstimmung mit dem Kri-
terium der freien Vertikalhasta eine Unter-
länge. Nach dem Zusammenfließen der Bo-
gencoda (vgl. Epitome- Alphabet) mit dem
zweiten geraden Codaelement zu einem offe-
nen Rechtsschwung blieb die Unterlänge bis
in späte Carolinavarietäten erhalten. Defini-
tiv wurde die Unterlänge — wohl wegen der Abb. 12.26: Evangeliar aus dem Kloster Weißen-
schwächer werdenden morphologischen Aus- burg (heute Wissembourg), 1. Hälfte des 9. Jahr-
prägung der Coda ( ) — in späten Carolina- hunderts n. Chr. (aus Hartmann & Scheffler 1986)
Phasen beseitigt (jedoch nicht in insularen
Schriften, die — wie im Falle des — kon-
sequent und konservativ bleiben).
S: Die kapitalisschriftliche Variante dieses
Buchstabens verblieb als hinreichend ge-
schlossene Form im minuskulären Mittellän-
genbereich. Die kommunschriftliche langge-
zogene Variante erscheint als „langes s“ in der
Carolina als Mittel- plus halber Oberlängen-
buchstabe; in späteren kommun- bzw. kur-
sivschriftlichen Varietäten erstreckt sich die
Form — wie auch das f — über die ganze
Höhe des Vierlinienschemas. Die orthogra-
phische Differenzierung in rundes Schluß-
und Fugen-s und sonst langes s erfolgte erst Abb. 12.27: Sacramentarium aus dem Kloster
in der Humanistenzeit. Lorsch, zwischen 978 und 993 n. Chr. (aus Ehrle &
T: Wohl wegen seiner leicht gestörten verti- Liebaert 1912, 33)
kalaxialen Symmetrie (vgl. Abb. 12.23) ver- auch in der u-Variante durchgesetzt hat (vgl.
blieb diese Form zunächst im Mittellängen- oben das zur Entwicklung von M Gesagte).
bereich; erst in „gotischen“ Entwicklungspha- X: Diese Form „mußte“ mangels einer freien
sen verlor der Buchstabe seine Begrenzung im vertikalen Hasta zu einer minuskulären Mit-
Mittellängenfeld, die Hasta „übertrat“ den tellängenform werden.
Querstrich (zuerst sicher zufällig) und bekam Y: Dieser unlateinische Buchstabe konnte
dadurch eine prekäre halbe Oberlänge (dies aufgrund seiner halben vertikalen Hasta und
gilt auch noch für viele Antiqua-Druckschrif- dem nach oben offenen winkligen Körper eine
ten). In der irischen Minuskel wurde die Ca- Unterlänge entwickeln, die allerdings aus
rolinaform als Mittellänge bis heute beibe- Gründen der Duktusvereinfachung mit dem
halten. zweiten Zug zu einer schrägen Unterlänge (y)
U/V: Diese Formvarianten schwanken zwi- zusammenfloß.
schen vertikalaxialer Symmetrie und vertikal- Z: Diese an sich unlateinische Form konnte
axialer Asymmetrie (mit vertikaler Finalha- nach den Kriterien nur als Mittellängenbuch-
sta). Für das Verbleiben im minuskulären stabe weiterexistieren (vgl. jedoch die völlig
Mittellängenbereich muß letztlich die Sym- aus dem Rahmen fallende Form in Abb.
metrieeigenschaft — und damit das Fehlen 12.27 ; für den Schreiber gehörte sie offen-
12.  Die Buchstabenformen westlicher Alphabetschriften in ihrerhistorischen Entwicklung
sichtlich nicht zu den kanonisierten Formen
der Carolina).
Die vorhergehende Überprüfung der
Hypothese, derzufolge die in dem definierten
Sinne „geschlossenen“ Formen der Kapitalis-
buchstaben sich in einer Minuskelschrift als
Mittellängenbuchstaben abbilden, es sei denn,
daß sie eine primäre oder sekundär erworbene
„freie“ Vertikalhasta aufweisen, ergab insge-
samt eine gute Bestätigung. Die Ausnahmen
— etwa f, g und r — lassen sich jedoch eben-
falls durch plausible Zusatzbedingungen er-
klären.
Damit ist der für die Entwicklungsge-
schichte des lateinischen Alphabets entschei-
dend wichtige Übergang von der Kapitalis-
bzw. Majuskelschrift zur Minuskelschrift em-
pirisch fundiert beschrieben und auch theo-
retisch erklärt. Der Übergang von einer frü-
hen Minuskelschrift, wie sie sich im Epitome-
Fragment dokumentiert, zur „modernen“ ka-
rolingischen Minuskel beinhaltet keine we-
sentlichen morphologischen Veränderungen
mehr; die Tatsache, daß z. B. im 4. und 5.
Jahrhundert n. Chr. kalligraphische Pracht-
codices in einer nachempfundenen capitalis
elegans oder in einer sog. Unzialschrift ge-
schaffen wurden, ist schriftentwicklungsge-
schichtlich irrelevant. Dasselbe gilt — aus an-
deren Gründen — für die vielerlei Varietäten
von sog. Nationalschriften und kommun-
schriftlichen Fortsetzungen. Ziel dieser Dar-
legungen ist es, auf einem theoretisch defi-
nierten Beschreibungs- und Erklärungsniveau
die schriftentwicklungsgeschichtlich relevan-
ten kategorial-morphologischen Zustände
und ihre Veränderungsparameter großflächig
zu erfassen.
6. Von der karolingischen zur
„gotischen“ Minuskelschrift.
Humanistischer Rückgriff auf die
Karolinger Minuskel
Den unbestrittenen Höhepunkt — auch in
ästhetischer Hinsicht — der minuskelschrift-
lichen Entwicklung bildet die karolingische
Minuskelschrift (Carolina; → Art. 14). Die
Forschung geht heute davon aus, daß diese
Schrift zwar auf der Basis vorgängiger Mi-
nuskelschriften steht, daß sie jedoch ihre letzte
Vollendung kalligraphischen Intentionen ver-
dankt, die im Zusammenhang mit den unter
Pippin dem Kurzen (7 51—7 68 n. Chr.) begon-
nenen und unter Karl dem Großen 7 89 n. Chr.
zu Ende geführten Liturgiereformen zu sehen
199
sind; vgl. Stiennon (197 3, 94 ff) zu weiteren
Details, insbesondere auch zu Fragen des re-
gionalen Ursprungs und der Ausbreitung der
Carolina.
Die Schrift des Evangeliars aus Weißen-
burg (Abb. 12.26, vgl. auch Abb. 14.5) reprä-
sentiert die Carolina in ihrer formalen und
ästhetischen Vollendung (dies gilt generell für
die Erzeugnisse der ostfränkischen Skripto-
rien). Die Verteilung der Ober- und Unterlän-
gen ist bei b, d, h, l und bei g, p, q eindeutig
geregelt; bei f und , die ja keine nach oben
gerade auslaufenden Hasten aufweisen (vgl.
die obige Diskussion zu f) hat sich der Schrei-
ber für eine „halbe“ Oberlänge entschieden.
Dies heißt, daß für frühe kanonische Caro-
lina-Varietäten die oben aufgestellten Krite-
rien für die Verteilung von Mittel-, Ober- und
Unterlängen in strengerer Form gültig sind
als bei späteren minuskelschriftlichen Ausprä-
gungen, in denen f und ihre volle Oberlänge
zugewiesen bekamen (vgl. Abb. 12.27 , Sac-
ramentarium aus dem späten 10. Jahrhundert
n. Chr.). Anders sieht es bei den Ligaturen
und aus; hier wurde der Ligaturbogen über
die ganze Oberlänge gezogen (diese Ligatu-
ren, wie auch ft und ff, haben sich übrigens
in Druckantiquaschriften bis in die Moderne
erhalten). Das t beschränkt sich ansonsten
eindeutig auf die Mittellänge (vgl. obige Dis-
kussion); das x übernimmt die eigentlich ir-
reguläre Unterlänge des zweiten Zuges aus
früheren kommunschriftlichen Vorbildern.
Die Carolina war bis zum ausgehenden 12.
Jahrhundert n. Chr. in kalligraphischer Voll-
endung die Schrift der Codices, in etwas kur-
renterer Form — oft mit zusätzlichen Liga-
turen und Abkürzungen versehen — auch die
Schrift für Dokumente und Randglossen von
Texten (vgl. Stiennons (197 3, 98 f) Diskussion
abweichender Meinungen). Ihre Renaissance
erlebte die Carolina im frühesten 15. Jahr-
hundert n. Chr. in den litterae antiquae (for-
matae) italienischer Schreiberhumanisten,
vor allem durch Salutati und Poggio.
Spätestens während des 12. Jahrhunderts
n. Chr. begannen Varietäten der sog. goti-
schen Schrift zu erscheinen. Die hier vorge-
schlagene Generalthese ist: gegenüber der Ca-
rolina handelt es sich bei dieser hochmittelal-
terlichen Schrift hinsichtlich des Duktus
eigentlich um keine neue Schrift; es fand in-
soweit kein Bruch statt. Boussard (1951) hat
sehr deutlich zu machen gewußt, daß der ent-
scheidende Unterschied zwischen diesen bei-
den Schriftvarietäten in der Verwendung ver-
200 II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit

schieden geschnittener Gänsefedern bestand; Gutenbergs Textura in seiner 42zeiligen Bibel

die Carolina wurde mit einer am Ende gerade (1450—1455) vorbereitet → Tafel XVI).
geschnittenen Feder, die „gotische“ Schrift
mit einer nach links abgeschrägten Feder ge-
schrieben. An der folgenden Abbildung
(12.28) kann dieser Wechsel im Schreibinstru-
ment an den haarfeinen diagonalen Aufstri-
chen deutlich abgelesen werden.
Boussard macht plausibel, daß dieser von
der kontinentalen Gewohnheit abweichende
Federschnitt aus Skriptorien der britischen
Inseln nach 1066 n. Chr. in französischen
Skriptorien eindrang und sich rasch auf dem
Kontinent ausbreitete (vgl. etwa als Beispiel
für den irisch-insularen Federschnitt die um
850 n. Chr. in irischer Minuskel geschriebene
Priscian-Grammatik (Stiftsbibliothek St. Gal-
len); Abbildungen in Bieler 1961, 51). Weiter-
Abb. 12.28: Pergamentkodex mit der Vorrede des
reichende Vermutungen, daß die „gotische“
Rufinus zu seiner Bibelübersetzung (Dombiblio-
Schrift in einer quasi-synästhetischen Bezie-
thek Trier, Codex 133), aus dem Jahr 1191 n. Chr.
hung zur Spitzbogenarchitektur stehe, lassen
(aus Coellen 1922, Abb. 16)
sich weder empirisch noch theoretisch hinrei-
chend stützen.
Das vielfach als schriftmorphologisches
Kriterium für die „gotische“ Schrift ange-
führte Merkmal der „Brechung“ von Linien-
zügen innerhalb eines Buchstabens (wie sie in
der nichtgotischen beneventanischen Schrift
des 10. Jahrhunderts n. Chr. tatsächlich vor-
liegt, vgl. Lowe 1914) beruht letztlich auf
einer Art optischer Täuschung; der schräge Abb. 12.29: „Gotische“ Textura des 15. Jahrhun-
Federschnitt führt bei Buchstabenformen mit derts n. Chr. (aus Stiennon 1973, 112)
Ober- und Mittellängenhasten zu einem
Haarlinienansatz, der nicht kurvilinear, son- Über den Wechsel zu den neuen litterae
dern spitzwinklig endet bzw. so in die Hasta antiquae gibt es als Information aus erster
übergeht (vgl. Abb. 12.28); dies gilt grund- Hand den berühmten Brief Petrarcas an sei-
sätzlich für alle „gotischen“ Schriften, ob ge- nen Freund Boccaccio aus dem Jahre 1366;
radestehend oder kursiv, bis zum Erscheinen er beklagt sich über die augenschädigende
der sog. Textura im 13./14. Jahrhundert schlechte Lesbarkeit der „gotischen“ Schrift
n. Chr. (vgl. Stiennon 197 3, 112 ff zu „goti- seiner Zeit:
schen“ Varianten im hohen und späten Mit- Non vaga quidem ac luxurianti litera — qualis est
telalter und die methodologischen Diskussio- scriptorum — seu verius pictorum nostri temporis,
nen und detaillierten schriftmorphologischen longe oculos mulcens, prope autem afficiens et fa-
Analysen in Gumbert 1974). tigans, quasi ad aliud quam ad legendum sit inventa
Dieser Typ „gotischer“ Buchschrift ist sed alia quadam castigata et clara seque ultro oculis
durch folgende Merkmale gekennzeichnet: ingerente, in qua nichil orthographum, nichil om-
nino grammatice artis omissum dicas. (Zitiert nach
„Brechungen“ im Übergang vom schrägen
Hastaansatz zur Vertikalen und im Abstrich; Stiennon 1973, 121).
die Mittellängenformen erscheinen „hochbei- Petrarca könnte dabei etwa die 1353 in litterae
nig“, d. h. die Mittellängenhöhe (modern: x- bononienses (Bologna) geschriebene Novella
Höhe) dominiert gegenüber der Ober- und super decretalibus des Johannes Andrea vor
Unterlängenhöhe beträchtlich; Buchstaben- Augen gehabt haben (Abb. 12.30).
formen können unter entsprechenden Bedin- Die scriptura castigata et clara, die sich
gungen untereinander verschmelzen (vgl. z. B. Petrarca zum Vorbild nahm, war keine an-
in Abb. 12.29 oben do in dominus ). Damit ist dere als die karolingische Minuskel. Es war
Petrarcas Zeitgenosse Coluccio Salutati, der
12.  Die Buchstabenformen westlicher Alphabetschriften in ihrerhistorischen Entwicklung
Abb. 12.30: Novella super decretalibus , 1353 (aus
Ehrle & Liebaert 1927, Abb. 43)
ihr den Namen antiqua littera gab und es
war Giovanni Francesco Poggio Bracciolini
(1380—1459), der in den Handschriften
(9.—12. Jh.) aus Salutatis Bibliothek die Vor-
bilder für die von ihm kultivierte und ver-
breitete humanistische Schrift erblickte (vgl.
Stiennon 197 3, 122 ff für weitere Details und
im allgemeinen Ullman 1960).
Für die littera antiqua formata , die wenige
Jahrzehnte später das Vorbild für die ersten
Druckantiquaschriften (vgl. dazu Brekle,
1993 b) werden sollte, liefert die folgende Ab-
bildung ein Beispiel aus Poggios reifer Schaf-
Abb. 12.31: Poggio, Livius, 1425—26 (aus Ullman 1960, Nr. 25)
201
fensperiode. Für ihn lag es nahe, die für Her-
vorhebungszwecke zu verwendenden Majus-
keln aus kaiserlich-römischen Inschriften sei-
ner römischen Umgebung zu nehmen (vgl.
Ullman 1960, 54 ff).
Unter den zahlreichen Humanistenschrei-
bern des 15. Jahrhunderts verdient Niccolò
Niccoli deshalb besonders hervorgehoben zu
werden, weil er es war, der eine mit jener
seines Freundes Poggio rivalisierende huma-
nistische Schrift zur Blüte gebracht hat; wohl
auf der Basis von kurrenteren karolingischen
Glossenvarietäten entwickelte er die littera
antiqua cursiva (Abb. 12.32 und 12.33), die in
ihrer Vollendung durch Antonio Sinibaldi
zum Vorbild für die von Aldus Manutius 1499
verwendete kursive Druckantiqua werden
sollte (→ Art. 13).
Zur Darstellung späterer humanisten-
schriftlicher Entwicklungen vgl. Wardrop
(1963); zur neuesten terminologischen Dis-
kussion zur Klassifikation von Humanisten-
schriften vgl. Gumbert (1988); einen knappen
Überblick über kurrentschriftliche Entwick-
lungen vom 16.—19. Jahrhundert, auf die hier
202
Abb. 12.32: Niccoli, Lukretius , 1418—29 (?) (aus
Ullman 1960, Nr. 33)
Abb. 12.33: Sinibaldi, 1481, Bartolomeo Scala,
Apologi centum (aus Ullman 1960, Nr. 66)
aus Raumgründen nicht eingegangen werden
kann, gibt Sturm (1961, 128—133).
Mit der Vereinigung zweier 800 Jahre aus-
einanderliegender Endpunkte der Entwick-
lung der lateinischen Schrift — der Kapitalis
und der Carolina — haben italienische Schrei-
berhumanisten den heute noch gültigen Stan-
dard für handschriftlich-kalligraphische und
typographische Antiquaschriftmanifestatio-
nen gesetzt.
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in die Entwicklung ihrer Stilformen. Neustadt an
der Aisch.
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Tjäder, Jan-Olof. 197 4. Der Ursprung der Unzial-
schrift. Basler Zeitschrift für Geschichte und Al-
13. Typographie
1. Begriffsklärung
2. Materiell-technische Voraussetzungen und
Entwicklungen der Typographie: vom Bleisatz
zum digital-elektronischen Satz
3. Typographische Maßsysteme
4. Historisch-systematische Darstellung der
Druckschriften seit Gutenberg
5. Typographie als Gestaltungsprozeß
6. Literatur
1. Begriffsklärung
Beim Terminus Typographie gilt es zunächst,
einige Begriffsklärungen herbeizuführen. Im
Bereich der Schriftrepräsentation ist Typogra-
phie zunächst als physikalisch bestimmbares
Abbildungsprinzip zu verstehen. Innerhalb des
Variationsraums, der das Bild eines Schrift-
zeichens konstituierenden Linien- und/oder
Flächenkonfigurationen wird ein bestimmter
Typus als angemessen oder korrekt definiert.
Dieser Typus wird materiell realisiert, um —
ggfs. über verschiedene Zwischenstufen (siehe
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
tertumskunde 74, 9—40.
Ullman, Berthold L. 1960. The Origin and Deve-
lopment of Humanistic Script. Rom.
Van Hoesen, Henry B. 1915. Roman Cursive Wri-
ting. Princeton.
Wachter, Rudolf. 1987 a. Altlateinische Inschriften.
Sprachliche und epigraphische Untersuchungen zu
den Dokumenten bis etwa 150 v. Chr. Bern etc.
—. 1987 b. Zur Vorgeschichte des griechischen Al-
phabets. Kadmos 26, 19—78.
Wardrop, James. 1963. The Script of Humanism.
Some Aspects of Humanistic Script 1460—1560.
Oxford.
Watt, William C. 1983. Grade der Systemhaftigkeit.
Zur Homogenität der Alphabetschrift. Zeitschrift
für Semiotik 5, 371—399.
—. 1988 a. What is the proper characterization of
the alphabet; IV: Union. Semiotica 70, 199—241.
—. 1988 b. Canons of alphabetic change. In: de
Kerckhove & Lumsden, 122—152.
Wuttke, Heinrich. 18 77 . Die Entstehung der
Schrift, die verschiedenen Schriftsysteme und das
Schrifttum der nicht alfabetarisch schreibenden
Völker. Leipzig.
Herbert E. Brekle, Regensburg (Deutschland)
z. B. unten 1.1.1.) — beliebig viele Instantiie-
rungen („Abdrucke“) auf einem Druckträger
zu ermöglichen.
Des weiteren ist unter Typographie jedoch
auch das jeweilige Techniksystem zu verste-
hen, das solche Instantiierungen von Schrift-
zeichentypen im Prozeß der Satzherstellung
und des Druckens zu realisieren imstande ist
(siehe z. B. unten 2.1.1.—2.1.3.). Schließlich
wird der Terminus Typographie in einem ein-
geschränkten Sinne auch verwendet, um den
Gestaltungsprozeß und dessen Ergebnis zu
bezeichnen, das sich aus Anwendungen des
Techniksystems ergibt; m. a. W. es geht hier
um die Auswahl von Schriftarten und -größen
und der Anordnung damit gesetzter Zeilen in
einem bestimmten Papierformat (Umbruch/
Layout) (siehe Kapitel 3 und 4).
Grundsätzlich nicht berücksichtigt wird
hier — wenn auch in der Realität graphischen
Schaffens sich manchmal mit der lesefunktio-
nal bestimmten Typographie überschneidend
— die graphisch-ästhetische Verwendung von
Buchstabenformen als Typo-Kunst.
204
Pfohl, Gerhard (ed.). 1968. Das Alphabet. Entste-
hung und Entwicklung der griechischen Schrift.
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13. Typographie
1. Begriffsklärung
2. Materiell-technische Voraussetzungen und
Entwicklungen der Typographie: vom Bleisatz
zum digital-elektronischen Satz
3. Typographische Maßsysteme
4. Historisch-systematische Darstellung der
Druckschriften seit Gutenberg
5. Typographie als Gestaltungsprozeß
6. Literatur
1. Begriffsklärung
Beim Terminus Typographie gilt es zunächst,
einige Begriffsklärungen herbeizuführen. Im
Bereich der Schriftrepräsentation ist Typogra-
phie zunächst als physikalisch bestimmbares
Abbildungsprinzip zu verstehen. Innerhalb des
Variationsraums, der das Bild eines Schrift-
zeichens konstituierenden Linien- und/oder
Flächenkonfigurationen wird ein bestimmter
Typus als angemessen oder korrekt definiert.
Dieser Typus wird materiell realisiert, um —
ggfs. über verschiedene Zwischenstufen (siehe
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
tertumskunde 74, 9—40.
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the alphabet; IV: Union. Semiotica 70, 199—241.
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Kerckhove & Lumsden, 122—152.
Wuttke, Heinrich. 18 77 . Die Entstehung der
Schrift, die verschiedenen Schriftsysteme und das
Schrifttum der nicht alfabetarisch schreibenden
Völker. Leipzig.
Herbert E. Brekle, Regensburg (Deutschland)
z. B. unten 1.1.1.) — beliebig viele Instantiie-
rungen („Abdrucke“) auf einem Druckträger
zu ermöglichen.
Des weiteren ist unter Typographie jedoch
auch das jeweilige Techniksystem zu verste-
hen, das solche Instantiierungen von Schrift-
zeichentypen im Prozeß der Satzherstellung
und des Druckens zu realisieren imstande ist
(siehe z. B. unten 2.1.1.—2.1.3.). Schließlich
wird der Terminus Typographie in einem ein-
geschränkten Sinne auch verwendet, um den
Gestaltungsprozeß und dessen Ergebnis zu
bezeichnen, das sich aus Anwendungen des
Techniksystems ergibt; m. a. W. es geht hier
um die Auswahl von Schriftarten und -größen
und der Anordnung damit gesetzter Zeilen in
einem bestimmten Papierformat (Umbruch/
Layout) (siehe Kapitel 3 und 4).
Grundsätzlich nicht berücksichtigt wird
hier — wenn auch in der Realität graphischen
Schaffens sich manchmal mit der lesefunktio-
nal bestimmten Typographie überschneidend
— die graphisch-ästhetische Verwendung von
Buchstabenformen als Typo-Kunst.
13.  Typographie
2. Materiell-technische
Voraussetzungen und
Entwicklungen der Typographie:
vom Bleisatz zum
digital-elektronischen Satz
Ziel dieses Abschnitts ist es, die jeweiligen
technologischen Voraussetzungen für die Her-
stellung druckschriftlicher Texte zu beschrei-
ben; dabei liegt der Schwerpunkt hier auf den
verschiedenen Arten der Herstellung „typo-
graphischer“ Druckvorlagen und weniger auf
einer detaillierten Darstellung der verschie-
denen Druckverfahren.
Das jedem typographischen Prozeß zu-
grundeliegende Prinzip ist, von jedem Ele-
ment eines Schriftzeicheninventars einer be-
stimmten Ausprägung einen „Typus“ — in
welcher materiellen Manifestation auch im-
mer — samt evtl. Hilfszeichen herzustellen,
der es, je nach angewandter Technik, gestat-
tet, (ggfs. über verschiedene Zwischenstufen)
zu physikalisch notwendig immer gleichen
Instantiierungen dieses Typus auf einem
Druckträger (z. B. Papier) zu gelangen. Aus
einer Serialisierung (nach den orthographi-
schen und morphosyntaktischen Regeln einer
Sprache) von so instantiierten verschiedenen
Buchstaben- (oder Silben- oder Logogramm-)
typen ergeben sich Zeilen, Zeilenmengen bzw.
Textrepräsentationen.
Die jeweils verwendete Drucktechnik ist
grundsätzlich abhängig von der Art der Ma-
terialisierung der Buchstabentypen; z. B. sind
Bleilettersequenzen als direkter Input für ein
Laserdruckverfahren notwendigerweise un-
geeignet. Umgekehrt gilt dasselbe für den Ein-
satz digital-elektronischer Impulsmengen in
traditionellen Druckverfahren (Hoch-, Flach-
und Tiefdruck). Kompatibilität zwischen ver-
schiedenen — zunächst miteinander unver-
träglichen — Satz- und Druckverfahren läßt
sich jedoch über fotochemische bzw. opto-
elektronische zwischengeschaltete Schnittstel-
len erreichen (z. B. fotochemische Übertra-
gung von Bleisatzabdrucken oder Laseraus-
drucken auf Offsetdruckplatten).
2.1. Zur historischen Entwicklung der
typographischen Technik
Der berühmte altkretische Diskos von Phai-
stos (18./17 . Jh. v. Chr.), der — bisher unent-
ziffert — eine vermutlich logographische
Schrift zeigt, darf als eine sehr frühe Anwen-
dung des typographischen Prinzips verstan-
den werden: Zeichen„typen“ wurden in spi-
205
raliger Anordnung in den weichen Ton ge-
drückt. Nach Haarmann (1990, 168) finden
sich auf den beiden Seiten des Diskos 241
logographische „tokens“, die Instantiierun-
gen von 45 verschiedenen „types“ darstellen.
Die ungefähr gleichzeitig oder früher zu
datierenden keilschriftlichen Tontäfelchen aus
dem Zweistromland (mit Ausstrahlungen
nach Norden und Westen) zeigen einen Son-
derfall der Anwendung des typographischen
Prinzips: Syllabogramme wurden nicht mit-
tels materiell kompakter Typen in den wei-
chen Ton gedrückt, sie wurden vielmehr im
Verlaufe des „Schreibens“ durch das Eindrük-
ken eines keilförmigen Stempels erst zusam-
men„gesetzt“. Die graphische Minimalfigur
des (oder der) Keil(e) findet in der lautsprach-
lichen Repräsentation eines Syllabogramms
keine Entsprechung; der „Keil“ ist also eine
autarke minimale Einheit des Schriftsystems.
Um die Mitte des 11. Jahrhunderts stellte
der chinesische Schmied Pi Sheng aus Ton
Typen einzelner Schriftzeichen her; nach dem
Brennen konnten sie so zusammengesetzt
werden, daß eine druckfähige „Form“ ent-
stand. Um eine präzise Positionierung der
einzelnen Tonlettern in der Druckform zu ge-
währleisten, wurde die Unterseite des Satzes
mit einer Mischung aus Wachs, Harz und
Kalk bestrichen, die den Satz zu einer stabilen
Druckplatte verfestigte. Die Oberseite wurde
eingefärbt, ein Blatt Papier darauf gelegt und
dieses mit geeigneten Werkzeugen (Bürste
o. ä.) auf die Lettern gedrückt oder gerieben.
Im Gegensatz zur späteren Druckpressentech-
nik stellte das Abreibeverfahren hinsichtlich
einer völlig planen Letterdruckfläche wesent-
lich geringere Ansprüche. Das Ergebnis war
ein „Reiberdruck“ oder Bürstenabzug; diese
primitive Hochdrucktechnik war auch in
Europa für die Erstellung von Probe- oder
Korrekturabzügen bis weit ins 20. Jahrhun-
dert noch üblich. Technisch problematisch
dürften an Shengs Satz- und Drucktechnik
folgende Punkte gewesen sein: 1. die drucken-
den Linienzüge der Tonlettern brachen an
ihren Enden beim Druckvorgang wohl leicht
ab; 2. wegen ihrer festen Einbettung in die
Kittmasse erscheint die häufige Wiederver-
wendung für neue Satzformen eher fraglich,
d. h. das Prinzip der sogenannten „bewegli-
chen Lettern“, die immer wieder zu neuen
Druckformen zusammengesetzt werden kön-
nen, war noch nicht voll verwirklicht; 3. die
relativ rauhe Oberfläche der Lettern aus ge-
branntem Ton dürfte — im Vergleich zur voll-
endet kalligraphischen Pinselhandschrift —
206
nur zu ziemlich unscharfen, mit Quetschrän-
dern versehenen Abdrucken geführt haben.
Gleichwohl handelt es sich bei diesem ersten
bisher bekannt gewordenen Versuch um ein
Letternherstellungs- und Satzverfahren, das
den minimalen definitorischen Merkmalen
des Begriffs Typographie genügt (vgl. zum
frühen Buchdruck in China und Korea, Gie-
secke 1991, 76 f, 127 ff und Sohn 1993).
Aus dem Jahre 1119 datiert die Weihe-
inschrift der Klosterkirche von Prüfening,
einem westlichen Stadtteil von Regensburg
(Abb. 13.1). Ihre Besonderheit besteht darin,
daß ihre 17 Versal-Zeilen gleicher Breite
(Blocksatz!) durch das Eindrücken von ein-
zelnen, also „beweglichen“ Holzlettern in eine
Tontafel „gesetzt“ wurden. Damit war das
typographische Prinzip auf der Basis einer
Alphabetschrift, d. h. im Sinne Gutenbergs,
vollständig realisiert. Die Druckauflage des
Textes belief sich auf genau ein Exemplar (für
Details vgl. Brekle, 1993 b).
Im Jahre 1392 soll ein General Pi den Me-
talltypendruck in Korea eingeführt haben; da-
mit wären die Nachteile des Shengschen Satz-
und Druckverfahrens beseitigt gewesen. Einer
Abb. 13.1: Weiheinschrift des Klosters Prüfening von 1119 (Ausschnitt, eigene Aufnahme)
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
der Nachfolger des Generals, der König Thai
Tzong, nennt explizit die Vorzüge des Zusam-
mensetzens wiederverwendbarer Metalltypen
gegenüber massiven Holzplatten, auf denen
Schriftzeichen in Sequenz eingeschnitzt sind
(dieses Verfahren entspricht den sog. Block-
büchern im europäischen Hochmittelalter):
Holzplattendruckformen würden sich bei wie-
derholten Druckvorgängen schnell abnützen
und es sei schwer, die Mengen von Schrift-
zeichen aller Bücher in Holzplatten zu schnei-
den. Der koreanische Herrscher hatte die
technischen und ökonomischen Vorzüge der
typographischen Technologie genau erkannt.
(Cf. die Angaben in der Zeittafel von Wolf
1981, 386 f). Die typographische Technik muß
übrigens in Korea schon im 13. Jahrhundert
bekannt und eingesetzt worden sein: die Bi-
bliothèque Nationale in Paris besitzt Drucke
von zu Seiten zusammengesetzten chinesi-
schen Metallettern aus den Jahren 127 4—
1366, cf. Hong (1963, 193). Aus dem Jahre
1465 wird berichtet, daß in Korea 300 000
metallische Einzellettern hergestellt wurden
(Wolf 1981, 389); 1544 soll ein koreanischer
Herrscher den Guß von Kupferlettern befoh-
len haben (ob für die ca. 100 Jahre zuvor
13.  Typographie
erfundene koreanische Alphabetschrift ist
nicht bekannt).
In Europa war es Johann Gensfleisch zum
Gutenberg, der in den 30er und 40er Jahren
des 15. Jahrhunderts in Straßburg und Mainz
ein komplettes System der typographischen
Technik entwickelt, erprobt und mit dem
Druck seiner 42zeiligen Bibel (ca. 1455) auch
auf einen satz- und drucktechnischen Höhe-
punkt geführt hatte. Gutenbergs typographi-
sches System setzte sich aus folgenden Kom-
ponenten zusammen:
2.1.1. Herstellung von sogenannten
„beweglichen“, d. h. einzelnen Lettern
Um eine möglichst große Menge jeweils typ-
identischer Lettern, die alle Buchstaben des
Alphabets (plus Ligaturen und Hilfszeichen)
repräsentieren, zu erhalten, wendete Guten-
berg das Abgußprinzip an. Die einzelnen Her-
stellungsschritte sind folgende:
a) Herstellung von Stahlstempeln (Patrizen),
auf denen erhaben seitenverkehrte Formen
der Buchstaben eingraviert sind;
b) diese Stahlstempel werden gehärtet und in
Kupferblöcke eingeschlagen, so daß ein sei-
tenrichtiges, vertieftes Buchstabenbild ent-
steht; die Oberfläche der so entstandenen Ma-
trizen wird plan justiert;
c) eine solche Matrize wird in das sogenannte
Handgießinstrument eingepaßt und ergibt
durch Ausgießen mit einer Bleilegierung eine
Bleiletter, die wiederum ein seitenverkehrtes,
erhabenes Abbild des betreffenden Buchsta-
bens darstellt. Durch Abdruck auf Papier er-
hält man ein seitenrichtiges Abbild des Buch-
stabens (s. Abb. 13.2.).
Die Entwicklung des Handgießinstruments
stellt den Dreh- und Angelpunkt einer pra-
xisfähigen und ökonomisch erfolgreichen ty-
pographischen Technik dar; es erlaubt die
Herstellung beliebig vieler typidentischer Blei-
lettern — in der handwerklichen Phase dieses
Instruments waren es ca. 1500 Lettern pro
Tag, Instrument und Mann. Damit konnte
ein genügend großer Fundus an Bleilettern
zur Satzherstellung auch für umfangreiche
Werke gewonnen werden. Voraussetzung war
allerdings eine hohe feinmechanische Präzi-
sion; um proportionalschriftliche Lettern (sol-
che mit wechselnder „Dickte“ (s. u. Abb. 13.5)
zu gewinnen, mußte eine Justierung der Guß-
form über der Matrize mit einer Toleranz von
ca. 0,1 bis 0,05 mm möglich sein (abhängig
von der Schriftgröße); die Letternrohlinge
mußten außerdem mit demselben Präzisions-
207
Abb. 13.2: (aus Aicher 2 1989, 240) Patrize — Ma-
trize — Letter
grad auf exakt dieselbe vertikale Höhe ge-
bracht werden, nur so ließ sich eine völlig
plane Druckoberfläche einer aus einzelnen
Lettern zusammengesetzten Druckform einer
Buchseite erreichen. Dieser typographietech-
nisch zentrale Bereich der Letternherstellung
war der erste Schritt zur Realisierung des
Prinzips der modernen Massenproduktion.
Erst im 19. Jahrhundert wurden im Zuge
der allgemeinen Industrialisierung Lettern-
gießmaschinen konstruiert, um dem gewaltig
wachsenden Bedarf an Letternsatzmaterial
nachkommen zu können.
2.1.2. Die Satzherstellung
Die in einen Setzkasten sortierten (s. Abb.
13.3) Lettern einer Schriftart und Schrift-
größe werden vom Setzer je einzeln ergriffen
und in einem sogenannten Winkelhaken (s.
Abb. 13.4 a) zu Wörtern zusammengefügt;
unter Verwendung von nichtdruckendem
Blindmaterial variabler Breite werden Wör-
tersequenzen auf eine bestimmte Zeilenbreite
gebracht (Blocksatz). Ein guter Setzer er-
reichte bei einem fortlaufenden Text („glatter
Satz“) eine Stundenleistung von 1500 bis 1600
Buchstaben. Nach Füllung des Winkelhakens
werden die in sich instabilen Letternzeilen
unter Zuhilfenahme einer „Setzlatte“ ausge-
hoben und auf das Setzschiff (s. Abb. 13.4 b)
gebracht. Dort wird der Letterntext weiter
verarbeitet: mittels Blindmaterial („Reglet-
ten“) werden geeignete Zeilenzwischenräume
erzeugt und ggfs. Überschriften, Seitenzahlen,
Kolumnentitel, Randtexte (Marginalien),
Fußnoten etc. eingefügt. Die fertige Lettern-
seite wird zunächst „ausgebunden“ (mit einer
Schnur fest umlegt), um mit weiteren „Seiten“
zu einer Druckform (bzw. zwei Druckformen
je für „Schön- und Widerdruck“ (Vorder- und
Rückseiten)) mit je zwei (Folio), vier (Quart),
acht (Oktav) etc. Seiten in geeigneter Anord-
208 II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit

Abb. 13.3: (aus Dußler & Kolling 2 1971, 13) Setzkastenschema für manuellen Bleisatz. Gezeigt wird die Anordnung und
Belegung der 125 Fächer eines Setzkastens nach DIN 16 502.

Abb. 13.4 a: (aus Dußler & Kolling 2 1971, 15) Win-

kelhaken (die Zeilenbreite ist variabel einstellbar).
nung („Ausschießen“) vereinigt zu werden.
Nach Beendigung des Druckvorgangs werden
die einzelnen Lettern wieder in die jeweiligen
Fächer des oder der Setzkästen verteilt, das
nichtdruckende Blindmaterial wandert zu-
rück in die Reglettenregale. Dieser Prozeß des
„Ablegens“ schließt den Kreis der Satzvor-
gänge.

2.1.3. Der Druckvorgang
Die frühesten Druckpressen waren nach dem
Vorbild der Ölfrucht- und Traubenpressen ge-
baut: die Druckplatte wird mittels einer Ge-
windespindel auf die mit Druckfarbe verse-
hene und mit einem Papierbogen exakt be- Abb. 13.4 b: (aus Dußler & Kolling 2 1971, 15) Setz-
legte Druckform heruntergedreht. Natürlich schiff (links Bleisatzzeilen; darüber „Setzlatte“,
waren schon bei dieser frühesten Pressenkon- Schnur zum Ausbinden der fertigen Seite; rechts
Pinzette und Ahle zum Herausnehmen einzelner
Lettern aus der Bleiseite).
13.  Typographie
struktion hohe Präzisionsanforderungen hin-
sichtlich gleichmäßiger Druckverteilung zu
erfüllen. Zur Erzielung eines randscharfen
Abdrucks war die richtige Konsistenz der
Druckfarbe ein entscheidendes Kriterium; sie
bestand vorwiegend aus einem aus Leinöl ge-
sottenen und mit Kienruß vermischten zähen
Firnis. Buntfarben wurden auf der Basis von
Erd- und Pflanzenfarben — z. B. Ocker, Zin-
nober und Krapprot — hergestellt. (Für hi-
storische und weitere technische Details zur
Herstellung und zum Auftragen von Druck-
farben auf die Druckform cf. Wolf 1981,
121—135).
Die weitere technische Entwicklung der
Druckpresse über sogenannte Kniehebelpres-
sen, Zylinderdruckpressen bis hin zu moder-
nen Rotationsdruckmaschinenkomplexen so-
wie die Entwicklung und genaue Wirkungs-
weise verschiedener Druckverfahren — der Hand; jede Zeile wird neu gegossen und
Hoch-, Tief- und Flachdruck — kann hier
nicht im einzelnen beschrieben werden (cf.
dazu insgesamt Wolf 1981).
2.2. Maschineller Bleisatz
Über 400 Jahre lang blieb Gutenbergs hand-
werkliche Technik der Lettern- und manuellen
Satzherstellung in ihren Grundzügen erhal-
ten. 1862 erfanden Johnson und Stains in
England die sogenannte Komplettgießma-
schine; sie erlaubte es, Bleilettern im indu-
striellen Maßstab herzustellen. Die so gegos-
senen Lettern mußten jedoch nach wie vor
von Hand gesetzt werden.
Im Zuge der beginnenden Industrialisie-
rung, die insgesamt eine Beschleunigung der
Satz- und Druckvorgänge verlangte, wurde
zunächst versucht, den Handsatzprozeß ma-
schinell zu imitieren; das Ergebnis war die
Typensetzmaschine, bei der die üblichen
Handsatzlettern verarbeitet wurden: sie wur-
den durch Tastenanschlag auf einer Klaviatur
aus ihren Vorratskanälen in einer Rinne ge-
sammelt, mußten jedoch von einer zweiten
Bedienungsperson entnommen und von Hand
auf gleiche Zeilenlänge „ausgeschlossen“ wer-
den. Eine Verbesserung dieses Systems gelang
dem dänischen Schriftsetzer Christian Sören-
sen 1855 mit einer Tacheotypmaschine; die
einzelnen Lettern besaßen jeweils verschie-
dene „Signaturen“ (Einkerbungen am Schaft
der Letter) und konnten deshalb von einer
automatisch arbeitenden Ablegevorrichtung
wieder in die richtigen Kanäle einsortiert wer-
den. Die Zeilen mußten jedoch immer noch
von Hand ausgeschlossen werden. Die Au-
tomatisierung dieses Arbeitsschritts gelang
209
187 2 dem Amerikaner James Paige. Damit
war die Automatisierung sämtlicher primärer
Handsatzvorgänge im System einer Typen-
setzmaschine erreicht.
Einen anderen Weg schlug der Schwabe
Ottmar Mergenthaler ein. Nach vielen Ver-
suchen gelang ihm die Konstruktion einer
Setzmaschine, bei der nicht einzelne Lettern,
sondern Matrizen zu Zeilen zusammenge-
setzt, mittels in ihrer Breite variablen Aus-
schlußkeilen automatisch auf eine bestimmte
Breite ausgeschlossen und dann ebenfalls ma-
schinell zu starren Bleizeilen ( lines of types =
Linotype, der Name des Systems) gegossen
wurden. Sofort nach dem Gußvorgang wur-
den die mit gezähnten Signaturen versehenen
Matrizen automatisch wieder in die jeweiligen
Kanäle des Matrizenmagazins einsortiert. Die
Vorzüge dieses Setzmaschinentyps liegen auf
die starren Bleizeilen lassen sich im Umbruch
leicht weiterverarbeiten (für technische Ein-
zelheiten cf. Dußler & Kolling 197 1, 100—
108).
Mergenthalers „Linotype“-Matrizensetz-
und Gießmaschine war ein voller Erfolg; sie
breitete sich vor allem im Zeitungs- und
Werkdruck (= Druck von Büchern) rasch
aus. Dieses System ermöglichte eine beträcht-
liche Produktivitätssteigerung: durchschnitt-
lich 6000 Buchstaben/Stunde.
Ein etwas anderes Setzmaschinensystem
wurde 1897 von dem Amerikaner Tolbert
Lanston entwickelt: die Monotype-Einzel-
buchstaben-Setz- und Gießmaschine. Sie er-
brachte eine weitere Steigerung der Satzlei-
stung auf 8000—12 000 Buchstaben/Stunde.
Die Monotype-Maschine bestand aus zwei
Aggregaten: dem Taster und der Gießma-
schine. Auf dem Taster wird ein Lochband
erzeugt, das sowohl Lochkombinationen für
die getippten Buchstaben als auch Informa-
tionen über die automatisch „ausgerechne-
ten“ Wortzwischenräme für eine bestimmte
Zeilenlänge speichert. Das Lochband wird in
die Gießmaschine eingeführt, die Einzellet-
tern in sequentia mit den richtigen Wortzwi-
schenräumen gießt. Der so entstandene Satz
kann wie Handsatz weiterverarbeitet werden.
Das Monotype-System eignet sich besonders
für kompliziertere wissenschaftliche Texte.
Sowohl die Linotype- wie die Monotype-
maschinen beherrschten bis in die 7 0er Jahre
unseres Jahrhunderts die Satzherstellung; mit
ihnen war in mehr als 500 Jahren der Bleisatz
zur Perfektion entwickelt worden; gleichzeitig
waren aber auch die Grenzen der Leistungs-
210
fähigkeit des hardware- Satzes erreicht: es
mußten große und schwere Materialmengen
verarbeitet und gelagert werden, die mecha-
nischen Prozesse ließen sich nicht mehr weiter
beschleunigen.
2.3. Opto-mechanische und
opto-elektronische Setzverfahren
Ein weiterer Grund für das Abgehen vom
Bleisatz lag in der raschen qualitativen Ent-
wicklung der Offset-Drucktechnik, die Blei-
satz nur indirekt über hochwertige Papier-
und/oder Filmkopien verarbeiten konnte.
Diese Drucktechnik gehört in die Familie der
Flachdruckverfahren (Lithographie, Licht-
druck); hier liegen — im Gegensatz zur Hoch-
druck- und Tiefdrucktechnik — die drucken-
den und nichtdruckenden Flächen auf einer
Ebene.
Ihre Trennung wird durch feuchte (nicht-
druckende) bzw. farbtragende Teile einer
Kunststoff-Folie erreicht. Zur Schonung vor
mechanischem Abrieb werden die Druckfarbe
tragenden Flächen dieser Folie auf einen mit
Gummihaut bezogenen Zylinder übertragen
und von diesem auf das zu bedruckende Pa-
pier abgegeben („set off“). Es lag nahe, den
komplizierten und kostenaufwendigen Weg
der Herstellung von primär für die Hoch-
drucktechnik geeigneten Druckformen (Blei-
satz, Strichätzungen, Halbtonklischees) ein-
zusparen. Dieses Ziel wurde dadurch erreicht,
daß man den Prozeß der Satzherstellung in
einen photographischen Apparat verlegte. In
einer opto-mechanischen Fotosetzmaschine
werden auf einer Scheibe angeordnete nega-
tive Buchstabenbilder über eine Tastatur an-
gesteuert; Buchstabe für Buchstabe wird auf
einen Film belichtet, der nach seiner Entwick-
lung als Positivfilm und nach seiner weiteren
Verarbeitung im Umbruch (Layout) auf eine
Offsetfolie kopiert wird.
Die weitere Entwicklung der Fotosetztech-
nik wurde wesentlich durch die raschen Fort-
schritte der Mikroelektronik bestimmt. Im-
mer leistungsfähigere und preisgünstigere Mi-
kroprozessoren brachten enorm vergrößerte
Speicherkapazitäten und höhere Verarbei-
tungsgeschwindigkeiten auf kleinstem Raum
mit sich. Nach kurzer Zeit war die opto-
mechanische Fotosetztechnik überholt.
Die Digitalisierung von Druckschriften
wurde zum ersten Mal 1964 durch Rudolf
Hell mit einer Prototypversion seiner Digiset-
Maschine verwirklicht. Buchstabenformen
werden zunächst elektronisch in Rasterlinien
oder Rasterpunkten codiert und digital ge-
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
speichert, dann mit einer vom Speicher an-
gesteuerten Kathodenstrahlröhre in vertika-
len Linien aufgebaut und schließlich über ein
optisches System auf fotografisches Material
projiziert.
Eine Weiterentwicklung der elektronisch-
optischen Technologie stellt der Laserbelich-
ter dar; er setzt sich zusammen aus einem
Rasterbildprozessor (RIP), der auf der Basis
der eingegebenen Informationen jeweils ein
vollständiges Bild einer Seite berechnet, und
einer Aufzeichnungseinheit, die durch den
RIP gesteuert und gefüttert wird. Der Laser-
belichter arbeitet mit einem Laserstrahl, der
mittels eines vom RIP gesteuerten Modula-
tors in geeigneter Weise unterbrochen wird
und der über einen Polygonspiegel das jewei-
lige Zeichen positioniert und schließlich das
Bild auf fotografischem Material erzeugt.
Aufgrund seiner Rechenkapazität ist der
RIP befähigt, eine Druckseite als Mosaik
von Schwarz-Weiß-Informationen mit einer
Dichte von ca. 1000 × 1000 Punkten/cm 2
aufzubauen; damit ist auch bei kleinen Schrif-
ten oder feinstufigen Hell-Dunkel-Verteilun-
gen eine genügende Randschärfe bzw. gra-
duelle Hell-Dunkel-Differenzierung gewähr-
leistet. Dies heißt auch, daß im RIP nicht nur
die dort gespeicherten Textinformationen in
einem bestimmten Schrifttyp, -grad und
-stärke aufgerufen werden können, sondern
auch alle Elemente einer Text- und Bilddar-
stellung (Graphik und gerasterte Halbtonbil-
der). Damit ist auch der Schritt der Umbruch-
bzw. Layouterstellung in e i n e n Verfahrens-
schritt integriert.
Im Prinzip kann damit auch im PC-Bereich
eine hohe technische und typographische
Qualität bei der Satzherstellung erreicht wer-
den (→ Art. 9); dies allerdings unter der Vor-
aussetzung, daß die Auflösungsqualität der
Laserdrucker ausreichend hoch ist und — was
angesichts der vielen miserablen Produkte aus
dem Desktop-Publishing-Bereich (DTP) noch
viel wichtiger ist — daß die Hersteller solcher
Produkte sich an die lesefunktional begrün-
deten, altetablierten Regeln der gestaltenden
Typographie (s. u. 4.) halten.
3. Typographische Maßsysteme
Das von Gutenberg entwickelte Handgießin-
strument garantierte bei der Letternherstel-
lung die nötige Präzision, brachte es aber
auch mit sich, daß für verschiedene Schrift-
grade die Maße entsprechender Kegelstärken
(s. Abb. 13.5) festzulegen waren. Bis ins 18.
13.  Typographie 211

Jahrhundert hinein gab es weder national und

schon gar nicht international gültige typogra-
phische Maßeinheiten; die Frühdrucker ent-
warfen und gossen jeweils ihre eigenen Schrif-
ten, wobei berühmte Druckwerkstätten (z. B.
Aldus Manutius in Venedig um 1500) und
Schriftschneider (z. B. Claude Garamond in
Frankreich um 1540) sicherlich Vorbilder lie-
ferten (cf. Steinberg 1961, 185—197 für einen
historischen Abriß der Schriftgießereien in
Europa). Während des 17 . Jahrhunderts be-
gann sich vor allem der Bereich der Lettern-
herstellung handwerklich zu verselbständi-
gen; daraus ergab sich die Notwendigkeit, die
bis dahin noch druckereibezogenen verschie-
denen Maßsysteme zu vereinheitlichen. 17 37
gelang es dem Pariser Schriftgießer Fournier
ein typographisches Maßsystem zu entwik-
keln, das später von Firmin Didot auf der
Basis des französischen Fußes verbessert
wurde. Mit der Ausnahme Englands und sei-
ner Kolonien fand das Didotsche System
weithin Anerkennung. Es handelte sich um
ein Duodezimal-System:
1 frz. Fuß = 12 Zoll
1 Zoll = 12 Linien
1 Linie = 12 Punkte
2 Punkte = 1 typographischer Punkt.
Nach der Einführung des metrischen Sy-
stems im Zuge der französischen Revolution
hatte Didot noch selbst vorgeschlagen, das
Punktesystem zugunsten des Millimetersy-
stems aufzugeben. Die beträchtlichen Kosten
verhinderten jedoch eine abrupte Umstellung.
Erst 187 9 konnte Hermann Berthold, der Be-
gründer einer deutschen Schriftgießerdyna-
stie, eine Angleichung des alten typographi-
schen Systems an das metrische System vor-
nehmen. Dabei gelten folgende Festlegungen
(vgl. Abb. 13.6):
1 m = 2660 Punkte (bei 20° C)
1 frz. Fuß = 30 cm = 1 Typometer = 798
Punkte = 66 1 / 2 Cicero = 133 Nonpareille
1 mm = 2,66 Punkte
1 Punkt = 0,376065 mm
1 Cicero = 4,513 mm
Dieses Bertholdsche System ist heute noch
Bestandteil der DIN 16507 „Typographische
Maße“. Allerdings ist dieses System mit dem
auf dem angelsächsischen Zollsystem beru-
henden inkompatibel; dort ist der Pica-
Schriftgrad, der ungefähr dem kontinentalen
Cicerograd entspricht, durch 1 / 6 Inch (=
4,217 mm) definiert.

Abb. 13.5: (nach Dußler & Kolling 1971, 12) Letter

212 II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit

Abb. 13.6: (aus Aicher 2 1989, 231) Die gängigen Schriftgrade

Nach der Ablösung des Bleisatzes durch 8 p = 3,00 mm
den Fotosatz erschien eine international gül- 6 p = 2,25 mm
tige Vereinheitlichung des typographischen 4 p = 1,50 mm
Maßsystems auf metrischer Basis noch dring- 2 p = 0,75 mm
licher. Definiert man die Einheit Cicero/ 1 p = 0,375 mm
Pica = 4,50 mm, dann ergibt sich folgende Es liegt nun nahe, die 3 / 4 mm-Schritte der
übersichtliche, leichter handhabbare Eintei- obigen Skala von Schriftgraden im Interesse
lung: einer feineren Differenzierung weiter zu un-
12 p = 4,50 mm terteilen, z. B. auf Viertelmillimeterschritte
10 p = 3,75 mm (= 1 quart = q). Dieser Schritt wurde in der
 13.  Typographie 213

Abb. 13.7: (aus Aicher 2 1989, 232) Demonstration der Schriftgröße in p und q
neuen, elektronisch-optisch basierten Typo- genbuchstaben in zwei vertikal benachbarten
graphie vollzogen; das alte Punktsystem ist Zeilen (= kompresser Satz) zu vermeiden.
damit zugunsten des q-Systems aufgegeben. In der klassischen Bleisatztechnik war ge-
In der Gegenüberstellung sieht das Ergebnis nau letzteres gemeint: Schriftgrad = Kegel-
wie in Abb. 13.7 aus. stärke. Damit waren jedoch sowohl die je-
Gleichwohl ist es richtig (wie Aicher 2 1989, weiligen vertikalen Abmessungen der Mittel-,
332 vorschlägt), für die häufig verwendeten Ober- und Unterlängen als auch die oberen
Schriftgrade der Lese- oder sog. Brotschriften und unteren „Achselflächen“ (= „eingebau-
(mit denen der frühere Setzer sein täglich Brot ter“ Durchschuß, Abb. 13.5) unbestimmt ge-
verdiente), die herkömmlichen, bzw. funktio- lassen. Besonders hinsichtlich der Verteilung
nal angemessenen Namen zu verwenden. der Buchstabenbilder auf das Mittel-, Ober-
Nach Aicher hieße dies und Unterlängenfeld zeigen unsere historisch
gewachsenen Schriftarten eine beträchtliche
7 qPerlschrift Variationsbreite. Eine genauere Betrachtung
9 qNonpareille (Fußnotenschrift) verschiedener Schriftarten zeigt, daß — statt
10 qTabellenschrift eines herkömmlich für ausreichend gehalte-
11 qLegendenschrift nen Vierliniensystems — von einem Sechsli-
12 qPetit (Zeitungsschrift) niensystem auszugehen ist (Abb. 13.8). Inner-
13 qkleine Buchschrift halb eines solchen Sechsliniensystems können
14 qgroße Buchschrift die Kenngrößen einer Schrift nach ihrem ver-
15 qKorpus (Foliantenschrift) tikalen Aufbau exakt bestimmt werden (Abb.
18 qCicero (Titelschrift) 13.9).
Im Zusammenhang mit einer feineren Dif- Ähnliches gilt für die horizontale Erstrek-
ferenzierung der Schriftgrade erhebt sich kon- kung von Buchstabenformen, deren Kenngrö-
sequenterweise auch die Frage, was denn ge- ßen die jeweilige maximale Bildbreite und die
nau mit einer Angabe wie 12 q (= 8 p) ge- eingebauten Abstände zum vorhergehenden
meint sein kann. Bezieht sich eine solche An- bzw. nachfolgenden Buchstaben sind. Daraus
gabe auf die Höhe des gesamten Schriftbilds lassen sich Charakteristika wie „breit“ oder
(also Unter- + Mittel- + Oberlänge) oder ist „schmal“ laufende Schrift oder „lichte“ bzw.
dabei auch noch ein minimaler Durchschuß komprimierte Schrift auf einer Skala festle-
gemeint? Er wird benötigt, um das direkte gen.
Zusammenstoßen von Ober- und Unterlän- Mit diesen Kriterien lassen sich in der
zeitgenössischen Typographie digitalisierte
214
Abb. 13.8: (aus Aicher 2 1989, 237) Sechslinienschema
Abb. 13.9: (Dair 1967, 9) Kenngrößen einer Schrift nach ihrem vertikalen Aufbau
Schriften präziser entwerfen und realisieren
und für den Setz- und weiteren Verarbeitungs-
prozeß genau kalkulierbar machen.
4. Historisch-systematische
Darstellung der Druckschriften seit
Gutenberg
4.1. Gotische und Frakturschriften
Gutenbergs Vorbild für den Schrifttyp seiner
42zeiligen Bibel (s. Abb. 13.10 sowie Abb.
14.7 auf Tafel XVI) war zweifellos die Schrift-
sorte, wie sie in hoch- und spätmittelalterli-
chen, meist religiös inspirierten Handschriften
(z. B. in Missalen, Stundenbüchern u. ä.) be-
vorzugt verwendet wurde (s. Abb. 13.11 sowie
Abb. 14.8 auf Tafel XVII). Diese klerikale
Monumentalschrift zeichnet sich aus durch
überbetonte Mittellängen, kräftige vertikale
Strichstärken und die quasi „gebrochenen“
Übergänge der schrägen in vertikale Züge;
daraus ergibt sich das gitterartige Aussehen
einer mit dieser Schrift, Textura genannt, ge-
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
druckten Seite. Neben diesem Schrifttyp ver-
wendete Gutenberg auch die in wesentlich
kleinerem Schriftgrad gehaltene sogenannte
Catholicon- Type (s. Abb. 13.12), die in ihrem
Schnitt eine weniger sorgfältige Ausführung
zeigt und textsortenfunktional eher als säku-
lare Gebrauchsschrift zu werten ist (das Ca-
tholicon ist eine volkstümliche Enzyklopädie
des Johannes Balbus aus dem 13. Jahrhun-
dert). Die Buchstabenformen zeigen Rundun-
gen, die Schrift nähert sich dadurch der so-
genannten Rundgotisch an. Dieser Schrifttyp
findet sich in stilistisch ausgeprägter Form
etwa in den Erzeugnissen des Augsburger
Frühdruckers Günther Zainer (s. Abb. 13.13).
Während diese Schriftarten in der zweiten
Hälfte des 15. Jahrhunderts in praktisch allen
europäischen Druckorten zu finden waren,
zeigten sich im 16. Jahrhundert im deutsch-
sprachigen Bereich Sonderentwicklungen: aus
einer Mischung zwischen rundgotischen und
Texturamerkmalen entstand die sogenannte
Schwabacher Schrift (s. Abb. 13.14) und aus
dieser wiederum die typisch deutsche Frak-
13.  Typographie 215
216 II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit

Abb. 13.12: (aus Steinberg 1965, 21) Catholicon.

Mainz 1460, Gutenberg
turschrift (s. Abb. 13.15), die bis 1941 die für
den Druck deutschsprachiger Texte meist of-
fiziell geförderte und kennzeichnende Schrift-
art war, cf. Johnson (197 0, 1—17 ) für eine
kritische Diskussion verschiedener Klassifi-
kationsversuche „gotischer“ bzw. von Frak-
turschriften.

4.2. Antiquaschriften
Neben der Textura — der „Mönchsfraktur“
— und ihrer eher säkularen Schwester der
Rundgotisch nahmen sich die Frühdrucker
die litterae antiquae der Humanistenschreiber
(die von diesen wiederum der karolingischen
Minuskelschrift des frühen Mittelalters ent-
nommen wurden, (→ Art. 12) des späten 14.
und frühen 15. Jahrhunderts (z. B. Poggio,
Sinibaldi u. a.) zum Vorbild für ihre ersten
Versuche Antiqua-Druckschriften zu schaf-
fen. Die erste Antiqua-Druckschrift findet
sich bei dem Straßburger Drucker Adolf
Rusch (spätestens 1467 ), nach ihm haben Jo- Abb. 13.13: (aus Steinberg 1965, Tafel I) Jacobus
hann von Speyer (de Spira) 1469, Christo- de Voragine. Legenda aurea. Augsburg 1472, Gün-
ther Zainer
13.  Typographie
Abb. 13.14: (aus Steinberg 1965, 115) Gebetbuch
Kaiser Maximilian. Augsburg 1514, Schönsperger
pherus Valdarfer 147 0 und vor allem Nicolas
Jenson ab 147 0 in Venedig (die von ihm ge-
schaffene Schrift wurde zum Vorbild für viele
spätere Antiquaschnitte) Marksteine gesetzt
(s. Abb. 13.16—13.17 ). (Zur neuesten Dis-
kussion der Klassifikations- und Prioritäts-
problematik frühester Druck-Antiquaschrif-
ten cf. Brekle 1993 a). Prototypisch war der
Antiquaschrift die Textsorte antike Klassiker
und dann die Werke der Humanisten zuge-
ordnet. Letzteres zeigt sich besonders deutlich
bei dem venezianischen Drucker und Verleger
Aldus Manutius, der in Francesco Griffo aus
Bologna einen erstklassigen Schriftentwerfer
und Patrizenschneider zur Verfügung hatte.
Griffos herausragende und auch später nicht
mehr überholte Leistung zeigt sich am schön-
sten im Druck von Pietro Bembos De Aetna
(1495) (s. Abb. 13.18 u. 13.18 a) oder in einem
217
Abb. 13.15: (aus Steinberg 1965, 130) Rüxner, Tur-
nierbuch. Frankfurt am Main 1566, Feyerabend
leicht veränderten Schnitt der Bembo-Type in
Hypnerotomachia Poliphili (1499); beide
Schriften dienten späteren Typographen bis
ins 20. Jahrhundert (z. B. Stanley Morison)
immer wieder als Quelle der Inspiration.
Eine weitere epochemachende Leistung
Griffos bestand in der Adaptation kursiver
Handschriften der italienischen Humanisten-
schreiber an die technischen Erfordernisse
einer kursiven Antiqua-Druckschrift (s. Abb.
13.19). Der ökonomische Vorteil dieser
Schrift bestand in ihrem gedrängten Duktus
(„schmallaufend“), der es erlaubte, den Satz-
spiegel besonders wirtschaftlich auszunutzen.
Zunächst wurde die Kursiv-Antiqua als Buch-
schrift für kostengünstige Klassikerausgaben
verwendet; ihre Funktion als Auszeichnungs-
schrift übernahm sie konsequent erst ab dem
17 . Jahrhundert. (Zur Geschichte der Ent-
218 II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit

Abb. 13.16: (aus Brekle 1993 b) Adolf Rusch (Type 103, spätestens 1467). Petrarca. De vita solitaria. Bl. 2.
v., Straßburg (nicht nach 1473)

Abb. 13.17: (aus Brekle 1993 b) Nicolaus Jenson (Type 115 R). Eusebius, De praeparatione evangelica, Venedig
1470
13.  Typographie
Abb. 13.18: (aus Mazal 1984, Abb. 123) Aldus Manutius. Petrus Bembus, De Aetna dialogus. Venedig 1495
Abb. 13.18 a: Nachdruck Verona 1970
wicklung der kursiven Druck-Antiquaschrift
cf. z. B. Osley 1965 und Balsamo & Tinto
1967).
Mit Aldus Manutius’ Erfolgen als Drucker
und Verleger war die Verbreitung von Anti-
qua-Druckschriften — mit der Ausnahme
deutschsprachiger Länder — in den folgenden
Jahrhunderten gesichert. Für das Auge des
Nichtfachmannes zeigen die Antiquaschriften
(im engeren Sinne) der zurückliegenden vier
Jahrhunderte nur wenige Veränderungen; her-
219
vorzuheben ist jedoch die Entscheidung, die
Bodoni und Didot um die Mitte des 18. Jahr-
hunderts getroffen haben, indem sie nach dem
Vorbild der mit besonders feinen Haarstri-
chen versehenen Antiquavarianten der Kup-
ferstecher — diese Tiefdrucktechnik machte
ganz feine Linienführungen möglich — die
sogenannte jüngere oder klassizistische Anti-
qua-Druckschrift schufen. Diese Antiquaart
zeichnet sich durch betonte Unterschiede zwi-
schen Haar- und Schattenstrichen und durch
die haarfeinen horizontal angesetzten Serifen
aus (s. Abb. 13.20). Otl Aichers engagiert
geschriebenes Typographie-Handbuch bietet
eine knappe Übersicht über die wichtigsten
Spielarten der Antiqua-Druckschriften der
letzten vier Jahrhunderte (s. Abb. 13.21).
Im Zuge der beginnenden Industrialisie-
rung entstanden in England in der ersten
Hälfte des 19. Jahrhunderts serifenlose Anti-
quaschriften (im weiteren Sinne), die den bis-
herigen Kanon der klassischen und klassizi-
stischen Antiquaschriften verlassen. Diese
neue — oft nur Sans (serif), oder merkwür-
digerweise auch Grotesk genannte — Schrift
nimmt hinsichtlich ihrer Merkmale Serifen-
losigkeit und gleiche Strichstärken die Merk-
male der archaischen und klassischen griechi-
220
Abb. 13.19: (aus Steinberg 1961, 109) Aldus Ma-
nutius. Vergil, Aeneis, Venedig 1521
Abb. 13.20: (aus Steinberg 1961, Tafel IX) Pierre
Didot. Horaz, Paris 1799
schen Monumentalschrift (6. bis 4. Jh. v.
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Chr.) wieder auf (→ Art. 12).
Für England charakteristisch sind die Ent-
würfe von Eric Gill und Edward Johnston.
Unter den kontinentalen Schöpfern von so-
genannten Groteskschriften verdienen Paul
Renner (1928) und Adrian Frutiger (1957 )
besondere Beachtung. Die Auswahl von Gro-
teskschriften auf Abb. 13.22 stammt aus Ai-
cher 2 1989, 169.
Hervorhebenswert ist Aichers eigener Ver-
such, mit seiner Rotis, die er selbst als Semi-
Antiqua klassifiziert, eine Verschmelzung von
klassischer Antiqua und Groteskschrift hin-
sichtlich des Merkmals wechselnder Strich-
stärken zu erreichen.
Auf einen weiteren Schriftmischungstyp
zwischen Antiqua und Grotesk sei noch hin-
gewiesen: die sogenannte Egyptienne. Ihr
Kennzeichen in reiner Ausprägung ist grund-
sätzlich gleiche Strichstärken plus Serifen
(Abb. 13.23).
Daneben gibt es unterschiedliche Mi-
schungsverhältnisse zwischen klassischen,
klassizistischen und Groteskschriften, ihr
Zweck liegt hauptsächlich in der guten Les-
barkeit und guten drucktechnischen Verar-
beitbarkeit. Prototyp ist z. B. die Clarendon-
Schrift aus der Mitte des 19. Jahrhunderts
(Abb. 13.24).
Ein Beispiel für eine Dekorationsschrift auf
Egyptiennebasis sei hier vorgestellt; diese Ita-
lienne genannte Schrift ist „gekennzeichnet
durch eine Überbetonung sekundärer, orna-
mentaler Merkmale“ (Nerdinger 1954, 112),
d. h. die rechteckig angesetzten fetten Serifen
und die überschlanken Buchstabenkörper zei-
gen rein dekorative Absichten (Abb. 13.25;
man assoziiert sofort US-amerikanische Eta-
blissements).
Es kann nicht Aufgabe dieses Übersichts-
artikels sein, die fast nicht mehr übersehbare,
geschweige denn vernünftig klassifizierbare
Vielfalt von mehr oder weniger künstlerischen
Auszeichnungs-, Titel- oder Dekorations-
schriften, die meist in kurzlebige Zeitstile ein-
gebunden sind, einigermaßen detailliert dar-
zustellen bzw. zu diskutieren. Statt dessen
wird auf einschlägige Schriftmusterbücher
verwiesen (z. B. Nerdinger 1954, Tschichold
2 1965, Gottschall 1989 und — was neueste
Schriftentwicklungen anlangt — auf den ty-
pographischen Jahreskalender, der seit eini-
gen Jahren von SchumacherGebler, München
herausgebracht wird).
13.  Typographie
Abb. 13.21: (aus Aicher 2 1989, 177) Repräsentative Druckantiqua-Schnitte der letzten vier Jahrhunderte
5. Typographie als Gestaltungsprozeß
Ziel dieses Abschnitts ist es, zuerst einige all-
gemeine Bedingungen und Kriterien für ty-
pographische Gestaltungsprozesse und der
kognitiven Verarbeitung deren Ergebnisse
vorzustellen. Im weiteren werden daraus Mi-
nimalstandards für die Typographie des Bu-
ches als dem kulturgeschichtlich wichtigsten
Typus der Repräsentation von Texten abge-
leitet. Auf die Darstellung der typographi-
schen und werbepsychologischen Bedingun-
gen und Möglichkeiten von sogenannten Ak-
zidenzdrucksachen (Anzeigen, Prospekte etc.)
wird hier bewußt verzichtet.
„typographie [als Verarbeitungsprozeß von
221
Schrift und dessen Ergebnis] ist ein optimie-
rungsvorgang, sowohl was die schriftqualität
an sich als auch was die anordnung von
schriften, ihre darbietung, betrifft.“ (Aicher
2 1989, 133) Aicher betont hier, wie an vielen
anderen Stellen seines opus magnum , die For-
derung, daß Schriftqualität und die Anord-
nung von Schriftzeilen auf einer Seite funk-
tional von der Aufnahme- und Verarbeitungs-
kapazität des gesamten visuellen Wahrneh-
mungssystems des Menschen — und das heißt
auch dessen Ökonomie — abhängig zu sehen
ist. Bei der Schriftqualität kommt es nicht so
sehr auf die formale Schönheit einzelner
Buchstabenformen an (z. B. die Versalformen
einer klassischen Antiqua) als vielmehr auf
die Lesequalität einer Schrift, die sich in der
222
Abb. 13.22: (aus Aicher 2 1989, 169) Repräsentative Grotesk-Schnitte des 20. Jahrhunderts
Abb. 13.23: (aus Gottschall 1989, 98) 1974/ITC
Lubalin Graph von Herb Lubalin, USA/ITC
anstrengungsfreien Wahrnehmung und wei-
teren kognitiven Verarbeitung von Buchsta-
ben- und Wortfolgen zeigt. Ihre Gebrauchs-
qualität müssen Druckschriften vor allem in
den „Brotschriftgraden“ (7 Punkt bis max. 12
Punkt) beweisen. Dem menschlichen Auge
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Abb. 13.24: Moderner Schnitt einer Schrift vom
Clarendon-Typ
macht es bekanntlich Mühe, in kleineren
Schriftgraden gedruckte Texte (6 Punkt oder
noch kleiner) zu lesen — das berüchtigte
Kleingedruckte wird ungern gelesen (soll es
ja eigentlich auch nicht); Texte in größeren
Schriftgraden (12—14 Punkt und darüber)
13.  Typographie
Abb. 13.25: (aus Nerdinger 1954, 112) Italienne
verhindern den schnellen Lesefluß. Dasselbe
gilt auch für Schriften, die keine hinreichend
differenzierte Textur, d. h. günstige Verteilung
von Mittel-, Ober- und Unterlängen und
Dicktenproportionen aufweisen; eine in dieser
Hinsicht zu homogene Schrift (z. B. Versalien-
zeilen) wird nur mühselig gelesen, eigentlich
muß sie Buchstabe für Buchstabe entziffert
werden.
Seit der Spätantike haben sich folgende
lesefunktional begründete orthographische
bzw. typographische Konventionen bzw.
Funktionseinheiten herausgebildet, die seit
der Erfindung Gutenbergs auch gedruckte
Texte lesefreundlich gliedern:
— Einzelbuchstabe als minimale differente
Funktionseinheit
— Wortform, von den umgebenden Wortfor-
men durch Zwischenräume („blanks“) ge-
trennt, dadurch optisch isoliert
— Satzteil, je nach orthographischer Kon-
vention durch Interpunktionszeichen
(Komma, Semicolon, Colon) markiert
— Satz, durch Punkt vom nächsten Satz ge-
trennt
— Absatz/Paragraph, inhaltlich geschlosse-
ner Textteil; durch auslaufende Zeile und
eingezogene erste Zeile des nächsten Ab-
satzes markiert
— Kapitel, größere Texteinheit; durch eigene
Überschrift gekennzeichnet.
Aus der im westlichen Kulturraum gelten-
den Lese- und Schreibrichtung (von links
nach rechts = dextrograd) ergibt sich als
typographische Minimalregel:
— die Zeilen eines Textes sollen grundsätzlich
linksbündig angeordnet sein; das lesende
Auge braucht je Zeile denselben Anfangs-
punkt.
Nach rechts laufen handschriftliche Zeilen
223
natürlicherweise frei aus (wie auf der klassi-
schen Schreibmaschine). Für den sich daraus
ergebenden gezackten rechten Rand eines
Textes hat sich der Terminus Flattersatz ein-
gebürgert. Neuerdings spricht man auch von
Rauhsatz, wenn durch geschickte Wahl von
Worttrennungen der gezackte rechte Auslauf
von Zeilen minimiert wird.
Schon die Frühdrucker — inklusive Gu-
tenberg — strebten jedoch links- u n d rechts-
bündig abgeschlossene Zeilen an; dies war
erreichbar durch die Verwendung von Ab-
kürzungsformen von Wörtern, durch variable
„Orthographien“ von Wörtern (wie im 16.
Jahrhundert, cf. Brekle 1964) und/oder durch
variable Wortzwischenräume; letzteres ist
heute die Regel.
Die Kunst des Handsetzers bestand früher
darin, das Verfahren der variablen Wortzwi-
schenräume quasi unmerklich anzuwenden,
d. h. optisch sollten die Wortzwischenräume
auf einer Druckseite als gleich erscheinen. Es
durften keine störenden weißen Flecken oder
gar vertikal über Zeilen hinweg weiße „Gieß-
bächlein“ auftreten. Das Ideal war Homoge-
nität; dem lesenden Auge sollte ein gleich-
mäßiger Informationsfluß — von ihm aller-
dings in Sakkaden verarbeitet (→ Art. 81) —
dargeboten werden (cf. Aicher 2 1989, 140 ff).
5.1. Schriftart, Schriftgröße, Durchschuß,
Zeilenlänge, Satzspiegel
Für die gute Lesbarkeit eines Textes grundle-
gend wichtig ist es, diese fünf interdependen-
ten Faktoren in ein optisch richtiges Gleich-
gewicht zueinander zu bringen.
Am einfachsten erscheint heute die Wahl
der Schriftart; dies deshalb, weil wir die Ver-
suche und Erfahrungen einer gut 400jährigen
Geschichte der Entwicklung von Druckschrif-
ten vor Augen haben. Für die Schrift eines
Buches kommt heute eigentlich nur eine klas-
sische oder klassizistische Antiqua oder eine
der vielen — mehr oder weniger geglückten
— Mischungen aus beiden infrage (s. o. unter
4.).
Die Wahl der Schriftgröße ist abhängig
vom Seitenformat und Satzspiegel; bei nor-
malen Formaten (ca. DIN A 5) wird der
Schriftgrad zwischen 8 p und 10 p liegen. Die
Entscheidung darüber hängt meist von öko-
nomischen Kriterien ab, d. h. auf einem gro-
ßen Satzspiegel (= schmale weiße Ränder auf
dem Seitenformat) und mit einer 8 p-Schrift
läßt sich mehr Text unterbringen (Typus Ta-
schenbuch) als im gegenteiligen Fall. Schon
224
die spätgotischen Schreiber beschäftigte das
Problem des „Formatmachens“; sie wollten
ideale, ästhetisch befriedigende Proportionen
für Seitenformat und Satzspiegel ermitteln (cf.
Dußler & Kolling 197 1, 45 f). Einer der be-
kannteren Typographen aus der ersten Hälfte
unseres Jahrhunderts, Jan Tschichold, der der
Bauhaus-Bewegung angehörte, rekonstruierte
einen Kanon der spätgotischen Buchseiten-
einteilung. Bei einer Seitenproportion von 2:3
ist die Höhe des Schriftfeldes gleich der Sei-
tenbreite; daraus ergibt sich eine Proportions-
gleichheit von Papierseite und Satzspiegel und
ein Randverhältnis von 2:3:4:6 (s. Abb.
13.26).
Für den heutigen Verleger erscheint ein sol-
ches Verhältnis von Papierformat und Satz-
spiegel als (zu) großzügig; meist bewegen sich
in anspruchsvolleren Büchern die Randver-
hältnisse im Bereich von 2:3:4:5 (von innen
im (Gegen)Uhrzeigersinn nach unten) oder
darunter (cf. auch Renner 1948, 45 ff).
Entspricht das Seitenformat eines Buches
nicht der Proportion des Goldenen Schnittes
Abb. 13.26: (Dußler & Kolling 1971, 45) Spätmittelalterlicher Buchseitenkanon (rekonstruiert von Jan
Tschichold)
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
(dadurch definiert sich die A-Reihe der DIN-
Formate) oder wird — wie häufig im Falle
von Zeitschriften — ein großes Format ge-
wählt (ca. DIN A 4 oder größer), dann tritt
grundsätzlich das Problem der zu langen Zei-
len auf. „Zu lang“ heißt, daß der Leser Gefahr
läuft, den Anschluß an die nächste Zeile zu
verpassen. Die Lösung besteht seit alters her
(cf. z. B. die zweispaltig gesetzte 42zeilige Bi-
bel Gutenbergs) darin, daß der massive Text-
block einer Seite in zwei oder mehr Spalten
aufgeteilt wird. Konkret heißt dies, daß die
lesefreundliche Zeilenlänge 8—10 cm nicht
überschreiten sollte; die Spaltenbreite wie-
derum sollte 4—5 cm nicht unterschreiten.
(Cf. die feinsinnigen Ausführungen über „Zei-
len und Spalten“ in Aicher 2 1989, 149—151).
Die Frage der Durchschußhöhe (Zeilen-
zwischenraum) regelt sich wiederum nach
Kriterien der Lesefreundlichkeit. Die einzelne
Zeile muß in ihrem Verlauf ohne störende
Interferenzen nach oben oder unten im Fokus
des Sehstrahls liegen. Ist der Durchschuß zu
gering (oder gleich Null) drängen die obere
13.  Typographie
und untere Zeile ins Blickfeld; ist er zu groß,
hat das Auge Schwierigkeiten, die nächste
Zeile schnell und sicher zu erkennen. Als Re-
gel kann gelten: bei 8p sollte 1—2p Durch-
schuß gegeben werden, bei 9 oder 10p sollten
es 2—3p sein. Ein optisches Kriterium ist,
daß bei unscharfem Hinsehen eine Druckseite
einen homogenen mittelgrauen Eindruck ma-
chen sollte; weiße Flecken oder horizontale
weiße Streifen zwischen den Zeilen sollten
nicht auftreten.
Damit ist auch die Frage angeschnitten, ob
Absätze in einem Text durch eine oder eine
halbe Leerzeile voneinander getrennt werden
sollten. Die Antwort der klassischen und mo-
dernen Typographie ist: Nein! Die Gründe
dafür liegen in dem gestörten optischen Er-
scheinungsbild einer Seite bzw. in dem ge-
störten Lesefluß; dazu kommt bei der Wahl
einer halben Leerzeile, daß dadurch der
Grundraster einer Seite zerstört würde. An-
ders gesagt, die Zeilen auf der Vorder- und
Rückseite würden nicht mehr „Register hal-
ten“ (sich nicht mehr genau decken); ein Feh-
ler, der heute mehr und mehr um sich greift.
Die typographisch korrekte Art, Absätze im
Text zu kennzeichnen, besteht darin, daß man
die erste Zeile eines neuen Absatzes mit einem
„Einzug“ (1—2 Gevierte) beginnen läßt.
Eine andere Sachlage ist beim Beginn eines
neuen Kapitels bzw. Unterkapitels mit eigener
Überschrift gegeben. Hier wählt man zur
Kennzeichnung normalerweise im Falle eines
Kapitelbeginns eine neue Seite, im Falle eines
Unterkapitels eine oder zwei Leerzeilen. Das
Auge bzw. der Leser kann sich so auf die
jeweils neue Materie einstellen bzw. die Lek-
türe unterbrechen.
Für ein inhaltlich stärker strukturiertes
Werk erscheint ein weiteres Gliederungsmittel
oft angebracht: der Seiten- oder Kolumnen-
titel. Seine Aufgabe besteht darin, den Leser
auf jeder Seite darüber zu informieren, in
welchen Kapitel oder Unterkapitel er sich ge-
rade befindet. Damit ist auch schon gesagt,
daß eigentlich nur sogenannte „lebende“ Ko-
lumnentitel lesefunktional sinnvoll sind;
„tote“ Kolumnentitel würden nur die Seiten-
zahlen zeigen. Satztechnisch gesehen werden
Kolumnentitel am zweckmäßigsten am Kopf
der Seite mittig oder im Wechsel, je nach
linker oder rechter Seite, links- oder rechts-
bündig neben der Seitenzahl, durch eine Leer-
zeile vom Text getrennt, untergebracht.
Für weitere satztechnische Feinheiten bei
der typographischen Gestaltung eines Buches
wird auf eines der klassischen Handbücher,
225
z. B. Renner (1948, 45—97 ) oder auf Luidl
(1984), Siemoneit (1989) verwiesen. Bei Ren-
ner findet sich auch ein reichhaltiges Verzeich-
nis der typographischen Fachterminologie
(221—274).
5.2. Typographie des Buchtitels
Wie früher bei Manuskriptcodices übernahm
anfänglich mit wenigen Ausnahmen (cf. Stein-
berg ( 2 1961, 165 ff), wo auch die Geschichte
der Paginierung von Büchern skizziert wird)
das Kolophon (letzte Druckseite eines frühen
Buches) oder teilweise auch das Incipit (An-
fang des Buchtexts) die Funktion der heutigen
Titelseite. Neben einer Angabe zum Inhalt
und Autor des Werkes (nicht immer) finden
sich im Kolophon normalerweise Angaben
über den Drucker, der Druckort und das Da-
tum der Vollendung des Drucks. Wie Stein-
berg ( 2 1961, 169) vermutet, hatten die frühen
Titelseiten wohl eher die Funktion des heu-
tigen sogenannten Schmutztitels; d. h. der
eigentliche Textbeginn eines Buches sollte —
bevor die bedruckten Bogen eines Buches zum
Buchbinder gelangten — so vor dem Ver-
schmutzen bewahrt werden. (Cf. Giesecke
1991, 323 ff und 420 ff zur weiteren Funktion
der Titelei).
Ab ca. 1500 erscheinen regelmäßig echte
Titelseiten — oft mit Bordüren, Bildschmuck
und Drucker-/Verlegersignet — die manch-
mal den Titeltext in abnehmenden Schriftgrö-
ßen und in verschiedenen geometrischen Um-
rissen (Kegel, Rhombus, Kreis etc.) anordnen.
Im 17 . Jahrhundert erscheinen häufiger in
Kupfer gestochene Titelseiten, bei denen der
Text hinter oft reichen, neoklassischen oder
barocken Darstellungen zurücktritt.
Im 18. Jahrhundert werden Titelseiten wie-
der mehr und mehr mit rein typographischen
Mitteln eher zurückhaltend gestaltet; Vorbil-
der sind hier Didot und Bodoni. Im 19. Jahr-
hundert sind die Titelseiten oft mit Text über-
laden (Motto, Inhaltsangaben etc.). Im aus-
gehenden 19. und weit ins 20. Jahrhundert
hinein bilden sich vor allem epigonale (z. B.
William Morris in England) oder neue Stil-
richtungen (vor allem Jugendstil, art deco und
Bauhaus) im Erscheinungsbild von Titelseiten
ab. (Für Details zur typographischen Ge-
schichte der Titelseite cf. de Vinne 197 2, John-
son 197 0, 288—297 ; Steinberg 2 1961, 165—
175.)
Für die Typographie der Titelseite heute
stellen sich folgende Fragen: (a) Anordnung
der wenigen Titelzeilen auf Mittelachse oder
asymmetrische Anordnung (links- oder
226
rechtsbündig)? (b) Welche Schriftart bzw. wel-
che Schriftgröße und Auszeichnungsqualität
einer Schrift soll gewählt werden?
Die klassische Antwort auf die erste Frage
lautete vom 16. bis weit ins 20. Jahrhundert
hinein: Mittelachse, d. h. ein Buch wurde als
Monument verstanden, deshalb konnte die
Architektur der Titelseite nur monumental-
geometrisch sein. Die Monumentalitätsauf-
fassung bildete sich oft auch noch in der Ant-
wort auf die zweite Frage ab: man wählte für
die Haupttitelzeile einen möglichst großen
Schriftgrad, und zwar in Versalien. Ein be-
deutender Typograph unserer Zeit kritisiert
dieses Streben nach Monumentalität mit har-
schen Worten:
wer nach der römischen kapitalis, wer nach mit-
telachse und versalien greift, enthüllt, daß er ein
demonstrationsbedürfnis zu befriedigen hat, um ein
inneres vakuum zu verdecken ... symmetrie ist zur
struktur der macht geworden [z. B. in der Archi-
tektur, in der Schlachtordnung, im Altaraufbau
etc.] (Aicher 2 1989, 91).
Die alternative Antwort auf beide Fragen
lautet heute bei einflußreichen Verlagen zu-
nehmend: linksbündige, also vertikalaxial
asymmetrische, Verteilung der Zeilen einer Ti-
telseite. Bis auf den Haupttitel des Werkes,
der normalerweise in einem größeren Schrift-
grad (jedoch nicht in Versalien) erscheint,
wird der Brotschriftgrad des Buchtextes ver-
wendet (am stärksten nimmt sich die Titel-
seitentypographie (eine „tipografia povera“)
der dtv-Taschenbücher zurück).
Die Titelseite eines benutzerfreundlichen
Buches sollte folgende Informationen in die-
ser Reihenfolge enthalten:
— vollständiger Name des Autors/Autoren
— Titel des Werks (gegebenenfalls Untertitel)
— gegebenenfalls Verlagssignet
— Publikationsjahr
— Verlag und Publikationsort
Die gesamte Titelei (= „front matter“ im
Gegensatz zu „back matter“ (Bibliographie,
Register)) besteht aus folgenden Teilen:
— Schmutztitel (abgekürzte Fassung des
Haupttitels
— Haupttitel
— Copyrightangaben (im Falle einer Über-
setzung mit Originaltitel und Name des
Übersetzers, Impressum; auf Rückseite
des Haupttitels)
— Widmung
— Inhaltsverzeichnis
— Vorwort
Bis auf die Copyrightangaben erscheint
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
jede Seite der Titelei als rechte Seite.
Früher noch mehr als heute war die Titel-
seite eines Buches — von der Gestaltung des
Einbandes oder Schutzumschlages, die meist
aus werbepsychologischen Gesichtspunkten
erfolgt, einmal ganz abgesehen — der Tum-
melplatz für typographische Spielereien oder
aber auch der Raum für ernsthafte künstle-
rische Bemühungen. Heute unterscheidet man
jedoch mehr und mehr Typographie als einen
lesefunktional gesteuerten Optimierungspro-
zeß des Umgehens mit Textzeilen im weißen
Raum einer Seite von der sogenannten Ty-
pokunst, in der Buchstabenformen nur noch
„als graphisches material, als formaler stein-
bruch für zeichen und strukturen in schwarz
und weiß“ (Aicher 2 1989, 118) verwendet wer-
den. Typographisches und künstlerisches Be-
streben im strengen Sinne schließen sich ge-
genseitig eigentlich aus. Kunst dient der ästhe-
tischen Sinnvermittlung; Typographie soll
Texte gut lesbar und verständlich erscheinen
lassen.
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Wien/Zürich.
Herbert E. Brekle, Regensburg (Deutschland)
228
14. Kalligraphie
1. Einleitung
2. Europäische Kalligraphie
3. Arabische Kalligraphie
4. Fernöstliche Kalligraphie
5. Literatur
1. Einleitung
Die Schrift ist eine der großartigsten Erfin-
dungen des Menschen. Sie ist kein Geschenk
der Götter, keine geheimnisvolle, mystische
Schöpfung, auch keine Erfindung des Men-
schen im Bereich des Sakralen oder Kulti-
schen, sondern eine ganz praktische Erfin-
dung im Alltag der Wirtschaft und Verwal-
tung.
Mit der Schrift hat sich der Mensch ein
visuelles Hilfsmittel geschaffen, um Gedan-
ken und Sprache zu fixieren und um diese
später an einem anderen Ort für andere Per-
sonen verfügbar zu machen. Schrift ist ein
Kommunikationsmittel, das über Raum und
Zeit wirksam ist.
Aber Schrift wird nicht nur gelesen; kein
Buchstabe, kein Wort, keine Zeile wird neu-
tral gestaltet. Jede Form bewirkt im Leser
auch Emotionen. Jede Mitteilung des Men-
schen mit Hilfe der Schrift, ob mit der Hand
geschrieben oder von der Maschine gedruckt,
vermittelt an den Leser auch einen ästheti-
schen Eindruck. Albert Kapr konstatiert:
„Gegenstand einer Ästhetik der Schriftkunst
sind diejenigen Prozesse, Erscheinungen und
Wirkungsweisen, unter denen das kommu-
nikative Medium Schrift in Einheit mit sei-
ner semantischen Aufgabe auch eine ästhe-
tische Funktion übernimmt. Schrift wird zur
Schriftkunst, wenn sie in meisterlicher Form
Lesbarkeit, Schönheit und Ausdruckskraft
vereint. Ästhetisches Interesse verdienen dar-
über hinaus alle Ausdrucksformen der
Schrift, da sie sämtliche — auch wenn vom
Schreiber oder Schriftenhersteller nicht ge-
plant — ästhetische Gefühle evozieren. Es ist
die Hauptaufgabe der Ästhetik, die grundle-
genden Methoden einer Aneignung der Welt
nach den Gesetzen der Schönheit zu unter-
suchen, zu definieren und für die weitere äs-
thetische Veränderung der Wirklichkeit zu
nutzen. Dies gilt ebenso für die Schriftkunst“
(Kapr 1977, 9).
Dem ästhetischen Aspekt der Schrift ist
von seiten der Wissenschaften bisher wenig
Aufmerksamkeit entgegengebracht worden.
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Der große Schriftkenner Jan Tschichold be-
dauert zu Recht: „Eine Weltgeschichte der
Kunst der letzten beiden Jahrtausende, die der
schönen Schrift den Rang einer Kunst ein-
räumt, ist noch ungeschrieben.“ (Tschichold
1949, 5). Die Paläographie, die Lehre von den
Schriftarten der Antike und des Mittelalters,
gilt lediglich als Hilfswissenschaft der Ge-
schichtsforschung. Für die Paläographen sind
die alten Schriften nur historische Doku-
mente, die zu entziffern, zu datieren und zu
lokalisieren sind. Bernhard Bischoff, der fein-
sinnige und kluge Vertreter seiner Zunft, ge-
steht: „Wie der Trieb zur Kalligraphie, das
schöpferische Prinzip, harmonische Schrift
hervorzubringen, tätig wurde, wenn das Ziel
erkannt war, davon wissen wir noch sehr we-
nig; aber wir können die Ergebnisse, die gro-
ßen Stilformen, eine Luxeuil-Minuskel oder
eine northumbrische Halbunziale nur bewun-
dern.“ (Bischoff 1981, 9). Bischoff war auf
der Spur, in das Wesen der Schreibkunst ein-
zudringen.
In der Schriftkunde unterscheidet man
schon sehr früh zwischen einer bewußt schön
geschriebenen Buchschrift, einer stilisierten
Urkundenschrift und einer schnell und flüch-
tig hingesetzten Geschäftsschrift. In sehr vie-
len Schriftkulturen bemühten sich die Men-
schen seit langer Zeit schon um eine künst-
lerische Gestaltung der Schrift. Bereits in
Keilschrift gibt es Steininschriften aus dem 3.
Jahrtausend, die eine sorgfältige Gestaltung
aufweisen und eines ästhetischen Reizes nicht
entbehren (→ Art. 18, 35). Die Schrift der
alten Ägypter fasziniert die Menschen bis
heute (→ Art. 19, 34).
Seit Jahrtausenden ist der Mensch bemüht,
mit Hilfe einer ausgesuchten Schriftform dem
Inhalt des Geschriebenen ein besonderes Ge-
sicht zu verleihen. Inmitten unseres techni-
schen Zeitalters läßt doch noch manche Stadt
bei außergewöhnlichen Anlässen Urkunden
von einem Kalligraphen schreiben, und die
Bundesregierung in Bonn beschäftigt einen
Bundeskalligraphen. „Schrift ist also nicht
nur eine Hülle für das Bedeutete, für den Text,
den man schreibt oder liest. Sie ist ebenso
Form und Zeichen mit einer eigenen ästheti-
schen Aussage, und diese bildhafte Aussage
ästhetisch zu organisieren, dies ist das Wesen
der Kalligraphie“ (Kapr 1988, 7 f).
Dem Begriff Kalligraphie zugrunde liegt
das Griechische kallos graphein „schön schrei-
14.  Kalligraphie
ben“. „Die Schönheit der Schrift ist kein ab-
soluter Wert, sondern subjektiv und verän-
derlich. Nicht jede Schriftform gilt allgemein
und dauernd als schön. Das ist ganz natürlich,
denn auch die Kriterien sind subjektiv und
von den Wandlungen des Stilgefühls oder
Zeitgeschmacks abhängig. Nichtsdestoweni-
ger gibt es viele Schriftarten, deren überper-
sönliche und überzeitliche Schönheit nicht an-
gezweifelt werden kann, auch wenn es sich
um Formen handelt, deren Ursprung zeitlich
oder geographisch in weiter Ferne liegt. Einen
hohen ästhetischen Genuß vermitteln uns bei-
spielsweise nach wie vor gewisse altrömische
Schriften, aber wir können von der Schönheit
der Schriften so mancher uns völlig fremder
Kulturbereiche ebenso stark beeindruckt sein.
Wir zögern nicht, verschiedene orientalische
Schriften, die die meisten von uns gar nicht
lesen können, als schön zu bezeichnen. Das
ist eine sehr bedeutsame Tatsache, denn aus
ihr geht hervor, daß eigentlich nur die Form
und kein anderer Aspekt der Schrift von die-
sem Blickpunkt her für uns entscheidend ist.
Und da es sich hierbei um einen visuellen,
sinnlichen Genuß handelt, ist es demnach das
Künstlerische dieser Form, sind es ihre spe-
zifischen bildkünstlerischen Werte, die wir an
der Schrift so schätzen. Daß eine Wertung der
Schrift nach solchen künstlerischen Maßstä-
ben durchaus berechtigt ist, kann auch mit
der engen Beziehung der Schrift und Schrift-
kunst zu den bildenden Künsten begründet
werden.“ (Muzika 1965, Bd. 1, S. 19). Eine
wissenschaftliche Beschäftigung mit der Kal-
ligraphie richtet sich also auf die künstlerische
Qualität der Schriftzeichen.
Hervorragende Beispiele schöner und
künstlerisch guter Schriftwerke können in vie-
len Schriftkulturen beobachtet werden. Es
gibt aber drei große Kulturkreise, in denen
die Schrift außergewöhnliche Formen der
künstlerischen Gestaltung erfahren hat. Da
ist an erster Stelle China zu nennen; noch
heute muß jedes japanische Schulkind bis zur
9. Klasse 2000 chinesische Schriftzeichen ler-
nen und ebenso das künstlerische Schreiben
mit dem Pinsel. In Ostasien gilt heute noch
die Schriftkunst als die Königin der Künste.
Dann ist da die arabische Schrift, die in dem
weiten Raum von Spanien und Marokko bis
nach Indien in eine islamische Schriftkunst
von märchenhafter Schönheit verwandelt
wurde. Der dritte Kreis ist der unserer west-
lichen, europäischen Schreibkunst, die von
der griechischen Antike bis heute ein phan-
tastisches Szenarium der Kalligraphie ge-
229
schaffen hat. Wenn daher in diesem Beitrag
der Schwerpunkt auf eine historisch orien-
tierte Kennzeichnung der Entwicklung in
Europa gelegt wird (Zf. 2.), so soll aber kei-
neswegs der Eindruck entstehen, daß die
europäische Kalligraphie höherwertiger ein-
geschätzt wird als die arabische und fernöst-
liche.
2. Europäische Kalligraphie
2.1. Griechische und lateinische Kalligraphie
der Antike
Das griechische Alphabet ist die Mutter aller
europäischen Schriften. Die Griechen hatten
im 9., vielleicht schon im 10. Jahrhundert
v. Chr. von den Phöniziern das nordwestse-
mitische Konsonantenalphabet übernommen
(→ Art. 12, 25). Aus diesen fremden Schrift-
zeichen entwickelten sie das erste europäische
Alphabet mit 24 Lautzeichen (Konsonanten
und Vokale).
Die Kunst des Schreibens wurde von den
Griechen sicherlich schon in der ersten Hälfte
des 8. Jahrhunderts gepflegt. Papyrus- und
Lederrollen mit griechischer Schrift sind uns
aus den frühen Jahrhunderten leider nicht
überliefert. Wie gern wüßten wir, wie die
Handschrift mit Homers Odyssee aussah,
oder in welcher Schriftform die athenische
Staatshandschrift mit den Tragödien von Ai-
schylos und Sophokles geschrieben war? Die
ästhetische Entwicklung der griechischen
Schrift können wir in der Frühzeit nur an-
hand von Schriftspuren auf Ton und in Stein
verfolgen. Die Inschrift auf der Dipylonkanne
aus Athen des 8. Jahrhunderts v. Chr. ist in
rohen Formen in den gebrannten Ton geritzt.
Die Schrift läuft noch von rechts nach links
und mancher Buchstabe erinnert an das Phö-
nizische. Im alten Töpferviertel von Korinth
wurde die Scherbe eines großen Tongefäßes
aus dem späten 8. Jahrhundert gefunden, de-
ren Inschrift ein herausragendes Dokument
für die griechische Schriftgeschichte darstellt.
Die großen Buchstaben stehen sorgfältig ein-
geritzt einer nach dem anderen zwischen zwei
Linien. Diese fast gleichmäßig aufgereihten
hellen Buchstaben auf dunklem Grund bil-
deten sicherlich ein reizvolles Schriftdekor auf
dem Gefäß. Seider spricht geradezu von einer
„Schönschrift“, von „Scherben mit der schö-
nen Buchschrift“ (Seider 1990, Bd. III, 1,
S. 38). In Korinth hatte die griechische
Schreibkunst bereits äußerst früh eine er-
staunliche Höhe erreicht. Man kann nur ver-
230
muten, daß auch korinthische Bücher des frü-
hen 7 . Jahrhunderts, also Leder- oder Papy-
rusrollen, zuweilen in bewußt kalligraphischer
Form geschrieben wurden. In den schönen,
buchschriftartigen Nameninschriften auf den
Tonscherben sieht Seider (1990, Bd. III, 1,
S. 108) schon „die Anfänge einer eigenstän-
digen, typisch korinthischen Schreiber-
schule“. Für die archaische Frühzeit Grie-
chenlands ist das ein herausragend ästheti-
sches Phänomen.
Auch als Steininschriften sind uns einige
schöne frühe Arbeiten griechischer Schrift-
kunst überliefert. Aus dem späten 6. Jahrhun-
dert v. Chr. stammt ein Steinblock mit dem
Opferkalender aus dem Delphinion von Mi-
let. Mit Hilfe waagrecht eingeritzter Zeilenli-
nien wurde eine gleichmäßige Buchstaben-
höhe erreicht. In gut abgewogenen Abständen
stehen die streng geometrisch gezeichneten
Buchstabenbilder des griechischen Alphabets
(Seider, 1990, Bd. III, 1, S. 59). Die unbe-
herrschten, wild überzeichneten Schriftfor-
men des archaischen 8. Jahrhunderts sind jetzt
gebändigt, von einem Bestreben nach Gleich-
mäßigkeit der Buchstaben und Ausgewogen-
heit der Zeile geprägt. Ein Höchstmaß an
Schönheit griechischer Schriftdenkmäler ziert
in Athen die Marmorplatte mit dem Volks-
beschluß für Oiniades aus Palaiskiathos vom
Jahre 408/7 v. Chr. (Seider 1990, Bd. III, 1,
S. 61). Eine so regelmäßige Anordnung aller
Buchstaben auf der Marmorfläche erzielte
man damit, daß zuerst ein Schachbrettmuster
aufgezeichnet wurde. Damit erhielten die
Buchstaben in absolut gleichem Abstand ho-
rizontal und vertikal ihren Raum zugewie-
sen. Ein doppelliniges Schachbrettmuster war
die Hilfskonstruktion für eine gleichmäßige
Buchstabenhöhe und für die gleichen Zwi-
schenräume zwischen den Buchstaben. Waag-
recht und senkrecht stehen die Buchstaben
streng auf Linie ausgerichtet und bilden ein
Schriftbild von geometrischer Brillanz. Diese
Ästhetik ist Ausdruck griechischen Denkens
von mathematischer Klarheit und technischer
Prägnanz. In Attika wurden Buchstabenfor-
men nach geometrischen Gesetzen geschaffen,
ihre Elemente sind senkrechte, waagrechte
und diagonale Linien, rechtwinkelig im Auf-
bau, weiterhin reine Kreisbögen und die
Gleichseitigkeit des Dreiecks (→ Art. 12).
Apollonius aus Messeme berichtet über die
alten Buchstaben, daß er gehört habe, Pytha-
goras habe sich um die Schönheit der Schrift
bemüht, indem er die Buchstaben gemäß den
Figuren der Geometrie zusammengesetzt
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
habe aus Winkeln, geraden und runden Li-
nien (Dionysios Thrax, 1901, 183 f). Jenes sy-
stematisch mathematische Denken der Grie-
chen, das die erste reine Lautschrift entwik-
kelte, freute sich an der sichtbaren Mathe-
matik der Ausformung der einzelnen Buch-
staben des Alphabets wie an der Gestaltung
von Schriftkunstwerken auf Ton, in Stein, auf
Leder und Papyrus.
Bei Betrachtung der Schriftgeschichte sieht
man einen Bogen gespannt vom griechischen
Formenprinzip der Schriftgestaltung bis zu
den Schöpfungen von Druckschriften im 20.
Jahrhundert: Das konstruktive Prinzip do-
miniert in Schriften wie Futura, Kabel, Uni-
vers.
Erst aus der zweiten Hälfte des 4. Jahrhun-
derts v. Chr. sind uns die ältesten griechischen
Handschriften auf Papyrus überliefert. Die
handgeschriebenen Buchrollen früherer Jahr-
hunderte zeigten wahrscheinlich ähnliche äs-
thetische Formen wie die zeitgleichen Schrift-
denkmäler des Inschriftenstils auf Ton und
auf Stein. Die griechische Schrift war eine
reine Majuskelschrift. In den literarischen Pa-
pyrusrollen waren sicherlich Qualitätsunter-
schiede zu erkennen. Die sorgfältig geschrie-
bene Prachtschrift war bestimmt selten neben
der gängigen Buchschrift. Auch die schnell
und ohne Sorgfalt geschriebene Geschäfts-
oder Urkundenschrift bestand bis ins 4. Jahr-
hundert aus Majuskeln.
Im Laufe der ptolemäischen Jahrhunderte
entwickelten sich immer größere Unter-
schiede zwischen der Buchschrift und der kur-
siven Geschäftsschrift. Erstere kennt grund-
sätzlich keine Ligaturen, jeder Buchstabe
steht einzeln für sich, die Majuskeln stehen
zwischen zwei Zeilen. Dagegen werden in der
Alltagsschrift Kürzungen verwendet, mehrere
Buchstaben werden miteinander verbunden,
das Zweizeilensystem wird durch Ober- und
Unterlängen gesprengt und in byzantischer
Zeit dann kalligraphisch bis ins Phantastische
gesteigert. Mit der byzantischen Kursive
haben wir in Europa die erste reine Vierzei-
lenschrift und damit die Ausgangslage für
eine Kalligraphie, in der durch die Dynamik
der Linie ein Schriftkunstwerk von hohem
graphischen Reiz entstehen kann. In der
Kanzlei der byzantischen Kaiser wurden spä-
ter Urkunden geschrieben, in denen einzelne
Buchstaben besonders überhöht und andere
mit weit ausholenden Linien geschmückt sind.
Die griechische Kursive verwilderte im 13.
Jahrhundert mit zunehmender Unregelmäßig-
keit der Buchstabengrößen, ausgefallenen Li-
14.  Kalligraphie
gaturen und unbeherrschten Schnörkeln, die
den Schriftspiegel sprengen.
Ein strenger Schriftstil feierte in der Spät-
antike noch einmal Triumphe. In Konstanti-
nopel oder zumindest im byzantinischen
Reich wurden im 6. Jahrhundert einige Pur-
purhandschriften geschaffen; diese Bibeln
sind auf den neuen Beschreibstoff Pergament,
das mit Purpur gefärbt ist, mit Silbertinte
geschrieben, die Namen Gottes und Christi
in Gold. Die Farbe Purpur war dem Kaiser
vorbehalten. Die ausgesuchte Qualität des
Pergamentes, die Farbe des Kaisers und die
hohe kalligraphische Kunstfertigkeit der
Schreiber standen im Dienste der heiligen Bü-
cher der Christen. Es sind reine Majuskel-
handschriften im strengen Zweizeilensystem,
in dem die einzelnen Buchstaben Stück für
Stück mehr gemalt als geschrieben sind. Am
bekanntesten ist der Codex Purpureus Petro-
politanus , der im Mittelalter auseinanderge-
nommen wurde; heute befinden sich 182 Blät-
ter in Leningrad, 33 in Patmos, 6 in der Bi-
bliothek des Vatikans, 4 im British Museum,
2 in Wien und eins in Genua. Aber schon im
4. und 5. Jahrhundert entstanden einige Bi-
belhandschriften, die in ihrer Monumental-
schrift zum Schönsten und Großartigsten
spätantiker, frühchristlicher Schreibkunst ge-
hören. Im Schriftbild der Großbuchstaben
dominierten bisher Senkrechte, Waagrechte
und Diagonale, jetzt kam der Rundbogen
dazu. Diese neue Buchschrift der Spätantike,
bevorzugt benutzt von den christlichen
Schreibern, ist die Unziale. Dieser Name für
den Bibelstil dieser frühen Prachtbibeln
stammt jedoch aus neuerer Zeit.
Neu war auch die Kodexform, in der die
Bibeln geschrieben wurden. Die berühmtesten
Bibelkodizes in griechischer Unziale sind der
Codex Sinaiticus , der Codex Vaticanus graecus
und der Codex Alexandrinus . Vom Codex Si-
naiticus sind noch 347 Blätter erhalten, die
im 19. Jahrhundert im Katherinenkloster auf
der Halbinsel Sinai entdeckt wurden und
heute in London in einer Vitrine des British
Museum betrachtet werden können; ein klei-
ner Teil liegt in der Universitätsbibliothek
Leipzig. Vermutlich wurde er im 4. Jahrhun-
dert n. Chr. in Ägypten geschrieben (s. Abb.
14.1). Vier Kolumnen Text stehen auf einer
Pergamentseite des Codex Sinaiticus. Nach
absolut regelmäßigem Zeilenanfang stehen in
ausgewogenen Abständen die Majuskeln auf
Linie, und keine Worttrennung unterbricht
das in sich geschlossene Buchstabengefüge
einer Kolumne. Die Buchstaben sind nach
231
alter Tradition alle gleich groß und in ihrer
Form nach von möglichst gleichem Gewicht.
Jeder Buchstabe ist ein Individium, dem ein
fast quadratischer Raum zugeteilt ist. Der
aufgeschlagene Codex Sinaiticus mit seinen
acht sorgfältig geschriebenen Buchstabenko-
lumnen auf der Doppelseite ist durch seine
geometrisch geprägte Einzelform der Buch-
staben und die ausgewogene Regelmäßigkeit
der Zeilen und Kolumnen von kristallinischer
Strenge und Klarheit. Diese frühen Bibel-
handschriften in griechischer Majuskelschrift
waren ganz auf Repräsentation und sakrale
Würde hin angelegt; sie waren ein wichtiger
Bestandteil des christlichen Kultes und ge-
hörten zum Kirchenschatz. Die Schreiber die-
ser Bibeln dienten mit dem bewußt gewählten
traditionsreichen kalligraphischen Stil dem
ewig gültigen Wort Gottes.
Diesen kostbaren Bibelhandschriften des
christlichen Ostens wurden im Westen in heid-
nischen, konservativ römischen Kreisen einige
literarische Prachthandschriften entgegenge-
setzt, die zum Schönsten antiker Kalligraphie
Italiens zählen. An erster Stelle ist da eine
Vergilhandschrift aus dem 4. Jahrhundert zu
nennen: Der Codex Vergilius Augusteus . Von
dem Pergamentfolianten (42 × 34,5 cm), der
einst aus mindestens 657 Seiten bestand, exi-
stieren heute noch sieben Blätter in der Staats-
bibliothek Berlin (Codex Lat. fol. 416) und
in Rom (Codex Vaticanus lat. 3256). Die
Pergamenthandschrift ist in einer außerge-
wöhnlich monumentalen Capitalis Quadrata
geschrieben (s. Abb. 14.2). Die geometrisch
streng geschriebene Majuskelschrift im Zwei-
zeilensystem hat die Paläographen des 19.
Jahrhunderts anfangs so beeindruckt, daß
man glaubte, hier eine Originalhandschrift
aus der Zeit des Kaisers Augustus vor sich zu
haben. Heute datiert man sie dagegen jünger
bis in den Anfang des 6. Jahrhunderts. Die
Klarheit und Eleganz der großen Buchstaben
verleihen dieser Handschrift ihren majestäti-
schen Glanz. Jede Seite beginnt mit einer In-
itiale, die sechsmal größer ist als eine Schrift-
zeile. So erhielt jede Seite einen besonderen
künstlerischen Akzent, mit dem die Vielzahl
der einzelnen Buchstaben, eingebunden in das
System von streng parallel laufenden Zeilen,
noch einmal ausdrucksvoll überhöht wird.
Die ornamentlosen Zierbuchstaben am An-
fang der Seite betonen den geometrischen
Duktus der Handschrift. Die Capitalis Qua-
drata in dieser Form erscheint nur selten als
Buchschrift. Ihr nahe sind die Schriftformen,
die in Stein gehauen wurden; so vermutet man
232
Abb. 14.1: Codex Sinaiticus. Griechische Bibelhandschrift geschrieben um die Mitte des 4. Jahrhunderts.
Schrift: Griechische Unziale
in dem Schreiber der Vergilhandschrift einen
Kalligraphen, der es nicht nur verstand mit
der Rohrfeder, sondern auch mit dem Meißel
zu arbeiten. Ein solcher Künstler war in Rom
in der zweiten Hälfte des 4. Jahrhunderts Fu-
rius Dionysius Philocalus. Vielleicht entstand
die Vergilhandschrift in seiner Werkstatt.
Die Stiftsbibliothek von St. Gallen besitzt
eine andere Vergilhandschrift, Codex Sangal-
lensis (Cod. 1394), dessen Capitalis Quadrata
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
dem Codex Augusteus recht nahe steht. Noch
ein dritter Vergilkodex in dieser selten ge-
schriebenen Capitalis quadrata ist überliefert,
heute im Museum altägyptischer Altertümer
in Kairo. Seider (197 8, 84) vermutet, daß der
Kalligraph Furius Dionysius Philocalus diese
majestätische Form der Capitalis quadrata als
Buchschrift einführte: „Unter dem heidnisch
gebliebenen römischen Adel begannen sich
seit der zweiten Hälfte des 4. Jahrhunderts bis
14.  Kalligraphie
Abb. 14.2: Codex Augusteus. Spätrömische Vergilhandschrift aus dem 4. Jahrhundert (Ausschnitt).
Schrift: Capitalis Quadrata.
in die Zeit des Ostgotenkönigs Theoderich
(† 526) Kräfte zu regen, die dem Christentum
und der aufblühenden christlichen Literatur
das alte römische Geisteserbe entgegenzustel-
len suchten.“ Und hier waren es besonders
die Werke Vergils, die eine wichtige Rolle in
der Pflege römischen Geistes spielten. So ist
es verständlich, daß für diese Handschriften,
die vom konservativen, wohlhabenden Stadt-
adel in Auftrag gegeben wurden, in einer
Schriftform aufgezeichnet wurden, die an den
Glanz der frühen Kaiserzeit erinnert, als in
Rom die schönsten Inschriften in Stein ge-
hauen wurden. Die römische Capitalis Qua-
drata entwickelte sich als Lapidarschrift unter
dem Einfluß des griechischen Formenkanons.
Ihre klassische Form erreichte sie in der Re-
gierungszeit von Kaiser Augustus, Nerva und
Trajan. Nach einer Entwicklungszeit von gut
siebenhundert Jahren hatten die Römer für
ihr Majuskelalphabet Formen und Proportio-
nen gefunden, die bis heute für Europa Vor-
bild und Maßstab sind. Der Formenkanon
des römischen Alphabets der frühen Kaiser-
zeit ist die Grundlage unserer Schrift (→
Art. 12).
233
„Die römische Kapitale ist vor allem
Staatsschrift,“ konstatiert Fichtenau (1946,
87 ), „so wie die großen Bauten Staatsbauten
sind. Der geometrische Gehalt ist nicht mehr
reines Maß und absolute Form wie in Grie-
chenland, sondern zweckhaft und gewinnt da-
durch eine neuartige imposante Größe.“ So
belebt die römische Capitalis ein anderer
Geist als die griechische Monumentalis. Die
prachtvollen Großbuchstaben verwendeten
die Römer an öffentlichen Gebäuden, an
Triumphbögen, Siegessäulen und Grabdenk-
mälern, also für besondere Zwecke im Bereich
des Staates und des Kultus. Fichtenau (1946,
87 ) meint ja, „auch die Kapitale, wie wir sie
zu sehen gewöhnt sind, muß damals sakralen
Wert und Charakter besessen haben.“ Für
viele gilt die Inschrift auf dem Sockel der
Trajanssäule in Rom aus dem Jahre 113
n. Chr. als das schönste römische Schrift-
kunstwerk (→ Abb. 12.14). Seit der Renais-
sance faszinierten diese römischen Steinin-
schriften immer wieder Künstler, Architekten,
Ingenieure und Mathematiker, und es reizte
sie, mit Hilfe der Geometrie und Proportions-
lehre die Gesetze der Schönheit dieser Buch-
staben aufzuspüren. Im Jahre 1463 entstand
234
die erste bekannte Schriftkonstruktion in Ve-
rona von der Hand des dreißigjährigen Kal-
ligraphen und Humanisten Felice Feliciano.
Die reizvolle Handschrift, heute in der Biblio-
thek des Vatikans, erschien jetzt in einer guten
Faksimileausgabe (Feliciano, 1985). Auch Al-
brecht Dürer (1525) und der berühmte Kal-
ligraph Wolfgang Fugger (1553) veröffent-
lichten ihre Konstruktionen der römischen
Capitalis (s. u. Abb. 14.10). Noch im 20. Jahr-
hundert erschienen solche Konstruktionen in
Deutschland, in der Schweiz, in England und
Bulgarien (s. u. Abb. 14.11). In einer kriti-
schen Studie über das römische Alphabet
setzt sich der Offenbacher Ingenieur Johannes
Muess (1989) mit all diesen Publikationen
vom 15. Jahrhundert bis heute auseinander.
Der römische Kalligraph als Buchschreiber
schrieb die Capitalis, um dem Gehalt des Tex-
Abb. 14.3: Codex Vindobonensis. Karolingisches Sakramentar. Um 860 in Nordfrankreich geschrieben.
Schrift: Unziale, in Goldtinte geschrieben
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
tes Würde und Feierlichkeit zu verleihen. Na-
türlich gab es daneben eine römische Kursive,
wobei die flott mit dem Pinsel geschriebenen
Geschäftsanzeigen, Bekanntmachungen und
Wahlparolen auf Wänden und Mauern leben-
dige Zeugnisse des römischen Alltags sind
und auch hier noch das sichere Formempfin-
den dieser Schreiber vorführen. Seit dem 4.
Jahrhundert n. Chr. beobachtet man auch
eine jüngere römische Kursive mit Kleinbuch-
staben (= Minuskelkursive) (→ Art. 12). Die
Kanzlei der römischen Kaiser pflegte die äl-
tere Majuskelkursive. Im 3., noch mehr im 4.
Jahrhundert bevorzugten die Schreiber in den
Pergamentkodizes eine neue Buchschrift: die
Unziale. Diese neue Schriftform der Spät-
antike hatte im griechischsprachigen Ostteil
des römischen Reiches ihre schönste Ausfor-
mung in den großen Bibelhandschriften er-
14.  Kalligraphie
lebt. Auch im Westen scheinen es die christ-
lichen Kalligraphen gewesen sein, die mit Vor-
liebe ihre heiligen Schriften auf Pergament in
der Unzialis schrieben. Bis zum Ende des 8.
Jahrhunderts war die Unziale die bevorzugte
Schrift für die Evangelien (Abb. 14.3). Noch
in karolingischer Zeit wurde sie nicht nur als
Auszeichnungsschrift herangezogen, sondern
auch noch als Textschrift für liturgische
Handschriften benutzt. Die Tendenz zur Run-
dung in den unzialen Leitbuchstaben A, D,
E, G, H, M, Q und U harmoniert bestens mit
der karolingischen Minuskel. Viel ist gerätselt
und geschrieben worden über die Ursprünge
dieser neuen Schrift, die in der Spätantike in
die Bücher einzieht. Fichtenau (1946, 91)
meint, daß die Unziale „die Schöpfung eines
neuen Kunstwollens“ sei, dieser neuen Schrift
liegt „eine neue geistige Haltung“ zu Grunde
und charakterisiert sie so: „Die Unziale war
neu, traditionslos, provinziell im Gegensatz
zur Schrift des ewigen Rom mit seinem ver-
ehrungswürdigen Gehalt an altem Erbgut.
Das Neue mußte schon eine tiefe Wandlung
des Menschen in dieser Zeit bedeuten, wenn
man das ehrwürdige Alte ihm zuliebe so kur-
zerhand verließ“. Mehrere hundert umfang-
reiche Pergamentkodizes aus der Zeit der
Spätantike und des frühen Mittelalters sind
uns bekannt, die alle in der zur christlichen
Kultschrift avancierten Unziale geschrieben
sind.
2.2. Das Mittelalter
2.2.1. Die karolingische Minuskel
Mit dem Untergang des Imperium Romanum
zog sich die Kunst des Schreibens in die Stille
der christlichen Klöster zurück. Inmitten des
Chaos der Auflösung des Römischen Welt-
reiches und der Völkerwanderung hatte der
feinsinnige und gebildete Römer Cassiodor
das Kloster Vivarium in Kalabrien gegründet.
Für seine Mönche war das Abschreiben der
Bibel, theologischer und profaner Autoren
eine wichtige Aufgabe. Schreiben war dem
Gebet und dem Gottesdienst gleichgestellt.
Schreiben im Dienste des religiösen Wortes
wurde später vom Benediktinerorden weiter-
gepflegt. Die schönsten Handschriften des
frühchristlichen Abendlandes wurden in Ir-
land und England geschrieben. Im 4. Jahr-
hundert bereits kam das Christentum auf die
keltische Inselwelt im Nordmeer, wo die Men-
schen schon von alters her ein starkes Be-
dürfnis hatten, Gebrauchsgegenstände zu ver-
zieren. So ist es nicht verwunderlich, daß nun
235
die großen Pergamenthandschriften mit den
heiligen Worten der Evangelisten zu pracht-
vollen Büchern gestaltet wurden. Im angel-
sächsisch-irischen Raum wurde die insulare
Halbunziale geschrieben, die sich die Mönche
in kräftiger, gedrungener Form von der rö-
mischen Halbunziale angeeignet hatten. Die
Oberlängen der Buchstaben b, d, h, l werden
niedrig gehalten und nach oben hin spachtel-
förmig ausgebreitet. Wie breite, starke Glie-
der einer Kette reihen sich die Buchstaben bei
strenger Zeilenführung auf. Mit Flechtwerk
und Spiralen werden Initialen oder ganze
Schmuckseiten in einem betörenden Farben-
und Formenreichtum gestaltet. Das British
Museum zeigt in einer Vitrine als eine große
Kostbarkeit früher europäischer Buchkunst
das „Evangeliar von Lindisfarne“ aus dem
späten 8. Jahrhundert. Noch kostbarer, noch
prachtvoller ist das „Book of Kells“ aus der
Zeit um 800 n. Chr. Das Hauptwerk der iri-
schen Buch- und Schriftkunst wird heute im
„Trinity College“ von Dublin als Irlands
Staatsschatz aufbewahrt. Diese Handschrift
irischer Mönche ist ein Buch von magischer
Schönheit. Der strenge Formenkanon der in-
sularen Halbunziale und aller ornamentaler
Buchschmuck stehen hier im Dienste des Kul-
tus des frühen Christentums, das Buch und
Schrift aufs höchste gesteigert hatte (s.
Abb. 14.4 auf Tafel XIV).
Der praktische Zerfall Roms hatte Sonder-
entwicklungen in den Provinzen zur Folge.
Franken, Westgoten, Ostgoten, Vandalen
gründeten ihre eigenen Reiche. In dem poli-
tischen Wirrwarr verwilderte vollends das
Schreiben der römischen Schrift. In den
Schreibstuben der Klöster und in den Kanz-
leien der staatlichen und kirchlichen Verwal-
tung wurden die unterschiedlichsten Buchsta-
benformen geschrieben. Nicht nur im Mero-
wingerreich wurden Königsurkunden ge-
schrieben, die wohl schwer zu lesen waren,
aber in ihrem hohen kalligraphischen Reiz
eine imponierende Wirkung auf den Betrach-
ter hatten. Schon der spätantike Herrscher-
kult hatte seine kalligraphische Ausdrucks-
form in einer außergewöhnlichen Kaiserkur-
sive gefunden. Es sind also keineswegs nur
Arbeiten in einer kultivierten Buchschrift nen-
nenswerte Werke der Kalligraphie, sondern
manch ein Schreiber in der Kanzlei eines
Herrschers hat aus dem Bestreben nach Re-
präsentation Meisterwerke der Schreibkunst
auf Pergament oder Papier gebracht. König-
liche Diplome der Merowingerzeit sind mit
großem Temperament der Kalligraphen ge-
236
schrieben, um das Gewicht des Dokumentes
zu versinnbildlichen.
Wie beherrscht mußten dagegen die Mön-
che ihre Bücher schreiben. Mönchische Le-
benszucht mit dem Ideal der Askese regle-
mentierte auch die Hände der Kalligraphen
in den Skriptorien der Klöster. Die Disziplin
nach der Klosterregel formte die Haltung des
ganzen Menschen und zeitigte eine straffe
Durchformung der sakralen Buchschrift. Als
zu Weihnachten im Jahre 800 Karl, König der
Franken aus dem Geschlecht der Karolinger,
in Rom vom Papst zum Römischen Kaiser
gekrönt wurde, war nördlich der Alpen ein
neues politisches Kraftzentrum entstanden,
das in der Residenzstadt Aachen auch einen
kulturellen Mittelpunkt hatte. Zahlreiche Ge-
lehrte wurden am Hofe Karls des Großen
Abb. 14.5: Benedictionale des hl. Athelwold aus dem 10. Jahrhundert.
Schrift: Karolingische Minuskel. Als Auszeichnungsschrift: 1. Zeile: Unziale, 2. Zeile: Capitalis Quadrata
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
zusammengezogen, die als Theologen aber
gleichzeitig gute Kenner der Antike waren.
Die Regierungszeit Karls des Großen war für
die Entwicklung der lateinischen Schrift von
entscheidender Bedeutung. Der Kaiser soll im
hohen Alter noch selbst schreiben gelernt
haben. Mit der karolingischen Minuskel
wurde in dieser Zeit eine Schrift geformt, die
nicht nur gut dreihundert Jahre ihre Gültig-
keit hatte, sondern noch heute in unseren
Kleinbuchstaben zur Anwendung kommt.
Die karolingische Minuskel war eine gut les-
bare, ganz diszipliniert geschriebene Klein-
buchstabenschrift im Vierzeilensystem mit
Ober- und Unterlängen. Großbuchstaben
kennzeichnen den Anfang eines Satzes (Abb.
14.5). Mit klaren Abständen zwischen den
Worten, frei von Abbreviaturen und Ligatu-
14.  Kalligraphie
ren lassen sich die Texte angenehm und
schnell lesen, leichter als die abstandslosen
Buchstabenreihen in den großen Handschrif-
ten früherer Jahrhunderte. Ein recht einheit-
liches Schriftbild hatte die karolingische Mi-
nuskel im ganzen Frankenreich bekommen.
Die kirchlich-lateinischsprachige Kultur des
Mittelalters gründete fest in der mönchischen
Disziplin der Klöster. Vom 9. bis zum 12.
Jahrundert war die karolingische Minuskel
die Schrift des christlichen Mittelalters. „Erst-
mals seit dem Ende der Antike wurde mit der
karolingischen Minuskel eine Schrift politisch
als Mittel zur Vereinheitlichung des Lebens
in allen Reichsteilen eingesetzt. Hatten bis
dahin die Klöster und Kanzleien die Schrift
eigenständig entwickelt, so wurde unter Pip-
pin, Karl dem Großen und Ludwig dem
Frommen die Frage der Schriftkultur ebenso
mit der Politik verknüpft, wie die Religion als
staatstragende und vom Staat getragene Ideo-
logie wiederentdeckt wurde. Die schnörkel-
lose Klarheit der karolingischen Minuskel,
der jede folkloristische Verspieltheit abgeht,
machte sie zu einem universalen Kommuni-
kationsmittel im fränkischen „Vielvölker-
staat“. Ihr schlichter und dabei reiner Duktus
verkörpert den imperialen Geist der karolin-
gischen Renaissance: die Wiedergeburt des
römischen Reichsgedankens.“ (R. Kunze,
1992, 80 f). Im 9. und 10. Jahrhundert wurde
die karolingische Minuskel in ihrer reinsten
Form geschrieben. Wenn wir heute die klaren
und regelmäßig geschriebenen Handschriften
sehen, bedenken wir meistens nicht, unter wie
strenger Klosterzucht diese Bücher entstan-
den. Askese bestimmte die innere und äußere
Haltung der Klostergemeinde, so auch die
Hand der Schreiber. Kalligraphischer Indivi-
dualität wurde hier kein Freiraum gewährt.
Manch einem künstlerisch begabten Mönch
wird es nicht immer leicht gefallen sein, sich
der Norm zu fügen. In der lex christiana grün-
dete alles Denken und Tun des mittelalterli-
chen Menschen.
Glanzvoller Höhepunkt mittelalterlicher
Buchkunst sind die Prachthandschriften aus
der Zeit der ottonischen Kaiser; neben den
Arbeiten aus Fulda, Köln, Corvey, Trier, St.
Gallen sind hier besonders die Bücher von
der Reichenau zu nennen, die ein reicher or-
namentaler Buchschmuck auszeichnet. Ini-
tialornamentik schmückte Buchanfänge oder
die erste Seite der einzelnen Evangelien.
Einige wenige Seiten werden nur mit Schrift
und einer künstlerisch ausgestalteten Initiale
in bildmäßiger Form hervorgehoben (s. Abb.
237
14.6 auf Tafel XV). Ausgesuchte Stellen der
Handschrift erhielten damit ein festliches Ge-
präge. Hans Jantzen (1947 , 109 f), Kenner der
ottonischen Kunst, schreibt: „Das „Wort“ als
Mitteilung hatte im frühen Mittelalter ein an-
deres Gewicht als in unserer wortreichen Zeit.
Es besaß volleren Klang, war inhaltsgesättigt
und fähig, letzte Wahrheiten in sich zu bergen.
Dieses spezifische Gewicht des Wortes gelangt
im Schriftbild zum Ausdruck, das nicht allein
von der bloßen Lesbarkeit und übersichtli-
chen Gliederung des Textes her geformt wird,
sondern das etwas von der Bedeutung der
Mitteilung veranschaulichen soll.“
Mayr-Harting (1991, 67 ) sieht die Kalligra-
phie in ottonischer Zeit geradezu im Banne
der Buchstabenmagie und verweist auf Hra-
banus Maurus, Abt des Klosters in Fulda,
der sich schon in der ersten Hälfte des
9. Jahrhunderts für die Überlegenheit der
Schrift gegenüber dem figürlichen Bild ein-
setzte.
Kalligraphie in unserem Sinne von heute
als ästhetische Kategorie des schönen Schrei-
bens kannte man im Mittelalter nicht. Denn
„im Mittelalter war die Kategorie des Kunst-
schönen nicht von der Kategorie des Nützli-
chen unterschieden, sie war vielmehr durch
diese bedingt. ... Man versuchte, eine An-
schaubarkeit zu verwirklichen, die nicht
Selbstzweck, sondern integrierender Bestand-
teil der Funktion ist, welcher der Gegenstand
zu dienen hat. ... Die Kunst des Schreibens
bestand im Herstellen von Gegenständen, die
zu gleicher Zeit funktionell und anschaubar
waren. Ihre Anschaubarkeit mußte auch ihre
Funktion sichtbar und den Sinn des Textes
unabhängig von seiner Lektüre wahrnehmbar
machen. Die materielle Darstellung der Buch-
staben, Worte und Seiten reihte sich als ob-
jektive Anschaubarkeit des Geschriebenen an
die Schönheit der anderen materiellen Dinge
der Welt an. ... Diese objektiv-materialisti-
sche Auffassung der Schönheit erstreckte sich
im Mittelalter in einem Ausmaß, das uns pa-
radox erscheinen kann, auch auf das Gebiet
der Schreibkunst. In gleicher Weise, wie die
Anschaubarkeit von Werken der Malerei und
Plastik Anschaubarkeit einer Materie war, die
ein Abbild enthielt, das nicht unabhängig von
ihr bestehen konnte, waren auch die geschrie-
benen Worte ein materieller und als solcher
anschaubarer Gegenstand. In seiner An-
schaubarkeit war ein Gedanke enthalten, der
ohne ihn nicht denkbar war.“ Mit diesen Sät-
zen aus der „Theorie des Schönen im Mittel-
alter“ von Rosario Assunto (1963, 28 f) wird
238
deutlich, wie gefährlich ist es, den Begriff der
Kalligraphie auf Schriftkunstwerke des Mit-
telalters anzuwenden. Erst Hugo von St. Vik-
tor, 1141 in Paris gestorben, unterscheidet
zwischen der Farbe und Darstellung der
Schriftfiguren und ihrem Sinn und ihrer Be-
deutung. Eruditiones didascalicae VII, IV: ...
velut si in una eademque Scriptura alter co-
lorem seu formationem figurarum commen-
det; alter vero laudet sensum et significatio-
nem [... in ein und derselben Handschrift
achtet einer auf die Farben oder auf die Dar-
stellung der Figuren, während ein anderer den
Sinn und die Bedeutung lobt]. (Assunto 1963,
158).
2.2.2. Die gotische Schrift
Im 12. Jahrhundert verändert sich die Schrift-
form. Schon im 11. Jahrhundert kann man
beobachten, daß die Buchstaben nicht mehr
so breit geschrieben wurden, sondern schma-
ler und höher. Die Buchstaben rücken näher
zusammen. Im 12. Jahrhundert werden die
runden Formen mehr und mehr eckig ge-
schrieben. Das Prinzip der Schriftkunst hieß
jetzt im 12. und 13. Jahrhundert Brechung.
Aus der Bogenarkade wurde die Winkelar-
kade. Viel ist über den Grund der Brechung
nachgedacht worden. Ähnliche spitze Formen
sah man vergleichend in der Baukunst der
Gotik; beide Kunstbereiche haben aber nichts
miteinander zu tun. Das mathematische Wun-
der gotischer Baukunst und „die vergitterte
Fläche einer gotischen Buchseite“ (Fichtenau
1946, 193) haben sicherlich eine gemeinsame
geistige Voraussetzung, aus der diese völlige
Umwertung der romanischen Formen zu er-
klären ist. Die in vielen kleinen Winkeln ge-
schriebene Schrift löste sich praktisch in Ein-
zelstriche auf, der fließend geschriebene Bo-
gen spaltet sich in zwei Teile, kurzer, dünner
Aufstrich und kräftiger, mit Druck geschrie-
bener Abstrich. Zwei lineare Grundelemente
bestimmen das Wesen der gotischen Minuskel
und Textura. Zu einem konstruktiv techni-
schem Lineament hatte sich die Schrift ge-
wandelt: „Der Buchstabe selbst ist ‘zerlegbar’
und in strengste Maße und Normen gefaßt“
(Fichtenau 1946, 191). Die Schrift hatte ihre
kalligraphische Einheit verloren, ein additiver
Geist beherrschte den Duktus. Die Schönheit
eines gotischen Schriftkunstwerkes liegt im
filigranartigen Gesamtgefüge einer Schrift-
seite, nicht in einer phantastischen oder ele-
ganten Form des Einzelbuchstaben.
Die große feierliche Schrift der Gotik als
Ausdruck des monumentalisierten, dem Bau-
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
kanon angenäherten Kunstwollens ist die
Textura. „Alle Folgeerscheinungen der tech-
nisch-konstruktiven Durchbildung, vor allem
Brechung, Regelmäßigkeit und strenge Son-
derung der Schriftelemente, werden hier zur
letzten Konsequenz gesteigert“ (Fichtenau
1946, 195 f). Noch in der Mitte des 15. Jahr-
hunderts hat die Textura ihre volle Wertschät-
zung genossen, denn als Gutenberg in Mainz
die erste Bibel mit Metallbuchstaben und
einer Buchdruckpresse herstellte, formte er
seine Lettern nach dieser Schrift. Ästhetisch
betrachtet ist die von Gutenberg gedruckte
Bibel das Faksimile einer Handschrift. Auf
den Abb. 14.7 und 14.8 auf Tafel XVI und
XVII wird eine Seite aus Gutenbergs
42zeiliger Bibel und einer Textura-Hand-
schrift gegenübergestellt. Seit Gutenberg gibt
es nun das sich gegenseitig befruchtende Phä-
nomen der geschriebenen und der gedruckten
Schrift. Viele Druckschriften der Inkunabel-
zeit zeichnet noch ein kalligraphischer Zug
aus. Und so stand im 15. und auch im 16.
Jahrhundert das kalligraphische Buch neben
dem typographischen. Nur langsam fand die
Typographie zu ihrer eigenen Gesetzmäßig-
keit und zu der ihr gemäßen Schrift und Ge-
staltungsform (→ Art. 13). Noch im 20. Jahr-
hundert sind zahlreiche Bleisatzschriften aus
dem Duktus der Handschrift entwickelt wor-
den.
Geistige und soziale Umwälzungen beweg-
ten das 13. Jahrhundert; neben den geistlichen
Schriften für den sakral liturgischen Bereich
entwickelt sich eine gotische Kursive für den
Alltag, besonders für die Rechtssphäre. Hier
beginnt wieder ganz vorsichtig eine Quelle der
individuellen Schrift zu sprudeln, ohne aber
so formlos zu werden wie die private Kursive
der Spätantike. „Auch in der weltlich-bür-
gerlichen rein privaten Sphäre bleibt die
Schrift Kunst, wenn schon handwerkliche Ge-
brauchskunst“ (Fichtenau 1946, 199). Zwi-
schen der rein sakralen Anmutung der Tex-
tura und der gotischen Kursive der Notare
und Kaufleute erreichte im 15. Jahrhundert
die Bastarda höfisches Ansehen. Kunze (1992,
7 8) spricht von „einer Kalligraphisierung hö-
fischer, kursiver (Kanzlei-) Gebrauchsschrif-
ten, die unter der Bezeichnung (gotische) Ba-
starda zusammengefaßt werden. Dieser Name
deutet schon daraufhin, daß diese Schrift zu-
nächst als illegitimer Ableger der vorwiegend
sakralen gotischen Buchschrift verstanden
wurde. Jedoch ist auch in diesem Fall aus
einer Kursiven eine durchaus eigenständige
kalligraphische Gattung erwachsen.“ Be-
14.  Kalligraphie
rühmt wurden die schönen Stundenbücher
aus Burgund und Flandern für den europä-
ischen Hochadel, deren Texte im 15. Jahrhun-
dert in der Bastarda geschrieben wurden (s.
Abb. 14.9 auf Tafel XVIII).
Zwischen den Jahren 1504 und 1516 wurde
von Hans Ried, Zöllner am Eisack in Tirol,
für Kaiser Maximilian das „Ambraser Hel-
denbuch“ geschrieben. Diese große Perga-
menthandschrift von 486 Seiten ist gleich-
mäßig vom Anfang bis zum Ende in einer
eleganten Kanzleikursiven geschrieben, die
nicht so schräg liegt, wie es bei der Bastarda
üblich war und die auch nicht die auffallend
dicken, langen Buchstaben f und s hat, die
für die Bastarda charakteristisch sind. Hat
Hans Ried für seinen kaiserlichen Auftrag-
geber wahrscheinlich bewußt feiner, leichter,
disziplinierter die Kursive geschrieben, die er
von der Kanzlei her kannte? Weit ausholende
Schwünge bei den Großbuchstaben der Satz-
anfänge verraten das Temperament des
Schreibers und die Freude an seiner kalligra-
phischen Arbeit. Bei der ersten Zeile einer
Kolumne tanzt die Feder in großem Bogen in
den freien Raum hinaus und schmückt die
Kopfleiste einer Seite mit heiterem Linien-
spiel. Die Kursivschriften eines deutschen
Zollbeamten war ebenso hoffähig wie die Ba-
starda an den Höfen Frankreichs.
Die Kunst des Schreibens hatte sich eman-
zipiert. Sie war herausgetreten aus der klei-
nen, streng behüteten Welt der Klöster, in
denen allein jahrhundertelang, von der Spä-
tantike bis ins Hochmittelalter, das künstle-
rische Schreiben gepflegt wurde. Seit dem
Spätmittelalter wurde mehr und schneller ge-
schrieben; dies veränderte den Duktus der
Schrift. Dem größeren Schreibbedürfnis kam
nun auch noch ein neuer Beschreibstoff ent-
gegen, das Papier. Die vielen großen Hand-
schriften des Mittelalters hatten die Mönche
alle auf das teure Pergament geschrieben.
Auch Gutenberg druckte einen Teil seiner Bi-
beln auf den kostbaren, traditionsreichen
Schriftträger Pergament. Lange nach Erfin-
dung des Buchdrucks durch Gutenberg gab
es noch im 16. Jahrhundert Büchersammler,
die kein gedrucktes Buch in ihre Bibliothek
stellten, sondern nur handgeschriebene. Denn
einem Buch, von dem es viele, völlig gleiche
Exemplare gibt, konnte manch ein Bibliophile
keinen Wert beimessen.
Unter den Fürsten Europas war es Kaiser
Maximilian I. (1459—1519), der nicht nur
Auftraggeber vieler Handschriften war, son-
dern der auch den Buchdruck ganz gezielt für
239
seine dynastischen und bibliophilen Interes-
sen einsetzte. Auf seine Initiative hin entstan-
den am Anfang des 16. Jahrhunderts einige
Werke der Buchkunst erlesenster Art. Johann
Schönsperger d. Ältere in Augsburg wurde
1508 zum kaiserlichen Hofbuchdrucker er-
nannt. Im Jahre 1512/13 druckte er im Auf-
trag des Kaisers ein Gebetbuch, — einige
Exemplare auf Pergament. 1517 kam der
„Teuerdank“ aus der Buchdruckpresse, in
dem der Kaiser in der Form eines mittelalter-
lichen Abenteuerromans seine Brautwerbung
zu Maria von Burgund verherrlicht hatte.
Beide Bücher wurden in einer neuen, beson-
ders schönen Schrift gedruckt, die die Früh-
form der Fraktur ist. Im Kreise der kaiserli-
chen Kalligraphen ist diese Schrift entstan-
den. Viel ist gerätselt worden über den Schöp-
fer der Fraktur; sogar Albrecht Dürer ist in
diesem Zusammenhang genannt worden. H.
Fichtenau (1961) widmet dieser Schrift, die in
Deutschland bis ins 20. Jahrhundert wirksam
bleibt, seine monographische Abhandlung:
„Die Lehrbücher Maximilians I. und die An-
fänge der Frakturschrift“, und fragt nach
„der Persönlichkeit, die den entscheidenden
Beitrag zur Ausbildung der Fraktur lieferte,
... Wichtiger ist es, über den Schreibmeister
Bescheid zu wissen, dem wir die Übersetzung
der Kanzleibräuche zur Zeit Friedrichs III.
aus den Urkunden in eine Prunkschrift habs-
burgischer Bücher verdanken.“ Der Schreiber
ist der Wiener Neustädter Bürger Wolfgang
Spitzweg, der seit 1442 in der Reichkanzlei
tätig war. Fichtenau (1961, 39) kann nach
eingehenden Analysen Wiener Handschriften
verkünden: „Wolfgang Spitzwegs Leistung ist
und bleibt die Anwendung strengster kalli-
graphischer Maßstäbe auf die Auszeichnungs-
schriften und ihre Überführung in den Be-
reich einer monumentalen Buchschrift.“ So
können wir an der Wiege einer der lebens-
kräftigsten und geschichtsträchtigsten Schrif-
ten Deutschlands erkennen, wie ihre Wurzeln
in die Kalligraphie eines Kanzleibeamten rei-
chen. In der Schriftgeschichte ist es immer
wieder die Dynamik der Kursivschriften, die
den Nährboden von etwas Neuem bilden.
Kunst im Dienste der Politik hatte Kaiser
Maximilian zu immer neuen Vorhaben ange-
spornt. Seine bibliophilen Interessen für Buch
und Schrift prägten ein erstaunliches Pro-
gramm. „Dem Leser sollte, sobald er die
Werke aufschlug und in ihnen las, schon
durch die Schriftzeichen sinnfällig werden,
daß er kaiserliche Bücher vor sich hatte. Ihre
Typen waren gleichsam Programmschriften,
240
die mit der Person des Herrschers, mit seiner
politischen Ideenwelt, seinen literarischen und
bibliophilen Ambitionen und Aufträgen und
mit den Schriftformen seiner Kanzlei und der
von ihm beschäftigten Hofkalligraphen auf
engste verknüpft waren“ (Wehmer 1963, 12).
Hier hatte wieder ein Kaiser Sinn für die
Gestalt und Aussagekraft von Schriftzeichen;
ihm war klar, daß Schrift nicht nur durch
ihren Inhalt etwas mitteilt, sondern auch
schon durch ihre Form.
Diesem kunstsinnigen Kaiser ist von einem
Augsburger Mönch am Anfang des 16. Jahr-
hunderts ein bemerkenswertes Buch der Kal-
ligraphie gewidmet worden. Wahrscheinlich
1517 beendete der Benediktiner Leonhard
Wirstlin, auch Wagner genannt, im Augsbur-
ger Kloster Sankt Ulrich und Afra seine
Handschrift mit dem Titel: Proba Centum
scripturarum diversarum / una manu exarata-
rum/fratris Leonhardi ·W· Darunter in
Deutsch: „Hundert schriften von ainer hand
/ der kaine ist wie die ander, etcetera.“ Mit
dieser Handschrift hat Leonhard Wagner in
der Zeit des Umbruchs vom Mittelalter zur
Neuzeit ein reichhaltiges Musterbuch mit
hundert Schriften angelegt. Jeder Schrift ist
eine Seite gewidmet, in der ein kurzer Text
geschrieben ist. Am Fuße der Seite wird der
Name der Schrift aufgeführt. Mit Sammelei-
fer, historischer Kennerschaft und großem
kalligraphischen Können hat Wagner ein
Sammelwerk der Schriftkunst erarbeitet, das
alte und neue, deutsche und italienische
Schriften, Buchschriften, Urkundenschriften
und Buchkursiven in meisterhaft geschriebe-
nen Beispielen vorführt. Ein kalligraphisches
Sammelalbum von hohem künstlerischen
Wert, zur Freude des kaiserlichen Betrachters
bestimmt. Mehrere Generationen nach Gu-
tenbergs Erfindung des Buchdrucks noch ein-
mal ein Hymnus der Kalligraphie, aus der
Stille der klösterlichen Schreibstube an den
Kaiser gerichtet. Vielleicht schrieb der Mönch
Leonhard Wagner dieses, sein letztes Buch
mit der Melancholie des Schwanengesanges
auf eine Kunst, die sich von einer neuen Tech-
nik der Vervielfältigung von Schrift bedroht
sah. Wagner zeigte jedenfalls noch einmal,
was die Kunst der Feder vermag.
2.3. Schriftkultur in den Städten
Die Erfindung des Buchdrucks hatte keines-
wegs gleich das Ende des Schreibens zur
Folge. In den aufstrebenden Städten der frü-
hen Neuzeit mit einem wohlhabenden Bür-
gertum tat sich Schreiblehrern ein neues Tä-
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
tigkeitsfeld auf. Eine entscheidende Macht
der Bürger in den Städten gegen den Feudal-
adel war die steigende Verbreitung der Kunst
des Lesens und Schreibens. Aufgrund der
Entwicklung von Handel und Gewerbe ent-
standen zuerst in italienischen Städten bür-
gerliche Schreibschulen. Im Italien des 14.
und 15. Jahrhunderts waren es die Humani-
sten, die sich wieder auf die Werke antiker
Kunst und Philosophie zurückbesannen. Rö-
mische Steininschriften hatte man an vielen
Orten noch vor Augen. Die Schönheit der
Capitalis Monumentalis aus augusteischer
Zeit wurde wieder gesehen und den krausen
Formen der nordischen Gotik entgegenge-
setzt. In ihrer Begeisterung für die klassischen
Autoren der römischen Antike suchte man
nach ihren Handschriften; was man fand,
waren die Abschriften aus karolingischer Zeit
in den Klosterbibliotheken. Da man die alten
Pergamenthandschriften für römisch hielt,
glaubte man auch in der karolingischen Mi-
nuskel die römische Schrift vor sich zu haben.
Text und Schrift wurden in Verehrung des
Alten fein säuberlich kopiert. Lettera antiqua
nannten die Humanisten ihre Schrift, die sie
nun schrieben; das heißt ganz einfach „die
alte Schrift“ (kurz: Antiqua). Mit den Klein-
buchstaben der karolingischen Schrift und
den Großbuchstaben der römischen Kaiser-
zeit wurde in Italien die Schrift der Neuzeit
geschaffen, die bis heute in Europa in der
Antiqua die vorherrschende Form ist (→
Art. 12). In Deutschland entwickelte man aus
dem Erbe der Gotik die Fraktur, mit der bis
weit ins 20. Jahrhundert hinein der größte
Teil der deutschsprachigen Bücher gedruckt
wurde. Erst ein Erlaß Adolf Hitlers im Januar
1941 verkündete als Normalschrift die Anti-
qua und zwang die Druckereien, von Fraktur
auf Antiqua umzustellen (vgl. Rück 1993).
Für den Schrifthistoriker Albert Kapr ist die
Renaissance die interessanteste und frucht-
barste Epoche in der Entwicklung unserer
Schrift und „in der Renaissance wurzelt die
Schriftspaltung, die dem deutschen Schrift-
schaffen der folgenden Jahrhunderte das Ge-
präge gibt“.
Im Schnittpunkt der großen Handelsstra-
ßen Deutschlands lag Nürnberg, das eine der
reichsten Städte wurde. Hier wurde 1497 Jo-
hann Neudörffer geboren, der als Schreib-
und Rechenmeister seine Vaterstadt zum Zen-
trum einer neuen Schreibkunst machte. Er
unterhielt eine Schreibschule in Nürnberg,
aus der zahlreiche Schüler später als Lehrer
in anderen Städten wirkten; drei Schüler Neu-
14.  Kalligraphie
dörffers wurden kaiserliche Sekretäre. Bereits
1519 ließ er im Holzschnittverfahren ein klei-
nes Musterbuch seiner Schriftformen druk-
ken. „Fundament“ nannte er es im Titel, „sei-
nen schülern zu einer unterweysung ge-
macht.“ Grundlage war nicht die Antiqua der
italienischen Humanisten, sondern die Frak-
tur, die mit Neudörffers Hilfe in Nürnberg
ihre klassische Form als Druckschrift er-
reichte. In dieser Schrift erschien 1525 in
Nürnberg Albrecht Dürers theoretisches
Werk: „Unterweisung der Messung mit dem
Zirkel und Richtscheit“. Dürer widmet im
dritten Teil 28 Seiten der geometrischen Kon-
struktion der Antiqua-Majuskel mittels Li-
neal und Zirkel; ein geometrisches Schema
legte er auch der Textur zugrunde (Abb.
14.10). Solche Buchstabenkonstruktionen
waren in Italien seit der Renaissance sehr
beliebt; auch in moderner Kalligraphie finden
wir Beispiele (Abb. 14.11). Luca Paciolis Me-
thode hatte Dürer wahrscheinlich in Venedig
kennengelernt. Man versuchte, die Schönheit
der römischen Schrift wissenschaftlich, ratio-
nal zu erfassen.
Es ist nun nicht leicht verständlich, daß der
Rechenmeister und Mathemathiker Johann
Neudörffer, Vertreter der geometrischen Kon-
struktionskunst, auch der Begründer eines
neuen kalligraphischen Schreibstiles wird,
dessen Formen in steigendem Maße irratio-
Abb. 14.10: Albrecht Dürer. Konstruktion des Buchstaben „K“. Aus: „Unterweisung der Messung mit dem
Zirkel und Richtscheit“. Nürnberg 1525. Buch im Klingspor-Museum, Offenbach
241
nalen Gesetzen unterliegen. Hier begegnen
sich in einem Kopf neue, wissenschaftliche
Ideen des humanistischen Süden mit von vi-
taler Phantasie inspirierter Kunst linearer Be-
wegungsdynamik des Nordländers, der noch
aus der Welt der Gotik seine Kräfte holte.
Man darf nicht vergessen, daß es auch von
der Hand Neudörffers ein Manuskript von
46 Pergamentseiten gibt, auf denen er seine
Antiquakonstruktionen angefertigt und be-
gründet hat. In der ersten Hälfte des 16. Jahr-
hunderts war er aber Deutschlands einfluß-
reichster Lehrer einer neuen, bürgerlichen
Schreibkultur, die dann in der zweiten Hälfte
dieses Jahrhunderts sich zur kalligraphischen
Virtuosität steigerte. Die Schreibmeister des
16. und 17 . Jahrhunderts drängten förmlich
nach immer komplizierteren Formen ihrer
Kunst, die Jahrhunderte lang ein Privileg des
geistlichen Standes war. Ihr ganzes Können
mit der Feder breitete sich in einer abstrakten
Linienkunst der Großbuchstaben und Initia-
len aus (Abb. 14.12). Der Bibliograph und
Kenner der deutschen Schreibmeisterbücher,
Werner Doede, schreibt (1958, 8): „Die Ur-
sache für Neudörffers im ganzen deutschen
Sprachgebiet unwidersprochene Wirkung be-
ruht außer auf der Ordnung eines überkom-
menen Reichtums von Formen, die er kano-
nisiert hat, ganz wesentlich auf der künstle-
rischen Disposition, die er dem Schreibunter-
242
Abb. 14.11: Werner Bunz. Konstruktion des Buchstabens „U“. Hamburg, 1965. Klingspor-Museum, Offen-
bach
richt gegeben hat. Daß der deutsche Schrei-
bunterricht als bildnerische Werklehre einge-
führt wurde — das Schönschreiben vor dem
richtigen Schreiben rangierte — als Selbst-
zweck, nicht wie in den Lateinschulen als
Mittel zu dem Zweck des Erwerbens klassi-
scher Bildung, dafür hat Neudörffer alle Vor-
aussetzungen geschaffen.“
Der Begriff „Kalligraphie“ als ästhetische
Form des Schönschreibens taucht zum ersten-
mal in einer Schulordnung von Braunschweig
im Jahre 1621 auf: „... die orthographia et
kalligraphia oder Zierligkeit im schreiben“
(Koldewey 1896, 17 7 ). In der Schulsprache
des 17 . Jahrhunderts unterschied man also
zwischen richtig und schön schreiben. Die
Kalligraphen des 16. bis 18. Jahrhunderts stei-
gerten das Schreibenkönnen zu einer virtuo-
sen Kunst des Schönschreibens. Mit zwei Un-
terrichtsstunden „Schönschreiben“ rettete
sich ein Rest dieser alten Kunst bis weit ins
20. Jahrhundert. Mit der staatlich verordne-
ten Schulpflicht im 18. und 19. Jahrhundert
wandelte sich das Schreibenkönnen in ein
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Schreibenmüssen. Die Devise der neuesten
Zeit heißt: Schnell schreiben ist wichtiger als
schön schreiben. Mit dem Kugelschreiber ver-
wildert heute die Handschrift ganzer Schü-
lergenerationen. Wie wichtig war es früher,
die Vogelfeder richtig und gut schneiden zu
können. 1544 gab Johann Neudörffer eine
„Anweisung und eigentlichen Bericht, wie
man einen jeden Kiel zum Schreiben erwäh-
len, bereiten, teilen, schneiden und temperie-
ren soll.“ Das richtige Schreibwerkzeug und
die korrekte Armhaltung waren grundlegend
für das Feuerwerk einer abstrakten Linien-
kunst des Barockzeitalters. Aus der Sicht des
Klassizismus Winckelmanns verurteilte man
die Arbeiten dieser Schreibmeister des 16., 17 .
und 18. Jahrhunderts als sinnlose, barocke
Schnörkelei. Erst die tiefgreifenden Studien
und ausgewählt gut illustrierten Publikatio-
nen von Werner Doede deckten wieder den
künstlerischen Wert dieser irrationalen For-
men barocker Schriftkunst auf. Ihm war klar
geworden, die Buchstaben der barocken
Schreibmeister sollten nicht nur etwas „be-
14.  Kalligraphie 243

Abb. 14.12: Initiale S in dem Namen „Sebaldt“ aus dem Geschlechterbuch der Familie Tucher, Nürnberg
1589. (Aus Doede 1988)
244
deuten“, sie sollten auch etwas „sein“. Doede
machte uns wieder aufmerksam darauf, daß
die kunstvollen Formen der Initialen nicht
nur ihre Funktion als lesbares Lautzeichen
haben, sondern auch einen visuellen Selbst-
wert mit eigener formaler Aussagekraft. „Die
Funktion der Mitteilung ist bedenkenlos ge-
opfert derjenigen, ein Kraftfeld mit kompri-
mierten Linienströmen zu überfüllen, ...“
(Doede 1958, 15).
Am Anfang des 17 . Jahrhunderts verwik-
kelten sich die Schreibmeister und Kunstpä-
dagogen Anton Neudörffer, Paul Franck und
Christoph Fabius Brechtel in ein handfestes
Streitgespräch, das in ihren Publikationen
ausgetragen wurde. Im Kern dieses Disputes
wirkte immer noch die Sehnsucht nach dem
Renaissanceprinzip geometrischer Maßver-
hältnisse auch in der Schriftkunst. Alle drei
Schreiber waren sich eigentlich einig, daß es
kein rational faßbares, erlernbares System der
geometrischen Messung für die deutschen
Buchstaben (Fraktur) gibt, wie es überall in
Europa auch in Deutschland, für die lateini-
schen Buchstaben (Antiqua) durchexerziert
wurde — so auch von Albrecht Dürer in
seinem Buch von 1525. Schon Neudörffer
d. Ä. empfiehlt ein gutes Augenmaß, und im
17 . Jahrhundert häufen sich die Warnungen
vor dem geometrischen Messen. Entscheidend
war jetzt die Dynamik der abstrakten Linien-
führung. Lag der Antiqua eine anthropomor-
phe Form zu Grunde, so verfremdet sich diese
in der Fraktur zu einem „Kraftfeld von in-
kommensurablen Bewegungskurven, die sich
den Gesetzen der klassischen Geometrie ent-
ziehen; ... der frische und originelle, der wag-
nisfreudige Wurf, in dem die Erfindung des
Verstandes und die Geschicklichkeit der ge-
übten Hand zur Ehre der Kunst vereinigt sein
müssen“, war im Barock gefragt (Doede 1958,
16). Bemerkenswert ist Brechtels Theorie der
Hauptstriche und Beistriche; der Hauptstrich
markiert die Grundstruktur des Buchstabens,
„bekleidet“ wird er dann von den Beistrichen.
Brechtl läßt aber jedem Schreiber seine indi-
viduelle Freiheit bei der Gestaltung der deut-
schen Großbuchstaben und appelliert nur an
sein Augenmaß.
Hundert Jahre später betritt der Schreib-
meister Michael Baurenfeind mit zwei Publi-
kationen (17 16 und 17 36) die Kalligraphie-
szene Nürnbergs. Auch er hat grundlegend
über das Verfertigen der deutschen Buchsta-
ben nachgedacht und vertritt seine neue Pra-
xis, wie man auf sicherem Wege eine Har-
monie der Linien erreicht. In der „Grazie“
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
seiner virtuosen Linienführung unterscheidet
er bei den Strichen zwischen Haupt-, Kontra-,
Zier-Zügen und Superficies. „Michael Bau-
renfeind, Zeitgenosse Johann Sebastian
Bachs, gibt bei der Analyse der Bestandteile
der Initialkomposition Funktionsbezeichnun-
gen, welche an die des musikalischen Kontra-
punktes erinnern.“ (Doede 1988, 7 ). Aber wie
die Musik J. S. Bachs lange Zeit ungehört
bleibt, so war man fast zwei Jahrhunderte
blind für die Polyphonie der Linien in der
Kalligraphie des Barock. Am Ende des 18.
Jahrhunderts hatte die Kalligraphie als Kunst
unter dem Diktat rationalistischer Formkritik
völlig ihr Ansehen verloren. Am Anfang des
19. Jahrhunderts verdrängte die englische
Schreibfeder aus Metall die elastische Vogel-
feder; der seelenlose Strich des neuen Mas-
senproduktes Metallfeder ließ die Handschrift
erstarren. Die neue ästhetische Maxime lau-
tete: Schreiben wie gedruckt. Die gedruckte
Buchschrift wurde zum Vorbild für die Schrei-
bübungen der Schüler und zum Regulativ der
individuellen Handschrift der Erwachsenen.
Die preußische Schulmeisterschrift Sütterlins
tötete im Kasernenhofexerzierstil eines mo-
notonen „Auf — ab!“, „auf — ab!“ jeglichen
Sinn für ästhetisch angenehme Formen des
Schreibens.
2.4. Neuzeit
Im November 1814 wurde die Tageszeitung
„Times“ in London zum erstenmal mit einer
Schnellpresse gedruckt. Damit begann der re-
volutionäre Siegeszug der mechanischen Ver-
vielfältigung von Schrift und Bild. Mit Tele-
phon und Schreibmaschine waren die ersten
großen Widersacher der Handschrift erfun-
den. In dieser Euphorie des modernen Indu-
striezeitalters gerieten die ästhetischen Fragen
von Schrift und Buchgestaltung unter die Rä-
der. Da setzte am Ende des 19. Jahrhunderts
in England eine Gegenbewegung ein, deren
Anstoßkraft bis heute wirksam ist. Der Eng-
länder William Morris war besessen von der
Idee des schönen Buches. Im Jahre 1891 grün-
dete er in Hammersmith bei London seine
Privatpresse, die Kelmscott Press; auf dieser
seiner Handpresse druckte er nun mit neuen,
von ihm entworfenen Schriften Bücher, alle
mit der Hand gesetzt. In den Bibliotheken
von London und Oxford hatte er die alten
Handschriften studiert, und mit der Kiel- und
Rohrfeder schrieb er illuminierte Handschrif-
ten. Der englische Pressendrucker Thomas Ja-
mes Cobden-Sanderson publizierte im Jahre
1900 seinen grundlegenden Essay The Ideal
14.  Kalligraphie
Book or Book Beautiful und wies darauf hin,
daß die Wurzeln des schönen Buches in der
Kalligraphie liegen. In der Kalligraphie frü-
herer Jahrhunderte entdeckte er den Aus-
druck einer elementaren Freude an Ordnung
und Schönheit. In diesen Kreis um William
Morris kam der Medizinstudent Edward
Johnston, für den die Begegnung mit der mit-
telalterlichen Handschrift eine Lebenswende
brachte. Mit Rohr- und Vogelfedern begann
er zu schreiben. Sein Wunsch war, die alten
Buchstaben in ihrer Schönheit wieder aufle-
ben zu lassen. Mit der Pflege der Handschrift
wollte er die Kreativität der Menschen wek-
ken, um ihnen inmitten des Maschinenzeital-
ters eine neue Quelle der Lebensfreude zu
erschließen. Im September 1899 begann Ed-
ward Johnston mit Schriftkursen an der Lon-
doner Central School for Arts and Crafts.
1902 wurde er Schriftlehrer am Royal College
of Arts. 1906 erschien sein grundlegendes
Lehrbuch Writing and Illuminating and Let-
tering , das in vielen Auflagen bis heute seine
Wirkung hat.
Eine der besten Schülerinnen von John-
ston, die Deutsche Anna Simons, übersetzte
das Buch ins Deutsche, das 1910 unter dem
Titel: „Schreibschrift, Zierschrift und ange-
wandte Schrift“ erschien; bis heute ist es ein
Standardwerk für den Schriftunterricht. Zum
Schluß des 15. Kapitels, das „Das römische
Alphabet und seine Abzweige“ vorstellt, wer-
den nur wenige Sätze der „Gotik oder Frak-
tur“ gewidmet. Für den praktischen Verkehr
hält er sie für ungeeignet wegen ihrer ver-
hältnismäßig starken Unlesbarkeit. Welche
Bedeutung hat dagegen die Fraktur in
Deutschland noch im 20. Jahrhundert!
Anna Simons hatte, nach erfolgreichem
Studium bei Johnston in London, 1905 einen
Ruf nach Düsseldorf erhalten. An der dorti-
gen Kunstgewerbeschule sollte sie Schriftun-
terricht erteilen. Der damalige Direktor in
Düsseldorf war der junge, engagierte Archi-
tekt Peter Behrens. Er hatte seit 1901 einige
neue, zeitgemäße Schriften für den Buchdruck
entworfen, die alle von der aufstrebenden
Schriftgießerei der Brüder Karl und Wilhelm
Klingspor in Offenbach gegossen wurden.
Behrens hatte auch den 25jährigen Fritz Hel-
mut Ehmcke von der Steglitzer Werkstatt in
Berlin nach Düsseldorf geholt. Mit Behrens,
Ehmcke und Simons waren zu Beginn des 20.
Jahrhunderts drei formbewußte Schriftkünst-
ler in Düsseldorf tätig. Man hatte erkannt,
daß eine Wiederbelebung des Schriftwesens in
einer Rückkehr zum Schreiben selbst gründen
245
muß. Man besann sich wieder der alten, ur-
sprünglichen Schreibwerkzeuge, die einen le-
bendigen, ausdrucksstärkeren Strich ermög-
lichen. Im Jahre 1911 veröffentlichte der junge
Eugen Diderichs Verlag Ehmckes Buch:
„Ziele des Schriftunterrichts. Ein Beitrag zur
modernen Schriftbewegung.“ Ehmcke nutzte
die Schrift als dekoratives Element, ohne
aber ihre Lesbarkeit einschränken zu wollen.
Überall im Alltag sah er die Forderung nach
einer besseren Schriftgestaltung, so die Schrift
am Bau, Schrift auf dem Friedhof, Schrift auf
dem Plakat usw. Ehmcke betonte auch den
erzieherischen Wert des Schriftgedankens; im
Schriftunterricht sah er die Grundprobleme
allen künstlerischen Schaffens angesprochen.
Ehmcke schreibt (1911, 6): „Es ist nun meine
Überzeugung, daß gerade mit einer durch-
greifenden Reform des elementaren Schreib-
unterrichts bis hinunter in die Volksschule
eine ganz vorzügliche Handhabe für die Her-
anbildung der Jugend zu höherem Verständ-
nis künstlerischer Bestrebungen geboten ist.“
Im Schriftunterricht von Anna Simons
wurde die Methode Johnstons auch in Düs-
seldorf praktiziert, die auf einem sehr einge-
henden Studium der historischen Entwick-
lung künstlerischen Schreibens beruhte. Ab
1908 holte Henry van de Velde alljährlich
Anna Simons zu Schriftkursen an die Kunst-
gewerbeschule in Weimar. Ganz im Stil von
Johnston unterrichtete sie auch in Hamburg,
Halle, Frankfurt, Nürnberg und Zürich. Ab
1914 lebte Anna Simons in München, wo sie
die Bücher der Bremer Presse mit kalligra-
phisch gestalteten Titelblättern und Initialen
schmückte. Anna Simons wurde zum Ehren-
mitglied der Londoner „Society of Scribes
and Illuminators“ ernannt. Diese 1921 ge-
gründete Gesellschaft versammelte ehemalige
Schüler von Johnston; heute hat sie über 2000
Mitglieder, gibt eine Zeitschrift zur Kalligra-
phie heraus, veranstaltet große Jahrestreffen
in London, organisiert Schriftkurse und Aus-
stellungen.
Im gleichen Jahr, 1902, als in London Ed-
ward Johnston an die Königliche Hochschule
für den Schriftunterricht berufen wurde, er-
hielt in Wien der kaiserliche Kanzleibeamte
Rudolf von Larisch seine Dozentur an der
dortigen Kunstgewerbeschule. 1905 veröf-
fentlichte er bereits seinen „Unterricht in or-
namentaler Schrift“. Der Engländer und der
Österreicher hatten verschiedene Lehrmetho-
den. Johnston ging von historischen Schrift-
formen aus und ließ erst einmal einzelne
Buchstaben üben. Erst wer die Buchstaben
246
verschiedener Alphabete beherrschte, durfte
sich an das Schreiben kleiner Bücher wagen.
Bei Larisch in Wien war das Schreiben ein-
zelner Buchstaben und Alphabete verpönt.
Für Larisch war die rhythmische Folge der
Buchstaben und Worte in einem zusammen-
hängenden Text von Wichtigkeit. In der La-
risch-Schule war der dekorative Gesamtein-
druck des kalligraphischen Kunstwerkes ent-
scheidend, weniger die gute Lesbarkeit des
einzelnen Wortes.
Aus dem Unterricht von Ehmcke in Düs-
seldorf ging der fast schon legendäre Schrift-
künstler Ernst Schneidler (1882—1956) her-
vor, der seit 1920 an der Kunstgewerbeschule
Stuttgart unterrichtete. Schneidler war das
Herz der „Stuttgarter Schule“. Mit hoher Sen-
sibilität für Farben und Formen entstand in
mühsamer Nachtarbeit ein umfangreiches,
fast unbekanntes Lebenswerk der modernen
Kalligraphie. In verschiedenen Farben stehen
da Verse auf dem Papier, oft nur einzelne
Worte in immer wieder neuen Varianten der
Buchstabenformen, nicht zum Lesen sondern
zum Betrachten (s. Abb. 14.13 auf Tafel XIX).
Auch Schneidlers Schüler Rudo Spemann
(1905—1947 ) war ein Kalligraph, der die
Feder in höchster Meisterschaft zu führen
wußte. Obwohl er bereits mit 42 Jahren in
russischer Gefangenschaft starb, hinterließ er
ein kalligraphisches Lebenswerk von etwa 500
Handschriften und Schriftblättern.
Ganz anders sind die Arbeiten von Eva
Aschoff (1900—1969), die nach ihrem Stu-
dium bei Schneidler als Buchbinderin ihr Brot
verdiente. In ihren letzten Lebensjahren kal-
ligraphierte sie in ihre wunderschönen farbi-
gen Papiere. Zwischen 1960 und 1969 hat sie
so ein Stück moderner Kalligraphie unseres
Jahrhunderts geschaffen, das in seiner Tech-
nik und feinen, poetischen Aussagekraft ein-
zigartig ist.
In Offenbach in der Schriftgießerei der
Brüder Klingspor wirkte seit 1906 Rudolf
Koch (187 6—1934); 28 verschiedene Schriften
hat er für die Firma entworfen, die heute noch
zum Teil als Photosatzschriften genutzt wer-
den. Ab 1908 war er auch gleichzeitig Lehrer
für Schriftschreiben an der Offenbacher
Werkkunstschule. Über hundert Handschrif-
ten hat er geschrieben, Schrift in Holz ge-
schnitten, Schrift in Stahl geschnitten und
Schrift für große Wandteppiche entworfen.
Sein ganzes Schaffen in Offenbach war der
Schrift gewidmet. Rudolf Koch war ein lei-
denschaftlicher Schreiber, der fast ein mysti-
sches Verhältnis zum Schreiben hatte. Die En-
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
cyclopaedia Britannica (Bd. 4, 1964) rühmt in
ihrem Kalligraphie-Artikel Rudolf Koch als
den begabtesten Kalligraphen Deutschlands
im 20. Jahrhundert und stellt ihn, eine Schule
bildend, gleich neben Edward Johnston in
London. 1921 hatte R. Koch sein Unterrichts-
werk „Das Schreiben als Kunstfertigkeit. Eine
ausführliche Anleitung zur Erlernung der
für den Beruf des Schreibers notwendigen
Schriftarten“ publiziert. Koch beginnt seinen
Unterricht mit der Schwabacher; dann folgt
die gotische Schrift, die Frakturschrift (Abb.
14.14). Den lateinischen Schriften widmet er
eine (!) Seite.
In England dagegen wird die Humanisten-
Kursive so intensiv gepflegt, daß man 1954
in London eine „Society for Italic Handwri-
ting“ gründet. Der amerikanische Kalligraph
und Schriftfachmann Paul Standard be-
schrieb 1947 Auf- und Niedergang der Kal-
ligraphie mit einem besonderen Blick auf die
Wiederbelebung der Kalligraphie in England
und USA in der Neuzeit. Zur Bibel der Kalli-
graphen kürte er das frühe italienische
Schreibmeisterbuch Operina von Ludovico de
Henricis Degli Arrighi, genannt Vicentino,
das 1522 in Rom erschienen war und in Stan-
dards Augen das beste Handbuch für die Hu-
manistenkursive ist. 197 9 veröffentlichte Paul
Standard dieses Schreibmeisterbuch in einer
umfangreich kommentierten Faksimileaus-
gabe.
All dieses Schönschreiben im 20. Jahrhun-
dert reizte progressive Denker und Künstler
zu heftiger Kritik an der Kalligraphie. Paul
Renner (1931, 7 ), Schöpfer einer der markan-
testen Schriften unseres Jahrhunderts, der Fu-
tura, meint: „Der Kunstschreiber fristet in
seiner Pseudomittelalterlichkeit ein künstli-
ches Dasein wie der letzte Elch im Natur-
schutzpark.“ Renner verurteilt nicht das
Handschreiben als veraltet, sondern „die ro-
mantische Vorliebe für die geschichtlichen
Formen“ (Renner 1931, 52). Im konservati-
ven England meldete sich 197 1 eine engagierte
Stimme; Nicolete Gray rechnete kompromiß-
los mit der historisierenden Johnston-Schule
ab in ihrem Buch „Lettering as Drawing“.
Als Versäumnis der Johnston-Tradition pran-
gert sie an, daß die Kalligraphen des 20. Jahr-
hunderts nicht auf die Veränderungen und
Entwicklungen in den anderen zeitgenössi-
schen Künsten reagiert haben und sich wei-
terhin an die Formen einer geborgten Schön-
heit längst vergangener Jahrhunderte klam-
merten. Die Schriftkunst seit Rudolf Koch
steckt in einem Dilemma, meint N. Gray
14.  Kalligraphie
Abb. 14.14.: Matthäus-Evangelium. Handschrift von Rudolf Koch, geschrieben 1921 in Offenbach/Main
(Ausschnitt)
(197 1, 7 8). Aus der Johnston-Schule seien
wohl eine Reihe geschickter und guter Schrei-
ber hervorgegangen, die sehenswerte Arbeit
leisteten, „yet it seems dead, it does not con-
nect up with life and consciousness today, it
is somehow completely on the surface,
smooth, protected from live, disconcerting
contacts; in fact a tradition which is no longer
a vehicle of expression.“
Bei der Eröffnung der epochemachenden
Ausstellung „Schrift und Bild“, 1963 in Am-
sterdam und Baden-Baden gezeigt, sagte bei
der Eröffnung Werner Doede (1980, 13):
„Das Schönschreiben, die Kalligraphie rettete
sich in eine unzeitgemäße Festtagswürde, er-
starrte in historisierender Ornamentik, wurde
mühsam erdachte und befolgte Vorschrift und
geriet damit in jenen schlechten Ruf, der bis
heute andauert.“ Dietrich Mahlow erarbeitete
zu dieser Ausstellung ein gewichtiges Kata-
logbuch „Schrift und Bild“ (1963). Mit Bei-
trägen verschiedener Autoren wurde hier zum
erstenmal in aller Breite aufgezeigt, wie
Künstler in Europa, Amerika und Ostasien
im 20. Jahrhundert mit den Bildwerten der
Schrift experimentieren. Bei der Schrift inter-
essiert sich der moderne Künstler für ihre
graphischen Strukturen, für die Rhythmen
der Linien und Striche; man sprengt die li-
247
neare Anordnung von Schrift. Die Schrift ver-
wendet man unter dem Aspekt der Form,
entgegen der Forderung nach Funktionalität
der Schrift in der heutigen Typographie. Ja,
es geht soweit, daß Schrift von ihrer Funk-
tion, sprachliche Inhalte zu transportieren,
völlig befreit wird, der Künstler verfremdet
die Schrift in abstrakte, skripturale Formen.
Imre Reiner nennt viele seiner Bilder „Stille-
ben in Schriftnähe“ und meint, Schrift ist
nicht nur zum Lesen da, sondern auch zum
Anschauen. Schon Ernst Schneidler kompo-
nierte in den 20er Jahren mit Buchstaben und
Worten Schriftbilder. Paul Klee malte Schrift-
bilder und schrieb Zeilen in einer imaginären
Schrift, die nicht lesbar ist. Max Ernst druckte
in seinem Buch „Maximiliana“ (1964) ganze
Seiten in einer unlesbaren Schrift. Die Sur-
realisten in Paris um André Breton prägten
1925 das Schlagwort „écriture automatique“.
Der Rhythmus der Linie als Ausdruck innerer
Impulse war geschätzt. Bereits 1918 hat die
russische Künstlerin Varvara Stepanova in
Moskau mit Pinsel und Farben Gedichte als
visuelle Poesie auf Zeitungspapier geschrie-
ben, bewußt anti-klassisch, anti-akademisch,
anti-bürgerlich, Ausdruck ihrer revolutionä-
ren Haltung im neuen Russland (Lavrentiev
1988, 18 f). Werner Doede (1980, 19) würde
248
dazu sagen: „Das ist die Verachtung der
Schulregel, das Unakademische, die indivi-
duelle Selbstbehauptung, mit einem Wort: der
Mut ins sozusagen Unreine zu schreiben und
in der scheinbaren Gestaltungslosigkeit eine
neue Gestaltung zu suchen. ... ledig standes-
gebundener Konventionen sind sie von ak-
tuellen Energien getragen, stillos, aber stil-
trächtig.“ Das Individium rebelliert mit allen
Mitteln gegen Normierung und Mechanisie-
rung des Maschinenzeitalters. Im individuel-
len Rhythmus der Schrift, im abstrakten Duk-
tus des Schreibvorganges suchen Künstler die
ihr gemäße Ausdrucksweise. Georges Ma-
thieu in Paris sieht in der Malerei einen Zweig
der Schreibkunst. Jean Dubuffets im Juni
1944 auf Zeitungspapier geschriebene „Mes-
sages“ stehen in Kontrast zur Kunst der Kal-
ligraphie (Messer 1990, 31). Ein ganz großer
Meister avandgardistischer Schreibkunst ist
Picasso. Die Manuskripte seiner Gedichte,
Tagebücher, Prosa und Theaterstücke gestal-
tete er zu graphischen Kunstwerken von
hohem ästhetischen Reiz (1989). Ein lei-
denschaftlicher Schreiber ist der Hamburger
Künstler Horst Janssen; in seinen Zeichnun-
gen, Radierungen, Plakaten, Postkarten ist
die Handschrift ein voll ins Bild integrierter
Bestandteil seiner künstlerischen Gestaltungs-
mittel. Der schöpferische Gedanke und die
bewegte Hand vereinigen sich in einem Im-
puls, hier bei Janssen wie auch bei Picasso.
Der Berliner Kalligraph Hans-Joachim Bur-
gert (1989, 106 A) schreibt: „Eine neue Kal-
ligraphie hat die Freiheit, ganz und gar in
Form denken zu dürfen. Sie hat Formen dar-
zustellen, die an ihre «Inhalte», an ihre Bedeu-
tungen nur erinnern: Erinnerungsformen ...
Das Denken in Schrift-Form versetzt den Ge-
staltenden in die Lage, die Freiheit der gra-
phischen Form für die Kalligraphie zu nutzen.
Damit könnte es geschichtlich einen neuen
Weg für die Kalligraphie eröffnen. ... Die
Emotion, der persönliche Rhythmus und das
Temperament des Schreibenden müssen eine
eigene Kursivschrift Gestalt werden lassen.“
Christine Hartmann in Offenbach ging den
harten Weg von der formvollendeten Antiqua
zu einer individuell geprägten Expressivität
der Linie, mit der sie um 1990 Texte von
Lorca, Camus, Kafka, Heine zu einzigartigen
Schriftbildern gestaltete (Abb. 14.15 auf Tafel
XX). „Im Kubismus, Futurismus, Dadais-
mus, in der abstrakten Kunst und dem Werk
Marcel Duchamps werden im zweiten Jahr-
zehnt die Grundlagen dafür geschaffen, daß
sich Literatur und bildende Kunst nähern, die
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Grenzen zwischen Bild und Sprache verwi-
schen“ (Faust 197 7 , 29). Diese Bewegung der
Literatur zum Visuellen hin bezeichnet Faust
(1977, 10) als „Ikonisierung der Sprache.“
So gibt es im 20. Jahrhundert sowohl die
Pflege der Kalligraphie mit dem klassischen
Formenkanon der Capitalis Quadrata, der
Unziale, der Fraktur und Humanistenschrift
als auch das informelle, aber ausdrucksstarke
Experimentierfeld einer avantgardistischen
Schriftkunst. Die einen halten an schönen,
alten Formen fest, während die anderen den
schöpferischen Mut aufbringen, zu neuen, un-
bekannten Ufern aufzubrechen. Paul Klees
„Pädagogisches Skizzenbuch“ (1925, Bau-
hausbücher 2) und Wassily Kandinskys Buch
„Punkt und Linie zu Fläche“ (1926, Bauhaus-
bücher 9) sind die grundlegenden Schreib-
meisterbücher unseres Jahrhunderts.
3. Arabische Kalligraphie
Die arabische Schrift ist der jüngste Zweig
der semitischen Buchstabenschriften, die, wie
das Griechische, im Phönizischen ihre Wur-
zeln haben (→ Art. 20). Die arabische Schrift
entwickelte sich in den ersten nachchristlichen
Jahrhunderten. Das Schönschreiben in ara-
bischer Schrift ist dann eine hoch angesehene
Kunst des Islam. Die arabische Sprache
wurde die Sprache des Koran und mit ihr die
Schrift, in der das Arabische geschrieben wird
(→ Art. 39). Sprache und Schrift sind für den
Mohammedaner untrennbar mit der göttli-
chen Offenbarung verbunden. Die Kreativität
der Kalligraphie im Islam wurzelt in dem
Bestreben, das verborgene Antlitz Allahs zu
verherrlichen. Die Stimme Allahs hat durch
die Stimme des Propheten Mohammed ge-
sprochen, und der Koran hat diese heilige
Botschaft in arabischer Schrift offenbart.
„Das Wort Allahs ist eine artikulierte Stimme,
und das menschliche Bestreben besteht darin,
es in Schrift umzusetzen und zu lesen“ (Kha-
tibi & Sijelmassi 197 7 , 47 ). Die beiden ma-
rokkanischen Wissenschaftler haben in ihrem
Buch die ganze Formen- und Farbenpracht
der islamischen Kalligraphie vor unseren
Augen ausgebreitet. Als Mohammedaner ver-
wenden sie das Wort „Kalligraphie“, um eine
allumfassende kulturelle Manifestation zu be-
zeichnen, die an ihren äußersten und zuweilen
ekstatischen Grenzen der Metaphysik einer
bestimmten Sprache Gestalt verleiht.
Kalligraphie, ursprünglich nur für Koran-
abschriften angewendet, kam unter dem Mä-
zenat der abbassidischen Kalife auch bei Ab-
14.  Kalligraphie
schriften beliebter wissenschaftlicher und sel-
tener literarischer Werke zum Einsatz, je
nachdem, wie das Interesse des Auftraggebers
war. Kalligraphen fertigten dann auch Vor-
lageblätter für Handwerker in allen Berei-
chen; so findet man Schrift in künstlerischer
Gestaltung nicht nur in Handschriften, son-
dern auch auf Bucheinbänden, in Holz ge-
schnitzt an Türen, Lesepulten und Sarko-
phagen, auf Bronzekesseln, Eisenhelmen,
Schwertklingen, in Seide gewebt und in Tep-
pichen geknüpft, auf Keramik und Fayencen,
in Elfenbein geschnitzt, in Stein und Marmor
gehauen und in farbige Relieffliesen gebrannt,
womit ganze Wände von Moscheen ge-
schmückt sind. Die Bildhaftigkeit der islami-
schen Kalligraphie gab dem Kunsthandwerk
ein schier unerschöpfliches Formenarsenal
zur Verzierung an die Hand; hier aber liegt
mit ein Grund, daß die Schriftkunst zum
sinnentleerten, dekorativen Ornament ver-
flachte; dies besonders in unserer säkulari-
sierten Moderne.
Das abbassidische Kalifat war eine Epoche
der kulturellen und wissenschaftlichen Blüte
des Islam. Kalif al Ma’mun (813—833) hatte
die neue Reichshauptstadt Bagdad gegründet;
in den wichtigsten Städten des Reiches, Kufa,
Damaskus, Samarqand, Kairo, Kairuan,
Cordoba entstanden kulturelle Zentren mit
Hochschulen, die Künstler und Wissenschaft-
ler anzogen, prachtvolle Paläste und Mo-
scheen wurden gebaut. Fürsten und wohlha-
bende Bürger gaben kostbare Koranhand-
schriften bei Kalligraphen in Auftrag, die sie
den Moscheen stifteten. Von 886 bis 940 lebte
der legendäre Kalligraph Ibn Muqla, der Pro-
phet im Felde des Schreibens, wie man ihn
einst nannte. Er war der erste, der sich wis-
senschaftlich mit den ästhetischen Problemen
der Schrift auseinandersetzte. Er hat für die
Kursivschriften einen Formenkanon aufge-
stellt, der für die islamische Kalligraphie bin-
dend wurde für alle Zukunft. Die Hand von
Ibn Muqla hat für die Kursivschrift Nasḫī
einen Schönheitskodex erarbeitet, so daß jetzt
auch in dieser Schrift prachtvolle Koranab-
schriften entstanden. Die eckige Monumen-
talschrift Kufi hatte nun eine in eleganten
Linien schwingende Schwester erhalten.
Grundlage von Ibn Muqlas Überlegungen
war Euklids Geometrie und dessen Definitio-
nen von Punkt und Linie. Ibn Muqlas Pro-
portionslehre der Buchstaben liegt die Größe
des ersten Buchstabens im Alphabet, dem
Alif, zugrunde. Das Alif hat die Höhe von
sieben Punkten. Der Punkt wird durch die
249
schräg abgeschnittene Kante der Rohrfeder
als ein kleiner Rombus geschrieben; die Größe
des Punktes ergibt sich aus der Breite der
Schnittfläche der Rohrfeder (der Kalligraph
besitzt immer eine Vielzahl unterschiedlich
großer Rohrfedern). Sieben Punkte, die Höhe
des Alif, ist der Durchmesser des Kreises, in
dem alle anderen Buchstaben mit Rundfor-
men eingepaßt sind. Der grundlegende Modul
aller Buchstabengrößen und Abstände zwi-
schen ihnen und den Worten ist also der
Punkt, den die Breite des Schreibrohrs be-
stimmt. Um die ideale Form eines jeden Buch-
stabens aufzuführen, nimmt Ibn Muqla die
geometrischen Figuren Linie, Kreis, recht-
winkliges und gleichschenkliges Dreieck zu
Hilfe, die bei den einzelnen Buchstaben dann
eine festgelegte Größe durch die Anzahl der
Punkte erhalten (→ Art. 39, Abb. 39.7 ). Die
Kursivschrift soll natürlich zügig geschrieben
werden, denn der lebendige Duktus bestimmt
die Qualität einer Kalligraphie: Für den gläu-
bigen Mohammedaner ist Kalligraphie der
fließende Gesang des Göttlichen. So versteht
es sich, daß die Proportionslehre Ibn Muqlas
wohl von allen studiert wurde, beim Schrei-
ben verließ man sich aber auf das eigene Ge-
fühl und das Augenmaß für Proportionen.
Als allgemeine Prinzipien für den Kalligra-
phen fordert Ibn Muqla: „man führe das
Schriftzeichen in seiner Gesamtgestalt wohl-
geformt aus; man beachte genau die Gesetze
der Proportion; man unterscheide sorgfältig
die geometrischen Formen nach ihrer waag-
rechten, senkrechten, schrägen und gekrümm-
ten Bewegung; man beachte sorgfältig die
Stärke und Feinheit der Linie; man halte die
Feder entspannt, doch zugleich fest in der
Hand, so daß sie nicht zittern und die Schrift
unregelmäßig machen kann.“ (Khatibi & Si-
jelmassi 197 7 , 134). Harmonie war die For-
derung an die Kalligraphen und ihre Kunst
mit dem Schreibrohr. Mohammed soll schon
gesagt haben, eine schöne Schrift verleiht der
Wahrheit Nachdruck.
Bereits im 7 . Jahrhundert kommt der Islam
nach Persien und damit auch die arabische
Schrift. Berühmt sollten später die persischen
Kalligraphen werden, die den arabischen Kur-
siven durch Zierlichkeit ein eigenes Gepräge
gaben. Es gibt persische Handschriften, bei
denen die feinen, schrägen Schriftzeilen förm-
lich in der Luft schweben. In dem weiten, die
halbe Erde umspannenden Reich des Islams
von Marokko und Spanien bis Ostasien, in
den Moghuldynastien Indiens und im osma-
nischen Großreich der Türken entwickelten
250
sich zahlreiche regionale Formen von Kursiv-
schriften. Neben der archaischen, eckigen
Kufi gibt es sechs klassische Kursivschriften
(Abb. 14.16):
Nasḫī
Nasḫī ist eine der frühesten Kursivstile der
arabischen Schrift und wurde in der gesamten
islamischen Welt geschrieben. Diese Kursive
wurde ohne feste Regeln sehr individuell ge-
schrieben, bis im 9. Jahrhundert Ibn Muqla
sie mit einem strengen Formenkanon nor-
mierte und sie zu einem kalligraphischen
Schreibstil erhöhte. Der Kalligraph Ibn al-
Bawwab in Bagdad schrieb diesen Stil in so
großer ästhetischer Vollkommenheit, daß
auch seit dem 10. Jahrhundert n. Chr. in die-
ser Form der Koran geschrieben werden
durfte. Zwei Kalligraphen hatten somit im 9.
Jahrhundert eine alltägliche Verkehrsschrift
reif gemacht für sakrale Handschriften.
Tulut
Der außergewöhnlichen Größe der Buchsta-
ben wegen hat diese Kursive den Charakter
einer Monumentalschrift; man bevorzugt sie
für Überschriften in Büchern und zur Deko-
ration von Gegenständen. Ähnlich dem Kufi
hat Tulut die Aufgabe einer hieratischen
Schrift. Alle Hasten im Tulut werden mit
einem rechts ansetzenden Häkchen geschrie-
ben (s. a. Abb. 39.9).
Muhaqqaq
Dies ist ein feiner, eleganter Schreibstil der
arabischen Schrift. In der Abbassidenzeit
wird dieser Schriftstil merklich runder ge-
schrieben, was ein flüssiges Schreiben ermög-
licht. Die vertikalen Hasten sind betont hoch,
die nach links ausholenden Bogen reichen tief
in die Unterlinie. Bei den Kalligraphen in der
staatlichen Verwaltung war diese Schrift sehr
beliebt. Durch die Schriftreform Ibn Muqlas
erhielt auch die Kursivschrift ihre für die Zu-
kunft gültige, repräsentative Form. Die Mu-
haqqaq-Schrift erlebte unter den Ilhaniden in
Persien und unter den Mamluken in Ägypten
eine Hochblüte; hier wurden in diesem Stil
große Prunkkorane geschrieben, die man in
Moscheen aufstellte (s. a. Abb. 39.8 auf Tafel
VII).
Riqa’
Der Riqa’-Stil wird recht eng geschrieben, die
einzelnen Wörter werden durch geschwun-
gene Linien miteinander verbunden. Es ent-
steht somit ein geschlossenes, lückenloses
Schriftbild. Besonders die Hofkalligraphen
unter den Osmanen in der Türkei (14. bis 18.
II. Materiale und formale Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Jahrhundert) pflegten in diesem Stil eine
hochwertige Kunstschrift. Später verflachte
dieser Stil zur gewöhnlichen Handschrift der
arabisch schreibenden Bevölkerung.
Tawqi’
Tawqi’ (= Unterschrift) ist ein Stil, der sich
von den Unterschriften der Abbassidenkalife
herleitet. Die Hasten sind kräftig und wirken
schwer. Im Gegensatz zum Riqa’ werden die
Wörter klar auseinandergehalten, die Run-
dungen nicht so betont geschrieben. Merk-
male des Tulut sind in den Tawqi’-Stil inte-
griert.
Rihani (oder Rayhani)
Dieser Schreibstil entstand im 9. Jahrhundert.
Die Bogen der Unterlinien sind stark ausge-
prägt und reichen oft weit nach links zum
nächsten Wort. Die Kennzeichnung der Vo-
kale ist meistens in anderer Tintenfarbe aus-
geführt. Mit dem Tulut gemeinsam hat dieser
Stil die hohen, gerade stehenden Vertikalen.
In diesem oft zierlich und elegant wirkenden
Schreibstil sind schöne, dekorative Koran-
handschriften entstanden.
Im Westen des Islam, d. h. im Norden Afri-
kas von Tripolis bis Marokko und im isla-
mischen Spanien hat sich aus dem schlanken
Zierkufi ein besonderer Schreibduktus her-
ausgebildet, den man „Maghribi“ bezeichnet.
Das älteste Kulturzentrum des Westens war
das heutige tunesische Kairuan; arabische
Wissenschaftler bezeichnen den westlichen
Schreibstil auch mit „Qairuâni“. Auch in Se-
villa und Valencia fand dieser Stil seine Pfle-
gestätten und sogar in Sizilien, wo die Nor-
mannen die arabische Kunsttätigkeit weiter-
hin förderten (s. Abb. 39.10). Maurische Mis-
sionare brachten das Maghribi bis ins innere
Afrikas nach Timbuktu, wo es aber in einer
gröberen sudanesischen Abart geschrieben
wurde. In Sizilien war es besonders der Stau-
ferkaiser Friedrich II., der sich intensiv für
die arabische Kultur interessierte. Im 14. und
15. Jahrhundert wetteiferten die Kalligraphen
in Nordafrika mit denen in Granada und
Cordoba, die schönsten und prachtvollsten
Korane zu schreiben, geschmückt mit Ara-
besken, Blütenmotiven, Medaillons und Kar-
tuschen.
Kühnel (1986) unterscheidet in seinem
Buch Islamische Schriftkunst vier unterschied-
liche Schreibstile: Neben den westlichen Duk-
tus Maghribi stellt er den steifen Duktus Kufi,
den runden Duktus Naskhi und den schrägen
Duktus Talik, der im 12. Jahrhundert in
14.  Kalligraphie 251

Abb. 14.16: Der erste Satz der Charta der Menschenrechte: Alle Menschen sind von Geburt her frei und
gleich. Geschrieben in verschiedenen Stilen der islamischen Kalligraphie:
1. Naskhi 2. Tulut 3. Naskhi (modern) 4. Riqa 5. Diwani 6. Talik (persischer Stil) 7. Kufi (alt) 8. Ijaza
9. Maghrebinische Schrift (Magribi) 10. Jeli Diwani 11. Kufi (Aus: Massoudy 1981)
252
Persien von den Kalligraphen durch eine
veränderte Schreibrohrführung entwickelt
wurde (s. Abb. 39.11). Dieser kalligraphische
Schreibstil wurde sowohl von den Türken wie
von den Schönschreibern der Moghulkaiser
im mohammedanischen Indien übernommen.
Islamische Kalligraphie stand hier in Indien
bei Hofe in hohem Ansehen.
Khatibi (197 7 , 242) sagt: „Ihrem eigentli-
chen Wesen nach ist die kalligraphische Kunst
aristokratisch: sie erhebt sich über den Ge-
meinen und über das Gemeine, über den all-
täglichen Lauf der Dinge; sie steht zwischen
Himmel und Erde, im Anblick Allahs.“
4. Fernöstliche Kalligraphie
In China und Japan ist die Schriftkunst die
Königin der Künste. Noch heute lernen die
japanischen Schulkinder ab der dritten Klasse
das künstlerische Schreiben mit dem Pinsel;
fast 2000 Kanji (= chinesische Schriftzeichen)
müssen sie bis zur 9. Klasse lernen. Der
Schreibunterricht beginnt immer mit einer
Konzentrationsübung; mehrere Minuten sit-
zen die Schüler in absoluter Stille an ihrem
Platz. Schon hier erkennt man als europä-
ischer Besucher: Das Schreiben in Ostasien
ist eine besondere Kunst. Liegt in Japan ein
Gästebuch aus bei Veranstaltungen, so ist es
ein Zeichen der inneren Kultur, sich mit dem
Pinsel dort einzuschreiben. In China gehörte
es bis ins 20. Jahrundert zur Staatsprüfung
von Beamten, ein schönes Schriftstück mit
dem Pinsel anzufertigen.
Mit den chinesischen Schriftzeichen wer-
den heute in China und Japan die ältesten
Schriftzeichen auf unserer Erde geschrieben.
Zugrunde liegt ihnen die uralte Bilderschrift
Chinas, deren älteste Formen, in Knochen
und Schildkrötenpanzern geritzt, ins 2. Jahr-
tausend v. Chr. datiert werden (→ Art. 26;
Abb. 26.1 auf Tafel XI). Und wie lebendig
die Bild- und Symbolkraft dieser alten Schrift-
zeichen für den Künstler von heute sind, er-
kennt man, wenn man von dem heute in
China wirkenden Schreibkünstler Gu Gan
(1987 , 89) liest: „Die chinesischen Schriftzei-
chen haben sich aus einer bildlichen Wieder-
gabe von Gegenständen, aus den Erkenntnis-
sen unserer Vorfahren über die Natur und die
frühe menschliche Gesellschaft entwickelt. Sie
sind Verbildlichungen der Urkraft des Men-
schen. Die Piktographie hat die wesentliche
Struktur der heutigen Kalligraphie festgelegt.
Sie bildet den Rahmen, den der Künstler mit
seinem Gefühl erkennen muß, um sie zu
einem künstlerischen Werk werden zu lassen.
Damit deutet der Künstler das Universum
an ...“. Seit der griechischen Antike schreibt
der Europäer völlig abstrakte Lautzeichen;
mit nur sechsundzwanzig Buchstaben schrei-
ben wir die tiefsinnigsten Gedankengänge auf.
Durch Synthese der Buchstaben bilden wir
Worte, die nichts mehr sind als graphische
Zeichen für die gesprochene Sprache. Das
traditionelle Schriftzeichen in Ostasien deutet
nichts über seine Lautung an; hierfür hat man
in Japan zusätzlich verschiedene Silben-
schriftsysteme entwickelt (→ Art. 27).
Da man in Ostasien für jeden Gegenstand
und für jede abstrakte Sache, also für jedes
Wort, ein Schriftzeichen hat, stehen dem
Schriftkünstler dort viele tausend Zeichen zur
Verfügung, die in der alten Bilderschrift
wurzeln. Der tiefe Sinngehalt der Pikto-
gramme lebt wieder auf durch die Kreativität
des Künstlers. Die komplexe Bedeutung der
Schriftzeichen auszuloten und dieses innere
Erlebnis mit Pinsel und schwarzer Tusche auf
der weißen Fläche des Papiers zum Ausdruck
zu bringen, ist ein wesentliches Anliegen der
Schreibmeister in Ostasien (s. Abb. 14.7 auf
Tafel XIII). Gu Gan (1987 , 90) bekennt: „Die
Kunst der Kalligraphie ist die Resonanz der
Seele des Menschen auf die Natur.“ Hier
merkt man, das ist etwas anderes als die Kal-
ligraphie in Europa. Es wird von Fachleuten
auch immer wieder davor gewarnt, das japa-
nische Wort Sho (= Schrift, schreiben; Shodo
= Weg der Schrift) mit „Kalligraphie“ zu
übersetzen. Durch die völlig unterschied-
lichen Schriftsysteme in Ostasien und Europa
haben die Künstler in Ost und West einen
grundverschiedenen Formenvorrat als Aus-
drucksträger und Gestaltungselement.
Entscheidend für die Entwicklung des
Schreibens zur höchsten Kunst in Ostasien
war die Erfindung des Pinsels. Wahrscheinlich
gab es Pinsel schon in der Shang-Dynastie (2.
Jahrtausend v. Chr.). Der älteste überlieferte
Pinsel stammt aus dem 5. oder 4. Jahrhundert
v. Chr. Die archaischen, linearen Schriftzei-
chen, einst in Knochen geritzt, erhielten durch
den Pinselduktus Dynamik, die Linie wurde
lebendig. Im Laufe der Jahrhunderte bildeten
sich die klassischen Schreibstile heraus (→
ausführlich Art. 26, Zf. 2):
Chinesisch Japanisch
Siegelschrift Zhuanshu Tensho
Kanzleischrift Lishu Reisho
Regelschrift Kaishu Kaisho
Halbkursive Xingshu Gyôsho
Konzeptschrift Caoshu Sôsho
14.  Kalligraphie
Abb. 14.18: Ausschnitt aus einem japanischen Vorlagenbuch für die Schreibausbildung. Jeweils das gleiche
Schriftzeichen wird in drei verschiedenen Stilen nebeneinander vorgeführt.
Reihe 1: Regelschrift (Kaisho), Reihe 2: Halbkursive (Gyosho), Reihe 3: Kursivschrift (Sosho)
Wang Hsi-Chih, der im 4. Jahrhundert n. Chr.
lebte, gilt als der Ahnherr der chinesischen
Kalligraphie. Vermutlich ist kein Original sei-
ner Schreibkunst erhalten, sondern nur Ko-
pien. Seine Werke setzten Maßstäbe und sind
Vorbild bis heute. Mit sicherer Hand führte
er den Pinsel und schrieb die unterschiedlich-
sten Stile bis hin zur flüssigen Eleganz der
Kursivschrift Caoshu, bei der mehrere
Schriftzeichen in kunstvoller Linienführung
miteinander verbunden werden, während bei
der Kanzlei- und Regelschrift jedes Schrift-
zeichen streng für sich steht, gut ausbalanciert
im Raum eines unsichtbaren Quadrates. „Auf
jeden Fall setzte diese Schrift den absoluten
Standard für Schönheit und Eleganz in der
gesamten weiteren Entwicklung der chinesi-
schen Schriftkunst. In vielleicht etwas grober
Verallgemeinerung kann man den geschicht-
lichen Ablauf der chinesischen Kalligraphie
seit dem 4. Jahrhundert als wellenförmigen
Wechsel zwischen traditionellem Festhalten
an der von Wang Hsi-Chih geprägten ortho-
doxen Eleganz einerseits und der mehr oder
minder heftigen Reaktion dagegen anderer-
seits sehen“ (Goepper 1972, 606 f).
Zu den „Vier Schätzen eines Künstlerate-
253
liers“ gehören in China und Japan seit alters:
Pinsel : Jeder Schreibmeister besitzt eine Viel-
zahl von Pinseln verschiedenster Größe. Die
Qualität des Pinsels wird von der Feinheit
und Geschmeidigkeit des Pinselhaares be-
stimmt.
Tusche : Die Tusche wird in Ostasien als
schmaler, rechteckiger Tuscheriegel gehan-
delt. Der Künstler stellt sich seine flüssige
Schreibtusche selbst her, indem er den Tu-
scheriegel auf einem Reibstein in kreisender
Bewegung abreibt und mit etwas Wasser ver-
mischt. Das Mischungsverhältnis von Tusche
und Wasser bestimmt die Farbintensität der
Schreibtusche vom hellen Grau bis zum tief-
sten Schwarz. Der schwarze Farbstoff der
Tusche ist Ruß verbrannter, harzhaltiger Kie-
fernhölzer, mit tierischem Leim dann ver-
mischt, geformt und getrocknet.
Reibstein : Die besten Reibsteine kommen
heute noch aus China; in der Regel ist es
schwarzer Schiefer mit einer Reibfläche, die
an einem Ende vertieft ist für das Wasser.
Reibsteine gibt es in unterschiedlichsten For-
men; gute Reibsteine sind teuer und begehrte
Sammlungsstücke.
Papier : Papier ist eine chinesische Erfindung.
Der Rohstoff sind Pflanzenfasern. Die chi-
254
nesischen und japanischen Papiere sind sehr
saugfähig. Die schwarze Tusche dringt beim
Schreiben sofort tief ins Papier; ein Korrigie-
ren des Striches ist nicht möglich. Jede noch
so feine Regung des Schreibens macht der mit
Tusche getränkte Pinsel auf dem weißen Pa-
pier sichtbar.
„Der Pinsel ist für uns, die wir Sho schreiben,
keineswegs darauf beschränkt, nur ein Gerät
zu sein. Wir sind mit dem Pinsel beschenkt
als dem Ort, wo wir die Freiheit finden, den
wahren Menschen, das eigentliche Selbst ver-
wirklichen zu können. ... Die durch den Pin-
sel sichtbar werdende Form, das Sho, kann
folglich nichts anderes sein als die Form der
Lebensweise des Menschen im Pinsel.“ (Shi-
ryu Morita 197 0, 10). Diese Sätze des japa-
nischen Schreibmeisters Morita, 1912 geboren
und heute in Kyoto tätig, stammen aus seinem
Essay „Was ist der Pinsel. — Ein Instrument
als Ort zur Freiheit“ (Morita 197 0, 5 ff). Hier
kommt zum Ausdruck, wie in Ostasien die
Kunst des Schreibens vom Ästhetischen hin-
überwechselt zum Philosophischen, mit tiefen
Wurzeln im Zen-Buddhismus. Der Künstler,
der ein Schriftkunstwerk (Sho) schreibt, ent-
scheidet den Schriftstil, er bestimmt den
Schwärzegrad der Tusche, wählt den richtigen
Pinsel, sucht das Papier aus und schreibt in
höchster Konzentration. Jede Bewegung, jede
Veränderung des Druckes auf den Pinsel wird
sichtbar in der Tuschespur auf dem Papier.
Das Herz, der Charakter, das Temperament,
das innerste Wesen des Künstlers bestimmt
das Leben, die Bewegung, die Spannung, den
Rhythmus, die Eleganz, die Qualität der
schwarzen Linie im weißen Raum des Papiers.
Sho ist die Kunst der schwarzen Linie im
weißen Raum. Das Prinzip, das dieser Kunst
zugrunde liegt, heißt: Mit einfachsten Mitteln
etwas Komplexes ausdrücken.
5. Literatur
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Assunto, Rosario. 1963. Die Theorie des Schönen
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14.  Kalligraphie
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Larisch, Rudolf. 1905. Unterricht in ornamentaler
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Tiemann, Walter. 1950/51. Beseelte Kalligraphie.
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256
III. Schriftgeschichte
History of Writing
15. Theorie der Schriftgeschichte
1. Einleitung
2. Ursprung der Schrift
3. Abgrenzung der Schrift von anderen visuellen
Zeichen
4. Sprachbezug
5. Entwicklung
6. Rückblick und Ausblick
7. Literatur
1. Einleitung
Die Geschichte der Schrift wird von den mei-
sten Autoren, die solche umfassenden Versu-
che unternommen haben, als Abfolge zivili-
satorischer Innovationen und systematischer
Stufen bzw. Abstraktionsniveaus präsentiert.
Derartige Darstellungen beruhen gewöhnlich
auf evolutionistischen Annahmen, die jedoch
nicht immer explizit gemacht oder gerechtfer-
tigt werden. Die Detailfragen, um die es dabei
geht, werden in anderen Artikeln dieses Ka-
pitels zum Teil ausführlich behandelt. Dieser
Artikel dient dazu, die wichtigsten Punkte
aufzuzeigen, an denen Schriftgeschichte theo-
rieabhängig ist, und auf theoretisch kontro-
verse Positionen hinzuweisen. Sie betreffen
vier Grundprobleme: das des U rsprungs, das
der Abgrenzung, das des Sprachbezugs und
das der Entwicklung von Schrift.
2. Ursprung der Schrift
Der U rsprung der Schrift bzw. einzelner
Schriftsysteme ist auf der empirischen Ebene
ein Problem archäologischer Evidenz. Die
Aufgabe der empirischen Geschichtsschrei-
bung besteht darin, eine historische Schrift zu
ihren frühesten Formen und Vorläufern zu-
rückzuverfolgen. Für manche, im übrigen gut
erforschten Schriften ist diese Aufgabe noch
nicht gelöst. Der U rsprung der chinesischen
Schrift etwa liegt im Dunkeln, da die frühe-
sten Inschriften auf den Bronzen der Shang-
Zeit (1200—1050 v. u. Z.) ihrem Typ nach be-
reits dem vollausgebildeten Schriftsystem an-
gehören (Boltz 1986; → Art. 26). Ob emble-
matische Zeichen auf Tongefäßen der Ta wen
k’ou -Kultur einer wesentlich früheren Periode
(etwa 4800—2000) mit den Zeichen der
Shang -Bronzen in Beziehung stehen, ist un-
geklärt. Nur weitere archäologische Funde
können diese Lücke schließen. Ähnlich wer-
den Hypothesen über das Verhältnis der Zei-
chen der alteuropäischen Vinča -Kultur des
Donautals (5. und 4. Jahrtausend) zu anderen
Schriften des östlichen Mittelmeerraums nur
mit Hilfe weiterer Funde überprüft werden
können (→ Art. 17).
Aber auch da, wo scheinbar lückenlose ar-
chäologische Evidenz gegeben ist, sprechen
die Dokumente nicht für sich. Sie bedürfen
einer theoretisch fundierten Interpretation im
Rahmen einer systematischen Geschichte der
Schrift. Nur eine solche ermöglicht auch die
Bewertung neuer Funde, indem sie von einer
explizierten Definition von Schrift ausgeht.
Rein deskriptive Darstellungen erwecken
leicht den Anschein, als ginge es lediglich um
die richtige Chronologie der Fakten; aber
auch die beruhen gewöhnlich auf weitreichen-
den theoretischen Annahmen. Diringer etwa,
der keine theoretischen Ambitionen hat, er-
klärt: „Zu schreiben begann der Mensch mit
einer Bilderschrift“ (1968, 5). Gelb hingegen,
dessen Buch A Study of Writing das bisher
theoretisch anspruchsvollste und einfluß-
reichste ist, machte das Bild zum einzigen und
notwendigen Vorläufer der Schrift in einer
evolutionistischen Hierarchie (Gelb 1963, 11).
Diese Festlegung auf den bildhaften U r-
sprung aller Schrift ließ Gelb die Verwendung
von Gegenständen zum Zwecke visueller
Kommunikation — manchmal Sachschrift
genannt — nicht als Schrift oder deren Vor-
läufer anerkennen. Die wichtigen, vor allem
von Schmandt-Besserat (1979, 1981) interpre-
tierten Funde von Zähl-Steinen, die mehrere
Jahrtausende vor den ersten sumerischen
15.  Theorie der Schriftgeschichte
Schriftdokumenten datiert werden (→ Art.
16), zwangen Gelb zur Aufgabe seiner Posi-
tion; denn einige der frühesten sumerischen
Zeichen konnten zweifelsfrei mit den nicht-
bildhaften Abdrücken dieser Zählsteine iden-
tifiziert werden. In einer späteren Arbeit hat
Gelb dem durch eine revidierte Definition von
Schrift Rechnung getragen, die Formen und
Farben von Gegenständen einschließt (Gelb
1980, 21 f). Die Annahme, das sumerische
Schriftsystem als solches sei von den Zähl-
steinen abgeleitet, verwirft er dennoch. Sie
muß als weiterhin kontrovers gelten, da nur
einige Keilschriftzeichen auf Zählsteine zu-
rückgeführt werden können.
Neben der Form der frühesten Zeichen
wird in der äußeren Motivation der Verwen-
dung visueller Kommunikationsmittel eine
Erklärung des U rsprungs der Schrift gesucht.
Zweck und Leistung der Schrift werden dar-
auf befragt, weshalb sie entstand. Die inhalt-
liche Deutung der Schriftdokumente und die
Erklärung ihrer gesellschaftlichen Funktio-
nen greifen dabei ineinander. Im mesopota-
mischen Kontext, aber auch in Ägypten und
China verweisen die frühesten Inschriften auf
den Bereich der Wirtschaft. In verschiedenen
Arbeiten haben Nissen, Damerow & Englund
(1990) eine umfassende theoretische Einschät-
zung der archäologischen Funde vorgelegt,
nach der die Frühformen der Schriftlichkeit
in Vorderasien von den Zählsteinen über die
Rollsiegel bis zu den Tontafeln aus U ruk ein-
heitlich als Kontrollmittel der Wirtschaft er-
klärt werden. Die Tatsache, daß sich keine
schlüssige konsekutive Entwicklung von er-
steren zu letzteren nachzeichnen läßt, das su-
merische Schriftsystem (ebenso wie das ägyp-
tische und chinesische) vielmehr relativ plötz-
lich auftritt, findet damit ebenfalls eine theo-
retische Erklärung: Die Notwendigkeit eines
visuellen Aufzeichnungsmittels zur Steuerung
wirtschaftlicher Prozesse war lange bekannt.
Die Bedeutung der Idee, aus sprachunabhän-
gigen Zeichen zum Festhalten von Mengen
ein sprachbezogenes System visueller Infor-
mationsaufzeichnung zu machen, wurde des-
halb unmittelbar erkannt, so daß der Ausbau
der Schrift zu einem allgemein anwendbaren
System in kurzer Zeit erfolgte (Nissen et al.
1990, 55).
Damit rückt der Zahlbegriff ins Zentrum
des theoretischen Interesses. Einerseits geht es
dabei um den Übergang von der einfachen
Aufzählung mittels Zählsymbolen („tokens“),
deren Gesamtheit in einer Eins-zu-eins-Ent-
257
sprechung zu den gezählten Objekten die frag-
liche Menge repräsentiert, zu einem Zahlen-
system, in dem verschiedene Zeichen verschie-
dene Zahlbedeutungen haben. Andererseits
bedürfen die Zahlzeichen auf den frühesten
Inschriften der Deutung. In einer detaillierten
Analyse aller U ruk-Texte haben Nissen et al.
(1990, 61 ff) die grundlegende Bedeutung der
Zahlendarstellung für die Schriftgeschichte
erneut erhärtet, indem sie den Übergang von
der einfachen protoarithmetischen Summie-
rung durch Zeichenwiederholung über kom-
plexe protoarithmetische Summierung mit Er-
setzungsoperationen zu arithmetischen Re-
chenoperationen dokumentierten. Sie konn-
ten außerdem die seit langem bekannte, aber
wenig beachtete arithmetische Mehrdeutig-
keit der archaischen Zahlzeichen dadurch er-
klären, daß sie verschiedenen Zahlensyste-
men, u. a. dem Sexagesimalsystem und dem
Bisexagesimalsystem angehören, die an strikt
voneinander abgegrenzte Verwendungsberei-
che gebunden sind, z. B. Viehhaltung, Hohl-
maße, Stückgut, Kalender.
Aus rein theoretischen Gründen kommt
Harris (1986) zu der Auffassung, daß der
U rsprung der Schrift in der Darstellung von
Zahlen zu suchen ist, und zwar in ihrer nicht-
iterativen Darstellung. Eine wesentliche Be-
dingung ist die in vielen Frühkulturen anzu-
treffende Beziehung zwischen Zählen und
schriftlicher Aufzeichnung. Sie setzt ein utili-
taristisches d. h. nicht-magisches Verhältnis
zu Zahlen voraus. Die entscheidende Ab-
straktion ist der Sprung von iterativen Zähl-
symbolen (fünf Zählsteine für fünf Kühe und
fünf andersgeformte Zählsteine für fünf
Schafe) zu einer emblematischen Stellennotie-
rung (ein Zeichen für „Kuh“ gefolgt von
einem Zeichen für 5). Diese auch von Ehlich
(1983) betonte begriffliche Leistung kann
nicht als allmählicher Übergang von ikoni-
schen Bildern zu konventionellen Schriftzei-
chen erklärt werden. Harris (1986, 122 ff)
sieht deshalb eine gewisse Berechtigung darin,
die Schrift als Erfindung zu betrachten, eine
Auffassung, die von Gelb kategorisch abge-
lehnt wurde. Die Frage nach dem U rsprung
der Schrift betrifft für Harris weniger das
historische Auftreten des einen oder anderen
Schriftsystems, sondern ist vielmehr ein kon-
zeptuelles Problem, dessen Lösung deshalb
nicht primär dem Archäologen oder Philolo-
gen obliegt. Ein Zahlensystem und rudimen-
täre Rechenfähigkeit gehen nach seiner Auf-
fassung der Schrift notwendig voraus.
258
3. Abgrenzung der Schrift von
anderen visuellen Zeichen
Wo beginnt dann Schrift? Auch das ist eine
theoretische Frage, auf die verschiedene Ant-
worten gegeben wurden. Auf die eine oder
andere Weise unterscheiden die meisten Auto-
ren zwischen Vorformen der Schrift und
Schrift im eigentlichen Sinne. Mnemotechni-
sche Hilfsmittel diverser Art, und zwar so-
wohl solche, die numerische Information fest-
halten — Kerbhölzer, Knotenschnüre, be-
malte Kieselsteine — als auch solche, die pro-
positionale Inhalte darstellen — Petrogly-
phen, Piktogramme, Zeichnungen — werden
zu den Vorläufern der Schrift gezählt, wobei
sie freilich meist nur negativ als „nicht
Schrift“ identifiziert werden, ohne daß un-
bedingt deutlich wird, was sie zu deren Vor-
läufern macht.
Als Vorläufer der Schrift können im wei-
teren Sinne alle Arten von Zeichen der vi-
suellen Informationsaufzeichnung betrachtet
werden. Im engeren Sinne sind dazu jedoch
nur solche Mittel zu rechnen, die zu Schrift
führten. Hierzu gehören vor allem die vor-
derasiatischen Zählsteine, deren Form und
Funktion im sumerischen Schriftsystem eine
Fortsetzung erfuhr. Im Falle anderer Tech-
niken der Aufzeichnung von Mengen oder
kalendarischen Einheiten wie z. B. den perua-
nischen Knotenschnüren ( Quippu ) besteht
kein erkennbarer Zusammenhang mit einem
Schriftsystem, so daß es eine terminologische
Frage ist, ob sie sinnvollerweise als Vorläufer
von Schrift zu klassifizieren sind. Ein in der
Literatur häufig angeführtes Beispiel ist die
sog. „Ideenschrift“ der nordsibirischen Juka-
giren, von der wiederholt behauptet wurde,
sie tauge dazu, gedankliche Inhalte graphisch
darzustellen. Aufgrund einer detaillierten Re-
konstruktion der Forschungsgeschichte, in
deren Verlauf eine im 19. Jahrhundert gege-
bene Erklärung des vermeintlich rein sema-
siographischen Systems unkritisch von einer
Darstellung der Schriftgeschichte in die näch-
ste übernommen wurde, wird diese Auffas-
sung von DeFrancis (1989, 24—35) verwor-
fen. Sein Hauptargument weist in die Rich-
tung begründeter Abgrenzungskriterien: Der
vielzitierte jukagirische „Liebesbrief“ kann
nicht ge l e s e n werden. Vielmehr stellt er
das Produkt eines semiritualisierten Gesell-
schaftsspiels dar, dessen Regeln es in einem
thematisch eng begrenzten Bereich erlauben,
ihm eine Deutung zu geben.
DeFrancis Kriterium der Lesbarkeit hilft,
III. Schriftgeschichte
die Abgrenzungsproblematik begrifflich zu
präzisieren. Der jukagirische „Liebesbrief“
kann weder als Semasiographie noch als ru-
dimentäre oder Vorstufe der Schrift gelten,
weil er nicht lesbar ist, es niemals war oder
sein wird. Demgegenüber weisen andere Zei-
chen Eigenschaften auf, die die Vermutung
nahelegen, daß sie lesbar waren und es wieder
sein könnten. Ob solche Zeichen Schrift oder
ein vorschriftliches Notationssystem darstel-
len, liegt dann auch im Auge des Betrachters.
Der Diskos von Phaistos wird gemeinhin
für ein Schriftzeugnis gehalten, obwohl er
nicht gelesen werden kann und bisher trotz
zahlreicher „Lösungen“ kein überzeugender
Nachweis vorliegt, daß er entzifferbar ist. Die
mittelamerikanischen Schriften, insbesondere
die der Mayas und Azteken (→ Art. 28),
wurden lange als unvollständige Systeme und
in diesem Sinne Vorläufer der Schrift betrach-
tet, weil man sie nicht lesen konnte. Auf der
Basis unterschiedlicher theoretischer Positio-
nen bezüglich der Definition und Abgrenzung
von Schrift werden die alteuropäischen Zei-
chen aus dem Donautal von Masson (1984)
als Vorläufer der Schrift, von Haarmann
(1989) aber als Schrift klassifiziert, obwohl
beide Autoren von derselben Beleglage aus-
gehen (→ Art. 17). U m solche U nsicherheiten
zu minimieren, muß das funktionale Krite-
rium der Lesbarkeit um ein systematisches
Kriterium ergänzt werden, das unter den Ei-
genschaften graphischer Zeichen diejenigen
identifiziert, die Lesbarkeit gewährleisten.
Jede gelungene Entzifferung hat zum Ver-
ständnis dieser Eigenschaften beigetragen und
damit zugleich den Begriff von Schrift ge-
schärft (→ Art. 29).
Freilich wird das Problem der Abgrenzung
durch das Kriterium der Lesbarkeit auf eine
andere theoretische Frage verschoben, näm-
lich: Was ist Lesen? Daß Zeichen lesbar sind,
impliziert, darüber herrscht Einvernehmen,
daß sie einen Sprachbezug haben. Diese all-
gemeine Bestimmung läßt allerdings durchaus
Raum für theoretische Kontroverse. Die Ge-
fahr, die der Ausnutzung dieses Kriteriums
für eine Wesensbestimmung von Schrift und
ihre Abgrenzung von vor-schriftlichen Syste-
men birgt, ist, daß es inhaltlich von unserem
heutigen Verständnis des Leseprozesses spe-
ziell alphabetisch geschriebener Texte geprägt
ist. Was Lesen in archaischer Zeit beinhaltete,
ist uns jedoch ebenso wenig bekannt, wie wir
wissen, ob die Lesbarkeit schriftlicher Zeichen
ihren frühen Benutzern schlagartig klar
15.  Theorie der Schriftgeschichte
wurde oder sich langsam herausstellte. Beson-
dere Bedeutung kommt in diesem Zusam-
menhang der Bewertung von Piktogrammen
zu. Viele Zeichen der sumerischen, ägypti-
schen, chinesischen und mittelamerikanischen
Systeme haben Bildcharakter. Können sie sich
aus sprachlich polyvalenten Zeichen für Ge-
genstände und Ideen im Laufe eines lang-
wierigen Prozesses, an dessen Ende ein kom-
plettes Schriftsystem stand, allmählich zu Zei-
chen mit eindeutigem Sprachbezug entwickelt
haben, so daß sie u. U . über lange Zeit für
einige Benutzer Bildsymbole und für andere
bereits Schriftzeichen, d. h. Zeichen mit
sprachlichen Denotaten waren? So lautet die
gängigste Erklärung der Herausbildung von
Schriftsystemen, obgleich der Übergang von
Proto-Schrift zu Schrift unterschiedlich lo-
kalisiert wird.
Sprachbezug allein ist ein zu breites Defi-
nitionskriterium, um alle theoretischen Kon-
troversen über die Abgrenzung von anderen
Zeichensystemen auszuräumen. Manchen,
z. B. ikonographischen, Zeichensystemen läßt
sich insofern ein Sprachbezug zuschreiben, als
es konventionalisierte Instruktionen für die
Verbalisierung des bildlich dargestellten In-
halts gibt. Diese Art von Sprachbezug ist es
jedoch nicht, was Theoretiker der Schriftge-
schichte gewöhnlich vor Augen haben. Viel-
mehr geht es um einen Bezug, der identifi-
zierbare sprachliche Struktureinheiten be-
trifft.
Für Gelb liegt dementsprechend die Was-
serscheide zwischen Semasiographie, Proto-
Schrift und Phonographie, Schrift im eigent-
lichen Sinne. Das Entstehen von Schrift ist
für ihn identisch mit dem, was er Phonetisie-
rung nennt. Die Piktogramme protoschriftli-
cher Systeme können nur zu Schrift werden,
wenn dem einzelnen Zeichen ein phonetischer
Wert zugeordnet wird, der unabhängig von
der Bedeutung ist, die es als Wort(zeichen)
hat (Gelb 1963, 193 f). Die Assoziation der
Zeichen mit Lautwerten stellt auch DeFrancis
(1989) als wesentlichen Schritt dar, was des-
halb von besonderem Interesse ist, weil seine
Expertise als Sinologe vor allem auf dem Ge-
biet einer Schrift liegt, die gewöhnlich als
ideographisch bezeichnet wird und deren
Lautbezug in vielen Arbeiten als sekundär
dargestellt worden ist. In einer älteren, aber
sehr einflußreichen Studie hat auch Cohen
(1958) die Position vertreten, daß Phonetisie-
rung den entscheidenden Punkt in der Schrift-
geschichte markiert. Er identifiziert den Be-
ginn der Schrift jedoch noch enger als Gelb
259
nicht nur allgemein mit dem gewonnenen
Lautbezug der Zeichen, sondern mit dem Re-
busprinzip, nach dem das piktographische
Zeichen für ein Wort auch für die Darstellung
eines anderen, gleich oder ähnlich lautenden
verwendet wird. Dieses Prinzip der lautlichen
Abstraktion hat in drei Schriftsystemen, de-
ren Entstehung für unabhängig gehalten wird,
eine wichtige Rolle gespielt: im sumerischen
(um 3000 v. u. Z.), dann im chinesischen (um
1500 v. u. Z.) und schließlich in dem der
Mayas (um die Zeitenwende), → Art. 18, 26,
28. Die daraus von Cohen abgeleitete theo-
retische Bewertung der Bedeutung des Re-
busprinzips für die Schriftgeschichte blieb al-
lerdings nicht unwidersprochen. Harris (1986,
68) erkennt in ihm „nicht den Beginn der
Phonographie, sondern die Sackgasse der Lo-
gographie.“
Aus der Perspektive voll ausgebildeter
Schriftsysteme erscheint der konventionelle
Sprachbezug als das kritische Kriterium für
die Abgrenzung proto-schriftlicher Notatio-
nen von Schrift. Darüber, wie dieser Sprach-
bezug erreicht wurde und ob aus seinem Ge-
gebensein in allen vollentwickelten Schriftsy-
stemen folgt, daß Schrift als Mittel zur Ab-
bildung von Sprache entstand, herrscht je-
doch keine Einigkeit. Manche Autoren, ins-
besondere Gelb (1963), betonen die Not-
wendigkeit des Sprachlautbezugs, während
andere ihn für kontingent halten und die
Aspekte der Schriftgeschichte hervorheben,
die auf die U nabhängigkeit des Mediums der
Schrift von Sprache hinweisen. Diese Position
wird am dezidiertesten von Harris (1986) ver-
treten und auch von Feldbusch (1985).
4. Sprachbezug
Nach einer groben Scheidung fallen die Theo-
retiker, die sich grundsätzlich zur Bedeutung
des Sprachbezugs von Schrift für deren Ent-
wicklung geäußert haben, in zwei Gruppen:
Surrogationalisten und Autonomisten. Er-
stere vertreten die verbreitete Meinung, daß
Schrift ein notwendigerweise an Sprache
gebundenes sekundäres Zeichensystem ist.
Bloomfields (1933, 21) Feststellung, die
Schrift sei nichts weiter als ein Mittel zur
Aufzeichnung der Rede mit sichtbaren Zei-
chen, repräsentiert diesen Standpunkt. Die
Annahme einer relativ autonomen, von Spra-
che unabhängigen Entwicklung der Schrift
stellt die Minderheitenposition dar. Innerhalb
der Sprachwissenschaft wurde sie am deut-
lichsten von Vertretern der Prager Schule ar-
260
tikuliert, insbesondere von Vachek (1973),
dessen theoretisches Konzept zwei Normen,
die der gesprochenen und die der geschrie-
benen Sprache, beinhaltet, die wegen der
unterschiedlichen funktionalen Bedingungen
mündlicher und schriftlicher Kommunikation
relativ unabhängig voneinander sind. Das
Maß der Abhängigkeit der Schrift von der
Lautsprache ist Gegenstand unüberbrückba-
rer Differenzen. Aus theoretischen Gründen
wird völlige Autonomie auf der einen Seite
behauptet und völlige Abhängigkeit auf der
anderen, während die Beurteilung einzelner
historischer Schriftsysteme meist zu abgestuf-
teren Positionen führt.
Auch Autonomisten bestreiten nicht, daß
Schriftdokumente lautsprachlich interpretiert
werden können. Sie sehen jedoch die Abbil-
dungsrelation nicht als unidirektional an. We-
der hinsichtlich ihres U rsprungs, noch hin-
sichtlich ihrer Geschichte von den Anfängen
bis in die Gegenwart sollte Schrift nach dieser
Auffassung konzeptuell auf ein Surrogat der
Rede reduziert werden. Ohne den Sprachbe-
zug schriftlichen Ausdrucks zu leugnen, be-
trachten Autonomisten Schrift als eigenstän-
digen Faktor der Sprachgeschichte.
Daß Sprachbezug für Schrift konstitutiv
ist, impliziert noch kein klares Verständnis
davon, was Schriftsysteme abbilden (→
Art. 3). Begründete Antworten auf diese
Frage sind vielmehr in starkem Maße theo-
rieabhängig. Die Geschichte der Entzifferung
archaischer Schriften (→ Art. 29) ist auch die
Geschichte der Überwindung konzeptueller
Mißverständnisse. Die Beschäftigung euro-
päischer Gelehrter im 17. Jahrhundert mit den
ägyptischen Hieroglyphen etwa beruhte zum
Teil auf der Faszination, die diese Schrift als
ein vermeintlich universelles, d. h. einzel-
sprachunabhängiges Medium visueller Kom-
munikation ausübte. Hieroglypen, die sich
später als Zeichen einzelner Laute erwiesen,
betrachtete Athanasius Kirchner noch als Ab-
bildungen ganzer Sinnzusammenhänge, was
ihn und seine Zeitgenossen daran hinderte,
zu erkennen, wie die ägyptische Schrift funk-
tioniert.
Auch die westliche Vorstellung von der chi-
nesischen Schrift wurde nachhaltig durch die
Beschäftigung mit dem Problem einer univer-
sellen Notation geprägt, obwohl hier nicht
die Notwendigkeit der Entzifferung bestand.
Leibniz glaubte in den lexikographischen
Ordnungsprinzipien der chinesischen Schrift-
zeichen Eigenschaften einer solchen charac-
teristica universalis entdecken zu können.
III. Schriftgeschichte
Der auch heute gebräuchliche Begriff Ideo-
graphie zeugt noch immer von den theoreti-
schen Schwierigkeiten, die es bereitete, die
Denotate der Einheiten verschiedener Schrift-
systeme zu bestimmen. In der Verwendung
vieler Orientalisten ist dieser Terminus gleich-
bedeutend mit Logographie. Von den Zeichen
so klassifizierter Schriftsysteme wird gemäß
der Aristotelischen Vorstellung, nach der
Schriftzeichen für gesprochene Wörter stehen,
die ihrerseits für Ideen stehen, angenommen,
daß sie Wörter abbildeten. Ideographie wird
jedoch auch in dem Sinne verwendet, den der
Terminus nahelegt. So beschreibt Jensen die
chinesische Schrift in seinem einflußreichen
Buch (1969, 158) als eine „Begriffsschrift“,
womit er dem Sinologen Creel folgt, der ar-
gumentierte, daß die relative phonetische Ar-
mut des Chinesischen die chinesische Schrift
zu einem im Kern piktographisch-symboli-
schen und ideographischen System werden
ließ, das Bedeutungen ohne Lautvermittlung
darstellen kann. Andere Autoren haben da-
gegen behauptet, daß der Lautbezug in der
chinesischen Schrift schon früh dominant
war. DeFrancis (1984) resümiert diese Kon-
troverse und schlägt sich auf die Seite derer,
die die chinesische Schrift für eine Lautschrift
halten, wenn auch eine sehr unvollkommene.
Der Bedeutungsgehalt chinesischer Zeichen
ist aus seiner Sicht sekundären Charakters:
Er kompensiert die U nvollkommenheit der
Lautdarstellung. Diese Auffassung steht im
Gegensatz zu herkömmlichen Darstellungen,
nach denen chinesische Schriftzeichen primär
Mittel der Bedeutungsrepräsentation sind, die
durch den Lautgehalt der Zeichen sprachlich
vereindeutigt wird.
Wie im Fall der chinesischen Schrift beste-
hen auch bei anderen Systemen Probleme bei
der Klassifikation der dargestellten bzw. ab-
gebildeten Einheiten. Die ägyptischen Hiero-
glyphen etwa werden gewöhnlich in drei Klas-
sen eingeteilt (Lurker 1980, 62 f). (1) Ideo-
gramme sind Zeichen, die durch nicht lautlich
vermittelten Bedeutungsbezug Wörter dar-
stellen. (2) Phonogramme bezeichnen einzelne
Konsonanten oder Folgen von zwei oder drei
Konsonanten. Daß Vokale nicht dargestellt
werden, erlaubt die mehrfache Verwendung
eines Phonogramms. Mit dem Phonogramm
wr , das für „Schwalbe“ steht, kann somit
auch das Wort für „groß“ wr , geschrieben
werden. (3) Determinative haben keinen
Lautwert, sondern werden ans Wortende ge-
setzt, um dessen semantische Kategorie an-
zugeben. So beinhalten Städtenamen das
15.  Theorie der Schriftgeschichte
Ideogramm für „Stadt“. Die Schwäche dieser
scheinbar klaren Einteilung ist, daß sie
zur Mehrfachklassifizierung vieler Zeichen
zwingt.
Schwierigkeiten bereitet weiterhin die De-
tailinterpretation des Rebusprinzips, wie es in
dem Beispiel zur Anwendung kommt. Ist wr
ein polyvalentes Ideogramm, das zwei (oder
mehr) Wörter bezeichnet, oder ist es ein mo-
novalentes Phonogramm? Nur die zweite
Möglichkeit macht es verständlich, daß von
der ägyptischen Schrift behauptet wird, sie
habe an der Schwelle zur Alphabetschrift ge-
standen.
Diese Frage betrifft auch die Beurteilung
der Leistung des Rebusprinzips. Stellt die Ver-
wendung eines Wortzeichens für die Darstel-
lung eines Homonyms schon den Schritt zur
Lautschrift dar, oder erwirbt das Zeichen da-
durch lediglich ein weiteres Wort als Denotat?
Daß der Lautbezug an die Stelle des Bedeu-
tungsbezugs tritt, kann mit Sicherheit nur be-
hauptet werden, wo Wortzeichen für die Dar-
stellung homonymer, an sich bedeutungsloser
Wortteile verwendet werden. Das ägyptische
Wort msdr „Ohr“ wurde als Zusammenset-
zung der Ideogramme ms „Fächer“ und dr
„Korb“ dargestellt. Nur dieser analytische
Gebrauch zeigt, daß mit den Hieroglyphen
Laute geschrieben wurden.
U m was für Lauteinheiten aber handelte
es sich? Wie ist die ägyptische Schrift genau
zu klassifizieren? Von Ägyptologen wird sie
als Konsonantenschrift mit Ideogrammen
und Determinativen beschrieben. Gelb hat sie
demgegenüber als eine Wort-Silben-Schrift
gekennzeichnet und bestritten, daß sie ein
Konsonantenalphabet beinhaltet. Die nicht-
semantischen Zeichen bzeichnen nach seiner
Auffassung nicht Konsonanten, sondern Sil-
ben. Seine Begründung ist, daß „eine Ent-
wicklung von einer logographischen zu einer
Konsonantenschrift [...] in der Geschichte der
Schrift undenkbar ist“ (Gelb 1963, 78). Die
synchronische Analyse der ägyptischen
Schriftzeugnisse erlaubt beide Deutungen.
Die von Gelb vertretene Position ist in seiner
Theorie der Schriftentwicklung begründet.
Wo die Grundzeichen eines Schriftsystems
keinen Bedeutungsbezug aufweisen, wie es
beim griechischen Alphabet der Fall ist, das
alle in der phönizischen Schrift vielleicht noch
vorhandenen symbolischen Qualitäten der
einzelnen Zeichen abgestreift hat, läßt sich die
Frage, was die Zeichen abbilden, scheinbar
leichter beantworten. Aber auch die begriff-
lich klare Identifikation der sprachlichen Ein-
261
heiten, die von Alphabetschriften bezeichnet
werden, bereitet große Schwierigkeiten. Das
allgemeine Problem ist, einen U nterschied
zwischen intrinsischen Eigenschaften sprach-
licher Äußerungen und solchen ihrer gram-
matischen Darstellung zu machen. Die als
Kritik linguistischer Analyse formulierte Be-
hauptung, das wissenschaftliche Verständnis
von Sprache sei in starkem Maße durch den
Filter der Schrift gerastert (Linell 1988), ver-
dient, ernst genommen zu werden. Bezüglich
des Alphabets geht es um das vieldiskutierte
Problem des Phonem-Graphem-Bezugs. Ge-
genüber der vortheoretischen Annahme, die
Buchstaben des Alphabets stellten lautliche
Grundeinheiten der (griechischen) Sprache
dar, die lediglich in theoretischer Präzisierung
als Phoneme bezeichnet werden, ist die Auf-
fassung vertreten worden, daß die Segmentie-
rung des sprachlichen Lautkontinuums in
Phoneme ein Epiphänomen der Alphabet-
schrift sei (Lüdtke 1969; Faber 1990). Wenn
das Phonem, wie diese Auffassung nahelegt,
aber keine vor der Alphabetschrift und un-
abhängig von ihr gegebene Einheit der Spra-
che ist, was waren dann die Denotate alpha-
betischer Buchstaben, als die Alphabetschrift
entstand? Es ist ersichtlich die surrogationa-
listische Position, die zur Beantwortung dieser
Frage zwingt, wohingegen Autonomisten
durch sie nicht in Verlegenheit gebracht wer-
den. Wer davon ausgeht, daß Schrift Sprache
abbildet, muß zeigen können, wie sprachliche
Einheiten mit solchen einzelner Schriftsy-
steme korrelieren und wie sich die Werte von
Schriftzeichen verändern, wenn Schriftsy-
steme über lange Zeit in Gebrauch sind.
5. Entwicklung
Das führt zu der Frage, ob oder in welchem
Sinne die Alphabetschrift den Endpunkt einer
Entwicklung darstellt. Dieser weitverbreiteten
Überzeugung hat wiederum am explizitesten
Gelb (1963) auf der Grundlage einer von ihm
„Grammatologie“ genannten Theorie Aus-
druck gegeben. Obwohl zwischen dem Auf-
treten von Schrift im fruchtbaren Halbmond,
in China und in Mittelamerika kein Zusam-
menhang nachgewiesen ist, konzipiert er eine
umfassende Geschichte der Schrift, die von
allgemeinen Gesetzmäßigkeiten bestimmt ist.
Diese teleologische Sicht ist für ihn vor allem
in der Ähnlichkeit begründet, die er beim
Wirksamwerden des Rebusprinzips für die
Phonetisierung der sumerischen, ägyptischen
und chinesischen Schrift konstatiert.
262
Die der Schriftgeschichte zugrunde lie-
gende treibende Kraft ist nach Gelb (1963,
69) das Prinzip der Ökonomie, das darauf
zielt, sprachliche Formen mit der kleinstmög-
lichen Zahl von Schriftzeichen darzustellen.
Das einzige Kriterium für die Beurteilung der
relativen Ökonomie eines Schriftsystems ist
somit das Inventar der Grundzeichen, das in
der Evolution der Schrift nach Reduktion
strebt. Da Wörter in allen Sprachen zahlrei-
cher sind als Silben und letztere wiederum
zahlreicher als Phoneme, geht die Entwick-
lung zwangsläufig und unumkehrbar von der
Wortschrift über die Silbenschrift zur Alpha-
betschrift: „Schrift entwickelte sich in einer
bestimmten Richtung“ (Gelb 1963, 201).
Ideographische bzw. logographische Systeme
erfordern mehrere hundert Zeichen, Silben-
schriften zwischen 50 und 120 und Alphabet-
schriften zwischen 20 und 40. Aufgrund die-
ser rein numerischen Eigenschaften können
Schriftsysteme Systemtypen zugeordnet wer-
den.
Diese Typen müßten folgerichtig als Evo-
lutionsstufen dargestellt werden. Dies wird
von Gelb emphatisch bejaht, von anderen
Theoretikern jedoch in Frage gestellt. Ein be-
sonderes Problem in diesem Zusammenhang
stellen die westsemitischen Schriften mit ihrer
Betonung von Konsonanten dar (→ Art. 20)
und, wie schon erwähnt, die ägyptische
Schrift (→ Art. 19). Nach Anzahl und Ab-
straktheitsniveau gehören Konsonantenzei-
chen Alphabetschriften an. Diese sind je-
doch nach Gelbs Auffassung von der ägyp-
tischen Schrift abgeleitet. Seine evolutionisti-
sche Theorie zwingt ihn dazu, die ägyptische
Schrift als Wort-Silben-Schrift und die Zei-
chen der westsemitischen Schriften als sylla-
bisch mit unbestimmter Vokalqualität zu
klassifizieren. Dies steht im Widerspruch zu
der Behauptung, die ägyptische Schrift habe
schon auf der frühesten Stufe Monokonso-
nantenzeichen enthalten (Ray 1986, 314).
Gelbs Theorie wird nicht allgemein akzep-
tiert. Problematisch ist insbesondere, daß sie
der Anzahl der Grundzeichen und den sprach-
lichen Einheiten, mit denen sie gemäß ihres
Typs korrelieren, zu viel Gewicht beimißt und
deren Funktionsweise innerhalb des Systems,
zu dem sie gehören, zu wenig. DeFrancis
(1989) Beschreibung der chinesischen Schrift
als eines tendenziell syllabischen Systems,
dessen schwache Laut-Zeichen-Korrelation
durch semantische Determinative ausgegli-
chen werden muß, läßt sich mit Gelbs evo-
lutionistischer Sicht nicht vereinbaren. Ähn-
III. Schriftgeschichte
lich kann die Klassifikation von Alphabet-
schriften nicht nur auf der Grundlage der
Größe des Inventars der Grundzeichen erfol-
gen. „Tiefe“ alphabetische Schriftsysteme wie
das englische machen extensiv von etymolo-
gischen Schreibungen Gebrauch; d. h. sie ope-
rieren auch auf der morphologischen oder
lexikalischen Ebene der Sprachrepräsenta-
tion. Auch das läuft der von Gelb angenom-
menen U nidirektionalität der Entwicklung
zuwider, wenn nicht nur ein unterstellter ka-
nonischer Wert der Schriftzeichen außerhalb
jedes Verwendungskontexts in Betracht ge-
zogen wird.
Auch wenn Gelbs Grammatologie einige
allgemeine Entwicklungstendenzen deutlich
werden läßt, ist sein Vorhaben, alle wichtigen
Erscheinungen in der Geschichte der Schrift
auf die Neigung zur Vereinfachung und Öko-
nomisierung zurückzuführen, zu ehrgeizig.
Eine theoretische Begründung dafür, daß die
Speicherung und Verarbeitung einer so gro-
ßen Anzahl von Zeichen, wie sie für ein lo-
gographisches System notwendig sind, für
den menschlichen Organismus ein prinzipiell
anderes Problem darstellt als die Speicherung
und Verarbeitung lautsprachlicher Wörter,
bleibt er schuldig. Dies ist eine Schwäche sei-
ner Theorie, da die unterstellte quasi-natür-
liche Neigung zur Verringerung des Zeichen-
inventars auf dieser Annahme beruht.
Ein weiterer Kritikpunkt, der sich gegen
Gelbs Theorie richtet, ist der von Harris
(1986) erhobene Vorwurf, sie reflektiere in zu
starkem Maß die durch die Alphabetschrift
vorgegebene Perspektive, die es verhindere,
die geschichtliche Entwicklung graphischer
Kommunikation sui generis zu sehen, da
durch sie die Aufmerksamkeit allein auf den
Lautbezug schriftlicher Zeichen gelenkt wer-
de. Harris treibt seine Forderung nach einer
nicht durch die alphabetische Brille gefärbten
Geschichte der Schrift freilich für die meisten
Theoretiker unakzeptabel weit, wenn er, sei-
nerseits teleologisch argumentierend, andeu-
tet, daß die Entwicklung auf die Befreiung
vom Bezug zur Lautsprache ziele.
Auf andere Weise als in Gelbs Theorie wird
der Sprachbezug schriftlicher Zeichen als we-
sentlicher Faktor der Schriftgeschichte dar-
gestellt, wo die Bedeutung der Übertragung
von Schriftsystemen auf andere Sprachen her-
vorgehoben wird (z. B. Coulmas 1989). Trotz
mehrtausendjähriger Verwendung änderten
das ägyptische und das chinesische Schrift-
system ihren Typ nicht. Mit ihnen wurde stets
dieselbe Sprache dargestellt. Anders das su-
15.  Theorie der Schriftgeschichte
merische System, von dem angenommen
wird, daß es die Stufe umfassender Phoneti-
sierung erst erreichte, als es zur Wiedergabe
einer anders strukturierten Sprache herange-
zogen wurde, nämlich dem im Gegensatz zum
agglutinierenden Sumerisch flektierenden Ak-
kadisch (Damerow, Englund & Nissen 1988).
Nichts deutet daraufhin, daß Vereinfachungs-
tendenzen die Entwicklung der inneren Syste-
matik der ägyptischen und chinesischen
Schrift beeinflußten. Im Gegenteil, im Laufe
der Zeit nahm die Komplexität dieser Systeme
durch die Proliferation von Determinativen
und die Ausdehnung des Zeichenbestands zu.
Eine reine Silbenschrift entstand aus der chi-
nesischen Schrift erst, als sie für die Darstel-
lung einer typologisch und strukturell sehr
andersartigen Sprache verwendet wurde: die
japanischen Kana. Chinesisch gehört dem iso-
lierenden Typ an, Japanisch dem agglutinie-
renden. Auch der Schritt zur vollen Alpha-
betschrift zeugt nicht von Gelbs Ökonomie-
prinzip. Die Wiedergabe des Griechischen
mittels der phönizischen Schrift resultierte in
einer Schrift mit systematischerer Vokaldar-
stellung, nicht, wie oft zu lesen ist, in Vo-
kalschreibung überhaupt. Die semitischen
Schriften hatten verschiedene Möglichkeiten
der Vokaldarstellung, die freilich oft nicht
angewandt wurden. Da im Griechischen, an-
ders als in den semitischen Sprachen, nicht
allein Konsonanten semantische Wurzeln ver-
körpern, war die systematische Wiedergabe
von Vokalen dringlicher. Dieser Prozeß ist
jedoch kaum als Vereinfachung oder Öko-
nomisierung zu charakterisieren, da sich der
Zeichenbestand dadurch nicht verringert,
sondern geringfügig vergrößert hat. Was sich
hier zeigt, ist vielmehr die Abhängigkeit der
Schriftentwicklung von einzelsprachlichen
Struktureigenschaften.
Vereinfachungstendenzen sind in der
Schriftgeschichte gewiß vielfach zu beobach-
ten; aber Gelbs evolutionistische Theorie mißt
der Größe des Zeichenbestands der Schrift-
systeme zu viel Bedeutung bei. Die Funktio-
nen, denen die Systeme dienen, ignoriert er
demgegenüber weitgehend. Wenn die Ge-
schichte der Schriften in ihren jeweiligen
Funktionszusammenhängen untersucht wird,
treten Tendenzen in den Vordergrund, die der
von Gelb unterstellten U nidirektionalität der
Entwicklung widersprechen. Durch das Öko-
nomieprinzip können allenfalls partielle Ent-
wicklungen einzelner Schriftsysteme erklärt
werden, nicht aber die Geschichte der Schrift
als solche.
263
6. Rückblick und Ausblick
Angesichts der Vielfalt der im Laufe der Ge-
schichte entstandenen Schriftsysteme fällt es
schwer, ihre komplexen Entwicklungen auf
ein einziges Prinzip, das der Ökonomisierung
des Zeichenbestands, zu reduzieren und Gelbs
Auffassung zu folgen, nach der die Entwick-
lung zwangsläufig auf das einfachste und zu-
gleich universelle Schriftsystem zustrebte. Wie
alle Schriftsysteme weist auch das Alphabet
Spuren der Anpassung an die Sprachen auf,
für deren Wiedergabe es entstand, und seine
Verwendung für die Darstellung mancher
Sprachen hat zu höchst komplexen Systemen
geführt. Aus diesem Grund ist Harris For-
derung nach einer Geschichte der Schrift, die
gänzlich vom Lautsprachbezug absieht, nicht
weniger schwer zu akzeptieren. Der Sprach-
bezug muß ein zentraler Aspekt jeder Dar-
stellung der Schriftgeschichte sein. Statt völ-
lige Autonomie oder völlige U nabhängigkeit
zu unterstellen und alle Phänomene in den
vorgegebenen Rahmen einer unidirektionalen
Entwicklung zu integrieren, muß die Ge-
schichte der Schrift die Art des Sprachbezugs
analytisch präsizieren, um die unterschiedlich
großen Anteile von Laut- und Bedeutungs-
bezug am Funktionieren der verschiedenen
Schriftsysteme zu erklären sowie Verschie-
bungen zwischen beiden im Laufe ihrer Ent-
wicklung.
7. Literatur
Bloomfield, Leonard. 1933. Language. New York.
Boltz, W. G. 1986. Early Chinese writing. World
Archeology 17, 420—436.
Cohen, Marcel. 1958. La grande invention de
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16. Forerunners of Writing
1. Tallies
2. Tokens
3. Sumerian Pictographic Tablets
4. Conclusion
5. References
In prehistory, as now, the economy deter-
mined the development of systems of data
storage and communication. That observa-
tion becomes clear in tracing the forerunners
of writing. Archaeological evidence recovered
in the Middle East suggests that, in that re-
gion, from approximately 15,000 to 3,000
B. C., record-keeping devices developed in
three major stages, which correspond to three
different forms of economy and three distinct
modes of counting. Hunters-gatherers used
tallies for counting in one-to-one correspon-
dence (about 15,000 to 8,000 B. C.); as the
agricultural economy developed, farmers in-
vented a system of clay counters for account-
ing (about 8,000 to 3,100 B. C.). These coun-
ters suited an archaic system of computing,
tying numbers of the commodities counted.
As cities and states began to appear, abstract
III. Schriftgeschichte
thought and action. Berlin, 41—58.
Lüdtke, H. 1969. Die Alphabetschrift und das Pro-
blem der Lautsegmentierung. Phonetica 20, 147—
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Wirtschaftsverwaltung im alten Orient: Informa-
tionsspeicherung und -verarbeitung vor 5000 Jah-
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World Archeology 17, 307—316.
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cording system in the U ruk-Jedmet Nasr period.
American Journal of Archeology 83, 19—48.
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the so called ‘numerical tablets’. Visible language
15, 321—344.
Vachek, Josef. 1973. Written language. Den Haag.
Florian Coulmas, Tokio (Japan)
numbers were invented and recorded on clay
tablets with pictographic writing (about 3,100
to 3,000 B. C.).
1. Tallies
The earliest artifacts considered as possibly
related to counting in the Middle East are
bone awls, engraved with a series of strokes
(cf. fig. 16.1 on plate I). The earliest notched
bones of that kind were discovered in two
Lebanese Paleolithic sites (Tixier 1976, Cope-
land & Hours 1977) dated ca. 15,000—12,000.
Those objects continued to be used in the
Fertile Crescent through the Mesolithic pe-
riod and beyond. It is possible that such bone
artifacts are tallies, counting devices with each
stroke standing for one unit of whatever was
being counted.
As the simplest mnemonic device, one
stroke on a bone probably represented one
unit of an item, two strokes stood for two
units, three strokes for three units, etc. Which
is to say that accounting was handled in a
264
Faber, A. 1990. Phonemic segmentation as epiphe-
nomenon: Evidence from the history of alphabetic
writing. Haskins Laboratories Status Report on
Speech Research SR 101/102, 28—40.
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16. Forerunners of Writing
1. Tallies
2. Tokens
3. Sumerian Pictographic Tablets
4. Conclusion
5. References
In prehistory, as now, the economy deter-
mined the development of systems of data
storage and communication. That observa-
tion becomes clear in tracing the forerunners
of writing. Archaeological evidence recovered
in the Middle East suggests that, in that re-
gion, from approximately 15,000 to 3,000
B. C., record-keeping devices developed in
three major stages, which correspond to three
different forms of economy and three distinct
modes of counting. Hunters-gatherers used
tallies for counting in one-to-one correspon-
dence (about 15,000 to 8,000 B. C.); as the
agricultural economy developed, farmers in-
vented a system of clay counters for account-
ing (about 8,000 to 3,100 B. C.). These coun-
ters suited an archaic system of computing,
tying numbers of the commodities counted.
As cities and states began to appear, abstract
III. Schriftgeschichte
thought and action. Berlin, 41—58.
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blem der Lautsegmentierung. Phonetica 20, 147—
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the so called ‘numerical tablets’. Visible language
15, 321—344.
Vachek, Josef. 1973. Written language. Den Haag.
Florian Coulmas, Tokio (Japan)
numbers were invented and recorded on clay
tablets with pictographic writing (about 3,100
to 3,000 B. C.).
1. Tallies
The earliest artifacts considered as possibly
related to counting in the Middle East are
bone awls, engraved with a series of strokes
(cf. fig. 16.1 on plate I). The earliest notched
bones of that kind were discovered in two
Lebanese Paleolithic sites (Tixier 1976, Cope-
land & Hours 1977) dated ca. 15,000—12,000.
Those objects continued to be used in the
Fertile Crescent through the Mesolithic pe-
riod and beyond. It is possible that such bone
artifacts are tallies, counting devices with each
stroke standing for one unit of whatever was
being counted.
As the simplest mnemonic device, one
stroke on a bone probably represented one
unit of an item, two strokes stood for two
units, three strokes for three units, etc. Which
is to say that accounting was handled in a
16.  Forerunners of Writing
manner of one-to-one correspondence. This
in turn may suggest that at that time, as seems
common in simple societies, people probably
did not have a concept for numbers, but un-
derstood collections as a series of discon-
nected entities (“one” and “one” and “one”)
instead of as coherent sets (cardinal numbers
“1”, “2”, “3”) (Schmandt-Besserat 1987). The
Vedda of Sri Lanka is a modern example of
a culture that “counted,” but without any
idea of cumulative amounts and had no
words to express numbers. For example, they
counted coconuts by matching each coconut
with a twig. As they added each twig to the
pile, they would say “and one more” until
their collection of coconuts was exhausted.
Then they would point to the pile of twigs
and say “that many.” (Menninger 1977, 33).
The function of the Paleolithic notched
bones will never be known. Alexander Mar-
shack (1972) theorized that the incised mark-
ings represented lunar notations. Although
his theory has been met by criticism (D’Errico
1989), it is a reasonable supposition because
calendrical data would have made it possible
for groups of hunters and gatherers to meet
at certain times and places for ritual and
exchange of women and goods. Thus, the
bone artifacts may suggest that some of the
earliest record-keeping was related to time
reckoning.
If indeed these are tallies, the incised bones
represent a first landmark in the evolution of
data processing for they demonstrate that
during the Paleolithic period, humans knew
how to abstract data in three ways in order
to store, manipulate and communicate infor-
mation. The tallies translated concrete infor-
mation into abstract marks (one sighting of
the moon was shown by one incision); re-
moved the data from its context (the same
incisions were used to show one sighting of
the moon whether the night was clear or
rainy); and the tallies separated, for the first
time, the knowledge from the knower (instead
of the spoken word, data was presented in a
static, visual form with unprecedented objec-
tivity).
The tallies had major inadequacies. The
incisions on the bones did not indicate which
item was being counted and did not allow for
counting more than one item at a time. Each
account called for a new tally. During that
same period, humans probably also used such
objects as pebbles, twigs or shells to keep
count of things they considered important.
And although they were more easily manip-
265
ulated, those objects shared the same unspe-
cificity as the bone tallies.
These rudimentary techniques of counting
and record-keeping demonstrate the limited
need that these early societies had for data
processing because they did not accumulate
large numbers of goods and, perhaps more
importantly, individuals of egalitarian socie-
ties have equal access to the common re-
sources.
2. Tokens
A system of clay counters — tokens — re-
presents the first unequivocal archaeological
evidence for accounting in the prehistoric
Middle East (Schmandt-Besserat 1990). To-
kens were small clay artifacts, about 1—3 cm
across, modeled into various geometric or
naturalistic shapes, such as cones, spheres,
disks, tetrahedrons, cylinders, triangles, ves-
sels, animals, etc. Some of the counters were
marked with incised lines or punctations (cf.
fig. 16.2 on plate I).
Tokens, dated from about 8,000 B. C. to
about 3,000 B. C., have been found at ar-
chaeological sites from Syria to Iran, and
from Turkey to Palestine. The earliest ap-
pearance of these objects coincided with the
beginning of the domestication of cereals in
the Middle East, two developments which
seem directly related (Schmandt-Besserat
1991). It is logical to assume that agriculture
marks the time when accounting became a
matter of survival, as livelihood came to rely
on the hoarding of large amounts of foods,
and of putting aside quantities of seeds for
the next crops. The first farmers had to de-
velop a system of record-keeping to determine
how much they could use to make their pro-
duce last until the next harvest and how many
seeds needed to be put aside for the next
planting. More significantly, agriculturalists
are held to have initiated an economy of
redistribution. It can be hypothesized, there-
fore, that the role of the tokens was control-
ling the communal goods. On the one hand,
they were used to keep track of the input of
individuals into the common granaries, and
on the other hand, to record the redistribution
of these goods by the leadership of the com-
munity.
The tokens introduced an entirely new con-
cept of data storage and communication, for
each token shape (cone, sphere, etc.) was en-
dowed with a particular meaning. For ex-
ample, a cone stood for a small measure of
266
grain; a sphere stood for a large measure of
grain; and a cylinder represented an animal.
Even more importantly, the new accounting
device was a system , an extensive organiza-
tion of related counters. Then it became pos-
sible to manipulate different categories of
items simultaneously. This development al-
lowed for a high degree of complexity in data
processing and permitted the system to grow
by adding new token shapes as needed
(Schmandt-Besserat 1988). The token system
was the first code, the first system of signs
used to convey information.
The token system accomodated an archaic
way of computing, which we call “concrete
counting”, that predated the invention of ab-
stract numbers. At this stage, the idea of the
number is combined with that of the item
being counted, using specific numerations to
count different items. This method of reck-
oning is known in both the New and Old
Worlds in such societies as the Tzeltals of
Mexico (Berlin 1968, 20) or the Gilyaks on
the River Amur. The Gilyaks used as many
as 24 classes of numbers. They expressed
“two” by different numerical codes in each
of the following examples: 2 spears = “mex”;
2 arrows = “mik”; 2 houses = “meqr”; 2
hands = “merax”; 2 boards = “met”; 2 boots
= “min”; 2 sledges = “mir”; etc. (Diakonoff
1983, 88).
Thus, concrete counting explains the to-
kens of many different shapes. And, in turn,
the token system illustrates that before the
invention of abstract numbers, record-keep-
ing required a multiplicity of special counters
corresponding to a multiplicity of numera-
tions to count goods.
The token system, which coincided with
agriculture, the storage of goods and an econ-
omy of redistribution, suggests that such in-
novations brought pressure on accounting.
The counters of many shapes point out that
the first farmers mastered the notion of car-
dinality, but counted concretely. In other
words, they had no conception of numbers
existing independently of grain and animals
that could be applied to either without ref-
erence to the other. This invention of clay
symbols was the first means of supplementing
language by a code and was the direct pre-
cursor of writing.
3. Sumerian Pictographic Tablets
The first state emerged in Sumer (present-day
Iraq) in about 3,300 B. C. That new political
III. Schriftgeschichte
entity required citizens to contribute to the
temple, where the goods were stored and later
redistributed. The volume of accounting in-
volved in keeping track of the income and
outgo of the temple warehouses became so
great that the archaic token system collapsed
and was replaced by writing. And the clay
tablets, the writing vehicle, also showed the
first sign of abstract counting.
The transition from the three-dimensional
token system to two-dimensional writing on
tablets can be documented step by step
(Schmandt-Besserat 1980). Starting about
3,300 B. C., envelopes (hollow clay balls, 5 to
10 cm in diameter) were invented and used
to contain the small clay tokens of a partic-
ular transaction (cf. fig. 16.3 on plate I). Some
of the envelopes had signs impressed on the
outside which corresponded to the shapes of
the tokens within (cf. fig. 16.4 on plate I).
These markings made it possible to check at
all times the number and types of tokens held
in the envelopes. Once the system of signs
was generally understood, it made the pres-
ence of the tokens in the envelopes unneces-
sary.
Thus, the invention of the envelopes ush-
ered in a totally new system: the envelopes
were flattened into clay tablets and the token
symbols were impressed, w r i t t e n , on them
(cf. fig. 16.5 on plate I). Styluses were sub-
sequently used to trace the signs with more
precision (cf. fig. 16.6 on plate I).
The first signs of writing on the tablets
were in the shapes of the tokens. Other im-
portant features that the pictographic tablets
inherited from the tokens were: (1) Semantic-
ity: Each pictograph was meaningful and
communicated information; (2) Discreteness:
the information conveyed was specific and
each pictograph, as well as each token, con-
veyed a unique meaning. For example, the
incised oval, like the former ovoid token,
represented a unit of oil; (3) Systematization:
each token and each pictograph were re-
peated systematically so that they carried the
same meaning each time they were used (as
incised oval always meant the same measure
of oil); (4) Codification: The token system
and the first repertory of written signs had
many interrelated elements. While the im-
pression of a cone stood for a small measure
of grain, the impression of spheres repre-
sented a larger measure of grain, and the
incised sketch of an ovoid stood for a jar of
oil, etc. Thus, writing could also deal simul-
taneously with information about different
items; (5) Openness: the system of written
16.  Forerunners of Writing
signs, like that of tokens, could be expanded
as needed by creating new shapes. The signs
could also be combined to form sets, which
made it possible to store unlimited amounts
of information about any number of items;
(6) Independence of phonetics: just as tokens
were word signs representing units of goods,
written signs were also independent of spoken
language and phonetics. Thus, they could be
understood by many people speaking differ-
ent languages; (7) Syntax: written signs were
arranged in lines of the same kind with the
largest units at the right. It is presumable that
tokens were manipulated according to the
same rules; (8) Economic contents: tokens,
like the earliest written texts, dealt only with
information about real goods. It was not until
about 2,900 B. C. that writing began being
used to record historical events and religious
hymns.
Writing eliminated most of the inadequa-
cies of the token system by bringing about
accounting innovations. First, writing ended
the one-to-one correspondence by introduc-
ing special signs to express abstract numbers
for “one, two, three ...” As a result, 60 jars
of oil was no longer represented by 60 sym-
bols, but by a sign for “60”, and a sign for
“jar of oil.” The sign for “1” came from the
cone, and was indicated by short wedge. The
sign for “10” was a circular sign depicting a
sphere. The sign for a “60” was a large wedge
deriving from a large cone. U nlike the units
of concrete counting, which were different for
each product, the abstract numerals were used
to count any item.
Secondly, pictography consisted of se-
quences of signs fixed permanently on the
face of the tablet instead of loose counters,
more cumbersome to store and transport.
Typically, the pictographic texts indicated the
kinds of goods transacted, the number of
units, and the name of the sponsor/recipient.
So, information was recorded as “10 sheep
(received from/delivered to) X” The names of
individuals were recorded phonetically, lead-
ing to the development of a syllabary (→
art. 18).
The third stage in the evolution of record-
keeping was ushered in with the formation of
states. Especially, the economy of redistribu-
tion, which required the Sumerians to deliver
surplus produce to the temple, caused the end
of the token system. The pictographic tablets
indicate the emergence of modern accounting
with abstract numbers and phonetic writing.
267
4. Conclusion
Before the invention of agriculture, hunters-
gatherers had little use for reckoning. Record-
keeping was probably limited to keeping track
of time by tallying bones and was done by
the method of one-to-one correspondence.
Data processing became important with the
first domestication of cereals and the estab-
lishment of an economy of redistribution.
Thus, the neolithic farmers invented a token
system to keep track of staple goods, suitable
to the mode of concrete counting.
With the rise of cities, industrial develop-
ments increased the need for data storage and
accounting, and stretched the capacity of the
token system. As states developed, pressure
on the accounting systems rose and the token
system collapsed with the invention of ab-
stract numbers. Pictographic writing evolved
then from the previous system.
The forerunners of writing: tallies and es-
pecially tokens, give a new perspective on the
evolution of communication in prehistory.
They point out that, when writing began in
Mesapotamia, it was not a sudden, sponta-
neous invention, as previously thought, but
the outgrowth of many thousands of years’
worth of experience at manipulating signs.
The earliest script inherited from tallies a
method of abstracting data and from tokens
fundamental aspects in form, content and
structure. Furthermore, the forerunners of
writing give new insights into the nature of
writing. They establish that, in the Near East,
writing emerged from a counting device and
that, in fact, writing was the by-product of
abstract counting. When the concepts of
numbers and that of items counted were ab-
stracted, the pictographs were no longer con-
fined to indicating numbers of units of goods
in one-to-one correspondence. With the in-
vention of numerals, pictography was no
longer restricted to accounting, but could
open to other fields of human endeavor. From
then on, writing could become phonetic and
develop into the versatile tool that it is today,
able to store and convey any possible idea.
The invention of abstract numerals was the
beginning of mathematics, it was also the
beginning of writing. Lastly, tallies and to-
kens also raise new questions concerning the
essence of writing. Was the first script of the
Near East unique in deriving from a counting
device? Or is literacy universally tied to nu-
meracy? Is numeracy a prerequisite for liter-
acy?
268
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17. Der alteuropäisch-altmediterrane Schriftenkreis
1. Alteuropäische Zivilisation und Schrift
2. Das Problem alteuropäischer Kontinuität in
der ägäischen Schriftkultur
3. Die Anfänge der griechischen Schriftkultur
(Linear B)
4. Die Linearschriften Altzyperns
5. Einflüsse ägäischer Schriftsysteme auf den
Entstehungsprozeß des Alphabets
6. Literatur
1. Alteuropäische Zivilisation
und Schrift
Die Begriffe ‘Alteuropa’ und ‘alteuropäisch’
stammen aus der Archäologie, wo sie von M.
Gimbutas (1974) eingeführt worden sind. Da-
mit werden die neolithischen und chalkolithi-
schen Kulturen im Donauraum bezeichnet,
die bereits im 6. Jahrtausend v. Chr. einen
zivilisatorischen Entwicklungsstand erreich-
ten, wie er für Mesopotamien erst im 4. Jahr-
tausend v. Chr. typisch ist. Aus einer gemein-
samen europäisch-anatolischen Kulturschicht
des Neolithikums vollzog sich in Alteuropa
— schneller als in Kleinasien — der Wandel
zu einer frühen Zivilisation. Die Zivilisation
Alteuropas wurde von einer seßhaften, Ak-
kerbau treibenden und Metall verarbeitenden
Bevölkerung getragen, die in einer matrifo-
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Denise Schmandt-Besserat, Austin,
Texas (USA)
kalen Gesellschaft mit fortgeschrittener Ar-
beitsteilung, urbaner Siedlungsweise und re-
ligiösen Zentren organisiert war. Die Alteu-
ropäer waren nichtindogermanischer Her-
kunft. Im Mittelpunkt ihres religiösen Lebens
stand die Verehrung der ‘Großen Göttin’,
einer Naturgöttin mit vielfältigen Funktio-
nen. In Alteuropa wurden Regenkulte, Ve-
getationsriten und ein ausgeprägter Ahnen-
kult praktiziert.
Die Chronologie alteuropäischer Fund-
schichten war lange unsicher, und das Ab-
stecken eines zeitlichen Rahmens gelang erst
durch die Kalibrierung älterer, unzuverlässi-
ger Radiokarbondaten durch Kontrollwerte
der Dendrochronologie (Baumringaltersbe-
stimmung) in den siebziger Jahren. Die erste
vollständige Chronologie Alteuropas wurde
von Gimbutas (1989, 332 mit einer Detail-
übersicht) erarbeitet. Zu den Errungenschaf-
ten des Chalkolithikums (Stein-Kupfer-Zeit)
in Südosteuropa gehört der Gebrauch einer
Linearschrift, deren Anfänge auf die Zeit um
5300 v. Chr. zurückgehen. Beschriftete Ob-
jekte, von denen die meisten im zentralen
Kulturareal des Vinča-Komplexes (benannt
nach dem Hauptfundort südlich von Belgrad)
gefunden worden sind, sind bereits seit dem
vergangenen Jahrhundert bekannt. Ihre histo-
rische Einordnung war aber solange nicht
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17. Der alteuropäisch-altmediterrane Schriftenkreis
1. Alteuropäische Zivilisation und Schrift
2. Das Problem alteuropäischer Kontinuität in
der ägäischen Schriftkultur
3. Die Anfänge der griechischen Schriftkultur
(Linear B)
4. Die Linearschriften Altzyperns
5. Einflüsse ägäischer Schriftsysteme auf den
Entstehungsprozeß des Alphabets
6. Literatur
1. Alteuropäische Zivilisation
und Schrift
Die Begriffe ‘Alteuropa’ und ‘alteuropäisch’
stammen aus der Archäologie, wo sie von M.
Gimbutas (1974) eingeführt worden sind. Da-
mit werden die neolithischen und chalkolithi-
schen Kulturen im Donauraum bezeichnet,
die bereits im 6. Jahrtausend v. Chr. einen
zivilisatorischen Entwicklungsstand erreich-
ten, wie er für Mesopotamien erst im 4. Jahr-
tausend v. Chr. typisch ist. Aus einer gemein-
samen europäisch-anatolischen Kulturschicht
des Neolithikums vollzog sich in Alteuropa
— schneller als in Kleinasien — der Wandel
zu einer frühen Zivilisation. Die Zivilisation
Alteuropas wurde von einer seßhaften, Ak-
kerbau treibenden und Metall verarbeitenden
Bevölkerung getragen, die in einer matrifo-
III. Schriftgeschichte
ber Symbols. Cambridge, Mass.
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192.
Denise Schmandt-Besserat, Austin,
Texas (USA)
kalen Gesellschaft mit fortgeschrittener Ar-
beitsteilung, urbaner Siedlungsweise und re-
ligiösen Zentren organisiert war. Die Alteu-
ropäer waren nichtindogermanischer Her-
kunft. Im Mittelpunkt ihres religiösen Lebens
stand die Verehrung der ‘Großen Göttin’,
einer Naturgöttin mit vielfältigen Funktio-
nen. In Alteuropa wurden Regenkulte, Ve-
getationsriten und ein ausgeprägter Ahnen-
kult praktiziert.
Die Chronologie alteuropäischer Fund-
schichten war lange unsicher, und das Ab-
stecken eines zeitlichen Rahmens gelang erst
durch die Kalibrierung älterer, unzuverlässi-
ger Radiokarbondaten durch Kontrollwerte
der Dendrochronologie (Baumringaltersbe-
stimmung) in den siebziger Jahren. Die erste
vollständige Chronologie Alteuropas wurde
von Gimbutas (1989, 332 mit einer Detail-
übersicht) erarbeitet. Zu den Errungenschaf-
ten des Chalkolithikums (Stein-Kupfer-Zeit)
in Südosteuropa gehört der Gebrauch einer
Linearschrift, deren Anfänge auf die Zeit um
5300 v. Chr. zurückgehen. Beschriftete Ob-
jekte, von denen die meisten im zentralen
Kulturareal des Vinča-Komplexes (benannt
nach dem Hauptfundort südlich von Belgrad)
gefunden worden sind, sind bereits seit dem
vergangenen Jahrhundert bekannt. Ihre histo-
rische Einordnung war aber solange nicht
17.  Der alteuropäisch-altmediterrane Schriftenkreis
möglich, wie eine gesicherte Datierung ihres
Kulturmilieus fehlte.
Das sensationell hohe Alter der alteuro-
päischen Schriftdokumente ist unabhängig
voneinander von Winn (1981), Masson (1984)
und Haarmann (1989) bestätigt worden. Vom
ausgehenden 6. Jahrtausend bis zur Mitte des
4. Jahrtausends v. Chr. wurde die alteuropäi-
sche Linearschrift verwendet (s. eine allge-
meine Einführung in Haarmann 1990 a, 70 ff).
Die meisten der bisher bekannten Dokumente
sind aus der Zeit vor und nach 4000 v. Chr.
überliefert. Es handelt sich dabei insbeson-
dere um beschriftete weibliche Tonfiguren
(Idole), Figuren von Opfertieren (z. B. Wid-
der), Tonware (Kultschalen, Libationsgefäße,
Votivgaben), Spinnwirtel, Webgewichte und
Siegel (s. Abb. 17.1; weitere Illustrationen bei
Haarmann 1990 a, 74 ff, Typologie bei Haar-
mann 1994, Kap. 1).
Die meisten Inschriften sind kurz und be-
stehen nur aus ein, zwei oder drei Zeichen.
Es gibt allerdings auch längere Sequenzen mit
mehr als zehn Einzelzeichen (Beispiele bei
Winn 1981, 139 ff). Es besteht kein Zweifel,
daß es sich hierbei um Schriftzeichen handelt,
denn das relativ beschränkte Symbolinventar
der alteuropäischen dekorativen Kunst unter-
scheidet sich von der Schrift deutlich durch
die rigide Stilisierung seiner Grundmotive und
eine klare Tendenz zu ornamentaler Symme-
trie. Bisher sind knapp über 230 Einzelzeichen
der alteuropäischen Schrift identifiziert wor-
den (Gesamtinventar bei Haarmann 1994, Ta-
belle 32). Rund ein Drittel des Symbolreper-
toires besteht aus Zeichen mit piktographisch-
ideographischem Charakter, in anderen Zei-
chen kann man eine hochgradige Stilisierung
ursprünglich wohl naturalistischer Symbole
erkennen. Bei der Mehrzahl der Schriftzei-
chen handelt es sich um abstrakte Symbole
(z. B. V- und Winkelzeichen, Kreuz, Dreieck,
Kreis und Halbkreis, Quadrat).
Nach der Chronologie der Inschriften ist
der Gebrauch piktographisch-ideographi-
scher Zeichen typisch für die älteste Periode,
obwohl auch in der Spätphase motivierte
Symbole vorkommen. Dagegen werden arbi-
träre Symbole, die bereits von Anbeginn ver-
treten sind, in der Spätphase häufiger (Winn
1981, 101 ff). Der archäologische Befund er-
laubt allerdings nicht die Annahme einer in-
ternen U mstrukturierung der alteuropäischen
Schrift von einer Variante der Logographie
mit überwiegend piktographischen Symbolen
zu einer Variante der Phonographie mit ab-
strakten Symbolen wie im Fall des Wandels
269
von der altsumerischen Piktographie zur su-
merischen Silbenschrift.
Ein Vergleich der Schriften des Altertums
offenbart nur ein System, das nach der äu-
ßeren Struktur seiner Zeichen, nach den Pro-
portionen von motivierten und abstrakten
Symbolen sowie nach der Kürze der Inschrif-
ten den alteuropäischen Verhältnissen ähnelt.
Dies ist die Indus-Schrift des 3. Jahrtausends
v. Chr. (Parpola 1986). Es sind dies typolo-
gische Ähnlichkeiten, ohne daß von einer hi-
storischen Abhängigkeit der einen von der
anderen Schriftkultur auszugehen wäre. Ein
Charakteristikum sowohl der alteuropäischen
als auch der Indus-Schrift ist die Anwendung
der „diakritischen“ Technik zur Variation von
Grundzeichen (und zwar mittels Punkten oder
Strichen). Diese Technik ist ein wichtiges
organisatorisches Instrumentarium für die
Strukturierung des alteuropäischen Schrift-
systems. Es lassen sich zahlreiche Zeichen-
gruppen klassifizieren, die aus einem Grund-
zeichen, dessen einfachen oder komplexen Va-
riationen sowie Zusammensetzungen beste-
hen.
Die Art der beschrifteten Objekte, die kul-
turelle Einbettung der Fundstücke sowie de-
ren vorwiegende Verbreitung an Kultstätten
lassen auf einen sakral-rituellen Charakter
der alteuropäischen Schrift schließen. Der
archäologische Befund weist dieser Schrift
keine nennenswerten praktisch-wirtschaftli-
chen Funktionen zu. Eine Ausnahme sind
Gewichte, in deren Beschriftung Ansätze
einer praktischen Verwendung zu erkennen
sind. Die Anbringung der Zeichensequenzen
auf Kultgegenständen lassen Weihinschriften
oder Beschwörungsformeln vermuten. In en-
gem Zusammenhang damit sind Inschriften
auf Tongefäßen zu sehen, die man an Sied-
lungsplätzen gefunden hat. Deren Inhalt
dürfte dem magischer Formeln zur erhofften
Langlebigkeit des Gefäßes sowie zur Segnung
seines Gebrauchs entsprechen (Winn 1981,
237). Magische Formeln finden sich wohl
auch auf Webgewichten und durchbohrten
Anhängern, die sich in ihrer Größe von den
beschrifteten Gewichten unterscheiden und
die man unschwer als Amulette deuten kann.
Die Schrifttradition in Alteuropa hat keine
erkennbaren Vorläufer gehabt. Dies bedeutet
einerseits, daß in den Donaukulturen keine
Spuren eines vorschriftlichen Gebrauchs von
Symbolen festzustellen ist, ähnlich etwa dem
System der Zählsteine ( calculi ) in Mesopota-
mien, die das Vorstadium zum Schriftbesitz
markieren (→ Art. 16). Zum anderen muß
270 III. Schriftgeschichte

Abb. 17.1: Beschriftete Objekte der Vinča-Kultur (aus Haarmann 1990: 73—76)
17.  Der alteuropäisch-altmediterrane Schriftenkreis
man wegen des hohen Alters der beschrifteten
Objekte davon ausgehen, daß die alteuropäi-
sche Schrift eine autochthone Entwicklung
ist, also kein Kulturimport von außerhalb
Europas sein kann. Ein Vergleich mit den
zeitlich späteren Schrifttraditionen des Alten
Orients und Ägyptens zeigt außerdem weder
hinsichtlich des ikonischen Materials noch be-
züglich der Organisationsprinzipien nennens-
werte Parallelismen.
In Alteuropa waren auch vor der Schrift-
verwendung keine Töpferzeichen in Ge-
brauch. Diese Verhältnisse ähneln denen in
Mesopotamien, wo auch keine Töpferzeichen
aus der Zeit vor U ruk IV bekannt sind. Es
kann vermutet werden, daß einige der alteu-
ropäischen Zeichen, die sich auf dem Boden
von Tongefäßen finden, Töpfermarken sind.
Dies aber war mit Sicherheit eine Nebenfunk-
tion, denn die meisten Schriftzeichen sind am
oberen Rand und auf dem Bauch der Ton-
gefäße eingeritzt, also an Stellen, die für
Töpfermarken nicht in Betracht kommen.
Töpferzeichen werden in Europa erst in der
frühen Bronzezeit (3. Jahrtausend v. Chr.)
häufiger (s. u.).
Sucht man nach Ähnlichkeiten für diese
sakral-rituellen Funktionen der alteuropäi-
schen Schriftkultur, so findet man sie im
Schriftgebrauch Altchinas. Dort diente die
Schrift ebenfalls rituellen Zwecken. Sämtliche
Inschriften der späten Shang-Zeit, deren äl-
teste aus der Zeit vom Ende des 13. Jahrhun-
derts v. Chr. stammen (Keightley 1978), fin-
den sich auf Gegenständen, die im Dienst
divinatorischer Praktiken standen (auf
Hirschknochen und Schildkrötenpanzern).
Die Schrift diente der Kommunikation zwi-
schen Menschen und göttlichen Wesen, wozu
in Altchina Gottheiten wie auch gottgleiche
Ahnen gerechnet wurden. Als deren Vermitt-
ler fungierte in China wie in den Donaukul-
turen eine mächtige Priesterkaste. Der sakrale
Charakter der Schriftverwendung erklärt
auch, weshalb sich der Zeichenbestand über
lange Zeiträume hinweg stabil und wenig ver-
ändert erhalten hat. Dies gilt für das Zeichen-
repertoire der Shang-Zeit ebenso wie für die
Linear-Schrift in Alteuropa.
In den östlichen Randzonen des alteuro-
päischen Kulturareals (Moldawien und West-
ukraine) war es schon vor 4000 v. Chr. zu
Kontakten mit den indogermanischen Vieh-
züchternomaden, den Trägern der Kurgan-
Kultur, gekommen. Im 4. Jahrtausend v. Chr.
drangen indogermanische Reiterhorden aus
den Gebieten nördlich des Schwarzen Meeres
271
in mehreren Wellen immer weiter nach Westen
und Südwesten vor und eroberten die Zentren
der alteuropäischen Zivilisation. Die vorin-
dogermanische Bevölkerung wurde vertrieben
oder paßte sich den neuen Machtverhältnis-
sen an. Für die Zeit um 3500 v. Chr. zeigt der
archäologische Befund den endgültigen Ab-
bruch der alteuropäischen Kulturtraditonen
im einstigen Kernland. Auch die Schrift wird
danach nicht mehr verwendet.
2. Das Problem
alteuropäischer Kontinuität
in der ägäischen Schriftkultur
Das unvermittelte Aufblühen der Kykladen-
kultur um 3200 v. Chr., deren Kulturmuster
direkt an die alteuropäischen Traditionen an-
knüpfen, läßt nur einen Schluß zu, daß näm-
lich die indogermanische Invasion des Fest-
landes eine Flüchtlingsbewegung beachtli-
chen Ausmaßes an die Küsten der Ägäis und
in den Inselarchipel ausgelöst hat. Im 3. Jahr-
tausend v. Chr. setzt auch der Schriftgebrauch
wieder ein, und zwar mit den Siegeln aus
Lerna (Peloponnes) und der beschrifteten
Tonware aus Phylakopi (Melos; Renfrew
1972, 183 ff). Die Zeichen stammen aus dem
alteuropäischen Repertoire, darunter ist auch
das Hakenkreuz (Haarmann 1994, Kap. 3).
Töpferzeichen aus der frühen Bronzezeit sind
ebenfalls an verschiedenen Siedlungsplätzen
in Südgriechenland und auf den Kykladenin-
seln gefunden worden.
Am stärksten war der Einfluß der alteu-
ropäischen Migranten auf die Entwicklung
der minoischen Zivilisation Altkretas. Der
Zustrom von Siedlern vom griechischen Fest-
land im Verlauf der ersten Hälfte des 3. Jahr-
tausends v. Chr. läßt sich archäologisch nach-
weisen. In jene Zeit, d. h. in die Vorpalastpe-
riode, fällt auch der Gebrauch der ältesten
linearen Zeichen auf Kreta, unter anderem
des Doppelaxtzeichens (Rutkowski 1986). Die
kretische Hieroglyphenschrift ist etwas später,
nämlich mit den Siegelinschriften vom Ende
des 3. Jahrtausends v. Chr., dokumentiert;
also reicht die Entwicklung des linearen
Schriftsystem weiter zurück. Dies entspricht
auch den Bedingungen der kulturellen Kon-
tinuität von Alteuropa bis Altkreta. Erst vor
kurzem hat eine Gesamtinventarisierung der
Parallelismen im Zeichenbestand der alteu-
ropäischen Schrift und von Linear A die en-
gen historischen Bindungen zwischen beiden
Systemen offenbart (Haarmann 1989, figure
272
2, mit Ergänzungen in Haarmann 1994, Tab.
99).
In über 60 Einzelzeichen (entsprechend
etwa 50%) des Inventars von Linear A ma-
nifestiert sich deutlich deren alteuropäische
Herkunft. Diese Proportionen ähneln denen
im Vergleich zwischen Linear A und Linear
B (s. u.). Die Parallelen erschöpfen sich nicht
im graphischen Repertoire, sondern betreffen
auch die Organisationsprinzipien der Schrift-
systeme. Hierzu gehört der lineare Charakter
der Zeichen, die Anwendung der diakritischen
Technik zur Variation von Basiszeichen sowie
die Gewohnheit, Schriftzeichen in Ligaturen
zu schreiben, eine Tradition, die für Linear B
nicht mehr typisch ist. Der lineare Schriftge-
brauch Altkretas folgt der Tradition Alteu-
ropas auch darin, daß Linear A überwiegend
sakral-rituelle Funktionen übernimmt. Die
Beschriftung von weiblichen Tonfiguren und
Nachbildungen von Opfertieren auf Kreta
zählt ebenfalls zum alteuropäischen Kultu-
rerbe. Zu den kretischen Innovationen der
Schriftkultur gehören praktische Verwendun-
gen, wie sie etwa im Fall beschrifteter Ton-
plomben zur Versiegelung von Gefäßen nach-
gewiesen sind (Haarmann 1994, Kap. 4).
Die Hieroglyphen sind ebenfalls eine kre-
tische Innovation. Entgegen früheren Annah-
men, wonach die Linearschrift eine Ableitung
aus diesem System sei (Raison & Pope 1971),
sprechen die chronologischen Verhältnisse der
Kulturkontinuität dagegen (s. o.). Vielmehr
ist davon auszugehen, daß die Hieroglyphen-
schrift eine Parallelentwicklung zur Linear-
schrift ist, wobei der ältere lineare Zeichen-
schatz selektiv integriert wurde. Die kreti-
schen Hieroglyphen fungierten vorrangig als
Zeremonialschrift, ähnlich den ägyptischen
Hieroglyphen. Exemplarisch kann man dies
am Schriftgebrauch des Diskos von Phaistos
erkennen, dessen ritueller Spiraltext im Zu-
sammenhang mit dem Ahnenkult stand (s.
Haarmann 1990 b, 216 ff). Die Hieroglyphen-
schrift und Linear A stehen zwar entwick-
lungsmäßig in einer chronologischen Abhän-
gigkeit zueinander, nicht aber hinsichtlich ih-
rer regionalen Verwendung (Brice 1990). Viel-
mehr ist für verschiedene Orte (z. B. für Phai-
stos oder Hagia Triada) eine literarische Di-
glossie anzunehmen, wobei die Hieroglyphen-
schrift als H-Variante zeremonielle Funktio-
nen erfüllte, während Linear A als L-Variante
anderen Zwecken diente (z. B. der Inventari-
sierung von Opfergaben für religiöse Feste).
III. Schriftgeschichte
3. Die Anfänge der griechischen
Schriftkultur (Linear B)
Griechische Siedler gelangten erst um 2000
v. Chr. in ihre bronzezeitlichen Wohnsitze auf
dem Festland. Als ein äußeres Zeichen dafür,
daß sie Nachzügler der frühen Völkerwan-
derung in Südosteuropa waren, kann der U m-
stand interpretiert werden, daß das Wort für
‘Meer’ im Griechischen ( thalassa ) sowie an-
dere nautische Termini aus der Sprache der
vorgriechischen (= nichtindogermanischen)
Bevölkerung entlehnt wurden. Hunderte von
vorgriechischen Lehnwörtern im Griechi-
schen sowie zahlreiche nichtgriechische Orts-
und Gewässernamen legen Zeugnis von den
Spuren der vorindogermanischen Besiedlung
Griechenlands und der Ägäis ab (Katičić
1976, 55 ff). Von Anbeginn stand die Kultur-
entwicklung der frühen Griechen unter kre-
tisch-minoischem Einfluß. Als Ergebnis des
Fusionsprozesses von einheimischem und mi-
noischem Kulturerbe entfaltete sich die Hoch-
kultur der mykenischen Griechen im 16. Jahr-
hundert v. Chr.
Zwar war den Mykenern die kretische Li-
nearschrift bereits auf dem Festland bekannt,
für ihre Muttersprache adaptierten sie Linear
A aber erst nach der Besetzung des nördlichen
Kreta. Bald nach 1500 v. Chr. war Linear B
vollständig ausgebildet (Hooker 1979). Die
ältesten griechischen Texte in dieser Schrift-
variante stammen aus der Zeit um 1450
v. Chr., und zwar aus den Palastarchiven von
Knossos. Linear B mit seinen etwas mehr als
achtzig Silbenzeichen und seinem Bestand an
Ideogrammzeichen ist eine vereinfachte Ver-
sion des älteren Systems Linear A, das mehr
als 120 Einzelzeichen umfaßte. Ob es sich
auch bei letzterem um eine Silbenschrift han-
delt, ist trotz der Studien von Best (1972,
1988) unsicher.
Die meisten Dokumente in Linear B sind
Tontafeln, die ursprünglich ungebrannt
waren, und ihr Inhalt war daher nicht dazu
bestimmt, für eine längere Zeit aufbewahrt zu
werden. Deshalb enthalten die Tafeln, die
man in den Archiven von Knossos, Khania,
Mykene, Tiryns, Pylos und in anderen my-
kenischen Zentren gefunden hat, auch größ-
tenteils Texte (Inventarlisten der Palastbüro-
kratie), die historisch belanglos sind (Hooker
1980, Appendix). Die Tafeln sind durch einen
günstigen Zufall erhalten: sie wurden im
Feuer der zerstörten Paläste gebrannt. Inter-
essanter sind Weihinschriften und Eigentums-
17.  Der alteuropäisch-altmediterrane Schriftenkreis
vermerke in Linear B, die auf mykenische
Vasen gemalt wurden. Hier kommt der ei-
gentlich kursive Charakter dieses Schriftsy-
stems zum Tragen.
4. Die Linearschriften Altzyperns
Kretische Kulturgüter fanden ihren Weg auch
ins östliche Mittelmeer, nach Zypern und in
die Küstenstädte Syriens. U garit (das heutige
Ras Schamra) war der wichtigste west-östli-
che U mschlagplatz. Die kulturelle Institution
Schrift war den Bewohnern Zyperns bereits
im ausgehenden 3. Jahrtausend v. Chr. be-
kannt, ein einheimisches Schriftsystem war
aber erst nach 1600 v. Chr. voll ausgebildet.
Die kypro-minoische Schrift reflektiert in er-
ster Linie den Einfluß von Linear A, zusätz-
lich auch der kretischen Hieroglyphen. Da-
neben gibt es auch einige alteuropäisch-zy-
prische Parallelismen ohne Beteiligung von
Linear A. Die ältesten Dokumente in Kypro-
Minoisch stammen aus Enkomi. Diese Texte
sind in einer nicht näher bekannten Sprache
(Eteokyprisch) aufgezeichnet, die weder in-
dogermanischer noch semitischer Herkunft
war. Es werden zwei Varianten des Kypro-
Minoischen unterschieden, eine ältere (Ky-
pro-Minoisch I) und eine jüngere (Kypro-
Minoisch II) mit reduziertem Zeichenbestand
(Masson 1987). Eine regionale Variante des
Kypro-Minoischen ist das in Texten aus U ga-
rit dokumentierte Levanto-Minoisch.
Das Kypro-Minoische repräsentiert eine
fortgeschrittenere Stufe der Schriftentwick-
lung als Linear A oder Linear B, weil es
ausschließlich aus Silbenzeichen besteht, d. h.
keine Ideogrammzeichen verwendet. Dies
trifft auch auf das jüngste zyprische Schrift-
system zu: Kyprisch-Syllabisch. Dieses Sy-
stem ist seit Mitte des 11. Jahrhunderts v. Chr.
dokumentiert. Damit wurden Eteokyprisch
und Griechisch, die Sprache der aus Arkadien
eingewanderten Siedler, geschrieben. Diese
Schriftart lehnt sich an das Kypro-Minoische
und an die ältere kretische Linearschrift an.
Es gibt auch bemerkenswerte Reminiszenzen
in der Organisationsstruktur zum alteuropäi-
schen Zeichensatz (Haarmann 1994, Kap. 5).
Linear B spielte keine dominierende Rolle für
die Entwicklung des Kyprisch-Syllabischen,
wie früher angenommen wurde. Texte in ky-
prisch-syllabischer Schrift werden erst im 6.
Jahrhundert v. Chr. häufiger. Im Verlauf des
4. Jahrhundert v. Chr. rivalisieren das einhei-
mische Kyprisch-Syllabische und das Alpha-
273
bet in Zypern zur Schreibung des Griechi-
schen. Im 3. Jahrhundert v. Chr. schließlich
kommt die kyprisch-syllabische Schrift außer
Gebrauch. Damit endet die jahrtausendealte
Tradition autochthoner linearer Schriftsy-
steme in Europa.
5. Einflüsse ägäischer Schriftsysteme
auf den Entstehungsprozeß
des Alphabets
Angesichts der Variationsbreite linearer
Schriftsysteme in der Ägäis und auf Zypern
während der Bronzezeit kann es nicht ver-
wundern, daß sich Nachklänge dieser Schrift-
kultur sowohl im ägäischen Raum als auch
außerhalb, nämlich in Kleinasien und im Na-
hen Osten finden. Beschriftete Objekte aus
dem ägäischen Raum gelangten schon um die
Wende vom 3. zum 2. Jahrtausend v. Chr. in
den Nahen Osten (Buchholz 1969). Der li-
neare Zeichenbestand der Byblos-Schrift wie
auch diejenigen Buchstaben des phönizischen
Alphabets, für die keine semitischen Namen
überliefert sind, weisen auf Parallelen zum
alteuropäisch-ägäischen Zeichenschatz (→
Art. 25). Die Entstehung des semitischen „U r-
alphabets“ ist insofern das Ergebnis eines Fu-
sionsprozesses, in dem sich ägyptischer, sy-
risch-palestinischer und ägäischer Kulturein-
fluß spiegeln.
Fusionsprozesse ähnlicher Art sind auch
später bei der Adaption des phönizischen Al-
phabets für das Griechische zu beobachten.
Die nichtphönizischen Zusatzzeichen des grie-
chischen Alphabets (phi, khi, psi), das im
Milieu der griechisch-minoischen Kultursym-
biose auf Kreta entstanden ist, rekrutieren
sich aus dem ägäischen linearen Zeichenbe-
stand. Mehr als ein Drittel der Buchstaben
des karischen Alphabets des 6. Jahrhunderts
v. Chr. sind phonetisch umgedeutete zypri-
sche Silbenzeichen (Haarmann 1990 a, 430).
Adaptionen von ägäisch-zyprischen Linear-
zeichen zur Ergänzung von Buchstaben für
im Griechischen fehlende Laute ist auch für
andere regionale Schriftarten in Kleinasien
charakteristisch (z. B. Lydisch, Lykisch).
Zum ägäischen Kulturerbe der Proto-
Etrusker gehören auch Anklänge an die äl-
teren Linearschriften. Zwar wurde das Al-
phabet in einer westgriechischen Variante
übernommen, ein Sonderzeichen (für [f]) und
die Zahlzeichen aber sind ein Relikt aus den
Zeiten ägäischer Schriftkultur (Haarmann
1994, Kap. 8). Über etruskische Vermittlung
274
sind die meisten dieser Zahlzeichen in den
Kanon der lateinischen Schreibkonvention
übergegangen.
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18. Die sumerisch-akkadische Keilschrift
1. Allgemeines
2. Keilschriftsprachen
3. System und Umschrift
4. Schriftträger, Schreibtechnik, Textgestaltung
5. Aspekte antiker Keilschriftphilologie
6. Ursprung und Geschichte
7. Schriften im Umkreis der Keilschrift
8. Literatur
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Die Keilschrift (im folgenden KS) ist ein in
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3200 v. Chr.) bis zum Beginn der christlichen
Ära in Gebrauch war. Die modernen Bezeich-
nungen (Edzard 1976—80, § 1) beziehen sich
auf die charakteristischen, „keil“- oder „na-
gel“-förmigen Zeichenelemente, die schon
früh ältere Ritzlinien ersetzten. Vorausset-
zung für die Entzifferung (Friedrich 1966,
44—57) der sum.-akk. KS war die auf der
Deutung von Titeln und Namen beruhende
274
274
sind die meisten dieser Zahlzeichen in den
Kanon der lateinischen Schreibkonvention
übergegangen.
6. Literatur
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Decipherment of Linear A. Amsterdam.
—. 1988. The Oldest Scripts in Crete: Derivation,
Development, Decipherment, in: Jan Best & Fred
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Cyprus. Leiden, 1—29.
Brice, William C. 1990. Notes on the Cretan Hier-
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Buchholz, Hans-Günter. 1969. Die ägäischen
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mediterranen Kulturen, in: Frühe Schriftzeugnisse
der Menschheit. Göttingen, 88—150.
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Godart, Louis. & Olivier, Jean-Pierre. 1985. Recueil
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—. 1990a. U niversalgeschichte der Schrift. Frank-
furt/New York.
—. 1990b. Language in Its Cultural Embedding.
Explorations in the Relativity of Signs and Sign
18. Die sumerisch-akkadische Keilschrift
1. Allgemeines
2. Keilschriftsprachen
3. System und Umschrift
4. Schriftträger, Schreibtechnik, Textgestaltung
5. Aspekte antiker Keilschriftphilologie
6. Ursprung und Geschichte
7. Schriften im Umkreis der Keilschrift
8. Literatur
1. Allgemeines
Die Keilschrift (im folgenden KS) ist ein in
III. Schriftgeschichte
System. Berlin/New York.
—. 1994. Early Civilization and Literacy in Europe.
Old Europe, the Ancient Aegean, Ancient Cyprus,
Archaic Italy (unveröffentlichtes Buchmanuskript).
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Katičić, Radoslav. 1976. Ancient Languages of the
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Parpola, Asko. 1986. The Indus Script: a Challen-
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Raison, Jacques & Pope, Maurice. 1971. Index du
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Renfrew, Colin. 1972. The Emergence of Civilisa-
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ca. 4000 B. C. Calgary (Alberta).
Zinder, Lev R. 1987. Očerk obščej teorii pis’ma.
Leningrad.
Harald Haarmann, Helsinki (Finnland)
Südmesopotamien beheimatetes Schriftsy-
stem, das von der späten U ruk-Zeit (ca.
3200 v. Chr.) bis zum Beginn der christlichen
Ära in Gebrauch war. Die modernen Bezeich-
nungen (Edzard 1976—80, § 1) beziehen sich
auf die charakteristischen, „keil“- oder „na-
gel“-förmigen Zeichenelemente, die schon
früh ältere Ritzlinien ersetzten. Vorausset-
zung für die Entzifferung (Friedrich 1966,
44—57) der sum.-akk. KS war die auf der
Deutung von Titeln und Namen beruhende
274
18.  Die sumerisch-akkadische Keilschrift
Entzifferung der altpersischen KS (s. u. Zf.
7.8.; → Art. 29)) durch G. Grotefend zu Be-
ginn des 19. Jahrhunderts. Das daraus ge-
wonnene Textverständnis wurde auf die ela-
mischen und babylonischen Versionen achä-
menidischer Inschriften angewandt. Entschei-
dend für die weiteren Fortschritte (H. Raw-
linson, E. Hincks, E. Botta, J. Oppert u. a.)
war die Erkenntnis, daß das Babylonisch-As-
syrische eine semitische Sprache ist (I. Lö-
wenstern), zu deren Deutung man bekannte
Sprachen wie Hebräisch, Aramäisch und Ara-
bisch heranziehen konnte. Die KS diente, so-
weit erkennbar, zunächst zur Wiedergabe des
Sumerischen, erfuhr ihre systematische Ver-
vollkommnung in der Anpassung an das ty-
pologisch wie phonologisch sehr verschiedene
Akkadische und wurde dann auf weitere
Sprachen übertragen. Das vollständig ausge-
prägte KS-System ist eine Kombination aus
Wort- und Silbenschrift. Wichtige wissen-
schaftliche Darstellungen aus neuerer Zeit
bieten Gelb 1963 und Edzard 1976—80 (beide
mit ausführlicher Bibliographie).
2. Keilschriftsprachen
2.1.—2.  Die Hauptsprachen der KS-Kultur
sind das Sumerische und das Akkadische. Das
Sumerische (Thomsen 1991), eine genealo-
gisch nicht sicher anknüpfbare, agglutinie-
rende Ergativsprache, erlosch etwa zu Beginn
des 2. Jahrtausends, wurde aber als logogra-
phische Komponente des Schriftsystems so-
wie als Literatur- und Kultsprache bis zum
Ende der KS-Kultur weitertradiert. Das Ak-
kadische ist die nach dem Reich von Akkade
(24.—22. Jh.) benannte semitische Sprache
Mesopotamiens (dialektübergreifende Gram-
matik: von Soden 1969); die Sprachstufe der
mesopotamischen Schriftdenkmäler des 3.
Jahrtausends (Gelb 1961) wird zusammenfas-
send als „Altakkadisch“ bezeichnet; engstens
verwandt (und hier im Terminus „Akkadisch“
inbegriffen) ist das Semitische der etwa ins
24. Jahrhundert datierenden KS-Texte aus
dem syrischen Tell Mardīḫ — Ebla (Fronza-
roli 1982). Vom Beginn des 2. Jahrtausends
an unterscheidet man die Hauptdialekte (Alt/
Mittel/Neu-)Babylonisch und (Alt/Mittel/
Neu-)Assyrisch.
2.3.  Für das in der Gegend von Susa gespro-
chene, vielleicht mit den Drawida-Sprachen
verwandte Elamische (Grillot-Susini 1987) be-
stand seit altakk. Zeit eine einheimische KS-
275
Tradition, die sich überwiegend in Bau- und
Weihinschriften manifestiert.
2.4.  Hauptsprache der an Gattungen reichen
Schriftkultur des kleinasiatischen Hethiterrei-
ches (16.—13. Jh.) ist das indoeuropäische
Hethitische (Kammenhuber 1969 a). Einge-
bettet ins hethitische Schrifttum sind Texte in
den verwandten Sprachen Luwisch und Pa-
laisch sowie in (Proto-)Hattisch (Kammen-
huber 1969 b), einer älteren Sprache unbe-
kannter Zugehörigkeit, und in Hurritisch
(2.5.).
2.5.  Das mit dem U rartäischen (2.6.) ver-
wandte und weiter vielleicht zum Nordost-
kaukasischen gehörige Hurritische (Friedrich
1969; Diakonoff 1971; Diakonoff & Starostin
1986; Wilhelm 1989) ist seit dem Beginn des
2. Jahrtausends in verschiedenen eigenstän-
digen Schreibtraditionen faßbar; spätere
(15.—13. Jh.) Zentren sind das hurritische
Mittani-Reich selbst, von dessen Archiven ein
in El-Amarna (Ägypten) gefundener Königs-
brief zeugt, Emar, Ugarit und Boğazköy.
2.6.  Die Sprache des um den Van-See gele-
genen Reiches U rartu (Friedrich 1969; Dia-
konoff 1971; Diakonoff & Starostin 1986;
Wilhelm 1986) ist in Bau- und Weihinschrif-
ten aus dem 8.—7. Jahrhundert überliefert.
2.7.  Das U garitische, meist in einem eigenen
Alphabet (7.4.) geschrieben, ist keilschriftlich
durch lexikalische Texte, Glossen und ein li-
terarisches Fragment dokumentiert (Hueh-
nergard 1987).
2.8.  Das normalerweise alphabetisch ge-
schriebene Aramäische (7.4.) ist keilschriftlich
durch eine Beschwörungstafel aus dem seleu-
kidischen U ruk vertreten (Dupont-Sommer
1942—44).
2.9.  Innerhalb der mesopotamischen Be-
schwörungsliteratur begegnen fremdsprachli-
che — soweit erkenntlich: elamische und hur-
ritische — Passagen (van Dijk, Goetze & Hus-
sey 1985, 3 f).
2.10.  Lexikalische Texte (Cavigneaux 1980—
83) tradieren neben Sumerisch und Akkadisch
auch andere Sprachen: Kassitisch, Hethitisch,
Hurritisch, Ugaritisch, Ägyptisch.
2.11.  Akk. Texte aus anderssprachigem Mi-
lieu (nordwestsemitisch, hurritisch, ägyptisch)
276
enthalten fremde Wörter, die oft durch „Glos-
senkeil“ (3.4.6.) markiert sind. Das Akkadi-
sche selbst zeigt in solchen Gebieten fremde
Einflüsse in Lexikon, Morphologie und Syn-
tax. Zur keilschriftlichen Überlieferung nord-
westsemitischer Sprachen s. Sivan 1984; zu
hurritischen Substratwirkungen im Akkadi-
schen von Nuzi vgl. Wilhelm 1970; eine
neuere Zusammenfassung des keilschriftlich
überlieferten ägyptischen Materials (zuletzt
Ranke 1910) fehlt; stellvertretend für zahlrei-
che Einzelbeiträge vgl. Edel 1980 mit Lit.
2.12.  Die keilschriftliche Überlieferung vieler
Sprachen beschränkt sich auf Eigennamen;
sie bilden z. B. die Hauptquelle für das Amur-
ritische, die Sprache(n) der im 3. und 2. Jahr-
tausend nach Mesopotamien eindringenden
semitischen Nomaden (Knudsen 1991 mit
Lit.).
3. System und Umschrift
Charakteristisch für das voll entwickelte KS-
System sind Multifunktionalität und Polyva-
lenz der Zeichen: Ein Zeichen kann als Wort-
zeichen (Logogramm) oder Lautzeichen
(Phonogramm) verwendet werden; statt eines
einzigen Zeichens treten in diesen Funktionen
auch Zeichengruppen auf. Ferner können be-
stimmte Logogramme als semantische Klas-
sifikatoren (Determinative) dienen. Die mei-
sten Zeichen haben mehrere Wort- und Sil-
benwerte.
3.1. Umschrift
Die für die KS entwickelten U mschrift-Kon-
ventionen ergeben sich aus den besonderen
Überlieferungs- und Sprachverhältnissen. Sie
weichen teilweise deutlich von den sonst in
diesem Handbuch üblichen Auszeichnungs-
verfahren ab.
Die wissenschaftliche Transliteration der
KS ist so konzipiert, daß sie einerseits inter-
pretiert, d. h. jedem Zeichen gemäß Kontext
Funktion und Wert zuweist, andererseits aber
die Identität des Zeichens erkennen läßt. Die
für die Transliteration verbindlichen Zeichen-
werte sind in modernen Zeichenlisten (s. 6.4.)
zusammengestellt; Zeichen unbekannter Le-
sung (vorwiegend aus frühen Schriftepochen)
werden durch ihre Nummern in einschlägigen
Zeichenlisten identifiziert.
3.1.1.  Als moderne Zeichennamen benutzt
man die gebräuchlichste(n) Lesung(en) eines
III. Schriftgeschichte
Zeichens.
3.1.2.  Homophone Werte verschiedener Zei-
chen werden durch Indizes unterschieden, die
das jeweilige Zeichen identifizieren; der Index
1 wird nicht ausgedrückt, anstelle der Indizes
2 und 3 werden meist Akut bzw. Gravis ge-
setzt; U 1 = U, U 2 = Ú, U 3 = Ù, U 4 , U 5 sind
also 5 verschiedene Zeichen mit Lesung /U/.
3.1.3.  Transliteration in Kleinbuchstaben
deutet an, daß ein Zeichenwert konkret-laut-
lich gemeint ist und gegebenenfalls der Spra-
che des betreffenden Textes angehört. Anson-
sten benutzt man Großbuchstaben: z. B. für
Zeichennamen oder logographische Werte,
die nicht der Sprache des betreffenden Textes
angehören. Sumerisch wird im Druck übli-
cherweise gesperrt gesetzt, andere Sprachen
kursiv. Kleingeschriebene, lautliche Konsti-
tuenten eines Wortes werden gewöhnlich
durch Bindestrich, Bestandteile von Logo-
grammen durch Punkt miteinander verbun-
den.
3.1.4.  Hochgestellt werden gewöhnlich De-
terminative, phonetische Komplemente und
Glossen (3.4.5.).
3.1.5.  Zur Beschreibung der Struktur zusam-
mengesetzter Zeichen benutzt man + und ×.
Das Pluszeichen symbolisiert enges Zusam-
mentreten oder Ligatur zweier Zeichen, das
Multiplikationszeichen besagt, daß das zweite
Zeichen in das erste eingeschrieben ist.
3.1.6.  Neben der Zeichen-für-Zeichen-Trans-
literation wird — besonders für das phono-
logisch und morphologisch am besten rekon-
struierbare Akkadische — auch eine zusam-
menhängende U mschrift verwendet (vgl. von
Soden 1969, 8 f). Sie wird hier zur U nterschei-
dung von transliterierten Zeichen zwischen
Schrägstriche gesetzt.
3.2. Anzahl der Zeichen
Der gebräuchliche Zeichenbestand variiert
nach Zeit, Region, Sprache und Textgattung.
Die Summe aller je belegten selbständigen
Zeichen (die Grenze zwischen aus einzelnen
Zeichen bestehenden Logogrammen und zu-
sammengesetzten Zeichen ist bisweilen un-
scharf) dürfte auf etwa 900 zu veranschlagen
sein. Das voll entwickelte System des 2. und
1. Jahrtausends umfaßt ca. 600 selbständige
Zeichen, doch kommen die meisten Texte mit
viel weniger aus: z. B. werden für die syllabi-
18.  Die sumerisch-akkadische Keilschrift
sche Wiedergabe des Akkadischen in altba-
bylonischer Graphie nur etwa 110 Zeichen
gebraucht.
3.3. Zeichenfunktionen
3.3.1. Logogramme
Zeichen oder Zeichengruppen, die ein Wort
repräsentieren, ohne dieses (primär) lautlich
wiederzugeben, werden Wortzeichen oder Lo-
gogramme genannt. So steht etwa G U D , das
Bild eines Rinderkopfes, für sum. /gud/ oder
(mit Abfall des auslautenden Verschlußlautes)
/gu/ „Rind“, transliteriert g u d bzw. g u 4 . In
nicht-sum. Texten steht das Zeichen für das
jeweilige Äquivalent des sum. Wortes, also
z. B. für akk. /alpum/ und dessen Flexions-
formen. Sum. Wortwerte in nicht-sum. Kon-
text werden als „Sumerogramme“ bezeichnet;
sie werden meist ergänzt durch die tatsächli-
che Lesung (in gebundener U mschrift), also
z. B. alpum ( G U 4 ) oder G U 4 ( alpum ) im
Nominativ Singular, alpim ( G U 4 ) oder G U 4
( alpim ) im Genitiv. Sehr viele Zeichen haben
mehrere Wortwerte: z. B. steht das Zeichen
K A für k a „Mund“, z ú „Zahn“, g ù „Stim-
me“ i n i m „Wort“ d u g 4 / d u 11 „sprechen“ und
deren Äquivalente. Neben einfachen gibt es
verschiedene Typen zusammengesetzter Lo-
gogramme. So steht eine Kombination aus
U D „Tag“, „Sonne“ und D U „gehen“ für
è „herauskommen“ (akk. /waṣûm/); solche
Kombinationen heißen nach dem Beginn
einer einschlägigen lexikalischen Liste ( S I . A
= d i r i ) „Diri-Komposita“. Einige Kompo-
sita enthalten ursprüngliche Lautindikatoren,
d. h. Elemente, die die Lesung andeuteten, wie
G I Š und T Ú G in G I Š . P I . T Ú G = G È -
ŠT U G „Ohr“. Andere sind sogar gänzlich
phonetisch strukturiert: meist handelt es sich
um alte Rebus-Schreibungen ins Sumerische
entlehnter akk. Wörter: M A . NA = akk. /
manûm/ „Mine“; M A Š . E N. GAG = akk.
/muškênum/ (älter /muška' 'inum/) „Angehö-
riger einer Gesellschaftsklasse“, das auf eine
Rebus-Schreibung m a š - ga g - e n zurückgeht.
Sumerogramme sind oft grammatisch struk-
turiert. So besteht E 2 . GA L , das Logo-
gramm für akk. /ēkallum/ „Palast“ (sum.
Lehnwort), aus E 2 „Haus“ und GA L „groß“,
die auch als selbständige Logogramme ge-
braucht werden. Wenn das Zeichen K A als
Logogramm D U G 4 für akk. /qabûm/ „spre-
chen“ (sum. d u g 4 / d u 11 ) intendiert ist, wird
dies oft durch Zusatz von GA ( D U G 4 . GA
oder D U 11 .GA; phonetisches Komplement,
s. 3.4.5.) verdeutlicht, was andere Wortwerte
277
wie k a „Mund“ etc. ausschließt. Als sum.
Form ist /duga/ ein mit Morphem -/a/ gebil-
detes „Partizip“ von /dug/. In der ältesten
akk. Orthographie können auch syllabisch ge-
schriebene akk. Wörter wie Sumerogramme
behandelt und zum Ausdruck des Plurals ver-
doppelt werden. Das hethitische Schriftsy-
stem verwendet als Wortzeichen neben Su-
merogrammen auch Akkadogramme (sylla-
bisch dargestellte akk. Wörter).
3.3.2. Zahlzeichen
Es gibt allgemeine und spezielle Zahlzeichen;
letztere drücken zugleich ein bestimmtes Maß
aus. Die sprachliche Realisierung von Aus-
drücken aus Zahl, Maß und Gemessenem
bleibt wegen der formelhaft-logographischen
Notation oft unsicher.
3.3.3. Determinative
Ein Determinativ ist ein lautsprachlich nicht
realisiertes Logogramm, das ein logogra-
phisch oder syllabisch dargestelltes Wort einer
semantischen Klasse zuweist. Die Deter-
minativsetzung wurde wohl zur U nterschei-
dung verschiedener Bedeutungen eines Lo-
gogramms konzipiert. Determinative beste-
hen aus einem einzigen Zeichen und reprä-
sentieren substantivische Begriffe: Personen
(Gott, Mann, Frau); Tiere (Vogel, Fisch,
Boviden, Equiden); Pflanzen (Baum, Rohr,
Kraut, Gras); unbelebte Materie (Stein, Me-
tall); geographische Begriffe (Ort, Land,
Fluß). Determiniert werden untergeordnete
Begriffe der einzelnen Gattungen und — ge-
gebenenfalls — aus dem entsprechenden Ma-
terial verfertigte Gegenstände: so steht ĝ i š
„Baum/Holz“ vor Baumnamen und vor Be-
zeichnungen aus Holz verfertigter Gegen-
stände.
3.3.4. Syllabogramme
Als Phonogramme verwendete KS-Zeichen
heißen „Syllabogramme“, da die so darge-
stellten Sprachsegmente Silben sind. Das
Akkadische als semitische Sprache mit einem
gut rekonstruierbaren Phonembestand spielte
eine entscheidende Rolle für den Ansatz der
Lautwerte. Laut- und Silbenstrukturen an-
derer KS-Sprachen sind zunächst nur „durch
die Brille“ des Akkadischen erkenntlich. Die
meisten syllabisch verwendeten Zeichen ha-
ben verschiedene Lautwerte, doch sind nicht
alle gleichzeitig und am selben Ort gebräuch-
lich. Die Silbenwerte eines Zeichens sind ent-
weder phonetisch unabhängig ( U D = ud;
tam ), oder phonetisch verwandt ( GA = ga,
278
kà, qá ; I G = ig, ik, iq, eg, ek, eq ; B I = bi,
pi, bé, pé ; P I = wa, wi, we, wu ; N I M = nim,
num ). Primäre Quelle für Silbenwerte sind
sum. Lexeme: ga < sum. ga „Milch“, ig <
sum. i g „Tür“. Seit altakk. Zeit werden auch
Silbenwerte aus akk. Lexemen abstrahiert:
sum. a 2 = akk. /idum/ „Arm“ > id ; sum.
s i k i l = akk. /ellum/ „rein“ > el ; sum. k u r
= akk. /mātum/ „Land“ > mat ; sum. n í ĝ
„Sache“ = akk. /ša/ (Determinativ-, Relativ-
pronomen) > šá . Die meisten Syllabogramme
wurden von Anfang an für Gruppen phone-
tisch verwendeter Silben gebraucht, deren dif-
ferenzierende Transliteration meist auf mo-
derner linguistischer Interpretation, nicht
aber auf der Existenz kontrastierender Sylla-
bogramme beruht, s. unten (4) und (5). Später
wurden neue Silbenwerte auch durch stärkere
lautliche Differenzierung aus bestehenden ge-
wonnen, wie z. B. lat, nat aus mat . Die wich-
tigsten Eigenschaften der Syllabogramme
sind folgende:
(1) Strukturtypen sind (C = Konsonant, v
= Vokal): v, Cv, vC, CvC, spät (besonders
neuassyrisch) auch (C)vCv.
(2) v(C)-Syllabogramme vertreten altakk.
und in Ebla noch bestimmte Anlautkonso-
nanten: z. B. i = /yi/, /hi/, /ḥi/; ì = /’i/, /‛i/;
il = /’il/; il 2 = /yil/. Im späteren Akkadisch
fallen ’, ‛, ḥ, h, ġ, z. T. auch w und y, in ’
zusammen, das seinerseits nur bedingten Pho-
nemcharakter hat und z. T. schwindet; die ge-
bundene U mschrift berücksichtigt ’ im Wort-
laut nicht.
(3) Im Sumerischen werden z. T. die dem Ak-
kadischen fremden Phoneme ĝ (etwa ŋ ) und
„dr“ (Affinitäten zu d und r, meist bloß r
transliteriert) von g bzw. r unterschieden: z. B.
ĝ á versus ga ; r á ( D U ) versus r a .
(4) Ältere akk. Syllabare unterscheiden noch
ṯ und (Ebla) ḏ, die später mit š bzw. z zusam-
menfallen: z. B. ŠA = /ṯa/, /ḏa/; SA = /ša/.
(5) Ältere Syllabare (Ebla, altakk., altassy-
risch) unterscheiden bei Verschluß- und Zisch-
lauten nicht zwischen stimmhaftem, stimm-
losem und emphatischem Vertreter einer
Reihe: z. B. GA = /ga/, /ka/, /qa/; Z A = /
za/, /sa/, /ṣa/. Später werden Differenzierun-
gen für fast alle Cv(C)-Werte geschaffen ( GA
= /ga/, K A = /ka/, Q A = /qa/), jedoch
nicht konsequent genutzt; undifferenzierbar
blieben z. B. /da/ und /ṭa/, /za/ und /ṣa/.
(6) Für silbenauslautende Konsonanten gab
es nie entsprechende Differenzierungen: I G
= /ig/, /ik/, /iq/, A Z = /az/, /as/, /aṣ/ etc.
(7) An Vokalqualitäten werden durchgehend
/a/, /i/ und /u/ (manche CvC-Werte schwan-
ken auch hier), bedingt /i/ und /e/ (im Ak-
III. Schriftgeschichte
kadischen kein primäres Phonem) unterschie-
den. Die altsum. Lagaš-Texte differenzieren
z. B. zwischen ì ( N I ) und e, b í ( N E ) und b é
( B I ). Im akk. Syllabar existiert für /Ci(C)/
und /Ce(C)/ meist nur ein Zeichen (RI = ri,
re ; I R = ir, er ; Š I M = šim, šem); verschie-
dene Zeichen haben i und e, bi und be, m i
und m e, ni und ne, ši und še, ti und te . Für
/o/, dessen Rolle im Sumerischen und Akka-
dischen noch weiterer Klärung bedarf, gab es
keine allgemeingültige Ausdrucksmöglich-
keit. Einige altbabylonische Texte aus Nippur
zeigen differenzierende Plene-Schreibungen:
Cu- u/u 4 = /Cō/, Cu-ú = /Cū/) (Westenholz
1991). Differenzierung von /i/ und /e/, /u/ und
/o/ findet sich ferner in hurritischem Milieu,
wo z. T. K I = /ki/ und G I = /ke/, Ḫ I =
/ḫi/ und Ḫ E = /ḫe/, G U = /ku/ und K U
= /ko/, Ú = /u/ und U = /o/ unterschieden
werden.
(8) Vokalquantitäten wurden nicht durch
verschiedene Syllabogramme differenziert.
3.3.5. Zur Unterscheidung von
Logogrammen und Syllabogrammen
Die Grenzen zwischen logographischer und
syllabischer Funktion sind bisweilen, beson-
ders in der sum. Graphie, fließend. U m spo-
radische auf Homophonie beruhende Rebus-
Schreibungen von systematischer Lautschrift
zu unterscheiden, sollte der Begriff „Sylla-
bogramm“ die Existenz eines frei verwend-
baren Syllabars voraussetzen. Z. B. wird sum.
t i (l) „leben“ regelmäßig mit dem Zeichen für
t i „Pfeil“ geschrieben. Im Kontext der sum.
Normalgraphie wird man t i (l) „leben“ je-
doch als Logogramm zu bewerten haben, da
dort Wortbasen primär logographisch dar-
gestellt werden und t i (l) in der älteren sum.
Graphie nicht Teil eines frei verwendeten Syl-
labars ist.
3.3.6. Interpunktionszeichen
Ein allgemeingültiges Interpunktionssystem
hat die KS nicht ausgebildet. Frühe lexikali-
sche Texte beginnen die einzelnen Fächer mit
einem dem Zahlzeichen 1 entsprechenden
Griffeleindruck. Dasselbe Phänomen ist auch
in einigen frühen literarischen Texten zu be-
obachten. Ein Worttrenner kommt altassy-
risch in Gestalt eines kleinen, senkrechten
Keils vor. In späterer Zeit werden verschie-
dene Markierungszeichen (meist einfache
oder doppelte, kleine, schräge Keile) verwen-
det: z. B. um Glossen zu markieren („Glos-
senkeil“), sich wiederholende Passagen abzu-
18.  Die sumerisch-akkadische Keilschrift
kürzen, die Versionen zweisprachiger Texte zu
trennen. Das Zahlzeichen 2 dient allein
( M I N ) oder in Ligatur mit KI „Ort“
( K I M I N ) als Wiederholungszeichen (auch
unseren „Gänsefüßchen“ entsprechend).
3.4. Zeichen im Kontext
Die konkrete Anwendung der Möglichkeiten
des KS-Systems variiert nach Sprache, Zeit,
Ort, und Textgattung. Innerhalb so definierter
Bereiche herrscht jedoch weitgehende Regel-
mäßigkeit.
3.4.1. Logographische Schreibweise
Ausschließlich oder vorwiegend logogra-
phisch ist das Schriftsystem der ältesten
Schriftzeugnisse. Logogramme können hier
alle möglichen grammatischen Formen eines
Lexems repräsentieren. Die sum. Normalgra-
phie basiert auf dem logographischen Prinzip;
indem hier aber syllabisch ausgedrückte
grammatische Elemente obligatorisch zu den
Logogrammen treten, wird deren Funktion
auf den Ausdruck der Wortbasis eingeengt.
Logographische Schreibweise dominiert auch
in den ältesten akk. Sprachdenkmälern. In
der späteren, vorwiegend syllabischen Gra-
phie des Akkadischen spielen Logogramme
eine wechselnde Rolle. Ihr Gebrauch nimmt
in späterer Zeit wieder zu, insbesondere
in wissenschaftlichen Texten (Mathematik,
Astronomie, Mantik, Medizin), aber auch
bei der Schreibung mehrgliedriger einheimi-
scher Personennamen. Zuweilen bringen Ab-
straktion und Analogie künstliche „Sumero-
gramme“ hervor, die keine genuinen sum.
Wörter oder Formen mehr darstellen. Logo-
gramme können modifiziert werden: (1) Re-
duplikation einer Wortbasis ist im Sumeri-
schen ein grammatisches Mittel der Pluralbil-
dung. In frühen akk. Texten deutet Redupli-
kation (selten Dreifachsetzung) den (durch
Flexionsendungen gebildeten) nominalen Plu-
ral an. Durch Reduplikation verbaler Logo-
gramme werden im Sumerischen teils eigene
„Pluralverben“ dargestellt, teils tatsächlich re-
duplizierte Verbformen, die — je nach Ver-
bum — eine Art Verlaufsform („marû“) oder
aber verbale Pluralität ausdrücken. Im Ak-
kadischen können auf diese Weise Stammes-
modifikationen des Verbums (D-Stamm, der
u. a. Pluralität des Objekts anzeigt; reziproke
Stämme) logographisch dargestellt werden.
(2) Zu Sumerogrammen nominaler Bedeu-
tung können die Pluralisatoren M E / M E Š ,
Ḫ I . A und D I D L I treten; die korrekte Ver-
teilung — M E Š für Personen und Ḫ I . A für
279
Sachen — wird oft nicht eingehalten. M E /
M E Š , gehen auf sum. -/meš/ „sie (Personen)
sind“ zurück; ḪI.A bedeutet eigentlich „ver-
mischte“, D I D L I „einzelne“. Der Gebrauch
von M E Š wurde auch auf Verben ausge-
dehnt. (3) Logogramme können phonetisch
komplementiert werden: s. 3.4.4.
3.4.2. Schreibung von Zahlen und Maßen
Zahl- und Maßausdrücke werden seit Ende
des 3. Jahrtausends nach einem Stellenwert-
system gebildet, das allerdings keine Null
kennt. Gewöhnliche Zahlen werden durch
Kombination dezimaler und hexagesimaler
„Ziffern“ dargestellt, z. B. 83 = (1 × 60) +
(2 × 10) + (3 × 1). Sie können mit - À M , - B I
(Kardinalzahlen; sum. „... sind es“ bzw. „...
von diesen“) und - K A M (Ordinalzahlen;
sum. Genitivmorphem + Kopula) erweitert
werden (Verteilung oft unkorrekt). Zur Dar-
stellung von Zahlen und mathematischen
Operationen s. Friberg 1987—90; zu den
Maßsystemen und ihrer Notierung s. Powell
1987—90 und, für die ältesten Systeme, Da-
merow & Englund in Green & Nissen 1987,
117—166.
3.4.3. Determinativgebrauch
Anzahl und Gebrauch von Determinativen
nehmen im großen und ganzen zu. Ihre Stel-
lung — vor oder nach dem determinierten
Wort — ist fest. Die häufigsten voranstehende
Determinative sind: d i ĝ i r „Gott(heit)“ (meist
als ‚d‘ transliteriert), der „Personenkeil“ (ent-
spricht dem Zahlzeichen 1; vor männlichen
Personennamen; meist als ‚m‘ transliteriert),
g i „(Schilf-)Rohr“, ĝ i š „Baum“, „Holz“, í d
„Fluß“, „Kanal“, k u r „Land“, l ú „Mensch“
(vor männlichen Personenbezeichnungen)
m u n u s „Frau“ (vor Frauennamen und weib-
lichen Personenbezeichnungen; oft als m í
oder s a l transliteriert), na 4 „Stein“, ú „Gras/
Pflanze“, u r u d u „Kupfer/Metall“. Nachge-
stellt werden: k i „Ort“ (nach Ortsnamen), ku 6
„Fisch“, m u š e n „Vogel“, s a r „Kraut“. De-
terminative können Pluralisatoren (3.4.1.) an-
nehmen.
3.4.4. Syllabische Graphie
Die syllabische Schreibweise wurde erst zur
Wiedergabe des Akkadischen voll ausgebil-
det. In der akk. Graphie und den Graphien
späterer KS-Sprachen ist das syllabische Prin-
zip nicht mehr, wie in der sum. Normalgra-
phie, komplementär zum logographischen,
sondern uneingeschränkt anwendbar. Die
wichtigsten Charakteristika syllabischer Gra-
280
phie sind folgende: (1) Die Wörter werden
den Syllabogrammtypen (3.4.2.) entsprechend
segmentiert und durch entsprechende Sylla-
bogramme (so vorhanden) dargestellt: akk.
mu-tum /mutum/ „Mann“. (2) /CvC/ kann
durch Cv-vC ausgedrückt werden: akk. ip-ru-
us /iprus/ „er entschied“. Dies ist bereits in
Ebla und altakk. üblich; als zweites Glied
stehen dort vC-Werte, die auch für /’vC/ be-
nutzt werden (vgl. 3.3.4.). (3) In Ebla wird
für /CvC/ auch Cv (vor allem Diphtonge,
/Cvm/, /Cvn/) und Cv-Cv geschrieben:
a-(wa-)mu /yawmū/ „Tage“, sa-ma-nu /
šamnu(m)/ „Öl“. (4) Der Ausdruck geminier-
ter Konsonanten ist nicht obligatorisch: akk.
da-(an-)na-tum , dan-na-tum /dannatum/
„Not“. Im Hethitischen und Hurritischen
drückt graphische Konsonantengemination
wohl (auch) andere phonologische Merkmale
(Stimmlosigkeit, Aspiration?) aus. (4) Die
dem Akkadischen entsprechende Lautstruk-
tur der Syllabogramme läßt die Wiedergabe
von Mehrfachkonsonanz im Silbenan- und -
auslaut nicht zu. Im Hethitischen, wo sie vor-
kommt, behalf man sich mit „gebrochenen“
Schreibungen oder vokallos benutzten CvC-
Werten: li-in-ik-ta, li-in-kat-ta /linkta/ „er
schwor“. (5) Langvokale können (nach-alt-
akk.) durch Zusatz eines entsprechenden Vo-
kalzeichens („Plene-Schreibung“) angedeutet
werden: akk. ša-(a-)rum /šārum/ „Wind“.
Plene-Schreibung dient aber auch anderen
Zwecken. Wo sie im Akk. für morphologisch
kurze Vokale auftritt, weist sie (neben mög-
licher sekundärer Dehnung) auf besondere
Intonation oder Akzentuierung der entspre-
chenden Silbe hin. Ferner kann sie den Vokal
des vorausgehenden Syllabogramms präzisie-
ren, wenn dieses in Hinblick auf /i/ oder /e/,
/u/ oder /o/ ambivalent ist (vgl. 3.3.4.). (6)
Das verwendete Syllabar variiert nach Spra-
che, Zeit, und Region (vgl. von Soden & Röl-
lig 1991 und die in 6.4. genannten Zeichenli-
sten). Innerhalb eines gegebenen graphischen
Systems können Lautwerte auch an be-
stimmte Kontexte gebunden sein. So sind z. B.
die altakk. Silbenwerte ì und lí des Zeichens
N I später auf wenige Wörter beschränkt
(z. B. ì-lí /ilī/ „mein Gott“).
3.4.5. Phonetische Komplementierung
Logogramme und Syllabogramme können
verschiedentlich syllabisch ergänzt oder er-
klärt werden (Krecher/Souček 1957—71): (1)
Manche zusammengesetzten Zeichen und Lo-
gogramme enthalten Lautindikatoren (3.1.1.
und 6.2.). (2) In der sum. Normalgraphie wer-
den Logogramme regelmäßig mit syllabisch
III. Schriftgeschichte
ausgedrückten Präfixen und Endungen ver-
sehen. In der Transliteration werden diese
Elemente als gleichrangig mit den Logogram-
men behandelt, also nicht hochgestellt: m u -
n a - a n - s u m - m u - u š „sie haben (-/n/-...-/uš/
[< /eš/]) ihm (-/na/-) gegeben“ von s u m „ge-
ben“. Vokalisch anlautende Endungen wer-
den meist — wie hier — durch Syllabo-
gramme dargestellt, die mit dem Auslautkon-
sonanten der Basis anlauten. Daneben gibt es
„gebrochene“ Schreibungen wie l u ga l -e
(Agentiv von l u ga l „König“). Bei den mei-
sten Wörtern ist entweder die eine oder die
andere Schreibung üblich; welche phonetische
Realität ihnen zugrundeliegt, bedarf noch
weiterer Klärung. (3) In der akk. Graphie ist
die phonetische Komplementierung von Lo-
gogrammen nicht obligatorisch. Gegebenfalls
wird meist das Wortende, entweder die letzte
Silbe oder der letzte Konsonant mit voran-
gehendem Vokal, syllabisch dargestellt: LU -
GA L rum für /šarrum/ „König“, D Ù uš für
/īpuš/ „er machte“. (4) Neben diesen ortho-
graphisch systematisierten Komplementie-
rungen kommen meta-orthographische Ganz-
oder Teilglossen zu (mehrdeutigen oder sel-
tenen) Logogrammen und Syllabogrammen
vor, die sich oft äußerlich (Plazierung, klei-
nere Schrift, Glossenkeil) abheben.
3.5. U D . GA L . N U N -Orthographie
Manche sum. literarischen Texte des 3. Jahr-
tausends aus Fāra und Tell Abū Ṣalābīḫ wei-
sen ein allographisches System auf, das nach
einer häufigen Zeichengruppe (sie entspricht
dem Götternamen d En- l íl) als „UD. GA L .
N U N -Orthographie“ bezeichnet wird: Be-
stimmte Zeichen in beliebiger Funktion wer-
den dort durch andere ersetzt; z. B. tritt U D
für A N ein, ob dieses nun a n „Himmel“ oder
d i ĝ i r „Gott“ meint oder als Gottesdetermi-
nativ fungiert. Normal- und U D . GA L .
NU N-Schreibungen wechseln innerhalb eines
Textes, oft auch innerhalb eines Wortes. Die
Beziehungen zwischen Normalzeichen und
U D . GA L . N U N -Äquivalenten sind, soweit
durchschaubar, verschiedener (graphischer,
inhaltlicher und lautlicher) Art. U rsprung
und Zweck des Systems sind unklar. Eine
Liste identifizierbarer U D . GA L . N U N-Zei-
chen findet sich bei Krebernik 1984, 267—
286.
3.6. Abkürzungen
Abkürzungen durch Anlautschreibung sind
sehr selten: me für akk. me-at „100“, li für
akk. li-im „1000“; d GIŠ für d G I Š . B I L - ga -
18.  Die sumerisch-akkadische Keilschrift
mes, d G I Š - à ga - m a š „Gilgameš“. Die „Lo-
gogramme“ der häufigsten akk. Präpositio-
nen, syllabisch i-na bzw. a-na geschrieben,
sind wohl Kurzformen der Anfangszeichen I
bzw. A.
4. Schriftträger, Schreibtechnik,
Textgestaltung
4.1.  Primärer Schriftträger ist die Tontafel,
die in verschiedenen, für Zeit, Ort und Text-
gattung typischen Formen auftritt; aus Ton
sind auch weitere primäre Schriftträger wie
Etiketten, Zylinder, Prismen, Kegel, Tonnä-
gel. Der Ton wurde in feuchtem, weichem
Zustand beschrieben; für gewöhnliche Ton-
tafeln wurde der durch Trocknen an der Luft
sich einstellende Härtegrad als ausreichend
empfunden; kostbare Dokumente wurden ge-
brannt. Selten und nur für wichtige Zwecke
wurden als primäre Schriftträger auch Stein-
und Metalltafeln verwendet. Spätestens seit
Ende des 2. Jahrtausends gab es auch wachs-
beschichtete Tafeln aus Holz und Elfenbein.
Als sekundäre Schriftträger kommen Objekte
verschiedenster Art und Bestimmung vor:
Statuen, Tierfiguren, Weihplatten, Reliefs,
Wandgemälde, Ziegel, Gefäße, Waffen,
Grenzsteine, Schmuck, Tür- und Krugver-
schlüsse, Tobullen, Siegel.
4.2.  Grundlegend für die Schreibtechnik und
vorbildhaft für die Beschriftung anderer Ma-
terialien war das Schreiben auf weichen Ton
(zu Tafelhaltung und Schriftrichtung s. 4.3.).
Die Zeichen wurden anfangs durch Eindrük-
ken des Griffels (auch stumpfer Griffelenden
verschiedener Stärke) und durch Ziehen von
Linien gestaltet, Ritzlinien und runde bzw.
halbkreisförmige Eindrücke jedoch bis zum
Ende des 3. Jahrtausends durch gerade,
„keil“-förmige Eindrücke eines einzigen, kan-
tigen Griffels ersetzt (vgl. Abb. 18.1—3 auf
Tafel II—III). Zur Beschriftung von Ziegeln
wurden auch Stempel verwendet.
4.3.  KS-Texte sind anfangs in Fächer, später
in Zeilen gegliedert. Darüber hinaus kann der
Text in Kolumnen eingeteilt sein. Zeichen-
folge sowie gegebenenfalls Kolumnenfolge
(auf der Tafelvorderseite) sind rechtsläufig.
Beim Übergang zur Rückseite wird die Tafel
nach oben umgewendet. Bei mehrkolumnigen
Tafeln befindet sich somit die erste Kolumne
der Rückseite ganz rechts, weitere Kolumnen
schließen nach links an. Die geschilderte Per-
281
spektive ist gegenüber der ursprünglichen um
90° nach links gedreht. In älteren Texten ist
die Zeichenfolge innerhalb eines Faches zu-
nächst frei, dann vertikal, die Fächerfolge
linksläufig; den Kolumnen entsprechen hori-
zontale Bänder. Die ursprüngliche Perspek-
tive galt länger für das Lesen (1. Hälfte des
2. Jahrtausends) als für das Schreiben (etwa
altakk. Zeit). Voraussetzung für den Wandel
war die Schräglage der Tafel in der Hand des
Schreibenden (vgl. die photographisch do-
kumentierten Rekonstruktionsversuche bei
Powell 1981).
5. Aspekte antiker
Keilschriftphilologie
Für die Schrift zuständige Gottheiten waren
Nisaba (Getreidegöttin) und später Nabium/
Nabû, dessen Emblem der Griffel ist. Nach
dem sum. Epos „Enmerkar und der Herr von
Aratta“ erfand Enmerkar, ein mythischer Kö-
nig von U ruk, die Schrift (um eine Botschaft
auf eine Tontafel zu schreiben). Zur Vermitt-
lung der KS dienten lexikalische Texte: Zei-
chen-, Silben-, Wort- und Namenslisten. Eine
verbindliche Reihenfolge der Zeichen gab es
nicht. Bestimmte Listen bilden Gruppen
gleichanlautender Syllabogramme und ord-
nen diese nach ihren Vokalen in der Folge Cu
— Ca — Ci („Tu-ta-ti-Listen“). Die Zeichen
hatten Namen, die in lexikalischen Texten
überliefert sind; sie sind gewöhnlich von den
sum. Werten einfacherer Zeichen abgeleitet
und haben beschreibend-differenzierende Zu-
sätze. Aus späterer Zeit sind akrostichische
Verwendung von KS-Zeichen (Lambert 1960,
63; 67) und „Kreuzworträtsel“ (Cavigneaux
1979, 124 f) belegt. Aus der Polyvalenz der
Zeichen resultierte eine zur Etymologie auf
sprachlicher Ebene analoge, spekulative
„Zeichenetymologie“, nach der z. B. Götter-
namen gedeutet wurden (Bottéro 1977).
6. Ursprung und Geschichte
6.1. Zeit, Ort und Kontext der Entstehung
Bereits lange vor dem Auftreten der KS gab
es im Alten Orient verschiedene Systeme der
Informationsspeicherung. Vom Neolithikum
an wurde ein System benutzt, das tönerne
Zählmarken zum Festhalten von Zahlen
(Mengen) bestimmter Objekte verwendete.
Das Abdrücken von Siegeln gestattete die Fi-
xierung von Informationen über Personen,
Symbolsysteme in Wand- Gefäß- (und sicher
282
auch Körper-)Bemalung sind noch nicht ent-
schlüsselt. In der 2. Hälfte des 4. Jahrtausends
kamen Systeme auf, die gestatteten, jeweils
mehr als nur eine Informationsart zu spei-
chern: eine um eine bestimmte Anzahl von
Tonmarken geformte und mit Siegelabdrük-
ken versehene Kugel erlaubte das Festhalten
von Informationen über Zahlen und Personen
(→ Art. 16; Tafel I). Gleiches leisteten sicher-
lich den späteren Schriftträgern ähnliche Ton-
tafeln, die zusätzlich zu Zahleindrücken Sie-
gelabdrücke aufweisen. Solche Erweiterungen
waren vermutlich die Antwort auf gestiegene
Anforderungen des Wirtschaftsgeschehens
nach umfassenderen Kontrollmitteln. In die-
ser Entwicklungslinie gesehen ist die gegen
Ende des 4. Jahrtausends auftretende Proto-
KS nichts anderes als ein universell anwend-
bares System der Informationsspeicherung:
Alles der Speicherung für wert Befundene
konnte nun festgehalten werden. Anregungen
für die Ausformung der KS wurden sicher aus
allen genannten Systemen bezogen. Nach
einer von D. Schmandt-Besserat in zahlrei-
chen Arbeiten (zuletzt Schmandt-Besserat
1992) vertretenen These spielten die Zähl-
marken („tokens“) eine entscheidende Rolle;
einige KS-Zeichen sind vielleicht Abbilder
von Zählmarken. Daß die ältesten Proto-
KStexte vom Ende der sog. Späturuk-Zeit
(„Schriftstufe IV“) nur aus U ruk bekannt
sind, stimmt zwar mit dem Mythos überein
(s. 5.), mag aber Zufall sein, da sich Tontafeln
der anschließenden Entwicklungsstufe III be-
reits an verschiedenen Orten ganz Babylo-
niens finden.
6.2. Struktur und Bildinhalt der
Keilschriftzeichen
Nur für einen Teil der Zeichen ist der Bildin-
halt erkennbar. Schon in der ältesten Schrift-
phase ist die Darstellungsweise ziemlich ab-
strakt. An einfachen Zeichen lassen sich un-
terscheiden: (1) Bilder natürlicher Objekte; (2)
evt. Bilder von Tonmarken (vgl. 6.1.); (3) ab-
strakte Symbole wie Zahlzeichen, zwei paral-
lele Striche, Kreuz, Kreis. Abgeleitete Zeichen
entstehen durch Modifikation und Zusam-
mensetzung. Häufig werden Teile einfacher
Zeichen durch kleine Striche/Keile (antiker
Fachterminus: gunû, zu sum. /guna/ „bunt“)
hervorgehoben: durch Markierung der
Mundpartie in SAG „Kopf“ entsteht K A
„Mund“, durch Markierung der Armpartie
wird Á „Arm“ von DA „Arm, Seite“ diffe-
renziert (Abb., Nr. 6—9). Zu verschiedenen
Typen zusammengesetzter Zeichen s. 6.3.
III. Schriftgeschichte
6.3. Zeichen und Bedeutung
Von der Analyse des Bildinhalts der Zeichen
zu trennen ist die Analyse der Beziehungen
zwischen Bildinhalt und repräsentierten Be-
griffen. Die meisten Zeichen vereinen ver-
schiedene Darstellungsweisen. Im einzelnen
lassen sich folgende unterscheiden (vgl. Abb.
18.4): (1) Das Zeichen stellt den gemeinten
Begriff konkret dar: so stehen die Bilder eines
Pfluges, eines Fisches, der Geschlechtsteile für
die entsprechenden Termini ( a p i n , k u 6 ,
ĝèš ,
ga l 4 ). (2) Der Begriff ist in einem charakte-
ristischen Ensemble abgebildet: ein in den Bo-
gen gespannter Pfeil steht für t i „Pfeil“; drei
Sterne für m u l „Stern“. (3) Der Begriff wird
durch das Bild eines Teiles oder Ausschnittes
desselben dargestellt: ein Rinderkopf steht für
g u d „Rind“, ein Kanalabschnitt für a „Was-
ser“, drei Berge für k u r „Gebirge“, die
Geschlechtsteile für n i t a „Mann“ bzw. m u -
n u s „Frau“. (4) Der Begriff wird abstrakt
dargestellt: zwei parallele Linien stehen für
tab „aneinanderlegen“, „verdoppeln“; ein
„Kreuz“ (durch Querstrich halbierte Linie)
für m a š „Hälfte“; ein Kreis für n í ĝ i n „um-
kreisen“. (5) Der Begriff wird durch das Bild
eines assoziierten Begriffes dargestellt (hier
könnten verschiedene Assoziationstypen un-
terschieden werden): ein Stern steht für a n
„Himmel(sgott)“ und d i ĝ i r „Gott“; ein Pflug
für e n ga r „Bauer“ und u r u 4 „pflügen“; ein
Fuß für d u / ĝ e n „gehen“, spezifische Gefäße
für ga „Milch“, k a š „Bier“ und wohl auch
n i n d a „Brot“ (Gefäß für Gersterationen), ein
kultisches Emblem („Schilfringbündel“) für
die Göttin Inanna. In diese Kategorie gehören
auch Abbildungen von Tonmarken, die eini-
gen Zeichen wie U D U „Schaf“ oder N I „Öl“
zugrundeliegen dürften. (6) Der Begriff wird
durch das Zeichen eines (annähernd) homo-
phonen Begriffs dargestellt: a „Wasser“ steht
auch für „Vater“; s a r „Kraut“ auch für
„schreiben“; t i „Pfeil“ auch für „leben“. (7)
Der Begriff wird durch ein zusammengesetz-
tes Zeichen dargestellt, dessen Komponenten
ihn semantisch definieren: „Kopf/Mund“ +
„Brot“ steht für k ú „essen“, „Kopf/Mund“
+ „Wasser“ für n a g „trinken“, ein Vogel mit
Ei für m u d „hervorbringen“. (8) Der Begriff
wird durch ein zusammengesetztes Zeichen
dargestellt, das eine semantische und eine
lautliche Komponente enthält. Mögliche Bei-
spiele aus dem ältesten Zeichenbestand sind
(vgl. Abb., Nr. 11—12) M E N „Tiara“, beste-
hend aus GÁ (Bildinhalt unklar) * E N (später
M E . E N ), und A M A „Mutter“, bestehend
18.  Die sumerisch-akkadische Keilschrift
aus einem später mit GÁ zusammenfallenden
Zeichen * A N (= am 6 ). (9) Das Zusammen-
wachsen der Zeichen LÚ „Mensch“ und GAL
„groß“ zu einem Zeichen LU GA L „König“
spiegelt den sprachlichen Prozeß der U niver-
bierung (/lu/ /gal/ „Großer“ > /lugal/ „Kö-
nig“) wider.
6.4. Paläographie
Die Formen der KS-Zeichen waren im Laufe
der Zeit starken Veränderungen unterwor-
fen. Entscheidend für die paläographische
Entwicklung und exemplarisch für andere
Schriftträger, deren Material paläographische
Eigenheiten bedingen kann, ist das Schreiben
auf Ton(tafeln). Die Entwicklung im 3. Jahr-
tausend ist einerseits durch schreibtechnische
Vereinfachungen (s. 4.2.), andererseits durch
eine Verringerung des Zeichenbestandes ge-
kennzeichnet: viele, namentlich komplizier-
tere Zeichen kommen außer Gebrauch, ähn-
liche fallen zusammen (Abb. 18.4, Nr. 2—3).
Am Ende des 3. Jahrtausends bieten die Zei-
chen noch ein ziemlich differenziertes Bild
(Abb., Spalte 2): die Elemente sind oft von
unterschiedlicher Größenordnung und Aus-
richtung sowie variabler Anzahl. Die Zei-
chenformen dieser Zeit bleiben Vorbild für
den archaisierenden Duktus späterer offiziel-
ler Inschriften, der nun erreichte Zeichenbe-
stand unterliegt keinen großen Veränderun-
gen mehr. Die weitere Entwicklung ist cha-
rakterisiert durch die Herausbildung kursiver
Schriften und stärkere regionale Differenzie-
rung (in Mesopotamien selbst zwischen ba-
bylonischer und assyrischer Schrift; ausge-
prägte Sonderentwicklungen zeigt auch die
elamische KS). Generell werden die Zeichen
weiter vereinfacht, komplizierte gern als Ad-
dition einfacherer gestaltet, mit denen sie ge-
netisch nichts zu tun haben. Am konsequen-
testen hat sich die assyrische KS in diese Rich-
tung entwickelt: ihre Zeichenformen bestehen
aus nur wenigen, normierten und abgezählten
Elementen, weshalb man sie auch der Zei-
chenanordnung moderner Listen zugrunde-
legte. Eine umfassende KS-Paläographie ist
ein Desiderat. Wichtige Zeichenlisten sind La-
bat 1976 und Borger 1978, 1981 (allgemein);
Green & Nissen 1987, Deimel 1922, Schneider
1935 (frühe Schriftphasen); Rüster & Neu
1989 (hethitische KS); Stève 1992 (elamische
KS).
6.5. Hauptstadien des Keilschriftsystems
6.5.1. Frühstadium
Die früheste Entwicklungsstufe der
283
(Green 1981; Nissen et al. 1990) repräsentie-
ren Texte aus U ruk und Ǧemdet Naṣr. 80
Prozent von fast 5000 bekannten Tontafeln
und Fragmenten aus U ruk und fast alle Ǧem-
det Naṣr-Texte (ca. 250) sind Aufzeichnungen
der Wirtschaftsverwaltung.
Dabei geht es wohl vor allem um die Kon-
trolle der Warenbewegungen innerhalb großer
Speicher-, Verwertungs- und Veredelungsan-
lagen, weniger um Warenverkehr zwischen
diesen Anlagen und einliefernden oder emp-
fangenden Individuen. Der Rest der Tafeln
gehört der Gattung der „lexikalischen Listen“
an: In ihnen werden Begriffe aufgezählt, die
jeweils einer Bedeutungsklasse angehören, wie
Rinder-, Vogel-, Fisch- oder Baumnamen,
Gefäß- oder Metallnamen, Städte- oder son-
stige geographische Namen. Die für die Er-
forschung der gesellschaftlichen Verhältnisse
dieser Zeit wichtigste Liste besteht in einer
hierarchisch geordneten Aufzählung von
Funktionärstiteln und Berufsbezeichnungen.
Diese bereits in der ältesten Stufe vorhande-
nen Listen sind vielleicht ein Versuch, die
gesamte Lebenswelt zu erfassen. Ihr prakti-
scher Nutzen lag vermutlich darin, daß sie
eine Rolle bei der Ausbildung von Schreibern
spielten. Dafür spricht, daß die meisten dieser
Listen über 600 Jahre hinweg unverändert
abgeschrieben wurden. Die Struktur beider
Textgattungen ist listenartig, d. h. eine geord-
nete Folge von Stichworten, die auch in den
Verwaltungstexten weder durch Verben noch
durch sonstige Glieder miteinander verbun-
den sind. Es ist davon auszugehen, daß nur
geschrieben wurde, was nicht allgemein be-
kannt war, was also zusammen mit dem all-
gemeinen Hintergrundwissen nötig war, um
einen Vorgang zu rekonstruieren. Die tabel-
lenartige Schriftebene eines frühen Verwal-
tungstextes ist noch keine umkehrbar eindeu-
tige Abbildung eines zusammenhängenden
Textes einer bestimmten Sprache; sie ist viel-
mehr weitgehend sprachunabhängig deutbar,
wobei das Formular selbst als eine Art me-
tasprachlicher Syntax fungiert (vgl. Green
1981). Indizien, die auf eine Sprache schließen
lassen, sind schwer zu finden. Es kommen in
erster Linie Homophonschreibungen und
(darauf beruhende) Lautindikatoren (mögli-
che Beispiele sind die Zeichen AMA und
MEN, s. 6.3.) in Betracht. Eine besondere
Rolle dürfte die Analyse der bislang noch
unzugänglichen Personennamen spielen.
Schwierigkeiten bereitet nicht zuletzt die Tat-
sache, daß die Zeichenanordnung innerhalb
einzelner Fächer nicht fest ist. Die Annahme,
daß hinter den ältesten Texten das Sumerische
KS steht, ist bislang nicht bewiesen.
284 III. Schriftgeschichte

Abb. 18.4: Entwicklung einiger Keilschriftzeichen (vgl. 6.2—4)

18.  Die sumerisch-akkadische Keilschrift
6.5.2. Die Herausbildung des
syllabischen Prinzips
Die bedeutendsten Textfunde der folgenden
Entwicklungsphase stammen aus dem archai-
schen U r, aus Fāra (Šuruppak), Tell Abū Ṣa-
labīḫ und dem Stadtstaat Lagaš. Sie sind ge-
kennzeichnet durch die fortschreitende Kon-
kretisierung und Präzisierung der Beziehun-
gen zwischen Sprach- und Schriftebene. Diese
Entwicklung manifestiert sich in der Heraus-
bildung der syllabischen Komponente des
Schriftsystems. Konsequenterweise stellt sich
am Ende dieser Periode eine feste, den dar-
gestellten Sprachsegmenten analoge Zeichen-
folge ein. Der erste, wohl schon in der ältesten
Schriftphase vollzogene Schritt auf dem Wege
von der Wort- zur Lautschrift ist die Dar-
stellung homophoner oder ähnlich klingender
Wörter durch dasselbe Logogramm. Diese
Methode wurde in der Folge auf nicht-bedeu-
tungstragende Silben (silbische Bestandteile
eines Lexems, morphemübergreifende Silben)
ausgedehnt. Einen entscheidenden Impuls
gab wohl das Bedürfnis, fremde Namen und
Fremdwörter sowie syntaktisch zusammen-
hängende Texte aufzuzeichnen, was eine Prä-
zisierung logographischer Schreibungen er-
fordert. Die frühesten (ca. 2600) sum. litera-
rischen Texte größeren U mfangs stammen aus
Fāra. Die Fāra-Texte enthalten auch schon
zahlreiche Rebus-Schreibungen akk. Fremd-
wörter (z. B. d a m - g à r „Händler“, n a - ga d a
„Hirt“) und Personennamen. U nter den nicht
sehr viel späteren Texten aus Tell Abū Ṣalābīḫ
ist der früheste, fast gänzlich logographisch
notierte, literarische Text in akk. Sprache.
Bereits in den Fāra-Texten hebt sich ein be-
schränktes Inventar syllabisch verwendeter
Zeichen ab. Z. B. wird ga , das logographisch
für „Milch“ steht, benutzt, um den Auslaut
einer Form /duga/ von /du(g)/ „sagen“ dar-
zustellen: d u g 4 - ga ; ähnlich verwendet man
m u , das logographisch „Name“ bedeutet, um
ein gleichlautendes, häufig in Verbalformen
auftretendes Morphem mit der ungefähren
Bedeutung „her“ (z. B. m u - ĝ e n „er kam“)
zu schreiben. Später häufige Syllabogramme
wie z. B. k a fehlen jedoch noch: é- d i ĝ i r kann
z. B. für é - d i ĝ i r - r a - k a „im (Lokativ -/a/)
Haus (é) des (Genitiv -/ak/) Gottes ( d i ĝ i r )“
stehen; letztere Schreibweise veranschaulicht
die am Ende dieser Periode herausgebildete
sum. Normalgraphie: Wortbasen werden ge-
wöhnlich logographisch dargestellt, gram-
matische Elemente und logographisch nicht
darstellbare Wörter mittels eines beschränk-
285
ten Syllabogramminventars. Dieses System
stimmt zur Struktur des Sumerischen als einer
agglutinierende Sprache mit im wesentlichen
unveränderlichen, gewöhnlich ein- oder zwei-
silbigen lexikalischen Morphemen, die mit
einer beschränkten Anzahl oft silbischer,
grammatischer Morpheme modifiziert wer-
den; da zahlreiche homophone (durch Ton
unterschiedene?) Lexeme existieren, die laut-
schriftlich nicht oder kaum unterscheidbar
wären, kommt der logographischen Schreib-
weise besondere praktische Bedeutung zu.
Diese stand indes der Ausbildung eines struk-
turell vollständigen, den phonologischen Ge-
gebenheiten des Sumerischen angemessenen
Syllabars im Wege.
6.5.3. Die Emanzipation des syllabischen
Prinzips
Seine Vollendung erfuhr das KS-System
durch die volle Entfaltung der syllabischen
Graphie. Sie resultierte aus der Übertragung
der KS auf das Akkadische, eine semitische
Sprache, deren Lexeme im Gegensatz zum
Sumerischen durch innere Flexion extrem ver-
änderlich sind: zu /parāsum/ „entscheiden“
gehören z. B. Formen wie /iprus/, /purus/,
/taparras/, /aptaras/, /naprusum/ etc. Diese
Entwicklung wirkte auch auf die sum. Gra-
phie zurück: deren syllabische Komponente
wurde verfeinert, hauptsächlich zu didakti-
schen Zwecken wurden sum. Wörter und
Texte auch völlig syllabisch wiedergegeben.
Marksteine der Entwicklung bilden die alt-
akk. Texte aus Mesopotamien selbst und die
Archive von Ebla. Beide Textkorpora zeigen
ein (bis auf die in 3.3.4. erwähnten phonolo-
gische U nschärfen) voll ausgeprägtes Syllabar
an Cv-Werten. In beiden Systemen kann
/CvC/ durch Cv-vC ausgedrückt werden; al-
lerdings sind in Ebla nicht alle vC-Werte vor-
handen, und für /CvC/ wird dort auch noch
Cv und Cv-Cv geschrieben (3.4.4.). Das Sy-
stem der vC-Werte wurde offenbar durch sar-
gonische Schreiber vervollständigt: u. a. er-
scheint in sargonischen Inschriften zum ersten
Mal das in Ebla unbekannte, von akk. /idum/
abgeleitete Syllabogramm id . Die Zweispra-
chigkeit ist nicht nur für die Herausbildung
dieser Entwicklungsstufe entscheidend, son-
dern prägt auch immanent das so entstandene
System aus Logogrammen sumerischen U r-
sprungs, deren Gebrauch nun kanonisiert
wird, und aus Syllabogrammen, deren Werte
aus sum. und zunehmend auch aus akkadi-
schen Wörtern abstrahiert werden. Das nun
entstandene System bleibt bis zum Erlöschen
286
der KS gültig, ungeachtet paläographischer
Veränderungen oder variierender Syllabare
(die jedoch alle einen gemeinsamen Bestand
besitzen).
6.5.4. Ausdehnung auf andere Sprachen
Als vierte Phase in der Geschichte der KS
kann man die schon in altakk. Zeit begin-
nende Ausdehnung des sum.-akk. Systems auf
weitere Sprachen ansehen. Die verschiedenen
Adaptationen führen jedoch nicht zu tiefgrei-
fenden Veränderungen. Eine systematische
Erweiterung stellt die immanente Dreispra-
chigkeit der hethitischen Graphie dar: Neben
syllabischem Hethitisch gibt es sum. und akk.
Logogramme. Die Beziehungen zwischen
logographischer Schrift- und hethitischer
Sprachebene erreichen zuweilen die Komple-
xität zweisprachiger Textversionen, wenn
etwa dem Akkadogramm A-NA , einer Prä-
position, im Hethitischen der durch Dekli-
nationsendung gekennzeichnete Dativ ent-
spricht. Syllabare und syllabische Orthogra-
phie werden nur in beschränktem U mfang
den fremden Lautsystemen angepaßt. So
schufen hethitische Schreiber, um der Viel-
deutigkeit von P I = wa, we, wi, wu abzuhel-
fen, durch Kombination von P I mit Vokal-
zeichen eindeutige Syllabogramme für diese
Silben. Zur U nterscheidung von /e/ und /i/,
/u/ und /o/ in hurritischem Milieu s. 3.3.4.,
zur Darstellung von silbenan- und auslauten-
der Mehrfachkonsonanz im Hethitischen
s. 3.4.4.
7. Schriften im Umkreis der
Keilschrift
Abschließend seien — im Hinblick auf mög-
liche genetische Zusammenhänge und auf In-
terferenzen mit der KS (Bilinguen, Translite-
rationen) — die wichtigsten Schriften in ihrem
Umkreis aufgezählt:
7.1. Die ägyptische Hieroglyphenschrift
Frühgeschichtliche Beziehungen zwischen
Mesopotamien und Ägypten sind archäolo-
gisch bezeugt. Falls die frühesten mesopota-
mischen Schriftzeugnisse — wie gemeinhin
angenommen — etwas früher zu datieren sind
als die ägyptischen, könnten Anregungen aus
Mesopotamien bei der Schöpfung der ägyp-
tischen Schrift eine Rolle gespielt haben (so
z. B. Gelb 1963, 214 f). Die Frage bedarf noch
weiterer Untersuchung.
7.2. Die proto-elamische Schrift
III. Schriftgeschichte
Wohl ebenfalls wenig später als die KS in
Mesopotamien, und wahrscheinlich von dort
angeregt, tritt in Elam die proto-elamische
Schrift auf (Meriggi 1971—74; Damerow &
Englund 1989). Es handelt sich wohl um ein
logographisches System. Einzelne Zeichen
weisen Ähnlichkeit mit KS-Zeichen auf. Die
in wenigen Zeugnissen aus altakk. Zeit über-
lieferte elamische Strichschrift ist wohl eine
aus der protoelamischen Schrift entwickelte
Silbenschrift (Hinz 1962).
7.3. Die Indus-Schrift
Für das 3. und 2. Jahrtausend nachweisbare
Handelsbeziehungen zwischen Mesopotamien
und dem Industal lassen mesopotamische Im-
pulse bei der Schöpfung der bisher nicht über-
zeugend gedeuteten, auf zahlreichen Siegeln
erhaltenen Indusschrift als möglich erschei-
nen.
7.4. Semitische Alphabete
Die Erfindung des Alphabets dürfte vom
ägyptischen Schriftsystem angeregt worden
sein.
7.4.1.  Eine Sonderform, das im 14. und 13.
Jahrhundert hauptsächlich in U garit und für
das U garitische verwendete „Keilalphabet“
(Dietrich & Loretz 1988; → Art. 20), verdankt
der mesopotamischem KS die Ausgestaltung
der gewöhnlich auf Ton geschriebenen Zei-
chen. Die Zeichenformen selbst fußen meist
auf alphabetischen Vorbildern, zumindest 
und  jedoch auf keilschriftlichen (I bzw. Ú).
Die Schrift umfaßt in ihrer gewöhnlichen
Form („Langalphabet“) 30 Zeichen und einen
Worttrenner. Die meisten Zeichen drücken
einen Konsonanten aus, syllabisch sind:  =
/’a/;  = /’i/, /’e/;  = /’u/, /’o/; und vielleicht
 = /su/.
7.4.2. Im 1. Jahrtausend gewinnt in Meso-
potamien das alphabetisch geschriebene Ara-
mäische an Bedeutung, wird parallel zum Ak-
kadischen gebraucht und löst dieses schließ-
lich ab. Häufig tragen in der Spätzeit KS-
Tafeln aramäische Beischriften.
7.5. Ägäische Schriften
Die in Kreta, Zypern und Griechenland ver-
breiteten ägäischen Schriften (kretische
Hieroglyphen, Linear A, Linear B, kypromi-
noische Schriften) sind im wesentlichen Sil-
benschriften und ähneln darin der akk. KS;
sie kennen nur Syllabogramme der Typen Cv
18.  Die sumerisch-akkadische Keilschrift
und v. Geographische Berührungen mit der
KS sind z. B. durch Funde kyprominoischer
Schriftzeugnisse in U garit dokumentiert. Für
die ägäischen Schriften wurden ägyptische,
aber auch keilschriftliche Vorbilder geltend
gemacht (Best & Woudhuizen 1989, 4 ff).
7.6. Die luwische Hieroglyphenschrift
Die um die Mitte des 2. Jahrtausends im
hethitischen Reich aufkommende, zur Wie-
dergabe des Luwischen (vgl. 2.4.) dienende
Hieroglyphenschrift (zuletzt Marazzi 1990
mit Lit.; eine Gesamtedition bereitet Hawkins
vor) ist wie die KS eine Kombination aus
Wort- und Silbenschrift und dürfte Anregun-
gen von der KS empfangen haben. Best (Best
& Wouldhuizen 1989, 30 ff) versucht Zuge-
hörigkeit zum ägäischen Schriftenkreis (Dis-
kos von Phaistos) nachzuweisen.
7.7. Die Altbyblische Schrift
Die Schrift einiger in Byblos gefundener
Schriftdenkmäler (Dunand 1945) ist bislang
nicht überzeugend gedeutet. Es handelt sich
wohl um eine Silbenschrift. Duktus und For-
men gemahnen eher an ägyptische und ägäi-
sche als an keilschriftliche Vorbilder.
7.8. Die altpersische Keilschrift
Wahrscheinlich unter Dareios I. (521—486)
wurde für das Altpersische (Kent 1953;
Schmitt 1989) eine Schrift geschaffen, deren
Zeichen äußerlich nach Art der KS-Zeichen
gestaltet sind. Obwohl typologisch der sum.-
akk. KS verwandt und sicherlich auch von
ihr angeregt, weist das syllabische System
doch Eigenheiten auf, die sich aus diesem
Vorbild allein nicht erklären lassen (zur Ent-
stehung: Mayrhofer 1989 mit Lit.). Die
Schrift umfaßt 33 Syllabogramme des Typs
Cv, 3 Vokalzeichen, 7 Logogramme sowie
einen Worttrenner; die Cv-Werten repräsen-
tieren Ca (22), Cu (7) und Ci (4); Ca-Werte
stehen auch für vokallose Konsonanten; für
nicht vorhandene Cv-Werte tritt Ca-v ein.
7.9. Das griechische Alphabet
Aus seleukidischer Zeit stammen einige
griechische Transliterationen keilschriftlicher
Texte (Maul 1991 mit Lit.).
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19.  Die ägyptische Hieroglyphenschrift und ihre Weiterentwicklungen
19. Die ägyptische Hieroglyphenschrift und ihre Weiterentwicklungen
1. Übersicht
2. Innere Form, dargestellt an der klassischen
Bilderschrift
3. Äußere Form: Bilderschrift und daraus ab-
geleitete Kursivschriften
4. Entstehung
5. Einzelentwicklungen: Zeichenvorrat, Verhält-
nis Notation zu Kennzeichnung, Silbenschrift
6. Abhängigkeit anderer Schriften von der ägyp-
tischen
7. Aussterben
8. Literatur
1.
Übersicht
Die ägyptische Hieroglyphenschrift ist die
Schrift des pharaonischen, vorchristlichen
Ägyptens (zum Belegzeitraum siehe unter 4.
und 7.). Als Zeichensystem ist sie vor allem
durch zweierlei charakterisiert: Sie ist erstens
eine teils semographische, teils phonogra-
phische Schrift. Sie zeigt zweitens ein kom-
plexes Zusammenspiel zwischen der Notation
sprachlicher Einheiten und der zusätzlichen
Kennzeichnung dieser Notation (siehe unter
2.). Was die äußere Form angeht, bewegt sie
sich zwischen den Polen einer — vorzugsweise
monumentalen — Bilderschrift und Kursiv-
schriften, denen in mehr oder minder hohem
Grad die Bildhaftigkeit abgeht und in denen
die Bedeutung der Einzelzeichen weit mehr
als in der Bilderschrift hinter die der gesamt-
haften Zeichengruppen zurücktritt (siehe un-
ter 3.). — Bei der Schrift-Entstehung sind
Anstöße aus Sumer (Keilschrift) und/oder
Elam nicht auszuschließen, die Schriftansätze
entwickeln sich jedoch in Ägypten bereits sehr
früh in anderer Weise als im zeitgleichen Vor-
derasien (siehe unter 4.). Die weitere Ent-
wicklung des Schriftsystems ist gekennzeich-
net durch Reduktion bzw. Ausbau des Zei-
chenvorrats, durch Neuordnung des Verhält-
nisses von Notation zu Kennzeichnung, eine
Tendenz — namentlich in den Kursiven —
zur „Gruppenschreibung“ und durch Ansätze
zur Schreibung der ursprünglich (und auch
später im allgemeinen) nicht geschriebenen
Vokale (siehe unter 5., zur Gruppenschrei-
bung unter 3.). — Die Hieroglyphenschrift
stand Pate bei der Entwicklung der westse-
mitischen Konsonantenschrift (proto-sinaiti-
sche bzw. proto-kanaanäische Schrift), sie lie-
ferte die äußere Form der meroitischen Hiero-
glyphen- und Kursivschrift und einzelne Al-
phabetzeichen des griechisch-koptischen Al-
phabets der christlichen Ägypter (siehe unter
289
6.); die Frage eines möglichen Einflusses auf
die Entwicklung von Silbenschriften vom Typ
des Devanagari kann nicht abschließend ent-
schieden werden, ist aber eher zu verneinen
(siehe unter 5.3.).
2. Innere Form, dargestellt an der
klassischen Bilderschrift
2.1. Grundprinzipien
Ihrer Funktion nach sind die hieroglyphi-
schen Schriftzeichen(gruppen) in der Haupt-
sache entweder (1) Phonogramme oder (2)
Semogramme. Beispiele: (1) Die Eule dient
zur Notation des konsonantischen Phonems
m, z. B. in der Schreibung der Präposition m
„in“; der Korb zur Notation der Konso-
nantenfolge nb (ohne Berücksichtigung eines
etwa zwischen n und b stehenden Vokals),
z. B. in der Schreibung des Quantors nb „je-
der“ (Genaueres unter 2.2.1.). (2) Der Haus-
Grundriß dient zur Notation des Wortes
pr.w „Haus“ oder zur zusätzlichen Kennzeich-
nung der Notation von Bezeichnungen von
Gebäuden und ihrer Teile, z. B. des Wortes
‛ .(w)t „Kammer“, geschrieben etwa
(Phonogramm ‛ + Phonogramm t + Semo-
gramm „Haus“ (Genaueres unter 2.2.2.).
Neben Phonogrammen und Semogrammen
gibt es (3) Schriftzeichen, denen innerhalb von
Zeichengruppen nicht die Bedeutung zu-
kommt, die sie als Einzelzeichen etwa hätten,
oder die als Einzelzeichen keine Bedeutung
haben, und (4) einzelne Schriftzeichen(grup-
pen), die der kalligraphischen Gestaltung der
Hieroglyphenzeichen-Folgen oder als Inter-
punktion dienen. — Da Phonogramme — im
allgemeinen nach dem Rebusprinzip — aus
Semogrammen gewonnen sind, kann ein und
dasselbe Hieroglyphenzeichen in beiderlei
Funktion auftreten. Beispiel: ist Semo-
gramm „Haus“ und Phonogramm pr (aus
pr.w „Haus“).
Grundsätzlich können sprachliche Einhei-
ten wie Morpheme, Wörter, Wortformen mit
Semogramm oder mit Phonogramm(folgen)
notiert werden. Beispiele: die Präposition m
„in“, geschrieben mit dem Phonogramm
m; das Wort rn „Name“, geschrieben mit der
Phonogrammfolge r + n; das Wort r‛w
„Sonne, Tag“, geschrieben mit dem Semo-
gramm „Sonne“. Solche Schreibungen sind
290
jedoch nur bei bestimmten Morphemen und
Wörtern oder in bestimmten Wortverwendun-
gen üblich. Im allgemeinen werden einem Teil
oder allen der Notation dienenden Hierogly-
phenzeichen andere Hieroglyphenzeichen der
genannten Arten als Kennzeichnungen zuge-
fügt: (1) Hieroglyphenzeichen(gruppen), die
für eine Konsonantenfolge stehen, können
durch Zufügung von Phonogrammen für eine
initiale und/oder finale Teilkonsonantenfolge
gekennzeichnet werden; Beispiele: pr + r
für die Phonogrammfolge pr, „śḫm -Szep-
ter“ + m für das Wort śḫm „mächtig sein“.
(2) Hieroglyphenzeichen(folgen), die für eine
bedeutungstragende sprachliche Einheit, ein
Morphem, ein Wort, eine Wortform stehen,
können durch Zufügung von Semogrammen,
die für alle oder einen Teil der semantischen
Merkmale stehen, gekennzeichnet werden;
Beispiele: r + ‛ + „Sonne“ + „Ver-
ehrungswürdiger“ für das Wort r‛(w) „(Son-
nengott) Re“, „Sonne“ + „Verehrungs-
würdiger“ für das Wort r‛(w) „(Sonnengott)
Re“. — Hieroglyphenzeichen(gruppen), die
Phoneme notieren, werden üblicherweise
schlicht als „Phonogramme“ bezeichnet,
Hieroglyphenzeichen(gruppen), die bedeu-
tungstragende Einheiten notieren, als „Lo-
gogramme“ oder „Ideogramme“. Hierogly-
phenzeichen(gruppen), die phonographisch
kennzeichnen, werden üblicherweise als pho-
netische (besser wäre: phonographische)
Komplemente oder kurz als Komplemente be-
zeichnet, Kennzeichnungen nach (2) als De-
terminative.
2.2. Funktionen der Hieroglyphenzeichen
im einzelnen
2.2.1.  Phonogramme gibt es für alle konso-
nantischen Phoneme der ägyptischen Sprache
(Einkonsonantenzeichen) und für eine grö-
ßere Anzahl von Folgen von zwei konsonan-
tischen Phonemen (Zweikonsonantenzei-
chen). Beispiele: die Eule für m; der Korb
für nb. Inwieweit es Phonogramme für län-
gere Folgen konsonantischer Phoneme gibt,
ist nicht leicht zu entscheiden (es gibt zu we-
nige Anwendungsfälle; zu derartigen Pro-
blemfällen siehe unter 2.2.3.). — Ob man die
Phonogramme als Konsonantenzeichen ver-
steht oder — mit Gelb 1963 — als Silbenzei-
chen, ist eine Frage der Theoriebildung. Folgt
man Gelb, so ist zu beachten, daß es sich bei
den Schreibsilben nur teilweise um Sprachsil-
ben handelt, generell also um eine Art Buch-
stabiersilben.
III. Schriftgeschichte
2.2.2.  Semogramme sind in der Hauptsache
Darstellungen eines semantisch mehr oder
minder eng mit dem sprachlich Bezeichneten
zusammenhängenden Objekts. Die Skala
reicht von — nach den Darstellungsprinzipien
der ägyptischen Kunst — einigermaßen voll-
ständigen Darstellungen des sprachlich Be-
zeichneten (Piktogramme, Champollions fi-
gurative Zeichen) über die Darstellung von
dem sprachlich Bezeichneten nahestehenden
Objekten bis hin zu rein konventionellen
Symbolen (Champollions tropische Zeichen).
Beispiele: Es stehen das Einzelobjekt Sonne,
(Sonnenscheibe mit distingierendem Punkt),
für r‛w „Sonne, Sonnengott Re“, der (zur Zeit
der Erfindung dieses Schriftzeichens typische)
Hausgrundriß (Einraumhaus), , für pr.w
„Haus“, das (in ältester Zeit übliche) Schreib-
gerät, , für sẖ . w „Schreiber“, die Beine,
,
für ἰ w „kommen“; die hockende (männliche)
Person, , für die grammatische Kategorie
1. Person, die (grammatische) Person par ex-
cellence; zwei Striche, , für śnw.wἰ „zwei“
oder die grammatische Kategorie Dual, drei
Striche, , für ḫmt.w „drei“ oder die Plura-
lität (grammatische Pluralität, Kollektivbe-
griffe, nicht Abzählbares). — Bei der Zuord-
nung zwischen Sprache und Schrift kommt
dem Bedeutungsumfang der sprachlichen Ele-
mente und dem paradigmatischen (meist auch
etymologischen) Zusammenhang eine bedeu-
tende Rolle zu. Z. B. steht das Einzelobjekt
Sonne, , nicht nur für das Wort r‛w im Sinne
von „Sonne, Sonnengott Re“, sondern auch
für eben dieses Wort im Sinne von „Tag“,
oder es steht das Paarhuferbein, , nicht nur
in der Schreibung des Wortes wḥm(.t) „Paar-
hufer“, sondern — weitaus häufiger — in der
Schreibung des diesem als Etymon zugrun-
deliegenden Verbums wḥm „wiederholen“.
2.2.3.  Es gibt Hieroglyphenzeichen, die im
Einzelfall oder generell in einer Grauzone zwi-
schen Semogramm und Phonogramm stehen.
Beispiele: Der Neumond *pśn o. ä., mit
dem man außer einer Ableitung von diesem
Wort kaum mehr etwas anderes als das Wort
pś(.t) „(Götter-)Neunheit“ notiert; die No-
tation des Adjektivs (der sog. Nisba) n’.t „zur
Stadt gehörig“ mit zwei Stadtzeichen, , d. h.
als der gleich oder ähnlich klingende Dual
n’.t „beide Städte“. In solchen Fällen ist das
Prinzip am Werk, dem Phonogramme in der
Regel ihre Entstehung verdanken, das Rebus-
prinzip: die Verwendung des mit einem Se-
mogramm gekoppelten Lautwerts für die No-
tation der gleichen oder ähnlichen Konsonan-
19.  Die ägyptische Hieroglyphenschrift und ihre Weiterentwicklungen
tenfolge in beliebigen Zusammenhängen.
Während echte Phonogramme viele solche
Anwendungen gefunden haben, blieben sol-
che wie die genannten auf einzelne Anwen-
dungsfälle beschränkt, stellen also eine Art
Quasi-Semogramme dar. — Solche Quasi-Se-
mogramme sind ferner Abkürzungen wie
für śnb.w „er sei gesund“ im formelhaften
Ausdruck ‛nḫ.w w . w śnb.w „er lebe, sei heil
und gesund“ und traditionelle Schreibungen,
die aus dem zeitgenössischen orthographi-
schen System nicht mehr (voll) verstanden
werden können, wie die Schreibung des Wor-
tes für „König (von Oberägypten)“, , was
zeitgemäß kaum anders denn als św(.)t ge-
lesen werden kann, in Wirklichkeit aber —
als orthographische Lösung aus der Frühzeit
der Schriftentwicklung — für nsw steht.
2.2.4.  Komplemente bzw. Komplementfolgen,
die bis zur Mitte der Konsonantenfolge des
zu komplementierenden Phonogramms bzw.
Semogramms stehen, werden im Standardfall
vor das betreffende Phonogramm bzw. Se-
mogramm gesetzt. Komplemente bzw. Kom-
plementfolgen, die ab der Mitte der Konso-
nantenfolge des zu komplementierenden Pho-
nogramms bzw. Semogramms stehen, werden
hinter das betreffende Phonogramm bzw. Se-
mogramm gesetzt. Beispiele mit zweikonso-
nantiger Phonemfolge: t + tm ,
p + ,  + n + n. Die Wahl des Komple-
mentierungstyps ist in Grenzen frei, sie hängt
von kalligraphischen Erwägungen, von der
unter 3. behandelten Schriftart oder von zeit-
spezifischen Vorlieben ab (Weiteres hierzu un-
ter 5.2.).
2.2.5.  Determinative stehen hinter der Nota-
tion der zu kennzeichnenden Einheit. Beispiel:
[ ḫ(.t) „Horizont“ + t für das Wort
 ḫ.t „Lichtland, Horizont“] + „Gebäude“ +
tw + „Verehrungswürdiger“ + „Plural“ für
die Wortform ḫ.tw „Horizontische (Götter)“.
Es gibt spezielle Determinative, die die Be-
deutung bestimmter Morpheme, Wörter oder
Wortformen (und der davon abgeleiteten) an-
geben, und allgemeine (generelle, generische)
Determinative, die ein semantisches Merkmal
angeben, das mehr als einem Morphem,
einem Wort oder einer Wortform (und der
davon abgeleiteten) zukommt. Zeichen erste-
rer Art sind in der Regel auch als semogra-
phische Notationen (Logogramme/Ideo-
gramme) in Gebrauch. Beispiele: (1) für spe-
zielles Determinativ: „Pyramide“ in
m r + m + r (nach Inversion aus kalligraphi-
schem Grund statt * m + mr + r ) +
291
„Pyramide“ für das Wort mr „Pyramide“ (da-
neben die logographische Schreibweise wie
z. B. „Pyramide“ für das Wort mr „Pyra-
mide“); (2) für allgemeines Determinativ:
„Gebäude“ in ‛ + t + „Gebäude“ für
ś ‛ .(w)t „Kammer“,  ḫ(.t) „Lichtland, Ho-
rizont“ + t + „Gebäude“ für  ḫ.t „Lichtland,
Horizont“ und viele andere Gebäude-
(teil)bezeichnungen. — Die allgemeinen De-
terminative bilden eine Art semantisches
Klassifikationssystem. Es gibt „(männliche)
Personen“ (hockender Mann ), „Frauen“
(hockende Frau ), „Gebäude“ (Haus ),
„Fremdländer“ (Bergland ), „schlechte
Dinge“ (Sperling ), „Abstraktes“ (Buch-
rolle ) und vieles mehr.
2.2.6.  Die Graphie ist nicht genormt, aber
auch wiederum keineswegs beliebig. Es
herrscht eine Vorliebe für phonographische
Notation plus semographische Kennzeich-
nung (Determinierung). Die semographische
Notation (Logogramm, Ideogramm) ist nur
eingeschränkt möglich, es gibt nur für eine
beschränkte Anzahl von Wörtern (schät-
zungsweise um die tausend, in ständigem Ge-
brauch davon mehrere hundert) entspre-
chende Hieroglyphenzeichen, und auch in die-
sen Fällen wird die phonographische Nota-
tion vielfach alternativ angewandt. Semogra-
phische Kennzeichnung ist üblich, sie unter-
bleibt bei einigen kurzen, häufig gebrauchten
Wörtern, so z. B. bei der Präposition m „in“
(aber auch merkwürdigerweise bei dem Wort
rn „Name“), und nach Morphemen wie z. B.
den Personalsuffixen der 2. und 3. Person
Singular. Die Schreibkonventionen folgen bei
unterschiedlichen Teilwortschätzen unter-
schiedlichen (unterschiedlich alten) Regeln.
So werden z. B. Beamtentitel gerne „archa-
isch“-knapp geschrieben. — Die Wahl unter
alternativen Schreibweisen ist von diversen
Faktoren abhängig, so vom Ko-Text, vom
Beschreibmaterial, von kalligraphischen
Rücksichten. Beispiel: w‛,w „einer“ kann ko-
text-abhängig evtl. mit dem „hockenden
Mann“, , als gewöhnlicher Sterblicher oder
mit dem „hockenden Mann mit Bart“, , als
„Verehrungswürdiger“ (Gott, König oder
dgl.) gekennzeichnet werden.
3. Äußere Form: Bilderschrift und
daraus abgeleitete Kursivschriften
3.1.  Die Hieroglyphenschrift, ursprünglich
eine „Bilderschrift“, hat auf Dauer ihre Bild-
haftigkeit bewahrt (→ Abb. 34.1 auf Tafel
292
IV). Daneben entwickelte sich früh eine
Kursivschrift, das sog. Hieratische. Auch
wenn dessen Zeichenformen oft nicht mehr
die ursprünglichen Bilder erkennen lassen,
blieben den Ägyptern die Entsprechungen auf
Dauer weitgehend geläufig. Eine Etappe in
der Auseinandersetzung der Bilderschrift und
der Kursivschrift wird im 7. Jahrhundert
v. Chr. mit der sog. Demotischen Schrift und
der ephemeren sog. Abnormal-Hieratischen
Schrift erreicht, Schriften, bei denen es nicht
mehr ohne weiteres und oft gar nicht mehr
möglich ist, kursive Schreibungen in Bilder-
schriftzeichen zurückzuübersetzen. — Eine
Rückentwicklung des Hieratischen in Rich-
tung auf die Bilderschrift stellen die sog. Kur-
siv-Hieroglyphen dar, eine Kursive, deren Zei-
chenformen den hieroglyphischen wieder stär-
ker angenähert sind (diese Schriftart wird
auch, da in Totenbuchhandschriften ange-
wandt, als Totenbuch-Hieroglyphen bezeich-
net; → Abb. 34.2).
3.2.  Die Grund-Schreibrichtung der Bilder-
schrift ist diejenige von rechts nach links (an-
gewandt hier in Abb. 19.1). Die entgegenge-
setzte Schreibrichtung, von links nach rechts,
ist sehr gebräuchlich, bedarf aber in aller Re-
gel einer besonderen Motivierung (hier, wie
in modernen Druckwerken üblich, im laufen-
den Text angewandt). Die Kursivschriften
(ausgenommen die Kursiv-Hieroglyphen) be-
sitzen nur die Standard-Schreibrichtung der
Bilderschrift, diejenige also von rechts nach
links. — Bilderschrift-Texte werden zu allen
Zeiten entweder in (vertikalen) Kolumnen
oder in (horizontalen) Zeilen geschrieben, wo-
bei in älterer Zeit die Kolumnenschreibweise
vorherrscht, in jüngerer Zeit — archaisierende
Tendenzen außer acht gelassen — die Zeilen-
schreibweise. Hieratisch wird früh in Kolum-
nen, später und zunehmend in Zeilen ge-
schrieben, Demotisch und Abnormal-Hiera-
tisch standardmäßig nur noch in Zeilen.
Abb. 19.1: Schreibung des Götternamens Amun in
(2) hieratischer Schrift und (1) Re-Transkription in
Bilderschrift (von rechts nach links bzw. von oben
nach unten:  + mn + n + „Gott“; in echter Bil-
derschrift würde man nicht das angegebene Deter-
minativ gebrauchen) sowie (3) in demotischer Ver-
kürzung.
3.3.  In der Bilderschrift können die Schrift-
zeichen infolge ihrer Bildhaftigkeit über ihre
III. Schriftgeschichte
Zeichenfunktion hinaus Bildfunktion haben.
Das äußert sich vor allem in der Ausgestal-
tung der Bildzeichen selbst (Variation und
Neuschaffung von Zeichenformen) und in der
Ko- und Kontext-Sensibilität (Wahl und
Kombination der Schriftrichtungen und der
Blickrichtung der einzelnen Hieroglyphen;
siehe Fischer (1977 a; 1986).
3.4.  In den Kursiven verlieren die Zeichen-
formen an Selbständigkeit. Zeichenfolgen
werden zu Ligaturen verbunden (→ Abb.
34.3). Der fallweise eintretenden Verunklä-
rung der Einzelzeichen wird entgegengewirkt
durch eine reichere und stärker standardi-
sierte Orthographie. Wichtiger als das Ein-
zelzeichen wird die Zeichengruppe („Sche-
matogramm“: Morphem-, Wort-, Wortform-
Schreibung), zumal in den spätesten Kursiven
des Demotischen und des ephemeren Abnor-
mal-Hieratischen. Dabei verlieren auch die
Determinative an Individual-Wert. Auf der
anderen Seite hilft man sich im Demotischen
dort, wo Wortschreibungen nicht tradiert
sind, mit der Notation des zeitgenössischen
Lautstands, ohne sich mit den älteren Kom-
plementierungsusancen zu belasten, unter
vorzugsweiser Verwendung von Einkonso-
nantenzeichen. Es vermehren sich auch re-
busartige Ersatzschreibungen vom Typ n’.t
(siehe unter 2.2.3.).
3.5.  In Einzelfällen werden Kursivzeichen (in
stilisierter Form) in die Bilderschrift über-
nommen. Beispiel: w (die kursive Form des
Bilderschriftzeichens w ).
4. Entstehung
Die frühesten Schriftzeugnisse, die sich rela-
tiv-chronologisch sicher datieren lassen und
deren Charakter als Schriftzeichen sich mit
Bestimmtheit behaupten läßt, stammen aus
der abydenischen Königsnekropole. Sie sind
mit Königen der „prädynastischen“ 0. Dy-
nastie verbunden, und zwar bis zur fünften
Generation vor die sog. Reichseinigung zu-
rück, mit der die traditionelle Dynastiezäh-
lung einsetzt (Kaiser 1990). Absolut-chrono-
logisch ist dieser Zeitpunkt nur approximativ
festzulegen. Da die „Reichseinigung“ grob
geschätzt um 3000 v. Chr. anzusetzen ist,
reichen die Schriftzeugen sicher in das aus-
gehende 4. Jahrtausend zurück. Ob damit be-
reits die ersten Anfänge der Schrift in Ägyp-
19.  Die ägyptische Hieroglyphenschrift und ihre Weiterentwicklungen
ten gefaßt sind, läßt sich nicht mit Bestimmt-
heit sagen. Grundsätzlich ist damit zu rech-
nen, daß damals — wie später — auf ver-
gängliche, nicht erhalten gebliebene Materia-
lien geschrieben wurde, nicht gerade auf
Papyrus (der seit der 1. Dynastie — un-
beschriftet — belegt ist), sondern etwa auf
Baumblätter, die in späteren Ritualszenen als
Schriftträger eine Rolle spielen. — Die frü-
hesten Schriftzeugen sind schrift-systematisch
meist schwer zu beurteilen, weil ihre Lesung
unsicher oder unmöglich ist. Erst im Laufe
der 1. Dynastie werden die Zusammenhänge
mit der uns hier beschäftigenden Hierogly-
phenschrift deutlicher: Es nehmen die Schrift-
zeichen zu, die man mit späteren Hierogly-
phenzeichen identifizieren, d. h. lesen, kann,
und im Gegenzug die Schriftzeichen ab, die
im späteren Schriftzeicheninventar nicht mehr
vorkommen, für uns daher im allgemeinen
bislang unlesbar geblieben sind. Es lassen sich
ferner, je später desto besser, die unter 2.
behandelten Schriftprinzipien erkennen, die
der späteren Hieroglyphenschrift zugrunde-
liegen (neben der — elementaren — semogra-
phischen (logographischen) Komponente die
phonographische; neben der — elementaren
— Notation auch die Kennzeichnung). Eine
genauere schriftgeschichtliche Analyse der
frühen Schriftzeugnisse findet sich bei Kahl
1994.
Wolfgang Helck hat neuerdings die Frage
aufgeworfen, ob es neben und vor der hier in
Rede stehenden Hieroglyphenschrift in Ägyp-
ten noch bzw. schon eine andere Schrift ge-
geben habe, deren Heimatgebiet U nterägyp-
ten sei, eine Schrift, die er nach dem prä-
dynastischen Zentralort Buto als „butische
Schrift“ bezeichnet (Helck 1985; 1987). Er
führt hier vor allem die zahlreichen Schrift-
zeichen der ältesten — oberägyptischen —
Schrift ins Feld, die auf der Basis der späteren
Hieroglyphenschrift nicht gelesen werden
können. Da jedoch auch eine „butische“ Le-
sung nach einem „butischen“ Schriftsystem
(evtl. als Verschriftlichung einer anderen als
der ägyptischen Sprache) kaum über die eine
oder andere Vermutung hinaus kommt, muß
die Frage unentschieden bleiben. Ein anderes
Indiz liegt möglicherweise in den durch die
Annalen überlieferten Namen prädynasti-
scher unterägyptischer Könige vor, die zwar
mit Zeichen geschrieben sind, die der Form
nach solche der späteren Hieroglyphenschrift
sein könnten, die aber samt und sonders nicht
ägyptisch gelesen werden können (was aller-
dings allein daran liegen könnte, daß die Na-
293
men keine ägyptischen wären). Schließlich
werden Topfmarken, vor allem aus der frühen
dynastischen Zeit, angeführt (Helck 1990), die
auf Beigabegefäßen sowohl in Oberägypten
als auch in U nterägypten bezeugt sind, die
nach der Art ihrer Kombinierbarkeit den Ein-
druck von Schrift erwecken, deren Zeichen-
formen aber so wenig mit der späteren Hiero-
glyphenschrift zu tun haben, daß diese, wenn
es sich in der Tat um Schrift handelt, eine
andere als die spätere Hieroglyphenschrift
sein muß. Da diese Art von Topfmarken je-
doch erst zu einer Zeit geläufig ist, als es die
Hieroglyphenschrift bereits gab, könnte es
sich um Schrift-Imitate handeln, mit denen
unterägyptische Töpfer ihren Produkten
einen höheren Prestige- und damit Verkaufs-
wert zu geben suchten. Für diese Interpreta-
tion spricht nicht zuletzt die Diskrepanz zwi-
schen der hohen keramischen Qualität und
der unsicheren Formgebung bei den Topf-
marken.
Die vielberufenen Querverbindungen nach
Sumer (oder Elam) lassen sich unter derzei-
tigen Gegebenheiten schwer beurteilen. Es ist
durchaus wahrscheinlich, daß die Schriftent-
wicklung hier und dort nicht unabhängig von-
einander geschah. Die genaueren Zusammen-
hänge lassen sich jedoch noch kaum definitiv
bestimmen. Sicher ist, daß sich die sumerische
Keilschrift und die ägyptische Hieroglyphen-
schrift asynchron entwickelt haben. Wenn
etwa die sumerische Keilschrift tatsächlich,
wie die jeweils ältesten überlieferten Anfänge
bzw. Vorgänger anzunehmen gestatten, der
ägyptischen Hieroglyphenschrift voranging,
so wurde sie in der frühen dynastischen Zeit
in der Entwicklung der zukunftsträchtigen
phonographischen Komponente überholt, die
in Ägypten früher systematisch ausgebaut
wurde als in Sumer (Schenkel 1983, 54—57).
5. Einzelentwicklungen:
Zeichenvorrat, Verhältnis Notation
zu Kennzeichnung, Silbenschrift
5.1.  Der Zeichenvorrat der Hieroglyphen-
schrift ist in ständiger Veränderung begriffen.
Dramatisch zu nennen sind diese Verände-
rungen jedoch nur in der Frühzeit und in
den späten, ptolemäisch-römischen Tempel-
inschriften. In der frühen Zeit kommen viele
Schriftzeichen außer Gebrauch, andere wer-
den neu eingeführt. Der U mschichtungspro-
zeß führt zu einem Zeichenvorrat, der seit
dem Mittleren Reich (Anfang 2. Jahrtausend
294
v. Chr.) einen Maximal-U mfang von mehr als
1000, aber weniger als 2000 Zeichen hat, von
denen deutlich weniger als 1000 im allgemei-
nen Gebrauch stehen (die Standardzeichenli-
ste bei Gardiner 1927 enthält weniger als 800).
In den späten Tempelinschriften wächst die
Zahl auf viele Tausende an. — Bei der Er-
weiterung des Inventars spielt die Bildhaftig-
keit der Schrift eine entscheidende Rolle: Die
Möglichkeit, neue Semogramme zu schaffen,
steht von daher stets offen. Aus Semogram-
men können generell — nach dem Rebusprin-
zip — Phonogramme abgeleitet werden. Ex-
tensiv nutzen diese Möglichkeit die Tempelin-
schriften der griechisch-römischen Zeit. Da-
neben wird gelegentlich, besonders im späte-
sten der großen Tempel, dem von Isnā, das
Prinzip der Akrophonie (maßgebend ist der
wortanlautende Konsonant) zur Gewinnung
von Phonogrammen herangezogen (Sauneron
1982), ein Prinzip, das in älterer Zeit bereits
für kryptographische Zwecke genutzt wurde.
5.2.  Im Verhältnis Notation — Kennzeich-
nung sind Verschiebungen zu beobachten.
Während man in der frühen Zeit des Schrift-
gebrauchs oft die Notation als das Zentrum
betrachtet, um das herum Kennzeichnungen
angeordnet werden können (Reihenfolge:
Kennzeichnung(en) — Notation — Kenn-
zeichnung(en)), bevorzugt man später eine
unidirektionale Abfolge der beiden Arten von
Zeichen (Reihenfolge: Notation — Kenn-
zeichnung(en)). Seit der Schriftreform des
Mittleren Reiches (ca. 2000 v. Chr.) kann als
Standard-Verfahren der Morphem-, Wort-
und Wortformschreibung die Reihenfolge
Phonographische Notation(en) — allgemein-
semographische Kennzeichnung(en) gelten.
Es werden jedoch — aus diversen Gründen
— viele ältere orthographische Einzellösun-
gen nach anderen Prinzipien weiter benutzt.
Bei den Semogrammen tritt jetzt eine Kon-
zentration auf allgemeine Determinative ein,
es wird eine Art semantisches Klassifikations-
system (siehe 2.2.5.) entwickelt. — Verwässert
wird nach und nach das Prinzip Notation und
Kennzeichnung in den Kursiven, so besonders
ausgeprägt im Demotischen, wo die Funktion
der Einzelzeichen hinter den gesamthaften
Morphem- oder Wortbildern zurücktritt.
5.3. Silbenschrift
Im Neuen Reich (18.—20. Dynastie, ca. 15.—
12. Jahrhundert v. Chr.) steht, vorzugsweise
für die Schreibung vorderasiatischer (semi-
tischer, genauer: alt-kanaanäischer) Fremd-
wörter, aber auch fallweise für die Schreibung
III. Schriftgeschichte
ägyptischer Wörter eine rudimentäre Silben-
schrift in Gebrauch, die aus der Standard-
Hieroglyphenschrift hervorgegangen ist und
mit dieser zusammen benutzt wird (zuletzt
Schenkel 1986, Helck 1989, Schneider 1992,
Zeidler 1993). Der U nterschied zur Standard-
Hieroglyphenschrift besteht darin, daß die
Silbenschrift — bis zu einem gewissen Grade
— explizit die Vokale schreibt, die in der
Standard-Hieroglyphenschrift ungeschrieben
bleiben. Rudimentär ist diese Silbenschrift in-
sofern, als nicht alle Vokale der ägyptischen
(oder auch der alt-kanaanäischen) Sprache
eindeutig geschrieben werden. U nterschieden
werden i/e (fallweise auch Sonderschreibung
für e ) u/o (fallweise auch Sonderschreibung
für o) und die restlichen Vokale, worunter a,
Schwa mobile (ǝ) und Schwa quiescens (∅)
fallen. — Die Silbenschreibung folgt — über
das Standard-Hieroglyphenschrift-Prinzip
hinaus, das nach Gelb (1963) ebenfalls als
Silbenschrift zu interpretieren ist — zwei Prin-
zipien, dem „Keilschrift-Prinzip“ und dem
„Devanagari-Prinzip“. Silbenzeichen nach
dem Keilschrift-Prinzip stellen eine Silbe en
bloc dar. Vielfach handelt es sich um Schrei-
bungen für ägyptische Wörter mit entspre-
chender Lautform, die nach dem Rebus-Prin-
zip für beliebige gleich oder ähnlich lautende
Silben eingesetzt werden. Beispiele: ḫu (eine
Schreibung für das Wort *ḫǒ < *ḫǎ  „tau-
send“), bi (eine Schreibung für *bi < *bi
„Ba (eine Personenkonstituente)“). Silbenzei-
chen nach dem Devanagari-Prinzip bestehen
aus einer oder zwei Komponenten, entweder
einer Komponente, die den silbenanlautenden
Konsonanten bezeichnet, gefolgt von einer
zweiten Komponente, die einen der Vokale i/
e (evtl. e ), u/o (evtl. o) bezeichnet, oder aus
der den silbenanlautenden Konsonanten be-
zeichnenden Komponente allein, in welchem
Falle der folgende Vokal als a, ǝ oder ∅ an-
zunehmen ist. Beispiele: h + ∅ für ha,
h + i (ursprünglich  ) für hi, h + u (ur-
sprünglich w ) für hu . — Die Silbenzeichen
nach dem Devanagari-Prinzip bezeichnen
stets offene Silben, stellen mithin — nach der
Silbenstruktur des Ägyptischen — Buchsta-
biersilben dar. Die Anfänge dieser Schreib-
weise gehen mindestens bis ins Mittlere Reich
(Anfang 2. Jahrtausend v. Chr.) zurück. Sie
basiert — ähnlich wie die Plene-Schreibungen
semitischer Schriften — auf Neuinterpreta-
tion von Schreibungen im Anschluß an laut-
liche Veränderungen des damit Geschriebe-
nen. So ist fallweise deutlich, daß Schreibun-
19.  Die ägyptische Hieroglyphenschrift und ihre Weiterentwicklungen
gen für Silben mit u auf Schreibungen für
geschlossene Silben mit schließendem Kon-
sonanten w zurückgehen. Versteht man die
Schreibung der Konsonanten nach dem Stan-
dard-Hieroglyphenschrift-Prinzip als Silben-
schreibung, so handelt es sich im übrigen bei
der Silbenschrift nach dem Devanagari-Prin-
zip um eine Variante des Standard-Prinzips
Notation + Kennzeichnung — Notation
einer Silbe unter fallweise expliziter Kenn-
zeichnung bezüglich der vokalischen Kom-
ponente. — Bei der Ausgestaltung der Silben-
schrift im Neuen Reich dürfte wohl die zeit-
genössische Keilschrift Pate gestanden haben,
in der die internationale Korrespondenz ge-
führt wurde, selbst in Ägypten. — Im Laufe
der 20. Dynastie (12. Jahrhundert v. Chr.) be-
ginnt die Silbenschrift zu verwildern, mögli-
cherweise als Folge gravierender Lautent-
wicklungen bei den Vokalen, die die Verbin-
dung zu den geltenden Schreibungen zerstör-
ten.
Eine ähnliche Silbenschreibung läßt sich in
der späten Zeit, namentlich in der Ptolemäer-
und Römerzeit, beobachten, vor allem in den
Transkriptionen griechischer Namen. Hier
werden sehr häufig explizit die Vokale u/o und
i/e geschrieben, oft, aber deutlich weniger
häufig, der Vokal a. Für das ptolemäische
Demotisch liegt eine eingehende U ntersu-
chung von Willy Clarysse vor (Clarysse &
Van der Veken 1983). Ihre Resultate lassen
sich — nach Einschätzung Heinz-Josef This-
sens — auf das Demotische insgesamt verall-
gemeinern und darüber hinaus — nach eige-
ner Einschätzung — auch auf das Hierogly-
phisch-Ägyptische übertragen. (Die Beobach-
tung findet sich bereits bei Schwartze (1843),
der die Hälfte seines verschrobenen 2000-Sei-
ten-Werkes der Frage widmet, ob die Hiero-
glyphenschrift eine Silbenschrift sei und dabei
richtig bemerkt, daß unter den Vokalen, die
im Prinzip alle geschrieben werden können, i,
o und u bevorzugt geschrieben werden, siehe
etwa 489.) Auch wenn die Vokalschreibung
Ähnlichkeit mit der Silbenschreibung des
Neuen Reiches hat, fragt es sich dennoch, ob
hier überhaupt ein Zusammenhang besteht,
ob nicht vielmehr — ein Vorschlag Klaus
Beyers — die zeitgenössische aramäische
Schrift Pate stand, deren Vokalschreibung,
über die hier nicht im einzelnen referiert wer-
den kann, mit der späteren ägyptischen
durchaus vergleichbar ist (→ Art. 20). Die
Frage muß im übrigen im weiteren Rahmen
gesehen werden, im Rahmen nämlich der
Schriften, die in den letzten vorchristlichen
295
Jahrhunderten das Devanagari-Prinzip an-
wenden. Einzubeziehen wären hier nament-
lich die persische Keilschrift und die meroi-
tische Schrift mit ihren besonderen Beziehun-
gen zur ägyptischen Hieroglyphenschrift (zu
letzterer Weiteres unter 6.).
5.4. Versuche in phonographischer
Alphabetschrift
In der Saitenzeit (6./7. Jahrhundert v. Chr.),
zu einer Zeit, in der sich die Kontakte zwi-
schen Ägyptern und Griechen auf ägypti-
schem Boden intensivierten, finden sich Texte,
die zu Notationen mit Einkonsonantenzei-
chen und ohne Determinative tendieren. Auch
wenn man ähnliche Schreibweisen in Texten
aus dem Alten Reich anführen kann und ob-
wohl gerade die Saitenzeit ein Faible für alte
Texte hat, sprechen die auf diesem Wege er-
zielten Orthographien bei genauerer Betrach-
tung eher für Beeinflussung durch die grie-
chische Alphabetschrift als für innerägypti-
schen Archaismus (siehe Gunn 1943, 55—56).
6. Abhängigkeit anderer Schriften von
der ägyptischen
Bei der Entwicklung der westsemitischen Al-
phabetschrift(en) (proto-sinaitisch, proto-ka-
naanäisch) hat offensichtlich, was das Prinzip
angeht, die ägyptische Hieroglyphenschrift
(Standard-Prinzip) Pate gestanden. Hier wie
dort gibt die Schrift über Konsonanten Aus-
kunft, nicht aber über Vokale, wogegen die
andere Schrift, die als Vorbild in Betracht
gekommen wäre, die Keilschrift, von den Vo-
kalen nicht absieht. Dagegen ist die Herlei-
tung der Zeichenformen aus ägyptischen Kur-
siv-Zeichen, die bereits im 19. Jahrhundert
beliebt war und durch die Entdeckung der
proto-sinaitischen Inschriften — das geogra-
phische m issing link — im 20. Jahrhundert
noch einmal Oberwasser erhielt, problema-
tisch (→ Art. 20, 29). Die früheren Versuche
leiden darunter, daß sie ihre Vergleichsobjekte
aus viel zu späten Zeiten wählen (Sass 1988,
135—168; 1991, 4—27). Die Zeichenformen
könnten auch originale Erfindungen nach
dem Rebusprinzip darstellen (hierzu auch
Beyer 1984, 72—76).
U mgekehrt liegen die Dinge bei der me-
roitischen Schrift, die spätestens im ausgehen-
den 3. Jahrhundert v. Chr. entstanden ist.
Dieser, die in einer Kursivschrift und in einer
„Hieroglyphenschrift“ vorliegt, liegen ägyp-
tische Zeichenformen zugrunde, die sich im
296
Falle der Kursive in der Hauptsache auf den
frühdemotischen Schriftduktus (ca. 2. Hälfte
des 6. Jahrhunderts v. Chr.) zurückführen las-
sen (Priese 1973). Dagegen ist sie ihrem Prin-
zip nach eine Silbenschrift des Devanagari-
Typs, die anders als die ägyptische Silben-
schrift des Neuen Reiches nur a durch Nicht-
schreibung wiedergibt, dagegen Schwa mobile
(in meroitistischer Transkription e ) und
Schwa quiescens (∅), wenn auch — wie etwa
die äthiopische Schrift — mit dem gleichen
Zeichen, explizit schreibt (Hintze 1973, 1987).
Ein genetischer Zusammenhang mit der ägyp-
tischen Silbenschrift ist derzeit zwar nicht
definitiv auszuschließen, jedoch nicht sehr
wahrscheinlich. Plausibler ist ein Zusammen-
hang mit anderen zeitgenössischen Schriften,
zumal der aramäischen oder der keilschrift-
lich-persischen, zu denen dann auch die späte
Silbenschrift in Ägypten in Beziehung zu set-
zen wäre (vgl. unter 5.4.).
Ägyptische Zeichenformen wurden im
Rahmen der Wiedergabe des Ägyptischen in
griechischer Alphabetschrift (für die Wieder-
gabe vor allem solcher Laute, für die das
Griechische kein geeignetes Äquivalent be-
sitzt) benutzt (siehe etwa Osing 1976, 6—7),
auf Dauer in Gestalt der sog. Zusatzbuchsta-
ben des koptischen — im Kern griechischen
— Alphabets (siehe etwa Gardiner 1927,
5—6).
7. Aussterben
Die Fähigkeit, Texte in Hieroglyphenschrift
zu schreiben, läßt im 2. Jahrhundert n. Chr.
deutlich nach, zu einer Zeit, als die demoti-
sche Kursive noch beherrscht wird. Die letzte
datierbare hieroglyphische Inschrift stammt
von 394 n. Chr., die letzte datierbare demo-
tische von 452 n. Chr. Beide befinden sich in
Philae, dem südlichen Rückzugsgebiet des
ägyptischen Kultes, wo dieser noch bis 535
n. Chr. vom Verbot paganer Kulte praktisch
ausgenommen war. Im nördlichen Alexandria
könnte es zum mindesten bis 391 n. Chr. noch
Personen gegeben haben, die Hieroglyphen
lesen konnten.
8. Literatur
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l’Egypte pharaonique. Kairo, I, 1—77.
Beyer, Klaus. 1984. Die aramäischen Texte vom
Toten Meer. Göttingen.
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ymous Priests of Ptolemaic Egypt. Chronological
III. Schriftgeschichte
Lists of the Priests of Alexandria and Ptolemais
with a Study of the Demotic Transcriptions of their
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and its Development in the Second Millenium B. C.
Wiesbaden.
—. 1991. Studia alphabetica. Freiburg (Schweiz)/
Göttingen.
Schenkel, Wolfgang. 1981. Rebus-, Buchstabiersil-
ben- und Konsonantenschrift. Göttinger Miszellen
52, 83—95.
20.  Die nordwestsemitischen Schriften
—. 1983. Wozu die Ägypter eine Schrift brauchten.
In: Assmann, Aleida, Assmann, Jan & Hardmeier,
Christof (ed.), Schrift und Gedächtnis. München,
45—63.
—. 1984. Schrift. In: Helck, Wolfgang & Westen-
dorf, Wolfhart (ed.), Lexikon der Ägyptologie.
Wiesbaden, V, 713—735.
—. 1986. Syllabische Schreibung. In: Helck, Wolf-
gang & Westendorf, Wolfhart (ed.), Lexikon der
Ägyptologie. Wiesbaden, VI, 114—122.
Schneider, Thomas. 1992. Asiatische Personenna-
men in ägyptischen Quellen des Neuen Reiches.
Freiburg (Schweiz)/Göttingen.
20. Die nordwestsemitischen Schriften
1. Einführung
2. Frühe semitische Alphabete
3. Die klassische Periode
4. Die jüngeren Ausformungen der aramäischen
Schrift
5. Zusammenfassung
6. Literatur
1. Einführung
Die Erfindung der westsemitischen Konso-
nantenschrift fällt in das frühe 2. Jahrtausend
v. Chr. Zu jener Zeit waren in Mesopotamien
und in Ägypten etablierte komplexe Schrift-
systeme in Gebrauch, die aus einer Vielzahl
von Wort- und Silbenzeichen bestanden. An-
sätze zu einfacheren Schriftsystemen stammen
aus anderen Kulturräumen und dürften dort
von Anfang an von merkantilen Motiven ge-
tragen worden sein. Sie wurden ermöglicht
durch eine Konzentration auf die lautliche
Seite der Sprache. Zwei verschiedene Ansätze
sind nachweisbar:
1. Die Entwicklung von einfachen Silben-
schriften, bestehend aus einer überschau-
baren Zahl von Zeichen für ausschließlich
offene Silben (Konsonant + Vokal).
2. Die Entwicklung einer Konsonanten-
schrift.
Einfache Silbenschriften (1.), die teilweise
noch nicht entziffert werden konnten, sind im
ägäischen (Kreta, Zypern) und im syrisch-
jordanischen Raum (Byblos, Balu‛ah und
Deir ‛Alla) bezeugt. Die Erfindung der Kon-
sonantenschrift (2.) ist im palästinisch-sinai-
297
Schwartze, Moritz G. 1843. Das alte Aegypten ...
Erster Theil. Darstellung und Beurtheilung der
vornehmsten Entzifferungs-Systeme der drei alt-
ägyptischen Schrift-Arten. Erster Theil. Leipzig
[XLVIII, 2183 S.; mehr nicht erschienen].
Winter, Erich. 1989. Hieroglyphen. In: Reallexikon
für Antike und Christentum. Stuttgart, Lief. 113,
83—103.
Zeidler, Jürgen. 1993. A New Approach to the Late
Egyptian „Syllabic Orthography“. In: Sesto Con-
gresso Internazionale di Egittologia. Turin. III,
579—590.
Wolfgang Schenkel, Tübingen (Deutschland)
tischen Raum zu lokalisieren. Während die
genannten Silbenschriften bald aufgegeben
wurden, hat die semitische Konsonanten-
schrift im Laufe der Geschichte weit über den
semitischen Kulturkreis hinaus eine äußerst
reiche Entfaltung erfahren.
Die einzelnen Zeichen der semitischen
Konsonantenschrift haben sich typologisch
nicht aus Silbenzeichen, sondern aus bildhaf-
ten Wortzeichen entwickelt. Dabei wurde die
bildhafte Form der Wortzeichen anfangs bei-
behalten und erst allmählich abstrahiert. Der
Lautwert der einzelnen Zeichen wurde bei
diesem Verfahren unter Anwendung des akro-
phonischen Prinzips vom Anfangslaut der
entsprechenden Wortzeichen hergeleitet. Da
alle hamitosemitischen Wörter konsonantisch
anlauten, war das Ergebnis dieses Verfahrens
notgedrungen eine reine Konsonantenschrift,
wobei die Zeichenzahl der Zahl der konso-
nantischen Phoneme der Sprache des/r
Schrifterfinder(s) entsprach. Die vokalischen
Phoneme blieben folglich in der Graphie un-
berücksichtigt. Dieses vokallose Schriftsystem
ist noch heute in den meisten semitischen Kul-
turen in Gebrauch. Das auch im semitischen
Bereich vorhandene Bedürfnis nach Notie-
rung der Vokale (vornehmlich der Langvo-
kale) führte hier im wesentlichen lediglich zur
Entwicklung von Hilfslösungen, indem be-
stimmte Konsonantenzeichen gleichzeitig
auch als Vokalzeichen verwendet wurden
(„Plene-Schreibungen“). Erst die Griechen
entwickelten nach ihrer Übernahme der se-
mitischen Konsonantenschrift ein Schriftsy-
stem, in dem Konsonanten und Vokale glei-
chermaßen notiert werden konnten. Dabei
20.  Die nordwestsemitischen Schriften
—. 1983. Wozu die Ägypter eine Schrift brauchten.
In: Assmann, Aleida, Assmann, Jan & Hardmeier,
Christof (ed.), Schrift und Gedächtnis. München,
45—63.
—. 1984. Schrift. In: Helck, Wolfgang & Westen-
dorf, Wolfhart (ed.), Lexikon der Ägyptologie.
Wiesbaden, V, 713—735.
—. 1986. Syllabische Schreibung. In: Helck, Wolf-
gang & Westendorf, Wolfhart (ed.), Lexikon der
Ägyptologie. Wiesbaden, VI, 114—122.
Schneider, Thomas. 1992. Asiatische Personenna-
men in ägyptischen Quellen des Neuen Reiches.
Freiburg (Schweiz)/Göttingen.
20. Die nordwestsemitischen Schriften
1. Einführung
2. Frühe semitische Alphabete
3. Die klassische Periode
4. Die jüngeren Ausformungen der aramäischen
Schrift
5. Zusammenfassung
6. Literatur
1. Einführung
Die Erfindung der westsemitischen Konso-
nantenschrift fällt in das frühe 2. Jahrtausend
v. Chr. Zu jener Zeit waren in Mesopotamien
und in Ägypten etablierte komplexe Schrift-
systeme in Gebrauch, die aus einer Vielzahl
von Wort- und Silbenzeichen bestanden. An-
sätze zu einfacheren Schriftsystemen stammen
aus anderen Kulturräumen und dürften dort
von Anfang an von merkantilen Motiven ge-
tragen worden sein. Sie wurden ermöglicht
durch eine Konzentration auf die lautliche
Seite der Sprache. Zwei verschiedene Ansätze
sind nachweisbar:
1. Die Entwicklung von einfachen Silben-
schriften, bestehend aus einer überschau-
baren Zahl von Zeichen für ausschließlich
offene Silben (Konsonant + Vokal).
2. Die Entwicklung einer Konsonanten-
schrift.
Einfache Silbenschriften (1.), die teilweise
noch nicht entziffert werden konnten, sind im
ägäischen (Kreta, Zypern) und im syrisch-
jordanischen Raum (Byblos, Balu‛ah und
Deir ‛Alla) bezeugt. Die Erfindung der Kon-
sonantenschrift (2.) ist im palästinisch-sinai-
297
Schwartze, Moritz G. 1843. Das alte Aegypten ...
Erster Theil. Darstellung und Beurtheilung der
vornehmsten Entzifferungs-Systeme der drei alt-
ägyptischen Schrift-Arten. Erster Theil. Leipzig
[XLVIII, 2183 S.; mehr nicht erschienen].
Winter, Erich. 1989. Hieroglyphen. In: Reallexikon
für Antike und Christentum. Stuttgart, Lief. 113,
83—103.
Zeidler, Jürgen. 1993. A New Approach to the Late
Egyptian „Syllabic Orthography“. In: Sesto Con-
gresso Internazionale di Egittologia. Turin. III,
579—590.
Wolfgang Schenkel, Tübingen (Deutschland)
tischen Raum zu lokalisieren. Während die
genannten Silbenschriften bald aufgegeben
wurden, hat die semitische Konsonanten-
schrift im Laufe der Geschichte weit über den
semitischen Kulturkreis hinaus eine äußerst
reiche Entfaltung erfahren.
Die einzelnen Zeichen der semitischen
Konsonantenschrift haben sich typologisch
nicht aus Silbenzeichen, sondern aus bildhaf-
ten Wortzeichen entwickelt. Dabei wurde die
bildhafte Form der Wortzeichen anfangs bei-
behalten und erst allmählich abstrahiert. Der
Lautwert der einzelnen Zeichen wurde bei
diesem Verfahren unter Anwendung des akro-
phonischen Prinzips vom Anfangslaut der
entsprechenden Wortzeichen hergeleitet. Da
alle hamitosemitischen Wörter konsonantisch
anlauten, war das Ergebnis dieses Verfahrens
notgedrungen eine reine Konsonantenschrift,
wobei die Zeichenzahl der Zahl der konso-
nantischen Phoneme der Sprache des/r
Schrifterfinder(s) entsprach. Die vokalischen
Phoneme blieben folglich in der Graphie un-
berücksichtigt. Dieses vokallose Schriftsystem
ist noch heute in den meisten semitischen Kul-
turen in Gebrauch. Das auch im semitischen
Bereich vorhandene Bedürfnis nach Notie-
rung der Vokale (vornehmlich der Langvo-
kale) führte hier im wesentlichen lediglich zur
Entwicklung von Hilfslösungen, indem be-
stimmte Konsonantenzeichen gleichzeitig
auch als Vokalzeichen verwendet wurden
(„Plene-Schreibungen“). Erst die Griechen
entwickelten nach ihrer Übernahme der se-
mitischen Konsonantenschrift ein Schriftsy-
stem, in dem Konsonanten und Vokale glei-
chermaßen notiert werden konnten. Dabei
298
gingen sie schlicht so vor, daß sie jene semi-
tischen Schriftzeichen, für die sie keine konso-
nantische Verwendung hatten, zu Vokalzei-
chen umfunktionierten (→ Art. 25).
2. Frühe semitische Alphabete
Das Vorbild für die Entwicklung des semiti-
schen Alphabetes stellt mit großer Wahr-
scheinlichkeit die ägyptische Monumental-
schrift (Hieroglyphen) dar (siehe Sass 1988,
161; → Art. 19). Dafür spricht a) die geogra-
phische Verteilung der ältesten Alphabetin-
schriften, b) die Bildhaftigkeit der Zeichen in
beiden Schriftsystemen und c) die Tatsache,
daß in beiden Schriftsystemen Vokale unbe-
rücksichtigt bleiben. Die sumero-akkadische
Keilschrift, die im wesentlichen syllabischer
Natur ist, hat dagegen keinen unmittelbaren
Einfluß auf die Alphabetentwicklung ausge-
übt.
Die ersten alphabetischen Zeichen wurden
entweder auf Schreibmaterialien mit fester
Oberfläche wie Papyrus, Ostraka, Stein oder
Metall gepinselt bzw. geritzt oder aber mittels
eines Griffels in weichen Ton eingedrückt.
Das Produkt des ersteren Verfahrens nennt
man lineare Alphabetschrift, das des letzteren
Keilalphabetschrift. Die beiden Verfahren
führten zu unterschiedlichen Entwicklungen
der Zeichenformen.
2.1. Lineare Alphabetschriften
Die ältesten Inschriften in linearer Alphabet-
schrift stammen aus Sinai und Syrien-Palä-
stina und werden deshalb protosinaitisch und
protokanaanäisch genannt. Die betreffende
U nterscheidung hat rein geographische, nicht
aber schriftgeschichtliche oder gar linguisti-
sche Gründe. Die ältesten protokanaanäi-
schen Inschriften werden übereinstimmend
ins 17.—18. Jahrhundert v. Chr., die frühesten
protosinaitischen Inschriften traditionell etwa
zeitgleich bzw. etwas später, neuerdings von
Sass (1988, 135—144; 1991, 26—27) jedoch
bereits ins 19.—18. Jahrhundert v. Chr. da-
tiert. Auf jeden Fall sind lineare Alphabet-
schriften damit früher nachweisbar als Keil-
alphabetschriften. Sollte sich die Frühdatie-
rung der protosinaitischen Inschriften durch-
setzen, dann liegt die Vermutung nahe, daß
das bereits weitgehend alphabetische Schrift-
system, das die Ägypter im Mittleren Reich
zum Zwecke der Transkription semitischer Ei-
gennamen herausgebildet hatten, den Semiten
den unmittelbaren Anstoß zur Entwicklung
III. Schriftgeschichte
einer eigenen Alphabetschrift gegeben hat
(siehe Sass 1991, 4—27). Zum gegenwärtigen
Zeitpunkt können trotz der Versuche Al-
brights (1966) weder die protosinaitischen
noch die frühen protokanaanäischen Inschrif-
ten als entziffert gelten. Nach Sass (1988, 161)
sind nur 13 protosinaitische Zeichen mit Si-
cherheit zu identifizieren (siehe Abb. 20.1).
Bezüglich der Gesamtzahl der protosinaiti-
schen Schriftzeichen ist nur soviel sicher, daß
sie höher als 22 gewesen sein muß, da für die
Phoneme /ḥ/ und /ḫ/ und möglicherweise auch
für /š/ und /ṯ/ , die im späteren Kurzalphabet
nur durch jeweils e i n Zeichen realisiert wur-
den, unterschiedliche Zeichen zur Verfügung
standen. Traditionell wird im Anschluß an
Albright (bes. Albright 1966) und mit Hinweis
auf den Zeichenbestand des ugaritischen
Langalphabetes (→ 2.2.) angenommen, daß
das semitische Proto-Alphabet ein Inventar
von 27 Zeichen besaß. Sicher ist, daß die
linearen Alphabete ab dem 13./12. Jahrhun-
dert v. Chr. in Übereinstimmung mit dem
phönizischen Alphabet (→ 3.1.) nur noch 22
Zeichen umfaßten.
Die Abfolge der Konsonanten in den frü-
hen linearen Alphabeten läßt sich nur mittel-
bar gemäß den Befunden der keilalphabeti-
schen Tradition einerseits (→ 2.2.1. und
2.2.3.) und gemäß den von der protokanaa-
näischen Schrift abgeleiteten jüngeren Schrif-
ten andererseits rekonstruieren. Demnach exi-
stierten bereits in der 2. Hälfte des 2. Jahr-
tausends v. Chr. nebeneinander a) die soge-
nannte nordwestsemitische Tradition mit der
Konsonantenfolge ’ -b-g etc. (= Aleph-Bēt-
Tradition; von daher der Begriff „Alphabet“)
und b) die sogenannte südsemitische Tradi-
tion mit der Konsonantenfolge h-l-ḥ etc. Nach
welchen Kriterien diese beiden Konsonanten-
folgen festgelegt wurden, entzieht sich unserer
Kenntnis. Man darf vermuten, daß entweder
memnotechnische Kriterien (einprägsame
lautliche Abfolge von Zeichennamen) oder
formale Ähnlichkeiten von Zeichen eine Rolle
bei der Festlegung der Konsonantenfolge ge-
spielt haben. Einmal etabliert, wurden die ge-
nannten Konsonantenfolgen jedenfalls über
die Jahrhunderte hinweg im wesentlichen un-
verändert beibehalten. Die Schreibrichtung ist
in der protokanaanäischen Epoche noch nicht
endgültig festgelegt: sie kann horizontal
(linksläufig, rechtsläufig oder boustrophedon,
d. h. abwechselnd rechts-links und links-
rechts) oder vertikal (von oben nach unten)
verlaufen.
Es ist aufgrund neuerer Erkenntnisse wahr-
scheinlich, daß bereits diese frühen linearen
20.  Die nordwestsemitischen Schriften 299

Alphabetsysteme die Grundlage für die Ent-

wicklung a) der altsüdarabischen Schrift (→
2.2.3.; → Art. 21), b) der archaischen ara-
mäischen Schrift von Tell Fecherije (→ 3.3)
und c) der griechischen Schrift (→ 3.1.) dar-
stellen. Während die altsüdarabische Schrift
auf einem (wohl älteren) linearen Langalpha-
bet beruht, basieren die archaisch-aramäische
und die griechische Schrift auf einem (wohl
jüngeren) linearen Kurzalphabet (22 Zei-
chen). Die altsüdarabische Tradition über-
nahm ein Alphabet mit der Konsonantenfolge
h-l-ḥ, die griechische (und wohl auch die ar-
chaisch-aramäische) Tradition dagegen ein
Alphabet mit der Konsonantenfolge ’ -b-g.

2.2. Keilalphabetschriften
U nter dem Einfluß der mesopotamischen
Schreibtradition kam es im syrisch-palästi-
nischen Raum auch zu Versuchen, die se-
mitische Alphabetschrift auf Ton zu realisie-
ren (dazu Dietrich & Loretz 1988). Es sind
drei unterschiedliche Keilalphabetsysteme be-
kannt:

2.2.1.  In der antiken nordsyrischen Hafen-

stadt U garit und in der unmittelbaren U m-
gebung war vom 14. bis zum 12. Jahrhundert
v. Chr. eine Alphabetschrift von 30 Zeichen
in Gebrauch, bestehend aus 27 Stamm- und
3 Zusatzzeichen (siehe Abb. 20.2). Das auf-
fälligste Merkmal dieses Alphabetes besteht
darin, daß es drei unterschiedliche Zeichen
für die Schreibung des glottalen Verschluß-
lautes /’/ enthält, deren Wahl im wesentlichen
von der Qualität des folgenden Vokals ab-
hängig ist (U mschrift: , ,  ). Dieses Phä-
nomen wird von einigen Autoren als früher
Ansatz zu einer allgemeinen Vokalnotierung
gedeutet, dürfte jedoch eher ein Hinweis auf
die Verhaftung des betreffenden Systems in
der damals dominierenden syllabischen
Schrifttradition sein. Die Schreibrichtung ist
durchgehend rechtsläufig. Aufgrund gefun-
dener Abecedarien läßt sich mit Sicherheit
feststellen, daß die Reihenfolge des betreffen-
den (Lang-)Alphabetes der Reihenfolge des
nordwestsemitischen Kurzalphabetes ( ’-b-g
etc.) entspricht, ungeachtet der unterschied-
lich großen Zeichenzahl der beiden Systeme
(vgl. Abb. 20.2 und 20.3). Dieser Befund kann
entweder so gedeutet werden, daß das Kurz-
alphabet (22 Zeichen) eine reduzierte Form
eines älteren Langalphabetes von 27 Zeichen
darstellt (= Reduktionstheorie), oder daß
Abb. 20.1: Das protosinaitische Alphabet (Zei-
chenauswahl) nach Sass (1988, Taf. 5)
300
umgekehrt das ugaritische Langalphabet eine
erweiterte Fassung eines älteren 22 Zeichen
umfassenden Kurzalphabetes ist (so Dietrich
& Loretz 1988, bes. 141—43 [= Aufstok-
kungstheorie]). Da das semitische Protoal-
phabet mit Sicherheit mehr als 22 Zeichen
umfaßte, hat die erstere These mehr Wahr-
scheinlichkeit für sich.
2.2.2.  In mehreren Orten Syrien-Palästinas
einschließlich U garits wurden Inschriften ge-
funden, die in einem keilschriftlichen Kurz-
alphabet abgefaßt sind (siehe dazu Dietrich
& Loretz 1988, 145—275). Die Schreibrich-
tung der betreffenden Texte ist in U garit
linksläufig, anderswo entweder links- oder
rechtsläufig. Der Zeichenbestand dieses Al-
phabets ist umstritten: Nach herkömmlicher
Auffassung umfaßt es in Übereinstimmung
mit dem linearen Kurzalphabet 22 Zeichen,
laut Dietrich & Loretz (1988, 271) jedoch nur
21 Zeichen (nur ein Zeichen für /s/ und /ṣ/ ).
Das Nebeneinander von Lang- und Kurz-
alphabet in der keilschriftlichen Tradition
kann nur im Zusammenhang mit dem ver-
gleichbaren Phänomen in der linearen Tradi-
tion verstanden und erklärt werden: Das keil-
schriftliche Langalphabet dürfte auf einem
(alten) linearen Langalphabet von mutmaß-
lich 27 Zeichen, das keilschriftliche Kurz-
alphabet hingegen auf dem (erst ab dem 13.
Jahrhundert bezeugten, in seinem Zeichen-
bestand reduzierten) linearen Kurzalphabet
von 22 Zeichen beruhen. Die keilschriftliche
Tradition spiegelt somit unmittelbar die Ent-
wicklungen der linearen Tradition wider und
ist von dieser beeinflußt (siehe Puech 1986,
211—13).
Abb. 20.2: Das ugaritische Langalphabet in der bezeugten Konsonantenfolge (Positionen, die im nordwest-
semitischen Kurzalphabet nicht besetzt sind, sind durch Fettdruck markiert):
-b-g- ḫ -d-h-w-z-ḥ-ṭ-y-k-š-l
m- ḏ -n-ẓ-s-‛-p-ṣ-q-r-ṯ
ġ -t — -  -ś
III. Schriftgeschichte
Es läßt sich im übrigen nicht immer sicher
entscheiden, ob eine Inschrift die lange oder
die kurze Keilalphabettradition repräsentiert:
U mstritten bezüglich der Zuordnung sind
etwa die linksläufigen Inschriften von Hala
Sultan Tekke (Zypern) und Tell Nebī Mend
am Orontes (dazu Dietrich & Loretz 1988,
273 f).
2.2.3.  Aus Bēt Šemeš (westlich von Jerusa-
lem) stammt eine Tontafel, die nach neueren
Erkenntnissen (Loundine 1987) ein Abecedar
enthält, dessen Zeichenfolge mit jener der
südsemitischen Tradition übereinstimmt ( h-l-
ḥ etc.). Da die Tafel erheblich beschädigt ist,
bleibt jedoch umstritten, wie viele Konsonan-
ten das betreffende Alphabet umfaßt: Loun-
dine (1987) geht von 23, Sass (1991) von 21—
24, Dietrich & Loretz (1988, 285—96) gehen
dagegen von 28 Konsonanten aus. U mstritten
sind ferner die Schreibrichtung und die ge-
naue Datierung der Tafel (zwischen 14. und
12. Jahrhundert). Trotz vieler offener Fragen
dürfte soviel sicher sein: 1) Die für die süd-
semitischen Alphabete charakteristische Rei-
henfolge ist keine südsemitische Erfindung,
sondern war bereits im 2. Jahrtausend v. Chr.
in Syrien-Palästina bekannt, wo sie Seite an
Seite mit der nordwestsemitischen Reihen-
folge existierte. 2) Das Alphabet von Bēt Še-
meš umfaßt entgegen dem altsüdarabischen
Alphabet mit Sicherheit nicht 29 Konsonan-
ten, sondern ist (deutlich) kürzer als dieses.
3. Die klassische Periode
Im 1. Jahrtausend v. Chr. waren in Syrien-
Palästina drei alphabetische Schriften in Ge-
20.  Die nordwestsemitischen Schriften 301

brauch, deren gemeinsamer Vorläufer die pro-

tokanaanäische Linearschrift darstellt: die
phönizische, die hebräische und die aramäi-
sche Schrift. Abb. 20.3 bietet eine verglei-
chende Liste der Schriftzeichen.

3.1. Die phönizische Schrift

Die phönizische Schrift entwickelte sich etwa
in der Mitte des 11. Jahrhundert v. Chr. direkt
aus der protokanaanäischen Schrift. Ihre
wichtigsten Charakteristika sind a) die Auf-
gabe der piktographischen Form der Zeichen,
b) eine deutliche Konsolidierung der Zeichen-
formen und c) die Fixierung der Schreibrich-
tung als linksläufig (Abb. 20.4 auf Tafel V).
Die älteste Periode der phönizischen Schrift
wird repräsentiert durch die Monumentalin-
schriften der Könige von Byblos (etwa 1000—
900 v. Chr.). Mit der Ausbreitung der phö-
nizischen Sprache außerhalb des phönizischen
Kernlandes infolge von Handel und Koloni-
sierung wurde auch die phönizische Schrift
nach Nordsyrien/Kilikien, Zypern, Nord-
afrika (Karthago) und mehr oder weniger in
die gesamte Mittelmeerwelt exportiert und
dort weiter gepflegt. Die Schrift, die als Mo-
numental- und Kursivschrift tradiert wurde,
erfuhr dabei im Laufe der Zeit Veränderungen
mit gewissen lokalen U nterschieden. Im we-
sentlichen verlief diese Entwicklung kontinu-
ierlich, ohne besondere Zäsuren (siehe Naveh
1982, 57). Die letzten Denkmäler der phöni-
zischen Schrift stammen aus dem 3. Jahrhun-
dert n. Chr.
Nach traditioneller Auffassung übernah-
men die Griechen im 8. Jahrhundert v. Chr.
von den Phöniziern deren Alphabet (so etwa
Driver 1976, 176). Neuere epigraphische Stu-
dien (Naveh 1973; Cross 1980, 17 u. a.) spre-
chen jedoch zugunsten einer früheren Über-
nahme um etwa 1100. Vorbild des griechi-
schen Alphabetes wäre dann nicht das phö-
nizische, sondern das protokanaanäische Al-
phabet gewesen.

3.2. Die hebräische Schrift

Die ersten Inschriften aus Palästina (10. Jahr-
hundert) weisen einen Schriftduktus auf, der
mit dem phönizischen praktisch identisch ist.
Beginnend mit der 2. Hälfte des 9. Jahrhun-
derts nimmt die in Palästina bezeugte Schrift
eine eigene Entwicklung, so daß man fortan
von einer „hebräischen“ Schrift sprechen
kann. Sie ist bereits sehr früh geprägt durch
betont kursive Stilelemente, die sich beson-
ders in Form stark gekrümmter Zeichen- Abb. 20.3: Die klassischen nordwestsemitischen
schäfte niederschlagen. Die frühesten Ansätze Schriften
302
des betreffenden Schriftduktus sind Naveh
(1982, 65 f) zufolge in den moabitischen
Königsinschriften (um 850) zu finden. Diese
und weitere Zeugnisse aus dem antiken Moab
und Edom weisen darauf hin, daß die „he-
bräische“ Schrift im 9. und 8. Jahrhundert
v. Chr. auch in Transjordanien in Gebrauch
war. Sie wurde dort jedoch bereits ab dem 8.
Jahrhundert von spezifisch aramäischen
Merkmalen beeinflußt und etwa ab dem 6.
Jahrhundert weitgehend von der aramäischen
Schrift verdrängt (siehe Naveh 1982, 100—
12). In Palästina konnte sich die hebräische
Schrift bis in die erste Hälfte des 6. Jahrhun-
derts v. Chr. als alleinige Schrift behaupten
und entwickelte sich bis dahin nur langsam
und unwesentlich weiter. Beginnend mit dem
ausgehenden 3. Jahrhundert v. Chr. setzte sich
in Judäa mehr und mehr die sogenannte jü-
dische Schrift (→ 4.1.2.) durch. Die letzten
Zeugnisse der hebräischen Schrift in Judäa
stammen aus 132—135 n. Chr. Demgegen-
über setzten die Samaritaner die hebräische
Schrifttradition bis heute fort.
3.3. Die aramäische Schrift
Die altaramäischen Inschriften Syriens des
10.—8. Jahrhunderts v. Chr. verwenden die
phönizische Schrift. Dieser Befund hat zur
Annahme geführt, daß die Aramäer etwa um
1050—1000 v. Chr. von den Phöniziern deren
Schrift übernommen hätten und vor dieser
Zeit schriftlos gewesen wären. Die letztere
Behauptung wurde jedoch durch einen neuen
Textfund eindeutig widerlegt: In Tell Fecherije
(nördl. Mesopotamien) wurde 1979 eine ara-
mäisch-assyrische Bilingue gefunden (Datie-
rung umstritten), deren aramäischer Part in
einer archaischen Alphabetschrift (22 Zei-
chen) abgefaßt ist, die nicht von der phöni-
zischen, sondern vielmehr bereits von der pro-
tokanaanäischen Schrift abgeleitet ist (Naveh
1982, 108—110). Die betreffende Schrift
wurde jedoch weder in Mesopotamien noch
in Syrien weitertradiert. Stattdessen übernah-
men die in Syrien beheimateten Aramäer
— wie erwähnt — direkt von den Phöniziern
deren Schrift, so daß die gesamte spätere ara-
mäische Schrifttradition auf dieser beruht.
Auf die Übernahme der phönizischen
Schrift folgte eine Periode, in der sich die
Schrift im aramäischen Kulturraum nur un-
wesentlich weiterentwickelte. Erst ab etwa 750
lassen sich die ersten spezifisch aramäischen
Merkmale feststellen. Fortan entwickelte sich
vor allem die aramäische Kursivschrift, die
III. Schriftgeschichte
im Zuge der Avancierung der aramäischen
Sprache zur internationalen Verkehrssprache
des Alten Orients ab dem 7. Jahrhundert
v. Chr. äußerst weite Verbreitung fand, rapide
weiter und beeinflußte zunehmend die (eher
spärlich bezeugte) Monumentalschrift. Dank
der politischen Bedeutung des Aramäischen
als internationaler Verkehrssprache verlief
diese Entwicklung im gesamten Alten Orient
bis zum Beginn der hellenistischen Zeit im
wesentlichen einheitlich.
In den vorangegangenen Abschnitten wur-
den die unterschiedlichen Entwicklungen der
Zeichenformen in der phönizischen, hebräi-
schen und aramäischen Schrifttradition er-
örtert. Es bestehen jedoch darüber hinaus
auch hinsichtlich der Graphie erhebliche U n-
terschiede zwischen den betreffenden Schrift-
systemen: Die klassische phönizische Graphie
ist rein defektiv, d. h. sie verwendet keine
Konsonantenzeichen zur Notierung von Vo-
kalen (zum Phänomen siehe Zf. 1). Demge-
genüber werden in der hebräischen und ara-
mäischen Schrift Langvokale im Auslaut
praktisch von Anfang an und im Laufe der
Zeit auch zunehmend Langvokale im Inlaut
konsonantisch mittels sogenannter m atres lec-
tionis notiert. Als m atres lecitionis fungieren
die Konsonantenzeichen für w, y und h (später
auch ’).
4. Die jüngeren Ausformungen der
aramäischen Schrift
Mit dem Beginn der Hellenisierung des Ori-
ents (ab ca. 300 v. Chr.) wurde das Aramäi-
sche als internationale Verkehrs- und Verwal-
tungssprache vom Griechischen verdrängt.
Als Folge davon entwickelten sich die ara-
mäischen Dialekte mit zunehmender Ge-
schwindigkeit auseinander, und die bis dahin
im wesentlichen einheitliche aramäische
Schrift verzweigte sich in unterschiedliche
Richtungen. Während sich im Westen mit
dem Nabatäischen und Jüdischen nur zwei
Schriftzweige etablierten, entwickelten sich im
Osten eine ganze Reihe von Schriften, die sich
in drei Gruppen zusammenfassen lassen: a)
die südmesopotamische, b) die nordmeso-
potamische und c) die palmyrenisch-syrische
Gruppe. Die betreffenden Entwicklungen
könnten im Anschluß an Naveh (1982, 151—
53) historisch wie folgt zu erklären sein: Die
genannten westlichen Schriftzweige sind als
direkte Fortsetzung der bis dahin einheitli-
chen reichsaramäischen Schrift zu betrachten.
Die östlichen Schriftzweige gehen — da sie
20.  Die nordwestsemitischen Schriften
gewisse markante Merkmale gemeinsam
haben — dagegen auf eine proto-ostaramäi-
sche Schrift (ca. 3. Jahrhundert v. Chr.) zu-
rück, die in zwei Stilrichtungen vorlag, näm-
lich einem formalen und einem kursiven
Schrifttyp. Während die mesopotamischen
Schriften dem formalen Stil gefolgt sind, hat
der palmyrenisch-syrische Schriftzweig den
kursiven Stil weiterentwickelt. Nur im letzte-
ren Schriftzweig bildeten sich bei gewissen
Zeichen unterschiedliche Mittel- und Endfor-
men heraus. Abb. 20.5 bietet eine verglei-
chende Tabelle der verschiedenen Schriftzei-
chen.
Daß die aramäische Schrift nach dem Zu-
sammenbruch des achämenidischen Perser-
reiches nicht nur in Syrien und Mesopota-
mien, sondern auch in der gesamten ehema-
ligen Osthälfte des Perserreiches (Iran, Af-
ghanistan, Nordwestindien, Armenien, Kau-
kasus) weitertradiert wurde — sei es, daß sie
damit eine Form des Reichsaramäischen oder
ihre eigenen (nichtsemitischen) Sprachen ver-
schrifteten — kann hier nur am Rande er-
wähnt werden. Die Perser verwendeten die
aramäische Schrift sogar bis in die islamische
Zeit (7. Jh. n. Chr.).
4.1. Die westlichen Schriftzweige
4.1.1. Die nabatäische Schrift
Die Nabatäer sind ein arabischer Stamm, der
am Ende des 4. Jahrhunderts v. Chr. südlich
des Toten Meeres seßhaft geworden war und
seit der Mitte des 2. Jahrhunderts v. Chr. ein
selbständiges Königreich mit Zentrum Petra
errichtete, das 106 n. Chr. von den Römern
zerstört wurde. Die Nabatäer übernahmen
das Aramäische als Schriftsprache sowie die
reichsaramäische Schrift, und zwar im we-
sentlichen deren kursive Ausformung. Die na-
batäischen Inschriften (siehe dazu Cantineau
1930/32) lassen sich zwei Perioden zuordnen:
Die erste Periode umfaßt den Zeitraum zwi-
schen der ersten Hälfte des 2. Jahrhunderts v.
und 106 n. Chr., die zweite Periode den Zeit-
raum nach 106 bis ins 4. Jahrhundert n. Chr.
Die Inschriften der ersten Periode stammen
aus dem Gebiet des nabatäischen Reiches so-
wie aus Nordarabien, Syrien, Ägypten und
sogar Italien, die der zweiten Periode nur
noch aus Sinai (in Form von tausenden von
Felsengraffiti, den sogenannten sinaitischen
Inschriften) und aus Nordarabien. Die letzte
nabatäische Inschrift ist in das Jahr 356
n. Chr. zu datieren. Ansätze eines spezifisch
nabatäischen Schriftduktus lassen sich ab
303
etwa 100 v. Chr. beobachten. Es existierten
nebeneinander ein formaler und — vornehm-
lich ab dem 1. Jahrhundert v. Chr. — ein
ausgeprägt kursiver Schrifttyp mit unter-
schiedlichen Mittel- und Endformen bei einer
Reihe von Zeichen.
Ausgehend von der nabatäischen Kursiv-
schrift (und nicht etwa von der syrischen Kur-
sivschrift [damit gegen Starcky 1964]) wurde
ab dem 5./6. Jahrhundert n. Chr. die arabi-
sche Schrift entwickelt (→ Art. 22).
4.1.2. Die jüdische Schrift
Während des achämenidischen Reiches war
die aramäische Sprache und Schrift auch in
Judäa weit verbreitet. Ausgehend von der
reichsaramäischen Formalschrift entwickel-
ten die Juden in der hellenistischen Zeit eine
eigene jüdische Schrift, die ihrer Gestalt nach
auch „Quadratschrift“, ihrer Herkunft nach
als „assyrische Schrift“ bezeichnet wird. Die
ältesten Zeugnisse dieser Schrift stellen die
Schriftrollen von Qumran dar, deren älteste
um 250 v. Chr. anzusetzen sind (→ Abb. 36.1
auf Tafel V). Die frühe jüdische Schriftperiode
läßt sich nach Cross (1955) im einzelnen in
drei Phasen unterteilen: a) Protojüdisch
(250—150 v. Chr.), b) Hasmonäisch (150—30
v. Chr.) und c) Herodianisch (30 v.—70
n. Chr.). Die jüdische Schrift wurde (in ihrer
formalen Ausprägung) auch nach Ende des
judäischen Staatsgebildes weiter bewahrt und
stellt heute die offizielle Schrift des Staates
Israel dar. In der jüdischen Schrift existierten
von Anfang an nebeneinander eine formale
und eine kursive Tradition. In beiden Tradi-
tionen weisen fünf Zeichen (k, m , n, p, s)
unterschiedliche Mittel- und Endformen auf.
Während sich der formale Schriftduktus über
die Jahrtausende hinweg kaum verändert hat,
weist die Kursivschrift keine kontinuierliche
Tradition auf: Es kam im Laufe der Zeit und
an unterschiedlichen Orten vielmehr immer
wieder zu neuen Ansätzen einer Kursivschrift.
4.2. Die östlichen Schriftzweige
4.2.1. Der palmyrenisch-syrische Zweig
Der palmyrenisch-syrische Schriftzweig ist
engstens verbunden mit zwei wichtigen anti-
ken Zentren, der Handelsstadt Palmyra, einer
Oase in der syrischen Wüste, sowie Edessa
(dem heutigen U rfa in der Südtürkei, nahe
der syrischen Grenze), dem alten Zentrum der
syrischen Christen. Das antike Palmyra ge-
hörte zum römischen Reich, das antike
Edessa zum Partherreich. Palmyrenische In-
304 III. Schriftgeschichte

Abb. 20.5: Die jüngeren Ausformungen der aramäischen Schrift

20.  Die nordwestsemitischen Schriften
schriften stammen aus der Zeit zwischen 44
v. Chr. und ca. 272 n. Chr., dem Datum der
Zerstörung Palmyras. Sie sind nicht nur in
Palmyra selbst, sondern in beinahe allen Pro-
vinzen des römischen Reiches bezeugt. Die
palmyrenische Schrift existierte in zwei Vari-
anten, einer (gut bezeugten) Monumental-
und einer (weniger gut bezeugten) Kursiv-
schrift.
Die frühesten syrischen Inschriften stam-
men aus den Jahren 6 v. Chr. und 73 n. Chr.
(dazu Drijvers 1972). Die Blütezeit der syri-
schen Literatur begann im 3. und reichte bis
ins 7. Jahrhundert n. Chr. Durch die arabi-
sche Eroberung im 8. Jahrhundert wurde das
Syrische als Volkssprache erheblich zurück-
gedrängt. Eine Reihe von Dialekten hat sich
aber in gewissen Gebieten bis heute gehalten.
Infolge christologischer Streitigkeiten im 5.
Jahrhundert kam es zu einer dauerhaften
Trennung zwischen Westsyrern (Jakobiten)
und Ostsyrern (Nestorianern), die eine je un-
terschiedliche Sprach- und Schriftentwick-
lung nach sich zog. Die bekanntesten syri-
schen Schriftarten sind: a) Esṭrangelo („runde
Schrift“), eine altertümliche, betont formale
Schrift, b) Serṭo („lineare Schrift“), eine aus-
geprägte Kursivschrift, c) Nestorianisch, eine
halbformale Schrift.
Die palmyrenische und die syrische Schrift
weisen markante Gemeinsamkeiten auf. Sie
gehen wahrscheinlich auf eine gemeinsame
Vorstufe zurück, die man in den sogenannten
archaisch-palmyrenischen Inschriften von
Dura Europos sowie in einigen anderen frü-
hen Inschriften mit scheinbarer Mischung von
palmyrenischen und syrischen Zeichenformen
noch fassen kann (siehe Pirenne 1963, 101—
105 und Naveh 1982, 149).
4.2.2. Der nordmesopotamische Zweig
Der nordmesopotamische Zweig ist haupt-
sächlich durch Inschriften aus der antiken
Handelsstadt Hatra bezeugt, die aus der Zeit
zwischen 97—8 und ca. 240 n. Chr. stammen.
Inschriften eines vergleichbaren Schrifttyps
wurden auch in Dura Europos, Assur, im
Ṭur-‛Abdin-Gebiet (Sari und Hassan-Kef)
und sogar in Armenien (Garni) und Georgien
(Armazi) gefunden. Auch sie stammen aus
dem 2. und frühen 3. Jahrhundert n. Chr. Der
nordmesopotamische Schriftzweig starb bald
nach der Zerstörung von Hatra durch die
Sassaniden (Mitte des 3. Jahrhunderts
n. Chr.) endgültig aus.
305
4.2.3. Der südmesopotamische Zweig
Der südmesopotamische Schriftzweig ist im
Gebiet des heutigen Khuzistan beheimatet,
einer Provinz an der iraqisch-iranischen
Grenze, nahe dem persischen Golf. Er wird
repräsentiert durch elymäische Inschriften (2.
Jh. n. Chr.), durch beschriftete Münzen der
Könige von Characene (3. Jh. n. Chr.) und
vor allem durch die reiche Schrifttradition der
Mandäer (Inschriften ab 5./6. Jh. n. Chr.;
Handschriften ab dem Mittelalter), einer gno-
stischen Sekte, die (in Resten) bis heute über-
lebt hat. Nach älterer Auffassung sind die
Mandäer zu einem frühen Zeitpunkt von Pa-
lästina aus nach Khuzistan eingewandert und
haben von dort eine von der nabatäischen
Schrift abgeleitete Schrift mitgebracht, die
dann von den dort ansässigen Elymäern über-
nommen worden wäre (so Macuch 1965, 146).
Da jedoch die elymäische Schrift typologisch
eindeutig älter ist als die mandäische (siehe
Naveh 1982, 136), ist diese Auffassung nicht
mehr zu halten. Es ist vielmehr davon aus-
zugehen, daß die mandäische Schrift ihrerseits
auf der (älteren) elymäisch-characenischen
Schrifttradition basiert.
5. Zusammenfassung
Eine schematische Übersicht über die Ent-
wicklungslinien der nordwestsemitischen
Schriften bietet Abb. 20.6.
6. Literatur
Albright, William F. 1966. The Proto-Sinaitic in-
scriptions and their decipherment. Cambridge
(Mass.).
Cantineau, Jean. 1930/32. Le Nabatéen, I—II. Pa-
ris.
Cross, Frank M. 1955. The oldest manuscript from
Qumran. Journal of Biblical literature 74, 147—172.
—. 1980. Newly found inscriptions in Old Canaa-
nite and early Phoenician script. Bulletin of the
American schools of oriental research 238, 1—20.
Dietrich, Manfried & Loretz, Oswald. 1988. Die
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altarabischen Alphabete in Ugarit. Münster.
Drijvers, Hendrik J. W. 1972. Old Syriac (Edessean)
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Driver, Godfrey R. 1976. Semitic writing from pic-
tograph to alphabet. London [newly revised edi-
tion; edited by S. A. Hopkins].
Loundine, A. G. 1987. L’abécédaire de Beth She-
mesh. Le Muséon 100, 243—250.
306
Abb. 20.6: Stammbaumdiagramm zur Verdeutlichung der wichtigsten Entwicklungslinien der nordwestsemi-
tischen Schriften
Macuch, Rudolf. 1965. Anfänge der Mandäer. In:
Altheim, Franz & Stiehl, Ruth (ed.), Die Araber in
der Alten Welt, II. Berlin, 76—190.
Naveh, Joseph. 1973. Some Semitic epigraphical
considerations on the antiquity of the Greek al-
phabet. American Journal of Antiquity 77, 1—8.
—. 1982. Early history of the alphabet. An intro-
duction to West Semitic epigraphy and palaeogra-
phy. Jerusalem/Leiden.
Pirenne, Jacqueline. 1963. Aux origines de la gra-
phie syriaque. Syria 40, 101—137.
Puech, Emile. 1986. Origine de l’alphabet. Docu-
ments en alphabet linéaire et cunéiforme du II e
millénaire. Revue Biblique 93, 161—213.
III. Schriftgeschichte
Sass, Benjamin. 1988. The genesis of the alphabet
and its development in the second millenium B. C.
Wiesbaden.
—. 1991. Studia alphabetica. On the origin and
early history of the Northwest Semitic, South Se-
mitic and Greek alphabets. Freiburg (Schweiz)/
Göttingen.
—. 1991 a. The Beth Shemesh tablet and the early
history of the Proto-Canaanite, cuneiform and
South Semitic alphabets. U garit-Forschungen 23,
315—26.
Starcky, Jean. 1964. Pétra et le Nabatène. In: Dic-
tionnaire de la Bible, Supplément 7, Sp. 886—1017.
Josef Tropper, Berlin (Deutschland)
21.  Die altsüdarabische Schrift
21. Die altsüdarabische Schrift
1. Die altsüdarabische Monumentalschrift
2. Verbreitung, Entzifferung, Chronologie
3. Minuskelschrift
4. Literatur
1. Die altsüdarabische
Monumentalschrift
Die Schrift, in welcher die epigraphischen
Denkmäler des antiken Südarabien abgefaßt
wurden, wird herkömmlich als altsüdarabi-
sche Monumentalschrift bezeichnet. Das Alt-
südarabische bildet einen eigenen Zweig des
Südsemitischen und zerfällt seinerseits wie-
derum in vier Hauptsprachen, nämlich in das
Sabäische, Minäische, Qatabanische und Ha-
dramitische, die nach den vier wichtigsten
Reichen des antiken Südarabien benannt wur-
den. Inschriftenträger sind vorwiegend gut
zugehauene Steinplatten und Quadersteine
verschiedener Größen, andere steinerne Ob-
jekte oder geglättete Felswände, aber auch
Bronzetafeln, ikonographische Dokumente,
wie Reliefs, Statuen, Statuetten und derglei-
chen, sowie Amulette, Siegel und Münzen.
Ihrem Inhalt nach handelt es sich im wesent-
lichen um Votivschriften, welche bisweilen
Berichte über Feldzüge oder andere Ereignis-
se enthalten, Bauinschriften, Bewässerungs-
regelungen, Grenzbestimmungen, Gesetzes-
texte, Verträge, U rkunden, Arbeitsprotokolle,
Sühne-, Grab- und Gedenkinschriften. Die
meisten der mittlerweile etwa zehntausend
Nummern umfassenden Inschriften, von de-
nen freilich sehr viele nur fragmentarisch auf
uns gekommen sind, stammen von den Sa-
bäern. Die Schriftzeichen der altsabäischen
Periode, die wahrscheinlich im 8. Jahrhundert
v. Chr. einsetzt, sind sorgfältig ausgeführte
Buchstaben, deren Höhe zur Breite in genau
festgelegten Proportionen steht. In der frühen
Zeit weisen von den das konsonantische Pho-
neminventar des Altsüdarabischen wiederge-
benden 29 Buchstaben 21 symmetrische For-
men auf, von denen wiederum 11 doppelt
symmetrisch sind (Abb. 21.1). Diese Monu-
mentalschrift mit ihrem konstanten und an
Architektur erinnernden Formentypus gehört
mit zum Schönsten und Elegantesten, was in
der semitischen Epigraphik hervorgebracht
wurde. Ein besonderes Charakteristikum der
altsabäischen Inschriften ist neben den den
307
frühen paläographischen Stufen zuzuordnen-
den Buchstabenformen die sich auch in alten
Abb. 21.1: Die Buchstaben der altsüdarabischen
Monumentalschrift in ihrer frühesten paläographi-
schen Stufe (nach H. von Wissmann)
griechischen Sprachdenkmälern findende
Boustrophedon-Schreibweise (Abb. 21.2),
welche durch die bisweilen mehrere Meter
messende Länge der einzelnen Schriftzeilen
bedingt wurde; später hat sich die einheitliche
linksläufige Schreibrichtung durchgesetzt.
Ornamentale Schönheit zeigt sich auch in der
etwa die Zeit vom 2. Jahrhundert v. Chr. bis
zum 4. Jahrhundert n. Chr. umfassenden mit-
telsabäischen Periode, als die Enden der
Buchstaben verbreitert, gerade Linien einge-
bogen, Kreise zu Ellipsen gestreckt, spitze
Winkel vorherrschend wurden und sich noch
andere Veränderungen an den Schriftzeichen
beobachten lassen, die ihnen eine weniger
wuchtiger wirkende Gestalt verliehen. Vor al-
lem durch die große Zahl der aus dem 2. und
3. Jahrhundert n. Chr. erhaltenen, zum Teil
langen Votivinschriften ist das Mittelsabäi-
sche die epigraphisch am besten bezeugte Pe-
riode. Die Buchstaben wurden in den geglät-
teten Stein eingemeißelt; in der späteren Zeit
allerdings, als sich eine mehr barocke, zu Ver-
zierungen neigende Schreibweise durchsetzte,
wurden die Inschriften in versenkten Relief-
buchstaben aus dem Stein herausgehauen.
Eine Besonderheit des Spätsabäischen ist die
Vorliebe für Monogramme, d. h. das Zusam-
menfügen der einen Namen bildenden Buch-
staben zu einer nach Möglichkeit symmetri-
schen Gruppierung, deren unterer Teil ein auf
zwei senkrechten Schenkeln stehendes Schrift-
zeichen bildete, so daß der Eindruck eines
von Säulen getragenen Gerüstes entstand.
308 III. Schriftgeschichte

Abb. 21.2: Ausschnitt aus der altsabäischen Boustrophedon-Inschrift RES 3945 des Königs Karib’il Watar
aus dem 7. Jahrhundert v. Chr. (Photo Deutsches Archäologisches Institut)
Diese spätsabäische Periode umfaßt die Zeit 2. Verbreitung, Entzifferung,
vom 4. bis zum 6. Jahrhundert, als das geeinte Chronologie
sabäo-himjarische Reich seine größte Ausdeh-
nung erreichte und mithin auch die epigra- Die altsüdarabische Schrift ist nicht nur im
phischen Denkmäler sich bis weit nach Zen- Jemen und in kolonialen Niederlassungen der
tralarabien hinein erstreckten. Die Entwick- Südaraber verwendet worden, wie etwa in der
lung der altsüdarabischen Monumental- nordwestarabischen Oase von Dedan, dem
schrift, deren früheste und späteste sabäische heutigen al-‛U lā, an der alten Weihrauch-
Inschriften weit über ein Jahrtausend ausein- straße, woher zahlreiche als nordminäisch
anderliegen, ermöglicht es immerhin, die klassifizierte Inschriften stammen. Für den
Texte innerhalb der einzelnen Perioden in ih- frühnordarabischen Dialekt des Qahtani-
ren paläographischen Stufen ungefähr zeitlich schen, der durch Texte aus dem zentral-
einzuordnen, auch wenn in den Inschriften arabischen Qaryat al-Faw, der Hauptstadt
kein Herrscher genannt wird oder in der spä- des vorislamischen Kindareiches bezeugt ist,
teren Zeit keine Datierung nach der himjari- wurde sie ebenfalls benutzt, desgleichen mit
einigen wenigen paläographischen Eigentüm-
schen Ära angegeben ist.
21.  Die altsüdarabische Schrift
lichkeiten für die hasaitischen Grabinschriften
aus der nordostarabischen Region am Persi-
schen Golf. Auch in Oman sind bei Ausgra-
bungen Gefäße mit altsüdarabischen Schrift-
zeichen und Monogrammen zum Vorschein
gekommen. Schließlich sind einige Alphabete,
in denen auf der Arabischen Halbinsel In-
schriften geschrieben und Tausende von Graf-
fiti in Stein eingeritzt wurden, entweder aus
der altsüdarabischen Schrift oder aus einer
früheren Stufe dieses Alphabets abgeleitet. Es
sind dies das einen großen Formenreichtum
aufweisende Thamudische im westlichen und
zentralen Nordarabien bis in den südlichen
Hidschaz, das Lihjanische und Dedanische in
der gleichnamigen Oase, das die offenkundig-
sten Gemeinsamkeiten mit der altsüdarabi-
schen Schrift erkennen läßt, und schließlich
als nördlichster Ausläufer das Safaitische im
Ostjordanland und in den angrenzenden Wü-
stenzonen Arabiens. Die im heutigen Nord-
ostäthiopien gefundenen äthiosabäischen In-
schriften der voraksumitischen Periode legen
Zeugnis davon ab, daß seit der Mitte des
ersten vorchristlichen Jahrtausends Abessi-
nien den Einflüssen des an der gegenüberlie-
genden Küste des Roten Meeres angrenzen-
den Saba ausgesetzt war. So ist auch die in
Äthiopien bis zum heutigen Tag für die dor-
tigen semitischen Literatursprachen verwen-
dete Schrift ein Abkömmling des sabäischen
Alphabets (→ Art. 23). Die an den meisten
Buchstaben sich noch zeigende offenkundige
Verwandtschaft hatte schließlich entscheidend
dazu beigetragen, daß, nachdem die ersten
sabäischen Inschriften in Europa bekanntge-
worden waren, ihre Schrift durch die Bemü-
hungen zweier Professoren aus Halle, nämlich
des Hebraisten Wilhelm Gesenius und seines
Schülers Emil Rödiger, 1841 und 1842, von
wenigen U nsicherheiten und falschen Zuord-
nungen abgesehen, im wesentlichen richtig
entziffert werden konnte. Auch die in jeme-
nitisch-arabischen Handschriften überliefer-
ten Zeichen der altsüdarabischen Schrift mit
ihren arabischen Entsprechungen konnten
trotz mancher Entstellungen durch Kopisten
noch einige hilfreiche Fingerzeige geben. Der
in der ersten Hälfte des 10. Jahrhunderts
schreibende jemenitische Gelehrte al-Ham-
dānī bringt im achten Band seines Werkes Al-
Iklīl ein Kapitel über die Musnad-Schrift mit
Bemerkungen und Beobachtungen zur (Or-
tho)graphie, aus denen man schließen kann,
daß er die Inschriften noch zu lesen, wenn
auch weitgehend nicht mehr zu verstehen ver-
mochte. Der Terminus Musnad wird in der
309
frühen arabisch-islamischen Überlieferung als
Bezeichnung für die vorislamische südarabi-
sche Schrift verwendet. Im Altsüdarabischen
findet sich das Nomen mśnd in der Bedeutung
von einer im Tempel aufgestellten, meist auf
einer Bronzetafel angebrachten Widmungs-
inschrift, später auch von einer Felsinschrift.
Das Wort mśnd, Musnad, hat M. Lidzbarski
auf die Form der Charaktere mit ihren Säulen
und Stützen zurückführen und nach dem ara-
bischen Verb sanada „stützen“ als „Stützung,
Stützenwerk, Stützschrift“ erklären wollen.
Ende des 19. und in den ersten Jahrzehnten
des 20. Jahrhunderts hatten Gelehrte die von
ihnen für die frühest gehaltenen altsüdarabi-
schen Inschriften bis in das 13. Jahrhundert
v. Chr. zurückdatiert und somit für das antike
Südarabien eine „lange Chronologie“ kreiert.
Man muß ihnen freilich zugute halten, daß
sie sich oft nur auf zum Teil mangelhafte
Kopien epigraphischer Denkmäler stützen
konnten und daß damals schriftgeschichtliche
Erwägungen kaum eine Rolle spielten. In das
andere Extrem verfiel Jacqueline Pirenne, die
in den fünfziger Jahren den verdienstvollen
Versuch unternahm, die altsüdarabischen In-
schriften in paläographische Perioden zu
gruppieren und dabei im Rahmen ihrer U n-
tersuchungen eine „kurze Chronologie“ auf-
stellte, nach welcher die frühesten monumen-
talen sabäischen Schriftdenkmäler vom klas-
sischen griechischen Schrifttyp beeinflußt
worden seien und somit nicht vor dem 5.
Jahrhundert v. Chr. entstanden sein könnten.
Diese kaum überzeugende Ansicht hat sich
jedoch mittlerweile als unhaltbar erwiesen.
Durch einige Funde in Südarabien, aber auch
in Nordarabien und Nordostäthiopien, weiß
man inzwischen, daß das südsemitische Al-
phabet eine vom nordsemitischen verschie-
dene Buchstabenanordnung hatte. Während
das nördliche Alphabet die ’BGD-Reihen-
folge der Schriftzeichen hat (z. B. im Hebräi-
schen, griechisch Alphabet, arabisch Abǧad
noch bei der Verwendung der Zahlzeichen als
Buchstaben, unser ABC), beginnt das südli-
che mit der Reihenfolge HLHM (woraus viel-
leicht das bisher unerklärte lateinische ele-
menta „Buchstaben, Alphabet“ abzuleiten
ist). Diese Buchstabenanordnung HLHM fin-
det sich auch auf einer, in einer spätbronze-
zeitlichen Schicht des 14./13. Jahrhunderts im
biblischen Beth Schemesch, westlich von Je-
rusalem entdeckten keilalphabetischen Ton-
tafel (KTBŠ 5.1). Der Fund von Beth Sche-
mesch zeigt, daß die Reihenfolge der Schrift-
zeichen des südsemitischen Alphabets bereits
310
zur damaligen Zeit im syrisch-palästinischen
Raum bekannt war (→ Art. 20). Der südliche
Zweig der semitischen Schrift hat sich etwa
im 13./12. Jahrhundert von der sogenannten
protokanaanäischen Schrift abgespalten und
dürfte nicht viel später auf die Arabische
Halbinsel gelangt sein. Dadurch wird die
These ausgeschlossen, daß wie das griechische
Alphabet auch die südsemitischen Schriften
erst aus dem phönizischen Alphabet entstan-
den seien, was graphisch kaum zu erklären
ist, oder daß gar die altsüdarabische Monu-
mentalschrift von der griechischen Schrift be-
einflußt worden sei. Die südsemitischen
Schriften sind vielmehr aus einer der frühen
Stufen der protokanaanäischen Schrift ab-
zuleiten, was an einigen Buchstabenformen
noch deutlich zu erkennen ist; das Alphabet,
aus dem die südsemitischen Schriften entstan-
den sind, dürfte jedenfalls dem der protosi-
naitischen Inschriften sehr ähnlich gewesen
sein. Es herrscht heute weitgehend Überein-
stimmung darüber, daß trotz des Mangels an
Querverbindungen zu datierbaren Ereignissen
außerhalb Südarabiens die frühesten altsüd-
arabischen Schriftdenkmäler in Monumen-
talschrift, die somit bereits eine schriftge-
schichtliche Entwicklung durchlaufen hatte,
im 8. Jahrhundert v. Chr. einsetzen. Dieser
chronologische Ansatz wird inzwischen auch
durch C 14-Analysen epigraphischer Funde in
einer frühen sabäischen Siedlung im östlichen
Khaulān bestätigt.
3. Minuskelschrift
Im Jahre 1972 wurden aus dem Jemen zwei
mit jeweils 14 Zeilen beschriebene Holzstäb-
chen bekannt (Abb. 21.3), deren Schrift mit
keiner der bisher aus dem Vorderen Orient
bekannten Schriften in Verbindung gebracht
werden konnte. Bei dem Bemühen, die ein-
zelnen Schriftzeichen zu isolieren, fand Mah-
mud al-Ghul, daß die Texte etwa dreißig ver-
schiedene Buchstaben enthielten, was schließ-
lich das Ergebnis erbrachte, daß hier zum
ersten Mal altsüdarabische Texte in einer bis-
lang unbekannten Schreibschrift vorlagen.
Die Berücksichtigung der Häufigkeit der Gra-
pheme sowie die unverkennbare Ähnlichkeit
mancher Buchstaben mit denen der Monu-
mentalschrift führte schließlich zu einer Ent-
zifferung, die nicht zuletzt dadurch erleichtert
wurde, daß auch bei dieser Schrift die einzel-
nen Wörter durch einen senkrechten Strich
voneinander getrennt sind. Es stellte sich her-
aus, daß es sich bei den beschrifteten Stäb-
III. Schriftgeschichte
chen um zwei Briefe handelt, womit zum er-
sten Mal aus dem antiken Südarabien jene
bis dahin unbezeugte literarische Gattung mit
dem im Alten Orient üblichen Briefformular
belegt ist. Seit den achtziger Jahren kamen im
Jemen zahlreiche weitere beschriebene Holz-
stäbchen zum Vorschein, so daß die U nter-
suchungen dieser neugefundenen Schriftdo-
kumente auf eine breitere Basis gestellt wer-
den konnten. J. Ryckmans (1986) hat vorge-
schlagen, die neuentdeckte Schrift als Minus-
kelschrift zu bezeichnen und nicht als Kursiv-
schrift, da dieser Terminus gelegentlich schon
für Graffiti aus der späteren sabäischen Zeit
verwendet wurde, deren Duktus noch deutlich
an die Monumentalbuchstaben erinnert. Die-
se Minuskelschrift wurde mit spitzen Schreib-
griffeln in das noch frische und weiche Holz
oder in Palmblattrippen eingraviert. Bedingt
durch die starke, zum Verwechseln führende
Ähnlichkeit mancher Buchstaben unterein-
ander, durch individuelle Schreibgewohnhei-
ten und nicht zuletzt durch den mitunter
schlechten Erhaltungszustand der Hölzer und
der eingravierten Schrift ist es oft schwierig,
auf Grund einer gesicherten Lesung einen
einigermaßen zuverlässigen Text herzustellen.
Das Verständnis der neugefundenen Schrift-
dokumente wird zusätzlich erschwert durch
darin vorkommende bisher unbekannte Wör-
ter und noch nicht belegte Wortformen sowie
durch den Stil bislang unbezeugter Textgat-
tungen. In den Inschriften mehrfach bezeug-
te Eponymatsdatierungen erlauben es, den
Großteil der neuen Dokumente, die vorwie-
gend aus der antiken Stadt Našān, der heu-
tigen Ruinenstätte as-Saudā’ im jemenitischen
Dschauf stammen, ungefähr in die Zeit zwi-
schen dem 1. Jahrhundert v. Chr. und dem 3.
Jahrhundert n. Chr. zu datieren; auch aus den
Texten gewonnene Kriterien bestätigen, daß
sie ihrer Sprache nach der mittelsabäischen
Periode zuzuordnen sind. Die Minuskelschrift
ist jedenfalls zeitlich erheblich später als die
ältere Monumentalschrift anzusetzen, aus
welcher sie sich als Schreibschrift erst entwik-
kelt hat. Dies ist an einigen beschrifteten
Stäbchen, die wohl als die frühesten gelten
dürfen, noch klar erkennbar. Soweit es der
bisher gewonnene Überblick gestattet, han-
delt es sich bei dem neuentdeckten epigraphi-
schen Material um persönliche Korrespon-
denz oder sonstige, durch Boten überbrachte
Mitteilungen sowie um Personenverzeich-
nisse, in der Mehrzahl jedoch um Texte, die
man unter die Bezeichnung Dokumente zum
Rechts- und Wirtschaftsleben zusammenfas-
21.  Die altsüdarabische Schrift
Abb. 21.3: Nachzeichnung eines 14-zeiligen Briefes in sabäischer Minuskelschrift auf einem Holzstäbchen
(nach J. Ryckmans)
sen kann, wie sie uns von Papyri aus Ägypten
und von Tontafeln aus dem übrigen Alten
Orient bekannt sind.
In den erhaltenen Werken des jemeniti-
schen Gelehrten al-Hamdānī begegnet einige
Male ein Verbum zabara und davon abgelei-
tete Formen in der Bedeutung „schreiben“
sowie ein Nomen zabūr mit dem Plural zubur
„Schrift, Geschriebenes“, die immer im Zu-
sammenhang mit den Himjaren der vorisla-
mischen Zeit verwendet werden. So wird z. B.
berichtet, daß in den Schatzkammern der
Himjaren Dokumente aufbewahrt wurden,
aus denen man sich über ihre Genealogien
informieren konnte, daß Schriftstücke in U r-
kundenbehältern gefunden wurden, daß die
Inschrift eines Grabsteins auf einen Palm-
zweig geschrieben wurde, oder es ist von
Männern die Rede, die neben den antiken
Musnad-Inschriften auch die Zabūr-Schrift
der Himjaren lesen konnten.
Zu den aus den beschrifteten Stäbchen ge-
wonnenen neuen, bisher nicht bezeugten sa-
bäischen Wörtern gehört auch das Verbum
zbr, mit dem gelegentlich am Ende einer
Vertragsurkunde der namentlich genannte
Schreiber durch seine U nterschrift bekundet,
daß er dies geschrieben hat. Damit kann
311
als erwiesen gelten, daß mit der in arabi-
schen Werken aus dem Jemen erwähnten
Zabūr-Schrift die neuentdeckte altsüdarabi-
sche Schreibschrift gemeint ist.
Wenn vereinzelt ein altarabischer Dichter,
wie etwa Imra’alqais in seinem Diwan,
schreibt, daß ihm die verwehten Spuren eines
verlassenen Lagerplatzes, auf die er beim Ritt
durch die Wüste stieß, an Striche der jeme-
nitischen Zabūr-Schrift auf einem Palmsten-
gel erinnern, so darf man auch dabei einen
Vergleich mit der von uns Minuskelschrift
genannten sabäischen Schrift sehen, mit wel-
cher in der Antike auf Holzstäbchen geschrie-
ben wurde.
4. Literatur
Beeston, Alfred F. L. 1989. Mahmoud ‛Ali Ghul
and the Sabaean Cursive Script. In: Arabian Stu-
dies in Honour of Mahmoud Ghul. Symposium at
Yarmouk U niversity December 8—11, 1984 (Yar-
mouk U niversity Publications. Institute of Archae-
ology and Anthropology Series Vol. 2) Wiesbaden
15—19.
Gesenius, Wilhelm. 1841. Himjaritische Sprache
und Schrift, und Entzifferung der letzteren. Allge-
312
meine Literatur-Zeitung. Nr. 123—126. Halle und
Leipzig, 369—399.
Irvine, Arthur K. & Beeston, Alfred F. L. 1988.
New evidence on the Qatabanian letter order. Pro-
ceedings of the Seminar for Arabian Studies 18,
35—38.
Knauf, Ernst Axel. 1989. The Migration of the
Script, and the Formation of the State in South
Arabia. Proceedings of the Seminar for Arabian
Studies 19, 79—91.
Lidzbarski, Mark. 1902. Der U rsprung der nord-
und südsemitischen Schrift. In: Ephemeris für se-
mitische Epigraphik. Erster Band. Giessen, 109—136.
Loundine, Abram G. 1987. L’abécédaire de Beth
Shemesh. Le Muséon 100, 243—250.
Macdonald, Michael C. A. 1986. ABCs and letter
order in Ancient North Arabian. Proceedings of
the Seminar for Arabian Studies 16, 101—168.
Pirenne, Jacqueline. 1956. Paléographie des inscrip-
tions sud-arabes. Contribution à la chronologie et
à l’histoire de l’Arabie du Sud antique. Tome I. Des
origines jusqu’à l’époque himyarite (Verhandelin-
gen van de Koninklijke Vlaamse Academie voor
Wetenschappen, Letteren en Schone Kunsten van
België, Klasse der Letteren, Nr. 26). Brussel.
Rödiger, Emil. 1842. Excurs über die von Lieut.
Wellsted bekannt gemachten himjaritischen In-
22. Die arabische Schrift
1. Allgemeines
2. Herkunft der arabischen Schrift
3. Die arabische Schrift in frühislamischer Zeit
4. Der Kūfī-Duktus
5. Der Nasḫī-Duktus
6. Die diakritischen Zeichen
7. Die orthographischen Hilfszeichen
8. Literatur
1. Allgemeines
Der Schrift kommt im Islam als Trägerin der
göttlichen Offenbarung zentrale Bedeutung
zu. Die arabische Schrift, in der der Koran
aufgezeichnet wurde, wurde bald zum gehei-
ligten Symbol des Islam. Mit seiner Ausbrei-
tung wurde die arabische Schrift auch zur
Schreibung anderer Sprachen wie Persisch,
U rdu, der Berbersprachen, Malaisch, Hausa,
Swahili und Türkisch (bis zu den türkischen
Schriftreformen der 20er Jahre) übernommen.
III. Schriftgeschichte
schriften. In: J. R. Wellsted’s Reisen in Arabien.
Deutsche Bearbeitung. Zweiter Band. Halle, 352—411.
Ryckmans, Jacques. 1985. L’ordre alphabetique
sud-sémitique et ses origines. In: Mélanges lingui-
stiques offerts à Maxime Rodinson par ses élèves,
ses collègues et ses amis. Édités par Christian Robin
(Comptes rendus du Groupe Linguistique d’études
chamito-sémitiques. Supplément 12). Paris.
—. 1986. U ne écriture minuscule sud-arabe antique
récemment découverte. In: Scripta signa vocis. Stu-
dies about Scripts, Scriptures and Languages in the
Near East presented to J. H. Hospers, by his pupils,
colleagues and friends. Ed. by H. L. J. Vanstiphout
u. a. Groningen, 185—199.
—. 1988. Données nouvelles sur l’histoire ancienne
de l’alphabet. Bulletin des Séances de l’Académie
royale des Sciences d’Outre-Mer 34, 219—231.
—, Müller, Walter W. & Abdallah, Yusuf M. 1994.
Textes du Yémen de l’Institut Orientaliste de Lou-
vain, 43). Louvain-la-Neuve.
Wissmann, Hermann von. 1982. Die Geschichte
von Saba’ II. Das Großreich der Sabäer bis zu
seinem Ende im frühen 4. Jahrhundert v. Chr. Hrsg.
von Walter W. Müller (Österreichische Akademie
der Wissenschaften. Philosophisch-historische
Klasse. Sitzungsberichte, 402. Band). Wien.
Walter W. Müller, Marburg (Deutschland)
Ihr Verbreitungsgebiet erstreckte sich von
Zentralasien bis Zentralafrika und vom Fer-
nen Osten bis an den Atlantik. Auch heute
noch gehört die arabische Schrift zu den am
weitesten verbreiteten Schriften der Erde.
Die arabische Schrift ist eine linksläufige
Alphabetschrift mit einem Grundbestand von
18 Graphen. 13 Graphe sind durch jeweils
ein, zwei oder drei diakritische Zeichen (vgl.
5.) differenziert, so daß die 28 konsonanti-
schen Phoneme des Arabischen durch je ein
Schriftzeichen repräsentiert sind. Die Zeichen
〈’〉, 〈y〉 und 〈w〉 sind mehrdeutig. 〈y〉 und
〈w〉 korrespondieren mit den entsprechenden
konsonantischen Phonemen; ferner sind 〈’〉,
〈y〉 und 〈w〉 Repräsentanten der Langvokale
ā, ī, ū und des Glottisverschlußlauts /’/
(hamza) . Die Kurzvokale a, i, u, die Vokal-
losigkeit und die Verdopplung eines Konso-
nanten werden nicht im Schriftzug ausge-
drückt (außer bei hamza vor Langvokalen,
dann dient ein Kurzvokal als „ hamza -Trä-
312
meine Literatur-Zeitung. Nr. 123—126. Halle und
Leipzig, 369—399.
Irvine, Arthur K. & Beeston, Alfred F. L. 1988.
New evidence on the Qatabanian letter order. Pro-
ceedings of the Seminar for Arabian Studies 18,
35—38.
Knauf, Ernst Axel. 1989. The Migration of the
Script, and the Formation of the State in South
Arabia. Proceedings of the Seminar for Arabian
Studies 19, 79—91.
Lidzbarski, Mark. 1902. Der U rsprung der nord-
und südsemitischen Schrift. In: Ephemeris für se-
mitische Epigraphik. Erster Band. Giessen, 109—136.
Loundine, Abram G. 1987. L’abécédaire de Beth
Shemesh. Le Muséon 100, 243—250.
Macdonald, Michael C. A. 1986. ABCs and letter
order in Ancient North Arabian. Proceedings of
the Seminar for Arabian Studies 16, 101—168.
Pirenne, Jacqueline. 1956. Paléographie des inscrip-
tions sud-arabes. Contribution à la chronologie et
à l’histoire de l’Arabie du Sud antique. Tome I. Des
origines jusqu’à l’époque himyarite (Verhandelin-
gen van de Koninklijke Vlaamse Academie voor
Wetenschappen, Letteren en Schone Kunsten van
België, Klasse der Letteren, Nr. 26). Brussel.
Rödiger, Emil. 1842. Excurs über die von Lieut.
Wellsted bekannt gemachten himjaritischen In-
22. Die arabische Schrift
1. Allgemeines
2. Herkunft der arabischen Schrift
3. Die arabische Schrift in frühislamischer Zeit
4. Der Kūfī-Duktus
5. Der Nasḫī-Duktus
6. Die diakritischen Zeichen
7. Die orthographischen Hilfszeichen
8. Literatur
1. Allgemeines
Der Schrift kommt im Islam als Trägerin der
göttlichen Offenbarung zentrale Bedeutung
zu. Die arabische Schrift, in der der Koran
aufgezeichnet wurde, wurde bald zum gehei-
ligten Symbol des Islam. Mit seiner Ausbrei-
tung wurde die arabische Schrift auch zur
Schreibung anderer Sprachen wie Persisch,
U rdu, der Berbersprachen, Malaisch, Hausa,
Swahili und Türkisch (bis zu den türkischen
Schriftreformen der 20er Jahre) übernommen.
III. Schriftgeschichte
schriften. In: J. R. Wellsted’s Reisen in Arabien.
Deutsche Bearbeitung. Zweiter Band. Halle, 352—411.
Ryckmans, Jacques. 1985. L’ordre alphabetique
sud-sémitique et ses origines. In: Mélanges lingui-
stiques offerts à Maxime Rodinson par ses élèves,
ses collègues et ses amis. Édités par Christian Robin
(Comptes rendus du Groupe Linguistique d’études
chamito-sémitiques. Supplément 12). Paris.
—. 1986. U ne écriture minuscule sud-arabe antique
récemment découverte. In: Scripta signa vocis. Stu-
dies about Scripts, Scriptures and Languages in the
Near East presented to J. H. Hospers, by his pupils,
colleagues and friends. Ed. by H. L. J. Vanstiphout
u. a. Groningen, 185—199.
—. 1988. Données nouvelles sur l’histoire ancienne
de l’alphabet. Bulletin des Séances de l’Académie
royale des Sciences d’Outre-Mer 34, 219—231.
—, Müller, Walter W. & Abdallah, Yusuf M. 1994.
Textes du Yémen de l’Institut Orientaliste de Lou-
vain, 43). Louvain-la-Neuve.
Wissmann, Hermann von. 1982. Die Geschichte
von Saba’ II. Das Großreich der Sabäer bis zu
seinem Ende im frühen 4. Jahrhundert v. Chr. Hrsg.
von Walter W. Müller (Österreichische Akademie
der Wissenschaften. Philosophisch-historische
Klasse. Sitzungsberichte, 402. Band). Wien.
Walter W. Müller, Marburg (Deutschland)
Ihr Verbreitungsgebiet erstreckte sich von
Zentralasien bis Zentralafrika und vom Fer-
nen Osten bis an den Atlantik. Auch heute
noch gehört die arabische Schrift zu den am
weitesten verbreiteten Schriften der Erde.
Die arabische Schrift ist eine linksläufige
Alphabetschrift mit einem Grundbestand von
18 Graphen. 13 Graphe sind durch jeweils
ein, zwei oder drei diakritische Zeichen (vgl.
5.) differenziert, so daß die 28 konsonanti-
schen Phoneme des Arabischen durch je ein
Schriftzeichen repräsentiert sind. Die Zeichen
〈’〉, 〈y〉 und 〈w〉 sind mehrdeutig. 〈y〉 und
〈w〉 korrespondieren mit den entsprechenden
konsonantischen Phonemen; ferner sind 〈’〉,
〈y〉 und 〈w〉 Repräsentanten der Langvokale
ā, ī, ū und des Glottisverschlußlauts /’/
(hamza) . Die Kurzvokale a, i, u, die Vokal-
losigkeit und die Verdopplung eines Konso-
nanten werden nicht im Schriftzug ausge-
drückt (außer bei hamza vor Langvokalen,
dann dient ein Kurzvokal als „ hamza -Trä-
22.  Die arabische Schrift
ger“), können jedoch durch orthographische
Hilfszeichen (vgl. 6.) bezeichnet werden.
Das arabische Schriftsystem wurde zwi-
schen dem 5. und 7. Jahrhundert entwickelt,
danach blieb es im wesentlichen unverändert.
Kalligraphisch wurden verschiedene Schrift-
typen ausgebildet, von denen Kūfī (vgl. 3.)
und Nasḫī (vgl. 4.) die wichtigsten sind. Die
Tabelle zeigt die isolierten Formen der Gra-
pheme:
2. Herkunft der arabischen Schrift
Nach dem Fall des persischen Reiches (330
v. Chr.) zerfiel die einheitlich normierte
Schrift des Reichsaramäischen in verschie-
dene lokale Varianten. Im nabatäischen Kö-
nigreich von Petra (169 v.—106 n. Chr.) im
südlichen Syrien und nördlichen Arabien be-
dienten sich die Araber des Nabatäisch-Ara-
mäischen als Schriftsprache. Diese blieb auch
nach der Eroberung durch die Römer noch
bis ins 4. Jahrhundert n. Chr. in Gebrauch.
Aus ihrer jüngeren kursiven Form, die durch
häufigere Buchstabenverbindungen und un-
terschiedliche Final- und Initialformen ein-
zelner Buchstaben gekennzeichnet ist, entwik-
kelte sich später die arabische Schrift. Da
Zeugnisse aus vorislamischer Zeit spärlich
sind, kann die Entwicklung von der nabatäi-
schen zur arabischen Schrift nur bruchstück-
haft nachgezeichnet werden. Als späteste na-
batäische Zeugnisse gelten die Inschrift von
an-Namāra (bei Damaskus) aus dem Jahr 328
n. Chr., Papyri in Kursivschrift aus Engeddi
und drei arabische Graffiti aus der Phase des
Übergangs von der nabatäischen zur voris-
lamisch arabischen Schrift vom Ǧabal Ramm
313
(bei Akaba), die Grohmann (1971, 15) auf die
Abb. 22.1: Vorislamische Inschriften von Harrān
(568 n. Chr.) und Umm iǧ-Ǧimāl II (6. Jh. n. Chr.)
(aus Grohmann 1971)
Zeit 328—350 n. Chr. datiert. Erst zwei Jahr-
hunderte später findet sich in der griechisch-
syrisch-arabischen Trilinguis von Zebed (bei
Aleppo) die erste arabische Inschrift, die auf
512 n. Chr. datiert ist. Weitere Zeugnisse der
arabischen Schrift in vorislamischer Zeit sind
die Inschrift vom Ǧabal U says (bei Damas-
kus) des Jahres 528 n. Chr., die Bilinguis von
Harrān (568 n. Chr.) und eine undatierte In-
schrift des 6. Jahrhunderts aus U mm al-Ǧimāl
(bei Bosra) (Abb. 22.1). Der graphische Cha-
rakter dieser Schriftzeugnisse ist nicht ein-
heitlich, letztere Inschrift zeigt gegenüber den
vier übrigen ein runderes Schriftbild. Trotz-
dem ist der enge Zusammenhang zwischen
beiden Schrifttypen aus einigen Buchstaben-
formen ersichtlich, so daß die U nterschiede
nicht getrennten Schriftformen zugerechnet
werden können, aus denen sich eventuell so-
gar die Schriftstile islamischer Zeit ableiten
ließen. Alle erhaltenen Inschriften stammen
aus dem südlichen Syrien, wo sich die arabi-
sche Schrift in dem Zeitraum zwischen 328
und 512 n. Chr. ausgebildet haben muß, ohne
daß Zeugnisse überliefert sind. Deshalb muß
der Weg der nabatäisch-arabischen Schrift
in den Ḥiǧāz nach Mekka offen bleiben.
Wahrscheinlich breitete sich die Kenntnis der
arabischen Schrift auf den Handelsstraßen
nach Südarabien in Mekka und Yaṯrib (heute
Medina) aus, wo sie ab ca. 610 n. Chr. zur
Aufzeichnung der islamischen Offenbarung
verwendet wurde. Gleichzeitig wurde die ara-
bische Schrift auch in Al-Anbār und al-Ḥīra
im Irak bekannt und dort von christlichen
314
Arabern gepflegt. Die in der muslimischen
Tradition vertretene Auffassung, die arabi-
sche Schrift habe sich dort aus dem syrischen,
nicht dem nabatäischen Zweig der aramäi-
schen Schrift entwickelt, ist nicht haltbar. Da-
gegen sprechen die finalen Varianten von 〈q〉,
〈1〉, 〈n〉 und die nur der nabatäischen und
arabischen Schrift gemeinsame Ligatur 〈l’〉.
Im Zuge fortschreitender Buchstabenver-
bindungen sind die Graphe 〈g〉, 〈ḥ〉 und 〈ḫ〉
sowie 〈b〉 mit 〈t〉 und 〈r〉 mit 〈z〉 zusam-
mengefallen. In Initital- und Medialstellung
haben 〈b〉, 〈t〉, 〈n〉 und 〈y〉 sowie 〈f〉 und
〈q〉 dieselbe Form erhalten. Außerdem ist das
aramäische 〈s〉 (semkat) fortgefallen, die ent-
sprechenden arabischen Wörter werden mit
〈s〉 (sīn) geschrieben. Das Inventar von 22
Graphemen der aramäischen Schrift ist auf
18 der frühen arabischen Schrift reduziert;
damit liegen die Basisgrapheme der arabi-
schen Schrift vollständig vor. In der Folgezeit
werden sie kalligraphisch weiterentwickelt
und durch diakritische Zeichen differenziert,
aber nicht mehr grundlegend verändert.
3. Die arabische Schrift in
frühislamischer Zeit
Da die Fragmente der ältesten Korancodices
nicht datiert sind, können nur wenige Papyri,
Münzen und Inschriften, die ab 642/22 datiert
sind, Anhaltspunkte über die Entwicklung der
arabischen Schrift im 7./1. Jahrhundert bis
zur Arabisierung des Münz- und Kanzleiwe-
sens unter Abdalmalik 697/78 geben. Die bei-
den ersten erhaltenen Papyri stammen aus
dem Jahr 642/22, weitere aus den Jahren 645/
25, 650/30, 677/57 und den folgenden Jahr-
zehnten. Sie belegen die älteste Entwicklung
der Kursivschrift, die auf der Basis des über-
lieferten Grapheminventars noch recht unein-
heitliche und unausgeglichene Formen zeigt.
Aber schon in der zweiten Hälfte des 7./
1. Jahrhunderts zeigen sich differenzierte
Schriftstile für Protokolle und U rkunden. Die
der ersteren ist größer und schwerer, jene der
U rkunden feiner und kursiver. Bereits die
Abb. 22.2: Siegel und Münzen aus der Umayyadenzeit (aus Grohmann 1971)
III. Schriftgeschichte
aus der Kanzlei des ägyptischen Statthalters
Qurra ibn Šarīk der Jahre 708—714/90—96
erhaltenen Schriftstücke weisen reife, elegant
gestaltete Vorformen zu den späteren Schrift-
stilen auf, wie sie in den folgenden Jahrhun-
derten von islamischen Gelehrten registriert
und beschrieben wurden. Die Länge und Nei-
gung der vertikalen Grundstriche in 〈’〉, 〈l〉,
〈ṭ〉, die Horizontalen in 〈d〉, 〈t〉, 〈k〉, die
Schleifen in 〈ṣ〉, 〈ṭ〉 und die finalen Bögen
in 〈r〉, 〈k〉, 〈n〉, 〈y〉 werden stärker aufein-
ander abgestimmt. Ziel der Schriftentwick-
lung ist die Balance zwischen den Linien,
innerhalb der Linie und innerhalb eines Wor-
tes. — Die arabischen Legenden auf Münzen
sowie einigen Glasgewichten und Eichungs-
stempeln ab 640/20 sind zunächst recht knapp
gehalten, gewähren jedoch aufgrund ihrer
verschiedenartigen graphischen Ausführun-
gen Einblicke in die Variationsbreite der frü-
hen Schrift des 7./1. Jahrhunderts (Abb. 22.2).
— Aus dem Jahr 643/22 stammen auch die
ersten Belege der Lapidarschrift, deren 45
frühe Belege Grohmann (1971, 71 ff) einge-
hend untersucht hat. Dazu gehören eine
Grabstele aus Ägypten von 652/31, eine Bau-
inschrift am Damm bei aṭ-Ṭā’if von 677/58,
eine Inschrift im Wadi l-Abyaḍ von 684/64
und die Bauinschrift Abdalmaliks als Mo-
saikschriftband in der Kuppel des Felsendoms
von 691/72. Die zugrundeliegende Kursive ist
in den monumentalen Formen der Lapidar-
schrift stark stilisiert; die geometrischen
Grundformen, die Horizontalen und die Ver-
tikalen werden betont. Einzelne Zeichen, die
durch Schreibwinkel und Größenverhältnisse
voneinander unterschieden waren, verlieren
dadurch ihre spezifischen Differenzen, so daß
z. B. 〈ṣ〉/〈ḍ〉 von 〈ṭ〉/〈ẓ〉 und finales 〈d〉
von 〈k〉 kaum noch zu unterscheiden sind.
4. Der Kūfī-Duktus
In einem aus der Lapidarschrift abgeleiteten
Duktus begann man gegen Ende des 7./1.
Jahrhunderts Korancodices zu verfassen. Ibn
22.  Die arabische Schrift
an-Nadīm (gest. 990/380) hat eine Beschrei-
bung der frühen Schrifttypen gegeben, die
sich in zwei Gruppen gliedern. Der „mek-
kanisch-medinensische“ Typ ist durch die
Rechtskrümmung des 〈’〉, die hohen Verti-
kalstriche von 〈’〉, 〈l〉, 〈ṭ〉, 〈k〉 und eine
leichte Rechtsneigung gekennzeichnet. Einige
frühe Koranfragmente weisen diesen Schrift-
stil auf, der auch im administrativen und
kommerziellen Bereich Anwendung fand.
Sehr bald setzte sich jedoch ein gedrungener,
die geometrischen Formelemente und die Ho-
rizontale stark betonender Duktus durch, der
als der Stil von Kūfa bekannt wurde, so daß
Kūfī die hieratische Schrift schlechthin
wurde. Später wurde Kūfī zur allgemeinen
Bezeichnung aller geometrisch gestalteten
Monumentalformen der älteren Schrift. —
Die Korane der ersten Jahrhunderte sind auf-
grund des gleichbleibend stereotypen Charak-
ters der Schrift kaum zu datieren. Erst im 9./
3. Jahrhundert ermöglicht eine freiere kalli-
graphische Gestaltung der Schrift eine chro-
nologische Zuordnung. U nter den verschie-
denen Dynastien prägen sich unterschiedliche
Stilformen aus, z. B. das maghrebinische Kūfī
und das Kūfī der Aghlabiden oder Ghazna-
widen. Bisher fehlt jedoch eine umfassende
Beschreibung und Analyse der unterschied-
lichen Ausprägungen. Die allgemeine Ent-
wicklung verläuft dahingehend, daß der U n-
ausgeglichenheit des Schriftbildes durch die
langen Hasten entgegengewirkt wird, indem
zunächst die Hastenköpfe von 〈’〉, 〈l〉, 〈ṭ〉,
〈k〉 durch Palmetten verziert werden. Später
breiten sich zwei- bis dreimal geteilte Blätter,
die aus den Buchstaben sprießen, immer wei-
ter aus. Im 10./4. Jahrhundert läßt sich der
Übergang vom Blattkūfī über lilienförmige
Dreiblattverzierung zum Blumenkūfī beob-
achten, bei dem der gesamte Schriftraum
durch florale Ranken oder Arabesken gefüllt
wird. Bis zum Ende des 13./7. Jahrhunderts
entwickelt sich das Kūfī zu immer kompli-
zierteren blätter- und blütenreichen, verkno-
teten Formen. Das Schriftbild wird zum Teil
in zoomorphe und anthropomorphe Gestalt
gefaßt. Es zeigt sich ein immer stärkeres Be-
streben, die Schrift ihrer eigentlichen Bestim-
mung zu entziehen und rein dekorativ ein-
zusetzen. Schließlich werden völlig sinnlose
Inschriften in Flechtband-Kūfī auf Denkmä-
lern angebracht oder kurze Wortteile als sich
ständig wiederholendes Ornament verwendet.
Solche Ornamentformen werden dann auch
auf europäischen kunstgewerblichen Gegen-
ständen der Zeit nachgeahmt (→ Art. 39).
315
5. Der Nasḫī-Duktus
Der Nasḫī-Duktus ist die kalligraphische
Ausbildung der Kursivschrift, wie sie sich ab
78/697 unter Abdalmalik als Kanzleischrift
entwickelte. Durch die Kenntnis der Papier-
herstellung im 9./3. Jahrhundert, das den fa-
serigen und rauhen Papyrus ersetzte, wurde
die Verfeinerung der Kursive vorangetrieben.
Korankopien werden nun immer häufiger im
Nasḫī-Duktus geschrieben. Auf Münzen hat
sich das Nasḫī im Osten bereits zum Ende des
9./3. Jahrhunderts durchgesetzt. Im 11./5.
Jahrhundert beginnt es auch in der Epigra-
phik das Kūfī zu verdrängen. Besonders
schöne Beispiele dieses Nasḫī begegnen in
einer 1706 erbauten Seminar-Moschee in Is-
fahan und auf den Keramikfliesen der Türbe
Šah-Zadas in Istanbul aus der ersten Hälfte
des 16./10. Jahrhunderts. Im Laufe der Ent-
wicklung wurde das Nasḫī ebenfalls durch
florale Ranken verziert, verschiedene Stilrich-
tungen prägten sich aus. Neben dem Nasḫī
waren über 20 verschiedene Kursivstile ent-
wickelt worden, für deren Buchstabenpropor-
tionierung Ibn Muqla (gest. 939/328) ein
Punktsystem einführte. Dieses System wurde
von Ibn al-Bawwāb (gest. 1032/423) verfei-
nert. Von ihm sind einige Blätter, darunter
ein Dubliner Koran in sehr eleganter Schrift
mit weit ausschwingenden Endbögen erhal-
ten. Der Schule Ibn al-Bawwābs entstammt
der berühmteste Kalligraph der islamischen
Welt, Yāqūt al-Musta‛ṣimī (gest. 1298/698).
Bis heute ist Nasḫī die normale Buchschrift
geblieben (→ Art. 39).
6. Die diakritischen Zeichen
Die im Nabatäischen nicht vorhandenen kon-
sonantischen Phoneme des Arabischen waren
auch im ältesten, aus der nabatäischen Schrift
entwickelten Grapheminventar nicht reprä-
sentiert. So blieben die Phoneme /ḏ/, /ṯ/, /ḍ/,
/ẓ/, /ġ/ und /ḫ/ bzw. die Opposition /ḥ/:/ḫ/
sowie die Opposition /s/:/š/ unausgedrückt.
Im Laufe der Schriftentwicklung hatten einige
Grapheme dieselbe Form erhalten, z. B.
〈b〉—〈t〉, 〈ǧ〉—〈ḥ〉. Diese Homographen
mußten deshalb schon früh durch diakritische
Zeichen differenziert werden. In den frühis-
lamischen Papyri und Bauinschriften finden
sich zum Teil Diakritika, die eventuell von
der syrischen Schrift angeregt waren. U nter
dem Kalifat Abdalmaliks wurden diese unter-
schiedlichen Zeichen zu einem bis heute ge-
bräuchlichen System erweitert, so daß die 28
316
konsonantischen Phoneme des Arabischen
durch 28 Grapheme repräsentiert sind. Zu-
nächst variierte die Markierung noch hin-
sichtlich der Form; sie erfolgte durch Striche
oder Punkte, und die aus zwei oder drei Ele-
menten bestehenden Marken waren unter-
schiedlich angeordnet. Für die graphemische
Opposition 〈f〉 : 〈q〉 wurde zunächst 〈q〉
durch einen Punkt infra oder supra bezeich-
net, seit dem 6./2. Jahrhundert und im Magh-
reb bis in jüngste Zeit wurden beide durch je
einen Punkt supra 〈q〉 bzw. infra 〈f〉 diffe-
renziert, während sich im Osten in der Kursive
des 9./3. Jahrhunderts die bis heute übliche
Markierung mit einem Punkt supra 〈f〉, zwei
Punkte supra 〈q〉 durchsetzte. In der Nasḫī-
Kursive mußte finales 〈k〉 von 〈1〉 durch ein
kleines, beigesetztes 〈k〉 unterschieden wer-
den. Seit dem Ende des 8./2. Jahrhunderts
wurde die mit 〈h〉 geschriebene Feminin-Sin-
gular-Endung -ah mit zwei von 〈t〉 entliehe-
nen Punkten versehen. Die Schreibung mit
〈h〉 spiegelt die Pausalform -ah wider, wäh-
rend die Kontextform at-un lautet. Im Bereich
der religiös-juristischen Wissenschaften wer-
den seit dem 9./3. Jahrhundert, in der Lapi-
darschrift erst seit dem 12./6. Jahrhundert,
die normalerweise unpunktierten Grapheme
durch zusätzliche Zeichen, z. B. das Beisetzen
einer Miniaturform desselben Buchstabens,
markiert. Dagegen sind Papyri und Hand-
schriften aus dem nicht-religiösen Bereich nur
teilweise mit diakritischen Zeichen versehen.
Mit der Übernahme der arabischen Schrift
auch zur Schreibung anderer Sprachen wur-
den zur Bezeichnung der dem Arabischen
fremden Phoneme weitere diakritische Zei-
chen entwickelt.
7. Die orthographischen Hilfszeichen
Weder in den Vorläufern noch im arabischen
Alphabet selbst werden Kurzvokale, vokal-
loser Silbenschluß und Konsonantenverdopp-
lung angezeigt. Auch wenn die morphologi-
sche Struktur des Arabischen mit einiger Si-
cherheit vom graphischen Bild auf den Mor-
phemtyp schließen läßt, so ergab sich doch
schon früh, vor allem für den Koran als re-
ligiöser und gesetzlicher Grundlage der isla-
mischen Gemeinde, das Bedürfnis, bedeut-
same Wörter eindeutig zu kennzeichnen. Des-
halb sind seit der Mitte des 8./2. Jahrhunderts
Punkte zur Bezeichnung der Kurzvokale a, i,
u verbreitet, die Kasusendungen des indeter-
III. Schriftgeschichte
minierten Nomens werden durch doppelte
Punkte an denselben Positionen bezeichnet.
Diese Punkte sind in einer anderen Farbe —
meist rot — gehalten als der Schriftzug, um
den Eindruck zu vermeiden, die hinzugefüg-
ten, arbiträren Hilfszeichen veränderten den
geheiligten, nach der Offenbarung nieder-
geschriebenen Schriftzug des Korantextes.
Gelbe oder grüne Punkte bezeichnen das Pho-
nem /’/ (hamza), das im klassischen Arabisch,
nicht aber im higāzenischen Dialekt erhalten
ist und kein eigenes Schriftzeichen hat. In der
frühen Abbasidenzeit bürgerte sich, zunächst
in der Kursive der Papyri, die noch heute
übliche Bezeichnung ein: kurze schräge Stri-
che für a über, für i unter dem Konsonanten-
zeichen, ein kleines 〈w〉 supra für u. Gemi-
nation und Vokallosigkeit werden durch
kleine supralineare Abbreviaturen angezeigt:
〈š〉 ohne diakritische Punkte für šadd ‘Ver-
stärkung’, 〈m〉 für ǧazm ‘Abgeschnittenheit’.
Zur Bezeichnung von /’/ wird ein kleines 〈’〉
zum Vokal- oder Gleitlaut gesetzt und zeigt
an, daß dieser wie 〈‛〉 gesprochen werden soll.
Am Wortende kann das Zeichen auf die
Schreiblinie gesetzt werden. — In älterer Zeit
werden diese orthographischen Hilfszeichen
sparsam verwendet. Vom 10./4. Jahrhundert
an findet man jedoch voll vokalisierte Koran-
und Ḥadīṯ-Handschriften. In säkularen Tex-
ten werden orthographische Hilfszeichen nur
für schwierige Wörter, z. B. in der Poesie ver-
wendet, während Sachprosa meist ganz un-
vokalisiert ist.
8. Literatur
Abbott, Nabia. 1939. The Rise of the North Arabic
Script and its Kur’anic Developement. Chicago.
Diem, Werner. 1979 ff. U ntersuchungen zur frühen
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Orientalia 48, 1979, 207—257; 49, 1980, 67—106;
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Endress, Gerhard. 1982. Die arabische Schrift. In:
Fischer, W. (ed.), 165—183.
Fischer, Wolfdietrich (ed.) 1982. Grundriß der ara-
bischen Philologie. Wiesbaden.
Grohmann, Adolf. 1971. Arabische Paläographie,
Teil 2. Wien.
Schimmel, Annemarie. 1982. Die Schriftarten und
ihr kalligraphischer Gebrauch. In: Fischer, W. (ed.),
198—209.
Veronika Wilbertz, Köln (Deutschland)
23.  Die äthiopische Schrift
23. Die äthiopische Schrift
1. Standort und Genesis
2. Vokalisierung und Schriftrichtung
3. Bestand
4. Entwicklungsstadien
5. Verbreitung
6. Reformversuche
7. Literatur
1. Standort und Genesis
1.1.  Die äthiopische Schrift ist der graphische
Ausdruck jener Sprache, deren erste über-
lieferten Denkmäler aus der 1. Hälfte des
4. Jahrhunderts stammen: des zum Süd-
Westsemitischen gehörenden Äthiopisch oder
Ge‛ez.
1.2.  Die Quellenlage erlaubt über die Her-
kunft dieser Schrift nur die Aussage, daß sie
ein Abkömmling der altsüdarabischen Kon-
sonantenschrift ist (→ Art. 21). Über weitere
Details besteht in der Forschung keine Ein-
mütigkeit: Während man gewöhnlich die alt-
südarabische Monumentalschrift als Aus-
gangspunkt der äthiopischen Schrift ansieht,
hatte Grohmann (1918, 77—79) die Anicht
vertreten, daß der U rsprung in der Kursiv-
schrift der Graffiti, die auch den proto-ara-
bischen Inschriften zugrundeliegt, zu suchen
ist (mit „kursiv“ meinte Grohmann hier nur
eine handlichere Gestaltung der Formen).
Eine neuere These von Jacques Ryckmans
und A. J. Drewes will die äthiopische Schrift
auf eine der (in ganz Arabien verbreiteten)
Formen der ṯamūdischen Schrift zurückfüh-
ren (vgl. Rodinson 1963, 143; U llendorff
1990, 127).
1.3.  Natürlich kam es während dieser Ent-
wicklung zu Veränderungen, die sich vor al-
lem durch die Tendenz zur Rundung der For-
men (so z. B. = b für altsüdarabisch
) und die Drehung einiger Schriftzei-
chen um 90 Grad (so z. B. = m für alt-
südarabisch ) ergaben; auch die ge-
änderte Schreibrichtung mag eine Rolle ge-
spielt haben (vgl. Ullendorff 1951 a, 208).
1.4.  Die äthiopische Schrift hat einige Schrift-
zeichen weniger als die altsüdarabische. Im
Bereich der Dentalen fehlen Zeichen für alt-
südarabisch ḏ, ẓ, ś und ṯ; außerdem gibt es
keine äthiopische Entsprechung für altsüda-
317
rabisch g. Andererseits weist die äthiopische
Schrift ein Mehr von zwei Zeichen auf: das
emphatische  und das einfache orale p (letz-
teres nur in Fremdwörtern).
2. Vokalisierung und Schriftrichtung
2.1.  Wie die altsüdarabische Schrift war die
äthiopische — dem semitischen Prinzip ent-
sprechend — eine Konsonantenschrift, d. h.,
man schrieb nur die Konsonanten und ließ
die Vokale weitgehend unbezeichnet; lediglich
in einigen wenigen Fällen wurden die Halb-
vokale w und y als m atres lectionis zur Be-
zeichnung der ihnen zugeordneten Vokale
verwandt. Ab dem 3. Jahrhundert ging man
dazu über, auch die Vokale in das Schriftbild
einzufügen (vgl. 3.2.). Über den Zeitpunkt
dieser Innovation lassen sich keine gesicher-
ten Aussagen machen. Beide Schreibweisen
sind sehr wahrscheinlich schon vor der Be-
kehrung des Königs ‛Ēzānā (1. Hälfte des 4.
Jahrhunderts) zum Christentum üblich, so
daß ein Zusammenhang zwischen der Ent-
wicklung der vokalisierten Schrift und dem
Erfordernis, eine solche für die Bibelüberset-
zung zur Verfügung zu haben, sehr unwahr-
scheinlich ist. U llendorff hat die einleuch-
tende Vermutung geäußert, daß die reine
Konsonantenschrift als bewußte Archaisie-
rung zu verstehen ist, zumal diese Schrift auch
für ornamentale Zwecke besser geeignet er-
schienen sein mag (U llendorff 1951 a, 232).
Für die Herkunft des äthiopischen Vokalisie-
rungssystems gibt es keine verläßlichen An-
haltspunkte; der früher gelegentlich behaup-
tete Zusammenhang mit der indischen Schrift
ist eine sehr hypothetische Möglichkeit.
Wahrscheinlich ist die Vokalisierung eine in-
neräthiopische Leistung (vgl. Grohmann
1918, 80—84).
2.2.  Gegenüber anderen semitischen Schriften
kam es im Äthiopischen zu einer weiteren
Veränderung: Hatte das Altsüdarabische die
Boustrophedón-Schreibung, so schrieb man
nun im Äthiopischen (wohl unter griechi-
schem Einfluß) von links nach rechts.
3. Bestand
3.1.  Wie sie uns heute entgegentritt, umfaßt
die äthiopische Schrift 30 Grundzeichen; 26
davon können (entsprechend der Vokalisie-
318
rung: 3.2.) je sieben verschiedene Formen
haben, vier (die sogenannten Labio-Velare:
qw, ḫw, kw, gw) je fünf, so daß wir (26 × 7
und 4 × 5 =) 202 verschiedene Zeichen er-
halten, vgl. Abb. 23.1.
3.2.  Die Aufnahme der Vokale erfolgte in der
Form, daß man das Konsonantenzeichen je
nach dem ihm folgenden Vokal etwas verän-
derte und damit eine Art Silbenschrift erhielt.
Abb. 23.1: Tabelle der äthiopischen Schrift
III. Schriftgeschichte
Die sieben Vokale sind: (1) a (auch mit ä
transliteriert) (2) u, (3) i, (4) ā (auch mit a
transliteriert), (5) ē (auch mit e transliteriert),
(6) e (auch mit ǝ transliteriert) oder Vokallo-
sigkeit, (7) o. Die sieben Vokale werden „Ord-
nungen“ genannt; so meint man z. B. mit
einem b der 3. Ordnung ein „bi“. — Bei der
Vokalisierung entschied man sich dafür, die
rein konsonantische Form/Grundform für
den Vokal der 1. Ordnung (a), ge‛ez genannt,
23.  Die äthiopische Schrift
zu verwenden. Die anderen Vokalordnungen
werden durch für jeden Vokal möglichst glei-
che Änderungen bezeichnet (was natürlich
nicht bei allen Konsonantenzeichen möglich
ist; die Abweichungen werden im folgenden
nicht erwähnt). Die 2. Ordnung (u), kā‛eb
genannt, wird durch ein Häkchen an der rech-
ten Seite des Zeichens (in der Mitte oder in
der unteren Hälfte) gebildet. Die 3. Ordnung
(i), śāles genannt, wird durch ein Häkchen
unten rechts oder an einem in der Mitte an-
gebrachten Verlängerungsstrich gebildet. Die
4. Ordnung (ā), rābe‛ genannt, wird grund-
sätzlich durch eine Verkürzung des linken
Teils des Zeichens gebildet; einfußige Zeichen
haben eine Abschrägung des Fußes nach
links. Die 5. Ordnung (ē), ḫāmes genannt,
wird analog zur 3. Ordnung durch einen Krin-
gel rechts bezeichnet. Die 6. Ordnung (e/∅),
sādes genannt, wird auf recht unterschiedliche
Weise gebildet: Knick einer geraden Linie;
Häkchen links oben, an der linken oder an
der rechten Seite; Abbiegen eines senkrechten
Strichleins nach links; schräger, nach links
geschwungener Strich; Kringel auf der linken
Seite. Die Bildung der 7. Ordnung (o), sābe‛
genannt, erfolgt entweder durch einen Kringel
rechts oder in der Mitte oben, durch Verkür-
zung des rechten Teils des Zeichens oder
durch einen schrägen, aus der Mitte nach
links geschwungenen Strich. Die Labio-Velare
(vgl. 3.1) haben nur je fünf Ordnungen, die
2. und die 7. Ordnung existieren nicht (zum
Ganzen vgl. Dillmann 1899, 19—29; Hart-
mann 1980, 52—59). Die 4. Ordnung der w-
haltigen Zeichen kann auch zu allen Grund-
zeichen mit Ausnahme von h, ḥ, ś, ’, w, ‛, y,
, ḍ und p gebildet werden, also: lwā, mwā,
rwā usw.
3.3.  Das Amharische, das sich ebenfalls der
äthiopischen Schrift bedient (vgl. 5.), hat sie-
ben zusätzliche Zeichen geschaffen, die den
entsprechenden Grundzeichen zugeordnet
sind: š, č, ñ, ḵ, ž, ǧ und  (vgl. U llendorff
1951 a, 214; 1955, 66—74, 129—149). Das ḵ
(nur im Wortinnern und am Wortende) ist ein
positionsbedingtes, velares Allophon zum la-
ryngalen [h], das durch h, ḥ und ḫ dargestellt
wird (vgl. Hartmann 1980, 49). Daneben gibt
es noch einige sehr selten vorkommende Son-
derformen.
3.4.  Die Zahlzeichen hat das Äthiopische aus
dem Griechischen übernommen, die Formen
jedoch der äthiopischen Schrift angeglichen.
Da dieses System keinen Stellenwert der Zei-
319
chen kennt, ist es für mathematische Opera-
tionen ebenso unbrauchbar wie das römische.
Heute werden zunehmend die arabischen Zif-
fern benutzt.
3.5.  Die hauptsächlichsten Interpunktionszei-
chen sind: naṭeb (zwei Punkte) als Worttren-
ner (aus dem altsüdarabischen Trennungs-
strich zwischen zwei Wörtern entstanden), sa-
raz (in drei Formen: zwei Punkte mit einem
Strich darüber / mit einem Strich dazwischen /
mit einem Strich darüber und darunter), als
Komma oder Semikolon, naqweṭ oder mulu
naṭeb (vier Punkte, quadratisch angeordnet),
als Schlußpunkt (vgl. U llendorff 1951 a, 216;
Hartmann 1980, 458). Sowohl in den äthio-
pischen Handschriften wie im modernen Ge-
brauch ist die Interpunktion recht willkürlich,
so daß sie für das Verständnis eines Textes
oft nicht sehr hilfreich ist, mitunter sogar in
die Irre führen kann. Nur der Worttrenner
(naṭeb) wird konsequent angewandt, schon
auf den Schlußpunkt (naqueṭ/m ulu naṭeb)
kann man sich nicht mehr in allen Fällen
verlassen. In Zeitungen wird heute sogar der
Worttrenner (naṭeb) weggelassen (der Zwi-
schenraum bleibt natürlich bestehen).
3.6.  Über die Reihenfolge und die Namen der
äthiopischen Schriftzeichen ist viel gerätselt
worden. Über die Herkunft der traditionellen
Reihenfolge der Schriftzeichen kann aber
nichts Sicheres gesagt werden, und für deren
Namen ( hoy, lāw, ḥawt, m āy usw.) gilt im
großen ganzen immer noch die Annahme des
äthiopischen Gelehrten Alaqā Tāyya, der
Äthiopier, „der 1548 in Rom das Neue Testa-
ment habe drucken lassen, habe diese Namen
nach den griechisch-hebräischen Vorbildern
erfunden“ (Mittwoch 1926, 10). Das „Sylla-
barium“ in Johannes Potkens 1513 zu Rom
erschienenen „Psalterium Chaldaicum“ kennt
diese Namen ebenfalls nicht, sondern nennt
die Zeichen einfach mit ihrem Lautwert: ha,
hu, hi usw. — Nur jene Schriftzeichen, die
heute einen identischen Laut darstellen (3.7.),
werden mit einem Zusatz bezeichnet: h = ha
hallētā, ḥ = ḥa ḥam ar, ḫ = ḫa bezuḫān; ś =
śa neguś, s = sa esāt; ’ = ’a alēf, ‛ = ‛a ‛ayn;
ṣ = ṣa ṣalot/ṣelmat/ṣedeq, ḍ = ḍa ḍaḥāy.
3.7.  Keine Darstellung eines Schriftsystems
kann vom phonologischen Aspekt absehen.
Für den äthiopischen Konsonantenbestand
ist zu bemerken, daß einige Zeichen heute in
der Aussprache zusammengefallen sind. So
werden die Laryngale h, ḥ, ḫ und die velare
320
Variante ḵ wie [h] gesprochen, die Laryngale
’ und ‛ wie [’] (Stimmritzenverschlußlaut wie
in „Verein“ [vǝr’ain]), die Dentale ś und s wie
[s] und die Dentale s und d wie [ṣ]. Die U n-
terscheidung in der Schrift ist aber für das
etymologische Verstehen unabdingbar, und
ein gebildeter Äthiopier wird sich um die ety-
mologisch „richtige“ Schreibung bemühen.
Im Bereich der Vokale gilt, daß der Vokal der
1. Ordnung heute wie [ä] gesprochen wird,
nur nach h, ḥ, h, ’ und ‛ bleibt das Mittelzun-
gen-a erhalten. Dem ē geht gewöhnlich ein
leichter Gleitlaut [y] voraus, der aber nach
den Laryngalen h, ḥ und ḫ sowie den Pala-
talen č, ǧ, , š, ž, ñ und y ausfällt (Hartmann
1980, 51). — Wenn hier die 1. Ordnung mit
a und die 4. mit ā transliteriert wird, soll
damit kein Quantitätsunterschied behauptet
werden. Es handelt sich nur um graphische
Zeichen: U llendorff hat dargelegt, daß es sich
bei den äthiopischen Vokalen nicht um quan-
titative, sondern um qualitative Merkmale
handelt, d. h., jeder Vokal kann lang oder
kurz sein, und der Vokal der 1. Ordnung
unterscheidet sich von dem der 4. nicht durch
seine Kürze, sondern durch seine Färbung
(Ullendorff 1955, 159—163; 1990, 128).
3.8.  Mit ihrem Vokalisierungssystem ist die
äthiopische Schrift dem Ideal einer semiti-
schen Schrift sehr nahe, es bleiben nur zwei
Schwierigkeiten: Erstens hat diese Schrift kein
System zur Kennzeichnung der Längung oder
Schärfung („Doppelung„/Gemination) eines
Konsonanten entwickelt. Die Längung hat
aber nicht selten sowohl wort- wie formun-
terscheidende Bedeutung und muß nun im
Einzelfall entweder aus der grammatischen
Kategorie erschlossen oder aus der Empirie
gefunden werden (vgl. Mittwoch 1926,
17—20; U llendorff 1955, 216—222; Hart-
mann 1980, 70). Auch die Äthiopier selbst
zeigen hier manche U nsicherheit. Eine Be-
zeichnung der Konsonantenlängung (durch
ein arabisches Tašīd, ein Trema u. dgl.) findet
sich fast nur in europäischen philologischen
Arbeiten, analoge Versuche äthiopischer Ge-
lehrter sind ohne Erfolg geblieben. In äthio-
pischen Handschriften findet sich nur ganz
selten ein über dem betreffenden Schriftzei-
chen (nachträglich) eingetragenes ṭ (= aṭbeq
= verstärke!). — Die zweite Schwierigkeit
ergibt sich aus der Doppeldeutigkeit der 6.
Ordnung: Sie kann sowohl ein e (einen dem
hebräischen Schwa mobile vergleichbaren
Mittelzungenvokal) wie die völlige Vokallo-
sigkeit des betreffenden Konsonanten bedeu-
ten. In einer ganzen Reihe von Fällen ist von
III. Schriftgeschichte
vornherein klar, welche von beiden Bedeutun-
gen zutrifft; unter U mständen muß sie aber
auch hier aus der Wortstruktur erschlossen
werden.
4. Entwicklungsstadien
4.1.  Die äthiopische Schrift hat sich im Lauf
ihrer Geschichte niemals so stark verändert,
daß die Zeichen ihre Identität verloren hätten.
Gewechselt haben die Größe der Schriftzei-
chen, ihre Stärke, die Achse, die Schweifun-
gen, die Form der Häkchen und die Art ihrer
Anfügung usw. (Grohmann 1918, 85).
4.2.  Auf Grund eines repräsentativen Hand-
schriftenmaterials hat nun U hlig acht Stil-
perioden der äthiopischen Schrift herausar-
beiten können und eingehend dokumentiert
(U hlig 1988; eine kürzere Fassung: U hlig
1990). Dabei wurde auch berücksichtigt, daß
sich Periodenmerkmale allmählich entwickeln
und eine Periodenzäsur erst dann angesetzt
werden darf, wenn eine deutliche Verände-
rung der allgemeinen Merkmale wie zahlrei-
cher Merkmale der einzelnen Schriftzeichen
nachgewiesen werden kann (Uhlig 1988, 63 f).
5. Verbreitung
Der äthiopischen Schrift bedienen sich nicht
nur das klassische Äthiopisch (Altäthiopisch
oder Ge‛ez ), sondern auch die neuen semiti-
schen Sprachen Äthiopiens, allen voran das
Amharische, das Tegreññā, das Tegrē und das
Gurāgē (mit Ausnahme des Harari). Aber
auch im Bereich der kuschitischen Sprachen
wurde und wird die äthiopische Schrift ver-
wandt, vornehmlich für das Galla (Oromo),
dann auch für die verschiedenen Dialekte der
Agaw (Belin/Bogos, Falāšā, Qemānt usw.)
und in einigen Fällen für Sidāmāsprachen.
Nicht selten war die Verwendung der äthio-
pischen Schrift mit der Wirksamkeit von Mis-
sionaren verbunden.
6. Reformversuche
6.1.  Gelegentlich hat es auch Ideen für eine
Reform der äthiopischen Schrift gegeben,
keiner dieser Versuche hat sich aber durch-
setzen können. Ein Vorschlag ging dahin, die
Schriftzeichen der 1. Ordnung (also: Konso-
nant + a) für die vokallose Form des Kon-
sonanten sowie die mit dem Mittelzungen-e
23.  Die äthiopische Schrift
der 6. Ordnung zu verwenden, als Vokalzei-
chen dann die Formen des ’ (mit Ausnahme
von dessen 6. Ordnung). Die zum Teil sowieso
schon langen amharischen Wörter würden
dadurch aber mitunter um bis zu 100 Prozent
länger werden; aus dem jetzigen: ḫwā-lā
(= hinten, später, nachher) würde z. B.:
h-w-ā-l-ā (vgl. Leslau 1953, 100 f; Hammer-
schmidt 1967, 158).
6.2.  Eher ein Kuriosum sind Bemühungen in
neuester Zeit, lateinische Zierschriften (wie sie
mehr in den U SA heimisch sind) nachzuah-
men. Die äthiopische Schrift wird dabei mit-
unter in einer grotesken Weise denaturiert
(vgl. U hlig 1980, 815). Die beiden folgenden
Beispiele wollen jeweils die äthiopischen
Schriftzeichen ḥ, m, ś und r wiedergeben:
U hlig, Siegbert. 1988. Äthiopische Paläographie.
6.3.  Die hohe Qualität des äthiopischen
Schriftsystems hat es derartige Anschläge
leicht überstehen lassen. Wenn der äthiopi-
schen Schreibpraxis heute eine Gefahr droht,
dann kommt diese eher von seiten des jeder
Schreibkultur abträglichen Kugelschreibers.
7. Literatur
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321
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Ernst Hammerschmidt †, Wien (Österreich)
322
24. Evolution of the Indian Writing System
1. The Harappan script
2.
A hiatus
3. The Aśokan scripts
4. Orality and literacy in ancient India
5. Indian script descended from Brāhmī
6. Brāhmī-based scripts outside South Asia
7. Non-Indic scripts in South Asia
8. References
1. The Harappan script
One of the world’s significant early scripts is
that of the Indus Valley civilization — often
called Harappan, after one of its main ar-
chaeological sites. The known inscriptions in
this writing system date from around the first
half of the 3rd millennium B. C., at a period
when most scholars believe that Sanskrit
speakers had not yet entered the Indus Valley.
It is widely hypothesized that the language of
the Harappan civilization belonged to the
Dravidian family, for two reasons. First, al-
though languages of that group are now con-
centrated in South India, they are known to
have occupied a wider area in the past; and
one Dravidian language, Brahui, is still spo-
ken in Baluchistan, just west of the Indus
Valley. Second, a significant number of Dra-
vidian borrowings can be identified in the
oldest Vedic texts, reflecting the earliest pe-
riod of contact between Sanskrit speakers and
the ancient Harappan population. However,
the corpus of Harappan writing is limited
primarily to very short texts — typically of
five or six characters — found almost exclu-
sively on about 2,500 stone seals, and in clay
impressions of those seals. Since some of the
impressions are found still attached to bales
of trade goods, it is inferred that a major
function of the writing was in labeling mer-
chandise. No bilingual inscriptions have been
found; and all attempts to decipher the Indus
Valley script remain speculative. However, it
appears to have been written from right to
left, and there are indications that it was
basically logographic, with some development
in the direction of phonologically defined
signs. For a sample of Harappan script, see
Fig. 24.1. For general accounts of this script,
and of attempts at its decipherment, see Dani
(1963, 12—22), Zide & Zvelebil (1970), Bright
(1991). For a recent major effort to interpret
the Harappan language in terms of Sanskrit,
III. Schriftgeschichte
see Rao (1982).
Fig. 24.1: Harappan seal with script. Reproduced
from The roots of Ancient India, by Walter A.
Fairservis Jr., 2nd ed. (Chicago: University of Chi-
cago Press, 1975), p. 274.
2. A hiatus
One of the most surprising things about the
Harappan script is that it seems to have dis-
appeared from use along with the decline of
the Indus Valley Civilization; thereupon South
Asia was left with no archaeological trace of
a writing system for some 2,000 years. Finally,
in the 3rd century B. C., two scripts, Brāhmī
and Kharoṣṭhī, made their appearance in the
stone-carved edicts by which the Emperor
Aśoka Māurya propagated Buddhist princi-
ples throughout the Indian subcontinent.
Many scholars have found it hard to believe
that anything so valuable as a writing system
could simply be discarded, and have looked
for evidence that the Harappan script may
have simply gone ‘underground’. On the one
hand, they have pointed to the so-called ‘graf-
fiti’ which are found on potsherds from all
over South Asia during the post-Harappan
period, and some of which bear geometrical
resemblances to Harappan characters. But
since these graffiti lack the patterned nature
characteristic of writing systems, and since
there is in any case no way to match them
phonologically or semantically with Harap-
pan characters, most scholars have regarded
them as mere potters’ marks (Gupta & Ra-
machandran 1979, xxi). On the other hand,
some writers have called attention to graphic
similarities between Harappan signs and
those used in the later Brahmī script; but
again, in the absence of phonetic correspond-
ences, these similarities cannot be taken seri-
ously as anything but accidental coincidences
of universal geometrical patterns.
24.  Evolution of the Indian Writing System
Another argument is that writing must
have existed continuously in South Asia, but
that it was on perishable materials, such as
cloth or bark, which have not survived (cf.
Pandey 1957, 16). On this hypothesis, the
Aśokan texts are significant for the history of
writing in South Asia only because they were
the first of their type to be carved in stone,
and therefore to endure. But the Harappans
inscribed their characters not only in stone
and clay, but also in other durable materials,
such as ivory and copper; so it is hard to
explain why the extensive archaeological re-
search which has been carried out in South
Asia has not turned up at least a few examples
of pre-Aśokan writing. Such considerations
have led scholars such as U pasak (1960),
Dani (1963), and Verma (1971) to claim that
pre-Māuryan India was essentially scriptless,
and even to suggest that the Kharoṣṭhī and
Brāhmī scripts were developed under direct
orders from the Emperor Aśoka himself. This
of course accords with a traditional Hindu
view that Sanskrit literature, throughout the
Vedic and Classic periods, was composed and
transmitted in a purely oral medium. How-
ever, there is some non-archaeological evi-
dence for pre-Aśokan writing; see sec. 4, be-
low.
3. The Aśokan scripts
The edicts of the Emperor Aśoka, dating from
around 253—250 B. C., are found over a large
part of South Asia, and in several writing
systems. On the northwestern frontier, some
inscriptions are in Greek and Aramaic — the
principal languages of foreign contact in that
area. Most other inscriptions are in the Pra-
krit dialect of Aśoka’s capital in Magadha
(now part of Bihar state, in eastern India);
but they are in two different writing systems.
One of these, Kharoṣṭhí, was written from
right to left, like Aramaic and other Semitic
scripts; it was used only in the northwest, and
subsequently died out. The other script,
Brāhmī, was written mainly from left to right;
it was used in the larger part of the subcon-
tinent, and eventually developed into many
major and minor scripts used down to the
present time in India and southeast Asia.
Both systems were phonologically based,
and they introduced a novel method of tran-
scribing both consonants and vowels in a
systematic way. The new Indic scripts did not
write both consonantal and vocalic phonemes
as independent letters, as is done in Greek;
323
Fig: 24.2: Kharoṣṭhī and Brāhmī
nor did they write the vowels only with oc-
casional diacritics to consonant symbols, as
is done in many Semitic writing systems.
Rather, they adopted the strategy of writing
each (C)V sequence — i. e. a vowel without
preceding consonant, or more often a con-
sonant + vowel — as a unit, called in San-
skrit an akṣara. Each initial vowel has its
distinctive symbol; but to write typical CV
sequences, the following two devices are used:
(a) The short vowel a is considered inherent
in each consonant symbol; thus a consonant
symbol by itself stands for C + a .
(b) All other vowels are written as obliga-
tory diacritics, attached to the top, to the
bottom, or to either side of the consonant.
These devices are illustrated in Fig. 24.2
for initial vowels, and for sequences of k plus
vowel. Note that the distinction of short vs.
long vowels is ignored in Kharoṣṭhī, but is
maintained in Brāhmī.
Additional devices are required when a
consonant is not followed by a vowel, typi-
cally when it occurs before another conso-
nant. In that case, ‘conjunct consonants’ are
used, in which one consonant symbol takes a
reduced form. Thus the aksara does not cor-
respond precisely to a syllable of the spoken
language: the sequence arva would be pro-
nounced as ar + va , but written with the two
akṣaras a + rva .
It is therefore inaccurate to refer to the
Indic writing systems as syllabaries. Writing
systems of this type, which indicate CV com-
binations by vowel diacritics obligatorily at-
tached to consonants, have arisen only rarely
in the world; the other best-known example
is Ethiopic, which is known to have been
derived from South Semitic sources around
A. D. 350 (→ art. 23). Such systems create a
problem for typologies of writing systems,
324
and for nomenclature. A system which writes
consonants and vowels separately and inde-
pendently, as in the Roman system, is an
alphabet; a system with a unitary symbol for
each (C)V combination, like Japanese kana
or Sequoyah’s Cherokee script, is a syllabary.
But we need a distinctive name for the Semitic
type of system, where vowels are largely neg-
lected; and we also need a name for the Indic
and Ethiopic type of system, where conso-
nantal and vocalic elements are combined.
The term ‘alpha-syllabic’ has been proposed
for the Indic type, suggesting links with both
alphabetic and syllabic systems.
The origins of the Kharoṣṭhī and Brāhmī
scripts are disputed. As noted above, some
writers have proposed that both scripts were
new inventions within South Asia. Other
scholars accept the likelihood that Kharosthī
was an adaptation of the Aramaic script, con-
sidering the facts that they were used in the
same northwestern area, that they were both
written from right to left, and that a fair
number of Kharosthī symbols show signifi-
cant similarities in shape and pronunciation
to the corresponding Aramaic symbols. How-
ever, some of these writers have denied that
Brāhmī can have the same Aramaic inspira-
tion; they point to the fact that it was written
in the opposite direction, and that significant
correspondences in shape and sound are
harder to find. In this view, Brāhmī must
represent either a survival of the Harappan
writing system, or at any rate a separate in-
vention.
Finally, many Indologists still follow
Bühler (1895, 1896) in believing that both
Kharosthī and Brāhmī were derived from Se-
mitic writing — with Brāhmī perhaps based
on a Semitic script like the Phoenician, rather
than on Aramaic. For comparisons of sym-
bols from Semitic scripts with those of the
two Indic scripts, see Fig. 24.3.
To be sure, all scholars recognize important
links between Kharosthī and Brāhmī. Not
only do they represent the same type of alpha-
syllabic script; they also show the same sys-
tematic expansion in number of consonant
symbols, for the purpose of conveying all the
phonological contrasts of aspiration, retro-
flexion etc. which are characteristic of San-
skrit and of other South Asian languages to
the present day. It is clear that these two
scripts were elaborated by ancient pandits
who were well versed in the science of pho-
netics — which we know to have been already
developed in India before the Māuryan pe-
III. Schriftgeschichte
riod.
However, the question remains: was
Brāhmī script, or some predecessor of it, used
in India during the 2,000 years that preceded
Aśoka’s reign? Or was the Sanskrit literature
of these millennia in fact a purely oral tradi-
tion? This has been a matter of controversy.
4. Orality and literacy in ancient India
It has been widely believed that ancient San-
skrit-speaking culture was basically oral;
however, the evidence is mixed. Although we
find mention of writing in Classical Sanskrit
texts, it is hard to determine the exact period
from which a text dates, and even harder to
rule out the possibility that references to writ-
ing are late interpolations.
We have datable evidence, however, from
Greek writers who visited India during and
following the time of Alexander the Great (cf.
Gopal 1977). Thus Nearchos, a general of
Alexander’s army, is reported by Strabo as
stating (around 326 B. C.) that ‘the Hindus
wrote epistles on linen cloth’. However,
Strabo also quotes Nearchos as saying of the
ancient Indians that ‘their laws ... are un-
written.’ A possible interpretation is that,
when Nearchos visited India, writing may
have been used for personal or commercial
purposes, but not for religious or legal texts.
However, the Greek envoy Megasthenes, de-
scribing the Hindus some 25 years later, re-
ported: ‘they have no knowledge of written
letters, and regulate every single thing from
memory.’
Early Buddhist texts, handed down in the
Pali language from around 500 B. C., make
some reference to writing, but suggest it was
not preferred for sacred purposes; thus it is
prescribed that the rules of a monastic order
should be transmitted orally.
As for Sanskrit texts, it is well known that
oral transmission of both religious and secu-
lar literature has been practiced in India from
ancient times to the present. In fact, the ear-
liest record of written Sanskrit dates from
only the 1st century B. C. — much later than
the Prakrit inscriptions, at a time when San-
skrit can no longer have been widely spoken,
but was cultivated as a literary language. Yet
some earlier writings in Sanskrit must have
been on perishable material, and so vanished.
The Sanskrit grammar of Pāṇini, believed to
have been composed in northwest India in
the 4th century B. C., contains words for
24.  Evolution of the Indian Writing System 325

Fig: 24.3: Semitic scripts, Kharosthi, and Brāhmī (adapted from Jensen 1969, 365, 367).
326
‘book’ and ‘script’ — though the work itself
is traditionally studied through recitation and
memorization. Although Pāṇini knew that
writing existed, it is possible that he was illit-
erate! The consensus of scholarly opinion sug-
gests that writing was used in India for certain
practical purposes from pre-Māuryan times
onward, but that over many centuries it con-
tinued to be considered inappropriate for re-
ligious, literary, or scholarly works (see Ki-
parsky 1976, Bright 1988).
It appears then, that a society may have
knowledge of writing, and yet assign it to
restricted functions — the usage of mer-
chants, perhaps, as opposed to the purposes
of religion or of literary art. A possible par-
allel comes from Minoan Greece: the Myce-
naean civilization used the Linear A and B
scripts for commercial records; but so far as
we know, they did not use them for literature.
Following the collapse of Minoan civilization,
Greece apparently did without a writing sys-
tem for some centuries, until the Phoenician-
based alphabet was introduced. During this
period, of course, the Iliad and the Odyssey
were in the oral tradition, taking the forms
which we now know — just as in India,
around the same time, the Hindus were ap-
parently also producing and transmitting lit-
erature without the aid of writing.
5. Indian scripts descended from
Brāhmī
Scripts descended from Brāhmī eventually
dominated the entire Indian subcontinent (for
a summary of the palaeography, see Jensen
1969, 361—404). Brāhmī-based scripts also
spread to Southeast Asia; see sec. 6. below.
Some two hundred scripts of this family
have been distinguished. Since the 18th cen-
tury, ten scripts have been standardized, cast
in type, and given official association with
major Indo-Aryan and Dravidian languages.
The most important of these is the Nāgarī or
Devanāgarī script, the one most commonly
used to write Sanskrit, Hindi, Marathi, and
Nepali (see Lambert 1953; → art. 33, 122). Its
characteristic features include the following:
(a) Symbols for independent vowels, and
for most consonants, have a horizontal line
along their top; e. g. a, k(a), s(a).
Several of the diacritic vowel symbols appear
partially or entirely above this line, e. g.
ki, ke.
III. Schriftgeschichte
Fig. 24.4: Scripts used for Indo-Aryan languages
(b) Many consonantal symbols include a
vertical line. When such a symbol occurs first
in a consonant cluster, a conjunct consonant
can be created by omitting the vertical line;
thus p(a) + t(a) combine as pt(a) .
(c) Other consonant clusters are symbol-
ized by less predictable conjuncts, e. g. t(a)
+ r ( a) combine as tr(a) , while h(a)
+ y(a) combine as hy(a) . Conjuncts
of more than two consonants can be formed
by a combination of methods; e. g., s(a)
+ t(a) + r(a) = str(a) .
(d) An alternative way of writing a syllable-
final consonant, either in a cluster or in final
position, is by adding the subscript diacritic
virāma, indicating ‘zero vowel’, to the basic
symbol; thus t(a) , but at .
Related systems used for major Indo-Ar-
yan languages are the Bengali script (also
used for Assamese), the Oriya script, the Gu-
jarati script, the Gurmukhī script (used by
Sikhs to write Punjabi), and the Sinhalese
script of Ceylon. It has been claimed that the
differences between the more rectilinear and
the more curvilinear scripts reflect the use of
different types of palm leaf as a traditional
surface for writing; leaves with smoother sur-
faces encourage a rounder line. Representa-
tive symbols from these scripts are shown in
Fig. 24.4; see also Fig. 33.1.
Of the four Dravidian languages of South
India, each one has its own script; but the
Tamil script stands apart from the others in
two respects. First, it lacks symbols for voiced
or aspirated stops, which are absent as con-
trastive units in conservative Tamil pronun-
ciation; thus its inventory of symbols is much
reduced. Second, consonant symbols are
never combined in ligatures; syllable-final
24.  Evolution of the Indian Writing System 327

consonants are uniformly marked with a su- always used in their full form, but the end of
perscript dot, corresponding to the zero- each syllable is marked by a raised dot; thus
vowel symbol of Devanāgarī. For represen-
tative symbols from the Dravidian scripts, see
Fig. 24.5.
The traditional order of symbols in Deva-
nāgarī and its sister scripts is based strictly
on articulatory phonetics, as developed for
Sanskrit by the ancient pandits. First come
the simple vowels, paired as short and long:
a ā i ī u ū . Then come the historical diph-
thongs: ai (= [e]) āi au (= [o]) āu. Then
follow syllabic liquids:    (the non-occurring
 is added for the sake of symmetry). Then
come an element of nasalization (anusvāra, Fig. 24.5: Scripts used for Dravidian languages
ṃ) and one of voiceless aspiration (visarga,
ḥ ). There follow the consonants: first the oral
and nasal stops, arranged by position of ar-
ticulation, moving forward from the back of
the mouth. Within each articulatory class, the
order is voiceless unaspirated and aspirated,
voiced unaspirated and aspirated, plus nasal:
Velar: k kh g gh ṅ
Palatal: c ch J jh ñ
Retroflex: ṭ ṭh ḍ ḍh ṇ
Dental: t th d dh n
Labial: P ph b bh m
There follow, again arranged from the back Fig. 24.6: Brāhmī-based scripts outside India
of the mouth toward the front, the oral so-
norants y r l v and the voiceless sibilants ś ṣ s. 〈k(a) · y(a)〉 would correspond to kaya , but
The list ends with the voiced aspiration h . 〈k(a)y(a)〉 with no dot would correspond to
In languages which have additional con- kya . In Thai, no distinction is made between
sonant sounds, not occurring in Sanskrit, a consonant with inherent vowel and a con-
symbols tend to be added to the end of the sonant followed by no vowel; thus both kra
list — e. g., in Tamil, retroflex ṛ  and alveolar and ka ra would be written as 〈k(a)r(a)〉 (see
ṟṉ. Haas 1956).
Another innovation in some of the South-
east Asian scripts is the addition of obligatory
6. Brāhmī-based scripts outside South diacritics to represent contrastive pitch. I n
Asia Thai, for example, five tones are distinguished
by the use of symbols written above the con-
Scripts derived from those of India are widely sonant-vowel combinations.
used, outside of South Asia proper, for lan-
guages of the Tibeto-Burman, Thai, Austro-
Asiatic, and Austronesian families. Referring 7. Non-Indic scripts in South Asia
only to those which have been cast in type
and have received official recognition, we may The most important historical impact on the
list those of Tibetan, Burmese, Thai, Cam- use of Brāhmī-derived scripts in South Asia,
bodian, and Javanese; sample symbols of from A. D. 1000 onward, namely the intro-
these are found in Fig. 24.6. duction of Islam, resulted in the introduction
Some of these scripts have departed from of the Arabic script. This script was intro-
the Indic practice of writing consonant clus- duced in the form which had been previously
ters either as conjuncts or with a zero-vowel adapted to the phonology of Persian, with
symbol. In Tibetan, consonant symbols are new symbols for g, č, and p; other new inven-
328
tions were developed to represent distinctively
South Asian phonemes such as the retroflex
and aspirated stops. In general, those South
Asian languages which are used mainly by
Muslim populations are written in adapta-
tions of Arabic script: above all U rdu (cf.
Bright & Khan 1958), but also Pashto, Ba-
luchi, Kashmiri, and Sindhi. However, the
Muslim people of Bangla Desh write the Ben-
gali language in the same script used by
Hindu speakers of Bengali in India.
U rdu, as the national language of Pakistan
as well as the language of many millions of
people in India, is in fact defined in part by
the use of U rdu script as its written medium.
On the spoken colloquial level, there is little
distinction between U rdu and Hindi; the term
Hindustani has been used to cover both.
However, in formal discourse, U rdu borrows
large amounts of Arabic and Persian vocab-
ulary, whereas Hindi draws on the Sanskrit
lexicon. When written, Hindi of course uses
the Devanāgarī script. Since the political par-
tition of South Asia between Pakistan and
India, differences between U rdu and Hindi
have been more emphasized than previously.
Arabic script as used for U rdu has proven
exceptionally resistant to the technology of
typesetting; in the 1980’s, the text of U rdu
newspapers was still created by professional
scribes, practicing their calligraphic art on
lithographic stones.
The Roman script was introduced to India
by the Portuguese and the British, and has
been adapted by missionaries to the languages
of various Christian minorities. For example,
Roman has been used for Konkani, an Indo-
Aryan language spoken by Catholics in Goa,
as well as for Tibeto-Burman languages such
as Lushai, spoken by Protestant converts in
the northeast. In some other areas, scripts
based on locally used Indic systems (such as
Devanāgarī) have been developed by mission-
aries for the use of minority populations.
A Romanized form of U rdu has had some
use in the Indian army; in general, however,
proposals that the multiplicity of Indian
scripts should be replaced by the Roman al-
phabet — or indeed by Devanāgarī, or any
other uniform system — have met with min-
imal acceptance. Diversity of scripts, like di-
versity of languages and dialects, continues
to be a conspicuous feature of the South
Asian world.
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25.  Entstehung und Verbreitung von Alphabetschriften
25. Entstehung und Verbreitung von Alphabetschriften
1. Allgemeine Voraussetzungen der Alphabet-
entwicklung
2. Die ältesten lokalen Varianten einer Alpha-
betschrift im Nahen Osten
3. Das phönizische Alphabet
4. Die europäischen Affiliationen der phönizi-
schen Schrift
5. Die nahöstlichen Affiliationen der phönizi-
schen Schrift
6. Zur Rolle von Kultursprachen und Basis-
schriften für die Verbreitung des alphabeti-
schen Prinzips
7. Isolierte Alphabetschöpfungen in Europa und
Asien
8. Die Rolle von Alphabetschriften in der mo-
dernen Sprachplanung
9. Literatur
1. Allgemeine Voraussetzungen der
Alphabetentwicklung
In der Evolution der Schrifttypen markiert
das Alphabet die vergleichsweise am stärksten
spezialisierte Entwicklungsstufe, nicht nur
der Phonographie, d. h. der lautorientierten
Schreibweise, sondern des Schreibens über-
haupt. Bezieht man die alteuropäische Schrift
(→ Art. 17) und die numerische Notation in
Mesopotamien vor der altsumerischen Pik-
tographie mit ein, stellt sich heraus, daß die
Menschen ungefähr ebenso lange ohne Al-
phabet ausgekommen sind, wie sie seit dem
2. Jahrtausend v. Chr. mit diesem Schrifttyp
geschrieben haben. Die Entwicklung der
Schriftlichkeit seit den ersten Experimenten
mit alphabetischen Systemen zeigt einen deut-
lichen Trend in Richtung auf eine Bevorzu-
gung des Alphabets gegenüber anderen (d. h.
nicht-alphabetischen) Systemen, was wie-
derum nicht bedeutet, daß das Alphabet äl-
tere Schrifttypen überall verdrängt hätte. Be-
kanntlich schreibt rund ein Fünftel der Welt-
bevölkerung seit über dreitausend Jahren in
einer Variante der Logographie, nämlich die
Menschen im chinesischen Schriftkulturkreis.
Die ältesten Zeugnisse der Alphabetschrift
finden sich nicht zufällig in einem kulturellen
Areal, das sich vom schriftarchäologischen
Standpunkt als Kontaktzone dreier wichtiger
Schriftkulturkreise darstellt. Der Nahe Osten,
genauer gesagt eine Region, die von Syrien
im Norden bis zur Sinaihalbinsel im Süden
reichte und auch Westjordanien einschloß,
war eine wichtige Kulturlandschaft, und zwar
329
nicht nur wegen des West-Ost- und Nord-
Süd-Fernhandels, sondern auch wegen der
Fernwirkung kultureller Trends aus dem
Osten, dem Süden und aus dem Westen. Im
Nahen Osten waren im 2. Jahrtausend v. Chr.
die folgenden Schriftsysteme bekannt oder in
Gebrauch: die logiko-syllabische Variante der
babylonischen Keilschrift, die logiko-segmen-
talen Varianten der ägyptischen Schrift
(hieroglyphisch, hieratisch) und die altägäi-
schen syllabischen Schriftvarianten (logiko-
syllabisches Linear A, rein syllabisches Ky-
pro-Minoisch und Levanto-Minoisch). Die
erwähnten Schriftsysteme haben entweder di-
rekt oder indirekt auf den Entstehungsprozeß
der ältesten Alphabetschriften eingewirkt,
während das zeitgenössische Hieroglyphen-
hethitische keinen nennenswerten Anteil
daran hatte.
Vom rein organisatorischen Standpunkt
betrachtet, sind die wichtigsten Prinzipien,
durch die sich das Alphabet von anderen
Schrifttypen unterscheidet, in den älteren
phonographischen Schreibweisen der Region
angelegt. Die ägyptische Segmentalschrift
kennt Einkonsonantenzeichen, für deren Ka-
tegorisierung sich die etwas saloppe Termi-
nologie „ägyptisches Alphabet“ bis in die mo-
derne wissenschaftliche Literatur gehalten
hat. Die Einkonsonantenzeichen waren aber
kein selbständiges System, sondern eingebun-
den in den Mechanismus der segmentalen
Schreibweise, zu der außerdem die Zwei- und
Mehrkonsonantenzeichen gehören (Davies
1990, 103 ff).
Das Alphabet teilt verschiedene Organisa-
tionsprinzipien mit den historischen Schrif-
ten, die seine Entwicklung beeinflußt haben.
Das organisatorische Prinzip der Eins-zu-
Eins-Entsprechung von Laut und Schriftzei-
chen, das den Einkonsonantenzeichen zu-
grundeliegt und das zum entscheidenden Or-
ganisationsprinzip der Alphabetschriften
wurde, ist in der ägyptischen Schreibweise
schriftgeschichtlich zum ersten Mal systema-
tisch durchgeführt worden. Allerdings ist die-
ses Prinzip auch aus der Keilschrift bekannt,
und zwar in der Verwendung von Zeichen für
vokalische Silbenstrukturen ohne Konsonan-
ten. Die kypro-minoische Variante der alt-
ägäischen Schriften teilt mit dem Alphabet
die Eigenschaft, daß sie rein phonographisch
funktioniert, d. h. ohne die für die anderen
zeitgenössischen Schriften typische logogra-
330
phische Komponente (Verwendung von De-
terminativen und Logogrammen).
In der kulturhistorischen Rückblende stellt
sich heraus, daß Alphabetschriften, d. h.
Schriftsysteme, die nach dem alphabetischen
Prinzip organisiert sind, sehr flexibel sind und
sich der unterschiedlichsten Zeichenrepertoi-
res bedienen. Die wichtigsten der im Altertum
entstandenen Originalschriften wurden zu ir-
gendeinem Zeitpunkt ihrer Geschichte auch
als Alphabetschriften adaptiert. Das älteste
dieser Experimente ist die Verwendung der
Keilschrift in alphabetischer Funktion in
U garit zwischen 1500 und 1400 v. Chr. (→
Art. 20). Ins 6. Jahrhundert v. Chr. datiert die
Entstehung des karischen Alphabets, das sich
zu einem Teil aus griechischen Buchstaben,
zu einem anderen Teil aus Zeichen des ägäi-
schen Syllabars (und zwar der kyprischen Va-
rianten) zusammensetzt. Die altkyprischen
Silbenzeichen übernehmen im karischen
Schriftsystem alphabetische Funktion (Ray
1990). Im 2. Jahrhundert v. Chr. ist eine Aus-
wahl ägyptischer Hieroglyphenzeichen im hi-
storischen Nubien, wo seit dem 8. Jahrhun-
dert v. Chr. die älteste der schwarzafrikani-
schen Hochkulturen aufblühte, zur alphabe-
tischen Schreibung des einheimischen Meroi-
tisch adaptiert worden (Haarmann 1990,
389 ff; → Art. 19).
Aus der Zeit des Mittelalters stammen wei-
tere Beispiele für Zeichenadaptionen, die
außerhalb des Haupttrends liegen. Das Zei-
chenrepertoire der armenischen Schrift setzt
sich wahrscheinlich teilweise aus Symbolen
zusammen, die bereits vor der Einführung der
Schrift als Klanzeichen oder animistische
Symbole in Gebrauch waren. Ähnliches gilt
für den Zeichenschatz des georgischen Alpha-
bets, in dem Anklänge an kaukasische Iden-
tifikationssymbole zu erkennen sind. Die Zei-
chen des koreanischen Hangul-Alphabets
sind nicht von einer der im Fernen Osten
bekannten Alphabetschriften (mongolische
Varianten) abgeleitet (→ Art. 27). Eine mo-
derne Adaption nichtalphabetischer Schrift-
zeichen für alphabetische Zwecke ist das Ex-
periment eines Alphabets zur Schreibung des
Chinesischen, dessen Zeichen sich von chi-
nesischen Ideogrammen ableiten (Jensen
1969, 173). Diese in den dreißiger Jahren pro-
pagierte Alphabetversion wurde von der
kommunistischen Sprachplanung als „bour-
geois“ abgelehnt und das Prinzip des Alpha-
bets lediglich in Form der Transliteration chi-
nesischer Wörter in Lateinschrift (Pinyin ge-
nannt) für wissenschaftliche Zwecke aufrecht-
erhalten (→ Art. 26, 32).
III. Schriftgeschichte
2. Die ältesten lokalen Varianten einer
Alphabetschrift im Nahen Osten
In der Kulturlandschaft zwischen Syrien und
dem Sinai fanden nicht nur wichtige Schrift-
adaptionen (z. B. ugaritische Schrift) statt,
sondern es enstanden auch neue lokale
Schriftsysteme wie die syllabische Byblos-
Schrift und das Alphabet. Die byblische Sil-
benschrift ist insofern von Interesse, als in
ihrem Zeichenrepertoire Anlehnungen an die
altägäischen Syllabare wie auch an die Zei-
chen der lokalen Alphabete zu erkennen sind
(Haarmann 1994, tables 148, 150). Zudem ist
die in Byblos-Schrift aufgezeichnete Sprache
das Phönizische, dessen älteste Schreibweise
somit syllabisch war. Was die Innovation des
Alphabets betrifft, hat man bis heute keine
einheitliche Basisvariante dieses Schrifttyps
rekonstruieren können, wovon sich alle histo-
rischen Varianten ableiten ließen. Von einem
semitischen *U ralphabet kann also nicht die
Rede sein. Vielmehr wurde an verschiedenen
Orten, entweder sukzessive oder gleichzeitig,
mit dem alphabetischen Prinzip experimen-
tiert. Von den lokalen Varianten setzten sich
einige durch, andere wurden aufgegeben (Sass
1988).
Wegen der Vielfalt der Varianten im Ex-
perimentalstadium ist es auch unmöglich, die
Schöpfung der Alphabetschrift einer be-
stimmten Person zuzuschreiben. Als Schrift-
schöpfer ist Moses berühmt geworden. Diese
auch neuerlich vertretene These ist aus ver-
schiedenen Gründen unhaltbar (Hinz 1991).
Erstens sind die ältesten Zeugnisse alphabe-
tischer Inschriften (ca. 1700 v. Chr.) Hunderte
von Jahren älter als die Periode, in die man
die historische Persönlichkeit des Mose da-
tiert (13. Jahrhundert v. Chr.), zum anderen
findet sich in der Bibel keinerlei Hinweis auf
Moses als schriftschaffenden Kulturheros der
Juden. Mit Sicherheit wäre eine solche Lei-
stung gebührend hervorgehoben worden. Si-
cher allerdings ist, daß die Personen, die mit
der Alphabetschrift experimentierten, das
Ägyptische und dessen Schreibweise kannten.
Das akrophonische Prinzip, wonach die
Buchstaben, gleichsam als Kürzel, für den
Anfangslaut ganzer Wörter stehen, ist nur in
der ägyptischen Schrift, nicht aber in der Keil-
schrift oder im ägäischen Schriftenkreis be-
kannt.
Die ältesten Schriftfunde außerhalb Ägyp-
tens, in denen sich das akrophonische und
das Einkonsonanten-Prinzip nach ägypti-
25.  Entstehung und Verbreitung von Alphabetschriften
Tab. 25.1: Proto-sinaitisch-ägyptische Zeichenparallelen (nach Davies 1990, 131)
schem Vorbild nachweisen lassen, stammen
aus dem Sinai (→ Art. 20). Die frühesten
dieser sogenannten proto-sinaitischen Schrift-
proben werden in die Zeit um 1700 v. Chr.
datiert. Es handelt sich um Inschriften auf
Objekten aus einem Türkisbergwerk bei Se-
rabit al-Khadim, in denen eine begrenzte An-
zahl von Zeichen verwendet wird (insgesamt
23). Die Sprachform ist ein altes Westsemi-
tisch (Albright 1966). Das Zeichenrepertoire
der proto-sinaitischen Schrift zeigt deutliche
Parallelen zum ägyptischen Zeichenschatz
(Tabelle 25.1). Andererseits sind etliche Zei-
chen isoliert und bleiben ohne Parallele.
331
Inschriftenfragmente mit ähnlichem Schrift-
duktus wurden auch in Palästina gefunden.
In Sichern, Gezer und Lachisch. Auch deren
Sprache ist eine Variante des Westsemitischen,
das Proto-Kanaanäische. Der U mstand, daß
die frühen alphabetischen Schriften außer-
halb der großen damaligen Kulturzentren ent-
standen und daß mit ihnen anfangs kulturell
bedeutungslose Sprachvarianten aufgezeich-
net wurden, deutet auf die Entstehung in einer
Zeit hin, als keine der traditionellen Kultur-
sprachen mit ihren Schriftsystemen genug
Ausstrahlungskraft mehr besaß, um den In-
itialprozeß der lokalen Schriftlichkeit im Sinai
332 III. Schriftgeschichte

und in Palästina entscheidend zu überfor-

men.
Die Inschriften in alphabetischer Schreib-
weise geben lediglich die Konsonanten, nicht
die Vokale in der Schreibung wieder. Dies gilt
sowohl für die proto-sinaitischen und proto-
kanaanäischen als auch für die ugaritischen
Texte. Das Ergebnis der Adaption bereits be-
kannter Prinzipien der Schriftorganisation
und ihre selektive Anwendung zum Zweck
einer Schriftneuschöpfung war eine neue
Technologie. Denn durch die Reduktion des
Schriftsystems auf eine begrenzte Anzahl or-
ganisatorischer Prinzipien (Einzellautschrei-
bung, Selektion einer begrenzten Anzahl von
Schriftzeichen nach dem akrophonischen
Prinzip) wurde das Schreiben erheblich ver-
einfacht, wenn man die Schreibweisen mit
ägyptischen Hieroglyphen oder mit der Keil-
schrift vergleicht. Das Repertoire dieser
Schriftsysteme beinhaltet wegen der enormen
Anzahl von Logogrammen Hunderte von
Zeichen. Die alphabetische Schreibweise war
vom schriftökonomischen Standpunkt ebenso
vielversprechend wie unter dem Gesichts-
punkt ihrer praktischen Verwendung.
Im Hinblick auf den Zeichenbestand der
ältesten Alphabetversionen ist nicht geklärt,
ob das akrophonische Prinzip das allein be- Tab. 25.2: Akrophonische Zeichen der proto-sinai-
stimmende für die Zeichenselektion war. Ein- tischen Schrift (nach Kealey 1990, 212)
deutig ist dessen Wirken in einer Reihe von
Fällen. Hier ist jeweils das Abbild eines kon- rakter kamen dafür vorrangig in Frage. In
kreten Objekts durch Stilisierung vereinfacht einer alten Kulturlandschaft wie dem Nahen
worden zur späteren Buchstabenform, wobei Osten waren im 2. Jahrtausend v. Chr. etliche
dieses Zeichen den ersten Konsonanten des Systeme mit linearen Zeichen bekannt, aus
Wortes symbolisierte, das im Semitischen als deren Repertoire die Übernahme von visuel-
Bezeichnung des Objektes diente. Bei der Zei- len Strukturelementen für die neue Techno-
chenselektion nach dem akrophonischen logie des Alphabets möglich war. Die Schrift-
Prinzip verliert das Buchstabenzeichen seine innovatoren verwendeten das Potential an li-
ursprüngliche figurative Motivation. Die Re- nearen Zeichen, die in ihrer Kulturlandschaft
duktion auf den Lautwert ist gleichbedeutend bekannt waren, wie einen Steinbruch für die
mit einem Prozeß der Entmotivierung. Man Neustrukturierung des alphabetischen Zei-
kann aber nur einen Teil der Buchstaben in chenrepertoires. Die Annahme einer auch
den alten Alphabetvarianten eindeutig nach nichtakrophonischen Zeichenselektion bietet
dem akrophonischen Prinzip erklären (Ta- die einzige Erklärung für die Parallelismen im
belle 25.2). Für die meisten Zeichen ist keine Buchstabenbestand der ältesten Alphabete
eindeutige Ableitung möglich und auch kein mit linearen Zeichen der Byblos-Schrift und
Name bekannt. Dies deutet darauf hin, daß der ägäischen Syllabare (Tabelle 25.3).
das akrophonische Prinzip nicht das einzige Es ist davon auszugehen, daß bei der will-
ist, nach dem das Zeichenrepertoire organi- kürlichen Selektion nach dem „Steinbruch-
siert ist. prinzip“ nicht unbedingt die Lautbezeich-
Sehr wahrscheinlich stützte sich die Selek- nung eines Zeichens im älteren Schriftsystem
tion der Zeichen auch willkürlich auf be- entscheidend war, sondern distinktive Merk-
stimmte Symbole, die regional bekannt waren male seiner graphischen Form, wodurch es
und die den praktischen Zwecken einer ein- sich von anderen Zeichen absetzte. Auf diese
fachen Buchstabenschrift dienlich sein konn- Weise gelangten wahrscheinlich auch solche
ten. Insbesondere Symbole mit linearem Cha- Zeichen in den Bestand des Buchstabenreper-
25.  Entstehung und Verbreitung von Alphabetschriften 333

Tab. 25.3: Parallelen zwischen altägäischen, byblischen und altphöniziscen Schriftzeichen

334 III. Schriftgeschichte

toires, die nicht motiviert waren, sich somit

nicht mit semitischen Ausdrücken assoziieren
ließen, und für die es daher auch keinen se-
mitischen Namen gibt. Andererseits ist auch
damit zu rechnen, daß bestimmte lineare Zei-
chenformen durch sekundäre Ausdeutung mit
semitischen Appellativen in Verbindung ge-
bracht wurden, was dann ihre phonetische
Festlegung nach dem Prinzip der Akrophonie
bedingte. Ein solcher Prozeß der Ausbeutung
älterer Zeichenrepertoires für ein neu zu kon-
stituierendes System entspricht auch der Zei-
chenselektion bei den Nubiern, die das System
der Hieroglyphen und des Demotischen als
Steinbruch für das meroitische Schriftsystem
verwendeten. Direkt vergleichbar ist auch die
selektive Adaption von Keilschriftzeichen zur
Schreibung des Ugaritischen.
Der U mstand, daß die Zeichenselektion für
die ältesten Versionen des Alphabets nach
verschiedenen Prinzipien organisiert war, und
zwar nach dem der Akrophonie sowie nach
dem „Steinbruchprinzip“ (bzw. von deren
Kombination), ist nicht ungewöhnlich, wenn
man bedenkt, daß das visuelle Zeichenreper-
toire in keiner der Originalschriften der Welt
nur auf einem einzigen Prinzip beruht. Im
alteuropäischen Schriftsystem gab es von An-
fang an piktographische (d. h. motivierte) und
auch rein abstrakte (d. h. graphisch arbiträre)
Zeichen. Ähnliches gilt für den Zeichenbe-
stand der altsumerischen Schrift, der nur zu
einem Teil ideographischen U rsprungs ist.
Gerade im Fall der historischen Alphabet-
schriften zeigt sich immer wieder, daß sich
das Zeichenrepertoire aus verschiedenen
Quellen rekrutiert (z. B. die koptische Schrift Tab. 25.4: Das ugaritische Keilschriftalphabet
mit griechischen und demotischen Zeichen, (nach Healey 1990, 215)
die kyrillische Schrift mit griechischen und Dokumente. Es existierten zwei Varianten des
hebräischen Zeichen sowie mit gnostisch-grie- ugaritischen Alphabets, eine ältere mit einem
chischen magischen Symbolen, das syrjäni- größeren Zeichenbestand und eine jüngere
sche Alphabet mit kyrillischen Zeichen und mit weniger Zeichen (Tabelle 25.4). Aufzeich-
einheimischen Besitzerzeichen). nungen in diesem Alphabet, und zwar in bei-
Die sozialen Funktionen des Alphabetge- den Varianten, findet man nicht nur in U garit
brauchs waren von Anbeginn vielfältig. Die selbst, sondern auch in Syrien (Tell Nebi
ältesten proto-sinaitischen Inschriften finden Mend), im Libanon (Sarepta), in Palästina
sich auf Kultobjekten (z. B. Sandsteinsphinx). (Ta‛anach, Nahal Tavor, Bet Shemesh) und
Wichtig ist die schriftliche Fixierung der Na- sogar auf Zypern (Hala Sultan Tekke), wohin
men von Gottheiten und ihrer Attribute. Der rege Handelsbeziehungen bestanden.
Sinngehalt der längeren Inschriften aus dem Vom ugaritischen Keilschriftalphabet sind
Sinai bleibt trotz wörtlicher Entzifferung auch zwei Abecedarien überliefert, die die
meist dunkel. Religiöse Bezüge scheinen aber Buchstabenzeichen in einer voneinander ab-
vorzuherrschen. Dies glt auch für die Inhalte weichenden Ordnung wiedergeben. In dem
der proto-kanaanäischen Inschriften aus Pa- Abecedarium aus U garit mit seinen 27 Haupt-
lästina. Das Schrifttum im ugaritischen Keil- zeichen findet sich die alte semitische Anord-
schriftalphabet umfaßt mythische Literatur,
Formeln ritueller Sprache und administrative
25.  Entstehung und Verbreitung von Alphabetschriften
nung der Konsonanten, wie sie später auch
im phönizischen und hebräischen Alphabet
erscheint (d. h. Aleph, b, g, d ...). Dagegen
ist die Ordnung der Zeichen im Abecedarium
von Bet Shemesh (mit 29 Hauptzeichen) die
gleiche wie in den südarabischen Alphabeten
(d. h. h, l, ḥ, m ...; Healey 1990, 217 f). Das
ugaritische Alphabet ist das älteste vollstän-
dige Zeicheninventar dieses Schrifttyps, das
bisher bekannt ist. Allerdings sind alphabe-
tische Schreibweisen selbst älter, wie die In-
schriften aus dem Sinai beweisen. Namen der
Buchstaben im Alphabet aus U garit sind
nicht überliefert.
Die Buchstabenordnung im Abecedarium
von Bet Shemesh weist den südarabischen
Zweig der Alphabetschriften als ebenso alt
aus wie die ugaritisch-palästinische Affilia-
tion. Aus dem 8. und 7. Jahrhundert v. Chr.
stammende Texte aus Babylon und Elat am
Golf von Akaba stellen — nach ihrem Schrift-
duktus zu schließen — ein Bindeglied zwi-
schen den proto-kanaanäischen und südara-
bischen Schriftvarianten dar. Von den süd-
arabischen Schriften sind die sabäische und
die äthiopische die wichtigsten Vertreter
(Haarmann 1990, 325 ff; → Art. 21, 23).
Die Schriftrichtung ist in den ältesten Do-
kumenten noch nicht festgelegt. In den Sinai-
Inschriften findet man links- und rechtsläu-
fige sowie vertikale Schreibweisen. Texte aus
U garit sind meist rechtsläufig (wie die klas-
sischen griechischen Texte), einige auch links-
läufig. In den ältesten südarabischen Texten
(vielleicht aus der Zeit vor ca. 500 v. Chr.)
findet sich eine Schreibweise, die aus der ar-
chaischen griechischen Schrifttradition als
Boustrophedon (nach der Art eines Ochsen,
der das Feld pflügt) bekannt ist (z. B. Zeile
1: von links nach rechts, Zeile 2: von rechts
nach links, Zeile 3: von links nach rechts,
usw.; oder Zeile 1: von rechts nach links, Zeile
2: von links nach rechts ...). Die konventio-
nelle Festlegung der Schriftrichtung von
rechts nach links erfolgt erst gegen Ende des
2. Jahrtausends v. Chr. mit der Ausbildung
des klassischen phönizischen Alphabets.
3. Das phönizische Alphabet
Das Phönizische, eine der wichtigsten semi-
tischen Kultursprachen des Altertums, ist im
Frühstadium seiner Schriftlichkeit in drei ver-
schiedenen Schriftsystemen aufgezeichnet
worden: in der byblischen Silbenschrift, wobei
die Zuordnung von Vokalen zu Konsonant-
zeichen schon teilweise willkürlich erfolgt, im
335
ugaritischen Keilschriftalphabet (Text aus Sa-
repta im Libanon) und in der 22 Buchstaben-
zeichen umfassenden Variante des Alphabets,
die als ‘phönizisch’ weltbekannt wurde. Auch
das phönizische Alphabet wurde in seiner
klassischen Form in der Hafenstadt Byblos
ausgebildet. Insofern spielt diese Region für
die damalige Konsolidierung und Verbreitung
der Alphabetschrift eine entscheidende Rolle.
Von den drei Schriftsystemen dieser Sprache
ist nach 1200 v. Chr., nachdem U garit von
den „Seevölkern“ zerstört worden war, die
phönizische Alphabetversion die wichtigste
der Küstenregion.
Das Anfangsstadium in der Entwicklung
der phönizischen Schrift läßt sich nur an we-
nigen Inschriften seit Mitte des 2. Jahrtau-
sends v. Chr. verfolgen (Haarmann 1990,
269 f; → Abb. 20.4 auf Tafel V). In ihrem
klassischen Duktus erscheint die Schrift be-
reits um 1050 v. Chr. in der Inschrift auf dem
Sarkophag des Königs Ahiram aus Byblos.
Der hier dokumentierte Entwicklungsstand
war die Ausgangsbasis für zahlreiche Schrif-
tadaptionen außerhalb des phönizischen Sied-
lungsgebiets (s. 4 und 5). Die Hebräer (d. h.
die hebräisch-sprechenden Juden) und die
Moabiter haben in einigen Schriftdenkmälern
aus dem 9. Jahrhundert v. Chr. die phönizi-
sche Schrift und Sprache verwendet, so im
Bauernkalender von Gezer und auf der Stele
des moabitischen Königs Meša. Die phöni-
zische Schrift hat interne Wandlungen erlebt
und ihren Duktus variiert. Bezieht man den
Schriftgebrauch in der phönizischen Kolonie
von Karthago mit ein, wurde die phönizische
Originalvariante des Alphabets rund einein-
halb Jahrtausende verwendet (Tabelle 25.5).
Spätere Entwicklungen der phönizischen
Schrift schließen auch kursive Varianten ein.
Eine Tendenz zur Kursivierung läßt sich auch
in den karthagischen Inschriften feststellen.
Phönizische Inschriften hat man in einem
weiten Gebiet gefunden, von Anatolien im
Norden, Zypern und Kreta im Westen, Me-
sopotamien im Osten bis Palästina im Süden.
Das westliche Mittelmeer gehörte zur kartha-
gischen Interessensphäre. Die karthagische
Variante der phönizischen Schrift ist in In-
schriften aus Nordafrika, Südspanien, Süd-
frankreich, Sardinien, Sizilien und Malta do-
kumentiert. Allein die Geographie der In-
schriftenfunde ist ein beredtes Zeugnis für das
ausgedehnte Netz interkultureller Kontakte,
das die Phönizier aufgebaut haben.
Die Annahme der phönizischen Schrift
durch die verschiedenen Völker in den Län-
336
Tab. 25.5: Varianten der phönizischen und puni-
schen Schrift (Auszug aus Haarmann 1990, 273)
dern rings um das Mittelmeer war rein pre-
stigemäßig motiviert, denn die Handelskon-
takte der Phönizier standen nicht im Zeichen
einer Eroberungspolitik, als deren Folge mit
der Zwangsadaption phönizischer Kultur-
muster zu rechnen wäre. Insofern ist der Pro-
zeß der frühen Alphabetadaption im Mittel-
meerraum ein illustratives Beispiel für einen
Kulturtransfer ohne machtpolitischen Hinter-
grund. Die damaligen interkulturellen Kon-
takte der Phönizier und ihr Schriftexport un-
terscheiden sich grundlegend von den späte-
ren Trends der Alphabetverbreitung in den
Provinzen des römischen Reiches oder von
dem Zwangsexport der Lateinschrift im Rah-
men der imperialistischen Expansionspolitik
III. Schriftgeschichte
der Europäer seit dem 16. Jahrhundert nach
Amerika, Asien und Afrika.
4. Die europäischen Affiliationen der
phönizischen Schrift
Die Handelskontakte der Phönizier im östli-
chen Mittelmeer sind nicht nur wegen der
geographischen Nähe Zyperns, Kretas und
der ägäischen Inselwelt die intensivsten, son-
dern auch deshalb, weil die phönizischen
Kauffahrer die von den Minoern erschlosse-
nen und von den Mykenern frequentierten
Schiffsrouten befuhren und sich nach dem
U ntergang von deren Seemacht das Handels-
monopol sicherten. Bereits im ausgehenden 2.
Jahrtausend v. Chr. bestanden rege Kontakte
mit Zypern und Kreta. Die Kenntnis der phö-
nizischen Schrift auf Kreta geht mindestens
auf das ausgehende 10. Jahrhundert v. Chr.
zurück. In diese Zeit wird die älteste phöni-
zische Inschrift der Insel datiert. Neuesten
Schriftfunden zufolge bietet Kreta auch das
Kulturmilieu, in dem wahrscheinlich die äl-
teste Adaption der phönizischen Schrift in
Europa stattfand.
Traditionellerweise wird die Übernahme
der phönizischen Schrift im ägäischen Raum
als typisch griechische Kulturinnovation ver-
standen. Das Bild der damaligen interkultu-
rellen Kontakte im östlichen Mittelmeer ist
jedoch komplexer. Man muß sich mit Harris
(1989, 45) fragen, wozu denn die Handel trei-
benden Griechen die Schrift brauchten, wo
doch die Handelskontakte jahrhundertelang
ohne nennenswerten Schriftgebrauch funktio-
niert hatten. Zudem sind die ältesten erhal-
tenen Schriftdokumente in griechischer Spra-
che alles andere als Kaufverträge, Inventar-
listen oder sonstige Wirtschaftstexte, nämlich
Grab- und Weiheinschriften und Fragmente
poetisch-epischer Sprache. Insofern waren die
ersten Griechen, die die phönizische Schrift
den lautlichen Gegebenheiten ihrer Mutter-
sprache anpaßten, keine Kaufleute oder See-
fahrer. Aus den wirtschaftlichen Bedingungen
der damaligen Handelskontakte erklärt sich
die frühe Schriftadaption nicht.
Einen schriftfreundlichen Kulturtrend gab
es allerdings auf Kreta. Entgegen älteren Auf-
fassungen, wonach die dorische Eroberung
der Insel im 11. Jahrhundert v. Chr. die völlige
Vernichtung der minoisch-mykenischen Rest-
kultur zur Folge gehabt hätte, deuten die
archäologischen Funde eher darauf, daß sich
25.  Entstehung und Verbreitung von Alphabetschriften
auf Kreta eine kulturelle Symbiose entfaltete,
deren Träger die Eteokreter (späte Nachkom-
men der Minoer), mykenische Griechen und
dorische Einwanderer waren. Alsop (1970,
279) spricht von einer ‘Greco-Minoan syn-
thesis’. Die Erinnerung an die Schriftlichkeit
(in Linear A und B) war auf Kreta noch
lebendig, und von den Griechen in Zypern
war bekannt, daß sie ihre Sprache in einem
der zyprischen Syllabare aufzeichneten. Die
Erneuerung der Schriftlichkeit auf der Basis
der damals verfügbaren modernsten Techno-
logie, dem phönizischen Alphabet, war daher
in einem solchen Kulturmilieu naheliegend.
An der Ausarbeitung der ältesten Alpha-
betversion auf Kreta, die für das 10., späte-
stens 9. Jahrhundert v. Chr. angesetzt werden
kann, waren mit Sicherheit Eteokreter und
Griechen beteiligt, denn zu den ältesten In-
schriften in der neuen Schrift gehören solche
in Eteokretisch, d. h. in einer nichtgriechi-
schen Sprache. Das Verdienst, das erste voll-
ständige Alphabet der Welt geschaffen zu
haben, gebührt den Kulturvertretern jenes
Kontaktmilieus auf Kreta, keineswegs aus-
schließlich den Griechen, die diesen Ruhm
einseitig für sich in Anspruch nahmen. Auch
auf anderen Inseln der Agäis haben Griechen
mit der neuen phönizischen Schrifttechnolo-
gie experimentiert, der entscheidende Durch-
bruch dürfte aber auf Kreta erzielt worden
sein. Hier finden sich jedenfalls die ältesten
Zeugnisse einer vollständigen Alphabet-
schrift, in der auch die Vokale bezeichnet wer-
den (s. Haarmann 1994, chapter 7). Außer-
dem ist hier eine archaische Schreibweise des
phönizischen Jodh überliefert, die sich nir-
gendwo sonst in der griechischen Welt findet
(Duhoux 1981). Annahmen, wonach die Al-
phabetschrift bereits vor 1400 v. Chr. in den
ägäischen Raum ausgestrahlt haben soll (z. B.
Bernal 1990), sind unwahrscheinlich.
Die Erweiterung des phönizischen Konso-
nantenalphabets auf die Schreibung auch der
vokalischen Laute bot sich als Alternativlö-
sung im schwierigen Anpassungsprozeß einer
Schrift für eine lautlich ganz anders struktu-
rierte Sprache als die an, für die sie ursprüng-
lich geschaffen worden war. Die Positionen
im Alphabet, die für dem Eteokretischen und
Griechischen fremde Laute des Phönizischen
reserviert waren, wurden mit Vokalen besetzt.
Auf diese Weise wurden ungriechische Kon-
sonanten und Halbkonsonanten mit den grie-
chischen Vokalen (d. h. Aleph = α, He = ε,
Heta = η, Jodh = ι, Ajin = ο) assoziiert. Zu
den Innovationen des eteokretisch-griechi-
337
schen Alphabets gehörten auch die Zusatz-
zeichen Phi, Khi und Psi, für die es keine
Vorbilder in der phönizischen Schrift (oder
irgendeiner anderen Schriftvariante des Na-
hen Ostens) gibt. Diese Zeichen wurden nach
dem „Steinbruchprinzip“ aus dem Inventar
der alten kretischen Linearsysteme selektiert
und somit in die Alphabetschrift übernom-
men.
Der Weg der in Kreta initiierten Alphabet-
schrift ist als Kulturinnovation wegen ihrer
Verwendung zur Aufzeichnung des Griechi-
schen allgemein bekannt (Tabelle 25.6). Die
eteokretische Schrifttradition blieb zeitlich
wie räumlich begrenzt. Das Eteokretische
stirbt schließlich als gesprochene Sprache aus.
Die letzten Zeugnisse stammen aus dem 3.
Jahrhundert v. Chr., und zwar aus Ostkreta.
Die ersten Nichtgriechen, die sich der neuen
Schrifttechnologie bedienen, sind die Etrus-
ker, die ihre Schriftversion wahrscheinlich
über ihre regen Kontakte zum Handelszen-
trum Chalkis auf Euböa adaptierten. Über
etruskische Vermittlung gelangte die Schrift-
lichkeit zu den Latinern, und zwar im bikul-
turellen Milieu der damaligen Provinzstadt
Rom. Jahrhundertelang stand die spärliche
Schriftlichkeit bei den Römern im Schatten
ihrer etruskischen Lehrmeister, des ‘Volkes
der Bücher’. Aus der Zeit vor dem 3. Jahr-
hundert v. Chr. sind nur neun lateinische In-
schriften, dagegen Tausende von etruskischen
Schriftzeugnissen überliefert (Bonfante 1990,
345).
Über die direkten Kontakte der Phönizier
und Karthager mit der vorrömischen Bevöl-
kerung Spaniens gelangte der Schriftexport
auch dorthin. Die iberische Schrift, die seit
dem ausgehenden 4. Jahrhundert v. Chr. in
Inschriften bezeugt ist (U ntermann 1975,
1980), ist ein direkter Ableger des phönizi-
schen Vorbilds, die Assoziation bestimmter
Konsonantenzeichen mit vokalischen Laut-
werten entspricht allerdings der für das grie-
chische Alphabet typischen Verteilung. Eine
Besonderheit der iberischen Schrift ist ihr Be-
stand an zusätzlichen Silbenzeichen. U nge-
klärt ist, ob es sich bei dem Prinzip der Sil-
benzeichenverwendung im Iberischen, einer
vorindoeuropäischen Sprache, um ein altes
Substrat unbekannter Identität oder um eine
strukturelle „Innovation“, gleichsam eine Re-
gression vom rein alphabetischen zum teil-
weise syllabischen System, handelt.
Mit der iberischen Schrift, die sich in eine
südliche (bastuloturdetanische) und eine
nördliche (iberische) Variante differenziert,
338 III. Schriftgeschichte

Tab. 25.6: Frühe Varianten des griechischen Alphabets (8. und 7. J h . v. Chr.)

wurde nicht nur das Iberische selbst, sondern
auch das Keltische, die iberisierte Sprachform
der Keltiberer, geschrieben (Schmidt 1992).
Die südlichen Inschriften sind linksläufig, wie
das Phönizische und Punische, die nördlichen
dagegen rechtsläufig, wie das Griechische seit
dem 7. Jahrhundert v. Chr.
5. Die nahöstlichen Affiliationen der
phönizischen Schrift
Der Kulturtransfer der phönizischen Schrift
verlief nicht nur über den Seeweg, sondern
auch im Inland. Die semitischen Nachbarn
der Phönizier, die Hebräer im Süden und die
25.  Entstehung und Verbreitung von Alphabetschriften
Aramäer im Osten, übernahmen die phöni-
zische Schrift und adaptierten sie für ihre
Sprachen (Haarmann 1990, 299 ff). Die alt-
hebräische Schrift herrschte bis ins 5. Jahr-
hundert v. Chr. vor. Die meisten althebräi-
schen Inschriften stammen aus dem 8. und 7.
Jahrhundert v. Chr. Dazu gehört auch die Si-
loah-Inschrift aus Jerusalem (um 700 v. Chr).
In jener Zeit adaptierten die Samaritaner die
althebräische Schrift für ihre Sprache. Auch
später wurde die althebräische Schriftvariante
noch vereinzelt gebraucht, so in Münzlegen-
den (2. Jh. v. Chr.; 1. und 2. Jh. n. Chr.). In
den biblischen Texten aus Qumran findet sich
ein isoliertes Beispiel für die archaische Ver-
wendung der althebräischen Schrift, nämlich
die Schreibung des Gottesnamens Jahwe.
Während der babylonischen Gefangen-
schaft kamen die Hebräer in direkten Kontakt
mit der aramäischen Sprache und Schrift. Als
Folge der interkulturellen Beziehungen über-
nahmen die Hebräer das aramäische Alpha-
bet und gestalteten dessen Zeichen zur Form
der typisch hebräischen Quadratschrift aus.
Obwohl Teile des Alten Testaments zunächst
in althebräischer Schrift aufgezeichnet wor-
den sind, wurde später ausschließlich die Qua-
dratschrift verwendet. Die Vokalisierung der
hebräischen Schrift durch Punkte und Striche
erfolgt relativ spät, und zwar erst im 5. Jahr-
hundert, als das Hebräische für die meisten
Juden nurmehr eine Fremdsprache ist. Im 8.
Jahrhundert wurde die Quadratschrift zusam-
men mit dem Judaismus von den Chasaren,
einem Turkvolk im nördlichen Kaukasusge-
biet, übernommen. Bei den Karaimen, einem
judaisierten Turkvolk, diente das hebräische
Alphabet bis zum Zweiten Weltkrieg zur
Schreibung ihrer Muttersprache.
Die Schriftzeugnisse des Aramäischen sind
wesentlich zahlreicher und thematisch ver-
zweigter als die in althebräischer Schrift. In-
schriften in aramäischer Schrift und Sprache
finden sich an Gebäudefassaden, auf Grab-
stelen, längere Texte auf Papyrus und Leder.
Ähnlich wie das Griechische im östlichen Mit-
telmeer spielte das Aramäische im Nahen
Osten eine wichtige Rolle als interkulturelle
Kontaktsprache. Außer von den Aramäern
selbst, aus deren Königreich viele Inschriften
überliefert sind, wurde Aramäisch von Assy-
rern und Ägyptern für ihre diplomatische
Korrespondenz ebenso benutzt wie von den
Perserkönigen als Amtssprache ihres Reiches.
Anders als im Fall der konservativen Schrift-
varianten des Phönizischen und Althebräi-
339
schen entwickelte die aramäische Schrift einen
von der historischen Originalversion deutlich
abweichenden kursiven Schreibstil (Tabelle
25.7). Während man die aramäische Kursive
in Palmyra und Nabatäa auch als Monumen-
talschrift verwendet, wird sie anderswo für
Texte auf Papyrus und auf Leder bevorzugt.
Die meisten und besterhaltenen Papyri (6. — 3.
Jh. v. Chr.) stammen aus Ägypten (Hermo-
polis, Elephantine, Arsham-Dokumente).
Die althebräische und aramäische Schrift
haben einige Eigenheiten entwickelt, die in
der phönizischen Schrift unbekannt sind. Ver-
schiedentlich werden auch Vokale geschrie-
ben. Im aramäischen Schriftgebrauch betrifft
dies inlautende und auslautende Vokale, die
Tendenz zur Vokalbezeichnung im Althebräi-
schen zeigt sich bei der Schreibung von h, mit
dem /o/, /a/ oder /e/ am Wortende geschrie-
ben werden konnte. Der Buchstabe w diente
zur Schreibung von /u/, mit y wurde der Vokal
/i/ bezeichnet. Weder im Althebräischen noch
im Aramäischen ist die Vokalisierung der
Buchstabenschrift konsequent durchgeführt
worden. Insofern unterscheiden sich beide Sy-
steme von der griechischen Alphabetschrift
mit ihrer konsequenten Vokalbezeichnung.
Andererseits zeigt die gleichgerichtete Ten-
denz im Schriftgebrauch des Nahen Ostens,
daß die Vokalbezeichnung als wünschens-
werte Erweiterung der Schreibkonventionen
empfunden wurde.
6. Zur Rolle von Kultursprachen und
Basisschriften für die Verbreitung
des alphabetischen Prinzips
Kontinuität und Ausbreitungsdynamik waren
von Anbeginn wichtige Faktoren für die Tra-
dierung von Schrift. Die Kulturgeschichte
kennt viele Beispiele dafür, daß einzelne
Schriftsysteme in enger Assoziation mit be-
stimmten Kultursprachen besondere Impulse
für die Verbreitung der Schriftlichkeit vermit-
telten. Die babylonische Keilschrift als vi-
sueller Ausdruck des Akkadischen in Asso-
ziation mit dieser Kultursprache war eine sol-
che Kombination, und diese Kulturträger
strahlten in viele Regionen des Alten Orients
aus. Die zahlreichen Affiliationen der Keil-
schrift, die elamische, churritische, hethiti-
sche, urartäische und altpersische Variante,
leiten sich von der akkadischen Basisschrift
ab. In dieser Verwendung ist „Basisschrift“
eine kulturhistorische Kategorie. Andere,
nichtalphabetische Basisschriften des Alter-
340 III. Schriftgeschichte

Tab. 25.7: Affiliationen der phönizischen Schrift im Nahen Osten (nach Healey 1990, 223)
25.  Entstehung und Verbreitung von Alphabetschriften
tums waren Linear A auf Kreta, wovon sich
die zyprischen Silbensysteme und Linear B
ableiten, die ägyptische Schrift, aus der die
meroitische Schrift entwickelt wurde, und das
System der chinesischen Logogramme, aus
dessen Zeichenvariation die japanischen Syl-
labare, das vietnamesische Nom-System und
die koreanische Hanja-Schreibweise abgelei-
tet worden sind (→ Art. 27).
Ebenfalls auf der Kombinatorik von Basis-
schrift und Kultursprache beruht die Dyna-
mik der schrifttypologischen Affiliation und
geographischen Ausbreitung von Alphabet-
schriften. Von den regionalen Schriftaffiliatio-
nen der phönizischen Basisschrift entwickel-
ten sich ihrerseits etliche zu Kulturträgern mit
Eigenprestige, die griechische, etruskische
und lateinische Schrift in Europa, die althe-
bräische und aramäische im Nahen Osten,
zeitlich später die klassisch-arabische Vari-
ante des Alphabets (Al Samman 1988). Basis-
schriften entwickeln jeweils eine spezifische
Ausstrahlungsdynamik. Diese kann minimal
sein wie im Fall der althebräischen Schrift,
von der es nur die samaritanische Abzwei-
gung gibt, andererseits hochgradig wie bei-
spielsweise bei der griechischen Schrift, von
der sich Dutzende von Schriftsystemen direkt
oder indirekt ableiten. Eine Basisschrift defi-
niert sich daher als solche aufgrund ihrer Af-
filiationen, nicht aufgrund ihrer schrifttypo-
logischen Originalität oder Eigenverbreitung
(Tabelle 25.8).
Die Lateinschrift ist weder eine Original-
schrift (wie etwa die phönizische), noch war
sie ursprünglich weit verbreitet. Im Anfang
war sie auf die historische Landschaft Latium
beschränkt. Heutzutage jedoch ist sie, gemes-
sen an den Hunderten von lokalen Adaptio-
nen in fünf Kontinenten, die erfolgreichste
Basisschrift aller Zeiten. Ebenfalls hinsicht-
lich ihrer Stilvarianten ist die lateinische
Schrift die produktivste der Geschichte (Ta-
belle 25.9).
Die Assoziation eines Schriftsystems mit
einer bestimmten Kultursprache, als deren
Kulturträger sie fungiert, ist zwar eine ent-
scheidende Voraussetzung dafür, daß sich
Schriftaffiliationen ausbilden können, der
konkrete Prozeß der Abzweigung neuer
Schriftvarianten von einer Basisschrift ist da-
mit aber nicht von vornherein festgelegt.
Sprachökologische Faktoren bestimmen je-
weils die Gerichtetheit der Schriftvariation.
Charakteristisch für die klassische Periode der
von der phönizischen Schrift initiierten di-
341
rekten und indirekten Alphabetvariationen
(ca. 1000 — ca. 500 v. Chr.) ist der natürliche
Prestigedruck des Alphabets als moderner
Schreibtechnologie. Im wesentlichen frei von
machtpolitischen Verstrickungen erfolgt die
Ausbreitung der Alphabetschrift in jener Zeit,
über griechische und etruskische Vermittlung,
bis nach Italien, über aramäische Vermittlung
bis nach Persien und Indien (s. Haarmann
1990, 521 ff zur Ausgliederung der indischen
Schriftsysteme).
Es gab später immer wieder ähnlich wirk-
same Prozesse, wo der Prestigedruck einer
Basisschrift maßgebend war für deren Aus-
breitungsdynamik. Die zahlreichen lokalen
Affiliationen der Lateinschrift im mittelalter-
lichen Europa, die regionalen Adaptionen der
kyrillischen Schrift bei den Süd- und Ostsla-
wen, die Ausgliederung der aramäischen
Schrift in Mittelasien, die zahlreichen Affilia-
tionen der indischen Brahmi-Schrift innerhalb
Indiens (→ Art. 24) und in Südostasien sowie
die Adaption der arabischen Schrift bei den
islamisierten Turkvölkern Osteuropas und
Westasiens sind Beispiele dafür. Auch die
Latinisierungskampagne der sowjetischen
Sprachplanung (Isaev 1979, 59 ff), die in den
zwanziger Jahren noch im Zeichen einer De-
mokratisierung stand, ist nicht wie die spätere
Kyrillisierung der nichtrussischen Sprachen
machtpolitisch motiviert, sondern beruht auf
dem leninistischen Ideal, wonach die Einfüh-
rung der Lateinschrift die Revolution im Kul-
turleben des Ostens bedeutet (→ Art. 66).
Machtpolitische Interessen herrschten da-
gegen vor im Prozeß der Verbreitung der La-
teinschrift im römischen Reich sowie später
während der Zeit der europäischen Expan-
sionspolitik seit dem 16. Jahrhundert. Ein
eklatanter Fall von Zwangsexport der Latein-
schrift ist deren Einführung in Mittelamerika
als Folge des kulturellen Genocids der spa-
nischen Konquistadoren. Die Kolonialpolitik
der Europäer in Afrika und Asien praktizierte
das ältere Prinzip cuius regio, eius religio und
adaptierte es für die Kulturpolitik als cuius
regio, eius lingua et litterae et scriptura . Die
Lateinschrift verwurzelte in den ehemaligen
Kolonialgebieten so stark, daß sie dort heut-
zutage unverzichtbar ist. Vietnam ist ein Bei-
spiel für diese Situation. Trotz einer vehemen-
ten antikolonialistischen Politik und Sprach-
planung ist das lateinische Alphabet zur
Schreibung des Vietnamesischen ein Kristal-
lisationspunkt der nationalen Identität aller
Vietnamesen (Haarmann 1990, 118 ff).
 342

Tab. 25.8: Historische Affiliationen von Alphabetschriften

III. Schriftgeschichte

(mit Korrekturen nach Stiebner & Leonhard 1985, 12/13)

25.  Entstehung und Verbreitung von Alphabetschriften 343

Tab. 25.9: Schreibstile des lateinischen Alphabets (nach Stiebner & Leonhard 1985, 28)
344
7. Isolierte Alphabetschöpfungen in
Europa und Asien
Zu den interessantesten Experimenten mit
dem alphabetischen Prinzip gehören die
Schriftschöpfungen in verschiedenen Regio-
nen Europas und Asiens. Hierbei handelt es
sich jeweils um Originalalphabete ohne den
Charakter von Basisschriften. Diese Charak-
teristik gilt für die irische Ogham-Schrift, für
die armenische und georgische Schrift im
Kaukasus, für die älteste Schrift der Slawen,
die Glagolica, für die altsyrjänische Schrift im
Nordosten Europas und für das koreanische
Hangul-System. Diese Schriftschöpfungen
entwickelten sich unter besonderen kulturel-
len Bedingungen, die lokal begrenzt blieben,
und zwar räumlich sowie zeitlich unabhängig
voneinander. Im Kaukasus allerdings gab es
in der Frühphase der Christianisierung rege
Kontakte zwischen Armeniern und Geor-
giern.
Die in einigen Hundert (ca. 360) Steinin-
schriften aus Irland, Wales, Schottland und
von der Insel Man überlieferte Ogham-Schrift
wurde auf der Basis des alphabetischen Prin-
zips und wahrscheinlich in Anlehnung an die
Lateinschrift als ein System von Strichzeichen
(für die Konsonanten) und Punktzeichen (für
die Vokale) in vorchristlicher Zeit ausgebildet.
Einige der frühen Schriftzeugnisse in archai-
schem Irisch lassen sich ins 3. Jahrhundert
n. Chr. datieren. Vielleicht ursprünglich von
Druiden als Geheimschrift konzipiert, entwik-
kelte sich das Ogham-Alphabet zum bevor-
zugten Medium für Grabinschriften in Stein.
Die Ogham-Schrift wurde den Bedürfnissen
der christlichen Schriftlichkeit angepaßt und
war bis ins 7. Jahrhundert neben der Latein-
schrift in Gebrauch (Haarmann 1993 b).
Im Zuge der von Syrien aus betriebenen
Christianisierung des Kaukasus entwickelten
sich in Armenien (seit Anfang des 5. Jahr-
hunderts) und in Georgien (seit Mitte des 5.
Jahrhunderts) regionale Schriftkulturen. Die
Schriftschöpfung des armenischen Alphabets
(mit 38 Buchstaben) geht auf Mesrop zurück,
den ersten Bischof des Landes und Initiator
der altarmenischen religiösen Literatur. Nach
armenischer und georgischer Überlieferung
soll Mesrop auch die georgische Schrift ge-
schaffen haben. Dies betrifft die ältere der
beiden georgischen Alphabetvarianten, die
Hutsuri-Schrift („Schrift der Priester“) mit 38
Buchstaben. Die Mḫedruli-Schrift („Schrift
der Krieger“) ist eine jüngere Entwicklung,
die erst seit dem 13. Jahrhundert verwendet
III. Schriftgeschichte
wird. Zwar erkennt man im georgischen Al-
phabet eine Beziehung zum Organisations-
prinzip der griechischen Schrift (z. B. Reihen-
folge der Buchstaben und deren Zahlen-
werte), die Zeichen sind allerdings nicht grie-
chischer Herkunft. Ebenso wie im Fall der
armenischen Schrift gilt auch für das georgi-
sche Alphabet, daß dessen Buchstaben teil-
weise frei erfunden sind, teilweise ältere lokale
Besitzerzeichen nachahmen.
Die älteste Schrift der Slawen, das glago-
litische Alphabet, wurde von dem griechi-
schen Missionar Konstantinos (später Kyril-
los genannt, 827—869) geschaffen. Bis heute
besteht U neinigkeit darüber, ob die griechi-
sche Minuskelschrift des 9. Jahrhunderts das
Vorbild für die Glagolica war, oder ob diese
Schriftart eine freie Erfindung des Kyrill ist.
Die Zeichen lassen sich nach ihrer äußeren
Erscheinungsform nur schwer mit griechi-
schen Buchstaben in Verbindung bringen. Die
glagolitische Schrift wurde zur Aufzeichnung
des ältesten Übersetzungsschrifttums in alt-
slawischer Sprache (Altkirchenslawisch ma-
kedonischer Prägung) in Mähren und Kroa-
tien verwendet. Nur in Kroatien konnte sich
die Glagolica im liturgischen Schrifttum bis
in die Neuzeit behaupten. Im 15. Jahrhundert
entstanden auch Druckwerke in glagolitischer
Schrift. Die Glagolica ist die einzige von Ky-
rill geschaffene Schriftvariante. Das Zeichen-
system der kyrillischen Schrift, obwohl nach
ihm benannt, wurde von einem Schüler des
Methodios, Kliment von Ohrid, ausgearbei-
tet.
Eine wenig bekannte Schriftschöpfung ist
das altsyrjänische Alphabet, das von dem rus-
sischen Missionar Stefan von Perm zur
Schreibung des Syrjänischen, einer finnisch-
ugrischen Sprache, ausgearbeitet wurde. Zu
einer Zeit, als die russisch-orthodoxe Kirche
noch gar kein Programm zur Missionierung
nichtrussischer Völker entwickelt hatte, mis-
sionierte Stefan zwischen 1373 und 1395 im
Siedlungsgebiet der Syrjänen im Nordosten
Europas. U m 1375 schuf er eine Schrift,
Abur-Schrift genannt, die sich einerseits an
das griechische und kyrillische Alphabet an-
lehnt, in deren Zeichenbestand andererseits
Eigentumsmarken (Tamga) der Syrjänen auf-
genommen worden sind. In der Abur-Schrift
zeichnete Stefan von ihm übersetzte religiöse
Texte ins Syrjänische auf (Haarmann 1993 a,
204 f). Bis ins 17. Jahrhundert blieb die alte
Schrift bei den Syrjänen in Gebrauch. Erst
hundert Jahre nach der Missionierung durch
25.  Entstehung und Verbreitung von Alphabetschriften
Stefan wurde das Gebiet der Syrjänen dem
Moskowiterstaat einverleibt.
Vielleicht die eigenwilligste aller Alphabet-
schöpfungen ist die koreanische Hangul-
Schrift, die in den vierziger Jahren des 15.
Jahrhunderts entstand. Da die ältere Schreib-
weise des agglutinierenden Koreanischen mit
chinesischen Schriftzeichen (Ido-System) un-
befriedigend geblieben war, wurde von König
Sejong eine radikale Schriftform durchge-
führt. Ein Gelehrtengremium unter seiner
Leitung arbeitete die Grundlagen einer Hun-
min Chong’um („volkstümliche Schrift“) ge-
nannten alphabetischen Schriftvariante aus,
die in einer königlichen Verlautbarung im
Jahre 1446 der Öffentlichkeit vorgestellt
Tab. 25.10: Die Komponenten des koreanischen Hangul-Alphabets (nach dem McCune-Reischauer-System);
(nach Anders 1988, 362/63)
Vokalzeichen
345
wurde. Das alphabetische Prinzip war im da-
maligen Korea von den mongolischen Schrift-
varianten bekannt. Die Zeichen der Hunmin
Chong’um, die später in Hangul („erhabene
Schrift“) umbenannt wurde, sind keinem Al-
phabet entlehnt, sie sind aber auch keine will-
kürlichen Erfindungen. Vielmehr hat man bei
der Schreibung der Laute experimentalpho-
netische Beobachtungen eingebracht, wobei
die Artikulationsbasis einzelner Laute in der
Strichkomposition des visuellen Zeichens zu
erkennen ist (Tabelle 25.10). Zudem wurden
bei der Zeichenselektion Elemente der chine-
sischen Kosmologie berücksichtigt. Die drei-
gliedrige Differenzierung der Vokalzeichen
beispielsweise entspricht der Dreiteilung von
346
Himmel (kugelförmiges Zeichen), Erde (waa-
gerechter Strich) und Mensch (senkrechter
Strich); Haarmann 1993 c; → Art. 27 Zf. 2.3.
8. Die Rolle von Alphabetschriften in
der modernen Sprachplanung
Die Festschreibung und Fortschreibung von
Standardsprachen auf der Basis einer alpha-
betischen Schreibweise ist das wichtigste In-
strumentarium in der Sprachplanung des 20.
Jahrhunderts. Die historische Entwicklung
hat es mit sich gebracht, daß in weiten Teilen
der Welt gar keine Alternative zum Alphabet
existiert. Die Dynamik der Schriftreform im
historischen Experiment der sowjetischen
Sprachplanung war zunächst auf die Durch-
setzung der Lateinschrift ausgerichtet, in den
dreißiger Jahren dagegen erfolgte die U m-
stellung auf die Kyrillica, in der über siebzig
Schriftsprachen in der ehemaligen Sowjet-
union geschrieben wurden (→ Art. 66). In
Indien, wo heutzutage rund ein Drittel (ca.
300 Mill.) der Landesbevölkerung lesen und
schreiben kann, sind insgesamt vierzehn
Amtssprachen und neunzehn alphabetische
Schriftvarianten offiziell anerkannt. Kampa-
gnen zur Alphabetisierung und Intensivierung
der Schulausbildung in den Regionalspra-
chen, von denen insgesamt 67 im U nterricht
verwendet werden, gehören seit Jahrzehnten
zum ständigen Aufgabenbereich der indischen
Sprachplanung (Srivastava, 1984; → Art. 33).
Das lateinische Alphabet hat sich in der
Moderne als äußerst flexibles System be-
währt. Ergänzt durch diakritische Zusatz-
zeichen ist es sogar effektiv, um eine Ton-
sprache wie das Vietnamesische zu schreiben.
Gleichwohl gibt es für keine Sprache eine
hundertprozentige Eins-zu-Eins-Entspre-
chung von Laut und Schriftzeichen. Die fin-
nische Schriftvariante kommt allerdings dem
Ideal recht nahe. Die Zahl der Schriftzeichen
in den lokalen Systemen differiert teilweise
erheblich. In der Adaption lateinischer Buch-
staben spiegelt sich das Prinzip der kulturellen
Relativität. Zur Schreibung des Maori auf
Neuseeland reichen beispielsweise 13 Buch-
staben aus. Die Beschränktheit des Zeichen-
inventars beruht hier auf der Einfachheit des
Lautsystems. Andererseits ist das Inventar
von nur 18 Buchstaben zur Wiedergabe von
etwa 60 Phonemen im Fall des Irischen ein
Spiegel der Reduktion des lateinischen Zei-
chenbestandes in historischer Zeit. Planvoll
ist das lateinische Alphabet zur Verschriftung
von autochthonen Sprachen in Amerika und
Afrika eingesetzt worden (vgl. Kloss &
III. Schriftgeschichte
McConnell 1978 zu Amerika; Heine, Scha-
deberg & Wolff 1981, 513 ff zu Afrika). Seit
1979 läuft ein umfassendes Projekt des Inter-
national African Institute zur Reform aller
Schriftsysteme afrikanischer Sprachen.
9. Literatur
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scriptions and their Decipherment. Harvard/Lon-
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und Zukunft der Sprachnationen zwischen U ral
und Atlantik. Frankfurt/New York.
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Hinz, Walther. 1991. Zu den Sinai-Inschriften. In:
Zeitschrift der deutschen morgenländischen Ge-
sellschaft 141, 16—32.
26.  Die chinesische Schrift
Isaev, Magomet Izmajlovič. 1979. Jazykovoe stroi-
tel’ stvo v SSSR. Moskau.
Jeffery, Lilian H. 1990. The Local Scripts of Ar-
chaic Greece. A Study of the Origin of the Greek
Alphabet and Its Development from the Eighth to
the Fifth Centuries B. C. Oxford (2. Aufl.).
Jensen, Hans. 1969. Die Schrift in Vergangenheit
und Gegenwart. Berlin (3. Aufl.).
Kloss, Heinz & McConnell, Grant D. (ed.). 1978.
The Written Languages of the World, vol. 1: The
Americas. Québec.
Ray, John D. 1990. An Outline of Carian Gram-
mar. Kadmos 29, 54—83.
Reading the Past. Ancient Writing from Cuneiform
to the Alphabet. British Museum Publications.
London 1990.
26. Die chinesische Schrift
Vorbemerkung
1. Allgemeines
2. Entwicklung der Schriftzeichen und ihrer For-
men
3. Der Aufbau der chinesischen Schriftzeichen
4. Arten von chinesischen Schriftzeichen
5. Die Anordnung der chinesischen Schriftzei-
chen
6. Schluß
7. Literatur
Die chin. Schriftzeichen sind grundsätzlich in
den bis heute in Táiwān verwendeten Formen
( fántǐ-zì „Vollformen“, „Langzei-
chen“) als den Normalformen gegeben. Bei
bibliographischen Angaben von Werken aus
der Volksrepublik China (Abk.: VRC) werden
die dortigen Kurzformen ( jiǎntǐ-zì
„Kurzformen“, „Kurzzeichen“) verwendet.
Die Transkription hält sich an die auf der 5.
Sitzung des 1. Nationalen Volkskongresses
der VRC am 11. 2. 1958 verabschiedete
pīnyīn -U mschrift des Chinesischen. Bei älte-
ren Sprachstadien findet die Lautschrift der
Association Phonétique Internationale An-
wendung, da das pīnyīn nur für die Sprache
der Gegenwart gilt. Für die Sprachen werden
allgemein die gängigen Abkürzungen chin.,
jap., kor., viet. usw. verwendet. Stehen 2 chin.
Aussprachen zwischen einem der beiden Zei-
chen < oder >, so weist die der Spitze ab-
gekehrte Seite des Zeichens auf die archaisch-
347
Sass, Benjamin. 1988. The Genesis of the Alphabet
and Its Development i n the Second Millennium
B. C. Wiesbaden.
Schmidt, Karl Horst. 1992. Zur Inschrift von Bo-
torrita. Indogermanische Forschungen 97, 236—
241.
Srivastava, R. N. 1984. Literacy Education for Mi-
norities: A Case Study from India. In: Coulmas,
39—46.
Stiebner, Erhardt D. & Leonhard, Walter. 1985.
Bruckmann’s Handbuch der Schrift. München
(3. Aufl.).
U ntermann, Jürgen. 1975—1980. Monumenta Lin-
guarum Hispanicarum, 2 Bde. Wiesbaden.
Harald Haarmann, Helsinki (Finnland)
chin. Aussprache hin, die zusammen mit der
etymologischen Zeichenerklärung Morohashi
1982 entnommen ist.
Herrn Prof. Dr. Alfred Hoffmann (Bo-
chum) bin ich für die mit vielen Ratschlägen
verbundene Durchsicht des Manuskripts und
die Zurverfügungstellung von Material außer-
ordentlich zu Dank verbunden.
1. Allgemeines
Entstehung und Entwicklung der frühen
Hochkulturen sind eng mit den Flußläufen
der großen Ströme verbunden, und so stand
auch die Wiege der chin. Kultur in der Nähe
der großen Ströme, insbesondere des
Huánghé, des Gelben Flusses.
Mit Ausnahme der chinesischen wird aber
keine der Schriften dieser Kulturen mehr ver-
wendet, und gerade diese Tatsache, daß die
chin. Schrift bis heute auf das stolze Alter
von mindestens 4000 Jahren, die letzten bei-
den Jahrtausende davon in unveränderter Ge-
stalt, zurückblicken kann, dürfte mit ein
Grund für die Faszination sein, die auch heute
noch von ihr ausgeht und die denjenigen nicht
mehr losläßt, der sich einmal in ihre Fänge
begeben hat.
Für eine monosyllabisch-isolierende Ton-
sprache geschaffen, stand die chin. Schrift von
Anfang an vor zwei Hauptproblemen: (a) die
ungeheure Zahl von Homophonen und (b)
das Fehlen von Flexionsendungen, grund-
26.  Die chinesische Schrift
Isaev, Magomet Izmajlovič. 1979. Jazykovoe stroi-
tel’ stvo v SSSR. Moskau.
Jeffery, Lilian H. 1990. The Local Scripts of Ar-
chaic Greece. A Study of the Origin of the Greek
Alphabet and Its Development from the Eighth to
the Fifth Centuries B. C. Oxford (2. Aufl.).
Jensen, Hans. 1969. Die Schrift in Vergangenheit
und Gegenwart. Berlin (3. Aufl.).
Kloss, Heinz & McConnell, Grant D. (ed.). 1978.
The Written Languages of the World, vol. 1: The
Americas. Québec.
Ray, John D. 1990. An Outline of Carian Gram-
mar. Kadmos 29, 54—83.
Reading the Past. Ancient Writing from Cuneiform
to the Alphabet. British Museum Publications.
London 1990.
26. Die chinesische Schrift
Vorbemerkung
1. Allgemeines
2. Entwicklung der Schriftzeichen und ihrer For-
men
3. Der Aufbau der chinesischen Schriftzeichen
4. Arten von chinesischen Schriftzeichen
5. Die Anordnung der chinesischen Schriftzei-
chen
6. Schluß
7. Literatur
Die chin. Schriftzeichen sind grundsätzlich in
den bis heute in Táiwān verwendeten Formen
( fántǐ-zì „Vollformen“, „Langzei-
chen“) als den Normalformen gegeben. Bei
bibliographischen Angaben von Werken aus
der Volksrepublik China (Abk.: VRC) werden
die dortigen Kurzformen ( jiǎntǐ-zì
„Kurzformen“, „Kurzzeichen“) verwendet.
Die Transkription hält sich an die auf der 5.
Sitzung des 1. Nationalen Volkskongresses
der VRC am 11. 2. 1958 verabschiedete
pīnyīn -U mschrift des Chinesischen. Bei älte-
ren Sprachstadien findet die Lautschrift der
Association Phonétique Internationale An-
wendung, da das pīnyīn nur für die Sprache
der Gegenwart gilt. Für die Sprachen werden
allgemein die gängigen Abkürzungen chin.,
jap., kor., viet. usw. verwendet. Stehen 2 chin.
Aussprachen zwischen einem der beiden Zei-
chen < oder >, so weist die der Spitze ab-
gekehrte Seite des Zeichens auf die archaisch-
347
Sass, Benjamin. 1988. The Genesis of the Alphabet
and Its Development i n the Second Millennium
B. C. Wiesbaden.
Schmidt, Karl Horst. 1992. Zur Inschrift von Bo-
torrita. Indogermanische Forschungen 97, 236—
241.
Srivastava, R. N. 1984. Literacy Education for Mi-
norities: A Case Study from India. In: Coulmas,
39—46.
Stiebner, Erhardt D. & Leonhard, Walter. 1985.
Bruckmann’s Handbuch der Schrift. München
(3. Aufl.).
U ntermann, Jürgen. 1975—1980. Monumenta Lin-
guarum Hispanicarum, 2 Bde. Wiesbaden.
Harald Haarmann, Helsinki (Finnland)
chin. Aussprache hin, die zusammen mit der
etymologischen Zeichenerklärung Morohashi
1982 entnommen ist.
Herrn Prof. Dr. Alfred Hoffmann (Bo-
chum) bin ich für die mit vielen Ratschlägen
verbundene Durchsicht des Manuskripts und
die Zurverfügungstellung von Material außer-
ordentlich zu Dank verbunden.
1. Allgemeines
Entstehung und Entwicklung der frühen
Hochkulturen sind eng mit den Flußläufen
der großen Ströme verbunden, und so stand
auch die Wiege der chin. Kultur in der Nähe
der großen Ströme, insbesondere des
Huánghé, des Gelben Flusses.
Mit Ausnahme der chinesischen wird aber
keine der Schriften dieser Kulturen mehr ver-
wendet, und gerade diese Tatsache, daß die
chin. Schrift bis heute auf das stolze Alter
von mindestens 4000 Jahren, die letzten bei-
den Jahrtausende davon in unveränderter Ge-
stalt, zurückblicken kann, dürfte mit ein
Grund für die Faszination sein, die auch heute
noch von ihr ausgeht und die denjenigen nicht
mehr losläßt, der sich einmal in ihre Fänge
begeben hat.
Für eine monosyllabisch-isolierende Ton-
sprache geschaffen, stand die chin. Schrift von
Anfang an vor zwei Hauptproblemen: (a) die
ungeheure Zahl von Homophonen und (b)
das Fehlen von Flexionsendungen, grund-
348
sätzlich bis heute, insbesondere aber in der
klassischen Schriftsprache. Frühere Sprach-
stufen des Chinesischen bis hin zum Mittel-
und Frühneuhoch-Chinesischen verfügten
und heutige südchin. Dialekte verfügen noch
über ein größeres Phoneminventar als die
Sprache von Běijīng (Peking) und
Nordchina, in der es unter Außerachtlassung
der 4 Töne nur 415 lautlich differenzierte Pho-
nemabfolgen (Wörter = Silben), mit Beach-
tung der (nicht bei allen Wörtern realisierten)
Töne nur 1266 unterscheidbare Lautkom-
plexe gibt (Xīnhuá zìdiǎn 1972). Dort sind 81
Zeichen mit der Lesung li , davon 1 im 1. (lī),
20 im 2. (lí), 15 im 3. (lǐ), 42 im 4. (lì) und 3
im neutralen Ton (li) angegeben (alle Zahlen
sind eigene Zählung). Hier muß jede Buch-
staben- und damit auch jede Lautschrift ver-
sagen, da es ihr an den visuellen U nterschei-
dungsmöglichkeiten für ein Wiedererkennen
fehlt. Auch die Verwendung von Indices, wie
sie bei der Transkription des Sumerischen an-
gewendet wird, muß aus demselben Grund
scheitern, da es unmöglich ist, ein lì 11 von
einem lì 42 zu unterscheiden. Zur genialen Lö-
sung, die die chin. Schrift für dieses Problem
gefunden hat, s. u. 3.1.4. — Das Fehlen von
Flexionsendungen war nicht ganz so von vi-
talem Interesse, denn was eine Sprache nicht
hat, braucht sie auch nicht zu schreiben; sie
schafft ihre syntaktischen Beziehungen auf
andere Art und Weise. Trotzdem sind ab und
zu Elemente notwendig, die mit den Mitteln
einer Bilderschrift nicht darzustellen sind (vgl.
auch hierzu u. 3.2.2.).
Die chin. Schriftzeichen sind piktogra-
phisch-ideographisch-rebusartige Logogram-
me biǎoyǔ-wénzì mit einer unauf-
löslichen Einheit aus
— Graphem als geschriebenes Schriftzeichen;
— Semanten als ihm innewohnende, manch-
mal sehr entwicklungsfähige Bedeutung;
— Phonem als ihm anhaftende, in engen
Grenzen abwandelbare Lautung und Aus-
sprache;
— Tonem als ihm inhärenter, ebenfalls nur
in engen Grenzen wandlungsfähiger Ton-
verlauf.
Das heutige Schriftzeichen shān (Tonverlauf:
hoher ebener Ton 55 ) heißt „Berg(e)“, ist aus
einem notwendigerweise etwas abstrahierten
Gebirge mit höherem Mittelgipfel ent-
standen und gibt als Bild nicht den geringsten
Hinweis auf die Aussprache. Wer sie nicht
gelernt hat, kann vermutlich erkennen, daß
es sich um ‘Berge’ handeln soll, für die er
III. Schriftgeschichte
dann als Lesung theoretisch den Begriff seiner
jeweiligen Muttersprache einsetzen kann, wie
es im Japanischen (yama), Koreanischen (me)
und Vietnamesischen ( núi ) dann ja auch tat-
sächlich geschehen ist.
Die chin. Zeichen werden in China selbst
mit dem Wort zì bezeichnet, das auf ein
dz‛ǝg 3 zurückgeht; dies ist aber weiter nichts
als ein denominales Verb des Substantivs zǐ
< tsǝg 2 ‘Kind’ und hat also die Bedeutung
‘gebären’. Geschrieben wird das Wort mit
dem Zeichen , dessen älteste Form ist,
was erkennbar ein ‘Kind’ > unter
einem ‘überdachten Raum’ > und so-
mit die bei einer Geburt aus Tabu-Gründen
eigens neben dem eigentlichen Haus errichtete
Geburtshütte darstellt (Zhōngwén dàcídiǎn,
Zeichen Nr. 7083-1). Das Zeichen erscheint
bereits auf den Bronze-Inschriften der
Yīn- (oder Shäng-)Zeit (17.—11. Jh.
v. Chr.). Zwischen dieser vermutlich ur-
sprünglichen Bedeutung ‘Geburtshütte’ und
der späteren ‘Schriftzeichen’ besteht kein
innerer Zusammenhang, denn trotz aller
krampfhaften Versuche, über eine Bedeu-
tungserweiterung ‘vermehren’ von einer ‘Ge-
burtshütte’ zu einem ‘Schriftzeichen’ zu ge-
langen, kommt man nicht darum herum zu-
zugeben, daß das wenig gebrauchte Wort ‘Ge-
burtshütte’ für den bisher noch nicht schreib-
baren Begriff ‘Schriftzeichen’ entlehnt worden
ist. Wann dies zum ersten Mal geschah, ist
nicht mehr festzustellen, in dem 100 n. Chr.
erschienenen Wörterbuch Shuō-
wén-jiězì ist er aber bereits etabliert und seit-
dem in ständigem Gebrauch. — U m chin.
Schriftzeichen von anderen zu unterscheiden,
kam später der Ausdruck Hàn-zì
‘Schriftzeichen Chinas’ auf. Hàn bezeichnet
dabei die von 206 v. Chr. bis 220 n. Chr. herr-
schende Dynastie, deren Name schon früh im
Ausland stellvertretend für ganz China ver-
wendet worden war. Während der Ausdruck
Hàn-zì in China selbst erstmalig erst in den
1369/70 redigierten Yuán-shǐ (Annalen
der Yuan-Dynastie) in Gegenüberstellung zur
mongolischen Schrift erscheint, wurde er in
Japan bereits in der von Minamoto
no Akikane (1160—1215) zwischen Septem-
ber 1212 und Februar 1215 abgefaßten
Sammlung von 460 volkstümlichen Erzählun-
gen Kojidan (‘Erzählungen alter Be-
gebenheiten’) als Gegenstück zu den jap.
Kana-Syllabaren verwendet. So bezeichnen
denn diejenigen Sprachen, zu deren schriftli-
cher Darstellung chin. Zeichen verwendet
werden bzw. im Viet. bis 1910 worden sind,
26.  Die chinesische Schrift
diese Zeichen auch heute noch als / nehmende Verwendung von handlichen Text-
kanji, / hanja und / verarbeitungsgeräten auch im privaten Be-
chũ· hán. U m die heutige eckige Druck-
form gegenüber runderen Formen abzugren-
zen, ist noch der Ausdruck fānġ-
kuài-zì „Quadratschrift“ in Gebrauch.
Die Schreibrichtung der chin. Schrift leitet
sich aus dem Material ab, auf das geschrieben
worden war. Die länglich-ovale Form des
Schildkrötenpanzers und die langgestreckten
Formen der Schulterblattknochen von Groß-
tieren, die beide im Altertum als Beschreib-
stoffe dienten, waren bereits eine gewisse Vor-
gabe dafür, die einzelnen Zeichen u n t e r -
e i n a n d e r zu setzen, so daß die Bronze-In-
schriften gar keine andere Schreibrichtung
kennen. Die Zeilenabfolge war dagegen nicht
von Anfang an auf die Richtung von rechts
nach links festgelegt. Holz in der Form von
langen, schmalen Brettchen ist schon sehr
früh (11./10. Jh. v. Chr.?) als Beschreibstoff
verwendet worden, und leicht spaltbarer
Bambus war reichlich vorhanden. Ein so her-
gestelltes Brettchen, von oben nach unten voll
geschrieben, wurde rechterhand abgelegt, das
nächste beschrieben und links neben dem er-
sten abgelegt usw., bis die Aufzeichnung zu
Ende war, so daß sich die Zeilenabfolge von
rechts nach links wie von selbst ergab. Die
einzelnen Brettchen wurden dann mit Fäden
zusammengebunden, was das Zeichen
> cè „Heft, Buch“ ergab. Bis zum Ende
des II. Weltkriegs schrieben China, Korea und
Japan einheitlich in dieser Weise. Dieses Prin-
zip war aber davor in Japan bereits kräftig
durchlöchert worden, wenn es sich um natur-
wissenschaftliche Werke mit vielen Formeln
oder Grammatiken von in Buchstabenschrif-
ten geschriebenen Sprachen u. ä. handelte, so
daß auch die Zeichenabfolge von links nach
rechts und die Zeilenabfolge von oben nach
unten durchaus nicht unbekannt waren.
Überschriften und Bildunterschriften in Zei-
tungen und Zeitschriften können in Taiwan,
Hongkong und Singapur waagrecht genauso
von rechts nach links laufen wie Aufschriften
auf der rechten Lkw-Seite in Japan. Die
Nachkriegszeit hat hier nur in der Volksre-
publik China (VRC) und in Nordkorea eine
feste Regelung gebracht, indem Nordkorea
seit Juni 1949 und die VRC seit 1. 1. 1956
offiziell die Waagrechtschreibung eingeführt
haben, während die anderen Länder im bel-
letristischen Bereich unter Einschluß von Zei-
tungen und Zeitschriften bei der Senkrecht-
schreibung geblieben sind, in wissenschaftli-
chen Veröffentlichungen dagegen der Waag-
rechtschreibung den Vorzug geben. Die zu-
349
reich wird das Pendel über kurz oder lang
aber wohl in Richtung auf eine allgemeine
Waagrechtschreibung hin ausschlagen lassen.
Vor der Erfindung des Papiers zhǐ —
bei Ausgrabungen eines Grabes der Früheren
Hàn- Qián Hàn-zeit (206 v.—7 n. Chr.)
in Bàqiáo (Prov. Shǎnxī) sind
Papierstücke aus dem 2. Jahrhundert v. Chr.
gefunden worden (Tsien 2 1963, 135) — dien-
ten Materialien, die in irgendeiner Weise ge-
ritzt werden konnten (Knochen, Steine usw.),
gußfähige Materialien (Bronzeguß) oder Tex-
tilien als Beschreibstoff, später dann in zu-
nehmendem Maße eben das Papier, das 751
nach der Schlacht bei Talás am gleichnamigen
Fluß Taлac ( Dūlài < tag 1 lâd 3 , arab.
/ ) (Republik Kirgisistan), in der
das Tang-Heer von den Arabern vernich-
tet wurde, durch chin. Kriegsgefangene in den
Westen gelangte. — Schreibgerät war, abge-
sehen von den Sticheln zum Einritzen und
den Formen für den Bronzeguß seit den äl-
testen Knocheninschriften (ca. 1300—1100
v. Chr.) der Haarpinsel ( ) (máo)bǐ, der
als Schriftzeichen = yù in der bis heute
typischen Pinselhaltung — eine Hand hält
den Pinsel senkrecht am oberen Teil des
Schafts — bereits vertreten ist (der Zusatz
< „Bambus“ ist erst Anfang des 3. Jahr-
hunderts v. Chr. bei der damaligen Schriftre-
form hinzugekommen). Geschrieben wurde
mit Tusche mò, die damals aus dem Ruß
von verbrannten Kiefernhölzern unter Zusatz
von Glutinleim und Lack des Lacksumachs
( Toxicodéndron vernicíflua ) gewonnen und zu
kürbiskernförmigen Scheibchen geformt wur-
de. Vor dem Schreiben wurden die Plätt-
chen mit ein wenig Wasser auf einem Reib-
stein yàn zu Tusche angerieben, wie es bis
heute noch der Fall ist, wenn man mit dem
Pinsel schreibt. Mit diesen „Vier Kostbarkei-
ten des Arbeitszimmers“ wénfáng-
sìbǎo Papier, Pinsel, Tusche und Reibstein
ausgerüstet, konnte einem Chinesen dann
nicht mehr viel passieren (→ Art. 14 Zf. 3).
2. Entwicklung der Schriftzeichen und
ihrer Formen
Die folgende Darstellung der Entwicklung der
chinesischen Schriftzeichen und ihrer Formen
ist neben den Abbildungen im Text illustriert
durch Abb. 26.1, die Briefmarkenserien aus
der VRC und Táiwān darstellt.
 350

Abb. 26.1: Schriftgeschichte auf Briefmarken der VRC und Táiwāns: oben v. 1. n. r. Knocheninschriften/Bronzeinschriften/Kleine Siegelschrift/
Kurialschrift/Kleine Siegelschrift; unten v. 1. n. r. Große Siegelschrift/Kleine Siegelschrift/Kurialschrift/Normschrift/Handschrift/Konzeptschrift.
III. Schriftgeschichte
26.  Die chinesische Schrift
2.1. Als Vorstufen der Schrift bezeichnete
Formen
Die Legende berichtet, daß auch in China den
Quipu der Inkas vergleichbare Knoten-
schnüre jiéshéng verwendet worden
seien. Aus dem U rnebel des Mythos tauchen
im Neolithikum greifbar Töpferkulturen auf,
die mit Strichzeichnungen in einfachen For-
men versehen sind. Die Yǎngsháo- (ca.
5000—3000 v. Chr.) und die Lóngshān-
Kultur (ca. 2800—2300 v. Chr.) haben eine
große Anzahl von Töpferwaren hinterlassen,
auf denen sich geometrische Figuren mannig-
facher Gestalt wie z. B.
usw. finden
(Lĭ 1990, 53); bei und könnte
man evtl. an der später völlig gleich geschrie-
benen Zahlen 1 bis 5 denken. Daß sich dar-
unter auch Figuren befinden, die späteren
„richtigen“ chin. Zeichen ähneln ( ), ist
reiner Zufall und hat nichts mit ihnen zu tun.
Hierher gehört auch eine 1961 in
Língyánghé (in der Nähe von Jŭ Xiàn
im SO-Teil der chin. Provinz Shandong)
ausgegrabene, unten spitz zulaufende graue
Tonvase (Höhe 57,5 cm, Ø 29,5 cm) aus der
Spätzeit der Dàwènkǒu-Kultur (ca.
2600 v. Chr.); Okazaki 1986, 12, 46 f), auf der
ein wahrscheinlich als Eigentumsmarke ein-
zustufendes „Ornament“ eingeritzt ist,
das die Phantasie der Schriftgelehrten sofort
beflügelte, weil es eine frappante Ähnlichkeit
mit 1000 Jahre jüngeren und echten ersten
chin. Zeichen zu haben schien: = =
Sonne, = / = Mond und = Anwendung des Prinzips do ut des die (Geister
= Feuer. Damit war es aber auch
schon erledigt, denn ein daraus zusammen-
zubastelndes „Zeichen“ [ ] existiert
nicht und wäre auch bei der Kompliziertheit
der Zusammensetzung nicht zu erwarten ge-
wesen.
Die traditionelle chin. Legende zählt auch
acht aus je drei entweder durchgehenden oder
unterbrochenen waagrechten Strichen beste-
hende Trigramme bāguà ‘Himmel’,
‘Erde’, ‘Donner’, ‘Wasser’,
‘Berg’, ‘Holz’, ‘Feuer’ und ‘See’
zu den Vorstufen der Schrift. Sie sollen von
Fú Xī, einem der drei mythischen
Kaiser des Altertums, „erfunden“ worden sein
und von Dingen der Natur über Verwandt-
schaftsgrade bis hin zu Charaktereigenschaf-
ten alles mögliche symbolisieren. Je 2 zu
8 2 = 64 Kombinationen zusammengestellt,
dienen sie auch heute noch als Grundlage für
die Erstellung von Horoskopen, bei denen die
351
in Regeln gefaßte Abwandlung der Kombi-
nationsmöglichkeiten zur Zukunftsvorher-
sage herhalten muß, wobei der durchgehende
Strich — als ‘ja’ und der unterbrochene --
als ‘nein’ gelten (Wilhelm 1923, Bd. I, IV; →
Art. 55, Zf. 2). — In denselben mythischen
Zusammenhang gehört auch die Angabe, die
chin. Zeichen seien von einem Mann namens
Cāng Jié um 2700 v. Chr. ge-
schaffen worden, der Sekretär des Gelben
Kaisers Huáng Dì gewesen sein und
sich die Anregung dazu aus den Fährten von
Tieren und Vögeln geholt haben soll.
2.2 Die Knocheninschriften
Historisch gesicherten
Boden betritt man zum
ersten Mal mit den zahl-
reich erhaltenen Inschrif-
ten auf Bauchpanzern
von Schildkröten (πλά-
στρον) oder Schulter-
blattknochen (scapula)
von Großtieren. 1899
im heutigen Ānyáng (Provinz Hé-
nán), dem Ort der alten Hauptstadt des
Shāng-Reiches (bestand Anfang des 17. Jahr-
hunderts bis ca. 1050 v. Chr.) entdeckt, aber
erst seit 1928 sukzessive ausgegraben, sind bis
heute etwa 130 000 Inschriften mit ca. 5000
Einzelzeichen, von denen rund 1500 entziffert
worden sind (Wáng 1982, 570), registriert. Sie
wurden während der Zeit des Shāng-Reiches
ausschließlich für plastro- oder skapulopy-
romantische Orakel verwendet, bei denen in
der) Ahnen unter Darreichung von Opfern
dazu bewogen werden sollten, Auskunft über
das Schicksal der nächsten 10 Tage oder bei
irgendwelchen staatlichen oder privaten U n-
ternehmungen zu geben (s. Abb. 26.2 auf Ta-
fel XI). Plastra und Scapulae wurden für das
Orakel vorbereitet, indem zahlreiche Stellen
auf ihnen ausgeschabt wurden, bis nur noch
ein dünnes Häutchen übrigblieb. Von einem
anderen Beteiligten wurden dann die Fragen
eingeritzt, worauf ein erhitzter Stab in die
Aushöhlungen gehalten wurde, so daß die
übriggebliebenen dünnen Stellen sprangen.
Diese Sprünge wurden meistens vom König
selbst gedeutet. War das Ergebnis des Orakels
ungünstig, wurde es mit neuen Opfern wie-
derholt. Manchmal kommt es auch vor, daß
die Rückseite eine Aufzeichnung des Inhalts
enthält, ob die Voraussage eingetroffen ist
oder nicht (vgl. das kurze Beispiel weiter un-
ten).
352
Die Knocheninschriften werden heute nor-
malerweise mit jiǎgǔ-wén(zì)
„Schildkrötenpanzer- und Knochen-Schrift-
(zeichen)“ bezeichnet, während die Benen-
nungen qìwén „Kerbschrift“ mehr auf
die Aufzeichnungsweise, bǔcí „Orakel-
texte“ auf den Zweck, guījiǎ-wénzì
„Schildkrötenpanzer-Schulterblatt-Schriftzei-
chen“ auf das zur Aufzeichnung verwendete
Material und Yīn-xū-wénzì auf
den Fundort „Schriftzeichen aus den Ruinen
von Yīn“ abstellen.
Der Charakter der Schriftzeichen ist noch
recht ursprünglich und läßt die Herkunft von
Bildern noch gut erkennen (vgl. 3.1.1.); an-
dererseits sind aber auch die anderen Kon-
struktionsprinzipien der chin. Zeichen wie
symbolische (vgl. 3.1.2.) oder zusammenge-
setzte Bilder (vgl. 3.1.3.) und Entlehnungen
(vgl. 3.2.2.) bereits zahlreich vertreten. Die
bei komplizierteren Zeichen später unver-
rückbare Stellung der einzelnen Teile inner-
halb des Zeichens schwankt noch häufig. Die
äußere Form der Zeichen mit ihrer gewissen
Wackeligkeit steht in unmittelbarem Zusam-
menhang mit Schreibwerkzeug und Be-
schreibstoff, auf dem beim Einritzen der Zei-
chen Rundungen nur schwer zu gestalten
waren. Das Einzelbeispiel am Anfang dieses
Abschnitts stellt einen Wagen chē/jū dar,
bei dem Radachse, Deichsel und Jochstange
III. Schriftgeschichte
in Aufsicht, die beiden Räder aber in die
Horizontale geklappt wiedergegeben sind, da
die Rekognoszierbarkeit ohne Darstellung
des Charakteristikums ‘Räder’ nicht mehr ge-
geben wäre.
Ein kurzes zusammenhängendes Beispiel
(Keightley 1985 a , 88; Shima 1977, 51) bein-
haltet den Erfolg mehrerer Versuche, heraus-
zufinden, ob es ein U nheil geben wird oder
nicht, mit der auf der Rückseite eingeritzen
Feststellung (s. Tabelle 26.1).
2.3. Die Bronze- und Steininschriften
Aus der Shāng- (oder
Yīn-)Zeit (17. Jh.—
ca. 1050 v. Chr.) und
der daran sich anschlie-
ßenden Zhōu-Zeit
(1066—221 v. Chr.) sind
Inschriften auf Bronze-
gefäßen bekannt, die, ursprünglich als reine
Gebrauchsgefäße (Glocken, Koch-, Eß- und
Trinkgefäße) verwendet, dem Eigentümer
dann mit ins Grab gegeben wurden. Später
wurden diese Gefäße dann fast ausschließlich
bei Kulthandlungen zu sakralen Zwecken ge-
braucht (Abb. 26.3). Die Inschriften wurden
entweder nach dem Guß der Gefäße eingeritzt
oder häufiger als gesondert gearbeitete
Schriftplatte vor dem Guß auf der Gußform
befestigt; bei besonders begüterten Auftrag-
26.  Die chinesische Schrift
Abb. 26.3: Bronzeinschrift auf einer Schale aus
dem 8. Jahrhundert v. Chr., in der von der erfolg-
reichen Durchführung eines Auftrags seitens des
Herrschers, der Belohnung des Beauftragten durch
ihn und dem Guß der Schale als ewige Erinnerung
berichtet wird. (Aus „Shodō Zenshū I, S. 65, Tōkyō
1965).
gebern sind die nach dem Guß vertieft er-
scheinenden Zeichen mit Gold intarsiert. Die
Texte der Inschriften reichen von ganz kurzen
Angaben des Inhalts „dieses Gefäß hat X für
Y zum ewigen Gebrauch gemacht“ bis zu sehr
langen Darstellungen (500 Zeichen und mehr)
über Kulthandlungen, Befehlsaufträge und
deren Ausführung, Feldzüge, Verträge usw.,
so daß sie oft als historische Quelle von un-
schätzbarem Wert sind. Stehen die Zeichen
insbesondere am Anfang der Zhōu-Zeit den
353
Knocheninschriften formenmäßig noch nahe,
so werden sie im Lauf der Zeit kompakter,
und ihre Anordnung wird regelmäßiger.
Selbstverständlich macht sich auch das Ma-
terial insofern bemerkbar, als Rundungen nun
besser gestaltet werden können. Andererseits
sind aber auch bereits Ansätze zu der später
überhand nehmenden Überladenheit der Zei-
chen zu erkennen, die dann zur Ausbildung
der großen Siegelschrift (s. u. 2.4.2.) geführt
hat. Die Zeichenanzahl der auf den Bronze-
inschriften erscheinenden Zeichen beläuft sich
auf etwas über 3000.
Die Bronzeinschriften werden heute allge-
mein als jīn-wén „Metalltexte“ bezeich-
net, wenn sie gemeinsam mit den sich zeitlich
an sie anschließenden, im Duktus aber iden-
tischen Steininschriften genannt werden sol-
len, als jīn-shí-wén „Metall/Stein-
Texte“ bezeichnet. Wenn besonders hervor-
gehoben werden soll, daß es sich bei einem
Inschriftenträger nicht um ein Sakralgefäß
handelt, wird noch der Ausdruck
zhōngdǐng-yíqì-kuǎnzhì verwendet, „ver-
senkte“ ( kuǎn) bzw. „erhabene“ ( zhì)
Schrift für „Glocken“ ( zhōng = Musikin-
strumente), „Kochkessel“ ( dǐng), „Trink-
gefäße“ ( yí) und „Eßgefäße“ ( qì ).
Einer besonderen Erwähnung bedürfen
noch an Zahl nicht gerade geringe Zeichen,
die sich entweder alleine oder unter einem
Text finden und die sich dadurch auszeichnen,
daß deutbare Zeichen oder figürliche Dar-
stellungen stets in einem quadratischen Rah-
men mit ausgekehlten Ecken eingeschrie-
ben sind, der dem chin. Zeichen yà ent-
spricht. U rsprünglich ein Bild der unterirdi-
schen Grabkammer mit Zugangsrampen auf
den 4 Seiten, wurde die Bedeutung dieses Zei-
chens schon sehr früh auf denjenigen übertra-
gen, der in Familie, Sippe oder Clan für ein
Grab und die auszuführenden Riten zustän-
dig war. Da es sich bei diesen Darstellungen,
abgesehen von wenigen Ausnahmen, um Per-
sonennamen handelt, sind die Lesungen zu
einem großen Teil unmöglich. Diese Zeichen
werden als yàxíng-zì (älter:
yàzì-wén „Muster in Form des Zeichens yà “)
„Zeichen in Form des Zeichens yà“ bezeich-
net (Shirakawa 1984, 3 f). — Das am Anfang
des Abschnitts abgebildete Zeichen ist wie-
derum der „Wagen“, dessen Form bereits
gleichmäßiger gestaltet und auch schon etwas
mehr ausgestaltet ist, denn die Darstellung
des Wagenkastens und der Zugpferde ergänzt
das Zeichen der Knocheninschriften wesent-
lich.
354
2.4. Die „Alte Schrift“
Am Ende der Zhōu-Zeit führten die insta-
bilen politischen Verhältnisse im 8. Jahrhun-
dert v. Chr. für die folgenden Jahrhunderte
zu raschem Aufkommen und genauso schnel-
lem U ntergang zahlreicher größerer und klei-
nerer Staaten auf chin. Boden. Diese Zersplit-
terung stand naturgemäß einer einheitlichen
Schrift nicht nur im Wege, sondern förderte
die Divergenzen geradezu, so daß es überall
zu Sonderentwicklungen mit zahlreichen Zei-
chen für ein und denselben Begriff kam. Wie
stark diese U nterschiede in verschiedenen,
z. T. nahe beieinander liegenden Gebieten aus-
geprägt waren, soll an einem Beispiel für das
heutige Zeichen m ǎ < m ag 2 „Pferd“ kurz
erläutert werden:
Gelehrten- und Handelskreise dieser zahlrei-
chen (Stadt)-staaten schufen so ein ansehnli-
ches Schriftchaos, das nur die zusammenfas-
sende Bezeichnung gǔ-wén „Alte
Schrift“ gemeinsam hat. Was alles zu ihr ge-
zählt wird, ist durchaus Ansichtssache, einig
ist man sich im großen und ganzen nur dar-
über, daß die Schriftreform (s. u. 2.5.) Anfang
des 3. Jahrhunderts v. Chr. einen Schlußpunkt
gesetzt hat.
2.4.1. Die Zhòu-Schrift
Eine Ausprägung der
„Alten Schrift“ ist ein
Duktus, der von dem äl-
testen Sohn Zhòu des
Zhōu-Königs
Xuān entwickelt worden
sein soll und deshalb als
III. Schriftgeschichte
Zhòu-wén
„Zhòu-Schrift“ bezeichnet
wird. Zeitpunkt ihrer Entstehung dürfte Ende
9./Anfang 8. Jahrhundert v. Chr. gewesen
sein, da König Xuān von 827—781 v. Chr.
lebte. Bei dieser Schrift kommt eine Tendenz
zum Vorschein, die später zum Verzicht auf
sie führte, da sie wegen ihrer Kompliziertheit
wenig praktikabel war. Sie wies zwar eine
runde, gefällige Linienführung auf, war aber
ungeheuer überladen. Die Schrift war be-
strebt, mehr als das unbedingt Notwendige in
ein Schriftbild mit aufzunehmen, vielleicht
aus dem Gedanken heraus, Mißverständnisse
beim Erkennen der Zeichen von vornherein
auszuschließen. Das Zeichen am Anfang die-
ses Abschnitts stellt wiederum den „Wagen“
dar, wobei zu erkennen ist, daß realitätsfern
2 Wagenkästen mit 4 Rädern gezeichnet sind
und sich die Zugpferde in 2 Hellebarden
umgewandelt haben. Trotzdem wurde diese
Schrift vom 8.—3. Jahrhundert v. Chr. nor-
mal verwendet. Aus der damaligen Zeit sind
bis heute 9 von ursprünglich 10 Stein-
trommeln erhalten geblieben (heute im Pa-
lastmuseum von Běijīng (Peking)), auf
denen 272 von ursprünglich über 700 Zeichen
in dieser Schrift in einer Größe von 4 cm 2
eingraviert sind. Inhaltlich enthalten diese
shígǔ-wén „Steintrommel-Texte“ Jagd-
gesänge in Gedichtform, die z. T. schwer ver-
ständlich sind. Man ist sich heute allgemein
darüber einig, daß sie 481 v. Chr. angefertigt
worden sind.
2.4.2. Die große Siegelschrift
Aus dieser Zhòu-Schrift
unmittelbar abgeleitet ist
die dà-zhuàn „gro-
ße Siegelschrift“, deren
Bezeichnung aus ihrer
Verwendung für amtliche
oder private Siegel ab-
geleitet ist. Siegel werden in Ostasien seit
ältester Zeit bis zum heutigen Tag so verwen-
det wie bei uns die eigenhändige U nterschrift.
Noch heute kann in Japan am Bankschalter
nur der Geld von seinem eigenen Konto ab-
heben, der sein kleines persönliches Siegel mit
dabei hat. Damals wie heute aber gab und
gibt es Versuche, Siegel oder U nterschrift zu
fälschen. U m dies zu verhindern, schmückt
man in China, Japan und Korea die Schrift-
zeichen auf Siegeln besonders stark aus, preßt
sie in kubische Formen und macht sie außer-
ordentlich überladen, eben so, daß ein Fäl-
scher die Zwecklosigkeit aller Mühen einse-
hen muß. Die Große Siegelschrift ist bis heute
26.  Die chinesische Schrift
für amtliche und private Siegel unverändert
in Gebrauch, und die Stempel- und Siegel-
schneider haben sich im Laufe der Jahrhun-
derte Leitfäden geschaffen, wie die Zeichen
aussehen sollen. Das Beispiel am Abschnitts-
anfang, wieder der „Wagen“, ist in einem der
gebräuchlichsten Duktus geschrieben, bei
dem die Anzahl der waagrechten Striche 9
sein muß; sind es normal weniger, werden so
viele Ecken hinein gemogelt, bis die Zahl 9
erreicht ist, sind es normal mehr, werden so
viele weggelassen, bis es 9 sind. Der Vorteil
für die Siegelschneider liegt auf der Hand,
denn sie brauchen nur gerade Linien, die sich
in einem Winkel von 90° schneiden, auszu-
führen (s. Abb. 26.4 auf Tafel XII).
2.5. Die kleine Siegelschrift
221 v. Chr. wurde China
nach jahrelangen Kämp-
fen von dem König
Yìng Zhèng von Qín
(259—210 v. Chr., reg.
221—210 v. Chr.) geeint,
wonach er sich dann
Qín Shǐ-Huángdì „Erster Kaiser von
Qín“ nannte. Sollte die Reichseinigung Be-
stand haben, waren vereinheitlichende Maß-
nahmen auf allen Gebieten des öffentlichen
Lebens, vor allem der Verwaltung, notwendig.
Noch wichtiger als Maße und Gewichte sowie
Achsabstand der Wagen war hier die Verein-
heitlichung der Schrift, die ja bisher in allen
Landesteilen stark auseinandergedriftet war
und so einer Zentralverwaltung im Wege
stand. Der Kaiser berief 214 v. Chr. daher
einen seiner fähigsten Mitarbeiter, Lǐ Sī
(?—208 v. Chr.), in das Amt des Kanzlers und
beauftragte ihn damit, entsprechende Maß-
nahmen zu erarbeiten und durchzuführen.
Eine effiziente Verwaltung kann sich kaum
damit aufhalten, u. U . beim Schreiben für 1
Zeichen 1 Minute zu verschwenden. Lì Sī
setzte hier den Hebel für eine umfassende
Schriftreform an, indem er die Schriftzeichen
auf das Wesentliche beschränkte, dabei ihre
Rekognoszierbarkeit aber nicht beeinträch-
tigte. Wenn er so aus dem Zeichen chē/jū
„Wagen“ machte, hatte er aus 22 Strichen
7 gemacht, und die Zeichen waren jetzt auch
einfacher zu memorieren. Derselbe Vorgang
wiederholte sich erst in den 50er bis 70er
Jahren unseres Jahrhunderts, als die 2. große
Schriftreform in China durchgeführt wurde.
Da diese neue Schrift aus der großen Sie-
gelschrift hergeleitet war, lag es nahe, sie
355
xiǎo-zhuàn „kleine Siegelschrift“ zu nennen.
Ihre ausgewogenen und ebenmäßigen For-
men sind die Grundlage für die heutigen
Druck- und Schreibformen der chin. Schrift
überhaupt geworden. Das Jahr ihrer offiziel-
len Einführung in China ist zwar nicht mehr
mit letzter Genauigkeit festzustellen, liegt
aber zwischen der Ernennung von Lì Sī zum
Kanzler und dem Tod des Kaisers, also zwi-
schen 214 und 210 v. Chr. Die kleine Siegel-
schrift hat bis heute nichts von ihrer Popu-
larität eingebüßt und wird noch immer nicht
nur für Siegel aller Art (das Siegel des japa-
nischen Kaisers und das große Staatssiegel
Japans sind in kleiner Siegelschrift gehalten),
sondern auch als Zierschrift verwendet.
Ein Ableger der Kleinen Siegelschrift ist
die niǎo-chóng-shū „Schrift der Vö-
gel und Würmer“, bei der in der Qín-Zeit
(221—206 v. Chr.) bei Aufschriften auf Waf-
fen und Bannern sowie auch bei Siegeln an
den Enden der Striche Verzierungen ange-
bracht waren, die Fährten von Vögeln (
niǎo ) und Würmern ( chóng ) ähneln sollten.
In diesem Zusammenhang bedarf auch die
qí-zì „seltsame Schrift“ einer kurzen
Erwähnung, da sie sich durch starke Kürzun-
gen auszeichnet, wie sie die Zeichenformen
aufweisen, die heute in der VRC verwendet
werden wie z. B. cāng „Getreidespeicher“
anstelle des normalen Zeichens
2.6. Die Kurialschrift
Das geeinte China der
Qín-Dynastie besaß eine
umfangreiche Verwal-
tung, die schnell sein
mußte, wenn sie effizient
sein wollte. So schön die
kleine Siegelschrift auch
war, es dauerte zu lang, bis ein Zeichen fertig
gemalt war. Deshalb wurden li-rén „mit
Dokumenten befaßte subalterne Beamte“ be-
auftragt, eine Hilfsschrift zu schaffen, mit der
man schneller schreiben konnte. Bei dieser
Schrift handelte es sich um eine gewisse Ver-
einfachung der aus der dà-zhuàn „gro-
ßen Siegelschrift“ entstandenen xiǎo-
zhuàn „kleinen Siegelschrift“, indem ihre
Rundungen in gerade und eckige Formen um-
gestaltet wurden, was von einem Kalligraphen
der Qín-Zeit (221—206 v. Chr.) namens
Chéng Miǎo bewerkstelligt worden
sein soll. Für den Schreibpinsel und die
manchmal verwendete Rohrfeder bedeutete
dies eine erhebliche Schreiberleichterung, da
356
beide etwas gegen Rundungen eingestellt
waren. Ihrer Abkunft wegen wurde die Ku-
rialschrift damals zunächst als lì-zì
„Schrift der subalternen Beamten“ oder auf-
grund ihrer Hilfsfunktion für die schwierigere
kleine Siegelschrift als zuǒshū
„Hilfsschrift“ bezeichnet. In der Hàn-Zeit
(206 v. Chr.—220 n. Chr.) erfuhr die Kurial-
schrift dann noch einige kleinere Veränderun-
gen und Vereinfachungen, die zuerst von
einem weiteren Kalligraphen der Qín-Zeit,
Wáng Cìzhòng, vorgeschlagen worden
sein sollen. Sein Duktus war noch ohne den
späteren kleinen Aufstrich am Ende eines
nach rechts unten auslaufenden Striches, der
erst im 1./2. Jahrhundert n. Chr. aufkommt,
so daß später die Bezeichnung
bāfēn(shū) „80%-Schrift“ für diese Schrift
auftaucht. Die Entstehung dieser Bezeich-
nung ist heute nicht mehr restlos aufzuklären;
entweder soll sie daher kommen, daß diese
Schrift zu 20% aus Kurial- und zu 80% aus
Siegelschrift bestehe, oder daraus abgeleitet
sein, daß die Zeichen in diesem Duktus so
aussähen, als ob sie auseinanderfielen wie die
Zeichen bā „acht“ und fēn „teilen“,
oder weil die Kurialschrift aus 80% kleiner
Siegelschrift bestünde, genauso wie die kleine
Siegelschrift aus 80% großer Siegelschrift und
die jetzige Kurialschrift aus 80% der früheren.
U m die beiden letzteren unterscheiden zu
können, wurde die Kurialschrift der Qín-Zeit
als gǔ-lì „alte Kurialschrift“ und die der
Hàn-Zeit als jīn-lì „jetzige Kurial-
schrift“ bezeichnet (Wáng 1982, 571 f). Sie
bildete die Grundlage für die als kǎishū
„Normschrift“ bekannte Form der heutigen
Druckschrift sowie die Formen der handge-
schriebenen Standardschrift. Das Schriftbei-
spiel am Abschnittsanfang („Wagen“) ist im
Duktus dieser „jetzigen Kurialschrift“ gehal-
ten.
2.7. Normschrift
Durch endgültige Begra-
digung der noch etwas
geschwungenen Linien
der Hàn-zeitlichen
Kurialschrift entstand
Ende der Hàn-Zeit (Ende
2./Anfang 3. Jh. n. Chr.)
ein Duktus, der schließ-
lich bis heute die
Normalform der chin.
Zeichen ergeben hat. Die
heutige Bezeichnung
ka ä ishü ū “Normschrift”
III. Schriftgeschichte
ist erst um etwa 800
n. Chr. belegt, ist aber bis
heute die Standardbe-
nennung geblieben und
hat andere Namen wie
zhèngshū „richtige
Schrift“, zhēnshū
„wahre Schrift“ oder zhèngkǎi „richtige
Norm(schrift)“ völlig verdrängt. Da die For-
men der Normschrift gut zu schneiden waren,
bildeten sie auch die Vorlage für die Block-
drucke ( diāobǎn, kèbāǎn ) als
Vorläufer des Drucks mit beweglichen Let-
tern. Blockdrucke traten in China bereits im
7. Jahrhundert n. Chr. auf, und es dürfte die
Arbeit der Matrizenschneider erleichtert
haben, als am Ende der Míng-Zeit (An-
fang 17. Jh.) bei den etwas runderen und
gefälligeren Formen der Zhào Sōng-
xuě -Typen (benannt nach dem Dichter
Zhào Mèngfǔ (1254—1322; Beiname: Sōng-
xuě)) die horizontalen Striche eines Zeichens
zu Haarstrichen, die vertikalen dagegen ver-
stärkt wurden. — Die einzelnen Epochen der
chin. Geschichte haben danach keine Ände-
rungen am grundlegenden Duktus mehr vor-
genommen; trotzdem hat jede Zeit der Norm-
schrift als der vorherrschenden Grundschrift
den Namen der jeweiligen Dynastie gegeben,
so daß in zeitlicher Abfolge an Bezeichnungen
noch Sòng-tǐzì „Schriftzeichen der
Sòng-Zeit“ (960—1279), Yuán-tǐ „Duk-
tus der Yuán-Zeit“ (1206—1368) und
Míng-chāotǐ „Duktus der Míng-Dynastie“
(1368—1644) zu nennen sind. Volkstümlich
wird die Normschrift als lǎo/
gǔ-Sòng-zì bezeichnet, was halb liebevoll,
halb verehrend „die alten Sòng-Zeichen“ be-
deutet.
Ein Charakteristikum der chin. Druck-
schrift war es immer gewesen, die Zeichen
steil zu stellen, kursive Duktus im modernen
Sinne hatten gefehlt. Erst 1916 gestalteten
Dīng Fǔzhī und Dīng
Shànzhī aus den von ihnen gesammelten For-
men der Sòng-Blockdrucke einen etwas nach
rechts oben geneigten Duktus fǎng-
Sòng-tǐ „nachempfundener Sòng-Duktus“
(die Bezeichnung ist in modernen Kurzzei-
chen in diesem Duktus geschrieben), der in
gewissem Sinne als Auszeichnungsschrift
dient.
Die Beispiele am Anfang des Abschnitts
zeigen von oben nach unten den „Wagen“ in
magerer Druckschrift, fetter Druckschrift und
Standard-Schreibschrift.
26.  Die chinesische Schrift 357

ner besonderen Erwähnung, daß es auch in

China eine xíngshū „Handschrift“
(manchmal auch „Halbkursive“ genannt)
gibt. Sie ist zeitgleich mit der Normschrift
entstanden und seit dieser Zeit bis heute un-
verändert in Gebrauch. Sie verdankt ihre Ent-
stehung dem angesprochenen Zeitproblem,
denn wer sich beim etwas schnelleren Schrei-
ben nicht mehr die Zeit nimmt, den Pinsel bei
jedem einzelnen Strich gut vom Beschreibstoff
abzuheben, läuft Gefahr, daß der Pinsel die
Spur vom Ende des einen bis zum Anfang des
anderen Strichs sichtbar nachzeichnet. Bei der
Handschrift sind also zwar Form und Strich-
folge der Normschrift beibehalten worden,
die einzelnen Striche eines Zeichens werden
aber, ab und zu unter Einfügung von kleinen,
verbindenden Kreischen, untereinander ver-
bunden. Da sich auch Kürzungen im großen
und ganzen im Rahmen halten, ist die Les-
barkeit kaum beeinträchtigt. Als Kurrent-
schrift ist sie die Schrift des täglichen Lebens.
Im Gegensatz zur Konzeptschrift (s. 2.9.) wer-
den mehrere Zeichen nur selten untereinander
verbunden. Enthält die Handschrift mehr
Norm- als Konzeptschriftelelemente, nähert
sie sich also der Normschrift, bezeichnet
man sie als xíngkǎi „Norm- (mit)
Hand(schriftelementen)“, besteht sie mehr
aus Konzept- als aus Normschriftelementen,
nennt man sie xíngcǎo „Konzept- (mit)
Hand(schriftelementen)“. Am Anfang des
Abschnitts steht wiederum der „Wagen“ als
Beispiel, vgl. auch Abb. 26.5.

2.9. Konzeptschrift
Selbst die Handschrift
war von Anfang an für
Abb. 26.5: Das Schriftzeichen chì „Kaiserliches manche noch nicht
Edikt“, geschrieben vom Táng-Kaiser Tài Zōng schnell genug, so daß be-
(599—649, reg. 626—649). (Aus „Shodō Zenshū I, reits Anfang der Hàn-
Bd. 5, S. 104, Tōkyō 1930). Zeit (3./2. Jh. v. Chr.) un-
mittelbar aus der
2.8. Handschrift xiǎo-zhuàn „kleinen Sie-
Schön geschriebene gelschrift“ über das Zwi-
kǎishū „Normschrift“ schenstadium der
braucht zum Geschrie- cǎolì „verkürzten Kurial-
bensein ihre Zeit, ver- schrift“ eine bequeme
bunden mit sehr hoher und schnelle Schrift ent-
geistiger Konzentration, stand, die den Erforder-
denn ein flüchtig hinge- nissen des täglichen Lebens in etwa entsprach.
worfenes Schriftzeichen hat schon nicht mehr Sie wird bis heute ununterbrochen nicht nur
ganz die Proportionen, die der strenge Kanon für Notizen flüchtiger Natur und als integra-
fordert. Auch früher hat nicht jeder die Muße ler Bestandteil der xingshū „Hand-
dazu gehabt. U nd so bedarf es eigentlich kei- schrift“ für kompliziertere Zeichen, sondern
auch als Schrift künstlerischen Wertes in der
Kalligraphie verwendet. Die Konzeptschrift
358
ist gekennzeichnet durch außerordentlich
starke Verkürzungen und Verschleifungen der
einzelnen Striche eines Zeichens, wozu noch
sehr starke individuelle Abweichungen von
der Normschrift kǎishū sowohl in Form
als auch in Strichfolge hinzukommen. Die
Möglichkeit, Zeichen untereinander zu ver-
binden, wird ausgiebig genutzt. Der Duktus
der Konzeptschrift mußte so notwendiger-
weise zu einer immensen Anzahl von Homo-
graphen führen, die die Lesung z. T. erheblich
erschweren bzw. manchmal sogar unmöglich
machen, wenn etwa der Kontext unbekannt
ist. Einige Formen der Konzeptschrift sind
bei den Schriftreformen in Japan (16. 11.
1946) und der VRC (1952—1977) in die of-
fizielle Schrift übernommen worden, wie z. B.
yǔ „und, mit“ (Normschrift) > (Japan)
> (VRC) < (Konzeptschrift).
Die chin. Bezeichnung der Konzeptschrift
cǎoshū hat bei der Wiedergabe dieses
Begriffes in europäischen Sprachen fast noch
bis heute für erhebliches Durcheinander ge-
sorgt, weil das Zeichen cǎo u. a. auch
„Gras“ bedeutet, und man im Zusammen-
hang mit der immer so gern apostrophierten
‘Blumigkeit’ der chin. Sprache der Vorstellung
huldigte, die Konzeptschrift sei das Bild sich
im Winde wiegender Gräser. Ihre europäische
Benennung ‘Grasschrift’ leitet sich hieraus ab,
muß aber in zweifacher Hinsicht einer Kor-
rektur unterzogen werden. Einmal ist die ur-
sprüngliche Bedeutung des Zeichens cǎo
‘U nkraut’, woraus eine Reihe von im Chin.
normalen Bedeutungserweiterungen abgelei-
tet ist, und zwar über ‘beunkrautet’, ‘noch
nicht vom U nkraut befreit’ zu ‘noch unge-
ordnet’ und von da direkt erweitert zu ‘(noch
ungeordneter) Entwurf, Konzept, Manu-
skript’. Zum zweiten hat wohl noch nie ein
Chinese auch nur einen Gedanken daran ver-
schwendet, er schreibe eine „U nkrautschrift“,
denn die Bedeutung ‘Konzept’ ist für cǎo fest
etabliert.
Gegen Ende der Hàn-Zeit (2. — Anfang
3. Jh. n. Chr.) war der verhältnismäßig ein-
fach zu schreibende Duktus der Konzept-
schrift weit verbreitet und sogar in Eingaben
an den Kaiser zhāngzòu verwendet wor-
den, so daß sie mit der Bezeichnung
zhāngcǎo „Eingaben-Konzept(schrift)“ belegt
wurde. Eine andere Meinung leitet die Be-
zeichnung daraus ab, daß Kaiser Zhāng
der Hàn-Dynastie (reg. 76—88 n. Chr.)
eine besondere Vorliebe für diese Art der
Konzeptschrift gehabt habe. Der Duktus
hatte noch wie vorher die kleinen Aufstriche
III. Schriftgeschichte
an den nach rechts unten auslaufenden Stri-
chen, die Zeichen selbst sind aber noch nicht
untereinander verbunden. — Eine Weiterent-
wicklung mit geringfügigen Veränderungen
zeigt die jīncǎo „jetzige Konzeptschrift“,
die in der Zeit der 6 Dynastien liùcháo
(222—589) diese Bezeichnung zur U nterschei-
dung von der „Eingaben-Konzeptschrift“ er-
hielt. Sie soll bereits von dem Kalligraphen
Zhäng Zhī (?—ca. 192 n. Chr.) verwen-
det worden sein (Wáng 1982, 573), hat keine
Aufstriche mehr an den nach unten rechts
auslaufenden Strichen und Verbindungen von
2 untereinander stehenden Zeichen sind häu-
fig. Willkürlicher Ersatz von Radikalen und
Phonetika durch andere beeinträchtigt die
Lesbarkeit stark, so daß sie keine weite Ver-
breitung erlangte. — Die ungezügeltste Form
der Konzeptschrift, kuángcǎo „exzen-
trische (wörtl.: verrückte) Konzeptschrift“,
soll ebenfalls auf Zhäng Zhī zurückgehen,
wurde aber wahrscheinlich von dem Kalligra-
phen Zhāng Xù der Táng-Zeit
(618—907) gestaltet und erhielt ihren Namen
von dem Kalligraphen Huái Sù (725?—
785?). Ihre Besonderheit liegt in der Verbin-
dung und Verschleifung der einzelnen Striche
untereinander, so daß die Zeichen fast alle in
einem einzigen Pinselzug geschrieben werden
und sogar Aufwärtsstriche in extremer Weise
miteinander verbunden werden können. Die
U nterscheidbarkeit der Zeichen litt dadurch
so stark, daß die Lesbarkeit außerordentlich
eingeschränkt bis unmöglich war und oft nur
aus dem Kontext heraus sinngemäß zu er-
schließen ist. Trotzdem hat diese Ausprägung
der Konzeptschrift eine sehr starke künstle-
rische Komponente, die sie dazu prädesti-
nierte, eine der Hauptrichtungen der Kalli-
graphie zu werden. Was die Verbindung der
Zeichen in der Zeile anlangt, so gehen große,
kleine, schräge und gerade Zeichen ungezü-
gelt durcheinander, fließen ineinander über
und vermitteln den Eindruck, als ob ganze
Sätze in einem Zug geschrieben worden wä-
ren. Es sollte dabei nicht außer Acht gelassen
werden, daß diese exzentrische Konzeptschrift
gar nicht langsam geschrieben werden kann,
denn über den nächsten Strich erst nachzu-
denken, bringt den Schreiber der Konzept-
schrift durchaus aus dem Konzept.
2.10. Varia
An speziellen Schriftarten neben den bisher
behandelten sind zu nennen:
— Fette Schrift
Als Auszeichnungsschrift wird heute in
26.  Die chinesische Schrift
Druckerzeugnissen für Überschriften, Her-
vorhebungen usw. unter den Bezeichnungen
hēitǐ-zì „Zeichen in schwarzem Duk-
tus“, cūtǐ-zì „Zeichen in grobem
Duktus“ oder fāngtóu-zì „Zeichen
mit quadratischem Kopf“ eine Art Grotesk-
schrift verwendet, bei der die Striche gleich-
mäßig dick, gewichtig, gut erkennbar, dabei
aber auch ästhetisch sind.
— Raster-Schrift
U m bei den Steininschriften einen Rahmen
zur Erzielung eines ebenmäßigen Aussehens
der Schrift zu gewährleisten, zeichnete man
ein quadratisches Raster bòkē auf den
zu beschreibenden Stein. Der Ausdruck
wurde dann später allgemein auf große Zei-
chen überhaupt übertragen.
— „Weiß flatternde“ Schrift
Als Schöpfer dieses besonderen Duktus wird
der Kalligraph Cài Yōng (132—192
n. Chr.) genannt, der auf dem Weg zum Kai-
serpalast durch die Kaiserliche Bibliothek
kam, die gerade renoviert wurde. Er sah den
Arbeitern beim Kehren mit dem Besen zu und
bemerkte, daß seine Borsten parallele Linien
im Staub hinterließen, die sich seiner Ansicht
nach gut für die Ausschmückung von Schrift-
zeichen verwenden ließen. Er besorgte sich
einen richtig kratzbürstigen Pinsel und fing
an, Zeichen zu schreiben, deren Striche bei
kräftigem Aufdrücken des Pinsels breit und
schwarz, bei leichtem Hingleiten aber so aus-
sahen, als ob sie aus mehreren Parallelstrichen
bestünden, deren Enden dann auch noch Ver-
zierungen der verschiedensten Art aufzuwei-
sen hatten. Ihre Bezeichnung fēi-
bái(-shū) leitet sich daraus ab, daß ihre Stri-
che wie „weiße“ (bái) Bänder aussehen, die
im Winde „flattern“ (fēi). Sie war für plaka-
tive Aufschriften sehr beliebt und ist auch
heute noch nicht aus dem kalligraphischen
Repertoire geschwunden.
— Der Inschriftenduktus der Wèi-Zeit
Dieser eckige, steife, ungeschlachte und eigen-
willige Duktus wurde insbesondere gerne für
Steininschriften der Nördlichen Wèi-Dynastie
(386—534) Běi-Wèi gebraucht, was
auch Anlaß für die Benennung als Wèi-
bēi „Steininschriften der Wèi(-Zeit)“ war.
— Die Neue Wèi-Schrift Xīn-Wèi-
shū
Aus diesem Inschriftenduktus der Nördlichen
Wèi-Dynastie hat sich ein klobiger, fester, da-
bei aber zurückhaltender Schreibstil entwik-
kelt, der heute durch starken Druck auf die
359
Pinselspitze erreicht wird. Bequem zu schrei-
ben, ist ihre Wirkung kräftig, robust und auf-
fällig, aber dabei auch lebendig, was sie zu
einer gerne verwendeten Schriftart werden
ließ. Sie eignet sich sehr gut für breite Über-
schriften, weshalb sie in jüngster Zeit ein be-
vorzugtes Darstellungsmittel für die Themen
in den Wandzeitungen war, in denen sich die
„Kulturrevolution“ ausgetobt hatte.
— Der Yán-Liǔ-Stil
Hierbei handelt es sich um einen besonders
kräftigen, von den beiden Kalligraphen der
Tang-Zeit Yán Zhēnqīng (709—
785) und Liǔ Gōngquán (778—
865) entwickelten Stil, der auch als Yán-
zì oder Yán-tǐ bzw. Liǔ-zì oder
Liǔ-tǐ „Yán-Zeichen/-duktus“ bzw.
Liǔ-Zeichen/-duktus“, manchmal auch als
Yán-jīn-Liǔ-gǔ „Fleisch (stammt
von) Yán, die Knochen (von) Liǔ“ bezeichnet
wird.
— Der Shòujīn-shū/
Shòujīn-tǐ Shòujīn-Stil
Der als Kalligraph ebenso wie als Maler gleich
berühmte Kaiser Huīzōng der Nördli-
chen Sòng Běi-Sòng-Dynastie (1082—
1135; reg. 1100—1125) nahm sich an dem
Kalligraphen ( ) Xuē Yào (Xuē
Jì) (649—713) ein Vorbild, gestaltete aber des-
sen Striche viel kräftiger, wie es sich eben für
einen ordentlichen Kaiser gehört. Der Stil er-
hielt seinen Namen vom Kaiser selbst.
2.11. Zierschriften ( zhuàn)
Bei der Ausgestaltung von Schriften für
Zwecke von Verzierungen im weitesten Sinne
des Wortes sind der menschlichen Phantasie
kaum irgendwelche Grenzen gesetzt. Die
prachtvollen Handschriften des Mittelalters
mit ihren Initialen, die kunstvollen Qur‛ān-
Abschriften von arabischer Hand oder ein
hebräisches Altes Testament mit Buchstaben,
in deren Strichen Tierfiguren hineingemalt
sind, legen Zeugnis davon ab, daß man zu
allen Zeiten und überall, wo überhaupt ge-
schrieben wurde, bestrebt war, die Schrift
auch als Zierde zu verwenden. Wieviel stärker
muß dieser Impetus in einem Kulturkreis ge-
wesen sein, dessen Schrift den Charakter der
Bildhaftigkeit niemals aufgegeben hat und die
deshalb geradezu dazu prädestiniert war, in
allen nur erdenklichen Formen ausge-
schmückt zu werden. Stary (1980, 3) spricht
von 150 Zierschriften des Chinesischen, in-
dem er Pfizmaier mit seiner Aufzählung von
100 namentlichen genannten Schriften zitiert.
360 III. Schriftgeschichte

Abb. 26.6: Das Schriftzeichen shòu „langes Leben“ in 100 verschiedenen Zierschriften. (Aus Yāng Zōngkui:
Zhōng-yīng wénzìtǐ shèjì jìfǎ“, S. 149, Táiběi o. J.).
26.  Die chinesische Schrift 361

Abb. 26.7: Das Schriftzeichen fú „Glück“ in 100 verschiedenen Zierschriften. (Aus Yāng Zōngkuí: Zhōng-
yīng wénzìtǐ shèjì jìfă“, S. 148, Táiběi o. J.).
362
Ein 1881 in China publiziertes Werk von
Sūn Zhīxiù, das 1984 in Japan nach-
gedruckt worden ist, enthält 130 Zierschriften
mit einem Beispiel für jede einzelne. Früher
für Banneraufschriften, Siegel und Halbsiegel,
Waffeninschriften usw. verwendet, kommen
sie heute zwar seltener vor, aber ganz ausge-
storben sind sie nicht. Ihre allgemeine Be-
zeichnung zhuàn — eigentlich ja der Ausdruck
für die Siegelschrift — leitet sich daraus ab,
daß Zierschriften in großer Zahl in der
Hàn-Zeit (206 v. Chr.—220 n. Chr.) aufge-
kommen waren, in der die Siegelschrift die
täglich verwendete Gebrauchsschrift gewesen
war. Als Ersatz für die hier unmögliche Dar-
stellung aller 130 Zierschriften sei eine Abbil-
dung vorgestellt, die die beiden Schriftzeichen
fú ‘Glück’ und shòu ‘langes Leben’ in
je 100 verschiedenen Zierschriften enthält
(Yáng Zōngkuí o. J., 148 f) (vgl. Abb. 26.6 u.
26.7).
3. Der Aufbau der
chinesischen Schriftzeichen
Im Gegensatz zu den meisten anderen Schrif-
ten ist die Systematik der chinesischen Schrift-
zeichen nicht einfach zu beschreiben, denn
schon die Menge der verschiedenen Schrift-
zeichen — 50 294 enthält das größte Zeichen-
lexikon (Morohashi 2 1984—86 und Suzuki
1986) — stand und steht einem einfachen
Überblick im Wege. Ältere, den Bildern noch
etwas näher stehende Schriftzeichenformen
haben mit dazu beigetragen, daß die Erinne-
rung an diese Bilder nicht verloren ging und,
was vielleicht genauso wichtig ist, daß das
Memorieren eben durch die enge Verbindung
zu einem Bild bis zu einem gewissen Grade
erleichtert worden ist. In dem den Staatsauf-
bau des Zhōu-Reiches (11. Jh.—256
v. Chr.) schildernden Werk Zhōu-lǐ „Die
Riten der Zhōu“, das wahrscheinlich während
der sog. „Zeit der Streitenden Reiche“
Zhànguó (475—221 v. Chr.) kompiliert wor-
den ist, wird in Bd. IV, S. 7 v, ein Ausdruck
liù shū verwendet, was wörtlich die „6
Schriften“ i. S. v. die „6 Arten/Gruppen von
Schriftzeichen“ bedeutet. Da diese Bezeich-
nung in der erhaltenen Literatur hier zum
ersten Mal erscheint, darf man also die Zeit
der Abfassung des Zhōu-lǐ als term inus a quo
für die Etablierung des Ausdrucks ansehen.
Durch das 100 n. Chr. erschienene Zeichen-
lexikon Shuōwén-jiězì (enthält
9353 Zeichen) von Xǔ Shèn (ca. 58—ca.
147) als Konstruktionsprinzip der chin. Zei-
III. Schriftgeschichte
chen allgemein anerkannt, verzichtet bis heute
kein ostasiatisches Zeichenlexikon bei der Er-
läuterung der Zeichen auf diese Einteilung in
6 Gruppen. Gewiß mag es in einzelnen Fällen
Auffassungssache sein, ein bestimmtes Zei-
chen einer bestimmten Gruppe zuzuordnen,
das Prinzip als solches ist aber nie in Frage
gestellt worden. Die 6 Gruppen von Schrift-
zeichen lassen sich in 2 U ntergruppen eintei-
len, die sich danach richten, ob das betref-
fende Zeichen mehr in seiner graphischen Zu-
sammensetzung oder aber in seiner inhaltlich-
semantischen Verwendung betrachtet wird.
Selbstverständlich ist reichlich Raum für
Überschneidungen.
3.1. Graphische Zusammensetzung der
Zeichen ( gòuchéng)
Im Vordergrund der Betrachtung steht die
Komposition und der bildliche Aufbau eines
Zeichens einschließlich etwaiger phonetischer
Andeutungen oder Symbolik.
3.1.1. Ursprüngliche Bilder
( xiàngxíng )
In der chin. Schrift sind ursprüngliche Bilder
nur am Beginn der Schriftentwicklung ent-
standen, als die Konturen der darzustellenden
Gegenstände noch nicht dem Zwang zur Ab-
straktion unterworfen waren. Später neu ge-
schaffene Zeichen gehorchten anderen Kon-
struktionsprinzipien, als sie die ursprüngli-
chen Bilder verlangten. Der Bestand der chin.
Schrift an ursprünglichen Bildern wird mit
608 angegeben (Gabelentz 1881, 47), woran
sich auch bis heute nur wenig geändert haben
dürfte. Als Beispiele mögen dienen:
(1) > k‛âG 2 > kǒu „Mund“ (Konturen
von Ober- und Unterlippe);
(2) > śiǝG 2 > shǒu „Hand“ (Strich-
zeichnung einer Hand mit 5 Fingern);
(3) > ńet 21 > rì „Sonne“ (Sonnenrund
mit betonendem Punkt in der Mitte).
3.1.2. Symbolische Bilder ( zhǐshì )
Reine Symbole oder geringfügige graphische
Veränderungen an ursprünglichen Bildern so-
wie auf den Kopf gestellte oder rechts-links-
verkehrte Zeichen können Darstellungsmittel
für Begriffe werden, deren konkludente
Zeichnung Schwierigkeiten bereitet. Inhalt-
lich bestimmt werden sie durch eine durch
Konvention festgelegte Interpretation, die wie
bei den heutigen Verkehrszeichen sogar als
Ge- oder Verbot rechtlichen Charakter an-
26.  Die chinesische Schrift
nehmen kann. Symbole dieser Art sind aber
auch im privateren Bereich heutzutage durch-
aus nicht selten, wenn z. B. vor einer Zahl
steht oder wenn man an die zahlreichen Sym-
bole auf internationalen Flughäfen denkt. Die
Anzahl der symbolischen Bilder ist in der
chin. Schrift mit 107 (Gabelentz 1881, 47)
verhältnismäßig gering. Es treten folgende
Fälle auf:
3.1.2.1 Reine Symbole (kein chin . terminus
technicus vorhanden)
Hierzu zählen vor allem die mit den Zahl-
wörtern identischen Ziffern (Menninger 2 1958
Bd. II, 275) von 1 bis 4 als Strichelemente
allgemeiner Gültigkeit sowie einige andere
Zeichen, z. B.:
(4) > sǝm 1 > sān „drei“ (3 Striche als
Symbol für die Zahl);
(5) über > źâng 2 > shǎng/shàng
„Oberseite“ (Punkt über einer Basis);
(6) über > yag 2 > xià „Unterseite“
(Punkt unter einer Basis).
3.1.2.2 Graphische Veränderungen (kein
chin. terminus technicus vorhanden)
Der Ideen- und Gestaltungsreichtum der chin.
Schrift hat manchmal einen einfachen Punkt
dazu verwendet, um auf einen bestimmten
Teil und damit einen beabsichtigten Sinnin-
halt eines Zeichens hinzuweisen:
(7) > mât > mò „Ende“ (Betonung
des oberen Teils eines Baumes: geht nicht
mehr weiter, Schluß):
(8) > md 3 > wèi „noch nicht“ (Be-
tonung des mittleren Teils eines Baumes:
die Spitze ist noch nicht erreicht);
(9) > pǝn 2 > běn „Wurzel → Ur-
sprung“ (Betonung des unteren Teils eines
Baumes: Wurzeln und daraus unmittelbar
abgeleitete Bedeutungserweiterungen).
3.1.2.3. Auf den Kopf gestellte Zeichen
(kein chin. terminus technicus
vorhanden)
In einigen Fällen haben die chin. Zeichen zu
dem Mittel gegriffen, die Zeichen auf den
Kopf zu stellen, um besondere Gedankenin-
halte zum Ausdruck zu bringen, die z. T. das
Gegenteil von dem beinhalten können, was
das nicht auf den Kopf gestellt Zeichen be-
deutet(e). Naturgemäß mußte sich die Anzahl
solcher Zeichen in Grenzen halten, und auch
zu Neubildungen ist es nicht mehr gekommen.
Aus dem Schriftbild des modernen Chinesisch
sind sie gänzlich geschwunden.
363
(10) > t‛uǝt > tú „(Sturz)geburt“
(das Zeichen > tsǝg 2 > zǐ„Kind“
auf den Kopf gestellt, um die anormale
Situation eines partus praecipitatus dar-
zustellen);
(11)
> teG 2 > diǎo „abwickeln/aus-
wickeln → herunterhängen“ (der abge-
wickelten Binden) (das Zeichen >
leG 2 > liǎo „(mit Binden einwickeln →
(ein Kind) fertig wickeln) → zu Ende
führen/fertig sein auf den Kopf ge-
stellt)“;
(12) np > ná „tief herunterhängen“ (das
Zeichen · æp > āo; wā „Vertiefung“
auf den Kopf gestellt, um den angege-
benen Begriff zum Ausdruck zu brin-
gen).
3.1.2.4. Rechts-links verkehrte Zeichen (kein
chin. terminus technicus vorhanden)
In der chin. Schrift ist schließlich noch das
Mittel verwendet worden, vorhandene Zei-
chen seitenverkehrt darzustellen, um einen ge-
genteiligen Begriff zum Ausdruck zu bringen.
(13) > p‛uǝr 2 > pǒ „nicht können“
(das Zeichen > k‛âr > kě „kön-
nen“ umgedreht, um das Gegenteil aus-
zudrücken);
(14) > yâG 2 > hòu „Beamter im In-
nendienst“ (das Zeichen > sǝg 1
> sī „Beamter im Außendienst“ umge-
dreht);
(15) > śed 1 > shī „Leichnam“ (das
Zeichen > nen 1 > rén
„Mensch“ seitenverkehrt geschrieben)
Bei > pǝk > běi scheinen zwar beide
Komponenten im selben Zeichen nebenein-
ander zu stehen, aber hier sind 2 Rücken an
Rücken stehende Menschen dargestellt (s. u.
Beispiel 18).
3.1.3. Zusammengesetzte Bilder ( huìyì )
Zusammensetzungen aus ursprünglichen und/
oder symbolischen Bildern zur Darstellung
eines Sinninhalts sind verhältnismäßig häufig.
U nabhängig von der Aussprache des darzu-
stellenden Wortes sollen diese Zusammenset-
zungen Inhalte in der Art eines Bilderrätsels
wiedergeben, wobei die Zusammenstellung
der Bestandteile gleichzeitig aber auch Hin-
weise auf die Bedeutung des Zeichens im wei-
testen Rahmen des Wortes geben soll. In nicht
wenigen Fällen kann ein Bestandteil zudem
auch Andeutungen der Aussprache enthalten,
so daß der Übergang zur nächsten Gruppe
(s. u. 3.1.4.) manchmal fließend sein kann.
364
(16) > (< + ) sen 3 > xìn „Ver-
trauen“ (‘Mensch’ + ‘Wort’ (ein Mann,
ein Wort! ));
(17) > (< + ) mang 1 > míng
„hell, klar“ (‘Sonne’ + ‘Mond’);
(18) > (< + ) pѷk > běi „sich
abwenden“ , infolge spä-
terer Ersetzung durch pǝg 3 > bèi frei
geworden für die Bedeutung „Norden“
(2 sich den Rücken zukehrende Men-
schen);
(19) > > b‛âg 3 > bù „zu Fuß ge-
hen“ (2 voreinander gesetzte, schreitende
Füße);
(20) > t‛uѷn 2 > chuǎn „sich abwen-
den“ (2 voneinander abgewandte Füße);
(21) > γaN 1 > xiáng „herunterstei-
gen“ (2 nach unten gerichtete Füße).
Hierher gehören auch alle diejenigen Zeichen,
die aus 2—8facher Wiederholung des Grund-
zeichens bestehen, worunter die 2- und 3fach-
Wiederholungen weitaus im Vordergrund ste-
hen.
(22) nen > rén „Mensch“;
dz‛âN 1 > cóng „folgen“ (2 Men-
schen hintereinander);
ngǝm 1 > yín „Menschenansamm-
lung“ (3 Menschen zusammen; heute
als Abkürzung für iѷN > zhòng
„viele, alle, die Massen“ verwendet;
(23)
nâg 2 > nǚ „Frau“;
kεG 2 > jiǎo „schön“ (2 Frauen über-
einander);
nuan 1 > (2 Frauen
nebeneinander);
kan 1 > jiān „ungeordnetes Gedrän-
gel“ → „(Stimmen) durcheinander →
„moralisches Durcheinander“ → „Ehe-
bruch“ (3 Frauen zusammen).
Zu diesen Mehrfachzusammensetzungen ge-
hört auch das mit 64 Strichen strichreichste
Zeichen jié „geschwätzig sein“, das aus 4
lóng „Drachen“ zusammengesetzt ist, aber
heute nicht mehr verwendet wird. — Schließ-
lich gehören in diese Gruppe auch noch einige
wenige Neubildungen, die aus verschiedenen
Gründen notwendig geworden waren, wie die
beiden um 1900 herum bei Bekanntwerden
dieser Sportart aufgekommenen und heute als
normal akzeptierten Zeichen pīng und
pāng zur Darstellung des engl. Wortes ping-
pong „Tischtennis“. Ausgangspunkt war das
III. Schriftgeschichte
Zeichen bīng „Waffe/Soldat“, das alleine
der Aussprache wegen für die barbarische
Amputation herhalten mußte, bei der einem
Soldaten einmal das rechte und dann das
linke Bein ausgerissen wurde. — Schon vor
den Versuchen, die Hochsprache von Běijīng
(Peking) als Standardlautung in der VRC
durchzusetzen, hat es einige Fälle gegeben, in
denen Wörter eines Dialekts in Schriftzeichen
umgesetzt werden mußten, obwohl sonst Dia-
lekten die Gunst der Schreibbarkeit versagt
worden war (s. u. 4.3.2.). Dem positiven Verb
yǒu „vorhanden sein“ steht im nord-chin.
Sprachbereich normalerweise die negative
Entsprechung m éi yǒu „nicht vorhan-
den sein“ gegenüber. Die südchin. Dialekte
haben daraus eine Allegroform mǎo gebildet,
für die nun ein Schriftzeichen gefunden wer-
den mußte, denn m éi yöu wird mit 2 Zeichen
geschrieben und muß daher selbst in kanto-
nes. Aussprache mut 9 ju 5 zweisilbig gespro-
chen und gelesen werden. Der Ideenreichtum
der Schreiber von Bilderschriften, die sich die-
ser Tatsache bewußt sind, scheint, gepaart mit
einem gehörigen Schuß Spieltrieb, fast uner-
schöpflich gewesen zu sein. Wer auf den Ge-
danken kam, an dem Zeichen yǎu etwas
wegzulassen, um zum Ausdruck zu bringen,
daß etwas nicht vorhanden ist, ist heute nicht
mehr festzustellen, das Zeichen mǎo „nicht
vorhanden sein“ auf jeden Fall existiert und
garantiert durch das Nichtvorhandensein der
beiden kleinen Querstriche = das Nichtvor-
handensein. — Mit 740 Zeichen ist diese
Gruppe die zweitstärkste bei der Zeichenbil-
dung der chin. Zeichen (Gabelentz 1881, 47).
3.1.4. Determinativphonetika
( xíngshēng oder xiéshēng )
Determinativphonetika sind die Zusammen-
setzungen aus einem auf den Sinninhalt/Ge-
dankenbereich als Determinativum und
einem auf die Aussprache (Lesung) als Pho-
netikum hinweisenden Bestandteil innerhalb
ein und desselben Zeichens. Die Einsilbigkeit
der chin. Sprache hatte zusammen mit der
zunehmenden Tendenz zu lautlicher Verein-
fachung (Beseitigung von Konsonantenclu-
stern im Anlaut, Reduzierung der Medialvo-
kale auf /-i-/ und/oder /-u-/ zur Palatalisie-
rung und/oder Labialisierung sowie Abfall
der Auslautkonsonanten im nord-chin. Be-
reich) bereits vor ca. 2000 Jahren zu einer
weitgehenden Homophonisierung geführt, so
daß es im schriftlichen Bereich zwangsläufig
zu Mißverständnissen führen mußte, wenn ein
und dasselbe Zeichen für mehrere voneinan-
der abweichende Bedeutungen gebraucht wer-
26.  Die chinesische Schrift
den mußte, da Differenzierungsmöglichkeiten
graphischer Art nicht vorhanden waren. Zwar
entschied wohl der Kontext bis zu einem ge-
wissen Grade über die konkrete Einzelbedeu-
tung, doch mußte es zwangsläufig bei fort-
schreitender Nuancierung der Sprache zu
U nzulänglichkeiten kommen, wenn z. B. das
Zeichen uǝd 1 > zhuī „kurzschwänziger
Vogel“ für die bislang schriftlich nicht fixier-
baren Sinninhalte {denken/ja/dieser/ (zusam-
men) mit/nur/obwohl/wer?/Schnur/mitein-
ander verbinden/Vorhang/verdecken/fragen/
machen/werden} verwendet werden mußte,
deren Aussprache identisch oder fast iden-
tisch war, für die es aber noch keine adäqua-
te schriftliche Darstellungsmöglichkeit gab.
Hier bot es sich geradezu an, das vorhandene
Bildmaterial derart einzusetzen, daß man das
vorgegebene Wort einer durch ein solches Bild
darstellbaren Gedankenkategorie zuordnete
und beides so miteinander kombinierte, daß
der Leser mit Hilfe des Aussprachebestand-
teils auf das gemeinte Wort in seiner lautli-
chen Gestalt und mit Hilfe des Gedanken-
kategoriebestandteils auf die beabsichtigte
Eingrenzung des Sinninhalts hingewiesen
werden konnte. Der für den Gedankenbereich
verwendete Teil des Zeichens wird konventio-
nell mit dem Ausdruck bùshǒu (wörtl.)
„Klassenhaupt“ (ältere Bezeichnung), „Klas-
senzeichen“ oder „Radikal“ (heutige Benen-
nungen) bezeichnet. Die Verwendung solcher
Radikale in einem wortdifferenzierenden Sinn
kam zwar vereinzelt bereits bei den Knochen-
inschriften vor, weitete sich aber erst in den
400 Jahren um die Zeitenwende herum zu dem
Ausmaß aus, das das Wesen der chin. Schrift
heute ausmacht. Dieses geniale Hilfsmittel hat
der chin. Schrift einmal die Funktionalität
gegeben, ohne die eine Gebrauchsschrift nicht
existenzfähig ist, zum andern aber auch die
Zeichenanzahl beschert, die jedem einen ge-
linden Schrecken einjagt, der zum ersten Mal
von ihr hört. Ganz genau weiß es ja niemand,
denn das bisher umfangreichste Zeichenlexi-
kon (Morohashi 2 1984—86) hat mit seinen
50 294 Zeichen noch längst nicht alles erfaßt,
was tatsächlich existiert; es fehlen vor allem
die in die Tausende gehenden Varianten, die
Sonderzeichen für die chin. Dialekte, die be-
sonderen Zeichen für den chemisch-naturwis-
senschaftlichen Bereich, die viet. Zeichen und
noch einige kleinere Gruppen. Die Gesamt-
zahl dürfte damit vermutlich über 70 000 lie-
gen.
Polysyllabische Sprachen brauchen auf-
grund ihrer vielfachen differenzierenden
Möglichkeiten wie Deklination, Konjugation,
365
Prä-, In- und Suffixen usw. keine U mwege
dieser Art zu beschreiten, da Mißverständ-
nisse praktisch ausgeschlossen sind. Wollte
man mit einem deutschen Wort in der Weise
zu spielen versuchen, müßte man zunächst
einmal ohne Rücksicht auf die tatsächliche,
bereits differenzierende Orthographie einen
rein phonetisch geschriebenen Lautkomplex
etwa der Form [ve:] heraussuchen und dann
nach Möglichkeiten Ausschau halten, wie Be-
deutungsunterschiede dargestellt werden kön-
nen, z. B. : Gedankenbereich (die) Wehr
„Waffen“; : Gedankenbereich ( das ) Wehr
„Aufgestautes“; : Gedankenbereich wer ?
“ Mensch “.
In der chin. Schrift gibt es fast kein Sim-
plex, das nicht mit einem Radikal zu einer
Gruppe von Determinativphonetika zusam-
mengesetzt worden wäre. Wieviele solcher
Reihen es tatsächlich gibt, hängt z. T. von den
Auffassungen der Lexikonkompilatoren ab,
inwieweit sie Faktoren wie z. B. unterschied-
liche Aussprache oder graphische Abweichun-
gen für berücksichtigenswert halten oder
nicht. Ein Lexikon (Callery 1841) listet 1040
auf, ein anderes (Fenn 5 1940) zählt 888. Wä-
ren alle 214 Radikale mit den erstgenannten
1040 Phonetika verbunden, ergäben sich
222 560 Möglichkeiten; für Neuschöpfungen
ist also noch genügend Raum.
Die als Phonetika verwendeten Zeichen
haben selbstverständlich als Simplex eine be-
stimmte Bedeutung, die sie in der Zusammen-
setzung als Determinativphonetikum natür-
lich auf dem Altar der Lautung opfern muß-
ten. Es scheint aber in einer Reihe von Fällen
— U ntersuchungen darüber sind noch nicht
angestellt worden — dennoch so zu sein, daß
zum mindesten ein gewisser Teil der Grund-
bedeutung des Simplex in die Reihe der Deter-
minativphonetika mit eingeflossen ist, die mit
dem betreffenden Simplex als Phonetikum ge-
bildet worden ist. Das Zeichen > ted 1
> dī stellt vermutlich einen auf dem Boden
kauernden Menschen dar, der einen zu schlei-
fenden Gegenstand auf einen Wetzstein
drückt. Aus dieser Grundbedeutung leiten
sich unmittelbar Gedankeninhalte ab wie
‘niederkauern’, ‘niedrig’, ‘(herunter)drücken’,
‘sich entgegenstemmen’ u. ä. In der folgenden
Tabelle 26.2 eigener Zusammenstellung aus
Morohashi 2 1984—86 sind alle Zeichen auf-
geführt, in denen als Phonetikum vor-
lb/> kommt, selbst wenn die Aussprache vom Sim-
plex abweicht. Bei der Bedeutung ist soweit
366
möglich eine Verbindung zur Grundbedeu-
tung hergestellt und besonders hervorgeho-
ben worden (die U nregelmäßigkeiten werden
im Anschluß an die Tabelle erläutert, soweit
sie für das Verständnis von grundlegender
Bedeutung sind).
Von den 68 Zeichen dieser Übersicht mit
ihren 73 Lesungen (5 unterschiedliche Zwei-
fachlesungen sind darunter) entsprechen 48
(= 65,75%) der Grundlesung . Für die
abweichenden Lesungen können 2 Gründe
verantwortlich gemacht werden: einmal der
Zusammenfall ehemals differenzierter Strich-
anordnungen zu einer einzigen, jetzt da-
her homographen Darstellung, was jedoch
überhaupt keinen Einfluß auf die Aussprache
hatte; Schreibvarianten, Verwechslungen,
Fehlschreibungen, hyperkorrekte Formen, ge-
ringfügige Aussprache- und Tonunterschiede
trugen das ihre dazu bei, U nregelmäßigkeiten
zu zementieren. Vor allem aber führte der
Wortbildungsmechanismus des archaischen
Chin. zu einer Vielfalt heute unterschiedlicher
Aussprachen, da Silbenan- und -auslaut in-
nerhalb ein und derselben Artikulations-
gruppe sowie der Medialvokal zwischen /∅/,
/i/ und /u/ gesetzmäßig wechseln konnten, um
Bedeutungsunterschiede darzustellen. Das ar-
chaische Chinesisch hatte die Silbenstruktur
A NLAUT — H AUPTVOKAL — A USLAUT mit
folgenden Anlauten:
Labiale p p‛ b‛ m ṃ trotz gleichen Phonetikums jeweils eine Reihe
Dentale t t‛ d d‛ n l mit dem 1. und eine andere Reihe mit dem 2.
Sibilanten ts ts‛ dz‛ s z
palatalen Dentale  ‛ ‛ ń ś ź
palatalen Gutturale  ‛ ‛ ńģ  j
Gutturale k k‛ g‛ ng x γ.
Die Anlautkonsonanten konnten rein in der
Form dieser Tabelle auftreten, so wie es die
Grundlesung der Übersicht zeigt. Sie konnten
aber auch palatalisiert sein, was durch den
Palatalisierungsbogen ̑ mit nachfolgendem
/i/ kenntlich gemacht wird (Nr. 8017, 17 035,
17 037, 17 040, 22 093, 24 093, 25 000, 31 203,
36 720, 46 050, 46 806). Eine weitere Differen-
zierungsmöglichkeit bestand in der Labialisie-
rung des Anlauts (durch /u/ unmittelbar hin-
ter dem Anlaut gekennzeichnet, in der Über-
sicht aber nur bei der irregulären Lesung der
Nr. 18 974; bei der Grundlesung nicht vertre-
ten). Auch Palatalisierung und Labialisierung
zusammen (/ ĩu/) kamen vor, sind aber in der
Übersicht ebenfalls nicht vertreten.
Hauptvokale konnten sein:
III. Schriftgeschichte
Vorderzungenvokale  ε e
Mittelzungenvokale ǝ ɐ ӛ
/a/-Laute â æ a  ä
Der Hauptvokal der Grundlesung in der
Übersicht ist also der geschlossene Vorder-
zungenvokal /e/, der nur bei Nr. 29 041 zu
dem Mittelzungenvokal /ǝ/ und bei Nr. 46 806
zu dem sehr offenen /a/-Laut /æ/ abgewandelt
worden ist.
Im Auslaut waren vertreten:
Labiale p b m
Dentale t d n r
Gutturale k g ng
implosive Gutturale Q G N
Bei ihnen war ein Austausch innerhalb der-
selben Reihe möglich. Die Grundlesung der
Übersicht hat einen Dental zum Auslaut, so
daß also noch /-t, -n/ und /-r/ zur Wortbil-
dung herangezogen werden konnten (vgl. die
Nr. 17 035, 17 037, 29 041, 46 806).
Die übrigen Lesungen in der Übersicht sind
als irregulär einzustufen und interessieren in
diesem Zusammenhang nur am Rande.
Nicht unerwähnt bleiben soll noch die Tat-
sache, daß das Proto-Chinesisch aller Wahr-
scheinlichkeit nach die Anlautkonsonanten-
cluster *kl-, *gl-, *pl-, *bl-, *ml-, *dk- und
*tg- hatte, die allerdings bereits im archai-
schen Chinesisch aufgespalten wurden, so daß
Bestandteil des Clusters als neuem Anlaut
entstand. Die genannten Austauschmöglich-
keiten hätten theoretisch im Höchstfall 128
Kombinationen ergeben können, die aber nie
ausgeschöpft worden sind. Sie sind der Grund
für die weitgehenden Aussprachedivergenzen
trotz gleichen Phonetikums sowohl im heuti-
gen Chinesischen als auch im Sino-Japani-
schen, Sino-Koreanischen und Sino-Vietna-
mesischen.
Determinativphonetika sind im Ansatz in
den Knocheninschriften bereits vorhanden,
wie z. B. das aus dem Radikal >
„Frau“ und dem Phonetikum > mɐd 3
> wèi zusammengesetzte Zeichen >
mǝd 3 > mèi „jüngere Schwester“ (Shima
1977, 141). In größerem U mfang treten sie
aber erst ab der Zhōu-Zeit (11. Jh.—256
v. Chr.) auf, um schließlich heute mit 94,8%
des gesamten Zeichenbestandes die wichtigste
Gruppe der Zeichenbildung überhaupt aus-
zumachen (Gabelentz 1881, 47). Neue Zei-
chen, deren Bildung manchmal notwendig ist
26.  Die chinesische Schrift 367

Tab. 26.2
Moroha- Zei- chinesisch Bedeutung Moroha- Zei- chinesisch Bedeutung
shi-Nr. chen arch. mod. shi-Nr. chen arch. mod.
504 ted 1 dī NIEDRIGER (= 12246 ted 3 dì NIEDERschlagen
kleiner) Mensch 13068 ted 2 dǐ mit Zweigen NIE-
→ NIEDRIG DERhalten → ver-
2918 ted 3 dì Klippen NIEDRI- stecken, versteckt
GER machen (= sein
Geländeuneben- 13164 ted 2 dǐ sich (wie unter
heiten ausgleichen) Stockschlägen)
→ einebnen NIEDERkauern
3438 ted 2 dǐ (mit) NIED- 13854 ted 2 dǐ (NIEDRIG-
RIGE(N) stehende(?))
Worte(n) reden → Sonne
schelten 14640 ted 2 dǐ NIEDRIGER Teil
5001 ted 2 dǐ NIEDRIGER des Baums →
(werdender) Ort Wurzel
→ Abhang; Erd- 14988 ted 2 dǐ NIEDRIGER Teil
rutsch des Daches →
5880 ted 1 dī großer, NIEDRI- Dachtraufe
GER Teil (= Bo- 17035 d‛et diè (sich) berühren
den, Fundament) tet zhì herausziehen
→ groß 17036 ted 1 dī (falsch für Nr.
6144 ted 1 dī (ein für einen 5880)
weiblichen Volljäh- 17037 d‛et diè } (identisch mit Nr.
rigkeitsnamen ver- tet zhì 17035)
wendetes Zeichen) 17040 ·ǝn yìn sich NIEDER-
(die NIED- legen
RIGE (?) → die ted 3 zhì sich in Richtung
Kleine (?)) auf ... hin bewegen
8017 d‛ed 1 chī (Bezeichnung eines 17041 ·ed 1 yī NIEDERlegen,
t Berges) (der NIEDERgelegt
NIEDRIGE (?)) sein
9262 ted 2 dǐ NIEDRIGER Teil 17042 γεG 3 xiào falsch sein
eines Hauses → γâG 2 hào (ein Ortsname)
Fundament, Bo- 17299 dì auf eine(r) glei-
ted 3
den che(n), NIEDRI-
9751 ted 2 dǐ (Rot lackierter, GERE(N) Höhe
mit Schnitzereien bringen/ sein →
verzierter Schieß- nivellieren → ord-
bogen als Aus- nen/geordnet sein
zeichnung für Ver- 18974 γuen 1 xuán schwarz sein
dienste) 19988 dǐ den Kopf NIED-
ted 2
10069 ted 1 dī mit NIEDRIGER RIG halten und
Geschwindigkeit mit den Hörnern
herumlaufen → aufeinander losge-
einen Bummel ma- hen → (sich) be-
chen rühren
10468 ted 3 dì in NIEDERge- 20069 dǐ (identisch mit Nr.
ted 2
drückter Stim- 19988)
mung sein 20352 dǐ (Bezeichnung
ted 2
11921 ted 2 dǐ ein Messer mit der eines Hundes)
Hand auf einen (von NIEDRI-
Wetzstein NIE- GER Statur (?))
DERdrücken →
sich entgegenstem-
men → Wider-
stand leisten
368 III. Schriftgeschichte

Tab. 26.2 (Fortsetzung)

Moroha- Zei- chinesisch Bedeutung
shi-Nr. chen arch. mod. Moroha- Zei- chinesisch Bedeutung
21478 ted 3 dì größeres Keramik- shi-Nr. chen arch. mod.
gefäß (Kanne) mit 30845 ted 2 dǐ Adenóphora tri-
NIEDRIGEM phýlla (Thunb.) A.
(= tiefem) Boden DC. var. japónica
zur Aufnahme von Hára (eine ostasia-
Flüssigkeiten tische Schellen-
22093 ted 1 zhī Fußschwiele (an blume)
NIEDRIGER 31202 ted 2 dǐ (identisch mit Nr.
(= unterer) Stelle 30845)
23241 ted 3 dì prüfend auf etwas 31203 ed 1 zhī ungeschnitten in
NIEDERsehen d‛ed 1 chī Flüssigkeit NIE-
24093 ted 2 dǐ auf einen Wetz- DERgedrücktes
ed 2 zhǐ stein NIEDER- (= eingelegtes)
drücken → wet- Gemüse
zen, schleifen; 32922 ted 3 dì insektenförmig
Schleifstein vom Himmel her-
24665 ed 1 zhī sich vor überna- NIEDER-
türlichen Wesen hängendes Gebilde
NIEDERwerfen → Regenbogen
→ ehrerbietig sein 34199 ted 1 dī NIEDRIGES
25000 ed 1 zhī Getreide, bei dem (= unteres) Kleid
die Ähren sich → Unterkleid
NIEDERzusenken 34833 meg 1 mí Augenausdruck
beginnen → eines Kranken
Fruchtansatz beim (NIEDERgeschla-
Getreide gen(?))
27330 ted 1 dī (NIEDERgefal- 35051 ted 2 dǐ den Kopf NIED-
lene) Fadenabfalle RIG halten und
28238 ted 1 dī Hasenfangnetz mit den Hörnern
(um den Hasen aufeinander losge-
NIEDERzuhalten) hen → (sich) be-
28470 ted 1 dī Widder oder rühren
3jähriges Schaf 35356 ted 2 dǐ (mit) NIED-
(Jungtier NIED- RIGE(n) Worte(n)
RIGEN Alters (?)) reden → schelten
29041 en 2 zhěn einer NIEDRIGE- 36720 d‛ed 1 chí auf gelbem Grund
REN Stelle Wei- weiß gestreifte
sungen erteilen → Muschel
verkünden; in 37098 ted 1 dī sich in Richtung
PROSKYNETI- auf ... hin
SCHER Haltung bewegen
zu)hören 37435 ted 3 dì NIEDERtreten
29395 ted 3 dì die GRUNDlegen- 38238 ted 2 dǐ an größeren
den, beim Opfer Wagen hinten
wesentlichen Teile angebrachte
eines Tieres (Rük- Bremsstange zur
ken, Rippenstück, ErNIEDRIgung
Schulter, Ober- (= Herabsetzung)
und Unterschenkel der Geschwindig-
30296 d‛eg 2 shì lecken (falsch an- keit an einem Ab-
stelle von hang
38385 ted 2 dǐ (identisch mit Nr.
) 38238)
30399 ted 3 dì (NIEDRIGES (?))
(Kriegs)schiff
26.  Die chinesische Schrift 369

Tab. 26.2 (Fortsetzung)

Moroha- Zei- chinesisch Bedeutung
Moroha- Zei- chinesisch Bedeutung shi-Nr. chen arch. mod.
shi-Nr. chen arch. mod. 42756 ted 3 dì NIEDRIGER
38794 ted 2 dǐ NIEDERgehalten Teil aus Leder
sein → sich aus → Schuh(e),
Ärger oder Trotz Sandale(n)
nicht vom Fleck 43417 ted 1 dī den Kopf NIED-
bewegen RIG machen
39347 ted 2 dǐ NIEDERlassung → gesenkten
→ Wohnsitz, Resi- Hauptes
denz 44073 ted 1 dī zu NIEDRIGEN
39466 ted 2 dǐ („gewöhnliches Kosten (oder
Zeichen“ für Nr. kostenlos) essen
39347) → nassauern
39819 t‛ed 2 tǐ das, was sich von 45155 ted 2 dǐ NIEDRIGER
der Milch NIE- Knochen → Steiß-
DERgesetzt hat bein
→ reine Butter 46050 ed 1 zhī Gádus macrocépha-
41592 ted 2 dǐ NIEDRIG(ER lus (Pazifikkabel-
werdender) Ort → jau)
Abhang, Hügel 46805 ‛ed 1 chī (identisch mit Nr.
41991 k‛ed 1 chī Milvus mígrans 41991)
(Schwarzmilan) 46806 ær 1 zhī Gállus gállus
oder Milvus mí- fórma doméstica
grans lineátus (Haushuhn)
(Schmarotzermi-
lan) bzw. die Ord-
nung Strigifórmes
(Eulenvögel);
NIEDRIG ein-
schätzen → ge-
ringschätzen

oder nicht. Dies gilt auch für die Einordnung

(s. u. 4.3.), werden mit verschwindend gerin- einzelner Zeichen in diese Gruppe, so daß die
gen Ausnahmen nach dem Prinzip der Deter- Angaben über die hierunter zu zählenden Zei-
minativphonetika gebildet. chen stark variieren (einer Zählung zufolge
(Gabelentz 1881, 47) sollen es 372 Zeichen
3.2. Verwendung der Schriftzeichen sein). Bei weitestgehender Auslegung des Be-
Den die graphische Zusammensetzung als äu- griffs „Bedeutungswandel“ könnte man
ßeres Kriterium behandelnden vier Gruppen durchaus zu der Auffassung gelangen, daß
von Schriftzeichen stehen noch zwei mit dem kein chin. Schriftzeichen davon verschont ge-
inneren Kriterium der Verwendung gegen- blieben ist.
über. (24) > *nglεQ „Quércus acu-
tíssima Carruth. (eine Eichenart) mit Ei-
3.2.1. Bedeutungswandel ( zhuǎnzhù ) cheln an den Zweigen“
ngεQ
Bedeutungswandel ist die Verwendung ein > {1} yuè „Eicheln der Quércus acutís-
und desselben Zeichens in einem von der ur- sima Carruth. in Kastagnetten → Musik-
sprünglichen Bedeutung abgeleiteten Sinn, (instrument) vgl. mod. yīnyuè
wobei fast immer auch ein gewisser Wandel „Musik“
der Aussprache mit einher geht. Bedeutungs- > {2} yào „gerne haben; (sich) wün-
wandel (Bedeutungserweiterung oder -veren- schen“ vgl. mod. yuànyào „Bitt-
gung, -verbesserung oder -verschlechterung) gebet“
bleibt in keiner Sprache zu keiner Zeit aus,
wobei im Einzelfall erhebliche Auffassungs-
unterschiede entstehen können, ob es sich be-
reits um einen Bedeutungswandel handelt
370
lεQ
> {1} lè „sich freuen: ruhig sein“ vgl.
mod. kuàilè „Freude“
> {2} luò „sporadisch“ vgl. mod.
bàoluò „vereinzelte Blätter an einem
Baum“
> {3} lào (nur in 2 Kreisnamen vorkom-
mende Lesung, z. B. Làoting
(Prov. Héběi). Eine weitere Neben-
lesung liáo hat keine Anwendungsbei-
spiele)
 lε G 3
> liào „heilen“ vgl. mod. liàojī
„den Hunger stillen“
Das obige Beispiel zeigt auch die Aufspaltung
eines proto-chin. Anlautkonsonantenclusters,
der in 3.1.2. angesprochen worden war. Die
fast verwirrende Vielfalt der Lesungen hatte
noch Anfang dieses Jahrhunderts insofern
Konsequenzen gehabt, als eine ganze Reihe
von Zeichen neben der normalerweise ver-
wendeten Aussprache noch eine von ihr ab-
weichende sog. Leseaussprache gehabt hatte;
diese Diskrepanzen wurden erst 1920 beseitigt
(Martin 1982, 82), nachdem die literarische
Revolution im Gefolge der sog. „Bewegung
des 4. Mai“ wŭsì-yùndòng, die
1919 die Modernisierung Chinas auf ihre
Fahnen geschrieben hatte, auch durchzuset-
zen vermochte, daß die bisherige Schriftspra-
che wényán durch den der U mgangs-
sprache angenäherten Schreibstil báihuà
als Medium auch der schriftlichen Kommu-
nikation ersetzt wurde.
3.2.2. Entlehnungen ( jiǎjiè )
Der Reichtum an Homophonen hatte der
chin. Schrift schon immer große Schwierig-
keiten beschert, wenn es darum ging, Worte
zu schreiben, für die aus irgendeinem Grund
kein adäquates Zeichen zu finden war. Hier
half man sich, indem man Zeichen in einer
mit dem ursprünglichen Sinninhalt in keiner-
lei Zusammenhang stehenden Bedeutung ver-
wendete, nur weil die Lautungen identisch
waren. Entlehnungen in diesem Sinne waren
im Frühstadium der Schriftentwicklung na-
turgemäß häufiger, da Ausbildung und ins-
besondere Verwendung der Determinative (=
Radikale) noch nicht so verbreitet waren wie
später. U nter denjenigen Wortkategorien, die
sich gegen eine schriftliche Fixierung sträub-
ten, waren vor allem Pronomina und Ab-
strakta, bei denen bild- oder rebusartige Dar-
stellungsweisen versagen mußten. Dabei ist es
durchaus nicht so, daß etwa nur ganz selten
verwendete Zeichen für Entlehnungen prä-
III. Schriftgeschichte
destiniert gewesen wären, denn es kommen
sehr wohl auch ganz ‘normale’ Zeichen vor.
Die Grenze zum Bedeutungswandel ist
manchmal fließend bzw. Auffassungssache, so
daß die für diese Gruppe genannte Zahl von
598 Zeichen (Gabelentz 1881, 47) nur mit
einem gewissen Vorbehalt angeführt werden
kann.
(25) d‛âG 3 > dòu ursprünglich: Bild eines
bauchigen Opfergefäßes mit Fuß und
Deckel (cantharus mit operculum); ent-
lehnt für: Gesamtbezeichnung aller Le-
guminosen
Zwar war es einerseits bestimmt so, daß man
dieses Opfergefäß nicht ständig im Munde
führte, so daß das Zeichen sozusagen zur
Adoption freigegeben war, aber andererseits
hatte man ja die so nützlichen Radikale, um
einen Gedankenbereich abzustecken. Der Ge-
dankenbereich Pflanzen wird durch den Ra-
dikal ‘Pflanzen’ dargestellt, also dòu
für „Leguminosen“. Nun, das Zeichen exi-
stiert und bedeutet auch ganz artig ‘Legumi-
nosen’, nur — es wird nicht verwendet und
gilt als unorthodox. Da die ursprüngliche Be-
deutung sowieso nur in einem archäologisch-
kunsthistorischen Zusammenhang vorkom-
men kann, kann man es also bei dem Zeichen
ohne Pflanzen-Radikal belassen, da Mißver-
ständnisse nicht zu befürchten sind.
(26) ǝg 1 > zhī ursprünglich: den Fuß
( ) über eine Startlinie ( ) setzen ( )
→ voranschreiten → gehen entlehnt für:
Demonstrativpronomen ‘dieser’; „Ak-
kusativ“ des Personalpronomens der 3.
Person ‘ihn, sie, es’; attributivische Ver-
bindung zweier Satzteile
Das Aufkommen neuer Wörter für ‘voran-
schreiten’ ( jìn) oder ‘gehen’ ( zǒu) gab
das Zeichen dann schließlich für den Ent-
lehnungsmechanismus frei.
(27) tsâQ > zú ursprünglich: Fuß, Bein;
treten entlehnt für: genügen, ausreichen;
(auf)füllen
Ein Begriff wie ‘genügen’ dürfte sich bildli-
chen Darstellungsversuchen völlig entziehen.
U nd die sonst so hilfreichen Radikale? In
welchem der doch recht anschaulichen Ge-
dankenbereiche sollte man denn das recht un-
anschauliche ‘genügen’ einordnen? Da das
Wort zú aber nun einmal existierte, blieb
nichts anderes übrig, als ein gleichlautendes
dafür einzusetzen, so daß dasselbe Zeichen
bis heute sowohl für ‘Fuß’ als auch für ‘ge-
nügen’ verwendet wird, und der Leser aus
26.  Die chinesische Schrift
dem Zusammenhang erschließen muß, um
was es sich handelt. Da beide Begriffe aber
sehr weit auseinander liegen, dürften Inter-
pretationsschwierigkeiten wohl kaum zu be-
fürchten sein.
4. Arten von chinesischen
Schriftzeichen
Die ungeheure Vielfalt der chin. Schriftzei-
chen führte notwendigerweise über ihre lexi-
kalische Anordnung hinaus auch zu Versu-
chen, die Zeichen nach Herkunft, Aufbau,
Verwendung und graphischer Gestalt so zu
durchleuchten, daß man insbesondere dar-
über Klarheit gewinnen konnte, welche
Schriftzeichen denn nun als gültige Norm an-
gesehen werden können und welche nicht. In
China sind seit alters her alle Schriftzeichen
gesammelt worden, die irgendwann irgendwo
einmal aufgetaucht sind. Allein die U nmög-
lichkeit, in jeder Ecke des Landes anders zu
schreiben, rief nach einer normativen Auto-
rität, wofür das auf Anordnung von Kaiser
Kāngxī (1654—1722, reg. 1662—1722)
kompilierte und 1716 veröffentlichte
Kāngxī-zìdiǎn ‘Kāngxī-Zeichenlexikon’
neben vorangegangenen Zusammenstellun-
gen schließlich mit seinen 48 641 Zeichen den
besten Rahmen abgeben konnte. Es enthält
in erheblichem U mfang Wertungen dieser
Art, an denen man trotz des inzwischen ein-
getretenen Fortschritts der Wissenschaft auch
in diesem Bereich wegen seiner bis heute un-
gebrochenen Autorität nicht vorbeigehen
kann.
4.1. Orthographisch richtige Zeichen
( zhèngzì)
Als orthographisch richtig gelten alle Zeichen,
die als Stichwort in das Kāngxī-zìdiǎn aufge-
nommen worden und durch keine zusätzliche
Bemerkung als zu einer anderen Kategorie
gehörend gekennzeichnet sind. Sie waren bis
zum Ende des II. Weltkriegs unangefochtener
Schreibstandard sowohl in China selbst als
auch in Japan und Korea. Für die Wiedergabe
klassischer Texte gilt dieser Standard auch
heute noch. Moderne Texte erscheinen dage-
gen in der VRC und in Japan in der für das
jeweilige Land gültigen, z. T. verkürzten
Form, während Táiwān diese orthographisch
richtigen Formen beibehalten hat und Süd-
korea keine offizielle Regelung kennt.
(28) sæn 1 > shān „Berg“
(29) ( NICHT : ) ngïn 1 > yán „sagen“
(30) ( NICHT : ) ngän 1 > yán „polieren“
371
Alle anderen Kategorien werden unter dem
Begriff Varianten zusammengefaßt.
4.2. Varianten ( yìtǐzì)
4.2.1. Alte Zeichen ( gǔzì)
Im Shuōwén-jiězì sind eine ganze
Reihe von Zeichen enthalten, die mit dem
Zusatz gǔwén „alte Schrift“ versehen
sind. Hierbei handelt es sich um die U mset-
zung der ursprünglich in Kleiner Siegelschrift
geschriebenen Zeichenformen in Normschrift.
(31) > sǝg 2 > shǐ „Annalenschreiber“
→ „Geschichte“
(32) > sed 3 > sì „vier“
(33) dz‛ѷg 3 > shì „Hand mit einer an
einen Stab gebundenen Botschaft → 
Übermittler einer solchen Botschaft an
die Geisterwelt: Schamane; ② Über-
mittler einer solchen Botschaft an einen
anderen: Gesandter → in politischem
Auftrag entsandter Bote → die Aufgabe
eines solchen Boten (ausführen) → An-
gelegenheit, Sache“
4.2.2. Ursprüngliche Zeichen ( běnzì )
Diese Kategorie unterscheidet sich nicht we-
sentlich von den „alten Zeichen“; bei ihnen
fehlt lediglich der Zusatz ‘alte Schrift’ im
Shuōwén-jiězì, so daß es sich allgemein um
die U msetzung der Kleinen Siegelschrift in
Normschrift handelt.
(34) > mâng 1 > wáng „nicht mehr
sichtbar sein → nicht mehr (am Leben)
sein“
(35) > lǝG 1 > liú „einen Wasserlauf
() zwischen 2 Feldern (⊂ und ⊃) durch
eine Barriere (̅) anhalten (später zu-
sätzlich mit dem Determinativ ‘Feld’
( ) versehen) → anhalten, stoppen“
(36) > b‛ed 3 > bí „Nase“
4.2.3. Identische Zeichen ( tóngzì )
Vor der Reichseinigung von 221 v. Chr. exi-
stierten in den damaligen Staaten z. T. erheb-
lich voneinander abweichende Zeichen für ein
und denselben Begriff (s. o. 2.4.), die jedoch
mit der Reichseinigung und der damit ver-
bundenen Vereinheitlichung der Schrift nicht
etwa untergegangen wären. Ganz im Gegen-
teil: von dem kostbaren Gut der Schrift sam-
melten die Chinesen, was sie nur erreichen
konnten, über alle Zeitläufte hinweg in den
großen enzyklopädischen Zeichenlexika. So
konnte es nicht ausbleiben, daß es für manch
372
einen Begriff mehrere Schriftzeichen gab, die
dann natürlich homophon waren. In einigen
Fällen werden auch heute identische Zeichen
gleichberechtigt nebeneinander verwendet,
obwohl die meisten von ihnen nur noch ein
Wörterbuchdasein fristen.
(37) ↔ ↔ ↔ mïâg 1 > wú „nicht“
(als Negations- und Prohibitivadverb)
(38) ↔ ↔ ↔ t′âr 1 > tā ur-
sprünglich „ein (unbekannter) anderer
Mensch → etwas anderes“, dann für das
Personalpronomen der 3. P. sg. „er“ und
schließlich in Nachahmung differenzie-
render Sprachen mit dem Radikal ‘Frau’
( ) für „sie“ und mit dem Radikal
‘Rind’ ( ) für „es“ verwendet, obwohl
selbstverständlich die Aussprache die-
selbe geblieben ist und heute nur die
Schrift unterscheidet
(39) ↔ ↔ ↔ ·un 2 > yuán/yuàn
„Garten“
4.2.4. Ersatzzeichen
( tōng(yòng) zì)
Zeichen, die aufgrund völliger Homophonie,
weitgehender semantischer Identität und/oder
graphischer (Teil)übereinstimmung leicht ver-
wechselbar waren, sind damals wie heute
gerne durcheinander geworfen worden, so
daß Zeichen eigentlich anderer Bedeutung(en)
für Inhalte benutzt worden sind, von denen
der Schreiber annahm, sie seien richtig —
denn wenn die Zeichenzahl in die Zehntau-
sende geht, nimmt die Wahrscheinlichkeit, et-
was falsch zu machen, rechnerisch eben zu.
Obwohl die Radikale als Hinweis auf den
Gedankenbereich eines chin. Zeichens eigent-
lich ja eindeutig sind, kommt es doch häufiger
vor, als man denkt, daß sie ein Schreiber
durcheinander wirft. Ein kleines Zeichenlexi-
kon auf dem Schreibtisch ist auch heute noch
oft ein rettender Engel beim mühsamen Ge-
schäft des Schreibens. So kommt es zu den
zahlreichen Fällen, in denen ein Zeichen mit
einem anderen, ähnlichen verwechselt wird,
der Schreiber „ersetzt“ es also irrigerweise;
die klassischen Zeichenlexika geben solche
Zeichen immer an.
(40) nâg 2 > nǚ/rǔ „Frau“
ersetzt nâg 2 > rǔ (eigentlich ‘sanft
fließendes Gewässer’) → „du“
(41) γâG 1 > hóu „Larynx (Kehle)“ ersetzt
·ӛn 1 / ·ӛt > yān/yè (kanton. jit 8 ) „Pha-
rynx (Kehle)“
III. Schriftgeschichte
(42) duǝd 1 > wéi „schnurstracks reden“
→ (a) „ja“; (b) „nur“ ersetzt duǝd 1
> wéi „schnurstracks denken“ → „nur
an eine einzige Sache denken“ → „nur“
→ „dieser“; ersetzt duǝd 1 > wéi
„schnurstracks miteinander verbinden“;
ersetzt juǝd 1 > shui/shéi „schnur-
stracks fragen“ → „fragen“ → „wer?“
4.2.5. Unorthodoxe Zeichen ( súzì)
Sofern von menschlicher Hand geschrieben
und nicht zu besonderen Zwecken bestimmt,
wohnt jeder Schrift des alltäglichen Ge-
brauchs die Tendenz inne, auf vermeintlich
U nnötiges verzichten zu können. Die chin.
Zeichen geben dafür fast ein Paradebeispiel
ab, denn ihr Reichtum an Strichen läßt un-
merklich den Gedanken aufkeimen, den einen
oder anderen davon einfach mal wegzulassen.
Je mehr Striche ein Zeichen hat, desto größer
ist die Redundanz. Bei mù „Auge“ kann
man keinen der waagrechten Striche einspa-
ren; läßt man einen weg, hat man sofort
rì „Sonne“. Führt man aber bei lǔ „Kriegs-
gefangener“ den waagrechten Strich in der
Mitte des Zeichens nicht über die rechte
und linke Seite hinaus und schreibt , fällt
das gar nicht weiter auf und ergibt . U nd
läßt man dann auch noch das ganz weg,
merkt man zwar, daß eigentlich etwas fehlt,
aber lesbar ist trotzdem noch. So hat es
denn zu allen Zeiten allgemein verwendete
Zeichen gegeben, die in irgendeiner Beziehung
wie z. B. Strichveränderungen, Zusätze, Weg-
lassungen oder andere meist nur geringfügige
Abwandlungen von der Norm der orthogra-
phisch richtigen Zeichen (s. o. 4.1.) abwichen.
Das Zeichen sú in der chin. Bezeichnung
dieser Kategorie hat bei der Übersetzung des
Begriffs súzì in europäische Sprachen zu Miß-
verständnissen geführt. Seine ursprüngliche
Bedeutung „Sitte, Brauchtum“ hat über „all-
gemein gebräuchlich“ → „populär, volkstüm-
lich“ zu der Übersetzung „vulgär“ geführt,
die zumindesten für das heutige Sprachgefühl
nicht mehr adäquat sein dürfte, denn ‘gemein,
gewöhnlich, unfein, ordinär’ (Brockhaus-
Wahrig, s. v. vulgär) sind diese Zeichen in
keiner Weise. Deshalb soll die Bezeichnung
„unorthodoxe Zeichen“ vorgeschlagen wer-
den, um sie von dem odium vulgare zu be-
freien.
(43) steht für tѷng 1 > dēng „Lampe„
(44) steht für d‛âng 1 > chǎng „Ort,
Platz“
(45) / / steht für t‛uǝt > chū
„herauskommen“
26.  Die chinesische Schrift
Hierzu zählen auch die zahlreichen Zeichen,
bei denen lediglich die Richtung eines Striches
(z. B. gerade ↔ schräg oder als Punkt ge-
schrieben) geändert worden ist und die heute
in dieser geänderten Form als Schreibstan-
dard in der VRC gelten.
(46) steht für γâg 2 > hù „einflügelige
Halbtür“
(47) steht für · ân 1 > ān „beruhigt sein“
(48) steht für tǝN 1 > dōng „(Lebens-
mittelvorräte für den) Winter (einla-
gern)“
Die Abgrenzung dieser Gruppe von Schrift-
zeichen gegenüber den beiden nächsten
(4.2.6./7.) ist oft schwierig und unterliegt star-
ken individuellen Auffassungsunterschieden,
da offizielle Unterscheidungskriterien fehlen.
4.2.6. Verkürzte Zeichen ( lüèzì)
Ein großer Teil der heute zum Schreibstan-
dard der VRC gehörenden Zeichen weist ge-
genüber den orthographisch richtigen Zei-
chen Formen auf, die durch Weglassung bzw.
Zusammenziehung einiger Striche bis zu
einem gewissen Grade verkürzt worden sind.
(49) steht für lâng 2 > liǎng „die bei-
den paarig am Balken angehängten
Schalen einer Waage“ → „beide; zwei“
(50) steht für ·ag 3 > yǎ/yà „Grundriß
der Grabkammer, an der die nachfol-
gende(n) Generation(en) die Riten für
die Verstorbenen ausführt/en“ →
„(nach)folgen(d)“ → „zweiter“
(51) steht für b‛äng 2 > bīng/bìng „ne-
beneinander stehen/stellen“
Die Abgrenzung dieser Gruppe gegenüber der
vorhergehenden (4.2.5.) sowie gegenüber der
nachfolgenden (4.2.7.) ist oft schwierig und
unterliegt starken individuellen Auffassungs-
unterschieden.
4.2.7. Abgekürzte Zeichen ( shěngzì )
Durch Weglassung ganzer Zeichenteile hat es
zwar schon immer Abkürzungen gegeben,
zum Schreibstandard sind sie in der VRC aber
erst durch die Schriftreform der Jahre
1952—77 erhoben worden. Zu einem großen
Teil sind dabei graphisch komplizierte Pho-
netika durch einfachere ersetzt worden, wie
z. B. jī durch jī und viele andere mehr.
In einem Artikel der Rénmìn Rì-
bào ((Pekinger) Volkszeitung) vom 20. 12.
1977 waren noch weitergehende Vorschläge
zur Abkürzung einer größeren Anzahl von
Zeichen gemacht worden, die jedoch auf hef-
373
tigen Widerstand stießen, nach ein paar Wo-
chen wieder zurückgezogen wurden und prak-
tisch das Ende der Schriftreform bedeuteten.
Am 9. 9. 1976 war Mao Zèdōng, der
sich so für die Schriftreform eingesetzt hatte
und die vereinfachten Zeichen selbst nie ver-
wendete (Lindqvist 1990, 22), gestorben, und
damit war dann auch wohl die Schriftreform
endgültig beendet.
(52) ked 1 > jī steht für ked 1 > jī
„Maschine“ ( bedeutet eigentlich
Tisch’ und wird in dieser Bedeutung in
Japan, Südkorea und Taiwan auch heute
noch verwendet)
(53) steht für gâg 2 > yú/yǔ/yù („2
hochziehende E und 2 hochhebende 3
Hände greifen ineinander“) — > „inein-
andergreifen“ → „geben“ → „(mit)-
helfen“ → „(zusammen) mit“
(54) steht für ngp > yè „(gezackte
Holzzierleiste an einem Musikinstru-
ment)“ → „schwierige Arbeit“ → „Un-
ternehmen, Gewerbe, Arbeit“
I n einigen Fällen dienten auch Formen der
Konzeptschrift als Vorlage für ein abgekürz-
tes Zeichen, wie z. B. bei
(55) steht für uan 1 > zhuān „(mit der
Hand aufgewickeltes Garn)“ → „seine
Aufmerksamkeit ganz einer Sache (wie
dem Garnaufwickeln) widmen“ →
„ganz, ausschließlich“
4.2.8. Die Schriftzeichen der Kaiserin Wǔ
( Zètiān Wǔ-hòu zàozì )
Im Jahre 690 n. Chr. usurpierte die Witwe des
Tang-Kaisers Gāozōng (628—83,
reg. 649—83), Zètiān Wǔ (623—705), den
Thron und hatte nichts eiligeres zu tun, als
17 neue Schriftzeichen einzuführen, die sich
aber nicht durchzusetzen vermochten. Es
dürfte wohl nicht mehr als eine eigenwillige
Spielerei sein, wenn jap. Zeitungen aus ir-
gendeinem Anlaß ab und zu einmal dazu auf-
rufen, heute so etwas als Spiel nachzuahmen
und damit sogar Resonanz erzielen.
(56) sollte für ngut > yuè „Mond,
Monat“
(57)
sollte für d‛ær 3 > dì „Erde“ oder
(58) sollte für ǝng 3 > zhèng „Beweis“
stehen.
4.2.9. Falsche Zeichen ( ézì )
Mit dieser Bezeichnung versehene Schriftzei-
chen kommen in den Zeichenlexika vor, wo
man doch eigentlich meinen sollte, daß das,
was einmal als falsch erkannt worden ist,
374
nicht eigens notiert zu werden brauchte. Die
im täglichen Leben so zahlreichen Fehlschrei-
bungen, bei denen der an sich richtige Radikal
durch einen vermeintlich richtigen, hier aber
falschen, ersetzt wird, sowie die mehr oder
weniger willkürlichen Hinzufügungen bzw.
Weglassungen von Punkten oder einzelnen
Strichen haben manchmal sogar die Matri-
zenschneider beim Entwurf ihrer Vorlage für
den Letternguß aufs Glatteis geführt, so daß
falsche Zeichen sogar im Druck vorkommen
können. Insbesondere graphisch ähnliche
Teile von Zeichen bieten sich geradezu für
Verwechslungen an.
(59) ist falsch anstelle von led 2 > lǐ
„Ritus, Sitte(n)“. Der Radikal des
Zeichens (abgekürztes Zeichen für
) ist durch geringfügige Schrägstel-
lung des 1., 4. und 5. Strichs >
geworden und würde somit den Gedan-
kenbereich ‘Getreide’ anstatt ‘Sakrales’
zum Ausdruck bringen.
(60) ist falsch anstelle von dz‛en 2 >
jǐn/jìn „ein Gefäß mit einer Bürste
in der Hand säubern → leer machen
→ ausschöpfen → erschöpfen“ (mit spä-
terer Erweiterung durch ‘Mensch’) Da
das abgekürzte Zeichen für exi-
stiert, kann man sehr schnell auf den
Gedanken kommen, auch die Zusam-
mensetzungen mit dieser Abkürzung zu
schreiben, obwohl diese Zusammenset-
zungen offiziell mit dem nicht abgekürz-
ten Bestandteil geschrieben werden müs-
sen. Fälle dieser Art sind sehr häufig
vorgekommen, insbesondere bei und
nach der Schriftreform von 1952—77,
wo fast niemand mehr wußte, was richtig
war und was nicht.
(61) ist falsch anstelle von en 2 >
zhěn „Flecken am Körper eines Men-
schen → Masern“ , später zur Ver-
deutlichung durch das Krankheitsradid-
kal ergänzt. Falsch geschnittene Let-
ter infolge Auslassung des Radikals
‘Mensch’.
4.2.10. Ligaturen ( hézì )
Bei den chin. Zeichen wurden vor allem aus
Gründen der Zeitersparnis aus zwei oder meh-
reren Einzelzeichen bzw. deren charakteristi-
schen Bestandteilen zusammengesetzte Zei-
chen gebildet, um immer wiederkehrende Be-
griffe einfacher schreiben zu können. Im äl-
III. Schriftgeschichte
teren Bereich handelt es sich häufig um Ter-
mini aus dem Buddhismus, die eine Vorliebe
für vielstrichige Zeichen entwickelt hatten.
(62) gibt das Binomen shèngwén
„śrāvaka“ (Buddhaschüler) wieder, wo-
bei der beiden Zeichen gleiche Bestand-
teil „Ohr“ in seiner Konzeptschrift-
form > doppelt übereinanderge-
setzt worden ist.
Dabei konnten auch sehr verwechslungsfä-
hige Zeichen entstehen, wie z. B.
(63) für das Binomen jīngāng
„vajra“ (Festigkeit, Beständigkeit) →
„Diamant“, wobei der obere Bestandteil
des Zeichens und der rechte Be-
standteil des Zeichens kombiniert
worden sind, aber genauso aussehen wie
das orthographisch richtige Zeichen
kad 3 > jiè „in einer Rüstung stek-
kender Mensch ( )“ → „dazwi-
schenstecken → dazwischentreten →
sich einmischen → vermitteln.
Als Anfang dieses Jahrhunderts englische
Maße und Gewichte in China eingeführt wur-
den, ist ein Zeichen für den Begriff ‘Seemeile’
geschaffen worden, das gerade auf der Grenze
zwischen Ligatur und neuem Zeichen steht.
(64) hǎilǐ < dem linken Bestandteil
‘Wasser’ des Zeichens hǎi ‘Meer’ und
dem ganzen Zeichen lǐ ‘Meile’.
Keine dieser Ligaturen konnte sich wirklich
durchsetzen, so daß sie im heutigen Schrift-
bild nicht mehr erscheinen. Auch
(65) qiānwǎ „Kilowatt“ < qiān „1000“
und wǎ für „Watt“
ist wieder verschwunden. Der Grund dafür
ist wohl in der Tatsache zu suchen, daß diese
Ligaturen zweisilbig gelesen werden müssen,
was den Prinzipien der chin. Schrift zuwider-
läuft. Die Wandzeitungen während der Wir-
ren der „Kultur„revolution haben zahlreiche
Ligaturen dieser Art hervorgebracht, bei de-
nen bis zu 5 Zeichen zu einem zusammenge-
faßt worden sind, das aber dann auch 5-silbig
gelesen werden mußte. Ein Beispiel für eine
4-Silben-Ligatur ist
(66) shèhuì-zhǔyì „Sozialismus“ < dem
Radikal des 1. Zeichens und dem gan-
zen 4. Zeichen des Ausdrucks
Während des Koreakrieges (1950—53) wurde
von chin. Seite das Zeichen
26.  Die chinesische Schrift
(67) kàng-Měi yuán-Cháo „den USA Wi-
derstand leisten und (Nord)korea unter-
stützen“ < dem Radikal des 1. und
dem rechten Bestandteil des 4. Zei-
chens des Ausdrucks
verwendet. In der Handschrift kommen Li-
gaturen dieser Art immer wieder vor und sind
auch nicht auf den politischen Bereich be-
schränkt. Früher gab es bereits solche Bei-
spiele:
(68) lìshǐ „Geschichte" < dem Radikal
des 1. und dem ganzen 2. Zeichen des
Binomens
(69) réngōngshi „Kunststein“ < Zusam-
mensetzung der 3 Einzelzeichen
‘(von) Menschen’ ‘gearbeiteter’
‘Stein’ zu einem einzigen Zeichen.
Andererseits bestand aber in der neueren Zeit
seit etwa 300 Jahren insbesondere für die
schriftliche Fixierung der gesprochenen Spra-
che die Notwendigkeit, neue Darstellungs-
mittel für die Allegro-Formen zu schaffen, die
sich ja in jeder Sprache laufend bilden. Sie
sind durch Einsilbigkeit charakterisiert, so
daß sie mit dem Prinzip der Schrift 1 Silbe =
1 Zeichen im Einklang stehen. Die auf diese
Weise notwendig gewordenen Einzelzeichen
sind sämtlich Ligaturen aus den Lento-For-
men der Sprache, wie z. B.
(70) wāi „schief < búzhèng „nicht
gerade“
(71) nāo „schlecht“ < bùhǎo „nicht
gut“
(72) béng „unnötig“ < búyòng
„nicht nötig“
und viele andere gleichen Aufbaus.
4.3. Neu geschaffene Zeichen
Neue Begriffe in ein etabliertes Schriftsystem
aufzunehmen, bereitet in Buchstaben- oder
Silbenschriften schon Schwierigkeiten, ist für
die chin. Schrift aber noch viel schwieriger;
sie läuft fast zwangsläufig darauf hinaus, neue
Zeichen zu schaffen. Als der Buddhismus
etwa ab dem 2. Jahrhundert n. Chr. in China
Fuß faßte, brachte er mit seiner von der chin.
verschiedenen Gedankenwelt auch seine zahl-
reichen Fachtermini mit, von denen einige
trotz der Bemühungen der in Indien ausge-
bildeten Chinesen und der nach China ge-
kommenen Inder den Übersetzungsversuchen
trotzten. Ein instrukives Beispiel dafür ist das
Sanskrit-Wort saṃgha (damalige Aussprache
etwa [ t sãgha], wörtlich: „Zusammenschluß“),
375
das die buddhistische Mönchsgemeinde be-
zeichnet, einer Übersetzung ins Chinesische
aber heftigen Widerstand entgegensetzte und
daher phonetisch transliteriert werden mußte.
Welcher Art diese Widerstände waren, läßt
sich unschwer daran ablesen, daß keine der
ins Auge gefaßten chin. Entsprechungen für
‘Zusammenschluß, Vereinigung’, usw. eine
Bedeutung zu suggerieren vermochte, die et-
was mit einer Klerikervereinigung zu tun ge-
habt hätte. Die U msetzung der beiden Sans-
krit-Silben ins Chin. ergab zwar verhältnis-
mäßig einfach die Lautung [tsǝŋ 1 -kar 1 ], die
Schreibung mit passenden Schriftzeichen be-
reitete aber etwas größere Schwierigkeiten, da
sich bei Auswahl chin. Schriftzeichen stets ihr
semantischer Hintergrund lautstark zu Wort
meldet. Fiel die Wahl z. B. auf die beiden
Zeichen , so wäre nicht auszuschließen
gewesen, neben den wörtlichen Eigenbedeu-
tungen „früher“ — „hinzufügen“ auch an
einen Personennamen zu denken, da das erste
Zeichen häufig als Familienname vorkommt.
U m solchen etwaigen Mißverständnissen von
vornherein vorzubeugen, wandte der „Erfin-
der“ einen im späteren Verlauf der Schrift-
geschichte noch öfter verwendeten Trick an:
er versah beide Zeichen mit dem graphischen
Zusatz , der in sehr vielen Zeichen vor-
kommt und zum Ausdruck bringt, daß das
betreffende Zeichen in den Gedankenbereich
‘menschliche Wesen’ gehört: . Damit war
zweierlei erreicht: einmal eine Schreibung, die
das Wort einigermaßen phonetisch adäquat
wiederzugeben imstande war, und die zum
anderen durch den Zusatz = ‘Mensch’
einen gewissen Anhaltspunkt liefern konnte,
in welchen Zusammenhang der neue Begriff
zu stellen war. Ein zusätzlicher positiver Ne-
beneffekt bestand noch darin, daß sich etwas
völlig Neues, wie es diese beiden Zeichen
waren, besser einprägt als Altbekanntes. In
China werden noch heute neue Zeichen ge-
schaffen, wenn die Notwendigkeit dazu be-
steht. U nd sie besteht z. B. in den Naturwis-
senschaften.
4.3.1. Neue Zeichen in den
Naturwissenschaften
Für die bekannten chemischen Elemente wie
Kupfer, Gold, Silber, Eisen usw. haben in
China seit jeher etablierte Bezeichnungen und
daher auch Schriftzeichen existiert. Es ver-
steht sich dabei von selbst, daß die Benen-
nungen aus e i n e r Silbe bestanden und mit
e i n e m Schriftzeichen geschrieben wurden
und werden. An diesem Prinzip änderte sich
376
auch nichts, als immer neue Elemente und
immer neue chemische Verbindungen benannt
werden mußten. Die dafür notwendigen
neuen Zeichen haben inzwischen einen U m-
fang erreicht, der es selbst dem interessierten
Laien praktisch unmöglich macht, z. B. einen
Zeitungsartikel mit chemischen Fachausdrük-
ken zu verstehen. Die neuen Zeichen in die-
sem Bereich sind alle nach dem Prinzip der
Determinativphonetika gebildet, bei denen
ein Determinativum in der Regel angibt, ob
es sich um Metall, Gas, Stein usw. handelt,
während das Phonetikum die ungefähre eng-
lische Aussprache der ersten (falls diese be-
reits anderweitig besetzt ist, der zweiten) Silbe
wiederzugeben versucht. Daß es dabei fast nie
ohne größere Kompromisse abgeht, versteht
sich von selbst.
(73) láo „ Law rencium“ (Lr) < Radikal
‘Metall’ und Phonetikum láo zur
Wiedergabe der 1. Silbe
(74) nǎi „Neon“ (Ne) < Radikal
‘Gas(e)’ und Phonetikum nǎi mit [ai
> ε] zur Wiedergabe der 1. Silbe
(75) gǔ „ Ko balt“ (Co) < Radikal ‘ Me-
tall’ und Phonetikum gǔ zur andeu-
tungsweisen Wiedergabe der 1. Silbe
Die neuen Zeichen beschränken sich jedoch
nicht auf die Bezeichnung chemischer Ele-
mente, sondern sind auch für andere chemi-
sche Termini von Verbindungen, funktionei-
len Gruppen und sogar Begriffen der Theorie
gebildet worden.
(76) piē „ P rotium“ ( ) < Radikal
‘Gas(e)’ und dem Phonetikum piě zur
Wiedergabe des Anlauts und gleichzeitig
durch Verwendung eines Strichs zur
Andeutung des Wasserstoffisotops mit
der Massenzahl 1
(77) dāo „Deuterium“ ( , D) < Radikal
Gas(e)’ und dem Phonetikum
> dāo zur Wiedergabe des An-
lauts und gleichzeitig durch Verwen-
dung zweier Striche ǁ zur Andeutung
des Wasserstoffisotops mit der Massen-
zahl 2
(78) chuān „ T ritium“ ( , T) < Radikal
Gas(e)’ und dem Phonetikum
chuān zur ganz schlechten Wiedergabe
des Anlauts und durch Verwendung
dreier Striche  zur Andeutung des Was-
serstoffisotops mit der Massenzahl 3.
Der Zwang des Systems hatte bei den
Strichen zur Kennzeichnung der Mas-
senzahl keine andere Wahl mehr gelas-
sen, als auf chuān auszuweichen, obwohl
sich Anlaute mit [t ~ t‛] durchaus hätten
darstellen lassen.
III. Schriftgeschichte
Bei Verbindungen usw. ist dasselbe Prinzip
zur Anwendung gelangt und interessanter-
weise auch bei theoretischen Begriffen nicht
außer Acht gelassen worden.
(79) tóng „Ke tone “ (R 1 — CO — R 2 ) <
Radikal als Indikator für eine Reihe
von Stoffen, die weder Metall noch Gas
oder Stein sind (Schwierigkeit der
Zuordnung und zunehmender Auf-
brauch eigentlich zuständiger Radikale!)
und dem Phonetikum tóng zur Wie-
dergabe der 2. Silbe
(80) běn „Ben zol“ (C 6 H 6 ) < Radikal
> ‘Gräser’ aus demselben Grund
wie in Beispiel (79) und dem Phonetikum
běn zur Darstellung der 1. Silbe
(81) hán „Enthalpie“ < Radikal
‘Wärme’ und dem Zeichen hán ‘ent-
halten sein’, da Enthalpie als die gesamte
Wärme definiert ist, die in einem System
enthalten ist
(82) shāng „Entropie“ < Radikal
‘Wärme’ und dem Zeichen shāng
‘Quotient’, da Entropie als Quotient aus
der reversiblen Wärme menge und der
absoluten Temperatur eines Systems de-
finiert ist.
Ein interessanter Systemzwang erschien eben-
falls auf naturwissenschaftlichem — diesmal
zoologischem — Gebiet in den 60er Jahren
dieses Jahrhunderts. Das erst 1901 in Äqua-
torialafrika entdeckte Okapi (Okapia john-
stoni) wurde bis in die 50er/60er Jahre in der
VRC und wird heute noch in Taiwan chin.
huòjiāpí geschrieben, ohne daß auch
nur eines der 3 Zeichen irgendeinen Hinweis
darauf hätte, daß es sich um ein Tier handelt.
Nun existieren aber 2 heute nicht mehr ver-
wendete Zeichen jiā (eigentliche Bedeu-
tung: „500jähriger Affe, der auf Menschen-
fang ausgeht“) und pi (eigentliche Bedeu-
tung: „in die Höhe fliegen“), die aussprache-
mäßig die 2. und 3. Silbe des Wortes ‘Okapi’
wiederzugeben imstande sind und durch das
Tier-Radikal darüber hinaus noch einen
Anhaltspunkt geben können, in welchen Ge-
dankenbereich das Wort gehört. Die Verlok-
kung, diese beiden Zeichen als phonetische
Wiedergabe von ‘-kapi’ zu verwenden, muß
so groß gewesen sein, daß man nun auch nicht
mehr widerstehen konnte, das 1. Zeichen
(eigentliche Bedeutung: „Schreckruf der Vö-
26.  Die chinesische Schrift
gel z. B. bei einem Gewitter“) mit dem Tier-
Radikal zu versehen, um ein einheitliches
äußeres Erscheinungsbild des ganzen Wortes
zu erhalten. Dieses neue Zeichen ist weder
in den Shànghǎier Ausgaben des chin. Stan-
dardwörterbuches Cíhǎi von 1936 (Erst-
ausgabe) und 1948 noch in der Táiwān-Aus-
gabe von 1962 enthalten, sondern erscheint
erst in den VRC-Ausgaben, und zwar inter-
essanterweise 1965 in der Aussprache /ō/ zur
Wiedergabe der 1. Silbe von ‘Okapi’ unter
Außerachtlassung des Phonetikums /huò/,
1979 aber dann in der Aussprache /huò/, wo-
mit dem Prinzip der Determinativphonetika
wieder voll Geltung verschafft worden ist. Die
VRC schreibt heute ausnahmslos in der neuen
Form huòjiāpí, während Taiwan es
bei Formen beläßt, die keinen Bezug auf
„Tier“ enthalten.
4.3.2. Neue Zeichen für Dialektausdrücke
Nachdem die gesprochene Sprache seit Be-
ginn dieses Jahrhunderts auch in literarischen
Werken mehr und mehr Verwendung gefun-
den hat, ist es nur natürlich, daß darin auch
manche Dialektausdrücke vorkommen, die
für eine bestimmte Region charakteristisch
sind, für die die Standardschrift aber keine
Zeichen zur Verfügung hat. Einerseits waren
sie in gewisser Beziehung verpönt, anderer-
seits offiziell aber auch nicht gefördert, da die
Standard(hoch)sprache aus der Sorge heraus,
die Zementierung von Dialektunterschieden
könne sich negativ auf die angestrebte Ein-
heitlichkeit der Sprache und damit auch auf
die politische Einheit auswirken, im Mittel-
punkt des Interesses stand und steht. Trotz-
dem sind Dialektausdrücke überregionaler
Bedeutung in Lexika der Standardsprache
aufgenommen, und es gibt eine Reihe von
Dialektwörterbüchern, die auch die eigens für
solche Begriffe geschaffenen Zeichen auffüh-
ren. Aus den beiden großen Dialektgebieten
Shànghǎi und Guǎngdōng (Kan-
ton) seien einige Beispiele angeführt:
1. Dialektgebiet Shànghǎi
(83) zɔ 13 „noch nicht ganz ausgewach-
sen“ (von Tieren)
(84) li 31 „sie“ (Pers.-pron. 3. P. sg. f.)
(85) tso? 5 (Lockruf für Hühner)
2. Dialektgebiet Guǎngdōng (Kanton)
(86) lek 9 (Bezeichnung der Auslandschi-
nesen für) Singapur
(87) si 1 „vorbeizischen“
377
(88) jɐp 7 „etwas, das naß geworden ist
und wieder trocken werden muß, aber
noch nicht wieder trocken ist“
4.4. Tabu-Zeichen
( jìngbì-zì oder huì )
Vornamen zur Identifizierung einer Person
waren früher immer mit einem gewissen Flair
des Geheimnisses umgeben, da man annahm,
Macht über die Person zu haben, wenn man
ihren wirklichen Vornamen kannte. Nachdem
ein Chinese bei der Geburt zunächst einen
nǎimíng „Milchnamen“ und wenig später
einen xiǎomíng „kleinen Namen“ er-
halten hatte, bekam er im Knabenalter seinen
richtigen „persönlichen Vornamen“ míng,
der dann bei Erreichen der Volljährigkeit
durch den als Rufname fungierenden „Anre-
denamen“ zi ersetzt wurde, wodurch der
„persönliche Vorname“ für die Zukunft ta-
buisiert wurde. Bei den Vornamen berühmter
Persönlichkeiten und den Prinzennamen
nachmaliger Kaiser war es aus Gründen der
Ehrerbietung schließlich U sus geworden, die
in ihren Vornamen vorkommenden Zeichen
in ihrer eigentlichen Form zu tabuisieren, in-
dem die entsprechenden Zeichen so nicht
mehr verwendet werden durften. Wer ein sol-
ches Zeichen in einem normalen Kontext in
der Staatsprüfung schrieb, fiel unweigerlich
durch (Hauer 1926, 25). Konfuzius (
Kǒng fū-zǐ) hatte den Vornamen Qiū, und
insbesondere die Konfuzianisten wollten die-
ses Zeichen aus Ehrfurcht vor dem großen
Philosophen nicht mehr gebrauchen. Seine ur-
sprüngliche Bedeutung „sanfter Hügel“ kam
aber durchaus in normalen Kontextzusam-
menhängen vor, ohne ersetzt werden zu kön-
nen, und darüber hinaus gab es auch noch
zahlreiche Schriftzeichen, in denen es als Pho-
netikum vorkam. Abhilfe schuf hier das Skal-
pell, indem man einen Strich des Zeichens
wegnahm und fortan nur das verstümmelte
Zeichen schrieb, bis wie bei den Kaisernamen
Entwarnung gegeben werden konnte — bei
ihrem Ableben. Bei Konfuzius sah das dann
so aus:
(91) für das eigentliche qiū,
(92) für das eigentliche qiū „Regen-
wurm“
und viele weitere Zusammensetzungen. — Bei
Kaiser Kāngxī war es mit seinem Vornamen
Xuányè nicht anders, wo man den letz-
ten Strich des Zeichens wegließ ( ),
um der Ehrfurcht Genüge zu tun. Auch hier
378
waren alle Zusammensetzungen gleicherma-
ßen betroffen.
(93) für das eigentliche xuàn „von
etwas geblendet sein“
4.5. Aussprachebezeichnung mit einer
Lautschrift sui generis (
zhùyīn-zìmǔ bzw. zhùyīn- fúhào )
Während Japan mit den Kana-Syllabaren und
Korea mit der Han’gǔl-Schrift schon verhält-
nismäßig früh Mittel und Wege gefunden hat-
ten, die Aussprache der chin. Zeichen mehr
oder minder genau darzustellen, stand China
nie vor dem Problem, die Lesung seiner eige-
nen Zeichen für das eigene Volk noch geson-
dert anzugeben: wer lesen konnte, ko n n t e
lesen, und zwar mit all den Fährnissen, die
öfters damit verbunden waren. Wer nicht le-
sen konnte, brauchte auch keine besondere
Aussprachebezeichnung. Erst die literarische
Revolution von 1917 forderte im Zusammen-
hang mit der Propagierung der gesprochenen
Sprache auch im geschriebenen Bereich eine
allgemeine Verbreitung der Lesefähigkeit und
damit verbunden selbstverständlich der rich-
tigen Aussprache. Am 23. November 1918
gab daher das Erziehungsministerium eine
Verfügung heraus, mit der unter der Bezeich-
nung zhùyīn-zìmǔ „Aussprache-Alphabet“,
die am 29. April 1930 in zhùyīn-fúhào „Aus-
sprache-Zeichen“ abgeändert wurde, ein Sy-
stem von Zeichen eingeführt wurde, durch das
die Aussprache chin. Schriftzeichen in An-
und Auslaut zerlegt wiedergegeben werden
konnte. Den Aussprache-Zeichen liegen ältere
Formen und Abweichungen normaler chin.
Zeichen zugrunde, die heute nicht mehr ver-
wendet werden und daher für andere Zwecke
frei waren. Die Aussprache-Zeichen haben
folgende Formen:
An- und Einzellaute:
Bilabiale:
[] [p‛] [m]
Labiodentale:
[f] [v]
Apikodentale:
[] [t‛] [n]
Velare:
[] [k‛] [ŋ]
Apikopalatale:
[z  ] [t‛] []
Retroflexe:
[tʃ‛] [tʃ‛] [ʃ]
III. Schriftgeschichte
Linguodentale:
[] [ts‛] [s]
(Halb)vokale:
[i][j] [u] [w] [y]
Einzelvokale:
[] [ɔ] [ǝ, ] [-ε]
Auslaute:
[ai] [an] [an] [ao] [εi]
[ѷn] [ǝŋ] [] [ou]
Da die Zeichen [v], [ŋ-] und [] schon
bald nicht mehr verwendet wurden, ver-
schwanden sie genauso wie die in den 50er/
60er Jahren für die in die Silbentafel neu
aufgenommenen Zeichen für die silbisch aus-
gesprochenen Konsonanten [m], [n]
und [ŋ] wieder aus den Aussprache-Zei-
chen (Kanegae 1960, 1150).
Die Verwendung[rj] der Ausspra-
che-Zeichen ist fast gänzlich
auf Wörterbücher und Zeichen-
lexika beschränkt, obwohl man
eigentlich hätte annehmen sol-
len, ein praktikables Mittel in
der Hand gehabt zu haben, um
zumindest fremde nom ina pro-
pria damit schreiben zu kön-
nen. Sie sind aber im Gegensatz
z. B. zur jap. Schrift nie dafür
verwendet worden, wofür einer
der Gründe vielleicht gewesen
sein mag, daß das äußere Er-
scheinungsbild eines chin. Tex-
tes dadurch gestört worden
wäre. Das nebenstehende Bei-
spiel stammt aus der táiwāne-
sischen Tageszeitung
Guóyǔ-Rìbào vom 9. Februar 1993, wobei
nicht verschwiegen werden darf, daß die Zei-
tung für Lernende (Kinder und Erwachsene,
die sich mit den Standardlauten vertraut ma-
chen wollen) gedacht ist. Es ist eine Artikel-
überschrift hāi, nǐ hǎo m a? „Hallo! Wie geht’s
dir?“ Wie daraus ersichtlich ist, werden auch
die Töne beim letzten Aussprache-Zeichen an
dessen rechter oberer Ecke gekennzeichnet,
wobei der 1. Ton allerdings unbezeichnet
[l] bleibt, 2. (′), 3. (ˇ) und 4. (‵) Ton wie in der
normalen Transliteration in lateinische Buch-
[h] staben (pīnyīn), der dort unbezeichnete „neu-
trale Ton“ qīngshēng jedoch durch einen
[] Punkt auf Mitte (·) vor dem tonlos zu lesen-
den Schriftzeichen besonderrs gekennzeichnet
[ʒ] wird.
26.  Die chinesische Schrift
5. Die Anordnung der chinesischen
Schriftzeichen
Buchstabenschriften haben normalerweise
keine besonderen Probleme mit der Anord-
nung des Vokabulars. Die Reihenfolge der
Alphabete liegt fest, sieht man von Einzelfäl-
len ab wie dem, daß der Duden ö als o + e,
Meyers Enzyklopädisches Lexikon ö aber
hinter o einordnet. Bei den chin. Zeichen
schob besonders am Anfang der Schriftent-
wicklung die große Anzahl einer Ordnung
irgendwelcher Art einen Riegel vor, denn wie
sollte man eine komplexe Anordnung von
Strichen ordnen? So waren es denn semanti-
sche Kriterien, von denen sich frühe Zusam-
menstellungen leiten ließen. Das älteste er-
haltene chin. Werk dieser Art ist das im 2.
Jahrhundert v. Chr. kompilierte Ěryǎ
mit etwa 3300 Zeichen, die inhaltlich mit Hilfe
von Synonymen erläutert werden. Sie sind zu
einzelnen Gruppen zusammengefaßt, ohne
daß die Zeichen graphisch geordnet sind. 100
n. Chr. erschien das Shuōwén-jiězì
von Xǔ Shèn (58?—147?), das 9353
Zeichen enthält, die erstmals nach graphi-
schen Gesichtspunkten angeordnet sind. Die
Radikale als Determinative für einen be-
stimmten Gedankenbereich waren in der
Schrift inzwischen zunehmend in Gebrauch
gekommen, um die wachsende Anzahl von
Zeichen bewältigen zu können, und boten
sozusagen von Natur aus ein Ordnungs-
schema an. Gleiche graphische Elemente wur-
den zu einer Gruppe zusammengefaßt und
konnten so das Gerippe einer Zeichenzusam-
menstellung bilden. Das Shuōwén-jiězì hat 540
solcher Gruppen, die später bù ‘Abteilung’
genannt wurden. Sie waren noch nicht nach
der Anzahl der Striche in aufsteigender Rei-
henfolge geordnet. Danach ist aber kein Zei-
chenlexikon mehr von der Anordnung nach
bù abgewichen, selbst wenn ihre Aufreihung
und Anzahl selbst bis heute starken Schwan-
kungen unterliegt. Das von Méi
Yīngzuò (Hauptschaffensperiode 1570—
1615) kompilierte Zìhuì enthält 33 179
Zeichen, die erstmals nach 214 Radikalen in
aufsteigender Anzahl der Striche angeordnet
und damit Vorbild für alle späteren Zeichen-
lexika bis in die Zeit nach dem Ende des II.
Weltkriegs geworden sind. Der Leitgedanke
bei der Radikalanordnung war die Abstek-
kung eines Gedankenbereichs (= Radikal),
der in den meisten Fällen durch ein Phoneti-
kum ergänzt wird. Diese Determinativpho-
netika machen 94,8% des gesamten Zeichen-
379
bestands aus (Gabelentz 1881, 47). Die nach
Beendigung des II. Weltkriegs am 16. Novem-
ber 1946 in Japan dekretierte und die in der
VRC zwischen 1952 und 1977 durchgeführte
Schriftreform hat hier den kleinen Riß im
Damm der Radikale herbeigeführt, die ihn
z. T. haben einstürzen lassen. Bei den in Japan
und der VRC vorgenommenen Vereinfachun-
gen der Schriftzeichen, die leider zu einem
Teil nicht identisch sind, ist es vorgekommen,
daß der alte Radikal dabei unversehens ver-
schwand, wenn z. B. aus guī ‘zurückkeh-
ren’, dessen Radikal ‘Schritt’ war, in Japan
und in der VRC wurde. Für die Kom-
pilatoren von Zeichenlexika ist dieser U m-
stand bis heute Anlaß zu Verwirrung, denn
von den übriggebliebenen Bestandteilen ist
aus semantischen Gründen keiner geeignet,
eine Radikalfunktion zu übernehmen, wes-
halb dieses Zeichen entweder unter dem alten
Radikal erscheint oder aber unter einem neu
eingeführten Verlegenheitsradikal anzutreffen
ist. Der letztere Ausweg wird heute in Japan
und der VRC sehr häufig beschritten, ohne
daß es bisher zu einer Normierung gekommen
wäre. Einige Autoren sind dabei soweit ge-
gangen und haben früher einheitliche Radi-
kale getrennt ( und beide ‘Hand’) oder
früher getrennte Radikale zu einem zusam-
mengelegt ( ‘Mond’ und ‘Fleisch’), was
die Verwirrung noch größer gemacht hat. Ver-
einfacht hat es die Sachlage nicht, denn man
muß heute bei jedem neuen Zeichenlexikon
erst die Betriebsanleitung genau studieren,
ehe man es benutzen kann. Die VRC hat
zudem versucht, vom System der Radikale
ganz abzugehen und den 1. und 2. Strich eines
Zeichens zum Ordnungsprinzip zu erheben (s.
Abb. 26.8), was aber ebensowenig hilfreich
war und wieder aufgegeben worden zu sein
scheint. Der Lernende in Europa und Ame-
rika ist von Anfang mit dem Aufsuchen von
chin. Schriftzeichen in einem Zeichenlexikon
konfrontiert, was zunächst einmal dazu ge-
führt hat, die Radikale der Einfachheit halber
durchzuzählen und sie bei ihrer Nummer zu
nennen ( ist Radikal Nr. 75 ‘Baum’), nur
sollte man dabei nicht vergessen, daß diese
Nummern in ganz Ostasien unbekannt sind.
Die Radikale haben in jeder Landessprache
ihren eigenen Namen — alle 214, nur die
versuchsweise neu eingeführten nicht. So ist
das besagte Radikal 75 ‘Baum’ in China
mùzìpáng ‘(mit dem) Zeichen ‘Baum’
an der Seite’, in Japan kihen ‘Radikal’
(-hen) ‘Baum’ (ki-) und in Korea
380
Abb. 26.8: Vorschlag zur Anordnung der chin. Schriftzeichen nach den ersten beiden Strichen.
nam u-m ok byǒn ‘Radikal’ (byǒn) ‘Baum’
(rein-kor. namu )-‘Baum’ (sino-kor. mok ). In
Europa und Amerika haben sich Kompilato-
ren von für Lehrzwecke konzipierte Zeichen-
lexika aber etwas ausgedacht, dem Lernenden
die Suche nach den Zeichen zu erleichtern, in-
dem sie in vielen Fällen in Mißachtung (oder
U nkenntnis?) der Beziehungen zwischen Ra-
dikal und Determinativphonetikum alteinge-
sessene Radikale von ihrem Stammplatz ver-
jagten und unter Möchtegernradikale einord-
neten. wén ‘hören’ steht traditionell unter
dem Radikal ‘Ohr’, wèn ‘fragen’ unter
‘Mund’; das Tor drumherum hat mit
einem Radikal überhaupt nichts zu tun, denn
es ist in beiden Zeichen Phonetikum. Die au-
genblickliche Hilfe für den Lernenden schlägt
rasch in Ärger um, sich nicht gleich das rich-
tige Radikal eingeprägt zu haben, wenn man
mit den Standardlexika arbeiten muß.
Ein zweites Ordnungssystem geht zwar
auch von der graphischen Gestalt der Schrift-
zeichen aus, berücksichtigt aber nicht die am
Aufbau eines Zeichens beteiligten Kompo-
nenten, sondern nur die graphische Gestal-
tung der linken oberen, linken unteren, rech-
ten oberen und rechten unteren Ecke eines
Schriftzeichens. Je nach ihrem Aussehen be-
kommen diese Ecken Ziffern zwischen 0 und
9 zugeteilt und, wenn nötig noch eine diffe-
renzierende 5. Ziffer. So erhält z. B. das Zei-
chen duān ‘Ende, Rand’ aufgrund sei-
ner Ecken die Ziffern 0212 in der Reihenfolge
oben links/rechts und unten links/rechts sowie
einen U nterscheidungsindex 7 , also 0212 7 .
Praktisch läuft es darauf hinaus, sich die
5stelligen Zahlen zu merken, um ein Zeichen
aufschlagen zu können. Da es dann auch noch
wie bei der Nummer 4422 7 vorkommen kann,
daß 42 Zeichen darunter eingeordnet sind,
dürfte es auf der Hand liegen, daß die Radi-
kale wohl der sicherste und damit auch der
schnellere Weg sind, Zeichen aufzusuchen.
Die mit dem chin. Begriff
Sìjiǎo-hàom ǎ cházìfǎ ‘Methode zum Zeichen-
aufsuchen (nach den) 4 Ecken’ bezeichnete
Methode hat sich letztlich auch nicht allge-
mein durchsetzen können.
III. Schriftgeschichte
Seit dem 11. Februar 1958 ist nun von der
VRC ein mit lateinischen Buchstaben arbei-
tendes Transliterationssystem für die chin.
Sprache eingeführt worden, das von der Aus-
spracheseite her in der Lage ist, eine Anord-
nung für Zeichenlexika zu bieten, die auch in
der Reihenfolge des lateinischen Alphabets
geschehen kann. Dieses pīnyīn ‘Laute
zusammensetzen’ genannte System ist heute
in der VRC offiziell als Hilfsschrift eingeführt
und hat das insbesondere in Europa und
Amerika bisher fast ausschließlich verwendete
Transliterationssystem von Wade-Giles, das
im wesentlichen auf der englischen Ausspra-
che der Buchstaben basierte, schon fast ver-
drängt. Wie bei jedem System, so muß man
auch bei dem pīnyīn- System einige Konzessio-
nen an die Praktikabilität machen. So sind
Sonderzeichen wie , ч, ŋ, ș, , die 1954 noch
in der shízì zhèng-
yīn sānqiānwǔbǎi zì biǎo „Liste von 3500 Zei-
chen in richtiger Aussprache zum Lesen und
Schreiben“ enthalten waren, wieder getilgt
worden, da die internationalen Kommunika-
tionsmittel nicht über diese Buchstaben ver-
fügen. Die pīnyīn -Transliteration stellt sich
heute in ihrer bis jetzt endgültigen Form fol-
gendermaßen dar:
/a/ [a] im Normalfall der vordere tiefe
ungerundete orale Vokal, sonst
[ε] im Auslaut /-ian/ und in der Silbe
/yan/
/b/ [] stimmlose unaspirierte labiale Te-
nuis
/c/ [ts‛] stimmlose aspirierte dorsoalveo-
lare Affrikata
/ch/ [tʃ‛] stimmlose aspirierte dorsopalatal-
retroflexe Affrikata
/d/ [] stimmlose unaspirierte alveolare
Tenuis
/e/ [ε, ɔ, , ǝ] je nach dem vorhergehenden
Konsonanten
/f/ [f] stimmlose labiodentale Frikativa
/g/ [] stimmlose unaspirierte velare Te-
nuis
/h/ [x] stimmlose velare Frikativa
/i/ [i] im Normalfall der vordere hohe
ungerundete orale Vokal
26.  Die chinesische Schrift 381

von dieser wissenschaftlichen U mschrift bis-

[] dorsoalveolarer Vokal nach den
lang unberührt, wie es seit den Tagen von
Konsonanten /c/, /s/ und /z/ Marco Polo gewesen ist, der ‘Japan’
[] dorsopalataler Vokal nach den
Konsonanten /ch/, /r/, /sh/ und
mit Zipangu wiedergab und die damalige
/zh/ Aussprache ʒ I 4 pǝn 3 kuǝi 3 damit fast getrof-
/j/ [t] stimmlose unaspirierte alveolare fen hatte.
Affrikata
/k/ [k‛] stimmlose aspirierte velare Tenuis
/l/ [l] stimmhafter alveolarer Lateral 6. Schluß
/m/ [m] stimmhafter bilabialer Nasal Eine Schrift ist an uns vorübergezogen, die in
/n/ [n] stimmhafter alveolarer Nasal ihrer fast verwirrenden Vielfalt seit über
/ng/ [ŋ] stimmhafter velarer Nasal 4000 Jahren in ständigem Gebrauch ist und
/o/ [o] hinterer mittehoher gerundeter bisher keinerlei Abnutzungserscheinungen ge-
oraler Vokal nach den Konsonan- zeigt hat. Im Gegenteil: sie stellt ihre Frische
ten /b/, /f/, /m/ und /p/ immer wieder unter Beweis, wenn es gilt, neue
/p/ [p‛] stimmlose aspirierte bilabiale Te- Situationen zu meistern, wie es die Naturwis-
nuis senschaften und die Dialekte gezeigt haben.
/q/ [t‛] stimmlose aspirierte alveolare Af- Auf ein paar Zeichen mehr oder weniger
frikata kommt es schließlich nicht an — alle kann
/r/ [] stimmhafte dorsopalatal-retro- sowieso niemand behalten, selbst die 8079
flexe Frikativa (eigene Zählung) des zum Standard- Taschen-
/s/ [s] stimmlose dorsoalveolare Frika- lexikon avancierten Xīnhuá zìdiǎn
tiva nicht, von dem man annehmen kann, daß es
/sh/ [ș] stimmlose aspirierte alveolare Te- die gebräuchlichsten Zeichen aufgelistet hat.
nuis Das tägliche Leben kommt sowieso mit viel
/u/ [u] im absoluten Auslaut der hintere weniger — etwa der Hälfte — aus. Die pīnyīn-
hohe gerundete orale Vokal U mschrift war einmal dazu gedacht gewesen,
[w] Halbvokal vor /a/, /i/ und /o/ die chin. Zeichen ganz zu ersetzen. Aber hier
[y] vorderer hoher gerundeter oraler muß man wohl der chin. Sprache den Dank
Vokal nach den Konsonanten /j/, abstatten, daß sie solch ein Vorhaben durch
/q/, /x/ und /y/ ihre in diesem Fall alles besiegende Homo-
/ü/ [y] nach anderen Konsonanten als /j/, phonie vereitelt hat und wohl auch weiterhin
/q/, /x/ und /y/ vereiteln wird, denn solange die Chinesen
/w/ [ω] bilabialer Halbvokal im absoluten Chinesisch sprechen und sich diese Sprache
Anlaut nicht von Grund auf ändert, was wohl nicht
/x/ [] stimmlose alveolare Frikativa im Bereich der Möglichkeiten zu liegen
/y/ [j] stimmhafte palatale schwache Fri- scheint, werden sie auch weiterhin ihre Schrift
kativa im absoluten Anlaut gebrauchen (müssen) und wir Gelegensheit
/z/ [] stimmlose unaspirierte dorsoal- haben, uns an ihr zu erfreuen.
veolare Affrikata
/zh/ [tʃ] stimmlose unaspirierte dorsopala-
tal-retroflexe Affrikata 7. Literatur
Die Bezeichnung der Töne wird über dem Callery, J. M. 1841. Systema Phone-
Hauptvokal mit ̄ für den 1. (Tonverlauf 55 ), ticum Scripturae Sinicæ. Pars I/II, Macao.
′ für den 2. ( 35 ), ˇ für den 3. ( 214 ) und ̀ für Fenn, Courtenay H. 5 1940. The Five Thousand
den 4. ( 51 ) Ton angegeben, der neutrale Ton Dictionary, Peking.
bleibt unbezeichnet. Wenn beim Zusammen- Gabelentz, Georg von der. 2 1953 (Neudruck von
treffen mehrerer Vokale Mißverständnisse zu 1 1881). Chinesische Grammatik, Berlin.
befürchten sind, welche Vokale zu welcher
Silbe gehören, werden nicht zusammengehö- Hauer, Erich. 1926. Das Mandschurische Kaiser-
rende Vokale durch einen Apostroph ge- haus, sein Name, seine Herkunft und sein Stamm-
trennt, z. B. xī’ān, da /xian/ [jεn] lauten baum, in: Mitteilungen des Seminars für Orienta-
würde. lische Sprachen an der Friedrich-Wilhelms-U niver-
Selbstverständlich bleiben die jeweiligen sität zu Berlin, Jahrgang XXIX, Erste Abteilung:
nationalen, an der Orthographie und Orthoe- Ostasiatische Studien, Berlin.
pie ausgerichteten Transliterationssysteme Kanegae, Nobumitsu. 1960. Zhongguoyu Cidian,
Tōkyō.
382 III. Schriftgeschichte

Shirakawa, Shizuka. 1984. Jitō, Tōkyō.

Keightley, David. N. 2
1985. Sources of Shang His- 1984.
tory, Berkeley/Los Angeles/London. Stary, Giovanni. 1980. Die chinesischen und mand-
Lǐ Xuéqin. 1990. Chūgoku kodai kanjigaku no dai- schurischen Zierschriften, Hamburg.
ippo, Tōkyō. Jap. Übersetzung von Obata Toshi- Sūn Zhīxiù. 1881. Zhuànshū bǎi tǐ Qiān-zì-wén.
yuki des chin. Werks Gǔwén zìxué chūjiē (Peking Nachdruck Tōkyō 1984.
1983).
1984.
1990 Suzuki, Toshio (ed.). 1986. Kore ga goman-ji, Tō-
1983). kyō.
Lindqvist, Cecilia. 1990. Eine Welt aus Zeichen, 1986.
München 1990 (deutsche Übersetzung von Lothar Tsien, Tsuen-hsuin [ ]. 2 1963. Written on
Schneider des Werkes „Tecknens Rike“, 1989).
Bamboo and Silk, Chicago.
Martin, Helmut. 1982. Chinesische Sprachplanung,
Wáng, Gāng. 1982. Shūfǎ-zìdiǎn, Chóngqìng.
Bochum.
1982.
Menninger, Karl. 2 1958. Zahlwort und Ziffer I/II,
Göttingen. Wilhelm, Richard. 1923. I Ging — das Buch der
Wandlungen, Düsseldorf/Köln.
Morohashi, Tetsuji. 2 1984—86. Dai-Kanwa-jiten,
Xīn-Huá zìdiǎn. 1972. Běijīng.
Tokyo.
1972.
59—61.
—. 1982. Kō-Kanwa-jiten, Tōkyō. Yāng Zōngkuí (ed.). O. J. Zhōng-yīng wénzìtǐ shèjì
57. jìfǎ, Táiběi.
Okazaki, Kei (ed.). 1986. Dai-Kōga-bummei no
nagare — Santō-shō bumbutsu-ten, Tōkyō. Zhōngwén Dàcídiǎn biānzuǎn wěiyuánhuì (ed.).
1962. Zhōngwén Dàcídiǎn, Táiběi.
61.
1962.
Shima, Kunio (ed.). 1977. Inkyo bokuji sōrui, Tō-
kyō. Wolfram Müller-Yokota,
1977. Bochum (Deutschland)

27. Weiterentwicklungen der chinesischen Schrift:

Japan — Korea — Vietnam

1. Japan
2. Korea jap. japanisch
3. Vietnam kor. koreanisch
4. Literatur viet. việtnamesisch

Abkürzungen
a) Aussprachen (hochgestellt) 1. Japan
altj altjapanisch 1.1. Anfänge
c chinesisch
j rein-japanisch Daß das chinesische Schriftsystem auf die
Nachbarn Chinas nicht ohne Einfluß bleiben
kant kantonesisch
konnte, stand eigentlich von vornherein fest
mitk mittel-koreanisch und war nur eine Frage der Zeit, da die Höhe
modk modernes Koreanisch und Überlegenheit der chinesischen Kultur
sj sino-japanisch auf der einen und die Noch-Schriftlosigkeit
sk sino-koreanisch der China umgebenden Völker nicht-chinesi-
sv sino-việtnamesisch scher Zunge auf der anderen Seite faute de
v rein-việtnamesisch mieux dazu führen mußte, daß diese Völker
ihren Blick nach China richteten.
b) Sprachen In den chinesischen Reichsannalen der
chin. chinesisch Späteren c Hàn -Dynastie ( c Hòu-Hàn-

frz. französisch
382 III. Schriftgeschichte

Shirakawa, Shizuka. 1984. Jitō, Tōkyō.

Keightley, David. N. 2
1985. Sources of Shang His- 1984.
tory, Berkeley/Los Angeles/London. Stary, Giovanni. 1980. Die chinesischen und mand-
Lǐ Xuéqin. 1990. Chūgoku kodai kanjigaku no dai- schurischen Zierschriften, Hamburg.
ippo, Tōkyō. Jap. Übersetzung von Obata Toshi- Sūn Zhīxiù. 1881. Zhuànshū bǎi tǐ Qiān-zì-wén.
yuki des chin. Werks Gǔwén zìxué chūjiē (Peking Nachdruck Tōkyō 1984.
1983).
1984.
1990 Suzuki, Toshio (ed.). 1986. Kore ga goman-ji, Tō-
1983). kyō.
Lindqvist, Cecilia. 1990. Eine Welt aus Zeichen, 1986.
München 1990 (deutsche Übersetzung von Lothar Tsien, Tsuen-hsuin [ ]. 2 1963. Written on
Schneider des Werkes „Tecknens Rike“, 1989).
Bamboo and Silk, Chicago.
Martin, Helmut. 1982. Chinesische Sprachplanung,
Wáng, Gāng. 1982. Shūfǎ-zìdiǎn, Chóngqìng.
Bochum.
1982.
Menninger, Karl. 2 1958. Zahlwort und Ziffer I/II,
Göttingen. Wilhelm, Richard. 1923. I Ging — das Buch der
Wandlungen, Düsseldorf/Köln.
Morohashi, Tetsuji. 2 1984—86. Dai-Kanwa-jiten,
Xīn-Huá zìdiǎn. 1972. Běijīng.
Tokyo.
1972.
59—61.
—. 1982. Kō-Kanwa-jiten, Tōkyō. Yāng Zōngkuí (ed.). O. J. Zhōng-yīng wénzìtǐ shèjì
57. jìfǎ, Táiběi.
Okazaki, Kei (ed.). 1986. Dai-Kōga-bummei no
nagare — Santō-shō bumbutsu-ten, Tōkyō. Zhōngwén Dàcídiǎn biānzuǎn wěiyuánhuì (ed.).
1962. Zhōngwén Dàcídiǎn, Táiběi.
61.
1962.
Shima, Kunio (ed.). 1977. Inkyo bokuji sōrui, Tō-
kyō. Wolfram Müller-Yokota,
1977. Bochum (Deutschland)

27. Weiterentwicklungen der chinesischen Schrift:

Japan — Korea — Vietnam

1. Japan
2. Korea jap. japanisch
3. Vietnam kor. koreanisch
4. Literatur viet. việtnamesisch

Abkürzungen
a) Aussprachen (hochgestellt) 1. Japan
altj altjapanisch 1.1. Anfänge
c chinesisch
j rein-japanisch Daß das chinesische Schriftsystem auf die
Nachbarn Chinas nicht ohne Einfluß bleiben
kant kantonesisch
konnte, stand eigentlich von vornherein fest
mitk mittel-koreanisch und war nur eine Frage der Zeit, da die Höhe
modk modernes Koreanisch und Überlegenheit der chinesischen Kultur
sj sino-japanisch auf der einen und die Noch-Schriftlosigkeit
sk sino-koreanisch der China umgebenden Völker nicht-chinesi-
sv sino-việtnamesisch scher Zunge auf der anderen Seite faute de
v rein-việtnamesisch mieux dazu führen mußte, daß diese Völker
ihren Blick nach China richteten.
b) Sprachen In den chinesischen Reichsannalen der
chin. chinesisch Späteren c Hàn -Dynastie ( c Hòu-Hàn-

frz. französisch
27.  Weiterentwicklungen der chinesischen Schrift:Japan — Korea — Vietnam
shū , sj Go-Kanjo ), die Anfang des 5. Jahrhun-
derts n. Chr. von c Fàn Yè (398—445)
zusammengestellt wurden und den Zeitraum
von 25—220 n. Chr. umfassen, wird berichtet,
daß einer zu Tributleistungen an den chine-
sischen Hof gekommenen japanischen Ge-
sandtschaft vom chinesischen Kaiser
c Guāngwǔ im Februar 57 n. Chr. ein goldenes
Siegel als Zeichen dafür überreicht worden
ist, daß sie sich als unter chinesischem Schutz
stehend betrachten durften. Dieses Siegel ist
am 12. 4. 1784 von einem Landwirt bei Ar-
beiten auf seinen Feldern, die im heutigen
Stadtbezirk j Higashi-ku der Stadt
j Fukuoka (NW-Kyūshū) lagen, gefunden wor-
den und ist somit eine willkommene Bestäti-
gung der chinesischen Annalen; es befindet
sich heute als Nationalschatz im Kunstmu-
seum der Stadt j Fukuoka. Die Inschrift des
Siegels lautet in erschlossener
chinesischer Aussprache der damaligen Zeit
(archaisches Chinesisch) xân 3 uǝ r 1 ng 1 kuǝk
γung 1 („König [des] Land[es] Ng 1 [in zum]
Hàn [-Reich gehörenden] Japan“) und ist auf
zweierlei Weise aufschlußreich: Einmal ist mit
dem chinesischen Zeichen ng 1 der Ver-
such unternommen worden, ein japanisches,
d. h. nicht -chinesisches nom en proprium mit
chinesischen, d. h. n i ch t -japanischen Schrift-
zeichen darzustellen. Das Problem als solches
war für China nicht neu, denn seit dem aller-
ersten Kontakt eines Chinesen mit einem Aus-
länder bzw. mit dem Ausland gab es für den
Chinesen gar keine andere Möglichkeit, als
einen fremden Namen mit Hilfe chinesischer
Zeichen als einzigem vorhandenen Darstel-
lungsmittel wiederzugeben. Mit dem chinesi-
schen Zeichen ng 1 sollte also vermutlich
das bis heute existente Topo- und Hydrony-
mikon j naka (Wörtliche Bedeutung „Mitte“;
Fluß durch die Stadt j Fukuoka und Name
eines Stadtteils im Stadtbezirk j Hakata )
wiedergegeben werden, wobei dasjenige Pro-
blem auftaucht, das 500 Jahre später bei der
Herausbildung der japanischen Schriftsy-
steme eine so wichtige Rolle spielen sollte: die
unterschiedliche Struktur des Donators Chi-
nesisch einerseits und des Rezipienten Japa-
nisch andererseits. Das archaische Japanisch
kannte bis etwa Anfang des 11. Jahrhunderts
n. Chr. nur die Silbenstruktur V oder CV für
den Wortanfang und CV für alle übrigen Sil-
ben, also nur offene Silben, während das Chi-
nesische nur geschlossene Silben aufwies. Eine
japanische Silbenfolge /naka/ war daher we-
der mit 1 noch mit 2 chinesischen Zeichen
383
darstellbar, denn im ersten Fall wäre zwar
eine Lautfolge /n/ + /a/ + /k/ angenähert
möglich, aber dann hätte das Auslaut-/a/ der
2. japanischen Silbe /ka/ geopfert werden
müssen. Hätte man sich andererseits für die
2. Möglichkeit der Darstellung mit 2 chine-
sischen Zeichen entschlossen, so wären 2
Komplexe /na + C f / und /ka + C f / zustande-
gekommen, deren Verwendbarkeit für das Ja-
panische am deutlich hörbaren chinesischen
Auslautkonsonanten gescheitert wäre. Die
Entscheidung mußte also wohl oder übel zu-
gunsten der ersten Möglichkeit fallen.
Bei den weiter bestehenden und manchmal
sehr engen Kontakten Japans zu China sollte
nicht vergessen werden, daß die Gesandt-
schaften hin und zurück ihren Weg meisten-
teils über die koreanische Halbinsel an deren
Westküste entlang nahmen, eine Tatsache,
die später ebenfalls von Wichtigkeit werden
sollte. Der Norden der koreanischen Halb-
insel war 108 v. Chr. unter chinesische Ober-
hoheit gekommen, und die Errichtung der
chinesischen Residenzstadt c Lèlàng,
( sk Nangnang ( ), sj Rakurō ) trug wesentlich
dazu bei, die chinesische Kultur und als deren
Grundlage die chinesische Schrift an Völker
nicht-chinesischer Zunge weiterzureichen.
Selbstverständlich bedienten sich die Chine-
sen bei der Verwaltung koreanischer Ange-
stellter, denn ohne deren Vermittlung wäre
die Verständigung mit der einheimischen Be-
völkerung weder schriftlich noch mündlich
möglich gewesen. Diese koreanischen Ange-
stellten mußten für ihre chinesischen Behör-
denleiter aber auch koreanische nom ina pro-
pria aufzeichnen, und dafür hatten sie nur die
chinesischen Schriftzeichen zur Verfügung.
Sie standen also vor demselben Problem wie
die Chinesen, die j / naka / schreiben mußten.
Ein U nterschied zum Japanischen bestand in-
sofern, als die damals dort gesprochene Spra-
che — ein südtungusisches Idiom — wohl
auch geschlossene Silben hatte, was die Aus-
wahl chinesischer Zeichen für die Darstellung
der Namen wenigstens etwas erleichterte.
Die chinesischen Reichsannalen berichten
dann verhältnismäßig ausführlich über Stam-
mesfehden in Süd-Japan, die schließlich im
3./4. Jahrhundert n. Chr. zu den Anfängen
eines organisierten Staatsgebildes in Zentral-
Japan führten, das Ende des 4./Anfang des 5.
Jahrhunderts sogar in innerkoreanische Que-
relen verwickelt wurde. Dadurch bedingt, flo-
hen zahlreiche Angehörige der koreanischen
Oberschicht nach Japan. Sie hatten aus langer
Erfahrung gründliche Kenntnisse nicht nur
der chinesischen Sprache, sondern auch der
384
Schrift und ihrer Verwendung auch zur Nota-
tion koreanischer Wörter erlangt, denn sie
und ihre Nachkommen waren diejenigen, die
bis ins 6. Jahrhundert hinein in Japan für
offizielle Aufzeichnungen unter Einschluß der
Familienregister, für die Einziehung von Steu-
ern, für Einnahmen und Ausgaben sowie für
die auswärtigen Beziehungen ausschließlich
zuständig waren. Diese heute mit dem japa-
nischen Ausdruck sj kikajin (= „Na-
turalisierte“; der Ausdruck selbst ist neu und
tritt in dieser Form erstmals im § 16 des ja-
panischen Staatsangehörigkeitsgesetzes von
1899 auf) bezeichneten Flüchtlinge konnten
bei ihren Schreibarbeiten zumindest grund-
sätzlich auf ein ihnen vertrautes Schriftsystem
zurückgreifen, brauchten also nichts vollstän-
dig Neues auszutüfteln, wenn sie sich an die
in China ausgebildete Methode, fremde Ei-
gennamen zu schreiben, hielten. Für eine mo-
nosyllabische Sprache geschaffen, konnte die
chinesische Schrift Zeichen für Silben, nicht
für einzelne Phoneme zur Verfügung stellen.
Es lief also darauf hinaus, für alle 88 Silben
des damaligen Syllabars der altjapanischen
Sprache (mindestens) ein chinesisches Schrift-
zeichen herauszusuchen, das die darzustel-
lende japanische Silbe so genau wiederzuge-
ben imstande war, daß sie der japanische Le-
ser als das Gemeinte zu identifizieren in der
Lage war. Bei der Auswahl der chinesischen
Zeichen kam den sj kikajin zu Hilfe, daß es
durchaus chinesische Zeichen gab, die zu jener
Zeit (4.—6. Jh.) durch Abfall stimmhafter Fi-
nalkonsonanten im Chinesischen, also durch
den Übergang vom archaischen zum Altchi-
nesischen, in der Lage waren, eine Kombi-
nation von Anlautkonsonant und Auslaut-
vokal darzustellen: die Aussprache des Zei-
chens „Nacht“ hatte sich bereits vom ar-
chaisch-chinesischen dag 3 zu altchinesisch
ja 3 gewandelt, so daß die japanische Silbe
/ya/ dargestellt werden konnte. „Hanf“
war vom archaisch-chinesischen mag 1 zu alt-
chinesisch ma 1 geworden und konnte so für
die japanische Silbe /ma/ verwendet werden.
Schrieb man beide Zeichen nacheinander
, ergab sich das japanische Wort /yama/
( ) „Berg“. Leider war es nicht immer ganz
so einfach wie hier, denn die Phoneminven-
tare des Altchinesischen und des Altjapani-
schen wiesen doch so gravierende Differenzen
auf, daß mancher Kompromiß notwendig
war, der, da beim Empfänger keine phoneti-
schen Veränderungen vorgenommen werden
konnten, ohne die Verständlichkeit zu opfern,
notgedrungen auf der Geberseite geschlossen
III. Schriftgeschichte
werden mußte. So kam, um nur ein Beispiel
zu nennen, als Ersatz für das zur Darstellung
der japanischen Silbe /a/ anfänglich verwen-
dete Zeichen (archaisch-chinesisch r 1 >
 1 ), das aufgrund inner-chinesischer Laut-
entwicklungen auf dem Weg zu einer Aus-
sprache [ 1 ] nicht mehr für [a] zu gebrauchen
war, das Zeichen (archaisch-chinesisch
n > n ) in den Bereich der Möglichkei-
1 1
ten, da kein anderes Zeichen in der Lage war,
den anvisierten japanischen Vokal /a/ adäquat
wiederzugeben. Dabei mußte in Kauf genom-
men werden, daß das chinesische Auslaut-/n/
einer Amputation zum Opfer fiel (Wenck
1954, § 457 ff).
1.2. Altjapanisch
Auf diesem Wege war man im 6. Jahrhundert
zu einem Verfahren gelangt, mit dessen Hilfe
ein altjapanischer Text über den U mweg lie-
bevoll behauener chinesischer Mosaikstein-
chen zu einem (Satz-)Bild zusammengefügt
werden konnte. Dieses System war nicht starr,
sondern machte den beispielhaft angedeute-
ten Lautwandel der chinesischen Sprache
nachvollziehend mit. Die älteste in Relikten
erhaltene Stufe (Zusammenstellung bei Kan
To-kō 1982, 6) enthält 134 chinesische Zei-
chen für 62 japanische Silben, 26 sind im
überkommenen Material nicht repräsentiert.
In diesem Zusammenhang ist für die Weiter-
entwicklung in Richtung auf die spätere ja-
panische Schrift hin eine Feststellung beson-
ders wichtig: in einem verhältnismäßig frühen
Stadium muß den Benutzern dieses Schrift-
systems aufgefallen sein, daß man das japa-
nische Wort /yama/ „Berg“ zwar schrei-
ben und selbstverständlich auch verstehen
konnte, daß es andererseits aber daneben ein
chinesisches Zeichen , in damaliger chine-
sischer Aussprache ṣæn 1 , gibt, das zwar im
japanischen Syllabar wegen seiner Lautung
keine Verwendung gefunden hatte, dessen Be-
deutung aber „Berg“ war und ist. Die felsen-
feste Überzeugung, daß chinesische Schrift-
zeichen nur für die chinesische Sprache da
sind und ergo chinesisch zu lesen sind, hatte
sich zwar in der damaligen Zeit so tief ein-
geprägt, daß im Grunde genommen heute
noch nicht daran gerüttelt wird, aber doch
allein schon die Tatsache, daß diese chinesi-
schen Zeichen zur Darstellung j a p a n i s c h e r
Silben „mißbraucht“ worden sind, hat den
Mini-Riß im Damm verursacht, der ihn spä-
ter zum Einsturz brachte. Selbst wenn die
völlige Gleichsetzung von = /yama/ =
= „Berg“ noch etwas auf sich warten ließ,

so waren unter den erwähnten 134 Zeichen
doch immerhin 23 (= 17,16%), deren Lesung
sich nicht auf ihre chinesische Aussprache,
sondern sozusagen auf ihre Übersetzung ins
Japanische stützte. Ihre Auswahl orientierte
sich an dem Zusammentreffen der verhältnis-
mäßig einfachen Schriftzeichen mit der Tat-
sache, daß das ins Japanische übersetzte Wort
nur eine Silbe hatte (die beiden Ausnahmen
erklären sich damit, daß bei /tö/ die auch
bei der Konjugation des Verbs alt-j / tömu / „an-
halten“ unveränderliche 1. Silbe und bei
/yu/ die häufig in Zusammensetzungen ver-
wendete 1. Silbe benutzt worden ist). Als Bei-
spiele für diese 23 Zeichen seien angeführt
(vollständige Auflistung vgl. Müller-Yokota
1987, 8):
(1) < alt-japanisch kë „Haar“
(2) < alt-japanisch tö(mu) „anhalten“
(3) < alt-japanisch mi „drei“
(4) < alt-japanisch me „Frau“
Als Beispiel für einen zusammenhängenden
Text auf dieser Stufe der Schriftentwicklung,
bei der jede einzelne Silbe durch 1 chinesisches
Zeichen in altjapanischer Lautung wiederge-
geben ist, sei das Gedicht Nr. 793 aus der
insgesamt 4516 Gedichte umfassenden altja-
panischen Gedichtsammlung des
Man’yōshū (abgeschlossen im Jahre 758; vgl.
Ichiko 1985, 23, s. v. 758) in Originalschrei-
bung angeführt:
(altjapanisch) yö-nö naka-pa mu-
nasiki 1 mönö-tö siru töki 1 - si iyöyö
masu-masu kanasikarike 1 ri „Wenn
man die Erfahrung macht, wie in-
haltlos die Welt doch ist, wird man
von Mal zu Mal trauriger“.
Da sich die erwähnte Gedicht-
sammlung neben anderen Werken
dieser Zeit durch diese Schreib-
weise auszeichnet, ist sie allgemein
unter der Bezeichnung
Man’yōgana be-
kannt ( man’yō- ist dem Titel der
Gedichtsammlung entnommen,
-gana aus kana ist die gängige Be-
zeichnung der japanischen Silben-
alphabete, also eigentlich ‘Silben-
alphabet, in dem das Man’yōshū
geschrieben ist’).
Als im Laufe der Zeit vermehrt chinesische
Zeichen in ihrer ursprünglichen Bedeutung,
d. h. zwar in chinesischem Gewand, aber ins
Japanische übersetzt in rein-japanischer Le-
sung, auftraten, waren Schwierigkeiten bei
der Lesung eines Textes nicht mehr ganz aus-
385
zuschließen. Der obige Beispieltext ist in sich
homogen, was die Verwendung der Schrift-
zeichen angeht, verlangt vom Leser also nur
eine phonetische Identifikation des einzelnen
Zeichens mit seinem Laut. Kamen aber jetzt
Zeichen mit ihrem Bedeutungsgehalt in rein-
japanischer Lesung hinzu, dann war der Leser
gezwungen, sozusagen alleine auf einem Kla-
vier vierhändig zu spielen. Dabei bildete sich
allmählich ein System heraus, das faktisch
noch heute für die alltägliche Schreibung des
Japanischen gilt: die Substantiva und cum
grano salis auch die Stämme der Verben wer-
den mit semantisch und die grammatisch un-
verzichtbaren Flexionsendungen und Parti-
keln mit phonetisch verwendeten chinesischen
Zeichen geschrieben. Das obige Beispiel sähe
dann so aus:
Die semantisch verwendeten
Zeichen sind mit einem Strich ver-
sehen, aber es muß betont werden,
daß es sich hierbei um ein zu Il-
lustrationszwecken vom Verfasser
aufbereitetes Beispiel, also nicht
um Originalschreibung handelt.
Eine solche Schreibweise ist in
der Dichtung noch sehr lange ver-
wendet worden, aber die Erforder-
nisse des täglichen Lebens waren
an der Unzweideutigkeit des zu
Lesenden ausgerichtet, wenn z. B.
Regierungserlasse durch Vorlesen
des Textes bekanntgemacht wur-
den oder der Priester Gebete an die Götter
richtete, bei denen Versprecher unweigerlich
dazu führten, daß sie unerhört blieben. U m
dem (Vor)leser eine optische Handhabe zu
bieten, schrieb man daher in solchen Fällen
die oben nicht unterstrichenen Teile nur halb
so groß wie die anderen und rückte sie gleich-
zeitig bei senkrechter Schreibweise etwas nach
rechts heraus, also etwa so:
Auch dies ist keine Originalschrei-
bung, sondern nur zu Anschauungs-
zwecken aufbereitet.
Da diese Schreibweise vornehmlich
in offiziellen Dokumenten wie z. B.
Kaiserlichen Erlassen ( sj semmyō )
benutzt wurde, ist sie unter der Bezeich-
nung j Semmyō-gaki „Schreib-
weise der Kaiserlichen Erlasse“ be-
kannt geworden.
Als die chinesischen Schriftzeichen
nach Japan kamen, hatten sie bereits
ihre heutige Gestalt (s. 1.1.), nur war
diese Gestalt dreifach ausgeprägt:
386
(1) Die Normschrift c kǎishū/
sj kaisho/ sk haesǒ/ sv giai-thu· in den ex-
akten, festgelegten Formen, die u. a.
auch der heutigen Druckschrift, wie sie
hier in den Beispielen verwendet wird,
zugrunde liegen. Mit dieser Schrift sind bei
den ägyptischen Hieroglyphen die exakt aus-
geführten Zeichen der Inschriften vergleich-
bar (→ Art. 19).
(2) Die Handschrift c xíngshū / sj gyōsho/
sk haengsǒ / sv hàng-thu,
wie sie in jedem Schrift-
system vorhanden ist, im Falle der chinesi-
schen Zeichen charakterisisert durch Verbin-
dungslinien zwischen den Einzelstrichen der
Normschrift und Ausbildung gewisser Run-
dungen der sonst sehr eckigen Normschrift.
Die ägyptischen Hieroglyphen haben hier die
hieratische Schriftform entwickelt.
(3) Die Konzeptschrift c cǎoshū / sj sōsho /
sk ch’osǒ / sv thao-thu (aufgrund falscher Inter-
pretation des Zeichens c cǎo als ‘Gras’ (richtig
ist ‘Entwurf, Konzept’) oft als „Grasschrift“
bezeichnet) für schnelle Notizen u. ä. Auf-
zeichnungen, charakterisiert nicht nur durch
extreme Zusammenziehungen der einzelnen
Striche, sondern auch von der Normschrift
manchmal sehr stark abweichender Strichfüh-
rungen und der reichlich genutzten Möglich-
keit, die sonst isoliert untereinander stehen-
den Zeichen miteinander zu verbinden (
c liánmián-tǐ / sj remmen-tai / sk yǒnmyǒn-
ch’e / sv liên-miên-thê ):
Norm- und Handschrift geschrieben von Frau Bar-
bara L. T. Chang (Bochum), Konzeptschrift vom
Verfasser.
1.3. Ausbildung der Kana-Syllabare
Die immer wiederkehrenden grammatischen
Formantien der japanischen Sprache forder-
ten geradezu dazu heraus, möglichst schnell
geschrieben zu werden, so daß sich die Kon-
zeptschrift hier austoben konnte. Das am An-
fang des Gedichtbeispiels vorkommende Zei-
chen sj pa hatte auf seine chinesische Bedeu-
III. Schriftgeschichte
tung „Welle“ bereits verzichtet und diente nur
zur schriftlichen Darstellung der altjapani-
schen Silbe /pa/; seine äußere Gestalt wan-
delte sich aufgrund der Konzeptschriftform
langsam über zu , womit ein Grad der
Vereinfachung, Abstraktion und Verfrem-
dung gegenüber dem ursprünglichen chinesi-
schen Zeichen erreicht war, das dann da-
mit wieder in der Lage war, seine wahre Funk-
tion als Sinnzeichen mit der Bedeutung
„Welle“ auszuüben, während sein Abkömm-
ling ausschließlich Silbenschriftzeichen für
die aus dem altjapanischen /pa/ über einige
Zwischenstufen entstandene heutige Silbe
/ha/ wurde.
Dieser Prozeß spielte sich bei allen chine-
sischen Zeichen ab, die zur Darstellung ja-
panischer Silben verwendet worden sind, war
im 9./10. Jahrhundert vollendet und ergab
unter Berücksichtigung der Tatsache, daß für
jede japanische Silbe mehr als ein chinesisches
Zeichen als Grundlage gedient hatte, eine an-
sehnliche Liste für das Gesamtsyllabar. In der
folgenden Aufstellung sind deswegen nur die
im heutigen Japan seit der Volksschulverord-
nung vom 20. 8. 1900 offiziell verwendeten
Silben mit ihren Standardzeichen und deren
Ableitungen in der Reihenfolge aufgenom-
men, wie sie der heute üblichen Anordnung
in der sog. „50-Laute-Tabelle“ (
sj gojū-onzu ) entspricht (→ Tab. 27.1).
Das obige Gedichtbeispiel (1.2.) sieht dann
so aus, was zwar auch keine Originalschrei-
bung ist, zu Nutz und Frommen der Leser
aber eine heute allgemein verwendete Misch-
schreibung, wie sie auch von der ‘Anthologie
der klassischen japanischen Literatur’, Bd. 5,
55) durchgehend benutzt wird:
Die so entstandene Schrift er-
freute sich u. a. auch des Zeichen-
verbindungen erlaubenden, flüssi-
gen Duktus wegen insbesondere
bei den Damen des Kaiserlichen
Hofes größter Beliebtheit, die sich
viel lieber der rein-japanischen
Sprache (und Schrift) bedienten
als ihre männlichen, auf chinesi-
schen Stil und Schreibweise fixier-
ten Kollegen. Sie ließen den Fluß
der japanischen Literatur zu einem
gewaltigen Strom anschwellen,
weshalb diese Schrift denn auch
mit der 938 erstmals aufgetretenen
Bezeichnung j onnade „Frau-
enhandschrift“ belegt wurde. Der
heute allgemein übliche Name
j Hiragana wurde, wie durch Rodriguez
(1604, 55 v) belegt ist, erst Anfang des 17.
Jahrhunderts eingeführt und bedeutet eigent-
lich „vollständig ( hira- ) entlehnte ( -ga- )
27.  Weiterentwicklungen der chinesischen Schrift:Japan — Korea — Vietnam 387

Tab. 27.1: Die Hiragana und ihre Ableitung

388
Schriftzeichen ( -na )“ (Müller-Yokota 1987, 66
Anm. 46), da es sich um die stilisierte Kon-
zeptschriftform ganzer chinesischer Zeichen
handelt.
Zur gleichen Zeit entstand auf einem ganz
anderen Sektor für ganz andere Zwecke ein
ganz anderes Syllabar, die
j Katakana („teilweise ( kata- ) entlehnte ( -ka- )
Schriftzeichen (- na )“). Der 538 n. Chr. durch
Vermittlung Koreas nach Japan gelangte Bud-
dhismus verbreitete sich rasch, so daß Stu-
dium und Lehre einen ungeheuren Auf-
schwung nahmen. In 1.1. war bereits erwähnt
worden, daß sich die für China fremden Ge-
dankengänge des Buddhismus sprachlich in
Transliterationen von Sanskrit-Begriffen in
chinesischen Zeichen äußerten, wenn ad-
äquate Übersetzungen nicht zu finden gewe-
sen waren. U m der ebenfalls in 1.1. schon
angesprochenen Verwechslungsgefahr mit in-
haltsträchtigen, richtigen chinesischen Sätzen
zu entgehen, verwendeten diese Translitera-
tionen zu einem großen Teil komplizierte, sel-
tene chinesische Zeichen, die die Wiedergabe
der manchmal recht langen Sanskrit-Wörter
zu einem Geduldsspiel werden ließen. Bei
häufig vorkommenden Begriffen sinnt daher
jeder Schreiber — damals wie heute — auf
Abhilfe. Z. B. war der Sanskrit-Begriff śrā-
vaka „Schüler (der buddh. Lehre)“ auch in
seiner chinesischen Übersetzung c shēng-
wén / shōmon / sǒngmun / thanh-vǎn
sj sk sv
mit sei-
nen insgesamt 31 Strichen beim Schreiben so
aufwendig, daß irgendein Vorfahre von Ga-
belsberger zwangsläufig auf die Idee kommen
mußte, ein bißchen ταχυγραϕεῖν zu machen,
indem er dafür nur 4 Striche vorsah, wobei
er das gemeinsame Element beider Zeichen
untereinander setzte und die Konzept-
schriftform extrem stilisierte. Solche Ab-
kürzungsfanatiker muß es gerade unter den
Mönchen zahlreicher gegeben haben. Einer
der Hauptinhalte ihres Berufs war ja die Ver-
breitung und richtige Interpretation der
Lehre, und dies war notwendigerweise auch
an die korrekte Aussprache der Lehrsätze ge-
bunden. Diese Lesungen waren des öfteren so
kompliziert, daß die Mönche nach Hilfsmit-
teln Ausschau hielten. Das vorhandene Dar-
stellungsmittel der Man’yōgana verwendete
ganze chinesische Zeichen und schied wegen
Platz- und Zeitmangels aus, und die Frauen-
handschrift Hiragana war nichts für Männer.
Also kamen sie auf die Idee, die für die Wie-
dergabe der japanischen Silben verwendeten
Man’yōgana- Zeichen so abzukürzen, daß sie
III. Schriftgeschichte
leicht und klein, d. h. platzsparend geschrie-
ben werden konnten. Das für die japanische
Silbe /re/ verwendete Zeichen war zwar
schon eine beliebte Abkürzung der Voll-
Schreibung und mit 5 statt mit 18 Strichen
auch verhältnismäßig schnell zu schreiben,
aber wen der Abkürzungsteufel einmal reitet,
für den sind 4 Striche weniger als 5. U nter
der Voraussetzung, daß einmal eine eindeutige
Festsetzung getroffen worden ist, für was die
Abkürzung gelten soll, und zum andern eine
ausreichende visuelle Distinktivität gegenüber
anderen Abkürzungen gegeben ist, kann man
so stark kürzen, wie man will: minus
= , geringfügig umgestaltet: . So ent-
stand für das gesamte Syllabar ein vollstän-
diges Katakana-Inventar, bei dem im Anfang
genau wie bei der Hiragana manche Position
mehrfach besetzt war, das aber schließlich seit
der in 1.2. erwähnten Volksschulverordnung
die folgenden Formen in der offiziellen Rei-
henfolge aufweist (→ Tab. 27.2).
Ein Blick auf die beiden Kana-Syllabare
zeigt, daß der Laut [p] als Tenuis und die
Mediae ganz fehlen. Während die Man’yō-
gana das /p/ keiner Sonderbehandlung zu un-
terwerfen brauchte, da es als Tenuis normal
im Phonem-Inventar vertreten war, änderte
sich die Situation aufgrund inner-japanischen
Lautwandels später insofern, als [p] über eine
Zwischenstufe [ p ϕ] (ca. 10.—13. Jh.) zu [ϕ]
(13.—16. Jh.) wurde, um schließlich danach
im Wortanlaut zu [h(a), h(ε), h(ɔ), i, ϕ]
und intervokalisch zu [∅] zu werden. Die not-
wendig gewordene graphische U nterschei-
dung für den als Phonem nie verloren gegan-
genen /p/-Laut erfolgte dann seit etwa Beginn
des 17. Jahrhunderts mittels eines kleinen,
rechts oben am Kana-Zeichen der /h/-Reihe
angefügten Kreischens ° ( handaku-
ten): = /ha/ : = /pa/. Die
Phonem-Opposition Tenuis : Media war an-
dererseits in der Man’yōgana durch entspre-
chende Zeichen meistens deutlich zum Aus-
druck gekommen (z. B. /ka/ : /ga/),
wurde aber bei der Schreibung in Kana weit-
gehend außer acht gelassen (z. B. iṯure ...
saẖurahi ... yamuḵoto ... ḵa ... suḵurete (Mu-
rasaki 1525, 1 r.) für iḏure ... saḇurahi ...
yamuoto ... a ... suurete (NKBT Bd. 14,
1958, 27), was ursprünglich wohl mit einer
gewissen Instabilität intervokalischer Tenues
zusammengehangen haben dürfte, später aber
reine Gewohnheitssache wurde, die z. B. in
offiziellen Verlautbarungen sogar noch bis
Ende 1946 ein respektiertes Dasein fristete,
denn der japanische Leser wußte ja, was ge-
meint war. Falls sich aber aus irgendeinem
 389

Tab. 27.2: Die Katakana und ihre Ableitung (1)

Laut heutige entstanden aus

Drucktype
a dem zu vereinfachten linken Bestandteil des Zeichens

i dem linken Bestandteil des Zeichens

u dem oberen Bestandteil des Zeichens

e der zu Z stark stilisierten Konzeptschriftform des ganzen Zeichens

o dem linken Bestandteil des Zeichens

ka dem linken Bestandteil des Zeichens

ki der zu erheblich verkürzten Konzeptschriftform des Zeichens

ku den ersten beiden Strichen und = des Zeichens

ke dem 1. , 2. und 3. Strich des Zeichens

ko der oberen Hälfte des Zeichens

sa den ersten 3 Strichen und = des Zeichens

shi der Konzeptschriftform des Zeichens

su den letzten 3 Strichen , und des Zeichens

se dem 1. und 5. Strich des Zeichens

so den ersten beiden Strichen und des Zeichens <

ta der oberen Hälfte des Zeichens

chi dem ganzen Zeichen

tsu den 3 mittleren Punkten des Zeichens

te den ersten 3 Strichen , und des Zeichens

to dem 1. — und 2. Strich = des Zeichens

na dem 1. — und 2. Strich = des Zeichens

ni dem ganzen Zeichen

nu dem rechten Bestandteil des Zeichens

ne dem linken Bestandteil des Zeichens <

390 III. Schriftgeschichte

Tab. 27.2: Die Katakana und ihre Ableitung (2)

Laut heutige entstanden aus

Drucktype
no dem Strich des Zeichens

ha dem ganzen Zeichen

hi der rechten Hälfte des Zeichens

fu dem 1. und 2. Strich des Zeichens

he dem über 2 > verkürzten rechten Bestandteil des Zeichens

ho dem unteren rechten Bestandteil des Zeichens

ma der Konzeptschriftform des Zeichens stilisiert oder aus der

Verbindung des 1. mit dem 2. Strich — des Zeichens

mi dem ganzen Zeichen

mu dem oberen Bestandteil des Zeichens

me der unteren Hälfte des 1. Strichs und dem 2. Strich des

Zeichens

mo dem 1. , 3. — und 4. Strich des Zeichens

ya dem 1. und 3. Strich des Zeichens

yu der linken Hälfte des oberen waagrechten Strichs , dem mittleren

senkrechten Strich und dem Abschlußstrich des Zeichens

yo der unteren Hälfte des Zeichens oder dem rechten Bestandteil

∃ des Zeichens

ra dem 1. und 2. Strich des Zeichens

ri dem rechten Bestandteil des Zeichens

ru den beiden letzten Strichen ‫ ׀‬und des Zeichens

re dem rechten Bestandteil des Zeichens <

ro dem oberen oder unteren Kästchen des Zeichens

wa dem rechten Bestandteil des Zeichens über Formen wie ()

(w)i dem ganzen Zeichen

(w)e dem über Formen wie > umgestalteten oberen Bestandteil

des Zeichens

(w)o dem ganzen, über Konzeptschriftformen > umgestalteten Zeichens

-n einem Symbol der Form o. ä. zur Bezeichnung des bis dahin un-
bekannten Phonems des Silbenschlußnasals
27.  Weiterentwicklungen der chinesischen Schrift:Japan — Korea — Vietnam
Grund die Notwendigkeit dazu ergab, wie
etwa in Leseglossen, die Aussprache exakt
wiederzugeben, gab es etwa seit Ende des 9.
Jahrhunderts vielfältige Möglichkeiten, durch
dem Kana-Zeichen beigefügte diakritische
Zeichen unterschiedlichster Art (
u. v. a. m.) an verschiedenen Stellen des
Kana-Zeichens auf die Stimmhaftigkeit des
Anlautkonsonanten hinzuweisen. Seit Anfang
des 17. Jahrhunderts trugen dann schließlich
2 Striche in Form eines Doppel-Gravis ``
rechts oben neben dem Kana-Zeichen den
Sieg davon, so daß heute Tenuis- und Media-
Anlaut genau getrennt sind: = /ta/:
= /da/.
Die Kontakte Japans waren bis 1453, als
die Portugiesen auf der Insel Tane-
gashima südlich von Kyūshū landeten, fast
gänzlich auf China beschränkt. Da man zwar
eine vom Chinesischen völlig verschiedene
Sprache sprach, sich aber ansonsten derselben
Schrift bediente, war die Übernahme fremden
Wortgutes überhaupt kein Problem. Natür-
lich waren die chinesischen Laute anders als
die japanischen, aber die für das Japanische
mundgerecht gemachte U mformung des Chi-
nesischen hatte zu dieser Zeit bereits eine Tra-
dition von fast 1000 Jahren und spielte daher
überhaupt keine Rolle mehr. Portugiesen und
Spanier als ihre Nachfolger kamen vornehm-
lich als Patres — port./span. padre — ein
Begriff, dessen Inhalt in chinesischen Zeichen
„übersetzt“ wiederzugeben unmöglich war.
Also blieb nichts anderes übrig, als die Kana
zur Schreibung heranzuziehen, wie es für
nicht-chinesische Fremdwörter üblich war
und ist. Aber da fingen die Probleme denn
auch schon an: zwar keineswegs etwa in der
Weise, daß ein Konsonantencluster wie /dr(e)/
mit Kana nicht darstellbar gewesen wäre, son-
dern die Schwierigkeiten waren eher psycho-
logischer Natur, denn es ging nicht an, einen
geistlichen Herrn einfach mit Kana zu schrei-
ben. Seit der Man’yōgana -Zeit war es unver-
rückbares Prinzip, daß nur derjenige „richtig“
schrieb, der mit chinesischen Zeichen schrei-
ben konnte: wenn schon Kana, dann eben
Man’yōgana. U nter Berücksichtigung von
Aussprache- und Lesegewohnheiten der da-
maligen Zeit kam es so zu einer „Ersatz-
schreibung“ (1584) und
etwas später (beides damals etwa
[paderẽ] ausgesprochen) (1620), wobei die Su-
che nach adäquaten Zeichen immer zu einem
mit großem Ernst betriebenen, vergnüglichen
Spiel wurde, Zeichen dabei zu finden, die
u. U . noch für einen Hintergedanken gut
391
waren. Aus der ersten Schreibweise kann man
immerhin „diejenigen, die mit allen Him-
meln in Verbindung stehen “, aus der
zweiten (ohne jegliche Ironie) „Genossen ,
die mit dem Himmel in Verbindung stehen
“ herauslesen (Vos 1989, 372).
Nach der Vertreibung der Missionare
(1624) und der 1639 erfolgten totalen Ab-
schließung Japans gegenüber dem Ausland,
die bis 1853 andauerte, war neben den Chi-
nesen nur den Holländern seit 24. 8. 1609 of-
fiziell gestattet, Handel zu treiben, und ganz
wenigen handverlesenen Japanern, Kontakt
mit ihnen zu haben. Es ist kaum verwunder-
lich, daß diese Zeit mit ganz wenigen Aus-
nahmen wie z. B. k ō hī < holl. koffie (1797;
Vos 1989, 371) für den Fremdwortimport äu-
ßerst unergiebig war. Durch die ein Jahr nach
seinem ersten Erscheinen in der Bucht von
Tōkyō 1853 von dem amerikanischen Admi-
ral M. C. Perry quasi erzwungene Öffnung
von Land und Häfen änderte sich die Situa-
tion dann jedoch grundlegend. Die sich
schnell ausweitenden Beziehungen zum Aus-
land und den Ausländern (Handelsverträge,
Aufnahme konsularischer und diplomatischer
Beziehungen, Ausländer in zunehmender
Zahl in Japan) brachten eine Flut von frem-
den Eigennamen und Sachbezeichnungen mit
sich, die durch das ungeheure Anschwellen
der Übersetzungsliteratur aus europäischen
Sprachen noch gewaltig verstärkt wurde. Da-
mals wie heute scheitert eine phonetisch ge-
nauere Wiedergabe ausländischen Wortgutes
an der Tatsache, daß die japanische Phonem-
anzahl weit geringer ist als die europäischer
Sprachen. Die Kana-Schreibung bot bei dem
Bemühen, eine Silbe mit 2 Silbenschriftzei-
chen darzustellen, insofern einen kleinen An-
haltspunkt, als das systemimmanente Inven-
tar bei der Schreibung von Silben der Struktur
[ʃ]/[tʃ] + /a, o, u/ dazu Zuflucht genommen
hatte, den Anlaut mit den Zeichen /shi/
bzw. /chi/ in normaler Größe und den
Auslaut mit den halb so groß und ausgerückt
geschriebenen Zeichen /ya/, /yu/ und
/yo/, also für /sha/ usw. darzustellen.
Diese Schreibweise wurde nun auch für Silben
verwendet, die das moderne Japanisch nor-
malerweise nicht hat, wie z. B. {te i } für
/ti/ sowie für mindestens 24 weitere Silben
(Aufstellung bei Müller-Yokota 1987, 52 f).
Neue Zeichen in ein etabliertes Schriftsy-
stem einzuführen, stößt selbst dann auf einen
gewissen Widerstand, wenn sich die Form an
ein gewohntes Erscheinungsbild anlehnt. So
versuchte man, das im Japanischen inexi-
392
stente Phonem [v] durch ein /u/ mit dem
diakritischen Doppel-Gravis zur Bezeich-
nung der Stimmhaftigkeit zu /v/ zu kom-
binieren, schaffte es 1946 bei der Schriftre-
form zugunsten von /b/ wieder ab ( / ausprobiert, war das japanische Hochmittel-
tereḇi/ für *terei für televi[sion] „Fernse-
hen“), um es zum 1. 4. 1991 wieder einzufüh-
ren.
Das im Japanischen überhaupt nicht vor-
handene /l/ durch ein Kreischen ° bei der /r/-
Reihe des Syllabars zu kennzeichnen ( für
/la/ usw.) hatte überhaupt keine Chance. Das
Zeichen für /tu/ wird nur ab und zu bei
der Notation von Worten aus dem Ainu ver-
wendet (z. B. /turano/ „Einheit“). In
Aussprachewörterbüchern kommt dieses
Kreischen schließlich noch bei der /k/-Reihe
vor, um den Velarnasal [ŋ] von der Media [g]
zu unterscheiden ( [ka] : [ŋa] : [ga]).
Ebenfalls wissenschaftlichen Werken vorbe-
halten sind das aus der Man’yōgana stam-
mende Zeichen und das im 19. Jahrhun-
dert aus /i/ und /e/ zusammengesetzte
für die im heutigen Syllabar nicht mehr
vorhandene Silbe /ye/.
1.4. Neubildungen
Chinesische Schriftzeichen sind in China von
Chinesen für Chinesen geschaffen worden, an
ihren Export in Länder anderer Zunge wurde
und wird in China nicht gedacht. Deshalb
stand China denjenigen Völkern, die sich an-
gemaßt hatten, die chinesische Schrift für ihre
eigenen Zwecke zu „mißbrauchen“, völlig un-
beteiligt gegenüber, wenn diese Völker mit ihr
nicht ganz zurecht kamen. Aber in China
selbst bestand ab und zu die Notwendigkeit,
neue Zeichen zu schaffen (→ Art. 26, Zf. 4.3.).
So ist es nur allzu verständlich, wenn sich
auch die „Entleiher“ der chinesischen Schrift
nicht davon abschrecken ließen, Zeichen im
Do-it-yourself-Verfahren auszutüfteln, die
dann nicht mehr im strengen Sinne chinesisch,
sondern vielmehr einheimisch waren. Japan
hat diese Möglichkeit von Anfang an weit-
gehend genutzt. Mit eine der wesentlichen
Voraussetzungen für das Gelingen war die
Tatsache, daß die chinesischen Zeichen im
Japanischen ja nicht nur ihre aus dem Chi-
nesischen abgeleitete sino-japanische, sondern
auch ihre Übersetzung ins Japanische als
„rein-japanische“ Lesung zur Verfügung hat-
ten. In China nicht endemische Fauna und
Flora verlangte direkt nach „richtigen“ Zei-
chen, andere Begriffe schlossen sich diesem
Schrei nach Gleichberechtigung an und
schließlich gesellte sich dazu noch der bis
III. Schriftgeschichte
heute ungebrochene ungeheure Spieltrieb der
Japaner, auszuprobieren, was man denn so
alles mit den schönen chinesischen Zeichen
anfangen kann. In altjapanischer Zeit bereits
alter des 13.—15. Jahrhunderts in diesem Zu-
sammenhang besonders stark eigenschöpfe-
risch tätig gewesen und ließ der Phantasie bei
Neuschöpfungen ungehindert freien Laut.
Für das japanische Verb j kaerimiru hatte der
chinesische Bestand die nicht geringe Anzahl
von 14 Zeichen
(Morohashi 2 1986,
Bd. 13, 575 s. v. k aerimiru ) zur Verfügung,
j
von denen das 1. ( ), 4. ( ) und 13. ( )
heute noch normal verwendet werden. Eigent-
lich sollte man meinen, das reiche aus, zumal
man ja nur ein Zeichen auf einmal gebrauchen
kann, aber nein — honi soit qui mal y pense —
ein Schalk, der es ernst meinte, war der An-
sicht, daß ‘zurückblicken’ ein Vorgang sei, bei
dem der zunächst nach vorn gerichtet gewe-
sene Blick sich nunmehr nach hinten um-
drehe und es ergo logisch und somit ange-
bracht sei, j kaerimiru einfach so zu schreiben:
(U niversität Kyōto 1969, 292 f). Niemand
hat diese genialen Erfindungen bis heute ein-
mal zusammengestellt, doch besteht kein
Zweifel daran, daß ihre Anzahl in die Hun-
derte, wenn nicht gar in die Tausende geht.
Als am 6. August 1612 das Christentum in
Japan nach anfänglicher Duldung allgemein
verboten wurde und christliche Schriften einer
strengen Zensur unterworfen waren, japani-
sche Christen aber gleichwohl aus ihren Ver-
stecken auf abgelegenen Inseln heraus weiter-
hin propaganda fidei machten, versuchten sie,
der Zensur u. a. dadurch ein Schnippchen zu
schlagen, daß sie christliche Begriffe mit Zei-
chen schrieben, die äußerlich wie chinesische
Zeichen aussahen, es aber nicht waren. Da
der monotheistische Gottesbegriff des Chri-
stentums mit herkömmlichen chinesischen
Zeichen sowieso nicht darstellbar war (an-
fängliche Versuche wurden schnell wieder auf-
gegeben, als man merkte, welche nicht-christ-
lichen Konnotationen mit den verwendeten
Zeichen verbunden waren), gebrauchte man
lieber das lateinische Wort deus in Katakana-
U mschrift dafür. Das aber wäre nach dem
Verbot darauf hinausgelaufen, sich der Zen-
sur ans Messer zu liefern. Die mittelalterliche
Frakturkontraktion mit der Überstrei-
chung für Abbreviaturen bot sich hier als
Ausweg an, denn mit dem Pinsel verfrem-
det geschrieben, ließ bei dem Zensor gar
keinen Gedanken an den christlichen Gott
27.  Weiterentwicklungen der chinesischen Schrift:Japan — Korea — Vietnam
aufkommen, war es doch eines der vielen Zei-
chen, die er nicht lesen konnte (KD, Bd. 4,
Bildteil zwischen S. 444 u. 445, Bilder Nr. 15,
16, 18, Tōkyō 1984; vgl. auch Vos 1989, 373).
Das heutige moderne Japanisch verwendet
eine ganze Reihe solcher mit dem unchinesi-
schen Ausdruck sj kokuji „einheimische
Zeichen“ bezeichneter Schriftzeichen, die zum
Standardinventar gehören. Da diese Zeichen
nicht aus China stammen, haben sie selbst-
verständlich keine sino-japanische, sondern
nur rein-japanische Lesungen, wenn da nicht
das japanische Verb j hataraku „arbeiten“
wäre, für das anscheinend im chinesischen
Inventar kein passendes einzelnes Schriftzei-
chen zu finden gewesen war. Natürlich wäre
es falsch, daraus den Schluß zu ziehen, die
Chinesen hielten nichts vom Arbeiten, nur das
dort dafür verwendete Zeichen c láo hatte
z. Z. der Übernahme im Chinesischen von
damals eher die Bedeutung ‘einem Kranken
hilfreich zur Seite stehen’ und ist erst später
auf den Begriff ‘arbeiten’ ausgedehnt worden.
Also besann man sich darauf, daß ‘arbeiten’
etwas ist, bei dem sich ein Mensch normaler-
weise bewußt bewegen muß, wenn er etwas
zustande bringen will. Wer konnte deshalb
etwas dagegen haben, das Zeichen ‘be-
wegen’ mit ‘Mensch’ zu kombinieren, um
daraus j hataraku ‘arbeiten‘’ zu machen?
Das Zeichen ‘bewegen’ ist ein richtiges
chinesisches Zeichen, wird c dòng gelesen und
hat daher die sino-japanische Lesung sj dō. Das
einheimische Zeichen j hataraku hat sich
diese Lesung sj dō als Dauerleihgabe angeeig-
net und nie wieder abgegeben.
Die japanische Sardine Sárdinops ságax
melanostícta SCHLEG. ist in chinesischen Ge-
wässern nicht heimisch (chinesisch heißt sie
heute c shādīngyú und man merkt so-
fort, woher der Name kommt), kommt aber
in den gesamten japanischen Küstengewäs-
sern vor, heißt seit alt-japanischer Zeit j iwashi
und wird mindestens seit seinem ersten Auf-
treten in dem 930 von Minamoto no
Shitagō (911—983) verfaßten Zeichenlexikon
sj Wamyō-ruijushō (Miya-
zawa & Minegishi 1985, 24 r (S. 193)) ge-
schrieben. Der linke Bestandteil des Zei-
chens ist dabei das Determinativum für alles,
was mit Fischen zusammenhängt, und der
rechte bedeutet für sich alleine ‘schwach’
und wird j yowashi (prädikative Form der klas-
sischen Schriftsprache) gelesen. Die phoneti-
sche Anlehnung wird zudem noch dadurch
393
unterstützt, daß /yo/ und /i/ im Wortanlaut
durchaus austauschbar waren (und es heute
noch manchmal sind).
Die japanische Kana sind Silbenschriftzei-
chen, bei denen es aufgrund ihrer Ableitung
aus chinesischen Zeichen, die ja immer eine
ganze Silbe darstellen, unmöglich ist zu sagen,
der eine Strich bedeute den An- und der an-
dere den Auslaut. Gleichwohl hat die japa-
nische Sprachwissensachft die Struktur der
japanischen Silbe zwangsläufig schon sehr
früh erkannt, es bestand nur absolut keine
Notwendigkeit, diese Silben in An- und Aus-
laut aufzulösen, da das System als solches
praktikabel genug war. Trotzdem hatte der
Mönch Keichū (1640—1701; bürgerli-
cher Familienname Shimokawa), einer
der bedeutendsten Philologen seiner Zeit, der
u. a. das bis 1946 gültig gewesene System
der japanischen Orthographie auf eine gesi-
cherte historische Basis gestellt hatte, nicht
eher Ruhe, bis er für alle Silben mit Ausnahme
der Vokale und der /a/-haltigen Silben ein aus
Man’yōgana -Anlaut oben und abgekürztem
Man’yōgana- Auslaut unten bestehendes
Phantasiezeichen zu Papier gebracht hatte.
Der Systemzwang verführte ihn sogar dazu,
die beiden im japanischen Syllabar nie existen-
ten Silben */yi/ und */wu/ zu installieren (→
Tab. 27.3). Die Weiterentwicklung, wenn da-
von überhaupt noch die Rede sein kann, war
hier wohl an ihre natürlichen Grenzen gesto-
ßen, denn die Frage cui bono ? kann offensicht-
lich nur mit nemini beantwortet werden.
Die Neuzeit brachte Ende des 19. Jahrhun-
derts noch einmal einen Schub neuer Zeichen,
als die Bezeichnungen für die in Japan neu
eingeführten Maßeinheiten anglo-amerikani-
scher bzw. französisch-metrischer Provenienz
an die Stelle der alten japanischen Begriffe
traten. Auch hier war der Motor dafür wieder
in dem U mstand zu sehen, daß Japanisch
eben normalerweise mit chinesischen Schrift-
zeichen unter Zuhilfenahme der Kana-Sylla-
bare als Hilfsmenge geschrieben wird. Wenn
nun aber fremde Maßeinheiten in das nor-
male Schriftbild integriert werden sollen,
dann war der erste Schritt dazu, daß sie
„normal“, d. h. mit chinesischen Zeichen ge-
schrieben werden konnten. Der Raster für die
Grundeinheiten Gramm (g), Liter (1) und Me-
ter (m) war schnell gefunden: für Gramm
mußte das Zeichen sj ga (seine eigentliche
Bedeutung ‘(Dach)ziegel’ ist hier überhaupt
nicht von Belang) einspringen; es repräsen-
tierte die 1. Silbe eines Wortes j garamu (Ya-
mada 1893, 482), das wahrscheinlich auf das
Konto der sog. sj rangakusha („Hol-
394
Tab. 27.3: Das An-/Auslaut-Syllabar Keichū’s
landwissenschaftler“) ging, die aus Gewohn-
heit Anlautkonsonantencluster von Fremd-
wörtern aus dem Niederländischen auflösten,
indem sie den dem Cluster folgenden Vokal
in regressiver Assimilation als Sproßvokal
zwischen den 1. und 2. Bestandteil des Clu-
sters setzten (vgl. niederl. glas > j grasu
‘Glas’), um es für japanische Zungen aus-
sprechbar zu machen. Die heutige Form j g -
ramu < frz. gramme ist seit 1909 offiziell.
Der Liter nahm mit sj ritsu und der Lesung
j rittoru vorlieb und der Meter mit , bei dem
das sj bei/mai normaler sino-japanischer Le-
sungen so lange unter Druck gesetzt wurde,
bis es gegen die Lesung j mei nichts mehr ein-
zuwenden hatte. Die dezimalen Zählschwellen
10 3 bis 10 — 3 boten keine Schwierigkeiten, da
sie von alters her im System vorhanden waren
( 10 3 kilo-, 10 2 hekto-, 10 1 deka-,
10 — 1 dezi-, 10 — 2 zenti- und 10 — 3 milli-),
so daß eine ordentliche Tabelle entstand (vgl.
Müller-Yokota 1987, 46):
Tab. 27.4: Metrische Maßeinheiten
III. Schriftgeschichte
Die Lesungen aller dieser Zeichen waren
selbstverständlich die der dafür verwendeten
Fremdwörter, also von j kiroguramu kg bis
j miririttoru ml.
Vor Einführung der metrischen Maße
machte man kurzzeitig auch einmal eine An-
leihe beim anglo-amerikanischen Maßsystem,
und hier erreichte die Gestaltungskraft einen
einsamen Höhepunkt, dem die Hinwendung
zum viel praktischeren metrischen System
(leider) ein nur kurzes Dasein bescherte. In
England und Amerika wurden früher die Zei-
chen ʒ für dram ap. ( 3,89 g) und für die
U nze (oz. ap. 31,1 g) verwendet, was für
die Japaner eine direkte Aufforderung zum
Handeln war. Das dram- und das U nzenzei-
chen blieben im großen und ganzen unge-
schoren: und , nur die fluid ounce er-
forderte ein klein wenig Nachdenken. Fluid
hat aber etwas mit Flüssigkeit zu tun, und
alle chinesischen Zeichen, die etwas damit zu
tun haben, werden mit dem Determinativum
für Wasser geschrieben. Warum sollte man
nicht auch das U nzen-Zeichen damit kombi-
nieren und einfach schreiben? Vom Ge-
dankenblitz bis zur Ausführung wird es nicht
lange gedauert haben. — Den Vogel schoß
aber der Winzling unter den Gewichten, das
grain mit seinen ca. 64,8 mg ab. 100 Jahre alte
Wörterbücher und der Taschenkalender einer
Fotosatzmaschinenfirma in Ōsaka für das
Jahr 1990 führen es mit dem Zeichen auf,
das selbst in dem mit 50 294 Zeichen umfang-
reichsten Zeichenlexikon von Morohashi
( 2 1984—86) nicht enthalten ist. Einmal scharf
angeschaut, gibt es aber sein Geheimnis preis
und entpuppt sich als stilisiertes großes G >
> , um damit zum Ausgangspunkt
unseres G zurückzukehren, das ja aus einem
C mit rechts unten angesetztem Strich nach
rechts \ entstanden ist.
27.  Weiterentwicklungen der chinesischen Schrift:Japan — Korea — Vietnam
1.5. Zeichenspiele
Die beiden Tatsachen, daß einmal hinter je-
dem chinesischen Zeichen nicht nur früher,
sondern auch jetzt noch deutlich und bewußt
ein (Schrift)bild konkreten Inhalts steht, und
daß die Zeichen zum anderen im Japanischen
sowohl sino-japanisch als auch rein-japanisch
gelesen werden können und nach wie vor ge-
lesen werden, hat seit alters her einen Mecha-
nismus in Gang gesetzt, den man nur unvoll-
kommen mit dem Begriff Rebus wiedergeben
kann, da die Bildhaftigkeit in Buchstaben-
oder Silbenalphabeten zum allergrößten Teil
verloren gegangen ist. Fälle wie 2 g = zwei g
= Zweige sind und bleiben selten. Jedem, der
sich mit chinesischen Schriftzeichen befaßt,
sei er Schüler in Ostasien oder Lernender
anderswo, werden sie in ihrer Bildhaftigkeit
ad oculos demonstriert, alleine schon, um sie
einprägsamer zu machen. Die verhältnismä-
ßig große Gestaltungsfreiheit bei der Kon-
struktion chinesischer Zeichen (Stalph 1989,
52 ff) hat dem natürlichen Trieb des homo
ludens Tür und Tor geöffnet, und mancher
Schalk hat sich hier austoben können. Jeder
weiß, daß ‘Frau’ bedeutet und als De-
terminativum in sehr vielen Zeichen vor-
kommt, daß u. a. ‘hinaufgehen’ und
u. a. ‘hinuntergehen’ beinhalten und mitein-
ander kombiniert in einigen Zeichen
( , , , , ) enthalten sind. Wer
könnte da widerstehen, sich ein Zeichen
auszudenken, um der Tatsache beredten Aus-
druck zu verleihen, daß eine ‘Frau, die hinauf-
und hinuntergeht bzw. -fährt’ eben eine Fahr-
stuhlführerin ist und folgerichtig japanisch
j erebētā-gāru (< engl. elevator girl ) gelesen
werden muß? Man darf nun nicht denken,
daß so etwas lediglich ein Zeitvertreib müßig-
gehender Zeitgenossen sei — weit gefehlt:
Spielereien mit Zeichen ( sj gisho ) haben
seit den Tagen des altehrwürdigen Man’yōshū
literarische Tradition. Stellvertretend für un-
zählige Beispiele sei hier nur eines genannt.
Im Gedicht Nr. 1787 enthält die Zeile
sozusagen eine Regieanwei-
sung (hier unterstrichen) für den Leser, die er
befolgen muß, sonst hapert es mit dem Ver-
ständnis. Die Zeichenabfolge ist zudem auch
noch chinesisch und bedeutet „auf dem
Berg ist noch ein Berg “. Erst
wenn man sich genau daran hält und gra-
phisch nachvollziehend einen Berg über
einen anderen setzt, kommt das Zeichen
„herauskommen“ zustande und die Zeile
kann dann alt-j irö-ni (i) deba „wenn es in (mei-
395
nem) Gesicht zum Ausdruck kommt“ gelesen
werden. Tantae m olis erat iaponicas legere lit-
teras.
1.6. Ligaturen
Von der Möglichkeit, 2 oder gar mehrere chi-
nesische Zeichen zu einem neuen zusammen-
zuziehen, war in 1.3. im Zusammenhang mit
dem Buddhismus kurz die Rede. Im Gegen-
satz zu den in China aufgetretenen Schwierig-
keiten (— > Art. 26), war das von Haus aus
polysyllabische Japanisch in dieser Beziehung
weniger vorbelastet und wies bis zur Schrift-
reform von 1946 eine ganze Reihe von Liga-
turen auf, von denen die allermeisten jedoch
dieser Reform zum Opfer gefallen sind. Heute
sind z. B. noch j maro < ma + ro
(Endung männlicher Eigennamen) oder
j kume <
ku + me (ein Familienname)
in Gebrauch, während frühere Bildungen wie-
der der Vergessenheit anheim gefallen sind
(vgl. Lehmann-Faust 1951, Suppl. 5—31).
Auch in beiden Kana-Bereichen gab es bis
1946 einige weithin verwendete Ligaturen.
Die Hiragana hatte u. a. /shime/ oder
/yori/ < /yo/ + /ri/ aufzuweisen, von
denen heute nur noch das Zeichen verein-
zelt gebraucht wird. Die Katakana verfügte
u. a. über /koto/ < /ko/ oder /toki/
< /to/ + /ki/, von denen keines mehr
verwendet wird.
U nmittelbar nach dem Ende des II. Welt-
kriegs machte sich eine amerikanische Erzie-
hungskommission in Japan zu schaffen, die
der offenbar in Amerika bis heute unausrott-
baren Auffassung huldigte, die Japaner hätten
ihre Schreibweise extra so schwierig gemacht,
damit sie kein Ausländer erlernen könne, und
außerdem verhindere sie die Anhebung des
Bildungsniveaus weiter Bevölkerungsschich-
ten und damit eine Demokratisierung. Die
japanische Schrift müsse daher weitgehend
vereinfacht werden. So kam es dazu, daß am
16. 11. 1946 eine Regierungsverordnung in
Kraft trat, durch die einmal die Anzahl der-
jenigen chinesischen Zeichen, die in Grund-
und Mittelschule, d. h. also während der Zeit
der allgemeinen Schulpflicht, vermittelt wer-
den, auf 1850 sog. Tōyō-kanji
„zur Verwendung geeignete chinesische
Schriftzeichen“ beschränkt wurde, wovon da-
mals 881 (heute 996) als Kyōiku-
kanji „chinesische Zeichen für die (Grund-
aus)bildung“ (Stalph 1989, 49 Anm. 70) in
den 6 Grundschuljahren, der Rest in den ver-
bleibenden 3 Jahren Mittelschule gelehrt wer-
den. Zum andern wurde aber auch bei 426
396
Schriftzeichen eine mehr oder minder starke
Vereinfachung des einzelnen Zeichens verfügt,
wodurch z. T. wesentliche Kürzungen erzielt
wurden. Das 25-strichige sj chō „Amt“
hatte nach der Abmagerungskur nur noch 5
Striche , das 17-strichige sj sei, shō ; j koe
„Stimme“ noch 7 . In diesem Zusammen-
hang sollte nicht unerwähnt bleiben, daß bis
zu diesem Zeitpunkt überall in Ostasien, wo
chinesische Zeichen geschrieben wurden, die-
selben Formen verwendet wurden, und daß
diese Schriftzeichen das kulturell einigende
Band ganz Ostasiens gewesen waren (→ Art.
32). Dieses nicht zu unterschätzende Band
war damit — und wie man heute nach 45
Jahren sagen muß — endgültig zerrissen, zu-
mal auch die Volksrepublik China seit 1952
diesen Weg mit von Japan z. T. stark abwei-
chenden Zeichenformen beschritt. Der Kurio-
sität halber sei vermerkt, daß die „Vereinfa-
chungen“ in 36 Fällen in einem zusätzlichen
Strich zu dem alten Zeichen bestanden, wie
z. B. bei (alt 7 Striche) > (neu 8 Stri-
che) ho ; aruku „zu Fuß gehen“.
sj j
Da zwar die offizielle Zeichenzahl be-
schränkt worden war, man aber eine Sprache
nicht von heute auf morgen auf Volksschul-
niveau absenken kann — im Endeffekt ist es
wohl auf eine Verarmung der Sprache hin-
ausgelaufen, wie die Ausdrucksarmut der jun-
gen Generation auch in Japan beweist —
mußte man in einer sehr großen Anzahl von
Fällen zu dem Mittel von U mschreibungen
( j kakikae ) greifen, um den neuen Nor-
men Genüge zu tun. Dazu zählen sowohl
einzelne Zeichen wie z. B. sj chū „Kommen-
tar“, für das jetzt sj chū mit der eigentlichen
Bedeutung „eingießen“, aber auch ganze Aus-
drücke wie z. B. sj sōkō „bleiche Farbe
haben“ + „aufgeregt sein“ → „überstürzt“,
für das jetzt sj sōkō „Trockenspeicher“
+ „Kaiser“ eingesetzt wurden. Bei den zahl-
losen Fällen dieser Art darf allerdings nicht
vergessen werden, daß der Sinnzusammen-
hang entscheidend mit dazu beiträgt, Miß-
verständnisse auszuschließen, und daß heute
nach fast einem halben Jahrhundert allge-
meiner Gewöhnung fast niemand die alte und
damit richtige Schreibung mehr kennt.
Die 1946 dekretierte und zunächst murrend
hingenommene Beschränkung der Zeichen-
zahl erwies sich — quod erat expectandum —
als unzureichend, so daß am 23. 3. 1981 eben-
falls für den offiziellen und den Schulge-
brauch eine auf 1945 Zeichen aufgestockte
Liste (sog. Jōyō-kanji „chinesi-
sche Zeichen für den normalen Gebrauch“)
III. Schriftgeschichte
verabschiedet und eingeführt wurde, die in
der Zwischenzeit noch einige geringfügige Er-
gänzungen erfahren hat, aber weiterhin Gül-
tigkeit besitzt. Wie auch der letzte Vorschlag
der als beratendes Organ des Kultusministe-
riums fungierenden Kommission für japani-
sche Sprache zur Orthographie der Fremd-
wörter vom 1. 3. 1990, der am 1. 4. 1991 in
dieser Form promulgiert worden ist, expressis
verbis festlegte, sollen sich zwar Schulen,
Amtsstuben und Presseorgane an die offizi-
ellen Regelungen halten, dem Privatmann
und der Wissenschaft ist aber die Freiheit
zurückgegeben worden, die Schriftzeichen
auch wieder in ihrer alten, ungekürzten Form
zu verwenden. U nd es sollte nicht verhehlt
werden zu konstatieren, mit welcher (Wol)lust
sich inzwischen ein Großteil der Japaner der
restitutio in integrum hingegeben hat.
2. Korea
2.1. Einleitung und Anfänge
Im U nterschied zu Japan hat die Halbinsel
Korea eine Landverbindung zu China, was
ab 108 v. Chr. dazu führte, daß Nord- und
Mittel-Korea bis 313 n. Chr. unter chinesi-
scher Oberhoheit standen. Die Errichtung der
beiden Verwaltungszentren c Lèlàng /
sk Nangnang (heute P’yǒngyang) für die
Präfektur gleichen Namens und
c Dàifāng / sk Taebang (entweder in der Nähe des
heutigen Sǒul oder bei
sk Sǒksǒng-ni, Gemeinde
sk Munjǒn, Landkreis sk Pongsan, Provinz
sk Hwanghae ) für die Präfektur gleichen Na-
mens brachte die chinesischen Beamten in
unmittelbaren Kontakt zur einheimischen Be-
völkerung und löste damit dasselbe Problem
aus wie später in Japan auch: die Schreibung
der Eigennamen. Das 414 n. Chr. errichtete
Monument zum Gedenken an den
sk Koguryǒ- König sk Kwanggaet’o
(374—412, reg. 391—412) enthält eine große
Anzahl solcher Eigennamen. Zur Charakte-
risierung der Verschriftung reicht ein Beispiel
aus, da die Transkriptionsmethode in der Ver-
wendung phonetisch gebrauchter Zeichen mit
der chinesischen identisch ist. Die Zeichen 9
und 10 der 2. Zeile der Südseite der Inschrift
sind , archaisch-chinesisch am 2 -led 3 ,
altchinesisch am 2 -lei 3 und sk ǒm-ri, eine Tran-
skription des (tungusisch-)solonischen Wortes
amur „Fluß“, zeigen das gleiche Prinzip der
Verschriftung mit etwas größeren Freiheiten
27.  Weiterentwicklungen der chinesischen Schrift:Japan — Korea — Vietnam
in der phonetischen Gestaltung, wie sie
ebenso bei der Man’yōgana auftreten.
Aus dieser ältesten Periode, die trotz der
Tatsache, daß die auf der koreanischen Halb-
insel in der damaligen Zeit gesprochenen
Sprachen unbekannt sind, zusammenfassend
als Altkoreanisch bezeichnet wird, obwohl
man annehmen darf, daß sich die Koreanisch
zu nennende Sprache erst danach aus dem
langsamen Zusammenschmelzen mehrerer
Einzelidiome gebildet hat, sind wie in Japan
auch nur Aufzeichnungen in chinesischer
Sprache erhalten. Obwohl aus dieser frühen
Zeit Materialien nur ganz sporadisch überlie-
fert sind, hat sich für diese 1. Phase aufgrund
des Inhalts einer vielleicht aus dem Jahre 552
(oder 612) stammenden Steininschrift die Be-
zeichnung sǒgich’e „Gelöbnisschrift“
eingebürgert (Lee 1977, 52 f), deren Beson-
derheit darin besteht, daß sie zwar ausschließ-
lich chinesische Zeichen in ihrer semantischen
Funktion verwendet, die Abfolge der Zeichen
aber bereits teilweise vom Chinesischen ab-
weicht (Trappmann 1989, 11) und sozusagen
„koreanisiert“ erscheint, so daß der Leser in-
terlinear übersetzen konnte, ohne wegen der
anderen Stellungsgesetze des Chinesischen
vor und zurück springen zu müssen.
U ngefähr im 7. Jahrhundert (Lee 1977, 55)
scheint eine Entwicklung eingesetzt zu haben,
die der Semmyō-gaki (s. 1.2.2.) in Japan ent-
spricht, und durch die eine gewisse Systema-
tisierung in der Weise erreicht wurde, daß wie
dort auch Substantiva und Verbstämme mit
chinesischen Zeichen in semantischer Funk-
tion, Endungen und Partikeln aber mit chi-
nesischen Zeichen in rein phonetischer Funk-
tion verwendet wurden. So wurde z. B. die
Konverbalform des Verbs mitk hta >
modk hada ‘machen’ mitk hko > modk hago ‘ma-
chen und dann’ geschrieben, wobei
in semantischer Funktion den Begriff ‘ma-
chen’ zum Ausdruck bringt, während
modsk kyǒn die grammatische Endung -/ko/ der
Konverbalform andeutet (Lee 1977, 57 f). Da
diese Schreibweise bis zum Ende des 19. Jahr-
hunderts vorzugsweise von Beamten verwen-
det worden ist, ist sie neben einigen weniger
gebräuchlichen Bezeichnungen unter dem Na-
men modsk idu „Beamtenlesung“ (= Be-
amtenschrift) bekannt geworden.
Wie sich die in Japan verwendete Man’-
yōgana für die Endungen und Partikel durch
den ständigen Gebrauch nicht nur der
Normal-, sondern auch der Konzeptschrift
schnell zu Allegro-Formen abschliff, so ver-
langten auch die für die Endungen und Par-
tikel verwendeten idu-Zeichen kategorisch
397
nach Vereinfachung. So wurde z. B. aus der
Lokativ-Endung mitk ay > modk e ein
die Nominativ-Endung i zu (Parallele
zum Katakana i des Japanischen!), die in
der älteren Schriftsprache satzschließende
und tatsachenfeststellende Verb-Endung
mitk ni zu (zusammen mit dem Verb
modk hada ‘machen’ stark verkürzt > ), die
Endung des Adversativkasus zur Herstellung
eines Gegensatzes mitk nn > modk nǔn zu
oder das Verbalsuffix der feststellenden Aus-
sage k ra zu (vollständige Auflistung bei
Trappmann 1989, 100—119). Seit dem 15.
Jahrhundert wird diese Art der Schreibweise
mit dem Begriff modsk kugyǒl a. l. „münd-
liche Geheimüberlieferung“ bezeichnet.
Genau wie in Japan waren es auch in Korea
Lieder und Gedichte, die Anlaß dazu waren,
nicht nur Einzelworte oder Eigennamen, son-
dern zusammenhängende Sätze in der Lan-
dessprache aufzuzeichnen. Erhalten sind 25
unter dem zusammenfassenden Begriff
sk hyangga „einheimische Lieder“ bekannte
Gedichte, von denen 14 aus dem 7./8. Jahr-
hundert stammen sollen und in dem angeblich
1285 fertiggestellten Geschichtswerk
sk Samguk-yusa „Überlieferungen [aus
der Zeit] der 3 Reiche“ und weitere 11 aus
der Feder des Mönchs Kyunyǒ
(923—973) in dessen Biographie enthalten
sind (Sasse 1989, 133). Da für die Aufzeich-
nungen nur Zeichen der chinesischen Schrift
zur Verfügung standen, ergaben sich dieselben
Probleme wie bei der schriftlichen Fixierung
des Altjapanischen, so daß die gesamte Kla-
viatur der weißen Tasten für die semantische,
der schwarzen für die aus der sino-koreani-
schen Lesung der chinesischen Zeichen ab-
geleitete und des Pedals für die aus der rein-
koreanischen Lesung stammende phonetische
Verwendung bespielt werden mußte, um zu
einem Ergebnis zu kommen. Ein Beispiel mag
zur Illustration dienen (Sasse 1989, 173):
gewöhnliches Zeichen ( sk sokcha )
anstelle des orthographisch richtigen Zeichens
( sk chǒngja ) modk nop’ta „hoch sein“:
Chinesisches Zeichen in semantischer Funk-
tion und rein-koreanischer Lesung mitk nop ’/ o.
modsk pok < archaisch-chinesisch p’ Q >
altchinesisch p’ Q : Chinesisches Zeichen in
sino-koreanischer Lesung als phonetisches
Komplement für den koreanischen Wortaus-
laut /p’ + dunkler Vokal + implosives k/
unter gleichzeitiger Andeutung der Endung —
/k/ der verstärkten Konverbalform (Sasse
1988, 185—254, insb. 244).
398
modsk ho : Chinesisches Zeichen in sino-
koreanischer Lesung als phonetisches Kom-
plement zur Darstellung des aspirierten Stam-
mauslauts -/p’/ von k nop ’/ ta und der auf -/o/
auslautenden Konverbalform k nop ’/ o „sind
hoch und ...“.
2.2. Einheimische Zeichen
Über die bisher beschriebenen Verwendungen
der chinesischen Schriftzeichen zur Darstel-
lung der koreanischen Sprache hinaus hat
man es auch in Korea für notwendig erachtet,
für mit richtigen chinesischen Zeichen nicht
wiedergebbare koreanische Begriffe eigene
Zeichen neu zu schaffen ( sk kukcha „ein-
heimische Zeichen“). Wenn der Wind
sk p’ung durch die Tür fegt, gibt es
k p’aeng „Durchzug“ — ein in seiner Bildhaf-
tigkeit außerordentlich einprägsames Zei-
chen. Flora und Fauna boten wie in Japan
auch Anlaß für zahlreiche Neubildungen, wie
z. B. sk ǒm für das Efeugewächs Kalópanax
ricinifólius MIQUEL (zusammengesetzt aus dem
Determinativum k namu ‘Baum’ und dem
Phonetikum ǒm zur Wiedergabe des ko-
reanischen Wortes ǒm-namu für diese
Pflanze).
Im Gegensatz zu den „einheimischen Zei-
chen“ in Japan und Việtnam enthalten die
koreanischen „einheimischen Zeichen“ eine
recht umfangreiche Gruppe von 70 der ins-
gesamt 168 Zeichen (vollständige Auflistung
bei Sasse 1980, 193—204), deren Kennzeich-
nung die Einarbeitung eines chinesischen Zei-
chens bzw. eines Teils davon oder aber eines
koreanischen Han’gǔl -Zeichens (s. u. 2.3.) in
das ursprüngliche chinesische Zeichen ist, um
auf den Auslaut aufmerksam zu machen. Aus
chinesischen Zeichen sind folgende phoneti-
sche Komplemente abgeleitet:
sk ǔl zur Wiedergabe des Auslaut-/l/ in
sino- und rein-koreanischen Wörtern, wie
z. B. sk ol < sk o + sk ǔl für den Laut
/ol/ oder k tol < k tol + sk ǔl , um die
rein-koreanische Lesung tol „Stein“ sicher-
zustellen;
sk chǔl/chil zur Wiedergabe der Auslaute
-/s, ch, ch’, t’/ in sino- und rein-koreanischen
Wörtern sowie des Anlaut-/s/ in rein korea-
nischen Wörtern einer älteren Sprachstufe,
wie z. B. sk kǒs < sk kǒ + (Auslaut-
/s/) für den Laut /kǒs/, k kos < k kos
+ (Auslaut-/s/), um die rein-koreanische
Lesung /kos/ „Blume“ sicherzustellen, oder
mitk spun > modk ppun <
(Anlaut-/s/) +
sk pun zur Wiedergabe des rein-koreanischen
III. Schriftgeschichte
Wortes ppun „nur“.
In abgekürzter Form wird das chinesische
Zeichen sk ǔn für auslautendes -/n/ verwen-
det, wobei die aus dem Determinativbestand-
teil abgeleiteten Abkürzungen , ,
und vorkommen, wie z. B. oder zur
Wiedergabe des Präteritalpartizips modk han <
älterem hn „gemacht habend“ des Verbums
modk hada < älterem hta „machen“. —
U nter Zuhilfenahme von Zeichen des Han’-
gǔl-Alphabets wurden zur Auslautkennzeich-
nung (-k), (-ŋ), (-n) und (-m)
gebraucht, in der Mehrzahl der Fälle (8 von
9), um sino-koreanische Lautungen anzudeu-
ten, wie z. B. kǒk < sk kǒ + -/k/,
tung < sk tu + -/ŋ/ oder tun <
sk tu + -/n/. Bei dem Zeichen < sk ya
+ -/m/ können Zweifel aufkommen, ob es
phonetisch /yam/ oder semantisch k pam
„Nacht“ gelesen werden soll (alle Angaben
nach Sasse 1980, 193—204).
Kombinationen dieser Art waren selbstver-
ständlich erst nach der Erfindung der heute
als Han’gǔl bezeichneten Buchstabenschrift
möglich. Sie entsprach und entspricht der ko-
reanischen Sprache so gut, daß man eigentlich
ganz auf die chinesischen Zeichen hätte ver-
zichten können, aber hier war der historische
Hintergrund und die Tradition doch stärker
als alle Bequemlichkeit. Erst das Ende des II.
Weltkriegs brachte hier insofern eine Ände-
rung, als die chinesischen Zeichen in Nord-
korea gänzlich abgeschafft wurden (bewußter
völliger Bruch mit der Tradition!) und nur
noch in Han’gǔl geschrieben wird, während
Südkorea mit Ausnahme der Jahre 1970—
1972, in denen die chinesischen Zeichen offi-
ziell abgeschafft waren, an ihnen mit der
Maßgabe festgehalten hat, daß ihre Lesung
auf die sino-koreanischen Lautungen be-
schränkt ist und man bei der Lesung der
Notwendigkeit enthoben ist, wie im Japani-
schen erst die Möglichkeiten auszuloten, ob
man denn nun sino- oder rein-japanisch lesen
soll oder zuweilen gar einen 3. Weg beschrei-
ten muß.
2.3. Exkurs: Die modk Han’gǔl -Schrift
Die in 2.1. erwähnten Schwierigkeiten bei der
schriftlichen Darstellung des Koreanischen
mit chinesischen Zeichen hingen vor allem
damit zusammen, daß dem Koreanischen ein
den japanischen Kana-Syllabaren vergleich-
bares Hilfsmittel zur Schreibung grammati-
scher Endungen fehlte. Der koreanische Kö-
nig sk Sejong (1397—1450; reg. 1418—
1450) arbeitete deshalb im 12. Monat seines
25. Regierungsjahres (= Dez. 1443/Jan. 1444)
27.  Weiterentwicklungen der chinesischen Schrift:Japan — Korea — Vietnam
zusammen mit einer kleinen Gruppe von 8
Gelehrten unter der Leitung des hoch ange-
sehenen Philologen und Phonetikers
sk Sin Sukchu (13. 6. 1417—21. 6. 1475) eine
Schrift aus, die Abhilfe schaffen sollte. 1446
als sk Hunmin-chǒngǔm (wörtl. „das
Volk in den richtigen Lautungen unterweisen“
[= Nationale Orthoëpielehre]) veröffentlicht,
fand diese genial erfundene Buchstabenschrift
trotz der Anstrengungen Sejongs und seiner
Nachfolger wegen der Widerstände in der Be-
amtenschaft und der der chinesischen Tradi-
tion verhafteten Oberschicht nur geringe Ver-
breitung. Sie geriet dadurch zwar nicht in
Vergessenheit, aber doch auf ein Abstellgleis
mit rotem Ausfahrtssignal, und führte ledig-
lich bei der Niederschrift von Liedern, dem
Erlernen von chinesischen Schriftzeichen,
dem Studium chinesischer Bücher, beim An-
fängerunterricht für Mädchen sowie bei der
Schreibung fremder Eigennamen ein küm-
merliches Dasein am Rande, ja war sogar
durch die Benennung sk ǒnmun „Schrift
für die niedere Sprache“ noch zusätzlich dis-
kriminiert. U m 1900 dann als sk kungmun
„nationale Schrift“ bezeichnet (Lee 1977, 64),
änderte sich dies erst 1945 nach der japani-
schen Kapitulation, als sich der bereits 1913/
14 von dem Grammatiker sk Chu Si-
kyǒng (1876—1914) vorgeschlagene Name
k han’gǔl (< k han- „groß/eins“ + k kǔl
„Schrift“) für die eigenständige koreanische
Schrift durchsetzte.
Waren die japanischen Kana-Syllabare
noch in völliger Abhängigkeit von der chi-
nesischen Silbe entstanden, so lösten sich Se-
jong und seine Berater in epochemachender
Weise von diesen Vorstellungen, indem sie
durch Aufspaltung einer Silbe in An-, In- und
Auslaut zu einer Einzellautbetrachtung ge-
langten, was Voraussetzung für die Schaffung
einer Buchstabenschrift ist. Das Hunmin-
chǒngǔm erläutert die einzelnen Buchstaben
zunächst phonetisch:
„k. Velarlaut. Wie der zuerst gesprochen Laut
des Zeichens sk kun [„Fürst“] (Hunmin-
chǒngüm, 1 r), und sodann physiologisch, um
die Form des Buchstabens beschreiben zu
können: „( scil. das
Zeichen für den ) Velarlaut k bildet die
den Kehlkopf verschließende Zungenwurzel
nach.“ (Hunmin-chöngǔm, 6 r; vgl. auch Abb.
25.10). Dies wird für alle damaligen 28 Buch-
staben durchgeführt, deren Zusammenstel-
lung zu einer Silbe das einzige Zugeständnis
an die Schreibtradition der chinesischen
Normschrift war. Da Einzelbuchstaben frei
399
kombinierbar sind, hätte man den koreani-
schen Familiennamen sk Kim ja einfach
schreiben
können, aber hier siegte die Tradition, ein
chinesisches Schriftzeichen immer in ein ima-
ginäres Quadrat hineinzuschreiben, so daß die
Einzelbuchstaben seit Anbeginn der korea-
nischen Buchstabenschrift als Gruppe zu einer
Silbe zusammengefaßt werden: < .
Die folgende Zusammenstellung (Tab.
27.5) enthält alle koreanischen Buchstaben in
ihrer heutigen Reihenfolge, wobei die heute
nicht mehr verwendeten Zeichen mit einem *
gekennzeichnet sind.
Das heutige koreanische Alphabet hat die
Abfolge:
Die Vokale sind dabei unter dem Vokalträ-
ger o angeordnet. Sie werden graphisch durch
vertikale und horizontale Striche dargestellt,
die den Öffnungsgrad des Mundes symboli-
sieren sollen. Sie sind unter sich kombinier-
bar, um Diphthonge und Triphthonge bilden
zu können. Das moderne Koreanisch hat fol-
gende Vokalzeichen in der Reihenfolge des
Alphabets:
/a/, /ae/ < /a + i/, /ya/, /yae/ <
/ya + i/
/ǒ/, /e/ < /ǒ — i/, /yǒ/, /ye/ < /yǒ + i/
/o/, /wa/ < /o + a/, /wae/ <
/o + a + i/, /oe/ < /o + i/, /yo/
/u/, /wǒ/ < /u + ǒ/, /we/ <
/u + ǒ + i/, /ui/ < /u + i/, /yu/
/ǔ/, /ǔi/, /i/.
Herrn Prof. Dr. Werner Sasse, Frau Marie-
Theres Westhoff und Herrn Lektor Oh In-je
(alle Bochum) bin ich für Materialbeschaf-
fung und wertvolle Hinweise zu Zf. 2 sehr zu
Dank verpflichtet.
3. Việtnam
Allein schon die Tatsache, daß die geogra-
phische Situation Việtnams derjenigen Ko-
reas insofern gleicht, als es eine gemeinsame
Landgrenze mit China hat, hat chinesischer
Infiltration von Anfang an Tür und Tor ge-
öffnet, zumal hier wie da dem Riesenreich
China ein flächenmäßig kleines Land gegen-
über stand, das zudem fast immer unter sich
sehr zerstritten war. Je geeinter und daher
mächtiger das Reich der Mitte war, desto
stärker waren auch seine Gelüste, ganz Ost-
asien mit seiner pax sinica zu beglücken. Die
c Hàn -Dynastie (206 v. Chr.—220 n. Chr.)
war ein solcher Staat, und folglich kam
Việtnam nicht darum herum, sich von
400 III. Schriftgeschichte

Tab. 27.5: Die koreanische Han’gǔl-Schrift

Buchstabe Laut Name Bemerkungen
[k-/--] kiyǒk
[g’] ssang-giyǒk völlig unaspiriert
[n] niǔn
[t-/--] tigǔt
[d’] ssang-digǔt völlig unaspiriert
[-r-/-l] (r)iǔl
[m] miǔm
[p-/--] piǔp
[b’] ssang-biǔp völlig unaspiriert
* [-β-] sun-gyǒngǔm seit ca. 1450 nicht mehr verwendet
( (Lee 1977, 148)

[s h ] siot aspiriert
[s’] ssang-siot völlig unaspiriert
* [z] pan-siot, seit der 1. Hälfte des 16. Jahrhunderts in
yǒrin siot, der Schrift nicht mehr verwendet
samgak siot (Lee 1977, 150)
(1) spiritus lenis iǔng heute nur Vokalträger

[(2) [-ŋ] iǔng silbenschließender Velarnasal [ŋ]

* [’-/--] toen iǔng Vokalanstoß als Vokalträger im Anlaut [’]
yǒrin hiǔt intervokalischer stimmhafter laryngaler
Frikativlaut [] (Lee 1977, 151); seit Ende
15./Anfang 16. Jahrhundert in der Schrift
nicht mehr verwendet (Lee 1977, 152)
* [] area a seit 15./16. — 2. Hälfte 18. Jahrhundert in
der Schrift nicht mehr verwendet, aber erst
1933 abgeschafft (Lee 1977, 242)
[tʃ-/--] chiǔt
[tʃ’] ssang-jiǔt völlig unaspiriert

[tʃ h ] chhiǔt stark aspiriert

[k h ] khiǔk stark aspiriert

[t h ] thiǔt stark aspiriert

[p h ] phiǔp stark aspiriert

[h] hiǔt
[ç] ssang-hiǔt palataler stimmloser Frikativlaut („ich-
Laut“), seit 1465 in der Schrift nicht mehr
verwendet (Lee 1977, 146)
27.  Weiterentwicklungen der chinesischen Schrift:Japan — Korea — Vietnam
111 v. Chr. bis 968 n. Chr. mit dem Status
eines chinesischen Protektorats abzufinden.
Rund 1100 Jahre chinesischer Oberherrschaft
in Việtnam mußten daher ihre unauslöschli-
chen Spuren hinterlassen. Während sich die
chinesische Verwaltung in den chinesischen
Präfekturen auf koreanischem Boden mit in-
digenen Sprachen herumschlagen mußte, die
mit dem Chinesischen nichts zu tun hatten,
war die Situation in Việtnam insofern anders,
als das Việtnamesische bei allen gravierenden
U nterschieden zum Chinesischen rein äußer-
lich eine monosyllabisch-isolierende Sprache
war und ist. Mögen sich Phonetik und gram-
matikalisch-syntaktische Konstruktionen im
Việtnamesischen noch so sehr vom Chinesi-
schen unterscheiden, so lag doch die Versu-
chung nahe, die für eine ebenfalls monosyl-
labisch-isolierende Sprache geschaffenen chi-
nesischen Schriftzeichen so, wie sie waren, für
das Việtnamesische zu verwenden. Zwar
dachte im Anfang niemand daran, Việtna-
mesisch mit chinesischen Zeichen zu schrei-
ben, denn wenn es etwas zu schreiben gab,
dann wurde es, wie in Japan und Korea zu-
nächst auch, mit chinesischen Zeichen in chi-
nesischer Sprache geschrieben. Nur ein Punkt
machte überhaupt keine Schwierigkeiten,
nämlich die Schreibung der việtnamesischen
Eigennamen, die ja in Japan und Korea nicht
nur Stein des Anstoßes, sondern direkter Aus-
löser für eine eigene Schriftentwicklung ge-
wesen waren. Bis zum heutigen Tage werden
việtnamesische nom ina propria in China nicht
phonetisch transkribiert, sondern mit richti-
gen chinesischen Zeichen geschrieben, die in
Việtnam selbst gar nicht mehr verwendet und
verstanden werden. In China wird Việtnam
geschrieben und c yuènán ( kant jyt 9 nam 4 )
ausgesprochen, ist sv Điện-biên-ph
und Lê-Văn-Huu ist der Verfasser
der việtnamesischen Geschichtsannalen
sv Đại-Việt s·-ký von 1272.
U m diese Zeit herum wurden erste Versu-
che unternommen, die eigene việtnamesische
Sprache mit chinesischen Zeichen zu schrei-
ben. Das Problem hierbei war, daß das
Việtnamesische zwar monosyllabisch war, auf
grammatische Formantien also keine Rück-
sicht zu nehmen brauchte, aber ganz andere
Worte benutzte als das Chinesische. Vor die
Aufgabe gestellt, das Verb „essen“ schriftlich
zu fixieren, hätte man wie im Japanischen und
Koreanischen auch zweigleisig fahren kön-
nen, einmal mit der Entlehnung der adaptier-
ten chinesischen Aussprache und zum ande-
ren mit der eigenen rein-việtnamesischen Lau-
tung, denn das chinesische Zeichen
401
sen“ existierte ja und war bekannt. Nun er-
gaben aber die Entlehnungen aus dem chi-
nesischen Vokabular normalerweise die Sino-
Varianten der jeweiligen Sprachen.
c shípǐn „Lebensmittel“
sjshokuhin „Lebensmittel“
sk sikp’um „Lebensmittel“
sv thụcphâm „Lebensmittel“
Andererseits zeigt aber der Grundwortschatz
durchaus sein Beharrungsvermögen — „es-
sen“ als Simplex ist nie etwa durch *„man-
dieren“ ersetzt worden. Das Japanische hat
sich mit dem Trick der Übersetzung in die
eigene Sprache geholfen: da das chinesische
Zeichen „essen“ bedeutet, lesen wir das
einfach taberu. Bis zur Einführung der Han’-
j
gǔl-Schrift war es in Korea ebenso: das Zei-
chen wurde k mǒkta gelesen. Im Việtnamesi-
schen hätte es theoretisch genauso sein kön-
nen, aber die Einsilbigkeit der Sprache
machte einen Strich durch die Rechnung. Auf
Việtnamesisch heißt „essen“ v ăn. Schriebe
man nur , könnte man dem Zeichen von
außen nicht ansehen, ob es sv tụ oder sv thụ
oder aber v ăn gelesen werden soll, denn Le-
sehilfen wie im Japanischen j ta⋮beru
oder Koreanischen k mǒk⋮ta waren ja
unmöglich. Also blieb nichts anderes übrig,
als eine radikale Trennung in der Weise vor-
zunehmen, daß die sino-việtnamesischen Le-
sungen für die chinesischen Zeichen reser-
viert, für die việtnamesischen Worte aber neue
Zeichen geschaffen wurden, die mit den ech-
ten chinesischen Zeichen nicht verwechselt
werden konnten. Die den Gedankenbereich
eines chinesischen Zeichens bezeichnenden
Determinativa boten dazu zusammen mit den
Phonetika eine gute Grundlage. Da „essen“
immer etwas mit ‘Mund’ zu tun hat, war der
Determinativ-Bestandteil des zu schaffenden
Zeichens bereits eindeutig als ‘Mund’ fest-
gelegt. Als Phonetikum für das việtnamesi-
sche Wort v ăn bot sich c ān an, so daß sich
ein Zeichen ergab, das dem Leser die ein-
deutige Instruktion gab, „hat etwas mit
‘Mund’ zu tun und soll ungefähr wie [an]
gelesen werden“. Wer es dann immer noch
nicht kapiert hatte, mußte wohl hungrig blei-
ben.
Zur Abgrenzung von den echten chinesi-
schen Zeichen chũ hán wurde diese
neue Schrift chũ nȏm „einheimische
Schriftzeichen“ genannt; die Gesamtzahl ihrer
Zeichen beläuft sich auf 6285 (eigene Zählung
aufgrund von Takeuchi 1988, 633—694). Ihr
„es-
402
bei weitem wichtigstes, aber nicht das einzige
Bildungsgesetz war die oben dargestellte
Kombination eines Determinativums mit
einem Phonetikum. Andere Bildungsweisen
hatten i n diesem Zusammenhang zwar nur
geringe Chancen, kamen aber vor, so z. B. bei
v trò·i „Himmel“ < sv thiên (Himmel)
und sv thuọng (oben), wobei einerseits we-
der noch als Phonetikum geeignet
waren und andererseits /trò·i/ als sino-việt-
namesische Lautung irgendeines chinesischen
Zeichens nicht vorkommt. Das Zeichen dürfte
von dem chinesischen Binomen c tiān-
shàng (Himmel, Firmament) mit inspiriert
worden sein. Ähnlich bei v trùm „Häupt-
ling“ < sv nhân (Mensch) und sv thuọng
(oben) für einen Menschen, der an der Spitze
steht. Auch v trùm kommt als sino-việtname-
sische Lautung eines chinesischen Zeichens
nicht vor.
Graphisch setzen sich die chinesischen Zei-
chen aus einzelnen (Pinsel)strichen zusam-
men, deren Gesamtzahl im Chinesischen
selbst die stolze Zahl von 64 erreicht. Zu allen
Zeiten hat man daher oft seine Zuflucht zu
Abkürzungen genommen, insbesondere wenn
es sich dabei um häufig gebrauchte Zeichen
gehandelt hat. Auch die chũ nôm blieb davon
nicht verschont, so daß es von gekürzten,
abgekürzten, verkürzten und verstümmelten
Zeichen nur so wimmelt. Das Zeichen
c wéi / sj i / sk wi / sv vị
„machen“, das ursprünglich
„einen Elefanten bei der Arbeit mit der
Hand leiten“ bedeutete, war schon den
Chinesen zu lästig, so daß sie schon früh
inoffiziell auf einen Großteil der Hand ver-
zichteten und nur noch schrieben. Aber
auch das war ihnen noch zu viel, so daß heute
offiziell von dem Elefanten nur noch soz.
Skeletteile übriggeblieben sind. Die chũ
nôm hat demgegenüber manchmal den Weg
der japanischen Katakana beschritten und
Teile eines Zeichens verwendet, in diesem Fall
auf den Elefanten ganz verzichtet und nur
noch die Hand übriggelassen. Das Zeichen
wurde so für das việtnamesische Verb làm
„machen, tun“ verwendet, war darüber hin-
aus aber auch noch für die Lautungen lam/
lâm/lem/lim/lôm/lo·m/lum/luôm eingesetzt
worden.
Entwicklungen dieser Art reifen langsam,
und so ist es kaum verwunderlich, daß die
III. Schriftgeschichte
neue Schrift chũ· nôm in altem Gewande erst
im 13. Jahrhundert erste Gehversuche unter-
nahm. 1282 schrieb der Justizminister
Nguyễen-Thuyên Gedichte in einheimischer
Sprache, womit er beim Adel eine große Re-
sonanz hatte (Lê 1969, 117). Ende des 15./
Anfang des 16. Jahrhunderts nahm die in chũ·
nôm geschriebene Literatur einen bescheide-
nen (Lê 1969, 174), Ende des 17. und im 18.
Jahrhundert aber einen beachtlichen Auf-
schwung (Lê 1969, 226). In der 2. Hälfte des
18. Jahrhunderts stellte die zunächst in Chi-
nesisch verfaßte „Klage einer Kriegersfrau“
( ) Chinh-phụ-ngâm(-khuc) von
Đặng-Trần-Côn in ihrer Übertra-
gung ins Việtnamesische durch die Dichte-
rin Đoàn-Thị-Điém (1705—1748)
das Original weit in den Schatten (Lê 1969,
226; hier unrichtigerweise Phan-
Huy-Ích als Übersetzer genannt). U m 1790
herum wurde der Versuch unternommen, die
chinesischen Zeichen gänzlich durch die ein-
heimischen zu ersetzen, indem Gesetze, Kult-
gebete, Proklamationen und die 3. Prüfungs-
arbeit bei den Staatsprüfungen nur noch in
chũ· nôm geschrieben wurden (Lê 1969, 262 f),
was dann 1790 zur offiziellen Einführung als
nationale Schrift ausgebaut wurde (Lê 1969,
264). Erst 1915 wurde die chũ nôm offiziell
abgeschafft, nachdem Việtnam schon lange
französisches Protektorat geworden war (Ka-
mei et al. 1988, 765) und französische Missio-
nare, insbesondere P. Alexandre de Rhodes
(1591—1660) in seinem 1651 in Rom heraus-
gekommenen Dictionarium Annam iticum -Lu-
sitanum et Latinum bereits eine auf portugie-
sische Vorarbeiten beruhende U mschrift des
Việtnamesischen in lateinische Buchstaben
geschaffen hatte, die seit 1910 als sv (chũ)
quốc ngũ ( ) alleiniges Darstellungs-
mittel des Việtnamesischen geworden ist.
Der Gesamtkomplex der Entwicklung der
chinesischen Schrift in Việtnam kann gut an
einem Beispiel veranschaulicht werden, das
der việtnamesischen Übertragung des er-
wähnten Versromans „Klage einer Kriegers-
frau“ entnommen ist (Nguyễn-Du, s. l. s. a.,
Bd. II, 157, Z. 7—8) (s. nächste Seite).
Für wertvolle Hinweise und Hilfestellung bei
der Materialbeschaffung z. Zf. 3 bin ich Frau
Dr. Vera Schmidt (Bochum) und Herrn Dr.
Johannes Kehnen (Duisburg) sehr zu Dank
verpflichtet.
27.  Weiterentwicklungen der chinesischen Schrift:Japan — Korea — Vietnam 403

Original Erläuterung
(1) có abgekürztes Zeichen für das aus dem Phonetikum cố und
vorhanden sein dem Determinativum „vorhanden sein“ zusammengesetzten
Determinativphonetikum „vorhanden sein“.

(2) đâu verkürztes Zeichen, anstelle von đâu (eigentliche Bedeu-

ganz und gar tung „Helm“) rein phonetisch verwendet.
(3) verkürztes Zeichen für sv thiên „einseitig, voreingenommen,
thiên parteiisch“.
(4) verkürztes Zeichen für sv vị „wegen, weil, für, infolge“
vi
sino-viet. Binom-Komposi-
tum mit der Bedeutung
„Voreingenommenheit“.
Kein chin. Lehnwort.
(5) chũ· Aus dem Phonetikum trũ (mit chũ· homophon) und dem
(auf)bewahren Determinativum „Schriftzeichen“ zusammengesetzes Zei-
chen mit der Bedeutung „Schriftzeichen“; hier fälschlicherweise
für das homophone trũ „(auf)bewahren, speichern“ ver-
wendet.
(6) mệnh sino-viet. Lehnwort mit der Bedeutung „Fügung, Los, Ge-
Geschick, Los, Fügung schick; Leben“.
(7) dồi Lapsus calami für richtiges , das aus dem Determinativum
dào < (Wasser) als Sinnbild für Überfluß“ (Fluß ← Was-
rein-viet. Binom-Komposi- ser!) und dem Phonetikum đôi zur Darstellung des Begriffs
tum mit der Bedeutung „Überfluß“ gebildet ist.
„viel, (über)-reichlich“
(8) câ Aus co/ky/kỳ durch graphische Umkehrung der Größen-
zu viel verhältnisse (großes anstelle eines kleineren und kleines
anstelle eines größeren) gebildet, um den Begriff „zu groß, zu
viel“ darzustellen (das große ist für das kleine „zu
groß“).
(9) hai Aus dem Phonetikum thai und dem Determinativum
zwei, doppelt „2“ zusammengesetzes Determinativphonetikum.

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28.  Mittelamerikanische Schriften
28. Mittelamerikanische Schriften
1. Schriftsysteme im vorspanischen Amerika
2. Narrative Piktographie der Präklassik
3. Die zapotekische Schrift
4. Die epiolmekische Schrift
5. Maya-Hieroglyphen
6. Die aztekische Hieroglyphenschrift
7. Literatur
1. Schriftsysteme im
vorspanischen Amerika
Die indianischen U reinwohner des amerika-
nischen Kontinents haben verschiedene
Schriftsysteme entwickelt, die im Vergleich
mit den altweltlichen Schriften nur ungenü-
gend bekannt, aber aufgrund ihrer vollkom-
menen Eigenständigkeit von erheblichem
komparatistischen Interesse für die Erfor-
schung der Genese von Schriftsystemen sind.
Von den amerikanischen Schriften werden in
diesem Kapitel nur solche behandelt, die nicht
auf europäische Kontakte zurückgehen. Ab-
gesehen von diversen sehr heterogenen Vor-
läufern der Schrift haben die indianischen
Völker Nordamerikas keine eigenständigen
Schriftsysteme hervorgebracht. Ganz anders
stellt sich die Situation in den frühen vorspa-
nischen Stadtkulturen Mesoamerikas dar, die
verschiedene ideographische und logosyllabi-
sche Systeme entwickelten, die von den letzten
vorchristlichen Jahrhunderten bis zur spani-
schen Eroberung, in Rückzugsgebieten sogar
noch bis weit in die Kolonialzeit hinein in
Gebrauch waren. Die städtischen Kulturen im
andinen Raum haben — im Gegensatz zu
Mesoamerika — keine Schriftsysteme ver-
wendet, die über das Stadium der an anderer
Stelle behandelten Vorstufen zur Schrift hin-
ausgehen. Die Verwendung von Schrift im
vorspanischen Amerika ist auf das „Meso-
amerika“ genannte Kulturareal beschränkt,
also auf ein Gebiet, das sich auf die heutigen
Staaten Mexiko, Guatemala, Belize, Hondu-
ras und El Salvador erstreckt.
Die folgende Diskussion beschränkt sich
daher auf die Schriftsysteme des vorspani-
schen Mesoamerika. Der Schwerpunkt der
Darstellung muß bei der Mayaschrift liegen,
die nicht nur das am weitesten entwickelte,
sondern inzwischen auch das am besten er-
forschte Schriftsystem der Neuen Welt ist.
Neben der Mayaschrift entstanden bereits in
der Präklassik andere Schriftsysteme im süd-
lichen Mesoamerika, die wie im Fall der erst
405
kürzlich entzifferten epiolmekischen Schrift
bereits sehr komplexe logosyllabische Struk-
turen haben. Im nördlichen Mesoamerika
tritt Schrift erst unmittelbar vor der spani-
schen Invasion auf.
2. Narrative Piktographie der
Präklassik
Der eigentlichen Schrift gehen in Mesoame-
rika verschiedene Vorstufen zur Schrift voran.
In den frühen Stadtkulturen der Olmeken, im
Tal von Oaxaca, und in den meisten Bereichen
Zentralmexikos noch bis in die postklassische
Zeit hinein wird eine komplexe narrative Pik-
tographie zur „Schreibung“ einfacher Aus-
sagen verwendet. Die narrative Piktographie
ist jedoch ein begrenztes System, das ab-
strakte Ideen und Zusammenhänge nicht dar-
zustellen vermag (vgl. 6.). Die olmekische
Kultur, die von 1200 v. Chr. bis 500 v. Chr.
an der mexikanischen Golfküste blühte, ent-
wickelte eine komplexe narrative Ikonogra-
phie, die möglicherweise bereits den Über-
gang zu einer den Sprachcode einbeziehenden
Notation vollzog. Allerdings sind uns bis jetzt
keine eigentlichen olmekischen Hieroglyphen-
texte bekannt, sieht man einmal von dem
Vorkommen isolierter Zeichen ab, die für no-
minale Ausdrücke stehen.
3. Die zapotekische Schrift
Die Verwendung von Schrift in Mesoamerika
ist zum ersten Mal in der zapotekischspra-
chigen Stadt Monte Alban im Tal von Oaxaca
in Südmexiko belegt (Marcus 1976; Whitta-
ker 1992, 6). Die ältesten Schrifttexte finden
sich auf massiven Stelen aus dem 6. Jahrhun-
dert v. Chr. Das Schriftsystem wurde über die
gesamte Präklassik weiterentwickelt und zur
Niederschrift der militärischen Erfolge der
Herrscher Monte Albans verwendet. Die
Schrift erreichte ihre höchste Entwicklung in
der späten Präklassik (200 v. Chr.—250
n. Chr.) und wurde dann aber zu dem Zeit-
punkt, als die Macht der Stadt am größten
war, in der Verwendung dramatisch reduziert.
Geschriebene Texte wurden durch eine kom-
plexe Ikonographie ersetzt, die vielleicht den
Vorteil einer allgemeineren Verständlichkeit in
einem durch die Eroberungen entstandenen
multilingualen U mfeld hatte. Die zapoteki-
406
sche Schrift wurde bis in die späte Klassik
verwendet, hatte in der Spätzeit jedoch allein
die Funktion, Namen und Daten niederzu-
schreiben.
Das Corpus der zapotekischen Hierogly-
phentexte ist klein und im wesentlichen auf
Steinmonumente — Stelen und Wandtafeln
— aus dem Hauptort Monte Alban be-
schränkt. Kurze Texte sind auch in umliegen-
den Orten gefunden worden, die wahrschein-
lich von Monte Alban kontrolliert wurden.
Die Kürze der meisten Inschriften, in denen
selten mehr als zehn Zeichen folgen, deutet
darauf hin, daß es sich um ein logographi-
sches System handelt. Die Zeichen stellen in
den meisten Fällen konkrete Gegenstände
dar. Sie stehen für Kalenderzeichen, Perso-
nennamen, Toponyme und Verben. Da die
zapotekischen Sprachen stark isolierende
Sprachen sind, brauchen grammatische Affixe
nicht repräsentiert zu werden. Der zapoteki-
sche Kalender beruht auf dem in ganz Me-
soamerika verbreiteten 260tägigen Ritual-
kalender. Die Zeichen des Ritualkalenders
wurden auch zur Notierung des 365tägigen
Jahres und verschiedener anderer Kalender-
abschnitte verwendet. Wie in vielen anderen
Regionen Mesoamerikas erfolgt die Namen-
gebung von Personen nach ihrem Geburts-
datum, so daß Personennamen häufig nicht
von Kalenderdaten zu unterscheiden sind. To-
ponyme können an ihrer syntaktischen Posi-
tion und daran erkannt werden, daß sie häu-
fig mit dem Zeichen „Berg“ kombiniert wer-
den. Einige der Ortshieroglyphen können mit
aus der Kolonialzeit bekannten Toponymen
aus dem Tal von Oaxaca und angrenzenden
Gebieten korreliert werden. Dabei hat sich
herausgestellt, daß neben konkreten Topo-
nymen auch Namen von Distrikten erschei-
nen, denen die genannten Eroberungen zu-
geordnet werden. Zu den wenigen sicher iden-
tifizierten Verben gehört das Verb für „er-
obern“.
Die sprachliche Entzifferung der zapote-
kischen Schrift steht erst in den Anfängen
und wird durch das Fehlen reiner Silbenzei-
chen und die seltene phonetische Verwendung
der Logogramme, aber auch durch die Kürze
der Texte und die unbefriedigende Dokumen-
tation der zapotekischen Sprachen erschwert.
4. Die epiolmekische Schrift
In der Zeit zwischen 150 v. Chr. und 450
n. Chr. entstand im Kerngebiet der olmeki-
schen Kultur eine Schrift, die am besten als
III. Schriftgeschichte
„epiolmekische“ Schrift bezeichnet wird, da
sie in der archäologischen Tradition der frü-
heren olmekischen Kultur steht (Justeson &
Kaufman 1993, 1703). Bislang sind nur neun
epiolmekische Schrifttexte bekannt, von de-
nen alle bis auf zwei auf Steinmonumente
geschrieben sind. Die geringe Anzahl der
Texte wird wettgemacht durch eine 1986 in
La Mojarra (Veracruz) gefundene Basaltstele
mit einem aus mehreren hundert Schriftzei-
chen bestehenden gut erhaltenen Text (Abb.
28.1). Die Entdeckung und Publikation dieses
außergewöhnlichen Monumentes, das zwei si-
cher zu entziffernde Daten aus der Mitte des
2. Jahrhunderts n. Chr. trägt, führte zu einer
intensiven Auseinandersetzung mit der epiol-
mekischen Schrift und ihrer Entzifferung im
Frühjahr 1993 (Justeson & Kaufman 1993).
Epiolmekische Schrifttexte repräsentieren
eine Prä-Proto-Zoque-Sprache. Sieben ver-
wandte Mixe-Zoque-Sprachen werden noch
heute in der Region, in der epiolmekische
Texte gefunden wurden, gesprochen. Die Ent-
zifferung der epiolmekischen Schrift beruht
auf dem Vergleich der Struktur der Schrift
mit der Struktur des rekonstruierten Prä-
Proto-Zoque, der Ähnlichkeit des Kalender-
systems mit dem der späteren Maya und der
graphischen Ähnlichkeit vieler Zeichen mit
Zeichen aus der genetisch verwandten Maya-
schrift.
Die Anzahl der epiolmekischen Schriftzei-
chen ist mit knapp 200 Zeichen zu gering für
eine rein logographische Schrift. Die epiol-
mekische Schrift stellt daher den ersten be-
kannten Beleg für eine vollentwickelte logo-
syllabische Schrift in Mesoamerika dar. Die
meisten Silbenzeichen haben die Struktur
Konsonant-Vokal (CV). In den Mixe-Zoque-
Sprachen sind nur 66 CV-Kombinationen
möglich, so daß trotz eines geringen Textcor-
pus syllabische Entzifferungen an einer Viel-
zahl unterschiedlicher Kontexte überprüft
werden können. Neben CV-Silbenzeichen
können auch Logogramme, die die Struktur
CVC und CVCV haben, in phonetischen
Schreibungen verwendet werden, wobei ihr
semantischer Wert bedeutungslos wird. Aus
mehreren Silben bestehende Logogramme
können durch Akrophonie zu CV-Silbenzei-
chen werden. Logogramme sind häufig iko-
nische Zeichen, deren Bilder für das Gemeinte
stehen. Die Silbenzeichen können sowohl für
rein syllabische Schreibungen, aber auch zur
phonetischen Komplementierung von Logo-
grammen und zur Schreibung grammatischer
Morpheme verwendet werden.
28.  Mittelamerikanische Schriften 407

Abb. 28.1: Die epiolmekische Basaltstele von La Mojarra, Veracrúz, México. Zeichnung von George Stuart
408
Die La Mojarra-Stele, der längste bekannte
epiolmekische Text, behandelt die Inthroni-
sation des dargestellten Herrschers, beglei-
tende Opferzeremonien und zahlreiche Feld-
züge, die er unternommen hat. Inhaltlich ent-
spricht sie damit späteren Maya-Inschriften.
Nicht nur inhaltlich, sondern auch strukturell
scheint die epiolmekische Schrift die gleichen
Wurzeln zu haben wie die erst später belegten
Maya-Hieroglyphen. Zahlreiche epiolmeki-
sche Zeichen sind Mayazeichen ähnlich und
teilen mit ihnen auch den gleichen Lautwert.
5. Maya-Hieroglyphen
5.1. Verbreitung der Mayaschrift
Schriftzeugnisse in der Hieroglyphenschrift
der Maya finden sich im gesamten Gebiet der
klassischen Mayakultur, das sich über Süd-
mexiko, über den gesamten Norden des Staa-
tes Guatemala, den Staat Belize, und einen
schmalen Streifen im Nordwesten des Staates
Honduras erstreckt. In mehreren hundert
Städten, die im Einzelfall bereits in der mitt-
leren Präklassik (800 bis 300 v. Chr.) entstan-
den, wurde die Hieroglyphenschrift bis zum
Zusammenbruch der klassischen Mayakultur
(ca. 750 bis 900 n. Chr.) verwendet. Schrift-
texte haben sich auf einer Vielzahl unter-
schiedlicher Materialien erhalten, vor allem
aber auf Steinmonumenten (→ Abb. 28.2 auf
Tafel IX). Zu den steinernen Schriftträgern
gehören Stelen, Altäre, und architektonische
Elemente, wie Türstürze und -laibungen,
Wandtafeln, und sogar Treppen. Neben ge-
meißelten Texten gibt es auch ein sehr großes
Corpus von auf Keramiken geschriebenen
Texten. Schließlich kennen wir zahlreiche
Texte auf Kleingeräten und Schmuckstücken
aus Jade, Knochen und Muschelschale (Abb.
28.3) und einige wenige Exemplare von in
Holz geschnitzten Texten. Nur in wenigen
Fällen haben sich Wandmalereien mit erläu-
ternden Hieroglyphentexten gefunden. In der
Zeit kurz vor der spanischen Invasion ent-
standen die vier noch erhaltenen Faltbücher,
Abb. 28.3: Inzisierte Muschelplatte mit Logo-
gramm, wahrscheinlich für einen Personennamen;
Originalgröße
III. Schriftgeschichte
die auf Feigenbastpapier geschrieben sind und
sich heute in europäischen und mexikanischen
Bibliotheken befinden. Wie groß das sich
ständig durch archäologische Grabungen er-
weiternde Gesamtcorpus aller Hieroglyphen-
texte ist, läßt sich nicht genau sagen; sicher
handelt es sich um eine fünfstellige Zahl. Ver-
schiedene Projekte bemühen sich gegenwärtig
um die vollständige Dokumentation des Text-
corpus.
5.2. Entstehung und Entwicklung der
Mayaschrift
Zu den noch ungelösten Fragen gehört die
Frage, ob die Mayaschrift eine selbständige
und weitgehend unabhängige lokale Entwick-
lung ist, oder ob die Mayaschrift aus der
pazifischen Küstenregion in das Tiefland, das
das Kerngebiet der klassischen Mayakultur
bildet, importiert wurde (Justeson, Norman,
Campbell & Kaufman 1985).
In den Jahrhunderten unmittelbar um die
Zeitenwende wurde an der pazifischen Kü-
stenregion wie auch im Hochland Guatemalas
ein Schriftsystem verwendet, das in vielerlei
Hinsicht als Vorläufer der klassischen Maya-
schrift angesehen werden kann. Die Schöpfer
dieser Schrifttexte standen in Kontakt mit
Sprechern von Mixe-Sprachen, die ihrerseits
die epiolmekische Schrift verwendeten. Die
wenigen lesbaren Hieroglyphen auf frühen
Texten dieser Region sind in einer der Chol-
sprachen geschrieben, die in der Kolonialzeit
in der Gegend nicht mehr vorkamen. Das
könnte ein Indiz dafür sein, daß es in der
späten Präklassik zu einer Migration von
cholsprachiger Bevölkerung aus dem Hoch-
land und der Pazifikküste in das Tiefland
gekommen ist. Auch archäologische Indizien
können zur Stützung dieser Hypothese an-
geführt werden. Das letzte datierte Monu-
ment aus der Küstenregion trägt das Datum
126 n. Chr. Andererseits haben neuere ar-
chäologische Grabungen im Norden Guate-
malas zeigen können, daß Städte mit monu-
mentaler Architektur und einer komplexen
Ikonographie schon um 600 v. Chr. existier-
ten und daß mit frühen Formen von Maya-
schrift beschriebene Monumente und Objekte
ebenfalls bereits in der Präklassik vorkommen
(Hansen 1991, 12 ff).
Die sich vor allem in monumentalen Stuck-
masken an der Fassade von Tempelpyrami-
den manifestierende präklassische Ikonogra-
phie macht sich ein Zeichenrepertoire zu
nutze, das weitgehend identisch ist mit Lo-
gogrammen, die später in der Mayaschrift
28.  Mittelamerikanische Schriften
vorkommen. Diese Tatsache deutet wiederum
auf eine lokale Entstehung der Mayaschrift
aus der Ikonographie der Präklassik hin.
Möglicherweise schließen sich beide Theorien
nicht aus; vielleicht hat es auch diverse An-
sätze zur Schriftentwicklung gegeben, die
durch die Zuwanderung von Cholsprechern
ins Tiefland zusammengeführt wurden. Fest
steht jedoch, daß im dritten nachchristlichen
Jahrhundert die Kenntnis der Schrift über das
gesamte Gebiet der klassischen Mayakultur
verbreitet ist, und daß uns die Schrift plötzlich
als voll entwickeltes logosyllabisches System
begegnet. In die gleiche Zeit fällt auch der
Beginn der eigentlichen klassischen Zeit der
Mayakultur. Die uns erhaltenen Schriftdo-
kumente entstammen fast ausnahmslos einem
höfischen Kontext. Stelen, Altäre und Gebäu-
deinschriften hatten die Aufgabe, die Biogra-
phien und politischen Programme der Herr-
scher festzuhalten und in einen religiösen
Kontext zu stellen (Schele & Freidel 1991).
Innerhalb der sechs Jahrhunderte der klassi-
schen Zeit verändert sich die Schrift konti-
nuierlich (Grube 1990). Obgleich schon die
ältesten frühklassischen Texte rein syllabische
Schreibungen aufweisen, nimmt der Grad der
Phonetisierung besonders stark während des
Überganges von der Frühklassik zur Spät-
klassik im 6. Jahrhundert n. Chr. zu. Begriffe,
die in der Frühklassik ausschließlich logogra-
phisch geschrieben wurden, werden in der
Spätklassik nun auch syllabisch geschrieben.
Gleichzeitig steigt der Grad der phonetischen
Komplementierung, und die Schrift wird um
zahlreiche neue Silbenzeichen bereichert.
Neben einer immer größer werdenden Flexi-
bilität, die auch der individuellen Kunstfertig-
keit der Schreiber immer größeren Raum ließ,
sind die Veränderungen der Schrift im sech-
sten Jahrhundert Anzeichen für eine sich wan-
delnde linguistische Landschaft, die einher-
geht mit bislang noch nicht hinlänglich er-
forschten Veränderungen in der sozialen und
politischen Struktur der Kleinstaaten des
Mayagebietes. In der Spätklassik nahm die
Anzahl von Silbenzeichen noch weiter zu,
ohne jemals allerdings die Logogramme aus
der Schrift zu verdrängen und den Schritt zu
einer reinen Silbenschrift zu machen. Mit dem
Kollaps der politischen Struktur der klassi-
schen Mayakultur endete auch die Verwen-
dung der Schrift als Medium der herrschen-
den Elite. Die letzte datierte Stele wurde im
Jahr 909 n. Chr. errichtet, zu einer Zeit, da
die meisten zentraler gelegenen Städte bereits
aufgehört hatten, monumentale Architektur
409
und Inschriften hervorzubringen.
Aus der Postklassik (900 n. Chr. bis zur
spanischen Invasion) kennen wir Hierogly-
phentexte mit wenigen Ausnahmen nur noch
aus den vier erhaltenen Handschriften, deren
Inhalte nun nicht mehr historischer, sondern
religiöser und astronomischer Natur sind. Die
Schrift der Handschriften ist weitestgehend
identisch mit der Schrift der späten Klassik.
Entgegen weitverbreiteter Ansicht repräsen-
tieren die Handschrift keine stärkere Phone-
tisierung als die Texte auf klassischen Stein-
monumenten (Grube, 1990). Die weit niedri-
gere Anzahl von Schriftzeugnissen aus post-
klassischer Zeit geht auf die veränderten po-
litischen Strukturen der Postklassik zurück,
in der nun nicht mehr einzelne Herrscherper-
sönlichkeiten im Vordergrund standen, son-
dern Formen kollektiver Herrschaftsaus-
übung erprobt wurden (Schele & Freidel
1991). Mit der Ankunft der Spanier und der
Auslöschung, Bekehrung und U merziehung
des Adels erlosch die Kenntnis und damit die
Verwendung der Mayaschrift im sechzehnten
Jahrhundert. Bis auf wenige Ausnahmen
scheinen die Spanier an der Mayaschrift nicht
interessiert gewesen zu sein. Dieser U mstand
hat dazu geführt, daß es keine Bilinguen gibt
und die einzige spanische Beschreibung von
Mayahieroglyphen auf Mißverständnissen
beruht (Coe 1992). Da es den spanischen Er-
oberern bis zum Ende der Kolonialzeit nicht
gelang, das gesamte Mayagebiet zu kontrol-
lieren, konnten sich in den U rwäldern des
Südens Maya-Kleinstaaten, in denen die
Mayaschrift verwendet wurde, bis gegen Ende
des 17. Jahrhunderts halten. Die Verwendung
von Schrift ist durch Erwähnungen in spani-
schen Berichten belegt; Texte selbst sind uns
aber aus dieser Spätzeit nicht bekannt.
5.3. Forschungsgeschichte
Mit der archäologischen Wiederentdeckung
der Mayakultur begann um 1840 auch die
wissenschaftliche Erforschung der Maya-
schrift (Coe 1992). Die Entzifferung be-
schränkte sich zunächst auf die Interpretation
des Zahlensystems und des Kalenders. Mit
der fotografischen Dokumentation einer gro-
ßen Anzahl von Monumentaltexten Ende des
Jahrhunderts setzte auch ein verstärktes Be-
mühen um die sprachliche Entzifferung der
Mayaschrift ein. Sie war geprägt von Ausein-
andersetzungen zwischen den Forschern, die
in der Mayaschrift ein Sprache kodierendes
System sahen, und solchen, die in ihr eine
410
ideographische Schrift erkennen wollten. Das
Fehlen linguistischer Daten und die ungenü-
gende linguistische Ausbildung der meisten
Befürworter der phonetischen Entzifferung
führte zu einer über mehrere Jahrzehnte wäh-
renden Stagnation der Entzifferung der
Mayaschrift, zu der festen Überzeugung, daß
die Mayaschrift ideographischer Natur sei
und daß sie hauptsächlich zur Schreibung re-
ligiöser und astronomischer Texte gedient
habe (Thompson 1950). Der russische Ägyp-
tologe Yurii Knorozov wies 1952 unter Zu-
hilfenahme einer über die Schrift berichten-
den kolonialspanischen Quelle nach, daß die
Mayaschrift mit ihren etwa 750 Schriftzeichen
nur ein logosyllabisches System sein konnte
(Knorozov 1958). Seine Forschungen stießen
zunächst auf Ablehnung. Erst Anfang der
80er Jahre ist Knorozovs Forschungsansatz
erfolgreich weitergeführt worden und hat zu
entscheidenden Durchbrüchen in der sprach-
lichen Lesung der Mayaschrift geführt (vgl.
Stuart 1987; Grube & Stuart, 1987; Houston
1989). Parallel dazu gelang Anfang der 60er
Jahre der Nachweis des historischen Charak-
ters der Mayaschrift (Berlin 1958; Proskou-
riakoff 1960). Seitdem sind die Herrscherdy-
nastien fast aller Kleinstaaten rekonstruiert
worden (vgl. Schele & Freidel 1991).
5.4. Struktur der Mayaschrift
Mit ihren insgesamt etwa 750 Schriftzeichen
ist die Mayaschrift vielen anderen logosylla-
bischen Schriftsystemen vergleichbar. Grund-
sätzlich gibt es zwei verschiedene Arten von
Schriftzeichen: Logogramme und Silbenzei-
chen. Das Verhältnis von Logogrammen zu
Silbenzeichen ist etwa gleich. Silbenzeichen
haben ohne Ausnahme die Struktur Konso-
nant — Vokal (CV). Da es in den der Schrift
zugrundeliegenden Sprachen 21 Konsonan-
tenphoneme und fünf Vokalphoneme gibt,
gibt es nur 105 mögliche CV-Silbenkombi-
nationen. Tatsächlich gibt es aber wohl über
dreihundert Silbenzeichen. Dieser Wider-
spruch ist dadurch zu erklären, daß für fast
alle Silben mehr als nur ein Zeichen existiert.
Etwa 60% der Silbenzeichen können als be-
reits entziffert gelten. Logogramme sind
Wortzeichen. Sie entsprechen in der Regel
genau einem Morphem. Auch innerhalb der
Logogramme gibt es Allographe für das glei-
che Morphem. Die exakte sprachliche Entzif-
ferung von Logogrammen gelingt in der Regel
nur, wenn phonetische Komplemente den
Wortlaut andeuten. Logogramme repräsen-
III. Schriftgeschichte
tieren (unflektierte) Substantive, Verben, Ad-
jektive, Adverbien und Zahlklassifikatoren.
Neben Silbenzeichen und Logogrammen
gibt es nur zwei sicher als nicht mitzulesendes
Determinativ interpretierte Zeichen, die so-
genannte „Tageszeichencartouche“ und die
Dopplungspunkte. Wird ein Zeichen in die
Tageszeichencartouche infigiert, verliert es
seinen ursprünglichen Silben- oder Wortwert
und wird zu einem Logogramm für eines der
zwanzig Tageszeichen des mesoamerikani-
schen Ritualkalenders. Die Anbringung von
zwei Dopplungspunkten außen an den U mriß
eines Silbenzeichens deutet an, daß der Sil-
benwert des betreffenden Zeichens zu wieder-
holen ist.
In allen Schrifttexten werden Logogramme
und Silbenzeichen miteinander kombiniert
(Abb. 28.4). Die gleichen Begriffe, die lo-
gographisch geschrieben werden können,
können ebenfalls durch eine Kombination
von Silbenzeichen geschrieben werden. Die
Grundstruktur von Morphemen in den ver-
schrifteten Mayasprachen ist Konsonant-Vo-
kal-Konsonant (CVC). Die meisten Mor-
pheme werden daher syllabisch geschrieben,
in dem man zwei CV-Zeichen miteinander
kombiniert, wobei der Vokal des zweiten Zei-
chens ausfällt. Die Wahl des zweiten Zeichens
scheint von Vokalharmonie bestimmt zu sein,
wenngleich in bestimmten Regionen auch die
Vokale /a/ und /i/ als neutrale Vokale galten,
die offenbar frei kombinierbar waren. Waren
die zu schreibenden Wörter länger, wurden
weitere Silbenzeichen angehängt. Silbenzei-
chen werden ebenfalls zur phonetischen Kom-
plementierung von Logogrammen verwendet
und können dem Logogramm vor- oder nach-
gestellt, in wenigen Fällen auch in dieses in-
figiert werden. Logogramme haben — mit
seltenen Ausnahmen — immer genau ein
sprachliches Denotat. Die phonetische Kom-
plementierung diente also nicht der Festle-
gung eines von mehreren alternativen Deno-
taten des Logogramms, sondern bestimmte
die korrekte Aussprache in einer multilingua-
len Situation. Ob im Einzelfall einer logogra-
phischen Schreibung oder einer silbischen
Schreibung der Vorzug gegeben wurde, blieb
wahrscheinlich individueller Entscheidung
überlassen.
Die Grenze zwischen Silbenzeichen und
Logogrammen war nicht eng gezogen. Silben-
zeichen konnten für gleichlautende Mor-
pheme stehen. U mgekehrt konnten Zeichen,
die mehrheitlich als Logogramme verwendet
werden, syllabisch verwendet werden. Mei-
28.  Mittelamerikanische Schriften
Abb. 28.4: Syllabische und logographische Schreibungen in der Mayaschrift. Die Beispiele witz „Berg“, tzak
„beschwören“ und tz’ib „Schrift, schreiben“. Zeichnung des Verfassers
stens handelt es sich dabei um Logogramme
mit auslautendem -h oder Glottisverschluß.
Logogramme haben ein sprachliches Deno-
tat, können aber auch Synonyme bezeichnen.
Das Logogramm für die Zahl „vier“ chan
kann sowohl chan „Himmel“ als auch chan
„Schlange“ schreiben (Houston 1984).
Eine — insgesamt noch nicht bekannte —
Anzahl von Zeichen war polyphon und hatte
zwei Silbenwerte oder denotierte ein Wort und
eine mit dem Wort in keinem erkennbaren
Zusammenhang stehende Silbe (Fox & Juste-
son 1984). Wahrscheinlich gehören alle Ta-
geszeichen zu den polyphonen Zeichen.
Zeichen können in verschiedenen Formen
auftreten und künstlerisch verändert werden.
Viele Schriftzeichen, besonders aber Logo-
gramme sind Bilder konkreter Gegenstände,
411
im Fall der Logogramme meist der durch sie
bezeichneten Objekte. Sowohl bildhafte Zei-
chen als auch abstrakte Zeichen konnten per-
sonifiziert werden, indem man sie in die U m-
risse eines Kopfes infigierte. U mgekehrt war
es möglich, ein pars pro toto des Zeichens zu
schreiben. Die zahlreichen Variationsmöglich-
keiten brachten es mit sich, daß das gleiche
Wort nicht nur einmal als Logogramm und
dann als Silbenzeichen, sondern auch stets mit
allomorphen Silbenzeichen oder als Kopfva-
riante geschrieben werden konnte, so daß in
einem Text sich wiederholende Begriffe immer
verschieden auftreten können.
Silbenzeichen und Logogramme wurden zu
Hieroglyphenblöcken zusammengefügt, die
meistens einem „Wort“ entsprechen. Hiero-
glyphenblöcke werden in senkrechten Kolum-
412
nen, in der Regel aber in Doppelkolumnen
geschrieben. Innerhalb einer Doppelkolumne
werden die Hieroglyphenblöcke von links
nach rechts, und dann in der nächstunteren
Zeile von links nach rechts gelesen, bis der
Leser an das untere Ende der ersten Doppel-
kolumne gelangt ist und in gleicher Weise,
von oben nach unten mit der zweiten Dop-
pelkolumne fortfährt.
5.5. Mayasprachen und ihre Verschriftung
Von den 32 heute gesprochenen Mayaspra-
chen sind nur die Cholsprachen (Chontal,
Chol, Chorti) und die yukatekischen Spra-
chen (Mopan, Itzaj, Lakandon und das
eigentliche yukatekische Maya) an der Ent-
stehung der Schrift beteiligt gewesen. Das Ge-
biet, in dem zur Zeit der spanischen Invasion
Chol- und yukatekische Sprachen gesprochen
wurden, ist identisch mit dem Gebiet der klas-
sischen Mayakultur und mit dem Gebiet, in
dem sich Hieroglyphentexte finden. Zu Be-
ginn der klassischen Zeit waren die betreffen-
den Sprachen noch nicht aufgesplittert. Die
Aufsplitterung von Cholan in einen östlichen
und einen westlichen Zweig erfolgte wohl im
Übergang von früher zu später Klassik und
ist verantwortlich für einige, wenn nicht alle
der Veränderungen, die die Schrift in dieser
Zeit erfuhr (Justeson et al. 1985). Die Chol-
und yukatekischen Sprachen sind teilergative
Sprachen des aspektorientierten Typus und
teilen einen weitestgehend identischen Wort-
schatz. Die Rekonstruktion der Sprachgeo-
graphie des Mayagebietes zur klassischen Zeit
steckt erst in den Anfängen. Offensichtlich
wurde in den südlichen und westlichen Regio-
nen Cholan gesprochen, und in den östlichen
und nördlichen Gebieten Yukatekan. Archäo-
logische und linguistische Indizien sprechen
dafür, daß die Verschriftung von Cholan spä-
ter begann als die des Yukatekan.
Die Silbenzeichen der Mayaschrift gestat-
teten ihr die vollständige Wiedergabe der
Grammatik, vor allem der komplexen Verb-
morphologie. Dennoch ist die Erforschung
der Verbmorphologie bis heute ein dringendes
Desideratum, obgleich wir Aspekte, transitive
und intransitive Formen unterscheiden kön-
nen (Schele 1982; Bricker 1986). Die Syntax
der Hieroglyphentexte entspricht der verb-
initialen Syntax gesprochener Mayasprachen.
Häufig kommen stative Konstruktionen ohne
eigentliches Verb vor. Hilfsverben und Mo-
dalverben sind bekannt; sie gehen unflektier-
ten Verben voran und sind mit Präpositionen
III. Schriftgeschichte
an diese gekoppelt. Gut bekannt sind die prä-
vokalischen und präkonsonantischen Vari-
anten der Ergativpronomina, während bis-
lang noch kein Absolutivpronomen sicher
nachgewiesen wurde.
Inschriften bestehen gewöhnlich aus meh-
reren Sätzen, die in einen präzisen, durch
den Kalender vorgegebenen chronologischen
Rahmen plaziert sind. Längere Texte erwäh-
nen Serien von Kalenderdaten. Die verschie-
denen Daten gehen den Sätzen voran und
markieren deren Beginn. Die Interpretation
des chronologischen Gerüstes eines Textes ist
Voraussetzung für die Erforschung der Syn-
tax und der häufig durch Ellipsen und frag-
mentarische Ausdrücke gekennzeichneten
Diskursstruktur eines Textes (Lounsbury
1980).
5.6. Inhalte
Mayainschriften auf öffentlichen Monumen-
ten berichten fast ausschließlich von biogra-
phiebezogenen und historischen Ereignissen,
sowie von der Einweihung von Objekten und
Bauwerken. Die meisten Ereignisse wurden
in einen kosmologischen und religiösen Rah-
men eingebettet, die den Herrscher als Zen-
trum des Kosmos darstellten. Ereignisse wie
Kriege, die Einweihung von Gebäuden und
Opferzeremonien orientierten sich an wichti-
gen astronomischen Phänomenen. Die Auf-
zeichnung biographie- und dynastiebezogener
Daten hat es möglich gemacht, die Geschichte
aller großen Herrscherdynastien der klassi-
schen Mayakultur von der frühen bis zur
späten Klassik und ihre Beziehungen zuein-
ander zu rekonstruieren. Die Inschriften do-
kumentieren die territorialen Ansprüche der
Kleinstaaten, indem sie von der Einsetzung
von Beamten in abhängigen Städten und Pro-
vinzen berichten. In den letzten Jahren ist es
zu einer verstärkten Zusammenarbeit von Ar-
chäologen und Schriftforschern gekommen,
durch die es möglich wurde, die auf Monu-
menten festgehaltene offizielle Version der
Geschichte archäologisch zu verifizieren.
Großangelegte Bauprogramme manifestie-
ren sich in langen Weihinschriften auf Bau-
werken. In den Weihinschriften wird nicht nur
von der Fertigstellung und zermoniellen „Be-
lebung“ von Bauwerken, sondern auch von
ihrer Namengebung berichtet, da in der Vor-
stellung der Maya Bauwerke ebenso wie an-
dere kostbare Objekte und Schmuckstücke
beseelt waren. Sowohl auf Steinmonumenten
wie auch auf Keramiken haben Künstler ihre
Signaturen hinterlassen, eine Tatsache, die es
28.  Mittelamerikanische Schriften
uns heute ermöglicht, die soziale Dimension
des Schreibens zu erforschen.
Religiöse Texte kommen sowohl in der
klassischen Zeit wie in der Postklassik vor.
Die religiösen Texte der Postklassik sind uns
in den Handschriften erhalten. Sie sind zum
großen Teil augurischer Natur und verbinden
Prophezeiungen mit verschiedenen Kalender-
zyklen. Die besterhaltene Handschrift, der
Dresdner Mayacodex enthält verschiedene
astronomische Kapitel über die Venus und zur
Vorhersage der Knotenpunkte, an denen Fin-
sternisse stattfinden konnten (→ Abb. 28.5
auf Tafel X).
Hieroglyphentexte auf Keramiken sind
häufig narrativ und begleiten gemalte Szenen,
die sowohl religiöser, in vielen Fällen aber
auch weltlicher Art sind. Auf Keramiken fin-
den sich deshalb Sprechtexte, in denen gram-
matische Formen wie etwa der Imperativ,
oder Pronomina, wie etwa die erste Pers. Sin-
gular vorkommen, die sich auf anderen Me-
dien nicht finden.
Neben den genannten Inhalten muß es
auch Tributlisten, Familiengeschichten, An-
weisungen für Rituale und medizinische Bü-
cher gegeben haben. Texte dieser Art waren
wahrscheinlich in Büchern geschrieben, von
denen sich bis auf die vier zuvor erwähnten
keines erhalten hat.
5.7. Soziale Aspekte der Verwendung der
Mayaschrift
Im Gegensatz zu den Schriften des alten Ori-
ents ist die Mayaschrift nicht aus einer öko-
nomischen Notwendigkeit entstanden, son-
dern als Instrument zur religiösen Sanktio-
nierung von Herrschaft. Ihr Anwendungsbe-
reich hat sich in der Klassik auf alle Bereiche
des höfischen, politischen und religiösen Le-
bens ausgeweitet. Literalität war nach gegen-
wärtigen Kenntnissen auf den — allerdings
sehr zahlreichen — Adel beschränkt und Be-
standteil der Ausbildung junger Fürsten.
Schreiber waren häufig nahe Familienange-
hörige des Herrschers. Dennoch konnten
wohl auch Angehörige sozial niedriger Grup-
pen Informationen aus den Inschriften ent-
nehmen. Dies mag einer der Gründe dafür
gewesen sein, daß die Schrift stets ihren aus-
geprägt ikonischen Charakter bewahrte und
nie den Schritt zu einer reinen Silbenschrift
machte. Ein anderer Grund für die „Konser-
vativität“ des Systems war der heilige Cha-
rakter der Schrift, der eine besondere Kunst-
fertigkeit verlangte. Mit der Veränderung der
sozialen Struktur der Mayagesellschaft in der
413
Postklassik verlor die Schrift ihren höfischen
Charakter und wurde nicht mehr auf öffent-
lichen Monumenten verwendet. Die spanische
Missionierung zerstörte die religiösen Grund-
lagen für die Schriftverwendung. Im Rahmen
zeitgenössischer indianischer Revitalisierung
erfährt die Mayaschrift unter Maya-Intellek-
tuellen Guatemalas eine gewisse, von Hiero-
glyphenforschern unterstützte Renaissance
und wird als Zierschrift in modernen maya-
sprachigen Medien eingesetzt.
6. Die aztekische Hieroglyphenschrift
Obgleich die Schrift, die in vorspanischer Zeit
im Hochtal von Mexiko entstand, von An-
gehörigen verschiedener ethnischer Gruppen
und politischer Einheiten verwendet wurde,
ist sie doch unter der Bezeichnung „Azteki-
sche Schrift“ bekannt. Die aztekische Schrift
ist heute gut erforscht, vor allem deshalb, weil
es zahlreiche aztekische Dokumente aus der
frühen Kolonialzeit gibt, die mit lateinschrift-
lichen Übersetzungen und Glossen versehen
sind (Dibble 1971; Prem 1992). Aztekische
Schriftdokumente sind uns vor allem aus der
frühen Kolonialzeit in Form von Handschrif-
ten erhalten, die zum Teil als Abschriften vor-
aztekischer Quellen entstanden. Neben Tri-
butlisten, in denen die Namen der tribut-
pflichtigen Ortschaften hieroglyphisch ge-
schrieben sind, begegnet uns aztekische
Schrift in religiös-ritualistischen Handschrif-
ten und schließlich in vorspanischer Zeit auch
auf Steinmonumenten. In der Kolonialzeit
wurde die aztekische Schrift auch zur Schrei-
bung spanischer Wörter und Namen verwen-
det.
Der relativ begrenzte Anwendungsbereich
der aztekischen Schrift reflektiert die offen-
sichtlichen Begrenzungen des Systems, das
komplexe Sachverhalte und abstrakte Ideen
nicht auszudrücken vermochte. So blieb die
aztekische Schrift vor allem auf die Schilde-
rung historischer Abläufe, religiöser Zere-
monien und die Schreibung von Personen-
namen, Toponymen und Ethnonymen be-
schränkt.
Die aztekische Schrift kannte zwei unter-
schiedliche und unabhängig voneinander exi-
stierende Subsysteme: narrative Piktographie
(Prem 1992, 53) und die eigentliche Hierogly-
phenschrift. Während die Zeichen der Hiero-
glyphenschrift Elemente aus dem Sprachcode
denotieren und so eine Aussage in zwei Codes
notieren, läßt die narrative Piktographie den
Sprachcode aus und denotiert die Aussage
414
direkt, in dem sie das Gemeinte mit Hilfe eines
stark konventionalisierten graphischen Codes
abbildet. Narrative Piktographie kann also
von jedem „gelesen“ werden, der den graphi-
schen Code und die metaphorischen und sym-
bolischen Beziehungen zwischen Zeichen und
Denotat verstand. Der Vorteil dieses Systems
ist, daß es die Kenntnis des Nahuatl, der
aztekischen Sprache, nicht notwendig voraus-
setzt. In dem multilingualen U mfeld, in dem
die aztekische Schrift verwendet wurde, war
die Sprachunabhängigkeit ein wesentlicher
Vorteil der narrativen Piktographie. In dieser
Form des Schreibens wurde nicht der Sprach-
code abgebildet, sondern der Inhalt einer
Aussage. Es versteht sich von selbst, daß eine
detailgetreue Abbildung der Aussage nicht in
Frage kam. Aus Gründen der Schreiböko-
nomie, aber auch um die Identifikation be-
stimmter Objekte oder Eigenschaften zu er-
leichtern, bediente man sich eines weitgehend
standardisierten graphischen Codes, in dem
die darzustellenden Objekte auf ihre wesent-
lichen U mrisse oder sogar auf ein pars pro
toto reduziert wurden. Darüber hinaus stan-
dardisierte man die Darstellung von Objek-
ten, um individuelle Variationen zu vermei-
den. So entwickelten sich einfache und un-
zweideutige Zeichen für die am meisten wie-
derholten Objekte.
Es ist ganz offensichtlich, daß die narrative
Piktographie große Defekte hat und abstrakte
Ideen und Zusammenhänge nur in sehr engem
Rahmen darstellen kann. Darüber hinaus ist
sie nicht in der Lage, Namen von Personen
und Orten exakt wiederzugeben. Aus diesem
Grund verwendete man immer dann, wenn
die korrekte Wiedergabe von Elementen des
Sprachcodes notwendig war, die Hierogly-
phenschrift. Die Hieroglyphenschrift war kein
einheitliches System. Sie kombinierte ideogra-
phische Schreibungen mit phonetischen
Schreibungen. In ideographischen Schreibun-
gen wird wiederum der Sprachcode ausge-
schaltet und der Aussageinhalt unmittelbar
bildlich verschlüsselt. In dieser Hinsicht sind
ideographische Schreibungen nicht von nar-
rativer Piktographie zu unterscheiden. In
ideographischen Schreibungen ist jedoch der
Grad an Ambiguität weitaus geringer als in
narrativer Piktographie. Ein Zeichen wird
idealerweise vom Leser im gleichen Wortlaut
interpretiert wie vom Schreiber. Wenn ein Zei-
chen eindeutig einem Wort zugeordnet wer-
den kann, handelt es sich um ein Logogramm.
Logogramme zeigen in der Regel einen grö-
ßeren Grad an graphischer Standardisierung
III. Schriftgeschichte
als andere Zeichen. Zu den am häufigsten
verwendeten Logogrammen gehören die
kalendarischen Zeichen, die die Namen der
zwanzig Tage des mesoamerikanischen Ri-
tualkalenders bezeichnen, oder etwa das Zei-
chen xiuhmolpilli für das Jahr zu 365 Tagen.
In der Regel war aber eine solche ein-eindeu-
tige Zuordnung von Zeichen zu sprachlichem
Denotat nicht gegeben, entweder weil das Zei-
chen unterschiedlich interpretiert werden
konnte, oder weil es Synonyme für das Be-
zeichnete gab. Ein weiteres Problem ergab
sich bei der — relativ seltenen — Schreibung
von Verben. Sie konnten am besten geschrie-
ben werden, indem man den Menschen oder
das Tier bei der Verrichtung der gemeinten
Handlung zeichnete. Nun konnte aber das so
geschriebene Zeichen auch für das Objekt sel-
ber stehen. Ein anderes Problem stellt sich bei
der Schreibung von Begriffen, die nicht als
Objekt abgebildet werden können wie etwa
Eigenschaften oder Adjektive. Man half sich,
indem man ein Objekt zeichnete, daß diese
Eigenschaft in besonderem Maße hatte oder
verkörperte. Auch hier ergab sich aber wieder
das Problem daß das so entstandene Zeichen
auch für das Objekt selbst stehen konnte.
Die zahlreichen Ambiguitäten der ideogra-
phischen Schreibungen wurden durch ergän-
zende phonetische Schreibungen reduziert.
Als phonetische Schreibungen werden alle
Schreibungen bezeichnet, bei der der Sprach-
code zwischen Denotat und Zeichen geschal-
tet wird. Phonetische Zeichen bezeichneten
ihr Denotat in der aztekischen Schrift ent-
weder durch Konvention oder durch Homo-
nymie. Vollständige Homonyme sind sehr sel-
ten im Nahuatl. So konnte man sich auch
approximativer Homonymie bedienen: der
Kopf eines Adlers cuauhtli konnte für
„Baum“ cuahuitl stehen. Rein phonetische
Schreibungen, bei denen ein Wort mit Hilfe
zweier Zeichen geschrieben wird, die keine
Beziehung zur Bedeutung des Wortes haben,
sind in der aztekischen Schrift extrem selten
und scheinen überhaupt erst nach der spani-
schen Eroberung aufzutreten. Häufig wurden
phonetische Schreibungen zur phonetischen
Komplementierung von Logogrammen oder
Ideogrammen angewendet. Die phonetisch
verwendeten Zeichen reduplizieren den ge-
samten oder auch nur einen Teil des ideogra-
phisch oder logographisch geschriebenen
Wortes. Auch grammatische Suffixe wie etwa
bestimmte Ortssuffixe konnten unter Anwen-
dung des phonetischen Prinzips geschrieben
werden. Ein Beispiel dafür ist das Suffix -tlan,
28.  Mittelamerikanische Schriften
das mittels einer Zeichnung zweier Zähne
( tlantli ) geschrieben wird.
Neben der ideographischen und phoneti-
schen Verwendung von Zeichen konnten Zei-
chen auch als Determinative, die nicht mit-
gelesen wurden, sondern lediglich zusätzliche
Information vermitteln, verwendet werden.
Zu den wesentlichen Aufgaben von Deter-
minativen gehört die Identifizierung der Ka-
tegorie einer Hieroglyphe als Toponym oder
Personenname. Toponyme werden oft durch
die Zeichnung eines Berges markiert; eroberte
Ortschaften sind an einem brennenden Tem-
pel zu erkennen.
Der geringe Grad der Phonetisierung der
aztekischen Schrift, die Tatsache, daß es kei-
nen fest umrissenen Zeichenkanon gab, daß
die Leserichtung nicht immer eindeutig war
und daß Zeichen von verschiedenen Lesern
unterschiedlich interpretiert werden konnten
machten die aztekische Schrift zu einem de-
fekten und wenig eindeutigen Schriftsystem.
Seine Vorteile, nämlich seine Flexibilität und
— für einen Sprecher des Nahuatl — relativ
einfache Erlernbarkeit konnten die offen-
sichtlichen Nachteile gegenüber der von spa-
nischen Mönchen eingeführten lateinischen
Schrift nicht aufwiegen. Dennoch existierten
für viele Jahrzehnte beide Systeme nebenein-
ander.
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Volume Five: Epigraphy. Austin, 5—19.
Nikolai Grube, Bonn (Deutschland)
416
29. Decipherment
1. Decipherment of writing and interpretation
of languages
2. Methods of decipherment
3. Decipherment of ancient writing systems
4. Attempts to decipher the scripts of pre-Co-
lumbian America
5. Other deciphering attempts
6. Scripts not yet deciphered
7. References
1. Decipherment of writing
and interpretation of languages
Among writing systems presented in this sec-
tion on the history of writing, several were
no longer used or studied for various reasons
and were forgotten. The meaning of their
graphical signs was not rediscovered until af-
ter a long period of time. And in many in-
stances languages which were fixed in these
writing systems also became extinct.
In the following short survey of decipher-
ment, attention will be devoted solely to the
rediscovery of the writings; reconstruction of
extinct languages is taken into consideration
only as far as it is relevant for the study of
writing systems.
This distinction between decipherment and
interpretation of language was already
known, as Maurice Pope points out, to the
author of the biblical Book of Daniel (5, 8).
The quasi-graphical systems in which pic-
tures and symbolic signs convey a message
without respect to a specific language will not
be dealt with here. The indication of numbers
by certain quantities of dots and strokes and
modern systems of traffic signs serve as ex-
amples of such systems.
2. Methods of decipherment
2.1.  Various categories of texts no longer un-
derstandable were classified as follows by I.
J. Gelb: (1) the writing is unknown and the
language is known; (2) the writing is known
and the language unknown; (3) both language
and writing are unknown.
The second category concerns the interpre-
tation of the language. Etruscan can be cited
as an example; it is written in the ancient
Greek alphabet with only few variations, but
the structure of the language in which 8,000
texts have been preserved has not yet been
sufficiently established. The texts of the third
III. Schriftgeschichte
category can be understood only after signif-
icant links to a known writing system or a
known language are discovered. In most suc-
cessful decipherments a connection to a lan-
guage — often a distant one — was estab-
lished, and thus the procedure shifted to the
first category.
2.2.  If writing is characterized as the graphical
expression of units of a language, then these
units have first to be determined. This task
was difficult for writings in which more than
one category of units was indicated by graph-
ical units — graphemes. Such inconsistencies,
however, have been helpful in some decipher-
ments.
In some old writing systems words were
expressed by graphical signs indicating real
objects or actions or at least suggesting them.
Such signs could be understood without
knowing the sounds of words, and thus trans-
ferred with the writing system to be used in
texts in another language; the sign indicated
the meaning, not the sound.
The actual pronunciation of word signs —
logograms — could also be used to indicate
the same sounds without respect to the orig-
inal meaning. This phonetization led to de-
velopment of basically syllabic systems with
different types of syllables. U sing C for “con-
sonant” and V for “vowel”, these syllable
types can be indicated as CV, VC, CVC, V,
and even CVCV has been verified.
Such a predominantly syllabic system is
represented in the cuneiform script of Sume-
rian origin which was then adopted for other,
non-related languages. Such a mixed system
is different from exclusively syllabic systems,
in which only syllables of the CV type are
represented; the V signs have to be interpreted
as ∅V, zero consonant + vowel.
Another development of word scripts led
to the introduction of phonetic signs indicat-
ing consonants and their groupings, with no
vowels. This system was appropriate for an-
cient Egyptian script, since consonants were
sufficient to indicate the meaning of words.
In alphabetic writing systems one graphical
sign, letter, indicates one sound unit, pho-
neme. For most Semitic alphabets the con-
sonant letters suffice, as the structure of
words is based on consonants.
2.3.  The character of writing determines the
number of graphemes. In systems with quan-
29.  Decipherment
titative prevalence of logograms, hundreds of
graphemes have been attested. A consistent
syllabic script needs less than one hundred
signs; and alphabetic systems manage with
thirty or even less letters. These quantitative
considerations are decisive for the aproach to
the decipherment. The existence of scripts us-
ing various language units as grapheme bases
can make the correct determination of graph-
eme values difficult, especially if — as is often
the case with cuneiform scripts — a grapheme
can have more than one value.
2.4.  Deciphering attempts have only been suc-
cessful if the corpus of written material was
large enough. Considerable help in decipher-
ment or in confirmation of its correctness has
been provided by texts in one language and
two scripts (bi-scripts), and texts of identical
content in two languages (bi-linguals). Even
texts in more than two languages are known.
Names which were known from other ancient
texts or from copies of texts passed down
from antiquity have also aided deciphering
attempts significantly. Especially the names
of rulers, which were sometimes emphasized
by graphical arrangements, have proven use-
ful.
2.5.  Some methodical approaches which have
proven successful can be mentioned. But it is
necessary to point out that in some instances
rational methods led to dead ends while in-
tuition or application of less strict methods
opened the way to correct decipherments.
Some methods used in decipherment of for-
gotten writing systems are similar to those
with which decipherers try to disclose the
meaning of a message intentionally made se-
cret by some means of cryptography. Expe-
rienced cryptographers have participated in
effective decipherments of ancient scripts. The
selection and application of methods also de-
pends on the graphical arrangement of texts.
If signs follow each other directly, the task is
more difficult than the analysis of texts in
which units, mostly words, are separated by
spaces or some dividing signs.
The repetition of sign combinations may
provide considerable help; they may point to
important words, and if they appear at the
end or the beginning of word units separated
by graphical means, they may express gram-
matical patterns, afformatives or prefixes.
In some stages of decipherment the relative
frequency of signs can lead to comparison of
the phonological system to that of a language
417
already known. For study of large amounts
of data computers have recently come into
use. They are helpful in providing reliable
information about the frequency of signs and
their combinations.
In the attempts to reconstruct phonological
features of a language represented by an un-
known script, graphical characters indicating
the word category or similar information de-
serve special treatment. Because of their rel-
ative frequency these determinatives can help
in ascertaining semantic meanings of words.
Some similarities in graphical forms or in
tentatively determined sign values can lead to
establishing significant relationships between
them. For syllabic signs their arrangement in
grids can provide considerable help in deter-
mining their phonological character.
2.6.  The role of chance is not to be underes-
timated as concerns both the methods of de-
cipherment and the access to the texts to be
deciphered.
After successful or partial decipherment
based on texts in the unknown script, bi-
linguals can sometimes be found which can
serve to verify or refute the results. Also al-
phabet tablets, comparisons of two scripts
and vocabularies containing words in two or
more languages can serve this purpose.
An access of competent decipherers to the
newly found texts i s dependent on the publi-
cation of excavation results or the willingness
of responsible archaeologists to allow the pro-
spective decipherer to study the new finds. A
prompt publication of new texts can lead to
their prompt decipherment; concealment of
important finds can delay decipherment for
decades.
3. Decipherment of
ancient writing systems
3.1.  It would be interesting to trace the grow-
ing interest in ancient scripts during the Ren-
aissance, through the first successful deci-
pherment attempts in the 18th century, to the
period of great descoveries — the 19th cen-
tury — and to decipherments of the 20th
century. Here the inventory of scripts and
languages preserved by transmission in writ-
ing and reading since antiquity is worth men-
tioning, since this knowledge was instrumen-
tal for the successful decipherments. The Jew-
ish community cultivated Hebrew as well as
Western and Eastern Aramaic, the Syriac
418
churches their Eastern Aramaic language, the
Coptic church the last stage of Ancient Egyp-
tian, the Ethiopic church their local Southern
Semitic language. All these languages were
written in alphabetic scripts. The Greek lan-
guage and alphabet were well-known.
In presenting some decipherments, a selec-
tive approach is required due to the space
restraint. Those scripts whose decipherment
opened access to cultures previously known
only from late and not always reliable reports
deserve more attention. Therefore, the ancient
Egyptian scripts and the cuneiform writings
of Mesopotamia and adjacent areas will be
dealt with primarily. Two diametrically op-
posed deciphering methods will be demon-
strated in Sec. 3.7. on the basis of two ancient
scripts from the Eastern Mediterranean: the
U garitic alphabet and Cretan Linear B syl-
labary.
3.2.  The first successful decipherment was
presented in 1754 by Jean-Jacques Barthé-
lemy (1716—1795). With help of the Syriac
alphabet and Greek words in bi-lingual in-
scriptions he established the alphabet used in
the oasis of Palmyra in the Syrian Desert for
the local Aramaic dialect. A few years later
Barthélemy succeeded in reading the Phoe-
nician inscriptions, the script and language of
which is similar to Hebrew.
3.3. Ancient Egyptian scripts
Determination of the nature of the Egyptian
hieroglyphic script was hampered by its pic-
torial appearance: it was assumed that —
similar to Chinese script — each sign indi-
cated one word. A stone inscribed in 196 B. C.
in Egyptian hieroglyphs and Demotic script
and in Greek was found in Rosetta in the
Nile Delta by a French army officier in 1799.
Jean-François Champollion (1790—1832),
who studied Coptic and collected reproduc-
tions of Egyptian inscriptions, compared the
Greek Rosetta text with the Egyptian version.
He identified names of Egyptian kings also
known from Greek sources. He was also able
to identify the correct nature of the Egyptian
scripts: Word signs and signs indicating con-
sonants and their combinations were supple-
mented by determinatives indicating the se-
mantic categories of some words. Champol-
lion was then able to translate hieroglyphic
inscriptions, hieratic papyri and also the epic
poem on the victory of Ramses II at Kadesh.
III. Schriftgeschichte
3.4. Cuneiform writing
While the Egyptian script in its three graph-
ical variants was used for one language only,
the cuneiform writing served various, mutu-
ally unrelated languages. The cuneiform word
signs developed from pictorial signs. Sume-
rians in Lower Mesopotamia also used these
cuneiform signs for sound units, mostly syl-
lables. This system was adopted for East Se-
mitic languages, Old Akkadian and then
Babylonian and Assyrian. It was also used
for Elamite, Hurrian and U rartaean, and
Indo-European Hittite. For Indo-European
Old Persian the system was considerably sim-
plified (→ art. 18).
The decipherment began with this Old Per-
sian cuneiform script. Georg Friedrich Gro-
tefend (1775—1853), high-school teacher in
Göttingen, succeeded — with help of histor-
ical data from Herodotus — in identifying
names and titles of Persian kings in the first
version of trilingual royal inscriptions. In
1802 he did not yet have access to other
ancient Persian texts, which Henry Rawlinson
later used (1810—1895) to complete the de-
cipherment of this system of 39 graphemes
for consonants and syllables.
Trilingual royal Persian inscriptions of Per-
sepolis and other sites also provided clues to
the decipherment of the Babylonian cunei-
form script. Comparison of names of kings
in Old Persian and the other yet to be defined
version written in signs corresponding to
those on inscriptions found in Mesopotamia
led to discovery of syllabic values of some
signs. Further progress was impeded by the
polyvalence of some syllabic signs and by use
of some signs for words, i. e., logograms.
Eventually the Semitic character of the lan-
guage was recognized and related languages,
Hebrew and Arabic, were effectively used to
determine word meanings. The results of
these decipherments were confirmed in 1857,
when in London four leading decipherers
translated a recently discovered text in the
same way. Many thousands of Babylonian
and Assyrian cuneiform documents and re-
cords as well as long literary works could be
interpreted.
This opened access to texts in other lan-
guages written in basically syllabic cuneiform
writing. The use of logograms (word signs)
both to express words within the texts and as
determinatives indicating character of words
has proven helpful in interpreting these lan-
guages. Here, only some aspects relevant from
29.  Decipherment
the viewpoint of writing characteristics will
be mentioned.
U nderstanding texts in the Sumerian lan-
guage originating mostly from the 3rd and
2nd millenia B. C. was difficult because of the
preconceived notion that the religious texts
which were later copied were cryptographic.
It took several decades to establish the struc-
tures of the Sumerian language since it was
not related to any known language. The word
signs adopted from it by writing systems in
other languages facilitated decipherment con-
siderably. It was also possible to determine
logographic and phonetic values of pictorial
signs from which the cuneiform signs devel-
oped.
The clue to the interpretation of Hittite
was also provided by a logogram. In 1915
Czech scholar Bedřich Hrozný (1879—1952)
found that the sign for “bread” appears par-
allel to the sequence wa-a-tar-ma, which re-
minded him of some Indo-European words
for “water”; he related the word following
the sign for “bread”, e-iz-za-te-ni, to Indo-
European verbs for “eating”. An Indo-Eur-
opean language was prevalent in the middle
of the second millenium B. C. in central Ana-
tolia.
3.5. Hittite “hieroglyphs”
After the Hittite Empire was destroyed in the
12th century B. C., small Hittite states sur-
vived for several centuries in southeast Ana-
tolia and adjacent areas of Syria. A writing
system with rather pictorial signs, already
used in the final period of the Hittite Empire,
survived as well. This Hittite hieroglyphic
writing — so called for its similarity to the
oldest Egyptian script — was already known
at the end of the 19th century. Even though
names written both in Hittite cuneiform script
and in the hieroglyphic signs were known, as
well as the Hittite language itself, attempts to
decipher the hieroglyphs using various deci-
phering methods were only partially fruitful.
Most successful was Ignace J. Gelb (1907—
1985). The complete decipherment was based
on parallel texts from the 8th century B. C.,
in Hittite hieroglyphs and the Phoenician al-
phabet, found in 1947 in the ruins of the
ancient fortress on the hill Karatepe, north-
east of Adana in Turkey. It was published by
Helmuth Bossert (1889—1961).
3.6. Cypriote syllabary
Since the middle of the 19th century scholars
have been attracted to inscriptions from the
419
middle of the first millenium B. C. found on
the island of Cyprus. Again, the parallel Phoe-
nician text provided the clue. George Smith
(1840—1876) of the British Museum deter-
mined the syllabic character and Greek lan-
guage of these inscriptions. Moriz Schmidt
(1823—1888), a classical scholar in Jena,
found in 1874 that only syllables of types CV
and V were used. This system of approx. 30
signs does not express Greek sounds as pre-
cisely as the Greek alphabet.
3.7. Deciphering of the Ugaritic alphabet
and of Cretan Linear B
Two relatively recent, well-documented deci-
pherments are presented here together to il-
lustrate both similarities and significantly dif-
ferent methods applied.
The U garitic cuneiform alphabet and Cre-
tan Linear script B were used on opposite
sides of the eastern Mediterranean, before
their respective civilizations were destroyed
by upheavals at the end of Bronze Age around
1200 B. C. Both these writings were then com-
pletely forgotten. First clay tablets with Cre-
tan Linear B signs were excavated at Knossos
by Arthur Evans (1851—1941) on 5 April
1900. The first clay tablet with cuneiform
simple was found at Ras Shamra in northern
Syria on the Mediterranean shore between
the city of Lattaquié and Mount Ǧebel el-
Aqra‛, at the excavation conducted by Claude
F.-A. Schaeffer (1898—1982), on 14 May
1929.
The background of these two scripts was
quite different. The Cretan Linear B repre-
sented the final stage of development; a pic-
tographic script was used in Crete during the
first half of the second millenium B. C. and
later the Linear script A which, because of
the similarity of graphical shapes of some
signs, can be considered a direct predecessor
of Linear B. The U garitic cuneiform alphabet
is a systematic new creation: only the simplest
combinations of wedges appearing as ele-
ments in the syllabic cuneiform writing were
introduced. In the three last letters of the
alphabet, allegedly added by Eisirios, more
complicated or even imitative forms were
used.
Substantial differences in acquiring access
to the epigraphic finds affected the procedures
of these two decipherments. Schaeffer’s prin-
ciple was to make the texts found at Ras
Shamra accessible without delay; in 1929, the
same year as they were excavated, all 51 texts
were published by Charles Virolleaud (1879—
1968). Evans already published a few Linear
420
B texts in 1900, and 120 more in 1909, but
the bulk of his finds appeared only after his
death, in 1952. Three acknowledged scholars
worked simultaneously on the decipherment
of Ras Shamra texts; they supplemented and
in some instances corrected each others’
work.
Hans Bauer (1878—1937) in Halle und
Paul (Édouard) Dhorme (1881—1966) in Je-
rusalem agreed with Virolleaud about the al-
phabetic character of the newly found script
with about 30 cuneiform signs. They consid-
ered the language to be related to Phoenician
and Hebrew. Some texts from 1929 are still
relatively difficult to understand, as they were
badly preserved. The one-letter word on the
first line of a text was rightly interpreted by
Virolleaud as l- “to”. Other West Semitic
words containing this letter were then sought
by decipherers. The rather intuitive approach
of Dhorme brought, in some respects, better
results than the more methodical procedures
of Bauer, who tried to determine grammatical
markers.
Since it was found that the number of
consonants was higher than 22, as in the
Hebrew alphabet, data from a conservative
West Semitic language — Classical Arabic —
was used to identify the values of interdentals
and postvelars as well as meanings of words.
Similarly, the unconventional features of the
30-letter U garitic alphabet, namely, three syl-
labic signs at the end, i /’i/, u /’u/ and  /su/,
and the limitation of the first letter to a /’a/,
were explained with reference to related Se-
mitic languages. The relevant results which
were achieved in three years enabled Virol-
leaud to provide reliable translations of poetic
texts found since 1930. Also the ancient name
of the city ugrt, according to the syllabic
records pronounced as /’ugarīt-/, could be
determined (→ art. 20).
While the decipherment of the U garitic al-
phabet was supported from the very begin-
ning by related languages, it was not clear
which language was represented by the Linear
B texts. Evans himself in 1935, and American
classical scholar and linguist Alice Kober
(1906—1950) in 1943—1950 recognized some
patterns of inflection. She also found some
relationships between syllabic signs express-
ing the same consonant and different vowels.
This approach was effectively applied by Mi-
chael Ventris (1922—1956), an English archi-
tect with experience in cryptograhy. In 1951
and 1952 Ventris put together syllabic grids
in which CV signs were presented in vertical
III. Schriftgeschichte
sequence according to their consonants and
in horizontal lines according to their vowels.
The separation of words by vertical lines
made it possible to put together the syllable
values obtained by the combinatoric method.
One of the results was ko-no-so, the place
name “Knossos”. Simple words could also be
determined, such as ko-wo and ko-wa, for
“boy” and “girl”, respectively, as was already
suggested by A. E. Cowley in 1927. These
words correspond to the Greek koros and
kora; cf. the original Arcadian form korra.
Recognition of Greek words was difficult. It
still is in the case of exclusive use of CV signs;
final consonants of the closed syllables and
some other word elements are not indicated.
Close cooperation between Ventris and clas-
sical philologist John Chadwick brought iden-
tification of additional Greek words.
Confirmation of a decipherment can be
reached in principle by two means: First, if
texts in this deciphered writing system make
sense and second, if newly acquired evidence
can be interpreted according to the results of
the decipherment.
A great number of U garitic poetic texts
and their similarities with Hebrew biblical
poetry provided this kind of verification. Of
methodical interest are some examples of the
second kind of confirmation. In 1932 Bedřich
Hrozný recognized names of Hurrian gods
and grammatical features in a Hurrian text
written in U garitic cuneiform letters. Tablets
with 30 signs in alphabetical order very sim-
ilar to that of the Hebrew alphabet have been
found at Ras Shamra since 1938. One of them
found in 1955 has U garitic letters accompa-
nied by syllabic cuneiform signs containing
the same consonants.
Verification of the decipherment of Cretan
Linear B script was not so clear-cut. The
available texts are all only random records;
no connected or even literary texts are known.
Confirmation was provided, however, by a
tablet excavated by C. W. Biegen at Pylos on
the Peloponnesus in 1952. Two tripods de-
picted in the list are characterized as ti-ri-po-
de, corresponding to the dual form tripode in
Classical Greek.
The contribution of these two decipher-
ments cannot be overestimated. That of the
U garitic cuneiform alphabet provided access
to great epic poems in an ancient Canaanite
language; this decipherment contribute to
better understanding of the forms and style
of Hebrew Biblical poetry. The understanding
of Linear B texts extends the knowledge of
29.  Decipherment
the Greek language many centuries back.
Greeks were already living on Crete in the
Bronze Age.
3.8. Decipherments of other ancient scripts
Other decipherments of ancient scripts from
the countries around the Mediterranean can
be presented only briefly, with few data.
The Meroitic alphabet of 23 letters used
south of Egypt in the first centuries of the
Christian era is attested in two graphical ver-
sions, corresponding to Egyptian hiero-
glyphic and Demotic scripts. Its system ap-
parently follows the Greek model. It was de-
ciphered at the beginning of the 20th century
by the British Egyptologist Francis Griffith.
U sing Old Persian and Babylonian ver-
sions of trilingual inscriptions of kings of
Persia, it was possible to interpret the third
version, written in Elamite, a language unre-
lated to any known language.
The Proto-Elamite script used in Susa (now
in southern Iran) in the second half of the
second millenium B. C. was deciphered by
Walther Hinz in 1961; it is a syllabic script
with some logograms.
The alphabetic scripts used in southern
Arabia in the Pre-Islamic times could be un-
derstood with help of the Ethiopic alphabet,
which developed from this ancient script.
They were deciphered by Emil Rödiger in
1837 and by Wilhelm Gesenius in 1841.
Phoenician alphabet probably served as
model for alphabetic writing systems used
mostly in the 2nd century B. C. in the western
Mediterranean. Libyan or Numidian, written
in North Africa in an ancient Berber dialect,
was deciphered with help of Punic and Latin
parallel texts. Iberian and Turdetanian (in the
city of Tartessus) alphabets were used in His-
pania. Due to uncertain interpretation of their
language the deciphering attempts are not yet
considered fully reliable.
Adaptations of the Greek alphabet for
Indo-European languages related to Greek,
which were spoken in Anatolia in the first
millennium B. C. — Phrygian, Lydian, Ly-
cian, Pamphylian (at Side) — were deter-
mined on the basis of their relationships to
Greek, and with help of bilingual inscriptions
with Greek and Aramaic versions.
3.9. Ancient cryptic scripts
While in the modern times cryptic devices are
used mostly for military and similar secrets
(→ art. 145), in the antiquity cryptic scripts
421
were used for astronomical and religious
texts.
Among the scrolls discovered in 1950s in
the Qumran caves at the Dead Sea (→ Fig.
36.1 on table V), where they were deposited
before 68 A. D., are several exhibiting cryptic
scripts. In Hebrew texts some Greek letters
were used, together with archaic Hebrew let-
ters. Some secret instructions were indicated
in Greek letters in the Copper Scroll (3Q15),
containing locations of hidden treasures.
Specific cryptic alphabets were used in
some Hebrew texts; some cryptic letters are
similar to archaic Hebrew letters. A fragmen-
tary astronomical text on phases of the moon
(4Q317) was deciphered and partially pub-
lished by Józef Tadeusz Milik in 1976. Mi-
chael Wise deciphered and published in 1992
a religious text, “Admonitions to the Sons of
Dawn” (4Q298).
3.10. Scripts of Central and Southern Asia
Alphabetic scripts of Central and Southern
Asia developed from the Aramaic models.
Some of them were forgotten and had to be
deciphered by modern scholars. The Danish
scholar Wilhelm Thomsen (1842—1927) de-
ciphered the script used by Turks in Mongolia
and Siberia before they adopted Islam. The
oldest stages of the Indian alphabetic scripts
such as Brahmi were deciphered by British
scholars, James Prinsep (1799—1840) and
others.
C. O. Blagden deciphered the alphabet
used by the Mon people in Burma/Myanmar
in the first half of the 2nd millennium A. D.
4. Attempts to decipher the scripts of
pre-Columbian America
4.1.  The fact that some of these languages are
still in use facilitates these attempts, but the
functions of graphical signs are difficult to
determine (→ art. 28).
4.2.  The least developed of these American
systems was that used by the Incas in Peru.
Signs, often geometrized, on textiles and
wood probably indicated concepts; they could
have possibly also been used for names. Most
signs depict objects; their combinations can
convey a message without reference to any
language. It seems that pictorial signs and
their combinations were also used to express
divine, personal and geographical names, and
calendar terms. It is not clear, however,
422
whether use of originally pictorial signs was
introduced to indicate language sounds.
4.3.  Writings of Central America were more
developed, such as Aztec script, which was
used in central Mexico, and Maya script in
Eastern Mexico and even farther east. The
Maya language is still spoken as is Nahuatl,
which developed from the Aztec language.
Both these writing systems are well-preserved
in handwritten codices; in the Maya area,
signs on stone buildings and stelae were also
found.
Pictorial Aztec signs were probably used
to write names; this system is considered ei-
ther less developed or even deteriorated com-
pared to the system taken over from Maya.
Maya writing is preserved in written doc-
uments from about 300 A. D. until the 16th
century. Spanish bishop Diego de Landa re-
corded consonantal values in some Maya
signs about 1556.
Mayan “hieroglyphs” were used primarily
to indicate words and names. Some signs
served as semantic determinants. Some signs
and their variants were gradually applied as
grammatical affixes and phonetic comple-
ments. Eventually some originally logo-
graphic signs were introduced to indicate syl-
lables. This development is analogical to that
of ancient Mesopotamian cuneiform script.
Also some similar methods were used for the
deciphering of these in their developing ana-
logical writing systems.
First reliable results in decipherment of
Central American scripts were reached only
in the second half of the 20th century. Im-
portant attempts were presented by Russian
scholars, beginning with Yu. V. Knorozov in
1952. Mayan texts were analyzed in Novosi-
birsk with help of computers. Recent results
were contributed by North American schol-
ars, who applied methods of modern linguis-
tics (→ art. 28).
5. Other deciphering attempts
Some decipherments of writing systems are
not — or perhaps not yet — commonly ac-
cepted. Some of these devoted to “Old
World” scripts may be briefly mentioned.
According to the number of signs, even
writing systems not yet deciphered can be
categorized as alphabetic, syllabic or logo-
grahic.
The script of Proto-Sinaitic inscriptions
from the middle of the second millennium
III. Schriftgeschichte
B. C. is alphabetic. In 1948 William F. Al-
bright referred to their language as Proto-
Canaanean (→ art. 20).
Similarly, in 1965 Henri Cazelles charac-
terized tablets from the late Bronze Age from
Deir ‛Alla in the Jordan Valley as Canaanite.
The syllabic system of the Cypro-Minoan
texts from the late Bronze Age was used for
an ancient, non-Indo-European language, ac-
cording to Émilie Masson.
The number of signs points to the syllabic
character of late Bronze Age “hieroglyphs”
from Byblos, published by Maurice Dunand.
The decipherment by Édouard Dhorme, who
referred to the language as Old Phoenician,
is no longer accepted. A new decipherment
was presented by George Mendenhall in 1985;
he points to the relationships of the language
of these “hieroglyphic” inscriptions to both
West Semitic and Arabic (→ art. 20).
The syllabic script of the Manchurian tribe
of Khitan, used around 1000 A. D., was stud-
ied with help of computers by Russian schol-
ars.
6. Scripts not yet deciphered
Some scripts which have withstood all at-
tempts at decipherment deserve mention: Cre-
tan hieroglyphic and Linear A texts are writ-
ten in an unknown language. The same is true
for another text from Bronze Age Crete, the
Discus of Phaistos, with pictorial signs
stamped in spiralic sequence, perhaps the
most frequent subject of scholarly and ama-
teur deciphering efforts.
It is not clear whether the signs on the
tablets found at Tărtăria in Romania and
several other Neolithic sites on the Balkan
Peninsula are part of a writing system (→
art. 17).
The unknown language prevents complete
decipherment of all signs of the Carian script,
derived mostly from the Greek alphabet and
preserved in inscriptions from western Ana-
tolia and Egypt.
Much effort has been devoted to the pic-
torial script from the third millennium B. C.
preserved on seals and inscriptions in the In-
dus Valley. If this Proto-Indian writing ex-
presses names or even words of a language,
it would most be probably of Proto-Dravid-
ian character (→ art. 24).
Quite isolated are the inscriptions carved
with shark teeth on wood tablets on the Eas-
ter island in the Pacific Ocean, about 4000
km west of Chile. It seems that the pictorial
29.  Decipherment
signs served as ritual symbols or memory aids
in reading rituals or mythological narratives
by the local speakers of a Polynesian lan-
guage.
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Vol. IV. Grand Rapids, Michigan, 1136—1160.
Stanislav Segert,
Los Angeles, California (USA)
424
IV. Schriftkulturen
Literate Cultures
30. Oral and Literate Cultures
1. Introduction
2. The oral-literate dichotomy
3. Literacy and orality as means, not cause
4. Literacy and orality not unitary
5. Literacy and orality not separate
6. Literacy and orality not sequential
7. Literacy, orality, and inequality
8. References
1. Introduction
In the thirty years since Go o dy & Watt (1963)
argued fo r significant co nsequences o f liter-
acy, seeking to stem a gro wing tide against
the traditio nal distinctio n between no n-liter-
ate and literate so cieties, a burgeo ning mul-
tidisciplinary research literature o n o ral and
literate co mmunicatio n in actual co ntexts has
accumulated with such a breadth and depth
o f evidence to the co ntrary that it has indeed
o verwhelmed the o ral-literate dicho to my. An-
thro po lo gists, histo rians, psycho lo gists, and
so cio linguists, amo ng o thers, have pro vided
evidence that literacy neither stands in a di-
cho to mo us relatio nship to o rality no r carries
with it necessary co nsequences. Specifically,
this research do cuments that speaking and
writing are means o f co mmunicatio n that
co nditio n, but do no t determine, what is do ne
with them; that neither literacy no r o rality
are unitary and co nstant acro ss cultures; that
o rality and literacy, far fro m being o ppo sites,
are intimately intertwined in bo th use and
character; and that there is no unifo rm, se-
quential path whereby a mo ve fro m o rality
to literacy necessarily signifies individual o r
so cietal develo pment o r pro gress. To realize
the significance o f these findings, we must
first intro duce the o ral-literate dicho ot my
they refute.
2. The oral-literate dichotomy
Go o dy & Watt argued that, tho ugh so cial
scientists co uld no lo nger in the 1960s accept
ethno centric views dicho ot mizing primitive
o ver against civilized (o r ratio nal) human-
kind, nevertheless, to deny the validity o f the
distinctio n between no n-literate and literate
so cieties was to o verlo o k significant histo rical
and functio nal co nsequences o f literacy (1963
[1968, 28]). They went o n to use the example
o f the rise o f alphabetic culture in Greek
civilizatio n to sho w that alphabetic reading
and writing led no t o nly to new (“lo gico -
empirical” 1963 [1968, 43]) mo des o f tho ught,
but also to the develo pment o f po litical de-
mo cracy, the breakdo wn o f the literate/no n-
literate so cial stratificatio n typical o f pro to -
literate cultures, greater individualizatio n o f
perso nal experience, and a mo re highly dif-
ferentiated cultural traditio n than that trans-
mitted in no n-literate so cieties (1963 [1968,
55—63]).
Go o dy & Watt were no t alo ne in suggesting
significant co nsequences o f literacy and
thereby, so mewhat parado xically, putting o r-
ality “o n the map” (Havelo ck 1991, 12).
Havelo ck suggests that McLuhan’s Gutenberg
Galaxy (1962), Lévi-Strauss’ The Savage
Mind (1962), and his o wn Preface to Plato
(Havelo ck 1963) co incided with Go o dy &
Watt in marking the release o f “a flo o d o f
intellectual activity devo ted to [...] the o ral-
literate equation” (Havelock 1991, 12).
A number o f scho lars have explo red o rality
and literacy via a dicho to mized view which
attaches clear benefits to the literate end o f
the equatio n. Ong (1982) devo tes a bo o k to
explo ring the differences between o ral and
literate tho ught and expressio n, and the emer-
gence o f the latter fro m the fo rmer. Havelo ck
himself, while champio ning the “o ralist in-
heritance” as a “necessary supplement to o ur
abstract literate co nscio usness,” nevertheless
characterizes the fo rmer as “limited” in “its
fo rms o f expressio n and co gnitio n — rhyth-
mic, narrativized, actio n o riented” (1991, 26).
Olso n asso ciates the develo pment o f wide-
spread literacy with the Pro testant Refo rma-
30.  Oral and Literate Cultures
tio n and the rise o f mo dern science, and at-
tributes ot literacy psycho ol gical oc nse-
quences which he clearly co nsiders to be ad-
vantageo us, namely: the develo pment o f ex-
plicit, auto no mo us pro se; the ability to dis-
tinguish data fro m interpretatio n; and the
gro wth o f metalanguage (e. g. Olso n 1977;
1991 a; 1991 b; see also Halverso n 1991 fo r a
critique of Olson).
These and o ther scho lars’ claims fo r the
benefits o f literacy are summarized by Graff
as “the literacy myth” (1986, 62). “Writings
abo ut the imputed ‘co nsequences,’ ‘implica-
tio ns,’ o r ‘co nco mitants‘ o f literacy have as-
signed to literacy’s acquisitio n a truly daunt-
ing number o f co gnitive, affective, behavio ral,
and attitudinal effects, ranging fro m empa-
thy, inno vativeness, achievement o rientatio n,
‘c
o sm o op litanism’, inf o rmatio n acquisiti o n
and media awareness, natio nal identificatio n,
techno ol gical acceptance, ratio nality, co m-
mitment to demo cracy o r to o ppo rtunism,
linearity o f tho ught and behavio r o r urban
residence! [...] On o ther levels, literacy
‘thresho lds’ are seen as requirements fo r ec-
o no mic develo pment, ‘mo dernizatio n,’ po lit-
ical develo pment and stability, fertility co n-
trol, and so on and on” (Graff 1986, 65).
Graff’s o wn explo ratio n o f literacy in spe-
cific histo rical co ntexts has yielded evidence
co ntrary to the literacy myth, as has research
by o thers acro ss a range o f histo rical and
cultural co ntexts. It is this research that we
will no w turn to in o ur explo ratio n o f o ral
and literate cultures.
3. Literacy and orality as means,
not cause
Altho ugh anthro po ol gy, histo ry, and psy-
cho lo gy have played so me part in the study
o f o rality and literacy in co ntext, the greatest
ro le has perhaps been taken by so cio linguis-
tics and the ethno graphy o f co mmunicatio n,
which had their beginnings at abo ut the same
time as the afo rementio ned arguments fo r
significant co nsequences o f literacy (see fo r
example Fishman 1968; Hymes 1964). Heath
(1984, 54) suggests that so cio linguistics’ ma-
jo r co ntributio n to literacy research o ver the
last few decades has been the “attempt to
place texts within their co ntexts and to ex-
amine these acro ss so cial gro ups, situatio n
and institutio ns”. Indeed, an interest in co n-
text as an impo rtant facto r in all aspects o f
language use is a central feature o f the eth-
no graphy o f co mmunicatio n. In pro po sing
425
that the speech [o r co mmunicative] act sho uld
replace the linguistic co de as the fo cus o f
attentio n in the study o f languages, Hymes
(1964, 3) argued that “[the ethno graphy o f
co mmunicatio n] must take as co ntext a co m-
munity, investigating its co mmunicative hab-
its as a who le, so that any given use o f channel
and co de takes its place as but part o f the
reso urces upo n which the members o f the
co mmunity draw”. Amo ng the channels o f
co mmunicatio n to be included in such an
appro ach Hymes explicitly mentio ned no t
o nly speaking and writing, but also printing,
drumming, whistling, singing, and so o n
(1964, 13). Murray (1988) co nvincingly adds
electro nic mail to the reperto ire o f co mmu-
nicative channels.
Numero us researchers to o k up the call fo r
such an appro ach, pursuing ethno graphies o f
speaking (e. g. Bauman & Sherzer 1974) and
o f writing. (e. g. Dubin 1989; Heath 1983;
Szwed 1981), and yielding rich evidence o f
the impo ssibility o f generalizing validly abo ut
‘o ral’ vs. ‘literate’ cultures (Hymes 1980, 28).
Such studies demo nstrate that co mmunities
and cultures may, and do , emplo y the same
means, i. e. speaking and writing, to diverse
ends and that it is the purpo se o f the language
act, and no t the mo dality (spo ken o r written)
that determines the bias o f language to ward
being “explicit o r vague, lo gical o r illo gical,
adequately o r inadequately info rmative, lucid
o r o paque,” and so o n (Halverso n 1991, 628,
630). The impo rtant questio ns are no t
whether a co mmunity, culture, o r so ciety is
o ral o r literate, but rather what the reperto ire
o f o ral and literate means and the relatio n-
ships amo ng them are in any particular co m-
munity, culture, o r so ciety. Again and again
as a result o f these studies and in a call fo r
mo re o f the same, scho lars reiterate that the
co gnitive [and o ther] co nsequences o f literacy
are still elusive and pro bably mo re culture-
specific and co mmunity-specific than usually
suppo sed (Halverso n 1991, 639); that is, that
the co nsequences o f literacy canno t be pre-
sumed, but must be researched by fo cusing
o n the diversity o f literacy events and prac-
tices in specific and diverse cultural, histo ri-
cal, and ideo lo gical co ntexts (Graff 1986, 65,
68; Street 1991 b, 1, 10; 1992).
4. Literacy and orality not unitary
A series o f seminal studies have established
that literacy can by no means be co nsidered
a unitary phenomenon across cultures:
426
— Psycho lo gists Scribner & Co le (1981) set
o ut to investigate the co gnitive co nsequences
o f literacy amo ng the Vai o f Liberia, and in
the pro cess do cumented the co existence o f
three different types o f literacy, each asso ci-
ated with different languages, institutio ns,
and so cial activities. They fo und that different
literacies implied different co gnitive co nse-
quences: neither the syllabic Vai script which
was used fo r perso nal and co mmercial re-
co rds, no r the Arabic alphabetic literacy
which was used fo r Qur’anic study were as-
so ciated with higher o rder intellectual skills,
while English literacy, used fo r go vernmental
and educational purposes, was.
— Heath (1983) underto o k the study o f lit-
eracy in co ntext within an ethno graphy o f
co mmunicatio n framewo rk and fo und strik-
ing differences in ho w children were so cialized
into such literacy-related practices as sto ry-
telling and questio n-answer sequences in three
co mmunities o f the rural American So uth —
a white middle-class to wn and white and
black w o rking-class oc mmunities, respec-
tively. In particular, attitudes to ward the re-
latio n o f literacy to ‘truth,’ perfo rmance and
participatio n in sto ry-telling, and the ro le o f
kno wn-answer questio ns differ acro ss these
communities.
— Anthro po lo gist Street (1984) identified a
number o f literacies in use in vario us rural
villages o f No rth East Iran, amo ng them the
‘maktab’ literacy learnt in the Islamic scho o l
and a ‘co mmercial’ literacy lo cally adapted
fro m maktab literacy, as well as the rural and
urban state scho o l literacies. On the basis o f
the differences amo ng these literacies and
their relative no n-interchangeability, Street
rejected what he labeled the ‘auto no mo us
mo del’ o f literacy, which assumes that literacy
is a unitary, neutral and auto no mo us variable
which exists everywhere in the same fo rm and
who se acquisitio n carries the same co nse-
quences; and argued fo r the ‘ideo lo gical
mo del’ o f literacy, which assumes instead that
literacy practices are always embedded in cul-
tural patterns, so cial institutio ns, and, espe-
cially, power structures.
— Delgado -Gaitan (1990) analyzes children’s
so cializatio n into literacy and scho o ling in
Mexican families o f Califo rnia, describing pa-
rental aspiratio ns, o ral literacy activities, and
text-interactio n activities that give evidence
o f stro ng suppo rt fo r literacy in these ho mes,
despite po pular misco nceptio ns and research
which blame mino rity children’s scho o l fail-
ure on the home culture.
IV. Schriftkulturen
— Wagner (1987), Street (1993), and Wagner
& Puchner (1992) have pro vided edited co l-
lectio ns further do cumenting the great diver-
sity o f literacy attitudes and practices acro ss
cultures. Wagner’s vo lume fo cuses mainly o n
internatio nal co mpariso ns, amo ng them “me-
dieval England: Malagasy as lo cal adapta-
tio ns o f co lo nial literacy (Street); the Vai o f
Liberia: Brazilian peasants, similar in eco -
no mic level, different in valuatio n o f literacy
(Carraher); Brazilian peasants: Brazilian
middle-class expectatio ns fo r literacy (Car-
raher); co ntrasting mo ther mediatio ns o f sto -
rybo o k reading (Teale and Sulzby); indige-
no us and immigrant families in relatio n to a
co mmo n metho d o f teaching reading in Israel
(Feitelso n); the effect o f differing mo dels o f
functio nal literacy in Kent, in New Zealand,
and in Papua New Guinea (Do wning)”
(Hymes in Wagner 1987: xiii). Papers in the
Wagner & Puchner vo lume explo re interna-
tio nal co ntinuities and co ntrasts aro und lit-
eracy po licy, wo men and literacy, literacy and
multilingualism, literacy and develo pment,
and health and literacy. Street’s vo lume in-
cludes bo th inter- and intra-natio nal cultural
variatio n. Fo r example, Ro ckhill (1987) de-
scribes ho w everyday ho useho ld literacy prac-
tices o f Hispanic wo men in Lo s Angeles re-
main invisible while mo re public kinds o f
literacy are seen as bo th threatening and de-
sireable; Weinstein-Shr (1993) co mpares the
different uses o f literacy o f two Hmo ng ref-
ugees in Philadelphia: a yo ung man who se
literacy enables him to act as bro ker between
his fello w refugees and the ho st so ciety; and
an o lder man who adapts his literacy to serve
him in traditional Hmong roles of authority.
Similarly, three decades o f research in so -
cio linguistics and the ethno graphy o f speak-
ing have yielded insights into variatio n in o ral
language use at every level fro m the pho netic
to the pragmatic. At the pho netic level, so ci-
o linguistic research sho wed that “o ne and the
same pro nunciatio n o f ‘bird’ [båid] might be
stigmatized in New Yo rk City, admired in
Charlesto n” (Hymes 1992: 3; cf. Labo v 1966
o n the so cial stratificatio n o f English in New
Yo rk City). At the pragmatic level, gro und-
breaking vo lumes such as Bauman & Sherzer
1974 and Cazden, Jo hn & Hymes 1972 de-
scribed differences in ways o f speaking acro ss
co mmunities and classro o ms, respectively.
Baumann 1983 o n speaking and silence
amo ng 17th century Quakers; Philips 1983 o n
o ral co mmunicatio n in classro o ms and co m-
munity o n the Warm Springs Indian Reser-
30.  Oral and Literate Cultures
vatio n; Sherzer 1983 o n Kuna ways o f speak-
ing; Bo ggs, Watso n-Gegeo & McMillen 1985
o n speaking, relating, and learning amo ng
Hawaiian children at ho me and at scho o l;
Ochs 1988 o n language acquisitio n and lan-
guage so cializatio n in a Samo an village;
Basso 1990 o n Western Apache language and
culture; and Go o dwin 1990 o n talk as so cial
o rganizatio n amo ng Black children in Phila-
delphia are examples o f bo o k length studies
do cumenting the diversity o f o ral co mmuni-
cation across communities and cultures.
4. Literacy and orality not separate
Tho ugh the abo ve studies have been catego -
rized as studies o f literacy o r o rality, in truth
mo st o f them stray, whether intentio nally o r
inadvertently, fro m o ne territo ry into the
o ther. Virtually all the literacy studies neces-
sarily inco rpo rate aspects o f o ral language
use since, as Go o dy & Watt themselves no ted,
writing is an “additio n, no t an alternative to
o ral transmissio n” (1963 [1968, 68]). Simi-
larly, o f the last several ethno graphies o f
speaking mentio ned, Bo ggs, Watso n-Gegeo &
McMillen, Ochs, and Philips all explicitly
treat the relatio nships between children’s o ral
language so cializatio n at ho me and their lit-
eracy learning in school.
Orality and literacy, far fro m being o ppo -
site, are intimately interwined in bo th use and
character. As to use, research has sho wn that
literacy use is always embedded in o ral lan-
guage use, that children’s (and adults’) liter-
acy develo pment is stro ngly influenced by
o ral so cial interactio n, and that literacy and
o rality are in a relatio nship o f recipro cal in-
teractio n such that co mmunicative functio ns
assigned to o ne may be taken o ver by the
o ther and vice versa. As to character, research
has sho wn that characteristics co mmo nly as-
cribed to one or the other are shared by both.
Heath (1982) demo nstrated ho w a familiar
literacy event in mainstream US culture, the
bedtime sto ry, is embedded in o ral language
use. Street argued that “literacy practices are
always embedded in o ral uses, and the vari-
atio ns between cultures are generally varia-
tio ns in the mix o f o ral/literate channels”
(1988, 5). Heath’s (1983) study o f the func-
tio ns and uses o f literacy in the three So uthern
rural co mmunities clearly revealed no t o nly
that speech and literacy were interrelated in
each gro up, but that differences amo ng the
gro ups were no t so much alo ng the lines o f
o ral versus literate cultures as alo ng the lines
427
o f which literacies mo st clo sely resembled
those of the school.
Others, to o , have pro vided evidences o f the
ways in which o ral language use scaffo lds and
supp o rts literacy acquisiti o n, specifically
“scho o led literacy” acquisitio n (Co o k-Gum-
perz 1986, 22): Au & Jo rdan (1981) repo rted
that inco rpo rating co -narratio n — character-
istic o f a native Hawaiian speech event, the
talk sto ry — into reading lesso ns co ntributed
to children’s learning at the KEEP (Kame-
hameha Early Educatio n Pro gram) scho o l in
Hawaii; in the American so uthwest, Mo ll &
Diaz (1985) fo und that use o f o ral Spanish in
an English reading lesso n co uld impro ve
fo urth-grade bilingual students’ English read-
ing; Hiebert & Fisher (1991), citing these ex-
amples and o thers, po sit that tho ughtful de-
sign o f task and talk structures is crucial fo r
pro viding equitable learning o ppo rtunities in
classro o ms with children fro m diverse cul-
tures, and suggest that such an appro ach is
co nsistent with a Vygo tskyan framewo rk that
po sits the impo rtant ro le o f so cial interactio n
in children’s literacy develo pment (Vygo tsky
1962).
Literacy and o rality are intertwined no t
o nly at the level o f individual learning, but
also at the level o f so cietal practice. Heath
no tes that so cio linguists have accumulated
co nsiderable evidence that “disco urse fea-
tures, o ral language uses and ways o f viewing
language in specific speech co mmunities
ha[ve] co nsiderable effect o n the receptio n o f
literacy” there (1984, 47). Street 1993 dem-
o nstrates this, citing his co ntributo rs’ descrip-
tio ns o f peo ple “tak[ing] ho ld o f’ (Street
1991 b, 6) literacy and co mbining it with their
o ral culture in a variety o f ways. Kulick &
Stro ud, he says, demo nstrate ho w, in a Papua
New Guinea village, co nventio ns emplo yed in
o ral disco urse carry o ver into written fo rms;
specifically, the co nventio ns o f hed (avoidance
o f appearing pushy) and save (emphasis o n
o penness to kno wledge and sensitivity to o th-
ers’ interests); and Blo ch presents a case, in a
Zafimaniry village in Eastern Madagascar,
where literacy and scho o ling serve to rein-
fo rce existing patterns o f o ral co mmunica-
tio n; while Besnier do cuments a case, o n Nu-
kulaelae ato ll in the So uth Pacific, where lit-
eracy actually expands the co mmunicative
reperto ire by allo wing the o vert expressio n o f
affect in writing which is no t allo wed in o ral
co mmunicatio n. Alternatively, Street co ntin-
ues, in urban America, Camitta describes ad-
o lescent vernacular writing which appears to
428
share features with o ral co mmunicatio n (fea-
tures such as face-to -face co mmunicatio n and
impro visatio n); while Shuman, in a study o f
sto rytelling rights amo ng ado lescents, pre-
sents a reversal o f the usual co mmunicative
no rms fo r o ral and written language, whereby
writing is used fo r face-to -face interactio n and
o ral language fo r absent-autho r co mmuni-
cation.
Evidence fro m studies o f literacy in co n-
text, then, sho w that literacy and o rality can
be put to similar uses, i. e. that diverse means
can be used to the same ends. Similarly, ex-
plo ratio ns into the character o f literacy and
o rality suggest that diverse means can share
similar characteristics, depending o n the use
to which they are put.
No t all scho lars agree o n this po int. Olso n
argues that as literacy assumes functio ns fo r-
merly served by o ral fo rms, it alters the fo rms
and in the pro cess, new, literate attitudes to
self, kno wledge, and so ciety evo lve (Olso n &
To rrance 1991, 1). He suggests that the rise
o f widespread literacy in Euro pe co ntributed
to the Refo rmatio n and to the rise o f mo dern
science by permitting the differentiatio n o f
text fro m interpretatio n. “In speech, [...] fo rm
and meaning are perceived as indisso lubly
linked by speakers. Literacy is intrumental in
pulling them apart by freezing the fo rm into
a text” (Olso n 1991 a, 153). He argues that
while o ral statements must be po etized to be
remembered and in the pro cess lo se so me o f
their explicitness, written statements bypass
the limitatio ns o f memo ry and can, with a
highly explicit writing system such as the al-
phabet, beco me relatively auto no mo us ex-
pressio ns o f meaning. (Written) texts and
(o ral) utterances, in his view, differ alo ng lines
o f meaning, truth, and functio n: while utter-
ances appeal fo r their meaning to shared ex-
periences and interpretatio ns, texts appeal to
premises and rules o f lo gic; while truth in
utterance has to do with wisdo m, truth in text
has to do with co rrespo ndence between state-
ments and implicatio ns; and while in o ral
speech the interperso nal functio n is primary,
in text it is the ideatio nal o r lo gical functio n
which is primary (Olson 1977).
Others take issue with the characteristics
and attitudes attributed to literacy (e. g. per-
manence, systematicity, explicitness, auto n-
o my), po inting o ut that they can co exist just
as well with o ral language use. Baso (1990,
99—137) demo nstrates the permanence o f
mo ral teachings bo und up with places and
the o ral narratives abo ut them, w i t h o u t
IV. Schriftkulturen
writing, in Western Apache culture; a series
o f essays in Swann (1992) demo nstrate,
amo ng o ther things, the systematicity o f Na-
tive American o ral literatures. Halverso n sug-
gests that b o t h o ral and written language can
be explicit o r o paque, citing as examples Ho -
meric o ral verse as explicit and Heidegger’s
written pro se as o paque; and that fo rm and
meaning are as easily perceived as auto no -
mo us in o ral as in written language, as evi-
denced, fo r example, by the co mmo n expres-
sio n, “I didn’t mean that the way it so unded”
in ordinary conversation (1991, 624—631).
6. Literacy and orality not sequential
The uses and nature o f literacy and o rality
are no t, then, as easily separable as the o ral-
literate dicho to my wo uld suggest. Even mo re
significant to o ur understanding o f the ro le
o f literacy in o ur wo rld are findings that chal-
lenge the unilinear mo del o f individual and
so cietal develo pment via the acquisitio n o f
literacy. The o ral-literate dicho to my carried
implicit within it a view o f literacy as engine
o f so cial and psycho lo gical change (a view
still held by so me, see Olso n & To rrance 1991,
7 o n co ntinuity theo ry vs. great divide the-
o ry). Ho wever, the wo rk o f so cial histo rians
and anthro po lo gists is increasingly calling
into questio n the co rrelatio n between literacy
and individual and so cietal develo pment, with
co nsensus emerging that the ro le o f literacy
as a facto r in individual and so cietal change
is highly dependent o n o ther facto rs (Heath
1984, 51).
Halverso n refutes Olso n’s suggestio n that
the rise o f widespread literacy and any co n-
co mitant co nceptual changes led to the Re-
fo rmatio n and thence to the rise o f mo dern
science, no ting that it was mo re likely the
inventio n o f the printing press, and the rejec-
tio n o f institutio nal autho rity that Pro tes-
tantism engendered, rather than literacy per
se, that spurred these so cial mo vements o n
(1991, 622, 634). Indeed, Olso n himself ac-
kno wledges the ro le o f the printing press, as
do cumented by histo rian Eisenstein (1979),
but maintains his o wn co nceptual-change
view, as against what he terms her instrumen-
tal view (Olson 1991 a).
Kaestle (1991) suggests that recent study
o f the histo ry o f literacy has been shaped
aro und fo ur interpretive issues, which he
frames as questio ns and to which he o ffers
tentative answers based o n research to date.
In essence, his answers co mplicate any easy
30.  Oral and Literate Cultures
co rrelatio ns between literacy and pro gress,
between literacy and o ther so cial changes, and
between literacy and scho o ling, as well as
thro wing into questio n the assumptio n that
o nce literacy is intro duced in a so ciety, it will
auto matically expand. He no tes that while
there are stages in the evo lutio n o f writing
systems and in the diffusio n o f literacy to
different gro ups in so ciety, no t all so cieties
mo ve thro ugh all stages, and the stages are
po tentially reversible and no t mutually exclu-
sive, but gradual and o verlapping (1991,
6—7). Fo r this fact o f so cietal literacy devel-
o pment, as well as fo r the pro cesses o f indi-
vidual literacy develo pment, mentio ned abo ve
(cf. 5.), the no tio n o f co ntinuum captures
mo re aptly than dicho to my the relatio nship
between o rality and literacy (Heath 1984, 54;
Hornberger 1989, 278—279, 282).
Graff (1986) in fact pro po ses that we need
to reco nceptualize the histo ry o f literacy,
mo ving fro m a co nceptual framewo rk cen-
tered aro und change to o ne emphasizing co n-
tinuities and co ntradictio ns. His o wn research
do cuments histo rical examples that refute the
change framewo rk and its implicit linking o f
literacy with pro gress: 18th century Sweden,
where a transitio n to mass literacy had no th-
ing to do with urbanizatio n, co mmercializa-
tio n, and industrializatio n, and everything to
do with the co nservative piety o f the state
church; and 19th century Canada, where
analysis o f pro cesses o f scho o ling and literacy
acquisitio n fo r different ethnic and o ccupa-
tio nal gro ups in the cities reveals that greater
literacy did no t co rrelate with increased
equality and demo cracy no r with better co n-
ditio ns fo r the wo rking class, but rather with
co ntinuing so cial stratificatio n. His new co n-
ceptual framewo rk is premised o n co ntinuities
and co ntradictio ns recurringly fo und acro ss
the histo ry o f literacy in different cultures and
so cieties. Co ntinuities include no t o nly the
co ntributio ns o f o ral co mmunicatio ns and
traditio ns in receiving, co nditio ning, and
shaping writing, as implied by the no tio n o f
o ral-literate co ntinuum mentio ned abo ve; but
also legacies aro und the use o f elementary
scho o ling fo r mo ral co nduct, respect fo r so -
cial o rder, and participant citizenship; and the
enduring po wer o f literacy’s uses fo r state and
administratio n, theo lo gy and faith, trade and
co mmerce (Graff 1986, 72—74); while co n-
tradictio ns include tho se between “the pro -
mo ted uses o f literacy and [its] so cial purpo ses
[...]; the functio nal and no n-functio nal uses
o f literacy; the self-activating po tentials [...]
429
and the realities [...]; the so cial theo ries and
experiential realities; the liberating po tentials
and the integrating, ho mo genizing, co ntro l-
ling uses” (1986, 76).
7. Literacy, orality, and inequality
It is in these last-mentio ned co ntradictio ns
that the inequalities o f literacy reside. “The
center o f attentio n is shifting, in much current
wo rk, to the o ften igno red language and lit-
eracy skills o f no n-mainstream peo ple and to
the ways in which mainstream, scho o l-based
literacy o ften serves to perpetuate so cial ine-
quality while claiming, via the literacy myth,
to mitigate it” (Gee 1991, 268).
Literacy is bo th liberato r and weapo n o f
o ppressio n; and has been reco gnized as such
as far back as Plato , who “wants the autho r
to stand as a vo ice behind the text no t just
to engage in respo nsive dialo gue [with the
reader], but to enfo rce cano nical interpreta-
tions” (Gee 1991, 271).
Hymes (1992) describes inequality in lan-
guage in terms o f the dialectic between actual
and po tential ability. Whereas linguists kno w
and take fo r granted that all languages and
all literacies are po tentially equal, they also
tend to take fo r granted that po tential equal-
ity means actual equality, when in fact that
is no t so . Just as “it is a fallacy to equate the
reso urces o f a language to the reso urces o f
(all) users” (Hymes 1992, 10), so to o literacy
fo r all, when co mmand o f literacy remains
cruelly stratified, o ffers no real advantage
o ver no literacy. If, as scho lars like Besnier
(1993), Ferdman (1990), Ro ckhill (1987), and
Street (1993) suggest, literacy practices are
co nstitutive o f identity, but the o nly literacy
identity available to yo u is o ne which chal-
lenges o r denies yo ur cultural identity and at
the same time po sitio ns yo u as marginalized,
then what have yo u gained by beco ming lit-
erate?
Yet, if it is true that literacy practices po -
sitio n us, it is also true that they may be sites
o f nego tiatio n and transfo rmatio n (Street
1991 a, 3). Literacy, tho ugh no t a causal fac-
to r in individual and so cietal develo pment,
can be an enabling o ne. Indigeno us literature
pro ductio n and learner-centered publicatio ns
are o n the rise aro und the wo rld. Scho o ling
with a cro ss-cultural literacy appro ach is
in evidence (Saravia-Sho re & Arvizu 1992).
Where literacy po licy and pro grams begin to
catch up with the insights (reviewed abo ve)
that researchers and practitio ners are wit-
430
nessing daily, where institutio ns and gro ups
that use literacy allo w peo ple to take ho ld o f
literacy and o rality fo r their o wn purpo ses,
where multiple literacies and o ralities are seen
as a reso urce and no t a pro blem, then it may
be po ssible fo r equality, amo ng languages
a n d literacies, to emerge fro m po tentiality to
actuality.
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432
31. On the Threshold to Literacy
1. Forerunners of writing
2. Numbers
3. Conditions and constraints
4. Expansion and disappearance of thresholds
of literacy
5. References
1. Forerunners of writing
1.1. Preliterate graphs
Many early so cieties emplo y graphic devices,
either as a linguistic o r as abstract fo rms.
Mo st o f these devices have a linguistic co m-
po nent, in that language enters in to their
creatio n and their interpretatio n; they have
meaning to the initiato r and the recipient. We
do no t see a picture o f a ho use witho ut mut-
tering o r at least thinking the wo rd ‘ho use’.
That is true in a different way o f mo st ab-
stract signs, such as po inters to indicate di-
rectio n; these are symbo lic in a further sense
since they stand at a farther remo ve fro m
what is signified. On the o ther hand such
grahic fo rms may also be purely deco rative,
especially when they co me in rhythmic se-
quence like the chevro n o rnaments o n Ro -
manesque buildings. Markings o n individual
pebbles are mo re likely to carry specific mean-
ings than repeated themes (patterns). Other
types o f mark were certainly used fo r so me
mnemo nic purpo ses as in the case o f Ojibway
birchbark scro lls where they reminded the
recito r o f narrative o r similar sequences o f
the chants rather than transcribing particular
linguistic utterances (Dewdney 1975). The
clo ser such signs are to bearing a precise
linguistic meaning, the mo re they can be co n-
sidered fo rerunners o f writing and can be read
in bro adly the same way by anyo ne kno wing
the language and the script.
1.2. Pictograms
In early so ciety such signs were o ften picto rial
in fo rm, as in No rth America, where we find
no t o nly single picto grams but mo re co mplex
sequences o f picto graphs capable o f co nvey-
ing warnings, indicating directio ns and pro -
viding so me fo rm o f time measurement, as in
the case o f the well-kno wn Dako ta calendar
on a buffalo robe (Mallery 1893).
1.3. The recent invention of scripts
No rth America is unusual in its develo pment
o f picto graphs. So me o f their uses were un-
IV. Schriftkulturen
do ubtedly stimulated by the advent o f Euro -
peans with established systems o f writing. In
the early nineteenth century the Chero kee
Indians invented a syllabic script as an answer
ot the Euro pean co mmunicatio n systems
aro und them and so o n had higher rates o f
literacy than the neighbo uring immigrants.
Sho rtly afterwards a similar type o f script was
created by Bukele fo r the Vai language in
Liberia. In these cases a single individual was
mainly respo nsible fo r the inventio n which
was accepted by the peo ple as a result o f a
public demo nstratio n that linguistic messages
co uld be sent at a distance (→ art. 58). In
o ther wo rds it was the letter-writing ability
o f the script that was attractive to tho se living
in an oral society.
1.4. The development of earlier scripts
In o ther parts o f the wo rld such earlier pic-
to graphs are rarely fo und in the areas where
writing began; they co nstitute no necessary
preliminary. Writing systems o ften appeared
suddenly rather than by a pro cess o f lo ng
evo lutio n. Ho wever in Meso po tamia and
mo re widely in the Near East we also find
fro m c. 6000 B. C. a series o f marked and
shaped clay to kens (o r hand-made pebbles)
which were later used in trading transactio ns,
to act as bills o f lading indicating the co ntents
o f particular transacti o ns (Schmandt-Bes-
serat 1981; → art. 16). This task invo lved
primarily the representatio n o f quantity,
which can exist, as in a tally, witho ut any
reference to qualities, to the nature o f the
go o ds transacted. To indicate the co ntents
invo lved ano ther series o f signs which can be
seen as the fo rerunners o f the full writing
system that develo ped aro und 3100. The
chro no lo gy and the details are a matter o f
discussio n, but much early writing in Meso -
po tamia did give pride o f place to the reco rd-
ing o f transactio ns and to the creatio n o f
administrative lists (indeed lists o f all kinds).
Much teaching also to o k the similar fo rm o f
making lists o f o bjects, especially natural
o nes. So stro ng was this tendency that Lands-
berger (1937) speaks of Listenwissenschaft.
2. Numbers
2.1. Early uses: numerical systems
A develo pment o f this kind wo uld lead to the
prio r use o f a numerical system (which is
o ften distinct fro m scripts themselves, ado pt-
31.  On the Threshold to Literacy
ing as with Arabic o r Ro man numerals, a
lo go graphic, no n-pho netic fo rm) and to signs
fo r transacted o r reco rded o bjects. Writing
has the capacity to iso late parts o f speech,
elements o f the sentence, in this way. Tho ugh
it is a po int o f argument, it may be that the
much later graphic system o f the Maya o f
Central America co nstituted such a fo rm o f
pro to -writing (Marcus 1976); it was certainly
greatly co ncerned with numerals, principally
fo r calendrical purpo ses. The Inca o f So uth
America develo ped a mnemo nic system using
co lo ur-co ded kno ts (quipu) as a kind o f tally,
but essentially of r reco rding transactio ns.
Bo th these co mplex so cieties, the o ne based
o n the intensive pro ductio n o f maize, the
o ther o f the po tato e, were o n the thresho ld
o f literacy. Nevertheless in o ther centres such
as Egypt and China the reco rd indicates a
sudden breakthro ugh to a full lo go graphic
system altho ugh o f co urse the uses to which
this new means o f co mmunicatio n were put
expanded o ver time. In China the earliest that
have been fo und relate to divinatio n but as
in o ther areas that fo cus may be a functio n
o f the materials used fo r this particular pur-
pose.
2.2. Mathematics in Mesopotamia
In Meso po tamia the uses o f early writing are
particularly easy to fo llo w since the marker
material was clay and the market a reed with
a triangular sectio n, giving rise to a script
kno wn as cuneifo rm. The baked clay was
virtually indestructable and the impressio ns
difficult to erase. Even scho o l exercises have
been preserved. One particularly interesting
sequence brings o ut the way that literacy en-
abled Meso po tamia, already much interested
in the use o f writing fo r co mmercial trans-
actio ns, to develo p the science o f mathematics
o ver time. Oral so cieties po ssess metho ds fo r
additio n and subtractio n but have o nly very
simple devices fo r multiplicatio n and divisio n,
pro cesses that emerge very early when num-
bers and their pro ducts are allo cated graphic
equivalents, giving rise to mathematic tables.
Geo metrical calculatio ns, required fo r trans-
actio ns in valuable farming land such as
fields under irrigatio n, is again made po ssible
by the co mbinatio n o f visual representatio n
o f space and number. Fro m these vantage
po ints, mo re co mplex mathematical o pera-
tio ns can be develo ped and pro gress in this
directio n is very clear fro m the tablets under
discussio n (Nissen, Damero w & Englund
1990).
433
2.3. Cognitive operations
The example o f mathematics indicates the
pro fo undly stimulating effect that the devel-
o pment o f writing can have o n human cul-
tures, and o n the co gnitive o peratio ns o f their
members. The arithmetic table is a co gnitive
to o l with which o ne can increase o ne’s un-
derstanding o f this wo rld and participate in
its activities. It is like that o ther graphic to o l,
a map, which helps us to understand the wider
physical enviro nment and to find the way to
Mecca, Jerusalem o r Nagasaki. On a verbal
level, early literacy enco uraged a mo re precise
no tio n o f catego ries, since lists o f trees had
to have a beginning and an end, at which
po int there co uld be a shift to , say, bushes.
As with o ther fo rms o f ‘measurement’, such
precisio n is no t a no table feature o f co mmu-
nicatio n in o ral so cieties. That is equally true
o f no tio ns o f co ntradictio n (later develo ped
by Aristo tle) and o f o rtho do xy, that is, o f the
co rrect, ‘autho rized’ versio n o f a narrative o r
a law. In o ral so cieties ideas o f this kind exist
in embryo but co ntradictio n is much easier
to perceive when o ne is dealing with written
statements. Such precisio n has its disadvan-
tages. The kind o f paradigmatic reaso ning
fo rmulated by the Greeks was perhaps o ne
such case, giving rise to subtle distinctio ns fo r
their o wn sake. Nevertheless, fo r better o r fo r
wo rse, it was writing that permitted such
changes to o ccur. Of co urse, any particular
feature did no t necessarily fo llo w the inven-
tio n o r ado ptio n o f writing (with the po ssible
exceptio n o f better perfo rmance o f tasks in-
vo lving verbatim memo ry, see Scribner &
Co le 1981), but the creatio n o f graphic fo rms
to represent language is a preco nditio n fo r
their develo pment in the histo ry o f human
cultures.
3. Conditions and constraints
3.1. The preconditions for writing
What are the so cial preco nditio ns fo r the de-
velo pment o f systems o f writing? Co mplete
writing systems came abo ut fo llo wing what
has been called the seco nd Agricultural Rev-
o lutio n, that is, in Meso po tamia and Egypt
abo ut 3000 B. C. These so cieties po ssessed ir-
rigated, plo ugh agriculture that suppo rted an
urban po pulatio n engaged in a variety o f spe-
cialist tasks, in particular metal wo rk and the
pro ductio n o f clo th. They were the first ‘civ-
ilisatio ns’ in the literal sense o f that wo rd,
with elabo rate co urt and temple o rganisatio ns
434
invo lved in the keeping o f reco rds, in partic-
ular o f the inflo w and o utflo w o f perso nnel,
wealth, fo o dstuffs and messages. Altho ugh it
is po ssible to o rganise so me activities o f this
kind by o ral means alo ne, po ssibly with the
help o f co unting with pebbles (as in Daho -
mey, West Africa), with no tched tallies (as in
Euro pe) o r with co ol ur-co ded kno ts (as
amo ng the Inca), they can be greatly extended
by means o f even a basic system o f writing,
which enables wo rds (e. g. names) to be re-
corded as well as quantities.
3.2. The transmission of skills
In o ther terms, the so cial eco no my has to
reach a certain po int befo re writing beco mes
a po ssibility. Abo ve all o ne needs an o rgani-
satio n fo r the transmissio n o f trained teachers
and acquiescent pupils. The fo rmer have to
be taken o ut o f primary pro ductio n, the latter
o ut o f the family, at least fo r a large part o f
the day o ver a perio d o f many years. While
language learning takes place within the fam-
ily, that is no t the case fo r writing (except fo r
particular individuals). Fo r the first lo go -
graphic scripts, which represent wo rds o r co n-
cepts by individual signs, make immense calls
o n memo ry since the signs are many and
co mplex, tho ugh the fact that so me are pic-
to graphic may make them easier to recall.
The lo ng perio d o f apprenticeship can be car-
ried o ut within the framewo rk o f a wider
o rganisatio n, such as a temple, a co urt o r
po ssibly o f ano ther ‘great o rganisatio n’, as
Oppenheim called them. The mo st usual co n-
text is the temple, as in Ancient Egypt, which
gives the who le curriculum a definite shape.
Nevertheless administratio n remains a central
aim o f the pro ductio n o f literates; it is part
o f the implicit co ntract between church and
state, which has left its mark o n co ntempo -
rary western society (Baines 1983).
3.3. The constraints of oral cultures
The desire to sto re info rmatio n in a fo rm
o ther than in the memo ry alo ne is already
present in simple o ral cultures. The reco rding
o f ceremo nial gifts and co ntributio ns, which
have to be returned o n similar o ccasio ns, o f
items in marriage transactio ns where o wner-
ship as distinct fro m po ssessio n may be at
stake, o f the names o f members o f vo luntary
asso ciatio ns, these activities get inco rpo rated
in writing when it beco mes available, as do
elementary co mmercial transactio ns. That de-
sire is insufficient to give rise to writing itself
but makes use o f that skill when it beco mes
IV. Schriftkulturen
available. Even befo re that o ccurs the no tio n
rather than the practice o f writing fro m neigh-
bo uring gro ups may influence o ral so cieties,
impressing them as a means o f co mmunica-
tio n o ver distance and hence as a way o f
getting in to uch with supernatural agencies.
Such was the view o f the ‘bo o k’ in New
Guinea so cieties at the time o f co ntact, while
neighbo urs o f the Islamic wo rld in Africa
made use o f written verses o f the Qu’ran fo r
divinato ry, medicinal and o ther purpo ses.
Writing had a certain prestige in advanced
o ral cultures, even tho ugh they might be un-
willing to accept the so cial co nsequences o f
its ado ptio n, that is, religio us change o r go v-
ernmental co ntro l. That was less true fo r
many o f states systems in Africa; tho se that
lacked writing themselves made use o f liter-
ates fro m o utside, Muslims in earlier times,
realising their utility fo r distant co mmunica-
tio n, fo r histo rical reco rds, and fo r treaties
with o ther po wers; while little use was made
o f writing fo r administrative reco rds, reco g-
nitio n was given to its ro le in co mmunicating
the word of God.
4. Expansion and disappearance of
thresholds of literacy
4.1. Thresholds for subsequent expansion
What were the thresho lds fo r the spread o f
literacy fro m the o riginal urban centres? The
prime mo vers seem to have been literate re-
ligio ns, fo llo wed by co mmercial and admin-
istrative activities. Islam, Christianity, Hin-
duism and Buddhism spread writing wherever
they went, fo r it was essential that so me be
trained to hand o n the religio us traditio n. The
pro cess was po tentially greater when the sys-
tem o f writing was alphabetic. In recent times
it has been the aim o f Islam and Po st-Re-
fo rmatio n Christianity to press to wards mass
literacy fo r their co nverts. As a result writing
spread to previo usly no n-literate so cieties in
the co urse o f the expansio n o f these creeds
fro m centres in the Near East and Euro pe.
Of co urse the military co nquests o f states like
Ro me also entailed the spread o f a script fo r
administrative purpo ses, as did the co mmer-
cial netwo rks o f Pho enician and o ther Near
Eastern traders to the East and to the West.
But such administrative activities do no t gen-
erally lead to the institutio nalisatio n o f liter-
acy amo ng the lo cal po pulatio ns so that when
administrato rs withdraw, the practice o f writ-
ing might co llapse. It was the religio us gro ups
31.  On the Threshold to Literacy
who fo r their o wn ends were keen o n setting
up scho o ls fo r the large-scale training o f lo cal
personnel.
4.2. Contemporary literacy in the third
world
In many co untries the stro ng links between
scho o ls and educatio n co ntinues to this day.
No w the finances are largely taken o ver by
the state and they co nstitute a very significant
element in the average budget o f develo ping
as o f develo ped co untries. Fro m the stand-
po int o f mo ney, effo rt and perso nel, scho o l-
ing, o f which literacy is an abso lute pre-
requisite, usually takes prio rity beyo nd that
o f the eco no my, ho using, health, even de-
fence. This emphasis, the result o f wo rldwide
co mpariso n by po liticians and o thers fo r
who se tasks and fo r who se very so cial po si-
tio ns literacy is essential, has given the struc-
ture o f many develo ping co untries a particu-
lar twist. Earlier written cultures went
thro ugh lo ng perio ds when the ability to read
and write was achieved o nly by a mino rity.
Much pro to -industrial activity was set o n fo o t
by a largely illiterate wo rk fo rce and it co uld
be argued that such a parsimo nio us divisio n
o f labo ur was a co nditio n o f earlier gro wth.
The attempt to pro duce mass literacy in so -
cieties with a lo w eco no mic base may have
advantages o f a so cial kind but it is undo ubt-
edly very co stly in o ther repects. The sight o f
yo ung ado lescents wo rking in the fields o r
wo rksho ps sho cks many Euro peans. It is no t
clear that the sudden abando nment o f the
pro ductive labo ur po wer o f all the yo unger
members o f so ciety by the intro ductio n o f
co mpulso ry educatio n in African co untries
can be sustained witho ut co nsiderable aid
fro m o utside. No r is it clear that in the early
stages o f mo dernisatio n a full life canno t be
led witho ut writing, given the stro ng depend-
ence o n the earlier o ral culture and the lack
o f written materials in lo cal languages. In
Africa few are o n the thresho ld o f literacy
until they have also mastered a language o f
wo rld circulatio n such as English o r French,
since if their cultures were previo usly no n-
literate, they were by definitio n devo id o f
their o wn reading matter and are fo rced to
rely on that of others.
4.3. The disappearance of thresholds
Such develo pments meant that the no tio n o f
a thresho ld fo r literacy no lo nger make any
sense at the so cietal level. No n-literate peo ple
435
are inevitably inco rpo rated in larger netwo rks
o f po litical, religio us o r eco no mic ties. De-
spite the fact that writing was o f minimal use
within their o wn lo cal co mmunities, literacy
became available, indeed was o ften at first
fo rced upo n them. Tho se who acquired these
skills o ften had to leave their co mmunities in
o rder to make use o f their newly-acquired
talents, acting as intermediaries with the
wo rld o utside o r migrating yet further afield.
Impo sed by the wo rld system and avidly
pro pagated by tho se who had already under-
go ne the experience, scho o ling makes literacy
no t so much a matter o f learning to write
o ne’s mo ther to ngue, as is the case fo r speak-
ers o f languages o f wo rld circulatio n (which
is ho w they develo ped that status), but o f
learning to read ano ther language which gives
access to co ntempo rary kno wledge. The re-
sults are pro fo und fo r smaller co untries, since
parliamentary pro ceedings, newspapers, ra-
dio , the acquisitio n o f ‘info rmatio n’, all de-
pend upo n a seco nd language. That is go o d
fo r ‘mo dernisatio n’ but marginalises the ro le
o f lo cal languages and cultures. Literacy acts
as a ho mo genising facto r in large regio ns such
as China where, by using the lo go graphic
script, individuals can co mmunicate by writ-
ing o ver wide areas even when they canno t
understand each o ther’s speech. Such co m-
municatio n is po ssible between Chinese, Jap-
anese and Ko reans, in rather the same way
as classical Arabic o r Latin was earlier in the
Islamic o r Christian wo rlds. Writing is as
go o d fo r the culture o f the glo bal village as
it is harmful in the lo ng run fo r the culture
of the locality.
5. References
Baines, Jo hn. 1983. Literacy and ancient Egyptian
society. Man N. S. 18, 572—99.
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Ro bert K. 1990. Frühe Schrift und Techniken der
Wirtschaftsverwaltung im alten Vo rderen Orient:
Inf
o rmatio nsspeicherung und -verarbeitung ov r
5000 Jahren. Berlin.
Schmandt-Besserat, Denise. 1981. Fro m to kens to
tablets: a revaluatio n o f the so -called ‘numerical
32. Der Kulturkreis der chinesischen Schriftzeichen (hànzì)
1. Der hànzì-Kulturkreis — Begriffsbestimmung
2. Entstehung und historisches Umfeld
3. Die Ausbreitung der hànzì-Kultur in Ostasien
4. Hànzì, hanja und kanji im heutigen Ostasien
5. Literatur
1. Der hànzì-Kulturkreis —
Begriffsbestimmung
Am äußersten Rand des eurasischen Ko nti-
nentes, in einem Gebiet, das man auf euro -
päischen Karten stets am weitesten rechts pla-
zierte und deshalb „Ferno st“ nannte, exi-
stierte lange Zeit eine Kulturgemeinschaft, die
gemeinhin als „hànzì-Kulturkreis“ (chin. hàn-
zì = ‘chinesische Schriftzeichen’; jap. kanji;
kor. hanja) bezeichnet wird.
Es handelte sich dabei, vereinfacht gesagt,
um eine Gemeinschaft vo n Menschen, die
aufgrund ihrer Lese- und Schreibfähigkeit
chinesischer Schriftzeichen schriftsprachlich,
das heißt mittels nach bestimmten fo rmellen
und grammatischen Regeln in chinesischen
Schriftzeichen fixierter Texte miteinander
ko mmunizieren ko nnten, o hne das Medium
der gespro chenen Sprache in Anspruch neh-
men zu müssen. Damit sprengte der hànzì-
Kulturkreis Staats- und Dynastiegrenzen und
überkam alle aufgrund lo kal gespro chener
Sprachen bestehenden Unterschiede.
Vo m Altertum bis in die jüngste Vergan-
genheit bestand mithin für die Bewo hner
mehrerer Länder des Fernen Ostens die Mög-
lichkeit, sich tro tz unterschiedlicher Sprachen
frei miteinander zu verständigen, so fern sie
sich nur chinesischer Schriftzeichen bedienten
und diese syntaktisch nach den No rmen der
IV. Schriftkulturen
tablets’. Visible Language 15, 321—44.
Scribner, Sylvia & Co le, Michael. 1981. The Psy-
chology of Literacy. Cambridge, Mass.
Schengde, M. J. 1985. The inscribed calculi and the
inventio n o f writing: the Indus view. J. Eco n. So c.
Hist. Orient 28, 50—80.
Zuidema, T. 1982. Bureaucracy and systematic
kno wledge in Andean civilizatio n. In: Co llier,
G. A., Ro saldo , R. L. & Wirth, J. D. (ed.), The
Inca and the Aztec states 1400—1800: anthro po l-
ogy and history. New York.
Jack Goody, Cambridge (Great Britain)
klassischen Schriftsprache, die im alten China
zur Aufzeichnung vo n Texten und Do kumen-
ten Verwendung gefunden hatte, ano rdneten.
Dieser schriftsprachliche Stil heißt im mo der-
nen Chinesischen gŭwén (wörtl. ‘alte Schrift/
Texte’), in Japan kambun und in Ko rea han-
mun (beide: ‘chinesische Schrift/Texte’).
Daß in China die gespro chene und die ge-
schriebene Sprache bereits in frühester Zeit
erheblich differierten, ist zur Genüge bekannt.
Die ältesten erhaltenen chinesischen Schrift-
zeugnisse sind die Shāng-zeitlichen Orakel-
inschriften (chin. bŭcí, jap. bokuji), die auf
Schildkrötschalen o der Rinderkno chen und
dergleichen geritzt wurden und in ihrer Ge-
samtheit deshalb auch als jiǎgŭwén, jap.
kôkotsubun ‘Inschriften auf Kno chen und
Schildkrötpanzern’ bezeichnet werden (→
Art. 26; Taf. XI). Die Texte, die etwa aus dem
13. bis 10. Jahrhundert v. Chr. stammen, sind
äußerst ko nzis; daß es sich um Entsprechun-
gen der damals gespro chenen Sprache han-
deln könnte, ist auszuschließen. Zu den älte-
sten erhaltenen chinesischen Schriftzeugnis-
sen zählen ferner die Bro nzeinschriften, die
etwa zur gleichen Zeit wie die Orakelinschrif-
ten entstanden und bis in die Zhōu-Zeit (um
1025 bis 221 v. Chr.) hinein auf den Innen-
seiten vo n Bro nzegefäßen, die man für reli-
giöse Zeremo nien und Rituelle go ß, zu finden
sind; aber auch diese Bro nzeinschriften (jīn-
wén, jap. kimbun) spiegeln nicht einfach die
gespro chene Sprache der Epo che wider. Vo n
den ersten schriftlichen Aufzeichnungen an
schrieb man also in China anders, als man
sprach.
Der traditio nelle, no rmative Stil der klas-
sischen chinesischen Schriftsprache — güwén
436
Marcus, Jo yce. 1976. The o rigin o f Meso american
writing. Annual Review o f Anthr o op ol gy 5,
35—67.
Mallery, G. 1893. Picture-writing o f the American
Indians. Washington D. C.
Nissen, Hans-Jürgen, Damero w, Peter & Englund,
Ro bert K. 1990. Frühe Schrift und Techniken der
Wirtschaftsverwaltung im alten Vo rderen Orient:
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o rmatio nsspeicherung und -verarbeitung ov r
5000 Jahren. Berlin.
Schmandt-Besserat, Denise. 1981. Fro m to kens to
tablets: a revaluatio n o f the so -called ‘numerical
32. Der Kulturkreis der chinesischen Schriftzeichen (hànzì)
1. Der hànzì-Kulturkreis — Begriffsbestimmung
2. Entstehung und historisches Umfeld
3. Die Ausbreitung der hànzì-Kultur in Ostasien
4. Hànzì, hanja und kanji im heutigen Ostasien
5. Literatur
1. Der hànzì-Kulturkreis —
Begriffsbestimmung
Am äußersten Rand des eurasischen Ko nti-
nentes, in einem Gebiet, das man auf euro -
päischen Karten stets am weitesten rechts pla-
zierte und deshalb „Ferno st“ nannte, exi-
stierte lange Zeit eine Kulturgemeinschaft, die
gemeinhin als „hànzì-Kulturkreis“ (chin. hàn-
zì = ‘chinesische Schriftzeichen’; jap. kanji;
kor. hanja) bezeichnet wird.
Es handelte sich dabei, vereinfacht gesagt,
um eine Gemeinschaft vo n Menschen, die
aufgrund ihrer Lese- und Schreibfähigkeit
chinesischer Schriftzeichen schriftsprachlich,
das heißt mittels nach bestimmten fo rmellen
und grammatischen Regeln in chinesischen
Schriftzeichen fixierter Texte miteinander
ko mmunizieren ko nnten, o hne das Medium
der gespro chenen Sprache in Anspruch neh-
men zu müssen. Damit sprengte der hànzì-
Kulturkreis Staats- und Dynastiegrenzen und
überkam alle aufgrund lo kal gespro chener
Sprachen bestehenden Unterschiede.
Vo m Altertum bis in die jüngste Vergan-
genheit bestand mithin für die Bewo hner
mehrerer Länder des Fernen Ostens die Mög-
lichkeit, sich tro tz unterschiedlicher Sprachen
frei miteinander zu verständigen, so fern sie
sich nur chinesischer Schriftzeichen bedienten
und diese syntaktisch nach den No rmen der
IV. Schriftkulturen
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Scribner, Sylvia & Co le, Michael. 1981. The Psy-
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inventio n o f writing: the Indus view. J. Eco n. So c.
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Inca and the Aztec states 1400—1800: anthro po l-
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Jack Goody, Cambridge (Great Britain)
klassischen Schriftsprache, die im alten China
zur Aufzeichnung vo n Texten und Do kumen-
ten Verwendung gefunden hatte, ano rdneten.
Dieser schriftsprachliche Stil heißt im mo der-
nen Chinesischen gŭwén (wörtl. ‘alte Schrift/
Texte’), in Japan kambun und in Ko rea han-
mun (beide: ‘chinesische Schrift/Texte’).
Daß in China die gespro chene und die ge-
schriebene Sprache bereits in frühester Zeit
erheblich differierten, ist zur Genüge bekannt.
Die ältesten erhaltenen chinesischen Schrift-
zeugnisse sind die Shāng-zeitlichen Orakel-
inschriften (chin. bŭcí, jap. bokuji), die auf
Schildkrötschalen o der Rinderkno chen und
dergleichen geritzt wurden und in ihrer Ge-
samtheit deshalb auch als jiǎgŭwén, jap.
kôkotsubun ‘Inschriften auf Kno chen und
Schildkrötpanzern’ bezeichnet werden (→
Art. 26; Taf. XI). Die Texte, die etwa aus dem
13. bis 10. Jahrhundert v. Chr. stammen, sind
äußerst ko nzis; daß es sich um Entsprechun-
gen der damals gespro chenen Sprache han-
deln könnte, ist auszuschließen. Zu den älte-
sten erhaltenen chinesischen Schriftzeugnis-
sen zählen ferner die Bro nzeinschriften, die
etwa zur gleichen Zeit wie die Orakelinschrif-
ten entstanden und bis in die Zhōu-Zeit (um
1025 bis 221 v. Chr.) hinein auf den Innen-
seiten vo n Bro nzegefäßen, die man für reli-
giöse Zeremo nien und Rituelle go ß, zu finden
sind; aber auch diese Bro nzeinschriften (jīn-
wén, jap. kimbun) spiegeln nicht einfach die
gespro chene Sprache der Epo che wider. Vo n
den ersten schriftlichen Aufzeichnungen an
schrieb man also in China anders, als man
sprach.
Der traditio nelle, no rmative Stil der klas-
sischen chinesischen Schriftsprache — güwén
32.  Der Kulturkreis der chinesischen Schriftzeichen (hànzì)
bzw. jap. kambun und ko r. hanmun — bildete
sich vermutlich vo m fünften bis dritten vo r-
christlichen Jahrhundert heraus; am Anfang
standen die in der chinesischen Geistesge-
schichte unter dem Begriff zhūzĭ băijiā zusam-
mengefaßten Do kumente — Texte, in denen
die zur Zeit der Streitenden Reiche (Zhànguó,
475—221 v. Chr.) vo n Herrscherho f zu Herr-
scherho f ziehenden Wanderphilo so phen ihre
diversen Lehrmeinungen fo rmulierten. We-
sentlichen Anteil daran, daß dieser Stil sich
bei den Intellektuellen des späteren China als
schriftsprachlicher Standard etablierte, hatte
o hne Zweifel die zur Frühen Hàn-Zeit (206
v. Chr.—8 n. Chr.) unter Kaiser Wŭ Dì (Re-
gierungszeit 140 bis 88 v. Chr.) erfo lgte „Auf-
wertung des Ko nfuzianismus zur Staatsideo -
logie“.
Der im Lande Lŭ im Südwesten der heu-
tigen Pro vinz Shāndōng gebo rene Ko nfuzius
(552—479 v. Chr.) ko difizierte die grundle-
genden gesellschaftlichen Verhaltensweisen
und lehrte die Möglichkeit einer harmo ni-
schen Lenkung des Staates und der Gesell-
schaft durch gegenseitige Achtung und Rück-
sichtnahme (die fünf Kernbeziehungen: zwi-
schen Fürst und Staatsdiener, Vater und
So hn, Mann und Frau, älterem und jüngerem
Bruder, Freund und Freund). In der Qín-Zeit
(221—206 v. Chr.) war der Ko nfuzianismus
unter Kaiser Shǐ Huángdì bis an den Rand
der Auslöschung unterdrückt wo rden, hatte
in der Hàn-Zeit jedo ch wieder einen allmäh-
lichen Aufschwung erlebt, bis er zur Blüte der
Hàn unter Wǔ Dì zur zentralen Staatslehre
erho ben wurde. Vo n den vielfältigen Lehren
der zhūzǐ bǎijiā erkannte Wǔ Dì lediglich die
des Ko nfuzianismus als Staatslehre an, berief
Pro fesso ren an die in der Hauptstadt Cháng-
ān gegründete Staatliche Akademie, die die
heiligen Schriften des Ko nfuzianismus lehr-
ten, ließ do rt vo n den Pro vinzgo uverneuren
ganz Chinas ausgewählte Jugendliche ausbil-
den und verpflichtete die besten Abso lventen
an seinen Ho f. Da die Nähe zum Kaiser si-
cheren Ruhm und Karriere bedeutete, wid-
mete sich bald die Jugend des Landes dem
Studium der ko nfuzianischen Schriften, um
Zugang zu dieser Schule zu erhalten.
Die Ho chschätzung des ko nfuzianischen
Systems nahm nach Wǔ Dì no ch erheblich
zu; als Herrschaftslehre des Staates baute der
Ko nfuzianismus seine zentrale Stellung in der
Philo so phie und in den Wissenschaften weiter
aus. Abgesehen vo n extremen Ausnahmezei-
ten wie der Mo ngo lenherrschaft (Yuan-Zeit,
1234—1368), die zu einer Umkehrung aller
437
bis dahin gültigen Werte führte, hielt dieser
Zustand bis zur Revo lutio n im Okto ber 1911
und dem gleichzeitigen Ende der Qīng-Dy-
nastie etwa zweitausend Jahre lang an.
Zur Festigung der Vo rmachtstellung des
Ko nfuzianismus trug wesentlich das zur Zeit
der Suí-Dynastie (581—618) eingeführte Prü-
fungssystem für die höheren und höchsten
Beamtenränge bei. Die Prüfungsfragen
stammten o hne Fehl aus dem Kano n der ko n-
fuzianischen Schriften, so daß sich die männ-
lichen Nachko mmen der gebildeten Schichten
bereits im zarten Alter vo n drei o der vier
Jahren auf deren Studium ko nzentrierten, um
im wahrsten Sinne des Wo rtes Seite für Seite
zu verinnerlichen und bis hin zu den Stan-
dardko mmentaren auswendig zu lernen. So
wurden die vo n Ko nfuzius und anderen ver-
faßten Schriften, die die zentralen Ideen und
Vo rstellungen dieser Lehre enthielten, in der
traditio nellen chinesischen Gesellschaft für je-
den Gebildeten zur Pflichtlektüre. Abgefaßt
waren sie in jenem schriftsprachlichen Stil,
den die Denker zur Zeit der Streitenden Rei-
che verwendet hatten. Die durchgängige Ver-
wendung beinahe ein- und desselben Stiles in
Texten, die mehrere Jahrhunderte vo r Chri-
stus geschrieben wurden, und in so lchen, die
aus dem 20. Jahrhundert stammen, dürfte ein
weltweites Unikum sein; in China dagegen
war es alltäglich und wurde aufgrund der
o ben skizzierten gesellschaftlichen Gegeben-
heiten nie in Frage gestellt.
Dieser grundlegende Stil, der sich so früh
herausgebildet und etabliert hatte, blieb da-
nach über Jahrhunderte schriftsprachliche
No rm, was nicht zuletzt die Regierung und
Verwaltung des Landes wesentlich erleich-
terte. Vo n weit in der Vergangenheit liegenden
Zeiten an, in denen sich no ch keine landesweit
gültige Standardsprache herausgebildet hatte,
war es eben diese allero rten verbreitete ge-
schriebene Sprache, die die Vielfalt der im
Riesenreich China vo rko mmenden dialekta-
len Unterschiede, die eine Verständigung über
das gespro chene Wo rt nicht selten unmöglich
machten, überwand und den Bewo hnern er-
laubte, miteinander zu ko mmunizieren. Und
dies galt nicht nur für das eigentliche China:
Das derart geschriebene Wo rt war in ganz
Ostasien verständlich.
Die Länder Ostasiens empfingen, wie no ch
zu schildern sein wird, bereits sehr früh die
Weihen der chinesischen Ho chkultur, vo r-
nehmlich durch die Übernahme des Ko nfu-
zianismus. Auf der ko reanischen Halbinsel
wie in Japan bedeutete „Wissenschaft“ lange
438
Zeit nichts anderes als das Studium der ko n-
fuzianischen Klassiker. Verdeutlicht wird dies
durch die Tatsache, daß das in den Ländern
Ostasiens meistgelesene und am häufigsten
nachgedruckte Werk das Lúnyǔ war, die „Ge-
spräche“ des Konfuzius.
Die chinesischen Schriftzeichen nun, die
hànzì, dienten ursprünglich zur schriftlichen
Fixierung der Sprache des chinesischen Vo l-
kes der Hàn. Mit der Tradierung des Ko n-
fuzianismus fand dieses Schriftsystem jedo ch
über seine innerchinesische Ro lle hinaus in
ganz Ostasien Verbreitung und diente schließ-
lich im Altertum als eine Art internatio nale
Gemeinschrift. So entstanden in dieser Re-
gio n der Erde Gemeinschaften, die mittels
der chinesischen Schriftzeichen und dem im
alten China entwickelten schriftsprachlichen
No rmstil Austausch pflegen ko nnten, Ge-
meinschaften, die in ihrer Gesamtheit den
„hànzì-Kulturkreis“ ausmachen.
Zu diesem Kulturkreis, in dessen Zentrum
natürlich China, das Mutterland der hànzì,
stand, gehörten jene Länder Asiens, die mit
China diplo matische Beziehungen unterhiel-
ten o der Handel trieben. Das waren im Osten
die Königreiche der ko reanischen Halbinsel
so wie, jenseits des Meeres, Japan, im Westen
die an der „Seidenstraße“, der gro ßen Ost-
West-Verkehrsader, gelegenen Länder und
südlich davo n unter anderem Vietnam. Nicht
dazu gehörten die Staaten im No rden Chinas
und das im Westen gelegene, kulturell ho ch-
entwickelte Tibet. Zwar war auch do rt die
chinesische Kultur samt Schriftzeichen rezi-
piert wo rden, und nicht wenige Menschen
verfügten über die Kenntnisse, sich dieses Me-
diums frei zu bedienen. Letztlich aber schaffte
man in diesen Ländern die hànzì ab und ent-
wickelte — mit allen kulturellen Ko nsequen-
zen — eigenständige Schriften.
Oberflächlich betrachtet läßt sich der
hànzì-Kulturkreis mit der in Euro pa seit
dem Mittelalter vo rherrschenden Religio ns-
gemeinschaft der römisch-katho lischen Kir-
che vergleichen, die, mit dem Papst im Zen-
trum, aufs engste durch das Band der latei-
nischen Sprache verbunden war. Die weit grö-
ßere zeitliche wie auch geo graphische Aus-
dehnung des hànzì-Kulturkreises zeigt jedo ch
die Grenzen eines so lchen Vergleiches. Im
Euro pa vo n heute wird zudem das Lateini-
sche im Alltag nicht mehr gespro chen; es lebt
nur in sehr limitierter Fo rm als Kirchenspra-
che und als Gegenstand der Fo rschung fo rt,
während in den Ländern Ostasiens die chi-
nesischen Schriftzeichen nach wie vo r Tag für
IV. Schriftkulturen
Tag zur schriftlichen Fixierung vo n Texten
eingesetzt werden.
Die genauen histo rischen Daten der Ent-
stehung wie der Dauer dieses Kulturkreises
sind jedoch äußerst schwer zu bestimmen.
Aus altchinesischen Schriften, in denen sich
Beschreibungen Japans und der ko reanischen
Halbinsel finden, ist zu ersehen, daß China
seine innere und äußere po litische Stabilität
etwa zur Frühen Hàn-Zeit (206 v. Chr.—8
n. Chr.) erreichte, eine Zeit, in der es auch
Interesse an den umliegenden Ländern zu zei-
gen begann und mit verschiedenen Staaten
diplo matische Beziehungen anknüpfte; damit
kann die Frühe Hàn-Zeit als Epo che gelten,
in der die ersten Anfänge des hànzì-Kultur-
kreises keimten. Das Nachlassen der Ein-
flußsphäre dieser Kulturgemeinschaft, der
Anfang ihres Niederganges, fällt etwa mit je-
ner Zeit zusammen, als der Ko nfuzianismus
in den Gesellschaften Ostasiens seine jahr-
hundertelange Vo rmachtstellung als abso lutes
Wertesystem einzubüßen begann, als aus dem
Euro pa nach der Industriellen Revo lutio n
eine neue Zivilisatio n mit mo dernem Gedan-
kengut und ho chentwickelten Techno ol gien
nach Ostasien drang, als, ko nkret, China
nach dem verlo renen Opium-Krieg (1842)
halb ko lo nialisiert wurde und beispielsweise
Japan nach der Meiji-Restauratio n (1868)
energisch daranging, einen neuen Staat nach
dem Vo rbild der westlichen Gesellschaften zu
errichten. Vo n dieser Zeit an, etwa ab Mitte
des 19. Jahrhunderts also , hielt sich die auf
dem Medium der chinesischen Schriftzeichen
beruhende Kulturgemeinschaft in ihrem
Glanz nur no ch so lange, bis sich die aus dem
Westen eingeströmten neuen Wertvo rstellun-
gen endgültig durchgesetzt hatten.
Heute gibt es im Fernen Osten keinen in
irgendeiner Fo rm einigenden “hànzì-Kultur-
kreis“ mehr. Selbst die chinesischen Schrift-
zeichen an sich haben ihren Rang als d i e
Schrift Ostasiens verlo ren; als hauptsächliches
Mittel zur alltäglichen Aufzeichnung vo n
Sprache werden sie nur no ch in China und in
Japan eingesetzt. Die traditio nelle Bezeich-
nung „hànzì-Kulturkreis“ allerdings wird als
eine Art Kürzel zur zusammenfassenden Be-
nennung der kulturellen Charakteristika der
Region nach wie vor häufig benutzt.
So wurde etwa 1986 in Tôkyô ein inter-
natio nales Sympo sium zur „Geschichte und
Zukunft der hànzì-Kultur“ veranstaltet. Or-
ganisiert und ko o rdiniert hatte diese Veran-
staltung, an der neben japanischen Wissen-
schaftlern Gelehrte aus China, Ko rea und
32.  Der Kulturkreis der chinesischen Schriftzeichen (hànzì)
Vietnam teilnahmen, der vo r wenigen Jahren
versto rbene, weltweit reno mmierte Sprach-
wissenschaftler Hashim o ot Mantarô. Die
während des mehrtägigen Sympo siums ge-
haltenen Vo rträge und die Ergebnisse der Dis-
kussio nen sind in dem 1987 publizierten Ta-
gungsband Kanji-minzoku no ketsudan —
kanji no mirai ni mukete [Entscheidungen der
hànzì-Völker — für eine Zukunft der chine-
sischen Schriftzeichen] enthalten.
Eine ähnliche Veranstaltung mit dem
Thema „Die chinesischen Schriftzeichen im
Alltag der Länder des hànzì-Kulturkreises“
fand im September 1991 in Seo ul statt; die
Teilnehmer kamen aus Ko rea, Japan und
China. Im Vo rdergrund standen dabei Fragen
der Einstellung zu den chinesischen Schrift-
zeichen in den jeweiligen Ländern so wie zu-
sammenfassende Darstellungen im Alltag
auftauchender Schriftprobleme.
Vo n Bedeutung ist hier, daß diese Tagung
in Südko rea ausgerichtet wurde, einem Land,
das, wie no ch zu zeigen sein wird, vo n der
Schriftzeichenkultur bereits beträchtlich ent-
fremdet ist, ferner, daß auch drei Wissen-
schaftler aus der Vo lksrepublik China teilnah-
men, mit der Südko rea zu diesem Zeitpunkt
no ch keine diplo matischen Beziehungen un-
terhielt. Da auch zwei Teilnehmer aus dem
Südko rea traditio nell freundschaftlich geso n-
nenen Taiwan angereist waren, bo t die Ta-
gung in Seo ul Gelegenheit zu umfassenden
Diskussi o nen zwischen hànzì-Wissenschaft-
lern vo m Festland und aus Taiwan, wie sie
bis dahin weder in Běijīng no ch in Táiběi
möglich gewesen waren. Der ursprüngliche
Plan, auch Wissenschaftler aus der Vo lksre-
publik Ko rea (No rdko rea) einzuladen, mußte
jedo ch aus verschiedenen Gründen scheitern.
Die Regierung der nach dem Zweiten Welt-
krieg im No rden der ko reanischen Halbinsel
entstandenen os zialistischen o V lksrepublik
schaffte die chinesischen Schriftzeichen bald
gänzlich ab, und heute wird do rt zur Ver-
schriftung ausschließlich das im 15. Jahrhun-
dert entwickelte eigenständige han’gŭl-Alpha-
bet verwendet; die Haltung no rdko reanischer
Wissenschaftler zum Thema hànzì wäre des-
halb vo n beso nderem Interesse gewesen. Es
ist zu ho ffen, daß sich das erklärte Vo rhaben
der südko reanischen Veranstalter, beim näch-
sten derartigen Sympo sium unter allen Um-
ständen auch Wissenschaftler aus dem „No r-
den“ dabeihaben zu wo llen, in die Tat umset-
zen läßt.
Die beiden genannten Veranstaltungen
waren und sind beileibe nicht die einzigen, die
439
sich ausschließlich mit Fragen der chinesi-
schen Schriftzeichen beschäftigen. Im Mittel-
punkt steht dabei stets die vo n den Wissen-
schaftlern der betro ffenen Länder mit gro ßem
Eifer diskutierte histo rische Bedeutung und
zukünftige Entwicklung des ehemaligen o st-
asiatischen „hànzì-Kulturkreises“. Die chine-
sischen Schriftzeichen bilden aus verschiede-
nen Gründen gegenwärtig nicht mehr das
starke einigende Band vo n einst; gleichwo hl
hat diese Kulturgemeinschaft auch vo n der
heutigen, internatio nalen Warte aus gesehen
durchaus Bedeutung; die Möglichkeit regio -
naler Zusammenschlüsse und freundschaftli-
chen Austausches auf der Basis des Mediums
hànzì ist nach wie vo r gegeben. Wünschens-
wert und erfo rderlich ist, daß in Zukunft auch
Wissenschaftler aus Ländern, die nicht zum
hànzì-Kulturkreis gehören, vo r allem aus
Euro pa und Amerika, intensiv an der Erör-
terung solcher Fragen teilnehmen.
2 Entstehung und historisches Umfeld
Überall in den an China grenzenden Gebieten
— auf der ko reanischen Halbinsel und in
Japan im Osten, im No rden in der Mo ngo lei
und Mandschurei, im Westen in Tibet, ferner
in den an der vo n Westen nach Zentralasien
verlaufenden „Seidenstraße“ gelegenen Län-
dern und im Süden in Thailand und in Viet-
nam — entstanden und vergingen im Alter-
tum verhältnismäßig kleine Reiche und Dy-
nastien. Eine ho chentwickelte Zivilisatio n be-
saß nur China. Scho n sehr früh galt das Reich
seinen Nachbarn deshalb als Land der Ho ch-
kultur, von dem man zu lernen habe.
Bald nach ihrer innenpo litischen Stabilisie-
rung erstreckte die im Zentrum Chinas ent-
standene mächtige Hàn-Dynastie ihren Ein-
flußbereich auf die Nachbarstaaten, unter-
warf sie o der band sie als Vasallen an sich
und erlegte ihnen die Pflicht der regelmäßigen
Entsendung von Gesandtschaften auf.
Nach der traditio nellen chinesischen Denk-
weise bildete das „Reich der Mitte“ im wahr-
sten Sinne des Wo rtes den Mittelpunkt der
Welt und war den umliegenden „Barbaren“
kulturell und geistig abo lut überlegen. Der
über dieses Reich der Mitte gebietende Herr-
scher war nicht einfach ein aufgrund po liti-
scher und militärischer Stärke aus irgend-
welchen Wirren siegreich hervo rgegangener
Fürst, so ndern galt als irdischer Beauftragter
des „Himmels“, der höchsten und abso luten,
das Universum beherrschenden Macht und
wurde folglich als „Himmelssohn“ tituliert.
440
Kulturelles Überlegenheitsgefühl und
Ho chschätzung der jeweils eigenen Wertvo r-
stellungen sind natürlich kein spezifisch chi-
nesisches Charakteristikum; im alten China
äußerten sie sich jedoch in extremer Form.
Bei der traditio nellen chinesischen Denk-
weise handelte es sich um eine völkische Über-
legenheitsphilo so phie, die die das Reich der
Mitte beherrschenden Hàn scho n in sehr frü-
her Zeit entwickelten, ein Pro zeß, der, wie uns
die Geistesgeschichte lehrt, vo n der Zeit der
Streitenden Reiche an bis zur Qín-Dynastie
und damit etwa parallel zur Etablierung der
ko nfuzianisch geprägten Mo ral- und Herr-
schaftslehre verlief.
Die Hàn, die das Fundament der eigentli-
chen chinesischen Zivilisatio n schufen, be-
haupteten gegenüber den Nachbarvölkern
op litisch wie militärisch eine uneinge-
schränkte Vo rmachtstellung, die sich scho n
bald zu einem kulturellen Überlegenheitsge-
fühl steigerte. Schließlich gab man dem eige-
nen Land den schmückenden Namen „Glanz
und Pracht und Blüte der Mitte“ (Zhōnghuá)
und bedachte die Nachbarvölker aller Him-
melsrichtungen mit pejo rativen Bezeichnun-
gen wie „Barbaren“ o der „Wilde“, versagte
ihnen also die Anerkennung als gleichwertige
Staaten.
Der traditio nellen chinesischen Denkweise
nach war es nur natürlich, daß die „Barba-
ren“ sich nach der „Pracht der Mitte“ sehnten
und deren Pro tektio n suchten; Aufstände ge-
gen das Reich wurden unter keinen Umstän-
den geduldet. Dieses Bewußtsein blieb in den
herrschenden Schichten Chinas bis in die er-
sten Dekaden des 20. Jahrhunderts hinein tief
verwurzelt (möglicherweise so gar, wie mit-
unter behauptet wird, bis heute) und führte
letztlich mit dazu, daß sich die Mo dernisie-
rung Chinas verzögerte. Auch gegenüber
England und anderen mo dernen Staaten Eu-
ro pas pflegte man no ch nach der Industriellen
Revo lutio n und der Mo dernisierung der Wis-
senschaften das Bewußtsein, diplo matische
Beziehungen zu „barbarischen Vasallenstaa-
ten“ zu unterhalten; ähnlich verhielt man sich
gegenüber den christlichen Missio naren, o hne
an den der fremden Kultur immanenten reli-
giösen Hintergrund o der die damalige inter-
natio nale Lage auch nur einen Gedanken zu
verschwenden. Die einseitige Fo rderung an
die Gesandten dieser Länder, dem „Himmels-
so hn“ bei der Audienz entsprechende Reve-
renz zu erweisen, verursachte eno rme po liti-
sche Probleme.
IV. Schriftkulturen
Die Gunst des „Himmelsso hnes“, um no ch
einmal zum Altertum zurückzukehren, er-
streckte sich nach traditio neller Vo rstellung
auch auf die benachbarten „Barbaren„völker,
die ihrer Kultur so mit dank des Herrschers
des „Reiches der Mitte“ teilhaftig wurden.
Ihren Dank dafür hatten die „Barbaren“-
staaten durch regelmäßige Gesandtschaften
und durch Tributzahlungen zum Ausdruck zu
bringen.
Auch dieses Tributsystem galt als den
„Barbaren“ vo m „Himmelsso hn“ gewährte
Gnade. China war seit jeher gro ß und reich
genug gewesen, um sich autark verso rgen zu
können und bedurfte der „Barbaren-Pro -
dukte ursprünglich nicht. Diese Länder waren
zudem arm an Resso urcen, und ihre Pro duk-
tivität war gering; zur Aufrechterhaltung ihres
kulturellen Niveaus waren sie auf den Handel
mit China angewiesen. Die Fürsten und Kö-
nige der „Barbaren“ schickten also Gesandt-
schaften und trieben Handel, um in den Besitz
für sie lebensno twendiger Güter zu gelangen,
während in China der für das Reich nicht
unbedingt erf o rderliche Außenhandel als
blo ße Gunst des Kaiserho fes an die Nach-
barstaaten galt.
So wucherte die traditio nelle chinesische
Denkweise bis in das Handelsgebaren hinein.
Den Herrschern der Tribut zahlenden „Bar-
baren“ verlieh man chinesische Beamtenränge
und ernannte sie zu Königen vo n Vasallen-
staaten, die man so dem Universum, dessen
Zentrum China selbst war, einverleibte. Na-
türlich behagte Chinas Nachbarn die Ver-
ächtlichmachung als „Barbaren“ nur wenig.
Das ehrenrührige Tributsystem brachte ihnen
jedo ch Gewinn, auch wirtschaftlichen, und
allein die Tatsache, mit dem im alten Ostasien
zivilisato risch unangefo chten an der Spitze
stehenden China Beziehungen zu pflegen,
hatte Vo rteile — bei Streitigkeiten mit an-
grenzenden Drittstaaten ko nnte man sich bis
hin zur Gewährung militärischen Beistandes
auf die Pro tektio n durch die Supermacht
China verlassen.
Die o ffiziellen Gesandtschaften wurden
darüber hinaus in China äußerst gastlich
empfangen: Unterkunft und Verpflegung
waren unentgeltlich, Esko rten geleiteten sie
zu bestens ausgestatteten Gästehallen, und
man gewährte ihnen Audienzen beim Kaiser.
Den Gesandten aus den Nachbarstaaten, die
sich aus chinesischer Sicht auf der Stufe vo n
Entwicklungsländern befanden, mußte es vo r
dem Glanz und der Pracht der chinesischen
Hauptstadt geradezu schwindlig werden; zu-
32.  Der Kulturkreis der chinesischen Schriftzeichen (hànzì)
dem durften sie mit der Bevölkerung freien
Handel treiben und wurden als Gegenleistung
für ihre Tribute mit chinesischen Beamtenrän-
gen versehen und mit auserlesenen Geschen-
ken entlohnt.
Länder, die wie das Reitervo lk der Hunnen
im No rden, das mit China vo n der Qín-Dy-
nastie Kaiser Shǐ Huángdìs bis zur Frühen
Hàn-Zeit aufs heftigste verfeindet war, dem
Reich bis zuletzt jede Tributzahlung verwei-
gerten, blieben die Ausnahme. Eine Ko pie der
zur Zeit der Nördlichen und Südlichen Dy-
nastien, als im gespaltenen China immer wie-
der kurzlebige Herrscherhöfe einander ab-
wechselten, in der südlichen Dynastie Liáng
(502—557) angefertigte berühmte Bildro lle —
das Original ist nicht erhalten — zeigt 35 zur
Tributzahlung angereiste ausländische Ge-
sandte und verzeichnet in einem beschreiben-
den Text die Namen und geo graphischen Da-
ten jedes einzelnen vertretenen Landes. Be-
reits Mitte des sechsten Jahrhunderts leisteten
also mehr als dreißig Länder China Tribut,
eine Zahl, die sich während der Tang-Zeit
(618—907), der Epo che der Fo rmung und
Festigung des hànzì-Kulturkreises, no ch bei-
nahe verdoppelte.
3. Die Ausbreitung der hànzì-Kultur
in Ostasien
3.1. Japan
Japan wurde etwa zu der Zeit in den hànzì-
Kulturkreis integriert, als es begann, Tribut-
gesandtschaften nach China zu entsenden.
Die erste Erwähnung Japans in chinesi-
schen Quellen findet sich im landeskundlichen
Abschnitt (dìlǐ-zhì) der Hàn-Annalen (Hàn-
Shū, 1. Jahrhundert n. Chr.). Do rt heißt es:
„Die Wa befinden sich [südöstlich vo n] Lè-
làng inmitten des Meeres. Im ganzen sind es
über hundert Staaten. Einige davo n ko mmen
und leisten Tribut.“ Lèlàng war die nach der
Ko lo nialisierung der ko reanischen Halbinsel
108 v. Chr. im Süden der heutigen no rdko -
reanischen Hauptstadt P’yŏngyang eingerich-
tete Residenzstadt. „Wa“ bezeichnet das heu-
tige Japan. Einige der „über hundert Staa-
ten“, in die Japan damals geteilt war, müssen
also bereits zur Frühen Hàn-Zeit regelmäßig
das Festland besucht haben.
Genauere Angaben als das Hàn-Shū bieten
die „Berichte über die Ostbarbaren“ in den
„Annalen der Späteren Hàn“ (Hòu Hàn-Shū).
Do rt wird erwähnt, daß im Jahre 57 n. Chr.
Gesandte des „Landes Na“ die Hàn-Dynastie
441
besucht und aus der Hand des damaligen
„Himmelsso hnes“ Guāngwǔ ein go ldenes Sie-
gel empfangen hätten, das 1784 am Kap Ka-
nan
o saki (Fuku
o ka, Kyûshû) gefunden
wurde. Die Siegelinschrift trägt die fünf Zei-
chen mit der Bedeutung „Kö-
nig [des] Land[es] Na [im zum] Hàn[-Reich
gehörenden Japan]“. Der Kaiser der Hàn-
Dynastie erkannte damit den König vo n Na,
der Gesandte geschickt hatte, o ffiziell als
Herrscher über den Staat Na an. Die immer
wieder diskutierte Möglichkeit, daß es sich
bei diesem go ldenen Siegel um eine Fälschung
handeln könnte, ist extrem gering. Tro tz sei-
ner nur fünf hànzì muß es deshalb als bedeu-
tendes Schriftzeugnis gewertet werden und als
Beleg dafür, daß das Land „Na“ bereits im
ersten nachchristlichen Jahrhundert Ko ntakte
zu China unterhielt.
Die Übernahme eines Schriftsystems dürfte
im auto chtho n schriftlo sen Japan vo r allem
im Zusammenhang mit der Herrschaftsstruk-
tur und der Straffung der po litischen Orga-
nisatio n des Landes no twendig gewo rden
sein. Daß die schließlich überno mmene
Schrift hànzì waren, ergab sich aus der geo -
graphischen Lage des Landes und aus der
allgemeinen po litischen und gesellschaftlichen
Situatio n Ostasiens: Die erste Schrift, mit der
Japan in Berührung kam, war die chinesische;
eine Qual der Wahl gab es nicht.
Nach der Siegelüberreichung durch Kaiser
Guāngwǔ erreichten alle möglichen Kultur-
güter und -pro dukte Japan, darunter viele,
die — wie beispielsweise Spiegel o der Münzen
— hànzì-Inschriften trugen. Mehr schlecht als
recht ahmten die Japaner bald die aus China
erhaltenen Bro nzespiegel nach; viele davo n
sind erhalten. Nachgeahmt wurden auch die
auf den Originalen eingravierten Texte und
Inschriften, wo bei allerdings zahlreiche Feh-
ler unterliefen: So verwechselte man etwa die
Reihenfo lge der in den Texten enthaltenen
zyklischen Zeichen (die zur Zeitangabe dienen
und in der hànzì-Kultur zum abso luten Basis-
wissen gehören), schrieb Zeichen do ppelt, ver-
tauschte die rechten (tsukuri)und linken (hen)
Bestandteile ho rizo ntal gegliederter Schrift-
zeichen o der pro duzierte gar irgendwelche
zeichenähnlichen Phantasiegebilde. Die Spie-
gel stammen alle aus dem 4. bis 5. Jahrhun-
dert, so daß angeno mmen werden kann, daß
man in Japan, abgesehen vo n einer gering-
fügigen Zahl berufsmäßiger, vo m Festland
eingewanderter Schreiber, zu dieser Zeit no ch
keine Vo rstellung vo m eigentlichen Sinn und
442
Zweck vo n Schrift hatte. Die Zeichen waren
den Japanern kaum mehr als Ornament.
Einen klassischen Beleg für die Verwen-
dung vo n Schrift in ihrer eigentlichen Funk-
tio n bieten erstmals die zur Aufrechterhaltung
der Beziehungen zu China verfaßten Urkun-
den. So so ll etwa die legendäre Königin Pi-
miko des Reiches Yamatai, die im Jahre 293
nach dem Niedergang des Landes „Na“ die
Tributgesandtschaften nach China wieder
aufgeno mmen hatte, der ersten chinesischen
Gesandtschaft, die Yamatai besuchte und ein
kaiserliches Begleitschreiben samt Siegel
überreichte, ihrerseits ein Grußschreiben mit
auf den Weg gegeben haben. Ihr Ho f verfügte
demnach über — wenn auch nicht unbedingt
einheimische — Perso nen, die hànzì schreiben
und Schriftstücke im Stil der klassischen chi-
nesischen Schriftsprache aufsetzen konnten.
Ein wesentlicher Punkt, der hier der Er-
wähnung bedarf, ist die Frage, wie es den
Japanern möglich war, ein Schriftsystem, das
ursprünglich ausschließlich zur Aufzeichnung
der Sprache der Hàn, also des Chinesischen,
ko nzipiert war, später auch zur schriftlichen
Darstellung der eigenen, vo m Chinesischen
völlig verschiedenen Sprache einsetzen zu
können. Natürlich betrifft dieses Pro blem
nicht nur Japan, so ndern gilt in gleicher o der
ähnlicher Fo rm auch für Ko rea, Vietnam
usw.; es war das größte Hindernis auf dem
Weg der Entstehung des hànzì-Kulturkreises,
aber eines, das sich aufgrund der ursprünglich
ideo graphischen Funktio n der chinesischen
Schriftzeichen nicht als unüberwindlich er-
wies.
Die jedem einzelnen Schriftzeichen eigene
Bedeutung ließ sich auch o hne Kenntnis der
jeweiligen chinesischen Aussprache vermit-
teln; das galt beso nders für die so genannten
pikt
o graphischen Schriftzeichen, beispiels-
weise . Alsbald wurden dann die den hànzì
eigenen bzw. zugeo rdneten Bedeutungen mit
äquivalenten Wörtern aus der eigenen Spra-
che „unterlegt“, in diesem Fall ‘Berg’ mit
dem japanischen yama, das sich fo rtan als
„japanische Lesung“ (kun-yomi) dieses Zei-
chens etablierte. Eine zweite Metho de bestand
darin, die ursprüngliche chinesische bzw. eine
ihr angenäherte Aussprache der hànzì in die
eigene Sprache zu integrieren (on-yomi; sino -
japanische, sino ko reanische etc. Aussprache);
im Falle vo n (neuchinesisch shān) führte
dies in Japan zu der Lesung san. Zur Fixie-
rung der jeweiligen Landessprache kam so -
wo hl in Japan wie in den Staaten der ko rea-
IV. Schriftkulturen
nischen Halbinsel, in Vietnam und in anderen
nicht chinesischsprachigen Ländern eine
Ko mbinatio n vo n beiden Metho den zum
Zuge (→ zur Schriftgeschichte Japans aus-
führlich Art. 27, Zf. 1.).
3.2. Die koreanische Halbinsel
Aufgrund der geo graphischen Lage Ko reas
als peninsulare Verlängerung des Ko ntinentes
besteht die Möglichkeit einer scho n sehr
früh erfo lgten Übernahme der chinesischen
Schriftzeichen. Ihre regelmäßige Verwendung
dürfte aber auch hier erst in die Zeit nach der
Errichtung Lèlàngs und der anderen drei Re-
sidenzstädte (108 v. Chr.) durch die Hàn fal-
len. Alle ho hen Beamten wurden damals zwar
direkt vo n China entsandt, aber bei den in
den Ämtern diensttuenden niedrigeren Rän-
gen handelte es sich um Einheimische; die
Verwaltungsaufgaben wurden also vo n Ko -
reanern erledigt, und die Schrift, derer sie sich
bedienten, waren hànzì. Bei den frühesten
Schriftzeugnissen der Halbinsel handelt es
sich um beschriftete Ziegel und Ho lztafeln;
des weiteren existiert eine im Jahre 85 n. Chr.
errichtete Steinstele mit einem verhältnismä-
ßig langen, zusammenhängenden hànzì-Text.
Um das dritte Jahrhundert, nach dem Nie-
dergang der Hàn und der Errichtung dreier
starker, unabhängiger Staaten, der Drei Rei-
che Ko guryŏ, Paekche und Silla, beherrschten
die Ko reaner so wo hl die chinesischen Schrift-
zeichen als auch die klassische chinesische
Schriftsprache; Do kumente und Schriftstücke
aus dieser Zeit sind erhalten.
Am frühesten entfaltete sich die chinesische
Kultur in dem direkt an China grenzenden
Ko guryö (37—668). Mitte des 4. Jahrhun-
derts übernahm man do rt den Buddhismus,
und zur etwa gleichen Zeit wurden staatliche
Akademien zur Förderung der Lehre des
Ko nfuzianismus errichtet. Mit dem Buddhis-
mus und Ko nfuzianismus kam eine Fülle
klassischer chinesischer Schriften ins Land,
deren Studium bald zum freien Umgang mit
den ursprünglich fremden Schriftzeichen
führte. Auf welch ho hem Niveau die hànzì-
Kultur Ko guryŏs stand, verdeutlicht die rie-
sige, im Jahre 414 errichtete Steinstele Kwang-
gae-t’o, deren majestätisch gehauene, an die
quadratischen Schriftfo rmen der Hàn erin-
nernden Zeichen vo n den Beziehungen Ko -
reas und des alten Japan berichten.
Mitte des 7. Jahrhunderts unterwarf Silla
Paekche und dann auch Ko guryǒ und
herrschte allein über die Halbinsel. Silla (57
v. Chr.—668, vereintes Silla 668—935) hatte
nach anfänglichen Auseinandersetzungen
32.  Der Kulturkreis der chinesischen Schriftzeichen (hànzì)
schließlich die Macht der Táng anerkannt und
Gesandtschaften so wie zum Studium auch
Mönche nach China geschickt. Man pflegte
intensive kulturelle Ko ntakte. Mitte des 8.
Jahrhunderts wurden Pers o nennamen und
Rangbezeichnungen sinisiert, und Heimkeh-
rer aus Tang-China erhielten wichtige Ämter
und Po sten in der Verwaltung; die Zahl jener,
die die hànzì und die klassische chinesische
Schriftsprache beherrschten, nahm stetig zu.
Manche der aus Silla entsandten Studenten
bestanden gar die als schwierigste, als Prüfung
aller Prüfungen geltende ho he chinesische Be-
amtenprüfung, eine selbst für ho chgebildete
Chinesen beinahe unüberwindliche Hürde,
und wurden Regierungsbeamte am Ho fe der
Táng.
Im auf Silla fo lgenden Königreich Ko ryŏ
(918—1392) förderte man weiterhin die Ver-
breitung des Buddhismus, pflegte aber auch
den Ko nfuzianismus und führte die Wissen-
schaften chinesischen Stils zu neuer Blüte. Im
Jahre 958 übernahm man das chinesische Sy-
stem der Beamtenprüfungen; verlangt wurden
Kenntnisse der chinesischen Po esie und der
klassischen chinesischen Schriftsprache, vo r
allem der konfuzianischen Klassiker.
In der vo n 1392 bis zur Annexio n Ko reas
durch Japan (1910) dauernden Yi-Dynastie
wird der Ko nfuzianismus zur herrschenden
Staatslehre. Die in dieser Epo che veröffent-
lichten hànzì-Schriften sind Legio n, und ins-
beso ndere die Studien zur Lehre und den
Do gmen des Ko nfuzianismus stehen den in
China verfaßten an Qualität in nichts nach.
Scho n sehr früh bildete sich also auf der
ko reanischen Halbinsel eine Zweisprachigkeit
heraus: Gespro chen wurde Ko reanisch, wäh-
rend man geschriebene Texte mit hànzì im Stil
der klassischen chinesischen Schriftsprache
gestaltete. Natürlich gab es in der Verwen-
dung der chinesischen Schriftzeichen auch
ko reanische Eigenheiten. Nach anfänglicher
Schreibung im rein chinesischen Stil ging man
immer häufiger dazu über, ko reanische Orts-
und Perso nennamen o der Beamtenbezeich-
nungen mit lautwertig eingesetzten Schrift-
zeichen auszudrücken, wo bei so wo hl reinko -
reanische als auch sino ko reanische „Lesun-
gen“ zum Tragen kamen. Je nach spezifischer
Ausprägung wird diese Art des schriftlichen
Ausdrucks als idu, kugyŏl o der hyangch’al be-
zeichnet. Das bekannteste System ist das idu,
wo bei die hànzì so wo hl in ihren sino ko rea-
nischen als auch reinko reanischen Lautungen
zur Fixierung ko reanischer Wörter und Syn-
tagmen eingesetzt, die hànzì in der Wo rtfo lge
443
des Ko reanischen angeo rdnet und vo r allem
Prä- und Suffixe mit lautwertig verwendeten
Schriftzeichen wiedergegeben wurden. Die
Erfindung dieser Schreibweise so ll der Le-
gende nach auf einen gewissen Sŏl Ch’o ng
zurückgehen, der zur Zeit des Silla-Königs
Sinmun lebte; aufgrund der Zunahme jener,
die sich im no rmativen Stil der chinesischen
Schriftsprache auszudrücken verstanden, ge-
riet sie jedoch bald außer Gebrauch.
Die heute in Ko rea verwendete, eigenstän-
dig ko reanische Buchstabenschrift han’gŭl
wurde 1443 unter dem vo n der Nachwelt als
größtem aller Yi-Herrscher gefeierten König
Sejo ng (1397—1450) entwickelt und 1446 un-
ter der Bezeichnung Hunmin chŏng’ŭm ‘Rich-
tige Laute zur Unterweisung des Vo lkes’ pu-
blik gemacht. Die geläufige Bezeichnung war
han’gǔl, die „Gro ße bzw. Gro ßartige Schrift“.
Der Tag der Pro klamatio n der Hunmin chŏng-
ŭm, der 9. Okto ber, wird heute in Ko rea als
Nationalfeiertag begangen.
Das han’gǔl ist eine pho nemische Schrift,
die Einheiten für Ko nso nanten und Vo kale
zu silbischen Blöcken gruppiert und deshalb
auch Züge einer Silbenschrift besitzt. Die Ge-
staltung der einzelnen Einheiten so ll auf de-
taillierten pho netischen Beo bachtungen ba-
sieren, und auch das Gesamtsystem ist gera-
dezu ein Muster an linguistischer Präzisio n
und Ratio nalität (→ zur Schriftgeschichte
Ko reas ausführlich Art. 27, Zf. 2.). Das han’-
gŭl war damit das geeignetste Medium zur
schriftlichen Aufzeichnung der ko reanischen
Sprache, ko nnte sich aber aufgrund des star-
ken chinesischen Einflusses und der Ho ch-
schätzung des Ko nfuzianismus in der tradi-
tio nellen Gesellschaft lange Zeit nicht als
Amtsschrift durchsetzen.
3.3. Vietnam
Zum hànzì-Kulturkreis gehörte lange Zeit
auch das an den Süden Chinas grenzende
Vietnam. Auch dieses Land stand bereits seit
vo rchristlicher Zeit unter dem kulturellen
Einfluß seiner gro ßen nördlichen Nachbarn;
mit China pflegte es enge po litische und kul-
turelle Ko ntakte. Der chinesische Einfluß ver-
stärkte sich merklich ab 679, als die Tang-
Dynastie in der Gegend des heutigen Hano i
eine „Pro tektio nsregierung Annam“ zur Ko n-
tro lle der nichtchinesischen Vo lkschaften ein-
richtete; eine Fülle vo n Sinismen fand Ein-
gang in die vietnamesische Sprache.
Die etwa 300jährige Geschichte der „Pro -
tektio nsregierung“ fand ihr Ende mit dem
Niedergang der Táng Mitte des 10. Jahrhun-
444
derts und dem Zusammenbruch des Sìchuān-
Yúnnán-Verkehrsweges. Es etablierte sich
eine vo n der chinesischen Herrschaft mehr
o der weniger unabhängige vietnamesische Re-
gierung.
Die erste langfristig stabile Regierung schuf
in diesem Teil Asiens die Ly-Dynastie (1009—
1225); die Hauptstadt war Thang Lo ng (Ha-
no i). Die anfangs tief buddhistisch geprägte
Dynastie wandte sich später dem Ko nfuzia-
nismus zu und führte u. a. ein dem chinesi-
schen ähnliches System vo n Beamtenprüfun-
gen ein. Zugleich erklärte man die hànzì zur
Amtsschrift und anerkannte die klassische
chinesische Schriftsprache als o ffizielle ge-
schriebene Sprache. In diesem Punkt unter-
scheidet sich die Entwicklung, die letztlich bis
zum Ende des 19. Jahrhunderts fo rtdauerte,
in nichts von der in Korea oder Japan.
Während der Ly- und der darauffo lgenden
Chn(Trận)-Dynastie (1225—1400) fand eine
Fülle chinesischen Schrifttums Eingang ins
Land. Daneben wurde in dieser Zeit aber
auch eine auf der Basis der chinesischen
Schriftzeichen geschaffene und diesen sehr
ähnliche, aber do ch eigenständige Schrift ver-
wendet; man nannte sie chũ’ nôm, was ur-
sprünglich ‘einheimische Vo lksschrift’ bedeu-
tet.
Die chinesischen Schriftzeichen waren zur
Wiedergabe des Vietnamesischen, einer im
wesentlichen ebenso wie das Chinesische
mo no syllabischen Sprache, gut geeignet. Zur
Darstellung vo n vietnamesischen Orts- und
Perso nennamen wählte man dabei hànzì, de-
ren chinesische Lautungen mit denen der
jeweiligen vietnamesischen Silben identisch
waren o der ihnen sehr nahe kamen. Die chi-
nesischen Schriftzeichen wurden, mit anderen
Wo rten, o hne Rücksicht auf ihren semanti-
schen Gehalt rein lautwertig gebraucht, ein
Prinzip, das man mit den nach der altjapa-
nischen Gedichtsammlung Man’yôshû be-
nannten man ’yôgana, sprich Pho no grammen,
vo r der Herausbildung der Silbenschriften hi-
ragana und katakana auch in Japan einsetzte
und das heute no ch in China zur schriftlichen
Wiedergabe westlicher Orts- und Perso nen-
namen Verwendung findet. So wird etwa der
Name des Präsidenten der Vereinigten Staa-
ten vo n Amerika, Bush, mit den beiden Zei-
chen (Bùsī) wiedergegeben und Lo ndo n
als (Lúndūn) geschrieben. Der semanti-
sche Gehalt der Zeichen spielt dabei keine
Rolle.
Ein Pro blem beim gemischten Einsatz rein
lautwertig so wie nach ihrem Sinngehalt ver-
IV. Schriftkulturen
wendeter Schriftzeichen besteht in der
Schwierigkeit, die einen vo n den anderen zu
unterscheiden. Das chũ’ nôm umgeht dieses
Pro blem, indem es rein pho no lo gisch einge-
setzte Schriftzeichen durch graphische Zu-
sätze wie oder kenntlich macht.
Diese graphisch als Pho no gramme ausge-
wiesenen Schriftzeichen wurden in einer Art
Mischtext im Zusammenspiel mit genuinen
hànzì, die man in Vietnam als „ko nfuzianische
Schriftzeichen“ bezeichnete, verwendet. Der-
art aufgezeichnet sind unter anderem eine
Vielzahl literarischer Werke. Mit der Einfüh-
rung der alphabetischen Verschriftung der
vietnamesischen Sprache wurden die chũ’ nôm
nach und nach verdrängt; bei einem sehr klei-
nen Teil der älteren Bevölkerung so ll aber
no ch eine gewisse Lesefähigkeit vo rhanden
sein.
Selbst in Ostasien ist heute vielen Men-
schen kaum no ch bewußt, daß Vietnam ein-
mal zum hànzì-Kulturkreis gehörte. Die chi-
nesischen Schriftzeichen sind abgeschafft, die
Sprache wird mittels lateinischer Buchstaben
verschriftet (benutzt wird das in Frankreich
übliche lateinische Alphabet zuzüglich dia-
kritischer Zeichen zur To nhöhenwiedergabe).
Dieses System wird als Quôc ngu (‘Landes-
sprache’) bezeichnet, geht aber auf ein vo n
christlichen Missio naren entwickeltes Tran-
skriptio nssystem zurück, das zum ersten Mal
in dem 1651 vo n Alexandre de Rho des her-
ausgegebenen Dictionarivm Annamiticvm, Lu-
sitanvm et Latinvm Verwendung fand.
Allgemeine Verbreitung fand dieses Schrift-
system zur Zeit der Nguyen-Dynastie (1802—
1945), zu der das Land seine Blütezeit, auch
seine histo risch größte territo riale Ausdeh-
nung erlebte und sich den Namen Việt-Nam
(‘Land des Südens’) gab; dem ersten Herr-
scher der Dynastie, Nguyen Anh (Gia Lo ng),
gelang es, das Land mit Hilfe französischer
Missio nare po litisch zu einen und eine Dy-
nastie nach dem Mo dell der in China herr-
schenden Qīng(Mandschu)-Dynastie aufzu-
bauen, stand aber Frankreich und anderen
Staaten des Westens o ffen gegenüber. In der
Fo lgezeit kamen jedo ch starke anti-westliche
Gefühle auf, die Missio nare wurden grausam
unterdrückt; schließlich entsandte Frankreich
Streitkräfte. Im Vertrag vo n Saigo n (1862)
stellte Vietnam einen Teil seines Territo riums
unter französische Oberho heit und wurde de
facto vo n Frankreich ko lo nialisiert; Ende des
19. Jahrhunderts befand sich das Land völlig
unter französischer Ko ntro lle, ein Zustand,
der mit dem Zwischenspiel der japanischen
32.  Der Kulturkreis der chinesischen Schriftzeichen (hànzì)
Besetzung 1940—1945 bis nach dem Ende des
Zweiten Weltkrieges anhielt.
Auf diese Weise wurde Vietnam teils mit
Gewalt dem kulturellen Einfluß Chinas ent-
rissen und entfernte sich damit no twendiger-
weise vo m hànzì-Kulturkreis. Die Aufzeich-
nung der Sprache mittels hànzì und/o der chũ’
nôm wurde rasch zugunsten der vo n den Mis-
sio naren entwickelten Lateinumschrift auf-
gegeben, die auch heute no ch das gültige
Schriftsystem ist. Hànzì werden nur no ch vo n
Teilen der chinesischstämmigen Bevölkerung
verwendet; insgesamt spielen sie nicht die ge-
ringste Ro lle mehr (→ zur Schriftgeschichte
Vietnams ausführlich Art. 27, Zf. 3.).
4. Hànzì, hanja und kanji
im heutigen Ostasien
4.1. China
Mit der Ausrufung der Vo lksrepublik China
im Okto ber 1949 brach über die hànzì auch
im Land ihres Ursprungs eine Welle vo n Re-
fo rmen herein. Auf Taiwan, in Ho ngko ng und
unter der chinesischen Bevölkerung Singa-
purs lebt die überk o mmene chinesische
Schriftkultur — in jeweils mo difizierter Fo rm
— fo rt, auf dem Festland jedo ch, wo die
überwältigende Mehrheit der Chinesen lebt,
änderte sich die die Schriftzeichen betreffende
Lage dramatisch.
Die Veränderung läßt sich gro b kennzeich-
nen als Übergang vo n einer „passiven“ zu
einer „aktiv geschaffenen“ hànzì-Kultur. In
einer Gesellschaft, in der das Vo lk herrschte,
galt es, die Ro lle vo n Sprache und Schrift neu
zu überdenken, und scho n bald nach der
Gründung des Neuen China nahm man die
Aufgabe einer grundlegenden Schriftrefo rm
in Angriff.
Scho n 1940 hatte Máo Zédōng geschrie-
ben, die Kultur des neuen China müsse die
der Massen sein, die Sprache dem Vo lk nä-
hergebracht, die Schrift nach einheitlichen
Kriterien refo rmiert werden. 1951 gab er dann
die Weisung aus, die “hànzì unbedingt in
Richtung auf ein pho no lo gisch o rientiertes
Schriftsystem zu refo rmieren, wie es in der
Welt vorherrscht“.
Die ersten aktiven Bemühungen zielten auf
drei Punkte: die Etablierung einer Standard-
sprache, die Schaffung einer pho nemischen
Schrift zur Angabe der Lesung vo n hànzì so-
wie eine Vereinfachung der hànzì selbst.
Zuvo r hatte zu allen Zeiten stets nur ein
sehr kleiner Teil der Bevölkerung die Schrift-
445
zeichen beherrscht. Hànzì gehörten zur Welt
des Ko nfuzianismus und der Intellektuellen,
die große Masse der Bevölkerung war illiterat.
Hànzì sind, auch wenn alle, die sie beherr-
schen, dazu neigen, dies zu vergessen, eine
vo n den Zeichenfo rmen her ko mplizierte,
schwierig zu lernende und schwer zu schrei-
bende Schrift. Hinzu ko mmt die aufgrund des
ideo graphischen Charakters der Zeichen no t-
wendige schiere Zahl, die den Schrifterwerb
extrem zeitaufwendig macht. Da es jedo ch in
China, vo r allem im zivilisato risch und kul-
turell maßgeblichen Hàn-China, keine andere
Schrift gab, blieb nichts anderes übrig, als zur
Aufzeichnung der Sprache eben diese ko m-
plexen Schriftzeichen zu verwenden. Ihre Er-
lernung erfo rderte langen Unterricht und ein
entsprechendes so ziales Umfeld, so daß die
der Schrift Kundigen schließlich eine privile-
gierte Schicht bildeten, die die Gesellschaft
beherrschte.
Die als ein wesentlicher Bestandteil der
Sprach- und Schriftrefo rmen der Vo lksrepu-
blik in Angriff geno mmene Vereinfachung der
hànzì zielte darauf, eben diesen Zustand zu
überwinden und die Schrift der breiten Mehr-
heit des Volkes zugänglich zu machen.
Bestrebungen zur Vereinfachung der
Schriftzeichen sind allerdings keine Erfindung
der Vo lksrepublik; sie haben eine lange Tra-
ditio n. Die Geschichte der hànzì ist eine Ge-
schichte der Bemühungen, sie zu vereinfa-
chen. Bei jeder Entwicklung der Zeichenfo r-
men — vo n den Kno cheninschriften zur Sie-
gelschrift, zur Ko nzeptschrift und vo n do rt
zu den fließenden Linien der Halbkursiva und
der Grasschrift (→ Art. 26) —, bei jedem Be-
mühen, schneller zu schreiben, ging es im
Grunde immer nur um eines: die Schrift so
weit wie möglich zu vereinfachen. Auch Ver-
fahren wie die Vereinfachung vo n Radikal-
zeichen bzw. Klassenhäuptern innerhalb der
quadratischen No rmschrift o der die Erset-
zung ko mplizierter Zeichenbestandteile durch
gleichlautende einfachere waren ganz ge-
wöhnlich.
Was man im Alltag schrieb, waren nicht
die Zeichen der ko nfuzianischen Lehrtexte
o der die der amtlichen Beamtenprüfungen,
so ndern jene vereinfachten Kurzzeichen. Dies
belegen eine Vielzahl der zu Beginn dieses
Jahrhunderts aus den Höhlen vo n Dūnhuáng
gebo rgenen alten Schriftro llen, aber auch
viele Druckwerke, die nach der Sòng-zeitli-
chen Erfindung des Buchdruckes hergestellt
wurden und nicht zum klassischen ko nfuzia-
nischen Kano n gehören, zum Beispiel Werke
446
der beliebten Sitten- und Unterhaltungslite-
ratur; sie alle enthalten vereinfachte Schrift-
zeichen. Und selbst jene, die die Schrift be-
herrschten, benutzten bei privaten Aufzeich-
nungen, bei No tizen o der im Briefwechsel mit
vertrauten Perso nen nicht die Vo llfo rmen
ko mplizierter hànzì, so ndern Kürzel und
Kurzzeichen.
Diese „in der Fo rm vereinfachten Zeichen“
(jiǎntǐzì, eine Bezeichnung, die heute in China
für die mo dernen Kurzzeichen benutzt wird)
wurden „abgekürzte“ (lüèzì) o der „Vulgärzei-
chen“ (súzì) genannt und ausschließlich vo n
bestimmten Schichten bzw. zu beso nderen
Gelegenheiten verwendet; sie galten weniger
als die Vo llfo rmen. Mit der Diskussio n um
die No twendigkeit einer allgemeinen Schul-
bildung und angesichts der Tatsache, daß die
überwältigende Mehrheit der Bevölkerung
weder lesen no ch schreiben ko nnte, wurden
diese ehemals nicht „gesellschaftsfähigen“
Zeichen jedo ch in neuem Licht gesehen und
als vo lksnahe, einfache Schrift pro pagiert, die
weiter verbreitet werden müsse.
Die vo n der Regierung der Vo lksrepublik
China erlassenen Bestimmungen zur Refo rm
der Schriftzeichen wurden im Januar 1956 als
Hànzì jiǎnhuà fāng’àn ( cǎo’àn) (‘Programm
zur Vereinfachung der chinesischen Schrift-
zeichen’) veröffentlicht. Das Pro gramm be-
stand aus drei Teilen: aus einer Liste vo n
insgesamt 230 bereits in Zeitungen und Zeit-
schriften verwendeter und mithin gut bekann-
ter Kurzzeichen; die entsprechenden Vo llfo r-
men wurden außer Kraft gesetzt und durften
nur no ch in Nachdrucken klassischer Werke
und ähnlichen So nderfällen benutzt werden;
zweitens aus einer Zusatzliste vo n 285 vo rläu-
figen Kurzzeichen, die zwar als unpro blema-
tisch galten, deren Akzeptanz durch die Öf-
fentlichkeit aber abgewartet werden so llte;
drittens aus einer Liste 54 abgekürzter Radi-
kale, auf deren Basis sich eine Fülle weiterer
Kurzzeichen schaffen ließ (= alle Zeichen, in
denen einer der abgekürzten Radikale Be-
standteil war).
Die Regierung betrieb diese Schriftpo litik
mit gro ßer So rgfalt und Vo rsicht; die Kurz-
zeichen wurden jedo ch vo n der Öffentlichkeit
mit Begeisterung aufgeno mmen und setzten
sich bald in amtlichen Publikatio nen ebenso
wie in Zeitschriften und Zeitungen als o ffizi-
elle Fo rmen der Schriftzeichen durch. Im Mai
1964 erschien dann eine ‘Generalliste verein-
fachter Schriftzeichen’ (jiǎnhuàzì zǒngbiǎo),
die die Bestimmungen zur Abkürzung vo n
Radikalzeichen weiter spezifizierte und alle
IV. Schriftkulturen
zugelassenen Kurzzeichen im Überblick bo t.
Eine weitere „Liste vo n Zeichenfo rmen zur
Verwendung in Druckerzeugnissen“ setzte
einen letzten Standard, vo n dem lediglich
Nachdrucke klassischer Werke ausgeno mmen
waren.
Die scharfe Haltung der Kulturrevo lutio n
gegen alle überko mmenen Machtstrukturen
trug das ihrige zu einer weiteren Förderung
der Kurzzeichen bei; immer mehr auch nicht
amtlich zugelassene Kürzel wurden geschaf-
fen und erfreuten sich weiter Verbreitung.
Diese ino ffiziellen, aber allero rten verwen-
deten Kurzzeichen führten nach der Zerschla-
gung der Kulturrevo lutio n zu einem nicht un-
erheblichen Durcheinander in der Schriftzei-
chenverwendung, zu dessen Entwirrung im
Dezember 1977 ein „Zweites Pro gramm zur
Vereinfachung der Schriftzeichen“ veröffent-
licht wurde, das aber tro tz o der gerade wegen
der Inklusio n einer Vielzahl ino ffizieller Kurz-
zeichen auf wenig Gegenliebe stieß und im
Januar 1986 wieder außer Kraft gesetzt
wurde. Unter den aufgeführten Zeichen hat-
ten sich nicht wenige nur regio nal bekannte
bzw. an Institutio nen und Organisatio nen ge-
bundene Sonderformen befunden.
Der Einsatz und die Verbreitung vo n Kurz-
zeichen sind jedo ch kein Pro blem mehr, das
sich auf einen Streich po litisch lösen ließe.
Die Zeichen haben eine Eigendynamik ent-
wickelt, die sich nicht einfach per Beschluß
sto ppen läßt. Tatsächlich sieht man heute
überall in China in den Geschäftsstraßen und
Ladengassen eine Flut neu geschaffener, amt-
lich nicht sanktio nierter Kurzzeichen, und ein
Ende dieser Entwicklung ist nicht abzusehen.
Tro tzdem gibt es nirgendwo ko nkrete An-
sätze, die hànzì gänzlich abzuschaffen.
Lǔ Xùn (1881—1936), der Vater der mo -
dernen chinesischen Literatur und zugleich
Schriftrefo rmer und eifriger Verfechter des
Einsatzes des lateinischen Alphabetes, hatte
die extreme Ansicht vertreten (entweder gin-
gen die hànzì unter o der aber China), und
auch Máo Zédōng hatte sich, wie erwähnt,
für eine Entwicklung hin zu einer pho -
no ol gisch ausgerichteten Schrift eingesetzt.
Gleichwo hl liegt die vo n China langfristig an-
gestrebte Abschaffung der hànzì und ihre Er-
setzung durch ein pho no lo gisches Schriftsy-
stem im Sinne Lǔ Xùns und Mao s wo hl no ch
in weiter Ferne.
Das als erster Schritt in diese Richtung
geschaffene No tatio nssystem hànyǔ pīnyīn
dient nur als pho netische Hilfsschrift für die
hànzì; zur ausschließlichen Aufzeichnung der
32.  Der Kulturkreis der chinesischen Schriftzeichen (hànzì)
chinesischen Sprache wird es nicht eingesetzt.
Ein System, das diese Funktio n übernehmen
könnte, wurde bisher no ch nicht entwickelt.
Zudem eröffnen sich auch in China immer
neue Metho den der maschinellen und elektro -
nischen Schriftzeichenverarbeitung, so daß
die hànzì wo hl no ch lange ihren Platz als
wesentlicher Träger der Kultur Chinas werden
behaupten können (→ Art. 69).
4.2. Korea
In Ko rea werden heute vo rnehmlich zwei
Schriftsysteme eingesetzt, nämlich die vo r
etwa 500 Jahren entwickelte Buchstaben-
schrift han’gŭl und die chinesischen Schrift-
zeichen (hanja), die, wie beschrieben, vo r rund
zweitausend Jahren auf der ko reanischen
Halbinsel heimisch wurden.
Die han’gǔl hatten sich in den jahrhunder-
telang vo m Ko nfuzianismus und dem chine-
sischen System der Beamtenprüfungen ge-
prägten Ländern der ko reanischen Halbinsel
lange Zeit nicht als Amtsschrift durchsetzen
können; sie galten als „Vulgär-“ bzw. als
„Frauenschrift“. Heute ist das ganz anders.
Wer sich in Ko rea zurechtfinden will, ko mmt
um eine Kenntnis der han’gǔl nicht herum.
Firmen- und Ladenschilder so wie Reklame-
tafeln sind fast ausschließlich in han’gül ge-
halten, und die Busse und Bahnen in Seo ul
geben sämtliche Ortsangaben und Haltestel-
len nur in han ’gŭl.
Der Siegeszug dieser Schrift begann Ende
des 19. Jahrhunderts; ursprünglich war eine
Verdrängung o der gar Abschaffung der chi-
nesischen Schriftzeichen nicht vo rgesehen
gewesen; die han’gŭl so llten nicht mehr sein
als Ko mpo nente einer hanja-han’gŭl-Misch-
schrift.
Nach der Besetzung Ko reas im Jahre 1910
stand das Land bis 1945 unter japanischer
Verwaltung. Der Bevölkerung wurde verbo -
ten, auf ko reanisch zu ko mmunizieren; sie
hatte sich in der Fremdsprache Japanisch zu
verständigen und schriftlich im japanischen
kanji-kana-Mischstil auszudrücken. Mit dem
Ende des Zweiten Weltkrieges und der Be-
freiung vo n der japanischen Herrschaft wurde
auch die traditio nelle Vo rmachtstellung der
hanja gebro chen; die Ro lle der o ffiziellen
Amtsschrift kam den han’gŭl zu.
Eine wichtige Ro lle spielte dabei der Be-
schluß des auf Weisung der amerikanischen
Militärverwaltung eingesetzten „K
o reani-
schen Ausschusses für Schule und Ausbil-
dung“ (Chosŏn kyoyuk simŭihoe) vo m De-
zember 1945, nach dem in den Lehrbüchern
447
der Grund- und Mittelschulen ausschließlich
han’gǔl zu verwenden waren; hanja durften
nur in Ausnahmefällen beigegeben werden
und standen dann in Klammern. Damit war
die Po litik, das Ko reanische grundsätzlich mit
han’gŭl zu verschriften, vo rgegeben, auch
wenn man die chinesischen Schriftzeichen
nicht gänzlich verbannte.
Ähnliche Maßnahmen ergriffen die Ame-
rikaner in Japan, wo bei die Sto ßrichtung hier
auf einer Limitierung der Zahl der zugelas-
senen Schriftzeichen lag. Inmitten der Um-
wälzungen überko mmener Wertvo rstellungen
und der gesellschaftlichen Wirren der Nach-
kriegszeit machten die amerikanischen Besat-
zer und auch ein Teil der Japaner in etwas
irratio naler Argumentatio n die hànzì bzw.
kanji als die Wurzel allen Übels aus, als Band
und als Fessel, mit dem der japanische Mili-
tarismus ehedem seine geplante „Gro ßasiati-
sche Wo hlstandssphäre“ hatte zusammenhal-
ten wo llen. So wurden in Ko rea wie in Japan
Maßnahmen zur Beschränkung der Zeichen-
zahl getro ffen; aber weder hier no ch do rt
waren die hànzì blo ß Mittel zur Aufzeichnung
der Sprache, so ndern aufs engste mit der Ge-
schichte und der Kultur des Landes verwo -
ben, ein kulturelles Erbe, das sich nicht ein-
fach igno rieren ließ. Im Schulunterricht rich-
tete man deshalb, um die Verbindung zur
Kultur der Vergangenheit nicht ganz abreißen
zu lassen, ein Fach kambun bzw. hanmun
‘Klassisches Chinesisch’ ein.
Ausgeno mmen vo n dem erwähnten ko rea-
nischen Schulbuchbeschluß waren alle ande-
ren Schriften und Druckerzeugnisse; in Zei-
tungen und Zeitschriften ebenso wie in amt-
lichen Publikatio nen wurde eine hanja-han-
gŭl-Mischschrift verwendet (eine Ausnahme
bildeten Werke der erzählenden Pro sa, die
bereits seit der Yi-Dynastie fast ausschließlich
in han’gǔl fixiert wurden).
Als Maßnahme zur weiteren Förderung
der han’gŭl-Bewegung erließ die ko reanische
Regierung im Herbst 1948 ein „Gesetz zur
ausschließlichen Verwendung vo n han’gŭl“,
erlaubte aber in einer Zusatzklausel „bis auf
weiteres auch den Gebrauch vo n hanja“; die-
ses „bis auf weiteres“ wurde jedo ch nicht zeit-
lich spezifiziert, was das Gesetz wirkungslo s
machte.
Anders verhielt es sich mit dem 1955 vo m
ko reanischen Kultusministerium verkündeten
„han ’gŭl-Gesetz“. Do rt heißt es: „Alle amtli-
chen Publikatio nen, Zeitungs- und Zeitschrif-
tentexte so wie für die breite Öffentlichkeit
bestimmten Publikatio nen sind ausschließlich
448
in han’gŭl zu halten. Bei wissenschaftlichen
Texten können Fachtermini jedo ch zusätzlich
in hanja gegeben werden; sie stehen dann in
Klammern.“ Der ausschließliche Gebrauch
vo n han’gŭl wurde überall auf Plakaten, Po -
stern und Schildern pro pagiert; nach und
nach verschwanden die chinesischen Schrift-
zeichen aus dem öffentlichen Leben. Ab 1961
wurden auch Gerichtsurteile nur no ch in han-
gŭl verfaßt.
Die in den sechziger Jahren no ch verstärkt
betriebene han’gŭl-Po litik der Regierung kul-
minierte schließlich in einer vo m Präsidenten
der Republik am 25. 10. 1968 erlassenen Di-
rektive, in der es unter anderem heißt:
1. Mit Wirkung vo m 1. Januar 1970 sind
nicht nur die vo n staatlichen und amtlichen
Stellen verfaßten Schriftstücke, so ndern sämt-
liche Texte jedweder Art ausschließlich mit
han’gǔl zu schreiben. Texte, die chinesische
Schriftzeichen enthalten, haben keine Gültig-
keit.
2. Die Entwicklung vo n han’gŭl-Schreib-
maschinen ist zu fördern; sie sind überall zu
verbreiten.
3. Das 1948 erlassene „Gesetz zur aus-
schließlichen Verwendung vo n han’gŭl“ wird
revidiert; die hanja-Zusatzklausel wird mit
Wirkung vom 1. Januar 1970 aufgehoben.
4. In sämtlichen Schulbüchern sind kei-
nerlei chinesische Schriftzeichen mehr zu ver-
wenden.
5. Die Umschreibung aller klassischen
Werke in han’gǔl ist voranzutreiben.
Die Rigidität dieser Bestimmungen stieß in
der Bevölkerung auf erheblichen Unmut;
gleichwo hl setzte die Regierung auf der Basis
der Direktive einen „Ausschuß zu Fragen der
ausschließlichen Verwendung vo n han’gǔl“
(Han’gŭl chŏnyong wiwŏnhoe) ein und veran-
laßte eine Reihe durchgreifender Maßnah-
men, etwa die Abschaffung der 1951 festge-
legten und danach im Schulunterricht ver-
mittelten Liste vo n 1300 „Pflichtzeichen“
(kyoyuk hanja).
Ab 1970 erschienen in amtlichen Publika-
tio nen so wie in Gesetzestexten keine chinesi-
schen Schriftzeichen mehr, und ab März des-
selben Jahres verschwanden sie aus den Lehr-
büchern der Grund- und Mittelschulen so wie
der gymnasialen Oberstufe. Zeitungen, Zeit-
schriften und andere nicht-amtliche Veröf-
fentlichungen hielten jedo ch tro tz der rigiden
Maßnahmen der Regierung am herkömmli-
chen ko reanisch-chinesischen Mischstil (Kuk-
Han honyongch’e) fest, so daß der Gebrauch
vo n hanja in der ko reanischen Gesellschaft
IV. Schriftkulturen
nach wie vo r verwurzelt ist. Die ausschließli-
che Verwendung vo n han’gǔl ko nnte sich un-
angefo chten aller po litischen Bemühungen bis
heute nicht durchsetzen. Der starke Wider-
stand der Bevölkerung führte ganz im Gegen-
teil zu Zugeständnissen seitens der Regierung.
1972 kam sie nicht umhin, eine 1800 Einheiten
umfassende Liste vo n „Essentiellen chinesi-
schen Schriftzeichen für den hanmun-Unter-
richt“ (hanmun kyoyukyong kich’o hanja) zu
erlassen, die ab 1975 in den Schulbüchern der
Mittel- und Oberstufe auftauchten. In Zeitun-
gen, Zeitschriften usw. finden wir deshalb
heute einen mit hanja durchsetzten Mischstil,
während alle regierungsamtlichen Publikatio -
nen ausschließlich in han’gŭl gehalten sind.
Eine wesentliche Ursache für das Scheitern
der Schriftpo litik der Regierung liegt in der
Fülle der ins Ko reanische integrierten Sinis-
men. Etwa 70% des in Wörterbüchern do -
kumentierten ko reanischen Wo rtschatzes sind
der Statistik zufo lge chinesischen Ursprungs.
Die Vielzahl der darunter befindlichen Ho -
mo pho ne führt bei reiner han’gŭl-Schreibung
zu semantischen Unklarheiten, die sich letzt-
lich nur durch eine Ersetzung des betreffen-
den sin o ok reanischen W o rtschatzes durch
reinko reanisches Wo rtgut vermeiden ließen.
Eine Ersetzung dieser seit Jahrhunderten und
länger in der ko reanischen Sprache fest ver-
ankerten Sinismen — wenn sie denn möglich
ist — hieße aber nichts weniger als eine tief-
greifende Veränderung der Sprache an sich.
Die Pro blematik eines so lchen Unterfangens
liegt auf der Hand.
Die Wahl han’gǔl o der hanja — die Pro -
blematik der Aufrechterhaltung o der Nicht-
Aufrechterhaltung des kulturellen Erbes ein-
mal beiseite — ist demnach keine allein die
Art der Verschriftung betreffende Frage, so n-
dern wirkt sich unmittelbar bis in die Struktur
der Sprache aus.
Eine zweite Ursache für das letztliche
Scheitern der Bemühungen, die chinesischen
Schriftzeichen gänzlich abzuschaffen, dürfte
im internatio nalen Ko ntext zu suchen sein.
Ko reas einflußreichste o stasiatische Nach-
barn sind Japan und China (einschließlich
Taiwan und Ho ngko ng), und in beiden Län-
dern werden nach wie vo r hànzì verwendet.
Eine einseitige Abko ppelung Ko reas vo n der
hànzì-Traditio n wäre po litisch und auch wirt-
schaftlich zumindest nicht von Vorteil.
Neuerdings sind in Ko rea ganz im Gegen-
teil Bestrebungen im Gange, die alte hanja-
Kultur wieder aufleben zu lassen. Überall
32.  Der Kulturkreis der chinesischen Schriftzeichen (hànzì)
werden in privaten und kirchlichen Einrich-
tungen chinesische Schriftzeichen gelehrt, und
der Unterricht wird nicht nur Kindern erteilt;
auch viele Erwachsene frequentieren nach der
Arbeit o der in ihrer Freizeit diese Einrichtun-
gen. Das ko reanische Tauziehen um hanja
und han’gŭl ist no ch nicht entschieden; o b es
am Ende wie in No rdko rea zu einer Abschaf-
fung der chinesischen Schriftzeichen ko mmt,
bleibt offen.
4.3. Japan
Die nach dem Zweiten Weltkrieg auf Drängen
der amerikanischen Militärverwaltung auch
in Japan fo rciert betriebene Schriftrefo rm be-
traf hinsichtlich der chinesischen Schriftzei-
chen (kanji) zwei Aspekte: eine graphische
Vereinfachung der Schriftzeichen und eine
Reduzierung der Zeichenzahl.
Ehedem als „Vulgärzeichen“ (zokuji) o der
„abgekürzte Schriftzeichen“ (ryakuji) — bei-
spielsweise statt , statt , statt
, statt oder statt — bezeich-
nete kanji galten nach der Refo rm als o ffiziell
und ko rrekt. Diese vereinfachten Fo rmen
seien leichter zu erlernen und leichter zu
schreiben, ein aus pädago gischer Sicht durch-
aus vertretbarer Standpunkt. Unter den de-
kretierten neuen Fo rmen befanden sich aber
auch so lche, die aus semantischer bzw. ety-
m
o ol gischer Sicht nicht unpr o blematisch
waren. So ersetzte man zum Beispiel
‘Kunst’ durch das ursprünglich ‘Gras mähen’
bedeutende o der verkürzte den wesent-
lichen Zeichenbestandteil (‘zwei Menschen
nebeneinander’:‘fo lgen, begleiten’), etwain
‘fo lgen, geho rchen’ zu einem etymo lo gisch
nicht vertretbaren . Eine Fo lge dieser Ver-
kürzungen war, daß Gymnasiasten und selbst
Studenten heute ältere Texte, die no ch die
Vo llfo rmen der Schriftzeichen (seiji ‘korrekte
Schriftzeichen’) enthalten, nicht mehr lesen
können.
Vo n wesentlich größerer Tragweite als die
Vereinfachung der Schriftzeichenfo rmen war
jedo ch die Beschränkung der für den amt-
lichen Gebrauch und die schulische Ausbil-
dung zugelassenen kanji: 1946 wurde per
Kabinettsbeschluß eine entsprechende 1850
Schriftzeichen umfassende Liste pro mulgiert
(tôyôkanjihyô). Im Fo lgejahr wurde eine Liste
der diesen Zeichen zuzuo rdnenden sino japa-
nischen und reinjapanischen Lesungen nach-
449
gereicht, eine neue No rm, die der Willkürlich-
keit und Arbitrarität, die bis dahin zumindest
theoretisch geherrscht hatte, Einhalt gebot.
Der Gebrauch ausschließlich dieser 1850
Standardschriftzeichen war zwar, vo n den
Schulbüchern einmal abgesehen, nicht zwin-
gend vo rgeschrieben, wurde aber für Gesetze
und andere amtliche Schriftstücke so wie Zei-
tungen, Zeitschriften usw. dringend empfo h-
len — eine Empfehlung, die sich in den fo l-
genden Jahren immer mehr durchsetzte und
die Verschriftlichung (wegen der gleichzeiti-
gen Verwendung der beiden Silbenalphabete
hiragana und katakana allerdings nicht die
Ortho graphie im Sinne vo n Rechtschreibung)
des Japanischen weitgehend standardisierte.
1981, dreieinhalb Dekaden nach ihrer er-
sten Pro mulgatio n, wurde die Liste auf Drän-
gen vo n u. a. Zeitungsverlagen und nach lang-
jährigen Beratungen des „Ausschusses für
Fragen der Landessprache“ (kokugo shingi-
kai)schließlich um 95 kanji auf 1945 Schrift-
zeichen erweitert. Diese Erweiterung und die
in der Präambel der bis heute gültigen neuen
Liste (jôyôkanjihyô) angedeutete zusätzliche
Lo ckerung der gesellschaftlichen Verbindlich-
keit rief bei den Verfechtern einer Schriftzei-
chenbegrenzung zeitweise heftige Reaktio nen
hervo r und wurde als „reaktio näre Schrift-
politik“ gebrandmarkt.
Fo rderungen, die Schriftzeichen vo n der
Zahl her zu begrenzen o der gar völlig abzu-
schaffen, hatte es zuvo r in Japan häufig ge-
geben, verstärkt ab Mitte der zwanziger Jahre
im Zusammenhang mit der Mo dernisierung
des Landes, die, wie es hieß, auch die Schrift
einschließen müsse. Das Ziel vo r allem vieler
Unternehmen war, ihre Geschäftsko rrespo n-
denz ratio neller und schneller abwickeln zu
können. Die Lösung lag in einer Auto mati-
sierung der Schriftverarbeitung nach dem
Mo dell westlicher Schreibmaschinen, das al-
lerdings nur zwei Möglichkeiten bo t: den aus-
schließlichen Einsatz entweder der japani-
schen Silbenschriften o der aber eine Ver-
schriftung der Sprache mittels lateinischer
Buchstaben. In beiden Fällen hatten die kanji
auf der Strecke zu bleiben. Tatsächlich wurde
in der Fo lge ein „kana-Typewriter“ entwik-
kelt, eine Schreibmaschine, die statt Buchsta-
ben mit den Zeichen der japanischen Silben-
alphabete bestückt war; sie kam kurzfristig
und in beschränktem Umfang zum Einsatz,
konnte sich letztlich aber nicht durchsetzen.
Einen Ausweg bo t schließlich Ende der
70er Jahre die Co mputertechno lo gie, die mit
der Entwicklung der so genannten „Wo rtpro -
zesso ren“, d. h. mit Drucker und Mo nito r
versehenen Kleinco mputern zur elektro ni-
schen Textverarbeitung, auch die Verarbei-
450
tung chinesischer Schriftzeichen und damit
die Beibehaltung des traditio nellen kanji-
kana-Mischstiles (kanji-kana-majiribun) er-
möglichte. Diese leicht zu bedienenden, ho ch-
effizienten elektro nischen Schreibmaschinen,
die heute in Japan überall, auch in privaten
Haushalten, verbreitet sind, nahmen der Be-
wegung für eine Reduzierung der Schriftzei-
chen eines ihrer gewichtigsten Argumente —
die chinesischen Schriftzeichen ließen sich
elektro nisch nicht o der nur unter ho hem Ko -
stenaufwand verarbeiten.
Die japanische Industrieno rm (Japanese
Industrial Standard, JIS) stellt für die elektro -
nische Datenverarbeitung zwei Zeichensätze
zur Verfügung, die neben den Silbenschriften,
den Buchstaben des lateinischen und griechi-
schen Alphabetes, Numeralia, So nderzeichen
etc. (insgesamt 524 Einheiten) 6355 kanji ent-
hält (Satz 1: 2965, Satz 2 (1990 um 2 kanji
erweitert): 3390 Zeichen). Nicht zu dieser
No rm gehörende Schriftzeichen können bei
allen Wo rtpro zesso ren über ein So nderpro -
gramm vom Benutzer selbst erstellt werden.
Im Regelfall reichen die Industrieno rmen
1 und 2 völlig aus; Spezialisten, etwa Wissen-
schaftler o der Jo urnalisten, sto ßen jedo ch
nicht selten auf Schriftzeichen, die in beiden
Sätzen nicht enthalten sind; so kann per
Wo rtpro zesso r etwa der Vo rname, nicht aber
der Familienname des chinesischen Po litikers
Deng Hsiao -ping (Deng) generiert werden;
ebenso lassen sich nicht alle der in den japa-
nischen Literaturdenkmälern Kojiki und
Man’yôshû o der selbst in den Werken der
mo dernen Klassiker Mo ri Ôgai (1862—1922)
o der Natsume Sôseki (1867—1916) enthalte-
nen Zeichen darstellen.
So wird das Schriftbild japanischer Texte
heute in gro ßem Umfange vo n Ingenieuren
und So ftwareherstellern beeinflußt, die In-
dustrieno rmen umsetzen. Schreibende, die
mit Wo rtpro zesso ren arbeiten, sind mithin in
der Wahl ihrer kanji nie ganz frei — selbst
wenn sich der neueste, im Okto ber 1990 vo m
japanischen Wirtschaftsministerium (MITI,
os witz (Veröffentlichungen des Ostasien-Instituts
Ministry fo r Internatio nal Trade and Indu-
stry) unterbreitete Vo rschlag einer 5801 Zei-
chen umfassenden Ergänzungsliste schließlich
durchsetzen sollte.
5. Literatur
Atsuji, Tetsuji.1985. Kanjigaku — Setsumo n kaiji
no sekai [Die Wissenschaft vo n den chinesischen
Schriftzeichen — die Welt des Shuōwén jiězì].
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33.  The Sphere of Indian Writing
33. The Sphere of Indian Writing
1. Writing in ancient India
2. Indian scripts
3. Written tradition
4. Official languages
5. Language development
6. Written languages and education
7. Literacy in modern India
8. Publications
9. Written word in the sphere of Indian writing
10. References
11. Appendix: Survey of living languages in India
1. Writing in ancient India
The histo ry o f writing in India has remained
a vexed and o pen questio n. The o rigin o f
writing has been linked to the first datable
evidence o f the deciphered Asho ka edicts o f
the third century BC; yet the literary histo ry
o f India, acco rding to Whitney (1964, xv)
co uld easily be as o ld as 2000 BC. It is gen-
erally agreed that the o ldest Indian literature
must have already reached its peak well be-
fo re histo rical times. The dating o f ancient
Indian literature is based largely o n linguistic
evidence which distinguishes the language o f
the Vedas fro m the later Classical Sanskrit
which is highly co dified. There is no do ubt
that the Vedic language predates Sanskrit and
its sister Prakrits including Pali, but the pre-
cise date o f the co mpo sitio n o f the Vedas will
perhaps never be agreed upo n. Altho ugh no
do cumentary o r palaeo graphic evidence prio r
to the Asho kan edicts exists, the earliest San-
skrit literature is datable with reference to
Buddhist literature which was written befo re
the fo urth century BC. The Sanskrit language
itself is datable fro m the scientific treatises o n
grammar which are o ver 2500 years o ld. Pa-
nini’s grammar o f Sanskrit o f the sixth o r
fifth century BC, mentio ns ten grammarians
who precede him but who se wo rks have no t
survived (Ananthanarayana 1976, 5—6).
By and large, western scho lars base their
estimatio ns o f the dates o f vario us literary
texts o n histo rical evidence such as acco unts
by Greek histo rians o r Chinese travellers who
came to India as Buddhist pilgrims in the
fifth to seventh centuries AD (Winternitz
1981, 23—25). The linguistic evidence o f re-
latedness o f Sanskrit to o ther Indo -Euro pean
languages is o ften used in suppo rt o f linking
the use o f writing in India to the develo pment
and practice o f writing in the Middle East,
ancient Greece and Ro me. The Indian tradi-
451
tio n, o n the o ther hand, which is gro unded
in legend and ritual, links literary texts and
writing to divine revelatio n. Either way, the
o rigin o f Indian literature will co ntinue to be
a subject fo r speculatio n. As Whitney (1964,
xix) states: „All dates given in Indian literary
histo ry are pins set up to be bo wled do wn
again.”
1.1. Oral versus written
It is generally believed that the bulk o f ancient
Indian literature o riginated witho ut the art o f
writing and was transmitted o rally fo r cen-
turies. The ancient Indian grammarians are
said to have perfected the metho d o f reducing
rules o f grammar into algebraic fo rmulas en-
suring the co rrect pho netic renderings o f all
texts. Memo rizatio n o f literary texts was co n-
sidered to be the o nly metho do lo gy fo r the
learning and transmissio n o f such texts (Whi-
ternitz 1981, 33). The earliest Indian literature
is said to belo ng to 2000 BC, the Indian
writing system is believed to go back to 500
BC, and the Asho kan edicts which are the
earliest extant samples o f writing in India
belo ng to the third century BC (Co ulmas
1989, 181; Mo o kerji 1960, 211). This wo uld
mean that no t o nly was the vast bo dy o f
ancient literature handed do wn o rally fo r fif-
teen hundred years but that all ancient liter-
ature was co mpo sed o rally. The fo ur Vedas
co ntain between them o ver a hundred tho u-
sand verses (Karan Singh 1987, 1), which to -
gether with the innumerable co mmentaries
and treatises o n philo so phy, law, medicine,
mysticism, grammar and a ho st o f o ther sub-
jects make up a mo st fo rmidable vo lume o f
literary creatio n. And yet all this bulk is be-
lieved to have been faithfully handed do wn
o nly by wo rd o f mo uth witho ut disto rtio n.
While it canno t be do ubted that the memo -
rizatio n o f texts must have been linked with
religio us ritual, it is natural to speculate
whether such a vo lume o f literature co uld
have co me into existence witho ut writing. As
Chatterji (1966, 54) puts it: „Go o d, bad o r
indifferent, witho ut so me system o f writing
the Vedic co mpilatio ns co uld no t co nceivably
have been made.”
1.2. Vedic literature
The Vedic perio d in Indian literary histo ry is
recko ned between 2000 BC and 560 BC, the
year Gautam Buddha was bo rn. Of the fo ur
452
Vedas — the Rig, the Sama, the Yajur, and
the Atharva — the o ldest is the Rig Veda
which co ntains o ver a tho usand hymns and
ten tho usand verses. The Sama Veda, made
up largely o f the hymns fro m the Rig Veda,
pro vides fo r different readings o f the hymns.
The Yajur Veda is significant that in additio n
to hymns it also has numero us pro se utter-
ances, co nsidered to be the o ldest examples
o f Indo -Euro pean pro se. The Atharva Veda,
like the Yajur Veda, carries a number o f brief
pro se passages. The hymn material in the
Vedas is referred to as mantra and the pro se
is called brahmana. The Brahmana traditio n
is carried fo rward in the Arnayakas, hermitic
texts, and culminates in the Upanishads o f
which there are nearly two hundred, and are
in the fo rm o f dialo gues between the teacher
and the disciples, dealing with pro blems o f
human existence. Co llectively, the Upanishads
are kno wn as the Vedanta o r the end o f the
Vedas (Karan Singh 1987, 3). A further dis-
tinctio n is made between the Brahmanas and
Sutras, the latter being in the fo rm o f rules
such as tho se fo und in Panini’s grammar Ash-
tadhyayi o r the Dharma-sutras o f Manu
which co uld have been written in the sixth
century BC. The two great epics, the Ramay-
ana and Mahabharata to gether with the phil-
o so phical po em, the Bhagavad-Gita, also be-
long to the Vedic period (Whitney 1964, xiii —
xxii; Nanavati 1973, 9—37).
This entire bo dy o f literature is believed to
have been o ral in the absence o f „sure pro o fs
o f the existence o f manuscripts o r even au-
thentic info rmatio n abo ut writing do wn texts
fro m o lder days” (Winternitz 1981, 27). The
Indian traditio n, o n the o ther hand, assigns
the writing o f the Mahabharata to the ele-
phant-headed Go d Sri Ganesha who came to
the assistance o f the Sage Vyasa who so ught
divine interventio n fo r penning the great epic.
Acco rding to legend, Sri Ganesha snapped
o ff o ne o f his tusks to use as a pen. Wakankar
(1968, 6—8) demo nstrates that there are ref-
erences to „marking” o r „writing” in the Rig
Veda, Yajur Veda and in several Aranyakas
and Upanishads. In the Bhagavad Gita (10.33)
Sri Krishna says „Amo ng letters I am the
vowel A, ...” (Judge 1984, 75).
1.3. Buddhist literature
It is universally agreed that all the texts o f
Vedic literature handed do wn to the present
were co mpo sed well befo re 500 BC when Bud-
dhism was bo rn in India. In the Buddhist
cano nical literature co mpleted befo re 400 BC,
IV. Schriftkulturen
there is ample pro o f o f kno wledge o f the art
o f writing as well as its widespread use. In
o ne o f the Buddhist tracts fro m abo ut 450
BC there is mentio n o f children’s games which
include guessing o f letters o f the alphabet
traced in the air. Instructio n in writing and
arithmetic was widespread. There is mentio n
in so me o f the texts, o f wo o den writing bo ards
and wo o den pens (Nanavati 1973, 162—165).
The educatio nal system o f the time was highly
structured and there are meticulo us details o f
ho w the scho o l and university systems were
o rganized. Primary educatio n emphasized
mo ral educatio n in additio n to the 3 R’s. The
art o f writing was practised by all classes o f
peo ple including the trading and co mmercial
classes.
1.4. Manuscripts
The earliest do cumentary evidence o f writing
in the fo rm o f ancient Indian manuscripts is
no t o lder than the earliest centuries after
Christ. It has been argued that a po ssible
reaso n fo r the general lack o f written do cu-
ments co uld be the writing material used in
ancient India. The mo st po pular writing ma-
terials in ancient India seem to have been
birch bark and palm-leaf. The latter is co n-
sidered to be the o nly appro priate material
fo r inscribing religio us texts and co ntinues to
be used in the present time. Palm leaves are
very fragile and easily destructable in the In-
dian climate. Manuscripts written o n palm
leaves have to be co ntinuo usly reco pied fro m
time to time. It is therefo re difficult to co n-
clude, fro m the o ldest extant palm leaf man-
uscripts, whether they are the first co pies o f
the texts they carry. The pro blem is no t made
any easier by the fact that the o ldest texts do
no t always identify the autho rs o r the perio d
when a text was written. So me o f the o ldest
manuscripts fro m the fo urth, fifth and sixth
centuries AD have been disco vered in Tur-
kestan, Japan and Nepal. Manuscripts fo und
in India are relatively mo re recent — fro m
the tenth to twelfth centuries AD (Winternitz
1981, 32—33). Many o f the manuscripts
fo und in India are written o n paper and are
fro m the thirteenth century o nwards. Numer-
o us manuscripts have been fo und in temples,
palaces and private co llectio ns, tho usands o f
them have been catalo gued and published.
Special manuscript libraries have been estab-
lished after 1947 to preserve these valuable
reco rds. In additio n to the tho usands o f In-
dian manuscripts scattered all o ver the wo rld,
innumerable manuscripts are still in private
33.  The Sphere of Indian Writing
co llectio ns in India and are in the danger o f
being destro yed fo r lack o f care and aware-
ness o f their value (Encyclo paedia o f Indian
Literature 1989, 2596—2606; P. B. Ray 1992,
135—137).
2. Indian scripts
The o rigin and use o f scripts in India presents
as many pro blems and parado xes as the his-
tory of Indian literature (→ Art. 24).
2.1. Ancient scripts
The o ldest writing fo und o n the Indian sub-
co ntinent is o n 3,000 seals excavated at many
sites o ver a large tract in the no rth and west.
These seals fro m the Indus valley civilizatio n,
also called the Harappan civilizatio n, belo ng
to the perio d 2500 BC to 1600 BC. In the
absence o f any reliable bilingual data, it is
no t po ssible to assign any meaning to the
vario us symbo ls fo und o n these seals. Until
the Harappan script is finally deciphered the
o rigin o f writing in India will co ntinue to be
reckoned from the date of the Ashokan edicts.
The Asho ka edicts are scattered all o ver
the subco ntinent po inting to widespread lit-
eracy. The Asho kan inscriptio ns are in two
scripts: the Kharo sthi fo und in the no rth-
west, and the Brahmi. Kharo sthi is written
fro m right to left. The Kharo sthi script is no t
attested after the fo urth century AD (Pattan-
ayak 1981, 95).
The Brahmi like Kharo sthi, and unlike the
Semitic, is no t a co nso nant script. Every basic
sign is a co mbinatio n o f a co nso nant so und
plus an inherent vo wel /a/; o ther vo wels are
indicated by diacritics added to the basic co n-
so nant signs; the inherent vo wel can be muted
thro ugh a special diacritic; and co nso nant
clusters are indicated by ligatures where the
inherent vo wel o f all but the last co nso nant
is muted (→ Art. 24). The Brahmi also has
distinct signs fo r initial vo wels. In all the
extant texts, including the Asho kan edicts,
Brahmi is written fro m left to right (Co ulmas
1989, 184). The Brahmi is a fully elabo rated
script with 44 letters as against the 22 char-
acters in the Semitic script (Winternitz 1981,
27). Despite these features which distinguish
it fro m bo th the Semitic and Kharo sthi, west-
ern scho lars co nsider the Brahmi script to be
a derivative o f the Semitic system o f writing.
Ho wever, there is no agreement o n whether
the Brahmi belo ngs to the No rth o r the So uth
Semitic branch (Dani 1986, 24ff; Rasto gi
1980, passim). There is ano ther bo dy o f o pin-
453
io n which suppo rts the theo ry o f indigeno us
o rigin o f Brahmi. Chatterji (1966, 7—11) re-
jects the Semitic o rigin hypo thesis and po sits
a pro to -Brahmi script aro und the tenth cen-
tury BC which links it to the Late Harappan
script o f aro und 1200 BC (cf. S. R. Rao 1985,
6). The pho no lo gical principles that o bvio usly
underlie the arrangement o f the vo wel and
co nso nant signs in acco rdance with place and
manner o f articulatio n make the script a part
o f the ancient Indian grammatical traditio n
which fo rmed a part o f the Vedic scientific
literature (Agrawala 1966, 12). The Brahmi
script and its vario us branches all attest the
insights o f Indian grammarians into the re-
latio nship between speech and writing, which
is reflected in the pho nemic-syllabic character
o f all Indian alphabets. The develo pment o f
the Brahmi fro m an earlier Pro to -Brahmi and
the Late Harappan scripts seems intuitively
acceptable, especially in the light o f the claim
that there must have been a writing system in
the Vedic perio d. It must be no ted that even
the pro po nents o f the Semitic o rigin o f
Brahmi reco gnize the fact that the writing
system was tho ro ughly redesigned and re-
created by the ancient Indians (Co ulmas
1989, 185). Dani (1986, 29—30) states:
„Whatever may be the particular so urce o f
inspiratio n, Brahmi is a creatio n o f the Indian
Pandits. The script has been evo lved to suit
the local grammar ...”
2.2. Development of Brahmi
Within India the Brahmi develo ped into two
distinct branches — the no rthern and the
so uthern. One may identify three significant
stages fro m the third century BC in the de-
velo pment o f bo th these branches. In the
no rth the Gupta Brahmi o f 400 AD was used
o ver a very large tract o f land co vering mo st
o f no rth India as well as parts o f the so uthern
peninsula. During the sixth and seventh cen-
turies a style o f the Gupta Brahmi was called
the Siddhamatrika which was widely used fo r
writing religio us texts in India, Central Asia
and Japan (Agrawala 1966, 13). Between the
eighth and tenth centuries the Gupta script
develo ped two distinct fo rms — the eastern
and the western, the fo rmer giving rise to the
Nagari script and the latter to Sharada which
co ntinues to be used fo r writing specific Kash-
miri texts. The Nagari develo ped further into
Devanagari, Pro to -Bengali, and Tibetan. The
Sharada script, in turn, gave rise to the Gur-
mukhi script (Chatterji 1966, 11; Agrawala
1966, 13—14; also cf. Co ulmas 1989, 182).
454 IV. Schriftkulturen

Like the Gupta Brahmi, the Nagari was used

o ver a very large area giving rise to numero us
lo cal variatio ns called by different names. A
versio n o f the Nagari was used in So uth India
under the name o f Nandinagari. In So uth
India the Brahmi develo ped into the Grantha
script which influenced bo th the Tamil and
the Malayalam scripts. Aro und the seventh
century the Pallava script figures pro minently
in the develo pment o f the Tamil-Malayalam
writing system. At abo ut the same time there
is evidence o f the Kadamba script which, to -
gether with the Nandinagari, gave rise to the
Kannada-Telugu writing systems (Agrawala
1966, 15; Meenakshisundran 1966, 23—27;
KV Rao 1966, 28—33).
In India the mo dern day descendants o f
the Brahmi develo ped between the tenth and
sixteenth centuries AD. The evo lutio n o f the
vario us scripts has no t been strictly linear.
Many branches and sub-branches have criss-
cro ssed. A script develo ped in o ne part has
been carried to ano ther and so metimes re-
bo rro wed. Fo r example the Khampti lan-
guage, spo ken in the no rth-east o f India em-
plo ys a variety o f the Thai script which can
be ultimately traced back to the Brahmi
thro ugh Pali fro m which have also o riginated
the Saimese, Kavi, Burmese, and Sinhalese
scripts. Likewise, Ladhaki languages spo ken
in the no rth use the Tibetan script which is
an o ffsho o t o f the Nagari script (cf. Pattan-
ayak 1981, 42). Such o verlaps result in co n-
flicting analyses and multiple relatio nships.
Fo r instance the Gurmukhi script which is
used fo r writing Punjabi is derived fro m the
Sharada script by Chatterji (1966, 11), and
from the Devanagari by Coulmas (1989, 182).

2.3. Present-day writing systems

Nine majo r scripts derived fro m the Brahmi
are used to write mo st o f the majo r Indian
languages. The Devanagari is used to write
Hindi, Marathi and Sanskrit. Bengali is writ-
ten in the Bengali script which is also used to
write Assamese with mino r additio ns. Guja-
rati, Kannada, Malayalam, Oriya, Tamil and
Telugu is each written in a script that bears
the name o f the language, e. g. Gujarati is
written in the Gujarati script, and so o n.
Punjabi is written in the Gurmukhi script (cf.
Pattanayak 1981, 41—42). In additio n to
these nine Brahmi derived scripts, the Persio -
Arabic script is used fo r writing Kashmiri,
Sindhi and Urdu. The Ro man script is used
fo r writing English and fo r transliteratio n o f
all Indian languages in a variety o f co ntexts.
Fig. 33.1: Transliteration into various Indian lan-
guages of the Sanskrit phrase Satya-
meva jayate — ‘Truth alone triumphs’
Fig. 33.1 pro vides examples o f the present-
day scripts, except Ro man, used fo r writing
majo r languages o f India. It is impo rtant to
no te that the eleven scripts currently used fo r
writing the majo r Indian languages, are em-
plo yed fo r writing the thirty o dd o ther Indian
languages which are written. Fro m the earliest
times many o f the Indian scripts have been
used fo r writing mo re than o ne language. The
Devanagari script is an o utstanding example
o f a script that is used fo r writing several
Indian languages including Sanskrit. The
33.  The Sphere of Indian Writing
Grantha script in So uth India was used fo r
writing Sanskrit, Tamil and Malayalam. A
mo dified versio n o f the Bengali script is used
of r writing Manipuri. The Persio -Arabic
script, used fo r writing three o f the majo r
languages, is also used fo r writing Punjabi
bo th in India and Pakistan. Just as a script
may be used by mo re than o ne language,
many Indian languages emplo y mo re than
o ne script. Punjabi is written bo th in Gur-
mukhi and the Persio -Arabic, Tamil uses the
Grantha in additio n to the Tamil script, Kash-
miri uses the Sharda and the Persio -Arabic.
Sindhi was, at o ne time, written in fo ur scripts
— Devanagari, Persio -Arabic, Gurmukhi and
Hattai. When a language emplo ys mo re than
o ne script, each script takes o n specific so cio -
linguistic functio ns — o ne used by men and
ano ther by wo men, o ne fo r sectarian func-
tio ns and the o ther fo r secular, and so o n
(Pattanayak 1981, 42, 94—99; Ferguso n
1992, 28; Daswani & Parchani 1978, 93—94;
1979, 61; 1985, 223—24; cf. N. C. Chaudhuri
1968, 44).
2.4. Common script
There are stro ng script lo yalties in India. Al-
tho ugh all the Indic scripts have derived fro m
the Brahmi, all the mo dern scripts have dis-
tinct identities and staunch adherents. In the
mo dern co ntext the pro po sal fo r writing all
the Indian languages in o ne script has been
co nsidered bo th at the o fficial go vernmental
level and at the intellectual-theo retical level.
The central argument in favo ur o f a co mmo n
script is based o n the criteria o f efficiency and
techno lo gical viability. It has been argued
that multiplicity o f scripts can be a hinderance
in the running o f a mo dern natio n state, hence
all the Indian languages sho uld be written in
o ne script; at the same time, the co mmo n
script sho uld be able to facilitate techno lo gi-
cal inno vatio ns. The Ro man script was pro -
po sed as a likely candidate (Chatterji 1960,
304—307; P. S. Ray 1963, 92—105). The
o ther o bvio us co ntender has been the Deva-
nagari script. In 1966 the Ministry o f Edu-
catio n, Go vernment o f India, pro po sed an
augmented Devanagari as a co mmo n script
fo r Indian languages. The Devanagari, it has
been argued, wo uld be better since it is an
indigeno us script and is widely used all o ver
the co untry. Bo th the Ro man and the Deva-
nagari co uld fulfil the requirement o f effi-
ciency, but the Devanagari is co nsidered to
be mo re authentic culturally and linguisti-
455
cally. Ho wever mo st pro po sals fo r a co mmo n
script have failed because no language co m-
munity is willing to o pt fo r a script o ther than
the traditio nally used script. In the meantime,
script as an identity marker has beco me mo re
strengthened as hitherto unwritten languages
have been reduced to writing. While the state
po licy legislates the use o f the do minant re-
gio nal script fo r newly written languages, a
number o f such languages have so ught to
develo p new scripts, so me derived fro m the
Indic scripts, o thers to tally different (Daswani
1976, 36—42; 1975 b, 182—185; Pattanayak
1981, 42, 94—109).
3. Written tradition
Fo urteen mo dern Indian languages can claim
lo ng written traditio ns. Ten o f the fo urteen
languages derive fro m Sanskrit and fo ur have
evo lved fro m ancient Dravidian which, in
fact, pre-dates Sanskrit. It is agreed that mo st
o f these mo dern languages emerged as literary
languages aro und the tenth century AD, yet
several can demo nstrate an unbro ken literary
histo ry o f several hundred years befo re the
tenth century. Standard Hindi has a mo re
recent literary histo ry but can be linked to
Sanskrit thro ugh the vario us regio nal literary
dialects which actually pre-date Hindi and are
no w subsumed under it. Likewise, Urdu o c-
cupies a unique po sitio n amo ng the mo dern
Indian languages. It shares its structure with
Hindi and still has its o wn distinct literary
traditio n fro m aro und 1500 AD drawing
upo n bo th the regio nal literary reso urces as
well as tho se o f the Persian language and
literature (Akhtar 1985, 181 ff; Bhudeb Chau-
dhuri 1985, 110 ff; Go vindswamy 1985, 119 ff;
Gupta 1985, 97 ff; Nayak 1985, 133 ff; Reddy
1985, 160 ff). In additio n to these fo urteen
languages, many mo re mo dern Indian lan-
guages can claim written traditio ns, albeit
mo re recent. The questio n o f determining
written status in itself raises a number o f
pro blems. In a multi-lingual so ciety with a
lo ng written histo ry, there is a co mplex rela-
tio nship between classical languages, vernac-
ulars and dialects. At each stage in the de-
velo pment o f mo dern Indian languages the
vernaculars have develo ped fro m spo ken va-
rieties gradually replacing standard literary
varieties. As vernacular languages have be-
co me standardised, regio nal spo ken dialects
have taken the place o f vernaculars. The Pra-
krits co -existed as spo ken languages with the
standard literary Sanskrit; as the Prakrits be-
456
came standardised, they yielded to Apa-
bhramshas which in time yielded to the mo d-
ern Indian languages o f the tenth century AD.
The develo pment fro m dialect to vernacular
to standard written variety co ntinues as hith-
erto unwritten languages develo p into written
literary languages adding to the number o f
written languages in India.
3.1. Inventory of living languages
It is no t always po ssible to determine the
number o f written languages in India at any
given po int o f time. In fact the to tal number
o f living languages and dialects in India has
always been a to pic fo r debate. The Indian
Census, carried o ut every ten years, pro vides
an invento ry o f mo ther to ngues spo ken by
the Indian peo ple. The mo ther to ngues are
gro uped under different languages and dia-
lects o n the basis o f linguistic and cultural
affinities. Over the past seventy years, differ-
ent lists o f living languages have been pro -
po sed. The Linguistic Survey o f India by Sir
Geo rge Grierso n pro po sed a list o f 179 lan-
guages and 544 dialects (Grierso n 1967, 26),
which was different fro m the o ne used in 1921
census with 190 languages and 49 dialects.
The Grierso n invento ry has influenced much
o f the wo rk o n language taxo no mies carried
o ut in India (Shapiro & Schiffman 1981, 70—
115). In 1961 a pheno menal number o f 1652
mo ther to ngues was classified under 193 lan-
guage names. This invento ry was ratio nalized
fo r the 1971 census which lists 105 languages,
each with a speaker strength o f 10,000 and
abo ve (Mahapatra et al. 1989 a, xvii). An-
o ther 106 languages and dialects are sub-
sumed under these 105 language names, mak-
ing a to tal o f 211 languages (Bhattacharya
1991, 16 n 3). Apart fro m Sanskrit and Ti-
betan seven o f these 105 languages are either
fo reign languages (Arabic, Chinese, Persian
and English) o r languages o f do ubtful status
(Naga, Kuki, Munda). The remaining 96 lan-
guages belo ng to fo ur language families: (i)
Austro -Asiatic (Austric), (ii) Dravidian, (iii)
Indo -Aryan (Ind o -Eur
o pean), (iv) Tibet o -
Burman (Sino -Tibetan). In 1971 the 19 Indo -
Aryan languages were spo ken by 73.93%, the
16 Dravidian languages by 23.95%, the 13
Austro -Asiatic languages by 1.27%, and 48
Tibeto -Burman languages by o nly 0.79% o f
the Indian op pulati o n (cf. Mahapatra,
McCo nnell, Padmanabha & Verma 1989 a,
xvii). The appendix lists all the 105 languages
under different language families.
IV. Schriftkulturen
3.2. Criteria for written status
No t all o f the 96 living Indian languages in
the 1971 list are written languages. In the
strictest sense, a language witho ut a script
can be co nsidered unwritten. In that sense 14
o f these languages are unwritten (see appen-
dix). But the mere fact o f alphabetizatio n do es
no t necessarily qualify a language fo r written
status. At least 32 o ther languages, altho ugh
they have writing systems, canno t be co unted
amo ng the written languages fo r lack o f any
significant written traditio n o r co ntinued
written activity. Writings in these languages
are restricted to spo radic and limited texts
such as wo rd lists, grammatical sketches o r
religi
o us translati o ns. Mahapatra et al.
(1989 a, xvii ff) list several criteria fo r deter-
mining written status o f a language, o f which
two are co nsidered the mo st impo rtant, viz.
(i) existence o f printed literature by native
speakers o f that language, and (ii) use o f the
language in the primary scho o l. The criterio n
fo r native literary o utput is significant be-
cause many o f the 32 alphabetized languages
have so me kind o f learned literature in print
pro duced by scho lars such as linguists and
anthro po lo gists o r religio us translatio ns by
fo reign missio naries. Ho wever, despite these
written texts the speakers o f these languages
do no t read o r write their languages (Bhat-
tacharya 1991, 7 f). The criterio n fo r a lan-
guage being used in the primary scho o l is
even mo re significant since its use in educa-
tio n pro mo tes the creatio n o f text bo o ks in
po pular as well as refined pro se leading to
co dificatio n and standardizatio n (cf. Fergu-
so n 1971, 51—58). Language reshaping, it is
believed, is achieved thro ugh literature o f in-
fo rmatio n mo re than literature o f imagina-
tio n. Scho o l text-bo o ks are a step in that
directio n. Many o f the Indian languages with
mo re recent written histo ries have reaso nable
quantity o f no n-narrative pro se. On the o ther
hand, the 32 languages with o nly scripts are
no t co unted amo ng the written languages be-
cause they have neither no n-narrative litera-
ture no r scho o l text-bo o ks. Other criteria
which determine the written status o f a lan-
guage relate to do mains such as administra-
tio n, legislatio n, judiciary and the mass me-
dia, particularly jo urnalism. The vigo ur o f a
written language may also be measured by
the number o f translatio ns fro m o ther lan-
guages into that language as well as transla-
tio ns fro m it into o ther languages. On such a
scale o f criteria o nly 50 o f the 96 Indian
33.  The Sphere of Indian Writing
languages qualify as written languages. A
definitio n o f writtenness based o n these cri-
teria is more methodological than ideological.
3.3. Written languages
The fifty written languages in the 1971 census
list are distributed amo ng the fo ur language
families. The fo urteen majo r written lan-
guages have ancient literary traditio ns and
have been used as languages o f mo dern edu-
catio n fo r a fairly lo ng perio d. They have
been used in o ther do mains such as admin-
istratio n, judiciary and legislatio n fo r varying
perio ds. In additio n to these 14 languages,
the 36 o ther languages that qualify as written
languages have relatively recent literary
traditio ns, mo st o f them in the nineteenth
century except fo r Nepali and Manipuri
which have literature fro m the eighteenth cen-
tury. It is no tewo rthy that 22 o f these lan-
guages belo ng to the Tibeto -Burman family,
and 6 to the Austro -Asiatic; o nly eight belo ng
to the o ther two families — Indo -Aryan, 5
and Dravidian, 3. Of the Tibeto -Burman and
Austro -Asiatic languages as many as 25 use
the Ro man script, so me exclusively and o thers
in additio n to the Devanagari o r ano ther In-
dic script. So me o f them use three scripts,
so me even fo ur. The cho ice o f the Ro man
script is related to the alphabetizatio n o f these
languages by Christian missio naries. Co nse-
quently, the earliest publicatio ns in these lan-
guages are Biblical translatio ns (cf. Ferguso n
1992, 28; Pattanayak 1981, 96). Like the 14
majo r languages, these 36 languages satisfy
the two majo r criteria; i. e. they all have
printed native literature in varying degrees,
and they are used as languages o f instructio n
in the primary scho o l. There are scho o l text-
bo o ks in all these languages, and at least three
o f them (Khasi, Ko nkani and Manipuri) are
used at the co llege and university levels like
the 14 majo r written languages. The majo r
difference between the majo r languages and
the mo re recently written languages is that o f
vo lume and variety o f printed literature. The
use o f these languages in o ther do mains is
directly related to the status o f so me o f these
as official languages.
3.4. Sanskrit as a written language
Altho ugh no t co unted amo ng the 50 written
languages because o f lack o f current native
literature and it no t being used as a language
fo r primary educatio n, Sanskrit co ntinues to
o ccupy a unique po sitio n amo ng the lan-
457
guages o f India. Fo r the Hindus all o ver India
Language % loan Language % loan
words words
Assamese 47.5 Malayalam 53.8
Bengali 61.8 Marathi 46.6
Gujarati 46.3 Oriya 50.7
Hindi 43.2 Punjabi 25.6
Kannada 61.7 Tamil 13.5
Kashmiri 7.2 Telugu 54.9
Fig. 33.2: Sanskrit loan-words in some Modern In-
dian languages in %. (Based on Gandhi 1984, 21)
(and internatio nally) it is the language o f re-
ligio n and ritual; Hindu religio us texts are
read and recited daily by hundreds o f millio ns
o f peo ple. Fo r many centuries Sanskrit has
been written in a variety o f alphabets, each
part o f the co untry emplo ying the script used
fo r the lo cal vernacular (cf. 2.5.); but in Aryan
India Sanskrit has lo ng been written in the
Devanagari script (Whitney 1964, 1). Admit-
tedly, there is no significant new literary pro -
ductio n in the language, yet the tho usands o f
o lder texts co ntinue to be repro duced and
reprinted with a go o d deal o f research co n-
ducted o n Sanskrit as a classical language rich
in literature bo th religio us and scientific (cf.
1.2.). Sanskrit is taught in the scho o ls and
co lleges as an elective o r o ptio nal subject, and
mo st traditio nal universities pro vide fo r spe-
cializatio n in Sanskrit. Thro ugho ut the last
4000 years, Sanskrit has influenced o ther In-
dian languages; it has been a perpetual so urce
fo r learned vo cabulary and all Indian lan-
guages including Dravidian have Sanskrit
ol an-w o rds ob rr o wed at vari o us stages
thro ugho ut their develo pment. It is o fficially
reco gnized as the so urce fo r creatio n o f tech-
nical termino lo gy and fo r the enrichment o f
Hindi as the o fficial language (cf. 4.1.; 4.2.).
All Indian languages have layers o f Sanskrit
lo an-wo rds since all languages keep returning
to this so urce fo r enrichment as and when
co mmunicative demands have warranted new
vo cabularies. In fo rmal written styles all mo d-
ern Indian languages, with the po ssible ex-
ceptio n o f Sindhi and Urdu, use Sanskritic
tatsama wo rds in preference to the vernacular
tadbhava wo rds. An estimate o f the tatsama
wo rds in mo dern Indian languages in given
in Fig. 33.2 (Gandhi 1984, 21).
As a language o f classical literary heritage
and immense linguistic reso urces, Sanskrit
was included in the list o f scheduled languages
in the Co nstitutio n o f India (cf. 4.2.) despite
the fact that the number o f peo ple claiming
458
Sanskrit as their mo ther-to ngue is very small;
in 1981 their number was a mere 2,946 peo ple
(Census o f India 1981; 1987, 3). Ho wever, the
number o f mo ther-to ngue speakers is no t a
true reflectio n o f the status o f Sanskrit in
India. Fo r that matter there has been an
unending debate o n whether Sanskrit was
ever a spo ken language (N. C. Chaudhuri
1968, 43; Ho ck 1992, 247 f), fo r it is argued
that Sanskrit has always been a highly co di-
fied written language used fo r written co m-
municatio n in co njunctio n with vario us spo -
ken languages fro m Prakrits o nwards co -ex-
isting with newly emerging written literary
languages, and maintaining its supremacy as
the mo st perfect vehicle o f written texts. De-
spite the small number o f mo ther-to ngue
speakers in mo dern India, Sanskrit is pro -
jected as a language o f great significance and
value, and effo rts are being made to revive it
as a spo ken language in additio n to its ro le
as a carrier o f the Indian traditio n and literary
heritage. Daily news bulletins in Sanskrit are
bro adcast by the natio nal radio altho ugh
so me scho lars claim that spo ken Sanskrit is
being attritio ned thro ugh disuse (Ho ck 1992,
247—260). If all the Indian languages were
put o n a co ntinuum, Sanskrit wo uld be placed
at o ne extreme as a predo minently written
language and the 14 unalphabetized lan-
guages (cf. 3.2.) at the o ther extreme as who lly
spo ken languages with the remaining 82 lan-
guages placed at vario us po ints o n the co n-
tinuum acco rding to the written spheres o r
do mains in which they functio n in the to tal
multilingual co mmunicative setting (cf. Bhat-
tacharya 1991, 2).
3.5. The sphere of English in India
English has been excluded fro m the list o f
written languages (cf. 3.3.) because it is clas-
sified as a fo reign language to gether with
Arabic, Chinese and Persian, all fo ur being
included in the 1971 invento ry o f living lan-
guages. In 1981 o ut o f a to tal Indian po pu-
latio n o f 661.5 millio n, English mo ther-
to ngue speakers were ro ughly 0.23 millio n,
just abo ut 0.034% o f the to tal po pulatio n
(Census o f India 1981: 1987, 449). The
mo ther-to ngue speakers o f English make up
o nly 1% o f the to tal number o f speakers o f
English in India, 99% o f who m speak English
as a seco nd language, the to tal number co n-
stitute barely 3.4% o f the Indian po pulatio n
(cf. Mahapatra et al. 1989 a, xix). No twith-
standing this, English enjo ys high so cial pres-
tige and is used in mo re do mains than perhaps
IV. Schriftkulturen
any o ther mo dern Indian language. The vo l-
ume o f printed literature in English exceeds
that o f any o ther Indian language. In 1987—
88 o ut o f the nearly 32,000 bo o ks received by
the Natio nal Library in Calcutta 56.5%
(17,650) were in English. There is no to pic o n
which bo o ks are no t written and printed in
English in India; bo th literature o f info rma-
tio n and imaginatio n is pro duced in the lan-
guage, altho ugh no t many o f the mo ther-
to ngue speakers engage in this activity. Cre-
ative literature in English by Indian writers
has acquired the label o f Indo -Anglian liter-
ature (Ansari 1978, 144—161). English can
be the medium o f instructio n fro m the earliest
classes in the primary scho o l in English me-
dium scho o ls; it is taught as o ne o f the co m-
pulso ry languages to all scho o l children fro m
grade 5 o r 6 o nwards as o ne o f the three
languages under the three-language fo rmula
(cf. 6.2.). At the senio r scho o l, co llege and
university it is the medium o f instructio n fo r
science and technical subjects. All co lleges
and universities o ffer specialised co urses in
English language and literature. Altho ugh
English is no t included in the Eighth Schedule
(cf. 4.2.), it co ntinues to be an asso ciate o f-
ficial language o f the Indian Unio n (cf. 4.1.)
and is used widely fo r o fficial co mmunicatio n
at the go vernmental level between the Unio n
and the States as well as between States that
do no t share a co mmo n language. In recent
years it has been declared as the o fficial lan-
guage in two states, viz. Mizo ram and Na-
galand. English is used in legislatures and
parliament, the supreme co urt and the state
high co urts, in administratio n, industry and
co mmerce. It is the language o f scientific re-
search and is used by mo st educated peo ple.
It is the preferred language o f internatio nal
co mmunicatio n used by Indian diplo mats, ac-
ademics and businessmen. In the urban areas
mo st educated Indians speaking different
mo ther-to ngues, o r even the same mo ther-
to ngue prefer to co mmunicate thro ugh Eng-
lish since it brings so cial prestige and reco g-
nitio n (Ansari 1978, 69 ff; Daswani 1975 a,
34—49).
In spite o f the widespread use o f spo ken
and written English, the facility in English o f
the average Indian speaker has deterio rated
o ver the past 90 years, particularly in the last
45 years since 1947. A regio nal variety la-
belled Indian English has co me to be reco g-
nized as a no n-native variety no ted fo r its
characteristic syntax and pho no lo gy which
exhibit marked influence o f the Indic mo ther-
33.  The Sphere of Indian Writing
to ngues o f the speakers (Ansari 1978, 155 ff;
Jo hn 1968, 80 f; Pattanayak 1981, 161—178;
Daswani 1975, 34—47; Gokak 1964, 57—62).
4. Official languages
Multiple o fficial languages fo r co mmunica-
tio n at vario us levels is characteristic o f mul-
tilingual po licies. India has had an uninter-
rupted state po licy o f multiple o fficial lan-
guages since the fo urth century BC (Ferguso n
1992, 27). Sanskrit was the natio nal o fficial
language fo r many centuries even when the
day-to -day co mmunicatio n was in the lo cal
dialects. As an o fficial language, Sanskrit was
pro bably no t the mo ther-to ngue o f many peo -
ple (cf. N. C. Chaudhuri 1968, 43). During
the Muslim perio d Persian succeeded Sanskrit
as the o fficial language. Persian, strangely
eno ugh, was no t the mo ther-to ngue o f even
the Muslim rulers who intro duced it into In-
dia. While Sanskrit was always a cultural and
religio us language fo r a large sectio n o f the
Indian po pulatio n, Persian was so lely an o f-
ficial language used o nly by the go verning
elite and later by the educated; it was neither
understo o d by the lay peo ple, no r accepted
as a part o f the Indian cultural heritage. Per-
sian was displaced by English which became
the o fficial language o f India under the Brit-
ish, especially after the unsuccessful War o f
Independence in 1857 when India became a
co lo ny o f the British Cro wn. Like Persian,
English was neither the mo ther-to ngue o f the
Indian peo ple no r a language o f cultural iden-
tity.
Fo r so cio -po litical reaso ns, in the ninety
years fro m 1857 to 1947 English came to be
used very widely in India, in do mains that
extended far beyo nd the strictly o fficial o nes.
It became the mo st prestigio us language and
was used exclusively in higher educatio n, re-
search, internatio nal relatio ns and fo r science
and techno lo gy, in additio n to the o fficial
do mains o f legislatio n, administratio n and the
judiciary. It became the preferred language
fo r co mmunicatio n amo ng the educated elite
and affected the develo pment and mo derni-
zatio n o f Indian languages to a large extent.
In 1947 with po litical freedo m the cho ice o f
an o fficial language fo r free India to o k o n an
added significance since the use o f Indian
languages in preferance to English had been
an impo rtant issue during the freedo m strug-
gle (Gandhi 1984, 8).
459
4.1. Hindi as official language
The Indian Co nstitutio n, which was ado pted
in 1950, designated Hindi in the Devanagari
script as the o fficial language o f the Indian
Unio n (the federal go vernment) and also pro -
vided fo r the co ntinuatio n o f English fo r o f-
ficial purpo ses fo r a perio d o f fifteen years
until 1965 by which time it was assumed that
Hindi wo uld be able to replace English in all
the o fficial do mains. The Co nstitutio n also
pro vided fo r the ado ptio n o f o ne o r mo re
languages as the state o fficial languages in
the different states in the co untry. The Co n-
stitutio n carried a directive fo r the develo p-
ment o f the Hindi language: „It shall be the
duty o f the Unio n to pro mo te the spread o f
the Hindi language, to develo p it so that it
may serve as a medium o f expressio n fo r all
the elements o f the co mpo site culture o f India
and to secure its enrichment by assimilating
witho ut interfering with its genius, the fo rms,
style and expressio ns used in Hindustani and
in the o ther languages o f India specified in
the Eighth Schedule, and by drawing, wher-
ever necessary o r desirable, fo r its vo cabulary,
primarily o n Sanskrit and seco ndarily o n
o ther languages.” (Co nstitutio n o f India, Part
XVII, Chapter IV, Article 351). The directive
is clear. Hindi was no t o nly declared as the
o fficial language o f the co untry, but it had to
be develo ped to take o n that ro le mo re effec-
tively, and the develo pment had to be natural
to Hindi as well as depend o n the reso urces
o f Sanskrit and o ther Indian languages.
Mo reo ver, in additio n to being the natio nal
o fficial language Hindi co uld also be the o f-
ficial language in any o f the states in the
co untry (cf. Mahapatra 1991, 12). Hindi was
designated the o fficial language o f the Unio n
by the Co nstituent Assembly after a lo ng de-
bate in which languages o ther than Hindi viz.
English, Hindustani, Sanskrit and Bengali
were pro po sed as alternatives to Hindi as the
official language (Gandhi 1984, 33—41).
4.2. Scheduled languages
The Eighth Schedule is mentio ned twice in
the Indian Co nstitutio n: in the co ntext o f
mo nito ring the use o f Hindi as the o fficial
language (Co nstitutio n o f India, Article 344),
and in the co ntext o f the develo pment o f
Hindi (cf. 4.1.). In 1950 the Schedule listed
14 languages including Hindi and Sanskrit.
English was no t included since it was no t
co nsidered to be an Indian language. The
o ther 12 languages were all majo r written
460
languages with lo ng literary traditio ns. Other
Indian languages were left o ut o f the Schedule
because they did no t have established literary
traditio ns. Sindhi, a majo r Indian language
with literature go ing back to the eighth cen-
tury AD was left o ut because the entire Sindhi
speaking regio n was assigned to Pakistan, and
the Sindhi immigrant po pulatio n in India was
scattered all o ver the co untry (Daswani 1979,
60—68; 1992, 239 ff). In 1957 the po litical
map o f India was redrawn when states were
demarcated o n linguistic basis making po lit-
ical bo undaries co extensive with language
bo undaries. As a result, the Eighth Schedule
to o k o n a very special significance since all
the Scheduled languages, except Sanskrit and
Urdu, became majo rity o r do minant lan-
guages in the newly drawn states. Urdu is the
stated mo ther-to ngue o f sizeable po pulatio ns,
especially Muslim, in several states, but it is
no t a majo rity language in any o f the states.
After 1957 the Scheduled languages, as o ffi-
cial languages o f different states, became lan-
guages o f wider use in do mains such as leg-
islatio n, administratio n, judiciary and edu-
catio n. This also affected the status o f o ther
languages spo ken in each state. Fo r example,
Gujarati became a mino rity language in Bo m-
bay after the separatio n o f Maharashtra and
Gujarat (Phadke 1979, 118—132). The co n-
sequences o f linguistic states became evident
much later when the majo rity languages to o k
o n the mantle o f do minant languages in the
states and were perceived as a threat by the
mino rity languages in each state (Mallikarjun
1985, 264—279), exactly in the same manner
as Hindi as the o fficial language o f the Unio n
was perceived as a threat by the o ther lan-
guages o f the Eighth Schedule (Srivastava
1979, 80—89; Pattanayak 1985, 280—286).
Since 1957, speakers o f several written lan-
guages excluded fro m the Schedule have ag-
itated fo r the inclusio n o f their languages in
the Eighth Schedule. Sindhi was added to the
Schedule in 1967, and in 1992 Ko nkani, Man-
ipuri and Nepali have been included in the
Eighth Schedule, making the to tal o f Sched-
uled languages 18 with many mo re languages
seeking inclusio n. Fig. 33.3 sho ws the states
where 15 Scheduled languages are spo ken as
majo rity languages; Sanskrit, Sindhi and
Urdu are no t indicated since they are state-
less languages.
4.3. Regional and state official languages
The distinctio n between Scheduled languages,
regio nal languages and state o fficial lan-
IV. Schriftkulturen
guages has never been clear. Kashmiri is a
Scheduled language and a regio nal language
but no t an o fficial language. Urdu is a Sched-
uled language, no t a regio nal language, yet it
is a state o fficial language in Jammu & Kash-
mir where, curio usly, it is no t even o ne o f the
three numerically impo rtant languages (India
Literacy Atlas 1978). Sanskrit and Sindhi are
Scheduled languages, but neither is a regio nal
o r state o fficial language. The reco gnitio n o f
do minant regio nal languages (except Kash-
miri) as state o fficial languages has had sev-
eral fallouts.
The o fficial languages have beco me the
languages o f universal currency extending to
all do mains, making it o bligato ry fo r speakers
o f mino rity languages in each state to learn
the state o fficial language. This has also led
to further co dificatio n and standardizatio n o f
each state o fficial language. Telugu has be-
co me standardized in the directio n o f a mo d-
ern spo ken standard as o ppo sed to the earlier
classical written standard, leading to a much-
needed refo rm in educatio n (Krishnamurti
1979, 1—29). Likewise, as a state o fficial lan-
guage Bengali has undergo ne systematic co d-
ificatio n with adjustments in the traditio nally
reco gnized diglo ssic styles — the fo rmal sadhu
bhasha and the co llo quial chalit bhasha (Chat-
terjee & Chatterjee 1979, 25—34). Tamil has
been purged o f Sanskritic tatsama loan-words
in an effo rt to purify the language (Anna-
malai 1979, 35—68). On the o ther hand,
Hindi has faced co mpetitio n fro m several o f
the regio nal dialects subsumed under stan-
dard Hindi (Misra 1979, 70—79), just as there
has been o ppo sitio n to Hindi as the o fficial
language o f the Unio n (Srivastava 1979, 80—
88; Pattanayak 1985, 280—286). In effect the
creatio n o f linguistic states leading to the re-
co gnitio n o f majo r languages as state o fficial
languages has given rise to language identity
and linguistic ambitio ns. Speakers o f numer-
o us mino r languages (as against mino rity lan-
guages) have so ught to pro ject their linguistic
identities as a prelude to po litical identities
(Ekka 1979, 99—106; Mahapatra 1979, 107—
117; Khubchandani 1985, 287—310).
Do minant languages as state o fficial lan-
guages have also resulted in reinfo rcing re-
gio nal language identity as primary and na-
tio nal identity as seco ndary. Speakers o f lan-
guages o ther than the do minant regio nal lan-
guage are perceived as o utsiders which has
led to heightened linguistic identities amo ng
linguistic mino rities in each state. In a co untry
where multilingualism is a reality at the grass-
33.  The Sphere of Indian Writing
Fig. 33.3: The Scheduled languages of India. Sanskrit, Sindhi and Urdu are not indicated since they are
stateless languages
ro o ts level, with no t even o ne o f the 464
administrative districts in the co untry being
mo no lingual, the do minatio n o f a regio nal
language as the state o fficial language, creates
mo re frictio n than harmo ny. In several states
mino rity languages have been declared as ad-
ditio nal o fficial languages since they are ma-
jo rity languages in specific sub-regio ns within
the state; viz. Bho tia and Lepcha in Sikkim
in additio n to the state o fficial Nepali; Lu-
461
shai/Mizo in Mizo ram where the state o fficial
language is English, and Nepali in parts o f
West Bengal where the o fficial language is
Bengali. Majo r languages such as Bengali,
Hindi, Malayalam, Tamil, Telugu and Urdu
are designated as sub-regio nal o fficial lan-
guages in states o ther than tho se where they
are state o fficial languages. English is no w
the state o fficial language in Nagaland and
Mizo ram giving it the unique status o f a state
462
o fficial language witho ut it being either a
Scheduled o r a regio nal language (Mahapatra
et al. 1989 a, xxiii f).
5. Language development
The Co nstitutio n o f India directs the Unio n
o f India to ensure the develo pment o f Hindi
as the o fficial language using the reso urces o f
the languages o f the Eighth Schedule (cf. 4.1.).
The go vernment o f India set up several co m-
mittees and co mmissio ns and also established
several institutio ns to carry o ut the directive
co ntained in the Co nstitutio n. The initial ef-
fo rts were related to the creatio n o f technical
termino lo gies and writing standard reference
bo o ks so that Hindi co uld perfo rm the ro le
assigned to it. Invariably, any planned activity
fo r the develo pment o f Hindi also entailed
parallel activities fo r the develo pment o f re-
gio nal o fficial languages, particularly fo llo w-
ing the fo rmatio n o f linguistic states, since
the state languages were to perfo rm precisely
tho se functio ns at the state level that were
assigned to Hindi at the natio nal level. The
majo r develo pmental activities have been in
the areas o f pro mo tio n o f Indian literatures
and languages, printing o f text-bo o ks and
reference bo o ks including dictio naries, estab-
lishment o f liberaries, study o f tribal lan-
guages, and research in classical and mo dern
languages.
5.1. Technical terminologies
The Co mmissio n fo r Scientific and Technical
Termino lo gy in New Delhi prepares and pub-
lishes definitio nal dictio naries and termino -
logies in basic sciences, applied sciences, social
sciences and humanities which are used fo r
writing text-bo o ks and reference bo o ks. The
Co mmissio n prepares these termino lo gies in
Hindi and the o ther Scheduled languages.
It enco urages pro ductio n o f university level
bo o ks in Hindi in the vario us disciplines. Uni-
versity level bo o ks in regio nal languages are
pro duced at the state level. By 1978 a to tal
o f 4528 bo o ks had been written in 11 Sched-
uled languages fo r use at the university level
(Gandhi 1984, 204—207).
5.2. Promotion of Indian literatures
In 1954 the Go vernment o f India set up the
Sahitya Akademi, the natio nal academy o f
literature, to wo rk actively fo r the develo p-
ment o f literature in Indian languages and to
co o rdinate literary mo vements in the vario us
IV. Schriftkulturen
languages. Since its inceptio n the Sahitya
Akademi has reco gnized o utstanding literary
writings in vario us Indian languages thro ugh
natio nal literary awards given o ut every year.
The Sahitya Akademi has its o wn list o f
twenty-o ne languages — 18 Scheduled lan-
guages plus English, Do gri and Rajasthani.
It is wo rth no ting that Ko nkani, Manipuri
and Nepali which have fo und a place in the
Eighth Schedule in 1992 were already reco g-
nized by the Sahitya Akademi as literary lan-
guages. Likewise, Rajasthani which is sub-
sumed under Hindi by the Indian census, is
reco gnized as a separate literary language by
the Sahitya Akademi. The Sahitya Akademi
also o rganizes writers’ wo rksho ps and o ther
literary meetings thro ugho ut the co untry to
po pularize Indian literature accro ss linguistic
bo undaries. One o f the majo r activities un-
dertaken by the Sahitya Akademi is to trans-
late Indian literature into as many Indian
languages as po ssible. An encyclo paedia o f
Indian literature is being prepared by the Sah-
itya Akademi. The vario us literary activities
are co o rdinated by the regio nal centres o f the
Sahitya Akademi in Bo mbay, Calcutta and
Madras in additio n to the natio nal centre in
New Delhi. Many o f the states have estab-
lished state Sahitya Akademies fo r the pro -
mo tio n o f literary activities in all the lan-
guages in a particular state. Co nsequently, all
languages with written literature find enco ur-
agement thro ugh these state academies (cf.
P. B. Ray 1992, 126 f).
5.3. Promotion of Indian languages
Develo pment and pro mo tio n o f Indian lan-
guages is enco uraged thro ugh numero us pro -
grammes and institutio ns bo th at the natio nal
level as well as in each o f the states. The
majo r thrust o f these develo pmental activities
is to facilitate the three-language fo rmula (cf.
6.2.) in scho o ls and to wo rk to wards a switch-
o ver fro m English to regio nal languages as
media o f instructio n at the universities. The
Central Institute o f Hindi, in Agra, pro mo tes
the teaching o f Hindi in the no n-Hindi speak-
ing states and pro duces text-bo o ks as well as
reference bo o ks including multilingual dic-
tio naries and technical termino lo gies fo r fa-
cilitating the use o f Hindi as an o fficial lan-
guage. The Central Institute o f Indian Lan-
guages in Myso re is the co unterpart institute
fo r the pro mo tio n o f o ther majo r Indian lan-
guages thro ugh research, publicatio ns and in-
structio nal mo dules. Metho do lo gies fo r ac-
celerated instructio n in Indian languages fo r
33.  The Sphere of Indian Writing
no n-native speakers is o ne o f the special areas
o f co ncern. Research in written and unwritten
mino r and tribal languages is a majo r activity
o f this institute. 57 tribal languages, so me
witho ut alphabets, are being systematically
researched fo r pro ductio n o f basic reference
materials and text-bo o ks (cf. P. B. Ray 1992,
114 f.).
5.4. Promotion of foreign languages
As early as 1958 the go vernment o f India
established the Central Institute o f English in
Hyderabad fo r ensuring qualitative impro ve-
ment in the teaching o f English. Altho ugh the
Co nstitutio n o f India had envisaged a switch-
o ver fro m English to Indian languages in
vario us do mains, the impo rtance o f English
as an internatio nal language was never ques-
tio ned and steps were taken to ensure co ntin-
uatio n o f English as o ne o f the three lan-
guages to be taught at the scho o l (cf. 6.2.).
The Central Institute o f English was later
expanded to address o ther majo r fo reign lan-
guages, viz. Russian, German, French and
Arabic (cf. P. B. Ray 1992, 115 f). Tibetan
finds a special place in the study o f fo reign
languages. Special institutio ns fo r the study
o f Tibetan and Buddhism have been estab-
lished in Himachal Pradesh and Sikkim as
well as in Varanasi to research o n Tibetan
studies with special reference to the co ntri-
butio n o f Tibetan to the Indian heritage, fo r
a bo dy o f kno wledge lo st to Sanskrit and
Pali, exists in the Buddhist texts in Tibetan
(cf. P. B. Ray 1992, 139).
5.5. Promotion of classical languages
In the scheme o f things, pro mo tio n and de-
velo pment o f classical languages finds a place
alo ng with the develo pment o f mo dern Indian
and fo reign languages. Sanskrit, Classical
Arabic and Persian are studied and pro mo ted
thro ugh a number o f develo pmental pro -
grammes. Reco gnitio n awards are given to
scho lars in Classical Arabic, Persian and San-
skrit. Traditio nal Sanskrit educatio n includ-
ing the o ral traditio n is paid particular atten-
tio n. Co mpetitio ns in recitatio n o f Vedic
hymns to enco urage co ntinuatio n o f the o ral
traditio n are o rganized annually. Sanskrit
scho lars are enco uraged to co ntinue the study
o f that language in the traditio nal mo de o f
memo rizatio n and handing do wn the texts
o rally. Sanskrit is also taught as o ne o f the
languages at the scho o l level (cf. P. B. Ray
1992, 116—121).
5.6. Promotion of Libraries
463
There are mo re than 60,000 libraries in India.
The Natio nal Library in Calcutta is the per-
manent repo sito ry o f all printed material pro -
duced in India, all printed material written
by Indians as well as material written o n India
by fo reigners wherever published and in
whatever language. Under the Delivery o f
Bo o ks Act o f 1954, the Natio nal Library re-
ceives o ne co py o f each publicatio n pro duced
in the co untry. Apart fro m jo urnals, perio d-
icals, maps, manuscripts, newspapers, micro -
film/micro fish, the Natio nal Library has a
co llectio n o f o ver two millio n bo o ks. The
Natio nal Library publishes the Indian Na-
tio nal Biblio graphy every mo nth and an-
nually which co ntains entries o f publicatio ns
in majo r Indian languages and English re-
ceived under the Delivery o f Bo o ks Act. There
are majo r libraries in all the Indian cities.
Educatio nal institutio ns have bo o k co llectio n
and many universities have specialised librar-
ies fo r researchers. Under the Delivery o f
Bo o ks and Newspapers (Public Libraries) Act
o f 1954 fo ur libraries are entitled to o ne co py
each o f all new bo o ks and magazines pub-
lished in the co untry; these are the Natio nal
Library, Calcutta, Central Library, Bo mbay,
Co nnemara Public Library, Madras and
Delhi Public Library, Delhi. In a recent at-
tempt to po pularize the reading habit amo ng
the rural readers a netwo rk o f 2355 Jana
Shikhshana Nilayams, rural reading ro o ms
and libraries is being established (cf. P. B. Ray
1992, 90 f; 137 ff).
5.6. Promotion of book publication
The Natio nal Bo o k Trust in Delhi pro mo tes
publicatio n o f bo o ks in majo r Indian lan-
guages and also pro mo tes the reading habit
especially amo ng scho o l children and neo -
literates. It pro duces bo o ks o f general inter-
est, bo th narrative and no n-narrative, and
enco urages private publishers to pro duce such
bo o ks at subsidised prices. The NBT o rgan-
izes wo rksho ps fo r writers and translato rs in
Indian languages to enco urage bo o k writing
fo r children and newly literate adults. It o r-
ganizes bo o k fairs, natio nal bo o k weeks, sem-
inars and exhibitio ns as part o f its pro mo -
tio nal activities (cf. P. B. Ray 1992, 108—
112).
6. Written languages and education
The mo dern university system was intro duced
in India by the British after 1857 with the
establishment o f the universities o f Bo mbay,
464
Madras and Calcutta. The medium o f instruc-
tio n in these universities was English. The
educatio nal system under the British was lim-
ited to the elite and aimed at pro ducing Eng-
lish kno wing Indians trained to serve the in-
terests o f the co lo nial masters, it igno red the
indigeno us system o f educatio n and sup-
planted it by intro ducing the western pattern
o f scho o l educatio n (Raza, Ahmad & Nuna
1990, 12—15). The indigeno us scho o ling sys-
tem which had a histo ry o f at least 2500 years
(Mo o kerji 1960, xix—xxxvi), perished under
the state co ntro lled scho o ls run by the British
since the pro ducts o f this educatio n were ab-
so rbed by the co lo nial administratio n as
clerks. The language o f instructio n in the
scho o ls and universities in British India was
English. It was o nly in 1922, after a pro -
tracted debate o n the ro le o f vernacular lan-
guages in educatio n, that scho o l educatio n
came to be imparted thro ugh the majo r In-
dian languages in different parts o f British
India. English, ho wever, co ntinued to be
taught as a co mpulso ry subject at the scho o l.
The medium o f instructio n at the universities
and co lleges co ntinued to be English. In 1947
when India became independent, the majo r
pro blem befo re the co untry was to universal-
ize elementary educatio n in o rder to bring
within the scho o l-fo ld millio ns o f children
speaking different languages and dialects
many o f which were unwritten, and to bring
literacy to millio ns o f adults who had no t
been pro vided basic educatio n (cf. 7.). The
fo cus after 1950 was the pro visio n o f basic
educatio n in the mo ther-to ngue o f the learn-
ers to all children in the age-group 6—14.
6.1. Medium of instruction
In the fo rty year perio d fro m 1951 to 1991
the number o f languages in which primary
scho o l educatio n is pro vided has risen to fifty
— the written languages o f India (cf. 3.3.).
This number, ho wever, is o nly a small pro -
po rtio n o f the to tal number o f mo ther-
to ngues. Co nsequently, a large number o f
scho o l children in India get primary educa-
tio n thro ugh a language that is no t their
mo ther-to ngue. Fo r many children the scho o l
language is the standard written variety o f
the regio nal o r so cial dialect they have learnt
naturally, fo r many o thers it is a to tally dif-
ferent language o ften fro m ano ther language
family unrelated ot their mo ther-to ngue.
Scho o l educatio n, therefo re, is an exercise in
acquiring no t merely the skills o f reading and
writing but an exercise in acquiring a to tally
IV. Schriftkulturen
new language in a fo rmal scho o l setting. The
medium o f instructio n in the co lleges and
universities, especially in science and techno l-
o gy, co ntinues to be English. In 1967, the
go vernment o f India pro po sed to intro duce
regio nal languages as media o f instructio n at
the university level replacing English. This
decisio n had to be mo dified permitting co n-
tinuance o f English as the medium o f instruc-
tio n in science and techno lo gy because o f
pro test by writers, students, academics, pro -
fessio nals and intellectuals (Mehro tra 1986,
203—217; Shah 1968, 97—118; Farreira 1968,
34—38; Rajago palachari 1968, 59—61; Sri-
nivasan 1968, 92—96; also cf. Shah 1968,
189—209).
6.2. The three-language formula
In 1961 it was decided by the Co nference o f
Chief Ministers o f the vario us states o f the
Indian Unio n that all scho o l children in the
co untry will be required to study three lan-
guages during their scho o ling, this po licy
which came to be referred to as the three-
language fo rmula was mo tivated mo re by po -
litical and so cial co nsideratio ns rather than
educatio nal (Shah 1968, 197). Basically, the
fo rmula envisaged the use o f the mo ther-
to ngue o r the regio nal language as the me-
dium o f instructio n at the primary scho o l
(grades I—V), fo llo wed by the natio nal o ffi-
cial language Hindi as the seco nd language
at the upper primary stage (grades VI—VIII),
with English as the third language to be in-
tro duced anytime between grades VI to X in
the scho o l. The three language of rmula
equated the Hindi speaking states with the
no n-Hindi speaking states, making the study
o f a mo dern Indian language co mpulso ry in
states where Hindi was the state o fficial lan-
guage. The three-language fo rmula has been
fo llo wed in the Indian scho o l system since
1961 with varying degrees o f success. It has
been interpreted idio syncritically by several
states making it po ssible fo r mo st learners to
make easy o ptio ns. In Tamil Nadu it has been
reduced to a two -language fo rmula where
Tamil and English are taught as the two lan-
guages in scho o ls. In relatio n to the use o f
written languages in educatio n, it has to be
no ted that every Indian who co mpletes sec-
o ndary educatio n (grades I—X) learns to read
and write three languages, and o ften three
separate scripts. In many cases a learner may
actually have to learn fo ur languages includ-
ing his mo ther-to ngue if that is different fro m
the do minant state o fficial language. Acco rd-
33.  The Sphere of Indian Writing
ing to the educatio nal po licy children fro m
tribal co mmunities are suppo sed to be taught
thro ugh their mo ther-to ngue in grades I and
II, making a transitio n to the state o fficial
language in grade III. These children, there-
fo re, are required to learn to read and write
in fo ur languages if they sho uld co mplete
seco ndary scho o l. It may be no ted that a
number o f tribal languages especially o f the
Austro -Asiatic and Tibeto -Burman families
are as yet unwritten. Once these languages
beco me available as media o f instructio n at
the primary scho o l their status will change
and they will aspire like o ther written lan-
guages fo r a place in the Eighth Schedule (cf.
Citizens for Democracy 1978, 58—61).
6.3. Status of English in education
English is o ne o f the three languages in the
three-language fo rmula. It co ntinues to be the
medium o f instructio n at the co llege and uni-
versity levels in science, medicine, engineering
and agriculture. It is also the medium o f in-
structio n fo r so cial sciences and humanities
in many Indian universities. English is the
so le language fo r scientific research and an
impo rtant language fo r all academic research.
In public examinatio ns leading to pro fes-
sio nal careers, including go vernment service,
English co ntinues to be an impo rtant lan-
guage. The Unio n Public Services Co mmis-
sio n which co nducts examinatio ns fo r entry
into the Indian Administrative Service allo ws
candidates to o pt fo r a regio nal language as
the medium o f answering examinatio n ques-
tio ns. Figures sho w that abo ut 8% to 23%
o f the candidates o pt fo r o ne o f the regio nal
languages, the o thers o pting fo r English.
There is so me evidence to sho w that the re-
gio nal languages are beco ming increasingly
mo re po pular at these examinatio ns altho ugh
English is still the mo st po pular language
(Gandhi 1984, 201). At the scho o l level mo re
and mo re parents prefer to send their children
to English medium scho o ls where it is taught
as the first language. In recent debates o n the
medium o f instructio n at the scho o l level the
impo rtance o f mo ther-to ngue is being reiter-
ated and there is a demand fo r po stpo ning
the study o f English in the scho o l curriculum
(Nair 1992, 96; 103 f).
7. Literacy in modern India
Literacy is co nsidered to be a reliable index
465
o f the practice o f reading and writing in a
so ciety. The literacy rates in India have reg-
Literacy Rates Scheduled Non
castes scheduled
1971 1981 1971 1981
% % % %
Total population 14.67 21.38 33.80 41.30
Male 22.36 31.11 44.48 52.35
Female 6.44 10.93 22.25 29.43
Rural population 12.77 18.48 27.51 34.22
Male 20.04 27.91 38.10 46.14
Female 5.06 8.44 15.88 21.68
Urban population 28.65 36.60 55.06 60.39
Male 38.93 47.54 63.73 68.46
Female 16.99 24.34 44.93 51.19
Fig. 33.4: Literacy Rates in India (From: Raza &
Aggarwal 1986, 107)
istered an increase fro m 5.35% in 1901 to
52.11% in 1991. In 1951 the literacy rate was
19.74%. The nearly, 48% increase in ninety
years (1901—1991) o f a little o ver 32% in-
crease in fo rty years (1951—1991) bo th po int
to the increased practice o f reading and writ-
ing in India (Prem Chand 1991, 3; cf. Raza
& Aggarwal 1986, 101). While the literacy
rates have mo unted, the abso lute number o f
peo ple who canno t read o r write has steadily
increased since the to tal Indian po pulatio n
has mo re than do ubled between 1951 and
1991.
The gro wth o f literacy during this perio d
has no t been able to bridge the gap between
male and female literacy. Fo r instance, in
1951 male literacy was 29% while female lit-
eracy was o nly 2.8%. In 1991 male literacy
figures stand at 63.9% (an increase o f 34.9%
in fo rty years) and female literacy at 39.4%
(an increase o f 36.6% in fo rty years). Segre-
gated literacy rates fo r rural and urban areas
as well as fo r upper (no n-scheduled) and
backward (scheduled) castes reveal these gaps
mo re dramatically. Fig. 33.4 sho ws the co m-
parative rates o f literacy amo ng scheduled
and no n-scheduled castes in rural and urban
areas (Raza & Aggarwal 1986, 107). As is
evident, the no n-scheduled caste urban males
have the highest literacy rates at 68.46% and
the scheduled caste rural females the lo west
rates at 8.44%. The hierarchy o f literacy fro m
the upper caste urban male to the lo wer caste
rural female is sho wn in Fig. 33.5 (cf. Raza
& Aggarwal 1986, 110). It is clear that the
urban: rural and the male: female variables
466 IV. Schriftkulturen

Scheduled Caste Rural Female 8.44% Sl. Literary rates

Non-Scheduled Caste Rural Female 21.68% No. State/IYD (1981)(1991)*
Scheduled Caste Urban Female 24.34% 1. Andhra Pradesh 35.7 45.1
Scheduled Caste Rural Male 27.91% 2. Arunachal Pradesh 25.5 41.2
Non-Scheduled Caste Rural Male 46.14% 3. Assam N.A 53.4
Scheduled Caste Urban Male 47.19% 4. Bihar 32.0 38.5
Non-Scheduled Caste Urban Female 51.19% 5. Goa 65.7 77.0
Non-Scheduled Caste Urban Male 68.46% 6. Gujarat 52.2 60.9
7. Haryana 43.9 55.3
Fig. 33.5: Hierarchy of Literacy in India (Based on 8. Himachal Pradesh 51.2 63.5
Raza & Aggarwal 1986, 110) 9. Jammu & Kashmir 32.7 N.A
intersect with the caste variable. The spread 10. Karnataka 46.2 56.0
o f literacy in India, therefo re, is no t unifo rm. 11. Kerala 81.6 90.6
Urban India is mo re literate than the rural, 12. Madhya Pradesh 34.2 43.5
upper castes are mo re literate than the lo wer 13. Maharashtra 55.8 63.1
castes, and males are mo re literate than fe- 14. Manipur 49.6 61.0
males. Practice o f literacy in India is a male 15. Meghalaya 42.1 48.3
do main. Then, there are regio nal variatio ns 16. Mizoram 74.2 81.2
with so me states sho wing very high literacy 17. Nagaland 50.2 61.2
rates, o thers very lo w. Fig. 33.6 sho ws literacy 18. Orissa 41.0 48.6
rates fo r 1981 and 1991 in the 32 States and 19. Punjab 48.2 57.1
Unio n territo ries o f India (Prem Chand 1992, 20. Rajasthan 30.1 38.8
6). It may be assumed that the literacy rates 21. Sikkim 41.6 57.5
in each o f the states relate to the do minant 22. Tamil Nadu 54.4 63.7
majo rity language. In o ther wo rds, the 90.6% 23. Tripura 50.1 60.4
literacy rate in Kerala in 1991 is indicative o f 24. Uttar Pradesh 33.3 41.7
literacy in Malayalam, likewise the 38.5% 25. West Bengal 48.7 57.7
literacy rate in Bihar in 1991 is indicative o f 26. A & N Islands 63.2 73.7
the rate o f literacy in Hindi, the do minant 27. Chandigarh 74.8 78.7
majo rity language o f Bihar. It may be co n- 28. Dadar & Nagar Haveli 32.7 39.5
cluded that no t all written languages have the 29. Daman & Diu 59.9 73.2
same status since the literacy rates are differ- 30. Delhi 71.9 76.1
ent for different languages. 31. Lakshdweep 68.4 79.2
32. Pondicherry 65.1 74.9
7.1. Literacy and illiteracy * Based on estimated population of age group 7
Widespread illiteracy, in the narro w sense o f and above
absence o f alphabetizatio n, is a relatively re- Fig. 33.6: Literacy Rates in Indian States and Un-
cent phen o meno n. Unsegregated literacy ion Territories 1981—1991. (From Prem Chand
rates fo r the entire po pulatio n, measured in 1992, 6)
percentages is no t an Indian interpretatio n o f
literacy. It is surmised that as early as the
fo urth and third centuries BC, literacy must literate and the illiterate alike. Also , there has
have been widespread in the central Maurya always been a distinctio n between classical
empire (Go ugh 1968, 70). Certainly, by the literacy and vernacular literacy, each with spe-
fifth century AD there was a well established cific functio ns, and abo ve all literacy in the
system o f educatio n in India (Mo o kerji 1960, mo dern western co nno tatio n is perceived as
492—502). In medieval India literacy appears an aspect o f fo rmal scho o ling, quite unco n-
to have been universal amo ng the upper nected with everyday living (Ferguso n 1992,
castes. Yet literacy in India has always been 28). It is significant to no te that fo rmally
perceived as a highly specialised skill which educated Indians co nsider it infra dig to wo rk
is the jurisdictio n o f certain sectio ns o f the with their hands. Literacy and educatio n,
so ciety. Lack o f alphabetic literacy was no t therefo re, have never been co terminuo us in
co nsidered an o bstacle o r an impediment in the Indian psyche, no r have the co nsequences
the acquisitio n o f kno wledge o r learning, o f literacy, in traditio nal India, been so di-
since the o ral traditio n was available to the rectly measureable in terms o f eco no mic and
so cial advantage as in the present day co ntext.
The lack o f alphabetic literacy has never be-
33.  The Sphere of Indian Writing 467

fo re influenced the lives o f the illiterate peo ple

as it do es to day (cf. Go o dy & Watt 1968, 1. Assamese: 153
27—68). 2. Bengali: 1,422
3. English: 6,281
7.2. Levels of literacy 4. Gujarati: 440
In an alphabetized literate so ciety, ho w is 5. Hindi: 2,469
individual literacy measured? A language 6. Kannada: 965
which merely has an alphabet is no t neces- 7. Hashmiri: 29
sarily co nsidered to be a written language (cf. 8. Malayalam: 881
3.2.; Co ulmas 1992, 210). Similarly, an indi- 9. Marathi: 1,133
vidual who can o nly sign his name canno t be 10. Oriya: 220
co nsidered literate. In the Indian co ntext, ev- 11. Punjabi: 422
ery scho o l graduate is literate in three lan- 12. Sanskrit: 219
guages, o ften fo ur. Sho uld that be the meas- 13. Sindhi: 100
ure o f literacy, o r sho uld the ability to read 14. Tamil: 959
and write in limited co ntexts be co nsidered 15. Telugu: 611
sufficient? Is it necessary to be able to read 16. Urdu: 568
and write the standard fo rmal language o r is 17. Other languages: 14
literacy in the lo cal dialect sufficient? In a Total: 16,886
multilingual so ciety multiple literacy is co n- Fig. 33.7: Books received at the National Library,
sidered usual, but it is no t clear whether that Calcutta in 1987—88. (From Indian National Bib-
sho uld be the no rm. Ultimately, practice o f liography 1989, Annexure-VII)
literacy is far mo re impo rtant than access to
literacy. In a traditio nal so ciety where literacy like Sindhi have ancient written traditio ns.
is perceived as a specialised skill, the practice Mo st o f these languages have larger numbers
o f literacy is limited to tho se who se o ccupa- o f no n-narrative publicatio ns reflecting a
tio ns o r so cial ro les demand literacy. Fo r the pro cess o f reshaping and standardizatio n.
spread o f literacy in such so cieties it is nec- The mo re recently written languages (cf. 3.3.)
essary to extend the sphere o f writing, and have fewer publicatio ns, so me o f them very
therefo re, literacy, to do mains that are tra- recent and no t many in the no n-narrative
ditio nally co vered by o ral mo des o f co mmu- catego ry (Mahapatra et al. 1989 a, xvii f;
nicatio n. Many literacy pro grammes igno re 1989 b, passim).
this intricate ro le relatio nship between the
written and o ral mo des and seek to bring 8.1. Books, newspapers and periodicals
alphabetic literacy to all illiterates irrespective
o f whether there is demand fo r literacy and A large number o f bo o ks, newspapers and
whether the so cial enviro nment pro vides fo r perio dicals are published each year. Fig. 33.7
widespread practice of literacy. sho ws the number o f bo o ks received by the
Natio nal Library, Calcutta (cf. 5.6.) in 1987—
88. Newspapers and perio dicals are published
8. Publications in many Indian languages fro m all the states.
Fo rty two newspapers and perio dicals are
The vo lume o f publicatio ns in a language is mo re than a hundred years o ld, the earliest
a measure o f the extent o f writing in that being the Gujarati Daily Bombay Samachar
language. Mo st o f the majo r Indian languages published fro m Bo mbay and started in 1822.
have literary traditio ns that go back a lo ng At the end o f 1989 the to tal number o f news-
time (cf. 3.), ho wever printed publicatio ns in papers printed in vario us languages was
the majo r languages o f India can be linked 27,054, bro ught o ut in 93 languages and dia-
to the advent o f the printing press in India in lects. Fig. 33.8 sho ws publicatio n o f newspa-
early nineteenth century. So me o f the newly pers and perio dicals language-wise at the end
written languages fo und an impetus in the o f 1989. The to tal circulatio n o f newspapers
intro ductio n o f the printing press and the in 1989 was 58,284,000 co pies (P. B. Ray
writing systems o f these languages were stan- 1992, 319).
dardized as a result o f publishing activities.
Publicatio ns in the 14 majo r languages run 8.2. Newspapers and language
into tho usands. Languages like Bengali, Hin- modernization
di, Marathi and Tamil have many mo re
publicatio ns than languages like Kashmiri, Newspapers, mo re than bo o ks, have co ntrib-
Punjabi and Sindhi, altho ugh so me languages uted to the pro mo tio n o f reading habits
amo ng the millio ns o f new literates, bo th
468 IV. Schriftkulturen

No. Languages DailiesTri/Bi Weeklies Fortnightlies Monthlies Quarterlies Others AnnualsTotal

1.Hindi 1013 45 4102 1456 1874 313 102 19 8924
2.English 197 15 536 423 1899 930 515 112 4627
3.Assamese 8 2 36 25 33 8 7 0 119
4.Bengali 63 11 482 341 541 328 111 8 1885
5.Gujarati 53 4 240 109 375 42 28 9 860
6.Kannada 148 4 242 144 346 33 13 2 932
7.Kashmiri 0 0 1 0 0 0 0 0 1
8.Malayalam 159 1 145 128 548 35 15 6 1037
9.Marathi 172 13 467 122 378 76 33 76 1337
10.Oriya 30 0 61 46 188 62 14 4 405
11.Punjabi 60 1 238 58 193 24 17 1 592
12.Sanskrit 2 0 5 1 13 11 3 0 35
13.Sindhi 8 0 27 9 31 4 2 0 81
14.Tamil 192 5 191 169 526 20 7 1 1111
15.Telugu 65 2 189 121 297 19 5 1 699
16.Urdu 269 16 831 236 391 36 13 3 1795
17.Bi-lingual 37 14 409 223 821 254 90 27 1875
18.Multi-lingual 9 2 71 41 180 55 25 6 389
19.Others 53 9 80 32 106 58 12 0 350
TOTAL 2538 144 8353 3684 8740 2308 1012 275 27054
Fig. 33.8: Number of Newspapers in 1989. (From Ray 1992, 320)
pro ducts o f the fo rmal scho o ling system and by the newspapers have fo und a place in
the adult neo -literates who have participated the native lexico ns (Daswani 1989, 83—88;
in the numero us pro grammes o f adult liter- Krishnamurti 1984, 96—112). In a recent sur-
acy. In the pro cess o f reaching o ut to millio ns vey amo ng new literates in West Bengal it has
o f new readers the vernacular newspapers been fo und that a newspaper is the mo st
have been instrumental in language mo dern- favo ured reading material amo ngst adult neo -
izatio n. The demand fo r vernacular language literates. A number o f bro ad-sheets bro ught
newspapers has given rise to small newspapers o ut in several vernacular languages fo r adult
reaching o ut to limited po pulatio ns, o ften in neo -literates perfo rm a do uble functio n, that
the rural areas where literacy rates have been o f making current info rmatio n available to
traditio nally lo w. In the pro cess o f reaching these adults, and reinfo rcing the skill o f read-
o ut to the new readership, the vernacular ing amo ng them. These specially designed
newspapers have systematically adapted the newspapers are also used to enhance the skill
fo rmal written styles o f the majo r languages o f writing amo ngst the neo -literates. (Na-
to the spo ken co llo quial styles o f rural po p- tio nal Institute o f Adult Educatio n 1992, pas-
ulatio ns. In the case o f newly written lan- sim.) The silent linguistic change that is cur-
guages the newspapers have evo lved a who le rently underway in the written languages
new vo cabulary o f newspaper styles. The ma- thro ugh po pularizatio n o f reading amo ng
jo r area o f inno vatio n in the majo r Indian new literates is bo und to have far reaching
languages has been the lexico n. The vernac- effects. Already, the gap in the fo rmal and
ular newspapers, which were dependent fo r a co llo quial styles in traditio nally diglo ssic lan-
lo ng time o n the English news co py, have guages has narro wed. As mo re and mo re peo -
evo lved new wo rds and phrases to meet the ple begin to depend o n the written wo rd, these
demands o f mo dern day internatio nal jo ur- languages will undergo further adaptation.
nalism. These newspapers have explo ited the
reso urces o f Sanskrit, Persian and English to
create new vo cabularies, in additio n to the 9. Written word in the sphere of
creative extensio n o f the internal linguistic Indian writing
reso urces in each language. The newspapers An assessment o f the sphere o f writing in a
have greatly influenced the style o f writing in co untry like India brings into fo cus vario us
o ther do mains bo th fo rmal and co llo quial. issues. The ancient traditio n o f literary activ-
Many o f the lexical inno vatio ns intro duced
33.  The Sphere of Indian Writing
ity co upled with the o ral traditio n o f handing
do wn ancient learning has tended to assign a
unique status to the written wo rd. It was fo r
lo ng the do main o f a limited number o f in-
dividuals who have been traditio nally the cus-
to dians o f the literary traditio n. Even with
the co ming o f po pular and universal educa-
tio n, the o ral traditio n has co ntinued to im-
pinge o n the practice o f literacy. In mo dern
independent India, universal educatio n, and
therefo re universal literacy, has been given
prio rity in State po licy. Given the multilingual
realities o f India, and the fact that a number
o f living languages have no t been alphabet-
ized and many remain witho ut viable literary
traditio ns, the sphere o f writing in India will
enco mpass the task o f alphabetizatio n and
pro mo tio n o f literary practice. The act o f
alphabetizatio n will set into mo tio n the co n-
co mmitant pro cesses o f language develo p-
ment and language identity. Alphabetizatio n,
literacy and literary practices will co ntinually
change the language co nfiguratio n, since
mo re languages will aspire to scheduled, re-
gio nal and o fficial status. Regio nal and so cial
dialects, at present subsumed under the 96
living Indian languages, will seek reco gnitio n
and so cio -po litical identity. The number o f
languages is bo und to gradually appro ximate
the number o f mo ther-to ngues as mo re and
mo re peo ple beco me literate in their dialects
thro ugh the educatio nal pro cess. Writing will
play a majo r ro le in the language co nfigura-
tio n in India in the next few decades. Writing
qua writing, then, is the majo r sphere o f In-
dian writing.
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8. Kabui
I. Indo-Aryan: total number — 19
9. Khezha
A. Written languages (scheduled) 10. Konyak
1. Assamese 11. Ladakhi
2. Bengali 12. Lepcha
3. Gujarati 13. Lotha
4. Hindi 14. Lushai
5. Kashmiri 15. Mikir
6. Konkani 16. Phom
7. Marathi 17. Sangtam
8. Nepali 18. Sema
9. Oriya 19. Tangkhul
10. Punjabi 20. Thado
11. Sindhi 21. Tripuri
12. Urdu C. Unwritten languages (alphabetized)
1. Adi
2. Balti
3. Chang
4. Deori
5. Halam
6. Khiemnungan
472 IV. Schriftkulturen

7. Kinnauri 4. Mundari
8. Lahuli 5. Nicobarese
9. Lakher 6. Santali
10. Mao C. Unwritten languages (alphabetized)
11. Miri/Mishing 1. Korku
12. Mishmi 2. Savara
13. Monpa D. Unwritten languages (not alphabetized)
14. Nissi/Dafla 1. Bhumij
15. Nocte 2. Gadaba
16. Paite 3. Juang
17. Rabha 4. Koda/Kora
18. Sikkim Bhotia 5. Korwa
19. Tangsa V. Classical languages: total number — 2
20. Vaiphei 1. Sanskrit
21. Wancho 2. Tibetan
22. Yimchungre VI. Foreign languages: total number — 4
D. Unwritten languages (not alphabetized)
1. Arabic/Arbi
1. Koch 2. Chinese
2. Lalung 3. English
3. Mogh 4. Persian
4. Pawi VII. Languages of doubtful linguistic status: total
IV. Austro-Asiatic: total number — 13 number — 3
A. Written languages (scheduled) 1. Naga
None 2. Kuki
B. Written languages (non-scheduled) 3. Munda
1. Ho
2. Kharia Chander J. Daswani, New Dehli (India)
3. Khasi

34. Die ägyptische Schriftkultur

1. Rahmenbedingungen Zusammenwachsens ov rgeschichtlicher Kul-

2. Funktionen der Schriftkultur turen (4000—3000: Nagade I—III), bei de-
3. Bürokratie — Texterzeugung und -speiche- nen scho n (vo r-)schriftliche No tatio nssysteme
rung im Dienst der Archive eine Ro lle spielten. Staats- und Schriftent-
4. Tempel mdash; Schrift und Ritus, Schrift und Wis- wicklung laufen, sich mutuell bedingend, ne-
sen beneinander her und kulminieren im AR
5. Schrift und Bildung (2650—2200 v. Chr.). Nach dessen Zusam-
6. Repräsentation: der „monumentale Diskurs“ menbruch (Erste Zwischenzeit, 2200—2050
7. Totenliteratur — Rezitationsliteratur und v. Chr.) entwickelt sich außerhalb kultischer
Wissensausstattung und büro kratischer Funktio nen eine Litera-
8. Literatur tur, die im MR (2050—1650) ko difiziert, aus-
gebaut und zum Kernbestand ägyptischer
Abkürzungen: „Bildung“ wird, an dem sich spätere Epo chen
als einer „Klassik“ o rientieren. Die 2. Zwi-
AR Altes Reich schenzeit nach dem Ende des MR ist durch
MR Mittleres Reich die Einwanderung der asiatischen Hykso s (15.
NR Neues Reich Dyn.: 1650—1550) gekennzeichnet. Mit ihrer
H1 Hieroglyphenschrift Vertreibung durch die thebanischen Herr-
H2 Hieratische Schrift scher der 17. und 18. Dyn. beginnt das NR
D Demotische Schrift (1550—1100) als eine beso ndere Blütezeit der
ÄHG Assmann, Altägyptische Hymnen und Ge- ägyptischen Kultur. Das imperialistische Aus-
bete greifen des Reiches nach Nubien und vo r al-
LÄ Lexikon der Ägyptologie lem Vo rderasien führt kulturell zur Öffnung
gegenüber fremden Einflüssen, insbeso ndere
babylo nischer, syrischer, hethitischer Religio n
1. Rahmenbedingungen
Die pharao nische Kultur entsteht im Niltal
mit der Gründung des Einheitsstaates um
3000 v. Chr. am Ende langer Pro zesse des
472 IV. Schriftkulturen

7. Kinnauri 4. Mundari
8. Lahuli 5. Nicobarese
9. Lakher 6. Santali
10. Mao C. Unwritten languages (alphabetized)
11. Miri/Mishing 1. Korku
12. Mishmi 2. Savara
13. Monpa D. Unwritten languages (not alphabetized)
14. Nissi/Dafla 1. Bhumij
15. Nocte 2. Gadaba
16. Paite 3. Juang
17. Rabha 4. Koda/Kora
18. Sikkim Bhotia 5. Korwa
19. Tangsa V. Classical languages: total number — 2
20. Vaiphei 1. Sanskrit
21. Wancho 2. Tibetan
22. Yimchungre VI. Foreign languages: total number — 4
D. Unwritten languages (not alphabetized)
1. Arabic/Arbi
1. Koch 2. Chinese
2. Lalung 3. English
3. Mogh 4. Persian
4. Pawi VII. Languages of doubtful linguistic status: total
IV. Austro-Asiatic: total number — 13 number — 3
A. Written languages (scheduled) 1. Naga
None 2. Kuki
B. Written languages (non-scheduled) 3. Munda
1. Ho
2. Kharia Chander J. Daswani, New Dehli (India)
3. Khasi

34. Die ägyptische Schriftkultur

1. Rahmenbedingungen Zusammenwachsens ov rgeschichtlicher Kul-

2. Funktionen der Schriftkultur turen (4000—3000: Nagade I—III), bei de-
3. Bürokratie — Texterzeugung und -speiche- nen scho n (vo r-)schriftliche No tatio nssysteme
rung im Dienst der Archive eine Ro lle spielten. Staats- und Schriftent-
4. Tempel mdash; Schrift und Ritus, Schrift und Wis- wicklung laufen, sich mutuell bedingend, ne-
sen beneinander her und kulminieren im AR
5. Schrift und Bildung (2650—2200 v. Chr.). Nach dessen Zusam-
6. Repräsentation: der „monumentale Diskurs“ menbruch (Erste Zwischenzeit, 2200—2050
7. Totenliteratur — Rezitationsliteratur und v. Chr.) entwickelt sich außerhalb kultischer
Wissensausstattung und büro kratischer Funktio nen eine Litera-
8. Literatur tur, die im MR (2050—1650) ko difiziert, aus-
gebaut und zum Kernbestand ägyptischer
Abkürzungen: „Bildung“ wird, an dem sich spätere Epo chen
als einer „Klassik“ o rientieren. Die 2. Zwi-
AR Altes Reich schenzeit nach dem Ende des MR ist durch
MR Mittleres Reich die Einwanderung der asiatischen Hykso s (15.
NR Neues Reich Dyn.: 1650—1550) gekennzeichnet. Mit ihrer
H1 Hieroglyphenschrift Vertreibung durch die thebanischen Herr-
H2 Hieratische Schrift scher der 17. und 18. Dyn. beginnt das NR
D Demotische Schrift (1550—1100) als eine beso ndere Blütezeit der
ÄHG Assmann, Altägyptische Hymnen und Ge- ägyptischen Kultur. Das imperialistische Aus-
bete greifen des Reiches nach Nubien und vo r al-
LÄ Lexikon der Ägyptologie lem Vo rderasien führt kulturell zur Öffnung
gegenüber fremden Einflüssen, insbeso ndere
babylo nischer, syrischer, hethitischer Religio n
1. Rahmenbedingungen
Die pharao nische Kultur entsteht im Niltal
mit der Gründung des Einheitsstaates um
3000 v. Chr. am Ende langer Pro zesse des
34.  Die ägyptische Schriftkultur
und Mytho lo gie. Nach dem Versuch einer
o
mon theistischen Religi
o nsstiftung durch
Echnato n (1360—40) bedeutet die nachfo l-
gende Ramessidenzeit (19.—20. Dyn., 1300—
1100) eine Reo rganisatio n der äg. Schriftkul-
tur, die durch das Aufko mmen neuer Gattun-
gen, einer spezifischen Literatursprache
(„Traditio nsägyptisch“), der Verehrung der
Schulklassikern des MR und einer beso nde-
ren Blüte des „theo lo gischen Diskurses“ ge-
kennzeichnet sind. Vieles davo n verschwindet
in der Dritten Zwischenzeit (1100—650), in
der das Land wieder in verschiedene Teilstaa-
ten zerfällt. Nach der „saitischen Renais-
sance“, einer kurzen Blüte des wiedervereinig-
ten Landes unter der 26. Dyn. (650—525),
die in archaisierendem Eklektizismus an ver-
schiedene Epo chen der ägyptischen Vergan-
genheit anknüpft, beginnen die Jahrhunderte
der persischen, griechischen und schließlich
römischen Fremdherrschaft, in denen sich die
ägyptische Schriftkultur in den drei funktio -
nal differenzierten Schriftsystemen des Hier-
o glyphischen (H1), Hieratischen (H2) und De-
mo tischen (D) entfaltet und in der Spätantike
so gar am hellenistischen Schrifttum erhebli-
chen Anteil gewinnt.
1.1. Schrift: Digraphie
1.1.1. Dynamik der Ausdifferenzierung
Die ägyptische Schrift ist gekennzeichnet
durch das Nebeneinanderbestehen zweier
Schriftsysteme, die, o bwo hl jederzeit mutuell
transkribierbar, do ch hinreichend vo neinan-
der unterschieden sind, um getrennt erlernt
werden zu müssen. Dabei bleibt das eine
Schriftsystem, die M o numentalschrift der
Hiero glyphen (H1), über drei Jahrtausende
hinweg ziemlich ko nstant (→ Abb. 34.1 auf
Tafel IV), während das andere, die Kursiv-
schrift des Hieratischen (H2), sich weiter ent-
wickelt und auch weiter differenziert. Aus H1
entsteht zunächst das Kursiv-Hiero glyphi-
sche, dann H2, neben dem das Kursiv-Hiero -
glyphische aber für bestimmte Funktio nen
bestehen bleibt (→ Abb. 34.2—3). Im späten
NR entwickelt sich H2 zum „abno rmalen H2“,
dann zum Demo tischen (D), bleibt aber
gleichfalls neben diesem für bestimmte Funk-
tio nen bestehen. Während bis zum Ende des
2. Jahrtausends der Bereich der Kursivschrif-
ten sich als ein breites Spektrum mit fließen-
den Übergängen darstellt, dessen Po le gebil-
det werden auf der einen Seite durch Buch-
Schriften vo n hervo rragender Lesbarkeit und
auf der anderen Seite durch verschliffene Kur-
473
siven, die bereits D nahe stehen (dies ganze
Spektrum wird z. B. scho n vo n den „Äch-
tungstexten“ des AR vertreten), wird im 1.
Jahrtausend ein weiterer Schnitt gemacht und
zwischen H2 und dem (nicht mehr in H1
transskribierbaren) D unterschieden, so daß
wir in der Spätzeit nicht zwei, so ndern drei
funktio nal definierte Schriftsysteme neben-
einander haben. Die Entwicklung wird be-
stimmt durch Interferenz zweier verschiede-
ner Kräfte. Die eine läßt sich als „archaisie-
rende Bindung“ kennzeichnen, sie wirkt still-
stellend und führt dazu, daß ältere Schriftsta-
dien neben jüngeren in bestimmten Funktio -
nen erhalten bleiben. Die andere können wir
als „systemratio nale Evo lutio n“ bezeichnen,
sie wirkt (im Dienst des Schreibers, nicht des
Lesers) in Richtung auf immer geringeren
Schreibaufwand und Beschränkung auf nö-
tigste unterscheidende Merkmale. Die Schrift-
differenzierung entspricht nicht der Sprach-
differenzierung. Zwar bezeichnet D ein
Schrift- und Sprachstadium, und H1 zeigt in
ihrer Verwendung eine gewisse So lidarität
(mit vielen Ausnahmen) mit dem Mittelägyp-
tischen, das als Kult- und Bildungssprache
kano nisiert wurde (Junge 1985). In H2 werden
aber unterschiedslo s mittelägyptische, „tra-
ditio nsägyptische“ (Vernus) und neuägypti-
sche Texte geschrieben. Die bindenden Kräfte
hieratischer Stillstellung stehen dem Heiligen,
die treibenden Kräfte systemratio naler Evo -
lution dem Profanen nahe (Vernus 1990).
1.1.2. Inschriftlichkeit
H1 ist die bildhafte Fo rm der äg. Schrift, in
der die Zeichen ihren realistischen Bildbezug
auf bestimmte Dinge der sichtbaren Welt
o hne jede abstrahierende Vereinfachung über
die gesamte mehrtausendjährige äg. Schrift-
geschichte unvermindert beibehalten. H1 ist
so mit die einzige ursprünglich pikto graphi-
sche Schrift, die ihre Bildhaftigkeit nicht im
Laufe ihrer Entwicklung verschliffen hat. Das
ist nur möglich im Rahmen einer di- und
später po lygraphischen Differenzierung, in
der entscheidende Funktio nen vo n anderen,
weniger aufwendigen Schriften wahrgeno m-
men werden. Der Anwendungsbereich vo n H1
ist auf Steinmo numente festgelegt. Die Er-
richtung vo n Mo numenten ist ein Spezifikum
der äg. Kultur, das in diesem Umfang an-
derswo keine Parallelen hat (Assmann 1991,
16—31). Es erklärt sich aus (1) der beso nde-
ren Repräsentatio nsbedürftigkeit des Staates
(des ersten dieses Fo rmats in der Mensch-
heitsgeschichte), und (2) aus äg. Vo rstellungen
474 IV. Schriftkulturen

Abb. 34. 2: Kursiv-Hieroglyphen. Totenbuch des Cha, 18. Dynastie, um 1400 v. Chr. (Aus: Ägyptisches
Museum Turin. 1988. Das Alte Ägypten. Die religiösen Vorstellungen. Mailand, Abb. 270)
34.  Die ägyptische Schriftkultur 475

Abb. 34. 3: Buch-Hieratisch. Beispiel für eine sorgfältige Buchschrift der frühen 18. Dynastie um 1500 v. Chr.
(Aus: Breasted, J. H. 1930. The Edwin Smith Surgical Papyrus. Chicago, Tafel VIII)
476
einer „schriftgestützten“ nachto dlichen Fo rt-
dauer im so zialen Gedächtnis (Assmann 1991,
169—99), wo bei Staat und Unsterblichkeit in
Ägypten eng miteinander zusammenhängen
und sich mit Stein und Schrift zum „mo nu-
mentalen Diskurs“ verbinden. In der Ent-
wicklung vo n H1 sind die „archaisierenden
Bindekräfte“ vo ll wirksam und die evo lutiven
Kräfte neutralisiert. Dasselbe Prinzip hierati-
scher Stillstellung regiert auch die Kunst (Da-
vis 1989). H1 und Kunst bilden eine Einheit
(Fischer 1986); der übergreifende Begriff ist
das „Mo nument“ (äg. mnw), das so wo hl der
Repräsentatio n der po litischen Macht als
auch der Verewigung des Individuums dient.
Der mo numentale Diskurs ist ein Diskurs der
Selbstthematisierung (Assmann 1987). In al-
len H1-Texten ist der Stifter des Denkmals in
1., 2. o der 3. Ps. gegenwärtig. Der Zweck des
mo numentalen Diskurses ist die Selbst-Ver-
ewigung. Mit Hilfe des Mo numents gewinnt
der Stifter Anteil an der unvergänglichen
Dauer, die der Ägypter mit dem Steinernen
verbindet. Er gewinnt einen Körper, dem die
Hiero glyphenschrift eine Stimme leiht, um zur
Nachwelt zu sprechen und die Nachgebo re-
nen über die Jahrtausende hinweg zu errei-
chen. In diesem mo numentalen Diskurs der
Selbstverewigung hat das, was sich in Ägyp-
ten als „Literatur“ im engeren Sinne entwik-
kelt, einen Vo rlauf: die Ko mmunikatio n zwi-
schen „Grabherr und Nachwelt“ wird zum
Mo dell der Ko mmunikatio n zwischen „Auto r
und Publikum“ (Assmann 1991, 169—99).
1.1.3. Handschriftlichkeit: Kursivschriften
Da die Hiero glyphen eher zur Kunst als zum
Schreiben gehören, ist die Kursive die eigent-
liche Schrift des Ägyptischen; sie erlernt der
ägyptische Schreiber (während die Erlernung
vo n H1 den Künstlern vo rbehalten ist), und
mit ihr verbindet sich der äg. Begriff des
Schreibens (Vernus 1990; zum fo lgenden s.
Schlo tt 1989, 52—85). Sie entsteht vermutlich
gleichzeitig mit H1 (der älteste Papyrus, aller-
dings leer, stammt aus einem Grab der 1.
Dyn.). Die Kursivschrift H2 wird vo n rechts
nach links geschrieben. Die ältere Schreib-
weise in senkrechten Ko lumnen wird im
Laufe des MR auf waagerechte Zeilen um-
gestellt. Dabei bildet sich die Ko nventio n her-
aus, bei religiösen Handschriften die Ko lum-
nenschreibung beizubehalten. Im Bereich der
Kursivschrift finden wir eine mehr o der weni-
ger ausgeprägte Oppo sitio n zwischen „Buch-
schrift“ (literarische und o ffizielle Handschrif-
ten) und „Alltagsschrift“ (Briefe u. a. Do ku-
IV. Schriftkulturen
mente mehr persönlichen Charakters). Lehrer-
Ko rrekturen am Rand vo n Schüler-Hand-
schriften zeigen, daß mehr Wert auf Kalligra-
phie als auf Ortho graphie gelegt wird. Im NR
hat sich die Zeilenschreibung durchgesetzt.
Nur To tenbücher werden no ch in Ko lumnen
beschriftet. Hierfür wird ein neuer Schrifttyp
verwendet: Kursivhiero glyphen. Erst ab der
21. Dyn. verwendet man auch für To tenbücher
H2 und Zeilenschreibung. Zur gleichen Zeit
wird der Bruch zwischen „Buchschrift“ und
„Alltagsschrift“ (Schlo tt 1989, 82 ff; Parkin-
so n 1991, 13 f) vo llzo gen. Neben H2 als Schrift
für religiöse und literarische Texte tritt jetzt
das abno rme H2, später D, als Kanzleischrift.
Die Kursivhiero glyphen verschwinden, denn
H2 ist jetzt gegenüber der Alltagsschrift hin-
reichend abgegrenzt. Mit der Einführung des
Griechischen als Alltagsschrift wird D auch
für literarische, zuletzt so gar für religiöse
Zwecke (To tenliturgien, s. Smith 1987; auch
Totenbücher) verwendet.
1.1.4. Kryptographie, Kalligraphie und
Verwandtes
Krypto graphie tritt als eine Variante der
Hiero glyphenschrift im Bereich der inschrift-
lichen, nicht der handschriftlichen Überliefe-
rung auf (LÄ II, 1196 s. v. Hiero glyphen, H.).
Nach vereinzelten Anfängen im AR und MR
wird Krypto graphie im NR häufiger und
ko mmt in zwei Funktio nsko ntexten vo r: 1. in
deko rativen Inschriften als eine Fo rm der Äs-
thetisierung des Schriftbilds zum Zwecke der
Steigerung des Anreizes zur Lektüre (Privat-
inschriften, königliche Bauinschriften), und 2.
in es o terischen Texten ov rnehmlich der
Königsgräber zur Steigerung ihrer Geheim-
haltung. Als Ästhetisierung des Schriftbilds
hat auch die seit der Amarnazeit gelegentlich
auftretende „kreuzwo rtartige“ Textgestaltung
zu gelten. Hierbei wird ein Text so angeo rd-
net, daß ein o der zwei querlaufende Zeilen
für eine Anzahl vo n Zeichen auch eine Lesung
in anderer Richtung ermöglichen. In extre-
men Fällen (zwei sind bisher bekannt) ist der
gesamte Text in Quadrate eingeteilt und so -
wo hl senkrecht wie waagerecht zu lesen. Die
äg. Bezeichnung für so lche Texte ist šd r zp
snw „auf 2 Weisen zu lesen“ (Stewart 1971).
Als Ästhetisierung des Schriftbildes haben
schließlich auch Fo rmen symmetrischer („he-
raldischer“) Zeichenano rdnung zu gelten, wie
sie vo rzugsweise etwa auf Seitenwänden kö-
niglicher Thro ne, Architraven vo n Tempel-
Durchgängen und Giebelfeldern vo n Stelen als
Repräsentatio nen der pharao nischen Herr-
34.  Die ägyptische Schriftkultur
schaft (als eine Art Staatswappen) auftreten
(vgl. Fischer 1986).
Die Epigraphik der griechisch-römischen
Zeit basiert weitgehend auf krypto graphi-
schen Traditio nen (Saunero n 1982). Jeder
Tempel strebt jetzt nach Ausbildung seines
eigenen Schriftsystems, mit der Tendenz,
möglichst viele verschiedene Schriftzeichen zu
finden. H1 ist dank seiner Bildhaftigkeit ein
o ffenes System, das ständig neue Zeichen in-
tegrieren kann.
1.1.5. Heiligkeit der Schrift
Die äg. Bezeichnung für Schrift ist mdw nṯr
„Go tteswo rte“. Nach äg. Vo rstellung wurde
die Welt durch Go tteswo rte als Schrift ge-
schaffen: Der Künstlergo tt Ptah erfand „im
Herzen“ die Zeichen, die seine Zunge in
Wo rte und seine Hände in Dinge, Pflanzen
und Lebewesen umsetzte (Allen 1988, 42—47,
91—93). Die Schrift erscheint in dieser Sicht
als ein enzyklo pädisches Bildlexiko n, die Welt
als unerschöpfliches Schriftzeichenreservo ir,
die Tätigkeit des Schreibers als Fo rtsetzung
und Inganghaltung der Schöpfung. Der
„Schreiber des Go ttesbuches“ tritt auf als
einer, der „das Seiende ausspricht und das
Nichtseiende entstehen läßt“ (Faulkner 1969,
§ 1146).
1.2. Schreibstoffe und Schreibgeräte
Wichtigster Schreibsto ff ist der Papyrus (vo n
dem. P3-Pr-c3 ko pt. papoyro, gr. pápyros =
„der des Pharao “: Papyrusherstellung war
staatliches Mo no po l. Hierzu und zum fo lgen-
den s. Černý 1977; Weber 1969.) Dabei wird
das in Streifen zerschnittene Mark der Pa-
pyruspflanze kreuzweise aufeinandergelegt
und mit seinem Schlegel flachgeklo pft so wie
anschließend geglättet. Die Seite mit den waa-
gerecht liegenden Fasern wurde nach innen
gero llt und ab dem NR zuerst beschrieben
(Recto ). Wegen der Ko stbarkeit des Materials
wurden Papyri o ft wiederbenutzt; ausgemu-
sterte Akten wurden z. B. auf der Rückseite
(Verso ) mit literarischen Texten beschriftet.
Papyri wurden als einzelne Blätter, vo r allem
aber als Ro llen benutzt, die aus aneinander
geklebten Blättern hergestellt wurden. Die
Ro llen wurden so wo hl in vo ller Höhe (im MR
um 30 cm, im NR um 42 cm) wie auf halber
(16—22 cm) und geviertelter Ro lle (8—14 cm)
beschrieben. Briefe wurden auf der senkrecht
gehaltenen Ro lle geschrieben; für andere
Schriftstücke hat sich seit dem MR die waa-
477
gerechte Haltung durchgesetzt. Schriftrich-
tung war vo n rechts nach links, bis zum MR
in senkrechten, später in waagerechten Zeilen.
Zweitwichtigster Schreibsto ff war Leder.
Lederro llen werden in den Texten o ft er-
wähnt, meist in Verbindung mit ho hem Alter,
galten also als haltbarer als Papyrus, sind aber
äußerst selten gefunden wo rden. Leinwand
wurde für Texte benutzt, die man auf dem
Körper trug wie Amulette, Heilungszauber-
sprüche und To tenliteratur (auf Mumienbin-
den). Im Schulunterricht wurden Ho lztafeln
verwendet, die mit weißem Stuck überzo gen
waren, mit einer Vo rrichtung zum Aufhängen.
Billigstes Schreibmaterial war das Ostrako n:
flach absplitternder Kalkstein, der in Theben
als Bauschutt zur Verfügung stand, und
Scherben zerbro chener To ngefäße. Ostraka
wurden benutzt für Übungen im Schulunter-
richt, für Briefe und für kleinere Rechtsge-
schäfte (Quittungen u. ä.). Die Rahmenerzäh-
lung der demo tischen Weisheitslehre des An-
chschescho nqi erzählt, daß der Auto r den
Text im Gefängnis auf vielen To nscherben
niederschrieb und mo tiviert auf diese Weise
anschaulich die lo ckere Textko härenz einer
Spruchsammlung.
Als Schreibgeräte verwendete der Ägypter
die Palette, schwarzen und ro ten Farbsto ff,
den Wassernapf zum Anrühren der Farbe und
die Schreibbinse. Für die ägyptische „Litera-
to kratie“ war die Palette, was für die euro -
päische Aristo kratie der Degen: ein Standes-
abzeichen. „Du trägst deine Palette zu Un-
recht“ wird zu einem unwürdigen Schreiber
gesagt (Weber 1969, 40). Die Palette wird
so gar vergöttlicht als Hypo stase des Schrei-
bergo ttes Tho t (ibd., 38 ff). Auch mit dem
Wassernapf verband sich ein religiöser
Brauch: aus ihm brachten die Schreiber vo r
Beginn ihrer Arbeit eine Libatio n dar. Das
Geschäft des Schreibens wurde als eine Art
To tenkult an den „Klassikern“ ausgedeutet
(Assmann 1991, 177 f). Geschrieben wurde
mit dem Halm der Binse juncus maritimus,
dessen eines Ende schräg gekappt und durch
Kauen zu einem feinen Pinsel zerfasert wurde.
Erst in griechischer Zeit wurde auf den ka-
lamos mit harter, schreibfederartiger Spitze
umgestellt. Vo n seiner Binse ko nnte ein
Schreiber sprechen wie heute ein Auto r vo n
seiner Feder: „meine Binse hat mich vo ran-
gebracht“, „den seine Binsen bekannt ge-
macht hat“. In den Schreibgeräten ko nkreti-
sierte sich für den Ägypter die als göttlich
empfundene schaffende, o rdnende, ko ntro l-
lierende und verwaltende Macht der Schrift.
478 IV. Schriftkulturen

Abb. 34. 4: Beispiel für Buchführung aus den Abusir-Papyri (Akten der Tempelverwaltung des Neferirkare
aus der 5. Dynastie um 2470 v. Chr.). Die Objekte sind in den Spalten, die Tage in den Zeilen eingetragen.
34.  Die ägyptische Schriftkultur 479

Links das Original in hieratischer Schrift, rechts die Nachzeichnung mit den hieroglyphischen Zeichenformen.
(Aus: Posener-Krieger, O. & de Cenival, J. L. 1968. Hieratic Papyri in the British Museum 5th ser. London,
Tafel VI.)
480
1.3. Layout und sprachliche Formung
Die ungewöhnliche Flexibilität der äg.
Schrift, die eine Ano rdnung in senkrechten
und waagerechten Zeilen erlaubte, machten
sich v. a. die Akten und Urkunden zunutze
(Helck 1974). In königlichen Dekreten bildet
der Ho rusname des Königs die erste, senk-
rechte Zeile, dann fo lgen zwischen je zwei
waagerechten Zeilen, die den o beren (Name
des Adressaten) und den unteren Abschluß
(Siegelvermerk) bilden, senkrechte Zeilen mit
dem Text des Dekrets. Ähnlich sind in reli-
giösen Texten Litaneien angeo rdnet, mit den
repetierten Elementen in waagerechten und
den variierten Elementen in senkrechten Zei-
len. Tabellarische Ano rdnung entwickelt sich
in der Buchführung (Abusir-Papyri, 5. Dyn.,
um 2470 v. Chr., s. Po sener-Kriéger 1976). Die
Einträge sind durch senkrechte und waage-
rechte Zeilen in Zeilen und Spalten gegliedert.
Meist bilden die einzelnen Tage die Zeilen,
wo bei jede zehnte Zeile durch ro te Farbe als
„Wo che“ markiert ist; in den Spalten stehen
Güter, anliefernde Instituti o nen, Perso nen
und andere Variablen (→ Abb. 34.4). Viele
Sprüche der „To tenliteratur“ (Sargtexte, To -
tenbuch) spiegeln in ihrer listenhaften Ano rd-
nung bür
o kratische Aufzeichnungstechnik,
z. B. die Fährbo o t- (Sargtext 398) und Fang-
netz-Sprüche (ibd. 474), die Gliedervergo t-
tung (To tenbuch 42), das „negative Sünden-
bekenntnis“ (ibd. 125). Häufig ist die „ge-
spaltene Ko lumne“, bei der ein sich wieder-
ho lendes Textelement nur einmal geschrieben
und verklammernd den variierten Elementen
vo rangestellt wird (Grapo w 1936, 40 ff). Li-
terarische Handschriften sind meist viel
schlichter gestaltet und spiegeln die sprachli-
che Fo rmung nicht wider. Denn sie waren
nicht zur Lektüre und zum Nachschlagen be-
stimmt, so ndern zur Speicherung auswendig
beherrschter Texte. Literarische Texte sind in
der Regel in Abschnitte gegliedert („Maxi-
men“ in Weisheitsbüchern, „Kapitel“ in er-
zählenden Texten), die durchschnittlich 12—
24 Verse umfassen. Sie werden durch Rubren
o der Trennzeichen markiert (Assmann 1983 a)
und erleichtern die Memo ratio n. Die „Verse“
— lo ckere Sinneinheiten mit zwei bis drei
Hebungen als Einheit nicht po etischer, so n-
dern allgemein gebundener Sprache (LÄ IV,
1127—1154; Fecht, in: Spuler 1970, 19—51)
— werden nicht selten durch Verspunkte ab-
getrennt, die o ffenbar die metrisch ko rrekte
Rezitatio n erleichtern so llten (LÄ VI, 1017 f)
Zu diesen Gliederungsindikat o ren gehört
auch das (ro te) Zeichen der „Hand“ als Mar-
IV. Schriftkulturen
kierung derjenigen textlichen Einheit, die
sprachlich ḥwt, eigentlich „Haus“, genannt
wird, was so viel wie Lied, Kapitel, Stro phe
bedeutet (Grapo w 1936, 53). In Ritualhand-
schriften der Spätzeit ist auch stichische
Schreibung bezeugt (auch in der Lo ndo ner
Handschrift der Lehre des Amenemo pe). Das
Layo ut wird durch scriptio continua be-
stimmt. Nur ausnahmsweise und in religiösen
Handschriften wird sprachliche o F rmung
o der textliche Gliederung auch graphisch
sichtbar gemacht (Grapow 1936).
In medizinischen Handschriften werden
Glo ssen durch Ro tschreibung gegenüber dem
Haupttext abgeho ben. Ro te Farbe wird für
viele Zwecke verwendet (Po sener 1951, 77
unterscheidet vier Funkti o nen: Herv o rhe-
bung, z. B. vo n Summen in Abrechnungen,
Gliederung, Iso lierung und Differenzierung),
v. a. aber zur Markierung vo n Metatextuali-
tät, für Titel, Glo ssen, Ko rrekturen, Nach-
schriften, Ko lo pho ne, Vermerke (wie „usw.“,
„und umgekehrt“, „viermal“), Rezitatio ns-
anweisungen.
1.4. Institutionen des Schreibens
1.4.1. Schreiben lernen
Schulen im eigentlichen Sinne hat es nicht
gegeben (hierzu und zum fo lgenden grundle-
gend Brunner 1957; LÄ I, 569—75; V,
741—43). Schreiben wurde weitestgehend wie
alle anderen beruflichen Fertigkeiten auch in
persönlicher Gehilfenbeziehung zu einem Be-
amten („Famulus-System“) erlernt. Erst im
MR erfahren wir vo n einer Ho fschule in der
Residenz im Zusammenhang der No twendig-
keit, eine neue Beamten-Elite heranzubilden
(Po sener 1956, 3 ff), im NR auch vo n Tem-
pelschulen. Das Schreibenlernen in der Klasse
ging dann der spezialisierten Fachausbildung
in einem Verwaltungsbüro vo raus. Es gab
keine hauptberuflichen Lehrer; auch der
Gruppenunterricht wurde vo n Beamten ne-
benamtlich ausgeführt. Die Ausbildung wur-
de nicht mit einer Prüfung, so ndern mit der
Berufung auf einen Po sten abgeschlo ssen.
Dem Unterricht wurden zugrundegelegt: (1)
Schulbücher mit Mustertexten: das Schulbuch
„Kemit“ und die „Miszellaneen“, vo m Leh-
rer zusammengestellte Sammelhandschriften
(Camino s 1957), (2) „Klassiker“: alte Texte
überwiegend weisheitlichen Inhalts zur Erler-
nung des Mitteläg. so wie gewiß auch zum
Auswendiglernen als „Bildungs“-Gut (Ass-
mann 1991, 303—13) und (3) Wissens-Lite-
ratur wie pAnastasi I (Fischer-Elfert 1986).
34.  Die ägyptische Schriftkultur
1.4.2. Verwaltungsarchive und
Sakralbibliotheken
Archive (ḫ3 n zš „Büro der Schriften“) ge-
hörten zu allen größeren Wirtschaftsbetrieben
(v. a. Tempeln) und Behörden (z. B. Schatz-
haus und Scheune für Steuerurkunden). Do rt
wurden die Perso nal- und Landurkunden so -
wie Gerichtspro to ko lle abgelegt und durch
Archivare verwaltet. Größere Funde ausge-
musterter Archiv-Bestände bilden die Akten
des To tentempels vo n Neferirkare aus Abusir
(5. Dynastie: Po sener-Kriéger 1976), die Ka-
hunpapyri (12. Dyn.) und die Grabräuber-
papyri (20. Dyn.: LÄ II, 862—66). Biblio the-
ken (pr mḏ3t „Haus der Schriftro llen“, sa-
krale Spezialbiblio thek, hierá bibliothéke nach
Dio do r I 49.3) waren den Tempeln angeglie-
dert und enthielten die für die Durchführung
der entsprechenden Aktivitäten no twendigen
Schriften, waren also eher Hand- und Ar-
beits-, als Sammelbiblio theken. Aufgrund der
Vergänglichkeit des Materials mußten wich-
tige, zum Wiedergebrauch bestimmte Tradi-
tio nstexte in regelmäßigen Abständen ko piert
werden (grundlegend: Burkard 1980). Das ge-
schah in Skripto rien, deren wichtigste, die
„Lebenshäuser“ (pr ‛ nh) ebenfalls dem Palast
und den Tempeln angegliedert waren (LÄ III,
954—57). Eine Idee vo m Inhalt einer Hand-
biblio thek vermittelt der Fund einer Bücher-
kiste in einem Grab der 13. Dynastie: Lite-
rarische Texte (Sinuhe, Klagen des Bauern,
Weisheitstexte), Rituale, Hymnen, medizini-
sche und medico -magische Texte (Gardiner
1955). Offenbar haben wir es mit der Biblio -
thek eines „Vo rlesepriesters“ (ẖrj-ḥ3bt) zu tun,
der als Rezitato r zugleich literarischer, litur-
gischer und magischer Texte so wie als Heiler
wirkte. Dieselbe Verbindung vo n Kult, Me-
dizin, Magie und Literatur finden wir 500
Jahre später in dem Fund eines Familienar-
chivs in Der el Medine (Pestman 1982): Lite-
rarische Werke (Liebeslieder, der Streit zwi-
schen Ho rus und Seth, Nilhymnus, Weisheits-
lehre), Medico -magische Texte, Rituale (Ame-
on phis I), mant o ol gische Wissensliteratur
(Traumbuch). Für die Spätzeit geben uns in-
schriftlich erhaltene Buchkatalo ge vo n Tem-
pelbiblio theken (Edfu, To d), Funde aus Bi-
blio theken (Elephantine: Burkard 1980, 96—
98; Tebtynis) so wie der Bericht bei Clemens
Alexandrinus einen Eindruck. Aus Tebtynis
stammen Rituale, Götterhymnen, ko smo gra-
phische und Geo graphische Bücher, Astro -
no mie, Magie, Weisheitstexte, Traumbücher,
Medizin, Bücher über die Tempelverwaltung,
481
Ono mastica u. a. (Tait 1977; Reymo nd 1977;
Fo wden 1986). Die Auflistung der 42 „ho ch-
no twendigen Bücher“, die sämtlich vo n Her-
mes selbst verfaßt sein so llen, entspricht auf-
fallend den erhaltenen Katalo gen (Stro m.
VI.4.35—7; vgl. Fo wden 1986, 58 f): 1 Buch
Götterhymnen; 1 Buch über die Lebensfüh-
rung des Königs; 4 Bücher über Astro no mie;
10 Hiero glyphische Bücher (Ko smo graphie,
Geo graphie, Tempelbau, Tempelland, Verso r-
gung und Ausstattung der Tempel); 10 Bücher
über Erziehung und Opferkult; 10 Hieratische
Bücher über Gesetze, Götter und priesterliche
Lebensführung; 6 medizinische Bücher.
Wir haben es hier mit einer Art „Kano n“
zu tun. Wie der hebräische an den 24 Buch-
staben des Alphabets, so o rientiert sich dieser
an den 42 ägyptischen Gauen. Ob es daneben,
vielleicht als Palastbiblio theken, Sammlungen
der natio nalen literarischen Traditio n gab,
muß fraglich bleiben. Dieser Biblio thekstyp
wurde vo n den Assyrern entwickelt, die sich
durch „Bildung“ zu legitimieren suchten; auf-
fallenderweise entfalten die gleichzeitigen In-
schriften der Äthio penkönige einen ausge-
prägten Bildungsprunk (Grimal 1980).
1.5. Schreiber
Zwar war die ägyptische Bevölkerung nur zu
einem verschwindend geringen Bruchteil lite-
rat (1% nach Baines 1983), dafür spielten
aber die Schreiber eine alles beherrschende
Ro lle, und der Alltag war in einem außer-
o rdentlichen Maße schriftdurchwirkt. Das er-
gab sich aus dem ägyptischen System weit-
gehend staatlicher Plan- und Speicherwirt-
schaft so wie der Mo no po lisierung des Hand-
werks. Schreiber waren überall anzutreffen,
wo es etwas zu registrieren o der zu ko ntro l-
lieren galt.
Der typische ägyptische Schreiber war ein
Beamter innerhalb der verschiedenen Res-
so rts der ägyptischen Verwaltung (Scheunen,
Schatzhaus, Justiz, Militär, Arbeit, Residenz,
Gau, Stadt, Tempel). Die Schrift erscheint
und entwickelt sich als ein Organ der büro -
kratischen Zentralverwaltung und ihres ver-
waltenden Zugriffs auf die Resso urcen und
die Menschen des Landes. Die Schreiber bil-
den daher als Träger spezifischer Ämter der
Zentralverwaltung die Oberschicht des ägyp-
tischen Staates (Schlott 1989).
Den schriftkundigen Priester treffen wir
mit den Titeln „Schreiber des Go ttesbuchs“
(seit Frühzt.: Meeks 1989, 70 n. 2) und „Trä-
ger der Schriftro lle“ (ẖrj-ḥ3bt, meist übersetzt
als „Vo rlesepriester“, „lecto r priest“) im To -
482
ten- und Götterkult; ihm o blag die Rezitatio n
der heiligen Schriften (Verklärungen, Hym-
nen) und die Durchführung der ko mplizierten
Festrituale (LÄ I, 940—43). Typisch ist die
Verbindung vo n Kult, Magie, Medizin, später
auch Mantik und Weisheit. In der Bibel er-
scheinen die ägyptischen „Vo rlesepriester“ un-
ter dem Namen hartummim (vo n äg. 〈ẖrjw-
ḥ3bt〉 ḥrjw-tp, o„ berste o V rlesepriester“,
Quaegebeur 1987) als Wahrsager, Magier und
Schriftgelehrte.
Hauptberufliche Schreiber, die nichts als
Schreiber waren, wirkten als „Briefschreiber
Pharao s“ und Sekretäre ho her Beamter. Wir
werden auch mit Tradenten zu rechnen haben,
denen das Ko pieren vo n Textvo rlagen o blag.
Es gab zweifello s auch Gelehrte und Schrift-
steller, die sich eine so umfassende Kenntnis
der Schriften erwo rben haben, daß sie in der
Weitergabe der Traditio n ihrerseits schöpfe-
risch wirken und den „Traditio nsstro m“
durch eigene o K mp
o siti
o nen bereichern
ko nnten. Die fiktiven Verfasserangaben, in
die Lebenslehren im Sinne einer „Rahmung“
eingekleidet zu werden pflegen, lassen ho he
und höchste Beamte als Auto ren auftreten;
das entspricht der Wirklichkeit einer Ausbil-
dung in den Kanzleien, nicht durch Lehrer,
so ndern durch die Beamten selbst. Das Ge-
heimnis der schriftgelehrten „Weisen“ ist die
Fernwirkung ihrer Wo rte. So wie der Rede-
gewandte die Situatio n, so beherrscht der
Schriftgewandte die Zeit. „Bei diesen Weisen,
die das Ko mmende vo rhersagten, geschah
das, was aus ihrem Munde hervo rgeko mmen
war. Man fand es als Spruch, aufgeschrieben
in ihren Büchern (...) Sie sind zwar verbo rgen,
aber ihre Magie erstreckt sich auf alle, die in
ihren Büchern lesen“ (pChester Beatty IV:
Brunner 1988, 59 ff). Wer schreiben kann,
steigt ein in einen Diskurs, der mit den fern-
sten Vo rfahren und Nachko mmen über die
Jahrtausende hinweg ko mmuniziert. Vo raus-
schau des Ko mmenden ist keine Sache inspi-
rierter Pro pheten und Ekstatiker, so ndern le-
benskluger Erfahrung und Belesenheit. Pro -
gno se fo lgt aus Diagno se, aus der Kunst, das
Leben bis auf die typischen Tiefenstrukturen
zu durchschauen (rq) und zu allgemeingül-
tigen Aussagen zu ko mmen, die sich auch
no ch nach Jahrhunderten als wahr erweisen
(Brunner a. a. O.). Der ägyptische Begriff vo n
Weisheit (rh-jht, der „Wissende“) ist eng mit
der Schrift verknüpft. Der Wissende ist „ein-
gedrungen in die Schriften“. „Werde eine
Bücherkiste“ rät ein Lehrer dem Schüler
(Brunner 1957, 179).
Aber auch die Literaten waren Beamte im
IV. Schriftkulturen
Dienst des Staates. In Ägypten gab es, im
Gegensatz zu China und Griechenland, keine
„auto no me Intelligenz“, die gegenüber der
po litischen Macht eine kritische Instanz eige-
ner Legitimität dargestellt hätte. Bildungs-
und Machtelite waren identisch.
2. Funktionen der Schriftkultur
Schrift ist in Äg. stets eingebettet in prakti-
sche Vo llzüge, zumindest aber anwendungs-
bezo gen. Wir können den Gesamtbereich des
Schrifttums einteilen in (a) Akten, Do ku-
mente, Briefe; (b) Literatur mit den drei Be-
reichen Rezitatio nsliteratur (im Kult), Erzie-
hungsliteratur (zum Auswendiglernen) und
Wissensliteratur (zum Nachschlagen), und (c)
Inschriften. Einen So nderfall bildet (d) die
To tenliteratur. Das entspricht weitgehend den
Funktio nsbereichen „Bür o kratie“, „Tempel“
und „Schule“, so wie den Schreibfunktio nen
„Speicherung“, „Erziehung/Zirkulati
o n/Pu-
blikatio n“, „Repräsentatio n“ und „Verewi-
gung“. Da der Funktio nsbereich „Schule“
weitgehend in die Institutio nen der Verwal-
tung und des Tempels eingegliedert war, bil-
den Büro kratie und Tempel die wichtigsten
Fundamente ägyptischer Schrifttraditio n (Po -
sener 1951, 77).
3. Bürokratie:
Texterzeugung und -speicherung im
Dienst der Archive
3.1. Schrift und Wirtschaft: Akten
Über alle landwirtschaftliche und handwerk-
liche Pro duktio n mußte Buch geführt werden,
sei es zum Zwecke der Besteuerung o der
der Magazinierung. Warenzirkulatio n über
Märkte spielte eine verschwindend geringe
Ro lle gegenüber Speicherung und Redistri-
butio n, die Buchführung implizierten. So se-
hen wir in Mo dellen und Wandbildern Schrei-
ber überall in Aktio n, wo Waren angeliefert
und ausgegeben werden. Der jährliche „Aus-
sto ß“ an beschriftetem Papyrus durch die
Buchhaltung eines einzigen größeren Betrie-
bes wird auf ca. 120 lfd. m Papyrus geschätzt
(Ho chrechnung Po sener 1961 auf der Basis
der Abusir-Papyri; s. o. Abb. 34.4).
3.2. Schrift und Recht: Gesetze, Edikte,
Protokolle und Urkunden
Die äg. Sprache unterscheidet zwischen hp
„Gesetz“ und wḏ(.t) „Befehl, Edikt“. Erstere
werden handschriftlich, letztere inschriftlich
34.  Die ägyptische Schriftkultur
aufgezeichnet. Handschriftliche Rechtsbücher
(ko difizierte Gesetze) sind allerdings erst ab
der Spätzeit erhalten, so daß ihre Existenz für
ältere Perio den umstritten ist (co ntra: Otto
1956; pro : Kruchten 1981). Der Co dex Her-
mo po lis stammt aus dem 6. Jahrhundert
(Grunert 1982); die demo tische Chro nik er-
wähnt eine Gesetzessammlung unter Darius I.
(Meyer 1915), in verschiedenen griechischen
Quellen erfahren wir vo n Sakralgesetzen
(Quaegebeur 1980/81). Was man aus älterer
Zeit kennt, sind einerseits königliche Dekrete,
meist Erlasse für Privilegien und Exemptio -
nen für einzelne Tempel, andererseits private
Rechtsurkunden. Alle Rechtsvo rgänge wur-
den pro to ko lliert; so lche Pro to ko lle wurden
bei Verhandlungen ggf. auf der Suche nach
Präzedenzfällen konsultiert.
3.3. Schrift und Geschichte:
Annalen, Tagebücher
Es gibt allgemein zwei Fo rmen vo n Ge-
schichtschreibung: die Do kumentatio n lau-
fender Vo rko mmnisse und die zusammenfas-
sende retro spektive Erzählung. In Ägypten
spielt Do kumentatio n die Hauptro lle. Man
kennt Reste o der Erwähnungen vo n Tage-
büchern verschiedener Betriebe und Institu-
tio nen (Redfo rd 1986, 97 ff) wie Wirtschafts-
betriebe, Festungen, der Thebanischen Ne-
kro po le, Lo gbücher vo n Schiffen, Kriegsta-
gebücher etc. Seit dem MR treten daneben
die Fo rmen mo numentaler Veröffentlichung
in Fo rm vo n Stelen und Tempelinschriften
so wie (v. a. im Ausland) auch Felsinschriften.
Sie dienen der Ko mmemo ratio n einzelner her-
ausgeho bener Ereignisse, vo n denen man
wünscht, daß sie in die (mündliche) Überlie-
ferung ko mmender Generatio nen eingehen.
Zusammenfassende Tatenberichte, in denen
ein Herrscher Rechenschaft über seine ge-
samte Regierungszeit ablegt, vergleichbar den
bio graphischen Inschriften der Privatleute,
gibt es nicht. Am nächsten ko mmt dem der
Gro ße Papyrus Harris, der einer Zusammen-
stellung allen vo n Ramses III. gestifteten
Tempelbesitzes einen histo rischen Bericht
über den Übergang vo n der 19. zur 20. Dy-
nastie und die ersten beiden Könige der 20.
Dynastie, Sethnacht und Ramses III. anfügt
(LÄ IV, 707). Königslisten gehörten nicht zu
den öffentlichen Denkmälern. In inschriftli-
cher Fo rm hatten sie den liturgischen Sinn
einer Opferrezitatio n im königlichen Ahnen-
kult. In handschriftlicher Fo rm (Turiner Pa-
pyrus) gehörte die Königsliste zu den Instru-
483
menten chro no lo gischer Orientierung. Da es
keine durchgehende Jahreszählung gab, viel-
mehr mit jeder neuen Thro nbesteigung wieder
bei Jahr 1 bego nnen wurde, bo ten die Königs-
listen das einzige Mittel, sich über die Aus-
dehnung der Zeit Rechenschaft abzulegen.
Auf diesen Listen beruht auch das pto lemäi-
sche Geschichtswerk des Manetho , angerei-
chert mit annalistischen Einträgen. Auch die
Annalen (gnwt) waren nicht öffentlich, so n-
dern gehörten zum Archiv. Der Palermo stein
allerdings bietet eine Art mo numentaler Pu-
blikatio n vo n Annalen vo n der Frühzeit bis
in die 5. Dynastie.
4. Tempel — Schrift und Ritus,
Schrift und Wissen
4.1. Schrift und Ritus:
Kultische Rezitationsliteratur
Die streng wo rtlautgetreue Überlieferung vo n
Ritualtexten bildet weltweit die ursprünglich-
ste und wichtigste Funktio n der Überliefe-
rung. Im Unterschied zu den Indern, Grie-
chen und Kelten, die hierfür der Schrift miß-
trauten und das Gedächtnis für das präzisere
Medium hielten, haben die Ägypter sich o f-
fenbar scho n sehr früh der Schrift zur Auf-
zeichnung ritueller „Vo r-schriften“ und Rezi-
tatio nen bedient. Daher trägt der Ritualist
den Titel „Träger der Schriftro lle“ (LÄ I,
940—43): er entnimmt der Schrift, wie das
Ritual durchzuführen und was zu rezitieren
ist. S o rgfältige Ritualhandschriften waren
zweigeteilt und enthielten in einem Bildstrei-
fen Skizzen der auszuführenden Handlung
und in einem Textstreifen die zu rezitierenden
Texte nebst Gl o ssen („Kultk o mmentare“)
und Vermerken. Viele Techniken und Ko n-
ventio nen der rituellen Schriftpraxis sind in
die To tenliteratur (Sargtexte und To tenbuch)
übernommen worden.
Zu den wichtigsten Veränderungen gehört
die Entstehung des „Theo lo gischen Diskur-
ses“. Die theo lo gische Arbeit an der Idee der
Einheit Go ttes und seiner Beziehung zur po ly-
theistischen Götterwelt vo llzieht sich einer-
seits in Hymnen kultischer (Berliner Papyri
3049, 3050, 3056) und funerärer Bestimmung
(Grabinschriften), andererseits in literari-
schen Handschriften (Pap. Bo ulaq 17 aus der
mittleren 18. Dyn. mit älteren Amun-Hym-
nen, pLeiden J 350, ein Zyklus vo n Amun-
hymnen mit Zahlenwo rtspielen, der wo hl un-
ter einem Titel wie „das Buch der 1000 Lie-
der“ kursierte, pLeiden J 344, pChester Be-
484
atty IV) und berührt sich mit der im weiteren
Sinne weisheitlichen Gebetsliteratur.
Eine beso ndere Ro lle spielt die Bewegung
der „Persönlichen Frömmigkeit“, die sich
nicht nur in der genannten Gebetsliteratur,
so ndern auch und vo r allem in einer Fülle
vo n Vo tivstelen manifestiert, unter denen die
aus Der el-Medine durch ihre bedeutenden
Texte hervo rragen. Persönliche Unglücksfälle
wie Krankheit, beso nders Blindheit, werden
als Strafe einer erzürnten Go ttheit gedeutet,
die durch öffentliches Bekenntnis und Lo b-
preis in Fo rm einer Stele besänftigt werden
soll (Assmann 1984, 258—67).
Ritualpapyri des MR stammen aus dem
Ramesseumfund (Gardiner 1955), des NR
(„Ritual für Ameno phis I.“) aus dem Chester
Beatty Fund aus Der el Medine und der 22.
Dyn. aus einem nach Berlin gelangten Fund
thebanischer Herkunft (Mo ret 1902). Aus der
Spätzeit sind zahlreiche Ritualpapyri erhal-
ten, vgl. zu diesen Derchain 1965; Assmann
1990 a; Goyon 1972 u. a.
4.2. Schrift und Wissen:
Priesterliche Wissens-Literatur
Verstreut in verschiedenen Gattungen der
Tempel- und T o tenliteratur (Verklärungen,
Bauinschriften usw.) erscheinen Texte, die
Elemente eines theo lo gischen Systems in ko -
härenter Fo rm entfalten. Zu den frühesten
Beispielen gehört die Theo lo gie des Luftgo ttes
Schu in Sprüchen 75—83 der Sargtexte (Ass-
mann 1984, 209—15; Allen 1988, 13—27) und
die „Theo dizee“ in Spruch 1130 (Assmann
1984, 204—8). Spruch 80 beschreibt als Mo -
no lo g des Schu den Mo ment der Weltentste-
hung als den Übergang des Einen in die Drei-
heit vo n Atum, Schu und Tefnut, die als „All,
Leben und Wahrheit“ ausgedeutet wird.
Spruch 1130 ist ein Mo no lo g des Schöpfer-
go ttes, der sich vo n der Mitverschuldung des
Bösen freispricht. Man hat in diesem Text die
Antwo rt auf den „Vo rwurf an Go tt“ vermu-
tet, der in den „Mahnwo rten des Ipuwer“
erho ben wird: daß Go tt aufgrund seiner In-
differenz gegenüber dem Bösen eine Mit-
schuld am Zerfall der Ordnung trifft (Fecht
1972). Den berühmtesten theo lo gischen Trak-
tat enthält eine Inschrift der 25. Dyn., die
„Memphitische Theo lo gie“, die sich als Ab-
schrift einer wurmzerfressenen Handschrift
ausgibt (Allen 1988, 42—47, 91—93). Sie be-
richtet vo n der Erschaffung der Welt durch
o
K nzeptio n („Herz“) und Pr
o klamati
o n
(„Zunge“) und vo n der Wirksamkeit dieser
Prinzipien in der Erhaltung der Schöpfung.
IV. Schriftkulturen
Der früher meist ins AR datierte Text kann
aus inhaltlichen Gründen kaum älter sein als
die Ramessidenzeit (13. Jh. v. Chr.). Viele der
gro ßen Hymnen der Ramessidenzeit zeigen
denselben systematisierenden Zugriff und
können gut als „Traktate“ gelten. (Vgl. bes.
ÄHG Nrs. 127—131, 143—145; Lichtheim
1973—80 III, 109—115; Saunero n 1962; zur
Reko nstruktio n der ramessidischen Amun-
Theo lo gie s. Assmann 1983.) Bauinschriften
der griech.-röm. Tempel enthalten mytho lo -
gische „Mo no graphien“ über den Ursprung
des Tempels (Guthub 1973).
Typisch für die Wissensliteratur der Spät-
zeit sind geo graphische Handbücher, die für
jeden Gau die relevanten Info rmatio nen
(Haupto rt, Osiris-Reliquie, Go tt und Göttin,
Priester und Sängerin, Barke und Kanal, Hei-
liger Baum und Hügel, wichtigste Feste, Ta-
bus, Schlangen, Ackerland und Sumpfgebiet)
zusammenstellen. Ausführlichere Gau-M o -
no graphien enthielten darüber hinaus My-
then und Kultlegenden (Vandier 1962; Bein-
lich 1991). Astro no mische Handbücher haben
sich nicht erhalten, lassen sich aber als Vo r-
lagen für Sarg-, Grab- und Tempeldeko ratio -
nen seit dem MR erschließen (Neugebauer-
Parker 1960). Pap. Chester Beatty III ist ein
o neir
o mantisches Handbuch (Sauner
o n
1959). Zur Omen-Literatur kann man ferner
die Tagewählerei-Kalender rechnen, vo n de-
nen sich (seit dem MR) 9 erhalten haben
(Bakir 1966). Zum Priesterwissen gehört auch
das o phio ol gische Handbuch in Bro o klyn
(Sauneron 1989).
Irgendwo zwischen To tenliteratur und prie-
sterlicher Wissensliteratur stehen die Unter-
weltsbücher der Königsgräber, Beschreibun-
gen des nächtlichen So nnenlaufs in Bild-Text-
Ko mpo sitio nen, deren Verwendung als könig-
liche To tenliteratur vermutlich sekundär ist.
Es handelt sich um Auflistungen vo n Hand-
lungen und Namen unterweltlicher Wesen im
Zusammenhang des So nnenlaufs, so wie lange
Rezitatio nen, meist Lo bpreisungen des So n-
nengo ttes und Wechselreden zwischen diesem
und den unterweltlichen Göttern und Wesen.
Das Buch vo m Tag und vo n der Nacht bildet
das ko smo graphische Gegenstück zum litur-
gischen Text des Stundenrituals (ÄHG
Nr. 1—12), das unabhängig davo n in So n-
nenkultstätten des NR auftritt und erst in
pto lmäischen Tempeln mit dem ko smo gra-
phischen Teil verbunden wird. Dieser Fall be-
leuchtet den Sitz im Leben der Gattung „Ko s-
mo graphie“: sie gehört zum So nnenkult und
ko difiziert das für den Kultvo llzug no twen-
34.  Die ägyptische Schriftkultur
dige Wissen. Der auffallendste Zug dieser
Literatur ist ihre hermetische Exklusivität. Bis
zum Ende des NR ko mmt sie nur in der
Deko ratio n der unterirdischen und unzu-
gänglichen Königsgräber vor.
Die medizinische und medico -magische Li-
teratur läßt sich speziell mit dem Priestertum
der Göttin Sachmet verbinden (v. Känel 1984;
Ghalio unghi 1983). Medizinische Handbü-
cher sind z. T. so rgfältig (mit ro ter Tinte) glo s-
siert. Die Grenzen zwischen Medizin und Ma-
gie (hierzu Bo rgho uts 1978) sind fließend, so
daß die zahlreichen Heilungszaubertexte zur
medizinischen Wissensliteratur gerechnet wer-
den müssen. Carminative Magie gehörte zum
Spektrum medizinischer Anwendungen. Wis-
sensliteratur mehr pro fanen Charakters bilden
die mathematischen Handbücher (Gillings
1972) so wie „Ono mastica“, Wo rtlisten in
sachlicher Ano rdnung (Gardiner 1947). Aus
der Spätzeit sind auch Zeichenlisten und An-
sätze grammatikalischer Ko difikatio nen über-
liefert (LÄ IV, 732).
5. Schrift und Bildung
5.1. Tradieren: Kopieren, Lehren, Erweitern
Man darf davo n ausgehen, daß schriftliche
Texte anwendungsbezo gen waren. Geschrie-
ben wurde nur im Hinblick auf institutio na-
lisierte Verwendungssituatio nen. Es gab, so -
viel wir wissen, keinen Buchmarkt und kein
Lesepublikum. Schreiben lernte man anhand
der gro ßen o der fundierenden Texte der ägyp-
tischen Literatur (zum Pro blem der „Litera-
rizität“ äg. Texte s. Assmann 1974; Lo prieno
1992). Vo r und unabhängig vo n der Ausbil-
dung zu spezifischer Sachko mpetenz in einem
bestimmten Resso rt der Verwaltung o der des
Kults geno ß der ägyptische Schüler eine Un-
terweisung in literarischer Bildung. Das ist,
was mit sb3jjt „Lehre, Unterweisung“ gemeint
ist (Brunner 1957, vgl. hebr. musar „Zucht“,
gr. paideia). Als Lehrer fungierten die Tra-
denten, denen zugleich das Abschreiben (und
Auslegen?) der fundierenden Texte o blag, und
die in beso nderen Fällen den überlieferten
Bestand durch eigene Ko mpo sitio nen erwei-
terten. Der Traditio nsstro m und seine Pflege
bildeten den Rahmen literarischer Ko mmu-
nikatio n. Erziehungsliteratur wurde als Schul-
sto ff auswendig gelernt; an ihr lernte man
schreiben, fo rmulieren und die Regeln gebil-
deten und erfolgreichen Benehmens.
485
5.2. Weisheitsliteratur
Den Kernbereich der edukativen Literatur
bildet in allen Epo chen der ägyptischen Ge-
schichte die Weisheitsliteratur. Sie umfaßt
zwei Gattungen: Lehren und Klagen. Die
Lehren, vo n denen 17 teils ganz, teils frag-
mentarisch erhalten sind (Brunner 1991),
dürften die älteste literarische Gattung dar-
stellen; zugleich ist sie bis in die griechisch-
römische Zeit pro duktiv geblieben (Lichtheim
1983). Typisch für diese Gattung ist der Bezug
auf eine als Verfasser auftretende Lehrauto -
rität. Da im Falle der Lehre des Königs Ame-
nemhet I. der Dichter Cheti als der eigentliche
Verfasser überliefert ist, dürfte es sich auch
bei den anderen Verfassernamen um literari-
sche Rahmenfiktio nen handeln, so daß die
Geschichte der Gattung nicht unbedingt bis
in die 3. Dynastie, zu Imuthes zurückgehen
muß, der als erster Weisheitsauto r gilt (wenn
auch seine Lehre nicht erhalten ist). Vo llstän-
dig und in mehreren Fassungen erhalten ist
die Lehre des Wesirs Ptahho tep unter Aso sis
(5. Dynastie; ein histo rischer Wesir dieses Na-
mens ist in der 6. Dynastie bezeugt), die bei
weitem bedeutendste Lehre, die bis in die
Spätzeit und vielleicht so gar darüber hinaus
(Brunner 1988, 417—20) bekannt war.
Ob diese Texte wirklich ins AR zu datieren
sind (die erhaltenen Handschriften stammen
frühestens aus dem MR), o der vielmehr in
der Herakleo po litenzeit und der 12. Dyn. ent-
standen sind, ist umstritten. Der fiktio nale
Charakter der Verfasserschaft ist jedo ch in
den meisten Fällen evident. In der Zeit nach
dem AR treten so gar Könige als „Verfasser“
vo n Lehren auf: der Vater des Königs Meri-
kare (10. Dyn.) und Amenemhet I. (12. Dyn.).
Im NR tragen die „Verfasser“ vo n Lehren
bescheidenere Titel. Ani ist Tempelschreiber,
Amenem o pe Katasterschreiber. Inhalt der
Lehren ist das, was der Ägypter Ma’at
(„Wahrheit — Gerechtigkeit — Ordnung“)
nennt, das Prinzip des richtigen Lebens und
Handelns, das einen Menschen so wo hl im
Einklang mit seinen Mitmenschen hält als
auch zum Erfo lg im irdischen Leben und zur
Fo rtdauer im Jenseits verhilft (Assmann
1990). Der Gegenwert dieser Ethik des Ge-
meinsinns ist Habgier, das ego istische Streben
nach Selbstbereicherung auf Ko sten anderer,
das den einzelnen iso liert und dadurch der
Vergänglichkeit preisgibt. Als wichtigste Ent-
wicklungslinie in der Geschichte dieser Gat-
tung tritt ihre Theo lo gisierung hervo r. Was
als Einstimmung in eine wesentlich diesseitige,
486
wenn auch göttlich fundierte Ordnung be-
ginnt, wird allmählich zur Unterwerfung un-
ter den Willen Go ttes. Die so zialen Tugenden
der Rücksicht, Selbstbeherrschung und Be-
scheidenheit nehmen die spezifisch religiöse
Färbung der Demut, Go ttesfurcht und Fröm-
migkeit an. Diese Po sitio n ist bei Amenemo pe
erreicht; eine wichtige Po sitio n auf diesem
Wege markiert die Lehre für Merikare mit
ihren gro ßartigen Abschnitten über das To -
tengericht und den Schöpfergo tt als Hirten
seiner Schöpfung. Im späteren NR erweitern
sich daher die Gattungen der Weisheitslite-
ratur um religiöse Texte: Gebete und Hymnen
an die Götter („Persönliche Frömmigkeit“:
Fecht 1965).
Die andere bedeutende Gattung der Weis-
heitsliteratur bilden die Klagen. Unter die-
sem Oberbegriff fassen wir die Werke der
„Auseinandersetzungsliteratur“ (Spuler 1970,
139—57; engl. Übers. der meisten Texte in
Lichtheim 1973—80) zusammen, d. h. die
Klagen über die durch den Verlust an so zialer
Gerechtigkeit (Ma’at) aus den Fugen gera-
tenen Welt, z. B. die Mahnwo rte des Ipuwer
(pLeiden J 344), die Pro phezeiungen des Ne-
ferti (pPetersburg 1116 b), die Klagen des
Chacheperresenb (tBM 5645), u. a. m. Alle
diese Texte stammen vermutlich aus dem MR,
teilweise in Fo rtführung einer aus der Erfah-
rung des Zerfalls des AR-Staates erwachsen-
den Traditio n. Aus späterer Zeit stammen Der
Mo skauer Literarische Brief (pMo skau 127
LÄ IV, 724), Das Töpfero rakel (griechisch),
Das Orakel des Lammes und die Demo tische
Chro nik (beide demo tisch). Es handelt sich
um „po litische Chao s-Beschreibungen“ (Ass-
mann 1991, 259—87), die das Pro blem der
so zialen Gerechtigkeit (Ma’at) auf der Ebene
des gesamtgesellschaftlichen Gelingens be-
handeln und sich daher mit den Lebenslehren
ergänzen, die sich diesem Pro blem auf der
Ebene individuellen Gelingens widmen. Mit
den Klagen berühren sich die Harfnerlieder,
eine Gattung der Gelagepo esie (Fo x 1982),
die durch elegische Beschwörung der Ver-
gänglichkeit und Unwiederbringlichkeit des
irdischen Lebens (memento mori-Mo tiv) zum
Genuß des festlichen Augenblicks aufruft
(carpe diem-Mo tiv) (Assmann 1991, 215—
226).
5.3. Erzählende Literatur
Die erzählende Literatur des MR gehört
ebenfalls in den Rahmen der edukativen Lite-
ratur (Otto 1966; Eyre 1990, 150 ff). Sie wird
durch zwei Erzählungen vertreten, die beide
IV. Schriftkulturen
außerhalb Ägyptens spielen. (1) Sinuhe flieht
im Zusammenhang der Ermo rdung Amenem-
hets I. nach Palästina, wo er zu Reichtum und
Würden aufsteigt, kehrt aber auf dem Höhe-
punkt seiner Karriere nach Ägypten zurück,
um sich mit dem König auszusöhnen und in
dessen Gunst zu sterben und begraben zu
werden (Lo prieno 1988). Die Geschichte re-
flektiert die Pro bleme des Willens (die Flucht
wird einem „Plan Go ttes“ zugeschrieben), so -
wie der Beziehungen, in die der einzelne ge-
stellt ist zu Go tt, zum König, zu den Mit-
menschen und seinem eigenen Inneren
(„Herz“). Außerdem beleuchtet sie die typisch
ägyptische Verbindung zwischen Herrschaft
und Heil, Staat und Unsterblichkeit, Königs-
gunst und Mo numentalgrab. (2) Der Schiff-
brüchige (Lo prieno 1991) strandet auf einer
Insel und begegnet do rt einer schlangenge-
staltigen Go ttheit. Auch hier geht es um das-
selbe Beziehungsgeflecht vo n Individuum,
Go tt, König, Mitmenschen und „Herz“. Der
Held muß lernen, daß „Go tt“ ihn zu dieser
Insel gebracht hat und daß er sein Herz in
Geduld und Standhaftigkeit üben muß, um
heimkehren zu können zum König und zu
seiner Familie. Aus späterer Zeit läßt sich nur
der Bericht des Wenamun (pMo skau 120, LÄ
IV 724) mit diesen Erzählungen vergleichen.
Gemeinsam ist diesen Werken neben dem aus-
ländischen Schauplatz die Orientierung an
einem außerliterarischen Ausgangstyp: bei Si-
nuhe die auto bio graphische Grabinschrift,
beim Schiffbrüchigen und Wenamun der Ex-
peditio nsbericht (zu dieser Gattung s. Blu-
menthal 1977).
5.4. Kanonische und
außerkanonische Literatur
Die Erzählliteratur des NR scheint nicht mehr
an den edukativen Rahmen der „Bildung“
gebunden. Jetzt bildet sich ein vo n funktio -
nalen Bezügen entlasteter Raum des Vergnü-
gens an schönen Texten und Handschriften
heraus, in deutlicher Abgrenzung gegenüber
dem kano nisierten Bereich der „Schulklassi-
ker“. Dieser basiert auf einer Auswahl vo n
Bildungstexten des MR und läßt sich bestim-
men anhand des Mehrfachvo rko mmens der
Texte, vo r allem auf Ostraka (Kalksteinsplit-
ter, seltener To pfscherben), wie sie als billig-
stes Schreibmaterial im Schulunterricht ver-
wendet wurden. Die klassischen Texte wurden
auswendig gelernt und abschnittsweise nie-
dergeschrieben, wo bei die zahlreichen Fehler
zeigen, daß auf Sinnverständnis wenig Wert
gelegt wurde und eine die Überlieferung dieser
34.  Die ägyptische Schriftkultur
Texte begleitende Auslegungskultur nicht ent-
wickelt war (Burkard 1977). Den Häufigkeits-
reko rd halten Texte wie Die Lehre des Cheti
(eine Satire der praktischen Berufe zum Lo b-
preis des Schreiberberufs), Die Lehre des Kö-
nigs Amenemhet I., Der Nilhymnus (alle drei
Texte gelten als Werke des Dichters Cheti),
Neferti, Die Lo yalistische Lehre, Die Lehre
eines Mannes an seinen So hn, das Schulbuch
Kemit so wie, deutlich seltener bezeugt, Dje-
defho r, Ptahho tep und Sinuhe. Viele bedeu-
tende Werke der MR-Literatur, vo r allem
Klagen, sind in diesen Kano n nicht aufge-
no mmen (Bauer, Lebensmüder, Schiffbrüchi-
ger). Vo n neuen Texten gehören zum Schul-
kano n Die literarische Streitschrift (pAnastasi
I), Die Lehre des Ani und die Übungstexte
der auf das Vo rbild der Kemit zurückgehen-
den Miszellaneen mit Mo dellbriefen und li-
terarischen Übungsstücken aller Art wie Eu-
lo gien, Hymnen, Gebete, Ermahnungen an
den Schüler, nicht So ldat zu werden, sich
nicht zu betrinken o der entsprechenden Aus-
schweifungen hinzugeben, Berufssatiren nach
dem Vo rbild des Cheti, Listen mit Waren etc.
(Camino s 1957). Echte Briefe, vo n denen eine
ganze Anzahl erhalten sind, zeigen die Wir-
kung dieses Trainings (Bakir 1970; Wente
1967).
Dem Schulkano n stehen die Neuägypti-
schen Erzählungen (Hintze 1950/52) gegen-
über, die jeweils nur auf einer einzigen Hand-
schrift bezeugt sind: die Wundererzählungen
des Pap. Westcar, das Zweibrüdermärchen
des Pap. D’Orbiney (Blumenthal 1973), der
Verwunschene Prinz, Der Streit zwischen Ho -
rus und Seth und viele andere: Erstverschrift-
lichungen mündlich umlaufender Erzählun-
gen, o ffenbar zum Zwecke der Unterhaltung
(alle übers. in Brunner-Traut 1989). Zur glei-
chen Überlieferungsfo rm gehören Liebeslie-
der, vo n denen mehrere Zyklen bekannt sind
(Fo x 1985) so wie Papyri und Ostraka mit
satirisch-karnevalesken und o bszönen Zeich-
nungen. Hierbei scheint es sich um Illustra-
tio nen vo n Fabeln (Brunner-Traut 1968) und
Fabliaux (pTurin Cat. 2031 LÄ IV 736, C5)
zu handeln, deren Texte nur in mündlicher
Traditio n existieren. Vo n den Fabeln tauchen
einige über 1000 Jahre später in demo tischen
und griechischen Texten auf. Beso nders cha-
rakteristisch ist das Thema der Verkehrten
Welt (z. B. ein Mäuse-Pharao , der eine vo n
Katzen verteidigte Stadt ero bert: Brunner-
Traut 1968, 4 mit fig. 1) o der ein Nilpferd im
Feigenbaum (ibd. 5 mit fig. 8).
487
6. Repräsentation:
der „monumentale Diskurs“
6.1. Königliche Monumente
Alles weist darauf hin, daß sich in Ägypten
die Schrift aus vo rschriftlichen No tatio nssy-
stemen entwickelt hat, die im Dienst der Re-
präsentatio n po litischer Gewalt und Identität
standen, im Gegensatz zu Vo rderasien, wo das
vo rschriftliche No tatio nssystem in den Be-
reich der Wirtschaft weist (Schlo tt 1989). Aus
diesen Ursprüngen entwickeln sich im MR
die verschiedenen Gattungen der Königsin-
schriften: Stelen zur „Verewigung“ histo ri-
scher Ereignisse, o ft in der Fo rm der „Königs-
no velle“ als beso nders elabo rierter narrativer
Einkleidung (Hermann 1938; Eyre 1990; Spa-
linger 1982, 101—114; LÄ II, 566—68), Tem-
pelinschriften usw., immer in engstem Ver-
bund mit Bilddarstellungen, die den König
im Kult vo r Go ttheiten o der beim „Erschla-
gen der Feinde“ darstellen. Die Königsin-
schriften berichten, begründen und legitimie-
ren königliches Handeln, wo bei die Gewichte
verschieden verteilt sind. In Bauinschriften
liegt das Gewicht meist auf der Legitimatio n
durch theo ol gische Überhöhung, in Feld-
zugsberichten (Spalinger 1982) auf der nar-
rativen Spezifikatio n. Höhepunkte bilden hier
die Kamo se-Stelen mit dem Bericht der Be-
freiungskämpfe gegen die Hykso s (17./18.
Dyn., um 1580 v. Chr.) und das Gedicht
über die Kadesch-Schlacht Ramses II. (1274
v. Chr.; v. d. Way 1984). Vo n beiden Texten
existieren (was eine gro ße Ausnahme darstellt)
auch literarische Fassungen auf Schreibtafel
bzw. Papyrus. In der Ramessidenzeit verän-
dert sich im Zusammenhang mit einer Theo -
lo gisierung des Geschichtsbildes der Teno r
der Inschriften. Das einzelne Ereignis gewinnt
jetzt an Bedeutung, indem es als göttliche
Interventio n zugunsten des Königs gedeutet
wird. In der Kadesch-Schlacht greift Amun
rettend ein. Merenptah geht bei seinem Be-
richt der Libyerschlacht no ch einen Schritt
weiter: er läßt dem irdischen Kampf einen
Rechtsstreit im Himmel vo rausgehen, wo be-
reits das Urteil über seinen Gegner gefällt und
Merenptah der Sieg zugespro chen wird, so
daß der König überhaupt erst aufgrund gött-
licher Bev o llmächtigung militärisch aktiv
wird. Die inschriftlichen Tatenberichte stan-
den in den äußeren Tempelbezirken und
waren darauf angelegt, vo n Besuchern, die
anläßlich vo n Festen bis in die Vo rhöfe zu-
gelassen waren, gelesen zu werden. Sie so llten
488
Nachruhm im ko llektiven Gedächtnis stiften;
und in der Tat findet sich bei Hero do t (II
101) und Dio do r (I 45) die Vo rstellung, die
ersten „52 Könige“, d. h. die Könige des Al-
ten Reichs, hätten keine nennenswerten Taten
vo llbracht, was sich daraus erklärt, daß die
Gattung des m o numentalen Tatenberichts
erst mit dem Mittleren Reich aufkommt.
6.2. Nichtkönigliche Inschriften
Der Aufzeichnungsrahmen des mo numenta-
len Privatgrabes, ab MR auch der Tempelsta-
tue, bietet Raum für eine Vielzahl verschie-
dener Textgattungen, die teils auf den To ten-
kult, teils auf Grabbesucher bezo gen sind.
Unter den letzteren ragen die Inschriften bio -
graphischen Inhalts heraus (Lichtheim 1988).
Als schriftliches Medium der Selbstrepräsen-
tatio n ergänzen sie sich mit dem bildlichen
Medium der gleichfalls ho chstehenden Po r-
trätkunst (Assmann 1991, 138—168). In den
bio graphischen Inschriften zieht ein Grabherr
die Summe seines Lebens. Dabei sind zwei
Aspekte maßgebend, die ursprünglich in zwei
distinkten Gattungen behandelt werden: die
Beamtenkarriere im Königsdienst und das
Bekenntnis zur ethischen No rm der Ma’at.
Erst nach dem Zusammenbruch des AR fallen
diese Bereiche zusammen: auch die Karriere
wird „ethisiert“, ein Kano n vo n Beamtentu-
genden bildet sich heraus wie Schweigen,
Selbstherrschung, Bescheidenheit, oV raus-
sicht, Wo hltätigkeit, Freundlichkeit, Gro ß-
zügigkeit, Lo yalität, Bildung usw. (Lichtheim
1988). Die Idee einer Selbstverewigung im
Medium der Schrift, wie sie dem Ho razischen
aere perennius zugrunde liegt, wird scho n in
Ägypten selbst vo m mo numentalen auf das
literarische Denkmal übertragen (Assmann
1991, 169—178: pChester Beatty IV), das als
Überbietung des Grabmonuments erscheint.
7. Totenliteratur —
Rezitationsliteratur und
Wissensausstattung
Die ägyptische To tenliteratur (Altenmüller,
in: Spuler 1970, 52—81) bildet innerhalb der
ägyptischen Überlieferung den Bereich mit
den os rgfältigsten Schrifttraditio nen. Hier
entsteht der erste und bedeutendste kateche-
tische Ko mmentar (To tenbuch Kap. 17), hier
bilden sich Fo rmen systematischen Vo rlagen-
und Variantenvergleichs heraus (Rößler-Köh
ler 1976). Offensichtlich benutzte ein so rgfäl-
tiger Schreiber mehrere Vo rlagen und no tierte
IV. Schriftkulturen
abweichende Lesarten. Die To tenliteratur exi-
stiert in drei Aufzeichnungsfo rmen, die sich
auf das Alte, Mittlere und Neue Reich ver-
teilen: als Steininschrift auf den Wänden der
inneren Pyramidenkammern (Faulkner 1969),
auf den Innenwänden hölzerner Särge (Sarg-
texte in Kursivhiero glyphen auf Stuck, Übers.
frz. Barguet 1986; engl. Faulkner 1973—78)
und auf Papyrus (To tenbücher Übers. Ho r-
nung 1979). Die Geschichte der äg. To tenli-
teratur ist der Pro zeß einer allmählichen Ko n-
stitutio n eines eigenständigen schriftkulturel-
len Gebiets. Die Pyramidentexte sind weit-
gehend sekundäre „Verinschriftlichung“ vo n
Texten, deren eigentlicher Ort der Kult ist
(s. o . 4.1. „Schrift und Ritus“). Wenn uns
auch vo n den „Festro llen“, die als Vo rlage
gedient haben müssen, direkt nichts erhalten
ist, zeigt do ch das Vo rko mmen identischer
Spruchfo lgen auf Papyri der Spätzeit, daß
hier Liturgien zugrundeliegen, die im Ritual-
ko ntext über die Jahrtausende hin weitertra-
diert wurden. Die MR-Särge übernehmen
viele dieser Liturgien aus den Pyramidentex-
ten und weisen dazu eine gro ße Masse neuer
„Sprüche“ auf. Als No vum treten jetzt
Spruchtitel hinzu, die die Texte explizit für
den Gebrauch des To ten umfunktio nieren.
Weitaus die meisten dienen dazu, im Jenseits
eine bestimmte Gestalt anzunehmen („Ver-
wandlungssprüche“), andere, einen To ten zu
einem verklärten Geist zu machen („Verklä-
rungen“) usw. Gegenüber den Pyramiden des
AR hat sich jetzt die To tenliteratur als ein
Funktio nsrahmen ko nstituiert, im Sinne ma-
gischer Rezitatio nen mit spezifischer Heilsef-
fizienz. Der Abstand zwischen der Ausgangs-
fo rm, der „Festro lle“, und der Zielfo rm, der
beschrifteten Sargwand, ist viel geringer, da
für die Beschriftung dieselben Schreibgeräte
verwendet und Schriftko nventio nen befo lgt
werden. Bei den To tenbüchern des NR ist
dieser Abstand verschwunden. Jetzt werden
nicht mehr Festro llen ko piert, so ndern ältere
Totenbücher.
Die To tenliteratur hat sich auch überliefe-
rungstechnisch als eigenes Gebiet ausdifferen-
ziert. Die einzelnen Handschriften sind aber
immer no ch weitgehend individuell zusam-
mengestellt; Bestand und Reihenfo lge der
Sprüche liegen nicht fest. Dieser Schritt wird
erst ansatzweise in der 21. Dyn., dann end-
gültig in der Saitenzeit vo llzo gen. Mit der
Kano nisierung des To tenbuchs (vgl. hierzu
Co lpe 1987) einher geht die Entstehung neuer
Ko mpo sitio nen der To tenliteratur. In der 21.
Dyn. entstehen die „Mytho lo gical Papyri“,
34.  Die ägyptische Schriftkultur
die neben Texten vo r allem ho chsymbo li-
sche Bildko mpo sitio nen enthalten (Niwinski
1989), so wie die Kurzfassungen des Amduat
(Sadek 1985). Im Gefo lge der späteren Ka-
no nisierung entstehen das „Buch vo m Ver-
bringen der Ewigkeit“ (LÄ II, 54 f) und die
beiden „Bücher vo m Atmen“ (Go yo n 1972;
1974). Jetzt werden auch gelegentlich Rituale
des Osiriskults an To tenbuchro llen angehängt
o der in eigenen Schriftro llen ins Grab mit-
gegeben. Eine gro ße Fülle vo n Osiris-Litur-
gien sind uns auf diese Weise erhalten und
vermitteln eine Vo rstellung vo m Aussehen der
„Festro llen“ des Vo rlesepriesters. Einzelne
Rituale enthalten dieselben Texte, die scho n
den Beschriftern der Pyramiden als Vo rlage
gedient haben (Möller 1900). Diese Hand-
schriften verwenden ein schönes, flüssiges und
archaisierendes Hieratisch, das erst in der Rö-
merzeit erstarrt. Einzelne Sprüche werden o ft
in einzelnen Ko lumnen angeo rdnet; auch sti-
chische Schreibung ist nicht selten. So lche
o sirianischen To tenliturgien (zu dieser Gat-
tung s. Assmann 1990 a) sind auch demo tisch
belegt (pBM 10 507 ed. Smith 1987). Damit
kehrt die To tenliteratur zu ihrem Ursprung
zurück: zur Verschriftlichung kultischer Re-
zitatio nsliteratur zum Zwecke der Grabbei-
gabe. Nachdem sich die eigentliche To tenli-
teratur vo m To tenkult abgeso ndert hatte und
sich als Ausstattung des To ten mit dem zum
Bestehen der Jenseitsreise nötigen Wissens-
vo rrat verstand, werden jetzt neue Fo rmen
entwickelt, dem To ten auch die Kultrezitatio -
nen mitzugeben.
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—. 1982. L’écriture figurative dans les textes
35. Die Keilschriftkulturen des Vorderen Orients
1. Anfänge (Proto-Keilschrift)
2. Altsumerische Zeit
3. Akkadzeit
4. Neusumerische Zeit
5. Altbabylonisch-Altassyrische Zeit
6. Mittelbabylonisch/-assyrische Zeit
7. Das 1. Jahrtausend
8. Literatur
491
d’Esna. ESNA VIII, Kairo.
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Ramses’ I. zur Kadesch-Schlacht, 22. Hildesheim.
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Schrift- und Buchwesens der alten Ägypter, Diss.
Köln.
Wente, Edward F. 1967. Late Ramesside Letters,
Chicago.
Jan Assmann, Heidelberg (Deutschland)
1. Anfänge (Proto-Keilschrift)
1.1. Schriftgeschichte
1.1.1. Voraussetzungen
Die Schrifterfindung in Südmeso po tamien
(Uruk?) an der Wende vo m 4. zum 3. Jahr-
tausend v. Chr. fußte auf Vo rläufern, dem Sy-
stem der in To nbälle eingeschlo ssenen, mit
35.  Die Keilschriftkulturen des Vorderen Orients
Otto , Eberhard. 1956. Pro lego mena zur Frage der
Rechtsprechung in Ägypten. Mitteldeutsches ar-
chäologisches Institut Kairo 14, 150—59.
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Schiffbrüchigen als ‚lehrhafte Stücke‘. Zeitschrift
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35. Die Keilschriftkulturen des Vorderen Orients
1. Anfänge (Proto-Keilschrift)
2. Altsumerische Zeit
3. Akkadzeit
4. Neusumerische Zeit
5. Altbabylonisch-Altassyrische Zeit
6. Mittelbabylonisch/-assyrische Zeit
7. Das 1. Jahrtausend
8. Literatur
491
d’Esna. ESNA VIII, Kairo.
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Vandier, Jacques. 1962. Le papyrus Jumilhac. Paris.
Vernus, Pascal. 1990. Les espaces de l’écrit dans
l’Égypte pharao nique. In: Bull. So c. Franç. d’Égyp-
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Altägyptischen Kultur 4, 239—46.
van de Walle, Baudo uin. 1948. La transmissio n des
textes littéraires égyptiens. Brüssel.
vo n der Way, Tho mas. 1984. Die Textüberlieferung
Ramses’ I. zur Kadesch-Schlacht, 22. Hildesheim.
Weber, Manfred. 1969. Beiträge zur Kenntnis des
Schrift- und Buchwesens der alten Ägypter, Diss.
Köln.
Wente, Edward F. 1967. Late Ramesside Letters,
Chicago.
Jan Assmann, Heidelberg (Deutschland)
1. Anfänge (Proto-Keilschrift)
1.1. Schriftgeschichte
1.1.1. Voraussetzungen
Die Schrifterfindung in Südmeso po tamien
(Uruk?) an der Wende vo m 4. zum 3. Jahr-
tausend v. Chr. fußte auf Vo rläufern, dem Sy-
stem der in To nbälle eingeschlo ssenen, mit
492
Siegelabro llungen gesicherten Zählsteine (→
Art. 16). Griffeleindrücke als Zahlzeichen er-
übrigten das Zerbrechen der Bälle für Mo -
nats- o der Jahresabrechnungen und erlaubten
ein nachprüfbares Rechnungswesen. Kissen-
förmige, gesiegelte To ntafeln (o hne Zähl-
steine) mit Zahleindrücken fo lgen; das Ge-
zählte legten andere Ko nventio nen fest (z. B.
Aufbewahrungso rt, Tafelfo rm). So lche Zah-
len-Tafeln fanden sich auch in Iran (z. B.
Susa, Go din Tepe, Tepe Sialk), in No rdsyrien
(z. B. Ǧebel Arūda, Habūba Kabīra). Der Sie-
gelabdruck auf Urkunden aus Recht und
Wirtschaft bleibt durch Jahrtausende Zeichen
für Verantw o rtlichkeit und Anerkennung
einer Verpflichtung.
1.1.2. Anfänge der Schrift
Das Ersetzen der Zählsteine durch mit spit-
zem Griffel in To n geritzte Bildzeichen er-
scheint im Rückblick naheliegend. Es hat wie
kaum eine andere Erfindung die Kulturen
Asiens und Euro pas geprägt. — In Südme-
so po tamien entstand die Vo rfo rm der baby-
lo nisch-assyrischen Keilschrift (KS), in Iran
unabhängig davo n die (no ch unentzifferte)
pro to -elamische Bilderschrift, die vermutlich
zur elamischen Strichschrift des letzten Drit-
tels des 3. Jahrtausends v. Chr. führte (→
Art. 18) und mit ihr endete. Aus Syrien fehlen
Textfunde bis ca. 2400 v. Chr.; man kann ver-
muten, die babylo nische Pro to -KS sei do rt
überno mmen wo rden. Wie diese nach Südo st-
Euro pa gelangte, ist no ch ganz unklar (Fal-
kenstein 1965).
1.1.3. Sprache
Die der Pro to -KS zugrundeliegende Sprache
war sehr wahrscheinlich das Sumerische, eine
Ergativ-Sprache vo m agglutinierenden Typ
o hne bekannte Verwandte. Hinweise auf eine
in Südmeso po tamien zwischen Schrifterfin-
dung und eindeutig sumerischen Texten (um
2600 v. Chr.) vo rherrschende andere Sprache
fehlen; Indiz ist auch die Schreibung der Zah-
len im Sexagesimalsystem. Das Sumerische
benennt seine Zahlen sexagesimal. Zwischen
/aš/ = 1 (= 600) und /ĝéš/ = 60(1) kennt es
zwar Fünfer- (z. B.: 7 = 5 + 2), Zehner- und
Zwanzigerschritte (30 = 3 × 10, 40 = 20 × 2),
genuin benannt sind wieder 602 /šár/ und,
davo n abgeleitet, 603 /šár gal/ (gro ßes šár),
604 /šár gal šu nu-tag-ga/ (unerreichtes, gro -
ßes /šár/); vgl. Powell 1972.
1.2. Alltagstexte und Schulbildung
IV. Schriftkulturen
1.2.1. Enzyklopädische „Lehrbücher“
Der einfach scheinende Gedanke, Symbo le zu
zeichnen, setzte die gewaltige Anstrengung
vo raus, ein allgemein verbindliches System
vo n Zeichenfo rmen und ihnen zugeo rdneten
Bedeutungen (Wörtern) zu schaffen, das weit
über das Inventar der Fo rmen vo n Zählstei-
nen hinausgriff. Es mußte gelehrt werden; die
„Schule“ entstand. Der Lehrsto ff brauchte
eine feste, dauerhafte Ordnung. Didaktisch
geschickt wählte man die vo n Sachgruppen
in Listen, erfaßte und o rdnete die vo rgefun-
dene Welt, Ko nkretes wie Abstraktes (z. B.
Ämter), nach übergeo rdneten Katego rien, ge-
meinsamen Merkmalen, Funktio nen etc., als
enzyklo pädische Lexika. Das blieb bis zum
Ende der KS Grundlage der Schreiberausbil-
dung (später auch andere Typen). Die Iden-
tifizierung der Pro to -KS-Zeichen der frühe-
sten lexikalischen Texte begünstigen jüngere
Duplikate (Fāra, Tell Abū Ṣalābīḫ, Ebla, auch
aus dem 2. und 1. Jahrtausend v. Chr.). Vo m
2. Jahrtausend an sind die Listen auch zwei-
sprachig, (sumerisch-akkadisch), in Ugarit
und bei den Hethitern mehrsprachig. Sie bil-
den das Gerüst des angesammelten Wissens;
der mündliche Unterricht vermittelte ko m-
plexe Info rmatio nen, warum ein Wo rt mit
einem bestimmten Zeichen geschrieben an
dieser Stelle in dieser Liste aufgeführt ist (Ca-
vigneaux 1976). — Die gro ße geistige Lei-
stung analytischen wie ko nstruktiven Den-
kens (vo n So den 1936) in der Ko mpilatio n
der Listen steht nicht allein; Tempelbezirke
vo n der Größe des E’ana in Uruk setzen die
Handhabung einer verzweigten Wirtschafts-
verwaltung vo raus, und die Architektur der
gewaltigen Tempel mit ihren ko mpliziert ge-
gliederten Räumen stellte höchste Ansprüche
an die Fähigkeit, exakt zu planen und z. B.
die Statik korrekt zu berechnen.
1.2.2. Formulare
Die meisten Pro to -KS-Texte sind Wirtschafts-
urkunden, tägliche, mo natliche o der jährliche
Abrechnungen vo n Tempeldienststellen über
Einnahmen und Ausgaben vo n Gro ß- und
Kleinvieh, Getreide und seinen Pro dukten
(Mehl, Bro t, Bier) o der Obst und Wein, über
Arbeit und hergestellte und verarbeitete Wa-
ren wie Keramikgefäße, Wo lle und Tuche, etc.
in Listenfo rm mit summierendem Schlußver-
merk. — Da die Schrift dieser Zeit nur
Zahl- und Wo rtzeichen kennt, ist der für
das Verstehen nötige Zusammenhang meta-
35.  Die Keilschriftkulturen des Vorderen Orients
sprachlich durch die Ano rdnung der Einträge
auf der To ntafel ko diert: Urkundenfo rmulare
sind ebenso wie der Katalo g der Schriftzei-
chen no rmiert und waren vo m Schreiber zu
erlernen. Die mo derne Fo rschung steckt hier
no ch in den Kinderschuhen. Fo rmulare blei-
ben bis ins 1. Jahrtausend wesentliche Merk-
male vo n Do kumenten der Verwaltung und
des Rechts; ihre Kenntnis ist unerläßlich für
das Verständnis der einzelnen Texte.
1.2.3. Mathematik
Über die Schreiberausbildung dieser frühen
Zeit ist so nst nichts bekannt; Mathematik
(ko mplizierte Rechenarten und Geo metrie)
gehörte vo n Anfang an dazu, galt es do ch,
z. B. Saatgut, Erträge und Ratio nen für
Mensch und Vieh über größere Zeiträume zu
berechnen, Felder zu vermessen, die Anzahl
vo n Arbeitern beim Ausheben vo n Kanälen
zu berechnen, das Vo lumen der zu bewegen-
den Erdmasse zu bestimmen, etc. — Die
Schreibkunst war vermutlich auf den kleinen
Kreis der Verwaltungsbeamten beschränkt.
1.2.4. Dokumente über Landerwerb
Außer „Schulbüchern“ und Wirtschaftsur-
kunden sind seit der Phase der Pro to -KS (ab
Uruk III) Steindo kumente über Erwerb vo n,
o der Rechte an Ländereien bezeugt: Steinta-
feln mit Reliefschmuck, vo m Text überzo gene
Tierfiguren o der (später) Statuen mit In-
schrift. Scho n die frühesten zeigen struktu-
relle Ähnlichkeiten (Fo rmular); es kann sich
um (geraffte?) Abschriften vo n Rechtsurkun-
den auf To n handeln, vo n denen selbst (kaum
Privathäuser der Zeit in Meso po tamien er-
graben) nichts erhalten ist. Am Ende des 3.
Jahrtausends verschwindet diese Denkmal-
gattung, lebt aber ½ Jahrtausend später in
den kudurru (vgl. 6.2.) wieder auf; wie diese
waren sie (mo dern ebenfalls kudurru genannt)
wo hl in Tempeln depo niert (Gelb, Steinkeller
& Whiting 1991).
1.2.5. Weitere Textarten?
Die Existenz anderer Textgattungen zu dieser
Zeit ist möglich. Altsumerische Schultexte
(z. B. Beschwörungen und po etische Texte aus
Fāra und Tell Abū Ṣalābīḫ) zeigen wie lexi-
kalische Tafeln vo r jedem Eintrag einen Grif-
feleindruck („Zählkeil“). So können no ch
nicht verständliche Pro to -KS-Tafeln mit die-
sem Merkmal auch andere Inhalte als lexi-
kalische Listen haben. Einmal in Gebrauch
geko mmene Textarten mögen sich wandeln,
bleiben aber in aller Regel erhalten; im fo l-
493
genden wird darum vo r allem auf das jeweils
Neue abgehoben.
1.3. Aufbewahrung, Fundumstände
To ntafeln bewahrte man in Keramikgefäßen,
Lederbeuteln, Körben (mit den Inhalt nen-
nenden Etiketten) o der auf hölzernen o der
gemauerten Regalen auf. Im neubabylo ni-
schen Sippir lagen sie in Wandnischen eines
Biblio theksraumes(?). Funde verdanken wir
meist Katastro phen, wenn Tafeln aus einstür-
zenden o der brennenden Gebäuden nicht zu
retten waren. Oder sie sind wie der Inhalt
mo derner Papierkörbe Teil achtlo s wegge-
wo rfenen Abfalls, manchmal wegen ihres fe-
sten Tons Unterlage von Türschwellen.
2. Altsumerische Zeit
2.1. Schriftgeschichte
Auf der Fāra-Stufe (ca. 2600 v. Chr.) hat die
Schrift aus Wo rtzeichen genügend silbische
Lesungen abstrahiert, um eine (für Mutter-
sprachler) genügende grammatische Eindeu-
tigkeit zu erzielen, die ko mplexere Zusam-
menhänge schriftlich festzuhalten erlaubte (→
Art. 18, Zf. 6.5.2.). Dieses Instrument wird in
der altsumerischen Epo che zunehmend ver-
feinert; an ihrem Ende (Irikagina vo n Lagaš,
Lugal-zage-si vo n Uruk und Umma) wird
jede gespro chene Silbe geschrieben; jedo ch
nicht immer in ihrer Lautung vo llständig no -
tiert. Fo rmulargebundene Texte erlauben für
Kenner des Fo rmulars ergänzbare Verkürzun-
gen.
2.2. Alltagstexte
2.2.1. Wirtschaftsurkunden
Abrechnungen der Wirtschaftsverwaltung
vo n Tempel und Staat werden durchsichtiger,
in Fāra bereits mit finiten Verbalfo rmen (Ed-
zard 1976, 194 f), was in Ĝirsu, Umma, Nip-
pur und Adab zur Regel wird. Schlußver-
merke no tieren den Verwaltungsbereich (z. B.
der Ehefrau des Stadtfürsten) und den ver-
antwo rtlichen Beamten. Gegen Ende der Pe-
rio de (vo r allem in Girsu und Umma) beginnt
man, Urkunden zu datieren. Später allgemein
übliche Jahresnamen ko mmen in Nippur und
im syrischen Ebla auf.
2.2.2. Rechtsurkunden
Einige Rechtsgeschäfte werden häufig beur-
kundet (vgl. 1.2.4.), Schenkung vo n Haus und
Sklaven scho n in Fāra verbal stilisiert. In
494
Fāra no minal gehaltene, seit E’anatum vo n
Lagaš (um 2450 v. Chr.) verbal stilisierte
Kaufurkunden nennen außer Gegenstand
(Feld/Haus), Preis, Käufer, Verkäufer (mit
Verwandten) und Zeugen der Parteien auch
öffentliche Zeugen (Vermesser, Hero ld, Fel-
derschreiber). Unter späteren Lagaš-Herr-
schern gibt es erste Sklavenkaufurkunden
(vgl. Edzard 1968; Krecher 1974; Gelb et al.
1991).
2.2.3. Briefe
Der Brief, Mittel schriftlicher Ko mmunika-
tio n schlechthin, taucht erst spät, am Ende
der Epo che auf. Drei der sechs Beispiele ge-
hören zur Ko rrespo ndenz der Herrscher vo n
Lagaš mit Verwaltungsbeamten (So llberger
1956, Enz. 1, N.12.14.). Sumerische, später
auch akkadische Briefe verwenden bis ins 1.
Jahrtausend die Bo tenfo rmel „Zu X sprich!
So (sagt) Y.“ Ob diese Fo rmel besagt, der
geschriebene Brief sei zunächst nur Begleit-
und Belegtext einer mündlichen Bo tschaft,
o der o b sie nur dem mündlichen Bo tenver-
kehr abgeschaut ist, ist nicht festzustellen.
Das sumerische Wo rt /ù-na(-a)-du11/ „Brief“
ist die lexikalisierte Auffo rderung an den Bo -
ten „Sprich zu ...“ und wird als unnedukkum
ins Babylo nische entlehnt. Der epischen Tra-
ditio n gilt ein Brief als erstes Schriftstück:
Enmerkar erfindet das Schreiben auf To n,
weil die Zunge seines Boten „schwer“ ist.
2.3. Königsinschriften
Die frühesten Königsinschriften finden sich
auf Weihegaben. Eine Steinschale (vo r der
Fāra-Zeit) identifiziert den Spender „Me-
bára(ge)-si, König vo n Kiš“ (Edzard 1959);
wenig später steht auf einer reliefgeschmück-
ten, steinernen Keule: „Mesal(l)im, König
vo n Kiš, Haus-Erbauer des (Go ttes) Nin-
ĝirsu, hat dem (Go tt) Nin-ĝirsu (diese Keule)
hineingebracht. Lugal-šà-engur (war) Stadt-
fürst vo n Lagaš“ (Steible 1982/2, 215 f). Ur-
Nanše, der Begründer der 1. Dynastie vo n
Lagaš, identifiziert auf Weihplaketten Fami-
lienmitglieder und Bedienstete namentlich
und zählt wie auf Steintafeln auf, welche Tem-
pel er errichtet habe. Vo n ihm stammen auch
erste Feldzugsberichte: die unentzifferte Stele
Steible 1982/1: Urn. 50 und eine no ch altsu-
merisch vo n einer Stele ko pierte Übungsab-
schrift in Stein (Co o per, 1980, 104 ff, Steible
1982/1: Urn. 51). Andere pro minente Träger
vo n Original-Inschriften sind Statuen, Back-
steine und Nägel aus Metall o der (nicht bei
Ur-Nanše) To n. Ur-Nanšes Nachfo lger be-
IV. Schriftkulturen
richten detaillierter. Texte auf ho hlen „To n-
kegeln“ (zur Fo rm: Co o per 1985) sind viel-
leicht Schüler-Abschriften vo n Stelen. Sein
Enkel E’anatum beschreibt z. B. (Geierstele)
den Krieg mit dem Nachbarstaat Umma samt
Vo rgeschichte, dann ausführlich den Eid des
unterlegenen Herrschers vo n Umma; Enme-
tena verlegt den Anfang dieses zur Zeit des
Mesa(l)lim vo n Kiš beginnenden Ko nfliktes
in die Welt der Götter. Der Usurpato r Irika-
gina berichtet über umfangreiche rechtliche
Refo rmen; er beschreibt vo n Lugal-zage-si be-
gangene Frevel, beto nt seine Unschuld und
fo rdert, Lugal-zage-sis Göttin Nisaba so lle
diesen bestrafen. Stilistisch gehören diese
Texte zur geho benen Sprache, sie sind Lite-
ratur. Sehr kunstvo ll ist die Vaseninschrift des
Lugal-zage-si gestaltet (Wilcke 1991). Königs-
inschriften aus Mari am mittleren Euphrat
sind (west)akkadisch zu lesen.
2.4. Schule und Literatur
Altsumerisch sind die meisten Gattungen su-
merischer Literatur späterer Epo chen bereits
vertreten, o ft in Schülerhandschriften; Ko lo -
pho ne vo m Tell Abū Ṣalābīḫ zeigen, daß meh-
rere Perso nen beteiligt waren, darunter mehr-
fach ein „Meister“ (Biggs 1974, 33—35). Das
Verständnis leidet stark an Bruchstückhaftig-
keit der To ntafeln und für den heutigen Wis-
sensstand allzu knapper No tierung der Mo r-
pho grapheme. Schreibflächen vo n To ntafeln
o der -zylindern sind (auch bei lexikalischen
Texten) schachbrettartig eingeteilt, gleichsam
linierte „Schreibhefte“. Gründe für die Aus-
wahl bestimmter, gewiß mündlich verfaßter
und meist auch tradierter Literaturwerke für
den Schulunterricht sind no ch nicht sicht-
bar. — Die frühesten erkennbaren literari-
schen Texte ko mmen aus Fāra. Sprichwo rt-
sammlungen (Civil & Biggs 1966, 5—7) und
Beschwörungen gegen verschiedene Übel
(z. B. Krankheit, Sko rpio n, Schlange) und für
po sitive Ziele (z. B. Geburt, Tempelbau) und
vo n ‘Kultmitteln’ (Tamariske), werden über
jüngere Duplikate aus dem no rdsyrischen
Ebla (um 2400 v. Chr.) verständlich (Kreber-
nik 1984). Der seit der Ur III-Zeit bezeugte
„Marduk-Ea-Typ“ (Falkenstein 1931, 44—
76) findet hier einen Vo rläufer; die Göttin
Ningirima bittet ihren Vater Enlil um Hilfe
für den Bedrängten, nicht Marduk/Asal-lú-ḫi
seinen Vater E’a/En-ki. — Tell Abū Ṣalābīḫ
(um 2550 v. Chr.) erbrachte neben Beschwö-
rungen epische Fragmente (z. B. Jaco bsen
1989; Biggs 1974, Nr. 282; 283), einen Kranz
kurzer Hymnen auf Tempel verschiedener
35.  Die Keilschriftkulturen des Vorderen Orients
Städte (Biggs 1974, 45—56) und eine frühe
Fassung (Biggs 1971) der altbabylo nisch (um
1800 v. Chr.) bezeugten Hymne auf das Hei-
ligtum Keš (Gragg 1969). Die Ermahnungs-
literatur vertritt der auch in der frühen Ak-
kadzeit (um 2350 v. Chr.), altbabylo nisch und
um 1100 v. Chr. in Assur überlieferte Rat des
Šuruppag (Alster 1974, Wilcke 1978, Civil
1984): Mahnungen eines Vaters an Kind und
Schwiegerkind zu rechtem Verhalten in Han-
del und Wandel. — Rätsel stammen aus La-
gaš (Biggs 1973); in Ĝirsu diente eine Tama-
risken-Beschwörung einem Steinschreiber als
Übungstext; do rt auch ein Bruchstück eines
Klageliedes (So llberger 1956, Urn. 49, Ukg.
15); ein auf einem To nzylinder geschriebener
Mytho s vo n der Geburt eines Go ttes (van
Dijk 1966) und andere mytho lo gische Frag-
mente fanden sich in Nippur. Die o ft akka-
dischen Namen der Schreiber literarischer
Texte vo m Tell Abū Ṣalābīḫ weisen auf enge
sumerisch-akkadische K o ntakte. Ein no ch
unverständlicher Text vo n do rt ist akkadisch
zu lesen, wie ein Duplikat aus Ebla erweist
(Edzard 1984, Nr. 6). — Po well (1976, 431 ff)
findet bereits in Fāra Rechenaufgaben, die
Interesse an abstrakten mathematischen Pro -
blemen beweisen.
2.5. Palastarchive von Ebla und Mari
Tell Mardīḫ (Ebla) erbrachte umfangreiche
Palastarchive mit überwiegend sumero gra-
phisch geschriebenen, in westakkadischem
Dialekt zu lesenden Wirtschaftstexten, lexi-
kalischen Listen und literarischen (sumeri-
schen und akkadischen) Texten, Briefen und
Vertragstexten, die in den Archivi Reali di
Ebla und den Materiali Epigrafici di Ebla
ediert werden. In Ebla enthalten lexikalische
Listen erstmals akkadische Wörter; sie sind
den sumerischen aber nicht gegenüber- so n-
dern nachgestellt. Ein westakkadisch zu le-
sendes Wirtschaftsarchiv fand sich auch im
frühdynastischen Palast vo n Mari (Charpin
1987).
3. Akkadzeit
3.1. Schriftgeschichte, Alltagstexte
Das erste vo ll funktio nsfähige akkadische
Syllabar (→ Art. 18) hat die sumerische
Ortho graphie nachhaltig beeinflußt, (z. B.
Schreibung silbenschließender K o nso nanten
in Verbalpräfixketten). Die Neuerungen set-
zen sich langsam durch, gegen Ende der Ur
495
III-Zeit ist dieser Pro zeß weitgehend abge-
schlo ssen. Rechts- und Wirtschaftsurkunden
und Briefe erscheinen nun in akkadischer
o der sumerischer Sprache; das Akkadische
herrscht in No rdbabylo nien und in Randge-
bieten vo r (z. B. Gasur bei Kerkuk); wieweit
sein Gebrauch im Süden die Präsenz ak-
kadisch-sprachiger Garniso nen und Go uver-
neure spiegelt, ist unsicher. In einigen Briefen
aus dem Süden fo lgt auf sumerisch fo rmu-
lierte Teile syllabisch geschriebenes Akka-
disch (z. B. Westenho lz 1975, Nr. 50). Zwei-
sprachigkeit der Schreiber ist anzunehmen.
Briefe (Kraus 1976) aus Südbabylo nien
(kaum akkadzeitliche Privathäuser ausgegra-
ben; darum fehlen auch private Wirtschafts-
texte) gehören zur Verwaltungsk o rrespo n-
denz; im No rden (Sippir, Diyala-Gebiet) gibt
es auch private Geschäftsbriefe. Die Bo ten-
fo rmel kann am Anfang o der mitten im Brief
stehen; sie kann so gar fehlen. Zumeist ent-
halten Briefe Bitten o der Anweisungen. Der
Adressat ist o ft in der 3. Perso n angeredet. —
Rechtsgeschäfte nehmen zu; neu sind Dahr-
lehensurkunden. Bis zur Mittelbabylo nischen
Zeit sind Vertragstexte nur o bjektiv stilisiert
und beurkunden die den neuen Rechtszustand
begründende Handlung als vo llzo gen. Ge-
richtsurkunden können fo rtan Beweisverfah-
ren und Erklärungen vo r Gericht festhalten
(Edzard 1968; Krecher 1974; Gelb et al. 1991).
3.2. Königsinschriften und Literatur
Die Könige vo n Akkade (ca. 2350—2150)
zeichnen ihre Taten in beiden Sprachen auf
Statuen und Stelen auf; es gibt Bilinguen.
Verlo rene Originaltexte sind durch Abschrif-
ten aus dem altbabylo nischen Schulunterricht
wiederzugewinnen (Gelb & Kienast 1990). —
Vo n der vermutlich reichen akkadischen Lite-
ratur dieser Zeit ist fast nichts im Original
erhalten. Erzählungen über die Könige vo n
Akkade tauchen relativ spät in No rdbabylo -
nien und überwiegend außerhalb Babylo niens
(Mari, Assyrien, Bo ğazköi, Tell al-Amarna)
auf. Do ch Omina und späte Chro niken be-
zeugen eine reiche mündliche Überlieferung,
die aber vermutlich aus po litisch-religiösen
Gründen keinen Eingang in die altbabylo ni-
sche Schultraditio n des Südens fand. Bruch-
stücke einer sumerischen Dichtung über Sar-
go n vo n Akkad und sumerische Werke sei-
ner To chter En-ḫedu-ana (En-Priesterin des
Mo ndgo ttes im südbabylo nischen Ur) sind
erhalten. — Unter den Schultexten finden sich
schwierige Rechenaufgaben.
496
3.3. Elam und Hurriter
Mit der Ausdehnung des Reiches vo n Akkade
nach Iran und in Nutzung des altakkadischen
Syllabars hält die KS auch in Elam und bei
den no rdmeso po tamischen Hurritern (Wil-
hem 1989, 8 f) Einzug. Ein Staatsvertrag (Ak-
kade-Elam; Name des Herrschers vo n Ak-
kade nicht erhalten) in elamischer Sprache ist
in KS überliefert (Hinz 1967). Elamische
Herrscher verfassen akkadische Weihinschrif-
ten an elamische Go ttheiten; so lche in ela-
mischer Sprache aber in elamischer Strich-
schrift.
4. Neusumerische Zeit
4.1. Schriftgeschichte
Um die Mitte der Regierungszeit Šulgis vo n
Ur (2094—2047 v. Chr.) explo diert die Zahl
der KS-Do kumente. Z. Zt. ca. 35 000 veröf-
fentlichte Wirtschafts- und (zum geringeren
Teil) Rechtsurkunden der Epo che (viele Tau-
send no ch unveröffentlicht) stammen über-
wiegend aus den 35 Jahren zwischen 2060 und
2025 v. Chr. (fast nur aus südbabylo nischen
Städten). Die staatliche Verwaltung erfaßte
das ganze Land. Urkunden und Briefe
schützte man vo n nun an o ft mit gesiegelten
Hüllen, die den Text der Innentafel wieder-
ho len ko nnten. — Außer To ntafeln /dub/,
tuppum, gebrauchte man lē’um genannte höl-
zerne Wachstafeln, die (später mit Sicherheit)
als Po lyptycha mehrere Flügel besitzen ko nn-
ten. Ein (aus dem Mittelmeer gebo rgenes)
spätes Beispiel bildet Ünal (1989, 135) ab.
4.2. Alltagstexte
4.2.1. Rechtsurkunden
Zahl und Art beurkundeter Rechtsgeschäfte
nehmen zu. Darlehens- und abstrakte Schuld-
urkunde (Verpflichtungsschein) sind flexible
Mittel zur Gestaltung vo n Verträgen, für die
(no ch) kein festes Fo rmular entwickelt ist,
z. B. Dienstmiete, Pacht, Lieferungskauf. Als
eigene Gattung ko mmt die gerichtliche End-
urteilsurkunde (Falkenstein 1956—1957) auf.
Urkunden können Beweismittel sein; dafür
spricht die in Verwaltungstexten häufige Fo r-
mel „Wenn eine vo n A gesiegelte Urkunde
gebracht wird, ist die vo n B (stellvertretend)
gesiegelte Urkunde zu zerbrechen“. Teile eini-
ger Urkunden (SI.A.A-Archiv) können ak-
kadisch formuliert sein (vgl. 5.1.).
IV. Schriftkulturen
4.2.2. Briefe
Briefe staatlicher und lo kaler Dienststellen
enthalten meist Anweisungen; Verwaltungs-
urkunden no tieren, Bo ten sei Verpflegung
aufgrund eines Briefes des Reichskanzlers ge-
währt wo rden. Adressaten sind überwiegend
in der 3. Perso n angespro chen. Das Verständ-
nis leidet o ft an lako nischer Kürze (Adressat
und Absender Bekanntes unerwähnt) und am
Hang der Schreiber zu uno rtho graphischem
Schreiben in fo rmularlo sem Ko ntext (z. B.
So llberger 1966, Nr. 5 i 5—11 (ba-ra-za/ für
/ba-ra-zàḫ/ „sind entlaufen“, /in tar/ für /èn
tar/ „fragen“, /ba-ra-AD. KU-e/ („?“), /bí-in-
la-ḫa/ für /bí-in-laḫ5-ḫa/ „die er weggeführt
hat“) und zum Ko ntaminieren zusammenge-
setzter Verben (ibid. i 9: /Lugal-kù-zu-da ĝá-
la ba-dé/ „bei L. sind sie bei der Arbeit ab-
handen geko mmen“: Vermengung vo n /ĝá-la
dag/ „Arbeit verlassen“ und /ugu dé/ „verlo -
ren gehen“). Literarisch tradierte Briefe der
Könige vo n Ur III sind Teil des Kano ns alt-
babylonischer Schulliteratur.
4.3. Königsinschriften
Im Original sind überwiegend kurze Bau- und
Weihinschriften der Herrscher vo n Ur III er-
halten, vo n Gudea vo n Lagaš (etwa gleich-
zeitig mit Ur-Nammu [2111—2095 v. Chr.])
und seinem Vo rgänger Ur-Baba auch aus-
führliche, in Statuen gemeißelte Berichte über
Tempelbauten (Steible 1991). Altbabylo nische
Abschriften zeigen längere, literarisch gestal-
tete Feldzugsberichte Šū-Su’ens vo n Ur (Civil
1969; Kutscher 1989, 71—101; Sjöberg 1972).
4.4. Neusumerische und altbabylonische
Schulbildung und Literatur
4.4.1. Lehrstoff und -ziele
Die Schule war eine Institutio n, kein Schul-
gebäude. Die Ausbildung zum Schreiber er-
fo lgte wie eine Handwerkslehre im Hause des
Meisters (Waetzo ldt 1989). Examina wurden
im Kreise der Meister abgeno mmen (Sjöberg
1975, 140: 2). Der in mehreren Städten gleich
geo rdnete (Wilcke 1987, 85 ff) Lehrsto ff er-
hellt aus Übungstexten, aus altbabylo nisch
und jünger überlieferten Schulsatiren in
Dialo gfo rm und aus der Hymne Šulgi B.
Vo n fester Fo lge der Literaturwerke zeugen
auch Stichzeilen und mehrere Texte vereinen-
de Sammeltafeln. Neben den Regeln vo n
Schreibkunst und Mathematik muß der Schü-
ler vo r allem die (in den ersten Jahrhunderten
des 2. Jahrtausends v. Chr. aussterbende) su-
merische Sprache beherrschen, dann lexika-
35.  Die Keilschriftkulturen des Vorderen Orients
lische Listen (Syllabare, Perso nennamenli-
sten, Sachgruppenlexika), Urkundenf o rmu-
lare (anhand vo n Mo dell-Verträgen; auch
Strafurteilen) und die kasuistisch stilisierten
Rechtssammlungen (Co dices Ur-Nammu, Li-
pit-Ištar, akkadisch: Co dices Ešnuna und
Ḫammurabi), das Briefe Schreiben, Musik
und Dichtkunst, Rheto rik in nuce vermit-
telnde Sprichw o rtsammlungen. An Hand
eines Schimpfwörterlexiko ns und literarischer
Streitgespräche lernt er (zu welchem fo rensi-
schen Zweck?), Beleidigungen mit gleicher
Münze heimzuzahlen. Eine sehr subjektive
Geschichtsversio n wird mittels der Sumeri-
schen Königsliste und durch Ko pieren vo n
Königsinschriften vergangener Epo chen und
Briefen der Herrscher vo n Ur gelehrt. Epen
über Götter und Hero en, Lieder auf Götter
und Könige und geschichtsdeutende Dichtun-
gen wie die Klagen über die Zerstörung vo n
Ur (und Sumer) so llen künftigen Beamten
Gesellschaft und Staat im Reiche der Ur III-
Könige und ihrer Nachfo lger leitende Prin-
zipien vermitteln und werden nach der Alt-
babylonischen Zeit kaum weiter tradiert.
4.4.2. Literatur
Die Literatur der Neusumerischen Zeit ist
sumerisch; nur wenige altakkadische Be-
schwörungen liegen vo r. Die Werke sind an-
o nym (in der 1. Perso n redende Herrscher
sind kaum selbst Dichter) und nur in wenigen
Originalen bezeugt; das Gro s der Texte liegt
in Abschriften aus der Zeit Samsu-ilunas vo n
Babylo n (1749—1712 v. Chr.) vo r; sie stam-
men überwiegend vo m Ende des 3. Jahrtau-
sends, z. B. Hymnen auf und Epen über die
Könige vo n Ur (Klein 1981), sind z. T. auch
älter (vgl. 2.4.). Bis in die Spätzeit überlieferte
man (zweisprachig) z. B. Epen um den Go tt
Nin-ĝirsu/Ninurta: An-gim dím-ma (Co o per
1978; 58 Textzeugen) und Lugal ud me-lám-
bi (van Dijk 1983; 189 Textzeugen). Kultlieder
scheinen kaum zur südbabylo nischen Schrei-
berausbildung gehört zu haben; im No rden
(Babylo n, Kiš, Sippir, Mê-Turān) sind sie gut
bezeugt. — Eindrucksvo lles (nicht in die
Schultraditio n eingegangenes) Beispiel neu-
sumerischer Dichtkunst ist die (mindestens) 2
To nzylinder mit insgesamt 1366 Versen um-
fassende „Bauhymne“ Gudeas vo n Lagaš.
Die an Metaphern und Vergleichen reiche
Sprache der Dichtungen ist in Verse und Stro -
phen gefaßt; Metra sind nicht erkennbar. Die
Dichter gebrauchen kunstvo ll einen gro ßen
Schatz rheto rischer Mittel. Sehr beliebt ist der
aus dem Alten Testament bekannte Paralle-
497
lismus Membrorum. Die in mündlicher Tra-
ditio n wurzelnde Epik verwendet fo rmelhafte,
refrainartig wiederkehrende Versgruppen;
längere Abschnitte werden o ft abgewandelt
wiederho lt (Auftrag und Ausführung etc.),
vgl. Wilcke 1976. In den eher liedhaften
Königsepen der Ur III-Zeit ist dieses Stilmit-
tel selten. — Altbabylo nisch blieb die Schul-
literatur sumerisch, auch wenn man im Alltag
nicht mehr sumerisch sprach. Vereinzelt tau-
chen akkadische Dichtungen auf (z. B. in Nip-
pur Teile des Gilgameš-Epo s, in Ur burleske
Vo lksdichtungen). So nstige Fundo rte liegen
überwiegend in No rdbabylo nien (Tell Ḥar-
mal, Sippir) und in Randgebieten (Susa:
Anzu-Epo s, Mari: Narām-Sîn-Bericht). Der
Wendepunkt liegt vermutlich in der Zeit
Hammurabis (Agušaja-Lied); nach Samsu-
iluna nehmen in Sippir akkadische po etische
Texte an Zahl zu. Nun wird auch hier vo n
Königen vo n Akkade berichtet; das vo n der
Sintflut erzählende Atram-ḫasīs-Epo s stellt
erstmals so ziale Ko nflikte und ihre Lösung
dar.
4.4.3. Wissenschaft, Handbücher
Seiner Opferschaukunst rühmt sich scho n
Šulgi vo n Ur. Omina finden sich aber schrift-
lich erst früh-altbabylo nisch auf Lebermo del-
len (Mari). In der Beo bachtung und Deutung
vo n Eingeweiden des Opfertieres, natürlicher
(z. B. Aussehen Neugebo rener bei Mensch
und Tier, Geschehen im Haus und auf der
Straße, Gestirne, Erdbeben, etc.), aber auch
herbeigeführter Ereignisse (Öl in Wasser,
Wasser in Öl gego ssen; Rauch) und in ihrer
Ordnung nach Merkmalen der Befunde sehen
wir denselben wissenschaftlichen Geist wie bei
der Schaffung der ersten Sachgruppen-Listen,
s. o ., 1.2.1.). Omensammlungen fügte man zu
Serien gleicher Thematik zusammen und tra-
dierte sie wie auch Opferschaugebete nur Ak-
kadisch. Sie sind Fachliteratur der Zukunfts-
deuter. Waren neusumerische medizinische
Texte (Civil 1960) Einzeltafeln, standen den
altbabylo nischen Ärzten scho n Ko mpendien
zur Verfügung. Auch sumerische und akka-
dische Beschwörungen sammelte man in Se-
rien (z. B. Geller 1985). Derartige Handbü-
cher haben nachaltbabylo nisch gro ßen Anteil
an der literarisch-wissenschaftlichen Überlie-
ferung. Bei vereinzelten Ritualen in sumeri-
scher Sprache ist nicht ersichtlich, o b sie zur
altbabylo nischen Schulliteratur gehören o der
Niederschriften aus aktuellem Anlaß sind.
Dasselbe gilt für das akkadische Ištar-Ritual
498
aus Mari (Do ssin 1938). Die Ko chrezepte
(van Dijk, Go etze & Hussey 1985, Nr. 25—
27; Bottéro 1982) sind ohne Parallele.
4.5. „Literalität“ in Neusumerischer und
Altbabylonischer Zeit
Die Verschriftlichung aller Verwaltungsvo r-
gänge in der Ur III-Zeit setzt entsprechende
Fähigkeiten der Beamten vo n höchsten bis zu
niedrigsten Rängen vo raus (Waetzo ldt 1991,
640). Sie führen auf Siegeln die Bezeichnung
„Schreiber“ (/dub-sar/) wie einen akademi-
schen Titel. König Šulgi rühmt seine umfas-
sende Schulbildung (Hymne Šulgi B). Auch
Priester und andere Kultperso nen brauchten
eine pro funde Schulbildung. Private No tizen
und Abrechnungen aus Privathäusern (z. B.
Ko sten einer Bestattungsfeier: Owen 1982,
853; Nippur, Haus I, Ur III-Zeit), altbaby-
lo nisch (z. B. Edzard 1970, Nr. 55—235 aus
Sippir-Amnānum) auch in der 1. Perso n sti-
lisiert (Edzard 1970, Nr. 140—142; 173; 209 f;
Charpin 1986, 66—67, aus Nr. 7, Quiet Street
in Ur) setzen Beherrschung der KS durch ihre
Besitzer vo raus. Die Neigung neusumerischer
Rechtsurkunden (Nippur, aus Privathäusern)
wie der Briefe (vgl. 4.2.2.) zu uno rtho graphi-
schem Schreiben und zum Ersetzen ko mpli-
zierter o der seltener Zeichen durch silbische
Wiedergabe der Wörter ist Anlaß, eine bei der
Stadtbevölkerung, in geho benen Schichten
(z. B. Kaufleuten) breite Lese- und Schreib-
fähigkeit anzunehmen; z. B. /ĝiz-ki-im/ für
IGI.DUB mit Lesung /ĝizkim/ „Vertrauen“
und /ki-lu-ti-in/ für KI.SIG7.ALAN mit Le-
sung /ki(u)lutin/ „Zeichen“ in Owen 1982, Nr.
511, 13.33 (vgl. Çiĝ/Kizilyay 1965, 96 : 7 /ki-
lu̚-ti-ba/; Po hl 1937, 3 : 7 /ki-lu-ti-im-ba/)
o der /nam-bé-re(-e/né)/ (vgl. Sauren 1969,
23), /nam-re/ (Owen 1982, 293 : 4) und /nam-
bé-ru/ (Sigrist 1990, 263 : 12) für NAM.-
BÍ.RU(-e) geschriebenes /nam-érim(-e)/ „as-
serto rischer Eid“ (→ Art. 18, Zf. 3.1. zu
den Umschriftk o nventi
o nen). Untersuchun-
gen zur „Literalität“ im Alten Orient fehlen
no ch; do ch bestärken in altbabylo nischen Pri-
vathäusern des Südens (z. B. in Ur [Abschnitte
AH, EH und EM], in Isin, auch in Nippur) in
ho her Pro zentzahl ausgegrabene KS-Texte
(darunter vielfach Schultexte) in o biger An-
nahme, zumal das Syllabar dieser Perio de nur
ca. 85 Zeichen (dazu ca. 20 seltenere) benötigt;
daß die altasyrischen Kaufleute in Anato lien
(Syllabar vergleichbar gro ß) selbst schrieben,
ist unbestritten. Vgl. auch Pedersén (1986,
140), der für „at least 1/6, perhaps even
between 1/4 and 1/3“ der Privathäuser im neu-
assyrischen Assur Archive annimmt.
IV. Schriftkulturen
5. Altbabylonisch-Altassyrische Zeit
5.1. Schriftgeschichte
In der 1. Hälfte des 2. Jahrtausends wird das
Akkadische Schriftsprache der Alltagsdo ku-
mente. Nur in Babylo nien behalten fo rmular-
gebundene Rechtsurkunden das Sumerische
weitgehend bei, wechseln aber öfter ins Ak-
kadische; auch bei sumerischer Fo rmulierung
gebrauchen sie akkadische Präp o siti
o nen.
Das Syllabar erlaubt eine weite Verbreitung
der Lese- und Schreibfähigkeit (vgl. 4.5). Im
Klo ster (gagûm) in Sippir treten Schreiberin-
nen auf. — Anato lier übernehmen die KS und
schreiben in assyrischem Dialekt. Das Baby-
lo nische ist auch in Syrien und No rdmeso -
po tamien (Aleppo , Alalaḫ, Ḫana, Mari, Tell
Leilan, Tell al-Rimah, Tell Šemšara), in Elam
und Tilmun (Baḥrain) vertreten.
5.2. Alltagstexte
5.2.1. Rechts- und Verwaltungsurkunden
Private Rechts- und Wirtschaftsurkunden
werden wesentlich häufiger. Fo rmulare sind
lo kal verschieden und wandeln sich im Laufe
der Zeit. Da Vertreter vo n Behörden für ihre
Ämter auch privatrechtliche Verträge schlie-
ßen (Kraus 1958, Kap. 6—7), ist der private
Charakter der Urkunden nicht immer sicher.
Gerichtsurkunden sind stets akkadisch stili-
siert. Verwaltungsurkunden staatlicher, lo ka-
ler und religiöser Dienststellen sind ebenfalls
zahlreich vertreten.
5.2.2. Briefe
Der Briefverkehr (Kraus 1964 ff) erfaßt alle
Bereiche der Gesellschaft. Auch an Götter
wandte man sich brieflich und erhielt ebenso
Bescheid vo n ihnen. Die Palastarchive vo n
Mari (Parro t, Do ssin & Durand 1950 ff) be-
zeugen die diplo matische Ko rrespo ndenz vo n
Königshöfen untereinander und die der Herr-
scher mit Familienmitgliedern und Unterge-
benen. Spätaltbabylo nisch ko mmen Briefe
o hne Absender und Adresse (o hne Bo tenfo r-
mel) mit kennzeichnender runder Fo rm auf
(Finkelstein 1972, 4 f), vielleicht entstanden
aus bereits älter (Edzard 1970, Nr. 135.188)
bezeugten Notizen in der 2. Person.
5.3. Königsinschriften
Bau- und Weihinschriften Babylo niens blei-
ben in der 1. Hälfte des 2. Jahrtausends über-
wiegend sumerisch und nehmen an Verbo sität
zu. Bedeutendstes Denkmal ist die akkadisch
geschriebene Gesetzesstele Ḫammurabis, de-
35.  Die Keilschriftkulturen des Vorderen Orients
ren Text Schüler in Babylo nien und Assyrien
no ch im 1. Jahrtausend ko pieren. Akkadische
Felsinschriften lo kaler Herrscher im Zagro s-
Gebirge stammen vo m Beginn der Epo che.
Könige vo n Mari und Ešnuna schreiben auch
Babylo nisch, ebenso der im babylo nisch
sprechenden Obermeso po tamien beheimatete
Šamšī-Adad in Texten aus Assur und Niniveh;
Assyrisch gebrauchen z. B. Abschriften eines
Textes des Īrišum vo n Assur (Grayso n 1987,
19 ff) aus Anatolien (Kültepe).
6. Mittelbabylonisch/-assyrische Zeit
6.1. Schriftgeschichte (Verbreitung)
Die zweite Hälfte des 2. Jahrtausends ist in
Babylo nien und Assyrien weniger dicht be-
zeugt als frühere Perio den. Babylo nische Ur-
kunden und Briefe gibt es z. B. aus Ur, Isin,
Nippur, Babylo n, Sippir, Dūr-Kurigalzu, as-
syrische aus Assur, Tell al-Rimah, Dūr-Kat-
limmu am Ḫabūr, Ḫana am mittleren und
Tell al-Qiṭār (hurritisches Substrat) am o be-
ren Euphrat. In Emar und seinen Nachba-
ro rten am Euphratknie, weiter westlich in
Alalaḫ, in Ugarit am Mittelmeer und auf Zy-
pern (Amarna-Briefe), in Palästina bis hin
nach Ägypten (Tell al-Amarna), in Hattuša
und im hurritischen Mitanni-Reich schrieb
man Westbabyl
o nisch, im Osttigrisland
(Nuzi) Babylo nisch mit starkem hurritischem
Substrat. Akkadisch war lingua franca und
die KS das internatio nale Schriftsystem im
gesamten Vo rderen Orient. — Tušratta vo n
Mitanni schrieb auch (in KS) in seiner hur-
ritischen Muttersprache an den Pharao ; He-
thiter gebrauchten die KS für akkadische wie
hethitische Texte. In Elam schrieb man Ela-
misch in KS. — Ugarit entwickelte eine eigene
KS zur Darstellung des Ko nso nantenalpha-
betes des Ugaritischen (→ Art. 20). Mo nu-
mental- und Siegelinschriften (letztere auch
aus Emar) in hethitischer und luwischer Spra-
che schreiben Hieroglyphen-hethitisch.
6.2. Alltagstexte
Do kumente aus Recht und Wirtschaft unter-
scheiden sich regio nal in Fo rmularen, Rechts-
materie und in zugrundeliegenden Bräuchen.
In Babylo nien hat die Kassitenherrschaft die
Landbesitzverhältnisse grundlegend verän-
dert. Könige belehnen nun treue Untergebene
mit riesigen, teilweise vo n öffentlichen Lasten
befreiten Latifundien und entziehen sie den
in Ungnade Gefallenen. Mit Göttersymbo len
(als Garanten) versehene Steinko pien (ku-
499
durru) der Belehnungsurkunden depo niert
man in Tempeln, vgl. 1.2.4. Entsprechend feh-
len Feldkaufurkunden (Ausnahme: Ko mpen-
satio n für Auslösung aus Kriegsgefangen-
schaft, Lackenbacher 1983). „Zwiegesprächs-
urkunden“ (Petscho w 1974, 38 f) mit wörtli-
chen Erklärungen der Parteien stehen vo n
nun an neben traditio nell fo rmulierten (vgl.
3.1.); auch in Randgebieten stilisiert man sub-
jektiv. — Abrechnungen der Lo kalverwaltung
in Ugarit und Briefe vo n do rt schreiben Uga-
ritisch in Ko nso nantenschrift. — Unter he-
thitischen Urkunden sind Landschenkungen,
Gerichtspro ot ko lle und Staatsverträge her-
vo rzuheben. — Die internatio nale Ko rre-
spo ndenz (vo r allem Amarna-Briefe: Mo ran
1987) ist eine erstrangige Geschichtsquelle
und erlaubt Einblicke in Handel, Po litik,
wechselndes Kriegsglück, Diplo matie und
vielfältige Verflechtungen der Herrscherhäu-
ser miteinander.
6.3. Schule und Literatur
Die meisten Schultexte dieser Epo che wurden
außerhalb vo n Babylo nien gefunden: Susa,
Nuzi, Assur, Emar, Ugarit, Hattuša, Megiddo
und Tell al-Amarna. Sie beweisen ein inten-
sives Lehren der KS, der lexikalischen, wis-
senschaftlichen (Omina) und literarischen
Überlieferung Babyl o niens außerhalb des
Kernlandes. — Im Übergang der Altbabylo -
nischen zur Mittelbabylo nischen Zeit erfo lgt
die Kano nisierung der babylo nischen Litera-
tur, die bindende Ordnung der altbabylo nisch
bego nnenen Serienbildung in Literatur und
Wissenschaft, die Ko lo pho ne der Tafeln be-
zeugen. Das Gilgameš-Epo s erhielt seine Sîn-
leqe-unnīnī zugeschriebene (relativ) endgül-
tige Fassung. Das laut Epilo g schriftlich ver-
faßte Weltschöpfungsepo s Enūma elīš ent-
stand in dieser Perio de; es greift auf einen
Katalo g der Namen des Go ttes Marduk zu-
rück, die midraschartig gedeutet werden (Bo t-
téro 1977); zu dieser in spätbabylo nischen
o
K mmentaren häufigen hermeneutischen
Technik s. Cavigneaux 1987. In Assyrien
entstehen Königsepen; das Tukultī-Ninurta-
Epo s (Machinist 1976) berichtet, der König
habe die Schätze der babylo nischen Literatur
als Kriegsbeute nach Assur gebracht. Aus
Ḫattuša und Emar stammen früheste Bei-
spiele kunstvo ll gebauter Gebete (Mayer
1976), die in magischen Beschwörungsritua-
len Verwendung finden (Abusch 1983). Die
Entstehungszeit der Rituale läßt sich nicht
eng eingrenzen. Abusch 1990, 1991, 1992 er-
schließt für die gegen Hexerei gerichtete Serie
500
Maqlû des 1. Jahrtausends eine lange, min-
destens in diese Perio de zurückreichende Vo r-
geschichte; sie wächst vo n nur vier Beschwö-
rungen über zunächst zehn bis zu einhundert
an, wo bei sich ihr Charakter stark ändert. In
Emar gefundene kultische Rituale sind o hne
Parallele in babylo nischer Traditio n. Sie kön-
nen als Handbücher gedient haben. — In
ugaritischer Sprache und Schrift sind mytho -
lo gische Epen, Rituale und Beschwörungen
aufgezeichnet. — Hethitisch werden hurriti-
sche (z. B. Kumarbi) und altanato lische (z. B.
Zalpa-Mytho s, Otten 1972) Mythen erzählt;
hethitische Rituale beschreiben den Ablauf
gro ßer Feste und kultische Handlungen vo n
König und Königin. Das Rechtsleben der He-
thiter regelnde Erlasse und Gesetze wurden
tradiert. Ihre Geschichtsdarstellung in Taten-
berichten und Pro lo gen zu Staatsverträgen ist
stark legitimatorisch.
7. Das 1. Jahrtausend
7.1. Schriftgeschichte
Das 1. Jahrtausend kennt KS und aramäische
Ko nso nantenschrift (→ Art. 20). Assyrische
Palastreliefs zeigen Schreiber beider Schriften
nebeneinander stehend. In Assyrien sicherte
man aramäische Urkundenr o llen (Perga-
ment?) mit To nplo mben, die den Text in KS
auf Akkadisch wiederh
o len. Babyl
o nier
schrieben KS bis ins 1. Jahrhundert n. Chr.,
zuletzt nur no ch Schultexte, auch mit Um-
schrift in griechischen Buchstaben (z. B. Gel-
ler 1983; vgl. Oelsner 1986). Die babylo nische
KS entfernt sich unter dem Einfluß der Ko n-
so nantenschrift vo n der silbengerechten Wie-
dergabe gesprochener Sprache.
7.2. Alltagstexte
Internati
o nale K o rresp
o ndenz, Vasallenver-
träge, Do kumente der Staatsverwaltung und
Briefe vo n Vo rzeichenkundigen, die dem as-
syrischen König astro no mische Beo bachtun-
gen und andere o minöse Zeichen berichten
und aktuell deuten, erlauben genaue Ein-
blicke in Po litik und Geistesleben Assyriens.
Daneben stehen auch private Urkunden und
Briefe, auch aus Pro vinzstädten (z. B. Gu-
zana). — In Babylo nien sind u. a. Urkunden
und Briefe gro ßer Handelshäuser (Murašû,
Egibi) bezeugt. Rechtsgeschäfte und Pro zesse
werden bis in die Arsakidenzeit auf To ntafeln
beurkundet. — In Persepo lis fanden sich
staatliche Wirtschaftsarchive in elamischer
Sprache und Schrift.
7.3. Königsinschriften
Neu sind in Assyrien mit lebendigen Taten-
berichten der Könige beschriebene Palastre-
liefs, „Obelisken“ und ko lo ssale Türlaibungs-
figuren. Neu ist auch die Gliederung der Be-
richte nach Jahren („Annalen“). Babylo nische
Könige, auch Kyro s, berichten auf traditio -
nellen Inschriftenträgern und auf (massiven)
To ngefäßchen meist über ihre Bautätigkeit.
Atypisch sind Inschriften des archäo lo gisch
interessierten Nabo nid, der die Einsetzung
seiner To chter in das lang o bso let gewo rdene
Amt der En-Priesterin des Mo ndgo ttes be-
richtet und (auf einer in Ḫarrān gefundenen
Stele) seine Mutter ihre Vita erzählen läßt und
die Trauerfeierlichkeiten für sie beschreibt. —
In elamischer und altpersischer Sprache und
Schrift, aber auch auf Akkadisch schildern
die Achämeniden ihre Taten in gro ßen Felsin-
schriften.
7.4. Wissenschaft und Literatur
Assurbanipal sammelte in Babylo nien und
Assyrien wissenschaftliche und literarische
Texte für seine Biblio thek in Niniveh. Instruk-
tiv sind die vo n Parpo la 1983 edierten Auf-
stellungen (Zugang zur Biblio thek vo n ca.
2000 To ntafeln und 300 Po lyptycha). Es sind
in erster Linie Omenserien, medizinische
Texte und Beschwörungsserien, kaum schöne
Literatur. Vo n der Vielfalt sumerischer und
akkadischer Literatur dieser Zeit zeugen Ka-
talo ge vo n Hymnen und Klageliedern und
z. B. die vo n Livingsto ne 1989 bearbeitete as-
syrische Ho fliteratur. Schöne und wissen-
schaftliche Literatur sammelte man in Assy-
rien auch außerhalb der Hauptstädte Assur,
Kalḫu und Niniveh; s. den Textfund vo m
Sultan Tepe (z. B. Mythen, Epen, Hymnen,
Beschwörungen, kultische und magische Ri-
tuale) o der die Tafel mit Anzu- und Erra-
Epo s aus Tarbiṣu. — In Babylo nien ko mmen
viele einschlägige Tafeln aus Uruk, Babylo n,
Bo rsippa und Sippir. — Am Anfang des 1.
Jahrtausends entstand das Erra-Epo s, eine
mythische Schilderung verheerender Fo lgen
einer Niederlage Babylo niens und eines Auf-
standes. In dieser Zeit bildete sich auch die
Geschichtsschreibung in fo rtlaufenden Chro -
niken heraus (z. B. Grayso n 1975). Eine neue
Literaturgattung ist auch der Ko mmentar, der
traditio nelle Texte aller Art philo lo gisch, o ft
midraschartig (vgl. 6.3.) erklärt.
8. Literatur
Abkürzungen:
FAOS =Freiburger Altorientalische Studien
35.  Die Keilschriftkulturen des Vorderen Orients
Fs. Moran=Abusch, T., Hühnergard, J. &
Steinkeller, P. (ed.), Lingering over
Words. Studies in Near Eastern
Literature in Honor of William L.
Moran. Atlanta.
JAOS =Journal of the American Oriental
Society
JCS =Journal of Cuneiform Studies
JNES =Journal of Near Eastern Studies
RA =Revue d’Assyrologie et d’Archéo-
logie Orientale
TCS =Texts from Cuneiform Sources.
Locust Valley, NY
ZA =Zeitschrift für Assyriologie
8.1. Allgemeines
Bo ttéro , Jean & Kramer, Samuel No ah. 1989. Lo rs-
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8.2. Zitierte Literatur
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36.  Die nordwestsemitischen Schriftkulturen
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36. Die nordwestsemitischen Schriftkulturen
1. Allgemeines
2. Rahmenbedingungen
3. Textkorpus
4. Schule
5. Funktionen der Schrift
6. Schrift und Bild
7. Literatur
1. Allgemeines
Die Alphabetschrift, genauer: die westsemi-
tische Ko nso nantenschrift, hat sich bereits in
503
Jo hann Geo rg & Liedtke, Max (ed.), Schreiber,
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der 2. Hälfte des 2. Jahrtausends v. Chr. unter
ägyptischem Einfluß einerseits, in Ko nkur-
renz mit der Keilschriftkultur andererseits
entwickelt und allmählich durchgesetzt. Da
ihre Prinzipien der in Ugarit im 13. Jahrhun-
dert v. Chr. verwendeten Keilalphabetschrift
zugrundeliegen, muß sie damals bereits weiter
verbreitet gewesen sein, als wir es bisher auf-
grund der no ch recht spärlichen Funde nach-
weisen können (→ Art. 20). Aber erst nach
den tiefgreifenden po litischen Veränderungen
am Übergang vo n der Spätbro nze- zur Frü-
hen Eisenzeit (12./11. Jahrhundert v. Chr.)
36.  Die nordwestsemitischen Schriftkulturen
terialien der Frau Pro fesso r Hilprecht Co llectio n
o f Babylo nian Antiquities im Eigentum der Uni-
versität Jena, NF 1—2) Leipzig.
Po well, Marvin A. 1972. The Origin o f the Sexa-
gesimal System, the interactio n o f Language and
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thematics. Historia Mathematica 3, 417—439.
Sauren, Herbert. 1969. Untersuchungen zur
Schrift- und Lautlehre der neusumerischen Urkun-
den aus Nipuur. ZA 59, 11—64.
Sigrist, Marcel. 1990. Tablettes du Princeto n Theo -
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tion of King Šūsîn. JCS 24, 70—73.
—. 1975. Der Examenstext A. ZA 64, 137—176.
vo n So den, Wo lfram. 1936. Leistung und Grenze
sumerischer und babylo nischer Wissenschaft. In:
Die Welt als Geschichte 2, 411—464; 509—557
(Nachdruck 1965 mit Nachträgen in: Libelli 172.
Darmstadt, S. 21—133).
So llberger, Edmo nd. 1956. Co rpus des inscriptio ns
„royales“ présargoniques de Lagaš. Genf.
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Steible, Ho rst. 1982/1, 2. Die Altsumerischen Bau-
und Weihinschriften (Teil 1—2 = FAOS 5). Wies-
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Waetzo ld, Hartmut. 1989. Der Schreiber als Lehrer
in Meso po tamien. In: vo n Ho hen Zo llern, Prinz
36. Die nordwestsemitischen Schriftkulturen
1. Allgemeines
2. Rahmenbedingungen
3. Textkorpus
4. Schule
5. Funktionen der Schrift
6. Schrift und Bild
7. Literatur
1. Allgemeines
Die Alphabetschrift, genauer: die westsemi-
tische Ko nso nantenschrift, hat sich bereits in
503
Jo hann Geo rg & Liedtke, Max (ed.), Schreiber,
Magister, Lehrer. Zur Geschichte und Funktio n
eines Berufsstandes. (Schriftenreihe zum Bayeri-
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der 2. Hälfte des 2. Jahrtausends v. Chr. unter
ägyptischem Einfluß einerseits, in Ko nkur-
renz mit der Keilschriftkultur andererseits
entwickelt und allmählich durchgesetzt. Da
ihre Prinzipien der in Ugarit im 13. Jahrhun-
dert v. Chr. verwendeten Keilalphabetschrift
zugrundeliegen, muß sie damals bereits weiter
verbreitet gewesen sein, als wir es bisher auf-
grund der no ch recht spärlichen Funde nach-
weisen können (→ Art. 20). Aber erst nach
den tiefgreifenden po litischen Veränderungen
am Übergang vo n der Spätbro nze- zur Frü-
hen Eisenzeit (12./11. Jahrhundert v. Chr.)
504
findet die Linearschrift, wahrscheinlich vo n
den phönizischen Städten ausgehend, weite
Verbreitung und ausschließliche Verwendung.
Sie wird im 10. Jahrhundert in Palästina
(Gezer-Kalender), im 9. Jahrhundert im öst-
lich angrenzenden M o ab (Meša-Inschrift)
und in den nördlich angrenzenden aramäi-
schen Staaten überno mmen und bald auch —
vermutlich im kleinasiatischen Raum — an.
die Griechen weitergegeben. In dieser Zeit
bleiben die allgemeinen Prinzipien dieser
Schrift und ihrer Graphie unverändert:
— Schriftrichtung linksläufig im Gegensatz
zur der Keilschrifttradition verhafteten
Rechtsläufigkeit des Ugaritischen
— reine Konsonantenschrift (erst im aramäi-
schen Kulturkreis kommt es zur Wieder-
gabe von Vokalen in best. Positionen, den
matres lectionis)
— feste Buchstabenfolge in Abecedarien (zu
Schulzwecken)
— Beibehaltung dieser Zeichenfolge (und der
Zeichennamen) bei den Griechen.
Scho n früher hatte sich die südsemitische
Schrift als eigener Stamm mit geso nderter
Entwicklung und einer anderen Ko nso nan-
tenfolge abgespalten.
2. Rahmenbedingungen
2.1. Schriftträger
Die Entwicklung der Schriftkultur wird mit
der Verbreitung der Schrift einhergegangen
sein, do ch wissen wir darüber — bedingt
durch die Vergänglichkeit der Schriftträger —
nur wenig bzw. unser Bild der frühen Schrift-
kultur ist verzerrt. Zwar müssen wir davo n
ausgehen, daß vielerlei Materialien als
Schriftträger gedient haben, do ch hat das im
Gegensatz zu Ägypten humide Klima im Mit-
telmeerraum und in No rdmeso po tamien alle
o rganischen Substanzen vernichtet. Fo lglich
sind do rt lediglich Texte erhalten geblieben,
die auf Metall, Stein, To n (Keramik), Verputz
aufgemalt o der eingemeißelt wurden. Papy-
rus, Pergament, Ho lz, als Schreibmaterial si-
cher weithin in Gebrauch, sind verro ttet o der
verbrannt. Das gilt auch vo n den mit einer
Wachspaste gefüllten Ho lz- o der Elfenbein-
tafeln, die mit Scharnieren zu Po lyptycha zu-
sammengefügt werden ko nnten (Funde in
Nimrud und in Schiffswracks, z. B. Ulubu-
run, Payto n 1991). Die dafür übliche griechi-
sche Bezeichnung deltos geht so gar auf se-
mitisch daltu (urspr. „Türflügel“) zurück
IV. Schriftkulturen
(Galling 1971). Da diese Schriftträger, die zur
Aufzeichnung ephemerer ebenso wie längerer
und wertbeständigerer hist o rischer, op eti-
scher, religiöser Texte gut geeignet sind, ent-
fallen, ist das Ko rpus der Texte stark be-
schränkt. Als Ausnahme müssen die Texte aus
Ugarit gelten, die in einem eigenen Keilalpha-
bet aufgezeichnet sind und deren Beschreib-
sto ff, die To ntafel, sich verhältnismäßig gut
erhalten hat.
2.2 Schreibtechnik
Die Schreibtechnik der uns erhaltenen Texte
ist ziemlich einheitlich (Lemaire 1985).
Ostraka, d. h. Gefäßscherben, wurden meist
mit dem Pinsel bzw. der Binse und schwarzer
Tinte beschrieben, zunächst auf der leicht ge-
wölbten Vo rderseite, erst wenn der Platz nicht
ausreichte, auf der Rückseite. Dabei wurde
das Ostrako n um seine Längsachse gedreht.
Inschriften auf den Verputz vo n Wänden wur-
den ebenfalls mit (ro ter und schwarzer) Tinte
geschrieben. Kurze Texte (Eigentums- bzw.
Inhaltsvermerke) auf Gefäßen wurden auch
vo r o der nach dem Brand mit einem Stichel
eingeritzt, selbst Stempel (bes. auf Krughen-
keln) für wiederkehrende Vo rgänge sind be-
legt. In die To ntafel, die als Schriftträger (ab-
gesehen vo m Ugaritischen) für die Aufzeich-
nung einer Linearschrift schlecht geeignet ist,
wurde der Text eingeritzt, als Beischrift gele-
gentlich auch mit dem Pinsel aufgetragen. In
Metallgegenstände (selten auch Elfenbein)
wurde die Inschrift nach der Herstellung gra-
viert, in beso nderen Fällen (aramäische In-
schriften auf Silberschalen) auch gepunzt.
Steininschriften wurden no rmalerweise ein-
getieft, o ffenbar o hne vo rherige Zeichnung
auf dem Mo nument, nur in seltenen Fällen
wurden die Buchstaben erhaben herausgear-
beitet. Auf Papyrus und Pergament (z. B.
Schriftro llen aus den Höhlen vo n Qumran am
To ten Meer; → Abb. 36.1 auf Tafel V) wurde
entweder mit der ägyptischen Binse o der mit
der Rohrfeder geschrieben.
2.3. Schriftgestaltung
Die Schriftgestaltung kennt keine Unter-
schiede zwischen den einzelnen Textarten.
Eine eigene Mo numentalschrift wird nicht
entwickelt, auch der Unterschied zwischen
Gro ß- und Kleinbuchstaben existiert nicht.
Natürlich sind Steininschriften fo rmal steifer
als die zur Kursive neigenden Tintenaufschrif-
ten der Ostraka und Papyri. Tro tzdem ähneln
die Buchstaben einander sehr, so daß pa-
lä
o graphische Altersbestimmungen möglich
36.  Die nordwestsemitischen Schriftkulturen
sind. Regio nale Unterschiede der Buchsta-
benfo rmen bilden sich bereits im 9. Jahrhun-
dert v. Chr. heraus und lassen bald Zuschrei-
bungen zu bestimmten Kulturkreisen zu (Na-
veh 1982): Aramäisch mit der Tendenz der
Öffnung der o beren Rundung einiger Zei-
chen; Hebräisch mit starken Ober- und Un-
terlängen, einer Tendenz zur Schräglage der
Zeichen bei gleichzeitiger Abplattung; Pu-
nisch mit der Übernahme kursiver Unterlän-
gen mit Verdickung in die Steininschriften,
Herausbildung einer bald sehr vereinfachten
„neupunischen“ Schriftvariante. Eine Beso n-
derheit zeigt das Hebräische inso fern, als es
in nachexilischer Zeit, belegbar ab ca. 250
v. Chr., die eigene Schrifttraditio n verläßt und
eine auf aramäischen Fo rmen aufbauende
„Quadratschrift“ verwendet, die mit geringen
Mo difikatio nen bis heute in Gebrauch ist (→
Art. 20, Zf. 4.1.2.). Sie kennt, wie auch später
die arabische Schrift, bei einigen Buchstaben
(K, M, N, P, Ṣ) leicht abgewandelte Final-
buchstaben. Daß es eine bewußte „Neuerung“
war, läßt sich daran ablesen, daß der althe-
bräische Go ttesname YHWH zeitweilig no ch
ehrfürchtig mit den althebräischen Zeichen
im so nst quadratschriftlichen Text erscheint.
Schließlich verdient Erwähnung, daß kulti-
sche Texte in aramäischer Sprache auch in
demo tischer Schrift (→ Art. 20, Zf. 1.1.3.)
niedergeschrieben sein können (Vleeming &
Wesselius 1982; 1983/84; Nims & Steiner
1983).
3. Textkorpus
Info lge der o ben geschilderten Umstände ist
das Textko rpus der Alphabetschriftkulturen
bis in hellenistisch-römische Zeit hinein recht
schmal. Es besteht im wesentlichen aus Stein-
inschriften und Ostraka, in geringem Umfang
auch in (in Ägypten gefundenen) Papyrus-
und Lederdo kumenten, die sich zu Archiven
zusammenfassen lassen. Die sehr zahlreichen
punischen Weihinschriften aus No rdafrika —
beso nders Karthago — und vo n den Inseln
Malta, Sizilien und Sardinien sind wegen ihrer
zweckgebundenen Stereo typie nur vo n be-
schränktem Wert. Ein So nderfall ist das he-
bräische (und aramäische) Alte Testament
(AT), das umfangreichste Do kument der frü-
hen Alphabetschriftkultur, das aber in der uns
vo rliegenden Fo rm recht jung und das Pro -
dukt tiefgreifender redaktio neller Verände-
rungen ist (s. 3.2.). Da es jedo ch Textgattun-
gen erhalten hat, die in allen übrigen Kulturen
505
fehlen, muß es unbedingt berücksichtigt wer-
den.
3.1. Sprachen
Im fo lgenden werden die Textgattungen o hne
Rücksicht auf ihre sprachliche Zugehörigkeit
behandelt, o bgleich selbstverständlich sprach-
liche Identität auch kulturelle Identität be-
gründet. Tro tzdem ist es bei der verhältnis-
mäßig schmalen Textbasis erlaubt, diese Dif-
ferenzen gegenüber den Gemeinsamkeiten zu-
rücktreten zu lassen. Sprachlich (und in ge-
wissem Umfang auch graphisch) gehören die
Dokumente drei Kulturkreisen an:
3.1.1.  dem Kanaanäischen, wo zu das Hebräi-
sche (in Palästina), das Mo abitische, Am-
mo nitische und Edo mitische (im heutigen Jo r-
danien) und das Phönizisch-Punische (Syri-
sche Küste und Nordafrika) gehören;
3.1.2.  dem Aramäischen, dessen altaramäi-
sche Sprachstufe beso nders in No rdsyrien be-
legt ist, das sich als Verwaltungssprache des
Achämenidenreiches (so g. Reichsaramäisch)
über den ganzen Vo rderen Orient vo m 1. Ka-
tarakt in Ägypten bis zu den Dardanellen,
nach Armenien und Iran verbreitete. Auch
Teile des AT (Dan. 2,4—7,28; Ezra 4,8—6,18;
7,12—26; Jer. 10,11) und viele Texte vo m To -
ten Meer (Beyer 1984) gehören dazu. Aus
hellenistisch-römischer Zeit sind z. B. das Pal-
myrenische, Jüdisch-Aramäische und Naba-
täische zu nennen. Das Syrische und weitere
jüngere Sprachstufen bleiben hier außer Be-
tracht;
3.1.3.  dem Arabischen mit dem Altsüdarabi-
schen (Sabäisch, Minäisch, Qatabanisch, Ha-
dramautisch, Ausanisch; → Art. 21) und dem
vo rklassischen No rdarabischen, das sich z. T.
im Nabatäischen, so nst im Thamudischen,
Lichjanischen und Safaitischen fassen läßt.
Hierfür ist allerdings der Bestand an Denk-
mälern extrem schmal. Da diese Denkmäler
zwar dem gleichen Schrifttyp angehören,
sprachlich aber vo m No rdwestsemitischen zu
trennen sind, werden sie nur am Rande be-
rücksichtigt.
3.2. Kanonbildung
Während die meisten alphabetschriftlichen
Texte keine Redaktio nsarbeit erkennen las-
sen, hat das AT eine lange und nur no ch
teilweise rek
o nstruierbare Textgeschichte.
Diese war erst mit der Arbeit der Maso reten
506
ca. 750—1000 n. Chr. beendet, bei der der für
den jüdischen Go ttesdienst verbindliche he-
bräische Text des AT in seinem Ko nso nanten-
text mit Vo kalzeichen, diakritischen Punkten,
Lesezeichen, Hinweisen zur Rezitatio n usw.
definitiv fixiert wurde, wo bei no ch unter-
schiedliche Schulen (Maso reten des Ostens
bzw. des Westens, Kahle 1913; 1927—1930)
nachweisbar sind. Diese so g. Maso ra legte
aber bereits einen Text zugrunde, der als Er-
gebnis eines langen Entstehungspro zesses ca.
um 200 v. Chr. festgelegt war. Das zeigt die
griechische Übersetzung der so g. Septuaginta,
die seit ca. 280 v. Chr. angefertigt wurde und
die im wesentlichen, wenn auch mit manchen
Umstellungen und Zusätzen, bereits den uns
bekannten Text enthielt. Das gilt auch vo n
den in Qumran gefundenen hebräischen
Manuskripten des 1. Jahrhunderts v. Chr.
Vo rangegangen ist aber eine umfangreiche
Redaktio nsarbeit, in die wir nicht in allen
Einzelheiten Einblick haben (Smend 1978). So
wird angeno mmen, daß bei der Ausfo rmung
des Pentateuch am Anfang Einzelerzählungen
standen, die teils als Sagen, teils als ätio lo gi-
sche Deutungen vo n Namen und Begriffen,
teils auch als Bruchstücke vo n Stammes- o der
Familiengeschichten überliefert und erst nach
Überführung in die Schriftfo rm zu größeren
K
o mp o siti
o nen unter übergreifenden Ge-
sichtspunkten (Erwählungstraditio n; Exo dus;
Landnahme usw.) zusammengefaßt wurden.
Bei der Zusammenstellung ergaben sich Über-
schneidungen und Brüche, die es uns ermög-
lichen, einzelne Erzählko rpo ra (im Penta-
teuch z. B. Jahwist, Elo hist und Priester-
schrift) zu iso lieren, deren jeweilige Zielset-
zung sich no ch wiedergewinnen läßt. Im Ver-
lauf der Redaktio nsarbeit kam es natürlich
zu Diskrepanzen in den Aussagen, die die
Redakto ren wieder durch z. T. erklärende Zu-
sätze auszugleichen suchten. Ferner scheinen
manche Texte im Verlauf häufiger Abschrei-
barbeit verstümmelt und dann interpretierend
verbessert o der vo n einzelnen Schreibern
durch Glo ssen ko mmentiert wo rden zu sein,
die danach in den Text einflo ssen und ihrer-
seits Erläuterungen erfuhren. Schließlich
wurde der so entstandene Text im Rahmen
einer Kultrefo rm, die König Jo sia vo n Juda
im Jahre 621 v. Chr. mit zentralistischer Ten-
denz (einziger Tempel ist jetzt der in Jerusa-
lem) vo rnahm, in dem gro ßen „deutero no -
mistischen Geschichtswerk“ no chmals vo n
priesterlicher Seite überarbeitet. All das ist
nur vo rstellbar auf der Basis eines schriftlich
fixierten, wo hl in einzelnen Schriftro llen nie-
IV. Schriftkulturen
dergelegten Textes, der wegen seines sakralen
Charakters nur partielle Veränderungen zu-
ließ. Ähnliches gilt auch vo n pro phetischen
Texten. So ist das dem Pro pheten Jesaja, der
im 8. Jahrhundert v. Chr. wirkte, zugeschrie-
bene Buch aus mindestens 4 Quellen zusam-
mengestellt: 1. Der eigentliche Jesaja mit sei-
nen pro phetischen Sprüchen (Kap. 1—35), 2.
den Erzählungen (Kap. 36—39), die einen
Bericht aufnehmen, der bereits in 2. Reg.
18,13 bis 20,19 zu finden ist, 3. Deutero jesaja
(Kap. 40—55), der erst in der Achämeniden-
zeit geschrieben haben kann, und 4. Trito je-
saja (Kap. 56—66), dessen Wirken um die
Zeit des Exils (d. h. nach 587) angesetzt wird.
Viele Bücher des AT sind unter textkriti-
schen Gesichtspunkten also zunächst ganz
uneinheitlich gewesen. Sie wurden aber in
einem theo lo gischen und literarischen Fo r-
mungspro zeß allmählich zu den Einheiten
verschmo lzen, als die sie bereits in hellenisti-
scher Zeit den Kano n bildeten. Abgesehen
vo n Apo kryphen gibt es aber in den kano -
nischen Texten selbst genügend Hinweise auf
ursprünglich vo rhandene Quellen, die völlig
ausgemerzt o der nur in stark verkürzter Fo rm
überliefert wurden. All dies ist nur denkbar
auf dem Hintergrund einer breiten schriftli-
chen Überlieferung, die vo n priesterlichen
Schreibern weitergeführt, exzerpiert und re-
digiert wurde. Schriftlichkeit der Vo rlagen er-
weist sich auch an zahlreichen „Verbesserun-
gen“ und daraus fo lgenden Uminterpretatio -
nen vo n o ffenbar ko rrupten Passagen einer
Vo rlage, die vo n den jeweiligen Abschreibern
vo rgeno mmen wurden. Sie lassen sich u. a. an
Textvarianten ablesen, die in der griechischen
Übersetzung des AT (so g. „Septuaginta“) er-
scheinen, fo lglich einen Text repräsentieren,
der um die Mitte des 3. Jahrhunderts v. Chr.
zumindest zum Teil niedergeschrieben wurde
(Würthwein 1988).
4. Schule
4.1 Schreiber
Die allenthalben feststellbare Unifo rmierung
der Schriftfo rm und der Graphie setzt eine
Schulung vo raus, die durch Schreiber, die als
eigener Berufsstand existierten (Bo nnet 1991),
vermittelt wurde. Die Funde vo n Abecedarien
(bereits in Ugarit) und typischen „Schul-
texten“ in Linearschrift belegen eine so lche
Praxis scho n für das 13. Jahrhundert v. Chr.
Verschiedene Anspielungen im AT lassen ein
System der Erziehung, zu dem auch Lesen
 36.  Die nordwestsemitischen Schriftkulturen
und Schreiben gehörte, erschließen (Lemaire
1981). Danach gab es zumindest bestimmte
Berufszweige (u. a. Priester und Pro pheten),
die des Lesens und Schreibens kundig waren.
Obgleich die Alphabetschrift gegenüber der
Keilschrift o der den Hiero glyphen sicher
leichter zu erlernen war, ist do ch keine Ge-
wißheit darüber zu gewinnen, in welchem
Umfang sie allgemein gelesen und geschrieben
werden ko nnte. Die beachtliche Zahl vo n „öf-
fentlichen“ Inschriften, d. h. königlichen Ver-
lautbarungen (Meša-Stele KAI Nr. 181; Ka-
ratepe-Inschrift KAI Nr. 26 usw.) o der juri-
stischen Do kumenten, z. B. Verträgen (Sfire-
Inschrift KAI Nr. 222—224) o der Steuer-
tarifen (Palmyra, CIS II 3913) läßt allerdings
darauf schließen, daß die Zahl der möglichen
Leser nicht klein war. Zumindest unter den
höheren Beamten war, nach den auf Ostraka
erhaltenen Briefen zu urteilen, die Lesefähig-
keit verbreitet und wurde auch in Schulen
gelehrt.
4.2. Graphische und sprachliche Formung
Es ist deshalb auch nicht verwunderlich, daß
gewisse Schreibgewo hnheiten allgemein ver-
breitet sind. Die Texte werden fast immer
of rtlaufend geschrieben. W o rttrenner als
Punkte (und selten auch kurze Striche zur
Abteilung vo n Phrasen) sind nur sehr früh
und dann wieder spät (unregelmäßig) in Ge-
brauch, Spatien zur Trennung vo n Wörtern
sind zunächst unbekannt, Wo rtende und Zei-
lenende müssen nicht übereinstimmen. Gele-
gentlich werden Absätze (o der Zwischenstri-
che) zur Gliederung längerer Texte verwendet.
Vo r allem Verwaltungstexte haben einen
streng eingehaltenen Aufbau, sie sind, je nach
Inhalt, z. B. in Ko lumnen gegliedert, setzen
eine gen o rmte Verwaltungspraxis ov raus.
Dasselbe gilt vo n Briefen, die meist einem
festen Fo rmular fo lgen (Pardee 1982). Auch
die Bittschrift eines Erntearbeiters (KAI Nr.
200) läßt erkennen, daß bestimmte juristische
Vo rgänge fo rmalisiert waren und in Schrift-
fo rm erledigt werden mußten. An einen Leser
allein wenden sich Texte des AT (Ps. 9 + 10,
25, 34, 37, 111, 112, 119, 145. Klagelieder
1—4), die nach dem System des Akro stich
aufgebaut sind, die hebräische Alphabetfo lge
als Zeilenbeginn erkennen lassen.
4.3. Archive und Bibliotheken
Die Existenz vo n Archiven für Texte der Ver-
waltung o der der Jurisdiktio n ist scho n früh
nachweisbar: In Ugarit sind zusammengehö-
rige Vo rgänge an einer Stelle gelagert gewe-
507
sen; der König vo n Byblo s läßt im Reisebe-
richt des Ägypters Wen-Amun (um 1100
v. Chr.). „die Tagesro llen seiner Väter“ ho len,
um zurückliegende Zahlungen der Ägypter
festzustellen; ganze zusammengehörige Ko m-
plexe vo n Ostraka sind z. B. in Samaria, Arad
und Lachisch gefunden wo rden, wo bei die
Fundsituatio n nahelegt, daß die entsprechen-
den Vo rgänge zwar gemeinsam „abgelegt“
waren, dann aber weggewo rfen wurden. Die
jüdische Militärko lo nie in Elephantine (Ober-
ägypten) hatte so wo hl private als auch o ffi-
zielle Archive; in letzteren wurden auch die
Abschriften und Entwürfe vo n Schreiben auf-
bewahrt, die nach Jerusalem gegangen waren
(Po rten 1968). In Karthago wurde unlängst
in der Nachbarschaft eines Tempels ein rie-
siges Lager vo n To nbullen mit Siegelabdrük-
ken entdeckt, die zu einem verbrannten Ar-
chiv vo n Papyrusurkunden gehört haben
müssen, das über mehrere Jahrhunderte lief.
Regelrechte Biblio theken, d. h. systematisch
gesammelte und thematisch geo rdnete Be-
stände an Büchern bzw. Schriftro llen, lassen
sich für vo rhellenistische Zeit nicht nachwei-
sen. Wenn z. B. in 2. Reg. 22,8 die Rede davon
ist, daß „das Gesetzbuch im Tempel des Herrn
gefunden“ wurde, so deutet dieser o ffenbar
„zufällige“ Fund darauf hin, daß es auch do rt
keine Biblio thek gab, wo hl aber Archive, die
auch für den Kultus angelegt wurden (evtl.
im Sinne einer Geniza). Für achämenidische
und spätere Zeit sind wieder im AT Hinweise
auf Büchersammlungen erhalten (Kellermann
1982). Die umfangreiche punische Literatur
(Huss 1985, 504 ff) war in Tempelbiblio theken
gesammelt und wurde nach der Ero berung
Karthago s vo n den Römern den numidischen
Fürsten übergeben (Plinius, Hist. nat. 18,22).
5. Funktionen der Schrift
5.1 Wirtschaft und Verwaltung
Wenn das AT scho n für die Zeit Davids und
Salo mo s eine differenzierte Beamtenschaft an
der Staatsspitze nennt (2. Sam. 8,16—18;
20,23—26; 1. Chro n. 27,25—34; 1. Reg. 4,7—
19), so dürfen wir annehmen, daß dem eine
wo hl unter ägyptischem Einfluß in Kanaan be-
reits früher entstandene Organisatio n ent-
sprach, die auch verschriftete Verwaltungsakte
vo raussetzt. Ein Gro ßteil der uns als Ostraka
erhaltenen D o kumente frühen Schriftge-
brauchs betrifft denn auch Vo rgänge wie den
Eingang und Ausgang vo n Waren als Liefe-
rungen (teilweise vo n Kro ngütern) an den Pa-
508
last o der Vergabe vo n Ratio nen. Sie haben
eine knappe, dem Sachverhalt angemessene
Diktio n, nennen selten mehr als das Quan-
tum, das Gut (gelegentlich no ch mit Quali-
tätsmerkmalen), den Lieferanten o der Emp-
fänger, manchmal no ch den Herkunfts- o der
Bestimmungso rt und ein Datum. Daneben
können diese Texte auch als reine Perso nen-
listen gestaltet sein. Zunächst aus Ugarit,
dann wieder aus dem Elephantine-Archiv des
6. Jahrhunderts v. Chr. (Po rten 1968) sind
Urkunden über Grundstückstransakti
o nen,
Erbschaften, Mitgift, Testamente usw. be-
kannt, die bereits eine sehr spezifische Ter-
mino lo gie verwenden. Das läßt darauf schlie-
ßen, daß sie in einer längeren Traditio n ste-
hen, die uns nicht überliefert ist. Dabei ist
daran zu erinnern, daß in den Keilschriftkul-
turen Recht prinzipiell der Schriftfo rm be-
durfte, so daß Ähnliches auch in Kanaan
gego lten haben wird. — In den gleichen Ko n-
text gehören die meisten Briefe, die in der
Regel keine persönlichen Anliegen zum Inhalt
haben, so ndern Wirtschaft, Verwaltung o der
auch (z. B. KAI Nr. 266) po litisch-histo rische
Fragen betreffen.
5.2. Geschichte und Tradition
„Was so nst no ch vo n PN zu sagen ist, alles
was er getan hat, siehe, das steht geschrieben
in der Chro nik der Könige vo n Israel (bzw.
vo n Juda)“. Dieser in den Königsbüchern
häufige Satz verweist auf eine Ho fchro nik,
die o ffenbar den Büchern der Könige bzw.
Chro nik des AT zugrunde gelegen hat, uns
aber nicht erhalten ist. Vergleichbares wird
vo n dem Phönizier Sanchuniato n (bei Euseb
vo n Caesarea, Praep. Evang. I 9,20) gesagt,
nämlich daß er „die ganze alte Geschichte aus
den Überlieferungen der einzelnen Städte und
den in den Heiligtümern vo rhandenen Auf-
zeichnungen zusammengestellt“ habe. Die hi-
sto rische Traditio n war also zumindest in
einer Art Annalistik niedergeschrieben. Ana-
lo gien liefern babylo nische und assyrische hi-
sto rische Berichte, die als Epo nymen- o der
Königslisten in Kurzfo rm, als jährliche Chro -
niken wesentlich ausführlicher die für wichtig
gehaltenen Ereignisse verzeichnen (vgl. Gray-
so n 1975). Vermutlich nehmen die histo ri-
schen Texte des AT jedo ch eine So nderstel-
lung ein. Sie erheben sich weit über die reine
Annalistik, sind mit ihren vielerlei Kunstmit-
teln und Reflektio nsebenen, mit ihrer bewußt
theo lo gischen Begründung bzw. Ko mmentie-
rung vo n Handlungen bereits Geschichts-
schreibung in unserem Sinne (Cancik 1976).
IV. Schriftkulturen
Erhalten sind so nst nur wenige Bau- o der
Grabinschriften vo n Herrschern (z. B. Bau-
inschr.: KAI Nr. 4 [Jehimilk v. Byblo s], Nr. 7
[Šipiṭba‛al I.], Nr. 10 [Jehaumilk], Nr. 15. 16
u. a. [Bo daštart], Nr. 24 [Kilamuwa], Nr. 26
[Azatiwada]; Grabinschr.: KAI Nr. 1 [Aḥīrōm
v. Byblo s], Nr. 9 [So hn des Šipiṭba‛al III.],
Nr. 11 [Batno ‛am], Nr. 13 [Tabnit], Nr. 14 [Eš-
munazar] usw.). Diese sind durchaus litera-
risch gefo rmt: Auf Nennung des Objekts fo lgt
der Name des Stifters, Angabe des Zwecks
bzw. Hinweis auf eine Weihung, Segensfo rmel
für den Stifter und Fluchfo rmel gegen einen
möglichen Veränderer des Bauwerks. Die Ki-
lamuwa-Inschrift (→ Abb. 20.4 auf Tafel V)
hat darüber hinaus eine durchaus po etische
Struktur (O’Connor 1977).
5.3. Mythos, Ritus und Kultus
Hier ist der Textbestand, gemessen etwa am
benachbarten Ägypten o der Meso po tamien,
wieder sehr beschränkt. Während Mythen
z. B. aus Ugarit in beachtlicher Zahl bekannt
sind (Caquo t, Sznycer & Herdner 1974), ist
das vergleichbare Material der Phönizier un-
ter dem Namen des Priesters Sanchuniatho n
nur in vielfach gebro chener Traditio n ganz
bruchstückhaft nach Philo vo n Byblo s bei
Euseb vo n Caesarea erhalten (Ebach 1979).
Während vo n althebräischer Mytho lo gie sich
Reste im AT erhalten haben (Schöpfungsge-
schichte(n), Sintflut, Götterkampf), sind kei-
nerlei vergleichbare Texte aus dem aramäi-
schen und arabischen Kulturkreis erhalten ge-
blieben. Religiöse Riten hat es, fo lgt man
Anspielungen in antiken Auto ren, viele ge-
geben, z. B. um Ado nis, Melqart usw., do ch
sind auch hier o riginale Aufzeichnungen ver-
lo ren. Für den gro ßen Bereich der Magie sind
lediglich zwei Beschwörungen (KAI Nr. 27
und Teixido r 1983) und einige Fluchtäfelchen
(z. B KAI Nr. 89) bekannt. Sie unterstreichen
den magischen Charakter des geschriebenen
Wo rtes, da sie, amulettartig ins Grab und
damit in die Unterwelt gebracht, vo n do rt aus
no ch lebenden namentlich genannten Perso -
nen Unglück bringen so llten. — Zum Kult
gehören die zahllo sen stark fo rmalisierten
Weihinschriften auf Steinstelen, vo r allem aus
No rdafrika (bes. Karthago ), die mit Hinweis
auf ein Opfer (o ft eines Kindes o der seines
Ersatzes) die göttliche Hilfe erflehen (Bei-
spiele KAI Nr. 61. 63. 64. 84—88. 102—112).
Grabstelen enthalten z. T. Fo rmeln, die sich
auf den To tenkult beziehen (Schmuck der To -
ten, Gesichtsmasken, Libatio nen). Außero r-
dentlich reich ist dagegen die kultische Über-
36.  Die nordwestsemitischen Schriftkulturen
lieferung des AT, auch wenn durch die deu-
tero no mistische Redaktio n nachträglich eine
Bereinigung und Ausrichtung lediglich auf
den Kult vo n Jerusalem vo rgeno mmen wurde.
Die kultischen Vo rschriften beso nders des Bu-
ches Leviticus regeln nicht nur den Tempel-
dienst, so ndern auch die Bestallung vo n Prie-
stern, die gro ßen Festlichkeiten und selbst das
individuelle Verhalten bei bestimmten tägli-
chen Verrichtungen (Speisegebo te usw.). Viele
der im AT überlieferten Psalmen und Lieder
haben ihren festen Sitz in diesen Festtagsli-
turgien besessen. Vergleichbares ist vo n den
Nachbarkulturen anzunehmen, aber verlo -
ren. — Pro phetische Texte, wiederum im AT
reichlich erhalten, hat es auch in den Nach-
barkulturen gegeben. Ein leider schlecht er-
haltener Text ist das Bileams-Orakel aus Dēr
‛Allā (Weippert 1991).
5.4. Erzählung, Lied, Spruch
und Texte zur Weisheit
Erzählliteratur hat wieder nur das AT erhal-
ten, z. B. in den Patriarchen-Erzählungen,
den Geschichten über Jo seph, über Mo se und
— in etwas abgewandelter Fo rm — im Buch
Esther. Sie sind auch in den eher histo risch
o rientierten Büchern zu finden, so etwa die
Geschichte vo n der Thro nfo lge Davids (2.
Sam. 13—20 und 1. Reg. 1—2). Sie sind, wie
etwa die Jo sephsgeschichten, in der überlie-
ferten Fo rm ko mpliziert gebaute literarische
Ko mpo sitio nen (Schweizer 1991), gehen aber
im Kern auf mündliche Berichte zurück, die
erst im Pro zeß der Verschriftlichung ihre an-
spruchsvo lle Fo rm erhielten. Darüber hinaus
hat das AT in unterschiedlichen Textzusam-
menhängen Lieder erhalten, die o ffenbar in
den Nachbarkulturen nicht verschriftet wo r-
den sind, vo n denen sich jedenfalls so nst in
den Zeugnissen der frühen Alphabetschrift
keine Reste gefunden haben. Es sind dies Ar-
beits-, Ernte- und Trinklieder (Num. 21,17 f;
Jes. 22,16; Sap. Sal. 2,1—20); Ho chzeits- und
Liebeslieder (So g. Ho helied); Wächterlied (als
Anspielung in Jes. 52,8 f); Spo ttlieder (Num.
21,27—30; Jes. 37,22—29) und Leichenlieder
(2. Sam. 1,19—27; 3,33 f; Jes. 14,4—21). Auch
Klagelieder und Danklieder (Ps. 66,2—12
bzw. 13—20 u. ö.) sind Gattungen, die nur
im AT in die Schriftlichkeit überführt wo rden
sind. Sie setzen einen „Literaturbetrieb“ vo r-
aus, der aus inhaltlichen und ko mpo sito ri-
schen Gründen literarische Gattungen in die
Schriftfo rm überführte, die ursprünglich nicht
für eine schriftliche Tradierung bestimmt
waren. Es ist deshalb auch nicht verwunder-
509
lich, daß die anderen Schriftkulturen der Re-
gio n nichts davo n bewahrt haben. Anders
verhält es sich mit Weisheitstexten, die in
Ägypten und Meso po tamien selbstverständ-
licher Bestandteil der schriftlichen Traditio n
waren (→ Art. 20, 2.3.2.) und natürlich reich-
lich im AT (Hio b-Dichtung; Qo helet; Sapien-
tia Salo mo nis) vertreten sind, aber auch in
Fo rm des so g. Achiqar-Ro mans mit Rahmen-
handlung und Spruchsammlung eine reichs-
aramäische Überlieferung kennt (Lindenber-
ger 1983).
5.5. Repräsentation
Fragen wir nach den Mo tiven vo n Schrift-
lichkeit in den frühen Jahrhunderten der Ver-
wendung der Alphabetschrift, so ist das Be-
dürfnis zur Selbstdarstellung, zur Verewigung
der eigenen Taten sicher ein bevo rzugter An-
laß gewesen. Zahllo se Felsinschriften einfach-
ster Fo rm — beso nders im arabischen
Sprachraum — enthalten selten mehr als den
Namen und Vatersnamen des Schreibenden,
gelegentlich mit der Anrufung einer Go ttheit
verbunden, o ft aber lediglich mit dem Hinweis
auf kurzzeitiges Verweilen an diesem Ort.
Diese Bekundung hat dann spätere Besucher
veranlaßt, sich in die Nachfo lge zu einer so l-
chen Präsenz einzureihen. Umfangreicher als
diese Privatinschriften sind die vergleichbaren
vo n Königen, die o ft no ch best. Bauten, Wei-
hungen und andere Taten zu ihrem Ruhme
und zur Erinnerung für die Nachfahren an-
führen. Auch Grabinschriften verfo lgen ähn-
liche Ziele. Der magische Charakter des Ge-
schriebenen wird dabei auch eine Ro lle ge-
spielt haben, do ch wird dies nur in dem Ver-
bo t der Namenstilgung in der Fluchfo rmel
spürbar. Ein beso nderer Typ der Schrift ist
zur Repräsentatio n z. B. auch auf Siegeln
(Sass & Uehlinger 1993) nicht geschaffen wo r-
den.
6. Schrift und Bild
Die Alphabetschrift hat aufgrund des gerin-
gen deko rativen Charakters ihrer Zeichen im
Gegensatz zu ägyptischen Hiero glyphen, chi-
nesischen Wo rtzeichen usw. im allgemeinen
keine spezifisch künstlerische Verwendung ge-
funden. Lediglich altsüdarabische Inschriften
treten gelegentlich auch als Gebäudeschmuck
hervo r. Andererseits lassen sich kurze Alpha-
bettexte leicht auf kleinen Schriftträgern (z. B.
Münzen) anbringen, o hne die Darstellung zu
stören o der indem sie deren Ko mpo sitio n ab-
runden. Als Beischriften z. B. auf Grabdenk-
510
mälern (u. a. in Palmyra), auf den So ckeln
vo n Bildnissen, neben Darstellungen auf
Wandgemälden usw. machen sie mit wenigen
Zeichen die Identifikatio n des Dargestellten
möglich, so daß für den Schriftkundigen
neben die iko no graphische Charakterisierung
noch die durch die Schriftsprache tritt.
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37.  Die griechische Schriftkultur der Antike
37. Die griechische Schriftkultur der Antike
1. Vorgeschichte
2. Die Übernahme des phönizischen Alphabets
3. Beschreibstoffe
4. Lautes und stilles Lesen
5. Die Entwicklung bis zum 4. Jahrhundert
v. Chr.
6. Hellenismus und Kaiserzeit
7. Literatur
1. Vorgeschichte
Die Griechen haben sich zweimal eine Schrift
angeeignet. Die erste griechische Schrift war
eine Silbenschrift, das Linear B. Sie war aus
dem Linear A entwickelt, einer nichtgriechi-
schen Silbenschrift (1650 [o der früher] —
1450), vo n der Funde aus Kreta, aber auch
vo n verschiedenen Inseln der Ägäis vo rliegen.
(Zeitgleich mit den frühen Zeugnissen vo n
Linear A ist der berühmte Disko s vo n Phai-
sto s, dessen Eino rdnung ein ungelöstes So n-
derpro blem darstellt.) Nach dem Niedergang
des mino ischen Reiches und der mino ischen
Kultur um 1450 wurde Kreta vo n mykeni-
schen Griechen eingeno mmen. Es ist eine
plausible Hypo these (Heubeck 1979, 32 ff),
daß diese hier, aus der Ko nfro ntatio n mit dem
mino ischen Erbe heraus, zur Schaffung einer
für die eigene Sprache verwendbaren Schrift
veranlaßt wurden (die weitaus meisten erhal-
tenen Texte stammen aus dem Palast vo n
Kno sso s). Linear B gewann in der Fo lgezeit
Verbreitung auch auf dem griechischen Fest-
land (wichtigste Fundo rte: Pylo s, Mykene,
Tiryns, Theben). Freilich blieb der Gebrauch
der Schrift — sie wurde 1952 vo n M. Ventris
und J. Chadwick entziffert — auf Verwal-
tungszwecke beschränkt (Bestandsaufnah-
men, Do kumentatio n vo n Verpflichtungen,
Lieferungen u. dgl.; Schriftträger sind To n-
tafeln). Daß es ihr nicht gelang, sich weiter-
gehende Funktio nen zu erschließen, ist darin
begründet, daß sie eine Wiedergabe der grie-
chischen Sprache nur äußerst mangelhaft ge-
stattet: Sie bietet Zeichen nur für Vo kale und
o ffene Silben, differenziert weder zwischen
Tenues, Aspiratae und Mediae (Ausnahme: t
und d) no ch zwischen l und r no ch zwischen
langen und kurzen Vo kalen. Mit der Zerstö-
rung der mykenischen Kultur um 1200 v. Chr.
verschwand die Kenntnis vo n Linear B, die
o ffenbar auch nie über den Bereich der Für-
stenhöfe hinausgedrungen war. Was fo lgte,
waren die sog. ‘Dunklen Jahrhunderte’.
511
2. Die Übernahme des phönizischen
Alphabets
Die zweite, ungleich fo lgenreichere Aneig-
nung der Schrift durch die Griechen erfo lgte
im 8. Jahrhundert Seit dem ausgehenden 9.
Jahrhundert intensivierten sich die Ko ntakte
zwischen Griechen und Phöniziern, den see-
fahrenden Bewo hnern der südsyrischen Kü-
stenregio n mit den Städten Byblo s, Sido n und
Tyro s (Heubeck 1979, 80 ff; Burkert 1984,
15 ff). Diese drängten nach Westen, zeitweilig
unter assyrischem Expansio nsdruck, der sich
im fo lgenden Jahrhundert wiederho lte; do ch
gewann dieser Vo rgang im Zeichen sich ver-
stärkenden Handelsverkehrs auch eine eigene
Dynamik. Phönizier setzten sich bereits im 9.
Jahrhundert auf Zypern fest (Kitio n), grün-
deten Karthago ; frühe Verbindungen bestan-
den auch mit Kreta. Orientalische Impo rt-
stücke aus dem 8. und 7. Jahrhundert bezeu-
gen den Ko ntakt für viele Plätze der griechi-
schen Welt. Insbeso ndere wurde Euböa zur
Drehscheibe griechisch-phönizischen Han-
dels, welcher sich auch in den westlichen Mit-
telmeerraum ausdehnte. Griechen ihrerseits
stießen nach Syrien vo r, siedelten sich an der
Oro ntes-Mündung an (griechische Ortsbe-
zeichnung: Po sideio n, heute Al Mina). Par-
allel zu den Handelsbeziehungen etablierte
sich die Ko o peratio n auf dem Gebiet künst-
lerischen Handwerks, wo bei die Griechen vo r
allem die Lernenden waren; Ergebnis war die
‘Orientalisierende Epo che’ der griechischen
Kunst im 7. Jahrhundert.
Im Rahmen des intensiven Ko ntakts er-
lernten die Griechen auch die Schrift vo n den
Phöniziern und paßten sie ihrer Sprache an.
Die phönizische Ko nso nantenschrift (→ Art.
20) enthielt freilich Zeichen, die für das Grie-
chische nicht benötigt wurden. Dieser Rest-
bestand wurde nun in einer Weise umfunktio -
niert, die den Erfo lg der griechischen Schrift
als eines perfekten Instruments zur Fixierung
vo n Sprache begründete: Die überschüssigen
Zeichen wurden zu Vo kalzeichen. Weiterhin
wurden zu den 22 Zeichen des phönizischen
Alphabets vier zusätzliche hinzugefügt. Dies
ergab einen Gesamtbestand vo n 26 Zeichen,
wo bei allerdings Schwankungen und auch un-
terschiedliche Zuo rdnungen in den verschie-
denen lo kalen Alphabeten auftreten. Diese
Unterschiede auf der einen und die Kalku-
512
liertheit der Anpassung auf der anderen Seite
lassen die Frage, o b ein einzelner ‘Erfinder’
o der mehrere parallele Adaptatio nen anzu-
setzen sind, in der Apo rie enden (Heubeck
1979, 87 ff; Burkert 1984, 29 ff; Heubeck
1986, 16 ff). Der ursprüngliche Zeichenbe-
stand reduzierte sich im so g. io nischen Ein-
heitsalphabet, das sich in den fo lgenden Jahr-
hunderten durchsetzte, auf 24 Zeichen. Athen
übernahm dieses Alphabet durch Vo lksbe-
schluß im Jahre 403/2 (Pöhlmann 1986; vgl.
auch Immerwahr 1990, 179 ff).
Als Reflex der Übernahme des phönizi-
schen Alphabets erhielt sich im Io nischen der
Begriff phoinikéia für Schriftzeichen, den He-
ro do t für eine in den Grundzügen zutreffen-
de Reko nstruktio n des Vo rgangs auswertete
(5,58; vgl. Heubeck 1979, 105 ff). Anso nsten
gab es jedo ch keinerlei Erinnerung. So muß
mo derne Fo rschung Antwo rten auf die o ffe-
nen Fragen finden. Für den Ort der Über-
nahme werden in erster Linie die Plätze früher
Berührungen zwischen Griechen und Phöni-
ziern diskutiert: Zypern, Kreta, Po sideio n
(Heubeck 1979, 84 ff; Burkert 1984, 30 f;
Wachter 1989, 64 ff; Jeffery & Jo hnsto n 1990,
5 ff; 425 f). Als Zeitraum, innerhalb dessen die
Übernahme erfo lgte, ist die erste Hälfte des
8. Jahrhunderts anzusetzen (Heubeck 1979,
75 ff; 86 f; Burkert 1984, 30 f; Wachter 1989,
69 ff; Jeffery & Jo hnsto n 1990, 12 ff; 426 f).
Dies ergibt sich daraus, daß Textfunde über
die Jahrhundertmitte nicht hinausreichen
(Jo hnsto n, in: Jeffery & Jo hnsto n 1990,426:
„no Greek alphabetic texts befo re c. 740“; die
Frühdatierung [770] einer naxischen Schale
ist ungesichert [ebd. 466 f, zu A]), während die
Häufigkeit danach rasch zunimmt. Für die
vo rausliegende Zeit hat so mit das argumen-
tum ex silentio erhebliches Gewicht (gegen
Versuche vo n semitistischer Seite, den Zeit-
punkt der Übernahme bis ins 11. Jahrhundert
hinaufzudatieren: Burkert 1984, 31; Wachter
1989, 69 ff; Jeffery & Jo hnsto n 1990, 426).
Diskutiert werden schließlich die der Über-
nahme zugrunde liegenden Mo tive. Waren sie
ko mmerzieller Natur (Heubeck 1979, 94 f;
150 ff; Lo mbardo 1988), o der stand so gleich
die Absicht dahinter, metrische, d. h. po eti-
sche Texte zu fixieren (Ro bb 1978; Schnapp-
Go urbeillo n 1982)? Man entgeht dieser Al-
ternative, wenn man annimmt, daß es alltags-
praktische Bedürfnisse in einem allgemeinen
und umfassenden Sinne waren, die den Er-
werb einer Schrift attraktiv erscheinen ließen.
Darin sind beispielsweise Besitzervermerke,
wie sie gerade die frühen Funde bieten (Jo hn-
IV. Schriftkulturen
sto n 1983), ebenso eingeschlo ssen wie metri-
sche Dedikationsinschriften.
3. Beschreibstoffe
Gegen eine anfängliche ko mmerzielle Nut-
zung der Schrift wird eingewandt, daß sie
durch Funde nicht belegt ist. Im Gegenzug
wird die Beweiskraft dieses Arguments durch
den Hinweis darauf bestritten, daß die
aufgrund ihrer Dauerhaftigkeit erhaltenen
Schriftträger nicht repräsentativ sind. In der
Tat bezeichnen Inschriften auf Keramik, Stein
o der Metall nur einen Teilbereich der Schrift-
verwendung, nicht nur in materieller, so ndern
auch in inhaltlicher Hinsicht. Dabei ist zu
berücksichtigen: Der Traditio nsbruch zwi-
schen Linear B und der griechischen Alpha-
betschrift fand unter anderem darin seinen
Ausdruck, daß To ntafeln — in mykenischer
Zeit das bevo rzugte Material für Aufzeich-
nungen, die aus den Bedürfnissen vo n Wirt-
schaft und Verwaltung erwuchsen — nun
nicht mehr Verwendung fanden. Deshalb hat
sich dieser Ko mplex vo n Schriftlichkeit nur
aus der älteren, der mykenischen Zeit erhal-
ten. Do ch hat es ihn gewiß nicht minder in
der frühen Phase der Alphabetschrift gege-
ben. Die üblichen Beschreibsto ffe waren nun-
mehr die fo lgenden (Heubeck 1979, 152 ff;
Burkert 1984, 32 ff; Jeffery & Jo hnsto n 1990,
50 ff; 429 f): Es gab einfache Ho lztafeln o der
so lche mit Wachseinlage (déltoi [semitisches
Lehnwo rt], pínakes), auch in zusammenge-
klappter Fo rm, die für kürzere Texte benutzt
wurden. Sie hatten eine wichtige Funktio n
nicht zuletzt im Schreibunterricht. Für län-
gere Texte war im Orient die Lederro lle eta-
bliert. Daß sie vo n den Griechen zusammen
mit der Schrift überno mmen wurde, ist darin
manifest, daß sich bei den Io niern die Bezeich-
nung diphthéra (‘Leder’) für Buch auch dann
no ch hielt (Hero do t 5,58), als sich die Papy-
rusro lle (bíblos, biblíon) längst durchgesetzt
hatte (wo hl seit dem späten 7. Jahrhundert).
Diese war in den fo lgenden Jahrhunderten
das zentrale Medium der griechischen Schrift-
kultur. Erst in nachchristlicher Zeit wurde sie
durch den Pergamentko dex abgelöst (Hunger
1961, 47 ff; Roberts & Skeat 1983; → Art. 8).
4. Lautes und stilles Lesen
Das Erbe der Mündlichkeit blieb die ganze
Antike hindurch inso fern wirksam, als laut
gelesen wurde (Sammlung der Testimo nien
37.  Die griechische Schriftkultur der Antike
bei Balo gh 1927): Der Leser inszenierte
gleichsam für sich selbst eine mündliche Ko m-
munikatio nssituatio n. Do ch hat es auch eine
Praxis stillen Lesens gegeben, die sich mit dem
Fo rtschreiten der Literarisierung ausbildete
und spätestens für das 5. Jahrhundert v. Chr.
anzusetzen ist (Kno x 1968; Rösler 1992).
Diese Entwicklung wurde vo m 3. Jahrhundert
v. Chr. an dadurch unterstützt, daß Akzente,
Spiritus und Elemente vo n Interpunktio n,
welche die gebräuchliche scriptio continua
gliederten, in die Texte Eingang fanden (Rai-
ble 1991; zu o ptischen Hilfen bei der Gliede-
rung größerer Texteinheiten Cancik 1979).
5. Die Entwicklung bis zum
4. Jahrhundert v. Chr.
5.1. Verbreitung der Schrift
Merkmal der Entwicklung im antiken Grie-
chenland ist die gro ße Dynamik, mit der die
neue Errungenschaft, die Buchstabenschrift,
eine ehedem mündliche Kultur durchdrang
und schließlich, im 4. Jahrhundert, in eine
Buchkultur überführte, in der man sich der
ov rausliegenden Verhältnisse dann kaum
mehr bewußt war. Mit vo llem Recht ist hier
vo n einer kulturellen ‘Revo lutio n’ gespro chen
wo rden (Havelo ck 1982). Offenbar verbrei-
tete sich die Schriftkenntnis vo n Anfang an
über einen engeren Zirkel vo n Experten hin-
aus: Die frühesten Inschriften sind durchweg
privater Natur (vgl. Heubeck 1979, 109 ff);
vo m 7. Jahrhundert an wird über erklärende
Vasenbeischriften so wie Töpfer- und Maler-
signaturen (Simo n 1981, 21 ff) eine verbreitete
Schriftbenutzung durch Handwerker faßbar.
Erst sekundär, in der zweiten Hälfte des 7.
Jahrhunderts, setzen öffentliche Inschriften
ein (die Texte bei Meiggs & Lewis 1988),
beginnend mit einer Rechtsinschrift aus Dre-
ro s, wie überhaupt die Fixierung vo n Recht
eine der wichtigen frühen Funktio nen der
Schrift war (Gagarin 1986; Detienne 1988;
Lo raux 1988). Ein eigentliches Schulwesen
scheint sich freilich erst im späten 6. Jahrhun-
dert entwickelt zu haben (Pöhlmann 1988,
11 f; 14 ff; Harris 1989, 57 ff; zur Methode des
Schreibunterrichts Pöhlmann 1986, 54 f), und
erst in der zweiten Hälfte des 5. Jahrhunderts
begann sich ein o rganisierter Buchvertrieb
herauszubilden (Erler 1987, 51 ff). Hieraus er-
wuchs wiederum die Praxis, Büchern Titel zu
geben (Schmalzriedt 1970). Dieser Pro zeß
vo llendete sich im frühen 4. Jahrhundert (vgl.
Turner 1954, 23: „By the first thirty years o f
513
the fo urth century bo o ks have established
themselves [...]“).
In Anbetracht der dargestellten Entwick-
lung läßt sich die vo n Havelo ck vertretene
Annahme (1963; vgl. auch 1982), die Einfüh-
rung der Schrift sei außerhalb vo n Handel
und Gewerbe bis weit ins 5. Jahrhundert hin-
ein relativ fo lgenlo s geblieben, nicht aufrecht
erhalten (Nieddu 1982; Pöhlmann 1988,
14 ff). Tatsächlich hat es o ffenbar bereits im
6. Jahrhundert, beso nders gegen dessen Ende
hin, eine erhebliche Ausbreitung der Schrift-
lichkeit gegeben (zum athenischen Befund Im-
merwahr 1990, 176: „The last third o f the
sixth century sees a great o utburst o f writing
activity [...]“; vgl. auch Harris 1989, 52 ff).
Auf der anderen Seite wird man vo n einer
wirklich umfassenden, auch ländliche Regio -
nen einschließenden Literalität der griechi-
schen Bevölkerung zu keinem Zeitpunkt spre-
chen können (Canfo ra 1989; Harris 1989,
3 ff). Selbst im Hinblick auf das Athen des 5.
und 4. Jahrhunderts wird vo r Überschätzun-
gen gewarnt (Tho mas 1989, 15 ff; vgl. Harris
1989, 93 ff; über Sparta: Cartledge 1978; Bo -
ring 1979).
5.2. Dichtung und Literatur
Als die Griechen im 8. Jahrhundert das phö-
nizische Alphabet übernahmen, gab es bei
ihnen eine ho chentwickelte mündliche Dich-
tung. Es war zwangsläufig, daß die Schrift
auf diesen Bereich übergriff. Mit ihrer Hilfe
ließen sich auch po etische Texte fixieren und
ko nservieren; signifikant ist, daß die Überlie-
ferung der griechischen Dichtung spätestens
mit dem 7. Jahrhundert, wenn nicht scho n im
letzten Drittel des 8. Jahrhunderts, einsetzt
(Pöhlmann 1990; ko ntro vers ist die Datierung
der Ilias). Darüber hinaus veränderte die
Schrift vo n Grund auf den po etischen Schaf-
fenspro zeß. Der Text mußte nicht mehr ex-
tempo rierend herv o rgebracht werden. Er
ko nnte nun in einem Akt der Abfassung ent-
stehen, der vo n der Darbietungssituatio n ab-
geko ppelt war und dessen Tempo der Auto r
selbst bestimmte. Zu ko nstatieren ist freilich
keine abrupte Veränderung, so ndern ein lan-
ger Ablösungsvo rgang. Bei aller Verfeine-
rung, die die schriftliche Abfassung ermög-
lichte, bewahrten sich Elemente der Münd-
lichkeit (grundsätzlich dazu Andersen 1987):
so die epischen ‘Fo rmeln’ (traditio nelle, zum
Reperto ire der Gattung gehörende Fo rmulie-
rungen, deren Funktio n es gewesen war, den
Sänger in der Streßsituatio n des Impro visie-
rens zu entlasten) o der die Hinwendung zu
514
einem o der zu mehreren Adressaten in Lyrik
und Lehrgedicht. Vo r allem — das zuletzt
genannte Merkmal verweist darauf — blieb
die Zweckbestimmung für den mündlichen
Vo rtrag einstweilen unangefo chten (Gentili
1984; speziell zur Lyrik: Rösler 1980a; vgl.
auch Rösler 1983). Wo hl erst im späten 5.
und dann im 4. Jahrhundert verdrängte in-
dividuelles Lesen allmählich das ko llektive
Zuhören als Regelfall der Rezeptio n (zur
Situatio n im 5. Jahrhundert Mastro marco
1984). Aristo teles faßt diese Entwicklung in
zugespitzter Weise zusammen, wenn er so gar
im Hinblick auf dramatische Dichtung die
Ansicht vertritt, für eine Tragödie sei die Auf-
führung ein äußerlicher Aspekt; sie entfalte
ihre Wirkung vielmehr unabhängig vo n der
Anschauung durch das Auge, eben im Akt
des Lesens (Po etik 26, 1462 a 11 ff; vgl. 6,
1450 b 16 ff; 14, 1453 b 1 ff).
Ein beso nders zukunftsweisendes Pro dukt
der Literarisierung war das Pro sabuch. Pro -
saschriften kamen in der zweiten Hälfte des
6. Jahrhundert im Umkreis vo rso kratischer
Theo riebildung auf. Sie do kumentieren, daß
sich zu dieser Zeit eine auf Schriftlichkeit ba-
sierende Ko mmunikatio n in einem beträcht-
lichen Ausmaß entwickelt hatte, was mit an-
deren Befunden übereinstimmt (vgl. 5.1.).
Zwar bestand eine frühe, namentlich für das
5. Jahrhundert bezeugte Funktio n der Pro -
saschrift darin, als ein hypómnema (zur eige-
nen Erinnerung gemachte Aufzeichnung) dem
Verfasser als Grundlage für mehr o der minder
öffentliche Lesungen zu dienen (Thukydides
1, 21 f; Plato n, Parmenides 127 a—d; vgl. Er-
ler 1987, 34 ff). Vo rrangig war freilich die
Bestimmung, dem Text eine nicht an die Per-
so n des Auto rs gebundene Verbreitung zu er-
möglichen (Nieddu 1984; Pöhlmann 1990,
23 f). Die Ko härenz der unter den Vo rso kra-
tikern geführten Auseinandersetzung zeigt,
daß dieses Ziel auch erreicht wurde. Auch ist
darauf zu verweisen, daß die vo rso kratischen
Texte mindestens teilweise, und zwar gerade
auch da, wo die Darstellung in der traditio -
nellen Versfo rm erfo lgt, sich aufgrund ihrer
gedanklichen und sprachlichen Ko mpliziert-
heit einer blo ß hörenden Aufnahme entzo gen
(krasses Beispiel: das Lehrgedicht des Par-
menides [erstes Drittel des 5. Jahrhunderts]).
Im 5. Jahrhundert kam es zu einer explo sio ns-
artigen Ausweitung der Pro saschriftstellerei.
Im beso nderen sind so phistische Traktate und
Fachschriften, etwa medizinischen Inhalts, zu
nennen (Pigeaud 1988; Pöhlmann 1990, 24 ff).
Schließlich war mit dem Pro sabuch die Ent-
IV. Schriftkulturen
wicklung der Histo rio graphie verbunden (wo -
bei hinzuzufügen ist, daß sich zuvo r bereits
die Herausbildung eines Geschichtsbewußt-
seins als Auswirkung der Schrift darstellt, vgl.
Rösler 1980 b, 302 ff). Im letzten Drittel des
5. Jahrhunderts war die Literarisierung so
weit fo rtgeschritten, daß nun die Möglichkeit
in den Blick trat, sich mit Gro ßtexten vo n
bislang ungekannter Ausdehnung dezidiert an
künftige Leser zu wenden. Thukydides ent-
schied sich zu Beginn des Pelo po nnesischen
Krieges, ein so lches Werk in Angriff zu neh-
men, und er bediente sich bei der Ausführung
eines dezidiert unmündlichen Stils. Aber auch
scho n das Geschichtswerk Hero do ts war in
der Fo rm, in der es sein Verfasser in den ersten
Jahren desselben Krieges niederschrieb, nicht
mehr für Vo rträge, so ndern zur Lektüre be-
stimmt (Rösler 1985, 20 ff).
Die kulturelle Veränderung nötigte über-
haupt zu beständiger Überprüfung, Anpas-
sung und Neuentwicklung vo n Ko nzeptio nen
und Theo rien. Ein ho chbedeutsamer Pro zeß
war die Ablösung der alten, in der Mündlich-
keit wurzelnden Vo rstellung, Dichtung sei am
Wahrheitskriterium zu messen, durch eine
Sicht, derzufo lge die Faktizität des in einem
po etischen Text Mitgeteilten irrelevant ist
(Rösler 1980b). Do ch schlo ß die Auseinan-
dersetzung mit dem Vo rdringen der Schrift-
lichkeit auch Widerstand ein. Der ko mpro -
mißlo se Verzicht des So krates auf schriftliche
Äußerungen zugunsten gelebter Gesprächs-
bereitschaft fand seine Weiterentwicklung in
der Schriftkritik Plato ns, der im Phaidro s fo l-
gende Mängel benennt (274 b—277 a): die ne-
gative Wirkung auf das Gedächtnis und die
in der Unfähigkeit der Schrift zur Antwo rt
begründete mangelhafte Tauglichkeit, das-
jenige, was vermittelt werden so ll, auch tat-
sächlich zu vermitteln (Szlezák 1985; Erler
1987, 21 ff; 38 ff; Heitsch 1987; Kullmann
1990).
6. Hellenismus und Kaiserzeit
Ein auf Schriftlichkeit aufbauender Wissen-
schaftsbetrieb wurde im späten 4. Jahrhun-
dert durch Aristo teles und seine Schule be-
gründet (Wehrli 1983, 462 ff). Damit begann
die letzte Etappe im Pro zeß der Literari-
sierung (zusammenfassend Easterling 1985;
Reyno lds & Wilso n 1991, 5 ff), in der nun die
Fähigkeit der Schrift, Wissen zu akkumulie-
ren und eben dadurch Wissensfo rtschritt in
Gang zu setzen, in gro ßem Umfang realisiert
wurde. Bezeichnend ist, daß die Grundlage
37.  Die griechische Schriftkultur der Antike
der in der Schule des Aristo teles betriebenen
Wissenschaft zahlreiche schriftliche Material-
sammlungen waren, die Aristo teles selbst zu
systematischen Zwecken angelegt hatte (Pfeif-
fer 1970, 91 ff). Zentrum hellenistischer Wis-
senschaft wurde Alexandrien, wo Pto lemaio s
I. eine Fo rschungsstätte, das Mouseîon, mit
einer angeschlo ssenen, in der Fo lgezeit auf
das üppigste ausgebauten Biblio thek errich-
tete (grundlegend Pfeiffer 1970, 125 ff; le-
senswert die belletristische Fiktio n mit wis-
senschaftlicher Rek o nstrukti
o n verbindende
Darstellung vo n Canfo ra 1988). Diese Grün-
dung erfo lgte nicht unabhängig vo n der
Schule des Aristo teles in Athen; Demetrio s
vo n Phalero n und Strato n vo n Lampsako s,
die mit dieser Schule in Verbindung standen,
waren Berater vo n Pto lemaio s I. (Wehrli
1983, 559 f; 569). Die neue Institutio n setzte
sich das Ziel, die literarische Traditio n Grie-
chenlands in umfassender Weise zu sammeln
und aufzuarbeiten (Pfeiffer 1970, 135 ff).
Hierfür mußten ebenso die metho dischen
Grundlagen wie die erfo rderlichen Verfahren
und Techniken entwickelt werden: kritische
Editio n und K o mmentar, Katal o gisierung
(Blum 1977) und Lexiko graphie (Alpers
1990); daneben entfaltete sich ein reiches
Spektrum kultur-, literatur- und sprachge-
schichtlicher Sekundärliteratur. Ein neuer Ge-
lehrtentypus verkörperte sich in Männern wie
Zeno do t, Kallimacho s, Apo llo nio s vo n Rho -
do s, Erato sthenes, Aristo phanes vo n Byzanz
und Aristarch vo n Samo thrake. Kallimacho s
und Apo llo nio s waren zugleich Dichter; ihre
Dichtung reflektiert, auf durchaus unter-
schiedliche Weise, das Verhältnis zu jener Tra-
ditio n, mit der sie sich als Philo lo gen beschäf-
tigten (Pfeiffer 1970, 157 ff; 177 ff; Bing 1988).
Eine mit Alexandrien ko nkurrierende Insti-
tutio n entstand in Pergamo n (Pfeiffer 1970,
286 ff). Auswirkung des bestimmenden Ein-
flusses der sto ischen Philo so phie war einer-
seits die allego rische Interpretatio n vo n Dich-
tung (im Unterschied vo n Alexandrien), an-
dererseits das Interesse an Sprachtheo rie und
Grammatik (Schmidt 1979). Seit dem 2. Jahr-
hundert v. Chr. bildeten sich weitere Zentren
(Pfeiffer 1970, 306 ff). So ließ sich Dio nysio s
Thrax, aus Alexandrien ko mmend, in Rho do s
nieder; seine Grammatikè téchne ist ein Werk,
das die weitere Entwicklung dieser Disziplin
in nicht zu überschätzender Weise geprägt
hat. Das Aufblühen der Wissenschaften be-
schränkte sich indes keineswegs auf den Be-
reich der Philo lo gie (Llo yd 1973). Eine über-
aus reiche Fachliteratur, in der sich Bestands-
aufnahme und Systematisierung des vo rhan-
515
denen Wissens mit Erkenntnisfo rtschritt ver-
banden, entfaltete sich in der Mathematik
(Euklid, Archimedes, Apo llo nio s vo n Perge),
der Astro no mie (Aristarch vo n Samo s, Hip-
parcho s, Klaudio s Pto lemaio s), der Geo gra-
phie (Erato sthenes [bereits als Philo lo ge er-
wähnt], Po seido nio s, Klaudio s Pto lemaio s),
der Mechanik (Archimedes, Hero n), schließ-
lich in Bio lo gie und Medizin (Hero philo s,
Erasistrato s, Galen). Hero n, Klaudio s Pto le-
maio s und Galen gehören bereits in die Kai-
serzeit. Das gewaltige Œuvre Galens — er
selbst bezifferte es auf 153 Werke in über 500
Büchern; die letzte, aus dem 19. Jahrhundert
stammende Gesamtausgabe umfaßt 21 statt-
liche Textbände — do kumentiert den Stand
der griechischen Schriftkultur im 2. Jahrhun-
dert n. Chr. Die Grundlage bildete ein Un-
terrichtswesen, das den jungen Menschen vo n
der Elementarschule über die Unterweisung
beim ‘Grammatiker’ (Dichterlektüre und -er-
klärung) bis hin zur Rheto rikausbildung
führte (Marro u 1977, 273 ff). In der Fo lgezeit
erlo sch die evo lutio näre Dynamik, die vo n
der Literarisierung ausgegangen war. Nach
der Ko nstituierung des Oströmischen Rei-
ches, spätestens mit der Schließung der Pla-
to nischen Akademie durch Justinian im Jahre
529, mündete die griechische in die byzanti-
nische Schriftkultur (Hunger 1989).
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Antike. Poetica 12, 283—319.
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38. Die lateinische Schriftkultur der Antike
1. Die Übernahme des Alphabets
2. Die ‘vorliterarische’ Periode
3. Die ausgebildete Schriftkultur der Republik
und frühen Kaiserzeit
4. Wandel in der Spätantike
5. Literatur
1. Die Übernahme des Alphabets
Die Römer selbst setzten die Einführung der
Schrift in mythische Vo rzeit. Nach der ver-
breitetsten Versio n so ll der arkadische Hero s
Euander das Alphabet mitgebracht haben, als
er zwei Generatio nen vo r dem tro janischen
Krieg als erster auf dem Gebiet des späteren
Ro m siedelte (Briquel 1988). Tatsächlich hin-
gegen lernen die Römer in der ersten Hälfte
des 7. Jahrhunderts v. Chr. im Zuge des Aus-
tauschs mit ihren etruskischen Nachbarn und
den Westgriechen Kampaniens schreiben.
Hierbei übernehmen sie das Alphabet nicht
direkt vo n den Griechen, so ndern vermittelt
über die Etrusker, die sich um 700 v. Chr. das
westgriechische Alphabet angeeignet haben,
das über die euböische Ko lo nie Kyme nach
Italien gelangt war. Dieser Vermittlungsweg
geht aus zweierlei hervo r (Rix 1985, 214;
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Wolfgang Rösler, Konstanz (Deutschland)
Wachter 1987, 14 ff): Wenn F, das griechische
Zeichen für Digamma [w], im Lateinischen [f]
ausdrückt, so ist das nur als Vereinfachung
der südetruskischen Schreibweise FH für [f]
zu erklären. Zum zweiten wird im südetrus-
kischen Schriftsystem C, das westgriechische
Gamma, für [k] benutzt, da der Lautwert [g]
nicht benötigt wird, wo bei die o rtho graphi-
sche Regelung gilt, vo r i/e Gamma (C), vo r a
Kappa (K) und vo r u/(o ) Qo ppa (Q) zu
schreiben. Diese Ko nventio n hat das Latei-
nische überno mmen, o bgeich sie seiner pho -
netischen Struktur nicht gemäß ist; ein eigenes
Graphem G ist erst im 3. Jahrhundert v. Chr.
durch Zufügen eines Strichs zu C geschaffen
wo rden. Schließlich ist auch die Etymo lo gie
vo n littera jüngst als Indiz für die Ro lle Etru-
riens in der lateinischen Alphabetgeschichte
in Anspruch geno mmen wo rden (Sando z
1991). Ungeachtet so lcher Abhängigkeit be-
zeugt jedo ch einen direkten Einfluß des Grie-
chischen die Verwendung vo n B D O X, die
anders als im Etruskischen die gleichen Laut-
werte wie die westgriechischen β δ ο ξ wieder-
geben: zu erklären aus Vermittlung durch
griechische Schreiblehrer (Rix 1985, 214) o der
als griechisch beeinflußte Wiederbelebung
38.  Die lateinische Schriftkultur der Antike
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38. Die lateinische Schriftkultur der Antike
1. Die Übernahme des Alphabets
2. Die ‘vorliterarische’ Periode
3. Die ausgebildete Schriftkultur der Republik
und frühen Kaiserzeit
4. Wandel in der Spätantike
5. Literatur
1. Die Übernahme des Alphabets
Die Römer selbst setzten die Einführung der
Schrift in mythische Vo rzeit. Nach der ver-
breitetsten Versio n so ll der arkadische Hero s
Euander das Alphabet mitgebracht haben, als
er zwei Generatio nen vo r dem tro janischen
Krieg als erster auf dem Gebiet des späteren
Ro m siedelte (Briquel 1988). Tatsächlich hin-
gegen lernen die Römer in der ersten Hälfte
des 7. Jahrhunderts v. Chr. im Zuge des Aus-
tauschs mit ihren etruskischen Nachbarn und
den Westgriechen Kampaniens schreiben.
Hierbei übernehmen sie das Alphabet nicht
direkt vo n den Griechen, so ndern vermittelt
über die Etrusker, die sich um 700 v. Chr. das
westgriechische Alphabet angeeignet haben,
das über die euböische Ko lo nie Kyme nach
Italien gelangt war. Dieser Vermittlungsweg
geht aus zweierlei hervo r (Rix 1985, 214;
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Wolfgang Rösler, Konstanz (Deutschland)
Wachter 1987, 14 ff): Wenn F, das griechische
Zeichen für Digamma [w], im Lateinischen [f]
ausdrückt, so ist das nur als Vereinfachung
der südetruskischen Schreibweise FH für [f]
zu erklären. Zum zweiten wird im südetrus-
kischen Schriftsystem C, das westgriechische
Gamma, für [k] benutzt, da der Lautwert [g]
nicht benötigt wird, wo bei die o rtho graphi-
sche Regelung gilt, vo r i/e Gamma (C), vo r a
Kappa (K) und vo r u/(o ) Qo ppa (Q) zu
schreiben. Diese Ko nventio n hat das Latei-
nische überno mmen, o bgeich sie seiner pho -
netischen Struktur nicht gemäß ist; ein eigenes
Graphem G ist erst im 3. Jahrhundert v. Chr.
durch Zufügen eines Strichs zu C geschaffen
wo rden. Schließlich ist auch die Etymo lo gie
vo n littera jüngst als Indiz für die Ro lle Etru-
riens in der lateinischen Alphabetgeschichte
in Anspruch geno mmen wo rden (Sando z
1991). Ungeachtet so lcher Abhängigkeit be-
zeugt jedo ch einen direkten Einfluß des Grie-
chischen die Verwendung vo n B D O X, die
anders als im Etruskischen die gleichen Laut-
werte wie die westgriechischen β δ ο ξ wieder-
geben: zu erklären aus Vermittlung durch
griechische Schreiblehrer (Rix 1985, 214) o der
als griechisch beeinflußte Wiederbelebung
518
vo n im Alphabetmerkspruch mitüberlieferten
‘to ten’ Buchstaben (Wachter 1987, 20). Nach
der Mitte des 6. Jahrhunderts verläuft die
lateinische Entwicklung unabhängig. Es dau-
ert indes no ch einige Jahrhunderte, bis durch
o rtho graphische Refo rmen, so die Anfügung
der Buchstaben Y und Z am Ende der Reihe,
aus dem archaischen das klassische lateinische
Alphabet entstanden ist (Desbo rdes 1990,
147 ff).
2. Die ‘vorliterarische’ Periode
Die Übernahme des Alphabets hat in Ro m
nicht vergleichbar dynamisierend gewirkt wie
in Griechenland. Die Zeit bis zur Mitte des
3. Jahrhunderts v. Chr. wird, ungeachtet der
Schriftkenntnis, als vo rliterarische Perio de
bezeichnet. Genauer ist Ro m in dieser Phase,
in der es Italien unterwirft, aber no ch nicht
über das italische Festland ausgreift, eine tra-
ditio nale Gesellschaft mit begrenzter Litera-
lität (vgl. die Merkmale bei Go o dy 1981,
21 ff). Das dynamische Po tential der Schrift
entfaltet sich erst, als Ro m, im Zuge seines
Eintritts in die hellenistische Staatenwelt, er-
neut und verstärkt griechische Kultur rezi-
piert, dann jedo ch in rapider Entwicklung.
Die Gründe für diesen anderen Verlauf wer-
den v. a. in der so zio lo gischen Struktur Ro ms
gesucht: Für ein ‘Bauernvo lk’ spielt das Fest-
halten am Überko mmenen, dem mos maio-
rum, eine elementare Ro lle (Marro u 1977,
426 ff).
Für die Übernahme des Alphabets braucht
kein spezielles Mo tiv gesucht zu werden: Ro m
gewinnt in dieser Phase sein Pro fil in der
Auseinandersetzung mit den Etruskern und
ihren kulturellen Errungenschaften. Die latei-
nischen Zeugnisse setzen mit dem ausgehen-
den 7. Jahrhundert ein und sind so wo hl pri-
vaten als auch öffentlichen Charakters, dabei
vo n einiger Vielfalt (das älteste lateinische
Sprachdenkmal ist die so g. Fibula Praene-
stina, deren Echtheit allerdings aufgrund vo n
Unregelmäßigkeiten in der Fundgeschichte
stark umstritten ist [Guarducci 1980; Wachter
1987, 55 ff; zu den frühesten Inschriften zu-
letzt Eichner 1988—1990; zur lateinischen
Epigraphik jetzt zusammenfassend Almar
1990]). Die ersten Schriftzeugnisse auf römi-
schem Bo den sind freilich etruskisch; die
Schriftlichkeit ist bereits im 7. Jahrhundert in
Latium und Südetrurien weit verbreitet, je-
do ch auf die Aristo kratie beschränkt, wo bei
Frauen und Männer o ffenbar gleichen Anteil
haben. Die Inschriften dieser Zeit sind alle
IV. Schriftkulturen
privat, o ft Besitz-, Geschenk- o der Wid-
mungsinschriften auf Prestigegegenständen
(gesammelt jetzt bei Rix & Meiser 1991). Da-
her wird vermutet, es gebe im 7. Jahrhundert
v. Chr. eine Aristo kratie, die eine Geschenk-
kultur pflege und mit auf Gegenständen ge-
schriebenen kurzen Billetten gleichsam Ko n-
versatio n treibe. In jedem Fall ist die anfäng-
liche Verwendung des Alphabets ebenso wenig
wie in Griechenland auf administrative o der
merkantile Zwecke begrenzt (→ Art. 37), viel-
mehr hat die Schrift ko mmunikative Funk-
tion (Cristofani 1978, 20).
Ein bes
o nders auffälliger Unterschied
Ro ms gegenüber Griechenland besteht darin,
daß der Bereich der Dichtung nicht in der
Weise vo n Verschriftlichung erfaßt wird, daß
größere Fo rmen hervo rgebracht werden. Dies
erklärt sich zum Teil aus dem Fehlen eines
Kriegeradels mit hero ischer Überlieferung, so
daß Ro m nicht über eine vo n Rhapso den
gepflegte epische Traditio n verfügt, die ge-
wissermaßen zur Literalisierung gedrängt
hätte. Gleichwo hl sind die Römer nicht o hne
Dichtung. Untersuchungen zur altlateini-
schen Metrik erweisen die Ausbildung einer
Dichtersprache (Rix 1989; Blänsdo rf 1989;
Maurach 1989), die vo rnehmlich in dramati-
schen Gattungen so wie im Bereich des
Brauchtums gepflegt wird (Überblick bei
Vo gt-Spira 1989) und dabei überwiegend
mündlich bleibt.
Die Do mänen des Schriftgebrauchs im
Ro m der nächsten Jahrhunderte sind dagegen
Staatsverwaltung, Recht und Religio n, die
hauptsächlichen Träger Priesterschaft und
Aristo kratie (inso fern ist vo n begrenzter Li-
teralität zu sprechen). Die pontifices etwa
schaffen eine Staatschro nik, indem sie auf
einer jährlich an ihrem Amtssitz angebrachten
geweißten Ho lztafel (album) die für bedeut-
sam erachteten Begebenheiten eintragen. So l-
che schriftlichen Do kumente (auch: ein Ver-
zeichnis der alljährlichen Oberbeamten Ro ms
[Fasti]; Senatsbeschlüsse, die vo n Beginn der
Republik an archiviert werden etc.) begrün-
den indes nur zu einem geringen Teil späteres
Wissen über die ersten 500 Jahre Ro ms: Da-
neben tritt wesentlich mündliche Überliefe-
rung (v. Ungern-Sternberg 1988). Eine bedeu-
tende Ro lle spielt Schriftlichkeit ferner in der
Religio n. Sie hat v. a. die Funktio n, wörtliche
Genauigkeit sicherzustellen (certa verba): Ein
Gebet „[...] muß in fest vo rgeschriebener Fo r-
mulierung schriftlich abgefaßt und wörtlich
übereinstimmend mit dem Fo rmular laut und
deutlich vo rgetragen werden, jedes Abirren in
38.  Die lateinische Schriftkultur der Antike
einem Wo rte o der jedes Versprechen o der
Sto cken macht den ganzen Akt rechtsungül-
tig“ (Wisso wa 1912, 397). Für die legenden-
umwo benen libri Sibyllini (im übrigen der äl-
teste Fall, daß in Ro m vo n Büchern die Rede
ist) ist daneben ein Höchstmaß vo n Geheim-
haltung charakteristisch (Radke 1987, 57). Si-
cherheitsleistende Funktio n übernimmt die
Schrift schließlich auch im Recht. Im Zusam-
menhang des so zialen Ständekampfs zu Be-
ginn der Republik so ll das Argument aufge-
ko mmen sein, nicht das bisherige, vo n den
Patriziern manipulierbare mündliche Recht,
so ndern nur geschriebene Gesetze sicherten
das Leben der Plebeier: Das Ergebnis ist das
12-Tafel-Gesetz aus der Mitte des 5. Jahrhun-
derts (Wieacker 1988, 287 ff; Zlinszky 1993,
31). Charakteristisch ist für die Fo lgezeit
ein Nebeneinander vo n Mündlichkeit und
Schriftlichkeit: Seine ko nstitutive Wirkung
bezieht das Recht vo m ‘Aussagen’ (dicere),
do ch die „Schrift wird immer mehr zum Be-
weis der mündlichen Rechtsgeschäfte zuge-
zogen“ (Zlinszky 1993, 32).
Ab dem Ende des 4. Jahrhunderts v. Chr.
setzt ein Entwicklungsschub ein: „[...] the
functio ns o f the written wo rd were enlarged
in Latin Italy o f the mid-republican perio d“
(Harris 1989, 157). Aufschlußreich ist das
Münzwesen. Die frühesten Legenden — sie
sind no ch griechisch — zeugen vo n geringem
Interesse am geschriebenen Wo rt, ab 300
v. Chr. wird die Aufschrift hingegen lateinisch
(Burnett 1977).
3. Die ausgebildete Schriftkultur der
Republik und frühen Kaiserzeit
3.1. Verbreitung der Schrift
Mit der po litisch-militärischen Expansio n in
die hellenisierte Oikumene ab der Mitte des
3. Jahrhunderts v. Chr. ist Ro m auf dem Weg
zu einer literalisierten Gesellschaft. Es handelt
sich indes nicht wie in Griechenland um eine
Evo lutio n, innerhalb derer neue intellektuelle
Möglichkeiten der Schrifttechno ol gie ‘ent-
deckt’ würden, so ndern um einen Rezep-
tio ns- und Adaptatio nspro zeß: Die römische
Schriftkultur bildet sich zum gro ßen Teil nach
griechischem Muster. Die Griechen gelten für
den gesamten weiteren Verlauf der Antike als
die Kulturnatio n. Der Höhepunkt der Lite-
rarisierung ist in den ersten nachchristlichen
Jahrhunderten erreicht. Man pflegt deren
Ausmaß allerdings meist zu überschätzen.
519
Schwerlich wird man vo n einer verbreiteten
Mentalität sprechen können, nach der die na-
türlichste Übermittlungs- und Fixierungs-
fo rm des Gedankens auf jeglicher so zialen
Stufe die des Geschriebenen gewesen sei (Pe-
trucci 1969, 160). Der Vo rstellung, daß die
Fähigkeit zu lesen und zu schreiben außerhalb
der Landbewo hnerschaft weitgehend selbst-
verständlich gewesen sei (repräsentativ: Dihle
1989, 25), wird neuerdings energisch wider-
spro chen. Zahlen stehen naturgemäß nicht
zur Verfügung; daher mag die Schätzung der
Alphabetisierung in Italien auf unter 15%, in
den westlichen Pro vinzen auf 5—10%, in den
östlichen auf wenig mehr (Harris 1989, 259 ff)
vielleicht zu skeptisch sein, do ch in der Ten-
denz dürfte sie zutreffen (Petersmann 1989,
425).
Dabei ist scharf zu trennen zwischen einer
rudimentären Schriftbeherrschung zu alltags-
praktischen Zwecken und Literarisierung im
Sinne höherer Bildung. Ludi litterarii, in de-
nen auch Kinder der unteren Schichten lesen,
schreiben und rechnen lernen, sind zu Beginn
der Kaiserzeit allenthalben verbreitet (erst-
mals so ll 234 v. Chr. ein Sp. Carvilius Ele-
mentarunterricht gegen Bezahlung gegeben
haben). Indes handelt es sich um eine private
Institutio n, die wenig Ansehen und miserable
Einkünfte aus Schülerho no raren bietet. Eine
öffentlich getragene allgemeine Alphabetisie-
rung bleibt außer Betracht; im Gegenteil:
„[...] l’une des causes de la stabilité so ciale
durable do nt a jo ui [...] l’Etat ro main, c’est
précisément l’absence de l’alphabétisatio n des
masses libres“ (Canfo ra 1989, 928). So ist die
Entscheidung zum Schulbesuch individuellen
Erwägungen überlassen. Daraus erklärt sich
im übrigen, daß außerhalb der Oberschicht
die Alphabetisierung unter Frauen gering ist
(Cavallo 1983, 176). Ferner werden hier al-
lenfalls rudimentäre Fähigkeiten vermittelt,
man gelangt kaum über mühseliges Buchsta-
bieren hinaus (zur Metho de Marro u 1977,
364—6; zu den technischen Schwierigkeiten
des Lesens Vo gt-Spira 1990, 184). Inso fern ist
für den Regelfall besser vo n Semialphabeti-
sierung zu sprechen (das Griechische kennt
dafür den Ausdruck ‘die langsam Schreiben-
den’), eine Stufe, die durch eine gro ße Zahl
vo n einfachen, o ft unko rrekten Graffiti be-
zeugt wird (Cavallo 1983, 174 f). Die höhere
Bildung hingegen, zunächst beim Gramma-
tiklehrer, dann in der Rheto renschule erwo r-
ben, wird nur vo n einer schmalen Schicht
durchlaufen. Das System ist im wesentlichen
aus Griechenland überno mmen, was auch die
520
Praxis vo n Zweisprachigkeit mit sich bringt
(Marrou 1977, 468 ff).
Darf man einerseits das Ausmaß der Al-
phabetisierung nicht überschätzen, so ist an-
dererseits der Terraingewinn der Schriftlich-
keit auf allen Gebieten unübersehbar. Indiz
für ihren Rang im Staatswesen ist die Stellung
der scribae. Als Staatsschreiber bilden sie die
o berste Stufe des Apparats, der den römi-
schen Beamten für ihre Amtsgeschäfte bei-
gegeben ist. Sie werden so ho ch bezahlt, daß
der Po sten auch für Ritter attraktiv ist, zumal
sie als ständige Beamte durch Akten- und
Rechtskenntnis o ft über gro ßen Einfluß ver-
fügen. Augustus führt dann eine differenzierte
Büro kratie zur Verwaltung des gesamten Im-
perium ein, was zur Ausbildung einer vo ll
literalisierten bürgerlichen Schicht in der
Kaiserzeit beiträgt. Auch in der Po litik greift
der Schriftgebrauch aus. Cäsar begründet 59
v. Chr. die Acta urbis, eine amtliche Tageszei-
tung, in der durch Anschlag u. a. die vo ll-
ständigen Pro to ko lle vo n Senatssitzungen (bis
hin zu Zwischenrufen) publiziert werden; in
der Kaiserzeit verko mmt der Staatsanzeiger
dann zum Organ für Gesellschaftsnachrichten
und ausgewählte Bekanntmachungen. Er-
wähnenswert ist schließlich die Einführung
schriftlicher Wahlen in Ro m 139 v. Chr., wo -
bei diskutiert wird, inwieweit daraus Schlüsse
auf den Literarisierungsgrad der Gesellschaft
zu ziehen sind (po sitiv Best 1974, anders Har-
ris 1989, 168 ff). — Parallel dringt die Schrift
zunehmend in den privaten Alltag. Neben
anderem entwickelt sich eine ausgedehnte
Praxis des Briefverkehrs. Das eindrucksvo ll-
ste Beispiel liefert Cicero , vo n dem hunderte
privater Briefe erhalten sind (zur Episto lo gra-
phie Cugusi 1983). Einen vo rzüglichen Ein-
blick in den Stellenwert der Schrift im Alltag
des 1. Jahrhunderts n. Chr. bietet, bei aller
artistischen Verzerrung, der Ro man des Pe-
tron.
Eine Buchkultur größeren Umfangs be-
ginnt sich in Ro m im 1. Jahrhundert v. Chr.
zu etablieren, als man ein Äquivalent zur ‘un-
endlichen Menge vo n Büchern’ bei den Grie-
chen (Cicero , Tusc. 2,2,6) zu schaffen sucht.
Eine nennenswerte Büchersammlung ist erst-
mals überhaupt nach 168 v. Chr. nach Ro m
geko mmen, als L. Aemilius Paullus die Bi-
blio thek der Makedo nenherrscher als Kriegs-
beute mitbringt. Ab dem Ende der Republik
werden dann bedeutende Privatbiblio theken
zusammengetragen (berühmt die des Lucull
nach dem Vo rbild des Museio n). Die erste
öffentliche Biblio thek, vo n Cäsar geplant, 39
IV. Schriftkulturen
v. Chr. vo n Asinius Po llio eingerichtet, erhält
durch Augustus bald darauf ein Gegenstück
im Apo llo -Tempel auf dem Palatin. Für die
Zeit um 320 n. Chr. nennt eine Stadtbeschrei-
bung Ro ms 29 öffentliche Biblio theken;
darüberhinaus verfügen viele Privathäuser
über Büchersammlungen. Der Prestigewert
des Buchs ist ho ch: Scho n Seneca klagt, daß
selbst Leute, die kaum die Anfangsgründe der
Schrift beherrschten, sich eine Biblio thek zu-
legten — nicht um zu lesen, so ndern als
Wanddeko ratio n des Speisezimmers (De tran-
quillitate an. 9,5). Vo raussetzung, um den Be-
darf zu befriedigen, ist ein Verlags- und Buch-
handelswesen, das erstmals vo n Atticus, dem
Freund und wichtigsten Briefpartner Cicero s,
in fabrikmäßigem Umfang betrieben wird.
Gleichwo hl darf man sich die Verbreitung
nicht nach mo dernen Maßstäben vo rstellen:
Die Zahl der Leser ist so begrenzt, daß ein
Cicero o der Fro nto (2. Jh. n. Chr.) versuchen
können, einen Text nach seiner Publikatio n
zu reto uchieren (Canfo ra 1989, 934; zum
Buchwesen Kleberg 1975, 40 ff und jetzt um-
fassend Blanck 1992).
3.2. Das Literatursystem
Bei der lateinischen Literatur handelt es sich
erstmals in Euro pa um die pro duktive Rezep-
tio n einer fremden Literatur. Dies erkennen
auch die Römer selbst an: „Griechenland
wurde ero bert, indes es seinerseits den wilden
Sieger ero berte und die Künste ins bäurische
Latium brachte“ (Ho raz, Epist. 2,1,156 f; eine
weiter zurückreichende italisch-römische Tra-
ditio nslinie pflegt daneben nur schwächer
ausgezo gen zu werden: dazu Schmidt 1989 a).
Hieraus entspringt die Beso nderheit eines da-
tierbaren Beginns, nämlich auf das Jahr 240
v. Chr., als erstmals eine lateinische Tragödie
und Ko mödie nach griechischer Vo rlage bei
den Ludi Romani aufgeführt werden. Der
Dichter, der griechische Freigelassene Livius
Andro nicus, wird kurz darauf mit einer Über-
setzung der ho merischen Odyssee auch zum
Begründer des lateinischsprachigen Epo s. Die
Etablierung der Literatur in Ro m steht so in
Zusammenhang mit der Übernahme zweier
kultureller Institutio nen der Griechen: des
Theaterwesens und des Schulsystems; denn
die Odusia dient wie ihr griechisches Vo rbild
als Schulbuch für den Unterricht beim Gram-
maticus.
Der Bezug auf griechische Muster, der für
die Anfangsphase charakteristisch ist, bleibt
ein beherrschendes Merkmal der gesamten rö-
mischen Literatur (vo n römischer als Spezies
38.  Die lateinische Schriftkultur der Antike
der lateinischen Literatur ist bis ca. 250
n. Chr. zu sprechen, so lange sich die Literatur
auf das po litische Gebilde Ro m bezieht [Fuhr-
mann 1974, 1]). Freilich wandelt sich das Ver-
hältnis (Zintzen 1975). Die archaische Perio de
bis etwa 100 v. Chr. ist ein Pro zeß der Aneig-
nung. Gerade in den dramatischen Gattungen
werden o ft griechische Vo rlagen benutzt, mit
denen man jedo ch äußerst frei umgeht und
die man tiefgreifenden Strukturänderungen
unterzieht (Lefèvre 1978). Vielfach gelingt zu-
dem eine wirkungsvo lle Verschmelzung mit
auto chtho nen Traditio nen (Lefèvre, Stärk &
Vo gt-Spira 1991). Für die fo lgende Perio de
der Klassik (1. Jahrhundert v. Chr.) ist ae-
mulatio, ein Wetteifern und sto lzes Sich-Mes-
sen an den griechischen Mustern kennzeich-
nend. Das ok nzepti o nelle o P tential der
Schrift wird hierbei pro grammatisch genutzt:
Man kritisiert die nachlässige, rasche Ko m-
po sitio nsweise der alten Dichter und bekennt
sich zum alexandrinischen Kunstideal des un-
ablässigen Feilens. Vergil so ll beim Verfassen
der Georgica mo rgens eine gro ße Zahl vo n
Versen diktiert und den Rest des Tages daraus
einige wenige herausgefiltert haben (Vita Do-
nati 22 ff). Die dritte Phase, die als silberne
Latinität etikettiert zu werden pflegt und sich
selbst als Dekadenz empfindet, steht erstmals
hingegen auch einer eigenen als musterhaft
erkannten Vergangenheit gegenüber (dazu
Döpp 1989). — Die Abhängigkeit vo n der
griechischen Literatur manifestiert sich scho n
im Bereich der Fo rm. Das gesamte Gattungs-
system ist überno mmen — allein die Satire
wird vo n den Römern als eigene Schöpfung
begriffen (satura [...] tota nostra Quintilian
10,1,93) —, wenngleich innerhalb des vo rge-
gebenen Rahmens durchaus neue Spielarten
geschaffen werden. Do ch insgesamt handelt
es sich um einen Pro zeß, in dem im Laufe der
Zeit alle wichtigen griechischen Gattungen in
Ro m eingebürgert werden. Die Entwicklung
verläuft indes sehr unterschiedlich in Dich-
tung und Pro sa, die sich auch durch die so -
ziale Stellung der Schriftsteller unterscheiden
(als Faustregel gilt zunächst: Mitglieder der
führenden Schicht nehmen sich v. a. der Pro sa,
die der übrigen Schichten eher der Dichtung
an, was sich jedo ch seit der Klassik lo ckert
und nur no ch als Tendenz spürbar bleibt
[Fuhrmann 1974, 21 ff]). Die römische Pro sa
setzt mit der Geschichtsschreibung gegen
Ende des 3. Jahrhunderts v. Chr. auf grie-
chisch ein; die eigene Sprache wird o ffenbar
als no ch nicht entwickelt genug empfunden:
Es dauert mehr als 80 Jahre, bis sich das
521
Lateinische in dieser v. a. vo n der Senats-
aristo kratie gepflo genen Gattung endgültig
durchsetzt. Das 1. Jahrhundert v. Chr. ist
dann überaus reich an Pro sapro duktio n auf
allen Gebieten. Cicero wird mit seiner Dar-
stellung sämtlicher Disziplinen der griechi-
schen Philo so phie zum Begründer der philo -
so phischen Kunstpro sa in lateinischer Spra-
che und markiert zugleich den Höhepunkt der
Rede. Ausgiebig betreibt man auch Fach-
schriftstellerei: Philo lo gie, Architektur, Land-
wirtschaft etc. Dabei betrachten die Römer
den Wissenssto ff in der Regel als etwas Fer-
tiges, das es zu übernehmen und darzustellen
gilt. Exemplarisch für diese Haltung ist die
37 Bücher umfassende Naturgeschichte des
älteren Plinius, eine aus riesigen Exzerptmas-
sen zusammengetragene Enzyklo pädie des
Wissens: Schriftlichkeit dient so weniger als
Instrument des Erkenntnisfo rtschritts denn
als Wissensspeicherung. Eine Ausnahme bil-
det die Rechtsliteratur, für die es kein Vo rbild
im Griechischen gibt und die die größte fach-
wissenschaftliche Leistung der Römer dar-
stellt (Liebs 1974). Neben so lcher literarischen
und wissenschaftlichen Schriftstellerei exi-
stiert schließlich ein Stratum o ffenbar an-
spruchslo serer Unterhaltungsliteratur, die je-
doch restlos verloren ist.
Die Literatur wird vo n den Römern seit
Anfang auch als Machtinstrument einge-
schätzt. Man nutzt den vo n den Griechen
überno mmenen Mytho s als Gewand für na-
tio nale und po litische Argumentatio n. Ge-
rade Augustus sucht die Unterstützung dieses
Mittels zur Vertiefung seiner Legitimatio n. L.
Varius Rufus erhält etwa für die bei dem
Festspiel zur Feier des Sieges vo n Actium
aufgeführte Tragödie Thyestes das immense
Ho no rar vo n 1 Millio n Sesterzen (zum ty-
po lo gischen Umgang mit dem Mytho s Le-
fèvre 1989, 25 ff). Wie hier zu panegyrischem
Zweck wird Literatur auch in o ppo sitio neller
Funktio n eingesetzt, so im frühen Prinzipat
(Raaflaub 1987).
3.3. Schriftlichkeit und Mündlichkeit
In der späten Republik wird Schriftlichkeit
zu einem unabdingbaren Bestandteil der Zi-
vilisatio n („[...] the Ro man wo rld was no w
dependent o n writing“ [Harris 1989, 232]);
gleichwo hl behauptet die Mündlichkeit ihren
Rang. In vielen Bereichen, wie Recht o der
Religio n (s. o . 2), herrscht Ko existenz; auch
für die Literatur im engeren Sinne gilt: „Les
o euvres écrites [...] restent en effet étro itement
liées à des conduites orales“ (Hadot 1983, 28).
522
Dies betrifft zum einen die Pro duktio nsseite:
Oft diktiert man einem Steno graphen (Do -
randi 1991; in der Spätantike vo rherrschend:
Hagendahl 1971). Beso nders rührt dieses
Nahverhältnis jedo ch vo n der Rezeptio ns-
weise: Lesen ist nahezu gleichbedeutend mit
lautem Lesen. Auf dem Hintergrund dieser
selbstverständlichen Praxis erscheint leises
Lesen als Ausnahmefall (Balo gh 1927; zur
Kritik vo n Kno x 1968 Lefèvre 1990, 14 f).
Der materiale Grund liegt im Schreibsystem:
Das herrschende o rth o graphische Prinzip
‘Schreibe, wie du sprichst’ findet sein Ko rrelat
in der Anweisung ‘Lies, indem du sprichst’
(Raible 1991, 22 ff; 36). Hinzu ko mmt seit
augusteischer über die Kaiserzeit hinweg ein
ausgedehntes Rezitatio nswesen, o ft der Ort
des Erpro bens no ch unfertiger Werke o der
dann der ‘Erstpublikatio n’ (Lefèvre 1990).
Dem Umstand, daß Dichtung wie Pro sa auf
lautliche Realisierung hin angelegt sind, ent-
springen daher vielerlei mündliche Strukturen
der Literatur. Allgemein läßt sich sagen, daß
Mündlichkeit und Schriftlichkeit in der Praxis
nicht als miteinander ko nkurrierend, so ndern
als ko mplementär begriffen werden. Ein auf-
schlußreiches Indiz bildet die Termino lo gie
für den Buchstaben, in der die Unterschei-
dung ‘pho nisch/graphisch’ sich nicht durch-
setzt, littera vielmehr im Regelfall als Ober-
begriff beide Seiten umfaßt (Vogt-Spira 1991).
4. Wandel in der Spätantike
Der überko mmene schriftliche Nachlaß der
Spätantike (zu Perio disierung und Deutungs-
geschichte Demandt 1989, 470 ff) ist umfang-
reicher als der des gesamten vo rangehenden
Altertums. Dies hängt v. a. mit zwei Fakto ren
zusammen: den Christen als neuen Pro duzen-
ten und Trägern der weiteren Überlieferung
so wie der ‘Buchrevo lutio n’ des Ko dex mit der
Fo lge einer Selektio n des Älteren. Die Ko -
dexfo rm ist bei mittels Ringen zusammenge-
fügten klappbaren Ho lztäfelchen scho n lange
in Gebrauch; auch in Verbindung mit Perga-
ment wird sie früh erwähnt. Sie findet v. a. im
Geschäftsleben Verwendung, do ch gilt sie
etwa bei den Juristen des 3. Jahrhunderts
n. Chr. no ch als nicht vo rnehm (Hunger 1961,
47). Bevo rzugter Schriftträger für die Litera-
tur ist die Papyrusro lle (zu den gebräuchli-
chen Beschreibst o ffen insgesamt Hunger
1961, 27; → Art. 8). Im 4. Jahrhundert setzt
sich dann rasch, parallel zum Siegeszug des
Christentums, der Ko dex gegenüber der Ro lle
durch, wo bei die Gründe, warum dies gerade
IV. Schriftkulturen
zu diesem Zeitpunkt geschieht, nicht geklärt
sind (Ro berts & Skeat 1983). Der Perga-
mentko dex birgt eine Reihe vo n erheblichen
Vo rteilen: Er ist widerstandsfähiger, leichter
auf Reisen mitzunehmen, erlaubt rasches
Nachschlagen vo n Stellen und speichert das
6-fache an Text. Darüberhinaus eröffnet er
der Buchmalerei neue Möglichkeiten, die bald
zu einem führenden Kunstzweig avanciert
(Weitzmann 1977; Geyer 1989). Für die Um-
schrift der früheren Literatur auf Ko dizes ist
die Metapher des ‘Flaschenhalses’ der Über-
lieferung geprägt wo rden. Eine Schlüsselro lle
ko mmt hierbei dem heidnisch-senato rischen
Symmachuskreis (um 400) zu, der durch sy-
stematisches Ko pieren viele Werke der römi-
schen Literatur rettet (zur Überlieferungsge-
schichte Reynolds & Wilson 1991).
Die Spätantike wird insgesamt durch die
Spannung zwischen Ko ntinuität und Über-
gang charakterisiert. Dies gilt auch für die
Schriftkultur. Zum einen dient ein zähes Fest-
halten an der Traditio n als Garant kulturel-
ler Identität (Herzo g 1989, 10). Entsprechend
tritt die Tätigkeit des Exzerpierens und Sam-
melns in den Vo rdergrund: Literarische Leit-
fo rmen sind etwa Kurzfassungen, Auszüge
und Antho lo gien, ferner Scho lien und Ko m-
mentare (Herzo g 1989, 32). Eine der größten
und fo rtdauerndsten Leistungen ist die Ko -
difizierung des Rechts, die in Iustinians Ge-
setzgebungswerk gipfelt, dem später so g.
‘Co rpus Iuris Civilis’: Es umfaßt den Codex
Iustinianus, das Rechtslehrbuch der Institutio-
nes sowie die Digesten in 50 Büchern, Auszüge
aus ca. 2000 Schriften römischer Juristen seit
der Republik (Kunkel 1980, 146 ff). Ein we-
sentlicher Fakto r der Ko ntinuitätsstiftung ist
ferner die traditio nelle Bildung: Die Gram-
matik, die hier ihre Blütezeit erlebt, leistet
die „Reko nstitutio n der sprachlichen Kultur“
(Schmidt 1989 b, 101) — ihre Vertreter Do nat
und Priscian bewahren bis in die Neuzeit ka-
no nische Geltung — und vermittelt zugleich
einen Klassikerkano n. Auf diese Klassiker
sind auch Praxis und Selbstverständnis der
Dichtung ausgerichtet. Gleichwo hl vo llzieht
sich hier eine Verschmelzung mit Neuem. Ge-
rade für die literarische Blütezeit 374—430
(Fuhrmann 1967) ist eine Mischung traditio -
neller Gattungen und z. T. die Verbindung mit
biblisch-exegetischen Verfahrensweisen cha-
rakteristisch. Denn das Christentum ist die
andere kulturelle Macht: Dies schlägt sich in
der Schriftkultur scho n darin nieder, daß der
größte Teil der spätantiken Literatur vo n den
Kirchenvätern stammt. Ferner hat der Wan-
38.  Die lateinische Schriftkultur der Antike
del der kirchlichen Kultsprache zum Latein
Ende des 3. Jahrhunderts eine Fülle vo n
Übersetzungen zur Fo lge, darunter die Bibel-
übertragung des Hieronymus.
Bei all dieser gewaltigen literarischen Pro -
duktio n ist freilich ein allgemeiner Rückgang
der Alphabetisierung nicht zu übersehen (zur
Entwicklung des Verhältnisses vo n schriftli-
cher und mündlicher Ko mmunikatio n in
Spätantike und frühem Mittelalter Banniard
1992). Indiz ist die fo rtschreitende Abnahme
vo n Zahl und Bedeutung der Inschriften;
auch das Schulwesen erlebt einen allmähli-
chen Niedergang (Cavallo 1983, 181; De-
mandt 1989, 6; Harris 1989, 287). Die Trä-
gerschicht antiker Bildung wird immer dün-
ner. Traditio nswahrung und Buchpro duktio n
gehen in die Obhut vo n Klöstern und diesen
angeschlo ssenen Schreibschulen über (Ca-
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39.  Die arabische Schriftkultur
39. Die arabische Schriftkultur
1. Ursprung und Zentrum der arabischen
Schriftkultur: Die Schreibung des Korans
2. Die Kursivschriften
3. Stilarten der Kursivschriften; geographische
Verbreitung
4. Buchstabenmystik
5. Kalligraphie
6. Das Aljamiado-Phänomen
7. Ausblick
8. Literatur
Abb. 39.1: Basmala in tauqī‛-Schrift; Ahmed Ka-
rahisari, ca. 1540
1. Ursprung und Zentrum der
arabischen Schriftkultur:
Die Schreibung des Korans
Das ‘Buch’ ist ein beso nderes Kennzeichen
der islamischen Kultur. Im Ko ran wird die
Offenbarung in erster Linie mit diesem Na-
men, kitāb, bezeichnet, und diejenigen, die ein
Buch besitzen, ahl al-kitāb (Juden, Christen,
Sabier) werden anderes behandelt als die Völ-
ker o hne Offenbarungsschrift. Das führt
dazu, daß die Schrift eine beso ndere Ro lle im
islamischen Raum erhält.
1.1.  Die arabische Schrift hat sich aus dem
west-semitischen Alphabet entwickelt und
läuft, wie dieses, vo n rechts nach links. Daß
Schreiben im vo rislamischen Mekka und Me-
dina, zwei Handelsmetro po len, bekannt war,
geht aus dem Ko ran hervo r, der darauf be-
steht, daß Verträge schriftlich fixiert und dann
vo n zwei Zeugen bestätigt werden. Dieses Ne-
beneinander vo n schriftlicher Aufzeichnung
und mündlicher Verifizierung blieb lange ty-
pisch für die islamische Welt und ist bis heute
z. B. in den Kreisen der Mystiker zu finden,
die — mit Recht — darauf bestehen, daß das
lebendige Wo rt des Meisters zum Verständnis
der schriftlichen Traditio n unbedingt no twen-
dig sei: „Man muß auch das Weiße zwischen
den Buchstaben lesen!“
525
Die Offenbarungen, die Muhammad vo n
610 an erhielt, wurden vo n einigen seiner An-
hänger niedergeschrieben, wo bei man sich der
verschiedensten Materialien bediente — glatte
weiße Steine, Pergament, Leder, Kno chen,
Palmblätter usw. Diese Fragmente, die wahr-
scheinlich im Hause vo n Muhammads To ch-
ter, der Frau des zweiten Kalifen Omar (r.
634—644) bewahrt wurden, wurden unter
dem dritten Kalifen, ‛Uthmān (r. 644—656)
in einem Ko dex, muṣḥaf, zusammengestellt,
in dem nach einer kurzen Einleitungssura, der
Fātiḥa, die Kapitel, sūra, in absteigender
Länge angeo rdnet sind; nach dem Einheits-
bekenntnis, Sura 112, fo lgen no ch zwei kurze
Suren, Gebete um Schutz. Diese Ano rdnung
wurde maßgeblich für alle Zeiten, und Ko pien
des ersten mushaf wurden in die Pro vinz-
hauptstädte geschickt, um eventuell umlau-
fende Abweichungen zu vereinheitlichen.
Scho n bald waren die Fro mmen der bis heute
herrschenden Meinung, daß alles, „was zwi-
schen den beiden Buchdeckeln steht“, Go ttes
ungeschaffenes Wo rt ist; deshalb darf man
den Ko ran nur im Zustand körperlicher ri-
tueller Reinheit berühren und rezitieren.
Das Ko ranexemplar, das für ‛Uthmâns
Original gehalten wird, ist in eckigem, un-
schönem Stil geschrieben. Die Funde vo n frü-
hen Ko ranfragmenten, die seit 1971 im Dach
der Gro ßen Mo schee vo n Sanaa, Jemen, ge-
macht wo rden sind, können möglicherweise
mehr Aufschluß über die Stilentwicklung ge-
ben. Der Fund in Sanaa erklärt sich daraus,
daß man Ko ranexemplare wegen ihrer Heilig-
keit nicht vernichten darf — daher auch die
Tendenz, beschriebenes Papier zumindest
so rglich aufzuheben, weil ja der Name Go ttes
darauf stehen könnte, und weil die Buchsta-
ben baraka, Segenskraft, in sich tragen.
Die eckige Schrift erscheint in verschiede-
nen Varianten, wo bei ein mā’il genannter
Duktus, wie der Name sagt, „geneigt“, d. h.
rechtsschräg ist. Die ältesten Ko ranfragmente
sind auf Pergament geschrieben und fast
ausschließlich im Breitfo rmat gehalten; o ft
stehen nur wenige — drei bis sieben — Zeilen
auf der Seite. Diese Exemplare so llten mehr
o der minder als Gedächtnisstütze dienen, da
die Rezitato ren den Text auswendig kannten.
Punkte in verschiedener Farbe, um die in
vielen Fällen einander gleichenden Ko nso -
nanten zu unterscheiden, und Vo kalzeichen,
ebenfalls durch Farben vo m Textgerippe un-
terschieden, kamen gegen Ende des 7. Jahr-
hunderts auf. Da das Arabische ein geradezu
526 IV. Schriftkulturen

mathematisch gegliedertes grammatisches Sy- nahmen, entwickelte sich der Schreibstil. Ko -

stem hat, kann man die kurzen Vo kale ent- rane wurden freilich no ch eine lange Zeit im
behren. Pro fane Texte werden bis heute o hne
Vo kalzeichen geschrieben bzw. gedruckt, wo -
bei man natürlich hin und wieder falsch vo -
kalisieren und damit den Sinn verdrehen
kann.
Da aber nicht nur die Vo kalisatio n, so n-
dern auch die diakritischen Punkte nicht im-
mer richtig gesetzt wurden, kann man hand-
schriftliche, nicht-ko ranische Texte auch miß-
verstehen; eine spezielle Literaturgattung be-
faßt sich mit histo risch bezeugten Verlesun-
gen: es ist ja ein Unterschied, o b man ein
sibbūr ‘Täfelchen’ im Ärmel trägt o der
ein sinnaur, eine Katze ...
Obgleich es in der Frühzeit lo kale, vo nein-
ander leicht abweichende Stilarten gab, faßt
man die frühen eckigen Schriften gewöhnlich
unter dem Sammelnamen Kufi (nach der ira- Abb. 39.3: Iranisches Kufi, ca. 12. Jahrhundert
kischen Stadt Kufa) zusammen. Diese steile
Schrift entwickelte sich in kurzer Zeit zu gro -
ßer Schönheit — die frühen Ko dices in kufi- Breitfo rmat auf Pergament geschrieben, do ch
scher Schrift haben, wie Martin Lings (1976) gegen Ende des 10. Jahrhunderts erscheinen
mit Recht sagt, eine „iko nische“ Qualität — ho chfo rmatige Ko dices, in denen die Hasten
denn Go ttes Wo rt so ll so schön wie möglich lang nach o ben ausgezo gen sind, während die
geschrieben werden (s. Abb. 39.2 auf Tafel anderen Buchstaben eher kriechend wirken
VI). Ko ranko dices auf farbigem Papier o der (Abb. 39.3). Die meisten dieser Ko rane, die
Pergament, wie der in Go ldschrift auf blauem nun auf kräftigem Papier geschrieben werden,
Pergament, dessen Hauptteil in Tunesien liegt stammen o ffenbar aus der östlichen islami-
und vo n dem zahlreiche Blätter in Museen zu schen Welt (Iran, Afghanistan), da sich ge-
finden sind, heben sich beso nders hervo r. naue Parallelen zu in der Epigraphie verwen-
Zum Schreiben benutzte und benutzt man deten Formen feststellen lassen.
no ch eine Ro hrfeder, deren Breite je nach dem Das Kufi wurde nämlich nicht nur für Ko -
Buchfo rmat wechselt; die verschiedenen Re- rane verwendet, so ndern vo n früh an auch
zepte, braune, schwarze, blaue o der ro te Tinte für Grabsteine und Bauninschriften, so wie zu
herzustellen, waren wahrscheinlich, wie heute einem etwas späteren Zeitpunkt zur Verzie-
no ch, Berufsgeheimnisse der Kalligraphen. rung vo n Keramik und Metallwerk. An den
Miniaturko rane (der bekannteste hat ein Fo r- Grabsteinen vo m frühen 8. Jahrhundert an
mat vo n 3 × 8 cm mit 14 Zeilen pro Seite) erkennt man die Entwicklungsmöglichkeiten
dürften für reisende Gelehrte bestimmt ge- dieser Schrift: die Hasten werden in palmet-
wesen sein, und im späteren Mittelalter wur- tenartige Endungen ausgezo gen, so daß „blü-
den Ko ranexemplare geschrieben, die unter hende“ Fo rmen entstehen; die aus Raum-
einen Siegelring paßten. Do ch im ganzen hielt gründen o ft weit auseinandergez
o genen
man sich an die Mahnung, Go ttes Wo rt gro ß Buchstaben sind mit Deko ratio nen gefüllt,
und feierlich zu schreiben. Da kaum vo llstän-
dige Ko rane aus der Frühzeit o der Ko lo pho ne
erhalten sind, ist es fast unmöglich, Ur-
sprungso rt o der Schreibernamen festzustel-
len. Sicher scheint, daß ein kufischer Stil mit
weiten Ausschwingungen der runden End-
buchstaben im Westen verwendet wurde, da
er eine Vo rstufe zum Maghribi bilden dürfte
(s. 4.1.2.). Mit der Einführung des Papiers, Abb. 39.4: Das Wort Allah in Flechtkufi (Ost-Iran,
das die Muslime 751 vo n den Chinesen über- 12. Jh.)
39.  Die arabische Schriftkultur
und schließlich entwickelt sich neben dem
„blühenden“ Kufi, das seinen Höhepunkt in
der Epigraphik des 10. bis 12. Jahrhunderts
hat, das so genannte Flechtkufi, bei dem die
langen Hasten in ko mpliziertem geo metri-
schen Flechtwerk verbunden sind (Abb. 39.4).
Meisterwerke des Flechtkufi entstanden im
frühen 13. Jahrhundert in Anato lien, Ost-Iran
und Indien (die Inschrift an Iltutmischs Grab
in Delhi; Inschriften vo n Diyarbekir, Sivas
und Ko nya). Diese äußerst reizvo lle Schrift-
fo rm war aber kaum mehr leserlich; do ch
wußte man, daß sie, als Trägerin vo n baraka,
auch einfach als Iko ne betrachtet, Segen
übermittelte. Verständlicherweise wurde das
Abb. 39.5: Blühendes Kufi auf Keramik, Nischapur, ca. 900
527
Flechtkufi und die anderen verfeinerten Fo r-
men dieses Stils nie in die eigentliche Kalli-
graphie überno mmen, da der Text, in die-
sem Falle der heilige Text des Ko rans, les-
bar bleiben mußte. Interessanterweise tauch-
ten höchst ko mplizierte „blühende“ Fo rmen
scho n vo r dem Jahr 1000 auf Keramiken aus
Ost-Iran auf (Abb. 39.5). Keramik-Inschrif-
ten bieten z. T. interessante Texte vo n Sprich-
wörtern und, später, persischen Gedichten.
Die Ko mbinatio n des schlanken Typs mit
ho chragenden Hasten auf lebhaftem Palmett-
grund taucht fast gleichzeitig, um 1200, in
Handschriften und Inschriften in Ost-Iran
auf.
528
Kufische Lettern wurden fast ausschließ-
lich für arabische Texte verwendet; nur ganz
wenige persische Texte in Kufi sind bekannt,
so in Nachtschewan im Araxestale und in
Ghazna (Afghanistan). Die Verfeinerung des
epigraphischen Kufi war in der zweiten Hälfte
des 13. Jahrhunderts jedo ch so weit fo rtge-
schritten, daß es nur no ch zu Zierzwecken
verwendet wurde, und wie sich auch in der
Epigraphik jener Zeit bereits die leserlichere
Kursivschrift allgemein durchgesetzt hatte, so
erscheint das Kufi in verschiedenen raffinier-
ten Fo rmen nur no ch als Deko ratio nselement
für Überschriften in Büchern o der, in mo der-
ner Zeit, als Auszeichnungsschrift. Das so -
genannte quadratische Kufi, das zunächst in
Ziegelbauten des frühen Mittelalters auf-
taucht, weil es sich mit Hilfe vo n rechteckigen
Lehmziegeln leicht herstellen ließ, ko mmt
vo m 14. Jahrhundert an vo r allem in Fliesen-
werk vo r und bedeckt die Wände und Mina-
rette iranischer und zentralasiatischer Sakral-
bauten. Es wird jetzt vo n mo dernen Künst-
lern gern als Grundlage für künstlerische Ex-
perimente benutzt.
In der mittelalterlichen Epigraphik, vo r al-
lem auf Metall, wurde die Schrift gelegentlich
amüsant umgefo rmt; es gibt „redende“ Al-
phabete, deren Buchstaben alle in Menschen-
köpfen enden (Abb. 39.6), und die verschie-
densten zo o mo rphen Fo rmen, beso nders für
Segenswünsche für den künftigen Besitzer
eines Gefäßes.
In all diesen Fällen ist es die Heiligkeit der
Schrift — selbst der unleserlichen —, die den
Betrachter bewegte, und für die gro ße Anzahl
Abb. 39.6: Segensinschrift auf Bronzegefäß in zoomorpher und anthropomorpher Form. Mosul, 11. Jahr-
hundert
IV. Schriftkulturen
der Analphabeten war es eindrucksvo ll genug,
wenn ein Mystiker o der Arzt „ein Buch mit
arabischen Lettern“ öffnete: der Glaube an
die Buchstaben allein wirkte Wunder, und
einfache Leute in Bengalen mo chten wo hl
Steine, auf denen sie arabische Buchstaben
sahen, mit Öl begießen und für heilig halten.
2. Die Kursivschriften
Während Kufi die feierliche Schrift par excel-
lence war, bestand natürlich daneben eine
Kursive. Briefe und frühe Urkunden wurden
in flüchtiger Schrift, o ft auf Papyrus, gekrit-
zelt, do ch bereits in den Kanzleien der ersten
islamischen Dynastien scheint es verschiedene
Fo rmen der Kursive gegeben zu haben, vo n
denen man jedo ch keine Beispiele kennt. Sie
sind nur aus der Literatur belegbar. Gro ße
Maße waren o ffenbar für wichtige Urkunden
üblich (man hört scho n um 715 vo n der Ab-
neigung eines Kalifen gegen die in seinem
Büro übliche Materialverschwendung). Die
Schriftnamen thuluth, „ein Drittel“ und thu-
luthain, „zwei Drittel“ beziehen sich auf das
Fo rmat des Schreibmaterials, dem entspre-
chend Schriftgrad und Federbreite gewählt
wurden. Urkunden wurden o ffenbar meist ge-
ro llt, wie no ch in späterer Zeit, und in o ft
ko stbaren Hüllen aufbewahrt. Die Einfüh-
rung des Papiers erleichterte das Schreiben,
und vo m späten 8. Jahrhundert wurden dank
dem neuen Schreibmaterial in wachsender
Anzahl Bücher geschrieben. Waren die klas-
sischen arabischen Gedichte in der Regel
mündlich überliefert wo rden, eventuell mit ein
39.  Die arabische Schriftkultur
paar No tizen zur Gedächtnisstütze, so waren
nun die Kalifen und Gro ßen des sich aus-
dehnenden Reiches daran interessiert, Biblio -
theken aufzubauen, und bald beginnt eine
erstaunliche Buchpro duktio n so wo hl in Po e-
sie als in Pro sa: histo rische und geo graphi-
sche Werke, die zahlreichen Übersetzungen
aus dem Griechischen, die vo m Anfang des
9. Jahrhunderts verfertigt wurden; religiöse
Texte wurden ko piert, und man liest vo n fast
unglaublichen Leistungen einiger Auto ren,
die bis zu 30 Seiten an einem Tage geschrieben
haben so llen. Die Sekretäre, die für den Ho f
arbeiteten, spielten eine beso ndere Ro lle in
der Entwicklung eines eleganten Pro sastiles,
der die arabische Sprache no ch geschmeidiger
machte. Die einfachen Abschreiber, meist
schlecht bezahlt, taten die Kärrnerarbeit.
Do ch no ch immer galt es, daß etwa die Tra-
ditio nen, ḥadīth, die auf den Pro pheten zu-
rückgehen, primär mündlich überliefert wur-
den, und erst in der Mitte des 9. Jahrhunderts
werden die ḥadīthe, die zum Teil schriftlich
fixiert waren (wiederum als Gedächtnis-
stütze), in vo llständige Bücher zusammenge-
faßt. Das gleiche gilt vo n Ko ranko mmenta-
ren.
Vo n der Menge des schriftlich niedergeleg-
ten Sto ffes erhält man einen Eindruck durch
das Werk eines Bagdader Buchhändlers, Ibn
an-Nadīm (gest. 995), das schlicht Fihrist,
„Katalo g“ betitelt ist und nicht nur die zu
seiner Zeit verfügbaren Bücher auflistet und
analysiert, so ndern auch vo n den verschie-
denen Kursivstilen spricht, die damals im
Umlauf waren. Leider fehlen Bilder, nach de-
nen man sich die Fo rmen vo rstellen kann.
Nur eines ist vo n früh an sicher: die Schrift-
arten, die in den Kanzleien verwendet wur-
den, zeichneten sich durch beso ndere Schwie-
rigkeit aus, damit keine Fälschungen vo rko m-
men ko nnten. Das musalsal, die ineinander-
geschlungene „Kettenschrift“, war so ko m-
pliziert, daß Dschalāladdīn Rūmī (gest. 1273)
in einem persischen Gedicht klagt:
Du schreibst mir in musalsal —
Das heißt, ich soll es nicht lesen können ...
In späterer Zeit waren tauqī‛ und dīwānī im
arabischen und no ch mehr im persisch-tür-
kischen Bereich als beso nders schwer zu ent-
ziffernde Kanzleischriften bekannt.
Denn die arabische Schrift breitete sich
aus, wo immer Muslime lebten, da das reli-
giöse Ritual auf Arabisch gehalten, der Ko ran
in arabischen Buchstaben geschrieben wird;
und die Verwaltungssprache war für lange
Zeit Arabisch. So wurde die arabische Schrift
529
scho n im 8. Jahrhundert bis an die fernsten
Enden der damaligen islamischen Welt getra-
gen — in Westen bis nach Spanien, im Osten
nach Zentralasien und dem westlichen Teil
des indischen Subkontinents.
Die persischen Muslime, die ihre wissen-
schaftlichen Werke zunächst größtenteils auf
Arabisch schrieben (das eine ähnliche Funk-
tio n wie Latein im euro päischen Mittelalter
hatte), begannen auch für ihre Muttersprache
die arabische Schrift anzuwenden, o bgleich
das arabische Alphabet durch die Vieldeutig-
keit seiner Buchstabenfo rmen und den Man-
gel an kurzen Vo kalen für nicht-semitische
Sprachen nicht gerade geeignet ist. Do ch be-
reits im 10. Jahrhundert wurde es auch für
persische Werke verwendet, und zwei Jahr-
hunderte später werden türkische Texte mit
arabischen Buchstaben geschrieben. Im Per-
sischen wurden im Laufe der Zeit vier Zu-
satzbuchstaben eingeführt; in anderen Gebie-
ten versuchte man durch zusätzliche diakri-
tische Punkte emphatische, nasalierte o der
andere im Arabischen unbekannte Laute wie-
derzugeben. Wenn man im Osmanisch-Tür-
kischen die Zeichen sieht, wird man
das nicht, wie für den Araber zu erwarten, als
kūk( a)l aussprechen, os ndern gönül. Im
Sindhi ist nicht munhunǧū, sondern
mũǧō.
Do ch die arabische Schrift stellt für die
islamische Welt ein Zeichen der Zusammen-
gehörigkeit dar, und selbst Länder, die ihre
eigenen Alphabete beibehalten haben, wie
etwa das muslimische Bengalen, haben da-
neben eine Literatur in arabischen Buchsta-
ben gehabt, die man in den fünfziger Jahren
des 20. Jahrhunderts wiederzubeleben trach-
tete, um durch die ḥurūfal-qur’ān, die „Buch-
staben des Ko rans“, die Einheit des damals
Ost-Pakistan bildenden Landes mit West-Pa-
kistan zu betonen.
3. Stilarten der Kursivschriften;
geographische Verbreitung
Die arabische Schrift, die sich überall ver-
breitete, war kurz nach 900 bestimmten Re-
geln unterwo rfen wo rden. Der Wezir Ibn
Muqla (hingerichtet 940) war der erste, der
die Buchstaben mit Hilfe eines höchst verfei-
nerten geo metrischen Prinzips maß und ihnen
ihre Idealfo rmen gab. Der erste Buchstabe
des Alphabets, alif (in seiner einfachsten
Fo rm ein senkrechter Strich), wurde zum
Maß für alle Buchstaben, die entsprechend
530
der Dicke der Ro hrfeder und in genauen Pro -
po rtio nen mit Hilfe vo n Kreisen, Halbkreisen
und Dreiecken gestaltet wurden (Abb. 39.7).
Zur gleichen Zeit entwickelte sich in der is-
lamischen Mystik eine kabbalistische Buch-
stabenmystik, so daß beide Aspekte der isla-
mischen Kultur sich begegneten, ja sich
durchdrungen haben. Ibn Muqlas System der
Kreise und Punkte wurde vo n Ibn al-Bawwāb
(gest. um 1022) verfeinert; der ihm zugeschrie-
bene Ko ran (in der Chester Beatty Library
Dublin) zeigt bereits die Eleganz der arabi-
schen Kursive, die uns vertraut ist. Nach einer
Reihe weiterer Meisterkalligraphen im zen-
tralislamischen Raum, unter denen auch eine
Kalligraphin, Šuhda, herausragt, wurde das
Ideal erreicht durch Jāqūt al-Musta‛şimī
(gest. 1298), dessen sechs Meisterschüler sich
in den sechs Stilarten ausgezeichnet haben
so llen. Neben der no rmalen Schreibschrift,
nasḫ, die der heute im Buchdruck verwende-
ten Fo rm zugrunde liegt, wurde im Mittelalter
vo r allem für Ko ranexemplare das gro ße mu-
ḥaqqaq verwendet, dessen alif sehr ho ch ist
und bei dem die Endungen der Buchstaben
in scharfe Spitzen ausgehen (s. Abb. 39.8 auf
Tafel VII). Der größte in diesem Stil bekannte
Ko ran (aus der Zeit um 1400) mißt 107 zu
177 cm, mit sieben Zeilen pro Seite. Eine no ch
heute gebräuchliche Fo rm dieser „tro ckenen“
Schrift ist das rīḥānī, ebenfalls gern für Ko -
rane und wichtige Bücher verwendet. Diesen
Fo rmen mit ziemlich flachen Unterlängen
steht das weiche thuluth gegenüber, das stark
Abb. 39.7: Messung der Buchstaben nach Ibn Muqla
IV. Schriftkulturen
gerundete Fo rmen aufweist und vo r allem in
der Epigraphik verwendet wurde o der auch
als Auszeichnungsschrift in nasḫ-Texten (Abb.
39.9). Riqā ‛ und tauqī‛ sind größere und ko m-
pliziertere Fo rmen, die o ft in Kanzleien ver-
wendet wurden. Jede dieser Stilarten hat no ch
zahlreiche Nebenfo rmen (s. Abb. 14.16 für
eine Synopse verschiedener Stilarten).
Die sechs Stilarten blieben für die gesamte
islamische Welt das Idealgerüst, aber es gab
auch Gegenden, in denen sie sich nur bedingt
durchsetzten. Eine davo n ist der Maghreb
(No rdafrika und Spanien), wo es zwar genug
Meister der klassischen Stilarten gab, wo man
aber im allgemeinen das so genannte Maghribi
vo rzo g, eine sichtlich aus dem westlichen Kufi
abgeleitete Schrift, auf die die Refo rm Ibn
Muqlas nicht angewendet wurde. Die Buch-
staben sind dünner, die runden Endaus-
schwingungen gro ß und ziemlich unregelmä-
ßig, und die Schrift ermangelt der Harmo nie
der klassischen Kursive. Ibn Chaldun, der
tunesische Geschichtsphilo so ph (gest. 1406),
erklärt das damit, daß die Schreiber, nicht so
gut gebildet wie ihre Ko llegen im Zentralge-
biet, gleich ganze Wörter schreiben und nicht,
wie die klassischen Regeln es verlangen, die
Buchstaben einzeln üben, bis Buchstaben und
Ligaturen genau dem Idealschema entspre-
chen. — Ko rane wurde im Maghreb bedeu-
tend länger als im Osten auf Pergament ge-
schrieben, häufig in Go ldtinte, und die Manu-
skripte sind o ft sehr reizvo ll farbig deko riert
(Abb. 39.10). Spanisch-arabische Handschrif-
39.  Die arabische Schriftkultur 531

Abb. 39.9: Schmuckblatt mit religiösen Texten in nasḫ und thuluth, Ahmed Karahisari, ca. 1540
532
Abb. 39.10: Seite aus einem Koran, Gold auf Per-
gament, Maghribi-Schrift, Spanien-Nordafrika ca.
11. Jahrhundert
ten verwenden eine engere, kleine und sehr
elegante Variante des Maghribi.
Vo n No rdafrika aus verbreitete sich das
Maghribi nach Westafrika, wo sich eine etwas
starrere, kräftige Fo rm herausbildete, do ch
hat die kulturelle Aktivität der nahöstlichen
Länder und die zahllo sen in Ägypten ge-
druckten und nach Afrika impo rtierten Bü-
cher auch do rt das no rmale klassische nasḫ
immer mehr gestärkt.
Am anderen Ende der islamischen Welt, in
Indien, entwickelte sich das Bihari, ähnlich
dem Maghribi durch weite Endungen und
verhältnismäßig unregelmäßige Buchstaben-
fo rmen charakterisiert; auch hier sind die be-
sten Ko ranexemplare — und Bihari wurde
o ffenbar ausschließlich für Ko rane verwendet
— mit kühnen farbigen Motiven verziert.
Die klassischen Regeln wurden nach eini-
ger Zeit auch auf das Persische angewandt.
Altere persische Handschriften weisen ein
ziemlich steifes nasḫ auf; andere Texte, vo r
allem Kanzleitexte, sind in einem „hängen-
den“ Stil geschrieben, d. h. die Schriftrichtung
ist nicht abso lut waagerecht (was durch An-
wendung eines „Lineals“, d. i. eines Rahmens,
auf den feine Fäden gespannt waren, erreicht
IV. Schriftkulturen
Abb. 39.11: Buchstabenverbindungen in nasta‛liq,
Iran, 17. Jahrhundert
wurde, der zwischen zwei Lagen Schreibma-
terial gepreßt wurde). Entsprechend den Ge-
gebenheiten der persischen Sprache herrsch-
ten nach links ausschwingende Endungen vo r
und gaben der Schrift ein gewisses Schwer-
gewicht, so daß die Schrift etwas stärker vo n
rechts o ben nach links unten bewegt ist. Die-
ser „hängende“ Stil, ta‛līq, wurde dann — so
heißt es — um 1400 vo n Mīr ‛Alī vo n Täbriz
den Regeln Ibn Muqlas unterwo rfen, so daß
die Lettern genaue Abmessungen erhielten,
denen entsprechend der persische und türki-
sche Kalligraph auch heute no ch seine Buch-
staben fo rmt. Dieser nasta‛līq genannte Stil
errreichte seine Vo llendung am Timuridenho f
in Herat, wo Sultan ‛Ali Maschhadī (gest.
1519) und sein Schüler Mīr ‛Alī Harawī (gest.
in Buchara um 1550) Meisterwerke eleganter
Kalligraphie schufen, die bald im gesamten
Orient, so weit er unter persischer Kulturvo r-
herrschaft stand (o smanische Türkei, Indien)
bewundert wurde (Abb. 39.11). In Iran selbst
war es Mīr ‛Imād (ermo rdet 1615), dessen
Beispiel bis heute als richtunggebend gilt. Für
das Arabische eignet sich der „hängende“ Stil
nicht. Man hat das schwingende, elegante na-
sta‛līq als „Braut der Schriften“ bezeichnet,
weil es vo r allem für Po esie geeignet ist. In
späterer Zeit wird nasta‛līq in Iran und Indien
auch in der Epigraphik verwendet. Im no r-
malen Schreibgebrauch entwickelte sich do rt
im 17. Jahrhundert die šikasta, „gebrochene
Schrift“, die bis heute die persische Hand-
schrift do miniert, den Leser aber vo r schwie-
rige Probleme der Entzifferung stellt.
Mehr als in anderen islamischen Gebieten
wurden im persisch beeinflußten Raum nicht
nur Bücher verschiedenster Art geschrieben,
so ndern die Kunst der Einzelblätter entwik-
kelte sich zu ungeahnten Höhen. Man schrieb
Wo rte des Pro pheten o der fro mme Sprüche,
kleine Liebesgedichte o der Chro no gramm-
Verse auf Einzelblätter, o ft aus feiner Pappe,
die dann mit Arabesken verziert o der mit
vegetabilischem Deko r, ja mit Miniaturen-
Bo rten umgeben o der auf Marmo rierpapier
39.  Die arabische Schriftkultur
geklebt wurden — Gedicht und Deko r bil-
deten eine Einheit.
Dasselbe gilt für das nasḫ, das in der Türkei
durch Scheich Hamdullah (gest. 1519) weiter-
entwickelt wurde. Seine Albumblätter wie
auch die seiner Schüler sind berühmt, und
seine Tradition lebt bis heute fort.
Oft wurden im persischen Gebiet im 15.
und 16. Jahrhundert Verse in so genannte sa-
fīna „Bo o t“, geschrieben, kleine Hefte, die an
der Schmalseite zusammengeheftet waren und
die man leicht im Ärmel o der im Turban mit
sich führen ko nnte, (also „Taschenbücher“).
Fragmente so lcher fein geschriebener safina
wurden später, wenn das Büchlein zerlesen
war, o ft ausgeschnitten und als Randdeko -
ratio n für Miniaturen auf Buchseiten aufge-
klebt.
4. Buchstabenmystik
Kalligraphie war ein wichtiger Teil der Kultur.
Zwar gibt es nur wenige Gedichte, die beso n-
ders schöne kalligraphische Pro dukte lo ben
(so die persischen Verse des Mo ghul-Dichters
Kalīm, gest. 1551, der die berühmten Alben
der Mo ghulkaiser po etisch besang), aber un-
gezählte Dichter verglichen den Garten mit
einem Buch, o der ein Buch mit einem Ro sen-
garten (der Titel vo n Sa‛dīs, gest. 1292), Gu-
listān, „Ro sengarten“ war für so lche Sinn-
spiele beso nders geeignet), und die hundert
Blätter der Ro se ko nnten als Buch erscheinen,
aus dem die Nachtigall den Text ihrer Lieder
las. Die ganze Welt erschien als ein Buch;
denn die arabische Schrift wurde nicht nur
als das einzige Mittel angesehen, Go ttes ur-
ewiges Wo rt festzuhalten, o der als eine beso n-
ders wichtige künstlerische Ausdrucksfo rm
(da Bilder mit menschlichen Darstellungen
verpönt waren), so ndern diente auch Mysti-
kern und Dichtern als Inspiratio nsquelle.
Man fand Parallelen zwischen den 28 Buch-
staben des Alphabets, den 28 Mo ndstatio nen
und den 28 Pro pheten, die im Ko ran als Mu-
hammad vo rausgehend erwähnt sind. Die Li-
gatur lām-alif , paßte (als 29. „Buch-
stabe“) zwar nicht in dieses Schema, diente
aber zu mannigfachen Vergleichen, die vo m
lā des Glaubensbekenntnisses als eines zwei-
schneidigen Schwertes, das alles außer Go tt
„abschneidet“, bis zum Sinnbild enger Um-
armung reichen. Und wenn die ganze Welt
als Buch angesehen wurde, in dem sich Go ttes
Zeichen o ffenbarten, so ko nnte man die Men-
schen als Buchstaben darin ansehen. Wäh-
rend dieser Gedanke die Mystiker zu ho ch-
533
fliegenden Spekulatio nen anregte, sahen die
Dichter in den einzelnen Buchstaben des Al-
phabetes auch menschliche Fo rmen — das
schlanke alif gleicht der schlanken Gestalt
des/der Geliebten, das kleine runde m war
dem Mündchen vergleichbar, die sich lang
streckenden Buchstaben wie l o der ‛ain
ko nnten als Symbo l für die langen Lo cken
dienen. Oder umgekehrt: lange schwarze Lo k-
ken um ein schönes Gesicht, das häufig mit
einem fehlerlo s geschriebenen Ko ranexemplar
verglichen wird, sehen aus wie Marginalien,
an den Rand des ‘Buches der Schönheit’ ge-
schriebene Erläuterungen. Das Wo rt ḫaṭṭ,
„Schrift“ hat auch die Bedeutung „erster
Bartflaum“, und so erfanden die Dichter un-
gezählte, und unübersetzbare, Wo rtspiele, in
denen sie den sprießenden Flaum des jungen
Geliebten als wunderbare Schrift ansahen, die
ko stbarer als Jāqūt („Rubin“, auch Name des
Meisterkalligraphen) ist.
Der Ko ran bo t ebenfalls zahlreiche Ver-
gleiche mit und Anspielungen auf die Schrift.
Würde man nicht am Jüngsten Tag das Buch
der Taten in die Hand gelegt beko mmen, das
die Schreiberengel im Laufe des Lebens mit
ihren Aufzeichnungen gefüllt hatten? So ist
das Buch der Sünder ganz schwarz; aber da
o rientalische Tinte wasserlöslich ist (und das
Abwaschen ungewünschter Bilder nicht selten
war), ho fften die Dichter, diese Schwärze mit
Tränen der Reue abwaschen zu können. Der
Gedanke der wo hlverwahrten Tafel, auf der
alles Künftige geschrieben ist, und der urewi-
gen Feder bo t ungeahnte Möglichkeiten zur
Verwendung vo n Schriftsymbo lik, und man
zögerte nicht, die Anfangswo rte vo n Sura 68,
Nūn wa‛l-qalam, „N, und bei der Feder!“ auf
das urewige Tintenfaß, dem das n in seiner
iso lierten Fo rm ähnelt und die Feder des
Geschicks anzuwenden. Ja, spätere Dichter
mo chten behaupten, daß jeder Buchstabe (=
Mensch) gegen den göttlichen Kalligraphen
Klage führt, da er ein Papierhemd trägt, d. h.
auf Papier geschrieben ist (das Papierhemd
war im Mittelalter das Gewand des Klägers
bei Gericht) — d. h., alle Menschen sind mit
ihrer Stellung auf dem „Blatt des Zeit“ o der
ihren Nachbarn (die schlecht geschriebenen
Lettern ähneln) unzufrieden.
Neben dem „no rmalen“ symbo lischen Sinn
der Buchstaben gab es no ch einen weiteren,
eso terischen Sinn. Alif, als erster Buchstabe
des Alphabetes mit seinem Zahlwert 1 ist das
Symbo l für den einen und einzigen Go tt; das
alif zu kennen bedeutet bei den mystischen
Dichtern, das göttliche Wesen zu erkennen.
534
Abb. 39.12: Sura 105, „Der Elefant“, in Elefanten-
form. Indien, 19. Jahrhundert
Man braucht dazu nicht die ungezählten
theo lo gischen Traktate, no ch die gewaltigen
Biblio theken — e i n Buchstabe genügt. Ferner
hat jeder Buchstabe einen Zahlwert, und zwar
in der Reihenfo lge des alten semitischen Al-
phabetes. Dadurch ko nnte man geistreiche
Chro no gramme für beso ndere Ereignisse bil-
den, die zu einer eigenen Literaturgattung
wurden, vo r allem in den persisch beeinfluß-
ten Gebieten. Indien dürfte das Land sein,
wo diese „spinnwebige“ Kunst zur höchsten
Entfaltung kam. Ein Beispiel: das Wo rt wāḥid,
‘eins’ hat den Zahlwert 19 ( w = 6, a = 1;
ḥ = 8, d = 4), und wurde zur heiligen Zahl
der Bahais. Nach mystischer Lehre so llen
Go ttes Namen in der Meditatio n entspre-
chend ihrem Zahlwert wiederho lt werden, um
zu wirken, so Allāh 66 Mal, raḥmān ‘Barm-
herzig’ 299 Mal usw. Aus dieser vielfachen
religiösen Verwendung der arabischen Buch-
staben erklärt sich die Neigung, aus bestimm-
ten Fo rmeln Schriftbilder zu schaffen, in de-
nen man z. B. aus den Namen der Panǧtan
(Muhammad, seine To chter Fāṭima, deren
Gatten ‛Alī und ihrer beiden Söhne Ḥasan
und Ḥusain) Gesichter o der andere Fo rmen
gestaltete, o der aus Ko ranversen und fro m-
men Anrufungen Tier- und Menschengestal-
ten fo rmte (Abb. 39.12). Der Vetter und
Schwiegerso hn des Pro pheten, ‛Alī, hatte den
Beinamen „Löwe Go ttes“; Anrufungen an
ihn werden daher gern in Löwengestalt ge-
schrieben. So lche Kalligramme haben die mo -
dernen Maler der islamischen Welt in jüngster
IV. Schriftkulturen
Zeit o ft inspiriert, da man auf diese Weise
eine typisch „islamische“ Kunst zu schaffen
hoffte.
5. Kalligraphie
Die Ausbildung des Kalligraphen, der in all
diese Geheimnisse eingeweiht wurde, war lang
und mühselig. Der Anwärter mußte die rich-
tige Art des Sitzens lernen, das Papier mit
Stärke und einem Achat glätten, seine eigene
Tinte zubereiten und, das wichtigste Erfo r-
dernis, seine Feder entsprechend dem ge-
wünschten Stil mehr o der minder schräg an-
schneiden, mit einem kleinen Einschnitt nahe
der Mitte der Schnittkante, und er mußte
Mo nat um Mo nat jeden einzelnen Buchsta-
ben üben, bis er am Ende seine iǧāza, das
Diplo m, erhielt, das ihn o der sie ermächtigte,
ein Schriftstück mit eigenem Namen zu zeich-
nen.
Da die Kalligraphen, wie die Gelehrten und
Künstler allgemein, einer bestimmten Tradi-
tio nskette fo lgten, kann der Kenner beim An-
blick eines schönen Schriftstückes rasch er-
kennen, welcher Schule der Kalligraph ange-
hört hat. Während man nur wenige Namen
vo n Miniaturmalern kennt, ist die Anzahl der
Kalligraphen, deren Lebensdaten einigerma-
ßen bekannt sind, sehr gro ß, und die Muslime
haben vo n früh an Fachbücher über die
Kunst des Schreibens — sei es für die Kanz-
leisekretäre, sei es für Spezialisten auf anderen
Gebieten — verfaßt. In allen islamischen Län-
dern gibt es umfangreiche Sammlungen vo n
Bio graphien berühmter Kalligraphen. Legen-
den haben sich um einige der größten vo n
ihnen gebildet, und ihre Namen ko mmen
auch in der Literatur in mehr o der weniger
verschlüsselter Form vor.
Zahlreiche islamische Herrscher waren
gute Kalligraphen, seien es die timuridischen
Prinzen Ibrahim and Bayso nghur in Schiraz
bzw. Herat im frühen 15. Jahrhundert o der
Mo ghulprinzen und -kaiser; seien es o smani-
sche Herrscher o der, im 12. Jahrhundert, der
no rdafrikanische Fürst Ibn Bādīs. Auch
Frauen erscheinen als Kalligraphen und ko -
pierten Ko ranexemplare o der fro mme Texte,
wie etwa die ḥilya, ein „Bild“ des Pro pheten,
das, in feinster nasḫ Kalligraphie in einer be-
stimmten Ano rdnung geschrieben, die schö-
nen äußeren und inneren Qualitäten des Pro -
pheten Muhammad darstellt und vo r allem
in der o smanischen Kunst verwendet wurde.
(Mädchen wurden o ft nur im Lesen, nicht
aber im Schreiben unterwiesen, „damit wir
39.  Die arabische Schriftkultur
keine Liebesbriefe schreiben ko nnten“, wie
mir eine alte Türkin schelmisch versicherte.)
Es ist nicht überraschend, daß Biblio the-
ken vo n früh an in der islamischen Welt blüh-
ten, und mancher Literat hat seine Erfahrun-
gen, seine Freude und sein Leid, mit Büchern
niedergeschrieben, denn allzuleicht ko nnten
Ungeziefer o der Mäuse die ko stbaren Schätze
zerstören. Auto graphen wurden so rgfältig ge-
sammelt, und biblio phile Gelehrte o der Für-
sten ließen eher ein Buch no chmals abschrei-
ben, als es zu verleihen. Die theo lo gischen
Ko llegien ebenso wie die Mo scheen hatten
eine mehr o der weniger reich bestückte Bi-
blio thek für die Studenten. Eine der gro ßar-
tigsten Biblio theken der islamischen Welt war
die des ‛Abdur Raḥīm Khānkhānān (gest.
1627), des Generalissismus vo n Kaiser Akbar
in Indien, der in seiner Biblio thek fast hundert
Menschen beschäftigte und dem zahlreiche
Dichter ihre eigenen Dichtungen widmeten.
Viele der aus so lchen Biblio theken erhal-
tenen Bücher tragen Siegel o der No tizen der
Besitzer. Die Fürsten hatten ihr kunstvo lles
Namenssiegel und die tughra, die man seit
alters an den Anfang eines o ffiziellen Do ku-
mentes setzte. Dieser Schriftzug ko nnte aus
dem Handdruck des — manchmal illiteraten
— Herrschers abgeleitet sein, do ch ist sein
Ursprung unklar. Die Sekretariate, dīwān, be-
schäftigten beso ndere Kalligraphen, die die-
sen Schriftzug schrieben und, vo r allem im
o smanischen Reich, mit den verschiedensten
Deko ratio nen umgaben (s. Abb. 39.13 auf
Tafel VIII). Heute wird das Wo rt tughra für
jedes Kalligramm verwendet. Münzen trugen
vo m Ende des 7. Jahrhunderts an arabische
Schriftzeichen, so die einfachen Zeichen des
Glaubensbekenntnisses, das an die Stelle der
antiken Götterbilder trat (s. Abb. 22.2). Spä-
ter wurde der Deko r ko mplizierter, und
tughra-artige Embleme erschienen. Aus diesen
entwickelten sich im 19. Jahrhundert die
kunstvo llen Schriftf o rmen auf Bankn o ten
und Briefmarken, deren Fo rm vo n den in der
Verwaltung tätigen Kalligraphen ausgebildet
wurde (s. Abb. 61.5). Auch jetzt, da die tughra
im o ffiziellen Gebrauch durch andere Fo rmen
ersetzt ist, versucht man die kalligraphische
Traditio n in Do kumenten zu einem gewis-
sen Grade weiterzuführen, o bgleich manche
mo dernen Ausführungen ov n arabischer
„Kunst“-Schrift die Harmo nie der klassischen
Kalligraphie vermissen lassen.
6. Das Aljamiado-Phänomen
Da die arabische Schrift das Bindeglied zwi-
535
schen den verschiedenen islamischen Völkern
darstellt, ist es natürlich, daß sich auch Spra-
chen, die der Struktur nach dem Arabischen
ganz fern stehen, dieser Schrift bedienten. Die
gro ße Zahl arabischer Lehnwörter, die durch
Ko ran und ḥadīth in die islamischen Sprachen
einflo ssen, machte einen in arabischen Lettern
geschriebenen Text in Türkisch o der Urdu, in
Paschto o der Suaheli einigermaßen entziffer-
bar. Umgekehrt, wenn eine früher in arabi-
schen Buchstaben geschriebene Sprache wie
das Türkische aus po litischen Gründen (Eu-
ro päisierung, Bruch mit der islamischen Ver-
gangenheit) jetzt in Lateinschrift geschrieben
wird, hat der des Arabischen Kundige gro ße
Mühe, arabische o der persische Wörter zu
erkennen, da weder die verschiedenen s-Laute
no ch die drei h-Laute des Arabischen, ganz
zu schweigen vo m gutturalen ‛ain, in der
Schrift erscheinen. So wird aus dem Namen
der Gattin des Pro pheten, Ḫadīǧa, Hatçe. Die
klassische Literatur mit ihren unzähligen
Wo rt- und Buchstabenspielen ist zum ver-
schlo ssenen Buch gewo rden. In einer Reihe
vo n Sprachen werden arabische und lateini-
sche bzw. kyrillische Schrift nebeneinander
verwendet. Zum Teil bilden die arabischen
Lettern auch eine Art Geheimsprache, wie im
Aljamiado, jenem Spanisch in arabischen
Buchstaben, dessen sich die Mo risko s nach
der spanischen Reco nquista bedienten. So lche
Phäno mene, die auch in slavischen und an-
deren Sprachen vo rko mmen, ermöglichen es,
ältere Sprachfo rmen durch die Art, wie sie in
arabischen Lettern transkribiert werden, zu
erkennen. Das so genannte Aljamiado -Phä-
no men findet sich im Balkan, unter den Mus-
limen Zentralasiens und in Afrika. Umge-
kehrt macht Arabisch in chinesischen Zeichen
dem Leser die größten Schwierigkeiten. Eine
Tendenz, vo n den aufgezwungenen westlichen
Schriftsystemen zum Arabischen zurückzu-
kehren, wird nach der Auflösung der So wjet-
unio n in Zentralasien sichtbar, wo bei es das
Pro blem gibt, daß beispielsweise das Özbe-
kische im Laufe der Zeit mehrere arabische
Umschriften (mit piene o der Defektivschrei-
bungen) gehabt hat. Selbst in Ländern, in
denen die arabische Schrift aus po litischen
Gründen vo r einigen Jahrzehnten abgeschafft
wo rden war, macht sich wieder ein reges In-
teresse an ihr bemerkbar, sei es auch nur um
der ästhetischen Möglichkeiten des arabi-
schen Alphabetes willen, das auch Künstler
aus der Türkei o der Malaysia (beide latein-
schriftlich) zu Kalligrammen o der zur Ver-
wendung arabischer Buchstaben in Bildern
oder sogar in Plastiken anregt.
536
7. Ausblick
Da die Schrift Träger der Offenbarung ist,
gab es gro ße Widerstände, als die erste Druk-
kerpresse in der Türkei zu Beginn des 18.
Jahrhunderts eingeführt wurde, und man
zieht es immer no ch vo r, ein Exemplar des
Ko rans in der Handschrift eines Meisterkal-
ligraphen fo to mechanisch o der in ähnlichen
Pro zessen zu vervielfältigen. Inzwischen hat
sich auch die Co mputer-Industrie daran ge-
macht, Entwürfe schöner und interessanter
arabischer Zeichen in allen erdenklichen Aus-
formungen zu entwickeln.
Der vielfache Sinn der arabischen Schrift
— vo m Aussagewert über die unerschöpfli-
chen künstlerischen Gestaltungsmöglichkei-
ten zu kabbalistischen Spielen o der als inte-
graler Bestandteil der literarischen Bilderspra-
che — gibt ihr eine zentrale Stellung in der
islamischen Kultur, und man ist geneigt, dem
angeblichen Wo rt des Pro pheten Glauben zu
schenken, daß jemand, der die basmala, d. i.
die Fo rmel „Im Namen Go ttes des Allbarm-
herzigen des Allerbarmers“ schön schreibt,
ins Paradies ko mmen werde, und hört gern
die persische Behauptung, daß die Tinte des
Kalligraphen ihm, wie das legendäre Lebens-
wasser, ewiges Leben schenkt.
Abb. 39.14: Die Formel „Im Namen Gottes des
Allbarmherzigen des Allerbarmers“ (basmala) in
dīwānī Schrift. Türkei, 1967
40. Das Mittelalter in Europa: Lateinische Schriftkultur
1. Vorbemerkung
2. Manu hominibus praedicare. Wesen und Wert
lateinischer Sprachkultur und Schriftlichkeit
im Mittelalter
3. Traditio, correctio und innovatio. Von der Ka-
rolingerzeit zum Hochmittelalter
4. Zwischen Wissenschaft, Gottverlangen und
Weltgetriebe. Wandlungen im Hoch- und
Spätmittelalter
IV. Schriftkulturen
8. Literatur
Flury, Samuel. 1920. Islamische Schriftbänder:
Amida-Diyarbekir, XI. Jahrhundert. Basel.
Gro hmann, Ado lf. 1967/1971. Arabische Paläo gra-
phie. Wien, 2 Bände.
Hegyi, Othmar. 1979. Mino rity and Restricted Uses
o f the Arabic Alphabet: The Aljamiado Pheno -
menon. JAOS 99, 262—69.
Huart, Clément 1908. Les calligraphes et les minia-
turistes de l’Orient musulman. Paris (repr. 1972).
„Khatt“, Encyclo pedia o f Islam, 2nd. ed. vo l. IV,
1973, columns 1112—30.
Krenko w, Fritz. 1922. The Use o f Writing fo r the
Preservatio n o f Ancient Arabic Po etry. Ajabnama,
Studies in Ho no ur o f E. G. Bro wne, Cambridge,
261—68.
Lings, Martin. 1976. The Quranic Art o f Calligra-
phy and Illumination. London.
Mino rsky, Vladimir. 1989. Calligraphers and Paint-
ers. A Treatise by Qadi Ahmad so n o f Mir-Munshi
(ca. AH 1015/AD 1606) Translated fro m the Per-
sian. Washington DC.
Ro senthal, Franz. 1971. Fo ur Essays o n Art and
Literature in Islam. Leiden.
Schimmel, Annemarie. 1984. Calligraphy and Is-
lamic Culture. New Yo rk (mit umfangreicher Bi-
bliographie).
Scho eler, Grego r. 1992. Schreiben und Veröffentli-
chen. Zur Verwendung und Funktio n der Schrift
in den ersten islamischen Jahrhunderten. Der Islam
69, 1—43.
Sellheim, Rudo lf. 1968. Die Mado nna mit der ša-
hāda. In Graef, Erich (ed.), Festschrift für Werner
Caskel. Leiden.
Vo lo v, Lisa. 1966. Plaited Kufic o n Samanid Epi-
graphic Pottery. Ars Orientalis 7, 10—33.
Annemarie Schimmel, Bonn (Deutschland)
5. Methoden, Ergebnisse und Desiderate der
Forschung
6. Literatur
1. Vorbemerkung
Ein Abriß der lateinischen Schriftkultur des
abendländischen Mittelalters (500—1500)
kann scho n auf Grund ihrer unvergleichlich
536
7. Ausblick
Da die Schrift Träger der Offenbarung ist,
gab es gro ße Widerstände, als die erste Druk-
kerpresse in der Türkei zu Beginn des 18.
Jahrhunderts eingeführt wurde, und man
zieht es immer no ch vo r, ein Exemplar des
Ko rans in der Handschrift eines Meisterkal-
ligraphen fo to mechanisch o der in ähnlichen
Pro zessen zu vervielfältigen. Inzwischen hat
sich auch die Co mputer-Industrie daran ge-
macht, Entwürfe schöner und interessanter
arabischer Zeichen in allen erdenklichen Aus-
formungen zu entwickeln.
Der vielfache Sinn der arabischen Schrift
— vo m Aussagewert über die unerschöpfli-
chen künstlerischen Gestaltungsmöglichkei-
ten zu kabbalistischen Spielen o der als inte-
graler Bestandteil der literarischen Bilderspra-
che — gibt ihr eine zentrale Stellung in der
islamischen Kultur, und man ist geneigt, dem
angeblichen Wo rt des Pro pheten Glauben zu
schenken, daß jemand, der die basmala, d. i.
die Fo rmel „Im Namen Go ttes des Allbarm-
herzigen des Allerbarmers“ schön schreibt,
ins Paradies ko mmen werde, und hört gern
die persische Behauptung, daß die Tinte des
Kalligraphen ihm, wie das legendäre Lebens-
wasser, ewiges Leben schenkt.
Abb. 39.14: Die Formel „Im Namen Gottes des
Allbarmherzigen des Allerbarmers“ (basmala) in
dīwānī Schrift. Türkei, 1967
40. Das Mittelalter in Europa: Lateinische Schriftkultur
1. Vorbemerkung
2. Manu hominibus praedicare. Wesen und Wert
lateinischer Sprachkultur und Schriftlichkeit
im Mittelalter
3. Traditio, correctio und innovatio. Von der Ka-
rolingerzeit zum Hochmittelalter
4. Zwischen Wissenschaft, Gottverlangen und
Weltgetriebe. Wandlungen im Hoch- und
Spätmittelalter
IV. Schriftkulturen
8. Literatur
Flury, Samuel. 1920. Islamische Schriftbänder:
Amida-Diyarbekir, XI. Jahrhundert. Basel.
Gro hmann, Ado lf. 1967/1971. Arabische Paläo gra-
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Huart, Clément 1908. Les calligraphes et les minia-
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„Khatt“, Encyclo pedia o f Islam, 2nd. ed. vo l. IV,
1973, columns 1112—30.
Krenko w, Fritz. 1922. The Use o f Writing fo r the
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Schimmel, Annemarie. 1984. Calligraphy and Is-
lamic Culture. New Yo rk (mit umfangreicher Bi-
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chen. Zur Verwendung und Funktio n der Schrift
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Sellheim, Rudo lf. 1968. Die Mado nna mit der ša-
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Caskel. Leiden.
Vo lo v, Lisa. 1966. Plaited Kufic o n Samanid Epi-
graphic Pottery. Ars Orientalis 7, 10—33.
Annemarie Schimmel, Bonn (Deutschland)
5. Methoden, Ergebnisse und Desiderate der
Forschung
6. Literatur
1. Vorbemerkung
Ein Abriß der lateinischen Schriftkultur des
abendländischen Mittelalters (500—1500)
kann scho n auf Grund ihrer unvergleichlich
40.  Das Mittelalter in Europa: Lateinische Schriftkultur
breiten und vielfältigen Überlieferung und ih-
rer fo lgenreichen Entwicklungen kaum in ver-
nünftige Relatio n zu Darstellungen anderer
Schrift- und Kulturräume der Menschheits-
geschichte gebracht werden. Eine vo rläufige
Schätzzahl vo n allein etwa einer ½ Millio n
lateinischer Handschriften dürfte nicht zu
ho ch gegriffen sein, wo bei wir davo n ausge-
hen können, daß nur ein minimaler Bruchteil
der gesamten lateinischen Schriftpro duktio n
die Wirren der Jahrhunderte überstanden hat
und vielleicht nur no ch ein Pro mille des ur-
sprünglich Pro duzierten erhalten ist. Demge-
genüber fällt der bis ins Ho chmittelalter ver-
schwindend geringe Anteil vo lkssprachlicher
Handschriften so gut wie nicht ins Gewicht,
auch wenn man bedenkt, daß in allen Zahlen
no ch nicht einmal die Hinterlassenschaften
der überwiegend lateinischen Urkunden-
schriftlichkeit, v. a. der gro ßen mittelalterli-
chen Kanzleien, wie etwa der päpstlichen, mit
eingerechnet sind. Inso fern können für unse-
ren Zeitraum nur wenige spezifische Züge und
ausgewählte, für uns heute no ch bedeutungs-
ov lle Charakteristika der abendländischen
Schrift- und Buchkultur aufgezeigt werden.
Ihre Bedeutung mag allein daraus ersichtlich
werden, daß die karo lingische Minuskel als
die wo hl wesentlichste Schriftentwicklung des
gesamten Mittelalters in ihrer humanistischen
Nachbildung bis in die Gegenwart in Fo rm
unserer heutigen Druckschrift ausstrahlt (→
Art. 12, 13). Sie wird spätestens im nächsten
Jahrtausend die eigentliche Weltschrift sein.
2. Manu hominibus praedicare. Wesen
und Wert lateinischer Sprachkultur
und Schriftlichkeit im Mittelalter
Das Christentum als Buch- und Offenba-
rungsreligio n verlangte eine intensive Ausein-
andersetzung mit dem geschriebenen Wo rt
v. a. der Heiligen Schrift, um in die Geheim-
nisse des Glaubens tiefer eindringen zu kön-
nen, die etwa in Typo lo gie und mehrfachem
Schriftsinn der Bibel verbo rgen waren. So mit
waren Lesen und Schreiben unverzichtbare
Vo raussetzungen für die Praxis der christli-
chen Wissenschaft, in deren Dienst Augustin
in seinem Werk De doctrina christiana die
heidnischen artes liberales gestellt hatte, wel-
che in seiner Nachfo lge Cassio do r († 583) in
seinen pro grammatischen Institutiones mit
einem beso nderen philo lo gischen Akzent ver-
sehen hatte. Die geistesgeschichtliche Wir-
kung dieser Schrift auf das Mittelalter so llte
537
nicht überbewertet werden. Denno ch bleibt
festzuhalten, daß sich spätestens mit ihr
grundlegende Veränderungen in antiker Bil-
dung und Schriftlichkeit abzuzeichnen began-
nen. Nicht nur verlo ren die freien Künste ihre
Funktio n, der Lebensbewältigung draußen zu
dienen, und ‛verinnerlichten’ gleichsam zu
Hilfswissenschaften theo ol gischen Verständ-
nisses. Viel mehr no ch gewann das Schreiben
christlicher Werke, ja selbst die blo ße Ab-
schreibetätigkeit im Klo ster einen nie zuvo r
gekannten Eigenwert. Wie ein ro ter Faden
zieht sich daher durchs Mittelalter die Vo r-
stellung vo m anstrengenden Schreiben als
Go ttesdienst, ja als Mittel der Askese, wo -
durch sich der Schreiber selbst vo n Sünden
reinigen und den Lesern mit seinen Händen
das ewige Heil predigen ko nnte. Diese Hal-
tung finden wir nach Cassio do r in den mo -
nastischen Consuetudines der Refo rmo rden,
die die eigens abgestellten Schreibermön-
che vo m Offiziumsdienst befreiten (z. B. in
Cluny; Fichtenau 1946, 155 ff), aber ebenso
ausdrücklich in den Statuten der beso nders
schreibfreudigen Orden des Ho ch- und Spät-
mittelalters (z. B. Kartäuser, Devotio-moder-
na-Bewegung, Windesheimer Ko ngregatio n)
und selbst no ch im 15. Jahrhundert in Jo han-
nes Gerso ns Werk De laude scriptorum (a.
1423).
Der Stellenwert und die Tiefenwirkung der
do minierenden lateinischen Schriftlichkeit in
der abendländischen Kultur des Mittelalters
ist nicht zu überschätzen. Latein war Aus-
gangssprache in den unterschiedlich stark ro -
manisierten Pro vinzen des Imperium Ro ma-
num, die eine mehr o der weniger ungebro -
chene lateinische Schrift- und Sprechtraditio n
aufwiesen, und unterlag do rt in seinen vulgär-
sprachlichen Varianten einer sprachgeschicht-
lichen Regio nalisierung (Iberische Halbinsel,
Italien, No rdafrika; Löfstedt, 1975), der für
die frühmittelalterliche Zeit eine bemerkens-
werte schriftgeschichtliche Parallele zur Seite
gestellt werden kann, inso fern sich die vo rka-
ro lingischen ‛Schrifttypen’ (nicht: ‘Natio nal-
schriften’) aus der einen römischen Schrift her-
auskristallisierten, was ausdrücklich zum er-
sten Mal vo n Scipio ne Maffei (1675—1755)
gezeigt wurde. Als Träger unterschiedlicher la-
teinischer K o mmunikatio nssituatio nen (zum
Wesen des Mittellateins: Traube 1911, 31—
121; vo n den Steinen 1957) nahmen die nach
Zeit und Raum unterschiedenen lateinischen
Schriftsysteme auch verschiedene Funktio nen
wahr. Während sich lateinische Sprache und
Schrift in den germanischen Nachfo lgestaaten
538
des untergegangenen weströmischen Reiches
in ihrer ko mmunikativen und schriftlichen
Traditio n o rganisch fo rtentwickelten und ins-
beso ndere in der no ch unter alter Herrschaft
entstandenen römischen Kirche seit dem 6.
Jahrhundert ihren Hauptträger fanden, aber
do ch nicht nur Klerikerschrift und -sprache
waren, gerieten sie durch Impo rt in die Rand-
bereiche und Länder außerhalb des Imperiums
zur ausschließlichen o V rbildsprache und
-schrift.
Vo r allem in Oberitalien erhielten sich bis
weit ins Frühmittelalter hinein alte Schrift-
und Sprachtraditio nen. Auch auf der Ibe-
rischen Halbinsel war bis zum Untergang
des Westgo tenreiches (711) ein Spätlatein in
außero rdentlicher Gepflegtheit in Gebrauch,
und selbst die spätantiken Buchschriften wur-
den no ch weiterverwendet. Auch dürften sich
die Reste der in den byzantinischen und ara-
bischen Ero berungsstürmen des 6. und 7. Jahr-
hunderts untergegangenen Schrift- und Lite-
raturpro vinz No rdafrika, die als letzte Schrift-
erfindung der Antike die westliche Halbun-
ziale hervo rgebracht hatte (litterae affrica-
nae, Bischo ff 1966, 2—4), nach Spanien geret-
tet haben. So entstand im multikulturellen
Schmelztiegel der Iberischen Halbinsel die seit
dem frühen 8. Jahrhundert nachweisbare west-
go tische (mo zarabische) Schrift, die bis ins
Ho chmittelalter lebenskräftig blieb. In Gallien
hingegen ist v. a. im 7. und 8. Jahrhundert par-
allel zum Verfall der Bildung (Annäherung der
Schriftsprache an die gespro chene Sprache)
ein Fo rmverlust in der lateinischen Schrift
festzustellen.
Das Latein der nichtro manisierten Länder
war hingegen vo n Anfang an fast ausschließ-
lich eine reine Kirchen- und Verwaltungsspra-
che, weil es erst mit der Missio n Einzug hielt.
Dabei entschied die Zeit der Christianisierung
als die Zeit der jeweils im Mutterland vo rherr-
schenden Haupttextschrift über die Art und
Weise, in der die aktuellen lateinischen Buch-
stabensysteme der wesentlichen ersten Schrift-
träger (Bibel, Psalter, Offiziumstexte und pa-
tristisches Schrifttum) die Schriftkultur der
einzelnen Länder beeinflußten. Da die westli-
che Kirche seit der zweiten Hälfte des 4. Jahr-
hunderts weitgehend lateinisch war, zudem in
Kult und Liturgie eine heilig gewo rdene Spra-
che verwandte und es scho n deshalb in den zu
missio nierenden Ländern keine gleichwertige,
geschweige denn überlegene Literalität geben
ko nnte, wurde das Erlernen der lateinischen
Sprache durch die heranzubildende einheimi-
sche Geistlichkeit unabdingbar.
IV. Schriftkulturen
So entwickelte Irland, das wo hl bereits im
5. Jahrhundert mit einer unko mplizierten
Schrift in Berührung geko mmen sein dürfte
(Patrick), im Laufe des 6. Jahrhunderts ein
eigenes lateinisches Schrifttum. Vo m ur-
sprünglichen römisch-lateinischen Schriftwe-
sen in Britannien war durch die Einwanderung
der Angeln, Sachsen und Jüten (5. Jh.) kaum
etwas übriggeblieben, so daß wir erst seit der
zweiten, diesmal kirchlichen Latinisierung
Eindrücke vo n insularer Schriftlichkeit gewin-
nen können. Die irische Missio n vo n No rden
(seit 634) und die grego rianische Missio n vo n
Süden (seit 597) ero berten die Insel mit ihren
jeweils eigenen Schriften (irische Halbunziale
und Minuskel, so wie römische Unziale, die
sich nach Verbreitung vo n Italien und No rd-
afrika her auf dem gesamten Festland etabliert
hatte; Lo we 1960). Die darauf erfo lgte irische
und angelsächsische Missio n auf dem Ko nti-
nent hingegen hinterließ ihrerseits in den in-
sularen Schriftinseln und Literaturzentren
Spuren, die sich o ftmals bis ins Ho chmittelal-
ter verfolgen lassen.
Am spätesten wurden die slawischen und
skandinavischen Siedlungsgebiete als lateini-
sche Schrift- und Literaturpro vinzen erschlo s-
sen (Önnerfo rs 1970). So mit können wir
im Frühmittelalter eine Vermittlung fremder
Schriften in andere Länder beo bachten, die in
ähnlicher Weise im Spätmittelalter durch die
Schriftverbreitung des universitären Buchhan-
dels und seiner internatio nalen Kundschaft
(ausländische Studenten) gewährleistet war.
Im Übergang vo n der Spätantike zum Mit-
telalter veränderte sich zusehends die Bil-
dungssituatio n. Nicht nur, daß im Zuge des
steigenden Analphabetismus die Privatlektüre
u. a. der Bibel und der heiligen Schriften im
Laienstand allgemein zurückging; auch das
Bildungsniveau der Bevölkerung sank be-
trächtlich und die bislang allgegenwärtige
Schriftlichkeit reduzierte und verlagerte sich
immer mehr auf die neuen so zialen Gruppen
in Kirche und Mönchtum, die das traditio -
nelle Schulschrifttum und die Metho den des
spätantiken Schul- und Schreibunterrichts —
wenn auch durchsetzt mit christlichen Unter-
richtsidealen — ins Mittelalter hinüberretteten
(Riché 1981; Illmer 1979). Hieraus ergaben
sich zwei fo lgenreiche Entwicklungen: Zwar
verengte sich einerseits das Latein auf eine all-
gemeine Bildungs- und Gebildeten-, Urkun-
den- und Fo rmularsprache, do ch gewannen
andererseits Bibel und andere heilige Schriften
durch die christliche Ko nzeptio n vo m inspi-
rierten Wo rt Go ttes einen sakralen, ja o ft ma-
40.  Das Mittelalter in Europa: Lateinische Schriftkultur
gischen Charakter, den Bücher zuvo r kaum
besaßen. Gerade in der Vo rstellung, daß man
mit der Schrift Go ttes Wo rt bannen o der zu-
mindest verstehen helfen ko nnte, ferner im
Buch Go tt o der den Heiligen unmittelbar prä-
sent wähnte, war die Verehrung der Bibel, des
Evangelien- o der Heiligenbuches begründet.
Natürlich erwuchs nun ein Spannungsverhält-
nis zwischen älteren spätantiken Schrifttradi-
tio nen und jüngeren kirchlichen Buchwün-
schen, aus dem neue lateinische Textfo rmen
hervo rgingen, die man als gruppenspezifische
Erscheinungsfo rmen bezeichnen könnte und
in denen die mittelalterliche Buchkultur be-
reits in entscheidenden Zügen angelegt war.
Selbstverständlich do minierten die auf der Bi-
bel aufbauenden kirchlichen Text- und Buch-
fo rmen für Liturgie, Predigt und Exegese (z. B.
Evangeliar, Sakramentar, Ho miliar, Bibel-
ko mmentar), aber ebenso Gattungen, die dem
gemeinschaftlichen Leben (Regel-Handschrif-
ten) und To tengedächtnis ( memoria) der Ta-
gesheiligen, später auch der Versto rbenen
einer Ko mmunität dienten (Kalendarien bzw.
Martyr o ol gien: Dub o is 1978; Nekr o ol ge:
Huyghebaert 1972). Dabei spielte für die Le-
sung im öffentlichen Go ttesdienst wie im mo -
nastischen Kapitel die ebenso no ch in der
Spätantike entstandene hagio graphische Lite-
ratur eine überragende Ro lle während des ge-
samten Mittelalters, v. a. weil sie wie kaum
eine andere Gro ßgattung zahlreichen inno va-
tiven Wandlungen hinsichtlich Fo rmgebung
und Stilisierung unterwo rfen wurde (zum
Epo chenstil vo n Passio, Vita, Miracula, Trans-
latio: Berschin 1986—1991). Sie wird in der
Karo lingerzeit so gar eine eigene Buchgattung
hervorbringen.
Zu den wesentlichsten materiellen Verän-
derungen zählte sicherlich der Übergang zu
neuen Beschreibst o ffen und Buchf o rmen:
Während seit dem 4. Jahrhundert der Perga-
mentco dex im ganzen Abendland gegenüber
der Papyrusro lle im Vo rdringen begriffen war,
wurde das Papyrusbuch immer seltener und
auch die Pergamentro lle als buchgeschichtli-
ches Spezifikum verlo r an Bedeutung, o hne im
Mittelalter aber ganz außer Gebrauch zu ko m-
men. Ebenso dürfte die Schreibtafel für flüch-
tige No tizen weiterhin keine geringe Ro lle ge-
spielt haben, was sich jedo ch aus den wenigen
Überresten kaum belegen läßt (→ Art. 8). Im
Bereich vo n Textschrift, Textstrukturierung
und Seitenaufbau wurden zahlreiche spätan-
tike Entwicklungen bis weit in das Mittelalter
fo rtgeführt. No ch die Spätantike entwickelte
spätestens mit der Erfindung der Halbunziale
539
im Vierlinienschema das bis heute gültige Sy-
stem vo n Majuskel, Minuskel und Kursive,
und selbst die antiken Schriftentwicklungen
Kapitalis, Unziale (ca. ½ Tausend Hand-
schriften) und Halbunziale (über 200 Hand-
schriften) wurden o ft bis ins 9. Jahrhundert
weiterverwendet, auch wenn sich im Frühmit-
telalter scho n eigenständige Minuskelfo rmen
herausgebildet hatten (→ Art. 12). Bemer-
kenswert ist auch die häufig zu beo bachtende
Interdependenz zwischen Text-, Buch- und
Schrifttypen, in der die nach Herko mmen und
Anwendungsbereich unterschiedenen Buch-
typen der jeweiligen Gruppe (Mönche, Ge-
lehrte, Juristen etc.) ihren Ausdruck fanden,
eine Erscheinung, die bei der eno rmen Vielfalt
der spätmittelalterlichen Text- und Schriftar-
ten no ch deutlicher zutage treten so llte. Ab-
gesehen vo n außergewöhnlichen Buchfo rma-
ten, bei denen Bücher vo n geradezu mo nu-
mentalen Ausmaßen scho n rein äußerlich ein
kultur- o der kirchenp o litisches Pr o gramm
entwerfen ko nnten (spätantike Vergil-Hand-
schriften; Purpurevangeliare; kar
o lingische
Bibelpandekten: Bischo ff 1986, 43, n. 38; ita-
lienische Riesenbibeln des Investiturstreits:
Cahn 1982, 101—7), sind insbeso ndere be-
stimmte Schriftarten lange Zeit auch für be-
stimmte Buchtypen reserviert geblieben. So
wurden biblische Texte selten in Kapitalis ge-
schrieben, da sich die Schrift scho n zu Hier-
o nymus’ Zeiten aus der römischen Buchkalli-
graphie zurückzo g und im Übergang vo n der
Spätantike zum Frühmittelalter gegenüber
den jüngeren Textschriften zur Auszeich-
nungsschrift wurde (5./6. Jh.). Daher sind die
spätantiken Luxushandschriften, die aus ech-
tem Purpurpergament mit Go ld- und Silber-
tinte hergestellt wurden und stets dem Evan-
geliums- o der Psaltertext vo rbehalten blieben,
alle in Unziale geschrieben. Auch christliche
Pro satexte haben sich auffallenderweise nicht
in Kapitalis, so ndern nur in Unziale und Halb-
unziale erhalten. Und selbst für die klassische
Literatur wurde seit dem 4. Jahrhundert häu-
fig die Unziale als Textschrift gewählt, wäh-
rend Vergilexemplare mit Ausnahme weniger
Ostpro dukte nur in Kapitalis hergestellt wur-
den.
Auch visuelle Hilfen, die das Lesen der
Texte und die Suche vo n Textstellen erleichtern
so llten, wurden in der Spätantike durch eine
gezielte äußere und innere Strukturierung der
Texte entwickelt (Martin & Vezin 1990,
439—55). Zu denken ist etwa an die Entwick-
lung vo n Ko nko rdanztabellen zu den Evan-
gelien durch Eusebius, an Hiero nymus’ über-
540
sichtliche Gliederung des Vulgata-Textes per
cola et commata, an marginale Titel in der pa-
tristischen Literatur und natürlich an Inhalts-
bzw. Kapitelverzeichnisse vo r den einzelnen
Büchern eines Werkes ( capitulatio), deren
Überschriften im Frühmittelalter in redun-
danter Weise auch in den Text eingearbeitet
wurden, wo mit im Grunde unsere heutige
Buchstruktur (Inhaltsverzeichnis + geglieder-
ter Text) erfunden war. Ebenso kennzeichne-
ten die teilweise no ch vo n den Papyrusro llen
herrührenden Anfangs- und Schlußfo rmeln
(Incipit < incipere = beginnen; Explicit < ex-
plicare = entro llen) Textanfang und -ende,
vergrößerte Textbuchstaben (> Initialen)
einen Seiten- o der Ko lumnenbeginn, später
auch Sinneinschnitte, so wie mennigefarben
ausgezeichnete Textzeilen den Beginn eines
Werkes, den zu ko mmentierenden Text u. v. m.
(Lo we 1972, 273), wo rin der Ursprung der
mittelalterlichen Rubrizistik zu sehen ist. Auch
die Mehrspaltigkeit vo n Texten, die Hierarchi-
sierung vo n Schriften und die Unterscheidung
im Schriftgrad bei Text und Ko mmentar
waren spätantike Entwicklungen, die ins Mit-
telalter überno mmen wurden. Eine verbesserte
rheto rische Interpunktio n und die allmähliche
Einführung der Trennung der einzelnen Wör-
ter untereinander (Verlust der scriptura conti-
nua) gehören dann zu den einzigartigen Ent-
wicklungen des früheren Mittelalters, die dem
nicht mehr muttersprachlichen Lateinleser das
laute Lesen vereinfachen sollten.
Ko ntinuitäten römischer Fo rmen hinsicht-
lich Schriftträger, Schrift, innerer und äußerer
Fo rmen sind natürlich auch im frühmittelal-
terlichen Urkundenwesen festzustellen (Clas-
sen 1983). So wurde Papyrus als typisch anti-
ker Beschreibsto ff no ch für die berühmten Ra-
vennater Urkunden, die Ausfertigungen der
mero wingischen Königskanzlei (bis in die
2. Hälfte des 7. Jahrhunderts) und der päpst-
lichen Kanzlei (Urkunden bis 1057 und amt-
liche Bücher bis zum Ende des 11. Jahrhun-
derts) verwendet (Santifaller 1953, 32 ff). Die
traditi
o nalistische Haltung der Kanzleien
zeigte sich zudem in der Fo rtführung der
spätantiken Behördenschriften in Papst- und
Königskanzlei des Frühmittelalters (Kresten
1966), so daß z. B. die päpstliche Kuriale erst
nach einem langewährenden Verdrängungs-
pro zeß um 1123 zugunsten der mo derneren
kurialen Minuskel aufgegeben wurde (Frenz
1986, 14 f). Auch hielt sich traditio nell der
Brauch, die erste Zeile der Urkunden teilweise
(später ganz) durch eine verlängerte bzw. ver-
größerte Schrift gegenüber dem Rest des Tex-
IV. Schriftkulturen
tes hervo rzuheben (Papst- bzw. Königsurkun-
den). Ebenso wurde über längere Zeit traditio -
nelles Fo rmelgut in der Empfängernennung
( inscriptio) und natürlich die persönliche Na-
mensunterschrift als wesentliches spätantikes
Mo ment der privaturkundlichen Beglaubi-
gung weitergetragen. Die Papsturkunden sind
fo rmal gesehen so gar die unmittelbaren Nach-
fahren des antiken römischen Briefes. Erst der
allmähliche Schriftlichkeitsverlust bei den spä-
teren Mero wingerkönigen, insbeso ndere der
Übergang in den Präzepten vo n der eigenhän-
digen Unterschrift zur blo ßen Ergänzung
eines Kreuzes (Pippin der Jüngere) und später
zum Vo llziehungsstrich im Mo no gramm des
Königsnamens (Karl der Gro ße; Erben 1907,
145 ff) darf ebenso wie der so ziale Wandel im
Kanzleiperso nal (vo m Laienreferendar zum
Geistlichen) als sympto matisch für den allge-
meinen Mangel an Schriftkenntnis in den so -
zialen Oberschichten des Frankenreichs gel-
ten, wie ja überhaupt das weltliche Bildungs-
system im Verschwinden begriffen war (Kirn
1928, 132—4). Gleichzeitig aber gewann die
Besiegelung in der karo lingischen Urkunde als
wesentliche Beglaubigungsf o rm zunehmend
an Bedeutung. Ob allein aus der sehr schmalen
Materialgrundlage, wie sie zwangsläufig W.
Schlögl in seiner Arbeit (1978) über die nach-
weislich auto graphen herrscherlichen Unter-
fertigungen bis zum Interregnum hatte, auch
nur andeutungsweise Schlüsse auf eine tat-
sächlich vo rhandene allgemeine Schriftbeherr-
schung o der gar Bildung des jeweiligen (deut-
schen) Königs gezo gen werden können, muß
zweifelhaft bleiben. Eine verstärkte Wiederer-
langung vo n Schriftlichkeit in laikalen Kreisen
ist freilich erst wieder seit dem 13. Jahrhundert
zu ko nstatieren. Im Gegensatz zu den o bersten
Kirchenvertretern (zur Schriftlichkeit der Päp-
ste und Kardinäle: Katterbach & Peitz 1924)
blieben die weltlichen Herrscherkreise über
das gesamte Mittelalter hinweg weitgehend il-
literat. In der Regel sind eher Latein- und Le-
sekenntnisse, weniger aber Schriftbeherr-
schung v. a. im buchschriftlichen Sinne zu er-
warten (cf. Karl der Gro ße; Grundmann 1958,
Thompson 1960).
3. Traditio, correctio und innovatio.
Von der Karolingerzeit zum
Hochmittelalter
In der Karo lingerzeit vo llziehen sich im Be-
reich der Buch- und Urkundenschrift die we-
sentlichsten mittelalterlichen Veränderungen
40.  Das Mittelalter in Europa: Lateinische Schriftkultur
überhaupt, die jedo ch zu unterschiedlichen
Zeiten stattfanden und mit verschiedenen Ziel-
setzungen behaftet waren. Durch den sittli-
chen und kulturellen Niedergang der mero -
wingischen Kirche war auch das allgemeine
Sprach- und Bildungsniveau so weit gesunken,
daß eine umfassende Refo rm des Bildungssy-
stems an Klo ster- und Do mschulen no twendig
wurde. Denn nur ein gestiegenes kirchliches
Bildungsniveau ko nnte gewährleisten, daß der
Klerus die zugleich gefo rderten fehlerfreien
Texte richtig verstehen ko nnte (Bibel, exegeti-
sche und liturgische Literatur etc.), zumal man
glaubte, nur mit den richtigen Wo rten auch
richtig Go ttesdienst feiern zu können (Brun-
hölzl 1965). Deshalb wurde zur Hebung des
Sprach- und Schriftniveaus so ausnehmend
auf Grammatik und Ortho graphie Wert ge-
legt, und deshalb auch wurden verbindliche
No rmalexemplare der Bibel, des Sacramenta-
rium Hadrianum, der Benediktsregel, eines
Ho miliars, ja selbst der Klassiker hergestellt
und in der Ho fbiblio thek aufbewahrt (Bi-
scho ff 1981, 149 ff). Wenn auch einzelne Fäden
der Refo rm scho n vo n Pippin und Bo nifatius
angespo nnen wo rden waren, so gelang es do ch
erst Karl dem Gro ßen, sie in dem Mo ment zum
kraftvo llen Ganzen der karo lingischen Cor-
rectio zu verflechten (Schramm 1968), als er
sich nach der Perio de der o ffensiven Kriegspo -
litik einer Phase der mehr nach innen gerich-
teten Kulturpo litik zuwandte, um das entstan-
dene Riesenreich auch in seinem inneren Be-
stand zu festigen.
Das Bemühen um größere Klarheit und Ge-
fälligkeit in Fo rm und Stil der ebenso herun-
tergeko mmenen lateinischen Schriften fügt
sich zwar in den allgemeinen Willen zur Ko r-
rektur und Niveauhebung ein, do ch ist es nicht
ausdrücklicher Bestandteil des umfassenden
Bildungsauftrags der kar o lingischen H o f-
schule gewesen, was allein scho n daraus er-
hellt, daß Mo delle früher karo lingischer Mi-
nuskel bereits existierten, als das übrige Re-
fo rmpro gramm no ch gar nicht ins Leben ge-
rufen war. Daher können wir auch keineswegs
vo n einer ‛karo lingischen Schriftrefo rm’ spre-
chen, da es unter den Karo lingern zu keiner
zentral vo n o ben gelenkten Verbreitung eines
no rmativen Musters geko mmen ist. Ebenso -
wenig wird man dem Entwicklungsgang der
Schrift zur karo lingischen Minuskel gerecht,
wenn man sich die Vo rstellung zurechtlegt, die
Schrift sei nach einem guten alten Vo rbild wie-
derhergestellt wo rden; denn u. W. ist eine par-
tiell neue Schrift entstanden, indem zur Ver-
meidung früherer Zweideutigkeiten Buchsta-
541
ben ersetzt und harmo nisiert, so wie Abkür-
zungen und Interpunktio nszeichen differen-
ziert wurden (1. Austausch vo n cc-a, das als
do ppeltes c gelesen werden ko nnte, durch a. 2.
Parallele Bildung vo n n zu m gegenüber bisher
N. 3. Scheidung einer neuen ur-Kürzung vo n
der früher identischen us-Kürzung; Erfindung
des Fragezeichens). Die karo lingische Minus-
kel ist also gewissermaßen das Ergebnis einer
im allgemeinen Ko nsens der Zeit gefundenen
Schrift-Co rrectio (→ Art. 12). Daher läßt sich
das Ziel dieser karo lingischen Schriftentwick-
lung auch kaum unter der Fo rmel der norma
rectitudinis subsumieren, deren Stellenwert
und Tragweite J. Fleckenstein (1953) sichtlich
überschätzte, da sie nicht der Kernbegriff für
die allumfassende karo lingische Bildungsre-
fo rm gewesen sein dürfte. Die ‛lebendige Viel-
heit und Freiheit der Prägungen’ (Bischo ff
1981, 1), aus der wir karo lingische Schriftpro -
vinzen herauslesen können — eine geradezu
erstaunliche Parallele zu den sich allmählich
erschließenden Literaturlandschaften — ist
eher das Spiegelbild zahlreicher früherer lo -
kaler Entwicklungen, die sich in unterschied-
lichem Rhythmus vo llzo gen. Erst im Zuge
einer allgemeinen kalligraphischen Stilsuche
wurden die früheren Ansätze zur relativen
Einheitlichkeit geführt. Do ch vo llzo g sich die
völlige Durchsetzung der karo lingischen Mi-
nuskel zur alleinigen Textschrift ähnlich wie
die Sprachhebung über Generatio nen hinweg,
so daß etwa in den alemannischen o der insu-
laren Schriftzentren erst einige Zeit nach Karls
des Gro ßen Ableben († 814) der alte Schrifttyp
aufgegeben wurde (Abb. 40.1).
Die Ausbreitung der karo lingischen Minus-
kel gehört damit zu den gro ßen Schriftver-
drängungspro zessen des Mittelalters, die sich
o ft im Zuge einschneidender Veränderungen
im abendländischen Herrschaftsgefüge vo ll-
zo gen. Zu erinnern ist etwa an die Verdrän-
gung der insularen Minuskel durch die ko nti-
nentale karo lingische Minuskel, die sich seit
der no rmannischen Ero berung 1066 no ch ver-
stärkte und mit der ein eno rmer Auftrieb im
angelsächsischen Bibli
o thekswesen einher-
hing, indem die alten Bestände aufgesto ckt
und aktualisiert wurden (Ker 1960; Tho mso n
1986). Zu denken ist auch an die Ablösung der
westgo tischen Minuskel in Spanien durch die
inzwischen allgemein gebräuchliche karo lin-
gische Minuskel, die eine gezielte kirchenpo li-
tische Maßnahme der grego rianischen Refo rm
war, was erklärt, warum sich das Schriftverbo t
des Ko nzils vo n León (1090) ausschließlich auf
das Buchwesen der mo zarabischen Liturgie
542
Abb. 40.1: Generationswechsel im Spiegel des Schriftwechsels.
Die regionale alemannische Minuskel des Reichenauer Kalligraphen Reginbert († 846) wird Mitte der sechsten
Zeile durch die jüngere karolingische Minuskel eines Schülers abgelöst. Um 820. «Bibliothek der Symbole»,
Karlsruhe, Bad. Landesbibliothek, Aug. XVIII, fol. 42r (aus: A. Chroust, Monumenta Palaeographica II. Ser.,
10. Fasz., Taf. 8, München 1912).
ko nzentrierte (Millares Carlo 1983, 140—3).
Hingegen entsprang das vo n Friedrich II. für
Sizilien erlassene Verbo t der unlesbar gewo r-
denen No tarskursive und das gleichzeitige
Verbo t vo n Papier für No tariatsinstrumente
(1231: Bresslau & Klewitz t. 2, 1968, 500) dem
gestiegenen Bedürfnis nach Ordnung und
Rechtssicherheit im Staate.
Der vo rbildhafte Charakter und der maß-
gebliche Einfluß, den der karo lingische Schul-
und Schreibunterricht, das kar o lingische
Buch- und Biblio thekswesen, so wie die damals
geleistete Literaturrezeptio n und -inno vatio n
auf die Kultur bis zum Ho chmittelalter hatten,
rechtfertigt vo r dem Hintergrund der sich
gleichzeitig verändernden Latein- und Schrift-
lichkeitsakkulturati
o n eine ausführlichere
Darstellung. Latein hörte auf, eine alltäglich
gesprochene Sprache zu sein, seitdem es die ge-
zielte Niveauhebung der karo lingischen Cor-
rectio vo n seiner lebendigen, gespro chenen Va-
riante (= sprachliches Regulativ) abgeho ben
hatte und damit der Ablösungspro zeß vo n den
sich herausbildenden ro manischen Sprachen
beschleunigt wo rden war (Skizze: Berschin
1991, 147 f). Damit wurde Latein selbst im ro -
manischen Raum immer mehr zur Fremdspra-
che, die erst mühsam zu erlernen war (Murphy
IV. Schriftkulturen
1980). Ein eindeutiges Indiz dafür, wie sehr
man den allmählich auftauchenden pro so di-
schen Unsicherheiten entgegentreten mußte,
die beim lauten Vo rlesen vo n lateinischen Tex-
ten in Liturgie, Kapitel- und Refekto riumslek-
türe auftraten, sind die eigens entwickelten
Lehrbücher zur Lesekunst, mit deren Hilfe
man wieder die rechte Beto nung der lateini-
schen Wörter erlernen ko nnte (Kneepkens &
Reijnders 1979). Was die Rezeptio n der spät-
antiken Grammatiken (Do nat, Priscian), die
Tradierung innerer und äußerer Buchfo rmen
der Spätantike, so wie die Ausgewo genheit im
Mit- und Gegeneinander vo n heidnischen und
christlichen auctores in der Schullektüre an-
belangte, so setzte das karo lingische 9. Jahr-
hundert Maßstäbe, an denen sich der Kultur-
betrieb der fo lgenden Jahrhunderte messen
lassen mußte.
Da freilich bis zum Spätmittelalter der
Schreibunterricht weitestgehend mündlich er-
fo lgte und man es deshalb nicht für nötig er-
achtete, die völlig selbstverständlichen Unter-
richtsregeln aufzuzeichnen, ist ein eklatanter
Mangel an schriftlichen Zeugnissen zum mit-
telalterlichen Schul- und Schreibbetrieb zu be-
klagen, der allenfalls durch die Interpretatio n
vo n diesbezüglichen Äußerungen der mo na-
40.  Das Mittelalter in Europa: Lateinische Schriftkultur
stischen Consuetudines (Dressler 1988), vo n
Schulhandschriften und materiellen Hinterlas-
senschaften in Handschriften wie Federpro -
ben o . ä. (Bischo ff 1966, 74—87) einigerma-
ßen ausgeglichen werden kann. Zudem ver-
danken wir v. a. der Karo lingerzeit zahlreiche
Quellen, die vo n einer bewußten und intensi-
ven Auseinandersetzung mit Schrift, ihrem ge-
schichtlichen Ursprung und ihrer jeweiligen
Ausdeutung innerhalb des Grammatik- und
Schreibunterrichts zeugen und vo rbildhaft für
das ganze Mittelalter gewo rden sind. Zu nen-
nen sind etwa Alphabetverse (Bischo ff 1966,
79 ff), weiterhin Buchstabenbeschreibungen
o der Alphabettraktate, in denen der kalligra-
phische Aufbau vo n Buchstaben aus Einzel-
bestandteilen o der die allego risch-mystische
Erklärung der Buchstaben als heilsgeschicht-
liche Symbo le für das Erlösungswerk Go ttes
thematisiert wurden; zudem Ko mmentare zur
so g. Inventio litterarum in den wiederbenutz-
ten spätantiken Grammatiken und so gar ei-
genständige Traktate. Die häufiger anzutref-
fenden Aufzählungen der genera scripturarum
o ffenbarten nicht allein ein Bewußtsein für
den sich vo llziehenden Schriftwandel (antiqua-
ria/coaequaria manus), so ndern brachten auch
schriftästhetische, -technische und funktio nale
Aspekte zum Ausdruck (z. B. litterae tunsae =
gescho ren wirkende irische Halbunziale; lit-
tera epistolaris/capitularis), die teilweise anti-
kem Gedankengut entno mmen waren (littera
longa/uncialis/epistolaris). Auch war nun die
über das ganze Mittelalter gültige Gliederung
in Buch-, Auszeichnungs- und Gebrauchs-
schrift in der Zuo rdnung zu den genera allge-
mein gebräuchlich. Überhaupt scheint sich bis
ins Ho chmittelalter das allgemeine Schriftbe-
wußtsein kaum gewandelt zu haben, o hne daß
freilich das menschliche Grundbedürfnis nach
ov rstellungskräftigen, griffigen Kateg
o rien
fehlte (Gasparri 1989, 103), welches den zu-
meist fremden Schriftbetrachter veranlaßte,
die Herkunft der regio nal verschiedenen latei-
nischen Buchstabensysteme mit spezifischen
geo graphischen Namen zu versehen. Beispiels-
weise erhielt die wegen ihrer selbstverständli-
chen Anwendung im ganzen Abendland weit-
gehend unbenannte karo lingische Minuskel
ausgerechnet in Süditalien (Benevent) und in
Spanien, wo sie zunächst keine Ro lle spielte,
den Namen littera francisca bzw. littera gal-
lica. Auch Namen wie littera scottica/beneven-
tana/langobardica waren letztendlich Prägun-
gen auswärtiger Schriftbetrachtung.
Der Schreibunterricht, auch der Frauenklö-
ster (Bischo ff 1966, 26—34), zählte allerdings
543
nicht zum Elementarsto ff der Klo ster- und
Do mschule, da er erst nach dem Lesen- und
Auswendiglernen des Psalters erfo lgte und
o hnehin zumeist nur befähigten Schülern zu-
teil wurde, die der Skripto riumsleiter, der o ft
zugleich Schulleiter und Kanto r war, eigens
ausgesucht hatte. In der Regel wurde schritt-
weise an die Buchkalligraphie herangeführt,
bis auch die anspruchsvo llsten Aufgaben über-
no mmen werden ko nnten. Arbeitsteilung im
Klo ster zwischen mehreren Mönchen und Il-
luminato ren (später auch im Berufsskripto -
rium), so wie lagenweises Schreiben, das da-
durch ermöglicht wurde, daß die Handschrif-
ten üblicherweise aus No rmallagen mit meh-
reren Do ppelblättern bestanden (z. B. Quater-
nio > frz. cahier), so rgten für eine Beschleu-
nigung des Schreibvo rgangs, was v. a. in be-
deutenden Skripto rien wichtig war, die eine
Art mittelalterliches ‛Verlagswesen’ betrieben:
Im 8. Jahrhundert wurden z. B. im no rthum-
brischen o D ppelkl
o ster Wearm
o uth/Jarro w
wichtige Werke des Hausauto rs und zeitgenös-
sischen Bestsellers Beda Venerabilis für engli-
sche und ko ntinentale Interessenten massen-
weise vervielfältigt (Parkes 1982, 12—20) o der
ein Jahrhundert später die berühmten Alkuin-
Bibeln und Martinsschriften ( Martinelli) in
Saint-Martin/To urs in ‛Fließbandpro duktio n’
hergestellt (Lesne 1938, 159 ff.; McKitterick
1989, 141). Geschrieben wurde zunächst laut,
nach Diktat bzw. Selbstdiktat, später aber im-
mer häufiger leise, wie es uns no ch heute ver-
traut ist. Waren an der Erstellung einer Hand-
schrift mehrere ‛Hände’ beteiligt, so besteht
für den Paläo graphen heute die Chance, neben
der Entstehungsgeschichte einer Handschrift
auch die etwaige Größe eines Skripto riums zu
reko nstruieren. Ebenso gut ermöglichen die
Erzeugnisse junger, wenig gefestigter Skripto -
rien Einblicke in die regio nal höchst unter-
schiedliche Ausbildung ihrer Schreiber (z. B.
Einsiedeln, 2. Hälfte des 10. Jahrhunderts). Im
o ftmals strengen Schreibunterricht spielte frei-
lich die ‛Zucht’ (Fo rmhaltung in der Schrift)
eine ungleich größere Ro lle als heute, wo mit
zwar die Individualität des einzelnen Schrei-
bers generell weniger zum Ausdruck kam, sich
dafür aber ein lo kaler Schulstil über Genera-
tio nen hinweg erhalten ko nnte, der charakte-
ristisch für ein bestimmtes Skripto rium war
(Garand 1980). Do ch läßt sich bei ausgepräg-
ter Eigenwilligkeit o der -ständigkeit o ft gera-
dezu die paläo graphische Physio gno mie eines
Schreibers studieren (Fichtenau 1946, 48 ff),
was beso nders reizvo ll ist, wenn es gelingt, Au-
ot graphe berühmter Auto ren zu ermitteln
544
(Lehmann 1941; Garand 1981). Denn im Un-
terschied zur Antike besteht im Mittelalter
zum ersten Mal die Chance, die Diktier- und
Herausgebertätigkeit eines Gelehrten o der Li-
teraten im Spiegel der Handschriften zu ver-
fo lgen, ja ihm geradezu auf sein Schreibpult zu
sehen, wenn sich Entwürfe, erste Fassungen,
Reinschriften mit Ko rrekturen usw. erhalten
haben. Zudem läßt sich dann feststellen, o b
der Auto r eher eine flüchtige Gelehrten- o der
gefestigte Kalligraphenhand pflegte. Auch ge-
währen Vademecum-Handschriften os wie
Hand- und Lehrbücher pro minenter Persön-
lichkeiten des Mittelalters o ft Einblick in ihre
individuelle Lektüre- und Lehrgewohnheiten.
Für das Rezeptio nsverhalten der Fo lgezeit
wurde ebenso die bewußte karo lingische An-
knüpfung an spätantike Auszeichnungsge-
wo hnheiten und Buchf o rmen maßgeblich.
Während sich z. B. die Unziale bezeichnen-
derweise nur no ch in Teilen Italiens und in
Ro m bis zum beginnenden 9. Jahrhundert
in lebendiger Anwendung befand (Bischo ff
1981, 28 ff) und die spätantiken Majuskeln
(Kapitalis und Unziale) anso nsten aber nur
no ch für herausragende Schriftzeugen (v. a.
Evangeliare) herangezo gen wurden (zum tra-
ditio nsbedingten Fo rtleben einer leblo sen und
gekünstelten Unziale in spätkaro lingischen
und o tto nischen Prachthandschriften: Lo we
1972, 399—416), rangen sie im No rden bis ins
12. Jahrhundert als Auszeichnungsschriften
um den pro minentesten Platz innerhalb der
Schriftenhierarchie. Klassische Fo rmgebung
im Kano n der Kapitalis, die sich so gar an kai-
serzeitlichen Inschriften o rientieren ko nnte,
so wie Ausbau und Beherrschung vo n bis zu
drei- o der vierfachen Schriftsystemen waren
dabei Kennzeichen qualitätvo ller Skripto rien
(z. B. To urs). Auch war für bestimmte karo lin-
gische Zentren die Wiederbelebung spätanti-
ker Buchfo rmate sympto matisch (Lo rsch/Fer-
rières), zu denen das quadratische Fo rmat und
das dypticho nartige Buchfo rmat (schmales
Ho chrechteck) zählten; letzteres erfuhr allein
scho n aus ästhetischen und praktischen Grün-
den intensive Weiterverwendung bis ins Spät-
mittelalter (Christ 1943, 56), insbeso ndere weil
sich sein Fo rmat bestens für Rechnungsbücher
eignete, die sich zum Transpo rt bequem in tiefe
Manteltaschen stecken ließen. Demgegenüber
war der Wiederbelebung der antiken Tachy-
graphie (tiro nische No ten) zur alltäglichen,
schnellen schriftlichen Fixierung vo n No tizen
etc. nur kurze Lebensdauer beschieden. Ihre
Beherrschung und Anwendung verflüchtigte
sich no ch im Laufe des ausgehenden 9. Jahr-
IV. Schriftkulturen
hunderts.
Daneben kam der karo lingische Ordnungs-
wille, den wir scho n bei der Schrift-Co rrectio
beo bachten ko nnten, auch in der intensiven
Wiederbelebung des Biblio thekswesens, so wie
in der Tendenz zum Ausdruck, ho mo gene
Buchtypen zu schaffen. Die frühen karo lingi-
schen Biblio theksinventare, die vo r dem 9.
Jahrhundert no ch kaum anzutreffen sind (De-
ro lez 1979, 27; Bischo ff 1981, 213 ff) dürften
ein Spiegel der auch durch legislative Maßnah-
men gelenkten Neuo rdnung der karo lingi-
schen Klo sterbiblio theken sein (MBK 1932,
164; Go ttlieb 1890, 322). Zum ersten Mal sind
nun auch zahlreiche Privatsammlungen karo -
lingischer Intellektueller und so gar einige
Adelsbiblio theken nachweisbar (Th o mpso n
1939, 54 ff. passim; Riché 1981, nr. VIII).
Gleichsam als Gegenbild zur äußeren Ord-
nung war der nun stark aufko mmende Ty-
pus des Sammelko dex Ausdruck der inneren
Ordnung, die im karo lingischen Buchwesen
herrschte. Er ermöglichte es, Gleichartiges zu-
sammenzufassen, reduzierte aber gleichzeitig
durch die feste Bindung lo ser Pergamentheft-
chen ( libelli) ganz erheblich die Gefahr des
Verlustes vo n Lagen. Die vergrößerte Überlie-
ferungssicherheit, die die Verdrängung des
spätantiken/mer
o wingischen Heiligenlibellus
durch den im 8. Jahrhundert entstandenen
Buchtyp des Passio nals (> ‛Legendar’) er-
zielte, könnte man geradezu als ’buchge-
schichtliche Wende vo n der Mero winger- zur
Karo lingerzeit’ bezeichnen (älteste Hand-
schriften: Philippart 1977, 31; Ko rrektur und
Ergänzung: Berschin 1986, 5 f, n. 10). Das Pas-
sio nale, das in mo nastischen Kreisen ganz we-
sentlich das gemeinschaftliche wie individuelle
Bedürfnis nach Erbauungsliteratur befrie-
digte, begann scho n damals ein gro ßer
Bucherfo lg zu werden, der in den mehrbändi-
gen Co rpo ra des 12. Jahrhunderts seinen Hö-
hepunkt erreichte, in denen Heiligenviten für
das ganze Kirchenjahr vereinigt waren (Ber-
schin 1986, 7 f). Daß man auch in anderen Be-
reichen geneigt war, inhaltlich geschlo ssene
Handschriften herzustellen, zeigen die etwa
zur gleichen Zeit entstandenen 30 Grammati-
kersammelhandschriften vo m Ende des 8. bis
ins erste Drittel des 9. Jahrhunderts (Bischo ff
1981, 219), die zahlreichen Handbücher zu den
artes liberales und die Kapitulariensammlun-
gen des 9. Jahrhunderts. Bemerkenswert ist
überhaupt die gewaltige Steigerung der Buch-
pro duktio n, die mit dem 9. Jahrhundert ein-
setzte (2000 Handschriften bis 800, 9000
40.  Das Mittelalter in Europa: Lateinische Schriftkultur
Handschriften im 9. Jh.), dann aber im ‛dunk-
len’ 10. Jahrhundert so wo hl in der Verwal-
tungs- und Rechtsschriftlichkeit wie in der li-
terarischen Buchpro duktio n einen erheblichen
Einbruch erlitt, um im 11. und v. a. im 12.
Jahrhundert wieder enorm anzusteigen.
Diese materiellen Gegebenheiten hatten na-
türlich einen nicht zu unterschätzenden Ein-
fluß auch auf den Lektüreplan der Schulen,
dessen allmählicher Wandel im Laufe des Mit-
telalters hier nicht skizziert werden kann (zur
Änderung und Erweiterung des Klassiker-
kano ns: Glauche 1970). Festzuhalten bleibt
aber, daß die o hnehin traditio nell verschiede-
nen Ausbildungsziele an Klo ster- und Do m-
schule auch zu verschiedenen Literaturschwer-
punkten führten, die sich bisweilen auch in der
unterschiedlichen Struktur vo n Do m- und
Klo sterschulbiblio theken widerspiegelten. Oft
helfen klo ster- und biblio theksgeschichtliche
Nachrichten, die o riginäre Handschriften-
Überlieferung und Literaturpro duktio n so wie
Mitteilungen aus Biblio thekskatalo gen und
so nstigen Bücherverzeichnissen, einen tieferen
Einblick in das Lehr- und Lektürepro gramm
der Schulen zu gewinnen. Sicherlich haben
sich etwa die Ideen des Investiturstreits und
der Klo sterrefo rmen im 11./12. Jahrhundert
im Lektüreplan der Schulen niedergeschlagen,
auch wenn es zu katego risch geurteilt sein
dürfte, daß sich die jeweiligen mo nastischen
Refo rmrichtungen ebenso gut durch ein eige-
nes Literaturpro fil ausgezeichnet hätten, wie
sie sich etwa nach Habit o der Liturgiegewo hn-
heiten unterschieden hätten (so Ko ttje 1969).
Unbestritten wird man in den Massenklöstern
des Cluniazenser- o der Zisterziensero rdens zu-
nächst nur vo n einem gewachsenen Bedarf an
liturgischen Texten ausgehen dürfen. Das so n-
stige Lektürepro gramm v. a. hinsichtlich der
Klassiker wird in ganz erheblichem Maße
auch durch die Kulturfeindlichkeit bzw. -be-
jahung des Abtes o der Schulleiters, durch die
lo kale Schultraditio n und letztendlich auch
durch die individuelle Ausstattung der Klo -
sterbiblio thek bestimmt gewesen sein. Die
Grundlagen hierfür waren natürlich ebenso in
der Karo lingerzeit gelegt wo rden, die uns zahl-
reiche Archetypen hinterließ und überhaupt
erst das Überleben so manches Klassikertextes
ermöglichte. Erst wieder das Ho chmittelalter
brachte es innerhalb der allgemein gestiegenen
Ko piertätigkeit zu einer beso nders starken
Klassikerüberlieferung, wo bei freilich den
auctores maiores gegenüber früher ein merk-
lich größeres Eigengewicht in der Bildung bei-
gemessen wurde. So ist das 12. Jahrhundert zu
545
einem herausragenden Jahrhundert der Über-
lieferung antiker Texte gewo rden (Munk Ol-
sen 1982—1989).
Über ein halbes Jahrhundert nach der Ent-
wicklung der Buchminuskel hatte sich die
zweite of lgenreiche Schriftentwicklung der
Karo lingerzeit vo llzo gen, als die Kanzlei Lud-
wigs des Deutschen seit 859 ihre traditio nelle
Urkundenschrift durch die diplo matische Mi-
nuskel zu ersetzen begann. Der Schriftwechsel
ist jedo ch nicht das Ergebnis einer weiteren
Schrift-Co rrectio , so ndern vielmehr sichtbarer
Ausdruck eines Generatio nswechsels in einer
eher minderbemittelten Kanzlei, vielleicht
auch im Kleinen das augenfälligste Zeugnis
für den Zerfall des Karo lingerreiches, in dem
nur der kulturell führende Westen unter Karl
dem Kahlen das karo lingische Erbe weiter-
trug, während sich der germanische Osten aus
dem Gesamtreich zu verabschieden begann
(Kehr 1932, 21). Die Idee, eine Buchschrift im
Urkundenwesen zu verwenden, erwies sich al-
lein scho n wegen ihrer leichten Erlernbarkeit
und bequemen Handhabung als tragfähig und
dauerhaft: Die diplo matische Minuskel wurde
zur wesentlichsten Urkundenschrift der ho ch-
mittelalterlichen Kanzleien. Seit dem 10. Jahr-
hundert ko mmt sie auch in der westfränki-
schen Kanzlei zur Anwendung.
4. Zwischen Wissenschaft,
Gottverlangen und Weltgetriebe.
Wandlungen im Hoch- und
Spätmittelalter
In der vielgestaltig gewo rdenen Welt des
Ho chmittelalters, die ähnlich schrift- und gat-
tungsinno vativ wie die Karo lingerzeit wurde,
vo llzo g sich im Übergang zur go tischen Zeit
des Spätmittelalters auf breiter Fro nt eine
abendländische Kultur- und Bildungsrevo lu-
tio n, die die einschneidendsten Veränderungen
im Schrift- und Buchwesen überhaupt be-
wirkte. So ziale, wirtschaftliche, geistige und
geistliche Entwicklungen, die sich freilich
größtenteils scho n im 11./12. Jahrhundert an-
gekündigt hatten, erschlo ssen dem wichtigen
kulturellen Aspekt der Schriftlichkeit völlig
neue Haltungen und Trägerschichten. Lesen
und Schreiben begannen sich nach ihren tra-
ditio nellen Gebrauchsfeldern und -fo rmen im-
mer mehr zu differenzieren und wurden zu-
gleich lebensbestimmende Funktio nen für den
einzelnen wie für die Gesellschaft (Hajdu
1931), seitdem der wirtschaftliche und so ziale
Aufstieg neuer Schichten das Alltagsleben
546
ko mplexer gestaltete und die tiefgreifenden
Wandlungen in Kirche und weltlicher Herr-
schaft seit dem Investiturstreit die Lebensfo r-
men stärker zu reglementieren begannen. Da-
mit setzte im Spätmittelalter eine beispiello se
Verschriftlichung und Verrechtlichung der Ge-
sellschaft ein, in der die do kumentierende, ar-
gumentierende und legitimierende Schriftfo rm
immer erheblicher wurde und ihrem Besitzer
entscheidende Rechtsvo rteile verschaffte (zur
explo sio nsartigen Ausbreitung der allgemei-
nen Schriftlichkeit seit dem Beginn des 13.
Jahrhunderts: Keller 1990). Ein gutes Beispiel
dafür, wie sehr die Schriftlichkeit in den Dien-
ste vo n Rechtsgleichheit und No rmenko n-
tro lle gestellt wurde, liefern etwa die neuen
mo nastischen Gro ßo rganisatio nen des Ho ch-
und Spätmittelalters: Um die permanente Re-
fo rm, ja überhaupt die no rmative Leitung des
jeweiligen Ordens und die Ko mmunikatio ns-
fähigkeit unter den einzelnen Gliedern auf-
rechterhalten zu können, waren verschrift-
lichte No rmen nötig gewo rden, die auf völlige
Einheitlichkeit drängten (Melville 1991,
Schreiner 1992). Ebenso war das Bedürfnis
nach schriftlicher Ko mmunikatio n gestiegen,
was sich z. B. in den zahlreichen ho ch- und
spätmittelalterlichen Briefsammlungen nie-
derschlug. Natürlich wurde die Schrift in zu-
nehmenden Maße auch der städtischen und
landesherrlichen Verwaltung und Kanzleihal-
tung dienstbar gemacht, die im Pro zeß der
spätmittelalterlichen Verstädterung und Ter-
rito rialisierung v. a. im 14. Jahrhundert zahl-
reiche neue Fo rmen vo n Geschäftsschriftgut
hervo rbrachten (Pitz 1959; Patze 1970: Stadt-
bücher, Rats- und Gerichtspro to ko lle, Steu-
erlisten, Verwaltungsunterlagen, Register, lo -
kale Rechtsgewo hnheiten etc.). Und selbst bei
traditi
o nell mündlichen o F rmalhandlungen
wie etwa der Beeidung beim Vertragsabschluß
zweier Herrscher erhielt die schriftliche Beur-
kundungsfo rm seit dem 12. Jahrhundert im-
mer mehr Eigengewicht (Heinemeyer 1936,
356 f). Daneben förderte freilich auch der spät-
mittelalterliche Hang zum Theo retisieren die
Verschriftlichung verschiedenster Lebensbe-
reiche in nicht unerheblichem Maße, so daß
z. B. völlig neue Fo rmen der pragmatischen
Traktatliteratur, v. a. in Fo rm der flo rierenden
Artes-Literatur, schriftliche Anleitung in allen
nur erdenklichen Betätigungsfeldern gaben
(ars dictandi: Briefwesen; ars notaria: Kanzlei-
und Beurkundungspraxis; modus scribendi:
Schriftwesen; ars praedicandi: Predigtwesen).
Diese tiefgreifenden Veränderungen im Be-
reich der Schriftlichkeit sind nur in ihrem
IV. Schriftkulturen
Wechselverhältnis zu den Wandlungen der Bil-
dungsstrukturen zu verstehen: Ebenso wie
südlich der Alpen, wo es z. B. stets ein laikales
No tariatswesen gegeben hatte, wurde nun
auch in den anderen Teilen des Abendlandes
der Laienstand mit wachsender Schriftlichkeit
zunehmend lese- und schreibkundig. So blieb
die Fähigkeit schreiben zu können nicht mehr
alleine dem geistlichen Stand vo rbehalten,
so ndern ero berte sich neben den alten kirchli-
chen Einrichtungen (Klo ster/Do mschule) als
neue schreibintensive Bereiche die z. T. hieraus
hervo rgegangenen Universitäten und Ko m-
munalschulen samt ihrem berufsgebundenen
Umfeld. Damit ging dem Klerus das frühmit-
telalterliche Bildungs- und Schriftmo no po l
verlo ren: War die Schriftlichkeit bislang nur
auf wenige Gebrauchsfelder beschränkt ge-
wesen (liturgische und theo lo gische Bücher;
Urkunden), so wurde sie nun aus ihrem relativ
iso lierten Dasein in neue Bereiche getragen,
deren Bedürfnisse mit z. T. völlig neuen
Schrift- und Buchfo rmen befriedigt werden
mußten. Da in den aufstrebenden Städten seit
dem 13. Jahrhundert der Bedarf an Schreib-
und Lesekundigen in Kanzlei-, Verwaltungs-
und Buchführungswesen, in Handel (Pirenne
1951, 22 ff: Kaufmanns- und Rechungsbücher,
Handelsko rrespo ndenz) und Handwerk im-
mer mehr Bedeutung gewann, entstanden
zahlreiche kleine Schulen, an denen die no t-
wendigen Grundkenntnisse im Lesen, Schrei-
ben und Rechnen vermittelt wurden (Ennen
1976). So sind z. B. scho n früh (12./13. Jh.)
Kaufmannsschulen im blühenden flandri-
schen Raum und in der wichtigen Ostseestadt
Lübeck (St. Jako bi, 1252/62) zu beo bachten.
No ch früher hatte freilich das traditio nelle
Laiengelehrtentum in den o beritalienischen
Ko mmunen Schreib- und Grammatikschulen
für Laien eingerichtet. Eine ebenso neue schu-
lische Einrichtung bildeten die pro fessio nellen
Schreibmeister, die o ftmals vo n einem Ort zum
andern wanderten, um jeweils ihren Schul-
und Schreibunterricht an po tentielle Kunden
verschiedenen Alters zu vermitteln (zu ABC-
Schulen: Bischo ff 1966, 76). Bemerkenswert
erscheint uns die Akzentverschiebung im Er-
ziehungsplan dieser Schulen, die den ehemals
kirchlichen Unterrichtssto ff zugunsten einer
berufsbezo generen Ausbildung im Sinne bür-
gerlicher Interessen aufgaben und einer Säku-
larisierung der Bildung Raum bo ten, wie sie
das ganze Mittelalter nicht gekannt hatte. So
ist auch zu verstehen, warum sich die o ft geist-
lichen Lehrer heftig gegen die neuen Lehrin-
halte wehrten und die Stadtschulen no ch lange
40.  Das Mittelalter in Europa: Lateinische Schriftkultur
Zeit reine Lateinschulen blieben (Lucas 1969,
78 ff).
Der Stellenwert, den die Schriftlichkeit in-
zwischen erlangt hatte, mag allein daraus er-
sichtlich werden, daß zum ersten Mal seit der
Antike wieder Berufsschreiber dem Laien-
stand entstammten und sich das öffentliche
Schreibwesen in immer spezifischere Berufe
auffächerte (scribae cathedrales, notarii publici
etc.). Neben den weltlich-pro fanen Erfo rder-
nissen der neuen ‛bürgerlichen’ Gesellschaft
so rgten im geistlichen Bereich die gesteigerte
Predigttätigkeit und vertiefte Religio sität der
neuen Orden (D
o minikaner/Franziskaner;
Mystik), so wie die tiefe Vo lksfrömmigkeit für
einen eno rmen Buchbedarf. Den o rdensinter-
nen, aber auch individuellen meditativen wie
erbaulichen Lesebedürfnissen des Vo lkes, die
übrigens auch das traditio nelle Leseverhalten
grundlegend veränderten (statt lautem leises
Lesen: Saenger 1982), trug eine gewaltige la-
teinische, später auch vo lkssprachliche Pro -
duktio n vo n Brevieren und Stundenbüchern
(seit 13. Jh.), Armenbibeln (seit Mitte des 13.
Jahrhunderts, Schmidt 1959), Specula (z. B.
Speculum humanae salvationis = Heilsge-
schichte in Reimpro sa, seit Anfang des 14.
Jahrhunderts), und Legendaren Rechnung.
Insbeso ndere ist an die verschiedenen Legen-
dae zu erinnern, vo n denen die des Jaco bus de
Vo ragine wegen ihrer euro paweiten Überlie-
ferung und zahlreichen ov lkssprachlichen
Übersetzungen die erfo lgreichste wurde (über
1000 mittelalterliche Handschriften).
Das Interesse an lateinischen Texten und
v. a. auch an vo lkssprachlichen Übersetzun-
gen lateinischer Werke o der so gar an o riginär
vo lkssprachlichen Texten, die bislang aus-
schließlich dem mündlichen K o mmunika-
tio nsbereich angehört hatten und erst in ihrer
verschrifteten Fo rm literaturfähig gewo rden
waren (→ Art. 41), war aber nicht allein nur in
den adeligen Kreisen gewachsen. Die Schicht
der Rezipienten derartiger Texte war v. a. brei-
ter gewo rden, seitdem auch das geho bene Bür-
gertum in den Besitz vo n Handschriften ge-
langte. Hierin ko mmt ein eno rmer Gesin-
nungswandel zum Ausdruck, weil sich zum er-
sten Mal eine blo ße Hilfssprache zur Eigen-
ständigkeit emp o rgeschwungen hatte und
nicht mehr nur dem Erlernen und Verständnis
vo n Latein und lateinischen, v. a. theo lo gi-
schen Texten diente. Latein hatte mit anderen
Wo rten seine Mo no po lstellung als Literatur-
sprache verlo ren. Freilich wurde die neue Lite-
ratur no ch häufig vo n lateinisch gebildeten
Klerikern geschrieben und verfaßt, im Spät-
547
mittelalter aber immer mehr vo n gelehrten
Laien. Deshalb verdankten die vo lkssprachli-
chen Werke ihre Literaturfähigkeit in der Re-
gel der mittellateinischen Grundlage, die gat-
tungs-, stil-, ja buchspezifisch vo rbildhaft
wirkte. Ein gutes Beispiel alleine aus dem Be-
reich der Buchgattungen sind etwa die deut-
schen Liederhandschriften des ausgehenden
13. und 14. Jahrhunderts, die in den viel älte-
ren lat. Lieder- und Gedichtsammlungen (z. B.
den Carmina Burana, ca. 1230) ihr Vo rbild ge-
habt haben dürften. Als Urkunden- und Ge-
schäftssprache jedo ch setzte sich die deutsche
Sprache im Gegensatz zu anderen Natio nal-
sprachen wie Angelsächsisch o der Pro venza-
lisch erst spät in den mittelalterlichen Kanz-
leien durch — letztendlich erst in dem Augen-
blick, als es vo r dem Hintergrund der zuneh-
menden Rechts- und Urkundfähigkeit der un-
teren Bevölkerungsschichten on twendig
wurde, den Urkundentext in der Vo lkssprache
zu verlesen und zu erklären, weil Latein in die-
sen Kreisen nicht verstanden wurde (seit der
ersten Hälfte des 13. Jahrhunderts: Hirsch
1938, 233; Kirchho ff 1957). Daher sind die äl-
testen Zeugnisse einerseits beim niederen Adel
zu finden, der keine eigenen Kanzleien unter-
halten ko nnte und gezwungen war, Urkunden
in einfacher Fo rm herzustellen, und anderer-
seits in den Urkunden der Städte und in den
Geschäftsurkunden des aufstrebenden Bür-
gertums, wo die Nutzung der Vo lkssprache
den praktischen Bedürfnissen entgegenkam.
Dementsprechend langsam zo gen die latei-
nisch geprägten Klöster nach (zum städtischen
Bereich: Merkel 1930, Skrzypczak 1956).
Neben der weltlich-materiellen Nutzanwen-
dung vo n Schrift und ihrer Indienstnahme für
religiöse und erbauliche Zwecke eröffnete sich
mit dem Studienbetrieb der entstehenden Uni-
versitäten ein dritter gro ßer Bereich der spät-
mittelalterlichen Schrift- und Buchkultur. Vo r
allem seitdem sich der Fächerkano n an den
Ho hen Schulen gewandelt hatte und an die
Stelle des traditio nellen Artes-Studiums ver-
mehrt philo os phische Lehrinhalte getreten
waren (Köhn 1986), hatte sich die Buchland-
schaft der wissenschaftlichen Literatur ent-
scheidend verändert. Insbeso ndere in den
Städten der gro ßen alten Universitäten ent-
wickelte sich daraufhin im 13. und 14. Jahr-
hundert das so g. Pecienwesen, das eine o rga-
nisierte und ko ntro llierte Vervielfältigung vo n
studienrelevanter juristischer, kan o nistischer
und the o ol gischer Literatur ermöglichte.
Dazu wurden ko rrigierte No rmalexemplare
der Universität bei den beauftragten stationa-
548
rii verwahrt, die alleine die Aufgabe hatten, die
Texte zum Abschreiben an die Studenten ‛pe-
cienweise’ auszuteilen (Destrez 1935; Po llard
1978). Im 15. Jahrhundert jedo ch verschwand
diese Einrichtung, da sich der Studienbetrieb
gewandelt hatte und die Studenten ihre Vo r-
lesungsmitschriften z. B. nach Diktat des Ma-
gisters anfertigten. Auf jeden Fall flo rierte das
im Dienste der universitären Buchbedürfnisse
stehende Schreibgewerbe ganz außergewöhn-
lich und wurde in den wichtigsten Zentren
bald so bedeutend, daß es seine Buchpro duk-
tio n nach dem jeweils beso nderen Schwer-
punkt der Lehre abstimmte. So brachte es
etwa in Paris, dem Zentrum der Theo lo gie,
und in Bo lo gna, dem der Rechtsstudien, spe-
zifische Buchtypen wie die Pariser Taschenbi-
bel (13. Jh.: Bischo ff 1986, 44; zu glo ssierten
Pariser Bibeltexten, 12. Jh.: De Hamel 1984)
o der den Bo lo gneser Rechtsko dex hervo r. Oft
wurden diese Bucherzeugnisse so gar in einem
eigens entwickelten lo kalen Schrifttyp ge-
schrieben, der fo rmbildend für andere Schrif-
tausprägungen war und o ft nach seinem Ent-
stehungso rt benannt wurde (lo kale Schriftter-
mini im 13. Jh. z. B. littera Bononiensis/Pari-
siensis). Zweifello s erreichte die gewerbliche
und in diesem Maße nie zuvo r pro fito rientierte
Buchherstellung in den herausragenden Uni-
versitätsstädten ihren Höhepunkt. Allein
scho n die allenthalb neu entstehenden Aufga-
benfelder im Buchmetier führten zu einer ge-
waltigen Ko mmerzialisierung der Schriftlich-
keit und zu einer außero rdentlichen Speziali-
sierung der damit verbundenen Berufe (statio-
narius — pro fessio neller Verleger: Widmann
1975, 32 f; Buchhändler — ca. 1170 zum ersten
Mal erwähnt: Kirchho ff 1853; Buchverleiher,
-binder und -illuminato r). Das berufsmäßige
Schreiben erfaßte letztendlich so gar geistliche
Gemeinschaften wie die der Brüder vo m Ge-
meinsamen Leben, die sich mit dem Schreiben
vo n Büchern ihren Lebensunterhalt verdien-
ten.
Freilich hatte unterdessen die spätmittel-
alterliche Lesewut in so lchem Maße Kirche,
Mönchtum und Wissenschaft, aber ebenso
weite Teile der Bevölkerung ergriffen, daß sich
die Buchpro duzenten gezwungen sahen, ihre
Schreibtätigkeit zu mechanisieren und öko -
no misieren. Nach eher zögerlichen Versuchen
ging man scho n bald zu einer Massenpro duk-
tio n der aktuellen Literaturen über, mit der
das Buch zum ersten Mal eine Öffentlichkeit
und Gleichartigkeit erreichte, die erst der
Buchdruck übertreffen so llte. Beso nders juri-
stische Texte, aber auch elementare Schulbü-
IV. Schriftkulturen
cher, die sympto matisch für die Akzentverla-
gerung in der Bildung der spätmittelalterlichen
Gesellschaft waren, müssen reißenden Absatz
gefunden haben. Um vo n Anfang an eine mög-
lichst gro ße Einheitlichkeit der Texte und eine
schnellere und damit zugleich ko stengünsti-
gere Fertigung zu gewährleisten, wurden be-
so nders die Texte der vielbenutzten, vo n An-
fang an auf Verschleiß angelegten Stunden-
bücher, Breviere, Regelbücher, und v. a.
Schulbücher o ft nach Art der späteren Druck-
bo gentechnik auf gro ße Pergamentblätter ge-
schrieben, die anschließend gefaltet und auf-
geschnitten wurden (Samaran 1976). Über-
haupt scheinen im ko mmerziellen Bereich grö-
ßere Schnelligkeit und höhere Pro duktio nslei-
stungen und natürlich die allgemein gestiegene
Schriftlichkeit die auch so nst feststellbaren
Öko no misierungstendenzen kräftig gefördert
zu haben. Häufig wurden nun kleinere und en-
gere Schriften verwendet, die zugleich ein klei-
neres Buchfo rmat ermöglichten, das o hnehin
wegen seiner Handlichkeit sehr beliebt war
(Taschenevangeliare, Ordensregeln, No tizbü-
cher, Glo ssare o . Erbauungsschriften). Oder
man versuchte, Platz auf dem teuren Perga-
ment zu sparen, indem man den Zeilenabstand
verringerte und die Zeilenzahl vermehrte.
Außerdem gelang es durch eine o ft extreme
Steigerung der Abkürzungen, erheblich mehr
Text auf der gleichen Seitenzahl unterzubrin-
gen, o der man wählte einfach dünnere Perga-
mentso rten, die es erlaubten, mehr Blätter in
einem gleichstarken Buch unterzubringen. Die
Vielschreiberei und das Bedürfnis nach
Schnelligkeit etwa bei Vo rlesungsmitschriften
förderte freilich seit dem 13. Jahrhundert die
Wiederentstehung einer praktischen Kursive,
nachdem das Mittelalter bis auf kleinere Glo s-
senschriften ganz o hne Gebrauchsschrift aus-
geko mmen war. Im 14. Jahrhundert gehörten
dann Kursive und der sich seit dem 13. Jahr-
hundert allgemein ausbreitende Beschreibsto ff
Papier, der neben dem Papyrus der zweite o ri-
entalische Beschreibst o ff war (Santifaller
1953, 133—52), gewissermaßen zusammen (→
Art. 8, 12). Da Papier leichter zu handhaben
und billiger in der Anschaffung war, förderte
es no chmals in erheblichem Maße die Viel-
schreiberei.
Das Spätmittelalter hatte aber nicht nur
eine neue Haltung zum Schreibpro zeß gewo n-
nen, so ndern ebenso im Hinblick auf die Fo r-
mung der Schriften sein Schriftbewußtsein ra-
dikal verändert. Im Zuge eines allmählichen,
ganz unmerklichen Stilwandels, der an den
Stilwechsel der bildenden und darstellenden
40.  Das Mittelalter in Europa: Lateinische Schriftkultur
Kunst erinnert (kar o lingische/o ott nische/r
o -
manische/go tische Kunst) hatte sich die vo n
Schreibergeneratio n zu Schreibergenerati o n
weitergegebene karo lingische Minuskel in
ähnlicher Weise verändert. Zum ersten Mal
hatte sich mit der neuen go tischen Minuskel
eine Schriftentwicklung allein auf der ko n-
struktiven Grundlage einer kalligraphischen
Minuskel vo llzo gen, während bislang die Neu-
entwicklungen im lateinischen Schriftsystem
(Unziale, Halbunziale, karo lingische Minus-
kel) stets Kalligraphisierungen vo n jeweils wei-
terentwickelten flüchtig geschriebenen kur-
siven o der halbkursiven Schriften waren, eine
schriftgeschichtliche Erscheinung, die erst wie-
der bei der spätmittelalterlichen Bastarda als
kalligraphisierter go tischer Kursive zu beo b-
achten sein wird (→ Art. 12—14). An die Stelle
vo n Harmo nie und Ausgewo genheit in der
Raumaufteilung zwischen Buchstaben und
Zeilen trat die Tendenz zur Verdichtung der
Schrift, deren Buchstaben in systematischer
Weise o rganisiert wurden. Damit strebte man
in der visuellen Präsentatio n der go tischen
Schrift nach einer Verdeutlichung (manifesta-
tio) der geo rdneten, lo gischen Struktur der
Buchstaben, wie man im scho lastischen Den-
ken der Zeit die geo rdnete und lo gische Ge-
dankenführung als die allein gültige Denkge-
wo hnheit ( modus operandi) und als vo rnehm-
stes Ordnungsprinzip verstand (Fichtenau
1946, 186 ff., Marichal 1963, 231—41). Denn
auch die menschliche Perzeptio n vo n Schrift
auf der Ebene der reinen Sinneswahrnehmung
galt als eine Fo rm vo n Ratio nalität, so wie sich
die Erklärung des Glaubens aus reiner Ver-
nunft — als einem geschlo ssenen, unabhängi-
gen, aber nicht geo ffenbarten Gedankensy-
stem — in ratio naler Ordnung vo llzo g. Auf
diese Weise fand die scho lastische Gedanken-
struktur ihre Widerspiegelung in einer ihr art-
verwandten graphischen Darstellung: Wie
auch die similitudines im Gedankenschematis-
mus eine innere Parallelität der Gedanken o f-
fenbarten (Ho mo lo gie), so fand sich dieses ra-
tio nale Prinzip im Rahmen der mo rpho lo gi-
schen, lexikalen und sprachlichen Umgestal-
tung des nach äußerster Prägnanz strebenden
sch
o lastischen Lateins (Anal
o giebildungen
durch Anhängung gleicher Suffixe, parallele
Neubildungen, V o rliebe für parallelismus
membrorum und Reimpro sa) und zudem
durch die Gleichbehandlung der Buchstaben-
schäfte in einer äußeren Parallelität der die Ge-
danken und Wo rte umfassenden Fo rmen wie-
der. Damit wurde die go tische Schrift in ihrer
reifen Ausprägung zu einem System vo n
549
gleichwertigen Teilen. Wie in der gespro che-
nen Anwendung des scho lastischen Lateins,
war auch bei der schriftlichen Niederlegung
der dialektischen Gedankenführung, die im-
mer ko mplizierter wurde, Überschaubarkeit
o berste Pflicht. So entwickelte man v. a. in der
wissenschaftlichen theo lo gischen und juristi-
schen Literatur neben der eben angespro che-
nen inneren Gedanken- und Sprachstruktur
( forma tractatus) eine darauf abgestimmte äu-
ßere Textstruktur ( forma tractandi), durch die
dem Leser der Denkpro zeß in derselben Weise
erläutert wurde, wie seinem Intellekt das
eigentliche Wesen des Glaubens o der des je-
weiligen Rechtsinhalts verdeutlicht werden
so llte (zur spätmittelalterlichen Buch‘archi-
tektur’: Palmer 1989; Abb. 40.2). Das neue
Buchlayo ut war natürlich auch inso fern ein
Spiegel der neuen Lese- und Studiergewo hn-
heiten, als dadurch die o ptische Memo rierfä-
higkeit gesteigert wurde und sich wichtige
Textstellen schneller finden ließen, was viel-
leicht in den lo gisch strukturierten und hier-
archisierten Summen (Dempf 1925) und En-
zyklo pädien des Spätmittelalters am deutlich-
sten zum Ausdruck kam. So mit hatte alles
menschlich Wahrnehmbare seine ihm allein
zugewiesene Stelle im mittelalterlichen Ko s-
mo s, dessen rechte Ordnung sich in der Buch-
und Textstruktur widerspiegelte: Während im
Makro ko smo s der lateinischen Schriften der
jeweilige Schrifttyp nur mit dem ihm zugehö-
rigen Buch- und Urkundentyp als ein harmo -
nisches Ganzes empfunden wurde, hatte selbst
der jeweilige Buchstabentyp im Mikro ko smo s
des lateinischen Textes die ihm gemäße Stelle
einzunehmen. Nur so wird es verständlich,
warum zum ersten Mal in der Zeit, die die ge-
samte erfaßbare Welt zu systematisieren und
summieren versuchte, die vielgestaltig gewo r-
dene eine lateinische Schrift in ein festeres Na-
mensschema gefügt und eine der spätmittelal-
terlichen Schriftenvielfalt entsprechend gro ße
Namensvielfalt entwickelt wurde.
Die ungeheure Starre, die sich freilich mit
der go tischen Schriftfo rmung anbahnte, ver-
mo chte erst das 15. Jahrhundert durch klarere
Fo rmen zu überwinden. Do ch hatte gerade
der Humanismus in seiner ganzen Antikense-
ligkeit die bislang o rganisch verlaufene Ent-
wicklung der lateinischen Schrift künstlich un-
terbro chen, als er mit der Rezeptio n der ka-
ro lingischen Minuskel versucht hatte, eine ver-
meintlich antike Schrift wiederzubeleben, um
sie zur internatio nalen Kulturschrift zu ma-
chen. Die hieraus hervo rgegangene humani-
stische Minuskel war gegenüber den stets mit
550 IV. Schriftkulturen

Abb. 40.2: Gotischer modus operandi .

Das vielleicht ausgeklügeltste Seitenlayout in den hochmittelalterlichen Kommentarhandschriften plaziert die
allein wichtige Glosse in das Zentrum der Seite, während die Textgrundlage (in größerer Schrift) an den Rand
wandert. Zitate im Kommentar sind rot unterstrichen, theologische Autoritäten sentenzenhaft zitiert und mit
einem Verweissystem aus roten Punkten und Strichen über die marginal angeführten Siglen erschließbar (ag =
Augustinus, ca = Cassiodor, IeR = Hieronymus, Rem = Remigius v. Auxerre). Petrus Lombardus, Commen-
tarii super Psalmos . Oxford, Bodleian Library, Ms. Auct. D.2.8 (S. C. 2337), fol. 105 r , England, saec. XIIex.
(aus: M. B. Parkes, „The Influence of the Concept of Ordinatio and Compilatio on the Development of the
Book“, Medieval Learning and Literature . Essays presented to Richard William Hunt, Oxford 1976, Taf. 9).
Leben erfüllten mittelalterlichen Schriften eine (1681) zu einem Wissenschaftssystem gebün-
ähnlich leblo se Hülle (vgl. Abb. 12.29) wie die delt, aus dem unsere mo dernen Disziplinen
wiedererschaffenen humanistischen Sprach- Diplo matik und Paläo graphie hervo rgegan-
und Stilmo delle ein Gegenbild zur Lebendig- gen sind.
keit des bis zur Scho lastik anpassungsfähig ge-
bliebenen mittelalterlichen Lateins waren.
Beide humanistischen Ausdrucksfo rmen zeu- 5. Methoden, Ergebnisse und
gen vo n einer ähnlich entseelten Künstlichkeit, Desiderate der Forschung
die immer dann eintritt, wenn eine Kultur- Die paläo graphische Ordungsgröße ‘Skripto -
entwicklung zu ihrem Ende geko mmen ist und rium’, die sich für die frühmittelalterliche
zum Objekt erster wissenschaftlicher Betrach- Schriftlichkeit als griffige Katego rie kunstge-
tungen wird: Denn schließlich setzten sich die schichtlicher wie paläo graphischer Untersu-
Humanisten nicht nur mit der klassischen an- chungen erwiesen hat (Delisle 1885, Chro ust
tiken Grammatik und Sprache auseinander, 1902—1940, Bruckner 1935—1978, Bischo ff
so ndern rezipierten ebenso antike Buch- und 1974 und 1980) und erst jüngst auch auf die
Inschriftenschriften und begannen, über die o tto nische und frühsalische Zeit Anwendung
Geschichte des lateinischen Schriftsystems gefunden hat (Ho ffmann 1986), dürfte selbst
nachzudenken (Casamassima 1964). Do ch für die zunächst sehr einheitlich wirkende
wurden die humanistischen Ansätze zur Schriftlandschaft des Ho chmittelalters nutz-
Schriftbetrachtung erst in Jean Mabillo ns epo - bar sein. Allerdings fehlen no ch weitgehend
chalem Wissenschaftswerk De re diplomatica
40.  Das Mittelalter in Europa: Lateinische Schriftkultur
umfassende paläo graphische und biblio theks-
geschichtliche Untersuchungen zu den gro ßen
ho chmittelalterlichen Skripto rien, in denen
etwa auch spezifische Charakteristika der
neuen Orden systematisch herausgearbeitet
werden müßten. Im schriftgeschichtlichen Be-
reich wäre mit der Geschichte der Halbunziale
no ch grundlegende Arbeit zu leisten. Ebenso -
sehr würde sich eine Geschichte der Go tisie-
rung des älteren lateinischen Schriftsystems
lo hnen, da sie zahlreiche Wanderungsbewe-
gungen der neuen Schrift etwa vo n West nach
Ost aufzeigen könnte. Unter den Hilfsmitteln
zur genaueren zeitlichen und örtlichen Eino rd-
nung vo n Handschriften sind neben zahlrei-
chen älteren Tafelwerken (Übersicht: Bischo ff
1986, 333—6), den natio nalen und lo kalen Ka-
talo gisierungsunternehmungen so wie den Edi-
ti
o nen mittelalterlicher Bücherverzeichnisse
(z. B. MBK, MBKÖ) in beso nderer Weise die
Katalo ge der datierten Handschriften/Ma-
nuscrits datés (Bischo ff 1986, 12 und 14) zu
erwähnen. Zunehmend treten auch ko diko lo -
gische Studien v. a. zur Einbandkunde in den
Vo rdergrund, die o ftmals wesentliche neue Er-
kenntnisse zur Pro venienz vo n Handschriften
ermöglichen. Es ist u. a. der Geschichte der
Paläo graphie als Wissenschaftsfach seit Jean
Mabillo n (1632—1707) und ihren ursprüngli-
chen — und nach wie vo r gültigen — Zielset-
zungen zuzuschreiben, daß die Fo rschungs-
lage ein eindeutiges Mißverhältnis aufweist:
So ist eine zunehmend nachlassende Intensität
der sto fflichen Durchdringung bei fo rtschrei-
tend jüngerem Material und zugleich wach-
sender Sto ffmenge zu ko nstatieren, zumal die
seit dem Humanismus zögerlich einsetzende
schriftgenetische Sichtweise zur chro no lo gi-
schen Betrachtung des Materials zwang und
zudem die ersten paläo graphischen Metho den
ausschließlich dazu entwickelt wurden, um di-
plo matische Echtheitskritik üben zu können
und die ältesten patristischen und histo rio gra-
phischen Textzeugen für Ausgaben zu erschlie-
ßen. Wie überall übten naturgemäß auch bei
den Schriftdenkmälern die ältesten Hand-
schriften einen beso nderen Reiz aus. Schätz-
zahlen zum Umfang der uns heute no ch erhal-
tenen Denkmäler mittelalterlicher Schriftlich-
keit sind mit größter Vo rsicht zu handhaben.
Alleine bei den frühmittelalterlichen Hand-
schriften, die bis zum Jahre 800 durch das epo -
chale Oeuvre der Codices Latini Antiquiores
erschlo ssen werden, dürfte sich die Ziffer auf
etwa 2000 überlieferte Handschriften (und
-fragmente, die auch als Handschriften zäh-
len) einpendeln. Ein seit langem vo n B. Bi-
551
scho ff (†) in Aussicht gestellter Katalo g sämt-
licher Handschriften des 9. Jahrhunderts
(Schätzzahl ca. 9000 Handschriften), der vo r
seiner Veröffentlichung steht, wird in seiner
mannigfachen Katalysato rwirkung kaum zu
überschätzen sein. Wir dürfen mit maßgeben-
den Präzisierungen und Ko rrekturen in der
Schriftlichkeits- und Skript o riumsf
o rschung
rechnen, die v. a. wegen der Rückdatierung
zahlreicher Textträger auf das 9. Jahrhundert
in der Überlieferungsgeschichte klassischer
und mittellateinischer Auto ren etliche ältere
Textstemmata in Frage stellen werden. In die-
sem Zusammenhang kann nur erneut mit
Nachdruck die No twendigkeit überlieferungs-
geschichtlicher Studien zu bedeutenden mit-
tellateinischen Texten unter quantitativen,
chr
o on ol gischen und ge o graphischen Ge-
sichtspunkten beto nt werden. Ebenso eröff-
nen sich neue Fo rschungsfelder, in denen no ch
intensive Studien zur Buchgestaltung, letz-
tendlich zum ‛Funktio nieren’ mittelalterlicher
Handschriften betrieben werden müssen.
Hierbei so llten Fragen im Mittelpunkt stehen,
die sich mit dem Wechselverhältnis vo n Text
und Bild, dem Sinn und Zweck der Ano rdung
und Stellung vo n Bildern in verschiedenarti-
gen Texthandschriften u. ä. beschäftigen
(Meier & Ruberg 1980, 9—18). Im Rahmen
der Kulturhisto rio graphie wäre zudem eine
Geschichte des sich wandelnden abendländi-
schen Schriftbewußtseins im Spiegel seiner
Schrifttermini zu schreiben. Eine umfassende
Darstellung des Werdens und Wirkens der la-
teinischen Paläo graphie schließlich bleibt am
Ende unseres Jahrhunderts eines der dringend-
sten Fo rschungsdesiderate der mo dernen Wis-
senschaftsgeschichte.
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Mein beso nderer Dank gilt Herrn Pro f. Dr. W. Ber-
schin/Heidelberg, der mich als Auto r für diesen Ar-
tikel vo rgeschlagen hat. Wesentliche Züge gehen auf
den bei ihm geno ssenen Paläo graphieunterricht zu-
rück und verstehen sich als eine Art eigene Zwi-
schenbilanz.
Matthias M. Tischler, Heidelberg
(Deutschland)
41.  Die Entstehung volkssprachlicher Schriftkultur in Westeuropa
41. Die Entstehung volkssprachlicher Schriftkultur in Westeuropa
1. Allgemeines
2. Irland
3. England
4. Deutschland
5. Island
6. Frankreich
7. Spanien
8. Italien
9. Rückblick und Ausblick
10. Literatur
1. Allgemeines
Einige Wo rte zur Begriffsklärung vo rweg
scheinen angebracht, zunächst zum Terminus
‘Schriftkultur’. Das Vo rhandensein eines ela-
bo rierten Systems pragmatischer Schriftlich-
keit genügt allein nicht, um einen Zustand der
Schriftkultur zu ko nstituieren, es müssen Ele-
mente einer Schriftlichkeit hinzuko mmen, die
über den Lebensalltag hinausreicht und den
Namen ‘literarisch’ verdient. Do ch auch hier
wird man nicht scho n beim Auftauchen eini-
ger versprengter Erstlinge vo n Schriftkultur
reden können, so ndern erst dann, wenn die
schriftliterarische Pro duktio n eine gewisse
Quantität erreicht hat. Im fo lgenden wird da-
her vo n pragmatischer Schriftlichkeit zwar zu
sprechen sein, aber meist nur am Rande, im
Zentrum wird die literarische Schriftlichkeit
stehen. — Der englische Ausdruck literacy ist
ins Deutsche nur annähernd übersetzbar
(Fro mm 1986, 99, der ihn denn auch unüber-
setzt stehen läßt; → Vo rwo rt, Zf. 3.2.). Ver-
einzelt begegnen die Übersetzungen ‘Litera-
rität’ (Bandle 1988, 191) und ‘Literazität’,
häufiger ‘Literarizität’ (Curschmann 1984,
221; vgl. auch Kartscho ke 1990, 17 ‘Illite-
rarizität’) und v. a. ‘Literalität’, ein Termi-
nus, der sich namentlich durch Übersetzun-
gen englischsprachiger Werke einzubürgern
scheint und auch in den Überschriften einiger
Artikel dieses Handbuchs zu finden ist. Gegen
‘Literarizität’ ist, wenn man den Begriff ge-
nügend absichert, nichts einzuwenden (Grub-
müller 1989, 43 ff hat ihn im Wechsel mit
‘Literalität’), pro blematisch dagegen ist ‘Li-
teralität’, und das nicht nur deshalb, weil (so
Schaefer 1992, 15 Anm. 21) damit englisch
literal anklingt, so ndern auch, weil der Ter-
minus mit dem vo n der Typo lo giefo rschung
gebrauchten ‘Literalsinn’ ko llidiert. Man wird
das Rad kaum zurückdrehen können, aber
auf das Pro blem sei wenigstens aufmerksam
555
gemacht.
Um die anderen Abschnitte vo n Wieder-
ho lungen zu entlasten, seien scho n in dieser
Einleitung einige die Oppo sitio n vo n Latein
und Vulgärsprache betreffenden Mo delle vo r-
gestellt. Sie haben zwar sämtlich das Deutsche
im Blick, dürften jedo ch genügend repräsen-
tativ sein. Haug (1983, 142) sieht fünf grund-
legende Oppo sitio nen: (1) Latein vs. Vulgär-
sprache, (2) Schriftlich vs. Mündlich, (3)
Geistlich vs. Pro fan, (4) Klerikal vs. Laikal,
(5) Gelehrt vs. Ungelehrt. So nderegger (1985,
65) faßt das Spannungsverhältnis — anders
als bei Haug steht auf der einen Seite immer
das Latein, auf der andern immer das (ge-
schriebene) Altho chdeutsche — in sieben
Aspekte: (1) Bildungssprache vs. Vo lksspra-
che, (2) Buchsprache vs. Glo ssensprache, (3)
Urkunden- und Fo rmularsprache vs. Ergän-
zungs- und Zusatzsprache, (4) Ausgangsspra-
che vs. Übersetzungssprache, (5) Vo rbildspra-
che vs. Nachahmungssprache, (6) Schriftspra-
che vs. Schreibdialekt, (7) Klerikersprache vs.
Laiensprache. Bei Kartscho ke (1990, 19) fin-
det sich inso fern eine Reduktio n des Haug-
schen Mo dells, als er zwar Haugs Paare
(1)—(3) übernimmt, die beiden letzten aber
auf den Gegensatz Gelehrsamkeit-Laizität
verkürzt. Es darf im Vo rgriff behauptet wer-
den, daß in so lchen Kulturen, deren Schrift-
lichkeit im Zuge der Christianisierung ent-
steht, die Inhaltso ppo sitio n Geistlich vs.
Weltlich eine weit größere Ro lle spielt als in
jenen, die erst spät zur geschriebenen Litera-
tur finden.
Gesamteuro päische Phäno mene sind die
Klo sterrefo rmen, die in verschiedenen Län-
dern die Gesellschaft in Bewegung geraten
lassen und auch eine Umo rientierung der
Laien in Richtung Schriftlichkeit mit sich
bringen, und die Initiative vo n studierten
Männern im Hinblick auf Neuansätze in der
Schriftkultur (vgl. Keller 1990, 185 f). Ver-
stärkt hat sich die Fo rschung in den letzten
Jahrzehnten den Ro llen des Ho fklerikers und
des miles litteratus zugewandt (vgl. bes. 4.2.,
4.3., 4.4., 6.1., 6.4.) so wie dem Wandel, dem
die inhaltliche Besetzung der Begriffe littera-
tus und illitteratus im Laufe des Mittelalters
unterwo rfen war. Die Ergebnisse der Pio nier-
arbeit vo n Grundmann (1958) wurden seit-
dem in mancherlei Hinsicht differenziert und
relativiert, Nuancen und Zwischenf o rmen
zwischen beiden Begriffen herausgearbeitet
(vgl. bes. Clanchy 1979, 177 ff; Scho lz 1980,
556
228; Wehrli 1984, 47 ff; Zumtho r 1985, 2;
Bumke 1986, 607 ff; Fro mm 1986, 104; Green
1990 b, 274 f; und den Fo rschungsbericht vo n
Bäuml 1986, passim). Zu beachten ist das
allmähliche Ineinandergreifen der Gegensatz-
paare litteratus-illitteratus, Klerikal-Laikal
und Schriftlich-Mündlich. Bereits im Ho ch-
mittelalter trifft die Gleichung laicus = illit-
teratus nicht mehr zu (vgl. Henkel 1991; vgl.
auch Keller & Wo rstbro ck 1988, 394). Wie
auch innerhalb des lateinischen Bereichs
Mündliches und Schriftliches in eine Wech-
selbeziehung tritt, hat für die kirchliche La-
tinität in gro ßem Rahmen Sto ck (1983) ge-
zeigt; für ein Teilgebiet wie die Interaktio ns-
technik des Briefschreibens vgl. etwa Köhn
(1986 a) und v. Mo o s (1991); zu Bildungswe-
sen und Unterricht vgl. Grubmüller (1989,
46 ff). Die Beziehung Mündlichkeit-Schrift-
lichkeit wird aber vo r allem innerhalb der
ov lkssprachlichen Schriftkultur zum Pr o -
blem, wie die einzelnen Abschnitte dieses Ar-
tikels do kumentieren. Literatur dieses ge-
mischt-kulturellen Zustands, in dem Münd-
lichkeit no ch herrscht und Schriftlichkeit
scho n auftritt und den man mit ‘seco ndary
literacy’ (Co nquergo o d 1983, 128) o der ‘Vo -
kalität’ (Schaefer 1992) bezeichnet hat, ist
stets auch auf das Ausmaß ihres o ralen An-
teils hin zu analysieren, und so wo hl in sehr
frühen Ko ntaktzo nen als auch in recht späten
Stadien, in denen die Schriftkultur scho n fest
etabliert ist, begegnen wir in fast allen Lite-
raturen einer fingierten, mit Elementen der
Oralität als Versatzstücken spielenden Münd-
lichkeit (vgl. Scho lz 1975; 1980, 84 ff; Schlie-
ben-Lange 1987, 787; so wie einzelne Ab-
schnitte dieses Artikels).
Auch auf der Seite der Rezipienten beginnt
das Pro blem mündlich-schriftlich im Mittel-
alter — in den einzelnen Literaturen in ver-
schieden starkem Grad und zu unterschied-
lichen Zeiten — virulent zu werden. Die Auto -
ren fangen an, mit dem Leser zu rechnen als
einem Pendant zu ihrer eigenen Literarizität,
wie zahlreiche Zeugnisse beweisen. Ob ihre
Werke auch tatsächlich gelesen wurden, ist
eine angesichts der schmalen Bezeugung
schwerer zu beantwo rtende Frage (vgl. u. a.
Scholz 1980; Wendehorst 1986; Illich 1991).
Einen bedeutenden Schritt in der Qualität
mittelalterlicher Schriftkultur stellt das Er-
scheinen des Ro mans dar. Gerade er rechnet
auch mit dem Leser, do ch dürfte die These,
das neue Genre wo lle nicht mehr eine Dich-
tung für Hörer sein (de Riquer 1959, 78 f;
Vinaver 1963/64, 479), in dieser Allgemeinheit
IV. Schriftkulturen
kaum standhalten. Der Akt der Fiktio nalisie-
rung und die Geburt des eindeutig vo m Auto r
geschiedenen Erzählers aber (vgl. 4.4., 6.4.)
sind Inno vatio nen, die vo n nun an die Gat-
tung begleiten (vgl. Scho lz 1980, 1 ff; Paden
1983, 93 ff). Der gegenüber den bis dahin
existierenden narrativen Genres weit höhere
Grad an Ko mplexität des Dargestellten, die
andersartige Erzähltechnik, die — den ein-
zelnen Text überschreitend — den Vertretern
der neuen Gattung, zuerst und namentlich
Chrétiens Ro manen, den Charakter der Inter-
textualität verleiht (Uitti 1985 a, 250), zeugt
nicht nur für ein Stadium pro gressiver Schrift-
lichkeit, so ndern bringt zugleich einen radi-
kalen Wandel in der Art der literarischen Er-
fahrung, ein verändertes Rezeptio nsverhalten
mit sich (Vinaver 1963/64, 488).
Vo n überregio naler Bedeutung sind auch
die Ro lle der Lyrik in der Schriftkultur (eine
Relatio n, die man nicht o hne weiteres erwar-
tet, vgl. 4.5, 5, 6.6), das Verhältnis vo n Vers
und Pro sa (vgl. 5, 6.5) und das in vielen
Literaturen zu beo bachtende Streben nach
einer Ko iné, nach (zumindest tendenzieller)
Standardisierung und No rmierung der Lite-
ratursprache (vgl. 3.2, 4.5).
2. Irland
Aus dem keltischen Bereich so ll hier nur das
Irische behandelt werden. Wegen der extrem
frühen und überaus reichhaltigen Überliefe-
rung stellt Irland einen Mo dellfall mittelalter-
licher Schriftkultur dar (die frühesten kym-
rischen Schriftzeugnisse gehören erst dem 9./
10. Jahrhundert an; vgl. Tristram 1989, 13).
Das traditio nelle Bild ist das einer alten,
illiteraten Gedächtniskultur, der mit der Chri-
stianisierung zunächst eine lateinische, dann
eine vo lkssprachliche Schriftkultur an die
Seite getreten sei. Die Träger der alten Kultur
und Hüter der heimischen Traditio n, die
Druiden und, nachdem diese ihre Hauptfunk-
tio n, das Priesteramt, durch die Ko nversio n
Irlands verlo ren hatten, ihre Nachfo lger, die
filid (‘Dichter’, ‘Seher’), beides Vertreter eines
straff o rganisierten und ko mpliziert struk-
turierten Systems mündlicher Bildung, seien
nach der Begegnung mit der christlichen
Schriftlichkeit in einen fruchtbaren Austausch
mit dieser getreten und hätten mit ihrem
Fundus o raler Dichtungstraditio n zur eigen-
tümlichen Prägung der irischen vo lkssprach-
lichen Literatur beigetragen (zur Gedächtnis-
und zur Schriftkultur vgl. zusammenfassend
Gaechter 1970, zu den filid neuerdings Tris-
41.  Die Entstehung volkssprachlicher Schriftkultur in Westeuropa
tram 1989, 34 ff). — Dieses gängige Bild ist
in letzter Zeit wesentlich nuanciert und z. T.
auch ko rrigiert wo rden, o hne daß ein Ko n-
sens erreicht wo rden wäre zwischen den eher
harmo nisierenden ‘Nativisten’ und den einen
beim Zusammentreffen der beiden Kulturen
entstandenen Traditi o nsbruch verfechtenden
‘Latinisten’ (vgl. Tristram 1989, 37 f). — Seit
der Missio nierung im 5. Jahrhundert ist fast
vo n Anfang an ein Nebeneinander, wenn
nicht gar eine enge Symbio se vo n literater
Mönchskultur und filid-Kultur zu beo bach-
ten. Letztere scheint freilich nicht in dem
Maße illiterat gewesen zu sein, wie man bis
vo r kurzem annahm. Gewiß sind auch in Ir-
land Dichtung und Recht lange o ral tradiert
wo rden, do ch dürften die Iren die Schriftlich-
keit — zumindest als Hilfstechnik — bereits
im 2. o der 3. Jahrhundert, zunehmend dann
im 4. und 5. Jahrhundert entwickelt und die
filid dabei eine entscheidende Ro lle gespielt
haben (Stevenso n 1989, 143 ff). D. h., daß die
römische Kultur auch an Irland nicht spurlo s
vo rübergegangen ist. Frühe Inschriften (spä-
testens 5. Jh.) in der eigentümlichen Ogam-
Schrift, die nicht o hne lateinisches Vo rbild
entstanden sein kann, zeigen, daß die Iren
vo n den Römern, mit denen sie in Handels-
beziehungen standen, auch die ersten Ansätze
einer Schriftkultur geerbt haben (Stevenso n
1989, bes. 128; 139 ff; Tristram 1989, 14 ff). —
Die ersten Zeugnisse lateinischer Pro sa stam-
men aus dem 5. Jahrhundert, do ch müssen
die Anfänge lateinischer Schriftlichkeit in Ir-
land ebenfalls vo r der Christianisierung, spä-
testens für das 4. Jahrhundert angesetzt wer-
den (Stevenso n 1989, 120; 165). Institutio na-
lisiert wird sie dann durch die Klöster, vo ll
durchgesetzt hat sie sich um 600 (Stevenso n
1989, 152 f). Scho n im 7. Jahrhundert haben
die Klöster reiche Bestände an Handschriften
(Gaechter 1970, 20). — Sehr früh scho n wird
auch die vo lkssprachliche Schriftkultur in den
Klöstern heimisch. Es gibt Anzeichen dafür,
daß es gerade Angehörige der gebildeten
Schicht der filid waren, die als erste den
Schritt zum Christentum vo llzo gen haben
(Stevenso n 1989, 151). Bereits für das späte
6. Jahrhundert kann man vo n so etwas wie
einer durch die filid standardisierten Litera-
tursprache reden (Ó Co ileáin 1985, 530; Ste-
venso n 1989, 129 f). U. a. dieser Umstand läßt
es ratsam erscheinen, den Beginn einer vul-
gärsprachlichen Schriftkultur nicht erst wie
Gaechter (1970, 24) auf den Anfang des 7.
Jahrhunderts anzusetzen. Literatur in der
Vo lkssprache ist in Irland spätestens im 6.
Jahrhundert aufgeschrieben wo rden, und da-
557
mit geht dieses Land jeder anderen westeuro -
päischen Literatur um mindestens ein Jahr-
hundert vo ran (Stevenso n 1989, 127). Ins 7.
Jahrhundert — o der früher — werden heute
ca. drei Dutzend Werke unterschiedlicher Art
und Länge datiert (Stevenso n 1989, 158).
Über die diversen Gattungen der irischen
Literatur info rmiert man sich heute am
schnellsten anhand der tabellarischen Über-
sicht bei Tristram (1989, 28 ff). — Die auf die
altirische Perio de (Anfang 7.—Ende 9. Jh.)
fo lgende mittelirische (ca. 900—ca. 1200)
kennzeichnet ein rascher sprachlicher Wandel
so wie eine verstärkte Hinwendung zur Ver-
gangenheit: Man widmet sich der Aufgabe,
Altes zu bewahren, legt Sammelhandschriften
an, schafft neue Werke aus traditio nellen
Sto ffen (Gaechter 1970, 26 ff; Ó Co ileáin
1985, 531). An Texten aus diesen beiden Pe-
rio den v. a. lassen sich die Pro bleme vo n
Mündlichkeit und Schriftlichkeit studieren;
als Beispiel für das Erzählgenre sei der Auf-
satz vo n Edel (1989) genannt. — In der zwei-
ten Hälfte des 12. Jahrhunderts schaffen Be-
rufsdichter eine präskriptive Grammatik, die
für Jahrhunderte die Basis der Literaturspra-
che werden so llte (Ó Co ileáin 1985, 531). In
der Zeit zwischen 1100 und 1200 kulminiert
die lange und enge Verbindung zwischen den
Klöstern und der irischen Schriftkultur. Die
einschneidende Kirchenrefo rm im 12. Jahr-
hundert — es werden Diözesen eingerichtet,
die do minierende Ro lle der einzelnen Klöster
schwindet — bringt auch für die Schriftkultur
einen Wandel mit sich, indem die Pro duktio n
vo n Handschriften an gebildete Laienfami-
lien, die das Erbe weiter verwalten, übergeht
(Ó Co ileáin 1985, 521 f). Die Verantwo rtung
für die irische Schriftkultur wird, wenn man
so will, den filid zurückgegeben.
3. England
3.1.  Als die in den letzten Jahren des 6. Jahr-
hunderts bego nnene Christianisierung Eng-
lands gegen 700 so gut wie abgeschlo ssen
war, kam der Schriftlichkeit vo rerst nur für
missio narisch-religiöse Zwecke Relevanz zu
(Schaefer 1992, 27). Bes. für das späte 7. und
das 8. Jahrhundert ist zwar ein ho her Bil-
dungsstand und eine quantitativ wie qualita-
tiv beachtliche Buchpro duktio n zu registrie-
ren, do ch die Zahl der erhaltenen Handschrif-
ten aus dem 7./8. Jahrhundert ist sehr gering
(Gneuss 1992, 105; 124). — Die Ausbreitung
der lateinischen Schriftkultur bewegte sich
558
(evtl. wie in Irland, vgl. 2.) mehr im Rahmen
vo n Anpassung und Angleichung, als daß sie
vo n einer radikalen Ausmerzung der Tradi-
tio n begleitet gewesen wäre (vgl. Po nert
1975, 11; Co nquergo o d 1983, 108; 131 ff). Die
berühmte Entstehungsgeschichte vo n Caed-
mo ns ‘Hymnus’ (anno 737, die älteste erhal-
tene altenglische Dichtung) zeigt am deutlich-
sten die Traditio nsvermischung und ihre Bil-
ligung durch die Kirche (Co nquergo o d 1983,
135). Eine Ko existenz beider Kulturen prägt
das gesamte englische Frühmittelalter (vgl.
Schaefer 1992). — Dem Verfall der Bildung
und dem starken Rückgang der Pro duktio n
vo n Handschriften im 9. Jahrhundert, einset-
zend scho n vo r der Wikingerinvasio n, fo lgt
ganz am Ende des Jahrhunderts die radikale,
zumindest der Intentio n nach revo lutio när
zu nennende Wende in Gestalt des Bildungs-
und Übersetzungspro gramms König Alfreds
(Gneuss 1992, 105). Der vo n Alfred ausge-
hende dreifache Impetus — Ausfo rmung des
Altenglischen als Übersetzersprache; Stabili-
sierung der christlichen Lehre durch Weiter-
bildung des Klerus; Schulbildung für Ho ch-
wie Niedriggebo rene — hat die Verschriftli-
chung der Vo lkssprache einen entscheidenden
Schritt vo rangebracht. Unklar bleibt, welchen
Nutzen die Nicht-Lateinkundigen daraus zu
ziehen vermo chten. Fo lgt man Assers Zeug-
nis, so war vo lkssprachliche Literatur in ge-
schriebener Fo rm scho n vo r Alfreds Zeit ver-
fügbar (vgl. Wo rmald 1977, 103; Kelly 1990,
61). Auch zeigt die Zahl vulgärsprachlicher
Urkunden und anderer Do kumente im 9.
Jahrhundert, daß bestimmte Laienkreise über
die Schrift zu verfügen wußten (Kelly 1990,
61). Do ch Alfred beklagt selbst den deso laten
Zustand der Bildung in der zweiten Hälfte des
Jahrhunderts, und so ist es zweifelhaft, o b
sein Plan einer breit angelegten Erziehung der
Laien wirklich Erfo lg hatte (skeptisch Vo ll-
rath 1979, 50; Gneuss 1992, 111). Jedenfalls
hat die Bildungsrefo rm stärker die Geistlichen
als die Laien erreicht (Parkes 1973, 555), wie
scho n der primär gelehrte und kirchliche Cha-
rakter der vo n und unter Alfred übersetzten
Texte vermuten läßt (Auerbach 1958, 203). Je
ein Exemplar seiner Übersetzung der ‘Cura
pasto ralis’ Grego rs d. Gr. ließ Alfred an je-
den Bischo fssitz senden, wenigstens ein Indiz
für die Existenz bischöflicher Biblio theken
(Gneuss 1992, 124). Ob der Aufschwung
pragmatischer und ‘ho chliterarischer’ Schrift-
lichkeit im 10./11. Jahrhundert letztlich Al-
freds Bemühungen zu verdanken ist, bleibt
o ffen. Tro tz Alfreds Zeugnis, daß er einen
IV. Schriftkulturen
Sammelco dex früherer Gesetze habe erstellen
lassen, war Schriftlichkeit nicht Teil der an-
gelsächsischen Gesetzgebung (Vo llrath 1979,
54; vgl. auch Wo rmald 1977, 112); erst im 11.
Jahrhundert wird sie zum maßgebenden Fak-
tor englischen Rechts (Vollrath 1979, 53).
3.2.  Entscheidend hat die Refo rm der Bene-
diktinerklöster (940 Wiedererrichtung der
Abtei Glasto nbury, Bischo f Dunstan) Bil-
dung und Buchgelehrsamkeit vo rangebracht.
Ein Hauptziel war die Refo rm des Pfarrkle-
rus, und so entstanden v. a. praktische Werke
religiöser Unterweisung (Brunner 1964, 604).
Do ch erstreckten sich die Bestrebungen dar-
über hinaus auf alle Aspekte weltlicher Kultur
und berührten auch die Ethik der Krieger-
kaste, deren kulturellem Selbstverständnis
man die Auto rität und den Wahrheitsan-
spruch des geschriebenen Wo rtes entgegen-
zusetzen hatte (Busse 1988, 29 ff). Vo rausset-
zung dafür, daß diese Kreise auch erreicht
werden ko nnten, war ein gewisses Niveau lai-
kaler Kultur. Die Vo lkssprache hat sich nicht
nur fast aller Bereiche des religiösen und welt-
lichen Lebens bemächtigt (Wo rmald 1977,
107), auch die Rezeptio n der Schriftkultur
durch die Laien war beträchtlicher als früher
angeno mmen (Kelly 1990, 51; Gneuss 1992,
112). Rezeptio nsstimulierend war gewiß auch
die seit dem 10. Jahrhundert erfo lgende No r-
mierung und Standardisierung des Altengli-
schen (auch des Vo kabulars) in Gestalt des
Spätwestsächsischen (Kelly 1990, 52; Gneuss
1992, 120 f), einhergehend mit einer Differen-
zierung der Schrift: lateinische Texte schrieb
man in der karo lingischen, englische in einer
Fo rm der insularen Minuskel (Gneuss 1992,
120). Scho n seit dem frühen 10. Jahrhundert
nimmt die Zahl der Handschriften zu, in Re-
latio n stehend zur Einrichtung gro ßer Bil-
dungs- und Biblio thekszentren in Benedikti-
ner- und v. a. Kathedralklöstern (Gneuss
1992, 124). Daß nur vier gro ße Co dices des
10./11. Jahrhunderts den größten Teil der alt-
englischen po etischen Werke überliefern, muß
auch, wenn vielleicht nicht nur, der Wikin-
gerinvasio n des 9. Jahrhunderts angelastet
werden. Kurz sei auf zwei Beispiele aus diesem
Co rpus eingegangen, an denen sich die Span-
nung vo n Mündlichkeit und Schriftlichkeit in
unterschiedlicher Weise zeigt. Der ‘Beo wulf’-
Dichter, der lange als Pro to typ eines o ralen
Po eten galt, verfügt so wo hl über das ganze
Arsenal mündlicher Traditio n wie über die
Errungenschaften der christlichen Schriftkul-
tur. Heute überwiegt die Ansicht, daß die
41.  Die Entstehung volkssprachlicher Schriftkultur in Westeuropa
Dichtung so , wie wir sie vo r uns haben, wo hl
nie mündlich existiert hat, so ndern ein rein
schriftliches Pro dukt ist (vgl. Opland 1980,
43). Das Beispiel Cynewulfs (zweite Hälfte des
8. o der erste des 9. Jahrhunderts) zeigt aber,
daß dieser Befund nicht no twendig für Spät-
datierung spricht. Auch er benutzt zwar Fo r-
meln — aus o raler wie aus christlich-schrift-
licher Traditio n (Schaefer 1992, 161) —, do ch
erweist er sich mit seinen durch Runen si-
gnierten Gedichten, die geistliche Schriftlich-
keit zum Thema haben, als „ein extrem lite-
rater Dichter“ (Schaefer 1992, 161 ff; das
Zitat 175), der einen radikalen Schritt aus
der altenglischen Dichtungstraditio n vo llzieht
(Opland 1980, 35). Je nach Standpunkt des
Interpreten und der Einschätzung der kultu-
rellen Situatio n im 8./9. Jahrhundert wird
man sich Cynewulfs Publikum als Leser
(Opland 1980, 38 f) o der als „literate Hörer“
(Schaefer 1992, 163) vo rstellen. Fraglich ist,
o b man ihn als „ein ... — vielleicht so gar
verfrühtes — Exempel des Einflusses der
Schriftlichkeit“ auffassen (Schaefer 1992, 176)
o der nicht do ch eine reicher entwickelte
Schriftkultur po stulieren muß, deren Spuren
nur durch Mißlichkeiten der Überlieferung
weithin getilgt sind. — Eine derartige, ho he
Schriftkultur haben wir für die Zeit um 1000
anzunehmen, wie das Beispiel Aelfrics zeigt.
War sein Ziel und das seiner Zeitgeno ssen
auch primär die Klerikerbildung (Wo rmald
1977, 109), so will seine, heute no ch in vier-
zehn Exemplaren erhaltene, Grammatik nicht
nur in die lateinische, auch in die englische
Sprache einführen (Gneuss 1992, 113 f). Sei-
ne Leistung als Verfasser vo lkssprachlicher
Pro sa — Predigten, Legenden, Genesis-Über-
setzung — bleibt für Jahrhunderte in Euro pa
ohne Pendant (Wormald 1977, 108).
3.3.  Insgesamt sind aus angelsächsischer Zeit
ca. 1000 Handschriften und Fragmente er-
halten (Gneuss 1992, 123). Die no rmannische
Ero berung vo n 1066 setzte der englischen
Schriftkultur zwar kein Ende, do ch mußte
diese wieder ins zweite, ja dritte Glied hinter
das Lateinische und die neue Herrschafts-
sprache Französisch zurücktreten. Die neue
Dreisprachigkeit wird v. a. für den Bereich
der pragmatischen Schriftlichkeit bedeutsam
(umfassend dazu Clanchy 1979). Für die erste
Hälfte des 12. Jahrhunderts ist ein dramati-
scher Anstieg der Zahl der Handschriften,
eine intensive Ko piertätigkeit und ein An-
wachsen der Büchersammlungen zu verzeich-
nen (Tho mso n 1986, 32 ff). Nach 1150 —
auch dies eine Fo lge der No rmannenherr-
559
schaft — werden Auto ren und Texte auf den
Ko ntinent expo rtiert, und der Austausch mit
der festländischen Literatur erreicht ein no ch
nie dagewesenes Maß (Tho mso n 1986, 40). —
Zwar wurde das Altenglische nach 1066 eine
archaische Sprache, und bald nach 1200
ko nnte man altenglische Handschriften nicht
mehr lesen (Brunner 1964, 608; Clanchy 1979,
261), do ch blieb die stabreimende Langzeile
während der ganzen mittelenglischen Perio de
bekannt, wurde im 12. und 13. Jahrhundert
in einigen kleineren Gedichten verwendet,
und Layamo ns ‘Brut’, der die Alliteratio n
z. T. gebraucht, trägt als bedeutendster Be-
wahrer des Alten evtl. dazu bei, daß der Vers
vo m ‘alliterative revival’ im 14. Jahrhundert
wieder aufgeno mmen wird (Überblick bei
Brunner 1964, 613 ff). Diese po etische Rich-
tung, Pro dukt einer neuen laikalen Schrift-
kultur, diskutiert Co leman (1981, 162 ff) unter
dem Aspekt vo n Mündlichkeit und Schrift-
lichkeit. Am reichsten überliefert unter diesen
Texten ist Langlands ‘Piers the Plo wman’
(dessen Leser auch Latein können muß) mit
50 Handschriften, singulär dagegen ‘Sir Ga-
wayn and the Greene Knight’. Hieran und an
dem am häufigsten abgeschriebenen Text der
mittelenglischen Perio de, ‘The Prick o f Co n-
science’ (Reimpaare; 114 Handschriften),
einem Lehrgedicht religiöser Unterweisung,
scheint deutlich zu werden, wo nach der vul-
gärsprachliche Leser im 14. Jahrhundert ver-
langte. Auch zwei Werke des Eremiten Ri-
chard Ro lle ko mmen auf je ca. 40 Hand-
schriften. Zwar hörte das Französische nach
1300 auf, die erste Vo lkssprache zu sein (Par-
kes 1973, 564), do ch der nicht nachlassende
französische Einfluß zeigt sich in vielen der
meist erst in Handschriften des 14. und 15.
Jahrhunderts o der no ch später überlieferten
‘ro mances’ und in der Rezeptio n des ‘Ro man
de la Ro se’ o der der neuen französischen Ly-
rik. Der vo llendetsten Fo rm der Aneignung
des französischen Vo rbilds begegnen wir dann
bei Jo hn Go wer und Geo ffrey Chaucer. Des-
sen ‘Canterbury Tales’ (über 80 Handschrif-
ten) sind ebenso ein Ziel- und Höhepunkt der
mittelenglischen Schriftkultur, wie sie no ch
einmal, in einem ko mplexen und raffinierten
Wechselspiel vo n Mündlichkeit und Schrift-
lichkeit (Brewer 1988; Fichte 1988), auf die
Anfänge der englischen Literatur zurück-
schauen lassen.
4. Deutschland
4.1.  Die deutsche Schriftkultur beginnt mit
Karl d. Gr. Zwar besitzen wir (außer dem
560
Isido r-Co rpus) keine größeren vo lkssprach-
lichen Werke aus seinen Lebzeiten, do ch hat
er mit seiner Bildungsrefo rm (vgl. Gentry
1988, 56 ff), die über die Kleriker in begrenz-
tem Umfang auch die no ch nicht glaubens-
festen Laien erreichte, mit der o hne die be-
nediktinische Anerkennung des Schreibens als
asketischer Übung undenkbaren (Haubrichs
1988, 213; Kartscho ke 1990, 65 f) Vervielfäl-
tigung m o nastischer Schreibstuben (vgl.
Riché 1981, 249; Haubrichs 1988, 210 ff;
McKitterick 1989, 135 ff, auch zu Besitzern
vo n Handschriften), dem reparare der ge-
schriebenen lateinischen Sprache (vgl. Feld-
busch 1985, 216 ff) und der Fo rcierung des
Übersetzens aus dem Lateinischen, mit der
Errichtung und dem Ausbau klösterlicher Bi-
blio theken (vgl. Riché 1981, 252 f, z. T. regel-
rechte ‘Verlagshäuser’; McKitterick 1989,
166 ff) wesentliche Anstöße gegeben, die letzt-
lich auch zu einer gewissen Literarizität hö-
herer Laienschichten geführt haben (vgl. zu
Karls Bedeutung für die altho chdeutsche
Schriftlichkeit Feldbusch 1985, 222 ff; Green
1989, 11 ff; zur laikalen Schriftkultur Mc-
Kitterick 1989, 21 ff). Ohne diese Impulse
wäre es für Otfrid kaum möglich gewesen, die
Vo lkssprache für gleichwertig mit den ‘heili-
gen’ Sprachen zu erklären (zu ihm vgl. Haug
1985, 25 ff; Kartscho ke 1990, 153 ff; zu-
sammenfassend Haug 1983, 144 ff; zu Otfrids
Publikum — Hörer und Leser — Green 1986,
144). Otfrids Versuch landet in einer „Sack-
gasse“, weil er zu stark am Lateinischen ge-
schult war (Günther 1985, 52 f), do ch ko m-
men no ch andere, übergreifende Ursachen
hinzu (vgl. 4.2.). — Das Pro blem mündlich-
schriftlich wird akut beim ‘Hildebrandslied’
(Zwischenstellung zwischen o raler Traditio n
und Schriftlichkeit; vgl. Kartscho ke 1990,
128 f) und beim ‘Heliand’, dessen Dichter
nicht als oral poet gelten kann, da sein Her-
angehen an die Fo rm theo lo gisch-gelehrt fun-
diert ist (Curschmann 1967, 50; Kartscho ke
1990, 146 ff). — Die karo lingischen Refo rmen
dürften insgesamt für die Kleriker effektiver
gewesen sein als für die Laien (Parkes 1973,
555). Ob vo n einer literaten Laiengesellschaft
in dieser Zeit gespro chen werden kann (so
McKitterick 1989, 270), muß eine intensive
Auseinandersetzung mit der ersten umfassen-
den Darstellung karo lingischer Schriftlichkeit
durch McKitterick (1989) erweisen. — Zu-
sammenfassend kann das Altho chdeutsche
mit So nderegger (1985, 72) als die Experi-
mentiersprache einer ersten deutschen Schrift-
lichkeit bezeichnet werden.
IV. Schriftkulturen
4.2.  Eine deutsche Literatur gibt es, abgese-
hen vo n einfachsten Typen, vo n da an für 150
Jahre — nimmt man No tker (um 1000) als
So nderfall, so gar für 50 Jahre länger — nicht
mehr. Für diese ‘gro ße Lücke’ gibt es mehrere
Gründe. Die altho chdeutsche Literatur ver-
lischt mit dem Ende der Karo linger, weil sie
nur einer zentralen Willensbildung ihre Exi-
stenz verdankte. Der vo lkssprachliche Impe-
tus Karls und Ludwigs d. Dt. weicht einer
Orientierung auf das Lateinische unter den
Otto nen (vgl. Haug 1983, 145). Zudem waren
die Auto ren des 9. Jahrhunderts scho n rein
geo graphisch vereinzelt, die literarische Pro -
duktio n vo n Disko ntinuität gekennzeichnet.
Ein schriftliches Deutsch war no ch keines-
wegs Usus, ein adäquates, auch quantitativ
nennenswertes Publikum fehlte; hinzu ko mmt
der rasche Sprachwandel und das Veralten
ov lkssprachlicher Werke (vgl. Haubrichs
1988, 437 f; Ehlers 1989, 314; Green 1989,
13 ff). — Nach dem Neubeginn um 1060 kann
man spätestens seit 1000 vo n einer Ko ntinui-
tät vo lkssprachlicher Schriftlichkeit sprechen.
Die Gründe sind wiederum vielfältig. Die
Klo sterrefo rmen bringen die Gesellschaft in
Bewegung; der Investiturstreit hat ein wach-
sendes Selbstgefühl des Adels zur Fo lge; die
Kirche blickt zunehmend auf das Diesseits,
pro pagiert das Ideal des miles christianus; die
Ro lle des Laien in der christlichen Welt wird
neu definiert; der Ministerialenstand entsteht.
Nicht mehr ein zentraler Wille regiert die Li-
teraturpro duktio n, Kräfte vo n innen und vo n
unten werden maßgebend. Die Bedürfnisse
der Kirche und der Laien wirken ineinander,
Publikumsnachfrage wird ein wichtiger Fak-
to r. Laienprediger v. a. helfen die Strecke vo n
der Kirche zur Welt zu überbrücken. Das Ich
des Laien meldet sich zu Wo rt, und seine
Stimme wird vo n Mal zu Mal kräftiger (vgl.
zu diesen vielfältigen Entwicklungen Auer-
bach 1958, 205; Haug 1983, 146 ff; Vo llmann-
Pro fe 1986, 15 ff; Gentry 1988, 77 f; Green
1989, 15 ff).
4.3.  Prägen die erste Phase der frühmittel-
oh chdeutschen Literatur Kleriker-Aut
o ren
und eine primär kirchliche Sicht, so treten in
der zweiten (ca. ab 1150) als Literaturträger
immer mehr Laien auf, und die Werke tragen
ein zunächst gemischt kirchlich-weltliches,
später ein zunehmend pro fanes Gepräge. —
Die ‘Renaissance des 12. Jahrhunderts’ hat
vo m Westen aus auch auf Deutschland aus-
gestrahlt. Man weiß vo n deutschen Scho laren
in Frankreich, vo m Impo rt vo n Büchern und
41.  Die Entstehung volkssprachlicher Schriftkultur in Westeuropa
Wissen nach Deutschland (Bumke 1986,
93 ff). Die Bedeutung der Ho fkleriker, tätig
in Kanzlei o der Verwaltung o der im geistli-
chen Amt, als Erzieher und intellektuelle Be-
rater, als Übersetzer und Schreiber für die
illitterati und nicht zuletzt — für die Schrift-
kultur am wichtigsten — als Vermittler der
Ideale vo n chevalerie et clergie ist nicht zu
unterschätzen (vgl. Bumke 1986, 446 ff; Green
1986, 146; 1989, 19 ff; Köhn 1986 a; 1986 b,
215; Henkel 1991, 336). Kleriker sind es, die
seit 1150 Buchwerke in der Vo lkssprache ver-
fassen, eine Geschichtsdichtung wie die ‘Kai-
serchro nik’, Spielmannsepen, hero ische Epik
(‘Nibelungenlied’), Antikenro mane. — In der
Spielmannsepik — die Bezeichnung hat sich
eingebürgert, und Spielleute waren wo hl zu-
mindest als Vo rtragsinstanzen beteiligt — und
der Heldenepik tritt die Spannung mündlich-
schriftlich aufs neue vo r Augen. Der Typus
ist irgendwo zwischen den beiden Po len an-
zusiedeln, ein ‘transitio nal text’ (vgl. Cursch-
mann 1967, 45 ff). Die Verschriftlichung der
Spielmannsepen, erstes Beispiel ‘König Ro -
ther’, erfo lgt über die Reflexio n der mündli-
chen Erzählschemata und der traditio nellen
Sinngebung; es sind Schriftwerke, die die Ora-
lität gewissermaßen zitieren (Haug 1983,
151 f; Vo llmann-Pro fe 1986, 129 f; 215). Auch
das ‘Nibelungenlied’ ist als schriftlicher Text,
als Literarisierung heimischer Heldensage
eine inhaltliche und fo rmale Auseinanderset-
zung mit der hero isch-mündlichen Traditio n
(Haug 1983, 153 f; vgl. als ausführlichen kri-
tischen Fo rschungsbericht Bäuml 1986; ferner
Ho ffmann 1974, 53 ff; Haymes 1986, 21 ff;
Ehrismann 1987, 75 ff). Der Auto r der ‘Ni-
belungenklage’, die eigene Literarizität reflek-
tierend und zu einer schriftbeto nten Entste-
hungsfiktio n greifend (vgl. Curschmann 1984,
228; Grubmüller 1989, 43), bindet sich an eine
Traditio n an, für die schriftliche Fixierung des
Textes Garant der Wahrheit ist und die —
etwa in Geschichtswerken, aber auch im hö-
fischen Ro man — sich vehement gegen die
Zeugenschaft des Oralen richtet (vgl. Schmid-
Cadalbert 1984, 90; 101; Jaeger 1985, 230; zu
mündlich-schriftlichen Überlagerungen in all-
gemeinerem Rahmen vgl. Scho lz 1980, 98 ff;
Curschmann 1984, 221 f; 251 ff; Haug 1988,
148; breitere Info rmatio n über Mündlichkeit
und Schriftlichkeit bieten Knapp 1976, pas-
sim und v. a. Green 1978; Wehrli 1984, 47 ff;
Bumke 1986, 596 ff).
4.4.  Mündlichkeit und Schriftlichkeit auf der
Rezeptio nsebene finden neuerdings nach dem
561
Vo rangang vo n Green (1978) und Scho lz
(1980) gleichfalls stärkeres Interesse. Bes.
Green hat sich, Scho lz’ Fragestellungen und
Ergebnisse o rdnend, kritisch sichtend und
vermehrend, mit unermüdlichem Eifer auf das
Thema eingelassen (Green 1984; 1990 a;
1990 b; z. T. mit Verweis auf weitere eigene
Spezialstudien; vgl. auch Wehrli 1984, 55 ff;
Bumke 1986, 721 ff zum Hören und Lesen der
Epik; Müller 1985, 21 ff zum Spätmittelalter).
Den Fakto r ‘Sehen’ — wieder eine beide Be-
reiche, Mündlichkeit wie Schriftlichkeit, tan-
gierende Katego rie, bringt Curschmann ver-
stärkt ins Spiel (Curschmann 1984, zu den
Funktio nen der Bebilderung bes. 254 f; 1992;
vgl. auch Bumke 1986, 729 ff zu Wo rt und
Bild; Erfen 1991, 39 ff zu Lesen/Hören/Sehen
im Spätmittelalter). Einen spezifischen Ansatz
verfo lgt jetzt, im Anschluß an eigene frühere
Studien, Wenzel (1992), der am Beispiel des
‘Nibelungenliedes’ die visuelle Imaginatio n in
der Spannung vo n Mündlichkeit und Schrift-
lichkeit untersucht.
Auch der höfische Ro man setzt sich an-
fangs mit traditio nell-mündlichen F o rmen
auseinander, die in die Reflexio n geraten und
für ko mplexere Strukturen und eine neue
Sinngebung genutzt werden (Haug 1983,
152 f). Die Kunstmittel des regieführenden
Erzählers und ausgeklügelter Strategien der
Fiktio nalisierung sind scho n in den ersten
deutschen Ro manen, stärker als im Franzö-
sischen, vo ll entwickelt. Als den Pro to typ
eines clerc lisant und miles litteratus, eines
Ritters, der seine Quellen in der Originalspra-
che (Latein und Französisch) zu nutzen ver-
steht (‘Der arme Heinrich’ v. 1 ff; ‘Iwein’
v. 21 f), sehen wir Hartmann vo n Aue vo r uns
(vgl. Scho lz 1980, 44 f Anm.; 212 f; Cursch-
mann 1984, 231; Haug 1985, 126; Green 1986,
148; Henkel 1991, 338, der die Dreisprachig-
keit fast aller literaten Auto ren hervo rhebt).
Auf Hartmann reagiert der miles Wo lfram mit
seiner vo rgescho benen Abwehr der Buchge-
lehrsamkeit (vgl. Green 1978; Scho lz 1980,
214 ff), auf diesen wiederum der clericus Gott-
fried mit seinem dezidiert schriftkulturellen
Anspruch (vgl. Green 1978).
4.5.  Daß der ritterliche Ro manauto r später
auftritt als der Lyriker, wurde (Wo lf 1986,
275 f) so gedeutet, daß das Abfassen erzäh-
lender Gro ßfo rmen o hne klerikale Schulung
nicht möglich gewesen sei. Das mag sein, do ch
ist auch die Lyrikpro duktio n, spätestens vo n
der ro manisierenden Phase an, kaum o hne
eine gelehrt-literarische Ausbildung der Dich-
562
ter denkbar. Welche Bedeutung die Lyrik
selbst in der Schriftkultur einnimmt, zeigen
nicht nur die späten gro ßen Sammelhand-
schriften um und nach 1300, so ndern auch
ihre no twendig zu erschließenden Vo rstufen
in Gestalt vo n Einzelblättern, Liederheften
und -büchern (vgl. Schweikle 1977, 16 ff;
Bumke 1986, 758 ff; 769 ff). Ulrich vo n Lich-
tenstein endlich (Mitte 13. Jh.) ist ein wichti-
ger Zeuge dafür, daß Lieder scho n zur Zeit
ihrer Entstehung auch zum Lesen gedacht
sein ko nnten (vgl. Scho lz 1980, 219 ff; Heinen
1984; Bumke 1986, 755 ff; 771 f). — Gerade
auch die Überlieferung der Lyrik und Epik
der mittelho chdeutschen Blütezeit um 1200
verrät eine anderen Literatursprachen ver-
gleichbare Tendenz zur sprachlichen No rmie-
rung und Überregionalität (Wolf 1986, 246).
4.6.  Viele das Spätmittelalter kennzeichnende
Tendenzen sind bereits in den vo rangehenden
Jahrzehnten angelegt (vgl. Schnell 1978). Der
Territo rialisierungspro zeß und das Aufko m-
men neuer religiöser Strömungen wie der Bet-
telo rden fördern die Verschriftlichungsten-
denzen (Green 1989, 21 ff; 24 f). Die deutsche
Schriftlichkeit bemächtigt sich einer zuneh-
mend größeren Zahl vo n ihr bisher verschlo s-
sen gebliebenen Bereichen, die Ansprüche des
Publikums werden vielfältiger, dieses wird he-
tero gener, breitere Leserschichten entstehen
(vgl. Haug 1983, 155). Der Übergang zur
Pro sa erfo lgt merklich später als in Frank-
reich (vgl. Schnell 1978, 71 ff; Müller 1985,
15 ff). Hingewiesen sei no ch auf die Institutio n
vo n Lateinschulen und deutschen Schreib-
schulen (vgl. Erfen 1991, 37 ff), die wachsende
Bedeutung der Stadt für die pragmatische und
literarische Schriftlichkeit (vgl. Skrzypczak
1956; Green 1989, 23 f; Erfen 1991, 42 f, zu
den Schreibstuben) und das Aufko mmen vo n
Papiermühlen (vgl. Erfen 1991, 41 f).
5. Island
Aus Raumgründen und aufgrund der Tatsa-
che, daß es an direkten Schriftzeugnissen aus
Schweden und Dänemark weitgehend fehlt
und die auto chtho ne Literatur No rwegens so
recht erst mit dem 13. Jahrhundert einsetzt
(vgl. So nderegger 1964, 735 ff), ko nzentriert
sich die Behandlung der Schriftkultur des
No rdens auf Island. Die Runenschrift, seit
dem 2. Jahrhundert bezeugt und durch ins-
gesamt ca. 5000 Inschriften, davo n allein 3000
in Schweden, vertreten, stellt eine beschränkte
IV. Schriftkulturen
Fo rm der Schriftlichkeit dar und kann nicht
für eine frühe altno rdische Schriftkultur in
Anspruch geno mmen werden. — Island ist
um die Jahrtausendwende christlich. Auch im
No rden sind die Klöster mit ihren Schulen
und Biblio theken die ersten Träger der
Schriftkultur. Wo hl scho n im 11. Jahrhundert
begegnen wir den Anfängen einer religiösen
Übersetzungsliteratur. Der zwischen 1125
und 1175 entstandene so g. ‘Erste grammati-
sche Traktat’, der ein für das Isländische mo -
difiziertes lateinisches Alphabet und ein ge-
naues, pho no ol gisch begründetes o rtho gra-
phisches System bereitstellt, um Schreiben
und Lesen, die, wie es heißt, in diesem Land
jetzt üblich gewo rden seien, zu erleichtern,
nennt vier Arten vo n schriftlich existierender
Literatur in der Vo lkssprache: Gesetze, Ge-
nealo gien, Predigten und die gelehrten ge-
schichtlichen Werke des Ari Tho rgilsso n. Be-
merkenswert ist, daß die Verschriftlichung
hier wie in einer Reihe anderer Texte vo n
Reflexio nen über das Verschriftlichen beglei-
tet wird (Wolf 1988).
Die drei gro ßen Sto ff-, Fo rm- und Gat-
tungsbereiche der altno rdischen Literatur, die
(Lieder-)Edda mit Götter- und Heldenliedern
so wie Spruchdichtung, die Skaldendichtung
(bis zum 10. Jh. in No rwegen, seit dem 11.
v. a. in Island; Preisgedichte, auch Gelegen-
heitsgedichte und Liebeslyrik) und die Saga-
literatur (Pro sa) machen Island zum wichtig-
sten Literaturland des No rdens. Für jeden
dieser literarischen Typen nimmt die neuere
Fo rschung mündliche Vo rstufen an, während
in den Jahrzehnten zuvo r meist der Schrift-
lichkeitsaspekt akzentuiert wurde. So sieht
man in den ano nym überlieferten eddischen
Liedern (vgl. die Übersicht zur Überlieferung
der einzelnen Lieder bei So nderegger 1964,
741 ff) Zeugnisse einer schriftlo sen Dichtung
der Wikingerzeit, und auch für die bis ins
9./10. Jahrhundert zurückreichende Skalden-
dichtung (vgl. So nderegger 1964, 755 ff), v. a.
die größeren Texte, muß — tro tz ihrer ko m-
plizierten, artistisch ausgefeilten Fo rm, o ft als
untrügliches Indiz o riginärer Schriftlichkeit
gewertet — mündliche Tradierung angesetzt
werden. Bei der Verschriftlichung dieser bei-
den po etischen Gattungen dürfte es sich mehr
o der weniger um ein auf Bearbeitung verzich-
tendes Festhalten des Überko mmenen han-
deln (Wolf 1988, 186 f).
Daß es nicht statthaft ist, vo n der Differenz
zwischen Vers und Pro sa auf eine Differenz
mündlich vs. schriftlich zu schließen, zeigt das
Beispiel der Saga (Andersso n 1975, 164), auf
41.  Die Entstehung volkssprachlicher Schriftkultur in Westeuropa
die hier etwas näher eingegangen werden so ll
(vgl. die Übersicht zur Überlieferung und
Textgeschichte der wichtigsten Sagas bei So n-
deregger 1964, 749 ff). Anders freilich als bei
Edda und Skaldik dürfte dabei zwischen
Mündlichkeit und Schriftlichkeit ein mehr
o der minder tiefgreifender Verwandlungspro -
zeß stattgefunden haben. In der Ko ntro verse,
o b es bereits im o ralen Stadium Sagas in
relativ fester Fo rm gegeben hat (Freipro sa-
Theo rie) o der o b diese erst der Verschriftli-
chung (frühestens im 12. Jh.) zu verdanken
ist (Buchpro sa-Lehre), neigt man heute zur
Differenzierung. So sieht man die Durchdrin-
gung vo n Gelehrtem und Vo lkstümlichem,
wie z. B. in den frühen Bischo fssagas (Bandle
1991, 213), o der die Verbindung vo n Hagio -
graphie, Hist o ri
o graphie und mündlichen
Überlieferungen, wie in Sno rris ‘Heims-
kringla’ (Wo lf 1990, 490; 512), macht auf
spezifisch mündliche o der schriftliche Stilzüge
aufmerksam (Bandle 1988 und 1991) und er-
kennt in der Gro ßsaga die eigentliche Lei-
stung des Verschriftlichungspro zesses, die für
die weitere Literarisierung m o dellbildend
wirkt (Wo lf 1990, 512). Fraglo s ist mit dem
Übertritt aus der Mündlichkeit die Chance zu
einem entscheidenden „Qualitätssprung“ ge-
geben (Wo lf 1988, 186). Träger der gesamten
literarischen Pro duktio n ist die Aristo kratie,
beim Verfassen und Aufschreiben vo n Sagas
handelt es sich um ein „Oberklassenphäno -
men“ (Glauser 1983, 70). Die einzig nach-
weisbare Vermittlungsfo rm für die Sagas ist
das mündliche Vo rtragen o der das Vo rlesen
aus einer Handschrift vo r versammeltem Pu-
blikum (Glauser 1983, 61 ff; 1985). Abendli-
ches Vo rlesen vo n Sagas ist in Island bis ins
19. Jahrhundert bezeugt.
Eine Ausdifferenzierung der vier no rdi-
schen Natio nalsprachen wird in den Hand-
schriften um 1300 greifbar. Zunehmende sti-
listische Verfeinerung im Spätmittelalter, so
das Aufko mmen des ‘flo rissanten Stils’, u. a.
mit einer ko mplizierten Syntax, steht dann
für eine vo llends ausgebildete Schriftkultur
der altnordischen Literatur.
6. Frankreich
6.1.  Kann man für den Beginn einer vo lks-
sprachlichen gallo ro manischen Literatur gro b
das Datum 813 ansetzen — das Ko nzil vo n
To urs spricht erstmals vo n der lingua Romana
rustica und pro pagiert Predigten im Vulgär-
idio m —, so vergehen do ch no ch 200 bis 300
563
Jahre, bevo r vo n einer eigentlichen Schrift-
kultur in Frankreich die Rede sein kann. Vo n
den ‘Straßburger Eiden’ 842 über die ‘Eulalia-
Sequenz’ aus den achtziger Jahren desselben
Jahrhunderts zum ‘Leo degarlied’ um 1000 be-
gegnen wir nur ganz punktuell Zeugen einer
französischen Schriftliteratur. Erst mit dem
‘Alexiusleben’ (um 1050 o der erst Anfang des
12. Jahrhunderts?), dessen Dichter einen er-
staunlichen Grad an literarischer Fertigkeit
aufweist, beginnt der schriftliterarische Stro m
reicher zu fließen, und nun melden sich neben
der hagio graphischen Gattung zunehmend
auch andere Genres zu Wo rt. Daß sie auf
starke Reso nanz rechnen ko nnten, zeigt sich
in einer erheblichen Zunahme der Hand-
schriftenpro duktio n während des 12. und
dann v. a. des 13. Jahrhunderts. Zweifello s
trägt die vielberedete ‘Renaissance des 12.
Jahrhunderts’ auch zur vo llen Entfaltung
einer ov lkssprachlichen Schriftkultur Ent-
scheidendes bei. Mittelbar waren die Bi-
scho fshöfe mit ihrem Reservo ir an schulge-
bildeten Klerikern maßgebend an der För-
derung der kulturellen Entwicklung beteiligt;
je mehr aber die Vo lkssprache den Status
einer Bildungssprache erreicht, übernehmen
die weltlichen Fürstenhöfe die Führung und
brechen damit das bis dahin bestehende Mo -
no po l der Kirche auf die Schriftkultur (vgl.
Karnein 1988, 108; 122 ff).
6.2.  Zwei epische Gattungen haben sich vo n
französischsprachigem Bo den aus über fast
ganz Euro pa ausgebreitet: das hero ische Epo s
und der höfische Ro man. Mit ersterem, der
Chanson de geste, tritt die französische Lite-
ratur recht eigentlich in die Schriftkultur ein.
Schriftlich überliefert ist das Genre seit dem
ausgehenden 11. Jahrhundert, breite Ver-
schriftlichung erreicht es aber erst am Ende
des 12. Jahrhunderts (Micha 1964, 203), ver-
treten wird es durch ca. 100 Werke in mehr
als 300 Handschriften. Mit dem ‘o ffenen’
Textcharakter der Chansons, die ausgeprägte
Phäno mene des remaniement, der mouvance
zeigen, was einen eher vo n Fassungen, Ver-
sio nen sprechen läßt, hängt es zusammen, daß
sie scho n immer einen pro minenten Platz in
der Diskussio n um Mündlichkeit und Schrift-
lichkeit eingeno mmen haben. Heute sieht
man die Verfasser weder ausschließlich in den
wo hl meist illiteraten Spielleuten (jongleurs)
no ch ausschließlich in gebildeten Klerikern,
so ndern stellt den Einschlag des klerikalen
Milieus in die Kultur des Spielmanns in Rech-
nung (Christmann 1965, 52; Gumbrecht 1983,
167). Auch auf der Rezeptio nsseite nimmt
564
man eine recht weite so ziale wie intellektuelle
Streuung des Publikums an (Uitti 1985 a,
240).
6.3.  Beim anglo no rmannischen Ho chadel
finden wir die klaren Anzeichen einer extensiv
kultivierten Schriftlichkeit, und bis zur Mitte
des 12. Jahrhunderts ist im französischspra-
chigen England ein dramatisches Anwachsen
der Zahl der Handschriften und des Umfangs
der Büchersammlungen zu vermerken (Parkes
1973, 556; Tho mso n 1986, 32 ff). Nicht zuletzt
dem Mäzenatentum des Königshauses ist die
‘preco city’ der anglo no rmannischen Literatur
zu verdanken (Legge 1963, 7; 362 ff), und
neben Benedeit (‘Vo yage de Saint Brendan’,
kurz nach 1100) gehören zu den Pio nieren
Philippe de Thao n, Auto r eines Co mputus,
eines Bestiariums und zweier Lapidarien
(Legge 1963, 18 ff), der Chro nist Gaimar
(Legge 1963, 27 ff) o der der Verfasser des
‘Adamsspiels’ (Legge 1963, 312 ff). Den ent-
scheidenden Schritt zur Fiktio nalität in der
Schrifttraditi
o n des ‘Tristan’-R o mans hat
Tho mas de Bretagne (um 1170) getan (Legge
1963, 45 ff). Mit dem Ho f und dem Umkreis
Heinrichs II. (vgl. Legge 1963, 44 ff) und sei-
ner Nachfo lger werden neuerdings wieder die
Artusro mane Chrétiens und anderer Auto ren
in Verbindung gebracht (Schmo lke-Hassel-
mann 1980, 184 ff; zu Chrétiens ‘Erec et
Enide’ 190 ff). An all dem wird die ho he Be-
deutung der anglo no rmannischen Sphäre für
das Pano rama der französischen Schriftkultur
ersichtlich.
6.4.  Da die Chro no lo gie sehr eng ist, könnte
es durchaus sein, daß dem anglo no rmanni-
schen Publikum als erstem die Gro ßfo rm des
Ro mans bekannt wurde; i. a. jedo ch nimmt
man an, daß die Antikenro mane um Theben,
Aeneas und Tro ja, die auf lateinische Texte
zurückgreifen, vo r den Artusro manen Chré-
tiens anzusetzen sind. Mit der Aneignung der
Antike durch Frankreich wird implizit auch
dem Gedanken der translatio studii Rechnung
getragen, wie er dann pro grammatisch in
Chrétiens ‘Cliges’-Pro lo g fo rmuliert wird (zu
diesem vgl. Haug 1985, 115 f). Das Ideal der
clergie, der gelehrten Bildung, ist systematisch
in diese Texte eingebaut (Uitti 1985 a, 243),
aber erst in seiner Verbindung mit dem Ideal
der chevalerie tritt es im Werk Chrétiens, der
als erster die matière de Bretagne für schrift-
würdig erachtet, in eine traditio nsbildende
Symbio se ein (Haug 1985, 116 f; Uitti 1985 a,
244). Chrétien war sich bewußt, eine literar-
IV. Schriftkulturen
histo rische Schwelle überschritten zu haben,
indem er die bislang mündlich kursierenden
breto nischen Sto ffe zur Würde der Schriftli-
teratur erho b, die Möglichkeiten schriftlichen
Ko nzipierens reflektierte und über eine struk-
turelle Ko nzeptio n dem Erzählten Sinn ver-
lieh (Haug 1985, 103). Er wird zum eigentli-
chen Schöpfer des europäischen Romans.
6.5.  Wenn um 1200 die verschiedenen Arten
der Pro saliteratur (Chro niken, Pro saauflö-
sungen vo n Versro manen, auto chtho ne Pro -
saro mane) zum Durchbruch ko mmen, so hat
das nichts mit dem Schritt vo m Vo rlesen zum
Selbstlesen zu tun (vgl. Scho lz 1980, 184 ff).
Vielmehr ist der Vers selbst in der Krise. Seine
Kritiker (o ft zugleich Kritiker der o ralen
Überlieferung) machen ihm den Vo rwurf der
Lüge und der Verfälschung durch ausschmük-
kende Hinzufügungen (vgl. Uitti 1985 b, 256;
Schlieben-Lange 1987, 771 f). In der Pro sa
dagegen sah man, gestützt auf die lateinische
Histo rio graphie, den Garanten sachlich-ge-
nauer Wiedergabe (vgl. die Textzeugnisse und
deren Interpretatio n bei Haug 1985, 241 ff).
Der französische Ro man hat mit dem Wechsel
zur Pro sa (freilich gibt es weiterhin Versro -
mane) einerseits die Wahrheitsfo rderung der
Geschichtsschreibung beherzigt, andererseits
aber gerade die Fiktio nalität des Versro mans
herübergerettet.
6.6.  Am Ende dieses Abschnitts so ll die o k-
zitanische Lyrik stehen. In schriftlicher Fo rm
begegnen wir ihr erst ca. 150 Jahre nach der
Schaffenszeit ihres ersten Meisters, Wilhelm
vo n Po ito u, do ch deutet die relativ unver-
sehrte Tradierung (auch der Melo dien) auf
frühe Niederschrift. Die Frage einer schrift-
lichen Fixierung der Lieder ist scho n seit län-
gerem in der Diskussio n. Wer sie po sitiv be-
antwo rtet, argumentiert meist mit der tech-
nisch-f
o rmalen o K mplexität (vgl. Avalle
1964, 275; Rieger 1983, 78). Im letzten Jahr-
zehnt hat die Ro manistik auch das Pro blem
des gelesenen Tro ubado ur- (und Tro uvère-)
Liedes in Angriff geno mmen (Rieger 1983;
Gruber 1985; Rieger 1987). Die Verstehbar-
keit des trobar clus und trobar ric scheint
letztlich nur durch die Lektüre vo ll gewähr-
leistet gewesen zu sein (Rieger 1987, 10 ff). —
Nach Auto ren angeo rdnete französische und
pro venzalische Liedersammlungen (chanson-
niers) begegnen seit dem ausgehenden 13.
Jahrhundert, gleichzeitig auch vo n den Dich-
tern selbst angelegte, z. T. chro no lo gisch ver-
fahrende Liederco rpo ra (vgl. Avalle 1964,
41.  Die Entstehung volkssprachlicher Schriftkultur in Westeuropa
291; Huo t 1987). — Vo n den pro venzalischen
Liederhandschriften stammt nur ca. ein Fünf-
tel aus dem französischen Süden selbst, mehr
als die Hälfte ist italienischer, ein Teil kata-
lanischer o der no rdfranzösischer Herkunft
(Avalle 1964, 273).
7. Spanien
7.1.  In Spanien standen die Vo lksidio me nicht
einer allein od minierenden lateinischen
Schriftsprache gegenüber, es herrschte jahr-
hundertelang Mehrsprachigkeit, und eine be-
ginnende Schriftkultur in der Vo lkssprache
sah sich scho n etablierten Schriftkulturen des
Lateinischen, Arabischen und Hebräischen
ko nfro ntiert, wo bei bald und anhaltend In-
terferenzen auftraten. Nach der arabischen
Invasio n vo n 711 verlagerte sich das kultu-
relle Leben zunächst ganz nach dem musli-
mischen Süden.
7.2.  Als älteste Zeugnisse einer literarischen
vo lkssprachlichen Schriftlichkeit kennt man
seit einem knappen halben Jahrhundert kurze
po etische Stücke im Mo zarabischen, der
archaischen ro manischen Mundart Andalu-
siens, über mehrere Jahrhunderte die Sprache
der christlichen Mehrheit. Diese so g. jarchas
(auch khardjas), vulgärsprachliche Schluß-
verse hebräischer und arabischer Gedichte
(Muwashshaḥas), vo n denen bisher ca. 60 be-
kannt sind, zeigen, daß die spanische Litera-
tur nicht, wie man früher geglaubt hat, mit
dem Epo s einsetzt (vgl. Steiger 1964, 543 ff;
Gier 1991, 4 ff). Sie lassen sich z. T. bis in die
erste Hälfte des 11. Jahrhunderts datieren,
sind also älter als die frühesten pro venzali-
schen Stro phen; eine vo rausliegende mündli-
che Verbreitung ist wahrscheinlich. Daß die
jarchas im Vergleich zu den villancicos und
den cántigas de amigo, mit denen sie Berüh-
rungspunkte aufweisen, viel früher aufge-
schrieben wo rden sind, hängt mit dem Kul-
turgefälle vo n Süden nach No rden zusam-
men: Nur gebildete Dichter ko nnten diese
Verse aufzeichnen, und so lche gab es im mus-
limischen Süden früher als im christlichen
No rden (Deyermo nd 1988, 408). — Kurz vo r
1200 setzt eine umfangreiche lyrische Pro duk-
tio n in der Sprache des No rdwestens, dem
Galego po rtugiesischen, ein, die bis zur Mitte
des 14. Jahrhunderts die Ko iné der Lyrik
bleibt. Selbst Alfo ns X. und seine Mitauto ren
schrieben ihre ‘Cántigas de Santa María’ —
in prunkvo llster handschriftlicher Ausstat-
565
tung (vgl. Steiger 1964, 560) — in dieser Spra-
che.
7.3.  Beim Epo s liegen die Dinge ähnlich wie
in Frankreich: Auch hier stehen sich die Fo r-
schungsrichtungen der Individualisten und
der (Neo -)Traditio nalisten gegenüber, und
der derzeitige o F rschungsstand entspricht
dem des Nachbarlandes. Anders als die Chan-
sons de geste aber sind die spanischen Epen
nur sehr schmal überliefert und können meist
nur sekundär aus lateinischen und vo lks-
sprachlichen Chro niken reko nstruiert wer-
den. Als ältester Cantar (ca. 1000) gilt die
dem ‘Nibelungenlied’ ähnelnde Geschichte
vo n den ‘Siete infantes de Lara’, mit starker
Nähe zur Mündlichkeit. Der ‘Cantar de mio
Cid’ wird heute i. a. einem gelehrten, um 1207
in der Gegend vo n Burgo s tätigen Auto r zu-
geschrieben, der sich (auch) auf schriftliche
Quellen stützt und eine Technik der Münd-
lichkeit quasi zitierend anwendet. Hält man
dem ‘Cid’ in dieser neuen Sicht das ‘Po ema
de Fernán Go nzález’ (ca. 1250?) entgegen, das
nicht wie andere Epen in Laissen mit asso -
nierenden Versen, so ndern in der gelehrten
cuaderna vía (gleichreimende Alexandriner-
Vierzeiler) verfaßt ist, dann zeigt sich, daß der
no ch vo n Flasche 1977, 67 ff — wenn auch
mit kritischer Zurückhaltung — verwendete
Typengegensatz ‘Vo lksepo s’ vs. ‘Kunstepo s’
nicht mehr greift. Eine o ffene Frage ist, o b
der ‘Go nzalez’ (dessen Verfasser Mönch war)
dem mester de clerecía zugerechnet werden
kann (so Flasche 1977, 53), einer gelehrten,
an Klöster und Universitäten vo n Altkastilien
und das Grenzgebiet vo n León gebundenen
Bewegung mit einem dezidiert literarischen
Pro gramm und Beziehungen der Auto ren un-
tereinander, deren wesentliche Basis die Lek-
türe war (Flasche 1977, 108 ff; Deyermo nd
1988, 411 ff). 1212 o der 1214 wird in Palencia
ein estudio general gegründet, eine Art Uni-
versität, an der Franzo sen o der Männer, die
in Frankreich studiert haben, als Lehrer tätig
werden. Vielleicht ist der Alexandriner ihr
Mitbringsel, das Versmaß, das zuerst das ‘Li-
bro de Alexandre’ (Ende der zwanziger Jahre)
verwendet, ein vo n Elementen des Epo s
durchzo gener Ro man und eine Summe welt-
licher Gelehrsamkeit (Flasche 1977, 150 ff;
Deyermond 1988, 412).
7.4.  Nach der Mitte des 13. Jahrhunderts ver-
lagert sich das Zentrum des literarischen Le-
bens vo m No rden Kastiliens in die Gegend
um To ledo , das scho n seit dem 12. Jahrhun-
566
dert im Colegio de Traductores eine Überset-
zerakademie besaß, die Gelehrte aus ganz
Euro pa anzo g. To ledo , der erste islamische
Kulturmittelpunkt, der 1085 im Zuge der
christlichen Wiederero berung zu Kastilien
kam, pflegte im 12. Jahrhundert no ch die
scho lastische Übersetzung ganz in Latein
(Adelard ov n Bath, Petrus Venerabilis).
Durch o T led
o wurden dem christlichen
Euro pa Aristo teles und seine Ko mmentato ren
Averro es und Avicenna auf Lateinisch ver-
mittelt. Als Brücke zwischen der hebräischen
(z. B. Maimo nides) und der arabischen Welt
auf der einen, der lateinischen auf der anderen
Seite leistete Spanien so lchermaßen einen
wertvo llen Beitrag zur kulturellen Renais-
sance des 12. Jahrhunderts (Steiger 1964,
564 ff; Deyermo nd 1988, 410). Im 13. Jahr-
hundert ging To ledo dann zum Kastilischen
als der neuen Übersetzersprache über. — We-
sentlich am Aufstieg des Kastilischen zur
Ko iné beteiligt war König Alfo ns X., der
Weise (reg. 1252—1284). Er, den man den
literarischsten aller Könige des mittelalterli-
chen Euro pa genannt hat (Steiger 1964, 554),
hat seinen Ho f zum wichtigsten kulturellen
Zentrum des spanischen Mittelalters gemacht.
In der vo n ihm 1254 gegründeten Übersetzer-
akademie vo n Sevilla wurden arabische (und
z. T. hebräische) Texte ins Kastilische über-
setzt. Obwo hl Alfo ns, wie gesehen, den Vers
nicht verschmäht hat, liegt seine geradezu re-
vo lutio när zu nennende Leistung do ch in der
Ausbildung der vulgärsprachlichen Pro sa. Als
Auto r und als Anreger, der Berater, Gelehrte,
Übersetzer, Ko mpilato ren und Ko pisten um
sich scharte, Anteil nahm am Entwerfen und
Planen der Werke, das Redigieren der sprach-
lichen Fo rm überwachte, Prachthandschrif-
ten als Vo rlagen für weitere Abschriften im
königlichen Skripto rium verwahren ließ und
über eine reiche persönliche Biblio thek ver-
fügte (vgl. Steiger 1964, 554 ff), ist Alfo ns so
etwas wie der Mo dellfall des rex litteratus.
Mögen seine Initiativen auch nicht uneigen-
nützig gewesen sein — die Wahl der Vo lks-
sprache für die beiden Riesenwerke einer spa-
nischen Chro nik und einer Weltchro nik wird
als flankierende Maßnahme im Sinne einer
kulturpo litischen Offensive zu seinen Hege-
mo nieansprüchen auf der Halbinsel und in
ganz Euro pa verstanden (Gumbrecht 1983,
170; Deyermo nd 1988, 415) —, sein Verdienst,
das Kastilische zum unangefo chtenen Me-
dium gelehrter Pro sa gemacht und zu einer
Anreicherung des Vo kabulars so wie zu grö-
ßerer Flexibilität der Syntax beigetragen zu
IV. Schriftkulturen
haben, bleibt unbestritten, eine in Euro pa ein-
zigartige sprachschöpferische Leistung (Dey-
ermond 1988, 414).
7.5.  Als gesamtro manisches Fazit und als
Übergang zum letzten, Italien behandelnden
Abschnitt sei die Feststellung Flasches (1977,
15) festgehalten: „Der Beginn der spanischen
Literatur ist beträchtlich vo r den der italie-
nischen, sicher neben den der französischen,
nach o der vielleicht so gar vo r den der pro -
venzalischen Literatur anzusetzen.“
8. Italien
8.1.  Wenn davo n gespro chen werden kann,
daß im italienischen Mittelalter die Bildung
der Laien weiter entwickelt war als anderswo ,
dann gilt das in erster Linie für die pragma-
tische Schriftlichkeit vo n Lehrern, Juristen,
No taren und Ärzten, dann auch Kaufleuten
o der Beamten des Ho fes und der städtischen
Verwaltung. Diese Schriftlichkeit im Ho ch-
mittelalter untersucht ein Teilpro jekt des
Münsterer SFB 231. Eine eigentliche litera-
rische Schriftkultur in der Vo lkssprache aber
gibt es in Italien (darin ist es der Nachzügler
in Euro pa) erst ab dem zweiten Viertel des
13. Jahrhunderts. Vo n da an aber zeigen sich
vielerlei Beziehungspunkte zwischen beiden
Spielarten der Schriftlichkeit: Die meisten
Dichter der Sizilianischen Schule um Fried-
rich II. waren Ho fbeamte; in Bo lo gna, v. a.
im letzten Viertel des 13. und im ersten des
14. Jahrhunderts, füllen No tare freibleiben-
den Raum in Originalregistern und Ko pien
mit Gedichten (Fo lena u. a. 1964, 397), und
auch unter den ersten Ko pisten der Werke
Dantes treffen wir No tare an (Fo lena u. a.
1964, 422). In der seit dem frühen 12. Jahr-
hundert, v. a. in Bo lo gna, sich zunehmend
ausbreitenden Lehre der ars dictandi, zuerst
als Anleitung zum kunstgerechten Abfassen
vo n Briefen gedacht, bald aber sich auch auf
literarische Pro sa und auf alle Arten amt-
lichen Schriftguts ausweitend (Wo rstbro ck
1989, 1 ff), ist ein anderer Berührungspunkt
zwischen beiden Schriftlichkeitstypen zu
fassen. Zweifello s wurde durch den Lehrbe-
trieb der ars dictandi auch die Herausbildung
einer vulgärsprachlichen Kunstpro sa vo ran-
gebracht (Fo lena u. a. 1964, 349 ff). — Eine
eindeutige Diglo ssie, eine nicht mehr über-
brückbare Trennung zwischen der gespro che-
nen Sprache und derjenigen der Schrift macht
sich im Ursprungsland des Lateinischen sehr
viel später als in den anderen Ländern der
41.  Die Entstehung volkssprachlicher Schriftkultur in Westeuropa
Ro mania bemerkbar (Meno cal 1985, 622; zu
diesem und anderen Gründen vgl. auch
Schnell 1978, 55 f). Verantwo rtlich für die Ver-
spätung vo lkssprachlicher Schriftkultur sind
auch die fehlende po litische Einheit Italiens
und in ihrer Fo lge die andauernde dialektale
Zersplitterung. Selbst als — scho n früh im
13. Jahrhundert — das To skanische führende
Literatursprache wurde, war dies eher eine
zufällige Entwicklung. Hinzu ko mmt, daß we-
der die Kirche no ch der weltliche Adel, im
No rden ganz nach Frankreich o rientiert, eine
Mo tivatio n hatte, die Vo lkssprache zu för-
dern (der Stauferho f in Sizilien ist ein So n-
derfall). Die ersten Schritte zur eigentlichen
Ausbildung ov lkssprachlicher Schriftkultur
unternehmen die Ko mmunen, und nach dem
Ende der Staufer geht die kulturelle Initiative
ganz an die neue Elite, das städtische Bürger-
tum über (Fo lena u. a. 1964, 323; 350; 370;
Cardini 1978). — Das Auftreten vo n troba-
dors und jongleurs und der Impo rt französi-
scher Pro saro mane haben gewiß zu den An-
fängen italienischer Literatur das Ihre beige-
tragen; v. a. aber ist es die Sizilianische Schule,
die die westlichen Errungenschaften der Lyrik
vermittelt. Ihre eigenen Pro dukte sind scho n
früh in Sammelhandschriften geo rdnet, Vo r-
läufern der gro ßen to skanischen, nach Au-
to renco rpo ra arrangierten Canzonieri (Folena
u. a. 1964, 370; 372; 381; Huot 1987, 330 f).
8.2.  Daß der ‘So nnengesang’ des Franz vo n
Assisi (1225/26) das erste Gedicht in italieni-
scher Sprache ist, das wir kennen, mag dem
Zufall der Überlieferung zuzuschreiben sein;
immerhin darf diese lauda als der erste Mei-
lenstein in der Geschichte der italienischen
Literatur bezeichnet werden, ein Text, der
wo hl scho n früh schriftliche Verbreitung ge-
funden hat (Fo lena u. a. 1964, 335 ff), wie
dann später auch ganze Laudensammlungen
zwischen den Bruderschaften einzelner Städte
ausgetauscht werden. — Nur einige wenige
Aspekte der Bedeutung der drei gro ßen Auto -
ren für die italienische Schriftkultur können
hier berührt werden. Die Verbreitung vo n
Dantes ‘De vulgari elo quentia’, der ersten
theo retischen Erörterung des Pro blems der
Wahl der Dichtungssprache, setzte erst einige
Zeit nach seinem To d ein und war insgesamt
o ffenbar sehr beschränkt (Fo lena u. a. 1964,
441); am anderen Ende der Skala stehen die
über 600 erhaltenen Handschriften der ‘Co m-
media’ (Fo lena u. a. 1964, 458). Wertvo ll sind
bes. drei auto graphische Ko pien Bo ccaccio s,
Teile eines Editio nspro gramms der italieni-
567
schen Gedichte Dantes, und dank Bo ccaccio s
Prestige fand die auf ihn zurückgehende
Überlieferung im 14./15. Jahrhundert viele
Leser (Fo lena u. a. 1964, 469 f). Petrarcas
‘Rime sparse’ zeigen ein ho hes Selbstbewußt-
sein des Auto rs als Schreibenden und Arran-
geurs, der geschriebene Text erscheint als
Spiegel der Erfahrung des Dichters (Huo t
1987, 332). Dieser Canzoniere ist, Fo lge des
Entschlusses, seine lyrischen Gedichte in einer
authentischen Sammlung anzulegen, im Au-
ot graph erhalten, zusätzlich existieren 20
Werkblätter, meist Vo rlagen dafür (Fo lena
u. a. 1964, 486 ff), so wie eigene Sammlungen
ausgewählter Briefe. Bo ccaccio , der uns be-
reits als Ko pist vo n Dantes ‘Co mmedia’ be-
gegnet ist, hat auch so nst klassische und mit-
telalterliche Texte abgeschrieben und ko m-
mentiert, auch Auto graphen eigener Werke
sind uns erhalten. Zuerst durch Schreibzen-
tren im Dienst der gro ßen flo rentinischen
Handelsgesellschaften in bürgerlich-merkan-
tilen Kreisen verbreitet, fanden seine in un-
terschiedlicher Dichte tradierten Werke nach
und nach auch außerhalb des to skanischen
Raums gro ße Beachtung. Der vo n Bo ccaccio
gesetzte literarische Standard wurde letztlich
auch für die Fixierung der italienischen
Schriftsprache entscheidend (Fo lena u. a.
1964, 503 ff).
9. Rückblick und Ausblick
Wenn Gumbrecht (1983, 166 f; 170 f), ausge-
hend vo n der seiner Meinung nach überzo -
genen These vo n den zwei nebeneinander exi-
stierenden Kulturen (Kleriker- und Laienkul-
tur), die Ko nstituierung der Vo lkssprache als
Schriftsprache ins 15. Jahrhundert verlegt und
die Verschriftlichungsleistungen vo rausliegen-
der Jahrhunderte nur als jeweils punktuelle
Ansätze versteht, so trägt er zwar der Tatsa-
che Rechnung, daß in nahezu allen Ländern
viele — wenn auch nicht alle — der ersten
Zeugnisse vulgärsprachlicher Schriftliteratur
auf einen klerikalen Impetus zurückzuführen
sind, beachtet aber weder, daß manche Gat-
tungen wie z. B. die höfische Lyrik (sieht er
sie nur in der Mündlichkeit angesiedelt?) vo n
Anfang an in der Trägerschaft vo n Laien
standen, no ch, daß andere Genres, wie z. B.
der höfische Ro man, sich scho n sehr bald aus
dem Klerikermilieu gelöst und eine vo n der
lateinischen Kultur fast gänzlich abgetrennte
Existenz geführt haben. Er erkennt auch nicht
— um bei den Verhältnissen in Frankreich
und Deutschland zu bleiben — die mannig-
568
fachen Anstöße im 11. und v. a. im 12. Jahr-
hundert, die zu einer Emanzipatio n der lai-
kalen Kultur geführt und eine Entwicklung
in Gang gesetzt haben, vo n der es kein Zurück
gab. Der vo lkssprachliche Ro man des Mit-
telalters, wieder z. B., mündet, nachdem er
einige Metamo rpho sen durchgemacht hat, di-
rekt in den Ro man der Neuzeit. Anders als
Gumbrecht will, hat der vo rliegende Über-
blick gezeigt, daß die Vo lkssprache als Schrift-
sprache in Frankreich und Deutschland im
12., in Island, Spanien und selbst in Italien
im 13. Jahrhundert (in England widriger Um-
stände wegen wo hl endgültig erst im 14. Jh.)
festen Fuß gefaßt hatte, ja in Irland scho n
viele Jahrhunderte früher etabliert war.
Ob es, hier no ch ganz auf das Lateinische
bezo gen, der „Umbruch der Lesekultur“ um
1150 war, basierend auf technischen Neue-
rungen, die „die Buchseite vo n einer Partitur
zum Textträger“ machten (Illich 1991, 10 f),
o b es, jetzt in der Vo lkssprache, am Ende des
Jahrhunderts die Geburt des Erzählers, die
Entdeckung der Fiktio nalität o der das Auf-
treten des Einzellesers waren, o b der Sieges-
zug der Schriftpro sa im 12./13. Jahrhundert
in Island o der Frankreich, um nur einiges zu
nennen — Errungenschaften wie diese mar-
kieren jeweils einen epo chalen Wendepunkt
in der Entwicklung der euro päischen Schrift-
kultur, und man wird zu fragen haben, o b
vo r diesem Hintergrund die Wendemarke der
Erfindung des Buchdrucks nicht in ihrem
Stellenwert zu relativieren ist (vgl. Illich 1991,
10 f; 122).
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Studien 24, 430—459. [Weitere jährliche Berichte
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Po nert, Dietmar Jürgen. 1975. Deutsch und Latein
in deutscher Literatur und Geschichtsschreibung
des Mittelalters. Stuttgart etc. (Studien zur Po etik
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571
—. 1987. Die Karo linger. Eine Familie of rmt
Europa. Stuttgart.
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Kritik. Berlin (Philo lo gische Studien und Quellen
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Schreiner, Klaus. 1992. Verschriftlichung als Fak-
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Schweikle, Günther. 1977. Die mittelho chdeutsche
Minnelyrik. Bd. 1: Die frühe Minnelyrik. Texte und
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Darmstadt.
 572
Skrzypczak, Henryk. 1956. Stadt und Schriftlich-
keit im deutschen Mittelalter. Beiträge zur So zial-
geschichte des Schreibens. Diss. [masch.] FU Ber-
lin.
o
S nderegger, Stefan. 1964. Überlieferungsge-
schichte der frühgermanischen und altno rdischen
Literatur. In: Geschichte der Textüberlieferung 2
(s. Avalle), 703—761.
—. 1985. Latein und Altho chdeutsch. Grundsätz-
liche Überlegungen zu ihrem Verhältnis. In: Va-
rio rvm Mvnera Flo rvm. Latinität als prägende
Kraft mittelalterlicher Kultur. Festschrift für Hans
F. Haefele zu seinem sechzigsten Geburtstag. Sig-
maringen, 59—72.
Steiger, Arnald. 1964. Überlieferungsgeschichte der
spanischen Literatur des Mittelalters. In: Ge-
schichte der Textüberlieferung 2 (s. Avalle),
539—597.
Stevenso n, Jane. 1989. The beginnings o f literacy
in Ireland. In: Pro ceedings o f the Ro yal Irish Aca-
demy 89 C, 127—165.
Sto ck, Brian. 1983. The Implicatio ns o f Literacy.
Written Language and Mo dels o f Interpretatio n in
the Eleventh and Twelfth Centuries. Princeton.
Tho mso n, R. M. 1986. The No rman co nquest and
English libraries. In: The Ro le o f the Bo o k (s.
Fromm). Bd. 2 (Bibliologia 4), 27—40.
Tristram, Hildegard L. C. 1989. Die Fragestellung:
Pro blembereich und Spannungsbreite der Media-
lität im älteren irischen Schrifttum. In: Early Irish
Literature (s. Edel), 13—38.
Turner, Ralph V. 1978. The Miles Literatus in
Twelfth- and Thirteenth-Century England: Ho w
Rare a Pheno meno n? American Histo rical Review
83, 928—945.
Uitti, Karl D. 1985 a. French Literature: To 1200.
In: Dictionary of the Middle Ages, Bd. 5, 232—254.
—. 1985 b. French Literature: After 1200. Ibid.,
254—280.
Vinaver, Eugène. 1963/64. Fro m Epic to Ro mance.
Bulletin o f the Jo hn Rylands Library 46, 476—503.
Vo llmann-Pro fe, Gisela. 1986. Wiederbeginn vo lks-
sprachiger Schriftlichkeit im oh hen Mittelalter
(1050/60—1160/70) (= Heinzle, Jo achim [ed.] Ge-
schichte der deutschen Literatur vo n den Anfängen
bis zum Beginn der Neuzeit. Bd. 1: Vo n den An-
fängen zum ho hen Mittelalter, Teil 2). Königstein/
Ts.
42. Der Buchdruck und seine Folgen
Redaktioneller Hinweis: Aus terminlich-technischen Gründen muß der an dieser Stelle vorgese-
hene Artikel leider entfallen.
IV. Schriftkulturen
Vo llrath, Hanna. 1979. Gesetzgebung und Schrift-
lichkeit. Das Beispiel der angelsächsischen Gesetze.
Historisches Jahrbuch 99, 28—54.
Wehrli, Max. 1984. Literatur im deutschen Mittel-
alter. Eine op et o ol gische Einführung. Stuttgart
(Universalbibliothek 8038).
Weijers, Olga (ed.). 1989. Vo cabulaire du livre et
de l’écriture au mo yen âge. Actes de la table ro nde
Paris 24—26 septembre 1987. Turnho ut (Études sur
le Vocabulaire Intellectuel du Moyen Age 2).
Wendeho rst, Alfred. 1986. Wer ko nnte im Mittel-
alter lesen und schreiben? In: Schulen und Studium
(s. Köhn), 9—33.
Wenzel, Ho rst. 1992. Szene und Gebärde. Zur vi-
suellen Imaginatio n im Nibelungenlied. Zeitschrift
für deutsche Philologie 111, 321—343.
Wilhelm, Friedrich. 1920/21. Zur Geschichte des
Schrifttums in Deutschland bis zum Ausgang des
13. Jahrhunderts. I. Vo n der Ausbreitung der deut-
schen Sprache im Schriftverkehr und ihren Grün-
den. II. Der Urheber und sein Werk in der Öffent-
lichkeit. München (Münchener Archiv für Philo -
logie des Mittelalters und der Renaissance 8).
Wo lf, Alo is. 1986. Deutsche Kultur im Ho chmit-
telalter 1150—1250. Essen (Handbuch der Kultur-
geschichte, neu hrsg. v. Eugen Thurnher).
—. 1988. Altisländische theo retische Äußerungen
zur Verschriftlichung und die Verschriftlichung der
Nibelungensagen im No rden. In: Zwischen Festtag
und Alltag (s. Bandle), 167—189.
—. 1990. Ro land — Byrhtno d — Olafr helgi. Sno r-
ris Schriftkultur und die Entwicklung der Saga zur
ko mplexen epischen Gro ßfo rm. In: Reichert, Her-
mann & Zimmermann, Günter (ed.). Helden und
Heldensage. Otto Gschwantler zum 60. Geburtstag.
Wien (Philologica Germanica 11), 483—512.
Wo rmald, C. P. 1977. The Uses o f Literacy in An-
glo -Saxo n England and its Neighbo urs. In: Trans-
actio ns o f the Ro yal Histo rical So ciety, 5th series,
27, 95—114.
Wo rstbro ck, Franz Jo sef. 1989. Die Anfänge der
mittelalterlichen Ars dictandi. Frühmittelalterliche
Studien 23, 1—42.
Zumth o r, Paul. 1985. Litteratus/illitteratus. Re-
marques sur le co ntexte vo cal de l’écriture médié-
vale. Romania 106, 1—18.
Manfred Günter Scholz, Tübingen
(Deutschland)
 572
Skrzypczak, Henryk. 1956. Stadt und Schriftlich-
keit im deutschen Mittelalter. Beiträge zur So zial-
geschichte des Schreibens. Diss. [masch.] FU Ber-
lin.
o
S nderegger, Stefan. 1964. Überlieferungsge-
schichte der frühgermanischen und altno rdischen
Literatur. In: Geschichte der Textüberlieferung 2
(s. Avalle), 703—761.
—. 1985. Latein und Altho chdeutsch. Grundsätz-
liche Überlegungen zu ihrem Verhältnis. In: Va-
rio rvm Mvnera Flo rvm. Latinität als prägende
Kraft mittelalterlicher Kultur. Festschrift für Hans
F. Haefele zu seinem sechzigsten Geburtstag. Sig-
maringen, 59—72.
Steiger, Arnald. 1964. Überlieferungsgeschichte der
spanischen Literatur des Mittelalters. In: Ge-
schichte der Textüberlieferung 2 (s. Avalle),
539—597.
Stevenso n, Jane. 1989. The beginnings o f literacy
in Ireland. In: Pro ceedings o f the Ro yal Irish Aca-
demy 89 C, 127—165.
Sto ck, Brian. 1983. The Implicatio ns o f Literacy.
Written Language and Mo dels o f Interpretatio n in
the Eleventh and Twelfth Centuries. Princeton.
Tho mso n, R. M. 1986. The No rman co nquest and
English libraries. In: The Ro le o f the Bo o k (s.
Fromm). Bd. 2 (Bibliologia 4), 27—40.
Tristram, Hildegard L. C. 1989. Die Fragestellung:
Pro blembereich und Spannungsbreite der Media-
lität im älteren irischen Schrifttum. In: Early Irish
Literature (s. Edel), 13—38.
Turner, Ralph V. 1978. The Miles Literatus in
Twelfth- and Thirteenth-Century England: Ho w
Rare a Pheno meno n? American Histo rical Review
83, 928—945.
Uitti, Karl D. 1985 a. French Literature: To 1200.
In: Dictionary of the Middle Ages, Bd. 5, 232—254.
—. 1985 b. French Literature: After 1200. Ibid.,
254—280.
Vinaver, Eugène. 1963/64. Fro m Epic to Ro mance.
Bulletin o f the Jo hn Rylands Library 46, 476—503.
Vo llmann-Pro fe, Gisela. 1986. Wiederbeginn vo lks-
sprachiger Schriftlichkeit im oh hen Mittelalter
(1050/60—1160/70) (= Heinzle, Jo achim [ed.] Ge-
schichte der deutschen Literatur vo n den Anfängen
bis zum Beginn der Neuzeit. Bd. 1: Vo n den An-
fängen zum ho hen Mittelalter, Teil 2). Königstein/
Ts.
42. Der Buchdruck und seine Folgen
Redaktioneller Hinweis: Aus terminlich-technischen Gründen muß der an dieser Stelle vorgese-
hene Artikel leider entfallen.
IV. Schriftkulturen
Vo llrath, Hanna. 1979. Gesetzgebung und Schrift-
lichkeit. Das Beispiel der angelsächsischen Gesetze.
Historisches Jahrbuch 99, 28—54.
Wehrli, Max. 1984. Literatur im deutschen Mittel-
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(Universalbibliothek 8038).
Weijers, Olga (ed.). 1989. Vo cabulaire du livre et
de l’écriture au mo yen âge. Actes de la table ro nde
Paris 24—26 septembre 1987. Turnho ut (Études sur
le Vocabulaire Intellectuel du Moyen Age 2).
Wendeho rst, Alfred. 1986. Wer ko nnte im Mittel-
alter lesen und schreiben? In: Schulen und Studium
(s. Köhn), 9—33.
Wenzel, Ho rst. 1992. Szene und Gebärde. Zur vi-
suellen Imaginatio n im Nibelungenlied. Zeitschrift
für deutsche Philologie 111, 321—343.
Wilhelm, Friedrich. 1920/21. Zur Geschichte des
Schrifttums in Deutschland bis zum Ausgang des
13. Jahrhunderts. I. Vo n der Ausbreitung der deut-
schen Sprache im Schriftverkehr und ihren Grün-
den. II. Der Urheber und sein Werk in der Öffent-
lichkeit. München (Münchener Archiv für Philo -
logie des Mittelalters und der Renaissance 8).
Wo lf, Alo is. 1986. Deutsche Kultur im Ho chmit-
telalter 1150—1250. Essen (Handbuch der Kultur-
geschichte, neu hrsg. v. Eugen Thurnher).
—. 1988. Altisländische theo retische Äußerungen
zur Verschriftlichung und die Verschriftlichung der
Nibelungensagen im No rden. In: Zwischen Festtag
und Alltag (s. Bandle), 167—189.
—. 1990. Ro land — Byrhtno d — Olafr helgi. Sno r-
ris Schriftkultur und die Entwicklung der Saga zur
ko mplexen epischen Gro ßfo rm. In: Reichert, Her-
mann & Zimmermann, Günter (ed.). Helden und
Heldensage. Otto Gschwantler zum 60. Geburtstag.
Wien (Philologica Germanica 11), 483—512.
Wo rmald, C. P. 1977. The Uses o f Literacy in An-
glo -Saxo n England and its Neighbo urs. In: Trans-
actio ns o f the Ro yal Histo rical So ciety, 5th series,
27, 95—114.
Wo rstbro ck, Franz Jo sef. 1989. Die Anfänge der
mittelalterlichen Ars dictandi. Frühmittelalterliche
Studien 23, 1—42.
Zumth o r, Paul. 1985. Litteratus/illitteratus. Re-
marques sur le co ntexte vo cal de l’écriture médié-
vale. Romania 106, 1—18.
Manfred Günter Scholz, Tübingen
(Deutschland)
43.  Perspektiven der Schriftkultur
43. Perspektiven der Schriftkultur
1. Einleitung
2. Zum Begriff der Kultur und zur Rolle der
Schrift
3. Differenzierung von Schriftkulturen
4. Universalisierung der Kommunikation
5. Neue Formen des Schreibens
6. Anforderungen an eine neue Schriftkultur
7. Literatur
1. Einleitung
Die vielleicht wichtigste Kennzeichnung mo -
derner Gesellschaften und ihrer Perspektiven
läßt sich in dem Begriff der Offenheit zusam-
menfassen. Mit einem in die Vergangenheit
gerichteten Blick wird damit die Auflösung
überlieferter no rmativer Orientierungen und
stabilisierter Deutungsmuster festgestellt: Die
Bewertungen vo n Handlungen und Ereignis-
sen so wie ihr Verständnis haben sich für
verschiedenste, miteinander ok nkurrierende
Sichtweisen geöffnet. Die üblicherweise dem
Bereich der Kultur zugerechnete Funktio n,
einen für alle Mitglieder einer Gesellschaft
mehr o der weniger eindeutigen und verbind-
lichen Bezugsrahmen des Handelns zu liefern,
verliert an Substanz. Der Blick in die Zukunft
erlaubt, nachdem die Katego rie des Fo rt-
schritts brüchig gewo rden ist, keine siche-
ren Pro gno sen über künftige Entwicklungen
mehr. Die Ho ffnung, Zukunft aus der Gegen-
wart zu extrapo lieren, mußte der Einsicht wei-
chen, daß die Perspektiven der Gesellschaft
durch Offenheit und nicht durch die Selbst-
verständlichkeit einer linearen Weiterentwick-
lung gekennzeichnet sind. Damit entsteht die
Unsicherheit, auf welche künftigen Ereignisse
man sich einzustellen hat. „Der Vekto r der
Geschichte ist abhanden geko mmen.“ (Sie-
ferle 1984, 264)
Eine Ursache für diese Offenheit kann in
dem als Differenzierung beschriebenen histo -
rischen Pro zeß gesehen werden: Die mo derne
Gesellschaft besteht aus einer Vielzahl unter-
schiedlicher Handlungsbereiche, die nach je
eigenen Überzeugungssystemen arbeiten. Aus
ihrem Zusammenwirken ergibt sich eine
Ko mplexität, die für die Mitglieder der Ge-
sellschaft kaum no ch überschaubar ist und
ihnen daher als Offenheit und als Auflösung
kultureller Bindungen erscheint. Die Funk-
tio n der Schrift als einem zentralen kulturellen
Bindeglied scheint in diesem Pro zeß ebenfalls
an Bedeutung zu verlieren, wenn es in der
573
Gesellschaft kaum no ch kano nische Texte
gibt, die einen einheitlichen Bezugsrahmen für
Bildungsbio graphien liefern und wenn die
Fo rmen schriftlicher Ko mmunikatio n so viel-
fältig gewo rden sind, daß sie kaum no ch An-
schlußmöglichkeiten untereinander gewähr-
leisten. Angesichts der vielfältigen Zugänge
zu Schrift erscheinen glo bale Bestimmungen
ihrer kulturellen Funktio n z. B. als repräsen-
tativ, kano nisierend o der evo lutiv, wie sie
etwa Assmann (1992) für ältere Kulturen fo r-
mulierte, für die heutige Gesellschaft nicht
mehr tragfähig.
Die Feststellung einer Offenheit der Ent-
wicklungsperspektiven ermöglicht in einem
zweiten Schritt die Idee der Planung vo n Ent-
wicklungen. Erst in einer nicht mehr deter-
ministischen und schicksalso rientierten Auf-
fassung vo n histo rischer Entwicklung macht
es Sinn, über eine absichtsvo lle Gestaltung
der Gesellschaft nachzudenken. Man kann
no ch weitergehen und vermuten, daß die
durch die Offenheit erzeugte Unsicherheit
hinsichtlich der Frage, wie es weitergeht, die
Idee der Planung so gar erzwingt, da sie die
Ho ffnung auf Gewißheit über die Grundlagen
des Handelns und die Zukunft liefert. Wie
realistisch diese Ho ffnung allerdings ist, bleibt
abzuwarten. Eine Ko nkretisierung der Idee
der Planung unsicher gewo rdener gesell-
schaftlicher Entwicklungen findet sich in dem
Ko nzept der Informations- und Kommunika-
tionsgesellschaft. Die Einheitlichkeit der aus-
einanderstrebenden Bereiche der Gesellschaft
so ll durch ein universelles Ko mmunikatio ns-
system gesichert werden, das in der Lage ist,
einerseits die Offenheit der Gesellschaft zu
gewährleisten, andererseits aber die damit
verbundene Unsicherheit und die Gefahr, daß
zu viele Ko mmunikatio nspro zesse mißlingen,
zu vermindern. Im Unterschied zu der histo -
risch gescheiterten Idee, die gesamte Gesell-
schaft auf der Grundlage einer bestimmten
Ideo lo gie zu planen, so ll hier ein fo rmales
o
K mmunikati o nsinstrument ein Bindeglied
und ein Steuerungsmedium liefern. In diesem
Pro jekt wird sich die Ro lle der Schrift und
ihr Beitrag zur Kultur wesentlich ändern.
In diesem Beitrag werden zunächst einige
Aspekte traditio neller Begriffe vo n Kultur
und Schriftkultur diskutiert. Im dritten Ab-
schnitt wird das Ko nzept der differenzierten
Gesellschaft und anschließend im vierten Ab-
schnitt die Idee der Universalisierung der
574
Ko mmunikatio n in den mo dernen Techno lo -
gien vo rgestellt. Im fünften Abschnitt werden
einige der neueren Schrifttechno lo gien im
Spannungsfeld vo n Differenzierung und Uni-
versalisierung untersucht. Abschließend wer-
den Pro bleme, die sich aus diesen Entwick-
lungen ergeben, diskutiert. Die Beschleuni-
gung der medientechnischen Entwicklungen
bringt es mit sich, daß pro gno stische Aussa-
gen in diesem Bereich immer etwas riskant
sind.
2. Zum Begriff der Kultur und
zur Rolle der Schrift
Der Kulturbegriff und die Ro lle, die der
Schrift darin zugedacht wird, unterliegen gro -
ßen histo rischen Wandlungen, die einem je-
weils spezifischen Abgrenzungsbedürfnis ge-
schuldet sind. Kultur umreißt zunächst den
Bereich der Welt, der für eine Gesellschaft
durch Vertrautheit und Sicherheit gekenn-
zeichnet ist. Vo r der Etablierung eines uni-
versalen Menschenbegriffes wurde mit dem
Gegensatz vo n Kultur und Barbarei jegliches
fremde menschliche Verhalten als kulturlo s
ausgegrenzt. Als Beschreibungsmerkmal bar-
barischen Verhaltens diente auch dessen Spra-
che und das Fehlen einer Schrift. Erst die
Kulturanthr o op ol gie erkannte die Vielfalt
menschlicher, also auch fremder und nicht-
schriftlicher Verhaltensweisen als Kulturen an
und ermöglichte so eine Verwendung des Kul-
turbegriffes im Plural (→ Art. 30). Auch wenn
die damit erreichte Dezentrierung der Per-
spektiven eine wichtige Fähigkeit in der mo -
dernen Gesellschaft bedeutet, wurde der Kul-
turbegriff nie frei vo n der unterschiedlichen
Bewertung des Vertrauten und des Fremden.
Diese Auszeichnung der eigenen Kultur
hängt mit zwei weiteren begrifflichen Oppo -
sitio nen zusammen. Einmal kann Kultur als
fa k t i s c h gegebenes Verhalten o der aber
n o r m a t i v als Leitvo rstellung des Handelns
gedacht werden. Ihren Orientierungswert er-
hält sie insbeso ndere unter der no rmativen
Perspektive. Damit verbindet sich allerdings
auch immer ein Gegensatz zu den No rmen
anderer Kulturen. Weiterhin liegt gerade die
identitätsstiftende Funktio n vo n Kultur dar-
in, einen Bereich als einheitlich gegenüber
einer als different angesehenen Umwelt aus-
zugrenzen. Die begriffliche Auseinanderset-
zung darüber, was zu einer Kultur gehört und
was nicht, richtet sich, niemals emo tio nslo s,
darauf, was als völlig Anderes zu betrachten
IV. Schriftkulturen
ist und was in den Kreis des Vertrauten ein-
bezo gen werden kann. Die Auszeichnung
e i n e r Kultur wird damit unvermeidlich, und
ein pluralistischer Kulturbegriff, wie er einer
in Subkulturen zerfallenden Gesellschaft an-
gemessen wäre, wird immer eine Idealvo rstel-
lung bleiben.
Eine der wichtigsten Ausgrenzungen, die
mit dem Begriff der Kultur vo rgeno mmen
wird, drückt sich in der Oppo sitio n vo n Kul-
tur und Natur aus. Dazu gehört auch die
Auffassung, bezo gen auf die Weitergabe vo n
Fähigkeiten innerhalb einer Spezies, die Tra-
ditio n dem Bereich der Kultur zuzuo rdnen,
während die Vererbung als das Natürliche
ausgegrenzt wird (Po sner 1991, 39). Lange
Zeit galt als kulturelle Traditio n insbeso ndere
das, was schriftlich weitergegeben wurde. Erst
relativ spät wurde die Bedeutung mündlicher
Traditionsbildung erkannt (Nevins 1932).
Eine weitere Oppo sitio n bildet diejenige
zwischen Kultur und Technik (z. B. Benjamin
1963). Vo r diesem Hintergrund führte die
Technisierung der Kultur in der Ko mmuni-
katio nsgesellschaft zu einem tiefgreifenden
Ko nflikt des Kulturbegriffes. Gerade die
Sprache und die Schrift als wichtigste Medien
der Kultur stehen im Zentrum des gegenwär-
tigen Technisierungsschubes: Kulturelle Pro -
zesse sind nun weitgehend auf technische Me-
dien angewiesen. Damit entsteht die Frage,
wie angesichts dieser Entwicklungen die Op-
po sitio n zwischen Kultur und Technik rede-
finiert werden kann. Ein Versuch besteht
darin, eine Binnendifferenzierung zwischen
techniko rientierten und humanistischen Sub-
kulturen innerhalb einer Gesellschaft (z. B.
Sno w 1967) einzuführen. Dabei wird der er-
sten Gruppe ein regelo rientierter und axio -
matischer Diskursstil zugeo rdnet und der
zweiten ein eher narrativer Stil. Mit dieser
Unterscheidung wird allerdings die Tatsache
verdeckt, daß die mo derne Technisierung alle
Bereiche der Gesellschaft erfaßt.
Eine weitere Binnendifferenzierung des
Kulturbegriffes wurde neuerdings vo n Ass-
mann & Harth (1991) thematisiert: Kultur als
Lebenswelt und Mo nument. In zeitlicher Per-
spektive zeichnet sich die Lebenswelt durch
Nähe zu den Zeitgeno ssen und das Mo nu-
ment durch Verbindung mit den Vo rfahren
aus; der Gestus der Lebenswelt ist weniger
stilisiert als jener des Mo numentes; sprachlich
besitzt die Lebenswelt eher dialo gischen und
das Mo nument eher mo no lo gischen Charak-
ter. Anknüpfend an den Histo riker R. Ko sel-
leck spricht Assmann (1991, 22) vo n einer
43.  Perspektiven der Schriftkultur
Krise des Mo numents in der mo dernen Ge-
sellschaft durch Pro fanisierung, raschen hi-
sto rischen Wandel, Auflösung traditio neller
Herrschaftssymbo lik etc. Die Schrift wird nun
auch vo n dieser Krise betro ffen: In allen gän-
gigen Auffassungen wird sie, im Unterschied
zur eher mündlich-dialo gisch ko nzipierten
Lebenswelt, eher als Mo nument gedacht: Der
schriftliche Text als stabiler Referenzpunkt
einer Kultur. Gerade auf die Unveränderlich-
keit der älteren Fo rmen der Schrift zielen aber
die neuesten technischen Entwicklungen des
Schreibens. Sie so llen die Veränderbarkeit des
Geschriebenen erleichtern und vermindern
damit seinen Monumentcharakter.
Eine weitere Frage in der Diskussio n des
Kulturbegriffes bezieht sich darauf, o b Kultur
einen ausgegrenzten Bereich der Gesellschaft
ausmacht o der eine übergeo rdnete Struktur.
Dabei geht es um eine Klärung des Verhält-
nisses der Begriffe Kultur und Gesellschaft.
So sieht z. B. Wehler (1987) Kultur als eine
relativ auto no me Dimensio n der Gesellschaft
neben den Dimensio nen Arbeit und Herr-
schaft. Diese Auto no mie drückt sich z. B. in
bestimmten kulturellen Institutio nen aus wie
Schule, Kirche o der Veröffentlichungswesen.
Tro tz dieser Auffassung wird auch bei Wehler
deutlich, daß Kultur ein Band für die gesamte
Gesellschaft darstellt und nicht in einem dif-
ferenzierten Teilbereich aufgeht:
„Kultur so ll, dem weiten Begriff der Kul-
turanthro po lo gie fo lgend, die ideellen und in-
stitutio nellen Traditio nen, Werte und Einstel-
lungen, die Denkfiguren, Ideo lo gien und Aus-
drucksfo rmen, jene symbo lisch verschlüsselte
Erfassung und Deutung vo n Wirklichkeit um-
fassen, mit deren Hilfe nicht nur sprachlich-
schriftliche, so ndern schlechterdings jede Art
vo n Ko mmunikatio n unterhalten und gespei-
chert wird, so daß alles Verhalten und Han-
deln in diesen Ko mplex symbo lischer Inter-
aktio n eingebettet bleibt, durch ihn angeleitet
wird.“ (Wehler 1987, 10).
Dieses Leitbild vo n Kultur als einem ge-
meinsamen Rahmen der Ko mmunikatio n so ll
mit den zuvo r aufgeführten Unterscheidun-
gen nun als Ausgangspunkt für die Diskus-
sio n der möglicherweise veränderten Ro lle
vo n Kultur geno mmen werden. In diesem
Kulturbegriff ko mmen der Schrift zweierlei
Funktio nen zu, die zur Ko nstitutio n der
Schriftkultur beitragen: Die Fähigkeiten des
Schreibens und Lesens vermitteln erstens die
Teilhabe an einem Zeit und Raum übergrei-
fenden K o mmunikati o nssystem, das neue
ko gnitive Strukturen der Gesellschaft ermög-
licht. Zweitens stabilisieren die Kenntnis be-
575
stimmter Schriften bzw. Texte und die ge-
meinsame Referenz auf sie die Weltsicht einer
Kultur. Dabei wurde die erste Fähigkeit eher
als Mittel zum Zweck angesehen, während
die bedeutendere Vo raussetzung für die Mit-
gliedschaft in einer Kultur in der Kenntnis
kano nischer Texte bestand. Diese Funktio nen
vo n Schriftkultur, ein Band für verschiedenste
Ko mmunikatio nsfo rmen innerhalb der Ge-
sellschaft zu liefern, steht in der Ko mmuni-
kati
o ns- und Inf o rmati
o nsgesellschaft ov r
einer gänzlich neuen Herausforderung.
3. Differenzierung von Schriftkulturen
Begreift man Kultur als Bezugsrahmen jegli-
cher Ko mmunikatio n, dann wird auch für ein
Verständnis vo n Schriftkultur unterstellt, eine
Gesellschaft ließe sich unter dem Aspekt der
Schriftverwendung als einheitlich beschrei-
ben. In jüngerer Zeit findet man dagegen im-
mer mehr Untersuchungen, die vo n Brüchen
in dem Bild e i n e r (Schrift-)Kultur berichten.
Man kann eine Ausdifferenzierung unter-
schiedlicher Kulturen entlang mehrerer Ach-
sen innerhalb einer Gesellschaft und zwischen
verschiedenen Gesellschaften beo bachten. In
den So zialwissenschaften bezieht sich diese
Differenzierungsthese zunächst nicht auf die
Schrift, so ndern auf die Entwicklung der mo -
dernen Gesellschaft insgesamt. Es erscheint
jedo ch plausibel, daß vo n der Differenzierung
auch die schriftliche Ko mmunikatio n betro f-
fen ist und künftige Schriftkulturen immer
weniger in der o hnehin scho n pro blemati-
schen Weise als einheitlich beschreibbar sein
werden.
3.1. Funktionale Differenzierung
In einer bestimmten so zialwissenschaftlichen
Auffassung wird die Entwicklung mo derner
Gesellschaften als ein fo rtschreitender Diffe-
renzierungspro zeß beschrieben (z. B. Luh-
mann 1985, 1986; Mayntz 1988; Jo as 1990).
Danach bilden sich innerhalb der Gesellschaft
immer mehr auto no me Teilbereiche — Recht,
Po litik, Öko no mie, Wissenschaft, Religio n
etc. — heraus, die nach eigenen Prinzipien
strukturiert sind und über eigene Medien
verfügen. Einen weitreichenden Differenzie-
rungsbegriff findet man in der so zio lo gischen
Systemtheo rie. Danach geht die Gesellschaft
weitgehend in verschiedenen Teilsystemen
auf, und insbeso ndere gibt es keine privile-
gierten Po sitio nen, vo n denen aus ein integra-
tiver Blick auf die Gesellschaft möglich wäre.
576
Mit dieser Auffassung verbindet sich ein
„Steuerungspessimismus“, der besagt, daß
aufgrund der Auto no mie der Teilsysteme ein
no rmativer Zugriff auf gesamtgesellschaftli-
che Pro zesse nicht möglich sei. Gegenläufige
Bestrebungen in den verschiedenen neuen po -
litischen Bewegungen erscheinen als „illusio -
näre Entdifferenzierungsträumerei“.
Der Schrift ko mmt damit auch keine be-
so ndere, integrative Ro lle zu; für eine über-
greifende Schriftkultur, wenn sie gar als no r-
matives Ko nzept gedacht wird, gibt es in der
differenzierten Gesellschaft keinen Platz.
Schriftverwendung findet man zwar praktisch
in allen Teilsystemen der Gesellschaft, diese
ko nstituieren sich aber über je beso ndere Ar-
ten des Schreibens: über spezifische Typen
schriftlicher Texte, spezifische Fo rmen der
Verbindung vo n Schriftlichkeit und Münd-
lichkeit, spezifische mediale Fo rmen des
Schreibens. Die Tatsache, daß geschrieben
wird, mag als verbindendes Element bestehen
bleiben. Wie jedo ch geschrieben wird, unter-
scheidet sich so weitgehend, daß damit nur
wenige K o mmunikatio nsmöglichkeiten zwi-
schen den Teilsystemen eröffnet werden.
In der Gesellschaftstheo rie vo n Jürgen Ha-
bermas bleibt mit dem Lebenswelt-System-
Dualismus (Habermas 1981) zunächst ein Re-
siduum für einen nichtdifferenzierten Hand-
lungsbereich innerhalb der Gesellschaft. Die
Lebenswelt erscheint als der Bereich der
Gesellschaft, der Möglichkeiten sinnvo llen
Handelns über Partialinteressen hinweg bie-
tet. Der Begriff der Lebenswelt wurde vo n
Habermas dabei nach dem Mo dell mündli-
cher, dial o gischer K o mmunikatio n ok nzi-
piert. Schriftlichkeit spielt hier nur eine un-
tergeo rdnete Ro lle. Die Differenzierung der
Gesellschaft bleibt auf diejenigen Bereiche be-
grenzt, die nach systemischen Mechanismen
funktio nieren. Allerdings bildet die Bedro -
hung der Lebenswelt durch systemische Me-
chanismen eine Kernannahme dieser Überle-
gungen: Durch zunehmende Technisierung
und Industrialisierung schrumpfen die Berei-
che lebensweltlichen Handelns, die Lebens-
welt wird technisiert bzw., metapho risch ge-
sprochen, „kolonialisiert“.
Die Technisierung des Schreibens müßte
nach dieser Theo rie ebenfalls als Variante
der Ko lo nialisierung der Lebenswelt gedeutet
werden. Die Phäno mene, die anderno rts als
Differenzierungspro zesse beschrieben wer-
den, erscheinen hier als Systemisierung bzw.
Ko lo nialisierung der Lebenswelt. Abstrahiert
IV. Schriftkulturen
man vo n den theo retischen Bezugsrahmen, so
erscheint die Diagno se der gesellschaftlichen
Entwicklung in diesem Punkt übereinzustim-
men.
Betrachtet man die verschiedenen Differen-
zierungsko nzepte, so bleibt bei all ihrer un-
terschiedlichen Ko nzeptio n wenig Raum für
eine glo bale Kennzeichnung einer Gesell-
schaft als Schriftkultur. Vielmehr zerfällt sie,
zumindest in den funktio nal differenzierten
Bereichen der Gesellschaft wie Recht, Po litik,
Wissenschaft, Wirtschaft etc., in eine Vielzahl
auto no mer Schriftkulturen mit nur begrenz-
ten Verständigungsmöglichkeiten unterein-
ander.
3.2. Individuelle Differenzierung
Nicht nur die verschiedenen Funktio nsberei-
che der Gesellschaft erfahren eine Differen-
zierung, so ndern auch die individuellen Le-
bensentwürfe und Bio graphien. Der rasche
so ziale Wandel erfo rdert vo n den Gesell-
schaftsmitgliedern ein extrem ho hes Maß an
geo graphischer, so zialer und kultureller Mo -
bilität und die Fähigkeit, sich in verschieden-
sten Funktio nsbereichen zu bewegen. Der So -
zio lo ge Ulrich Beck beschreibt dies als eine
of rtschreitende Individualisierung und die
Herausbildung ov n „Lebensstil-Enklaven“
(Beck 1988). Jedes Individuum lebt in unter-
schiedlichen „Kulturen“ und muß sich aus
ihren „Schnittmengen“ eine eigene, spezifi-
sche Identität schaffen. Für die schriftliche
So zialisatio n bedeutet dies, daß die Mitglieder
der differenzierten Gesellschaft sich indivi-
duell beso ndere Mo delle der Schriftverwen-
dung erarbeiten müssen.
3.3. Generationsmäßige Differenzierung
Mit dem immer schneller werdenden gesell-
schaftlichen Wandel werden die Lernbio gra-
phien einzelner Generatio nen immer unter-
schiedlicher. Dies betrifft auch die Techno lo -
gien des Schreibens. Die Apparate, mit denen
eine Generatio n das Schreiben lernt so wie die
damit verbundenen Ko mmunikatio ns- und
Textfo rmen, werden nicht mehr die gleichen
sein wie in einer nachfo lgenden Generatio n.
So mit wird es in einer Gesellschaft immer
generati
o nsabhängig unterschiedliche oF r-
men des Zuganges zu den jeweils aktuellen
Medien des Schreibens geben. Die jüngere
Generatio n hat dabei immer den unbefange-
neren Zugang, da sie in die jeweils neuesten
Medien sozialisiert ist.
43.  Perspektiven der Schriftkultur
3.4. Ethnische Differenzierung
Ein weiterer To po s zur Beschreibung mo der-
ner Gesellschaft besagt, daß sie zunehmend
multiethnisch o der multikulturell werden
(Rehbein 1985). Dies bedeutet, daß die Na-
tio nalsprachenideo ol gie pro blematisch wird,
da in einer Gesellschaft mehrere Sprachen
gespro chen und auch geschrieben werden.
Durch unterschiedliche ethnische Herkünfte
können damit unterschiedliche Arten des
Schreibens, der Schriftko mpetenz und ihrer
Verteilung über die Geschlechter und Alters-
gruppen verbunden sein.
3.5. Internationale Differenzierung
Möglicherweise no ch radikaler als die Diffe-
renzierungen innerhalb einer Gesellschaft
bzw. eines Staates erscheinen die divergieren-
den Entwicklungen unterschiedlicher Staaten,
wie sie vereinfacht mit der Dicho to misierung
Erste Welt — Dritte Welt zum Ausdruck ge-
bracht wird. Damit verbinden sich auch dra-
stische Unterschiede in der Ro lle der Schrift
und insbeso ndere bei den neuen Techno lo gien
des Schreibens. Im Bereich der Teleko mmu-
nikatio n und der Datenverarbeitung hat sich
der Abstand zwischen den so g. entwickelten
und den sich entwickelnden Ländern in den
achtziger Jahren vermutlich verdo ppelt (Rada
1985). Die Entwicklung der technischen
Ko mmunikatio nskultur stellt weitgehend eine
Angelegenheit der Industriestaaten dar. Nur
eine schmale gesellschaftliche Schicht in der
übrigen Welt kann sich an sie anschließen.
So mit erzeugt diese Technik zwar ein inter-
natio nales Band, es besteht aber die Gefahr,
daß im Ergebnis die wirtschaftliche und kul-
turelle Kluft zwischen den Staatengruppen
noch größer wird.
Nach den Diagno sen der Differenzierungs-
theo rien bleibt wenig Raum für eine Kultur,
die für alle Bereiche der Ko mmunikatio n in-
nerhalb einer Gesellschaft einen gemeinsamen
Hintergrund abgeben könnte. Die Gesell-
schaft zerfällt in eine Vielzahl vo n Kulturen,
auch so lche der Schrift. Der Bezug auf ka-
no nische Texte und gleichartige Deutungs-
muster verschwindet weitgehend, und es
bleibt als Gemeinsamkeit lediglich das
Schriftsystem.
4. Universalisierung der
Kommunikation
Der Gegenentwurf zu einer Gesellschaft aus
Teilsystemen, die kaum no ch zu einer über-
577
greifenden Ko mmunikatio n in der Lage sind,
ko nstatiert die Herausbildung eines glo balen
Ko mmunikatio nssystems. Diese These baut
auf drei Beo bachtungen auf, die sich auf die
wirtschaftliche Entwicklung, die Ko nzeptio n
einer Info rmatio ns- und Ko mmunikatio ns-
gesellschaft und den Mo dernisierungspro zeß
beziehen.
Beginnend mit der Diagno se Daniel Bells
(1975), daß die Industriegesellschaft durch
eine „po stindustrielle Gesellschaft“ abgelöst
werde, erfuhr Ko mmunikatio n eine ständig
wachsende Aufmerksamkeit. Die Güter pro -
duzierende Industrie verliert danach ihre
Ro lle als wichtigster Wirtschaftsfakto r und
Mo ot r der gesellschaftlichen Entwicklung,
und der Dienstleistungsbereich tritt an die
erste Stelle. Damit erhält Ko mmunikatio n
eine ganz neue Bedeutung, da sie im Zentrum
des Ratio nalisierungsinteresses steht. In einer
ähnlichen Ko nzeptio n wurde dem Wissen und
den (auch schriftlichen) Medien des Wissens
eine so zentrale Ro lle zugemessen, daß der
Begriff der Wissensgesellschaft eingeführt
wurde (Kreibich 1986).
Ein wichtiger Unterschied zur Differenzie-
rungstheo rie zeigt sich darin, daß ein parti-
kulare Bereiche der Gesellschaft und deren
Eigenlo gik übergreifendes Ko mmunikatio ns-
system festgestellt wird. Diese Auffassung
ko mmt auch in dem Mo dell der „pro gram-
mierten Gesellschaft“ vo n To uraine (1972)
zum Ausdruck, wo mit ganz im Gegensatz
zum Steuerungspessimismus Luhmanns die
Lenkbarkeit der Gesellschaft durch übergrei-
fende Kommunikation angenommen wird.
Die These der po stindustriellen Gesell-
schaft ließ sich bisher nicht wesentlich über
No rdamerika hinaus verallgemeinern. Den-
no ch erhielt sie eine mo difizierte Fo rm in dem
Ko nzept der „Info rmatio ns- und Ko mmuni-
katio nsgesellschaft“ (z. B. Wersig 1985; Ku-
bicek & Ro lf 1985). Mit der Entwicklung der
C
o mputer- und der Telek o mmunikati o ns-
techno lo gie entstanden umfassende Pläne zur
Technisierung der Ko mmunikatio n, die mitt-
lerweile keinen Bereich der Gesellschaft mehr
unberührt lassen. In diesem weltumspannen-
den Technisierungspro jekt entsteht ein Zwang
zur No rmierung der Fo rmen und Mittel der
Ko mmunikatio n, der histo risch o hne Vo rläu-
fer ist. Der technische Begriff der Ko mpati-
bilität der Systeme deutet bereits an, daß es
um die Schaffung universaler Strukturen
geht. Die Angleichung betrifft zunächst zwar
nur die Betriebssysteme, die Datennetze und
die Ko dierungsverfahren. Für ein internatio -
nales Netzwerk der Ko mmunikatio n wird je-
578
do ch auch die No rmierung der technisch ver-
mittelten Ko mmunikatio nsfo rmen no twendig
(→ Art. 9, 11). Damit entsteht ein universales
Ko mmunikatio nssystem, das partikulare Be-
reiche der Gesellschaft und der Gesellschaften
überschreitet.
Eine weitere glo bale Entwicklung wird in
dem Pro zeß der Mo dernisierung (Wehler
1975) gesehen, der, so Münch (1991, 13), nicht
zuletzt nach den po litischen Umwälzungen in
Osteuro pa „endgültig die Weltherrschaft an-
getreten“ hat. Go o dy (1990) stellt nun auch
einen Zusammenhang zwischen der Mo der-
nisierung und der histo rischen Schriftentwick-
lung her. Danach liegt eine der wichtigsten
Fo lgen der Schrift in der Herausbildung uni-
verseller Strukturen des Rechts, der po liti-
schen Verfassung eines Staates, der Wissen-
schaft, der Religio n, des Geschichtsbewußt-
seins etc. Die nicht-schriftlichen Kulturen be-
sitzen nach Go o dy dagegen einen partikula-
ren Charakter. Diese Universalisierung be-
trifft nun nicht nur die innere Lo gik der mo -
dernen Schriftkultur, os ndern auch ihre
weltweite Verbreitung. Damit wird der Schrift
eine zentrale Ro lle in dem Pro zeß der Mo -
dernisierung zugedacht. Der Siegeszug der
Mo derne wird begleitet, wenn nicht bedingt
durch eine Glo balisierung der technisch ver-
mittelten Kommunikationssysteme.
Ganz anders als die Differenzierungstheo -
rien ko mmt das Szenario der Info rmatio ns-
und Ko mmunikatio nsgesellschaft zu dem Er-
gebnis, daß durch die Vernetzung und inter-
natio nale Angleichung der Ko mmunikatio ns-
fo rmen eine Universalisierung der Schriftkul-
tur entsteht und partikularisierende Tenden-
zen an Bedeutung verlieren. Vo r einer Dis-
kussio n dieser beiden Perspektiven werden
nun die neuen Fo rmen des Schreibens, die
das Fundament der Ko mmunikatio nsgesell-
schaft liefern sollen, dargestellt.
5. Neue Formen des Schreibens
Schreiben in der Ko mmunikatio nsgesellschaft
wird sich in vielen Aspekten vo n herkömm-
lichem Schreiben auf der Grundlage der
Handschrift und der Drucktechnik unter-
scheiden. Die Fo rmen, die sich dabei heraus-
bilden, sind überwiegend nicht gänzlich neu,
so ndern basieren auf bereits entwickelten
Texttypen. So werden zahlreiche Fo rmen des
Buchdruckzeitalters zunächst erhalten blei-
ben. Diese zeitlichen Verschiebungen zwi-
schen Textstruktur und Textmedium ko nnten
IV. Schriftkulturen
auch bei der Einführung der Schrift beo bach-
tet werden, wo Fo rmen mündlicher Ko m-
munikatio n wie Reim und Rhythmus in der
literalen Gesellschaft no ch lange Verwendung
fanden. Erst allmählich stabilisieren sich Text-
typen, die den spezifischen Bedingungen und
Möglichkeiten eines neuen Mediums Rech-
nung tragen.
Eines der zentralen Merkmale der Ko m-
munikatio nsgesellschaft wird darin liegen,
daß die Menge der zu verarbeitenden Info r-
matio nen gewaltig steigen wird. Die Techno -
lo gie kann ihre spezifischen Po tentiale zur
Bewältigung dieser Aufgabe erst dann entfal-
ten kann, wenn die Texte ein höheres Maß an
Strukturiertheit aufweisen. Damit wird ein
sprachhisto rischer Trend of rtgesetzt, der
scho n mit der Schrift begann und z. B. zu
einem relativ festen Kano n an syntaktischen
Mustern auf der Satzebene geführt hat (vgl.
Givón 1979). Die Veränderungen des Schreib-
pro zesses so llen nun in vier Bereichen unter-
sucht werden:
— die Einführung neuer Texttypen;
— neue Formen der Vernetzung schriftlicher
Kommunikation;
— verschiedene Formen der Unterstützung
des Schreibprozesses;
— neue Formen des Erwerbs der Schriftspra-
che.
5.1 Texttypen
Die Einführung der neuen Typen elektro ni-
scher Texte läßt sich in zwei Dimensio nen
beschreiben: der Ebene, auf der ein Text be-
trachtet werden kann und der Struktur der
Texte.
5.1.1. Textebenen
Eine der wesentlichen Neuerungen, welche die
Info rmatio nsverarbeitung mit einem Co m-
puter brachte, besteht darin, daß eine einzelne
Info rmatio nseinheit, z. B. eine Datei, in un-
terschiedlicher Weise visualisiert werden
kann. Die gängigen Bezeichnungen für diese
Verfahren lauten Edito r-, Masken- o der Fen-
stertechnik. Termino lo gisch läßt sich dieses
Phäno men durch die Unterscheidung zwi-
schen Textbasis und Textdarstellung fassen.
Faktisch handelt es sich allerdings in den mei-
sten Fällen um eine Schichtung aus mehr als
zwei Ebenen. Die Funktio n dieser Auflösung
der Einheit zwischen dem wahrnehmbaren
Text und seiner materiellen Fo rm besteht
darin, für unterschiedliche Perso nengruppen
und für unterschiedliche Zwecke angepaßte
43.  Perspektiven der Schriftkultur
Darstellungen einer einzelnen Textbasis zu er-
möglichen.
Auf der physikalischen Ebene lassen sich
alle Daten des Co mputers im binären Code
o ffener o der geschlo ssener Schaltkreise be-
schreiben. Während bei der herkömmlichen
Schrift die physikalische mit der visuellen
Ebene identisch ist, kann die materielle Seite
der Daten im Co mputer nicht eingesehen wer-
den; sie bleibt unsichtbar, da der binäre Co de
bereits ihre Symbo lisierung darstellt. Aber
selbst auf dieser Ebene o periert praktisch kein
Benutzer. Die Zusammenfassung einzelner bi-
närer Einheiten zu Gruppen, so g. Bytes, führt
zu höherstufigen Co des wie dem Hexadezi-
mal-Co de o der dem ASCII-Co de. Diese wie-
derum können zu speziellen Darstellungen
gruppiert werden, in denen die sequentielle
Ano rdnung der Zeichen auf einer tieferliegen-
den Ebene aufgeho ben wird: bei der Darstel-
lung vo n Bildern o der bei Buchstaben mit
Mo difikatio nen wie Kursiv- o der Fettdruck.
Diese Techno lo gien der Operatio n mit unter-
schiedlichen Textebenen betrifft alle Ausga-
bemedien: insbeso ndere die Bildschirmdar-
stellung und die Druckausgabe bzw. die Pa-
rallelisierung beider Ausgabeverfahren im
Deskto p-Publishing. Eine Textbasis so ll auf
verschiedenste Weise darstellbar sein. No ch
weiter geht die Trennung zwischen Textbasis
und Textdarstellung bei der Verwendung vo n
Masken und Fenstern, wie sie für mo derne
Datenbank- und Hypertextsysteme üblich ist.
Hier erhält der Benutzer eine Sicht auf die
Textbasis, die evtl. nur einen Ausschnitt dar-
stellt, die unterschiedliche Elemente speziell
für sein Interesse zusammenstellt o der in einer
bestimmten Weise verständlich macht, etwa
bei der Verwendung vo n iko nischen Zeichen
o der bei so g. natürlichsprachlichen Schnitt-
stellen. Da hier ein einfacher Überblick über
die Textbasis nicht mehr möglich ist, bedarf
es spezieller Orientierungssysteme: so g. Bro w-
ser o der Navigatio nshilfen. Der Auto r des
elektro nischen Textes bietet mit der Auflö-
sung der linearen Textstruktur dem Leser ver-
schiedene Wege o der Orientierungen an, wie
er sich durch den Text bewegen kann.
Mit unterschiedlichen Sichten auf eine
Textbasis, also Edito ren o der Masken, sind
in den meisten Fällen auch unterschiedliche
Zugriffsrechte und -verfahren verbunden:
Möglichkeiten der Änderung der Textbasis
und der mehr o der weniger umfassenden Ein-
sichtnahme. Damit wird in gewissem Umfang
eine so ziale Ordnung dadurch definiert, auf
welcher Textebene ein Benutzer o perieren
579
darf. Generell läßt sich für die meisten Sy-
steme sagen, daß Operatio nen auf den ma-
schinennäheren Ebenen weitere Eingriffsmög-
lichkeiten bieten als Operatio nen auf der Pe-
ripherie der Benutzeroberfläche.
Die Techno lo gie, unterschiedliche Darstel-
lungen für eine einzelne Textbasis zu ermög-
lichen, macht in beso nderer Weise die der
Inf
o rmati o nstechnik zugedachte Funkti
o n
deutlich, ein universelles Band für die diffe-
renzierten Bereiche der Gesellschaft zu liefern.
Ein einheitlicher Referenztext bleibt erhalten,
wo mit Ko mmunikatio nspro zesse einen ge-
meinsamen Bezugspunkt besitzen. Spezifi-
schen K o mmunikati o nsweisen, Wissensv o r-
aussetzungen, Interessen o der auch Zugangs-
berechtigungen kann mit der Einführung ver-
schiedener Textebenen Rechnung getragen
werden. Betrachtet man diese Zugangsweisen
zu Texten allerdings als Ausdruck spezifischer
Schriftkulturen, so kann man sagen, daß die
Einführung unterschiedlicher Textebenen die
Differenzierung der Kultur und die Indivi-
dualisierung weiter vo rantreiben wird. Nach-
dem durch die Repro duktio nstechniken des
Buchdruckes o der auch der handschriftlichen
Ko pie der authentische Text zum schwierigen
Pro blem philo ol gischer Editio nstechnik ge-
wo rden ist, wird er nun hinter den Benutzer-
o berflächen no ch weniger sichtbar. Schrift-
so zialisatio nen, die über die gemeinsame Lek-
türe bestimmter Werke entstehen, werden zu-
nehmend individualisiert durch einen je be-
sonderen Zugang zu einer Textbasis.
5.1.2. Textstrukturen
Unterschiedliche Textebenen lassen sich ins-
beso ndere dadurch kennzeichnen, daß die
Textdarstellungen do rt in der Regel verschie-
dene Strukturen besitzen. Dies bedeutet zum
einen, daß nicht mehr ein bestimmter Struk-
turtyp, der lineare Text, die do minierende
Darstellungsart ist. Zum anderen heißt dies,
daß die Zuo rdnung eines Strukturtyps zu
einer Textbasis varieren kann: Ein und die-
selbe Textbasis kann auf unterschiedlichen
Textebenen in unterschiedlichen Textstruktu-
ren dargestellt werden. Für elektro nische
Texte so llen sechs Strukturtypen unterschie-
den werden: lineare, listenförmige, mo dulare,
hierarchische, regelbasierte und multimediale
Textstrukturen. Bei den meisten elektro ni-
schen Texten handelt es sich um Mischungen
aus mehreren Strukturtypen.
Lineare Texte lassen sich dadurch kenn-
zeichnen, daß sie einen definierten Anfang
und ein definiertes Ende besitzen und die da-
580
zwischenliegende Strecke mehr o der weniger
ko ntinuierlich und in einem Zeitverlauf zu-
rückgelegt werden kann. Pro ot typisch für
diese Struktur ist der klassische schriftliche
Text. Mo derne Verfahren der Textverarbei-
tung, einzelne Datensätze vo n Vo lltextdaten-
banken o der elektro nische Texte z. B. auf CD-
ROM stellen Beispiele linearer Texte mit der
neuen Technologie dar.
Die mit diesen Metho den pro duzierten
Texte ähneln in ihrer Struktur derzeit no ch
den mit älteren Verfahren pro duzierten Tex-
ten. Sie besitzen die Syntax der herkömmli-
chen Schriftsprache, und sie weisen innertex-
tuelle Beziehungen auf, die über den einzelnen
Satz hinausreichen. So findet man Texte mit
narrativen Strukturen, d. h. unter anderem
mit gro ßen Spannungsbögen, die sich no ch
kaum vo n herkömmlichen Texten unterschei-
den. Nur eine sehr eingehende Phäno men-
analyse vermag in den Texten Spuren zu fin-
den, die auf die geänderte Pro duktio nsfo rm
hinweisen. Insbeso ndere zwei Aspekte der
veränderten Textpro duktio n seien hier ge-
nannt: Die Nicht-Linearität und die Nicht-
Abgeschlossenheit der Textproduktion.
Die mit diesen Verfahren hergestellten
Texte weisen, wie bereits gesagt, im Ergebnis
no ch Merkmale der Linearität auf, auch wenn
sie in einem nicht-linearen Pro zeß entstanden
sind. Man könnte aber die These aufstellen,
daß die Texte sich langfristig stärker den Be-
dingungen und Möglichkeiten der Pro duk-
tio n anpassen werden und die aus älteren
Textpro duktio nsverfahren hergeleiteten N
men der Gestaltung an Bedeutung verlieren
werden. Wenn dies zutrifft, so könnten ver-
schiedene Entwicklungen eintreten:
— Die Texte werden stärker durchkonstru-
iert und weisen weniger innertextuelle Va-
riation (des Stils, der Lexik, der Syntax,
der Argumentationspositionen etc.) auf;
— die Spannungsbögen bzw. Makrostruk-
turen werden sich bzgl. Größe und Glie-
derung weniger an der kognitiven Lei-
stungsfähigkeit einer Planung „in einem
Guß“ orientieren, sondern vielfältigste
Formen und Dimensionen annehmen;
— die Texte greifen stärker auf Routinefor-
meln (Coulmas, 1981) und „Textbau-
steine“ zurück.
Listenförmige Texte lassen sich dadurch
kennzeichnen, daß einzelne Einträge einer
vo rdefinierten Liste zugeo rdnet werden. Da-
bei kann die Liste eine interne Struktur be-
sitzen, z. B. eine Rangfo lge o der sie kann eine
IV. Schriftkulturen
einfache Menge sein. Die einzelnen Felder für
Listeneinträge können vo rstrukturiert sein,
indem etwa die Zeichenlänge o der der Zei-
chentyp festgelegt werden. Klassische Fo rmen
listenförmiger Texte sind Karteikartensysteme
o der Listendarstellungen auf einzelnen Pa-
pierbögen. Die wichtigsten listenförmigen
Texte in elektro nischen Medien sind Daten-
banken o der spezielle Anwendungen wie elek-
tronische Formulare (→ Art. 11).
Modulare Texte lassen sich dadurch kenn-
zeichnen, daß einzelne Textelemente bzw.
Textmo dule netzwerkartig durch ein Refe-
renzsystem miteinander verknüpft sind. Der
gesamte Texte besteht aus Kno ten, die in einer
vo m Auto r festzulegenden Weise durch Kan-
ten verbunden sind. Die einzelnen Kno ten
bzw. Mo dule können selber wieder eine un-
terschiedliche Textstruktur besitzen. Es kön-
nen lineare Texte sein, Listen o der auch ver-
schiedene Medien. Weiterhin enthält jedes
Mo dul eine bestimmte Anzahl vo n Verweisen
auf andere Mo dule, wo durch die Kanten des
Netzwerkes erzeugt werden. Der Leser kann
mit einem bestimmten Mo dul beginnen, das
er über das Eingangsmenü herausfinden
kann. Mit der Unterstützung eines Naviga-
tio nsinstrumentes kann er sich dann vo n do rt
aus einen Weg entlang der vo rhandenen Kan-
ten durch den gesamten Text frei wählen.
Fo rmen mo dularer Texte in Printmedien
gibt es nur in Ansätzen. So könnte man das
Verweissystem mit Fußno ten in wissenschaft-
lichen Texten als eine Vo rfo rm mo dularer
o r- Texte bezeichnen, das allerdings den do minie-
rend linearen Charakter des Haupttextes
nicht aufbricht. Die wichtigste Fo rm in den
elektro nischen Medien bildet der Hypertext
(Barrett 1989; Co nklin 1987; Co y 1989; Rie-
ger 1991; Kuhlen 1991). Als eine Funktio n
vo n Hypertexten wird immer wieder ange-
führt, daß sie den Leser vo n dem Zwang einer
linearen Abarbeitung eines gesamten Textes
befreien so llen. Sie erfo rdern keine speziellen
Lesetechniken wie Querlesen, wenn man sich
einen Überblick über einen Text verschaffen
will. Vielmehr stellt das System frei, in wel-
cher Reihenfo lge und in welcher Gründlich-
keit man einen Text durcharbeitet. Ähnlich
wie bei den anderen Merkmalen elektro ni-
scher Texte wird auch hier eine Individuali-
sierung der Textrezeptio n angestrebt. Damit
so ll auch dieses System auf die Ausdifferen-
zierung vo n Lesekulturen reagieren. So llte
sich diese Textstruktur durchsetzen, so wird
sie zu einer weiteren Individualisierung vo n
43.  Perspektiven der Schriftkultur
Bildungsbio graphien führen, da jeder Leser
seinen eigenen Weg durch den Text sucht.
Hierarchische Texte lassen sich dadurch
kennzeichnen, daß einzelne Textelemente in
der Relatio n übergeo rdnet-untergeo rdnet zu-
einander stehen. Die Textelemente selber kön-
nen wiederum unterschiedliche Strukturen be-
sitzen. Damit unterscheiden sich hierarchi-
sche Texte vo n mo dularen Texten dadurch,
daß die einzelnen Elemente nicht gleichwertig
nebeneinander stehen, so ndern durch die
Kanten eine feste Ordnungsstruktur definiert
wird.
Fo rmen hierarchischer Texte in den Print-
medien findet man überall do rt, wo gro ße
Mengen an Info rmatio nen bereits einen ho -
hen Grad an Geo rdnetheit besitzen, bzw. in
einer akzeptierten Taxo no mie erfaßt wurden,
wie z. B. die Fachsystematiken der Biblio the-
ken o der auch wissenschaftliche Systemati-
ken. Beispiele für hierarchische Texte in den
elektro nischen Medien sind die Suchsysteme,
wie man sie etwa bei Video text o der Bild-
schirmtext findet.
Anders als mo dulare Texte tragen hierar-
chische Texte nicht unmittelbar zur Indivi-
dualisierung vo n Lesekulturen bei. Jede er-
fo lgreiche Arbeit mit einem hierarchischen
Text erfo rdert in gewissem Umfang eine
Kenntnis der Taxo no mie, nach der die Hier-
archie gebildet wurde. Die Einführung dieses
Texttypes trägt daher eher zur intersubjekti-
ven Durchsetzung von Systematiken bei.
Regelbasierte Texte lassen sich dadurch
kennzeichnen, daß sie aus einer Fo lge vo n
Regeln bestehen, die üblicherweise die Fo rm
wenn ... dann ... sonst besitzen. Ein wichtiges
Strukturmerkmal regelbasierter Texte kann
darin gesehen werden, daß sie in so g. Schlei-
fen abgearbeitet werden: Eine Regel findet so
lange Anwendung, bis ein Abbruchkriterium
erreicht wird und ein anderer Vo rgang ein-
geleitet wird.
Regelbasierte Texte findet man in Print-
medien do rt, wo ho chgradig or utinisierte
Operatio nen o der kausale Theo rien über
einen Gegenstandsbereich entwickelt wurden:
Technische Handbücher o der Anleitungen,
Gesetzestexte o der Verwaltungsvo rschriften,
bestimmte wissenschaftliche Theo rien. Es
handelt sich in diesem Medium jedo ch prak-
tisch nie um vo llständig regelbasierte Texte,
so ndern um überwiegend lineare Texte mit
Regelelementen. Nur wenige Handlungs- und
Wissensbereiche besitzen dieses ho he Maß an
Fo rmalisiertheit. Ihre schriftliche Darstellung
erfo lgt überwiegend in linearen Texten, die an
581
den Leser höhere Anfo rderungen an Ko ntex-
tualisierung und Analyse der Randbedingun-
gen für die Anwendung bestimmter Verfahren
stellen. Diese Situatio n änderte sich mit dem
Aufk o mmen der Co mputerpro gramme als
einem ersten Typ streng regelbasierter Texte.
Diese haben allerdings nur die Funktio n der
Maschinensteuerung, also der Erfassung einer
o hnehin sch o n oh chgradig or utinisierten
Operatio nenfo lge im Regelfo rmat. Eine wei-
tergehende Bedeutung erhielten regelbasierte
Texte mit der Idee so g. Expertensysteme
(Jackso n 1987). Intuitives Expertenwissen
o der Wissen in Fo rm eines schriftlichen Tex-
tes so ll mit dieser Techno lo gie in einer Weise
verfügbar gemacht werden, daß es in einem
Co mputer gespeichert und aus ihm wieder
abgerufen werden kann. Dazu muß es no r-
malerweise als explizite Regel fo rmuliert wer-
den. Z. B.: Immer wenn A vorliegt, tue B. Der
Experte kann z. B. ein Fachmann für die Re-
paratur einer ko mplizierten Maschine sein.
Dessen Wissen so ll Perso nen zugänglich ge-
macht werden, die nicht über den gleichen
Erfahrungshintergrund verfügen wie der Ex-
perte. Zur Entwicklung so lcher Systeme be-
fragt ein so g. Wissensingenieur den Experten
z. B. nach Strategien der Fehlerdiagno se und
versucht sie in Wenn-dann-Regeln zu übertra-
gen. In der Wissensakquisitio n wird also ver-
sucht, das intuitive Wissen und die prakti-
schen Fähigkeiten des Experten zu elizitieren
und in eine verbale und schließlich algo rith-
mische Form zu bringen.
Nach den Vo rstellungen ihrer Entwickler
so llen Expertensysteme eines Tages ein zen-
trales Medium zur Erfassung verschiedenster
Arten vo n Wissen werden. Die damit stattfin-
dende Umko dierung des Wissens hätte weit-
reichende Fo lgen (vgl. z. B. Weingarten 1993).
Dies kann man an den Unterschieden zwi-
schen regelbasierten Texten und linearen Tex-
ten verdeutlichen. Lineare Texte besitzen eine
stärkere Orientierung auf paradigmatische
Einzelfälle und streben eher eine Berücksich-
tigung möglichst vieler Fakto ren an. Sie be-
sitzen auch eine größere Widerspruchsto le-
ranz. Sie lassen dem Leser einen größeren
Interpretatio nsraum, indem sie mehrere Les-
arten eröffnen und zu ko ntextuellen Spezifi-
katio nen veranlassen. Generell kann man sa-
gen, daß lineare Texte eine größere Abhän-
gigkeit vo n ihren po tentiellen Nutzern besit-
zen. Regelbasierte Texte hingegen bewirken
immer die Festlegung e i n e r Lesart und den
Ausschluß anderer Lesarten. Zur Ko nstruk-
tio n so lcher Texte muß ihr Gegenstandsbe-
582
reich in diskrete Einheiten zerlegt werden, und
es muß ein Mo dell entwickelt werden, daß
einen vo n seinen Benutzern unabhängigen
Wirkungszusammenhang darstellt. Es wird
versucht, glo bale Darstellungen zu entwik-
keln, die in allen möglichen Ko ntexten Gül-
tigkeit besitzen. Sie erzeugen so mit einen An-
schein größerer Objektivität und Wider-
spruchsfreiheit; die Eintragungen in den Text
erscheinen als Fakten. Regelbasierte Texte
sind weniger argumentativ strukturiert und
verdeutlichen gegenüber dem Leser nicht eine
Überzeugungsabsicht. Das Abwägen vo n Ar-
gumenten, das Offenlassen verschiedener
Möglichkeiten und der Hinweis auf Zweifel
bilden keine Eigenschaften regelbasierter
Texte: Sie entscheiden immer, o hne Zweifel
und meist auch o hne Begründung. (Letzteres
wird gelegentlich versucht, durch den Einbau
vo n Erklärungsko mpo nenten zu berücksich-
tigen.)
Ändert sich auf diese Weise die Struktur
dessen, was in der Gesellschaft als Wissen
verstanden wird, so wird dies weitreichende
Fo lgen haben. Die Verfügbarkeit über Wissen
ändert sich, wenn es als regelbasierter Text in
ein technisches Medium gebracht wird. Damit
müssen neue gesellschaftliche Fo rmen der
Steuerung des Zugangs zu Wissen erarbeitet
werden. Insbeso ndere stellt sich in diesem Zu-
sammenhang die letztlich juristische Frage,
wer für Fo lgen aus Handlungen, die sich an
den Regeln eines Expertensystems o rientie-
ren, haftungsrechtlich verantwo rtlich ist. Wei-
terhin werden Qualifikati o nsanf
o rderungen
an alle, die auf das so ko dierte Wissen zu-
rückgreifen müssen, neu definiert. Hierzu ge-
hören auch neue Anfo rderungen an Ko m-
munikatio nsfähigkeit. Eine neue Auslegungs-
kunst wird no twendig. Dabei erhebt sich auch
die Frage, o b die Auslegungsko mpetenz der
Menschen in gleichem Umfang wachsen kann
wie die Komplexität der neuen Technologien.
Multimediale Texte lassen sich dadurch
kennzeichnen, daß der Text als enger Verwei-
sungszusammenhang zwischen Schrift, be-
wegtem o der stehendem Bild und anderen
Zeichensystemen ko nzipiert wird. Ein multi-
medialer Text kann so strukturiert sein, daß
die einzelnen medialen Elemente mo dular
miteinander verknüpft sind: Jedes Medium
wird in einem speziellen Mo dul angeo rdnet
und enthält einen Verweis auf andere Me-
dienmo dule, mit denen es in einem inhaltli-
chen Zusammenhang steht. Dies wird insbe-
so ndere do rt der Fall sein, wo auch beso ndere
Hardwareko mpo nenten, etwa für Bild und
IV. Schriftkulturen
To n, für ein einzelnes Medium erfo rderlich
sind. Es können aber auch schriftliche und
iko nische Zeichen in einem Element in un-
mittelbarem Zusammenhang auftreten.
Vo rläufer multimedialer Systeme in den
Printmedien hat es nur in dem Zusammen-
hang vo n Standbild und Text gegeben. An-
so nsten wurden hier nur Zeichensystemen ge-
mischt, so fern diese im Printmedium no tier-
bar waren, wie z. B. musikalische Zeichensy-
steme. Mit den ständig sinkenden Ko sten für
Speicherplatz auf dem Co mputer wurden die
ersten umfassenderen multimedialen Systeme
entwickelt, so g. Hypermedia o der Multime-
diasysteme (Jo nasso n & Mandl 1990). Die
meisten ok mmerziellen Hypertextsysteme
stellen gleichzeitig auch Hypermediasysteme
dar, die als mo dulare Verknüpfungen zwi-
schen den verschiedenen Medien strukturiert
sind.
Im Zusammenhang vo n Multimediasyste-
men stellt sich am nachhaltigsten die Frage,
o b ein Ende traditio neller Mo delle der
Schriftkultur zu erwarten ist, wenn die Schrift
ihren ausgezeichneten Platz verliert und nur
no ch ein Medium in einem Netzwerk mit
anderen darstellt. Bereits in Zusammenhang
mit der Bilderflut vo n Fernsehen und Video
wurde die Frage aufgewo rfen, o b die sprach-
lich-schriftliche Ko mmunikatio n mit ihrer ar-
gumentativen Orientierung durch eine bild-
hafte Erfassung der Welt abgelöst wird (Po st-
man 1987). Mit neuer Ko nsequenz könnte
diese These vertreten werden, wenn nun die
Schrift selber einen auto no men Bereich ver-
liert und in einem Hypermedium aufgeht. Die
neueren Entwicklungen vo n nichtschriftlichen
Eingabemedien wie Maus, Jo ystick, berüh-
rungssensitiver Bildschirme, o der auch Ge-
räten zur Erkennung gespro chener Sprache
verstärken diesen Trend der Ersetzung der
zeichenhaften Erfassung der Welt durch eine
bildhafte und kinästhetische. Die technische
Zukunftsvisio n der virtual realities (vgl. z. B.
Waffender 1991), das sind Systeme, mit denen
der „Leser“ auf verschiedenen Sinneskanälen
in einen künstlichen Raum versetzt wird und
sich do rt „bewegen“ kann, könnte mit der
Funktio n, mögliche Welten zu erzeugen, zu
einer weiteren Alternative zu Sprache und
Schrift werden.
5.2. Interaktionsstruktur
Der zweite Bereich des Schreibens, der durch
die elektro nischen Medien tiefgreifend beein-
flußt wird, betrifft die Interaktio nsstruktur
schriftlicher Ko mmunikatio n, die durch das
 43.  Perspektiven der Schriftkultur
Zusammenwachsen der o C mputertechn
o ol -
gie mit der Teleko mmunikatio nstechno lo gie
weitreichend verändert wird. Unter dieser Ka-
tego rie so llen drei Aspekte betrachtet werden:
die Vernetzung der an der schriftlichen Ko m-
munikatio n beteiligten Perso nen, die Zugriffs-
möglichkeiten auf die schriftlichen Pro dukte
und verschiedene Anwendungsformen.
5.2.1. Vernetzung
Unter Vernetzung so ll hier die durch eine
Hardwareko mpo nente und ein spezielles Pro -
gramm hergestellte Beziehung zwischen min-
destens zwei Statio nen der Eingabe bzw.
Ausgabe schriftlicher Info rmatio n verstanden
werden. Beispiele für so lche Netzwerke sind
der Datenaustausch zwischen mindestens
zwei Co mputern o der einem Co mputer und
einem Ausgabegerät, Telefaxgeräte, Btx,
Mailbo x, Telebo x, Teletex, das Datexnetz etc.
(Buba 1991). Die Netzwerke können unter-
schiedliche Reichweiten besitzen: LAN (Lo cal
Area Netwo rk), MAN (Metro po litan Area
Netw o rk), WAN (Wide Area Netw o rk),
GAN (Gl o bal Area Netw o rk). Dadurch
werden jeweils unterschiedlich ausgedehnte
o K mmunikatio nsgemeinschaften aufgebaut.
Außerdem können sie unterschiedliche Netz-
strukturen besitzen: Sternnetz, Ringnetz, vo ll-
vermaschtes Netz, Busnetz. Diese Netzstruk-
turen können weiter dadurch gekennzeichnet
sein, daß sie einen wechselseitigen o der einen
einseitigen Info rmatio nsfluß erlauben. Durch
diese Netzstrukturen werden in beso nderer
Weise so ziale Strukturen definiert (Weingar-
ten 1989). So bedeutet ein Sternnetz eher eine
hierarchische o K mmunikatio nsstruktur, da
alle Info rmatio n über eine Zentrale fließt. Ein
ov llvermaschtes Netz dagegen ermöglicht
eher eine vo n jedem Teilnehmer selbst zu steu-
ernde Fo rm der Ko mmunikatio n. Im No r-
malfall wird damit auch eine Interaktio nsbe-
ziehung zwischen mindestens zwei an der
schriftlichen Ko mmunikatio n beteiligten Per-
so nen aufgebaut. Die Planung, ein für alle
Zwecke der o K mmunikati
o n geeignetes
Übertragungsnetz, das so g. ISDN (Integrated
Service Digital Netwo rk), zu entwickeln, bil-
det das Herzstück der Visio n, für die ausein-
anderstrebenden Bereiche der mo dernen Ge-
sellschaft ein gemeinsames Band zu schaffen.
Das größte Pro blem bei der Einrichtung
eines Netzwerkes bildet die Ko mpatibilität
o der No rmierung der für den Übertragungs-
pro zeß wichtigen Hardware- und So ftware-
einrichtungen. Diese No rmierung stellt nicht
nur ein technisches Pro blem dar, das unter
583
kulturwissenschaftlicher Perspektive zu ver-
nachlässigen wäre. Vielmehr werden insbe-
so ndere hierüber wesentliche Eigenschaften
der Ko mmunikatio nsbeziehung definiert. Die
Möglichkeit, sich an das Netzwerk anzu-
schließen, hängt vo n zahlreichen Fakto ren ab:
dem Zugang zu den entsprechenden Ko m-
munikatio nsgeräten; der Fähigkeit, sie tech-
nisch zu bedienen; der Fähigkeit, Ko mmuni-
katio nsabsichten mit den technischen Mög-
lichkeiten auszudrücken. Dabei wird es si-
cherlich kein deterministisches Verhältnis zwi-
schen technischer No rmierung und so zialer
o der sprachlicher No rmierung geben: Viele
technische No rmierungen betreffen die unte-
ren Ebenen der Datenübertragung und sind
für den no rmalen Benutzer nicht wahrnehm-
bar. Denno ch wird durch die technischen Ein-
richtungen ein Rahmen abgesteckt, an dem
sich die ko mmunikativen Ausdrucksmöglich-
keiten orientieren müssen.
5.2.2. Zugriffsverfahren
Eine der wichtigsten Erfahrungen der Mo -
derne betrifft die ständige Veränderung aller
Dinge des Alltags in der Zeitspanne eines
Menschenlebens:
„Alles gerät in Bewegung, nicht nur die Wertvo r-
stellungen, die po litischen Strukturen, die mo rali-
schen und gesetzlichen No rmierungen, die Inhalte
der Arbeitsleistungen, os ndern auch die Land-
schaft, die Siedlungen, die Ausstattung der Wo h-
nungen, die Ernährungsgewo hnheiten, die Art der
Kleidung und so gar die Fo rmen, in denen Empfin-
dungen und Emo tio nen ausgedrückt werden.“ (Ca-
valli 1991,201)
Eine Kultur, die aus dauerhaften, auch
schriftlichen Mo numenten (Assmann 1991)
besteht, scheint damit den Anfo rderungen der
Mo derne nicht mehr gewachsen zu sein. Eine
Fo rm der Schrift, die das einmal Geschrie-
bene unveränderbar läßt, wäre angesichts des
raschen Wandels zum Untergang verurteilt.
Auf diesem Gebiet kann der Co mputer seine
größten Stärken entfalten: Alle mo dernen
Datenträger erlauben eine nahezu beliebige
Veränderung des einmal Geschriebenen. So
wird z. B. durch die Unterscheidung zwischen
ROM (read-only-memory) und RAM (ran-
dom-access-memory) versucht, im ROM ein
letztes Residuum für das Feststehende zu er-
halten. Immer no ch gibt es Info rmatio nen,
die zumindest für einen bestimmten Benut-
zerkreis unveränderbar bleiben so llen. Eine
der schwierigsten Aufgaben der Info rmatio ns-
und Ko mmunikatio nsgesellschaft wird darin
bestehen, zu regeln, wie der Zugriff auf In-
584
fo rmatio nen gesteuert wird: Wer darf welche
Info rmatio nen einsehen und ggf. verändern?
Über diese Zugriffsverfahren werden letztlich
die Interaktio nsstrukturen einer Kultur und
ihr soziales Gedächtnis festgelegt.
5.2.3. Anwendungsformen
Die Möglichkeiten der neuen Ko mmunika-
tio nssysteme werden derzeit in verschiede-
nen größeren Anwendungspro jekten erpro bt
(einen Überblick findet man in Fo rester 1985
und Williams 1991): auto matische Fertigung,
Büro aut
o matisierung, Electr
o nic Banking,
co mputerunterstütztes Lernen (Jo nasso n und
Mandl 1990), Elektro nisches Publizieren etc.
Der letzte Bereich so ll exemplarisch heraus-
gegriffen werden, da sich mit ihm in beso n-
derer Weise kulturelle Leitvo rstellungen ver-
binden (s. a. Art. 9, 90).
Elektro nisches Publizieren (EP), Co mputer
Aided Publishing (CAP), Co rpo rate Electro -
nic Publishing (CEP), Deskto p Publishing
(DTP) lauten die Stichwo rte für das Pro jekt,
verschiedene Etappen des Publikatio nspro -
zesses inf
o rmati
o nstechnisch abzuwickeln
(Böhle 1990; Kist 1988). Beispiele für Elek-
tro nisches Publizieren sind „elektro nische
Zeitschriften“, Online-Datenbanken, Bild-
schirmtext, Video text o der elektro nische Lite-
ratur. Elektro nisches Publizieren kann einmal
den Weg vo m Auto r zum Verlag betreffen:
Der Auto r übermittelt dem Verlag sein Manu-
skript auf einem elektro nischen Datenträger.
Dazu bedarf es standardisierter Übergabefo r-
mate. Ein so lches Fo rmat ist strukTEXT, das
der Börsenverein des Deutschen Buchhandels
gemeinsam mit dem Bundesverband Druck
erarbeitete und das auch als DIN-No rm ver-
abschiedet werden so ll. Mit diesem Fo rmat
so llen Strukturinfo rmatio nen, z. B. Textge-
staltungsanweisungen, geräteunabhängig als
Text im Text ausgedrückt werden. Jeder Auto r
wird sich dann an diesen Vo rgaben o rientieren
müssen. Die verlegerische Arbeit kann einen
weiteren Bereich des Elektro nischen Publizie-
rens darstellen, der als Grundlage nicht mehr
das Manuskript und die Druckfahne besitzt,
so ndern den flexibleren elektro nischen Daten-
träger. Damit ergeben sich neue Möglich-
keiten der differenzierten Gestaltung o der
auch Aktualisierung vo n Veröffentlichungen.
Schließlich betrifft diese Entwicklung den
Weg vo m Verlag zum Leser. Dieser kann vo n
einer zentralen Datenbank über Teleko m-
munikatio nseinrichtungen zu einzelnen Nut-
zern o der Nutzergruppen erfo lgen o der über
die traditio nellen Vertriebswege auf Speicher-
IV. Schriftkulturen
medien wie CD-ROM, Disketten o der Ma-
gnetbändern. In beiden Fällen erfo rdert auch
diese Etappe des Elektro nischen Publizierens
die Durchsetzung vo n No rmen für die Hard-
ware und die Software.
Neben Versuchen, traditio nelle Drucker-
zeugnisse in elektro nischen Medien zu ver-
treiben, so etwa die Hamburger Go ethe-
ausgabe auf Disketten, werden auch gänz-
lich neue Publikatio nsstrukturen entstehen.
Durch Benutzergruppen vo n Mailbo xen o der
des Deutschen Fo rschungsnetzes werden z. B.
neue Fo rmen „grauer Literatur“ entstehen,
die nur für ein spezielles Publikum zugänglich
sind (Böhle 1990; Nake, Heinze & Oeltjen
1990). All diese Entwicklungen werden eine
gänzlich neue rechtliche Aufarbeitung des Pu-
blikatio nswesens erfo rdern. Das Elektro ni-
sche Publizieren wird zu einer weiteren Aus-
differenzierung vo n Lese- und Schreibkultu-
ren führen. Die Printmedien werden nicht er-
setzt, so ndern ergänzt werden. Jeder Leser
wird aus der Vielzahl der auch elektro nisch
angebo tenen Texte eine individuelle Auswahl
treffen. Der für einen langen Zeitraum nach
Fo rm, Inhalt, Materie und Leserkreis festste-
hende Text wird eher die Ausnahme bilden.
Einen weiteren neuen Bereich vernetzter
schriftlicher Ko mmunikatio n wird das so g.
kooperative Schreiben darstellen (vgl. z. B.
Williams 1991): eine Textpro duktio n, an der
mehrere Perso nen, die über ein elektro nisches
System miteinander vernetzt sind, beteiligt
sind. Damit werden ganz neue Mo delle der
Textplanung erfo rderlich, die zwangsläufig zu
stärker durchk o nstruierten Texten führen
werden.
5.3. Unterstützung des Schreibens
Mit dem neuen Werkzeug des Schreibens wer-
den auch vielfältigste Fo rmen der Unterstüt-
zung des Schreibpro zesses verbunden sein, die
sich gegenwärtig allerdings erst in Umrissen
abzeichnen (vgl. Williams 1991). Pro gramme
zur Rechtschreibprüfung sind scho n praktisch
mit jedem Textverarbeitungssystem verbun-
den. Thesauri sind ebenfalls verbreitet, aller-
dings no ch in sehr rudimentärer Fo rm. Text-
bausteine werden in allen fo rmalisierten Ko n-
texten schriftlicher Ko mmunikatio n einge-
setzt und werden auch den Trend zur Ver-
wendung feststehender Textmuster verstär-
ken. Weiterhin kann der Schreibpro zeß indi-
rekt unterstützt werden, wenn der Schreiber
eine Zugriffsmöglichkeit auf Datenbanken
o der verschiedene Hilfesysteme besitzt. Ein
weiterer Schritt zur unmittelbaren Unterstüt-
43.  Perspektiven der Schriftkultur
zung des Schreibpro zesses ist erst zu erwarten,
wenn die Parsertechno lo gie, die maschinelle
Satzgenerierung und -analyse, einen relevan-
ten Teil der Grammatik erfaßt hat. Dann wird
z. B. in einem gewissen Rahmen die auto -
matische Erzeugung eines Textes aus einer
Wissensbasis möglich sein.
5.4. Schriftspracherwerb
Der elementare Schriftspracherwerb stellt
eine der letzten Do mänen der Handschrift
dar, während ein Gro ßteil der gesellschaftli-
chen Umwelt maschinenschriftlich ko mmu-
niziert, insbeso ndere auf der Basis des Co m-
puters. Im Unterschied zu den angelsächsi-
schen Ländern (s. z. B. Strickland, Feeley &
Wepner 1987) herrscht in Deutschland no ch
die Auffassung vo r, der Schriftspracherwerb
sei no twendig mit der Handschrift, ihren mo -
ot rischen, kinästhetischen und ok gnitiven
Aspekten verknüpft. Bereits jetzt kann man
aber erkennen, daß der Druck vo n außen,
auch hier die neuen Schreibtechno lo gien in
der einen o der anderen Weise zu berücksich-
tigen, zunimmt: Immer mehr Pro gramme er-
scheinen auf dem Markt, die für den elemen-
taren Schriftspracherwerb ko nzipiert wurden;
immer mehr Kinder besitzen Vo rerfahrungen
mit den co mputerbasierten Schreibtechno lo -
gien.
6. Anforderungen an
eine neue Schriftkultur
Eine glo bale Tendenz der gesellschaftlichen
Entwicklung im natio nalen und internatio -
nalen Rahmen kann darin gesehen werden,
daß es einerseits eine fo rtschreitende Diffe-
renzierung der Gesellschaften auf verschie-
denen Achsen gibt: funktio nal, individuell,
generati o nsbez
o gen, ethnisch, internatio nal.
Mit diesen Differenzierungen werden auch je-
weils unterschiedliche K o mmunikati o nsstile
und damit Schriftkulturen verbunden sein.
Auf der anderen Seite steht eine Universali-
sierung der Ko mmunikatio nsmittel in den
neuen Techno lo gien. Durch die Vernetzung
der Techno lo gien des Ko mmunizierens und
auch des Schreibens werden sich internatio nal
und in den ausdifferenzierten Bereichen einer
Gesellschaft überall ähnliche Ko mmunika-
tio nsfo rmen finden lassen. Dies wird aller-
dings nur eine bestimmte Schicht der Ko m-
munikatio n betreffen, die insbeso ndere inner-
halb der funktio nal differenzierten Bereiche
wie Wirtschaft, Po litik, Wissenschaft, Recht
585
liegt. Die mo dernen Ko mmunikatio nstech-
no lo gien werden damit auch nicht einfach
eine Basis einer universalen Schriftkultur lie-
fern, vielmehr werden sich neben dem glo -
balen Netz der Ko mmunikatio ntechno ol gie
eine Vielzahl vo n Subkulturen des Schreibens
entlang verschiedener Achsen herausbilden.
Diese Subkulturen werden sich durch ver-
schiedene Stile des Umgangs mit den Ko m-
munikatio nstechno ol gien und ihren Pro ble-
men auszeichnen. Mit der Vermehrung und
Zersplitterung der verfügbaren Info rmatio n
und ihrer damit einhergehenden zunehmen-
den Irrelevanz werden sich insbeso ndere dif-
ferenzierte Strategien entwickeln müssen, aus
der Flut der verfügbaren Inf o rmati
o nen
handlungspraktisch relevante herauszufiltern.
Dazu werden auch spezifische Fo rmen einer
neuen Auslegungskunst gehören. So ziale Be-
wegungen für Info rmatio nsverzicht o der -as-
kese werden immer wieder eine Reaktio n auf
das Massenangebo t sein. Quer zu den Diffe-
renzierungen der Ko mmunikatio n bleibt der
Versuch der Aufrechterhaltung vo n Argu-
mentatio ns- und Verständigungsbereitschaft.
Die o K mmunikatio nstechn
ool gien werden
keinen unmittelbaren kulturellen Zusammen-
halt der Gesellschaft liefern, so ndern vielmehr
einen gemeinsamen Bezugspunkt darstellen,
demgegenüber Individuen und Gruppen sich
abgrenzen oder öffnen.
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V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
Functional Aspects of Literacy
44. Schriftlichkeit und Sprache
1. Theoretische Grundlagen
2. Universale Aspekte schriftlicher Sprache und
Konzeption
3. Diskurstraditionelle Aspekte schriftlicher
Sprache und Konzeption
4. Einzelsprachliche Aspekte schriftlicher
Sprache und Konzeption
5. Primat der Schriftlichkeit?
6. Literatur
1. Theoretische Grundlagen
1.1. Schriftlichkeit: Medium und
Konzeption
Wer sich mit der Problematik der Schriftlich-
keit im Hinblick auf Sprache und Sprachen
beschäftigt, stößt unweigerlich auf begriff-
liche Schwierigkeiten, die damit zusammen-
hängen, daß die Termini ‘mündlich/schrift-
lich’ in doppeltem Sinne verwendet werden:
zum einen beziehen sie sich auf das Medium
der Realisierung sprachlicher Äußerungen,
wo ‘mündlich’ = ‘phonisch’ und ‘schriftlich’
= ‘graphisch’ ist; zum anderen meinen die
beiden Termini oft den Duktus, die Modalität
der Äußerungen sowie die verwendeten Va-
rietäten, kurz: die Konzeption, die die Äuße-
rungen prägt (vgl. insbes. Söll 1985, 17—25;
auch Behaghel 1927, 24, 27; De Mauro 1970;
Chafe 1982). Der Begriff ‘konzeptionelle
Mündlichkeit/Schriftlichkeit’ zielt also auf
Aspekte der sprachlichen Variation, die in der
Forschung häufig unscharf als ‘Umgangs-
sprache/Schriftsprache’, ‘informell/formell’,
‘Grade der Elaboriertheit’ usw. erfaßt werden.
Beim Medium sind die Begriffe ‘mündlich/
schriftlich’ dichotomisch zu verstehen (unbe-
schadet der Tatsache, daß jederzeit ein Me-
dienwechsel, sei es beim Vorlesen, sei es beim
Diktieren, stattfinden kann). Bei der Konzep-
tion bezeichnen die Begriffe ‘mündlich/schrift-
lich’ demgegenüber die Endpunkte eines Kon-
tinuums. Man vergleiche in dieser Hinsicht
die Abstufungen zwischen Äußerungsformen,
587
wie ‘familiäres G espräch’, ‘Privatbrief’, ‘G e-
setzestext’ etc., wie sie auf Abb. 44.1 tentativ
angesetzt sind (zu diesem Schema genauer
Koch & Oesterreicher 1985). Der wissen-
schaftliche Vortrag ist also beispielsweise trotz
seiner Realisierung im phonischen Medium
konzeptionell ‘schriftlich’, während der Pri-
vatbrief trotz seiner Realisierung im graphi-
schen Medium konzeptioneller ‘Mündlich-
keit’ nähersteht.
Die prinzipielle Unabhängigkeit von Me-
dium und Konzeption steht nicht im Wider-
spruch dazu, daß einerseits zwischen dem pho-
nischen Medium und konzeptionell mündli-
chen Äußerungsformen, andererseits zwischen
dem graphischen Medium und konzeptionell
schriftlichen Äußerungsformen eine ausge-
prägte Affinität besteht (die Dreiecke in Abb.
44.1 symbolisieren die Stärke der Affinitäten).
Ein familiäres G espräch verbleibt eben nor-
malerweise im phonischen Medium, ein G e-
setzestext wird in aller Regel graphisch ge-
speichert.
Nichtsdestoweniger sind für kulturge-
schichtliche, pragmatische und sprachge-
schichtliche Umbrüche gerade die gegenläu-
figen Kombinationen (medial graphisch/kon-
zeptionell mündlich; medial phonisch/konzep-
tionell schriftlich) von besonderem Interesse
(vgl. 3.1.). Ohnehin besteht ja für alle Kom-
munikationsformen grundsätzlich die Mög-
lichkeit der „medium-transferability“ (Lyons
1981, 11); dies alles gilt selbstverständlich nur
für G esellschaften, die über eine Schrift ver-
fügen.
Die rein mediale Umsetzung vom phoni-
schen ins graphische Medium bezeichnen wir
als Verschriftung. Ihr steht die Verschriftli-
chung gegenüber, die rein konzeptionelle Ver-
schiebungen in Richtung Schriftlichkeit meint
(vgl. 2. und 4.2.); Oesterreicher 1993.
1.2. Distanz und Schriftlichkeit
Hinter dem, was hier als konzeptionelle
Mündlichkeit/Schriftlichkeit bezeichnet wird,
verbergen sich fundamentale Charakteristika
588
Abb. 44.1: Schematische Anordnung verschiedener Äußerungsformen im Feld medialer und konzeptioneller
Mündlichkeit/Schriftlichkeit (a = familiäres Gespräch, b = Telefongespräch, c = Privatbrief, d = Vorstel-
lungsgespräch, e = Zeitungsinterview, f = Predigt, g = wissenschaftlicher Vortrag, h = Leitartikel, i =
Gesetzestext)
von Kommunikationssituationen. Sie lassen
sich fassen mit Hilfe von Parametern wie
‘raum-zeitliche Nähe oder Distanz der Kom-
munikationspartner’, ‘Öffentlichkeit’, ‘Ver-
trautheit der Kommunikationspartner’,
‘Emotionalität’, ‘Situations- und Handlungs-
einbindung’, ‘Verhältnis des Referenzbezugs
zur Sprecher-origo’ (vgl. Bühler 1965, 102 ff),
‘kommunikative Kooperation’, ‘Dialog/
Monolog’, ‘Spontaneität’, ‘Themenfixierung’
usw. Bis auf den erstgenannten sind alle diese
Parameter skalar zu denken; ihr Zusammen-
wirken und ihr ‘Mischungsverhältnis’ ergeben
das Relief der verschiedenen Äußerungsfor-
men, die sich damit auf dem in 1.1. beschrie-
benen konzeptionellen Kontinuum situieren
lassen (→ Art. 1). Dem Schriftlichkeits-Pol
entsprechen dabei die Parameterwerte ‘raum-
zeitliche Distanz’, ‘öffentlich’, ‘fremde Part-
ner’, ‘emotionslos’, ‘situations- und hand-
lungsentbunden’, ‘wenig Referenz auf origo’,
‘keine Kooperationsmöglichkeit seitens des
Rezipienten’, ‘monologisch’, ‘reflektiert-ge-
plant’, ‘fixes Thema’ usw.
Ausgehend von ‘raum-zeitlicher Nähe/Di-
stanz’ läßt sich metaphorisch auch von ‘so-
zialer’, ‘emotionaler’, ‘referentieller’ Nähe
und Distanz sprechen. Das Kontinuum zwi-
schen ‘Nähe’ und ‘Distanz’ im so definierten
Sinne steht für anthropologisch begründbare,
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
universale Kommunikationshaltungen. Sie
sind prominentester Ausdruck des typischer-
weise gestaffelten Wirklichkeitsbezugs des
Menschen (vgl. Schütz & Luckmann 1979/84;
G raumann 1964). Die entsprechenden Kom-
munikationsbedingungen sind in pragma-
tisch-soziolinguistischer Perspektive auch als
‘Redekonstellationstypen’ beschrieben wor-
den (vgl. Steger et al. 1974). Das Voranschrei-
ten vom Nähe- zum Distanz-Pol kann in we-
sentlichen Punkten sogar als Interpretations-
maßstab für den phylo- und ontogenetischen
Auf- und Ausbau menschlicher Sprachfähig-
keit dienen (vgl. Ochs 1979; G ivón 1979,
207—233, 290—309).
Diese universale Perspektive und die Ter-
minologie ‘Nähe/Distanz’, die keinerlei me-
diale Assoziationen mehr weckt, rückt im
übrigen die Tatsache in den Blick, daß selbst
in oralen, also schriftlosen G esellschaften
(vgl. etwa Ong 1982) Äußerungsformen ein
wie auch immer geartetes kommunikativ-
konzeptionelles Relief aufweisen, das sich von
extremer Nähe hin zu stärker distanzsprach-
lichen Formen erstreckt. Den medial nur pho-
nisch realisierbaren Distanzbereich in oralen
G esellschaften kann man auch als elaborierte
Mündlichkeit bezeichnen (vgl. Koch & Oe-
sterreicher 1985, 29—31; genauer unten 3.1.;
→ Art. 30).
44.  Schriftlichkeit und Sprache
1.3. Schriftlichkeit und die Ebenen des
Sprachlichen
Für die Erforschung und Darstellung der Pro-
bleme von Schriftlichkeit ist — wie für alles
Sprachliche — die sprachtheoretische Unter-
scheidung von drei Ebenen grundlegend (vgl.
Coseriu 1981, 7, 35—47), die auch die G lie-
derung des vorliegenden Artikels bestimmt:
— Die universale Ebene betrifft das Spre-
chen, also die allgemein-menschlichen
Sprachvollzüge. Hinsichtlich der konzep-
tionellen Schriftlichkeit geht es hier um
die Anforderungen, die unter den Bedin-
gungen kommunikativer Distanz ohne
jede historische Spezifikation für lexika-
lisch-semantische, syntaktische und tex-
tuell-pragmatische Versprachlichungslei-
stungen gelten und denen sich alle Spra-
chen bei der Verschriftlichung zu unter-
werfen haben (Kap. 2.).
— Auf der historischen Ebene sind zwei Be-
reiche zu unterscheiden. Zum einen müs-
sen hier die Diskurstraditionen behandelt
werden (Textsorten, Gattungen, Stilrich-
tungen, Gesprächsformen). Diese von
Sprachgemeinschaften im Prinzip unab-
hängigen Traditionen weisen ein jeweils
historisch zu bestimmendes und unter
Umständen auch wandelbares konzeptio-
nelles Profil auf (Kap. 3.). — Zum ande-
ren interessieren natürlich vor allem die
historischen Einzelsprachen, die schrift-
liche Varietäten besitzen bzw. ausbilden
müssen, was bedeutet, daß sie bestimmte
Sprachmittel auf den Gebrauch im Di-
stanzbereich — im Prinzip willkürlich und
daher wandelbar — festlegen (Kap. 4.).
Charakteristisch für die Einzelsprachen
und ihre Entwicklung sind auch be-
stimmte Optionen im Bereich des gra-
phischen Mediums: Schriftsysteme, Pho-
nie-Graphie-Korrespondenzen, Verschrif-
tungsprobleme, Orthographie und Nor-
mierung. Auf diese wichtigen medialen
Aspekte der Schriftlichkeit ist hier jedoch
nicht einzugehen (→ Kap. III dieses
Handbuchs).
— Die dritte Ebene ist diejenige des aktuellen
Diskurses, der als einmalige Äußerung zu
betrachten ist. Diese Ebene ist für die
Sprachwissenschaft nicht per se wichtig,
sondern bietet gerade nur das Material
für Erkenntnisse auf den anderen genann-
ten Ebenen (Corpora).
589
2. Universale Aspekte schriftlicher
Sprache und Konzeption
Aus 1.2. ergibt sich, daß — zunächst einmal
ganz unabhängig von der Existenz einer
Schrift — ein Mehr oder Weniger an kom-
munikativer Distanz in a l l e n Sprachgemein-
schaften notwendig ist. Die Versprachli-
chungsanforderungen, denen im Distanzbe-
reich genügt werden muß, sind oft genug be-
schrieben worden (vgl. Ludwig 1980; Schlie-
ben-Lange 1983, 46 ff; Chafe 1985; → Art. 2).
Es geht vor allem um Kommunikation über
große Zeiträume und weite Entfernungen hin-
weg sowie um die Möglichkeit, die Äuße-
rungen aus der Einmaligkeit der Sprechsitua-
tion zu lösen, ihnen eine gewisse Stabilität, ja
‘Endgültigkeit’, und damit mehrfache Verfüg-
barkeit zu sichern (‘Wiedergebrauchsrede’ im
Sinne Lausbergs 1979, 10—19).
Die Schrift qua graphisches Medium ist
nicht notwendige Bedingung — wenn auch
ideales Instrument — zur Realisierung der
kommunikativen Anforderungen der Di-
stanz. Eine Sprachgemeinschaft besitzt nicht
schon allein dadurch, daß sie ein Schriftsy-
stem nutzen kann, bereits eine konzeptionell
vollwertige Schreibsprache. Eine solche ist
nämlich jeweils Produkt eines langwierigen
historischen Prozesses, den wir mit Heinz
Kloss als Ausbau bezeichnen können (1978,
37 ff). Ausbauprozesse begegnen uns immer
dann, wenn Sprachen aus eigener Kraft oder
unter dem Einfluß existierender Kulturspra-
chen in die Schriftlichkeit hineinwachsen (vgl.
2.2.); solche Prozesse können aber auch in-
stitutionell initiiert und gesteuert werden,
etwa in der Sprachplanung (vgl. Haugen
1983; zahlreiche Beiträge in Fodor & Hagège
1983—1990). Der G rad des Ausbaus eines
Idioms ist nach Kloss (1978, 55 ff) sogar ein
Kriterium dafür, ob diesem Idiom der Status
einer ‘Sprache’ oder eines ‘Dialekts’ zukommt
(vgl. auch Coseriu 1980; Muljačić 1985).
Der sprachliche Ausbau eines Idioms hat
zwei Aspekte. Zum einen muß das Idiom suk-
zessive ein Maximum an kommunikativen
Funktionen und Diskurstraditionen im Di-
stanzbereich übernehmen. Diese Probleme
des extensiven Ausbaus behandeln wir in
Kap. 3. Zum anderen muß das betreffende
Idiom in seinen sprachlichen Ausdrucksmit-
teln so ausgestaltet werden, daß es den uni-
versalen Anforderungen konzeptioneller
Schriftlichkeit genügen kann: wir sprechen
hier von intensivem Ausbau. (Im G egensatz
590
zu Haarmann 1988 beziehen wir die rein ein-
zelsprachlich orientierten Aspekte der Selek-
tion und der Kodifizierung (4.3.2./3.) nicht in
den Begriff ‘Ausbau’ mit ein).
In 2.1. sollen nun zunächst die universalen
Merkmale zusammengestellt werden, die das
Profil (konzeptionell) schriftlicher Sprache
prägen und typische Zielvorgaben von inten-
siven Ausbauprozessen darstellen. Wir kön-
nen dieser Skizze ein schärferes Relief verlei-
hen, indem wir jeweils die universalen Merk-
male (konzeptionell) mündlicher Sprache
kontrastierend dagegensetzen.
2.1. Konzeptionell schriftliche Sprache:
Profil und intensiver Ausbau
2.1.1. Textuelle und pragmatische Aspekte
Ein Charakteristikum konzeptioneller Münd-
lichkeit stellen auf textueller und pragmati-
scher Ebene die sog. G esprächswörter und
verwandte Verfahren dar, die auf Situations-
einbettung, geringe Planung, Dialogizität und
Emotionalität zugeschnitten sind: G liede-
rungssignale, turn-taking-Signale, Sprecher-/
Hörer-Signale, hesitation phenomena, Korrek-
tursignale, Interjektionen und Abtönungsver-
fahren (vgl. etwa Burkhardt 1982; Rath 1985,
1657—1660; Koch & Oesterreicher 1990,
51—76). In der situationsentbundenen, stark
geplanten, eher monologischen und schwach
emotionalen schriftlichen Sprache sind G e-
sprächswörter entweder überflüssig oder müs-
sen durch aufwendigere Elemente und Ver-
fahren ersetzt werden, die dieselben Funktio-
nen erfüllen. Was die Textgliederung angeht,
so kann sich schriftliche Sprache nicht mit
der linear-reihenden und vorläufigen Artiku-
lation durch typisch mündliche G liederungs-
signale begnügen, sondern bevorzugt eine
hierarchisch komplexe Textgliederung mit ex-
plizit-eindeutigen Signalen. Diese gilt es im
Ausbauprozeß von Idiomen bereitzustellen
(z. B. einerseits ... andererseits ...; erstens ...
zweitens ... drittens ...; schließlich ...; zwar ...
aber ...).
G enerell zeichnet sich Schriftlichkeit durch
einen nahezu ausschließlich mit sprachlichen
Mitteln hergestellten Typ von Textkohärenz
aus (Fritz 1982; Beaugrande & Dressler 1981,
50—117), der eine durchstrukturierte seman-
tische Progression und eine explizite Verket-
tung zwischen Sequenzen im Text erfordert.
Besondere Bedeutung kommt hier einer pla-
nungsintensiven Textphorik zu, bei der einer-
seits Kongruenzregeln strikt beachtet werden
müssen, andererseits aber auch eine erhebli-
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
che Variation bei der Substitution koreferen-
ter Ausdrücke möglich ist, etwa Renominali-
sierungen des Typs Heine ... Er ... Der Dich-
ter ... (vgl. Raible 1972, 160—166).
Ein wichtiges Mittel der Verkettung sind
ferner die Satzverknüpfungen: in den schrift-
lichen Varietäten der verschiedensten Spra-
chen wird — mit diskurstraditionellen
Schwankungen — die sog. Asyndese, aber
auch die Häufung bloßer UND-Verknüpfun-
gen möglichst selten eingesetzt, vielmehr wird
die Differenzierung und Präzisierung der lo-
gischen Relationen zwischen Sätzen bei allen
Ausbauprozessen vorangetrieben (Konjunk-
tionen; vgl. auch 2.1.2.).
Bezüglich der Makrostruktur distanz-
sprachlicher Texte fällt auf: typisch mündliche
Verfahren wie das Präsens als Erzähltem-
pus werden aufgegeben; die Redewiedergabe
durch die direkte Rede weicht der wesentlich
planungsintensiveren indirekten Rede usw.
(vgl. Koch & Oesterreicher 1990, 73—81).
G erade auf der Ebene des Textes treten
nun allerdings auch die medialen Aspekte der
Kommunikation deutlich hervor. In G esell-
schaften, die zwar über Schrift verfügen, aber
die schriftliche Speicherung weithin nur als
Bindeglied zwischen Diktieren und Vorlesen/
Vortragen nutzen (zu Antike und Mittelalter
vgl. etwa Balogh 1926/27; Saenger 1982), wer-
den die Modelle zur Formulierung komplexer
Textstrukturen vorrangig durch eine leben-
dige G edächtniskultur bereitgestellt, aber na-
türlich durch einen beträchtlichen Schematis-
mus erkauft (Formeln, Stereotype usw.).
Demgegenüber ermöglicht eine Textproduk-
tion und -rezeption, die sich ausschließlich im
graphischen Medium vollzieht, eine wesent-
lich komplexere und langfristigere Planung
und Lektüre mit vielfältigen, sich wiederho-
lenden Korrektur- und Kontrollvorgängen,
die den Zugriff auf externe Wissensspeicher
erlauben (‘Sekundärliteratur’, Kommentare,
Enzyklopädien, Lexika; G rammatiken). Die-
se Bedingungen setzen eine erhöhte Kreati-
vität und Individualität frei und lassen die
Produktion und Rezeption — natürlich auch
syntaktisch und semantisch — hochkomple-
xer und doch variabler Texte zu (vgl. Eigler
et al. 1990).
2.1.2. Syntaktische Aspekte
Es ist bekannt, daß unter den Bedingungen
kommunikativer Nähe nicht-‘wohlgeformte’
oder nicht-satzförmige Äußerungen ihre
Funktion dank der schon in 2.1.1. erwähnten
Kontextstützung und Redundanz uneinge-
44.  Schriftlichkeit und Sprache
schränkt erfüllen (vgl. Koch & Oesterreicher
1990, 82—101; Sornicola 1981; auch Havers
1931, passim; Hofmann 1951, 103 ff; 163 f).
Im Distanzbereich, wo die Last der Infor-
mation in stärkstem Maße auf dem sprachli-
chen Anteil ruht, müssen die syntaktische
Wohlgeformtheit und das explizite, aber zu-
gleich kompakte Satzformat respektiert und
ausgebaut werden (vgl. Pawley & Syder 1983).
Nicht zufällig vermeiden die schriftlichen Va-
rietäten der verschiedensten Sprachen Kon-
gruenzschwächen, Fehlstarts, Anakoluthe,
Nachträge sowie holophrastische Äuße-
rungen (Typ E inmal mit, bitte!) und Aposio-
pesen (Typ Wenn der kommt, ...!), die nur
‘empraktisch’ verständlich sind (vgl. Bühler
1965, 154—168; Hofmann 1951, 53—55).
G leiches gilt für Segmentierungsphänomene,
die eine beträchtliche Lockerung der syntak-
tischen Integration darstellen (vgl. etwa Re-
staurants, the situation is helpless in Chapel
Hill; Mit dem kann ja keiner arbeiten, mit so
’nem Hammer).
G efördert wird die syntaktische Integra-
tion und Präzision hingegen durch folgende
Phänomene, die regelmäßig G egenstand des
syntaktischen Ausbaus sind und die in frühen
Phasen der Verschriftlichung zu Unsicherhei-
ten führen: Differenzierung von Präpositio-
nen und hypotaktischen Konjunktionen, Re-
gularisierung von Tempus- und Modusge-
brauch (z. B. consecutio temporum), Intensi-
vierung der Möglichkeit von Subordination
und Hypotaxe, z. B. vorgeschaltete und mehr-
fache Hypotaxe, Partizipialkonstruktionen
(vgl. etwa Bossong 1979, 165—196; Raible
1992, 78—111). Zu denken ist hier auch an
den in der Schriftlichkeit teilweise extrem
praktizierten ‘Nominalstil’, bei dem durch
syntaktische und lexikalische Mittel eine ma-
ximale Kondensierung der Information er-
reicht wird (vgl. Bally 1965, 365 f; Polenz
1988, 24—48).
2.1.3. Lexikalisch-semantische Aspekte
Unter den Bedingungen kommunikativer
Nähe ist das in der Äußerung verwendete
Wortmaterial nur e i n Faktor, der — neben
Situations- und Wissenskontext, Anwesenheit
der Partner usw. — zur Bedeutungsgebung
beiträgt. Dies erklärt auch die häufige Ver-
wendung sogenannter passe-partout-Wörter
und Präsentative sowie die geringe Variation
in der Wortwahl (vgl. Koch & Oesterreicher
1990, 102—114).
Im Distanzbereich, wo textexterne Fakto-
ren — sieht man einmal von den überindivi-
591
duellen Wissenskontexten ab — weit weniger
wirksam werden können und wo auch die
Redundanz mündlicher Kommunikation dys-
funktional wäre, ist es notwendig, durch Dif-
ferenzierung des lexikalischen Materials die
fehlenden außersprachlichen Kontexte zu
kompensieren und eine Vielzahl lexikalischer
Einheiten für einen raschen, präzisen Zugriff
auf Referenzobjekte bereitzustellen. Nur so
können die gesamte gesellschaftliche Realität
und die Vielfalt der in ihr distribuierten Wis-
sensbestände flächendeckend erfaßt werden.
Der Ausbauprozeß umfaßt daher gerade auch
eine Verfeinerung der lexikalischen Paradig-
matik (Wortschatzerweiterung, konsequente
Nomenklaturen, reflektierte Synonymen-
scheidung usw.), eine Intensivierung der
Wortbildung bzw. Entlehnung (vgl. 2.2.) so-
wie eine systematischere Nutzung von Ab-
straktionsmöglichkeiten (mehr Sachverhalts-
abstrakta, konsequentere Begriffshierarchien:
vgl. hierzu Bossong 1979, 87—164). Zu un-
tersuchen wäre auch die Rolle, die bestimmte
Typen von Metaphern und Metonymien bei
der polysemischen Steigerung der Funktio-
nalität des Fachwortschatzes spielen (vgl.
etwa Hahn 1980, 393).
Darüber hinaus ist eine derartige Diversi-
fikation des lexikalischen Materials im Ver-
bund mit intensiver Planung Bedingung der
Möglichkeit lexikalischer Variation im Text
und der in schriftlicher Kommunikation häu-
fig zu beobachtenden hohen type:token-Re-
lation (vgl. Söll 1985, 63—65).
Mündliche Sprache weist nun in bestimm-
ten durch Emotionalität gekennzeichneten
Sinnbezirken durchaus einen beachtlichen le-
xikalischen Reichtum auf: verstärkende und
drastische Metaphern, Hyperbeln usw. (vgl.
Koch & Oesterreicher 1990, 114—120). Was
diesen Punkt betrifft, so orientiert sich die
schriftliche Sprache bei ihren eher flächen-
deckenden lexikalischen Differenzierungen
gerade nicht am Kriterium der Emotionalität,
sondern an dem einer versachlichten kontext-
unabhängigen Nutzung des in lexikalischen
Einheiten komprimierten gesellschaftlichen
Wissens.
2.2. Spontaner und fremdinitiierter Ausbau
Die Überlegungen zum Ausbau dürfen kei-
nesfalls in dem Sinne mißverstanden werden,
daß mündliche Varietäten etwa per se ‘defi-
zitär’ wären (vgl. etwa Bernstein 1960/61); sie
sind nämlich im Nähebereich voll funktions-
fähig, aber natürlich im Distanzbereich nicht
einsetzbar (übrigens gilt dies umgekehrt auch
592
für die schriftlichen Varietäten im Nähebe-
reich!). Solche funktionellen Begrenzungen
werden in all jenen historischen Situationen
spürbar, wo bislang rein mündliche Idiome
sich den Distanzbereich eröffnen müssen.
Dies geht nie ohne tiefgreifende Veränderun-
gen der entsprechenden Idiome im universa-
len (vgl. 2.2.) wie auch im einzelsprachlichen
Bereich ab (vgl. 4.2.; 4.3.2./3.).
Bestimmte Sprachen haben den intensiven
Ausbauvorgang weitestgehend ‘aus eigener
Kraft’, d. h. im Rahmen der Vorgaben des
eigenen Sprachsystems geleistet (Altägyp-
tisch, Altgriechisch, Chinesisch, Arabisch
u. a.). In allen Kulturkreisen und Epochen
tritt uns allerdings viel häufiger der Fall der
Akkulturation entgegen, bei der eine Sprach-
gemeinschaft im Kontakt mit einer überlege-
nen Schriftkultur in einen ‘Ausbausog’ gerät.
Dabei ist es unvermeidlich, daß aus der ak-
kulturierenden Sprache lexikalische Elemente
entlehnt oder durch calque nachgebildet wer-
den (G räzismen im Latein; Latinismen in
europäischen Sprachen; Arabismen im Spa-
nischen, Türkischen, Persischen usw.). Auch
syntaktische Konstruktionstypen werden imi-
tiert, in Extremfällen sogar Präpositionen und
Konjunktionen direkt übernommen (vgl. Rai-
ble 1992, 203 f).
Eine derartige Sprachmischung manife-
stiert sich, zumindest in der Anfangsphase der
Akkulturation, auch auf der Textebene: in
bestimmten Passagen, ja sogar in ganzen
Textteilen, kann einfach die akkulturierende
Sprache verwendet werden. So erscheint etwa
das Latein in frühen romanischen und deut-
schen juristischen und religiösen Texten (Ur-
kunden, Predigten, Dichtungen usw.), das
Altkirchenslawische in frühen rumänischen
Dokumenten (vgl. Windisch 1993). Be-
stimmte textuell relevante Elemente verfesti-
gen sich sogar langfristig als Versatzstücke in
diastratisch/diaphasisch hohen Sprachvarie-
täten der akkulturierten Sprache (ergo, item;
frz. primo, secundo, tertio; engl. i. e. = id est,
e. g. = exempli gratia usw.).
In bestimmten Fällen ist unbezweifelbar,
daß durch Ausbauübernahmen ‘Lücken’ in
den Ausdrucksmitteln der akkulturierten
Sprache geschlossen werden (vgl. etwa Joseph
1987, 93 f). Nicht selten jedoch ergibt sich bei
derartigen Übernahmen ein gewisser ‘Über-
schuß’: es werden aus der akkulturierenden
Sprache Elemente übernommen, deren Funk-
tion in der akkulturierten Sprache eigentlich
schon abgedeckt ist (’Luxus-Entlehnungen’;
vgl. Koch 1987).
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
Das weitere Schicksal der Luxus-Entleh-
nungen in der akkulturierten Sprache kann
sehr unterschiedlich sein. Sie können wieder
aufgegeben oder in diaphasisch sehr hohe Re-
gister abgedrängt werden (z. B. der dem La-
teinischen nachgebildete AcI im Französi-
schen und Italienischen seit der Renaissance).
Wenn sie sich halten, findet entweder eine
mehr oder minder deutliche — etwa quasi-
synonymische — Funktionsdifferenzierung
statt (z. B. engl. G allizismen wie mutton oder
liberty neben sheep oder freedom), oder aber
die Entlehnung marginalisiert oder verdrängt
das autochthone Element (z. B. der G allizis-
mus tanzen für dt. walzen oder die Monats-
namen lateinischer Herkunft für dt. Hartung,
Hornung usw.). Zu betonen ist, daß keines-
wegs alle Entlehnungsprozesse zwischen
Sprachen im Kontext des Ausbaus zu sehen
sind. Auch im Bereich der Mündlichkeit
kommt es selbstverständlich zu Sprachkon-
takten mit Übernahmen (Latinismen in ger-
manischen Sprachen; lexikalischer Austausch
in den Sprachen des Balkanbunds; viele der
heute weltweit verbreiteten Anglizismen).
2.3. System, Norm und Ausbau
Es wurde bereits hervorgehoben, daß nicht-
ausgebaute Idiome nicht ‘minderwertig’ sind
und den Ausbau im Prinzip auch aus eigener
Kraft bewerkstelligen können.
Im G egensatz zu den Verhältnissen auf ein-
zelsprachlicher Ebene (vgl. 4.1.1.) sind auf der
hier betrachteten universalen Ebene die Un-
terschiede zwischen mündlichen und schrift-
lichen (ausgebauten) Varietäten bzw. Spra-
chen nämlich vielfach nicht sehr tiefgreifend.
Weithin betreffen sie nur Frequenzunter-
schiede in der Verwendung bestimmter Ele-
mente oder Verfahren oder die mehr oder
weniger starke Nutzung von im Sprachsystem
angelegten Möglichkeiten, also nur Fakten
der Norm im Sinne von Coseriu 1979 (vgl.
Koch & Oesterreicher 1985, 28 f). Die fun-
damentalen Kategorien von Einzelsprachen
werden also von entsprechenden Ausbaupro-
zessen nicht tangiert.
Echte Systemveränderungen könnte man
am ehesten dort erwarten, wo neue lexikali-
sche, eventuell sogar grammatikalische Ele-
mente hinzukommen, da sich hierdurch die
paradigmatische Binnenstruktur und damit
der Systemwert der Elemente ändert. Die
Komplexität der Verhältnisse zeigt sich bei-
spielsweise an den hypotaktischen Konjunk-
tionen der romanischen Sprachen. Es wäre
verfehlt anzunehmen, daß die Möglichkeiten
 44.  Schriftlichkeit und Sprache
der Hypotaxe als solcher im Vulgärlatein/
Frühromanischen qua gesprochener Sprache
stark geschrumpft und erst in der Periode der
Akkulturation dieser Sprachen durch das La-
teinische wieder aufgeblüht seien (so Tekavčić
1980, 859, 912). Nicht einmal die Bildungs-
typen der hypotaktischen Konjunktionen er-
fahren eine grundsätzliche Innovation (vgl.
etwa zum Altfranzösischen Stempel 1964,
385—459). Zu konzedieren sind allenfalls Er-
weiterungen des Inventars der Konjunktionen
und damit kleinräumige Veränderungen im
Oppositionsgefüge eines Subsystems.
3. Diskurstraditionelle Aspekte
schriftlicher Sprache und
Konzeption
Die eben dargestellten Zusammenhänge, die
sehr allgemeine Kennzeichen konzeptioneller
Schriftlichkeit betreffen, müssen nun selbst-
verständlich historisch konkretisiert werden,
und zwar in der Perspektive der jeweils ge-
wählten oder erwarteten Sinngebungen und
Zielsetzungen der Kommunikationsakte. Sie
manifestieren sich in den Diskurstraditionen
(G attungen, Textsorten, Stilen, G esprächsfor-
men, Sprechakten usw.; vgl. 1.3.).
3.1. Konzeptionelle Dynamik von
Diskurstraditionen
Diskurstraditionen als historische G rößen un-
terliegen notwendigerweise dem Wandel: Her-
ausbildung und Ausdifferenzierung neuer
Diskurstraditionen und ihre (Ver-)Festigung,
G eneralisierung bestehender Traditionen,
Marginalisierung und Absterben von Tradi-
tionen. Hierbei spielen gerade konzeptionelle
und mediale Veränderungen eine wichtige
Rolle. Dazu nur drei Beispiele:
— In der Antike kultivierte der Privatbrief
eine nähesprachliche Orientierung im graphi-
schen Medium (vgl. etwa Cicero, Ad Quintum
fratrem, I, 1, 45: „[...] cum tua lego, te audire
et [...], cum ad te scribo, tecum loqui vi-
deor[...]“). Im Mittelalter gerieten demgegen-
über nahezu alle Briefgattungen in den Sog
des auch in den Urkunden praktizierten ex-
trem distanzsprachlichen Schemas des dicta-
men (salutatio — exordium — narratio —
petitio/dispositio — conclusio; vgl. Koch
1987). Eine Wiederbelebung der Formel ‘Brief
als G espräch’ erleben wir im 18. Jahrhundert,
etwa bei G ellert und Lessing (vgl. G auger
1986, 28 f). In jüngster Zeit ist nun gar der
593
Verfall einer Kultur des Privatbriefs als Folge
einer medialen Innovation, des Telefons, be-
klagt worden.
— Trotz ihrer Benennung als ‘Redekunst’ ist
die abendländische Rhetorik letztlich immer
auf distanzsprachliche Kommunikation im
phonischen Medium ausgerichtet gewesen
(vgl. Ong 1982, 9 f; 108—111; 116). Mühelos
konnten daher Regeln der Rhetorik zur Ab-
fassung — je schon graphisch gespeicherter
— distanzsprachlicher literarischer Texte her-
angezogen werden und damit in die Poetik
Eingang finden (vgl. Ueding & Steinbrink
1986, 23; 36 f; 66—69; 84—86; 91 ff; 138—
140; Lausberg 1973, §§ 35, 1156—1242). Bis
in die Neuzeit hinein wurden die poetischen
Regeln (Topik, Stilfiguren usw.) genutzt. Der
dadurch häufig entstandenen distanzsprach-
lichen Artifizialität stellten sich ‘antirhetori-
sche’ literarische Strömungen im Namen von
Natürlichkeit, Spontaneität, Individualität
und Authentizität entgegen (Empfindsamkeit,
Sturm und Drang, Romantik usw.). Ähnliche,
immer auch als konzeptionell zu verstehende
Argumente kommen regelmäßig bei der er-
bitterten Diskussion um literarische Strömun-
gen und Stile zum Tragen (vgl. etwa den Ma-
nierismus, bes. Marinismus, Kulteranismus,
Konzeptismus in Italien und Spanien; dazu
Hauser 1964, bes. 268—352; ferner Ueding &
Steinbrink 1986, 95—98).
— Die elaborierte Mündlichkeit in oralen Ge-
sellschaften (vgl. 1.2.) umfaßt distanzsprach-
liche Diskurstraditionen: Spruchweisheiten,
Beschwörungs- und Zauberformeln, Rätsel,
Sagen, Heldenlieder (vgl. Schlieben-Lange
1983, 78—80; Chafe 1982, 49—52; Akinnaso
1985, 333—346). Es handelt sich hier um
einen ganz spezifischen, gedächtniskulturell
und situationell verankerten Typ von Di-
stanzsprachlichkeit, der nicht einfach mit dem
uns vertrauten, letztlich schriftgestützten Typ
identifiziert werden darf. In der Regel liegen
uns heute, wenn überhaupt, Reflexe elabo-
rierter Mündlichkeit nur in graphischer Fixie-
rung vor. Am Beispiel der mittelalterlichen
Heldenepik (vgl. das ahd. Hildebrandslied;
den aengl. Beowulf; die air. Táin Bó Cuailnge;
die afrz. Chanson de Roland; den sp. Cantar
de Mio Cid) läßt sich zeigen, daß bei der
Aufzeichnung, die ohnehin bereits einen Vi-
talitätsverlust signalisiert, das jeweilige kon-
zeptionelle Profil der Diskurstraditionen
durch schriftgestützte Elaborierung verändert
wird (vgl. etwa Zumthor 1983; Wolf 1988;
Schaefer 1992; Tristram 1988; Duggan 1973;
Montgomery 1977).
594
In ähnlicher Weise ließen sich natürlich die
konzeptionellen und medialen Aspekte zahl-
reicher anderer diskurstraditioneller Verschie-
bungen diskutieren: im juristischen Bereich
(G ewohnheitsrecht, G erichtsurteil, Urkunden
usw.), in den dramatischen G enera (Komödie,
Lesedrama, Theaterdialog/Filmdialog usw.),
im Bannkreis des Konversationsideals des
16.—18. Jahrhunderts. (Literatur, Predigt,
Wissenschaftsprosa) usw.
3.2. Diskurstraditionen und
extensiver Ausbau
In 2.2. haben wir den extensiven Ausbau be-
schrieben als zunehmende Befähigung eines
Idioms, auch in Diskurstraditionen im Di-
stanzbereich verwendet zu werden. G enau-
genommen gilt sogar, daß der Prozeß der
Verschriftlichung schubweise nach Di-
stanzdiskurstraditionen erfolgt und nie Ein-
zelsprachen oder einzelne Idiome (vgl. 4.) als
ganze erfaßt (vgl. fürs Italienische etwa Kre-
feld 1988). So ist beispielsweise unverkennbar,
daß bei der Verschriftlichung in der Romania
ganz bestimmte Distanzdiskurstraditionen —
quer durch die einzelnen Idiome — eine ‘Vor-
reiterrolle’ spielen (Eide, Predigten, Heiligen-
viten, weltliche Lyrik usw.; vgl. Koch 1993)
und daß demgegenüber andere diskurstradi-
tionelle Domänen mit deutlicher ‘Verspätung’
folgen, in diesem Fall also länger dem Latein
vorbehalten bleiben (literarische Prosa, Histo-
riographie, Wissenschaftsprosa usw.; vgl.
Stempel 1972). Nicht zufällig bemißt Kloss
(1978, 37—63) den Ausbaugrad einer Sprache
an diskurstraditionell gestaffelten Parame-
tern. In dieser Sicht lassen sich etwa Idiome
wie das Färöische, Irische oder Sorbische nur
als teilausgebaut ansehen (vgl. Haarmann
1988, 45), da ihnen ausgeprägt schriftliche
Domänen wie kultur- bzw. naturwissenschaft-
liche Forscherprosa und naturwissenschaft-
lich-technische Zweckprosa fehlen, die von
vollausgebauten Schriftsprachen abgedeckt
werden (in diesen Fällen: Dänisch, Englisch
und Deutsch).
Extensiver Ausbau und Ausbaudefizite
sind jedoch nie endgültig. So drängen be-
stimmte Sprachen, z. B. das heutige Katala-
nisch, in die letzten ihnen noch zum vollen
Ausbau fehlenden Domänen. Umgekehrt
haben heute schon einige voll ausgebaute klei-
nere europäische Schriftsprachen, etwa das
Niederländische oder das Ungarische, ihren
extensiven Ausbau, vor allem in der natur-
wissenschaftlich-technischen Forscherprosa,
zugunsten des Englischen weitestgehend auf-
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
gegeben. Mehr und mehr sind von diesem
Prozeß sogar Sprachen wie das Deutsche und
das Französische betroffen (vgl. etwa Kalver-
kämper & Weinrich 1986; Hagège 1987,
149—163; Gauger 1991).
4. Einzelsprachliche Aspekte
schriftlicher Sprache und
Konzeption
Das Nähe/Distanz-Kontinuum, das in
Zf. 1. als universales G rundprinzip sprachli-
cher Variation vorgestellt wurde, muß not-
wendigerweise in irgendeiner Form in allen
Sprachgemeinschaften wirksam sein. Dies be-
deutet, daß auf der historischen Ebene das
Spannungsverhältnis zwischen Nähe und Di-
stanz sich nicht nur in den praktizierten Dis-
kurstraditionen (vgl. 3.), sondern auch in den
einzelsprachlichen Fakten ausprägt. Diese
konzeptionelle Relevanz der entsprechenden
einzelsprachlichen Phänomene liegt jedoch
nicht immer offen zutage, da sie vielfach als
disiecta membra in Disziplinen wie der
Sprachgeschichte, Dialektologie, Soziolingui-
stik, Varietätenlinguistik, Lexikographie,
Sprachdidaktik und Sprachkritik thematisiert
werden.
4.1. Schriftlichkeit und Sprachvariation
Die Historizität von Einzelsprachen impli-
ziert, daß diese keine homogenen G ebilde
darstellen, sondern eine interne Variation auf-
weisen, die mit einer Vielzahl deskriptiver
Normen korrespondiert. Individuen und
G ruppen partizipieren an dieser Variation in
der Weise, daß sie über eine gestaffelte Kom-
petenz verfügen, die aber natürlich nie die
G esamtheit aller in der Sprachgemeinschaft
vorhandenen Varietäten umfaßt.
4.1.1. Dimensionen der Sprachvariation
Die Frage ist nun, w i e sich diese einzel-
sprachlichen Varietäten zu dem universalen
konzeptionellen Nähe/Distanz-Kontinuum
verhalten. Normalerweise unterscheidet man
drei Varietätendimensionen: Diatopik, Dia-
stratik und Diaphasik (vgl. Coseriu 1980).
Jede dieser Dimensionen weist eine interne
Skalierung auf: starke ↔ schwache diatopi-
sche Markierung, niedrige ↔ hohe diastrati-
sche bzw. diaphasische Markierung. Diese
Skalierungen spiegeln jeweils die Abstufungen
des konzeptionellen Kontinuums wider (vgl.
den Anfang von Zf. 2.). Es ist kein Zufall,
daß in allen Sprachgemeinschaften diatopisch
44.  Schriftlichkeit und Sprache
stark markierte Varietäten konzeptioneller
Schriftlichkeit fernstehen. Der enge Kom-
munikationsradius von Mundarten und Dia-
lekten steht im Widerspruch zu der für kon-
zeptionelle Schriftlichkeit definitorischen ma-
ximalen Reichweite (daher bleibt Dialektlite-
ratur marginal und versteht sich auch oft so;
vgl. jedoch unten 4.2.2. zum Altgriechischen).
G leichermaßen ist die Verwendung diastra-
tisch und diaphasisch als niedrig markierter
sprachlicher Erscheinungen im Bereich der
auf Formalität, Prestige usw. angelegten kon-
zeptionellen Schriftlichkeit nicht opportun.
Zugeschnitten auf distanzsprachliche Kom-
munikation ist somit eine minimal diatopisch
markierte und diastratisch/diaphasisch als
hoch markierte Varietät: die ‘Schriftsprache’.
Wenn man nun aber das Verhältnis der drei
Varietätendimensionen zueinander betrach-
tet, so ist unübersehbar, daß sie in einer ge-
richteten Beziehung zueinander stehen: in
Form einer ‘Varietätenkette’ funktionieren
diatopisch stark markierte Elemente sekun-
där auch als diastratisch niedrig, und diastra-
tisch niedrig markierte Elemente können ih-
rerseits sekundär in die niedrige Diaphasik
einrücken (so werden Dialekte in der Regel
signifikant häufiger von Unterschichtspre-
chern, aber durchaus auch als informelles ‘Re-
gister’ gebildeter, sozial höherstehender Spre-
cher verwendet).
Letztlich ‘hängt’ die gesamte Varietäten-
kette, wie schon angedeutet, an den Abstu-
fungen des konzeptionellen Nähe/Distanz-
Kontinuums. Nachdem es in universaler Hin-
sicht einen ganz eigenen Typ konzeptionell
geprägter Variation gibt (1a in Abb. 44.2;
vgl. 2.1.), ist es naheliegend anzunehmen, daß
sich die konzeptionelle Variation auch in ein-
zelsprachlicher Hinsicht nicht nur aus den
drei ‘Dia’-Dimensionen speist.
Abb. 44.2: Dimensionen der Sprachvariation
595
Für bestimmte Sprachen wird inzwischen
auch im einzelsprachlichen Bereich eine
eigene Varietätendimension ‘gesprochen-ge-
schrieben’ anerkannt (vgl. etwa zum Fran-
zösischen: Martinet 1980, 158—163; Söll
1985, 34—43; zum Deutschen: Ludwig 1980,
323 f; zum Italienischen: Holtus 1983). Die
hier relevanten sprachlichen Unterschiede
sind keineswegs alle als „Stil“, als „Abwahl-
regularitäten“ (Steger 1987, 57) anzusehen,
sondern tangieren zum Teil sogar das System
der Sprache (vgl. im Frz.: gesprochen nur il
a chanté, aber geschrieben il a chanté/il
chanta; ähnlich im Dt.: gesprochen machst du/
machste, aber geschrieben nur machst du
usw.).
Vielfach wird versucht, derartige Fakten in
der diaphasischen Dimension (2 in Abb. 44.2)
unterzubringen (vgl. Albrecht 1986/90, I, 81;
III, 69—71; auch Hunnius 1988). Zum einen
besteht hier jedoch die G efahr, daß man die
Unterscheidung Medium vs. Konzeption ganz
auf die Unterscheidung Medium vs. Diapha-
sik reduziert. Zum anderen wird übersehen,
daß, wie Söll (1985, 190 ff) gezeigt hat, die
diaphasischen Registermarkierungen den
sprachlichen Phänomenen gar nicht fest an-
haften, sondern sich, entsprechend der kon-
zeptionellen Ausrichtung der Kommunika-
tion, jeweils verschieben: z. B. rückt bei dt.
kriegen-bekommen-erhalten die Markierungs-
skala des G eschriebenen (‘familiär’ — ‘neu-
tral’ — ‘gewählt’) im G esprochenen nach
oben (etwa ‘neutral’ — ‘gewählt’ — ‘gestelzt’).
Die sprachtheoretisch fundamentale Bezugs-
größe ist in der Tat das in Zf. 1. beschriebene
kommunikative Nähe/Distanz-Kontinuum.
Es ist methodisch nicht akzeptabel, dieses ter-
tium seinerseits einer partikulären Varietäten-
dimension — hier der Diaphasik — unter-
zuordnen.
596
Mithin spricht alles dafür, eine eigene Va-
rietätendimension ‘gesprochen-geschrieben’
auch im einzelsprachlichen Bereich anzuset-
zen (vgl. Oesterreicher 1988, 376—378; Koch
& Oesterreicher 1990, 13—15); sie ist in Abb.
44.2 als Ebene 1b wiedergegeben.
4.1.2. Ausgestaltungen des Varietätenraums
Diese sprachtheoretische Modellierung des
‘Varietätenraums’ ist im Prinzip auf alle hi-
storischen Einzelsprachen anwendbar (zur hi-
storischen Konstitution solcher Varietäten-
räume s. u. 4.3.), wobei sich allerdings zum
Teil erhebliche Unterschiede in der ‘Ausla-
stung’ der einzelnen Varietätendimensionen
ergeben. G anz unterschiedlich kann etwa das
Profil des Distanzbereichs sein: rigorose Aus-
grenzung diatopischer Variation etwa im
Französischen gegenüber größerer Toleranz
etwa im Deutschen und Italienischen; homo-
gene vs. polyzentrische Norm der ‘Schrift-
sprache’ (vgl. etwa Französisch vs. Englisch
und Spanisch mit ihren europäischen, ameri-
kanischen u. a. Standards). Was den Nähe-
bereich betrifft, so denke man an das unter-
schiedliche Relief der Varietätendifferenzen:
etwa an die starke dialektale Differenzierung
(4 in Abb. 44.2) im Deutschen, Italienischen,
Finnischen und Japanischen gegenüber der
relativen (!) Einheitlichkeit im Isländischen
oder auch im Russischen oder an die ver-
gleichsweise geringere Auslastung der Varie-
tätendimension 1b im Deutschen und erst
recht im Spanischen gegenüber der schon er-
wähnten besonders starken Auslastung im
Französischen (vgl. zu den genannten Spra-
chen die Angaben in Haarmann 1975; Comrie
et al. 1987; Koch & Oesterreicher 1990,
235—237).
Die extremste Konstellation im Bereich 1b
ist von Ferguson (1959) unter dem Stichwort
Diglossie beschrieben worden: In bestimmten
Sprachgemeinschaften besteht eine strikte
Funktionstrennung zwischen einer ‘high-va-
riety’ und einer ‘low-variety’, die zwar mitein-
ander verwandt sind, sich aber auf allen Ebe-
nen der Sprache außerordentlich stark unter-
scheiden. Bei näherer Betrachtung zeigt sich,
daß die H-Varietät genau nur als Varietät der
konzeptionellen Schriftlichkeit fungiert (Pre-
digt, Parlamentsrede, Universitätsvorlesung,
Zeitungsartikel, Dichtung usw.), während die
L-Varietät gerade die Varietät der konzeptio-
nellen Mündlichkeit ist (G espräch mit Ver-
wandten, Freunden und Kollegen, Anweisun-
gen an Dienstboten, Worte in politischen Ka-
rikaturen usw.; → Art. 60). Beispiele für eine
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
derartige Diglossiesituation liegen vor in der
arabischen Sprachgemeinschaft, im latei-
nisch-romanischen Mittelalter (vgl. 4.3.3.),
ferner in der deutschen Schweiz. In diesen
Zusammenhang kann man auch die Sprach-
situation in G ebieten wie Jamaica, Haïti oder
Cabo Verde stellen, in denen ein kreolischer
‘Basilekt’ einer damit verwandten europä-
ischen Schriftsprache gegenübersteht, die als
‘Akrolekt’ fungiert (vgl. Romaine 1988,
Kap. 5 passim; Holm 1988, 9); allerdings muß
man sich hier bereits fragen, ob es sich über-
haupt noch um Varietäten ‘einer’ Sprache
handelt. Die von Ferguson beschriebene
Funktionstrennung von H und L kann aller-
dings auch bei sehr verschiedenen, sogar nicht
direkt miteinander verwandten Sprachen be-
obachtet werden: französisch-basiertes créole
und Englisch in St. Lucia; Althochdeutsch
und Latein vor 800; dakoromanische Volks-
sprache und Altkirchenslawisch im Mittelal-
ter. In diesen Fällen sollte man nicht von
‘Diglossie’ sprechen, sondern von ‘Bilingua-
lismus’, der als gesellschaftlich geregelter Bi-
lingualismus mit Funktionstrennung natür-
lich sowohl vom gesellschaftlichen Bilingua-
lismus ohne Funktionstrennung, z. B. in der
heutigen mehrsprachigen Schweiz, als auch
vom bloß individuellen ‘Bilinguismus’ zu un-
terscheiden ist (vgl. Schlieben-Lange 1991,
37—41; → Art. 60).
4.2. Prozesse der Verschriftlichung
4.2.1. Typisierung
Der Einstieg in die Verschriftlichung von
Sprachformen, d. h. das Eindringen von bis-
her auf den Nähebereich beschränkten
Sprachformen in den Distanzbereich, ist ein
vielgestaltiger historischer Prozeß, der nichts-
destoweniger bestimmte Typisierungen er-
laubt (vgl. zu 4.2. insgesamt: Haarmann 1975,
140—207, 249—219; 1988; Scaglione 1984;
Joseph 1987). Folgende Aspekte sind dabei
zu berücksichtigen: (1) Die frühen Formen
der Verschriftlichung sind nicht unbedingt mit
den späteren Schriftsprachen zu identifizieren
und werden deshalb als ‘Schreibtraditionen’
(scriptae) bezeichnet (vgl. G ossen 1967; G eue-
nich 1985, 984 f). (2) Derartige scriptae sind
in der Regel von kleinräumiger G ültigkeit,
können aber in der historischen Entwicklung
geographisch expandieren; dieser Vorgang,
bei dem andere Idiome — mit oder ohne
scripta-Ansätze — in den Nähebereich ver-
wiesen werden, kann mit Kloss (1978, 60 f)
als ‘Überdachung’ bezeichnet werden; das
44.  Schriftlichkeit und Sprache
Produkt dieses Prozesses wird häufig als
‘Koiné’ bezeichnet (im folgenden ‘Koiné1’).
(3) Scriptae, die freilich nie mit einem lokalen
nähesprachlichen Idiom völlig gleichgesetzt
werden dürfen, können direkt auf einer dia-
topisch mehr oder weniger klar lokalisierten,
einheitlichen Sprachform basieren (nach
Haarmann 1975, 149: ‘monodialektal’; besser
wohl: ‘monotopisch’), oder aber sie können
eine Misch- und Ausgleichsform darstellen;
auch dies wird häufig als ‘Koiné’ bezeichnet
(im folgenden ‘Koiné2’).
Beispiel für den seltenen Fall einer mono-
topischen scripta, die keiner Überdachung
mehr bedurfte, ist die altisländische Schrift-
sprache bis in die 1. Hälfte des 16. Jahrhun-
derts. Häufiger sind monotopische scriptae,
die in einem Überdachungsprozeß geogra-
phisch weit expandieren zu einer Koiné1 (z. B.
die hellenistisch-griechische Κοινή auf at-
tisch-ionischer G rundlage im östlichen Mit-
telmeerraum, die ja dem Phänomen ‘Koiné1’
den Namen gegeben hat, oder das Latein,
Sprache Roms, in der Westhälfte des Impe-
rium Romanum). Eine solche überdachende
scripta kann sich im Kontakt mit ihr ver-
wandten regionalen Sprachformen des Nä-
hebereichs geographisch diversifizieren und
letztlich in mehrere eigenständige scriptae
übergehen (z. B. das Altkirchenslawische auf
makedobulgarischer G rundlage, das sich in
eine russische, bulgarische und serbische Kir-
chensprache differenziert). Eine völlig andere,
polyzentrische Konstellation treffen wir in
G ebieten an, in denen sich eine ganze Reihe
ursprünglich gleichberechtigter, jeweils mehr
oder weniger monotopischer scriptae heraus-
bildet, z. B. in althochdeutscher Zeit Aleman-
nisch, Bairisch, Ostfränkisch usw. (vgl. G eue-
nich 1985). In der Regel verdrängt jedoch eine
dieser scriptae aus politischen und/oder sozio-
kulturellen G ründen sukzessive mehrere an-
dere scriptae und überdacht schließlich als
Schriftsprache (Koiné1) ein größeres G ebiet
(besonders markant im mittelalterlichen
Nordfrankreich: das Franzische der Ile-de-
France, das sich gegenüber Pikardisch, Nor-
mannisch, Champagnisch, Lothringisch usw.
ab dem 13. Jahrhundert durchsetzt und
G rundlage der französischen Schriftsprache
wird). Völlig anders verläuft die Entwicklung,
wenn am Anfang der Verschriftlichung bereits
eine Misch- und Ausgleichssprache, also eine
Koiné2, steht, wo demnach weder Monotopik
noch Polyzentrik der scriptae vorliegt (z. B.
bei der mittelalterlichen kymrischen Schrift-
sprache; die im wesentlichen attisch-ionische
597
griechische Κοινή war also gerade keine
Koiné2!). In Fällen wie dem des Ungarischen
bildet sich demgegenüber eine Koiné2 erst
spät, im 16. Jahrhundert, aus schwankenden,
regional beeinflußten, aber nicht polyzentri-
schen Schreibtraditionen.
Bei all dem ist zu bedenken, daß auch
Schriftsprachen auf monotopischer G rund-
lage im Laufe der Sprachgeschichte durch
eine mehr oder weniger große Zahl diatopi-
scher Elemente nicht zuletzt zum Zwecke des
lexikalischen Ausbaus angereichert werden.
4.2.2. Instabilitäten und Komplikationen
Vor einer endgültigen Überdachung und Koi-
neisierung ergeben sich teilweise instabile
Konstellationen, in denen sich diatopisch
oder diachronisch markierte scriptae diskurs-
traditionell bestimmte Nischen bzw. beson-
dere Entfaltungsräume sichern. So war im
Altgriechischen zunächst die archaische, ho-
merische (im wesentlichen ionisch geprägte)
Dichtersprache auf Epik und Hexameter-
Dichtung, der äolische Dialekt auf monodi-
sche Lyrik und der dorische auf chorische
Dichtung spezialisiert (vgl. Hiersche 1970,
77 f). In Schweden konkurrierten im 13./14.
Jahrhundert eine altertümlichere (G esetzes-
sammlungen), eine progressivere (Ritterdich-
tungen, Eriks-Chronik) und eine teilweise
noch nordisch geprägte, dann zunehmend la-
tinisierende Sprachform (religiöse Überset-
zungsprosa) (vgl. Wessén 1968, 100—103).
Auf dem Weg von der scripta zur vollaus-
gebildeten (und ausgebauten: vgl. 2.1.; 3.2.)
Schriftsprache ist mit einer Fülle von Kom-
plikationen zu rechnen. Ein bemerkenswerter
Fall diatopischer Diskontinuität liegt im
Deutschen vor, wo, abgesehen von der an-
fänglichen Polyzentrik in althochdeutscher
Zeit (vgl. 4.2.1.), die weiteren Etappen
der Schriftsprachentwicklung unterschiedlich
zentriert sind: eher ober- und mitteldeutsch
im Mittelhochdeutschen (vgl. Rautenberg
1985), eher ostmitteldeutsch im Neuhoch-
deutschen (vgl. Eggers 1985). Bestimmte
Sprachformen bleiben auf halbem Wege zur
Selbständigkeit stehen, wobei es Unterschiede
gibt im ‘Selbstbewußtsein’ der Sprecherge-
meinschaft sowie im ‘Abstand’ (vgl. 4.3.1.)
zur nächstverwandten Schriftsprache, die
als ‘Überdachungskonkurrentin’ auftreten
kann, aber nicht muß (vgl. G alegisch — Por-
tugiesisch/Spanisch; Sardisch — Italienisch;
Letzeburgisch — Hochdeutsch). Bestimmte
Sprachformen sinken aus der schon mehr
oder weniger erreichten Schriftsprachlichkeit
598
in den Nähebereich (und in die Dialektlite-
ratur) zurück, z. B. Niederdeutsch, das noch
bis ca. 1500 einen dem Niederländischen ver-
gleichbaren Status hatte (vgl. Peters 1985;
Sodmann 1985). In einzelnen Fällen erleben
wir nach dem Absterben der schriftsprachli-
chen Tradition einen späteren Neuansatz (vgl.
Haarmann 1975, 202—204, 320; 1988, 42 f),
so etwa beim Weißrussischen eine erste Phase
im 15.—18. Jahrhundert und dann eine ganz
neue Schriftsprache auf der Basis nähesprach-
licher Varietäten ab Mitte des 19. Jahrhun-
derts. Einzig in seiner Art dürfte der Fall des
in der Antike im Nähe- wie im Distanzbereich
voll entwickelten Hebräisch sein, das schon
ab dem 3. Jahrhundert n. Chr. im Nähebe-
reich ausgestorben war (dafür dann Arabisch,
Romanisch, v. a. Judenspanisch, Jiddisch
usw.). Allein das Hebräische als Schriftspra-
che stellt die Kontinuität zum modernen He-
bräisch des 20. Jahrhunderts her, das als ge-
sprochene Sprache nach 1880 in Rußland und
Polen und dann vor allem bei den jüdischen
Siedlern in Palästina auf der G rundlage eben
dieser Schriftsprache wiederbelebt wurde (vgl.
Rabin 1988, 49—52).
4.3. Verschriftlichung, Varietätenraum und
Standardisierung
4.3.1. Konstitution des Varietätenraums
Die in 4.2. angedeuteten historischen Prozesse
der Verschriftlichung haben nun massive
Rückwirkungen auf den Varietätenraum, wie
er in 4.1. zunächst in sprachtheoretischer Per-
spektive charakterisiert wurde. Streng genom-
men ist sogar davon auszugehen, daß sich der
einer historischen Einzelsprache entspre-
chende Varietätenraum überhaupt erst durch
Zentrierung auf bestimmte distanzsprachliche
Varietäten hin konstituiert (vgl. Muljačić
1989). Man darf sich nicht der Illusion hin-
geben, daß das Kriterium der Interkompre-
hension oder überhaupt des Abstandes, d. h.
der rein sprachlichen Ähnlichkeit zwischen
Idiomen (vgl. Kloss 1978, 24 ff, 63 ff), die
G renzen zwischen den historischen Einzel-
sprachen bereits vorzeichnete (man denke nur
an die extremen Unterschiede zwischen Dia-
lekten des Chinesischen und andererseits an
die Interkomprehensibilität zwischen den
skandinavischen Sprachen). Vielmehr ist es
allein die — letztlich kontingente — Über-
dachung durch eine Schriftsprache, die etwa
festlegt, daß einerseits zwei so verschiedene
Sprachformen wie das Holsteiner Platt und
das Hochalemannische gleichermaßen deut-
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
sche Dialekte, andererseits aber zwei so ähn-
liche Sprachformen wie das leonés und das
nordportugiesische transmontano Dialekte
zweier verschiedener Einzelsprachen (Spa-
nisch und Portugiesisch) sind. Der ‘Sog’, den
die Überdachung durch eine Schriftsprache
auch auf nur mäßig mit ihr verwandte nähe-
sprachliche Idiome ausübt, wird deutlich an
dem Phänomen, das Kloss als ‘Scheindialek-
tisierung’ bezeichnet (1978, 67—70; vgl. auch
Muljačić 1985, 47, 52—55; Haarmann 1988,
21): in den Nähebereich zurückgefallene
Idiome wie Ostfriesisch, Kaschubisch oder
okzitanische parlers werden von den Spre-
chern durchaus wie diatopische Varietäten
der sie überdachenden Standardsprache
(Deutsch, Polnisch, Französisch) empfunden.
4.3.2. Standardisierung: Selektion
Die Herausbildung einer Schriftsprache be-
inhaltet einen Prozeß der Standardisierung
(dazu etwa Joseph 1987; Beiträge in Scaglione
1984). Es erfolgt in jedem Fall eine Selektion
aus der G esamtheit der Sprachmittel, die zu
einem bestimmten Zeitpunkt in der sich kon-
stituierenden Sprachgemeinschaft vorhanden
sind (hinzu kommt häufig die Kodifizierung:
vgl. 4.3.3.). Bei der Selektion werden zusätz-
lich zu den diatopischen Festlegungen (vgl.
4.2.1.) auch Abwahlen getroffen, die den so-
zialen und situativ-kommunikativen Anfor-
derungen der Distanzsprache Rechnung tra-
gen (vgl. 4.1.1.): dadurch erhalten a l l e
Sprachmittel überhaupt erst ihren Stellenwert
im Varietätenraum, nämlich ihre Position auf
den diatopischen, diastratischen und diapha-
sischen Skalen im Sinne von Abb. 44.2.
Die Faktoren, die derartige Selektionspro-
zesse in unterschiedlicher gegenseitiger G e-
wichtung auslösen und steuern, sind durch-
weg außersprachlicher Natur: politischer
Machtzuwachs, ethnische Selbstbehauptung,
Zentralismus, ökonomische Stärke, kulturelle
Strahlkraft, religiöses Engagement, Einfluß
gesellschaftlicher G ruppen und Schichten
usw.: vgl. bei der Konsolidierung des Früh-
neuhochdeutschen die Rolle der Reformation
(vgl. Bach 1985; Eggers 1985); beim Franzö-
sischen die diatopische Zentrierung auf die
Hauptstadt Paris ab dem 13. Jahrhundert und
die endgültig sehr hohe diastratische Festle-
gung des bon usage im Absolutismus des 17.
Jahrhunderts (vgl. Settekorn 1988, 46—64;
Winkelmann 1990, 336—342). Das sprach-
interne Kriterium, nach dem als Schriftspra-
che diatopische Kompromißvarietäten bevor-
zugt werden, ist daher nirgendwo zwingend
44.  Schriftlichkeit und Sprache
(vgl. den Aufstieg diatopisch randständiger
Varietäten wie des Londoner Dialekts bzw.
des Kastilischen zur jeweiligen Standardspra-
che auf G rund politischer Faktoren: Königs-
hof bzw. Reconquista; dazu Joseph 1984, 89).
Die sprachexternen Faktoren sind natür-
lich auch für das unterschiedliche Tempo und
die divergierenden Prinzipien von Selektions-
prozessen verantwortlich zu machen (im Rah-
men der europäischen Schriftsprachentwick-
lungen vergleichsweise mühsam und langwie-
rig etwa die genaue Festlegung der italieni-
schen Schriftsprache im Verlauf der sog. Que-
stione della lingua (vgl. Vitale 1984; Muljačić
1988), noch krasser der Fall des Litauischen
(vgl. Haarmann 1975, 345 f)).
Dadurch daß Selektionsprozesse der ge-
schilderten Art bestimmte Sprachmittel fa-
vorisieren, beinhalten sie immer auch ein Mo-
ment der Bewertung, das für die Herausbil-
dung der präskriptiven Norm als Norm des
Distanzbereichs entscheidend ist. Eine solche
präskriptive Norm pendelt sich häufig schon
dort ein, wo bestimmte Diskurstraditionen
der Distanz (Urkunden, G esetzestexte, Lite-
ratur, öffentliche Rede usw.; vgl. 3.) auf ein-
zelsprachlicher Ebene Modellcharakter ent-
wickeln (Kanonbildung, imitatio usw.). Sol-
che Konstantisierungsprozesse ohne institu-
tionelle Eingriffe und metasprachliche Akti-
vitäten beobachten wir etwa bei der Heraus-
bildung des klassischen Lateins als Norm der
lateinischen Distanzsprache ab ca. 100 v. Chr.
(vgl. die — meist impliziten — Hinweise dazu
in Palmer 1961, 95—147). Man muß übrigens
davon ausgehen, daß auch dort, wo es keine
Schrift gibt, mit normativen Verfestigungen
in Varietäten der elaborierten Mündlichkeit
(vgl. 1.2.) zu rechnen ist (vgl. Ong 1982, 23,
47; Zumthor 1983, 137 ff; Akinnaso 1985,
339 f).
4.3.3. Standardisierung: Kodifizierung
In schriftlichen G esellschaften gehört zur
Standardisierung neben der Selektion vielfach
auch die Kodifizierung der Selektionsergeb-
nisse (zum Sonderfall metasprachlicher Richt-
linien in einer noch mündlichen Kultur in
Indien vgl. Falk 1990, bes. 116—118). An
dieser Stelle setzen, teilweise sogar im Rah-
men von Institutionen, Akademien, Sprach-
gesellschaften usw., die metasprachlichen Ak-
tivitäten der normativen G rammatikographie
und Lexikographie sowie der Orthoepie ein.
Bei den europäischen Schriftsprachen hat hier
die technische Innovation des Buchdrucks in
starkem Maße als Katalysator gewirkt, da die
599
neuen Vervielfältigungs- und Verbreitungs-
möglichkeiten einen ökonomisch motivierten
Standardisierungsbedarf schufen (vgl. G ie-
secke 1991).
Es ist unbestreitbar, daß erst die Kodifizie-
rung die zu Beginn von 2. und in 4.1. be-
schriebenen universalen Anforderungen an
die Distanzsprache (maximaler Kommuni-
kationsradius, Stabilität, Prestige usw.) opti-
mal zu erfüllen erlaubt. Insofern ist es nicht
zufällig, daß Modelle der Sprachplanung die
Aspekte ‘Selektion’ und ‘Kodifizierung’,
neben dem Ausbau (vgl. 2.2.), in den Vorder-
grund stellen (vgl. Haugen 1983; Beiträge in
Fodor & Hagège 1983—1990).
Andererseits liegt in der Standardisierung,
insbesondere aber der Kodifizierung auch
eine beträchtliche G efahr (→ Art. 56, 59). Die
an sich positiv zu bewertende Stabilität von
Schriftsprachen schlägt häufig in Konserva-
tismus, ja Purismus um. Es kommt dann zu
einer Erstarrung im Distanzbereich; Raum
für ungehemmte Innovation bleibt nur noch
im Nähebereich. Die Haltung der Selektions-
und Kodifizierungsinstanzen in den einzelnen
Sprachgemeinschaften kann in dieser Hin-
sicht jedoch sehr unterschiedlich sein. Unter
diatopischem Aspekt (4 in Abb. 44.2) ist die
Kodifizierung in den einzelnen Sprachen un-
terschiedlich rigoros (vgl. zu Ausgrenzung vs.
Toleranz und Homogenität vs. Polyzentrik
oben 4.1.). Auch was die Durchlässigkeit der
präskriptiven Norm für diastratisch und dia-
phasisch niedrige sowie ‘gesprochene’ Ele-
mente betrifft (Ebenen 1b, 2 und 3 in Abb.
44.2), so reicht das Spektrum der Möglich-
keiten etwa vom liberalen Spanisch (vgl. Butt
& Benjamin 1988, VI—VIII) über das im-
merhin noch flexible Deutsch bis zum nach
wie vor rigoros kodifizierten Französisch (vgl.
Settekorn 1988, 99—134; Winkelmann 1990,
346—352).
Wo die präskriptive Norm eine jahrhun-
dertelange Immobilität aufweist, führt die
wachsende Diskrepanz zwischen Distanz- und
Nähebereich früher oder später unweigerlich
zu einer Diglossiesituation (vgl. 4.1.). Dies ist
z. B. im romanisch-lateinischen Mittelalter zu
beobachten, wo das Schriftlatein schließlich
als mehr oder weniger erstarrte H-Varietät
von den romanischen Volkssprachen als L-
Varietäten absticht (vgl. Pulgram 1950; Koch
& Oesterreicher 1990, 129 f).
Bekannt ist in der heutigen Zeit der Ex-
tremfall der arabischen Sprachgemeinschaft,
in der das Arabische des Korans sich seit dem
7. Jahrhundert starr kodifiziert erhalten hat
600
und insofern seit Jahrhunderten als H-Varie-
tät zahllosen diatopisch extrem differenzier-
ten L-Varietäten zwischen Marokko und dem
Irak gegenübersteht (vgl. Comrie et al. 1987,
666 f, 674—677; → Art. 123, 131).
4.3.4. Reorganisation des Nähebereichs
Man muß sich klarmachen, daß in all jenen
Sprachgemeinschaften, in denen eine Schrift-
sprache stark abweichende diatopische Varie-
täten überdacht, zunächst eine diglossische
Situation mit Schriftsprache = H und Dia-
lekten = L entsteht. Dies muß etwa für die
Sprachsituation in den niederdeutschen, mit-
teldeutschen und alemannisch-bairischen Tei-
len des deutschen Sprachgebiets ab dem 17.
Jahrhundert angesetzt werden; ähnlich in Ita-
lien ab dem 16. Jahrhundert außer in den
sprachlich der toskanisch basierten Schrift-
sprache näherstehenden G ebieten Mittelita-
liens. Von Diglossie kann man in solchen Fäl-
len allerdings nur so lange sprechen, wie die
strikte Funktionstrennung zwischen Schrift-
sprache = H und Dialekten = L aufrecht
erhalten bleibt, d. h. solange der Dialekt den
Nähebereich vö l l i g beherrscht.
In vielen Sprachgemeinschaften — übri-
gens auch in solchen ohne diglossische Aus-
gangssituation — läßt sich nun aber folgender
Prozeß beobachten (vgl. Koch & Oesterrei-
cher 1990, 138—141, 172—176, 206—208):
bedingt durch sprachexterne Faktoren wie
politische Einigung, Industrialisierung und
Migration, Alphabetisierung und Massen-
medien (Presse, Radio, TV), beeinflußt die
Distanzsprache den Nähebereich direkt und
massiv. In diesem typisch neuzeitlichen Pro-
zeß der Reorganisation des Nähebereichs ent-
stehen durch Assimilation von Elementen der
Schriftsprache neue nähesprachliche Varietä-
ten, die Regiolekte, die die eigentlichen Dia-
lekte zurück- oder sogar verdrängen: Modi-
fied Standard, ‘Regionaldeutsch’, français ré-
gional, italiano regionale oder z. B. auch kyo-
otuu-go in Japan (vgl. Comrie et al. 1987,
860). Auf der anderen Seite differenzieren sich
aus der Schriftsprache diatopisch nicht mar-
kierte und diastratisch/diaphasisch niedrige
Varietäten aus: z. B. ‘Volkssprache’, italiano
popolare (‘unitario’), español popular usw.;
‘Umgangssprache’; français familier, collo-
quial E nglish, español coloquial. Teilweise ent-
steht sogar eine einzelsprachliche Varietät ‘ge-
sprochen’ in dem in 4.1.1. definierten Sinne:
das français parlé, aber auch italiano parlato,
spoken English, ‘gesprochenes Deutsch’ usw.
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
Durch all diese im Nähebereich jetzt ein-
setzbaren neuen Varietäten wird der Funk-
tionsbereich der Dialekte erheblich einge-
schränkt. Dieser Vorgang erklärt auch das
punktuell schon feststellbare völlige Abster-
ben echter Dialekte (Kernzone Nordfran-
kreichs um Paris: vgl. Müller 1975, 110 f; Teile
Norddeutschlands: vgl. Mattheier 1980, 166).
Eine Reorganisation des Nähebereichs kann
im übrigen auch dort auftreten, wo eine
Schriftsprache eine ihr nicht unmittelbar
verwandte Sprachform überdacht (z. B.
Englisch: Irisch/Kymrisch/Schottisch-
G älisch
usw.; Französisch: Bretonisch/Elsässisch/Ok-
zitanisch usw.; Spanisch: Baskisch/Indianer-
sprachen in Amerika usw.). Hier entstehen in
ganz analoger Weise Regiolekte auf der Basis
der Schriftsprache (vgl. etwa zum Englischen
in den ursprünglich keltischsprachigen G e-
bieten: Leisi 1974, 179 f; zum sog. francitan:
Kremnitz 1991, 31; zum español andino:
Pozzi-Escot 1972); diese können sogar die
autochthonen Sprachformen aus nähesprach-
lichen Funktionen verdrängen und sie damit
unter Umständen dem Sprachtod preisgeben
(vgl. zum Manx-G älischen: Haarmann 1975,
418 f; nicht zu vergessen zahlreiche Indianer-
sprachen in Nord- und Südamerika: vgl. Mi-
gliazza & Campbell 1988).
5. Primat der Schriftlichkeit?
Nicht selten werden in der linguistischen, vor
allem aber in der gesellschaftlichen Diskus-
sion Mündlichkeit und Schriftlichkeit gegen-
einander ‘ausgespielt’: einerseits pflegt die ge-
bildete Öffentlichkeit und eine ihr zuarbei-
tende Sprachkritik Mündlichkeit als nachläs-
sig, verderbt, ja primitiv abzutun. Anderer-
seits wird in sozialromantischer Verklärung
die Mündlichkeit als unverdorben, natürlich
und unmittelbar gesehen, wird in einer anti-
puristischen Sprachnormenkritik Schriftlich-
keit als repressiv abgewertet. Unabhängig von
derartigen Wertungen betont man einerseits
den entwicklungsgeschichtlichen Primat der
Mündlichkeit; andererseits setzt man schon
seit jeher ganz selbstverständlich den Vorrang
der Schriftlichkeit voraus (‘Skriptismus’: vgl.
Harris 1980, 6); neuerdings wird aber auch
wieder der Primat der Schriftlichkeit aus-
drücklich vertreten (vgl. Derrida 1967).
Pauschalisierungen dieser Art halten einer
sprachtheoretisch fundierten Überprüfung
nicht stand. Zunächst einmal zwingt das in
1.1./2. anthropologisch begründete konzep-
tionelle Kontinuum zur vorbehaltlosen An-
44.  Schriftlichkeit und Sprache
erkennung der gesamten Skala zwischen Nähe
und Distanz.
Sodann stellt sich das Verhältnis von
Schriftlichkeit zu Mündlichkeit anders dar, je
nachdem, ob es um den konzeptionellen oder
den medialen Aspekt geht, ob man auf uni-
versaler, diskurstraditioneller oder einzel-
sprachlicher Ebene diskutiert. So ist in me-
dialer Hinsicht der Primat der Mündlichkeit
unmittelbar evident. In konzeptionell-einzel-
sprachlicher Hinsicht ist bei den oben be-
schriebenen sprachgeschichtlichen Prozessen
der Verschriftlichung mündlicher Sprachfor-
men (4.2.) und der Reorganisation des Nä-
hebereichs (4.3.4.) eine jeweils völlig gegen-
läufige Dynamik zwischen Mündlichkeit und
Schriftlichkeit wirksam. In konzeptionell-uni-
versaler Hinsicht schließlich ist der phylo- und
ontogenetische Primat der Mündlichkeit qua
kommunikativer Nähe ebenso unbestritten
wie der kommunikative und soziokulturelle
Primat der Schriftlichkeit qua kommunikati-
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Rahmen eines Sprachverhaltensmodells. Begrün-
dung einer Forschungshypothese. In: G esprochene
Sprache. Jahrbuch 1972 des Instituts für deutsche
Sprache. Düsseldorf, 39—97.
Stempel, Wolf Dieter. 1964. Untersuchungen zur
Satzverknüpfung im Altfranzösischen. Braun-
schweig.
—. 1972. Die Anfänge der romanischen Prosa. In:
G rundriß der romanischen Literaturen des Mittel-
alters. Bd. I. Heidelberg, 585—601.
Tekavčić, Pavao. 1980. G rammatica storica dell’
italiano. II: Morfosintassi. Bologna.
Tristram, Hildegard L. C. 1988. Aspects of Tradi-
ton and Innovation in the Táin Bó Cuailnge. In:
Matthews, Richard & Schmole-Rostosky, Joachim
(ed.), Papers on Language and Medieval Studies
Presented to Alfred Schopf. Frankfurt a. M.,
19—38.
Ueding, G ert & Steinbrink, Bernd. 1986. G rundriß
der Rhetorik. G eschichte. Technik. Methode. Stutt-
gart [2. Aufl.].
45. Writing and Religion
1. Oral and written language
2. Religion and language
3. Sacred texts
4. References
1. Oral and written language
Written language is not simply spoken lan-
guage written down. Writing, rather than sim-
ply reflecting oral language, is in fact a fun-
damentally different form of communication.
The point is relevant in considering writing
and religion since the role of sacred texts in
a culture differs fundamentally from that of
oral sacred language.
2. Religion and language
Important to the religious life of most cultures
is an awareness at some level of a relationship
between language and the supernatural. For
example, Jews, Christians and Muslims be-
lieve G od created the cosmos by speaking;
some cultures have myths about the gods
giving humankind the power of speech; most
cultures maintain that revelation is through
human language. Besides cases of divinities
speaking directly to individuals, religions
commonly hold that G od calls persons to
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
Vitale, Maurizio. 1984. La questione della lingua.
Palermo [3. Aufl.].
Wessén, Elias. 1968. Die nordischen Sprachen. Ber-
lin.
Windisch, Rudolf. 1993. Le passage à l’écrit et la
constitution d’une identité nationale: l’exemple du
roumain. In: Selig et al 1993, 149—156.
Winkelmann, Otto. 1990. Französisch: Sprachnor-
mierung und Standardsprache. In: LRLV, 1,
324—353.
Wolf, Alois. 1988. Die Verschriftlichung von euro-
päischen Heldensagen als mittelalterliches Kultur-
problem. In: Beck, Heinrich (ed.), Heldensage und
Heldendichtung in G ermanien. Berlin/New York,
305—328.
Zumthor, Paul. 1983. Introduction à la poésie
orale. Paris.
Peter Koch, Berlini
Wulf Oesterreicher, München
(Deutschland)
transmit the word in G od’s name. One con-
cept in the ancient Near Eastern-Mediterra-
nean world was that of a heavenly book. One
version held that there was a celestial book
i n which human deeds were recorded. An-
other held there was a book of wisdom or
laws, which in some cases was given to a
messenger figure, for example Moses at Sinai
or Muhammed on his Ascension. Related to
this is the concept of an authoritative revealed
book, the word of G od as revealed to human
beings. This book became the locus of au-
thority for the individual and the society.
To introduce some of the aspects of the
relation of writing to religion, it is necessary
to begin by describing briefly the role that
language in general, especially certain socio-
linguistic aspects, plays in religion. — Lan-
guage varies. Speakers have more than one
way to say what they want to say. This is one
of the fundamental observations of sociolin-
guistics. A second tenet is that speakers use
language for at least two purposes: to convey
information, and to define the social situation
they are engaged in, that is, to make state-
ments about group loyalties, about the par-
ticular speech situation, or about the rela-
tionship to whomever is being addressed.
Speakers can carry out these two functions
604
Rahmen eines Sprachverhaltensmodells. Begrün-
dung einer Forschungshypothese. In: G esprochene
Sprache. Jahrbuch 1972 des Instituts für deutsche
Sprache. Düsseldorf, 39—97.
Stempel, Wolf Dieter. 1964. Untersuchungen zur
Satzverknüpfung im Altfranzösischen. Braun-
schweig.
—. 1972. Die Anfänge der romanischen Prosa. In:
G rundriß der romanischen Literaturen des Mittel-
alters. Bd. I. Heidelberg, 585—601.
Tekavčić, Pavao. 1980. G rammatica storica dell’
italiano. II: Morfosintassi. Bologna.
Tristram, Hildegard L. C. 1988. Aspects of Tradi-
ton and Innovation in the Táin Bó Cuailnge. In:
Matthews, Richard & Schmole-Rostosky, Joachim
(ed.), Papers on Language and Medieval Studies
Presented to Alfred Schopf. Frankfurt a. M.,
19—38.
Ueding, G ert & Steinbrink, Bernd. 1986. G rundriß
der Rhetorik. G eschichte. Technik. Methode. Stutt-
gart [2. Aufl.].
45. Writing and Religion
1. Oral and written language
2. Religion and language
3. Sacred texts
4. References
1. Oral and written language
Written language is not simply spoken lan-
guage written down. Writing, rather than sim-
ply reflecting oral language, is in fact a fun-
damentally different form of communication.
The point is relevant in considering writing
and religion since the role of sacred texts in
a culture differs fundamentally from that of
oral sacred language.
2. Religion and language
Important to the religious life of most cultures
is an awareness at some level of a relationship
between language and the supernatural. For
example, Jews, Christians and Muslims be-
lieve G od created the cosmos by speaking;
some cultures have myths about the gods
giving humankind the power of speech; most
cultures maintain that revelation is through
human language. Besides cases of divinities
speaking directly to individuals, religions
commonly hold that G od calls persons to
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
Vitale, Maurizio. 1984. La questione della lingua.
Palermo [3. Aufl.].
Wessén, Elias. 1968. Die nordischen Sprachen. Ber-
lin.
Windisch, Rudolf. 1993. Le passage à l’écrit et la
constitution d’une identité nationale: l’exemple du
roumain. In: Selig et al 1993, 149—156.
Winkelmann, Otto. 1990. Französisch: Sprachnor-
mierung und Standardsprache. In: LRLV, 1,
324—353.
Wolf, Alois. 1988. Die Verschriftlichung von euro-
päischen Heldensagen als mittelalterliches Kultur-
problem. In: Beck, Heinrich (ed.), Heldensage und
Heldendichtung in G ermanien. Berlin/New York,
305—328.
Zumthor, Paul. 1983. Introduction à la poésie
orale. Paris.
Peter Koch, Berlini
Wulf Oesterreicher, München
(Deutschland)
transmit the word in G od’s name. One con-
cept in the ancient Near Eastern-Mediterra-
nean world was that of a heavenly book. One
version held that there was a celestial book
i n which human deeds were recorded. An-
other held there was a book of wisdom or
laws, which in some cases was given to a
messenger figure, for example Moses at Sinai
or Muhammed on his Ascension. Related to
this is the concept of an authoritative revealed
book, the word of G od as revealed to human
beings. This book became the locus of au-
thority for the individual and the society.
To introduce some of the aspects of the
relation of writing to religion, it is necessary
to begin by describing briefly the role that
language in general, especially certain socio-
linguistic aspects, plays in religion. — Lan-
guage varies. Speakers have more than one
way to say what they want to say. This is one
of the fundamental observations of sociolin-
guistics. A second tenet is that speakers use
language for at least two purposes: to convey
information, and to define the social situation
they are engaged in, that is, to make state-
ments about group loyalties, about the par-
ticular speech situation, or about the rela-
tionship to whomever is being addressed.
Speakers can carry out these two functions
45.  Writing and Religion
simultaneously precisely because language
varies. The selections they make among var-
ious alternatives define a social situation.
Thus sociolinguists speak of social dialects
which depend on factors such as social class,
ethnicity, and religion. Wardhaugh (1986, 46)
cites the example of Baghdad where the Chris-
tian, Jewish, and Muslim inhabitants all speak
different varieties of Arabic. However, for the
first two groups the variety they speak is
solely within their own group, but the Muslim
variety is the lingua franca among the groups.
Christians and Jews, therefore, are likely to
use two varieties of Arabic: their own at
home, and the Muslim variety for trade and
other inter-group situations. Language can
also be used to establish membership in a
group by the specialized use of certain forms.
In certain religious traditions of Protestant
Christianity, for example, frequent use of ex-
pressions such as “Thank you, Jesus” and
“Praise G od,” as well as praying and preach-
ing in highly identifiable intonation patterns
would mark group membership.
2.1. Religious language
Of course, it is clear that in any religious
context, it is not the words themselves that
are important as much as the combination of
words and how they are used. An example
would be from the early church, where
“brother” came to mean a fellow believer and
“saved” came to refer to a specific religious
experience, while “blood” and “lamb” came
to carry highly symbolic values. These spe-
cialized meanings persist, to the extent that
one modern English translation of the Bible
was bitterly criticized for substituting “death”
and “suffering” for “blood” in contexts where
this was clearly the meaning. Further, relig-
ious groups often develop special uses of cer-
tain genres. The forms and intonation pat-
terns of Christian prayers are so well devel-
oped that it is not uncommon at all for be-
lievers travelling and worshiping in a lan-
guage they do not know at all to be able say
“Amen” at the correct moment. Michelle Ro-
saldo (1975, 177—203) gives examples from
magical spells among the Ilongot people of
the Philippines. Certain phrases, using ordi-
nary words, are limited to spells. In addition,
these words are spoken with stress patterns
unique to spells. Similarly, Dale Fitzgerald
(1975, 205—234) describes genres which have
developed for use in certain rituals among the
G a of G hana. The genres can be identified
by the use of various formulae such as set
605
closing lines, as well as by rules of perform-
ance.
2.2. Rituals
An important aspect of religion and language
relates to ritual. Fitzgerald (1975, 206) defines
a ritual event as “a human undertaking in-
volving a complex of words and actions aimed
at communication with spiritual entities or
motivation of cosmic principles, whose pur-
pose is transformative and whose manner of
performance is culturally prescribed.” But not
only is language used in ritual, the language
itself becomes ritualized and embellished, as
described in 2.1. with the development of
specialized word combinations and genres.
Also common are a variety of cult languages
wherein archaic or borrowed forms may be
used.
When writing is introduced into a culture,
one major effect is to stabilize the verbatim
ritual words. Ong (1982, 64 ff.) cites Chafe’s
work on the Seneca language (1982), and
suggests that ritual language as compared
with colloquial language is like writing be-
cause it has a certain permanence which col-
loquial language does not. An oral ritual can
be presented again and again, and even if it
is not verbatim, the content, style, and for-
mulaic structure may well remain constant
from performance to performance. An ex-
ample is the Christian Eucharist. The exact
words attributed to Jesus in establishing this
ritual do not appear in the exact same way
in any two places where they are cited in the
New Testament. The oral traditions varied. I t
took writing to stabilize the verbatim ritual
words. Even in the Indian Vedas where inten-
sive effort was devoted to verbatim memori-
zation, it was only the creation of the written
texts which allowed for some stabilization of
word-for-word consistency and for the total-
ity of hymns in a collection to persist over
many generations.
3. Sacred texts
The most significant aspect of the introduc-
tion of writing relates to the formation and
use of sacred texts or scriptures. The expres-
sion “scripture” normally refers to religious
texts which have been committed to writing.
In the West the word “Scripture” traditionally
was reserved for the Christian or Jewish Bible,
but more recently “scripture” or “the scrip-
tures” is used to refer to the sacred or religious
606
writings or books in any cultural or religious
context. Westerners tend to think that these
scriptures of other religions have the same
significance as the Christian or Jewish scrip-
tures do in their contexts. This is not the case.
To begin with, there is a radical diversity in
form and content among the scriptures of
different religions or even within the same
scriptural text or body of material. Thus one
finds myth and legend, historical narrative,
ritual books, legal codes, ecstactic or mystical
poetry, apocalyptic visions, utterances of
prophets and teachers, divine revelations, and
hymns and prayers to a deity. It is also dif-
ficult to delimit what texts constitute scripture
since there are many marginal texts which
have certain spiritual qualities. For example,
G raham (1987, 3) cites the “classics” (ching)
and the four “books” (shu) in Chinese tra-
ditional culture, the Sanskrit epics of the Ma-
hābhārata and the Ramayana in India, and
the Nihongi and the Kojiki in Japan as books
which inspire veneration and reverence and
deal with the faith, morals, and values they
sustain. But none is closely tied to liturgy or
to more traditional religious contexts. An-
other problem for Westerners is that in some
other religions certain scriptures are more
highly regarded than others, even within the
same religious tradition. In Mahayana Bud-
dhism, an enormous number of texts are
treated as sacred. But in some segments of
the tradition one sūtra is given more impor-
tant status than it is in other segments. —
Another problem with understanding “scrip-
ture” is related to the medium. For in most
traditions the texts were originally transmit-
ted orally and only written down relatively
recently. In particular in the Hindu tradition,
the Vedas have been orally transmitted for
three millennia, and even now that they have
been committed to writing, the oral text is
given primacy (→ art. 33). In other religions,
too, reducing the oral traditions to writing
was accepted only reluctantly. For example,
Kelber (1983, 92 ff.) reports that the early
church Fathers did not see the production of
written texts as a process which would sta-
bilize oral impermanence. As long as words
were still in the oral medium, the speaker
could control to some degree the context and
the message. But once the words were written,
then they could be interpreted by readers in
a variety of ways, and so stability was lost.
— It is important to note that a text only
becomes “scripture” through an “active, sub-
jective relationship to persons, and as part of
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
a cumulative communal tradition” (G raham
1987, 5). That is, no text, written or oral, can
be seen as sacred or authoritative in isolation
from a community. Similarly, it is within a
community that scriptures are interpreted.
The point is often made that the Jewish Bible
and Christian Old Testament are identical as
far as their words, but their interpretation
varies. And although the Christian Bible and
the Qur’ān are both called word of G od,
Muslims see the Qur’ān as literally G od’s
word, while Christians see much of the Bible
as descriptive accounts of the early stages of
their religion. Few feel bound by the laws of
Leviticus, for example. So it is that a text
which is seen as scripture by one group may
be seen as perfectly ordinary text in another,
or even taken as meaningless, nonsensical, or
false. Consequently Jews would reject the
Christian New Testament, Christians would
reject the Qur’ān, and Muslims would reject
the writings of the Buddhists and the Hindus.
3.1. Oral origins of scripture
Writing is a recent phenomenon, and most
sacred texts began as oral compositions. As
a result, they frequently retain oral charac-
teristics. Ong (1982, 37 ff) gives many exam-
ples from the Christian and Jewish scriptures.
The oral features in the written texts range
from formal features, such as the “ands” of
the waw consecutive construction in much
Hebrew narrative, to the use of clusters of
features (when, for example, in oral literature
a soldier is always a brave soldier, and the
oak is always the sturdy oak, or when set
expressions are used such as birds of the air
or lilies of the field). Boomershine (1987, 146)
has written that in the oral age, the medium
was exclusively sound. For the Jews, writing
was appropriated merely as a servant of oral
hermeneutics until the late first century. But
when in the Hellenistic world writing became
the dominant communication system, oral
traditions were collected and organized in
manuscripts, and multiple biblical manu-
scripts were produced. There was a formation
of a canon, cantillation was developed for the
reading of manuscripts in public worship, the
synagogue and congregation became the main
places for public readings, and oral forms
of commentary on the written manuscripts
evolved. In both the Pharisaic and Christian
Judaism traditions, the primary form for the
experience of the written tradition was the
reading aloud of manuscripts, which were
read exactly as written. Thus not only did
45.  Writing and Religion
these texts retain their oral characteristics, but
great importance continued to be given to the
oral. Pharisaic Judaism did adopt a writing
system as an integral part of biblical inter-
pretation, but the oral law remained primary.
The oral tradition which produced the Mish-
nah and the Talmud was organized around
memorization of this oral law. Rabbinic Ju-
daism did not develop written theological
texts, and only appropriated writing in sub-
ordination to orality.
3.2. Texts and social status
Writing affects the assignment of authority
and power among individuals in a society,
including religious authority. For one thing,
almost every society which acquires writing
immediately assigns great prestige to the writ-
ten word. Priests and others who have access
to it can control religious practice, and those
who are literate use it for social and economic
advantage. The Tonga people of the Zambezi
River valley in Zambia provide a vivid ex-
ample. As it was primarily the younger people
who were educated and literate, it was they
who achieved not only political power at the
time of independence, but also religious
power, because as literates, only they had
direct access to the Christian Bible. They
therefore could claim positions of authority
in the church which normally would have
been reserved for their elders. The entire
structure of society was thereby altered. — It
is well documented that in many formerly
illiterate societies a primary motivation for
learning to read has been to be able to read
the Bible. The massive Christian missionary
efforts of the nineteenth and twentieth cen-
turies had as a major result the translation of
the Bible in hundreds of previously unwritten
languages, and consequent literacy programs.
But it is not always clear that people want to
read and write in their own languages since
often the vernacular has a lower status than
one of the European languages or a major
lingua franca. The term “diglossia” is used by
the sociolinguist Charles Ferguson (1959) and
others to describe societies where two distinct
varieties of language exist, one of which is
used only on formal and public occasions
while the other is used by everybody under
normal everyday circumstances (→ art. 60).
For example, in most Arabic speaking com-
munities, the language used at home is a local
version of Arabic, but the language used for
lecturing or preaching and praying in the
mosque is a standard form that is sufficiently
different from the vernaculars to be taught in
607
schools almost as a foreign language. He
called the two varieties “high dialect” (or H)
and “low dialect” (or L). Joshua Fishman
(1967) expanded these terms to refer to cases
where two different languages served the H
and L functions, as for example in Paraguay
where G uarani is the L and Spanish is the H.
This is significant for religion in cases where
literacy is seen as a high status event, but the
high status language form, whether a variety
of the L language or a different language, is
one that must be learned in school. Religious
authority is then achieved through learning
to read this high language form, not through
the traditional channels of the society. I t also
means that converts to Islam or Christianity
must learn a new language form to be prop-
erly initiated into the mysteries of the religion,
all because of the introduction of writing.
3.3. Assimilation of texts
In purely oral societies, traditions are learned
and passed on through oral means. Specialist
priests, singers or historians memorize and
repeat the traditions in oral performances.
Many devices aid this memorization, such as
the use of formulas and set phrases, and
repetition or parallelism. But as writing pen-
etrates a society, the mnemonic systems for
preserving these traditions give way to phys-
ical texts that can be referred to independently
of individual human transmitters. The quali-
tative differences of written from oral texts
are especially evident in the treatment of
ideas, which are subject to different kinds and
levels of analysis once they have been reduced
to fixed words on a page. Ong (1982, 8) points
out that literacy makes the study of texts
possible, and with it, the “abstractly sequen-
tial, classificatory, explanatory examination
of phenomena or of stated truths that is im-
possible without writing and reading.” This
means that writing changes not only the
amounts and kinds of information and ideas
a culture collects and generates, but its fun-
damental modes of assimilating and using
them as well. Furthermore, when a cultural
tradition is transmitted orally, the texts can
be transformed to make them relevant to a
particular situation. But literate societies have
permanently recorded versions of the past
and its beliefs.
3.4. Authority of texts
With the exception of classical G reece and
India, the writing down of texts imbues them
with authority, even veneration. Somehow the
608
written word seems to bespeak authority and
reliability. Perhaps it is its anonymity and
independence of particular persons which
gives it this aura. Certainly the very perma-
nence and fixity of the written page lends
credence to the idea that the sacred word has
always existed and always will exist. For the
believers, the written sacred text becomes
solid and immutable. — It is interesting to
observe the process by which authority is
perpetuated and expanded. Revelation is al-
ways the Word of G od in human language.
That is, G od does not speak or write as hu-
mans do, but calls on persons to transmit the
word in G od’s name. In every religious soci-
ety based on an inaugural event, the text is
the only means of becoming contemporary
with the initial event, which in turn recalls
for believers the transcendent mystery of
G od. The original text gradually gives birth
to a collection of rereadings, glosses, com-
mentaries, and normative texts. But those in
authority always hark back to the founder’s
message. Doing so exercises a function of
legitimation and reproduction for the faith
group in its exchanges with other symbolic
systems and other systems of social organi-
zation. Thus for Christianity, in the begin-
ning, the rule of faith was the preaching by
the early witnesses of how Christ came as
messenger of G od. Later, regulation was im-
posed through the ministry of the college of
Bishops and through the regulatory pro-
nouncement of theologians. In the case of
Islam, a small community grew up which
sought to apply the Qur’ānic precepts with
reference to the prophetic teachings which
explained them. But with the rapid expansion
of the religion, there developed quickly the
need within the community for a particular
social class competent in exegesis, jurispru-
dence, and the transmission of hadith (the
tradition other than the Qur’ān). Thus the
ecclesiastical authorities of the Roman Cath-
olic Church or the ’Ulama of Islam came to
possess the virtual power of defining ortho-
doxy. In Protestantism the interpreters do not
have such a recognized authority, but even
they can fulfill their function only in the
framework of a socio-historic context.
3.4.1. Textual interpretation
A community attempts different kinds of
reading of their scripture. One could be called
archaeological, whereby exegesis attempts to
indicate the original meaning, the absolutely
normative meaning. A second type of reading
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
attempts to resolve the finality of the text by
decoding its historical effects. It is this which
allows the message to convert persons to the
faith. The third type of meaning has more of
an eschatological thrust. Instead of perpetu-
ating the meaning, this type of exegesis as-
sumes the task of discerning a totally inno-
vative meaning of the text, normally seen to
be revelatory, which is actively revealing the
society to itself under the liberating shock of
the message. — One result of this is that the
believers look back to certain sources of their
faith even though those sources may not have
much in common with the currently under-
stood meaning. For example, the Christian
New Testament quotes extensively from the
G reek translation of the Hebrew Old Testa-
ment, the Septuagint, but in many cases gives
those texts an interpretation so radically dif-
ferent from what they had in their original
context that knowledge of the Septuagint
does not help interpret a quoted passage in
the New Testament.
3.4.2. Indian and Zoroastrian texts
Not all written texts acquire authority. For
example, until the coming of Islam stimulated
the writing down of the Avesta as a book,
the most sacred Zoroastrian texts, those in
Old Persian, were transmitted and used only
orally, in recitation, whereas the less sacred
commentaries (Zand) and other religious
books in Pahlavi had long been written. But
it is Hinduism which offers the most striking
example of a highly developed scriptural tra-
dition in which the importance of the oral
word has been so central as to dominate and
largely even to exclude the written word al-
together over most of its long history. Instead
of being primarily a written document con-
taining or conveying sacredness, the Hindu
scripture is somehow an embodiment of sa-
credness itself. The Vedas are neither human
accounts nor tools of communication. They
are not seen to be “inspired,” having a deity
as their author. Nor could the term “holy”
be applied since they do not express the word
of G od. They are apauruseya — authorless.
The Vedas themselves declare they are Nitya
Vac — “the eternal word,” eternal not be-
cause no author has written them nor because
no mind has thought them, but eternal be-
cause they are what is truly alive. Their value,
then, is experienced only through hearing
them. The numerous Vedic texts that have
come down to the present in apparently
highly accurate transmission date from per-
45.  Writing and Religion
haps as early as the end of the second millen-
nium B. C., possibly earlier. To Hindus, they
had been viewed as too holy to be committed
to writing at all until very recently. In fact, it
was only Max Müller’s six volumes of the
Rig Veda in the nineteenth century which
permitted the text to be considered a book in
any way. Thus the Veda text is explicitly not
a written text, but an oral one. The written
texts which a student might have are mean-
ingless without the accompanying authorita-
tive, oral transmission from a qualified
teacher. The living words are only valid when
pronounced by those who have been given
authority from a valid teacher to use them.
Both their authoritative and functional form
is that of the orally recited word.
3.4.3. Islamic, Jewish and Christian
scriptures
The situation in the Islamic tradition is quite
different. It is probably fair to say that the
importance of the Qur’ān in Muslim faith
and practice is especially closely related to,
and in significant part derived from, the em-
phasis on holy writ in Islam’s older sibling
traditions of Judaism and Christianity. It is
clear that Islam is not just one of the three
major “book religions,” but in many ways
the most radical of the three in terms of the
exalted place that it assigns to its book, both
ritually and theologically. — A major point
of view of the Qur’ān is that throughout
history G od has sent to nation after nation
either a prophet or apostle to lead people to
a correct understanding, and the apostles in
particular are mentioned as genuinely having
been given a divine revelation in the form of
a book of scripture which is to be proclaimed
to the people. These include the Torah given
to Moses, the psalms given to David, and the
G ospel sent to Jesus, as well as the Qur’ān
revealed to Muhammed. The view is that in
the earlier cases the community strayed even-
tually from the right path and allowed its
scripture to be either lost, changed or de-
based. Consequently, the Qur’ān is a final
divine revelation, the last in the scriptural
series, the culmination and completion of the
revelation of G od. The Qur’ān is the Kitab
“writing” given by G od to humankind. This
view is distinct from that of the Christian or
Jewish tradition where the generic idea of
scripture developed relatively late in the his-
tory of the religion. For Islam it is part and
parcel of the history of prophecy and reve-
lation from the beginning. Because the Qur’ān
609
in Arabic is G od’s direct discourse, in Islam
there has been a consistent rejection of the
notion of translation into other languages.
This contrasts with Judaism where although
there has been a tenacious insistence upon the
study and use of the Hebrew language, the
pragmatic need for the congregations who do
not know Hebrew to understand the content
of the Torah led first to the translation into
G reek, the Septuagint, and the further devel-
opment of the post-exilic targums, which are
Aramaic paraphrases of the Torah. Christi-
anity for its part translated the sacred texts
into the vernacular languages from the very
beginning, believing that the word of G od
was compatible with the speech of everyday
life in any culture. — Another contrast is in
the attention lavished upon the physical text
of the scriptural word. In all three traditions,
calligraphic art developed, but “only in Islam
has the calligraphic scriptural word become
not merely the major expression of religious
art, but the dominant visible motif in the art
of the entire surrounding culture” (G raham
1987, 86). — An important contrast relates
to the understanding of canon. The notion of
a canon of scriptures collected over a period
of time as G od dealt with his people in dif-
ferent ways is peculiar to Jews and Christians,
for Muslims see revelation as having been
sent in one final culminating time in the
course of one prophetic career. Thus they do
not understand a process of gradual com-
munal canonization as do the Jews and Chris-
tians. — Jews, Christians and Muslims all
believe that scripture contains the word of
G od, but there are differences. For Muslims
the Qur’ān is seen as the verbatim speech of
G od given once and for all through a single
chosen prophet. The very word Qur’ān is a
verbal noun derived from the Arabic root
Q-R-’, the basic sense of which is “to recite,
read aloud.” The Qur’ān is the recitation G od
gave to Muhammed. As followers recite it,
they are reminded constantly of G od’s pres-
ence. — For Jews, the prime medium of en-
counter between G od and humans is the To-
rah, but as G raham (1987, 87) points out,
“Torah not understood simply as scriptural
text but as divine will, cosmic order, and
human responsibility, to which the scriptural
Torah is the guide.” For Christians, the en-
counter comes first and foremost through the
person and life of Christ (which are accessible,
but not exclusively so, in scripture). In Islam,
on the other hand, it is in the concrete text,
the very words of the Qur’ān, that Muslims
610
most directly experience G od. Scripture for
Muslims is itself the divine presence as well
as the mediator of divine will and divine
grace. In the Qur’ān, G od speaks with his
own voice, not through inspired human writ-
ers. Thus it is not an exaggeration to compare
Qur’ān recitation with the Christian Eucha-
rist, nor to say that the closest equivalent to
the Qur’ān for the Christian is not the Bible
but the person Jesus Christ, who is the word
of God incarnate in the Christian tradition.
It is clear that one of the primary results
of introducing writing in a religion has to do
with the assignment of authority. Either the
written word itself becomes authoritative, or
its existence sets the stage for authority to be
assigned to those who have access to it and
interpret it for the community.
4. References
Boomershine, Thomas E. 1987. Biblical Mega-
trends: Towards a paradigm for the interpretation
of the Bible in electronic media. In: Seminar Papers,
Society of Biblical Literature.
Chafe, Wallace L. 1982. Integration and involve-
ment in speaking, writing, and oral literature. In:
Tannen, Deborah (ed.). Spoken and written lan-
46. Schriftlichkeit und Recht
1. Überblick
2. Objektivierung und Vergegenständlichung
3. Gesetzespositivismus
4. Rechtsvereinheitlichung
5. Funktionen der Urkunden- und Schriftform
6. Publizitätsfunktion
7. Gestaltungsfunktionen des Privatrechts
8. Rechtswissenschaft
9. Rechtsprechung
10. Rechtsbewußtsein
11. Literatur
1. Überblick
Die Schriftform prägt das Recht in grundle-
gender und vielgestaltiger Weise. Die Selbst-
verständlichkeit, mit der wir diese Prägungen
leben, stand der Aufarbeitung des Phänomens
auch in der Rechtswissenschaft lange entge-
gen. Die Rechtstheorie hat es ignoriert. Die
Rechtsgeschichte hat die Rechtsgewohnheiten
(custom, coutume) des Mittelalters mit Mo-
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
guage: exploring orality and literacy. Norwood,
N. J., 35—53.
Ferguson, Charles. 1959. Diglossia. Word 15,
325—40.
Fishman, Joshua. 1967. Bilingualism with and
without diglossia; diglossia with and without bilin-
gualism. Journal of Social Issues 32, 29—38.
Fitzgerald, Dale K. 1975. The language of ritual
events among the G a of southern G hana. In:
Sanches & Blount, 205—234.
G raham, William A. 1987. Beyond the written
word: Oral aspects of scripture in the history of
religion. Cambridge.
Kelber, Werner H. 1983. The Oral and the Written
G ospel: The Hermeneutics of speaking and writing
in the synoptic tradition, Mark, Paul, and Q. Phil-
adelphia.
Ong, Walter J. 1982. Orality and literacy: The tech-
nologizing of the word. London.
Rosaldo, Michelle Z. 1975. It’s All Uphill: The
creative metaphors of Ilongot magical spells. In:
Sanches & Blount, 177—203.
Sanches, Mary & Blount, Ben G . (ed.). 1975. So-
ciocultural dimensions of language use. New York.
Wardhaugh, Ronald. 1986. An Introduction to so-
ciolinguistics. Oxford.
Philip C. Stine, Reading (England)
dellen des Schriftrechts erklären wollen. Weite
Teile der Bedeutung der Verschriftlichung von
Recht können wir uns nur schwer anschaulich
machen (vgl. Knoop 1983, 162). Am ehesten
gelingt der Versuch, indem wir uns die Kon-
sequenzen eines gänzlich schriftlos gelebten
Rechts erarbeiten. G rundsätzlich leistet die
Schrift die Verstetigung und Bewahrung von
Regeln und Absprachen durch deren Verge-
genständlichung (2). Indem das Recht als Text
von der es tragenden Rechtsgemeinschaft ab-
lösbar und der nur noch von Technik und
Organisation abhängigen massenhaften Ver-
breitung zugänglich wird, dient es zunächst
einmal der Darstellung und Umgestaltung,
der Vereinheitlichung und Intensivierung von
Herrschaft: Schriftlichkeit ermöglicht G esetz-
gebung (3) und Rechtsvereinheitlichung (4).
Die Schriftform führt verbesserte Beweis- und
Publizitätsfunktionen herauf (5, 6). Sie erwei-
tert das G estaltungspotential auch in außer-
herrschaftlichen Lebensbereichen (7). Ohne
610
most directly experience G od. Scripture for
Muslims is itself the divine presence as well
as the mediator of divine will and divine
grace. In the Qur’ān, G od speaks with his
own voice, not through inspired human writ-
ers. Thus it is not an exaggeration to compare
Qur’ān recitation with the Christian Eucha-
rist, nor to say that the closest equivalent to
the Qur’ān for the Christian is not the Bible
but the person Jesus Christ, who is the word
of God incarnate in the Christian tradition.
It is clear that one of the primary results
of introducing writing in a religion has to do
with the assignment of authority. Either the
written word itself becomes authoritative, or
its existence sets the stage for authority to be
assigned to those who have access to it and
interpret it for the community.
4. References
Boomershine, Thomas E. 1987. Biblical Mega-
trends: Towards a paradigm for the interpretation
of the Bible in electronic media. In: Seminar Papers,
Society of Biblical Literature.
Chafe, Wallace L. 1982. Integration and involve-
ment in speaking, writing, and oral literature. In:
Tannen, Deborah (ed.). Spoken and written lan-
46. Schriftlichkeit und Recht
1. Überblick
2. Objektivierung und Vergegenständlichung
3. Gesetzespositivismus
4. Rechtsvereinheitlichung
5. Funktionen der Urkunden- und Schriftform
6. Publizitätsfunktion
7. Gestaltungsfunktionen des Privatrechts
8. Rechtswissenschaft
9. Rechtsprechung
10. Rechtsbewußtsein
11. Literatur
1. Überblick
Die Schriftform prägt das Recht in grundle-
gender und vielgestaltiger Weise. Die Selbst-
verständlichkeit, mit der wir diese Prägungen
leben, stand der Aufarbeitung des Phänomens
auch in der Rechtswissenschaft lange entge-
gen. Die Rechtstheorie hat es ignoriert. Die
Rechtsgeschichte hat die Rechtsgewohnheiten
(custom, coutume) des Mittelalters mit Mo-
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
guage: exploring orality and literacy. Norwood,
N. J., 35—53.
Ferguson, Charles. 1959. Diglossia. Word 15,
325—40.
Fishman, Joshua. 1967. Bilingualism with and
without diglossia; diglossia with and without bilin-
gualism. Journal of Social Issues 32, 29—38.
Fitzgerald, Dale K. 1975. The language of ritual
events among the G a of southern G hana. In:
Sanches & Blount, 205—234.
G raham, William A. 1987. Beyond the written
word: Oral aspects of scripture in the history of
religion. Cambridge.
Kelber, Werner H. 1983. The Oral and the Written
G ospel: The Hermeneutics of speaking and writing
in the synoptic tradition, Mark, Paul, and Q. Phil-
adelphia.
Ong, Walter J. 1982. Orality and literacy: The tech-
nologizing of the word. London.
Rosaldo, Michelle Z. 1975. It’s All Uphill: The
creative metaphors of Ilongot magical spells. In:
Sanches & Blount, 177—203.
Sanches, Mary & Blount, Ben G . (ed.). 1975. So-
ciocultural dimensions of language use. New York.
Wardhaugh, Ronald. 1986. An Introduction to so-
ciolinguistics. Oxford.
Philip C. Stine, Reading (England)
dellen des Schriftrechts erklären wollen. Weite
Teile der Bedeutung der Verschriftlichung von
Recht können wir uns nur schwer anschaulich
machen (vgl. Knoop 1983, 162). Am ehesten
gelingt der Versuch, indem wir uns die Kon-
sequenzen eines gänzlich schriftlos gelebten
Rechts erarbeiten. G rundsätzlich leistet die
Schrift die Verstetigung und Bewahrung von
Regeln und Absprachen durch deren Verge-
genständlichung (2). Indem das Recht als Text
von der es tragenden Rechtsgemeinschaft ab-
lösbar und der nur noch von Technik und
Organisation abhängigen massenhaften Ver-
breitung zugänglich wird, dient es zunächst
einmal der Darstellung und Umgestaltung,
der Vereinheitlichung und Intensivierung von
Herrschaft: Schriftlichkeit ermöglicht G esetz-
gebung (3) und Rechtsvereinheitlichung (4).
Die Schriftform führt verbesserte Beweis- und
Publizitätsfunktionen herauf (5, 6). Sie erwei-
tert das G estaltungspotential auch in außer-
herrschaftlichen Lebensbereichen (7). Ohne
46.  Schriftlichkeit und Recht
die Schrift als einem Außenspeicher für
G edächtnisinhalte (Klein 1985, 10, 33) gibt es
keine Wissenschaft vom Recht (8). G esetztes,
wissenschaftlich vermitteltes und bearbeitetes
Recht führt zu spezifischen Formen der
Rechtsprechung (9). Schließlich bestimmt
Schriftlichkeit das allgemeine Rechtsbewußt-
sein (10).
Die nachfolgend erörterten Ausprägungen
der Schriftlichkeit im Recht sind weder ab-
schließend gemeint, noch können sie in der
ganzen Vielfalt ihrer Wechselbezüglichkeit
und ihrer Verschränkungen mit anderen Kul-
turelementen erfaßt und dargestellt werden.
Zudem bleiben sie — was ohne Abstriche klar-
gestellt sein soll — trotz aller erstrebten Aneig-
nung weltumspannend angelegter anthropo-
logisch-linguistischer Erkenntnisse über Ver-
schriftlichung dem Erfahrungshorizont des
kontinentaleuropäischen Rechts und seiner
Geschichte verhaftet.
2. Objektivierung und
Vergegenständlichung
Als G edankeninhalt bedarf das Recht der Ob-
jektivierung in einem Medium. Als solches
kommen in Betracht: das ritualisierte oder
schlicht einvernehmlich-konsensuale Handeln
(Levy-Bruhl 1963, 325; Weitzel 1985, 42 f),
das Wort und die Schrift. Das gesprochene
Wort ist flüchtig, an den Sprechenden und
die Situation gebunden. Zur Objektivierung
des „nur in den Köpfen der Mitglieder der
G emeinschaft“ (Klein 1985, 30) lebenden
Rechts bedarf es deshalb des wiederholten,
meist formalisierten Rechtsgesprächs, typi-
scherweise der Sühne- oder G erichtsverhand-
lung. Die Notwendigkeit zur Objektivierung
des Rechts im Wort erwächst dabei grund-
sätzlich erst aus dem Rechtskonflikt und der
Unklarheit über das Recht. Außerhalb dieser
punktuell bleibenden Objektivierungen ist das
schriftlose Recht oft noch in der Selbstver-
ständlichkeit des G emeinschaftsbewußtseins
verborgen. Es unterliegt mehrheitlich unbe-
wußtem Wandel, selten bewußter Änderung.
Die Schrift hält eine rechtliche Aussage auf
Dauer fest und fixiert den Aussagewert stär-
ker als das gesprochene Wort es tut. Die Aus-
sage wird nicht aus dem sich ständig aktua-
lisierenden kollektiven G edächtnis der schrift-
losen G esellschaft ausgeschieden. Es bleibt
auch das Unzeitgemäße gegenwärtig. Die
Schrift ermöglicht so einen von den Realien
abgelösten Sinngehalt von Recht. Die Bewah-
611
rung des Sinngehaltes einer Aussage ist aller-
dings auch im Schriftrecht ein großes Pro-
blem.
Die Objektivierung von Recht in der
Schrift bedeutet nicht, daß den Produkten der
Verschriftlichung notwendigerweise G esetzes-
charakter zukommen müsse. Zu unterschei-
den sind vielmehr Rechtsaufzeichnung und
G esetzesrecht nach ihrem G eltungsgrund.
Das G esetz gilt nicht kraft Schriftform, son-
dern allein kraft einer entsprechenden Wil-
lensäußerung eines irdisch-gegenwärtigen G e-
setzgebers. Dessen Wille bringt es als Norm
ebenso zur Entstehung wie zum Erlöschen.
Es entzieht sich allen außerhalb dieses Willens
liegenden Legitimationen. Dieser G esetzes-
positivismus führt eine besondere Qualität des
Schriftrechts herauf. Das nur aufgezeichnete
Recht hingegen bleibt seinen schriftlosen An-
fängen zumindest teilweise verhaftet. Die
Rechtsaufzeichnungen werden in unterschied-
licher Weise partiell autoritativ angereichert.
Und zwar ist gerade die Schriftform des ehe-
dem schriftlosen Rechts der Rezeptor, von
dem her die Autorität längst verblichener G e-
setzgeber oder die zunächst außerrechtliche
Ordnungs- und Befehlsgewalt gegenwärtiger
Herren die Rechtsgewohnheiten in einem
langwierigen und langandauernden Prozeß
durchdringt und letztendlich zum G esetzes-
recht umgestaltet. Theoretisch kann man sich
wohl ein durch das gesprochene Wort eines
G ewalthabers existierendes, in diesem Sinne
positives Recht schriftloser G esellschaften
vorstellen. Realiter aber hat das Wort allein
— jedenfalls in der nachantiken europäischen
G eschichte und trotz gegenteiliger Ambitio-
nen von Naturrecht und totalitärer Diktatur
— dem Wollen von Einzelnen Rechtsgeltung
nicht vindizieren können. Das Wort allein ist
offenbar nur sehr schwer so zu organisieren,
daß es den G eltungsanspruch des individuel-
len Wollens gegen die im G emeinschaftsbe-
wußtsein religiös-sittlich und/oder traditio-
nal-konsensual begründeten Rechtsvorstel-
lungen durchsetzen könnte.
Das in der Schrift vergegenständlichte,
doch nicht herrschaftlich-staatlich gesetzte
Recht kennt viele Erscheinungsformen. I n der
europäischen G eschichte sind die meisten von
ihnen durch das Vorbild der römischen Kai-
sergesetzgebung beeinflußt, das nur für zwei
oder drei Jahrhunderte verblaßt war. Das an-
tike Vorbild ist eine nicht zu unterschätzende
Besonderheit der zur Moderne hinführenden
europäischen Entwicklung. Die frühmittelal-
terlichen Volksrechte (Schott 1988) sind —
612
von ein paar Satzungsversuchen abgesehen —
ebenso Rechtsaufzeichnungen wie die Rechts-
bücher des hohen Mittelalters und die seit
1454 auf königlichen Befehl hin niederge-
schriebenen französischen coutumes. Im Zuge
der Aufzeichnung wurde das bislang schrift-
lose nordfranzösische Recht bereinigt und ge-
sichert, es wurde für gelehrte Juristen an-
wendbar und es konnte gelehrt traktiert wer-
den — doch es blieb coutume. Die Autorität
des Rechts verlagerte sich allmählich aus dem
Wort der rechtskundigen Laien in den wis-
senschaftlich behandelten Text, doch blieb
man sich dieses Zusammenhangs bewußt; die-
ses Recht unterlag nicht dem Befehl des Kö-
nigs (Levy-Bruhl 1963, 326). Der um 1220
von einem rechtskundigen Laien (Schöffen)
abgefaßte Sachsenspiegel galt dem 14. und
15. Jahrhundert als ein von Karl dem G roßen
den Sachsen gewährtes privilegiales Sonder-
recht. Dahinter steht der auch sonst im Spät-
mittelalter verbreitete G edanke einer unvor-
denklichen G esetzgebung. Kraft ihrer Schrift-
form gewann die Rechtsaufzeichnung An-
schluß an das als G esetzesrecht geltende Cor-
pus Iuris Civilis und dessen gelehrte Bearbei-
tung (Classen 1977, 349 ff). Die Berufung auf
einen unvordenklichen G esetzgeber, der das
ihm zugeschriebene Recht bestimmt nicht
mehr ändern würde, schützte die gewohn-
heitsrechtliche G eltung dieser Normen: auch
ein gegenwärtiger G esetzgeber konnte sie ge-
gen eine seit Jahrhunderten anerkannte Au-
torität und Tradition nicht ändern. Dies galt
im Prinzip auch für das Corpus Iuris Civilis
selbst. Andere Rechtsaufzeichnungen entstan-
den durch das Sammeln, Bereinigen und Sy-
stematisieren von Rechtssprüchen. G enerell
gesehen war das weltliche Recht nördlich der
Alpen zwischen 1450 und 1750 ein auf der
Schriftform von Rechtsaufzeichnungen beru-
hendes Wissenschaftsrecht. Noch das Natur-
recht im sogenannten Absolutismus räumte
dem Herrscher keine umfassende G esetzge-
bungsmacht ein. Indem die naturrechtlichen
Systeme das wissenschaftlich-positiv geltende
gemeine Recht ignorierten und die G eltung
des Rechts philosophisch begründeten, sahen
sie sich zur Unterscheidung von Inhaltsbefehl
und G eltungsbefehl veranlaßt (Weitzel 1983).
Die Inhalte des Rechts waren mit wenigen
Ausnahmen in der Natur oder Vernunft, d. h.
sittlich-moralisch oder auch empirisch-ver-
gleichend vorgegeben. Über sie konnte der
Herrscher nicht verfügen. Er konnte sie nur
interpretierend gestalten (lassen), was in der
Praxis eine ganze Menge bedeutete. Befehlen
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
aber konnte dieser G esetzgeber nur, daß die
letztlich naturrechtlichen Normen in der je-
weiligen societas als ius civile oder ius positi-
vum gelten sollten, daß ihre Verletzung mit
irdischen Sanktionen bedroht sei und daß die
Gerichte dieses Recht anzuwenden hätten.
3. Gesetzespositivismus
Das heutige Recht ist das Endprodukt jenes
langwierigen Prozesses der Anreicherung von
Schriftrecht mit autoritativen Elementen.
Seine wesentlichste Erscheinungsform ist das
G esetz, d. h. dieses Recht gilt auch und ge-
rade inhaltlich kraft seiner Setzung durch
einen G esetzgeber, nicht kraft Religion, Sit-
te, Moral, Tradition oder gesellschaftlicher
Übung, die es gleichfalls stützen mögen. Es
ist abstraktes, per definitionem von der An-
erkennung durch die Rechtsunterworfenen
unabhängiges Recht. Die Anerkennung ist ein
Problem des politischen Systems, im übrigen
etwas Faktisches. Das Recht ist generell und
umfassend durch G esetz machbar, jederzeit
änderbar und aufhebbar. All dies muß prin-
zipiell durch bewußte Entscheidung des G e-
setzgebers geschehen. Der Prototyp dieses
Rechts ist die Kodifikation seit dem ausge-
henden 18. Jahrhundert. Für frühere Zeiten
ist der Begriff Kodifikation meist fehl am
Platze. Im Extremfall ist alles ältere, ent-
gegenstehende wie gleichlautende (G ewohn-
heits-)Recht abgeschafft, werden gewohn-
heitsrechtliche und richterrechtliche Rechts-
bildung ausdrücklich verboten. In system-
theoretischer Sicht spricht Luhmann 1988
von der Positivität als der „Selbstbestimmt-
heit“ des Rechts, die sich in einer sonstige Le-
gitimationsgrundlagen ignorierenden „Ent-
scheidungsbestimmtheit“ zeige. Das Konzept
des G esetzespositivismus wirft die Frage nach
dem Stellenwert der Rechtsbildung durch
Rechtsprechung im gewaltenteilenden Rechts-
staat auf. Sie findet unterschiedliche Antwor-
ten, kann jedoch das G esamtbild, ebenso wie
das gelegentlich noch auftretende G ewohn-
heitsrecht, nur am Rande verändern.
Der grundlegende Wandel des Rechts durch
Schriftlichkeit wird deutlich dann, wenn man
den G esetzespositivismus direkt mit der G el-
tungsweise des nur im Wort objektivierbaren
Rechts konfrontiert. Das schriftlose Recht des
Mittelalters war herrschafts- und staatsfern.
Es lebte überwiegend in genossenschaftlich
strukturierten Personenverbänden. Der Herr-
scher konnte in konkreten Zusammenhängen
gebieten, nicht aber abstrakt geltende Nor-
46.  Schriftlichkeit und Recht
men hervorbringen. Seine G ebotsgewalt war
zudem gegenständlich beschränkt. Er konnte
gebieten in militärischen und wohl auch in
gewissen administrativen Angelegenheiten. Er
konnte begünstigende Rechtsakte in Form
von Privilegien erlassen und er konnte das
von der — bei ihm versammelten — G erichts-
gemeinde gefundene Urteil gebieten, d. h. sei-
nen Vollzug anordnen und notfalls mit G e-
walt durchsetzen. Das Recht selbst aber stand
in der Kompetenz der jeweiligen Rechtsge-
meinschaft, die es auch im Konflikt — als
G erichtsgemeinde unter dem verfahrenslei-
tenden Vorsitz eines Herrn — handhabte. Das
Recht gründete im Konsens, in der jeweils
konkreten (Vollrath 1981, 583) Anschauung
darüber, was rechtens sei. Waren sich die Par-
teien einig, so bestimmte ihr Konsens, was —
ihr — Recht sei. Lagen sie im Streit, so galt
der im gerichtlichen Verfahren gewonnene
Konsens der Rechtsgemeinde. Außerhalb des
konkreten Konsenses gab es grundsätzlich
keine Rechtsgeltung. Die Zwangsstruktur des
Rechts war eine mittelbare, auf das Wollen
der Rechtsunterworfenen angewiesene. Wer
sich dem Wort der G erichtsgemeinde nicht
stellte oder es nicht akzeptierte, gegen den
konnte das Recht nicht positiv gestaltend,
sondern „nur noch“ durch Ausschluß aus der
Rechtsgemeinschaft vorgehen. — Das Urteil
war sowohl konkrete Fallösung als auch
punktuelle Objektivierung des Rechts. Recht
und Urteil gründeten häufig in religiösen und
sittlichen Wertungen sowie in Traditionen. Im
Konflikt aber galt das Recht nur deshalb, weil
die G erichtsgemeinde im formalisierten Ver-
fahren eine entsprechende Überzeugung ge-
bildet hatte. Auch Präjudizien spielten keine
aus der Tradition herausragende Rolle. Man
mochte sich gelegentlich früherer Urteile er-
innern. Blieb der Fall gleichwohl im Streit, so
mußte erneut, also jeweils konkret, das ge-
genwärtige Recht im Wort objektiviert wer-
den. Mangels wissenschaftlicher Auswertung
nahmen Urteile durchweg am Prozeß des kol-
lektiven Vergessens und an der Umformung
der Überlieferung teil, selbst wenn sie oder
jedenfalls der Ausgang des Streites aufge-
zeichnet wurden. Allein die Schriftform von
Entscheidungen führt also ein Präjudizien-
recht nicht herauf (G oody 1986, 141 ff). Des-
sen Anfänge liegen im 12. und 13. Jahrhun-
dert. — Das Recht bezog also seine Autorität
aus dem konsentierten Wort je konkreter
Rechtsgemeinden und Urteilergremien. Diese
Laienurteiler nun haben sich der im 14. und
15. Jahrhundert verstärkt einsetzenden Ver-
613
schriftlichung des Rechts durchaus nicht an-
geschlossen, sie haben das Schriftrecht viel-
mehr bewußt ignoriert, ja bekämpft (vgl. Ong
1987, 97). Erst spät waren sie bereit, ihre
Sprüche schriftlich mitzuteilen. Sie haben kei-
nerlei Anstrengungen unternommen, ihr
Recht schriftlich und in verwissenschaftlichter
Weise darzustellen oder zu lehren. Es waren
gelehrte Juristen und außerhalb der Spruch-
verbände stehende Rechtskundige, die sich
in interpretierender und systematisierender
Weise des einheimischen Rechts konkurrie-
rend annahmen. Es lag die Enthaltsamkeit
der Schöffen nicht darin begründet, daß sie
sich nicht hätten schriftkundig machen kön-
nen. Man wird vielmehr von einer mentalen
Distanz zur Schrift ausgehen müssen. Das
Oberbayerische Landrecht von 1346 dachten
sich Kaiser Ludwig der Baier und seine Söhne
wohl als G esetz. Nach ihm sollte von wort ze
wort, von stuk ze stuk gerichtet und bei Un-
klarheiten am Hof nachgefragt werden. So-
bald aber die zu entscheidende Frage nicht
wortwörtlich im Text geregelt war, klappten
die Richter das Buch zu und befragten nach
altem Stil die Urteiler. Im Buch sah man
offenbar die Aufzeichnung eines durch Her-
renwort festgelegten Auszuges aus dem (G e-
wohnheits-)Recht. Das Herrenwort konnte
aber allenfalls dem exakt benannten, nicht
dem nächstbenachbarten Fall gelten. Die
Magdeburger Schöffen erklärten noch im 15.
Jahrhundert, die Autorität des Rechts liege
allein in ihrem Wort, nicht in irgendwelchen
Rechtstexten (Weitzel 1991). Bei welchem
G rade von Verschriftlichung der G esellschaft
die mitteleuropäischen Laienurteiler von sich
aus zum Schriftrecht gefunden hätten, läßt
sich nicht sagen. Historisch konkret wurden
die Schriftform des Rechts und der schließli-
che Übergang zum G esetz aus dem der Antike
näherstehenden Italien rezipiert. Dort hatte
man sich im 12. Jahrhundert die Denkfiguren
des ius positivum und des legem ponere wieder
angeeignet. In Mitteleuropa eilte trotz gün-
stiger Allgemeinbedingungen der Rezeption
— nämlich zunehmender Verschriftlichung
und Kaisertradition — der G esetzesgedanke
für Jahrhunderte der Wirklichkeit voraus,
weil die gesellschaftlich-politischen Verhält-
nisse, denen der Positivismus aufgesetzt wer-
den sollte, ihn nicht trugen. Es gab allenfalls
im engen Raum einiger Städte die Ansamm-
lung politischer Macht, die die im herkömm-
lichen G erichtsverfahren festgelegte G ewal-
tenteilung, das Ständewesen sowie das am
Corpus Iuris Civilis orientierte Richter- und
614
Wissenschaftsrecht hätte überwinden können.
Erst das 18. Jahrhundert hat entsprechende
Instrumente in der Hand von Landesherren
hervorgebracht. Das 19. Jahrhundert wurde
dann die hohe Zeit des Positivismus.
4. Rechtsvereinheitlichung
Das heutige Recht gilt, verglichen mit dem
der Vergangenheit, zumeist großräumig. In
Europa stellt es sich grundsätzlich als ein in-
nerhalb der G renzen der Nationalstaaten ein-
heitliches Recht dar. Es ist dies das Ergebnis
mehrerer Schübe der Vereinheitlichung von
Recht. Eine wesentliche Voraussetzung für de-
ren Erfolg war die Schriftform des Rechts
(vgl. G oody 1986, 134 f). Mit ihrer Hilfe
konnten die auf Erfahrung und mündlich
vermittelter Rechtstradition beruhenden und
deshalb meist kleinräumigen Recht-(Spre-
chung-)skreise überwunden werden.
5. Funktionen der Urkunden- und
Schriftform
Schriftliche Formen der Beweisführung sind
vertrauenswürdiger, können auch leichter
Räume und Zeiten überwinden als mündliche.
Zeugenaussagen unterliegen Mängeln schon
aus fehlerhafter Wahrnehmung. Soweit dieses
Risiko bei G eschäftszeugen — im G egensatz
zu Zufalls- oder Augenzeugen — einge-
schränkt werden kann, ist die Leistungsfähig-
keit von Zeugen doch an ihre Lebenszeit und
ihr Erinnerungsvermögen gebunden. Hinzu
kommt, daß das schriftliche Zeugnis leichter
organisiert und verwaltet werden kann. Ur-
kunden sind schriftliche, unter Beachtung be-
stimmter Formalien aufgezeichnete Erklärun-
gen, die dazu bestimmt sind, als Zeugnis über
Vorgänge rechtlicher Art zu dienen. Für das
Strafrecht kann jedes Schriftstück beweiser-
heblich sein. In voll entwickelten Schriftkul-
turen werden Urkunden durch die Unter-
schrift des Ausstellers, durch Unterschriften
weiterer am G eschäft beteiligter Personen
oder gar durch Unterschrift und Siegel einer
in amtlicher Weise mit der Ausstellung be-
trauten Person, im Privatrechtsverkehr des
Notars, als authentisch ausgewiesen. G rund-
sätzlich aber werden im Privatrecht Rechts-
wirkungen schon durch mündliche Erklärun-
gen erzeugt. Die Schrift hat also prinzipiell
nur eine das Wort unterstützende Funktion.
Die Urkunden- oder Schriftform von G e-
schäften wird folglich freiwillig beachtet oder
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
sie ist ausnahmsweise gesetzlich vorgeschrie-
ben. Soweit das G esetz die Schriftform ver-
langt, können mit ihr mehrere Ziele verfolgt
werden. Neben die Beweisfunktion der Schrift
tritt ihre Warnfunktion. Der weniger spon-
tane, gravierenden Rechtsfolgen vorbehaltene
Schriftakt soll vor übereilten Festlegungen
schützen. Das Erfordernis der Schriftlichkeit
dient ferner dazu, umfangreiche Rechtshand-
lungen, an denen möglicherweise etliche
Rechtssubjekte beteiligt sind, abschließend zu-
sammenzufassen (Sammlungsfunktion), den
maßgeblichen Text exakt festzustellen (Klar-
stellungsfunktion), ihn zu sichern, beweisfä-
hig und gegebenenfalls publikationsfähig zu
machen (Kirchhof 1987). Entwickelte Schrift-
kulturen kennen nicht nur die Beweisurkun-
de, sondern erkennen der Urkunde oder einer
Registereintragung auch dispositive (konsti-
tutive) Wirkungen zu. Sie bezeugt in diesem
Fall nicht den außerhalb ihrer selbst vollzo-
genen Rechtsakt, sondern ihre Errichtung als
solche stellt den verfügenden, die Rechtszu-
ständigkeit ändernden Rechtsakt dar. Die dis-
positive Urkunde ist in Europa seit dem 13.
Jahrhundert (wieder) bekannt. Im Mittelalter
hat, ganz abgesehen davon, daß die Privat-
urkunde für Jahrhunderte verschwand, selbst
die Beweisfunktion Einbußen erlitten. Die
Urkunde wurde anderen zu symbolischen
Handlungen benutzten G egenständen (Erd-
scholle, Strohhalm u. a.) gleichgeachtet. Und
sicher wurden Schrift und Rechtstext gele-
gentlich auch zu Objekten magischer Vorstel-
lungen (Rörig 1953; Ong 1982, 98).
6. Publizitätsfunktion
Bestimmte Rechtsverhältnisse, insbesondere
Eigentum, G rundpfandrechte, Verwaltungs-
und Vertretungsbefugnisse, müssen im In-
teresse des Rechtsverkehrs offengelegt wer-
den. Das Recht bedarf ferner in Zweifelsfäl-
len einer Vermutungsbasis, aufgrund deren
es vornehmlich Eigentumsrechte zuordnen
kann. Zu diesem Zwecke werden die verschie-
densten öffentlichen Register geführt (G oody
1986, 154 ff). Solche Register kannten schon
Ägypten und die römische Antike. In Mittel-
europa kann das G rundbuch inzwischen auf
eine 800jährige G eschichte zurückblicken. In
der hoch- und spätmittelalterlichen Stadt hat
man Register und Bücher auch über Verpfän-
dungen, Schulden, Handelsgesellschaften, den
ehelichen G üterstand und anderes mehr ge-
führt. Zwischen dem 6. und 12. Jahrhundert
wurde die Publizität von G rundstücksge-
46.  Schriftlichkeit und Recht
schäften dadurch gewahrt, daß entsprechende
förmliche Rechtshandlungen öffentlich, meist
vor öffentlicher G erichtsversammlung vor-
genommen werden mußten. Die Publikation
von G esetzestexten war über viele Jahrhun-
derte hin ein Problem, das erst durch die volle
Literalität der G esellschaft angemessen gelöst
werden konnte.
7. Gestaltungsfunktionen des
Privatrechts
Die Schriftform des Rechts ermöglicht nicht
nur den jeweiligen Herrschaftsträgern eine
teilweise abundante normative Regelungstä-
tigkeit. Sie eröffnet auch dem Rechtsverkehr
unter Privaten die Möglichkeit, das Instru-
ment des Vertrages in einer ohne die exter-
nalisierenden Wirkungen der Schrift undenk-
baren Häufigkeit und Differenziertheit zu
nutzen (vgl. G oody 1986, 147 ff). Sowohl in
der massenhaften Nutzung als auch in der
durch die Schrift ermöglichten Komplexität
der einzelnen Vertragswerke ist ein gewaltiges
soziales G estaltungspotential angelegt. Das
private Schriftrecht organisiert wesentliche
Lebensbelange eines jeden Individuums, das
gesamte Wirtschaftleben, die gesellschaftli-
chen Großverbände.
8. Rechtswissenschaft
Wissenschaftlicher Bearbeitung ist nur das
Schriftrecht zugänglich. Die G egenständlich-
keit der Rechtsregeln und Rechtsmeinungen,
ihre „Speicherung“ außerhalb des G edächt-
nisses lassen das Recht in einem ganz neuen
Umfang zum G egenstand der Reflexion und
Kritik sowie theoretisch-systematischer Über-
legungen werden (vgl. Klein 1985, 29 ff). Da
jede Schicht der Reflexion über Recht wie-
derum schriftförmig zur Verfügung steht,
wird das das Recht betreffende Wissen stän-
dig erweitert oder doch zumindest umge-
schichtet und umgestaltet. Die Konsequenzen
der durch Verschriftlichung ermöglichten
Rechtswissenschaft sind ebenso grundstür-
zend wie es die Verlagerung der Autorität des
Rechts aus dem gesprochenen Wort in Texte
ist. Beide Bereiche, Wissenschaft und G esetz-
gebung, sind zudem in ihrer Entwicklung und
in ihrem jeweiligen Selbstverständnis vielfältig
miteinander verbunden, wie sich z. B. an der
Ausbildung der Vorstellung von der Rechts-
ordnung als einem geschlossenen, sich selbst
tragenden und sich aus G rundnormen oder
615
Rechtsinstituten selbst ergänzenden Lehrge-
bäude oder Normensystem unschwer plausi-
bel machen läßt. Wissenschaftspositivismus
und G esetzespositivismus sind in solchen sel-
ten vollends eingelösten, doch gerade als Sim-
plifizierung breitenwirksamen Denkmodellen
benachbarte Optionen. Rechtswissenschaft
war schon in der Antike eine an Schrift ge-
bundene Erscheinung. Restbestände eines an
der Schriftform orientierten Verständnisses
von Recht und von Rechtswissenschaft über-
lebten in Italien. Die neue Wissenschaftlich-
keit des Rechts ging dann aus der Wiederent-
deckung des vollständigen Corpus Iuris Ci-
vilis und der sich diesem Text in mehreren
Stufen der Verständnisgewinnung, Harmoni-
sierung und Exegese widmenden Rechtsschule
von Bologna hervor. Um 1140 stellte, eben-
falls in Bologna, G ratian sein berühmtes De-
cretum, eine Sammlung von Regeln des Kir-
chenrechts, zusammen. Rechtswissenschaft ist
in europäischer Tradition also von vornherein
Textwissenschaft. — Es kann nachfolgend
nicht darum gehen, sämtliche Konsequenzen
der Verwissenschaftlichung des Rechts auf-
zulisten. Die wichtigsten sind die Ausbildung
eines gelehrten Berufsstandes der Juristen und
die damit einhergehende Rechtsferne des
Durchschnittsbürgers; die Überantwortung
des Rechts an einen fachkundigen, in Dien-
sten stehenden Stab. Ferner: die Entwicklung
abstrakter Rechtsfiguren und begrifflich ge-
faßter Zusammenhänge in allgemeinen Lehr-
sätzen, deren Ausbau zu einem auf Wi-
derspruchsfreiheit angelegten Lehrgebäude
(Dogmatik). Es geschah dies zuerst in etlichen
den römisch-kanonischen Texten verpflichte-
ten Rechtsschulen, die den Text zunächst als
„Offenbarung“ nahmen, ihn späterhin aber
auch mit der Praxis konfrontierten und so ein
den realen Lebensbedingungen genügendes
Wissenschaftsrecht ausbildeten. Das auf ari-
stotelisch-thomistischer G rundlage räsonie-
rende Naturrecht verabschiedete das Recht
seinem G eltungsgrund nach von der Religion.
Auch suchte es nach dem absoluten System.
Das bürgerliche Zeitalter hat dann in der Aus-
bildung eines allgemeinen Verkehrsrechts Ab-
straktion und Systemdenken weiter ver-
schärft, so daß eine Fülle konkreter Lebens-
erscheinungen unter höchst systemfunktio-
nalen Allgemeinbegriffen (wie Rechtssubjekt
und Rechtsgeschäft) erfaßt und „gedacht“
werden. Die Lehrgebäude setzen Außerjuri-
stisches zunächst noch stillschweigend voraus,
meinen dann aber zunehmend, alles Relevante
„eingefangen“ zu haben und der Berücksich-
616
tigung außerrechtlicher Faktoren nicht mehr
zu bedürfen. Das Recht beschränkt sich nun
nicht mehr darauf, das Leben zu ordnen, es
verselbständigt sich ihm gegenüber und droht,
es zu verfehlen. Es kommt gewissermaßen zu
einer Überfunktion der externalisierenden
Wirkungen der Schrift. Ausdruck der Bestim-
mung des juristischen Denkens allein durch
allgemeine Begriffe und System ist die sog.
Subsumtion des Rechtsfalles unter das G e-
setz, d. h. die — als Simplifikation wieder
besonders breitenwirksame — Vorstellung,
daß sich jeder konkrete Lebenssachverhalt
den abstrakten Rechtsregeln durch rein logi-
sche Operationen unterordnen lasse und die
Lösung des Falles auf diese Weise zwingend
vom Regelsystem vorgezeichnet sei. In diesem
Modell begegnen sich Rechtswissenschaft und
Rechtsprechung. — Wo ein „Außenspeicher“
des Denkens fehlt, sind logische Schlußfor-
men nur in praktischer Anwendung, nicht zur
Lösung theoretischer Fragen ausgebildet
(Klein 1985, 31 f; G oody 1986, 143 ff, 182;
Vollrath 1990, 101 f). Die frühesten Schrift-
zeugnisse aus dem Umkreis der Laienurteiler
weisen einen assoziativ-konkreten Denkstil
auf. Das Rechtsdenken ist beiordnend, nicht
über- und unterordnend, nicht auf die Aus-
bildung und Anwendung verallgemeinernder
Obersätze gerichtet, sondern additiv, an-
schauungsgebunden zusammenstellend. So-
weit das vergleichende Zuordnen spezifische
Rechtsworte ausbildet, entwickeln diese kei-
nen Eigenwert gegenüber den von ihnen be-
schriebenen Vorgängen. Sie treten nicht in
einer das Rechtsdenken lenkenden und fort-
bildenden Weise zueinander in Beziehung,
sondern drücken schlicht den aus unmittel-
barer Anschauung eines Lebenssachverhalts
gewonnenen Rechtsgehalt, einen eher sum-
marischen Unrechtsvorwurf oder ein prozes-
sual gerichtetes Streitprogramm aus. Die
Rechtssprache ist wenig trennscharf, zeigt
vielmehr einen Hang zur Anschaulichkeit und
zu pleonastischen Worthäufungen (Schmidt-
Wiegand 1986). Ansätze zur Wissenschaft-
lichkeit wird man den Produkten des spät-
mittelalterlichen Laienrechts gleichwohl nicht
absprechen können. Zu dieser Zeit aber er-
wies sich die Schrift sofort als Träger eines
bereits verwissenschaftlichten römisch-kano-
nischen Rechts. Da sich dieses als Kaiser- und
Kirchenrecht legitimieren konnte, fehlten
dem zersplitterten Stand der deutschen
Rechtshonoratioren Zeit und Kraft, sich des
methodisch so überlegenen Fremdrechts
durch den Aufbau eines eigenen verwissen-
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
schaftlichten Schriftrechts zu erwehren.
In England hingegen, wo das Kaiserrecht
keine Legitimationsgrundlage abgab, bildete
sich unter dem zentralisierenden Einfluß des
Königtums ein einheimischer Juristenstand
aus, der das überkommene Recht als Präju-
dizienrecht bewahrte und seinen Nachwuchs
in zunftgebundenen Rechtsschulen, also
außerhalb der Universitäten, heranzog.
9. Rechtsprechung
Der kontinentaleuropäische Jurist versteht
unter Rechtsprechung die „Anwendung“ des
G esetzes auf den zu entscheidenden Einzel-
fall, d. h. ein Staatsfunktionär setzt einen ab-
strakt geltenden Befehl für einen konkreten
Sachverhalt in Wirkung, nachdem er selbst
festgestellt hat, der Sachverhalt passe unter
die Norm. Erkenntnis und Zwang sind in
einem Akt, dem Urteil, zusammengefaßt.
Schulmäßig ergeht die Entscheidung nach den
Regeln der Methodenlehre, vornehmlich nach
Maßgabe des dem Rechtsanwender durch
langjährige Ausbildung vermittelten Subsum-
tionsverfahrens. Die kritische Methodenlehre
weist freilich zu Recht darauf hin, daß das
Subsumtionsmodell die Realität des richter-
lichen Entscheidens nicht voll erfasse (Hart-
wieg & Hesse 1981; Behrends 1990, 35 ff,
69 ff). Rechtsanwendung ist partiell Rechts-
(fort)bildung. Das Richterrecht ist ein metho-
disch umstrittenes, gleichwohl erforderliches
Instrument, um G esetzesrecht, vornehmlich
die langlebigen Kodifikationen, den Erfor-
dernissen des sozialen, technischen und wirt-
schaftlichen Fortschritts anzupassen. Schon
insofern ist das G esetzesrecht von einer „her-
meneutischen Textdynamik“, die der Rechts-
laie eher unterschätzt (Schott 1988, 77). Die
Auslegung oder Ausdeutung soll nach den
Regeln anerkannter Methodenlehre erfolgen
und in den Entscheidungen ausgewiesen wer-
den, um der öffentlichen und der wissen-
schaftlichen Kritik zugänglich zu sein. Weicht
die Richterschaft unter politischem Druck
und/oder Indoktrination von diesen Regeln
ab, so kann auch die Schriftform des G esetzes
die Perversion ganzer Rechtsordnungen nicht
verhindern (Rüthers 1968). Vor dem Hinter-
grund entsprechender Erfahrungen wird man
dem von den Herrschenden über Jahrhun-
derte hin ins Feld geführten Argument mit
Zurückhaltung begegnen, daß das Recht
durch Verschriftlichung sicherer werde. Daß
ein Übermaß an (Schrift-)Recht der Rechts-
46.  Schriftlichkeit und Recht
sicherheit nur Abbruch tut, ist heute nach
langjährigen Diskussionen um die „G esetzes-
flut“ ein G emeinplatz. Aber auch sonst ist die
Verschriftlichung eine zweischneidige Sache.
Sie führt nämlich nicht nur die relativ stärkere
Bindung des Richters durch den Text herbei,
sondern auch jene Komplexität und herr-
schaftsnahe Fungibilität des Rechts herauf,
die den Richter fachlich und moralisch zu
überfordern drohen — mit nicht selten mas-
senhaften Konsequenzen. Selbstverständlich
sind Schriftlosigkeit und Kleinräumigkeit
keine Heilmittel für heutige Probleme. Ab-
schied aber sollte man nehmen von jener so
selbstgewissen Vorstellung, daß Schriftlich-
keit, positiviertes Recht und Methodenlehre
den heutigen Prozeßparteien das Recht siche-
rer machten als Rechtsgewohnheit, G emein-
schaftsgebundenheit der Urteiler und langfri-
stige Wertekonstanz den Mitgliedern oraler
G esellschaften das ihrige. — Schriftloses
Recht kann nicht „angewandt“ werden. Es
gilt nur im konkreten Konsens. Im Konflikt
stellt das G erichtsverfahren diesen Konsens
durch Einigungszwang wieder her (Weitzel
1985, 1992). Für eine Zeit, deren Rechtsregeln
nicht schriftlich fixiert sind, läßt sich die Be-
hauptung des eigenen als des richtigen und
wahren Rechts nicht als Auflehnung gegen
ein fortgeltendes „objektives“ Recht deuten.
Erst die Schriftlichkeitserfahrung führt die
Vorstellung herauf, Rechtsnormen seien zwin-
gend heteronom und bestünden auch im Kon-
flikt fort. In der Praxis des Mittelalters be-
hauptet die aufbegehrende Partei, schlechthin
das Recht auf ihrer Seite zu haben (Vollrath
1990). Sie kann deshalb ihr Recht auch im
Wege der Fehde durchzusetzen suchen — je-
denfalls dann, wenn ihr vom G egner das ge-
richtliche Verfahren verweigert wurde.
Ein besonderer Problemkreis ist das Ver-
hältnis von Schriftlichkeit und Mündlichkeit
im Prozeß. Während allgemein von einem
Siegeszug der Schrift im Recht gesprochen
werden kann, setzten die meisten Prozeß-
rechte auf die Mündlichkeit des Verfahrens
oder auf Mischformen, wobei jedoch die zen-
tralen Teile des Erkenntnisvorgangs allenfalls
in Absolutismus und Polizeistaat der Schrift-
lichkeit überantwortet wurden. Heute dient
Schriftlichkeit prinzipiell der Vorbereitung
einer mündlichen Verhandlung, die gerade
aufgrund guter Vorbereitung das zu beurtei-
lende G eschehen konzentriert erfaßbar ma-
chen soll. Die mündliche Verhandlung ermög-
licht die kompaktere Rekonstruktion der
Tatfragen und eine zügige Erörterung verblie-
617
bener Unklarheiten. Zudem korrespondieren
der Mündlichkeit zwei weitere wichtige
G rundsätze rechtsstaatlicher Verfahren: Öf-
fentlichkeit und ein unmittelbarer Eindruck
des Richters von Parteien, Zeugen und son-
stigen Beweismitteln. Daß sich im Prozeß (wie
auch in anderen Verfahren der G esetzgebung
und Verwaltung) die Schriftlichkeit nicht voll-
ends durchsetzen konnte, läßt etwas von den
in reiner Schriftlichkeit angelegten G efahren
für Recht und Rechtlichkeit erahnen.
10. Rechtsbewußtsein
Die heutige Allgemeinvorstellung vom Recht
entspricht dem Positivismus und Legalismus
im Bereich der Normsetzung. Nicht nur der
Jurist, auch der Rechtslaie wird auf die Frage,
was denn nun „das Recht“ sei und wo man
es finden könne, auf G esetzbuch und G esetz-
blatt verweisen. Der Bürger wird im Zweifel
erklären, daß er sich mit dem statuierten
Recht oft nicht identifizieren wolle, und daß
die Verwirklichung des Rechts im Prozeß eine
höchst unsichere Angelegenheit sei. Diese Di-
stanz zum Recht ist heute nicht mehr auf die
Rezeption von „Fremdrecht“ zurückzufüh-
ren. Prägend sind vielmehr die Verwaltung
des Rechts durch Juristenstand und Bürokra-
tie, die Weitläufigkeit und Komplexität der
Materie, die nur sehr mittelbare Teilhabe am
Zustandekommen von G esetzen und in
Europa wohl auch die in etlichen „Reichen“
gemachte Erfahrung, daß morgen Unrecht
sein kann, was heute noch Recht ist. Bei den
meisten dieser dem Bürger das Recht entfrem-
denden Erscheinungen spielt dessen Erschei-
nungsform als Schriftrecht eine Rolle. Ein
besonders häufig traktierter Ausschnitt aus
diesem Problemkreis ist die Klage über die
„Unverständlichkeit“ des Rechts, die meist
und in erster Linie an der Rechtssprache fest-
gemacht wird (Raible 1981; Herberger 1983;
G roßfeld 1984). Dabei fällt auf, daß die ein-
schlägigen Erörterungen keineswegs die ge-
sprochene Sprache zum G egenstand haben —
dieser Aspekt fällt vielmehr unter das Stich-
wort „Kommunikationsprobleme vor G e-
richt“ —, sondern von der Schrift- und G e-
setzessprache handeln. Es geht also um
Schwierigkeiten, die nicht ausschließlich, aber
doch in spezifischer Weise dem Schriftrecht
eigen sind, erst von ihm her in die Kommu-
nikation vor G ericht übergreifen und auch
entwicklungsgeschichtlich gesehen in der Ver-
schriftlichung von Recht angelegt sind. Teils
ist dabei die sprachliche Fassung als solche
618
G egenstand der Kritik, teils geht es um Ver-
ständlichkeitspostulate, die aus der Sicht
des Juristen mit der Leistungsfähigkeit der
Rechtssprache als einer Fachsprache kollidie-
ren. Die Forderung nach Betroffenennähe,
Anschaulichkeit und Überzeugungskraft der
Rechts-, G esetzes- und Amtssprache steht
dann gegen Prägnanz, Sachlichkeit und
Knappheit des Ausdrucks als Erfordernissen
einer Fachsprache, die einer vorwiegend mit
dem Mittel der Abstraktion arbeitenden Wis-
senschaft und einem sich auf Imperative be-
schränkenden G esetzesstil dient (Schmidt-
Wiegand 1986, 355 f; Schröder 1989, 46 ff,
56). — Dem positivierten Recht bleibt das
Rechtsbewußtsein auch im Rechtskonflikt
verhaftet. Auch hier rekurriert jedenfalls der
Kontinentaleuropäer auf G esetz, Rechtsbuch
und Kommentar. Durch Lektüre und Ausle-
gung eines Textes hofft er, „sein Recht“ be-
stätigt zu finden. Schlußendlich müssen die
Richter den Willen des G esetzestextes vollzie-
hen. In einer Epoche grundsätzlicher Schrift-
losigkeit ist Bezugspunkt und Bewältigungs-
mittel des Rechtskonfliktes nicht der inter-
pretierbare Text eines G eltung beanspruchen-
den Schriftrechtes, sondern das gerichtliche
Verfahren selbst, die dort im Wort offenge-
legte Rechtsauffassung der G erichtsgemeinde.
Die allgemeine Vorstellung vom Recht und
die Strategie der Konfliktbewältigung ist folg-
lich eine ganz andere als in literaten G esell-
schaften. Der Blick richtet sich auf das das
Recht objektivierende Verfahren und — wird
das Recht, d. i. der gerichtliche Austrag ver-
weigert — auf die Fehde. Das G ericht findet
und schafft in diesem Sinne das Recht, es ist
das Recht, dort, wo es sich im Streitfall zu
bewähren hat. Es bezeichnet konsequenter-
weise das Wort recht (subst.) während des
Mittelalters mit Ausläufern bis weit in das 17.
Jahrhundert hinein in erster Linie nicht das
objektive Recht, sondern subjektive Rechts-
positionen und — worauf es hier ankommt
— das G ericht und das gerichtliche Verfahren
(Weitzel 1985, 1333 ff). Dem mittelalterlichen
Sprachgebrauch war es völlig geläufig, daß
der Richter „im Recht“ saß, und niemand
war erstaunt, wenn es hieß, der Kläger reite
„auf das Recht“. Daß eine Sache „rechtshän-
gig“ sein kann, davon sind wir noch allemal
überzeugt. Die G leichsetzung von Recht und
G ericht ist eine G estimmtheit des Rechtsbe-
wußtseins, der Verfahrensaspekt des schrift-
losen Rechts. Heute ist er durch die Beziehung
des Rechts zum G esetzestext verdrängt. Die
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
Ausrichtung des Rechtsbewußtseins auf das
G ericht ist keine ausschließliche. So wie für
uns das Recht auch noch eine schriftlose, vor-
und übergesetzliche Dimension hat, so kannte
der mittelalterliche Mensch — vornehmlich
in der Bibel — auch Bereiche des Rechts, die
er mit Buch, Text und Schrift assoziierte. Die
G ewichtung freilich war der heutigen genau
entgegengesetzt, und es kam zur Verformung
von Schriftrecht. Denn: überwiegende Münd-
lichkeit deutet Schriftrecht nach den für die
Mündlichkeit geltenden Regeln (um). Und
überwiegende Schriftlichkeit (miß-)versteht
Mündlichkeit des Rechts nach den für das
Schriftrecht geltenden Regeln.
11. Literatur
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und praktische Vernunft. Göttingen.
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Raible, Wolfgang. 1981. Rechtssprache. Von den
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47.  Schriftlichkeit im Handel
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Rörig, Fritz. 1953. Mittelalter und Schriftlichkeit.
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Rüthers, Bernd. 1968. Die unbegrenzte Auslegung.
Zum Wandel der Privatrechtsordnung im Natio-
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Schott, Clausdieter. 1988. Zur G eltung der Lex
Alamannorum. In: Fried, P. & Sick, W.-P. (ed.),
Die Landschaft zwischen Lech und Vogesen. Augs-
burg, 75—105.
Schröder, Jan. 1989. Das Verhältnis von Rechts-
dogmatik und G esetzgebung in der neuzeitlichen
Rechtsgeschichte (am Beispiel des Privatrechts). In:
Behrends, O. & Henckel, W. (ed.), G esetzgebung
und Dogmatik. Göttingen, 37—66.
Schmidt-Wiegand, Ruth. 1986. Rechtssprache. In:
Erler, A. & Kaufmann, E. (ed.), Handwörterbuch
zur deutschen Rechtsgeschichte, Band 4. Berlin,
345—360.
47. Schriftlichkeit im Handel
1. Einleitung und Übersicht
2. Die Bedeutung des Schreibens für den Kauf-
mannsstand in älterer Zeit
3. Die Kaufmannssprache aus der Perspektive
der Fachsprachenforschung
4. Schreiben im Handel in der heutigen Zeit
5. Literatur
1. Einleitung und Übersicht
Der Begriff des Handels meint entweder den
gesamten G üteraustausch einer Volkswirt-
schaft (Handel im funktionellen Sinn) oder
alle Institutionen, die Handel betreiben (vgl.
G abler 1988, 2303). Aus der Perspektive von
heutzutage interessierenden linguistischen
Forschungsfragen, wie denjenigen nach dem
faktischen Alphabetisierungsgrad der G esell-
schaft und nach dem Stellenwert schriftlicher
Fähigkeiten im Alltag, ist von einem weiten
Handelsbegriff auszugehen, der nicht nur das
Schreiben der institutionellen oder professio-
nellen Verkäufer, sondern auch dasjenige der
privat schreibenden Kunden und Kundinnen
zu berücksichtigen erlaubt. Dadurch kommen
auch die Kommunikationszusammenhänge in
den Blick, in denen die geschriebenen Texte
stehen, sowie die Funktionen, die sie darin
übernehmen. — Handel und Schreiben sind
seit jeher verbunden. Historisch gesehen hat
619
Vollrath, Hanna. 1981. Das Mittelalter in der Typik
oraler G esellschaften. Historische Zeitschrift 233,
571—594.
—. 1990. Konfliktwahrnehmung und Konfliktdar-
stellung in erzählenden Quellen des 11. Jahrhun-
derts. In: Raible, Wolfgang (ed.), Erscheinungsfor-
men kultureller Prozesse. Tübingen, 83—102.
Weitzel, Jürgen. 1983. Merkantilismus und zeitge-
nössische Rechtswissenschaft. In: Press, V. (ed.),
Merkantilismus und Städtewesen i n Mitteleuropa.
Köln, 45—81.
—. 1985. Dinggenossenschaft und Recht. Zum
Rechtsverständnis im fränk.-deutschen Mittelalter.
Köln.
—. 1992. G ewohnheitsrecht und fränkisch-deut-
sches G erichtsverfahren. In: Dilcher, G erhard et al.
(ed.), G ewohnheitsrecht im Mittelalter. Berlin,
67—86.
Jürgen Weitzel, Würzburg (Deutschland)
der Kaufmannsstand das Schreiben früh für
weltliche und berufliche Zwecke eingesetzt
(vgl. 2.). — Wissenschaftsgeschichtlich kann
die Beschäftigung mit dem Thema ausgehen
von Publikationen zur Kaufmannssprache
aus dem ersten Drittel des 20. Jahrhunderts.
Es handelt sich dabei um Beschreibungen von
Wortschatz und Syntax, die sich normaler-
weise auf Texte der internen Kommunikation
von Kaufleuten mit anderen Kaufleuten stüt-
zen, sich mit normativen G esichtspunkten
auseinanderzusetzen haben und dabei versu-
chen, adäquate Beschreibungs- und Beurtei-
lungskriterien zu entwickeln. Für den Ver-
gleich mit der heutigen Situation „Schreiben
im Handel“ sind Aspekte der Professionali-
sierung der Handelskorrespondenz im Laufe
des 19. und 20. Jahrhunderts interessant. Die
Charakteristika dieser Professionalisierung
unterscheiden heute die geschriebenen Texte
von Handelsfirmen von denjenigen privater
Handelskunden (vgl. 3.1.). — Die neuere all-
gemeiner ausgerichtete Fachsprachenfor-
schung geht in ihren Forderungen über die
genannten Beschränkungen (auf Wortschatz
und Syntax, auf interne Kommunikation und
auf normative G esichtspunkte) hinaus. Fach-
kommunikation und fachliche Verständigung
treten ins Zentrum. Für das Thema „Schrift-
lichkeit im Handel“ relevant sind Überlegun-
gen zu verschiedenen Arten der Exaktheit von
47.  Schriftlichkeit im Handel
Radtke, I. (ed.), Die Sprache des Rechts und der
Verwaltung. Stuttgart, 20—43.
Rörig, Fritz. 1953. Mittelalter und Schriftlichkeit.
Die Welt als Geschichte 13, 29—41.
Rüthers, Bernd. 1968. Die unbegrenzte Auslegung.
Zum Wandel der Privatrechtsordnung im Natio-
nalsozialismus. Tübingen.
Schott, Clausdieter. 1988. Zur G eltung der Lex
Alamannorum. In: Fried, P. & Sick, W.-P. (ed.),
Die Landschaft zwischen Lech und Vogesen. Augs-
burg, 75—105.
Schröder, Jan. 1989. Das Verhältnis von Rechts-
dogmatik und G esetzgebung in der neuzeitlichen
Rechtsgeschichte (am Beispiel des Privatrechts). In:
Behrends, O. & Henckel, W. (ed.), G esetzgebung
und Dogmatik. Göttingen, 37—66.
Schmidt-Wiegand, Ruth. 1986. Rechtssprache. In:
Erler, A. & Kaufmann, E. (ed.), Handwörterbuch
zur deutschen Rechtsgeschichte, Band 4. Berlin,
345—360.
47. Schriftlichkeit im Handel
1. Einleitung und Übersicht
2. Die Bedeutung des Schreibens für den Kauf-
mannsstand in älterer Zeit
3. Die Kaufmannssprache aus der Perspektive
der Fachsprachenforschung
4. Schreiben im Handel in der heutigen Zeit
5. Literatur
1. Einleitung und Übersicht
Der Begriff des Handels meint entweder den
gesamten G üteraustausch einer Volkswirt-
schaft (Handel im funktionellen Sinn) oder
alle Institutionen, die Handel betreiben (vgl.
G abler 1988, 2303). Aus der Perspektive von
heutzutage interessierenden linguistischen
Forschungsfragen, wie denjenigen nach dem
faktischen Alphabetisierungsgrad der G esell-
schaft und nach dem Stellenwert schriftlicher
Fähigkeiten im Alltag, ist von einem weiten
Handelsbegriff auszugehen, der nicht nur das
Schreiben der institutionellen oder professio-
nellen Verkäufer, sondern auch dasjenige der
privat schreibenden Kunden und Kundinnen
zu berücksichtigen erlaubt. Dadurch kommen
auch die Kommunikationszusammenhänge in
den Blick, in denen die geschriebenen Texte
stehen, sowie die Funktionen, die sie darin
übernehmen. — Handel und Schreiben sind
seit jeher verbunden. Historisch gesehen hat
619
Vollrath, Hanna. 1981. Das Mittelalter in der Typik
oraler G esellschaften. Historische Zeitschrift 233,
571—594.
—. 1990. Konfliktwahrnehmung und Konfliktdar-
stellung in erzählenden Quellen des 11. Jahrhun-
derts. In: Raible, Wolfgang (ed.), Erscheinungsfor-
men kultureller Prozesse. Tübingen, 83—102.
Weitzel, Jürgen. 1983. Merkantilismus und zeitge-
nössische Rechtswissenschaft. In: Press, V. (ed.),
Merkantilismus und Städtewesen i n Mitteleuropa.
Köln, 45—81.
—. 1985. Dinggenossenschaft und Recht. Zum
Rechtsverständnis im fränk.-deutschen Mittelalter.
Köln.
—. 1992. G ewohnheitsrecht und fränkisch-deut-
sches G erichtsverfahren. In: Dilcher, G erhard et al.
(ed.), G ewohnheitsrecht im Mittelalter. Berlin,
67—86.
Jürgen Weitzel, Würzburg (Deutschland)
der Kaufmannsstand das Schreiben früh für
weltliche und berufliche Zwecke eingesetzt
(vgl. 2.). — Wissenschaftsgeschichtlich kann
die Beschäftigung mit dem Thema ausgehen
von Publikationen zur Kaufmannssprache
aus dem ersten Drittel des 20. Jahrhunderts.
Es handelt sich dabei um Beschreibungen von
Wortschatz und Syntax, die sich normaler-
weise auf Texte der internen Kommunikation
von Kaufleuten mit anderen Kaufleuten stüt-
zen, sich mit normativen G esichtspunkten
auseinanderzusetzen haben und dabei versu-
chen, adäquate Beschreibungs- und Beurtei-
lungskriterien zu entwickeln. Für den Ver-
gleich mit der heutigen Situation „Schreiben
im Handel“ sind Aspekte der Professionali-
sierung der Handelskorrespondenz im Laufe
des 19. und 20. Jahrhunderts interessant. Die
Charakteristika dieser Professionalisierung
unterscheiden heute die geschriebenen Texte
von Handelsfirmen von denjenigen privater
Handelskunden (vgl. 3.1.). — Die neuere all-
gemeiner ausgerichtete Fachsprachenfor-
schung geht in ihren Forderungen über die
genannten Beschränkungen (auf Wortschatz
und Syntax, auf interne Kommunikation und
auf normative G esichtspunkte) hinaus. Fach-
kommunikation und fachliche Verständigung
treten ins Zentrum. Für das Thema „Schrift-
lichkeit im Handel“ relevant sind Überlegun-
gen zu verschiedenen Arten der Exaktheit von
620
Fachsprachen, zur Ablösung der Fachtexte
von der Erfahrung der fachlich Handelnden
und der Erfahrungstradition, Überlegungen
zur Unterscheidung von interner und externer
Kommunikation und zur Unterscheidung von
schriftlichen Medien mit kommunikativer
Funktion und solchen mit der Funktion in-
dividueller G edächtnisstützen (vgl. 3.2.). —
Heute führt u. a. die zunehmende Verbreitung
des Versandhandels zu vermehrter schriftli-
cher externer Kommunikation, Kommuni-
kation also, die sich an Nicht-Fachleute rich-
tet und auch von Nicht-Fachleuten ausgehen
kann. Zentrale Textsorten in dieser externen
Kommunikation sind Briefe und Notizen, wie
sie im Rahmen des schriftlichen Einkaufs über
den Versandhandel ausgetauscht werden. Zur
schriftlichen Kommunikation im Handel lie-
gen allerdings keine Arbeiten vor. Empirische
Untersuchungen in diesem Bereich stellen ein
Forschungsdesiderat dar. Es soll hier nur ver-
sucht werden, mögliche Richtungen solcher
Untersuchungen exemplarisch mithilfe von
Ergebnissen aus einem Pilotprojekt anzudeu-
ten, dessen Ergebnisse durch (hier nicht
referierte) Daten aus den Bereichen „Ver-
sicherungen“, „Fahrradwerkstatt“, „Elektro-
industrieprodukte — Einkauf“ und „Einkauf
und Verkauf in einer Apparateproduktions-
firma“ gestützt werden. Die Erhebungen sind
in der deutschen Schweiz gemacht worden
und umfassen Beobachtungsdaten an Texten
und Kommunikationsvorgängen sowie Befra-
gungsdaten aus schriftlichen und mündlichen
Interviews. Zitierte Ausschnitte aus den
mündlichen Interviews sind aus dem Schwei-
zerdeutschen ins Hochdeutsche übertragen
worden (vgl. 4.)
G eschäftsverkehr betreffen (kommunikative
2. Die Bedeutung des Schreibens für
den Kaufmannsstand in älterer Zeit
Die Frage nach der Bedeutung des Schreibens
für den Handel kann nicht generell beant-
wortet werden. Die Nutzung und Ausgestal-
tung des Schreibens ist für jeden geschichtli-
chen Kaufmannsstand und jeden Kulturbe-
reich eine spezifische. — Das ist am Beispiel
der Entwicklung von Handel und Verwaltung
in der Merowinger- und der Karolingerzeit
für die Teile des fränkischen G roßreiches ge-
zeigt worden (vgl. Pirenne 1929, Rörig 1953,
der sich in wesentlichen Punkten auf Pirenne
bezieht): I n G allien, wo die römische Kultur
und ihre weltliche Bildung Fuß gefasst haben
und der Klerus kein Bildungsmonopol inne
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
hat, fordert schon „die örtliche Verwaltung
mit ihrem Steuererhebungswesen, ihren Re-
gistern und sonstigem Schreibwerk ... fort-
gesetzt schreibkundige Laien. In der Wirt-
schaft waren es die seefahrenden Fernkauf-
leute, die ... mit Schriftlichkeit arbeiteten.“
(Rörig 1953, 30). Demgegenüber wird das
Kanzleiwesen der Karolinger von geistlichen
Händen geführt, und der aus der Spätanti-
ke stammende, schriftgewohnte Kaufmanns-
stand schwindet. Der Handel wird übernom-
men von nordeuropäischen Wanderhändlern,
die die Schrift weder kennen noch brauchen.
G enerell wird weltliches Schreiben seltener
(ibd.). Erst im 12. Jahrhundert bemühen sich
die Kaufmannsgilden wieder um eine Schu-
lung, die ihren Bedürfnissen entspricht. Um
die Mitte des 13. Jahrhunderts beginnt die
kaufmännische Oberschicht Schriftlichkeit
zur Rationalisierung der Handelsbetriebe zu
nutzen (39). Kaufleute verfügten über eine
gute Allgemeinbildung und eine gute Berufs-
ausbildung, „sie konnten lesen und schreiben
und hatten so Zugang zu einem Netz von
wichtigen mündlichen und schriftlichen In-
formationen.“ (Tenenti 1990, 223, vgl. 226;
ähnlich auch Maas 1985, 60 f., und Maschke
1964, 332).
I n dieser Zeit, in der die Kaufleute das
Schriftmonopol des Klerus (wieder) brechen
(Rörig sieht in der Beendigung der auf den
Klerus begrenzten Schriftlichkeit auch das
Ende das Mittelalters, vgl. 1953, 41), tritt der
Typus Kaufmann in den Vordergrund, der am
Ort in seinem Kontor arbeitet und von da aus
sein G eschäft betreibt (39). In der Schreib-
stube entstehen als eine große G ruppe von
Texten Briefe, die den kaufmännischen
Funktion, vgl. Tenenti 1990, 230, Maschke
1964, 237 u. 307). Eine andere große G ruppe
von frühen Handelstexten sind sogenannte
„einfache Aktaufzeichnungen“ als G edächt-
nishilfen (mnemotechnische Funktion), die in
Perioden der Entwicklung von begrenzter
Schriftlichkeit zu allgemeiner Schriftlichkeit
(in denen alle Mitglieder der G esellschaft an
der Schriftlichkeit teilhaben) zu maßgeblichen
Beweisurkunden und schließlich als schriftli-
che Akte konstitutiv werden z. B. für den
rechtswirksamen G runderwerb der Stadt, der
ohne G rundbucheintrag nicht gültig ist. Um
die Mitte des 15. Jahrhunderts werden Hand-
lungsbücher und Journale angelegt mit No-
tierungen über Schulden aus Waren und G eld-
geschäften und über deren Abtragung (vgl.
Wendelstein 1952, 24). Die Buchführung hat
47.  Schriftlichkeit im Handel
allerdings noch nicht „das rechenhafte Aus-
sehen“, „das wir von modernen Bilanzen ken-
nen, sondern erfolgt „ungeschieden von der
Registrierung familialer Probleme und Tage-
buchnotizen“ (Maas 1985, 61 f). — Standar-
disierte Texte als Entsprechung einer Typik
der G eschäftsfälle, wie sie für die heutige
Handelskorrespondenz typisch sind, entwik-
keln sich gemäß den Korrespondenzlehrbü-
chern erst seit der Mitte des 19. Jahrhun-
derts. — Wenn auch Briefe das Hauptthema
sowohl der älteren als auch der jüngeren For-
schung sind, so darf doch nicht übersehen
werden, daß es daneben andere Texte im Um-
kreis des Handels gibt: Die „Fachausdrücke
des Verkehrs und Handels“ nennen zum Bei-
spiel den Frachtbrief, Anlagen zum Fracht-
brief, das Frachtbriefdoppel, das Havariezer-
tifikat, den Heimatzettel, das Journal, das
Kai-Receipt, Kreideanschriften an G üterwa-
gen, den Lieferschein und viele andere mehr.
Diese Texte sind durch ihre Formularstruktur
nicht nur in ihrem Aufbau standardisiert, son-
dern auch auf Stichwörter reduziert und sind
eben deshalb bisher kaum ins Bewußtsein der
Forschung gedrungen, obwohl sie für die
Konzeption von alltäglicher beruflicher
Schriftlichkeit wichtig sind (vgl. Häcki Bu-
hofer 1985).
3. Die Kaufmannssprache aus der
Perspektive der
Fachsprachenforschung
3.1. Ältere Untersuchungen zur
Kaufmannssprache und ihre aktuelle
Bedeutung
Die Kaufmannssprache gilt (zusammen mit
der Bergmannssprache) als ein Beispiel für
eine historische Fachsprache (vgl. Fluck 1985,
150). Eine breitere linguistische Beschäftigung
mit den „Berufssprachen“, wie Fachsprachen
oft genannt werden, setzt um 1900 ein. Wen-
delstein schreibt 1912, während die Studen-
tensprache, die Soldatensprache etc. ihre Be-
arbeiter gefunden hätten, harre die Sprache
des Kaufmanns noch der Darstellung. Soweit
bisher kleinere Arbeiten erschienen seien und
ihre Ergebnisse den Weg in die allgemeinen
Einleitungen gefunden hätten, würden dem
Kaufmannsstande „gar arge Versündigungen
an der deutschen Muttersprache“ vorgehalten
(1). Die Kritik nenne überflüssige Fremdwör-
ter und hohle, nichtssagende Worte und sei
sich zum Teil durchaus bewußt, daß der
„Kampf gegen das sprachliche Unwesen“ im
621
Kaufmannsdeutsch schon Jahrhunderte alt
sei. Was die neuere Kritik betrifft, so geht sie
vom Deutschen Sprachverein aus. Es ist ver-
schiedentlich dargestellt worden, wie der 1885
von Hermann Riegel begründete Deutsche
Sprachverein eine Art behördlicher Einrich-
tung geworden ist, die namentlich auf dem
G ebiete der Handelssprache eine maßgebende
Tätigkeit entfaltete. I n seinem Auftrag hat
Alfred Schirmer das Verdeutschungswörter-
buch „Der Handel“, das zuerst 1889 von Karl
Magnus herausgegeben wurde, auf den neuen
Stand nach der Jahrhundertwende ge-
bracht. — Aus wissenschaftlicher Perspektive
sieht Wendelstein 1912 die Problematik bis-
heriger Beurteilung darin, daß man die Kauf-
mannssprache als Ableger der G emeinsprache
gesehen und deshalb alle Abweichungen von
der allgemein üblichen Schriftsprache verur-
teilt hat (vgl. 2 f). Demgegenüber will Wen-
delstein die Kaufmannssprache als Berufs-
sprache von ihrer Funktion und G eschichte
her beschreiben und denkt dabei vor allem an
die differenzierte Terminologie und die Ver-
änderung der Wortbedeutungen durch die be-
ruflichen Vorstellungsinhalte (vgl. 12). Die
Beurteilung der Kaufmannssprache bleibt
dennoch auch aus wissenschaftlicher Sicht
ambivalent. Die vielgeschmähten kaufmän-
nischen Fremdwörter und Formeln zeugen
historisch und funktional betrachtet von der
schriftsprachlichen Orientierung des Kauf-
mannsstandes an lateinischen Mustern: G e-
schäftliche Schreiben traten als Kanzleibriefe
neben die Urkunde im engeren Sinne. Nach
ihrem Muster und mit denselben Formelbü-
chern wurde um G eleit gebeten, Schadener-
satz verlangt sowie der Kontrahent verklagt
etc. (vgl. Wendelstein 1912, 18). „Korrespon-
denz und Buchführung (wurden) zunächst in
der Schriftsprache des Mittelalters, dem La-
tein, geführt“, wodurch Wörter wie „quitt“,
„Rente“, „Datum“, „Register“, „per“, „pro“,
„Facit“, „Summa“, „Nota“, „minus“, „plus“,
„Kopie“, „Termin“ eindrangen (Schirmer
1911, 31). — Die Entwicklung der Handels-
sprache im 19. Jahrhundert wird als ein Pro-
zeß des kontinuierlichen Verfalls dargestellt.
Erst gegen Endes des Jahrhunderts vollziehe
sich eine „sowohl in der Wortwahl wie im
Satzbau durchwirkende Sprachreinigung“
(Siebenschein 1936, 175). Siebenschein nennt
das Sprachtempo, die Entpersönlichung des
Briefstils und die Affektausschaltung als we-
sentliche Aspekte, unter denen sich schriftli-
che Handelstexte verändert haben, und illu-
striert die Entwicklung an Sammlungen von
622
Handelsbriefstellern von 1835, 1858 und
1888. Seit 1835 werde allgemein das Sprach-
tempo höher und Kürze demzufolge immer
wichtiger: Man enthält sich bereits Mitte des
Jahrhunderts in Briefen der bloßen Vermu-
tungen, „der gemütlich erzählenden Mittei-
lung über die beabsichtigte Verwendung der
Ware, der selbstverständlichen Motivenschil-
derung der Bestellung“ und sagt nichts, „was
für den Bestellungsempfänger und für seine
Ausführung zu wissen nicht von Belang wäre“
(Siebenschein 1936, 151). Der Handelsbrief
verliert auch „die Wärme persönlicher Le-
bensbeziehungen der G eschäftsfreunde“ (157).
Die Entpersönlichung geht einher mit der Her-
ausbildung der konventionellen Redeformel
(vgl. 160). Als Formeln eignen sich vor allem
Satzäußerungen, die für viele gleichartige
Sprachhandlungen, wie Warenbestellungen
oder Mahnungen gebraucht werden können,
die man sich vorgedruckt vorstellen kann
(183). Die Entwicklung geht also schon da-
mals in Richtung Standardisierung — weg
von situationsabhängigen Texten wie dem fol-
genden:
„Ich bekenne mich zum Empfang Ihres Briefes vom
30. Juli und danke Ihnen für das mir gemachte
Anerbieten. Obgleich ich noch einen ziemlichen
Vorrat von Kokosgarn auf Lager habe, so will ich
dennoch die mir offerierte Partie von 57 Ballen
acceptieren, falls ...“ (Siebenschein 1936, 183)
Die zunehmende „Affektausschaltung“
zeigt sich an der Entwicklung der Mahnbriefe
und der Briefe rund um das Konkursverfah-
ren. Schon zwischen 1835 und 1858 ver-
schwindet der Stil „überfließender Herzens-
güte“ (164). Affekte werden in wenigen kur-
zen Floskeln abgetan (ibd.). Im Bankwesen,
in dem „die Mahnung zu einem ständigen
Korrespondenzfall“ wird, bilden sich For-
meln heraus, die zu Standardbriefen kombi-
niert und aus G ründen der Zeitersparnis ge-
druckt werden (167). Mit der Verschickung
von Rechnungsauszügen, auf denen eine Kle-
betikette „Unsere Bank wartet“ angebracht
wird, sieht Siebenschein einen „Null- und
Schwundpunkt“ des Mahnbriefes erreicht
(170). — Aus der Sicht heutiger schriftlicher
Kommunikation im Handel ist die skizzierte
Entwicklung aus folgendem G rund interes-
sant: Währenddem die „gemütlich erzählende
Mitteilung“ auf dem Hintergrund der „per-
sönlichen Lebensbeziehungen“ und die Ver-
balisierung von Emotionen aus der professio-
nellen Handelskorrespondenz — soweit sie
keinen Werbecharakter hat — verschwunden
sind (vgl. z. B. G rossmann 1927, 4.3.), stellen
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
persönliche Mitteilungen und emotionale
Äußerungen in vielen Fällen auffällige Cha-
rakterzüge heutiger individueller Handels-
briefe dar, mit denen sich KundInnen an eine
Handelsfirma richten. Diese Merkmale sind
jedoch nicht mehr Ausdruck von persönlichen
Lebensbeziehungen der G eschäftsfreunde und
insofern funktionslose Relikte bzw. Zeichen
nicht entwickelter Professionalität. Ihre typi-
sche Verwendung ist die Kombination mit
sachlichen und formelhaften Ausdruckswei-
sen, wie sie im Handel üblich sind, so daß die
von privater Seite entstehenden Texte häufig
durch diese Mischung, diese Kombination
charakterisiert sind. Die „Affekte“ haben sich
gewandelt: Keine „überfließende Herzens-
güte“, auch kein belehrender Affektton, son-
dern der Ausdruck von Ärger, Empörung und
Frustration steht im Zentrum und stellt oft
den Anlaß des Schreibens dar. Daneben spie-
len aber auch Sprechakte wie Loben, Ent-
schuldigen und Vertrösten eine Rolle (vgl.
4.3.).
3.2. Schreiben im Handel aus der Sicht
neuerer fachsprachlicher Forschung
Schreiben im Handel hat einen fachsprachli-
chen Aspekt, entspricht aber nicht dem Pro-
toyp des fachsprachlichen Textes, wie er von
der Forschung skizziert wird. Man führt für
Fachsprachen üblicherweise auf, daß sie (1.)
eine andere Art von Semantik hätten als
natürliche Sprachen, indem sie sich an der
außersprachlichen Wirklichkeit orientierten,
währenddem die natürlichen Sprachen mit
einzelsprachlichen Bedeutungen operierten,
daß sie (2.) charakterisiert würden durch die
explizite Setzung und Definition fachsprach-
licher Termini und daß ihre Ausdrücke (3.)
als eindeutig gälten gegenüber der Vagheit
und Mehrdeutigkeit der Ausdrücke der na-
türlichen Sprachen (vgl. Schlieben-Lange &
Kreuzer 1983, 7 f). — Die undifferenzierte
Sicht von der generellen Exaktheit der Fach-
sprache wird heute allerdings relativiert (vgl.
v. Hahn 1983, 99). Stattdessen adaptiert v.
Hahn eine Unterscheidung von Pinkal 1980/
81, die die Fachsprachenforschung, wie es
generell dem Trend entspricht, auf die Ver-
ständigung hin öffnet. Exaktheit in der Fach-
kommunikation kann demnach gesichert sein
durch kommunikative Wohlbestimmtheit der
illokutiven Rolle — gleichgültig ob sie durch
präzise oder vage Ausdrücke im Sinne seman-
tischer Unbestimmtheit hergestellt wird —
oder durch Situationseinbettung (vgl. v. Hahn
1983, 99 ff). Diese Relativierungen der Rede
47.  Schriftlichkeit im Handel
von der Exaktheit der Fachsprachen sind ge-
rade auch bei schriftlichen Fachtexten zu be-
rücksichtigen, die oft fälschlicherweise (vgl.
4.5.) nur als ex p l i z i t e Texte — ohne alltags-
sprachlich vage oder deiktische Elemente —
gesehen werden, weil sie fachsprachlich und
schriftlich sind (vgl. Häcki Buhofer 1985).
So verweisen Schlieben-Lange & Kreuzer
(1983, 13) bei schriftlichen Fachtexten einsei-
tig nur auf die zunehmende Explizitheit: „Erst
Schriftlichkeit macht die Ausformulierung
bislang deiktischer und ostentativer Akte not-
wendig und ermöglicht damit eine neue Form
der W i s s e n s ve r a r b e i t u n g, die sich von der
Erfahrung des fachlich Handelnden abkop-
peln kann.“ Daß die Schriftlichkeit neue For-
men der Wissensverarbeitung ermöglicht, die
sich von der Erfahrung der fachlich Handeln-
den ablösen, ist allerdings ein wesentlicher
G esichtspunkt auch für die Abwicklung von
Kaufs- und Verkaufsverhandlungen (vgl.
4.3.). Dieser Effekt der Ablösung der Wis-
sensverarbeitung von der Erfahrung der fach-
lich Handelnden beruht jedoch nicht nur auf
individuellen Leistungen der Ausformulie-
rung bisher deiktischer oder ostentativer Akte
(der Herstellung expliziter Texte), sondern
auch auf einmalig ausgearbeiteten standardi-
sierten Computerformularen, deren Struktur
den MitarbeiterInnen bekannt ist und deren
Leerstellen von Datatypistinnen (nach vor-
liegenden Unterlagen) gefüllt werden, sowie
auf dem Zugriff, den die verschiedensten
MitarbeiterInnen auf diese Daten haben. —
Einen anderen G rund für die Explizitheit von
Fachtexten sieht G iesecke 1983 in den An-
forderungen, die an ein Kommunikations-
medium zu stellen sind, in Sozialsystemen mit
anonymen, indirekten Rollenbeziehungen.
G iesecke, der Veränderungen der gesellschaft-
lichen Rollenbeziehungen am Beispiel des Re-
zepts studiert, ist der Auffassung, daß fach-
sprachliche Texte heute als Folge anonymer
indirekter Rollenbeziehungen wesentlich ex-
pliziter und kohärenter sind (vgl. 175 ff). Ob-
wohl die Rollenbeziehungen heute im schrift-
lich abgewickelten Handel zweifelsohne an-
onym und indirekt sind — auch wenn die
nicht-professionellen KundInnen sich dar-
über nicht immer im klaren sind —, sind
wichtige schriftliche Texte im Handel nicht
explizit und nicht kohärent: Im Versandhan-
del enthalten beispielsweise sowohl Bestellun-
gen als auch Kontoauszüge viele Angaben,
die alle für den Handel notwendigen Infor-
mationen darstellen, ohne aber zu expliziten
und kohärenten Texten verbunden zu sein
623
(vgl. 4.5.). Solche Texte dienen eben einerseits
der Kommunikation, fungieren aber ander-
seits auch als objektiviertes kollektives G e-
dächtnis, auf das sich alle Beteiligten bezie-
hen, wenn es aus irgend einem G rund not-
wendig wird. Sie haben also sowohl kom-
munikative als auch mnemotechnische Funk-
tion. Auch Kunden fordern einen detaillierten
Kontoauszug an, wenn sie das Hin und Her
von Lieferungen und Retouren im Versand-
handel nicht mehr überblicken (vgl. 4.4.).
Zwar fordert G iesecke 1983 in methodischer
Hinsicht, die zwei Funktionstypen von
Schriftlichkeit klar auseinanderzuhalten. Für
einen Teil der Texte, wie sie im Handel ent-
stehen, ist aber gerade typisch, daß sie beide
Funktionen vereinen (vgl. 4.4.).
4. Schreiben im Handel
in der heutigen Zeit
Hauptsächlich am Beispiel des Versandhan-
dels sollen im folgenden einige Aspekte der
schriftlichen Kommunikation im Handel an-
hand von Beobachtungs- und Befragungsda-
ten beleuchtet werden. — Handel per Post
wird typischerweise schriftlich abgewickelt.
Die Charakteristika der Versandhandels-
Kommunikation ergeben sich aus einer Reihe
von Situationsmerkmalen, die die Verkäufer-
situation auf der einen und die Käufersitua-
tion auf der anderen Seite betreffen, nicht
aber einer gemeinsamen Situation entstam-
men. Die trennenden Aspekte der Situation
sind — nicht zuletzt durch die zeitlich-räum-
liche Trennung der schriftlichen Situation —
wesentlich prägender als die gemeinsamen Si-
tuationsfaktoren: Die Anonymität wird auch
kurzzeitig nicht aufgehoben, wie dies in einem
mündlichen Verkaufsgespräch der Fall sein
kann; der Aufbau persönlicher Beziehungen
wird dadurch verhindert, daß die Kommuni-
kationspartner auf Seiten der Verkaufsfirma
ständig wechseln. (Das System, daß jede(r)
Sachbearbeiter(in) den eigenen Kundenkreis
betreut, wird nur bei sehr viel größeren Han-
delsgeschäften — G roßkunden bei Banken —
angewandt). Die spezielle Verkaufssituation
birgt die G efahr von Enttäuschungen. Eine
Bearbeiterin von zurückgeschickten Waren
meint: „Die Leute sind sehr oft enttäuscht,
weil sie sich nach dem Katalog bestimmte
Vorstellungen machen, in bezug auf Farbe, in
bezug auf Form, nicht wahr, daß sie das G e-
fühl haben, ja das ist doch nicht das, was ich
gerne hätte, wenn sie’s im Laden grade sehen,
624
würden sie’s überhaupt nicht in die Finger
nehmen ... da sind dann die Leute eben ent-
täuscht.“ Diese Ausgangslage führt — zusam-
men mit der Nicht-Professionalität der pri-
vaten Kunden — zu spezifischen Kommuni-
kationsproblemen. Dabei spielen die auf den
ersten Blick auffälligsten Charakteristika der
privaten Kundentexte — die Fehler — keine
Rolle (vgl. dazu 4.6.). Die folgenden Analysen
sind nach Kommunikationssituationen ge-
ordnet; im Titel ist jeweils einer der wesent-
lichen Aspekte der Analyse genannt.
4.1. Die Ansprache der KundInnen im
Katalog: Illusion einer persönlichen
Kommunikationssituation
Kataloge stellen den allgemeinen Ausgangs-
punkt der Kommunikation dar: Sie versuchen
— wie es in der Werbung üblich ist — eine
persönliche herzliche Atmosphäre zu schaf-
fen, beispielsweise indem für den Quelle-Ka-
talog Frau Schickedanz persönlich die Kun-
den und Kundinnen anspricht oder indem ein
beiliegender Brief davon spricht, daß Blü-
tenträume wahr werden: „Sollten sie uns noch
nicht kennen, dann möchten wir Sie jetzt
herzlich einladen, einer reizvollen Moden-
schau beizuwohnen.“ Daß diese persönliche
Kommunikation in der weiteren Korrespon-
denz gegenüber der sachorientierten zurück-
tritt, ist für einen Teil der Kunden und Kun-
dinnen, die in briefliche Korrespondenz mit
der Handelsfirma treten, mit ein G rund für
eine emotionale Verstimmung, die sie zum
eigenen Schreiben veranlaßt.
4.2. Die Bestellung:
Die Nummer im Zentrum
In den Interviews zur Rolle der Schriftlichkeit
im Arbeitsalltag des Versandhandelsbetriebs
(Befragungsdaten) wird ein roter Faden
schnell sichtbar. An den verschiedensten Ar-
beitsplätzen geht es immer wieder darum, daß
die Zahlen richtig geschrieben werden: „Das
ganze Versandsystem basiert ja nicht auf der
Sprache, sondern auf Zahlen“ — sagt der
Chef. Die wichtigste Zahl in diesem Zusam-
menhang ist die Bestellnummer. Im Bestell-
büro wird darauf hingewiesen: „Sagen wir
eine Bestellnummer, das ist ja die G röße und
die Farbe alles drin enthalten.“ Die Num-
mern, die für die Bestellung verwendet wer-
den, zeigen nicht auf die wahrnehmbare Um-
welt, sondern verweisen auf eine zahlenmäßig
konstruierte und durchgebildete Wirklichkeit.
Wenn KundInnen Bilder aus dem Katalog
ausschneiden und auf diese Weise zeigen, was
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
sie bestellen möchten, umgehen sie den Ver-
weis auf die zahlenmäßig konstruierte und für
sie absolut unmotivierte Wirklichkeit, die
einem System folgt, das nur die Eingeweihten
durchschauen. Die meisten Kundinnen und
Kunden lassen sich aber in Richtung dieses
streng standardisierten schriftlichen Bestel-
lens disziplinieren. — Weil die Bestellnummer
das A und O darstellt, müssen für die Daten-
erfassung, die außer Haus im Akkord ge-
schieht, im Bestellbüro die Zahlen lesbar ge-
macht werden. Nur wenn es eine Nummer
nicht gibt, dann müssen die Bearbeiterinnen
versuchen, den gewünschten Artikel mithilfe
der übrigen verbalen Angaben zu identifizie-
ren — erst dann spielen Angaben wie „Trä-
gerkleid“ auf der Bestellung eine Rolle. Wenn
diese Angaben auch nicht weiterhelfen, z. B.
weil nicht nur eine, sondern 11 verschiedene
weiße Jacken im Katalog sind, kommen wei-
tere schriftliche und zum Teil mündliche
Kommunikationsakte in G ang; die Kunden
bekommen einen Formbrief und schreiben
noch einmal oder telefonieren.
4.3. Kundenbriefe nach der Bestellung: oft
persönlich und emotional bestimmt
Nach den verbalen Intitialhandlungen von
beiden Seiten — Katalog und Bestellung —
findet weitere verbale Kommunikation nur
dann statt, wenn das G eschäft nicht problem-
los abgewickelt werden kann. — Wenn bei-
spielsweise die Firma nicht liefern kann,
schickt sie den KundInnen einen Brief mit der
Bitte um G eduld. Wenn deren G eduld jedoch
erschöpft ist oder wenn eine Sendung bzw.
die Rechnung dazu nicht ihren Vorstellungen
entspricht, melden sich die KundInnen sehr
oft, indem sie anrufen oder schreiben und
ihrem Ärger darüber Ausdruck geben, daß
die Ware nicht termingerecht geliefert wurde
oder daß die Firma Lieferschwierigkeiten an-
führt, die bestellten Kleider aber gleichzeitig
billiger im Ausverkaufskatalog führt etc. In-
wieweit die Merkmale, die professionelle
Handelsbriefe charakterisieren, auch für pri-
vate Briefe zutreffen, zeigen Kundenbriefe,
die in bezug auf folgende Merkmale analysiert
worden sind: 1. Formalität der Briefstruktur,
2. Entpersönlichung, 3. Ausschaltung der
Emotionen, 4. Elemente der gesprochenen
Sprache, 5. handelssprachliche Fremdwörter
und Formeln, 6. Maschinenschrift. Von 35
Briefen aus einem Korpus von 100 Briefen,
die die Abteilung Kundendienst beantwortet,
entsprechen ca. zwei Drittel der traditionellen
Briefstruktur. Ein Drittel besteht aus Mit-
47.  Schriftlichkeit im Handel
teilungen, die ohne Anrede großenteils auf
Rechnungs- oder Bestellformularkopien ge-
schrieben werden. Etwa ein Drittel der Briefe
enthält gesprochensprachliche Merkmale.
Der weitaus größere Teil der Briefe enthält
handelssprachliche Fremdwörter und For-
meln, und etwa die Hälfte ist maschinenge-
schrieben. Etwa die Hälfte der Briefe ist nicht
persönlich gehalten (insofern professionell).
In der anderen Hälfte finden sich persönliche,
häusliche Schilderungen wie die folgenden,
deren Orthographie und Interpunktion den
Originalen entsprechen:
— „Mein Mann bekam einen Lachkrampf, als er
die Söckli sah!!“
— „Also ich rief an, um ein Dutzend Handtücher
zu bestellen, weil ich sie gerne zum Geburtstag
am 12. Juni hätte, dachte ich, es geht schneller.“
— „(...) denn Sie wissen genau, dass es für Pri-
vatleute sehr schwierig ist, Gürtel für Gr. 52/54
im Detail zu erhalten“
Ebenfalls etwa die Hälfte der Briefe enthält
sehr emotionale Passagen oder Elemente.
Meistens beklagen sich die KundInnen,
manchmal ist das auch der ausschließliche
Zweck ihres Briefes. Der Ärger bildet jeden-
falls den Anlaß ihres Schreibens.
— „Ums Himmels willen!“
— „(...) ich finde, dass man als Kunde schon etwas
besseres verdient hätte.“
— „Ich schreibe diesen Brief, weil ich nun endlich
genug habe von Eurem Personal.“
— „Warum kann dies Bader und Sie nicht?????“
— „(...) bitte verzeihen sie, wenn ich Ihnen
schreibe, aber ich bin erbost, enttäuscht und
verärgert.“
— „Ich finde es schon eine Gemeinheit (...)“
— „Die Schreibfehler sin ein Ausdruck meines Är-
gers.“
Wenn man als Versandhandelskunde die Ware
nicht behalten will, so braucht man dies nicht
zu begründen: Umtausch und Rückgaberecht
innert 3 Tagen (in einwandfreiem Zustand
und Originalverpackung) sind Vertragsbedin-
gungen. 50% der Waren werden zurückge-
schickt. Dabei sehen sich viele KundInnen zu
einer Erklärung veranlaßt oder wollen ihre
Meinung kundtun. Ihre Briefe oder Notizen
enthalten (neben Unmutsäußerungen) häufig
auch Entschuldigungen, Lob und Bedauern
und sehen folgendermaßen aus:
— „Ich habe nur 1 Ledercile und eine Hose bestellt
und zweitens ist es zu klein. Ich bitte Sie um
Verständniss, daher ich finanziell es gar nicht
leisten kann. Ich werde bestimmt wieder mal
was bei ihrem Versand bestellen. Nochmals
viellmals Entschuldigung, vielen Dank für Ihre
Bemühungen. Es grüsst Sie Hochachtungsvoll.
P. S. Das andere passt ganz genau, vielen Dank.
625
Eine Detailanalyse von 30 Briefen aus einem
größeren Korpus von 300 (nicht identisch mit
dem ebenfalls in 4.3. angesprochenen) ergibt
folgende Verhältnisse: Ein Viertel der Kun-
dInnen spricht neben der G rundangabe für
die Retouren (kaufmannssprachlich für: zu-
rückgeschickte Waren) auch ein Lob (für die
Kleider im allgemeinen) aus, ebenfalls ein
Viertel entschuldigt sich oder vertröstet auf
ein anderes Mal. Wenige schlagen einen iro-
nischen oder spöttischen Ton an, um ihre
Kritik anzubringen. Die professionell tönende
Handelsphraseologie ist bei diesen Briefen
eher schwächer vertreten als beispielsweise in
Reaktionen auf Mahnungen. Ein wesentlicher
G rund dafür dürfte darin liegen, daß dafür
keine Wendungen und Äußerungen aus Brie-
fen der Verkäuferseite als Vorbild dienen und
direkt übernommen werden können.
4.4. Mahnungen (sog. „Kontoauszüge“):
Texte mit kommunikativer und
mnemotechnischer Funktion
Wenn die Firma Mahnungen verschickt und
die KundInnen nicht mehr wissen, wofür sie
diesen Betrag schulden, resp. der Aufassung
sind, daß sie die Rechnung schon bezahlt
haben oder nicht zur Zahlung verpflichtet
sind, müssen sie sich telefonisch oder schrift-
lich melden. Die KundInnen fordern in sol-
chen Fällen manchmal telefonisch oder in der
Mehrzahl der Fälle schriftlich einen detail-
lierten Kontoauszug an, auf dem sichtbar ist,
wann was geliefert, wann was zurückge-
schickt wurde und woraus sich der aktuelle
Kontostand zusammensetzt. Der Kontoaus-
zug enthält Adresse, Datum, „Unser Zei-
chen“, öfters eine maschinenschriftlich ange-
fügte Zeile „Wir bitten um Überprüfung und
danken im voraus bestens“ oder „gemäß Te-
lefon“ u. ä. Auf jedem Auszug heißt es auch
„Im Falle einer Unstimmigkeit, wollen Sie uns
bitte den G rund auf diesem Auszug mittei-
len.“ Die Kontoauszüge haben kommunika-
tive Funktion, indem sie die Kunden und
Kundinnen darüber orientieren, daß sie mit
den Zahlungen in Verzug sind. Wenn sie mit
kommentierenden Notizen versehen werden,
informieren sie ihrerseits wiederum die Firma
über den KundInnenstandpunkt. Sie haben
aber auch mnemotechnische Funktion, indem
sie das gespeicherte Wissen der Verkaufsfirma
über bestellte Artikel, Bestell- und Rücksen-
dungsdaten, Preise etc. enthalten und ein aus-
gelagertes G edächtnis darstellen, das nicht an
626
einzelne Personen gebunden ist. Allenfalls
kann die eine oder andere der Funktionen
durch einen Zusatz akzentuiert werden —
wenn der detaillierte Kontoauszug nicht kom-
mentarlos geschickt, sondern der Computer-
ausdruck nachträglich noch einmal in die
Schreibmaschine eingespannt und oben an-
gefügt wird: „Wie telefonisch besprochen
schicken wir Ihnen zur Überprüfung“. Durch
diesen — wenn auch stichwortartigen und
anredelosen-kommunikativen Bezug zum
Empfänger wird der kommunikative Zweck
in den Vordergrund gestellt. Ähnlich ist auch
das Bearbeiten von Kontoauszügen mit
Leuchtstiften zu beurteilen: Es werden zuhan-
den der Kunden die wichtigen Positionen für
das aktuelle kommunikative Problem mar-
kiert. Ohne diese kommunikativ ausgerichtete
Hilfe entsteht manchmal die Situation, daß
diese Blätter voller Daten zwar exakt sind,
kommunikativ aber nicht wohlbestimmt, in-
dem die Kunden nicht wissen, welche der für
alle Zwecke gespeicherten Daten für sie in der
jetzigen Situation relevant sind.
4.5. KundInnen-Reaktionen auf
Mahnungen: Der individuelle Umgang
mit anonymen, indirekten
Rollenbeziehungen
Dreißig ausgezählte Korrespondenzereignisse
(aus einem Korpus von 200), in denen die
KundInnen auf Mahnungen reagieren und
mit der Buchhaltung Kontakt aufnehmen,
weisen folgende Charakteristika auf: Obwohl
die Kunden explizit dazu aufgefordert wer-
den, ihre Bemerkungen zum Kontoauszug auf
demselben Blatt anzufügen, schreibt die
Hälfte der KundInnen einen Brief mit Datum,
Adresse, Anrede, G rüßen und Unterschrift.
Die andere Hälfte schreibt eine Notiz ohne
Anrede, ohne G rüße, die lediglich meistens
unterschrieben wird. Etwa ein Drittel der No-
tizen wird ganz oder teilweise im Telegramm-
stil abgefaßt. Das folgende Beispiel entspricht
in Orthographie und Interpunktion dem Ori-
ginal:
„Jup rot hat leider schwarze Flecken und Striche
überall, vorne und hinten. Ich behalte ihn für die
Hausarbeiten und bezahle nur Fr. 70. — dafür, an-
sonst retour.“
Phraseologische Wendungen oder Äußerun-
gen, die für die Handelskorrespondenz ty-
pisch sind und häufig auch von KundInnen-
seite gebraucht werden, sind: „Vor geraumer
Zeit“, „auf meinen Wunsch hin“, „da diese
meinen Wünschen nicht entsprach“, „diesen
Fehler zu berichtigen“, „innert angegebener
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
Frist“, „es muß ein Fehler unterlaufen sein“,
„um genaue Angaben bitten“, „meines Erach-
tens“, „zu meiner Entlastung“, „und verbleibe
mit freundlichen G rüßen“, „Verständnis
haben“, „Bitte prüfen Sie die Sache noch ein-
mal“, „Ich hoffe, die enstandenen Mißver-
ständnisse lassen sich somit beseitigen.“,
„Hiermit schicke ich Ihnen eine Kopie von
Ihrem Schreiben“, „Ich hoffe auf Ihr Ver-
ständnis und danke Ihnen zum voraus.“, „Be-
sten Dank im voraus“. — Die Beziehungen
zwischen Verkäufer und Käufer sind anonym.
Währenddem die KundInnen in jedem Fall
einen individuellen Brief (oder eine individu-
elle Notiz) schreiben, den sie von A bis Z für
diesen Anlaß produziert haben, verfügt die
Versandhandelsfirma über eine ganze Reihe
von Standardbriefen, die photokopiert vorlie-
gen, weder in bezug auf Anrede noch Unter-
schrift ergänzt werden und in Fällen, wie sie
immer wieder auftauchen, verschickt werden
können. Beispiele für solche Standardbriefe
sind Bitten um eine genauere Adresse oder
Adreßänderungsangabe („Aus administrati-
ven G ründen benötigen wir neben Namen
und Ortschaft auch eine Straßen- oder Haus-
bezeichnung.“), Anforderungen von schrift-
lichen Bestätigungen und Erklärungen, in
Fällen, in denen Lieferungen bei den Kunden
resp. Rücksendungen bei Quelle nicht ange-
kommen sind, Erläuterungen zum Zahlungs-
modus im Falle von Teilretouren („G emäß
Beilage wird bei einer Teilretoure immer eine
neue Rechnung mit Einzahlungsschein für die
behaltene Ware erstellt.“) etc. — Nicht alle
Kunden realisieren aber diese Anonymität in
der Beziehung der Firma zu ihnen. Sie schrei-
ben in der Anrede ihrer Briefe: „Sehr geehrte
Frau Schickentanz“ (wobei zu sagen ist, daß
sich Frau Schickedanz im Katalog mit Bild
„persönlich“ an die Kundinnen wendet). An-
dere schreiben von „Ihrer Telefonistin oder
sind es zwei?“ — obschon es sich um eine
größere G ruppe von Telefonistinnen handelt.
Eine Telefonistin erzählt: „Eben, eine Kundin
hat ja einmal geschrieben, ich glaube, eure
Telefonistin ist verliebt, es sei immer besetzt,
die sei sicher verliebt, hat sie geschrieben. Die
können sich das natürlich nicht vorstellen,
daß es so viele (Kunden) hat, eigentlich aus
der ganzen Schweiz nicht wahr.“ Kommuni-
kationsprobleme ergeben sich vor allem dar-
aus, daß die KundInnen sich dieser anonymen
Rollenbeziehungen nicht genügend bewußt
sind, viel seltener aus G ründen unangepaßter
Fachterminologie o. ä. Obwohl die Rollen-
beziehungen anonym und indirekt sind, sind
47.  Schriftlichkeit im Handel
große schriftliche Textgruppen im Handel
nicht explizit und nicht kohärent: Beispiels-
weise enthalten sowohl Bestellungen als auch
Kontoauszüge zwar viele Details, sind jedoch
weder explizit noch kohärent, wie man das
von der Theorie der schriftlichen Texte her
erwarten könnte. G ründe dafür liegen darin,
daß solche Texte sowohl der kommunikativen
Übermittlung von Informationen dienen und
bestimmte Sprechakte realisieren als auch
gleichzeitig als kollektives, „ausgelagertes“
(objektiviertes) G edächtnis aufgebaut wer-
den, auf das sich alle Beteiligten beziehen,
wenn es aus irgend einem G rund notwendig
wird. Sie haben sowohl kommunikative als
auch mnemotechnische Funktionen. Wichtig
ist aber, zu sehen, daß diese Texte alle Daten
für alle denkbaren Probleme enthalten. Sie
können deshalb auch gar nicht explizit sein,
weil Explizitheit immer auf eine bestimmte
kommunikative Problematik ausgerichtet
ist. — Wer handschriftliche Notizen von Ver-
sandhandelspersonal und KundInnen sowie
Kundenbriefe analysiert, stößt auf mehr als
bloß vereinzelte Fehler. Diese Sicht auf die
Fehler dominiert auch die Sicht derjenigen,
die als Angestellte des Versandhauses mit
Kundennotizen oder -briefen zu tun haben.
Das geht aus G esprächen immer sehr schnell
hervor. Für die Bewertung der Fehler sollte
aber nicht nur in die üblichen Sprachverfalls-
klagen eingestimmt werden, sondern folgen-
des mit bedacht werden: Fehler sind nicht nur,
aber auch Ausdruck individueller Textpro-
duktion von A bis Z. Professionelle Texte sind
zum großen Teil entweder standardisiert und
werden kopiert — an ihrer Form wird von
mehreren Personen und in mehreren Durch-
gängen gearbeitet oder sie werden von ge-
übten, ausgebildeten Mitarbeitern geschrie-
ben. Deshalb entstehen in diesen Texten we-
niger Fehler, resp. sie werden im Laufe des
mehrstufigen Produktionsverfahrens ausge-
merzt. — Andere als die hier besprochenen
Handelssituationen zeigen ähnliche Funktio-
nen und Merkmale des Schreibens (vgl. 1.).
Weitere Untersuchungen in diesem Bereich
müßten aber weiterführende Erkenntnisse
über alltagssprachliche und fachsprachliche
Aspekte des privaten und beruflichen Schrei-
bens ermöglichen.
5. Literatur
Alanne, Eero. 1964. Das Eindringen von Fremd-
wörtern in den Wortschatz der deutschen Handels-
sprache des 20. Jahrhunderts — mit besonderer
627
Berücksichtigung der neuesten Zeit. Neuphilologi-
sche Mitteilungen 65, 332—360.
Fachausdrücke des Verkehrs und Handels. Der
Weg der Ware von A—Z. Hg. vom Zentralverband
der deutschen Seehafenbetriebe. 1955. Aumühle.
Kreuzer, Helmut (ed.). 1983. Fachsprache und
Fachliteratur. Zeitschrift für Literaturwissenschaft
und Linguistik 51/52.
Fluck, Hans-R. 1985. Fachsprachen. Tübingen. [3.
Aufl.].
G abler. 1988. Wirtschaftslexikon. Wiesbaden [12.
Aufl.].
G iesecke, Michael. 1983. Überlegungen zur sozia-
len Funktion und zur Struktur handschriftlicher
Rezepte im Mittelalter. Zeitschrift für Literatur-
wissenschaft und Linguistik 51/52, 167—184.
G rossmann, Hermann. 1927. Handbuch für Kauf-
leute. Berlin, Wien.
Häcki Buhofer, Annelies. 1985. Schriftlichkeit im
Alltag. Theoretische und empirische Aspekte — am
Beispiel eines Schweizer Industriebetriebs. Bern [=
Zürcher Germanistische Studien 2].
v. Hahn, Walther (ed.). 1981. Fachsprachen. Darm-
stadt.
—. 1983. Fachkommunikation. Berlin.
Hauschild, O. 1927. Sprache und Stil des Kauf-
manns. Ein Ratgeber auf sprachwissenschaftlicher
Grundlage. Berlin/Bonn.
Hoberg, Rudolf. 1990. Sprachverfall? Wie steht es
mit den sprachlichen Fähigkeiten der Deutschen?
Muttersprache. 100, 233—243.
Kleiber, Wolfgang. 1984. Deutsche Sprachge-
schichte und Wirtschaftsgeschichte. In: Besch, Wer-
ner, Reichmann, Oskar & Sonderegger, Stefan
(ed.). Sprachgeschichte — Ein Handbuch zur G e-
schichte der deutschen Sprache. Berlin, 1. Band,
70—85.
Kolb, Stefan. 1989. Verfällt die Sprache? Meta-
phern für die Deutung von sprachlichen Sympto-
men des kulturellen Wandels. Osnabrücker Bei-
träge zur Sprachtheorie 40, 177—185.
Kübler, Hans-Dieter. 1985. Ende der Schriftkultur?
Anmerkungen zu einem wissenschaftlichen Mode-
thema. Wirkendes Wort 6, 338—362
Maas, Utz. 1985. Lesen — Schreiben — Schrift.
Die Demotisierung eines professionellen Arkanums
im Spätmittelalter und in der frühen Neuzeit. Zeit-
schrift für Linguistik und Literaturwissenschaft 59,
55—80.
Maschke, Erich. 1964. Das Berufsbewußtsein des
mittelalterlichen Fernkaufmanns. In: Wilpert, Paul
(ed.). Beiträge zum Berufsbewußtsein des mittelal-
terlichen Menschen. Berlin. 306—335.
Pirenne, Henri. 1929. L’instruction des marchands
au moyen age. Annales de l’ histoire économique
et sociale 1, 13—28.
628
Rörig, Fritz. 1953. Mittelalter und Schriftlichkeit.
Die Welt als Geschichte 13, 29—41.
Schirmer, Alfred. 1911. Wörterbuch der deutschen
Kaufmannssprache auf geschichtlichen G rundlagen
— mit einer systematischen Einleitung. Straßburg.
—. 1952. Der Sprach- und Schriftverkehr der Wirt-
schaft. Wiesbaden. [2. Aufl.].
Schlieben-Lange, Brigitte & Kreuzer, Helmut.
1983. Probleme und Perspektiven der Fachspra-
chen- und Fachliteraturforschung. Zur Einleitung.
Zeitschrift für Literaturwissenschaft und Linguistik
51/52, 7—26.
48. Schriftlichkeit und Technik
1. Einleitung
2. Der Zusammenhang von Schriftlichkeit und
Technik bis zum Ende der Antike
3. Schriftlichkeit und Technik bis zum 16. Jahr-
hundert
4. Schriftlichkeit und Technik bis zum 17. Jahr-
hundert
5. Schriftlichkeit und Technik in der Gegenwart
6. Ausblick
7. Literatur
1. Einleitung
„Schriftlichkeit“ soll hier als Oberbegriff für
zwei unterschiedliche markierende Tätigkei-
ten auf beständigem Material verstanden wer-
den. Zum einen beinhaltet der Begriff ein voll
ausgebildetes geschriebenes Repräsentanten-
system, bei dem sinnentleerte Elementarzei-
chen bedeutungstragende sprachliche Einhei-
ten konventionell konstituieren (alphabeti-
sches Repräsentantensystem), die sich über
das Denken auf die außersprachliche Reali-
tät beziehen. Dieses System nenne ich im
Anschluß an Feldbusch 1985 „geschriebene
Sprache“. Zum anderen beinhaltet „Schrift-
lichkeit“ solche Repräsentantensysteme, die
durch graphische und zeichnerische Markie-
rungen auf reale Sachverhalte referieren, ohne
aber alle Kennzeichen des voll ausgebildeten
Systems aufzuweisen. Bei diesen „Vorformen“
geschriebener Sprache ist die Zuordnung zur
Realität zum Teil nicht konventionell, son-
dern erfolgt über Analogie (z. B. Bauzeich-
nungen, Piktogramme). Zudem ist ihr An-
wendungsbereich eingeschränkt. Vorformen
und geschriebene Sprache selbst lösen sich
nicht genetisch voneinander ab, sondern kön-
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
Siebenschein, Hugo. 1936. Abhandlungen zur Wirt-
schaftsgermanistik. Prag.
Sieber, Peter. 1990. Untersuchungen zur Schreib-
fähigkeit von Abiturienten. Muttersprache 100,
346—358.
Tenenti, Alberto. 1990. Der Kaufmann und der
Bankier. In: G arin, Eugenio (ed.). Der Mensch in
der Renaissance, 215—250.
Wendelstein, Ludwig. 1912. Die Sprache des Kauf-
manns und seiner Korrespondenz. Leipzig.
Annelies Häcki Buhofer, Basel (Schweiz)
nen je nach den spezifischen Verwendungs-
zwecken und -situationen nebeneinander exi-
stieren (z. B. heute: Toilettenmännchen vs.
deutsche geschriebene Sprache).
Sowohl die Vorformen als auch die ge-
schriebene Sprache selbst besitzen für den
Menschen gleichermaßen die Funktion, sich
kommunikativ und kognitiv mit realen Sach-
verhalten auseinanderzusetzen, diese Erfah-
rungen zu strukturieren und entsprechend den
individuellen und gesellschaftlichen Bedürf-
nissen nutzbar zu machen.
Schlägt man heute ein Lexikon oder ein
Handbuch der Technik auf, so fällt allen
Nichttechnikern sofort der geringe Anteil ge-
schriebener Sprache auf; in den Büchern über-
wiegen eindeutig Piktogramme, G raphiken,
Zeichnungen und Abbildungen. Weiterhin be-
stimmen mathematische Formeln und Tabel-
len das Bild. G eschriebener Sprache scheinen
lediglich Hilfsfunktionen wie Überschriften,
Quellenangaben und kurzen Erläuterungen
vorbehalten zu sein. Die eigentlichen techni-
schen Inhalte sind durch andere graphische
oder numerische Zeichen dargestellt. Der Zu-
sammenhang von geschriebener Sprache und
Technik stellt sich also zunächst als sehr lose
dar.
2. Der Zusammenhang von
Schriftlichkeit und Technik bis zum
Ende der Antike
Historisch gesehen bestätigt sich dieser Ein-
druck. Technik im Sinne der Ursprungsbedeu-
tung (griech. technikos ‘Handwerk, Kunst-
werk’) entwickelte sich wahrscheinlich lange
Zeit unabhängig von geschriebener Sprache.
628
Rörig, Fritz. 1953. Mittelalter und Schriftlichkeit.
Die Welt als Geschichte 13, 29—41.
Schirmer, Alfred. 1911. Wörterbuch der deutschen
Kaufmannssprache auf geschichtlichen G rundlagen
— mit einer systematischen Einleitung. Straßburg.
—. 1952. Der Sprach- und Schriftverkehr der Wirt-
schaft. Wiesbaden. [2. Aufl.].
Schlieben-Lange, Brigitte & Kreuzer, Helmut.
1983. Probleme und Perspektiven der Fachspra-
chen- und Fachliteraturforschung. Zur Einleitung.
Zeitschrift für Literaturwissenschaft und Linguistik
51/52, 7—26.
48. Schriftlichkeit und Technik
1. Einleitung
2. Der Zusammenhang von Schriftlichkeit und
Technik bis zum Ende der Antike
3. Schriftlichkeit und Technik bis zum 16. Jahr-
hundert
4. Schriftlichkeit und Technik bis zum 17. Jahr-
hundert
5. Schriftlichkeit und Technik in der Gegenwart
6. Ausblick
7. Literatur
1. Einleitung
„Schriftlichkeit“ soll hier als Oberbegriff für
zwei unterschiedliche markierende Tätigkei-
ten auf beständigem Material verstanden wer-
den. Zum einen beinhaltet der Begriff ein voll
ausgebildetes geschriebenes Repräsentanten-
system, bei dem sinnentleerte Elementarzei-
chen bedeutungstragende sprachliche Einhei-
ten konventionell konstituieren (alphabeti-
sches Repräsentantensystem), die sich über
das Denken auf die außersprachliche Reali-
tät beziehen. Dieses System nenne ich im
Anschluß an Feldbusch 1985 „geschriebene
Sprache“. Zum anderen beinhaltet „Schrift-
lichkeit“ solche Repräsentantensysteme, die
durch graphische und zeichnerische Markie-
rungen auf reale Sachverhalte referieren, ohne
aber alle Kennzeichen des voll ausgebildeten
Systems aufzuweisen. Bei diesen „Vorformen“
geschriebener Sprache ist die Zuordnung zur
Realität zum Teil nicht konventionell, son-
dern erfolgt über Analogie (z. B. Bauzeich-
nungen, Piktogramme). Zudem ist ihr An-
wendungsbereich eingeschränkt. Vorformen
und geschriebene Sprache selbst lösen sich
nicht genetisch voneinander ab, sondern kön-
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
Siebenschein, Hugo. 1936. Abhandlungen zur Wirt-
schaftsgermanistik. Prag.
Sieber, Peter. 1990. Untersuchungen zur Schreib-
fähigkeit von Abiturienten. Muttersprache 100,
346—358.
Tenenti, Alberto. 1990. Der Kaufmann und der
Bankier. In: G arin, Eugenio (ed.). Der Mensch in
der Renaissance, 215—250.
Wendelstein, Ludwig. 1912. Die Sprache des Kauf-
manns und seiner Korrespondenz. Leipzig.
Annelies Häcki Buhofer, Basel (Schweiz)
nen je nach den spezifischen Verwendungs-
zwecken und -situationen nebeneinander exi-
stieren (z. B. heute: Toilettenmännchen vs.
deutsche geschriebene Sprache).
Sowohl die Vorformen als auch die ge-
schriebene Sprache selbst besitzen für den
Menschen gleichermaßen die Funktion, sich
kommunikativ und kognitiv mit realen Sach-
verhalten auseinanderzusetzen, diese Erfah-
rungen zu strukturieren und entsprechend den
individuellen und gesellschaftlichen Bedürf-
nissen nutzbar zu machen.
Schlägt man heute ein Lexikon oder ein
Handbuch der Technik auf, so fällt allen
Nichttechnikern sofort der geringe Anteil ge-
schriebener Sprache auf; in den Büchern über-
wiegen eindeutig Piktogramme, G raphiken,
Zeichnungen und Abbildungen. Weiterhin be-
stimmen mathematische Formeln und Tabel-
len das Bild. G eschriebener Sprache scheinen
lediglich Hilfsfunktionen wie Überschriften,
Quellenangaben und kurzen Erläuterungen
vorbehalten zu sein. Die eigentlichen techni-
schen Inhalte sind durch andere graphische
oder numerische Zeichen dargestellt. Der Zu-
sammenhang von geschriebener Sprache und
Technik stellt sich also zunächst als sehr lose
dar.
2. Der Zusammenhang von
Schriftlichkeit und Technik bis zum
Ende der Antike
Historisch gesehen bestätigt sich dieser Ein-
druck. Technik im Sinne der Ursprungsbedeu-
tung (griech. technikos ‘Handwerk, Kunst-
werk’) entwickelte sich wahrscheinlich lange
Zeit unabhängig von geschriebener Sprache.
48.  Schriftlichkeit und Technik
Skizzen und Zeichnungen, also Vorformen,
dagegen müssen bereits von einem frühen Sta-
dium der Technikentwicklung an bei der Pla-
nung und Arbeit zur Verfügung gestanden
haben. Überliefert davon ist kaum etwas. Ent-
weder wurden sie nicht für Wert befunden, auf
einem materiellen und dauerhaften Träger
aufbewahrt zu werden, oder sie wurden als G e-
heimnisse gehütet. Es waren primär die Erfor-
dernisse des Handels, der Verwaltung, der Po-
litik usw., die zur Herausbildung der geschrie-
benen Sprache führten (vgl. Feldbusch 1985),
nicht die der Technik. Die gegenseitige Be-
dingtheit von Schrift- und Technikentwick-
lung, wie sie z. B. von Leroi-G ourhan (1964)
angenommen wird, läßt sich anhand der
Quellen nicht belegen. Möglicherweise kann
von einer Parallelentwicklung gesprochen
werden, denn tatsächlich entwickelte sich ge-
schriebene Sprache bevorzugt in technisch
hochstehenden G esellschaften. Dies ist leicht
zu erklären, da aufwendige technische Pro-
jekte naturgemäß einen erheblichen Wirt-
schafts- und Verwaltungsaufwand bedingen,
der ohne dauerhaft gespeicherte Organisation
nicht bewältigt werden kann.
Über die gewaltigen technischen Leistun-
gen der Ägypter, die beeindruckende natur-
wissenschaftliche Kenntnisse voraussetzten,
existieren nur indirekte geschriebene Zeug-
nisse (z. B. die Aufzeichnungen des griechi-
schen Schriftstellers Herodot). Es ist eigent-
lich unvorstellbar, daß z. B. der Bau der Py-
ramiden ohne geschriebene Reflexionen von-
statten gegangen sein soll, doch ist ja der hohe
Stand der ägyptischen Technik insgesamt ei-
gentlich unvorstellbar. Es kann deshalb nicht
völlig ausgeschlossen werden, daß die ägyp-
tischen Baumeister und Priester ihre Kennt-
nisse und Fertigkeiten als G eheimwissen-
schaft ausschließlich mündlich tradierten.
Etwas enger gestaltete sich der Zusammen-
hang von Schriftlichkeit und Technik in G rie-
chenland (→ Art. 37). Die Aufzeichnungen
des Empedokles aus Agrigent (492—432 v.
Chr.) sowie die Arbeiten des Aristoteles dien-
ten in hohem Maße der Entwicklung einer
physikalischen Naturanschauung, waren also
in erster Linie theoretisch orientiert. Aristo-
teles beschrieb und begründete die Wirkung
des Hebels und beschleunigte dadurch die
Verbreitung dieser Technik. Erfunden hatte er
diese Technik nicht; sie wurde schon lange
vor ihm angewendet, ist also nicht an Schrift-
lichkeit gebunden. Die Art seiner Darstellung
und Beweisführung konnte jedoch kaum ohne
geschriebene Sprache auskommen, da er nicht
629
experimentelle, sondern philosophisch-ma-
thematische Verfahren bevorzugte, sich dem-
nach also auf einer qualitativ höheren Stufe
mit den realen Sachverhalten auseinander-
setzte. Die Erfindungen des Archimedes
(287—212 v. Chr.) — z. B. die Wasserschraube
und der Flaschenzug — sowie die mechani-
schen Vorrichtungen — z. B. Uhren — des
Hero von Alexandria (Lebensdaten unbe-
kannt, aber nach Archimedes) dagegen waren
praktischer orientiert, die konkreten Anwen-
dungsmöglichkeiten und damit der Umgang
mit den realen Sachverhalten selbst, standen
bei ihnen im Vordergrund. Infolgedessen tre-
ten die geschriebenen theoretischen Abhand-
lungen gegenüber Zeichnungen und Plänen
deutlich zurück.
In Rom (→ Art. 38) diente die geschriebene
Sprache im Bereich der Technik besonders zur
Aneignung, Verbreitung und Übertragung des
in G riechenland entstandenen technischen
Wissens. Viele technische Schriften können
als „Lehrbücher“ angesehen werden. Dios-
korides (1. Jh. n. Chr.) behandelt in seiner
„Materia medica“ umfassend das chemische
und physikalische Wissen seiner Zeit. Er
stellte u. a. Anleitungen zur G ewinnung bzw.
Herstellung von Zinkoxyd, Kupfervitriol und
Bleiweiß vor. Noch ausführlicher in ihrer
Darstellungs- und Themenbreite war die 37—
bändige „Naturalis historia“ des Cajus Plinius
Secundus (gestorben 79 n. Chr.). Sie kann als
naturwissenschaftliche Enzyklopädie der Zeit
angesehen werden und diente allen Anschein
nach Zwecken der kaufmännischen Allge-
meinbildung. Dies kommt u. a. darin zum
Ausdruck, daß die Arbeit sich nicht auf
die technischen und naturwissenschaftlichen
Sachverhalte beschränkte, sondern z. B. kauf-
männisch interessante Informationen über
Preise und Verkehrswege enthielt. Beide Ar-
beiten waren in erster Linie rezeptiv; selbstän-
dige Forschungsbeiträge sind nicht enthal-
ten (sieht man von einigen Erlebnisberichten
ab). Eigenständige geschriebene Beiträge zur
Technik entstanden in Rom vor allem auf dem
G ebiet der Architektur. Marcus Vitruvius
Pollios (um 27. v. Chr.) zehn Bücher „De Ar-
chitectura“ stellten die G rundsätze des Bau-
ens dar, behandelten Materialien, Pläne, Ma-
schinenbau und Ingenieurwesen. Seine Werke
erlangten ebenfalls Lehrbuchgeltung, die über
Jahrhunderte andauerte.
Bis zum Ende der Antike bleibt festzuhal-
ten, daß die Technik offenbar nicht direkt auf
geschriebene Sprache angewiesen war. Ihre
Rolle beschränkte sich auf technische Rand-
630
bereiche wie Verwaltung, Ökonomie und Di-
daktik. Darüber hinaus diente sie der Ver-
breitung technischer und naturwissenschaft-
licher Kenntnisse. Der technischen Anwen-
dung dienten maßgeblich Vorformen ge-
schriebener Sprache wie Skizzen und Zeich-
nungen. Es muß jedoch einschränkend be-
merkt werden, daß diese Aussagen auf einer
problematischen Quellenlage beruhen. So
sind beim Brand der alexandrinischen Biblio-
thek zumindest viele der physikalischen Auf-
zeichnungen von Aristoteles verloren gegan-
gen. Und Wilsdorf (1977) weist darauf hin,
daß gerade das „technische Schrifttum“ stär-
ker als das literarische untergegangen sei, da
es „nicht zur pädagogisch ausgenutzten Lite-
ratur gehörte“.
3. Schriftlichkeit und Technik bis zum
16. Jahrhundert
Nach dem allgemeinen Niedergang der Tech-
nikentwicklung durch den Untergang des rö-
mischen Reiches und die Völkerwanderung
kamen den technischen Schriften Roms und
G riechenlands in den mittelalterlichen Staa-
ten neue Funktionen zu. Sie dienten nun nicht
mehr als Lehrbücher, die die Erklärungen und
Erläuterungen der Meister erleichterten bzw.
überflüssig machten, sie waren nun die allei-
nigen Übermittler wichtiger Bereiche techni-
scher Kenntnisse und Fertigkeiten. Es ist zwar
schwer zu sagen, inwieweit die Schriften tat-
sächlich von den Technikern (Baumeistern,
Handwerkern, Bergleuten) rezipiert worden
sind, doch wird von verschiedener Seite dar-
auf hingewiesen, daß „die Traktate über Tech-
nik in den scriptoria wiederholt kopiert“ wur-
den (vgl. Riché 1981, 173). Jedenfalls muß es
Wege gegeben haben, das verschüttete tech-
nische Wissen wieder für die Praxis nutzbar
zu machen.
Auf der anderen Seite zeigen Beschreibun-
gen mittelalterlicher Konzentrationen techni-
scher Einrichtungen (Schmiede, Eisenschnei-
der, Eisenschmelzer, Köhler usw., vgl. Borst
1979, 214 ff) ein schrift- und kulturloses Bild
roher Handwerker und Arbeiter, die arbeite-
ten und schlemmten, gewiß aber nicht lasen.
Offenbar wurden die technischen Kenntnisse
immer noch (oder wieder) vorwiegend münd-
lich tradiert. Es sind aber auch Zwischenfor-
men denkbar. Die Beschreibung eines um-
fangreichen Kirchenneubaus im 12. Jahrhun-
dert (vgl. Borst 1979, 219 ff) stellt einen offen-
bar gebildeten und belesenen Baumeister vor,
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
der den gesamten Bau über mehrere Jahre
hinweg leitete. Seine Tätigkeiten den Bauher-
ren gegenüber waren mündliches Erklären
und Beruhigen; anscheinend hatte er nicht
einmal einen Bauplan vorgelegt, denn die
Bauherren wußten lange Zeit nicht, was er
denn eigentlich plante. Seine Tätigkeiten den
Handwerkern gegenüber waren Anleiten, An-
ordnen, Zeigen, Delegieren und Vormachen.
Lediglich an einer Stelle bleibt unklar, ob
er den Steinmetzen graphische Vorlagen gab
oder ob er ihnen Muster vorlegte. Der Kon-
text läßt jedoch letzteres vermuten. Der Bau-
meister verfügte offenbar über das bautech-
nische Wissen seiner Zeit, was auf die inten-
sive Auseinandersetzung mit bereits verarbei-
tetem Wissen schließen läßt. Um es in die
Praxis umzusetzen, mußte er sich jedoch aus-
schließlich der gesprochenen Sprache bzw.
körperlicher Demonstrationen bedienen. Die
Kenntnis und Reflexion geschriebener Erfah-
rungen existierte also somit allenfalls auf einer
hohen und schmalen Ebene der technischen
Hierarchie.
Die Erfindung und Verbreitung des Buch-
drucks verbesserte die Quellenlage erheblich,
da ja die Drucker streng nachfrageorientiert
arbeiteten. Der Druck eines Buches zeigt so-
mit den gesellschaftlichen Bedarf an. Die er-
sten gedruckten Titel belegen, daß die gesell-
schaftlichen Bedürfnisse zunächst weniger auf
technische als auf religiöse, moralische, poli-
tische Schriften orientiert waren. Das erste
gedruckte technische Buch ist wahrscheinlich
das 1472 in Verona erschienene Werk „De Re
Militari“ von Robertus Valturius. Das Buch
befaßt sich mit dem militärischen Ingenieur-
wesen seiner Zeit, stellt militärisch-technische
G eräte (z. B. Schiffe) vor und gibt Herstel-
lungsanleitungen. Es diente vor allem politi-
schen Zwecken (Aufrüstung) und war für die
damaligen Techniker notfalls auch ohne Le-
sefähigkeit zu verwerten, da es im großen
Umfang mit Bildern und G raphiken arbeitete,
so daß die Rezipienten aufgrund der analogen
Zuordnung vom Repräsentanten zum G egen-
stand angeleitet werden konnten. Die einge-
schränkte Kenntnis des voll ausgebildeten Re-
präsentantensystems führte hier zu der zu-
sätzlichen Verwendung von Vorformen.
Von 1483 bis 1490 erschienen in Rom die
bereits erwähnten zehn Bücher des Marcus
Vitruvius Pollio „De Architectura“. Daß sie
fast eineinhalbtausend Jahre nach ihrer Ent-
stehung immer noch als oft nachgefragtes
Lehrbuch der Architektur gelten konnten,
zeigt entweder den langsamen Fortschritt der
48.  Schriftlichkeit und Technik
Bautechnik oder die Weitsichtigkeit des Ver-
fassers. Immer wieder wurden technische
Klassiker der Antike neu gedruckt. So er-
schien in Basel 1544 eine Art G esamtausgabe
der Schriften des Archimedes mit dem Titel
„Opera Omnia“, die sich in der Folgezeit gro-
ßer Verbreitung erfreute.
Seit dem 15. Jahrhundert erschienen auch
in etwas größerer Zahl eigenständige techni-
sche Arbeiten. 1485 wurden in Florenz die
aktuellen Fortschritte der Baukunst durch
Leon Battista Albertis Werk „De Re Aedifi-
catoria“ der Öffentlichkeit vorgestellt. In
Straßburg veröffentlichte 1512 Hieronymus
Brunschwig sein „Buch der wahren Kunst zu
destillieren“, welches auch eigene chemikali-
sche Forschungen neben älteren Erkenntnis-
sen enthielt. Zwar zunächst kunsttheoretisch
orientiert war Albrecht Dürers „Unterwey-
sung der Messung“ (Nürnberg 1525), doch
umfaßte es auch anwendungsbezogene Teile,
die das (Kunst)handwerk und die Architektur
betrafen.
Über eine sehr alte Tradition verfügt in
Mitteleuropa die Technik des Bergbaus. Trotz
ihrer Aufwendigkeit konnte sie anscheinend
lange Zeit ohne geschriebene Sprache aus-
kommen. Zwar finden sich seit dem 9. Jahr-
hundert geschriebene bergbausprachliche Be-
lege (vgl. Piirainen 1989), doch handelt es sich
dabei um literarische (Bergmannslieder, Sa-
gen, Erbauungsliteratur) und juristische
(Bergrecht) Zeugnisse. Erst 1556 erschien in
Basel die erste grundlegende und anwen-
dungsorientierte Darstellung über Bergbau
und Hüttenwesen „De Re Metallica“ von
G eorgius Agricola. Sie enthält illustrierte Ab-
schnitte über Maschinen- und Energieeinsatz
(Wasserkraft), Förderungs- und Pumptech-
niken, Hochofentechnik sowie Anweisungen
und Hilfestellungen zur Verwaltung, Betriebs-
organisation usw. Das Buch konnte lange Zeit
die Stellung eines G rundlagenwerks der Berg-
bautechnik einnehmen, wurde oft gedruckt
und noch 1912 ins Englische übersetzt.
4. Schriftlichkeit und Technik seit dem
17. Jahrhundert
Etwa seit dem 17. Jahrhundert kam der
Schriftlichkeit im Bereich der Technik eine
neue Funktion zu. Insgesamt diente die ge-
schriebene Auseinandersetzung mit der Tech-
nik nun vor allem der Planung und Organi-
sation zukünftigen Fortschrittes. Die Rezep-
tion der Klassiker und über lange Zeit hinweg
631
erworbener Kenntnisse blieb zwar weiterhin
wichtig, doch wurden nun neue, grundlegende
technische und naturwissenschaftliche Erfin-
dungen, Entdeckungen und Weiterentwick-
lungen rasch einem technisch und wissen-
schaftlich interessierten Publikum zugänglich
gemacht und zur Diskussion gestellt. Nicht
mehr das Bewährte, sondern das Neue, das
Umwälzende stand nun im Zentrum des In-
teresses, und technische Veröffentlichungen
trugen sehr nachhaltig zur Veränderung des
Weltbildes bei. Vielleicht kann das 1638 in
Leiden veröffentlichte Werk G alileo G alileis
„Discorsi e Dimostrazioni Matematiche“ als
erstes gedrucktes Buch mit dieser Wirkung
bezeichnet werden. Zusammen mit den „New
Experiments Physico-Mechanical touching
the Air“ (Oxford 1660) von Robert Boyle und
Robert Hookes „Micrographia“ (London
1665) wurden die G rundlagen einer neuen
Mechanik gelegt, die schließlich das Indu-
striezeitalter ermöglichten. Neu ist auch, daß
innerhalb der Technik öffentliche Diskussio-
nen wie vorher nur in der Politik und Religion
geführt wurden. Die zweite Auflage von Boy-
les „Experiments“, die 1662 erschien, enthält
eine Auseinandersetzung mit abweichenden
Thesen und Angriffen Robert Hookes. Die
nachträglich bewunderten wissenschaftlich-
technische Schriften Leonardo da Vincis
scheinen dagegen zu seinen Lebzeiten weniger
beachtet worden zu sein.
Im 18. Jahrhundert nahm die Zahl tech-
nischer Publikationen erheblich zu. 1704 er-
schien in London das technische Nachschla-
gewerk „Lexicon Technicum, or an Universal
English Dictionary of Arts and Scienes“ von
John Harris. Ebenfalls 1704 in London ver-
öffentlichte Sir Isaac Newton seine vieldis-
kutierte Abhandlung über Farben, Licht und
optische G eräte „Opticks“. Immer wichtiger
wurden, besonders im folgenden Jahrhundert,
wissenschaftliche Zeitschriften und Sitzungs-
berichte, die sich technischen Themen geöff-
net hatten. An erster Stelle sind hier die Lon-
doner „Philosophical Transactions of the
Royal Society“ zu nennen, aber auch die
„Monatsberichte der Berliner Akademie der
Wissenschaften“ erlangten erhebliche Bedeu-
tung. Die Erfindungen und Entdeckungen
Alexander Voltas, Sir G eorge Cayleys, G eorg
Simon Ohms, Werner Siemens’ und Alexan-
der Bells wurden durch Periodika bekannt
gemacht. Diese Publikationsart erlaubte eine
erheblich schnellere Veröffentlichung, die
Möglichkeit kritisierender Stellungnahmen
sowie ergänzende Anschlußberichte. Auch
632
kleinere Fortschritte, die keine Buchveröf-
fentlichung gerechtfertigt hätten, konnten
nun sofort verbreitet und diskutiert werden.
Der technische Fortschritt wurde dadurch er-
heblich beschleunigt.
Man kann annehmen, daß spätestens mit
Beginn des 19. Jahrhunderts die technische
Entwicklung eng an die geschriebene Sprache
gebunden war. Kein Techniker, der auf der
Höhe der Zeit seiner Disziplin sein wollte,
konnte auf das Studium technischer Zeitun-
gen und Zeitschriften mehr verzichten. Dies
galt besonders für den industriellen Bereich,
da hier sehr bald der konkurrenzbedingte
Zwang zur stetigen technischen Innovation
einsetzte. Auch die Öffentlichkeit konnte nun
an der technischen Diskussion teilnehmen,
weil die populären Zeitungen Neuerungen
und Erfindungen begeistert vorstellten und
feierten.
Insgesamt wird die Produktion und Rezep-
tion geschriebener Sprache im Bereich der
Technik zur notwendigen Voraussetzung von
Entwicklung und Innovation, da die Komple-
xität und Vielfalt des Erfahrungsmaterials nur
noch mit Hilfe dauerhafter Fixierung, Verar-
beitung und Planung effektiv genutzt werden
kann.
5. Schriftlichkeit und Technik in der
Gegenwart
Bis zum Beginn des 20. Jahrhunderts fördert
die geschriebene Sprache die technische Dis-
kussion und die rasche Ausbreitung techni-
scher Innovationen. Die Techniker selbst,
soweit sie nicht publizierten oder lasen, konn-
ten immer noch weitgehend auf geschrie-
bene Sprache verzichten. Sie hatten für ihre
Zwecke ja ihre eigenen graphischen Systeme.
Allerdings wurden die Techniker in industri-
ellen G roßunternehmen schon bald zur Pro-
duktion zweier schriftlicher Textsorten genö-
tigt. Sie konnten dem Firmeninhaber nun
nicht mehr sagen und zeigen, was sie machten
und machen wollten, sie mußten für ein
anonymes Aufsichtsgremium technische Be-
richte und Anträge verfassen. Es muß aber
gesagt werden, daß bis heute an die sprach-
liche Qualität dieser Textsorten keine hohen
Ansprüche gestellt werden. Vor allem aber
gab es bis dahin kaum ein technisches Pro-
dukt, für das der Techniker einen geschrie-
benen Text verfassen mußte, damit sein Be-
nutzer überhaupt damit umgehen konnte.
Viele Produkte bedurften einfach keiner Er-
klärung, und der Käufer einer Maschine oder
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
eines technischen G erätes wurde vom Her-
steller oder Händler ausführlich in den Um-
gang damit eingewiesen. Selbst der gespro-
chenen Sprache kam dabei nur eine bedingte
Rolle zu. Der meist nicht sehr eloquente Tech-
niker zeigte, machte vor, demonstrierte.
Rationalisierung, Massenproduktion, gro-
ße unüberschaubare Absatzmärkte, anonyme
Vertriebswege und komplizierter werdende
Produkte stellten die Techniker vor zwei neue
Aufgaben, die nur mit Hilfe des geschriebe-
nen Repräsentantensystems bewältigt werden
konnten. Neben der Vereinheitlichung der
technischen G eräte und Hilfsmittel mußten
auch die entsprechenden Benennungen ver-
einheitlicht werden, der Zwang zur Normung
umfaßte also Wörter und Sachen. Und zwei-
tens, da Techniker und Anwender kaum mehr
in direkten Kontakt kommen konnten, mußte
der Techniker dem Anwender schriftlich den
Umgang mit dem jeweiligen technischen Pro-
dukt erklären. Die Techniker waren somit
genötigt, sich mit Fragen auseinanderzuset-
zen, welche die Sprache selbst, die Sprachver-
wendung und Sprachgestaltung betrafen.
5.1. Terminologie und Normung
Dabei stellten sie rasch fest, daß die Sprache
anderen Bedingungen und Regeln als die
Technik unterliegt. Synonyme, Homonyme,
Mehrdeutigkeiten und Ungenauigkeiten er-
schwerten die Aufgabe der Normung erheb-
lich. Die Techniker waren unzufrieden mit der
Sprache:
So stellen die modernen Sprachen noch jetzt den
primitiven Zustand dar, dem etwa ein Fußweg
durch den Urwald vergleichbar wäre. Alle Zufäl-
ligkeiten der früheren Entstehung und Umbildung,
alle Unbequemlichkeiten aus einer Zeit, welche die
Bedürfnisse der unseren noch gar nicht kennen
konnte, werden mit der Hingabe zu konservieren
versucht, die um so leidenschaftlicher ist, je unge-
nügender die sachlichen G ründe sind, auf die man
sich stützt. (Ostwald 1911, 15 f)
Die Sprache müsse streng auf den Boden der
Technik gestellt werden, sie müsse den An-
forderungen der Zeit angepaßt werden. Es
wurden private und staatliche Institutionen
geschaffen, die diese Aufgabe übernehmen
sollten. Bereits 1901 entstand in den USA das
„National Bureau of Standards“, welches
seitdem als Bundesbehörde für Sach- und
Sprachnormung gleichzeitig zuständig ist. In
Deutschland bzw. im deutschen Sprachraum
arbeitet seit 1917 der „Normalienausschuß
für den Maschinenbau“ (zunächst umbenannt
48.  Schriftlichkeit und Technik
in „Normenausschuß der deutschen Indu-
strie“, seit 1926 „Deutscher Normenaus-
schuß, DNA“) als unabhängige Körperschaft.
Der DNA gibt durch Normblätter die be-
kannten „DIN“-Normen heraus (Abkürzung
für „Das Ist Norm“ bzw. früher „Deutsche
Industrie Normen“), deren Einhaltung jedoch
auf dem Prinzip der Freiwilligkeit beruht.
Betroffen von der Sprachnormung sind in
erster Linie Wörter (auch Abkürzungen usw.),
sehr selten komplexere sprachliche Einheiten.
Der Normung unterzogen werden Bezeich-
nungen, die bereits innerhalb eines bestimm-
ten Verkehrsraumes (eines Unternehmens,
einer Branche, einer Region) G eltung besit-
zen; selten werden neue Wörter geprägt. Ziel
ist es dann, Einheitlichkeit für einen größeren
G eltungsbereich (Staat oder Sprachraum) zu
erlangen. Die normenden Institutionen son-
dern überflüssige Synonyme aus und „trans-
formieren“ die übriggebliebenen Wörter mit-
tels Definition und Systematisierung in Ter-
mini, wobei die ehemaligen Wörter ihre ur-
sprünglichen Vieldeutigkeiten und Ungenau-
igkeiten zumindest teilweise verlieren:
Der Terminus ist als G lied der Terminologie leichter
faßbar und bestimmbar als das Wort, denn seine
Bedeutung ist der umrissene Begriff oder ein G e-
genstand der Außenwelt, und seine Ordnung ist das
terminologische System (Feld). (Ischreyt 1965, 134)
Die Erfolge der normenden Institutionen auf
dem G ebiet der Sprache sind schwer einzu-
schätzen. Weitgehend übernommen werden
die Vorschläge oder Anweisungen von Lehr-
büchern, wissenschaftlichen Publikationen,
staatlichen oder staatsnahen Einrichtungen
(Post, Eisenbahn usw.) und G roßunterneh-
men. Insgesamt kann also eine Verbreitung
angenommen werden, die auch eine Ausstrah-
lung auf andere G ebiete hat. Allerdings sind
die Erfolge der Sprachnormung sicherlich ge-
ringer als auf dem G ebiet der Sachnormung.
Kaum ein Papierhersteller käme heute auf die
Idee, andere Papierformate als die in den
DIN-A Beschreibungen angegebenen For-
mate auf den Markt zu bringen, obwohl er es
dürfte. Bei den Benennungen behalten sich
jedoch viele Produzenten traditionelle oder
werbeträchtige Namen vor. Noch geringer
dürften die Normungserfolge in den gespro-
chenen Fachsprachen der jeweiligen Technik-
zweige sein. Viel diskutiert wurde in den 80er
Jahren die DIN-Vorschrift für die Benennung
von Schraubenziehern. Während der DIN-
gerechte Terminus Schraubendreher immerhin
in einigen technischen Lehrbüchern verwen-
det wurde, blieb der traditionelle Ausdruck
633
auf allen Ebenen der mündlichen Kommuni-
kation erhalten. Technische Sprachnormung
ist also in erster Linie eine Angelegenheit der
geschriebenen Sprache.
Im Rahmen der Internationalisierung der
Wirtschaftsbeziehungen kommt der über
Sprach- und Staatsgrenzen hinausgehenden
Normung eine besondere Bedeutung zu. An-
sätze und Bemühungen zur internationalen
Koordination gab es bereits in den zwanziger
Jahren, der nationalen oder sprachraum-
angepaßten Normung vergleichbare Erfolge
konnten aber bisher nur auf wenigen G ebie-
ten erzielt werden. Eine führende Rolle neh-
men hier die verschiedenen Institutionen der
EG ein, ansonsten sind vor allem mehrspra-
chige Wörterbücher verschiedener Technik-
zweige das Ergebnis dieser internationalen
Zusammenarbeit.
5.2. Transferprobleme
Möglicherweise war es für Techniker schon
immer schwierig, Nichttechnikern technische
Zusammenhänge und Fertigkeiten sprachlich
zu übermitteln. Jedenfalls liefert jeder Auto-
mechaniker, den man nach Einzelheiten eines
Motorenproblems fragt, ein Indiz für diese
Vermutung. Der Zwang aber, weitgehend un-
bekannten Anwendern technischer Produkte
auf schriftlichem Wege Anweisungen und Er-
klärungen zu übermitteln, stellt noch heute
Techniker vor unüberwindliche Probleme.
Und es ist eine Binsenwahrheit, daß die mei-
sten technischen Dokumentationen (= Fach-
ausdruck für G ebrauchsanleitungen, Repa-
raturhinweise, Sicherheitsvorschriften usw.)
vom Standpunkt der Anwender aus gesehen
unverständlich sind.
Die Ursachen für die Unverständlichkeit
technischer Dokumentationen sind vielfältig.
Fachausdrücke werden über die gesamte Pro-
duktentwicklung vom Pflichtenheft bis zur
G ebrauchsanweisung durchgehend unerklärt
verwendet. Denk- und Handlungsschritte, die
dem Techniker selbstverständlich erscheinen,
werden überhaupt nicht erwähnt. Besonders
gern versuchen Techniker jedoch, mit ihren
eigenen Repräsentationssystemen technische
Zusammenhänge darzustellen. Nur Techni-
kern verständliche Piktogramme und Zeich-
nungen werden ohne geschriebene Sprache
und somit unerläutert benutzt, wobei nicht
beachtet wird, daß die Entschlüsselung der
Repräsentanten an einen gemeinsamen Erfah-
rungshorizont gebunden ist. Da aber eine feh-
lerhafte oder unverständliche Dokumentation
634
unmittelbare Auswirkungen auf die Brauch-
barkeit und damit die Qualität eines Produk-
tes haben kann, führte diese Aufgabe des
Technikers schon immer zu Konflikten zwi-
schen Anwender, Handel, Produzent und
Techniker. Zu einer nenneswerten Zusam-
menarbeit mit sprachlich orientierten wissen-
schaftlichen Disziplinen ist es jedoch erst in
den letzten zwanzig Jahren gekommen.
Pädagogik, Psychologie und Rechtswissen-
schaft waren die ersten Disziplinen, die sich
mit Fragen der technischen Dokumentation
auseinandersetzten, wobei es bis heute zumin-
dest in G roßbetrieben üblich ist, alle techni-
schen Texte auf ihre juristische Unbedenk-
lichkeit hin zu überprüfen. Die Psychologie
schließlich entwickelte das Verständlichkeits-
modell, welches bis heute in der Praxis mit
Abstand am häufigsten rezipiert und ange-
wendet wird. Es handelt sich um das soge-
nannte „Hamburger Modell“ von Langer,
Schulz von Thun und Tausch (1974), welches
in mittlerweile vielen Variationen und Ablei-
tungen als das sprachliche Rüstzeug vieler
Techniker angesehen werden kann. Die Auto-
ren ermittelten auf empirischem Wege als Di-
mensionen der Verständlichkeit geschriebener
Texte „Einfachheit“, „G liederung“, „Kürze“
und „Stimulanz“. Trotz der offensichtlichen
Brauchbarkeit dieses Modells leidet es dar-
unter, daß andere Dimensionen einfach mit-
gedacht werden müssen. Zumindest fehlen
„Natürlichkeit“, „Richtigkeit“, „Vollständig-
keit“ und „Zielwirksamkeit“, denn sonst
könnten mit dem Modell völlig unsinnige
Texte hergestellt werden, die aber verständlich
genannt werden müßten.
Die Sprachwissenschaft beobachtet zwar
im Rahmen der Fachsprachenforschung
schon seit längerer Zeit die Sprache der Tech-
niker (vgl. z. B. Fluck 1976), doch stand bei
ihr in der Regel ein deskriptives (seltener di-
daktisches) Interesse im Vordergrund. Erst
seit wenigen Jahren werden Versuche unter-
nommen, linguistische Methodiken und Ver-
fahren für den Transfer technischen Wissens
nutzbar zu machen. Insbesondere die Arbei-
ten von G rosse & Mentrup (1982) haben hier
Pionierarbeit geleistet. Seit einigen Jahren ist
es jedoch zu einem regen Austausch zwischen
Sprachwissenschaft und Technik gekommen,
und es ist inzwischen nicht mehr ungewöhn-
lich, daß Techniker und Linguisten auf Ta-
gungen und Kongressen gemeinsam nach Lö-
sungen für Transferprobleme (aber auch für
Normungsprobleme) suchen.
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
6. Ausblick
G eschriebene Sprache hat also in der Technik
immer mehr Funktionen eingenommen, ob-
wohl andere Formen der Schriftlichkeit nach
wie vor eine dominierende Rolle spielen. Da
die geschriebene Sprache nun auch von den
Technikern effektiv genutzt werden muß, sind
diese gezwungen, sich zukünftig intensiver mit
ihren Funktionen und Wirkungen auseinan-
derzusetzen. Das tradierte Unbehagen der
Techniker der geschriebenen Sprache gegen-
über führt gelegentlich zur Suche nach neuen
Repräsentationssystemen, die der modernen
technischen Entwicklung angepaßt sind.
Elektronische Datenverarbeitungsgeräte wer-
den hier an erster Stelle genannt. Doch wech-
selt mit dem Übergang vom Papier zur Fest-
platte nur das Material (vgl. Feldbusch 1988),
Funktionen und Probleme der geschriebenen
Sprache bleiben unverändert. Der Sprachwis-
senschaft erwächst hier im Bereich der Tech-
nik ein neues anwendungsorientiertes Aufga-
benfeld.
7. Literatur
Bausch, Karl-Heinz, Schewe, Wolfgang & Spiegel,
Heinz-Rudi (ed.). 1976. Fachsprachen. Terminolo-
gie, Struktur, Normung (= DIN-Normungskunde
4). Berlin, Köln.
Borst, Arno. 1979. Lebensformen im Mittelalter.
Frankfurt/M./Berlin/Wien.
Feldbusch, Elisabeth. 1985. G eschriebene Sprache.
Untersuchungen zu ihrer Herausbildung und
Grundlegung ihrer Theorie. Berlin, New York.
—. 1988. G eschriebene Sprache im Computerzeit-
alter. In: Weber, Heinrich & Zuber, Ryszard (ed.),
Linguistik Parisette. Tübingen, 291—298.
Fluck, Hans-Rüdiger. 1976. Fachsprachen. Einfüh-
rung und Bibliographie. München.
G rosse, Siegfried & Mentrup, Wolfgang (ed.). 1982.
Anweisungstexte. Tübingen.
Ischreyt, Heinz. 1965. Studien zum Verhältnis von
Sprache und Technik. Institutionelle Sprachlen-
kung in der Terminologie der Technik. Düsseldorf.
Kovács, Ferenc (Red.). 1989. Wirtschaftswissen-
schaften, Terminologie, Fachsprache (= Lingua
803). Budapest.
Langer, Inghard, Schulz von Thun, Friedemann &
Tausch, Reinhard. 1974. Verständlichkeit in Schule,
Verwaltung, Politik und Wissenschaft. München,
Basel.
49.  Writing and Industrialization
Leroi-G ourhan, André. 1964. La geste et la parole.
Technique et langage. Paris [dtsch. Übersetzung:
Hand und Wort. Frankfurt am Main 1988].
Ostwald, Wilhelm von. 1911. Sprache und Verkehr.
Leipzig.
Piirainen, Ilpo T. 1989. Historizität der Fachspra-
chen am Beispiel der deutschen Bergbausprache.
In: Laurén, Christer & Nordman, Marianne (ed.),
Special Language. From Humans Thinking to
Thinking Machines. Clevedon, Philadelphia,
80—88.
49. Writing and Industrialization
1. Assumptions about literacy and
industrialization
2. Historical studies of the relation between
writing and industrial development
3. Functional roles for literacy in industrial
contexts
4. References
1. Assumptions about literacy and
industrialization
It is a standard assumption in literate societies
that levels of literacy in the state determine
the economic productivity of that society.
With the goal of a literate citizenry, free,
universal public education has been govern-
ment policy for well over a century in western
democracies. Developing countries, too, fre-
quently set the goal of a literate citizenry high
in their priorities. Socialist movements of the
20th Century, whether in the Soviet Union,
Cuba or Nicaragua, were accompanied by
intensive programs to make everyone literate
(→ art. 66, 68). An UNESCO policy docu-
ment (1975) described literacy as crucial to
“the liberation and advancement of man”,
and initiated a plan for the eradication of
world illiteracy by the year 2000 (→ art. 64).
Modern western democracies aspire to erad-
icate illiteracy as a means of solving a range
of other social problems such as poverty and
unemployment and the schools are routinely
charged with upgrading the literacy standards
of their students in anticipation of the re-
quirements of the work force (→ art. 73).
These beliefs find expression in the policy
documents and in the editorial pages of many,
perhaps most, newspapers. Canada’s national
newspaper is typical in asserting that “mal-
635
Pogarell, Reiner. 1988. Linguistik im Industriebe-
trieb. Eine annotierte Auswahlbibliographie. Aa-
chen.
Riché, Pierre. 1981. Die Welt der Karolinger. Aus
dem Französischen übersetzt und herausgegeben
von Cornelia und Ulf Dirlmeier. Stuttgart.
Wilsdorf, Helmut. 1977. Technik. In: Irmscher, Jo-
hannes (ed.), Lexikon der Antike. Wiesbaden,
558—559.
Reiner Pogarell, Paderborn (Deutschland)
nutrition, ill-health and illiteracy form a triple
scourge for developing nations,” that the il-
literate are doomed to “lives of poverty and
hopelessness” because they are “deprived of
the fundamental tools to forge a better life,”
primarily literacy, that “illiteracy is a $2-bil-
lion drag on the economy of Canada” and
that “the social costs are enormous” (Globe
and Mail, Oct. 13, 14, 1987). Belief in the
importance of literacy has come to so domi-
nate common consciousness that even a small
decline in spelling-test scores is seen as a
threat to the welfare of the society. Most
literate peoples see literacy as central to both
our economic prosperity and their conception
of themselves as cultured, indeed as civilized,
people.
There is no question that literacy plays an
important role in modern industrialized so-
cieties. Some 29% of the United States’ gross
national product arises from “knowledge in-
dustries” which are directly tied to high levels
of literacy (Miller 1988). And a 1980 survey
of workers across an extremely wide range of
occupations found that nearly 99% partici-
pate in some form of reading every day, the
daily average being some two hours (Miku-
lecky 1982).
Although literacy plays a central role in
modern industrial societies it is not clear what
role literacy and writing played in the evolu-
tion of such a society or the functions that it
continues to serve in those societies. Literacy
may contribute to industrial development in
either of two ways. First, it may provide in-
creased human talent which leads to increased
productivity. Intellectual resources are now
considered in most industrial societies to be
as important to productivity as material re-
49.  Writing and Industrialization
Leroi-G ourhan, André. 1964. La geste et la parole.
Technique et langage. Paris [dtsch. Übersetzung:
Hand und Wort. Frankfurt am Main 1988].
Ostwald, Wilhelm von. 1911. Sprache und Verkehr.
Leipzig.
Piirainen, Ilpo T. 1989. Historizität der Fachspra-
chen am Beispiel der deutschen Bergbausprache.
In: Laurén, Christer & Nordman, Marianne (ed.),
Special Language. From Humans Thinking to
Thinking Machines. Clevedon, Philadelphia,
80—88.
49. Writing and Industrialization
1. Assumptions about literacy and
industrialization
2. Historical studies of the relation between
writing and industrial development
3. Functional roles for literacy in industrial
contexts
4. References
1. Assumptions about literacy and
industrialization
It is a standard assumption in literate societies
that levels of literacy in the state determine
the economic productivity of that society.
With the goal of a literate citizenry, free,
universal public education has been govern-
ment policy for well over a century in western
democracies. Developing countries, too, fre-
quently set the goal of a literate citizenry high
in their priorities. Socialist movements of the
20th Century, whether in the Soviet Union,
Cuba or Nicaragua, were accompanied by
intensive programs to make everyone literate
(→ art. 66, 68). An UNESCO policy docu-
ment (1975) described literacy as crucial to
“the liberation and advancement of man”,
and initiated a plan for the eradication of
world illiteracy by the year 2000 (→ art. 64).
Modern western democracies aspire to erad-
icate illiteracy as a means of solving a range
of other social problems such as poverty and
unemployment and the schools are routinely
charged with upgrading the literacy standards
of their students in anticipation of the re-
quirements of the work force (→ art. 73).
These beliefs find expression in the policy
documents and in the editorial pages of many,
perhaps most, newspapers. Canada’s national
newspaper is typical in asserting that “mal-
635
Pogarell, Reiner. 1988. Linguistik im Industriebe-
trieb. Eine annotierte Auswahlbibliographie. Aa-
chen.
Riché, Pierre. 1981. Die Welt der Karolinger. Aus
dem Französischen übersetzt und herausgegeben
von Cornelia und Ulf Dirlmeier. Stuttgart.
Wilsdorf, Helmut. 1977. Technik. In: Irmscher, Jo-
hannes (ed.), Lexikon der Antike. Wiesbaden,
558—559.
Reiner Pogarell, Paderborn (Deutschland)
nutrition, ill-health and illiteracy form a triple
scourge for developing nations,” that the il-
literate are doomed to “lives of poverty and
hopelessness” because they are “deprived of
the fundamental tools to forge a better life,”
primarily literacy, that “illiteracy is a $2-bil-
lion drag on the economy of Canada” and
that “the social costs are enormous” (Globe
and Mail, Oct. 13, 14, 1987). Belief in the
importance of literacy has come to so domi-
nate common consciousness that even a small
decline in spelling-test scores is seen as a
threat to the welfare of the society. Most
literate peoples see literacy as central to both
our economic prosperity and their conception
of themselves as cultured, indeed as civilized,
people.
There is no question that literacy plays an
important role in modern industrialized so-
cieties. Some 29% of the United States’ gross
national product arises from “knowledge in-
dustries” which are directly tied to high levels
of literacy (Miller 1988). And a 1980 survey
of workers across an extremely wide range of
occupations found that nearly 99% partici-
pate in some form of reading every day, the
daily average being some two hours (Miku-
lecky 1982).
Although literacy plays a central role in
modern industrial societies it is not clear what
role literacy and writing played in the evolu-
tion of such a society or the functions that it
continues to serve in those societies. Literacy
may contribute to industrial development in
either of two ways. First, it may provide in-
creased human talent which leads to increased
productivity. Intellectual resources are now
considered in most industrial societies to be
as important to productivity as material re-
636
sources. Literacy embodied in higher educa-
tion has become the primary means of judging
talent and of assigning people to positions in
the work force. Second, literacy permits the
organization of complex processes of produc-
tion involving both planning, resource man-
agement, and human resource management.
The complex activities characteristic of mod-
ern societies whether in the manufacture of
goods or the provision of services are un-
thinkable without the diverse forms of writing
available whether in texts, manuals, blue-
prints, or profit and loss projections.
But writing and literacy may play a role in
society in a third way, namely, as a means of
social control. Historically, writing has ac-
companied the formation of larger social
structures whether in the form of cities or
empires. The consequence is that of binding
individuals into complex social structures in-
volving the division of labor and specializa-
tion of functions along with the redistribution
of power. For this reason Levi-Strauss sees
writing as a means of “enslavement”:
It seems to favour rather the exploitation than the
enlightenment of mankind. This exploitation made
it possible to assemble workpeople by the thousand
and set them tasks that taxed them to the limits of
their strength. If my hypothesis is correct, the pri-
mary function of writing, as a means of commu-
nication, is to facilitate the enslavement of other
human beings. The use of writing for disinterested
ends, and with a view to satisfactions of the mind
in the fields either of science or the arts, is a
secondary result of its invention — and may even
be no more than a way of reinforcing, justifying,
or dissimulating its primary function (1961, 291—292).
Others, such as G ellner (1990) see this re-
distribution of social roles as instrumental to
the achievement of differentiated and coop-
erative social goals. Still others note how lit-
eracy is used to legitimize an unequal distri-
bution of material and cultural goods. G raff
(1986) has examined the role of literacy and
schooling in forming and maintaining social
stability particularly in periods of massive
social change such as the transition from pre-
industrial to industrial societies. De Castell,
Luke & MacLennan (1986) point out how
this can happen. Literacy and schooling allow
the standardization not only of language and
procedures for doing things but also the
“canon,” the body of knowledge taken as
authoritative in society. All members of the
society tend to defer to the authority of that
canon and thereby preserve the social order.
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
2. Historical studies of the relation
between writing and
industrial development
Historical research has shown that there is a
close relation between literacy and commer-
cial and industrial development. Cippola
(1969, 8) found that “historically it appears
that the art of writing is strictly and almost
inevitably connected with the condition of
urbanization and commercial intercourse.”
The correlation invites the inference that lit-
eracy is a cause of development, a view that
underwrote the UNESCO’s commitment to
the “eradication of illiteracy” by the year 2000
as a means to modernization (Graff 1986).
Yet in spite of the almost universal belief
in the importance of literacy for industrial
development the notion that there is a causal
relation between the two has not been sus-
tained by recent historical research. G raff
(1979; 1986) reviewed the relationship be-
tween popular literacy and economic devel-
opment from the Middle Ages through the
19th Century and concluded:
Contrary to popular and scholarly wisdom, major
steps forward in trade, commerce, and even indus-
try took place in some periods and places with
remarkable low levels of literacy; conversely, higher
levels of literacy have not proved to be stimulants
or springboards for ‘modern’ economic develop-
ments. (1986, 76)
Early industrialization was little dependent
upon literacy or the school; the demands for
labor were not intellectual but physical. In
some cases industrialization reduced oppor-
tunities for schooling as when child labor was
exploited and as a consequence rates of lit-
eracy fell. G raff (1986) has summarized these
relations as follows:
In much of Europe, and certainly in England —
the paradigmatic case — industrial development
(the “First Industrial Revolution”) was neither
built on the shoulders of a literate society nor
served to increase popular levels of literacy, at least
in the short run. In other places (typically later in
time, however), the fact of higher levels of popular
education prior to the advent of factory capitalism
may well have made the process a different one ...
Literacy, by the 19th century, became vital in the
process of “training in being trained.”
A similar point has been made in regard
to the lack of scientific and economic devel-
opment in other societies. Attempts to explain
the low levels of industrialization in non-west-
ern countries by appeal to low levels of lit-
eracy have not stood up to close scrutiny. In
49.  Writing and Industrialization
China the number of highly literate people
always greatly exceeded the number of em-
ployment opportunities available (Rawski
1978) and in Mexico while literacy levels have
been found to be related to economic growth
those effects were restricted largely to urban
areas and to manufacturing activities (Fuller,
Edwards & G orman 1987). Thus it has been
impossible to state clear empirical relations
between writing, literacy and industrializa-
tion. Literacy has played a critical role in
some contexts and little role in others.
3. Functional roles for literacy in
industrial contexts
In view of the diverse relations between lit-
eracy and industrialization it is easy to over-
state or misstate the functionality of literacy.
Literacy is functional, indeed advantageous,
in certain managerial, administrative and an
increasing number of social roles. But the
number of such positions which call for that
level or kind of literacy is limited. Literacy is
functional if one is fortunate enough to ob-
tain such a position and not if not. Other,
more general, functions served by literacy de-
pend on the interests and goals of the indi-
viduals involved and the social opportunities
available.
To understand the role of writing in indus-
trialization it is necessary to distinguish the
variety of roles that writing and literacy may
play. Industrialization depends upon a high
degree of division of labor and of reconcep-
tualizing a complex process into autonomous
constituents. The kind of analysis required
for such reconceptualization is plausibly re-
lated to writing. A modern flow-diagram, a
product of writing, is an explicit representa-
tion of the kind of conceptualization involved
in planning any industrial activity. Any de-
tailed planning involving multiple interde-
pendent constituents would appear to depend
heavily upon the availability of writing.
The division of labor involved in industrial
activity is along functional lines. Each role
makes distinctive use of writing. Planners,
designers, managers, and supervisors make
different use of writing than do the workers
on the shop-room floor. To illustrate, the
draftsman who prepares the blueprint re-
quires somewhat different literacy skills than
the builder using the blueprint. Other roles
may make little or no use of written language.
It is tempting to think of these diverse roles
637
as simply “levels” of literacy from simple to
complex, for example. However, it is more
appropriate to think of them in terms of func-
tion, namely, the goal to be served, resources
available, and the knowledge of how to use
the resources to achieve the goal. That is, the
depth of understanding may vary more than
the literacy levels themselves. Such consider-
ations make it impossible to define any one
kind of literacy as “functional” (Heap 1990).
Studies of the use of writing in the work
place (Mikulecky 1982) have shown that most
of the roles in an industrial economy involve
some use of writing. Workers at all levels of
complexity from short-order cook to corpo-
rate president have been found to read ma-
terials of some form for some two hours per
day. This reading is done increasingly from
computer screens.
However, it is also the case that the ability
to read texts and documents of various sorts
depends crucially upon the knowledge of the
domain that the reader brings to bear on the
document. It is a vastly different matter to
read a blueprint than to read a pattern book
or a philosophical essay. When errors in read-
ing occur in the work place, the errors tend
to be errors of interpretation rather than sim-
ple errors of decoding. Errors in interpreta-
tion result from incomplete understanding
rather than from limited basic literate abilities
(Scribner 1986). Such considerations have led
to an increased concern with “functional”
literacy, competence with the written docu-
ments likely to be confronted in one’s daily
working and personal life.
The concept of functional literacy is im-
portant in that it acknowledges what literacy
is used for. The limitation of the concept is
in the assumption that some kinds of com-
petence are functional for everyone. What
was functional for a person in Reformation
G ermany who wished to read the Bible for
himself is not necessarily functional for some-
one who is to read special order codes on an
assembly line.
Industrial development depends upon writ-
ing, then, in the planning, preparation and
implementation of complex specialized activ-
ities but it does not necessarily depend upon
a high level of literacy on the part of the work
force. This would account for the low and
indirect relation between the level of literacy
in the society as a whole and industrial de-
velopment. Indeed, some historians have ar-
gued that increasing levels of literacy are a
product of industrial growth rather than the
638
cause of it. Increased productivity of workers,
produced by industrialization, allows for in-
creased wealth and leisure, leisure which is
often devoted to reading.
Historians have isolated several factors
that contribute to the rise of literacy in a
society including urbanization, availability of
written materials, functionality in the society,
leisure, and beliefs regarding the importance
of reading (Harris 1989). Industrialization
both depends upon and fosters the develop-
ment of literacy. By making literacy func-
tional to at least some of the specialized roles
in industrial production it tends to contribute
to the growth of literacy in a society for these
roles come to be assigned increasingly on the
basis of literate competencies.
As industrial activities become increasingly
based on information technology, the types
and levels of literacy required for both de-
signers and workers has begun to change, a
change reflected in the increasing concern
with the enhancement of literacy in developed
societies.
4. References
de Castell, Suzanne, Luke, Allan & MacLennan,
D. 1986. On defining literacy. In: de Castell, Suz-
anne, Luke, Allan & Egan, Kieran (ed.), Literacy,
society and schooling: a reader. Cambridge.
Cipolla, Carlo M. 1969. Literacy and development
in the West. Harmondsworth.
Fuller, B., Edwards, J. H. & G orman, K. 1987.
50. Writing and Education
1. Introduction
2. Academic discourse and essayist literacy
3. Academic discourse and discourses of the
Other
4. Conclusion: Future research
5. References
1. Introduction
Most people believe that children come to
school to learn to read and write so that they
can then use reading and writing in order to
master complex knowledge from many fields.
In fact, schools and universities are often per-
ceived as the major — if not only — social
institutions assigned the task of transferring
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
Does literacy spark economic growth? In: Wagner,
D. (ed.), The future of literacy in a changing world.
New York.
Gellner, E. 1990. Plow, sword, and book. London.
G raff, Harvey J. 1979. The literacy myth: Literacy
and social structure in the nineteenth-century city.
New York.
—. 1986. The legacies of literacy: Continuities and
contradictions in Western society and culture.
Bloomington.
Harris, William V. 1989. Ancient literacy. Cam-
bridge, Mass.
Heap, J. 1990. Effective functioning in everyday
life: A critique of concepts and surveys of func-
tional literacy. In: Norris, S. & Phillips, L. (ed.),
Foundations of literacy policy in Canada. Calgary.
Levi-Strauss, Claude. 1961. Triste tropiques. New
York.
Mikulecky, L. 1982. Job literacy: The relationship
between school preparation and workplace actu-
ality. Reading Research Quarterly 17, 400—419.
Miller, G eorge. 1988. The challenge of universal
literacy. Science 241, 1293—1299.
Rawski, E. 1978. Education and popular literacy
in Ch’ing China. Ann Arbor.
Scribner, Sylvia. 1986. Thinking in action: Some
characters of practical thought. In: Sternberg, R.
J. & Wagner, R. K. (ed.), Practical intelligence.
Cambridge.
UNESCO. 1975. Final report for the International
symposium for literacy. Persepolis, Iran.
David R. Olson, Toronto (Canada)
complex knowledge in systematic and me-
thodical ways. This perceived role for school-
ing has led some researchers to argue that
formal education takes place in an area of
conflict between spoken and written language
(e. g., Olson 1977 a, b). Yet even children who
cannot read begin school with a great deal of
sophisticated knowledge about language and
literacy acquired through daily experience as
they grow up in a culture (cf. studies in G oel-
man, Oberg & Smith 1984; Schieffelin & G il-
more 1986). Consequently, the area of conflict
is far larger than the complicated relationship
between spoken and written language, the
processes of speaking and writing, or orality
and literacy. Rather, it extends to the inter-
638
cause of it. Increased productivity of workers,
produced by industrialization, allows for in-
creased wealth and leisure, leisure which is
often devoted to reading.
Historians have isolated several factors
that contribute to the rise of literacy in a
society including urbanization, availability of
written materials, functionality in the society,
leisure, and beliefs regarding the importance
of reading (Harris 1989). Industrialization
both depends upon and fosters the develop-
ment of literacy. By making literacy func-
tional to at least some of the specialized roles
in industrial production it tends to contribute
to the growth of literacy in a society for these
roles come to be assigned increasingly on the
basis of literate competencies.
As industrial activities become increasingly
based on information technology, the types
and levels of literacy required for both de-
signers and workers has begun to change, a
change reflected in the increasing concern
with the enhancement of literacy in developed
societies.
4. References
de Castell, Suzanne, Luke, Allan & MacLennan,
D. 1986. On defining literacy. In: de Castell, Suz-
anne, Luke, Allan & Egan, Kieran (ed.), Literacy,
society and schooling: a reader. Cambridge.
Cipolla, Carlo M. 1969. Literacy and development
in the West. Harmondsworth.
Fuller, B., Edwards, J. H. & G orman, K. 1987.
50. Writing and Education
1. Introduction
2. Academic discourse and essayist literacy
3. Academic discourse and discourses of the
Other
4. Conclusion: Future research
5. References
1. Introduction
Most people believe that children come to
school to learn to read and write so that they
can then use reading and writing in order to
master complex knowledge from many fields.
In fact, schools and universities are often per-
ceived as the major — if not only — social
institutions assigned the task of transferring
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
Does literacy spark economic growth? In: Wagner,
D. (ed.), The future of literacy in a changing world.
New York.
Gellner, E. 1990. Plow, sword, and book. London.
G raff, Harvey J. 1979. The literacy myth: Literacy
and social structure in the nineteenth-century city.
New York.
—. 1986. The legacies of literacy: Continuities and
contradictions in Western society and culture.
Bloomington.
Harris, William V. 1989. Ancient literacy. Cam-
bridge, Mass.
Heap, J. 1990. Effective functioning in everyday
life: A critique of concepts and surveys of func-
tional literacy. In: Norris, S. & Phillips, L. (ed.),
Foundations of literacy policy in Canada. Calgary.
Levi-Strauss, Claude. 1961. Triste tropiques. New
York.
Mikulecky, L. 1982. Job literacy: The relationship
between school preparation and workplace actu-
ality. Reading Research Quarterly 17, 400—419.
Miller, G eorge. 1988. The challenge of universal
literacy. Science 241, 1293—1299.
Rawski, E. 1978. Education and popular literacy
in Ch’ing China. Ann Arbor.
Scribner, Sylvia. 1986. Thinking in action: Some
characters of practical thought. In: Sternberg, R.
J. & Wagner, R. K. (ed.), Practical intelligence.
Cambridge.
UNESCO. 1975. Final report for the International
symposium for literacy. Persepolis, Iran.
David R. Olson, Toronto (Canada)
complex knowledge in systematic and me-
thodical ways. This perceived role for school-
ing has led some researchers to argue that
formal education takes place in an area of
conflict between spoken and written language
(e. g., Olson 1977 a, b). Yet even children who
cannot read begin school with a great deal of
sophisticated knowledge about language and
literacy acquired through daily experience as
they grow up in a culture (cf. studies in G oel-
man, Oberg & Smith 1984; Schieffelin & G il-
more 1986). Consequently, the area of conflict
is far larger than the complicated relationship
between spoken and written language, the
processes of speaking and writing, or orality
and literacy. Rather, it extends to the inter-
50.  Writing and Education
action of these differences with the often com-
peting norms of the home community and the
school for evaluating such varied matters as
effective communication, educational success,
and the appropriate use of standard and non-
standard linguistic varieties. — Thus, those
wishing to understand the nature and role of
writing in education must look far beyond
the texts read or produced in school contexts.
They must also consider the kinds of spoken
and written discourse school requires and the
relationships between these kinds of discourse
and the patterns of language use that students
at all levels bring to the classroom with them.
Consequently, this article focuses on two ma-
jor topics.
First, it considers our growing understand-
ing of the nature of both spoken and written
language in school contexts and the extent to
which these ways of using language can be
seen as deriving from what has been termed
“essayist literacy.” Second, it attempts to ar-
ticulate some of the ramifications of privileg-
ing essayist literacy and the discourse prac-
tices it encourages to the exclusion of other
ways of using spoken and written language.
Specifically, it evaluates the extent to which
the exclusionary nature of academic discourse
helps account for the school’s inability to
succeed at its assigned tasks. — In order to
investigate these two topics, this article first
provides information about research from the
United States on language in educational in-
stitutions, much of which has focused on spo-
ken and written language in the early primary
grades or essay writing at the university level
(1.1.). Next, it articulates the relationship be-
tween academic discourse and essayist literacy
(2.) and considers the conventionalized nature
of this kind of discourse and literacy (2.1.).
It then demonstrates how an understanding
of hyperliteracy, the goal of academic dis-
course, accounts for the failure of some re-
searchers’ efforts to draw a strong dichotomy
between spoken and written language (2.1.1.).
Next, it shows that although the character-
istics of academic discourse are most evident
at the university level, initiation into this dis-
course begins with the uses of spoken and
written language required in primary schools
(2.2.). Following this discussion of language
use in school, the article examines the relation
between academic discourse and discourse
practices found outside the school (3.) by
considering first the ways in which school fails
to take into account the knowledge about
language and literacy children bring to school
639
(3.1.) and second the values school and soci-
ety attribute to academic discourse. Section 4
concludes the article by offering directions
for future research. The focus of the article
will be on the situation found in the United
States.
1.1. Research on language and writing in
school settings in the U. S.
Research on writing, literacy, and schooling
in the United States has concentrated largely
on the extreme ends of the educational proc-
ess, focusing on the initial introduction to
formal training in literacy during the early
years and the specific kinds of writing re-
quired at college and university. Research on
childhood socialization into schooling, lan-
guage, and literacy originally focused on the
register of “teacher talk” and other institu-
tion-specific routines or norms for using lan-
guage in the classroom (Cazden, John &
Hymes 1972; Cazden 1988) and the degree to
which these ways of using spoken language
foster or limit the participation of children
from a variety of social, economic, and ethnic
backgrounds. More recently, links have been
demonstrated between these ways of using
spoken language and access to education in
the written language (Cook-G umperz 1986;
Michaels 1991). Much of this research, socio-
linguistic or ethnographic in nature, has been
influenced by the work of Dell Hymes (1974,
1981) and John G umperz (e. g., 1982). — In
contrast, the research on writing and teaching
writing in higher education has a different
history, drawing on the Western rhetorical
tradition, cognitive psychology, linguistics,
and literary criticism and theory (Bizzell &
Herzberg 1991; Lindemann 1987). In the
United States, unlike many countries, courses
in written composition are required at the
undergraduate level in colleges and universi-
ties, which are attended by a wide spectrum
of the population. These courses attempt to
help students develop the skills necessary for
the essay writing required during their uni-
versity careers. Even though the focus of these
courses is no longer the interpretation of lit-
erary texts, the courses themselves are usually
housed in English departments, largely for
historical reasons. With rare exception, they
are not taught as individualized tutorials but
in classes of twenty to thirty students, some
of whom are increasingly likely to be non-
native speakers of English. At larger univer-
sities with postgraduate programs, such
courses are usually taught by graduate stu-
640
dents in order to pay for their education, by
part-time faculty, and by the few professors
specializing in the field of composition and
rhetoric. At smaller schools, they are often
taught by faculty trained in literature. Most
colleges and universities currently have spe-
cial remedial classes or programs for basic
writers, students who need additional, inten-
sive practice in essay writing early in their
college career (Bartholomae 1985; Rose 1989;
Shaughnessy 1977). Within the past decade,
a growing number of schools have instituted
programs in Writing-across-the-Curriculum;
these programs are devoted to training stu-
dents in the specialized discourse conventions
of their chosen field of study (Russell 1991).
Research in these areas — college-level writ-
ing courses, basic writing, and Writing-across-
the-Curriculum — complements research on
the acquisition of written language by chil-
dren, providing an important perspective on
how the nature of writing changes across a
student’s educational career (and to some ex-
tent the life span) and especially the extent to
which the acquisition of writing and literacy
skills is similar for students from different
kinds of social and educational backgrounds
and for students specializing in different fields
of study.
2. Academic discourse and
essayist literacy
The research on school-based writing in the
United States clearly demonstrates the exis-
tence of a poorly understood but nevertheless
real construct that researchers concerned with
university-level writing courses often call ac-
ademic discourse. G enerally, this term refers
to the ways of using written and spoken lan-
guage expected and rewarded in higher edu-
cation. From a sociolinguistic perspective, ac-
ademic discourse is a register (Halliday 1989);
among the characteristics of this register are
(i) the use of standard phonology or spelling
and complex, hypotactic syntax; (ii) the ex-
plicit marking of logical relationships among
propositions; and (iii) particular strategies for
structuring the presentation of information
and providing warrants for claims made.
There is great debate among researchers
about the extent to which academic discourse,
and especially written academic discourse,
parallels uses of writing in other professional
contexts, such as law, business, medicine,
journalism, and engineering. Obviously,
members of each of these groups possess spe-
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
cialized kinds of domain knowledge, and the
texts they produce differ from one another in
crucial ways. Yet, during the process of
schooling, these highly educated members of
the culture have developed certain shared at-
titudes towards texts. In other words, they
have certain expectations about extended
written texts and their nature. Many of these
expectations can be subsumed under what
Scollon & Scollon (1980, 26) termed essayist
literacy, which “involves the ability to read
and write material that is decontextualized,
high in the proportion of new information to
old information, and internally logical. The
relation of the text to the situation is deem-
phasized and a reading ‘public’ or at least a
partially unknown audience is assumed, and
therefore both readership and authorship are
fictionalized”. To a great extent, then, learn-
ing to write in school settings at any level
means learning to produce texts of this genre,
and many of the activities that take place
there directly or indirectly foster this goal.
2.1. Essential differences or
conventionalized use?
Despite the generalized expectations about
texts that highly educated readers and writers
share, the specific expectations they bring to
texts are influenced largely by the discourse
communities to which they belong (e. g.,
Bazerman 1988; Simon 1989). (The notion
of discourse community derives from work
on speech communities (e. g., Hymes 1974),
interpretive communities (Fish 1980), and
philosophical communities (Rorty 1979).)
Many (e. g., Brodkey 1987) would argue that
such conventionalized expectations about
uses of spoken and written language ulti-
mately constitute a given discipline. Similarly,
successful acquisition of these conventions
and hence membership in a community re-
quire extended opportunities to produce, an-
alyze, and discuss texts characterized by such
conventions. — Examining the nature of
these conventions is especially important be-
cause it helps account for the sources of read-
ers’ expectations about texts they read and
writers’ schemata for producing the texts they
write. Specifically, it aids us in understanding
the degree to which such conventions result
from the nature of written language, literacy
in general, the specialized literate practices of
a particular discourse community, or the lan-
guage socialization that takes place during
schooling. In his discussion of the asymme-
50.  Writing and Education
tries between the acquisition of speech and
print literacy, Perfetti posited four hypothet-
ical observation points for the latter process:
beginning literacy, intermediate reading, adult
skilled reading, and hyperliteracy. He char-
acterized this last stage as one in which “print
experience has exceeded speech experience,”
“speech experiences have become more like
print,” and “speech is slightly more similar to
print than print is to speech,” a “reversal of
[the original] asymmetry” (1987, 359). Aca-
demic discourse clearly represents the stage
of hyperliteracy. Education at the college and
university level is overwhelmingly dedicated
to teaching students to inhabit textual worlds,
hypothetical worlds created and sustained
through the language of academic discourse.
As Perfetti predicted, the spoken language
used in higher education is greatly influenced
by the written texts produced there. Under-
graduate students are encouraged to hold
their own in class discussions by stating their
opinions and supporting them with accept-
able textual evidence, and postgraduate stu-
dents in seminars and oral examinations are
required to participate in the discourse of
their discipline, assuming a kind of authority
they do not, in fact, possess. In order to
succeed, they must learn to “speak in para-
graphs,” using a register inappropriate for
most daily face-to-face interactions.
2.1.1. Hyperliteracy —
the goal of academic discourse
Considering hyperliteracy as the goal of ac-
ademic discourse helps explain the failure of
some researchers’ attempts to set up clear
dichotomies between spoken and written lan-
guage by considering only such extremes as
casual conversation and highly revised, care-
fully edited academic prose (e. g., Olson
1977 a; Ong 1982). Far more interesting have
been analyses that focused not on medium,
but on factors such as the extent of planning
(Ochs 1979), the interaction of oral and lit-
erate continua (Heath 1982), the commingling
of the orality and literacy in particular con-
texts of language use (Tannen 1988), or other
characteristics that distinguish among text
types (Biber 1988). Such research has dem-
onstrated that the expectations language users
bring to a communicative event, whether one
involving spoken language, written language,
or both, extend far beyond any essential char-
acteristics of language medium as Nystrand,
Doyle & Himley (1986) make clear in their
critique of Olson’s work. Similarly, research
641
on collaborative writing, common in the so-
cial and natural sciences and in the work-
place, illustrates the important role that talk
plays in the production of collaboratively
written texts (Lunsford & Ede 1990).
2.2. Socialization into academic discourse
and hyperliteracy
As the existence of composition courses in
American institutions of higher learning dem-
onstrates, newly arriving college or university
students are not expected to have mastered
academic discourse, nor are they expected to
be hyperliterate. However, they are expected
to have the tools necessary to acquire the
ways of using speaking and writing that char-
acterize language use in higher education.
Specifically, it is assumed that they have de-
veloped a communicative repertoire — ways
of using spoken and written language —
broad and varied enough to aid them in learn-
ing to produce and use spoken academic dis-
course and that they have had certain kinds
of experiences creating and interpreting texts
in school settings. — The development of
such a repertoire begins years earlier. Within
the context of schooling, we can see its pre-
cursors in the language routines used in pre-
school and the elementary grades. For ex-
ample, although it is 10:15 in the morning,
a preschool teacher shows students a card-
board clock, sets the time to 5:45, asks
“What time is it?”, receives the answer “5:45”
and rewards the answer with “Very good.”
The use of a question and answer format built
on a sequence of three moves — initiation/
response/evaluation — characterizes much of
school discourse, and such game-like per-
formances help students rehearse many of the
skills necessary for the development of essay-
ist literacy and academic discourse. Likewise,
when very young school children are asked
to verbalize obvious information (e. g., the
number of ducks in an illustration) or to make
explicit the referents for deictic pronouns,
when they are asked to pretend that class-
mates know little or nothing about the details
of an object being described, or when they
are told to focus on a single event while
narrating a story, they are being coached in
the ways that highly educated people struc-
ture and convey information when speaking
or writing. As Michaels and her colleagues
(e. g., 1991; Cook-G umperz 1986) have dem-
onstrated, such performances are an impor-
tant part of preparation for learning to read
and write; more important, the likelihood of
642
a child’s getting access to instruction in read-
ing and writing depends largely on his or her
ability to use spoken language to participate,
with the teacher, in these classroom perform-
ances. Although much of the research on lan-
guage in education has concentrated on
young school children, similar kinds of per-
formances, related in very complicated ways
to the texts students read and write, take place
even at the university level as part of social-
ization into academic discourse and essayist
literacy (Walters 1984).
3. Academic discourse and
discourses of the Other
If children began school as tabulae rasae, if
the ways of using spoken and written lan-
guage associated with academic discourse and
essayist literacy were found in every com-
munity, or if they were presented and taught
by schools as one possible set of discourse
practices, then these patterns of language use
might not merit serious investigation. How-
ever, ethnographic and sociolinguistic re-
search on language, literacy, and learning
demonstrates exactly the opposite: children
come to school socialized into specific ways
of using spoken language, the conventions
for using spoken and written language vary
greatly across communities within a single
culture, yet schools assume the intrinsic uni-
versality and superiority of their own conven-
tionalized ways of using language. In fact,
schools rarely, if ever, explicitly teach the pat-
terns of language use associated with aca-
demic discourse or essayist literacy, nor does
classroom practice or course content at any
level generally encourage students to examine
critically these discourse practices. In order
to understand the consequences of this situ-
ation, we consider some of the kinds of
knowledge about language and literacy chil-
dren bring to school with them — knowledge
usually not taken into account — and some
of the ways in which school values its dis-
course practices uncritically.
3.1. The knowledge children bring to school
By the time children arrive at school to begin
formal training in written language, they have
already acquired most of the grammar of the
language(s) spoken in their home community.
Depending on the community, the lan-
guage(s), and the writing system(s) involved,
the spoken variety of the language(s) they
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
speak may or may not resemble closely the
standard, written language they seek to learn.
The greater the linguistic distance between
the two (Ibrahim 1983), the more likely that
certain kinds of codebased problems will oc-
cur (Farr & Daniels 1986). — More complex,
however, may be the distance between as-
sumptions made by the school and the home
community about the appropriate uses of
spoken and written language. As part of ac-
quiring spoken language, for example, chil-
dren have learned particular ways of using
language to negotiate daily life: to get a snack,
to tell a story, to avoid punishment — in
short, to make people aware of their wants
and needs. Even if they have not mastered all
of the varieties of spoken language used in
their community, they can often distinguish
among them in some systematic, if incom-
plete, way. Young school children in Tunisia,
for example, usually classify languages they
hear into three categories: Tunisian Arabic
(their native dialect and the only variety many
speak), Classical Arabic (any other variety of
Arabic they hear on television, including both
Modern Standard Arabic and other Arabic
dialects), and French (any “foreign” lan-
guage). Later, assuming that Egyptian collo-
quialisms heard on television are part of Clas-
sical Arabic, many of these children make
mistakes in their Arabic compositions. —
Similarly, children growing up in a literate
community know a great deal about how
their home community integrates literacy into
its daily life. Although they usually arrive at
school not knowing how to read or write,
they may know how to hold a book so that
it is right side up, how to turn the pages in
the correct direction, and how to follow the
text with their index finger as if reading. At
a religious service I attend, I have watched a
three-year old correcting a younger peer who
had turned to the wrong hymn. Although
neither could read the lyrics, one of the boys
could correctly read the page numbers in the
hymnal and had already learned that com-
petent members of the group always locate
the appropriate hymn even when they know
the words to the song by heart, a literate
practice that is part of the religious service.
Yet literacy as promulgated through school-
ing rarely acknowledges such community dif-
ferences in practice. — Additionally, children
have learned from observation what kind of
person reads or writes, when he or she is likely
to do so, how he or she uses knowledge that
may have been gained through writing, and
50.  Writing and Education
why. Those from certain social classes in some
cultures will have seen a parent or caregiver,
most likely a female, use a cookbook as a
major source of information while cooking,
or they will have observed a parent or older
sibling, usually male, rely on instructions con-
taining print and illustrations while assem-
bling a new lawn mower. Those from other
classes or cultures will have seen people cook-
ing only from memory, never with a book,
and using a trial-and-error method to assem-
ble new things, ignoring written instructions
if they happened to exist. In many cases, the
cooking or assembling will have involved the
assistance of friends or relatives and lively
discussions about what should be done next.
Schools, however, generally foster a private
model of reading and writing that focuses on
individual, text-based achievement while dis-
couraging group negotiation of texts or tasks.
— Children arriving at school may also bring
with them a repertoire of behaviors and at-
titudes that relate in some way to literate
behavior. As Heath (1983) demonstrated,
children from White, Protestant, working-
class families in the American Southeast often
begin school with assumptions about texts
and truth because of the particular ways Bible
story books and alphabet books are read in
these homes. These assumptions differ mark-
edly from those of their working-class Black
classmates in whose homes children’s books
are not likely to be present; they also differ
from those of their middle-class classmates,
Black or White, in whose homes many sorts
of books designed especially for children are
found. In fact, Heath documented how the
discontinuities between home and school with
respect to assumptions about literacy and its
uses helped account for the disappointing per-
formance and frequent failure of both the
Black and White working-class students in
primary and secondary schools. In contrast,
the great similarities between the uses of lan-
guage and literacy in the homes of the middle-
class pupils and in school, an institution that
is in many ways an extension of middle-class
life, encouraged the success of these students.
In other words, the ways of talking about
texts that the middle-class children brought
to school with them smoothed the transition
from home to school, assisting them in their
efforts to master the ways of using language
associated with academic discourse and es-
sayist literacy. — The work of Cazden, Heath,
and Michaels among others has repeatedly
demonstrated the ways in which children who
643
do not come from middle-class backgrounds
are at a disadvantage because their norms for
using spoken language as well as their notions
about texts, how they should be used, and
how they should be constructed fail to match
those required and assumed by the school. In
order to succeed, these children must master
new ways of using language, nearly always
without explicit instruction, repress or “un-
learn” ways of using language valued by the
home community, and sort out exceedingly
difficult issues related to language use and
identity as individuals and members of vari-
ous groups (Michaels 1991; Daniell in press;
Walters 1992). As Brandt (1990, 109) has
pointed out, it is only middle-class children
who can “sustain themselves in their transi-
tion to school by clinging to language customs
of family and community; this same process
for others is called context-dependence, the
dangerous source of certain failure”. Social
class and ethnicity, phenomena that interact
in complex ways in the United States, are not
the only variables influencing students’ ways
of using oral language and hence the likeli-
hood that they can ultimately gain access to
the power associated with academic dis-
course. Recent work on language and gender
reminds university professors that females
and males use spoken language differently
and that these differences have an impact on
how students are perceived, taught, and eval-
uated (Tannen 1991). Thus we see the ways
in which academic discourse and essayist lit-
eracy can act to exclude rather than to in-
clude.
3.2. Values associated by school and society
with academic discourse
Perhaps in all societies with schools, formal
education is generally regarded as the insti-
tution that, more than any other, corrects the
inequalities of the existing social system and
offers opportunities to all who participate in
it. Not surprisingly, then, school and society
value academic discourse and essayist literacy
highly for reasons that reveal more about
cultural ideology than the nature of these
discourse practices. The inherent value of
these ways of using language is assumed in
the way that early work on ways of reasoning
across cultures (Lévy-Bruhl 1910) or literacy
(e. g., G oody & Watt 1963) assigned a pre-
eminent place to the behaviors of highly ed-
ucated Westerners like the authors themselves
(Daniell in press; Walters 1990, 1992). Con-
sequently, within the context of school, in-
644
struction takes place through academic dis-
course and essayist literacy without careful
examination of these practices much as we
look through a window at a scene, failing to
notice the glass unless it is dirty. The research
traditions that have most often focused atten-
tion on the glass — rather than the scene —
have been the ethnographic and sociolinguis-
tic research discussed throughout this essay
and theoretical critiques of schooling (e. g.,
Aronowitz & G iroux 1985; Katz 1982;
Ohmann 1976) often influenced by the work
of such European thinkers as Bernstein,
Bourdieu, Foucault, and members of the
Frankfurt School. Both traditions repeatedly
illustrate ways in which the practices of aca-
demic discourse and essayist literacy are as-
sociated with power and authority, with in-
clusion and exclusion. Additionally, writers
such as Ehrenreich (1989) and G ouldner
(1979) have speculated about the ramifica-
tions of these discourse practices for society
at large. From a very different perspective,
feminists (e. g., Cixous 1981) have pointed out
the degree to which these discourse practices
limit those who use them while silencing all
others.
4. Conclusion: Future research
This article has attempted to demonstrate
that the ways of using spoken and written
language associated with schooling, academic
discourse and essayist literacy, are finally con-
ventionalized ways of using language. Despite
their potential usefulness or efficiency, they
do not represent the only possible set of dis-
course practices, a fact traditionally ignored
by educational institutions, often at the ex-
pense of the very populations they ostensibly
serve. Future research on writing in education
will likely be concerned with describing in
greater detail the nature of the practices as-
sociated with academic discourse and essayist
literacy and the ways in which schools and
universities socialize students into them. Par-
ticularly important will be finding ways of
linking actual linguistic behaviors (e. g., pre-
ferred routines for turn-taking and comments
about a student’s paragraph structure) with
the development of assumptions about
“good” or “appropriate” uses of written lan-
guage (cf. Michaels 1991). Outside of educa-
tional institutions, research on various kinds
of communities — socio-economic, ethnic,
linguistic, occupational or professional, relig-
ious — will demonstrate the myriad ways of
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
allocating functions to spoken and written
language, thereby reiterating the impossibility
of drawing strong dichotomies between spo-
ken and written language on the basis of form
alone. Although such research, necessarily re-
sulting from close observation of situated in-
dividual and group practice, may become the
basis for new ways of teaching writing and
literacy skills, it well may not. The likelihood
of such practical application of research de-
pends largely on factors outside the class-
room, including national political climate,
public attitudes toward education, and the
state of pedagogical theories of growth and
development (Heath 1983). Regardless of the
direct influence of future research on class-
room practice, it will no doubt continue to
demonstrate the ways in which school-based
training in reading and writing take place in
an area of conflict greater than the differences
between spoken and written language. Ulti-
mately, the conflicts extend beyond the class-
room into the daily lives of learners, who are
called upon to integrate school ways of using
spoken and written language into the routines
for language use they already possess by vir-
tue of their life experience.
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646
51. Schriftlichkeit und Philosophie
1. Prolog
2. Vom Epos zur Prosa
3. Platons Vorbehalt gegen die Schrift
4. Der Traum vom erfüllten Wort
5. Von der Analytik zur Begriffsschrift
6. Post scriptum
7. Literatur
1. Prolog
Es ist ein sehr intimes Verhältnis, das zwi-
schen Schriftlichkeit und Philosophie besteht.
Denn einerseits ist das Philosophieren innig
verbunden mit seinem schriftlichen Medium.
Jeder philosophische Text erscheint wie eine
Epiphanie der Philosophie selbst. Seine dar-
stellerischen Anforderungen sind nichts, was
der Philosophie selbst äußerlich bleiben könn-
te. Andererseits bleibt dieses Verhältnis im
Verborgenen. Denn der Philosoph erhebt mit
seinen Texten einen Erkenntnisanspruch, der
auf eine Einsicht in das Wesen der Sache
intendiert, die beide vom Text selbst unter-
schieden sind.
Schriftlichkeit als Intimus der Philosophie
ist deshalb schon immer ihr inimicus: geliebter
G egner und entgegenstehender Freund. Seit
ihren Anfängen befindet sich die Philosophie
im unlösbaren Zwiespalt zwischen einem
schriftfreien Zugang zu den Sachen selbst und
einem Schriftgebrauch, der das Wissen an
schriftliche Mittel bindet, sich in ihnen lesbar
verwahrt und damit in den historischen Pro-
zeß eines intertextuellen Philosophen-G e-
sprächs einschreibt. Die Ideenevolution der
Philosophiegeschichte hätte ohne schriftliche
Fixierung nicht stattfinden können.
Es gibt keine systematisch entfaltete Philo-
sophie der Schrift. Nur als äußerliches Rand-
phänomen taucht sie sporadisch auf, oft als
unernstes „Spiel“ disqualifiziert. Und auch
die tiefgreifenden Konsequenzen der Ver-
schriftlichung des philosophischen G edan-
kens sind nur in Ansätzen ausgelotet. Die
folgenden Feststellungen können nur die Auf-
merksamkeit auf eine intime, immer proble-
matische, oft auch polemische Beziehung len-
ken, die heute noch genauso lebendig ist wie
im Moment ihres anfänglichen Entstehens.
2. Vom Epos zur Prosa
Die Philosophie entsteht nicht augenblicklich.
Es war ein mühsamer Prozeß, in dem sie ihre
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
eigentümliche „diskursive Praxis“ (Foucault
1973, 171) herausbildete, in einer geschicht-
lichen Zeitspanne, die durch die Werke von
Anaximander (611—546 v. Chr.) und Platon
(427—347) umfaßt wird. Aber dennoch läßt
sich dieser Prozeß rückblickend als eine ein-
schneidende diskursive Revolution rekonstru-
ieren. Die erhellenden Untersuchungen zur
G eschichte des griechischen Denkens, orien-
tiert an den philologischen G lanzleistungen
von Diels (1879, 1903) und seinem Lehrer
Zeller (1845—1852) bei der Sammlung und
Ordnung eines chaotischen und verstreuten
Haufens vorsokratischer „Fragmente“, haben
diese Zäsur als einen Übergang vom mythi-
schen Dichten zum rationalen Logos inter-
pretiert und in seiner Komplexität vor Augen
geführt (Jaeger 1934—1947; Jaeger 1953; G i-
gon 1945; Fränkel 1955; Hölscher 1968; Snell
1975; Schadewaldt 1978).
„Vom Mythos zum Logos“ (Nestle 1940)
ist eine Standardformel der Philosophiege-
schichtsschreibung. Auf der einen Seite steht
die bunte Welt von göttlichen und menschli-
chen Abenteuern, von denen bilderreich ge-
sungen und mündlich erzählt wird, ein be-
wegtes Universum von Handlungen und Er-
eignissen, dessen Quellen sich in minoisch-
mykenischer Frühzeit verlieren (Nilsson 1933;
Heubeck 1974). Dagegen steht auf der ande-
ren Seite ein Kosmos, dessen Prinzipien und
Ursachen (archai) es zu erkennen galt, gelenkt
durch aufmerksame Beobachtung sichtbarer
Naturerscheinungen und geistige Spekula-
tion. „Peri Physeos“ ist der allgemeine Buch-
titel für ein erwachendes philosophisches
Denken (vgl. Schmalzriedt 1970).
So umfassend und detailliert diese Wende
auch untersucht worden ist, so sehr blieb ihre
Erhellung doch begrenzt durch den Rahmen
einer reinen G eistes-G eschichte, welche die
mediale Revolution der gesellschaftlichen
Kommunikation übersah, die hier am Werke
war. Erst durch die bahnbrechenden Arbeiten
von Parry (1928, 1971), Havelock (1938,
1963, 1976, 1982, 1992), G oody (1977) sowie
G oody & Watt (1968) hat sich eine neue Per-
spektive auf die Anfänge der griechischen Phi-
losophie eröffnet. Sie erscheinen ermöglicht
und geprägt durch eine technologische Trans-
formation, in der sich alphabetisiertes Schrei-
ben von einer rein mündlich organisierten
Tradition ablöst und dabei neuen diskursiven
Regeln zu folgen lernt (vgl. Kullmann & Rei-
chel 1990). Vom dichterischen Epos (von ops,
51.  Schriftlichkeit und Philosophie
die Stimme, die erst später phone heißt) zur
schriftlichen Prosa: in diesem Umbruch bildet
sich heraus, was wir seitdem als diskursive
Praxis „Philosophie“ anerkennen.
Für eine „oral-poetry-Forschung“ waren
Parrys Untersuchungen der poetischen Form
von Homers Dichtungen wegweisend. An sei-
nen Epen, entstanden im 8., aufgeschrieben
im 6. Jahrhundert v. Chr., konnte erhellt wer-
den, wie das gesellschaftliche Wissen im G e-
dächtnis gespeichert werden konnte und in
einer langen Kette miteinander verflochtenen
Hören-Sprechens traditions- und bewußt-
seinsbildend weitervermittelt wurde. Um ein
soziales G edächtnis in schriftlosen G esell-
schaften zu stabilisieren, waren Mittel not-
wendig, die den psychologischen G esetzen der
G öttin Mnemosyne gehorchen: regelmäßige
metrische Sprechmuster, rhythmisierender
Vortrag und mitschwingendes Zuhören-
Nachsprechen, variierende Wiederholungen
und repetitive Formeln, rezitativ-rhapsodi-
sches Vorsingen unter rituellen Bedingungen,
begleitet durch das Spielen von Musikinstru-
menten, all das also, was wir heute als „poe-
tisch“ identifizieren (Lord 1960; Ong 1964,
1982; Zumthor 1983). Diesen metrisch-rhyth-
mischen Erfordernissen fügten sich auch die
formelhaften Nacherzählungen göttlicher und
menschlicher Handlungen, an die man sich
erinnern sollte, weil sie auch für das gegen-
wärtige Leben als exemplarisch bedeutsam
galten. Man eignete sie sich mimetisch an und
gewann so sittliche Orientierung.
Mit der „Literate Revolution in G reece“
(Havelock 1982) findet eine einschneidende
diskursive Umgestaltung statt. Die Einfüh-
rung einer vollständigen Alphabetschrift —
etwa um 720 bis 700 v. Chr. (Nilsson 1918;
Carpenter 1933, 1938; → Art. 37) — machte
es möglich, alles Sprechbare schriftlich zu fi-
xieren. Die Wissensvermittlung konnte sich
vom „homöostatischen“ (G oody & Watt
1986, 68; Latacz 1979; Rösler 1980), zwischen
Erinnern und Vergessen spielenden Prozeß
mündlicher Weitergabe von Person zu Person
befreien (vgl. Kullmann & Althoff 1993). Als
Effekte dieser skripturalen Ablösung lassen
sich feststellen: das kulturelle G edächtnis
wurde entlastet und die freigewordenen gei-
stigen Energien konnten sich neuen Aufgaben
zuwenden; die mnemotechnischen Stützen
poetischer Sprechweise konnten sich durch
eine schriftliche Prosa verobjektivieren lassen,
die sich nicht mehr auf die mitreißende Kraft
mündlichen Vortrags verließ, sondern stärker
von der Sache selbst her zu argumentieren
647
zwang; damit zerbrach langsam auch die
eingespielte Verbindung zwischen Mythos
und Wahrheit. Im Blick eines erwachenden
Schriftbewußtseins, das nicht länger mime-
tisch eingebunden war in den präsenten Er-
lebniszusammenhang mündlicher Interak-
tion, gerieten die Epiker in den Verdacht,
„Lügenschmiede“ (Heraklit, Fr. 28) zu sein.
Ihre Dichtungen wurden als Fiktionen und
bloße „Meinungen“ (doxai) erkennbar.
Diesen Verschiebungen verdankt die Phi-
losophie ihren Ursprung. Sie ist sophia als das
G eschick, das erforderlich ist, um in einer Zeit
der Krise, die das in der mündlichen Tradition
erhaltene Wissen befallen hat, doch noch eine
ernsthafte und bewahrenswerte Kommuni-
kation zuverlässigen Wissens zu ermöglichen.
Das erhellt sowohl die schriftstellerischen
Qualitäten der „vor-sokratischen“ Prosa als
auch die inhaltlichen Verlagerungen des lang-
sam erwachenden Philosophierens, das sich
seine eigene „Begriffswelt“ schuf (G adamer
1983).
Stilistisch lassen die vorsokratischen Texte
erkennen, wie sehr die frühen Denker des 6.
und 5. Jahrhunderts eingebunden sind in „a
transitional stage in the passage from proli-
teracy to literacy“ (Havelock 1982, 233). Ihre
Texte sind eine Art verschriftlichtes Sprechen:
rhythmisiert, formelhaft einprägsam, bilder-
reich und oft noch durchsetzt mit religiös-
mythischen Elementen. Aber dieser Duktus,
der mehr zum Zuhören als zum stillen Lesen
auffordert, zielt bereits auf ein begriffliches
Denken, dem eine neue Syntax und Semantik
geschaffen werden muß. Die Vorsokratiker
waren zwar noch „oral thinkers“ (Havelock
1963, X), aber sie entwickelten und erprobten
die Sprache für eine Zukunft, „when thought
should be expressed in categories organized
in a syntax suitable to abstract statement“
(ebd.).
Anaximander (611—546), Schüler und
„Hörer“ des Thales in Milet, bleibt in seinen
Schriften noch der dichterischen Rede nahe;
aber schreibend entwickelt er seine „ab-
strakte“ G rundsprache, deren Anfang und
Ursprung (arche) sich von sinnlicher Konkre-
tion befreit: apeiron, das Unbegrenzte, ist das
G rund-Wort dieses ältesten Bücherschreibers
der Philosophie, der damit zwar an die gren-
zenlose Unsichtbarkeit des Sprechflusses er-
innern mag (vgl. Riedel 1990, 419), sie jedoch
in die sichtbar begrenzte Form eines abstrak-
ten Diskurses transformiert, der nicht mehr
poetisch spricht und den G esprächszusam-
menhang nicht mitteilt, dem er entwächst. —
648
Xenophanes (565—470), der noch Anaximan-
der „gehört“ und sich als Rhapsode durchs
Leben geschlagen hat, komponiert seine Texte
poetisch; aber gegen die Fabeln von G öttern
und Titanen setzt er die abstrakte Semantik
eines „All-Einen“, das in einer prosaisch-auf-
klärerischen Sprache seinen Ausdruck fin-
det. — Auch Heraklits „Logos“, an der Wende
zum 5. Jahrhundert konzipiert als sinnerfüll-
tes Wort und vernünftiges Weltgesetz, soll
„gehört“ werden (Fr. 1 und 50); aber dennoch
entzieht es sich der epischen Vielnamigkeit
ausgesprochener Worte, sondert sich von ih-
nen ab (Fr. 108) und bildet einen Fixpunkt,
der in allem Veränderlichen immer wieder das
identisch „Eine“ sammelnd zu lesen (legein)
ermöglicht. — Schließlich Parmenides: bei
ihm, der die Wahrheit aus dem Munde der
G öttin hört und sie in einem kunstvollen
Lehrgedicht (um 480) niederschreibt, hat sich
das philosophische Wissen endgültig auf die
Urteilsform von Aussagen konzentriert, deren
entpersonalisierte, überzeitliche und situa-
tionsenthobene Logik der Vernunft einen
gangbaren Weg zum „Sein“ weist, der von
den epischen Traditionen des mündlichen Er-
zählens und seinen Scheinwelten radikal ge-
trennt ist.
3. Platons Vorbehalt gegen die Schrift
Der endgültige Durchbruch zu einer voll-
entfalteten Schriftkultur, in der das fließende
Lesenkönnen bereits im schulischen Elemen-
tarunterricht gelernt wird, findet in der zwei-
ten Hälfte des 5. Jahrhunderts statt, beson-
ders in Athen. Damit war die Ausbildung
eines öffentlichen Publikums von Lesenden
gesichert. Bücher sind auf dem Markt zu kau-
fen, und das schriftlich zirkulierende Wissen
ist jedem frei verfügbar, der lesen kann (vgl.
Kenyon 1932). Die streitbaren Sophisten wis-
sen das ebenso zu nutzen wie Sokrates, der
zwar nicht geschrieben, aber eine Methode
des begriffskritischen Nachfragens entwickelt
hat, die ohne Schriftlichkeit nicht ihre irritie-
rende Raffinesse und verführerische Überzeu-
gungskraft hätte erreichen können.
Darauf kann die platonische Epistemologie
aufbauen. Platons Schriften sind ein monu-
mentales Plädoyer für das sich selbst be-
wußtwerdende Wissen (episteme), das auf un-
versöhnliche Weise mit der poetischen Sprech-
weise des oral-epischen Dichtens bricht. Um
427 geboren und aufgewachsen in einer lite-
ralen Kultur, deren Vorzüge er zur Ausarbei-
tung seiner Philosophie virtuos einzusetzen
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
weiß, schreibt Platon gegen alles an, was dem
epistemischen Wissen noch im Wege steht, vor
allem gegen die verderblichen Nachwirkun-
gen einer mündlich überlieferten Dichtung.
Attackiert werden ihr sinnlicher Bilderreich-
tum, ihre erzählerische Fülle, ihr mitreißender
Rhythmus und ihre akustischen Effekte. Sie
dienen nur dazu, auf suggestive Weise mi-
metische Sympathie zu evozieren und verstel-
len damit den Weg zu einem Denken, das
befreit ist aus der Schattenwelt jener Dicht-
kunst, „die mit dem G ehör zu tun hat“ (Po-
liteia 603 b). In Platons „Staat“ haben die
Dichter kein Heimatrecht (Politeia, Buch X,
Kap. 1—8). Ihre Poesie liefert nur Unwahr-
heiten, die weder ein wirkliches Wissen der
Wahrheit noch ein selbstkritisches Nachden-
ken ermöglichen. Damit sind zugleich die bei-
den wesentlichen Konsequenzen der Schrift-
kultur herausgestellt, auf denen die platoni-
sche Philosophie ihr Ideengebäude errichten
kann.
Zum einen erzwingt das Schreiben eine
Abtrennung des Wissenden vom G ewußten.
Freigesetzt aus der Suggestion eines parti-
zipierenden Hören-Sprechens fordert das
Schreiben einen Akt der Distanzierung, der
für das erkennende „Subjekt“ einschneidende
Wirkungen hat. Denn es kann nun nicht mehr
identifikatorisch am Interaktions- und Kom-
munikationsgeschehen teilnehmen, sondern
sieht sich gezwungen, eine reflektierende und
kritische Haltung zu jenem Wissen einzuneh-
men, das ihm schriftlich verobjektiviert ent-
gegensteht. Reflexion, Kritik und Nachdenk-
lichkeit sind Kennzeichen einer psyche, die
sich in ihrer Differenz zum sprachlichen Pro-
zeß auch über sich selbst als geistiges Selbst
bewußt zu werden vermag. Die Seele tritt in
einen stummen Dialog mit sich selbst ein (vgl.
Sophistes 263 e) und gewinnt dabei Identität.
Zum andern provoziert das schriftliche
Zeichen die Suche nach einer Bedeutung, die
so feststeht wie dieses selbst. Die materielle
Identität des immer wieder lesbaren Wortes
läßt ein bedeutetes Objekt „als solches“ (kath’
auto) denkbar werden, als ein selbständiges
Etwas, das „ist“ und als solches erkannt wer-
den kann. Während der epische Sprachge-
brauch eine lebendige Erfahrung sich ständig
verändernder Ereignisse, Handlungen, Situa-
tionen und Personen mitteilt und in stets
neuen Kontexten zu G ehör bringt, lenkt jedes
schriftliche Zeichen die Aufmerksamkeit auf
das, was das Seiende als solches „ist“, das es
bezeichnet, freigesetzt aus dem Fluß der Zeit.
Platons hartnäckiges Nachfragen nach dem
51.  Schriftlichkeit und Philosophie
eigentlichen G egenstand „an sich“, der er-
kannt und sprachlich mitgeteilt werden kann,
lebt von der Verobjektivierung des lebendigen
Redens durch schriftliche Formen, die immer
wieder als dieselben geschrieben und gelesen
werden können.
Angesichts dieser neuen Perspektiven
scheinen Platons berühmt-berüchtigte Ein-
wände gegen die Schrift, die er in seinem
Dialog „Phaidros“ (274 b—278 b) Sokrates in
den Mund legt, rückschrittlich zu sein. Schrift
schwächt das G edächtnis und flößt den Seelen
der Lernenden Vergessenheit ein, weil sie sich
nur noch „von außen vermittels fremder Zei-
chen, nicht aber innerlich sich selbst und un-
mittelbar erinnern werden“. Sie bietet nur
einen stummen Text und „stellt ihre Ausge-
burten hin als lebend, wenn man sie aber
etwas fragt, so schweigen sie gar ehrwürdig
still“. Sie ist nicht an anwesende G esprächs-
partner gerichtet, sondern „schweift gleicher-
maßen unter denen umher, die sie verstehen,
und unter denen, für die sie nicht gehört, und
versteht nicht, zu wem sie reden soll und zu
wem nicht“. Und sie ist nicht in der Lage,
falls sie beleidigt oder unverdientermaßen be-
schimpft wird, „sich zu schützen noch zu hel-
fen“, sondern bedarf „ihres Vaters Hilfe“.
Platon scheint hier ein konservatives Nach-
hutgefecht zu führen, das Havelock (1963, 56)
als völlig „unlogisch“ disqualifiziert hat: „In
fact, his preference for oral methods was not
only conservative but illogical, since the Pla-
tonic episteme which was to supplant doxa
was being nursed to birth by the literate re-
volution.“ Diese Einschätzung ist, wie von
vielen Kommentatoren verdeutlicht wurde, si-
cher zu kurz gedacht (vgl. Derbolav 1972;
Wieland 1982; G adamer 1983; G oody & Watt
1986). Auch wenn nämlich Platon ein tiefes
Mißtrauen gegen den entfremdeten, äußer-
lichen, toten, schweigsamen und hilflosen Sta-
tus des G eschriebenen hegt (vgl. auch Prota-
goras 329 a; Siebenter Brief 341 a—e), so fa-
vorisiert er dennoch nicht die „oral methods“
einer überwundenen epischen Tradition. Seine
Kritik ist konstruktiv, indem sie vom philo-
sophierenden Schriftsteller fordert, was er zu
leisten hat, wenn er den Namen „Philosoph“
zurecht verdienen will: er muß die G renzen
seiner Darstellung durchschauen und bereit
sein, ihre schriftlichen Festlegungen immer
wieder als solche infrage zu stellen. Das aber
kann nur gelingen, wenn er aufgrund seines
Wissens weiß, wovon er redet und schreibt,
und als ein Freund der Weisheit über eine
sachliche Erkenntnis verfügt, „welche mit
649
Einsicht geschrieben wird in des Lernenden
Seele, wohl imstande, sich selbst zu helfen,
und wohl wissend, zu reden und zu schweigen,
gegen wen sie beides soll.“ Phaidros: „Du
meinst die lebende und beseelte Rede des
wahrhaft Wissenden, von der man die ge-
schriebene mit Recht wie ein Schattenbild an-
sehen könnte.“ Sokrates: „Allerdings, eben
sie.“ (Phaidros 276 a)
Dieses sokratisch-platonische Plädoyer hat
zu differenten Interpretationen geführt, die
sich in einem unversöhnlichen Streit befinden.
Auf der einen Seite stehen diejenigen, die da-
von ausgehen, daß Platon bei der Abfassung
seiner Texte eine artifizielle Dialogform ent-
wickelt hat, die der lebendbeseelten Rede des
Philosophen einen adäquaten schriftlichen
Ausdruck schaffen kann. Bereits Schleierma-
cher hat 1804 Platons Dialoge charakterisiert
als künstlerische Versuche, seine schriftliche
Belehrung „jener besseren so ähnlich zu ma-
chen als möglich, und es muß ihm damit auch
gelungen sein“ (Schleiermacher 1969, 12).
Dialogisch wird der Leser so geführt, daß er
„entweder zur eigenen inneren Erzeugung des
beabsichtigten G edankens, oder dazu ge-
zwungen wird, daß er sich dem G efühle,
nichts gefunden und nichts verstanden zu
haben, auf das allerbestimmteste übergeben
muß“ (ebd. 13). Die meisten Kommentatoren
haben sich dieser Einschätzung angeschlos-
sen. Wieland hat sie 1982 am eindringlichsten
expliziert. Platons Dialoge „zeigen“ durch
ihre künstlerische G estaltung, was sie schrift-
lich nicht direkt „sagen“ können. Auch wenn
sich das wahre Wissen, um das es Platon geht,
nicht unmittelbar als propositionaler G ehalt
von Aussagen mitteilen läßt, so läßt es sich
doch mit den Mitteln einer Dialogregie zei-
gen, ohne ins schriftlich Undarstellbare zu
verschwinden. — Auf der anderen Seite ste-
hen jene, die eine ungeschriebene Lehre Pla-
tons annehmen, die er nur esoterisch in münd-
licher Lehrrede mitgeteilt haben soll, weil er
jede schriftliche Darstellung philosophischer
G edanken als grundsätzlich inadäquat ver-
worfen habe. Sie berufen sich auf die „Schrift-
kritik“ Platons, sowie auf doxographische Be-
richte des Aristoteles und anderer antiker
Autoren über eine Altersvorlesung Platons
mit dem Titel „Über das G ute“. Akribisch
wurde diese ungeschriebene Lehre zu rekon-
struieren versucht (G aiser 1963; Wippern
1971) und von Krämer (1959) ausführlich
dann von Szlezák (1985) für das Verständnis
einzelner Dialoge und Dialogpassagen frucht-
bar gemacht. Ihm erscheint die von Schleier-
650
macher inaugurierte Theorie der Dialogform
als ein mystifizierendes „Hindernis für eine
adäquate Deutung von Platons Wertung von
schriftlicher und mündlicher Philosophie“
(Szlezák 1985, 22), das es zu überwinden gilt.
Dieser Streit läßt interpretatorisch den un-
lösbaren Zwiespalt deutlich werden, der das
Philosophieren als solches konstituiert, sofern
es sich selbstreferentiell auf sein eigenes
schriftliches Medium bezieht. Platon hat ihn
durch das Bild zweier konkurrierender
Schwestern veranschaulicht: der schriftlichen
Rede philosophischer Erkenntnisse, die in
einem Lesepublikum frei und unkontrolliert
flottiert, steht die dialektische Kunst des be-
seelten philosophischen G esprächs als eine
„echtbürtige Schwester“ zur Seite. Sie genießt
die Sympathie des platonischen Sokrates, der
seine G esprächspartner immer wieder dazu
auffordert, sie zu suchen und zu sehen, „wie
sie entsteht und wieviel besser und kräftiger
als jene sie gedeiht“ (Phaidros 276 a). Es cha-
rakterisiert die europäische Philosophiege-
schichte, daß beiden Schwestern eine reiche
Nachkommenschaft beschert worden ist. Die
genealogischen Linien können hier nur skiz-
ziert werden.
4. Der Traum vom erfüllten Wort
Isoliert aus dem kommunikativen Realkon-
text, in dem das philosophische Wissen ge-
sprochen und gehört werden kann, erscheint
jeder schriftlich aufgezeichnete G edanke wie
ein stummes Denkmal. Niedergeschrieben ist
er ausgebrochen aus einer G esamtheit von
Anwesenheiten (Sprecher, Hörer, situationa-
ler Ursprung, präsenter Sinn- und Bewußt-
seinshorizont, augenblickliche Kommunika-
tionsintention) und übriggeblieben wie ein des
Lebens verlustig gegangenes Unlebendiges,
Schattenbild eines erloschenen Lichts. Seit
Platon die Konsequenzen der Literalität zu
Bewußtsein gebracht hat, zieht die Metapher
des Todes die schriftkritische Traditionslinie
der Philosophie.
Um diesen „Tod“ verstehen und bewältigen
zu können, muß die Philosophie an einer Idee
des Lebens orientiert bleiben. Denn das les-
bare Wort ist mehr als ein lebloses materielles
Ding. Nur deshalb konnte es auch Platon
anerkennen als „hypo-mnemisches“ Mittel
für den, der schon weiß, und zu denken weiß,
woran er durch das äußere Dasein der Schrift
erinnert werden kann (Phaidros 276 d). Ari-
stoteles hat daraus die folgenreiche systema-
tische Konsequenz gezogen: das G eschriebene
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
(gramma) ist nur ein konventionelles Zeichen
stimmlicher Verlautbarungen (phone), die
wiederum seelische Zustände bezeichnen, die
natürlicher Ausdruck von „Dingen“ sind
(Lehre vom Satz I, 16 a). In dieser semiolo-
gischen Hierarchie ist das Schriftzeichen
gleichsam am weitesten von dem entfernt,
dem die Stimme noch nahe ist: den Dingen
und den Seelenzuständen, die sich wie diese
verhalten. Sie bilden jenes lebendige Zentrum
einer ursprünglichen „Präsenz“, aus dem Pla-
tons Lehrrede der wahrhaft Wissenden „ent-
stand“ und philosophiegeschichtlich dann
„kräftig gediehen“ ist: Präsenz als eidos (Pla-
ton); als ousia/Substanz/Essenz (Aristoteles);
als lebendiger G eist G ottes (Paulus und die
christliche Tradition); als mystisches nunc
stans; als Selbstpräsenz des cogito (Descartes);
als Innerlichkeit des G eistes (Hegel); als Idea-
lität des transzendentalen Lebens (Husserl);
als Anwesen des Seins (Heidegger); als Idea-
lität des gemeinten Sinns (G adamer). Es ist
ein G rundzug der Metaphysik, ihren G egen-
stand als etwas vorauszusetzen und denken
zu wollen, das als wahrhaft Seiendes vor jeder
Re-präsentation „ist“ oder „gemeint“ werden
kann.
Angesichts dieser Intention jeder „Ersten
Philosophie“ erweist sich jeder schriftliche
Ausdruck als äußerliches Derivat, gefährli-
cher Ersatz und nachträgliches Supplement.
G egenüber der privilegierten Nähe der Stim-
me zum Sein, zum Sinn des Seins, zur Idealität
des Sinns, ist die Schrift durch Fremdheit und
Exteriorität gekennzeichnet. Das erklärt die
reservierte Haltung, mit der ihr philosophisch
begegnet worden ist, besonders ausgeprägt in
der „Epoche Rousseau“ (Derrida 1974, Zwei-
ter Teil) und der romantischen Oppositions-
bewegung gegen die Entfremdungstendenzen
des modernen Lebens. Schrift wird meist nur
als ein kontingentes Randphänomen zur
Kenntnis genommen, exteriorisiert in die Di-
stanz einer Abwesenheit, deren logo- und
phonozentrisch präsupponierte Anwesenheit
nur mit Mühe wiederbelebt werden kann. Von
Schleiermacher, dem Begründer einer philo-
sophischen, nicht mehr materialen-buchsta-
benfixierten Hermeneutik, bis hin zu G ada-
mer (1960) sind schriftliche Texte einer „Wut
des Verstehens“ (Schleiermacher 1799, 80)
ausgesetzt, welche die philologische Achtung
vor dem G eschriebenen verloren hat und ihre
ganze Kraft aus der philosophischen Liebe
zum Geist bezieht (vgl. Hörisch 1988).
Es ist die Leistung Derridas, durch ein ge-
naues dekonstruktives G egen-den-Strich-Le-
51.  Schriftlichkeit und Philosophie
sen präsenzmetaphysischer Texte von Platon,
Aristoteles, Rousseau, Hegel, Husserl, Hei-
degger, de Saussure und Searle nachgewiesen
zu haben, daß jede philosophische Intention
auf die lebendige Präsenz in ihrem Innersten
„grammatologisch“ organisiert ist (Derrida
1972, 1974, 1979, 1986, 1988). Die G eschichte
der Philosophie, deren Entstehung und mög-
liches Ende mit der historischen Epoche
einer allgemeinen Schriftkultur zusammen-
geht, läßt jedes Denken und beseelte Sagen
der Präsenz nur als Effekte einer „Schrift“
möglich sein, die es von innen her und von
Anfang an aufbrach, zerstreute, „dissemi-
nierte“. Die Dekonstruktion der Präsenzphi-
losophie greift in deren Zentrum durch den
Akt einer Lektüre ein, die zu lesen vermag,
daß jede philosophische Anstrengung, ihren
G egenstand als vorschriftliches Sein und prä-
sente Identität denken zu wollen, immer
schon die verwerfliche Seite einer gramma-
tologischen „différance“, als System und Spur
von Differenzen, in Anspruch nehmen muß,
auch wenn sie es noch so sehr zu vermeiden
sucht. „Alles fängt mit der Reproduktion an.
Immer schon, das heißt Niederschlag eines
Sinns, der nie gegenwärtig war, dessen bedeu-
tete Präsenz immer schon ‘nachträglich’, im
Nachherein und zusätzlich (supplémentaire-
ment) rekonstituiert wird“ (Derrida 1972,
323).
5. Von der Analytik zur Begriffsschrift
Wie viel diese Paradoxie eines bereits repro-
duzierten Anfangs der Schrift verdankt, läßt
sich an der Entstehung und Entwicklung der
formalen Logik ablesen. Sie diszipliniert ein
Denken, dessen Ausbildung erst möglich
wurde, als Aristoteles die Sichtbarkeit der Al-
phabetschrift zu seiner Modellierung nutzte.
Seine Definition des Syllogismus, die er in der
Ersten Analytik (Erstes Buch, Erstes Kapitel)
lieferte, war keine Beschreibung dessen, was
tatsächlich im mündlichen G edankenaus-
tausch oder im ernsthaften Nachdenken prak-
tiziert wird, sondern glich einem mathemati-
schen Spiel mit isolierten „Elementen“, deren
griechischer Ausdruck ursprünglich dasselbe
meinte wie „Buchstabe des Alphabets“. Be-
reits Sokrates konnte deshalb die geistige
G ymnastik des Argumentierens und Erklä-
rens mit einem Buchstabenspiel vergleichen,
in dem sich sinnvolle Namen oder Silben aus
den „Urbestandteilen der Schrift“ ergeben
(Theaitetos 201 e—204 b); und es war kein
weiter, obwohl doch bahnbrechender Schritt,
651
daß Aristoteles seinen Anspruch, eine zwin-
gende syllogistische Logik zu entwickeln, an-
hand buchstäblicher Formeln durchführte: er
benutzte Buchstaben als Variable, um die Prä-
dikate, Subjekte und Sätze seiner logischen
Schemata zu bezeichnen und abstrahierte von
deren Inhalten; er entwickelte ein konsistentes
technisches Vokabular, um die Folgerungs-
relationen zwischen den grammata herzustel-
len, und löste sich damit von der reichen
Mannigfaltigkeit der Umgangssprache; und
er gab sich größte Mühe, eine Axiomatik zu
erstellen, in der die vollkommenen Schlüsse
der ersten Figur evident sind, auf die alle
anderen Schlußfiguren reduktiv zurückge-
führt werden können (vgl. Lukasiewicz 1951;
Patzig 1959).
Auch wenn es einleuchtet, „daß die Logik
ursprünglich verstanden wurde als eine Wis-
senschaft von dem, was geschieht, wenn wir
nicht nur für uns denken, sondern wenn wir
reden und versuchen, einander zu überzeu-
gen“ (Kapp 1965, 26; vgl. Mansion 1972;
Solmsen 1972), so ist doch nicht zu übersehen,
daß dieses Verständnis von Anfang an unter
dem Zeichen der alphabetisierten Schrift
stand. Die G eschichte der formalen Logik,
die man in den Werken von Bocheński (1978)
und Kneale & Kneale (1962) nachlesen kann,
ist eine abenteuerliche Suche nach grammato-
logischen Aussageformen, die nichts mehr mit
der mündlichen Umgangssprache, mit psy-
chischen Vorgängen und einem konkreten
Wissen weltlicher Sachverhalte zu tun haben
wollen. Ihre Autonomie läßt sich allein mit-
tels einer kombinatorischen Kunstsprache si-
chern, die rein schriftlich entworfen und aus-
gebaut werden kann.
Das hat der Begründer der modernen sym-
bolischen Logik am deutlichsten formuliert,
„daß nämlich ein Alphabet der menschlichen
G edanken ausgedacht werden könnte und
durch die Kombination der Buchstaben dieses
Alphabetes und durch die Analyse der aus
ihnen entstandenen Worte alles aufgefunden
und entschieden werden könnte“ (Leibniz um
1666, zit. nach Übersetzung von Bocheński
1978, 321). Am Schriftzeichen und seiner
Kombinatorik läßt sich die logische Analyse
sinnlich sichtbar leiten. Calculemus!, rechnen
wir! — das ist der hoffnungsvolle Imperativ,
der jede dialogische Auseinandersetzung zwi-
schen Philosophen unnötig werden läßt. Ihm
folgt auch Freges G rundlegung einer moder-
nen Begriffsschrift 1879, die als Formelspra-
che des reinen Denkens schriftlich entworfen
wird und sich von jedem mündlichen Einfluß
652
vollständig befreit. Für die menschliche
Stimme und die hörbaren Zeichen fürs Ohr
findet sich in ihr kein Platz. Nur die scharfe
Begrenztheit und deutlich sichtbare Differen-
zialität der geschriebenen Zeichen erlaubt es,
„ohne Vermittlung des Lautes“ unmittelbar
die Sache auszudrücken, um die es geht
(Frege 1904, zit. nach Frege 1962, 88; vgl.
92 ff). Die Systeme der logischen Syntax und
Semantik des 20. Jahrhunderts haben sich
dieser Perspektive ebenso angeschlossen wie
die geschriebenen Computer-Programme der
Künstlichen Intelligenz, in denen die Ansprü-
che einer hörendsprechenden Verlautbarung
des Wissens und des Sinns endgültig ver-
stummt sind. Auch die G eschichte der Prä-
senzmetaphysik von Platon bis Hegel und,
jenseits ihrer scheinbaren G renzen, von den
Vorsokratikern bis Heidegger, ist damit an ihr
Ende gekommen. Das „Spiel der Schrift“, das
im Phaidros (276 e) als Kinderei der reifen
Besonnenheit der erfüllten gesprochenen
Rede gegenübergestellt wurde, hat sich kul-
turgeschichtlich vollendet. Es vollzieht sich
kombinatorisch in den G renzen der genera-
tiven G rammatiken, programmierbaren
„scripts“ und symbolischen Formalismen, die
modellartig determinieren, was als Sprache
gelten kann.
6. Post scriptum
Das Philosophieren verletzte die Regeln seines
eigenen Sprachspiels (vgl. G eier 1989), wenn
es dagegen keine Einwände erheben würde.
Es lebt vom Widerstreit. Es kann sich, rück-
blickend auf seine eigene Texttradition, weder
auf die Qualitäten eines gesprochenen Wortes
verlassen, welches seine eigene Erfüllung
träumt; noch kann es sich der Kombinatorik
einer Schrift verschreiben, die alle Schlupf-
winkel zu erfassen versucht, deren Präsenz
den Bereich der Sprache und des Wissens
begründen sollte. Auch die aktuelle Ausein-
andersetzung um das, was Philosophie war
und sein kann, zehrt noch vom anfänglichen
Zwiespalt zwischen Sprechen und Schreiben,
Hören und Lesen, phone und gramma. Die
befestigte Herrschaft der Schriftkultur pro-
voziert eine grammatologische Dekonstruk-
tion jeder Philosophie, sofern sie sich phono-
oder logozentrisch orientiert und die ganze
Sphäre der Präsenz im Sprechen und Sagen
gegenwärtig halten will, und sie wird wie-
derum problematisiert durch ein Hören- und
Sprechenlassen „akroamatischer“ Dimensio-
nen (von griech. akroasthai: hören lassen, ver-
nehmen, auf etwas hören im Sinne von „ach-
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
ten“), die durch keinen schriftlichen Text zum
Schweigen gebracht werden können (Riedel
1990). Im unauflösbaren Spannungsverhält-
nis zwischen Mündlichkeit und Schriftlich-
keit, das der griechischen Philosophie einen
zweifachen Ursprung ermöglichte, bleibt die
Philosophie ihrem aporetischen Impuls treu:
sie ist Reflexion auf die Bedingungen der
Möglichkeit genau dessen, was in jeder an-
deren als der philosophischen Einstellung für
selbstverständlich muß genommen werden.
Das Vertrauen in die sinnbildende Kraft des
mündlichen G esprächs ist davon ebenso be-
troffen wie jede Anstrengung, sich in der Ab-
geschlossenheit schriftlicher Systeme einzu-
richten. Beides, Mündlichkeit wie Schriftlich-
keit, ist zum inimicus des Philosophierens ge-
worden, mit dem es sich gegenwärtig ausein-
andersetzen muß.
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setzung von Friedrich Schleiermacher. Reinbek bei
Hamburg.
Riedel, Manfred. 1990. Hören auf die Sprache. Die
akraomatische Dimension der Hermeneutik.
Frankfurt.
Rösler, Wolfgang. 1980. Dichter und G ruppe.
Theorie und G eschichte der Literatur und der schö-
nen Künste. München.
Schadewaldt, Wolfgang. 1978. Die Anfänge der
Philosophie bei den Griechen. Frankfurt.
Schleiermacher, Friedrich. 1799. Über die Religion.
Reden an die G ebildeten unter ihren Verächtern.
[Nachdruck 1958, Hamburg].
—. 1804. Einleitung zu „Platons Werke“. [Nach-
druck 1969. In: G aiser, Konrad (ed.), Das Platon-
bild. Hildesheim, 1—31].
Schmalzriedt, Egidius. 1970. Peri Physeos. Zur
Frühgeschichte der Buchtitel. München.
Snell, Bruno. 1975. Die Entdeckung des G eistes.
Göttingen.
654
Solmsen, Friedrich. 1972. Aristoteles’ Syllogismus
und seine platonischen Voraussetzungen. In: Hager
(s. Mansion), 122—133.
Szlezák, Thomas Alexander. 1985. Platon und die
Schriftlichkeit der Philosophie. Berlin/New York.
Wieland, Wolfgang. 1982. Platon und die Formen
des Wissens. Göttingen.
Wippern, Jürgen (ed.). 1972. Das Problem der un-
52. Writing and Science
1. What is science?
2. Writing and the origins of western science
3. The scientific revolution in the 17th century
4. Science in other cultures
5. Contemporary science and scientific thinking
6. References
1. What is science?
Human beings evolved by developing sophis-
ticated means of coping, indeed, of mastering
the natural world. Such mastery requires a
high level of knowledge about nature and its
transformation into usable form. Levi-Strauss
described mankind’s early technical achieve-
ments as an indication of the beginnings of
genuine science:
To transform a weed into a cultivated plant, a wild
beast into a domestic animal ...; to make stout,
water-tight pottery out of clay which is friable and
unstable, liable to pulverize or crack ...; to work
out techniques, often long and complex, which
permit cultivation without soil or alternatively
without water; to change toxic roots or seeds into
foodstuffs or again to use their poison for hunting,
war or ritual — there is no doubt that all these
achievements required a genuinely scientific atti-
tude, sustained and watchful interest and a desire
for knowledge for its own sake. ... Neolithic, or
early historical, man was therefore the heir of a
long scientific tradition (1962, 14—15).
Writing, of course, played no obvious part in
the evolution of this applied science. Knowl-
edge accumulated in the practices and tra-
ditions passed on through talk and demon-
stration and apprenticeship. Although such
science is perhaps the most important of all
human achievements, the science that later
evolved in an increasingly literate culture
turned science in a new direction.
Strict definitions of “western” science are
difficult to give. Levi-Strauss called it “ab-
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
geschriebenen Lehre Platons. Darmstadt.
Zeller, Eduard. 1845—1852. Die Philosophie der
G riechen in ihrer geschichtlichen Entwicklung.
Drei Bände. Leipzig. [Nachdruck der von Nestle
erw. Ausgabe 1963, Hildesheim].
Zumthor, Paul. 1983. Introduction à la poésie
orale. Paris.
Manfred Geier, Hamburg (Deutschland)
stract” science. Other writers refer to it as
“theoretical” science. And still others regard
science as western science and trace its ances-
try to the classical period of ancient G reece.
Three symptoms are characteristic of such
science.
First, its breadth. Whereas all cultures ap-
pear to have a great deal of specialized knowl-
edge of plants, animals, weather, geography
and so on, G reek science attempted to system-
atize such knowledge into comprehensive sys-
tems. To illustrate, many if not all cultures
use plant products for food, medicine and the
like. Herbals from the classical period and
again in the 16th Century list important
plants and the functions they may serve.
What the G reeks did, in addition, was ask
general questions as to what is a plant, what
is common to all plants, what distinguishes
one from all the others. Or to provide another
example, all cultures preserve geographic
knowledge of routes, terrain, coasts, rivers.
What the G reeks did was to construct “world
maps”, maps which could integrate the local
knowledge contained in the experience of
traders, wanderers, hunters and so on.
Second, its logic. The effort at comprehen-
siveness required that the accumulated
knowledge be organized in terms of general
principles. The relations amongst those prin-
ciples were those of logic. Local features were
derived deductively from general premises.
The clearest example was the syllogism.
Whereas logic was simply concerned with va-
lidity, science was concerned with the truth
of the premises and the truth of the inferences
derived from them. The resulting knowledge
had the form of hierarchical systems of
knowledge, of classes and subclasses, of es-
sential properties and characteristic proper-
ties in addition to logical principles relating
them. Such principles did not allow excep-
tions but emphasized necessity. If all animals
654
Solmsen, Friedrich. 1972. Aristoteles’ Syllogismus
und seine platonischen Voraussetzungen. In: Hager
(s. Mansion), 122—133.
Szlezák, Thomas Alexander. 1985. Platon und die
Schriftlichkeit der Philosophie. Berlin/New York.
Wieland, Wolfgang. 1982. Platon und die Formen
des Wissens. Göttingen.
Wippern, Jürgen (ed.). 1972. Das Problem der un-
52. Writing and Science
1. What is science?
2. Writing and the origins of western science
3. The scientific revolution in the 17th century
4. Science in other cultures
5. Contemporary science and scientific thinking
6. References
1. What is science?
Human beings evolved by developing sophis-
ticated means of coping, indeed, of mastering
the natural world. Such mastery requires a
high level of knowledge about nature and its
transformation into usable form. Levi-Strauss
described mankind’s early technical achieve-
ments as an indication of the beginnings of
genuine science:
To transform a weed into a cultivated plant, a wild
beast into a domestic animal ...; to make stout,
water-tight pottery out of clay which is friable and
unstable, liable to pulverize or crack ...; to work
out techniques, often long and complex, which
permit cultivation without soil or alternatively
without water; to change toxic roots or seeds into
foodstuffs or again to use their poison for hunting,
war or ritual — there is no doubt that all these
achievements required a genuinely scientific atti-
tude, sustained and watchful interest and a desire
for knowledge for its own sake. ... Neolithic, or
early historical, man was therefore the heir of a
long scientific tradition (1962, 14—15).
Writing, of course, played no obvious part in
the evolution of this applied science. Knowl-
edge accumulated in the practices and tra-
ditions passed on through talk and demon-
stration and apprenticeship. Although such
science is perhaps the most important of all
human achievements, the science that later
evolved in an increasingly literate culture
turned science in a new direction.
Strict definitions of “western” science are
difficult to give. Levi-Strauss called it “ab-
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
geschriebenen Lehre Platons. Darmstadt.
Zeller, Eduard. 1845—1852. Die Philosophie der
G riechen in ihrer geschichtlichen Entwicklung.
Drei Bände. Leipzig. [Nachdruck der von Nestle
erw. Ausgabe 1963, Hildesheim].
Zumthor, Paul. 1983. Introduction à la poésie
orale. Paris.
Manfred Geier, Hamburg (Deutschland)
stract” science. Other writers refer to it as
“theoretical” science. And still others regard
science as western science and trace its ances-
try to the classical period of ancient G reece.
Three symptoms are characteristic of such
science.
First, its breadth. Whereas all cultures ap-
pear to have a great deal of specialized knowl-
edge of plants, animals, weather, geography
and so on, G reek science attempted to system-
atize such knowledge into comprehensive sys-
tems. To illustrate, many if not all cultures
use plant products for food, medicine and the
like. Herbals from the classical period and
again in the 16th Century list important
plants and the functions they may serve.
What the G reeks did, in addition, was ask
general questions as to what is a plant, what
is common to all plants, what distinguishes
one from all the others. Or to provide another
example, all cultures preserve geographic
knowledge of routes, terrain, coasts, rivers.
What the G reeks did was to construct “world
maps”, maps which could integrate the local
knowledge contained in the experience of
traders, wanderers, hunters and so on.
Second, its logic. The effort at comprehen-
siveness required that the accumulated
knowledge be organized in terms of general
principles. The relations amongst those prin-
ciples were those of logic. Local features were
derived deductively from general premises.
The clearest example was the syllogism.
Whereas logic was simply concerned with va-
lidity, science was concerned with the truth
of the premises and the truth of the inferences
derived from them. The resulting knowledge
had the form of hierarchical systems of
knowledge, of classes and subclasses, of es-
sential properties and characteristic proper-
ties in addition to logical principles relating
them. Such principles did not allow excep-
tions but emphasized necessity. If all animals
52.  Writing and Science
reproduce and if barnacles are animals, they
must reproduce. The relation was logical not
primarily empirical (see Havelock 1982;
Lloyd 1979; 1990).
Third, its theoretical quality. G reek science
did not only describe, it advanced its descrip-
tions in terms of general principles. Ptolemy,
for example, not only knew that the earth
was round, itself an inference, but also that
if it was round it could be characterized in
terms of a sphere, the geometrical properties
of which were known. Thus, the earth could
be represented as having 360 degrees, the
whole earth surface mapped out in terms of
lines of longitude and latitude set out in terms
of those degrees. Indeed, Ptolemy calculated
that one minute of one degree of latitude at
the equator (a nautical mile) was about 70
miles, an estimate that has turned out to be
close to the measured distance of 60 miles.
The G reek drive toward theoretical explana-
tion led them to ask such basic questions as
what is life, what is truth, what is reality,
what is magic, and the like. While all cultures
for example may appeal to magic for some
explanations, the G reeks were the first to
make a general category of magic and attempt
to provide its correct description and conse-
quently to rule it out as an explanation (Lloyd
1990).
2. Writing and the origins of
western science
What role did writing and literacy play in this
development? Estimates vary. G oody (1987)
has argued that writing was critical as a means
of collecting and arranging data in such a
way that anomalies and contradictions could
become apparent. Havelock (1982) argued
that writing made it possible to distinguish
knowledge from the knower, treating knowl-
edge as the archival base that could be ap-
pealed to what may extend beyond any living
person’s personal knowledge. Olson (1994)
argued that writing made it possible to think
about language in such a way as to distinguish
types of meaning — literal meaning, meta-
phorical meaning — which in turn allowed the
formation of abstract principles with defini-
tive meaning.
Other writers are less sanguine. Lloyd
(1990) and Harris (1989) have pointed out
that most scientific (like most political dis-
course) in classical G reece was carried out
orally, and that writing played a much smaller
role in the G reek “miracle” than had usually
been assumed. While literacy was exploited
655
by scientific thinkers, there is little clear evi-
dence that the thinking itself was directly de-
pendent upon writing. Thinkers tended to
present their arguments orally; scribes may
record the speeches and preserve them but
the thinking appears to have proceeded with-
out obvious appeal to texts.
Yet, an important shift in understand-
ing did occur. The altered understanding
achieved in such sciences as medicine and
astronomy were related, Lloyd (1979; 1990)
suggests, to the developments in the uses of
evidence and of methods of proof. But he
traces this development not to the availability
of the alphabet and writing, but to the forms
of sceptical argument that had evolved in
judicial and political contexts. He concluded:
[The G reeks] were certainly not the first to develop
a complex mathematics — only the first to use, and
then also to give a formal analysis of, a concept of
rigorous mathematical demonstration. They were
not the first to carry out careful observations in
astronomy and medicine, only the first — eventu-
ally — to develop an explicit notion of empirical
research and to debate its role in natural science.
They were not the first to diagnose and treat some
medical cases without reference to the postulated
divine or daemonic agencies, only the first to ex-
press a category of the ‘magical’ and to attempt to
exclude it from medicine (1979, 232).
The critical notions here are those marked
by the terms “concept”, “explicit notion” and
“category”. What the G reeks invented was
not argument but ideas about argument; not
so much knowledge as an epistemology in-
volving a set of categories or concepts for
“representing” forms of argument — the con-
cepts of logic, proof, research, and magic.
Thus the Hippocratic writer writing on the
sacred disease “rejects the notion of super-
natural intervention in natural phenomena as
a whole, as what might even be called a cate-
gory mistake” (1979, 26). Magic belongs to a
different category than natural causes. The
concepts in question take on an oppositional
quality, logos as opposed to mythos, natural
as opposed to magical, literal as opposed to
metaphorical. Thus the achievement is less a
matter of research, proof or magic than an
oppositional set of concepts that allow these
things to be seen as proof, research or magic.
They allow these things to be objects of fur-
ther discourse: What is a proof? What is re-
search? What is magic? What is knowledge?
The precise role that writing played in the
evolution of these concepts is not known al-
though some writers suggest an instrumental
link (Goody 1987; Olson 1994).
656
What is beyond dispute is that writing was
responsible for bringing the knowledge of the
G reeks down to our time. Renaissance sci-
ence, the scientific tradition that culminated
in the 17th Century scientific revolution, was
in large part the product of the rediscovery
of ancient writers.
3. The scientific revolution
in the 17th Century
The 17th Century achievement is well known.
G ilbert analyzed and set out the properties
of the lodestone (the magnet). G alileo worked
out the basic properties of motion. William
Harvey discovered the circulation of the
blood; Boyle the properties of air. And Fran-
cis Bacon outlined a philosophy of science
which substituted careful observation of na-
ture for philosophical speculation no matter
how venerable: “For G od forbid that we take
a dream of the imagination for a pattern in
the world”. What role did writing play in the
origin and success of this movement?
Eisenstein (1979) has carefully documented
the ways in which the printing press advanced
the use of writing in the formation of an
“archival research tradition”. With the rise of
print, thousands of copies identical to the
original could be placed in the hands of hun-
dreds of scientists who could examine the
reports in the light of their own experience
and offer corrections, replications, additions
to the text. Hand copied texts were not only
scarce, they were apt to be corrupted by copy-
ist errors. To argue with a text, therefore, was
to argue only with the version you had seen.
Printing changed all that. Writing and print-
ing permitted the accumulation and distri-
bution of novel information. An example is
in the maps produced by the voyages of dis-
covery in the 16th century. The discovery of
a new island or an error in an existing map
was used to update the publication of the
next edition of the map, chart or text. Thus
science became democratized; any one could
play as long as they could read the current
archive.
Olson (1994) has argued that the relation
is even deeper. The new way of “reading the
book of nature” as many 17th Century sci-
entists such as G alileo and Boyle described
natural science, may be seen as an outgrowth
of the new way of reading scripture which
had become instituted in the Protestant Re-
formation. That austere way of reading, ac-
cording to the literal meaning, permitted the
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
systematic distinction between what was in
the text and what was ascribed to the text by
the tradition or by an overactive imagination.
It was that distinction that was applied by
the new scientists. Thus, writing and literacy
not only disseminated and accumulated sci-
ence; it was instrumental in the very thinking
of the scientists themselves.
Robert Boyle provides a good illustration
of this new way of reading and writing. Boyle
writes his experiments up in such a way as to
turn the readers of his texts into “virtual
witnesses” to his experiments (Shapin 1984)
being careful to report only those things that
the reader would have seen with his own eyes
were he present. Statements should only point
to the facts. When discourse went beyond that
factual pointing, and into the domain of
speculation or theory it was to be so marked.
Boyle, like Bacon, was very sensitive to this
point. Thus Boyle wrote:
in almost every one of the following essays I ...
speak so doubtingly, and use so often, perhaps, it
seems, it is not improbable, such other expresssions,
as argue a diffidence of the truth of the opinions I
incline to, and that I should be so shy of laying
down principles, and sometimes of so much as
venturing at explications ... I dare speak confi-
dently and positively of very few things, except of
matters of fact (Proemial E ssay, note 10, 307; cited
by Shapin 1984, 495—496).
4. Science in other cultures
Every advanced culture has its own version
of specialized knowledge that we may call
science. The Egyptians’ achievements in
surveying, flood control, architecture, all
branches of applied science are well known
because of their assimilation into western
thought. Chinese culture is therefore of great
interest because their scientific traditions de-
veloped quite independently of any contact
with the west and their achievements are im-
pressive indeed. Knowledge of chemicals used
for ceramics, metallurgy, textiles (think of the
difficulty of collecting and weaving silks from
the excrement of worms!), as well as their
mathematics and philosophy has made the
study of Chinese science of particular signifi-
cance both for understanding Chinese culture
and thought in its own right (Needham
1954—59) as well as for comparison with that
of the west.
Lloyd (1990) has recently compared the
evolution of ancient G reek science with an-
cient Chinese science. Both, he found, were
52.  Writing and Science
concerned with ethics, natural philosophy,
medicine, astronomy, metallurgy and episte-
mology, especially on the reliability of per-
ception and reason. Yet Lloyd finds striking
differences. Whereas ancient Chinese science
explored correlations, parallelisms and com-
plementarities, the G reeks seem preoccupied
with proof, contrasting proof with persua-
sion, and seeking for incontrovertability.
Similarly, whereas the Chinese were sophis-
ticated in the use and criticism of metaphor,
they, unlike the G reeks, never thought that
metaphor was in principle a deviant form of
expression. Again, Lloyd traces these differ-
ences to social organization and to the avail-
ability of a general audience who were free
to judge the plausibility of an argument. In
such contexts, the balance may shift from
authority to evidence in sustaining a conclu-
sion. Secondly, Lloyd points out that writing
cannot be the causal factor as the Chinese
were as literate as the G reeks. In fact China
is “very much a culture mediated by the writ-
ten, more than the spoken word” (112) and
yet only G reek science took the particular
direction we recognize as the route to an
empirical scientific tradition.
Yet it may be argued that writing in general
rather than the alphabet in particular con-
tributed to the evolution of a scientific tra-
dition whether in China or in G reece and that
the particular G reek way of writing and read-
ing contributed to the recognition of and pref-
erence for literal meanings in scientific dis-
course and to the judgment of poetic or meta-
phoric discourse as deviant.
5. Contemporary science and scientific
thinking
Scientific thinking is distinctive not only in
what it takes for its content — nature rather
than law or religion, for example — but in
the assumptions it makes about the world
and about knowledge. Scientific thinking be-
gan with clear distinctions between natural
and magical explanation, between literal and
metaphorical meanings. Only literal meanings
play a role in logical reasoning, in deduction,
in logical inference. Thus scientific thinking
assigns a particular role to one form of mean-
ing. This fact has led the philosopher Karl
Popper to suggest that science is a branch of
literature.
Secondly, modern scientific thinking hon-
ors assumptions about the corrigibility of be-
liefs. Hacking (1975) pointed out that only in
657
the 17th Century did the distinction between
knowledge and opinion cease to be categori-
cal. Modern scientific thinking depends crit-
ically on an understanding of the “status” of
a proposition, whether assumption, premise,
principle, definition, inference, observation
and the like. Equally important, it assigns
roles to statements, roles such as claim versus
evidence for a claim, and roles such as fact
and theory. Furthermore, procedures, such as
the accumulation of evidence, are available
for changing the status of any proposition. A
hypothesis when supported by appropriate
evidence may become a fact or a theory. An
assumption found to be critical to a whole
set of arguments may become a principle or
a definition. To think scientifically, therefore,
is to become familiar with somewhat special-
ized epistemological categories and to use
them in considering any scientific problem.
The significance of such thinking for a
general education is that once seen as appli-
cable to scientific problems, students may find
them useful for thinking about everyday
problems as well. Thus science plays a crucial
part in the development of general, critical
thinking abilities.
6. References
Eisenstein, E. 1979. The printing press as an agent
of change. New York.
G oody, J. 1987. The interface between the oral and
the written. Cambridge.
Hacking, I. 1975. The emergence of probability: A
philosophical study of early ideas about probabil-
ity, induction and statistical inference. Cambridge.
Harris, W. V. 1989. Ancient literacy. Cambridge,
Mass.
Havelock, E. 1982. The literate revolution in
G reece and its cultural consequences. Princeton,
N. J.
Levi-Strauss, C. 1962. La pensé sauvage. Paris.
Lloyd, G . E. R. 1979. Magic, reason and experi-
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Needham, J. 1954—59. Science and civilization in
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Olson, David R. 1994. The world on paper: The
conceptual and cognitive implications of writing
and reading. Cambridge.
Shapin, S. (1984). Pump and circumstance: Robert
Boyle’s literary technology. Social Studies of
Science, 14, 481—520.
David R. Olson, Toronto (Canada)
658
53. Schriftlichkeit und Literatur
1. Veränderungen des Begriffs ‘Schriftlichkeit’
2. Literarische Schreibtätigkeit
3. Die dritte Dimension der Literatur
4. Literarische Schreibverfahren
5. Neue theoretische Ansätze
6. Literatur
Literatur ist das Produkt par excellence von
Schriftlichkeit, und beide Begriffe sind so eng
miteinander verflochten, daß es auf den ersten
Blick sehr schwierig scheint, sie durch ein
„und“ auseinanderzuhalten. Im übrigen be-
sitzen beide Wörter auch eine gemeinsame
etymologische Herkunft: wenn lateinisch
littera ‘Buchstabe, Schriftzeichen’ bedeutet,
so heißt litteratura ursprünglich ‘Alphabet,
Buchstabenschrift’, dann auch ‘Schriftkom-
petenz’ und ‘G rammatik, Sprachkunst’ (pri-
ma litteratura), ‘Schrifttum, Schreiben’, und
schließlich ‘Kultur, Wissen, G elehrsamkeit’.
In der Schrift selbst erkannten die Völker der
Antike die „Tradition der Traditionen“, die
die Übertragung und Weiterentwicklung von
Kultur und Wissen ermöglicht. Sogar münd-
liche Literaturformen (von Kulturen mit oder
ohne Schrift) werden meistens paradoxer-
weise durch das schriftliche Medium festge-
halten. Der Begriff ‘Literatur’ verweist also
unzweifelhaft auf den Begriff ‘Schriftlichkeit’.
Neben ‘Skribent’ und ‘Literat’ wurde im
Laufe des 17. Jahrhunderts als Berufsbezeich-
nung das Wort ‘Schriftsteller’ gebildet, aus
Wendungen wie ‘in [eine] Schrift stellen’,
schreibend produzieren, schriftlich mitteilen,
verfassen. Die Wortgeschichte von ‘Dichter’
verweist auf eine ähnliche Eigenschaft: ‘Dich-
ten’ ist ein Entlehnungsverb aus dem lateini-
schen dictare, wortwörtlich „zum Nachschrei-
ben vorsagen“, hat aber bis ins 17. Jahrhun-
dert den allgemeineren Sinn „schriftlich ab-
fassen“, „ein Schriftwerk verfassen“. Schrift-
lichkeit bedeutet nicht nur die bloße Voraus-
setzung der Literatur, sondern zugleich auch
ihr eigentliches Medium und der privilegierte
Raum der Schreibtätigkeit. Literatur ist, als
wichtiger Ausarbeitungsprozeß der Sprache
und der Kultur, die Kunst der geschriebenen
Sprache, die Quintessenz der Schrift. Wie aber
läßt sich der Zusammenhang beider Begriffe
untersuchen, was haben sie, genauer und kon-
kreter gesehen, miteinander zu tun?
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
1. Veränderungen des Begriffs
‘Schriftlichkeit’
Im Laufe der Jahrhunderte hat sich das Ver-
hältnis von Schriftlichkeit und Literatur un-
terschiedlich entwickelt, gestaltet durch den
vereinten Einfluß technischer Entdeckungen
und sozialer Veränderungen.
In den mittelalterlichen Schreibstätten
wurden handschriftliche Manuskripte hand-
werklich „kopiert“ und mit Zieraten versehen,
wobei die Kopisten verschiedene, variierende,
aneinandergrenzende Fassungen eines Werkes
herstellten, bei jedem Akt des Abschreibens
eigentlich neu schrieben (Cerquiglini 1989),
sich aber nicht für den Schreibprozeß selbst
interessierten. Erst ab dem 16. Jahrhundert
gewinnt in Europa die schriftliche Literatur
den Vorrang über die mündliche. Das Wort
manuscript, aus dem lat. manu scriptum ge-
formt, ist zuerst in England ganz am Ende
des 16. Jahrhunderts belegt. Seit der Mitte des
15. Jahrhunderts bis zum Ende des 18. Jahr-
hunderts tritt eine langsame, aber tiefgrei-
fende Wandlung ein, mit der Erfindung und
Verbreitung des Buchdrucks, einer „mecha-
nischen Schrift“ als Mittel zur Reproduktion
von geschriebenen Werken (MacLuhan 1962;
Benjamin 1955). Allmählich wird die hand-
schriftliche Kopie, die die neue Erfindung
noch lange Zeit überlebte, durch das ge-
druckte Buch ersetzt. Zugleich entsteht wäh-
rend der Renaissance die Vorstellung des gei-
stigen Eigentums und des literarischen
Ruhms. Während die Schreibtätigkeit früher
mehr oder weniger anonym verlief, formt sich
im Laufe des 17. Jahrhunderts, unter anderem
durch Konflikte mit den Druckern, ein Au-
torbegriff, der ein paar Jahrzehnte später
durch das Urheberrecht juristisch ergänzt
wird (→ Art. 75).
Die Typographie erlaubt es, das bewegli-
che, wandlungsfähige Werk der Kopisten ein
für allemal in einer bestimmten Form zu fi-
xieren. Der Begriff ‘Text’ ist schon im 12.
Jahrhundert mit der Bedeutung ‘G ewebe, G e-
flecht’ belegt. Das Wort textus (lat.) bezeich-
net Stellen aus der Heiligen Schrift, im G e-
gensatz zu Schriftstücken wie Kommentare,
G lossen, oder auch G esang. Als gedruckter
Text erwirbt er den Sinn einer stabilen, in
Raum und Zeit abgeschlossenen Einheit, die
innerlich nach bestimmten Regeln stark
53.  Schriftlichkeit und Literatur
strukturiert ist, wobei die Literalität der Form
für die Klarheit des Sinns bürgt. Eine Einheit,
die sich, sobald sie (als Ware) verbreitet wird,
vom Schreiber unabhängig macht. Parallel
zur Ausbreitung des Buchdrucks entwickelt
sich ein neuer Begriff des Textes. Besonders
zur Zeit der Romantik kommen neue Begriffe
und Vorstellungen wie die der Inspiration, des
G enies, der Schöpfung, der Originalität zum
Durchbruch, welche die literarische Schreib-
tätigkeit bezeichnen. Der Verleger, der für die
literarische Produktion mehr und mehr Be-
deutung erlangt, als Vermittler zwischen
Autor und Leserpublikum, nimmt neben dem
Drucker seinen Platz ein (→ Art. 6).
Was die Literatur betrifft, so vollzieht der
Buchdruck einen Bruch zwischen der indivi-
duellen, privaten Arbeit des Schriftstellers
und dem fertigen, öffentlichen Produkt, das
dem Publikum angeboten wird (Lebrave
1992). Die Autorisierung oder das imprimatur
des Autors stellt, symbolisch und juristisch
gesehen, den Übergang von einem privaten,
handschriftlichen, Schreiben zu einer öffent-
lichen, gedruckten und identisch reproduzier-
baren Schrift dar.
Bei dieser G elegenheit verändert sich der
Status von Handschriften (im eigentlichen
Sinne, d. h. ein mit der Hand geschriebenes,
einzigartiges Dokument) nachhaltig: Die
übergebliebenen Handschriften der Werke
von der Antike bis zum Ende des 18. Jahr-
hunderts sind im Wesentlichen Reinschriften
und werden als ö f fe n t l i c h e Texte aufgrund
ihres kulturellen Wertes aufbewahrt. Im G e-
gensatz dazu werden moderne Handschriften,
d. h. nicht nur Reinschriften, sondern vor al-
lem Arbeitshandschriften, als p r i va t e —
oder zumindest nicht-öffentliche — Schrift-
stücke öffentlich anerkannter Schriftsteller
aufgehoben und gesammelt.
Im 19. Jahrhundert werden in Deutschland
und Rußland, etwas später auch in Frank-
reich, die ersten literarischen Handschriften-
sammlungen und Autorenarchive (manchmal
vom Autor selbst: G oethe, Hugo) gegründet,
die aber noch kein wissenschaftliches Inter-
esse erwecken. G leichzeitig entwickelt sich in
Deutschland die klassische Philologie, die den
wissenschaftlichen Bereich der Schriftlichkeit
beherrschen wird. Sie entwirft eine strenge
und genaue Methodik, um Handschriften zu
entziffern und zu transkribieren, Schreibtech-
niken, -träger und -stoffe zu analysieren und
zu datieren, eine Handschriftengenealogie
(stemma) auszuarbeiten (z. B. Karl Lach-
manns Lessing-Ausgabe, 1838—1840). Dabei
659
strebt sie danach, mittels vergleichender
Sprachanalysen den ‘besten Text’ herzustel-
len; sie geht davon aus, daß ein Text, der
durch die Verschiedenheit seiner Fassungen
bekannt ist, als einzige sprachliche Einheit
rekonstruiert werden muß. Jede Kopie wird
im Vergleich zu einem als perfekt postulierten
Urtext als fehlerhaft betrachtet, und jede Va-
riante wird als die Verschlechterung eines un-
zugänglichen Originals bewertet (→ Art. 54).
In der klassischen Philologie steht der Text
im Vordergrund. Hundert Jahre später (1938)
ediert Beißner Wielands Handschriften. Bei
der Stuttgarter Hölderlin-Ausgabe (1942) in-
teressiert er sich aber nicht nur für den Text,
sondern zieht auch seinen Entstehungsprozeß
in Betracht und bemüht sich, im kritischen
Apparat das Schreibverfahren teilweise zu re-
konstruieren. Von da an werden kritische Edi-
tionen hergestellt, die neben der bloßen De-
skription der Handschriften andere Infor-
mationen miteinbeziehen, die für den Entste-
hungs- und Schreibprozeß des Textes relevant
sind (u. a. Zellers C. F. Meyer-Ausgabe; Al-
lemanns Celan-Ausgabe; Sattlers Hölderlin-
Ausgabe). In den meisten Fällen bietet die
Ausgabe einen durch wissenschaftliche und
kritische Bearbeitung gesicherten Text. Bei
äußerst komplizierten Handschriften aber,
wie z. B. im Falle Hölderlins oder Hofmanns-
thals, wo zahlreiche Korrekturphasen sich
überlagern, ist es manchmal unmöglich, eine
endgültige Textgestalt wiederherzustellen. In-
nerhalb der modernen deutschen Editorik
entwickelt sich seit dem Anfang der siebziger
Jahre und besonders in den letzten Jahren
eine lebhafte Diskussion über die methodo-
logischen Ansätze zur Wiedergabe des Textes,
zur Rolle des technischen Apparates, und zur
Darstellung des Entstehungsprozesses (Peter
Szondi; Dietrich Sattler; Hans Zeller; Win-
fried Woesler; G erhard Seidel; G unter Mar-
tens; Herbert Kraft; Klaus Kanzog; Heinrich
Meyer u. a.).
Im Frankreich der sechziger Jahre beschäf-
tigen sich die Strukturalisten mit der Theorie
des Textes; er wird als eine geschlossene, von
internen Regeln regierte und legitimierte Ein-
heit definiert. Durch die Beschreibung von
sprachlichen und formalen Prozessen, die in-
nerhalb des Textes funktionieren, wird der
Text als ein System analysiert, das durch seine
interne Struktur Bedeutung produziert. Diese
Neuorientierung, die sich mit der „Literatur
als Text“ beschäftigt (Barthes, Kristeva),
macht ihn zum G egenstand einer auf Struktur
und Funktion zentrierten Analyse, die sich
660
kaum auf den Autor bezieht. Der epistemo-
logische Anspruch einer in sich geschlossenen
Totalität, die semiologische Autonomie des
Zeichens, entziehen dem Text, dessen eigener
Ursprung sich in den Spielen der Intertextua-
lität versteckt, jegliches Außerhalb. Begriffe
wie Produktivität und Kreativität sind inner-
halb der textuellen Struktur selbst zu suchen.
Diese Eigenschaften der Texttheorie erlauben
es, das System der internen Organisation von
der synchronen Ebene auf die diachrone zu
projizieren und sich dem zeitlichen Prozeß des
Schreibens und der Produktion literarischer
Texte zu widmen.
Auch andere theoretische Richtungen oder
Ansätze spielen eine bestimmte Rolle in der
Veränderung des Begriffs ‘Schriftlichkeit’
während der zweiten Hälfte des 20. Jahrhun-
derts: Rezeptionsästhetik in Deutschland
(Jauß, Stierle), werkimmanente Interpreta-
tion, new criticism, Kultursoziologie in Frank-
reich (Bourdieu, Passeron), Linguistik und
Pragmatik, Dekonstruktivismus (Derrida),
Kommunikationstheorie, die sich alle mit dem
P r o d u k t literarischen Schreibens — manche
auch mit der Problematik des Lesens — be-
fassen. Die kognitiven Wissenschaften, zu-
nächst vorwiegend in Nordamerika, analysie-
ren den Schreibprozeß von einem theoreti-
schen, prozeduralen Standpunkt aus, ohne
sich jedoch auf empirische Untersuchungen
Schreiber zu stützen (Flower & Hayes 1980).
Seit Beginn dieses Jahrhunderts interessiert
sich die Literatur selbst für experimentelle
Schreibweisen und -prozesse: Von Bretons
und Soupaults ‘automatischer Schreibweise’
(écriture automatique), unter dem Einfluß
psychologischer Entdeckungen (Les Champs
magnétiques, 1919; Faksimile Ausgabe von
Lachenal & Ritter, 1985), von Apollinaires
Calligrammes, die den graphischen Aspekt
der geschriebenen Sprache in die poetische
Form miteinbeziehen, über die Konkrete Poe-
sie bis zu zeitgenössischen Literaturformen
wird das Medium der Schrift als ästhetische
Komponente reflektiert (z. B. Arno Schmidts
„Verschreibkunst“). In der modernen und
postmodernen Literatur wird der Schreibpro-
zeß häufig selbst zum Thema des Werkes, und
viele Schriftsteller haben sich über ihre eigene
Schreibtätigkeit geäußert und ihre Verfah-
rensweise thematisiert.
Neuere technologische Entwicklungen der
Schreibmittel verursachen neue Umwälzun-
gen im Bereich der Schriftlichkeit, deren Um-
fang noch kaum abzuschätzen ist: die Schreib-
maschine oder mechanische Schrift in der er-
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
sten Hälfte des 20. Jahrhunderts, deren kon-
krete Auswirkung auf die literarischen
Schreibverfahren noch kaum systematisch
untersucht wurde (Kittler 1986); der Com-
puter (elektronische Schrift) in den letzten
Jahren (Anis & Lebrave 1991). Dank dieses
hochentwickelten Mediums wird es nun mög-
lich, ein nicht handschriftliches Schreiben zu
produzieren und zu vervielfältigen. Mehr
noch: die Textverarbeitungsprogramme und
desktop publishing erlauben es, die endgültige
materielle Form des Textes direkt zu gestal-
ten, nach Belieben umzugestalten, und jede
Veränderung erneuert das Verhältnis des
Schreibenden zum G eschriebenen; der aus
dem 19. Jahrhundert ererbte Begriff ‘Text’
wird durch die Eigenschaften des elektroni-
schen Schreibens — flüchtig, unbeständig,
unstofflich — in Frage gestellt. Die Papier-
seite, traditionelle Einheit der Schreib- und
Lesetätigkeit, wird durch das kontinuierliche
Abrollen und den zugleich fragmentarischen
Raum des Bildschirms ersetzt. Dabei gewinnt
das G eschriebene an Beweglichkeit, aber auch
an Labilität, denn der Qualität der Form ent-
spricht nicht unbedingt die Qualität des In-
halts. Der Text wird zu einem fließenden,
unbeständigen, unvollendeten, variierenden,
unendlich veränderbaren und vernetzbaren
Produkt (Anis & Lebrave 1991; Lebrave
1992). Die G renzen zwischen Entwurf und
emendierter Fassung verfließen; sie können
sehr ähnlich aussehen, und bei fehlenden gra-
phischen Indizien sehr schwer zu unterschei-
den sein. Was die neuen Verbreitungsmittel
des Schriftlichen betrifft, spielt das Fotoko-
pieren eine nicht zu unterschätzende Rolle;
neuere Überlieferungsträger wie Mikrofilme,
Disketten oder Videoplatten verstärken eben-
falls indirekt die Vorherrschaft des G edruck-
ten (→ Art. 9, 43, 90).
2. Literarische Schreibtätigkeit
Die literarische Schreibtätigkeit ist zwar eine
geistige, aber auch eine handwerkliche Arbeit:
„Der G eist führt die Hand“ (Proust), manch-
mal vielleicht auch umgekehrt. Wenn Schrei-
ben zuerst und vor allem cosa mentale ist, so
wird das doch nur dank der Hand möglich
— und dies gilt auch, obwohl indirekter und
abstrakter, für die Schreibmaschine und den
Computer. Nur mittels der Handbewegung
wird der G edanke in Schriftzeichen übertra-
gen. Aber die Schrift als Materialität, die Un-
tersuchung der konkreten Beziehungen zwi-
schen Schreibtätigkeit (écriture) und Nieder-
53.  Schriftlichkeit und Literatur
schrift als graphischer Handlung (scription)
bleibt bis jetzt ein blinder Fleck der For-
schung. Literatur ist Sprachkunst, d. h. daß,
im Unterschied zu anderen Künsten, geschrie-
bene Sprache zugleich M e d i u m und P r o-
d u k t der Literatur ist. Zwar unterscheidet
sich die literarische Schreibtätigkeit in ihren
Komponenten und Prozessen prinzipiell
kaum von der allgemeinen Schreibtätigkeit.
Die Arbeitshandschriften von Schriftstellern
— d. h. von beruflichen, bzw. erfahrenen
Schreibern — zeigen aber eine besonders be-
merkenswerte Dichte, Vielfalt und Systematik
dieser Schreibverfahren. Ist es nicht gerade
die Freiheit und Meisterschaft im Umgang
mit Schreibverfahren, die künstlerische Erfin-
dungen ermöglicht?
2.1. Der graphische Raum
Schreiben ist vor allem eine körperliche, sen-
somotorische Tätigkeit: auf einem zweidimen-
sionalen Raum werden graphische Spuren
hinterlassen. Spuren der G ehirntätigkeit, die
durch Handbewegungen in Verbindung mit
der Sehkraft entstehen. Ob literarisch oder
nicht, bestehen Schriften aber nicht nur aus
verbalen Spuren: Handschriften enthalten
auch rein graphische und topologische Di-
mensionen, die die räumliche und zeitliche
Entwicklung des Schreibprozesses widerspie-
geln und ein Netz von nicht-verbalen Zeichen
um den entstehenden Text bilden, die von ihm
nicht zu trennen sind. Wechselnder Rhythmus
des Schreibflusses, Veränderungen des Duk-
tus, Wechsel des Schreibinstruments oder des
Linienabstands enthalten wichtige Hinweise
auf die verschiedenen Schreibphasen. Die im-
mer häufigere Veröffentlichung von Faksi-
miles in kritischen Editionen legt besonderen
Nachdruck auf die Bedeutung der graphi-
schen Dimension, die durchaus eine semioti-
sche Analyse wert ist.
Aufschlußreich ist schon die Art, wie mit
der kleinsten Einheit der Schrift, dem Buch-
staben, unterschiedlich umgegangen wird:
was, außerhalb der orthographischen Nor-
men, groß oder klein geschrieben wird (Proust
schreibt z. B. seine Randbemerkungen „CA-
PITAL, CAPITALISSIME“ in G roßbuch-
staben; so wird die Superlativ-Form durch
das Schriftbild unterstrichen); indem einzelne
Buchstaben mitten im Wort umgestaltet wer-
den, statt das ganze Wort zu streichen — wie
z. B. bei Francis Ponge (in Cinq Sapates, Le
Volet: „entre ses lignes vo/lu/it le jour“, „voit“
und „luit“ koexistieren beide auf der Hand-
schrift, in zwei Schichten), oder bei G uillaume
661
Apollinaire („o/ar/deur“: „o-“ wird einfach
durch „ar-“ ersetzt, und „odeur“ wird zu „ar-
deur“ umgestaltet). So findet eine minimale
graphische Änderung statt, die aber den Sinn
tief verändern kann. Das Vertippen kann
auch bedeutungsvoll sein (Kittler 1986 —
über Kafka), und manchmal zu neuen Wort-
bildungen führen, wie es in den Typoskripten
Ingeborg Bachmanns zu beobachten ist. Mit-
ten im Wort bleibt die Feder stehen, Inter-
punktionszeichen bleiben aus, ein unvollen-
deter Satz wird unterbrochen (G résillon, Le-
brave & Viollet 1991). Auch die Benutzung
verschiedener Schriften hat ihre Bedeutung:
Heinrich und Thomas Mann benutzen bald
die deutsche, bald die lateinische Schrift, je
nach dem, ob es sich um private oder litera-
rische Schriften handelt.
Seit dem 5. Jahrhundert ersetzte der codex
nach und nach das volumen (→ Art. 8). Seit-
dem bildet die Seite eine räumliche Basis-
Einheit, die den Ablauf des Schreibens und
Lesens in gewissen G renzen bestimmt, und
nicht selten auch als textuelle Einheit beim
Schreibprozeß funktioniert. Die globale G e-
staltung dieses Raums — Verteilung und Ent-
faltung der Schrift auf der Papierfläche, Li-
nienführung und -richtungen — kann sehr
verschiedenartig sein. Z. B. wird von Robert
Walser eine Seite von Rand zu Rand so dicht
beschrieben, daß das G eschriebene der emo-
tionalen und geistigen Spannung zwar Aus-
druck verleiht, aber kaum noch entzifferbar
ist (Hay 1989); auf einer Seite von Bataille
sind die Wörter und Notizen in allen mögli-
chen Richtungen niedergeschrieben, ineinan-
der so verwickelt, daß sie schwer zu entwirren
sind.
Innerhalb der Seite gibt es zahlreiche In-
terferenzbereiche zwischen verbalen und non-
verbalen Zeichen. Hierbei gehören Durch-
streichungen mit ihrem graphischen Charak-
ter zu den augenfälligsten. Das Ausmaß der
Durchstreichungen (ein einzelner Buchstabe,
ein Wort, ein Satz, ein Absatz oder auch eine
ganze Seite), ebenso wie ihre Form (einfacher
waagerechter Strich, Schlangenlinie, gestri-
chelte Linie, mehr oder weniger dichte Schraf-
fur, X-förmiges Durchstreichen oder Schwär-
zen der betreffenden Stelle) kann äußerst ver-
schieden sein.
Joyce streicht in den Notizbüchern zu Fin-
negans Wake die Wörter einer Liste einzeln
aus, jeweils nach Einfügung in den Text auf-
grund von Sigeln, die er ihnen zugeordnet
hat; Flaubert dagegen durchkreuzt jede zuvor
vollständig abgeschriebene Seite mit einem X.
662
Auf manchen Seiten von Bataille oder von
Leiris ist der Text fast vollständig in Blöcke
abgegrenzt, die mit Kreuzbalken bedeckt
sind, so daß die Streichungen im Vergleich
zum Text den weitaus größeren Raum ein-
zunehmen scheinen (nur einige nicht gestri-
chene Wörter bleiben bestehen) und die Auf-
merksamkeit auf ihr ästhetisches Aussehen
lenken.
Jedes auf der Seite notierte Zeichen gehört
zum Bereich des G eschriebenen: die Verwen-
dung von nonverbalen graphischen Zeichen
kann zahlreiche Funktionen erfüllen, die alle
an den Schreibprozeß gebunden sind. Zu-
nächst wäre das ganze Arsenal von Verweis-
zeichen zu nennen, welche die Reihenfolge des
Lesens im Verhältnis zu der des Schreibens
verändern: Striche, Kreuze, Sternchen, Zah-
len. Andere graphische Zeichen spielen in se-
miotischer Hinsicht eine komplexere Rolle.
So findet man bei manchen Dichtern, wie z. B.
bei Novalis, oben auf der Seite ein Skandier-
schema, dessen rein graphische Verzeichnung
der „wörtlichen“ Ausarbeitung des G edichts
vorangeht. Bei Hölderlin ist einem G edicht-
entwurf eine musikalische Komposition bei-
gegeben. In den Cahiers von Valéry wiederum,
ebenso wie in seinen G edichtentwürfen, fin-
den sich häufig auf derselben Seite, mit dem
Text vermengt, sowohl Zeichnungen als auch
mathematische Formeln.
Viele Schriftsteller verzieren ihre Manu-
skripte mit Zeichnungen; diese können zur
Entspannung entstanden sein, durch ein Lau-
fenlassen der Feder, es kann sich um ein Ver-
fahren handeln, das die Vertextung ergänzt
oder wiederholt (Stendhal) oder aber auch um
eine ihr vorangegangene Suche, z. B. in Form
einer räumlichen Darstellung, die den Aufbau
des Textes erleichtert (vgl. G résillon, Lebrave
& Fuchs 1991). Bei manchen Autoren erlangt
die Zeichnung eine autonome Funktion, die
zu der des Textes parallel ist (Hugo, Puškin,
Hesse).
Die Seite ist in erster Linie als „weiße“
Oberfläche definiert, welche die graphischen
Spuren aufnimmt. Als solche bietet sie dem
Schreiber eine unendliche Zahl topologischer
Möglichkeiten. Sie ist der Schauplatz der
Schreibtätigkeit, des Entstehungsprozesses
und der Inszenierung des Schreibens. Denn
für das literarische Schreiben in seinem Wer-
den bedeutet das Weiß der Seite den Ort einer
unüberschaubaren Zahl virtuell möglicher
Variationen von zukünftig G eschriebenem.
Das System der Ränder erlaubt einen hohen
G rad an Flexibilität, was die G estaltung der
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
Seite in ihrer räumlichen Ausdehnung und
den Schreibprozeß in seiner zeitlichen Aus-
dehnung anbelangt (Neefs 1989). Victor
Hugo stellt hierfür eines der bekanntesten
Beispiele dar: er teilt die Seite durch Faltung
in der Mitte in zwei senkrechte Spalten, wobei
er die linke Hälfte den Hinzufügungen und
Veränderungen vorbehält, die sich aus der
rechten Hälfte ergeben. Andere Schriftsteller
nutzen die vier Ränder, die den in der Blatt-
mitte plazierten Text umgeben, sei dieser nun
maschinengeschrieben (Mandelstam) oder
schon gesetzt, in Form eines Abzuges (Bal-
zac). Heine begrenzt die Strukturen eines Tex-
tes (Gedanken und E infälle), indem er hori-
zontale Leerräume ausspart, die gattungsge-
bunden sind. Bei Joyce wiederum bedeutet
z. B. der Absatz, dieses „Atemholen des Au-
ges“, eine graphische Struktur, die entschei-
dend ist für die rhythmische Konstruktion des
Textes (Ferrer & Rabaté 1989).
Die Beziehung zwischen literarischem
Schreiben und graphischem Raum bleibt je-
doch nicht auf die Seite beschränkt. Manche
graphischen Akte gehen nämlich über die rein
räumliche Dimension des Schreibens hinaus
und bestimmen auch seinen zeitlichen Ablauf.
Eine gewisse Zahl von graphischen Ma-
krostrukturen betrifft die G esamtheit des
Schreibprozesses, seine Projizierung auf die
Zeitachse. Es handelt sich um Tabellen (Zola),
um Schemata, um Pläne — manchmal nicht
unähnlich denen, die in der Architektur be-
nutzt werden (Frisch, G rass), um geometri-
sche Modelle oder mathematische Algorith-
men (Perec), um farbige Abbildungen — so
z. B. das komplexe System aus Sigeln und
Farben, das W. Benjamin kreiert, um die für
sein unter dem Titel Passagenwerk (posthum)
veröffentlichtes Opus bestimmten Notizen zu
ordnen (Espagne & Werner 1984); schließlich
sind hier auch die Skalen in Form bunter
Zeichen zu nennen, die Böll für seinen Roman
Gruppenbild mit Dame entwickelte, „eine viel-
farbige Tabulierung auf drei Ebenen“ (Bienek
1969).
Diese graphische, topologische und manch-
mal auch programmatische Dimension des
literarischen Schreibens ist in ihrer konkreten
Realisierung natürlich nur in den Manuskrip-
ten sichtbar, in dem Dossier, das den Entste-
hungsprozeß festhält. Im gedruckten Buch
hingegen findet sich keinerlei Spur mehr von
dieser unbegrenzten Variabilität, welche die
Schreibfläche den einzelnen Bewegungen des
Schreibens bietet, ebensowenig wie von deren
räumlichen Konstellationen. Alle Spuren der
53.  Schriftlichkeit und Literatur
materiellen, der handwerklichen Herstellung
des literarischen G eschriebenen sind hinter
der glatten und regelmäßigen Ordnung von
ausschließlich typographischen Zeichen ver-
schwunden.
2.2. Der zeitliche Raum
Die schriftliche Produktion literarischer Wer-
ke ist nicht nur unter dem räumlichen Aspekt
zu sehen, sondern auch, wie schon weiter
oben erwähnt, unter dem zeitlichen. Es geht
hier wohlgemerkt nicht darum, die Haupt-
charakteristika herauszuarbeiten, die ganz
allgemein das G eschriebene vom G esproche-
nen unterscheiden, sondern darum, diejeni-
gen Charakteristika vor Augen zu führen,
welche die besonderen Bedingungen schrift-
licher P r o d u k t i o n und ihre mannigfaltigen
Auswirkungen betreffen (→ Art. 77, 85, 137).
Als Hauptcharakteristikum schriftlicher
Produktion ist die (zumindest virtuelle) zeit-
liche und, im Prinzip, irreversible Beständig-
keit ihrer Spuren anzusehen. Übrigens gerade
wegen ihres graphischen und verräumlichten
Charakters können diese von Dauer sein. Aus
diesem G rund — und im Unterschied zum
mündlichen Diskurs, an den sie unweigerlich
durch das Momentane der Produktion ge-
bunden sind — können die Spuren der schrift-
lichen Ausarbeitung vom Produkt selbst los-
gelöst betrachtet werden. Die Elemente der
Sprache ko-existieren simultan im graphi-
schen Raum, während die des mündlichen
Diskurses den G esetzen der zeitlichen Abfolge
unterworfen sind. Dank der Dauerhaftigkeit
ist es also möglich, das G eschriebene zu mo-
difizieren, auf das Schon-G eschriebene zu-
rückzukommen: eine Eigenschaft, die es dem
Schreiber ermöglicht, im voraus zu planen,
zu programmieren, kurzum, die Schreibtätig-
keit in einen chronologischen Ablauf zu stel-
len, in eine Abfolge verschiedener Phasen —
während solche Operationen im mündlichen
Diskurs meist von mnemotechnischen Stützen
abhängig sind.
Die schriftliche Produktion ist — im
G egensatz zur mündlichen Produktion, die
auf dem Zusammenspiel von einem Sprecher
und mindestens einem G esprächspartner ba-
siert — ein Akt von individueller und höchst
privater Natur; das Produkt selbst hingegen
kann veröffentlicht, d. h. publik gemacht wer-
den und läßt sich dann so vertreiben, daß ein
jeder es sich im Prinzip aneignen kann.
Durch diese Materialisierung wird die ge-
schriebene Botschaft somit unabhängig von
ihrem Urheber, während die mündliche Pro-
663
duktion untrennbar mit ihm verbunden
bleibt, da sie nur im Moment des Ausgespro-
chenwerdens existiert, und dem „Meer des
Vergessens“ ausgesetzt ist.
Im Unterschied zum mündlichen Aus-
druck, wo Produktion und Rezeption gleich-
zeitig stattfinden, fällt der Prozeß der schrift-
lichen Produktion zeitlich nicht mit dem der
Rezeption des Produkts zusammen: die Mit-
teilung des G eschriebenen wird aufgeschoben,
weil der Schreiber physisch vom Leser ge-
trennt ist — sowohl in der Zeit als auch im
Raum —, von einem Leser, von dem er sich
nur eine abstrakte Vorstellung machen kann.
Wegen dieser Besonderheiten müssen alle
Fakten, die an die Wechselrede gebunden
sind, expliziert und mediatisiert werden.
Im übrigen steht es dem Schreiber frei —
da er ja weder mit Zeitdruck noch mit der
unmittelbaren Anwesenheit eines G esprächs-
partners konfrontiert ist — auf das Schon-
G eschriebene zurückzukommen und während
der Zeitspanne, die den ersten Entwurf vom
fertigen Produkt trennt, Veränderungen vor-
zunehmen. So kann die Reihenfolge, in der
ein Text geschrieben wurde, völlig von der des
letztlich veröffentlichten Textes abweichen
(wie es bei Proust der Fall ist, der zum selben
Zeitpunkt das erste und das letzte Kapitel der
Recherche du temps perdu schreibt). Diese Be-
sonderheiten fordern bei der Untersuchung
der schriftlichen Produktion dazu auf, die rein
textuellen Elemente von den an den Schreib-
prozeß gebundenen graphischen Operationen
genau zu unterscheiden.
Und schließlich dient das G eschriebene,
wiederum im Unterschied zum G esproche-
nen, als materielle Stütze für das G edächtnis
und ermöglicht die Erstellung von Dokumen-
ten, wie Listen oder Übersichten. Diese
Hauptfunktion als G edächtnisstütze, als dau-
erhafte Verzeichnung, gehört vermutlich so-
gar zu den Ursprungsfunktionen der Schrift.
2.3. Schreiben und Lesen
Die Dauerhaftigkeit der Schreibspuren bietet
die Möglichkeit, auf das Schon-G eschriebene
zurückzukommen. Diese Umkehr ist von an-
derer Art als das Schreiben selbst, denn sie
beinhaltet eine weitere Tätigkeit, die, zumin-
dest bei so erfahrenen Schreibern wie den
Schriftstellern, eng mit dem Schreiben ver-
bunden ist: das Lesen. Das Lesen kann selbst
wieder eine neue Schreibphase auslösen. Die
beiden Tätigkeitstypen sind nicht voneinan-
der zu trennen, so daß Aragon von seiner
Arbeit als Schriftsteller sagen konnte: „Ich
664
schreibe nicht, ich lese“. Sie entsprechen auf
der mentalen Ebene zwei unterschiedlichen
Rollen: der Schreiber wird zu seinem eigenen
Leser, wobei die beiden Tätigkeiten nahezu
simultan oder aber abwechselnd vor sich ge-
hen können (Lebrave 1992). Diese beachtens-
werte Tatsache hat eine theoretische und eine
praktische Auswirkung: einerseits wird die
traditionelle Rollenteilung in „Sender“ und
„Empfänger“ in Frage gestellt. Andererseits
hinterläßt die Arbeit des Neuschreibens, die
möglicherweise auf das Lesen des Schon-G e-
schriebenen folgt, auf dem Manuskript Spu-
ren, die man anhand graphischer Indizien von
denen der Erstfassung unterscheiden kann: sie
finden sich nämlich zwangsläufig außerhalb
des ersten Bewegungszuges, an den Rändern
oder in den Zeilenzwischenräumen. Aufgrund
der Intervention der Lesetätigkeit kann man
zu Recht unterscheiden zwischen den soge-
nannten „Schreibvarianten“, oder unmittel-
baren Varianten, die im Schreibfluß entstan-
den und in die Linearität der Zeile einbezogen
sind, und den „Lesevarianten“, oder auch
„Neuschreib-Varianten“, die auf eine Lese-
phase des Schon-G eschriebenen folgen und
deshalb davon zeitlich und graphisch abge-
hoben sind. Jeder Neuschreib-Phase ent-
spricht eine neue Schicht; die chronologische
Reihenfolge der einzelnen Schichten ist an-
hand graphischer und sprachlicher Indizien
zu rekonstruieren.
2.4. Schreiben und Sprache
Schreiben heißt sprachliche Handlungen und
Darstellungen mittels eines Schriftsystems
hervorbringen, die Sprache in Bewegung set-
zen oder, genauer, wie Benveniste es ausdrück-
te, „durch einen individuellen G ebrauchsakt
zum Funktionieren bringen“. Dichterische
Arbeit, literarisches Schaffen, das ist in erster
Linie Arbeit an der Sprache. Erst die Sprache
macht es möglich, G edanken auszudrücken,
d. h. ihnen Form zu geben. Aufgrund der Tat-
sache, daß das G eschriebene fähig ist, die ma-
teriellen Spuren seiner eigenen Hervorbrin-
gung dauerhaft festzuhalten, stellt es ein
Werkzeug dar, das sich hervorragend eignet
für das stufenweise Ausarbeiten (diese „all-
mähliche Verfertigung der G edanken ...“)
eines literarischen Textes, Ausarbeiten als Su-
che nach einer ästhetischen Form.
Da Handschriften die verschiedenen Um-
formungen des sprachlichen Materials be-
wahren, diese „hoch-komplizierten Maschi-
nen“ wie es bei Flaubert heißt, bilden sie
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
Spuren des Ausarbeitungsprozesses der G e-
danken durch die Sprache ab.
G leichzeitig zeigt das G eschriebene die Zu-
fälligkeiten und die Ausrutscher, die logischen
Unstimmigkeiten, die G rammatik- oder Syn-
taxfehler in Fällen, in denen der Schreiber das
Angleichen an eine veränderte Sprachkon-
struktion vergessen hat.
So wie andere Schreibpraktiken auch, nur
in viel stärkerem Maß, geht die Arbeit
des literarischen Schreibens meistens durch
schrittweise Annäherung vor sich. Der gra-
phische Ausdruck der Veränderungen kann
zwar die verschiedensten Formen annehmen,
doch insgesamt gesehen lassen sich die an der
Sprache ausgeführten Operationen — Zu-
sätze, Streichungen, Umstellungen, Ersetzun-
gen — auf eine einzige zurückführen, nämlich
die der Substitution, die als zeitlich orientiert
zu verstehen ist. Im klassischen Sinn wird A
durch B ersetzt; doch der Einschluß der Null
gestattet es, auch Streichungen, Zusätze und
Umstellungen als Ersetzungsmechanismen
darzustellen:
A → ∅: Streichung
∅ → B: Zusatz
A → B: Ersetzung
AB → BA: Umstellung.
Darüber hinaus können manche Substitutio-
nen — grammatische, syntaktische oder se-
mantische Varianten — auch das Ergebnis
anderer Modifikationen sein, in Anpassung
an die internen G esetzmäßigkeiten der ge-
schriebenen Sprache; solche Substitutionen,
die in gewisser Weise von anderen abhängen,
werden „gebundene Varianten“ genannt, die
der Masse der „freien“ Varianten gegenüber-
stehen.
Die dichterische Arbeit ist der Ort eines
ständigen Wechselflusses zwischen G edanken
und Sprache; das Schreiben erfindet dabei
neue Formen und Kombinationen. Das Cha-
rakteristische des literarischen Schreibens be-
steht darin, daß es alle Möglichkeiten der
Sprache auslotet, die üblichen Sprachformen
neu zusammenstellt, sie umstellt oder ihre Re-
geln durchbricht, dies alles in einem ständigen
Wechsel zwischen Kompetenz und Perfor-
manz: so setzt sich Heine mit der Schaffung
seiner berühmt gewordenen Portemanteau-
Wörter wie famillionär, Justemillionär, Millio-
narr oder revolutionärrisch über die gram-
matischen Regeln und über die grundlegen-
den G esetze der Wortzusammensetzung hin-
weg (Grésillon 1984).
53.  Schriftlichkeit und Literatur
In kognitiver Hinsicht läßt sich beim
schriftlichen Ausdruck dennoch ein bestimm-
ter Typ von G esetzmäßigkeiten hinsichtlich
der Produktion nicht umgehen, vor allem auf-
grund der Tatsache, daß der Bewegungsfluß
der schreibenden Hand unter Umständen
nicht im Einklang steht mit dem Fluß der
G edanken, so daß die Hand „Verspätung“ hat
und Zusammenstöße oder Verschreibungen
produziert. Mit diesem Wissen über die Ver-
legung zwischen Denk- und Handbewegun-
gen im Hintergrund konnte J.-L. Lebrave die
bei manchen Schriftstellern (vor allem bei
Heine) häufige, ja systematische Verwendung
von Hyperonymen oder „Proto-Ausdrücken“
(wie z. B. das Adjektiv „groß“) in der Erst-
fassung analysieren, Ausdrücke, deren seman-
tischer Wert erst im Laufe der nachfolgenden
Schreibphasen genauer bestimmt wird. Diese
Technik erlaubt dem Schreiber, seinen G e-
danken- und Schreibfluß ungebremst fortlau-
fen zu lassen. Hier hat man es wohl mit einer
der „Produktionsfiguren“ zu tun, von denen
R. Barthes im Zusammenhang mit der Frage
„Wie läuft das, wenn ich schreibe?“ spricht;
es handelt sich um konkrete Figuren, deren
Erforschung noch kaum begonnen hat.
Auf die grundlegende Frage „Was heißt
‘schreiben’?“ oder besser „Was heißt ‘ein li-
terarisches Werk schreiben’?“ — diese Frage
haben zahlreiche Schriftsteller gestellt und
sich gestellt, von Coleridge bis Novalis, von
Flaubert bis Maïakovski, von Valéry bis Wolf
— kann die Forschung noch keine zufrieden-
stellende Antwort geben. Eine Theorie der
schriftlichen Produktion und der geschriebe-
nen Sprache muß aber erst noch erarbeitet
werden. Dies setzt Erforschung von verschie-
denen konkreten Praktiken voraus, um ihre
Regelmäßigkeiten und die Operationen, die
ihnen zugrunde liegen, zu erfassen; erst dann
kann geprüft werden, ob und in welchem Maß
sie generalisierbar sind.
3. Die dritte Dimension der Literatur
Will man die Beziehungen, die ureigensten
Verbindungen zwischen Schreiben und Lite-
ratur untersuchen, kommt man nicht umhin,
die Entstehungsgeschichte des Werks zu er-
forschen, denn in der publizierten Form ist
— außer in Ausnahmefällen — seine skrip-
turale Dimension, das „Schreiben“ im eigent-
lichen Sinn, völlig verschwunden. Die „dritte
Dimension“ der Literatur (ein Ausdruck, der
sich seit L. Hay 1984 eingebürgert hat) zu
erforschen, heißt eben gerade, ihr die Dimen-
665
sion des Schreibens wiederzugeben. Bisher
ging die Literaturkritik in erster Linie von
einem Literaturbegriff aus, dessen Inhalt die
G esamtheit der gedruckten und veröffentlich-
ten Werke waren. Nun wird eine neue Vor-
gehensweise erkennbar. Das Interesse gilt jetzt
dem Werk in seinem Entstehen, dem Schaf-
fensprozeß des Textes während des Schreibens
und durch das Schreiben. Das literarische
Werk wird dabei nicht mehr einfach als ein
in sich geschlossener Text mit statischer und
ausnahmslos vollkommener Form verstan-
den, sondern als das Ergebnis einer Arbeit,
die in einem Zeitablauf steht, in einer Per-
spektive, welche die interne Dynamik ihrer
eigenen Entstehung beinhaltet, in Form der
geschriebenen Spuren.
Es geht nicht darum, den Ausgangspunkt
des Textes zu suchen, auch nicht darum, sei-
nen Endzustand automatisch als Vollendung
anzusehen (G enette 1987), denn es gibt keine
Stufe, die von vornherein als die beste anzu-
sehen wäre. Es geht vielmehr darum zu ver-
suchen, den literarischen Schreibprozeß in
seiner G esamtheit zu erfassen, durch die
stufenweisen Umwandlungen hindurch; es
geht darum zu sehen, was sich „hinter dem
Spiegel“ des Textes abspielt, und schließlich
darum, dem Text seine „Textur“ zurückzuge-
ben, seine Dichte, seinen Umfang, seine Dy-
namik — die Dimension seiner Entstehung.
Diese zu untersuchen hat sich Anfang der
70er Jahre in Frankreich eine critique géné-
tique (Entstehungskritik) genannte For-
schungsrichtung zur Aufgabe gemacht; sie
stellt, für konkrete Einzelfälle ebenso wie in
Form einer Theorie, die Frage nach dem
Schreiben innerhalb der Literatur.
Ihr Untersuchungsgegenstand ist die G e-
samtheit der Dokumente, die vom Schreib-
prozeß eines literarischen Werkes zeugen und
die ihn zum Objekt wissenschaftlicher For-
schung macht. Das Manuskript erlangt da-
durch einen zweifachen Status: zum einen den
einer G esamtheit analysierbarer materieller
Dokumente, zum anderen den eines wissen-
schaftlichen Konstrukts, das als Vor-Text
(avant-texte; Bellemin-Noël 1972) bezeichnet
wird. Diese G esamtheit von Dokumenten, die
das Schreiben des Werkes in statu nascendi
belegt, kann sich aus Einheiten verschieden-
ster Art zusammensetzen, z. B. aus Lesenoti-
zen, Plänen, Szenarien, Titellisten, Skizzen,
eigentlichen Entwürfen, Reinschriften, Kor-
rekturfahnen.
Wie geht der Übergang von einem hand-
schriftlichen Dossier zu einer Serie von Vor-
666
Texten vor sich? Mittels einer Methode, die
theoretisches Vorgehen mit technischen Ope-
rationen verbindet. Es geht zunächst darum,
die einzelnen Teile des Entstehungsdossiers
zusammenzutragen, denn diese sind unter
Umständen verstreut oder schwer zugänglich
(z. B. in Privatsammlungen); dann wird eine
Materialanalyse vorgenommen, mit der tech-
nischen Hilfe der Kodikologie (Untersuchung
des Papiers, der Wasserzeichen, der Tinte)
und einer optisch-numerischen Analyse der
Schrift, um so die Authentizität der einzelnen
Manuskriptteile feststellen zu können, sie
zu identifizieren und zu datieren. Danach
kommt eine Phase oft langwieriger und dif-
fiziler Arbeit, nämlich das erschöpfende De-
chiffrieren, unter Berücksichtigung der Schrift
und der Schreibbewegung (vor allem bei
Durchstreichungen), der nonverbalen Zei-
chen und der Aufteilung der Schreibfläche.
Danach folgt die Phase der Transkription; es
handelt sich dabei um eine richtiggehende Re-
konstruktionsarbeit, bei der das zuvor De-
chiffrierte und die aufeinanderfolgenden Re-
daktionsabschnitte so exakt wie möglich dar-
gestellt werden.
Es gibt mehrere verschiedene Transkrip-
tionsarten, deren Regeln und Anforderungen
je nach den unterschiedlichen Zielsetzungen
festgelegt werden, und die G egenstand einer
weitgreifenden Diskussion sind, einer Diskus-
sion, die sich gleichermaßen auf die Tran-
skriptionsmodalitäten, die Zeichenkonventio-
nen, die editorischen Prinzipien und das an-
visierte Publikum richtet (vgl. Sattler 1975—
77; Zeller 1986; Scheibe, Hagen et al. 1988;
Kraft 1990; Kanzog 1984, 1992).
Die Entwicklung der elektronischen Tech-
nik eröffnet neue Möglichkeiten, einerseits
dadurch, daß sie dank spezieller EDV-Pro-
gramme zur Transkription und Bearbeitung
variantenreicher Texte die Wiedergabearbeit
erleichtert, andererseits, indem sie die gleich-
zeitige Visualisierung unterschiedlicher Ent-
stehungsstufen auf dem Bildschirm erlaubt,
nicht zuletzt die Reproduktionen des Origi-
nalmanuskripts durch den Scanner. All das
vereinfacht das Hin- und Her-Wechseln zwi-
schen den verschiedenen Stufen (z. B. durch
Hypercard und Mehrfenstertechnik). Dank
der Videodiskette wird es auch möglich, eine
bestimmte Menge von Dokumenten, welche
die Entstehung eines Werks betreffen, aufzu-
bewahren, und zwar nicht nur schriftliche Do-
kumente, sondern auch Zeichnungen, Film-
und Tonmaterial. Der Begriff des Hypertextes
erhält hier seine volle Bedeutung, indem er
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
jede Art von Dokument, das bei der Entste-
hung des Textes eine Rolle spielt, in sich be-
greift und so erlaubt, Zusammenhänge zwi-
schen ihnen herzustellen. Diese neuartigen
technischen Möglichkeiten erweitern das Feld
der Entstehungsforschung in nicht unerheb-
lichem Maß und geben neue Anstöße.
Die Arbeit des Schreibens wird so — an-
gefangen von der ersten Skizze bis hin zu den
letzten korrigierten Fahnenabzügen — in ih-
ren verschiedenen Phasen erfaßt, identifiziert
und chronologisch dargestellt. Nach Ab-
schluß all dieser Voruntersuchungen kann
dann die eigentliche Entstehungsanalyse be-
ginnen: Rekonstruktion der einzelnen mit der
Entstehung verbundenen Operationen und
Phasen; deren Auslegung; Rekonstruktion
der Mechanismen, die der Ausarbeitung des
Textes zugrunde liegen, Rekonstruktion der
verschiedenen Schreibverläufe und, Visuali-
sierung der Entwicklung der G edanken, die
sich hinter den handschriftlichen Spuren er-
kennen läßt. Erst dann kann man von Vor-
Texten sprechen.
Indem sie auf systematische Weise die Ar-
beit des Schreibens in seiner erschöpfenden
Dimension berücksichtigt, bemüht sich die
Entstehungsanalyse, dem G eschriebenen, das
für immer auf das Papier gebannt ist, etwas
von seiner ursprünglichen Bewegtheit zurück-
zugeben, der schriftlichen Aussage wieder ihre
Tiefe und ihren vollen Umfang zu erstatten,
dem Text die zeitliche Dynamik seiner Aus-
arbeitung, dem Schreiber seine G esten als
Schöpfer wiederzugeben. Es geht nicht nur
darum, eine Logik der Entstehung zu rekon-
struieren, die jedem Werk eigen ist, sondern
auch darum, mit Hilfe spezifischer Konzepte
eine Theorie des literarischen Schreibens aus-
zuarbeiten und — ausgehend von den beob-
achteten Praktiken — Hypothesen aufzustel-
len bezüglich des Funktionierens der Schreib-
tätigkeit im allgemeinen und ihrer tatsäch-
lichen Realisierung. Im Unterschied zu den
amerikanischen Schriftproduktionsmodellen
(Flower & Hayes 1980; Hayes & Flower 1980
u. a.; → Art. 85), die eher deduktiv vorgehen,
versucht die critique génétique progressiv und
induktiv ein Modell des Schreibens zu ent-
wickeln.
4. Literarische Schreibverfahren
Die graphischen Spuren enthüllen immer nur
einen Bruchteil der betreffenden mentalen
Operationen; das Projekt, das vor dem gei-
stigen Auge des Schreibers steht, das dem
53.  Schriftlichkeit und Literatur
Schreiben vorausgeht und es begleitet, bleibt
im großen und ganzen für den Forscher un-
erreichbar. Außerdem hat man nie die G e-
währ, über die Totalität der vom Entstehungs-
prozeß zeugenden Spuren zu verfügen. Den-
noch ist es möglich, die Arbeit des Schreibens
in seiner Materialität zu untersuchen, die
Verschiedenheit der oft unvorhersehbaren
Schreibverläufe, die manchmal auch wider-
sprüchlich sind — von Ausweitungen zu Kür-
zungen, von Wiederholungen zu Aporien, von
Rückgriffen zu Umstellungen. Der Text wird
geschaffen durch das vereinte In-Bewegung-
setzen von Hand, Sprache und G edanken; die
ersten Entwürfe, die aus diesen Bewegungen
entstehen, verraten die Momente des Zögerns,
des Abbrechens, die Entdeckungen, die neu-
ralgischen Punkte, die vielfache Dynamik,
und dies alles unabhängig von den Materia-
lien und den Vorgehensweisen bei der Arbeit.
Die Transkriptionstechniken und die Me-
thoden der Entstehungsanalyse können zwar
für jede beliebige Einheit von Vor-Texten an-
gewandt werden, aber jede dieser Einheiten
stellt in Wirklichkeit eine einmalige Konfi-
guration dar. Einige Beispiele aus der For-
schung geben einen Eindruck von der Vielfalt
der untersuchten Problemstellungen. Sie be-
treffen vor allem die Formen des Ausdrucks
von Subjektivität und der Ich-Hier-Jetzt-
Origo, die Schwierigkeiten der Versprachli-
chung von offensichtlich widersprüchlichen
kognitiven G esichtspunkten, das Experimen-
tieren mit besonderen Schreibtechniken.
Manche Vorentwürfe Heines bieten auf den ersten
Blick ein Bild voller Durchstreichungen und sind
„überladen“ mit zahlreichen Umformulierungen.
Doch stellt man bei der „De-Konstruktion“ des
Schreibprozesses fest, daß die Varianten keine we-
sentlichen sprachlichen Fragen betreffen. 1854
schreibt Heine für den Band Lutetia die Artikel
um, die etwa zehn Jahre zuvor in der Augsburger
Allgemeinen Zeitung anonym erschienen waren. Die
hauptsächlichen Veränderungen am Text sind be-
dingt durch den zeitlichen Abstand und die Ände-
rung der Sprecherhaltung (Übergang vom Status
des anonymen Verfassers zu dem des Autors, der
sich zu erkennen gibt), besonders weil Heine
zwischen verschiedenen Positionen des Subjekts
schwankt (Diskurs in der Ich-Form vs. Kommen-
tar, mit dem Subjekt im Hintergrund). Die Syntax
der betreffenden Aussagen hingegen steht schon
beim ersten Entwurf fest und wird kaum verändert
(Grésillon & Lebrave 1982).
Durch die dreiunddreißig Textanfänge von Kind-
heitsmuster hindurch, einem autobiographischen
Roman von Christa Wolf (1976), kann man mit-
verfolgen (Viollet 1987), wie durch das Ausprobie-
ren der verschiedenen in der Sprache verfügbaren
Formen ein sprachliches G leichgewicht gesucht
667
und etabliert wird, das die Komplexität der Bezie-
hung zu sich selbst, zur Zeit und zum Schreiben
wiedergeben soll. Dabei wird die Verwendung des
Pronomens ich, die in den ersten Entwürfen noch
recht häufig ist, im Laufe der einzelnen Versuche
durch andere Pronominalformen ersetzt, um
schließlich völlig zu verschwinden zugunsten der
Kombination von du und sie.
Die Vor-Texte von Flauberts Hérodias zeugen
unter anderem von dem kognitiven Problem, das
die schriftliche Konstruktion eines Raumes auf-
wirft: bevor sie den deskriptiven Raum konstitu-
ieren, welcher der Erzählung als Rahmen dient,
gehen Skizzen und Wortfetzen ineinander über, weil
der Schreiber noch nicht weiß, von welchem G e-
sichtspunkt aus er diesen Raum konstruieren will.
Die Entstehungsanalyse G( résillon, Lebrave &
Fuchs 1991) weist auf die Bewegung des Schreibens
hin: nach langem Zögern zwischen zwei Möglich-
keiten (entweder aus dem Blickwinkel der Haupt-
person der Erzählung (Antipas) oder aus der Per-
spektive einer nicht an der Handlung beteiligten
Drittperson) entscheidet sich der Schreiber für
beide Möglichkeiten, die doch nacheinander kon-
struiert werden. Die Analyse ermöglicht hier die
Wahrnehmung der kognitiven Bewegungen, die der
Arbeit des Schreibens zugrunde liegen.
Das Dossier zur Entstehung von Bretons und
Soupaults Champs magnétiques weist zwei Beson-
derheiten auf: zum einen geht es hier um einen
Text, der von zwei verschiedenen Schreibern „ge-
meinsam“ geschrieben wurde, zum anderen ist dies,
im Prinzip, das Ergebnis eines präzisen Schreibpro-
tokolls, der sogenannten écriture automatique.
Trotz des gemeinsamen Protokolls und trotz der
selbstauferlegten Beschränkung auf die Produktion
von nur einer einzigen „automatischen Schrift“ zei-
gen die Vor-Texte, daß die Schreibweise zum einen
nicht so automatisch ist, wie sie es zu sein vorgibt,
denn sie trägt die Spuren von Fehlstarts, Strei-
chungen, Umstellung von Satzstücken, und zum
anderen sind effektiv zwei schreibende Subjektivi-
täten am Werk, wobei jede auf ihre Weise das
Schreibprotokoll umsetzt.
Untersucht man die Vor-Texte einer Proust-Ju-
gendnovelle, La Confession d’une jeune fille, auf
ihre Entstehung hin, so lassen sich durch den
Schreibprozeß hindurch die verschiedenen Trans-
formationsetappen erkennen, vom eher autobio-
graphischen Register zu dem der Fiktion: alles, was
zumeist durch sprachliche Mittel in den Vorent-
würfen noch einen E r z ä h l e r kennzeichnet, wird
im Laufe der einzelnen Ausarbeitungsschritte ge-
tilgt, modifiziert oder transponiert, bis es schließ-
lich der Erzählform entspricht, welche die fiktio-
nale Perspektive darstellt — die einer E r z ä h l e r i n
(Viollet 1991).
Eine allgemeine Theorie der literarischen
Produktion hat nicht nur nach den inneren
G esetzmäßigkeiten der Entwicklung eines
Textes zu fragen, sondern auch nach der Art
668
und Weise, wie ein Werk entsteht, nach den
verschiedenen Mitteln der G estaltung (Kon-
zeptionsarten, Ordnung und Abfolge der ein-
zelnen Etappen, Kombination der verschie-
denen Teile des Entstehungsdossiers) —
kurzum, eine solche Theorie muß versuchen,
ausgehend von den beobachteten Regelmä-
ßigkeiten, eine Typologie der Prozesse litera-
rischer Entstehung zu entwickeln.
Auf dem jetzigen Stand der Forschung un-
terscheidet man zwischen zwei verschiedenen
makrogenetischen Strategien, dem sogenann-
ten p r o z e d u r a l e n Schreiben und dem p r o-
g r a m m i e r t e n Schreiben (Hay 1984). Das
prozedurale Schreiben ist dadurch gekenn-
zeichnet, daß der Text seine Form allmählich
bekommt, durch stufenweise Annäherungen
mittels des Schreibprozesses selbst — der Text
generiert sich sozusagen aus dem Schreiben
heraus; das programmierte Schreiben hinge-
gen besteht aus einer Folge von Expansions-
schritten, bei denen das Schreiben durch auf
der Zeitachse eingeteilte Phasen vorausge-
plant ist oder auf einem logischen Plan hier-
archisch geordneten Stadien folgt (z. B. Le-
senotizen, Daten zu den Personen, Pläne,
Skizzen, Vorentwürfe und andere Ausarbei-
tungsphasen, Reinschrift). Zu den Schriftstel-
lern, die das programmierte Schreiben prak-
tizieren, gehören z. B. Emile Zola, Friedrich
Schiller, Max Frisch, Heinrich Böll, Alfred
Andersch; Vertreter des prozeduralen Schrei-
bens sind Schriftsteller wie Marcel Proust,
James Joyce, Hans Erich Nossack, Martin
Walser oder Uwe Johnson. Die beiden For-
men existieren gleichberechtigt nebeneinan-
der; beide gehen schrittweise vor; sie schließen
sich auch nicht unbedingt aus und kommen
in einigen Fällen kombiniert vor, so etwa bei
Flaubert, bei dem ein Planfragment vertextet
sein kann.
Manuskripte stellen einen bevorzugten
Raum für Konflikte dar, für Konfrontationen
zwischen verschiedenen Kräften oder Span-
nungen, ausgelöst durch sich manchmal wi-
dersprechende Regeln. Manche sind durch
den Schreibprozeß selbst bedingt, durch das
Einpassen der G edanken in die formalen
Strukturen der Sprache; andere sind litera-
turspezifisch, abhängig von der Wahl des
G enres, der Erzähllogik; andere wiederum
sind historischer, politischer, sozialer oder
kultureller Natur. Deshalb kann es vorkom-
men, daß (in einem gewissen Maß) die Manu-
skripte zeigen, was der veröffentlichte Text
verschweigt (G résillon 1991) — sei es, daß die
Zensur (so z. B. im Fall Heines) den Autor
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
aus politischen G ründen veranlaßt hat, ge-
wisse kritische Äußerungen zu streichen oder
sie erst überhaupt nicht zu formulieren (Wer-
ner 1986), sei es, daß sich der Autor aus
sozialen Beweggründen selbst zensiert hat,
wie dies der Fall bei Proust ist, im Zusam-
menhang mit Homosexualität (Viollet 1991).
Bei der Untersuchung der Manuskripte wird
man also unweigerlich mit der Frage nach
dem Status der schreibenden Instanz kon-
frontiert, nach der Autonomie des Schrift-
stellers, nach der Art und Weise, in der sich
seine intellektuelle und schöpferische Freiheit
in einen bestimmten Kontext einfügt.
5. Neue theoretische Ansätze
G egenstand der critique génétique ist die Be-
ziehung zwischen Schreiben und Literatur.
Die critique génétique erweitert das Feld der
Literaturwissenschaften durch die Integration
der Schreibprozeß-Analyse, durch die Erfor-
schung der heuristischen Dimension des G e-
schriebenen.
Die critique génétique hat zwar augen-
scheinlich gewisse G emeinsamkeiten mit der
Philologie (→ Art. 54), aufgrund ihrer tech-
nischen Operationen (Dechiffrieren, Tran-
skribieren, Identifizieren, Datieren der Manu-
skripte, Klassifizieren der Variationszentren)
und der Strenge und G enauigkeit ihrer Me-
thodenlehre. Aber ihr eigentlicher Zweck be-
steht nicht darin, kritische Editionen zu er-
stellen, einen kanonischen Text zu rekonstru-
ieren, dem ein kritischer Apparat untergeord-
net ist; sie versteht sich nicht als teleologische
Ausrichtung, bei der sich das Schreiben aus-
nahmslos auf Perfektion und Vollendung hin-
entwickelt, und ihr Verfahren konzentriert
sich nicht auf den veröffentlichen Text, son-
dern auf die Eigendynamik des Schreibens.
Die theoretischen Auswirkungen dieser
Mittlerrolle, welche die critique génétique zwi-
schen Schreiben und Literatur einnimmt, sind
noch kaum untersucht. Indem sie die Seh-
weise umformt, eröffnet sie einen neuen For-
schungsbereich, wo die G egenüberstellung
mit den empirischen Fakten die Theorie er-
schüttert, die G renzen verschiebt, so manchen
Begriff antastet, wie den des Textes, des
Werks, des Autors oder des Lesens und die
Perspektiven der Literaturkritik tiefgreifend
verändert.
Die Untersuchung der Vor-Texte gibt dem
Begriff des Textes seine Textur zurück, seine
Dichte, seine Beweglichkeit, und dies dank
der zeitlichen und der materiellen Dimension
53.  Schriftlichkeit und Literatur
seiner eigenen Schaffung. Man betrachtet ihn
nicht mehr als ein endgültiges Produkt, ne
varietur, abgeschlossen in Zeit und Raum,
sondern als eine Form unter anderen mögli-
chen Formen, veränderlich und zufällig, als
das Palimpsest all seiner virtuell präsenten
Vor-Texte, variierend mit der Dynamik seiner
Metamorphosen.
Durch die Einbeziehung der Dimension
seiner eigenen Ausarbeitung findet der Begriff
des Werks zu seiner vollen Tragweite zurück.
Das Werk ist dann nicht nur opus sondern
auch opera — „work in progress“ mit seinen
vielfachen Verläufen, seinen Fragmenten, sei-
nen Aporien, seinen unbeschriebenen Seiten
— G esamtheit der möglichen Formen, die
manchmal sehr verschieden sind vom veröf-
fentlichten Werk ... Nur selten läßt das G e-
schriebene etwas von den Schaffensprozessen
erahnen, von den Schreiboperationen, die es
hervorgebracht haben: das Nachdenken über
die Kohäsion des Werkes berücksichtigt dann
die Entwicklung seiner Entstehung, das Su-
chen und Versuchen, das ihm zugrunde liegt.
Bei der Beschäftigung mit den Schreibpro-
zessen trifft man unweigerlich auf eine schrei-
bende Instanz, ein immer einzigartiges Sub-
jekt, dessen Hand dem Papier Spuren ein-
prägt. Der Begriff des Autors wird angerei-
chert und ergänzt durch den des Schreibers,
dessen Hand eine gewisse Zahl von Operatio-
nen ausführt; während diese Hand mittels der
geschriebenen Sprache den G edanken eine
konkrete und wohlbestimmte Form gibt,
zeichnet sie gleichzeitig die Spuren der Span-
nungszustände auf, die diese Tätigkeit beglei-
ten. Die Entstehungsanalyse der Vor-Texte
ermöglicht auch eine G egenüberstellung des
eigentlichen Schreibaktes und dessen Insze-
nierung durch den Autor, die mit ihr einher-
gehen kann.
Der Schreiber selbst ist immer sein eigener
— und sein erster — Leser: Lesen und Schrei-
ben funktionieren nicht als antagonistische
Tätigkeiten, sondern sind im Schaffensprozeß
eng miteinander verbunden und befruchten
sich gegenseitig. So bleibt die Betrachtung des
Werkes unter dem Blickwinkel seiner Entste-
hung nicht ohne Auswirkungen auf den Be-
griff des Lesens: sie erlaubt eine Vervielfa-
chung der Bedeutungsnetze; durch die Ein-
beziehung der räumlichen und der zeitlichen
Dimension bietet sie dem Leser die Möglich-
keit, die ‘Spiele’ des Textes zu erfassen, teil-
zunehmen am Aufbau der literarischen Fik-
tion.
669
Die critique génétique schließt keine der
anderen Perspektiven aus; alle Richtungen
der Literaturkritik (Narratologie, Linguistik,
Semiotik, Psychoanalyse, Soziokritik, kogni-
tive Wissenschaften) können mit ihr verbun-
den werden, denn die Dimension der Entste-
hung ist offen für eine Vielzahl von Interpre-
tationsmöglichkeiten. Zwar muß auch die Li-
teraturtheorie sorgfältig zwischen der Arbeit
des Schreibens und dem Text selbst unter-
scheiden, doch der Zugang zur Dimension der
Entstehung läßt die Begriffe der Intratextua-
lität, der Intertextualität und der Extratex-
tualität in neuem Licht erscheinen, als Me-
chanismen literarischen Schaffens. Das Ent-
stehungsdossier zeugt schließlich auch von
dem Prozeß unendlicher Erzeugung zwischen
Produktion und Rezeption, der den literari-
schen Raum kennzeichnet, und zeigt, wie sehr
diese beiden Begriffe ineinandergreifen.
Durch das In-Beziehung-Setzen von Lite-
ratur und Schreiben wird die Forschung mit
neuen Fakten konfrontiert, werden theore-
tisch scheinbar abgesicherte Begriffe ins Wan-
ken gebracht. Die Frage „Was heißt schrei-
ben?“ ist neu zu formulieren, demzufolge aber
auch die Frage „Was ist Literatur?“
Handschriften fördern neue Kenntnisse
über das literarische Schreiben zu Tage.
G leichzeitig fördern sie allgemeines Wissen
über Schreibprozesse schlechthin. Schließlich
vermitteln sie neue Zugänge zu G esetzlich-
keiten des menschlichen Denkens überhaupt.
Die Übernahme des Begriffs der Produktion
wird kommenden Theorien nicht nur erlau-
ben, die Logik der Entstehung zu rekonstru-
ieren, sondern auch ihre eigenen Praktiken in
das Konzept der Literatur einzuschließen, auf
dem Weg zu einer Poetik des Schreibens, die
etwas anderes ist als die Poetik der Texte.
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672 V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur

Vachek, Josef. 1976. Written Language. G eneral
Problems and Problems of English. The Hague/
Paris.
—. 1989. Written Language Revisited. Amsterdam.
Viollet, Catherine. 1987. Nachdenken über Pro-
nomina. Zur Entstehung von Christa Wolfs Kind-
heitsmuster. LiLi 68.
—. 1991. „La Confession d’une jeune fille“: aveu
ou fiction? Bulletin d’informations proustiennes 22.
Vygotsky, Lew S. 1986. Thought and Language.
Cambridge.
Werner, Michael. 1986. La dialectique de la cen-
sure. A propos de l’autocensure dans les articles
journalistiques de Heine. Cahiers de textologie I,
Michel Malicet (ed.). Paris.
—. 1990. Etudes de genèse et mythologie de
l’écriure. In: Bessiére, 1990.
Werner, Michael & Woesler, Winfried (ed.). 1987.
Edition et Manuscrits. Probleme der Prosa-Edition.
Bern.
Wetzel, M. 1991. Die Enden des Buches oder die
Wiederkehr der Schrift. Von den literarischen zu
den technischen Medien. Berlin.
Whiteman, Marcia Farr. 1981. Writing: the Nature,
Development and Teaching of Written Communi-
cation. Vol I. Variation in Writing. Hillsdale, N. J.
Zeller, Hans. 1964. Bericht des Herausgebers. In:
Conrad Ferdinand Meyer, Sämtliche Werke. Histo-
risch-kritische Ausgabe, besorgt von Hans Zeller
und Alfred Zäch. Bern.
—. 1986. Die Typen des germanistischen Varianten-
Apparats und ein Vorschlag zu einem Apparat für
Prosa. Zeitschrift für deutsche Philologie 105.
—. 1987. Textologie und Textanalyse. Zur Abgren-
zung zweier Disziplinen und ihrem Verhältnis zu-
einander. Editio 1.
—. 1989. Fünfzig Jahre neugermanistischer Edi-
tion. Zur G eschichte und künftigen Aufgaben der
Textologie. Editio 3.
Catherine Viollet, Paris (Frankreich)

54. Schriftlichkeit und Philologie

1. Schriftlichkeit schichte der Bibliotheken, G eschichte des

2. Grenzfälle Buchdrucks, Inschriftenkunde.
3. Interferenzen Das Auftreten der Schriftlichkeit läßt sich
4. Transliteration sehr unterschiedlich dokumentieren. Das Chi-
5. Übersetzung nesische z. B. erscheint als ein vollständig ent-
6. Überlieferung wickeltes System gegen Ende der Shang-Dy-
7. Lachmann nastie (14.—11. Jh. v. Chr.). Im Rahmen der
8. Anti-Lachmann Entwicklung orientalischer Schriften er-
9. Editionsformen scheint die arabische Tradition schlagartig mit
10. Graphematik dem Koran. Das Bibelgotische und dessen
11. Variantenkritik Schrift ist die Erfindung des arischen Bischofs
12. Buchdruck Ulfila (311—383). G eschriebenes Deutsch er-
13. Standardisierung scheint erstmals in G lossen (8./9. Jh., z. B. in
14. Literatur den G lossen von Kassel). Im G egensatz dazu
läßt sich das Romanische (Ineichen 1993) in
einem über Jahrhunderte währenden Prozeß
1. Schriftlichkeit aus dem Lateinischen ablösen, mit einer
Die Beschäftigung mit Schriftsystemen als Schwelle der Verschriftlichung, regional ver-
nachgeordneten Systemen zu Sprachsyste- schieden, zwischen dem 7./9. Jahrhundert (im
men, die Beschäftigung mit dem kulturtra- Rumänischen entsprechend mit den kyrillisch
genden Phänomen der Schriftlichkeit und den geschriebenen slavo-rumänischen Texten im
Verfahren der Verschriftlichung verbindet sich 14./15. Jh.).
in verschiedener Hinsicht mit den G esichts-
punkten der Philologie. G emeint ist damit die 2. Grenzfälle
Philologie im engeren Sinn, d. h. die Beschäf-
tigung mit überlieferten Texten. Das Studium Neben den natürlichen Sprachen gibt es zu
der Schrift als solcher fällt in die Kompe- allen Zeiten auch erfundene Sprachen (Bau-
tenz der Paläographie. Zusätzliche Rubriken sani 1970). Neben universalistischen G esichts-
sind Handschriftenkunde, Bücherkunde, G e- punkten (in den sog. Welthilfssprachen des
672 V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur

Vachek, Josef. 1976. Written Language. G eneral
Problems and Problems of English. The Hague/
Paris.
—. 1989. Written Language Revisited. Amsterdam.
Viollet, Catherine. 1987. Nachdenken über Pro-
nomina. Zur Entstehung von Christa Wolfs Kind-
heitsmuster. LiLi 68.
—. 1991. „La Confession d’une jeune fille“: aveu
ou fiction? Bulletin d’informations proustiennes 22.
Vygotsky, Lew S. 1986. Thought and Language.
Cambridge.
Werner, Michael. 1986. La dialectique de la cen-
sure. A propos de l’autocensure dans les articles
journalistiques de Heine. Cahiers de textologie I,
Michel Malicet (ed.). Paris.
—. 1990. Etudes de genèse et mythologie de
l’écriure. In: Bessiére, 1990.
Werner, Michael & Woesler, Winfried (ed.). 1987.
Edition et Manuscrits. Probleme der Prosa-Edition.
Bern.
Wetzel, M. 1991. Die Enden des Buches oder die
Wiederkehr der Schrift. Von den literarischen zu
den technischen Medien. Berlin.
Whiteman, Marcia Farr. 1981. Writing: the Nature,
Development and Teaching of Written Communi-
cation. Vol I. Variation in Writing. Hillsdale, N. J.
Zeller, Hans. 1964. Bericht des Herausgebers. In:
Conrad Ferdinand Meyer, Sämtliche Werke. Histo-
risch-kritische Ausgabe, besorgt von Hans Zeller
und Alfred Zäch. Bern.
—. 1986. Die Typen des germanistischen Varianten-
Apparats und ein Vorschlag zu einem Apparat für
Prosa. Zeitschrift für deutsche Philologie 105.
—. 1987. Textologie und Textanalyse. Zur Abgren-
zung zweier Disziplinen und ihrem Verhältnis zu-
einander. Editio 1.
—. 1989. Fünfzig Jahre neugermanistischer Edi-
tion. Zur G eschichte und künftigen Aufgaben der
Textologie. Editio 3.
Catherine Viollet, Paris (Frankreich)

54. Schriftlichkeit und Philologie

1. Schriftlichkeit schichte der Bibliotheken, G eschichte des

2. Grenzfälle Buchdrucks, Inschriftenkunde.
3. Interferenzen Das Auftreten der Schriftlichkeit läßt sich
4. Transliteration sehr unterschiedlich dokumentieren. Das Chi-
5. Übersetzung nesische z. B. erscheint als ein vollständig ent-
6. Überlieferung wickeltes System gegen Ende der Shang-Dy-
7. Lachmann nastie (14.—11. Jh. v. Chr.). Im Rahmen der
8. Anti-Lachmann Entwicklung orientalischer Schriften er-
9. Editionsformen scheint die arabische Tradition schlagartig mit
10. Graphematik dem Koran. Das Bibelgotische und dessen
11. Variantenkritik Schrift ist die Erfindung des arischen Bischofs
12. Buchdruck Ulfila (311—383). G eschriebenes Deutsch er-
13. Standardisierung scheint erstmals in G lossen (8./9. Jh., z. B. in
14. Literatur den G lossen von Kassel). Im G egensatz dazu
läßt sich das Romanische (Ineichen 1993) in
einem über Jahrhunderte währenden Prozeß
1. Schriftlichkeit aus dem Lateinischen ablösen, mit einer
Die Beschäftigung mit Schriftsystemen als Schwelle der Verschriftlichung, regional ver-
nachgeordneten Systemen zu Sprachsyste- schieden, zwischen dem 7./9. Jahrhundert (im
men, die Beschäftigung mit dem kulturtra- Rumänischen entsprechend mit den kyrillisch
genden Phänomen der Schriftlichkeit und den geschriebenen slavo-rumänischen Texten im
Verfahren der Verschriftlichung verbindet sich 14./15. Jh.).
in verschiedener Hinsicht mit den G esichts-
punkten der Philologie. G emeint ist damit die 2. Grenzfälle
Philologie im engeren Sinn, d. h. die Beschäf-
tigung mit überlieferten Texten. Das Studium Neben den natürlichen Sprachen gibt es zu
der Schrift als solcher fällt in die Kompe- allen Zeiten auch erfundene Sprachen (Bau-
tenz der Paläographie. Zusätzliche Rubriken sani 1970). Neben universalistischen G esichts-
sind Handschriftenkunde, Bücherkunde, G e- punkten (in den sog. Welthilfssprachen des
54.  Schriftlichkeit und Philologie
19./20. Jh. s, z. B. Esperanto) findet man in
diesem Zusammenhang vor allem sprachmy-
stische Motivationen. Dazu kommen im Be-
reich der Verschriftlichung die G eheimschrif-
ten (→ Art. 145). Die mittelalterlichen G e-
heimschriften — liest man bei Bischoff (1954)
—, die in Buchhandschriften gar nicht so
selten begegnen, stehen nicht hoch im Kurs;
sie gelten mit Recht gegenüber der abstrusen
Chiffrierkunst der Renaissance und des Ba-
rock und gegenüber den scharfsinnigen Syste-
men der neueren Zeit als primitiv. So sind sie
neben der Erforschung der „Anfänge der mo-
dernen diplomatischen G eheimschrift“ bisher
recht stiefmütterlich behandelt worden. Heut-
zutage erfolgt die Verschlüsselung von Texten
(Kryptographie) unter Zuhilfenahme von ma-
thematischen Verfahren maschinell. Vor eini-
ger Zeit wurde in der chinesischen Provinz
Hunan (Steinfeld 1990) eine spezifisch für die
Belange der Frauen eingerichtete Frauen-
schrift (chin. nüshū) entdeckt.
Die Untersuchung der Kombinationen von
sprachlichen und nicht-sprachlichen Zeichen
— in der Reklame, bei Wandschmierereien —
fällt in die Kompetenz der Semiotik. Erinnert
sei in diesem Zusammenhang an die Trom-
melsprache in Schwarzafrika und an die Pfeif-
sprache (engl. whistle speech) bei Indianern
in Amerika. Dazu gehört ursprünglich wohl
auch die Funktion des Alphorns in den euro-
päischen Zentralalpen. Ein G renzproblem ist
die Notierung der Töne in Tonsprachen (z. B.
Chinesisch, afrikanische Sprachen).
3. Interferenzen
Bei mangelnder Schriftlichkeit spricht man
von Kulturen der Oralität (z. B. in Afrika).
Verschriftlichte Sprache ist nicht mehr nur
Sprache, sondern ein Kommunikations- und
Informationsverfahren besonderer Art. An-
zumerken ist dazu, daß die Verschriftlichung
von Sprachen verschiedenen Typs in neuerer
Zeit auch ein Fall der Sprachenpolitik sein
kann. In der Sowjetunion ist Kyrillisch für
nichtrussische Sprachen (in Zentralasien) teil-
weise unter Zwang eingeführt worden (→ Art.
66). Für das Türkeitürkische führte Atatürk
1928 an Stelle des arabischen das lateinische
Alphabet ein. Für Ostasien charakteristisch,
aber durch kulturelle Beeinflussung zu erklä-
ren, ist die Verwendung von Zeichen — un-
abhängig von der Aussprache — aus dem
Chinesischen (konkret z. B. sino-japanisch,
sino-koreanisch) (→ Art. 27). Umgekehrt gibt
673
es neuerdings für das Chinesische als Roma-
nisierung, d. h. als Umschrift mit lateinischen
Buchstaben, die — linguistisch hervorragend
konzipierte — Peking-Umschrift (sog. Pi-
nyin). Das Stichwort für die hier angespro-
chene Problematik heißt „Transliteration“ (→
Art. 143).
4. Transliteration
Die Transliteration ist heute ein mehr oder
weniger standardisiertes Verfahren für Um-
schriften aus fremden Schriftsystemen in
europäische Schreibweisen, genau wie die
phonetischen Notierungen im Rahmen des
„International Phonetic Alphabet“ (IPA,
bzw. frz. API), das in den Achtzigerjahren des
19. Jahrhunderts konzipiert wurde (→ Art.
142). Das Problem bestand jedoch schon in
vorwissenschaftlicher Zeit, und zwar zumal
im Zusammenhang mit der Rezeption der
arabischen Wissenschaft im europäischen
Mittelalter (vgl. z. B. Ineichen 1966—67,
1968). Sprachgeschichtlich geht es dabei um
die Entwicklung von Terminologien mit eige-
nem Status gegenüber dem Wortschatz der
einzelnen Vulgärsprachen.
Rein philologisch gesehen stellt sich das-
selbe Problem im Rahmen besonderer Kul-
turkontakte auch bei der Überlieferung von
Texten des Mittelalters, und zwar besonders
in Randlagen der Romania. Dies gilt zu-
nächst für einige italienische Texte in griechi-
scher Überlieferung aus Süditalien (Parangeli
1960). Dies gilt sodann für Texte, die (aus der
ganzen Romania nachweisbar) in hebräischer
Schrift überliefert sind (Freedman 1972), und
schließlich (aus Spanien) für solche, die ara-
bische Lettern verwenden. Erinnert sei dabei
an die älteste spanische Liebeslyrik bzw. an
die jeweilige Schlußstrophe der G edichte (sog.
ḥarǧa, span. jarcha) und an die Legenden der
Morisken (sog. Aljamía, 16. Jh.).
Die arabische Tradition des Spanischen
bietet umstrittene Probleme nicht nur philo-
logischer Art. Was die Ḥarǧas betrifft, ent-
nimmt man aus Heger (1960), daß die spa-
nisch-arabische Mischsprache über die ara-
bische Schrift nicht genau identifizierbar ist.
Dies trifft für die in ihrer Struktur stark ara-
bisch geprägte Prosa des Aljamiado nicht zu,
doch gibt es technische Probleme der graphi-
schen Repräsentation. In Anlehnung an die
arabische Schreibweise liest man gewöhnlich
z. B. esta nuweyt a tu fillo garant amoríyo, was
hispanisierend esta nueit a tu fillo grant amo-
674
río genau so akzeptabel wäre. (Vgl. Ineichen
1986; die arabisierende Schreibweise vertritt
in Spanien Alvaro Galmés de Fuentes).
5. Übersetzung
Es ist nicht abwegig, im vorliegenden Zusam-
menhang auch auf die interferierenden Über-
setzungstraditionen hinzuweisen. Als Beispiel
das Wort „Perspektive“ (Ineichen 1975). Es
entspricht mlt. perspectiva, das europäisch
mittelalterlich sowohl „Perspektive“ (perspec-
tiva pingendi) als auch „Optik“ bedeutet, was
wissenschaftsgeschichtlich nicht ohne Inter-
esse ist. Mlt. perspectiva geht auf ar. al-ma-
nāẓir zurück, das „die Ansicht der Welt“ be-
deutet und in Spanien mit lat. aspectus über-
setzt wurde. Ein G rieche in Palermo war dem-
gegenüber in der Lage, das Arabische zu iden-
tifizieren und es auf gr. ὀπτική „Optik“, im
späteren G elehrtenlatein optica (16. Jh.) zu-
rückzuführen. Stark interferierende Zentren
erfordern — heute wie damals — nicht nur
die sprachliche, sondern auch die Kompetenz
der jeweiligen Schriftlichkeit.
Bei der Übersetzung geht es jedoch nicht
nur um Wörter, sondern um ganze Texte,
deren Vertreter in den jeweiligen Übersetzun-
gen ihrerseits wiederum traditionsbildend
sind. Dabei wechselte die Konzeption bzw.
die Vorstellung von den Verfahren und der
Funktion der Übersetzung in einer im euro-
päischen Sinn polyglotten Kultur ständig.
Dazu ist bislang, von Folena (1991) im Be-
reich des Romanischen abgesehen, wenig ge-
sagt worden. Die wissenschaftlichen Überset-
zungen aus dem Arabischen sind als Sonder-
fall zu betrachten.
Philologisch muß man deshalb unterschei-
den zwischen der Übersetzung als solcher und
der über die Übersetzungen laufenden ständig
variierenden G estaltung von Stoffen. Man
denke dabei an Tristan, aber ebenso z. B. an
den Trojaroman — Historia Destructionis
Troiae eines G uido „de Columnis“ —, der in
fast alle europäischen Sprachen übersetzt
worden ist. Die rumänische Fassung, belegt
1766 und 1812, geht auf die zweite russische
Übersetzung zurück, die zur Zeit Peters des
G roßen entstand und auf einer lateinischen
Kurzfassung beruht, die auch deutschen
Übersetzungen des 15. Jahrhunderts zugrun-
deliegt.
6.
Überlieferung
Die Untersuchung der handschriftlichen
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
Überlieferung (Paquali 1934), die seit dem 14.
Jahrhundert auch Autographen umfaßt, ist
nicht nur philologisch im engeren Sinn be-
grenzt. Im weiteren Sinn erfaßt die Philologie
ein Datenfeld für historische Erkenntnisinter-
essen verschiedenster Art: Kultur und G esell-
schaft, Politik, Wissenschaft, Sprache. Beson-
ders wichtig ist dabei nicht nur die jeweils
neue Produktion, sondern die Zirkulation
schon bestehender Werke, bzw. der „Bücher“
als Informationsträger. Für das moderne
Europa grundlegend war die über das Mit-
telalter vermittelte Kenntnis der klassischen
Antike. Dazu kommt die Kenntnis der Aus-
rüstung wichtiger Skriptorien und Privatbi-
bliotheken, z. B. diejenige von Petrarca
(1304—1374) (vgl. Billanovich 1964) oder das
Verzeichnis von Leonardo da Vinci (1452—
1519) über 116 Bücher, die er in einer Kiste
eingeschlossen hielt (Cod. Madrid 8936).
Das Interesse für die Überlieferung kon-
zentriert sich jedoch zumeist auf literarische
Texte. Man spricht in diesem Zusammenhang
manchmal von einer charakterisierten und
einer charakterisierenden Tradition. Erstere
bezieht sich auf die G estaltung, die zweite auf
die Umstände der Reproduktion und der Ver-
breitung des Textes. Man spricht von Text-
kritik (Quentin 1926, Maas 1927), wenn die
Untersuchung des Umfangs und der Eigenart
einer Überlieferung im Hinblick auf die Her-
stellung eines lesbaren Textes, d. h. einer Edi-
tion unternommen wird. Man hat sich dabei
in irgend einer Form mit Karl Lachmann
(1793—1851), dem Begründer der modernen
Textkritik, auseinanderzusetzen. Lachmann
war Altphilologe und Germanist.
7. Lachmann
Die Lachmannsche Methode — erstmals dar-
gestellt in den Prolegomena zu Lukrez, 1816
— beruht auf dem Prinzip, daß zwei oder
mehr Handschriften nur dann die gleichen
Fehler aufweisen können, wenn sie von der
selben Vorlage abstammen. Daraus ergibt
sich die Möglichkeit, die Handschriften in
Familien zu klassieren und ihr gegenseitiges
Verhältnis mit Hilfe eines Stammbaums
(stemma codicum, frz. arbre généalogique)
darzustellen. Die Fehler dienen der Textkon-
stitution, und zwar nach dem Mehrheitsgesetz
unter den unmittelbaren Textzeugen in den
einzelnen G ruppierungen. Diese Fehler sind
nicht einfach Varianten, sondern Leitfehler,
d. h. signifikante Fehler, die die überlieferten
Lesarten entweder verbinden oder trennen.
Der wiederhergestellte Text beruht demnach
auf einer Hypothese über den Zustand des
54.  Schriftlichkeit und Philologie
sog. Archetyps (ω), auf den die Überlieferung
zurückgeht. Mit dem Archetyp ergibt sich
eine Annäherung an das verlorene Original.
Das stringente Ergebnis des Verfahrens ist die
kritische Edition.
Bei der handschriftlichen Überlieferung
geht man davon aus, daß Fehler beim Ab-
schreiben mechanisch entstehen. Das ist (er-
fahrungsgemäß noch heutzutage) nicht nur
zufällig; es gibt Tücken der Vorlagen, die be-
stimmte Ergebnisse favorisieren (Haplogra-
phie, saut du même au même u. a.). Dazu
kommt die bewußte Mischung von Traditio-
nen (Kontamination, d. h. horizontale Über-
lieferung) und die Verwendung — in den
Skriptorien — von Handschriften mit Vari-
anten, d. h. von Handschriften als Varianten-
trägern (editio variorum).
Diese technische Problematik hat einen gei-
stesgeschichtlichen Hintergrund. Die Auffas-
sung der Autoren und Schreiber ist moralisch.
Nach dieser Auffassung kann jeder Text ver-
ändert und in jeweils neuen Fassungen an-
gepaßt und verbessert werden. Dies gilt auch
noch für die Humanisten, die sehr überlegte
Herausgeber waren. Trotzdem geht die Vor-
stellung von der Authentizität des Originals
und die G estaltung des Textes nach dem Wil-
len des Autors letztlich auf die humanistische
Philologie zurück.
Anders hier Boetius (1973, 73): „Ideologi-
sche und kommerzielle Faktoren hatten dazu
geführt, daß bis ins 20. Jahrhundert hinein
kaum eines der von der Literaturgeschichte
kanonisierten G esamtwerke ohne tendenziöse
oder umfangmäßige Verstümmelung publi-
ziert worden war. Vom Bewußtsein dieses
Mangels her bezog die Editionstheorie ihre
Impulse.“ Diese Vorstellung entspricht ganz
einfach nicht den historischen G egebenheiten.
Und sie gilt auch nicht für die Fachtexte der
Naturwissenschaften, der Medizin und der
Philosophie (vgl. auch Dain 1949).
Für die Verfahren der Textkritik im einzel-
nen muß hier auf die einschlägige Literatur
verwiesen werden. Die Methode Lachmanns
ist nicht unbestritten; sie ist jedoch in der
zweiten Nachkriegszeit in Italien — zumal mit
den Initiativen von G ianfranco Contini
(1912—1990) — maßgeblich ausgebaut wor-
den (vgl. Avalle 1972).
8. Anti-Lachmann
Damit gibt es im Bereich der handschriftli-
chen Überlieferung eine Methode für den
Umgang mit den Texten, in gewissem Sinn
675
auch ein Modell für die G egebenheiten der
Textsituation, die objektiv ist. Es fragt sich
deshalb von Fall zu Fall, inwieweit die Me-
thode operant ist oder nicht. Dazu gehörte
auch eine Art Kasuistik (z. B. Ineichen 1964,
d. h. anhand von Beispielen), die die Indivi-
dualität in einem allgemeineren Rahmen er-
örtern könnte. Diese Diskussion ist europä-
isch. Man beachte jedoch, daß „Regeln für
die Edition von Texten“ (u. ä.) in allen Phi-
lologien existieren.
Die absolute G egenposition zu Lachmann
ist diejenige des Franzosen Joseph Bédier
(1913, dann 1928). Nach dem Prinzip des
Bedierismus stützt man sich nach Prüfung der
Überlieferungsverhältnisse für die Herstel-
lung eines lesbaren Textes auf die Fassung der
besten Handschrift. Aber die Frage nach der
Ermittlung der jeweils besten Handschrift ist
objektiv nicht entscheidbar. Man könnte auch
hier von Kasuistik sprechen, z. B. in der G er-
manistik im Falle von Wolframs Willehalm
(Schanze 1968), mit 10 Handschriften, wo die
Zweigliederigkeit des Stemmas die Interpre-
tation nach dem (o. g.) Mehrheitsgesetz aus-
schließt.
Mit der bedieristischen Skepsis wird man
gleichzeitig auf Formen der Überlieferung
verwiesen, in denen die Textherstellung nach
stemmatischen Texten sicher nicht operant ist.
Dies ist besonders bei nicht-literarischen Tex-
ten der Fall, nicht etwa, weil in diesem Bereich
oft nur wenige oder zumeist bloß einzelne
Exemplare die Überlieferung vertreten, son-
dern weil die Überlieferung sog. offen ist. Es
gibt dann keinen Archetypus im Rahmen
einer bestimmten Tradition, sondern immer
wieder neue Initiativen und Interventionen im
Rahmen eines bestimmten Kanons.
Ein Beispiel dafür ist der wohl im ersten
Jahrzehnt des 15. Jahrhunderts entstandene
Vocabularius E x quo, der mit knapp 250 Hss.
auch bereits in frühen Drucken überliefert ist
(G rubmüller, bei Kuhn 1968, Schnell 1988)
und im gleichen Zeitraum zahlreiche Revisio-
nen erfahren hat (vgl. Stahl 1989). Dieses
seinerzeit sehr gebräuchliche lateinisch-deut-
sche Vokabular dokumentierte grundlegendes
Sprach- und Sachwissen, vor allem im Hin-
blick auf die Bibel.
9. Editionsformen
Neben der kritischen Edition gibt es auch
mehr oder weniger interpretative Editionen,
die verschiedenen Bedürfnissen entsprechen
und handlich sind. Das G egenteil davon ist
676
die diplomatische Edition, d. h. praktisch der
möglichst getreue Abdruck einer bestimmten
Handschrift oder anderer Textzeugen. Dies ist
der Fall bei Dokumenten aller Art und bei
Überlieferungsgeschichtlich besonders wich-
tigen Handschriften. Sehr schöne und mi-
nierte Handschriften werden heute als Luxus-
stück photomechanisch reproduziert.
Andererseits bleibt zu bedenken, daß die
Überlieferung auch formale Varianten mit-
trägt und daß ganze Texte in ihrem sprachli-
chen Habitus verändert werden können. Es
gibt dialektalisierte und effektiv dialektale
Texte, purgierte (wie z. B. in der Tradition
und besonders in der Übersetzungstradition
des Decameron von Boccaccio) und zu ver-
schiedenen Epochen neu gestaltete (wie z. B.
die Reiseberichte des Marco Polo). An die
Stelle der Textedition treten hier die Interes-
sen der Sprachgeschichte, der historischen
G rammatik, der Dialektologie und der
Sprachgeographie. Die Rubrik heißt dann
„Sprachwissenschaft und Philologie“ (z. B.
Eichner & Rix 1990).
10. Graphematik
Eine Abteilung für sich bilden die Corpora
von mittelalterlichen Urkunden, d. h. von
nicht literarischen Texten, die genau lokali-
siert und auch datiert werden können, dabei
aber stilistisch — außer bei festgefügten ju-
ristischen Formeln — nicht markiert sind. In
der Romanistik gibt es für diese Art von
Schreiben, die mit den Formen der literari-
sierten Sprache nicht identisch ist, den Begriff
der Scripta (vgl. G ossen 1967). Auf dieser
Basis lassen sich die historischen Befunde dia-
chron mit anderen Sprachzuständen verglei-
chen.
In diesen Zusammenhang gehören auch die
Probleme der G raphematik. Es geht dabei
darum, den Lautwert bestimmter Schreibun-
gen zu bestimmen, soweit sie in der Überlie-
ferung auftauchen. Sie sind chronologisch
und regional verschieden und einzelsprachlich
gebunden. (Als Beispiele die Schreibung lh für
das mouillierte l im Altokzitanischen, wie sie
in der Folge auch ins Portugiesische über-
nommen wurde, ferner die diakritischen Zei-
chen oder Einführung der arabischen Zif-
fern). Es geht dabei um die Anpassung der
Schreibung an die jeweiligen Besonderheiten
der Lautung. Im Verlaufe der geschichtlichen
Entwicklung trifft man auf höchst erfinderi-
sche und linguistisch instruktive Initiativen.
Dies gilt vor allem für ältere Denkmäler. Es
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
gibt auch Untersuchungen mit Hilfe der ma-
schinellen Datenverarbeitung, z. B. Piirainen
(1968) zum Frühneuhochdeutschen. Mit der
Standardisierung der Sprachen fixiert sich
auch deren Schrift. Die Orthographie wird
bisweilen dann historisch, wie z. B. im Engli-
schen oder im Französischen, und das
Sprachbewußtsein entwickelt parallel ein sog.
Schriftdenken.
11. Variantenkritik
Die Variantenkritik, d. h. nicht die Varianten
der Lesart, sondern diejenigen der Form, ge-
hört in den ausschließlichen Bereich der Vul-
gärsprachen. Sie ergibt sich daraus, daß diese
Sprachen in ihrer handschriftlichen Phase
noch nicht standardisiert waren. Eine Varian-
tenkritik lateinischer Texte gibt es deshalb
nicht. In den formal noch sehr flexiblen Spra-
chen des Mittelalters in Europa beruht die
Variantenkritik außerdem darauf, daß sich
das lateinische Buchstabenalphabet wie ge-
sagt von Fall zu Fall an die sprachlichen
G egebenheiten anpassen ließ. Die formalen
Varianten sind deshalb vor allem linguistisch
interessant.
Textkritisch stößt man dabei auf das Pro-
blem der G estaltung des kritischen Apparats,
der über die G egebenheiten der Überlieferung
im Verhältnis zum etablierten Text Rechen-
schaft gibt. Wichtig sind dabei die Varianten
der Lesart. Die Varianten der Form werden
zumeist ausgeschieden, zumindest dann, wenn
sie keine besondere erklärende Kraft besitzen.
Bei der Interpretation hält man sich zumeist
nur an den etablierten Text. Raffinierter ist
jedoch der Einbezug einschlägiger Varianten.
12. Buchdruck
Mit der Erfindung des Buchdrucks um die
Mitte des 15. Jahrunderts veränderte sich die
geschilderte Überlieferungs- und Informa-
tionssituation in Europa grundlegend. Die
Besonderheit der Erfindung G utenbergs war
der Druck mit beweglichen Lettern. Drucke
mit geschnitzten Holzplatten gab es in China
schon im 9. Jahrhundert. (Das erste erhaltene
gedruckte Buch ist die chinesische Überset-
zung der buddhistischen Diamant-Sutra, a.
868; vgl. auch G ascoigne 1986). Mit dem
Buchdruck verschwand die handschriftliche
Überlieferung jedoch nicht sogleich. Heute
zumeist verlorene Handschriften wurden zwar
abgedruckt (sog. editio princeps); aber es gab
54.  Schriftlichkeit und Philologie
auch noch handschriftliche Kopien, sogar sol-
che von Liebhabern (z. B. das Ambraser „Hel-
denbuch“ des Kaiser Maximilian, 1504—1515
durch den Bozener Zolleinnehmer Hans Ried
geschrieben). Im islamischen Orient begann
erst die osmanische Druckerei des 18. Jahr-
hunderts in einigen Bereichen das handschrift-
liche Buch zu ersetzen. In Rußland — heute
mit einer eigenen Sammlung in der Leningra-
der Akademiebibliothek — gab es handge-
schriebene Bücher (rukopisennye Knižki) noch
zu Beginn des 20. Jahrhunderts. Man be-
grenzt die erste Epoche des Buchdrucks, d. h.
diejenige der Wiegendrucke (Inkunabeln), mit
dem Jahr 1500.
Der Buchdruck verbreitete zunächst un-
gezählte religiöse Werke und diente mit den
lateinischen und griechischen Autoren den In-
teressen des Humanismus. Im vulgärsprach-
lichen Bereich kam er dem G eschmack des
Publikums entgegen. Neu war dabei die große
Verbreitung des Buches und dessen Verfüg-
barkeit für ein lesendes Publikum. Das war
vorher nur sehr selten der Fall. Das erfolg-
reichste Werk des Mittelalters, der Rosenro-
man (um 1240), hat einen Überlieferungsbe-
stand von 215 Handschriften. Die „G öttliche
Komödie“ Dantes hat über 600 Handschrif-
ten. Sonst sind die Inventare der erhaltenen
Handschriften gewöhnlich eher gering.
13. Standardisierung
Der Buchdruck wirkte sich auch auf die Stan-
dardisierung der Schriftsprachen im 16. Jahr-
hundert aus. Es geht dabei um die Entstehung
der Nationalsprachen, die jeweils einzel-
sprachlich behandelt werden muß. Mit der
Fixierung dieser Sprachen hört in Europa die
für das Mittelalter charakteristische typolo-
gische Durchlässigkeit der Systeme definitiv
auf. Damit ändert sich gleichzeitig der Begriff
der Überlieferung. Es entsteht ein gegenseiti-
ges Verhältnis zwischen dem Buch und den
verfügbaren Autographen, die oft verschie-
dene Phasen der Ausarbeitung dokumentie-
ren. Es gibt Material aus Nachlässen, in de-
nen Entwürfe, Vorstufen, Zwischenfassungen,
Fragmente usw. auftauchen. (Ein bekanntes
Beispiel aus der Linguistik ist der Cours von
Saussure). Man weiß auch von Eingriffen
noch während der Drucklegung. Die Edi-
tionstechnik beruht hier auf anderen G rund-
lagen.
14. Literatur
677
Avalle, d’Arco Silvio. 1972. La critica testuale. In:
G rundriß der romanischen Literaturen des Mittel-
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Lai de l’Ombre. Réflexions sur l’art d’éditer les
anciens textes. Romania 54.
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méthode de Lachmann dans les éditions de textes
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Folena, G ianfranco. 1991. Volgarizzare e tradurre.
Turin.
Fourrier, Anthime (ed.). 1964. L’humanisme mé-
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A complete guide to manual and mechanical pro-
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G ossen, Carl Theodor. 1967. Französische Skrip-
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Österreichische Akademie der Wissenschaften.
Heger, Klaus. 1960. Die bisher veröffentlichten
Ḥarǧas und ihre Deutungen. Tübingen (Beihefte
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Ineichen, G ustav et al. (red.). 1964. G eschichte der
Textüberlieferung der antiken und mittelalterlichen
Literatur, Bd. 2: Überlieferungsgeschichte der mit-
telalterlichen Literatur. Zürich.
Ineichen, G ustav. 1966—67. La translitterazione
dei termini arabi e la stratificazione degli arabismi
678
nel Medio evo. Bollettino dell’Atlante Linguistico
Mediterraneo 8—9, 197—203.
—. 1968. L’autorité de ‘Moamin’. In: Festschrift
Walther von Wartburg. Tübingen, 421—30.
—. 1975. Über „Optik“ und „Perspektive“: ar. al-
manāẓir. Vox Romanica 34, 58—62.
—. 1986. Rezension zu Antonio Vespertino Rodri-
guez: Leyendas aljamiadas y moriscas sobre per-
sonajes bíblicos. Madrid 1983. Consuelo López-
Morillas: The Cor’an in sixteenthcentury Spain: Six
morisco versions of sura 79. London 1982.
—. 1993. L’apparition du roman dans des contextes
latins. In: Selig, Maria, Frank, Barbara & Hart-
mann, Jörg (ed.): Le passage à l’écrit des langues
romanes, Tübingen, 83—90.
Kuhn, Hugo, Stackmann, Karl & Wuttke, Dieter
(ed.). 1968. Probleme altgermanistischer Editionen.
Wiesbaden.
Maas, Paul. 1927. Textkritik. Leipzig, Teubner,
41960.
Parangeli, Oronzo. 1960. Storia linguistica e storia
politica nell’Italia meridionale. Firenze, 91—183.
Pasquali, G iorgio. 1934. Storia della tradizione e
55. Sekundäre Funktionen der Schrift
1. Primär und sekundär
2. Magie der Schrift
3. Anagramme
4. Schriftbilder
5. Literatur
1. Primär und sekundär
Auf die verwirrenden Vagheiten der Aus-
drücke „Schreiben“, „geschriebene Sprache“,
„G eschriebenes“, „Schrift“, „Schriftsystem“,
„Schriftsprache“, deren terminologische Prä-
zisierung sich als linguistische Notwendigkeit
erwiesen hat (Ludwig 1983), wird hier nicht
eingegangen. Es soll der orientierende Hin-
weis genügen, daß der Sinn all dieser Aus-
drücke von einer grundlegenden Annahme
beherrscht wird: schriftliche Phänomene und
Strukturen funktionieren als Mittel der Re-
präsentation. Etwas anderes wird als sprach-
liche oder versprachlichte Präsenz vorausge-
setzt, die schriftlich wiedergegeben und sicht-
bar gemacht wird. Die aristotelisch-„logo-
zentrische“ Bestimmung, daß Schrift (gram-
mata) nur ein willkürliches Zeichen für das
ist, was „in“ dem G esprochenen ist und letzt-
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
critica del testo. Firenze, Le Monnier, 21952.
Piirainen, Ilpo P. 1968. G raphematische Untersu-
chungen zum Frühneuhochdeutschen. Berlin (Stu-
dia Linguistica Germanica 1).
Quentin, dom H. 1926. Essai de critique textuelle
(Ecdotique). Paris.
Schanze, Heinz. 1968. Zur Brauchbarkeit des
Handschriftenstemmas bei der Herstellung des Kri-
tischen Textes von Wolframs Willehalm. In: Kuhn
et al., 23—33.
Schnell, Bernhard, Stahl, Hans-Jürgen, Auer, Erl-
traud & Pawis, Reinhard (gemeinsam mit Klaus
G rubmüller). 1988. „Vokabularius Ex quo“. Über-
lieferungsgeschichtliche Ausgabe. Tübingen. 6
Bde., ab 1988.
Stahl, Hans-Jürgen. 1989. Text im G ebrauch. Re-
zeptionsgeschichtliche Untersuchungen zur Redak-
tion Me des ‘Vocabularius ex quo’ und zum ‘Vo-
kabular des alten Schulmeisters’. Tübingen.
Sternfeld, Eva. 1990. Die Frauenschrift aus Hunan.
In: China der Frauen. München, Frauenoffensive,
24—26.
Gustav Ineichen, Göttingen (Deutschland)
lich im Eidos der Dinge seinen G rund hat
(vgl. Derrida 1974, 24 ff; Simon 1989, 9—17),
konnte unter dieser Voraussetzung ebenso
traditionsbildend werden wie das nacharisto-
telisch-„phonographische“ Verständnis, das
seit der Renaissance bis heute die Schrift auf
eine Abbildungsfunktion hinsichtlich lautli-
cher Äußerungen reduziert (vgl. Maas 1986).
Was auch immer als Präsenz vorausgesetzt
wird (Logos oder Phone), „primär“ kommt
Schrift nachträglich und äußerlich hinzu, um
ihm eine sichtbare Version zu verleihen.
Als „sekundär“ gilt dagegen all das, wo-
durch diese Repräsentationsrelation unterlau-
fen, überlagert oder zurückgedrängt wird. Es
erschöpft sich nicht darin, Schrift als eine Art
materielles Double gesprochener Signifikan-
ten oder unsinnlicher Signifikate zu funktio-
nalisieren. Stattdessen werden ihr Funktionen
zugeschrieben, die in einem spezifischen Sinn
„nicht-sprachlich“ sind. G lück (1987, 204) hat
sie in „Zeichensystemen anderer Ordnung“
angesiedelt und dabei auf Magie, Religion,
Ästhetik und Spiel hingewiesen. In diesen
„anderen Ordnungen“ leistet Schrift etwas
Anderes als im linguistischen Universum der
sprachlichen Repräsentation. Von ihm legen
678
nel Medio evo. Bollettino dell’Atlante Linguistico
Mediterraneo 8—9, 197—203.
—. 1968. L’autorité de ‘Moamin’. In: Festschrift
Walther von Wartburg. Tübingen, 421—30.
—. 1975. Über „Optik“ und „Perspektive“: ar. al-
manāẓir. Vox Romanica 34, 58—62.
—. 1986. Rezension zu Antonio Vespertino Rodri-
guez: Leyendas aljamiadas y moriscas sobre per-
sonajes bíblicos. Madrid 1983. Consuelo López-
Morillas: The Cor’an in sixteenthcentury Spain: Six
morisco versions of sura 79. London 1982.
—. 1993. L’apparition du roman dans des contextes
latins. In: Selig, Maria, Frank, Barbara & Hart-
mann, Jörg (ed.): Le passage à l’écrit des langues
romanes, Tübingen, 83—90.
Kuhn, Hugo, Stackmann, Karl & Wuttke, Dieter
(ed.). 1968. Probleme altgermanistischer Editionen.
Wiesbaden.
Maas, Paul. 1927. Textkritik. Leipzig, Teubner,
41960.
Parangeli, Oronzo. 1960. Storia linguistica e storia
politica nell’Italia meridionale. Firenze, 91—183.
Pasquali, G iorgio. 1934. Storia della tradizione e
55. Sekundäre Funktionen der Schrift
1. Primär und sekundär
2. Magie der Schrift
3. Anagramme
4. Schriftbilder
5. Literatur
1. Primär und sekundär
Auf die verwirrenden Vagheiten der Aus-
drücke „Schreiben“, „geschriebene Sprache“,
„G eschriebenes“, „Schrift“, „Schriftsystem“,
„Schriftsprache“, deren terminologische Prä-
zisierung sich als linguistische Notwendigkeit
erwiesen hat (Ludwig 1983), wird hier nicht
eingegangen. Es soll der orientierende Hin-
weis genügen, daß der Sinn all dieser Aus-
drücke von einer grundlegenden Annahme
beherrscht wird: schriftliche Phänomene und
Strukturen funktionieren als Mittel der Re-
präsentation. Etwas anderes wird als sprach-
liche oder versprachlichte Präsenz vorausge-
setzt, die schriftlich wiedergegeben und sicht-
bar gemacht wird. Die aristotelisch-„logo-
zentrische“ Bestimmung, daß Schrift (gram-
mata) nur ein willkürliches Zeichen für das
ist, was „in“ dem G esprochenen ist und letzt-
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
critica del testo. Firenze, Le Monnier, 21952.
Piirainen, Ilpo P. 1968. G raphematische Untersu-
chungen zum Frühneuhochdeutschen. Berlin (Stu-
dia Linguistica Germanica 1).
Quentin, dom H. 1926. Essai de critique textuelle
(Ecdotique). Paris.
Schanze, Heinz. 1968. Zur Brauchbarkeit des
Handschriftenstemmas bei der Herstellung des Kri-
tischen Textes von Wolframs Willehalm. In: Kuhn
et al., 23—33.
Schnell, Bernhard, Stahl, Hans-Jürgen, Auer, Erl-
traud & Pawis, Reinhard (gemeinsam mit Klaus
G rubmüller). 1988. „Vokabularius Ex quo“. Über-
lieferungsgeschichtliche Ausgabe. Tübingen. 6
Bde., ab 1988.
Stahl, Hans-Jürgen. 1989. Text im G ebrauch. Re-
zeptionsgeschichtliche Untersuchungen zur Redak-
tion Me des ‘Vocabularius ex quo’ und zum ‘Vo-
kabular des alten Schulmeisters’. Tübingen.
Sternfeld, Eva. 1990. Die Frauenschrift aus Hunan.
In: China der Frauen. München, Frauenoffensive,
24—26.
Gustav Ineichen, Göttingen (Deutschland)
lich im Eidos der Dinge seinen G rund hat
(vgl. Derrida 1974, 24 ff; Simon 1989, 9—17),
konnte unter dieser Voraussetzung ebenso
traditionsbildend werden wie das nacharisto-
telisch-„phonographische“ Verständnis, das
seit der Renaissance bis heute die Schrift auf
eine Abbildungsfunktion hinsichtlich lautli-
cher Äußerungen reduziert (vgl. Maas 1986).
Was auch immer als Präsenz vorausgesetzt
wird (Logos oder Phone), „primär“ kommt
Schrift nachträglich und äußerlich hinzu, um
ihm eine sichtbare Version zu verleihen.
Als „sekundär“ gilt dagegen all das, wo-
durch diese Repräsentationsrelation unterlau-
fen, überlagert oder zurückgedrängt wird. Es
erschöpft sich nicht darin, Schrift als eine Art
materielles Double gesprochener Signifikan-
ten oder unsinnlicher Signifikate zu funktio-
nalisieren. Stattdessen werden ihr Funktionen
zugeschrieben, die in einem spezifischen Sinn
„nicht-sprachlich“ sind. G lück (1987, 204) hat
sie in „Zeichensystemen anderer Ordnung“
angesiedelt und dabei auf Magie, Religion,
Ästhetik und Spiel hingewiesen. In diesen
„anderen Ordnungen“ leistet Schrift etwas
Anderes als im linguistischen Universum der
sprachlichen Repräsentation. Von ihm legen
55.  Sekundäre Funktionen der Schrift
die Schriftpraktiken und -formen Zeugnis ab,
die hier vorgestellt und erörtert werden.
Auch wenn man sich davor hüten muß, die
„sekundären Funktionen der Schrift“ unter
einen gemeinsamen Begriff zu subsumieren,
so lassen ihre vielfältigen Formen doch
eine Art „Familienähnlichkeit“ (Wittgenstein
1960, 324) erkennen: sie alle versuchen der
Schrift eine Energie zu bewahren oder zu ver-
leihen, die vom ursprünglichen „mimetischen
Vermögen“ (Benjamin 1972) des Menschen
ihre Impulse bezieht. Das Spektrum reicht
von magischen Kultschriften bis zu den
Schriftbildern einer nachauratischen Kunst.
Der Schlüssel zu ihrer Lesbarkeit ist nicht die
„Repräsentation“, sondern die „Ähnlichkeit“.
Immer handelt es sich um die Entdeckung
oder Konstruktion geheimnisvoller Korre-
spondenzen, Konstellationen und Analogien
im Medium der Schrift, in deren Fundus die
Kraft des Mimetischen hineingewandert ist
und graphisch in Erscheinung treten kann.
2. Magie der Schrift
Dem aufgeklärten Bewußtsein gilt jedes
schriftliche Zeichen nur als konventionelles
oder arbiträres Mittel zur Bewahrung sprach-
licher Verhältnisse. Besonders die Erfindung
einer alphabetischen Lautschrift war in dieser
Hinsicht wegweisend. Doch im Schatten die-
ses Bewußtsein zirkuliert schon immer eine
andere Vorstellung, die mit der magischen
oder mystischen Kraft des G eschriebenen
rechnet. Sie vertraut auf verborgene Korre-
spondenzen, die den Kosmos regieren, und
glaubt auch über die schriftlichen Mittel zu
verfügen, sie zu G esicht bringen oder hervor-
rufen zu können. Drei Beispiele müssen hier
zur Verdeutlichung genügen: Runenmagie,
Kabbala und I Ging.
Erst seit dem 17. Jahrhundert bezeichnet
„Rune“ ein Zeichen der ältesten nordeuro-
päischen Schrift. In seiner Etymologie ver-
weist Rune dagegen auf ein „G eheimnis“, wie
es z. B. in Geraune und Alraune noch mit-
klingt. Über die Herleitung der Runenschrift
gibt es zwar nur Mutmaßungen; als gesichert
kann jedoch gelten, daß die Runenritzer selbst
an eine göttliche Herkunft glaubten. In dem
Edda-G edicht Hávamál (Str. 138 f) wird Odin
als ihr Erfinder genannt. Er mußte sich op-
fern, um mit den Runen geheimes Wissen und
Zauberkraft zu erlangen. Dieses Vertrauen in
die magische Kraft der Runenzeichen (vgl.
Agrell 1927; Flowers 1986) drückt sich in den
Runennamen aus, die mehrheitlich in kulti-
679
sche Bereiche weisen (Jungandreas 1974; Dü-
wel 1983, 106—110). Es findet seinen Nieder-
schlag im Selbstbewußtsein der Runenritzer,
die sich oft als erilaR (Runenmagier) in ihre
Texte einschreiben. Aufs G anze überwiegt in
den etwa 5000 gefundenen Runendenkmälern
eine kultisch-magische Intention gegenüber
profaner Mitteilungsabsicht (Krause 1935).
Alu (Zauber, Ekstase) und laþu (Einladung,
Zitation magischer Mächte) konnten als ma-
gische Wortformeln nachgewiesen werden.
Erhellend ist der Fund aus einem Stein-
kistengrab bei Kylver (G otland) um 400
n. Chr., auf dem das ältere 24-Zeichen-Fu-
thark (die „sinnlose“ Reihung aller Runen-
zeichen) zum Schutz gegen G rabfrevel und
zur Bannung toter Wiedergänger diente.
Oberhalb dieser Reihe kann man zudem die
Inschrift „sueus“ lesen, deren Spie-
gelbildstruktur als Hinweis auf eine magische
Formel interpretiert worden ist (Düwel 1983,
19). All das verweist darauf, daß das Schrei-
ben und Lesen der Runen anfänglich durch
einen magischen Willen gelenkt worden ist,
der auf die geheimnisvolle Stärke der ge-
schriebenen Zeichen in ihrer Materialität ver-
traute und in ihnen mehr sah als die bloße
Fixierung sprachlicher Aussagen: aaaaaaaa
RRR nnn x b m u ttt: alu (Liebeszauberin-
schrift auf dem Amulett von Lindholm, 6.
Jh., zitiert nach Düwel 1983, 112).
Wie einflußreich ein magisches Schriftbe-
wußtsein auch innerhalb religiöser Systeme
bleiben kann, welche die Welt entzaubern,
Beschwörer und Zeichendeuter als widergött-
lichen „G reuel“ verurteilen (5. Buch Moses,
XVIII, 12) und das G eschriebene auf eine
Repräsentationsfunktion mitteilbarer G lau-
benssemantik reduzieren, läßt sich an der
kabbalistischen Tradition aufzeigen, deren
Texte seit dem 12. Jahrhundert innerhalb der
jüdischen Theognostik zirkulieren (Scholem
1957; 1963; 1970; Benedikt 1986). Kabbala,
wörtlich verstanden als „Überlieferung“ gött-
licher Dinge, ist zunächst nur Kommentar zu
biblischen Büchern, besonders zum Penta-
teuch, der „schriftlichen Tora“. Mit dem „Se-
pher Jetzirah“ als unergründlichstem und
dem Buch „Sohar“ als zentralem Werk be-
zieht sich die Kabbala auf ihre Vor-Texte je-
doch nicht als bloße Verschriftlichungen re-
ligiöser Überzeugungen. Vielmehr konzen-
triert sie sich auf die Buchstaben und Namen
der biblischen Schriften, denen ein symboli-
scher oder auch magischer G eheimsinn zu-
geschrieben wird. Durch kombinatorische
Buchstabenspiele und „isopsephische“ Zah-
680
lenwertberechnungen (vgl. Weinreb 1978) gilt
es ihn zu entziffern. Die Tora wird gelesen als
eine Textur, wobei es besonders der Namen
G ottes ist, den es als absolute Signatur aller
Dinge zu entdecken gilt. Die Kraft der G ott-
heit verkörpert sich in einer buchstäblichen
G estalt, die in höchster Konzentration ur-
sprünglich magische Vorstellungen mit mysti-
scher Spekulation verbindet. Prägnant hat der
spanische Kabbalist Josef G ikatilla die Tora
ein „G ewebe“ Ariga genannt, das durch ver-
borgene Permutationen und Kombinationen
aus dem Tetragrammaton JHWH gebildet ist
(Scholem 1963, 61 ff; 1970, 107). Es verstreut
sich auf komplexe und subtile Weise in die
Schichten einer Schrifttextur, die zum Urbild
alles G eordneten erklärt worden ist. Die rei-
che Fülle kabbalistischer Literatur, die oft
genug auch Scharlatane, esoterische Okkul-
tisten (Nettesheim 1987; Crowley 1973; Wil-
son 1988; Regardie 1988; 1991; Fortune 1990)
und verworrene Köpfe in ihren Bann gezogen
hat, läßt zugleich die G efahr erkennen, denen
die kabbalistischen Textaufschmelzungen aus-
gesetzt sind. Das Spiel mit den graphemischen
Elementen des corpus symbolicum kann sich
in den unfaßbaren Ungrund trügerischer Zah-
len-, Buchstaben- und Wortspiele verlieren,
deren spekulativer G ehalt nur ein Trugbild
ist.
Es qualifiziert das chinesische „Buch der
Wandlungen“ (I Ging), daß es einen umge-
kehrten Weg eingeschlagen hat (vgl. Wilhelm
1924; Wilhelm 1958; 1972). Statt dekompo-
sitorisch etwas zu suchen, das in der unaus-
lotbaren Komplexität von Texturen verbor-
gen eingewebt ist, wird konstruktiv aus ein-
fachsten Bausteinen etwas aufgebaut, dem
dann Schicht auf Schicht hinzugeschrieben
werden kann, bis sich am Ende ein universales
Schriftgebäude ergibt, eine Art analogisie-
render Weltformel. Am geschichtlichen wie
strukturellen Ursprung des I Ging, dessen
Kern nach chinesischer Überlieferung vom
legendären Kaiser Fu-hsi (etwa um 3000
v. Chr.) erfunden wurde, steht der binäre
Schematismus von Ja/Nein, der orakelnden
Zwecken diente. Der ältesten erhaltenen Ex-
plikation dieses Ja/Nein zufolge, dem Ora-
kelkommentar Hsi-tz’u, wurde das Ja als volle
Linie geschrieben und mit dem ungradzahli-
gen Yang in Verbindung gebracht, dem taoi-
stischen Symbol für Helligkeit, Sonne, Aus-
dehnungskraft und Männlichkeit; das Nein
dagegen, als gebrochene Linie geschrieben,
wurde mit dem gradzahligen Yin verbunden,
dem Symbol für Dunkelheit, Schatten, Ein-
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
Abb. 55.1: Die 8 Trigramme des I Ging
saugen und Weiblichkeit (vgl. G ranet 1963,
86—109). Aus der Kombination dieser beiden
Elemente ergaben sich zunächst 4 G rundzei-
chen, die Hsiang, durch Hinzufügung einer
dritten Linie dann die 8 Trigramme, die als
Korrespondenzen kosmischer Ordnungen in-
terpretiert wurden und, nach den verschie-
denen Himmelsrichtungen ausgerichtet, eine
magische Figur bilden (Abb. 55.1).
Um eine größere Komplexität zu gewinnen,
wurden diese 8 Zeichen miteinander kombi-
niert, wodurch sich 64 Hexagramme ergaben,
deren Strukturrelationen als ein Spiegelbild
globaler mikro- und makrokosmischer Ord-
nung in ihrer Wandelbarkeit gesehen wurden.
Es überrascht nicht, daß die kompositori-
sche Struktur des I Ging all jene begeistern
kann, die auf der Suche nach fundamentalen
semiotischen Rastern sind, um die Komple-
xität der Wirklichkeit auf elementare Formeln
zu reduzieren. Bereits Leibniz war fasziniert
durch die strukturellen Korrespondenzen zwi-
schen dem I Ging und seinem eigenen Entwurf
eines eleganten Binärsystems auf der Basis
von Null und Eins (vgl. Wilhelm 1972, 12 ff);
Jung (1929) las es als „synchronistisches“
Symbol und verband es mit seinen Archety-
pen (vgl. Murphy 1980); Isomorphien zwi-
schen I Ging und Kabbala stellte Surany
(1982) fest; Fiedeler (1976) benutzte es zum
Entwurf einer genetischen Anthropologie; am
verblüffendsten ist jedoch die Koinzidenz, die
Schönberger (1981) zwischen den 64 Hexa-
grammen und dem biologischen Schriftmo-
dell des genetischen Codes feststellen konnte
(vgl. Wilhelm 1975).
G ermanischer Runenzauber, kabbalistische
Buchstaben-, Zahlen- und Wortmanipulatio-
nen, chinesische Hexagrammkonstruktionen:
diese Beispiele lassen erkennen, daß es falsch
wäre anzunehmen, „die Fähigkeit zu lesen
55.  Sekundäre Funktionen der Schrift
und zu schreiben brächte die eher magischen
Elemente von Ritus und G lauben zum Ver-
schwinden“ (G oody 1986, 46). Stattdessen
drängt sich die Einsicht auf, daß durch die
Entwicklung schriftlicher Techniken das ma-
gische Bewußtsein einen gewaltigen Innova-
tionsschub erhielt. Denn das Spiel mit den
graphischen Elementen verführt in Dimensio-
nen geheimnisvoller Entsprechungen, die
nicht den konventionalisierten Regeln sprach-
licher Repräsentation unterworfen sind.
Dornseiff (1916; 1922) und Bertholet (1950)
haben umfangreiches Material aus den ver-
schiedensten Schriftkulturen zusammengetra-
gen und gesichtet, in denen immer auch Texte
wirksam sind, die mit der Materialität einzel-
ner Buchstaben, strukturierter Alphabete und
disseminierter Wortkörper arbeiten, um ihnen
eine magische, mystische oder symbolische
Kraft und Bedeutung zu verleihen.
Dabei mögen sich die verschiedenen Tech-
niken zwar unterscheiden. G emeinsam ist ih-
nen, daß sie den geschriebenen Sprachkörper
als solchen manipulieren, unter Vernachläs-
sigung seiner logozentrischen oder phonogra-
phischen Funktion, indem sie ihn zerstückeln
und neu zusammensetzen, um solche Struk-
turgebilde herzustellen, die der magischen In-
tention, Wirklichkeit mit ihren verborgenen
Korrespondenzen und Analogien beeinflus-
sen oder beherrschen zu können, entgegen-
kommen. Die magische Vermutung eines
„globalen und integralen Determinismus“
(Lévi-Strauss 1973, 23; vgl. Kippenberg &
Luchesi 1978), den es durch manipulative
Operationen eines mimetischen Vermögens zu
kontrollieren gilt, findet in der Möglichkeit,
mit schriftlichen G estalten strukturell basteln
und spielen zu können, ein unerschöpfliches
Betätigungsfeld. Das erklärt, warum magi-
sche Texte stets durch verstärkte Merkmale
formaler G eordnetheit ausgezeichnet sind, die
über eine bloß linguistische oder grammati-
sche Struktur geschriebener Mitteilungen hin-
ausgehen (vgl. G eier 1982). Das Spektrum
kann von einer einfachen ABC-Reihung über
durchstrukturierte Zeichenkombinationen bis
zu hochkomplexen „Texturen“ kabbalisti-
scher Spekulation reichen: stets sind es über-
strukturierte Formen, die sich im Medium der
Schrift wie in einem Vexierbild verborgen hal-
ten und durch graphemische Manipulations-
techniken gestaltet und erprobt werden kön-
nen. Die alte mimetische Begabung, Ähnlich-
keiten und Entsprechungen entdecken zu
können, welche die Kontingenz oft zufälliger
und undeterminierter Tatsachen durch Über-
681
strukturierung zu begreifen ermöglichen, ist
in die Schriftpraxis hineingewandert. In ihren
magischen und mystischen Produktionen
bleibt etwas lesbar, das in dem Maße unsicht-
bar werden mußte, in dem Schrift ihrer „pri-
mären“ Funktion, gesprochene Sprache zu
repräsentieren, unterworfen wurde.
3. Anagramme
Für ein automatisiertes Lesebewußtsein, dem
das G eschriebene primär wie ein durchsich-
tiges Fenster erscheint, hinter dem es den
linearisierten Bewegungen versprachlichter
immaterieller Bedeutungen zu folgen vermag,
ist es äußerst störend, wenn sich das G e-
schriebene als solches aufdrängt und die
selbstverständliche Leichtigkeit des flüssigen
Lesens unterbricht. Aber diese Irritation, die
das lesende Auge verwirrt innehalten und auf
die Schrift „starren“ läßt, kann auch eine
Konzentration evozieren, die den Blick auf
die Schriftgestalten wenden läßt und sie in
ihrer Dinglichkeit zu begreifen sucht.
Einer solchen Konzentration verdanken
die Anagramme ihre Entdeckung oder Erfin-
dung. Rätselhaft werden durch Umstellung
einzelner Buchstaben aus Wörtern andere
Wörter, aus Texten andere Texte, die sich, wie
ein verborgenes G eheimnis, in ihnen versteckt
zu haben scheinen. Die buchstäbliche Ord-
nung wird zerstört, um einen neuen Ausdruck
zu erhalten, auferstanden wie Orpheus aus
der Asche. Aus Beil wird Lieb und Leib, aus
Christoffel von Grimmelshausen wird German
Schleifheim von Sulsfort, und in der skepti-
schen Frage des Pilatus — quid est veritas? —
ist anagrammatisch bereits die verteidigende
Antwort der Jünger Jesu enthalten: est vir qui
adest.
Auch wenn die Herkunft des Anagramms
sich in der Frühzeit schriftlicher Kombina-
tionskunst verliert, so spricht doch vieles da-
für, daß es anfänglich in magischen oder ora-
kelhaften Kontexten wirksam war, vielleicht
als Zauberformel zur Beschwörung eines ver-
rätselten Namensträgers oder als Bestandteil
der religiösen Vorstellung, daß eine Anrufung
G ottes nur unter der Bedingung wirksam ist,
daß die Bestandteile seines Namens unter den
Text gewebt sind. In der Kabbala wurde das
anagrammatische Herauslesen verborgener
Beziehungen in den Wörtern und Texten
ebenso praktiziert wie in der althebräischen
Lyrik und in arabischer Zauberliteratur. Die
Manieristen in der europäischen Literatur,
fasziniert durch Schrift-Alchimie und esote-
682
rische Kombinationskunst, spielen damit äu-
ßerst erfindungsreich (vgl. Hocke 1959); und
auch moderne Autoren (Zürn 1954; Pastior
1985; Thomkins 1986) nutzen das Anagram-
matisieren, um sich von kombinatorischen
Effekten des G eschriebenen verzaubern zu
lassen, manchmal bis an die G renze verrück-
ter Halluzinationen. Unica Zürn (1982, 18)
stellt die Orakelfrage: „Werde ich dir einmal
begegnen?“ — und das fünffache Anagramm
dieses Satzes gibt ihr die Antwort:
Nach drei Wegen im Regen bilde
im Erwachen Dein Gegen-Bild: Er —
der Magier! — Engel weben dich in
den Drachenleib. — Ringe im Wege —
lange, beim Regen, werd ich Dein.
Anagrammatische Praktiken haben nicht
nur in der Literatur zu verwunderlichen Ent-
deckungen geführt. Auch die philosophische
Reflexion der Sprache spielte anfänglich mit
der Möglichkeit, Buchstaben umzustellen und
Wortkörper zu anagrammatisieren, um der
Spur ihrer Herkunft und ursprünglichen Be-
deutung folgen zu können. Wie ein inspirier-
ter „Begeisterter“, der „Orakel“ von sich zu
geben scheint (396 d), durchforscht der na-
menkundige Sokrates in Platons „Kratylos“
zahlreiche Wörter, um anagrammatisierend
ihre kunstreiche Richtigkeit zu demonstrieren
(vgl. G eier 1986). Ein „ganzer Schwarm alter
Weisheit“ taucht auf, auch wenn Sokrates
davor warnt, diese Wortspiele allzu ernst zu
nehmen: „Lächerlich ist es freilich zu sagen,
aber ich glaube doch, es hat seine Wahr-
scheinlichkeit“ (402 a). — Diese Spannung
zwischen Lächerlichkeit und Wahrscheinlich-
keit kennzeichnet auch die berühmt-berüch-
tigten Anagrammstudien Saussures, der zahl-
reiche poetische Texte anagrammatisch zu
entziffern suchte, indem er in ihrer manifesten
Erscheinung immer wieder zersplitterte Wort-
körper freizulegen versuchte, „einen latenten
Hintergrund, ein verborgenes G eheimnis, eine
Sprache unter der Sprache“ (Starobinski
1980, 130; vgl. Wunderli 1972). Angeregt
durch Saussures graphemische Bastelei hat
Toporov (1981) sich den Ursprüngen indo-
europäischer Poetik zugewandt und demon-
striert, wie das Poetische in einem Rahmen
schriftlicher Operationen entstanden ist, die
Wortkörper zerstören und neuschöpfen und
in einem „G rundmythos“ von göttlicher Op-
ferung und Wiederauferstehung fundiert sind.
Die dekonstruktive Brisanz des Anagram-
matisierens hat Baudrillard (1982, 297—361)
verdeutlicht, verbunden mit einer radikalen
Kritik an jenem linguistischen Denken, das
V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur
auf eine lineare Ordnung der Diskursivität
fixiert ist. Dagegen gilt es einen „symboli-
schen Tausch“ im Innern des G eschriebenen
zu praktizieren, der durch drei Verfahrens-
weisen charakterisiert ist: erstens durch eine
gezielte Dissemination der sprachlichen Zei-
chen, deren repräsentierende Identität aufge-
löst und ex-terminiert wird, um mit den ein-
zelnen Partialobjekten ein poetisch genußrei-
ches Spiel zu ermöglichen, das Texturen pro-
duzieren läßt, in denen der aufgelöste Signi-
fikant vernichtet und auffindbar ist, dissemi-
nales Trugbild und seminale Spur; zweitens
durch die Mißachtung und Aufhebung des
linearen Charakters sprachlicher Äußerun-
gen, deren Reversibilität sich jener linguisti-
schen Strukturation entzieht, die, bezogen auf
den Signifikanten als primär lautlicher Er-
scheinung, der Zeit unterliegt und unumkehr-
bar ist; drittens schließlich durch die Be-
schränkung auf einen begrenzten Corpus des
G eschriebenen, der sich nicht in der grenzen-
losen Produktion von Signifikanten-Material
austobt, sondern sich kontrolliert und be-
scheidet, um in einem Prozeß exakter Kon-
sumtion und zyklischer Auflösung poetisch
oder symbolisch wirksam sein zu können. —
Als Beispiel einer „sekundären“ Funktion der
Schrift entfaltet das Anagramm eine materi-
elle Stärke und Kraft, die gegen die „primäre“
Repräsentationsfunktion der Schrift ihr Veto
einlegt, um den Fluß des Sprechens anzuhal-
ten und die poetischen Energieströme im sym-
bolischen Tausch geschriebener Elemente zir-
kulieren zu lassen.
4. Schriftbilder
Ein ähnlicher Einspruch, der den Raum der
beharrlichen Schrift gegen die zeitliche Linea-
rität des verklingenden Lautzeichens zu retten
versucht, wird sichtbar im Formenreichtum
der visuellen Poesie. Sammlungen und Sich-
tungen dieser schriftkünstlerischen Praxis, die
kulturgeschichtlich mit der G eburt des G ra-
phismus beginnt und bis zu den visuellen
Textexperimenten der konkreten und nach-
konkreten Literatur reicht, finden sich in vie-
len Arbeiten (Massin 1970; Dencker 1972;
Ernst 1976; Weiss 1984; Faust 1987; Adler &
Ernst 1987; Ernst 1991). Die materielle Kör-
perlichkeit der Schriftzeichen hat immer
schon Techniken einer figurativen Kunst pro-
voziert, die das Schriftzeichen in seiner gra-
phischen G estalt ästhetisch ernstnimmt (→
Art. 14). Auch wenn die Schrift nicht älter ist
55.  Sekundäre Funktionen der Schrift
als die Sprache, so sind sekundäre Funktio-
nen doch älter als die Subordination des G ra-
phismus unter die Ansprüche des Hör-Sinns.
Der reiche Schatz figurativer Schriftkunst,
der in frühen asiatischen und orientalen
Hochkulturen gefunden wurde und in der
griechisch-römischen Antike einen ersten Hö-
hepunkt erreicht hat, ließ deshalb die berech-
tigte Frage stellen, „ob nicht westliche und
östliche Formen der visuellen Poesie eine ge-
meinsame Wurzel in dem Bestreben des früh-
zeitlichen Menschen haben, Welterfahrung in
einem Schrift und Bild umgreifenden synthe-
tischen Medium auszudrücken“ (Adler &
Ernst 1987, 21). Auf diese Frage gaben die
Untersuchungen von Leroi-G ourhan (1980,
237 ff, 387 ff) eine positive Antwort, der die
ersten auffindbaren Spuren eines graphischen
Symbolismus (etwa 50 000 Jahre vor unserer
Zeit) als Ausdruck rhythmischer Werte gele-
sen hat, die selbständig sind gegenüber der
phonetischen Sprache und sich in einem
Schriftraum realisieren, der eine symbolische
„Domestikation“ menschlicher Welterfah-
rung erlaubt.
Unübersehbar ist, daß diese frühzeitliche
Intention des homo sapiens auch in jenen
Schriftkulturen wachgeblieben ist, die sich
den Anforderungen einer Repräsentation
lautlich mitteilbaren Sinns unterworfen ha-
ben. Sie konstituiert eine eigenständige Tra-
dition von Schrift-Bildern, deren Erschei-
nungsweise äußerst vielfältig ist und von
einem großen ästhetischen Erfindungsreich-
tum zeugt. Der Bogen reicht von hierogly-
phischen Intextbildungen nach Art eines Me-
sostichons (im horizontal lesbaren Text ver-
birgt sich zugleich ein vertikal zu lesender
Text) über Technopägien (griech. Umrißge-
dichte, welche die Konturen eines G egenstan-
des abbilden), mittelalterliche carmina figura,
Vexierbilder, Kreuzwortlabyrinthe und G it-
tergedichte bis hin zu den Seh-Texten der kon-
kreten Poesie. So versteht G omringer (1974,
93) seine „Konstellationen“ als eine G ruppie-
rung von wenigen Worten, „so daß ihre ge-
genseitige beziehung nicht vorwiegend durch
syntaktische mittel entsteht, sondern durch
ihre materielle, konkrete anwesenheit im sel-
ben raum“ (vgl. auch G omringer 1977). Die
minimalistischen Arbeiten G appmayrs haben
diesen Anspruch konsequent in Form von
„Zeichen“ (1962—1970) und „Texten“ (1978)
gestaltet, deren Worte und Zahlen vor dem
Leser wie G egenstände stehen, die in ihrer
visuellen Präsenz sich durchaus nicht mit dem
683
Abb. 55.2: „Poesis artificiosa“ (Pachasius 1674),
in: Adler & Ernst 1987, Text als Figur, Weinheim,
168
decken müssen, was in ihnen repräsentiert
erscheint.
Radikaler als die Vertreter der konkreten-
visuellen Poesie verfuhren die Schriftkünstler
der klassischen Moderne. Indem sie G eschrie-
benes als zivilisatorisches Abfallprodukt für
ihren bildnerischen G estaltungswillen verwer-
teten, befreiten sie es nicht nur aus seiner
phonographischen Funktionalität, sondern
weitgehend auch von seinem semantischen
G ehalt. Schriftmaterial wurde als solches ins
Bild integriert. Als kontingentes Faktum einer
Kultur, die von einer Ökonomie der Über-
produktion von Schriftmüll beherrscht zu
werden droht, liegt es im Bereich der Hände
und kann benutzt werden wie jedes andere
Realitätspartikel.
Bereits in den Collagen des „synthetischen“
Kubismus, in frühen Werken von Picasso und
Braque, dann auch bei G ris, als es nicht mehr
um die „analytische“ Zerlegung, Schichtung
und Überschneidung gegenstandsbezogener
Bildsegmente, sondern um einen formalen
Neuaufbau des Bildes aus größeren, flächen-
haften Elementen ging, wurden bedruckte Pa-
pierstücke als Bildelemente benutzt, bevor-
zugt Zeitungspapier. Schon 1910 finden sich
gemalte Druckbuchstaben oder Ziffern in der
abstrakten Bilderwelt der Kubisten, bald dar-
auf auch zerstückelte Wortmalereien von
Journalen oder Plakaten. Braques „Stilleben
mit Fruchtschale und G las“ vom September
1912 gilt als Erstlingswerk der „papiers col-
lès“, in denen Schriftzeichen als G estaltungs-
684 V. Funktionale Aspekte der Schriftkultur

material eingewoben sind (vgl. zur G eschichte Korrespondenzen sichtbar werden läßt, die
der Collage Wescher 1980).
Während die beschrifteten Papiere in die-
sen kubistischen Schriftbildern meist nur dazu
dienten, die Wirklichkeit, wie sie in den
Druckerzeugnissen der Presse fixiert ist, in der
abstrakt gewordenen Bildwelt „anklingen“ zu
lassen, kommt ihnen innerhalb der futuristi-
schen Collage eine stärker politische, agita-
torische Rolle zu. „Die Wirklichkeit der ak-
tuellen Stunde, das von den Futuristen ver-
herrlichte moderne Leben, brach dank des
Schlagzeilen- und Schlagwort-Charakters auf
aufgeklebten und gewissermaßen plakatierten
Textfragmente in die Welt der Bilder ein“
(Schmalenbach 1967, 94). Die eingefügten
Schriftfragmente gehen neuartige thematische
Verbindungen und Beziehungen ein und wer-
den in den Bewegungsrausch der futuristi-
schen Bilder eingezogen.
Begeistert nahm die dadaistische Bewegung
diese Impulse auf. Bereits für die 1. Dada-
Soiree, 14. 2. 1916 im Züricher Zunfthaus zur
Waag, steht Arp mit „Erläuterungen eigener
Werke“, bei denen es sich um „Papierbilder“
handelt, auf dem Programm. Die dynamische
Ästhetik der Futuristen kann jedoch nicht
mehr begeistern. Die dadaistische Inszenie-
rung lebt stattdessen von einem anarchischen
Überlebenswitz, der mit den heterogenen
Bruchstücken einer sich zerstörenden Zivili- Abb. 55.3: Kurt Schwitters: Merzzeichnung 83 /
sation sein Spektakel treibt. Auch schriftliches Zeichnung F (1920), in: Schmalenbach 1967, K.
Material wurde benutzt als Überbleibsel eines Schwitters, Köln
gesellschaftlichen Zerfalls, der die Schriftkul- mimetisch die Zerstörungen beschwören und
tur zum Müllhaufen werden ließ. zugleich überwinden wollen. „Kaputt war so-
Die Schriftbilder des MERZ-Künstlers wieso alles, und es galt, aus den Scherben
Schwitters folgen dieser Tendenz auf eigen- Neues zu bauen. Das aber ist Merz.“ (zit.
willige Weise. Sie sind frei vom Telos gegen- nach Schmalenbach 1967, 99; vgl. G eier 1980;
ständlicher Abbildung, vom Wunsch nach ex- vgl. Abb. 55.3).
pressivem Ausdruck, von der Intention auf Die semiologische Entleerung des aufgele-
politischen Sinn. Schwitters sammelt, nagelt senen Schriftmaterials zu einer graphischen
und klebt. Besonders bedrucktes Papier jeg- Marke, sein Festkleben als bloßes Diesda, das
licher Herkunft dient ihm als Material: Fahr- in seiner Präsenz unmittelbar optisch aufge-
scheine, Zeitungsausschnitte, Lebensmittel- nommen wird, ohne zu einer Lektüre zu ver-
karten und Rechnungen, G arderobenquittun- führen, versteht sich als eine künstlerische
gen und adressierte Briefumschläge. G anz Rettungsaktion, welche die Schrift als solche
oder zerrissen, geglättet oder zerknittert, zu- materialistisch bewahren will, und sei es auch
geschnitten oder zerfasert werden all diese nur in G estalt jener verbrauchten und ver-
Fundstücke fürs Bild verwendet und gegen- gammelten Überbleibsel, die für Schwitters
seitig „gewertet“. Und doch dient auch diese eine „unerhörte Magie“ ausstrahlten, als „le-
Verwertung von Schriftresten als Bildmaterial bendige, geisthaltige, machthaltige Körper, in
noch einer Art von „magischer“ Beschwö- denen gleicherweise Leben und Tod hausten“
rung. Im Müll der kaputtgegangenen Schrift- (Schmalenbach 1967, 117). Mit anderen Wor-
kultur findet sich das sinnlos gewordene Ma- ten: noch im Zustand seiner katastrophalen
terial zum Aufbau eines Neuen, das durch Zerstörung bleibt der Schriftkörper ein Fun-
ästhetische Wertung seiner Teile graphische dus, in dem das mimetische Vermögen neue,
55.  Sekundäre Funktionen der Schrift
lebendige Korrespondenzen zum Vorschein
bringen kann, auch wenn die alten Kräfte
magischer oder symbolischer Schriftpraxis
schon lange von der Bühne der G eschichte
abgetreten sind.
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VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Social Aspects of Literacy
56. Orthographie als Normierung des Schriftsystems
1. Kalligraphie und Orthographie
2. Der orthographische Mythos
3. Das phonematische Prinzip
4. Verschriftung und Grammatik: das morphe-
matische Prinzip
5. Majuskel, Minuskel, Interpunktion und Satz
6. Schreibschrift und Druckschrift: die Digitali-
sierung der Schrift
7. Typographie: Konventionalisierung des Al-
phabets
8. Regulativer und funktionaler Sinn orthogra-
phischer Normen
9. Literatur
1. Kalligraphie und Orthographie
Wie die Kalligraphie zum Prinzip der Ideo-
graphie, so gehört die Orthographie intrin-
sisch zur Alphabetschrift. Während jedoch
der Begriff jener klar um rissen scheint, m uß
der der Orthographie gegen eine Mythenbil-
dung freigelegt werden, die wiederum m it dem
Prinzip der Alphabetschrift aufs innigste ver-
bunden ist.
Kalligraphie ist die ästhetische Individua-
lisierung des konventionellen Sinns, der m it
einem Ideogram m verbunden ist. Ihre Werk-
zeuge sind Tusche, Pinsel und Papier, ihre
Dom äne som it die Schreib- bzw. Kursiv-
schrift. Die Variation des ideographischen
Schem as, die Reduktion der Graphie bis auf
ein Minim um an Differenzen, das es dem
Schriftkundigen noch im m er erlaubt, aus der
m it den Spuren des Pinselstrichs m arkierten
Geste das Zeichen zu entschlüsseln, fordert
über die graphischen Analogien die Einbil-
dungskraft des Lesers heraus, den Spuren auf
selbstgewählten Wegen nachzugehen. Die
Schrift wird wieder in das Bild integriert,
nicht als Unter-, Über- oder Nebenschrift,
sondern als in dessen Sym bolik einbezogene
Graphie (→ Art. 14).
Anders die Orthographie. Ihr Nim bus ist
denkbar schlecht. Der Orthographiekundige
687
steht nie im Ruf des Künstlers, allenfalls in
dem des Beckm essers. Rechtschreiblektionen
sind die von Schülern und Lehrern gleicher-
m aßen gehaßten Obligationen der Einfüh-
rung in den Gebrauch der Alphabetschrift.
Staat freilich ist m it der Erfüllung der Norm
nicht zu m achen, doch verfehlt m an sie, so
blam iert m an sich. In der Kalligraphie beweist
m an Geschm ack, in der Orthographie m acht
man Fehler.
Einen orthographischen Fehler nennt m an
die Abweichung von einer geltenden Regelung
der Schreibweise von Wörtern oder Sätzen.
Darunter werden Sachverhalte gefaßt wie
(BF) die Abweichung von einer bestim m ten „vor-
geschriebenen“ Buchstabenfolge: fogel statt Vogel,
Mor statt Mohr oder Moor, Maschiene statt Ma-
schine, nummerieren statt numerieren;
(GZ) die Zusam m enschreibung anstelle erwarteter
Getrenntschreibung und vice versa: infrage statt in
Frage, Monitor Anschluß statt Monitoranschluß, ir-
gendetwas statt irgend etwas;
(GK) die Verwendung von Minuskeln anstelle von
regulär erwarteten Majuskeln und vice versa: karl
statt Karl, das singen statt das Singen, Trotzdem
statt trotzdem; schließlich
(I) ein von „der Norm “ abweichender Gebrauch
von Interpunktionszeichen wie Kom m a, Anfüh-
rungszeichen, Klammern usw.
Nicht als orthographische, sondern als gram -
m atische Fehler gewertet werden dagegen Ab-
weichungen wie wegen den statt wegen des/
dem oder ein Sack statt einen Sack o. ä., ob-
wohl sie als Fälle von (BF) interpretierbar
wären. Gram m atische Wohlgeform theit eines
schriftlichen Ausdrucks ist offensichtlich auf
einer anderen, und zwar grundlegenderen
Ebene definiert als orthographische. Das Re-
den über orthographische Sachverhalte setzt
stillschweigend die gram m atische Wohlge-
form theit der betrachteten Ausdrücke je
schon voraus. Und in der Rede über Gram -
m atik ist die Orthographie in der Regel ge-
schenkt. Mithin stellt sich die Frage nach dem
Bezugssystem , welches die Grundlage bildet
688
für die Definition dessen, was m an orthogra-
phische Korrektheit, Wohlgeform theit oder
Richtigkeit nennt.
2. Der orthographische Mythos
Orthographie betrifft nach herrschender Auf-
fassung (Nerius et al. 1987, 18 ff) nur die
Form schriftsprachlicher Ausdrücke, ihre Do-
m äne scheint som it der signifiant, nicht der
signifié. Dies erm öglicht handliche Unter-
scheidungen zwischen „geschriebener Spra-
che“, welche Ausdruck und Bedeutung um -
faßt, „Schreibung“ bzw. Graphie, die Produk-
tion der „Form seite“ der geschriebenen Spra-
che, und schließlich der „Schrift“ als des tech-
nischen Mittels der Schreibung. Die Ortho-
graphie konstituierenden Grundsätze sind
dieser Auffassung gem äß (1) der arbiträre
Charakter orthographischer Norm en, (2) der
Prim at des phonem atischen Prinzips. Legiti-
m iert werden orthographische Norm en m it
der Notwendigkeit einer Vereinheitlichung
des Schriftgebrauchs, ohne die eindeutige Les-
barkeit des Geschriebenen nicht gewährleistet
sei. Sie gelten als konventionelle Regelungen,
die von befugten Autoritäten festgelegt und
m odifiziert werden können, als Regeln m ithin
in dem von Black beschriebenen regulation-
sense (Black 1962, 109 ff). Orthographiere-
form wird folglich gedacht als Kodifizierung
von durch Expertenkom m issionen erarbeite-
ten Vorschlägen.
Grundlage aller Regelungen ist der com-
munis opinio gem äß, die hierin noch im m er
dem spätestens bei Adelung kodifizierten
Deutungsschem a von Orthographie folgt
(Nerius et al. 1987, 79 ff; Adelung [1971] II,
661 ff), vor allem das phonem atische Prinzip,
dem zufolge die Wahl des jeweils zu schrei-
benden Buchstaben vom „entsprechenden„
Laut des gedachten Ausdrucks abhängt.
Schreiben wird in dieser Tradition als Funk-
tion gedeutet, welche die Elem ente der Defi-
nitionsm enge {Buchstaben} auf die der Wer-
tem enge {Laute/Phonem e} abbildet. „Beim
Erlernen der Schrift wird der Lernende so
vorgehen, daß er die anzuzeigenden Schrift-
zeichen auf lautliche Gegebenheiten der ge-
sprochenen Sprache bezieht“ (Nerius et al.
1987, 79).
So selbstverständlich diese Auffassung auf
den ersten Blick scheint, sie ist eine vom Prin-
zip der Alphabetschrift erzeugte Illusion.
Denn die Unterscheidung von signifiant und
signifié ist eine Abstraktion, welche zwar die
form ale Behandlung von Sprache erm öglicht,
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Logik und Gram m atik, doch geht es in der
Orthographie nicht wie in der Gram m atik um
die notwendigen, sondern gerade um die hin-
reichenden Bedingungen der Lesbarkeit von
Wörtern und Sätzen, weil eben orthographi-
sche Wohlgeform theit eines Ausdrucks die
gram m atische zwingend voraussetzt. Ob
angst groß oder klein zu schreiben ist, eng-
lischsprechend getrennt oder zusam m en, ob ur
oder uhr gem eint ist, läßt sich je nur aufgrund
des syntaktischen Kontextes entscheiden. Auf
der Ebene der hinreichenden Bedingungen der
Lesbarkeit aber bildet — hierin knüpft Saus-
sure explizit an die sprachphilosophische Tra-
dition an — das signe linguistique eine un-
trennbare Einheit. Die skizzierte Auffassung
von Orthographie m uß einen Kategorienfeh-
ler enthalten: Entweder gilt das Arbitraritäts-
prinzip, dann kann es keinen im signifiant des
gesprochenen Wortes liegenden Grund für
den Vorrang dieser oder jener Schreibweise
geben, oder aber es gilt das phonem atische
Prinzip, dann ist die Wahl der zu schreibenden
Buchstabenfolge ausschließlich eine Frage der
korrekten phonem atischen Analyse des be-
treffenden Ausdrucks. Phonem atisches Prin-
zip und konventionelle Geltung der orthogra-
phischen Kodierung sind m iteinander nicht
kom patibel. Insofern handelt es sich bei dieser
Auffassung von Orthographie, die intrinsisch
m it der Existenz von Institutionen wie Duden,
Académ ie française o. ä., verbunden ist, um
einen Mythos in dem Ryle beschriebenen Sinn
(Ryle 1963, 17 ff).
Zweifellos aber existiert für jeden Schrift-
kundigen gleich welcher alphabetisierten
Sprache eine m ehr oder weniger scharfe
Grenzziehung zwischen akzeptierten und nicht
akzeptierten Schreibweisen, wobei der Spiel-
raum , innerhalb dessen Schreibalternativen
akzeptiert werden, bezüglich der o. g. Berei-
che offenkundig variiert. Im Deutschen ist er
bei der Groß- und Kleinschreibung, insbeson-
dere aber bei der Getrennt- und Zusam m en-
schreibung offenkundig größer als bei der In-
terpunktion oder Buchstabenfolge, denn diese
kann kontextunabhängig durch Listen, also
extensional geregelt werden. Notwendig ist
dam it eine Interpretation von „Ortho-Gra-
phie“, die diesem Faktum Rechnung trägt,
ohne in den beschriebenen Kategoriefehler zu
verfallen. Im Rahm en einer Theorie der Or-
thographie ist som it ebenso eine Klärung des
phonem atischen Prinzips gefordert wie eine
Klärung des konventionellen Charakters der
Orthographie. So klar die Unterscheidung
von Graphie und geschriebener Sprache
56.  Orthographie als Normierung des Schriftsystems
scheint, so unklar ist sie, und m an tut gut
daran, sich dem Phänom en vom eingebürger-
ten Gebrauch des Wortes Schrift her zu nä-
hern.
3. Das phonematische Prinzip
Unm ittelbar einsichtig ist aus den eingangs
angeführten Beispielen der intrinsische Zu-
sam m enhang von Orthographie und Alpha-
bet. Am Anfang einer jeden adäquaten Theo-
rie der Orthographie m uß daher die Interpre-
tation der Relation von geschriebenem und
gesprochenem Wort stehen, m . a. W. der Sta-
tus des phonematischen Prinzips.
Übereinstim m ung besteht darin, daß sich
das in Europa seit Beginn des 1. Jahrtausends
v. Chr. gebräuchliche Alphabet durch die
Übertragung der phönizischen Konsonanten-
schrift auf das Griechische herausgebildet hat
(Heubeck 1979, 73 ff). Wenn dieser Prozeß
selbst auch weitgehend unbekannt und nur
durch wenige Dokum ente belegt ist, so ist
doch klar, daß das entscheidende Mom ent
hierbei die strukturellen Differenzen zwischen
sem itischem und indoeuropäischem Sprach-
typus gewesen sind (→ Art. 20, 25). Die Sil-
benstruktur der sem itischen Sprachen er-
laubte es, m it einem heute als „Konsonanten-
schrift“ bezeichneten Schriftsystem Texte die-
ser Sprachen für den Leser hinreichend lesbar
zu schreiben, weil die zu interpolierenden „vo-
kalischen“ Elem ente in der Regel aus dem
Kontext zu erschließen waren. Diese Konso-
nantenschrift war strukturell also noch eine
Silbenschrift, auch wenn das Buchstabenre-
pertoire sich schon in der Größenordnung des
späteren Alphabets bewegte.
Griechische Wörter waren m it diesem
Schriftsystem nicht eindeutig zu schreiben.
Ihre Silbenstruktur kannte sowohl die Anein-
anderreihung m ehrerer konsonantischer Ele-
m ente — anér, andros, ... — als auch das
Auftreten derselben Konsonantengruppe in
verschiedener vokalischer Um gebung. Dies
zwang zu einer Analyse und zu einer Reprä-
sentation der Binnenstruktur der Silbe bis zu
einem Grad, der es gestattete, m it einem
m odifizierten „phönizischen“ Repertoire nun
auch griechische Wörter eindeutig lesbar zu
schreiben, und dieser Grad bestand darin,
Werte für nichtkonsonantische Silbenseg-
m ente durch diskrete Zeichen darzustellen.
Noch Platon spricht geradezu form elhaft von
der Darstellung des Gem einten (legomenon)
durch „Silben und Buchstaben“; die Bedeu-
689
tung des m it dem griechischen Alphabet voll-
zogenen Schritts in Kontrast zur phönizischen
Schrift war also noch gegenwärtig (Kratylos
424 c ff, Theaitetos 202 e ff). Die Unterschei-
dung von Konsonant und Vokal, in allen Dar-
stellungen dieser Entwicklung wie selbstver-
ständlich als Kategorieninventar vorausge-
setzt, ist freilich erst durch eben diese Ent-
wicklung erzeugt worden — m it allen schon
von Platon referierten Schwierigkeiten der
Unterscheidung von Vokalen und Halbvo-
kalen, Konsonanten und Sonanten, Halbvo-
kalen und Sonanten usw.
Resultat der Verschriftung griechischer
Dialekte ist ein die genannten Buchstaben-
kategorien um fassendes Alphabet, das von
der Literatur übereinstim m end als das erste
„vollständige“ Alphabet in der Evolution der
Menschengattung beschrieben wird (Földes-
Papp 1984, 143 ff; Haarm ann 1990, 282 ff).
Doch gehört auch diese Deutung zum Inven-
tar des orthographischen Mythos. Denn das
einzige Kriterium , von dem her die hier er-
reichte Analyse des gesprochenen Wortes als
hinreichend beurteilt werden konnte, war die
Lesbarkeit der m it diesem Repertoire ge-
schriebenen Wörter. Und „vollständig“ war
das griechische Alphabet nur insofern zu nen-
nen, als — nach einigen Ergänzungen wie Φ
oder Ω — alle griechischen logoi m it ihm so
geschrieben werden konnten, daß jeder Aus-
druck von jedem anderen an der betreffenden
Stelle nicht zu l e s e n d e n hinreichend eindeu-
tig zu unterscheiden war. Man hat die pho-
nem atische Analyse nicht weiter getrieben als
es für diesen Zweck notwendig war, warum
sollte m an auch. Bekanntlich läßt sich ja das
Phonem seinerseits als Kom plex distinktiver
Merkm ale darstellen. Relevant für die Defi-
nition des Alphabets war indessen allein die
bedeutungsdiskri m inierende Funktion der
durch Buchstaben repräsentierten Wortseg-
m ente, also etwas, das nicht sinnlich wahr-
nehm bar, sondern allein verstehbar war und
ist. Funktionen sind abstrakte Entitäten,
nichts sinnlich Gegebenes. Im Prinzip des Al-
phabets realisiert sich eine Weise schriftlicher
Artikulation des Gedachten, die dem Prinzip
der doppelten Artikulation der Rede analog
ist, ohne diese doch abzubilden (Maas 1985 a,
7 f). Hieraus folgt ein für das Verständnis von
Orthographie wesentlicher Grundsatz: Buch-
staben werden und wurden erst recht nicht
bei der Entwicklung des Alphabets dazu ver-
wendet, Laute zu bezeichnen, sondern a u s-
s ch l i e ß l i c h dazu, l e s b a r e W ö r t e r o d e r
Tex t e z u s ch r e i b e n. Für Hum boldts De-
690
finition der Schrift ist eben dieser Gedanke
leitend:
„Unter Schrift im engsten Sinne kann m an nur
Zeichen verstehen, welche bestim m te Wörter in be-
stim m ter Folge andeuten. Nur eine solche kann
wirklich gelesen werden. Schrift im weitläufigsten
Verstande ist dagegen Mittheilung blosser Gedan-
ken, die durch Laute geschieht.“ (GS V, 34.)
Erst Schrift „im engsten Sinne“ kann der sub-
sidiären Interpretation durch die parole, d. h.
durchs Vorlesen entraten. Ihr ist der m itge-
teilte Gedanke ohne diesen „Um weg“ zu ent-
nehm en. Daraus resultiert eine weitere Kon-
sequenz für die Interpretation des phonem a-
tischen Prinzips: Die Fixierung des Alphabets
ist nicht als Prozeß zu verstehen, durch den
Buchstaben auf „Laute“ abgebildet wurden.
Das Gegenteil ist der Fall. Eine historisch
greifbare Analogie liefert die Verschriftung
der althochdeutschen Dialekte. Diese wurde
bekanntlich durch Mittellatein schreibenden
und sprechende Mönche geleistet. Die Ver-
schriftung eines nur oral existierenden Dia-
lekts kann im m er nur von einer beherrschten
Schriftsprache her geschehen. Die Verschrif-
tung etwa des im 10. Jahrhunderts gespro-
chenen Altfränkischen erforderte daher zu-
nächst eine Assim ilation der zu schreibenden
Ausdrücke an die betreffende „m ittellateini-
sche“ Aussprache, um sie überhaupt m ittels
des lateinischen Alphabets gem äß den für das
Schreiben m ittellateinischer Texte geltenden
Analogien verschriften zu können, erforderte
also ein „latinisierendes“ Buchstabieren des
zu schreibenden fränkischen Ausdrucks (vgl.
Rädle 1974, 222). Ein analoger Vorgang wie-
derholt sich in jedem ontogenetischen Erwerb
der Alphabetschrift in Form eines speziell da-
für ausgebildeten Sprachspiels, das der Di-
daktiker „Lautieren“ nennt. Die Kinder ler-
nen, das gesprochene Wort, z. B. in, bei „lang-
sam er und deutlicher“ Aussprache in „seine„
Elem ente i + n zu „zerlegen“ — als Vorbedin-
gung dafür, das geschriebene Wort entspre-
chend dieser „Laut-Analyse“ — welche na-
türlich vom Schriftkundigen anhand des ge-
schriebenen Wortes konstruiert wurde —
schreiben zu können. Solches ist aber nicht
die Bezeichnung der Laute dieses Ausdrucks
durch Buchstaben, vielm ehr die Abbildung
von bedeutungsdiskrim inierenden Fragm en-
ten des gesprochenen Worts auf die Menge
der Buchstaben des jeweils verwendeten Al-
phabets. Man projiziert für sich allein sinnlich
nicht wahrnehm bare, weil kontinuierliche
Fragm ente des gesprochenen Worts auf dis-
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
krete, für sich wahrnehm bare Zeichen. Erst
in dieser Projektion gewinnt „der“ Laut seine
Bestim m theit. Orientiert an der System atik
der kantischen Ästhetik hatte Hum boldt dies
bereits klar gesehen: Die Buchstabenschrift,
so beschreibt er deren Rückwirkung auf die
Sprache, läutere und erhöhe deren sinnlichen
Ausdruck, „indem sie den im Sprechen ver-
bundenen Laut in seine Grundtheile zerlegt,
den Zusam m enhang derselben unter einan-
der, und in der Verknüpfung zum Wort an-
schaulich m acht, und durch die Fixierung vor
dem Auge auch auf die hörbare Rede zurück-
wirkt.“ (GS V, 114). Wenn das phonem atische
Prinzip also einen Sinn haben soll, dann m eint
es nicht die Bezeichnung von Phonem en durch
Buchstaben, sondern vielm ehr die rekursive
Definition des m ündlichen durch das ge-
schriebene „Elem ent“ und dam it die Aufzäh-
lung einer Graphem m enge von hinreichender
kom binatorischer „Mächtigkeit„. Diese steht
am Beginn jeder Verschriftung eines Dialekts
durch eine Alphabetschrift. Im phonem ati-
schen Prinzip ist som it ein Konstitutionsprin-
zip der Alphabetschrift benannt, keineswegs
aber ihr grundlegendes Funktionsprinzip.
4. Verschriftung und Grammatik:
das morphematische Prinzip
Mit der Ausbildung des griechischen Alpha-
bets ist die Entwicklung der griechischen
Schrift und der Alphabetschrift überhaupt
keineswegs im Prinzip abgeschlossen, sie be-
ginnt vielm ehr erst dort. Erst nach und nach
werden die in diesem Schrifttypus angelegten
Möglichkeiten erschlossen. Im Rahm en eines
sich beständig differenzierenden Gebrauchs
der Alphabetschrift bildet sich allererst das
heraus, was m an „Orthographie“ nennen
kann und spätestens im Hellenism us dann
auch so genannt hat (Quintilian, I 7, 1) — im
Zuge einer allm ählichen Gram m atikalisie-
rung und Logisierung der Schriftsprache.
Dies hängt m it drei Entwicklungsstadien der
Alphabetschrift zusam m en: (1) m it der Ent-
wicklung von Kursivschriften, (2) m it der Dif-
ferenzierung von Majuskeln und Minuskeln
als Folge von (1), (3) m it der parallel dazu
verlaufenden Ausbildung einer Interpunk-
tion.
Auch das gegen die Kapitalschrift sich aus-
prägende Phänom en der Kursivschrift wird in
der Literatur kaum seiner Bedeutung gem äß
erfaßt (→ Art. 12). Der herrschende Topos
spricht vom Verfall der harm onischen Pro-
56.  Orthographie als Normierung des Schriftsystems
portionen der Kapitalen im flüchtigen Ge-
brauch des Alltags. Doch liegt der phäno-
m enologisch relevante Tatbestand gerade in
dieser Flüchtigkeit. Mit der „kursiven“ Ver-
bindung von Buchstaben wird die Nichtver-
bindung zum Zeichen, das anstelle von Son-
derzeichen wie vertikaler Strich oder Punkt
zur Andeutung von Wortgrenzen verwendet
werden kann und zunehm end verwendet wird.
Mit der Kursivschrift wird, m . a. W., das m or-
phem atische Prinzip der Alphabetschrift ex-
teriorisiert, und da es in diesem Schrifttypus
das phonem atische im pliziert, konnte es auch
erst nach diesem in eine Schreibkonvention
ausgelagert werden. Hierm it beginnt eine
gram m atische Bearbeitung der Sprache, die
in rein oralen Sprachgem einschaften undenk-
bar wäre. Mit der Entwicklung des Schreib-
system s „... Wortlücke — Buchstabenverbin-
dung — ... — Buchstabenverbindung —
Wortlücke ...“ wird die Alphabetschrift zum
Medium der rekursiven Definition des Wortes
als gram m atischer Kategorie, so wie m it dem
elem entaren Schreibsystem „... — Buchstabe
— Buchstabe — Buchstabe — ...“ bereits die
bedeutungsdifferenzierenden Ele
m ente der
Schriftsprache rekursiv definiert worden
waren. Beleg dafür ist die „ausgeschriebene„
Handschrift, die jeder routinierte Schreiber im
Laufe seines Lebens ausbildet. In ihr werden
die vom phonem atischen Prinzip geforderten
Differenzierungen der Wortgestalt bis auf ein
Maß reduziert, das im Festhalten der m or-
phem atisch relevanten Strukturen die Lesbar-
keit des Geschriebenen noch eben gewährlei-
stet. So ist sie der ontogenetisch je wieder
austarierte Kom prom iß zwischen der Indivi-
dualisierung des Wortes durch den Schreiber
und den kognitiven Anforderungen der Le-
sergemeinschaft.
5. Majuskel, Minuskel,
Interpunktion und Satz
Gelegentlich hat m an die geom etrische Pro-
portionalität der griechischen Buchstaben
gegen das „schlechte Form niveau“ der phö-
nizischen Schrift ausgespielt (Földes-Papp
1984, 152). Freilich verbirgt sich hinter diesem
Kontrast wohl weniger eine überlegene Äs-
thetik der Griechen als eine Entwicklung des
Schriftprinzips, für deren Verständnis erst die
EDV den einschlägigen Begriff geliefert hat:
der zu beschreibende Raum wird in zuneh-
m endem Maße form atiert. Die für unser Auge
„harm onische“ Form der Kapitalis ergibt sich
691
daraus, daß alle Elem ente des Buchstabenre-
gisters einer gedachten oder auch vorgezeich-
neten Folge regelm äßiger Rechtecke einzu-
schreiben waren. Stein ist für solche Inschrift
natürlich das ideale Substrat (→ Art. 12).
Die Kursivschrift des alltäglichen Ge-
brauchs hebt entsprechend ihrem internen
Prinzip diese Buchstabenform atierung teil-
weise wieder auf. In flüchtiger Schreibung
tauchen zunächst unsignifikante Ober- und
Unterlängen auf. Dam it wird der Schreibbe-
reich in vorerst noch undefinierte Räum e er-
weitert, die ihrerseits jedoch im Zuge der
Schriftentwicklung gegenüber dem bereits
festgelegten Mittelbereich als Ober- bzw. Un-
terzone form atiert werden. Über die Kapital-
kursive und Halbunziale führt dies zur Aus-
bildung der Minuskel, gegen die nunm ehr das
traditionelle Register den Wert der Majuskel
annim m t und zum m arkierten Fall wird, der
zur Schreibung von Text- und Satzanfängen,
später dann zur Indizierung von Eigennam en
usw. verwendet wird. Dam it ist innerhalb der
Alphabetschrift eine weitere Differenz aus-
gebildet, die es nunm ehr gestattet, nicht nur
das Wort selbst nach dem Prinzip der Bedeu-
tungsdifferenzierung zu schreiben und form al
zu kennzeichnen, sondern auch bestim m te
Wörter entsprechend ihrer syntaktischen Po-
sition oder ihrem sem antischen Wert auszu-
zeichnen. Resultat dieser Entwicklung ist eine
Schrift, der es in der Kom bination ihrer ver-
schiedenen „Register“ gelingt, das Auftreten
von Hom onym en weitestgehend zu verhin-
dern und selbst Polysemien zu kennzeichnen.
Spätestens m it der Etablierung der m ittel-
alterlichen Minuskelschriften stehen daher
m it der festgelegten Buchstabenfolge, m it der
Getrennt- und Zusam m enschreibung und m it
der Groß- und Kleinschreibung drei der ein-
gangs genannten vier konstitutiven Elem ente
der späteren Orthographie bereit. Parallel
dazu bildet sich schon seit der Antike die
Interpunktion m it Punkt und Kolon heraus.
Seit dem 15. Jahrhundert treten Sem ikolon,
Kom m a, Ausrufezeichen, Anführungszeichen
usw. hinzu. Vernachlässigt m an der Wort-
schreibung zuzurechnende Zeichen wie Bin-
destrich oder Apostroph, so ist dam it das
Repertoire dessen, was Orthographie im heu-
tigen Sinn ausm acht, vollständig um rissen.
Wie das Spatium die syntaktische Kategorie
Wort form al kennzeichnet, so die Interpunk-
tionszeichen syntaktische Kategorien, aus de-
nen der geschriebene Text gebildet wird —
freilich beileibe nicht alle. Als zentrale syn-
692
taktische Kategorie, die form al gekennzeich-
net wird, bildet sich in the long run — im
Deutschen ist diese Entwicklung erst im 19.
Jahrhundert abgeschlossen — der Satz her-
aus. Denn sieht m an vom einstelligen Auf-
zählungskom m a ab, das gleichrangige Kon-
stituenten gleich welcher Ordnung trennt, so
handelt es sich beim gesam ten Interpunk-
tionsinventar von (zweistelligem ) Kom m a,
Sem ikolon, Doppelpunkt, Parenthesen usw.
um ein Repertoire, das zur Kennzeichnung
der Form von Sätzen bzw. von satzwertigen
Konstituenten dient.
Wort und Satz werden so in zweitausend-
jährigem Gebrauch der Alphabetschrift als
form ale Kategorien des Textes ausgeprägt,
d. h. — in der hier freilich irreführenden saus-
sureschen Term inologie — als Kategorien der
parole. Diese Praxis ist Voraussetzung für eine
jede gram m atische Behandlung der Sprache
qua langue, die intrinsisch von der Ausbil-
dung der Schrift abhängt (Stetter 1992). Al-
lein die Buchstabenfolge eines zu schreiben-
den Wortes bestim m t sich innerhalb syntag-
m atischer und paradigm atischer Relationen,
in Differenz zu den Buchstabenfolgen aller an
derselben Stelle nicht zu schreibenden Wörter.
Getrennt- und Zusam m enschreibung, Groß-
und Kleinschreibung und Interpunktion wer-
den dagegen ausschließlich von den syntag-
m atischen Relationen der Wörter des jewei-
ligen Textes bestim m t. Die Orthographie von
nichttextualen Wortfolgen, z. B. die von Wör-
terbüchern, ist daher ein spezielles Problem ,
das nur auf der Grundlage der „norm alen„
d. h. der innertextuellen Verwendung von
Wörtern geklärt werden kann. Ein besonderes
Textprinzip als für Orthographie konstitutiv
anzunehm en (Nerius et al. 1987, 61 ff) erüb-
rigt sich daher. Aus den m it BF, GZ, GK und
I gegebenen kom binatorischen Möglichkeiten
der Schreibung von Wörtern und Sätzen er-
gibt sich alles weitere. Und alles folgt dem
Prinzip der Differenz.
6. Schreibschrift und Druckschrift:
die Digitalisierung der Schrift
Dam it sich freilich der heute übliche Begriff
von Orthographie als einer relativ hom ogenen
Norm der Schreibung von Wörtern und Sät-
zen einer Sprache ausbilden konnte, war ein
Entwicklungssprung im Schriftgebrauch er-
forderlich, der allererst die Voraussetzungen
für die Ausbildung einer derartigen, als Kon-
vention deutbaren Norm schuf. Er wird her-
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
beigeführt durch die technologische Revolu-
tion des Buchdrucks (Giesecke 1991). Inner-
halb eines Jahrhunderts reduziert dieser die
Vielfalt der in den m ittelalterlichen Scrip-
torien entwickelten, sowohl standort- wie
schreiber- und adressatenabhängigen Kodie-
rungssystem e auf eine Norm , die von diesen
drei Variablen relativ unabhängig ist (ebd.
489 ff). Bedenkt m an das Grundprinzip einer
jeden Schrift, daß ihre Zeichen nicht dazu
dienen, irgendwelche Ausdrucksform en zu
bezeichnen, sondern lesbare Wörter und Texte
zu schreiben, dann m ußten sich auf dem m it
der karolingischen Minuskel erreichten Ni-
veau der Handschrift logographische Ten-
denzen in dieser m it der Dauer ihres Ge-
brauchs vervielfältigen. Die spätm ittelalterli-
chen Handschriften enthalten eine — aus wel-
chen praktischen Motiven auch im m er ent-
standene — Fülle von Abkürzungen und Li-
gaturen, die der Buchdruck aus technischen
wie kom m erziellen Gründen auf ein über-
schaubares und in höchstem Maß standardi-
siertes Kodierungsrepertoire zurückführen
m ußte. Von Kodierung ist hier zurecht zu
reden, denn im Gegensatz zum Schreiber
braucht der Drucker in jedem Fall eine
schriftliche Vorlage. Jede Abkürzung, die für
den routinierten Schreiber Zeitersparnis be-
deutete, wird für den Drucker zur zeit- und
kostenträchtigen Sondertype. Es liegt in der
Logik dieser Entwicklung, daß das Alphabet
als die kleinste bekannte Menge diskreter Zei-
chen, m it welcher jeder Text zu schreiben war,
eine neue Bedeutung gewinnen m ußte. Denn
das Druckverfahren, die Herstellung der
Druckform aus Elem enten des Setzkastens,
schließt die m it der Schreibschrift intrinsisch
verbundene Entwicklung des Kursiven aus.
Erst m it dem Druck wird so die Digitali-
sierung der geschriebenen Inform ation defi-
nitiv. Dam it wird ein Begriff von Orthogra-
phie m öglich, der unter „Rechtschreiben“ ein
Handeln gem äß einer Norm versteht, welche
Schreiben als ein Verfahren in einem diskret
form atierten Raum auffaßt, das für jede zu
inskribierende Position eine Regel bereithält,
welches aus einem gegebenen Inventar von
Zeichen hier zu wählen sei, um ein bestim m tes
Gem eintes zu artikulieren. Die historische
Form , in der sich dieses Prinzip realisiert, ist
die allm ähliche Hom ogenisierung der Schrift
über Wortlisten. Diese sorgen für die Aus-
m erzung von Schreibvarianten innerhalb
nicht m ehr nur einer Sprachgem einschaft,
sondern einer Population, deren Identität
durch den Gebrauch ein und derselben
56.  Orthographie als Normierung des Schriftsystems
Schriftsprache definiert wird. Der Begriff von
Orthographie ist verfehlt, faßt m an sie ledig-
lich als „graphische“, konventionelle Gestal-
tung des signifiant auf. Sie ist nicht weniger,
freilich auch nicht m ehr als die Norm ierung
der Worte und Satzform en einer Literatur-
sprache, und als solche nicht erdacht oder
kodifiziert von Gram m atikern wie Schot-
tel, Adelung oder Duden, sondern „ausge-
schwitzt“ von der Gem einschaft der Schrei-
benden beim Schreiben und, im Fall des Deut-
schen und vergleichbarer europäischer Spra-
chen, kodifiziert im Wechselprozeß m it diesen
von den Druckern des 16. bis 18. Jahrhun-
derts (Kohrt 1990).
7. Typographie: Konventionalisierung
des Alphabets
Das phonem atische Prinzip war grundlegen-
des Konstitutionsprinzip der Alphabetschrift.
Dies bedeutet, daß es, war ein Dialekt nach
welchem Alphabet auch im m er einm al ver-
schriftet, seine die Schreibpraxis konstituie-
rende Funktion verlieren m u ß t e. An seine
Stelle tritt die Schreibung in Analogie und in
Differenz zu in der betreffenden Schriftspra-
che bereits geschriebenen Wörtern. Der klas-
sische Topos, unter dem dies bedacht wird,
ist der des Schreibgebrauchs. Bereits Quinti-
lian bringt ihn gegenüber der phonem atisch
begründeten Schreibung als eigenständiges
Prinzip ins Spiel (I 7, 30 f). Selbst wenn m an
wie dieser phonem atische Kodierung und
Schreibusus als korrelative Prinzipien be-
trachtet, so m ußte letzterer doch überall dort
den Vorrang gewinnen, wo nicht m ehr nur
ein Dialekt, sondern — wie im Deutschen —
eine Vielzahl m ehr oder weniger divergieren-
der Dialekte auf ein und dieselbe Schrift ab-
zubilden waren. Das Unternehm en der lu-
therschen Bibelübersetzung setzte nicht nur
einen Prozeß des Sprachausgleichs auf lexi-
kalischer und folglich sem antischer Ebene in
Gang (Arndt & Brandt 1983, 32 ff, 150 ff),
sondern als dessen Im plikation einen analo-
gen Prozeß auf der Ebene der Orthographie.
Noch Adelung belegt es in seiner kuriosen
Apologie des kursächsischen Dialekts der
„oberen Classen“ (Adelung [1971] II, 682 ff)
auf jeder Seite. So gem ein, wie dieser Dialekt
in Leipzig auf dem Markt klingt (Fleesch
statt Fleisch, Bodden statt Boden), m acht er
sich doch nicht im Munde der Gebildeten aus,
weil diese — eben nach der Schrift sprechen.
Und so läuft das verm eintlich phonographi-
693
sche Prinzip seiner Orthographietheorie —
„schreib wie du sprichst“, und zwar „der
allge
m einen besten Aussprache ge
m äß„
(ebd. S. 679) — auf eine Tautologie hinaus:
Schreibe so, wie m an schreibt. Denn allein
die technische Reproduzierbarkeit schriftli-
cher Zeichengestalten konnte die allgem eine
Identität einer Sprache verbürgen. Zunächst
m ußte deshalb die Schreibung von Wörtern
und Sätzen innerhalb desselben Textes ho-
m ogenisiert werden, dann innerhalb der von
einem Drucker gefertigten Texte, in Konse-
quenz dessen schließlich auch die Schreibung
der Texte der Lesergem einschaft insgesam t.
Der phonem atische Wert des Geschriebenen
m ußte dabei eine um so geringere Rolle spie-
len, je m ehr das laute durch das leise Lesen
verdrängt wurde. Selbst für das Vorlesen aber
m ußte m aßgebend nicht die phonem atische
Nähe der Kodierung zum jeweiligen Dialekt
werden, sondern die Identifizierbarkeit des
sem antischen Werts des betreffenden Wortes.
War diese gegeben, so wurde schon „richtig„
vorgelesen, sei es nun auf Kursächsisch oder
in Kölner Dialekt.
Dies erst bringt die Idee von Orthographie
in ihrer heutigen Gestalt auf den Weg. Denn
gefordert ist nun ein Kodierungsverfahren,
das die Hom ogenitätsforderung des Drucks
in Einklang bringt m it dem in einer m ultidia-
lektalen Schriftgesellschaft schwindenden Ge-
wicht des phonem atischen Kodierungsprin-
zips. Die m oderne Orthographie verdankt
sich zweifellos dieser Konstellation, denn al-
lein sie erklärt den Prim at der konventionellen
Geltung orthographischer Norm en, der m it
ihrem Begriff konstitutiv verbunden ist.
8. Regulativer und funktionaler Sinn
orthographischer Normen
Die konventionelle Fixierung der Orthogra-
phie des Neuhochdeutschen ist paradigm a-
tisch m it den Nam en Adelung und Duden
verbunden. Adelungs Umständliches Lehrge-
bäude schließt die Epoche der Form ierung
einer relativ hom ogenen nationalen Litera-
tursprache definitiv ab, der Nam e Duden
steht nicht nur für den m it der II. Orthogra-
phischen Konferenz von Berlin 1901 erreich-
ten Abschluß der im 19. Jahrhundert geführ-
ten Debatte zwischen rom antischer Philologie
und den — natürlich erfolgreichen — prag-
m atischen Traditionalisten, die bei allen De-
tailkorrekturen doch am Kom prom iß fest-
halten wollten, wie er einm al bei Adelung und
694
der sich an ihm orientierenden Schreib- und
vor allem Druckpraxis festhalten wollte.
Noch m ehr steht er für das Program m einer
nunm ehr sozusagen „flächendeckenden“, in-
dustriell betriebenen Regulierung des Schrift-
gebrauchs, das m an wohl als Korrelat der erst
im 20. Jahrhundert erreichten weitgehenden
Dem otisierung der Schrift (Maas 1985 b) be-
trachten muß.
Diese Norm ierung der Orthographie er-
folgt im Medium des Buchdrucks — und sie
erfolgt über Bücher von im m er größerem
Um fang. Adelung weit hinter sich lassend
um faßt der Große Duden heute bereits 10
Bände, die laut Verlagsm arketing „unent-
behrlich“ sind zum „korrekten“ Gebrauch der
deutschen Schriftsprache. Der Nam e Duden
ist zum eingetragenen Warenzeichen eines
Wirtschaftszweiges geworden, der vergleich-
bar der Norm ierung von technischen Produk-
ten nach DIN nunm ehr standardisierte Nor-
m en der Produktion von Geschriebenem bzw.
von Gedrucktem hervorbringt, verbunden al-
lerdings m it der offenkundigen, eben darum
aber nie bem erkten Paradoxie, daß die Ver-
einheitlichung des Schreibens dieses offen-
kundig im m er kom plizierter m acht. Der Du-
den wird im m er dicker, nicht im m er dünner.
Wiederum zeigt sich eine rekursive Struktur,
deren Besonderheit hinter der gewachsenen
Selbstverständlichkeit des Phänom ens philo-
sophisch erschlossen werden m uß. Denn sie
m arkiert einen kulturellen Sprung. Daß das
Schreiben von Büchern sich an Büchern ori-
entiert, bedeutet ja, daß eine solche Praxis
eine andersartige voraussetzte und je wieder
voraussetzt. In ihr hatte sich das Knowing-
how des Schreibens in der sich an Beispielen
und Analogien orientierenden Koordination
der Druckerpraxis so deutlich ausgeprägt,
daß es sich schließlich als Knowing-that, als
System von Regeln, in Bücher fassen ließ.
Freilich stehen die Nam en Adelung und
Duden für verschiedene Phasen der Fixierung
des orthographischen Norm ensystem s. Zu-
recht hat m an darauf hingewiesen, daß zu
unterscheiden ist zwischen den m ehr oder we-
niger m ythographisch ausgerichteten Be-
schreibungen dieses Prozesses innerhalb der
orthographischen Historiographie und dem
realen historischen Prozeß (Kohrt 1990,
106 ff). Weder Adelung noch Duden schaffen
ein neues orthographisches System , sie zeich-
nen — m ehr oder weniger getreu — eines auf,
das sich aus der koordinativen Praxis des
Drucks ergeben hatte. Bei Adelung ist dies
noch m it dem Versuch verbunden, das auf-
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
gezeichnete System gram m atisch zu interpre-
tieren, also abzubilden auf ein „zugrunde lie-
gendes“ System syntaktischer oder m orpho-
logischer Regeln, die der Gram m atiker frei-
lich nicht m ehr als Produkte des Schriftge-
brauchs durchschaut. Aus dem Hauptwort,
welches groß geschrieben wird, weil es sem an-
tisch wichtig ist (Arndt & Brandt 1983, 155 f),
wird das Substantiv, das groß zu schreiben
ist, weil es ein Substantiv ist. Wesentlich ist
in diesem Zusam m enhang insbesondere Ade-
lungs Insistieren auf dem Grundsatz der
Schreibung „gem äß der erweislich nächsten
Abstam m ung“ gewesen, die gram m atische
Form alisierung des m orphem atischen Prin-
zips (Adelung [1971] II, 704 ff).
Kohrt hat in diesem Zusam m enhang zu-
recht von einer doppelten Kodifizierung der
Orthographie des Deutschen gesprochen,
näm lich durch die extensionale Regelung von
Schreibweisen durch Listen einerseits und
durch intensionale Regelform ulierungen an-
dererseits (Kohrt 1990). Dieser Prozeß erfaßt
die Buchstabenfolge m it der kontinuierlichen
Verdeutlichung des m orphem atischen Prin-
zips ebenso wie die Groß- und Klein- und die
Getrennt- und Zusam m enschreibung. Allein
die Interpunktion entzieht sich, da vollständig
syntaktisch determiniert, diesem Verfahren.
Noch das Design der neuesten Duden-Aus-
gaben kann in der Ausdifferenzierung eines
besonderen Regelteils, welcher der Wortliste
vorangestellt wird, gleichsam als Modell für
den historischen Prozeß dienen. In ihm spie-
gelt sich getreu das Grundproblem einer Nor-
m ierung post festum. So wird als eine der
Grundregeln der Getrennt- und Zusam m en-
schreibung ein sog. „sem antisches“ Prinzip
form uliert: Zwei Wörter sollen dann zusam -
m engeschrieben werden, wenn sich aus ihrer
syntagm atischen Kom bination ein „neuer„
sem antischer Wert ergibt, der nicht als logi-
sche Multiplikation der Werte der einzelnen
Wörter aufzufassen ist. Exem plifiziert wird
diese Regel an Beispielen wie sitzen bleiben
vs. sitzenbleiben, gehen lassen vs. sich gehen-
lassen etc. (Duden 1, R 205). In Analogie
dazu m üßte beispielsweise die Konjunktion
sodaß zwingend zusam m engeschrieben wer-
den, denn in Er starb (= p1), so daß er nicht
ausgeliefert werden konnte (= p2) wird p2
nicht als Folge einer Modalität von p1 dar-
gestellt, sondern als Folge von p1 selbst. Die
Wortliste des Duden verzeichnet jedoch im
Widerspruch hierzu die Schreibweise so daß,
die folglich in Texten, die nach dem Duden
korrekturgelesen wurden, als die statistisch
56.  Orthographie als Normierung des Schriftsystems
häufigere erscheint. Entgegen der m ythogra-
phischen Tradition der Orthographie setzt
sich klarerweise nicht die Regel, sondern die
Einzelfallregelung durch. Denn das Token ist
unter den Typ ungleich leichter zu subsum ie-
ren als der Fall unter die Regel, und insbe-
sondere spielt sich hier die sinnliche Präsenz
des Geschriebenen gegen die Abstraktheit des
Verstehens aus. Dam it ist jedoch die Frage
nach der Geltung von Regelungen aufgewor-
fen. Wozu orthographische Regeln, wenn m an
sich doch nicht konsequent an sie hält? Of-
fensichtlich gibt es Grade der Lizenz im Um -
gang m it ihnen, die auf soziale Tatbestände
wie Bildungsgrad, Berufsfeld etc. abbildbar
sind. Studenten oder Freiberufler nehm en den
Duden weniger ernst als Sekretärinnen oder
Studienräte (Stetter 1991). Orthographische
Norm en erfüllen som it offensichtlich die Kri-
terien des „regulativen“ Regeltyps (Black
1962, 115 ff): Sie werden von einer Instanz
inkraft gesetzt, die dazu legitim iert ist oder
die doch als dafür legitim iert gilt. Der Verstoß
gegen sie ist m it Sanktionen verbunden, die
Beherrschung der Orthographie ist notwen-
dige Bedingung für höher qualifizierende Ab-
schlüsse. Die von der Norm ierung betroffe-
nen Subjekte können andererseits gegen sie
verstoßen und — wie etwa im Fall des Kom -
m as zwischen Hauptsätzen — durch m ehr-
heitliches Verweigern der „Gefolgschaft“ eine
Revision der Norm erzwingen. Orthographi-
sche Konferenzen und Rechtschreibreform -
kom m issionen sind der m anifeste Beleg für
die Herrschaft des regulation-sense über das
orthographische Knowing-how.
Doch ist der Sinn orthographischer Regeln
dam it in grundlegender Hinsicht verkannt.
Die konventionalistische Deutung der Ortho-
graphie ist neben der Verkennung des pho-
nem atischen Prinzips und seiner tatsächlichen
Funktion für die Konstitution der Alphabet-
schrift das zweite wesentliche Mom ent des
orthographischen Mythos. Wenn gilt, daß
sich ein orthographisches Knowing-how als
Bedingung dafür herausgebildet haben
m ußte, daß Schrift überhaupt durch Schrift
geregelt werden konnte, dann m uß der Ko-
difizierung der Norm durch Adelung, Duden
oder durch wen auch im m er ein solches
Schreiben-können zugrunde gelegen haben
und je wieder zugrunde liegen. Die schriftliche
Kodifizierung des Usus ist dam it ipso facto
— will m an beim Begriff der Konvention blei-
ben — als Kodifizierung einer Konvention in
dem von Lewis beschriebenen Sinne ausge-
wiesen, als Aufzeichnung einer Praxis, die
695
m an als Herstellung eines koordinativen
Gleichgewichts deuten kann, treffender ge-
sagt als Problem lösung (von Savigny 1983;
Stetter 1991).
Als Modell dafür m ag die Großschreibung
der Substantive im Deutschen gelten, eine Re-
gelung, deren Revision auch heute noch von
Sprachdidaktikern, den professionellen Sach-
waltern institutionalisierter Orthographiere-
form , für m öglich gehalten und angestrebt
wird. So hat Mentrup explizit für eine Rück-
kehr zur sog. gem äßigten Kleinschreibung m it
dem Argum ent geworben, daß die Substan-
tivgroßschreibung in einem historisch rekon-
struierbaren Prozeß per Konvention einge-
führt worden sei, eben über die allm ähliche
Ausweitung des Eigennam enbegriffs in den
Verzeichnissen der Drucker des 16. bis 18.
Jahrhunderts. Folglich m üsse dieser Prozeß
auch per Konvention um kehrbar sein (Men-
trup 1980). Die Beschreibung des Faktum s ist
durchaus zutreffend, doch der Schluß daraus
ist nicht gerechtfertigt. Denn er verkennt den
sachlichen Grund, der der konventionellen
Praxis, in der es ja keinerlei legitim ierte Re-
gelungsinstanz gab, allein Geltung verschaf-
fen konnte. Adelungs Bedeutung liegt nicht
in seinen Deutungen, die in der Tat phono-
zentrisch zu nennen sind, sondern in seinem
Blick für Funktionalität und Ökonom ie des
orthographischen System s, der sich gegen alle
phonographischen Tendenzen seiner Theorie,
die der Schrift von vorn bis hinten abgelesen
ist, durchsetzt. Recht betrachtet gibt für ihn
der phonographische Grundsatz „Schreib wie
du sprichst“ nichts als die Folie ab, gegen die
er die Bedeutung des m orphem atischen Prin-
zips und des Gebrauchsprinzips ausspielt.
Die Funktionalität der Substantivgroß-
schreibung liegt allerdings nicht — wie im m er
wieder behauptet worden ist — in einer be-
sonderen syntaktischen Struktur des Deut-
schen im Unterschied zu anderen europä-
ischen Sprachen, sondern in zwei anderen,
von der neueren Forschung klar identifizier-
ten Tatbeständen: Zum ersten verbessert die
Großschreibung der Substantive eindeutig,
wenn auch nicht in erheblichem Maße, die
Lesbarkeit der m it dieser Norm geschriebenen
Texte; so ist nachgewiesen worden, daß nie-
derländische Leser in Substantivgroßschrei-
bung kodierte niederländische Texte schneller
lasen als in der ihnen vertrauten m it Substan-
tivkleinschreibung (Gfroerer, Günther &
Bock 1989). Zum anderen und vor allem sind
m it der generellen Großschreibung von Sub-
stantiven die m eisten Problem e der Eigenna-
696
m enschreibung suspendiert, die logisch un-
gleich kom plexer sind: Sei Kölner Dom Eigen-
nam e der gotischen Kathedrale von Köln —
was selbst keineswegs eindeutig ist —, so wäre
derselbe Ausdruck doch in einer so alltägli-
chen Verwendung wie DER KÖLNER DOM IST
GRÖSSER ALS DER AACHENER
zweifelsfrei nicht
als Eigennam e verwendet, sondern als sortales
Prädikat, wäre also in einem bereinigten Sy-
stem der gem äßigten Kleinschreibung als köl-
ner dom zu schreiben.
Eine analoge Funktionalität orthographi-
scher Norm en ist nachgewiesen worden etwa
für die Distribution von zweiregistrigen, gra-
phisch obstruenten Minuskeln (Naum ann
1988, 194 ff) oder von Doppelkonsonanten an
Silbengrenzen oder für das Zusam m enspiel
von Satzm ajuskel und Satzschlußzeichen. Die
beiden ersteren Regelungen dienen offensicht-
lich der Strukturierung des Wortbildes. So ist
etwa die phonem atisch unm otivierte Distri-
bution des sog. Dehnungs-h m otiviert ent-
weder durch einen kom plexen Silbenendrand
sonantischer Graphem e, der ohne das h den
vokalischen Silbenkern als kurz zu lesenden
ausweisen würde, oder aber verm eidet wie bei
ge-hen das Aufeinandertreffen eines vokali-
schen Silbenausgangs und -anfangs (Butt &
Eisenberg 1990). Alle diese Phänom ene sind
so als Ausfluß des m orphem atischen Prinzips
zu deuten, dessen logische Priorität durch die-
sen Befund bestätigt wird. Das Schreibsystem
Satzm ajuskel ... Satzschlußzeichen erzwingt
eine logische Linearisierung des geschriebe-
nen Textes über die Elim inierung aller syn-
taktisch nicht als Satz interpretierbarer Syn-
tagm en, die in m ündlicher Rede gang und
gäbe sind. Von der Schrift her werden sie als
Anakoluthe oder als Ellipsen aus dem Bereich
des Wohlgeform ten ausgegrenzt, obwohl sie
doch im Mündlichen „norm al“ sind (Stetter
1989). So ist etwa der Nachweis einer stati-
stisch relevanten Korrelation von Anakolu-
then und Blickkontakten der m ündlich kom -
m unizierenden Personen ein klarer Beleg für
die Funktion. Die Sicherung des Verständnis-
ses qua Rückkoppelung storniert die Not-
wendigkeit, den Satz zu „vollenden„. Die
gram m atische Wohlgeform theit des Satzes
wird som it als Funktion der m edialen Bedin-
gungen des Schreibens deutbar, die Ausprä-
gung des graphem atischen Zusam m enhangs
von Satzm ajuskel und Satzschlußzeichen als
eine orthographische Problem lösung, die die
generelle Erfüllung der gram m atischen Norm
reflexiv zu sichern hilft.
In diesem Sinne m uß allgem ein gelten, daß
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
dem regulation-sense orthographischer Nor-
m en ein instruction-sense zugrunde liegt. Zu-
recht hat Eisenberg m it Blick auf die Sub-
stantivschreibung daher schon früh vor ar-
biträren Eingriffen in ein System gewarnt,
dessen Funktionalität und System atik wenig
erforscht ist, geschweige denn verstanden
wäre (Eisenberg 1981). Zu erarbeiten bleibt
som it eine Philosophie der Orthographie, die
die intrinsische Funktion orthographischer
Norm en im Zusam m enhang der Konstitution
von Schrift und Gram m atik ebenso im all-
gem einen Bewußtsein verankerte wie ihre
Funktionalität für das jedesmalige Schreiben.
9. Literatur
Adelung, Johann Christoph. 1971. Um ständliches
Lehrgebäude der Deutschen Sprache zur Erläute-
rung der Deutschen Sprachlehre für Schulen.
2 Bde. Leipzig: Breitkopf 1782. Repr. Hildesheim ,
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Arndt, Erwin & Brandt, Gisela. 1983. Luther und
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Butt, Matthias & Eisenberg, Peter. 1990. Schreib-
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Carpenter, Rhys. 1938. The Greek Alphabet Again.
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Groß- und Kleinschreibung. Linguistische Berichte
72, 77—101.
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Schriftsyste
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Földes-Papp, Karoly. 1984 [1966]. Vom Felsbild
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frühesten Vorstufen bis zur m odernen lateinischen
Schreibschrift. Stuttgart.
Gelb, Ignaz J. 1958. Von der Keilschrift zum Al-
phabet. Grundlagen einer Schriftwissenschaft.
Übers. a. d. Am erikanischen von R. Voretzsch.
Stuttgart.
Giesecke, Michael. 1991. Der Buchdruck in der
frühen Neuzeit. Eine historische Fallstudie über die
Durchsetzung neuer Inform ations- und Kom m u-
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Gfroerer, Stefan, Günther, Hartm ut & Bock, Mi-
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Haarm ann, Harald. 1990. Universalgeschichte der
Schrift. Frankfurt a. M./New York.
57.  Codification by Means of Foreign Systems
Heubeck, Alfred. 1979. Schrift. (= Archaeologica
Hom erica. Die Denkm äler und das frühgriechische
Epos. Im Auftrage des deutschen Archäologischen
Instituts hgg. von Friedrich Matz und Hans-Gün-
ther Buchholz. Bd. III, Kap. X.) Göttingen.
Hum boldt, Wilhelm von. 1968. Gesam m elte Schrif-
ten. Hgg. von Albert Leitzm ann u. a. Berlin 1903 ff.
Photomech. Nachdr. Berlin 1968.
Jensen, Hans. 1958. Die Schrift in Vergangenheit
und Gegenwart. 2., neubearbeitete Aufl. Berlin.
Kohrt, Manfred. 1987. Theoretische Aspekte der
deutschen Orthographie. Tübingen.
—. 1992. Die ‘doppelte Kodifikation’ der deut-
schen Orthographie. In: Stetter, 104—144.
Maas, Utz. 1985 a. Schrift — Schreiben — Recht-
schreiben. Diskussion Deutsch 16, Heft 81, 4—25.
—. 1985 b. Lesen — Schreiben — Schrift. Die De-
m otisierung eines professionellen Arkanum s im
Spätm ittelalter und in der frühen Neuzeit. Zeit-
schrift für Literaturwissenschaft und Linguistik 15,
Heft 59, 55—81.
Mentrup, Wolfgang. 1980. Zur entwicklung der
groß- und kleinschreibung im deutschen. In: Men-
trup, Wolfgang (ed.), Materialien zur historischen
entwicklung der groß- und kleinschreibungsregeln.
Tübingen, 279—333.
Naum ann, Carl Ludwig. 1988. Gesprochenes
Deutsch und Orthographie. Linguistische und di-
daktische Studien zur Rolle der gesprochenen Spra-
che in System und Erwerb der Rechtschreibung.
57. Codification by Means of Foreign Systems
1. The act of adopting writing
2. Cultural conditions for writing
3. Foreign systems as models
4. Adaptations from foreign systems
5. Continuing sociolinguistic processes
6. References
1. The act of adopting writing
When a people adopt writing for their pre-
viously unwritten language they perform not
only a linguistic act, but also a m ore inclusive
sociocultural act with enorm ous potential
ram ifications. Adopting writing m ay at first
be a political or religious act, for exam ple, or
m ay express ethnic identity, or indicate the
direction in which people want to change.
Even if they are not initially perform ing a
com m ercial act, writing often develops com -
m ercial functions as well, and in tim e m ay
697
Bern.
Nerius, Dieter. 1987. Deutsche Orthographie. Von
einem Autorenkollektiv unter Leitung von Dieter
Nerius. Leipzig.
Pfohl, Gerhard (ed.). 1968. Das Alphabet. Entste-
hung und Entwicklung der griechischen Schrift.
Darmstadt.
Rädle, Fidel. 1974. Otfrids Brief an Liutbert. In:
Schm idt, Ernst-Joachim (ed.), Kritische Bewah-
rung. Beiträge zur deutschen Philologie. Festschrift
für Werner Schröder zum 60. Geburtstag: Berlin,
213—240.
Ryle, Gilbert. 1963 [1949]. The Concept of Mind.
London.
von Savigny, Eike. 1983. Zum Begriff der Sprache.
Konvention, Bedeutung, Zeichen. Stuttgart.
Stetter, Christian. 1989. Gibt es ein graphem ati-
sches Teilsystem der Sprache? Die Großschreibung
im Deutschen. In: Eisenberg & Günther, 297—320.
—, (ed.). 1990. Zu einer Theorie der Orthographie.
Interdisziplinäre Aspekte gegenwärtiger Schrift-
und Orthographieforschung. Tübingen.
—. 1991. Was ist eine orthographische Regel? Os-
nabrücker Beiträge zur Sprachtheorie 44, Ortho-
graphiereform, hgg. von Jakob Ossner, 40—67.
—. 1992. Philosophie der Gram m atik. Zum Ver-
hältnis von Frem dsprache und Muttersprache. In:
Jahrbuch Deutsch als Fremdsprache, 18, 30—64.
Christian Stetter, Aachen (Deutschland)
also have literary and academ ic dim ensions.
Som etim es people com e to find it indispen-
sable, although they earlier lived without
sensing any need for it. If writing becom es
well entrenched it adds another set of com -
m unication system s to the repertoire available
in a language. It can also greatly m odify the
existing com m unication by which knowledge
and affect are shared. Adopting a writing
system , adapting it and using it thus all be-
com e intertwined in a com plex process of
culture change.
1.1. Definitions
Because the term writing m eans m any differ-
ent things in English, and the nature of writ-
ing is a m atter of theoretical dispute, the
following definitions are m ade explicit for this
paper. Writing is here lim ited to system s of
m arks m ade on surfaces to sym bolize lan-
57.  Codification by Means of Foreign Systems
Heubeck, Alfred. 1979. Schrift. (= Archaeologica
Hom erica. Die Denkm äler und das frühgriechische
Epos. Im Auftrage des deutschen Archäologischen
Instituts hgg. von Friedrich Matz und Hans-Gün-
ther Buchholz. Bd. III, Kap. X.) Göttingen.
Hum boldt, Wilhelm von. 1968. Gesam m elte Schrif-
ten. Hgg. von Albert Leitzm ann u. a. Berlin 1903 ff.
Photomech. Nachdr. Berlin 1968.
Jensen, Hans. 1958. Die Schrift in Vergangenheit
und Gegenwart. 2., neubearbeitete Aufl. Berlin.
Kohrt, Manfred. 1987. Theoretische Aspekte der
deutschen Orthographie. Tübingen.
—. 1992. Die ‘doppelte Kodifikation’ der deut-
schen Orthographie. In: Stetter, 104—144.
Maas, Utz. 1985 a. Schrift — Schreiben — Recht-
schreiben. Diskussion Deutsch 16, Heft 81, 4—25.
—. 1985 b. Lesen — Schreiben — Schrift. Die De-
m otisierung eines professionellen Arkanum s im
Spätm ittelalter und in der frühen Neuzeit. Zeit-
schrift für Literaturwissenschaft und Linguistik 15,
Heft 59, 55—81.
Mentrup, Wolfgang. 1980. Zur entwicklung der
groß- und kleinschreibung im deutschen. In: Men-
trup, Wolfgang (ed.), Materialien zur historischen
entwicklung der groß- und kleinschreibungsregeln.
Tübingen, 279—333.
Naum ann, Carl Ludwig. 1988. Gesprochenes
Deutsch und Orthographie. Linguistische und di-
daktische Studien zur Rolle der gesprochenen Spra-
che in System und Erwerb der Rechtschreibung.
57. Codification by Means of Foreign Systems
1. The act of adopting writing
2. Cultural conditions for writing
3. Foreign systems as models
4. Adaptations from foreign systems
5. Continuing sociolinguistic processes
6. References
1. The act of adopting writing
When a people adopt writing for their pre-
viously unwritten language they perform not
only a linguistic act, but also a m ore inclusive
sociocultural act with enorm ous potential
ram ifications. Adopting writing m ay at first
be a political or religious act, for exam ple, or
m ay express ethnic identity, or indicate the
direction in which people want to change.
Even if they are not initially perform ing a
com m ercial act, writing often develops com -
m ercial functions as well, and in tim e m ay
697
Bern.
Nerius, Dieter. 1987. Deutsche Orthographie. Von
einem Autorenkollektiv unter Leitung von Dieter
Nerius. Leipzig.
Pfohl, Gerhard (ed.). 1968. Das Alphabet. Entste-
hung und Entwicklung der griechischen Schrift.
Darmstadt.
Rädle, Fidel. 1974. Otfrids Brief an Liutbert. In:
Schm idt, Ernst-Joachim (ed.), Kritische Bewah-
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für Werner Schröder zum 60. Geburtstag: Berlin,
213—240.
Ryle, Gilbert. 1963 [1949]. The Concept of Mind.
London.
von Savigny, Eike. 1983. Zum Begriff der Sprache.
Konvention, Bedeutung, Zeichen. Stuttgart.
Stetter, Christian. 1989. Gibt es ein graphem ati-
sches Teilsystem der Sprache? Die Großschreibung
im Deutschen. In: Eisenberg & Günther, 297—320.
—, (ed.). 1990. Zu einer Theorie der Orthographie.
Interdisziplinäre Aspekte gegenwärtiger Schrift-
und Orthographieforschung. Tübingen.
—. 1991. Was ist eine orthographische Regel? Os-
nabrücker Beiträge zur Sprachtheorie 44, Ortho-
graphiereform, hgg. von Jakob Ossner, 40—67.
—. 1992. Philosophie der Gram m atik. Zum Ver-
hältnis von Frem dsprache und Muttersprache. In:
Jahrbuch Deutsch als Fremdsprache, 18, 30—64.
Christian Stetter, Aachen (Deutschland)
also have literary and academ ic dim ensions.
Som etim es people com e to find it indispen-
sable, although they earlier lived without
sensing any need for it. If writing becom es
well entrenched it adds another set of com -
m unication system s to the repertoire available
in a language. It can also greatly m odify the
existing com m unication by which knowledge
and affect are shared. Adopting a writing
system , adapting it and using it thus all be-
com e intertwined in a com plex process of
culture change.
1.1. Definitions
Because the term writing m eans m any differ-
ent things in English, and the nature of writ-
ing is a m atter of theoretical dispute, the
following definitions are m ade explicit for this
paper. Writing is here lim ited to system s of
m arks m ade on surfaces to sym bolize lan-
698
guage on som e level or levels, m ost com m only
m orphem ic, syllabic, dem isyllabic (onset/
rim e), phonem ic, or com binations of these
such as m orphophonem ic or m orphosyllabic.
The sym bolization m ust be com plete enough
so that experienced writers can write whatever
they can say in the language and experienced
readers can reproduce the sam e stream of
speech when they read it aloud. The m arks
used in writing will here be called graphs.
Som e graphs represent sounds and others add
non-phonetic inform ation, a m ixture which
varies in proportion in different writing sys-
tem s (DeFrancis 1989, 49). A writing system
is a set of graphs plus the conventions which
govern its use. Script (as in Arabic script) also
refers to a writing system , but highlights the
difference in appearance and historical rela-
tionships between one system and another.
1.2. Theoretical assumptions
Current debate centers around the relation-
ship of literacy to culture and culture change.
One view sees writing prim arily as a technol-
ogy which has developed in an evolutionary
sequence (Gelb 1963) and which has a deter-
m inative effect on cultures which adopt it
(Goody 1986). Another view stresses literacy
as intricately interconnected with the rest of
culture in m ultiple ways which m ust be indi-
vidually analyzed to determ ine the processes
at work (Street 1984). The present discussion
assumes the second position.
2. Cultural conditions for writing
For a people to adopt writing from a foreign
source they m ust first have observed writing,
of course. Today even illiterate people every-
where in the world know that writing exists,
but until the past few decades the first tim e
m any people observed writing and reading
they were awed by its m ystery. People who
carried letters from one European to another
in different parts of the world have been
known to hold the letters up to their ears,
trying to hear the m essage which the recipi-
ents heard in them . For m any such people
knowledge of the existence of writing even-
tually becam e com m onplace, however, and
rem ained so for years or even generations
before som e of them adopted it for them -
selves, if they ever did.
2.1. Bases for acceptance
People are likely to be open to adopting writ-
ing when it resonates with their current cul-
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
tural self-perceptions and aspirations. Even
when they are strongly m otivated to adopt it,
however, pragm atic m otives are not necessar-
ily their m ain ones. Desire to keep records,
write letters, or educate m em bers of the group
in their own language m edium m ay not even
enter into the decision at all. Writing for
econom ic purposes, which seem s to have been
a m ajor m otive for the initial developm ent of
writing in ancient Mesopotam ia, does not
m otivate people who have no need for elab-
orate record keeping in culturally less com -
plex societies. Writing introduced for other
reasons m ay later lead people to perceive ad-
vantages in keeping records, however.
2.1.1.  On the other hand, people always seek
power or advantage of som e kind through
adopting writing. A politically and culturally
subordinate people m ay want the power en-
joyed by those who dom inate it and who seem
to exercise their power through writing. Or a
social group like a priestly class m ay enhance
its power within the com m unity through writ-
ing. Frequently the power of writing has been
understood as m agical or religious, and writ-
ing frequently spreads with religion. The use
of the Arabic writing system is roughly co-
term inous with the dom inance of Islam
through the Middle East, northern Africa,
and central, south and southeast Asia. The
expanse of Indic-derived writing is largely
coterm inous with Hinduism in south and cen-
tral Asia and with Buddhism in south and
southeast Asia. Writing on the Chinese m odel
has not spread m uch beyond the area of Con-
fucianism and Mahayana Buddhism in east-
ern Asia. The boundary between Rom an and
Cyrillic system s in Eastern Europe reflects the
historic spheres of influence of the Rom an
Catholic and Russian Orthodox churches.
Protestant and Catholic m issionaries have
been the m ost active agents in stim ulating the
spread of Rom an script to languages in Af-
rica, the Am ericas, Vietnam , the Philippines
and large parts of the Pacific. In som e in-
stances, m ost notably in system s adopted
from Arabic, writing carries an elem ent of
sacredness. The Aleut (Alaska) who adopted
a highly successful Cyrillic writing system pre-
pared by m issionaries also treated writing in
a som ewhat cerem onial way, ascribing m ystic
properties to the sym bols (Ransom 1945,
334 f).
2.1.2.  Another great m otivator for writing,
usually intertwined with a desire for power,
is need for a strong sym bol of linguistic or
57.  Codification by Means of Foreign Systems
ethnic identity. Many peoples who are proud
of their unwritten language and their culture
want to advance its prestige by writing it.
When som e cultural self-perceptions com bine
with a search for power, new writing m ay
becom e part of a cultural revitalization m ove-
m ent, adopted to enhance a society’s standing
and to strengthen identity. In Southeast Asia
various m inority people without traditional
writing have m yths explaining that their
ancestors lost writing which was originally
given them , a carelessness which now restricts
their descendants to inferior political, social
and econom ic conditions (e. g. Stern 1968 a).
Som e m yths also proclaim that writing will
som e day be restored, enabling people to as-
sum e their places as co-equals am ong their
ethnic neighbors.
2.2. Bases for opposition
Peoples differ in how they com pare their lan-
guage and culture to the ones around them ,
however. Som e people who speak languages
which have not yet been written are culturally
insecure, asham ed of som e aspects of their
language and culture. Som e m inority people
do not want to be heard by outsiders when
they speak their own language for fear of
ridicule. People with a poor view of their
language would often rather read and write
in a m ore prestigeful language, if at all, and
m ay not even believe their language can be
written.
Opposition to writing is not always due to
cultural insecurity, however. Many peoples
who do not have feelings of inferiority with
regard to their spoken language have lived in
close proxim ity to written languages for gen-
erations without ever wanting to read and
write their own. Som e of them m ay even be
literate in one or m ore foreign languages, but
the idea of writing theirs m ay seem bizarre or
presum ptuous or sacrilegious or im possible.
In som e societies or in som e levels of m any
societies, furtherm ore, people can typically
live norm al lives without reading or writing
at all, and see no value in literacy.
2.2.1.  Frequently the sociolinguistic role of a
language excludes writing it. In diglossic sit-
uations, for exam ple, people who speak the
lower language generally prefer to write in
the high language if they have the education
to do so. In Thailand a written (and spoken)
Standard Thai dom inates the unwritten Pak-
tay dialects spoken by several m illion people
in the southern peninsula. Speakers feel the
699
southern dialects to be varieties of Thai, even
those which are not m utually intelligible with
it, and they write in Thai if they know how.
In the northern and northeastern parts of
Thailand where the Kam m üang and Lao lan-
guages are spoken, furtherm ore, although the
diglossia is sim ilar to that in the south the
writing situation is m ore com plex. Both of
these languages were form erly written in their
own scripts, but during this century Standard
Thai writing has been enforced and accepted
as the writing for the whole country, and
dissem inated through m ass education. The
older scripts for the regional languages are
now used only for restricted functions such
as religion, and even there are often sup-
planted by Standard Thai (Sm alley 1988;
1994, 67—114). In m ore recent years, fur-
therm ore, sporadic attem pts have been m ade
to write these regional languages once again,
but now in Thai script. This m ove to adopt
a “foreign” Thai system of writing their lan-
guages has so far aroused little following
partly because people now feel that the re-
gional language is not appropriate for writ-
ing.
2.2.2.  These speakers of regional languages
in Thailand value their spoken languages even
when they do not want to write them , but
m any speakers of Haitian, on the other hand,
resisted writing their language for generations
in part because they thought of it as a debased
French with no value. All Haitians speak
Haitian constantly, and it has a rich oral
literature, but all educated Haitians read and
write French, and those without enough ed-
ucation to do so have rem ained largely illit-
erate. The feeling that Haitian is inferior and
unworthy is m aintained by m any people of
all classes, but in recent decades an increasing
num ber of dissenters has undertaken to write
Haitian (Valdm an 1968). Opposition has soft-
ened, until finally in 1975 the governm ent
approved written Haitian as a m edium of
education.
2.3. Changing perspectives
When people first adopt a writing system they
usually do not use it for as m any different
functions as they eventually will. Writing m ay
be adopted by one segm ent of the population
for religious purposes, but as it gains other
uses other people m ay be attracted to it also.
Letter writing is probably not often a m ajor
reason for which a writing system is first
adopted, but is frequently a sign that writing
700
has taken hold and is spreading into other
parts of people’s lives. On the Nukulaelae
Atoll (Western Polynesia) alm ost all people
wrote letters regularly within twenty years
after it was introduced for religious purposes
(Besnier 1991, 572). Whatever the original
reasons for which their ancestors adopted
writing, the Hanunóo (Philippines) have an
ancient Indic-derived writing system which
they scratch into bam boo to write letters. For
ordinary letters scraps of bam boo are used,
but love letters are beautifully inscribed on
lengths which have been carefully selected and
polished (Conklin 1949). Writing grew from
an exclusively religious activity to m ore gen-
eral utility am ong the Aleut prim arily through
use of a village bulletin board on which no-
tices were posted (Ransom 1945, 340).
Initial indifference to writing m ay change
with changing circum stances as well. For
som e seventy years m issionaries, teachers, an-
thropologists and other foreigners proposed
writing system s and wrote and translated m a-
terials into the Navajo (USA) language. By
1950, however, Navajo leaders showed little
interest and m uch opposition to Navajo lit-
eracy. They believed English to be the proper
language to write, and they rejected as ridic-
ulous the various adaptations of the Rom an
alphabet required for Navajo because the re-
sults did not look like English. However, by
1960 a shift occurred am ong young Navajo
who realized that their identity as Navajo was
slipping. Native-speaking Navajo writers then
began to em erge, and various schools began
teaching the Navajo writing system (Young
1977).
3. Foreign systems as models
If people sense a need for writing their hith-
erto unwritten language they usually seek to
adopt a system which som e of them already
know from another language. In m odern
tim es such system s are alm ost exclusively in
the Rom an, Cyrillic, Indic, Arabic or Chinese
traditions. The kind and num ber of m odels
present in an area and the way in which the
dom inant people of the area exercise their
power often affect how writing is adopted.
3.1. Observation and response
Before adopting writing people observe it
from any one of three different perspectives.
On rare occasions illiterate people have de-
veloped writing for their own languages with-
out prior knowledge of how writing is done
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
or how writing relates to language. The new
writing system s they create are products of
stim ulus diffusion rather than of direct adop-
tion and adaptation of a foreign system (→
art. 58), but they are nevertheless stim ulated
by observing the phenom enon in the hands
of other people. Much m ore com m only, som e
individuals are literate in a foreign language
and follow the form and function of writing
in what they know as best they can, trying to
m ake the system fit theirs well enough for
som eone else to read it. Alternatively, prelit-
erate native speakers with little or no educa-
tion som etim es adopt a ready-m ade system
which is offered from the outside, observing
writing already applied to their own language.
This happens m ost com m only when a foreign
linguist, educator, governm ent official, or
m issionary develops a writing system and be-
gins to teach it. Acceptance of a ready-m ade
system is contingent on the sam e factors as
in (2.).
3.2. Roles of the dominant peoples
When m em bers of a dom inant group devise
a writing system for a subordinate language
they usually want to advance their own po-
litical, econom ic or religious concerns. They
m ay believe that passing their writing system
on to another language will help create a class
of literate workers in governm ent or industry,
for exam ple. On the other hand, som etim es
they genuinely hope that writing will help the
subordinate people them selves in som e way.
Usually m otives are m ixed. Or, at still other
tim es outsiders like scholars, officials or m is-
sionaries devise ways of writing local lan-
guages to help them selves learn the languages
or to do research on them . Even such action
som etim es stim ulates native speakers of the
language to write it for them selves, however
(Jahani 1989, 23 f).
On the other hand, dom inant people, es-
pecially in governm ents, m ay oppose writing
local languages in order to keep the people
subordinate or because they consider the lan-
guage unworthy. Som e other governm ents al-
low writing in local languages only if the
writing follows their own writing tradition.
Lao and Thai governm ent officials have at
tim es strongly discouraged the use of any
script but Lao and Thai script, respectively,
for som e m inority languages within their
countries (Sm alley 1976 b). Such governm ent
opposition som etim es creates resentm ent, of
course, leading to greater separatist sentim ent
and greater desire for writing.
57.  Codification by Means of Foreign Systems
Early in this century Arabic script was re-
placed with Rom an script by the Soviet gov-
ernm ent in som e languages of the USSR in
order to cut off influence from literature writ-
ten in Islam ic countries to the south. About
1940 policy shifted to use of the Cyrillic sys-
tem as a part of a governm ent process of
Russification (Henze 1977, 375 ff; → art. 64).
The sam e attitude prevailed when the nation-
alist governm ent of m ultilingual Bénin intro-
duced a “national alphabet” to be applied to
all the languages of the country in an attem pt
to create national unity. Vernaculars could be
written, but how they were written was pre-
scribed (Tchitchi & Hazoum é 1983). US pol-
icy toward indigenous writing system s has
fluctuated, but the long-term effect, at least
until the 1970s, was generally to squelch the
use of local languages and their writing sys-
tem s. Such was the fate of the Aleut system ,
which had becom e well established in Aleut
culture, with thousands of readers when the
area was taken over by the United States.
Am erican schools and other governm ent
forces then worked assiduously to eradicate
the writing and the language. In both tasks
they were largely successful (Krauss 1973,
803).
3.3. The missionary factor
Especially in the last two centuries, but part
of a tradition which dates back at least to
Gothic in the fourth century, Christian m is-
sionaries have designed writing system s for
m any languages around the world. Som e of
the m issionaries were outstanding students of
the languages and cultures in which they
worked (Wonderly & Nida 1963; Ferguson
1977). Missionary writing system s ranged
from excellent to im possible, but good or bad
these system s were the start of writing for
several hundred languages. Often m issionar-
ies spent years, even decades of experim en-
tation on their task, of which the m any at-
tem pts in Yoruba history recounted by Awó-
níyì (1978) was typical for the 19th century
and the early 20th. Over the last half of the
twentieth century this m issionary drive to cre-
ate writing system s has usually been rendered
more efficient by modern linguistics.
Most m issionaries lived as fam ilies in a
language area for m any years, and their own
use of writing was conspicuous. Bibles and
hym n books were central to their m ission
work. They wrote letters, serm ons and jour-
nals, and kept records. They also fostered
Western-style form al education (Ferguson
701
1977). Som etim es this exam ple led local peo-
ple to take up writing independently. In parts
of Polynesia, in fact, the m issionaries did not
so m uch actively initiate writing system s at
first as unconsciously m odel the use of writing
in their own languages and then capitalize on
it when it developed in the local language.
They prom oted it for religious purposes once
it did start to spread (Parsonson 1967). Else-
where, and m ore typically, som e m issionaries
set about to introduce literacy by devising
writing system s and teaching them in school
program s or in literacy classes (Laubach
1970). Usually such activity was m otivated
by a desire for people to read the Bible and
other religious m aterial in the language. In
m any cases, however, people also gained a
new appreciation of their own local language
in the face of encroaching ones spoken and
written by m ore powerful peoples (Sanneh
1989).
3.4. Multiple models
Decision concerning what foreign writing sys-
tem to adopt m ay be autom atic if only one
is known in an area. Thus the Rom an system
is generally adopted in the Am ericas, the Pa-
cific, and parts of Africa. Even then, however,
the different conventions occurring in Eng-
lish, French or Spanish, or occasionally in
other languages, provide variations. Else-
where radically different m odels often coexist.
Arabic and Rom an system s com pete in parts
of Africa. Indic, Rom an, Chinese and Arabic
system s som etim es com pete in areas of south
and southeast Asia. Arabic, Chinese, Indic
and Cyrillic system s also provide alternative
models in parts of central Asia.
3.4.1.  In som e such cases different segm ents
of a population speaking the sam e language
choose to follow different m odels and the
population becom es divided by writing sys-
tem s. Som etim es rival system s even becom e
so strongly entrenched that the two popula-
tions assum e that they speak different lan-
guages in part because their writing is differ-
ent. Hindi (in Indic writing) and Urdu (in
Arabic writing) constitute a m ajor exam ple.
Their paths separated before the 18th century.
3.4.2.  Occasionally a language is written in
m ore than one way because its population
lives in m ore than one country. Malay was
traditionally written in Arabic script, and
when the Malay states under British rule
changed to a Rom anized script the Malay-
702
speaking people of southern Thailand kept
their Arabic-based writing.
3.4.2.1.  Iu Mien (China, Thailand, Laos,
USA) was traditionally written in Chinese
script for religious purposes and for keeping
lineage records. Knowledge of such Chinese-
based writing dim inished in Thailand am ong
those who im m igrated there, and under m is-
sionary influence som e Iu Mien people
adopted a Rom an system , others a Thai sys-
tem . The Thai-based system has generally
been winning out both because of governm ent
policy and because bilinguals can m ore easily
transfer to and from reading Thai in the sam e
script. On the other hand, the 10,000 Iu Mien
who went to the United States as refugees
after the Vietnam ese/Pathet Lao victory in
Laos in 1975 m uch prefer a Rom an script
because it has transfer value to and from
English instead. In 1982 they therefore set up
a com m ission to revise the Rom anized sys-
tem . In the m ean tim e Iu Mien in China were
not as advanced in writing their language for
non-ritual purposes although they vastly out-
num bered their fellow speakers elsewhere.
When som e of them learned of the revised
Rom an script proposals they expressed inter-
est, and a delegation from the United States
went to China to confer with them in the
hope of arriving at a com m on system for the
two countries. The result was a com prom ise
Rom an writing system using, in part, Rom an
conventions established by the Chinese gov-
ernment for minority people (Purnell 1987).
3.4.2.2.  Various dialects of Eskim o stretch
from Siberia across Alaska and Canada to
Greenland. Siberian Eskim o is now written
in Cyrillic script and since 1927 has benefited
from a strong program of governm ent edu-
cation in Eskim o, albeit one with assim ila-
tionist goals. Eskim o dialects in Alaska, on
the other hand, are generally written in Ro-
m an script and only in the 1970s did pilot
educational program s begin after a long-
standing policy of discouraging native lan-
guages. Various efforts have also been m ade
to write Canadian dialects of Eskim o in Ro-
m an script, but the system which has won out
for the Inuit dialect is a syllabary with geo-
m etric-shaped graphs adapted from Cree by
the m issionary E. J. Peck. It enjoys a strong
following am ong Inuit because it sym bolizes
their unique identity. Greenlandic Eskim o di-
alects are the strongest of all, with 50,000
speakers. Their writing system was estab-
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
lished by m issionary S. P. Kleinschm idt, who
was also the founding scholar of Eskim o lin-
guistics. The writing was adapted from Dan-
ish (Krauss 1973).
3.4.3.  In looking for a m odel, however, som e-
tim es people m ay deliberately adopt a writing
system different from the m ost easily acces-
sible ones in the area. In Laos in the early
1950s, for exam ple, m issionaries were sim ul-
taneously preparing writing system s for two
different languages, Hm ong and Khm u’. Na-
tive speakers of those respective languages
participated in and observed the process with
significantly different expectations and de-
sires. Even Christian Khm u’ wanted their
writing to be m odeled after Lao, the language
of the dom inant Buddhist people written in
an Indic-based system . Even non-Christian
Hm ong, on the other hand, wanted their lan-
guage written in a Rom an system . These pref-
erences arose from their respective self-per-
ceptions. The Khm u’ felt inferior to the po-
litically and econom ically dom inant ethnic
Lao and hoped that writing would give them
status by one of the sam e m easures which
m ade the Lao seem superior. They were also
in the process of cultural assim ilation and
wanted a system which would m ake assim i-
lation easier. Hm ong felt like equals, if not
superior to the Lao, although politically sub-
jugated. They wanted their writing to sym -
bolize their separate identity and their inde-
pendence from the Lao, a condition to which
som e of them aspired. They felt that a Rom an
system would also help identify them with the
course of m odernization and a m ore universal
identity.
How strongly a writing system can sym -
bolize identity when chosen from am ong m ul-
tiple m odels m ay be seen when Jews write
Yiddish (a Germ anic language) or Ladino (a
Rom ance language originating with Jews in
Spain) in Hebrew script. Spanish-speaking
Arabs in Spain, likewise, wrote Spanish in
Arabic script in the 11th century.
3.4.4.  Although som e peoples choose a for-
eign writing system which sym bolizes their
aspiration to em ulate the power of those who
already use it, other peoples prefer a unique
system of their own. This is especially true of
m any peoples of south and southeast Asia,
where traditional writing system s, although
often related, have significantly different ap-
pearances. The system used by the Leke m il-
lennial sect am ong the Phlow (Pwo Karen of
57.  Codification by Means of Foreign Systems
Burm a and Thailand), although derived from
Mon and Burm ese writing, is so different in
appearance that people who do not use it call
it “chicken scratch” writing. It is used exclu-
sively for religious purposes and is under-
stood to be the writing of the golden age to
com e. Belief in its m essianic future is bol-
stered by its unique appearance (Stern
1968 b).
3.4.5.  Although people norm ally resist
changing writing system s which have been
well established am ong them , som etim es they
m ay willingly replace one by another based
on a different m odel if they develop sufficient
new cultural perspectives.
3.4.5.1.  Probably the m ost dram atic and
best-known successful change of this kind was
from Arabic script to Rom an for Turkish in
1928—1929. The Arabic writing system never
had fit the Turkish language well, particularly
as Turkish has m any vowels, which Arabic
writing does not accom m odate easily. But the
reasons for the success of this change went
far beyond that. It was part of a concerted
effort to change the country’s self-im age from
being the defeated head of the defunct Otto-
m an Em pire with its Arab culture to being a
part of Europe (Heyd 1954).
3.4.5.2.  An even m ore com plex exam ple oc-
curred in the history of Vietnam ese writing.
At som e tim e probably long before the 10th
century people began writing Vietnam ese in
Chinese script. In so doing the Chinese m or-
phosyllabic system of representing syllables
which are further differentiated by m or-
phem es (De-Francis 1984) was taken over as
a logographic system , representing m or-
phem es or words. Then at som e tim e before
the 13th century Vietnam ese people devised
a system which used Chinese characters to
create a m orphosyllabic system analogous to
the actual Chinese system (→ art. 27). Later
Rom an Catholic m issionaries experim ented
with a Rom an system which was first nor-
m alized in a m ajor Vietnam ese dictionary
published in 1651. This writing was used pri-
m arily by m issionaries for learning the lan-
guage and secondarily by Vietnam ese Cath-
olics until after 1861 when the French colonial
conquest began and the French governm ent
pushed its use as a general m edium . Then for
a tim e the three system s for writing Vietnam -
ese were used by different parts of the Viet-
nam ese population until the Rom anized sys-
703
tem began to win out at the beginning of the
20th century when a new generation of anti-
colonial nationalist leaders espoused it as a
part of their m odernization em phasis (De-
Francis 1977).
4. Adaptations from foreign systems
Motivational factors aside (2.), for m axim um
viability a writing system should sym bolize
language in som e optim ally efficient way
(Sm alley 1964 b, 1976 a; Berry 1977; Venezky
1977). A graph should generally represent the
sam e linguistic phenom enon wherever it oc-
curs in the written form of the language. In
actual writing system s, however the m atch is
never perfect, nor is it ever necessary to graph
every linguistic feature, no m atter how little
functional load it carries. Writing, further-
m ore, is always a norm ative device, ignoring
sm all differences between speakers and dia-
lects (Coulmas 1989, 47).
Other things being equal, a system which
is easy to learn is m ore likely to win out than
one which is difficult. A system is usually
relatively easy to learn if it not only represents
the spoken language well, but also has as few
graphs as possible to m em orize within the
constraints im posed by excessive underdiffer-
entiation. Graphs which differ enough in ap-
pearance so as not to be easily confused also
contribute to an efficient system . Diacritics,
on the other hand, m ay create problem s be-
cause they tend to be om itted in writing and
overlooked in reading. When a system is sim -
ilar to the dom inant system in the area, fur-
therm ore, the people gain transfer value so
that any bilingual who learns to read either
language for the first tim e also learns to read
the other, with adjustm ents. In our m odern
technological world, also, system s for which
type fonts, typewriters and word processing
program s are available have a considerable
advantage, although lack of them can be
overcom e if the com m unity is large enough
and has resources to pay for adapting tech-
nology to its idiosyncratic script.
4.1. Types of adaptation
Adopting a foreign writing system for a lan-
guage always entails adapting usage from that
in the original language(s), at least at som e
points, for no two languages are ever com -
pletely the sam e. At the very m inim um , som e
graphs represent a slightly different pronun-
ciation in the new language from what they
do in the m odel language. Beyond that, how-
704
ever, the degree to which the adopted writing
system is m ade to fit the new language often
depends largely on cultural factors. Adapta-
tions are som etim es accepted or rejected pri-
m arily because of how people perceive the
nature of language differences.
4.1.1.  One com m on form of adaptation is to
change the shape of graphs or to add new
graphs for representing sounds which occur
in the newly written language but not in the
language from which the m odel writing is
drawn. In Vietnamese, for example,  and 
represent sounds which do not occur in the
m odel languages. In other languages diacritics
m ay be used to m ake distinctions, like á and
à for tones or differences of vowel quality.
4.1.2.  A m uch m ore profound adaptation
was m ade by the Greeks when they adopted
writing from the Phoenicians (8th century
B. C.), a m ajor step in the developm ent of
Western civilization. Phoenician writing, like
that of other ancient Sem itic languages, rep-
resented only the consonants of the spoken
language, but differences in the structure of
Greek required that the vowels also be writ-
ten. Som e of the Sem itic consonants like
’aleph which were not needed for Greek con-
sonants were therefore transform ed into rep-
resentations of Greek vowels like alpha, and
others were added (Jeffery 1963, 1 ff; → art.
25).
4.1.3.  Japanese writing was adapted from
Chinese on entirely different levels of lan-
guage structure, the m odern system having
evolved over several centuries beginning in
the seventh. Japanese writers first adopted as
logographs m any graphs which were m or-
phosyllabic in Chinese (cf. 3.4.5.2.), but Jap-
anese language structure is so different from
Chinese that such a system could not reflect
m any aspects of it. Two syllabic system s were
therefore developed over tim e to supplem ent
the logographs. One of them is often used to
write gram m atical elem ents which do not oc-
cur in Chinese. The other is often used to
write words borrowed from other languages
than Chinese, and to spell out words which
are used so infrequently that the logographic
form has been given up. All three system s are
typically used together in the sam e docum ent
(Miller 1967, 90 ff; → art. 27).
4.1.4.  Because insufficient adaptation from
the m odel language into the new language
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
often m akes reading and writing a language
difficult for its speakers, they m ay seek to
change it. In Gipende (Zaïre) the Rom anized
writing initially prepared and taught by m is-
sionaries represented three different fre-
quently-used phonem es /k/, /kh/ and /g/ all
with the sam e graph k. As native speakers
tried to read their language som e com plained
about the confusion this created and the writ-
ing was changed to fit the language better by
writing the three sounds differently (Sm alley
1964 a). On the other hand, som e new writing
system s are m ore efficient than their m odels.
When Thom as Wildcat Alford, a Shawnee
(USA), adapted a writing system for his lan-
guage from a m issionary-created writing sys-
tem for other Indian groups he im proved on
the m odel by distinguishing length of vowel,
a feature not recognized in the m odel writing
system (Walker 1981, 155 ff).
4.2. Resistance to adaptation
When a foreign writing system is adopted the
result m ay fit the language to which it is
applied well or badly. Most often any given
linguistic elem ent is represented with a unique
graph like m or sequence of graphs like sh or
ng. If the linguistic unit is a significant one,
this m akes for a good fit. Other elem ents m ay
be overdifferentiated or underdifferentiated,
which m ay or m ay not cause difficulty. Pho-
nem ic overdifferentiation occurs when the
sam e linguistic unit is written with different
graphs in different contexts, like English /s/
in sent and cent. To write the two words the
sam e way would represent m orphem ic under-
differentiation, however. Graphs for Arabic
pharyngealized consonants are often taken
over into other languages written in Arabic
script in order to use them to spell words
borrowed from Arabic even though the bor-
rowed words are pronounced without the
pharyngealization in the borrowing language
(Jahani 1989, 44). Phonem ic underdifferentia-
tion, in turn, can be illustrated by Sem itic
writing without vowels, still com m only a
problem when Arabic is a m odel for writing
non-Sem itic languages. Underdifferentiation
m ay cause difficulties with reading, and over-
differentiation difficulties with spelling, but
either m ay be required at points by conditions
of acceptability in the thinking of the users
of the newly written language.
People who resist adaptation from the
m odel language they are adopting are fre-
quently expressing insecurity about the dif-
ferences between their own language and the
57.  Codification by Means of Foreign Systems
m odel language. They m ay also be expressing
an absolutist view of writing, a belief that
whatever way the m odel language represents
a linguistic elem ent is intrinsically right, and
that any departure therefrom , even in a dif-
ferent language or dialect, is wrong.
4.2.1.  For m any years any attem pts to write
Tok Pisin (New Guinea Pidgin) followed Eng-
lish so closely that Tok Pisin pronunciation
could not be adequately accom m odated and
the spelling was rife with inconsistencies.
When phonem ic-based writing was first intro-
duced, however, it was unacceptable to m any
speakers because it did not look enough like
English (Wurm 1977).
Conventions for adapting the Rom an sys-
tem to the radically different sound system s
of African languages, furtherm ore, were sub-
ject to extended debate am ong European lin-
guists, colonists, educators and m issionaries
in the nineteenth and early 20th centuries,
with several different recom m ended system s
put forward at different tim es (Tucker 1971).
But in spite of m any exam ples of hesitation,
Rom an system s are frequently greatly
adapted, whereas Thai graphs have so infre-
quently been used for other languages that
they always seem wrong when they are used
to represent som ething other than what they
represent in Standard Thai.
4.2.2.  Adaptation is usually incom plete in
various ways, even where the writing system
fits the spoken language reasonably well. Peo-
ple m ay strongly resist adapting loan words,
for exam ple, especially nam es. They m ay
want them spelled as in the source language
instead of the way in which they are locally
pronounced. Thus, people are likely to want
to spell Joseph rather than Zozep even if
/zozep/ is the way they pronounce the nam e.
Punctuation, likewise is likely to be rather
slavishly im itated from the m odel language.
The adopting language m ay have no need for
quotation m arks because the beginning and
end of a quotation is gram m atically m arked,
but people will be inclined to use quotation
m arks as in the m odel language. Capital let-
ters at the beginning of a sentence m ay have
no com m unicative value but be im portant to
people because they think that to spell with-
out capitals would be “wrong” wherever the
model language has capitals.
705
5. Continuing sociolinguistic processes
If writing becom es established and fills a cul-
turally significant role over tim e, sociolin-
guistic processes by which the writing system
and the rest of culture reflexively interact with
each other m ust continue beyond the initial
adoption of the system . We can point to only
a few typical factors here.
5.1. Viability
The ultim ate viability of a writing system
depends on at least the following conditions:
5.1.1. Cultural authentication
The need for authentication is clearest when
m ultiple m odels are involved, and especially
when people change from one writing system
to another, as in Turkish. There an elaborate
reconstruction of history and m ythology suc-
cessfully led people to think that their roots
were in European culture rather than in Ar-
abic culture (→ 3.4.5.1.; Fishm an 1971, 11 f).
Com petition between Hm ong writing system s
often clusters around authenticity, but differ-
ent Hm ong use different criteria. Advocates
of a Rom an script point out that Rom an
system s are the m ost nearly universal in the
world, m aking Hm ong part of m odern world
culture. Advocates of the Lao script used to
point out that Lao was their national lan-
guage, and the use of that script sym bolized
their participation in the nation, and brought
governm ent acceptance, whereas the Rom an
was foreign. Advocates of independently cre-
ated system s not based on preexisting m odels
insist that their system s are the only truly
Hm ong system s, having been invented by
Hm ong or revealed to the Hm ong by God
(Smalley, Vang & Yang 1990, 159 f).
5.1.2. Continuing use of the language
Although the Massachuset language was the
language of the first full Bible ever printed in
the western hem isphere, it has ceased to be
spoken. The potential for its writing system
to be a functioning part of the culture died
with the langugage. Such has been the fate of
num erous other system s in different parts of
the world as well. Only rarely is a language
kept alive prim arily through its writing, as
was Hebrew for centuries.
5.1.3. Continued perception of benefit
If people do not continue to see benefit in
writing their language writing it becom es a
historical curiosity. As conditions change,
706
however, survival m ay require changes in
what is valued. It certainly m eans that local
people them selves find literacy useful for
som e purposes. Functions prom oted only by
m issionaries or adm inistrators are not enough
in the long run.
5.1.4. Culturally appropriate ways of
transmitting the writing system to
new readers
Cherokee literacy in Cherokee and in English
had declined with the institution of coercive
Am erican schools which displaced passive
Cherokee learning processes. Literacy in both
Cherokee and English had earlier spread rap-
idly through Cherokee learning styles which
involved periods of passive observation, then
incubation followed by intense private indi-
vidual experim entation and practice (Walker
1981, 171 ff). Aleut writing was m ost often
passed along from uncle to nephew or father
to son after the Russian Orthodox schools
ceased to exist (Ransom 1945, 334 ff).
5.1.5. Active writers
The writing which people do in a com m unity
m ay consist of anything from letters to
charm s to long form al works, but its contin-
uation in som e form is necessary for viability.
If a com m unity is only using texts preserved
from the past viability of writing m ay be
ebbing. This does not m ean, however, that a
large percentage of the population m ust be
writing, or even literate. Thoroughly viable
writing has often been reserved to a class of
priests or scribes or an educated elite, al-
though m ore so in the past than at present in
many countries.
5.1.6. Support and use of writing by
influential members of the community
If literacy is considered children’s activity or
the province of people m arginal to a society
it m ay not have m uch of a chance. A m ajor
reason why Aleut writing and literacy spread
quickly and becam e deeply em bedded in
Aleut culture was the close collaboration and
leadership given by an Aleut chief, Ivan
Pen’kov, who worked closely and creatively
with Ioann Veniam inov, the Russian priest
who developed the system (Black 1977). He
also continued to prom ote writing am ong his
people after Veniaminov left.
5.2. Dialect ranking
Dialect differences affect writing system
choices, and writing in turn often affects the
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
sociolinguistic relationship between dialects.
Dialects m ay spread or shrink, rise or fall in
prestige, or change their role in an area ac-
cording to which one was written.
In the ninth century Cyrus and Methodius
introduced writing based or their own Mace-
donian Slavic dialect to people who spoke
Moravian Slavic farther north. The resulting
Old Shurch Slavonic, as it is now called, thus
becam e the foundation for Slavonic literary
writing over the whole Slavic language area,
even though Macedonian Slavic was itself
marginal to the area (Matejka 1984).
In som e situations num erous local dialects
shade into each other over an expanse of
territory with relatively equal status, although
perhaps never as com plete equals. Adopting
a writing system for any one of these dialects
m ay change its status relative to the others,
and create a new role for it (→ 3.4.2.2. Inuit).
5.3. Normalization
Once people have accepted both the idea of
and initial attem pts at writing, then a process
of corporate experim entation, of trial and
error takes place. As people write they find
problem s with writing. Som e aspects of the
system m ay not m ake sense to them , or they
m ay not rem em ber what was intended. Vari-
ations in spellings arise. Som e of these jell
into personal variants of people who write
extensively; others are adopted by groups of
people, so that different schools of writing
m ay em erge. Som e of the differences m ay be
based on different dialects. This whole phe-
nom enon is well illustrated in Balochi (Paki-
stan, Iran, Afghanistan), where spellings in
Arabic script reflect dialect differences, idio-
syncratic personal differences, differences in
how the writers treat loan words, differences
as to whether they use Persian or Urdu or
Arabic or other languages of the area as m od-
els, differences in what Arabic graphs to use
when there are alternatives. All of this is
com plicated by the fact that Balochi is spoken
in several different countries (Jahani 1989).
Som etim es norm alization begins when one
writer dom inates what is written in the lan-
guage, and his (or her) usage is followed by
others. Or som e m ajor piece of writing or
an im portant docum ent such as the Bible
translated into the language m ay be used as
m odel. Occasionally a published dictionary
has served the purpose. Norm alization is fre-
quently built on the conventions created in
the principal city in which the language is
spoken. Som e degree of norm alization is in-
herent in all writing, even the m ost idiosyn-
57.  Codification by Means of Foreign Systems
cratic. Writers do not reflect all variations of
their own pronunciation, for exam ple. But
norm alization also m utes differences between
individuals and between dialects. Then as
writing becom es norm alized the spoken dia-
lect on which the writing is based m ay also
develop a m ore norm alized or standardized
variety, and assum e a higher position. It be-
com es m ore like the written form than are
the colloquial levels of speech, which also
continue to be used.
5.4. Modernization
In this century the process of successfully
adopting a writing system for a new language
has usually been linked with the nearly uni-
versal process of m odernization. Moderniza-
tion m ay contribute to the desire for a writing
system in the first place, and once it is in
place, a writing system m ay fuel m oderniza-
tion as it opens up new inform ation and new
form s of com m unication to a wider range of
people in the society. The written form of the
language often becom es m ore “translatable,”
as well, developing vocabulary and com m on
gram m atical form s som e of which m ore
closely m atch those of the dom inant lan-
guage(s). Writing can also lead to m odern
dependency on writing which often gradually
supplants traditional oral culture.
5.5.  And so in these and countless other ways
the ram ifications of adopting a foreign system
of writing keep spreading, keep penetrating
into the adopting society and cultures. And
so the use of writing is shaped by that culture
and the situation in which the society or in-
dividuals within it find them selves. In m any
societies all over the world writing and the
rest of culture have thus becom e intricately
inextricable in a reflexive process of ongoing
change.
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58. Native Creation of Writing Systems
1. Introduction
2. Independent invention
3. Stimulus diffusion
4. Structural reformation
5. Historical clusterings
6. References
1. Introduction
For a people to adopt a foreign system of
writing and adapt it to their own language is
a widespread phenom enon in the m odern
world (→ art. 57); for people to devise a new
writing system for their language without
adopting an existing one is rare. Such system s
are structurally different from ones previously
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
10, 1—39.
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history. In: Fishman, 459—70.
William A. Smalley, Hamden,
Connecticut (USA)
known to the designer, and usually their
graphs are new as well. Even if som e shapes
are taken from other system s they have values
unrelated to their values in the original sys-
tem.
Fig. 58.1 is a partial sam pling of such in-
vented system s. The few of them which are
further discussed in this article were selected
to highlight different aspects of the process
of creating new writing system s under differ-
ent sociocultural conditions in different parts
of the world. Sources m ay be found in Dirin-
ger (1962, 1968), Gelb (1963), Dalby (1970),
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58. Native Creation of Writing Systems
1. Introduction
2. Independent invention
3. Stimulus diffusion
4. Structural reformation
5. Historical clusterings
6. References
1. Introduction
For a people to adopt a foreign system of
writing and adapt it to their own language is
a widespread phenom enon in the m odern
world (→ art. 57); for people to devise a new
writing system for their language without
adopting an existing one is rare. Such system s
are structurally different from ones previously
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known to the designer, and usually their
graphs are new as well. Even if som e shapes
are taken from other system s they have values
unrelated to their values in the original sys-
tem.
Fig. 58.1 is a partial sam pling of such in-
vented system s. The few of them which are
further discussed in this article were selected
to highlight different aspects of the process
of creating new writing system s under differ-
ent sociocultural conditions in different parts
of the world. Sources m ay be found in Dirin-
ger (1962, 1968), Gelb (1963), Dalby (1970),
Jensen (1970), Walker (1981), Huttar (1987),
DeFrancis (1989), Sm alley & Wim uttikosol
(in press), or Sm alley, Vang & Yang (1990).
No docum entation on Xiong Jé, Xao Xiong
58.  Native Creation of Writing Systems 709

Date Language Location Name of System Inventor Type Prior Literacy

— 3000 Sumerian Mesopotamia morphosyllabicnone
— 1200 Chinese E Asia morphosyllabic?none
300 Mayan Cen. America morphosyllabic?none
100 Ogham NE Europe alphabetic
?1200 Yi (Lolo) SW China syllabic ?Chinese
1446 Korean Korea Han’gul Sejong alphabetic Chinese
1700 Naxi SW China syllabic ?Chinese
(Moso)
1821 Cherokee N. Carolina Sequoyah syllabic none
1900s Yupik Alaska Uyakoq syllabic none
Eskimo
1900s Yupik Alaska Quiatuaq syllabic none
Eskimo
r1906 Fox 1 Great Lakes alphabetic alphabetic
r1906 Fox 2 Great Lakes alphabetic alphabetic
1910 Ndjuka Suriname Afaka Atumisi syllabic none
1929 Chuckchee Siberia Tenevil ?syllabic ?none
1900s Chin Burma Pau Chin Hau ?alphabetic/d
r1913 Woleai Caroline I. syllabic
c1910 Bamum Cameroun Njoya syllabic none
F—G
c1920 Somali Somalia Osmania Isman Yusuf alphabetic alphabetic
1833 Vai Liberia Momolu syllabic none
Duwalu Bukele
1920s Bassa Liberia Vah Thomas Flo alphabetic alphabetic
Lewis
1921 Mende Sierra Leone Ki-ka-ku Kisimi Kamara syllabic
1930s Loma Liberia Wido Zobo syllabic ?none
1930s Kpelle Liberia Gbili syllabic ?none
c1950 Manding Guinea Souleymane Kantéalphabetic alphabetic
1950s Fula Mali Adama Ba alphabetic alphabetic
1956 Bete Ivory Coast Bruly-Brouabe syllabic alphabetic
c1960 Wolof Senegal Assane Faye alphabetic/d alphabetic
1960s Fula Mali Dita Oumar Dembélé alphabetic/d alphabetic
1959 Khmu’ Vietnam/Laos Shong Lue Yang none
1959 Hmong Vietnam/Laos Pahawh Hmong 1 Shong Lue Yang alphabetic/d none
1965 Hmong Laos Pahawh Hmong 2 Shong Lue Yang alphabetic/d PHH 1
1970 Hmong Laos Pahawh Hmong 3 Shong Lue Yang alphabetic/d PHH 2
1971 Hmong Laos Pahawh Hmong 4 Shong Lue Yang alphabetic/d PHH 3
?1970 Hmong Laos Xiong Jé Script Xiong Jé alphabetic alphabetic
1976 Hmong Laos Xao Xiong Script Xao Ying Xiong alphabetic
r1983 Hmong Laos Sayaboury Script alphabetic/d ?alphabetic
r1990 Hmong Laos Embroidery Script alphabetic/d ?alphabetic
Fig. 58.1: Some natively created writing systems grouped by location and/or era. Code: c = approximately; r = reported
(date of creation unknown); s = created during the decade; ? = uncertain; /d = demisyllabic type.

or Em broidery scripts for Hm ong has yet
been published.
2. Independent invention
Although the Sum erian, Chinese and Mayan
writing system s listed in Fig. 58.1 are outside
the scope of this article (→ art. 18, 26, 28),
their differences from system s discussed here
are im portant for understanding the phenom -
enon of writing system s created by native
speakers. These presum ably original writing
system s evolved over centuries through a long
sequence of increm ental changes. People who
participated in their developm ent presum ably
had no opportunity to observe writing at
work in any other language. In each case,
also, the rebus principle was the significant
710
key to m aking a transition to true writing.
Under this principle logographic sym bols for
full words or m orphem es were extended to
phonological sym bols, usually of syllables.
Thus the sym bols used for ‘bee’ and ‘leaf’
would be com bined to spell ‘belief’ in rebus
writing (DeFrancis 1989, 50).
The later system s, on the other hand, were
generally done within the life spans of partic-
ular individuals. The rebus principle was of-
ten not apparent in their work and they all
knew at least that writing existed. The original
three system s were therefore truly independ-
ent inventions in a sense which those which
followed were not.
3. Stimulus diffusion
Som e of the inventors listed or assum ed in
Fig. 58.1 were preliterate people who had no
prior idea of how writing could be done, just
that it was possible because they observed it
used by others. They went on from that to
invent the technique by which they could do
it in their own language, a process of stim ulus
diffusion. In so doing they had to discover
the underlying principle of writing, that m arks
m ade on surfaces can sym bolize speech, and
undertake som e degree of inform al linguistic
analysis and application as well.
3.1. King Njoya’s Bamum writing
The developm ent of Bam um writing followed
the pattern of developm ent in the three an-
cient original system s m ore closely than any
of the others discussed here. Njoya was born
about 1867 and becam e king of the Bam um
(Cam eroun) at the age of 9—12 years. This
was before European colonists or even ex-
plorers had begun to penetrate where he lived.
Although not him self literate he knew about
Hausa writing in Arabic script and wanted
Bam um writing to be different. He even in-
sisted that since Hausa was written right to
left in Arabic fashion Bam um could only be
written left to right, top to bottom , or bottom
to top. Njoya produced his first approxim a-
tion of writing about 1895, followed in quick
succession by a series of four m odifications,
none of them significantly different in struc-
ture, but obviously attem pts to deal with
problem s he was facing (Fig. 58.2). The sys-
tem s were largely logographic, their useful-
ness for com m unicating on any topic depend-
ing prim arily on whether the sm all stock of
logographs available provided enough graphs
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
for all the words required by that topic. None
of these first attem pts were full writing sys-
tem s as they could not be used successfully
to write anything anyone wanted to say on
any topic. The sixth system , however, devel-
oped about 1910, did break radical new
ground and provided full writing. It was ac-
com panied by a culture of writing, especially
in the court but also am ong others in the
kingdom who learned to do it. Finally in 1921
Njoya sim plified the graphs of the sixth sys-
tem to produce Bam um G, without changing
the structure.
In 1913 Njoya began to set up a printing
press, but destroyed it in 1920 because he was
angry at restrictions im posed by the French
colonial adm inistration. He was exiled by the
French in 1931, and died in 1933 at the age
of 66 (Schmitt 1963).
3.1.1. Development of the Bamum system
Dugast & Jeffreys (1950) docum ented 510
graphs for Bam um A. This num ber is prob-
ably not com plete because it was collected
half a century after the system was devised
and had ceased being used. All the exam ples
of Bam um A in Fig. 58.2 happen to be logo-
graphs, but a few other kinds of graphs ex-
isted as well, ones which pointed the way
toward developm ents to com e. Proper nam es
and num bers with m ore than one syllable
were written syllabically by the rebus princi-
ple (2.). In addition, one graph was a sem antic
distinguisher, not a logograph. I t was prefixed
to proper nam es to show that they should be
read syllabically, or used to distinguish hom -
onym s by m arking the m ore elevated m ean-
ing. The hom onym which referred to the per-
son or object with higher prestige, status or
function was given the prefix. An English
analogy would m ark chair when referring to
the head of a departm ent but not when re-
ferring to a seat.
Apparently Njoya found the num ber of
graphs required for the earlier stages of his
attem pts at writing to be a problem , for the
next four system s were distinguished prim ar-
ily by a net reduction in their inventory, al-
though a few new graphs were added each
tim e to fill in gaps which were also becom ing
evident. 437 graphs have been docum ented
for Bam um B, 381 for Bam um C, 295 for
Bam um D, and 205 for Bam um E. The re-
duction was accom panied by slowly increas-
ing use of the rebus principle, so that texts
show an increasing interm ixture of graphs
used to represent syllables rather than words.
58.  Native Creation of Writing Systems 711

Fig. 58.2: Some sample graphs of Bamum writing in the seven stages of its development (after Dugast &
Jeffreys 1950: 90). Stages A—E were not full writing, although some of them were used to communicate on
limited subjects. In Bamum A—D graph 4 symbolizes ‘spear’.

By the tim e Njoya reached Bam um E he was
also increasingly troubled by tone contrasts
and actually included a few logographs for
words distinguished only by tone. Spoken
tone distinctions (high and low) are shown
within brackets after the glosses in Fig. 58.2.
Thus Njoya struggled between conflicting
needs for enough graphs to represent the dis-
tinctions in the language, on the one hand,
and too m any graphs to learn easily on the
other.
Njoya’s breakthrough cam e with Bam um
F, which achieved full writing even though it
still had weaknesses. Bam um F had 80 graphs
including ten num erals, plus one diacritic and
one determ iner. 56 of the graphs were logo-
graphs representing m onosyllabic words, but
served m ore im portantly also as rebus sym -
bols for syllables as well. 15 graphs repre-
sented syllable pronunciations alone without
any logographic value. 6 graphs represented
individual vowel phonem es, while 2 repre-
sented phonem es /m / and /z/. The diacritic,
in turn, had m ultiple functions, m ost often
sym bolizing a syllable-final glottal stop, as in
several of the exam ples in Fig. 58.2. In other
cases, however, it m arked a graph as repre-
senting a word or syllable with a different
onset or rim e, as in exam ples 6, 7 and 9. In
a few cases it distinguished syllables or logo-
712
graphs by tone. The distinguisher rem ained
as in Bam um A, m arking the m orphem e
whose referent had higher status.
3.1.2. Viability and significance
Even Njoya’s final writing system did not
achieve the elegance of som e of the system s
to be described later. It was inconsistently
m ade up of graphs representing different lev-
els of language in som ewhat haphazard ways.
Tones were distinguished in only four sylla-
bles and num erous other theoretically possi-
ble syllables were m issing. In spite of its lim -
itations, however, it was a workable system
which was taught in schools and widely used.
A staff of scribes wrote several m ajor docu-
m ents, including a History of the Bamum and
their Customs, a code of m arriage, a book on
religion, and one on Medicine and Local Phar-
macology. Births, m arriages, deaths and legal
judgm ents were registered in the script.
Clearly Njoya’s work represents a m onum en-
tal accomplishment.
Num erous historical, social, cultural and
linguistic factors contributed to the form ation
of the Bam um system and its use. Funda-
m ental to them was the diffusion of the idea
of writing, com bined with Njoya’s desire that
any Bam um writing should be distinct from
the dom inant Hausa. Critical also was the
inventor him self, his personal inclinations and
abilities. As king, furtherm ore, he had the
power to authenticate the system and to see
it im plem ented, supported by the highest lev-
els of Bam um social structure. His position
also insured som e financial resources and a
staff of scribes. Colonial authority, on the
other hand, curtailed his work. He destroyed
the printing press because of his frustrations
with the French, and was eventually banished
by them . From then on his writing system no
longer had official support and has gradually
declined.
3.2. Sequoyah and the Cherokee script
A partially different experience with the proc-
ess of discovering how writing can be done is
illustrated by Sequoyah, creator of the highly
successful Cherokee (USA) syllabary. In 1809
he and som e of his friends idly speculated
on how Whites could send “talking leaves“
across long distances with m essages which
were understood at the receiving end. The
chance conversation led him to think deeply
about the im portance of this rem arkable abil-
ity and what it could m ean to the Cherokee
people to be able to do the same thing.
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Sequoyah experim ented and puzzled for
twelve years over how to write Cherokee,
trying one approach after another. He neg-
lected his farm and other duties, suffering
ridicule and even persecution from fam ily and
neighbors because he did so. He visited a
school at the Moravian m ission to observe
the students reading English, but could m ake
nothing of what they were doing. He collected
sam ples of English language writing but they
did not help him understand the principles,
either. He started drawing pictures, each to
represent a different word, but had to give
that up as too cum bersom e. Up to this point
we see him engaged in a process sim ilar to
the one followed by Njoya, but do not have
exam ples of the writing he tried and discarded
because none of that was m ade public. We
have no indication, furtherm ore, that Se-
quoyah used the rebus principle.
We do know, however, that finally Se-
quoyah found the crucial idea he needed to
m ake writing possible when he began to draw
graphs to sym bolize parts of words, usually
syllables. He produced a system of som e 200
graphs which he successfully dem onstrated in
1821 by teaching it to his daughter and then
reading back m essages which people dictated
to her. He then went on to reduce the num ber
of graphs, ending up with 85 in 1824. The
Cherokee Council adopted the system in 1827
and type fonts were cast for printing it. The
first num ber of a newspaper, the Cherokee
Phoenix appeared in 1828. Within a rem ark-
ably short tim e m ost adult Cherokee appar-
ently becam e literate in the system (Mooney
1900, 112 ff; Foreman 1938).
3.2.1. The Cherokee system
The graphs which spread widely with Cher-
okee literacy were not entirely the sam e as
those Sequoyah designed, however. Non-
Cherokee technicians who cast the type for
printing m odified them considerably to look
m ore like capital letters of Rom an script. Fig.
58.3 shows three lines of a table of graphs as
printed, with som e of their values. Fig. 58.4
shows tracings of sam ple pairs of graphs ap-
parently written in Sequoyah’s own hand-
writing. The second graph in each pair is
sim ilar to the printed shapes, but the corre-
sponding first graph in each pair is strikingly
different.
Sequoyah’s system was a syllabary, m ore
consistently so than the Bam um . The basic
Cherokee spoken syllable has the form CVt,
or consonant and vowel with tone. In its most
58.  Native Creation of Writing Systems
Fig. 58.3: Samples of graph shapes as modified for
printing (after White 1962, 512). Only one value is
given for each graph, but a number of them actually
have phonemically distinct values beginning with
voiced and voiceless consonants. The vowel quality
represented as v is //.
Fig. 58.4: Samples of graph shapes apparently
written in Sequoyah’s hand (traced and reduced
from Walker 1981, 148, photographed from a
manuscript at the Thomas Gilcrease Institute of
American History and Art, Tulsa, Oklahoma).
expanded form the syllable consists phone-
m ically of CCVt:tC. Reduced syllables of the
type CC, without a vowel, and perhaps Vt,
without a consonant, also occur in context.
Cherokee has 6 vowels, 2 vowel lengths, 18
consonants and consonant clusters, and 4
tones, leaving aside the com plications of final
consonants and reduced syllables. Theoreti-
cally it therefore has 864 syllables which Se-
quoyah finally wrote with 85 graphs, one of
which is phonem ic /s/, not syllabic. This un-
derdifferentiation in the writing results from
not distinguishing vowel length or tone, and
not usually distinguishing voiced/voiceless
contrasts (e. g. /ke/ and /ge/ are represented
by the sam e graph, as are /nu/ and /hnu/,
etc.). Except for /s/, syllable-final consonants
and reduced syllables are written as though
they were full syllables. /di2i1ne2e3ł—di4i3/
‘dolls’, for exam ple, is written as though it
were /dinelodi/, or som e other perm utation
thereof. Nevertheless, although the writing is
thus theoretically highly am biguous, in prac-
tice experienced readers have little or no prob-
lem reading it (Walker 1975, 190 ff; 1981,
146 ff).
3.2.2. Viability and significance
Several ingredients were critical in the m ixture
of forces which produced the Cherokee syl-
labary and m ade it a success. A nation was
trying to work out its identity and role in
713
relation to a colonial power which was both
intriguing in the new opportunities it exem -
plified and threatening in its tending to over-
whelm the nation’s existence. An individual
had the curiosity, tim e, determ ination, per-
severance and intelligence to figure out how
writing could be done. A social hierarchy
headed by the Cherokee Council officially
approved and prom oted the system , giving it
authenticity and providing m eans for dissem -
inating it. People quickly saw value in the
writing as m eeting som e of the needs they felt.
It provided an ethnic sym bol of high prestige,
brought respect from the colonizers, m ade
possible widespread com m unication within
the nation, strengthened preservation of in-
form ation about traditional culture, and
helped people to understand better the im -
pinging culture, especially its religion. A few
m em bers of the dom inant colonial society
also helped by casting type, setting up print-
ing facilities, and advising on other technical
tasks. The system was also adopted and pro-
m oted by som e of the Christian m issions.
Cherokee learning style, furtherm ore, enabled
thousands of people to learn to use the system
without form al education, but sim ply by ob-
servation, experim entation, som e tutoring,
and incubation (Walker 1981, 171 ff).
These social forces prevailed in spite of
underdifferentiation in the system (→ art. 57),
aided by the fact that in som e respects the
underdifferentiation was helpfully consistent,
unlike Bam um . Where a single graph repre-
sented m ore than one syllable they were not
random ly associated, but usually began with
phonetically sim ilar voiced and voiceless con-
sonants. Tones and vowel length apparently
have low functional load in Cherokee, so that
not m uch was lost by not distinguishing them
in writing. Writing final consonants and re-
duced syllables as though they were full syl-
lables is frequent in syllabic writing and m ay
be seen as a step toward phonem ic writing.
All in all, readers had little difficulty either
learning the Cherokee system or using it, far
less difficulty in learning it than m any people
have with the greater inconsistencies of Eng-
lish writing.
Other social forces, however, dim inished
the use of the Cherokee syllabary in due
course. The dom inant Am erican culture has
been harsh on the cultures, languages, and
writing system s of Native Am ericans, render-
ing them increasingly m arginal. Although use
of the Cherokee syllabary has picked up again
since the 1970s its role is only a shadow of
what it form erly played in the Cherokee na-
tion (White 1962; Walker 1975, 195 ff).
714
3.3. Shong Lue Yang’s Pahawh Hmong
Even the sketchy picture we have of Sequoy-
ah’s twelve-year effort to understand how
writing works cannot be m atched for the sam e
stage in the work of Shong Lue Yang, who
nevertheless devised the even m ore rem ark-
able writing system with which he suddenly
em erged to public view in 1959. In fact, he
em erged with system s for both his own
Hm ong language and for the Khm u’ language
of his m other (both spoken in Vietnam and
Laos). Shong Lue could not previously read
or write any language, but he had doubtless
observed the phenom enon of writing at least
in Chinese, Vietnam ese, Lao and French. He
believed in the potential im portance of writ-
ing for his people, especially as the Hm ong
had long-standing m yths which declared that
God would som e day provide writing for
them . Shong Lue’s writing therefore carried
m essianic im plications, and the very fact that
an illiterate Hm ong person could produce a
writing system was proof to him self and m any
of his neighbors that it and he were of divine
origin (Vang, Yang & Sm alley 1990, 11 ff).
Later Shong Lue radically restructured his
Hm ong writing system three tim es, producing
a significantly different system in each (4.1.).
When Shong Lue began teaching his
Hm ong and Khm u’ writing system s in the
m ountains of northwestern Vietnam in 1959,
that part of the world had been in turm oil
for years, repeatedly buffeted by war which
began when the Japanese occupied Indochina
in 1940 at the beginning of World War II.
The Hm ong and the Khm u’ had been caught
up in the twenty-year conflict, the Hm ong
divided and fighting on both sides. Along
with his writing system Shong Lue taught a
m essianic m essage of unity so that God could
restore the Hm ong and Khm u’ people to eth-
nic and national greatness. As word of the
writing spread people began walking from
m iles around to learn from Shong Lue, who
enlisted a cadre of literacy teachers and an-
other of religious leaders to help him . This
m ovem ent soon attracted the attention of
Vietnam ese com m unist authorities who de-
clared that he had learned his system from
the CIA, and tried to capture him . He fled to
Laos, into the care of the Hm ong m ilitary
fighting with the United States, where again
he attracted a large following. In tim e the
Hm ong m ilitary leadership becam e jealous
and suspicious of him , and eventually jailed
him . He was rescued by followers, but soldiers
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Fig. 58.5: Examples of Pahawh Hmong 1 graphs
for rimes (vowels and tones). Phonemic values of
the vowels are shown to the right, where n repre-
sents nasalization (after Smalley et al. 1990, 66).
found and assassinated him and his wife in
1971.
No exam ple of Shong Lue’s Khm u’ system
is known to have survived the persecution
suffered by som e of his followers after the
assassination, but the Hm ong system is well
docum ented, and som e of the later revisions
are still in use in Laos, in Hm ong refugee
cam ps in Thailand, and am ong som e Hm ong
im m igrants to the USA (Sm alley et al. 1990).
Shong Lue called his writing the Pahawh
Hm ong ‘Hm ong alphabet’. We describe only
the first stage in this section, which is re-
stricted to system s resulting from stim ulus
diffusion, because his further restructurings
cam e after he was already literate in this first
system.
3.3.1. Pahawh Hmong 1 system
A few exam ples of the graphs which Shong
Lue designed for Pahawh Hm ong 1 are shown
in the tabular form in which he taught them
(Fig. 58.5 and 58.6). The shapes shown here
were norm alized by som e of his followers for
reproduction by m odern technology, and
look som ewhat different from his own rather
uneven handwriting. In Fig. 58.5 the colum ns
correspond to 7 tone distinctions and the rows
to 3 of the 13 phonem ic vowels, vowel clus-
ters, and nasalized vowels of the language.
In Fig. 58.6, on the other hand, neither
row nor colum n has any linguistic signifi-
cance, but the table sim ply shows the arbi-
trary order in which Shong Lue taught the
graphs. The exam ples in Fig. 58.6 are there-
fore nine out of 30 haphazardly related ini-
tials, two of which did not occur in his own
dialect but were required for another.
Hm ong spoken syllable structure has the
form CVt, in which the initial C m ay consist
of 0 to 4 phonetic segm ents (like /ntsh/), and
the V consists of 1 or 2 phonetic segments.
58.  Native Creation of Writing Systems
Fig. 58.6: Examples of Pahawh Hmong 1 graphs
for initials (consonants and zero). Corresponding
phonemic values are shown to the right (after Smal-
ley et al. 1990, 67).
In Pahawh Hm ong 1 every spoken syllable is
sym bolized by a sequence of two graphs, one
for the initial (consonant or consonant clus-
ter) and one for the rim e (vowel and tone),
no m atter how m any segm ents m ay be spo-
ken. It is an alphabetic system in that it sym -
bolizes phonological segm ents sm aller than
the syllable, but is dem isyllabic in that the
segm entation is not into individual phonem es,
like m any alphabets. Pahawh Hm ong sylla-
bles are read from left to right, but a unique
feature of the system is that within each syl-
lable the graph for the rim e precedes the
graph for the initial, in reverse order from the
spoken order. The rim e is treated as the nu-
cleus of the syllable and the initial an ap-
pendage to the rim e, as though the structure
of the spoken syllable were ‛Vt, written Vt‛.
Pahawh Hm ong 1 fits perfectly both m ajor
Hm ong dialects spoken in Laos and Vietnam ,
and it is com pletely consistent when used
correctly, phonologically neither overdiffer-
entiated nor underdifferentiated.
3.3.2. Viability and significance
Som e of the sam e circum stances which gave
rise to the Bam um and Cherokee syllabaries
helped to produce the Pahawh Hm ong as
well. These included the difficult relations
with colonial powers (this tim e Vietnam ese
and Lao) and the rem arkable individual who
produced the system . Som e other factors were
significantly different, however, starting with
the fact that Shong Lue’s system never got
official sanction from higher authorities
am ong his people, but aroused persecution
and resulted in his death. The authorities saw
him as a severe threat because of his m essianic
m essage and because som e thought his system
was a code for com m unicating with the en-
em y. Shong Lue Yang’s appeal was prim arily
to peasants and the lower ranks of soldiers.
Many hum ble Hm ong people saw great value
in his writing system s, not necessarily utili-
tarian value, but religious value, and a sym bol
715
of the worth of their language am ong the
languages of the world. More educated and
m ore powerful people, on the other hand,
tended to see the m ovem ent as an em barrass-
ing superstition, and to dism iss the writing as
of no significance. Two other m ajor differ-
ences were the m ythological fram ework which
underlay Hm ong thinking about writing and
the fact that the writing was alm ost an end
in itself, with little em phasis on what was
written or was to be written. Shong Lue Yang
left no documents except a few letters.
Pahawh Hm ong 1 required m em orizing
151 graphs, not to speak of associated logo-
graphs like num erals. This was not an insur-
m ountable task, as proved by the m any peo-
ple who did learn it, but Shong Lue soon
found ways to lower the m em ory load. He
did so, however, not by deleting graphs and
thus creating underdifferentiation, but by re-
structuring the system (4.). Pahawh Hm ong
1 fits the language for which it was developed
m ore perfectly than any other alphabet
known to have been created by a person who
could not previously read or write. The Pa-
hawh Hm ong, furtherm ore, is the only alpha-
bet (as opposed to syllabary) which a non-
literate person is known to have produced. I t
is no longer used, having been supplanted by
sim pler subsequent system s, but rem ains the
m ost sacred of the system s to the followers
of Shong Lue Yang because it was the original
revelation.
4. Structural reformation
Unlike the system s in 3., a m ajority of the
writing system s tabulated in Fig. 58.1 were
produced by people whom we know or as-
sum e were already literate in som e language.
They nevertheless devised writing system s
which were new creations in som e significant
sense, not just adaptations of the system s they
already knew. The outstanding exam ple of
such a restructuring becom ing a m ajor writing
system for a m ajor language is the Korean
Han’gul, a m arvelously ingenious system (→
art. 27).
Shong Lue Yang, now literate in Pahawh
Hm ong, m ade three such restructurings of the
Pahawh Hm ong after beginning to teach it in
1959. He introduced Pahawh Hm ong 2 in
1965, following it with the third version in
1970 and the fourth in 1971. The second
version was widely taught until he was assas-
sinated in 1971. It quickly replaced the first
because it was sim pler, and is still used by
716 VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit

som e Hm ong in Laos and Thailand. The third

system was devised when he was in prison
and therefore did not get a strong start before
his death or during the subsequent period
when his followers were persecuted. It was
revived, however, in refugee cam ps in Thai-
land in 1975, where m any Hm ong fled when
the Vietnam ese won the war in Laos. It has
since becom e the “standard“ Pahawh Hm ong
system by agreem ent am ong som e of Shong
Lue’s principal disciples. Shong Lue gave the
fourth system to his prim ary student just a
short tim e before he was assassinated. It has
never been used except as an auxiliary system ,
although it is the simplest of them all.

4.1. The changes
Each revision of the Pahawh Hm ong brought
at least one m ajor structural change to the
system of rim es, as illustrated in Fig. 58.6,
which m ay be com pared graph for graph with
Fig. 58.5. Each restructuring reduced the
num ber of graphs to be rem em bered or oth-
erwise lowered the m em ory load without pro-
ducing any underdifferentiation. In Pahawh
Hm ong 1 every rim e had a different graph,
requiring 91 shapes, none of which were vi- Fig. 58.7: Examples of Pahawh Hmong graphs for
sually related in any system atic way. Stage 2 rimes, stages 2—4. Phonemic values of the vowels
still required 91 graphs, but a degree of visual are shown to the right in stage 2 (after Smalley et
relationship, of m nem onic sim ilarity, was in- al. 1990, 69, 56, 72).
troduced for each vowel quality. Every vowel
graph now consisted of a prim ary graph
shape plus a diacritic (including 0 diacritic),
and every vowel pronunciation had two such
prim ary graph shapes plus any one of four
diacritics. The num ber of shapes to be re-
m em bered was thus reduced from 91 to
26 + 4, or 30. In this Stage 2, however, the
diacritics did not represent tones as such be-
cause they were not system atically placed in Fig. 58.8: Examples of Pahawh Hmong graphs for
the respective tone colum ns. For exam ple, the onsets, stages 2—4. Corresponding phonemic val-
first colum n for stage 2 in Fig. 58.7 had three ues are shown to the right (after Smalley et al.
different diacritics, although all graphs in the 1990, 57).
colum n represent syllables with the sam e
tone. Diacritics were as inseparable from the
prim ary graph shapes as the dot is from the sistent, as shown in Fig. 58.8. One basic shape
prim ary graph shape in a Rom an i. The ap- was used for each line, and this tim e the sam e
portionm ent of shapes to the vowel qualities diacritic was used consistently the length of
was likewise not consistent. For som e vowel each colum n. Again, neither part of the graph
qualities of stage 2, the first shape occurred had any independent reference, however.
four tim es, the second three, but for som e Each graph rem ained a unitary sym bol, but
others (not shown), the line division was the num ber of shapes to rem em ber was re-
3/4. The shapes of the graphs, furtherm ore, duced from 60 to 20 + 3. These sam e onset
bore little resem blance to those in Pahawh graphs continued to be used unchanged
Hmong 1. through all the subsequent versions. The in-
The treatm ent of the onsets in stage 2 was creasing linguistic sophistication to be seen in
parallel to that of the rim es, but m ore con- later treatm ents of the rim es did not extend
Stage 2 to the onsets.
58.  Native Creation of Writing Systems
In the third stage the inconsistencies in the
stage 2 treatm ent of rim es were rem oved. The
sam e diacritic now appeared down the length
of each full tone colum n and the two basic
graph shapes for each vowel were appor-
tioned consistently 4/4 across the line. (An
additional tone colum n was added for an
eighth tone which had not been included be-
fore, but which is usually m orphophonem i-
cally predictable, and which had little bearing
on the fit of the writing system to the lan-
guage.) The effect of these changes was not
sim ply to tidy up the system , however. Struc-
turally the effect was to split the graph for
the tone from the graph for the vowel. The
effect for the learner this tim e was not to
reduce the num ber of shapes to be learned
but to render the relationship of shapes to
sound less arbitrary, and therefore easier to
remember.
In the fourth stage only one graph was
used to represent each vowel quality, which
required the use of 8 diacritics (including 0)
to distinguish the tones. This reduced the
graphs to 13 + 8 and created a one-to-one
correspondence between vowel final and
graph as well as between tone and graph.
That m ade the whole vowel system som ething
m ore like what a Western linguist m ight have
designed, although it still left vowel sequences
like /ia/ and /ua/ graphically unsegmented.
4.2. Evaluation
From Shong Lue Yang’s point of view, stages
2—4 where probably sim plifications, render-
ing the Pahawh Hm ong easier to learn and
rem em ber. From a linguistic point of view
they also showed a steadily deepening under-
standing of how the Hm ong sound system
works and of how writing can sym bolize
speech. As he used and taught Pahawh
Hm ong 1 Shong Lue becam e increasingly sen-
sitive to additional possibilities beyond his
original creation. Even the inconsistencies in
the ways rim es were handled in stage 2 m ay
have helped bring further changes. The table
in which they were presented alm ost forced
realignm ent of the diacritics with colum ns, as
had already been done with onsets. As tim e
went on, also, Shong Lue had a few students
who were already literate in other languages
or the Rom an Hm ong, and asked questions
or m ade suggestions based on their prior ex-
perience. These certainly stim ulated Shong
Lue, but until the fourth stage his solutions
did not m ove in the direction of structures to
717
be found in surrounding languages. Rather,
they were logical extensions and perfections
of his original insight. The treatm ent of tones
in the fourth stage, on the other hand, al-
though it was also a further logical extension,
did partially resem ble the way tones are
handled in Vietnamese.
Unfortunately we do not know what the
Khm u’ system Shong Lue developed was like,
but working sim ultaneously on the two lan-
guages m ay have helped him find solutions
in each. Khm u’ phonology is sharply different
from Hm ong phonology, so that the dialect
which Shong Lue probably knew had no tone
but had num erous syllable-final consonants
plus a larger inventory of vowel contrasts.
Probably som e 2000 people now use the
Pahawh Hm ong, m ost of them the third stage,
although the m ajority of Hm ong who are
literate prefer a Rom an version. People who
do use the Pahawh Hm ong tend to be very
loyal to it, even those who do not follow
Shong Lue Yang’s m essianic vision. They see
it as a sym bol of Hm ong identity, a Hm ong
creation not adapted from a foreign writing
system . Adherents also say it is easier to learn
than the Rom an system , and experienced
readers and writers certainly use it fluently
and easily. Typing and word processing is
possible in it, having been developed over
m any years of ingenious experim entation by
a few disciples.
5. Historical clusterings
A notable fact about natively created writing
system s is that som e of them cluster in space
and tim e, as is obvious in Fig. 58.1. After the
three original inventions, all the system s but
one shown before the 19th century are in the
Chinese culture sphere. Japanese could also
be added to that list because from one point
of view the Japanese syllabic system s are new
creations, although the Japanese writing sys-
tem seen as a whole m ay be better classified
as an adaptation from Chinese (→ art. 27).
Other writing system s were likely invented
also am ong peoples in present-day China.
Two of the system s in Fig. 58.1 cam e in the
19th century, followed by the bulk in the 20th.
Even though other undocum ented system s
m ay have been invented in other countries as
well, it is still clear that the spread of literacy
which accom panied European colonialism ,
m issionization and m odernization has been a
m ajor stim ulus to this increase in the inven-
tion of new systems.
718
Fig. 58.9: Sayaboury script vowels. Phonemic val-
ues are shown in the intersections of the matrix
(Smalley & Wimuttikosol 1991).
5.1. Other Hmong systems
One m ajor cluster in Fig. 58.1 which extended
through at least twenty years is located in
Laos, overlapping into Vietnam . It consists
of the four Pahawh Hm ong system s and the
Khm u’ system (3.3., 4.) plus four other
Hm ong system s. We know nothing about the
Khm u’ and little of the Xao Ying Xiong script
(Morrison 1992—1994), but the rest are all
alphabetic system s of the dem isyllabic type,
sym bolizing onset and rim e in various ways.
Unlike the Pahawh Hm ong, however, they do
so in the sam e order as in speech. They all
distinguish tones with separate graphs, two
of them placing the tone graph after the vowel
graph, and the third across the vowel graph.
All of them sym bolize the full range of sound
contrasts in the two dialects of Hm ong used
in the area, phonologically fitting the lan-
guage equally well. All of them show influ-
ence from the Rom an system m ore com m only
used to write Hm ong, but each has significant
structural differences from it also, as well as
unique graphs. As one exam ple of a unique
structural feature, the Sayaboury Script uses
only five graph shapes in arbitrary com bi-
nations to build com pound graphs for the
thirteen vowels and vowel clusters (Fig. 58.9).
Each graph shape on the vertical axis fol-
lowed by each graph shape on the horizontal
axis gives fifteen possible com pound graphs,
thirteen of which sym bolize the vowels shown
at the intersections of the matrix.
Each of these Hm ong writing system s has
its own sm all following, none of them rivaling
the Pahawh Hm ong or com ing anywhere near
the widespread use of the Rom an system . The
Sayaboury script has strong m essianic im pli-
cations, rem iniscent of the Pahawh Hm ong.
Texts in the script describe what it will be like
when God gives the Hm ong their own coun-
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
try. The Xao Ying Xiong script probably also
has a m essianic perspective behind it, but
whether or not the Em broidery script is sup-
ported by such an ideology is not known.
The extraordinary preoccupation with
writing system s am ong Hm ong people is
clearly a cultural phenom enon with deep
roots. The Hm ong have lived their lives for
hundreds of years in the shadow of m ore
powerful people with writing — Chinese, Vi-
etnam ese, Lao, French, and Thai. Som e of
them ascribe part of their politically subor-
dinate status to the lack of writing, and see
writing as a source of power for the dom inant
peoples. They have m yths which state that
they once had writing, but lost it due to their
carelessness, and that God will at som e tim e
restore writing to them and bring them and
their language to a status equivalent to sur-
rounding peoples. At the tim e when these
writing system s appeared the people had been
subjected to years of brutal warfare, suffering
enorm ous casualties, displacem ent and flight.
They were divided, fighting on both sides in
this war. Thousands of them were cooped up
in resettlem ent areas and refugee cam ps for
years with m uch idle tim e on their hands. One
of their responses to these m any intertwining
factors has been for individuals or groups to
com e up with the writing system s which they
believed would bring unity am ong them and
give them status am ong the nations. Unfor-
tunately, however, each new system adds new
grounds for disagreement among them.
5.2. West African systems
A rash of writing system s invented by native
speakers in West Africa began with the Vai
(Liberia) system in 1833 and continued later
at intervals from about 1929 to 1960 (Dalby
1967, 1968, 1969). Seen chronologically and
geographically, the Vai system seem s to have
stim ulated those developed in the 1920s and
1930s in Mende, Lom a, Kpelle, and Bassa,
all languages of Liberia and neighboring Si-
erra Leone, although none of the inventors
could read the Vai. All of these system s were
syllabaries except the one for Bassa, which
was an alphabet invented by a m edical doctor
trained in the USA. None have had the wide-
spread use which the Vai system has enjoyed,
however, nor have they penetrated as deeply
into the respective cultures of their speakers.
They have been used prim arily for correspon-
dence by the people who know them.
Then in the 1950s and 1960s natively de-
vised writing systems were produced in some
58.  Native Creation of Writing Systems
Fig. 58.10: Examples from the Vai syllabary (after
Scribner & Cole 1981, 33).
of the next outer tier of countries of which
Liberia is the hub: Guinea, Senegal, Mali and
Ivory Coast. Except for Bete (Ivory Coast)
these were all alphabets, doubtless reflecting
the greater degree of alphabetic literacy in
Arabic, African and European languages cur-
rent in the area by that tim e. They appear to
have been used only by the inventors and by
a lim ited num ber of other people. More
widely used writing system s for each of these
languages were already in place when the new
systems were devised.
The Vai system was the first in this West
African cluster, and the people who use it
have been m ore system atically studied for the
place of writing in their life, culture and psy-
chology than any other group which has a
system invented in m odern tim es (Scribner &
Cole 1981). The Vai script is a syllabary pro-
duced by Mom olu Duwalu Bukele and som e
of his friends who attributed his inspiration
to a dream , although when he woke up he
could not rem em ber m ore than a few of the
characters revealed to him . He and his friends
m ade up the rest, and although the system
has been revised som ewhat through the years
it rem ains essentially as they conceived it.
Som e exam ples of its present form are shown
in Fig. 58.10. It now has 212 graphs, and fits
the language rather well except that it does
not distinguish spoken tones or syllabic nasal
/ñ/.
The Vai are a generally rural people, like
m ost other people for whom writing system s
have been created by m em bers of their com -
m unity. Three types of form al education take
place in their com m unities. Knowledge re-
quired for adult Vai living is taught to chil-
dren reaching puberty by traditional m ethods
in bush schools. Knowledge of the Qur’an,
particularly the ability to recite it and read
Arabic is taught to children in Qur’anic
schools. Western type education is available
for children in som e com m unities in govern-
m ent or m ission schools. Each of these types
of educational institution has its language:
Vai, Arabic and English respectively. The Vai-
719
speaking bush schools do not teach the Vai
script, however. That is learned m ostly by
young m en in their late teens or early twenties
tutored by people who are already literate.
Learning Vai script is always a personal affair
between the knower and the learner, not seen
as a com m unity or institutional responsibility.
It takes place in inform al encounters, often
for only a few m inutes at a tim e. A m ajor
learning strategy is to take a docum ent like a
letter and m em orize it graph by graph, copy-
ing the graph repeatedly as part of the proc-
ess. After a few such docum ents are studied
in this way m ost if not all the graphs have
been m em orized. Vai literacy is thus literacy
without education; if the Vai literate has any
schooling it is gained in another language and
another script.
A Vai person m ay therefore be literate in
any one or m ore of three scripts, or none at
all. Each script, furtherm ore, is associated
with a different language, and is used for
largely different functions. Percentages of the
adult m ale population estim ated to be literate
in the different languages and their scripts are
Vai 20%, Arabic 16% and English 6%, with
som e people able to read m ore than one script
so that the total com es to 28%. In spite of
this association between language and script,
however, som e people do write Arabic prayers
or English correspondence in Vai script, just
as som e also write Vai in Arabic or Rom an
script. The Vai script is used m ost often for
correspondence, but also for record keeping
like lists of donors at funerals, business ledg-
ers and technical plans. A few people keep
clan histories or diaries, or record traditional
lore. It is not used m uch for acquiring new
knowledge or culturally valued inform ation.
And in spite of its value to the m inority who
know and use it, the m ajority of the popu-
lation gets along very well without literacy in
any language at all.
According to Scribner & Cole (1981, 31)
any visitor to Vai country is told, “There are
three books in this world — the European
book, the Arabic book, and the Vai book;
God gave us, the Vai people, the Vai book
because we have sense.” When we think of
the often uneducated but brilliant persever-
ance and analytical insight which produced
the several system s we have discussed in this
article, and others like them , that statem ent
seem s to be a m ost sensible conclusion to
draw about each of these peoples for whom
one of their num ber invented a new writing
system.
720
6. References
Dalby, David. 1967. A survey of the indigenous
scripts of Liberia and Sierra Leone: Vai, Mende,
Lom a, Kpelle and Bassa. African Language Studies
8, 1—39.
—. 1968. The indigenous scripts of West Africa
and Surinam e: Their inspiration and design. Afri-
can Language Studies 9, 156—197.
—. 1969. Further indigenous scripts of West Af-
rica. African Language Studies 10, 161—181.
—. 1970. The historical problem of the indigenous
scripts of West Africa. In: Dalby, David (ed.), Lan-
guage and history in Africa. New York, 109—19.
DeFrancis, John. 1989. Visible speech: The diverse
oneness of writing systems. Honolulu.
Diringer, David. 1962. Writing. New York.
—. 1968. The alphabet: A key to the history of
mankind. 3. edition London.
Dugast, Idelette & Jeffreys, M. D. W. 1950. L’écri-
ture des Bam um : Sa naissance, son évolution, sa
valeur phonétique, son utilization. Cameroun.
Foreman, Grant. 1938. Sequoyah. Norman, Okla.
Gelb, Ignace J. 1963. A study of writing: A discus-
sion of the general principles governing the use and
evolution of writing. Second edition Chicago.
Huttar, George L. 1987. The Afaka script: An
indigenous Creole syllabary. In: Flem ing, Ilah (ed.),
The thirteenth LACUS forum 1986. Lake Bluff,
Ill., 167—177.
Jensen, Hans. 1970. Sign, sym bol and script: An
account of man’s efforts to write. London.
Mooney, Jam es. 1900. Myths of the Cherokee. 19th
59. Orthographieentwicklung und Orthographiereform
1. Zur Charakterisierung der Orthographie
2. Möglichkeiten der Orthographieentwicklung
3. Grundsätze, Ziele und Bestimmungsfaktoren
von Orthographiereformen
4. Durchgeführte und geplante Orthographie-
reformen
5. Auseinandersetzungen um Orthographie-
reformen
6. Literatur
1. Zur Charakterisierung der
Orthographie
1.1. Der Begriff Orthographie
Unter Orthographie verstehen wir die Norm
der Schreibung einer Sprache, d. h. die Norm
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
annual report of the Bureau of Am erican Ethnol-
ogy. Smithsonian Institute. Washington.
Morrison, Gayle. 1992—1994. Letters to William
A. Smalley.
Ollone, [Henri Mari Gustave] d’. 1912. Ecritures
des peuples non-chinois de la chine. Paris.
Schm itt, Alfred. 1963. Die Bam um -Schrift. Wies-
baden.
Scribner, Sylvia & Cole, Michael. 1981. The psy-
chology of literacy. Cambridge, Mass.
Sm alley, William A., Vang, Chia Koua & Yang,
Gnia Yee. 1990. Mother of Writing: The origin and
developm ent of a Hm ong m essianic script. Chi-
cago.
Sm alley, William A. & Wim uttikosol, Nina. in
press. Another Hm ong m essianic script and its
texts. Journal of the Siam Society.
Vang, Chia Koua, Yang, Gnia Yee & Sm alley, Wil-
liam A. 1990. The life of Shong Lue Yang: Hm ong
„Mother of Writing”. Southeast Asian Refugee
Studies Occasional Papers, no. 9. Minneapolis.
Walker, Willard. 1975. Cherokee. In: Crawford,
Jam es M. (ed.), Studies in southeastern Indian lan-
guages. Athens, Ga., 189—236.
—. 1981. Native Am erican writing system s. In:
Ferguson, Charles A. & Heath, Shirley Brice (ed.),
Language in the USA. Cambridge, 145—74.
White, John K. 1962. On the revival of printing in
the Cherokee language. Current Anthropology 3,
511—114.
William A. Smalley, Hamden,
Connecticut (USA)
der graphischen Repräsentation sprachlicher
Einheiten. Schreibung und dam it auch ihre
Norm , die Orthographie, beziehen sich som it
auf die Form seite der geschriebenen Sprache,
die ihrerseits eine bilaterale Größe darstellt
und außer der Form seite auch eine Inhalts-
seite um faßt, die wir Bedeutung nennen. Die
graphische Repräsentation sprachlicher Ein-
heiten schließt alle graphischen Form einhei-
ten ein, die Schreibung beschränkt sich des-
halb keineswegs auf die elem entaren Schrei-
bungseinheiten, die Graphem e, zu ihr gehören
ebenso auch die graphischen Repräsentatio-
nen der höheren Einheiten des Sprachsystem s,
der Morphem e, der Wörter, der Sätze und der
Texte. Mit anderen Worten, zur Schreibung
gehört nicht nur die graphische Wiedergabe
720
6. References
Dalby, David. 1967. A survey of the indigenous
scripts of Liberia and Sierra Leone: Vai, Mende,
Lom a, Kpelle and Bassa. African Language Studies
8, 1—39.
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indigenous Creole syllabary. In: Flem ing, Ilah (ed.),
The thirteenth LACUS forum 1986. Lake Bluff,
Ill., 167—177.
Jensen, Hans. 1970. Sign, sym bol and script: An
account of man’s efforts to write. London.
Mooney, Jam es. 1900. Myths of the Cherokee. 19th
59. Orthographieentwicklung und Orthographiereform
1. Zur Charakterisierung der Orthographie
2. Möglichkeiten der Orthographieentwicklung
3. Grundsätze, Ziele und Bestimmungsfaktoren
von Orthographiereformen
4. Durchgeführte und geplante Orthographie-
reformen
5. Auseinandersetzungen um Orthographie-
reformen
6. Literatur
1. Zur Charakterisierung der
Orthographie
1.1. Der Begriff Orthographie
Unter Orthographie verstehen wir die Norm
der Schreibung einer Sprache, d. h. die Norm
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
annual report of the Bureau of Am erican Ethnol-
ogy. Smithsonian Institute. Washington.
Morrison, Gayle. 1992—1994. Letters to William
A. Smalley.
Ollone, [Henri Mari Gustave] d’. 1912. Ecritures
des peuples non-chinois de la chine. Paris.
Schm itt, Alfred. 1963. Die Bam um -Schrift. Wies-
baden.
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Gnia Yee. 1990. Mother of Writing: The origin and
developm ent of a Hm ong m essianic script. Chi-
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Vang, Chia Koua, Yang, Gnia Yee & Sm alley, Wil-
liam A. 1990. The life of Shong Lue Yang: Hm ong
„Mother of Writing”. Southeast Asian Refugee
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Walker, Willard. 1975. Cherokee. In: Crawford,
Jam es M. (ed.), Studies in southeastern Indian lan-
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Ferguson, Charles A. & Heath, Shirley Brice (ed.),
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White, John K. 1962. On the revival of printing in
the Cherokee language. Current Anthropology 3,
511—114.
William A. Smalley, Hamden,
Connecticut (USA)
der graphischen Repräsentation sprachlicher
Einheiten. Schreibung und dam it auch ihre
Norm , die Orthographie, beziehen sich som it
auf die Form seite der geschriebenen Sprache,
die ihrerseits eine bilaterale Größe darstellt
und außer der Form seite auch eine Inhalts-
seite um faßt, die wir Bedeutung nennen. Die
graphische Repräsentation sprachlicher Ein-
heiten schließt alle graphischen Form einhei-
ten ein, die Schreibung beschränkt sich des-
halb keineswegs auf die elem entaren Schrei-
bungseinheiten, die Graphem e, zu ihr gehören
ebenso auch die graphischen Repräsentatio-
nen der höheren Einheiten des Sprachsystem s,
der Morphem e, der Wörter, der Sätze und der
Texte. Mit anderen Worten, zur Schreibung
gehört nicht nur die graphische Wiedergabe
59.  Orthographieentwicklung und Orthographiereform
von Morphem en und Wörtern m ittels Buch-
staben, zu ihr gehören auch solche graphi-
schen Gegebenheiten wie die Getrennt- und
Zusam m enschreibung, die Groß- und Klein-
schreibung, die graphische Worttrennung am
Zeilenende und die Interpunktion. Das glei-
che gilt für die Orthographie m it dem Unter-
schied, daß die Schreibung zunächst alle
m öglichen graphischen Realisierungsform en
sprachlicher Einheiten um faßt, während die
Orthographie diese Möglichkeiten unter nor-
m ativem Aspekt auf die in einem bestim m ten
Zeitabschnitt in einer Gem einschaft allgem ein
anerkannten und m ehr oder weniger verbind-
lichen graphischen Realisierungsform en ein-
schränkt (→ Art. 56). Neben diesen norm -
gerechten graphischen Form en sprachlicher
Einheiten kann es dann im Sprachgebrauch
einer Gem einschaft auch solche Form en ge-
ben, die außerhalb der Norm stehen, z. B. die
orthographischen Fehler, aber auch bewußte
Norm abweichungen unter graphostilistischen
oder werbepsychologischen Aspekten. Zwi-
schen der Norm entsprechung und der Norm -
abweichung gibt es auch in diesem sprachli-
chen Bereich eine Übergangszone der Varia-
bilität, die in verschiedenen Sprachen je nach
dem Grad der Striktheit der Kodifizierung
ihrer Orthographie unterschiedlich groß sein
kann, wobei es allerdings zu den Wesens-
m erkm alen m oderner Orthographien gehört,
daß ihre Variabilität im allgem einen relativ
gering ist (vgl. Gabler 1983).
Die Orthographie oder Rechtschreibung
stellt als Norm der Graphie oder Schreibung
eine sprachliche Norm dar, die einerseits
durch die generellen Merkm ale einer Sprach-
norm , andererseits aber auch durch eine spe-
zifische Ausprägung dieser Merkm ale ge-
kennzeichnet ist.
1.2. Merkmale der Orthographie
Zu den generellen Merkm alen sprachlicher
Norm en gehört, daß sie ein Teil der sozialen
Norm en einer Gesellschaft sind, in diesem
Fall Norm en, die das sprachlich-kom m uni-
kative Handeln der Menschen regeln. Solche
Norm en sind im Prinzip Verallgem einerun-
gen, die aus der sprachlich-kom m unikativen
Tätigkeit einer Gem einschaft gewonnen wer-
den und gleichzeitig dieser Tätigkeit wieder
als Richtschnur zugrunde liegen. Die Wech-
selseitigkeit dieses Prozesses ist in der Ortho-
graphie in besonderer Weise ausgeprägt. Nor-
m en sind Auswahlgrößen aus der Gesam theit
der Möglichkeiten, die die Sprache in einem
bestim m ten Zeitraum für die Bildung sprach-
721
licher Äußerungen besitzt. Diese Auswahl
geht einher m it einem höheren Grad der An-
erkennung und Verbindlichkeit der ausge-
wählten sprachlichen Mittel gegenüber an-
deren Varianten, die in der entsprechenden
Gem einschaft und dem betreffenden Zeitab-
schnitt nicht (nicht m ehr oder noch nicht) als
norm gem äß angesehen werden. Sprachliche
Norm en sind som it im m er präskriptive Grö-
ßen. Sie existieren als Richtschnur sprachlich-
kom m unikativen Handelns in einer Gem ein-
schaft einerseits intern im Bewußtsein der
Angehörigen dieser Gem einschaft, sie kön-
nen aber auch extern als Norm explikatio-
nen, Norm form ulierungen, Norm kodifikatio-
nen (vgl. Kohrt 1990, 115) aufgezeichnet sein,
wobei eine Norm wie die Orthographie in
besonderer Weise an eine Kodifikation ge-
bunden ist, während andere Norm en weniger
kodifikationsabhängig sind. Dam it sind wir
bei der spezifischen Ausprägung der Norm -
merkmale in der Orthographie.
1.2.1.  Die Orthographien der m odernen Kul-
tursprachen sind heute norm alerweise kodi-
fizierte, d. h. ausgearbeitete, in Regeln gefa-
ßte, in schriftlicher Form niedergelegte Nor-
m en, deren Verbindlichkeit oftm als durch
staatliche Festlegungen gestützt wird. Die
Kodifizierung der heute noch geltenden deut-
schen Orthographie z. B. erfolgte durch die
Festlegungen der sogenannten I I. Orthogra-
phischen Konferenz im Jahre 1901, wobei
m an sich auf voraufgehende Kodifizierungen,
aber auch auf Tendenzen im Schreibusus
stützte. Die so fixierte Kodifizierung der Or-
thographie wurde durch staatliche Verfügung
1903 für Schule und Behörden verbindlich
und bestim m te dadurch in entscheidendem
Maße den weiteren Usus. Die Notwendigkeit
einer relativ strikten Kodifizierung der Ortho-
graphie ergibt sich offensichtlich nicht zuletzt
daraus, daß die vielfältigen Anforderungen,
die die m oderne Gesellschaft an die schriftli-
che Kom m unikation stellt, nur erfüllt werden
können, wenn die geschriebene Sprache über
eine relativ genau festgelegte Form verfügt,
die eine weitgehende Gleichheit für alle
Sprachbenutzer erm öglicht und sichert und
Störungen der schriftlichen Kom m unikation,
die aus der Verwendung uneinheitlicher gra-
phischer Form en resultieren könnten, aus-
schließt. Der Grad der Differenziertheit und
die Genauigkeit der Kodifizierung der Ortho-
graphie können dabei nicht nur zwischen ver-
schiedenen Sprachen variieren, sondern auch
in Hinsicht auf die verschiedenen Teilbereiche
722
der Orthographie. Ebenso können sie sich
natürlich im Laufe der Zeit verändern, wobei
außerdem zwischen Norm änderungen selbst
und bloßen Norm form ulierungsänderungen
(vgl. 1.2.2.) sorgsam unterschieden werden
muß.
Die Kodifizierung der Orthographie erfolgt
in Form von Regeln, auch wenn das in vor-
liegenden Kodifizierungen nicht in jedem Fall
deutlich wird. Orthographische Regeln sind
als Einzelvorschriften Handlungsanweisun-
gen, die zur Produktion norm gerechter
schriftlicher Äußerungen führen sollen bzw.
die angeben, wie bestim m te sprachliche Ein-
heiten norm gerecht geschrieben werden. Ent-
sprechend der vorher gegebenen Inhalts- und
Um fangsbestim m ung der Orthographie (vgl.
1.1.) sind sie Ausdruck verallgem einerter Be-
ziehungen zwischen der graphischen Ebene
und den anderen Ebenen des Sprachsystem s
(vgl. 1.3.) und keineswegs, wie traditionell
häufig angenom m en (vgl. Althaus 1980, 788),
auf die Beziehungen der elem entaren Einhei-
ten der graphischen und der phonologischen
Ebene, der Graphem e und Phonem e, be-
schränkt. In gleicher Weise wie die Beziehun-
gen zwischen der graphischen Ebene und den
anderen Ebenen des Sprachsystem s differen-
ziert sind und Stufen unterschiedlichen Ge-
neralisierungs- bzw. Verallgem einerungsgra-
des um fassen, kann m an auch bei den ortho-
graphischen Regeln einen unterschiedlichen
Generalisierungsgrad und eine hierarchische
Ordnung feststellen. Auf der Grundlage der
allgem einsten Beziehungen zwischen der gra-
phischen Ebene und den anderen Ebenen des
Sprachsystem s, die wir orthographische Prin-
zipien nennen (vgl. Nerius et al. 1989, 68 ff),
geben die orthographischen Regeln verschie-
dene hierarchische Stufen dieser Beziehungen
an. Sie reichen dabei, um die von Kohrt (1987,
402) eingeführte Term inologie aufzunehm en,
von generellen, d. h. die Schreibung m ehr
oder weniger großer Klassen von sprachlichen
Erscheinungen betreffenden Regeln bis zu sin-
gulären Regeln, die die Schreibung einzelner
sprachlicher Elem ente, z. B. einzelner Wörter,
betreffen, wobei die singulären Regeln nor-
m alerweise Anwendungsfälle und Bündelun-
gen genereller orthographischer Regeln sind.
Dem entsprechend können auch Orthogra-
phiereform en auf unterschiedlicher Hierar-
chiestufe in das Regelungsgefüge eingreifen
und m ehr oder weniger generelle Änderungen
der Orthographie bewirken. In den Fällen, in
denen die Hierarchie der Regeln bis zur Fest-
legung der Einzelwortschreibung in einem
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Wörterverzeichnis oder Wörterbuch führt,
haben wir es gewisserm aßen m it einer dop-
pelten Kodifikation durch generelle und sin-
guläre Regeln zu tun. Dies trifft allerdings
nicht für alle Teilgebiete der Orthographie zu,
sondern gilt nur für die Schreibung usuali-
sierter Lexem e, die norm alerweise in einem
Wörterbuch aufgeführt werden. Andere or-
thographische Teilbereiche, bei denen sich
z. B. Schreibentscheidungen erst aus dem
Kontext ergeben, wie bestim m te Fälle der
Groß- und Kleinschreibung oder die Inter-
punktion, sind nur durch generelle Regeln
kodifiziert.
1.2.2.  Die Orthographien der m odernen Kul-
tursprachen besitzen im allgem einen in der
jeweiligen Sprachgem einschaft einen beson-
ders hohen Verbindlichkeitsanspruch. Dies
gilt zum indest seit der Herausbildung einheit-
licher Orthographien m it entsprechenden Ko-
difikationen, deren Verbindlichkeit in der Re-
gel für große Teile der öffentlichen schriftli-
chen Kom m unikation auch von staatlichen
Institutionen getragen und durchgesetzt wird.
Die Mißachtung dieser Norm wird in Schule
und öffentlicher Kom m unikation nicht tole-
riert und m it Sanktionen belegt, was dann
natürlich auf den allgem einen Schreibusus
ausstrahlt. Die in Regelwerken und Wörter-
büchern kodifizierte Orthographie hat so den
Charakter einer verbindlichen Richtschnur
gewonnen und alles Schreiben ist, von weni-
gen Ausnahm efällen abgesehen, zum Recht-
schreiben geworden bzw. wird nur dann ernst
genom m en und ohne Mißbilligung akzeptiert,
wenn es orthographisch korrekt ist. Usus und
Norm entsprechen som it einander in relativ
hohem Maße. Die externe, kodifizierte Norm
wird dom inierend für die interne Schreibnorm
des einzelnen, und es entsteht auf diese Weise
in der Gem einschaft gerade in bezug auf diese
Norm ein starkes Norm bewußtsein, das sei-
nerseits wieder zur Stabilität der Orthogra-
phie beiträgt. Die Bem ühungen um Ortho-
graphiereform en haben dies als einen wichti-
gen Faktor ins Kalkül zu ziehen. Abweichun-
gen von der kodifizierten Orthographie gelten
als Fehler, die m an im allgem einen tunlichst
verm eiden sollte, auch wenn z. B. im Deut-
schen im Detail gar nicht im m er klar ist,
welche Kodifikation denn nun verbindlich ist.
Der diesbezügliche Beschluß der Kultusm i-
nisterkonferenz der Bundesrepublik Deutsch-
land aus dem Jahre 1955 lautet: „Die in der
Rechtschreib-Reform von 1901 und den spä-
teren Verfügungen festgelegten Schreibweisen
59.  Orthographieentwicklung und Orthographiereform
und Regeln sind auch heute noch verbindlich
für die deutsche Rechtschreibung. Bis zu einer
etwaigen Neuregelung sind diese Regeln die
Grundlage für den Unterricht in allen Schu-
len. In Zweifelsfällen sind die im ‘Duden’
gebrauchten Schreibweisen und Regeln ver-
bindlich“ (Bundesanzeiger 15. 12. 1955). Sind
z. B. variative Schreibungen Zweifelsfälle?
Während beispielsweise die Kodifizierung von
1901 die Schreibungen ‘in bezug auf’ und ‘in
Bezug auf’ zuläßt, verzeichnet der Duden seit
der entsprechenden Entscheidung von Kon-
rad Duden im sogenannten Buchdruckerdu-
den von 1903 nur noch die Schreibung ‘in
bezug auf’. Ähnliche Fälle gibt es nicht we-
nige, und auch dadurch ergeben sich Ansatz-
punkte für Orthographiereform überlegungen,
ganz abgesehen davon, daß der Rechtschreib-
duden auch Kodifizierungen von orthogra-
phischen Teilgebieten enthält, für die in der
offiziellen Regelung der deutschen Orthogra-
phie 1901 gar keine Festlegungen getroffen
wurden, z. B. für die Getrennt- und Zusam -
menschreibung und für die Interpunktion.
In bezug auf die Norm der lautlichen Re-
präsentation der sprachlichen Einheiten, die
Orthophonie, ist das allgem eine Norm be-
wußtsein offensichtlich nicht gleicherm aßen
stark ausgebildet, die Orthophonie besitzt kei-
nen so hohen Verbindlichkeitsanspruch wie
die Orthographie. Die Ursachen für dieses
besondere Merkm al der Orthographie liegen
offensichtlich in der Funktion und Bedeutung
der geschriebenen Sprache in der m odernen
Gesellschaft, die ein hohes Maß an Stabilität
und Einheitlichkeit dieser Norm erfordern.
1.2.3.  Der gleiche Grund ist auch für die im
Vergleich zu vielen anderen sprachlichen Nor-
m en relativ geringe Variabilität der Orthogra-
phie verantwortlich. Zwar gibt es hier gewisse
Unterschiede zwischen verschiedenen Teilbe-
reichen der Orthographie, aber die Zahl der
variativen Schreibungen bei konstanter Be-
deutung und konstanter Lautung der ent-
sprechenden sprachlichen Einheiten, also der
fakultativen Varianten, die nicht als Norm -
abweichungen anzusehen sind, ist insgesam t
z. B. in der deutschen Orthographie sehr klein
(vgl. im einzelnen Gabler 1983). Solche Va-
rianten können in der graphischen Repräsen-
tation der verschiedenen sprachlichen Einhei-
ten und dam it in den verschiedenen orthogra-
phischen Teilgebieten auftreten, eine gewisse
zahlenm äßige Relevanz besitzen sie aber im
Deutschen vor allem in der Frem dwortschrei-
bung als Resultat der Tendenz der allm ähli-
723
chen Anpassung frem der Phonem -Graphem -
Beziehungen an heim ische (Photo — Foto,
Friseur — Frisör) und in der Getrennt- und
Zusam m enschreibung infolge des Übergangs
von Wortgruppen zu Wörtern (auf Grund —
aufgrund, an Hand — anhand, Dank sagen —
danksagen, unverrichteter Dinge — unverrich-
teterdinge). Neuerdings treten solche Varian-
ten auch des öfteren in der Groß- oder Klein-
schreibung term inologischer oder phraseolo-
gischer Wortgruppen auf (künstliche Intelli-
genz — Künstliche Intelligenz, schneller Brüter
— Schneller Brüter, kalter Krieg — Kalter
Krieg, weißer Tod — Weißer Tod). Das Auf-
treten orthographischer Varianten kann ver-
schiedene Ursachen haben; in ihnen können
sich sprachliche Entwicklungen auf anderen
Ebenen des Sprachsystem s oder Grenz- und
Übergangsfälle zwischen verschiedenen Ka-
tegorien oder Klassen widerspiegeln, sie kön-
nen aber auch Resultat einer unzureichenden
Kodifizierung und Regelform ulierung sein,
wie das etwa bei der Kodifizierung der Groß-
und Kleinschreibung von Eigennam en in der
orthographischen Regelung des Dudens der
Fall ist. Insgesam t aber sind Varianten in der
Orthographie nach allgem einem Verständnis
unerwünscht. Offensichtlich wird es im Inter-
esse einer eindeutigen und raschen Inform a-
tionsentnahm e aus geschriebenen Texten als
unzweckm äßig und störend angesehen, wenn
die Orthographie m ehr als ein absolutes Mi-
nim um an Varianten enthält, selbst wenn sol-
che Varianten das Verständnis des Textes kei-
neswegs generell behindern. Das gesellschaft-
liche Bedürfnis nach Eindeutigkeit und Sta-
bilität ist aber offenbar so groß, daß die Va-
riabilität in der Orthographie seit der Kodi-
fizierung der einheitlichen deutschen Ortho-
graphie nie m ehr einen größeren Um fang
erlangen konnte. Im Grunde kann m an sogar
sagen, daß der jüngere Kodifizierungsprozeß
der deutschen Orthographie nicht zuletzt die
fortgesetzte Reduzierung der orthographi-
schen Variabilität zum Ziel gehabt hat. Das
ist natürlich auch für Orthographiereform -
überlegungen von großer Bedeutung, und
eine Reform , die diesen Prozeß etwa um keh-
ren wollte, hätte sicher wenig Realisierungs-
chancen.
1.2.4.  Die bisher angeführten besonderen
Merkm ale der Orthographie, ihre Existenz als
eine externe kodifizierte Norm , ihr hoher Ver-
bindlichkeitsgrad und ihre geringe Variabili-
tät, haben natürlich auch Auswirkungen auf
die Veränderung dieser Norm . Nicht zuletzt
724
in diesem Punkt weist die Orthographie eine
besondere Spezifik unter den sprachlichen
Norm en auf. Das bezieht sich sowohl dar-
auf, daß die vorgenannten Merkm ale selbst
erst im Laufe der geschichtlichen Entwick-
lung ihre volle Ausprägung erlangt haben, als
auch darauf, daß diese in der m odernen Or-
thographie voll ausgeprägten Merkm ale die
Entwicklungsm öglichkeiten der Orthographie
sehr stark beeinflussen und prägen. Der nor-
m ale Wechselwirkungsprozeß von Usus und
Norm , wie er sich in der Entwicklung vieler
anderer sprachlicher Norm en zeigt, stellt sich
auf diesem Teilgebiet der Sprache in beson-
derer Weise dar, und im Laufe der Zeit wird
hier die externe kodifizierte Norm im m er
m ehr dom inierend für den Usus, so daß die
Schreibung in einem erheblichen Maße ge-
wisserm aßen erstarrt und die Dynam ik einer
allm ählichen, unm erklichen Veränderung ver-
liert (vgl. auch Abschnitt 2.). Auf jeden Fall
ist dieses Faktum eine wesentliche Ursache
für die Bem ühungen um Reform en der Or-
thographien heutiger, m oderner Kulturspra-
chen.
1.3. Funktion und Struktur der
Orthographie
Eine andere, substantielle Grundlage der Or-
thographiereform bem ühungen liegt in den
theoretischen Positionen der Träger dieser Be-
m ühungen zum Verhältnis von geschriebener
und gesprochener Sprache, zum Wesen, den
Funktionen und der Struktur der Orthogra-
phie. Lange Zeit dom inierte dabei in den m ei-
sten europäischen Ländern, für deren Spra-
chen solche Bem ühungen unternom m en wur-
den, eine phonographische Auffassung, die in
der Schreibung ein m ehr oder weniger un-
vollkom m enes Abbild der Lautung sah und
es als ein wesentliches Ziel einer Orthogra-
phiereform betrachtete, die von der Lautung
— aus welchen Gründen auch im m er — in
unterschiedlichem Maße abweichende Schrei-
bung dieser stärker anzupassen. Solche Auf-
fassungen haben auch in einzelnen europä-
ischen Sprachen, wo die übrigen Rahm enbe-
dingungen für eine Orthographiereform das
erm öglichten, durchaus zu entsprechenden
Orthographieänderungen geführt (vgl. 4.).
Ebenso hat es auch Orthographiereform en
gegeben, wie die des Dänischen von 1948, die
gar nicht prim är von linguistisch-theoreti-
schen Überlegungen ausgingen, sondern bei
denen ganz andere Gesichtspunkte ausschlag-
gebend waren (vgl. ebenfalls 4.).
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Im allgem einen ist es aber unbestritten, daß
für eine Orthographiereform eine angem es-
sene linguistische Konzeption und eine ent-
sprechende sprachwissenschaftliche Vorarbeit
notwendig sind. In diesem Zusam m enhang ist
es nun von erheblicher Bedeutung, daß sich
die Auffassungen zu den grundlegenden Fra-
gen von Wesen, Funktion und Struktur der
Orthographie in der internationalen Lingui-
stik in der jüngeren Vergangenheit nicht un-
beträchtlich gewandelt haben. Zwar gibt es
auch heute noch Linguisten oder linguistische
Richtungen, die eine stark phonographisch
orientierte Auffassung vertreten (vgl. z. B.
Wiese 1987), doch haben sich inzwischen in
der Linguistik viele Stim m en zu Wort gem el-
det, die in der Schreibung keineswegs nur eine
der Lautung nachgeordnete oder von ihr ab-
hängige Repräsentationsform sehen, sondern
eine relativ autonom e sprachliche Kom po-
nente m it eigener Funktion und Struktur (vgl.
im einzelnen Nerius et al. 1989, 42 ff). Dabei
wird deutlich, daß die prim äre Aufgabe der
Schreibung nicht die Visualisierung der Lau-
tung ist, sondern daß sie in erster Linie der
Materialisierung und als Überm ittlungsträger
von Bedeutungen dient. Zwar spielt der Bezug
zur Lautung bei allen Sprachen m it Buchsta-
benschrift als eine Möglichkeit zur effektiven
Realisierung dieser Aufgabe eine Rolle, aber
dieser Bezug ist weder Ziel noch Zweck der
Schreibung, sondern nur ein Mittel zum
Zweck. Dieses Mittel haben z. B. alle euro-
päischen Sprachen gewählt, während andere
Sprachen der Erde sich anderer Mittel zur
graphischen Materialisierung und Überm itt-
lung von Bedeutungen bedienen, wie etwa die
asiatischen Sprachen Chinesisch, Japanisch
oder Koreanisch.
Ausgehend von solchen oder ähnlichen
Überlegungen sind dann in der jüngeren Lin-
guistik verschiedene Konzepte entwickelt
worden, die die Struktur der Orthographie in
ihrer Eigenständigkeit und relativen Auto-
nom ie, aber auch in ihrem Bezug zu den Ge-
gebenheiten der anderen sprachlichen Ebenen
des System s der Standardsprache darzustellen
versuchen. Für die deutsche Orthographie
läuft beispielsweise das vom Autor und seiner
Forschungsgruppe entwickelte Konzept (vgl.
Nerius et al. 1989, 61 ff) darauf hinaus, daß,
beginnend m it der Feststellung der grundle-
genden Beziehungen der graphischen Ebene
zu den anderen Ebenen des System s der Stan-
dardsprache, die wir orthographische Prinzi-
pien nennen, in einer hierarchischen Abfolge
diese Beziehungen in orthographischen Re-
59.  Orthographieentwicklung und Orthographiereform
geln unterschiedlichen Generalisierungsgra-
des im m er weiter spezifiziert werden und auf
diese Weise die Struktur der Orthographie bis
hinunter zu den Einzelfallschreibungen auf-
gedeckt wird. Gem äß dem Grundcharakter
jeder Buchstabenschrift, näm lich dem Bezug
zur Lautung, und dem Sinn und Zweck jeder
Schrift überhaupt, näm lich der graphischen
Repräsentation von Bedeutungen, werden da-
bei zwei Grund- oder Hauptprinzipien ange-
nom m en, ein phonologisches und ein sem an-
tisches, die auf einer niedrigeren Hierarchie-
stufe aus jeweils einer Reihe von Einzelprin-
zipien bestehen, die ihrerseits generelle Bezie-
hungen von Gegebenheiten der graphischen
Seite der Sprache zu solchen der lautlichen
bzw. der sem antischen betreffen, die dann
wiederum auf weiteren nachgeordneten Hier-
archiestufen in orthographischen Regeln kon-
kretisiert und ausform uliert werden. So ord-
nen wir dem phonologischen Hauptprinzip
ein phonem atisches Prinzip, das die Bezie-
hungen von Phonem en und Graphem en bei
der Wortschreibung betrifft, ein syllabisches
Prinzip, das die Beziehungen von Silben und
graphischen Wortsegm enten bei der Wort-
trennung erfaßt, und ein intonatorisches Prin-
zip zu, das die Beziehungen zur Satzintona-
tion ausdrückt und für die Interpunktion eine
— heute allerdings nur noch geringe — Rolle
spielt. Dem sem antischen Hauptprinzip ord-
nen wir ein m orphem atisches, ein lexikali-
sches, ein syntaktisches und ein textuales
Prinzip zu, die jeweils die Wiedergabe sem an-
tisch-struktureller Gegebenheiten der entspre-
chenden Ebene in der Orthographie zum Aus-
druck bringen, z. B. in der Morphem - bzw.
Wortschreibung, in der Groß- und Klein-
schreibung, der Getrennt- und Zusam m en-
schreibung und der Interpunktion.
Dieses Beispiel soll verdeutlichen, daß in
solchen Konzepten m anifestierte Auffassun-
gen über Funktion und Struktur der Ortho-
graphie natürlich einen wesentlichen Einfluß
auf sprachwissenschaftlich m otivierte Über-
legungen und Vorschläge für eine Orthogra-
phiereform haben, wobei eine größere An-
gem essenheit des linguistisch-theoretischen
Konzepts auch eine größere Akzeptanzwahr-
scheinlichkeit und Realisierungschance für die
entsprechenden Reform vorschläge eröffnet.
Das ist allerdings — wie noch zu zeigen sein
wird — m it der Einschränkung verbunden,
daß die Durchführung von Orthographiere-
form en keineswegs allein und m itunter nicht
einm al in erster Linie von linguistischen Ge-
sichtspunkten abhängt.
725
2. Möglichkeiten der
Orthographieentwicklung
Die im Abschnitt 1. dargestellte Charakteri-
sierung der Orthographie bezieht sich vor-
nehm lich auf den gegenwärtigen Zustand der
Orthographie einer lange verschrifteten Spra-
che wie der deutschen. In diesem Abschnitt
soll nun der Frage nachgegangen werden, wie
sich dieser Zustand entwickelt hat und wie er
sich weiterentwickeln könnte. Die genannten
Merkm ale der heutigen Orthographie, ihre
relativ genaue Kodifizierung, ihr hoher Ver-
bindlichkeitsanspruch und ihre relativ geringe
Variabilität, waren natürlich nicht schon am
Beginn der Herausbildung der Orthographie
in gleicher Weise ausgeprägt wie heute, son-
dern sind ihrerseits das Ergebnis eines histo-
rischen Entwicklungsprozesses. Jedenfalls gilt
das für Sprachen m it m ehr oder weniger lan-
ger Schrifttradition. Anders liegen die Ver-
hältnisse bei neu verschrifteten Sprachen, de-
ren Orthographien gewisserm aßen in einem
Akt neu geschaffen werden, was hier aber
außerhalb der Betrachtung bleiben soll (→
Art. 57, 58).
Die Entwicklung der Orthographie einer
Sprache m it langer Schrifttradition wie der
deutschen vollzieht sich in einem ständi-
gen Prozeß der Wechselwirkung zwischen
Schreibgebrauch und Norm kodifizierung. In
diesem Prozeß ist zunächst der Schreibge-
brauch dom inierend, in dem sich über die
Adaption des lateinischen Schriftsystem s für
eine allm ählich im m er größer werdende Zahl
von Einzelfällen bestim m te Schreibungen eta-
blierten. Diese gewisserm aßen listenartige, si-
cher auch stark analogisch geprägte Entwick-
lung von Einzelfallschreibungen trug noch
m ehr oder weniger experim entellen Charakter
als ein Problem lösungsvorschlag „für das Er-
lesen von schriftlich fixierten Texten“ (Maas
1991, 22). Darüber hinaus waren solche
Schreibungsvorschläge zunächst sehr stark re-
gional unterschiedlich und spezifisch für die
einzelnen Schriftzentren, Kanzleien, Schreib-
stuben usw. Da Schreibung aber norm aler-
weise der graphischen Fixierung und Über-
m ittlung von Inhalten für andere dient, ergab
sich im Zuge der Entwicklung der schriftli-
chen Kom m unikation sehr bald die Notwen-
digkeit einer gewissen Angleichung der gra-
phischen Form en sprachlicher Einheiten und
der Entwicklung von Schreibungskonventio-
nen zwischen den Partnern des Schriftver-
kehrs. Diese Entwicklung erfuhr einen sehr
726
starken Schub m it der Erfindung und Ver-
breitung des Buchdruckes, durch den Schrift-
erzeugnisse in beliebig großer Zahl vielen Le-
sern zunächst in der engeren Region, aber
bald auch darüber hinaus zugänglich gem acht
werden konnten und sollten. Dafür genügte
dann bald die gleichsam experim entelle Fort-
setzung der bisherigen Schreibüberlieferung
in m ehrfacher Hinsicht nicht m ehr. Um die
allm ählich im m er größere Räum e und brei-
tere Kreise erfassende schriftliche Kom m uni-
kation zu sichern und zu erleichtern, wurde
es notwendig, die Schreibungskonventionen
aufzuzeichnen und dam it den Druckern Vor-
lagen zu liefern, wie sie denn die Schreibung
in ihren Druckerzeugnissen gestalten sollten.
Diese erste orthographische Kodifikation be-
stand zunächst vor allem in Wortlisten und
kleineren Schreibanweisungen, an deren Her-
stellung die Drucker selbst m aßgeblich betei-
ligt waren und die anfänglich sehr stark re-
gional, örtlich oder sogar durch die jeweilige
einzelne Druckerei geprägt waren. Der so ein-
geleitete Prozeß der orthographischen Kodi-
fikation und Etablierung externer Schrei-
bungsnorm en griff rasch weiter um sich und
wurde bald nicht m ehr nur und nicht m ehr
in erster Linie von den Druckern getragen,
sondern ging in die Hände der sich im Zuge
dieser Entwicklung der Schriftlichkeit heraus-
bildenden Zunft der Sprachgelehrten und
Sprachlehrer über. Sie übernahm en es, in ih-
ren Sprachlehren und Schreibanweisungen die
jeweiligen Schreibgewohnheiten zu kodifizie-
ren und gegebenenfalls auch an dieser oder
jener Stelle zu vereinfachen, zu system atisie-
ren und zu präzisieren. Die Ausarbeitung sol-
cher kodifizierten Orthographien, die z. B. im
Rahm en der Sprachdarstellungen des 16. und
des beginnenden 17. Jahrhunderts im deut-
schen Sprachgebiet vorgelegt wurden und
nicht selten deren wichtigster Bestandteil
waren, geschah in der Regel nicht im Interesse
oder im Auftrag der Druckereien, sondern
war vor allem für den Unterricht im Lesen
und Schreiben gedacht. Denn m it der Ent-
wicklung und Verbreitung des Buchdrucks
und dam it des Schriftverkehrs ging natürlich
die Notwendigkeit der Ausbildung der Lese-
und Schreibfähigkeit größerer Teile der Be-
völkerung einher, und dafür brauchte m an
Unterrichts
m aterialien, Sprachdarstellungen,
Schreib- und Leselehranweisungen und also
auch und vor allem eine kodifizierte Schrei-
bungsnorm oder Orthographie. Es versteht
sich, daß die über Lehre und Unterricht ver-
breitete Schreibungsnorm , die ja, wie an-
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
gedeutet, weitgehend aus dem jeweiligen
Schreibgebrauch verallgem einert worden war,
nun ihrerseits wieder bestim m end auf diesen
und dam it auch auf die Praxis der Drucke-
reien zurückwirkte.
Dieser hier in sehr allgem einer Form an-
gedeutete Entwicklungsprozeß der Orthogra-
phie in seiner Wechselwirkung zwischen
Schreibgebrauch und Norm kodifizierung voll-
zog sich in seiner frühen Phase auf dem deut-
schen Sprachgebiet stark regional gebunden.
Es gab unterschiedliche Zentren des Schrift-
verkehrs und des Druckereigewerbes m it
m ehr oder weniger großen, u. a. auch durch
den regionalen Sprachgebrauch beeinflußten
Unterschieden in den graphischen Norm en.
Die im Abschnitt 1. für die m oderne Ortho-
graphie entwickelten typischen Merkm ale die-
ser Norm waren noch relativ schwach aus-
geprägt. Die Kodifizierungen der Orthogra-
phie wiesen inhaltlich und strukturell erheb-
liche Differenzierungen auf, die Variabilität
der Schreibungsnorm en im deutschen Sprach-
gebiet war noch bis weit ins 17. Jahrhundert
hinein sehr beträchtlich, und der Verbindlich-
keitsgrad war noch relativ gering und weit-
gehend konventionell gestützt, d. h. nicht
durch behördliche Verordnungen gesichert.
Der weitere Entwicklungsprozeß der deut-
schen Orthographie wird dann stark beein-
flußt durch die sich im 18. und 19. Jahrhun-
dert vollziehenden Entwicklungen auf kultu-
rellem , ökonom ischem und schließlich auch
politischem Gebiet, die in die Schaffung eines
einheitlichen deutschen Nationalstaates m ün-
deten. Die Orthographie folgte dieser Orien-
tierung auf den nationalen Raum durch eine
zunehm ende Überwindung ihrer regionalen
Unterschiede und eine im m er stärkere Verein-
heitlichung. Hand in Hand m it dieser Verein-
heitlichung ging auch die im m er deutlichere
Ausprägung der im Abschnitt 1. herausgear-
beiteten typischen Merkm ale der Orthogra-
phie. Das bedeutet eine zunehm end genauere
und detailliertere Kodifizierung dieser Norm ,
das Bem ühen um die Beseitigung nicht nur
der regionalen Unterschiede in der Orthogra-
phie, sondern um die entschiedene Minim ie-
rung orthographischer Varianten überhaupt
sowie die allgem eine Durchsetzung und
schließlich für große Teile der öffentlichen
schriftlichen Kom m unikation auch am tlich
festgelegte Verbindlichkeit der so fixierten Or-
thographie. Das vorläufige Ende dieses Pro-
zesses bildeten in Deutschland, wie schon er-
wähnt, die Ergebnisse der sogenannten II.
59.  Orthographieentwicklung und Orthographiereform
Orthographischen Konferenz im Jahre 1901
und ihre Nachfolgeentscheidungen.
In der zunächst durch eine relativ freie
Wechselwirkung von Schreibgebrauch und
Norm kodifikation bestim m ten Entwicklung
der Orthographie wird im Prozeß der Her-
ausbildung einer einheitlichen, nationalen Or-
thographie und erst recht nach ihrer Verwirk-
lichung die Norm kodifikation im m er m ehr
dom inierend. Die kodifizierte Norm bestim m t
vor allem über die Schule und den öffentli-
chen Schriftverkehr den allgem einen Usus, an
ihr orientiert m an sich, und sie befolgt m an,
um sich nicht in der Öffentlichkeit zu blam ie-
ren oder andere Nachteile in Kauf nehm en zu
m üssen. Mit dieser Dom inanz der Norm ko-
difikation nim m t natürlich auch der Spiel-
raum der freien Veränderlichkeit der Ortho-
graphie im Schreibgebrauch im m er m ehr ab,
und die Dynam ik einer unm erklichen Verän-
derung dieser Norm geht weitgehend verlo-
ren. Vollständig verschwindet sie allerdings
nicht, und ein gewisser Spielraum der Ver-
änderung im Usus bleibt auch nach der Ko-
difizierung und Durchsetzung einer nationa-
len Orthographie erhalten. Solche im m anen-
ten Veränderungstendenzen treten zunächst
als Varianten von Einzelfallschreibungen ins
Leben, und ihr Auftreten kann, wie schon im
Abschnitt 1.2.3. angedeutet, unterschiedliche
Ursachen haben. Ihre Möglichkeiten und
Grenzen hängen u. a. auch m it dem Grad der
Genauigkeit und Striktheit der Kodifizierung
der jeweiligen Orthographie zusam m en, da-
m it, ob sie alle orthographischen Teilgebiete
gleicherm aßen präzise regelt oder ein gewisses
Maß an Variabilität und Flexibilität zuläßt.
Grundsätzlich aber ist der Spielraum für Ver-
änderungstendenzen aus dem Schreibge-
brauch im Zeitalter der nationalen Orthogra-
phie sehr klein, weil die im m er wieder repro-
duzierte, durch Sanktionen gestützte, m it of-
fizieller Verbindlichkeit ausgestattete kodifi-
zierte Norm solche Veränderungen nicht zu-
läßt. Entsprechend den im Abschnitt 1. her-
ausgearbeiteten typischen Merkm alen dieser
Norm sind Veränderungen der Orthographie
jetzt weitgehend nur noch durch eine Um -
kodifizierung der Regelung im orthographi-
schen Regelwerk oder im Wörterverzeichnis
des orthographischen Wörterbuchs m öglich
bzw. werden durch diese legitim iert. Dabei
können und sollten natürlich auch m ögliche
Tendenzen im Schreibgebrauch aufgegriffen,
einbezogen und gegebenenfalls verallgem ei-
nert werden. Ebenso sollten Entwicklungen
auf anderen Ebenen des Sprachsystem s be-
727
rücksichtigt werden, die Auswirkungen auf
die Schreibung haben, wie etwa der Übergang
von einer Wortgruppe zu einem einfachen
Wort (auf Grund — aufgrund usw.), um eine
Abkopplung der Orthographie von der le-
bendigen Sprachentwicklung zu verhindern.
Schließlich können durch eine solche Um ko-
difizierung aber auch m ögliche, durch frühere
Kodifizierungen verursachte, funktional und
strukturell inadäquate Fehlentwicklungen der
Orthographie korrigiert werden.
Eine solche Änderung einer relativ genau
kodifizierten, durch ein hohes Maß an Inva-
rianz gekennzeichneten, in einer Gem ein-
schaft allgem ein befolgten und gegebenenfalls
sogar staatlich verbindlichen Orthographie
nennen wir eine Orthographiereform . Dabei
ist der Begriff Orthographiereform zunächst
unabhängig von dem Grad und dem Um fang
der Um kodifizierung, davon, auf welcher
Stufe der Regelhierarchie die Änderung er-
folgt, ob es sich um eine Um kodifizierung
m ehr oder weniger genereller oder nur sin-
gulärer Regeln handelt. Es ist jedoch weitge-
hend üblich, den Begriff Orthographiereform
erst zu verwenden, wenn auch einzelfallüber-
greifende Regelungen in die Änderung ein-
bezogen sind. In diesem Zusam m enhang ist
es notwendig, zwischen einer Um kodifizie-
rung der Norm und einer bloßen Neufor-
m ulierung der Regelung zu unterscheiden,
auch wenn natürlich eine Um kodifizierung
im m er gleichzeitig auch eine Neuform ulie-
rung des entsprechenden Regelbereiches be-
deutet, während um gekehrt eine Neuform u-
lierung keine Änderung der Regelung dar-
stellt. Tatsächlich gibt es aber auch hier flie-
ßende Übergänge. So hat z. B. der Recht-
schreibduden in seinen verschiedenen Aufla-
gen im Prinzip im m er nur die offiziellen Re-
geln von 1901 neu form uliert, er hat sie dabei
aber gleichzeitig ausgeweitet, differenziert
und präzisiert und dam it in einzelnen Punkten
doch verändert. Die Dim ensionen waren aber
in der zeitlichen Streckung nicht so groß, daß
m an hier von Orthographiereform en zu spre-
chen pflegt, zum al der Duden natürlich auch
eine offizielle Legitim ation für solche Refor-
men gar nicht besitzt.
Die sich im historischen Prozeß m erklich
verändernden Entwicklungsm öglichkeiten der
Orthographie sind in diesem Abschnitt vor-
nehm lich am Beispiel des Deutschen darge-
stellt worden. Andere altverschriftete Spra-
chen weisen darin grundsätzliche Gem ein-
sam keiten m it dem Deutschen, aber natürlich
auch viele spezifische Besonderheiten auf.
728
3. Grundsätze, Ziele und
Bestimmungsfaktoren von
Orthographiereformen
Im voraufgehenden Abschnitt wurde darge-
legt, daß die m ehr oder weniger strikt kodi-
fizierten und m it offizieller Verbindlichkeit
ausgestatteten Orthographien entwickelter
Kultursprachen sich im wesentlichen nur über
Um kodifizierungen der Regelungen oder Or-
thographiereform en weiterentwickeln kön-
nen. Bei den Begründungen und Zielen für
solche Reform en m uß zwischen linguistischen
oder sprachbezogenen und außerlinguisti-
schen, nicht unm ittelbar sprachbezogenen
Gesichtspunkten unterschieden werden. Beide
Argum entationsstränge wirken m eistens zu-
sam m en und bestim m en in ihrer Kom plexität
die Möglichkeiten und Grenzen von Ortho-
graphiereformen.
In der linguistisch m otivierten Argum en-
tation für oder gegen eine Orthographiere-
form spielen natürlich die Auffassungen der
jeweiligen Vertreter zum Wesen, zur Struktur
und den Funktionen der Orthographie, aber
auch zum Verhältnis von geschriebener und
gesprochener Sprache generell eine wesent-
liche Rolle. Für diejenigen Sprachwissen-
schaftler, die davon ausgehen, daß die Ortho-
graphieentwicklung sich auch heute noch im
wesentlichen eigendynam isch vollzieht (vgl.
Stetter 1991, 40 ff; → Art. 56), ist eine Ortho-
graphiereform überhaupt unnötig. Andere
vertreten vielleicht im m er noch eine stark
phonographisch orientierte Orthographieauf-
fassung, wie sie z. B. fast allen deutschen Or-
thographiereform bem ühungen des 20. Jahr-
hunderts bis in die 50er Jahre zugrundelag,
und m öchten die Orthographie in Richtung
auf eine eindeutigere Entsprechung von
Schreibung und Lautung verändern. „Histo-
rische Sprachforscher des 19. Jahrhunderts
wollten die dam alige deutsche Orthographie
zu dem Stand des Mittelhochdeutschen zu-
rückentwickeln, da sie diesen Schriftstand für
ursprünglicher und weniger verderbt hielten.
In um gekehrter Richtung zielen Alsleben et
al. (1963) auf eine Reform ab, die zu einer
‘technischen Lautschrift’ führt“ (Augst 1988,
1140). Der Autor selbst vertritt wie auch an-
dere Verfasser des jüngsten deutsch-österrei-
chisch-schweizerischen Refor
m vorschlages
zur deutschen Orthographie (vgl. Blüm l,
Glinz, Mentrup, Nerius & Sitta 1991; Inter-
nationaler Arbeitskreis für Orthographie
1992) eine funktional determ inierte Auffas-
sung zu den Grundsätzen und Zielen einer
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Orthographiereform . Danach sollte eine Or-
thographiereform in früheren Kodifizierun-
gen fixierte, funktional und strukturell inadä-
quate Schreibungen behutsam korrigieren
und die Orthographie in Übereinstim m ung
m it der Entwicklung auf anderen Ebenen des
System s der Standardsprache in Richtung auf
eine optim ale Funktionserfüllung weiterent-
wickeln. Das bedeutet eine ausgewogene Be-
rücksichtigung der Interessen des Schreiben-
den im Rahm en der Aufzeichnungsfunktion
und der Interessen des Lesenden im Rahm en
der Erfassungsfunktion der Schreibung. Bei
der Aufzeichnungsfunktion geht es um die
Überführung gedanklicher Inhalte oder laut-
licher Form en in schriftliche Form en, wäh-
rend es bei der Erfassungsfunktion um den
gegenläufigen Prozeß geht, näm lich die Über-
führung schriftlicher Form en in gedankliche
Inhalte und/oder lautliche Form en (vgl. dazu
im einzelnen Nerius et al. 1989, 23). Beide
Funktionen sind gleicherm aßen wichtig, und
nur ihre ausgewogene Berücksichtigung si-
chert ein optim ales Funktionieren der ge-
schriebenen Sprache. Es darf nicht einer der
beiden Partner der schriftlichen Kom m uni-
kation, der Schreibende oder der Lesende,
durch eine Orthographiereform bevorzugt
oder benachteiligt werden. Eine solche Posi-
tion zielt darauf ab, eine größere Einfachheit
und dam it leichtere Erlernbarkeit und Hand-
habbarkeit der Orthographie zu erreichen,
ohne die Aufgaben der Rechtschreibung in
Hinsicht auf die Überschaubarkeit des Ge-
schriebenen und die rasche Bedeutungserfas-
sung zu gefährden. Eine von diesem Grund-
satz ausgehende genaue Prüfung der verschie-
denen Teilgebiete der Orthographie m uß dann
im einzelnen zeigen, welche Notwendigkeiten,
Möglichkeiten und Grenzen für Änderungen
der Orthographie hier jeweils bestehen und
welche konkreten Änderungsvorschläge da-
nach unterbreitet werden können. Die auf
diese Weise angezielte Verbesserung der Or-
thographie für die Sprachteilnehm er wird
auch sichtbar in einer Erhöhung der Syste-
m atik und einer stärkeren Generalisierung or-
thographischer Regeln, in einer Beseitigung
von Ausnahm en und Sonderregeln sowie von
Widersprüchen zwischen generellen und sin-
gulären Regeln, allgem ein som it in einer grö-
ßeren Eindeutigkeit und Übersichtlichkeit der
Beziehungen der graphischen Ebene zu den
anderen Ebenen des System s der Standard-
sprache (genauer dazu Nerius & Scharnhorst
1981, 25 ff).
59.  Orthographieentwicklung und Orthographiereform
Solche oder andere prim är linguistisch m o-
tivierte Überlegungen zu den Grundsätzen
und Zielen einer Orthographiereform m üssen
nun im Zusam m enhang m it außerlinguisti-
schen Argum enten für oder gegen eine Or-
thographiereform gesehen werden, die nicht
selten die Möglichkeiten und Grenzen der Än-
derungen von Schreibungsnorm en weit stär-
ker prägen als die linguistischen Gesichts-
punkte. Auch die linguistisch beste Orthogra-
phieänderung ist nicht durchsetzbar, wenn
nicht das Um feld der außerlinguistischen
Faktoren das erm öglicht oder begünstigt. Zu
solchen Faktoren, die die Möglichkeit, die Art
und den Um fang von Orthographiereform en
maßgeblich beeinflussen, gehören vor allem:
(a) Pädagogisch-didaktische Gesichtspunkte
der Lehr- und Lernbarkeit der
Orthographie
Solche Gesichtspunkte sind von jeher und in
vielen Sprachen als Argum ente für eine Or-
thographiereform ins Feld geführt worden,
und zwar in der Regel m it dem Hinweis auf
die Notwendigkeit einer Erleichterung der Er-
lernung, Verm ittlung und Handhabung der
Orthographie, die m an als zu kom pliziert und
schwierig ansieht. Fast im m er gehören die
Lehrer in starkem Maße zu den Befürwortern
einer Orthographiereform , und besonders
von ihnen wird gefordert, die Orthographie
zu vereinfachen, dam it der zu ihrer Verm itt-
lung erforderliche Lehraufwand gesenkt und
für andere Zwecke des Unterrichts eingesetzt
werden kann.
(b) Soziale Gesichtspunkte bzw. die
Interessen bestimmter sozialer Gruppen
Diese Gesichtspunkte spielen sowohl bei der
Reform befürwortung als auch bei der Re-
form ablehnung eine Rolle. Auf der einen Seite
steht hier die Unterstützung von Orthogra-
phiereform bem ühungen durch solche Grup-
pen, die von einer dam it verbundenen Verein-
fachung der Schreibungsnorm en eine größere
Chancengleichheit für alle Teile der Bevölke-
rung und den Abbau sprachlicher Barrieren
innerhalb der Sprachgem einschaft sowie ge-
nerell einen breiteren Zugang zur Schriftlich-
keit und dam it eine Erhöhung der Sprach-
kultur erwarten. Auf der anderen Seite steht
hier die Ablehnung einer Orthographiereform
durch solche Gruppen, die die geltende Or-
thographie in einem hohen Grad zu beherr-
schen glauben und die durch eine Änderung
der Schreibungsnorm en bestim m te Privilegien
729
oder auch gewisse soziale Vorteile gefährdet
sehen, wobei diese Position expressis verbis
allerdings nur selten angeführt wird.
(c) Das Verhältnis zur Schrifttradition
Dies ist ein sehr wichtiger Gesichtspunkt, der
auch in den Auseinandersetzungen um Ortho-
graphiereform en (vgl. Abschnitt 5) eine große
Rolle spielt. In der Tat ist natürlich die Kon-
tinuität der Schrifttradition und die Erhal-
tung der Zugänglichkeit zu früheren Schrift-
erzeugnissen ein wichtiges Gut, das nicht
leichtfertig aufgegeben werden darf. Aller-
dings ist dieser Gesichtspunkt konkret und
em pirisch nur schwer verifizierbar, auf jeden
Fall kann er aber nicht Unveränderlichkeit
der Schreibungsnorm en bedeuten, denn das
würde ja eine Entwicklung der Sprache auf
diesem Gebiet ausschließen und dam it einen
Bruch der Kontinuität darstellen. Vorwürfe
wie Kulturbruch oder die Verm utung der Un-
zugänglichkeit früherer Schrifterzeugnisse
sind nicht selten öffentlichkeitswirksam e Ar-
gum ente gegen Orthographiereform en, auch
wenn es zum eist bloße Behauptungen sind.
Die an sich norm alerweise für Orthographie-
reform en bedeutende Rolle des Verhältnisses
zur Schrifttradition ist aber kein grundsätz-
licher oder genereller Hinderungsgrund für
eine Orthographiereform . Wenn die Reform -
absichten bzw. der dahinter stehende politi-
sche Wille stark genug sind, kann dieser Fak-
tor auch durchaus außer Kraft gesetzt wer-
den. So bedeutete z. B. die Um stellung des
Türkischen auf die Lateinschrift 1928 eine
von der politischen Führung bewußt gewollte
Abkehr von der bisherigen arabischen Schrift-
tradition und eine Hinwendung der Türkei zu
den europäischen Kulturnationen. Auch die
Abschaffung der Substantivgroßschreibung
des Dänischen 1948 war nicht prim är lingui-
stisch oder pädagogisch-didaktisch m otiviert,
sondern stellte vor allem eine Anpassung an
die Schreibungsnorm en der anderen nordi-
schen Sprachen und eine Abkehr von der
bisherigen Gem einsam keit m it dem Deut-
schen dar.
(d) Ökonomisch-technische Gesichtspunkte
Auch durch diesen Faktor werden der Um -
fang und die Grenzen von Orthographiere-
form en m itbestim m t. Aufwand und Nutzen
m üssen auf diesem Gebiet in einem für die
Gem einschaft vertretbaren und verkraftbaren
Verhältnis stehen, was im allgem einen zur
Verhinderung radikaler Schreibungsänderun-
gen beiträgt.
730
(e) Umstellungsschwierigkeiten und
Umstellungsaufwand
Dieser Gesichtspunkt ist vor allem psycho-
logischer Natur und ebenfalls schwer m eßbar.
Auch er spricht eher für behutsam e und par-
tielle Orthographieänderungen in einem re-
lativ bescheidenen Um fang, der die Sprach-
teilnehm er nicht von vornherein abschreckt.
Der zu erwartende Vorteil der Neuregelung
gegenüber dem bestehenden Zustand m üßte
für die Mehrzahl der Sprachteilnehm er so of-
fensichtlich sein, daß das natürliche Behar-
rungsverm ögen überwunden und die Mühe
des Umlernens in Kauf genommen wird.
Diese und gegebenenfalls noch weitere
Faktoren m achen in ihrem Zusam m en- und
Gegeneinanderwirken im Verein m it den not-
wendigen sprachwissenschaftlichen Überle-
gungen eine Orthographiereform zu einer
kom plexen und kom plizierten Aufgabe, die
um so schwieriger wird, je tiefgreifender die
Differenzen sind, die sich aus der proportio-
nalen Berücksichtigung aller ihrer Bestim -
m ungsfaktoren ergeben können. Nicht selten
hat deshalb das Gegeneinanderwirken dieser
und anderer Faktoren linguistisch an sich
wünschenswerte Orthographierefor
m en in
einzelnen Sprachen bisher verhindert.
4. Durchgeführte und geplante
Orthographiereformen
Ungeachtet der angeführten Kom plexität und
Kom pliziertheit der Bedingungen sind doch
im 20. Jahrhundert in einer ganzen Reihe von
europäischen Sprachen Orthographierefor-
m en durchgeführt worden (vgl. die Übersicht
von Schmitt 1955, 61 auf Tab. 59.1).
Diese Übersicht, die m it dem Indonesi-
schen sogar über die europäischen Sprachen
hinausgeht, ist jedoch auch in bezug auf die
Sprachen Europas noch keineswegs vollstän-
dig. Darüber hinaus hat es auch für das Ru-
m änische 1904, das Russische 1918, das Slo-
wakische 1922 und das Bulgarische 1946 m ehr
oder weniger tiefgreifende Orthographierefor-
m en gegeben. Oftm als handelt es sich bei die-
sen Änderungen um verhältnism äßig gering-
fügige Eingriffe in die Schreibungsnorm en
und keineswegs um größere Um kodifizierun-
gen der orthographischen Regelung. Aber
einige durchaus nicht ganz unbeträchtliche
Orthographiereform en m it z. T. erheblichen
Auswirkungen auf den Schreibgebrauch in
den jeweiligen Sprachen waren doch darunter.
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Dazu gehören z. B. die Reform en der nor-
wegischen (1907), der russischen (1918), der
niederländischen (1947 und 1954) und der
dänischen Orthographie (1948). Mit der nor-
wegischen und ebenso m it der dänischen Or-
thographiereform wurde u. a. die Substantiv-
großschreibung in diesen Sprachen abge-
schafft und durch eine den m eisten anderen
europäischen Sprachen vergleichbare Rege-
lung ersetzt. In den Orthographieänderun-
gen des Niederländischen handelt es sich um
eine partielle Neugestaltung der Phonem -Gra-
phem -Beziehungen für heim ische Wörter und
für Frem dwörter, darunter z. B. die Ersetzung
von ph durch f in Frem dwörtern (vgl. Pée
1977; Hipp 1977). Durch die Reform der rus-
sischen Orthographie wurden drei Buchsta-
ben getilgt und ein weiterer bis dahin relativ
häufig vorkom m ender Buchstabe, das soge-
nannte Härtezeichen, in seiner Anwendung
sehr stark eingeschränkt (vgl. Zigm und 1967).
Alle diese Änderungen waren keine Kleinig-
keiten; die entsprechenden Vorschläge haben
in den einzelnen Sprachgem einschaften z. T.
eine lange Geschichte und sind in heftigen
Auseinandersetzungen geprüft und schließlich
durchgesetzt worden, was hier nicht im ein-
zelnen nachgezeichnet werden kann. Sie be-
legen jedoch, daß bei entsprechender Kon-
stellation der Rahm enbedingungen auch sol-
che Änderungen in den europäischen Kultur-
sprachen möglich sind.
Neben den tatsächlich vollzogenen Ortho-
graphiereform en in den angeführten Spra-
chen gab und gibt es in vielen europäischen
Sprachen auch weitere Bem ühungen um die
Planung, Vorbereitung und Durchführung
von Orthographiereform en, die unterschied-
lich weit gediehen und unterschiedlich erfolg-
versprechend sind. Von besonderem Interesse
ist hier natürlich die Situation in den großen,
jeweils in m ehreren Staaten gebräuchlichen
Sprachen Englisch, Französisch und Deutsch.
Im Englischen hat es seit der Durchsetzung
einer relativ verbindlichen, einheitlichen Or-
thographie in der ersten Hälfte des 18. Jahr-
hunderts eine tatsächliche Orthographiere-
form nicht gegeben. Durch die Wörterbücher,
m aßgeblich zunächst z. B. durch das Diction-
ary of the English Language (1755) von Sa-
m uel Johnson, wurde lediglich eine allm ähli-
che Reduzierung der orthographischen Varia-
bilität vorgenom m en, d. h., es wurde das
Nebeneinander verschiedener Schreibungen
eines Wortes beseitigt, ohne daß jedoch ein
Eingriff in die orthographische Regelung er-
folgte. Gewisse, allerdings auch auf Einzel-
wortschreibungen beschränkte Änderungen
59.  Orthographieentwicklung und Orthographiereform 731

Jahr TagMonat Sprache Länder Beispiele der vorgenomme- Bemerkungen

nen Änderungen
1901 deutsch Deutschland, Öster- Abschaffung th in deut-
reich, Schweiz schen Wörtern; Brot statt
Brod, gib statt gieb
1906 7.April schwedisch Schweden gott, blint, kastat, vit, hav, kgl. cirkulär (rätt-
giva statt godt, blindt, skrifningsreformen
kastadt, hvit, haf, gifva 1906)
1907 19.Febr. norwegisch Norwegen offizielle Abschaffung der kgl. resolusjon
Großschreibung, auch aus
der Presse (auf den Schulen
bereits 1877 abgeschafft)
endgültige Trennung von
der dänischen Rechtschrei-
bung å statt aa auf den
Schulen eingeführt, løpe
statt løbe, slite statt slide,
leke statt lege
1910 spanisch Spanien und hi- Abschaffung des Akuts auf
spano-amerikanische der Präp. a und auf den
Republiken Konjunktionen e, o und u
1911 1.Sept. portugiesisch Portugal (nicht commércio, português, resolução da Co-
Brasilien) comprender, assunto, orto- missão da reforma
grafia; statt: commercio ortografica no-
portuguez, comprehender, meada pelas porta-
assumpto, orthographia rias de 15 de
fevereiro e 16 de
março de 1911
1917 21.Dez. norwegisch Norwegen å statt aa (auf den Schulen kgl. resolusjon
schon seit 19. 2. 1907),
takk statt tak, vann statt
vand, fjell statt fjeld und
wahlfreie Formen: stein
statt sten, hauk statt høk
1920 29.Nov. portugiesisch Portugal (nicht (kleine Änderungen) Dr. Julio Dantas
Brasilien) (Kultusminister)
1921 1.Juli lettisch Lettland Übergang zur Lateinschrift
č, š, ž, v statt tsch, sch, w
1931 30.April portugiesisch Portugal und Brasilien nimmt die 1911 Acôrdo ortográfico
Brasilien (u. 1920) in Portugal einge- entre a Academia
führten Änderungen an. das Ciências de Lis-
Außerdem in beiden Län- boa e a Academia
dern neu eingeführt: c statt Brasileira de Letras
sc, z. B. ciência statt sciên-
cia, mãi statt mãe, azues
statt azuis, dever-se-á statt
dever-se-há
1934 Sept. niederlän- Niederlande (nur leren statt leeren; geloven spelling Marchant
disch auf den Schulen) statt gelooven; bos statt
bosch
1936 24.Juni polnisch Polen j zwischen Mit- und Selbst- am 21. 4. 36 vom
laut durch i ersetzt, außer Rechtschreibaus-
nach e, s, z. schuß der Poln.
z. B. linia statt linja Akademie d. Wis-
senschaften be-
schlossen und am
24. 6. 36 vom Poln.
Unterr. Minist. be-
stätigt
Tab. 59.1: Orthographiereformen im 20. Jahrhundert (Schmitt 1955, 61)
732 VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit

JahrTagMonat Sprache Länder Beispiele Bemerkungen

der vorgenomme-
nen Änderungen
1938 7. Jan. norwegisch Norwegen z. B. språk statt sprog, bein kgl. resolusjon
statt ben, lauv statt løv,
røyk statt røk
1947 1. Mai niederlän- Niederlande und offizielle Einführung der in Holland: Gesetz
disch Belgien spelling Marchant, siehe vom 14. 2. 47
1934
1949 1. Jan. indonesisch Indonesien u statt der holländischen
[malaiisch] Schreibweise oo
(bahasa
Indonésia)
1949 1. April dänisch Dänemark Abschaffung der (1780 ein- schon am 22. 3. 48
geführten) Großschreibung, bekanntgegeben
(undervisningsmini-
å statt aa, kunne, ville, steriets be-
skulle statt kunde, vilde, kendtgørelse af
skulde 22. 3. 48)
1955 Sept.? niederlän- Niederlande und Vereinfachung der Schreib- schon am 25. 8. 54
disch Belgien von der spelling-
weise der Fremd- und commissie beschlos-
Lehnwörter: f statt ph in sen
griech. Wörtern, aber th
nur teilweise durch t ersetzt
1955? ? spanisch Spanien und hi- z. B. fue, fui, dio, vio statt schon am 6. 6. 52
spano-amerikanische fué, fui, dió, vió; aún stets von der Real Aca-
mit Akut in der Bedeutung demia Española be-
Republiken „noch“, auch vor dem schlossen. Wird in
Zeitwort der diesjähr. Aus-
gabe des Wörterbu-
ches d. Akad. be-
rücksichtigt
Tab. 59.1: Fortsetzung
wurden im Laufe der Zeit im am erikanischen Rechtschreibreform des Englischen sind aller-
Englisch eingeführt, initiiert zunächst durch dings sehr häufig erhoben worden (vgl. Zach-
den Am erikaner Noah Webster in seinem risson 1931/32); 1949 und 1953 stand sogar
Am erican Spelling Book (1783) sowie seinem die Bildung einer entsprechenden Untersu-
Am erican Dictionary of the English Lan- chungskom m ission auf der Tagesordnung des
guage (1828). Solche Schreibungsänderungen Unterhauses, doch konkrete Maßnahm en er-
erfolgten auch später noch bei wenigen Ein- folgten nicht. G. B. Shaw, im Gegensatz zu
zelwörtern, woraus sich dann Unterschiede vielen anderen Schriftstellern ein entschiede-
zwischen der britischen und am erikanischen ner Befürworter einer Orthographiereform ,
Rechtschreibung einzelner Wörter ergeben, stiftete einen Teil seines Verm ögens für die
wie theatre (brit.) vs. theater (am erik.), colour Schaffung einer neuen englischen Recht-
(brit.) vs. color (am erik.), honour (brit.) vs. schreibung; es wurde daraufhin auch ein Pro-
honor (am erik.), defence (brit.) vs. defense posed British Alphabet geschaffen, das jedoch
(am erik.) u. a. (vgl. Arnold & Hansen 1989, nie ein größeres Echo fand, sicher auch, weil
58). Das heißt nicht, daß es für das Englische es sehr stark von der traditionellen Schrei-
keine Bem ühungen um eine größere oder um - bung abweicht. Um fangreiche Aktivitäten für
fassende Orthographiereform gegeben hätte, eine Reform der englischen Orthographie ent-
doch war die Konstellation der im Abschnitt wickelte auch die 1908 gegründete Sim plified
3. angeführten Bestim m ungsfaktoren einer Spelling Society, die ein „Nue Speling“-Sy-
Reform offensichtlich bisher im m er so kon- stem ausarbeitete und in Schulversuchen er-
trär, daß diese Bem ühungen ohne spürbaren probte. Eine tatsächliche Änderung der eng-
Erfolg blieben. Forderungen nach einer lischen Orthographie erreichte sie jedoch
59.  Orthographieentwicklung und Orthographiereform
ebenfalls nicht. Nahezu alle Reform versuche
der englischen Orthographie zeigen ähnlich
wie die älteren Reform vorschläge zur deut-
schen Orthographie eine sehr stark phonogra-
phische Orientierung und verfolgen das Ziel,
die beträchtlichen Differenzen von Schreibung
und Lautung im Englischen zu verringern,
was zwangsläufig zu erheblichen Eingriffen in
die traditionelle Schreibung geführt hätte.
Auch dieser Aspekt hat neben den schon er-
wähnten anderen Faktoren sicher zur Erfolgs-
losigkeit der bisherigen Bem ühungen um eine
Reform der englischen Orthographie beige-
tragen.
Im Französischen erfolgte die Entwicklung
der Orthographie vor allem über die Fixie-
rung der Schreibungsnorm en in den verschie-
denen Auflagen des Wörterbuches der Aca-
dém ie Française, der in Frankreich die ent-
scheidende Kom petenz in sprachlichen Fra-
gen und so auch für die Kodifizierung der
Orthographie zukom m t. Die Zahl der hier,
vor allem in früheren Auflagen dieses Wör-
terbuches, vorgenom m enen Änderungen von
Wortschreibungen ist nicht gering, so daß der
Eindruck, die französische Orthographie
habe sich überhaupt nicht verändert, durch-
aus unzutreffend ist. N. Catach (1978, 32—
46) stellt fest, daß von den in allen Auflagen
des Akadem iewörterbuches von 1694 (1. Auf-
lage) bis 1935 (8. Auflage) enthaltenen 17 532
Eintragungen 55,34% in ihrer Schreibung im
Laufe der Zeit verändert wurden, während
44,66% orthographisch unverändert geblie-
ben sind. Natürlich sind die Art und der Um -
fang der Änderungen im einzelnen sehr un-
terschiedlich, durchweg aber handelt es sich
um Änderungen von Einzelfallschreibungen,
nicht um allgem eine Reform en der Orthogra-
phie. Eine größere Orthographiereform im
oben bestim m ten Sinn der Um kodifizierung
genereller Regeln (vgl. Abschnitt 2.) hat es
seit der Durchsetzung einer einheitlichen fran-
zösischen Orthographie nicht gegeben, ob-
wohl in der Vergangenheit und speziell auch
im 20. Jahrhundert eine beträchtliche Zahl
von Reform vorschlägen vorgelegt und in der
Öffentlichkeit m it großem Engagem ent dis-
kutiert worden ist (vgl. im einzelnen Keller
1991). Die Schwierigkeiten, die sich aus der
Vielfalt und dem teilweisen Gegeneinander-
wirken der verschiedenen Bestim m ungsfak-
toren einer Orthographiereform (vgl. Ab-
schnitt 3.) für die Durchführung einer solchen
Reform ergeben, zeigen sich in Frankreich
sehr deutlich am Schicksal des jüngsten Re-
form vorschlages aus dem Jahre 1990, der ei-
733
gentlich die erste, wenn auch sehr bescheidene
Orthographiereform ausm acht, die in Frank-
reich realisiert worden ist. Dieser Vorschlag
stam m t vom „Conseil supérieur de la langue
française“ und heißt offiziell „rectification„.
Er enthält einige kleinere Veränderungen
gram m atischer und orthographischer Regu-
laritäten, darunter die Festlegungen, daß
Kom posita ohne Bindestrich geschrieben wer-
den (piquenique, vanupied), daß der Akzent
Zirkum flex auf u und i entfällt (aout, voute)
und daß einige Einzelfallschreibungen ver-
ändert werden sollen (z. B. oignon zu ognon).
Der Vorschlag wurde von der Académ ie Fran-
çaise bestätigt und vom Prem ierm inister im
Dez. 1990 im Gesetzblatt veröffentlicht und
dam it in Kraft gesetzt. Danach erhob sich in
der Öffentlichkeit und speziell in den konser-
vativen Zeitungen ein erheblicher Widerstand
gegen diese Orthographieänderung, der die
Akadem ie und die Regierung zu einem Rück-
zug veranlaßte. Der Vorschlag wurde zwar
nicht direkt außer Kraft gesetzt, aber die
neuen Regelungen und Schreibweisen gelten
vorerst als fakultativ.
Auch für die deutsche Orthographie hat es
nach der Reform von 1901 und der Kodifi-
zierung der einheitlichen deutschen Orthogra-
phie eine Vielzahl von Reform vorschlägen ge-
geben (vgl. dazu im einzelnen Nerius 1975;
Reichardt 1981; Jansen-Tang 1988). Verschie-
dene dieser Vorschläge schienen auch gute
Realisierungschancen zu haben; eine offizielle
Veränderung der deutschen Orthographie ist
aber dann letztlich doch nicht vorgenom m en
worden. Dafür kann ähnlich wie im Engli-
schen und Französischen ein ganzer Kom plex
von Ursachen angeführt werden, der im we-
sentlichen auf unterschiedliche Konstellatio-
nen und Gewichtungen der im Abschnitt 3.
genannten Bestim m ungsfaktoren einer Re-
form in der öffentlichen Auseinandersetzung
um dieses Problem zurückgeht, zu denen
dann nach dem II. Weltkrieg noch das poli-
tische Problem der Spaltung Deutschlands als
weiterer Hinderungsfaktor hinzutrat. In der
Entwicklung der Reform vorschläge selbst, die
im 20. Jahrhundert gewisserm aßen wellenar-
tig, in bestim m ten zeitlichen Abständen her-
vortraten, widerspiegelt sich sowohl die Re-
aktion der Öffentlichkeit auf die Reform pro-
gram m e als auch die Entwicklung der lingui-
stischen Erkenntnisse über die Struktur und
Funktion der Orthographie. Während in den
älteren Vorschlägen bis in die fünfziger Jahre
Änderungen der Phone
m -Graphem -Bezie-
hungen, u. a. das Problem der graphischen
734
Kennzeichnung der Vokallänge, im Vorder-
grund standen, traten in den jüngeren Re-
for
m progra m m en andere orthographische
Teilgebiete an die Spitze, so vor allem die sehr
kontrovers diskutierten Fragen der Groß-
und Kleinschreibung sowie Problem e der In-
terpunktion, der Getrennt- und Zusam m en-
schreibung und der Worttrennung am Zei-
lenende. Diese neue Etappe wird eingeleitet
durch die sogenannten Stuttgarter Em pfeh-
lungen aus dem Jahre 1954, einem seiner-
zeit in der Öffentlichkeit sehr heftig disku-
tierten Vorschlag einer „Arbeitsgem einschaft
für Sprachpflege“, die aus Sprachwissen-
schaftlern und Vertretern des Schriftgewerbes
bestand und Mitglieder aus verschiedenen
deutschsprachigen Staaten um faßte. Wichtig-
ster Punkt der Em pfehlungen war die Einfüh-
rung der sogenannten gem äßigten Klein-
schreibung, d. h. die Beschränkung der Groß-
schreibung auf Satzanfänge, Eigennam en und
Anredepronom en. Daneben standen Vor-
schläge zur Vereinfachung der Getrennt- und
Zusam m enschreibung, der Worttrennung am
Zeilenende und der Interpunktion, aber auch
Vorschläge zur Anpassung von Phonem -Gra-
phem -Beziehungen bei Frem dwörtern an die
der heim ischen Wörter, z. B. die Ersetzung
von ph durch f, th durch t und rh durch r,
sowie als bedeutsam e Vorschläge im Bereich
der Phonem -Graphem -Beziehungen heim i-
scher Wörter die Ersetzung von ß durch ss
und von tz durch z. Nur im Anhang und als
zusätzliche Überlegung wurde auch eine Re-
geländerung der graphischen Kennzeichnung
der Vokallänge erwogen.
Die durch die Stuttgarter Em pfehlungen
eingeleitete Neuorientierung der Reform be-
m ühungen im Deutschen wurde fortgesetzt
und verstärkt durch die sogenannten Wies-
badener Em pfehlungen aus dem Jahre 1958.
Dieser im staatlichen Auftrag von einem
durch die Regierung der Bundesrepublik
Deutschland berufenen „Arbeitskreis für
Rechtschreibregelung“ erarbeiteten Vorschlag
verzichtet völlig auf Reform wünsche aus dem
Bereich der Phonem -Graphem -Beziehungen
bei heim ischen Wörtern und konzentriert sich
ganz auf andere Gebiete der Orthographie.
Genannt werden hier ebenfalls an der Spitze
die Einführung der Kleinschreibung außer am
Satzanfang, bei Eigennam en und Anrede-
pronom en sowie eine Vereinfachung der
Kom m asetzung, der Getrennt- und Zusam -
m enschreibung und der Worttrennung am
Zeilenende. Hinzu kom m en die Forderung
nach Beseitigung orthographischer Varianten
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
(rechtschreiblicher Doppelform en) und die
Möglichkeit, in allgem ein gebräuchlichen
Frem dwörtern griechischen Ursprungs ph, th,
rh durch f, t, r zu ersetzen. Die Wiesbadener
Em pfehlungen haben die weitere Diskussion
um eine Reform der deutschen Orthographie
nachhaltig beeinflußt und standen bis Ende
der sechziger Jahre im Mittelpunkt der Aus-
einandersetzung.
In der langen Reihe der Reform vorschläge
zur deutschen Orthographie nim m t der jüng-
ste deutsch-österreichisch-schweizerische Vor-
schlag von 1991 (vgl. Blüm l et al. 1991; In-
ternationaler Arbeitskreis für Orthographie
1992) eine Sonderstellung ein. Hier wird eine
kom plette Neufassung der gesam ten ortho-
graphischen Regelung des Deutschen vorge-
legt, in der an den entsprechenden Stellen
die Um kodifizierungen, d. h. die Reform vor-
schläge enthalten sind. Während bisherige Re-
form vorschläge sich fast im m er auf die An-
führung der Änderungen der geltenden Re-
gelung beschränkt haben, ist hier ein neues
Gesam tregelwerk der deutschen Orthogra-
phie erarbeitet worden, so daß sich Neufor-
m ulierung und Um kodifizierung der Rege-
lung m iteinander verbinden. Die Änderungs-
vorschläge zielen auf eine stärkere System a-
tisierung und Generalisierung der Regeln,
eine Beseitigung oder Reduzierung von Son-
derfällen und Ausnahm en und dam it eine
leichtere Erlernbarkeit und Handhabbarkeit
der Orthographie. Im einzelnen werden u. a.
folgende Änderungen der geltenden Regelung
der deutschen Orthographie vorgeschlagen:
In der Worttrennung am Zeilenende soll
das heute schon dom inierende syllabische
Prinzip so weitgehend generalisiert werden,
daß es auch in den Fällen angewendet werden
kann, die heute noch nach dem m orphem a-
tischen Prinzip getrennt werden m üssen, näm -
lich bei einigen zusam m engesetzten Frem d-
wörtern griechischer oder lateinischer Her-
kunft sowie bei einzelnen verdunkelten Zu-
sam m ensetzungen heim ischer Wörter (Päd-
ago-gik oder Pä-da-go-gik, Chir-urg oder Chi-
rurg, In-ter-es-se oder In-te-res-se, He-li-ko-
pter oder He-li-kop-ter, Ma-gnet oder Mag-
net; Klein-od oder Klei-nod, war-um oder wa-
rum usw.).
In der Interpunktion wird vorgeschlagen,
das Kom m a zwischen Hauptsätzen, die durch
eine koordinierende Konjunktion verbunden
sind, wegfallen zu lassen und so den einzigen
hier bestehenden Sonderfall bzw. die einzige
Ausnahm e von der Regel zu beseitigen, daß
zwischen Satzbestandteilen oder Sätzen, die
59.  Orthographieentwicklung und Orthographiereform
durch koordinierende Konjunktionen ver-
bunden sind, kein Kom m a steht. Ebenso wird
vorgeschlagen, daß die notorischen Kom pli-
kationen und Spitzfindigkeiten der Kom m a-
setzung bei Infinitiv- und Partizipialkonstruk-
tionen dadurch beseitigt werden, daß hier
grundsätzlich kein Kom m a m ehr gesetzt wird
bzw. in bestim m ten Fällen eine Freigabe der
Kommasetzung erfolgt.
Auch in der Getrennt- und Zusam m en-
schreibung wird eine stärkere System atisie-
rung und Generalisierung der Regelung und
die Befreiung dieses orthographischen Teil-
gebietes von sekundären und gleichzeitig sehr
inkonsequent realisierten Aufgaben wie der
graphischen Kennzeichnung von Bedeutungs-
unterschieden oder der unterschiedlichen
Handhabung der Regelung bei attributiver
oder prädikativer Stellung der entsprechen-
den sprachlichen Elem ente angestrebt. Im
Kern läuft das auf eine gewisse Zunahm e der
Getrenntschreibungen hinaus.
Die Orientierung auf eine klarere Syste-
m atisierung wird ebenso bei der Regelung der
Phonem -Graphem -Beziehungen sichtbar, wo
sich die Änderungsvorschläge vor allem auf
eine Regularisierung der Schreibung von Va-
rianten eines Stam m es im Sinne der Beseiti-
gung von Sonderfällen und Abweichungen
richten. Das betrifft Beispiele wie über-
schwänglich wegen Überschwang statt über-
schwenglich, nummerieren wegen Nummer
statt numerieren, schnäuzen wegen Schnauze
statt schneuzen, belämmert wegen Lamm statt
belemmert usw. Lediglich bei der s-ss-ß-
Schreibung ist ein Eingriff in die Regelung
vorgesehen, und zwar in dem Sinne, daß ß
künftig nur noch nach langem Vokal steht,
nach kurzem aber durch ss ersetzt wird, was
in vielen Fällen eine Stärkung des m orphe-
m atischen Prinzips durch Gleichschreibung
innerhalb des Paradigm as bedeutet, wo heute
eine differenzierte Schreibung erforderlich ist
(neu: Fass — Fässer, Wasser — wässrig, müs-
sen — musste statt Faß, wäßrig, mußte, da-
gegen unverändert Fuß — Füße).
In den Phone
m -Graphem -Beziehungen
von Frem dwörtern zielt der Vorschlag auf
eine behutsam e Förderung und Weiterfüh-
rung der graphischen Integration, d. h. der
Anpassung der Frem dwortschreibung an die
Phone
m -Graphe m -Beziehungen mhei ischer
Wörter. Diese Förderung soll im Sinne einer
gezielten Variantenführung erfolgen, durch
die die schon vorhandenen, in die heim ischen
Regularitäten integrierten Varianten favori-
siert und neue Varianten allm ählich und be-
735
hutsam eingeführt werden, ohne daß die bis-
her gebräuchlichen Form en plötzlich „falsch„
würden. Das betrifft Beispiele wie grafisch
neben graphisch, Mikrofon neben Mikrophon,
Biografie neben Biographie, Diskotek neben
Diskothek, Rabarber neben Rhabarber, Kom-
munikee neben Kommunique usw.
Zu dem in den Reform debatten besonders
kontrovers diskutierten Gebiet der Groß- und
Kleinschreibung legt der Vorschlag drei Re-
gelungsvarianten vor, eine Neuform ulierung
der Status-quo-Regelung, eine „m odifizierte
Großschreibung“, die die Substantivgroß-
schreibung beibehält, sie aber im Vergleich
zur heute geltenden Regelung stärker einzu-
grenzen versucht, und eine Kleinschreibungs-
variante, die die Substantivgroßschreibung
aufgibt und die Majuskeln auf Überschriften,
Satzanfänge, Eigennam en und Anredepro-
nomen beschränkt.
5. Auseinandersetzungen um
Orthographiereformen
Bem ühungen um die Veränderung einer gel-
tenden Orthographie finden in aller Regel in
der jeweiligen Öffentlichkeit große Aufm erk-
sam keit, stoßen auf lebhaftes Interesse und
lösen oftm als heftige Diskussionen aus. Nicht
nur Linguisten, sondern viele Menschen aus
unterschiedlichen Kreisen fühlen sich berufen,
hier m itzureden und m elden sich in der Dis-
kussion zu Wort. Verbände, Vereine, linke
und rechte Parteien und Gruppierungen ver-
schiedenster Art sowie Einzelpersonen dieser
oder jener beruflichen und gesellschaftlichen
Stellung beteiligen sich an solchen Ausein-
andersetzungen. Nicht zu unrecht fühlen sich
sehr viele Menschen von Orthographiere-
form bem ühungen angesprochen, denn die ge-
schriebene Sprache ist natürlich ein Besitz der
ganzen Sprachgem einschaft, so daß auch ihre
Sache hier verhandelt wird. Nicht ganz so
selbstverständlich ist es, daß fast jeder, der
sich die Orthographie m ehr oder weniger und
m eist m it großer Mühe angeeignet hat, sich
nun auch für einen Experten auf diesem Ge-
biet hält und seinem Urteil eine ausschlagge-
bende Bedeutung beim ißt. Nicht selten führen
die oben genannten (vgl. Abschnitt 1.2.) be-
sonderen Merkm ale dieser Norm im Verein
m it den beträchtlichen Anstrengungen, die
der einzelne unternehm en m ußte, um die Or-
thographie einigerm aßen zu beherrschen,
dazu, in dieser Norm einen höheren Wert zu
sehen, der Eingriffe oder Veränderungen von
736
außen verbietet. Eine solche Auffassung ver-
bindet sich zwar in der Regel m it einer weit-
gehenden Unkenntnis der Geschichte und
bisherigen Entwicklung der Orthographie,
tritt aber dennoch in den öffentlichen Ausein-
andersetzungen mu Orthographierefor
m en
ziem lich häufig auf. Dam it hängt auch zusam -
m en, daß dieser Norm vielfach die dynam i-
sche Elastizität, die m an anderen sprachlichen
Norm en selbstverständlich zuerkennt, nicht
m ehr zugebilligt wird bis hin zu dem Wider-
spruch, daß m an zwar kleine, gewisserm aßen
unm erkliche Änderungen der Orthographie
im Einzelfall zu tolerieren bereit ist, gleich-
zeitig aber eine so präzise und verbindliche
Regelung jedes Einzelfalles wünscht, daß für
unm erkliche Änderungen gar kein Platz m ehr
ist.
In den Auseinandersetzungen um Ortho-
graphiereform en, und zwar sowohl um die,
die in einzelnen Sprachen durchgeführt wur-
den, als auch um solche, die vorgeschlagen,
der Öffentlichkeit unterbreitet oder zur
Durchführung em pfohlen wurden (vgl. die im
Abschnitt 4. angeführten Fälle), wird ein brei-
tes Spektrum von Argum enten und Stand-
punkten vertreten. Es reicht vom rationalen
Diskurs bis zur em otionalen Bekundung, von
der kenntnisreichen Beurteilung bis zur un-
qualifizierten, unsachlichen Meinungsäuße-
rung, Unterstellung oder sogar Verunglim p-
fung. Natürlich ist auch hier wie bei der Er-
örterung der Bestim m ungsfaktoren von Or-
thographiereform en (vgl. Abschnitt 3.) zu
unterscheiden zwischen linguistischen und
außerlinguistischen Argum enten. In den Mei-
nungsäußerungen von Sprachwissenschaft-
lern dom inieren und widerspiegeln sich in der
Regel ihre theoretischen Positionen zum We-
sen, zur Struktur, zu den Funktionen und zur
Entwicklung der Orthographie. Danach dif-
ferenzieren sich die Befürworter und Gegner
einer Orthographiereform , und danach be-
stim m en sich die Auffassungen über die Art,
den Um fang und die Grenzen einer solchen
Reform . Die Skala reicht hier von einer stark
phonographischen Orientierung der Ortho-
graphie über abgestufte und funktional dif-
ferenzierte Eingriffe in verschiedene Teilge-
biete der Orthographie bis zur weitgehenden
Ablehnung von Orthographieänderungen in
einzelnen Teilgebieten oder überhaupt.
In der allgem einen öffentlichen Auseinan-
dersetzung spielen sprachwissenschaftliche
Argum ente zwar m itunter auch eine Rolle —
die Diskussion der Sprachwissenschaftler re-
flektiert sich natürlich in der Öffentlichkeit
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
— sie treten jedoch m eist zurück hinter päd-
agogische, soziale, auf die Schrifttradition
und -kultur bezogene, psychologische, öko-
nom ische, technische und gelegentlich sogar
sprachpolitische Argum ente. Aus diesen Mei-
nungsäußerungen lassen sich eben die Bestim -
m ungsfaktoren von Orthographierefor
m en
ablesen, die oben im Abschnitt 3. angeführt
wurden und die offensichtlich in allen Sprach-
gem einschaften, i n denen solche Reform be-
strebungen hervortreten, eine m ehr oder we-
niger große Rolle spielen. Auffällig ist aber
nicht nur die relative Übereinstim m ung der
Diskussionen und Argum entationen um Or-
thographiereform en in verschiedenen Sprach-
gem einschaften bei allenfalls partiell unter-
schiedlicher Schwerpunktsetzung, auffällig ist
auch die seit Beginn solcher Auseinanderset-
zungen auftretende ständige Wiederholung
im m er der gleichen Argum ente, wie das z. B.
Küppers (1984) für die Auseinandersetzung
um eine Reform der deutschen Orthographie
seit 1876 sehr deutlich gezeigt hat. Dabei gibt
es zu den Pro-Argum enten fast durchweg
auch jeweils Contra-Argum ente, so daß m an
die Auseinandersetzungen um Orthographie-
reform en gewisserm aßen in einem Katalog
von Argum enten generalisieren kann, die im -
m er wieder auftreten. Dazu gehören auf der
einen Seite die von einer Orthographiereform
erhoffte Vereinfachung der Rechtschreibung
m it entsprechenden Auswirkungen für den
Schulunterricht, was breiten Kreisen des Vol-
kes den Zugang zur geschriebenen Sprache
erleichtern, die Chancengleichheit verbessern
und die allgem eine Sprachkultur erhöhen soll.
Dazu gehören auf der anderen Seite die m it
einer Orthographiereform verbundenen Be-
fürchtungen, daß dadurch ein Bruch der Kon-
tinuität der Schrifttradition und dam it der
kulturellen Entwicklung herbeigeführt oder
eine wesentliche Leseerschwernis verursacht
würde, daß unzum utbare Um stellungsschwie-
rigkeiten und unerschwingliche Kosten auf-
träten u. a. m . Geerts et al. (1977, 202—207)
belegen das m it einer langen Liste von Ar-
gum enten für und gegen eine Orthographie-
reform des Niederländischen, gegliedert in
“m ore em otional argum ents” und “m ore ob-
jective argum ents”, die m an ohne weiteres auf
viele andere Länder übertragen könnte. Nicht
selten stellen solche Meinungsäußerungen
bloße Behauptungen dar, die keiner ernsthaf-
ten Prüfung standhalten; es gehört jedoch
ebenfalls zu den charakteristischen Merkm a-
len der öffentlichen Auseinandersetzungen
um Orthographiereform en, daß hier häufig
59.  Orthographieentwicklung und Orthographiereform
vorgefaßte Meinungen bekräftigt und gegen-
teilige Argum ente ignoriert werden. Zu sol-
chen Merkm alen gehört auch die speziell bei
den Gegnern von Orthographiereform en oft-
m als festzustellende Überbewertung der gel-
tenden Orthographie als Wert an sich sowie
die häufig anzutreffende Unkenntnis der tat-
sächlichen Entwicklung und Geschichte der
jeweiligen Orthographie.
Transporteur der allgem einen öffentlichen
Auseinandersetzungen um Orthographiere-
form en ist von Anfang an vor allem die
Presse, die selbst z. T. nicht unwesentlichen
Einfluß auf die Gestaltung und Richtung die-
ser Auseinandersetzungen nim m t. Dies kann
auf eine sachliche und objektive Erörterung
der Problem atik zielen, nicht selten sind aber
auch unsachliche, unqualifizierte oder sogar
böswillige Darstellungen (Belege dazu finden
sich z. B. bei Küppers 1984 sowie bei Zabel
1989). Zu einer offenen Auseinandersetzung
gibt es jedoch keine Alternative. Eine Ortho-
graphiereform erfordert in einer dem okra-
tisch verfaßten Gesellschaft im m er auch die
Überzeugung eines großen Teiles der Öffent-
lichkeit. Sie m uß davon überzeugt werden,
daß der Nutzen einer Neuregelung den Kauf-
preis der Veränderung rechtfertigt. Neben die-
ser Bedingung sind, wie vorangehend darge-
stellt, bei einer Rechtschreibänderung noch
eine Vielzahl weiterer Bedingungen und Fak-
toren angem essen zu berücksichtigen, so daß
eine Orthographiereform im m er eine schwie-
rige und kom plizierte Aufgabe sein wird, für
deren Erfolg entsprechende Konstellationen
erforderlich sind und an deren Erfolg viele
Kräfte mitwirken müssen.
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1. Einleitung
Wo Schrift verwendet wird, besteht ein Kon-
trast zwischen gesprochener und geschriebe-
ner Sprache. Seit Dante ist der Gedanke, daß
es sich hierbei um die Scheidung einer lingua
artificialis von einer lingua naturalis handelt,
ein Topos der wissenschaftlichen Sprachbe-
trachtung (Baum 1987), der in einer Reihe
von Begriffen Ausdruck gefunden hat. Lite-
ratur-, Schrift-, Standard- oder Hochsprache
wird konzeptuell und zunehm end auch de-
skriptiv von Mundart, Regiolekt und Um -
gangssprache unterschieden. Paul (1909, 412)
stellt der „natürlichen“ Um gangsprache die
„künstliche“ Schriftsprache gegenüber, wie
auch Jespersen (1933) den unnatürlichen Cha-
rakter letzterer betont. Bloom field (1933, 291)
konstatiert das Entstehen schriftsprachlicher
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kon. Deutsche Sprache 15, 318—335.
Zabel, Herm ann. 1989. Der gekippte Keiser. Do-
kum entation einer Pressekam pagne zur Recht-
schreibreform. Bochum.
Zachrisson, R. E. 1931/32. 400 Years of English
Spelling Reform. Studia Neophilologica 4, 1—69.
Zigm und, Hans. 1967. Die Rechtschreibung des
Russischen. In: Veröffentlichungen des Instituts für
Slawistik der Deutschen Akadem ie der Wissen-
schaften zu Berlin. Nr. 48, 213—239.
Dieter Nerius, Rostock (Deutschland)
stellt sich das Verhältnis zwischen m ündlichen
und schriftlichen Varietäten in verschiedenen
Einzelsprachen unterschiedlich dar. Während
die Etablierung einer schriftlich fixierten
Norm vor allem in Westeuropa im engen Zu-
sam m enhang m it Alphabetisierung, Dialekt-
einebnung und Sprachkonvergenz geschah,
kam es in anderen Fällen zu einer Polarisie-
rung. Die Aufm erksam keit der Forschung
richtete sich hier früh auf das Griechische,
dessen archaisierende, an der klassischen Li-
teratursprache orientierte Katharevousa stark
m it der Dim otiki des m ündlichen Um gangs
kontrastierte. Krum bacher (1902) bezeichnete
das Verhältnis zwischen beiden als „Diglos-
sie“, und Psichari (1928, 66) unterschied „zwei
Sprachen, die gesprochene und die geschrie-
bene, genau wie m an von gesprochenem und
geschriebenem Arabisch spricht„. Dem gem äß
wurde auch die Situation des Arabischen als
Diglossie dargestellt (Marçais 1930).
Seither hat der Begriff weite Verbreitung
in der Literatur über m ediale, funktionale und
soziale Sprachdifferenzierung gefunden und
ist wegen seines von Autor zu Autor variie-
renden Inhalts und der Unschärfe seiner Rän-
der zum Gegenstand eines extensiven Meta-
diskurses geworden (Tollefson 1983; Krem -
nitz 1987; am ausführlichsten Britto 1986).
60.  Schriftlichkeit und Diglossie
schreibwörterbücher in der Diskussion. Frankfurt
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Schm itt, O. C. 1955. Die Rechtschreibreform en
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—. 1991. Was ist eine orthographische Regel? Os-
nabrücker Beiträge zur Sprachtheorie 44, 40—67.
Strunk, Hiltraud. 1992. Stuttgarter und Wiesba-
dener Em pfehlungen. Entstehungsgeschichte und
politisch-institutionelle Innenansichten gescheiter-
ter Rechtschreibreform versuche von 1950 bis 1965.
Frankfurt et al.
Tauli, Valter. 1977. Speech and Spelling. In: Fish-
man, 17—35.
60. Schriftlichkeit und Diglossie
1. Einleitung
2. Sprachkultivierung
3. Gesellschaftliche Aspekte
4. Schriftsysteme und Diglossie
5. Literatur
1. Einleitung
Wo Schrift verwendet wird, besteht ein Kon-
trast zwischen gesprochener und geschriebe-
ner Sprache. Seit Dante ist der Gedanke, daß
es sich hierbei um die Scheidung einer lingua
artificialis von einer lingua naturalis handelt,
ein Topos der wissenschaftlichen Sprachbe-
trachtung (Baum 1987), der in einer Reihe
von Begriffen Ausdruck gefunden hat. Lite-
ratur-, Schrift-, Standard- oder Hochsprache
wird konzeptuell und zunehm end auch de-
skriptiv von Mundart, Regiolekt und Um -
gangssprache unterschieden. Paul (1909, 412)
stellt der „natürlichen“ Um gangsprache die
„künstliche“ Schriftsprache gegenüber, wie
auch Jespersen (1933) den unnatürlichen Cha-
rakter letzterer betont. Bloom field (1933, 291)
konstatiert das Entstehen schriftsprachlicher
(literary) Dialekte in Sprachen m it Schrifttra-
dition.
Als Folge der jeweiligen soziohistorischen
Genesebedingungen der Schriftverwendung
739
Veith, Werner Heinrich. 1985. Die Bestrebungen
der Orthographiereform im 18., 19. und 20. Jahr-
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Zachrisson, R. E. 1931/32. 400 Years of English
Spelling Reform. Studia Neophilologica 4, 1—69.
Zigm und, Hans. 1967. Die Rechtschreibung des
Russischen. In: Veröffentlichungen des Instituts für
Slawistik der Deutschen Akadem ie der Wissen-
schaften zu Berlin. Nr. 48, 213—239.
Dieter Nerius, Rostock (Deutschland)
stellt sich das Verhältnis zwischen m ündlichen
und schriftlichen Varietäten in verschiedenen
Einzelsprachen unterschiedlich dar. Während
die Etablierung einer schriftlich fixierten
Norm vor allem in Westeuropa im engen Zu-
sam m enhang m it Alphabetisierung, Dialekt-
einebnung und Sprachkonvergenz geschah,
kam es in anderen Fällen zu einer Polarisie-
rung. Die Aufm erksam keit der Forschung
richtete sich hier früh auf das Griechische,
dessen archaisierende, an der klassischen Li-
teratursprache orientierte Katharevousa stark
m it der Dim otiki des m ündlichen Um gangs
kontrastierte. Krum bacher (1902) bezeichnete
das Verhältnis zwischen beiden als „Diglos-
sie“, und Psichari (1928, 66) unterschied „zwei
Sprachen, die gesprochene und die geschrie-
bene, genau wie m an von gesprochenem und
geschriebenem Arabisch spricht„. Dem gem äß
wurde auch die Situation des Arabischen als
Diglossie dargestellt (Marçais 1930).
Seither hat der Begriff weite Verbreitung
in der Literatur über m ediale, funktionale und
soziale Sprachdifferenzierung gefunden und
ist wegen seines von Autor zu Autor variie-
renden Inhalts und der Unschärfe seiner Rän-
der zum Gegenstand eines extensiven Meta-
diskurses geworden (Tollefson 1983; Krem -
nitz 1987; am ausführlichsten Britto 1986).
740
Eine wichtige Stufe der Entwicklung des
Begriffs war Fergusons (1959) Herausarbei-
tung der Gem einsam keiten vier sehr dispa-
rater Paare gehobener (H) und niederer (L)
Varietäten — im Arabischen, Griechischen,
Schweizerdeutschen und Frankokreolischen
in Haiti. Die dam it eingeleitete Verschiebung
des Fokus von der Sprache zur Sprachge-
m einschaft wurde von Fishm an (1967) wei-
tergeführt, der den Begriff auf die funktional
kom plem entäre Distribution genetisch ver-
schiedener Sprachen in einer Gem einschaft
ausdehnte. Kloss (1976) schlug daran anknü-
pfend vor, zwischen „Binnendiglossie“ gene-
tisch verwandter H und L und „Außendi-
glossie“, wo eine solche Verwandtschaft nicht
gegeben ist, zu unterscheiden. Weitere begriff-
liche Verfeinerungen betreffen einerseits die
relative Affinität (Fasold 1984, 54; Britto
1986, 19 f) und andererseits die Anzahl der
betreffenden Varietäten; denn in dem Maße,
wie gesellschaftliche und räum liche (Khub-
chandani 1983) Koexistenz von H und L ge-
genüber ihrer genetischen Verwandtschaft
theoretisch an Bedeutung gewannen, rückten
auch Fälle in den Blick, die die Berücksich-
tigung von m ehr als zweien verlangten und
dam it die Erweiterung der H-L-Dichotom ie.
Der von Mackey (1986) vorgeschlagene Be-
griff ‘Polyglossie’ trägt dem Rechnung.
Im Laufe der Theorieentwicklung hat der
Begriff ‘Diglossie’ eher an Schärfe verloren.
Daß er dennoch weiterhin verwendet wird,
zeugt von der Kom plexität gesellschaftlicher
Mehrsprachigkeit, die es erforderlich m acht,
diverse Form en dieses Phänom ens zu unter-
scheiden, aber auch wünschenswert sein läßt,
ihre Verwandtschaft begrifflich deutlich zu
m achen. Da detaillierte Analysen von Mehr-
sprachigkeit überall auf der Welt im m er wie-
der andere Eigenschaften als für Diglossiesi-
tuationen wesentlich erscheinen ließen, ist
‘Diglossie’ zu einem Oberbegriff geworden,
der — im Unterschied zu individueller —
gesellschaftliche Mehrsprachigkeit beinhaltet,
die sich durch funktionale Kom plem entarität
der Varietäten auszeichnet. Obwohl das selten
them atisiert wird, hat sich bei dieser Begriffs-
entwicklung die Schriftlichkeit als eines der
stabilsten Kriterien erwiesen. Sie ist der Kern
jeder Binnendiglossie und stets ein wesent-
licher Aspekt von Außendiglossie.
2. Sprachkultivierung
2.1.  Schrift ist das wichtigste Instrum ent der
Sprachkultivierung. Die Etablierung, Durch-
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
setzung und Pflege einer m it dem Anspruch
auf überregionale Gültigkeit verbundenen
Norm wird durch sie wesentlich erleichtert.
Dam it entsteht die wesentliche Voraussetzung
einer funktionsspezifischen Sprachdifferen-
zierung diglossischen Charakters. Die schrift-
lich verwendete Variante ist stets H, und ty-
pischerweise nur H. Ferguson (1959, 336)
kennzeichnete H als „Vehikel einer um fang-
reichen und geschätzten Literatur„.
2.2.  Der Erwerb eines schriftlichen Kodes
durch eine Sprachgem einschaft kann auf ver-
schiedene Weise zu einer Divergenz zwischen
geschriebener und gesprochener Sprache füh-
ren, die weit genug ist, um als Diglossie ein-
gestuft werden zu können.
2.2.1.  Die durch starkes, oft puristisches
Norm bewußtsein bewirkte Konservierung der
Schriftsprache einer kulturellen Blütezeit läßt
den Abstand zwischen den genetisch ver-
wandten H und L kontinuierlich größer wer-
den. Arabisch, dessen H auch als arabi nahawi
‘gram m atisches Arabisch’ bekannt ist, wird
oft als Beispiel zitiert. Da dessen Koineisie-
rung jedoch voranschreitet (Mitchell 1982),
entspricht heute das Singhalesische diesem
Typ noch m ehr. In dieser Binnendiglossie wird
H überhaupt nicht m ündlich verwendet, son-
dern ist auf schriftliche Kom m unikation be-
schränkt (De Silva 1982). Zwischen H und L
gibt es deutliche gram m atische Unterschiede.
Die Verbalm orphologie von H ist differen-
zierter, was für das Verhältnis von H und L
generell auch in anderen Sprachen typisch ist.
Auch auf der syntaktischen Ebene weist H
Differenzierungen auf, die es in L nicht gibt,
so etwa einen Unterschied zwischen involiti-
ver und passiver Aktionsart. Das Lexikon ist
H und L größtenteils gem einsam , was eben-
falls ein allgem eines Merkm al von Binnendi-
glossie ist.
2.2.2.  Durch aktive Sprachplanung induziert
wurde eine Diglossiesituation im karolingi-
schen Reich. Durch die Sprachreform Karls
des Großen, nach der Latein (H) ad litteras
auszusprechen war, wurden in der Schrift-
sprache begonnene Entwicklungen aufgehal-
ten bzw. rückgängig gem acht, was deren Ab-
stand zu den rom anischen Vernekularvarie-
täten (L) vergrößerte. Dam it war seine Re-
duktion auf eine nur noch geschriebene Spra-
che und der gleichzeitige Ausbau der ver-
schiedenen L zu eigenständigen Sprachen
eingeleitet. Während der m ehrere Jahrhun-
derte dauernden Übergangszeit war die Ro-
60.  Schriftlichkeit und Diglossie
m ania durch Binnendiglossie gekennzeichnet
(Wright 1991).
2.2.3.  Die Übernahm e einer frem den Schrift-
sprache führt gewöhnlich zu Außendiglos-
sie, wofür die Geschichte zahlreiche Beispiele
kennt. Das persische Reich unter Darius
wurde auf Aram äisch verwaltet. In der hel-
lenistischen Zeit diente die griechische Koiné
rund um s Mittelm eer als H verschiedener
Außendiglossien, während sie gleichzeitig in
Griechenland durch die attizistische Bewe-
gung gegenüber der klassischen attischen Li-
teratursprache in die L-Position geriet, was
den Beginn der jahrhundertelangen griechi-
schen Binnendiglossie m arkierte (Browning
1969, 49). Die Länder an der südlichen und
östlichen Peripherie Chinas mi portierten
m angels einer eigenen die chinesische Schrift
und m it ihr die chinesische Schriftsprache,
Wényán, um sie viele Jahrhunderte als aus-
schließliches, später als wichtigstes Medium
schriftlicher Kom m unikation zu verwenden
(Coulm as 1989 b; → Art. 27, 32). Heutzutage
sind die m odernen europäischen Kulturspra-
chen in vielen Teilen der Welt das einzige oder
wichtigste schriftliche Medium und erfüllen
dam it die H-Funktionen einer Außendiglos-
sie.
2.2.4.  Eine klassische Sprache ist eine stan-
dardisierte Schriftsprache, die keine Prim är-
sprecher m ehr hat. H ist in vielen Fällen eine
klassische Sprache oder durch große Affinität
zu einer solchen gekennzeichnet. Lateinisch,
Kirchenslawisch, Sanskrit u. a. haben diese
Rolle relativ zu genetisch m it ihnen verwand-
ten Varietäten gespielt. Eine Diglossie im en-
geren Sinne ist gegeben, wenn die klassische
Sprache der einzige schriftliche Kode ist, des-
sen sich eine Gemeinschaft bedient.
2.2.5.  Häufig ist das Varietätenrepertoire von
Sprachgem einschaften jedoch kom plexer. La-
teinisch wurde jahrhundertelang neben den
sich herausbildenden m odernen europäischen
Sprachen verwendet, wobei sich seine Funk-
tion von der des einzigen über die des dom i-
nanten zu der eines subsidiären schriftlichen
Kodes verschob. Als Diglossie einzustufen
sind im Laufe einer solchen Entwicklung die
Stadien, wo einerseits H seiner Prim ärspre-
chergem einschaft bereits verlustig gegangen
ist und andererseits L noch nicht standardi-
siert und in nennenswertem Um fang geschrie-
ben wird, so daß es Funktionen von H über-
nimmt und den Status von H bedroht.
741
Die Koexistenz m ehrerer schriftlicher
Kodes ist für viele Gesellschaften belegt. Ob-
wohl die Koiné in der hellenistischen Welt
den Status der allgem ein respektierten Schrift-
sprache genoß, wurden andere Varietäten wei-
ter schriftlich verwendet, wie z. B. das Dori-
sche Süditaliens von den Pythagoräern. In der
m ittelalterlichen Rom ania wurden neben La-
tein auch Französisch und Provençalisch für
literarische Zwecke verwendet. Im Großfür-
stentum Litauen waren zwischen dem Ende
des 16. und dem 18. Jahrhundert Lateinisch,
Polnisch und Weißrussisch koexistente Lite-
ratursprachen. Solche Situationen m ultipler
Schriftsprachlichkeit als Diglossie einzustufen
(Mackey 1986), kann den Begriff nur weiter
aushöhlen. Das Spezifische der Diglossiesi-
tuation ist, daß Sprachkultivierung und -stan-
dardisierung an eine Varietät gebunden ist,
die in funktionaler Kom plem entarität zu
(einer) anderen gebraucht wird, wobei sie ins-
besondere die Funktionen der schriftlichen
Kommunikation erfüllt.
2.3.  Ein Charakteristikum der Diglossie, näm -
lich daß H von der Sprachgem einschaft als
Verkörperung der korrekten Sprachform
em pfunden wird, während m it L keine klare
explizite Norm assoziiert ist, ist auch für un-
verschriftete Sprachen beobachtet worden.
Bloom field (1927) stellte fest, daß die Meno-
m ini deutliche Vorstellungen von der korrek-
ten Verwendung ihrer Sprache hatten, was er
als Vorhandensein eines im pliziten Standards
deutete. Daraus die allgem eine Schlußfolge-
rung zu ziehen, daß durch die Konservierung
eines solchen Standards eine Diglossiesitua-
tion ohne Schrift entstehen kann, ist jedoch
nicht gerechtfertigt; denn Menom ini hatte nur
1700 Sprecher, zu wenige, um die für Diglos-
sie charakteristische große Variabilität von L
entstehen zu lassen. Zudem gibt es ohne
Schrift keine Gewähr, daß ein Standard wirk-
lich konserviert und nicht ständig angepaßt
wird.
Daher kann auch die vedische Tradition,
deren Beruhen auf m ündlicher Überlieferung
oft hervorgehoben wird, nicht als Beleg dafür
herangezogen werden, daß Diglossie ohne
Schrift entstehen kann. Gerade die sprachli-
chen Verhältnisse auf dem indischen Subkon-
tinent m achen deutlich, daß Diglossie in
einem Sinne, der nicht jede beliebige Form
gesellschaftlichen Multilingualism us um faßt,
ein Ausfluß der Schriftsprachlichkeit ist.
Schon Caldwell (1856, 81) bem erkte „die
Eigenart der indischen Sprachen, daß der li-
742
terarische Stil, so bald sie kultiviert werden,
die Tendenz zeigt, zu einem vom Dialekt des
täglichen Lebens unterschiedenen schrift-
sprachlichen Dialekt m it eigener Gram m atik
und eigenem Vokabular zu werden„. Offen-
kundig haben die indischen Gram m atiker das
Modell des Verhältnisses zwischen Sanskrit
und den Prakrits auf andere Sprachen proje-
ziert (Krishnam urti 1979, 5). Zwischen den
m ündlichen und schriftlichen Erscheinungs-
form en der m eisten indischen Kultursprachen
besteht daher eine so weite Kluft, daß sie als
diglossisch beschrieben werden (Deshpande
1986; Dil 1986; Krishnam urti 1986; Singh
1986).
3. Gesellschaftliche Aspekte
3.1.  Diglossie ist in Indien u. a. deshalb eine
so häufige Erscheinung, weil Schriftkenntnis
und Schriftsprachgebrauch viele Jahrhun-
derte auf eine schm ale Elite beschränkt
waren. H wurde dem entsprechend auf der
Grundlage der von dieser Elite gesprochenen
Varietät kultiviert. Wegen der horizontalen
Schichtung der Gesellschaft war die Möglich-
keit der Beeinflußung von L durch H gering,
wie auch H gegen die Vernekularisierung
durch L weitgehend immun war.
Daß zwischen Diglossie und Analphabetis-
m us ein Zusam m enhang besteht, ist wahr-
scheinlich, obwohl gängige Definitionen dar-
auf keinen Bezug nehm en. Wexler (1971, 337)
hat allerdings zu bedenken gegeben, ob nicht
nur dann von Diglossie gesprochen werden
sollte, wenn die Sprachgem einschaft ein ge-
ringes Literalitätsniveau aufweist. Um gekehrt
ließe sich die aus der soziologischen Lehre
Basil Bernsteins bekannte Dichotom ie von
„elaboriertem “ und „restringiertem “ Kode als
Diglossie der literalen Gesellschaft kennzeich-
nen.
3.2.  Dieser Zusam m enhang ist m anchm al
zum Anlaß genom m en worden, Diglossie als
eine Situation sozialer Ungerechtigkeit zu be-
trachten, die es zu überwinden gilt (Sotiro-
poulos 1977). Krem nitz (1987) hebt den
Sprachkonflikt hervor, der virtuell jeder Di-
glossiesituation innewohne. Aus dieser Sicht
ist L nicht nur die Varietät, m it der bestim m te
Funktionen m ündlicher Kom m unikation er-
füllt werden, sondern auch ein m it niedrigem
sozialen Status assoziierter, stigm atisierter
Kode, der dem prestigereichen H gegenüber-
steht. Dem entgegen ist jedoch auch betont
worden, daß Diglossie ein sehr stabiles, von
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
der ganzen Sprachgem einschaft getragenes
Verhältnis von H und L ist. Insbesondere
Britto (1986) weist die Identifikation von H
und L m it Soziolekten — sei es als Kasten-
dialekte in Indien, sei es in Analogie m it ela-
borierten und restringierten Kodes — zurück
und insistiert auf der funktionsspezifischen
Differenzierung und Distribution von H und
L. Dabei besteht der Kontrast allerdings ge-
nauer zwischen H und einer Menge
{L1,...,Ln}, was sich wie folgt darstellen läßt.
Anders als H entspricht L nicht einer einzigen
hom ogenen Norm . Deshalb ist die Forderung
nach der Verschriftung von L in vielen Fällen
unrealistisch. Denn wegen der großen Varia-
tionsbreite von L kann z. B. „im Tam ilischen
niem and außer vielleicht dem Schreiber selber
eine in L geschriebene Passage richtig voka-
lisieren“ (Britto 1986, 180). Offenkundig ist
soziale Stigm atisierung kein verallgem einer-
bares Kennzeichen von L. Sowohl in Situa-
tionen, wo H überhaupt nicht gesprochen
wird wie im Telugischen (Radhakrishna 1972)
als auch in solchen, wo H und L um m anche
m ündlichen Funktionen konkurrieren wie in
der Schweiz (Rupp 1983, 31 ff), hat L keine
soziale Markierung. Die Wertschätzung von
H im pliziert nicht unbedingt die Geringschät-
zung von L. Diglossie kann daher nicht ge-
nerell als Ausdruck sozialer Konflikte gedeu-
tet werden. Das soziale Problem , das sie trotz-
dem birgt, ist, daß die Kluft zwischen aktiver
und passiver Schriftsprachbeherrschung ten-
denziell größer ist als in Sprachen, in denen
m ündliche und schriftliche Varietäten stark
konvergent sind.
3.3.  Wie Schriftsprache generell unterscheidet
sich H von L auch dadurch, daß es durch
explizite Instruktion gelernt werden m uß. Ver-
fechter m uttersprachlicher Erziehung sehen
darin das Desiderat begründet, Diglossiesi-
tuationen zu beseitigen. Dafür, daß die Ver-
wendung der Muttersprache der Schüler im
engeren Sinne eine effizientere Erziehung er-
m öglicht, fehlen jedoch, wie Britto (1986, 234)
betont, und wie zum indest im Bezug auf tra-
ditionell m ehrsprachige Milieus festgestellt
werden m uß, verallgem einerbare Beweise.
Nur die Einzelfallstudie kann zeigen, wie
praktikabel und aussichtsreich die Verwen-
dung der Muttersprache (L) als Unterrichts-
60.  Schriftlichkeit und Diglossie
m edium und -gegenstand ist. Dessen unge-
achtet kann der große Abstand, den Schüler
in einer Diglossiesituation zwischen ihrer
Muttersprache L und der Schriftsprache H
überwinden m üssen, für die Im plem entierung
eines allgem einen, egalitären Erziehungssy-
stem s eine zusätzliche Schwierigkeit sein. Be-
seitigen läßt sich eine solche jedoch nicht un-
bedingt durch die schriftliche Verwendung
von L, sondern allenfalls durch einen langfri-
stigen Prozeß der Konvergenz von H und L
und die dam it einhergehende Standardisie-
rung von L.
4. Schriftsysteme und Diglossie
4.1.  Bisher ist wenig darüber bekannt, welche
Folgen die Verwendung verschiedener Schrift-
system e für die m it ihnen verschrifteten Spra-
chen haben. Wichtige Fragen, die sich in die-
sem Zusam m enhang stellen, sind, ob verschie-
dene Schriftsystem e sich unterschiedlich auf
Sprachstandardisierung auswirken und ob sie
das Verhältnis zwischen geschriebener und
gesprochener Sprache auf unterschiedliche
Weise affizieren. Trotz Diringers (1968) oft
wiederholter Charakterisierung des Alpha-
bets als einer „dem okratischen Schrift“, die
wegen ihres kleinen Zeicheninventars und der
daraus unterstellterm aßen folgenden Einfach-
heit der Literalisierung der Gesellschaft för-
derlich ist, sind das durchaus offene Fragen.
Gleichwohl sind in diesem Zusam m enhang
Hypothesen geäußert worden, die auch die
Entstehungsbedingungen von Diglossien be-
treffen. De Silva (1976, 35 f) hat die Auffas-
sung vertreten, daß ein grundsätzlicher Un-
terschied zwischen ideographischen bzw. lo-
gographischen und phonetischen Schriftsyste-
m en bestehe. Das Verhältnis zwischen gespro-
chenem und geschriebenem Chinesisch ent-
spreche deshalb nicht dem zwischen H und L
in einer Diglossiesituation des indischen Typs.
Das Hauptargum ent ist, daß sich die chine-
sische Schrift wegen ihrer lockeren Abbil-
dungsbeziehung zur Ebene der phonetischen
Repräsentation nicht zur Fixierung einer
Hochlautung eigne und som it keinen klassi-
schen Standard konservieren könne.
Andere Gelehrte haben jedoch die Kulti-
vierung der chinesischen Schriftsprache durch
die Gram m atiker explizit m it der der indi-
schen verglichen (Krishnam urti 1979, 4). Ein
Beweis dafür, daß Eigenschaften der respek-
tiven Schriftsystem e dabei eine wesentliche
Rolle spielen, steht aus. Die Annahm e, al-
phabetische oder Silbenschriftsystem e wirken
743
sich grundsätzlich anders als logographische
System e auf die Varietätendifferenzierung
aus, zeugt von einer Überschätzung der Laut-
wandel arretierenden Möglichkeiten ersterer
und einer Unterschätzung der Bedeutung des
Lautbezugs letzterer. Außerdem wird den
lautlichen Unterschieden zwischen L und H
dadurch gegenüber anderen Ebenen der
Gram m atik bei der Bestim m ung eines Di-
glossieverhältnisses zu viel Gewicht zugem es-
sen.
Wényán ist von gesprochenen Varietäten
des Chinesischen ebenso weit entfernt wie H
von L in irgendeiner der diglossischen Spra-
chen Indiens (Coulm as 1989 a, 198). Wie H-
Singhalesisch, H-Telugu oder H-Bengalisch
ist es eine Buch-Sprache, die den Vernekular-
varietäten übergeordnet ist und von diesen
verschiedene Funktionen erfüllt. Die jahrhun-
dertelange Verwendung von Wényán in Ost-
asien kann deshalb als Innendiglossie in
China selbst und als Außendiglossie in den
benachbarten Sprachgem einschaften, insbe-
sondere Vietnam s, Koreas und Japans be-
schrieben werden (Coulmas 1989 b, 1991).
4.2.  Viele Sprachen werden oder wurden
gleichzeitig m it zwei Schriftsystem en darge-
stellt, eine Praxis, die als „Digraphie“ (Dale
1980) oder „digraphische Schriftlichkeit„
(DeFrancis 1984) bezeichnet wird. Aus der
Antike gut bekannt sind die sich zeitlich über-
schneidenden hieroglyphischen und keil-
schriftlichen Konventionen der Hethiter. Vor
dem Aufstieg Rom s wurden Lateinisch,
Etruskisch und andere Sprachen der italieni-
schen Halbinsel sowohl m it lateinischen als
auch m it den von einem westgriechischen Al-
phabet abgeleiteten etruskischen Lettern ge-
schrieben. Aus dem Mittelalter sind viele spa-
nische Texte in arabischer Schrift überliefert.
Die parallele Verwendung zweier Schrift-
system e oder Schriften ist m eist nicht m it
Diglossie gleichzusetzen, da die Differenzie-
rung gewöhnlich keine funktionsspezifische
ist, sondern religiösen oder politischen Grup-
pen als Sym bol ihrer Identität dient, wie im
Serbokroatischen (Lateinisch/katholisch vs
Kyrillisch/orthodox), im Sindhischen (Ara-
bisch/islam isch vs Devanagari/hinduistisch)
oder Nordkorea (Hangul) vs Südkorea (Han-
gul-Hanja) und Taiwan (traditionelle Zei-
chen) und China (vereinfachte Zeichen); →
Art. 61.
Ähnlichkeiten m it Diglossie weist Digra-
phie nur in den seltenen Fällen auf, wo die
prim äre Differenzierung keine soziale, politi-
744
sche oder religiöse ist, sondern sich nach
Funktionen richtet, wie etwa der ausschließ-
liche Gebrauch von Katakana für den Tele-
graphenverkehr, der der norm alen japani-
schen Mischschrift aus Kana und chinesi-
schen Zeichen gegenübersteht. In diesen funk-
tionsspezifischen Varietäten schriftliche L und
H zu sehen, liegt nahe, ist aber keine tragfä-
hige Analogie, da der alleinige Gebrauch der
Kana nur dem Medium geschuldet ist und
keine system atische Differenzierung des ja-
panischen Schrifttums darstellt.
Letztlich ist Digraphie typischerweise eine
zu Diglossie querliegende Erscheinung, da die
schriftliche Verwendung nur von H und nicht
von L ein wesentliches Charakteristikum von
Diglossie ist.
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61.  Schriften im Kontakt
Strukturen der deutschen Standardsprache nach
1945. Marburg, 15—28.
Singh, U. H. 1986. Diglossia in Bangladesh and
language planning problem s. In: Fishm an, vol. 2,
431—449.
Sotiropoulos, D. 1977. Diglossie and the national
language question in m odern Greece. Linguistics
19/7, 5—37.
61. Schriften im Kontakt
0. Disziplinäre und terminologische Vorausset-
zungen
1. Zweisprachigkeit und Zweischriftigkeit
2. Sprachverschiedenheit und Schriftverschie-
denheit
3. Sprachgemeinschaften und Schriftgemein-
schaften
4. Schriftkontakt und Diglossie
5. Schriftkontakt und Religion
6. Schriftkontakt und Öffentlichkeit: das Pre-
stige von Schriftarten
7. „Fremdgrapheme„: Schriftkontakt im Schrift-
system
8. Perspektiven
9. Literatur
0. Disziplinäre und terminologische
Voraussetzungen
Die wissenschaftliche Erforschung von lin-
guistischen Sachverhalten, die in m ehreren
oder vielen Einzelsprachen vorliegen, und der
daraus gewonnenen Generalisierungen erfolgt
im wesentlichen im Rahm en von vier Teildis-
ziplinen: 1. der em pirisch fundierten Univer-
salienforschung m( ultilaterale Strukturana-
lysen), 2. der vergleichenden Sprachwissen-
schaft (Kom paratistik), 3. der Sprachtypolo-
gie (vorwiegend m ultilaterale Strukturanaly-
sen) und 4. der kontrastiven (konfrontativen)
Sprachwissenschaft (vorwiegend bilaterale
Ausdrucksanalysen, z. B. als „Fehlerlingui-
stik“ oder als „Rekonstruktion von Lerner-
varietäten“).
Diese Forschung konzentriert sich auf die
Analyse sprachlicher Struktureigenschaften
und auf Lexikonanalysen. Erst in jüngster
Zeit werden auch pragm atische und kulturelle
Kom plem ente sprachlicher Differenzen als
Forschungsgegenstand entdeckt und in sozio-
linguistisch, ethnom ethodologisch und inter-
745
Tollefson, J. 1983. Language policy and the m ea-
ning of diglossia. Word 34, 1—9.
Wexler, Paul. 1971. Diglossia, language standardi-
zation, and purism. Lingua 27, 330—354.
Wright, Roger. 1991. Latin and the Rom ance lang-
uages in the early middle ages. London.
Florian Coulmas, Tokio (Japan)
aktionstheoretisch orientierten Studien bear-
beitet (Überblick in Glück 1991). Sie werden
vielfach als interkulturelle Vergleiche bezeich-
net. Solche Verwendungsaspekte sind auch
für das Studium von Schriften in Kontakt
von einiger Bedeutung.
Die geschriebene Sprachform spielt in den
genannten traditionellen Teildisziplinen eben-
so wie in den neueren Forschungsrichtungen
keine große Rolle als besonderer Arbeits-
gegenstand. Andererseits hat insbesondere
die historisch-vergleichende Sprachforschung
Schriftdenkm äler bearbeitet, und auch die
beiden anderen genannten Teildisziplinen ha-
ben sich eher auf gedrucktes Material als auf
Transkriptionen von Gesprochenem gestützt.
Hierin liegt ein m ethodisches Problem , das
nicht näher erörtert werden kann. Schriftkon-
taktphänom ene wurden im m erhin als Sonder-
problem e wahrgenom m en, und zwar vor allem
in der Forschung zur Schrifthistoriographie,
in der schriftbezogenen Soziolinguistik, in der
Forschung über Schriftpolitik und Schriftso-
ziologie und in der Sprachkontaktforschung.
Einige term inologische Vorklärungen er-
scheinen notwendig. Der Ausdruck Schrifttyp
bezeichnet den Zusam m enhang eines Schrift-
system s m it seiner wesentlichen, dom inieren-
den Bezugsebene im Sprachsystem der so
verschrifteten Sprache. Für alphabetische
Schriftsystem e ist dies vor allem das pho-
nologische System , für syllabographische
Schriftsystem e ist es vor allem die Ebene der
(Sprech-)Silbe, für logographische Schriftsy-
stem e ist es vor allem die Ebene der Mor-
phem e. Der Ausdruck Schriftart bezieht sich
auf die Gestalt- und Strukturunterschiede
zwischen Schriftsystem en, die dem selben
Schrifttyp angehören, z. B. die Unterschiede,
die zwischen den verschiedenen Alphabet-
schriften (etwa der lateinischen und der geor-
61.  Schriften im Kontakt
Strukturen der deutschen Standardsprache nach
1945. Marburg, 15—28.
Singh, U. H. 1986. Diglossia in Bangladesh and
language planning problem s. In: Fishm an, vol. 2,
431—449.
Sotiropoulos, D. 1977. Diglossie and the national
language question in m odern Greece. Linguistics
19/7, 5—37.
61. Schriften im Kontakt
0. Disziplinäre und terminologische Vorausset-
zungen
1. Zweisprachigkeit und Zweischriftigkeit
2. Sprachverschiedenheit und Schriftverschie-
denheit
3. Sprachgemeinschaften und Schriftgemein-
schaften
4. Schriftkontakt und Diglossie
5. Schriftkontakt und Religion
6. Schriftkontakt und Öffentlichkeit: das Pre-
stige von Schriftarten
7. „Fremdgrapheme„: Schriftkontakt im Schrift-
system
8. Perspektiven
9. Literatur
0. Disziplinäre und terminologische
Voraussetzungen
Die wissenschaftliche Erforschung von lin-
guistischen Sachverhalten, die in m ehreren
oder vielen Einzelsprachen vorliegen, und der
daraus gewonnenen Generalisierungen erfolgt
im wesentlichen im Rahm en von vier Teildis-
ziplinen: 1. der em pirisch fundierten Univer-
salienforschung m( ultilaterale Strukturana-
lysen), 2. der vergleichenden Sprachwissen-
schaft (Kom paratistik), 3. der Sprachtypolo-
gie (vorwiegend m ultilaterale Strukturanaly-
sen) und 4. der kontrastiven (konfrontativen)
Sprachwissenschaft (vorwiegend bilaterale
Ausdrucksanalysen, z. B. als „Fehlerlingui-
stik“ oder als „Rekonstruktion von Lerner-
varietäten“).
Diese Forschung konzentriert sich auf die
Analyse sprachlicher Struktureigenschaften
und auf Lexikonanalysen. Erst in jüngster
Zeit werden auch pragm atische und kulturelle
Kom plem ente sprachlicher Differenzen als
Forschungsgegenstand entdeckt und in sozio-
linguistisch, ethnom ethodologisch und inter-
745
Tollefson, J. 1983. Language policy and the m ea-
ning of diglossia. Word 34, 1—9.
Wexler, Paul. 1971. Diglossia, language standardi-
zation, and purism. Lingua 27, 330—354.
Wright, Roger. 1991. Latin and the Rom ance lang-
uages in the early middle ages. London.
Florian Coulmas, Tokio (Japan)
aktionstheoretisch orientierten Studien bear-
beitet (Überblick in Glück 1991). Sie werden
vielfach als interkulturelle Vergleiche bezeich-
net. Solche Verwendungsaspekte sind auch
für das Studium von Schriften in Kontakt
von einiger Bedeutung.
Die geschriebene Sprachform spielt in den
genannten traditionellen Teildisziplinen eben-
so wie in den neueren Forschungsrichtungen
keine große Rolle als besonderer Arbeits-
gegenstand. Andererseits hat insbesondere
die historisch-vergleichende Sprachforschung
Schriftdenkm äler bearbeitet, und auch die
beiden anderen genannten Teildisziplinen ha-
ben sich eher auf gedrucktes Material als auf
Transkriptionen von Gesprochenem gestützt.
Hierin liegt ein m ethodisches Problem , das
nicht näher erörtert werden kann. Schriftkon-
taktphänom ene wurden im m erhin als Sonder-
problem e wahrgenom m en, und zwar vor allem
in der Forschung zur Schrifthistoriographie,
in der schriftbezogenen Soziolinguistik, in der
Forschung über Schriftpolitik und Schriftso-
ziologie und in der Sprachkontaktforschung.
Einige term inologische Vorklärungen er-
scheinen notwendig. Der Ausdruck Schrifttyp
bezeichnet den Zusam m enhang eines Schrift-
system s m it seiner wesentlichen, dom inieren-
den Bezugsebene im Sprachsystem der so
verschrifteten Sprache. Für alphabetische
Schriftsystem e ist dies vor allem das pho-
nologische System , für syllabographische
Schriftsystem e ist es vor allem die Ebene der
(Sprech-)Silbe, für logographische Schriftsy-
stem e ist es vor allem die Ebene der Mor-
phem e. Der Ausdruck Schriftart bezieht sich
auf die Gestalt- und Strukturunterschiede
zwischen Schriftsystem en, die dem selben
Schrifttyp angehören, z. B. die Unterschiede,
die zwischen den verschiedenen Alphabet-
schriften (etwa der lateinischen und der geor-
746
gischen Schriftart) im Hinblick auf die Ge-
stalten ihrer Schriftzeichen und im Hinblick
auf ihre strukturelle Differenziertheit beste-
hen. Der Ausdruck Schriftsystem bezieht sich
auf einzelsprachlich spezifische Verschriftun-
gen (die geschriebene Form von Einzelspra-
chen), denn Sprachen, die in ein und derselben
Schriftart (z. B. der lateinischen) geschrieben
werden, können sich hinsichtlich des Schrift-
zeicheninventars, das sie verwenden, ihrer Re-
präsentationsfähigkeit und -regularitäten und
allgem ein hinsichtlich dessen, was als „Prin-
zipien der Orthographie“ bezeichnet wird, er-
heblich voneinander unterscheiden. Schrift-
sprache bezeichnet schließlich das Vorhanden-
sein einer Sprache in geschriebener Form
(d. h. ihre Kodifikation und die Festlegung
eines Schriftsystem s) und ihre praktische Ver-
wendung durch die jeweilige Sprachgem ein-
schaft, die dam it zu einer Schriftgemeinschaft
wird. Schriftkontakt bezeichnet alle Fälle, in
denen zwei (oder m ehrere) Schriftsystem e
m iteinander in Kontakt sind, sei es interlin-
gual, sei es intralingual (vgl. 8. „Frem dgra-
phem e“). Em pirische Realität hat Schriftkon-
takt (a) in Sprachprodukten, d. h. zwei- oder
m ehrschriftigen Texten oder Texträum en (4.,
5.) und (b) in individuellen Sprachfähigkeiten,
d. h. Personen (-gruppen), die zwei- oder
m ehrschriftig sind. Der Term inus ‘Sprach-
kontakt’ wird dam it differenziert: Schriftkon-
takt bezieht sich auf die geschriebene Form
von Sprachen, Sprachkontakt wird hyperny-
m isch verwendet, und Zwei- und Mehrspra-
chigkeit soll den Fall bezeichnen, daß Sprach-
kontakt sich auf gesprochene Sprache be-
schränkt (vgl. die einschlägigen Artikel im
Metzler Sprachlexikon 1993).
1. Zweisprachigkeit und
Zweischriftigkeit
Die Forschung über sprachliche Universalien,
Sprachtypologie und Sprachen im Kontakt
hat bislang den Sachverhalt nur unzureichend
berücksichtigt, daß Schriftsprachen in zwei
Erscheinungsform en existieren, näm lich in
einer geschriebenen und einer gesprochenen
Sprachform . Die europäischen Sprachen sind
auf der Basis des lateinischen, kyrillischen,
griechischen oder hebräischen Alphabets ver-
schriftet; in Asien ist die Vielfalt der Schrift-
arten erheblich größer. Darüber hinaus besitzt
die geschriebene Sprachform jeder einzelnen
europäischen Sprache spezifische Besonder-
heiten, die das Schriftsystem der betreffenden
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Sprache ausm achen (d. h.: es reicht nicht fest-
zustellen, daß z. B. Deutsch und Polnisch la-
teinisch verschriftet sind). Es m uß deshalb
vergleichend untersucht werden, worin die je-
weiligen Spezifika liegen (z. B. in der Reprä-
sentation des Vokalism us, der Affrikaten, der
Flexionsaffixe, der Wortkategorie usw.). In
der Forschung über sprachliche Universalien,
Sprachtypologie und Sprachen im Kontakt
m uß deshalb kategorial differenziert werden
zwischen Sachverhalten, die Charakteristika
der gesprochenen Sprachform sind, und sol-
chen, die charakteristisch für die geschriebene
Sprachform sind. Erst die Vergleichung beider
System e erm öglicht kom plette Sprachverglei-
che und vollständige typologische Aussagen.
Im folgenden werden deshalb die Aus-
drücke Bilingualismus und Multilingualismus
als übergreifende Term ini dann verwendet,
wenn der Fall bezeichnet werden soll, daß ein
Individuum oder eine Gruppe zwei bzw. m eh-
rere Sprachen sowohl in ihrer gesprochenen
als auch in ihrer geschrieben Form beherrscht
und verwendet. Für den Fall, daß sich diese
Fähigkeit auf die gesprochene Sprachform
beschränkt, werden die Ausdrücke Zweispra-
chigkeit und Mehrsprachigkeit vorgesehen
(die ohnehin so verwendet werden). Die Aus-
drücke Zweischriftigkeit (digraphia: Coulmas
1989 a, 237) und Mehrschriftigkeit bezeichnen
den Fall, daß sich Zwei- oder Mehrsprachig-
keit auf die geschriebene Form von Sprachen
bezieht. Es lassen sich dann folgende Fälle
typisierend unterscheiden:
1. Analphabetische Zweisprachigkeit: Beherr-
schung ausschließlich der gesprochenen
Sprachform zweier Sprachen.
2. Dominant oraler Bilingualismus: Beherr-
schung einer der beteiligten Sprachen in bei-
den Sprachform en, der anderen Sprache nur
in ihrer gesprochenen Form.
3. Dominant zweischriftiger Bilingualismus:
Beherrschung einer Sprache in beiden Sprach-
form en, der anderen Sprache nur in ihrer
geschriebenen Form ; dieser Typus wird gele-
gentlich auch als „Gelehrtenm ultilingualis-
m us“ bezeichnet bei Menschen, die viele Spra-
chen lesen, aber nicht hörend verstehen oder
sprechen können.
4. Doppelseitiger Bilingualismus: Beherr-
schung zweier Sprachen in beiden Sprachfor-
men.
5. Monolinguale Zweischriftigkeit liegt vor,
wenn eine Sprache doppelt verschriftet ist,
d. h. in zwei Schriftsystem en vorliegt und
beide von m onolingualen Mitgliedern der
61.  Schriften im Kontakt 747

Sprachgem einschaft beherrscht werden, z. B.

im Falle von Südslaven, die sowohl das latei-
nisch als auch das kyrillisch basierte Serbo-
kroatisch lesen und schreiben können.
6. Alphabettechnische Zweischriftigkeit: Be-
herrschung einer Sprache in beiden Sprach-
form en, der anderen Sprache nur in techni-
scher Hinsicht bei Monolingualen, die die ge-
schriebene Form einer anderen Sprache buch-
stabieren und in Lautsequenzen überführen
können, ohne daß sie diese Sprache beherr-
schen würden. Diese Form der Zweischriftig-
keit entwickelt sich unter dem Einfluß der
audiovisuellen und elektronischen Medien
und der Werbung in einigen Industrieländern
und vielen „Schwellenländern“ zu einem ver-
breiteten Phänomen.
In den m aßgeblichen Studien zur Ent-
stehung und historischen Entwicklung von
Schriftsystem en (Mieses 1919; Loukotka
1946; Kulundžić 1951; Cohen 1958; Gelb
1958; Février 1959; Friedrich 1966; Istrin
1965; Diringer 1968; Jensen 1968; Coulm as
1989 a) werden auch Schriftkontaktphäno-
m ene dokum entiert. Dies ist regelm äßig der
Fall, wenn es um die Beschreibung sogenann-
ter Bilinguen geht, die für die „Entzifferung„
vordem nicht lesbarer Schriften bzw. nicht
rekonstruierbarer Sprachen oft von entschei-
dender Bedeutung waren. Das bekannteste
Beispiel ist der zweisprachige bzw. dreischrif-
tige (ägyptisch-hieroglyphisch, ägyptisch-de-
m otisch und griechisch) Stein von Rosette
(vgl. Andrews 1981). Ein m odernes Beispiel Abb. 61.1: Oben: Warnschild auf den israelisch be-
zeigt Abb. 61.1. Solche Bilinguen sollte m an setzten Golanhöhen. — Unten: Wegweiser auf dem
besser zweischriftige (bzw. mehrschriftige) Sinai (Ägypten)
Zeugnisse nennen, denn der Term inus ‘bilin-
gual’ ist auf die gesprochene Sprachform fest- Glück 1984; Baldauf 1991), die khalkha-m on-
gelegt. golische Alphabetreform von 1941 (von der
traditionellen m ongolischen auf die kyrilli-
2. Sprachverschiedenheit und sche Schriftart in der äußeren Mongolei, vgl.
Schriftverschiedenheit Bese 1983), die Um stellung des Vietnam esi-
schen (von einem dem Chinesischen entlehn-
Schriftkontakt wurde oft dann zum For- ten, „sinovietnam esischen“ logographischen
schungsgegenstand, wenn es den Wechsel von System (chũ nôm ) auf die lateinische Schrift-
Schriftarten, Schrifttypen oder Schriftsyste- art (quôc ngũ) im 19. Jahrhundert, vgl. de
m en (Orthographiereform en) zu beschreiben Francis 1977a; → Art. 27), im Indonesischen
galt. Beispiele sind der Alphabetwechsel in (von verschiedenen regionalen und ausländi-
der Türkei von 1926/28 (von der arabischen schen Schriftsyste
m en zur lateinischen
zur lateinischen Schriftart, vgl. Heyd 1954; Schriftart nach 1945, vgl. Alisjahbana 1976)
Bazin 1983; Abb. 61.2), die sowjetischen und Som alischen (vom indigenen System des
Sprach- und Alphabetreform en der 20er und Far Soom aali und der arabischen Schriftart
30er Jahre (von der arabischen, m ongoli- per Dekret (1972) zur lateinischen, vgl. An-
schen, ujghurischen, kyrillischen zur lateini- drzejewski 1983).
schen Schriftart (Abb. 61.3—5), zwischen In allen genannten Fällen handelt es sich
1936 und 1941 dann zur kyrillischen, vgl. um politisch gewollte und staatlich organi-
748
Abb. 61.2: Das türkische Lateinalphabet von 1928 (aus Baldauf 1991, 441)
sierte Übergänge von einer Schriftart zu einer
andern, die m ehr oder weniger um fassend von
Fachleuten für Schrift- und Sprachplanung
vorbereitet und im Rahm en von Alphabeti-
sierungs- und Grundbildungskam pagnen um -
gesetzt wurden. Für die betroffenen Sprach-
und Schriftgem einschaften bedeuteten sie ei-
nen kulturellen Einschnitt, denn für eine we-
nigstens zwei Generationen um fassende Über-
gangszeit existierten faktisch zwei Schrift-
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
arten nebeneinander, und alle Personen, die
in der traditionellen Schriftart alphabetisiert
waren, m ußten Schriftzeicheninventar und
Schriftsystem der Reform verschriftung ler-
nen, oder sie verloren tendenziell die Fähig-
keit zu lesen und zu schreiben. Da in allen
genannten Fällen die Massenalphabetisierung
zuvor weitgehend analphabetischer Sprach-
gem einschaften der erklärte Zweck der Re-
form war, betraf diese Konsequenz nur relativ
 749

Abb. 61.3: Das „Unifizierte neue türkische Alphabet“ des sowjetischen „Allunionkommittes für das neue
türkische Alphabet“ (VCK NTA) (aus Baldauf 1991, 546)
 750 VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit

Abb. 61.4: „Das ist der letzte und entscheidende Kampf„. Titel der tatarischen Zeitschrift cajan, Dez. 1928.
Das kyrillische (!) „e oborotnoe“ hat das arabische [wa:w] schon k. o. geschlagen, das [ra:] wird (links unten)
von Helfern in traditioneller Tracht verarztet, und das [ħa] ist dabei, den Kampf zu verlieren (aus Baldauf
1991, 195)

kleine Gruppen von Gebildeten, die som it
m onolinguale Zweischriftigkeit entwickeln
m ußten. Die junge Generation, die im Re-
form system alphabetisiert wurde, erwarb ih-
rerseits dabei nicht die Fähigkeit, Texte in der
traditionellen Schriftart zu lesen und konnte
sich allenfalls das traditionelle System zusätz-
lich aneignen.
Ein heute 75 Jahre alter Azerbajdžaner
oder Tadžike kann im Laufe seines Lebens
vierm al Lesen und Schreiben gelernt haben:
als Kind in arabischer Graphie, als Jugendli-
61.  Schriften im Kontakt
Abb. 61.5: Titel der baschkirischen Zeitschrift „janylyq“, September 1927. Die arabische Schrift wird in die
Wüste geschickt; aus der Packtasche des Kamels rieseln arabische Schriftzeichen auf den Weg (aus Baldauf
1991, 265)
cher dann in lateinischer, als Erwachsener in
kyrillischer und als Greis wieder in lateini-
scher bzw. arabischer Graphie. Ein gleichalt-
riger Moldauer aus Transnistrien (dem Gebiet
auf dem rechten Dnjeprufer) hat in der Schule
im alten kyrillisch-rum änischen Alphabet
schreiben gelernt (sofern er eine Schule be-
sucht hat), m ußte zwischen 1924 und 1930 in
lateinischer Graphie lesen und schreiben, 1930
bis 1933 wieder in kyrillischer (m an wollte in
der Sowjetunion auf Distanz zur „bürgerli-
chen“ rum änischen Lateingraphie gehen),
zwischen 1933 und 1937 im Zuge der als re-
volutionär propagierten Latinisierung der
m eisten sowjetischen Graphien noch einm al
in lateinischer, von 1937—1990 erneut kyril-
751
lischer Graphie. 1957 erfolgte eine Orthogra-
phiereform für das Moldauische. Auf seine
alten Tage kann er, falls Transnistrien im Be-
stand der Republik Moldau bleibt, seine (in
Rum änien zwischenzeitlich reform ierte) latei-
nisch-rum änische Schulorthographie aus der
Jugendzeit wieder hervorkram en (vgl. Glück
1987, 114).
Sogar der Wechsel zwischen bloßen Schrift-
varianten (identische Schriftzeicheninventare,
die sich lediglich in den Schriftzeichengestal-
ten voneinander unterscheiden) kann ver-
gleichbare Effekte haben; es handelt sich dann
jedoch definitionsgem äß nicht um einen Fall
von Schriftkontakt. Ein Beispiel dafür ist das
Deutsche, für das 1941 die Um stellung der
752
Ausgangsschrift der Grundschulen (von der
Sütterlinschrift auf die lateinische Ausgangs-
schrift) und der Abschaffung der Fraktur als
Druckschrift dekretiert worden ist (vgl. Hop-
ster 1985, Rück 1993). Heute haben in
Deutschland fast alle Schüler und viele Stu-
denten Schwierigkeiten, Frakturdrucke und
in „deutscher Schrift“ von Hand geschriebene
Texte zu lesen, da diese Schriftvarianten in
den Schulen kaum noch gelehrt werden. Ein
inzwischen historisches Beispiel für graphi-
sche Markierung alloglotter Lexem e war der
Usus, in deutschen Frakturtexten Wörter und
Wortgruppen aus anderen Sprachen, auch
wenn sie gängige „Frem dwörter“ waren, in
Antiqua zu drucken, z. B.  Dr. 
|  couvert     billet;
     ca-
binet     | 
complicirten .
3. Sprachgemeinschaften und
Schriftgemeinschaften
Vielfach sind Sprachgem einschaften und
Schriftgem einschaften nicht m iteinander iden-
tisch, d. h. daß innerhalb einer Sprachgem ein-
schaft verschiedene Schrifttypen, Schriftarten
oder Schriftsystem e verwendet werden kön-
nen oder daß eine Schriftgem einschaft zwei
oder m ehrere verschiedene Sprachgem ein-
schaften übergreift. Letzteres ist stets der Fall,
wenn eine Schriftsprache exozentrisch ver-
wendet wird, z. B. im Fall des Französischen
im Maghreb oder in Westafrika. Es gibt aber
auch weniger klare Fälle, nam entlich den, in
dem unklar ist, ob Sprachverschiedenheit so-
wohl die gesprochene als auch die geschrie-
bene Sprachform betrifft. Das ist z. B. beim
Chinesischen nicht der Fall, und im Falle der
Gegensätze zwischen dem Schweizerdeut-
schen und dem Standarddeutschen ist zwar
unstrittig, daß dieselbe geschriebene Sprach-
form verwendet wird, aber sehr um stritten,
ob die gesprochenen Sprachform en des Ale-
m annischen in der Schweiz als Dialekte des
Deutschen oder als eigenständige Sprache
aufgefaßt werden sollen (vgl. Glück & Sauer
1992). In Fällen dieser Art ist das Thüm m el-
sche Paradoxon zu beachten. Es besagt, daß
m an Sprachen, um sie beschreiben zu können,
voneinander unterscheiden können m uß, daß
m an aber andererseits, um sie voneinander
unterscheiden zu können, beschrieben haben
m uß (Thüm m el 1977). Dabei spielen lingui-
stische Kriterien faktisch nur eine untergeord-
nete Rolle. So steht das schweizerische Ale-
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
m annisch dem Standarddeutschen strukturell
und lexikalisch nicht näher als das Niederlän-
dische, und die „Dialekte“ des Chinesischen
oder des Arabischen sind nach dem Kriterium
der strukturellen und lexikalischen Distanz
zweifellos eigenständige Sprachen (lediglich
das Maltesische hat sich — aus außerlingui-
stischen Gründen — vom Arabischen abspal-
ten können; vgl. Aquilina 1970). Andererseits
m üßte m an die skandinavischen Sprachen
oder die m ittelasiatischen Turksprachen nach
diesem Kriterium als Dialekte voneinander
einstufen. Im Sinne des Thüm m elschen Pa-
radoxons läßt sich sagen, daß Verschriftetheit,
sofern sie Alphabetisiertheit nach sich zieht,
eines der wesentlichen Merkm ale von „Spra-
che“ ist.
„Wen ich verstehe, der redet m eine Spra-
che; wen ich nicht verstehe, der redet eine m ir
frem de Sprache“, schrieb von der Gabelentz
(1891/1901, 55). Gegenseitige Verständlich-
keit wird in der neueren Soziolinguistik viel-
fach als zentrales, wenn auch kategorial un-
klares Kriterium für die Unterscheidung zwi-
schen Sprachen, Varietäten und Dialekten
von Sprachen verwendet (vgl. Am m on 1987,
318 ff). Auch die Kriterien der Verschriftetheit
einer Sprache und die Zugehörigkeit einer
Sprachgem einschaft zu einer oder m ehreren
Schriftgem einschaften spielen in diesen Dis-
kussionen eine Rolle: „both script and ortho-
graphic diversity can dilute the linguistic sta-
tus of a language and its varieties“ (Mackey
1989, 8). In einigen Fällen gilt, daß gegensei-
tige Verständlichkeit zwischen verschiedenen
Teilgruppen einer Sprachgem einschaft nur in
der m ündlichen Sprachform vorliegt, dann
näm lich, wenn diese Teilgruppen unterschied-
lichen Schriftgem einschaften angehören, ihre
Sprache dem nach zweischriftig ist. Ein Bei-
spiel sind das lateinisch verschriftete Malte-
sisch und die (schriftlosen) m aghrebinisch-
arabischen Dialekte, deren Sprecher, soweit
sie alphabetisiert sind, sich der m odernen
(„hoch-“) arabischen Schriftsprache oder des
Französischen bedienen. In Indien gibt es 14
zweischriftige und drei dreischriftige Spra-
chen; das Santali ist fünffach verschriftet
(Mackey 1989, 8 f, Coulm as 1989 a, 199, 240).
Im entgegengesetzten Fall gilt, daß eine
Schriftsprache gegenseitige Verständlichkeit
zwischen Gruppen herstellt, die sich m ündlich
nicht (oder nur m it Mühe) verständigen kön-
nen. Das wichtigste Beispiel dafür ist wie-
derum das Chinesische, das nur im Hinblick
auf seine Schrift als Sprache ganz Chinas
 753

verstanden werden kann und m it Recht als
„graphisches Esperanto“ bezeichnet worden
ist (vgl. de Francis 1977 b, 1984; Glück 1987,
106 f; Coulm as 1989 a, 91—110, 1989 b). Es
gibt also zwei- bzw. m ehrschriftige Sprach-
gem einschaften, und es gibt zwei- bzw. m ehr-
sprachige Schriftgemeinschaften.
Die Beispiele für m ehrfach verschriftete
m oderne Sprachen und dam it m onolinguale
Zweischriftigkeit ihrer Sprecher bzw. Schrei-
ber sind Legion. Lateinisch und kyrillisch ver-
schriftet ist das Serbokroatische; die dialek-
talen Differenzen haben m it der graphischen
Differenzierung nur wenig zu tun. Bis in die-
ses Jahrhundert hinein war es sogar drei-
schriftig: noch vor dem ersten Weltkrieg wur-
den in Bosnien Zeitungen in arabischer Gra-
phie und serbokroatischer Sprache gedruckt
(Abb. 61.6).
Das Rum änische wurde bis 1990 als Mol-
dauisch auch kyrillisch geschrieben, das Fin-
nische bis 1940 als Karelisch. Lateinisch (in
Westeuropa und — soweit erlaubt — in der
Türkei), kyrillisch (in der früheren Sowjet-
union) und arabisch (in Syrien, im Irak, im
Iran) wird das Kurdische gedruckt und ge-
schrieben. Lateinisch, kyrillisch und in einem
autochthonen Syllabar, das auf die (bekann-
tere) Missionarsverschriftung des Cree zu-
rückgeht, druckt und schreibt m an das Es-
kim o in Grönland, Kanada, Ostsibirien und
Alaska. Kyrillisch-arabische Zweischriftigkeit
charakterisierte bis 1991 z. B. das Azerbajd-
žanische (in der Republik Azerbajdžan und
im Iran); in Azerbajdžan wurde 1991 das La-
teinalphabet eingeführt. Das Tadžikische
wurde in der früheren UdSSR kyrillisch ge-
schrieben, im Iran bzw. in Afghanistan ara-
bisch; 1991 wurde in der Tadžikischen Re-
publik das arabische Alphabet eingeführt.
Das Mongolische (Burjatisch, Kalm ykisch,
Khalkha-Mongolisch) wird in der Russischen
Republik und der Mongolischen Republik ky-
rillisch, in der Autonom en Region (Innere)
Mongolei in China im traditionellen m ongo-
lischen Schriftsystem geschrieben. Als Bei-

Abb. 61.6: Titelblatt der in Sarajevo (Bosnien) erschienen Zeitung jenji misbah („Neuer Rosenkranz“),
herausgegeben vom „Verein der bosnisch-herzegovinischen Umma“ (muslimische Gemeinschaft), vom 16.
Juli 1914 (in serbischer Zeitrechnung 3. Juni 1914, in muslimischer Zeitrechnung 22. [Monatsname unleserlich]
1332)
754
spiel für partielle lateinisch- chinesische Zwei-
schriftigkeit kann schließlich die staatlich au-
torisierte „Lateinum schrift“ für das Chinesi-
sche (pinyin) angeführt werden, die z. B. im
Fernm eldebereich und in der Kartographie
verbindlich ist.
4. Schriftkontakt und Diglossie
Der Fall, daß Schriftgem einschaften zwei
oder m ehrere Sprachgem einschaften um fas-
sen, ist im m er dann gegeben, wenn eine
Sprachgem einschaft eine allochthone Sprache
als Schriftsprache benutzt, die als Medium
der m ündlichen Kom m unikation keine oder
eine (funktional und sozial) stark einge-
schränkte Rolle spielt (z. B. als Wissenschafts-
oder Liturgiesprache), und daß die Sprache
der m ündlichen Kom m unikation nicht (oder
eingeschränkt auf ‘niedere’ Funktionen im
Sinne des Diglossie-Begriffs) als Schriftspra-
che verwendet wird (werden kann); (→
Art. 60). Auch hier sind die historischen und
m odernen Beispiele Legion; sie belegen den
Fall des dom inant zweisprachigen Bilingua-
lismus.
Latein und Griechisch waren in der antiken
Welt die beherrschenden Schriftsprachen; La-
tein blieb bis ins 18. Jahrhundert in ganz
West-, Mittel- und Nordeuropa die vorher-
schende Sprache in ‘hohen’ Funktionen. Das-
selbe gilt für das Arabische in der islam ischen
Welt vom Maghreb bis nach Indonesien und
Westchina und das Pali im buddhistischen
Kulturraum , v. a. Nord- und Hinterindien.
Russisch war die „internationale Sprache“ in
der UdSSR; m it dem Auseinanderfallen der
Union büßt es diese Funktion ein. Gleichzei-
tig verkleinert sich das Verbreitungsgebiet der
kyrillischen Schriftart (Moldau, Azerbajdž-
han, Tadžikistan; in den übrigen m ittelasia-
tischen Republiken und an der m ittleren
Wolga wird über Alphabetwechsel debattiert).
Am harisch ist „internationale Sprache“ in
Äthiopien; das am harische Alphabet wird für
die Verschriftung anderer Sprachen verwen-
det. Das Chinesische ist in Ostasien v. a. über
seine Schrift seit jeher dom inierend als Quell-
sprache für Entlehnungen, weshalb Coulm as
für das Japanische, dessen Lexik zu etwa 50%
aus sinojapanischen Elem enten besteht und
dessen Schriftsystem auf Tausenden von
Kanji (oft um interpretierten chinesischen
Schriftzeichen) und zwei Syllabaren beruht,
von „a written Sprachbund“ spricht (1989,
133).
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Die Rolle von H-Varietäten im Sinne Fer-
gusons spielten und spielen die sogenannten
Weltsprachen auch und gerade im geschrie-
benen Medium . In bezug auf das Lateinische
schrieb der Historiker Arno Borst zusam m en-
fassend: „Man hat m it einigem Recht das
christliche Gem einschaftsgefühl des Mittelal-
ters eine Art Nationalism us genannt, m it [...]
einer Art von Nationalsprache, dem Latein.
Dieses Latein selbst sollte die Sprache des
Gottesvolkes sein, die Sprache einer räum lich
nicht gebundenen Ideengem einschaft; doch
sie war die „Muttersprache des Abendlandes„
[...], neben der sich die heranwachsenden
Volkssprachen langsam und m ühsam erho-
ben. Das m ittelalterliche Latein [...] war eine
Fach- und Sondersprache, gelehrt und zere-
m oniös, nur einem kleinen Kreis zugänglich,
keine allem Menschlichen offene, blutvolle
Sprache eines gebildeten Publikum s; erst ganz
allm ählich erwuchs ein solches Publikum , und
erst m it ihm wurden im Hum anism us die
Volksdialekte zu lebendigen Literaturspra-
chen. Selbst sie, erst recht aber die außereu-
ropäischen Idiom e wurden im m er wieder als
barbarisch, die Nachbarvölker und vollends
die Frem dvölker häufig als Teufelskinder und
Monstren em pfunden; und noch die m ündig
gewordenen Laien in ihren Sprachen und Na-
tionen hegten die gleichen Vorurteile. Die bei-
einanderliegenden Widersprüche wurden sel-
ten bewußt, daß m an die Juden verfolgte und
ihre Sprache als älteste und heiligste feierte
[...]“ (Borst 1959, Bd. II,2, S. 926). Das Eng-
lische außerhalb der anglophonen Welt, das
Französische im Maghreb und in Westafrika
werden von den anderssprachigen Völkern,
von denen sie verwendet werden, nicht nur
(m ehr oder weniger britischen und am erika-
nischen bzw. französischen Norm en entspre-
chend) gesprochen, sondern — soweit sie al-
phabetisiert sind — in großem Um fang auch
gelesen und geschrieben. Alphabetisierung be-
deutet für die Sprecher der Mehrheit aller
Sprachen der Erde den Erwerb einer alloch-
thonen Verkehrssprache, denn die Mehrheit
der Sprachen der Erde ist nicht verschriftet,
und ein erheblicher Teil der Sprachen, die
verschriftet sind, sind keine funktionierenden
Schriftsprachen. In der Bilingualism usfor-
schung ist diese Erscheinungsform der Di-
glossie bisher kaum zur Kenntnis genom m en
worden. Es ist offensichtlich, daß in solchen
Fällen vollentwickelter doppelseitiger Bilin-
gualismus eine Ausnahme und nicht Regel ist.
61.  Schriften im Kontakt
5. Schriftkontakt und Religion
Ganz andere Problem e bearbeiten die Studien
zu Zusam m enhängen zwischen religiös-po-
litischen Differenzierungen, Sprachen und
Schriftarten. In den drei Buchreligionen ist
ein direkter Zusam m enhang zwischen der
Sprache der jeweiligen Offenbarung und der
Schriftart, in der sie festgehalten wurde, eta-
bliert: die Kreuzsprachen der Christen (He-
bräisch, Griechisch und Lateinisch), Sprache
und Schrift der Gesetzestafeln vom Sinai bzw.
die der Thora bei den Juden, Sprache und
Schrift des Korandiktats bei den Muslim en
(Moham m ed war Analphabet und brauchte
Schreiber, um den heiligen Text fixieren zu
können). Bei den Christen sind die Kreuz-
sprachen jedoch nur der gem einsam e histori-
sche Nenner; ansonsten gilt, daß so gut wie
jede autokephale Kirche eine besondere
Schriftart entwickelt und tradiert hat: die
georgische und die arm enische, verschiedene
syrische Schriftarten, die Varianten der Kiril-
lica bei den orthodoxen Kirchen der Slaven,
das Koptische bei der ägyptischen, Ge’ez bei
den äthiopischen Christen usw. Noch das
reichlich exotische Deseret-Alphabet der
Morm onen im 19. Jahrhundert ist eine Bestä-
tigung der Faustregel, daß es pro Schism a eine
Schriftschaffung gibt (Glück 1987, 261 f). Bei
den zentralasiatischen Buddhisten sind Tibe-
tisch und Mongolisch die heiligen Sprachen,
in Hinterindien ist es das Pali. Jedoch wurde
in der Geschichte der Buchreligionen lingui-
stische Ketzerei stets viel schärfer sanktio-
niert, wenn sie die Schriftart betraf, als dann,
wenn es nur darum ging, ob m an die Glau-
benswahrheiten auch in einer anderen als der
jeweiligen heiligen Sprache m ündlich verkün-
den dürfe.
Beispiele sind die Käm pfe gegen Latein-
verschriftungen für „islam ische“ Sprachen
(erfolglos z. B. in der Türkei, in der UdSSR,
in Som alia, in Indonesien, in Bosnien, in Al-
banien; erfolgreich z. B. in Ägypten, in Ma-
rokko, im Iran; vgl. Meynet 1968, Baldauf
1991), das Festhalten an der hebräischen
Schriftart für „jüdische“ Sprachen von Mit-
telasien bis Spanien (vgl. Birnbaum 1971)
oder der Gegensatz zwischen „katholischer„
Antiqua, „evangelischer“ Fraktur und „or-
thodoxer“ Kirillica auf dem Balkan, in Ost-
m itteleuropa, im Baltikum und in Finnland.
„Eine besonders sinnfällige Frem dheitshürde
ist [...] die frem de Schrift, obwohl gerade
diese Hürde, sofern es sich um eine Buchsta-
benschrift handelt, besonders leicht zu über-
755
winden ist“, schreibt Weinrich (1985, 209) in
diesem Zusammenhang.
Ein schlagendes Beispiel dafür ist die ge-
sam te Geschichte der Glagolica im Südab-
schnitt der Grenze zwischen dem lateinischen
und dem kyrillischen Schriftraum (und — an
der Grenze zu Bosnien — bis in dieses Jahr-
hundert auch zum arabischen Schriftraum ,
vgl. Abb. 61.6). Sie diente dem niedrigen rö-
m isch-katholischen Klerus in Slovenien und
Kroatien jahrhundertelang als äußeres Mittel
der Abgrenzung gegen die serbische Ortho-
doxie einerseits, die allochthone ‘katholische’
Lateinschrift der Italiener und Deutschen an-
dererseits. Einige Autoren, z. B. Trubeckoj
(1954), legen großen Wert auf die Feststel-
lung, daß die Glagolica zu denjenigen Alpha-
beten gehöre, die das Ergebnis einer freien,
auf linguistischen Analysen beruhenden Er-
findung seien und keine Weiterentwicklung
eines bereits bestehenden Alphabets. Eine —
historisch zweifellos gegebene — Schriftkon-
taktsituation wird dam it allerdings nur für
die graphem atische Struktur dieses Schrift-
system es bestritten; daß die Schriftzeichen-
gestalten der Glagolica anderen Vorbildern
folgen, ist dam it nicht in Frage gestellt. Die
m eisten Autoren nehm en an, daß die ältere
Glagolica des westslavischen Bereichs im we-
sentlichen dem Vorbild der zeitgenössischen
griechischen Minuskel folgt (z. B. Karskij
1928, 358 ff). Dazu treten Entlehnungen aus
älteren vorderorientalischen Alphabeten und
„freie“ Erfindungen. In der slavistischen
Fachdiskussion ist im m er wieder versucht
worden, die Dialektbasis für diese Verschrif-
tung genau ausfindig zu m achen; es ist klar,
daß sie im Süden des dam aligen Sprachgebiets
liegt, aber ebenso klar ist, daß die einzelnen
slavischen Dialekte sich zu jener Zeit noch
nicht stark voneinander unterschieden haben.
Trubeckoj (1954) vertritt die Meinung, daß
die Suche nach einem zugrundeliegenden Dia-
lekt m üßig sei. Die Glagolica spiegele eindeu-
tig eine generalisierende phonologische Ana-
lyse wieder, die für den gesam ten dam aligen
Sprachraum brauchbar gewesen sei.
Die Kirillica ist ist zwischen dem Ende des
9. Jahrhunderts und der zweiten Hälfte des
10. Jahrhunderts in Bulgarien entstanden.
Von ihrem Bestand her sind die beiden Al-
phabete nicht völlig identisch. Die Schreiber
beachteten jedoch in beiden System en im we-
sentlichen dieselben orthographischen Re-
geln. Ein Erklärung für das spätere Auftau-
chen eines weiteren, in seinen Schriftzeichen-
gestalten so stark abweichenden System s liegt
756
darin, daß der bulgarische Hof das Bedürfnis
em pfand, über eine repräsentative Monum en-
talschrift zu verfügen, die m it der griechischen
Unziale vergleichbar war. Hierfür war die
runde Glagolica kaum geeignet. Folgt m an
dieser Überlegung, so ergibt sich, daß die
Kirillica keineswegs eine zweite Verschriftung
des Slavischen darstellt, sondern eine auf
die graphische Seite beschränkte Einführung
eines anderen Schriftzeicheninventars, bei der
m an sich bei den Schriftzeichen-Phonem -Zu-
ordnungen an das glagolitische Vorbild hielt.
Die führte dazu, daß das Altkirchenslavische
zweischriftig wurde.
Modern gesagt: die phonologische Ana-
lyse, die der Glagolica zugrundeliegt, wurde
für die Kirillica fast unverändert übernom -
m en. Das bereits existierende System wurde
nach dem Vorbild der griechischen Unziale
neu belegt, und die diesem Vorbild „fehlenden
Zeichen für speziell slavische Laute [wurden]
durch etwas vereinfachte und stilisierte For-
m en der entsprechenden glagolitischen Buch-
staben“ ersetzt (Trubeckoj 1954, 14, vgl. auch
ebd. 38 ff; Karskij 1928, 258 ff). In den älte-
sten Quellen sind Mischungen beider System e
belegt (z. B. im Psalterium Sinaiticum und
in Codex Assem anianus, wo im kyrillischen
Text glagolitische Schriftzeichen vorkom -
m en). Dies kann als Argum ent für die Regra-
phem atisierungsthese Trubeckojs genom m en
werden. Auch in späteren Zeugnissen finden
sich in kyrillischen Texten glagolitisch ge-
schriebene Wörter, Phrasen und ganze Satz-
teile (vgl. Karskij 1928, 211—213). Für die
älteste Periode nim m t Karskij an, daß die
Schreiber in der Regel beide System e be-
herrschten, denn auch nach dem Verschwin-
den der Glagolica im größten Teil des slavi-
schen Sprach- bzw. Schriftgebiets finden sich
im m er noch häufig kyrillisch geschriebene
Randbem erkungen auf glagolitischen Doku-
m enten, was zeigt, daß die Glossisten solche
Dokum ente lesen konnten (ebd. 363). Die
Glagolica ist eines der bedeutendsten histo-
rischen Beispiele dafür, wie Schriftartdifferen-
zen zur religiös-nationalen Abgrenzung und
Selbstdefinition eingesetzt werden können.
Die röm isch-katholische und die protestan-
tischen Kirchen haben ihre sogenannten Mis-
sionsverschriftungen fast im m er im Lateinal-
phabet vorgenom m en. Eine Reihe subsaha-
rischer Sprachen, die zuvor arabisch ver-
schriftet waren, wurden durch Missionsver-
schriftungen rom anisiert; dies hat oftm als zu
Zweischriftigkeit geführt, weil die gleichspra-
chigen Muslim e bei der arabischen Verschrif-
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
tung blieben, z. B. in Falle des Haussa (Gre-
gersen 1977). Ein m odernes Beispiel ist die
Arbeit des Sum m er Institute of Linguistics,
das ausschließlich lateinisch basierte Ver-
schriftungen vornim m t (vgl. Grim es 1984).
Die russisch-orthodoxe Mission verwandte
die Kirillica zur Verschriftung vieler wolgafin-
nischer, türkischer und sibirischer Sprachen,
die m osaische Mission verbreitete die hebräi-
sche Quadratschrift (z. B. Tatisch, Buchara-
Jüdisch, Karaim isch, verm utlich Chazarisch,
vgl. Birnbaum 1971), und wenn im islam i-
schen Bereich Vernakularsprachen verschrif-
tet wurden, dann in arabischer Schriftart (ira-
nische und kaukasische Sprachen, neuindi-
sche Sprachen, Turksprachen, Bantuspra-
chen, Niger-Kordofanische Sprachen, au-
stroasiatische und austronesische Sprachen,
vgl. Majidi 1984, 1985). In Mittelasien ge-
schah dies vor allem auf Kosten der „bud-
dhistischen“ m ongolischen und tibetischen
Schriftarten (Henze 1977), in Indien, Hinter-
indien und Indonesien auf Kosten der dort
zuvor gebräuchlichen Schriftarten, die von
gleichsprachigen Nichtm uslim en weiterhin
verwendet wurden, soweit nicht koloniale La-
teinverschriftungen sie ersetzten.
Zu erwähnen sind hier auch sekundäre Ver-
schriftungen etablierter Schriftsprachen, die
auf religiösen oder politischen Motiven be-
ruhen wie im Falle der glagolitisch-kyrilli-
schen Doppelverschriftung des Altbulgari-
schen. Andere Beispiele sind die Neuver-
schriftung des Deutschen und des Spanischen
im Hochm ittelalter in hebräischer Schriftart
und die daran gebundene Herausbildung des
Jiddischen und des Ladino als eigenständiger
Sprachen (Birnbaum 1971), englischsprachige
Zeitungen in arabischer Schriftart (für indi-
sche „Kulis“ in Süd- und Ostafrika um die
Jahrhundertwende) und türkischsprachige
Zeitungen in griechischer und arm enischer
Schriftart für turkisierte, aber nicht konver-
tierte Griechen und Arm enier in der Westtür-
kei um die Jahrhundertwende (Glück 1987,
116 f), die Um stellung arabisch verschrifteter
Sprachen auf das Lateinalphabet (das „Al-
phabet der Weltrevolution“), wie sie in den
20er und 30er Jahren bei einer Reihe von
Sprachen sowjetischer Völker vorgenom m en
worden ist. Bei den Konnationalen jenseits
der Staatsgrenzen im Iran, in Afghanistan
und im vorrevolutionären China galt die La-
teinschrift als „kom m unistische Schrift“, alles
so Gedruckte als kom m unistische Propa-
ganda (und jeder, der es lesen konnte, als
höchst verdächtig). Dieser Vorgang wieder-
61.  Schriften im Kontakt 757

holte sich nach der Um stellung der sowjeti-

schen Lateinverschriftungen auf die Kirillica
1936—1941 (vgl. Baldauf 1991).

6. Schriftkontakt und Öffentlichkeit:

das Prestige von Schriftarten
Viele bilinguale oder bilingual-diglossische
Sprachgem einschaften sind als solche nicht
nur dadurch charakterisiert, daß verschiedene
Sprachen gesprochen werden, sondern auch
dadurch, daß diese Sprachen in unterschied-
lichen Schriftarten verschriftet sind. Für den
Sachverhalt, daß eine zweisprachige Bevöl-
kerung zwei verschiedene Schriftarten be-
herrscht, wurde der Ausdruck Zweischriftig- Abb. 61.7: Hinweisschild auf eine Baustelle an der
keit eingeführt. Ein relativ kom plexes Beispiel Straße zwischen Alexandria und Marsah Matruh
bietet Marokko, wo vier Einzelsprachen in (Ägypten)
der m ündlichen Kom m unikation koexistie-
ren, näm lich 1. das m aghrebinische Arabisch
(„arabe dialectal“) m it sozio- und dialektaler
Gliederung (vgl. Diem 1974; Fischer & Ja-
strow 1980, 249—265), 2. das „Hocharabi-
sche“ als gesprochene Sprachform (z. B. in
Koranrezitationen, im Fernsehen und in vie-
len Film en ägyptisch gefärbt, in den Radio-
nachrichten und anderen öffentlichen Do-
m änen) und „Zeitungsarabisch“ als geschrie-
bene Sprachform 3. das Berberische m it so-
zio- und dialektaler Gliederung (die verschie-
denen Ansätze zur Verschriftung des Berbe-
rischen spielen sozial keine Rolle), 4. das
Französische. Nur das „Hocharabische“ und
und das Französische werden geschrieben.
Abb. 61.8: Hinweisschild im botanischen Garten in
Die Zweischriftigkeit ist allgegenwärtig im
Suxumi (Abchasien)
Straßenbild, an und in öffentlichen Gebäu-
den, an Zeitungsständen, auf Verpackungs-
aufdrucken usw. Weitere Beispiele sind die
kyrillisch-lateinische Zweischriftigkeit im Bal- Marlboro, Toyota, Siemens, Volvo) m it Laut-
tikum und die Dreischriftigkeit im abchasi- werten zu versehen und sie aussprechen zu
schen Landesteil der Georgischen Republik, können. In den arabischen Ländern sind viele
wo das Kyrillische (für das Russische), die Reklam einschriften zweischriftig, d. h. daß
georgische Sprache und Schriftart und ein Lernhilfen allgegenwärtig sind (z. B.
kyrillisch-lateinisches Mischalphabet fürs Ab-
chasische verbreitet sind. 〈grub〉 ‘Krupp’, 〈bibsi kula〉
Alphabete sind vielfach sozialpsychologi-
sche Objekte m it verschiedenem Prestige. In ’Pepsi Cola’, 〈rinu〉 ‘Renault’). Diese
den nichtlateinischen Schrifträum en z. B. Schrifträum e sind zunehm end überlagert von
(Ost-) Europas und des Mittelm eerraum es be- lateinischen Schriftvorkom m en, und ihre Be-
sitzt das lateinische Alphabet hohes Prestige, völkerung ist alphabettechnisch gesehen weit-
und die nichtlateinisch alphabetisierte Bevöl- gehend (soweit sie überhaupt alphabetisiert
kerung dieser Schrifträum e besitzt in der Re- ist) zweischriftig. Diese Form der Zweischrif-
gel hinreichende Kenntnisse, um lateinische tigkeit ist zu unterscheiden von Alphabeti-
Texte i. S. der oben erläuterten alphabettech- siertheit im betreffenden Schriftsystem . Sie
nischen Zwei- bzw. Mehrschriftigkeit zu „ver- bezieht sich ausschließlich auf die technische
stehen“, d. h. etwa Produktnam en (z. B. Seite der Laut-Schriftzeichen-Zuordnung und
im pliziert keine Beherrschung der frem den
Sprache. Bei der Erörterung der soziologi-
schen und politischen Ursachen für diese Ent-
758
Abb. 61.9: Fluggastinformation der Lufthansa
wicklungen ist die alphabet- und sprachpoli-
tische Geschichte einiger Sprachen in diesem
Raum im 20. Jahrhundert zu berücksichtigen.
Ähnliche Verhältnisse bestehen in Indien und
in den nichtlateinischen Schrifträum en Ost-
und Südostasiens.
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Abb. 61.10: Österreichischer Bierdeckel
Die kontrastive (konfrontative) Sprachwis-
senschaft hat die geschriebene Form von
Sprachen bisher weder theoretisch ernstge-
nom m en noch im Bereich der Em pirie er-
forscht (abgesehen von einigen Arbeiten zur
„Fehleranalyse“, die sich auf geschriebene
Texte stützen, und Arbeiten zum „Schreiben
in der Frem dsprache“, z. B. Lieber & Posset
1988). Es scheint ihr entgangen zu sein, daß
sich die faktischen Verhältnisse einschneidend
verändert haben. Die öffentliche Verwendung
und Präsentation verschiedener Schriftarten
in ehedem geschlossenen Schrifträum en hat
im Laufe der 2. Hälfte des 20. Jahrhunderts
dram atisch zugenom m en. Hinweisschildern
an Straßen und Gebäuden (Abb. 61.7,8), auf
Flughäfen und Bahnhöfen, in Flugzeugen
und anderen Verkehrsm itteln (Abb. 61.9),
Schriftvorkom m en in der Werbung (Abb.
61.10) und im Fernsehen, Beschriftungen von
Produktverpackungen, Gebrauchsanweisun-
gen, am tliche Dokum ente, z. B. Banknoten,
Brief
m arken, internationale Führerscheine
usw. sind vielfach vielsprachig und vielschrif-
tig. (Abb. 61.11—13). In vielsprachigen und
vielschriftigen Ländern ist die Verwendung
einzelner Schriftsprachen in am tlichen wie
privaten (wirtschaftlichen) Funktionen viel-
fach durch explizite sprachenrechtliche Be-
stim m ungen geregelt, d. h. daß Gebote und
Verbote gelten. Die bisher um fassendste Stu-
die zu solchen Fragen trägt den aussagekräf-
tigen Titel „La guerre des langues dans l’af-
fichage“ (Leclerc 1989).
61.  Schriften im Kontakt
Abb. 61.11: Chines. Banknote. Recto chinesische und lateinische (pinyin) Wertangabe, verso Name der
Notenbank in mongolischer, tibetischer, arabischer und lateinischer Schriftart
Um 1985 waren in Europa und Nordam e-
rika pseudokyrillisch beschriftete Kleidungs-
stücke en vogue, bei denen nicht einm al die
Gestalt der Schriftzeichen korrekt war. Be-
sonders bei Produktbezeichnungen und in der
Reklam e findet sich gegenwärtig eine Vielzahl
von graphischen Cam ouflagen, die auf den
Aufm erksam keitwert des Frem den spekulie-
ren (z. B møbel, knæckebrød, toys„я„us). Fran-
zösische Schreibungen dom inieren internatio-
nal z. B. bei Produktnam en im Kosm etik- und
Modebereich, englische Schreibungen z. B. in
Bereichen wie elektronischen Produkten, U-
Musik und Tourism us, während im gastro-
nom ischen Bereich in Deutschland eine ganze
Reihe von Sprachen Quelle von Frem dschrei-
bungen geworden ist. In diesem Kontext ist
auch das Problem des Prestiges einzelner
Schriftarten zu erörtern, das keineswegs
gleichzusetzen ist m it dem Prestige einzelner
Schriftsystem e. Es gibt offenbar (i. S. des Di-
glossiebegriffs Fergusons) auch bei Schrift-
759
system en sozialpsychologische Bewertungs-
routinen nach H (high) und L (low), also H-
und L-Schriften. Die lateinische Schriftart ist
offenbar weltweit eine H-Schriftart, während
andere Schriftarten und -system e im lateini-
schen Schriftraum Europas sehr unterschied-
lich und situationsspezifisch eingeteilt wer-
den. So werden chinesische Schriftzeichen auf
der Speisekarte eines Restaurants in Europa
sicher anders wahrgenom m en (als kalligra-
phischer Schm uck) als in einem Com puter-
handbuch (dort wird m an sie für eine tech-
nische Erläuterung in japanischer Sprache
halten). Eine Reihe westafrikanischer Spra-
chen wurde auf ausdrücklichen Wunsch (der
Elite) ihrer Sprecher bei ihrer Verschriftung
nicht nur auf die lateinische Schriftart fest-
gelegt, sondern auch (m öglichst weitgehend)
an das Schriftsystem der jeweiligen Kolonial-
sprache angenähert, was nur sozialpsycholo-
gische Gründe haben kann, näm lich den
Wunsch nach Partizipation am Prestige des
760
Abb. 61.12: Ägyptische Banknote. Verso arabische, recto englische und (pseudo-)hieroglyphische Beschrif-
tung
Vorbilds. Für einige afrikanische Sprachen
gibt es deshalb verschiedene Lateinverschrif-
tungen, die an den Schriftsystem en der (ehe-
m aligen) Kolonialsprachen orientiert sind,
z. B. für das Haussa (in Nigeria am Engli-
schen, in Niger am Französischen orientiert).
Der bedeutende Afrikanist Carl Meinhof hielt
dies für ein wünschenswertes Prinzip und
schlug z. B. vor, [ʃ] in den englischen Kolonien
als 〈sh〉, in den französischen als 〈ch〉 und
in den portugiesischen als 〈x〉 zu schreiben
(Gregersen 1977, 424).
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
7. „Fremdgrapheme„:
Schriftkontakt im Schriftsystem
Der Fall des intralingualen Schriftkontakts
wird oft m it dem Stichwort „Frem dgraphem „
bezeichnet. Gem eint sind Schriftzeichenent-
lehnungen aus einer anderen Schriftart und
einige Typen von Frem dwortschreibungen,
bei denen Schriftzeichenverbindungen auftre-
ten, die nach den graphotaktischen Regula-
ritäten des entlehnenden Schriftsystem s un-
zulässig sind und die deshalb als frem d wahr-
61.  Schriften im Kontakt
Abb. 61.13: Äthiopische Banknote. Verso amharische, recto englische und amharische Beschriftung
genom m en werden. Vielfach werden bei der
Verschriftung einer Sprache, bei einem Al-
phabetwechsel oder einer Alphabetreform
als notwendig betrachtete Ergänzungen des
Basisalphabets vorgenom m en, wodurch ge-
m ischte System e entstehen können. Ein Bei-
spiel sind die glagolitische und die kyrillische
Schriftart, die aufgrund offensichtlicher pho-
nologisch begründeter Bezeichnungsnotwen-
digkeiten von Anfang an eine Reihe zusätz-
licher Schriftzeichen aus vorderasiatischen
Alphabeten inkorporierten (z. B. hebr. ‫ ש‬als
kyrill. ш /ʃ/). Das Koptische stellt eine Neu-
verschriftung des (Alt-) Ägyptischen auf grie-
chischer Basis dar (seit dem 2. Jh. n. Chr.).
Aufgrund phonologischer Bezeichnungsnot-
wendigkeiten blieben sieben Schriftzeichen
761
des Dem otischen erhalten. Im lateinischen
Schriftraum sind die Integration runischer
Schriftzeichen zur Bezeichnung zweier inter-
dentaler Frikative ins Schriftsystem des Islän-
dischen zu nennen. Viele kyrillische Verschrif-
tungen von Sprachen in der früheren Sowjet-
union weisen Frem dgraphem e aus dem La-
teinalphabet auf, z. B. 〈h〉 zur Bezeichnung
des behauchten Vokaleinsatzes im Azerbajd-
žanischen, Baškirischen, Uighurischen und
Kazachischen (Tabellen in Musaev 1965).
Unkom pliziertere bilaterale Fälle von exo-
glossischen Schreibungen sind z. B. graphi-
sche Gallizism en im Englischen (to play a rôle,
élite) oder im Deutschen (Claqueur, Fauxpas,
Portemonnaie, vis-à-vis, prêt-à-porter). Es
handelt sich hierbei darum , daß Lexem e oder
762
Lexem verbindungen in der Graphie der
Quellsprache in die entlehnende Sprache
übernom m en werden; inwieweit die phoneti-
sche Realisierung solcher Entlehnungen da-
von berührt wird, steht hier nicht zur Debatte.
In vielen Sprachen sind diese Fälle in der
Weise geregelt, daß die quellsprachliche
Schreibung nach den Regularitäten der ent-
lehnenden Sprache regraphem atisiert wird,
d. h. entlehnt wird eine (assim ilierte) Laut-
form , der dann eine passende geschriebene
Form zugewiesen wird. So wird z. B. in den
slavischen Sprachen, im Schwedischen (z. B.
resebyrå ‘Reisebüro’, miljø ‘Milieu’), Arabi-
schen (z. B. [si:nem a:] ‘Kino’,
[bru:va, pro:va] ‘((Theater-)Probe)’, Türki-
schen (z. B. otobiz ‘Autobus’, tiyatro ‘Thea-
ter’) verfahren. Beispiele sind für das Russi-
sche etwa folgende Fälle: dt., frz. [y] (dt. 〈ü〉,
frz. 〈u〉) wird zu russ. /ju/ ю, z. B. resumé —
ресюмé, sujet — сюҗeт, Tüll — тюль, Dünen
— дюны; dt., engl. [u] 〈u〉 nach Konsonan-
ten, die als [+ pal] interpretiert werden, zu
/K′_u/ ю, z. B. Lumpenproletariat — люм-
пен-пролетариат, Luxemburg — Люксем
бург, New York — Ныю Йорк; dt., engl.
(griech.-lat.) [h] 〈h〉 wird zu russ. /g/ г und
/x/ x, z. B. Halstuch — галстук, Heinrich
Heine — Гейнрик Гейне, Goethe — Гёте,
Hegel — Гегель, Hooligan — хулиган; engl.
/dʒ/ /tʃ/ 〈g〉, 〈ch〉 vor Vokal zu russ. /dʒ/
дж, /tʃ/ ч, z. B. Georgia — Джордҗия, Chel-
sea — Чельси. Man hat im Schriftsystem
dieser Sprachen das Prinzip der Verm eidung
von Frem dgraphem en und Frem dschreibun-
gen gewählt. Im Deutschen, Englischen und
Französischen herrscht das entgegengesetzte
Prinzip der Erhaltung der quellsprachlichen
Schreibung bei Entlehnungen aus lateinisch
basierten Graphien vor.
Die m eisten Autoren, die sich in neuerer
Zeit m it der Analyse des graphem atischen
und phonotaktischen System s des Deutschen
befaßt haben, sind den darin liegenden Pro-
blem en durch Nichtbeachtung aus dem Wege
gegangen und haben sich auf den unhaltbaren
Standpunkt gestellt, daß m an die sog. Frem d-
wörter aus dieser Analyse ausklam m ern
könne. Er ist aus zwei Gründen unhaltbar:
erstens sind „Frem dwort“ oder „frem des
Wort“ keine extensionalen Kategorien, auf
deren Basis eine nachprüfbare Klassifizierung
des deutschen Wortschatzes in einheim ische
und frem de Wörter m öglich wäre, und zwei-
tens widerspricht er aller Em pirie, denn er
schließt einen erheblichen Teil des deutschen
Kernwortschatzes einfach aus der Analyse
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
aus. Es ist m ir nicht bekannt, daß in den
graphem atischen Diskussionen zum Engli-
schen, Französischen oder Russischen ähnli-
che Standpunkte vertreten würden.
Für das Deutsche hat Heller (1981) für den
im „Wörterbuch der deutschen Gegenwarts-
sprache“ dokum entierten Wortschatz fast 200
„Frem dgraphem e“ erm ittelt; diese Zahl er-
höhte sich bei der Auswertung eines Frem d-
wörterbuchs auf etwa 300. Besonders häufige
Fälle sind z. B. die th-, rh- und ph-Schreibung,
die ausschließlich in Lexem en griechischen
Ursprungs vorkom m t (z. B. Phosphor, Rheu-
ma, Theke), die eu-Schreibung in Gallizis-
m en (z. B. Amateur, Chauffeur, Milieu; die
Duden-Regelungen, wann das konkurrie-
rende 〈ö〉 zu schreiben ist, sind weitgehend
willkürlich), 〈ou〉, 〈ai〉, 〈au〉, 〈eau〉 in Gal-
lizism en (Tour, Roulade; Portemonnaie, Pa-
lais; Niveau, Plateau) und schließlich die un-
übersichtlichen und für Menschen ohne
Kenntnisse der Quellsprache undurchsichti-
gen Regelungen der c-Schreibungen (z. B.
clever, Computer; City, Service; Cello, ciao
(neben ‘tschau’ im Rechtschreibduden 1991).
Die sog. „rechtschreiblichen Eindeutschun-
gen“ (z. B. Streik, Keks, Frisör) sind von ver-
gleichsweise geringer Zahl. Besondere Schwie-
rigkeiten treten im m er dann auf, wenn solche
Frem dschreibungen m ündlich realisiert wer-
den m üssen, etwa von Nachrichtensprechern
im Radio oder im Fernsehen, wenn sie Eigen-
nam en aus Sprachen vorlesen m üssen, die sie
nicht beherrschen (z. B. Ortsnam en wie Szcze-
cin, Zabrze, Krk oder Personennam en wie
Wałęsa, Hlavácěk, Hrdlička).
Sehr viel kom plizierter werden die Verhält-
nisse, wenn solche Schriftkontakte und gra-
phischen Lehnbeziehungen zwischen verschie-
denen Sprachen diachronisch betrachtet wer-
den. Dies soll am folgenden Beispiel illustriert
werden.
mI griechisch-lateinischen Schriftrau
m
scheint es sich so zu verhalten, daß ein einm al
etabliertes Schriftzeichen in solchen Fällen, in
denen es bei Neuverschriftungen nach pho-
nologischen Gesichtspunkten überflüssig ist,
gewisserm aßen als Verfügungsm asse beibe-
halten und bei Bedarf regraphem atisiert wird.
Ein Beispiel für zyklische Regraphem atisie-
rung ist das lateinische Schriftzeichen 〈q〉. Es
geht zurück auf das griechische Koppa
(Qoppa) 〈〉, das seinerseits aus dem phöni-
zischen Qof 〈ϕ〉 /q/ abgeleitet ist. In den
ältesten griechischen Inschriften wird es zur
Repräsentation von /k/ vor den hinteren run-
den Vokalen verwendet, z. B. attisch εὐδιός
 61.  Schriften im Kontakt
‘gerecht’ (Allen 1968, 15), καόν ‘schlecht’
(Sturtevant 1939, 221). Nach der Einführung
des attischen Alphabets (403/402 v. u. Z.)
wurde 〈〉 nicht m ehr in Graphem funktion
verwendet, behielt aber als Zahlzeichen (für
90) seinen Platz in der Alphabetreihe zwi-
schen П (für 80) und P (für 100). „It survived
in the West Greek alphabet, and thence as the
Q of Latin (cf. Quintilian i.4.9.)“ (Allen 1968:
15).
Im Lateinischen wurde das Koppa regra-
phem atisiert als 〈Q〉 /k°/ m it der späteren
Minuskelform 〈q〉. Hirt (1927/I, 227 ff) geht
davon aus, daß im Indogerm anischen eine
labialisierte Reihe bei den velaren Okklusiven
(Labiovelare, „Gutturale m it u-Nachschlag“)
anzusetzen sei, die weiterhin vielfach nach der
Palatalitätskorrelation differenziert sei. Er zi-
tiert eine Vielzahl von Belegen. Lediglich im
Lateinischen und in germ anischen Sprachen
ist sie teilweise erhalten geblieben. Allen
(1968, 30) setzt auch für das Protogriechische
Labiovelare an und gibt Beispiele für ent-
sprechende Schreibungen aus m ykenischen
Inschriften. Radke (1967, 411 f) zitiert alter-
tüm liche lateinische Beispiele für solche
Schreibungen, z. B. pequnia ‘Geld’, qottidie
‘täglich’. Im Gotischen existierten für die
Phonem e /q/ und /h°/ (aus idg. /k°/) beson-
dere Graphem e: 〈⋃〉 und 〈⊙〉. Im Altnor-
dischen, Altenglischen und Dänischen ist die-
ser Sachverhalt noch in den Schreibungen
〈hv〉 bzw. 〈hw〉 angedeutet. Die Frage der
m onophone m atischen Interpretation von
/k°/, regelm äßig durch 〈qu〉 repräsentiert
(entsprechend für 〈gu〉 /g°/, etwa in lingua
/liŋg°a/ ‘Zunge, Sprache’), wird fürs Lateini-
sche seit langem diskutiert und ist um stritten.
Sturtevant (1920/1968) vertritt die m onopho-
nem atische Wertung u. a. m it dem Argum ent,
daß /k°/ nie positionslang sei, was /kv/ wäre;
ähnlich Niederm ann (1953, 87), Brandenstein
(1951, 487), Bonioli (1968, § 21) und Allen
(1978, 16—20). Die entgegengesetzte bipho-
nem atische Interpretation von 〈qu〉 als /kv/
wird vor allem in der älteren Forschung ver-
treten, z. B. von Seelm ann (1885: 337 ff), und
Kent (1932, § 47). Voegelin & Voegelin (1961,
65) klassifizieren 〈q〉 in diesem Sinne als eines
„of the three allographs for /k/“ und nehm en
diesen Fall als Beleg dafür, daß die Graphie
des klassischen Latein „overdifferenciates —
it carries a burden of excess baggage“ (ebd.
87).
Das strukturelle Hauptargum ent für die
m onophonem atische Wertung der Phonem -
entsprechung von 〈qu〉 im Lateinischen ist
763
die Tatsache, daß /k°/ und /g°/ keine posi-
tionslangen Silben ergeben, was für alle an-
deren Kom binationen eines Konsonanten m it
/v/ regelm äßig gilt, z. B. advērsus ‘gegen’, sīlva
‘Wald’. Gestärkt wird dieses Argum ent durch
Belege aus Schriften antiker Gram m atiker,
nach denen 〈v〉 in 〈qv〉 und 〈gv〉 „nec vo-
calis, nec consonans“ (‘weder vokalisch noch
konsonantisch’) sei (vgl. Bonioli 1962, 83).
Die Fachdiskussion hat in der Frage der Ent-
stehung des 〈G〉 ein Zentrum . Die Anhänger
der These von der „etruskischen Entlehnung„
sehen im lateinischen 〈G〉 ein wesentliches
Argum ent für die m onophonem atische Wer-
tung von /q/. Die Inschrift des lapis niger, die
älteste Inschrift in lateinischer Sprache, folgt
näm lich nach etruskischem Vorbild der Kon-
vention, 〈k〉 vor 〈a〉, 〈o〉 und am Wortende,
〈c〉 vor 〈e〉 und 〈i〉 und 〈q〉 vor 〈u〉 zu
schreiben (vgl. Jensen 1968, 514 f). Die These
von der „etruskischen Entlehnung“ wird in-
zwischen der These von der „Parallelent-
lehnung“ aus dem etruskischen und westgrie-
chischen Alphabeten vorgezogen. — Im La-
teinischen scheint die labiale Koartikulation
im 2. bis 4. Jahrhundert n. Chr. geschwunden
zu sein, wenn auch nicht im gesam ten Sprach-
gebiet. Sie hat sich im Italienischen, Spani-
schen und Portugiesischen in der Position vor
/a/ erhalten, z. B. ital. quando [k°ando]
‘wann’, uguale [ug°ale] ’gleich’, span. cual
[k°al] ‘welch’, lengua [leng°a] ‘Sprache’ usw.).
Im Französischen sind die Verhältnisse kom -
plizierter. Die Restitution der labialen Koar-
tikulation geht auf sprachpflegerische Bem ü-
hungen hum anistischer Gelehrter wie Petrus
Ram us (1515—1572) zurück. In vielen Fällen
korrespondiert 〈qu〉 m it /k/, z. B. in qualité
‘Qualität’, quotidien ‘täglich’, in anderen Fäl-
len wurde die Schreibung 〈c〉 für das latei-
nische 〈qu〉 verwendet, z. B. carré (lat. qua-
dratum ) ‘Viereck’, comme (lat. quom odo)
’wie’, cinq (lat. quinque) ‘fünf’. In weiteren
Fällen schließlich wurde die /k°/-Variante ree-
tabliert, z. B. in quarto ‘viertens’, aquarium
‘Aquarium ’, quintal ‘Zentner’ (vgl. Bonioli
1962, 86).
Eine praktische Konsequenz aus der m o-
nophonem atischen Interpretation zog der
englische Hum anist Thom as Gataker (1574—
1654). In einer 1646 erschienenen Schrift ar-
gum entiert er, daß die Schreibkonventionen
der Antike innere Stim m igkeit besitzen m üß-
ten, weil die lateinischen Quellen schließlich
von den Leuchten der klassischen Literatur
und Gelehrsam keit verfaßt seien (De diph-
thongis sive bivocalibus Deqe Literarum
764
qarundam sono germ ano, natura gem ina, fi-
gura nova, idonea, scriptura veteri, veraqe,
zitiert nach Drerup 1930/32, 135 ff). Folglich
seien Eins-zu-Eins-Korrelationen von Buch-
staben und Lautwerten anzusetzen. Für das
fragliche Problem schlägt er eine ganz un-
klassische Lösung vor: weil 〈q〉 das darin
enthaltene [u] bereits ausdrücke, brauche es
nicht länger als 〈qu〉 geschrieben zu wer-
den. Entsprechend schreibt Gataker qasi, qod,
qis, qanqam usw. Ähnlich sah im 18. Jahr-
hundert der deutsche Orthographietheoreti-
ker Friedrich Gottlieb Klopstock (1724—
1803; „Schreib, wie du sprichst!“) die Sache
und plädierte für Schreibungen wie 〈Qal〉,
〈Qelle〉, 〈qer〉. Einige seiner Zeitgenossen
wollten das 〈q〉 lieber abschaffen und durch
eine bigraphem atische Lösung 〈kw〉 ersetzen;
auch die Schreibung 〈gw〉 war in der Debatte
(vgl. Jellinek 1913, 291; Jellinek 1930, 20;
Müller 1989, 32 ff).
Das Problem ist nicht gänzlich inaktuell.
Der Buchstabe 〈q〉 bzw. 〈Q〉 wird fürs Deut-
sche üblicherweise als Bestandteil eines kom -
binierten Graphem s 〈qu〉 bzw. 〈Qu〉 analy-
siert, dessen erster Bestandteil bei der Erstel-
lung von Graphem inventaren für das Deut-
sche ein Problem darstellt (vgl. Günther 1988,
77; Eisenberg 1988, 142, 144). Es existiert
jedoch im Prinzip die Alternative der m ono-
phonem atischen Wertung, denn m an kann
entweder, wie das üblich ist, eine Phonem -
folge /kv_V/ ansetzen, oder m an analysiert
einen labialisierten Okklusiv /k°_V/, der m it
dem nichtlabialisierten /k/ kontrastiert, also
entweder /kva:l/ oder /k°a:l/. Entsprechend
ließe sich auf der phonologischen Ebene in
gewissen Fällen statt der Folge /gv_V/ ein
/g°_V/ ansetzen (/lŋgvistk/ vs. /lŋg°istk/),
die allerdings auf der Graphem ebene keine
Entsprechnung hat (〈g〉: 〈gu〉 vs. 〈k〉:〈qu〉).
Die Annahm e von Labiovelaren als Phone-
m en des Deutschen hätte den Vorzug, daß die
Notierung einfacher würde, aber den Nach-
teil, daß das Phonem system kom plizierter
würde, weil diese Korrelation nur bei den
velaren Okklusiven angenom m en werden
könnte. Sie hätte außerdem den Mangel, daß
sie in phonetischer Hinsicht nicht überm äßig
realistisch ist. Würde m an dennoch diese pho-
nologische Interpretation wählen, dann
m üßte der Buchstabe 〈q〉 als Bestandteil des
kom binierten Graphem s 〈qu〉 bestim m t wer-
den (entsprechend 〈g〉 in Fällen wie 〈Lin-
guistik〉), während m an 〈q〉 (und entspre-
chend 〈g〉 in den genannten Fällen) als po-
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
sitionsbedingte Variante von 〈k〉 auffassen
m üßte, der die Repräsentation der Phonem -
folge /kv/ (und entsprechend /gv/) obliegt.
〈q〉 wäre dann eine allographische Variante
von 〈k〉.
Im Falle des 〈q〉 hat m an es m it einer
historisch langfristigen und eine Vielzahl ein-
zelsprachlicher Schriftsystem e in unterschied-
licher Weise betreffenden Entwicklung zu tun.
Um 〈q〉 als Frem dgraphem zu qualifizieren,
m uß der jeweilige Bezugspunkt der Entleh-
nung (oder Nicht-Entlehnung) konkretisiert
werden; es gibt eine Reihe lateinisch basierter
europäischer Schriftsystem e, in denen das 〈q〉
nicht vorkom m t, z. B. in den m eisten slavi-
schen Sprachen mit lateinischer Graphie.
8. Perspektiven
Die Ausführungen über Schriftkontakt im
Schriftsystem des vorigen Abschnitts endeten
in sehr speziellen Fragestellungen, deren sy-
stem atische Bearbeitung aussteht. Ihr Zweck
ist eine exem plarische Dem onstration des
Sachverhalts, daß Problem e des Schriftkon-
takts nicht nur bei Sprachvergleichen auftre-
ten, sondern auch für Analysen der Struktur
von Einzelsprachen von Bedeutung sind. Das
Studium von Schriften im Kontakt hat som it
neben den vier im einleitenden Abschnitt die-
ses Artikels genannten linguistischen Teildis-
ziplinen eine weitere Dom äne im Zentrum
linguistischer Forschung: die Gram m atik von
Einzelsprachen, nam entlich Phonologie/Pho-
nematik, Morphologie und Lexikologie.
Der Gegenstand der Forschung über
Schriften im Kontakt ist also weit gefächert:
von der em pirischen Universalienforschung
über die vergleichende und typologische For-
schung zur kontrastiven und zur einzelsprach-
bezogenen Gram m atik. Einige der Fragestel-
lungen, die Schriftkontakte betreffen, sind
traditionelle Them en in den genannten For-
schungsgebieten, jedoch in der Regel in For-
m ulierungen bzw. in Methodologien geklei-
det, die das Spezifikum m eist undifferenziert
behandeln, das Spezifikum , daß Sprachen in
geschriebener Form in Kontakt zueinander
treten. Andere Fragestellungen sind unbear-
beitet, werden bislang als außerhalb des Ge-
bietes der Sprachforschung liegend oder in
system atischer Hinsicht uninteressant be-
trachtet. So bleibt es der weiteren Forschung
überlassen, Schriften im Kontakt als em pi-
risches und theoretisches Arbeitsfeld weiter
zu verm essen und als eigenständiges For-
schungsgebiet zu etablieren.
61.  Schriften im Kontakt
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62.  Demographics of Literacy
62. Demographics of Literacy
1. Introduction
2. Statistical indicators of world literacy
3. Functional literacy: what can be measured?
4. Methodological issues in literacy assessment
5. Perspective
6. References
1. Introduction
During the past decades there has been an
increasing societal concern about literacy de-
velopm ent throughout the world. Though
there is a great diversity in both the distri-
bution and degree of (il)literacy in different
parts of the world, there has been an increas-
ing general awareness of the num bers of illit-
erates and the consequences of being illiterate
for personal life. Literacy policies initiated by
the local authorities in various countries have
brought about literacy cam paigns, including
basic education, in order to reduce the pro-
portion of illiterates. Initiatives began to fo-
cus on the functional dim ensions of, and the
personal needs for, literacy. It was acknowl-
edged that literacy program s should recognize
the different realities of diverse groups of
learners. Since the past decade there is also a
clear tendency to com bine the forces for lit-
eracy education world-wide in order to pursue
regional program s and to increase technical
cooperation.
One of the consequences of the increasing
focus on literacy developm ent has been the
encouragem ent of research. Advancem ents in
research during the past decades gave way to
new definitions and m odels of literacy, incor-
porating personal and social needs. From this
new line of research our insight into the dis-
tribution, the consequences and the causes of
illiteracy has greatly been enlarged. At the
sam e tim e, research helped to docum ent and
reflect on the effectiveness of literacy educa-
tion.
In the present article the dem ography of
literacy is dealt with. First of all, a review will
be given on statistical indicators of literacy
throughout the world. After a historical per-
spective on the collection of literacy data, the
distribution of literacy in developing and in-
dustrialized societies will be exam ined. Fur-
therm ore, the question will be raised how
literacy can be defined. After a historical per-
spective on definitions of literacy it will be
explored how the com petence of functional
767
literacy can be m odeled. In addition, m eth-
odological issues in literacy assessm ent will
be reviewed. Both validity problem s and
m easurem ent problem s will be highlighted.
Moreover, specific problem s related to the
cross-cultural assessm ent of literacy will be
discussed. Finally, a perspective on literacy
assessment will be presented.
2. Statistical indicators of world
literacy
2.1. The spread of literacy
Literacy can be seen as an im portant m arker
of social and cultural change. Num erous par-
allels can be found between the history of
literacy and changes in econom ic develop-
m ent, industrialization and political dem oc-
racy. Thus, literacy is often seen as a m ean
to transform underdeveloped societies into
developed ones. However, it is not necessarily
true that developm ent depends directly on
high rates of productivity from system s of
form al education. According to Graff (1994),
societies have followed, just like individuals
within societies, varying paths toward achiev-
ing rising levels of popular literacy and eco-
nom ic developm ent. While in Sweden people
had high literacy levels even before the in-
dustrial revolution, in Great Britain the lit-
eracy levels were low during the period of fast
econom ic growth and tended to increase as a
consequence of technological growth.
A substantial part of literacy research has
focused on surveying literacy levels in a cer-
tain com m unity. The term ‘illiteracy’ is usu-
ally reserved for those lacking in knowledge
of written language, without being able to
read and write a short statem ent on their
everyday life. From global surveys (i. e.
Unesco 1983; 1990 a, b) it is estim ated that
today there are alm ost one billion illiterates
in the world (alm ost 27 percent of the adult
population). Fig. 62.1 displays the geographic
spread of illiteracy throughout the world.
There is also a great gender disparity in re-
lation to literacy. Over 60 percent of the
world’s illiterates are wom en. This disparity
is m ost apparent in developing societies. Fig.
62.2 shows the illiteracy rates by region and
sex as estim ated by Unesco in 1990. The pros-
pects of literacy are not very hopeful, if we
com pare statistics on literacy levels in the
768
Fig. 62.1: Illiteracy rates around the world (source: Unesco Office of Statistics, 1985)
Table 62.1: Estimated number of adult illiterates (in millions and in proportions) in developing countries
in the period 1985—2000
1985
Sub-saharan Africa 133.6 (59.1)
Arab States 58.6 (54.5)
Latin America/the Carribean 44.2 (17.6)
East Asia 297.3 (28.7)
South Asia 374.1 (57.7)
course of tim e. In relative term s, com paring
the num ber of illiterates to the total adult
population, the illiteracy rate is going to drop,
reaching 22 percent in the year 2000. How-
ever, in spite of the fact that large-scale lit-
eracy program s have been initiated, including
com pulsory schooling, the absolute figures of
illiterates have continuously increased. At the
sam e tim e, the gender disparities concerning
illiteracy in different regions have constantly
widened.
2.2. Literacy in developing societies
There is a high correlation between illiteracy
on the one hand, and poverty and infant
m ortality on the other. More than 95 percent
of all illiterates live in the so-called developing
societies (for an overview, see Unesco 1990 a,
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
1990 2000
138.8 (52.7) 146.8 (40.3)
61.1 (48.7) 65.8 (38.1)
43.5 (15.2) 40.9 (11.3)
281.0 (24.0) 233.7 (17.0)
397.3 (53.8) 437.0 (45.9)
b, Nascim ento 1990). It is estim ated that, in
developing countries taken as whole, one out
of three adults will be illiterate. The highest
proportions of illiterate people have been
noted in Southern Asia (54 percent), Sub-
Saharan (53 percent), the Arab States (49
percent), Eastern Asia (24 percent), and Latin
Am erica and the Carribean (15 percent). It is
expected that in the year 2000 the illiteracy
rates will drop to a low level in Latin Am erica
and in East Asia, while in the other regions
the m agnitude of illiteracy will persist. Table
62.1 gives the absolute and relative num bers
of adult illiterates in developing societies, es-
timated by Unesco (1990 b).
In 48 of the 102 countries classified as
‘developing’ the illiteracy rate exceeds 40 per-
cent. 29 of these are Sub-saharan countries
62.  Demographics of Literacy
Fig. 62.2: Illiteracy rates by region and sex (source:
Unesco Office of Statistics, 1990)
and four densely populated South Asian
countries. India (29.1%) and China (23.1%)
m ake up a large part of the total num ber of
illiterates in the world.
It has also becom e evident that there is an
enorm ous gender disparity. About two-third
of the illiterate population is fem ale. In the
least developed societies the proportion of
illiterate wom en is estim ated to be alm ost 80
percent. 28 countries in Africa and 17 coun-
tries in Asia even show a fem ale illiteracy rate
above 90 percent. There are also large differ-
ences in illiteracy rates between urban and
rural populations. In m ost developing coun-
tries illiteracy rates are twice as high as in
urban areas. Finally, there are differences by
age. The general pattern in developing coun-
769
tries is that the older generations have the
highest illiteracy rates. This can be explained
from the fact that they have not had the sam e
educational opportunities as younger gener-
ations nowadays have.
Today’s world statistics also show that
m ore than 100 m illion children up to age 12
have never had a chance to participate in
elem entary education, and are at risk to be-
com e the illiterates of the next century. In the
least developed societies, 52 percent of all
school-aged children are not enrolled in a
school program . The proportion of children
lacking any form of schooling is in Southern
Asia 39 percent, in the Arab States 30 percent,
in Eastern Asia and Oceania 19 percent and
in Latin Am erica and the Carribean region
18 percent. Over all, only four out of ten
children in developing countries succeed in
com pleting prim ary school. In a num ber of
industrialized countries com pulsory educa-
tion has not yet achieved. Moreover, m any
students in prim ary education show m ore or
less severe problem s in acquiring the basic
skills of reading, writing, num eracy and prob-
lem solving.
2.3. Literacy in industrialized societies
In industrialized societies there is also evi-
dence of continuous literacy problem s. Be-
cause of increasing societal dem ands, the lit-
eracy standards in industrialized societies
have becom e higher. While the width of lit-
eracy has greatly been enlarged during the
past century, to be literate has becom e m ore
and m ore urgent for the individual. Rapid
social and technological changes have sharply
increased the literacy dem ands on the part of
the citizen during the past decades. Mean-
while, econom ic crises have resulted in in-
creased dem ands on literacy levels (Resnick
& Resnick 1977, Mikulecky 1990). Even in
the case of com pulsory prim ary education,
m any people do not reach a level of com pe-
tence in literacy which is sufficient to cope
with everyday dem ands. Literacy problem s
appear to occur am ong various groups in the
society, both indigenous and non-indigenous,
urban and rural. In m ost industrialized coun-
tries the occurrence of such problem s am ong
native speakers was totally ignored (Freynet
1987, Bhola 1989). The general educational
policy em phasized m ainly on getting children
into school and preventing drop-outs at
school. Only in recent years was it realized
that the establishm ent of a universal school-
770
ing system does not guarrantee a sufficient
literacy level for all. Gradually, it was ac-
cepted that adult basic education with the
provision of literacy incorporated is needed.
The result was that m any reports on basic
needs am ong adult populations in different
countries came out.
In Europe illiteracy is generally regarded
as a serious problem , while in m ost European
countries there is a well-established system of
com pulsory education. It is interesting to note
that in Eastern European countries, including
the USSR, effective short-term cam paigns
have been em phasized alongside the devel-
opm ent of schooling (Bron and Bron-Woj-
ciechowska 1983, Kabatchenko & Yasni-
kova 1990). In the Mediterranean countries
(Greece, Italy, Portugal, Spain) the em phasis
was m ainly on getting children into school,
preventing drop-outs at school and providing
illiterate adults with basic educational re-
sources. In m ost Western European countries,
on the other hand, the developm ent of adult
literacy has been m arginal. In the United
Kingdom the adult literacy cam paign of 1976,
drawing m ore than 150,000 adults, turned out
to be an im portant awareness-raising effort.
However, in such countries as Belgium , Ger-
m any, France, Switzerland and Luxem bourg,
the occurrence of literacy problem s am ong
native speakers was totally ignored (Freynet
1987). Only in recent years was it realized
that the establishm ent of a universal school-
ing system does not guarrantee a sufficient
literacy level for all. Gradually, it was ac-
cepted that adult basic education with the
provision of literacy incorporated is needed.
The result was that m any reports on basic
needs am ong adult populations in different
countries cam e out (see Giere 1987, Haute-
coeur 1990, Freynet 1987, Ham ilton 1987,
Fuchs-Bruninghoff, Kreft & Kropp 1986,
Goffinet & Van Dam m e 1990, Lim age 1990,
Ham m inck 1990). The estim ated proportions
of people with literacy problem s in the vari-
ous countries ranged from 5% (The Neth-
erlands) to 23% (Greece).
Research am ong populations in the United
States has shown that a relatively high level
of illiteracy is com patible with high levels of
technological advancem ent and econom ic de-
velopm ent. A literacy survey was carried out
in the seventies, showing that 23 m illion
adults lack basic literacy com petencies and a
further 34 m illion function at a low literacy
level (Northcutt 1975). In a m ore recent re-
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
port by the National Assessm ent of Educa-
tional Progress it was found that 96 percent
of respondents between 21 and 25 years were
at least able to locate a single fact in a news
article or write a brief description of a job
they would like to have. However, substantial
num bers had not m astered m ore com plex lit-
eracy tasks such as interpreting the m ain ar-
gum ent from a lengthy newspaper or using a
catalog to calculate the cost of several item s
and fill out an order form . Moreover, there
was a great disparity as regards ethnicity.
Whites were m ore likely than Blacks or His-
panics to have m arked increasingly difficult
literacy tasks.
In Canada the Southam Literacy Survey
took place in 1987 in which a sam ple of
people aged 16 to 69 was tested in reading,
writing and num eracy. Four levels were dis-
tinguished. Canadians at level 1 and 2 are
described as having skills too lim ited to deal
with everyday literacy dem ands. Those at
level 3 have a literacy com petence enabling
them to handle literacy dem ands within in a
lim ited range. Those at level 4 have sufficient
skills to m eet everyday requirem ents. 62 per-
cent of the population scored at level 4, 22
percent at level 3 and 16 percent at the bottom
levels 1 and 2. However, the survey can be
criticized in that transient populations and
immigrants were not included.
In Japan the illiteracy rate turns out to be
less than one percent. Thus it is shown that
it is possible to achieve high literacy levels
with a non-alphabetic writing system . That is
why Coulm as (1994) concluded that struc-
tural features of the writing system are of less
im portance for the prom otion of literacy than
socio-econom ic and cultural factors. The vast
m ajority of Japan’s illiterates can be divided
into two groups of people: the Buraku people,
a Japanese m inority group which has been
discrim inated for a long tim e, and Korean
residents. Both groups are m arginalized and
discrim inated and exhibit above average illit-
eracy rates.
3. Functional literacy: what can be
measured?
3.1. Historical perspective
Traditionally, Unesco recom m ended the fol-
lowing definition in relation to literacy com -
petence: “a person can be called (il)literate if
he/she can(not) read and write with under-
62.  Demographics of Literacy
standing a short sim ple statem ent on his/her
everyday life”. One can easily see that this
definition is tautological in the sense that it
it is not clear what is involved in such term s
as ‘understanding’, ‘sim ple’ or ‘statem ent on
every day life’. As such, this definition does
not m ake clear how a particular classification
as regards literacy can be assessed.
There has been a longstanding tradition in
defining written language and written com -
m unication in its own right. Olson (1977,
1980) pointed out that written com m unica-
tion can be characterized by a prim acy of
logical and ideational functions, while in oral
com m unication inform al characteristics pre-
dom inate. In oral com m unication the listener
has access to a wide range of contextual
cues, which m ay clarify the intentions of the
speaker, whereas in written com m unication
such cues are alm ost com pletely absent. Cum -
m ins (1984) distinguished between context-
em bedded and context reduced-com m unica-
tion. However, as Tannen (1982) has m ade
clear, oral and literate m odes of expression
do not fully coincide with speech and writing.
For exam ple, a personal letter which is pre-
sented in written form focuses on interper-
sonal relationships and shared knowledge,
while a lecture is orally presented in the lit-
erate m ode, etc. During the past years there
has been a continuing interest in defining
written language. Harris (1986) presented a
diachronic analysis of the nexus between
script and speech with special em phasis on
writing as representation. Scinto (1986) and
Coulm as (1989) provided m onographs on the
psychology and the nature of written lan-
guage. Olson & Torrance (1991) brought to-
gether a series of papers on (dis)continuities
between orality and literacy.
Gradually it was acknowledged that the
character of written language is m ultifaceted.
The focus of written language and literacy
has m oved from concern with structural as-
pects of reading and writing to the acceptance
of broader definitions, taking into account
the functions of written language in social
contexts (cf. Stubbs 1980, Guthrie & Kirsch
1983). The term ‘functional literacy’ was in-
troduced in order to refer to the dem ands of
literacy in the com plex world (cf. Gray 1956).
This type of definition was prim arily used in
the context of em ploym ent and econom ic de-
velopm ent. In the 1960s the term was used
by Unesco as follows: “... the process and
content of learning to read and write to the
preparation for work and vocational training,
771
as well as a m eans of increasing the produc-
tivity of the individual”.
Literacy was now viewed as a com plex of
skills which could be defined in term s of the
print dem ands of occupational, civic, com -
m unity and personal functioning. Instead of
school-based assessm ents, new profile m eas-
ures began to accentuate the vocational and
econom ic im pact of literacy skills. For in-
stance, in national assessm ent profiles for
young adults in the United States a distinction
was m ade between reading, writing, num eracy
and docum ent processing skills (cf. Kirsch &
Jungebluth 1986, Venezky 1990). Another
new trend concerns self-assessm ent of literacy
problem s (Ham ilton 1987). People are asked
to report reading and writing difficulties and
the practical problem s such difficulties have
caused in everyday life. As such, the personal
values of literacy can be incorporated.
A related question with respect to the def-
inition of literacy concerns the role of ad-
vanced inform ation and com m unication tech-
nologies. According to Levine (1986, 1990,
1994), the nature and role of literacy has
changed as a consequence of the bureaucra-
tisation of work, the penetration of social life
by written m aterials and the greater com plex-
ity of such m aterials. Recent research has
given new attention to the effects of the avail-
ability of new writing technologies. As Levine
has noted, the enorm ous range of potential
applications for com puters has inevitibly led
to a redefinition of what is understood by
basic literacy.
3.2. Literacy and ideology
Instead of defining literacy from an econom ic
or technological point of view, several authors
em phasized the social context of literacy, tak-
ing into account socio-cultural aspects of de-
velopm ent and the concerns of different com -
m unities and individuals. Street (1984, 1985,
1993) spoke of a transition from an ‘auton-
om ous’ to an ‘ideological’ view of literacy.
The autonom ous view refers to m ainly West-
ern theories defining literacy in term s of uni-
versal cognitive or technical skills that can be
learned independently of specific contexts or
cultural fram e works. A case in point is the
basic assum ption hold in recent studies that
literacy im plies the capacity to use language
in a decontextualized way. The ideological
view, on the other hand, defines literacy prac-
tices from the perspective of cultural and
power structures in society. According to
Street, m any of the claim s m ade in the au-
772
tonom ous view of literacy can only be under-
stood in term s of the will to m aintain and
justify the dominance of those in power.
Auerbach (1992) distinguished four distinct
pedagogical tendencies that can be derived
from the ideological analysis: the notion of
variability and context-specificity in literacy
practices, the notion of literacy acquisition as
a learner-centered process, developed prim ar-
ily in opposition to m echanical pedagogy, the
politicization of content in literacy instruc-
tion, and the integration of the voices and
experiences of learners with critical social
analysis. Taking an ideological view as a start-
ing point, ethnographic studies have been car-
ried out paying attention to the role of literacy
practices in reproducing or changing struc-
tures of dom ination (Fingeret 1983, Giroux
1983, Rockhill 1987, Luke 1988, Shannon
1989, Schwab 1990, Van Dijk 1990, Lind
1990). However, these challenges of the au-
tonom ous m odel have been relativized by
Stuckey (1991) who claim ed that literacy can-
not be seen as the ultim ate m ediator or arb-
itor of social problems.
Recent studies attem pted to articulate what
is actually involved in people engaging in
cultural activities (Barton & Ivanic 1991).
From these studies it has becom e clear that
literacy/illiteracy can no longer be seen as a
sim ple dichotom y. Literacy is a lifelong, con-
text-bound set of practices in which an indi-
vidual’s needs vary with tim e and place. As
such, one could also speak of m ultiple liter-
acies and the im portance of language policies
which enhance cultural diversity. Research
has also shown that the literacy practices
through which individuals are socialized into
various institutions can be extrem ely variable
(cf. Schieffelin & Ochs 1986).
3.3. Modeling the competence of functional
literacy
Taking a socio-cultural approach of literacy
as a starting point, the question is what psy-
cholinguistic abilities underlie a functional lit-
eracy level in the individual. By incorporating
the sociolinguistic concept of com m unicative
com petence (cf. Hym es 1971), a m ore elabo-
rated conceptualization of literacy behavior
can be arrived at. In the context of language
teaching Canale & Swain (1980) defined com -
m unicative com petence as “a synthesis of
knowledge of basic gram m atical principles,
knowledge of how language is used in social
settings to perform com m unicative functions,
and knowledge of how utterances and com -
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
m unicative functions can be com bined ac-
cording to the principles of discourse.”
According to Canale & Swain (1980),
com m unicative com petence is com posed of
four com petencies: gram m atical com petence,
discourse com petence, strategic com petence
and sociolinguistic com petence. Gram m atical
com petence covers the m astery of phonolog-
ical rules, lexical item s, m orpho-syntactic
rules and rules of sentence form ation. Dis-
course com petence refers to the knowledge of
rules regarding the cohesion and coherence
of various types of discourse. Strategic com -
petence involves the m astery of verbal and
nonverbal strategies to com pensate for break-
downs and to enhance the effectiveness of
com m unication. Sociolinguistic com petence
is related to the m astery of sociocultural con-
ventions within varying social contexts. A
sim ilar definition has been proposed by Bach-
m an (1990). He adds psychophysiological
m echanism s, covering issues of prosody and
processing speed.
The theoretical fram ework of com m uni-
cative com pentence has alm ost exclusively fo-
cused on oral language. However, as has been
proposed by Verhoeven (1994 a) it could
m odel written language use as well. Fig. 62.3
shows how the construct of functional literacy
could be defined by taking the fram e work of
com m unicative com petence as a starting
point.
Gram m atical and discourse com petence re-
fer to those abilities involved in controlling
the form al organization of written discourse.
The com petence to code and decode written
text com prises the technical abilities which
are related to writing and reading. Strategic
com petence refers to the ability to perform
planning, execution and evaluative functions
to im plem ent the com m unicative goal of the
written text. Sociolinguistic com petence com -
prises the literacy conventions which are ap-
propriate in a given culture and in varying
social situations, and the m ass body of
cultural background knowledge, including
knowledge of the power structure in a given
society.
The present m odel m akes it possible to
operationalize functional literacy in m ore or
less concrete term s. Coding and decoding
abilities relate to grasping the essentials of the
written language code itself. It has been
claim ed by m any educators that orthogra-
phies differ in degree of learnability. From
com parative studies of writing system s
(Downing 1973, Kavanagh & Venezky 1980,
62.  Demographics of Literacy
Fig. 62.3: The construct of functional literacy
Sam pson 1985, Coulm as 1991) it can be con-
cluded that logographic system s which re-
quire the acquisition of an extrem ely large
num ber of associations between sym bols and
word m eaning through rote m em ory are hard
to learn. With regard to syllabic system s the
acquisition of the syllabic Kana system of
Japanese has been intensively studied. Re-
search findings suggest that the acquisition of
Japanese generally proceeds without prob-
lem s. Though the num ber of sym bols to be
learned is m uch larger than in alphabetical
codes, the degree of consistency between oral
and written syllables in Kana is extrem ely
high. Alphabetic codes have the advantage of
a sm all num ber num ber of sym bols m apping
the phonem e inventory of a language. How-
ever, from an extensive body of research (cf.
Perfetti 1985, Adam s 1989, Shankweiler &
Liberm an 1989), it has been shown that
alphabetical codes are difficult in the sense
that phonem es as the constituent units can
hardly be perceived. The acquisition of
phonographic system s appears to be affected
by the ‘goodness-of-fit’ between oral and
written language units which is relatively high
for Finnish and relatively low for English.
Given the continuities between oral and
written language, the abilities involved in
gram m atical and discourse com petence con-
stitute basic com ponents of functional liter-
acy. Though the linguistic devices used to
com prehend or produce written language are
not com pletely identical to those involved in
oral discourse, a close relationship can be
expected. Gram m atical and discourse abilities
becom e very critical for people from ethnic
773
m inorities who have to learn to read and write
in an unfam iliar (second) language. People
acquiring literacy in a second language are
faced with a dual task: besides the written
code they have to learn the gram m atical and
discourse com petence of the second language.
Research has shown that a m inim um level of
gram m atical and discourse level in a language
is needed in order to be able to learn to read
and write successfully (Gudschinsky 1976,
Verhoeven 1987 a, 1990).
Strategic com petence refers to m etacogni-
tive abilities which are involved in planning,
executing and evaluating written text. Plan-
ning and evaluation (revision) turn out to be
crucial abilities in writing (Hayes & Flower
1980), whereas m onitoring plays an im por-
tant role during the execution of the reading
process (Clay 1979, 1991). With respect to
strategic abilities involved in literacy tasks, it
is generally believed that a certain level of
num eracy skills is required (see Kirsch & Jun-
gebluth 1986). Exam ples of basic num eric op-
erations that are thought to be critical for
using print are basic addition and subtrac-
tion, and comparison.
Sociolinguistic com petence enables the in-
dividual to cope with literacy situations in
everyday life. Sociolinguistic com petence
com prises both literacy conventions and cul-
tural background knowledge which are inter-
related. Literacy conventions refer to the
types of docum ents that are used in the social
institutions of a society, such as letters, form s,
legal briefs, political tracts, religious texts,
novels and poem s. Docum ents often require
specialized knowledge about particular doc-
774
um ent form ats. Moreover, different types of
docum ents m ay also call for different types
of cultural background knowledge (Bleich
1988, Kress 1989) as well as different values
and beliefs (Bruner 1990, Gee 1990). Hirsch
(1987) has stressed the im portance of back-
ground knowledge by providing a corpus of
com m on literary, historical and scientific al-
lusions needed to effectively understand adult
prose in the Am erican society. It is im portant
to see that the notion of sociolinguistic com -
petence m akes literacy a relative m easure, de-
pending on the social and cultural context.
For instance, being able to fill in a form m ay
be functional in one context, but less relevant
in another.
With respect to m odeling the com petence
of functional literacy, the particular sociolin-
guistic position of ethnic m inorities should be
recognized (cf. Fishm an 1980, 1989; Verhoe-
ven 1987 b). In a m ulti-ethnic society m inority
groups m ay use various written codes serving
at least partially distinct sets of functions. The
written code with the highest status will pri-
m arily be used in societal institutions,
whereas the written code of the m inority lan-
guage can be used for intragroup com m uni-
cation and expressing one’s ethnicity. Besides,
another written code m ay be used for relig-
ious identification. In order to do justice to
the literacy needs of ethnic m inorities, the
com petence of functional literacy should be
defined in term s of their m ultilingual and
m ulticultural background. With an eye on
assessm ent it is im portant to evaluate to what
extent people belonging to an ethnic m inority
are literate in the ethnic group language, in
the language of wider com m unication, or in
another language. It is essential to assum e
that literacy skills in all these languages are
seen as relevant human resources.
4. Methodological issues in
literacy assessment
For various reasons, reliable dem ographic in-
form ation on literacy patterns in different
societies is difficult to obtain. For som e
groups or countries, no updated inform ation
is available or no such data have ever been
collected. If any data have been collected,
these are hard to interpret for various reasons.
First of all, there is the problem of test reli-
ability and test validity. The question is how
valid literacy is defined in the test and how
consistent the assessm ent procedure is. Be-
sides these m easurem ent problem s there can
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
be interpretation problem s after literacy data
have been collected. Another m ethodological
issue in literacy assessm ent concerns the
cross-cultural com parison of reading and
writing competencies.
4.1. Measurement problems
The now available statistics on the distribu-
tion of (il)literacy should be relativized for
various reasons. First of all, the reliability of
figures can be doubted. In order to assess the
need for literacy provision, m ost countries
relied on census data. There is a reliability
problem deriving from the lack of consistency
in the precise phrasing of the literacy ques-
tions in successive censuses, and from biased
answers to such questions due to a variety of
reasons. As a rule literacy has been m easured
on the basis of self-evaluation. As shown by
Nascim ento (1990) this m ethod of self-eval-
uation facilitates the introduction of an ele-
ment of subjectivity into replies.
Most im portantly, there is a validity prob-
lem . The kind of assessm ent techniques used,
and research m ethodology followed is partly
dependent on the aim at which literacy data
are to be collected. In case awareness-raising
of literacy problem s in a certain com m unity
is aim ed at, indirect m easures, such as self-
assessm ent, or census data on literacy use and
educational achievem ent, m ay be sufficient.
A substantial am ount of research on the dis-
tribution of literacy derives from periodically
collected population census data which in-
clude answers to questions on literacy com -
petence and literacy use. People are asked
to report reading and writing difficulties and
the practical problem s such difficulties have
caused in every day life. Traditionally, thresh-
old m easures of literacy were used to divide
people into discrete classes of literacy achieve-
m ent, such as grade level of reading and writ-
ing, the num ber of years of schooling, or the
sim ple dichotom y between ‘literate’ vs ‘illit-
erate’. In num erous cases the census question
on literacy is lim ited to whether the person is
able to read and write, without reference to
the object of reading and writing or the socio-
cultural context of literacy. It should be clear
that such distinctions are not accurate and
will provide little insight into the actual abil-
ities and the educational needs of adults (see
Wagner 1990, Becker-Soares 1992).
The question then is how the strengths and
weaknesses of literacy in school-based and
everyday written language tasks can be eval-
62.  Demographics of Literacy
uated in a valid way. In order to assess literacy
in term s of its functional utility in social con-
text, a com petence-based approach evaluat-
ing literacy in a m ore direct way is m ore
appropriate. Reading and writing can be as-
sessed separately. As far as reading is con-
cerned, a distinction can be m ade between
decoding skills and com prehension skills. For
writing, spelling and text writing can be dis-
tinguished. School types and non school types
of written language m aterials associated with
particular adult contexts can be sam pled to
develop tasks that can be adm inistered to
various populations, after they have been
field tested. By m easuring the responses m ade
the proportions of adults that are able to
perform these literacy tasks can be estim ated.
As such, it is possible to identify a range of
uses and purposes that adults have for read-
ing and writing various m aterials. Varying
literacy levels can be distinguished, e. g. non-
literate (no literacy skills), low literate (able
to code or decode words), interm ediate liter-
ate (able to perform sim ple literacy tasks) and
high literate (able to perform com plex literacy
tasks). With respect to ethnic m inorities it
m ay be relevant to evaluate oral gram m atical
and discourse skills in the language of wider
com m unication as well. In case a person is
unable to speak the official language the im -
plication is that he will not be literate in that
language. It m ay be clear that the label ‘illit-
erate’ has no import in this case.
The com petence-based approach m ay gain
benefit from using item response theory m eth-
odology (see Kirsch 1990). In that case a
variety of literacy tasks are represented in a
lim ited num ber of categories, e. g. narrative,
expository and docum ent. Tasks representa-
tive for these types of literacy can be scaled
using item response theory, a m athem atical
m odel for estim ating the probability that a
person will respond correctly to a particular
task. Both difficulty param eters of the tasks
and proficiency levels for individuals and
groups can then be estim ated. As such, the
conception of m ultiple literacy scales instead
of the traditional single scale m akes it possible
to assess the m ultifaceted construct of liter-
acy. Moreover, the com parability of literacy
results across groups, age and tim e will be
enhanced. Not only enables this m ethodology
us to com pare subsam ples in a society, it also
provides the possibility of cross-cultural com -
parison of literacy levels.
Another m easurem ent problem concerns
sam pling. In m any surveys certain groups,
775
such as ethnic m inorities, transient people, or
disabled people are, if represented at all, un-
derrepresented. Besides overall assessm ent it
m ay be im portant to have insight in groups
of people who are at risk of being functional
illiterate, e. g. ethnic m inorities, dialect speak-
ers, school leavers, long-term unem ployed,
unskilled workers, prisoners. As far as ethnic
m inorities is concerned, the choice of lan-
guage of literacy tasks can be questioned. In
a m ultilingual society different ethnic groups
m ay use various written codes at different
com petence levels, because these codes have
at least partially distinct sets of functions. The
extent to which m em bers of an ethnic m inor-
ity group in written com m unication will have
a need to use their own language besides the
m ajority language is prim arily dependent on
the written tradition of the ethnic language
and the background situation of the ethnic
group (cf. Verhoeven 1994 b).
Finally, after literacy data have been col-
lected, there is an interpretation problem . The
prim ary aim of collecting census data on lit-
eracy levels has been to convince policy m ak-
ers of the urgence of the need of literacy
cam paigns. Not only are census data hard to
collect. It m ay also be the case that census
data for tactic reasons have been over-
or underestim ated. As Hinzen (1989, 507)
pointed out, in the eyes of policy m akers
literacy figures should be high enough to
prove success and educational achievem ent,
and at the sam e tim e low enough in order to
be grouped as a region m eriting a larger share
of developmental aid.
4.2. Cross-cultural considerations
An interesting question is to what extent lit-
eracy levels in different societies can be com -
pared. Planning agencies have sought to in-
crease the com parability of literacy data over
tim e and across societies. The com parability
of data of different surveys requires the equal-
ity of definitions and classifications. The ap-
plication of literacy profiles following item
response m ethodology has greatly enlarged
the possibilities of cross-cultural com parison
of literacy levels. The claim is m ade that item
response theory provides sam ple free item
analyses. Sam ple free in this context points
to no statistically significant effect or any
differences in the values of groups of inform -
ants on task param eter estim ates. If on a task
inform ants from different cultural back-
grounds yield equivalent estim ations of item
param eters, it can be concluded that for each
776
of these groups the task can be scaled along
one and the sam e dim ension. As such, a cross-
cultural validity check of the test m aterials is
made possible.
Quite recently a large-scale com parative
study was conducted by the International As-
sociation for the Evaluation of Educational
Achievem ent (Elley 1992). In this study the
average achievem ent levels in reading literacy
have been assessed of 9- and 14-year-old chil-
dren from various educational system s all
over the world. More than 200,000 children
from 32 countries participated in this study.
Reading literacy was defined as the ability to
understand and use those written language
form s required by society and/or valued by
the individual. Three types of reading literacy
m aterials were included in the tests for the
two age groups: narrative prose, expository
prose and docum ents. The correlations be-
tween scores on the three scales turned out
to be high. The general form at of the tests
was m ultiple-choice. For each student total
scores were com puted in the three dom ains.
By m eans of latent-trait-analysis scales were
produced for each dom ain with a m ean score
of 500 and a standard deviation of 100.
Besides the test scores other inform ation was
collected: student questionnaires on the stu-
dents’ hom e and school circum stances,
teacher questionnaires on the teacher’s back-
ground, instructional practice and beliefs,
school questionnaires on school circum -
stances and policies, and national case study
questionnaires on national policy, enrollm ent
patterns and economic conditions.
For the 9-year-olds it was found that Fin-
land, United States, Sweden, France, Italy,
New Zealand and Norway scored relatively
high, while Iceland, Hong Kong, Singapore,
Switzerland, Ireland, Belgium , Greece and
Spain still scored above average. Scores below
average were obtained by children Germ any,
Hungary, Slovenia, The Netherlands, Cyprus,
Portugal and Denm ark. The lowest scores
were obtained by children in Trinidad, In-
donesia and Venezuela. However, the differ-
ences between countries should be considered
cautiously because of the fact that som e pop-
ulations had underage children and others
had overage children. Moreover, the num ber
of years of literacy instruction in the popu-
lations varied.
The results for the 14-year-olds showed
that the rank order of countries was m ore or
less sim ilar as with the 9-year-olds. High
scores were obtained by the children from
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Finland, France, Sweden and New Zealand.
Above average are the score of the children
from Hungary, Iceland, Switzerland, Hong
Kong, United States, Singapore, Slovania,
Germ any, Denm ark, Portugal, Canada, Nor-
way, Italy, Netherlands, Ireland and Greece.
Children from Cyprus, Spain, Belgium , Trin-
idad and Thailand scored below average,
whereas the children from the Philippines,
Venezuela, Nigeria, Zim babwe and Botswana
scored low.
From the IEA study several interesting
findings em erged. For m ost countries it was
found that the levels of literacy are closely
related to their national indices of econom ic
developm ent. However, children at both age
levels from Hong Kong achieved well above
expectation. The sam e was true for the 9-
year-olds from Finland and Italy, and the 14-
year-olds from Hungary, Portugal and Sin-
gapore. The latter group achieved high levels
of literacy despite the fact that they followed
a subm ersion L2 approach of literacy instruc-
tion.
Another finding was that a late start of
literacy instruction does not necessarily lead
to low achievem ent. Only when achievem ent
scores were adjusted for socio-econom ic cir-
cum stances, an earlier start turned out to be
advantageous. The m ost im portant differen-
tiating factors effecting reading achievem ent
were the size of school and classroom librar-
ies, regular book borrowing, frequent silent
reading in class, frequent story reading aloud
by teachers and the num ber of scheduled
teaching hours. The availability of books, not
only in school but also in the hom e and in
nearby com m unity libraries, turned out to be
a key factor in reading literacy.
Furtherm ore, a gender effect could be
evidenced in that girls achieved higher scores
than boys. The advantage for girls was great-
est in the narrative dom ain and sm allest in
docum ents. Besides gender, there was also
an effect for language differences. Children
learning to read in a second language
achieved lower literacy levels in all countries
at both age levels. Finally, there was an effect
for urban-rural differences. In general, urban
children achieved higher literacy levels than
rural children.
5. Perspective
The present article shows that present infor-
m ation on the dem ographics of literacy is far
from conclusive. There is a lack of an ade-
62.  Demographics of Literacy
quate statistical basis of census data on lit-
eracy in m any countries. The absence of any
survey on literacy behavior m akes it im pos-
sible to give a quantitative account of the
spread of literacy in these societies. Moreover,
in so far population censuses include infor-
m ation on literacy, the reliability and validity
of the assessm ent procedure can be doubted.
In the vast m ajority of cases the com petence
of literacy is assessed on the basis of a sim ple
self-evaluating statem ent on the part of the
individual. Moreover, m ost of the statistical
data gathered so far draw back upon a sim ple
dichotom y for the classification of individuals
between literate and illiterate. Interm ediate
degrees in the com petence of reading and
writing behavior are generally ignored.
A m ore fundam ental question to be asked
in relation to assessm ent is whether literacy
can be defined as a universal trait. Focussing
on culturally-sensitive accounts of reading
and writing to social practices the concept of
literacy as a single unified construct does not
seem very feasible. As was claim ed by Street
(1994 b) we should not talk about ‘literacy as
such’ but rather about ‘literacy practices’. A
m ultiplicity of literacies can be distinguished
which are related to specific cultural contexts
and associated with relations of power and
ideology. It is clear that the great divide be-
tween literacy and illiteracy does not fit very
well in this conception of literacy. In order to
clarify and refine the world-wide dem ograph-
ics of literacy, there is an urgent need to study
literacy practices in diverse cultural and ide-
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basic hum an right, while the second is that
literacy is a necessary instrum ent of ‘devel-
opm ent’. Both assum ptions can be chal-
lenged. While the first assum ption is now
generally accepted, this was not always so;
and the second has com e under increasing
scrutiny since the 1970s, during which decade
alm ost all governm ents cam e to question the
value of unselective increases in expenditure
on education. In the 1960s a direct correlation
was assum ed between literacy and ‘develop-
m ent’ in both its econom ic and social m ean-
ings; but the planning of educational expen-
diture is now m uch m ore clearly focused on
particular targets and objectives.
1.2.  The idea of literacy as a hum an right is
a twentieth century concept. Much m ore im -
portant historically have been trade, eco-
nom ic growth, urbanization and the creation
of nation states. Perhaps the religious instru-
m entality of literacy as a m eans of enabling
believers to read the word of God is the
nearest pre-twentieth century parallel to the
hum an right idea. For exam ple, the Adult
779
Verhoeven, Ludo. (ed.). 1994. Functional literacy.
Theoretical issues and educational im plications.
Amsterdam.
Wagner, Daniel A. 1994. Literacy assessm ent in the
third world: An overview and proposed schem a for
survey use. Com parative Education Review 34,
112—138.
Ludo Verhoeven, Tilburg (The Netherlands)
Schools of nineteenth century England and
the earlier church-led literacy drives in seven-
teenth and eighteenth century Scotland were
to enable protestant Christians to read the
bible. Som e of the earliest efforts in the 1920s
and 1930s to prom ote literacy in the third
world, notably those of the Am erican m is-
sionary, Frank Laubach, had a sim ilar m o-
tivation (Laubach 1947). And in Koranic
schools throughout the Islam ic world today,
the need for literacy is seen largely as a m eans
of reading the Koran.
1.3.  These religious reasons for the prom o-
tion of literacy rem ain; but they are today re-
inforced by ideas which stress the social and
econom ic advantages of being literate. Bhola
(1990: 6—7) has expressed these advantages
very powerfully while at the sam e tim e ac-
knowledging the value of purely oral cultures.
“Of course, the non-literate survive. They are
born. They grow up. They play. They sing.
They m arry. They buy and sell. They build
huts and hom es. They m ake beautiful arte-
facts. They have children and grandchildren.
They develop deep understandings of life. ...
But it is im possible to deny that at this point
in hum an history, they are clearly, and un-
questionably, disadvantaged in relation to the
other two and a half thousand m illion adults
who can read and write and, therefore, have
available to them the world of print from
which the non-literate are excluded. The illit-
erate are excluded and m arginalized, as they
are disallowed from joining in to define their
own world and from contributing to collective
knowledge, to history, and to culture.”
1.4.  The other frequently asserted assum ption
about literacy is its value to ‘developm ent’.
This is not to be denied; but the value is by
no m eans direct or sim ple. For exam ple, the
63.  The Promotion of Literacy in the Third World
—. 1987 b. Literacy in a second language context:
teaching im m igrant children to read. Educational
Review 39, 245—261.
—. 1990. Acquisition of reading in a second lan-
guage. Reading research quarterly 25, 90—114.
—. 1994 a. Modeling and prom oting functional lit-
eracy. In: Verhoeven, 3—34.
—. 1994 b. Linguistic diversity and the acquisition
of literacy. In: Verhoeven, 199—220.
63. The Promotion of Literacy in the Third World
1. Literacy as
a variable and dynamic concept
2. Literacy, schooling and basic education
3. Language choice
4. International definitions and strategies
5. Variations in literacy strategies
6. Literacy for women
7. Research
8. References
1. Literacy as a variable and dynamic
concept
1.1.  Since 1945, two frequently asserted as-
sum ptions have underpinned all international
debate about third world literacy (Lind &
Johnston 1990). The first is that literacy is a
basic hum an right, while the second is that
literacy is a necessary instrum ent of ‘devel-
opm ent’. Both assum ptions can be chal-
lenged. While the first assum ption is now
generally accepted, this was not always so;
and the second has com e under increasing
scrutiny since the 1970s, during which decade
alm ost all governm ents cam e to question the
value of unselective increases in expenditure
on education. In the 1960s a direct correlation
was assum ed between literacy and ‘develop-
m ent’ in both its econom ic and social m ean-
ings; but the planning of educational expen-
diture is now m uch m ore clearly focused on
particular targets and objectives.
1.2.  The idea of literacy as a hum an right is
a twentieth century concept. Much m ore im -
portant historically have been trade, eco-
nom ic growth, urbanization and the creation
of nation states. Perhaps the religious instru-
m entality of literacy as a m eans of enabling
believers to read the word of God is the
nearest pre-twentieth century parallel to the
hum an right idea. For exam ple, the Adult
779
Verhoeven, Ludo. (ed.). 1994. Functional literacy.
Theoretical issues and educational im plications.
Amsterdam.
Wagner, Daniel A. 1994. Literacy assessm ent in the
third world: An overview and proposed schem a for
survey use. Com parative Education Review 34,
112—138.
Ludo Verhoeven, Tilburg (The Netherlands)
Schools of nineteenth century England and
the earlier church-led literacy drives in seven-
teenth and eighteenth century Scotland were
to enable protestant Christians to read the
bible. Som e of the earliest efforts in the 1920s
and 1930s to prom ote literacy in the third
world, notably those of the Am erican m is-
sionary, Frank Laubach, had a sim ilar m o-
tivation (Laubach 1947). And in Koranic
schools throughout the Islam ic world today,
the need for literacy is seen largely as a m eans
of reading the Koran.
1.3.  These religious reasons for the prom o-
tion of literacy rem ain; but they are today re-
inforced by ideas which stress the social and
econom ic advantages of being literate. Bhola
(1990: 6—7) has expressed these advantages
very powerfully while at the sam e tim e ac-
knowledging the value of purely oral cultures.
“Of course, the non-literate survive. They are
born. They grow up. They play. They sing.
They m arry. They buy and sell. They build
huts and hom es. They m ake beautiful arte-
facts. They have children and grandchildren.
They develop deep understandings of life. ...
But it is im possible to deny that at this point
in hum an history, they are clearly, and un-
questionably, disadvantaged in relation to the
other two and a half thousand m illion adults
who can read and write and, therefore, have
available to them the world of print from
which the non-literate are excluded. The illit-
erate are excluded and m arginalized, as they
are disallowed from joining in to define their
own world and from contributing to collective
knowledge, to history, and to culture.”
1.4.  The other frequently asserted assum ption
about literacy is its value to ‘developm ent’.
This is not to be denied; but the value is by
no m eans direct or sim ple. For exam ple, the
780
Mahbubnagar Experim ent in India has been
cited (Street 1990) to show that attem pts to
m ake a direct link between a developm ent
issue (in this case health) and functional lit-
eracy can lead to surprising results. The initial
assum ption was that literacy training would
im prove acquisition and retention of skills
related to hygiene and parenthood. Three dif-
ferent program m es were established to test
this and related assum ptions: m other and
child centres using oral instruction and dem -
onstrations plus som e practical assistance
with food and m edicine; functional literacy
classes; and a program m e com bining both
approaches. The m ost successful, m easured
by various indicators of health, nutrition and
m ortality were the m other and child centres:
the least successful was functional literacy on
its own. This and other evidence also points
to the view that literacy is a sym ptom , not a
cause of under-developm ent; it is not a ‘prob-
lem ’ to be solved in isolation from other so-
cio-econom ic and political issues (Lind &
Johnston 1990, 22).
1.5.  Nevertheless, the im portance of literacy
a t t h e r i g h t m o m e nt, is still a basic as-
sum ption of m ost developm ent planning. De-
velopm ent “m ay som etim es happen without
recourse to literacy. For exam ple, the farm er
m ay be able to increase his production per-
haps with the help of an extension service
using oral com m unication, in person or on
the radio. But sooner or later, if the devel-
opm ent process continues, if the econom y
becom es m ore com plex and if basic services
im prove ... then there will com e a need for
literacy. While it is useless to offer literacy
i n st e a d of food, housing, water supplies and
electricity, it m ay be only part — but it is still
an essential part — of the range of basic
services which bring direct econom ic returns
as well as direct social benefits” (Fordham
1985, 15; Green 1983).
1.6.  Analysis of the variability of the literacy
concept has also been undertaken with respect
to culture. Street (1990, 2) points out that
culture is a m atter of basic questions about
what is truth and what is knowledge and that
these vary between one social grouping and
another. Moreover, literacy acquisition al-
m ost always involves for neo-literates som e
degree of change at this basic level. Thus
literacy is “m ore a m atter of personal identity,
knowledge and power” than of functional
skills per se. In his work in 1970s Iran, Street
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
(1984) also noted that literacy acquired for
one purpose (in this case through Koranic
schools) m ay later be adapted successfully for
quite different purposes. The older m en, ed-
ucated in the Koranic schools, were well able
to develop a new com m ercial literacy when
faced with the challenge of exploiting new
m arketing opportunities for locally grown
fruit. Writing associated with adherence to
tight tim etables, the recording of deals with
m iddle m en and city dealers, keeping ac-
counts and lists of produce, proper labelling
and so on was all achieved by flexible adap-
tation of existing knowledge to new cultural
circum stances. The contem porary and gov-
ernm ent inspired literacy cam paign ignored
and looked down on the existing literacy ac-
quired in the Koranic schools. ‘School’ liter-
acy im posed from outside was thus m uch less
effective than if it had built on local culture
and circumstances.
1.7.  Literacy is not a sim ple technology. If
one sim ple lesson were to be selected from
third world experience it would have to be
that. Most of the m odern history of literacy
schem es in the third world is a history of
honourable failure, and this includes m uch of
the 1967—72 UNESCO sponsored Experi-
m ental World Literacy Program m e (EWLP).
Such failures bear eloquent testim ony to the
need for the right conjunction of circum -
stances before any kind of success is likely
(UNESCO/UNDP 1976). Where there has
been success, then unusual perception in three
crucial areas is alm ost always necessary. First
is the need to recognise as essential a close
interplay between literacy policy and general
developm ent strategies. The close correlation
between illiteracy and m alnutrition, ill health,
high infant m ortality and other indicators of
poverty or under-developm ent is well known.
But it is no use offering literacy instead of a
good health service or an im proving diet.
Motivation for literacy is likely to follow not
precede the beginnings of an im proved quality
of life. Secondly, there has to be acceptance
that literacy is a transform ing experience both
for individuals and for societies. It is not a
m arginal im provem ent and it m ay well be
accom panied by m ore and m ore articulate
dem ands for other changes or dem ands on
the political system . Finally, there has to be
the political will both to understand the com -
plexities and cope with the turbulence which
m ay result. Unless there is the right conjunc-
tion of circum stances the tim e for literacy is
63.  The Promotion of Literacy in the Third World
unlikely to have arrived. The very idea of
‘literacy’ is in fact both com plex and dynam ic.
Com plex because it can only be defined in
relation to a particular place and tim e: dy-
nam ic because the way we perceive it is bound
to change as society itself is changing (Ford-
ham 1988).
2. Literacy, schooling and
basic education
2.1.  Since the 1990 World Conference on Ed-
ucation for All held at Jom tien in Thailand,
the prom otion of third world literacy has
becom e an integral part of the wider pro-
m otion of ‘basic education’ — the various
learning tools and content “required by hu-
m an beings to be able to survive, to develop
their full capacities, to live and work in dig-
nity, to participate fully in developm ent, to
im prove the quality of their lives and to con-
tinue learning.” (WCEFA 1990, Article 1)
Basic education thus defined includes: early
childhood care and initial education; prim ary
schooling; and continuing or initial education
for youth and adults (including literacy) m et
through a variety of delivery systems.
2.2.  The World Declaration of Jom tien in-
cluded a firm com m itm ent to universality in
the provision of basic education “to all chil-
dren, youth and adults” (WCEFA 1990, Ar-
ticle 3); but apart from giving priority to girls
and wom en, itself an im portant step forward,
the declaration left open the questions of
other priorities within this broad com m it-
m ent. There still rem ain significant differ-
ences of em phasis between various interna-
tional agencies. In particular, there are those
who give priority em phasis to the im proved
m anagem ent of prim ary education and those
who would lay greater stress on the extension
of adult learning opportunities, or greater
attention to, and understanding of, cultural
variables or im proved com m unity participa-
tion in all areas of basic education.
2.3.  These continuing differences of em phasis
are to som e extent a continuation of earlier
and m ore sim plistic debates about whether to
give priority extension to m assive literacy
cam paigns am ong adults or to Universal Pri-
m ary Education (UPE); the latter was a m ain
prognosis of the First African Regional Con-
ference of Ministers of Education held in Ad-
dis Ababa in 1961. However, others believe
781
that literacy work am ong adults (m any of
whom are parents) quickens the pace of ed-
ucational expansion and hastens the day
when UPE finally arrives. In a ‘doctrinal in-
novation’, the 4th Extraordinary Session of
UNESCO General Conference (1982) “opted
for a dual strategy, com bining form al and
non-form al education: the extension and
renovation of prim ary education coupled
with renewed efforts for out-of-school literacy
work am ong youth and adults.” (Gillette &
Ryan 1983). In practice, alm ost all countries
have given greater em phasis to the achieve-
m ent of UPE than to the prom otion of adult
literacy. Only in Tanzania were priorities re-
versed.
2.4.  The lead was given by President Julius
Nyerere in 1970. He argued that to rely on
prim ary education alone would take thirty
years or m ore and that Tanzania could not
wait. Declaring that 1970 was ‘Adult Educa-
tion Year’, he inaugurated a m ass cam paign
which it was later claim ed had reduced illit-
eracy from 69% in 1967 to 39% in 1975 and
to as low as 9.6% in 1986. (Mpogolo 1990,
4). Moreover, Mpogolo also argues (1990, 2)
that the adult literacy cam paign “accounted
for a great deal of the rapid progress in pri-
m ary education. One of the im m ediate results
of educating adults was to m ake them insis-
tent that schooling be provided for their chil-
dren. The pressure for prim ary education
proved irresistible. Elected officials cla-
m oured for schools for their com m unities and
contributed to building them . ... A synergism
developed — the m ore adult education was
extended, the stronger proved the pressure
for prim ary schools.” Many adult educators
agree with Mpogolo that to argue priorities
in term s of either UPE or adult literacy is a
false antithesis (e. g. at an international sem -
inar on ‘Co-operating for Literacy’ held in
Berlin, October 1983 (Fordham 1985, 19)).
However, there is continuing criticism of
som e educational planners (e. g. those who
m ade the World Bank presentations at Jom -
tien) that their thiniking is too m uch dom i-
nated by prim ary education and that they
give too little thought to adult learning and
potential of com m unity participation and
adult involvem ent in the prom otion of liter-
acy (IDRC 1991).
2.5.  In considering the place of schooling as
an instrum ent for literacy, there is a useful
distinction to be m ade between cultures which
782
already have form al schooling — either for
an élite or for religious purposes — and those
where schooling is brought in from outside
to a largely oral culture. In the latter cases,
schools have frequently been im posed by for-
eign m issionaries or by colonial rulers; and
the culture and values they bring with them
m ay be the m ost im portant determ inants of
the kind of literacy provided. This m ay often
be associated with the im portation of a dom -
inant language (e. g. French in francophone
Africa); but as the Iran exam ple (1.6. above)
shows, ‘school’ literacy m ay be less effective
than existing local literacies, just because it is
im posed from above and with values which
are quite different from those of the local
com m unity. The language of literacy is often
the vehicle for the way literacy is perceived
(see section 3. below).
2.6.  Street has em phasised that literacy and
orality are com plem entary, and that certain
oral traditions (e. g. story telling) have close
parallels with the skills, m ental operations
and effects present in m ore literate cultures
(see also Hinzen et al. 1987). A m ix of oral
and literacy skills in fact enables a richness
of language use which also accords with the
practical uses of literacy in m ost people’s
daily lives. “The written word is usually em -
bedded in an oral context, people speak
around it, write things down, read, speak
again. What people operating in such con-
texts have learned is not only the rules and
conventions of literate practice and of speech,
but also those of the m ixed repertoire of
speech-and-literacy; in a sense the whole is
greater than the sum of its parts.” (Street
1990, 15).
2.7.  This is the ideal. But there are circum -
stances where school literacy, even when car-
ried into higher education, does not m esh
adequately with oral culture and rem ains a
skill apart. It provides entry into a wider
world of knowledge and even higher learning
(often in a foreign language); but for m any
individuals it is part of a grafted or élite
culture and does not lead to the ‘learning
society’ which m any literacy idealists have
aim ed for (Adiseshiah 1978). Research in four
African countries into the training of adult
educators revealed that even som e university
teachers do not read after they graduate ex-
cept for purely instrum ental purposes; for
exam ple, to prepare lecture notes for the next
generation of undergraduates! As one of them
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
put it: “You know how things are here. We
don’t read m uch at all. Yes, I prepare what I
have to do for m y lectures, but I don’t have
the habit of reading. I don’t read novels. ...
In our free tim e we go to the bars and drink
and chat.” (Fox, Fordham & Usher 1986, 97)
Where schooling and popular literacy/culture
rem ain apart, the m ost crucial determ inant
m ay be the choice of language in which lit-
eracy is promoted.
3. Language choice
3.1.  No area of educational decision m aking
is m ore difficult or m ore com plicated. Lan-
guage is certainly the basis of cultural identity
and often political identity as well. Moreover,
where the language of the school is different
from that of the hom e, school m ay seem to
be an alien place. Not only does this m ake
the interpretation of oral and written culture
very difficult but, for children and adults from
unschooled (usually poor) fam ilies, school
m ay also seem part of a richer and m ore
powerful world that it is difficult to enter and
in which it is even more difficult to succeed.
3.2.  There is very general agreem ent that,
where possible, the m other tongue is the best
starting point for literacy learning. Yet of the
m ore than 4,000 spoken languages in the
world, only about 300 have a developed or-
thography m aking them capable of regular
use in written form ; and less than 100 have
a significant written literature (UNESCO
1992 a). Most countries are m ultilingual, and
learning to read or write in a language of very
restricted local use m ay soon becom e frus-
trating for the learners. The uses of literacy
are very lim ited if the language of learning is
different from the printed m essages in adver-
tisem ents or newspapers with which the learn-
ers are surrounded. In Kenya, for exam ple,
where governm ent literacy classes are usually
m other-tongue, the public printed word, even
in the rural areas, is likely to be in Swahili
(the lingua franca) or even English, not the
local m other tongue and language of oral
com m unication. In these and sim ilar circum -
stances, it m ay be better to acknowledge that
m other-tongue literacy is im practicable and
choose the m ost widely used local written
language which is also understood by m ost
learners. This m ay be described as ‘language
of first sight’ m uch as ‘m other tongue’ is
‘language of first hearing’. Another related
issue arises in m ulti-lingual urban areas (e. g.
63.  The Promotion of Literacy in the Third World
in west Africa) where the widely spoken local
language is not the m other tongue of m ost
inhabitants. This language, or the relevant
world language (in urban west Africa either
English or French) m ay be the favoured
choice in these circumstances.
3.3.  Language policy is a m atter for decision
within countries; but ought to be the subject
of widespread debate. Most countries have
decided on one and som etim es m ore than one
‘national’ language. But the com m only pro-
m oted idea of a national language coupled
with early m other tongue instruction as the
‘best’ solution for language policy is often
com plicated by the use of form er m etropoli-
tan colonial languages which rem ain the lan-
guages of m uch of the élite and which in som e
cases have also becom e lingua francas, or even
‘national’ languages in form er colonies, as
with Portugese in Mozambique.
3.4.  At the 1990 Jom tien Conference
(WCEFA) the round table on language policy
(UNESCO 1992 a, 15—18) used an analysis
which divided the world between four m ain
contextual situations:
— no linguistic majority.
— a dominant and locally developed lingua
franca
— a predominant indigenous language
— multiple languages with literary and relig-
ious traditions.
3.4.1. No linguistic majority
In Nigeria, for exam ple the three m ajor lan-
guages (Hausa, Igbo and Yoruba) are spoken
alongside about 400 other languages. In
Papua New Guinea over 700 languages exist
am ong a population of about 4 m illion. In
these circum stances a pidgin or creole, usually
based on a m etropolitan language, m ay be
widely used as a lingua franca.
3.4.2. A locally developed lingua franca
Swahili in east Africa is the type exam ple.
Originally the language of the coastal people
and, before this century, written in Arabic
script, it has been developed as a m odern
lingua franca throughout eastern and parts of
central Africa. Now written in Latin script, it
has been adopted as the national language of
Tanzania and of Kenya.
3.4.3. Predominant indigenous language
For exam ple Quechua, indigenous to the
highlands of Peru, Ecuador and Bolivia, is
783
spoken by a high proportion of the popula-
tion in countries where Spanish is the official
(and also the élite) language. In Africa, So-
m alia is one of the few countries where the
widely spoken local language is also the of-
ficial language. However, it has no literary
tradition and has only recently becom e a writ-
ten language: in this case Italian and English
are also still widely used.
3.4.4. Multiple languages with literary and
religious traditions
India has over 100 languages using twelve or
m ore scripts (→ art. 33). Fourteen official
regional languages are recognised and are
used in both politics and education. Hindi is
prom oted as the national language, but Eng-
lish is still widely used in governm ent, politics,
commerce, industry and education.
3.5.  It is obvious from the com plexity re-
vealed by this analysis, that language choice
has to be m ade at several levels from local
com m unity to that of the country. In educa-
tion the choice is often m ade between one of
the languages of wide diffusion (the so-called
world languages of Arabic, Chinese, English,
French, Portugese, Russian and Spanish) and
a m ore local language. All the ‘world’ lan-
guages carry historical and cultural conno-
tations from past em pires, and m ay well be
seen as foreign by som e who speak them . Yet
they m ay also provide not only access to other
cultures, but also act as unifiers in ethnically
and linguistically divided societies, like the
role of English in South Africa or Nam ibia,
Portugese in Mozam bique and Angola or
Spanish in m uch of South Am erica. However,
where there are other alternative national lan-
guages, often spoken by m any m illions of
people as with Bahasa in Indonesia or Ma-
laysia, then the locally used ‘world’ language
m ay seem divisive or élitist as well as foreign.
In fact, it is now generally agreed that what-
ever the role of ‘world’ languages, language
policy planning should begin with the role of
local languages in the daily lives of the people
who speak them.
3.6.  The WCEFA noted three com m on but
false assum ptions which often underlie dis-
cussions about language choice.
3.6.1.  Multi lingualism is often seen as a bar-
rier to developm ent. But Singapore, with one
of the world’s m ost successful econom ies, has
four official languages: English, Malay (Ba-
hasa), Mandarin Chinese, Tam il. And all chil-
784
dren m ust study one other official language
as well as their chosen medium of instruction.
3.6.2.  A ‘world’ language for all is often said
to be necessary, frequently by those who
speak one of them as t h e i r m other tongue.
But sm all countries in Europe have shown
that it is quite possible for education to be in
the local languages a n d to have enough peo-
ple fluent in a ‘world’ language.
3.6.3.  Language patterns are often thought to
be perm anent. But both patterns of language
use and languages them selves are constantly
changing. The way in which both m igrants
and refugees take up new languages and ei-
ther discard or m odify their m other tongue,
often provides rapid insights into the ways in
which languages change everywhere, albeit
more slowly.
3.7. Issues in language choice
3.7.1.  Use of a local or world language is still
a m atter of debate in som e countries. In m uch
of francophone Africa there has been a m ove
to start literacy work in local languages and
to m ove from these to a local ‘national’ lan-
guage or to French. However, Guinea and
Burundi have returned wholly to teaching in
French after large scale experim ents with a
national language. Other countries have m ade
sim ilar but sm aller scale experim ents (e. g.
Niger and Mali) without drawing firm con-
clusions (Sahel Countries 1990). Where any
world language is in contention, there are
serious political as well as practical difficulties
in its use; political will and firm decisions at
the national level are essential in these circum -
stances if the language issue is not to rem ain
divisive. Experience in the Sahel countries
shows that m ore research is necessary in a
num ber of areas: does initial learning in a
local language help later cognition and ca-
pacity in the official language; should the
official language be the starting point and the
local language (if m ainly oral) be retained
only for verbal com m unication; what effect
does either policy have on the com plem en-
tarity of literacy and orality m entioned in 2.6.
above? Whatever m ay be the answers which
em erge from further research, it should be
rem em bered that: language is constantly in
flux, and the desirable local options will be
heavily dependent on local contexts.
3.7.2.  Parental choice and parents’ known
dem ands are increasingly im portant factors
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
in m any school system s. In som e countries
the language of adult literacy m ay be different
from that of the school; or the school system
m ay m ove at som e defined stage from a local
to a world or other official language. What-
ever the local circum stances, parents certainly
want for their children, and often for them -
selves, access to the languages of power in
business, commerce and government.
3.7.3.  It was noted in 3.6.1. above that bilin-
gualism can be advantageous. Research in
Northern Australian schools covering fifteen
aboriginal languages has been conducted over
a sixteen year period. Evaluation of pupil
progress has shown that by the seventh year,
bilingual children did better in all tests, es-
pecially English and m athem atics (UNESCO
1992 a, 18).
3.7.4.  Literacy in all countries is always
achieved in part through form al schooling.
However, educational program m es and m a-
terials designed for children are unlikely to
be suitable for adults without substantial
m odification. Where this can be achieved, the
com m on use of resources for both children
and adults — even both groups learning to-
gether — can be effective. But where both
schools and adult education exist side by side
using d i f fe r e n t m edia of instruction, then
there are obvious difficulties in such a ration-
alisation of resources.
4. International definitions and
strategies
4.1.  There were about 900 m illion illiterates
in 1985 and the absolute num ber is growing;
m ost of these can be found in the third world
(Table 63.1). In percentage term s the situation
is im proving, with the world illiteracy rate
falling from 33% in 1970 to about 25% in
1990 (→ art. 62). However, it is the growing
absolute num bers and, within those, the
growing proportion of wom en (rising from
60% in 1970 to 63% in 1990) which continue
to cause concern (Lind & Johnston 1990, 21—
22).
4.2.  The two m ain routes to literacy — firstly,
prim ary education for all on its own and,
secondly, UPE plus large scale literacy for
adults, have already been referred to in 2.
above; Lind & Johnston (1990) call these the
‘gradualist’ and ‘accelerated’ m odels. Histor-
ically, m ost of today’s developed countries
63.  The Promotion of Literacy in the Third World
Table 63.1: Number of illiterates and illiteracy rate in 1985 for the adult population aged 15 and over
(Unesco 1985; reproduced in Lind & Johnston 1990, 22)
Absolute Illiteracy
number of rates
illiterates (% points)
15 and over
(in millions) Total
World total 888.7 27.7
Developing countries 868.9 38.2
Least developed countries 120.8 67.6
‘Developed’ countries 19.8 2.1
Africa 161.9 54.0
Latin America 43.6 17.3
Asia 665.7 36.3
have relied on the gradualist UPE approach,
while the accelerated m odel was first tried in
revolutionary USSR between 1919 and 1939,
with illiteracy reduced from 70% to 13% in
twenty years (Bhola 1984; → art. 66). How-
ever, the lack of progress towards UPE in
m ost third world countries in the 1980s,
largely because of econom ic m arginalization,
gives little hope that the gradualist approach
can be effective in m uch of the contem porary
third world (UNESCO 1992 b). Continued
concentration on the education of adults as
well as UPE is therefore likely to be necessary.
4.3.  Definitions of literacy are as variable as
the concept itself and have also changed over
tim e. UNESCO defines a literate person as
one “who with understanding can both read
and write a short sim ple statem ent on his
everyday life”. This is perhaps the b a s i c lit-
eracy conceived as necessary fo r a l l at Jom -
tien. But UNESCO also defines a m ore active
or fun c t i o n a l l i t e r a c y as enabling “all
those activities in which literacy is required
for effective functioning of his group and
com m unity and also enabling him to continue
to use reading, writing and calculation for his
own and the com m unity’s ‘developm ent’.”
(UNESCO 1978). Both definitions beg m any
questions; but the latter does allow for the
variability of concept referred to in 1 above.
However ‘functional literacy’ is itself a term
which has changed over tim e, especially from
its early use in the 1960s to an expanded
definition in the 1990s. (And see below 4.6.).
4.4.  International work in literacy since 1945
can be divided into four periods: ‘fundam en-
tal education’ (to 1964); the Experim ental
World Literacy Program m e launched by
785
Female rate
minus male
rate
(% points)
M F
20.5 34.9 14.4
27.9 48.9 21.0
56.9 78.4 21.5
1.7 2.6 0.9
43.3 64.5 21.2
15.3 19.2 3.9
25.6 47.4 21.8
UNESCO (1965 to 1975); an expanding con-
cept of functionality (1975 to 1980); and the
renewed/extended debates of the 1980s.
4.5.  Up until the m id 1960s, adult literacy in
developing countries was usually seen as part
of a wide range of sm all scale com m unity
developm ent activities designed to have a
practical outcom e according to the ‘felt needs’
of the people concerned; the forerunner of
the idea of literacy as part of ‘basic’ educa-
tion. Thus im provem ents in sanitation m ight
be seen as m ore likely to endure (e. g. the use
of pit latrines) if opportunities were also pro-
vided for people to learn sim ple reading and
writing skills, usually in the m other tongue.
In som e early program m es, literacy teaching
was not necessarily directly related to the
particular practical task — reading and writ-
ing alone were thought to be enough. Later
(1946) UNESCO used the term ‘fundam ental
education’ (som etim es also called ‘social ed-
ucation’) to describe educational program m es
designed as a direct input to particular com -
m unity developm ent activities. In this ap-
proach ‘felt needs’ cam e first and people were
“taught to read and write only when they
recognise that these skills are necessary to the
fuller attainm ent of their purposes” (Gray
1969, 17). The purposes were alm ost always
of a practical nature; and thus the idea of
functionality in literacy work began to evolve.
It was the failure of m uch of the sm all scale
‘fundam ental’ approaches that led to the new
UNESCO sponsored functional literacy,
given tangible and precise expression with the
1964 decision to launch the EWLP.
4.6.  From now on, literacy was to include
professional and technical knowlege as well
786
as reading and writing skills. And each liter-
acy program m e was to be linked to specific
econom ic developm ent projects. While one of
the long term aim s of the EWLP was the total
eradication of m ass illiteracy, functional lit-
eracy was at that stage firm ly linked to the
dom inant developm ent ideology of the pe-
riod, whereby all education, including adult
literacy, was seen m ainly as an investm ent in
hum an capital; it was thought that this would
have a direct effect on productivity and thus,
less directly on hum an welfare. The EWLP
extended over seven years and into eleven
countries. Over one m illion enrolm ents were
recorded, but only about 10% of these
achieved as m uch as the equivalent of m ore
than two years of prim ary schooling. How-
ever, there were successes as well as costly
failures. One kind of success was where an
effective econom ic developm ent program m e
was already under way, as with wheat farm ers
in Punjab (India) already engaged in creating
the ‘green revolution’. The other was in Tan-
zania, where the lim ited, essentially technical
view of literacy as by itself sufficient to gen-
erate econom ic activity, was widened and
effectively taken over by the political m o-
m entum of a successful m ass cam paign.
(UNESCO/UNDP 1976)
4.7.  The purely technical view of functional
literacy is no longer an im portant part of
international thinking. But ‘functionality’ still
form s a vital elem ent in the policy thinking
of som e countries. For exam ple, India still
lays great stress on it as an essential com po-
nent of successful literacy work; but this is
often seen m ore broadly than in EWLP to
include raising ‘awareness’. Developing coun-
tries will naturally wish to be functional; but
they also wish to redefine and extend the idea
to try and ensure success. The narrow ap-
proach to functionality was in fact being at-
tacked even as UNESCO was prom oting it;
and from two directions. The first depended
on changing ideas of what would be effective
in international developm ent strategies to re-
place the growth and hum an capital ap-
proaches of the 1960s, while the second was
broadly political and given powerful expres-
sion for adult educators in the writings of
Paulo Freire (Freire 1972 a; 1972 b; 1976).
The effect of these two changes in attitude
was clearly seen in the 1975 International
Sym posium for Literacy which produced the
m uch quoted Declaration of Persepolis (Ba-
taille 1976), where literacy becam e “a contri-
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
bution to the liberation of m an” and
UNESCO could then assert: “... the concepts
of functionality m ust be extended to include
all its dim ensions: political, econom ic, social
and cultural. Just as developm ent is not only
econom ic growth, so literacy ... m ust aim
above all to arouse in the individual a critical
awareness of social reality, and to enable him
or her to understand, m aster and transform
his or her destiny.” (UNESCO/UNDP 1976,
191). Paulo Freire was a leading participant
in the 1975 Sym posium and his early 1970s
influence on the thinking of adult educators
was profound.
4.8.  Since 1982 we can distinguish three
strands in international strategic thinking
about literacy: educaçion popular (m ainly in
South Am erica); prom otion of the idea of
m ass cam paigns (greatly influenced by the
literacy success of revolutionary regim es —
USSR, Cuba, Nicuragua); and the incorpo-
ration of literacy into ‘basic education’ as
promoted at Jomtien (see 2. above).
4.9.  The first two strands have been produc-
tively interactive. A series of conferences and
publications in the 1980s (e. g. Bhola 1983 a;
Carron Bordia 1985; Fordham 1985) pro-
m oted the target date of the year 2000 as the
one by which illiteracy would have been ‘erad-
icated’ using an ‘accelerated’ m odel of literacy
prom otion. And, as a consequence, 1990 was
chosen by the UN as International Literacy
Year (UNESCO 1989). There was som e dis-
appointm ent am ong literacy cam paigners at
the outcom e of the 1990 WCEFA at Jom tien
(e. g. Torres in IDRC 1991), given the greater
em phasis on quality in prim ary education at
that event. And in the 1990s there is now
m ore specific interest in wom en’s literacy
(Bown 1990; Malm quist 1992; DCE/INCED
1992).
5. Variations in literacy strategies
5.1.  Reference to different international strat-
egies has been m ade in previous sections.
Those prom oted since the 1960s m ay be clas-
sified as: functional literacy (as variously de-
fined nationally and over tim e, and som etim es
referred to as ‘selective — intensive’); conscien-
tization; and m ass cam paigns; this is a clas-
sification which reflects em phasis rather than
exclusive approaches. In the 1980s there have
been other general state program m es which
63.  The Promotion of Literacy in the Third World
attem pt to com bine elem ents of experience
from the other three approaches (Arnove &
Graff 1987).
5.2. Functional literacy
This was the approach of EWLP (4.6. above),
but with the broadening out of the definition
of functionality to include awareness (as in
the Indian 1979 com paign, see Fordham
1980, 14—15), the approach continues to be
used widely and in m any different form s. In-
deed, ‘functional’ now seem s to cover alm ost
all aspects of basic skills training to the point
where it is seen both as self-justifying and the
m eans to achieve a m ultiplicity of desirable
outcom es such as em ploym ent, job creation,
social cohesion or personal advancem ent.
Many of these will be unrealistic within any
particular programme (Levine 1982).
5.3. Conscientization
The approach is closely associated with the
work and writings of Paulo Freire whose early
adult literary work in Brazil in the 1960s
helped give rise to a num ber of works which
cover a wide philosophical range in hum an
nature, hum an consciousness, oppression and
liberation (1972 a; 1972 b; 1976). The im por-
tance of conscientization lies not so m uch in
particular program m es as in the inspiration
offered to radical educators and religious
non-governm ental organisations, especially
from the 1970’s onwards. Key concepts are
d i a l o g u e and p a r t i c i p a t i o n, both of
which have becom e keywords for educators
of adults. The Freirean approach begins with
an investigation — together with the people
— into the culture, politics, econom y, society
and language of the area. ‘Codified pictures’
leading to generative words are built up to
stim ulate discussion and awareness of im por-
tant aspects of the people’s daily lives. Critical
reflection on this reality, rather than the rote
learning of sym bols, words and phrases is
designed to lead to a literacy which is liber-
ating rather than dom inating (Freire 1972 b).
Freire has consistently denied that his work
leads to a specific m ethodology, and has never
m ade com m ents on organizational or adm in-
istrative issues. The role of the educator is to
engage in dialogue with illiterates about their
‘reality’, and to offer them tools with which
they can teach them selves. Prim ers im posed
from above are not appropriate. It is not so
m uch specific Freirean projects which can be
said to be successful — indeed several have
been closed by governm ents because of their
787
political im plications (e. g. Freire’s own work
in 1964 Brazil and the Swedish inspired work
in Portugal in 1976) — but the influence of
Freire’s thinking on other literacy work has
been extensive. Learner centred, participatory
literacy work am ongst non-governm ental or-
ganisations has been a noteworthy develop-
m ent in m any countries and, in Latin Am er-
ica, has m ade a m ajor contribution to the
m uch wider educaçion popular m ovem ent
(Archer & Costello 1990).
5.4. Mass campaigns
The m ost successful of all efforts to prom ote
third world literacy have been certain of the
m ass cam paigns: Vietnam (1945 onwards),
Cuba (1961), Tanzania (1971) Iraq (1978),
Nicaragua (1979). For exam ple, Cuba and
Nicaragua m ade dram atic reductions in illit-
eracy over periods of less than two years
(24% to 4% and 50% to 13% respectively),
while others (e. g. Tanzania) have achieved
sim ilar success over a longer period or (e. g.
Vietnam ) by carrying out a planned series of
cam paigns (Bhola 1984; 1983 a; UNESCO
1965; Torres 1985; Miller 1985). The success
of these cam paigns led m any literacy enthu-
siasts to argue that m ass cam paigns were to
be preferred as the m ain strategy for literacy
prom otion. At an International Sem inar on
Cam paigning for Literacy the ‘Udaipur Dec-
laration’ asserted that only “specific cam -
paigns with clearly defined targets can create
the sense of urgency, m obilise popular sup-
port and m arshall all possible resources to
sustain m ass action, continuity and follow
up” (Bhola 1982 a, 245 para 2). It was also
asserted in the Udaipur Declaration that a
cam paign “m ust be seen as a necessary part
of a national strategy for overcom ing poverty
and injustice” (para 3); and this them e was
subsequently developed by Bhola (1983 b)
into an analysis which claim ed that literacy
should not m erely lead to prosperity for som e,
but also to greater social justice and em pow-
erm ent for the poor (Fordham 1985, 30). The
key factor in all of the successful m ass cam -
paigns has been recent revolutionary (e. g.
Cuba) or radical (e. g. Tanzania) change in
the nature of Governm ent and its determ i-
nation to re-order the distribution of power
and wealth in the society: for this universal
literacy has been seen as a sine qua non. In
m uch of the recent literature this key factor
often re-appears in the phrase ‘political will’
(UNESCO 1992 a, 25) and is then applied
m ore widely to include non-revolutionary ré-
788
gim es. But there is a general recognition that
the rapid creation of m ass literacy does lead
to social change, and political will is certainly
necessary to accom m odate to it and help to
direct it. (For a full analytical account of
various literacy strategies see Lind & John-
ston 1990, Chapter 9).
6. Literacy for women
6.1.  During the 1980s there was increasing
em phasis on wom en as the m ost im portant
focus of literacy for increased social justice
and em powerm ent. Very recently this has
received widespread expression in a num ber
of publications which look at global trends
and review a range of recent experience
(Bown 1990; Lind 1990; Chlebowska 1990;
UNESCO 1992 b; Malm quist 1992). The gen-
der gap in education is well docum ented. For
exam ple, in fourteen developing countries
where literacy data are available, only one in
five adult wom en can read, whereas the lit-
eracy rates for m en are as low in only five of
these countries. And despite im proved pri-
m ary school enrolm ents in the 1970s and
1980s, the lowest incom e countries had a pri-
m ary school enrolm ent rate for boys which
was 20 percentage points higher, on average,
than that of girls throughout this period
(UNESCO 1992 b, 9—10).
6.2.  The Jom tien Conference (1990) asserted
that the m ost urgent priority in basic educa-
tion was “to ensure access to, and im prove
the quality of, education for girls and wom en
...” (World Declaration Article 3.3.) and this
has been taken up by a num ber of national
governm ents. For exam ple, the British Min-
ister of Overseas Developm ent was quick to
assert that “we shall ensure that wom en’s
literacy and other issues of wom en in devel-
opm ent are m andatory criteria in assessing
our program m es.” (Bown 1990, 46). The
benefits of reducing the gender gap in literacy
m ay be analysed as positive for: the econom y,
fam ily size, fam ily welfare, the education of
children and women’s autonomy.
6.3.  Wom en as producers have often been
ignored. But in Africa, for exam ple, they con-
stitute 46% of the labour force. The link
between farm er education and farm er effi-
ciency suggests that m ore literacy for wom en
would be expected to lead to greater agricul-
tural yields. There is usually an inverse cor-
relation between fem ale education and fam ily
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
size and this often leads to better nutrition
and child care and to reduced child m ortality.
Even m ore striking is the influence of wom -
en’s literacy on the intellectual developm ent
of children and their attendance and success
in school. A study of the Gusii in Kenya of
those with seven years schooling and those
with none illustrates these differences. The
educated m others provided the stim ulus of
hom e reading while the illiterate m others did
not. This in turn m eant that the children of
educated m others better start in school in
com parison with the others (UNESCO
1992 b, 8). Finally, as Bown notes, (1990, 4)
the personal effects of wom en’s literacy are
profound and include: a greater readiness to
influence fam ily decisions; greater access to
social and econom ic activities; new capacities
for leadership and a readiness to organise
against injustice.
7. Research
7.1.  Considering the prom inence given to the
prom otion of a d u l t literacy in the third
world, there is still a startling im balance be-
tween the work done on child reading and
writing and that on adults; the latter is sparse
and not well coordinated, while the form er is
extensive. However m ost existing research
studies derive from the industrialized world
which has based its m ain literacy efforts on
prim ary education — the ‘gradualist’ m odel
noted in 4.2. above. Moreover, research and
especially funding for research, is still dom i-
nated by these sam e countries (Lind & John-
ston 1990, 25; Gray 1969; Wagner 1987;
1990). Experim ental studies like that of the
EWLP evaluation m entioned in 1.7. above
are rare in this field, although donor agencies
increasingly dem and som e kind of evaluation
which m easures program m e achievem ents
against pre-determ ined objectives (Preston
1991). Lind’s analysis of the Mozam bican
cam paign (1988) and Jennings’ work on
Bangladesh (1990) are unusual both in their
thoroughness and in their attem pt to set the
local efforts in the context of work elsewhere.
7.2.  There is a distinctive contribution to
m ethodology which stem s directly from the
work of activists in adult literacy, nam ely
p a r t i c i p a t o r y research. This builds on the
work of Paulo Freire and of his followers in
program m es of educaçion popular in South
Am erica (Erasm ie & de Vries 1981) and has
also been used in Asia and Africa (Kassam &
63.  The Promotion of Literacy in the Third World
Mustafa 1982). In this approach there is not
only an attem pt to m axim ise the involvem ent
of intended learners in com m unity surveys,
but also to use them as evaluators of their
own learning and its social effects. Freirean
praxis through action, reflection and action
is intended to achieve continuous im prove-
m ent in the attainm ent of program m e objec-
tives.
7.3.  That the research needs outlined by the
International Council for Adult Education in
1979 are still current is a reflection of how
lim ited has been the progress in research in
subsequent years. Lind & Johnston (1990,
130—132) suggest the following as ‘crucial’
areas for the im m ediate future: the im pact
and use of literacy; language issues; m obili-
sation and training of volunteer teachers; cur-
ricula, content and m ethods; drop-outs (wast-
age); quality versus quantity; post-literacy;
and sponsorship/organisation. Finally, it
should be said that the variability noted in
para 1 of this paper will inevitably m aintain
its own dynam ic for change in the research
agenda.
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1. Introduction:
International Literacy Year 1990
International Literacy Year 1990 has pro-
vided the opportunity to look critically at
forty years of efforts to prom ote literacy and
education in general as basic hum an rights.
As an intergovernm ental agency, UNESCO
has prodded and pushed, but above all, has
served as a m irror of the state of the world’s
conscience and com m itm ent in the field of
literacy. After a period of initial optim ism
and confidence in governm ents’ will to intro-
duce education m assively to all, the Organi-
zation found that m ost countries were sim ply
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Torres, Carlos. 1991. A Critical Review of the Ed-
ucation for All (EFA) Background Docum ents. In:
IDRC 1991.
UNESCO 1965. Methods and Means Utilized in
Cuba to Eliminate Illiteracy. Paris.
—. 1978. Records of the General Conference. Res-
olutions. Vol I. Paris.
—. 1989. Plan of Action to Eradicate Illiteracy by
the Year 2000. Paris.
—. 1992 a. Education for All: Purpose and Context.
WCEFA Monograph I. Prepared by Sheila Haggis.
Paris.
—. 1992 b. Education for All: An Expanded Vision.
WCEFA Monograph II Prepared by Paul For-
dham. Paris.
UNESCO/UNDP 1976. The Experim ental World
Literacy Programme: A Critical Assessment. Paris.
Wagner, Daniel A. 1990. Literacy and Research:
Past, Present and Future. In: International Bureau
of Education. Literacy Lessons. Geneva.
—. (ed.). 1987. The Future of Literacy in a Chang-
ing World. Vol I. Oxford, Pergamon Press.
World Conference on Education for All (WCEFA).
1990. World Declaration. New York.
Paul E. Fordham, Coventry (Great Britain)
unable or unwilling to introduce such m assive
change. While UNESCO had prom oted what
it called the “m ass literacy cam paign” ap-
proach in its early years, it turned to a m ore
targeted strategy, called “functional literacy”
program m es in the m id 1960s and early
1970s. When learners in these latter pro-
gram m es discovered that the only “function-
ality” involved was to m ake them better
workers, the m ajority of these experim ents
failed. UNESCO’s approach since that period
has been to provide technical expertise and
advice according to specific needs in specific
contexts is an indication of the world com -
m unity’s pulse in recent years. No single so-
lution can be applied across countries. Pro-
gram m es and strategies m ust em anate from
perceived needs within individuals and their
communities.
But as we m ove away from sim ple recipes
and slogans to, for exam ple, “eradicate illit-
eracy by the year 2000”, we have to convey
a m ore com plex m essage. First of all, the
fundam ental m essage of International Liter-
790
Lind, Agneta & Johnston, Anton. 1990. Adult Lit-
eracy in the Third World: A Review of Objectives
and Strategies. Stockholm, SIDA.
Malm quist, Eve. (ed.). 1992. Wom en and Literacy
Development in the Third World. Linköping.
Miller, Valerie. 1985. Between Struggle and Hope:
The Nicaraguan Literacy Crusade. Boulder, Colo-
rado.
Mpogolo. 1990. A Nationwide Literacy Cam paign:
the Tanzanian Experience. In: International Bureau
of Education, Literacy Lessons. Geneva.
Preston, Rosem ary A. 1991. The Monitoring and
Evaluation of Adult Literacy and Basic Education
Program m es: Towards an Interactive Approach.
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Street, Brian V. 1984. Literacy in Theory and Prac-
tice. Cambridge.
—. 1990. Cultural Meanings of Literacy. In: Inter-
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wards a Plan of Action for the Sahel Countries.
Papers Presented at WCEFA. Bamako.
Torres, Rosa Maria. 1985. Nicaragua: Revoluçion
Popular — Educaçion Popular. Mexico.
64. UNESCO’s Efforts in the Field of Literacy
1. Introduction: International Literacy Year
1990
2. The literacy situation in the world
3. The changing political and economic climate
4. Literacy/illiteracy in international perspective
5. Literacy efforts: The approaches
6. Future prospects for literacy
7. References
1. Introduction:
International Literacy Year 1990
International Literacy Year 1990 has pro-
vided the opportunity to look critically at
forty years of efforts to prom ote literacy and
education in general as basic hum an rights.
As an intergovernm ental agency, UNESCO
has prodded and pushed, but above all, has
served as a m irror of the state of the world’s
conscience and com m itm ent in the field of
literacy. After a period of initial optim ism
and confidence in governm ents’ will to intro-
duce education m assively to all, the Organi-
zation found that m ost countries were sim ply
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Torres, Carlos. 1991. A Critical Review of the Ed-
ucation for All (EFA) Background Docum ents. In:
IDRC 1991.
UNESCO 1965. Methods and Means Utilized in
Cuba to Eliminate Illiteracy. Paris.
—. 1978. Records of the General Conference. Res-
olutions. Vol I. Paris.
—. 1989. Plan of Action to Eradicate Illiteracy by
the Year 2000. Paris.
—. 1992 a. Education for All: Purpose and Context.
WCEFA Monograph I. Prepared by Sheila Haggis.
Paris.
—. 1992 b. Education for All: An Expanded Vision.
WCEFA Monograph II Prepared by Paul For-
dham. Paris.
UNESCO/UNDP 1976. The Experim ental World
Literacy Programme: A Critical Assessment. Paris.
Wagner, Daniel A. 1990. Literacy and Research:
Past, Present and Future. In: International Bureau
of Education. Literacy Lessons. Geneva.
—. (ed.). 1987. The Future of Literacy in a Chang-
ing World. Vol I. Oxford, Pergamon Press.
World Conference on Education for All (WCEFA).
1990. World Declaration. New York.
Paul E. Fordham, Coventry (Great Britain)
unable or unwilling to introduce such m assive
change. While UNESCO had prom oted what
it called the “m ass literacy cam paign” ap-
proach in its early years, it turned to a m ore
targeted strategy, called “functional literacy”
program m es in the m id 1960s and early
1970s. When learners in these latter pro-
gram m es discovered that the only “function-
ality” involved was to m ake them better
workers, the m ajority of these experim ents
failed. UNESCO’s approach since that period
has been to provide technical expertise and
advice according to specific needs in specific
contexts is an indication of the world com -
m unity’s pulse in recent years. No single so-
lution can be applied across countries. Pro-
gram m es and strategies m ust em anate from
perceived needs within individuals and their
communities.
But as we m ove away from sim ple recipes
and slogans to, for exam ple, “eradicate illit-
eracy by the year 2000”, we have to convey
a m ore com plex m essage. First of all, the
fundam ental m essage of International Liter-
64.  UNESCO’s Efforts in the Field of Literacy
acy Year has been that literacy m atters and
it m atters greatly. Also, literacy is everyone’s
concern. The num ber one responsibility re-
m ains that of the public sector but there is a
place for every actor in a larger alliance to
prom ote a fully literate world: the state, the
private and voluntary sectors, non form al ed-
ucation, non governm ental organizations,
business, the m edia, com m unity groups and
so forth. Unfortunately, it is not easy to find
a clear language to com m unicate across coun-
tries and to all sectors of society. Too fre-
quently, international organizations have de-
veloped a special language to talk about lit-
eracy which gets in the way of international
understanding. Then, the m edia have fre-
quently presented a fairly unrepresentative
stereotype of the individual who has insuffi-
cient basic skills. In reality, an individual who
lacks sufficient basic skills to m eet his or her
own needs is usually a fully functioning fam ily
m em ber with responsibilities and/or a person
who perceives need in term s of em ploym ent
possibilities. That person is not ignorant.
Such individuals who com e forward to de-
velop their literacy and num eracy skills know
precisely who they are and what they want
to learn as a result of personal life and fam ily
goals.
We would like to get beyond this negative
approach. We would like to work with adult
learners to form ulate their learning goals. In
the case of som e peoples, it is a m atter of
seeing how best oral cultures can be enhanced
and com plem ented by literacy. It is certainly
not a m atter of one replacing the other. In
other instances access to the written word
involves a form of bilingualism : for exam ple
the deaf who m aster sign language live in and
com m unicate within an authentic culture of
the deaf. They m ust have access to the written
word to participate in the world of the hear-
ing. Num erous exam ples could be given of
groups whose right to the written word has
not been fully recognized.
Another challenge in addition to that of
com m unication is to clearly define what we
are really talking about. Unfortunately, the
pressure to speak sim plistically is enorm ous.
That pressure has been felt at som e tim e or
the other by all literacy pracitioners. On the
one hand, teachers of children and adult ed-
ucators are m ore concerned with identifying
needs and responding but the call for account-
ability and statistics is overwhelm ing. Fund-
ing agencies want to see how their m oney is
being spent and evaluate the efficiency of their
791
investm ent. As m atters currently stand, how-
ever, there are sim ply no truly reliable statis-
tics which can be used for cross-national com -
parison, let alone for ranking one country as
m ore successful than another (→ art. 62). Lit-
eracy acquisition is a m ore com plex issue than
is that of counting doses of vaccine m ade
available in a particular country. Unfortu-
nately, the language of international organi-
zations, such as UNESCO, has in som e ways
contributed to the confusion. The work of
UNESCO, as well as that of other providers,
is frequently broken up into program m es or
projects. These projects or program m es m ay
have a life-span of a few m onths or a few
years. The first phase is usually called the
“literacy program m e”. What com es next is
called “post-literacy”. Young people or adults
who have participated in program m es or
schooling and who do not sustain their skills
are said to “relapse into illiteracy” as if they
had acquired a dose of knowledge and then
lost it. This approach m ystifies our under-
standing of what is really going on and, of
course, contributes to blam ing the victim .
First of all, learning to read and write is a
com plex process which goes far beyond sim -
ply de-coding the alphabet. All individuals do
not learn at the sam e speed or by the sam e
m ethods. It is thus m ore accurate to speak of
young people or adults who leave school or
literacy program m es with fragile basic skills.
These skills are not sustainable for a variety
of reasons. But there is no question of a
“relapse”. Secondly, what is readily called
“post-literacy” is really a provision of appro-
priate tuition or reading m aterials to enable
the further developm ent of basic skills. It is
not, however, an autonom ous state of being
which can be objectively identified. This con-
fusing language also plagues adult basic skill
provision in countries where it is closely
linked to labour m arket insertion initiatives.
The unem ployed are frequently entitled to a
certain num ber of hours of training and that
legal allowance tends to define the content of
learning. Work-place program m es also tend
to respond to other agenda than those which
reflect a learners’ aspirations or reality.
Am ong the objectives for International Lit-
eracy Year, a high-level national com m itm ent
to ensure a fully literate society was forem ost.
It is essential that a longterm partnership be
forged to keep literacy and basic education
as hum an rights on national agendas around
the world. Advocacy and m obilization under-
taken during 1990 will be judged by the kinds
792 VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit

and quality of longterm com m itm ent we have erates in the year 2000, representing 22 per
been able to ensure. In som e countries, this cent of the adult population. In this sam e
com m itm ent has taken the form of national year, all but 23.5 m illion of the 942 m illion
legislation to ensure basic skill acquisition for illiterates will be found in the developing
all, children and adults alike. In other coun- countries. The decrease in the absolute num -
tries, where recognition of literacy needs and ber of illiterates will be observed only in de-
weaknesses in the form al education system is veloping countries of Eastern Asia (which
just em erging, progress has to be gauged in includes China), in Latin Am erica and the
other term s. We judge ourselves by how ad- Caribbean, and in the industrialized coun-
equately we have really analyzed specific con- tries.
texts and taken a step forward. That step
forward is necessarily different from group to Adult Illiterates* 1985 1990 2000
group, from country to country and from one (in millions)
form of international cooperation to another. World total 965.1 962.6 942.0
We can m easure our success by our own flex- Developing countries 908.1 920.6 918.5
ibility in learning from settings in countries in the regions of:
of the South as well as countries of the North; Sub-Saharan Africa 133.6 138.8 918.5
by recognizing that we can all learn from each Arab States 58.6 61.1 65.8
other. Respect for diversity m ust be a long- Latin America and 44.2 43.5 40.9
term goal, even when im m ediate priorities the Caribbean
have to be tailored to suit hum an and finan- Eastern Asia 297.3 281.0 233.7
cial resources. Southern Asia 374.1 397.3 437.0
A last but critical elem ent of International Developed countries 57.0 42.0 23.5
Literacy Year was the role of new voices. The
aspirations of adult learners have been re- Illiteracy Rates** 1985 1990 2000 %
flected for the first tim e in the international (percentages)
debate. A m ajor exam ple, the Book voyage of World total 22.9 26.9 22.0 — 7.9
learners’ writing, has been both a sym bolic Developing countries 39.4 35.1 28.1 — 11.3
gesture and a forceful statem ent in favour of in the regions of:
the em powerm ent of all. There is now a col- Sub-Saharan Africa 59.1 52.7 40.3 — 18.8
lective responsibility to ensure that learners, Arab States 54.5 48.7 38.1 — 16.4
young and older alike, have a voice in shaping Latin America and 17.6 15.2 11.3 — 6.3
their futures. We should not subm it to the the Caribbean
discourse which argues that an increasingly Eastern Asia 28.7 24.0 17.0 — 11.7
technological world will require a flexible Southern Asia 57.7 53.8 45.9 — 11.8
work-force able to adapt to its needs and Developed countries 6.2 4.4 2.3 — 3.9
requirem ents. Rather, we should provide ed-
ucational opportunities which enable real Table 64.1:Adult illiterates and illiteracy rates for
choice as to whether specific technological both sexes, Years 1985, 1990, 2000. % = Decrease
innovation is really in the best interest of 1985—2000
humanity. Note: The foregoing are preliminary results. Coun-
tries and territories with less than 300,000 inhabi-
tants have not been taken into account. Some coun-
2. The literacy situation in the world tries are classified at the same time as Sub-Saharan
Africa and as Arab States.
The Unesco Office of Statistics regularly an-
alyzes the literacy situation in the world as * Adults = those age 15 and over
well as a num ber of other indicators of par- ** Percent of population over age 15 that are illit-
ticipation in education. In Novem ber 1989, it erate
com pleted such an analysis. Table 64.1 illus-
trates the m ajor findings. The num ber of Source: Unesco Office of Statistics, 1990
adult illiterates (15 years old or above) in
1985 was estim ated at 965 m illion, with the The world illiteracy rates were also pro-
worldwide illiteracy rate 29.9% of all adults. jected to decline from 29.9% in 1985 to 26.9%
That figure was expected to decrease to 962.6 in 1990 and to 22% in 2000. However, there
m illion by 1990. Thus, the num bers should is considerable variation in the extent of this
continue to decline slowly. Yet if past trends decline between different groups of countries.
continue, there will still be 942 m illion illit- For exam ple, between 1985 and 2000, the rate
in Sub-Saharan Africa is expected to drop
64.  UNESCO’s Efforts in the Field of Literacy
18.8 percentage points com pared to 16.4 per-
centage points for the Arab States, 6.3 for
Latin Am erica and the Caribbean, and ap-
proxim ately 12 points for both Eastern and
Southern Asia.
In the developing countries in 1990, adult
illiteracy rates were highest in Southern Asia
(53.8%), followed by Sub-Saharan African
(52.7%), Arab States (48.7%), Eastern Asia
(24%), and Latin Am erica and the Caribbean
(15.2%). This ranking is expected to rem ain
valid in the year 2000, although individual
rates will likely decrease.
In 1990 the illiteracy rates were estim ated
to be higher than 40% in 49 countries, 30 of
them in Sub-Saharan Africa. If this trend is
not m odified, in the year 2000 there will still
be 33 countries in the sam e situation, 22 of
them in Sub-Saharan Africa.
These figures do not distinguish between
m en and wom en who are illiterate. Invariably,
however, wom en have higher rates of illiter-
acy, and the differences in percentage points
between the sexes are quite large in Africa
and Asia (21 points in 1985) but m uch sm aller
in Latin Am erica and the Caribbean (4
points). These figures on adult illiteracy in
the world do not take account, of course, of
the m ore than 140 m illion school-age children
who have never attended any form al or non-
form al educational institution. Nor do they
take account of a sim ilar num ber of children
who drop-out prior to com pleting four years
of prim ary schooling. Further, they m ake no
reference to the uncalculated num bers of chil-
dren who have seen the quality of their pri-
m ary schooling severely eroded as a result of
persistent economic austerity.
A final note. UNESCO statistics are based
on figures provided by governm ents of its
Mem ber States. They are usually based on
census data. Thus, the Office of Statistics m ay
be using data collected at different tim es in
different countries. The census inform ation
m ay be based on a sim ple question, such as
“How m any people in your household can
read or write?” What is m eant by literacy
and illiteracy m ay be different or unclear.
Therefore, it is im portant to recall that these
figures should be treated with caution. They
do not provide a valid ranking of countries
and are only roughly com parable. They in-
dicate broad trends; the m ethodology to pro-
ject these trends is constantly being refined
(→ art. 62).
793
3. The changing political and
economic climate
This brings us to the political and econom ic
clim ate worldwide and how it affects the qual-
ity and quantity of educational provision.
Doing so helps us to situate efforts to ensure
the developm ent of a fully literate world.
Looking back, we find the 1960s and early
1970s were a period of optim ism concerning
the value of education to enhance the life
chances of all young people. The world en-
joyed a period of enorm ous educational ex-
pansion as well as innovation in the form of
com pensatory m easures to ensure equality of
opportunity. The dem ocratization of educa-
tion m ovem ent guided m ajor policy shifts in
both industrialized and developing countries.
But with the onset of econom ic recesssion
about 1974, governm ents began looking m ore
closely at the social sector as a whole. Edu-
cation loom ed up as the m ost probable area
for saving. Why education? As Keith Lewin
in a study for UNESCO has pointed out:
Social sector spending is m ore likely to be under
dom estic control than, say, debt servicing and is
therefore m ore im m ediately susceptible to govern-
m ent action. Second, as one of the largest segm ents
of social expenditure, it presents itself as having
the greatest potential for substantial savings. Third,
where econom ic policy favours a dim inution in the
role of the state and lim itation in the service that
it is responsible for, social services as a whole are
likely to be vulnerable. Finally, where short-term
planning horizons are dom inant, it is those sectors
which have long lead tim es and long-term benefits
that appear least attractive (Lewin 1986, 223).
These views continue to dom inate policy
m aking in num erous industrialized and de-
veloping countries.
The 1980s were particularly hard on the
poorest countries, indeed on poor people
everywhere. In m ore than half of the least-
developed countries, per pupil expenditure on
prim ary education declined in real term s to
the point that the education system s are on
the verge of collapse. A UNESCO study
which appeared in 1990 showed that prim ary
education enrolm ent is dropping in one out
of every five developing countries. In som e
African nations, prim ary school student num -
bers declined between 1980 and 1985 by as
m uch as one-third. Policies to restructure
econom ies, devised to deal with the debt cri-
sis, are contributing to this educational de-
terioration. Even when inflation is taken into
account, educational spending per prim ary
794
school student has declined over the last dec-
ade in half of the world’s countries.
The quality of education is also suffering.
For exam ple, two-thirds of the teachers in
developing countries currently receive lower
salaries than they did in 1980. Class sizes have
expanded. It is m ore com m on to see 60 pupils
in a classroom in Africa than the exception.
In a num ber of developing countries, there is
evidence that parents no longer perceive
school attendance as valuable. This state of
affairs was not the case during the 1960s and
early 1970s, even in developing nations. In
those earlier decades, Sub-Saharan Africa
alone doubled its school enrolm ent from 20
to 46 million pupils.
The current clim ate has been described by
Eric Hewton (1986) in Education in Recession
as one in which a “cutback culture” prevails
in the industrialized countries. There is am ple
evidence to show that m ost of the support
system s put in place in the 1960s have been
seriously cut — rem edial education, com pen-
satory program m es, and school m eals. Class
sizes have increased in the industrialized
nations, especially in the early elem entary
grades and lower secondary schooling. In ef-
fect, it is these critical years for basic-skill
acquisition which have been most hard hit.
Each continent has a growing body of lit-
erature recording the waste of untapped hu-
m an potential. In Latin Am erica, structural
adjustm ent policies have led to what is called
a “lost generation”. Hence, it is not surprising
that broad literacy projections reflect the fact
that the world is not progressing at the sam e
pace as in the preceeding period.
On the other hand, the geopolitical clim ate
of the world is changing rapidly before our
eyes. The growing trend towards cooperation
between the United States of Am erica and
the states of the form er Soviet Union opens
up opportunities for governm ents to recon-
sider national priorities. The m ovem ent of
Western Europe towards the elim ination of
m any econom ic and legal barriers in 1992 and
the rapid changes taking place in Eastern
Europe are providing new possibilities to re-
adjust national goals. Throughout the world,
countries can now seriously consider reduc-
tions in arm s expenditures and can place ed-
ucation back on national agendas for high-
level public com m itm ent. It is also tim ely that
the United Nations declared 1990 Interna-
tional Literacy Year. UNESCO and the other
agencies of the United Nations System , the
World Bank, and num erous bilateral and
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
m ultilateral aid agencies have prepared m ajor
strategies to assist countries in providing bet-
ter and more educational opportunity.
4. Literacy/illiteracy in
international perspective
Having set the stage, we should now look
m ore closely at what the international litera-
ture tells us about definitions of literacy and
illiteracy. The definitions can be grouped in
three broad categories: those which view lit-
eracy as a set of basic skills; those which view
literacy as the necessary foundation for a
higher quality of life; and those which view
literacy as a reflection of political and struc-
tural realities.
For gathering the literacy statistics with
which we began this chapter, UNESCO pro-
vided the following guidelines to its m em ber
states in the 1978 “Unesco Revised Recom -
m endation Concerning the International
Standardization of Educational Statistics”.
The following definitions should be used
for statistical purposes:
(a) A person is literate who can with under-
standing both read and write a short sim-
ple statement on his everyday life.
(b) A person is illiterate who cannot with
understanding both read and write a
short simple statement on his everyday
life.
(c) A person is functionally literate who can
engage in all those activities in which lit-
eracy is required for effective functioning
of his group and community and also for
enabling him to continue to use reading,
writing and calculation for his own and
the community’s development.
(d) A person is functionally illiterate who
cannot engage in all those activities in
which literacy is required for effective
functioning of his group and community
and also for enabling him to continue to
use reading, writing and calculation for
his own and the community’s develop-
ment.
This attem pt to give som e guidance to the
international com m unity in order to have
globally accepted definitions has proved dif-
ficult to apply. The guidelines were intended
to be used in the collection of statistics either
through a national census or through a stan-
dardized test. In m any countries, the guide-
lines have sim ply proven unusable. Countries
64.  UNESCO’s Efforts in the Field of Literacy
such as Canada and the United States usually
refer to grade-level or num ber of years of
schooling as a reflection of literacy levels.
Other countries, particularly in the develop-
ing world, look to school enrolm ent indica-
tors to give som e idea of how m any people
have been given at least som e opportunity to
learn to read and write. Each of these types
of indicators has its shortcom ings. When lit-
eracy skills are m easured by grade-level, it is
usually assum ed that a standardized test can
be used to evaluate a reading level associated
with a particular grade. However, these tests
have been strongly criticized as arbitrary and
insufficient when they are the sole criterion
for m easuring attainm ent (Anderson et al.
1985; Owen 1985).
School-enrolm ent indicators also provide
incom plete inform ation. They do not ade-
quately reflect how m any children repeat a
year of schooling, how m any children drop-
out along the way, or anything about the
quality of the instruction they receive
(Coombs 1985).
Another approach to defining literacy was
introduced by UNESCO in the late 1960s and
early 1970s with the Experim ental World Lit-
eracy Program m e (EWLP). The term “func-
tional literacy” becam e associated with work-
oriented program m es. Indeed, the EWLP was
conceived as a special program m e for specific
groups of adults in a num ber of developing
countries. The idea behind the program m e
was that developing countries could usefully
follow in the path of the industrialized
nations. There were necessary stages of de-
velopm ent in capitalist societies. When cer-
tain sectors of the econom y reached what was
called the “take-off” stage, they were ready
for special attention. If developing countries
could not afford to educate all their adults,
they should focus on those adults working in
the productive sectors; to provide literacy in-
struction would m ake them even better work-
ers. The net result of the program m e in
11 countries was generally disappointing
(UNESCO 1976). One of the key ingredients
of a succesful literacy program m e had been
neglected, that of learner m otivation. Work-
ers in the sectors selected for the experim ental
program m e could see no direct advantage to
them selves in becom ing m ore “functional” to
their em ployers. Hence, the term functional
literacy as used in such a context took on a
specific ideological connotation. It was per-
ceived as a m ethod of creating a m ore efficient
795
work force without concern for the needs and
goals of individuals.
In the later 1980s, the term functional lit-
eracy/illiteracy led to another set of difficul-
ties which illustrates the problem of discuss-
ing literacy in an international setting. A large
num ber of industrialized countries have been
reluctant to recognize that there are sizable
num bers of young people and adults in their
populations who are either com pletely illit-
erate or who possess very little m astery of the
written word (→ art. 73). Countries such as
Canada, the United States, and Great Britain
have been addressing the problem in various
degrees for m any years (Hunter & Harm an
1979; Lim age 1986; 1990). Countries such as
France, the Federal Republic of Germ any,
and the Nordic nations only officially recog-
nized this issue in the early and m id-1980s.
Indeed, m any people in these and other in-
dustrialized countries have found it difficult
to accept the idea that nations which have
had obligatory schooling for m ore than one
hundred years can possibly have illiterates in
their populations (Lim age 1975; 1990). In ad-
dition, there is a strong reluctance for people
to look at what is going on in schools which
m ight affect children’s learning, or that affect
their not learning, as the case m ight be. In
France, for instance, it was always assum ed
that the m illions of im m igrant workers who
resided in the country provided the only pos-
sible illiterate population. Courses were cre-
ated from the late 1960s onwards called “al-
phabétisation de travailleurs m igrants” (Al-
phabétisation in French m eans “literacy tui-
tion”). In reality, these courses were, and re-
m ain, “French as a second or foreign lan-
guage”. In m any cases, the im m igrants have
been literate in their first languages but not
in French. But to add to the confusion, when
the French governm ent officially recognized
in an official report in 1984 (Espérandieu et.
al. 1984) that native French speakers m ight
be illiterate, they used a newly-created word
for the purpose: illettrisme. This new word
was intended to distinguish French illiterates
from im m igrants and also to show that people
who had been to school for som e period of
tim e had a different kind of illiteracy than
those who had never attended school. An
enorm ous controversy continues in France as
one vocabulary is used for French people and
another for im m igrants from the Mediterra-
nean Basin countries and Africa.
Other countries do not use separate words
for literacy/illiteracy when referring to im -
796
m igrants and nationals or when referring to
literacy problem s in the developing countries.
Nonetheless, the issue has reached the forum
of international organizations such as
UNESCO. At the 1989 General Conference
of UNESCO, m any representatives from de-
veloping countries denounced the use of one
vocabulary for the industrialized nations and
another for their own country (Lim age 1990).
They rejected the idea that it is m ore noble
or different to be illiterate in an industrialized
country than in a developing one. The term
“functional literacy/illiteracy” (illettrisme in
the French case) was being used in the Gen-
eral Conference docum ents to refer to the
industrialized countries and illiteracy on its
own referred to the developing nations. As a
result, the author of this chapter, as a m em ber
of the International Literacy Year Secretariat
of UNESCO, has been engaged in a system -
atic review of term inology to be used in the
international discussions as an effort to pro-
duce term inology which will not prove in-
sulting to individuals, com m unities, or groups
of countries, a task necessary for m aking in-
ternational comparisons fair and meaningful.
Another illustration of the com plexity of
talking about literacy took place am ong the
four international agencies organizing the
World Conference on Basic Education for All
(WCEFA), held in Thailand in 1990. Unicef,
UNESCO, the World Bank, and the United
Nations Developm ent Program m e (UNDP)
have sought to m ake education once m ore
the national and international priority as
m entioned earlier in this article. The four
have been concerned both with im proving
and expanding prim ary education and pro-
viding basic skills for all adults. Literacy and
num eracy are viewed as part of a larger con-
cept — “basic education” — whose precise
characteristics have continued under debate.
For the purposes of our discussion of lit-
eracy in this chapter, however, we propose
one advanced by Hunter & Harm an (1979).
Literacy, then, becomes:
the possession of skills perceived as necessary by
particular persons and groups to fulfill their own
self-determ ined objectives as fam ily and com m u-
nity m em bers, citizens, consum ers, job-holders, and
m em bers of social, religious, or other associations
of their choosing. This includes the ability to obtain
inform ation they want and to use that inform ation
for their own and others’ well-being; the ability to
read and write adequately to satisfy the require-
m ents they set for them selves as being im portant
for their own lives; the ability to deal positively
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
with dem ands m ade on them by society; and the
ability to solve the problem s they face in their daily
lives.
This type of definition leaves it to the in-
dividual to set goals and decide what role
literacy will play in his or her life. It does not
place in the hands of an em ployer or an
institution the decision about what it is to be
“functional”. The definition is very m uch in
tune with successful literacy cam paigns and
classes. For exam ple, the guiding principle
behind m ost adult literacy provision in the
United Kingdom since the 1975 awareness-
raising cam paign has been to let the learner
set goals, pace, and content (Lim age 1975).
Indeed, since exam inations of all types can
lead to stress for the learner, m ost perceptive
adult educators have avoided testing when
possible. When funding of program m es de-
pends on such evaluation, however, pro-
gram m es have had to com prom ise. As re-
cently as late 1989, three British groups —
the Adult Literacy and Basic Skills Unit, the
Training Agency, and the British Broadcast-
ing Corporation — created com m unications
and literacy program m es leading to certifi-
cation that requires testing. The organizations
proposed that the tim e was right for certain
groups of people with lim ited basic skills to
undertake a course and obtain som e kind of
diplom a which m ay help them find a job or
improve their career opportunities.
5. Literacy efforts: The approaches
Our discussion of the im plications of literacy
definitions for international perspectives leads
us to a brief overview of the kinds of efforts
intended to reduce the illiteracy figures m en-
tioned in the beginning of this chapter.
The Universal Declaration of Hum an
Rights, adopted by the United Nations on
December 10, 1948, declares in its Article 26:
Everyone has the right to education. Education
shall be free, at least in the elem entary and fun-
dam ental stages. Elem entary education shall be
com pulsory. Technical and professional education
shall be m ade generally available and higher edu-
cation shall be m ade equally accessible to all on
the basis of merit.
A num ber of other conventions, recom -
m endations, and declarations have appeared
since that tim e, attem pting to further defined
the right to learn. Broadly speaking, however,
literacy efforts have been two-pronged: the
expansion and im provem ent of prim ary ed-
ucation and adult literacy provision. Al-
64.  UNESCO’s Efforts in the Field of Literacy
though som e countries have attem pted to ad-
dress the issue of illiteracy as a continuum
for children and adults alike, m any others
have kept the discussion of schooling separate
from that of adult education. In addition,
international trends set by funding agencies
which hold the debt of m any developing
countries prevent these countries from estab-
lishing their own priorities. When for exam -
ple, funding agencies prom oted investm ent in
higher education rather than prim ary school-
ing or adult basic education, m any developing
nations placed their scarce resources in higher
education (Coombs 1985).
Setting priorities for investm ent has strong
im plications for the type of literacy effort
which will be undertaken. The agencies that
prom ote the im provem ent and expansion of
only prim ary education consider that it is
better to provide basic skills for the young.
They contend that adults m ight not be suc-
cessful learners, and eventually illiteracy will
be elim inated by the passing of the older
generation. But as we saw earlier in the chap-
ter, the quality of prim ary schooling is in
serious jeopardy as a result of deteriorating
econom ic conditions. Even in the industrial-
ized countries, expenditure per pupil is not
increasing as it did during the 1960s and early
1970s.
A second strategy in literacy provision is
the target approach which was illustrated ear-
lier by the Experim ental World Literacy Pro-
gram m e and its work-oriented plan. This ap-
proach is still used when adequate resources
and high-level public com m itm ents are lack-
ing. Such is very clearly the case in industri-
alized countries which are increasingly turn-
ing towards the voluntary or private sector
to fill in the gaps left by public provision.
Countries with a strong history of charitable
activity and volunteer work, such as the
United States and the United Kingdom , are
quick to respond to this type of program m e.
But the ability of sm all-scale projects or pro-
gram m es to deal with the com plex problem
of illiteracy is necessarily limited.
A third approach to elim inating illiteracy
is the m ass cam paign. In the 20th century,
the Soviet Union undertook the first such
program m e. In general, with such a schem e,
literacy is seen as a m eans to a larger set of
political, social, and econom ic goals. As Har-
bans Bhola has put it, the m ass cam paign is
a declaration of “business not as usual”
(Bhola 1984). Entire populations are m obi-
lized, so that all are involved in the learning
797
process in som e way. Literacy is presented as
part of a package which prom ises tangible
change in the quality of life for the entire
society. In Cuba, the slogan was “Each one
teach one” (→ art. 68). In Viet Nam , the
literacy cam paign was part of the struggle for
independence, first from France and later in
the war with the United States. In the Soviet
Union, both social change and nation-build-
ing were involved. Hence, literacy instruction
was carried out in m ore than 50 languages
spoken there, and alphabets were created for
a num ber of languages that had a purely oral
tradition (→ art. 66).
6. Future prospects for literacy
After the m obilization for advocacy and ac-
tion during International Literacy Year and
the longterm strategies called for in UNES-
CO’s Plan of Action and the World Decla-
ration on Education for All, what can inter-
national cooperation and national com m it-
m ent hope to achieve in the near future? Per-
haps, it is first of all necessary to adm it quite
realistically that, as long as econom ic condi-
tions dom inate educational planning, it is
probable that choices regarding educational
investm ent will continue to be m ade based on
expediency rather than on lessons learned
about effective instruction. In other words, a
continued effort will be m ade to do m ore with
less.
Nonetheless, the lesson to be learned from
all literacy efforts — be they form al school-
ing, cam paigns, or targeted projects — is that
success is based on three crucial factors: high-
level national com m itm ent, m obilization of
hum an and financial resources, and popular
participation. High-level national com m it-
m ent m eans that education is essentially a
public responsibility and governm ents should
give it the necessary priority. Mobilization of
hum an and financial resources m eans that
governm ents should be able to allocate re-
souces to the social sector, including educa-
tion, on a greater scale than has been the case
throughout the 1980s. Popular participation
m eans that literacy is everybody’s concern.
Once a m ajor public com m itm ent has been
m ade, there is a role for voluntary and com -
m unity initiatives, private and business in-
volvem ent, the press and television, and in-
ternational cooperation.
In conclusion, it is not necessary that every-
one has the sam e view of what constitutes
literacy or that we all have a single m odel of
798
how to prom ote its acquisition. International
com parisons will continue to provide a rich
range of experience which can be adapted to
local needs and aspirations. The interdepen-
dency of the world requires that we better be
able to com m unicate with each other. Liter-
acy is a key to the quality of that com m uni-
cation.
7. References
Anderson, R., et al. 1985. Becom ing a Nation of
Readers. The Report of the Com m ission on Read-
ing, National Academ y of Education. Cham paign,
IL: Center for the Study of Reading.
Bhola, Harbans S. 1984. Cam paigning for Literacy.
Paris.
Coom bs, P. 1985. The World Crisis in Education.
The View from the Eighties. Oxford.
Espérandieu, V., Lion, A., & Bénichou, J.-P. 1984.
Des illettrés en France. Paris.
Hewton, E. 1986. Education in Recession. London.
65. Mother Tongue Literacy — the Work of the S. I. L.
1. Background
2. The scope of SIL’s work in literacy
3. Literacy program methodology and strategy
4. Language, literacy, and development — social
and national dimensions
5. Language and literacy — theoretical advances
6. Language, literacy, and development —
applied theory
7. The problem of cost effectiveness
8. References
1. Background
The Sum m er Institute of Linguistics (SIL) is
a philanthropic, non-governm ental organi-
zation com m itted to linguistic research, lan-
guage developm ent, literacy, and other pro-
jects of practical, social, and spiritual value
to the lesser known cultural com m unities of
the world. From its hum ble beginnings in
1935 in Mexico, the work of SIL has grown
and spread to m ore than 50 countries and
well over 1,000 languages.
A distinctive feature of the Institute is its
focus on unwritten (undeveloped) languages.
Those speaking such languages frequently
dwell on the fringes of national life living in
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Hunter, C., & Harm an, D. 1979. Adult Illiteracy
in the United States. New York.
Lewin, Keith. 1986. Educational Finance in Reces-
sion. Prospects, 16, 215—229.
Lim age, Leslie. 1975. Alphabétisation et culture:
Etude com parative. Cas d’études: l’Angleterre, la
France, la République Dém ocratique du Viet Nam
et le Brésil. Unpublished doctoral dissertation.
Paris: University of Paris V.
—. 1986. Adult Literacy Policy in Industrialized
Countries. Com parative Education Review 30,
50—72.
—. 1990. Adult Literacy and Basic Education in
Europe and North Am erica: From Recognition to
Provision. Comparative Education.
Owen, D. 1985. None of the Above. Boston.
UNESCO. 1976. The Experim ental World Literacy
Programme. Paris, UNESCO.
UNESCO Office of Statistics. 1990. Com pendium
of Statistics on Illiteracy — 1990 Edition. Paris,
UNESCO.
Leslie J. Limage, Paris (France)
geographic, social, and econom ic isolation.
Consequently, SIL’s focus on unwritten lan-
guages coincides with service to som e of the
poorest and m ost disadvantaged peoples liv-
ing today.
The developing countries contain m ost of
the world’s 6,170 living languages (Grim es
1988). More than 60 percent (3,764) of these
languages are spoken in Africa and Asia, and
another 20 percent (1,216) are spoken in the
islands of the Pacific. It is estim ated that 98
percent of the world’s illiterates live in these
countries (Cárceles 1990).
Though individual language com m unities
can be relatively sm all, cum ulatively, they
m ay well m ake up a large portion of the
population of a given country. For exam ple,
in Guatem ala, 44 percent of the population
is m ade up of local language com m unities. In
Papua New Guinea, the ratio is about 98
percent and in a num ber of African countries,
close to 100 percent.
2. The scope of SIL’s work in literacy
For som e 50 years, SIL has been pioneering
the study, developm ent, and docum entation
of m inority languages. This work has not only
798
how to prom ote its acquisition. International
com parisons will continue to provide a rich
range of experience which can be adapted to
local needs and aspirations. The interdepen-
dency of the world requires that we better be
able to com m unicate with each other. Liter-
acy is a key to the quality of that com m uni-
cation.
7. References
Anderson, R., et al. 1985. Becom ing a Nation of
Readers. The Report of the Com m ission on Read-
ing, National Academ y of Education. Cham paign,
IL: Center for the Study of Reading.
Bhola, Harbans S. 1984. Cam paigning for Literacy.
Paris.
Coom bs, P. 1985. The World Crisis in Education.
The View from the Eighties. Oxford.
Espérandieu, V., Lion, A., & Bénichou, J.-P. 1984.
Des illettrés en France. Paris.
Hewton, E. 1986. Education in Recession. London.
65. Mother Tongue Literacy — the Work of the S. I. L.
1. Background
2. The scope of SIL’s work in literacy
3. Literacy program methodology and strategy
4. Language, literacy, and development — social
and national dimensions
5. Language and literacy — theoretical advances
6. Language, literacy, and development —
applied theory
7. The problem of cost effectiveness
8. References
1. Background
The Sum m er Institute of Linguistics (SIL) is
a philanthropic, non-governm ental organi-
zation com m itted to linguistic research, lan-
guage developm ent, literacy, and other pro-
jects of practical, social, and spiritual value
to the lesser known cultural com m unities of
the world. From its hum ble beginnings in
1935 in Mexico, the work of SIL has grown
and spread to m ore than 50 countries and
well over 1,000 languages.
A distinctive feature of the Institute is its
focus on unwritten (undeveloped) languages.
Those speaking such languages frequently
dwell on the fringes of national life living in
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Hunter, C., & Harm an, D. 1979. Adult Illiteracy
in the United States. New York.
Lewin, Keith. 1986. Educational Finance in Reces-
sion. Prospects, 16, 215—229.
Lim age, Leslie. 1975. Alphabétisation et culture:
Etude com parative. Cas d’études: l’Angleterre, la
France, la République Dém ocratique du Viet Nam
et le Brésil. Unpublished doctoral dissertation.
Paris: University of Paris V.
—. 1986. Adult Literacy Policy in Industrialized
Countries. Com parative Education Review 30,
50—72.
—. 1990. Adult Literacy and Basic Education in
Europe and North Am erica: From Recognition to
Provision. Comparative Education.
Owen, D. 1985. None of the Above. Boston.
UNESCO. 1976. The Experim ental World Literacy
Programme. Paris, UNESCO.
UNESCO Office of Statistics. 1990. Com pendium
of Statistics on Illiteracy — 1990 Edition. Paris,
UNESCO.
Leslie J. Limage, Paris (France)
geographic, social, and econom ic isolation.
Consequently, SIL’s focus on unwritten lan-
guages coincides with service to som e of the
poorest and m ost disadvantaged peoples liv-
ing today.
The developing countries contain m ost of
the world’s 6,170 living languages (Grim es
1988). More than 60 percent (3,764) of these
languages are spoken in Africa and Asia, and
another 20 percent (1,216) are spoken in the
islands of the Pacific. It is estim ated that 98
percent of the world’s illiterates live in these
countries (Cárceles 1990).
Though individual language com m unities
can be relatively sm all, cum ulatively, they
m ay well m ake up a large portion of the
population of a given country. For exam ple,
in Guatem ala, 44 percent of the population
is m ade up of local language com m unities. In
Papua New Guinea, the ratio is about 98
percent and in a num ber of African countries,
close to 100 percent.
2. The scope of SIL’s work in literacy
For som e 50 years, SIL has been pioneering
the study, developm ent, and docum entation
of m inority languages. This work has not only
65.  Mother Tongue Literacy — the Work of the S. I. L.
contributed to national and international un-
derstanding of the richness of hum an lan-
guages, but has also served to elevate m inority
peoples them selves in their respective worlds.
The contribution of SIL in the field of lan-
guage developm ent and literacy is not just
sym bolic — it is also of substantial scope.
The following statistics convey a sense of the
scope of this effort:
— To date SIL has carried out linguistic
work in 1,320 languages in more than 50
countries;
— At present SIL has active work in 863
languages in more than 50 countries;
— To date SIL has carried out work in lit-
eracy, community development, and edu-
cation in approximately 750 languages
spoken by more than 70 million people;
— In 325 of these 750 cases, SIL introduced
literacy in the vernacular language for the
first time;
— To date SIL has developed a writing sys-
tem and supporting educational material
for more than 800 languages;
— To date, more than 12,000 titles of peda-
gogical and vernacular materials have
been written, published, and distributed
in more than 1,200 languages;
— Hundreds of thousands of local teachers
have been trained and an estimated
40—50,000 rural villages and hamlets now
have access to literacy as a result of SIL’s
work;
— An estimated 2 million people have be-
come literate as a direct result of SIL’s
work in literacy. Unknown additional mil-
lions have become literate as an indirect
result of this work;
— 5 national level bilingual education pro-
grams have been organized and institu-
tionalized with SIL assistance;
— To date SIL has trained more than 5,000
specialists in descriptive linguistics.
The statistics reflect only one dim ension of
SIL’s contribution. Its contribution — on the
one hand to grassroots hum an developm ent,
and on the other to constructive national
policy towards m inorities — is difficult to
quantify.
3. Literacy program methodology and
strategy
Basic SIL strategy in literacy is that of the
com m unity program and m ay be character-
ized by means of the following four principles.
799
3.1. Community based programs
As a service and developm ent organization,
SIL’s work is people centered. It typically
works m ost com fortably and effectively at the
com m unity level rather than at the national
or international level.
The vast m ajority of SIL’s work in the field
of literacy has focused on adults. Attention
to adult literacy is seen as being im portant
for two reasons. First, adults are the ones
who bear the responsibility of seeing to the
welfare of their fam ilies and com m unities.
They m ust m ake decisions having long term
consequences for them selves and their chil-
dren. They need to m ake use of every possible
resource to carry out this responsibility well.
Secondly, experience has shown that when
children becom e literate while their parents
rem ain illiterate, a process of social disruption
and disorientation is apt to set in, producing
confusion on all sides. Conversely, literate
adults are m uch m ore apt to seek education
for their children.
3.2. The linguistic approach
A good m other-tongue literacy program
begins with linguistically sound m aterials.
UNESCO has recognized this principle, call-
ing for the linguistic study of unwritten lan-
guages before the production of dictionaries,
vocabularies, and literacy m aterials begins.
Sim ilarly, SIL requires its field linguists and
literacy specialists to have a solid background
in linguistic theory and field m ethodology
before beginning fieldwork. In the field, lin-
guists com m it large blocks of tim e to living
in the local com m unities, learning the local
language well, and doing careful analysis be-
fore beginning work on literacy materials.
3.3. Culturally adjusted programs
Language and culture form the m atrix by
which we express ourselves and m eet the
world. It is im portant to link education with
the environm ent and social structure of the
learner. To be effective, classes need not take
place in a costly cem ent-block building. They
can be held in churches, m osques, factories
or even in the open air.
Sim ilarly, m aterials should be specific to
the local environm ent. Learners m ust recog-
nize their surroundings in the pages of their
prim ers and readers. Reading m aterials are
m ost effective when focused on com m on local
problem s and when pictures and illustrations
evoke images familiar to the learner.
800
To that end, SIL adapts its literacy instruc-
tion to the environm ent and social structure
of the learner. Illustrations and stories reflect
fam iliar settings. Artwork is often supplied
by local artists. Easy readers contain stories
reflecting local experiences, values, and leg-
ends.
3.4. Linkages to regional and
national institutions
In today’s world, literacy is a link to a broader
world. A prim ary value of literacy is that of
giving the individual access to knowledge,
opportunities, and skills outside the tradi-
tional com m unity. To facilitate this process,
linkages need to be established with regional
and national agencies positioned to assist the
newly literate in their development.
This approach to literacy requires a long-
term com m itm ent but can produce im pressive
results. When SIL began work in Peru in the
late ’40s, schools were virtually non-existent
in Peruvian Am azonia. Literacy was un-
known am ong the lowland m inorities. Today,
m ore than 600 schools operate in this cultural
area. Seven hundred indigenous teachers and
supervisors, 60 percent of the total staff, teach
in these schools and provide adm inistrative
leadership. In less than 40 years, 15,000 chil-
dren speaking 28 languages have learned to
read and write in their m other tongue and
m any of these have gone on to m ore advanced
education in Spanish (Cairns 1991). Literacy
rates am ong som e of Peru’s lowland m inori-
ties now approximate the national norm.
4. Language, literacy, and
development —
social and national dimensions
4.1. Personal and social development
In the experience of the Western world, lan-
guage is a transparent vehicle of education,
political discourse, and social interchange. In
m any em erging nations, however, the reverse
is true — language is a barrier to literacy and
education. When a person speaks an unwrit-
ten language and is expected to learn to read
in a language he does not understand, becom -
ing literate can be a confusing and frustrating
process. Many give up perm anently, con-
vinced that reading and writing are beyond
their grasp.
Over and over again, SIL m em bers have
watched literacy transform people, com m u-
nities, and entire social structures. Literacy
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
brings a greater sense of personal dignity,
additional skills in problem solving, and the
respect of others who tend to view the illit-
erate as an ignorant and m arginal person fit
only for common labor.
Literacy benefits both individuals and their
com m unities. Learning to read boosts self-
esteem and provides im portant new skills. In
Africa, farm ers discovered that they began
getting better prices for their crops when it
was evident they could read and write. In the
Philippines, newly literate adults have begun
opening bank accounts and m anaging their
m oney m ore knowledgeably. In India, newly
literate Oriyans now qualify for desirable jobs
which had previously gone to outsiders.
Moreover, the effects of literacy often ex-
tend beyond personal benefits. UNESCO has
stated that an effective literacy program can
lead to participation in form al com m unity
organizations. This has been evident in SIL-
directed literacy program s. For exam ple, after
becom ing literate, the Vagla of northern
Ghana began to increase their involvem ent in
the political affairs of their com m unity. In
1979, four years after the program began,
they had equal representation on the District
Council Com m ittee in Bole. The Bim oba, also
of Ghana, have begun to organize their own
cooperatives and to do long-range econom ic
planning (Bendor-Sam uel & Bendor-Sam uel
1983).
For those living where there is frequent
contact with the national socioeconom ic sys-
tem , literacy is a watershed skill. A Blaan
m an from the Philippines m ade this point
cogently when he said, “Years ago, when we
voted, we had to put our thum b print on the
ballot to show that we had voted. Even then,
we couldn’t read the ballot so we didn’t know
for whom we had voted. Now, we can read
and sign our ballots like any educated Fili-
pino. Tom orrow, a Blaan nam e will be on the
ballot. Then we will know that we have ar-
rived.”
4.2. National development
The desires and needs of m other-tongue
speakers need not contradict national aspi-
rations for education in a standard or official
language. Through bilingual education, the
m other tongue can be a very effective bridge
to education in an official language.
SIL has helped to start significant bilingual
education program s in Peru, Cam eroon,
Guatem ala, and Papua New Guinea. In other
countries — Colom bia, Bolivia, Philippines,
65.  Mother Tongue Literacy — the Work of the S. I. L.
Chile, Vietnam , Togo, and Canada — SIL
specialists have participated in the develop-
m ent of vernacular com ponents for form al
schools.
The bilingual approach helps address the
problem of school attrition which afflicts
m any com m unities where the language of in-
struction is other than the language of the
child. Prelim inary evaluations of program s in
Papua New Guinea and Cam eroon suggest
that children are less apt to drop out of school
when their hom e language is the initial lan-
guage of instruction. Furtherm ore, children
tend to stay in school longer, with higher
percentages of students successfully com plet-
ing school.
Bilingual education program s often have
unanticipated social and psychological bene-
fits. Parents are m ore likely to be interested
in a child’s school activities when they see
that the school is not turning the child against
traditional customs and values.
An im portant product of such program s is
the em ergence of bilingual and bicultural pro-
fessionals. These educators are interested in
developing and m aintaining the richness and
vitality of their first language and culture. In
this m anner bilingual education becom es a
source of vigorous cultural pluralism rather
than mono-cultural hegemony.
5. Language and literacy —
theoretical advances
Much of SIL’s contribution to the theory and
practice of m other tongue literacy is based on
its linguistic research. The following para-
graphs sum m arize som e of the prim ary theo-
retical advances stem m ing from the work of
SIL.
5.1. The development of writing systems
In addition to the custom ary criteria applied
to the developm ent of writing system s, SIL
experience with so m any diverse languages
has allowed it to develop a num ber of m ore
subtle insights into the nature of writing sys-
tems.
First, som e languages lend them selves
readily to a phonem ic writing system , others
to a m orphophonem ic writing system , and a
few would best be represented by a syllabic
or logographic writing system (although the
latter is rarely acceptable because of the pres-
sure to conform to regional or national m od-
els).
Secondly, a greater degree of underdiffer-
801
entiation is tolerable than linguists are prone
to adm it especially under conditions of low
functional load and/or abundant clues for
disambiguating similar forms.
Thirdly, previous exposure to the writing
system of another (national or official) lan-
guage exercises a powerful ‘linguistic’ influ-
ence over one’s ‘understanding’ of his own
language. As a result, there is frequently a
desire to represent elem ents which are lin-
guistically redundant and to om it others
which are linguistically required.
5.2. The development of
pedagogical and bridge materials
Given its orientation as a linguistic organi-
zation, SIL work in the developm ent of ped-
agogical m aterials for literacy has had a
strong linguistic foundation or bias. SIL re-
searchers and theorists have pioneered the
developm ent of strategies for teaching com -
plex writing and intricate gram m atical sys-
tems.
In addition special techniques have been
developed for facilitating the transfer from
one’s m other tongue to a language of wide
com m unication which take into account the
m ism atch between the writing and gram m at-
ical systems of each.
5.3. The development of
local authoring systems
A basic theorem of SIL work and theory in
literacy is the belief that literacy technology
(in the broad sense) m ust ultim ately be owned
by the local com m unity. For this reason, sub-
stantial attention is given to the developm ent
of m echanism s for com m unity based author-
ing and literature production (Wendell 1982).
Local writers and artists are identified and
developed. People are trained to produce sim -
ple literature using silk screens and other ac-
cessible technology. Local distribution centers
and channels are established.
With such an infrastructure in place, sus-
tainable literacy is possible. Cultural condi-
tions and local dem and then determ ine how
such literacy is to be used.
5.4. Advances in pedagogical theory
Around the world, debates rage on the m ost
effective instructional approach to basic lit-
eracy. SIL literacy specialists have tested
m any of these and have found that results are
just as am biguous in neoliterate com m unities
as in Western classrooms.
802
There are, however, other pedagogical
problem s where pioneering work has been
done. These include such m atters as the teach-
ing of very long words (som e languages have
com m only used words of 30—40 characters),
the teaching of tone and other suprasegm en-
tals, the teaching of num eracy where there is
no significant tradition of counting, the teach-
ing of complex vowel systems, etc.
6. Language, literacy, and
development — applied theory
Five decades of experience in the field of
m other tongue literacy has allowed SIL to
forge a practical and proven m odel of com -
m unity based literacy based on the following
principles.
First, instead of teaching classes of illiter-
ates to read, local people are taught to be-
com e teachers. These local teachers m ay not
be as expert in their teaching as the literacy
specialist, but they can get the job done ef-
fectively and will continue to be a part of the
local com m unity long after the specialist has
departed.
Secondly, rather than being the only source
of new m aterials in a language, the literacy
specialist seeks to train local people to write
and produce m aterials in their own language.
This has not been easy, but is a necessary step
to achieving a com plete transfer of literacy
technology.
Thirdly, literacy program s consum e finan-
cial resources. Instead of perm anently sup-
porting literacy activities with external fund-
ing, local program s are initiated to help fund
literacy activities. Though not always suc-
cessful, these efforts dem onstrate to the local
com m unity the need to assum e responsibility
for community directions.
Fourthly, SIL has sought to facilitate the
transfer of literacy technology to local, re-
gional, and national personnel. Whenever
possible, SIL literacy specialists have sought
to train capable national personnel in lin-
guistic theory, pedagogical principles, graphic
and printing arts, the theory of reading, cur-
riculum design, evaluation, long range plan-
ning, etc. Training program s and sem inars
have been organized in universities and pro-
fessional contexts to accom plish this objec-
tive.
7. The problem of cost effectiveness
Evaluating the cost effectiveness of a literacy
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
effort is very difficult. The Experim ental
World Literacy Program (EWLP) reported
costs per literate ranging from $ 32 (U. S. dol-
lars) in Tanzania to $ 332 in Iran (Gillette
1987). A program in which SIL participated
in the Philippines reported a cost per literate
of $ 71.94. (Walter 1989)
The research and developm ent costs of in-
itiating a literacy program for a previously
unwritten language are m ajor, a rough esti-
m ate being $ 150,000 to $ 200,000 dollars.
Clearly, a poor nation having 50 languages
within its borders m ust view such costs as
prohibitive.
But, in the case of literacy, cost cannot be
counted m erely in financial term s. One m ust
com pare the cost of achieving a given rate of
literacy with the cost to individuals, com -
m unities, and nations of a large illiterate pop-
ulation. What about the cost of m alnourished
children, of unproductive labor, of non-com -
petitive businesses, of high attrition rates in
existing schools, of a discouraged and lethar-
gic populace?
With lim ited budgets and inadequate tech-
nology, it is im portant to m ake use of every
resource available. NGO’s and volunteer or-
ganizations such as SIL can substantially re-
duce the actual cost of literacy program s from
25 to 60 percent m aking such program s m ore
viable for emerging nations.
8. References
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northern Ghana. Dallas.
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Wendell, Margaret M. 1982. Bootstrap literature:
preliterate societies do it them selves. Newark, Del-
aware.
Stephen L. Walter, Dallas, Texas (USA)
66.  Die sowjetischen Erfahrungen und Modelle der Alphabetisierung
66. Die sowjetischen Erfahrungen und Modelle der Alphabetisierung
1. Schriftsprachlichkeit und Schriftsysteme im
Russischen Reich
2. Phasen der Alphabetisierung in der Sowjet-
union
3. Nachkriegsentwicklungen in der Schriftlich-
keit der Sowjetunion und Ausblicke
4. Literatur
1. Schriftsprachlichkeit und
Schriftsysteme im Russischen Reich
1.1.  Die weit in die Vergangenheit reichende
traditionelle Multilingualität des russischen
Reiches erklärt sich durch die von Ivan dem
Schrecklichen im 16. Jahrhundert eingeleitete
Binnenkolonialpolitik, die sich m it unter-
schiedlicher Intensität und Reichweite auf alle
Grenzbereiche des russischen Herrschaftsge-
bietes richtete und bis zum Beginn des
20. Jahrhunderts anhielt. Die im Laufe m eh-
rerer Jahrhunderte in das Reich inkorporier-
ten Völkerschaften gehörten verschiedenen
sprachgenetischen und kulturell teils stark di-
vergierenden Gruppen an. Die in der Litera-
tur m eist recht undifferenziert angeführten
130—150 Einzelsprachen verteilen sich nach
der in der sowjet. Literatur gängigen Klassi-
fikation im wesentlichen auf die genetischen
Gruppen Indogerm anisch, Türkisch, Kauka-
sisch, Finno-Ugrisch, Mongolisch und die
m ehrere Untergruppen um fassende Sprach-
gruppe der sog. Völker des Nordens (zu den
Einzelsprachen vgl. Vinogradov 1966—1968;
Glück 1984). Der unterschiedliche soziokul-
turelle Entwicklungsstand der Sprecher der
die genannten Sprachgruppen konstituieren-
den Einzelsprachen zeigt sich zu Anfang
des 20. Jahrhunderts u. a. deutlich im sehr
heterogenen m ultinationalen Spektrum der
Schriftsprachlichkeit. Dieses um faßt Spra-
chen m it einer bereits stark akkultivierten und
standardisierten Schriftlichkeit (z. B. Rus-
sisch, Polnisch, Arm enisch), Sprachen m it
einer im sozialen und funktionalen Sinn nur
eingeschränkt praktizierten Schriftlichkeit
(z. B. m ehrere Türksprachen, kleinere Kau-
kasussprachen), aber auch Sprachen ohne
jede Schriftlichkeit (z. B. Sprachen des Nor-
dens, kleinere finno-ugrische Sprachen). Ge-
nerell gilt, daß sich vor 1917 die am weitesten
fortgeschrittenen Schriftkulturen bei Spre-
chern der indogerm anischen, kaukasischen
und türkischen Gruppe finden.
803
1.2.  Die von den einzelnen Sprechergruppen
benutzten Schriftsystem e waren vor 1917
weitgehend von deren Konfessionsgeschichte
determ iniert, d. h. die orthodoxen Gruppen
benutzten das kyrillische, die katholischen
und protestantischen Gruppen das lateini-
sche, die islam ischen Gruppen das arabische,
die jüdischen Gruppen das hebräische, die
buddhistischen Gruppen das m ongolische
und die autokephalen Arm enier und Georgier
ihr jeweils eigenes nationales Alphabet. Nach
geographischer Verbreitung und Gebrauchs-
frequenz dom inierte eindeutig das kyrillische
Alphabet. — Alle in Rußland verwendeten
Schriftsystem e waren dem Typ nach phono-
graphisch orientierte rechtskurrente, links-
kurrente oder vertikale Buchstabensysteme.
1.3.  Das in Rußland benutzte kyrillische Al-
phabet geht auf ein von Schülern der Slaven-
apostel Kyrill und Method in Anlehnung an
die griechische Majuskel entworfenes Mis-
sionsalphabet zurück. Es wurde m it der Chri-
stianisierung der Kiever Rus’ 988 bei den
Ostslaven eingeführt und wurde hier im ho-
hen Maße m it der christlich-orthodoxen Kul-
tur assoziiert. Außer bei den Ostslaven fand
es bei einigen anderen, vordem schriftlosen,
Sprechergruppen eingeschränkte Verwen-
dung, denen es durch die m issionierende rus-
sische Kirche und/oder Verwaltung verm ittelt
wurde (z. B. bei den Udm urten und Mordvi-
nen im finno-ugrischen, den Abchasen und
Adygejern im kaukasischen und den Čuva-
schen und den Jakuten im türksprachigen Be-
reich). Die Kirillica trug durch die Einführung
spezieller Graphem e in ihr ansonsten stark
griechisch geprägtes System den phonem ati-
schen Besonderheiten des Slavischen Rech-
nung. Sie wurde bis ins 18. Jahrhundert in
der traditionellen kirchenslavischen Variante
benutzt. 1707 veranlaßte Peter der Große im
Rahm en seiner Gesellschaftsreform en eine
erste große Schriftreform , die sowohl den
neuen weltlichen Schriftsprachenfunktionen
als auch den drucktechnischen Erfordernissen
der Zeit Rechnung trug: Rund zehn redun-
dante oder phonem atisch nicht m ehr m oti-
vierte Graphem e wurden abgeschafft, erste
orthographische Regelungen vorgenom m en,
eine konsequente Trennung von Majuskeln
und Minuskeln eingeführt und das Schrift-
bild, soweit wie m öglich, an die lateinische
Antiquaschrift angelehnt. Der neue Graž-
804
danskij šrift m arkierte das Ende der m ittel-
alterlichen slavischen Schriftkultur in Ruß-
land und war für die beginnende Dem okra-
tisierung des russischen Schriftsprachenge-
brauchs von größter Bedeutung (vgl. Šicgal
1959). Die im 18. Jahrhundert zum russischen
Alphabet reform ierte Kirillica wurde bis zur
Oktoberrevolution benutzt. — Das lateinische
Alphabet gelangte vornehm lich durch die An-
nexion der baltischen und polnischen Gebiete
m it ihrer katholischen resp. protestantischen
Bevölkerung seit dem 18. Jahrhundert in den
russischen Machtbereich. Während im pol-
nischen Sprachraum die Entwicklung der la-
teinischen Schriftlichkeit zunächst m it der
Entwicklung der Staatlichkeit einherging und
im 14. Jahrhundert die ersten polnischen
Texte m it poly- und/oder m onographischen
Graphem en geschrieben wurden, wirkte im
Baltikum die deutsche Reform ation des 16.
Jahrhunderts schriftspracheninitiierend. Da-
m it verbunden war die Übernahm e nieder-
deutscher Frakturschriften, die bei Litauern,
Letten und Esten erst seit dem 18. Jahrhun-
dert allm ählich von an der Antiquaschrift ori-
entierten System en ersetzt wurden. Die Sy-
stem e berücksichtigten durch die Verwendung
diakritischer Zeichen resp. geregelter Gra-
phem kom binationen in zunehm endem Maße
die phonem atischen Gegebenheiten der von
ihnen abgebildeten Sprachen. Der deutsche
Schriftsprachengebrauch im Baltikum orien-
tierte sich an den graphischen und orthogra-
phischen Norm en der Schriftsprache in
Deutschland. — Die Benutzung des arabi-
schen Alphabetes in den Grenzen Rußlands
geht bis auf das 16. Jahrhundert zurück, also
auf die Zeit der Unterwerfung der ersten is-
lam ischen Völkerschaften, vornehm lich der
Wolgatataren. Später, insbesondere im 19.
Jahrhundert, werden weitere um fangreiche
Geltungsbereiche der arabischen Schrift in
Zentralasien und in den islam ischen Teilen
des Kaukasus hinzugewonnen. Diese Alpha-
bete wurden nicht nur in arabischsprachigen
Texten benutzt, sondern, in begrenzterem
Um fang, auch in eigensprachigen Texten, ins-
besondere bestim m ter Türk- und iranischer
Völker. — Das hebräische Alphabet fand vor
allem bei den in den westlichen und südwest-
lichen Teilen des Russischen Reiches ansässi-
gen Juden sowohl für die Abfassung hebräi-
scher als auch jiddischer Texte Verwendung.
Geschrieben wurde es von kleineren judaisti-
schen Gruppen auch in anderen Mutterspra-
chen, so von den iranischsprachigen Taten im
nördlichen Kaukasus und den türksprachigen
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Karaim en in der Ukraine und Litauen. — Die
m ongolischen Gruppen (Burjaten, Kalm y-
ken), deren Schriftsprachlichkeit bis ins 13.
Jahrhundert zurückzuverfolgen ist, benutzten
bis ins 20. Jahrhundert das mongolische Ver-
tikalalphabet. — Sehr traditionsreiche Schrift-
system e finden sich im Kaukasus: das arme-
nische Alphabet wird auch im 20. Jahrhundert
im wesentlichen in der Form verwendet, wie
es im 4. Jahrhundert von seinem Schöpfer,
dem Mönch Mesrop, entwickelt wurde. Das
grusinische Alphabet, als weiteres eigenstän-
diges Alphabet im Kaukasus, blickt ebenfalls
auf eine weit über tausend Jahre alte Tradition
zurück. Es war und ist graphisches Medium
der einzigen Schriftsprache aus der kaukasi-
schen Gruppe m it einer sehr alten Geschichte,
des Georgischen. — In wenigen Fällen ist vor
1917 eine eineindeutige Zuordnung von Spre-
chergruppe und benutztem Alphabet nicht
m öglich, da bei diesen m ehr als ein Alphabet
im Gebrauch war, bedingt durch erste Ver-
suche, den Radius des kyrillischen Alphabets
auszuweiten. So gab es bei den Burjaten, Ka-
raim en und Kasachen (letztere arabischschrif-
tig) zeitweise einen kontem porären Gebrauch
von eigenem und kyrillischem Schriftsystem.
1.4.  Der Verwendungsum fang der genannten
Alphabete im Russischen Reich war, entspre-
chend der allgem einen soziokulturellen Situa-
tion, vergleichsweise gering. Die Schriftspra-
chenkulturen waren Elitekulturen, dem okra-
tische Bildungssystem e fehlten weitgehend,
die schriftsprachliche Kom m unikationsdichte
im Alltagsbereich war, aufgrund der allge-
m ein-gesellschaftlichen und adm inistrativen
Gegebenheiten, schwach, die drucktechni-
schen Voraussetzungen für eine Massen-
schriftsprachlichkeit noch nicht gegeben. Je
nach soziokulturellem und ökonom ischem
Entwicklungsniveau der einzelnen Ethno-
gruppen und Landesteile zeigten sich jedoch
teils gravierende Unterschiede im aktiven und
passiven Gebrauchsvolum en der vorhande-
nen Schriftsprachen und dam it der Alpha-
bete. Eine gewisse Inform ation über die He-
terogenität der Schriftsprachenverwendungs-
intensität geben statistische Werte zur Alpha-
betisierungsrate um die Jahrhundertwende.
Zur Illustration seien folgende Daten ange-
führt: 1897 konnten im Russischen Reich
nach offiziellem Zensus 28,4% seiner Ein-
wohner im Alter von 9—49 Jahren lesen und
schreiben. Diese Zahl hat jedoch hinsichtlich
der realen Literalitätsverhältnisse geringe
Aussagekraft, da die Situation in den einzel-
66.  Die sowjetischen Erfahrungen und Modelle der Alphabetisierung
nen Landesteilen dram atische Unterschiede
aufwies. Beispielsweise betrug der Anteil der
nichtanalphabetischen Bevölkerung in Est-
land 96,2%, in Rußland 29,6%, in Georgien
23,6% und in Tadžikistan 2,3% (vgl. Lewis
1972, 175). Zu beachten ist auch, daß der
soziokulturelle Status von Sprechern ganzer
Ethnien unterschiedlicher sprachgenetischer
Gruppen eine Schriftlichkeit offensichtlich
noch nicht erforderte. Ein nicht zu vernach-
lässigender Teil der Bevölkerung befand sich
also im Zustand der Ethnoaliteralität.
2. Phasen der Alphabetisierung in der
Sowjetunion
Die nach 1917 einsetzenden Aktivitäten im
Bereich von Alphabetisierung und dam it ver-
bundener Schriftreform sind im unm ittelba-
ren Zusam m enhang m it den politischen, öko-
nom ischen und kulturellen Veränderungen in
der entstehenden Sowjetunion zu sehen. Das
Ziel dieser Veränderungen bestand zunächst
in der Dem okratisierung, Akkultivierung,
Volksm obilisierung und Industrialisierung
aber auch m arxistischen Ideologisierung der
Gesellschaft. Alle Zielstellungen setzten eine
Beseitigung des auch 1917 noch herrschenden
Massenanalphabetism us voraus. Das bereits
1918 von der dezentralen Adm inistration er-
lassene Dekret zur Liquidierung des Analpha-
betentums wie vor allem dessen Um setzung in
die Praxis stellte einen sehr wesentlichen,
wenngleich von innenpolitisch bedingten
Rückschlägen begleiteten, Bestandteil der so-
wjetischen Kulturrevolution dar. Ihre Grund-
intention war die „m arxistisch orientierte
Aufklärung“ der Gesellschaft. Sie wurde von
der Adm inistration in verschiedener Modifi-
kation über längere Zeit durchgehalten. Im
Rahm en der Sprachpolitik im m ultiethni-
schen Bereich wurden recht unterschiedliche
Konzeptionen vertreten, die jeweils stark an
die generelle Ethnopolitik, und diese wie-
derum an allgem ein innenpolitische Vorgaben
(vgl. 2.1.—2.3.) gebunden waren. — In der
unm ittelbar nachrevolutionären Periode er-
gab sich hinsichtlich der Überwindung des
Analphabetism us eine Fülle von theoreti-
schen und praktischen, teils außerordentlich
arbeits- und kostenaufwendigen, Aufgaben.
Folgende Problem e standen im Mittelpunkt:
Grundsatzentscheidungen zur künftigen Aus-
richtung der Sprachpolitik (Akzeptierung der
sprachlichen Heterogenität oder Förderung
sprachzentripetaler Maßnahm en), Sichtung
805
des vorhandenen Schriftsprachenspektrum s
auf dessen Geeignetheit für die Erfordernisse
der angestrebten revolutionierten Gesell-
schaft, gegebenenfalls Reform ierung und Ak-
kultivierung bereits existierender Schriftspra-
chen, Entscheidungen zur Verschriftung bis
dato nichtverschrifteter Sprachen, Auswahl
von Varianten für anstehende Neuverschrif-
tungen, um fassende Alphabetisierungskam -
pagnen für Erwachsene, Aufbau eines flä-
chendeckenden Schulsystem s, Lehrerausbil-
dung, Bereitstellung von Literatur und Schaf-
fung drucktechnischer Voraussetzungen.
Diese Aufgaben wurden seit den 20er Jahren
m it wechselnder Intensität und unterschied-
lichem Erfolg in Angriff genom m en. Die
UdSSR ist dam it der erste Staat in der Ge-
schichte, in dem eine breit angelegte syste-
m atische Alphabetisierungstätigkeit im m ul-
tinationalen Bereich durchgeführt wurde. —
Aus Platzgründen kann auf dam it verbundene
Einzelheiten der Schriftsprachenschaffung
und -distribution nicht eingegangen werden
(dazu ausführlich Lewis 1972; Girke & Jach-
now 1974; Kreindler 1982; Glück 1984; Söff-
ker 1984). — Die folgenden Ausführungen
konzentrieren sich gem äß der zentralen
Handbuchthem atik auf die Modalitäten der
Alphabetreform en und Alphabetschaffung in
ihren soziokulturellen Kontexten.
2.1.  Geradezu sym ptom atisch für die Frühzeit
der UdSSR ist die die sprachliche Vielfalt
akzeptierende, eine übergeordnete Staatsspra-
che ablehnende, em anzipatorische Nationali-
tätenpolitik Lenins. Sie brach bewußt m it der
zaristischen Tradition, die nichtrussischen
Kulturen weitgehend zu ignorieren, wenn
nicht gar zu verfolgen, und zielte auf eine
baldige Verbesserung der kulturpolitischen Si-
tuation selbst sehr kleiner ethnischer Grup-
pen. Diese Position zeigte sich besonders
deutlich in dem Bestreben, allen Völkerschaf-
ten über Alphabetreform en oder Alphabet-
schaffung m öglichst schnell eine Schriftspra-
che zugänglich zu m achen. Dabei wurde frei-
lich gerade bei den schriftlosen Ethnien kaum
nach deren soziokultureller Disponiertheit ge-
fragt und unreflektiert das „Prinzip des er-
zwungenen Glücks“ praktiziert. Die ersten
Maßnahm en auf dem Wege der „Dem okra-
tisierung der Schriftsprachlichkeit“ war aller-
dings die bereits vor der Revolution vorbe-
reitete Reform des russischen Alphabets und
der Orthographie (s. Vinogradov 1964, 8 ff),
die dem Wesen nach die Petrinische Reform
zu Ende führte (vgl. 1.3.). Sowohl m it der
806
Abschaffung der redundanten Graphem e i, ђ
und θ als auch der Tilgung der orthographi-
schen Regel, nach der im Wortausgang nach
velaren Konsonanten ъ zu schreiben ist, sollte
die russische Orthographie leichter und zu-
gleich volksnäher gem acht werden. Diese Re-
form wurde schon im Dezem ber 1917 dekre-
tiert. Auch alle anderen Schriftreform en im
direkten Anschluß an die Oktoberrevolution
beabsichtigten die Dem okratisierung der
Schriftlichkeit durch Vereinfachung von Sy-
stem en und deren Gebrauch, d. h. sie bezogen
sich fast ausschließlich auf schon bestehende
Schriftsprachen (vgl. 1.). Diese Reform en
waren jedoch m ehr durch revolutionäre Spon-
taneität gekennzeichnet als durch eine syste-
m atische wissenschaftliche Vorbereitung. In
der Fachliteratur wird diese erste Phase der
sowjetischen Schriftsprachen- und Schriftpo-
litik, die bis Mitte der 20er Jahre andauerte,
kaum noch erwähnt. Im m erhin beginnt m it
ihr — trotz m annigfaltiger innen- und außen-
politischer Hem m nisse (Bürgerkrieg, Inter-
ventionskrieg) — die Überwindung des Mas-
senanalphabetism us. Als Prinzip der Alpha-
betisierung galt: Verm ittlung m uttersprachli-
cher Schreib- und Lesefähigkeiten im über-
kom m enen, teils reform ierten, Alphabet. Dar-
über hinaus finden sich, vornehm lich im Kau-
kasus, sporadische Ansätze von Neuverschrif-
tungen.
2.2.  Einen neuen Charakter hatte die zweite
Phase der sowjetischen Schrift- und Schrift-
sprachenschaffung (1926—ca. 1936). Sie ist
noch nachhaltiger von der Leninschen Em an-
zipationspolitik geprägt als die ihr vorange-
hende Phase. Dies drückt sich insbesondere
in dem Um stand aus, daß in dieser Zeit ca.
55 Sprachen (insbesondere der Völker des
Nordens, der finno-ugrischen Gruppe, aber
auch kleinerer Türk- und Kaukasusvölker)
erstm als verschriftet und schon vorhandene
Schriftsprachen m odernisiert und akkultiviert
wurden. Dabei bediente m an sich als graphi-
schen Medium s nicht des kyrillischen Alpha-
bets, um jeden Eindruck eines russischen Kul-
turim perialism us zu verm eiden, sondern des
lateinischen Alphabets, des „Oktoberalpha-
bets“, das zum äußeren Sym bol der Kultur-
revolution wurde. Während dieses Alphabet
von den Sprechern bislang nichtverschrifteter
Sprachen im allgem einen problem los akzep-
tiert wurde, stieß es als Ausdruck einer frem -
den Kultur bei Sprechern altverschrifteter
Sprachen, insbesondere bei islam ischen Grup-
pen, auf teils erheblichen Widerstand. Die
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Elim inierung der arabischen Schrift wurde
hier vom Klerus, aber auch Teilen der Intel-
ligenz als Sakrileg em pfunden. Wie Polivanov
1925 schreibt, wäre jedoch die Einführung der
m it dem Odium des Kolonialism us behafteten
kyrillischen Schrift auf noch vehem entere Ab-
lehnung gestoßen (s. Winner 1952, 137). Eine
Massenerhebung von Attitüden zur Einfüh-
rung neuer Alphabete hat es in der UdSSR
offenbar zu keiner Zeit gegeben, so daß
exakte Inform ationen zur Schriftakzeptanz
fehlen. Durch die lateinische Schrift wurde
die arabische, m ongolische und in einigen
Fällen kleinerer finno-ugrischer, türkischer
und nordkaukasischer Sprachen die kyrilli-
sche Schrift substituiert. Es waren auch offi-
zielle Bestrebungen, die ostslavischen Spra-
chen auf das lateinische Alphabet um zustel-
len, zu beobachten (s. Makarova 1969). Ob-
wohl dieser Plan von Persönlichkeiten wie
dem ersten Kom m issar für Volksbildung, A.
Lunačarskij, unterstützt wurde, scheiterte er
offenbar am Einspruch traditionell gesinnter
Kreise, vornehm lich der russischen Intelli-
genz. Nach Abschluß der Latinisierungskam -
pagne existierten in der SU nunm ehr nur noch
das kyrillische, lateinische, hebräische, arm e-
nische und grusinische Alphabet. Die Benut-
zung der anderen Alphabete wurde nach einer
Übergangsphase ab 1925 verboten. Bis 1936
hatten insgesam t 71 Sprechergruppen unter-
schiedlichster Größe das lateinische Alphabet
angenom m en. — Die Einführung des „Ok-
toberalphabetes“ wurde von Adm inistration
und Wissenschaft in der Öffentlichkeit dis-
kutiert und begründet. Als wichtigste Argu-
m ente galten, daß es das schwer erlernbare,
m it unnötigen Allographien belastete und den
phonologischen Strukturen der Türk- und an-
deren Sprachen nichtadäquate arabische Al-
phabet ersetze, daß es drucktechnisch gut zu
verarbeiten sei und dazu beitragen könne, die
Kom m unikation m it dem europäischen We-
sten zu erleichtern. Auch sollten die orienta-
lischen archaischen und klerikalen Form en
von Schriftlichkeit als Ausdruck überlebter
Epochen abgeschafft werden. — Tatsächlich
war die Zeit des lateinischen Alphabetes die
wichtigste Phase in der sowjetischen Kultur-
revolution: Die Zahl der Analphabeten nahm
drastisch ab (1939 beherrschten im Unions-
m aßstab 87,4% der 9—49jährigen ein Alpha-
bet), die schriftsprachenabhängige Kulturak-
tivität nahm m erklich zu. Es ist die Zeit der
Herausbildung einer ersten sowjetischen Bil-
dungsschicht in den unterschiedlichen natio-
nalen Gebieten (korenizacija) auf m utter-
66.  Die sowjetischen Erfahrungen und Modelle der Alphabetisierung 807

sprachlicher Basis. Allerdings brachte das la-

teinische Alphabet auch Nachteile für be- NTA Phonetic NTA Phonetic
stim m te Gruppen m it sich: Die islam ischen value value
und buddhistischen Völkerschaften wurden A a a Ŋ ŋ [ŋ]
von ihren Kulturtraditionen abgeschnitten, B b b O o o
da sie die Fähigkeit verloren, das tradierte C c č [tʃ] Ө ө [œ]
Schrifttum zu lesen; Bevölkerungsteile, die in Ç ç dž [dʒ] P p p
der ersten Phase der Alphabetisierung (s. 2.1.) D d d Q q [q]
Schreib- und Lesefähigkeiten erworben hat- E e e R r r
ten, m ußten um lernen, genauso wie auch ǝ ǝ [ǝ] S s s
gänzlich neue Lehrm ittel und drucktechnische F f f Ș ș š [ʃ]
Ausrüstungen bereitgestellt werden m ußten. G g g T t t
Diese Kom plikationen galten für Ethnogrup-   [γ] U u u
pen m it neuverschrifteten Sprachen natürlich H h h V v v
nur in abgeschwächtem Maße. — Hatten sich I i i X x [x]
die Anfänge der Latinizacija zunächst un- J j [j] Y y [y]
koordiniert vollzogen (vor allem von Azer- K k k Z z z
bajdžan ausgehend, wo es bereits seit dem 19. L l l   ž [ʒ]
Jahrhundert — von der russischen Verwal- M m m Ь ь []
tung und dem islam ischen Klerus vereitelte N n n
— Bestrebungen nach Verwendung der La-
teinschrift gegeben hatte), konnte sich die- Abb. 66.1: Unifiziertes türkisches Lateinalphabet
ser großm aßstabige Um bruch im Schriftlich- nach (Winner 1952, 140)
keitsspektrum auf Dauer nicht ungeplant
und unkontrolliert abwickeln. Nachdem die
zentrale Adm inistration eine entsprechende
Grundsatzentscheidung getroffen hatte, wur- rim entierfreudigkeit und innovativen Ideen
den Latinisierung und die m it ihr verbundene gekennzeichnet. Aufgrund der Mitarbeit zahl-
Schaffung von Orthographien system atisch reicher Sprachwissenschaftler unterschied-
und im Bewußtsein, daß alle gesellschaftli- lichster Ausrichtung (u. a. V. A. Artem ov,
chen Erscheinungen steuerbar seien, organi- N. A. Baskakov, D. V. Bubrich, N. K. Dm i-
siert. Den wesentlichsten Anstoß dazu gab triev, B. Grande, N. F. Jakovlev, S. E. Malov,
der 1926 in Baku abgehaltene Erste turkolo- N. Ja. Marr, Ju. D. Polivanov, A. A. Refor-
gische Kongreß für die Latinisierung der Türk- m atskij) wurde ein erstaunliches theoretisches
völker, aus dem später das Zentrale Allunions- Niveau bei der Ausarbeitung von linguistisch-
komitee des neuen Alphabets (VCK NA) her- graphem atischen Prinzipien für die Alphabet-
vorging. Schwerpunktaufgaben wie die Fest- erstellung erreicht (s. z. B. die Arbeiten von
stellung der zu graphem atisierenden phone- Jakovlev 1928 und Artem ov 1933; vgl. auch
m atischen Strukturen der einzelnen Sprachen, Musaev 1965; 1975). Viele sowjetische Spra-
die Auswahl von zu verschriftenden Dialekten chen wurden im Zusam m enhang m it der Al-
unter sozialen und funktionalen Gesichts- phabetisierung erstm als Gegenstand sprach-
punkten sowie dem Aspekt der Sprecherkon- wissenschaftlicher Betrachtung. Nach anfäng-
tingente, die Erarbeitung von über 70 einzel- licher Diskussion, ob ein phonetisches oder
sprachlichen Alphabeten und deren Verbrei- phonologisches Prinzip bei der Verschriftung
tung über Schulen, Erwachsenenbildung und zu verfolgen sei, setzte sich letzteres durch.
Medien sowie die Überprüfung dieser Alpha- Verwendet wurden die lateinischen Buchsta-
bete und der auf ihnen beruhenden Ortho- ben, in wenigen Fällen Zusatzgraphem e und/
graphien aus linguistischer, pädagogischer, oder diakritische Modifikationen. — Beson-
psychologischer und graphischer Sicht wur- ders zu erwähnen ist das Bem ühen um ein
den von zahlreichen Unterkom m isisonen, Re- unifiziertes türkisches lateinisches Alphabet,
gionalkom itees und Konferenzen unter Be- das die intersprachliche Kom m unikation vor-
teiligung der neugegründeten Republiksaka- nehm lich zwischen den Türkvölkern Mittel-
dem ien erledigt (vgl. Alaverdov 1933, 9 f; asiens und die nichtm anuelle Textherstellung
Musaev 1975, 247). Ab 1928 wurden auch erleichtern sollte (→ Abb. 66.1). Zweifellos
spezielle Publikationsorgane gegründet wie hätte sich auf dieser Basis eine große türkische
Kul’tura i pis’mennost’ Vostoka und Pis’men- Sprachgem einschaft innerhalb der Sowjet-
nost’ i revoljucija. Die Arbeit war von Expe- union etablieren können, wenn spätere eth-
nopolitische Intentionen dies nicht verhindert
hätten (vgl. unter 2.3.). Unifizierungsbestre-
bungen gab es auch hinsichtlich der neuen
808
lateinischen Alphabete für rund 15 Sprachen
der Völker des Nordens. Intensität, Um fang
und rechtliche Einbettung der Latinisierung
und der sie begleitenden bildungspolitischen
Maßnahm en (vgl. Kum anev 1967) lassen er-
kennen, daß das lateinische Alphabet nicht
als kurzlebiges Übergangsphänom en (wie
heute m itunter in der sowjetischen Literatur
behauptet) konzipiert war, sondern als vorerst
fester Bestandteil der neuen schriftsprachli-
chen Landschaft der Sowjetunion.
Mit der Reform ierung und Schaffung von
Alphabeten während der 20er und 30er Jahre
korrespondierte die Bem ühung, die Alpha-
bete ihrem praktischen Gebrauch zuzuführen.
Die wichtigste Maßnahm e zur Erreichung
dieses Ziels bestand natürlich im allm ählichen
Aufbau eines flächendeckenden Netzes von
Grundschulen für Kinder. Dieser setzt bereits
in den frühen 20er Jahren ein. Darüber hinaus
wurde jedoch sowohl aus pragm atischen als
auch ideologischen Gründen (Verbreitung
der Leninschen Staatsidee) eine um fassende
Kam pagne zur Überwindung des Analpha-
betism us der Erwachsenen eingeleitet, die ih-
ren politisch-juristischen Ausgangspunkt in
dem von Lenin erlassenen Dekret zur Ab-
schaffung des Analphabetismus vom 26. 12.
1919 hat. In seiher Folge werden Organisa-
tionen wie die „Allrussische Sonderkom m is-
sion zur Beseitigung des Analphabetism us„
und die Gesellschaft „Nieder m it dem An-
alphabetism us“ geschaffen, die eigens die
Aufgabe hatten, für die organisatorischen
Voraussetzungen und ideologischen Rahm en-
bedingungen einer Massenalphabetisierung
(Likbez „Liquidierung des Analphabetis-
m us“) zu sorgen. Es wurden tausende soge-
nannter „Liquidierungspunkte des Analpha-
betism us“ eingerichtet, Fibeln gedruckt und
breit angelegte Werbekam pagnen durchge-
führt. Als besonders geeignet für die Durch-
führung des notwendigen Unterrichts erwie-
sen sich gesellschaftliche Organisationen wie
die Gewerkschaften, die Kom m unistische
Staatspartei, der Jugendverband Kom som ol
und die Rote Arm ee. Der hier anzutreffende
Adressatenkreis entsprach besonders den
Vorstellungen von Partei und Regierung, die
vor allem die Schulung von Gewerkschafts-
m itgliedern, Arbeitern, Kolchosbauern und
der sogenannten „Landarm ut“ forderten
(Avksent’evskij 1929, 101). Von 1923—1939
sollen nach Auskunft der Großen Sowjeten-
zyklopädie (BSĖ, 7, 1972, 245) 50 Millionen
Analphabeten und 40 Millionen Halbanal-
phabeten erfolgreich geschult worden sein, so
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
daß für 1939 die Zahl der Analphabeten im
Sowjetverband nur noch m it 18,1% angege-
ben wird. Die Resultate dieser Maßnahm en
dürfen aber nicht zu hoch eingeschätzt wer-
den, da die Qualifikation der „Volkslehrer„
in der Regel sehr gering war, Lehr- und Lern-
m ittel fehlten und die Schriftsprachenkultur
m it ihren Möglichkeiten und Bedürfnissen im
Maßstab einer Massengesellschaft gerade erst
am Anfang stand. So waren das Verlags- und
Bibliothekswesen zu dieser Zeit noch völlig
unzureichend. Nach Sm uškova kam en noch
Ende der 20er Jahre im ländlichen Um feld
von Moskau auf einen Einwohner „1/5 eines
Bibliotheksbuches“ (1929, 16). — Trotz der
notwendigen Relativierung der Ergebnisse des
Likbez-Unternehm ens m uß betont werden,
daß das Ausm aß der Analphabetism usbe-
käm pfung in der frühen Sowjetunion bis da-
hin in der Geschichte einmalig war.
Die Alphabetisierungskam pagne, die uni-
onsweit — wenn auch m it regionalen Unter-
schieden und Besonderheiten etwa in Form
der Wanderschulen für sibirische Nom aden
oder spezieller Frauenschulen für islam ische
Ethnien — durchgeführt wurde, bildete zwei-
fellos eine wichtige Voraussetzung für die ko-
renizacija, deren Ergebnisse allerdings seit der
zweiten Hälfte der 30er Jahre aus innenpoli-
tischen Gründen, teils gewaltsam , rückgängig
gem acht wurden (Bilinsky 1968; Glück 1984,
535).
2.3.  War die frühe sowjetische Ethnopolitik
m it ihren national-em anzipatorischen Ten-
denzen in der Langzeitvorstellung Lenins vom
übernationalen staatslosen Kom m unis
m us
wohl als eine erste wichtige Etappe gedacht,
so brachte die Machtetablierung Stalins einen
gänzlich neuen Geist in die Nationalitäten-
politik. Für Stalin war die Nation nicht nur
eine historische, sondern eine perm anente Ka-
tegorie. Auch unter den Bedingungen des So-
zialism us würden zwischen den Nationen —
wie ehem als zwischen den Klassen — Ant-
agonism en zu Konflikten führen können, wie
sie sich etwa in der sog. Sultan-Galiev-Be-
wegung, einer Art Nationalkom m unism us is-
lam ischer Prägung, m it starker Resonanz bei
den sowjetischen Türkvölkern schon ange-
deutet hatten. Als Ausweg aus einem solchen
Konfliktpotential erschien Stalin die Ein-
schränkung aller nationaler Autonom ieer-
scheinungen und die Einschwörung aller Völ-
kerschaften auf politischen Führungsan-
spruch, Kultur und Sprache der größten und
zentralen Nation, der Russen, im Sinne eines
66.  Die sowjetischen Erfahrungen und Modelle der Alphabetisierung
„sowjetischen Patriotism us„. Eben auf diesem
Hintergrund sind nicht nur die Verfolgung der
m eist aus der Korenizacija-Politik hervorge-
gangenen „bourgeoisen nationalistischen In-
telligenz“ im nichtrussischen Bereich zu se-
hen, sondern auch die Ereignisse der dritten
Phase der sowjetischen Alphabetisierungsak-
tivitäten (1936—1941). Das Kernstück dieser
Phase bestand in der Um stellung aller bis
dahin lateinisch verschrifteten Sprachen auf
das Kyrillische. Im Falle einiger kleinerer
Sprachen wurde die Schriftlichkeit ganz auf-
gegeben. Zusam m en m it anderen sprachpo-
litischen Regelungen bildete diese Schriftre-
form im wesentlichen den Ausgangspunkt des
heutigen Funktionsspektrum s der sowjeti-
schen Sprachen (s. Glück 1984, 547 f). — Von
der neuen Schriftpolitik wurden nach einem
entsprechenden Beschluß des VCK NA vom
Februar 1937 zuerst die Völker des Nordens
und einige Kaukasusvölker, bis 1941 alle an-
deren Völkerschaften m it Lateinschrift erfaßt.
Lediglich die Lateinschriften der 1940 durch
Annexion wiedergewonnenen baltischen Ge-
biete blieben unangetastet. — In der Öffent-
lichkeit wurden diese Maßnahm en wie folgt
argum entiert: Wegen seiner größeren Gra-
phem zahl sei das russisch-kyrillische Alpha-
bet für Verschriftungen besser geeignet als das
lateinische, die allgem eine Benutzung des ky-
rillischen Alphabets ökonom isiere und ver-
billige den drucktechnischen Aufwand und
die herausgeberische Tätigkeit; die sozioöko-
nom ische und kulturelle Entwicklung dulde
nicht länger eine Isolation der verschiedenen
Völkerschaften von der russischen Wirt-
schaft, Kultur und Sprache. Letztere könne,
als Mittel der übernationalen Kom m unika-
tion, durch die generelle Benutzung seines
(m odifizierten) Alphabets besser zugänglich
gem acht werden, und alle Sowjetvölker hätten
nunm ehr den Wunsch, die russische Sprache
aktiv zu erlernen. Einige dieser Argum ente
haben kaum Überzeugungskraft und spre-
chen unverhüllt gegen die weiter gepflegte Lo-
sung „National in der Form , sozialistisch im
Inhalt„. Richtig ist jedoch, daß ein m ultina-
tionaler Staat von der Ausdehnung der
UdSSR dringend einer Koiné bedurfte und
der Zugang zu ihr durch die weitgehende
Gleichschaltung der Alphabete tatsächlich er-
leichtert wurde. Über die Akzeptanz der Ky-
rillisierung durch die betroffenen Völker-
schaften ist wenig bekannt. In der sowjeti-
schen Literatur wird m itunter ein Widerstand
durch „nationalistische Kreise“ erwähnt (Mu-
saev 1965, 18). Die Grundintention der Maß-
809
nahm e war zweifellos die Stärkung des rus-
sischen Elem entes im Unionsverband. Mit ihr
korrespondierten unm ittelbar das Dekret zur
Obligatorik des Russischunterrichtes an allen
nationalen Schulen von 1938 und dessen bal-
dige Befolgung, die spätere Hochstilisierung
des Russischen zur „Weltsprache des Sozialis-
m us“ und die allgem eine Förderung des rus-
sischen Einflusses auf alle sozialen und kul-
turellen Bereiche (einschl. der Sprachen) der
nichtrussischen Völkerschaften. War der er-
neute Wechsel des Alphabets innerhalb von
10—15 Jahren auch m it Rückschlägen in der
Alphabetisierung und zusätzlichen Kosten
verbunden, so hat sich dieser Schritt im Sinne
seiner Intention — soweit absehbar — durch-
aus ausgezahlt. — Im Unterschied zur wohl-
organisierten und wissenschaftlich reflektier-
ten Latinisierung wurde die Kyrillisierung per
ukaz den örtlichen Kadern überlassen. Auch
die sowjetische Literatur der Vorperestrojka
konzediert kritisch, daß die Um stellung der
Alphabete und die Orthographievorgaben un-
koordiniert und ohne die notwendige wissen-
schaftliche Vorbereitung erfolgte. Dies m ußte
zu verschiedenen Mängeln führen (vgl. 3.).
Dennoch verlief die Kyrillisierung nicht völlig
konzeptionslos: Angestrebt, wenn auch nicht
durchgehend eingehalten, wurde weiterhin
eine eineindeutige Phonem -Graphem - bzw.
Graphem bündel-Zuweisung im Rahm en des
Einzelalphabetes. Dabei stellte das russische
Alphabet den graphischen Grundfundus, der
jedoch in den m eisten Alphabeten m it Zu-
satzgraphem en und diakritischen Zeichen er-
gänzt werden m ußte (→ Abb. 66.2). Ein wei-
teres, ganz anderes Prinzip bestand offen-
sichtlich darin, m it Hilfe der neuen Alphabete
auch die äußere Form eng verwandter Spra-
chen (insbesondere der Türksprachen) m ög-
lichst distinkt zu halten, um so sprachbe-
dingte Fraternisierungsstim uli zu erschweren.
Das Ergebnis war ein sog. alfavitnyj raznoboj
„Disharm onie der Alphabete„. Eine Unifika-
tion der Alphabete nichtrussischer Völker wie
zur Zeit der Latinisierung kam also nicht
m ehr zustande. — Insgesam t besaßen nach
der Um alphabetisierung m ehr als 90% aller
Schriftsprachen ein kyrillisches Alphabet.
Nur im Baltikum blieben das lateinische, im
Kaukasus das arm enische und grusinische Al-
phabet erhalten. Das hebräische Alphabet be-
hielt ebenfalls seine (quantitativ begrenzte)
Funktion. — Die individuelle Ausform ung
der neuen Alphabete erfolgte teils in recht
unterschiedlicher Art. So sind beispielsweise
für die finno-ugrischen und Türksprachen
810 VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit

Indo- Türkisch Kaukasisch Finno- Sprachen Mongolisch,

germanisch Ugrisch des Nordens Dunganisch
ä, ă aь ä
в’
г’, гъ ғ, ғ, ђ, гъ, гь ҕ, гь, ҕь, гъ, гy, гI, гв; гъy, г’
гъь, гъв, гIв
дж, дь дǝ, дж, дз; джь, джъ, дзy, дж, дз
джъв
ĕ e’
җ жь, жǝ, жв, жь, жъy ӝ җ
ҙ ӭ
ӣ ӥ
к’, қ, къ, қ, , ҝ, к қ, , кь, кв, кI, кк, кх, къ, қ, к’
кy, қь, қь; кIь, кIв, къь, къв,
кIy, къy, кхъ; кIкI, кхъy
ль лI; лъ, лълъ лъ
ң, Ҥ, ҥ, нъ, нг ң, ҥ, нг ң, нņ, нг ң
ö ө, ö, оь оь ö, ө, ö ө
п’, пъ , пI, пп, пIy
p’
ç cc
т’, тъ , тл, тǝ, ǝ, тI, тт, тш, тIy тш
ȳ, ў ÿ, ý, ӳ, ÿ, ў, yь ÿ ў, y’ ў
yь
фІ
ҳ, хъ ҳ ҳ, хь, ҳǝ, хв, хI, хх, хъ, хy; х’
хIв, хъy, хьхь
цъ ҵ, цǝ, ҵǝ, цI, цц, цy, цIцI
ӌ, ч’, чъ ӌ, ч ӌ, чв, чI, чч, чъ, чIчI ӵ
шь, шǝ, шI, шв, шъ, шIy
h, h’ h h
j
i, ï i i
q
w
y,  y
ǝ ǝ ǝ ǝ
æ
є
I
’(апостроф)
џ, џь
, 
ʒ, ʒǝ

Abb. 66.2: Spezialgrapheme in kyrillischen Alphabeten, die nicht im Russischen benutzt werden (nach Musaev
1965, 68 f)
66.  Die sowjetischen Erfahrungen und Modelle der Alphabetisierung
m onographische Zusatzgraphem e typisch,
während in den nordkaukasischen Alphabe-
ten Graphem kom binationen bis hin zur Qua-
drographie nicht ungewöhnlich sind (s. Mu-
saev 1975). Eine kritische Überprüfung der
kyrillischen Alphabete und der auf ihnen be-
ruhenden Orthograpien im größeren Um fang
wurde erst nach dem Tode Stalins, insbeson-
dere nach dem 20. Parteitag 1956, eingeleitet.
3. Nachkriegsentwicklungen in der
Schriftlichkeit der Sowjetunion und
Ausblicke
Seitdem ist die Diskussion nicht m ehr abge-
brochen, wenngleich die Erkenntnis zahlrei-
cher Mängel in den vorhandenen System en
und Orthographien weder in der „Zeit der
Stagnation“ noch in der der Perestrojka bis-
lang zu nennenswerten Reform en geführt hat.
Von 66 Schriftsprachen in der Sowjetunion
(bei rund 130 Völkerschaften, s. Novikov
1989) bedienen sich heute 60 des kyrillischen
Alphabets. Dieses um faßt insgesam t 205 Gra-
phem e, davon 108 polygraphischen Charak-
ters (das lateinische Alphabet um faßte nur
184 Graphem e). — Als notwendige Verbes-
serungen werden in der Literatur vor allem
folgende Mom ente genannt: (a) genauere Er-
fassung der phonologischen System e der ky-
rillisch verschrifteten Sprachen. (b) Beseiti-
gung des inkonsequenten und unökonom i-
schen polygraphischen Verschriftungsprinzips
zahlreicher Sprachen. (c) Repräsentation des
phonologisch-m orphologischen System s der
Einzelsprache durch ein Alphabet, das eine
konsequente Eineindeutigkeitszuordnung von
Phonem en und Graphem en zuläßt. (d) Ma-
xim ale Unifizierung der Phonem -Graphem -
Zuordnung bezüglich aller kyrillisch ver-
schrifteter Sprachen und Absenkung der Gra-
phem zahl auf das notwendige Minim um . (e)
Überprüfung der Orthographien unter päd-
agogischen und psychologischen Aspekten.
(f) Flexible Regelung der Schreibung russi-
scher Lehnwörter in den Nationalitätenspra-
chen (s. Musaev 1982 a, 14 f). Nicht selten
wird bei der Kritik des gegenwärtigen Status
der Alphabete auf den hohen theoretischen
Standard der Latinisierung (vgl. 2.2.) hinge-
wiesen, die effektivere, einheitlichere und da-
m it auch preiswertere Resultate erbracht habe
als die Kyrillisierung. Bem erkenswert ist die
unüberhörbare Kritik an der bestehenden
Disharm onie der Alphabete sowohl im Un-
ions- als auch im engeren Maßstab. Diese
811
Phoneme
Phoneme
Grapheme Grapheme
ö ö, ө, оь ғ ғ, г, ҕ, г, гъ
ÿ ÿ, , yь  , , к, къ
ä ä, ǝ  , ҹ, ӌ, ж, дь, дж
ы ы, ă  , ҥ, н, нъ
i i, ĕ h h, 
Abb. 66.3: Beispiele für die inkonsequente Zuord-
nung von Phonemen und Graphemen in sowjeti-
schen Türksprachen (nach Musaev 1965, 56)
erschwere nicht nur das Erlernen des Russi-
schen, sondern vor allem die Kom m unikation
zwischen Trägern eng verwandter Sprachen.
Einschlägige Kritik wird bezeichnenderweise
besonders in türksprachigen Fachkreisen laut
(erstm als Borovkov 1956; s. auch Baskakov
1967; Musaev 1975, 255 ff; Henze 1977, 387 ff;
Musaev 1982, 28 f; → Abb. 66.3). Über die
Aufnahm e koordinierter theoretischer Vor-
arbeiten zu den geforderten Reform en ist bis-
her nichts bekannt geworden.
Eine Latinisierung der sowjetischen Do-
m inanzsprache, des Russischen, ist, anders als
in der nachrevolutionären Zeit, seit den 40er
Jahren nicht m ehr ernsthaft diskutiert wor-
den, wenngleich entsprechende Vorschläge
von einzelnen seiner Benutzer im m er wieder
vorgebracht wurden (Makarova 1969, 123).
Das kyrillische Alphabet gilt offiziell unter
linguistischen, pädagogischen, kulturpsycho-
logischen und finanziellen Gesichtspunkten
als adäquat. An der Orthographie werden
hingegen von Zeit zu Zeit durch die Akadem ie
der Wissenschaften Veränderungen im Sinne
von „Vervollkom m nung und Vereinfachung„
vorgenom m en (Vinogradov 1964, 12 ff). Der
von der Wiederbelebung nationaler Werte ge-
prägte gegenwärtige Zeitgeist in der UdSSR
läßt inzwischen eine Latinisierung des Russi-
schen gänzlich unwahrscheinlich werden. —
Über den weiteren Verlauf der sowjetischen
Schriftpolitik im Rahm en der allgem einen
Sprachpolitik sind heute kaum sichere Pro-
gnosen zu treffen. Die Jahre der Perestrojka
haben — selbst zur Überraschung von sowje-
tischen Kennern der Situation — gezeigt, daß
die Nationalitätenfrage in der UdSSR in kei-
ner Weise gelöst ist, was weitere einschnei-
dende Folgen auch für deren m ultilingualen
Charakter haben kann. War m an bereits unter
Brežnev, trotz eines fortgesetzten Russozen-
812
trism us und der Zielstellung vom Russischen
als „zweiter Muttersprache“, von einer For-
cierung des sbliženie-Konzeptes(Annäherung
von Sprachen und Kulturen der Sowjetvölker
bei intensiver Förderung des russischen Ele-
m entes) abgekom m en, so sind jetzt sogar
reale Voraussetzungen für eine nachhaltige
Sprachzentrifugalität gegeben. Eine solche
könnte sich sowohl in einer weiteren Redu-
zierung des Alphabetparadigm as niederschla-
gen (beispielsweise durch Austritt von Uni-
onsrepubliken m it nichtkyrillischen Alpha-
beten aus dem Staatsverband) als auch durch
eine Erweiterung des Spektrum s durch die
Reetablierung traditioneller Schriften. Diese
Überlegungen bleiben jedoch vorerst speku-
lativ. Die weiteren Entwicklungen im Bereich
der Schriftlichkeit sind untrennbar m it den
innenpolitischen Prozessen der Perestrojka-
Zeit verbunden.
Nachtrag: Seit Abschluß der Arbeit am
Manuskript im Frühjahr 1990 hat die Pere-
strojka dram atische politische, wirtschaftliche
und kulturelle Veränderungen nach sich ge-
zogen: Die Sowjetunion existiert nicht m ehr,
ihre Teilrepubliken haben sich verselbstän-
digt, was sich auch in allen Bereichen der
Kultur bem erkbar m acht. Obwohl die funk-
tionale Bedeutung der Nationalitätenspra-
chen in Relation zum Russischen in den un-
abhängigen Nachfolgestaaten der UdSSR er-
heblich gewachsen ist, ist der Alphabetge-
brauch bisher lediglich in Moldavien verän-
dert worden, wo das Moldauische (eine dem
Rum änischen engstens verwandte ostrom a-
nische Sprache) nunm ehr nicht m ehr kyril-
lisch, sondern lateinisch geschrieben wird.
Wie sich die Entwicklung in den anderen Ge-
bieten gestalten wird, ist nach wie vor nicht
absehbar.
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Helmut Jachnow, Bochum (Deutschland)
814
67. Alphabetisierung und Literalität in Äthiopien
1. Zur Geschichte von Literalität und Literatur
in Äthiopien
2. Sozio-psychologischer Kontext
3. Linguistische Voraussetzungen der Verschrif-
tung
4. Methoden der Alphabetisierung
5. Fibeln und weiterführende Literatur
6. Die Alphabetisierungs-Kampagne der Revo-
lution
7. Die Folgen
8. Literatur
1. Zur Geschichte von Literalität und
Literatur in Äthiopien
1.1. Die Anfänge
Die Anfänge des äthiopischen Schrifttum s lie-
gen im aksum itischen Stadtstaat des vierten
Jahrhunderts (Bartnicki & Mantel-Niećko
1982, I, xv), und auf die gleiche Zeit führt
auch die äthiopisch orthodoxe Kirche ihre
Entstehung zurück. Der Klerus der ortho-
doxen Kirche lehrt in wohl ungebrochener
Tradition das Schreiben und Lesen der äthio-
pischen Sprache Ge‘ez (→ Art. 23) und tra-
diert dam it eines der ältesten Bildungssystem e
überhaupt (Bowen & Horn 1976, 608; Haile
G. 1976, 339).
Die Sprache dieser Kirche, Ge‛ez, hat sich
etwa drei oder vier Jahrhunderte später zur
heute bekannten Form verfestigt (Ullendorff
1973, 117). Im gleichen Zeitraum bildete sich
im „Am hara“ genannten Baschilo-Flußtal
aber schon eine Vorform derjenigen Sprache
heraus, die heute „Am harisch“ heißt (Bender
1983, 46). Die Funktion des Ge‛ez verengte
sich auf die einer Kirchensprache, als die sie
auch heute noch verwendet wird (Ullendorff
1973, 116).
1.2. Das Goldene Mittelalter
Das Schulsystem der Ge‛ez sprechenden Kir-
che bestand allerdings weiter, es breitete sich
aus und wurde auch in unserem Jahrhundert
noch nicht vom Am harischen abgelöst (Aklilu
1989, 1). In ihrer gegenwärtigen Form datie-
ren die orthodoxen Kirchenschulen aus dem
„goldenen Mittelalter“ der Kirche — dem 13.
bis 16. Jahrhundert. Die Resistenz dieses
Schulsystem s gegen jede spätere Veränderung
erklärt sich schon aus der Intensität und der
Dauer der Schulung: eine volle Ausbildung
kann dreißig Jahre dauern, und nur wenige
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Mönche stehen sie tatsächlich durch. Dam als
wie heute führt die Ausbildung von den tri-
vialen Stufen — Alphabet, Kirchentanz, Mu-
sik und Gram m atik — bis zur Kirchenge-
schichte und Poetik (Aklilu 1989, 1).
Was die Literatur angeht, so sind bis zum
14. Jahrhundert keine Werke durch Hand-
schriften belegt; aber für das 12. und 13. Jahr-
hundert legen es schon die Briefe der Zagwe-
Kaiser (1190—1225) an zeitgenössische Kali-
fen und Patriarchen nahe, daß dieser Zeit-
raum literarisch kein Vakuum gewesen sein
kann. Das Ge‛ez war in dieser Zeit zwar keine
lebende Spache m ehr, aber es wurde weiter
geschrieben, gelesen und gelehrt und bot sehr
bald den Boden für eine literarische Renais-
sance. Die Geschichte der äthiopischen Lite-
ratur ist als eine Geschichte des paraphrasie-
renden Übertragens christlicher Literatur be-
zeichnet worden, wobei die griechischen und
arabischen Schriften des Ostens als Vorlagen
dienten. Es ist hier nicht der Raum , die Ge-
schichte dieser Literatur auch nur zu skizzie-
ren. (Eine geraffte Darstellung bietet Ullen-
dorff 1973, 131—151; vgl. Cerulli 1956.) Er-
wähnt werden m uß hier jedoch das Haupt-
werk dieser Gattung, das zur Zeit des Königs
Am da Seyon I. (1314—1344) übersetzte ge-
schichtsform ende Werk Kebra Nagast —
nicht zuletzt deshalb, weil sein Herzstück, die
Legende der Königin von Saba, seit m ehreren
Generationen in volkstüm liche Bildstreifen
übersetzt wird, m it am harischen Untertiteln.
Es gibt auch originale Werke, wie z. B. die
Annalen und Lebensbeschreibungen der Kö-
nige; einen Höhepunkt der Schriften dieser
Art stellt die illum inierte Vita des Königs
Lalibela dar.
Die äthiopische Literatur dieser Jahrhun-
derte war, wie auch die äthiopische Musik
und Architektur, ganz auf christliche Them en
und Zielsetzungen festgelegt (Sergew 1972,
292). Neben religiösen Lebensbeschreibungen
und Herrscherchroniken brachte das „gol-
dene Mittelalter“ auch eine Blüte der reli-
giösen Poesie hervor, die sich in vielen Versen
und Hym nen über die Heiligen entfaltete
(Bartnicki 1982, I, 97). Die älteste bekannte
Handschrift in Ge‛ez ist das Evangelienbuch
des Kaisers Am da Seyon aus dem 14. Jahr-
hundert (Bartnicki 1982, I, 97).
Daß eine am harische Literatur existiert
haben könnte, dafür gibt es als frühesten Be-
leg von einem unbekannten Verfasser das
Epos über die Feldzüge des Am da Seyon
67.  Alphabetisierung und Literalität in Äthiopien
(1329). Die Sprache dieser Texte kann nach
Bender (1983, 48) als Pidgin- oder Kreol-
Vorform des heutigen Am harisch charakteri-
siert werden. Sie enthielt deutliche Beim i-
schungen aus verschiedenen nichtsem itischen
Sprachen — z. B. dem Sidam o (Bender 1983,
46).
Was das Um feld der Literatur dam als an-
geht, lassen allerdings die Annalen und Rei-
seberichte aus der Zeit des „goldenen Mittel-
alters“ darauf schließen, daß — bei aller Ent-
faltung geistlichen Lebens in den Klöstern —
die Kaiser und der Landadel einen prosaisch
ärm lichen Lebensstil führten und unter pei-
nigender Langeweile gelitten haben m ögen.
Theater oder Musik als geistige Ereignisse gab
es nicht, Lesen war Sache des Klerus (Merid
1987, 127).
1.3. Die Unruhigen Zeiten
Zur Zeit der islam ischen Kriegszüge Ah-
m ad Granjs (ab 1527) gingen viele der in
Klosterbibliotheken sorgfältig gesam m elten
Ge‛ez-Schriftenin Raub und Brand verloren
— wie auch einige in am harischer Sprache
geschriebenen Regierungsdokum ente (Bart-
nicki 1982, I, 121). Mit jedem Buch ging die
Schreibarbeit von m ehreren Monaten verlo-
ren, das Pergam ent von m ehreren Ziegenher-
den — und oft das letzte Manuskript seiner
Art. Auf die Kriegszüge des Ahm ad Granj
folgten weitere Unruhen: Kriegszüge der
Galla, Auseinandersetzungen m it dem Katho-
lizism us — zum Teil begleitet durch erkun-
dende oder polem isierende Schriften. Zur
gleichen Zeit tat die äthiopische Literaturge-
schichte in Europa einen wichtigen Schritt
voran: In Rom war näm lich eine kleine Druk-
kerpresse m it äthiopischen Lettern eingerich-
tet worden, und 1513 — also fast ein Jahr-
zehnt vor Luthers Neuem Testam ent — wur-
den hier die Psalm en, das Hohelied, einige
Hym nen, eine Tafel des Alphabets und eine
Ge‛ez-Gram m atik gedruckt (Ullendorff 1960,
7; Conacher 1970, 45). Weil die äthiopische
Kirche in dieser schwierigen Zeit eine stärkere
Verbindung m it dem Volk der „Laien“ suchte,
kam es wohl auch zu einer stärkeren Teil-
nahm e der Laien an der Unterweisung durch
Priester und Diakone (Aklilu 1989, 1).
In den Unruhen und Völkerbewegungen
vor und nach 1600 war die am harische Spra-
che zur lingua franca m ehrerer andersspra-
chiger Gebiete geworden. Um der Aussprache
von Palatal-Lauten in assim ilierten Lehnwör-
tern entgegenzukom m en, waren zusätzliche
Sym bole geschaffen worden — die sogenann-
815
ten „arabischen“, d. h. ausländischen Zeichen
(Sergew 1972, 279; Bender 1983, 48). Die er-
sten in am harisch konzipierten größeren
Schriftstücke waren Schulbücher, welche 1617
für die portugiesischen Missionsschulen ge-
schrieben wurden. Nach der Vertreibung der
Portugiesen gab es dann 200 Jahre lang keine
Literatur dieser Art m ehr (Bowen & Horn
1976,290; Haile G. 1976, 362).
1.4. Iyasu II.
als Mäzen der Alphabetisierung
Iyasu II. m uß auf dem Hintergrund des tra-
ditionellen, vielleicht „ritterlich“ zu nennen-
den Erziehungsideals seiner Zeit (1730—1744)
als „aufgeklärter Herrscher“ gelten (Bartnicki
1982, I, 200). Selbst im kulturbewußteren
Äthiopien des 18. Jahrhunderts war Iyasu
eine ungewöhnliche Erscheinung. Die äthio-
pischen Zeitgenossen allerdings nannten ihn
Iyasu „den Kleinen“; denn im Vergleich zu
seinem Vorgänger Iyasu I. hatte er sowohl
politisch als auch kriegerisch wenig Schwung
und Fortüne — dafür aber Gefallen am Schö-
nen. Er ließ in seinem Reiche bekanntm achen,
daß jeder, der die Wissenschaften suche, zu
Hof willkom m en sei (Bartnicki 1982, I, 200).
Je höher die Stufe der Wissenschaften, desto
reichere Genüsse solle der Wissensdurstige an
der Tafel finden: Lesen und Schreiben werde
m it einfachen Speisen belohnt, die höheren
Wissenschaften m it Gerstenbier (Talla), die
Dichtkunst gar mit Met (Taj).
Iyasu schaffte auch die Voraussetzungen
für eine Bereicherung der Literatur: Er regte
den Klerus an, Werke der Literatur des christ-
lichen Okzidents zu übersetzen und in den
Klosterbibliotheken seines Reiches zu sam -
m eln. Eine große Anzahl von Handschriften
ist heute noch in der durch ihn errichteten
Bibliothek zu St. Gabriel auf einer der Inseln
des Tana-Sees archiviert. Die Handschriften
sind so zahlreich, daß sie bis heute kaum
ausgewertet werden konnten (Bartnicki 1982,
I, 201). Bis etwa 1755 entwickelt sich im Zuge
der allgem einen kulturellen Belebung vor al-
lem eine reiche religiöse und historische Lite-
ratur, wobei die eigenständigen Werke eher
zur letzteren Gattung gehören. Werke ganz
anderer Art, wie zum Beispiel Gram m atiken
des Ge‛ez, entstehen in der etwas späteren
Gonder-Periode. (Bartnicki 1982, I, 203)
In der darauffolgenden Epoche der „Zer-
splitterung“ (1755—1855) boten sich für das
literarische Schaffen keine guten Vorausset-
zungen (Conacher 1970, 46). Neben einigen
816
am harischen Werken gibt es relativ wenige
literarische Denkm äler aus dieser Zeit: m an-
che sind durch Brände vernichtet, andere viel-
leicht bis heute als Privatbesitz verborgen
(Bartnicki 1982, I, 365).
1.5. Tewodros II.
als Stifter der Nationalsprache
Mit Tewodros (1855—1868) begann eine neue
Ära, auch im Verhältnis Äthiopiens zu
Schrifttum : Tewodros hatte das politische Po-
tential einer einigenden Sprache erkannt und
wies der am harischen Sprache neue Funktio-
nen zu: Nach vielen Jahrhunderten der Ge‛ez-
Geschichtsschreibung wird die Staatschronik
seiner Regierungszeit nun im zeitgenössischen
Am harisch geschrieben. Die Chroniken seiner
Zeit sind nicht nur als historische Quellen
bedeutsam , sondern auch durch ihren litera-
rischen Wert. Der Brief des Tewodros von
1862 an die Königin Victoria kann als welt-
geschichtlich folgenreiches Dokum ent be-
trachtet werden; interessant ist er zugleich als
eines der ersten am harisch geschriebenen
Schriftstücke seiner Art (Moorehead 1983,
214).
1.6. Menilek II. als Kommunikator
Menilek wurde durch den Sieg über die Ita-
liener (1896) darin bekräftigt, daß m ehr Aus-
bildung und m ehr Kom m unikation seinem
Land guttun würden. Er öffnete viele neue
Wege der Kom m unikation — Postwesen,
Bahn, Straßen, Telegraphie — und schickte
viele Studenten ins Ausland (NLCCC 1984,
5; Ullendorff 1973, 149; Bartnicki 1982, I,
362).
Die erste äthiopische Alphabetisierungs-
Proklam ation stam m t aus seiner Zeit (1906).
Religiöse Institutionen, so Menilek, sollten
Lesen und Schreiben unterrichten, und m ög-
lichst alle Kinder ab sechs Jahren sollten Al-
phabetisierungs-Schulen besuchen. Die näch-
sten Ansätze zur Alphabetisierung gab es
dann erst wieder 1928, 1955 und schließlich
1979 (Ministry 1990, 27).
Seit m ehr als 16 Jahrhunderten hatte Ge‛ez
als die einzige Sprache gegolten, welche Kul-
tur verm itteln könne. Als aber im m er m ehr
am harische Literatur unter das Volk geriet —
seit 1911 auch im Druck — da entdeckten
im m er m ehr orthodox geschulte Leser ihre
„Biliteralität“ (Wallace 1987). Die Kunst des
Lesens, die sie im Ge‛ez erworben hatten,
konnten sie ohne weiteres auf die Sprache
ihres Alltags übertragen: Sie lasen Am harisch
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
(NLCCC 1984, 5; Tesfaye 1971, 369).
1.7. Säkulare Schulen
Die erste säkulare Schule Äthiopiens wurde
1908 von Menilek II. in Addis Ababa gegrün-
det (Aklilu 1989, 4). Nach dem oben (1.6.)
Gesagten m ag einleuchten, daß eine solche
Schulgründung nicht allen Vertretern der or-
thodoxen Tradition willkom m en war. Eine
Regierungserklärung erm utigte die Bevölke-
rung, ihre Kinder zur Schule zu schicken (Mi-
nistry 1990, 12; NLCCC 1984, 5). Was Me-
nilek sich für sein Land erhoffte, waren eine
Intensivierung der Kontakte, wie sie sich
durch Dolm etscher, Übersetzer und Juristen
ergeben würde — vor allem über das Fran-
zösische (Aklilu 1989, 4; Bowen & Horn 1976,
610). Die Post war inzwischen zu einer sehr
willkom m enen Einrichtung geworden. Addis
Ababa war eine junge Stadt von fast 100 000
Einwohnern und wuchs. Verbindungen ins In-
land und Ausland, besonders m it ausländi-
schen Technikern, wurde aktiv gesucht. Das
Asyl, das Menilek den derzeit verfolgten ar-
m enischen Christen gewährt hatte, zahlte sich
als Entwicklungshilfe aus: Arm enier waren es
vor allem , die Zeitungen, Broschüren und Bü-
cher druckten.
Am harisch übernahm langsam die Rolle
der führenden Literatursprache (Bartnicki
1982, I, 365 f). Es übernahm einige Funktio-
nen des Ge‛ez und wuchs vor allem durch den
Buchdruck schnell in neue Funktionen hinein.
Rom ane erschienen. Ab 1919 wurde Am ha-
risch als volles Schulfach unterrichtet (Tesfaye
1971, 369). An den über das Land verstreuten
Missionsschulen wurden hier und da zwar
verschiedene äthiopische Sprachen verwen-
det, vorwiegend aber europäische Sprachen
und Amharisch (Bowen & Horn 1976, 610).
Unter Haile Sellase entstanden dann bis
1935 ca. 20 Regierungsschulen m it ca. 4200
Schülern, und dazu kam en ca. 100 Missions-
schulen m it ca. 5000 Schülern (Haile G. 1976,
362).
1.8. Kolonialistische Sprach- und
Schulpolitik
Zur Zeit der italienischen Invasion (1935)
wurden die m eisten äthiopischen Schulen ge-
schlossen, und auch später standen den „Ein-
geborenen“ nur wenige Schulen offen (Bowen
& Horn 1976, 610). Eine lesende Elite konnte
sich schon deshalb nicht bilden, weil viele
Schulabgänger im Krieg ihr Leben verloren
hatten (NLCCC 1984, 6).
67.  Alphabetisierung und Literalität in Äthiopien
Eine äthiopische Nationalsprache sollte es
aus kolonialfaschistischer Sicht nicht geben.
Am harische Schulausbildung wurde einge-
engt, Arabisch aber in Islam schulen, Zeitun-
gen und Rundfunk gefördert (Sbacchi 1985,
162—163). Die italienischen Generalgouver-
neure ließen in ihren verschiedenen Provinzen
den Unterricht jeweils in der Sprache abhal-
ten, die ihnen opportun schien; hier Orom o,
dort Kafa usw. Exzellente Linguisten lieferten
dieser Sprachpolitik die Analysen (Bowen &
Horn 1976, 610; Sbacchi 1985, 160). Äthio-
pische Politiker wittern seither ein divide et
impera in jeder Verwendung der Mutterspra-
chen.
1.9. Sprach- und Schulpolitik des Reiches
Nach dem Scheitern der italienischen Inva-
sion (1941) m ußte das äthiopische Schulsy-
stem neu aufgebaut werden (NLCCC 1984,
6; Bowen & Horn 1976, 610), und die gesam te
Schulbildung wurde 1941 dem neugestalteten
Erziehungsm inisterium unterstellt (Ministry
1990, 13). Die Gründung einer „Äthiopischen
Akadem ie“ wurde 1942 proklam iert, um die
Erforschung „der Sprache“ zu fördern (Aca-
dem y 1986, 1 f). Mit „Sprache“ war die am -
harische Sprache gem eint; sie galt dem Kaiser
als einer Kraft, die das Im perium einen
konnte. Die anderen äthiopischen Sprachen
wurden erfolgreich ignoriert, selbst in der
Forschung. Ein Dekret von 1944 besagt: „Die
allgem eine Unterrichtssprache in ganz Äthio-
pien soll Am harisch sein“ (Aym ro 1970, 173).
Ab 1947 gab es am harische Gram m atik und
Literatur als reguläres Unterrichtsfach (Tes-
faye 1971, 372).
Das Erziehungsm inisterium m ußte dann
1952, zehn Jahre nach seiner Gründung, ge-
stehen, daß Alphabetisierung ein „Projekt für
die Zukunft“ sei. Nur 732 Männer und 13
Frauen waren derzeit in m eist privaten
Abendschulklassen eingeschrieben. Das Mi-
nisterium stellte einen Plan zur „kontrollier-
ten Erweiterung der äthiopischen Schulbil-
dung“ auf. „Kontrolle“ bedeutete Einengung
auf Am harisch und auf wohlhabende Schüler.
Ähnlich 1955: Der Kaiser verlas in einer Al-
phabetisierungs-Proklam ation „Wir fordern
jeden analphabetischen Äthiopier zwischen 18
und 50 auf, in seiner Freizeit eine Grundaus-
bildung zu erwerben, nach der er Am harisch
lesen oder schreiben kann.“ Wie? Zum Bei-
spiel durch „Anstellung eines Privatlehrers„
(NLCCC 1984, 6). Schulbücher wurden 1955
ins Am harische übersetzt (Tesfaye 1971, 375).
817
Ab 1958 wurde Am harisch zur Unterrichts-
sprache der Grundschulklassen (1—6) erklärt
(Tesfaye 1971, 373). Einige Kirchenschulen
übernahm en das am harische Unterrichtspro-
gram m der Regierung (Bowen & Horn 1976,
617). Eine Regierungsverordnung m achte aus
der „Sprachakadem ie“ die „Am harische Aka-
dem ie“, weil dies nach der Verfassung von
1955 die offizielle Landessprache war (Aca-
demy 1986, 1).
Schulausbildung m it Am harisch als Unter-
richtssprache blieb ein Problem . Diese Spra-
che war für die Mehrheit der Landbevölke-
rung einfach ungebräuchlich oder unbekannt
(Galperin 1981, 127). Interessanterweise wird
schon zu Zeiten des Kaisers (1971) em pfohlen,
für die ersten vier Schuljahre die Mutterspra-
chen der Schüler zu verwenden — wenigstens
Orom o, Tigrinja, Som ali, Afar-Saho, Ara-
bisch, Kafa, Sidam o, Tigre und Wolaitta (Tes-
faye 1971, 83 f).
In den 60er und 70er Jahren wuchsen m it
der Schülerzahl auch die Problem e: 1971
m ußte Schichtunterricht eingeführt werden;
die Zahl der vorzeitigen Schulabgänge stieg.
Das gesam te Schulsystem wurde schließlich
einer Revision unterzogen (Aklilu 1989, 4;
Ministry 1990, 13). Das Schulsystem war m it
einer Million Grundschüler überfordert. Da-
bei waren erst 20 Prozent aller äthiopischen
Kinder verschult, 25 Prozent davon in nicht-
staatlichen Schulen. Nichtstaatliche Schulen
fingen an, den Lehrplan der Regierung zu
integrieren (ONCCP 1985,84; Galperin 1981,
116; Sjöström 1977, 8). Einige kleine Islam -
schulen übernahm en ab 1970 teilweise den
Lehrplan der Regierung.
Die orthodoxe Kirche hatte schon früher
Teile des allgem einen Lehrplans übernom -
m en. In den 60er Jahren unterrichtete sie im -
m erhin halb so viele Schüler wie die Regie-
rung (Galperin 1981, 114; Haile G. 1976,
339). Für die protestantischen Kirchen hatte
der Genfer Lutherische Weltbund die Frage
recherchieren lassen, welcher Bereich in den
60er Jahren vorrangig Entwicklungshilfe
em pfangen m üsse. Die Antwort war: Alpha-
betisierung. Ohne einen gewissen Grad von
Alphabetisierung seien keine anhaltenden
ökonom ischen oder sozialen Verbesserungen
zu erwarten (Sjöström 1973, 15). Die Kirche
„Mekane Yesus“ folgte diesem Hinweis (Sjö-
ström 1973, 18), und 1962 wurde ein sehr
effektives Leseprogram m eingerichtet, das bis
zur Revolution über eine halbe Million Leser
ausbildete und 1991 noch ca. 1400 Schulen
818
unterhielt (Sjöström 1977, 8 f; Sjöström 1973,
14; Haile M. 1969, 14; Edossa 1989, 52).
2. Sozio-psychologischer Kontext
Bis in dieses Jahrhundert waren Ethik und
Wertsystem der äthiopischen Elite vom tra-
ditionellen Erziehungsideal des fähigen Krie-
gers bestim m t. Die Künste des Lesens und
Schreibens galten in diesem Wertsystem eher
als unedel; der Gelehrte verkörperte eher
Feigheit und Schläue als Mut und Edelm ut
(Pankhurst 1968, 673; Bowen & Horn 1976,
615: die schlim m sten Tiere sind die Skor-
pione, die schlim m sten Leute die Gelehrten.
Selbst im Rahm en der orthodoxen Kirche
erfährt das Lesen und Schreiben eine relati-
vierende Einschätzung. Um das nachzuvoll-
ziehen, m uß m an sich etwa vergegenwärtigen,
daß ein theologischer Kom m entar aus einem
Buche viel weniger Gewicht hat als das, was
ein verehrter Lehrer aus dem Gedächtnis vor-
trägt (Heyer 1970, 143).
Zur Einschätzung des Schreibens m einte
Levine sogar noch vor kurzem , diese Tätigkeit
werde als Handarbeit und deshalb schlechthin
erniedrigend erachtet wie auch jedes andere
Handwerk (Levine 1965, 87). Ein Schriftstück
war zu heilig oder zu unheim lich für den
Alltag; einladend jedenfalls nicht. Bis zur Re-
volution begegnete „Schrift“ dem Laien m eist
nur als sakrale Schrift, als Talism an m it per-
gam entenen Flüchen oder als Gerichtsakte.
Erst die Revolution m achte Poster und Papier
allgegenwärtig.
Die Motivation, Lesen oder Schreiben zu
lernen, war für große Teile der ländlichen
Bevölkerung entweder nicht sichtbar oder
nicht gegeben. In der Provinz Kafa zum Bei-
spiel brachte 1971 eine Untersuchung even-
tueller Funktionen des Lesens oder Schrei-
bens das Ergebnis, daß die Werte der bäuer-
lichen Welt so wenig m it den Werten einer
lesenden Welt gem einsam hätten, daß für die
Kunst des Lesens keinerlei Funktion erkenn-
bar sei: Jede Bem ühung um Alphabetisierung
müsse fruchtlos bleiben (Beck 1971, 94—100).
Die Lesekam pagne stand 1979 vor der Auf-
gabe, sehr verschiedenen Kulturen gerecht zu
werden, die sich auch in Arbeitszyklen und
Siedlungsform en unterschieden. Allein die
Siedlungsform en variieren in Äthiopien von
nom adisch m obilen Hütten über Ansiedlun-
gen verschiedenster Form ierung bis zu großen
Städten. Ort und Zeit der Leseklassen m ußten
dem entsprechen (Galperin 1981, 86; Stitz
1974, 351—53).
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
3. Linguistische Voraussetzungen der
Verschriftung
3.1. Sprachliche Institutionen
Mehrere äthiopische Institutionen sind an der
Verschriftung der Sprachen des Landes inter-
essiert und beteiligt. Eine prim är „ausländi-
sche“ Verschriftung in arabischen oder latei-
nischen Buchstaben liegt ihnen fern. Bald
nach der Revolution von 1974 ließ z. B. die
Sprachakadem ie diejenigen Sprachen identi-
fizieren, die verschriftet werden sollten. Als
Kriterien galten Sprecherzahl und soziale
Funktion (Academ y 1986, 14). Die Lingui-
stik-Abteilung der Universität erklärte sich in
ihren Jahresberichten ebenfalls zur Hilfe be-
reit: Da feststehe, daß Leseprogram m e am
wirksam sten in der jeweiligen Muttersprache
durchgeführt würden, m üßten Linguisten in
Analyse und Verschriftung m itarbeiten (An-
om ym us 1988, 44). Einige praktische Ent-
scheidungen werden auch von den Drucke-
reien, der äthiopischen Bibelgesellschaft und
natürlich von den Bauernvereinigungen der
Sprachgebiete getroffen.
3.2. Schrift und Lautsysteme
Die Lautwerte der äthiopischen Silbenschrift
sind durch Am harisch als Nationalsprache
vorgegeben (vgl. für eine Beschreibung Art.
23). Das heutige Am harisch hat die altäthio-
pischen Zeichen bewahrt, unterscheidet aber
z. B. im Gegensatz zum Tigrinja nicht m ehr
alle velaren, pharyngalen und glottalen Laut-
werte.
Es gibt in Äthiopien vier große Sprachfa-
m ilien: die sem itischen, kuschitischen, om o-
tischen und die Nil-Sahara-Sprachen. Die
Lautsystem e dieser sehr verschiedenen Spra-
chen decken sich natürlich nicht m it den
Lautwerten, welche die Schriftzeichen in der
Landessprache haben; besonders die Vokal-
system e sind sehr voneinander verschieden
(Wedekind 1990). Für kuschitische und om o-
tische Sprachen hat z. B. Hailu Fulass einige
typische Differenzen beschrieben, und für
eine Nil-Sahara-Sprache Sm alley (Hailu 1975,
9; Sm alley 1963, 78). Im folgenden werden
nur die typischen Unterschiede skizziert, wel-
che in der Verschriftungspraxis zu Problem en
geführt haben.
Sem itische Sprachen können bis zu 5 Kon-
sonanten durch Palatalisierung unterscheiden
(Chaha). Bei den Vokalen gibt es System e von
5 bzw. 10 Vokalen (Chaha, Silti). Supraseg-
67.  Alphabetisierung und Literalität in Äthiopien
m entale Kontraste sind nur in der Vokallänge
(Silti) zu bemerken.
Kuschitische Sprachen können bis zu 4 Im -
plosive haben (Konso), es kom m en bis zu 5
präglottalisierte Konsonanten vor (Gedeo),
ebenso pharyngale und glottale Konsonanten
(Afar, Som ali). Bei den Vokalen sind System e
von 5 bzw. 10 Vokalen die häufigsten. An
Suprasegm entalen gibt es Vokallänge und
Konsonanten-Ge m ination, wobei Ge
m ina-
tion viele lexikalische Kontraste bildet.
Om otische Sprachen können bis zu 6 re-
troflexe Frikative bzw. Affrikate und Ejektive
haben. Palatalisierung verschiedener Konso-
nanten einschließlich Glottallaut ist belegt;
außerdem gibt es alveolare Affrikate (Gim ira,
Zayse). Bei den Vokalen sind System e von 5
bzw. 10 Vokalen häufig. An Suprasegm enta-
len kom m en Vokallänge vor sowie häufige
lexikalische Konsonanten-Gem ination im Le-
xikon. Die Sprachen haben bis zu 6 Tonem e
(Gimira).
Nil-Sahara-Sprachen können dentale
(Nuer) oder im plosive (Suri) Konsonanten
haben; velare Nasale (Majang) kom m en vor.
Die Vokale bilden System e von 5 bzw. 10 Vo-
kalen, wozu noch Modifikationen kom m en.
System e von 7 oder 9 Vokalen unterscheiden
offene und geschlossene Vokale (Me’en) bzw.
+ ATR und — ATR Vokale bzw. Behauchung
(Anuak, Nuer). Die Suprasegm entalen sind
Vokallänge und Ton, fast im m er sind es 2
Toneme.
3.3. Die Orthographien
Die Lösung der orthographischen Problem e
liegt teils in der Um deutung von „überflüs-
sigen“ am harischen Silbenzeichen, teils in dia-
kritischen Zeichen. Das Problem bei Um deu-
tungen besteht darin, daß der Übergang zum
Lesen des Am harischen erschwert werden
könnte. Das Problem bei diakritischen Zei-
chen besteht darin, daß sie historisch, ästhe-
tisch und von der Inform ationslast her für
eine Schrift wie die äthiopische nicht akzep-
tabel sind. Entscheidungsgrem ien wie z. B. die
Sprachakadem ie lehnen diakritische Zeichen
ab.
Konsonanten: Im plosive werden orthogra-
phisch wie glottalisierte Laute geschrieben.
Das ist phonetisch und psycholinguistisch ge-
rechtfertigt, weil das dom inante Merkm al die
„Glottalisierung“, nicht aber die Plosions-
„Richtung“ ist. Problem atisch wäre diese Lö-
sung nur in Majang, wo die ursprünglichen
Im plosive und die neuen am harischen Lehn-
Ejektive koexistieren. Retroflexe in der Spra-
819
che Gim ira bilden ein so reiches Inventar, daß
keine andere orthographische Lösung blieb
als diakritische Zeichen: Die Silbenzeichen
werden nach dem Muster der Vokal-Markie-
rung („U-“) m it einem seitlichen Strich links
(„-U“) m arkiert. Alveolare Affrikate in Gi-
m ira werden m it einem der „überflüssigen“ S-
Laute geschrieben. Dentale Konsonanten
deuten „überflüssige“ Konsonanten-Sym bole
des am harischen Inventars um . Velare Nasale
verwenden ein „überflüssiges“ Zeichen für
/h/. In Majang z. B. ist dieser Laut ein volles
Phonem . Die präglottalisierten Kontinuanten
wie /’l ’m ’w/ in kuschitischen Sprachen des
Hochlands sind Konsonantenfolgen, darge-
stellt werden sie als 6. Form ‛ayn bzw. alef
plus /l/, plus /m /, plus /w/ usw., ein Problem
besteht nur darin, daß es gerade für das alef
ungewöhnlich ist, keinen Vokal zu tragen.
Palatalisierte Konsonanten in Chaha werden
parallel zur Labialisierung durch ein diakri-
tisches Zeichen unterschieden.
Vokale: System e von 5 Vokalen nutzen nur
5 Vokalwerte des am harischen Siebener-Sy-
stem s: /i e a o u/. Die „überflüssigen“ Vokal-
Ordnungen sind die der 1. Ordnung (Schwa)
und der 6. Ordnung (hoher Zentralvokal bzw.
Null). Die der 6. Ordnung werden als silben-
auslautende Konsonanten gelesen. Unschön
und unökonom isch ist hier nur, daß gerade
die graphisch unm arkierte Form der 1. Ord-
nung gar nicht benutzt wird. System e m it 7
oder 10 Vokalen, geschlossenen Mittelvoka-
len, ATR-Vokalen oder behauchten Vokalen
wurden versuchsweise bei harm onischen Vo-
kalserien m it „h“ als suprasegm entalem Si-
gnal geschrieben; sehr problem atisch wird die
Unterdifferenzierung dann, wenn sowohl Ton
als Gem ination als auch vokalische Länge in
der Schrift unterschlagen werden.
Suprasegm entale: Durch Vokallänge kon-
trastieren /i e a o u/ m it /ii ee aa oo uu/, und
das am harische Siebener-System wird m ei-
stens so verwendet wie schon 1899 in der
Orom o-Bibelübersetzung des Onesim us Ne-
sib: Das unm arkierte /a/ (oft zentralisiert)
wird durch das graphisch unm arkierte Zei-
chen (1. Ordnung) dargestellt, und das kurze
/i/ bzw. Null durch den hohen Zentralvokal
(6. Ordnung). Der Rest /e o u/ vs. /ee oo uu/
ergibt statistisch gesehen die kleinstm ögliche
Zahl von Homographen (Hailu 1975, 7).
Konsonanten-Gem ination wird wie mi
Am harischen auch in den anderen Sprachen
nicht wiedergegeben. Ein Problem liegt darin,
daß dies in kuschitischen und om otischen
Sprachen viel häufiger zu lexikalisch m ehr-
820
deutigen Lesungen führt als in sem itischen
Sprachen. Es hat Versuche gegeben, Gem i-
nation durch Verdopplung der „Silben“-Zei-
chen anzuzeigen. Töne tragen in den bisher
untersuchten Sprachen eine relativ geringe In-
form ationslast. Sie werden nach Auswertung
entsprechender Lesetests nicht repräsentiert;
selbst in der 6-Ton-Sprache Gimira nicht.
4. Methoden der Alphabetisierung
4.1. Methoden der
orthodoxen Kirchenschule
Den Mittelpunkt äthiopisch orthodoxer Bil-
dung bildet die Kirchenschule und ihre uralte
Tradition. Die Eltern einiger um liegender
Höfe schicken ihre Knaben zur nächstge-
legenen orthodoxen Kirche, wo die kleine
Gruppe sich dann regelm äßig um den Priester
schart: die „Priester“-Schule (Ullendorff
1973, 194).
Das traditionelle Schulsystem der ortho-
doxen Kirche unterscheidet drei Stufen: er-
stens das „Haus des Lesens“, wo das Alpha-
bet und das laute Lesen von Wörtern gelehrt
wird; zweitens das Studium spezifischer Texte
des orthodoxen Christentum s; den Höhe-
punkt bildete das Studium von Liturgie,
Dichtung und Kom m entaren (Haile G. 1976,
339; Bowen & Horn 1976, 608).
Hier interessiert vor allem das „Haus des
Lesens“, weil dort in ungebrochener Tradition
äthiopische „Alphabetisierung“ betrieben
wird. Die historische Bedeutung dieser Schu-
len ist offensichtlich. Aber auch die Anzahl
der Schüler ist beträchtlich. Nach einer Schät-
zung von 1976 m uß es in Äthiopien etwa
15 000 dieser Schulen m it perm anent 300 000
Schülern geben (Haile G. 1976, 339).
Das Lesen selbst zerfällt wieder in drei
Stufen: Zuerst werden die Silbenzeichen ge-
lernt und an der ersten Epistel des St. Johan-
nes geübt. Dann werden ausgewählte religiöse
Texte gelesen, und schließlich die Psalm en
Davids (Haile G. 1976, 341). Das Alphabet
steht auf einem Pergam ent oder auf einer
Papptafel. Es wird nach dem Takte eines
Strohhalm s Zeichen für Zeichen gesungen, als
wäre er ein Taktstock. Die sogenannte „Qu-
tir“-Methode („Zählen“) läßt den Schüler zu-
erst von links nach rechts, dann von rechts
nach links und schließlich von oben nach
unten alle 231 Silbenzeichen lesen bzw. sin-
gen, bis er sie auswendig aufsagen kann. Die
sogenannte /a bu gi da/-Methode soll sicher-
stellen, daß die einzelnen Silbenzeichen auch
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
in einer anderen Reihenfolge richtig ausge-
sprochen werden. Dann erst wird die erste
Epistel des St. Johannes Laut für Laut „ge-
lesen„.
Zu bem erken ist, daß alle Texte in der
Kirchensprache Ge‛ez geschrieben sind. Seit
1000 Jahren spricht niem and m ehr diese Spra-
che im Alltag (Bowen & Horn 1976, 608).
Daraus ergibt sich die Notwendigkeit, daß
auch eine dem Sinn des Textes gem äße Into-
nation und Pausierung stufenweise geübt wer-
den m uß. Die „natürliche“ Intonation und
Pausierung kann sich ja nicht aus dem Sinn
des Textes ergeben, solange die Bedeutung für
den Schüler noch unbekannt ist. Der Sinn
dieser Texte ist aber nur für den von Interesse,
der in den Dienst der orthodoxen Kirche tritt.
4.2. Methoden der Islamschule
Die islam ischen Schulen Äthiopiens sind —
m ehr als anderswo — vom Stil der christli-
chen Kirche beeinflußt. Kleine Islam schulen
sind über alle islam ischen Teile und alle Städte
Äthiopiens verstreut. Wo es keine solche
Schule gibt, erhalten die Söhne oder Töchter
islam ischer Eltern ihre allererste schulische
Bildung von ihrem Vater (Hasselblatt 1974,
10).
Der Lehrplan entspricht dem der islam i-
schen Tradition. Hauptfach ist Arabisch
(Hasselblatt 1974, 8). Zwei Hauptstufen gibt
es: Erstens das Lesen der arabischen Schrift
und des Korans. Dieser Unterricht hat je nach
Provinz verschiedene Nam en; in den Städten
heißt er „Scheich“-Schule, entsprechend dem
orthodoxen Gegenstück „Priester“-Schule„.
Zweitens folgt dann die höhere islam ische
Schule, „Ilm “ genannt. Ähnlich der ortho-
doxen Schulung um faßt sie Jura, Gram m atik
und geistliche Kom m entare (Haile G. 1969,
1).
Das Lesenlernen — die erste Stufe also —
gilt als besonders schwierig. Die konsonanti-
schen Grundform en jedes arabischen Buch-
stabens stehen auf einer „Loh“ genannten
gekalkten Holztafel, und diese Buchstaben
werden wie in der orthodoxen Kirchenschule
m it einem Strohhalm identifiziert und jeweils
gesungen. Ähnlich wie in der orthodoxen
Schule besteht auch hier die Gefahr, daß die
Schüler zwar die Tafel auswendig singen, aber
keine einzelnen Buchstaben identifizieren
können. Dann werden die Konsonanten-
Punkte gelernt. In ihrer Muttersprache singen
die Schüler dann z. B. „Alef hat keinen Punkt,
Ba hat oben einen Punkt, Ta hat unten zwei
Punkte“ usw. (Haile G. 1969, 2). Nach einigen
67.  Alphabetisierung und Literalität in Äthiopien
Wochen folgt dann das Singen der Vokalna-
m en: „Alif Fatha A“ usw. (Haile G. 1969, 4).
Als nächstes folgt das Lesen kurzer Ab-
schnitte — wie in der orthodoxen Qutir-Me-
thode. Es wird jedes Wort zunächst als eine
Folge von Einzellauten gesungen und dann
als ganzes.
Die Schulung derjenigen Kinder, die nicht
von Haus aus Arabisch verstehen, heißt „Ba-
diya„. Badiya-Schüler verstehen so wenig von
den Worten, die sie lesen, daß sie darin den
orthodoxen Kirchenschülern gleichen. Den
Abschluß dieser Schulbildung bildet dann das
Auswendiglernen m ehrerer Kapitel des Ko-
rans. Wer die Schule beendet hat, zitiert ge-
legentlich wohl noch einen Koranvers, wird
aber nach m ehreren Jahren Feldarbeit sogar
das Alphabet vergessen haben (Haile G. 1969,
4).
4.3. Methoden der
Alphabetisierungs-Kampagne
Eine Anfängerklasse in der Alphabetisie-
rungs-Kam pagne begann norm alerweise da-
m it, daß ein großer Bogen Papier m it Silben-
zeichen an einen Baum gehängt wurde. Die
Zeichen sind nicht wie auf der Tafel der or-
thodoxen Kirchenschule in der traditionellen
Weise angeordnet, sondern nach der Form
der Graphem e. Wie in der Kirche wird m it
einem Stock oder auch m it Kärtchen und
ausgeschnittenen Lettern das Erkennen und
Lesen der Laute eingeübt (Ministry 1990, 29).
In einem nächsten Schritt sind die gelernten
Silbenzeichen dann so kom biniert, daß sie in
der Sprache der Kursteilnehm er sinnvolle
Wörter ergeben. Im Unterschied zur ortho-
doxen Kirchenschule also werden nicht Wör-
ter aus Ge‛ez-Texten geübt, sondern Wörter
der Sprache der Kursteilnehm er. Entspre-
chend heißt es in einem der Berichte, die Ver-
wendung der 15 äthiopischen Sprachen habe
den Unterricht sehr erleichtert (Ministry
1990, 29).
5. Fibeln und
weiterführende Literatur
Die uralte Tradition der äthiopischen Silben-
Methode verlangt, daß die Silben zuerst zitiert
bzw. gesungen und später zu Silbenfolgen auf-
gebaut werden. Diese Tradition beeinflußte
auch die Methoden der Regierungsschulen,
Missionen oder der Alphabetisierungs-Kam -
pagne — wo einige Wörter zwar nach Silben
821
analysiert werden, dann aber so behandelt
werden wie in der orthodoxen Tradition.
Die Silben-Methode sieht sich jedesm al
neuer Kritik ausgesetzt, wenn eine neue Welle
der Pädagogik oder Linguistik sie erreicht. Es
ist deshalb nicht trivial, hier daran zu erin-
nern, daß die beim Lesen aktivierten m ensch-
lichen Speicher- und Suchvorgänge sich weit-
gehend an Silben oder Vokalzentren orientie-
ren (Em m orey & From kin 1988; Hansen &
Rodgers 1973, 62). „The syllable isn’t a bad
unit to start from “ war der Schluß, den die
Alphabetisierungs-Spezialistin Sarah Gud-
schinsky aus der Arbeit an om otischen Fibeln
zog (mdl. 1973).
Eine typische am harische Fibel, wie sie
etwa das Erziehungsm inisterium bis in die
70er Jahre herausgab, führt jedes neue Silben-
zeichen durch eine Illustration ein, welche für
die erste Silbe des dargestellten Wortes steht.
Diese Silbe wird daraufhin isoliert und dann
ganz nach der Tradition der orthodoxen Kir-
chenschule in allen sieben Vokalen ergänzt
(vergleichbar den Entsprechungen Hase —
Ha, Hugo — Hu, Hiebe — Hi usw.). Spätere
Lektionen bestehen aus Texten, deren Zeilen
nach Sinneinheiten geschnitten sind. Sie sol-
len den Neuling darauf einstim m en, daß
Schrift nicht nur Silben bringt, sondern auch
Sinn. In die Zeit Haile Sellases gehören zum
Beispiel die Sym bole zawd „Krone“ und zufan
„Thron“ als Illustration für /za/ und /zu/.
Beispielssätze erm üden m eist durch die Blässe
und Arm ut, welche der Gattung „Lesebuch-
sätze“ eigen ist: „Hier ist ein großer Baum „
(Wallace 1987).
Für die Fibeln der Alphabetisierungs-
Kam pagne gilt ebenfalls die traditionelle Sil-
benpädagogik. Die Silbenzeichen sind aller-
dings nicht nach der historisch überlieferten
Reihenfolge angeordnet, sondern nach der
Zahl der „Füße“ jedes Zeichens — wodurch
dem Schüler zunächst alle graphem ischen Un-
regelm äßigkeiten erspart werden. Neu sind
auch „bewußtseinsverändernde“ politische
Reizwörter oder Texte. Die Fibeln m ußten in
kurzer Zeit in alle 15 Sprachen der Kam pa-
gnen „übersetzt“ werden. Für eine Aufberei-
tung jeder Fibel — etwa nach Lauthäufigkei-
ten, besonderen Funktionswörtern oder lin-
guistisch kontrolliert einzuführendem Wort-
schatz — blieb keine Zeit. Die Planung und
Herstellung der Fibeln gehorchte zuerst po-
litischen Gesichtspunkten, dann pädagogi-
schen oder psycholinguistischen.
Bei den weiterführenden Broschüren der
Alphabetisierungs-Kam pagne von 1979 hat
822
die Arbeit der fibelschreibenden Intellektuel-
len „vor Ort“ dazu geführt, daß sie die bäu-
erliche Sicht von „Fortschritt“ einnahm en —
etwa m it Them en wie „Ungeziefer“, „Bienen-
zucht“, „Mutterboden“, aber auch „Festtag“,
„Kindheitserinnerung“, „Sehnsucht„. Zuwei-
len gerierten sich die Broschüren aber so, als
m üßten sie vor allem den Geberländern oder
den Ideologen gefallen — etwa m it Them en
wie „Entwicklung“, „Arbeitslohn“, „Bevöl-
kerungswachstum “ oder „Zusam m enarbeit„.
Der Stellenwert von Alphabetisierung ergab
sich im m er noch aus Lenins bekanntem Dic-
tum , m it Analphabeten könne m an keine Re-
volution machen.
6. Die Alphabetisierungs-Kampagne
der Revolution
Ein weit verbreiteter Analphabetism us lähm t
jeden Versuch, das Lesen zu lehren. Wenn
aber in einer Gesellschaft der Bevölkerungs-
anteil der Leser eine kritische Menge erreicht
hat, dann sehen sich die Analphabeten plötz-
lich dem sozialen Druck ausgesetzt, auch le-
sen zu lernen (Sjöström 1973, 40).
In den UNESCO-Statistiken zur Alpha-
betisierung lag Äthiopien vor der Revolution
ganz unten: bei 7 Prozent (Ministry 1990, 27).
Vieles von dem , was die äthiopischen Studen-
ten der 60er und 70er Jahre beunruhigt hatte,
war m it den Fragenkreisen „Alphabetisie-
rung“ und „Inform ation“ verknüpft: Infor-
m ationen über Hungergebiete wurden von der
Regierung zensiert, sozial Benachteiligte durf-
ten oder konnten sich nicht artikulieren, Aus-
bildungsdefizite wurden nicht behoben, eth-
nische Minderheiten wurden übergangen und
Minoritätensprachen totgeschwiegen (Head
1976, 636). Deshalb war die 1974 geforderte
egalitäre Alphabetisierung und Aufklärung
des Landes zunächst eine „Bewegung“, der
sich viele Studenten m it Überzeugung an-
schließen konnten.
Gem äß dem Program m der Nationalen
Dem okratischen Revolution wurde allen
äthiopischen Sprachen — es gibt etwas m ehr
als 80 — die gleiche Bedeutung zuerkannt.
Die „Am harische Akadem ie“ hieß nun „Aka-
dem ie der äthiopischen Sprachen“ (Academ y
1986, 3—4). Eine neue Abteilung für Erwach-
senenbildung wurde gegründet. Dort wurden
Erfahrungen aller früheren Alphabetisie-
rungs-Versuche studiert, dam it anschließend
die „Nationale Arbeits-Kam pagne“ m it an-
ge
m essene m Unterrichts
m aterial versorgt
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
werden konnte. Für 16 Sprachen wurden neue
Fibeln und jeweils ca. 1000 Seiten neues Le-
sematerial bereitgestellt (NLCCC 1984, 15).
Dann setzte sich 1979 eine der m assiv-
sten Alphabetisierungs-Kam pagnen der Ge-
schichte in Bewegung. Für die adm inistrati-
ven Leistungen wurden 1980 und 1982 das
Alphabetisierungs-Kom itee und die Bauern-
vereinigungen seitens der International Rea-
ding Association (IRA) und der UNESCO
ausgezeichnet. Geplant war anfangs, daß die
erste Alphabetisierungs-Runde im Som m er
1979 eine gute Million Analphabeten unter-
richten sollte. Von der Zahl der tatsächlichen
Anm eldungen waren aber selbst die Optim i-
sten des Planungsstabs überwältigt: fünfein-
halb Millionen (Galperin 1981, 128; NLCCC
1984, 5). Die darauffolgenden halbjährlichen
Runden entsprachen dann eher den beschei-
deneren Schätzungen; eine gewisse Erm üdung
war unverm eidlich. Bis zum Ende des ehem als
m arxistisch-leninistischen Mengistu-Regim es
(1991) sind 24 solcher Alphabetisierungs-
Runden organisiert worden — sam t vorbe-
reitenden Sem inaren, Spendenaufrufen, Ma-
terialien, tatsächlichen Leseklassen und Be-
richten. Berichte aus der Provinz dokum en-
tieren zu Tausenden Details über Klassen-
größe, Muttersprache und Erfolgsrate der
Analphabeten unterm grünen Baum.
Lehrer war jederm ann, nach dem Spruch-
bandm otto „Wer lesen kann, soll lehren; wer
es nicht kann, soll es lernen“ (Ministry 1990,
33). Ehe ein Alphabetisierungs-Lehrer aber
den Unterricht aufnahm , wurde er in kurzen
Lehrgängen ausgebildet. Freiwillige wurden
rekrutiert — Begeisterte und Verdrossene. In
den zehn Jahren bis 1989 gab es m ehr als 2
Millionen Freiwillige, darunter Lehrer, Sol-
daten, Polizisten, Angestellte der Regierung
und anderer Organisationen, Arbeiter m it
Ausbildung, Mitglieder religiöser Vereinigun-
gen und gebildetete Pensionäre (Ministry
1990, 33).
Als Ziele der Alphabetisierungs-Kam pagne
galten unter anderem : Lesen und Rechnen für
jeden, Entfaltung von Person und Arbeits-
kraft, Stärkung des politischen Bewußtseins,
Wohlergehen, Mündigkeit. Das weiterfüh-
rende Program m war für diejenigen gedacht,
die das erste Program m erfolgreich abge-
schlossen hatten. Die Motivierung wurde in
den 80er Jahren vielfältig belebt: durch eine
Kolum ne „für den neuen Leser“ in jeder Ta-
geszeitung, durch Radiosendungen, 14 Orts-
zeitungen und 9400 Leseräum e. Aus verschie-
denen Gründen haben m ehrere dieser Ein-
67.  Alphabetisierung und Literalität in Äthiopien
richtungen aufgehört, ihrem Zweck zu dienen
(NLCCC 1984, 22; Ministry 1990, 28—42).
Die Sprachen der Alphabetisierungs-Kam -
pagne waren zuerst Am harisch, Orom o, Ti-
grinja, Wolajta und Som ali. In der 4. „Runde„
kam en Hadiya, Gedeo, Tigre, Kam bata und
Kunam a dazu, und in der 7. Runde Sidam o,
Silti, Afar, Kafa-Moca und Saho. Mit diesen
15 Sprachen, so sagt das Alphabetisierungs-
Kom itee, seien ca. 94 Prozent aller Bürger
Äthiopiens m it Literatur in ihrer eigenen
Sprache versehen worden (NLCCC 1984,
22 f).
Was die Sprachpolitik der äthiopischen
Übergangsregierung nach Mengistus Sturz
(1991) betrifft, so garantiert sie für jede „Na-
tionalität“ das Recht, ihre eigene Sprache „zu
verwenden und zu entwickeln“ (Teil I, Artikel
2 a der Charta). Aufsehen hat erregt, daß der
Unterricht in den Klassen 1—6 der regionalen
Grundschulen nun in den betreffenden Spra-
chen erteilt wird; Anfang 1994 z. B. lagen neu
übersetzte Schulbücher in Gedeo, Hadiya,
Kem bata, Orom o, Sidam a, Som ali, Tigre und
Wolajta vor. Neu ist, daß sich die Repräsen-
tanten der m eisten kuschitischen und om oti-
schen Gruppen für die lateinische Schrift —
also gegen die äthiopische Silbenschrift —
entschieden haben.
7. Die Folgen
Die Spuren der Lesekam pagnen deuten auf
einige Veränderungen hin, wie sie wohl den
Wandel von einer oralen Kultur zu einer
schriftlichen Kultur begleiten.
Zunächst sind da die kleinen Veränderun-
gen: Man rechnet m it Leuten, die schreiben
können. Wo etwa statt m it einer Unterschrift
m it einen Fingerabdruck signiert wird, gibt
es entschuldigende Bem erkungen. Medizini-
sche Aufklärung rechnet neuerdings m it Le-
sern (Zein 1988, 8). Mündliche Nachrichten
und Gerüchte haben nicht m ehr die gleiche
Funktion wie zu der Zeit, als es zur oralen
Kom m unikation gar keine Alternative gab.
Alphabetisierung ist zu einem Them a gewor-
den. Nicht nur in Plakaten und Zeitungen,
auch im Nationaltheater wurde Alphabetisie-
rung them atisiert: das Stück „Ha Hu nach
sechs Monaten“ von Weggayyehu Niggatu
bringt eine besorgte Fam ilie auf die Bühne,
deren Sohn nach sechs Monaten Kirchen-
schule nicht m ehr als die allerersten Silben-
zeichen gelernt hat: Ha Hu.
Das viel plakatierte Ergebnis der äthiopi-
schen Alphabetisierung ist: Statt 7 haben nun
70 Prozent der Bevölkerung einen Lesekurs
823
besucht.
Ein weniger sichtbares Ergebnis ist dies:
Wer früher die dunklen Künste des Lesens
und Schreibens beherrschte, wurde eher ge-
m ieden — heute sieht er sich als fortschritt-
licher Staatsbürger bewillkom m net. Vor we-
nigen Jahren noch repräsentierte der „Anal-
phabet“ den stolzen Kern des äthiopischen
Reiches — heute sieht er sich als Randfigur
der Gesellschaft gebrandmarkt.
8. Literatur
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Pankhurst, Richard K. P. 1968. Econom ic History
of Ethiopia. Addis Ababa.
68. Literacy Movements in Central and South America
and the Caribbean
1. Introduction
2. Cuban literacy campaign
3. Nicaraguan literacy crusade
4. Brazilian Literacy Movement (MOBRAL)
and Fundacao (EDUCAR)
5. Jamaican Movement for Adult Literacy
(JAMAL)
6. Popular education tendencies
7. Some research and development suggestions
8. References
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ices in Ethiopia: A General Survey. In: Zein Ahm ed
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Disease in Ethiopia. Addis Ababa, 1—17.
Klaus Wedekind, Addis Abeba (Äthiopien)
1. Introduction
Wagner 1987 states that during the last three
decades illiteracy worldwide has been con-
ceived of as a disease which can be eradicated,
as a lack of political will which requires revo-
lutionary fervor to change, or as a sociocul-
tural phenom enon which cannot be changed
without serious consideration of the cultural
824
Haile Gabriel Dagne. 1976. Non-Governm ent
Schools in Ethiopia. In: Bender, Marvin L., Bowen,
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68. Literacy Movements in Central and South America
and the Caribbean
1. Introduction
2. Cuban literacy campaign
3. Nicaraguan literacy crusade
4. Brazilian Literacy Movement (MOBRAL)
and Fundacao (EDUCAR)
5. Jamaican Movement for Adult Literacy
(JAMAL)
6. Popular education tendencies
7. Some research and development suggestions
8. References
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ices in Ethiopia: A General Survey. In: Zein Ahm ed
Zein & Kloss, Helm ut (eds.). 1988. Health and
Disease in Ethiopia. Addis Ababa, 1—17.
Klaus Wedekind, Addis Abeba (Äthiopien)
1. Introduction
Wagner 1987 states that during the last three
decades illiteracy worldwide has been con-
ceived of as a disease which can be eradicated,
as a lack of political will which requires revo-
lutionary fervor to change, or as a sociocul-
tural phenom enon which cannot be changed
without serious consideration of the cultural
68.  Literacy Movements in Central and South Americaand the Caribbean
contexts in which it is em bedded. Illiteracy in
the Latin Am erican and the Caribbean con-
text has been approached either as a problem
of developm ent or as a problem of ideology.
This article presents an overview of selected
literacy activities in Central and South Am er-
ica and the Caribbean to provide a sense of
the viewpoints operant in the area in relation
to the social acquisition and uses of reading
and writing and to suggest som e priorities for
research and development.
2. Cuban literacy campaign
Street (1984, 206) suggests that „the revolu-
tionary m otivation is ... crucial to the success
of (m ass literacy) cam paigns.” The Cuban
and Nicaraguan literacy cam paigns are the
m ost obvious exam ples in the Am ericas of
the application of political will to illiteracy in
an effort to prom ote a particular political
ideology. Several factors contributed to the
success of the Cuban literacy cam paign. First,
it occurred at a tim e when revolutionary fer-
vor sustained m ass involvem ent. Second, be-
cause of the hom ogeneity of the country the
cam paign involved only one language and
culture. Third, the nonliterate population was
relatively sm all in absolute term s. Finally,
there are few inaccessible areas geographically
and a relatively sm all land m ass. Building on
the literacy experiences of the revolutionary
groups during the conflict, the governm ent
was able to sustain the political will and the
technical experience necessary for a m ass
cam paign. Using a centralized approach, the
organization of the cam paign was the respon-
sibility of the National Literacy Com m ission,
with representatives from political, labor,
peasant, and revolutionary organizations.
The Com m ission was divided into technical,
financial, propaganda and publications sec-
tions. The technical section was responsible
for the developm ent of the didactic m aterials
and the organization and overall function of
the cam paign, the m ost com plex responsibil-
ity. Based on studies of the active vocabulary
of the urban and rural nonliterate, the Ven-
ceremos (We Shall Conquer) prim er was de-
veloped using an eclectic analytic-synthetic
m ethod with photographs and generative
words selected to appeal to the Cuban adult
and to focus on a topic of national interest,
such as the Organization of Am erican States,
or on som e change in society (such as agri-
cultural reform ) brought about by the revo-
lution. The teacher’s m aterials were designed
825
as m uch to heighten political awareness as to
provide technical assistance for the m inim ally
trained literacy field workers, prim arily sec-
ondary and university students. These field
workers, called brigadistas because they were
organized in m ilitary fashion to continue the
revolutionary focus, received one week of
training prior to being paired with nonliter-
ates across the country. Literacy workers were
expected to share all aspects of the learner’s
life, working alongside him during the work-
day and teaching before or after work hours.
In addition to preparing m aterials and train-
ing literacy workers, the technical section sur-
veyed the populace to identify the nonliterates
and allocated the literacy workers. There were
268,420 teachers, students, housewives, and
factory workers, 3.9% of the population, who
functioned as literacy field workers and
979,207 adults, approxim ately 15% of the
estim ated 6,938,700 population studied in the
cam paign. Seventy-two percent of the learn-
ers were able to dem onstrate first grade read-
ing and writing skills by the end of the cam -
paign year (UNESCO 1988 a, 1988 b). These
neoliterates were encouraged to continue their
schooling within the form al education system .
To encourage postliteracy study the Worker
and Peasant Education Unit organized the
“Battle for Grade 4”, expanded into the “Bat-
tle for Grade 6” (1976—1981), which reached
approxim ately 247,000 adults or 35% of the
neoliterates. The “Battle for Grade 9”
(1984—1986) reached 16% of the adult pop-
ulation. Currently, the average level of edu-
cation for a Cuban adult is 6.4 grades. How-
ever, according to 1988 UNESCO reports,
significant num bers of youth and adults (39%
in 1980) do not com plete prim ary school and
are therefore at risk of being functionally
illiterate through disuse of their skills. There
is no indication in any available study of the
present Cuban literacy environm ent that the
social uses of literacy changed as a result of
the cam paign. Thus, it would appear that
although the skill of decoding print m edia
and the quantitative reduction of num bers of
absolute illiterates were im portant aspects of
the cam paign, the m ore im portant accom -
plishm ent was the social restructuring.
Thousands of urban residents, m ainly youth,
were indoctrinated with the ideology of the
revolution, giving them the opportunity to
understand the lives of Cubans who had not
had the benefits of education and social po-
sition and neoliterates were oriented to their
new position in society. This period of ideo-
826
logical orientation m ade possible the m ore
radical changes which were to develop as the
revolutionary fervor was applied to post-rev-
olutionary society. See further: Paulston 1972;
Kozol 1978; Prieto Morales 1981; Bhola
1983 a, b, 1984 a, b; UNESCO 1988 a, b.
3. Nicaraguan literacy crusade
The Nicaraguan literacy crusade was initiated
following the downfall of the Som oza gov-
ernm ent in July 1979. The crusade was con-
ceived as a m eans of indoctrinating society
with revolutionary ideology following m any
years of civil war. Miller 1985 states that
without the political and spiritual will gen-
erated by the revolution, it would not have
been possible to undertake the crusade given
the financial situation of the Sandinista gov-
ernm ent. In contrast to Cuba, som e of the
areas to be included in the Nicaraguan cru-
sade were difficult to reach from the m ain
population centers and the target population
included Sum o, Miskito, Ram a, and English
creole speaking populations living along the
Atlantic coast in relative isolation from the
dom inant Spanish-speaking culture. These
m inority populations did not generally par-
ticipate in either the revolution or in the orig-
inal crusade. A special effort was m ade to
work in their languages using translated prim -
ers which were not well received by all the
population. Although both Cuba and Nica-
ragua developed their teaching m aterials to
prom ote a particular ideological perspective,
Nicaragua had the benefit of the experiences
of Paulo Freire in determ ining m ethodology.
At that point in its developm ent, Freire’s
m ethodology consisted in dialoging about
them es considered to be fundam ental to the
ontological conditioning of the learner, using
the dialogue as the source of the generative
words which were later analyzed. Freire’s
m ethodology at the tim e required the learner
to build a sentence from the generative word
which allowed considerable local variation in
content; the Nicaraguan m ethod extracted the
generative word from an already form ulated
sentence, m aking possible m ore central con-
trol but also facilitating the teaching process
for m inim ally prepared literacy workers. The
sentence functioned as a focus for thought
and action in sim ilar ways to political slogans
in the revolutionary process. After dialogue,
an eclectic analytic-synthetic m ethod was ap-
plied to preselected words. However, Street
1984 indicates that the Nicaraguan prim ers
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
did not follow through on Freire’s ideas of
allowing the learner to discover his own re-
ality being geared instead to the specific po-
litical strategy of unification. Literacy work-
ers were trained in a series of weekend work-
shops and through national radio program s.
Much of the training of the literacy workers
focused on developing the worker’s ability to
sustain and enrich the dialogue. Although the
dialogue was seen as central to the ideological
purposes of the crusade, by the end of the
crusade few literacy workers and learners fo-
cused on the dialog or on extracting m eaning
from the printed word because, in an effort
to enable as m any as possible to finish the
prim er, m ost literacy workers and learners
were focusing entirely on decoding syllables,
reverting to traditional Latin Am erican read-
ing education. The Nicaraguan crusade in-
volved approxim ately 700,000 learners, about
40% of the total population. 75% were rural
peasants. Alm ost 50% were wom en. Approx-
im ately 400,000 were able to com plete a five-
part reading and writing test to be declared
literate by the end of the crusade. Since
schools were required to have their students
participate, of the 60,000 literacy workers in-
volved in the crusade in the rural areas, 85%
were teenagers (som e as young as twelve
years) and their teachers. Another 35,000
adults were involved in urban areas. In a very
real sense, both the Cuban and the Nicara-
guan literacy cam paigns were “children’s
wars” in that the m ajority of the literacy
workers and m any of the learners in each case
were young teenagers. Unlike the form al pri-
m ary education which was used initially in
Cuba following the cam paign, postliteracy in
Nicaragua was not intended as a step into the
form al education system . Because of the an-
tipathy with which the “som ocista” education
system was perceived, “sandanista” education
was intended to have a com pletely different
orientation, putting the educational process
into the hands of those being educated. Ap-
proxim ately one third of the neoliterates
form ed cooperative popular education study
groups (CEPs). Fully 25% of the leaders of
these groups were them selves participants in
CEPs; 4% were neoliterates; 32% had com -
pleted som e prim ary education. None of the
literature reviewed m entioned studies in either
Cuba or Nicaragua evaluating the social uses
of literacy which the crusade m otivated nor
any evaluation of the retention of literacy
skills am ong those who were declared literate
but who did not participate in either continu-
68.  Literacy Movements in Central and South Americaand the Caribbean
ing education in Cuba or in CEPs in Nica-
ragua. In sum m ary, Cuba and Nicaragua util-
ized the cam paign m odel of popular educa-
tion to advantage. They m obilized around the
them e of the eradication of illiteracy; they
used m ultiplier chains for training; they em -
powered the nonprofessional with basic
teaching skills; they used m ass organizations
for im plem entation; they used indigenous
sym bols and art form s for m otivation; and
they fused pedagogy, content and political
socialization. What is uncertain is whether
literacy in Cuba and Nicaragua has becom e
an essential tool for individuals to cope with
social relations which m ake up the society in
which individuals work out their individual
and collective hum an fulfillm ent. See further:
O’Gorm an 1978; Black & Bevan 1980; Car-
denal & Miller 1980; Arnove, 1981; Cardenal
& Miller 1981; Cardenal & Miller 1982; Miller
1983; Bhola 1983 a, b; Hirshon 1983; Torres
1983; Pothschuh & Tam ez 1983; Bhola
1984 b; Rojo 1984; Street 1984; Torres 1985;
Miller 1985; Garcia 1986; Arnove 1986; Fals
Borda 1986; Torres 1986; UNESCO 1988 a,
b; Arnove 1988; Am adio 1987; Lam m erink
1989.
4. Brazilian Literacy Movement
(MOBRAL) and Fundacao
(EDUCAR)
As did m any Latin Am erican governm ents
during the 1950’s and 1960’s, Brazil ap-
proached literacy as a problem of educating
sufficient num bers of urban workers to sus-
tain industrial developm ent. These workers
were considered to be hum an resources in
which an investm ent m ust be m ade if the
developm ent goals of the governm ent were to
be reached. However, when the National
Cam paign for Rural Education (1953—1963)
ended with neither significant im pact on num -
bers of illiterates nor significant progress to-
wards developm ent goals, the governm ent re-
alized that econom ic developm ent depended
on factors other than education. During the
sam e period of tim e, non-governm ent organ-
izations (NGOs), principally the Rom an
Catholic church, developed base or popular
com m unities through which to reach lim ited
num bers of the urban m asses with a variety
of educational program s. This “Basic Edu-
cation Movem ent” (BEM) developed from
the ideologies of liberation theology and
Freire’s conscientization and prom oted a
827
revolutionary ideology am ong the m asses en-
couraging them to determ ine their own social
and political goals. The BEM characteristics
of autonom y, liberation and em ancipation of
the oppressed and of fusion between educa-
tion and politics becam e the m odel for the
Brazilian Literacy Movem ent (MOBRAL),
however without the em ancipatory aspects.
MOBRAL, founded on the driving force of
the 1964 revolution which put a m ilitary gov-
ernm ent in power, with the intention of re-
gaining control of education for the govern-
m ent’s ends, attem pted to capitalize on the
efforts of the BEMs by allowing each com -
m unity to select its own goals within the lim its
established by the centralized hierarchy. It
attem pted to apply Freire’s concepts of con-
sciousness raising but without perm itting so-
ciocultural and political involvem ent. In ad-
dition to not responding to the historical con-
text, MOBRAL had several obstacles to over-
com e in its efforts to eradicate illiteracy. It
lacked widespread popular revolutionary fer-
vor on which to build. It needed to consider
a nonliterate population of approxim ately 20
m illion adults, twenty tim es that of Cuba, an
extensive land m ass which included m any ar-
eas of difficult access and isolated indigenous
populations in addition to the Portuguese
speaking m ajority. The governm ent visualized
literacy as a m eans of conform ing the think-
ing of the m ajority to that of the m inority,
the owners of the nation’s resources, basically
the opposite of what Cuba and Nicaragua
attem pted. MOBRAL attem pted to include
health, recreation, sports, com m unity devel-
opm ent, and num erous cultural activities in
addition to traditional literacy classes in all
of the m ore than 3,500 m unicipalities of the
country. Chosen by the centralized planning
agency, few of the projects related to the real
needs of the learners. The extent of coverage,
the lack of relation to needs and the lack of
preparation for and support of the field work-
ers contributed to the lack of effectiveness of
MOBRAL. The effort was so m assive that it
was not possible to m aintain the level of qual-
ity control which the Nicaraguan and Cuban
cam paigns had m aintained. According to of-
ficial records, 60% of the adults participating
in MOBRAL literacy classes did not becom e
even m inim ally literate, m uch less function-
ally literate. By 1980, there were clear indi-
cations in MOBRAL that the non-system atic
approach of the program would never accom -
plish in Brazil in 10 years the significant nu-
m erical reduction in illiteracy that Cuba and
 828
Nicaragua had been able to accom plish in
one. The BEM popular education m odel
(non-form al, holistic, form ative, universal,
decentralized) cam e into conflict with the gov-
ernm ent’s schooling m odel of education (for-
m al, individualistic, instrum ental, particular-
ist, centralized) in MOBRAL. Pushed by
UNESCO to develop a bridge between non-
form al and form al education, MOBRAL be-
gan the Program for Integrated Education
(PEI) including professional, health and work
education. The ideologies of the PEI caused
loss of autonom y in the m ovem ent at which
point the field workers felt they were in a
crisis of ideologies. In an attem pt to reconcile
the conflict between the form al and nonfor-
m al m odels, Fundacao EDUCAR was
founded in 1985. EDUCAR opted for the
system atic schooling m odel on the conceptual
level and the popular m odel on the opera-
tional level with one of its m ain goals being
to provide access to form al education for
those involved in the nonform al sector. ED-
UCAR contracts with NGOs and local agen-
cies to develop literacy and other popular
education program s, functioning as consult-
ant and trainer to locally designed and exe-
cuted projects. In spite of the new nam e and
efforts to reconcile conflicting ideologies, Bra-
zil continues to have the highest num ber of
nonliterates in the Am ericas with half of the
states having m ore than 30% nonliterates and
nearly 50% of the total population being non-
literate. In som e states 50% of the children
never enter school; 75% of the children who
enter do not continue beyond first grade, thus
increasing the num bers of nonliterates. The
Brazilian experience has served as a m odel
for other Latin Am erican countries as gov-
ernm ents, local com m unities and NGOs have
attem pted to develop education program s,
som e of which include literacy as part of their
agenda. See further: Cairns 1975; Fundacao
EDUCAR 1976; Ministerio de Educación y
Cultura Brazil 1978; O’Gorm an 1978; Cam -
pos 1980; Cunha da Costa 1980; Bandera
1981; do Carm o Chávez, Galvao & Coutinho
1984; Rojo 1984; CREFAL & UNESCO
1984; Latapi 1985; Garcia-Huidobro 1985;
UNESCO 1988 a; CEAAL 1988; Lovisolo
1988; Becker Soares 1989.
5. Jamaican Movement for Adult
Literacy (JAMAL)
The English speaking island of Jam aica had
a population of approxim ately 2 m illion peo-
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
ple in 1975. A survey of the island population
indicated that only 18.8% of the population
classified them selves as com pletely literate;
32% considered them selves com pletely non-
literate. Agricultural workers represented the
largest group of nonliterates. JAMAL was
created in 1972 for the purpose of “reclam a-
tion education”, providing access to basic ed-
ucation and work skills for adults who for
whatever reason had not acquired these skills
prior to adulthood. Founded on the principle
that literacy, and adult education in the
broader sense, is the cornerstone of develop-
m ent, whether econom ic, social, or political,
JAMAL’s efforts were seen as fundam ental to
the creation of a m odern labor force. As such
it was a technological event but it lacked the
revolutionary fervor which enabled the Cu-
ban and Nicaraguan cam paigns to succeed.
Rather than the specifically political ap-
proach of Cuba and Nicaragua, JAMAL’s
didactic m aterials were organized into the-
m atic units such as self-im age, consum er ed-
ucation, health and hygiene, and citizenship
and governm ent. All instruction is by volun-
tary teachers. It is difficult to determ ine the
effectiveness of the program due to lack of
evaluation and supervision. Although the
program received a UNESCO prize for its
efforts, adequate docum entation to describe
and evaluate JAMAL is not readily available.
See further: Gordon 1985; Jules 1987;
UNESCO 1988; Browne 1989; Jules 1990.
6. Popular education tendencies
There are presently two tendencies in literacy
in Latin Am erica and the Caribbean: that
represented by UNESCO and the Regional
Office for Education in Latin Am erica and
the Caribbean (OREALC) as expressed in the
Principal Project for Education which tends
to join form al education and econom ic de-
velopm ent and that represented by the Coun-
cil for Adult Education in Latin Am erica
(CEAAL) which tends to view literacy and
education in general from a m ore politicized
perspective. UNESCO and OREALC initi-
ated the Principal Project for Education in
1980 in an attem pt to eradicate illiteracy in
the region by the year 2000. The objectives
of the project are to extend coverage of pri-
m ary education to all children, to increase the
num ber of years of basic education to ten and
to im prove the quality of instruction in form al
schooling and by these m eans contribute to
the changing of the political and social struc-
tures which exist in the region. The national
68.  Literacy Movements in Central and South Americaand the Caribbean
policies generated in response to the Principal
Project are based on the idea that illiteracy
and sem iliteracy and the low levels of school-
ing im pede national developm ent in the so-
cial, econom ic and cultural areas. It is clear
from the 1988 UNESCO report of national
efforts from 1980 to 1985 to im plem ent the
Principal Project that although the govern-
m ents of the region have put in place new
program s and OREALC, in conjunction with
the Regional Center for Literacy in Latin
Am erica (CREFAL) in Mexico, has organ-
ized regional networks such as REPLAD in
adm inistration and planning and REDALF
in literacy for training, developm ent of m a-
terials, docum entation and evaluation, that
the statistical decrease of absolute illiterates
has been m inim al. To som e extent this reflects
the slow pace of data gathering in the region
and the often unreliable statistics developed.
It also reflects the increasing num bers of chil-
dren and youth who, due to the econom ic
crisis in Latin Am erica, leave school without
com pleting prim ary education, thereby in-
creasing the ranks of illiterates, and the in-
creasing deterioration, according to Tedesco
1987, of the quality of education being of-
fered, particularly in the m arginal areas m ost
affected by illiteracy and sem iliteracy. Gov-
ernm ents are slowly beginning to realize that
the group of children between ten and four-
teen years of age who do not com plete pri-
m ary education m ust be counted am ong the
ranks of the illiterate at the point at which
they stop attending school, not when they
reach 15 years of age. This large population
group, when included in education statistics,
will certainly swell the ranks of the illiterates.
In spite of the num erous national efforts —
SENALEP in Bolivia, Monseñor Leonidas
Proaño in Ecuador, INEA in México, CA-
MINA in Colom bia, Andres Bello in Vene-
zuela, CONALFA in Guatem ala, PLAN-
ALFA in Honduras, ALFIN in Peru, for
exam ple — governm ent efforts in the region
continue to show m inim al results. UNESCO
specialists expect that it will take at least four
tim es the present effort to eradicate illiteracy
by the year 2000. See further: Blakely, Hall
& Kidd 1981; CREFAL 1982; CREFAL &
UNESCO 1984; Valbuena, 1984; Ministerio
de Educación y Justicia Argentina 1986; Riv-
ero Herrera 1986; UNESCO 1987; Ministerio
de Educación Ecuador 1988; Ministerio de
Educación Peru 1988; UNESCO 1988 a—f;
Ferreiro 1988; Rivero Herrera 1986; Rivero
829
Herrera 1990 a, b; Cam pos Carr 1990; OEA
1991.
Even were official literacy efforts adequate
to deal with the nearly 50 m illion illiterates
over 10 years of age and the approxim ately
25 m illion who have no schooling, m any in
the private sector who have experienced the
failure of traditional developm ent m odels to
which m ost Latin Am erican governm ents
subscribe have been seeking other solutions
to the profound social problem s in the region.
They recognize that illiteracy is just one as-
pect of the problem , and a relatively m inor
one at that. The popular education m odel has
its roots in the econom ic crisis, in social dis-
function and in grassroots efforts to forge
popular dem ocracies throughout the area.
The experiences in Cuba, Nicaragua and Bra-
zil serve as foundations for the m ultitude of
private sector projects undertaken during the
last decade in response to the apparent failure
of traditional literacy-adult education-com -
m unity developm ent program s. Called vari-
ously education for liberation, pedagogy of
the oppressed, education for resistance and
popular education, these popular m ovem ents
have, in large m easure, been the province of
local com m unity organizations and NGOs
rather than attem pts by national governm ents
to m ount m assive cam paigns. According to
Osorio 1990 popular education is an essen-
tially political activity whose m ain goal is to
contribute to the developm ent of attitudes
and skills which will enable the popular, op-
pressed or m arginal sectors of the population
to take control of their own sociopolitical
environm ent. Whereas the UNESCO m odel
tends to treat the problem at the level of the
individual, thus their focus on counting pop-
ulations, CEAAL and popular education pro-
ponents tend to see it as a societal level prob-
lem . They find the cause of illiteracy and
poverty, the lack of econom ic developm ent,
the failure of dem ocratic institutions, and
other social ills in the failure of the system to
adequately provide for the participation of
the m asses through education. It is seen as
not prim arily a pedagogical problem , but
rather a social and political one. Thus the
solution does not necessarily lie in literacy,
but rather in political, social, cultural and
econom ic orientation so that the popular sec-
tors, not the individual learner, becom e aware
of the nature of the problem and begin to
take concerted action to change the problem
situation. Picon, coordinator of popular ed-
ucation for CEAAL, indicates that in spite of
830
regional differences there are certain com -
m onalities in popular education in the area.
These include the system atic and interdisci-
plinary developm ent of issues from the daily
lives of the participants, the training of team s
within grassroots organizations to be trainers,
and the opposition to ideological dom ination
from non-popular sources. Popular education
program s are attem pting to arrive at balanced
developm ent of the different dim ensions of
the com m unity taking into account the needs
for survival, organization, and self-reliance in
crisis situations. Traditional program s, which
Freire term ed “banking education”, pro-
m oted the transfer of inform ation from the
educator to the “ignorant” nonliterate.
CEAAL and OREALC are working to-
gether in cooperative networks of NGOs and
governm ent agencies, sharing expertise in the
areas of personnel training, m aterials devel-
opm ent, program planning and evaluation.
These networks have had several interna-
tional training sem inars such as the literacy
workshops held in Montevideo in 1986 and
in Chile in 1988. Freire and Fals Borda, past
and present presidents of CEAAL, have had
m ajor im pact ideologically in popular edu-
cation ideology. Freire 1985 has changed his
original idea that conscientization through
literacy would in itself change society to re-
alizing that conscientization is not sufficient
without significant socioeconom ic and polit-
ical changes. Because of the broadbased na-
ture of m any of the program s and projects
and because their objective do not necessarily
include skill in handling print m edia it is
im possible to evaluate their im pact on liter-
acy. In surveying the docum ents prepared by
CEAAL less than 10% of the organizations
which indicated they were involved in popular
education reported being involved in devel-
oping reading and writing skills at any level.
Others becom e involved in a very lim ited
m anner only when there is a dem and for
literacy skills within other aspects of the pro-
ject. As an exam ple, PERU-MUJER which
is involved in teaching Peruvian wom en their
legal rights, indicated that their involvem ent
in literacy skills centered on only a few select
leaders in their program s who realized that
they needed the skills in order to take over
leadership of the organization’s projects.
Am igos del Pais and Rotary Clubs in Gua-
tem ala are collaborating in literacy work
am ong the workers on coffee and sugar cane
plantations, attem pting to reach the leaders
of the m igrant worker populations so as to
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
prom ote collaboration of the workers in the
plantation’s production. This philosophy of
reaching selected leaders in specific social
groups with specific skills seem s to be com -
m on am ong the num erous popular education
projects. In Chile the Padres e Hijos project
is attem pting to involve rural parents in their
children’s education. Although there is no
indication of im provem ent in literacy skills or
use, there is som e evidence that the project is
causing im proved self-im age am ong both par-
ents and children (see Gajardo 1988). Projects
such as PERU-MUJER reach an extrem ely
lim ited num ber of non-literates with literacy
instruction (see Núñez 1990). However, those
who do acquire the skills are m uch m ore likely
to retain them because they have acquired
their skills in a specific context of use at a
point in tim e which they them selves deter-
m ined. However, there is a question about
the ability of these individuals to apply their
contextualized skills in other contexts.
7. Some research and
development suggestions
At the level of the researcher and the practi-
cioner there has been a m ajor paradigm shift
in the concept of the nonliterate; unfortu-
nately m any governm ents and international
agencies continue to treat nonliterates as if
they were ignorants who require literacy pro-
gram s that assum e that the learner has no
knowledge on which to build. In national
newspapers editorials regularly refer to non-
literates as “ignorant”. There continues to
exist the idea that acquiring literacy will au-
tom atically liberate the neoliterate from the
bondages of poverty and oppression and will
prom ote peace (see Osorio 1990; OREALC
1990). One has only to observe the lives of
m any literates who m ake m inim al use of lit-
eracy in their daily lives to realize that literacy,
per se, does not necessarily liberate. There
have been significant shifts in the understand-
ing of the nature and m eaning of literacy in
the last decade (see Harste 1990). Previously
it was assum ed that literacy affected m ental
and social processes at the m ost profound
levels: cognitive skills, reasoning, growth of
dem ocracy, of scientific institutions and of
the m odern nation state. Argum ents on every
side of the issue played im portant roles in
setting the ideologies of m any literacy cam -
paigns. Current studies challenge these as-
sum ptions about the role and consequences
68.  Literacy Movements in Central and South Americaand the Caribbean
of literacy, see Street 1984; Schribner & Cole
1981; Kintgen, Kroll & Rose 1988 (→ Art. 63,
64). Freirian expectations which color the
work of UNESCO and CEAAL in Latin
Am erica need to be challenged by the work
of other historians and researchers on the
consequences of literacy. Debate am ong re-
searchers has shifted from the individual to
the social nature of literacy, the m eanings of
literacy in different cultural contexts, and the
im plications of different literacies for power
relations. Unfortunately m ost of this debate
has yet to sift down to the practicioner and
the trainer.
There are as yet several unanswered ques-
tions. First, what is an adequate definition of
literacy? Are literacy and adult education pro-
gram s in Latin Am erica practising a false
econom y by prom oting a level of com petency
which perm its the individual to be controlled
by governm ent, m edia, or other bureaucra-
cies? Second, after so m uch effort expended,
what is really known about achieving success,
assum ing success is defineable? Is there any
way other than num bers of people able to
sign their nam es to classify a literacy effort
as successful? Third, since the industrialized
nations are rapidly becom ing post-literate,
what is the role of the printed page in societies
where the elite have jum ped ahead to elec-
tronic m edia while the m asses rem ain pre-
Gutenberg? In focusing on print literacy are
those efforts being wasted? Londoño, director
of Laubach Literacy in Latin Am erica, in
com m enting on the author’s survey as it re-
lated to those questions, said, “You will not
get any answers because we are not asking
those kinds of questions.” Quantitative stud-
ies of literacy efforts in Latin Am erica and
the Caribbean abound. Qualitative ones are
absent. Unfortunately it is difficult to tabu-
late the answers to such questions so the
questions do not get asked.
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69.  The Chinese Experiences and Models of Promotion of Literacy
69. The Chinese Experiences and Models of Promotion of Literacy
1. Introduction
2. Literacy during the Republican Era
(1911—1937)
3. The Mass Education Movement
4. Missionaries
5. Literacy and the early CCP
6. The War Years (1937—1949)
7. The People’s Republic of China
8. Summary and conclusion
9. References
1. Introduction
Chinese is often described as one of the
world’s m ost difficult languages. One in-
form ed observer has com m ented that it takes
“the strength of Hercules” to learn Chinese
(Venezky 1985, 48), while another em inent
language scholar has suggested that it “re-
quires the age of Methusaleh” to m aster it
(Giles 1892, xii). Som e lesser inform ed com -
m entators have even put forth the notion that
the very nature of the Chinese language has
inhibited the developm ent of abstract think-
ing, theoretical sciences, and logic am ong its
native speakers (Logan 1986, 47, 114). Over
the years m any have pointed to the “ideo-
graphic” script, the prodigious num ber of
characters (e. g., 50,000 plus) in the language,
the profusion of dialects, the relatively recent
notion of gram m ar, and the lack of an alpha-
bet as factors inhibiting literacy in China. The
one point m ost agree on is that fluency in
Chinese requires years of dedicated and con-
certed effort. Basic literacy also necessitates
no small amount of determination.
The Chinese term for “illiteracy” is
which literally m eans “script blind”. There
have been a num ber of m easures of illiteracy,
with m ost focusing on the num ber of Chinese
characters a person can read and write. The
num bers have ranged from “a few hundred”
(Rawski 1979, 140) to five hundred (Yu 1982,
10) characters to be considered sem i-literate,
and from 1000 to 2000 characters to be con-
sidered literate (Seeberg 1990, 20; Yu 1982,
11; CNA 115, 6). It m ust be em phasized,
however, that even by knowing the upper
lim it of 2000 characters a person has but
lim ited reading ability. He or she would not
be able to read a Chinese newspaper such as
People’s Daily, the official organ of the Chi-
nese governm ent which uses about 2400 dis-
tinct characters per issue (Zheng 1982), or
835
works of m odern literature which contain up-
wards of 3000 characters (Cream er 1992,
119).
When the results of the Third Population
Census of 1982 for China (not including
Hong Kong and Taiwan) were released, arti-
cles began appearing in the Western press
trum peting China’s “startling” low literacy
rates (e. g., Mirsky 1983). The 1982 census
reported that 28.26 per cent of the total pop-
ulation above the age of twelve, or roughly
236 m illion people, were judged to be either
illiterate or sem i-literate (Population Atlas
1987, xx). This figure was indeed alarm ing in
that it was m ore than the entire population
of the United States. From a historical per-
spective, the figure was som ewhat encourag-
ing. During the first half of this century, m any
observers estim ated the illiteracy rate to be
between 80 and 97 per cent (e. g., Meng 1929,
112; Yen 1925, 1). In isolated instances, the
figures were even higher. For exam ple, in
Shanxi Province the illiteracy rate was
thought to be 99 per cent in 1911 (Gillin 1967,
66—67). In the late 1920s, Y. C. Jam es Yen
(see Section 3.) surveyed a num ber of villages
in northeastern China and found that is was
not uncom m on for only one or two persons
per village to be literate (Yen 1929 c, 129,
131). At about the sam e tim e in Shanghai,
one study revealed that 76.3 per cent of the
farm ers in the area where illiterate, while an-
other study of 230 worker fam ilies noted that
84.7 per cent of the boys and 97.9 per cent
of the girls had never attended school (Lam -
son 1935, 190, 192). When the Chinese Com -
m unist occupied the three province strong-
hold of Shaanxi, Gansu, and Ningxia begin-
ning in the m id-1930s, the illiteracy rate was
estim ated to be 99 per cent (Seybolt 1971,
642). In southern China, especially in ethnic
m inority areas, illiteracy often exceeded 90
per cent. In Liangsha, Guizhou, for instance,
the rate was alm ost 98 per cent in the late
1940s (Yu 1982, 3). Even though these figures
represent isolated exam ples, they reflect the
m agnitude of the problem , especially in those
instances relating to entire provinces. The
28.26 per cent illiteracy rate of 1982, there-
fore, m arked som ething of a significant
achievem ent for China. Equally significant
was the reduction in the rate from the Second
Population Census of 1964 which posted an
illiteracy rate of 33.58 per cent (Population
Atlas 1987, xx). These figures suggest that
836
m ore 50 m illion people becam e literate in the
eighteen years between the two censuses. The
results of the 1990 census are even m ore en-
couraging than those of 1982. According to
this count, the illiteracy rate for adults over
fifteen is 15.88 per cent (Zhang Lin 1990 b),
m aking it one of the lowest in East Asia
(UNESCO, 12). It should be noted that the
1982 census included illiterates from the age
of twelve, while the 1990 census started at age
fifteen (Fang 1991, 117, 122). In any case,
China’s accom plishm ents since the early
1980s can only be described as dram atic as
another 50 m illion achieved literacy in the
eight years between the two surveys.
The im pressive achievem ents that the 1990
census figures represent can only be appreci-
ated when m easured against the patchwork
progress in literacy education in China since
the turn of the century. To com e to grips with
the problem of literacy in China, it will be
necessary to exam ine a host of factors. Par-
ticularly im portant are specific literacy cam -
paigns beginning in the 1910s, approaches to
language instruction and language reform ,
and social and political instability. The liter-
acy problem has dem anded the attention of
all of China’s m odern-day leaders as they
have attem pted to prom ote their vision of a
“New China”. A poorly educated citizenry
was seen as a stum bling block to m oderni-
zation early in the century. Today, as China
attem pts to enter the technologically-de-
pended Twentieth-First Century, the dem and
for an educated population is even m ore
acute. Literacy is the first step towards m eet-
ing that demand.
2. Literacy during the Republican Era
(1911—1937)
With the overthrow of the Qing Dynasty in
1911, the im perial system in China cam e to
an end, leaving the country in political dis-
array until the Nationalist (Kuom intang)
Party cam e to power in 1927. Even with the
ascendancy of the Nationalists between 1927
and 1937, the county lacked the stability to
effect the sweeping changes necessary to pro-
m ote the well-being of the people. Few areas
suffered as m uch as education. The govern-
m ent announced plans for com pulsory edu-
cation in 1906, 1912, 1915, 1920, 1930, 1935,
but they were never im plem ented (Loh 1922;
Djung 1934, 69—94; Ku 1941, 704—705). As
an exam ple of the ineffectiveness of the com -
pulsory education laws, the Ministry of Ed-
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
ucation roughly estim ated that in 1919 only
one province (i. e., Shanxi, see Section 2.2.)
had m ore than fifty per cent of their school-
age children in school, and m ore than half of
the provinces had less than ten per cent
(Djung 1934, 83). Sim ilarly, in 1929, the Bu-
reau of Statistics estim ated that out of a total
population of 480 m illion, less than 7.5 m il-
lion students were enrolled in prim ary schools
(Facts 1930), while another estim ate put the
figure at 6.4 m illion (King 1929, 969). Lack-
ing any sem blance of basic education, m il-
lions of youths continued to swell the ranks
of illiterates year after year. Som e critics sug-
gested that the governm ent was m ore con-
cerned with higher education than prim ary.
In a report sponsored by the League of
Nations, a team of international education
specialists found the situation in China in
1932 as one in which there existed “an enor-
m ous abyss between the m asses of the Chinese
people, plunged in illiteracy, and not under-
standing the needs of their country, and the
intelligentsia educated in luxurious schools
and indifferent to the wants of the m asses”
(Reorganisation 1932, 21). Despite these
problem s, som e im portant advances did occur
during this tim e period that had a positive
effect on the promotion of literacy.
2.1. Initial efforts in literacy education
In 1912, the Ministry of Education set up the
Bureau of Social Education to oversee the
new governm ent’s educational program s out-
side of the form al school system (Chang 1933,
496). One wide-ranging program was a lecture
series for illiterates with the aim of instilling
in them a desire for learning.
The lectures, delivered in special lectures
halls or by roving lecture groups, dealt with
topics such as the achievem ents of the 1911
Revolution to overthrow the Qing Dynasty,
the role of the new citizen in the republic, and
public virtue (Chuang 1923, 3—9). By 1919,
there were m ore than 2000 lectures halls in
operation, each averaging three three-hour
lectures per week (Chuang 1923, 5). The Bu-
reau also set up special schools for illiterates.
One type was continuing education schools
( ) for those over the age of sixteen
who had never attended school. In addition
to language, students were also taught m ath,
citizenship, hygiene, and the like. In 1915,
there were 79 such schools in operation, with
a typical class in session for eighteen hours a
week for one year. By 1931, there were m ore
69.  The Chinese Experiences and Models of Promotion of Literacy
than 20,000 of these schools, which were also
known as people’s schools (
(Chang 1933, 497). Another type of special
school was half-day schools ( ) that
featured three-year courses for the un-
schooled under sixteen. In 1918, alm ost
40,000 students were enrolled in 1614 half-
day schools. The third type of school spon-
sored by the Bureau was the so-called “lan-
guage-m ade-easy schools” (
that specifically addressed language learning
for illiterates. The school norm ally took two
years to com plete with twelve hours of class-
room instruction per week. By 1915, there
were 4599 of these schools, with an average
of three classes per school and thirty students
per class (Chuang 1923, 9—13). — In early
1929, the Ministry of Education initiated a
“Learn-to-Read Movem ent” in a num ber of
provinces (Chang 1933, 497), but these efforts
were largely overshadowed by the Mass Ed-
ucation Movement (see Section 3.).
Overall, the governm ent left the im plem en-
tation of its educational program s to local
officials who often lacked the necessary re-
sources and, perhaps, inclination to deal with
a problem as m assive as illiteracy. Govern-
m ent resources usually were directed else-
where. For exam ple, the national budget for
fiscal year 1927—28 allocated a m ere 0.6 per
cent for education, when 87 per cent went to
the m ilitary (Much 1929, 48). One im patient
com m entator noted that based on the num ber
of students graduating from governm ent-
sponsored literacy schools in 1933, it would
take one hundred years to educate the illit-
erates then in existence (Chang 1933, 497).
2.2. The Shanxi experience
Although the Nationalist governm ent was un-
able to im plem ent com pulsory education on
a national scale, several provinces such as
Jilin and Jiangsu had a m easure of success in
doing so in the early 1920s (Loh 1922, 318—
320). The m ost successful program at the tim e
was in Shanxi Province, due prim arily to the
support of warlord governor Yan Xishan
( , 1883—1960). Often referred to as
the “Model Governor” of the “m odel prov-
ince”, Yan looked upon educating the people
as part of his role as Confucian “gentlem an”,
and, equally im portant, as a m eans to pro-
m ote or propagandize his program s (Gillin
1967, 59—64). For instance, he had several
m illion copies of “What the People Must
Know”, a pam phlet describing his govern-
m ent’s agenda, distributed in the late 1910s
837
and ordered all the literates to read them for
) them selves and then read them aloud to all
illiterates (Gillin 1967, 64; Chuang 1923, 21).
In 1918, Yan introduced a four-year pro-
gram of com pulsory education for children
between the ages of seven and thirteen (Djung
1934, 72). Anyone not sending their children
to school was fined. Enrollm ent in Shanxi
prim ary schools subsequently rose from
about 300,000 in 1916 to m ore than one m il-
) lion in 1922 (Djung 1934, 74). In 1919, Yan
also instituted a com pulsory education law
for adults. The law stipulated that all under
the age of twenty-five who had not attended
school had to enroll in one of the 2633 two-
year continuation schools in the province
(Chuang 1923, 22). To supplem ent the form al
school system there were also 344 half-day
schools, 3634 “language-m ade-easy schools”,
and 46 open-air schools, as well as 244 schools
especially for the poor (Chuang 1923, 21). All
of these schools were free, and books were
provided by the provincial governm ent. Al-
though there are no precise figures, Shanxi’s
99 per cent illiteracy rate in 1911 was appre-
ciably reduced by the m id-1920s thanks in
large part to Yan’s com pulsory education
programs.
2.3. The National Language Movement
The single m ost im portant event in the pro-
m otion of literacy in China was the publica-
tion of an article by Hu Shi ( , 1891—
1962) entitled “My Hum ble Proposals for the
Reform of Chinese Literature” (
) in the m agazine New Youth
( ) on January 1, 1917. Hu, one of
China’s leading intellectuals, advocated the
abandonm ent of classical Chinese in favor of
the m odern vernacular. The classical lan-
guage, based on the writings of the ancients,
required years of dedicated study to m aster.
Im plicit in Hu’s article was the prem ise that
unless the written language was changed to
reflect the contem porary spoken language,
any kind of m ass literacy would be im possi-
ble. His rallying cry was “No dead language
can produce a living literature” (Hu 1963,
51). Hu’s articles in New Youth, as well as
those written with Zhao Yuanren ( ,
1892—1982) in The Chinese Students’
Monthly (Zhao & Hu 1916), launched what
cam e to be known as the “Literary Revolu-
tion” or “Literary Renaissance” in China that
legitim atized the vernacular as both a popular
and scholarly written language.
838
The Chinese governm ent was also con-
cerned with reform ing the Chinese language.
With eight m ajor dialects and scores of sub-
dialects in China, there was no real notion at
this tim e of a standard spoken language.
There was the “official’s language”, generally
referred to as “Mandarin”, that was loosely
based on the Beijing (Peking) dialect and used
by officials when conducting governm ent
business. However, the “language” was never
standardized and never used by the m asses.
The lack of a standard spoken language was
seen as a m ajor factor inhibiting both edu-
cation and national unity. In 1912, the Min-
istry of Education began addressing this
problem by convening the Com m ission to
Unify Pronunciation. Although the Com m is-
sion m ore or less failed in its m ission, the
Ministry later succeeded in sponsoring the
publication of A Dictionary of National Pro-
nunciation ( , 1919) and A Glossary
of Com m only Used Characters in the Na-
tional Pronunciation ( , 1932)
that helped to codify the spoken language,
and A Dictionary of the National Language
( , 1937—1945) that did likewise for
the written language (Creamer 1992, 128—129).
The governm ent was also active in the
m ovem ent to rom anize Chinese characters.
Language and education reform ers, noting
the difficulty of learning Chinese characters
as a factor contributing to the low literacy
rate, have frequently advocated the abolition
of characters in favor of a rom anized script
so that one could “spell” words based on their
(standardized) sound. Opponents of rom ani-
zation objected on linguistic and cultural
grounds, citing the huge body of Chinese
literature that would be lost to future gener-
ations, the high degree of hom ophony in the
language that would m ake the spellings am -
biguous, and the beauty of the written char-
acter itself. The governm ent first took up the
rom anization issue at the 1912 conference
that set up the Com m ission to Unify Pronun-
ciation, but it was not until 1918 and 1928
that the Ministry of Education would issue
directives adopting a phonetic alphabet
( / ) for Chinese. On May
20, 1930, the governm ent started a cam paign
to actively prom ote the alphabet by ordering
local departm ents of education to teach it in
all prim ary schools (Com pulsory 1930). The
governm ent also required all public officials
to learn the alphabet and had the Ministry
of Education conduct special courses in its
use (Chang 1933, 496). Instead of replacing
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Chinese characters, the sym bols eventually
cam e to be printed alongside them in lan-
guage-learning texts, dictionaries, and certain
newspapers. By printing the sym bols with the
characters, the reader could sound out unfa-
m iliar characters and try to derive their m ean-
ings from a knowledge of the spoken lan-
guage and from context. Without these fun-
dam ental linguistic reform s, especially the
changeover to the m odern vernacular and the
prelim inary efforts to establish a standard
language, all subsequent literacy m ovem ents
would have been doom ed virtually from the
start.
3. The Mass Education Movement
Except for a few governm ent program s and
several isolated cases such as in Shanxi, the
m ost significant program s to com bat illiteracy
in the Republican Era were m ounted by pri-
vate groups and individuals. The founding of
the National Association for the Prom otion
of Mass Education (
) in August 1923 m arked the beginning
of a m assive literacy effort in China. It was
one of the first groups to focus national at-
tention on the literacy problem , and went on
to spearhead the literacy m ovem ent until the
Communist Party came to power in 1949.
3.1. Y. C. James Yen ( , 1893—1990)
Y. C. Jam es Yen was one of the earliest and
m ost successful advocates of m ass literacy in
China, and m any of his basic ideas and pro-
gram s are still being used today to com bat
illiteracy. Born in Bazhong, Sichuan, Yen was
educated both in China and the United States.
After graduating from Yale University in
1918, he volunteered to work for the YMCA’s
War Work Council in France. At that tim e
during World War I, there were m ore than
200,000 Chinese laborers in France helping
with the war effort. Yen, as an education
secretary for the War Council, was introduced
to the problem s of illiteracy firsthand when
several laborers asked him to write letters for
them to their fam ilies in China. Soon there-
after he was flooded with sim ilar requests and
cam e to realize the extent of illiteracy am ong
the workers. To attack the problem , Yen in-
itiated a spare-tim e adult education program .
The first class consisted of forty workers be-
tween the ages of twenty and fifty and m et
for one hour a night over a four m onth pe-
riod. At the end of the course, thirty-five had
69.  The Chinese Experiences and Models of Promotion of Literacy
“graduated” by writing a letter to their fam -
ilies in China and reading a specially prepared
newsletter written by Yen. With this initial
success, the program mushroomed.
Three factors proved instrum ental to Yen
success in France. The first was the develop-
m ent of a special textbook. Yen realized from
the beginning that he would only be able to
teach the workers basic literacy. He therefore
devised a list of approxim ately 1000 of the
m ost com m only used Chinese characters and
restricted the textbook to those characters.
The second was the decision to teach vernac-
ular Chinese instead of the literary language
then being used in virtually all publications
in China. In this regard, Yen benefited from
the groundbreaking work of language reform -
ers such as Hu Shi and Zhao Yuanren. The
third factor was the publication of a news-
paper entitled Chinese Workers’ Weekly
( ). The paper was written with
the com m on characters taught in the courses
and helped to keep the newly literate from
falling into recidivism , a particularly acute
problem for new learners of Chinese charac-
ters. These three elem ents laid the foundation
for Yen’s approach to literacy education
am ong the workers in France and would be
used with even greater success upon his return
to China (Boorm an 1967—71, 4, 52; CB 1946,
670; Yen 1929 a, 263; 1929 b).
Yen returned to China in 1921 after first
earning a Masters degree in History from
Princeton University. Once back in China he
renewed his relationship with the YMCA, be-
com ing its secretary for public education, and
continued to crystallize his ideas on literacy
training. Yen divided illiterates into three
groups: school-age children between six and
twelve years old, adolescents between twelve
and twenty-two years old, and adults twenty-
three and older. Leaving the education of
school-age children to the governm ent, Yen
decided to concentrate his efforts prim arily
on illiterate adolescents, and secondarily on
adults. He also refined his teaching m ethods.
His five basic m ethods were: the m ass m ethod
for teaching between 200 and 500 students
that em phasized the visual presentation of
m aterials and group recitation aided by a
stereopticon (Yen 1923, 13—18; Chang 1924);
the individual class m ethod for twenty to
thirty students that used textbooks and a
blackboard; the chart m ethod for forty to
sixty students that em ployed charts, slides,
etc.; reading circles for sm all groups of stu-
dents that m et outside the classroom and was
839
supervised by an itinerant instructor; and
people’s question stations for itinerant illit-
erates (Yen 1925, 2—5).
At the sam e tim e, textbooks were revised
for teaching what was called the “Foundation
Character Course”. For over a period of four
and a half years beginning in France, Yen
and his associates analyzed about 200 novels,
short stories, business letters, public notices,
and the like written in the vernacular to de-
term ine the m ost com m on Chinese characters
(Yen 1929 d, 172—173). Based on these and
sim ilar studies, Yen and his colleagues com -
piled a four-part course entitled The People’s
Thousand-Character Lessons ( ),
the first edition of which was published in
1921. Because of the various dem ands of lit-
eracy, separate textbooks were written for city
dwellers, farm ers, and soldiers. Each textbook
was divided into twenty-four lessons, with
one hour allotted per lesson so that the entire
course could be com pleted in ninety-six
hours. A typical lesson included a picture
depicting a particular situation, followed by
the lesson (usually written in rhym e to aid
learning), and then a writing exercise. The
objective of the course was to enable those
who graduated to “write business letters, keep
accounts, and read sim ple [vernacular] news-
papers intelligently” (Yen 1929 a, 267). Yen’s
goal was to teach “a m axim um of practical
vocabulary within a m inim um tim e and at a
m inim um cost” (Yen 1925, 2). Upon com ple-
tion of the course students were awarded the
degree of “Literate Citizen”.
Yen and his group conducted several local
literacy cam paigns in the early 1920s to test
their m ethods and to drum up popular sup-
port. The first cam paign in Changsha, Hunan
enrolled 2900 in literacy classes in 1922, and
another 3600 enrolled in Hankou (Wuhan),
Hubei. The cam paign in Zhifu (the ancestral
hom e of Confucius), Shandong in late 1921
and early 1922, is a typical exam ple Yen’s
techniques. First, a Mass Education Com -
m ittee, under the auspices of the local
YMCA, was organized that included local
businessm en, labor and religious leaders,
m em bers of the press, and students and teach-
ers. The com m ittee then undertook a m assive
publicity cam paign that included putting up
1500 posters, issuing 600 official proclam a-
tions, distributing 20,000 leaflets, and pub-
lishing articles in the local press. The highlight
of the publicity cam paign was a m ass m eeting
and parade with m ore than 15,000 people
participating. Next, students and teachers
840
were recruited, and volunteers went door-to-
door to identify likely students. In two days,
2099 students ranging in age from seven to
sixty-seven were signed up for the classes.
Finally, classroom s were set up throughout
the city and the courses began. Classes were
held one hour a day, six days a week, for four
m onths, and of the 1600 students who com -
pleted the classes, 1147 were awarded literacy
diplom a (Yen 1925, 6—9). Always m indful of
recidivism , Yen and his colleagues initiated
continuing education program s for the stu-
dents that included a second series of classes,
a scholarship fund to help the m ore prom ising
students attend regular schools in the city,
publishing a special series of fifty books and
pam phlets geared to the reading level of the
newly literate, and the prom otion of reading
clubs devoted to self-im provem ent and com -
munity service (Yen 1925, 10—11).
3.2. Tao Xingzhi ( , 1891—1946)
Tao Xingzhi was educated both in Chinese
and m issionary schools in China, and in grad-
uate schools in the United States. Reflect-
ing both worlds, he fashioned an approach
to learning he dubbed “life education”
( ), based, in part, on the educa-
tional theories of John Dewey (i. e. “education
is life”), and the Neo-Confucian principles of
the Chinese philosopher Wang Yangm ing
( , 1472—1528, i. e., “the unity of
knowledge and action”). Tao becam e actively
involved in the literacy m ovem ent in the early
1920s as a founding m em ber of the National
Association for the Prom otion of Mass Ed-
ucation, and as the director general of its
m ain branch in Nanjing (Chu 1966, 34). In
collaboration with Zhu Jingnong ( , 115,315 passed the city-sponsored literacy test
1887—1951), he published a revised edition
of The People’s Thousand-Character Lessons
in August 1923. As an indication of the pop-
ularity of the text, Volum e One reached its
162nd printing in October 1926 (Boorm an
1967—71, 3, 244; Keenan 1977, 89; Peake
1932, 159).
Initially, Tao focused on literacy training
for sm all groups of people outside the form al
school system . One approach was the “chain-
teaching m ethod” ( ) in which a
literate m em ber of a group, for exam ple the
head of a fam ily, would teach another m em -
ber of the group, who would in turn teach
another m em ber and so on (Keenan 1977,
90). Another approach Tao favored for som e-
what larger groups was the form ation of
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
“people’s reading circles” ( ).
Under the auspices of the National Associa-
tion, Tao set up m ore than sixty circles in
Beijing and Nanjing during the winter and
spring of 1923—1924. Each circle used Tao’s
version of the Lessons and, like Yen’s classes,
m et one hour a day for four m onths (Keenan
1977, 91). At Tao’s urging other prom inent
educators such as Hu Shi and Qiang Menglin
( , 1886—1964) set up sim ilar circles,
and Tao him self set up additional circles in
local prisons, factories, and various m ilitary
units (Keenan 1977, 91). Tao went on to es-
tablish a m odel educational village at Xiao-
zhuang on the outskirts of Nanjing to test his
educational theory of the “unity of teaching,
learning, and doing”. The school em phasized
teacher training, but also conducted adult
education classes for illiterates.
In the early 1930s, Tao form ed “work-
study groups” as a kind of self-help educa-
tional program for the m asses. By 1932, there
were 300 people enrolled in units in Shanghai,
and by 1934 there were sim ilar units in
twenty-one provinces throughout China. The
units featured a “little teacher” system in
which school children were recruited to teach
illiterates (Boorm an 1967—71, 3, 246). By
1934, there was an estim ated ten thousand
“little teachers” engaged in literacy work in
the greater Shanghai area alone (Chu 1966,
142). — Perhaps inspired by Tao’s efforts, the
governm ent of the Chinese city of Shanghai
went on to sponsor literacy classes in 1935
and 1936. In 1935, the governm ent conducted
a survey that identified 434,452 illiterates in
the city. By the sum m er of 1936, a total of
4318 literacy classes were held with a total
enrollm ent of 233,932 students, of which
(School 1935, 700).
3.3. Ding County — The Model County
Yen and others in the Mass Education Move-
m ent viewed literacy training as the first step
in m olding a “new citizen” for China. In 1926,
the group was invited by prom inent residents
of Ding County, Hebei Province to put their
theories into practice. They went on to estab-
lish experim ental agricultural, industrial,
health, and cultural stations in the county
that, until the Japanese invasion in 1937,
m ade it a m odel for the nation to follow.
Only of interest here, however, are Yen’s con-
tinued refinements of his literacy program.
Yen’s entree to Ding County was literacy
training. In the late 1920s, the literacy rate
am ong the 400,000 residents in the county
69.  The Chinese Experiences and Models of Promotion of Literacy
was 20 per cent for those over the age of six
(Gam ble 1954, 10). To address the learning
needs of the county, a three-tiered educational
system was established featuring instruction
in the classroom , in the hom e, and in the
county at large. Literacy training and con-
tinuing education were stressed in the first
and third venues. Especially im portant in the
classroom setting were extension schools that
taught the “Thousand-Character” system ,
people’s elem entary schools where experi-
m ents were conducted to refine literacy edu-
cation, and people’s advanced schools where
research was undertaken to devise literacy
standards (Yen 1976, 228—231). In the peo-
ple’s elem entary school, the concept of com -
pound words ( ) was introduced into the
literacy training program . Rather than teach-
ing individual characters in isolation, char-
acters were taught in com binations. In that
the spoken Chinese language is m ore poly-
syllabic (i. e., words com posed of two or m ore
characters) than m onosyllabic (i. e., words
m ade up of one character), a teaching ap-
proach that stresses words instead of individ-
ual characters reinforces the learning process
by enabling the student to draw on his or her
knowledge of the spoken language. Abbrevi-
ated or sim plified form s of Chinese characters
were also introduced in an effort to m ake
writing characters less com plicated (see Sec-
tion 7.3.). Another im provem ent introduced
at this tim e was teaching the National Pho-
netic Script during the first m onth of classes.
These refinem ents helped to shorten the
length of the course from four m onths to
three, and increased the num ber of characters
taught from 1300 to 1700 (Yen 1976, 229).
As part of their educational research in the
people’s advanced schools, the instructors de-
term ined that the prim e ages for learning Chi-
nese characters was between 14 and 22. This
inform ation allowed them to better focus
their recruitm ent drives and to tailor text-
books to m eet the particular learning needs
of this age group (Yen 1976, 230).
It was also during the Ding County years
that a new set of books was com piled to
supplem ent the textbooks. One book was The
A. B. C. of the Phonetic Script that was used
to teach the National Phonetic Script, and
another was The People’s Copy Book that
was used to practice writing. The third book
in the series was The People’s Pocket Dic-
tionary that contained 4000 entries. The dic-
tionary was useful in the course, and also
proved to be a valuable reference tool for the
841
students as they progressed to reading
unannotated text (Yen 1929 a, 267; 1925, 4;
1929 d, 173).
Supplem ental literacy training for the
county at large was provided through the
Departm ent of People’s Literature and the
People’s Dram a Group. The literature de-
partm ent continued to develop sim ple books
and pam phlets geared to the needs of the
graduates of the literacy classes. Eventually,
one thousand separate titles were produced
as part of the “People’s Library” series (Yen
1976, 235; Boorm an, 1967—71, 4, 52). A
newspaper entitled The Farm er ( ) fea-
turing articles on basic farm ing science, news,
and literature was also published. The dram a
group staged a num ber of plays on educa-
tional them es. Som e of the m ore popular in-
cluded “The Handicaps of the Illiterate
Farm er”, “The Light of the Com m on People”
(i. e., the Mass Education Movem ent), and
“The Princely Man” (Yen 1929 c, 160).
By m id-1934, Yen and his colleagues had
organized 844 literacy courses in Ding
County with a total enrollm ent of 21, 170.
The illiteracy rate for m ales between the ages
of fourteen and twenty-five was reduced from
about 80 per cent in the late 1920s to about
10 per cent (Yen 1976, 261). By 1936, m ore
than eighty thousand people had attained lit-
eracy training either through the “Thousand-
Character” classes or through one of the 472
People’s Schools (Buck 1945, 60). The Ding
County experim ent set the standard for lit-
eracy education in China in the 1930s. In the
m id-1930, m ore than 800 “rural reconstruc-
tion centers” based on the Ding County
m odel were started throughout China in co-
operation with the national governm ent (CB
1946, 672). Between the years 1937 and 1945
alone, while China was waging a war against
the Japanese on Chinese soil, and while the
Com m unist Party and the Nationalist Party
were vying for power, it has been estim ated
that m ore than 45 m illion people were taught
basic literacy through the “Thousand-Char-
acter” program initiated by Jam es Yen and
Tao Xingzhi, and sponsored by the National
Association for the Prom otion of Mass Ed-
ucation (Gamble 1954, xx, 186).
4. Missionaries
Missionaries have long been attracted to
China by the possibilities for spreading their
religions am ong the Chinese m asses. The suc-
cess or failure of the foreign m issions often
842
depended on their acceptance, first by the
literate elite, and, second by the usually illit-
erate com m oner who would m ake up the bulk
of their church. Som e of the forem ost m is-
sionaries such as the Buddhist Kum arajiva
(344—413) who arrived in China in 401 A. D.,
the Italian Jesuit Matteo Ricci (1552—1610)
who advised the Ming Dynasty (1368—1644)
court, and the Protestant Robert Morrison
(1782—1834) spent considerable tim e and ef-
fort learning Chinese and translating their
religious works. The early m issionaries trans-
lated their literature into classical Chinese,
but, as such, was beyond com prehension of
the m asses (Latourette 1920, 264). Later, they
began experim enting with rom anized trans-
lations so that the illiterate could read the
texts phonetically (Yang 1960; Ni 1948, 10—
30). By the second half of the Nineteenth
Century there were rom anized versions of the
Bible for the Aom en, Ningbo, Shanghai, and
Wenzhou dialects, as well as version written
in an “easy” classical style (Latourette 1920,
264, 431).
Despite the availability of religious litera-
ture written for the lower-educated m asses,
literacy am ong Chinese church m em bers
was a continuing problem for the foreign
churches. Som e m issionaries conducted spe-
cial literacy classes for their converts. At
about the tim e of the 1911 Revolution, Dong
Jing’an ( ), a Christian convert, de-
veloped a literacy course for classical Chinese
called Six-Hundred Characters ( ) Mission Board, reported on his success with
that was taught in 200 m ission-sponsored
schools in 1915. The num ber doubled by 1918
(Chuang 1923, 14; Han 1932, 149), but after
the Literary Revolution sounded the death
knell for the classical language, Dong’s text
was rendered useless for literacy training.
Other m issions had success using Wang
Zhao’s ( ) “Mandarin Alphabet”
( ) in which phonetic sym bols were
printed alongside the Chinese characters. One
m ission reported that ninety-five per cent of
its com m unicants were able to read the Bible
written in this script (Han 1932, 148).
These were som ewhat isolated approaches
to the literacy problem . In the early 1920s,
two surveys (Occupation 1922; Bryson 1924)
brought the issue into sharper focus for the
m issionaries when it was estim ated that the
literacy rate am ong Chinese com m unicants
was about 50 per cent. Most m issionaries
found these rates em barrassing low, and som e
churches began requiring literacy or steady
enrollm ent in literacy classes as a condition
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
of m em bership (Bryson 1924, 327, 338). In
May 1922, the National Christian Conference
in Shanghai called for a “cam paign for the
com plete rem oval of illiteracy am ong the
Church m em bership” (Rawlinson et al. 1922,
292), and by 1924 m ore than 150 m ission
stations were reported to have been conduct-
ing som e kind of literacy education. By the
end of the 1920s, however, certain m ission-
aries (e. g., Lacy 1931, 101) were openly crit-
ical of the apparent lack of attention and
resources being devoted to literacy training.
4.1. The Five Year Movement
In an attem pt to revitalize the Christian effort
in China after setbacks due to the rise of
Chinese nationalism in the late 1920s, the
National Christian Council of China an-
nounced the initiation of the Five Year Move-
m ent on January 1, 1930. One of the key
elem ents of the m ovem ent was a rededication
to literacy teaching, and a special com m ittee
was form ed to coordinate and prom ote the
issue (Cio 1931; Five 1930). The Council con-
tacted officials of the Mass Education Move-
m ent at Ding County who agreed to conduct
a special literacy institute to teach m ission-
aries their m ethods, especially the “Thou-
sand-Character” system . The institute, held
in m id 1930, was planned for thirty m ission-
ary representatives, but m ore than ninety ul-
tim ately attended (Rinden 1930, 630). One
m issionary, Hugh Hubbard of the Am erican
the Thousand-Character Lessons over a six
year period when his group taught m ore than
29,000 illiterates to read and write. Just as
im portant to the m issionaries was Hubbard’s
report of a fifty-six per cent increase in church
m em bership during the sam e period (Rinden
1930, 632).
After the institute, the participants con-
ducted sim ilar training conferences for fellow
m issionaries in a num ber of cities throughout
China, and literacy classes soon becam e a
regular part of the m issionary educational
program (Lane 1931, 121). For exam ple, the
Church of Christ in Shandong Province con-
ducted 150 literacy classes in 1930 (Han 1932,
149), the Am erican Church Mission in Hubei
Province taught m ore than 10,000 illiterates
between 1930 and 1933 (Hubbard 1933, 289),
and by 1933 m issionaries at Baodingfu, Hebei
had enrolled m ore than 37,000 in their
“Thousand-Character” classes. In addition to
these large-scale efforts, sm aller m issionary
groups also were participating in the m ove-
69.  The Chinese Experiences and Models of Promotion of Literacy
m ent. The Nanjing Theological Sem inary op-
erated five literacy classes in the early 1930s
(Brown 1951, 241), and m issionaries at Hwa
(Hua) Nan College in Fuzhou developed a
special literacy course in the Spring of 1935
to teach 250 local wom en to read (Chen 1936,
252). With the apparent success of the Ding
County m ethods, various m issionary groups
went on to produce special texts such as a
reader for farm ers (Darroch 1933, 220), “The
Thousand-Character Gospel” and “The
Thousand-Character Old Testam ent” (Davis
1937, 157), and laid plans for an entire series
of reading m aterials for literacy school grad-
uates (Rinden 1930, 632). By the end of the
1930s, however, the m issionary m ovem ent,
and to a certain extent, the literacy m ovem ent
in general, were overtaken by calam itous
events on the national scene, especially the
m assive destruction and dislocation caused by
the Japanese invasion in 1937, and the virtual
state of civil war between the Com m unist and
the Nationalist forces that would last until
1949.
5. Literacy and the early CCP
Not unlike the m issionaries, the leaders of
the Chinese Com m unist Party often stressed
education, especially language learning, as
a way of spreading their doctrines am ong
the Chinese m asses. Mao Zedong (
1893—1976), also an accom plished poet in
classical Chinese, frequently wrote on the im -
portance of basic education and literacy. Such
education was im portant on two levels. First,
the areas in which the Com m unist Party set
up their bases of operations, especially after
its bloody split with the Nationalist Party in
1927, were located in som e of the m ore back-
ward regions of China. For exam ple, in the
Shaanxi-Gansu-Ningxia base area in north-
west China in 1944, Mao found that of the
1.5 m illion people in the region “there [were]
m ore than 1,000,000 illiterates, ... 2000 prac-
titioners of witchcraft, and the broad m asses
[were] still under the influence of supersti-
tion.” Mao referred to these problem s as the
“enem ies inside the m inds of the people”,
which were “often m ore difficult to com bat
... than ... Japanese im perialism .” He went
on to “call on the m asses to arise in struggle
against their own illiteracy, superstitions and
unhygienic habits ... Hence, in our education
we m ust have not only regular prim ary and
secondary schools but also scattered, irregular
village schools, newspaper-reading groups
843
and literacy classes” (Mao 1944, 185). Sec-
ond, as the Party ranks began to swell in the
late 1930s and early 1940s, Party leaders had
to rely increasingly on cadres drawn from the
worker and peasant classes to im plem ent
Party policy directives at the grass-roots level.
The ability of these cadres to read and com -
prehend often com plicated policy and theo-
retical docum ents becam e a prim ary concern
of the Party leadership. Mao, in a speech
delivered in 1942 entitled “Rectify the Party’s
Style of Work”, addressed this issue by noting
that “[i]n order to study theory ... our cadres
of working-class and peasant origin m ust first
acquire an elem entary education. Without it
they cannot learn Marxist-Leninist theory”
(Mao 1942, 41). Two years later a docum ent
issued by the Party’s Central Com m ittee re-
iterated this them e stating that “[i]f there is
not a com paratively high cultural level, the
m astery of Marxist-Leninist theory is im pos-
sible.” Supplem entary education for cadres
was suggested that would “not be lim ited
m erely to learning a certain num ber of char-
acters, but should include the ability to read
and write, and a general knowledge of history,
geography, social and political science, and
natural science” (Com pton 1952, 77). Liter-
acy and basic education then were both im -
portant social and political goals for the early
CCP.
Even before the establishm ent of the Chi-
nese Com m unist Party in 1921, people who
would be drawn to the Party participated in
the early m ass education cam paigns. Zhang
Guotao ( , 1897—1979), a founding
m em ber of the Party, organized a Society for
Mass Education ( ) in Beijing in
about 1919 that “advocated social reform
through the education of the com m on m an”
(Zhang 1971/2, 50). The society was involved
in the lecture m ovem ent of the tim e (see Sec-
tion 2.1.), and included other activists who
would becom e leaders in the CCP such as
Deng Zhongxia ( , 1897—1933) and
Luo Zhanglong ( , 1901—1949). Early
Com m unists were also active in adult edu-
cation for workers, especially when the Party
focused on the urban proletariat as the van-
guard of their m ovem ent. Mao established a
workers’ night school in Changsha, Hunan in
1917, Zhang and Deng did likewise in Beijing
in 1919, and the Shanghai Com m unist Group
set up a workers’ school in that city in 1920.
These schools taught basic literacy along with
a healthy dose of Marxist theory (Wang 1988,
6; Zhang 1971/2, 50).
844
5.1. The Jiangxi Soviet
After 1927, the Party set up alternative gov-
ernm ents or soviets, first in Ruijin, Jiangxi
from 1931—1934, and then in Yan’an,
Shaanxi from 1937—1947. During the Jiangxi
Soviet, the CCP em phasized basic education
by establishing m ore than 3000 “Leninist”
prim ary schools that were attended by alm ost
90,000 pupils. The regular prim ary schools
were augm ented by 6462 night schools for
adults that had an enrollm ent of 94,517, and
by 32,388 reading groups that included
155,371 m em bers who had only basic literacy
skills (Mao 1934, 29). The CCP also estab-
lished a Society for the Liquidation of Illit-
eracy under the direction of Qu Qiubai
( , 1899—1935), their com m issar of
education, that conducted literacy classes in
several hundred villages in the area. Teachers
for these classes were often drawn from the
ranks of the Com m unist Youth Corps, a
group that was often in the vanguard of the
CCP literacy cam paigns. In addition to the
classes, CCP educators experim ented with
various ways to prom ote language learning.
One practice was the posting of signboards
inscribed with Chinese characters on the
roads leading to the farm ing fields so that the
peasants could learn new words on their way
to and from work (Mao 1934, 29—30). Mao
claim ed that “[a]fter three or four years the
m ajority of the peasants in our soviet districts
in Jiangxi knew several hundred Chinese
characters and could read sim ple texts, lec-
tures, and our newspapers and other
publications” (Snow 1968, 446).
5.2. The Shaanxi-Gansu-Ningxia
Border Region
After several years in Jiangxi, the Com m unist
were forced out of the area by Nationalist
Party troops and em barked on the Long
March that would eventually led them to
Yan’an, Shaanxi in 1937. There the CCP set
up the capital for their governm ent that con-
trolled the three-province area of Shaanxi,
Gansu, and Ningxia until 1947. During this
ten-year period the Party was able to test its
educational theories on a larger scale than in
Jiangxi. The task proved especially difficult
because of the ram pant poverty in the area
that was reflected in the literacy rate of about
1 per cent. Xu Teli ( , 1877—1968),
the CCP com m issar of education after the
death of Qu Qiubai, described the area as
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
“culturally one of the darkest place on earth,”
where the peasant believed that water was
harmful to their health (Snow 1968, 234).
Until about 1940, CCP educators m ore or
less continued the literacy program s begun in
Jiangxi. Another Society for the Liquidation
of Illiteracy was installed, and the Com m unist
Youth Corps was once again tapped to pro-
vide the bulk of the teachers. The Corps was
especially active in teaching soldiers in the
CCP arm y to read. In 1937, the arm y con-
sisted of alm ost 92,000 troops, and by 1940
the ranks had swelled to about 500,000. The
vast m ajority of the new recruits were drawn
from the peasant class and were generally
uneducated. The Corps form ed so-called
“Lenin Corners” am ong the arm y units that
offered daily classroom -like instruction in
Chinese characters. Corps m em bers were also
assigned to teach the soldiers while on m arch.
During these tim es the m em ber would often
im provise a lesson by writing characters on
whatever paper was available, or in the sand
with a sharp stick. Som e even carried a box
of sand with them expressly for this purpose.
While encam ped the soldiers were encourage
to write “newspapers” on walls or placards
so they could practicing their new writing
skills (Snow 1971, 53 f).
The CCP developed their own Chinese
character prim ers and “cultural readers” for
use in the “Lenin corners” and other literacy
groups. The texts typically com bined lan-
guage learning with an overt political m es-
sage. Edgar Snow, the Am erican journalist,
visited the Yan’an area and described a typ-
ical literacy class as follows (Snow 1969, 236):
... entering one of these little ‘social education
centers’ in the m ountains, you m ight hear these
people catechizing themselves aloud:
What is this? This is the Red Flag.
What is this? This is a poor man.
What is the Red Flag? The Red Flag is the flag
of the Red Army.
What is the Red Arm y? The Red Arm y is the
army of the poor men!
And so on, right up to the point where, if he knew
the whole five or six hundred characters before
anyone else, the youth [i. e., student] could collect
the red tassel or pencil or whatever was prom ised
[as a reward]. When farm ers and farm ers’ sons and
daughters finished the book they could not only
read for the first tim e in their lives, but they knew
who had taught them , and why. They had grasped
the basic fighting ideas of Chinese Communism.
By early 1939, the CCP had established m ore
than 6000 literacy units in the Shaanxi-
Gansu-Ningxia region, but the results ulti-
69.  The Chinese Experiences and Models of Promotion of Literacy
m ately proved disappointing (Seybolt 1971,
648). Rapid advances had been m ade in the
regular school system with the num ber of
students in prim ary school jum ping from
5600 in 1937 to 22,000 by 1939. With m ost
of the schools located in the m ore urban
areas, however, the hope of an education was
still beyond the grasp of m ost fam ilies (Selden
1971, 269). A m ore drastic approach to the
problem was obviously necessary.
5.3. The Latinxua Sin Wenz Movement
Since Matteo Ricci’s first proposal in 1605,
there had been m ore than twenty m ajor ro-
m anizations system s put forth for Chinese by
the 1930s (Luo 1934). Som e of the system s
were proposed specifically as an aid to learn-
ing Chinese characters and m ost were de-
signed as an eventual replacem ent for the
characters. After lim ited success with their
literacy program , the CCP turned to a ro-
m anization system known as Latinxua Sin
Wenz (Latinized New Script) to revitalize
their effort. Rem iniscent of Jam es Yan’s ex-
perience in France, the Latin Script m ove-
m ent began in 1927 am ong Chinese workers
in Moscow. Several CCP intellectuals such as
Qu Qiubai and Wu Yuzhang ( , sociation was form ed in Yan’an with m ore
1878—1966) were also in Moscow at the tim e,
and, under the influence of Soviet linguists
A. A. Dragunov and V. S. Kolokolov, devised
an alphabet for Chinese in the hope of teach-
ing the m ore than 150,000 illiterate Chinese
workers in the Soviet capital how to read (Ni
1948, 115). After encouraging results teaching
the new alphabet, conferences were held in
Vladivostok in 1931 and 1932 to further ex-
plore its potential. The Latin Script m ove-
m ent began in earnest in China in 1932, es-
pecially after it attracted the attention of Lu
Xun ( , 1881—1936), generally referred
to as the “Father of Modern Chinese Liter-
ature,” who wrote several essays extolling the
virtues of the script, although he never used
it in his writings. By 1936, the Latin Script
was endorsed in a declaration signed by re-
spected Chinese educators including Cai
Yuanpei and Tao Xingzhi, prom inent authors
such as Mao Dun ( , 1896—1981) and
Guo Moruo ( , 1892—1978), as well
as political figures like Mrs. Sun Yat-sen
( , 1893—1981). Also, societies for ad-
vancem ent of the script were form ed in vari-
ous cities in China and abroad (Reform ing
1950, 108).
The CCP seized on Latin Script as a tool
845
to com bat illiteracy, and as such it received
strong backing from Party leaders. I n an in-
terview with Edgar Snow, Mao explained the
situation as follows (Snow 1968, 446: italics
in the original):
In order to hasten the liquidation of illiteracy here
we have begun experim enting with ... Latinized
Chinese. It is now used in our Party school, in the
Red Army Academy, in the Red Army, and in a
special section of the Red China Daily News. We
believe Latinization is a good instrum ent with
which to overcom e illiteracy. Chinese characters
are so difficult to learn that even the best system
of rudim entary characters, or sim plified teaching,
does not equip the people with a really efficient
and rich vocabulary. Sooner or later, we believe,
we will have to abandon the Chinese character
altogether if we are to create a new social culture
in which the m asses fully participate. We are now
widely using Latinization, and if we stay here [in
Yan’an] for three years the problem of illiteracy
will have been largely overcome ...
The CCP, like the Nationalists with their ver-
sion of a phonetic alphabet, gave the new
script the sam e legal status as Chinese char-
acters. — Wu Yuzhang was nam ed to head a
cam paign to prom ote the Latin script. In
Novem ber 1941, the Latinxua Sin Wenz As-
than 1000 people attending its first m eeting,
after which branch associations were estab-
lished in other CCP-controlled areas (Re-
form ing 1950, 108). Special classes were con-
ducted for CCP cadres to learn the script and
it was used in literacy classes in the region.
By about 1944, however, the Latin Script
m ovem ent was all but abandoned (Seybolt
1971, 653). One reason for its failure was the
em phasis on learning how to read in the var-
ious dialects rather than in the em erging na-
tional language. Of the thirty Latin Script
textbooks published, m ore than half were for
dialect speakers. Another reason was the lack
of reading m aterial in the script itself. Be-
tween 1935 and 1940, there were only fifty-
two books published in the script for the
general reader (Ni 1949, 556—567). In gen-
eral, there is scant reading m aterials in the
Chinese dialects so that those who becam e
“literate” using this system had little supple-
m ental reading either in the Latin Script or
in their native dialect. Perhaps the m ain rea-
son for its failure was that it proved to be
unpopular with the peasants. Michael Lind-
say, a British educator who visited the area
at the tim e, reported that the illiterate villag-
ers usually asked to be taught Chinese char-
acters instead of som e rom anized system , and
som e even wanted to learn classical Chinese
846
(Lindsay 1950, 47). Other reasons for the
failure of the Latinxua Sin Wenz Movem ent
include the m agnitude of the literacy problem
in the area, the transient nature of the Yan’an-
based CCP governm ent, and the on-going
war with the Japanese. Any kind of wide-
spread success in the illiteracy m ovem ent
would have to wait until the political situation
stabilized.
6. The War Years (1937—1949)
On July 7, 1937, Japanese forces staged a
m ilitary incident on the outskirts of Beijing
that led to a state of war between the two
nations that would last until the end of World
War II. For alm ost eight years the Japanese
dom inated large sections of northeastern,
eastern and central China. In addition to the
m assive m ilitary and econom ic destruction
wrought by the Japanese m ilitary, the Chinese
educational system was alm ost literally up-
rooted as schools and universities were
m oved, som etim es on the backs of the stu-
dents, into the relative security of the hinter-
land. In spite of the strains of war, school
enrollm ent during this period actually in-
creased. Between 1937 and 1944, there was
an increase of alm ost 28 per cent in prim ary
school attendance, m ore than 66 per cent in
m iddle schools, and 65 per cent at the college
and university level (Handbook 1947, 323—
328). — In March 1940, the Ministry of Ed-
ucation for the Nationalist Governm ent con-
vened a National Conference on People’s Ed-
ucation that passed regulations requiring all
illiterates to receive schooling (Handbook
1947, 323). According to Ministry estim ates,
roughly 23.2 m illion students enrolled in lit-
eracy classes in the period 1941—1943, with
another 155 m illion, or 34 per cent of the
population, rem aining in need of such train-
ing (Handbook 1947, 324).
Because of the war effort, resources were
severely strained and what literacy training
did occur was often piecem eal. In Guizhou
Province, for instance, each m iddle school
student was required to hand-copy at least
three m ass education textbooks each sem ester
for use in literacy and basic education classes
(Mass 1940, 146). Also, several of the univer-
sities that were relocated in the interior spon-
sored sum m er literacy classes by sending
groups of students and faculty into rural areas
to teach reading and writing, as well as hy-
giene, first aid, and child care (Texas 1943,
58). Several provinces attem pted large-scale
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
literacy program s despite the war. For ex-
am ple, in Zhejiang Province, schooling was
com pulsory for all illiterates, and to m eet the
need for teachers, all m iddle and norm al
school students, as well as college and uni-
versity students, were required to help teach
literacy classes during their sum m er vaca-
tions. Provincial officials went on to devise a
three-year program to elim inate illiteracy
am ong the estim ated 2.8 m illion illiterates
under their jurisdiction, as well as a plan to
provide free education for all school-age chil-
dren (Chekiang 1940, 277). In Kunm ing, Yun-
nan, literacy education also was m ade com -
pulsory for those between the ages of 16 and
35, and roughly 30,000 people enrolled in one
of three three-m onth courses in 1940 (Yunnan
1940, 276—277). Likewise in Sichuan Prov-
ince, a three-year plan was instituted to edu-
cation the estim ated 16 m illion local illiterates
by the establishm ent of twenty thousand free
schools that would to accom m odate fifty pu-
pils each (Szechuan 1940, 398).
The end of World War II brought only a
fleeting peace to China as civil war broke out
between the Nationalists and the Com m unist
that lasted until the Com m unist victory in
1949. Although the literacy rate was not a
prim ary concern during this period som e pro-
gress was m ade. In Guangzhou (Canton), for
exam ple, a group known as the Guangzhou
Mass Education Association organized liter-
acy courses between 1947 and 1949 that en-
rolled m ore than 15,500 students (Hsu 1948,
279). In northern China, literacy training for
the peasants was often com bined with the
Com m unist’s land reform m ovem ent, and it
was reported to be one of the m ore heartily
em braced program s in the area (Yu Wah
1949). The civil war ended with the Nation-
alists fleeing to Taiwan where they went on
to achieve great success in literacy work, while
the Com m unists took control of the m ainland
and struggled mightily with the problem.
7. The People’s Republic of China
When the Chinese Com m unist Party estab-
lished the People’s Republic of China in 1949,
the illiteracy rate was still thought to be 80
to 90 per cent, or about the sam e as it was in
1911 (e. g., Abe 1961, 150; Cam paign 1990;
Illiteracy 1990). As the CCP faced the task of
governing all of China, the need for a literate
citizenry becam e all the m ore im portant, es-
pecially as they sought to m echanize agricul-
ture and overhaul the industrial base. Reports
69.  The Chinese Experiences and Models of Promotion of Literacy
that there were m ore than 1600 com pletely
illiterate CCP cadres in Beijing alone, and
that m ore than half of clerks and office work-
ers in China were illiterate was cause for
immediate concern (CNA, 13/5; 115/4).
7.1. The Commission for the
Elimination of Illiteracy
PRC efforts to com bat the literacy problem
began in Decem ber 1949, two m onths after
the founding of the new governm ent, with the
convening of the First National Conference
on Educational Work. After two years of
sim ilar m eetings and directives concerning the
problem , the governm ent set up the Com m is-
sion for the Elim ination of Illiteracy in No-
vem ber 1952 with Chu Tu’nan ( , b.
1899), a non-Com m unist, as chairm an (Yu
1982, 13—14; Seeberg 1990, 165—166). One
of the first m ajor program s endorsed by the
com m ission was a cam paign to prom ote lit-
eracy education through the Rapid Read
Method ( ), a language-learning
system developed by Qi Jianhua ( ), a
vice-chairm an of com m ittee, while he was in
the People’s Liberation Arm y in 1950. The
m ethod consisted of three parts: learning the
Chinese phonetic alphabet, then character
recognition by word units (i. e., two or three
characters that com pose a word) with the
phonetic sym bols printed alongside the char-
acters, and, finally, reading and writing sen-
tences and short essays (Xinhua, 1952/2, 177;
1952/3, 149; Lin 1953, 6). The system , said to
teach 2000 characters in 150 hours of instruc-
tion, was first used to teach illiterates in the
Southwest m ilitary district in 1951 with m ore
than 12,000 reportedly achieving literacy, and
then was used am ong the general population
with two m illion becom ing literate (Yao 1952,
25; CNA, 33/5). After a few years, however,
it was found that the newly m inted literates
had forgotten how to read and write as rap-
idly as they had learned. By 1954, the Rapid
Read Method was being widely criticized as
ineffective and was abandoned (CNA, 33/5;
184/5; Seeberg 1990, 167). At about the sam e
tim e there was apparent disarray in the fight
against illiteracy as different program s and
directives were being issued by the Ministry
of Education, the Com m ission for the Elim -
ination of Illiteracy, and the editors of Peo-
ple’s Daily (CNA, 184/5).
7.2. The National Association for the
Elimination of Illiteracy
In 1956, the Com m ission for the Elim ination
of Illiteracy was abolished and replaced by
847
the National Association for the Elim ination
of Illiteracy headed by Chen Yi (
1901—1972), a high-ranking m em ber of the
CCP. Also in 1956, the Com m unist Party and
the State Council, China’s highest ruling
body, issued an am bitious directive calling for
the elim ination of illiteracy within three to
five years (DeFrancis 1984, 214). Two groups,
rural youths and urban workers, were tar-
geted for attention. The Chinese Com m unist
Youth Corps was once again called upon to
assist in a plan to educate 70 per cent of the
estim ated 70 m illion illiterate or sem i-literate
rural youth. Hu Yaobang ( , 1915—
1989), a vice-chairm an of the National As-
sociation and head of the Com m unist Youth
League, actually advocated the program the
previous fall in an article in People’s Daily
(URS 1955, 26/1), and was later put in charge
of im plem enting the plan. Hu suggested set-
ting up evening schools (including both winter
schools and people’s schools [ ]), sm all
inform al study groups, and one-on-one teach-
ing sessions for illiterates. The slogan of the
cam paign, geared to seasonal dem ands of the
farm ing calendar and the collectivization
m ovem ent then underway in the countryside,
was “when not busy, study m ore; when busy,
study less; and when very busy, take a break
from study” ( , ,
) (URS 1955, 26/1; CNA, 115/2—4).
On January 4, 1956, the All-China Feder-
ation of Trade Unions announced its own
plan to wipe out illiteracy am ong factory
workers by 1958 by requiring all illiterates to
spend six hours a week in literacy classes
(URS 1956, 20/294). The general problem of
illiteracy in the factories was illustrated in an
editorial in Worker’s Daily ten days later
where it was estim ated that half of the work-
ers in production enterprises were illiterate,
and 60 to 70 per cent of those in coal m ining
and construction were illiterate as well (URS
1956, 20/294; Struggle 1956).
In the m id and late 1950s national events
once again overtook the literacy m ovem ent.
First, following the Hundred Flowers m ove-
m ent of 1957 when open criticism of the CCP
was encouraged, an “anti-rightist” cam paign
took place in which those who spoke out
against the Party, especially intellectuals, were
censured, leaving m any forever leery of CCP
intentions. Second, the Great Leap Forward
of 1958—1961, in which Mao and the Party
attem pted to catapult the Chinese econom y
into the m odern industrialized world, sapped
m uch of the m aterial and em otional resources
of the country and resulted in wholesale eco-
848
nom ic ruin and widespread fam ine. Any last-
ing advancem ents in literacy during this try-
ing period were difficult at best. One inform ed
source estim ated that between 1950 and 1957
only 700,000 illiterates successfully learned
how to read and write, and the Worker’s
Daily opined that the num ber of illiterates
was actually increasing instead of decreasing
(CNA, 329/4; 361/7). By 1958, the National
Association for the Elim ination of Illiteracy
itself was apparently abolished (Klein &
Clark 1971, 1107).
7.3. Language Reform
In the m id-1950s, the PRC governm ent un-
dertook a three-pronged effort to reform the
Chinese language by introducing plans to
sim plify characters, standardize the spoken
language, and adopt a rom anization system .
Like earlier language reform s, one of the basic
assum ptions of this effort was that if the
difficulties of learning the language could be
reduced the literacy rate would be increased.
In January 1956, a few m onths before the
literacy cam paigns in the countryside and fac-
tories were launched, the State Council, the
Ministry of Education, and the Com m ittee to
Reform the Chinese Written Language an-
nounced a plan to sim plify Chinese charac-
ters. In all, 515 characters were sim plified by
either reducing the num ber of strokes used to
write a character (e. g., with five strokes
versus with sixteen strokes), standardizing
variants under one form , or sim plifying com -
ponent parts of characters (e. g., the left side
of versus the left side of ). Another list
of 2000 characters was issued in February
1964, but a list put forth in 1978 failed to
gain public acceptance and was ultim ately
withdrawn. The purpose of these plans was
to m ake Chinese characters sim pler to write
and to reduce the num ber of characters in
general use, thus m aking the written language
easier to learn both by students beginning
their language training and by illiterates.
Whether or not sim plification has achieved
its purpose is open to question. The original
com plex form of the characters have con-
tinued to be used in Taiwan and the literacy
rate there has been consistently higher (e. g.,
65.4 per cent in 1951, 84.7 per cent in 1969,
and 94.4 per cent in 1990) than the rate in
the PRC (Republic 1991, 88—89). It is also
questionable whether it is easier to rem em ber
a character because it has several fewer
strokes, especially when it som etim es becom es
difficult to distinguish one character from
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
another (e. g., versus ).
In 1955 and 1956, the governm ent also
began prom oting a standardized spoken lan-
guage known as Putonghua ( ) or the
com m on spoken language. Based on North-
ern Chinese, particularly the Beijing dialect,
Putonghua is the official spoken m edium for
all governm ent com m unication, is used on
national radio and television broadcasts, and
is used and taught in all schools. The govern-
m ent sponsored the com pilation of A Diction-
ary of Modern Chinese ( ),
an excellent m edium -size dictionary that was
eventually published in 1978, to help prom ote
Putonghua (Cream er 1992, 130). Despite
these efforts, the popularization of Putong-
hua has been only partially successful as any
visitor to a dialect area such as Shanghai or
Guangzhou can attest. In such areas the local
dialects are widely used in everyday personal
com m unication, and m any who attem pt to
speak Putonghua do so with a heavy local
accent. As for literacy, Putonghua has som e-
what com plicated the issue in that an illiterate
from a dialect region m ust learn Putonghua,
virtually a new spoken language, while also
learning how to read and write (Serruys 1962,
115).
In February 1958, the governm ent offi-
cially adopted the Pinyin ( ) system for
rom anizing Chinese characters. Unlike the
earlier phonetic alphabet that used sym bols
to represent sounds, the Pinyin system uses
Rom an letters. Like the earlier alphabets, lan-
guage reform ers have from tim e to tim e ad-
vocated the abolition of characters in favor
of Pinyin. The system is m ost com m only used
as an arrangem ent schem e for dictionaries,
and for rendering place nam es on m aps and
personal nam es in the non-Chinese press. Per-
haps the m ost significant use for Pinyin is in
beginning language instruction where Chinese
characters are first spelled in Pinyin to fam il-
iarize the student with the sound of the word
and word boundaries before the actual writ-
ing of the character is attem pted. Kuo Moruo
once suggested that with the Pinyin system
school students could accelerate their lan-
guage learning by two years (Mills 1956, 518).
These three language reform m easures have
helped to standardize the Chinese language
and have played im portant roles in subse-
quent literacy programs.
7.4. Wanrong and the Pinyin experiment
In August 1958, educators in Wanrong
County, Shanxi Province began experim ent-
ing with using Pinyin as a teaching aide for
69.  The Chinese Experiences and Models of Promotion of Literacy
language learning. As with the Rapid Read
Method, illiterates in Wanrong first learned
the Pinyin spelling system , then words and
phrases spelled in the system , then characters
with the Pinyin printed alongside, and, finally,
characters without the notations. The tim e to
learn 1500 characters, the literacy standard at
the tim e, was said to have been reduced from
300 hours to about 100 (Li 1960). By October
1958, 33,980 of 38,235 illiterates in the county
reportedly becam e literate using the Pinyin
system (Shanxi 1960, 11).
The initial success of the Wanrong experi-
m ent inspired the Central Com m ittee of the
Com m unist Party to issue a directive on April
22, 1960, that launched a nationwide literacy
cam paign using the Pinyin teaching m ethod
(Com m em orating 1983, 83). As with the
Rapid Read experience, the results achieved
in Wanrong were later called into question.
One inform ed Chinese observer has acknowl-
edged that the figures were purposefully ex-
aggerated for publicity sake (DeFrancis 1984,
211). It has also been reported that one-third
of the newly literate soon lost their ability to
read and write, and that the rem aining two-
thirds were unable to read unannotated news-
papers (Abe 1961, 158). According to the 1982
census, the illiteracy rate in Wanrong for res-
idents above the age of twelve was alm ost 20
per cent, m ore like the national average than
the m odel for literacy education that it was
portrayed to be (Population Atlas 1987, 162).
7.5. The Cultural Revolution and beyond
(1966—1989)
Despite the various directives and “im -
proved” teaching m ethods, very little progress
was m ade in literacy education during the
first decade of the PRC. According to one
PRC statistical source, only 67,971 people
becom e literate between 1949 and 1958 (Ten
1974, 137). By the early 1960s, one Chinese
education official acknowledged that the lit-
eracy m ovem ent was, “basically at a stand-
still” (Yu 1982, 17). The situation would only
get worse in the m id-1960s as Chinese radi-
cals, with the blessing of Mao Zedong, em -
barked on the so-called Cultural Revolution.
Lasting from May 1966 to October 1976, the
Cultural Revolution wreaked havoc on the
educational system as m ost high schools and
colleges were closed during the late 1960s and
early 1970s. Virtually an entire generation
was denied access to secondary and higher
education, while education itself was m ini-
m ized as m any of China’s best and brightest
849
were “sent down the countryside to learn
from the peasants.” With the school system
in sham bles, the ranks of illiterates continued
to grow, while m any of the newly literate once
again quickly forgot what they had learned
because of the lack of follow-up training (Yu
1982, 18).
The situation did not begin to im prove
until Novem ber 1978 when the State Council
issued another directive addressing the liter-
acy problem . The directive had three principle
objectives, nam ely, preventing new illiterates
with the im plem entation of a new five-year
universal prim ary education system , reducing
the num ber existing illiterates through literacy
courses, and im proving post-literacy training
program s (Wang 1985, 59; Yu 1982, 19). The
directive helped to revitalize the literacy
m ovem ent. In Heilongjiang Province, for ex-
am ple, a literacy cam paign was m ounted by
literate youths and prim ary and secondary
teachers, and 1.57 m illion illiterates were
taught to read and write (Wang 1985, 57).
Overall, one Chinese official estim ated that
approxim ately 12 m illion people becam e lit-
erate during the period 1978—1980 (Yu 1982,
20), which, if true, represents a m any fold
increase in two years over the entire first
decade of the PRC.
In the early 1980s, UNESCO becam e in-
creasingly involved in the literacy m ovem ent
in China. In 1982, it established training pro-
gram s for 5000 literacy teachers in ten prov-
inces. By the m id-1980s, several Chinese lo-
cales were successful enough in their literacy
efforts to win additional recognition from
UNESCO. Bazhong, Sichuan, the hom e
county of Jam es Yen, had an estim ated illit-
eracy rate of 90 per cent in 1949 and alm ost
100 per cent for wom en (Zhang & Wei 1987,
17). By early 1980s, the literacy rate was im -
proved to 90.87 per cent by the creation of
an integrated network of schools throughout
the county (Fines 1984, 10). The education of
fem ales in the county was given special atten-
tion and approached by a special system
known as the “three perm issions” that al-
lowed girls to bring their younger sisters or
brothers to school with them , perm itted them
to go to school late and leave early as fam ily
needs dictated, and established a m echanism
for them to transfer between full-tim e and
spare-tim e schools (Zhang & Wei 1987, 21).
In 1984, UNESCO awarded Bazhong its
Nom a Prize in recognition for the dram atic
turnaround in its literacy rate. Also during
the m id-1980s, UNESCO awarded the Nom a
850
Prize to Jilin Province, the Hadezhda K.
Krupckaya Prize to Wulian, Shandong, and
the Journée Internationale d’Alphabetisation
to Li County, Hunan for their literacy suc-
cesses (Zhang & Wei 1987, 19; Hou 1990, 46).
In addition to increased attention to liter-
acy education, the positive results during the
1980s were achieved, in part, by the enforce-
m ent of the Nine-Year Com pulsory Educa-
tion Law, and various incentive program s.
The com pulsory education law took effect on
July 1, 1986 and featured a six-year prim ary
school and three-year junior m iddle school
system . By 1991, a record 97.87 per cent of
children between the age of 7 and 11 were
attending school (Attendance 1992). Incentive
program s ranged from fines to m onetary re-
wards. For instance, Hebei Province issued a
Tem porary Provision on Education in 1984
that stipulated if parents did not send their
children to school by age seven, or withdrew
their school-age children from school, they
would be fined between 30 and 50 Chinese
dollars per year (approxim ately one-third to
one-half of the average fam ily’s incom e) until
the child reached the age of 15 (Fines 1984,
9). Fines were also m eted out in Houlianpo,
Hunan, to illiterates who did not attend
school, and, m ore im portantly, illiterates were
not allowed to hold elective office, work in
village-sponsored enterprises, or obtain m ar-
riage licences (Hou 1990, 47). In a m ore pos-
itive vein, in Wulian, Shandong, teachers’ pay
was linked to the num ber of students who
achieved the required level in reading and
writing, with bonuses given to those teachers
who exceeded their quotas (Zhang & Wei
1987, 19—20). In several provinces such as
Jiangsu, Fujian, and Gansu, special literacy
regulations were introduced, as well as so-
called “study stim uli” that set deadlines for
elim inating literacy, including punishm ent for
those who ignored the regulations. Going one
step further, the governm ent issued additional
literacy regulations in 1986 and 1988 stipu-
lating that local governm ents were directly
responsible for elim inating illiteracy. As part
of the so-called “responsibility system ” being
introduced at the tim e, the perform ance rat-
ing of cadres was tied to their efforts to pro-
m ote literacy education (Illiteracy 1990; Cui
1990, 19).
7.6. International Literacy Year (1990)
On January 8, 1990, Li Tieying ( ), a
m em ber of the State Council and head of the
State Education Com m ission, announced
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
China’s participation in the UNESCO-spon-
sored International Literacy Year. Li, noting
that China’s 220 m illion illiterates com prised
one quarter of the world’s illiterate popula-
tion, and that the popularization of science,
technology and agricultural production were
severely ham pered under such conditions,
called on all levels of the governm ent and the
society at large to m obilize for this effort “in
the nam e of socialist construction” (Cam -
paign 1990). I n conjunction with Literacy
Year, the governm ent convened a national
working conference in August attended by
Prem ier Li Peng ( ), after which the gov-
ernm ent announced plans to elim inate illit-
eracy by the year 2000 (Zhang Lin 1990 a).
Pointing toward the year 2000, the State
Education Com m ission established a national
literacy research center, and several organi-
zation such as the All-China Wom en’s Fed-
eration, the Chinese Com m unist Youth
League, and the Chinese Science Association
initiated program s and awards for im proved
literacy awareness (Dong 1990). One of the
m ore successful program s is Project Hope,
actually begun in October 1989. The project,
run by the China Youth Developm ent Fund
of Beijing and supported by private dona-
tions, encourages prim ary and m iddle school
students, especially in rural areas where stu-
dents m ust pay between 40 and 50 Chinese
dollars in tuition, to rem ain in school. Drop-
outs are a particular concern as evidenced by
the fact that m ore than 7.5 m illion young
people term inated their schooling in 1988
alone. Each potential drop-out in the project
is given 40 Chinese dollars as incentive to
finish prim ary school. By April, 1992, Project
Hope had helped m ore than 30,000 students
receive a prim ary school education (Project
1990, 6; Hope 1992).
In addition to rural youth, wom en were
also a m ajor concern during the Literacy Year.
It is estim ated that 70 per cent of China’s
illiterates and 83 per cent of school drop-
outs are fem ale (Dong 1990; Illiteracy 1990;
Girls 1992; Cui 1990, 22). Just as alarm ing is
the fact that the infant m ortality rate is three
tim es higher than the national average for
illiterate wom en (Zhou 1990). Also, as m ales
continue to leave the countryside for oppor-
tunities in the cities, m ore and m ore rural
fem ales are left to assum e responsibility for
farm ing and related rural econom ic develop-
m ent; tasks that are becom ing increasingly
literacy-dependent. The All-China Wom en’s
Association launched program s in early 1989
69.  The Chinese Experiences and Models of Promotion of Literacy
that have continued well into 1992 to address
these problem s by com bining educational
program s with efforts to raise the self-esteem
of the wom en (Wom en 1992). In July 1990,
UNESCO sponsored a special sym posium on
illiteracy am ong wom en in Asia, and initiated
a pilot program in Xuanwei, Yunnan to de-
velop new approaches to this difficult prob-
lem (Cui 1990, 22).
The num ber of people who becam e literate
during the International Literacy Year is un-
clear. During the year newspapers reported
as m any as 3.6 m illion people between the
ages of 15 and 40 enrolled in literacy pro-
gram s by April, with 1.03 m illion becom ing
literate (Drive 1990), and 7.15 m illion in train-
ing by August with 4.29 m illion achieving
literacy (Dong 1990). However, according to
a year-end report issued by the State Statis-
tical Bureau for the year, 3,972,000 people
becam e literate in 1990 (Statistical 1991, VII).
Whatever the num bers, it is encouraging to
note that for the year 1991 the Bureau re-
ported that 5,483,000 people becam e literate
(Statistical 1992, 42). The year 1990 m ay well
rank as one of the m ost im portant years for
literacy in China. The unprecedented atten-
tion paid to literacy has renewed national and
local interest in the issue that should go a
long way towards the goal of elim inating il-
literacy in China.
8. Summary and conclusion
Of the m yriad of fundam ental social, eco-
nom ic and political challenges that China has
faced since the beginning of this century, lit-
eracy is not the m ost im portant. After m any
decades of alm ost continuous civil strife and
foreign invasion, ruinous econom ic planning,
and seem ing political insanity, the fact that
literacy education has received the am ount of
attention it has is note-worthy. This century-
long struggle has been an uphill battle from
the very beginning with m any hundreds of
m illions of illiterates in need of specialized
education. Even with the im pressive strides in
literacy education in the last decade, there
rem ains m ore than 180 m illion illiterates in
China today.
The success that has been achieved in im -
proving literacy during this century has been
due m ore to efforts to reform the Chinese
language and to restructure the form al edu-
cational system than with literacy education
per se. Concerted attem pts at literacy train-
ing, m ore often than not, have been subju-
851
gated to m ore pressing events unfolding on
the national stage. Num erous cam paigns were
begun by groups ranging from dedicated edu-
cators such as Jam es Yen, to Christian m is-
sionaries, to the Chinese Com m unist Youth
Corps only to be negated by war, invasion or
political folly.
While the national governm ent often paid
but lip service to the im portance of literacy,
som e significant language reform s were un-
folding. The unification of the language was
as m uch a political issue as a social one, and
as such was a higher concern. Language re-
form ers from Hu Shi and Zhao Yuanren to
groups such as the Com m ittee to Reform of
the Chinese Written Language have m ade far-
reaching contributions towards the standard-
ization and system ization of the language,
especially with the adoption of the vernacular
language and the popularization of Putong-
hua. The positive effect that these reform s
have had on literacy education cannot be
over-emphasized.
Education has often been a luxury in
China. In the urban areas schools were for
those who could afford the tuition, while in
the rural areas a good farm er was infinitely
m ore valuable than a good student. What
laws did exit for com pulsory education were
largely ignored in both urban and rural
China. With the renewed attention to edu-
cation since the m id-1980s and literacy since
1990, the hopes for a literate China m ay well
be realized in the near future.
Literacy and language problem s will con-
tinue to exist, however. Recent newspaper
articles describing poor language skills am ong
m iddle school students (Xi 1992), college stu-
dents (Zhu 1990), and the general public (Chi-
nese 1990; Zhai 1992; State 1992) continue to
be cause for concern. The new education sys-
tem is also of concern to som e educators who
have called for a reevaluation, especially con-
cerning greater em phasis on technical schools
(Hot 1992). More im portantly, despite the
new boom in education there m ay not be
enough trained people to m eet national needs.
For exam ple, it was recently reported that by
the year 2000 China will need an additional
38 m illion college graduates, but only about
15 m illion will graduate by that tim e at the
existing rate (Non-State 1992). At the sam e
tim e there is a pressing need to upgrade the
work force. In a 1991 survey conducted
am ong workers in State-owned business in
Shanghai, perhaps China’s m ost technologi-
cally advanced city, it was found that less
852
than four per cent were considered highly
skilled (Zhai 1991). Learning a specific num -
ber of Chinese characters m ay be considered
a m ajor accom plishm ent for m ost illiterates,
but basic literacy alone is not enough to en-
able an individual to fully function in China
today.
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70.  Entwicklung von Literalität und Alphabetisierungbei den nicht chinesisch sprechenden Völkern Chinas
Zhang Lin. 1990 a. China plans to wipe out illit-
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Zhang, Shaowen & Wei, Lim ing. 1987. Com bating
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Zhao & Hu [= Zhao Yuanren (Yuen R. Chao) and
Hu Shi (Suh Hu).] 1916. The Problem of the Chi-
nese Language. The Chinese Students’ Monthly. 9,
6 (April, 1916), 437—443; 10, 7 (May, 1916), 500—
70. Entwicklung von Literalität und Alphabetisierung
bei den nicht chinesisch sprechenden Völkern Chinas
1. Sprachgruppen
2. Schriftarten
3. Sprachenpolitik
4. Probleme
5. Perspektiven
6. Literatur
1. Sprachgruppen
In der Volksrepublik China leben neben den
Han, die nach der Volkszählung 1990 1,0425
Mrd. Menschen ausm achten und die wir als
„Chinesen“ bezeichnen, 55 ethnische „Min-
derheiten“ m it 91,2 Mio. Menschen, die na-
hezu alle eigene Sprachen sprechen. Die
Nicht-Han Völker unterteilen sich in folgende
Sprachgruppen (Zahlenangaben nach der
Volkszählung 1990):
(a) Sino-Tibetische Sprachen (55,28 Mio.)
— Tibeto-Birmanische Sprachen (21,42 Mio.):
Yi (Lolo, 6,57 Mio.), Tujia (5,70 Mio.), Ti-
beter (4,59 Mio.), Bai (1,59 Mio.), Hani (1,25
Mio.), Lisu (0,57 Mio.), Lahu (0,41 Mio.),
Naxi (0,28 Mio.), Qiang (0,20 Mio.), Jingpo
(0,12 Mio.), Pum i (29 657), Achang (27 708),
Nu (27 123), Jinuo (18 021), Moinba (7475),
Drung (5816), Lhoba (2312);
— Thai-Sprachen (23,7 Mio.): Zhuang (15,5
Mio.), Bouyei (2,55 Mio.), Dong (2,51 Mio.),
Li (1,11 Mio.), Dai (1,03 Mio.), Gelo (0,44
Mio.), Shui (0,35 Mio.), Mulam (0,16 Mio.),
Maonan (71 968);
— Miao-Yao-Sprachen (10,16 Mio.): Miao
(7,40 Mio.), Yao (2,13 Mio.), She (0,63 Mio.);
855
509; 11, 8 (June, 1916), 567—593.
Zheng, Linxi. 1982. ( ).
(The num ber of characters used in print).
People’s Daily ( ), January 14, 8.
Zhou, Jie. 1990. China fights to end illiteracy.
China Daily, November 23, 5.
Zhu, Yuan. 1990. Chen gave his word. China Daily,
June 7, 6.
Thomas Creamer, Takoma Park,
Maryland (USA)
(b) Altaische Sprachen (24,12 Mio.)
— Mongolische Sprachen (5,51 Mio.): Mon-
golen (4,81 Mio.), Dongxiang (0,37 Mio.), Tu
(0,19 Mio.), Dahuren (0,12 Mio.), Bonan
(12 212), Östliche Yugur (Gelbe Uiguren, ca.
6000);
— Türkische Sprachen (8,58 Mio.): Uiguren
(7,21 Mio.), Kasachen (1,11 Mio.), Kirgisen
(0,14 Mio.), Salaren (87 697), Usbeken
(14 502), Westliche Yugur (ca. 6000), Tataren
(4873);
— Mandschu-Tungusische Sprachen (10,03
Mio.): Mandschuren (9,82 Mio.), Xibe (0,17
Mio.), Ewenken (26 315), Orotschen (6965),
Hezhe (Golden, Nanaier 4245);
(c) Austroasiatische Sprachen (0,45 Mio.)
— Mon-Khmer Sprachen (0,45 Mio.): Va
(0,35 Mio.), Blang (82 280), Deang (15 462);
(d) Austronesische Sprachen
— Malayo-Polynesische Sprachen: Gaoshan
(Taiwan) (2909 in der VR; Sam m elbezeich-
nung für die auf Taiwan lebenden Minoritä-
ten Paiwan, Yami, Ami u. a.)
(e) Koreanische Sprache: Koreaner (1,92
Mio.)
(f) Indo-Europäische Sprachen
— Iranische Sprachen: Tadschiken (33 538);
— Slawische Sprachen: Russen (13 504).
Lediglich die m oslem ischen Hui (Dunganen,
8,60 Mio.) verwenden die chinesische Spra-
che. Mandschuren und She sprechen heute
überwiegend Chinesisch. Mandschurisch ist
seit dem Ende der letzten Kaiserdynastie im
Aussterben begriffen. Die Sprache der Jing
wurde noch nicht klassifiziert.
70.  Entwicklung von Literalität und Alphabetisierungbei den nicht chinesisch sprechenden Völkern Chinas
Zhang Lin. 1990 a. China plans to wipe out illit-
eracy by year 2000. China Daily, August 1, 1.
—. 1990 b. Census see drop in illiteracy. China
Daily, November 21, 1.
Zhang, Shaowen & Wei, Lim ing. 1987. Com bating
illiteracy in China. Beijing Review, February 16,
17—21.
Zhao & Hu [= Zhao Yuanren (Yuen R. Chao) and
Hu Shi (Suh Hu).] 1916. The Problem of the Chi-
nese Language. The Chinese Students’ Monthly. 9,
6 (April, 1916), 437—443; 10, 7 (May, 1916), 500—
70. Entwicklung von Literalität und Alphabetisierung
bei den nicht chinesisch sprechenden Völkern Chinas
1. Sprachgruppen
2. Schriftarten
3. Sprachenpolitik
4. Probleme
5. Perspektiven
6. Literatur
1. Sprachgruppen
In der Volksrepublik China leben neben den
Han, die nach der Volkszählung 1990 1,0425
Mrd. Menschen ausm achten und die wir als
„Chinesen“ bezeichnen, 55 ethnische „Min-
derheiten“ m it 91,2 Mio. Menschen, die na-
hezu alle eigene Sprachen sprechen. Die
Nicht-Han Völker unterteilen sich in folgende
Sprachgruppen (Zahlenangaben nach der
Volkszählung 1990):
(a) Sino-Tibetische Sprachen (55,28 Mio.)
— Tibeto-Birmanische Sprachen (21,42 Mio.):
Yi (Lolo, 6,57 Mio.), Tujia (5,70 Mio.), Ti-
beter (4,59 Mio.), Bai (1,59 Mio.), Hani (1,25
Mio.), Lisu (0,57 Mio.), Lahu (0,41 Mio.),
Naxi (0,28 Mio.), Qiang (0,20 Mio.), Jingpo
(0,12 Mio.), Pum i (29 657), Achang (27 708),
Nu (27 123), Jinuo (18 021), Moinba (7475),
Drung (5816), Lhoba (2312);
— Thai-Sprachen (23,7 Mio.): Zhuang (15,5
Mio.), Bouyei (2,55 Mio.), Dong (2,51 Mio.),
Li (1,11 Mio.), Dai (1,03 Mio.), Gelo (0,44
Mio.), Shui (0,35 Mio.), Mulam (0,16 Mio.),
Maonan (71 968);
— Miao-Yao-Sprachen (10,16 Mio.): Miao
(7,40 Mio.), Yao (2,13 Mio.), She (0,63 Mio.);
855
509; 11, 8 (June, 1916), 567—593.
Zheng, Linxi. 1982. ( ).
(The num ber of characters used in print).
People’s Daily ( ), January 14, 8.
Zhou, Jie. 1990. China fights to end illiteracy.
China Daily, November 23, 5.
Zhu, Yuan. 1990. Chen gave his word. China Daily,
June 7, 6.
Thomas Creamer, Takoma Park,
Maryland (USA)
(b) Altaische Sprachen (24,12 Mio.)
— Mongolische Sprachen (5,51 Mio.): Mon-
golen (4,81 Mio.), Dongxiang (0,37 Mio.), Tu
(0,19 Mio.), Dahuren (0,12 Mio.), Bonan
(12 212), Östliche Yugur (Gelbe Uiguren, ca.
6000);
— Türkische Sprachen (8,58 Mio.): Uiguren
(7,21 Mio.), Kasachen (1,11 Mio.), Kirgisen
(0,14 Mio.), Salaren (87 697), Usbeken
(14 502), Westliche Yugur (ca. 6000), Tataren
(4873);
— Mandschu-Tungusische Sprachen (10,03
Mio.): Mandschuren (9,82 Mio.), Xibe (0,17
Mio.), Ewenken (26 315), Orotschen (6965),
Hezhe (Golden, Nanaier 4245);
(c) Austroasiatische Sprachen (0,45 Mio.)
— Mon-Khmer Sprachen (0,45 Mio.): Va
(0,35 Mio.), Blang (82 280), Deang (15 462);
(d) Austronesische Sprachen
— Malayo-Polynesische Sprachen: Gaoshan
(Taiwan) (2909 in der VR; Sam m elbezeich-
nung für die auf Taiwan lebenden Minoritä-
ten Paiwan, Yami, Ami u. a.)
(e) Koreanische Sprache: Koreaner (1,92
Mio.)
(f) Indo-Europäische Sprachen
— Iranische Sprachen: Tadschiken (33 538);
— Slawische Sprachen: Russen (13 504).
Lediglich die m oslem ischen Hui (Dunganen,
8,60 Mio.) verwenden die chinesische Spra-
che. Mandschuren und She sprechen heute
überwiegend Chinesisch. Mandschurisch ist
seit dem Ende der letzten Kaiserdynastie im
Aussterben begriffen. Die Sprache der Jing
wurde noch nicht klassifiziert.
856 VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit

2. Schriftarten
Ende der 40er Jahre besaßen 18 Nicht-Han
Völker eigene Schriften: Dai, Jingpo, Kasa-
chen, Kirgisen, Koreaner, Lahu, Lisu, Miao,
Mongolen, Naxi, Russen, Tataren, Tibeter,
Va, Uiguren, Usbeken, Xibe und Yi. Das
Mandschurische wurde nicht m ehr verwen- Abb. 70.1: Alte Schrift der Naxi
det, die Hui benutzten in religiösem Gebrauch
das Arabische, die She das Chinesische. Für
zahlreiche Nationalitäten wurden seit den
50er Jahren neue Schriften auf der Grundlage
des lateinischen Alphabets geschaffen. Die
verschiedenen Schriftarten lassen sich wie
folgt klassifizieren (→ Abb. 70.1—70.8):
(a) Bilderschriften: Dazu zählt etwa die
Dongba-Schrift der Naxi m it ca. 1300 Pik-
togram m en, die bis in dieses Jahrhundert hin- Abb. 70.2: Schrift der Yi aus dem Liangshan-Ge-
ein in Gebrauch war. Sie wurde von den Prie- birge
stern zur Abfassung von rituellen Texten ver-
wendet.
(b) Ideographische Silbenschriften: Die Schrift
der Yi, in der m ehrheitlich Monom orphem e,
zu einem kleineren Teil Polym orphem e ver-
wendet wurden und die eine gewisse Ähnlich-
keit m it archaischen chinesischen Zeichen
aufweist, sowie die Geba-Schrift der Naxi ge- Abb. 70.3: Uigurisch
hören in diese Kategorie.
(c) Varianten der chinesischen Schrift: Dazu
zählen die alten Schriftzeichen der Zhuang,
Dong, Shui und Bai, eine Mischung eigener
Zeichen m it chinesischen, wobei Aussprache
und Bedeutung der chinesischen Zeichen der
jeweiligen Muttersprache angepaßt wurden.
(d) Alphabetische Schriftarten, beruhend auf
— dem arabischen Alphabet, wurden von Abb. 70.4: Schrift der Dai aus Xishuangbanna
den türkischen Völkern (Uiguren, Kasachen,
Kirgisen, Usbeken und Tataren) verwendet;
— dem indischen Alphabet, sind bestim m end
für das Tibetische und die vier Schriften der
Dai (Daile, Daina, Daibeng und Jinping-
Dai);
— dem alten uigurischen Alphabet, prägten
die Schriften der Mongolen, Mandschuren
und Xibe. Die m ongolische Schrift hat sich
im 13./14. Jahrhundert auf Grundlage der Abb. 70.5: Schrift der Dai aus Dehong
uigurischen Schrift herausgebildet. Die Mon-
golen in Westchina (Region Xinjiang) ver-
wenden zum Teil noch das „Tod“, das auf
dem oiratischen Dialekt beruht und von der
klassischen m ongolischen Schrift abweicht. Naxi, Tu, Va und Zhuang sowie die Entwürfe
Die Schrift der Xibe wurde in Anlehnung an für die Schriften der Drung und Yao.
das Mandschurische entwickelt. — dem kyrillischen Alphabet, wie das Rus-
— dem lateinischen Alphabet, wie die neuen sische; die Verwendung kyrillischer Buchsta-
oder reform ierten Schriften der Bai, Bouyei, ben durch Kasachen oder Kirgisen wurde in
Dong, Hani, Jingpo, Lahu, Li, Lisu, Miao, den 50er Jahren abgeschafft.
— dem koreanischen Alphabet, das aus 11
Vokalen und 17 Konsonanten besteht und aus
der chinesischen Schrift entwickelt wurde.
70.  Entwicklung von Literalität und Alphabetisierungbei den nicht chinesisch sprechenden Völkern Chinas 857

3. Sprachenpolitik
Nach der Machtergreifung der Kom m unisten
war den Nicht-Han Völkern die volle Freiheit
der Entwicklung ihrer Sprachen und Schrif-
ten zugesagt worden. Das „Allgem eine Pro-
gram m für die Durchführung der Gebietsau-
tonom ie für die Nationalitäten“ von 1952 sah
zugleich vor, daß in den Gebieten m it „Auto-
nom ie“ Sprache(n) und Schrift(en) der ent-
sprechenden Nationalität(en) als Hauptver-
kehrssprache(n) benutzt werden sollten. 1951
beschloß die chinesische Regierung die Schaf-
fung von Schriften für die größeren schrift-
losen Nationalitäten. Ein 1955 aufgestellter
Entwicklungsplan sah vor, innerhalb von
2—3 Jahren die Sprachen der Nicht-Han Völ-
ker zu erforschen, ein Schriftsystem für die-
jenigen zu entwickeln, die keine Schrift be-
saßen, und die Schriften zu „reform ieren“,
die nach chinesischer Sicht einer „Reform „
bedurften. Dabei sollten die „entwickelten„
Schriften wie Tibetisch, Mongolisch und Xibe
im wesentlichen unverändert bleiben. Schrif-
ten, die wesentlich „religiösen Charakter“ tru-
gen, wie die Schriften der Dai (die vorwiegend
für buddhistische Sutren verwendet wurden),
sollten „reform iert“ werden. Für größere eth-
nische Gruppen ohne Schrift sollten Schriften
auf Grundlage des lateinischen Alphabets ge-
schaffen werden.
Bei den Miao soll dieser Prozeß folgender-
m aßen vonstatten gegangen sein: Eine 120
Personen um fassende Forschungsgruppe aus
Miao und hanchinesischen Miao-Experten
wurde zur Erfassung aller Dialekte in 35
Gruppen auf sieben Provinzen verteilt, in de-
nen Miao leben. Sie sam m elten die Ausspra-
che der Wörter gem äß dem Internationalen
Phonetischen Alphabet. U. a. ergab diese Un-
tersuchung, daß es vier separate Hauptdia-
Abb. 70.6 (links): Abb. 70.7 (rechts): lekte gab. Da nur ein geringer Teil des Wort-
Mongolische Tod-Schrift Schrift der Xibe schatzes Ähnlichkeiten aufwies, wurde die
Schaffung von Schriften für jeden einzelnen
Hauptdialekt beschlossen. Eine Schwierigkeit
ergab sich dadurch, daß die Sprachstruktur
der Miao-Sprachen 60—70 Grundtöne um -
faßte und einige Laute weltweit ohne Parallele
waren. Frühere, von Missionaren geschaffene
Schriften, hatten dieses Problem nur zum Teil
lösen können. Es wurde eine Schrift auf der
Grundlage des lateinischen Alphabets entwik-
kelt, wobei alle vier Hauptdialekte ein ge-
m einsam es Alphabet verwenden sollten, um
längerfristig eine Angleichung regionaler Va-
rianten und dam it die Schaffung einer ein-
heitlichen Standardsprache zu erreichen. Die
m eisten Laute dieses Alphabets (insgesam t
Abb. 70.8: Alte Schrift der Lisu
858
40) werden durch lateinische Buchstaben wie-
dergegeben, die übrigen sind dem Kyrillischen
oder dem Internationalen Phonetischen Al-
phabet entlehnt, einige wurden neu geschaf-
fen. Für stim m hafte bzw. stim m lose, aspi-
rierte bzw. nichtaspirierte Konsonanten wur-
den verschiedene Buchstaben verwendet. Die
zehn Tonhöhen wurden durch zehn Konso-
nanten am Ende jeder Tonsilbe m arkiert, da-
m it die richtige Tonhöhe erkennbar war. Als
Aussprache jedes Dialekts wurde die Sprache
des jeweils bevölkerungsreichsten Gebiets ge-
wählt bzw. des Gebiets m it dem größten Pre-
stige (in der Regel das lokal anerkannte po-
litische, wirtschaftliche und kulturelle Zen-
trum).
Auf diese Weise wurden bis Ende der 50er
Jahre zehn neue Schriftsprachen geschaffen,
drei „reform iert„. Die politischen „Kam pa-
gnen“ ab Ende der 50er Jahre, m it denen Mao
das „Bewußtsein der Massen“ sowie der Ge-
sellschaft verändern wollte, führten zur Ein-
stellung all dieser Tätigkeiten. Die Nicht-Han
Sprachen galten als Hort des Nationalism us
und der Rückständigkeit, allein das Chinesi-
sche als Sprache des Fortschritts. Die „Kul-
turrevolution“ (1966—76) führte dann zum
Verbot der Verwendung der Sprachen und
Schriften der Nicht-Han Völker.
Erst im Zuge der Reform - und Öffnungs-
politik ab 1979 wurde wieder an die Politik
der frühen 50er Jahre angeknüpft. Die Ver-
suche, den Nicht-Han Völkern die chinesische
Sprache und Schrift aufzuzwingen, war ge-
scheitert. Die Menschen waren offensichtlich
nicht bereit, sich dem Erlernen dieser für sie
frem den Sprache zu unterziehen. Die An-
alphabetenquote blieb unverändert hoch, die
Anzahl von Personen m it höherer Bildung aus
Nicht-Han Völkern gering. Ein „Autonom ie-
gesetz“ sicherte 1984 den Nicht-Han Völkern
die Freiheit des Gebrauchs und der Entwick-
lung ihrer Sprachen und Schriften, Priorität
für die Sprachen und Schriften der Nationa-
litäten, die in einem Gebiet die Autonom ie
ausüben sowie den Gebrauch im Unterricht
in Schulen m it einer Schülerm ehrheit aus den
„Minoritäten“ zu. Abgesehen davon, daß es
bisher keine Verwaltungsgerichtsbarkeit gibt,
m it deren Hilfe derartige Rechtsansprüche
durchgesetzt werden könnten, sind diese
Klauseln bis heute nicht realisiert worden.
4. Probleme
Zwar wird die Sprachenpolitik heute nicht
m ehr so restriktiv gehandhabt, ist die Freiheit
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
der Verwendung der Sprachen und Schriften
in vielen Bereichen gegeben und gibt es —
zum indest in den größeren Sprachen — Zei-
tungen, Zeitschriften und Bücher in begrenz-
tem Um fang, doch die Problem e gehen tiefer.
Die Sprachen und Schriften der Nicht-Han
Völker sind weitgehend auf die unteren Klas-
sen der Grundschule beschränkt, spätestens
ab der Mittelschule wird Chinesisch zur
Hauptsprache. Dies geschieht u. a. m it dem
Hinweis, Chinesisch sei die Lingua franca.
Selbst offiziellen Angaben zufolge gab es in
2/
3 aller Schulen für Angehörige ethnischer
Minoritäten Anfang der 90er Jahre keinen
Unterricht in Minoritätensprachen. Das Gros
der Nicht-Han Kinder verläßt die Schulen m it
besserer Kenntnis der chinesischen als der
eigenen Schrift. Die Folge ist, daß das Sprach-
niveau der Nicht-Han Völker gering bleibt,
die Sprachen sich nur ungenügend entwickeln
können. Sie werden zunehm end zur Sprache
der Landbevölkerung degradiert.
Da die Beherrschung des Chinesischen ent-
scheidend für Einstellungen, Beförderungen
und Aufnahm e an höhere Lehranstalten
bleibt, sind Auffassungen wie die folgenden,
auch unter den „Minoritäten“ weit verbreitet:
die Schriften der „Minderheiten“ besäßen nur
einen sehr begrenzten Anwendungsbereich
und hätten keine Zukunft, oder Schüler aus
den Nicht-Han Völkern hätten genug dam it
zu tun, das Chinesische zu erlernen. Dies trifft
besonders auf Personen zu, die die Sprache
ihrer Nationalität nur noch gebrochen oder
gar nicht m ehr beherrschen oder überwiegend
Chinesisch sprechen. Dieser Kreis um faßt zu
einem hohen Prozentsatz Personen, die in
Städten oder Stadtnähe wohnen, eine höhere
Bildung (weitgehend in Han-Um gebung) ge-
nossen haben oder als Funktionäre tätig sind.
In der Vielnationalitätenprovinz Guizhou
m achte diese Gruppe bereits Anfang der 80er
Jahre 35% aller Angehörigen von Nicht-Han
Völkern aus. Die Kinder von Funktionären
oder Intellektuellen aus den „Minderheiten“,
aus denen die neuen nationalen Eliten her-
vorgehen, verstehen zum großen Teil die
Sprachen ihrer Eltern nicht m ehr. So werden
diese Eliten sprachlich sinisiert. Wer eine Aus-
bildung in hanchinesischer Um gebung genos-
sen hat und statt seiner Muttersprache Chi-
nesisch spricht, gilt als loyaler und besser
integrierbar und als separatistischen oder na-
tionalistischen Tendenzen weniger zugänglich.
Chinesisch ist nicht nur Lingua franca; dar-
über werden zugleich hanchinesische Wertvor-
stellungen und Verhaltensnorm en transpor-
tiert. Es fördert den Assim ilationsprozeß und
71.  Entwicklung von Literalität und Alphabetisierung in Deutschland
dient der Erhaltung des Vielvölkerstaates.
Dieser Assim ilierungsprozeß ist bei vielen
Nicht-Han Völkern schon recht weit fortge-
schritten. Gleichwohl werden weiterhin neue
Schriften geschaffen. Der Grund dafür liegt
weniger in der m inoritätenfreundlichen Hal-
tung der KP als in der Lehre, die diese aus
dem Versuch der Zwangssinisierung der 60er
und 70er Jahre zog. Zahlreiche Untersuchun-
gen ergaben, daß in Gebieten, in denen Chi-
nesisch alleinige Unterrichtssprache ist, die
Schulbesuchsrate unter 50% lag, in Gebieten,
in denen zunächst die einheim ische Sprache
und Schrift gelehrt wird, die Schulbesuchs-
rate, das Niveau und Tem po der Erlernung
der chinesischen Sprache und die Motivation
zum Erlernen dieser Sprache beträchtlich stie-
gen. In Gebieten, in denen Nicht-Han Völker
kom pakt zusam m enleben, verstehen chinesi-
schen Untersuchungen zufolge lediglich zwi-
schen 5 und 20% der Personen über 12 Jahre
Chinesisch.
5. Perspektiven
Mit wachsender Ethnizität setzt bei großen,
kom pakt zusam m enlebenden Völkern auch
ein sprachlicher Bewußtwerdungsprozeß ein.
So wird von Ethnien m it verschiedenen
Schriften im Interesse der Gruppenidentität
und eines einheitlichen Sprachbewußtseins
eine einheitliche Standardsprache verlangt
(Miao, Yi, Mongolen, Dai, Yao). Die Dai
setzten sogar die Wiederherstellung ihrer ur-
sprünglichen, in den 50er Jahren reform ierten,
Schrift durch, im Interesse der Kontakte zu
Thailand. — Den großen Gruppen m it
Außenkontakten m ag eine weitere Entwick-
lung, die auch die Schulen und Hochschulen
erfaßt, gelingen. Den übrigen droht die Aus-
zehrung aufgrund der Beschränkung auf das
Land, die Grundschulen und die von der Re-
gierung geförderte Durchsetzung m it chine-
71. Entwicklung von Literalität und Alphabetisierung in Deutschland
1. Allgemeines
2. Das Mittelalter: exklusive Schriftlichkeit
3. Die Zeit bis 1500: Entwicklung der Funktio-
nalität von Schriftlichkeit
4. Buchdruck und Reformation
5. Die verbesserte Papierherstellung und die Zeit
der ‘Multimedialität’ (1550—1700)
6. Die Zeit der Aufklärung (18. Jahrhundert)
859
sischen Begriffen. Daß diese Tendenz offiziell
gefördert wird, erweist sich auch an Aussagen
wie, daß es „der Wunsch aller Nationalitäten
sei“, daß Chinesisch „zur gem einsam en Spra-
che“ werde.
6. Literatur
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1984.
Thomas Heberer, Trier (Deutschland)
7. Die ‘Massenalphabetisierung’ im 19. und 20.
Jahrhundert
8. Literatur
1. Allgemeines
Stellenwert und Verbreitung der Kulturtech-
niken Lesen und Schreiben resultieren aus der
71.  Entwicklung von Literalität und Alphabetisierung in Deutschland
dient der Erhaltung des Vielvölkerstaates.
Dieser Assim ilierungsprozeß ist bei vielen
Nicht-Han Völkern schon recht weit fortge-
schritten. Gleichwohl werden weiterhin neue
Schriften geschaffen. Der Grund dafür liegt
weniger in der m inoritätenfreundlichen Hal-
tung der KP als in der Lehre, die diese aus
dem Versuch der Zwangssinisierung der 60er
und 70er Jahre zog. Zahlreiche Untersuchun-
gen ergaben, daß in Gebieten, in denen Chi-
nesisch alleinige Unterrichtssprache ist, die
Schulbesuchsrate unter 50% lag, in Gebieten,
in denen zunächst die einheim ische Sprache
und Schrift gelehrt wird, die Schulbesuchs-
rate, das Niveau und Tem po der Erlernung
der chinesischen Sprache und die Motivation
zum Erlernen dieser Sprache beträchtlich stie-
gen. In Gebieten, in denen Nicht-Han Völker
kom pakt zusam m enleben, verstehen chinesi-
schen Untersuchungen zufolge lediglich zwi-
schen 5 und 20% der Personen über 12 Jahre
Chinesisch.
5. Perspektiven
Mit wachsender Ethnizität setzt bei großen,
kom pakt zusam m enlebenden Völkern auch
ein sprachlicher Bewußtwerdungsprozeß ein.
So wird von Ethnien m it verschiedenen
Schriften im Interesse der Gruppenidentität
und eines einheitlichen Sprachbewußtseins
eine einheitliche Standardsprache verlangt
(Miao, Yi, Mongolen, Dai, Yao). Die Dai
setzten sogar die Wiederherstellung ihrer ur-
sprünglichen, in den 50er Jahren reform ierten,
Schrift durch, im Interesse der Kontakte zu
Thailand. — Den großen Gruppen m it
Außenkontakten m ag eine weitere Entwick-
lung, die auch die Schulen und Hochschulen
erfaßt, gelingen. Den übrigen droht die Aus-
zehrung aufgrund der Beschränkung auf das
Land, die Grundschulen und die von der Re-
gierung geförderte Durchsetzung m it chine-
71. Entwicklung von Literalität und Alphabetisierung in Deutschland
1. Allgemeines
2. Das Mittelalter: exklusive Schriftlichkeit
3. Die Zeit bis 1500: Entwicklung der Funktio-
nalität von Schriftlichkeit
4. Buchdruck und Reformation
5. Die verbesserte Papierherstellung und die Zeit
der ‘Multimedialität’ (1550—1700)
6. Die Zeit der Aufklärung (18. Jahrhundert)
859
sischen Begriffen. Daß diese Tendenz offiziell
gefördert wird, erweist sich auch an Aussagen
wie, daß es „der Wunsch aller Nationalitäten
sei“, daß Chinesisch „zur gem einsam en Spra-
che“ werde.
6. Literatur
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1984.
Thomas Heberer, Trier (Deutschland)
7. Die ‘Massenalphabetisierung’ im 19. und 20.
Jahrhundert
8. Literatur
1. Allgemeines
Stellenwert und Verbreitung der Kulturtech-
niken Lesen und Schreiben resultieren aus der
860
Notwendigkeit und der Funktion der ge-
schriebenen Sprache und bem essen sich an
der Anzahl derjenigen, die m it dieser Sprach-
form um gehen können. Die Zahl der Alpha-
betisierten ist schon für die Gegenwart
schwierig zu erm itteln, um so m ehr für ver-
gangene Zeiten (→ Art. 62).
Denn die m ehr oder m inder verbreitete Le-
sebefähigung hinterläßt kein sichtbares Zei-
chen, und die Ergebnisse des Schreibens be-
dürfen personaler Zuordnungen, um Relatio-
nen zur Einwohnerzahl zu erm öglichen. Hier-
für gibt es aber nur wenige Schnittstellen, wie
etwa Heiratsprotokolle oder Militärrekrutie-
rungen m it entsprechenden Unterschriftser-
fordernissen, die erst seit dem 18. Jahrhundert
in der nötigen Anzahl vorliegen (Hinrichs
1982). Die Beantwortung der Frage, wer ist
und vor allem wie viele sind in der Lage, Texte
in geschriebener Sprache zu lesen bzw. diese
zu schreiben, wird deshalb aufgrund von in-
direkten Zeugnissen, Beobachtungen und In-
dizien betrieben. Das Wissen über Stellenwert
und Verbreitung der Schriftlichkeit gibt aller-
dings weitreichende Aufschlüsse über die Or-
ganisation von Staat, Gesellschaft und Kul-
tur, so daß die Klärung dieser Schlüsselfunk-
tion von großem Interesse für alle die Diszi-
plinen ist, die m it der Erforschung histori-
scher Entwicklungen befaßt sind.
Bei den Versuchen, Genaueres über die
Durchdringung der Verständigung m it der ge-
schriebenen Sprache und dam it über den
Rückgang des Analphabetism us in Erfahrung
zu bringen, haben sich folgende Beobach-
tungsfelder als aufschlußreich herausgestellt.
Sie werden allerdings von verschiedenen Wis-
senschaften untersucht und sind deshalb nicht
im m er so verbunden, daß die bestm ögliche
Analyse bereitstünde. Es sind dies vor allem:
— die Sam m lung der Äußerungen über le-
sende und schreibende Zeitgenossen, die zeit-
genössischen Aussagen über die Verbreitung
von Lesen und Schreiben, ihre Verm utungen
um die m ögliche Rezeption von Texten, Buch-
besitz und Lesefrequenz. Dieser naheliegende
Materialbereich birgt in sich schon alle An-
zeichen der Zufälligkeit, ist also untauglich
als Grundlage für Aussagen über flächendek-
kende Verhältnisse und zudem kaum in seiner
Gänze erfaßt. Gleichwohl können sie Tenden-
zanzeigen sein, wie etwa die Aussage (1530),
daß jeder „Bawer auff dem Land“ Predigten
Luthers im Hause gehabt habe (Engelsing
1973, 36).
— die Konservierungs- und Wiedergabem ög-
lichkeiten von geschriebener Sprache und ihre
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Techniken, also Handschrift und Druck. Hier
weisen Exklusivität oder Intensität vor allem
m it ihren Stückzahlen auf die Zahl der Leser
hin. Die Anzahl von Handschriften, dann
aber vor allem die Jahresm enge an Titeln der
Druckwerke und die Auflagenstückzahlen
sind eine wichtige Stütze der Kultur- und
Buchgeschichtsforschung für die Bestim m ung
des Verbreitungsvolum ens der Schriftlichkeit.
Hier wird versucht, von der Menge der ge-
schriebenen Texte auf die Anzahl der Beherr-
scher der Kulturtechnik zu schließen.
— um gekehrt dazu geht die Beobachtung der
Ausbildungsm öglichkeiten danach aus, die
Zahl derjenigen zu bestim m en, die aufgrund
ihrer absolvierten (Schul- oder anders erwor-
benen) Ausbildung Lesen und Schreiben ge-
lernt haben. Lesen- und Schreibenlernen be-
darf einer wie im m er gearteten institutionali-
sierten (Sekundär-)Ausbildung, die als Schul-
(und Universitäts)geschichte von der histori-
schen Pädagogik erforscht wird.
— diese Institutionalisierung unterliegt dem
Einfluß der allgem einen Bewertung von ge-
schriebener Sprache im Prozeß der gesell-
schaftlichen Organisation ihrer elem entaren
Bereiche (Recht, Verwaltung, Kultur, Reli-
gion). Dieser Einfluß hängt von der Bewer-
tung der Funktion ab, die der geschriebenen
Sprache zuerkannt wird. Hier ist zu fragen,
inwieweit die geschriebene Sprache unerläß-
lich ist oder nur m öglich oder nur erwünscht.
Denn dies hat natürlich Auswirkungen auf
den Drang zur Alphabetisierung des Einzel-
nen bzw. der ganzen Bevölkerung.
— weniger beachtet in der allgem einen histo-
rischen Diskussion ist die Frage, ob denn
die vorhandenen sprachlichen Gegebenheiten
überhaupt für ihre Verwendung als geschrie-
bene Sprache m it bestim m ten Anforderungen
an Regelkonsistenz, Einheitlichkeit oder Ab-
straktheit genügen. Hier ist für Deutschland
das Mehrsprachigkeitsproblem der geschrie-
benen Sprache (Latein, z. T. Französisch und
Deutsch) zu beachten, das für einen längeren
Zeitraum ausschlaggebend war und natürlich
die Erlernung der Kulturtechnik über eine
Frem dsprache zahlenm äßig vor allem im Mit-
telalter und der frühen Neuzeit eingeschränkt
hat. Andererseits stellt die Sprachgeschichts-
schreibung die Entwicklung des Deutschen
fast ausschließlich als die einer geschriebenen
Sprache dar, wofür ein gewisser Zwang der
Quellenlage (schriftlicher Überlieferung) vor-
liegt, aber auch dezidierter Wille, nur die als
wichtigste Sprachform angesetzte „Entwick-
lung der ‘Neuhochdeutschen Schriftsprache’ „
zu verfolgen (L. E. Schmitt 1966).
71.  Entwicklung von Literalität und Alphabetisierung in Deutschland
2. Das Mittelalter:
Exklusive Schriftlichkeit
Ausgangspunkt für die Übersicht über den
Vorgang und den Grad der Alphabetisierung
in Deutschland ist der Stand im Mittelalter
(→ Art. 40, 41), so wie er aufgrund der m ög-
lichen Beobachtungen erm ittelt werden kann.
Hier ist festzuhalten, daß die spätlateinische
Schriftkultur im fränkisch-deutschen Bereich
fast ganz zum Erliegen kom m t. Ihre Tradie-
rung in Italien verm ag trotz gepfleger Ver-
bindungen hier nichts zu bewirken. Zu stark
ist das Selbstbewußtsein des bestim m enden
Adels, der dieses u. a. auch aus der Freiheit
und Spontanität des gesprochenen Wortes er-
hält: literarum peritia nemini militaturo obesse
heißt es in der Vita des hl. Eckbert (12. Jahr-
hundert; Wendehorst 1986, 27) und Wolfram
von Eschenbach läßt sein Autoren-Ich apo-
diktisch erklären: „schildes am bet ist m în art„
(Parzival 115, 11). Die Beherrschung von Le-
sen und Schreiben ist beschränkt auf den Kle-
rus, der Rezeption und Produktion von Tex-
ten als ‘Gottesdienst’ versieht, und auf die
höhere, eher höchste Verwaltung des Reiches,
deren Beam te diese aufgrund einer klerikalen
Ausbildung ausüben.
Diese Ausbildung erfolgt in der Hauptsa-
che in Dom - und Klosterschulen, wo die Kir-
che ihren Nachwuchs heranbildet, aber auch
in einer schola exterior werden Laien Ausbil-
dungsm öglichkeiten angeboten. Ihre Zahl ist
allerdings nicht sehr groß. Für das 11. Jahr-
hundert zählt m an in Frankreich und am
Rhein etwa 60 Dom - und Kathedralschulen
(Engelbrecht 1982, 110); die Anzahl der Klo-
sterschulen ist schwieriger zu erm itteln. Aber
deren Schülerzahl von 10—30 ist auch bei der
Bevölkerungszahl von ca. 7 Millionen (1000)
bis 11 Millionen (1300) nicht geeignet, zu
einer Erhöhung des Alphabetisierungsgrades
beizutragen (Kellenbenz 1986, 120).
Da für das Priesteram t m eist die Lesefä-
higkeit genügte (Boehm 1986, Sp. 2198), ist
dam it nicht nur die gängige Trennung von
Lesen- und Schreibenlernen festgehalten, son-
dern vor allem auch der Stellenwert der Al-
phabetisierung im Mittelalter: er war gering.
Das kam vor allem in der sicherlich deutlichen
‘Karolingischen Minuskel’ zum Ausdruck, die
m it ihrem ‘buchstabierenden’ Schreiben die
einstm als vorhandene Kursive zurücknahm
und den Schreibvorgang erheblich verlang-
sam te (Wendehorst 1986, 15). Ähnliches gilt
für den schwierig handhabbaren Schreibstoff
(Pergam ent), der zudem sehr kostspielig war.
861
Dazu korrespondiert, daß selbst Kleriker oft-
m als nicht alphabetisiert sind, was sicherlich
auch dam it zusam m enhängen dürfte, daß das
schriftlich tradierte Wissen gerade in den ‘äl-
teren’ Orden (Benediktiner und Zisterzienser)
sogar als „verwerflich“ erscheinen konnte
(Berg 1986, 416).
Das alles betrifft natürlich die lateinische
Sprache, für die die genannte Alphabetisie-
rung unternom m en wird, so daß für die Ver-
schriftlichung und m ögliche Lektüre dieser
Ausbildungsum weg genom m en werden m uß.
Entsprechend sporadisch sind denn auch die
Zeugnisse deutscher Schriftlichkeit vor 1200.
Das hat dazu geführt, daß die Literaturge-
schichtsschreibung für diesen Zeitraum alles
auf Deutsch Verschriftlichte als ihren Objekt-
bereich ansieht, näm lich vom Heldenlied über
Übersetzungsliteratur bis zu Wörterverzeich-
nissen, diesen dann aber m it dem Verlauf der
nachfolgenden Jahrhunderte im m er m ehr auf
die genuine Literatur einschränkt. Sicherlich
resultierte diese Ausrichtung aus den Überlie-
ferungsbedingungen von Texten, doch hatte
dies auch zur Folge, daß Stellenwert, Orga-
nisation und Funktion von Schriftlichkeit
überbewertet wurde. Ihre starke, fast aus-
schließliche Beachtung ist jedoch eine Veren-
gung des Bildungs- und Literaturbegriffs auf
eine von Schreib- und Lesefähigkeit be-
herrschte Kultur (Boehm 1986, Sp. 2196), die
den dam aligen Um ständen und Bewertungen
der geschriebenen Sprache und der Schrift
nicht gerecht werden kann. Die Beschränkung
von Lesen- und Schreibenkönnen auf große
Teile des Klerus und wenige Laien — die dies
z. B. auch im Privatunterricht erlernen kön-
nen (Meyer 1983) — bedeutet keineswegs,
daß illiterat gleich ungebildet wäre. Ohne
Zweifel beendet die lateinische Schriftlichkeit
die reine Oralität im deutschen Sprachraum
(Boehm 1986, Sp. 2198). Das klerikale ‘Mo-
nopol’ (Engelbrecht 1982, 135) bleibt aber
deshalb wirkungslos, weil sich für die deut-
sche Sprache kein langwieriger Um setzungs-
prozeß abzeichnet — etwa in Form einer la-
teinisch-deutschen Mischsprache (Henkel &
Palm er 1992, 16) —, diese vielm ehr schon
früh gelungene sprachliche Gestaltungen auf-
weist (Isidorübersetzungen um 800), vor allem
aber zum Ende des 12. Jahrhunderts m it der
höfischen Literatur eine Sprache sichtbar
wird, die alle Merkm ale eines differenzierten
und durchstrukturierten Baues aufweist, so
daß eine Verschriftlichung und Tradierung
außerhalb oraler Bezüge m öglich ist. Das ver-
862
weist auf den Stellenwert verschrifteter Spra-
che in dieser Zeit, die aufgrund ihrer Rück-
bindung in die Lautlichkeit keineswegs den
m öglichen Prim at in der Organisation der
Verständigung erhält, da das m eiste Geschrie-
bene laut oder halblaut gelesen (bzw. vorge-
lesen) wird und sogar vorsprechend geschrie-
ben wird (Saenger 1982). Dies erhellt die
Kennzeichnung der Schrift als sekundär,
näm lich als Repräsentations- und Tradie-
rungsm edium , nicht aber als selbständige in
sich geschlossene sprachliche Gestaltungs-
m öglichkeit. Dam it m indert bzw. erübrigt
sich die Notwendigkeit zur Beherrschung die-
ser Kulturtechnik, weil Analphabetism us
nicht den Ausschluß aus wichtigen Verstän-
digungsbereichen zur Folge hat. Exem pla-
risch hierfür ist die Praxis der Überm ittlung
durch Brief und gleichzeitige m ündliche Mit-
teilung — sie ist m eist entscheidender als der
öffentlich verlesene Brief (Köhn 1986).
3. Die Zeit bis 1500:
Entwicklung der Funktionalität von
Schriftlichkeit
Der Zeitraum vom Spätm ittelalter bis zur
Aufklärung — in Jahreszahlen: von 1250 bis
1750 — ist geprägt vom Wandel und der
Auseinandersetzung der Rezeptionsprinzipien
geschriebener Sprache als dem allm ählichen
Übergang vom Ohr zum Auge m it den ent-
sprechenden Konsequenzen. Sie zeigen sich
dann, wenn die quantitativ ergiebigen Berei-
che der Verständigung m it den Mitteln und
Anlagen der geschriebenen Sprache versehen
werden. Dies sind die Belange öffentlicher,
rechtlicher, wirtschaftlicher oder finanzieller
Auseinandersetzungen und Festlegungen, die
viele oder gar jeden betreffen und deshalb
dann die Erlernung von Lesen und Schreiben
attraktiv, lukrativ oder notwendig m achen. In
der Erforschung hat allerdings der qualitativ
interessantere Teil der Schriftlichkeit, die Lite-
ratur, ein wesentlich höheres Interesse gefun-
den, so daß der Grad der Kenntnisse im Lesen
oder gar Schreiben an deren Rezeption ge-
m essen wurde und aus seinem geringen Anteil
auf das Gesamt geschlossen wurde.
Anregungen, Aufforderungen und Ange-
bote zur Ausbildung erstehen im Spätm ittel-
alter, also ab. ca. 1250, im profanen Bereich,
dann aber auch im Bereich der religiösen und
Allgem einbildung. Schriftlichkeit kann ihre
Verständigungs- und Darstellungsvorzüge
besser dann entfalten, wenn sie vielfach be-
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
herrscht wird, also m indestens ein Verm ittler-
netz von Rezipienten besteht (Lesen, Vorle-
sen, Weitergeben).
Diese m üssen ihre Kenntnisse in einem
Lernprozeß erwerben, der zunächst einm al
beschwerlich erscheint. Er erfordert eine zu-
sätzliche Mühe, denn m it der schon vorhan-
denen m ündlichen Sprachfähigkeit liegen ei-
gentlich ausreichende Kenntnisse vor. Mühe
und Anstrengung werden den Ausbildungs-
prozeß durch die Jahrhunderte bis heute be-
gleiten, da zur Einsicht in die Vorzüge die
Notwendigkeit und der Vorteil hinzukom m en
m uß. Mit Lesen und Schreiben als Gottes-
dienst, wie dies die klerikale Schriftlichkeit
bestim m te, waren die Laien nicht zum Erler-
nen zu bewegen, und der Anreiz anregender
belletristischer Lektüre reichte gewiß nicht
aus. Zudem bedarf es für diese Ausbildung
einer Lernstätte, die von den Interessenten
erst einm al eingerichtet und dann betrieben
werden muß.
Solches entstand aus der Entwicklung des
Wirtschafts- und Finanzwesens, das sich zu-
nehm end m ehr die Eigenschaften der Schrift-
lichkeit zu Speicherung und Versendung von
Inform ationen zunutze m achte. Schriftliche
Mitteilungen ersetzen in vielen Fällen die
beschwerlichen Reisen, Buchführung erm ög-
licht eine durchstrukturierte Planung (Wül-
fing 1983, Sp. 829). Kaufm ännische Kontore
entstehen in Italien und Flandern schon im
12. Jahrhundert, in Nord- und Oberdeut-
schland (Hanse; Nürnberg, Basel, Augsburg)
ab dem späten 13. Jahrhundert (Wendehorst
1986, 28). Wie im progressiveren Italien be-
treiben die Städte nunm ehr Schulen, die ganz
unabhängig (Illm er 1971, 75) von klerikaler
Ausbildung (Dom - und Klosterschulen) das
Erlernen von Lesen, Schreiben und Rechnen
anbieten. Nach kurzer lateinischer Orientie-
rung werden hier Hindernisse in der Erler-
nung von Schreiben und Lesen beseitigt:
Deutsch wird zur geschriebenen Sprache, und
die Schulen heißen in Absetzung zu den wei-
terbildenden Lateinschulen „Deutsche Schu-
len„. Sie breiten sich rasch aus und werden
im 14. Jahrhundert auch in kleineren und
m ittleren Städten betrieben. Ergänzt werden
diese „Deutschen Schulen“ durch die Pfarr-
schulen in Stadt und Land, die zwar auf den
Gottesdienst abstellen, aber dadurch auch
Elem entarkenntnisse verm itteln. Nim m t m an
einen pyram idenförm igen Aufbau für die
Ausbildung im Spätm ittelalter an, so kann
die Anzahl der bekannten weiterführenden
Lateinschulen einen Eindruck für die sicher-
71.  Entwicklung von Literalität und Alphabetisierung in Deutschland
lich größere Zahl an Deutschen und Pfarr-
schulen verm itteln. Für das Gebiet der heu-
tigen Republik Österreich werden im 14. Jahr-
hundert 56 Lateinschulen nachgewiesen (En-
gelbrecht 1982, 361).
Den Bem ühungen der Wirtschaft und des
Finanzwesens entspricht die sich nun entfal-
tende Schrifttätigkeit in Recht und Verwal-
tung: Neben der Reichskanzlei nim m t der
Ausstoß von Rechts- und Verwaltungstexten
der landesfürstlichen und städtischen Kanz-
leien erheblich zu, und auch auf dem Lande
werden die ersten Dorfordnungen verschrift-
licht.
Neben der Ausbildung und der Funktio-
nalität erfährt nun die Beherrschung der
Schriftlichkeit eine Aufwertung: Mitte des 14.
Jahrhunderts bequem en sich auch die Lan-
desfürsten dazu, selbst zu schreiben. Unter-
stützt und vorangetrieben wird diese Ent-
wicklung durch eine Veränderung im Pro-
gram m der christlichen Unterweisung: Die
Bettelorden überführten lateinisch orientier-
tes Bildungsgut in deutsche Predigten (Henkel
& Palm er 1992, 14) und boten eine verständ-
liche zeitgenössische Allgem einbildung an, die
Handbuch- und enzyklopädisches Wissen m it
christlicher Exegese verband (Engelbrecht
1982, 182).
Die Bestim m ung des Grads der Alphabe-
tisierung vor den auch für sie bedeutenden
Ereignissen des Buchdrucks und der Refor-
m ation Ende des 15. und Anfang des 16.
Jahrhunderts leidet unter der Fixierung auf
die schöne und Erbauungsliteratur. Engelsing
(1973, 20) referiert nur diese und kom m t auf
höchstens 3—4 Prozent Lesefähige in der Ge-
sam tbevölkerung, was einem städtischen An-
teil von 10 bis 30% entspräche (Wendehorst
1986, 32). Darin ist aber die Flut von Rechts-
und Verwaltungsschrifttum nicht berücksich-
tigt, welches ja nicht nur geschrieben, sondern
auch gelesen werden m uß, ebensowenig wie
das Wirtschafts- und Finanzschrifttum , das
sicherlich m it noch herberen Überlieferungs-
verlusten belastet ist als das übrige. Die Zahl
der Lesefähigen m uß von daher erheblich hö-
her gewesen sein — zum al Lesen im m er noch
getrennt gelernt werden kann —, wenn auch
die Lektürewahl nicht gleich ist. Das ergibt
sich dann, wenn die Ausbildungsm öglichkei-
ten und ihre Frequenzen analysiert werden.
So gilt beispielsweise für Franken zu dieser
Zeit, daß dort alle Städte und die m eisten
Märkte Elem entar- und weiterführende Schu-
len und ein entsprechend großes Einzugsge-
biet haben (Endres 1983, 145). Für 1487 gibt
863
es für Nürnberg sogar die Zahlenangabe „pei
vier tausend lerkneblein und m aidlein“ im
Verhältnis zu ca. 40 000 Einwohner (Endres
1983, 150), so daß, nim m t m an die schulisch
ausgebildete, erwachsene Einwohnerschaft
hinzu, der Grad der Alphabetisierung we-
sentlich höher gewesen sein m uß: Deutsch-
land hat um 1500 ca. 10 Mill. Einwohner
(Engelsing 1973, 19; 12 Mill.: Kellenbenz
1980, 120; Wehler 1987, 69).
4. Buchdruck und Reformation
Ein Ereignis des ausgehenden 15. Jahrhun-
derts scheint wie kein anderes die Entwick-
lung der Schriftlichkeit vorangetrieben zu
haben: die Erfindung des Buchdrucks und
sein rascher Ausbau. Ohne Zweifel bewirkt
dieser gravierende Veränderungen, allerdings
zunächst nur in Randbereichen und erst lange
Zeit später auch beim Lesen- und Schreiben-
lernen. Der Buchdruck und seine ausgebaute
Technik erm öglicht eine erheblich beschleu-
nigte Herstellung größerer Stückzahlen eines
Textes, eine weite Verbreitung und infolge-
dessen die gleichzeitige Verfügbarkeit für
viele. Darin liegt die innovative Kraft, das
Mom ent der Öffentlichkeit zu entwickeln,
welches aber erst in der Moderne seine volle
Wirkung entfaltet (Brem er 1986, 1384). Mit-
teilungen, Wissen, Fiktionen erhalten durch
den Druck einen größeren und dam it auch
schnelleren Um satz. Diese neue Herstellungs-
technik differenziert den Produktions- und
Abgabevorgang, in dem das (Autoren-) Ma-
nuskript nun gesetzt (Druckerei), verlegt (Ver-
lag/Großhändler) und verkauft (Kolporteur,
Buchhändler) wird, was den Herstellungsvor-
gang exklusiv m acht — etwa in dem Sinne,
daß sich nur ausgewählte Texte für den Ver-
trieb lohnen. Der Buchdruck und seine Er-
zeugnisse (Bücher, Flugschriften und -blätter)
sind von daher gesehen lediglich eine Verbes-
serung auf der Angebotsseite, die keineswegs
eine unm ittelbare Verm ehrung des Lesen- und
Schreibenlernens zur Folge hat. Das läßt sich
an der Anzahl der gedruckten Bücher und
ihrer Sprache verdeutlichen: bis 1520 liegen
in Deutschland nach Schätzungen 16,9 Mill.
Exem plare gedruckt vor, davon sind 946 000
auf Deutsch, also 5,6%, die restlichen im ex-
klusiven Latein (Engelsing 1973, 18—19).
Außerdem setzt der Kaufpreis Grenzen — ein
Buch kostet ein m ehrfaches Monatsgehalt
z. B. eines Schulm eisters; Flugschriften sind
allerdings preiswert (Engelbrecht 1982, 209).
864
Die Alphabetisierung bedarf des Anreizes,
der Notwendigkeit und des Interesses an Lek-
türen. Insofern sind Druckm öglichkeiten und
-werke Voraussetzungen, die genutzt werden
können. Das geschieht in dem aufwühlenden,
die Bevölkerung m obilisierenden Versuch, die
Religion zu erneuern. Der Anreiz und die
Notwendigkeit, lesen zu lernen, geht zunächst
von den reform atorischen Schriften aus, die
eine hohe Frequenz aufweisen. Man schätzt,
daß allein Luthers Publikum eine Million
zählt (seine Schriften kam en in ca. 200 000
Häuser bei durchschnittlich fünf Lesern; En-
gelsing 1973, 29). Entscheidend war natürlich
die Ausrichtung des Glaubens auf den Wort-
laut der Heiligen Schrift (sola scriptura: die
Heilige Schrift als Ablösung der päpstlichen
Autorität; vgl. Ehlich 1993, 189—190) und
seine Übersetzung in eine allgem eine und
weitgehend verständliche deutsche Sprache,
so daß jeder anstrebte, eine Bibelausgabe zu
besitzen, zum indest aber Zugang und Kennt-
nis zu haben. Durch den hohen Verbreitungs-
grad dieser Übersetzung und das häufige Aus-
wendiglernen von Teilen der Bibel wird die
Grundlage für eine geordnete geschriebene
Sprache bereitgestellt. Dies wird unterstützt
m it der Durchsetzung des lutherischen Kate-
chism us als obligatorischem Text der Elem en-
tarschulen.
Hierin liegt denn auch das zweite Mom ent
für die Verm inderung des Analphabetism us
in der religiös orientierten Bevölkerungs-
gruppe (also auch auf dem Lande). Die Re-
form atoren ordnen zwar vor allem die La-
teinschule neu und fördern deren Ausbau,
gleichzeitig aber kom m t es im Rahm en der
zu erstellenden neuen Kirchenordnungen zu
einer Übereinkunft m it den Interessen der
etablierten Territorialstaaten und Städte hin-
sichtlich des Aufbaus einer zentralen Verwal-
tungsstruktur. Diese m uß sich der Schriftlich-
keit bedienen und benötigt von daher ausge-
bildete Beam te in der Zentral-, aber eben auch
in der Provinzial-, Kreis- oder Ortsverwaltung
sowie als Ansprechpartner zunehm end m ehr
Untertanen bzw. Bürger, die zum indest lesen,
besser aber noch auch schreiben können. Die
Kirchenordnungen werden deshalb m it Schul-
ordnungen kom biniert, so daß nun der Staat
zwar erstm als um die Ausbildung besorgt ist,
allerdings im m er noch in Rücksicht auf die
religiöse Bindung: „Der Buchstabenglaube
[abgeleitet aus dem sola scriptura-Prinzip;
s. o.] ist der Vater der Volksschule“ (Moog
1967, 149).
Was hier überspitzend zusam m engefaßt
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
wird, ist ein weitgespanntes Program m zur
Institutionalisierung des Lernens (Lundgreen
1980, 17). Die Anfänge hierfür nutzen den
kirchlichen Im petus für die Religionslehre
und den ökonom isch günstigen Gruppenun-
terricht (Zusam m enführung der Lernwilligen
an einem Ort und zu einer Zeit), vor allem
aber die ausgebildete Infrastruktur der kirch-
lichen Organisation: die Geistlichen am Ort
halten die Schulaufsicht und besorgen das
Lehrpersonal.
Diese Regulierungen des Ausbildungswe-
sens konkurrierten nun m it den eher m arkt-
orientierten Angeboten der sog. Winkelschu-
len, die sich auf die Verm ittlung der Kultur-
technik, nicht aber die Erziehung überhaupt
ausgerichtet hatten. Ihre Zahl ist unbekannt,
sie scheinen aber ein wichtiger Faktor in der
Alphabetisierung gewesen zu sein, der neben
den etablierten Schulen weiterbesteht. Diese
erhalten durch die vielen Schulordnungen ent-
sprechenden Rückhalt (Zwickau, Braun-
schweig und Kursachsen 1528; Mecklenburg
1552; Württem berg 1559 u. a.; Schöneberg
1981, 156; Engelbrecht 1983, 44).
Im protestantischen Bereich ergeben sich
daraus dann doch beachtliche Schul-, Lehrer-
und Schülerzahlen: 1580 hat Kursachsen in
rd. 40 Städten einen Lehrer, in rd. 45 Städten
2—3 Lehrer und in rd. 20 Städten 4—7 Leh-
rer, in Dresden 200 Schüler an deutschen und
70 an der Lateinschule, Lübeck zählt 1585 24
Schulen (Schöneberg 1981, 172 ff), Nürnberg
zum Ende des 16. Jahrhunderts 75 deutsche
Schulen und sogar ein Überangebot an „teut-
schen Schulmeistern“ (Endres 1983, 150).
In den rekatholisierten Ländern Süd-
deutschlands kam es nach der Jahrhundert-
m itte ebenfalls zu einer Erneuerung und Aus-
weitung des Schulwesens durch Schulordnun-
gen (Salzburg 1565, Wien 1579, Tirol 1586
u. a.; Engelbrecht 1983, 128—129).
Die Festigung der Orientierung am Latein
im höheren Schulwesen beider Religionen
(Melanchthons Reform en um 1530 und die
jesuitische ratio atque Institutio studiorum„
von 1599; Ham ann 1986, 34; Engelbrecht
1983, 154) legte die Teilung der geschriebenen
Sprachen in Latein und Deutsch bis weit in
die Moderne hinein fest. Dam it war die Ver-
bindung aller Bereiche der geschriebenen
Sprache und ihrer Textarten erschwert und
teilweise sogar verhindert (Gebrauchsverbot
für Deutsch an Gym nasien; Engelsing 1976,
40), so daß hierdurch die Entwicklung der
Alphabetisierung m öglicherweise verlang-
samt wurde (Schöneberg 1981, 151).
71.  Entwicklung von Literalität und Alphabetisierung in Deutschland
5. Die verbesserte Papierherstellung
und die Zeit der ‘Multimedialität’
(1550—1700)
Es ist allerdings die Frage, ob hier nicht die
exklusive Bildung und ihre Schriften als al-
leiniger Teil für ein Ganzes genom m en wird,
das deutlich andere Anzeichen erkennen läßt.
Sicherlich stagniert die Buchproduktion und
im m er noch dom inieren die lateinischen Titel
(Engelsing 1976, 43). Doch bleibt dabei un-
beachtet, daß eine m öglicherweise folgenrei-
chere Erfindung die Produktionsm öglichkei-
ten in der geschriebenen Sprache erheblich
vereinfachte, vor allem preislich erschwinglich
m achte: der Beschreibstoff Papier und seine
im m er weiter verbesserten Herstellungsm ö-
glichkeiten. Nach Errichtung von Papierm üh-
len Ende des 14. Jahrhunderts gab es schon
im 15. Jahrhundert ein reichliches und preis-
wertes Angebot (Engelbrecht 1982, 243). Mit
der Einführung des leichter zu handhabenden
Gänsekiels — statt der Rohrfeder — und der
Kursive steht dem schnellen Notieren, Fest-
halten von Texten, Produktion von Notizen
und Schriftsätze ein geeignetes Instrum enta-
rium zur Verfügung.
Folgerichtig geht die Produktion von
handgeschriebener Schriftlichkeit nicht zu-
rück, sondern wächst erheblich an. Denn er-
stens ist der Buchdruck als Textherstellung
kom plizierter (Manuskript bis Druck), zwei-
tens erfordert er für die Produktion und Re-
zeption eine vorausgehende und begleitende
m anuelle Schriftlichkeit, drittens aber gibt es
sehr viele Schreibnotwendigkeiten, für die der
Druck gar nicht lohnt oder zu kostspielig ist.
Diese m anuelle Schriftlichkeit unterliegt frei-
lich einem hohen Verbrauch und ist von daher
mit hohen Überlieferungsverlusten behaftet.
Trotzdem ist die Fülle des Bewahrten so
erheblich, daß dieser Produktionsbereich na-
türlich für die Bewertung der Alphabetisie-
rung herangezogen werden m uß. Das gilt zu-
nächst einm al für die Texte der im weitesten
Sinne wissenschaftlichen und Gebrauchslite-
ratur sowie der Belletristik, die nicht zum
Druck kom m t, gleichwohl aber produziert
und rezipiert wird (Bremer 1986, 165—167).
Wieder ist es die direkte Nutzanwendung
zur Verbesserung von geregelten Abläufen,
die zur Produktion von Schriftlichkeit in vie-
len Bereichen der alltäglichen Verständigung
führt. Die Fülle schriftlicher Texte ist heute
noch greifbar vor allem in den Bereichen der
Rechtsprechung und -verhandlung, der Ver-
waltung, des Wirtschafts- und Finanzwesens
865
aus der Zeit von 1500 bis ins 19. Jahrhundert.
Diese besteht aus den Akten, Unterlagen,
Gutachten etc. aller Rechtssprechungsinstan-
zen und -form en bis zum Reichshofgericht
(Wien) und Kam m ergericht (Wetzlar), dem
Verwaltungsschrifttum der Gem einden, Ge-
richte, Städte, Herrschaften bis zum Reichs-
tag, also aller Verwaltungsinstanzen und -be-
hörden des Alten Reichs, dem Wirtschafts-,
Steuer-, Finanz- und speziellen Verwaltungs-
schrifttum der Grundherrschaften. Natürlich
gehören die Schreiber und Leser vieler dieser
Texte dem ohnehin ausgebildeten Stand der
kleinen Schicht von geschätzten 10—15% an.
Dennoch wird neuerdings m it der Erfor-
schung der ländlichen Rechtsquellen (Blickle
1989) deutlich, daß die ländliche Bevölkerung
m it der sie betreffenden Schriftlichkeit befaßt
war (Knoop 1992, 181—192). Denn die dort
niedergelegten Bestim m ungen gingen aus Ver-
handlungen hervor, dienten dem Rechtsfrie-
den und der Wirtschaftsregelung und waren
für beide Teile, also auch für die ländliche
Bevölkerung, justitiabel. Welche Ausm aße
dieses Schrifttum angenom m en hat, m ag eine
Mengenangabe aus dem Bereich des Herz-
ogtum s Württem berg illustrieren. Dort be-
läuft sich die Anzahl der Textart „Lagerbuch
bzw. Urbar“ — also Bestandsaufzeichnungen
vor allem rechtlichen und wirtschaftlichen In-
halts — für den Zeitraum von 1500—1900
auf 15 000 Bände oder 800 lfd. m Regalfläche.
Hochgerechnet auf das vergleichbare Schrift-
tum im ganzen Reich würde dies bei dem
Ansatz ‘Bevölkerung von Württem berg 1/38’
— etwa Mitte des 18. Jahrhunderts
450 000 : 17 Millionen (Wehler 1987, 70) —
an die 570 000 Bände allein dieser Textart
ergeben (Richter 1979, 26). Die Menge der
‘Beraine’ aus Baden (Richter 1979, 33: 12 000
Bände) oder die Sichtung der fränkischen Ge-
m eindearchive (Scherzer 1976, 40) bestätigen
dies in der Tendenz. Diese Fülle handschrift-
lichen Schrifttum s wird noch ergänzt durch
das reichliche kirchliche und private (Ausbau
des rein handschriftlichen Postwesens), so daß
vom Textangebot und der alltäglichen Not-
wendigkeit der Um setzung das Ausm aß der
Alphabetisierung anders gesehen werden
m uß. Denn viele Indizien sprechen dafür, daß
die Verwendung der geschriebenen Sprache
geläufiger war.
Hier ist zunächst die Veränderung in der
Präferenz der Universitätsfakultäten zu nen-
nen, die natürlich am ehesten greifbar ist und
m it dem sprunghaften Anstieg der Jura-Stu-
866
denten gegenüber den bis dahin dom inieren-
den Theologen anzeigt, daß Rechtsprechung
und Verwaltung ausgebaut werden (Schöne-
berg 1981, 157). Bedeutsam für die Sicht auf
die m öglichen Ausbildungswege ist hierbei,
daß ein hoher Anteil der Studenten aus den
unteren Bevölkerungsschichten kom m t (En-
gelbrecht 1983, 205 u. ö.). Dem entspricht die
schon genannte Ausweitung der öffentlichen
Verständigung durch die Schriftlichkeit in vie-
len Territorien und Städten, was andererseits
die entsprechenden Fähigkeiten in den Äm -
tern, vor allem aber auch den Dörfern vor-
aussetzt (z. B. Schriftfähigkeit für die Dorf-
verwaltung in Kursachsen: Klein 1983, 830 u.
834). Die Verwaltungen achteten deshalb zu-
nehm end darauf, daß sie schriftfähige Vertre-
ter einsetzten, und erhoben dies zum Einstel-
lungskriterium (Wunder 1986, 90). Diese war
zuvörderst über die Schule zu erwerben, doch
kam alsbald die entsprechende Ratgeberlite-
ratur auf: die Schreiblehrbücher (das erste
bekannte von Fabian Frangk 1525; Engelsing
1973, 34—35). Diese waren natürlich für die
Herstellung von handschriftlichen Texten ge-
dacht und werden deshalb auch ausdrücklich
den Verwaltungsbeam ten em pfohlen bzw. so-
gar ausgehändigt. Sie sind z. T. selbst hand-
schriftlich für den spezifischen am tlichen Ver-
ständigungsprozeß angelegt (Richter 1979,
63).
Das sind allerdings nur Sym ptom e und An-
näherungswerte an eine m öglicherweise hö-
here Alphabetisierung als in der diesbezügli-
chen Literatur angenom m en wird. Hier geht
m an davon aus, daß in dem Zeitraum von
1550 bis 1750 die Rate stagniert (Martino
(1976, 111) schätzt das literarische Publikum
auf 60 000) und allenfalls eine absolute Zu-
nahm e zu verzeichnen ist aufgrund der zum
Ende des 17. und im 18. Jahrhundert wieder
zunehm enden Bevölkerungszahl (Engelsing
1973, 50: 5—10% 17. Jh.; 62: 15% für 1770).
Dem liegt allerdings die Vorstellung zu-
grunde, daß vor allem Bücher gelesen werden
und aus ihrer Zahl auf die m öglichen Leser
rückgeschlossen werden kann. Dies kulm i-
niert in dem sachlich richtigen Titel „Volk
ohne Buch“ (Schenda 1970), der aber gerade
nicht auf die bevorzugte bzw. notwendige
Lektüre der Bevölkerung abhebt, vor allem
nicht auf die handschriftliche. Vielm ehr liegt
dieser Analyse die Vorstellung von der ‘guten’
Lektüre zugrunde und die ist verm öge ihres
Anspruchs exklusiv, näm lich hinsichtlich Vor-
aussetzung, Inhalt und Preis. Auch ein neue-
rer Versuch, die Textsorten des „Alltags“ auch
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
im Bereich der Verwaltung und des Rechts-
wesens in die Schriftproduktion aufzunehm en
(Kästner et al. 1986, 1357), setzt die Gruppe
der Rezipienten, also Leser dieser Textgrup-
pen, im m er noch in der kleinen Schicht der
Buchleser an: Adel, Patrizier, Gelehrte/Lite-
raten und ihre Bibliotheken (1360—1361).
Mit diesem exklusiven Blick auf die Bücher-
rezipienten bleiben die Schriftrezipienten der
Rechts-, Verwaltungs-, Wirtschafts- und
Finanzliteratur unberücksichtigt, obwohl sie
doch an der Form ulierung, der Reaktion und
der Lektüre aktiv beteiligt sind (vgl. hierzu
Glück 1987, 189 ff).
Aber es gibt noch einen weiteren Bereich
geschriebener Sprache, der auch den unteren
Bevölkerungsschichten zugänglich zu sein
scheint, weshalb deren Lesefähigkeit größer
anzusetzen ist. In der Zeit zwischen dem 16.
und dem 19. Jahrhundert entsteht eine große
Anzahl von Textproduktionen in geschriebe-
ner Sprache bzw. Mitteilungsform en, die in
Teilen geschriebene Sprache enthalten. Texte
solcher Art sind Schwank- und Erzählsam m -
lungen, Kalender, Ratgeberliteratur, Einblatt-
drucke und ‘Zeitungen’, bzw. Neuigkeitsblät-
ter u. v. andere m ehr. Wenn Siegert (1978, Sp.
592) auf diese Textarten verweist und m it
ihnen gegen die Annahm e geringer Alphabe-
tisierung argum entiert, dann ist ein entschei-
dendes Mom ent dabei zu berücksichtigen: der
Status der geschriebenen Sprache bzw. die
Vielfältigkeit ihrer Rezeption. Dadurch, daß
das laute Lesen als Existenzform der geschrie-
benen Sprachform gerade in den unteren Be-
völkerungsschichten aber auch für bestim m te
Textbereiche (Belletristik) noch lange nach
dem Hum anism us und auch über das 18.
Jahrhundert hinaus gültig war, kam der ge-
schriebenen Sprache keine Eigenständigkeit
zu (Schön 1987, 100 ff). Sie war, wie die zeit-
genössische Beobachtung zu Recht feststellte,
‘sekundär’, wurde also nicht als selbständige
Überm ittlung genutzt (Knoop 1993, 222). Mit
der ‘Verlautbarung’ der geschriebenen Spra-
che war diese in einen weitreichenden sinnli-
chen Prozeß eingebunden (Schön 1987, 83 ff),
der dazu führte, daß der Besitz von Schrift-
texten im m er auch seine Verm ittlung an an-
dere bedeutete, sei es als Weitererzählen oder
das exzessiv wahrgenom m ene Vorlesen
(Schön 1987, 180 u. 242).
Dam it ist die sim ple Entgegensetzung ‘ge-
sprochene’ und ‘geschriebene’ Sprache rela-
tiviert. Mit dem Aufkom m en des Medium s
Schrift, erst recht aber m it der Fülle geschrie-
bensprachlicher Texte seit 1500, gibt es keine
71.  Entwicklung von Literalität und Alphabetisierung in Deutschland
reine Qualität m ehr, also auch keine Sprache
m ehr, die allein den Gesetzen m ündlicher For-
m ulierung und Tradierung (Assm ann & Ass-
m ann 1988) folgen könnte. Denn die Fixie-
rung im Schrifttext entscheidender Mitteilun-
gen richtet auch das Sprechen eines jeden auf
die Form ulierung hin aus (Knoop 1993). Die
kulturelle und soziale Organisation des Le-
bens in der frühen Neuzeit war allerdings
solcherm aßen, daß sie ihre Mitteilungen auch
und gerade aus der stum m en und sinnlichen
Eingeschränktheit in die für sie entscheidende
gesellige Sinnlichkeit um setzte. Erst spätere
Zeiten entdecken die reichhaltigen Möglich-
keiten, die in der Einschränkung dieser Sinn-
lichkeit liegen. In der frühen Neuzeit wurde
die geschriebene Sprache nicht nur verlaut-
bart, sie wurde auch m it anderen Medien
verbunden und unterstützt, näm lich durch
das Bild auf den vielfältigen Mitteilungsfor-
m en der „Bilderzeitungen“, Bilderbogen, il-
lustrierten Flugblättern bis hin zu den Spiel-
karten (Brückner 1979), Ton bzw. Melodie
vor allem der Liedertexte weitgespannter In-
haltsbereiche — Zeitungslieder, Gesellschafts-
lieder, geistliche Lieder — (Brednich 1974;
Moser 1981) oder Gestik bzw. Gebärde im
weltlichen, geistlichen oder Kalender(schau)-
spiel (Hess 1976; Martens 1981; Moser 1981).
Die Einbindung der geschriebenen Sprache
in vielfältige Um setzungsm öglichkeiten ge-
stattete es dem Einzelnen, den dam aligen Um -
ständen entsprechend an Erbauung, Unter-
richtung und Inform ation teilzuhaben, ohne
unbedingt um fassende oder grundlegende
Lese- oder gar Schreibfertigkeiten zu erwer-
ben. Andererseits war ausreichend Anreiz
vorhanden, sich diese Fertigkeiten eher infor-
m ell, aber auch form ell (Schule) anzueignen.
Diese gem ischten Verhältnisse zeichnen das
16., 17. — m it seinem kriegsbedingten Rück-
gang der Bevölkerung und jeglicher Produk-
tion — und den Beginn des 18. Jahrhunderts
aus und stellen einen Zustand dar, der tref-
fend m it dem Begriff der ‘Multim edialität’
gekennzeichnet wird (Breuer 1985, 35).
Diese hatte zur Folge, daß der Anreiz zu
einer Ausweitung des m assenhaften und or-
ganisierten Schreiben- und Lesenlernens aus-
blieb. Das ist ablesbar an der Bücherproduk-
tion des Zeitraum s (1550—1750): sie sta-
gnierte, ging während des Dreißigjährigen
Krieges natürlich stark zurück und erreichte
erst wieder zu Beginn des 18. Jahrhunderts
die alte Größe der frühen Jahrzehnte des 17.
Jahrhunderts. Im 17. Jahrhundert entstanden
867
200 000 gedruckte Schriften, davon knapp ein
Drittel auf Deutsch (Engelsing 1973, 43 f;
Wehler 1987, 304). Zeitungen und Flugschrif-
ten, die nun verm ehrt aufkam en, bereicherten
sicherlich das Angebot, hoben aber die Ex-
klusivität dieser Form der geschriebenen und
gedruckten Sprache nicht auf. Diese am ehe-
sten erfaßbaren Schrifttexte hatten einen in
etwa gleichbleibenden Leserkreis vor allem
unter den Gelehrten im weitesten Sinne (v.
Ungern-Sternberg 1980, 137). Textart (zur
Hälfte Theologisches) und Anschaffungs-
preise (ein Buch kostete in etwa das Monats-
einkom m en eines Schulm eisters; Martino
1976, 110) bewahrten diese Exklusivität. Adel
und untere Schichten hatten andere Bildungs-
und Lesebedürfnisse und verspotteten die
Buchgelehrsam keit (Engelsing 1976, 50—51)
bzw. letztere fürchteten bei zuviel Lektüre
einen Rückgang der Arbeitsm oral (Engelsing
1973, 79 ff).
Die Zahlen für Schulen und Schulbesuch
werden genauer, insbesondere die größeren
Städte verfügen durchweg über m ehrere öf-
fentliche Schulen. Auch auf dem Lande ver-
festigte sich der Schulbesuch wenigstens wäh-
rend der Winterm onate, so daß die Schätzun-
gen auf den Schulbesuch von etwa einem
Viertel der Kinder hinauslaufen (Engelsing
1976, 49). Die geschriebene Sprache und ihre
Texte haben sicherlich einen festen Platz im
Verständigungsgefüge der frühen Neuzeit ge-
funden, aber der Prim at der Verlautlichung
gerade auch im Alltagsschrifttum von Ver-
waltung, Recht und Trivialliteratur erübrigen
eine durchgängige Beherrschung von Schrei-
ben und Lesen.
6. Die Zeit der Aufklärung
(18. Jahrhundert)
Dieses Verhältnis zu Lesen und Schreiben ver-
änderte sich im Laufe des 18. Jahrhunderts
grundlegend. Abzulesen ist dies an dem er-
heblich verm ehrten Leseangebot aufgrund
des rasch ansteigenden Buchdrucks, des Ta-
gesschrifttum s und des Verwaltungs- und
Rechtsschrifttum s. Die Zahl der gedruckten
Schriften beträgt im 18. Jahrhundert rund
500 000, wovon allerdings allein zwei Drittel
in die aufstrebende Zeit des Jahrhundertendes
fallen (Wehler 1987, 304). Lange unterschätzt,
hat sich das Zeitungs- und Zeitschriftenwesen
kräftig entwickelt und erreichte m it ca.
300 000 Stück geschätzter Gesam tauflage ca.
3 Mill. Leser (Wehler 1987, 307). Die Begrün-
868
dung des m odernen Staatswesens beruht auf
der Bürokratisierung der Verwaltung verm öge
der Schriftlichkeit, so daß hier ebenfalls Not-
wendigkeiten zur Lektüre und zum Schreiben
in großer Zahl entstehen (Lundgreen 1980,
27). Zur Jahrhundertm itte wird auch die
Schreibleistung erstm als faßbar: eine flächen-
deckende Erfassung der Signierfähigkeit in
vor allem westlichen Regionen des Reichs
zeigt eine Schreibfähigkeit bei m ehr als 60%
der ländlichen (!) Bevölkerung an (Hinrichs
1982).
Diese Angebote und Notwendigkeiten re-
sultieren aus einer Um gestaltung der Funk-
tionalität der Schriftlichkeit: die geschriebene
Sprache erhält einen anderen Stellenwert und
wird zur beherrschenden Sprachform . Diese
Veränderung wird von den Zeitgenossen
durchaus registriert. Die lexikalischen Bestim -
m ungen von ‘Sprache’ ändern sich. ‘Rede,
sermo’ wird zu einem grundsätzlichen ‘Aus-
drucksverm ögen’, das alleinige Anliegen der
Rhetoriken (Rede) tritt zugunsten des viel
schwereren Schreibens in den Hintergrund
(Knoop 1993, 222), so daß das Verdikt, das
Kant dann über die Rede ausspricht, hier
seine Entsprechung hat: sie sei keiner Achtung
würdig, da sie eine Kunst sei, die sich der
Schwäche der Menschen bediene (KrdU § 53).
So kom m t es, daß sich die Stim m en m eh-
ren, die auf eine Individualisierung des Lesens
abheben, also die Entbindung aus der m ulti-
m edialen Geselligkeit, vor allem aber der Ver-
lautbarung der Schriftlichkeit. Dies geht ein-
her m it einer gravierenden Um gestaltung der
Lesetechnik bzw. des Leseverhaltens. Waren
bisher letztlich viele Sinne an der Rezeption
der geschriebenen Sprache beteiligt, insbeson-
dere der Gehörsinn als eigentlicher Bereich
der Rezeption, so geht m it der alleinigen Lek-
türe auch der Prim at der Rezeption an den
Gesichtssinn, das Auge über. Das zuneh-
m ende stum m e Lesen beläßt den entnom m e-
nen Sinn der Lektüre beim Individuum , das
nun ganz im Sinne der aufklärerischen, m o-
dernen Ideen diesen prüft, beurteilt und dann
für sich selbst darüber entscheidet. Die Kon-
zentration auf das alleinige Augenlesen hat
zwei Konsequenzen: die Lektüre wird schnel-
ler und erm öglicht dadurch eine größere Ka-
pazität, dem um gekehrt das höhere Lektü-
reangebot zum Jahrhundertende entspricht
und das ja dann bis heute exorbitant hohe
Zahlen erreicht hat. Der Anreiz dieser Lek-
türe besteht in dem Neuen, Interessanten oder
Wichtigen, das zur Kenntnis genom m en wer-
den soll, will oder m uß und das zu einer
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Ablösung der ‘Wiederholungslektüre’ aus der
Kultur der Multim edialität führt. Diese war
in den Begriffen von Engelsing „intensiv“,
d. h. konzentriert auf eine Textart — m eistens
die Bibel — und erbrachte die Kenntnis dieser
Texte durch Wiederholung bis hin zum Aus-
wendigkönnen. Nun wird die Lektüre „exten-
siv“, so daß nach der Lektüre des einen wei-
tere Texte gelesen werden, was ja am Anstieg
der Zeitungsexemplare deutlich wird.
Die Lektüre wird nun so extensiv, daß als-
bald Stim m en laut werden, die vor einer aus-
brechenden Lesesucht warnen — sie halte von
der Arbeit ab — und die anzeigen, daß das
Lesen gerade in den unteren, ‘arbeitenden’
Bevölkerungsschichten signifikant Fuß gefaßt
haben m uß (Engelsing 1973, 79; Schön 1987,
243). Denn an einer Ausbildung in Lesen und
Schreiben ist nun nicht m ehr allein das neu-
gierige Individuum interessiert, sondern der
m ittlerweile entwickelte neuzeitliche Verwal-
tungsstaat, der zum indest lesefähige Unter-
tanen braucht, um seine zentral orientierte
Weisungs- und Organisationsstruktur nutzen
zu können. Deshalb wird der Ausbildung
m ehr staatliche Aufm erksam keit zuteil und
das vorhandene Schulangebot in die zuneh-
m end m ehr ausgesprochene Schul p f l i c h t
umgewandelt.
In kleineren Staaten kam es schon im
17. Jahrhundert zur Form ulierung des ver-
pflichtenden Schulbesuchs (Weim ar 1619; vor
allem aber im sog. Gothaer Schulm ethodus
von 1642; Württem berg 1649; Wehler 1987,
285), in Preußen (Generallandschulreglem ent
1763), Sachsen (1763) und Bayern (1774) erst
im 18. Jahrhundert. Zusätzlich dazu wurde
auch eine schulische Verwaltungsstruktur auf-
gebaut, die sich von den ‘geistlichen Angele-
genheiten’ absetzte (Preußisches Oberschul-
kollegium 1787; bayerisches ‘General-, Schu-
len und Studien-Direktorium ’ 1799). Auch
das Problem einer spezifischen Lehrerausbil-
dung wurde angegangen (Lehrersem inare in
der 2. Hälfte des 18. Jahrhunderts; Kuhle-
m ann 1992, 99—100). Selbstverständlich litt
das Schulwesen unter dem sporadischen Be-
such (‘Winterschule’), fehlender oder schlecht
ausgebildeter Lehrer und der m inim alen fi-
nanziellen Ausstattung (Kuhlem ann 1992,
105). Es gibt jedoch in den einzelnen Ländern
des Alten Reichs eine große Schwankungs-
breite hinsichtlich des Schulbesuchs, so daß
die pauschalen Schätzungen über die Alpha-
betisierung im ganzen deutschen Sprachgebiet
auf ca. 25% (Engelsing 1973, 62) deshalb kein
sprechendes Abbild geben, weil einzelne Re-
71.  Entwicklung von Literalität und Alphabetisierung in Deutschland
gionen sehr stark vorangekom m en waren:
Württem berg, Sachsen, Thüringen, Gotha
oder Oldenburg m it z. T. über 60% Schreib-
fähigen um 1800 (Hinrichs 1982).
Im 18. Jahrhundert kam en auch die Be-
m ühungen um die Einheitlichkeit der Sprache
zu dem Ergebnis einer Kodifikation der Norm
und dam it einer Zurückdrängung der regio-
nalen oder dialektalen Besonderheiten in der
geschriebenen Sprache. Diese Einheitlichkeit,
vor allem aber die Regelregistrierung, war
Voraussetzung für die rein visuelle Lektüre
(‘Augenlesen’) und die entsprechende Weiter-
gabe in den Folgetexten (Knoop 1990; 1993).
Für diese Regulierung wurde vor allem die
Morphologisierung der Sprache ausgenutzt
und in das Schriftbild der Wörter eingebracht
(Eisenberg 1983, 63). Sie gewährleistet eine
ökonom isch sinnvolle und hierarchisch hö-
here Orientierung der Schrift an der Wortbil-
dung. Gleichwohl gewann die daraus abge-
leitete Orthographie einen ungebührlichen
Stellenwert in der Lernhierarchie, der seine
Plausibilität erst aus der Verknüpfung m it der
notwendig gewordenen Aufgabe der Anlei-
tung und Regulierung der Untertanen durch
die sich als ‘Wohlfahrtsstaat’ verstehende Ob-
rigkeit erhält. Der Selbstzweck des Lesen- und
Schreibenlernens wird m it der Agentur Schule
in einen Erziehungsgang eingebunden, der
unter das Stichwort „Sozialdisziplinierung„
zu stellen ist (Oestreich 1968) und ein ‘or-
dentliches Verhalten’ innerhalb einer nun ar-
beitsteilig werdenden Gesellschaft und Öko-
nom ie zum Ziel hat (Lundgreen 1980,
30—31).
Als „Industrie“ m einte es den durchgän-
gigen Fleiß im Gewerbeleben und Ackerbau,
der zu einer Kontinuität der Arbeitsleistung
führen sollte, so daß die zunehm end divers
werdende Herstellungs- und Erwerbsstruktur
auf die entsprechend ausgebildeten und be-
reiten Teilnehm er rechnen konnte (Wehler
1987, 286).
7. Die ‘Massenalphabetisierung’
im 19. und 20. Jahrhundert
Die Notwendigkeit von Lesen- und Schrei-
benkönnen aufgrund der Dom inanz der ge-
schriebenen Sprache geht einher m it dem
erheblich verbesserten und erweiterten An-
gebot der Medien. Revolutionäre Neuerun-
gen in Herstellung, Vertrieb und Preisgestal-
tung m achten die Lektüre erschwinglich (vgl.
Glück 1987, 190 ff). Nun war die Funktion
869
der Schriftlichkeit voll einsehbar geworden,
weshalb der Ausbildungsinstitution Schule
eine zentrale Bedeutung zukam . Die großen
Anstrengungen für ihren Ausbau, ihre Kon-
solidierung, ihre funktionierende Organisa-
tion, die nun im 19. Jahrhundert unternom -
m en werden, resultieren allerdings nicht nur,
m öglicherweise gar nicht einm al in erster Li-
nie aus der Absicht, die Kulturtechnik Lesen
und Schreiben zum Zwecke der Lektüre, m ög-
licherweise sogar noch der ‘guten Literatur’,
des Buches also, zu vermitteln.
Denn die nun ergriffenen Maßnahm en zur
Belehrung aller ‘schulpflichtigen’ Kinder m it
Lesen- und Schreibenkönnen wird von der
Notwendigkeit dazu nicht gedeckt. Der Rück-
gang der Alphabetisierung vieler Einwohner
im späteren Alter m ag zwar als ‘Kulturverfall’
registriert werden, strukturell betrachtet deu-
tet das eher auf eine nachlassende oder gar
nicht erforderliche Funktion der geschriebe-
nen Sprache in bestim m ten Bereichen des Le-
bens und Arbeitens bei einigen Gruppen der
Bevölkerung hin (König 1977, 139): „Schrift-
kultur setzt keine Massenalphabetisierung
voraus“ (Glück 1987, 175). Der Verzicht auf
eine ‘Alphabetisierung der Massen’ stößt al-
lerdings auf den Widerspruch nicht nur der
Kulturinteressierten, sondern vor allem des
Gewerbes und der Verwaltung, die m it dem
Lesen- und Schreibenlernen offensichtlich
m ehr verbinden als nur die Erlernung einer
Kulturtechnik. Vielm ehr wird hier eine In-
strum entalisierung bestim m ter Erfordernisse
beim Erlernen und Einüben von allgem ein
notwendigen Verhaltensweisen vorgeno
m -
m en. Schreibenlernen und das nunm ehr an-
gestrebte ‘Augenlesen’ haben Abstraktions-
vorgänge zur Voraussetzung, die vom ‘Still-
sitzen’ über die Konzentration bis zur Pla-
nung (des Textaufbaus) und dem Bedenken
der Schrittabfolge bzw. dem Rückerinnern
oder textlichen Rückbezug reichen.
In einer erzieherischen Aktion können
diese kognitiven Werte in die erwünschten
Fähigkeiten eines verläßlichen Staatsbürgers
um gesetzt werden (Wehler 1987, 283), der
dann über eine verinnerlichte Ordnung,
Pünktlichkeit, Fähigkeit zur Zeiteinteilung,
Sinn für Folgerichtigkeit und Konzentration
verfügen sollte (vgl. Glück 1987, 180 ff). Wel-
che Bedeutung diese Instrum entalisierung bis
in das 20. Jahrhundert hinein hatte, m ag der
Kam pf um die staatlichen Mittel für den
Schulausbau belegen, der diese vom dam als
fast sakrosankten Militärhaushalt erfolgreich
abzweigte, und zwar aufgrund des Argu-
870
m ents, das nach den Reichsgründungskriegen
(1864, 1866 und 1871) fast schon stereotyp
angebracht wurde: der deutsche Schulm eister,
sprich seine Ausbildung der späteren Solda-
ten, habe diese Siege herbeigeführt (Engelsing
1973, 102).
Diese Aufgabenstellung der Schule als Ele-
m entarerziehungs- und Bildungsinstitut erfor-
dert die lückenlose Erfassung aller Kinder, so
daß das Lesen- und Schreibenlernen über die-
sen erweiterten Aspekt zu einer Alphabetisie-
rung m öglichst aller (‘Massenalphabetisie-
rung’) wird. Um die letzten zu erfassen, reicht
aber die Feststellung einer Schulpflicht nicht
aus.
Es erfolgt deshalb eine Altersfestlegung für
den Schulbesuch (ab 6 Jahre) und die Nor-
m ierung der Schulpflicht als Schul z wa n g,
so daß das Fernbleiben sanktioniert wer-
den konnte (Lundgreen 1980, 33). Haft oder
Geldstrafen brachten den gewünschten Erfolg
(Engelsing 1973, 102). Für das Jahr 1816 wur-
den für Preußen 2,2 Mill. schulpflichtige Kin-
der gezählt, von diesen besuchten 1,3 Mill.
(= 60%) die öffentlichen Schulen (Kuhle-
m ann 1992, 107). Bis 1864 verdoppelt sich
diese Zahl auf ungefähr 2,9 Mill. Kinder. 1895
kam en Schulversäum m nisse im ganzen Reich
kaum noch vor (igs. 500 bei 5,3 Mill. Schul-
kindern; Engelsing 1973, 105). Der völlige
Wegfall des Schulgeldes wurde 1888 verfügt
(Bölling 1983, 13). Wie zu erwarten, ent-
sprach dieser Quote der Aufbau der Infra-
struktur nicht. Denn die Um wandlung des
nebenberuflichen Lehreram ts über eine Se-
m inarausbildung in einen Hauptberuf benö-
tigte m ehr Zeit als die Um setzung des Schul-
zwangs. Schülerfrequenzen bis zu 90 auf einen
Lehrer oder eine Lehrerin waren die Folge
(Mitte des 19. Jahrhunderts; Bölling 1983,
65), erst 1931 lag sie bei 40 (ebda. 14). Ab
1826 war der Zugang zum Lehreram t über
eine Abschlußprüfung geregelt; die Besoldung
blieb kärglich, m eist weniger als der Land-
gendarm (Bölling 1983, 71), und m ußte oft
aus Naturalabgaben und Landnutzung (bis
ins 20. Jahrhundert) erzielt werden.
Zu Beginn des 20. Jahrhunderts betrug der
Verdienst der Volksschullehrer dann aller-
dings das zweieinhalbfache eines Industrie-
arbeiters. Diesem Aufschwung war der durch-
gängige Ausbildungszwang im Sem inar (2 bis
3 Jahre) vorausgegangen (Ende 19. Jahrhun-
dert; Bölling 1983, 56).
Der Staat nahm sich des Ausbaus der
Schulhäuser an, deren Zahl zum Jahrhun-
dertbeginn in Preußen 20 400 betrug, die al-
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
lerdings nicht das gewünschte pädagogische
Um feld boten (Engelsing 1973, 74): es waren
zum großen Teil Mehrzweckräum e, die unter
anderem auch dem Nebenhandwerk des Leh-
rers dienten. 1896 gab es dann 36 100 Schul-
häuser (Engelsing 1973, 105).
Das Interesse, die Einsicht in die Notwen-
digkeit des Lesen- und Schreibenlernens
reichten natürlicherweise nicht aus, um alle
schulpflichtigen Kinder in den als unabding-
bar gedachten Erziehungs- und Bildungspro-
zeß einzugliedern. Neben dem Schulzwang
und seinen Mitteln zur Durchsetzung m ußten
weitere Kontrollgrem ien gebildet werden, die
um die ordnungsgem äße Durchführung des
Unterrichts besorgt waren und deshalb für
die Lehrer und ihre Arbeit zuständig waren.
Durchaus in Fortführung der alten Verbin-
dung von Kirche und Unterricht wurde die
örtliche Schulaufsicht auch im 19. Jahrhun-
dert vom Ortsgeistlichen wahrgenom m en,
sehr zum Ärger der sich em anzipierenden
Lehrer (wachsendes Ansehen der Schulaus-
bildung, Stellenwert des Lehrers, Besoldung
und Ausbildung). Die 1794 im Allgem einen
Landrecht für Preußen getroffene Entschei-
dung hielt sich grundsätzlich bis 1918, wenn
auch seit 1872 zunehm end m ehr die neuge-
schaffene Gruppe der Rektoren und Haupt-
lehrer die Schulaufsicht übernahm en (Bölling
1983, 62 ff u. 85). Methodisch hatte der Un-
terricht deutliche Verbesserungen erfahren.
Lesen- und Schreibenlernen erfolgten nun-
m ehr endgültig kom biniert, näm lich orientiert
an der Schreiblesem ethode, die Friedrich Frö-
bel 1826 vorgeschlagen hatte. Diese konnte
aber dann erst richtig Fuß fassen, als in der
Mitte des Jahrhunderts das Schreibgerät ent-
scheidend verbessert wurde. Bis dahin hatte
die Naturfeder das Schreiben zu einem Zei-
chenvorgang bestim m t, während nun die
Stahlfeder flüssiges und kontinuierliches
Schreiben ermöglichte (Engelsing 1973, 126).
Das Lesen- und Schreibenlernen für alle
stellt sich also als eine große Kraftanstren-
gung der politischen, sozialen und kulturellen
Kräfte in Staat und Gesellschaft heraus. Es
gelang erst im Verbund m it einem erweiterten
Erziehungsgedanken und bedurfte vieler ko-
ordinierender, organisatorischer und kontrol-
lierender Maßnahm en, um den Erfolg sicher-
zustellen. Soweit das überhaupt zu m essen ist,
vor allem hinsichtlich der Aussage über alle
Einwohner eines Staates, so dürfte am Ende
des 19. Jahrhunderts das Ziel erreicht gewesen
sein: fast alle Einwohner können zum indest
in ihrer Jugend Lesen und Schreiben. Die
71.  Entwicklung von Literalität und Alphabetisierung in Deutschland
Zahl der analphabeten Eheschließenden be-
trug 1899 in Preußen ca. 1% (Engelsing 1973,
99). Außenseiterm ilieus (Krim inelle, Nicht-
seßhafte), vor allem aber die im 20. Jahrhun-
dert zunehm ende Bildkultur und -m itteilung
(Illustrierte, Film , Reklam e, Fernsehen) füh-
ren dazu, daß dieser Prozentsatz sicherlich
nicht geringer wird (→ Art. 73).
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72.  Entwicklung von Literalität und Alphabetisierung in Englandund Nordamerika
72. Entwicklung von Literalität und Alphabetisierung in England
und Nordamerika
1. Einleitung
2. Bedeutet Alphabetisierung ökonomischen
Fortschritt?
3. Bedeutet allgemeine Schulpflicht universale
Alphabetisierung?
4. Ist Alphabetisierung Voraussetzung für die
Teilnahme an demokratischen Prozessen?
5. Schlußbemerkung
6. Literatur
1. Einleitung
Am 22. Juli 1983 berichtete der Daily Tele-
graph, daß entsprechend einer kürzlich pu-
blizierten Untersuchung 10% aller 23jährigen
Engländer nicht ausreichend lesen und schrei-
ben könnten, um ihren Alltag zu bewältigen,
und England eine Alphabetisierungskatastro-
phe von unvorstellbarem Ausm aß drohe
(etwa 3,5 Millionen erwachsene Analphabe-
ten). In Kanada erschien 1987 der Southam -
Bericht (Calam ai 1987), der — auf im Jahre
1987 durchgeführten Tests basierend — 24%
der erwachsenen Kanadier ab 18 Jahren als
Analphabeten ausweist. In den USA löste
1985 Kozols Buch ‘Illiterate Am erica’ Bestür-
zung durch den Hinweis aus, daß jeder dritte
erwachsene Am erikaner nicht fähig sei, dieses
Buch zu lesen. Kozol sprach von 25 Millionen
erwachsenen Am erikanern, die weder eine
Giftwarnung auf einer Pestizid-Dose, einen
Brief vom Lehrer ihrer Kinder noch die erste
Seite einer Zeitung lesen könnten und von
weiteren 35 Millionen, deren Lese- und
Schreibkenntnisse zu gering seien, um ihr All-
tagsleben regeln zu können. Er wies ebenfalls
darauf hin, daß die USA dam als auf Platz 49
der Alphabetisierungsratenliste von 158 Mit-
gliedsstaaten der Vereinten Nationen rangier-
ten. Diese Daten ließen sich durch weitere
Zahlen- und Krisenm eldungen von Journali-
sten, Wissenschaftlern, Statistikern und Re-
gierungssprechern beliebig verm ehren, die oft
sogar die in der Literatur für den Zeitraum
um die Jahrhundertwende veröffentlichten
Zahlen zu übertreffen scheinen. So gibt bei-
spielsweise Levine (1986, 93) für England um
die Jahrhundertwende eine Alphabetisie-
rungsrate von 97% aller Männer und Frauen
an. Graff (1979, 19) nennt für die erwachsene
Bevölkerung von drei Städten in der kana-
dischen Provinz Ontario schon zur Zeit um
1861 eine Alphabetenrate von weniger als
873
10%. Ein Zensus in den USA ergab 1900
6,2% Analphabeten unter der weißen und
44,5% unter der nichtweißen Bevölkerung
(Kaestle 1985, 31 f). Diese Zahlen scheinen
die heutzutage in England, Kanada und den
USA vielerorts beschworene Alphabetisie-
rungskrise zu belegen. Doch was steckt da-
hinter? Entwickeln sich Literalität und Al-
phabetisierung der Engländer und Nordam e-
rikaner rückläufig? Sind Engländer und
Nordam erikaner heute weniger alphabetisiert
als vor rund hundert Jahren? Was bedeutet
eigentlich Alphabetisierung? Wie wird dieser
Begriff definiert? Wie wird der Standard der
Alphabetisierung festgelegt, wie erhoben?
Fragen, auf die es nicht e i n e wissenschaftlich
nachweisbare Antwort, sondern viele ver-
schiedene relative Antworten gibt, abhängig
vom jeweiligen geschichtlichen, sozialen, öko-
nom ischen, kulturellen und politischen Kon-
text: m an wird nicht als zukünftiger Anal-
phabet geboren, sondern zum Analphabeten
gemacht.
1.1. Definition
Da es nicht eine Alphabetisierung, sondern
viele Erscheinungsform en der Alphabetisie-
rung oder viele Literalitäten gibt, kann es
auch keine allgem eingültige Definition geben.
Alphabetisierung ist eine Variable des Kon-
texts. Alphabetisiert ist eine Person, „die sich
an all den zielgerichteten Aktivitäten ihrer
Gruppe und Gem einschaft beteiligen kann,
bei denen Lesen, Schreiben und Rechnen er-
forderlich ist, und an der weiteren Nutzung
dieser Fähigkeiten für ihre eigene Entwick-
lung und die ihrer Gem einschaft“ (UNESCO
1986, 4). Die Anforderungen an die Lese- und
Schreibfertigkeiten des Einzelnen steigen also
m it dem Alphabetisierungsgrad seiner Um -
gebung. Alphabetisierung wird hier als soziale
Praxis verstanden und schließt dam it die Be-
deutung von Literalität m it ein. Eine Unter-
scheidung zwischen Alphabetisierung als Er-
werb bestim m ter Schreib-, Lese- und Rechen-
fähigkeiten und Literalität als deren Anwen-
dung als gesellschaftliches Kom m unikations-
mittel wird hier nicht vorgenommen.
1.2. Standards
Die Standards, nach denen beurteilt wird, ob
eine Person als alphabetisiert gilt, haben sich
 Quelle Grad der Literarität Bevölkerung Verwendung in Zeit ihrer Verwendung Zusätzliche Variable 874
Volkszählung Fragen: lesen und Gesamte erwachsene Kanada, USA Handschriften: Alter, Geschlecht, Beruf,
schreiben, Bevölkerung (theoretisch); 19. Jahrhundert Geburtsort, Religion, Fa-
lesen/schreiben Alter variabel, z. B. über milienstand und Struktur,
Unterschrift/Zeichen 20 Jahre, 15 Jahre, 10 Jahre Wohnort, wirtschaftliche
(Kanada nur 1851, Daten
1861)
Testamente Unterschrift/Zeichen 20—50% der männlichen Kanada, USA, Kanada ab dem Beruf, Mildtätigkeit, Fami-
erwachsenen Verstorbenen; England, Frankreich 18. Jahrhundert, USA liengröße, Wohnort, Ver-
2—5% der weiblichen er- usw. ab 1660, übrige ab 16./ mögen, Geschlecht
wachsenen Verstorbenen 17. Jahrhundert
Notariatsakte Unterschrift/Zeichen 5—85% der männlichen Kanada, USA Ab dem 18. Jahrhundert Beruf, Wohnort, Wert des
lebenden erwachsenen Landes, Art des Verkaufs
Landbesitzer; 1% oder
weniger der Frauen
Inventare In Büchern verzeichne- 25—60% der männlichen Kanada, USA, Ab dem 17. Jahrhundert Wie bei Testamenten
ter Besitz erwachsenen Verstorbenen; England, Frankreich (Quantität variiert nach
3—10% der weiblichen er- usw. Land und Datum)
wachsenen Verstorbenen
Depositen Unterschriften/Zeichen Unsicher; möglicherweise Kanada, USA, Ab dem 17. Jahrhundert Ev. Alter, Beruf, Ge-
selektiver als Testamente, England, Europa (Gebrauch und Erhal- schlecht, Geburtsort,
möglicherweise umfassen- tung variiert) Wohnort
der, Frauen manchmal in-
kludiert
Heiratsregister Unterschrift/Zeichen Fast alle (80% +) jungen England, Ab 1754 in England; ab Beruf, Alter, Geschlecht,
Männer und Frauen, die Frankreich, 1650 in Frankreich Name u. Beruf der Eltern,
heiraten (in England) Nordamerika Wohnort (Religion —
Nordamerika)
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
 Katechetische Lesen, Auswendig- Unklar, scheint jedoch sehr Schweden, Finnland Nach 1620 Beruf, Alter, Zensusklasse,
Prüfungsauf- lernen, Verständnis, verbreitet Wohnort, Name und Stand
zeichnungen Schreibprüfungen der Eltern, Familiengröße,
Ortswechsel, periodische
Verbesserung
Ansuchen Unterschrift/Zeichen Unsicher, möglicherweise Kanada, USA, Ab dem 18. Jahrhundert Beruf oder Stand,
sehr selektiv, meistens nur England, Europa Geschlecht, Wohnort,
Männer Ansichten über Politik und
Gesellschaft
Rekrutierungs- Unterschrift/Zeichen Wehrpflichtige oder Europa, bes. Frank- 19. Jahrhundert Beruf, Gesundheitszustand,
listen oder Frage nach Lesen Rekruten (nur Männer) reich Alter, Wohnort, Bildung
und Schreiben
Strafregister Fragen: lesen, gut lesen Alle Inhaftierten Kanada, USA, 19. Jahrhundert Beruf, Alter, Geschlecht,
usw. England Religion, Geburtsort,
Wohnort, Familienstand,
Sitten und Gewohnheiten,
Angaben über Verbrechen
Geschäfts- Unterschrift/Zeichen 1. Alle Angestellten Kanada, USA, 19.—20. Jahrhundert 1. Beruf, Löhne
unterlagen 2. Kunden England, Europa 2. Konsumniveau, Wohn-
ort, Kredit

Bibliotheksauf- Entlehnte Bücher Mitglieder oder Entlehner Kanada, USA, Spätes 18., frühes Titel der entliehenen Bü-
72. Entwicklung von Literalität Alphabetisierung in England und Nordamerika

zeichnungen England 19. Jahrhundert cher, Mitgliedschaft in

einem Klub
Anträge (Land, Unterschrift/Zeichen Alle Antragsteller Kanada, USA, 19.—20. Jahrhundert Beruf, Wohnort, Familien-
Arbeit, Pension England, Europa geschichte
etc.)
Zusammen- Fragen oder direkte Variiert stark Kanada, USA, 19.—20. Jahrhundert Einige oder alle der oben
fassende 1 Tests England, Europa angeführten
Datenquellen

1 Volkszählungen, Bildungsumfragen, Berichte von Statistischen Ämtern, Sozialberichte, Berichte von Regierungsausschüssen, Gefängnisaufzeichnungen usw.

Abb. 72.1: Quellen für die historische Untersuchung von Literalität in Nordamerika und Europa (Graff 1991, 6, 18 f)
875
876
in England und Nordam erika über Jahrhun-
derte hinweg ständig geändert.
So wurde beispielsweise in England im Mit-
telalter ein sehr hoher elitärer Standard an-
gesetzt. Als alphabetisiert oder literatus wurde
bezeichnet, wer Übung im Lesen und Diktie-
ren lateinischer Texte hatte, nicht aber not-
wendigerweise das Handwerk des Schreibens
selber ausübte. Dies wurde vom Berufsschrei-
ber ausgeübt, der nicht zu den Alphabetisier-
ten zählte (→ Art. 4). Der typische Vertreter
des m ittelalterlichen englischen literatus war
ein Mann, der das Ideal des Gelehrten klas-
sischer Bildung verkörperte. Da die Mehrheit
derjenigen, die Latein lesen konnten, Kir-
chenm änner waren, wurden die Begriffe cle-
ricus und literatus ab dem 12. Jahrhundert in
England als Synonym e gebraucht (Clanchy
1993). Später galt viele Jahrhunderte lang in
England und Nordam erika derjenige als
alphabetisiert, der seine eigene Unterschrift
leisten konnte. Im Laufe dieses Jahrhun-
derts wurden die Ansprüche im m er höher ge-
schraubt. Während in den USA beispielsweise
1929 der Abschluß von 4 Schuljahren als ein-
ziges Kriterium für eine erfolgreiche Alpha-
betisierung genannt wird, 1947 der von 5 und
1980 bereits der von 8 Schuljahren, wird in
den neunziger Jahren diskutiert, ob 12 Jahre
Schulbesuch zum Alphabetisiertsein ausrei-
chen (Eurich 1990, 225). Die inhaltlichen An-
forderungen reichen vom Lesen einer Zei-
tungsannonce, Adressieren eines Briefum -
schlags, Ausfüllen eines Form ulars oder dem
Lesen eines Stadtplans bis hin zum Lesen und
Interpretieren eines kom plizierten, m it Me-
taphern und literarischen Anspielungen ge-
spickten Textes, dessen Aussage auf andere
Situationen anzuwenden ist.
1.3. Erhebungsmethoden
Auch das Spektrum der Erhebungsm ethoden
ist breit. Es reicht vom Auszählen von Un-
terschriften (Clanchy 1993; Schofield 1968)
über die Selbsteinschätzung bis hin zu kom -
plexen Tests und Interviews. Da viele frühe
Dokum ente verschollen, andere zufällig und
oft nur schlecht erhalten sind, verleiten die
erhaltenen Schriftzeugnisse leicht zu Speku-
lationen. Der jeweilige Personenkreis variiert
in Größe, Altersgruppe, Geschlecht, Berufs-
zugehörigkeit und Nationalität. So konnten
beispielsweise je nach Land 20—50% der Te-
stam ente m ännlicher, 2—5% weiblicher Ver-
storbener des 16./17. Jahrhunderts darauf
überprüft werden, ob sie m it der Unterschrift
oder nur m it Zeichen, wie den bekannten drei
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Kreuzen, signiert waren. So gibt es aber auch
kom plette Strafregister aller Inhaftierten eini-
ger Anstalten des 19. Jahrhunderts, in denen
die Antworten der Insassen auf die Frage
nach ihren Lesekenntnissen verm erkt sind
(Graff 1987).
1.4. Quellen
Auch die für die historische Untersuchung
von Alphabetisierung in England und Nord-
am erika herangezogenen Quellen ergeben ein
unvollständiges Bild. Seit dem 16./17. Jahr-
hundert wurden in England und den USA, in
Kanada seit dem 18. Jahrhundert Unter-
schriften unter Testam enten ausgewertet, seit
dem 17. Jahrhundert in allen drei Ländern
Inventare des in Büchern verzeichneten Be-
sitzes sowie Depositen, seit dem 18. Jahrhun-
dert in Kanada und den USA Notariatsakten,
seit 1754 in England Heiratsregister, seit dem
18. Jahrhundert in allen drei Ländern Ansu-
chen, im späten 18./frühen 19. Jahrhundert
Bibliotheksaufzeichnungen, im 19. Jahrhun-
dert Strafregister, in Kanada und den USA
auch Volkszählungen und schließlich im 19.
und 20. Jahrhundert wiederum in allen drei
Ländern Geschäftsunterlagen, Antragsfor-
m ulare, Volkszählungen, Bildungsum fragen,
Sozialberichte, Berichte von Regierungs-
ausschüssen, Gefängnisaufzeichnungen usw.
(Graff 1987); vgl. Abb. 72.1.
Auf dieser schwankenden, heterogenen Ba-
sis unterschiedlichster Definitionen, Stan-
dards, Erhebungsm ethoden und Quellenm a-
terialien wird der Vergleich zwischen Alpha-
betisierung dam als und heute, von Land zu
Land, selbst innerhalb eines Landes zur sel-
ben Zeit absurd und die Interpretation histo-
rischer Daten zum Roulettespiel. Welche hi-
storische Aussagekraft hat zum Beispiel die
Feststellung, daß beim Eintritt der USA in
den ersten Weltkrieg 25% der am erikanischen
Soldaten Analphabeten waren (Gordon, Pon-
ticell & Morgan 1991, 22)? Was bedeutet die
Tatsache, daß beispielsweise in der Diözese
Norwich in England im Zeitraum von 1580
bis 1700 85% der Arbeiter Dokum ente nicht
unterschreiben (Cressy 1981, 108), sondern
nur m it drei Kreuzen abzeichnen konnten, wo
noch nicht einm al sicher ist, ob dies nicht
eher Ausdruck der Gottesfurcht von durchaus
Schreibkundigen war? Was nützt es, als Beleg
für das Alphabetisiertsein im England nach
der norm annischen Eroberung im Jahre 1066,
als es nebeneinander eine weltliche und eine
geistliche Rechtssprechung gab, das Bestehen
des den Gesetzesüberschreitern üblicherweise
72.  Entwicklung von Literalität und Alphabetisierung in Englandund Nordamerika
vorgelegten Lesetests anzuführen, m it dem die
Kleriker von den Laien unterschieden werden
sollten? Verm utet m an doch, daß viele Laien
die norm alerweise als Lesetest vorgelegten
Verse des 51. Psalm s auswendig gelernt hat-
ten, um das Lesen vortäuschen und so in den
Genuß der m ilderen kirchlichen Rechtsspre-
chung kom m en zu können — und dam it in
die Statistik der alphabetisierten Kleriker auf-
genommen wurden (Levine 1985, 61).
So fragm entarisch und fragwürdig diese
auf so unterschiedlichsten Grundlagen und
Definitionen von Alphabetism us basierenden
Zahlen sein m ögen, so häufig wurde ihr An-
steigen in der ab etwa 1960 aufkom m enden
Historiographie der Alphabetisierung positi-
vistisch interpretiert und als Ursache von ge-
sellschaftlichen Prozessen angesehen (wie bei-
spielsweise Modernisierung, Entwicklung,
Urbanisierung, Industrialisierung, höherer fi-
nanzieller Einkom m en des einzelnen, ökono-
m ischer Entwicklung der Gesellschaft, höhe-
rer Zivilisationsstufe, größeren dem okrati-
schen Bewußtseins und Verhalten, differen-
zierterer Form en des Denkens und der Ab-
straktion). Die Suche nach Kausalitäten und
Lösungen der gegenwärtigen sogenannten Al-
phabetisierungskrise Englands und Nordam e-
rikas hat viele dieser tradierten, m it der Ent-
wicklung von Alphabetisierung assoziierten
Erkenntnisse und „Mythen“ (Graff 1979) auf-
gebrochen, ihren widersprüchlichen Charak-
ter aufgezeigt, ihre Einbettung in kom plexe
gesellschaftliche Vorgänge bestätigt und so zu
einer neuen Sichtweise der Entwicklung der
Alphabetisierung beigetragen. Aus diesem
Blickwinkel wird im folgenden der Versuch
unternom m en, drei der herköm m lichen Kor-
relationen zu hinterfragen: Alphabetisierung
bedeutet ökonom ischen Fortschritt (Zf. 2);
allgem eine Schulpflicht bedeutet universale
Alphabetisierung (Zf. 3); Alphabetisierung ist
Voraussetzung für die Teilnahm e an dem o-
kratischen Prozessen (Zf. 4).
2. Bedeutet Alphabetisierung
ökonomischen Fortschritt?
Aufgrund der wirtschaftlichen Rezession der
70er Jahre des 20. Jahrhunderts sind in Eng-
land und Nordam erika viele Menschen ar-
beitslos geworden. Beim Versuch eines Ar-
beitsplatzwechsels scheitern viele von ihnen
an der Unfähigkeit, die nötigen Form ulare
auszufüllen oder das in Arbeitseintrittstests
erwartete Schreib-, Lese- und Rechenniveau
877
nachzuweisen. Während vor den wirtschaft-
lichen Einbrüchen die eingeschränkten Lese-
und Schreibfertigkeiten für Arbeiter in einer
Autofabrik oder in einem Stahlwerk anschei-
nend kein ernstzunehm endes wirtschaftliches
Handicap darstellten, wird denselben Arbei-
tern, als neu entdeckte Analphabeten stig-
m atisiert, die Schuld an der Rezession zuge-
wiesen. Hat der Analphabetism us dieser Ar-
beiter die wirtschaftliche Rezession verur-
sacht oder ist deren Ausgrenzung Folge weit-
reichender wirtschaftlicher und technologi-
scher Veränderungen?
Nach Graff (1991 a, 10 f) stellt „die Bezie-
hung zwischen Alphabetisierung und den
Prozessen wirtschaftlicher Entwicklung ...
eines der herausragendsten Beispiele wider-
sprüchlicher Muster dar. Entgegen Populär-
wissenschaft und Gelehrtenweisheit fanden
die Haupt(fort)schritte in Handel, Kom m erz
und sogar in der Industrie zu Zeiten und an
Orten m it erstaunlich niedriger Alphabetisie-
rung statt; andererseits haben sich die höhe-
ren Alphabetisierungsniveaus nicht als Sti-
m uli für die m oderne ökonom ische Entwick-
lung erwiesen“ (Übers. d. Verf.). Dennoch
durchzieht der Ruf nach Alphabetisierung als
Vorbedingung für individuelles und nationa-
les wirtschaftliches Wachstum bis in die Ge-
genwart hinein die Geschichte der Alphabe-
tisierung — oft geäußert, selten belegt, erst in
letzter Zeit kritisch hinterfragt und als wider-
sprüchlich erkannt. So war beispielsweise der
der am erikanischen Industrie nahestehende
Horace Mann, der von 1837 bis 1848 Secre-
tary des Massachusetts Board of Education
war, ein vehem enter Verfechter der Ansicht,
daß eine Nation, je besser sie alphabetisiert
sei, desto schneller nicht nur den m oralischen
und intellektuellen, sondern vor allem den
m ateriellen und kollektiven Reichtum ihrer
weniger gebildeten Nachbarn in den Schatten
stellen und überflügeln könne (Stevens 1987,
118 f). In Kanada äußerte sich 1848 ganz ähn-
lich Egerton Ryerson, der Chief Superinten-
dent of Education für Westkanada, indem er
darauf hinwies, daß jeder Mechaniker lesen
und schreiben können m üsse, daß schulisch
gebildete Arbeitskraft produktiver sei als
nicht schulisch gebildete Arbeitskraft (Graff
1987, 162). Mehr als hundert Jahre später
richtet die Regierung in den USA einen of-
fenen Brief m it dem Titel „A Nation at Risk„
an die am erikanische Bevölkerung, in dem sie
als Auslöser des drohenden Niedergangs der
USA als wettbewerbsfähiger Wirtschafts-
m acht die rudim entären Schreib-, Lese- und
878
Rechenkenntnisse von 23 Millionen erwach-
senen plus 13% aller 17jährigen Am erikaner
anprangert. Erwähnt werden auch die Un-
sum m en von Geldern, die die Wirtschaft und
das Militär jährlich für Alphabetisierungs-
kurse der Arbeitnehm er bzw. der Soldaten
ausgeben m üssen (National Com m ission
1983, 8 f). Am häufigsten und auch am kon-
troversesten wird in diesem Zusam m enhang
die Industrielle Revolution Englands disku-
tiert. Cipolla (1969) ist davon überzeugt, daß
das hohe Alphabetisierungsniveau Englands
um 1750 Ursache für das im Vergleich zu
anderen Ländern verhältnism äßig frühe Ein-
treten der Industriellen Revolution in Eng-
land ist. Sie scheint das Beispiel zu sein, das
die von den Arbeitskraftkapital-Theoretikern
Bowm an und Anderson erarbeitete Regel be-
weist, daß zum wirtschaftlichen Aufschwung
einer Nation 40% der Bevölkerung alphabe-
tisiert sein m üssen. Schofield (1981) und Graff
(1987) stehen dieser These skeptisch gegen-
über. Weit wichtiger als die Alphabetisierung
ist ihrer Meinung nach im Prozeß der öko-
nom ischen Entwicklung die Um stellung des
Arbeitskräftepotentials auf bisher unge-
wohnte Arbeitsweisen der Fabrikarbeit, die
Gewöhnung an strikte industrielle Verhal-
tensweisen, Regeln und Rhythm en. Das dis-
ziplinierende und assim ilierende Potential von
Alphabetisierung, nicht aber die Fähigkeit des
Lesens, Schreibens und Rechnens scheint in
diesem Um stellungsprozeß relevant und von
Politikern, wie beispielsweise Horace Mann
oder Egerton Ryerson, frühzeitig erkannt und
als Motor der kapitalistischen Marktwirt-
schaft eingesetzt worden zu sein (Stevens
1987; Graff 1987). Zensusdaten des vorigen
Jahrhunderts ethnographisch neu interpretie-
rend, hat Graff in einer Untersuchung der
Arbeits- und Lebensverhältnisse in drei Städ-
ten der kanadischen Provinz Ontario zur Zeit
Ryersons herausgefunden, daß alphabetisierte
und nicht-alphabetisierte Personen dort in
fast allen Arbeiter- und Handwerksberufen
vertreten waren. Analphabetism us war offen-
sichtlich weit weniger eine Ursache von wirt-
schaftlicher Benachteiligung als die in diesen
Städten herrschenden Vorurteile gegen eth-
nische Minderheiten. Gekoppelt m it der Zu-
gehörigkeit zu einer ethnischen Minderheit
wirkte Analphabetism us sich nachteilig aus;
Analphabetism us ist hier m ehr ein Sym ptom
als eine Ursache von wirtschaftlicher Benach-
teiligung. Hull (1993) bestätigt, daß der eth-
nographische Forschungsansatz die positivi-
stische Beziehung zwischen Alphabetisierung
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
und Wirtschaftswachstum ins Wanken bringt.
In einer auf Interviews m it US-am erikani-
schen Arbeitern basierenden Studie weist sie
nach, daß auch heutzutage aus der Sicht der
Arbeiter sowohl die bei Arbeitsantritt ver-
langten als auch die in Kursen angebotenen
Alphabetisierungskenntnisse für den Arbeits-
prozeß nicht nur nicht erforderlich, sondern
sogar dysfunktional sind. Sie legt die Ver-
m utung nahe, daß der Taylorism us nach wie
vor seine Opfer verlangt, Alphabetisierung als
Mittel zur Integration und zur Anpassung an
m echanisierte Arbeitsprozesse benutzt wird,
statt die Arbeitsbedingungen an die Men-
schen anzupassen.
3. Bedeutet allgemeine Schulpflicht
universale Alphabetisierung?
Spätestens nach Einführung der allgem einen
Prim arschulpflicht in England 1870 (Elem en-
tary Education Act), in Kanada 1859 (Public
Instruction Act) und in den Vereinigten Staa-
ten von Am erika 1918 (Com pulsory School
Attendance Law) war m an hier wie in anderen
westlichen Industrienationen von einer fast
hundertprozentigen Alphabetisierung der Be-
völkerung überzeugt. Etwa seit Anfang der
70er Jahre wurde jedoch m it der strukturellen
Arbeitslosigkeit ein neues Phänom en des
Analphabetism us erkannt: Viele Menschen —
in den USA nim m t m an bis zu 30% an —,
die m indestens 8 Jahre lang die Schule besucht
haben, können zwar einzelne Buchstaben ent-
ziffern und schreiben, sie aber nicht zum Sinn-
zusam m enhang verbinden und schon gar
nicht kom plexe Texte m it Verständnis aufneh-
m en oder schreiben. Hat die Schule versagt?
Ist die Schule hinter den Ansprüchen techni-
sierter Gesellschaften zurückgeblieben? Sind
die Lehr- und Lernm ethoden veraltet? Ist das
Niveau der Lehrerausbildung gesunken?
Sowohl in England, Kanada und den USA
werden Stim m en laut, die die Schuld an der
verm eintlichen Alphabetisierungskrise den
Schulen zuweisen. Regierungen und Wirt-
schaftskreise klagen, Gelder in kom pensie-
rende, von den Schulen nicht m ehr gewähr-
leistete Alphabetisierungsm aßnahm en inve-
stieren zu m üssen. Die Form el „Allgem eine
Schulpflicht bedeutet allgem eine Alphabeti-
sierung“ geht nicht mehr auf.
England, Kanada und die USA (nur die
weiße Bevölkerung der USA) waren bereits
vor Einführung der allgem einen Schulpflicht
weitgehend alphabetisiert. Lange vor Einfüh-
72.  Entwicklung von Literalität und Alphabetisierung in Englandund Nordamerika
rung der staatlichen Schule wurden Kinder
im Lesen, Schreiben und Rechnen unterrich-
tet, wobei allerdings das Verm itteln von Le-
sekenntnissen weitaus stärker verbreitet war
als das von Schreibkenntnissen. In England
vertrauten Eltern im frühen Mittelalter Kin-
der, die sie in der Kunst des Schreibens aus-
bilden lassen wollten, den Klöstern an. Spä-
testens seit dem späten Mittelalter gab es pri-
vate kirchliche Grammar Schools, in denen
zunächst die zukünftige Priesterschaft, seit
dem 15. Jahrhundert auch der Landadel im
Lesen der lateinischen Sprache und Gram -
m atik unterrichtet wurde (Schofield 1968,
316 f). Schließlich besuchten auch Kinder
niedrigerer sozialer Schichten diese Schulen,
um sie jedoch m eist nach dem Erwerb m ini-
m aler Kenntnisse wieder zu verlassen. Mit der
Reform ation begann im 16. Jahrhundert, un-
terstützt durch die Erfindung des Buchdrucks
und des billigen Papiers, die Verbreitung der
Bibel in der Landessprache. Während der Ka-
tholizism us eine Bildkultur blieb, die das Le-
sen der Bibel in der Landessprache per Gesetz
verbot, war der Protestantism us eine Schrift-
kultur. Im Kam pf gegen den Katholizism us
war es Absicht des Protestantism us, dessen
Kom m unikationsm ittel durch ein anderes zu
ersetzen. „Gottes Volk sollte ein literates Volk
sein, eines, das Gottes Wort aus dem Studium
der gedruckten Seite entnim m t“ (Stone 1991,
150). Um die Arm en der Religion näher zu
bringen, erachteten es die Katholiken für not-
wendig, „das Abbild zu verehren“, während
es die Protestanten vorzogen, die Menschen
bibelfest zu erziehen. Seit dem 16. Jahrhun-
dert gab es eine Anzahl sogenannter Petty
Schools, in denen nach Erlernen des Lesens
auch das Schreiben unterrichtet wurde. Im
späten 16. Jahrhundert begann sich der Le-
seunterricht in englischer gegen den in latei-
nischer Sprache durchzusetzen. Seit dem 17.
Jahrhundert gab es neben den Grammar
Schools eine Reihe von Privatschulen, deren
Besuch sehr teuer war und dam it ausschließ-
lich den Kindern wohlhabender Eltern vor-
behalten blieb. Der Mangel an Bildungsein-
richtungen für die Arm en bis zum Ende des
17. Jahrhunderts erregte Sorge um die sozia-
len und m oralischen Folgen des Fehlens eines
Unterrichts in den christlichen Glaubensarti-
keln. Zur Abschaffung dieses Mangels wur-
den m it Spendenm itteln Arm enschulen ge-
gründet, deren Schwerpunkt auf m oralischem
und religiösem Unterricht lag. Dem Unter-
richt im Lesen und Schreiben wurde nur ge-
879
ringe Bedeutung zugem essen; wie in den Petty
Schools wurden nur diejenigen im Schreiben
und anschließend auch im Rechnen unterrich-
tet, die verhältnism äßig „gut“ lesen konnten.
Ab 1780 wurden Sonntagsschulen gegründet,
die sich noch ausschließlicher auf Moral- und
Religionsunterricht beschränkten und ledig-
lich m inim ale Lesekenntnisse verm ittelten —
was Engels übrigens m it der Bem erkung kom -
m entierte, daß in England die Sonntagsschu-
len der Staatskirche, der Quäker und zahlrei-
cher anderer Sekten das Schreiben nicht lehr-
ten, da es für sonntags eine zu weltliche Ange-
legenheit sei (Cipolla 1969, 34). Im 19. Jahr-
hundert schließlich expandierte das Er-
ziehungswesen stark durch die Schulgründun-
gen der „Nationalen Gesellschaft für die
Ausbildung der Arm en nach den festgefügten
Grundsätzen der einen Kirche„. Aus Sorge
vor den m oralisch zersetzenden Auswirkun-
gen einer gottlosen Erziehung wurde auch ein
gewisses Maß an m oralischer und religiöser
Erziehung beibehalten.
Daneben gab es im 19. Jahrhundert auch
Schulen, die unterschiedlichen Institutionen
angegliedert waren, wie Workhouse Schools
und Industrial Schools, zu deren Besuch die
Kinder von ihren Arbeitgebern freigestellt
werden sollten. Doch Unwilligkeit auf seiten
der Arbeitgeber wie auch der Kinder führte
zu unregelm äßigem Schulbesuch und dadurch
wahrscheinlich zu nicht m ehr als fehlerhaften
Lesekenntnissen. Eine Erziehung zu Diszi-
plin, Pünktlichkeit und Anpassungsfähigkeit
lag weit m ehr im Interesse der Arbeitgeber.
Die lange Zeit existierende Dame School, in
der m eist eine ältere Frau in ihrer Wohnung
rudim entäre Lese- und Schreibkenntnisse ver-
m ittelte, starb im 19. Jahrhundert allm ählich
aus. Der religiöse Wettkam pf der verschie-
denen Kirchen und Sekten des nachreform i-
stischen religiösen Pluralism us jedoch endete
nicht m it der Einführung der allgem einen
Schulpflicht durch das Ausbildungsgesetz von
1870, das staatliche Unterstützung für die be-
stehenden kirchlichen Schulen vorsah. Das
Gesetz wurde von m anchen als Instrum ent
betrachtet, die seit kurzer Zeit wahlberech-
tigte Arbeiterschicht den Nonkonform isten
abspenstig zu m achen, „über subtile und un-
lautere Methoden der Nation das Messer an
den Hals zu setzen, ein Messer, das sich
Schule nennt, in denen der priesterliche Ein-
fluß Dom inanz hätte, und in denen gearbeitet
würde ... für die Macht der Tories und ihre
Politik.“ (The Congregationalist. 31. Jan.
1872. In: Stone 1991, 152).
880
Auch in Nordam erika wurden Kinder
lange vor Einführung der allgem einen staat-
lichen Schulpflicht in privaten und Gem ein-
deschulen unterrichtet. Die Alphabetisierung
des „gewöhnlichen“ Kindes fand im Eltern-
haus, in der Kirche, in Geschäften oder in
Arm enschulen statt. Die m eisten Gem einden
hatten einklassige Schulen, in denen Kinder
unterschiedlicher Altersstufen, deren Arbeits-
kraft von ihren Fam ilien nicht benötigt
wurde, neben Lese-, Schreib- und Rechenun-
terricht Moral- und Religionsunterricht er-
hielten. Die Kinder wohlhabender Eltern be-
suchten elitäre private Lateinschulen. Trotz
der recht unterschiedlichen Verm ittlung
sprachlicher Kom petenz und Wissenstoffs
scheint die Mischung aus form alem und in-
form alem Unterricht, aus Fam ilien- und Kir-
chen- und Arbeitsplatzerziehung (Lehre) eine
weitgehend alphabetisierte Bevölkerung her-
vorgebracht zu haben. In Kanada war durch
dieses lose organisierte Schulwesen Mitte des
18. Jahrhunderts die Mehrheit der Schüler
alphabetisiert, in den USA 90% der erwach-
senen weißen Bevölkerung (Castell & Luke
1986, 89). Es ist daher zweifelhaft, ob das
prim äre Ziel der Einführung der staatlichen
Schulpflicht die universale Alphabetisierung
war. In Kanada gab es bereits Mitte des 19.
Jahrhunderts, nachdem Egerton Ryerson in
Ontario das existierende Schulsystem staat-
lich zu unterstützen begann, (freiwilligen) Zu-
gang zur Schule für alle. Auch in vielen Staa-
ten der USA erhielten Kinder gesetzlich die
Möglichkeit des freien Besuchs von Schulen,
die vorher nur einer kleinen Elite vorbehalten
gewesen waren. Auch in Nordam erika war
die Verm ittlung von Alphabetisierung be-
stim m t von religiösen, ethischen und ideolo-
gischen Machtkäm pfen. Theorie und Praxis
der Alphabetisierung und des Unterrichts an
den Lateinschulen wurden weitgehend aus
England übernom m en. Während allerdings
Kanada noch gegen Ende des 19. Jahrhun-
derts Lehrpläne und Schulbücher für den
Lese-, Schreib- und Rechenunterricht aus
England im portierte, hatten die USA inzwi-
schen eigene Schulbücher entwickelt, um sich
von europäischem Kolonialism us zu befreien
und eine eigene Sprache, Literatur und ein
Nationalbewußtsein hervorzubringen. In Ka-
nada als Land des britischen Com m onwealth
dagegen schm ückten britische Flaggen die
Klassenräum e, das kanadische Nationalbe-
wußtsein sollte sich am britischen Vorbild ori-
entieren. Die Alphabetisierung im 19. Jahr-
hundert stand im Kräftefeld von Protestan-
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
tism us, Nationenbildung und Industrialisie-
rung (Stevens 1987, 99; Castell & Luke 1986,
95). Alphabetisierung war das Instrum ent zur
Förderung des m oralischen und zivilen Ge-
horsam s, der nationalen Zusam m engehörig-
keit. Zu diesem Zweck wurden die protestan-
tischen Methoden des sturen und repetitiven
Katechism uslernens übernom m en. Lesen be-
deutete prim är Mem orieren, um auf vom
Lehrer gestellte Fragen die antizipierte Ant-
wort geben zu können. Mangel an kritischer
Reflexion und die Unfähigkeit, das Erlernte
situativ anwenden zu können, sind nicht An-
zeichen eines Verfalls der schulischen Alpha-
betisierung, sondern Sym ptom eines lang an-
dauernden durch die Alphabetisierungskrise
aufgedeckten Prozesses (Resnick, L. 1990,
21). Durch die Einführung der allgem einen
Schulpflicht ist die Schule in England und
Nordam erika zur gesetzlich bestim m ten Al-
phabetisierungsinstitution für alle geworden.
Ein gleiches Niveau der Alphabetisierung für
alle hat sie bisher nicht erreicht und vielleicht
auch nicht gewollt (Resnick & Resnick 1977,
370; Kaestle 1991).
4. Ist Alphabetisierung Voraussetzung
für die Teilnahme an
demokratischen Prozessen?
„In halb-alphabetisierten Ländern hofieren Dem -
agogen Teenager“ (Auden in Pattison 1982, 190,
Übers. d. Verf.).
„Die Bürger der Vereinigten Staaten m üssen wis-
sen, daß in unserer Gesellschaft Personen, die nicht
das für diese neue Ära notwendige ... Alphabeti-
sierungsniveau besitzen, rechtswirksam das Wahl-
recht verlieren werden, nicht nur in bezug auf m a-
teriellen Lohn, der m it guter Leistung einhergeht,
sondern auch in bezug auf die Chance, voll an
unserem nationalen Leben teilzunehm en“ (Natio-
nal Commission 1983, 7, Übers. d. Verf.).
Setzen dem okratische Prozesse tatsächlich
alphabetisierte Bürger voraus? Alphabetisiert
zu sein, seit langem öffentlich als Bürgerrecht
proklam iert, wird seit der „Alphabetisie-
rungskrise“ erneut auch zur Bürgerpflicht er-
hoben. Dies war in den USA schon einm al
der Fall, als insbesondere die irischen Ein-
wanderer als Ignoranten verschrieen waren:
1855 wurde in Connecticut ein Gesetz ver-
abschiedet, das den Wählern das erfolgreiche
Absolvieren eines Alphabetisierungstests vor-
schrieb. Jeder Wähler m ußte in der Lage sein,
alle Artikel der Verfassung zu lesen. 1857 er-
ließ Massachusetts einen Test für angehende
Wähler, der eine Schreibkom ponente enthielt.
72.  Entwicklung von Literalität und Alphabetisierung in Englandund Nordamerika
Mississippi führte 1890 einen Alphabetisie-
rungstest ein, der Schwarze von der Wahl
ausschließen sollte. Sieben weitere Südstaaten
folgten diesem Beispiel (Levine 1986). Die
Verm utung liegt nahe, daß dam als wie heute
der alphabetisierte Bürger nicht unbedingt als
der dem okratischere, sondern als der beein-
flußbarere erwünscht ist. Bieten aber um ge-
kehrt die englischen und nordam erikanischen
Dem okratien auch gleiche Alphabetisierung-
schancen für jederm ann? Frauen und Mi-
granten sowie die schwarze Bevölkerung der
USA waren lange von der Alphabetisierung
ganz ausgeschlossen. Die gesetzlich gewährte
Möglichkeit des Zugangs zur Schule hat die
soziale Stratifikation nicht grundlegend ver-
ändern können. Mit der Alphabetisierung
verm itteltes staatlich kontrolliertes bürgerli-
ches Wissen — oft gar in einer Unterrichts-
sprache vorgetragen, die nicht die Mutter-
sprache ist — hat oft eher zur Ausgrenzung
als zur beabsichtigten Assim ilation beigetra-
gen (Botstein 1990). Ogbu (1990, 1992) hat
in m ehreren Forschungsarbeiten nachgewie-
sen, daß der Analphabetism us der von ihm
beschriebenen Minderheitsgruppen nicht Ur-
sache, sondern Folge ihrer Ausgrenzung ist.
Dies bedeutet nicht allein, daß viele Men-
schen, die das Lesen und Schreiben noch nicht
erlernt haben, aus einem Lebenskontext aus-
gegrenzt sind, in dem das Anwenden dieser
Fähigkeiten sinnvoll wäre. Darüber hinaus
bleibt ihnen — legitim iert durch die Dem o-
kratie — der Weg zur Alphabetisierung ver-
schlossen (Smith 1991, 58).
5. Schlußbemerkung
Die historische Entwicklung von Alphabeti-
sierung in England und Nordam erika ist ge-
prägt durch:
— eine Wechselbeziehung der von unter-
schiedlichen Interessengruppen (wie z. B.
Kirche, Staat, Ökonomie, Eliten) kon-
trollierten Restriktions- und Expansions-
bestrebungen,
— Diskontinuitäten,
— widersprüchliche und komplexe Ursa-
chen.
Trotz wiederkehrender Phasen der Restrik-
tion und Stagnation haben Alphabetisie-
rungsraten und -standards in England und
Nordam erika eine steigende Tendenz, wenn
auch der Prozeß der Dem okratisierung der
Alphabetisierung weiter andauert. Raym ond
William s (1961) bezeichnet die Industrialisie-
881
rung, die kulturelle Entwicklung (zu der er
die Alphabetisierung zählt) und die Dem o-
kratisierung Englands als ineinander verwo-
bene Bestandteile einer „langen Revolution“,
die sich von Generation zu Generation fort-
setzt. Gleichzeitig bleibt das Wechselspiel zwi-
schen. Industrialisierung, Schulpflicht, De-
m okratie und der Alphabetisierung wider-
sprüchlich. Am bivalent bleibt auch die Be-
wertung der Expansion von Alphabetisie-
rung:
„Kein Them a [der Geschichte der lesenden
Öffentlichkeit] ist zentraler in unserer Kultur-
geschichte, denn der Diskurs über Qualität
und der Diskurs über Dem okratie sind hier
untrennbar erscheinend m iteinander verfloch-
ten, und dies hat den kulturellen Diskurs im -
m er wieder in eine Sackgasse geführt, was
zutiefst entm utigend und verwirrend ist„
(Williams 1961, 158, Übers. d. Verf.).
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Stevens, Edward Jr. 1987. The anatom y of m ass
literacy in nineteenth-century United States. In:
Arnove, Robert, F. & Graff, Harvey J. (ed.). Na-
tional literacy cam paigns. Historical and com pa-
rative perspectives. New York, 99—122.
Stone, Lawrence. 1991. Nachweis für Literalität.
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In: Kintgen, Eugene R., Kroll, Barry M. & Rose,
Mike (ed.). Perspectives on literacy. Carbondale,
303—311. [repr. from Whitem an, Marcia Farr
(ed.). 1981. Writing. The nature, developm ent, and
teaching of written com m unication. Hillsdale,
N. J.]
73. Literalität und Analphabetismus in modernen Industrieländern
1. Zur Themenstellung
2. Analphabetismus
— Probleme einer Defini-
tion
3. Die Entstehung des Analphabetismus
4. Konzepte der Alphabetisierung
5. Möglichkeiten der Prävention von Analpha-
betismus
6. Literatur
1. Zur Themenstellung
Die Them enstellung scheint auf den ersten
Blick paradox zu sein: Ein Merkm al für ein
entwickeltes Industrieland ist eine weitgehend
literale Bevölkerung. So wurde gerade für die
Entwicklungsländer in der fehlenden Alpha-
betisierung eines Großteils der Bevölkerung
ein Hem m nis für eine rasche ökonom ische
Entwicklung gesehen (vgl. UNESCO 1965,
1969). Aufgrund solcher Überlegungen hat
die UNESCO seit ihrer Gründung im Jahre
1946 eine Vielzahl von Alphabetisierungs-
kam pagnen in allen Regionen der Welt un-
terstützt (vgl. als Überblick die kom m entie-
rende Bibliographie: Giere, Ouana & Rana-
weera 1990; vgl. auch die Sam m elbände Dave,
Ouane & Perera 1986; Dave, Ouane & Ra-
naweera 1986; Dave, Perera & Ouane 1984
und Dave, Perera & Ouane 1985, die einen
Überblick geben über die jüngeren Alphabe-
tisierungsbem ühungen in Entwicklungslän-
dern, sowie die Artikel 62—71 in diesem
Handbuch). Für die Industrieländer nahm
883
Thom pson, E. P. 1988. The m aking of the English
working class. Harm ondsworth.[reprint of the 1980
ed.; first published 1963].
Thom pson, Jam es W. (ed.). 1968. Literacy of the
laity in the Middle Ages. New York. (Research and
source works series; no. 2). [reprint of 1939 ed.].
UNESCO. 1986. UNESCO’s standard-setting in-
strum ents V3, B4. Paris. [Adopted by the General
Conference at its 20th session, Paris, 27 Novem ber
1978].
Venezky, Richard L. 1991. The developm ent of
literacy in the industrialized nations of the West.
In: Barr et al., 46—67.
William s, Raym ond. 1961. The long revolution.
London.
Ursula Giere, Hamburg (Deutschland)
m an lange Zeit an, deren Bevölkerung sei
alphabetisiert. Die allgem eine Durchsetzung
der Schulpflicht schien die Verm ittlung lite-
raler Fähigkeiten in einem hinreichenden
Maße zu garantieren. Wurden dennoch An-
alphabeten auffällig, so hielt m an diese für
tragische Einzelfälle. In der Tat waren Ein-
zelschicksale bekannt: Fehlende Beschulung
aufgrund von Kriegsfolgen, Flucht und Ver-
treibung; auch galten Kinder von fahrenden
Berufsgruppen (Schausteller, Kesselflicker)
und sozialen Randgruppen (wie angehörige
nichtseßhafter Minoritäten) als potentielle
Analphabeten. Auch war vorstellbar, daß ein-
zelne Individuen aufgrund m angelhafter kog-
nitiver Voraussetzungen nicht lesen und
schreiben lernten (Analphabetism us als Aus-
druck m angelnder Intelligenz). Dies alles war
jedoch kein Grund, sich m it dem Niveau der
allgem einen Literalität zu beschäftigen. So
wurde der Aspekt der Alphabetisiertheit seit
1912 bei den Volkszählungen im Deutschen
Reich nicht m ehr berücksichtigt: Die Men-
schen, die sich nicht als alphabetisiert aus-
weisen konnten, die also bei der Rekrutie-
rung, der Heirat oder der dem zuständigem
Am t persönlich vorgetragenen Geburtsan-
zeige eines Kindes nicht m it dem eigenen Na-
m en unterschreiben konnten, gab es praktisch
nicht m ehr. Seither lebten die Menschen in
den Industriegesellschaften in dem Glauben,
jeder Mensch sei literal.
Dies änderte sich in den sechziger Jahren,
als zunächst in Ländern m it Berufsarm een
73.  Literalität und Analphabetismus in modernen Industrieländern
Stagl, Gitta, Dvorak, Johann & Jochum , Manfred
(ed.). 1991. Literatur, Lektüre, Literalität. Wien.
Stevens, Edward Jr. 1987. The anatom y of m ass
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Arnove, Robert, F. & Graff, Harvey J. (ed.). Na-
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rative perspectives. New York, 99—122.
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In: Kintgen, Eugene R., Kroll, Barry M. & Rose,
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303—311. [repr. from Whitem an, Marcia Farr
(ed.). 1981. Writing. The nature, developm ent, and
teaching of written com m unication. Hillsdale,
N. J.]
73. Literalität und Analphabetismus in modernen Industrieländern
1. Zur Themenstellung
2. Analphabetismus
— Probleme einer Defini-
tion
3. Die Entstehung des Analphabetismus
4. Konzepte der Alphabetisierung
5. Möglichkeiten der Prävention von Analpha-
betismus
6. Literatur
1. Zur Themenstellung
Die Them enstellung scheint auf den ersten
Blick paradox zu sein: Ein Merkm al für ein
entwickeltes Industrieland ist eine weitgehend
literale Bevölkerung. So wurde gerade für die
Entwicklungsländer in der fehlenden Alpha-
betisierung eines Großteils der Bevölkerung
ein Hem m nis für eine rasche ökonom ische
Entwicklung gesehen (vgl. UNESCO 1965,
1969). Aufgrund solcher Überlegungen hat
die UNESCO seit ihrer Gründung im Jahre
1946 eine Vielzahl von Alphabetisierungs-
kam pagnen in allen Regionen der Welt un-
terstützt (vgl. als Überblick die kom m entie-
rende Bibliographie: Giere, Ouana & Rana-
weera 1990; vgl. auch die Sam m elbände Dave,
Ouane & Perera 1986; Dave, Ouane & Ra-
naweera 1986; Dave, Perera & Ouane 1984
und Dave, Perera & Ouane 1985, die einen
Überblick geben über die jüngeren Alphabe-
tisierungsbem ühungen in Entwicklungslän-
dern, sowie die Artikel 62—71 in diesem
Handbuch). Für die Industrieländer nahm
883
Thom pson, E. P. 1988. The m aking of the English
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UNESCO. 1986. UNESCO’s standard-setting in-
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Conference at its 20th session, Paris, 27 Novem ber
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William s, Raym ond. 1961. The long revolution.
London.
Ursula Giere, Hamburg (Deutschland)
m an lange Zeit an, deren Bevölkerung sei
alphabetisiert. Die allgem eine Durchsetzung
der Schulpflicht schien die Verm ittlung lite-
raler Fähigkeiten in einem hinreichenden
Maße zu garantieren. Wurden dennoch An-
alphabeten auffällig, so hielt m an diese für
tragische Einzelfälle. In der Tat waren Ein-
zelschicksale bekannt: Fehlende Beschulung
aufgrund von Kriegsfolgen, Flucht und Ver-
treibung; auch galten Kinder von fahrenden
Berufsgruppen (Schausteller, Kesselflicker)
und sozialen Randgruppen (wie angehörige
nichtseßhafter Minoritäten) als potentielle
Analphabeten. Auch war vorstellbar, daß ein-
zelne Individuen aufgrund m angelhafter kog-
nitiver Voraussetzungen nicht lesen und
schreiben lernten (Analphabetism us als Aus-
druck m angelnder Intelligenz). Dies alles war
jedoch kein Grund, sich m it dem Niveau der
allgem einen Literalität zu beschäftigen. So
wurde der Aspekt der Alphabetisiertheit seit
1912 bei den Volkszählungen im Deutschen
Reich nicht m ehr berücksichtigt: Die Men-
schen, die sich nicht als alphabetisiert aus-
weisen konnten, die also bei der Rekrutie-
rung, der Heirat oder der dem zuständigem
Am t persönlich vorgetragenen Geburtsan-
zeige eines Kindes nicht m it dem eigenen Na-
m en unterschreiben konnten, gab es praktisch
nicht m ehr. Seither lebten die Menschen in
den Industriegesellschaften in dem Glauben,
jeder Mensch sei literal.
Dies änderte sich in den sechziger Jahren,
als zunächst in Ländern m it Berufsarm een
884
Bedenken an einer hinreichenden Alphabeti-
sierung der Soldaten aufkam en; angesichts
der kom plizierter werdenden Waffentechno-
logien erforderten im m er neue Tätigkeiten in
der Wartung und Bedienung von Waffen die
Einbeziehung von kom plexen schriftsprach-
lichen Anteilen. Doch blieb zunächst jene
Auffassung vorherrschend, daß es sich wei-
terhin um ein Problem kleiner sozialer oder
ethnischer (und sprachlicher) Minoritäten
handele. Nur langsam drang in das öffentliche
Bewußtsein, daß es sich hier um ein grund-
legendes strukturelles Problem in der Ent-
wicklung des Literalitätsniveaus in entwickel-
ten Gesellschaften handelte. Das Problem
einer m angelhaften allgem einen Literalität
existierte, so wurde zunehm end deutlich,
nicht nur in ökonom isch unterentwickelten
Regionen der Länder m it m angelnder Infra-
struktur im Bildungswesen. So nahm m an in
Italien zunächst an, das Problem sei auf Ar-
beiter beschränkt, die in den südlichen Pro-
vinzen eine relativ kurze Schulzeit absolviert
hatten (vgl. Moroni 1981, 106; dort heißt es:
„Laut einer nationalweiten Bestandsauf-
nahm e vom Jahre 1971 haben 73% der über
15 Jahre alten Italiener keinen Pflichtschulab-
schluß, die sogenannte ‘terza m edia’, was dem
achten Pflichtschuljahr entspricht.“). Doch
bald zeigte sich, daß quer durch alle Regionen
(und auch bei Menschen, die form al ausrei-
chend beschult wurden) Problem e bei der Be-
wältigung des schriftsprachlichen Alltags be-
standen. Auch spätere Untersuchungen in der
Bundesrepublik Deutschland (vgl. Kretsch-
m ann et al. 1990, 14 f) nehm en an, daß 4 bis
5% eines Schülerjahrgangs „ohne ausrei-
chende Schriftsprachkom petenz aus den all-
gem einbildenden Schulen entlassen werden.„
Dabei betonen die Autoren, daß ihre (im Ver-
gleich zu anderen in einschlägiger Literatur
vorfindbaren) Annahm en zu eher niedrigen
Zahlen führen. Wenn m an z. B. jene Men-
schen hinzunim m t, die als alphabetisiert gel-
ten, jedoch aufgrund gravierender schrift-
sprachlicher Schwierigkeiten (z. B. Recht-
schreibproblem en) auf einen beruflichen Auf-
stieg verzichten (m üssen) und auch im pri-
vaten Bereich schriftliche Tätigkeiten eher
verm eiden, so steigt die von Kretschm ann et
al. (1990) genannte Zahl beträchtlich.
Spätestens seit 1980 wird das Problem des
Analphabetism us in allen westlichen Indu-
striestaaten als gravierend betrachtet. Grob
geschätzt m ußte m an für jedes Land ca. 3 bis
5% „funktionale Analphabeten“ annehm en,
wobei der Prozentsatz kaum anders geschätzt
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
wurde, wenn m an lediglich jenen Teil der Be-
völkerung zugrunde legte, der jene Sprache,
in der in den Schulen alphabetisiert wird, als
Muttersprache spricht. Solche Schätzungen
wurden vorgenom m en von Forschern, die
sich Ende der 70er Jahre m it der Untersu-
chung von Alphabetisierungsinitiativen be-
faßten, die seit Beginn der 70er Jahre in m eh-
reren Ländern Europas entstanden waren
(vgl. Ham m ink 1981; Fisher 1981). Denn es
hatten sich in vielen Ländern bereits in den
70er Jahren Alphabetisierungsinitiativen ge-
bildet, in denen noch keine nationale Koor-
dination der Arbeit stattfand (vgl. hierzu die
Berichte in Drecoll & Müller 1981; dieser
Band dokum entiert die erste nationale Kon-
ferenz zur Problem atik des Analphabetism us,
die in der Bundesrepublik Deutschland statt-
fand). In Großbritannien lernten 1975 bereits
70 000 Erwachsene lesen und schreiben (vgl.
Fisher 1981, 91 f), eine Zahl, die nur verständ-
lich wird — auch im Vergleich zu anderen
Ländern —, wenn m an berücksichtigt, daß
die BBC eine große Kam pagne gestartet
hatte, in der für das Lesen- und Schreibenler-
nen geworben wurde; diese große Zahl der
Lerner konnte nur erreicht werden, weil sich
in Großbritannien auch für die Alphabetisie-
rung ein System herausbildete, das viele frei-
willige Tutoren integrierte. Doch stellte die
britische Regierung bereits Mitte der 70er
Jahre größere Beträge zur Koordination der
Alphabetisierungsarbeit zur Verfügung, wie
Fisher (1981) berichtet. Seit 1980 gehört das
Them a in allen entwickelten Industrieländern
zum Diskurs der Erwachsenenbildung. Viele
Regierungen förderten Forschungen zum
Them a: So gab das Bundesm inisterium für
Bildung und Wissenschaft eine Studie in Auf-
trag (vgl. Ehling, Müller & Oswald 1981; Os-
wald & Müller 1982) und förderte m ehrere
Projekte, die beim Deutschen Volkshoch-
schulverband angesiedelt wurden (vgl. Fuchs-
Brüninhoff, Kreft & Kropp 1986; Fuchs-Brü-
ninhoff, Kreft & Waldm ann 1985; Horn &
Paukens 1985; 1987; Horn, Paukens & Har-
ting 1988; Kreft 1985). Diese Projekte sollten
Urachen des Analphabetism us untersuchen,
die bestehenden Alphabetisierungsinitiativen
koordinieren (wobei der Frage nach der Ent-
wicklung von Unterrichtskonzepten und -m a-
terialien besondere Bedeutung zukam ) und
den Aspekt Analphabetism us und Medien
(vgl. hierzu Horn & Paukens 1985; 1987) un-
tersuchen: Gibt es einen Zusam m enhang zwi-
schen der Nutzung von audio-visuellen Me-
dien und dem Analphabetism us? Wie lassen
73.  Literalität und Analphabetismus in modernen Industrieländern
sich die Medien für eine Alphabetisierungs-
kam pagne nutzen, wie sie z. B. von der BBC
gestartet wurde? Im Sam m elband von Fase
et al. (1992) finden sich weitere Hinweise auf
vergleichbare Regierungsaktivitäten im Rah-
m en der Europäischen Gem einschaft; Espe-
randieu, Lion & Benichou (1984) und Freynet
(1985; 1986) zeigen die französischen Bem ü-
hungen. Daß die Them atik v. a. seit Ende der
70er Jahre auch im Hinblick auf die Indu-
striestaaten intensiv diskutiert worden ist,
zeigt ein Blick in jüngere einschlägige Biblio-
graphien (vgl. Giere & Hautecœur 1990; Giese
1991; Hubertus 1991 a). In allen westeuropä-
ischen Industrieländern gehört die Alphabe-
tisierungsarbeit m ittlerweile zum festen Be-
standteil der Erwachsenenbildung. Durch In-
itiative von Praktikern und Forschern und
m it Unterstützung von UNESCO und der
Kom m ission der Europäischen Gem einschaft
wird die Alphabetisierungsarbeit m ittlerweile
international diskutiert, so z. B. der im m er
wichtiger werdende Aspekt der Verbindung
von Alphabetisierung und allgem einer Grund-
bildung (vgl. Giese & Gläß 1989).
2. Analphabetismus —
Probleme einer Definition
Der Begriff des „funktionalen Analphabeten„
spielte bereits in den Kam pagnen der
UNESCO in der Dritten Welt eine große
Rolle (→ Art. 62—64). Mit diesem Begriff
sollte deutlich gem acht werden, daß der er-
forderliche Um fang der alphabetischen Fä-
higkeiten an den Anforderungen der Kultur,
in der die Menschen leben, orientiert sein
m üsse. Das erforderliche Niveau der Litera-
lität kann nicht abstrakt definiert werden,
sondern m an m uß die Anforderungen, die die
Gesellschaft an die Lese-Schreibfähigkeiten
stellt, m it berücksichtigen. Analphabeten im
Wortsinne (also Menschen, die das Alphabet
nicht kennen) finden wir in den Industrielän-
dern nicht. Nahezu jeder, der in der aktuellen
Diskussion als Analphabet bezeichnet wird,
weiß um die Existenz des Alphabets, ist es
doch in seiner Um welt allgegenwärtig. Er
wird als Analphabet bezeichnet, weil er nicht
lesen und schreiben kann, zum indest nicht in
einem Maße, um in seiner Lebensum welt
nicht aufzufallen. Wir zitieren die UNESCO-
Defintion: „A person is functionally illiterate
who cannot engage in all those activities in
which literacy is required for effective func-
tioning of his group and com m unity and also
885
for enabling him to continue to use reading,
writing and calculation for his own and the
com m unity’s developm ent.“ (Com m ission of
the European Com m unities 1988 — zit. n.
Slavenburg 1992, 3: dort wird nachdrücklich
betont, daß eine solche Definition für die
Alphabetisierungsarbeit in Industrieländern
operationalisiert werden m üsse). Eine Ope-
rationalisierung dieser Definition im Hinblick
auf die Industrieländer ist sicherlich nicht ein-
fach; sie wird auf einer gründlichen Auswer-
tung der bisherigen Erfahrungen aufbauen
m üssen. Diese Erfahrungen besagen, daß im
Zeitalter der Inform ation und der m odernen
Kom m unikationstechnologien Schrift keines-
falls an Bedeutung verloren hat. Im Gegenteil:
Das Anfertigen von kurzen Notizen während
eines Telefongesprächs, die Lagerhaltung m it
Hilfe einer elektronisch gespeicherten Daten-
bank, das Lesen von Laufzetteln u. ä. dringt
in im m er neue Berufsbereiche vor und ver-
langt von allen Menschen, die in einer solchen
Sparte tätig sind, schriftsprachliche Kennt-
nisse. Im Zuge weiterer Rationalisierung kann
v. a. dort eingespart werden, wo Menschen
als kom m unikative Schnittstellen tätig sind:
Die traditionelle Tätigkeit eines Meisters in
einem KFZ-Reparaturbetrieb, als Mittler
zwischen Kunden, der Werkstatt, der Ersatz-
teillagerhaltung, der Rechnungsabteilung, des
Verkaufs und anderen Bereichen kann von
einem elektronisch gestützten Kom m unika-
tionssystem übernom m en werden, wenn alle
an diesem Zusam m enspiel Beteiligten m it die-
sem kom m unizieren könnten. Dies Beispiel
zeigt, daß in den entwickelten Industrielän-
dern tendenziell schriftsprachliche Fähigkei-
ten gefordert werden (und zwar von nahezu
allen Menschen in nahezu allen Arbeitsberei-
chen), die über den engen Betriff des Lesens
und Schreibens hinausgehen und Fähigkeiten
zur technisch verm ittelten schriftlichen Kom -
m unikation einschließen. Der Begriff funktio-
naler Alphabetisiertheit wird in den nächsten
Jahren (und sei es unter einem anderen Stich-
wort) weiterhin diskutiert werden müssen.
Zunächst einm al ist festzuhalten, daß jene
Menschen an Alphabetisierungsm aßnahm en
teilnehm en, die große Problem e haben, ihr
alltägliches Leben zu organisieren: Menschen,
die von Entlassung bedroht sind, die bei Ar-
beitsver
m ittlungsstellen als Analphabeten
aufgefallen sind und nun als unverm ittelbar
gelten. Auch persönlichere Motive sind vor-
findbar: die Angst vor der Einschulung der
eigenen Kinder, denen m an dann nicht beim
Lesen und Schreiben helfen kann, oder der
886
Wunsch, sich aus der Abhängigkeit von Per-
sonen zu befreien, die für die Betroffenen
schriftsprachliche Tätigkeiten stellvertretend
übernehm en. Es finden sich jene in den Al-
phabetisierungsm aßnahm en, deren Schwie-
rigkeiten im alltäglichen Leben so gravierend
geworden sind, daß sie keinen anderen Aus-
weg sehen, als nachträglich lesen und schrei-
ben zu lernen. Neben funktionalem Analpha-
betism us ist auch der Begriff des sekundären
Analphabetism us zu erwähnen. Hierm it wird
darauf hingewiesen, daß bei einer Reihe von
Analphabeten sich ihr schriftsprachliches Lei-
stungsverm ögen nach Beendigung der Schul-
zeit zurück entwickelt. Das Niveau schrift-
sprachlicher Fähigkeiten m uß relativ hoch
entwickelt sein (z. B. im Bereich der Ortho-
graphie), dam it es auch dann erhalten bleibt,
wenn die Fähigkeiten über längere Zeiträum e
nicht angewendet werden. Nach wie vor gilt
jedoch, daß die Zahl derjenigen, die an Al-
phabetisierungsm aßnahm en teilnehm en, mi
Verhältnis zur Zahl derjenigen, die als Anal-
phabeten gelten, sehr gering ist. So geben
Fuchs-Brüninghoff et al. (1986, 44 ff) für 1986
in der Bundesrepublik Deutschland eine Zahl
von knapp 6000 Teilnehm ern (ohne Kurse in
Justizvollzugsanstalten) an; diese Zahl ist
kontinuierlich gestiegen, da weitere Einrich-
tungen Kurse eingerichtet haben. Dennoch
dürften 1993 kaum m ehr als 12 000 Teilneh-
m er in Alphabetisierungskursen Unterricht
erhalten. Angesichts der Zahl von derzeit ca.
30 000 bis 40 000 Schulabgängern, die als
funktionale Analphabeten bezeichnet werden
m üssen (vgl. Kretschm ann u. a. 1990), eine
eher geringe Zahl.
3. Die Entstehung des
Analphabetismus
Wie konnte nun aber der Analphabetism us
in den Industrieländern entstehen? In vielen
m odernen Kulturen ist die Angst verbreitet,
die jeweils nachfolgende Generation lerne we-
niger als die vorangehende. Tatsächlich liegt
eine solche Verm utung nahe, wenn ein Pro-
blem wie der Analphabetism us relativ plötz-
lich in das Bewußtsein der Öffentlichkeit tritt;
das Selbstverständnis als Kulturnation gerät
ins Wanken. So waren in der Bundesrepublik
Deutschland Anfang der achtziger Jahre
Schlagzeilen wie „Analphabetism us im Land
der Dichter und Denker“ zu verstehen. Doch
greift ein Erklärungsansatz, der eine geringere
Alphabetisierungsrate in einer schlechter ge-
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
wordenen Verm ittlung des Lesens und Schrei-
bens in den Schulen annim m t, in m angelnder
Qualität des schulischen Unterrichts und in
m angelnden Lernvoraussetzungen der Schü-
ler, viel zu kurz. Er berücksichtigt nicht die
grundlegende Um gestaltung der ökonom i-
schen und kulturellen Lebenszusam m enhänge
in den Industrieländern. In diesem Rahm en
wurden nahezu alle Bereiche der Mündlich-
keit entzogen und in einen schriftlichen Dis-
kurs überführt. Dieser Prozeß hat sich gleich-
sam hinter dem Rücken der Handelnden voll-
zogen, und nun sind viele von den Konse-
quenzen überrascht. Die m odernen Industrie-
gesellschaften waren lange Zeit noch als
m ündliche verfaßt, zum indest was die Mehr-
zahl der Menschen, die in ihnen lebten, an-
ging. Dort, wo Schrift den Diskurs dom i-
nierte, waren die Spezialisten unter sich; dort,
wo Schrift das Leben der norm alen Bürger
beeinflußte, gab es m enschliche Schnittstellen,
Verm ittler zwischen schriftlichen und m ünd-
lichen Kom m unikationszusam m enhängen (z.
B. Schalterbeam te, Sachbearbeiter für den
Publikum sverkehr, Verkäufer usw.). Im Rah-
m en von Rationalisierungsm aßnahm en ver-
schwinden viele solcher m enschlichen Schnitt-
stellen; sie werden durch schriftliche (Form -
blätter, Antragsform ulare) oder m aschinelle
(Autom aten, Term inals) ersetzt. Moderne In-
dustriegesellschaften haben alle Nischen ver-
nichtet, in denen die schlecht alphabetisierten
Menschen in der ersten Hälfte dieses Jahr-
hunderts leben konnten: als Hilfsarbeiter in
der Landwirtschaft, auf dem Bau und in den
Häfen. Kein Unternehm en ist m ehr bereit,
zum Wochenende Lohntüten auszuhändigen;
jeder m uß in der Lage sein, ein Konto zu
führen.
Auch im Bildungswesen selbst kom m t der
schriftlichen Kom m unikation (und schrift-
sprachlich strukturierten Tätigkeiten) im m er
größere Bedeutung zu, ob es um die Verm itt-
lung oder um das Abfragen von Wissen und
Fähigkeiten geht. Dies beginnt bereits in der
Grundschule, in der im m er größere Teile des
Lernens schriftlich durchgeführt werden.
Dort wo Unterricht m ündlich abläuft, werden
in starkem Maße schriftliche Elem ente inte-
griert. Jeder Schüler, der in den Anfängen des
Schriftspracherwerbs Problem e in der Aneig-
nung alphabetischer Fähigkeiten hat, wird in
allen anderen Lernbereichen behindert, da
diese beständig solche Fähigkeiten vorausset-
zen. In den Bildungssystem en sind schrift-
sprachliche Fähigkeiten unverzichtbar gewor-
den. Sie m üssen in relativ einheitlicher Ge-
73.  Literalität und Analphabetismus in modernen Industrieländern
schwindigkeit angewendet werden können.
Langsam e Leser und Schreiber können dem
vorgegebenen Takt nicht folgen. Pauschalisie-
rend kann m an sagen, daß Schüler, die nicht
nach vier Schuljahren (oder wom öglich noch
früher) ein solches durchschnittliches Niveau
der schriftlichen Fähigkeiten erworben haben,
zwangsläufig aus der gesam ten weiteren schu-
lischen und späteren beruflichen Bildung her-
ausfallen. Folgerichtig wird bei der Frage
nach den Möglichkeiten der Prävention von
Analphabetism us bereits der (m angelhafte)
Erwerb der Schriftsprache in der Grundschule
untersucht. Dabei stellt m an fest, daß m an
über den norm al verlaufenden (weil erfolg-
reichen) Aneignungsprozeß selbst relativ we-
nig weiß; um so problem atischer ist es dann,
Störungen des Aneignungsprozesses korrekt
zu diagnostizieren. Solche Untersuchungen
zum Schriftspracherwerb in der Grundschule,
wie sie z. B. von Dehn (1985; 1988 a; 1988 b)
durchgeführt wurden, lassen auch wichtige
Konsequenzen erwarten, die zu einer Neuord-
nung des Unterrichts im Lesen und Schreiben
führen könnten, um allen Schülern den Er-
werb zu erleichtern.
Die Existenz der Rechtschreibnorm en
kann ebenfalls als ein indirekter Faktor für
die Entstehung von Analphabetism us in eini-
gen Fällen betrachtet werden. Die Fähigkeit,
ein Schriftsystem norm gerecht zu beherr-
schen, ist relativ leicht zu beurteilen. Die Or-
thographie ist genorm t. Es ist leicht festzu-
stellen, ob ein Wort richtig oder falsch ge-
schrieben worden ist. In schriftsprachlichen
Äußerungen gibt ein Mensch auch sich selbst
ein Stück preis; beherrscht er Lesen und
Schreiben, kann dies zur Selbstdarstellung ge-
raten, ob es sich nun um einen persönlichen
Brief an einen Freund oder um das Vorlesen
eines Witzes aus der Zeitung handelt. Der
funktionale Analphabet m uß solchen Situa-
tionen aus dem Wege gehen; er ist stets in der
Gefahr, sich zu verraten, sich bloßzustellen.
Man darf in unserer Kultur unm usikalisch
und m athem atisch unbegabt sein, lesen m uß
ein jeder können, und in m angelhafter Ortho-
graphie wird wesentlich m ehr gesehen, als
eben die m angelhafte Aneignung einer Fähig-
keit. Mit der Schriftsprache ist es eben so,
daß nur der sie verwenden kann, der das
System (von einigen wenigen Zweifelsfällen
einm al abgesehen) vollständig beherrscht. Die
Bedeutung orthographischer Sicherheit ist je-
ner in den Grundrechenarten vergleichbar;
wer sie nicht beherrscht, tut gut daran, allem
Schriftlichen aus dem Wege zu gehen. Ob eine
Rechtschreibreform hier eine Lösung brächte,
887
m ag zweifelhaft erscheinen. Die bisherigen di-
daktischen Argum ente zur Diskussion um
eine Orthographiereform zielen in die Rich-
tung, die orthographischen Regeln leichter
durchschaubar zu m achen. Ob sie dann leich-
ter von Kindern anzueignen wären, bleibt un-
klar. Der Effekt, von orthograhischen Feh-
lern auf die intellektuellen Fähigkeiten der
Schreiber zu schließen, könnte so noch ver-
stärkt werden. Dennoch ist unzweifelhaft, daß
viele Analphabeten das Schreiben völlig auf-
gegeben haben, weil sie wegen orthographi-
scher Fehler diskrim iniert und bloßgestellt
wurden. Eine alternative Möglichkeit zur Or-
thographiereform , wie sie für das Deutsche
gegenwärtig diskutiert wird, könnte in einer
stärkeren Liberalisierung von Teilbereichen
der Orthographie liegen, um zu sehen, wel-
chen Gebrauch die Schreiber selbst m achen,
wenn m ehrere richtige Schreibungen zugelas-
sen würden.
Zusam m enfassend können wir feststellen,
daß nicht die durchschnittlichen schrift-
sprachlichen Leistungen eines Schülerjahr-
gangs in den letzten Jahrzehnten schlechter
geworden sind, sondern daß sich die gesell-
schaftlichen Kom m unikationsprozesse in den
letzten Jahrzehnten in einem starken Ausm aß
um strukturiert haben, so daß eine bloß m ünd-
liche Existenz m ittlerweile fast unm öglich ge-
worden ist: Die gesellschaftlichen Anforde-
rungen an die allgem einen orthographischen
und schriftsprachlichen Fähigkeiten sind
schneller gestiegen als das durchschnittliche
Leistungsniveau. Dennoch hat jeder Anal-
phabet seine eigene Biographie. Untersuchun-
gen zu solchen Biographien (vgl. Döbert-
Nauert 1985; Börner 1993) zeigen, daß unter
heutigen Bedingungen Analphabetism us sehr
viel m ehr ist, als nur eine fehlende Fertigkeit;
funktionaler Analphabetism us ist in literalen
Industriegesellschaften ein kom plexes Syn-
drom sozialer Behinderung, dessen psycho-
soziale Auswirkungen derart gravierend sein
können, daß ihm m it bloßen unterrichtlichen
Maßnahm en nicht beizukom m en ist. So
gehören zu allen Alphabetisierungskursen
sozialpädagogische Begleit
m aßnahm en. In
m anchen Fällen erweist sich eine Therapie als
notwendig (vgl. z. B. Schlösser 1989), um den
Betroffenen eine Auseinandersetzung m it der
Schriftsprache zu ermöglichen.
4. Konzepte der Alphabetisierung
In allen Bereichen stand die Alphabetisierung
zunächst vor dem Problem , geeignete Päd-
agogen und geeignetes Unterrichtsm aterial zu
888
finden. Es ist offensichtlich, daß Erwachsene
nicht m it dem Material unterrichtet werden
können, das für Erstkläßler konzipiert wurde.
Die Alphabetisierung von Erwachsenen ist
dennoch eine höchst widersprüchliche Ange-
legenheit, da allen Beteiligten bewußt ist, daß
sie diese Fähigkeiten eigentlich im Kindesalter
hätten erwerben m üssen. Dies unterscheidet
die Alphabetisierungsarbeit in entwickelten
Ländern ganz erheblich von jener in nicht
entwickelten Ländern, in denen ein Großteil
der Bevölkerung keine Möglichkeit hatte, als
Kind in der Schule lesen und schreiben zu
lernen. Aus der Sicht von Analphabeten in
Ländern m it einem funktionierenden Schul-
system ist ihr Defizit zu allererst auf ein Ei-
genverschulden zurückzuführen. Dies ist die
Außensicht ihrer literalen Um welt, und diese
Sicht wird von den Betroffenen übernom m en.
Es ist deshalb unum gänglich, daß in den Kur-
sen auch über den eigenen gescheiterten Lern-
prozeß reflektiert wird; dabei ist streng zu
unterscheiden zwischen einer didaktisch-päd-
agogischen Sichtweise, die die Lerner psy-
chisch stabilisieren soll, ihnen Erklärungen an
die Hand geben soll, um die Anstrengungen
eines Lese-Schreib-Lernprogram m s als Er-
wachsener durchzustehen, und einer forschen-
den Sichtweise, die sich bem üht, Erkenntnisse
über typische Analphabetenbiographien zu
sam m eln, um hieraus Konsequenzen für eine
frühzeitigere Prävention bei besonders ge-
fährdeten Kindern und Jugendlichen zu zie-
hen.
Zu Beginn orientierte sich die Alphabeti-
sierungspraxis in den Industrieländern an
zwei Modellen: der Alphabetisierung, wie sie
in der Dritten Welt praktiziert wurde und/
oder an der schulischen Alphabetisierung im
eigenen Land. Beide Orientierungen erwiesen
sich als problem atisch. Die Orientierung an
schulischen Methoden m achte in den Kursen
den Teilnehm ern im m er wieder klar, daß es
sich eben um einen Gegenstand handelte, den
norm alerweise sechs- bis achtjährige Kinder
sich relativ m ühelos aneignen; zudem kennen
die Lerner solche Methoden ja aus ihrem eige-
nen gescheiterten Lernprozeß. Wenn schon
häufiger Fibeltexte als inadäquat in bezug auf
die kindliche Realität kritisiert werden, so
sind sie es in bezug zu jener von erwachsenen
Analphabeten erst recht. Von daher stand
recht bald die Entwicklung von erwachsenen-
gerechten Lernm aterialien und Unterrichts-
form en im Mittelpunkt. Ein wichtiges Mittel
war das Erstellen von Lernerbiographien im
Unterricht, die dann zwischen verschiedenen
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Gruppen (auch an verschiedenen Orten und
in verschiedenen Institutionn) eingesetzt wer-
den konnten. Hierdurch gerieten Analpha-
beten m iteinander in Kontakt und erfuhren
selbst, daß sie nicht zu einer kleinen Gruppe
gehörten. (Viele Analphabeten glauben bis zu
dem Zeitpunkt, zu dem sie den Sprung wagen,
sich zu einem Kurs anzum elden, daß sie allein
m it ihrem Problem unter lauter Alphabeti-
sierten leben.) Solche Versuche, den Lese-
Schreib-Lernprozeß von den Teilnehm ern
und ihren sozialen Erfahrungen aus zu or-
ganisieren (häufig unter dem Begriff „Sprach-
erfahrungsansatz“ subsum m iert — vgl. hierzu
und zu konkurrierenden Ansätzen die Bei-
träge in Kreft 1985), ließen zunächst einm al
das Problem des system atischen sprach- und
schriftstrukturellen Arbeitens unberücksich-
tigt. Man vertraute darauf, daß die Motiva-
tion der Teilnehm er stark genug sei, solche
strukturellen Zusam m enhänge selbst sich an-
zueignen. Dem gegenüber gingen sprachsyste-
m atische Ansätze (v. a. die „Morphem m e-
thode“) von strukturellen Besonderheiten des
Schriftsystem s aus: Für das deutsche Schrift-
system ist es z. B. charakteristisch, daß die
Schreibung einzelner Morphem e konstant
bleibt, auch wenn sich die Aussprache der
betreffenden Morphem e in anderer lautlicher
Um gebung ändert (→ Art. 127); die Schrei-
bung von „Hund — Hunde“ folgt diesem
Prinzip. Solche sprachsystem atischen Ansätze
kom m en dem Wunsch der Teilnehm er entge-
gen, m öglichst kein Wort m ehr falsch zu
schreiben. Die Teilnehm er arbeiten dann m it
den einzelnen Morphem en, den „Wortbau-
steinen“, und kom binieren sie zu verschiede-
nen Wörtern und kleinen Sätzen. Der Nach-
teil dieses Verfahrens liegt auf der Hand: Die
Lerner werden nicht dazu angehalten, spon-
tane Schreibversuche zu wagen; ihre schrift-
liche Kom m unikationsfähigkeit bleibt für
eine sehr lange Zeit ihres Lernprozesses sehr
eingeengt, was neue Motivationsproblem e
schaffen kann.
Wir nähern uns einer sehr heiklen Frage
der Alphabetisierungsarbeit in Ländern wie
der Bundesrepublik Deutschland, der Frage
nach dem Erfolg. Die Alphabetisierungsarbeit
wird öffentlich gefördert; sie ist für die Insti-
tutionen, die sie tragen, eher ein Verlustge-
schäft, da von den Teilnehm ern allenfalls ge-
ringe Gebühren erhoben werden können. Die
Frage, in welchem Zeitraum ein erwachsener
funktionaler Analphabet lesen und schreiben
lernen kann, ist nicht zu beantworten. Die
Lebensgeschichten von Analphabeten sind zu
73.  Literalität und Analphabetismus in modernen Industrieländern
verschieden, das kom plexe Syndrom des An-
alphabetism us so verschieden ausgeprägt, die
aktuellen Lebens- und Lernum stände diver-
gieren so stark, daß hier zuverlässige Progno-
sen allenfalls in Einzelfällen m öglich sind.
Einige lernen sehr schnell, sehr viele sehr lang-
sam , einige nähern sich dem Gegenstand
Schriftsprache auf eine Art und Weise (z. B.
m it dem Ziel, sich m öglichst alle Wortbilder
einprägen zu wollen), die wenig erfolgver-
sprechend scheint. Aufgrund eigener Beob-
achtungen m öchte ich aber die Hypothese
aufstellen, daß nur sehr wenige Erwachsene,
die eine gescheiterte Lese-Schreib-Lernkar-
riere hinter sich haben, in der Lage sind, sich
der Schriftsprache auf eine so unbefangene,
experim entelle Weise zu nähern, wie sie für
Schulkinder (und auch Schreiber im Vorschul-
alter) typisch ist. Dadurch haben diese Kinder
die Möglichkeit, durch praktisches Um gehen
m it der Schriftsprache, durch das Verarbeiten
von Korrekturen, durch das Erproben neuer
Strategien sich das deutsche Schriftsystem an-
zueignen, ohne dafür die expliziten Regelfor-
m ulierungen eines Rechtschreib-Duden zu
kennen. In gewisser Weise kann zwischen
dem (erfolgreichen) Schriftspracherwerb eines
Kindes und seinem Mutterspracherwerb eine
Parallele gesehen werden. Das jeweilige Sy-
stem wird intuitiv in der Kom m unikation m it
Erwachsenen angeeignet, ohne daß es bewußt
rekonstruiert werden m üßte. Beim Schrift-
spracherwerb m uß allerdings die Motivation
(oder der Zwang) hinreichend groß sein, da-
m it der Erfolg sich einstellt, da ja die m ünd-
liche Kom m unikation als Alternative stets zur
Verfügung steht. Für den m ündlichen Sprach-
erwerb kann m it guten Gründen von der Exi-
stenz eines Spracherwerbsm echanism us aus-
gegangen werden, der aufgrund eines gerin-
gen sprachlichen Inputs die m uttersprachliche
Gram m atik generiert. Die schnellen Lernfort-
schritte der erfolgreichen schriftsprachlichen
Lerner lassen verm uten, daß dieser Mecha-
nism us auch in der Aneignung des m utter-
sprachlichen Schriftsystem s m itbeteiligt ist.
Sollte diese Annahm e richtig sein, so wäre
hier eine Erklärung für das langsam e Lernen
erwachsener Analphabeten gefunden, auch
für die Tatsache, daß sie wesentlich stärker
kognitiv in die Strukturen des Schriftsystem s
eindringen m üssen, um annähernd norm ge-
recht zu schreiben. Interessante Ergebnisse zu
dieser noch offenen Frage wären von Ver-
gleichen des Lernens erwachsener Analpha-
beten m it dem von erwachsenen Lernern aus
Kulturen, in denen in der Kindheit keine
889
Möglichkeit bestand, lesen und schreiben zu
lernen, zu erwarten. Unabhängig jedoch, wie
die Erfolge im Lesen und Schreiben der Teil-
nehm er im einzelnen beantwortet werden
m üssen, dürften die Mittel, die in die Alpha-
betisierungsarbeit fließen, gut investiert sein,
helfen sie doch, im m ense Folgekosten, die
sich aus dem funktionalen Analphabetism us
ergeben, zu begrenzen.
Eine wichtige Frage im Rahm en von Al-
phabetisierungskonzepten ist sicherlich jene
der Aufklärung der Öffentlichkeit und der
Inform ation potentieller Teilnehm er. In dem
Maße, in dem über Möglichkeiten des Ler-
nens öffentlich berichtet wird, geraten An-
alphabeten in ihrem unm ittelbaren Lebens-
um feld unter Druck. Die Fam ilie, Freunde,
Arbeitskollegen erwarten jetzt, daß der Be-
troffene lesen und schreiben lernt, obwohl es
wom öglich gar nicht erforderlich ist, weil der
Betroffene einen modus vivendi gefunden hat,
der jetzt in Gefahr gerät. Da kann der
Wunsch, die Öffentlichkeit aufzuklären, in
Kollision geraten m it der Selbstverständlich-
keit, Analphabeten nicht zusätzlich zu stig-
m atisieren. Als ein großes Problem hat sich
im m er herausgestellt, wenn Werbung und das
Bildungsangebot nicht hinreichend aufeinan-
der abgestim m t sind; es ist für Analphabeten
in aller Regel unzum utbar, wenn sie kein Ler-
nangebot finden, nachdem sie sich dazu
durchgerungen haben, um ein solches nach-
zusuchen.
Die Erfolge in der Alphabetisierungsarbeit
können nicht nur an den Lernfortschritten
der Teilnehm er auf dem Gebiet des Lesens
und Schreibens gem essen werden, schon des-
halb nicht, weil der Analphabetism us ein
kom plexes Ganzes darstellt und für jeden Be-
troffenen eine Fülle psycho-sozialer Problem e
mit sich bringt.
5. Möglichkeiten der Prävention von
Analphabetismus
Auch wenn wir oben kritisiert haben, daß die
Entstehung des m odernen sekundären An-
alphabetism us zu sehr aus individuellen Pro-
blem en der betroffenen Menschen erklärt
wird, so ist dennoch unstrittig, daß eine in-
dividuelle Prävention des Analphabetism us
erforderlich ist.
Auch wenn bislang system atische Unter-
suchungen über die Erfolge der Alphabetisie-
rungsarbeit nicht vorliegen, so ist deutlich,
daß Schüler m it unzureichender Lese-Schreib-
890
Leistung in ihrer gesam ten Ausbildung ge-
handicapt sind. Auch scheinen die intuitiven
Zugriffsweisen, die Kinder bei der Aneignung
orthographischer System e haben, bei Jugend-
lichen und Erwachsenen nicht m ehr in einem
solch starken Maße ausgeprägt zu sein. Dies
bedeutet, daß der schriftsprachliche Lernpro-
zeß eines Erwachsenen langwieriger ist, als
der eines Kindes. In gewisser Weise ergeben
sich Parallelen zum (Frem d-)Sprachenlernen:
Ein kleines Kind kann ohne große bewußte
Reflexion eine zweite Sprache neben seiner
Muttersprache lernen; Erwachsene brauchen
sehr viel m ehr Anleitung, sehr viel m ehr Er-
klärungen. Bleibt der Frem dsprachenerwerb
ungesteuert, so wird die Gram m atik kaum
korrekt erworben. Ähnliches kann über den
Erwerb der geschriebenen Sprache gesagt
werden: Für das kindliche schriftsprachliche
Lernen ist es charakteristisch, daß es im Rah-
m en des prim ären Spracherwerbs angesiedelt
ist, es verläuft zu einem großen Teil unbewußt
für den Lerner ab. Es sind häufig Sprünge zu
beobachten in dem Sinne, daß ein Kind plötz-
lich große Fortschritte m acht, was zu der
Verm utung Anlaß gibt, daß hier im Aufbau
eines funktionalen System s neue Beziehungen
hergestellt worden sind und nicht nur einzel-
nes hinzugelernt worden ist. Erwachsene An-
alphabeten hingegen lernen langsam , konti-
nuierlich. Sie m üssen ihren Lernprozeß sehr
viel bewußter reflektieren und strukturieren.
Neue Untersuchungen in diesem Zusam m en-
hang (vgl. Börner 1993) lassen erwarten, daß
sich hier auch neue Perspektiven für die Al-
phabetisierung in der Grundschule ergeben:
Dort, wo Kindern der eher intuitive Zugriff
auf das Schriftsystem nicht gelingt, könnten
dann solche (in der Erwachsenenalphabetisie-
rung erprobten) Verfahren stärkerer Lenkung
und Bewußtm achung des Lernprozesses auch
ihnen einen kontinuierlichen Lernfortschritt
ermöglichen.
Der Versuch, Analphabetism us bereits in
der Grundschule zu verhindern, ist unerläß-
lich. Gerade wenn sich herausstellen sollte,
daß es Kinder gibt, die individuelle Voraus-
setzungen m itbringen, die einem ungestörten
Erwerbsprozeß entgegenstehen, so wäre nach
jetziger Erkenntnis nur eine Konsequenz rat-
sam : Eine noch stärkere Konzentration auf
das Lesen- und Schreibenlernen. Konzepte,
die (einer falschen pädagogischen Liberalität
verpflichtet) eher schulische Freiräum e und
Schutzzonen bereitstellen (wie es im Rahm en
der Legasthenie-Diskussion zu beobachten
war) wären strikt abzulehnen. Die Kulturen
der entwickelten Industrieländer stellen sol-
che Freiräum e im alltäglichen Leben nicht
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
m ehr zur Verfügung. Der Zwang zur Litera-
lität ist absolut geworden.
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74.  Das System der Zensur und seine Auswirkungen auf die Literalität
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interdisziplinären Wissenschaftstagung aus Anlaß
des Internationalen Alphabetisierungsjahres. Bre-
genz, 4.— 7. November 1990. Wien, Bonn.
Schlösser, Monika. 1989. Schriftspracherwerb und
Therapie bei Analphabeten. In: Giese & Gläß,
175—194.
Sch
m idtke, Hans-Peter. 1981. Analphabetis
m us
unter der zweiten Generation der Arbeitsm igran-
ten. In: Drecoli & Müller, 69—74.
Siebert-Ott, Gesa. 1988. Überlegungen zu m etho-
dischen Ansätzen der Schriftsprachverm ittlung in
der Alphabetisierung Erwachsener aus linguisti-
scher Sicht. In: Harting, 191—194.
Slavenburg, Jan H. 1992. Illiteracy in the European
Com m unity: Research Problem s and Research
Findings. In: Fase et al., 1—13.
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hearings before the House Subcom m ittee on Ele-
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experten zur Prävention von funktionalem Ana-
lphabetism us und zur Integration Jugendlicher in
die Arbeitswelt. Schlußbericht und Em pfehlungen.
Paris.
—. 1950. Literacy education: a selected bibliogra-
phy.
—. 1953. Progress of Literacy in Various Countries.
Paris.
74. Das System der Zensur und seine Auswirkungen auf die Literalität
1. Begriff und Funktion der Zensur
2. Zur Geschichte der Zensur
3. Zur Geschichte der Zensur in Deutschland
4. Auswirkungen der Zensur
5. Literatur
1. Begriff und Funktion der Zensur
Die Zensur (lat. censura = strenge Prüfung,
Beurteilung; im röm ischen Staat war das Zen-
sorenam t ein Am t des „Sittenrichters“) be-
deutet autoritäre Kontrolle von künstleri-
schen, publizistischen und wissenschaftlichen
Aussagen vor oder nach ihrer Einführung in
den Kom m unikationsum lauf. Das wichtigste
Merkm al der Zensur ist die Prüfung von Aus-
sagen auf ihre m ögliche Wirkung hin und
nicht eine der beiden alternativen Folgen des
Zensurverfahrens — Verbot oder Erlaub-
nis —, obwohl diese, insbesondere das Verbot,
893
—. 1956. Literacy teaching: a selected bibliography.
—. 1964. World literacy programme. Paris.
—. 1965. Literacy as a factor in developm ent. Paris
(Minedlit 3)
—. 1968. Literacy 1965—1967. Paris.
—. 1969. Literacy and developm ent: Introduction
to functional literacy. Bankog.
—. 1982. La lutte contre l’analphabétism e et pau-
vreté dans les pays industrialisés. Paris.
Vedovelli, Massim o. 1989. Instrum entale Alpha-
betisierung, funktionale Alphabetisierung und
kom m unikative Entwicklung. In: Giese & Gläß,
133—144.
Vélis, Jean-Pierre. 1987. La France illitrée. Paris.
Walsh, Margret. 1989. Die Alphabetisierung und
Grundbildung Erwachsener in England und Wales.
In: Giese & Gläß, 51—56.
Wells, Alan. 1987. Adult literacy: its im pact on
young adults in the United Kingdom . In: Prospects
(17) 2, 259—265.
Witteveen, Han. 1989. Rechnen als Teil der Alpha-
betisierung in der Grundbildung von Erwachsenen.
In: Giese & Gläß, 99—108.
Wrolstad, Merald E. & Fisher, Dennis F. (ed.).
1986. Toward a new understanding of literacy. New
York.
Heinz W. Giese, Ludwigsburg (Deutschland)
m it dem die Tätigkeit der Zensur m eistens
identifiziert wird, „den Sinn des Begriffes
Zensur entscheidend geprägt“ haben (Otto-
Fölsing 1984, 230). Kienzle & Mende (1980,
231) definieren Zensur als ein „Mittel sozia-
ler Kontrolle zur Aufrechterhaltung bestehen-
der Produktionsverhältnisse“, das auf „Ent-
m ündigung der Mehrheit der Bevölkerung„
hinzielt. Als Herrschaftsm ittel in den Hän-
den einer m achtausübenden Interessengruppe
dient die Zensur der Wahrung der Machtpo-
sition und der Privilegien dieser Gruppe. Da-
m it trägt sie zur Stabilisierung der jeweils
herrschenden Ideologie sam t ihrem Werte-
und Norm enkanon bei. Sie verhindert die
Einbeziehung bestim m ter Them en und Pro-
blem e in den Kom m unikationsum lauf und
begünstigt zugleich ihre Tabuisierung. Eine
wichtige Funktion der Zensur besteht in der
Diskrim inierung bestim m ter sozialer Grup-
74.  Das System der Zensur und seine Auswirkungen auf die Literalität
Sandhaas, Bernd & Schneck, Peter. (ed.). 1991.
Lesenlernen — Schreibenlernen. Beiträge zu einer
interdisziplinären Wissenschaftstagung aus Anlaß
des Internationalen Alphabetisierungsjahres. Bre-
genz, 4.— 7. November 1990. Wien, Bonn.
Schlösser, Monika. 1989. Schriftspracherwerb und
Therapie bei Analphabeten. In: Giese & Gläß,
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74. Das System der Zensur und seine Auswirkungen auf die Literalität
1. Begriff und Funktion der Zensur
2. Zur Geschichte der Zensur
3. Zur Geschichte der Zensur in Deutschland
4. Auswirkungen der Zensur
5. Literatur
1. Begriff und Funktion der Zensur
Die Zensur (lat. censura = strenge Prüfung,
Beurteilung; im röm ischen Staat war das Zen-
sorenam t ein Am t des „Sittenrichters“) be-
deutet autoritäre Kontrolle von künstleri-
schen, publizistischen und wissenschaftlichen
Aussagen vor oder nach ihrer Einführung in
den Kom m unikationsum lauf. Das wichtigste
Merkm al der Zensur ist die Prüfung von Aus-
sagen auf ihre m ögliche Wirkung hin und
nicht eine der beiden alternativen Folgen des
Zensurverfahrens — Verbot oder Erlaub-
nis —, obwohl diese, insbesondere das Verbot,
893
—. 1956. Literacy teaching: a selected bibliography.
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Grundbildung Erwachsener in England und Wales.
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m it dem die Tätigkeit der Zensur m eistens
identifiziert wird, „den Sinn des Begriffes
Zensur entscheidend geprägt“ haben (Otto-
Fölsing 1984, 230). Kienzle & Mende (1980,
231) definieren Zensur als ein „Mittel sozia-
ler Kontrolle zur Aufrechterhaltung bestehen-
der Produktionsverhältnisse“, das auf „Ent-
m ündigung der Mehrheit der Bevölkerung„
hinzielt. Als Herrschaftsm ittel in den Hän-
den einer m achtausübenden Interessengruppe
dient die Zensur der Wahrung der Machtpo-
sition und der Privilegien dieser Gruppe. Da-
m it trägt sie zur Stabilisierung der jeweils
herrschenden Ideologie sam t ihrem Werte-
und Norm enkanon bei. Sie verhindert die
Einbeziehung bestim m ter Them en und Pro-
blem e in den Kom m unikationsum lauf und
begünstigt zugleich ihre Tabuisierung. Eine
wichtige Funktion der Zensur besteht in der
Diskrim inierung bestim m ter sozialer Grup-
894
pen, um m ögliche system konträre gesell-
schaftliche Entwicklungen zu verhindern und
die bestehende Sozialstruktur aufrechtzuer-
halten.
1.1. Träger der Zensur
Träger der Zensur sind vor allem : der Staat,
die Kirche, politische Parteien, gesellschaftli-
che Instanzen, kulturelle Gruppen, einzelne
Institutionen, die im Produktionsprozeß der
Medien (z. B. in Verlagsredaktionen) tätig
sind, und die Autoren selbst. Entscheidend
dabei ist, daß der Zensurträger „die Macht
dazu hat, die Zensurm aßnahm en zu vollstrek-
ken“ (Ogan 1988, 10), wobei hier das Bestre-
ben nach Mobilisierung der öffentlichen Mei-
nung und des „Norm bewußtseins“ (das vor
„schädlichen Einflüssen“ bewahrt werden
m uß) eine große Rolle spielt. Der Differen-
ziertheit der Zensurträger (Staat, Kirche, Ge-
sellschaftsgruppen) entsprechen drei Argu-
m entationsbereiche für Zensureingriffe: der
politische (Argum ente: Verrat, Subversion,
Staatsgefährdung), der religiöse (Gottesläste-
rung, Häresie) und der m oralische Argum en-
tationsbereich (Verleum dung, Sittenlosigkeit,
Obszönität, Pornographie, Jugendgefähr-
dung). Nach Otto-Fölsing (1984, 231) stellen
die einzelnen Argum ente willkürlich interpre-
tierte, em otional geladene und unpräzise
Sam m elbegriffe dar; sie werden oft nur als
Vorwand benutzt, wenn z. B. das Argum ent
„Pornographie“ als Ersatz-Argum ent für
Zensurm aßnahm en gebraucht wird, „falls
(Pornographie) m it Kritik an der bestehenden
Autorität verbunden ist“ (Schütz 1990, 15).
1.2. Die Legitimierungsstrategien der Zensur
Die Legitim ierung der Tätigkeit der Zensur
erfolgt hauptsächlich unter Hinweis auf den
Bereich der verm uteten Eigenschaften und der
verm eintlichen Prädestination der Em pfänger
(Leser). In diesem Sinne (ebenfalls als Ersatz-
Argum ente) werden drei Ursachenkom plexe
genannt, die Zensurm aßnahm en legitim ieren
sollen: (1) die „eigene Bewußtseinsstufe (der
Leser), die sich nicht zu helfen weiß“ (Em rich
1968, 219) und Unfähigkeit zu kritischer Re-
zeption bedeutet. Bezeichnend ist, daß hier
vor allem „die Unm ündigkeit und das Schutz-
bedürfnis bestim m ter gesellschaftlicher Grup-
pen unterstellt“ werden (Kienzle & Mende
1980, 231). (2) Die „Inkom petenz dieser ge-
sellschaftlichen Gruppen in bestim m ten Be-
reichen“ sowie (3) der theologische Begriff
„von der Schwäche und Verderbtheit des
Menschen, vor denen ihn nur strenge Verbote
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
und Ordnung retten können“ (Otto-Fölsing
1984, 230), stellen weitere leserbezogene legi-
m
ti ierungsstrategische Argu
m entations
m ittel
dar. Die Legitim ierung einzelner Zensurein-
griffe kann aus der Perspektive eines Nor-
m enkanons oder unter Berufung auf die Ka-
tegorie der öffentlichen Meinung erfolgen.
1.3. Zensurverfahren und -maßnahmen
Die geschichtlich belegten Zensurverfahren
können (1) je nach dem Verhältnis zwischen
dem Zeitpunkt der Textveröffentlichung und
dem des Zensureingriffs sowie (2) nach der
Grundlage, auf der der Eingriff basiert, un-
terschieden werden. Zu (1): In der Literatur-
geschichte gab es hauptsächlich zwei Zensur-
verfahren: die Vor- oder Präventivzensur
wurde angewandt, bevor ein Text gedruckt
wurde; die Nach- oder Prohibitivzensur da-
gegen betrifft bereits veröffentlichte Texte.
Darüber hinaus gibt es die Rezensur, die sich
auf Neuauflagen bezieht, falls das Zensurver-
fahren wiederholt wird. Zu (2): Besonders
politisch orientierte Zensurträger (z. B. poli-
tische Parteien) kennen „form elle Zensur
(aufgrund von Zensurvorschriften und Ge-
setzen) und inform elle bzw. strukturelle Zen-
sur (aufgrund von ökonom ischen, politischen
(und) psychischen Kontrollm echanism en ...„
(Ogan 1988, 181).
Zensurm aßnahm en stellen repressive Mit-
tel dar, die den Autor und/oder seinen Text
sowie die Situation der Kultur in dem je-
weiligen Land betreffen. Zu den autorbezo-
genen Maßnahm en gehören Disziplinierung,
Einschüchterung des Autors, Sanktionen,
Schreibverbot, Zwang zur Em igration, Ge-
fängnisstrafe und physische Vernichtung.
Zu den textbezogenen Maßnahm en zählen
(kenntlich gem achte oder optisch nicht er-
kennbare) Tilgung unerwünschter Textpas-
sagen, Textm anipulation/-änderung (Entstel-
lung der Textintention) und Publikationsver-
bot. Als Zensurm aßnahm en, die sich auf die
Situation der Kultur beziehen, können solche
Maßnahm en wie negative Beeinflussung der
Produktion (z. B. durch reduzierte Papierzu-
teilung), der Distribution und Rezeption
(z. B. durch Manipulation von Buchbespre-
chungen), Lizenzierungszwang u. a. angese-
hen werden.
2. Zur Geschichte der Zensur
Die Geschichte der Zensur ist ein Teil der
Geschichte der jeweiligen Machtsystem e, die
durch m ehr oder weniger lückenlose Kon-
74.  Das System der Zensur und seine Auswirkungen auf die Literalität
trolle m enschlicher Äußerungen versucht ha-
ben, ihr Inform ationsm onopol zu bewahren
und von der herrschenden Ideologie abwei-
chende Meinungen und unbequem e Stand-
punkte zu unterdrücken. Zensur gab es bereits
im griechischen und röm ischen Altertum ; sie
betraf z. B. „gottlose“ Schriften der Sophisten
(Protagoras), Schriften des Philosophen Ana-
xagoras, griechische Bühnenstücke im anti-
ken Rom und Ovids Gedichte; seine „Ars
Am andi“ ist im röm ischen Staat aus den öf-
fentlichen Bibliotheken entfernt worden. Be-
reits dam als kam es (auch in China) zu
Bücherverbrennungen. Im Mittelalter entwik-
kelte sich die Zensur zu einem System , das
sich nicht m ehr auf Einzelfälle beschränkte,
sondern eine „Triade“ aus Glaubens-, Sitten-
und Staatsschutz bildete. Die katholische Kir-
che, „der m ächtigste Zensor in der Ge-
schichte“ (Schütz 1990, 13), hat im 15. und
16. Jahrhundert rechtliche Grundlagen für
Zensurm aßnahm en geschaffen. So hat 1487
Papst Innozenz VIII. eine Bulle erlassen, in
der vom Mißbrauch des Buchdrucks und von
der Notwendigkeit, eine Präventivzensur ein-
zuführen, die Rede ist. Die Bulle wurde 1515
durch Papst Leo X. erneuert. Durch eine wei-
tere Bulle (1542 vom Papst Paul III. erlassen,
1543 als Zensuredikt an Buchhändler und
-drucker gerichtet) wurde eine Druck- und
Verkaufsgenehm igungspflicht eingeführt, wo-
bei die Genehm igung nur von der Inquisition
erteilt werden konnte. Parallel dazu wurden
in Venedig, Florenz und Mailand die ersten
Listen verbotener Bücher aufgestellt. Ihren
nachhaltigen Ausdruck fanden die Zensur-
bestim m ungen der katholischen Kirche in
dem 1559 unter Papst Paul IV. auf dem Konzil
von Trient erlassenen Index librorum prohi-
bitorum. Der Index, der bis 1967 seinen durch
Exkom m unikation gesicherten Rechtscharak-
ter hatte, enthielt unter anderem solche Na-
m en wie Boccaccio, Voltaire, Gide und Joyce;
seine letzte Ausgabe ist 1948 erschienen.
3. Zur Geschichte der Zensur in
Deutschland
Die protestantische Kirche hatte keinen ver-
gleichbaren (zentralen) „Index“; für Zensur-
fragen waren die einzelnen Landeskirchen zu-
ständig. Die Konsequenz war, daß die Zen-
surgesetze der protestantischen Kirche (ver-
glichen m it denen der katholischen Kirche)
weniger wirksam waren (was 1570 auf dem
Reichstag in Speyer kritisch hervorgehoben
wurde) oder durch irreführende Inform atio-
895
nen über Autor und Herausgeber um gangen
werden konnten. Im 17. Jahrhundert gab es
praktisch keine neuen Zensurgesetze. Zwei
Tendenzen waren dam als für das Funktionie-
ren der Zensur charakteristisch: „Während
die Territorialstaaten im Reich ihre Zensurin-
stitutionen ausbauten, führte der Liberalis-
m us der Universitäten und die den Druckern
gewährte Freiheit in den benachbarten Nie-
derlanden dazu, daß das Land ‘zu einem Zen-
trum der Gelehrsam keit und des Journalism us
im Europa des 17. Jahrhunderts’ wurde„
(Schütz 1990, 23 f). Unter Karl VI. und Maria
Theresia (die eine weltliche „Zensurhofkom -
m ission“ gegründet hat) kam es zwar zu Ver-
öffentlichungsverboten und Sanktionen gegen
Autoren (Goethe, Werther; Schubart, Deut-
sche Chronik), es wurde aber 1764 die Thea-
terzensur und unter Joseph II. (1781) die Bü-
cher- und Zeitschriftenzensur aufgehoben,
was die Verbreitung von aufklärerischen
Schriften erm öglicht hat. Jedoch stieß das
em anzipatorisch m otivierte Interesse des Bür-
gertum s an Lesestoffen, die als Medium des
bürgerlichen Selbstverständnisses funktio-
nierten, auf m assiven Widerstand staatlicher
und kirchlicher Herrschaftsinstanzen.
3.1. Vormärz
Dieser Widerstand ist in der Zeit des Vor-
m ärz, der „Hoch-Zeit des Zensurbeam ten„
(Schenda 1981, 21), für viele Autoren spürbar
geworden — besonders nach den Karlsbader
Beschlüssen (1819), die für Druckerzeugnisse
unter 20 Druckbogen (Zeitungen, Zeitschrif-
ten) eine Präventivzensur einführten, und
nach den Beschlüssen des Frankfurter Bun-
destags (1835), die als Maßnahm en gegen die
Vorm ärzliteratur von Fürst Metternich initi-
iert wurden. Zu den von den dam aligen Zen-
surm aßnahm en betroffenen Autoren gehör-
ten H. Heine, K. Gutzkow, L. Börne, L. Wien-
barg, H. Laube, Th. Mundt, G. Herwegh,
G. Freiligrath und K. Marx.
3.2. Wilhelminisches Deutschland
Das Wilhelm inische Deutschland hat die in
der Verfassung von 1849 garantierte Mei-
nungs- und Pressefreiheit bald wieder einge-
schränkt. Die Präventivzensur war zwar ab-
geschafft, aber es gab differenzierte Kontroll-
m echanism en, die (besonders für die Presse)
m it finanziellen Konsequenzen verbunden
waren (Kautionszahlungen u. dgl.). Das So-
zialistengesetz (1878) führte zu zahlreichen
Verboten von Büchern und Zeitschriften. Die
896
häufigsten Zensurargum ente lauteten: De-
m oralisierung (G. Hauptm ann, Die Weber,
1892/93), Gotteslästerung (F. Wedekind, Die
Büchse der Pandora, 1892/1902), Majestäts-
beleidigung (H. Mann, Der Untertan, 1911/
14) und „undeutsche Gesinnung“ (C. Stern-
heim, Komödien, 1911—15).
3.3. Weimarer Republik
In der Weim arer Republik wurde die Insti-
tution der Zensur abgeschafft. Ihre Funktion
haben im Klagefall Rechtsinstanzen über-
nom m en. Häufig vorgebrachte Einsprüche
waren Unzucht und Pornographie (A.
Schnitzler, Der Reigen, 1896/97 entstanden
und erst 1982(!) aufgeführt), Gotteslästerung
(W. Hasenclever, K. Tucholsky, E. Glaeser),
Verstoß gegen das „Gesetz zum Schutz der
Republik“ (J. R. Becher), „Gefährdung des
deutschen Ansehens“ (Verfilm ung des Ro-
m ans von E. M. Rem arque „Im Westen nichts
Neues“, 1930), „kom m unistische Tendenz„
(Brechts Film Kuhle Wam pe, 1932). Dagegen
konnten in der Weim arer Republik viele
kriegsverherrlichende Rom ane und Schriften
(von E. Jünger, F. Schauwecker, H. Zöberlein,
J. M. Wehner, E. E. Dwinger, W. Beum el-
burg, E. Maass, H. Zerkaulen, H. Steguweit
u. a.) erscheinen.
3.4. Drittes Reich
Die Zensur im Dritten Reich hatte die Auf-
gabe, „gegen den Mißbrauch der deutschen
Sprache“ einzuschreiten und den sog. „jüdi-
schen Intellektualism us“ zu überwinden. Al-
lerdings stellt die am 10. Mai 1933 stattge-
fundene Bücherverbrennung „kein einschnei-
dendes Datum in der deutschen Zensurge-
schichte“ dar (Breuer 1982, 230); die Natio-
nalsozialisten haben näm lich schon lange vor
der „Machtergreifung“ sog. „schwarze Li-
sten“ geführt (bereits 1913 ist ein antisem iti-
sches Literaturlexikon — „Sem i-Kürschner„
von Ph. Stauff — erschienen). Loyalitäts-
bekundungen, „Treuegelöbnisse“, Entfernun-
gen aus der Preußischen Akadem ie der Kün-
ste, Verfolgung oppositioneller Intellektueller,
Em igration von über 300 Schriftstellern und
Publizisten zeugen von einer beispiellosen Zer-
störung des literarischen Lebens in Deutsch-
land nach 1933, an der die Zensur einen we-
sentlichen Anteil hatte. Im Dritten Reich war
die Publikationskontrolle praktisch lückenlos.
Schriftsteller und Publizisten m ußten entwe-
der der Reichsschrifttum s- oder der Reichs-
pressekam m er, die wirksam e Überwachungs-
instrum ente waren, angehören. Außerdem gab
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
es die „Parteiam tliche Prüfungskom m ission
zum Schutz des NS-Schrifttum s“, und das
Reichsm inisterium für Volksaufklärung und
Propaganda war die oberste Kontrollinstanz.
Diese Instanzen konnten sich gegenseitig kon-
trollieren; sie waren „die größte und wirksam -
ste Zensurbehörde, die es bis dahin in
Deutschland gegeben hatte“ (Breuer 1982,
235).
3.5. Bundesrepublik Deutschland
In der Bundesrepublik ist Meinungsfreiheit
im Grundgesetz (Artikel 5) garantiert; der
Satz „eine Zensur findet nicht statt“ bedeutet,
daß die Kontrolle der geltenden Norm en
„nicht von staatlichen Zensurbehörden aus-
geübt werden darf“ (Breuer 1982, 249), ins-
besondere daß eine staatliche Präventivzensur
nicht stattfinden darf. Eine Prohibitivzensur
kann nur im Klagefall von einem ordentlichen
Gericht angeordnet werden. Dennoch können
einige Beispiele für Prohibitivzensur genannt
werden: (1) Schwierigkeiten m it der Veröf-
fentlichung des Rom ans Mephisto (1936)
von K. Mann m it der Begründung, der Ro-
m an verletze „Persönlichkeitsrechte von G.
Gründgens„. Der Rom an erschien in der
BRD erst 1980; (2) „Liste der jugendgefähr-
denden Schriften“ (der Bundeszentrale für ju-
gendgefährdende Schriften); 1962 wurde die
Aufnahm e der Novelle Katz und Maus von
G. Grass (1961) in diese Liste vom hessischen
Minister für Arbeit, Volkswohlfahrt und Ge-
sundheitswesen beantragt; (3) Schwierigkei-
ten m it der Aufführung der Stücke von B.
Brecht, R. Hochhuth, R. W. Fassbinder und
(4) m it der Veröffentlichung des Buches „Mut
zur Meinung“, hrsg. von I. Drewitz und W.
Eilers, m it Beiträgen von H. Böll, K. Stiller
und K. Staeck.
3.6. Deutsche Demokratische Republik
In der ehem aligen DDR (vergleichbar m it
anderen früheren Staaten der sog. „sozialisti-
schen Dem okratie“) oblag die Steuerung und
Kontrolle der Buch- und Zeitschriftenpro-
duktion dem 1951 gegründeten „Am t für
Literatur und Verlagswesen„. Das Am t führte
Präventivzensur durch, kontrollierte die Ver-
lagspläne und entschied über Papierzuteilung.
Von den Kontrollm aßnahm en waren prak-
tisch alle Autoren (darunter z. B. B. Brecht)
betroffen, ebenso von personalpolitischen
Maßnahm en (E. Bloch, H. Mayer, P. Huchel
u. a.). Einige haben Ende der 50er und An-
fang der 60er Jahre die DDR verlassen. Ein
Liberalisierungsprozeß begann (im Rahm en
74.  Das System der Zensur und seine Auswirkungen auf die Literalität
des sog. „Neuen Ökonom ischen System s“)
Anfang der 60er Jahre. Nach 1971 m achte
sich eine weitere Liberalisierungstendenz be-
m erkbar (Chr. Wolf, U. Plenzdorf, V. Braun),
die jedoch m it der Ausbürgerung W. Bier-
m anns in eine neue Phase trat. Viele Schrift-
steller verließen die DDR oder wurden aus-
gewiesen (Th. Brasch, S. Kirsch, G. Kunert,
J. Becker u. a.), einige wurden verhaftet und
zu Geldstrafen verurteilt (R. Havem ann, S.
Heym ). Die Jahre 1986/87 „brachten eine ge-
wisse Entkram pfung“ (Ogan 1988, 157); die
Autoren konnten z. B. leichter als vorher Aus-
reisegenehmigungen erhalten.
4. Auswirkungen der Zensur
Unabhängig vom politischen System bewirkt
die Tätigkeit der Zensur eine Uniform ierung
der Literatur, Publizistik und anderer Schaf-
fensbereiche, Elim inierung bestim m ter The-
m en und Problem e, Rückkehr zu konventio-
nellen Form en, Entpolitisierung und Eskapis-
m us und allgem eine Banalisierung der The-
m en und Form en. Insbesondere lassen sich
die Auswirkungen der Zensur auf folgende
Bereiche feststellen:
4.1. Auswirkungen auf die Situation der
Autoren
Dazu gehören konzeptionelle Schwierigkei-
ten, Schreibhem m ungen, m aterielle Schwie-
rigkeiten, Sanktionen, Exil, „innere Em igra-
tion“, Resignation, Verzweiflung, Selbstm ord
und physische Vernichtung durch die Macht-
haber (m indestens 17 Schriftsteller und Pu-
blizisten sind im Dritten Reich um gekom m en
oder erm ordet worden). In diesen Problem -
bereich gehört auch das Phänom en der Selbst-
zensur. Sie ist die Konsequenz einer perfekt
funktionierenden Zensur und stellt eine Form
internalisierter Zensur dar. In Zeiten, in denen
die Selbstzensur funktioniert, „geht die Zahl
der Zensureingriffe zurück und der Staat
sonnt sich im Schein der Meinungsfreiheit„
(Kienzle & Mende 1980, 40). Eine andere
Konsequenz kann allgem eine Politisierung
der Autoren und einen Übergang von der
literarischen Tätigkeit zu unm ittelbarer poli-
tischer Aktivität bedeuten.
4.2. Auswirkungen auf die Textgestaltung
Neben solchen Erscheinungen wie Elim inie-
rung bestim m ter Them enbereiche, Konven-
tionalität und Banalisierung kann es Ansätze
zur Entwicklung neuer Textgestaltungsele-
897
m ente und Kom m unikationsstrategien ge-
ben. Beispiele: die „verdeckte Schreibweise„
im Dritten Reich (Roterm und 1989, 150 ff),
„sklavensprachliche“ Ausdrucksform en, neue
oder teilweise neue Gattungen: Flugblätter,
literarisch-graphische-film ische Form en, po-
litische Lieder u. a.
4.3. Auswirkungen auf das kulturelle Leben
Die Tätigkeit der Zensur bewirkt, daß das
Interesse der Leser an Literatur zurückgeht
und eine allgem eine Entleerung des Buch-
m arktes erfolgt, was eine geistige Stagnation
und Nivellierung des künstlerischen Niveaus
nach sich zieht. Eine bisher zu wenig berück-
sichtigte Konsequenz der Zensurtätigkeit liegt
darin, daß nach der Aufhebung der Zensur
eine Überbewertung der bis dahin inoffiziell
(im Untergrund) verbreiteten und für oppo-
sitionell gehaltenen Literatur erfolgt. Bei-
spiele: Überbewertung und einseitige Bevor-
zugung der Literatur der sog. „Inneren Em i-
gration“ nach 1945 oder Überbewertung der
Schriften von Autoren, die in den früheren
„sozialistischen“ Ländern im Untergrund ver-
öffentlicht wurden und nach der „Wende„
offiziell erscheinen konnten.
5. Literatur
Breuer, D. 1982. Geschichte der literarischen Zen-
sur in Deutschland. Heidelberg.
Drewitz, I. & Eilers, W. (ed.). 1980. Mut zur Mei-
nung. Gegen zensierte Freiheit. Eine Sam m lung
von Veröffentlichungen zum Them a Selbstzensur.
Frankfurt a. M.
Em rich, W. 1968. Polem ik. Streitschriften, Presse-
fehden und kritische Essays um Prinzipien, Metho-
den und Maßstäbe der Literaturkritik. Frankfurt
a. M.
Fügen, H. N. 1973. Zensur als negativ wirkende
Institution. In: Lesen. Ein Handbuch. Hrsg. von
A. C. Baumgärtner. Hamburg.
M. Kienzle & D. Mende (ed.) 1980. Zensur in der
BRD. Fakten und Analysen. München.
Marcuse, L. 1984. Obszön. Geschichte einer Ent-
rüstung. Zürich 1984.
Ogan, B. (ed.). 1988. Literaturzensur in Deutsch-
land. Stuttgart.
Otto, U. 1968. Die literarische Zensur als Problem
der Soziologie der Politik. Stuttgart.
Otto-Fölsing, U. 1984. Die Zensur. In: Spektrum
der Literatur. Hrsg. von B. Clausen und L. Clausen.
Gütersloh.
Roterm und, E. 1989. Herbert Küsels ‘Dietrich Ek-
kart’-Artikel vom 23. März 1943. Ein Beitrag zur
898
Herm eneutik und Poetik der „verdeckten Schreib-
weise“ im ‘Dritten Reich’. In: Viktor Žm egač zum
60. Geburtstag. Hrsg. von D. Borchm eyer. Tübin-
gen.
Schenda, R. 1981. Zur Geschichte des Lesens. In:
Literaturwissenschaft. Grundkurs 1. Hrsg. von H.
Brackert und J. Stückrath. Hamburg.
75. Copyright
1. Allgemeines
2. Schutzgegenstand des Urheberrechts
3. Der Urheber
4. Inhalt des Urheberrechts
5. Nutzung des Urheberrechts
6. Literatur
1. Allgemeines
1.1.  Unter Urheberrecht versteht m an das
Recht, das der Schriftsteller, Kom ponist,
Künstler oder ein anderer entsprechender
Schöpfer an seinem Werk hat. Die Vorschrif-
ten des Urheberrechts sind in den Urheber-
rechtsgesetzen der verschiedenen Länder nie-
dergelegt. Gewöhnlich um fassen diese Ge-
setze auch Bestim m ungen über sog. ver-
wandte Schutzrechte, u. a. über den Rechts-
schutz der ausübenden Künstler. Das Recht
des Fotografen wird in einigen Ländern zum
Urheberrecht gezählt, aber in anderen wie-
derum wird der Rechtsschutz von Fotografien
durch spezielle eigene Rechtsnormen geregelt.
In Artikel 27 der Menschenrechtserklärung
der UNO heißt es:
„1. Jeder Mensch hat das Recht, am kul-
turellen Leben der Gem einschaft frei teilzu-
nehm en, sich der Künste zu erfreuen und am
wissenschaftlichen Fortschritt und dessen
Wohltaten teilzuhaben.
2. Jeder Mensch hat das Recht auf Schutz
der m oralischen und m ateriellen Interessen,
die sich aus jeder wissenschaftlichen, literari-
schen oder künstlerischen Produktion erge-
ben, deren Urheber er ist.„
Der Artikel zeigt deutlich die einander wi-
derstrebenden Interessen, die bei der Abfas-
sung des Urheberrechts in Einklang zu brin-
gen sind. Einerseits sind die Forderungen
einer freien Inform ationsverm ittlung zu be-
rücksichtigen und den Interessierten zu er-
m öglichen, an den Errungenschaften der Wis-
senschaft und Kunst teilzuhaben, aber ande-
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Schütz, H. J. 1990. Verbotene Bücher. Eine Ge-
schichte der Zensur von Hom er bis Henry Miller.
München.
Ziegler, E. 1983. Literarische Zensur in Deutsch-
land 1819—1848. München.
Czesław Karołak, Poznań (Polen)
rerseits ist für den Schutz der geistigen wie
materiellen Interessen der Urheber zu sorgen.
1.2.  Mit dem Term inus ‘Urheberrecht’ asso-
ziiert m an ein auf den Urheber ausgerichtetes
Recht, vor allem einen persönlichkeitsrecht-
lichen Schutz. Beim Term inus ‘copyright’ da-
gegen liegt der Akzent m ehr auf dem wirt-
schaftlichen Aspekt.
Überall in der Welt ist in letzter Zeit über
die wirtschaftliche Bedeutung des Urheber-
rechts nachgedacht worden. Der Anteil der
sog. Urheberrechtsindustrie — Verlagswesen,
Presse, Hörfunk, Fernsehen, Theater, Film
usw. — am Bruttosozialprodukt betrug in
Schweden schon nach einer im Jahre 1982
durchgeführten Untersuchung 6,7%. Die
Zahlen für die USA, England, Holland und
Finnland sind niedriger, sie liegen bei ca. 3%.
Gleichviel, ob die prozentualen Anteile nun
nach diesen oder jenen Kriterien errechnet
wurden, auf jeden Fall ist klar, daß die Be-
deutung des Urheberrechts in letzter Zeit
deutlich gestiegen ist. Über Com puter, Bild-
und Tonträger, Satellitenfernsehen usw. wer-
den in stark zunehm endem Maße dem Ur-
heberrecht unterliegende Werke zum Betrach-
ten, Hören und Lesen überm ittelt. Das Ur-
heberrecht hat sich z. B. bei den GATT-Ver-
handlungen zu einem wichtigen handelspoli-
tischen Faktor entwickelt.
1.3.  Die Geschichte des Urheberrechts be-
ginnt m it der Erfindung der Buchdrucker-
kunst, also in der westlichen Welt etwa um
das Jahr 1450. Als die Anzahl der Buchdruk-
kereien stieg, entstanden wirtschaftliche Ri-
siken in der Hinsicht, daß die eine Druckerei
dasselbe Werk zu drucken begann, das eine
andere schon zur Veröffentlichung ausersehen
hatte. Um das Risiko für die Druckereien zu
beseitigen, begann m an m it der Vergabe von
Druckprivilegien (→ Art. 6). Als deren älte-
898
Herm eneutik und Poetik der „verdeckten Schreib-
weise“ im ‘Dritten Reich’. In: Viktor Žm egač zum
60. Geburtstag. Hrsg. von D. Borchm eyer. Tübin-
gen.
Schenda, R. 1981. Zur Geschichte des Lesens. In:
Literaturwissenschaft. Grundkurs 1. Hrsg. von H.
Brackert und J. Stückrath. Hamburg.
75. Copyright
1. Allgemeines
2. Schutzgegenstand des Urheberrechts
3. Der Urheber
4. Inhalt des Urheberrechts
5. Nutzung des Urheberrechts
6. Literatur
1. Allgemeines
1.1.  Unter Urheberrecht versteht m an das
Recht, das der Schriftsteller, Kom ponist,
Künstler oder ein anderer entsprechender
Schöpfer an seinem Werk hat. Die Vorschrif-
ten des Urheberrechts sind in den Urheber-
rechtsgesetzen der verschiedenen Länder nie-
dergelegt. Gewöhnlich um fassen diese Ge-
setze auch Bestim m ungen über sog. ver-
wandte Schutzrechte, u. a. über den Rechts-
schutz der ausübenden Künstler. Das Recht
des Fotografen wird in einigen Ländern zum
Urheberrecht gezählt, aber in anderen wie-
derum wird der Rechtsschutz von Fotografien
durch spezielle eigene Rechtsnormen geregelt.
In Artikel 27 der Menschenrechtserklärung
der UNO heißt es:
„1. Jeder Mensch hat das Recht, am kul-
turellen Leben der Gem einschaft frei teilzu-
nehm en, sich der Künste zu erfreuen und am
wissenschaftlichen Fortschritt und dessen
Wohltaten teilzuhaben.
2. Jeder Mensch hat das Recht auf Schutz
der m oralischen und m ateriellen Interessen,
die sich aus jeder wissenschaftlichen, literari-
schen oder künstlerischen Produktion erge-
ben, deren Urheber er ist.„
Der Artikel zeigt deutlich die einander wi-
derstrebenden Interessen, die bei der Abfas-
sung des Urheberrechts in Einklang zu brin-
gen sind. Einerseits sind die Forderungen
einer freien Inform ationsverm ittlung zu be-
rücksichtigen und den Interessierten zu er-
m öglichen, an den Errungenschaften der Wis-
senschaft und Kunst teilzuhaben, aber ande-
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
Schütz, H. J. 1990. Verbotene Bücher. Eine Ge-
schichte der Zensur von Hom er bis Henry Miller.
München.
Ziegler, E. 1983. Literarische Zensur in Deutsch-
land 1819—1848. München.
Czesław Karołak, Poznań (Polen)
rerseits ist für den Schutz der geistigen wie
materiellen Interessen der Urheber zu sorgen.
1.2.  Mit dem Term inus ‘Urheberrecht’ asso-
ziiert m an ein auf den Urheber ausgerichtetes
Recht, vor allem einen persönlichkeitsrecht-
lichen Schutz. Beim Term inus ‘copyright’ da-
gegen liegt der Akzent m ehr auf dem wirt-
schaftlichen Aspekt.
Überall in der Welt ist in letzter Zeit über
die wirtschaftliche Bedeutung des Urheber-
rechts nachgedacht worden. Der Anteil der
sog. Urheberrechtsindustrie — Verlagswesen,
Presse, Hörfunk, Fernsehen, Theater, Film
usw. — am Bruttosozialprodukt betrug in
Schweden schon nach einer im Jahre 1982
durchgeführten Untersuchung 6,7%. Die
Zahlen für die USA, England, Holland und
Finnland sind niedriger, sie liegen bei ca. 3%.
Gleichviel, ob die prozentualen Anteile nun
nach diesen oder jenen Kriterien errechnet
wurden, auf jeden Fall ist klar, daß die Be-
deutung des Urheberrechts in letzter Zeit
deutlich gestiegen ist. Über Com puter, Bild-
und Tonträger, Satellitenfernsehen usw. wer-
den in stark zunehm endem Maße dem Ur-
heberrecht unterliegende Werke zum Betrach-
ten, Hören und Lesen überm ittelt. Das Ur-
heberrecht hat sich z. B. bei den GATT-Ver-
handlungen zu einem wichtigen handelspoli-
tischen Faktor entwickelt.
1.3.  Die Geschichte des Urheberrechts be-
ginnt m it der Erfindung der Buchdrucker-
kunst, also in der westlichen Welt etwa um
das Jahr 1450. Als die Anzahl der Buchdruk-
kereien stieg, entstanden wirtschaftliche Ri-
siken in der Hinsicht, daß die eine Druckerei
dasselbe Werk zu drucken begann, das eine
andere schon zur Veröffentlichung ausersehen
hatte. Um das Risiko für die Druckereien zu
beseitigen, begann m an m it der Vergabe von
Druckprivilegien (→ Art. 6). Als deren älte-
75.  Copyright
stes wird das im Jahr 1469 in Venedig an
Johann von Seyer vergebene Privileg erwähnt.
In China wurde die Buchdruckerkunst of-
fensichtlich schon in den 80er Jahren des 11.
Jahrhunderts erfunden. Hundert Jahre da-
nach wurden den Druckereien ähnliche Pri-
vilegien eingeräum t wie später im 15. Jahr-
hundert in Europa. Zwischen dem chinesi-
schen und dem europäischen Privilegiensy-
stem dürfte jedoch kein Zusam m enhang be-
standen haben.
Den Ehrentitel des ersten Urheberrechts-
gesetzes hat das im Jahre 1709 in England
erlassene „The Statute of Queen Anne“ er-
halten. Gem äß diesem wurde dem Urheber
persönlich für eine befristete Zeit das alleinige
Recht eingeräum t, sein Werk zu vervielfälti-
gen. Das Urheberrecht wurde som it als ein
dem Urheber vom Gesetzgeber eingeräum tes
befristetes und genau beschränktes Recht
betrachtet. Dieselben Ausgangspunkte lagen
auch der später in den USA geschaffenen
Urheberrechtsgesetzgebung zugrunde.
Das kontinentaleuropäische Urheberrecht
entstand als Produkt der Französischen Re-
volution. Der Ausgangspunkt der Urheber-
rechtsgesetzgebung wich von der englischen
darin ab, daß m an dem Urheber ein m it der
Schöpfung eines Werkes entstandenes geisti-
ges Eigentum an seinem Werk zusprach.
Obwohl die Andersartigkeit der theoreti-
schen Ausgangspunkte bei der Gesetzgebung
bem erkenswert ist, wichen die praktischen
Anwendungen nicht entscheidend voneinan-
der ab.
1.4.  Die Urheberrechtsgesetze eines jeden
Staates sind nur in dem jeweiligen Staat gel-
tendes Recht. Schon ziem lich früh gelangte
m an zu der Überlegung, daß der Urheber-
rechtsschutz nicht greifen konnte, wenn er
nicht auch den Werken von ausländischen
Staatsbürgern gewährt würde und wenn er in
den verschiedenen Ländern sehr unterschied-
lich wäre. 1886 wurde die Berner Überein-
kunft zum Schutz von Werken der Literatur
und Kunst unterzeichnet. Die Konvention ba-
siert auf den Grundsätzen der Inländerbe-
handlung und der Mindestrechte. Ersteres be-
deutet, daß jedes Vertragsland einen Staats-
bürger eines anderen Vertragslandes in bezug
auf das Urheberrecht wie einen eigenen
Staatsbürger behandeln m uß. Der letztere
Grundsatz besagt, daß ein Vertragsland einem
Staatsbürger eines anderen Vertragslandes die
im Abkom m en ausgewiesenen Mindestrechte
zu gewähren hat. In der Praxis führt dies
899
dazu, daß die Gesetzgebung eines der Kon-
vention beigetretenen Staates die in der Kon-
vention gestellten Forderungen zu erfüllen
hat. Da diese sehr m inuziös sind, sind die
Urhebergesetze der ca. 80 Vertragsstaaten in
den wichtigsten Teilen weitgehend kongruent.
Nach der Berner Konvention sind die dem
Urheber zustehenden Rechte nicht an die Er-
füllung von Förm lichkeiten gebunden. Des-
halb konnten die USA, wo im allgem einen
eine am tliche Registrierung erforderlich war,
nicht beitreten. Da außerdem die Mindestfor-
derungen der Berner Konvention für viele
Länder zu hoch waren, wurde m it der Abfas-
sung eines anderen Abkom m ens begonnen,
dem sich m ehr Länder anschließen konnten.
Das sog. Welturheberrechtsabkom m en wurde
1952 unterzeichnet. Diesem traten die USA
zwei Jahre und die Sowjetunion zwei Jahr-
zehnte später bei.
Heute sind auch die USA nach der Revi-
sion ihrer Urheberrechtsgesetzgebung der
Berner Konvention beigetreten. Die Urheber
aus den verschiedenen Ländern der Erde er-
halten heutzutage für ihre Werke fast in allen
Ländern im Prinzip den gleichen Schutz. Zwi-
schen den Gesetzen der einzelnen Länder be-
stehen dennoch auch große Unterschiede z. B.
in bezug auf die Schutzfrist, von anderen De-
tails gar nicht zu reden.
2. Schutzgegenstand des
Urheberrechts
2.1.  Schutzgegenstand des Urheberrechts sind
schriftliche und künstlerische Werke. In eini-
gen Ländern (z. B. in Deutschland) werden
zusätzlich zu diesen beiden Gruppen nam ent-
lich wissenschaftliche Werke erwähnt.
Die Urheberrechtsgesetze enthalten ge-
wöhnlich einen sog. Werkkatalog bzw. einen
Katalog der Werkarten, deren Schöpfer
Schutz genießen. Zu diesen Werkarten gehö-
ren Schriftwerke (seien sie nun literarisch oder
wissenschaftlich), m ündliche Werke wie Re-
den, Musik- und Film werke, Werke der Tanz-
kunst, der bildenden Künste und der Bau-
kunst, Produkte der sog. angewandten Kunst,
Computerprogramme usw.
Der Katalog der Werkarten um reißt das
Feld, auf dem Urheberrecht überhaupt in Be-
tracht kom m en kann. Ungeschützt bleiben
som it z. B. Erfindungen, wissenschaftliche
Theorien und Ideen sowie z. B. Wettbewerbs-
verfahren. Der Werkkatalog der Urheberge-
setze ist jedoch nur ein Beispielkatalog der
900
üblichsten zu schützenden Werkarten. Auch
für andere als in dem Katalog erwähnte
schriftliche und künstlerische Werke kann de-
ren Schöpfer Urheberrechtsschutz erhalten.
Dem Übersetzer und dem Bearbeiter steht
ein Urheberrecht für ihre eigene schöpferische
Leistung zu.
2.2.  Jedoch nicht jede beliebige schriftliche,
bildliche u. ä. Schöpfung genießt Urheber-
rechtsschutz. Schutz wird nur eigenständigen
Werken gewährt. So heißt es z. B. in § 2 des
deutschen Urhebergesetzes: „Werke im Sinne
dieses Gesetzes sind persönliche geistige
Schöpfungen.“ Diese Forderung bedeutet,
daß das Werk vom individuellen Geist des
Urhebers geprägt sein m uß. In der Urheber-
rechttheorie spricht m an oft von statistischer
Einm aligkeit: ein Werk ist eigenständig, wenn
m it großer Wahrscheinlichkeit niem and an-
deres das gleiche Werk geschaffen hätte. Wei-
terhin wird verlangt, daß die Individualität
und Eigenständigkeit ein gewisses Niveau
aufweisen m uß, eine sog. Gestaltungshöhe.
Ob diese Gestaltungshöhe erreicht ist oder
nicht, entscheidet letzten Endes das Gericht
aufgrund des Gesam teindrucks nach je nach
Werktyp wechselnden Kriterien. Bei Schrift-
werken z. B. wird die Anforderung relativ
leicht erreicht. Ungeschützt bleiben lediglich
Kurznachrichten, gewöhnliche Anzeigen, Wa-
renkataloge usw.
Bei der Beurteilung der Gestaltungshöhe
ist kein Platz für künstlerische Kriterien. Hin-
sichtlich des Schutzes befinden sich m inder-
wertige Werke in der gleichen Position wie
hochwertige.
3. Der Urheber
3.1.  Ein Urheberrecht steht dem jenigen zu,
der ein Werk geschaffen hat. Das Recht ist
entstanden, wenn ein Werk geschaffen wor-
den ist. Als Schöpfer eines Werks kann nur
ein Mensch in Frage kom m en, niem als eine
juristische Person (z. B. eine Gesellschaft) und
auch nicht z. B. ein Com puter. In einigen
Ländern jedoch wird z. B. Film produzenten
ein ursprüngliches Urheberrecht gewährt
(z. B. in den USA).
Ein Werk kann m ehrere Urheber haben,
deren gemeinsame Schöpfung das Werk ist.
Ein großer Teil der Werke wird in Arbeits-
oder Dienstverhältnissen geschaffen. Der Ar-
beitgeber und der Arbeitnehm er können ver-
einbaren, ob und in welchem Maße die Ur-
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
heberrechte des Arbeitnehm ers auf den Ar-
beitgeber übergehen. Werden keine Verein-
barungen getroffen, steht m an vor Schwierig-
keiten. Zur Lösung einer solchen Situation ist
vorgeschlagen worden, daß die Urheberrechte
als in dem Maße auf den Arbeitgeber über-
gegangen angesehen werden, wie zur Verwirk-
lichung des Zwecks des Arbeitsvertrages not-
wendig ist.
4. Inhalt des Urheberrechts
4.1.  Das Urheberrecht besteht aus einer
Gruppe von Rechten, die entweder Verwer-
tungsrechte oder Urheberpersönlichkeits-
rechte sind.
Die Verwertungsrechte sind in der Form
von Alleinrechten verwirklicht. Indem er diese
nutzt, kann der Urheber den Gebrauch seines
Werkes kontrollieren. Sie sind ferner die
Grundlage dafür, daß der Urheber den wirt-
schaftlichen Nutzen aus seinem Werk ziehen
kann.
Verwertungsrechte sind einerseits das Ver-
vielfältigungsrecht und andererseits das
Recht, das Werk der Öffentlichkeit anzubie-
ten.
Die Herstellung von Vervielfältigungsstük-
ken bedeutet, dem Werk eine physische Ge-
stalt zu geben, m . a. W. seine körperliche Fest-
legung. Jeder, der einen Artikel m it der Hand,
der Schreibm aschine oder einem Textverar-
beitungssystem schreibt, fertigt ein Vervielfäl-
tigungsstück dieses Werkes an. Derjenige, der
dieses dann m ittels Fotokopie oder Druck
vervielfältigt, fertigt ebenso Vervielfältigungs-
stücke davon an. Vervielfältigungen lassen
sich vom gesam ten Werk oder einem Teil da-
von herstellen; wer ein kurzes Zitat aus einem
Werk kopiert, fertigt also ein Vervielfälti-
gungsstück des Werkes an.
Der Öffentlichkeit angeboten wird das
Werk in Abhängigkeit vom Werktyp durch
Auf- bzw. Vorführung (z. B. ein Film werk),
durch Verbreitung seiner Vervielfältigungs-
stücke in der Öffentlichkeit (z. B. ein Schrift-
werk) oder durch öffentliche Ausstellung
(z. B. ein Gemälde).
In einigen Ländern enthält das Urheber-
gesetz eine Vorschrift über eine Vergütung
für Schriftsteller dafür, daß ihre Werke in
öffentlichen Bibliotheken ausgeliehen werden
können (z. B. der Bibliotheksgroschen in
Deutschland). In anderen Ländern (z. B. in
Finnland) sind solche Bibliotheksvergütun-
gen aus dem Urheberrechtssystem ausgeglie-
dert.
75.  Copyright
4.2.  Von den Urheberpersönlichkeitsrechten
sind die üblichsten das Recht auf Anerken-
nung der Urheberschaft bzw. das Recht, bei
dem Gebrauch des Werks die Erwähnung des
Nam ens des Urhebers zu verlangen und ein
Respektierungsrecht bzw. das Recht zu for-
dern, daß das Werk nicht in einer Weise ge-
ändert oder in einem solchen Zusam m enhang
wiedergegeben wird, der geeignet ist, die per-
sönlichen Interessen des Urhebers am Werk
zu verletzen.
Zu den Urheberpersönlichkeitsrechten wird
in einigen Ländern nam entlich das Recht des
Urhebers gezählt zu entscheiden, ob und wie
er sein Werk veröffentlicht (z. B. in Deutsch-
land). In anderen Ländern (z. B. in allen skan-
dinavischen Ländern) wird diese Entschei-
dungsgewalt als Verwertungsrecht betrachtet,
obgleich es zweifelsohne einen starken per-
sönlichen Charakter hat.
4.3.  Die angeführten Verwertungsrechte des
Urhebers sind auf viele Weise beschränkt, so-
wohl wegen privater Interessen als auch aus
kulturellen und sogar sozialen Gründen. Die
Beschränkungen weichen in den verschiede-
nen Ländern voneinander ab und sind auch
auf unterschiedliche Weise verwirklicht.
Dam it das Urheberrecht die Handlungs-
freiheit von Privatpersonen nicht zu stark be-
schränkt, ist im allgem einen jedem erlaubt,
von veröffentlichten Werken einige Verviel-
fältigungsstücke zum privaten und sonstigen
eigenen Gebrauch herzustellen. Hinter dieser
Beschränkung des Urheberrechts stecken
auch Überwachungsschwierigkeiten: der Ur-
heber kann nicht kontrollieren, was z. B. im
Familienkreis geschieht.
Der Zweck des Zitierens ist es, eine Hilfe
beim geistigen Schaffensprozeß zu sein. Zitate
werden vor allem in wissenschaftlichen Wer-
ken verwendet, um etwas zu belegen, als zu-
sätzliche Erläuterung, im kritischen Sinne
usw. Die Urhebergesetze erlauben im allge-
m einen das Zitieren, wenn es anständigen Ge-
pflogenheiten entspricht und in einem dem
Zweck angemessenem Umfang geschieht.
Allgem ein ist das Alleinrecht des Urhebers
im Kirchen-, Schul- oder Unterrichtsge-
brauch u. a. dadurch beschränkt, daß Teile
eines Werkes ohne Erlaubnis des Urhebers in
dort verwendete Anthologien übernom m en
werden dürfen. Die Wiedergabe und das
Überspielen von Werken auf Ton- oder Bild-
träger für Unterrichtszwecke liegen ebenfalls
oft außerhalb der Verfügungsgewalt des Ur-
hebers. Für Unterrichtszwecke kann m an
901
auch in vielen Ländern durch Fotokopie oder
entsprechende Verfahren Vervielfältigungs-
stücke von Werken m it Genehm igung der die
Urheber vertretenden Organisation herstellen
— also ohne die Erlaubnis jedes einzelnen
Urhebers einzuholen.
Die Urheberrechtsgesetze einiger Länder
lassen die Herstellung von Vervielfältigungs-
stücken ohne Erlaubnis des Urhebers für die
besonderen Bedürfnisse von Sehgeschädigten
zu.
Vielfältige andere Beschränkungen lassen
sich finden.
4.4.  Das Urheberrecht dürfte in keinem Land
ohne Beschränkungen in Kraft sein. Nach der
Berner Übereinkunft ist das Urheberrecht
während der Lebenszeit des Urhebers und
wenigstens 50 Jahre danach in Kraft. In
Deutschland z. B. dauert der Schutz bis 70
Jahre nach dem Tod des Urhebers. Nach dem
Welturheberrechtsabko mm en beträgt die
Schutzfrist 25 Jahre.
5. Nutzung des Urheberrechts
5.1.  Sein Urheberrecht kann der Urheber vor
allem dadurch nutzen, daß er — außer indem
er Vergütungen und Bestrafung für erfolgte
Rechtsverletzungen verlangt — Verträge m it
Verlegern, Schallplattengesellschaften, Film -
produzenten usw. abschließt.
Vollständig kann der Urheber sein Urhe-
berrecht im allgem einen nicht einem anderen
übertragen. Die Übertragung des Urheber-
rechts geschieht stattdessen gewöhnlich so,
daß der Urheber einem anderen das Recht
einräum t, einzelne Kom ponenten seines Ur-
heberrechts (Anfertigung von Vervielfälti-
gungsstücken, Verbreitung, Vorführung usw.)
zu gebrauchen. Der Schöpfer eines Schrift-
werks kann z. B. einem Verleger das Recht
einräum en, Vervielfältigungsstücke von sei-
nem Werk herzustellen und der Öffentlichkeit
anzubieten oder einem Theater das Recht,
sein Werk aufzuführen. Für dieses Nutzungs-
recht handelt der Urheber m it dem Verleger
bzw. Theater eine Vergütung aus. Das dem
Verleger oder Theater eingeräum te Recht
kann entweder exklusiv oder einfach sein. In
ersterem Falle erhält der Verleger das Allein-
recht für die Veröffentlichung des Werks und
das Theater für die Aufführung des Werks.
Aber der Urheber kann auch ein beschränktes
Exklusivrecht einräum en: der Verleger erhält
das Alleinrecht, das Werk in einem bestim m -
ten Gebiet, zu einer bestim m ten Zeit, in einer
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bestim m ten Sprache usw. zu veröffentlichen.
Die Rechte lassen sich noch weitgehender auf-
teilen: dem Verleger wird z. B. das Recht über-
tragen, ein Werk als ‘gewöhnliches’ Buch zu
veröffentlichen, und dem Urheber bleibt so-
m it das Recht, es als Buchclubbuch, Taschen-
buch, Fortsetzungsrom an usw. zu veröffent-
lichen. Diese Rechte kann er dann an einen
anderen Verleger veräußern. Der Theaterdi-
rektor wiederum braucht vielleicht überhaupt
kein Alleinrecht: ihm reicht m öglicherweise
die bloße Genehm igung (Lizenz), das Werk
aufzuführen. In diesem Fall können andere
Theater auf Wunsch das Recht erhalten, das-
selbe Stück gleichzeitig aufzuführen.
Über einige der zentralsten, die Übertra-
gung des Urheberrechts betreffenden Verträge
wie z. B. den Verlagsvertrag, enthalten die
Gesetze der verschiedenen Länder im allge-
meinen höchst detaillierte Vorschriften.
5.2.  Im Zeitalter der heutigen Massennutzung
von Werken wachen in vielen Sektoren darauf
spezialisierte Organisationen über die Ver-
wirklichung des Urheberrechts: anstelle einer
individuellen Überwachung ist m an som it zu
einer Kollektivüberwachung übergegangen.
In den m eisten Fällen ist die Überwachungs-
aufgabe m it dem Einzug und der Abrechnung
der zu entrichtenden Vergütungen verbunden.
Die ältesten dieser Organisationen sind im
Interesse der Kom ponisten entstanden, wie
VI. Gesellschaftliche Aspekte von Schrift und Schriftlichkeit
z. B. die SACEM in Frankreich und die
GEMA in Deutschland. Neuerdings, nach-
dem vor allem die Reglem entierung des Fo-
tokopierens zugenom m en hat, sind auch ent-
sprechende Organisationen zur Überwachung
der Nutzung und Verwertung von Schriftwer-
ken entstanden.
6. Literatur
Cheng-si, Zheng. 1990. Copyright in China, in An-
cient Tim e, Today and in Future. Internationale
Gesellschaft für Urheberrecht e. V. Jahrbuch —
Yearbook — Revue Annuelle — Anuario 1990,
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Despois, Henri. 1978. Le droit d’auteur en France.
Paris.
Dietz, Adolf. 1978. Das Urheberrecht in der Euro-
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Haarm ann, Pirkko-Liisa. 1992. Tekijänoikeus, lä-
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Hubm ann, Heinrich. 1987. Urheber- und Verlags-
recht. München.
Jam es, E. P. Skone, Mum m ery, John F., Jam es,
J. E. Rayner, Latm an, Alan & Silam n, Stephen.
1980. Copinger and Skone Jam es on Copyright.
London.
Schricker, Gerhard (ed.). 1987. Urheberrecht.
München.
Pirkko-Liisa Haarmann, Helsinki (Finnland)
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