Wittfogel Le Despotisme Oriental

KARL WITTFOCEL
despotisme oriental
'ARGUMENTS"
'VB I B L I O T H E Q U E S DE LA VILLE DE P A R I S
L E DESPOTISME ORIENTAL
1964-1977 by LES DITIONS DE MINUIT
7, rue Bernaid-Palissy 75006 Paris Tous droits rservs pour tous pays
ISBN 2-7073-0197-3
KARL
A. WITTFOGEL
LE
DESPOTISME ORIENTAL
tude comparative du pouvoir total

Traduit de l'anglais par Micheline Pouteau
ARGUMENTS
LES DITIONS D E MINUIT
N en 1896, Karl WITTFOGEL fit ses t u d e s en Allemagne. Son itinraire intellectuel fut m o u v e m e n t . Il crit, au lendemain de la p r e m i r e guerre mondiale, plusieurs p i c e s de thtre d'inspiration communiste et partir de 1922 publie de nombreux travaux de sociologie gnrale et d'histoire et de sociologie chinoise, d'inspiration marxiste. II fut notamment un des pionniers de l'histoire c o n o m i q u e du monde chinois. T h o r i cien des p r o b l m e s d'Extrme-Orient pour le compte de la 3" Internationale, il voit ses thses c o n d a m n e s en 1931. A p r s l'avnement du r g i m e nazi qui l'interne en 1933 dans plusieurs camps de concentration, il fait un long voyage d'tudes en Chine (1935/1937). Il est depuis lors install aux Etats-Unis, directeur du Chinese History Project depuis 1939 et professeur d'histoire chinoise l'Universit de Washington (Seattle) depuis 1947^ Oriental Despotism, A Comparative Study of Total Power, est paru en 1957 aux Yale University Press. La p r s e n t e traduction est tablie d'aprs la dernire d i t i o n (1959).
N O U V E L L E PRFACE un livre qui s'est rvl trs inquitant

Vingt annes se sont coules depuis la publication de mon tude comparative du pouvoir total, Le despotisme oriental. J'avais choisi un certain nombre de prmisses, dont j'invitais mes lecteurs vrifier la validit. J'affirmais que dans la partie du monde que l'on peut appeler ouverte se prparait une crise grave ; que, pour comprendre le monde dans son ensemble, il fallait comprendre la partie orientale de ce monde ; que cette comprhension, deux hommes l'avaient inflchie de faon dcisive, bien qu'insuffisamment remarque : Marx et Lnine. Depuis lors, on a ressenti de plus en plus vivement le besoin de comprendre Marx et Lnine. Le marxisme est devenu la lingua franca des intellectuels inquiets de nombreux pays. Et la crise, qui est politique, sociale et mme ethnique, qui n'est pas seulement une crise idologique (y compris au sein du marxisme), mais une crise d'ordre moral, est aujourd'hui plus effrayante qu'elle n'tait en 1957 ; beaucoup plus effrayante. Les lecteurs du Despotisme oriental peroivent-ils ce que j'essaie d'exprimer? Dans bien des pays, mme sous rgime communiste, on me connat comme l'auteur d'une thorie de la socit hydraulique . Jusque-l, on est d'accord. Mais, dans le monde communiste, et dans les sphres o rgne la mme idologie, mon analyse socio-historique et socio-politique est tenue pour hrtique. Elle est condamne, juge irrecevable d'un point de vue marxiste. Le sinologue hongrois Ferenc Tkei, venu du monde communiste en 1962 pour donner le ton la premire confrence du Grand dbat organis Paris sur le concept de mode de production asiatique, me prit pour cible principale de ses attaques. Je me serais empar, selon lui, tel un Promthe pervers, du pr-
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deux concept asiatique marxien. Dans des termes qu 'il allait bientt renier, mais qui ne furent pas oublis, il proclama qu'il fallait reprendre ce concept. Un important participant franais ce dbat, le sinologue Jean Chesnaux, cita deux fois en 1964 cette ide de Tkei de reprendre le concept ; l'ide, manifestement, avait fait sur lui une forte impression . En 1966, Jean Chesnauxfitde nouveau une analyse critique, ambivalente, de mon livre, qu'il appela l'inquitant ouvrage de Wittfogel sur le despotisme oriental . Voyons cela.
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A. L'origine asiatique d'un grand secret idologique. On comprend sans peine pourquoi Staline exclut de l'hritage marxiste le concept de mode de production asiatique, et pourquoi, aprs sa mort, les thoriciens communistes firent le silence sur l'ide marxienne des conditions semi -asiatiques de la Russie et sur la crainte manifeste par Lnine d'une restauration asiatique en Russie. L'lment le plus inquitant de cet ensemble est, bien sr, l'ide d'une restauration asiatique. Derrire l'attaque mene contre mon tude de la socit asiatique hydraulique et du despotisme oriental, ce qui se dissimule, c'est une attaque contre mes rvlations concernant l'ide d'une restauration asiatique. Dans Le despotisme oriental, j'ai dmontr, avec mthode et documents l'appui, que Lnine a conu la notion d'une telle restauration ds l'poque de la discussion avec Plkhanov en 1906, et qu'il en a vu la confirmation dans les faits aprs 1917. Il l'a reconnu, avec rpugnance, certes, mais aussi avec des arguments qui sont pour nous riches d'enseignement. Ses successeurs purrent l'uvre qu'il lguait, dans l'intrt du nouveau rgime dont ils taient les bnficiaires. Et, surtout, ils dissimulrent le terme qu'il avait employ, de restauration asiatique , et les garanties qu'en consquence il jugeait ncessaires la marche de la rvolution russe vers le socialisme, la prvention de toute dgnrescence. Pour Lnine, le socialisme, c'tait l'ordre dcrit par Marx en 1871, l'image de la Commune de Paris, et que lui-mme prsentait en 1916-17, dans tat et rvolution, comme l'tape ncessaire sur la voie vers le communisme. La dgnrescence de la rvolution bolchevique invitable pour Plkhanov, et redoute par Lnine impliquait la restauration du vieil ordre tsariste, que l'un comme l'autre
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appelaient tantt semi -asiatique, tantt asiatique . D'un point de vue socio-historique, la diffrence entre un systme semi ^-asiatique et un systme asiatique tout court est trs importante. Marx tablit sa thse du despotisme oriental d'abord propos de l'Inde. Pour lui, il apparut dans des socits totalement orientales, agricoles, comportant des ouvrages d'adduction d'eau fonctionnant sous la direction de l'Etat ; des socits constitues d'une multiplicit de villages lis entre eux par une conomie agro-hydraulique. Naturellement, il n'y avait pas trace d'une telle conomie agro-hydraulique dans la socit russe. Mais l'existence de communauts villageoises disperses constituait une base suffisante pour un despotisme oriental import. J'ai pu observer des variantes de socits semi-asiatiques en Asie centrale, en particulier dans certaines socits qui subirent la conqute chinoise et se dvelopprent sous cette influence ; il s'agit l de socits dans lesquelles l'organisation agro-hydraulique n'a jou qu'un rle secondaire. ou mme aucun r/e^. Le despotisme oriental traite de ces diffrents systmes, ainsi que de la thorie marxienne de socits asiatiques et de la socit russe, semi-asiatique . J'y renvoie le lecteur. Mais je reviendrai ici sur un point essentiel pour l'tude du problme de la restauration asiatique . Les peuples qui appartenaient l'une ou l'autre des deux branches principales de la socit orientale asiatique ou semi-asiatique taient des peuples asservis. Selon Marx, ils taient les esclaves d'un despotisme au sens propre du terme : le despotisme oriental. Selon Marx, un tel rgime touffait toute nergie historique , toute volont de s'engager dans une lutte politique consciente. Pour des raisons que j'examinerai plus loin, Marx a vit, lorsqu'il parlait du despotisme oriental, d'utiliser le terme explosif de lutte des classes . Mais il fait apparatre l'vidence que dans un tel rgime, il n'existait aucune lutte des classes au sens o l'entend le Manifeste communiste, aucune lutte politique en vue d'une transformation sociale progressiste, aucune rvolution sociale. La seule rvolution sociale qu'ait jamais connue l'Asie , dclarat-il, fut le rsultat de l'action de conqurants non asiatiques, les Anglais, qui, en dpit de leur politique coloniale ignoble , et en instruments aveugles de l'histoire qu'ils taient, provoqurent en Inde l'avnement de relations humaines politiquement et socialement plus dcentes .
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Telle tait la conception du despotisme oriental que Marx prsenta en 1853 dans le New York Daily Tribune, l'occasion de ses observations sur la socit indienne. C'est cette mme conception dont il rvle la substance socio-historique dans le premier tome du Capital en 1867 , et dont la version originale devint accessible en 1925 . De cette conception, il tira son interprtation de la Russie tsariste, socit semi-asiatique vivant sous un vritable despotisme de type asiatique. C'est l galement qu'il faut rechercher la crainte de Lnine qu'une rvolution russe, apparemment victorieuse, ne soit appele dgnrer si certaines garanties espres se rvlaient inefficaces ou illusoires. Et les premires annes qui suivirent la rvolution d'Octobre montrrent en effet que ces garanties taient inefficaces. A partir de 1919, Lnine dut reconnatre ce fait dont la responsabilit, du reste, lui revenait. Voil donc le terrible secret de la rvolution que Lnine a voulue et accomplie. Pour nombre d'intellectuels et d'ouvriers dans bien des pays, cette rvolution tait un appel la lutte pour la propagation du socialisme n en Russie ; un appel lutter pour ce socialisme et, s'il le fallait, mourir pour lui. Qu'advient-il lorsque cette rvolution perd son drapeau, son pouvoir galvanisateur ? Qu'advient-il s'il s'avre que, selon les propres paroles de Lnine, cette rvolution mne, non pas au socialisme, mais une forme nouvelle du despotisme oriental ? Qui, si ce n 'est ceux qui en sont les privilgis, accepterait de mourir pour la restauration asiatique ? Lnine, logique dans sa politique du pouvoir,fitallusion ce terrible secret en termes voils. Staline et ses successeurs taient, de leur propre point de vue, parfaitement logiques, et plus encore que Lnine, lorsque d'abord ils dissimulrent les thories de Marx sur l'Asie, et lorsque, aprs la publication du Despotisme oriental, ils s'verturent en nier l'application la Russie. Du point de vue des bnficiaires de la restauration asiatique, il est parfaitement comprhensible qu'ils redoutent ces ides inquitantes et qu'ils s'efforcent de les supprimer. Mais comment comprendre que dans le monde qui est intellectuellement et moralement ouvert les dirigeants idologiques et politiques ngligent ces ides, lesquelles, dans la crise mondiale actuelle, prennent une signification de plus en plus prcise, et de plus en plus inquitante ?
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B. L'autre face du secret.

S'il est vrai que le monde socialiste volue selon des lois asiatiques , la dmocratie amricaine pour employer la terminologie de Tocqueville et les socits analogues d'Europe, du Japon et de l'hmisphre sud se trouvent face des forces d'une nature et d'un fonctionnement diffrent. Les dirigeants du monde dmocratique ont pendant longtemps, trop longtemps, jaug la Russie l'aide de leurs propres talons institutionnels. Ils ont cru qu'en tant que puissance mondiale l'Union sovitique restait loin derrire les pays occidentaux parce que son industrie tait primitive et son niveau de vie peu lev. Nous avons entendu ce raisonnement au temps de la Rpublique de Weimar, et de nouveau la fin de la seconde guerre mondiale. Il est fallacieux. Il vaut pour des pays o compte la pression de l'opinion publique. Mais il ne peut pas s'appliquer compltement des socits asiatiques. Et il ne s'applique pas davantage ces conditions semi-asiatiques sur lesquelles Gengis Khan fonda ses irrsistibles conqutes . En mai 1950, j'ai avanc la thse suivante devant la Seconde confrence nationale sur l'tude des zones du monde : Le potentiel conomique de Gengis Khan tait primitif et mdiocre ; les Mongols n 'ont probablement jamais produit autant de calories que la grande socit agricole chinoise. Mais seul un stratge de la race des autruches peut se rassurer en mettant en lumire des aspects (^'conomie de subsistance, alors que, ce qui est en jeu, ce sont, en totalit, les forces de deux conomies de pouvoir opposes .
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La relation entre conomie de subsistance et conomie de pouvoir dans un tat totalitaire est fondamentalement diffrente de ce qu'elle est dans un pays dmocratique. Lorsque l'Union sovitique, puise conomiquement, tablit militairement son hgmonie sur l'Europe orientale, la fin de la seconde guerre mondiale, elle en administra la preuve. Aucun mouvement d'opinion en faveur d'une dmobilisation immdiate ne se manifesta pour empcher Staline de mettre profit le vide du pouvoir qui s'tait cr sur sa frontire occidentale (et qu'il n'avait pas escompt) , ni de mener bien sa politique expansionniste. C'est une version non militaire du mme principe qui dicta l'attitude russe l'gard de la Rpublique de Weimar.
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L'conomie sovitique de subsistance tait cette poque un niveau trs bas, mais l'conomie de pouvoir tait dj suffisamment puissante pour permettre l'U.R.S.S. de consacrer des fonds trs importants au mouvement communiste allemand, et cela au moment mme de la premire (1921-22) et de la seconde famine sovitique ( 1931-32). Staline voyait dans le nationalisme anti-versaillais de l'Allemagne une mine creuse sous l'Europe Il n'tait pas le seul avoir cette ide ; d'autres stratges l'chelle europenne la partageait. Mais il avait, lui, le moyen de la traduire en acte, parce que l'arme politique et idologique au service du projet sovitique la section allemande de l'Internationale communiste, qu'il dirigeait tait suffisamment forte pour paralyser en Allemagne la lutte contre le fascisme. La politique de Staline permit l'avnement d'Hitler. Il faut nous souvenir de ce fait, que les pro-sovitiques tentent de dissimuler. Nous disposons heureusement du tmoignage de Joseph Guttman, qui pendant les annes critiques, occupa un trs haut poste au sige du Comintern Moscou. La presse communiste a dform, sans pouvoir la supprimer, cette dclaration de Guttman selon laquelle le comportement, dterminant, du parti communiste allemand s'expliquait par le comportement, non moins dterminant, du Comintern, sous la direction de Staline. Il ne faut pas oublier que Staline fut en mesure de poursuivre la politique qu'il s'tait fixe l'gard d'Hitler uniquement parce qu'il possdait un pouvoir total, de type oriental et non pas occidental ; et parce que, la diffrence de l'ancien rgime russe (asiatique) et des gouvernements fascistes modernes, il disposait d'une arme politique qui assurait l'Union sovitique un pouvoir d'attraction et une cinquime colonne absolument uniques. Le systme sovitique n'est pas un totalitarisme nationaliste, comme le fut le fascisme italien, dont le pouvoir d'attraction tait faible, sur le plan international. Ce n'est pas non plus un totalitarisme fond sur la race, comme le fut le nazisme ; le fascisme hitlrien exera une attraction suprieure celle du fascisme mussolinien, mais galement dans des limites bien dfinies. Le systme sovitique est un totalitarisme d'ordre social, dont la fascination s'exerce dans le monde entier, aussi longtemps que sa nature socialiste reste crdible. Machiavel professait cette thse que, dans le systme
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fodal, il tait facile de trouver des mcontents prts conspirer avec des puissances trangres contre leur propre souverain. Mais, selon lui, il n'en allait pas de mme pour les citadelles du despotisme asiatique, par exemple la Turquie. II tait facile de s'introduire dans un pays o le tissu politique tait lche, en France par exemple, en gagnant quelques barons du royaume, car il existe toujours des mcontents et des gens qui dsirent des changements. Pour les raisons que j'ai dites, ceux-ci peuvent vous ouvrir la voie et faciliter la victoire . Mais les choses taient diffrentes en Turquie. On avait affaire l un esclavage politique ; et Machiavel y voyait, comme Aristote avant lui et Marx aprs, la substance mme du despotisme asiatique. En Turquie. tous tant esclaves et dpendants, il sera plus dijficile de les corrompre, et. mme s'ils taient corrompus, il y aurait peu en esprer, car ils seraient incapables d'entraner le peuple avec eux . Telles n'taient pas les conditions de la Russie lorsque, aprs la rvolution d'Octobre, l'Union sovitique consolida son pouvoir. Selon l'expression ambigu de Lnine, le nouvel ordre sovitique tait en train de restaurer la voie d'volution du rgime t saris te (asiatique). Des agents de l'ancien rgime tentrent bien sr de trouver l'tranger des partisans, des allis. Mais, mises part certaines minorits nationalistes, slaves surtout, qui constituaient leur faon des groupes d'idalistes, les agents tsaristes ne rencontrrent gure d'audience sur le plan international. Leur influence s'tendit exactement aussi loin que pouvaient atteindre leurs moyens financiers. En revanche, l'Union sovitique et ses ramifications extra-diplomatiques l'tranger (l'Internationale communiste et ses auxiliaires) exercrent une norme force d'attraction. Moscou consacrait de considrables sommes d'argent la cration et au fonctionnement des organisations communistes, mais les masses qui soutenaient ce mouvement ne lui cotaient rien. Les membres du mouvement communiste international n'taient pas les sujets d'un systme asiatique restaur ; ils constituaient, au sein de l'ordre social, une cinquime colonne d'un type nouveau. Lorsqu'il conut l'ide d'une restauration, Lnine ne prvit sans doute pas ces modifications, ni certaines autres. A l'vidence, il ne vit pas les possibilits d'ordre institutionnel
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qu'offrait ce phnomne. Le passage d'un ordre semi-directorial (o le despotisme s'exerce seulement au sommet du systme conomique) un ordre directorial (o les autorits dirigent toutes les branches de la production et de la distribution, commencer par l'industrie, et en gnral aussi l'agriculture) aboutit un systme qui, en droit et en pratique, va beaucoup plus loin que l'ancien systme dans la voie de l'conomie de pouvoir et de la surveillance de la population. Il peut arriver que la population soit alors traite avec une duret que, pour paraphraser Engels, propos de l'arbitraire du despotisme oriental, nous autres, Occidentaux, nous ne pouvons mme pas imaginer . Engels ne vit de ce problme que son aspect socio-historique. Au moment o il dveloppait sa thse de la restauration, Lnine s'adressait l'avenir, et il ne vit, lui, que l'aspect social. Tous deux raisonnaient essentiellement en termes de classes classes progressiste , rgressive et intermdiaire. Et, tandis que le totalitarisme social imposait mme aux classes juges progressistes une totale soumission (et, en cas d'insubordination, un chtiment total), les matres du nouveau systme ne craignaient pas de formuler leur nouvelle politique en des termes essentiellement sociaux. Mais les vnements atroces de ces dernires dcennies montrent que, de mme que les classes opprimes d'hier peuvent subir aujourd'hui de nouvelles formes d'oppression, plus brutales encore, de mme les peuples et les ethnies opprims hier peuvent l'tre encore aujourd'hui, et plus durement soit indirectement, par l'appui accord, l'tranger, leurs exterminateurs, soit directement, par le gnocide sur le sol national. On peut trouver ainsi associes l'oppression sociale et l'oppression ethnique totales : le Goulag et Auschwitz.
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Il ne faut pas oublier le Goulag ni Auschwitz. Et il ne faut pas oublier que, grce une conomie de pouvoir et une logique militaire suprieures, le systme directorial total est capable d'tendre son hgmonie l'ensemble du globe. Il ne faut pas oublier que la fusion des formes anciennes et nouvelles d'un pouvoir fonctionnel (asiatique) dominant confre ce systme, selon Marx, une longvit unique, presque une Unvernderlichkeit, une quasi-immuabilit.
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C. Marx : des dcouvertes scientifiques exceptionnelles et d'exceptionnels pchs contre la science . Revenons notre point de dpart : Marx. Quelle crance faut-il accorder Marx comme auteur d'analyses scientifiques ? Max Weber attribuait ses interprtations de dveloppements (Entwicklungskonstruktionen) un pouvoir rvlateur singulier . Ce jugement sa forme nokantienne n'enlve rien de sa valeur ontologique se trouve confirm par la fcondit des catgories macro-historiques marxiennes, par la cohrence organique de ses vues msoet micro-historiques. Il est confirm sur ces trois plans par l'tude du monde que Hegel appelait oriental . Avec tout le respect d ceux qui eurent l'intuition de l'originalit des institutions orientales, et parmi eux Engels, il faut bien dire que la dcouverte que fit Marx de la socit asiatique, et d'un concept nouveau dans l'histoire du monde, est une dcouverte exceptionnelle, sans quivalent jusqu' nos jours ; et cela en dpit (ou, mieux, cause) des travaux conformistes des marxistes traditionnels et des travaux non conformistes de Max Weber. Weber n'appartenait pas au monde acadmique, ni au monde du marxisme. Son mode de pense n'tait pas celui de Marx. Cela apparat clairement dans son analyse de la rvolution russe de 1905-1906. Weber connaissait l'attitude jacobine de Lnine ; il connaissait le dbat sur la question agraire, entre la minorit bolchevique et la majorit plkhanovienne au congrs de Stockholm de 1906 (le point d'affrontement fut prcisment le dbat sur la restauration asiatique) ; mais il ne s'intressait pas suffisamment au problme sous-jacent pour en tablir les fondements socio-historiques et pour envisager la possibilit d'une orientation asiatique de la future rvolution russe. Tout en admettant l'existence de la tradition tartare en Russie , Weber voyait, dans une perspective jacobine, un facteur prdominant et rsolument occidental : le grand capitalisme (Hochkapitalismus) . En 19tf, aprs la rforme de Stolypine , il envisagea diffremment la question agraire; mais il n'avait rien retenu de tout le dbat qui, depuis 1906, faisait revivre le pass asiatique de la Russie et voquait les possibilits d'une restauration asiatique.
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Les social-dmocrates orthodoxes n 'taient pas forms la discipline de pense marxiste. Le social-dmocrate russe Boris I. Nicolaevsky, grand marxiste, a dclar en 1958 qu'il avait jusque-l prt peu d'attention au concept asiatique de Marx. C'est seulement aprs la parution du Despotisme orientai dont il fit une critique favorable qu'il comprit toute l'importance de ce concept pour les bases du marxisme et la comprhension de Lnine c'est--dire de la rvolution russe. De telles remarques montrent combien les marxistes orthodoxes s'taient peu intresss cet aspect de la pense du matre. C'est implicitement mettre en lumire de srieuses carences dans les positions thoriques de socialistes marxistes aussi importants que Mehring, Cunow, Kautsky, Rosa Luxemburg, Parvus et Trotsky. Et c'est galement attirer l'attention sur un fait plus important encore : la faon ambigu dont Marx lui-mme a trait sa dcouverte sociohistorique. Il est essentiel de reconnatre cette ambigut. Il est essentiel de la comprendre telle qu'elle se manifesta en 1859 dans la prface la Critique de l'conomie politique ; en 1872, dans la prface la nouvelle dition allemande du Manifeste communiste ; et dans la lettre crite en 1877 o, sans mentionner le Manifeste, // rpudia comme non scientifique le concept d'une histoire et d'une socit universalistes (unilinaires). Dans la prface de 1859, Marx dit que ses principes thoriques, sa ligne directrice , taient le rsultat gnral des tudes d'conomie qu'il avait entreprises Paris en 1844 et poursuivies Bruxelles l'anne suivante . On se souvient que c'est pendant son sjour Bruxelles (1845-1848) que Marx crivit L'idologie allemande, en collaboration avec Engels (1845-1846) ; La misre de la philosophie, est l'uvre de Marx seul durant le premier semestre de 1847 ; et la premire version du Manifeste communiste, esquisse par Engels sous le titre Principes du communisme , en automne 1847, fut entirement rcrite par Marx de dcembre 1847 janvier 1848 : le Manifeste du parti communiste vit le jour en fvrier . Les disciples de Marx ont voulu voir dans sa dclaration thorique de 1859 l'expression mme de son interprtation
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matrialiste de l'histoire, et cela est regrettable. En fait, dans sa thse concernant la structure et dans celle concernant la transformation par la voie du dveloppement, dans la premire et la seconde partie de sa dclaration, il se conformait, pour l'essentiel, au Manifeste. Tout d'abord, dans la thse concernant la structure, il ne mettait pas l'accent sur le rle essentiel que jouent dans la production les conditions naturelles ; cependant, lui-mme et Engels avaient, en thorie, reconnu l'importance de ce facteur en 1845-46 , et, en 1853, ils trouvrent qu'il apparaissait de faon frappante dans l'conomie et le gouvernement orientaux. Il se conforma galement au Manifeste dans la premire partie de sa dclaration lorsqu'il mit l'accent sur les forces de production matrielles , minimisant par l mme l'importance des instances qui organisent la production. Ces instances d'organisation prennent une place remarquable dans l'industrie manufacturire et, une chelle colossale, dans le monde asiatique . Dans la seconde partie de sa dclaration de 1859, Marx n'abandonnait pas l'ide d'un dveloppement unilinaire et ncessairement progressiste tel qu'il avait t voqu dans le Manifeste. // insista mme sur cette ide avec la thse d'une transformation par dveloppement, sans indiquer le moins du monde que, selon des observations prcdentes, cette thse peut ne pas valoir pour l'antiquit, et que alors qu'il l'avait compris ds 1853 elle ne valait en aucun cas pour la socit asiatique. Dans la troisime et dernire partie de sa dclaration, Marx fit bien allusion une vision nouvelle de l'histoire du monde, avec une rfrence une configuration asiatique particulire ; c'est une ide qui nefiguraitpas dans le Manifeste. Mais il dforma lui-mme cette vision en plaant l'ordre asiatique dans un modle de dveloppement linaire alors que, selon ses conceptions nouvelles, il n'appartenait pas ce type de dveloppement. Marx crivit cette phrase qui, dans le contexte de la prface, prend une importance qu'elle n'avait pas dans la seule dclaration : Dans une vision d'ensemble, on peut dire que les modes de production asiatique, antique, fodal et bourgeois moderne constituent des tapes progressistes de la formation conomique de la socit , les rapports de production bourgeois tant la dernire forme antagoniste du processus social de production .
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Comme je le disais plus haut, cette thse du dveloppement est dj sujette caution pour l'antiquit ; elle est absolument inacceptable quand il s'agit de la socit asiatique. Elle suppose qu' la fin du monde antique ait exist un courant progressiste, ce que Marx et Engels mettaient en doute ds 1845-46, et que Marx rejetait explicitement aprs 1859 . Elle mconnat le caractre de stagnation de la socit asiatique tel qu'il mane de ses caractristiques go-conomiques et socio-historiques particulires. Elle suppose enfin que l'on accepte un mode asiatique de production sans renoncer pour autant au concept unilinaire de dveloppement de la socit que le Manifeste attribuait toutes les grandes socits antagonistes *. Marx et Engels confirmrent en 1872, par leur attitude, ce que la thse progressiste de 1859 suggrait. Ils disaient dans la prface la nouvelle dition allemande du Manifeste que, compte tenu de certaines modifications ncessaires dans le dtail, les principes gnraux de la dclaration taient dans l'ensemble toujours corrects . L'attitude de Marx propos de sa lettre de 1877 au journal libral de Petersbourg Otechestvenniye Zapiski est significative pour plusieurs raisons. Dans cette lettre, Marx prenait argument du pass et de l'avenir socio-historique russe (un crivain russe, N. Mikhailovsky, l'avait rcemment voqu, en relation avec les thories marxiennes sur l'accumulation primitive) pour raffirmer que les conditions historiques particulires de la Russie taient diffrentes de celles de l'Europe occidentale, o une conomie capitaliste s'tait labore au sein de l'conomie fodale . La comparaison entre l'avnement du capitalisme en Europe occidentale et le dveloppement en Russie ne justifiait pas une thorie historico-philosophique d'un destin qui s'imposerait chaque peuple, indpendamment des circonstances historiques . Il ne mritait, de la part de l'crivain russe, ni cet excs d'honneur, ni cette indignit . Dans cette discussion, Marx confrontait le dveloppement de 1 Europe occidentale fodale et capitaliste et la situation en Russie avant 1861, anne o le pays, travers les rformes qui suivirent la dfaite de Crime, s'engagea dans la voie qui menait au capitalisme . Selon une thse que Marx commena laborer en 1881 au long de trois bauches suc21 2 29 i0 31 i2
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cessives d'une lettre Vera Zazulich, il existait encore , en Russie, en raison d'un singulier concours de circonstances , cette communaut villageoise isole qui avait disparu plus ou moins en Europe occidentale. Ce type de communaut se trouvait, l, sans doute favoris par l'tendue du territoire, et fortement consolid par l'invasion mongole . Comme Marx en avait dj mis l'hypothse, des communauts villageoises disperses constituaient une base solide pour le despotisme oriental* , et expliquaient les socits et les tats asiatiques* . La partie principale de la lettre Zapiski faisait allusion aux particularits qui apparaissent dans le dveloppement de la premire des quatre socits antagonistes, la socit asiatique ; au fait que c 'tait une socit en stagnation ; et aux causes de ce phnomne. Elle mentionne aussi la particularit qui caractrise la seconde socit antagoniste, la socit antique : celle-ci, au lieu de progresser vers un systme conomique moderne, rgresse au contraire. Marx rappelle qu'il a voqu cette question dans plusieurs passages du Capital , et il retrace les conditions de vie des paysans libres et des riches propritaires de terres ou de capitaux dans la Rome du Bas-Empire. La premire de ces deux classes dgnra en populace oisive ; la seconde ne donna pas naissance au capitalisme, mais un mode, de production qui reposait sur l'esclavage . Autrement dit : Des faits qui prsentent des analogies frappantes, se produisant dans des contextes historiques diffrents, menrent des rsultats entirement diffrents. En tudiant ces phnomnes sparment, puis en les comparant, on peut trouver facilement l'explication de ce phnomne ; mais on n'y parviendra jamais si l'on utilise la cl universelle d'une thorie historico-philosophique gnrale, dont le plus grand mrite est d'tre suprahistorique .
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Est-ce que la lettre Zapiski rpond toutes les questions sur l'histoire du monde, de V Asie et de la Russie, que ses recherches posaient depuis 1853 ? Certainement pas. Mais elle rejetait cette image universaliste de l'histoire que Marx avait propose pendant la priode bruxelloise de sa vie, et que, dans la prface de 1859, il avait propose de nouveau avec d'videntes contradictions et une moins vidente propension au pch contre la science .
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Le pch... . J'emploie ce terme dans le sens o Marx l'employa au dbut des annes 1860^. Lorsque en 1845-46 Marx et Engels dclarrent que l'histoire tait la science par excellence^, ils la plaaient au niveau suprme dans la hirarchie. Marx raffirma cette notion en 1859 lorsqu'il prsenta la ligne thorique qui orientait ses recherches comme un ensemble de concepts historiques. Mais quand en 1877 il qualifiait de supra-historique l'approche universaliste, il la condamnait naturellement comme non scientifique. La lettre Zapiski indiquait ce qu'tait la thse sociohistorique que Marx avait dans l'esprit depuis 1853, et que depuis plus de vingt ans il s'abstenait de rvler comme un systme. Mme en 1877, s'il expose les particularits des socits asiatique et antique dans sa vision historique, il ne les rige pas en systme. Mais il proclame vigoureusement sa position anti-universaliste. Pour paraphraser une expression de Marx lui-mme, en 1865, nous pouvons dire que, compare des tentatives prcdentes en vue de rendre compte du destin de l'homme travers l'histoire du monde, la thse qui apparat dans la lettre Zapiski tait nettement insuffisante . Cependant, dans la mesure o elle marquait un progrs par rapport sa position bruxelloise, elle faisait date . Pourtant, Marx ne poursuivit pas dans cette voie. Ayant crit la lettre Zapiski, // ne l'expdia pas. Engels trouva l'original de ce projet de lettre en franais parmi les papiers de son ami, aprs sa mort. Le 6 mars 1884, il en envoya une copie Vera Zazulich, lui disant qu'il savait ce qui avait pouss Marx crire cette lettre : c'tait l'article de Mikhailovsky intitul Karl Marx devant le tribunal de M. Choukovski . Engels ne disait pas s'il avait lu la rponse de Marx. Cependant, il tait trs net sur un point : Marx composa cette rponse sous forme d'un texte destin tre publi en Russie, mais il ne l'envoya jamais Saint-Ptersbourg, parce qu'il craignait que son nom suffise mettre en danger l'existence du journal qui publierait sa rponse .
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Engels tait tout fait dispos donner copie de la lettre Zapiski ses amis russes de Genve : Utilisez-la comme vous voudrez . Il surestimait probablement l'intrt de la censure tsariste pour la nouvelle conception marxienne de l'histoire du monde ; mais il avait trs videmment sous-estim son
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intrt pour les marxistes. Et il ne comprit certainement pas que l'attitude de Marx l'gard de la lettre Zapiski n'tait pas dicte par la crainte de la censure, qu'il s'agissait l de quelque chose de beaucoup plus important. Une traduction russe de la lettre parut Genve en 1886. Elle parut galement dans un journal juridique de Petersbourg en 1888 . et ma connaissance, sans entraner de rpression. C'est--dire que la traduction russe fut tolre par le rgime tsariste aprs l'assassinat d'Alexandre II, qui avait pourtant entran un durcissement de la censure *. L'article aurait-il donc attir une rpression avant l'assassinat, quand la politique du gouvernement, sans tre tolrante, n 'tait pas aussi svre (Otechestvenniye Zapiski fut interdit en 1884) ? Quelle que soit la rponse cette question, il ne fait aucun doute que Marx, s'il voulait faire connatre ses ides sur l'anti-universalisme, n'avait pas pour seul dbouch le journal de Saint-Ptersbourg auquel il s'tait adress. En 1887, une anne aprs que le groupe marxiste russe de Genve eut publi la premire traduction de la lettre Zapiski, une traduction allemande parut Zurich dans Sozialdemocrat , et une autre dans le Volkszeitung de New York . Ici encore, nous pouvons nous poser la question : si, en 1887, les socialistes allemands prouvaient de l'intrt pour la conception marxienne de l'histoire du monde, ne peut-on pas supposer que cet intrt existait dj en 1877 ? Et, Marx n'tait-il pas libre d'exposer ses ides sur ce sujet ds cette poque, et de chercher les faire publier dans diffrents pays du monde occidental? N'aurait-il pas pu ainsi exprimer ses ides plus facilement qu'il ne l'aurait fait dans la quelque peu sotrique lettre Zapiski? En 1877, Marx tait vieillissant et malade. Mais des notes qu'il crivit par la suite, des lettres, des lettres-mmorandums (comme les trois bauches de la lettre Vera Zazulich, de 1881), montrent qu'il tait encore physiquement et intellectuellement capable de formuler ses ides des ides nouvellement conues si telle tait sa volont. Pourquoi alors ne pas dpasser les limites de la lettre Zapiski et exposer sa conception de l'histoire du monde, de /' Asie et de la Russie d'une faon systmatique et complte, s'il le voulait ? Mais c 'est cette volont qui manquait. Hegel crit sans mnagement : Une volont qui ne va pas jusqu 'au bout n 'est pas
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une volont (Ein Wille des nichts beschliesst. ist kein wirklicher Wille) *.
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Le dilemme qui avait tourment Marx depuis ses nouvelles tudes dans les annes 1850 le tourmentait encore propos de cette question de cette terrible question, comme le note Engels en 1859. Terrible, de quelle faon ? Au dbut des annes 1860, Marx considrait la recherche de vrits nouvelles comme une entreprise qui pouvait tre dplaisante et brutale. Considrant avec admiration l'uvre de son modle parmi les chercheurs, Ricardo, il dit ceci : Avec le Matre, le nouveau et significatif nat de manire violente du heurt de phnomnes contradictoires, dans le 'fumier' des
contradictions (im 'Dnger' der Widerspruche, gewaltsam...). Les contradictions elles-mmes sont la preuve de la richesse des bases vivantes d'o se dgage la thorie . Prconisant, de la part du thoricien scientifique, une attitude sloque, objective, scientifique , celle de Ricardo dans toute son honntet scientifique , Marx voyait dans chaque violation de ce principe sous l'influence d'un quelconque intrt extrieur un pch contre la science . Et il ne faisait pas d'exception pour celui dont les intrts extrieurs auraient t ceux des travailleurs^, c'est--dire, pour lui, les intrts extrieurs les plus dignes de respect.
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Dans son analyse de la Critique de l'conomie politique, en aot 1859, Engels laissait entrevoir l'existence de tels intrts. Il prsentait en effet la dclaration thorique de Marx comme procdant en droite ligne du Manifeste communiste, et non seulement il omettait la rfrence autobiographique, explicative, la priode bruxelloise, mais encore il passait sous silence, dans sa citation de la dclaration, le passage central de la dernire partie o Marx indiquait l'existence du mode de production asiatique rvlation hautement perturbatrice. Au lieu d'en avertir le lecteur, Engels limitait son analyse la perspective historique finale de Marx : A mesure que nous poursuivons la vrification de notre thse matrialiste et que nous en arrivons l'appliquer au prsent, s'ouvre devant nous la perspective d'une formidable rvolution, la plus grande rvolution de tous les temps .
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Les intrts extrieurs qui, du point de vue de Marx et d'Engels, taient en effet immenses, conduisirent en 1859 Engels prfrer la thse prime de la structure et de la trans-
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formation par dveloppement, telle qu'elle tait expose dans la dclaration, aux lois rgissant l'histoire du monde, lois complexes et brutales que Marx avait dcouvertes ds 1853. Ils poussrent Engels privilgier les thses datant de l'poque bruxelloise, qui n'taient plus conformes aux nouvelles convictions de Marx. Est-ce que ces intrts formidables amenrent plus tard d'minents thoriciens marxistes comme Mehring, Cunow et Kautsky faire, non sans quelque gne, ce qu'Engels avait fait avant eux? Est-ce qu'ils dterminrent la dcision de Rosa Luxemburg, qui connaissait bien le dbat asiatique entre Plkhanov et Lnine, rester fidle au Manifeste communiste et la dfense par Engels de la version, apparemment revue et corrige, de la lutte des classes celle de l'dition de 1888 du Manifeste ? Non point qu'aprs 1853 Engels ait vit toute rfrence au despotisme oriental et l'existence de cette forme de socit en Russie. En aucune faon. Mais il ne se montra gure rigoureux sur ce point dans /'Anti-Duhring. // ne se montra gure rigoureux d'une faon gnrale^ dans L'origine de la famille, de la proprit prive et de l'tat. // ne parla pas, plus tard, des liberts qu'il avait prises avec la question asiatique, mais il se dit un jour amus de V impudence (Frechheit) avec laquelle il avait trait certains crits qu'il avait prtendu connatre, mais que, entre nous, je n'avais pas lu , et se flicita de n'avoir pas t dcouvert.
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Marx tait diffrent. Il est vrai qu'aprs l'blouissante dcouverte de la thorie asiatique il ne fit preuve de tmrit ni en 1859, ni en 1872, ni en 1877. Il n'avait rien d'un prophte juif. A certains moments critiques, il recula devant des vrits qu'il savait en conscience devoir tre proclames. Traitant de certains problmes de macro-analyse, il s'abstint de rvler sous forme systmatique sa thorie de la socit asiatique en relation avec la Russie, et les consquences de cette thorie dans sa conception de l'histoire du monde. C'est pour cette raison que le chercheur qui analyse la socit et le pouvoir asiatique, et qui reconnat les dcouvertes uniques de Marx, doit dpasser les limites qu'il a fixes. Mais, si Marx n 'tait pas un prophte juif, il tait sensible au plus haut point la notion de pch intellectuel. Il y tait sensible comme l'taient les grandesfiguresbibliques du pass, ou, de notre temps, les hros dostoevskiens
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qui taient capables d'intuitions extraordinairement cratrices en mme temps que des pchs les plus abjects. C'est pour cette raison qu' partir de 1853, et avec des contradictions croissantes aprs 1859, Marx continua, stoquement si l'on veut, de rechercher des lments msoet micro-analytiques du monde asiatique. C'est pour cette raison aussi que l'analyste de l'conomie, de la socit et du pouvoir asiatiques, qui utilise aussi compltement que possible le squelette de la thorie asiatique marxienne sur le plan macro-historique, doit utiliser la totalit des dtails institutionnels significatifs concernant le monde asiatique que Marx continua noter aprs 1853. D. L'ombre d'Alexis de Tocqueville. C'est ce que j'ai tent de faire depuis que j'ai commenc d'tudier la socit chinoise et asiatique vers 1925, d'abord en Allemagne sous la Rpublique de Weimar, puis aux tatsUnis en 1934-35, en Chine en 1935-37, puis de nouveau aux tats-Unis jusqu' maintenant. Je fus d'abord un marxiste communiste, qui essayait d'tre un bon communiste et un bon marxiste. C'est en tant que tel que je poursuivis mes recherches sur la Chine, sur le mode de production asiatique et le rle de la nature dans le dveloppement de cet ordre conomique et dans les autres formes antagonistes du processus de production social. Pendant la premire phase de ma carrire, j'avais le dsir profond et avou de faire usage des thories de Marx sur la socit asiatique. Ce dsir resta profond ; et j'ai continu citer Marx des moments cruciaux pendant la premire priode post-allemande de ma carrire, jusqu' mon retour de Chine, et pendant les deux annes qui suivirent ^, jusqu'au pacte Staline-Hitler. Si, aprs le pacte, je me montrais moins dispos citer Marx, c'est que mon intention tait de me dissocier du mouvement marxiste qui avait t mon point de dpart thorique et politique. En 1923, Trotsky m'avait incit rechercher les traits asiatiques de la Russie tsariste . Mais, peu convaincu de la comptence scientifique de Trotsky, je ne m'arrtai gure ses observations. Comme ds le dbut j'avais laiss l'analyse de la Russie des camarades communistes, en particulier des Sovitiques que je supposais comptents, j'ignorais tout
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de l'interprtation marxienne de la Russie comme socit asiatique lorsque je rompis avec les communistes. Tel est le prix que j'ai pay pour m'tre consacr 1' Asie . J'tais devenu plus familier des thories asiatiques de Marx que ne le sont la plupart des marxistes . Ds la fin des annes 1920, je compris que mes recherches dans ce domaine taient mal vues Moscou. Je ne savais pourtant pas ce qu'elles signifiaient pour les dirigeants sovitiques sur le plan idologique et politique. Je ne savais pas qu'en 1906 Staline s'tait trouv confront des thses portant sur la restauration asiatique , qu'au congrs du parti Stockholm il avait reconnu dans ces thses une menace contre le lninisme , et qu'en 1920 il se rappelait encore avec amertume cette exprience . Je considrai alors mon intrt pour le concept marxien de socit asiatique comme une lgre dviation qui allait se rsorber selon une ligne fondamentalement juste. En 1931, je publiai conomie et socit en Chine, qui tait une tentative d'analyse scientifique d'une grande socit agraire asiatique . Mon analyse s'attachait aux forces de production, processus de production et distribution . En fait, je consacrais presque cinq cents pages du volume l'aspect agraire du mode de production chinois (asiatique) et presque trois cents aux aspects de communication, industriels, commerciaux et au prt d'argent*. Je continuais soutenir ma dviation asiatique , bien que le dbat sur le mode de production asiatique Leningrad en 1931 nous et mis en garde contre elle. Le champion de la ligne du parti me critiqua tout particulirement pour l'importance que je donnais au rle de la nature . J'avais en effet particulirement approfondi ce point, en conformit avec certains lments ngligs de la pense de Marx, et j'avais publi une srie d'articles sur ce sujet en 1929 dans Under the Banner of Marxism et dans Economy and Society in China. Une traduction russe en circula, sans tre jamais publie, avant mme la parution de la version allemande. Je continuai mon travail sur la Chine et te mode de production asiatique aprs Leningrad, alors que la plupart des marxistes communistes orthodoxes s'taient dtourns de cette question, et mme aprs 1938, quand Staline condamna officiellement la thse gographique et, indirectement,
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mais de faon cependant vidente et officielle, rejeta la thse asiatique de Marx. Dans ces conditions, ma position prenait une importance qui dpassait ma personne. Plus tard, des dissidents marxistes me rendirent navement hommage ; rcemment, et de faon plus spcifique, l'conomiste no-trotskiste Ernest Mande! fit de mme ; mais, comme ses camarades no-trotskistes , il refusait de voir le lien entre la thse de Marx concernant l'Asie et son interprtation asiatique de la Russie. Il crivait : Pendant les deux dcennies qui suivirent [le dbat de Leningrad], le concept de mode de production asiatique fut condamn, en U.R.S.S. d'abord, puis dans les dmocraties populaires et en Chine, un silence de plus en plus profond, jusqu' enfin disparatre des livres officiels. En Occident, pourtant, un communiste allemand du nom de Karl August Wittfogel avait consacr un ouvrage monumental au mode de production asiatique, qui devait par la suite exercer une influence durable sur les sociologues . Mandel soulignait la porte scientifique de Economy and Society in China. // dclarait que, dans mon uvre magistrale de 7937, Wirtschaf und Gesellschaft Chinas , on peut maintenant encore (...) trouver la cl ncessaire la comprhension du caractre spcifique du mode de production asiatique, aux deux sens que Marx et Engels lui donnaient dans les Grundrisse , premire bauche complte du Capital. Mais Mandel rejetait avec la mme vigueur Le despotisme oriental, le dernier magnum opus de Wittfogel ; et il l'attaquait d'une faon qui, de son point de vue, s'explique trs bien. Comme tous les no-trotskistes, Mandel rejette mon interprtation asiatique de la Russie. Et il se dtourne de History of Chinese Society : Liao. Pourquoi ? J'ai commenc travailler sur Liao en collaboration avec un groupe de sinologues, altastes et anthropologues minents, la fin de 7939. Nous terminmes ce travail en 1943. Nous (le Chinese History Project) distribumes en 1946 aux collgues intresss l'Introduction gnrale que j'avais rdige. Et nous (the American Philosophical Society) publimes le volume entier en 1949, avec des introductions analytiques aux quinze sections, dont les textes chinois, d'une richesse exceptionnelle, furent excellement traduits et annots par le plus minent des spcialistes Liao,
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Fng Chia-shng, avec l'accord clair des autres membres du groupe . Il n'y a aucune raison pour que des dissidents marxistes comme Mandel s'attardent aux aspects orientalistes et sociohistoriques de notre entreprise, envers laquelle les universitas literarum ont manifest une grande estime : on a dit qu'avec Liao les tats-Unis s'taient placs la tte des tudes contemporaines sur la Chine et l'Asie . On n'attendait pas de Mande! qu'il s'intresst au prestige culturel de l'Amrique. Mais il aurait pu tenir compte du jugement d'un autre ancien trotskiste, le sinologue europen Etienne Balazs. Celui-ci porta tmoignage, en des termes voils, de ma fidlit, avec Liao. l'approche socio-historique marxiste . Mande! n'a pas t non plus trs intress, sans doute, par le fait que notre tude de la premire grande dynastie chinoise de conqute rfutait la lgende gnralement accrdite par l'histoire concernant le sort des conqurants nomades de la Chine : les documents que nous avons pu retrouver prouvent que, conformment la tendance des groupes dominants perptuer leur pouvoir, les Chinois n'assimilrent jamais leurs conqurants tant que se prolongea la situation de conqute . Mais un aspect de notre recherche aurait d attirer l'attention de Mande! et des autres marxistes non orientalistes. Notre analyse des relations entre la Chine proprement dite et le monde de l'Asie centrale montrait qu'il existait un type de socit asiatique marginale o rgnaient des gouvernements despotiques qui n'avaient que peu ou pas de fonction hydraulique. Qu'est-ce que cela signifiait en 1939-1943. lorsque j'crivais les introductions analytiques Liao. sans connatre le concept marxien de conditions semi-orientales (semi-asiatiques) de la Russie aprs la tartarisation ? Sur le plan de ma rfrence Marx, rien. Je m'tais fray un chemin de manire indpendante travers le fumier des contradictions entre la thse de la socit asiatique, mode de production caractris par des ouvrages d'irrigation, et un systme conomique dans lequel l'irrigation importait peu ou pas du tout. Les contradictions queje dcouvris, avec l'aide de notre minent sinologue Fng Chia-shng et de notre minent altaste Karl H. Menges, prouvaient la richesse de la base vivante . Cette dcouverte m'amena reconnatre l'existence, dans le monde asiatique, de types marginaux de
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pouvoir despotique oriental. Mais, dans ce dbut des annes 1940, je ne sus pas encore tirer les conclusions thoriques gnrales de cette riche base vivante ; je n 'y parvins qu 'aprs avoir dcouvert la thse marxienne sur la Russie semi-asiatique. C'est seulement depuis 1947 et en particulier dans le prsent ouvrage que j'ai mis en relation une srie de socits en partie agro-directoriales, notamment Liao, les civilisations byzantine moyenne et tardive, et Maya prhispanique, avec la Russie mongole et post-mongole c'est--dire avec le concept marxien de la Russie, socit semi-asiatique. Qu'est-ce que cela signifiait pour Mande/ qui, en 1967, eut accs au fertile terrain d'observation qu'tait l'Asie centrale et d'autres rgions marginalement asiatiques , et au dbat sur la Russie semi-asiatique, esquiss par Marx dans ses Rvlations sur l'histoire diplomatique du dix-huitime sicle ? Pour Mandel et de nombreux autres marxistes allergiques au concept marxien de la nature semi-asiatique de la Russie, tout cela ne signifiait apparemment rien. Mais seulement en apparence, car Mandel, qui connat Le despotisme oriental, sait que les thses que j'avance sont les thses asiatiques de Marx et Lnine. Je regrette que dans son livre sur La pense conomique de Marx, paru en 1967, il n'ait pu se rsoudre citer mon vocation des socits asiatiques marginales, qui couvre plus de vingt pages du Despotisme oriental. Mandel ne cite pas ce que dit Lnine du systme asiatique en Russie ; mais il indique bien que Lnine a dit quelque chose sur ce sujet qui n'est pas tout fait dnu d'intrt. En fait, Mandel reconnat que dans Le despotisme oriental, j'ai consacr ce sujet un rsum assez complet des passages chez Lnine (et il ne mentionne personne d'autre qui en ait fait autant) . Mais, dans la mesure o Mandel ne cite pas dans sa prsentation et sa bibliographie l'esquisse trace par Marx de la tartarisation de la Russie, j aurais mauvaise grce lui reprocher de ne pas citer mon analyse de la socit semiasiatique dans Le despotisme oriental, et de ne pas faire mention non plus, ni dans son texte ni dans bibliographie, de History of Chinese Society : Liao. Cet ouvrage fournissait pourtant de prcieux lments pour parvenir la comprhension de l'interprtation marxienne de la Russie comme
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socit semi-asiatique. En vitant les faits pertinents contenus dans Liao et dans Le despotisme oriental, les marxistes non orthodoxes qui, comme Mande/ et ses camarades notrotskistes, partagent la position des thoriciens communistes quant une volutionfinalementprogressiste de l'Union sovitique, commettent un pch contre la science au sens o l'entendait Marx. Des chercheurs amricains peuvent-ils russir l o apparemment des dissidents marxistes indpendants de diffrents pays ont chou? L'histoire du sinologue amricain John K. Fairbank montre quelles difficults se dressent devant les leaders de l'opinion aux Etats-Unis. Fairbank vcut en Chine durant la seconde guerre mondiale et immdiatement aprs. Grce au contact qu'il eut en mme temps avec la ralit de la Chine ancienne et de la nouvelle, avec l'Union sovitique et le marxisme, Fairbank s'leva au-dessus du point de vue troitement national. A son retour aux Etats-Unis, il crivit un livre (en 1947-48j * o il disait que les Amricains ne peuvent comprendre le monde nouveau que s'ils associent une vision nouvelle de la Chine avec celles des forces nouvelles qui modlent l'histoire. Fairbank essayait de percevoir la Chine en profondeur en suivant la voie trace par un pionnier en matire d'histoire sociale, le Dr. K. A. Wittfogel . Selon cette voie, il classait la Chine traditionnelle parmi les reprsentants d'un antique type de socit 'orientale', fondamentalement diffrente des socits modernes europennes plus rcentes . Fairbank ne souffrait d'aucune inhibition pseudo-marxiste ; il tait prt se mettre l'cole de nos tudes Liao : Wittfogel, qui avait mis. sur la Chine, socit 'orientale', (...) les ides les plus fcondes , traitait notamment, dans l'Introduction gnrale cet ouvrage [Liao], des dynasties nomades conqurantes . Fairbank recommandait ses lecteurs de prendre trs au srieux ces dynasties conqurantes . Et, comprenant qu'en Orient il venait de dcouvrir un monde moderne, il insista sur la ncessit d'tudier srieusement, non seulement la Chine, mais galement le marxisme et la Russie .
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Est-ce que, pour Fairbank, les Amricains tudiaient la Chine avec suffisamment d'attention ? Malheureusement, non. Les sinologues traditionnels se contentaient de considrer la socit chinoise ancienne travers sa philosophie, surtout
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celle de Confucius. L'observateur raliste, tout en accordant la philosophie l'attention qui lui est due, la replacerait dans son contexte social et politique . Fairbank reprochait ceux qui ngligent cette dmarche d'tre superficiels . Et c'est pourquoi, selon lui, la recherche amricaine sur la Chine moderne est inadquate. Fairbank crivit ces lignes en 1947-48, au moment o j'approfondissais ma propre comprhension de Marx, des socits asiatiques marginales en Chine, et semi-asiatiques en Russie. Les sociologues, les historiens amricains pouvaientils assimiler ces principes, les utiliser pour une comprhension plus raliste du monde international ? Fairbank exprima cet espoir, en 1948. Et, de toute vidence, les membres de la Seconde confrence nationale pour l'tude des zones l'espraient aussi en 1950, puisqu'ilsfirentun accueil favorable mon article Russie et Asie . Mais les vnements qui suivirent, outre Pacifique, en particulier l'affermissement du rgime communiste chinois, produisirent chez Fairbank et ses amis un retour une conception plus troite de la Chine, une approche que lui-mme avait qualifie nagure de superficielle . Dans la priode qui suivit, l'opinion publique amricaine fut la proie de profonds remous qui favorisrent des recherches de caractre plus immdiat et passionnel recherches utiles peut-tre dans certains domaines, mais qui prirent le pas sur les recherches long terme qui taient ncessaires dans l'intrt de la libert, de la science de la libert*. Le despotisme oriental rencontra en 1957-58* un succs extraordinaire, mais sans consquences profondes ; et cela confirme plutt que rfute le jugement du grand analyste politique Gabriel A. Almond : en 1960, l'Amrique n'avait pas encore entrepris une tude srieuse et mthodique des grands problmes internationaux, indispensable pour sauvegarder l'avenir du monde libre* . On ne peut aborder de faon rationnelle et avec quelque chance de succs la quatrime tape dans l'tude de la socit asiatique, l'amorce d'une analyse des consquences internationales de la restauration asiatique esquisse dans Le despotisme oriental, que si l'on a auparavant assimil mthodiquement le troisime stade de cette tude. Les Amricains ne peuvent devenir les guides du monde libre s'ils n'ont pas
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une connaissance intime des grandes philosophies classiques - y compris le marxisme - qu'ils peuvent apprhender, ft-ce au prix d'un grand effort, la lumire de leur propre hritage. Dans les premiers chapitres du Despotisme oriental, j'ai tent de poser les bases go-historiques de ma thse, faisant usage des dcouvertes conceptuelles et empiriques que j'avais relates dans conomie et socit en Chine et dans Liao. Le lecteur qui s'intresse particulirement au mode de production hydraulique asiatique trouvera l'essentiel de ces dcouvertes dans les cinq premiers chapitres du livre. Mais il devra galement noter ce qui a trait l'extraordinaire puissance d'organisation que recle le systme, et il pourra ainsi reconnatre la rvolution hydraulique pour ce qu'elle est : une rvolution dans le domaine de l'organisation. La logique interne de cette analyse veut que la dfinition de la substance institutionnelle, des organes hydrauliques , n'intervienne qu'au chapitre VI, que la nature semi-asiatique du systme agro-directorial (y compris en Russie) ne soit dcrite que dans ce chapitre crucial ; c 'est seulement dans le chapitre VII que je donne une classification des systmes hydrauliques primitifs , c'est--dire prcdant l'organisation en Etat. C'est aprs le tournant que constitue le chapitre VI, dans le chapitre VII donc, que l'on trouvera la description des diffrents types de proprit, variant de forte faible, oppose la notion traditionnelle de prsence ou d'absence de proprit prive. Dans le chapitre VIII, on lira une analyse diffrencie d'une bureaucratie conomiquement fonctionnelle (directoriale) assumant le rle de classe dirigeante. Les thoriciens du pouvoir directorial total se sont particulirement dchans contre ce chapitre ; ils refusent absolument qu'une telle bureaucratie puisse, ou plutt doive ncessairement devenir une classe dirigeante. Je n'ai pas voulu alourdir mon analyse par un commentaire parallle des concepts asiatiques correspondants chez Marx, chez Engels et chez Lnine. J'ai prfr en rendre compte d'une faon systmatique, et je leur ai consacr le chapitre IX. J'ai fait en outre, dans le chapitre X, une analyse critique de cet expos. Ces analyses que, depuis 1950, j'ai proposes mes compatriotes amricains sont-elles d'un intrt purement acadmique ? Elles le sont tout autant que l'hritage semi-
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asiatique de la Russie communiste bien rel, celui-l et que l'hritage totalement asiatique de la Chine communiste. Elles sont thoriques comme tait thorique ce jugement de Lnine, port avec peine, avec rticence : la rvolution bolchevique n'a pas abouti un socialisme dmocratique mais une restauration asiatique, avec toutes les caractristiques, ressuscites et amplifies, d'une rvolution organisationnelle. Le Goulag et Auschwitz. Certains peuvent voir l les rsultats directs et indirects de la thorie du dveloppement asiatique. Pour ma part, je ne le pense pas. Certains de mes compatriotes amricains esprent que le nouveau modle totalitaire de socit et de pouvoir subira, avec le temps, un processus de dissolution spontane, alors que son prcurseur moins puissant, moins parfait, le despotisme oriental d'autrefois, n'a pas subi ce sort, en des millnaires d'existence. Je refuse cet espoir. Pour des raisons inhrentes l'histoire concrte de la socit, les citoyens des Etats-Unis, dans la mesure o ils considrent avec srieux leur place dans le monde et leurs responsabilits, se doivent d'acqurir les connaissances de base en ce qui concerne les forces principales et leur poids dans le contexte international. Tocqueville jugeait dj que tel tait le devoir des Amricains s'ils voulaient remplir leur mission historique, dont il se faisait une haute ide* . Mon projet est de faire une analyse comparative de ces forces. J'aurais mauvaise grce me plaindre de mes compatriotes qui ont bien voulu attirer l'attention sur Le despotisme oriental ; mais, ce qui importe ici, ce n'est pas la notorit qui s'attache l'individu, c'est l'intrt pour le problme, et un intrt vritablement profond.
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Tocqueville pensait que ses amis amricains ne faisaient pas certains problmes la part qu'ils mritaient, parce qu'ils se contentaient d'une information superficielle , parce qu'ils s'en dtournaient vite pour passer autre chose . Aujourd'hui, dans les milieux amricains o s'labore la politique, o se forme l'opinion, on se proccupe beaucoup d'une ventuelle guerre thermonuclaire ; on a raison de s'en proccuper ; une telle ventualit et l'ventualit mme d'une attaque thermonuclaire surprise n'est pas exclure. Mais on s'attache moins au second aspect de la stratgie globale, qui privilgie si scandaleusement les matres
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des puissances totalitaires centralises : les guerres localises, et leur extraordinaire importance. Et l'on n'accorde qu'une fugitive attention au troisime aspect : l'option intellectuelle et morale, que Tocqueville considrait comme dcisive. Si au contraire on donne cet aspect toute l'attention qu'il mrite, on parvient comprendre le marxisme, lingua franca de la plus grande partie du globe. Cela nous permet d'utiliser ce langage pour discuter avec nos ennemis et nos amis, en particulier avec le tiers-monde. Cela nous permet d'utiliser les thories marxiennes de faon analytique, afin de mieux comprendre les origines semi-asiatiques de la zone stratgiquement centrale du totalitarisme moderne, c'est--dire social, la Russie. Cela nous permet enfin de comprendre les conclusions que Lnine en avait tires, de faire front la restauration asiatique . Rsumons-nous : nombre d'intellectuels amricains ont lu Le despotisme oriental et y ont trouv un guide pour l'tude des socits fondes sur l'irrigation, et/ou l'tude de la bureaucratie comme phnomne universel. S'ils se contentent de cela, c'est parfaitement leur droit. Mais nous pouvons galement leur demander de considrer les rfrences une socit semi-asiatique telle qu'elle apparat la lumire de la thorie asiatique (hydraulique). Des Amricains de plus en plus nombreux, spcialistes ou non, ne se contentent plus de cette vision troite. Pour eux, les thories asiatiques de Marx donnent la mise en garde lance par Tocqueville une force qui pourrait bien accomplir ce que ce penseur franais voulait voir accompli par les Amricains. L'avertissement lanc par Tocqueville vaut naturellement galement pour l'Europe. Aucune excuse d'ordre matriel manque d'espace, de temps, d'argent ne peut dispenser les thoriciens des diffrents pays dcentraliss d'Europe du devoir d'entendre un avertissement qui leur vient du sicle dernier. Tocqueville croyait que ces pays accepteraient tt ou tard que l'Amrique prenne la tte de la moiti libre du monde. Mais il pensait que les Amricains ne pourraient assumer leur rle de leaders que lorsqu'ils seraient parvenus une comprhension raliste des conditions internationales, qu'ils se contentaient alors d'apprhender de faon incertaine et passionnelle. Pour atteindre ce but, disait-il, un_ gouvernement populaire tait inadquat et il vitait le
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terme dmocratique ; son ide tait que la masse du peuple peut se laisser sduire par son ignorance ou ses passions *-. Mais un monarque absolu est galement susceptible de variations. Seule, disait-il, une aristocratie peut remplir cette tche. Ngligeant le fait que l'Angleterre vivait sous un rgime de monarchie constitutionnelle, et que l'aristocratie anglaise portait la responsabilit de flagrantes injustices sociales, Tocqueville jugeait cette aristocratie suprieure toutes les autres par son libralisme et son aptitude diriger : Je ne sais pas s'il y a jamais eu une aristocratie aussi librale que celle d'Angleterre, ou qui ait aussi constamment donn au gouvernement des hommes aussi capables et aussi clairs . Le point de vue de Tocqueville a ses limites, videntes. Mais il se trouve que les pays d'Europe ont joui de suffisamment de libert depuis le temps de leur absolutisme pour tre en mesure d'analyser scientifiquement les problmes de la libert et de l'esclavage politique, du despotisme occidental et oriental. Les thories classiques concernant l'histoire et la socit ont t labores ou reprises par saint Thomas d'Aquin et Machiavel en Italie, par Bodin et Montesquieu en France, par Hume et Adam Smith en Angleterre, par Herder et Hegel en Allemagne. Les Amricains ont-ils, au cours de leur conqute de l'hgmonie militaire et politique du monde libre, t fidles la tradition classique, et non classique, qu'ils connaissaient ncessairement depuis leur Indpendance* ! Qui est le guide et qui est le disciple dans cette recherche des conditions internationales de l'conomie et de la socit qui a pris une place grandissante depuis le XIX sicle dans les proccupations de ces intellectuels inquiets, en Europe ? Aucun obstacle matriel ne devrait nous conduire oublier qu 'aprs la premire guerre mondiale les thoriciens politiques europens ont perdu confiance en eux-mmes, et qu'aprs la seconde, les nouveaux thoriciens europens ont cd l'influence amricaine en matire de science politique.
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Ce qui s'est produit est le contraire de ce qu'attendait Tocqueville. Ce renversement est-il dfinitif? N'existe-t-il aucun accident , aucune libert de choix dans la situation historique europenne, minemment ouverte**! Les libres citoyens de ce petit continent, si important pourtant, sont-ils capables de reconqurir la suprmatie intellectuelle et mo-
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raie qui tait le propre de leurs anctres, et que leurs hritiers amricains n'ont pas su recueillir? Les citoyens de ce continent prdestin sont-ils capables de recevoir et d'utiliser les ides que Marx a tires des philosophes et des conomistes classiques et que, de faon incomplte mais fconde, il a appliques la science de la libert telle qu'il la concevait ? Sont-ils capables d'identifier ces ides et de les partager avec les insatiables chercheurs amricains ? Sont-ils capables de mener bien une analyse scientifique et mthodique de ce qui favorise des situations historiques ouvertes, et de ce qui, au contraire, les bloque ? Sont-ils capables, non seulement d'invoquer le nom de Lnine, mais d'utiliser pour leur propre cause les thories explosives de Lnine sur l'aspect asiatique de la socit et de la rvolution russes ? Les indications donnes par Marx et par Lnine sont trs incompltes. Mais c'est seulement en les suivant pour notre propre compte, de faon autonome, que nous pourrons renverser le rapport de forces dans la lutte d'ides qui se livre en Europe et aux Etats-Unis. C'est galement la seule voie possible pour l'Inde. On comprendra immdiatement pourquoi je me tourne vers l'Inde la fin de cette nouvelle prface. Dans la Russie semi-asiatique, on n'a pas utilis consciemment le hasard d'une situation historique ouverte pour combattre la tendance vers une restauration asiatique et pour promouvoir ce que Tocqueville appelait la dmocratie. En Inde, la dsintgration d'une socit totalement asiatique a cr un autre accident de dimension gigantesque, au sens o l'entendait Marx. Une vieille ide ? Oui, une ide trs vieille. Est-elle dpasse pour autant ? Non. Aristote, qui apprit ses disciples distinguer entre une tyrannie , que l'on peut renverser de l'intrieur, et le despotisme asiatique , o c'est impossible", devrait tre bien dpass aujourd'hui, dans la mesure o les no-classiques, particulirement Bodin et Montesquieu, et Marx luimme, ont donn une nouvelle dfinition du concept classique de tyrannie. Et cependant, pour l'essentiel, le jugement d'Aristote n'est pas dpass. En fait, la grande majorit de nos thoriciens politiques ne l'ont pas encore assimil.
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Les Indiens sont-ils capables d'apprendre d'Aristote, et de Marx, ce que nos penseurs occidentaux hsitent apprendre? Boris I. Nicolaevsky m'a rapport que Boukharine, qui, au dbut se souciait peu des thories asiatiques de
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Marx, lui avait confi en 1936, lors de sa dernire visite en Occident, qu'il s'y intressait maintenant de trs prs. Selon une rumeur qui circulait dans le monde scientifique, Jawaharlal Nehru aurait dit vers la fin de sa vie un visiteur tranger qu 'il tait de plus en plus attir par la thorie marxienne du systme asiatique . En 1939, interrog par un homme influent dans les milieux politiques amricains sur mon opinion de la crise en Asie, je conseillai aux responsables amricains des relations internationales de consacrer nos ressources, autant que cela nous tait possible, aider l'Inde dans son dveloppement conomique et dans le dveloppement de sa dmocratie . Je restefidle cette opinion lorsque aujourd'hui j'applique la notion marxienne de libert l'Inde ; et les thoriciens politiques indiens devraient comprendre qu'une tyrannie temporaire peut, certes, ouvrir la voie une restauration asiatique , mais qu'il n'en va pas ncessairement ainsi. Les combattants de la rvolution d'Octobre n'avaient pas conscience, pour la plupart, de ce qu'ils dchanaient. Mais aujourd'hui l'histoire de l'esclavage politique, et galement conomique, est beaucoup mieux connue qu'elle ne l'tait en 1917, mme en Inde, tout particulirement en Inde. Il y a galement le Japon. On ne peut qu 'tre impressionn par l'habilet, la rapidit, l'ingniosit avec laquelle les Japonais modernes ont fait de leur pays l'une des premires nations industrielles du monde. Impressionn aussi par leur intrt pour les sciences conomique et politique, intrt qui en Occident s'tait dvelopp en mme temps que l'entreprise capitaliste, et la conscience et l'organisation du proltariat. Depuis la fin de la premire guerre mondiale, les intellectuels japonais se sont intresss en mme temps aux thories de Marx relatives au capital et au travail la pense sovitique rgnait ici en matre et celles qui concernaient / 'conomie et la socit asiatiques ; dans ce domaine, l'interdit jet par Staline tant trs diversement observ dans le monde ; mes crits et mon analyse asiatique de la Chine furent largement traduits et lus, jusqu'au dbut de la seconde guerre mondiale . Depuis la fin de la guerre, la situation est complexe. Mais actuellement, comme avant guerre, les thoriciens marxistes et non marxistes sont aussi largement opposs mes thories que prcdemment ils leur avaient t favorables *.
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Le dbat qui se poursuit au Japon sur le mode de production asiatique diffre par bien des dtails du grand dbat qui, partir de 1962, se droula l'intrieur et l'extrieur du monde communiste ; mais il lui ressemble sur un point au moins. Il rvle la volont, de part et d'autre, d'viter de poser l'inquitant problme de la Russie. Personne n'admet ouvertement l'interprtation marxienne de la Russie comme socit semi-asiatique. Personne n'admet ouvertement l'interprtation asiatique de la socit et de la rvolution russes par Lnine. Dans les rcentes discussions qui ont eu lieu au Japon autour de la thorie de la socit asiatique, l'ide d'une restauration asiatique en Russie, comme d'ailleurs en Chine, est aussi dlibrment ignore que l'est cette dclaration de l'minent communiste d'Europe de l'Est, Tkei, selon laquelle c'est lui et ses amis que j'aurais emprunt les prcieuses thories asiatiques de Marx. Il ne fait pas de doute que les thoriciens japonais marxistes et non marxistes, s'engageant dans cette voie, en viennent ncessairement rejeter l'hritage classique et no-classique dans les sciences historique et sociale ; et en mme temps la variante qu'en proposait Marx. Et il ne fait pas de doute qu'ils se privent ainsi, et qu'ils privent leurs compatriotes, de la cl qui leur permettrait de comprendre la ralit socio-historique russe et chinoise, et le sens vritable de la restauration asiatique telle que Lnine, malgr lui, la concevait. Est-ce que cette mthode satisfait les intellectuels japonais qui prennent leur compte le critre marxien d' honntet scientifique ? Certainement pas. Est-elle suffisante pour le Japon, pionnier d'une socit dcentralise en Asie ? Certainement pas. Dans le but de dfendre les progrs accomplis par l'humanit dans la voie de la dmocratie, les Japonais traitent avec un louable srieux les problmes du matriel : quipement militaire lourd, en particulier thermonuclaire. Mais l'quipement, s'il est ncessaire, n'est pas suffisant. Et l'attention porte aux guerres limites n'est pas non plus suffisante aujourd'hui. Les Japonais en sont d'ailleurs probablement plus conscients, dans la partie du monde qui leur est proche, que ne le sont les Amricains dans la leur. Pour l'Amrique, la voie est toute trace. Il est essentiel de comprendre clairement la crise globale actuelle pour com-
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prendre pour que nous, Amricains, comprenions ce que signifient les guerres limites, ce que signifie le matriel . Il faut galement tre trs clairs si nous voulons comprendre le troisime point, la question dcisive : la question morale et intellectuelle pose dans le pass par les penseurs classiques, et pose de nouveau par leurs hritiers, Marx compris. L'aspect intellectuel et l'aspect moral sont insparables. Le pch contre la science est en ralit un pch contre la morale. Une nouvelle et modeste Magna Carta, en Occident, a donn la lutte pour une humanit nouvelle une nouvelle direction, un espoir nouveau . A un certain moment de l'existence de l'humanit, l'ignorance n'est pas seulement un handicap mais, comme l'a dit Marx dans sa jeunesse, une terrible tragdie . A un certain moment de l'histoire de l'humanit, seule une lutte hroque pour la vrit peut nous assurer la nouvelle naissance physique et morale , fondement de notre force. K. A. W. New York, 17 juillet 1977.
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NOTES
1. T k e i a r e v u le texte f r a n a i s de sa c o n f r e n c e de 1962 a v a n t d ' e n p e r m e t t r e l a d i f f u s i o n s o u s f o r m e de texte r o n o t y p . Cette v e r s i o n c o r r i g e ne c o n t e n a i t pas l ' a p p e l r e p r e n d r e le c o n c e p t a s i a t i q u e . ( V o i r F . T k e i . Sur le Mode de production asiatique . L ' d i t e u r m e n t i o n n est le C e n t r e d ' t u d e s et de r e c h e r c h e s m a r x i s t e s , sans d a t e . C h e s n e a u x a r p t cet a p p e l r e p r e n d r e le c o n c e p t d e u x reprises en 1964 : d ' a b o r d d a n s u n c o m p t e r e n d u d t a i l l de la p r e m i r e s a n c e d u G r a n d d b a t . en j u i n 1 9 6 2 ; p u i s d a n s une b i b l i o g r a p h i e c o m p l m e n t a i r e (La Pense n " 114. a v r i l 1964. p p . 35 et 71). D a n s les d e u x cas. C h e s n e a u x s o u l i g n a i t le m o t r e p r e n d r e . 2. J e a n C h e s n e a u x . O en est la d i s c u s s i o n sur le m o d e de p r o d u c t i o n a s i a t i q u e . La Pense n 129. o c t o b r e 1966. p. 39. n o t e 10. 3. K a r l A . W i t t f o g e l et F n g C h i a - s h n g . History oj Chinese society . Liao (907-1125). avec la c o l l a b o r a t i o n de J o h n de F r a n c i s . E s t h e r S. G o l d f r a n k . L e a K i s s e l g o f T e t K a r l H . M e n g e s . T r a n s a c t i o n s o f the A m e r i c a n P h i l o s o p h i c a l S o c i e t y , v o l . 36 (1946). P h i l a d e l p h i e , m a r s 1949. p a s s i m . C i t u l t r i e u r e m e n t s o u s le t i t r e Liao.
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PRFACE
XXXIII
4. K a r l M a r x - F r i e d r i c h E n g e l s . Werke (1957-1966). v o l . 28. p . 267. C i t u l t r i e u r e m e n t sous le titre M E W . V o i r g a l e m e n t n o t e 5. 5. A u d b u t d u s e c o n d des d e u x articles s u r l ' I n d e q u ' i l c r i v i t p o u r le New York Daily Tribune le 10 j u i n et le 22 j u i l l e t 1853. M a r x n o t a i t : M o n i n t e n t i o n est de c o n s i g n e r d a n s cette lettre l a c o n c l u s i o n de mes o b s e r v a t i o n s sur l ' I n d e . Les d e u x articles p a r u r e n t r e s p e c t i v e m e n t d a n s le N . Y . D . T . le 25 j u i n et le 8 a o t 1853. 6. M E W 23. p. 3 7 3 s q . 7. K a r l M a r x b e r I n d i e n u n e C h i n a , m i t E i n l e i t u n g v o n R j a s a n o v . Unter dem Banner des Marxismus, 1. 2. 1925. p . 370 p a s s i m . 8. V o i r W i t t f o g e l . C h i n a u n d d i e o s t e u r a s i s c h e K a v a l l e r i e - R e v o l u t i o n . Ural-Altaische Jahrbcher. 49 (1977). C i t u l t r i e u r e m e n t s o u s l ' a b r v i a t i o n 1977. 9. W i t t f o g e l . R u s s i a a n d A s i a . World Politica I I . 4. 1950. p . 4 6 1 . C i t u l t r i e u r e m e n t sous l ' a b r v i a t i o n 1950. 10. M i l o v D j i l a s . Conversations wth Stalin. N e w Y o r k . 1962. p. 74. 11. J . Stalin.' Works. M o s c o u . 1953. 6. p . 302. 12. C f . lnprekorr 1934. p p . 52. 108. 168 s q q . . 320. 4 6 1 . 6 2 2 . 6 3 6 . 13. M E W 18. p . 5 6 7 . 14. M a x W e b e r . Gesammelle Aulstze zur Wissenschaflslehre. Tbingen. 1922. p p . 204 sq. 15. M a x W e b e r . Z u r L a g e d e r b r g e r l i c h e n D e m o k r a t i e i n R u s s l a n d , Archiv fr Sozialwissenschajt und Sozialpolitik. 22 (1906). p p . 246 et 2 8 1 . C i t u l t r i e u r e m e n t sous le titre Lage. 16. M a x W e b e r . R u s s l a n d s U b e r g a n g z u m S c h e i n k o n s t i t u t i o n a l i s m u s . Archiv 23 (1906). p . 2 8 3 . C i t u l t r i e u r e m e n t sous le titre bergang. 17. Lage. p. 18. bergang, p p . 249 et 3 9 6 . 18. Lage. p . 3 4 7 . 19. W e b e r . Gesammelte et p. 107. Politische Schritten. Tbingen. 1921. p. 110. note,
20. B o r i s I. N i c o l a e v s k y . M a r x a n d L e n i n o n O r i e n t a l D e s p o t i s m . Soisialisticheski Westnik. f v r i e r - m a r s 1958. p . 53. 2 1 . M E W 13. p . 8. 22. D . R i a z a n o v , Karl Marx und Friedrich Engels, N e w Y o r k , 1927. P o u r u n e d o c u m e n t a t i o n p l u s c o m p l t e , v o i r Der Bund des Kommunisten, v o l . 1. B e r l i n . 1970. p p . 1057. 1091. et textes relatifs cette q u e s t i o n . 23. V o i r M E W 3. p p . 21 et 44. D a n s le cas de M a r x , cette a t t i t u d e r e m o n t e a u t e m p s de ses t u d e s u n i v e r s i t a i r e s , et m m e p r c d e m m e n t . V o i r Ibid.. p . 28, note, et Marx Engels Archiv, v o l . 2. 1927. p p . 117 s q q . 24. Je t r a d u i s Produktivkrfte, n o n p a r productive force, force de p r o d u c t i o n . c o m m e o n le fait h a b i t u e l l e m e n t , m a i s p a r productive powers o u powers oj production, p u i s s a n c e de p r o d u c t i o n . C e sont les termes q u e M a r x l u i - m m e e m p l o y a i t g n r a l e m e n t l o r s q u ' i l citait des e x p r e s s i o n s o u des passages en a n g l a i s , g n r a l e m e n t t i r s des c o n o m i s t e s c l a s s i q u e s . R e c o n n a i s s o n s le lien q u i r a t t a c h e M a r x a u x c o n o m i s t e s c l a s s i q u e s et r e s p e c t o n s l a t e r m i n o l o g i e q u ' i l e m p l o y a i t . V o i r N . Y . D . T . . 8 a o t 1853 ; M a r x , Grundrisse des Kritik der Politischen konomie,. B e r l i n . 1953. p . 636 ( u l t r i e u r e m e n t c i t s o u s le titre Grundrisse): M E W 2 6 . 1, pp. 4 0 et 4 0 2 [ A d a m S m i t h ] ; 26. 2. p p . 5 7 0 et 623 R i c a r d o ; en r e l a t i o n avec R i c h a r d J o n e s . M E W 2 6 . I. p. 18 ; 2 6 . 3.. p p . 4 0 6 . r f r e n c e On Rent. D a n s s o n c o m p t e r e n d u de J o n e s , M a r x e m p l o i e l ' o c c a s i o n la f o r m u l a t i o n productive forces oj social labour, forces de p r o d u c t i o n de l a m a i n - d ' u v r e s o c i a l e . Ibid.. p . 414. 25. L e j u g e m e n t de P l k h a n o v ce sujet et m o n p r o p r e c o m m e n t a i r e sont i n a d q u a t s . L ' u n c o m m e l ' a u t r e n g l i g e n t le c o n t e x t e a u t o b i o g r a p h i q u e d a n s l e q u e l M a r x p l a a sa d c l a r a t i o n t h o r i q u e . V o i r p l u s l o i n . p. 5 0 1 . n o t e d . 26. M E W 13. p . 9. 27. M E W 3. p . 24. -28. M E W 4 . p p . 4 6 2 sqq.
XXXIV 29. 30. 31. 32. 33. 34. 35. 36. 37. 38. 39. 40. 41. 42.
LE DESPOTISME ORIENTAL Ibid.. p . 5 7 3 . M F . W 19. p . 108. Ibid.. p . 1 1 . Ibid.. p . 108. Ibid.. p . 388. N . Y . D . T . . 25 j u i n 1853 ; cf. M E W 9. p . 132. M E W 2 3 . p . 379. M E W 19. p p . I i i s q . Ibid.. p . 112. M E W 26. 2. p p . 11 i s q q . M E W 3. p p . 18. 27 sq.. 39. 4 6 . M E W 16. p . 2 5 . M E W 36. p . 121. M E W 19. p . 5 5 8 .
43. V o i r R i c h a r d P i p e s . Russin Under the OUI Regime. L o n d r e s . 1974. p p . 300 s q . 44. M E W 19. p . 558. 45. V o i r K a r l K o r s c h , Karl Marx. N e w Y o r k , 1938, p . 167. n o t e 2. 46. G e o r g W i l h e l m F r i e d r i c h H e g e l . Grundlinien der Philosophie des Reclus. H e g e l . Smtliche Werke, v o l . 7. S t u t t g a r t - B a d C a n n s t a d t . p . 6 5 . 4 7 . M E W 2 6 . 3. p . 80. 48. M E W 2 6 . 2. p p . 112 s q q . 49. M E W 13. p . 4 7 0 . 50. A v e c q u e l q u e g n e . . . . T o u s t r o i s v o u l u r e n t v o i r d a n s l a P r f a c e de 1859 l ' e x p r e s s i o n p r i v i l g i e d e l a p o s i t i o n t h o r i q u e d e M a r x . T o u s t r o i s , n o n seulem e n t c i t r e n t les p o i n t s essentiels d e sa d c l a r a t i o n d e 1859. m a i s m e n t i o n n r e n t g a l e m e n t les l m e n t s a u t o b i o g r a p h i q u e s a u x q u e l s M a r x faisait a l l u s i o n e n guise d ' i n t r o d u c t i o n . M e h r i n g o m i t l a p h r a s e s u r B r u x e l l e s , m a i s i l s i g n a l a cette o m i s s i o n p a r des p o i n t s de s u s p e n s i o n ( F r a n z M e h r i n g . Karl Marx. 1918. p . 265). C u n o w fit de m m e ( H e i n r i c h C u n o w . Die Marxsche Geschichts Gesellschafts und Staatstheorie. B e r l i n . 1920. V partie, p . 249). K a u t s k y . sans e m p l o y e r d e p o i n t s de s u s p e n s i o n , o m i t g a l e m e n t l a p h r a s e sur B r u x e l l e s ( K a r l K a u t s k y . Die Materialistische Geschichtsauffassung, B e r l i n . 1927. l partie, p p . 2 0 et 806).
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51. A l ' g a r d des i d e s q u i n o u s o c c u p e n t , l ' a t t i t u d e d e R o s a L u x e m b u r g , c o m m e celles d e P a r v u s et d e T r o t s k y . est c o m p l e x e . N o u s ne p o u v o n s l ' a n a l y s e r i c i , n o n p l u s q u e celles des d e u x m a r x i s t e s russes q u e n o u s v e n o n s de citer. D i s o n s a u m o i n s ceci : a y a n t t r a n s f r s o n a c t i v i t p o l i t i q u e d e l ' E u r o p e d e l ' E s t l ' A l l e m a g n e . R o s a L u x e m b u r g n ' e n t r a p a s d a n s l a d i s c u s s i o n a s i a t i q u e c o m m e le firent P l k h a n o v et L n i n e . E l l e c o n n a i s s a i t l ' e x i s t e n c e d u d e s p o t i s m e o r i e n t a l , elle r e c o n n a i s s a i t l ' l m e n t d e s p o t i q u e o r i e n t a l d a n s l ' o r d r e a n c i e n e n R u s s i e ; b i e n v i d e m m e n t , elle n ' a c c e p t a i t pas l a p r s e n t a t i o n des p r i n c i p e s h i s t o r i q u e s q u i est fait d a n s le Manifeste aussi f a c i l e m e n t q u e n o m b r e des a u t r e s m a r x i s t e s a l l e m a n d s . M a i s elle n ' a l l a p a s aussi p r o f o n d m e n t a u c u r d u p r o b l m e q u e M a r x d a n s l a lettre Zapiski. E t elle se r a l l i a l a v e r s i o n c o r r i g e q u e d o n n a t a r d i v e m e n t E n g e l s d e l a t h s e d e l a l u t t e des classes s e l o n le Manifeste ; ce f a i s a n t , elle c o n t r i b u a p l u t t e m b r o u i l l e r le p r o b l m e q u ' le clarifier. P u i s q u e M a r x , d a n s le Manifeste, n ' a v a i t p a r l d e lutte des classes q u ' e n r e l a t i o n avec des s o c i t s a n t a g o n i s t e s , l a m e n t i o n p a r E n g e l s e n 1888 d e s o n absence d a n s le m o n d e p r i m i t i f des c o m m u n e s t a i t c o r r e c t e , m a i s sans objet i c i . S u r le r a l l i e m e n t d e R o s a L u x e m b u r g cette tent a t i v e d e c o r r e c t i o n d u Manifeste p a r E n g e l s , v o i r ses Ausgewhlte Reden und Schriften, v o l . 1, B e r l i n . 1951. p. 524. S u r sa tentative d ' i n t g r e r le d e s p o t i s m e o r i e n t a l une s u c c e s s i o n d ' o r d r e s c o n o m i q u e s , t o u s c e n s s se d s i n t g r e r et s'effondrer, et c o n t r i b u a n t t o u s l ' a v n e m e n t d u c a p i t a l i s m e , v o i r Ibid.. p . 6 7 3 . 52. V o i r M E W 38. p . 117. L e p r o b l m e de l ' a t t i t u d e d ' E n g e l s s u r cette q u e s t i o n , et d ' a u t r e s q u i e n d c o u l e n t , c o m p o r t e d i f f r e n t s aspects, i m p o s s i b l e s p r s e n t e r i c i . Je r e n v o i e le l e c t e u r m e s c o m m e n t a i r e s s u r M a r x et E n g e l s d a n s P r o b l e m s
NOUVELLE
PRFACE
XXXV
o f M a r x i s m a n d R e l a t i o n s B e t w e e n the E a s t a n d the W e s t . d a n s The Soviet Union : The Seventies and Beyond, p r s e n t p a r B e r n a r d W . E i s s e n s t a t . L e x i n g t o n . 1975. p p . 32 sq. O n y v e r r a que M a r x p o s s d a i t une f a c u l t de m a c r o - a n a l y s e q u a l i t a t i v e m e n t d i f f r e n t e de celle que p o s s d a i t E n g e l s . E n g e l s r e c o n n a i s s a i t v o l o n t i e r s l a s u p r i o r i t de 1' a r t i l l e r i e l o u r d e i n t e l l e c t u e l l e de M a r x et s o n e x t r a o r d i n a i r e b e s o i n de p o s s d e r t o u t e l ' i n f o r m a t i o n p o s s i b l e sur u n sujet a v a n t d e c o m m e n c e r c r i r e . M a i s M a r x r e c o n n a i s s a i t q u ' E n g e l s , avec ses limites, c r i v a i t vite et b i e n , m m e l o r s q u ' i l t a i t ivre ( M E W 28, 596. lettre A d o l f G l u s s . o c t o bre 1953). E n faisant la p a r t de l ' h u m o u r q u i c o l o r e la lettre C l u s s . n o u s p o u v o n s ajouter q u e . d a n s les l i m i t e s de ses f a c u l t s c o n c e p t u e l l e s . E n g e l s c r i v a i t p r e s q u e t o u j o u r s p e r t i n e m m e n t , et p a r f o i s b r i l l a m m e n t . J ' a i p o u r t a n t d me r e n d r e cette v i d e n c e : m a c o n n a i s s a n c e , i l n ' a pas c o m m e M a r x c o m b a t t u le p c h c o n t r e la science . P r e n a n t en c o m p t e tout c e c i , n o u s ne p o u v o n s o u b l i e r q u ' i l y a v a i t d a n s le l i v r e d ' E n g e l s L'origine... une i m p u d e n c e q u i d p a s s e celle q u i passe p o u r t r e c o u r a n t e d a n s la l i t t r a t u r e e t h n o l o g i q u e . Il faut en t e n i r c o m p t e d a n s l ' a p p r c i a t i o n de ce l i v r e . E n g e l s n ' t a i t pas M a r x . V o i r p l u s l o i n . p p . 450 s q q . , v o i r g a l e m e n t W i t t f o g e l , T h e H y d r a u l i c A p p r o a c h to P r e - S p a n i s h M e s o a m e n c a d a n s The Prehistory oi the Tehuacan Valley, d i t sous la d i r e c t i o n de R i c h a r d S. M a c N e i s h . v o l . I V . Chronology and Irrigation, p r s e n t p a r F r e d e r i c k J o h n s o n . T e x a s . 1972. p p . 64 et 78. 53. V o i r W i t t f o g e l . T h e F o u n d a t i o n s a n d Stages o f C h i n e s e E c o n o m i c H i s t o r y , d a n s Zeitschrift fr Sozialforschung, I V . 1935. p. 5 0 ; W i r t s c h a f t s g e s c h i c h t l i c h e G r u n d l a g e n d e r F a m i l i e n a u t o r i t t . d a n s Studien ber Autoritt und Familie, v o l . V de Schriften des Instituts fr Sozialforschung, p r s e n t par M a x H o r k h e i m e r . P a r i s . 1936. p. 4 7 8 ; D i e T h e o r i e der o r i e n t a l i s c h e n G e s e l l s c h a f t , d a n s Zeilschrift fr Sozialforschung. V I I . 1938. p. 118. 54. W i t t f o g e l . Geschichte der brgerlichen Gesellschaft, V i e n n e . 1924. pp. 110 sq. L i v r e c r i t en 1923. 55. S u r les m a r x i s t e s s o c i a l - d m o c r a t e s , v o i r N i c o l a e v s k y . M a r x a n d L e n i n o n O r i e n t a l D e s p o t i s m . op. cit. 56. J . S t a l i n . Works, v o l . I. M o s c o u . 1952. p. 238. 57. Idem. Works, v o l . 6. p p . 57 s q . 58. V o i r W i t t f o g e l . Wirtschaft und Gesellschaft Chinas. Versuch einer wissenschaftlichen Analyse einer grossen asiatischen Agrargesellschaft. Erster Teil, Produktivekrfte. Produktions- und Zirkulationsprozess. Schriften des Instituts fr Sozialforschung an der Universitt Frankfurt a. M. P r s e n t par C a r l G r n b e r g . L e i p z i g . 1931. v o l . III. U l t r i e u r e m e n t c i t s o u s l ' a b r v i a t i o n 1931. 59. Ibid.. p p . 7-494. 60. Ibid.. pp. 4 9 4 - 7 6 2 . 6 1 . V o i r G . L . U l m e n . The Science ol Society. Toward an Understanding of the Life and Work oj Karl August Wittfogel. c h a p . I V . L a H a y e . 1977. C i t u l t rieurement s o u s l ' a b r v i a t i o n 1977. 62. S u r les aspects d u n o - t r o t s k i s m e q u i ont trait n o t r e p r o p o s , v o i r W i t t f o gel. T h e M a r x i s t V i e w o f R u s s i a d a n s World Politics. 12. 1960. pp. 505 sq.. texte et notes. 63. E r n e s t M a n d e l . The Formation of the Economie Thought of Karl Marx, N e w Y o r k et L o n d r e s 1971. p p . 118 s q q . P u b l i e n F r a n c e s o u s le titre La formation de la pense conomique de Karl Marx c h e z M a s p e r o . C i t u l t r i e u r e m e n t sous l ' a b r v i a t i o n 1971. 64. Ibid.. p p . 128 sq. 6 5 . Liao. p p . 33 s q . 66. V o i r W i t t f o g e l 1977. c h a p i t r e N o t h i n g c o m p a r a b l e . . . ( R i e n de comparable...). 67. Ibid.. c h a p i t r e T h e C h i n a S t u d y o f the F u t u r e . 68. Liao, p. 15. 69. Ibid.. p. 365. C f . Despotisme oriental c h a p . V I .
XXXVI
70. Ibid., p . 663 (en ce q u i c o n c e r n e le centre p o l i t i q u e de Q a r a - K h i t a y ) . 71. S u r l ' u s a g e d e cette f o r m u l e p a r M a r x , v o i r M E W 26. 3. p . 80. 72. M a n d e l . 1971. p . 117. note 4. 73. J o h n K i n g F a i r b a n k . The United Stata and China. C a m b r i d g e . 1948. p. 2 6 6 . U l t r i e u r e m e n t c i t sous l ' a b r v i a t i o n 1948. 74. Ibid., p . 5 3 . 75. Ibid., p . 3 5 3 . 76. Ibid., p p . 78 sqq. 77. Ibid., p . 2 6 0 . 78. Ibid., p . 59. 79. V o i r ci-dessus, n o t e 9. 80. V o i r U l m e n 1977. c h a p i t r e X I I . et W i t t f o g e l . 1977. 81. U l m e n . 1977. c h a p i t r e X V . 82. G a b r i e l A . A l m o n d . The American People and Foreign Policy. N e w Y o r k , 1967. p p . x i p a s s i m . 83. A l e x i s d e T o c q u e v i l l e . Democracy in America, p r s e n t p a r J . P . M a y e r et M a x L e r n e r . N e w Y o r k . 1966. p p . 211 s q . P u b l i en F r a n c e sous le titre De la dmocratie en Amrique c h e z G a l l i m a r d . U l t r i e u r e m e n t c i t sous l ' a b r v i a t i o n 1966. 84. Ibid., p p . 4 0 5 s q q . 85. Ibid., p . 2 1 2 . 86. Ibid., p . 2 1 6 . 87. W i t t f o g e l . 24 s q . . 59 s q . P r o b l e m s o f M a r x i s m ( v o i r ci-dessus, n o t e 5 2 ) . p p . 20.
88. A p r o p o s d e l a c o n c e p t i o n m a r x i e n n e a p p a r e m m e n t h r t i q u e de l a l g i t i m i t de I' a c c i d e n t et de l a l i b e r t en h i s l o i r e . e s q u i s s e s d a n s s o n I n t r o d u c t i o n g n r a l e d e 1857. v o i r les Grundrisse. p. 30. M a r x f o r m u l a cette i d e d a n s des notes diverses, o a p p a r a t p a r t i c u l i r e m e n t l a d i s p a r i t entre m o d e d e p r o d u c t i o n et r e l a t i o n s de p r o d u c t i o n . N o u s p o u v o n s s u p p o s e r q u ' a v e c cette n o t i o n d ' a c c i d e n t - l i b e r t , e x p r i m e e n 1857. M a r x tentait u n e c o n c e p t u a l i s a t i o n d e l a s i t u a t i o n q u i le p r o c c u p a i t d e p u i s p l u s i e u r s a n n e s : celle c r e e n R u s s i e p a r l a t a r t a r i s a t i o n d u p a y s . M a r x n e r e n i a j a m a i s cette b a u c h e d ' I n t r o d u c t i o n d e 1857. m a i s i l s'abstint d e l a p u b l i e r p a r c e q u ' i l a t t e n d a i t d ' a r r i v e r des r s u l t a t s d o n t i l restait faire l a p r e u v e ( M E W 13. p . 7). S u r m o n c o n c e p t d ' u n e s i t u a t i o n h i s t o r i q u e o u v e r t e , v o i r p l u s l o i n . p p . 20 s q . . 526 s q . . 538 s q . 89. W i t t f o g e l . P r o b l e m s o f m a r x i s m . p 16 90. Ibid., p p . 18 s q . 91. V o i r U l m e n 1977. c h a p i t r e X I I . 92. Ibid., c h a p i t r e I V . 93. Ibid., c h a p i t r e X V I I . 94. M a r x . Le Capital, v o l . I ( M E W 23. p . 320). 95 M E W 1. p . 104. 9 6 M E W 2 3 . p . 3 1 2 M a r x n e p a r l a i t i c i q u e des ouvriers. M a i s il p e n s a i t c e r t a i n e m e n t q u ' u n e telle r g n r a t i o n est g a l e m e n t le d s i r de tous les m e m b r e s de l a c o m m u n a u t s o c i a l e q u ' i l e n v i s a g e a i t .
PRFACE la premire dition

Deux aspects de la prsente tude ont rapidement veill l'intrt : la tentative faite pour tablir la spcificit d'un systme semi-directorial, non occidental, de pouvoir despotique, et l'interprtation du totalitarisme communiste comme tant une variante, totalement directoriale et bien plus despotique, de ce systme. Un troisime aspect a t moins largement comment, mais c'est lui que sont dues toutes les vrits que notre enqute a dgages : l'utilisation de vastes concepts structuraux pour l'identification de vastes schmas de structure et de mutations sociales. Bien sr, cette mthode n'est pas nouvelle. C'tait celle d'Aristote, de Machiavel et des physiocrates. Elle donna des rsultats spectaculaires lorsque Adam Smith et ses successeurs construisirent un systme d'conomie politique qui ne prenait en considration le dtail de la fabrication et du march qu'en le plaant dans le cadre d'un ordre conomique et social d'ensemble. Puis vinrent des annes d'indiffrence. Mais aujourd'hui cette mthode revient au premier plan. De vastes instruments d'analyse sont ncessaires la comprhension de notre conomie industrielle complexe, nationale et internationale. On ne peut s'en passer si l'on Veut apprcier d'une manire correcte les pratiques complexes du monde communiste. Aujourd'hui, les conomistes rclament grands cris une nouvelle macro-conomie. Et les sociologues, dans un autre domaine, sont aussi avides de trouver ce que l'on peut appeler des mthodes macro-analytiques de recherche. I.a rvolution macro-analytique est, dans la crise intellectuelle prsente, celle qui a le plus de chances de se dvelopper. Elle n'y parviendra que si la ralit empirique est envisage dans sa profondeur go-historique et que si nous intgrons notre appareil mental les vastes concepts, prouvs, de nos prdcesseurs intellectuels. Les efforts faits pour apprcier le phnomne du totalitarisme communiste, en tant que direction collective
LE
DESPOTISME
ORIENTAL
et autocratie, conomie de pouvoir et conomie de subsistance, auto-perptuation et auto-destruction, seront plus nuisibles qu'utiles si nous nous fondons essentiellement sur les expriences des socits centres multiples et si nous ngligeons le seul prcdent important d'absolutisme J durablement victorieux : le despotisme oriental. Les efforts < faits pour expliquer les crises agraires de l'U.R.S.S. et de la Chine communiste ne donneront que des rsultats incertains si l'agriculture sovitique est interprte en termes d'agriculture amricaine et l'agriculture chinoise en termes d'agriculture sovitique. De tels efforts sont macro-analytiques quant leur intention, mais mso-analytiques quant leurs rsultats. Ils gnralisent d'une manire illgitime partir d'une base empirique limite et inadquate. Une enqute macro-analytique authentique utilisera avec soin l'hritage thorique qui est le sien, exactement comme l'ingnieur qui s'efforce d'puiser toutes les possibilits cratrices que lui offre sa technique sur la terre, sous la mer et dans l'espace. Un savant qui pense qu'il lui faut nouveau inventer tous ses instruments pourra bien aborder sa recherche avec un esprit vide mais il l'abandonnera avec un esprit galement vide. Correctement appliqu, un vaste concept, mis l'preuve de la ralit, possde une potentialit de dveloppement considrable. S'il est implant dans les expriences et les ides du pass, il a toutes les chances de se dvelopper au contact des donnes empiriques nouvelles qu'il est mme de dcouvrir. Ce sont les principes macro-analytiques qui m'ont guid lorsque, au cours des trente dernires annes, j'ai tent de dfinir la spcificit de l'conomie chinoise comme tant un lment de la socit chinoise (et asiatique ) spcifique. Ce sont encore eux qui m'ont guid lorsque, au cours des quarante dernires annes, j'ai tent de dfinir la diffrence entre les dynasties chinoises de conqute et les dynasties chinoises typiques. Ils m'ont guid, enfin, lorsque j'ai tent de dfinir la diffrence entre le despotisme oriental, les socits centres multiples de l'Occident (et du Japon), et le totalitarisme communiste (et fasciste). Ces mmes principes continuent me guider dans mon tude comparative du pouvoir absolu et totalitaire contemporain. Le prsent ouvrage reprend le texte original du Despotisme oriental avec les quelques rares additions et corrections apportes la troisime dition amricaine et l'dition allemande. La prsente tude a bnfici de l'aide amicale de nombreuses institutions et personnes. Je dois beaucoup
PRFACE A LA PREMIRE DITION
l'Institut d'Extrme-Orient et de Russie, de l'Universit de Washington, qui m'a permis d'entreprendre les diverses recherches qui constituent la base matrielle du prsent ouvrage. L'Universit de Columbia, en tant qu'elle contribue parrainer le Projet d'histoire de la Chine, NewYork, a facilit les dmarches concernant l'administration et la bibliothque. Pendant de nombreuses annes, la Fondation Rockfeller a soutenu le projet d'ensemble dont la prsente tude fait intgralement partie. Les fonds accords par la Socit amricaine de philosophie et la Fondation Wenner-Gren pour la recherche anthropologique ont rendu possibles les enqutes concernant les aspects spcifiques du despotisme oriental. De nombreux rudits ont encourag mes efforts. Sans tenter de les numrer tous, je citerai, pour les remercier, Pedro Armillas, Pedro Carrasco, Chang-Chung-li, Nathan Glazer, Waldemar Gurian, Karl Menges, Frantz Michael, George P. Murdock, Angel Palerm, Julian H. Steward, Donald W. Treadgold, Hellmut Wilhem et C.K. Yang. J'ai eu la chance de dbattre des principaux problmes avec deux spcialistes minents du totalitarisme moderne : Bertram D. Wolfe et le regrett Peter Meyer. Dans le domaine du Proche-Orient musulman et prmusulman, j'ai t tout spcialement aid dans mes recherches par Grard Salinger. En ce qui concerne les tudes sur la Chine, j'ai beaucoup emprunt Chaoying Fang, Lienche Tu Fang, l.ea Kisselgoff et Tung-tsu-Chu, qui travaillaient tous, lors de la rdaction de ce livre, au Projet d'histoire de la Chine. Bertha Gruner a trs consciencieusement tap et revu la premire esquisse d'une analyse de la socit russe et de l'attitude du marxisme-lninisme l'gard du despotisme oriental, analyse que j'avais d'abord eu l'intention de publier sparment mais qui, par la suite, a t intgre, comme en tant un lment essentiel, au prsent ouvrage. Ruth Ricard a travaill inlassablement mettre au point le manuscrit, qui posait de multiples problmes quant la forme, aux sources et la bibliographie. Une enqute sur la nature du totalitarisme bureaucratique rencontre invitablement de srieux obstacles. Parmi ceux qui m'ont aid les surmonter, je citerai tout particulirement Georges E. Taylor, directeur de l'Institut d'Extrme-Orient et de Russie, de l'Universit de Washington, qui ne cessa jamais d'encourager mes efforts et de soutenir ce qui, parfois, semblait ne jamais devoir trouver d'achvement, et ma femme et plus proche collaboratrice, Esther S.Gold-Franck, qui partagea toutes les tches concernant la mise en lumire des vrits scientifiques fondamentales et des valeurs humaines.
10
LE
DESPOTISME
ORIENTAL
C'est la foi en ces valeurs qui m'a jet derrire les barbdls des camps de concentration de Hitler. Mes penses vont, enfin, ceux qui, comme moi, ont connu l'enfer de la terreur totale. Certains d'entre eux souhaitaient qu'un vaste renversement des rles leur permt d'tre les gardiens et les matres d'un rgime dont ils avaient t les prisonniers et les victimes. Ils s'opposaient, non aux moyens totalitaires, mais aux fins au service desquelles ces moyens taient employs. D'autres ont eu une attitude diffrente. Ils m'ont demand, si jamais l'occasion m'en tait donne, d'expliquer tous ceux qui voudraient bien m'entendre, l'inhumanit du pouvoir totalitaire sous toutes ses formes. Ce sont ces hommes qui, sans cesse et plus que je ne puis le dire, ont inspir mon effort dans la recherche d'une comprhension plus profonde de la nature du pouvoir absolu. New-York, septembre 1962. Karl A. Wittfogel.
LE
PROU
INTRODUCTION
1 . Lorsqu'aux 16 et 17 sicles, ia suite de la rvolution commerciale et industrielle qui s'effectua en Europe la puissance et le commerce europens s'tendirent jusqu'aux lieux les plus reculs de la terre, un certain nombre de voyageurs et de savants occidentaux dous d'un esprit pntrant firent une dcouverte intellectuelle comparable aux grandes dcouvertes gographiques de la mme poque. Examinant les civilisations du Proche-Orient, de l'Inde, de la Chine, ils y trouvrent une combinaison caractristique d'lments institutionnels qui n'existaient ni dans l'Antiquit classique, ni dans l'Europe du moyen ge, ni dans l'Europe contemporaine. Les conomistes classiques devaient tirer de cette dcouverte le concept de socit orientale ou asiatique . Les diffrentes socits orientales avaient, semble-t-il, un trait commun : la force despotique de leur autorit politique. Bien entendu, l'Europe connaissait elle aussi les gouvernements tyranniques : l'essor du systme capitaliste concida avec le dveloppement de l'absolutisme. Mais les observateurs comprirent que l'absolutisme oriental tait beaucoup plus total et pesait d'un poids plus lourd que son homologue occidental. Pour eux le despotisme oriental constituait la forme la plus dure du pouvoir absolu. Les thoriciens du gouvernement, Montesquieu par exemple, furent frapps d'abord par l'oppression que le despotisme oriental faisait peser sur les personnes, les conomistes par le systme de proprit et d'organisation. Les conomistes classiques furent impressionns par les grands travaux d'irrigation et d'amnagement des voies fluviales. Et ils notrent que pratiquement partout en Orient le gouvernement est le plus grand propritaire foncier (1). Ces intuitions taient extraordinaires. Elles taient en fait, un point de dpart pour une tude systmatique et comparative du pouvoir absolu. Cette tude ne fut jamais entreprise. Pourquoi ? En elle-mme, la drobade
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des sociologues devant le problme du despotisme oriental est troublante. Mais elle devient explicable si l'on considre les transformations survenues au 19" sicle dans les conditions de la vie occidentale. L'absolutisme prvalait en Europe quand Bernier dcrivit ses expriences dans le Proche-Orient et dans l'Inde des grands Mogols, et quand Montesquieu crivit l'Esprit des Lois. Mais, vers le milieu du 19 sicle, des gouvernements reprsentatifs s'tablirent dans la plupart des pays possdant une industrie dveloppe. La sociologie se consacra alors aux problmes qui paraissaient les plus urgents.
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2. Heureuse poque ! Heureuse en dpit des souffrances qu'un systme industriel en expansion imposait des masses d'hommes et de femmes dfavoriss. Effray par leur sort, John Stuart Mill proclama en 1852 que les contraintes du communisme sembleraient la libert en comparaison de la situation actuelle de la plus grande partie de la race humaine (2). Mais il dclara galement que le systme industriel actuel, fond sur le capital priv, quand il aurait dpass l'ge ingrat, pourrait satisfaire les besoins de l'homme sans pour autant le rduire une docile uniformit de penses, de sentiments et d'actions (3). Heureuse poque ! Ses enfants, l'esprit critique toujours en veil, pouvaient combattre le despotisme limit du privilge et du pouvoir, parce qu'ils ne vivaient pas dans un systme d' esclavage gnralis (a). En fait, l'exprience de l'absolutisme leur tait si trangre qu'ils ne ressentaient aucunement le besoin d'tudier ce phnomne. Quelques-uns, Max Weber par exemple, firent de certains aspects de la bureaucratie et du mcanisme gouvernemental orientaux une tude pntrante bien qu'elle restt peu systmatique. Mais, dans l'ensemble, ce que dit Bury vers la fin de cette priode de libralisme est vrai : on fit peu de tentatives pour cerner par une tude comparative dtaille les caractristiques de l'absolutisme (4). Heureuse poque ! Elle attendait en toute confiance du soleil levant de la civilisation qu'il dissipt les dernires traces de despotisme qui obscurcissaient encore les voies du progrs. 3. Mais le soleil de midi n'accomplit pas les promesses de l'aurore. Des bouleversements politiques et sociaux plus terrifiants qu'aucun de ceux qui auparavant
(a) Marx (1939 : 395) appliqua ce terme au despotisme oriental sans comprendre que des formes plus compltes d'esclavage d'Etat pouvaient se dvelopper dans une socit industrielle.
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avaient branl les fondements de la science moderne dmontrrent avec une vidence cruelle que ce qui avait t prcdemment acquis n'tait ni assur ni dfinitif. Le pouvoir totalitaire, loin de s'effriter sans bruit, progresse comme un mal virulent et contagieux. Ce sont de telles conditions qui remettent en mmoire les expriences anciennes des formes extrmes de despotisme. Ce sont de telles conditions qui incitent une analyse nouvelle et approfondie de la socit orientale ou, comme je prfre maintenant la nommer, hydraulique. 4. Pendant trente ans, j'ai tudi les fondements institutionnels du despotisme oriental ; et je me suis longtemps content de le dsigner sous le nom de socit orientale . Mais plus j'avanais dans mon enqute, plus je sentais la ncessit d'une terminologie nouvelle. Il m'a paru ncessaire d'tablir une diffrence entre l'conomie agricole qui ne demande qu'une irrigation restreinte (hydroagriculture) et l'conomie agricole qui ncessite des travaux d'irrigation et de rgulation des inondations sur une grande chelle et dirigs par l'Etat (agriculture hydraulique). J'en vins donc penser que les termes de socit hydraulique et de civilisation hydraulique expriment avec plus d'exactitude que les termes traditionnels les caractristiques de ('objet de notre tude. Cette nouvelle terminologie, qui met l'accent sur les institutions plutt que sur la gographie, facilite la comparaison avec la socit industrielle et la socit fodale . Et elle nous permet, sans que nous ayons besoin de transposer les particularits de chaque socit, d'inclure dans le champ de notre enqute aussi bien les civilisations agraires plus volues de l'Amrique pr-colombienne que les civilisations hydrauliques analogues de l'Afrique orientale et du Pacifique, en particulier celle des les Hawaii. En soulignant le rle prminent du gouvernement, le terme hydraulique avec ce qu'il implique et tel que je le dfinis, attire l'attention sur le caractre agro-directorial (*) et agro-bureaucratique de ces civilisations. 5. L'enqute actuelle va bien au-del des dcouververtes des premiers spcialistes de la socit orientale. Dans les pages qui suivent je tente de dcrire systmatiquement la rponse que donne l'homme, au moyen de techniques hydrauliques, aux conditions cres par l'aridit, la semiaridit, ou la trop grande humidit. J'indique galement
(*) N o u s traduisons ainsi le (N. d. T.). mot agromanagerial employ par l'auteur
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comment les aspects majeurs de la socit hydraulique se combinent pour former un vigoureux ensemble institutionnel. Il s'agit d'un complexe go-institutionnel qui a ceci de commun avec la socit industrielle qu'une zone restreinte et centrale a une influence dcisive sur de vastes zones priphriques et intermdiaires. En bien des cas, ces zones marginales sont politiquement lies aux zones hydrauliques centrales ; mais elles ont aussi une existence indpendante. Il est manifeste que les institutions qui dans un Etat agro-despotique rgissent l'organisation et l'acquisition de la proprit peuvent s'tendre hors du cadre des institutions hydrauliques qui, en juger par ce que nous savons, se retrouvent l'origine de tout despotisme de type agraire ayant une certaine importance historique. Il est indispensable de comprendre les relations entre la zone centrale et les zones priphriques d'une socit hydraulique phnomne peine identifi par les pionniers qui se sont intresss l'objet de notre tude si l'on veut connatre l'Occident romain, puis Byzance, la civilisation maya, et la Russie tsariste (post-mongole). En ce qui concerne la proprit prive, les premiers historiens des institutions se contentrent d'indiquer que l'Etat oriental tait matre des moyens de production essentiels, et avant tout, de la terre cultivable. La situation est en ralit beaucoup plus complexe, et en ce qui concerne la direction de la socit, beaucoup plus troublante. L'histoire atteste l'existence, dans bien des socits hydrauliques, d'une proprit prive active et productive ; mais l'histoire montre aussi que le dveloppement d'une telle proprit ne constituait pas pour les rgimes despotiques une menace, puisque les propritaires fonciers, en tant que tels, taient dlibrment exclus de toute organisation et du pouvoir politique. De toute vidence on a trop parl de la proprit prive en tant que telle, et trop peu de la puissance ou de la faiblesse de la proprit et des conditions qui favorisent l'une ou l'autre de ces formes. L'analyse des diffrentes catgories de la proprit prive dans la socit hydraulique qu'elle soit ou non bureaucratique, en fait apparatre les limites sous le rgime du despotisme oriental. Le rsultat de cette analyse est en contradiction avec la notion selon laquelle pratiquement toute forme d'tatisme officiellement bienfaiteur vaut mieux que la prdominance de la proprit prive, cette forme sociale que le folklore sociologique moderne excre entre toutes. Il y a aussi le problme de classe. Richard Jones et John Stuart Mill notrent que dans la socit orientale
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les fonctionnaires jouissaient des revenus privilgis qui, dans les socits occidentales, sont l'apanage des propritaires fonciers et des capitalistes. Jones et Mili ont nonc l une vrit capitale. Mais ils le firent en passant, et sans tablir clairement que dans un rgime agro-despotique la bureaucratie charge de l'organisation devient la classe dirigeante. Ils n'branlrent donc pas le concept admis de classe dont le critre essentiel est la diversification de la proprit prive La prsente tude analyse les diffrents types de classe dans une socit o les dtenteurs du pouvoir despotique de l'Etat sont les dirigeants et non pas les capitalistes et les industriels. Cette faon de procder, outre qu'elle modifie le concept mme de classe dirigeante, aboutit une rvaluation de phnomnes tels que aristocratie rurale, capitalisme, petite noblesse rurale, et corporation. Elle explique encore pourquoi on trouve dans la socit hydraulique une proprit foncire bureaucratique, un capitalisme bureaucratique, une aristocratie rurale bureaucratique. Elle explique pourquoi dans une telle socit, les organisations professionnelles bien qu'elles aient des traits communs avec les corporations de l'Europe mdivale en diffrent sociologiquement. Elle explique aussi pourquoi dans une telle socit, la rgle est l'autocratie au sommet. Tandis que la loi de la rentabilit administrative dcroissante fixe les limites de la base de la pyramide bureaucratique, la tendance cumulative au pouvoir sans contrle est la caractristique de son sommet (6). 6. Celui qui innove en matire scientifique carte invitablement des ides anciennes. Il est invitable galement qu'il suscite les critiques des dfenseurs de ces thories anciennes. Il n'est pas rare qu'une telle controverse jette sur son objet un jour nouveau. Ce fut certainement le cas avec la thorie de la socit orientale (ou hydraulique). Le lecteur ne sera pas surpris d'apprendre que la thorie en question veilla une hostilit passionne chez les bureaucrates totalitaires modernes qui, sous le nom de communistes, gouvernent une grande partie de la population du globe. Les idologues sovitiques qui, en 1931, dclarrent politiquement inadmissibles le concept de socit orientale et celui d'une bureaucratie dirigeante fonctionnelle quelle que pt tre la vrit objective (7) reconnurent cyniquement que leurs objections: taient inspires par des intrts politiques et non par
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des considrations scientifiques. En 1950, les plus grands patrons des tudes orientales en Union sovitique, indiqurent comme leur ralisation la plus importante la mise en chec de la fameuse thorie du mode de production asiatique (8) Cette allusion au mode de production asiatique met en vidence le genre de problmes que la thorie de la socit orientale pose pour les communistes et explique leurs attaques. Pour comprendre ces problmes, il faut se rappeler que Marx reconnaissait certaines valeurs du monde occidental tout en souhaitant la destruction de ses institutions modernes fondes sur la proprit prive. Marx n'avait pas comme les Sovitiques une attitude partisane en art et en science. Au contraire, il appelait pch contre la science et rejetait comme misrable toute mthode qui subordonne l'activit scientifique un intrt tranger la science, ft-ce l'intrt des travailleurs eux-mmes (9). Et la suite de Richard Jones et de John Stuart Mill, il commena au dbut des annes 1850, utiliser le concept d'une socit spcifiquement orientale ou asiatique. Mettant l'accent en particulier sur le systme conomique asiatique, qu'il dsignait par le terme de mode de production asiatique , Marx s'en tint fermement au conrept asiatique jusqu' sa mort. Engels, malgr quelques flchissements temporaires, s'en tint lui aussi jusqu' la fin la thse de Marx. Ni Marx, ni Engels ne donnrent une dfinition claire des socits qui apparaissent en marge de la socit orientale classique ; toutefois partir de 1853, l'un et l'autre soulignrent le caractre semi-asiatique de la socit tsariste et le caractre despotique, au sens oriental du terme, de son gouvernement. Lnine exprima son accord avec le concept marxien d'un mode de production spcifiquement asiatique pour la premire fois en 1894, et pour la dernire en 1914. Comme Marx et Engels, il tait sensible l'importance des institutions asiatiques de la Russie tsariste puisqu'il voyait en elle une socit semi-asiatique et un gouvernement despotique (10). 7. Je ne pensais pas qu'une tude comparative du pouvoir absolu pt avoir des implications politiques lorsqu'au cours de l'hiver 1922-23 je commenai, sous l'influence de Max Weber, faire des recherches sur les caractristiques de la socit hydraulique et sur son gouvernement. Je ne le pensais pas davantage quand en 1924, et cette fois-ci me rfrant Marx aussi bien qu' Weber, je montrai la socit asiatique (11) comme domine par un Etat bureaucratico-despotique (12). Je ne croyais pas avoir tir de la version marxienne du
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concept asiatique des conclusions que Marx lui-mme et vites quand en 1926, et employant les critres socioconomiques de Marx lui-mme, j'crivais que le dveloppement de la Chine dans la seconde moiti du premier millnaire de notre re faisait du fonctionnariat administratif avec un empereur autocrate sa tte la classe dirigeante (13), et que cette classe dirigeante, en Chine, comme en Egypte ou aux Indes, tait une puissante bureaucratie hydraulique [Wasserbau] (14). Frapp par l'insistance avec laquelle Marx place au premier plan une recherche sans compromis (b) de la vrit, je prcisai la forme de cette thse en 1926 (15), 1927 (16), 1929 (17) et 1931 (18). En 1932, un critique sovitique analysant mon livre Wirtschaft und Gesellschaft Chinas dnona ma foi en l'objectivit de la science (19). C'est ce moment que les diteurs sovitiques cessrent de publier mes analyses de la socit asiatique en gnral et de la socit chinoise en particulier (c). Au cours des annes trente, je perdis petit petit l'espoir que la nationalisation des moyens essentiels de production en U.R.S.S. signifit le dbut d'un contrle populaire sur le gouvernement et l'avnement d'une socit sans classe. Une comprhension plus profonde du caractre de la socit sovitique ouvrait de nouvelles perspectives quant la structure et l'idologie du despotisme bureaucratique. Un rexamen de la thorie marxiste-lniniste de la socit orientale rendait vident le fait que Marx, loin d'avoir invent le concept asiatique , l'avait trouv tout prt dans les crits des conomistes classiques. Je compris en outre que bien que Marx acceptt cette conception classique dans ses grandes lignes, il n'avait
(b) J ' a i c i t les paroles de M a r x ce sujet en 1927 (Wittfogel, 1927 : 296) et de n o u v e a u en 1929 (ibid., 1929a : 581 et n . 60 ; v o i r aussi 585). (c) M o n article, Geopolitik, geographischer Materialismus u n d M a r x i s mus , q u i d m o n t r a i t l'importance d u facteur n a t u r e l dans le d v e l o p p e m e n t d'une s o c i t en g n r a l et dans celui d'une s o c i t asiatique en particulier (voir W i t t f o g e l , 1929 : 725-8) fut p u b l i sans commentaire dans Unter dem Sanner des Marxismus, tandis que dans l a version russe de la m m e revue (Pod tnamenem marxiima, 1929, n<" 2/3, 6, 7/8) le r d a c t e u r en chef i n d i q u a i t son d s a c c o r d avec quelques-unes des t h o r i e s de l'auteur. E n 1930, l a revue refusa de publier l a suite de m o n article, q u i approfondissait l'analyse des fondements naturels de l a s o c i t asiatique (voir W i t t f o g e l , 1932 : 593 s q q . , 597-608). P o u r une r v i s i o n sur certains points de certaines de mes p r e m i r e s t h o r i e s sur les relations h o m m e - n a t u r e , v o i r ci-dessous, chap. 1, v o i r aussi chap. 9. M o n livre, Wirtschaft und Gesellschaft Chinas fut traduit en russe et cette t r a d u c t i o n fut c o m m u n i q u e d a c t y l o g r a p h i e u n certain n o m b r e d'experts s o v i t i q u e s q u i on d e m a n d a une i n t r o d u c t i o n critique. A m a connaissance cette i n t r o d u c t i o n ne fut jamais c r i t e . L a traduction ne fut jamais p u b l i e .
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pas russi tirer la conclusion qui, du point de vue de sa propre thorie, semblait invitable savoir que, dans les conditions du mode de production asiatique, la bureaucratie agro-directoriale constituait la classe dirigeante. L'ambigut de l'attitude de Lnine l'gard du systme asiatique est peut-tre plus rvlatrice encore. En 1906-1907, Lnine admettait que la prochaine rvolution russe, au lieu d'instaurer une socit socialiste, pourrait conduire une restauration asiatique . Mais quand la premire guerre mondiale ouvrit de nouvelles possibilits pour une prise de pouvoir rvolutionnaire, il renona compltement au concept asiatique qu'il avait, avec des hsitations, maintenu pendant vingt ans. Discutant les thories de Marx sur l'Etat, sans reprendre les ides marxiennes d'un Etat asiatique et du despotisme oriental de la Russie tsariste, Lnine crivit le livre sans doute le plus malhonnte de sa carrire politique : L'Etat et la Rvolution. Cet abandon progressif du concept asiatique en U.R.S.S. qui devint total lorsqu'en 1938 Staline refit sa faon la thorie marxienne du mode asiatique de production, fut la suite logique de l'abandon par Lnine du concept asiatique la veille de la rvolution bolchevique. 8. La campagne contre le concept asiatique montre que les dirigeants intellectuels du camp communiste sont incapables d'tayer ce refus par des arguments rationnels. Cela son tour explique les mthodes indirectes et ngatives mais seulement d'une faon primaire par lesquelles les amis du totalitarisme communiste dans le monde non communiste supposrent au concept ainsi mis hors la loi. Pour les non initis, ces mthodes, qui n'hsitent pas dformer ou passer sous silence les arguments d'autrui plutt qu' accepter la discussion ouverte, ne font que semer la confusion. Pour les initis, elles trahissent une fois de plus l'absence de valeur scientifique des attaques les les plus puissamment orchestres contre la thorie de la socit orientale (hydraulique). 9. L'image de la socit hydraulique que donne la prsente tude exige des concepts bien dfinis pour les ensembles sociaux types et leur dveloppement (*). Il ne
(*) Le texte anglais emploie le mot societal qui qualifie l'ensemble d une socit et dont il n'existe pas d'quivalent en franais (N. d. T . ) .
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fait aucun doute que l'histoire personnelle de chaque homme comporte structure et cohsion. Tous les individus fondent leur conduite sur la conviction qu'il existe un lien ncessaire entre la norme d'hier et celle d'aujourd'hui et de demain. Et l'histoire de l'humanit comporte aussi structure et cohsion. Les individus et les groupes d'individus parlent volontiers d'units institutionnelles, units qu'ils voient l'uvre dans le prsent et qu'ils s'attendent voir fonctionner, modifies peut-tre mais reconnaissables, dans l'avenir. L'agnosticisme devant le problme du dveloppement cesse par consquent d'tre plausible ds lors que l'on cherche en donner une dfinition claire. Cependant l'absurdit de l'attitude agnostique en cette matire ne justifie en aucun cas la thorie d'une transformation historique qui mette l'accent sur un dveloppement de la socit selon une direction unique, irrsistible et ncessairement en progrs. L'acceptation par Marx et Engels de l'ide d'une socit asiatique part et stabilise montre le manque de sincrit doctrinale de ceux qui, au nom de Marx, essayent d'imposer leur conception monolinaire. Et l'tude comparative des structures sociales dmontre la fragilit empirique de leur position. Une telle tude met jour un modle (*) socio-historique complexe qui contient la notion de stagnation aussi bien que celle de dveloppement, de conversion et de rgression aussi bien que celle de progrs. En rvlant les possibilits et les piges des situations historiques ouvertes, ce concept assigne l'homme une profonde responsabilit morale laquelle la thorie monolinaire, avec son fatalisme fondamental, ne fait aucune place. 10. Logiquement, j'ai commenc mon enqute par l'tude de l'ordre social dont le despotisme agro-directorial est l'un des lments ; j'ai soulign l'originalit de cet ordre en le nommant socit hydraulique . Mais je n'hsite pas employer les termes traditionnels de socit orientale et socit asiatique comme des synonymes de socit hydraulique et de socit agrodirectoriale ; et tout en utilisant les termes hydraulique agro-bureaucratique et despotisme oriental de manire interchangeable, j'ai prfr employer la formulation plus ancienne de despotisme oriental > pour mon titre, en partie pour souligner la porte historique de mon concept central et en partie parce que la majorit des grandes civilisations hydrauliques se dvelopprent
(*) N o u s traduisons ainsi le mot anglais pattern ( N . d. T . ) .
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dans ce que l'on a coutume d'appeler l'Orient. Mon ide premire tait de publier cette tude sous le titre de La Socit orientale. L'ancienne terminologie pose bien le problme, si nous examinons les dveloppements rcents. Car tandis qu'il reste peine quelques traces de la socit hydraulique dans certaines rgions de l'Amrique latine, le maintien de cet ordre ancien est au contraire tout fait vident dans bien des pays de l'Orient proprement dit. Le problme d'une socit hydraulique en tat de transition est donc avant tout le problme de cette rgion. Sous quelles influences et de quelle manire les peuples d'Orient rejettent-ils les conditions de la socit hydraulique qu'ils ont conserves pendant des millnaires ? La porte de cette question n'apparat que si nous considrons que le despotisme oriental atomisa ces groupes non bureaucratiques et ces couches sociales qui, dans l'Europe et le Japon fodaux, amorcrent le dveloppement de la socit commerciale et industrielle. Nulle part, semble-t-il, la socit hydraulique, sans aide extrieure, n'a fait un tel progrs. C'est pour cette raison que Marx parlait de socit asiatique stabilise et attendait de la domination britannique sur l'Inde qu'elle accomplt la seule rvolution sociale jamais connue en Asie en y imposant une socit non asiatique fonde sur la proprit prive (20). Les vnements qui suivirent montrent que Marx avait srieusement surestim le potentiel rvolutionnaire de l'conomie capitaliste. Bien sr, la domination occidentale aux Indes et dans les autres pays d'Orient cra de nouvelles possibilits pour un dveloppement non totalitaire ; mais la fin de l're du colonialisme occidental et malgr l'instauration de gouvernements parlementaires de diffrents types, les leaders politiques orientaux subissent encore fortement l'attraction d'une politique bureaucratico-directoriale qui assure l'Etat la puissance suprme et affaiblit l'extrme le secteur non bureaucratique et priv de la socit. 11 Dans ce contexte, certains aspects du dveloppement rcent de la Russie mritent l'examen le plus attentif. La civilisation, marginalement orientale, de la Russie tsariste tait largement influence par l'Occident, bien que la Russie ne soit jamais devenue une colonie ni mme une semi-colonie orientale. L'occidentalisation de la Russie transforma radicalement son climat politique et conomique et au printemps de 1917 ses forces antitotalitaires eurent l'occasion d'accomplir la rvolution sociale anti-asiatique que Marx, en 1853, avait envisage pour les Indes. Mais l'automne 1917, ces forces anti-
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totalitaires furent battues par les bolcheviks, champions d'un nouvel ordre totalitaire. Elles furent battues parce qu'elles laissrent passer l'occasion d'utiliser le potentiel dmocratique dans une situation historique momentanment ouverte. Du point de vue de la libert individuelle et de la justice sociale, 1917 est probablement l'anne la plus nfaste de l'histoire moderne. Les dirigeants intellectuels et politiques de l'Asie non communiste qui font profession de croire la dmocratie et qui pour la plupart parlent de Marx avec dfrence, ne feront face leur responsabilit historique que lorsqu'ils affronteront l'hritage du monde despotique et oriental avec plus de lucidit que Marx ne l'avait fait. A la lumire de l'exprience russe de 1917, ils devraient tre en mesure de considrer la question d'une restauration asiatique non seulement par rapport la Russie, mais aussi par rapport l'Asie d'aujourd'hui. 12. Les matres du super-Etat totalitaire moderne construisent de puissantes institutions intgres avec lesquelles, disent-ils, nous ne pouvons rivaliser. Et ils exposent des ides la fois puissantes et intgres que, disent-ils, nous ne pouvons combattre. Ils ont raison sur un point. Nous n'avons pas de systme totalitaire, pas de pouvoir ni d'idologie intgrs. Une pliade d'vnements historiques favorables nous ont permis d'viter ces dveloppements monstrueux qui paralysent la recherche de la vrit scientifique et du progrs social. Mais nos adversaires ont tort de nous tenir pour incapables d'association volontaire parce que nous rejetons les disciplines d'un esclavage gnralis, d'un esclavage d'Etat. Ils ont tort de nous tenir pour incapables de produire des grandes ides fortement structures parce que nous rejetons le dogme impos par l'Etat. La libert politique ne s'identifie pas l'absence d'action organise, quelle que puisse tre la joie de nos ennemis s'il en tait ainsi. Et la libert intellectuelle ne s'identifie pas l'absence de pense intgre. C'est seulement dans des conditions de libre discussion que des systmes de pense portant sur de larges secteurs peuvent vritablement tre mis l'preuve. Dans un pass rcent, les savants se sont souvent consacrs des tudes de dtail, parce qu'ils tenaient les grands principes de la vie et de la pense pour acquis. Voyant ces principes menacs, ils commencent aujourd'hui se rappeler que les pionniers de la pense moderne considrrent la nature et la socit comme des ordres intgres dont ils exploraient l'architecture. Les Newton, Montes-
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quieu, Adam Smith, Darwin, fournirent de nouvelles interprtaiions du monde aussi spontanes que cohrentes, aussi hardies que comptentes. On ne peut pas combattre quelque chose avec rien. Dans une situation de crise, tout vide thorique comme toute vacance du pouvoir appelle la catastrophe. On est inexcusable de laisser l'ennemi agir sa guise lorsqu'on a de son ct des rserves infinies de forces suprieures, Nous sommes sans excuse si nous laissons les stratges totalitaires faire parade de leur doctrine artificielle sur un terrain qui nous appartient en toute lgitimit. Rien n peut nous justifier de perdre la bataille des ides par forfait. L'tude scientifique a ses lois internes. Mais elle ne gagne le privilge d'tre libre que lorsque, prenant ses racines dans l'hritage du pass, elle fait vigoureusement) front aux menaces d'un prsent dchir et qu'elle exploit] hardiment les possibilits d'un avenir ouvert.
CHAPITRE PREMIER
LE CADRE NATUREL DE LA SOCIT HYDRAULIQUE
A. ~ VARIATIONS RCIPROQUES DE LA NATURE E T DE L'HOMME Contrairement la croyance populaire selon laquelle la nature reste toujours identique elle-mme croyance qui a engendr les thories statiques du milieu dterminant et le rejet tout aussi statique de ces mmes thories - la nature se trouve profondment modifie toutes les fois que l'homme, en rponse des vnements historiques simples ou complexes, modifie profondment son quipement technique, son organisation sociale et sa vision du monde. L'homme ne cesse jamais d'agir sur son milieu naturel. Il le transforme constamment ; et il actualise (a) des forces nouvelles toutes les fois que ses efforts le font accder des entreprises d'un niveau suprieur. L'accession ce niveau suprieur d'entreprise et la direction que cette entreprise prendra dpendent d'abord de l'ordre institutionnel (b) et en second lieu du but final de l'acti-
(a) P o u r les termes transformation et actualisation au sens o ils sont e m p l o y s i c i . v o i r W i t t f o g e l , 1932 : 482. (b) Cette f o r m u l a t i o n d i f f r e d u concept, q u i t a i t p r c d e m m e n t le mien, des relations entre l'homme et l a nature (voir Wittfogel, 1932 : 483 s q q . , 712 sqq.), p o u r l'accent qu'il met sur l'importance primordiale des facteurs institutionnels (et culturels). De ces p r m i s s e s s'ensuit l a reconnaissance de la l i b e r t q u ' a l'homme de faire un choix authentique dans les situations historiques ouvertes, point q u i sera d v e l o p p l a fin de ce chapitre. Ces corrections e x c e p t e s et elles sont essentielles l a critique que je fais de certaines i d e s de M a r x que j'avais a u p a r a v a n t a c c e p t e s je maintiens en substance mes t h o r i e s p r e m i r e s (voir Wittfogel, 1931 : 21 s q q . ; ibid., 1932 : 486 sqq.).
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vite humaine : le monde physique, chimique et biologique lui est accessible. A conditions institutionnelles gales, c'est la diffrence de milieu naturel qui suggre et permet ou exclut - le dveloppement de formes nouvelles de technologie, de subsistance, de pouvoir social. Une cascade n'intressait gure l'homme primitif si ce n'est comme dlimitation naturelle ou objet de vnration. Quand l'homme sdentaire donna l'industrie un dveloppement hautement mcanis, il actualisa l'nergie motrice de l'eau ; et un grand nombre d'entreprises nouvelles (moulins) s'difirent sur les rives des cours d'eau rapides. La dcouverte du potentiel technique contenu dans le charbon rendit l'homme sensible la gologie comme il ne l'avait jamais t auparavant, et le moulin eau devint une survivance romantique dans le paysage d'aprs la rvolution industrielle, domin par la machine vapeur. Au cours de ces dernires annes, l'homme a dcouvert l'nergie productrice de l'lectricit. Il tourne de nouveau son attention vers les chutes d'eau. Mais alors mme que l'ingnieur du 20 sicle construit une station hydrolectrique l'endroit o s'levait auparavant une usine de textiles, il actualise des forces nouvelles dans un site ancien. La nature acquiert une fonction nouvelle ; et petit petit, elle prend aussi un aspect nouveau.
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B. LA PLACE DE LA SOCIT HYDRAULIQUE DANS L'HISTOIRE Ce qui est vrai pour le paysage industriel l'est aussi pour le paysage rural. Le potentiel hydraulique des rgions de la terre pauvres en eau ne s'actualise que dans des conditions historiques spcifiques. L'homme primitif connat depuis des temps immmoriaux des rgions pauvres en eau ; mais tant qu'il pouvait compter sur la cueillette, la chasse et la pche, il n'avait gure besoin d'organiser le contrle des ressources en eau. Ce n'est qu'aprs qu'il eut appris utiliser les procds de reproduction du monde vgtal qu'il s'est mis apprcier les possibilits de culture de certaines zones sches qui possdaient des ressources en eau autres que les chutes de pluie locales. Ce n'est qu' ce moment-l qu'il commena exploiter les possibilits rcemment dcouvertes d'un site ancien, en pratiquant une agriculture d'irrigation restreinte (hydroagriculture) et /ou une agriculture d'irrigation grande chelle et dirige par le gouvernement. Ce n'est qu'alors que se trouvrent runies les conditions favorables des formes despotiques de gouvernement et de socit.
L E C A D R E N A T U R E L D E L A S O C I T H Y D R A U L I Q U E (1,
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Les conditions favorables, non pas la ncessit. De grands travaux rgulateurs de l'eau ne crent pas ncessairement un ordre hydraulique s'ils font partie d'un complexe non hydraulique plus large. Les travaux de la plaine du P, de Venise et des Pays-Bas modifirent les conditions rgionales ; mais ni le nord de l'Italie, ni la Hollande ne donnrent naissance un systme hydraulique de gouvernement et de proprit. Mme les Mormons, qui tablirent une agriculture hydraulique florissante au cur des rgions arides de l'Amrique du Nord, ne russirent jamais liminer compltement l'influence politique et culturelle du milieu industriel plus large qui les entourait. L'histoire des Saints des Derniers Jours s > illustre la fois le potentiel organisationnel de l'irrigation pratique sur une large chelle et les limitations qu'impose au dveloppement des institutions hydrauliques la prdominance d'une socit occidentale. Ainsi, ni l'excs ni la pnurie d'eau ne conduisent ncessairement un contrle gouvernemental de l'eau ; et le contrle gouvernemental de l'eau n'implique pas non plus ncessairement des mthodes gouvernementales despotiques. C'est seulement au-dessus du niveau d'une conomie fonde sur les ressources naturelles, au-del de l'influence des centres puissants d'agriculture pluviale et au-dessous du niveau d'une civilisation industrielle fonde sur la proprit prive que l'homme, ragissant de manire spcifique un milieu pauvre en eau tend vers un mode de vie spcifiquement hydraulique. C. L E CADRE NATUREL
1. A CONDITIONS DE HISTORIQUES GALES, DES DIFFRENCES CAUSES NATURELLES FONDAMENTALES SONT D'VENTUELLES DCISIVES
DIFFRENCES
INSTITUTIONNELLES
Les modes de vie agraire se diffrencirent avant l'ge industriel sous l'influence de nombreux facteurs. Mais aucun n'eut la porte institutionnelle de celui que prsen*ent les contradictions stimulantes des zones arides qui possdent des ressources en eau autres que les chutes de pluies locales. Dans les conditions de l'agriculture pr-industrielle que je viens de dfinir, cette configuration naturelle influena de manire dcisive le comportement de l'homme conomique et social. S'il voulait cultiver des terres sches mais potentiellement fertiles de manire permanente et rentable, il lui fallait assurer une irrigation rgulire. De toutes les tches imposes par le milieu naturel, celle qu'imposait
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une situation de pnurie en eau poussa d'une faon dcisive l'homme instaurer des mthodes hydrauliques de contrle social.
2. - DE QUELQUES FACTEURS NATURELS ESSENTIELS A L'AGRICULTURE
L'eau n'est pas l,e seul facteur naturel indispensable de bonnes rcoltes. Quiconque veut cultiver la terre a besoin d'avoir sa disposition les plants utiles, une terre arable, l'humidit convenable, la temprature approprie (suffisamment de soleil et une saison de maturation adquate) et une configuration praticable du terrain (relief, surface) (a). Tous ces lments sont galement essentiels. L'absence de l'un quelconque d'entre eux dtruit la valeur agrononomique de tous le autres. La culture est impossible si l'action humaine ne vient pas remdier l'absence de l'un des facteurs essentiels.
3. - CERTAINS FACTEURS ESSENTIELS SONT RFRACTAIRES A L'INTERVENTION COMPENSATRICE ; D'AUTRES SUSCEPTIBLES DE COMPENSATION
L'efficacit de l'intervention compensatrice de l'homme dpend de la facilit avec laquelle on peut remplacer un facteur naturel essentiel quand il est absent. Certains facteurs doivent tre considrs comme des constantes parce que mme s'il existe dj des conditions technologiques, ils sont, en ce qui concerne une application pratique, hors du contrle humain. D'autres sont plus faciles contrler. L'homme peut les manuvrer ou si cela est ncessaire, les changer. La temprature et la surface sont les constantes les plus invariables du paysage agricole. C'tait vrai pour l're prmcanise ; c'est encore essentiellement vrai aujourd'hui. Les tentatives de l'poque pr-industrielle pour transformer la temprature dans les zones d'agriculture, n'ont, pour des raisons videntes, pas t couronnes de succs ; et mme des ralisations telles que le chauffage central et l'air conditionn n'ont apport aucun changement majeur. L'homme pouvait encore moins parvenir modifier les circonstances cosmiques qui en dernier ressort dterminent la temprature de la terre.
(a) P o u r des tentatives analogues de d f i n i t i o n des facteurs naturels de base de l'agriculture, v o i r CM : 125 ; SM : 753 ; W i d t s o e , 1928 : 19 sqq. ; B u c k , 1937 : 101.
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La configuration du terrain a galement dfi l'effort humain. L'homme a fait quelques amnagements mineurs, il a par exemple aplani ou pratiqu une culture en terrasses le plus souvent semble-t-il en relation avec des travaux hydroagricoles. Mais avant que les machines vapeur et les explosifs grande puissance ne fussent invents, le relief du globe se trouvait, peu de choses prs, intact. L'agriculture mcanise elle-mme, comme les formes d'agriculture techniquement moins avances, obtient des rsultats sur les surfaces gales des plaines ou sur les pentes douces des collines et non dans les montagnes dchiquetes. La vgtation et le sol n'opposent pas l'activit humaine une rsistance semblable. L'agriculteur manipule plantes et sols. Il sait transfrer des plantes utiles dans les rgions qui en manquent, il pratique cela souvent. Cependant une telle action est sporadique et limite dans le temps ; elle cesse quand son objectif prcis est atteint. Dans une zone agricole donne, les oprations en vue d'une rcolte se rptent rgulirement ; mais les plantes couvrent le sol d'une manire discontinue et, bien que dans certaines circonstances le travail agricole puisse se coordonner et devenir travail d'quipe, rien dans la nature spcifique de la plante ou mme d'un ensemble de plantes ne requiert de faon imprative la coopration sur une vaste chelle comme une condition indispensable une culture prospre. Avant le machinisme, l'agriculture se pratiquait gnralement avec beaucoup d'efficacit lorsqu'elle tait la charge exclusive de cultivateurs individuels ou runis en petits groupes. Le second facteur variable, le sol, suit des lois analogues, avec des limitations particulires dtermines par la teneur plus ou moins forte en substances minrales pulvrises. Tandis que l'on a souvent implant certaines espces de vgtaux dans des rgions qui ne les produisaient pas naturellement, on a rarement fourni de la terre arable des rgions striles. Sans aucun doute, on a amlior des champs pauvres ou inutiliss en y apportant une terre plus fertile. Mais une telle intervention change peu de choses au caractre d'une rgion agricole de quelque importance (1). L'homme tente d'abord d'adapter le sol primitif aux ncessits de sa rcolte en binant, en bchant ou en labourant et, l'occasion, en amliorant sa composition au moyen d'engrais. Le sol est donc susceptible d'amnagements, mais d'amnagements qui ne requirent pas des groupes de travail d'une ampleur suprieure celle des groupes qui suffisaient la culture simple de la terre. Et mme lorsque, dans des conditions primitives, le dfrichage du sol et les travaux de la moisson sont faits en commun
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par des groupes importants, la culture des champs proprement dite est gnralement confie un individu ou un groupe trs restreint.
4. - L E S QUALITS SPCIFIQUES DE L'EAU
Compare aux autres lments naturels indispensables l'agriculture, l'eau est spcifique. La temprature et la configuration du terrain, cause de leur appartenance respective la cosmologie et la gologie, ont pu empcher absolument ou limiter considrablement l'action humaine pendant toute la priode pr-industrielle et encore par la suite. Au contraire, l'eau n'est jamais ni trop loigne, ni d'une utilisation impossible. De ce point de vue, elle est analogue ces deux autres variables, la vgtation et le sol. Mais elle en diffre considrablement par les modalits de son transport et les techniques ncessaires son utilisation. L'eau est plus lourde que la plupart des plantes. Cependant elle est beaucoup plus facilement utilisable. N'tant pas gne par la rigidit de la matire solide et suivant la loi de la gravit, l'eau coule automatiquement vers le point accessible le plus bas et le plus proche. A l'intrieur d'un site agricole donn, l'eau est, par excellence (*), la variable naturelle. Et ce n'est pas tout. Coulant automatiquement, l'eau se rpartit ingalement dans le site, elle s'amasse sous la surface du sol en nappes souterraines, ou elle se prsente la surface dans des cuvettes distinctes (creux, mares, lacs), ou elle coule en lits continus (cours d'eau, rivires). De telles formations sont d'une importance mineure dans une zone agricole jouissant d'abondantes prcipitations, mais elles deviennent d'une importance norme pour les sites pauvres en eau. L'homme qui doit mettre l'eau en uvre est en prsence d'une substance non seulement plus mobile que les autres variables agronomiques, mais aussi plus massive. Cette dernire particularit cre des difficults spcialement lorsqu'il s'agit pour l'homme d'utiliser d'abondantes rserves d'eau ; et c'est ce qu'il tend faire, toutes les fois que les conditions naturelles et technologiques le permettent. Aucune ncessit technique ne l'oblige manipuler le sol ou les plantes dans un travail collectif. Mais la masse de toutes les ressources en eau, except les plus petites, cre un type de travail technique pour lequel la seule solution est la coopration.
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E n franais
dans le texte ( N . d. T . ) .
L E CADRE NATUREL DE LA SOCIT HYDRAULIQUE (1, D)
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D. L E POTENTIEL HYDRAULIQUE DOIT-IL TRE ACTUALIS ?

1. - U N E SITUATION HISTORIQUE OUVERTE MAIS DES TYPES DE RPONSE IDENTIFIABLES
La contradiction dynamique inhrente un site potentiellement hydraulique est vidente. Un tel site reoit des pluies insuffisantes ou pas de pluie du tout ; mais il possde d'autres ressources, accessibles, en eau. Si l'homme dcide de les utiliser, il peut transformer des terres sches en champs et en jardins fertiles. Il le peut mais le veut-il ? Qu'est-ce qui le pousse vers une entreprise qui exige de grands efforts et lourde de consquences institutionnelles hautement imprvisibles ? L'histoire est tmoin que de nombreux groupes ethniques ont pris cette dcision. Elle tmoigne aussi que beaucoup d'autres ne l'ont pas prise. Pendant des millnaires des tribus vivant de la cueillette, de la chasse, de la pche, de l'levage, ont habit des rgions hydrauliques en puissance, souvent proximit d'agriculteurs utilisant l'irrigation, mais peu ont abandonn leurs occupations traditionnelles pour un mode de vie hydroagricole. Manifestement, aucune ncessit irrsistible ne contraignait l'homme utiliser les nouvelles ressources naturelles. La situation tait ouverte et la voie de l'hydroagriculture n'tait que l'un des choix possibles. Cependant, l'homme a si souvent choisi cette voie et dans tant de rgions loignes les unes des autres que nous pouvons conclure, dans l'ensemble, la rgularit aussi bien de l'valuation que du procd. L'homme recherche un avantage reconnu. Toutes les fois que des causes internes ou externes suggrent une modification dans la technologie, dans la production matrielle ou dans les relations sociales, il compare les mrites de la situation existante avec les avantages et les dsavantages qui peuvent rsulter de la modification envisage. Un effort particulier est ncessaire pour atteindre le nouvel objectif ; et cet effort peut comporter non seulement une plus grande somme de travail et le passage d'une occupation plaisante une occupation moins plaisante, mais aussi des rajustements sociaux et culturels impliquant une perte plus ou moins importante de l'indpendance individuelle et politique. Quand la somme des bnfices supplmentaires dpasse manifestement et de faon convaincante les sacrifices
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exigs, l'homme accepte facilement le changement ; mais un avantage problmatique le laisse gnralement froid. Ici comme ailleurs, l'conomie humaine comporte des rubriques matrielles et d'autres non matrielles ; si l'on tente de la formuler en termes quantitatifs de biens matriels (marchandises), on ne parviendra pas un rsultat satisfaisant. Bien entendu le facteur matriel pse lourdement, mais son importance relative ne peut tre dfinie raisonnablement que si l'on reconnat pleinement l'importance d'autres valeurs, telles que la scurit personnelle, l'absence d'oppression, et les modes de pense et d'action que le temps a rendus vulnrables. Les historiens de la civilisation ont fait beaucoup de bruit autour du fait qu'au cours de l'poque rcente de la gozoologie (1) des groupes humains ont adopt l'agriculture, soit comme occupation de complment, soit, et de plus en plus, comme principal moyen de subsistance. Sans aucun doute, cette modification a influ sur le sort de l'humanit ; mais toute rfrence la loi de l'avantage doit tenir compte du fait que beaucoup de groupes primitifs ne se sont pas convertis l'agriculture, ni l'poque o celle-ci en tait ses dbuts, ni aprs l'avnement de puissantes civilisations agraires organises en classes. La solution agraire ne prsentait qu'un attrait limit et des degrs diffrents pour les groupes non agriculteurs, au temps o la culture du sol tait primitive et la direction de la socit relativement peu exigeante. Aprs l'avnement de socits fondes sur l'agriculture et organises en classes, le choix devint beaucoup plus difficile. Le maniement de l'autorit par les gouvernements et les riches propritaires fonciers des Etats agraires voisins les dtourna de ce choix, car dans ces conditions, passer l'agriculture signifiait la soumission un contrle politique et conomique dsagrable. Souvent les femmes, les enfants et les prisonniers de guerre cultivaient quelques champs proches du camp militaire ; mais les membres dominants de la tribu, les adultes mles, se refusaient obstinment abandonner la chasse, la pche ou l'levage. Les nombreux peuples primitifs qui subirent des annes de pnurie et mme de famine sans se rsoudre opter pour l'agriculture dmontrent l'immense attrait des valeurs non matrielles partir du moment o une plus grande scurit matrielle ne peut tre atteinte qu'au prix de la soumission politique, conomique et culturelle.
2. - LES AVANTAGES RECONNUS DE L'AGRICULTURE D'IRRIGATION
Le passage la culture d'irrigation pose le problme du choix sous une forme plus complexe encore. Le choix
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fondamental - s'engager ou ne pas s'engager dans une hydroagriculture l o elle n'avait jamais exist auparavant fut gnralement, mais peut-tre pas exclusivement, le fait de groupes familiariss avec les techniques primitives de l'agriculture pluviale . Le second choix (driv) se rallier ou non une conomie d'irrigation existante se pose l'agriculteur traditionnel (qui pratique l'agriculture pluviale) tout autant qu'au primitif non-agriculteur. Mais le non-agriculteur est bien moins prpar techniquement et psychologiquement s'adapter cette nouvelle situation ; dans les deux cas, la dcision devient plus problmatique quand l'acceptation d'une conomie d'irrigation qui prsente des avantages matriels s'accompagne d'un tat de sujtion politique et sociale. C'est videmment pour cette raison que nombre de communauts pratiquant l'agriculture pluviale dans la Chine du Sud-Ouest, l'Inde, l'Amrique centrale, aussi bien que les tribus vivant de la chasse, de la pche et de l'levage, n'accomplissent pas cette conversion bien que vivant la limite du monde hydroagricole. Le sort de ceux qui refusrent cette possibilit double tranchant fut divers ; mais quel qu'ait t le dveloppement ultrieur de leur situation, l'histoire a offert la plupart d'entre eux un choix authentique et l'homme n'a jamais t l'instrument passif d'une force volutive irrsistible et unilinaire, mais un tre raisonnant, participant activement la cration de son avenir.
a. - Si..., alors...
L'agriculture d'irrigation exige plus d'efforts physiques que l'agriculture pluviale, accomplie dans des conditions analogues. Mais elle ne requiert des amnagements sociaux et politiques rvolutionnaires que dans un contexte gohistorique particulier. Les travaux strictement locaux : creuser, tablir des vannes et rpartir l'eau, peuvent tre accomplis par un seul paysan, une seule famille, ou un petit groupe de voisins, et en ce cas il n'est pas ncessaire de crer une organisation d'envergure. L'hydroagriculture, c'est--dire la culture fonde sur une irrigation restreinte, accrot les ressources comestibles mais n'implique pas les modles d'organisation et de contrle social qui caractrisent l'agriculture hydraulique et le despotisme oriental. Ces modles se constituent lorsqu'une communaut de pionniers (fermiers ou proto-fermiers), dcouvrent d'importantes ressources en eau dans une zone sche mais potentiellement fertile. Si la culture d'irrigation dpend de l'utilisation effective d'une rserve d'eau importante,
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LE
DESPOTISME
ORIENTAL
les qualits spcifiques de l'eau sa tendance s'amasser deviennent dcisives sur le plan institutionnel. Une grosse quantit d'eau ne peut tre canalise et maintenue l'intrieur de certaines limites que par l'emploi d'une maind'uvre abondante ; et cette main-d'uvre doit tre coordonne, discipline, dirige. C'est ainsi qu'un certain nombre de fermiers dsirant conqurir des plaines arides sont contraints de faire appel au type d'organisation qui selon la technologie pr-mcanique offre l'unique chance de succs : ils doivent travailler en coopration et se soumettre une autorit dirigeante. Encore une fois, l'histoire n'a pas suivi un cours uni-linaire impos par une ncessit invitable. Il y avait d'autres possibilits connues ; et ceux qui ce choix s'offrit furent mme de dcider en toute connaissance de cause. Mais quelles qu'aient t leurs dcisions, elles se firent l'intrieur d'un cadre qui n'offrait qu'un nombre limit de solutions possibles. Ainsi, la conversion l'agriculture hydraulique ou son rejet ne se sont pas faits sans ordre ou sans direction. Les diffrentes dcisions prises font apparatre des constantes dans le conditionnement et la motivation. Mais l'galit relative des choix originaux n'impliquait pas une galit relative correspondante dans les rsultats finaux. La plus grande partie des chasseurs, des pcheurs, des cultivateurs se contentant des pluies et qui prservrent leur mode de vie traditionnel, se sont trouvs rduits des groupes insignifiants quand ils n'ont pas disparu tout fait. Quelques groupes pratiquant une conomie mixte comportant peu ou pas de formes hydroagricoles furent assez puissants pour imposer leur volont des civilisations hydrauliques limitrophes. Les pasteurs se sont affirms une poque relativement tardive et dans un contexte go-historique particulier. Ils se maintinrent souvent contre les agriculteurs de toute espce et dans de nombreux cas se lancrent dans des expditions de grande envergure, ralisant des conqutes qui modifirent profondment la structure politique et sociale des civilisations agraires qu'ils assujettirent. Ceux qui pratiqurent l'agriculture fluviale firent l'histoire dans certaines rgions de l'Occident auxquelles convenait seul ce type d'conomie. Mais les cultivateurs hydrauliques dpassrent en nombre et vainquirent la plus grande partie des peuplades, leurs voisines, partout o les conditions locales et internationales favorisrent unilatralement l'conomie et la forme de gouvernement agro-organisationnelles. Les pionniers de l'agriculture hydraulique, comme les pionniers de l'agriculture pluviale, ignoraient les cons-
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quencos ultrieures de leur choix. Poursuivant un avantage reconm, ils inauguraient un processus institutionnel qui menait bien au-del du point de dpart. Leurs hritiers et successeurs diiirent des structures politiques et sociales colossales ; mais ils le firent en sacrifiant de nombreuses liberts, que les rfraetaires conservateurs tentrent et russirent prserver partiellement. b. - Zones arides, semi-arides et humides : modles hypothtiques d'interaction et de dveloppement. En poursuivant un avantage reconnu, les cultivateurs traditionnels utilisant l'eau de pluie firent des expriences d'hydroagriculture non seulement dans les zones d'aspect dsertique et d'aridit totale ou dans les zones de steppe semi-aride, mais aussi dans les rgions humides convenant la culture de plantes aquatiques utiles, surtout le riz. Les deux premiers types de site couvrent ensemble presque les trois cinquimes (2) et les trois ensemble, environ les deux tiers de la surface des terres merges. A l'intrieur de cette zone, chacun des trois types de site potentiellement hydraulique a pu jouer un rle spcifique, en particulier durant la priode de formation d'une conomie hydraulique. Dans un secteur assez large, comprenant ces trois types, les rgions semi-arides sont extrmement aptes aux petites entreprises d'irrigation, susceptibles d'un dveloppement progressif. Les rgions arides constituent un terrain de recherche pour des techniques nouvelles. Et les rgions humides ou semi-arides profitent ultrieurement de l'exprience technique et organisationnelle acquise par l'homme au cours de sa lutte victorieuse contre le dsert. C'est peut-tre ainsi que l'agriculture hydraulique s'est implante dans des zones aussi loignes les unes des autres que la Msopotamie antique, l'Inde et l'Ouest de l'Amrique du Sud. Un ordre diffrent de dveloppement est probable pour des sites arides de faon homogne, un autre encore pour ceux o la semi-aridit domine. Dans chaque cas, la prsence ou l'absence de rgions humides adjacentes compliqua le processus. En Egypte, les tribus vivant de la cueillette, de la chasse, de la pche, semblent avoir pratiqu l'agriculture comme occupation subsidiaire sur les rives du Nil inondes naturellement, longtemps avant que l'agriculture ne devnt une occupation primordiale. En Amrique centrale (a) et en Chine on ne
(a) Il y a v i n g t ans environ, je comptais le M e x i q u e a z t q u e au n o m b r e des civilisations f o d a l e s irrigation restreinte, comme le J a p o n p r - T o k u g a w a d'ailleurs (Wittfogel, 1932 : 587 sqq.). E n me familiarisant davantage avec les documents les plus anciens, j'en vins r e c o n n a t r e le c a r a c t r e h y d r a u l i q u e
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peut pas exclure l'influence extrieure (respectivement de l'Amrique du Sud et de l'Asie intrieure et mridionale). Mais une telle stimulation externe n'tait pas indispensable ; si elle se produisit, elle dut son efficacit au seul fait que dans les zones stimules les fermiers traditionnels taient prts reconnatre les avantages de la nouvelle technique. Dans la Chine antique, le Nord semi-aride et le Sud producteur de riz tablirent des formes remarquables d'interaction. Les Etats antiques du Yang-Ts se dvelopprent tt et peut-tre sous l'influence de la culture du riz dans
des zones centrales dans le Mexique p r - c o l o m b i e n ; et les t r a v a u x r c e n t s des historiens et a r c h o l o g u e s mexicains confirment mes conclusions (voir Armillas, 1948 : 109 ; ibid., 1951 : 24 sqq. ; Paierai, 1952 : 184 sqq.). Citons quelques passages d'une t u d e de P a l e r m qui abonde en m a t r i e l historique sur l'irrigation dans le M e x i q u e des temps p r - c o l o m b i e n s et d u d b u t de l ' p o q u e coloniale : 4. L a plus grande partie des r s e a u x d'irrigation semble n'avoir eu qu'une i m p o r t a n c e locale et n'avoir pas requis de grands t r a v a u x hydrauliques. Cependant des t r a v a u x plus c o n s i d r a b l e s furent entrepris dans l a v a l l e de Mexico, et l'irrigation fait son apparition sous une forme c e n t r a l i s e sur le cours s u p r i e u r des fleuves T u l a , L e r m a et A t l i x c o , et dans les environs de Colima-Jalisco. 5. L e s plus grandes d e n s i t s de population, les ouvrages d'irrigation les plus i m p o r t a n t s et les plus c o n c e n t r s , la r p a r t i t i o n des centres urbains p r i n c i p a u x et le s i g e d u p o u v o i r politique et de l'expansion militaire c o n c i d e n t , en g n r a l (Palerm, 1954 : 71). J u s q u ' quelle p o q u e peut-on retracer les a c t i v i t s h y d r a u l i q u e s en A m r i q u e centrale ? A r m i l l a s pense que l grande avance culturelle de l a civilisation h o h o k a m en A r i z o n a (500-900 de notre r e ) t a i t sans doute due au d v e l o p p e m e n t d u s y s t m e d'irrigation, fait t a b l i p a r l ' a r c h o l o g i e . E t c o m m e les vestiges attestent les relations existant entre H o h o k a m et l ' A m r i q u e centrale, i l pense q u ' on peut retrouver le m m e facteur sous-jacent au d v e l o p p e m e n t culturel de certaines zones de l'ouest de l ' A m r i q u e centrale d u r a n t cette m m e p r i o d e (Armillas, 1948 : 107). Les documents hohokams s ' i n s r e n t dans l a p r i o d e classique de l'histoire de l ' A m r i q u e centrale q u i a d commencer, dans l a r g i o n lacustre, a u x premiers s i c l e s d u premier mill n a i r e de notre r e . L ' h y p o t h s e d'Armillas est c o n f i r m e p a r une r c e n t e analyse d u pollen q u i indique que l ' a r i d i t est a l l e croissant au cours de l a d e r n i r e partie de l ' p o q u e a r c h a q u e (Sears, 1951 : 59 sqq.). P a l e r m a t a b l i que ce changement climatique peut avoir c r le besoin de l'extension de l'irrigation dans l ' A m r i q u e centrale (1955 : 35). Une a r i d i t q u i est a l l e en s'accroissant expliquerait les concentrations nouvelles de p o p u l a t i o n et un d v e l o p p e m e n t de la construction monumentale en A m r i q u e centrale. Mais ce que nous savons des conditions climatiques dans les p o q u e s post-glaciaires nous met en garde contre une s u r e s t i m a t i o n de la p o r t e des utiles d c o u v e r t e s de Sears. L e d v e l o p p e m e n t de l a construction monumentale en A m r i q u e centrale au d b u t d u premier m i l l n a i r e de notre r e peut bien avoir pour causes une d i m i n u t i o n des pluies et un accroissement de l'irrigation : cela ne signifie pas pour a u t a n t q u ' a v a n t la p r i o d e t classique , les p r c i p i t a t i o n s t a i e n t assez r g u l i r e s p o u r rendre superflu le recours l'irrigation. E n fait, les fouilles r c e n t e s de A . P a l e r m et E . W o l f ont r v l l'existence d'une a c t i v i t h y d r a u l i q u e dans l a r g i o n lacustre d s le milieu d u premier m i l l n a i r e a v a n t notre r e . D'autres recherches entreprises par ces deux anthropologistes a t t r i b u e n t une date relativement r c e n t e aux travaux h y d r a u l i q u e s t e n d u s de l ' E t a t de T e x c u c o q u i , l ' a r r i v e des Espagnols, venait en i m p o r t a n c e i m m d i a t e -
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l'Asie du Sud-Est ; mais ce fut le Nord semi-aride qui, pour une longue priode, constitua le centre de pouvoir dominant et de culture volue dans l'Asie extrme orientale. En Inde, les rgions arides, semi-arides et humides du Nord devinrent historiquement prpondrantes avant la rgion excessivement humide du Bengale. Ces processus de dveloppement sont prsents comme des hypothses. Leur validit ou non-validit est sans consquence pour notre analyse de la structure sociale. Elles valent la peine d'tre notes cependant parce que, sur la base de nos connaissances archologiques et prhistoriques actuelles, elles suggrent un jeu d'influences rciproques hautement dynamiques entre les diffrents types de site qui contribuent former des zones plus vastes de civilisation hydraulique.
ment aprs Mexico. Evidemment, accepter une date tardive pour ces ralisations ne signifie pas que l'on rejette l'existence de travaux hydrauliques plus anciens dans d'autres zones de la rgion lacustre. Ces documents suggrent plutt que le gouvernement de Texcuco d'abord gouvernement hydraulique marginal, a progressivement acquis les caractristiques d'un gouvernement hydraulique central. (Pour le problme de la modification de la densit hydraulique, voir plus loin, chap. 6).
CHAPITRE II
L CONOMIE HYDRAULIQUE UNE CONOMIE DIRECTORIALE AUTHENTIQUEMENT POLITIQUE

Les caractristiques de l'conomie hydraulique sont nombreuses, mais trois d'entre elles sont essentielles. L'agriculture hydraulique implique une division spcifique du travail. Elle intensifie l'agriculture. Et elle ncessite une coopration sur une grande chelle. La troisime caractristique a t tudie par nombre de spcialistes de l'agriculture orientale. La seconde, frquemment note, a t rarement analyse. On n'a pour ainsi dire jamais prt attention la premire. Cette ngligence est particulirement regrettable, puisque les modles hydrauliques d'organisation et de mise en uvre ont influ de manire dcisive sur le rle organisationnel de l'Etat hydraulique. Les conomistes considrent gnralement la division du travail et la coopration comme les conditions prliminaires l'industrie moderne, mais estiment qu'elles sont pratiquement inexistantes en agriculture (a). Cette conception reflte les conditions de l'agriculture pluviale occidentale. Pour ce type d'agriculture elle est dans l'ensemble juste. Cependant, les conomistes ne s'en tiennent gnralement pas leur seul domaine. Parlant d'agriculture sans aucune comptence gographique ni institutionnelle,
(a) P o u r les p r e m i r e s formulations de cette conception v o i r S m i t h , 1937 : 6 ; M i l l , 1909 : 131, 144 ; M a r x , D K , I : 300, 322 sqq. Les c o n o m i s t e s modernes ont repris et m m e durci ces formules. Seligman c r i t (1914 : 350) : Dans l'immense domaine de la production agricole, la p o s s i b i l i t de c o o p r a tion est presque e n t i r e m e n t l i m i n e . E t Marshall (1946 : 290) : D a n s l ^ g r i culture, il n'y a g u r e de division d u travail et aucune p r o d u c t i o n sur une t r s grande c h e l l e .
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ils donnent l'impression que leur thse, universellement valable, s'applique l'agriculture hydraulique aussi bien qu' l'hydroagriculture ou la culture pluviale. Une tude comparative des faits montre rapidement le caractre fallacieux de cette conception. A. DIVISION DU TRAVAIL DANS L'AGRICULTURE HYDRAULIQUE
1. - TRAVAUX PRPARATOIRES ET DE PROTECTION DIFFRENTS D CEUX DE LA CULTURE PROPREMENT DITE
Ce qui est vrai pour l'industrie moderne savoir que la production proprement dite dpend de tout un ensemble d'oprations prparatoires et de protection (b) - est vrai pour l'agriculture hydraulique depuis ses origines. L'originalit des travaux prparatoires et de protection est un aspect essentiel de l'originalit de l'agriculture hydraulique. a. - Oprations prliminaires de grande envergure (but : irrigation). Les activits agricoles combines d'un cultivateur utilisant l'irrigation sont comparables celles d'un cultivateur qui utilise les chutes de pluie. Mais les travaux du premier comprennent des tches (creuser sur place, amnager des vannes, irriguer) que l'autre n'a pas. L'importance de ces tches spciales peut tre value par le fait que dans un village chinois un paysan peut passer de 20 % plus de 50 % de son temps de travail irriguer et que dans de nombreux villages indiens l'irrigation est la tche qui prend le plus de temps au paysan (1). L'hydroagriculture (culture d'irrigation restreinte) implique une culture intensive des champs irrigus et souvent aussi des champs non irrigus (2). Mais elle n'implique pas de division du travail au niveau communal, rgional ou national. Une telle rpartition du travail n'intervient que lorsqu'il faut mettre en uvre de grandes
(b) P o u r l e c o n c e p t d e t r a v a i l p r p a r a t o i r e e t p r l i m i n a i r e v o i r M i l l , 1 9 0 9 : 2 9 , 3 1 . L e p r i n c i p e g n r a l f u t a u s s i i n d i q u p a r S m i t h (1937) q u i , a n a l y s a n t l a d i v i s i o n d u t r a v a i l d a n s l ' i n d u s t r i e , m e n t i o n n a les p r o d u c t e u r s d e l i n e t de l a i n e e t les m i n e u r s d a n s l a c a t g o r i e des f o u r n i s s e u r s d e m a t i r e b r u t e (5 s q q . , 1 1 ) , les o u v r i e r s des filatures e t des a t e l i e r s de t i s s a g e d a n s l a c a t g o r i e des s p c i a l i s t e s a u s e n s p r o p r e (6) e t les f a b r i c a n t s d ' o u t i l s d a n s u n e c a t g o r i e q u i c o m b i n e des l m e n t s des d e u x a u t r e s (11). M i l l ( 1 9 0 9 : 36 s q q . ) i n c l u t g a l e m e n t d a n s l a c a t g o r i e d u t r a v a i l p r l i m i n a i r e les a c t i v i t s v i s a n t l a p r o t e c t i o n de l a p r o d u c t i o n i n d u s t r i e l l e p r o p r e m e n t d i t e .
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quantits d'eau. Partout o dans les civilisations prindustrielles l'homme a recueilli, conserv et rparti l'eau sur une grande chelle, nous trouvons la division caractristique entre travail prparatoire (d'alimentation) et travail proprement dit, division qui est propre l'agriculture hydraulique. b. - Oprations de protection de grande envergure (but : contrle des eaux). Mais la lutte contre les consquences dsastreuses de la pnurie d'eau peut s'accompagner d'une lutte contre les consquences dsastreuses d'un excs d'eau. Les zones potentiellement les plus rentables pour la culture hydraulique sont les plaines arides et semi-arides et les rgions humides qui conviennent aux plantes aquatiques telles que le riz, et qui ont un niveau assez bas pour permettre l'inondation par les rivires voisines. Ces rivires prennent gnralement leur source dans des montagnes loignes et leur niveau monte considrablement quand le soleil d't fait fondre une partie de la neige qui s'y trouve accumule. Dans le cours suprieur des rivires, des phnomnes de ce genre causent des inondations annuelles, en Egypte, en Msopotamie, au Turkestan, en Inde, en Chine, dans les Andes et au Mexique. Dans les rgions semi-arides, les pluies locales crent des dangers supplmentaires lorsqu'elles sont trop concentres (par convection) ou irrgulires. Cette dernire condition prvaut en Chine du Nord, en Msopotamie du Nord (Assyrie), dans la rgion lacustre du Mexique. C'est cause de ces phnomnes qu'une communaut hydraulique a besoin non seulement d'un travail prparatoire pour prserver l'nergie utile de l'eau, mais encore d'un travail de protection pour mettre ses rcoltes l'abri d'inondations priodiques excessives. Quand, aux temps de la protohistoire, les Chinois commencrent mettre en valeur les grandes plaines du nord de la Chine, ils comprirent que les centres de fertilit potentielle maxima taient galement ceux qui potentiellement se trouvaient les plus menacs. D'aprs John I.ossing Buck : D'un point de vue gologique, l'homme a colonis ces plaines des milliers d'annes avant qu'elles ne fussent prtes tre habites... (3). Les Chinois construisirent d'normes leves de terre qui, tout en n'cartant pas entirement les dangers inhrents cette situation ambivalente, taient cependant d'une ampleur quivalente ou mme suprieure celle des travaux de prparation (d'alimentation) de la mme rgion (4). En Inde, l'Indus (5) pose de trs gros problmes de contrle des eaux ; il en est de mme, et d'une faon
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particulirement frappante, pour le Gange et le Brahmapoutre, qui, au Bengale, crent les conditions les plus favorables la culture du riz et les dangers d'inondation les plus redoutables. Ds 1900 le Bengale disposait de plus de cent soixante kilomtres de larges canaux d'irrigation et de plus de deux mille kilomtres de leves de terre (6). Dans la Msopotamie antique, les gouverneurs les plus attentifs ne purent totalement empcher les inondations de ravager les plaines intensivement cultives (7). Au Turkestan, de graves inondations menaaient priodiquement la valle du Zarafshan (8). En Haute Egypte, le Nil, pendant les grandes crues, monte jusqu' un mtre au-dessus du niveau des terres cultives, en Moyenne Egypte deux mtres, dans le Delta jusqu' trois mtres et demi (9). Les habitants de la rgion lacustre du Mexique ne pourraient bnficier de la fertilit que le lac communiquerait aux campagnes qu' condition d'accepter les inondations priodiques de ses affluents courts, troits et irrguliers (10), qu'ils ont au contraire tent de contenir au moyen de diffrents ouvrages de protection. Ainsi, dans toutes les civilisations hydrauliques importantes, les travaux prparatoires (d'alimentation) en vue de l'irrigation se combinent avec des travaux de protection en vue de contenir les eaux.
2. - COOPRATION
Une tude des modles hydrauliques de la Chine (surtout de la Chine du Nord), de l'Egypte, ou de l'Amrique centrale (en particulier la rgion lacustre) doit donc tenir compte de ces deux formes d'activit agrohydraulique. Ce n'est qu'en procdant ainsi que nous pouvons esprer cerner de faon raliste la dimension et le caractre de ce mode de travail-cl : la coopration. a. - Dimension. Quand une socit hydraulique ne dpasse pas les bornes d'une seule localit, tous les adultes mles peuvent tre mis la disposition d'une ou de quelques-unes des quipes de travail communales. Des besoins et des circonstances variables peuvent modifier les proportions de la masse de main-d'uvre ainsi mobilise. Dans les rgions hydrauliques possdant des ressources en eau indpendantes les unes des autres, la tche du contrle de l'eau est confie un certain nombre d'quipes de travail spares. Chez les Suk, montagnards de l'est de l'Afrique, tout individu mle doit contribuer l'dification des digues (11).
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Dans presque tous les pueblos d'Amrique l'irrigation et l'entretien des points d'eau est le travail de tous (12). Chez les Chaggas, un systme d'irrigation relativement volu est assur par la participation de la population tout entire 6 (13). A Bali, les paysans doivent une redevance au travail au groupement hydraulique, le subak, auquel ils appartiennent (14). Les matres des Etats-temples sumriens exigeaient de tout adulte mle dpendant de leur juridiction une contribution au creusement et l'entretien des canaux (15). La plupart des inscriptions de l'Egypte des Pharaons sous-entend une semblable codification du travail. Ce n'est qu'occasionnellement qu'un texte prcise le caractre des travaux collectifs exigs, parmi lesquels le portage et le creusement occupent la plus grande place (16). Dans la Chine impriale, toute famille de roturiers devait, sur demande, fournir une main-d'uvre pour les travaux hydrauliques et autres services publics. Les crits politiques et lgaux de l'Inde mentionnent de semblables redevances en travail (17). Les lois du Prou inca (18) obligeaient tous les hommes valides fournir des corves (*). Dans le Mexique ancien, les jeunes roturiers et les jeunes aristocrates taient galement instruits des techniques de creusement et d'amnagement des vannes (19). A de certaines priodes, les dirigeants de cette zone hydraulique levaient dans plusieurs sections du territoire la maind'uvre ncessaire leurs gigantesques entreprises hvdrauliques (20). Dans l'Egypte du 19* sicle, l'ensemble de la population corvable participa, en quatre quipes normes, l'dification des installations hydrauliques de MhmetAli. Chaque groupe travailla aux canaux pendant quarantecinq jours jusqu' ce que, au bout de 180 jours, le travail ft termin (21). A partir de 1881, en un temps de dcadence et de dsintgration, tout le travail retomba sur les classes les plus pauvres (22), la rduction du nombre tant compense par un accroissement du temps de travail jusqu' quatre-vingt-dix jours. Dans certaines rgions, on fit travailler ces recrues pendant 180 jours > (23). b. Intgration.
Une coopration ordonne exige une intgration planifie. Une telle intgration est particulirement ncessaire quand les objectifs sont complexes et les quipes de travail importantes.
(*) En franais dans le texte (N. d. T . ) .
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Au-dessus du niveau tribal, les tches hydrauliques sont en gnral complexes. La plupart des crivains qui mentionnent l'aspect coopratif de l'agriculture hydraulique pensent dans l'ensemble aux oprations de creusement, de dragage, d'amnagement des vannes ; et les tches organisationnelles qu'exigent ces travaux sont certainement considrables. Mais les organisateurs d'une entreprise hydraulique importante doivent rsoudre des problmes d'un ordre beaucoup plus complexe. Combien faut-il de personnes ? Et o trouver ces personnes ? Sur la base des registres prexistants, les organisateurs doivent dcider du nombre et des critres de slection. La notification suit la slection et la mobilisation suit la notinV cation. Les groupes assembls se dplacent en colonnes quasi militaires. Ayant atteint leur destination, les hommes de l'arme hydraulique doivent tre rpartis en groupes, suivant la division des oprations coutumires (bcher, porter la terre, etc.). Si des matriaux bruts tels que paille, fagots, troncs d'arbre ou pierres, sont ncessaires il faut organiser des oprations secondaires ; et si les quipes de travail en totalit ou en partie doivent tre approvisionnes en nourriture et en boisson, d'autres moyens encore pour se les procurer, pour les transporter et pour les distribuer sont mettre en uvre. Mme sous sa forme la plus simple, l'ensemble des oprations agrohydrauliques ncessite un important effort d'intgration. Dans sa forme plus labore, une planification organisationnelle extensive et complexe devient ncessaire.
c. Direction.
Toute quipe de travail requiert des chefs d'quipe ; et le travail de grandes quipes intgres requiert des chefs locaux, chargs de diriger le travail et de maintenir l'ordre, aussi bien que les organisateurs au sommet. Les grandes entreprises d'agriculture hydraulique comprennent ces deux types de direction. Le contrematre, gnralement, n'accomplit aucun travail de manuvre ; et, except quelques techniciens, les sergents et officiers de l'arme du travail, sont essentiellement des organisateurs. Bien entendu, l'lment physique y compris les menaces de punition et les moyens coercitifs n'est jamais absent. Mais c'est l surtout que l'exprience et les prvisions sont capitales. Ce qui joue un rle dcisif dans l'entreprise, la ralisation et la conservation des grandes uvres de l'conomie hydraulique, c'est l'aptitude du chef suprme et de ses aides prvoir, inventer une organisation et intgrer de grands ensembles humains.
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d. - Direction hydraulique - Direction politique. Le fonctionnement pratique de ces ouvrages ncessite un rseau d'organisation embrassant l'ensemble ou tout au moins les noyaux dynamiques de la population du pays. Par consquent, les administrateurs de ce mode d'organisation sont prpars d'une manire exceptionnelle au maniement du pouvoir suprme. Du point de vue du rsultat historique, il est indiffrent que les chefs d'un gouvernement hydraulique aient t primitivement des dirigeants civils, des chefs de guerre, des prtres, des prtres-rois ou des fonctionnaires hydrauliques sans phrase (*). Chez les Chaggas, la corve hydraulique s'annonce par la mme sonnerie de cor qui traditionnellement appelait les tribus la guerre (24). Chez les Indiens pueblos, les chefs de guerre (ou prtres), bien que dpendant du cacique (le chef suprme), dirigent et surveillent les activits communales (25). Les capitales hydrauliques primitives de Msopotamie semblent avoir t pour la plupart diriges par des rois prtres. En Chine, le prcurseur lgendaire du contrle de l'eau par l'Etat, le Grand Y, se serait, selon la tradition, lev du rang de premier fonctionnaire hydraulique celui de roi et serait devenu, selon les annales protohistoriques, le fondateur de la premire dynastie hrditaire, la dynastie Hsia. Peu importe que des chefs traditionnels pris en dehors du monde hydraulique aient cr, ou se soient empar d'un appareil hydraulique naissant, ou que les matres de cet appareil soient devenus la force relle l'arrire-plan de toutes les fonctions publiques importantes (c) ; il est hors de doute que dans tous ces cas, le rgime qui en rsulta reut, des formes de direction et de contrle social requises par l'agriculture hydraulique, une empreinte dcisive.
j
(*) E n f r a n a i s dans le texte ( N . d. T . ) . (c) Rtistow, q u i en g n r a l , adopte le point de vue de K e r n en ce q u i concerne l a c o r r l a t i o n entre le c o n t r l e de 1 eau direction gouvernementale sur une grande c h e l l e et le c a r a c t r e c e n t r a l i s et despotique de l ' E t a t en E g y p t e et en M s o p o t a m i e , m e t l ' h y p o t h s e que dans ces r g i o n s , des c o n q u rants nomades d v e l o p p r e n t les travaux hydrauliques aprs avoir f o n d leurs empires sur l a c o n q u t e (Rtistow, O G , I : 306). Des types de direction et de discipline traditionnels chez des c o n q u rants purent t r e et furent probablement u t i l i s s dans l ' t a b l i s s e m e n t de certains gouvernements hydrauliques ; mais les s o c i t s pueblos, chaggas et hawaiiennes montrent que de tels processus de f o r m a t i o n pouvaient t r e endog n e s . E n tout cas, les faits ethnographiques et historiques i n d i q u e n t p l u t t des origines diverses qu'une seule origine pour le d v e l o p p e m e n t des s o c i t s hydrauliques.
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B. TRAVAUX HYDRAULIQUES LOURDS ET INDUSTRIE LOURDE En ce qui concerne la forme oprationnelle, l'agriculture hydraulique prsente d'importantes similitudes avec l'industrie lourde. Ces deux types d'activit conomique sont prparatoires aux oprations de production. Toutes deux fournissent aux travailleurs les matriaux essentiels ces oprations ultrieures. Et toutes deux tendent tre complexes, lourdes . Pour ces raisons, les grands travaux de l'agriculture hydraulique peuvent tre dsigns par le terme de travaux hydrauliques lourds . Mais les dissemblances sont aussi rvlatrices que les ressemblances. Le travail lourd de l'agriculture hydraulique et l'industrie lourde de l'conomie moderne se distinguent par un certain nombre de diffrences fondamentales qui, dfinies d'une manire adquate, peuvent contribuer nous faire connatre plus clairement les caractristiques de la socit hydraulique. Le travail hydraulique lourd fournit au producteur agricole du dernier stade l'lment auxiliaire essentiel : l'eau ; l'industrie lourde produit des matires premires et auxiliaires de diffrentes catgories et des outils pour l'industrie lourde elle-mme comme pour l'industrie de transformation. Le travail hydraulique lourd accomplit d'importantes fonctions de protection qui concernent l'ensemble du pays ; les installations de protection (btiments, etc.) de l'industrie n'ont pas ces fonctions. Les travaux hydrauliques lourds couvrent leurs dbuts une surface relativement grande ; et avec le dveloppement de l'ordre hydraulique, ils s'tendent en gnral plus encore. Les oprations de l'industrie lourde couvrent un espace plus restreint. A leur dbut, et au cours d'un certain nombre d'oprations prparatoires, elles peuvent se contenter de petits ateliers disperss ; avec le dveloppement de l'ordre industriel, ces ateliers tendent se grouper en un ou quelques tablissements importants. Le caractre de la main-d'uvre varie avec ces diffrences oprationnelles et spatiales. Le travail hydraulique lourd convient gnralement un personnel dissmin, tandis que l'industrie lourde a besoin d'une main-d'uvre rsidant auprs des grosses entreprises concentres qui les emploient. Les entreprises hydrauliques n'ont besoin que des paysans adultes mles qui continuent rsider dans leurs villages respectifs ; tandis que l'industrie exige une main-d'uvre gographiquement concentre.
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II est entendu que la grande masse des travailleurs hydrauliques restent des paysans et dans la plupart des cas ne sont mobiliss que pour une priode relativement brve dans le meilleur des cas pour quelques jours, au pire pour une priode qui ne gne pas la productivit agricole. Ainsi la division du travail agrohydraulique ne s'accompagne pas d'une division analogue des travailleurs. La diffrence avec l'utilisation de la main-d'uvre dans l'industrie lourde est vidente. Alors que les travaux hydrauliques lourds peuvent ne s'tendre que sur une partie de l'anne, l'industrie lourde n'atteint son maximum de rendement que si le travail est ininterrompu. Les employeurs industriels prfrent occuper leur personnel toute l'anne ; et le systme industriel se dveloppant, le travail plein temps devint la rgle. Ainsi la division du travail industriel va vers une spcialisation plus ou moins complte des travailleurs. Les deux secteurs sont aussi administrs de manire diffrente. Dans l'ensemble, l'industrie lourde moderne est dirige par des propritaires et des directeurs privs. Les gros travaux de l'agriculture hydraulique sont dirigs essentiellement par le gouvernement. Le gouvernement s'engage aussi dans d'autres grandes entreprises qui selon diffrentes combinaisons sont complmentaires de l'industrie hydraulique proprement dite. C. TABLISSEMENT DU CALENDRIER E T ASTRONOMIE - FONCTIONS IMPORTANTES DU RGIME HYDRAULIQUE Parmi les fonctions intellectuelles qu'accomplissent les leaders d'une conomie hydraulique, certaines n'ont avec l'organisation des hommes et du matriel qu'un lien indirect ; mais ce lien est cependant d'une importance capitale. Le dcompte du temps, l'tablissement du calendrier sont essentiels au succs de toute conomie hydraulique ; et dans certaines circonstances particulires, on peut avoir un urgent besoin de mesures et de calculs spciaux (1). La faon dont ces tches sont accomplies peut influer sur le dveloppement politique et culturel de la socit hydraulique. Il est vident que, dans toute conomie fonde sur les ressources du sol et dans le monde rural tout entier, le changement des saisons a pour l'homme une importance immense. Mais dans la plupart des cas, il se contente d'valuer d'une manire gnrale la venue du printemps ou de l't, du froid, de la pluie ou de la neige. Dans les civilisations hydrauliques, de telles connaissances gn-
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raies sont insuffisantes. Dans les zones d'aridit absolue, il est d'une importance cruciale de se prparer aux crues des fleuves dont les eaux bien utilises apportent la fertilit et la vie, alors que laisses leur propre mouvement, elles smeront la mort et la dvastation. Il faut rparer les digues temps pour qu'elles rsistent au moment de l'inondation ; il faut curer les canaux pour que l'eau se rpartisse convenablement. Dans les zones de semiaridit, recevant une quantit de pluie limite et irrgulire, un calendrier exact a une importance analogue. Ce n'est que lorsque les digues, les canaux et les rservoirs sont en bon tat que les prcipitations insuffisantes seront pleinement utilises. La ncessit de redistribuer les champs priodiquement inonds et de dterminer les dimensions des structures hydrauliques et autres provoque une incessante stimulation pour le progrs de la gomtrie et de l'arithmtique. Hrodote attribue les dbuts de la gomtrie en Egypte la ncessit de rvaluer annuellement la terre inonde (2). Que les premiers pas de la science dans cette direction se soient faits dans la valle du Nil ou en Msopotamie, la corrlation fondamentale est minemment plausible. Il est vident que les pionniers et les matres de la civilisation hydraulique disposaient d'un terrain exceptionnel pour jeter les bases de deux sciences capitales et voisines : l'astronomie et les mathmatiques. En gnral, les oprations de mensurations et de calculs scientifiques taient accomplies par les dignitaires officiels ou par des spcialistes sacerdotaux (ou sculiers) attachs aux rgimes hydrauliques. S'enveloppant de magie et d'astrologie, protges par le secret le plus profond, ces oprations mathmatiques et astronomiques devinrent le moyen la fois d'amliorer la production hydraulique et de protger le pouvoir suprme des leaders hydrauliques. D. AUTRES ACTIVITS DE CONSTRUCTION COUTUMIRES AUX SOCITS HYDRAULIQUES Les matres de l'Etat hydraulique ne bornaient pas leurs activits l'agriculture proprement dite. Les mthodes de travail collectif qui s'taient montres si efficaces dans le domaine agricole trouvrent facilement leur application dans de nombreuses autres entreprises d'envergure. Certains types de travaux viennent probablement avant d'autres. On peut dire en gros que le canal d'irrigation est antrieur au canal de navigation ; le creuse-
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ment des canaux et l'tablissement des vannes se produisit avant la construction des routes. Mais souvent des activits latrales se dvelopprent avant que les activits originelles ne fussent parvenues leur plein dveloppement et des conditions rgionales diffrentes favorisrent diffrents processus volutifs. Ainsi, il y a de grandes diffrences dans l'interaction et le dveloppement. Par exemple, la construction se dveloppe au-dessus et et au-del du domaine de l'agriculture hydraulique (a).
1. - TRAVAUX HYDRAULIQUES NON AGRAIRES.
a. - Aqueducs et rservoirs
fournissant de l'eau potable.
Un Etat capable de vhiculer de l'eau en vue de l'irrigation applique facilement la technique hydraulique l'acheminement de l'eau potable. Une telle ncessit n'apparut gure dans la plus grande partie de l'Europe mdivale o les prcipitations annuelles constituaient un apport d'eau souterraine suffisant pour que les puits alimentent en eau la plupart des villes (1). Mme dans le monde hydraulique l'eau potable n'est pas ncessairement un problme. Partout o les fleuves, les rivires, les sources fournissent assez d'eau pour satisfaire aux besoins en au potable de la population tout au long de l'anne, aucun problme grave ne se pose. Les habitants des valles du Nil et du Gange et d'autres zones analogues ne furent pas obligs de construire des aqueducs compliqus. Le cours irrgulier des fleuves ou des rivires, l'accs relativement ais des sources de montagne fraches et claires ont incit dans bien des sites hydrauliques construire des installations complexes destines la conservation et la distribution de l'eau potable. En Amrique, les socits hydrauliques de la rgion des Andes et d'Amrique centrale (2) ont construit de grands aqueducs. Les nombreux rservoirs (citernes) du sud de l'Inde servent frquemment plusieurs usages ; mais prs des grands
(a) Q u i v e u t t u d i e r les d t a i l s techniques et organisationnels d'une s o c i t h y d r a u l i q u e exemplaire peut consulter l'admirable description que fait W i l l c o c k s de l'irrigation et d u c o n t r l e des eaux dans l ' E g y p t e d u 1 9 s i c l e (Willcocks, 1889 : passim). U n e t u d e g n r a l e des conditions hydrauliques en Inde la fin d u 1 9 s i c l e a t faite par la commission indienne d'irrigation ( R R C A I ) . Dans m o n t u d e de l ' c o n o m i e et de la s o c i t chinoises j ' a i a n a l y s s y s t m a t i q u e m e n t les bases c o l o g i q u e s et les d i f f r e n t s aspects de l'ordre h y d r a u l i q u e chinois traditionnel (Wittfogel, 1931 : 61-93, 188-300, et 410-56). A u j o u r d ' h u i nous avons aussi une description a r c h o l o g i q u e d u d v e l o p p e m e n t des constructions h y d r a u l i q u e s et autres a u cours des temps p o u r une zona l i m i t e mais v i d e m m e n t r e p r s e n t a t i v e : la v a l l e V i r u au P r o u (voir W i l l e y , 1953 : 344-89).
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centres rsidentiels, ils servent avant tout fournir de l'eau potable. Dans certaines zones du Proche-Orient, en Syrie et en Assyrie par exemple, des aqueducs savamment conus ont aliment en eau de nombreuses cits clbres. Tyr (3), Antioche (4) et Ninive (5) entre autres. Dans le monde occidental d'agriculture pluviale, les aqueducs furent l'origine l'uvre de peuples mditerranens, tels que les Grecs et les Romains, qui depuis l'aube de l'histoire restrent en contact avec des pays techniquement avancs de l'Asie occidentale et de l'Afrique du Nord (Egypte), dont ils reurent les leons. Sans aucun doute, les Grecs et les Romains auraient rsolu le problme de l'eau potable sans inspiration extrieure ; mais la forme de leur rponse fait apparatre d'une faon vidente l'influence des techniques orientales (6). h. - Canaux de navigation. Parmi les grands ensembles agraires connus dans l'histoire, seule la socit hydraulique a construit des canaux navigables de grandes dimensions. Les Grecs navigateurs, faisant de la Mditerrane leur voie de communication, vitrent ce problme qui ne pouvait tre rsolu par les Etats-cits antiques, mal quips. Les canaux romains, relativement peu nombreux, datent tous apparemment d'une poque o l'orientalisation croissante de l'appareil d'Etat stimula entre autres choses un intrt galement croissant pour les travaux publics de toute sorte (7). En ce qui concerne l'agriculture pluviale, les paysans de l'Europe mdivale, comme ailleurs leurs homologues, vitrent plus qu'ils ne recherchrent les plaines marcageuses des bords de rivire. Et leurs matres fodaux prtrent peu d'attention aux catactristiques des fleuves qui n'avaient pour eux aucun intrt. Ils sentirent encore moins le besoin de construire des rivires supplmentaires artificielles les canaux. On ne construisit pas ou peu de canaux importants au moyen ge (8), et le commerce et les transports mdivaux se trouvrent srieusement handicaps par l'tat des fleuves navigables (9). C'est en relation avec l'essor du capitalisme commercial et industriel encourag par le gouvernement que l'Occident commena construire des canaux en quantit apprciable. Le pionnier des canaux de l'Europe moderne y-, le canal franais du Midi, ne fut termin que dans la seconde moiti du 17 sicle, en 1681 (10), c'est--dire peine plus d'un sicle avant la fin de l'absolutisme. Et sur cette terre classique de la navigation intrieure, l'Angleterre (11), o n fit peu de choses dans le domaine des canaux (...) avant le milieu du 18 sicle (12)
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et ce fut bien aprs la fin de l'absolutisme en Angleterre et immdiatement avant le dbut du machinisme. Comme nous l'avons dit auparavant, les membres d'une socit hydraulique ressentaient d'une manire tout fait diffrente le problme de l'amnagement de cours d'eau naturels et celui de l'amnagement de cours d'eau artificiels. Ils s'approchaient autant qu'ils le pouvaient des rivires fertilisantes et devaient par consquent trouver les moyens de drainer les plaines marcageuses, de consolider et de rectifier les rives des fleuves. Naturellement, la question de la navigation intrieure ne se posait pas partout. Les rivires et les fleuves existants pouvaient convenir l'irrigation mais non la navigation (les hautes terres du Prou de montagne, le pays des Pueblos et des Chaggas) ; ou bien l'ocan pouvait se montrer un moyen de transport idal (Hawa, la cte du Prou). Dans certaines localits la navigation intrieure tait suffisamment assure par des fleuves amnags (Egypte, Inde) et des lacs (Mexique), complts par des canaux d'irrigation assez larges pour laisser passer des bateaux (Msopotamie). Mais lorsqu'il fut non seulement possible, mais souhaitable de disposer de cours d'eau supplmentaires, les organisateurs de travaux agro-hydrauliques n'eurent gure de difficults utiliser leur appareil de travail collectif pour rendre ces projets utilisables. Les nouveaux canaux ne pouvaient tre que complmentaires des cours d'eau existants. Les Egyptiens de l'Antiquit construisirent des canaux afin de contourner des cataractes impraticables et ils relirent temporairement le Nil la Mer Rouge (13) ; mais ces entreprises eurent peu d'effet sur la forme gnrale de l'conomie hydraulique du pays. En d'autres cas, les canaux de navigation prirent une grande importance. Ils satisfirent aux besoins des matres de l'Etat hydraulique : le transfert d'une partie du surplus agraire vers les centres administratifs et le transport des messagers et des troupes. En Thalande (Siam) les diffrentes tches hydrauliques se superposrent. En plus des diffrents types d'installations hydrauliques de production et de protection, le gouvernement construisit dans les centres de culture du riz et les centres administratifs un certain nombre de canaux, qui servaient essentiellement de chemins d'eau , c'est--dire de moyens de transport pour les surplus en riz qu'on dirigeait vers la capitale (14). Sur le dveloppement analogue de la Chine, nous avons des documents particulirement riches. Dans les grandes plaines du nord de la Chine, les canaux de navigation ont fait leur apparition l'poque des provinces c'est--dire avant 221 av. J.-C, poque o les diffrents
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gouvernements rgionaux taient encore administrs par des fonctionnaires qui des fiefs taient attribus en paiement des services rendus. La diffrence entre le systme centralis de dons en terres qui existait dans la Chine primitive et le systme fodal de vassalit en Europe mdviale apparat de faon clatante dans le contraste entre l'absence peu prs complte de travaux publics en Europe fodale et l'norme dveloppement de ces mmes travaux hydrauliques et autres dans les provinces de la Chine (b). L'unification gographique et administrative de la Chine en rendant plus pressante pour des raisons politiques, la ncessit des canaux de navigation, a fait natre pour l'Etat la possibilit de les organiser et de ies construire. Les premiers sicles de l'empire virent non seulement l'essor de la construction de canaux d'irrigation (15), de rservoirs et de digues de protection le long des fleuve,s, mais aussi le creusement de longs canaux destins rendre possible le fonctionnement de l'administration et de la fiscalit (16).
(b) A u p a r a v a n t , j e c o n s i d r a i s l a C h i n e d e l ' p o q u e T c h ' o u c o m m e u n e socit fodale p o s s d a n t certains traits orientaux q u i o n t fait leur a p p a r i t i o n t r s COt et q u i o n t t d e p l u s e n p l u s m a r q u s j u s q u ' ce q u e , l a f i n d e c e t t e p r i o d e , i l s d o m i n e n t t o u t f a i t ( W i t t f o g e l , 1 9 3 1 : 2 7 8 s q q . ; ibid., 1 9 3 5 : 40 s q q . ) . L ' i d e d ' u n e s o c i t q u i t r a v e r s e u n e p r i o d e d e d i v i s i o n i n s t i t u t i o n nelle est a b s o l u m e n t c o m p a t i b l e a v e c les c o n c l u s i o n s de l a p r s e n t e t u d e ( v o i r p l u s l o i n , c h a p . 6) ; e t e n i n t e r p r t a n t l a s o c i t T c h ' o u d e c e t t e f a o n , je n ' a u r a i s p a s e u m o d i f i e r u n e p o s i t i o n q u e j ' a i l o n g t e m p s m a i n t e n u e . M a i s une t u d e c o m p a r a t i v e plus m i n u t i e u s e m o b l i g e c h a n g e r d ' a v i s . L e s sites a r i d e s e t s e m i - a r i d e s d u n o r d d e l a C h i n e (43 c e n t i m t r e s d e p l u i e a n n u e l l e d a n s l ' a n c i e n d o m a i n e T c h ' o u e t 60 c e n t i m t r e s d a n s le d o m a i n e d e l a d y n a s t i e p r - T c h ' o u , C h a n g ) i n d i q u e n t u n e a g r i c u l t u r e h y d r a u l i q u e p o u r les a n t i q u e s zones c e n t r a l e s . L a c o n f i g u r a t i o n d u t e r r a i n , les i n o n d a t i o n s d ' t , l ' e n s a b l e m e n t p r i o d i q u e des fleuves r e n d i r e n t n c e s s a i r e s des mesures r a d i c a l e s de c o n t r l e des eaux, p a r t i c u l i r e m e n t dans l a r g i o n centrale d u p o u v o i r C h a n g . U n e i n t e r p r t a t i o n r a l i s t e des l g e n d e s et des sources p r o t o h i s t o r i q u e s ( v o i r W i t t f o g e l e t G o l d f r a n k , 1 9 4 3 : passim) i n d i q u e l a f o r m a t i o n d ' u n m o d e d e v i e h y d r a u l i q u e l o n g t e m p s a v a n t l a d y n a s t i e C h a n g d o n t les c r a t i o n s a r t i s a n a l e s (bronzes) et les i n s c r i p t i o n s r e f l t e n t u n e c i v i l i s a t i o n agraire h a u t e m e n t d v e l o p p e , d i s p o s a n t de t e c h n i q u e s r a f f i n e s p o u r l a c o m p t a b i l i t , les c a l c u l s et i ' a s t r o n o m i e . L e s i n s t i t u t i o n s i d e n t i f i a b l e s de l a p r e m i r e p o q u e T c h ' o u s o n t celles d ' u n e s o c i t h y d r a u l i q u e q u i a c c r t petit petit sa d e n s i t b u r e a u c r a t i q u e e t o r g a n i s a t i o n n e l l e ( p o u r ce c o n c e p t , v o i r p l u s l o i n , c h a p . 6 ) . L e s s o u v e r a i n s T c h ' o u se m o n t r r e n t e n v e r s l e s g o u v e r n e u r s d e p r o v i n c e n o n les p r e m i e r s p a r m i l e s g a u x , m a i s l e s m a t r e s s u p r m e s , n e d e v a n t d e c o m p t e s q u ' a u Ciel. C e n'est pas leur faute s i leurs aspirations despotiques, i m i t a n t peut t r e l ' e x e m p l e d e s C h a n g , se r a l i s r e n t i m p a r f a i t e m e n t e t a v e c d e s r s u l t a t s d c r o i s s a n t s . A u c o n t r a i r e , l e s g o u v e r n e u r s de p r o v i n c e f u r e n t assez f o r t s p o u r se c o n d u i r e e n s o u v e r a i n s a b s o l u s d a n s l e u r s r o y a u m e s r e s p e c t i f s . L e s terres q u ' i l s d i s t r i b u r e n t furent d o n n e s n o n pas sous c o n t r a t s , et des c h e v a l i e r s e t b a r o n s o r g a n i s s de m a n i r e i n d p e n d a n t e ( a s s o c i s ) , m a i s d e s f o n c t i o n n a i r e s o u des personnes q u i a v a i e n t d r o i t des terres de s i n c u r e . C e n ' t a i e n t p l u s d e s fiefs m a i s d e s t e r r e s a d m i n i s t r e r ( v o i r p l u s l o i n , c h a p . 6
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Lorsque, aprs plusieurs sicles de dispersion politique, les Sui, la fin du 6 sicle, runifirent le Cleste Empire , ils tayrent la nouvelle structure politique par la cration du gigantesque Canal imprial, qui utilisait des travaux dj substantiellement commencs, et qui, fait significatif, fut connu en Chine sous le nom de Yun Ho, le Canal de transport . Ce canal a aujourd'hui une longueur d'environ 1 400 kilomtres, longueur gale la distance entre les Grands Lacs et le Golfe du Mexique ou celle en termes europens de Berlin Bordeaux ou de Hambourg Rome. Pour une partie seulement de ce gigantesque ouvrage, le gouvernement Sui mobilisa dans les rgions nord du Fleuve Jaune plus d'un million d'hommes et de femmes (17) comme main-d'uvre, c'est--dire presque la moiti de la population suppose de l'Angleterre entre le 14 et le 16* sicles. Les travaux gigantesques ncessaires pour contenir les fleuves et construire les canaux en Chine sont mentionns par l'agronome amricain F.-H. King qui value la longueur totale des cours d'eau amnags en Chine, en Core et au Japon, quelque 330 000 kilomtres. Quarante canaux traversant les Etats-Unis d'est en ouest et soixante du nord au sud n'galeraient pas en longueur ceux de ces trois pays aujourd'hui. En fait, il est probable que cette estimation n'est pas excessive pour la Chine seule (19).
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2. - GRANDES CONSTRUCTIONS NON HYDRAULIQUES. a. - Enormes structures dfensives.
Le besoin de grands travaux de dfense se fait sentir presque ds les dbuts d'une agriculture hydraulique. Contrairement au cultivateur d'agriculture pluviale qui peut changer de champ avec une relative facilit, le cultivateur d'irrigation dpend d'une source de fertilit fixe autant que rentable. Au dbut de l'agriculture hydraulique cette subordination un systme d'irrigation inamovible a d en bien des cas obliger la communaut agraire construire de solides dfenses autour de ses champs et de ses habitations. Dans cette perspective, l'agriculture hydraulique se montra dynamique de deux manires : elle enseigna l'homme le maniement de toutes sortes de matriaux de construction, terre, pierres, bois, etc. et elle l'habitua manier ces matriaux de faon organise. Les constructeurs
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de canaux et d'cluses devinrent facilement des constructeurs de tranches, de tours, de palissades et de longues murailles. En ce cas, comme dans tous les cas analogues, le caractre et l'ampleur des travaux furent dtermins par les circonstances tant internes qu'extrieures. Entours de voisins agressifs, les Indiens pueblos utilisrent ingnieusement tous les matriaux disponibles pour protger leurs centres, qui comprenaient rarement plus de quelques centaines d'habitants (c). Le caractre de forteresse de leurs villages est encore aujourd'hui manifeste pour l'anthropologiste ; le fait frappa les conquistadores espagnols qui durent parfois faire le sige d'un simple village pendant des mois et des semaines avant d'en venir bout (d). Une stricte coopration assurait la scurit
(c) C a s t a e d a , 1896 : 512. B a n d e l i e r confirme ces chiffres de C a s t a e d a , s'opposant a u x v a l u a t i o n s d i f f r e n t e s que l'on trouve dans d'autres sources espagnoles anciennes (Bandelier, F R , I : 120 s q q . , n n ; v o i r ibid., D H : 312, 46 s q q . , 171-3). (d) C a s t a e d a , chroniqueur officiel de l a p r e m i r e e x p d i t i o n espagnole, note (1896 : 494) que les tours de d f e n s e d'une colonie Z u m i t e n d u e t a i e n t q u i p e s de m e u r t r i r e s (...) p o u r d f e n d r e les toits des d i f f r e n t s t a g e s . Il ajoute : I l faut d ' a b o r d atteindre les toits, et ces constructions s u p p l mentaires sont d e s t i n e s les d f e n d r e . L e s observations faites au cours de l a seconde e x p d i t i o n confirment et c o m p l t e n t celles de l a p r e m i r e . Gallegos conclut ses remarques concernant l'architecture pueblo p a r celles-ci qui concernent les c h e l l e s de bois amovibles au m o y e n desquelles ils montent leur poste de garde . L a n u i t ils les retirent puisqu'ils sont entre e u x en guerre permanente , (Gallegos, 1927 : 265). O b r e g o n insiste g a l e m e n t sur l'importance militaire de ces c h e l l e s ; de plus, i l explique comment les b t i m e n t s e u x - m m e s servent p r o t g e r l a c o m m u n a u t : Ces maisons ont des murs et des m e u r t r i r e s q u i leur servent se d f e n d r e et attaquer leurs ennemis a u cours de leurs batailles (Obregon, 1928 : 293). L ' u n des lieutenants de Coronado, a p p r o c h a n t certaines colonies T i g u a , t r o u v a les villages p r o t g s par des palissades . L e s Pueblos, q u i avaient t soumis d i f f r e n t e s formes d'exactions et d'humiliations t a i e n t tous p r t s se battre. O n ne p o u v a i t rien faire parce qu'ils ne voulaient pas descendre dans l a plaine et que les villages sont tellement f o r t i f i s que les E s p a gnols ne p o u v a i e n t pas les d l o g e r . A t t a q u a n t un village hostile, les soldats espagnols atteignirent l ' t a g e s u p r i e u r g r c e une tactique de surprise. Ils r e s t r e n t dans cette position dangereuse une j o u r n e e n t i r e , incapables de vaincre, j u s q u ' ce que les Indiens mexicains q u i les accompagnaient approchassent le pueblo d'en bas, se creusant u n passage et e n f u m a n t les a s s i g s ( C a s t a e d a , 1896 : 496. P o u r l'examen d u r c i t de C a s t a e d a v o i r Bandelier, D H : 38 sqq.). A t t a q u a n t une grande colonie T i g u a , les hommes de Coronado eurent l'occasion d ' p r o u v e r fond le potentiel de d f e n s e d'un pueblo q u a n d i l n ' t a i t pas pris p a r surprise : C o m m e les ennemis avaient eu plusieurs jours our s ' q u i p e r , ils l a n c r e n t de telles q u a n t i t s de pierres sur nos hommes que eaucoup d'entre eux furent t u s et ils en b l e s s r e n t une centaine e n v i r o n avec des flches . L e s i g e d u r a sept semaines. P e n d a n t ce temps, les E s p a g n o l s d o n n r e n t plusieurs assauts mais ils ne purent prendre le pueblo. C e p e n d a n t , les habitants a b a n d o n n r e n t le village f o r t i f i , n o n parce que les agresseurs avaient franchi leurs d f e n s e s , mais cause d'une p n u r i e en eau ( C a s t a e d a , 1896 : 498 s q q . ; v o i r R D S : 576). B a n d e l i e r c o m p l t e le r c i t que donne Casta-
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du village exactement de la mme manire qu'elle assurait le succs de la culture. Un observateur ancien souligne cet aspect de la vie pueblo : Ils travaillent tous ensemble construire leurs villages (e). Les Chaggas surent de la mme faon appliquer leurs modles labors en vue du travail hydraulique, aux constructions militaires. Leur grand chef, Horombo (vers 1830), employa des milliers de gens pour construire de grandes fortifications qui sont en partie encore debout de nos jours (20). Les murs de ces fortifications ont environ 1 m 80 de hauteur, 275 mtres de long sur la face sud, 400 mtres sur la face nord, 250 mtres l'est, et 135 mtres l'ouest . Des souterrains, des tranches tendues, des abris contribuaient la dfense des villages fortifis que l'on trouve trs tt dans l'histoire des Chaggas (22). On utilisait comme refuge des souterrains profonds, creuss sous les huttes, constituant souvent un rseau comportant des issues assez loignes. Chaque rgion ou presque tait dfendue par de grands fosss que l'on voit encore partout prsent et qui sont souvent trs profonds (23). Ces exemples montrent ce que mme des socits hydrauliques primitives pouvaient accomplir dans le domaine de la construction de dfense, lorsqu'elles employaient pleinement leurs ressources coopratives. Les socits hydrauliques plus volues employrent le principe de base en l'adaptant aux formes d'institutions et de techniques nouvelles. Dans le Mexique pr-colombien, l'absence d'animaux de trait adapts limitait les possibilits de transport.
e d a de cet p i s o d e significatif par u n autre r c i t que fait M o t a P a d i l l a , auteur du 1 8 s i c l e , q u i p r t e n d avoir eu a c c s aux c r i t s originaux d'un autre membre de l ' t a t - m a j o r de C o r o n a d o (Bandelier, D H : 323). L a version de M o t a P a d i l l a contient de n o m b r e u x d t a i l s q u i r v l e n t les techniques d'attaque aussi bien que l a force et l ' i n g n i o s i t de l a d f e n s e . Quelques-uns des Espagnols atteignirent le sommet d u mur, mais a r r i v s l , ils d c o u v r i r e n t que les i n d i g n e s avaient e n l e v les toits de nombreuses p i c e s (de l ' t a g e s u p r i e u r ) , si bien u'il n'y avait plus de c o m m u n i c a t i o n entre ces p i c e s , et comme i l y a v a i t es tourelles peu l o i g n e s les unes des autres d ' o les d f e n s e u r s d v e r s a i e n t des projectiles sur les assaillants p e r c h s sur le mur, les Espagnols eurent plus de soixante b l e s s s dont trois moururent de leurs blessures (ibid.. 48). (e) C a s t a e d a (1896 : 520) c o m p l t e cette i n f o r m a t i o n g n r a l e en disant que les femmes faisaient le m l a n g e [pour les briques] et les murs tandis que les hommes apportaient le bois et le mettaient en place . Des relations modernes attribuent ces t c h e s , ainsi que la construction des murs, a u x hommes ; le t r a v a i l des femmes se b o r n a n t l'application d u torchis ( W h i t e , 932 : 33 ; v o i r Parsons, 1932 : 212). L a d i f f r e n c e entre ces deux descriptions, l'une r c e n t e , l'autre ancienne, peut provenir d'un v r i t a b l e changement institutionnel ou simplement d'une exactitude plus ou moins grande dans l'observ a t i o n . I n t r e s s a n t e s p o u r l'anthropologiste, ces variantes ne changent rien a u x conclusions fondamentales concernant le c a r a c t r e c o m m u n a l de la grande construction dans les pueblos a m r i c a i n s .
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Et ce fait, s'il limitait la technique de sige, n'interdisait pas l'attaque ou la dfense des cits. Au besoin, bien des ouvrages hydrauliques construits par le gouvernement dans la rgion lacustre avaient une valeur stratgique, de la mme faon que les normes palais et temples servaient de bastions contre les invasions ennemies (24). Des recherches rcentes attirent l'attention sur diffrents types de forts mexicains et de murs de dfense (25). En raison de leur dimension et de leur importance, on peut coup sr les considrer comme des entreprises d'Etat. On sait que les forteresses et les murs colossaux du Prou pr-espagnol qui stupfirent les observateurs tant anciens que modernes (26) ont t construits sur l'ordre du gouvernement et par des quipes de travailleurs corvables en nombre incroyable (27). De nombreux textes, de nombreuses reprsentations graphiques ont montr les murs, les portes, les tours de l'Egypte ancienne, de Sumer, de Babylone de l'Assyrie et de la Syrie. L'Arthashastra montre de quelle manire systmatique les matres du premier grand empire indien rsolurent les problmes de fortification et de dfense (28). A l'aube de l'histoire chinoise, de nouvelles capitales furent cres sur l'ordre du prince, et au cours des derniers sicles de la priode Tch'ou les provinces utilisrent leurs rserves corvables pour fortifier avec des murs des rgions frontires tout entires, non seulement contre les tribus barbares, mais aussi pour se protger les unes des autres. Au 3 sicle avant notre re, l'unificateur de la Chine, Ch'in Shih Huang-Ti, coordonna et fondit des constructions provinciales plus anciennes pour former la plus longue installation de dfense ininterrompue jamais construite par l'homme (29). La reconstruction priodique de la Grande Muraille de Chine est l'expression de la ralit d'une conomie hydraulique et d'une main-d'uvre de masse dirige par le gouvernement.
e
b. - Les routes. En ce qui concerne la priode babylonienne, l'existence de routes construites par l'Etat est probable (30) ; en ce qui concerne l'Assyrie, c'est un fait acquis (31). Et la parent entre ces constructions primitives et les routes de Perse, des Etats hellnistiques et de Rome semble n e faire aucun doute (f). La grande route
(f) Meissner, B A , I : 341. O n trouve le terme de route royale dans une description assyrienne (Olmstead, 1923 : 334). O n retrouve la forme d'organisation de l a poste d ' E t a t romaine, le cursus publicus, travers la p r i o d e h e l l n i s t i q u e en Perse et p e u t - t r e m m e B a b y l o n e . ( W i l c k e n , 1912 : 372 et n . 2).
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royale de Perse fit sur les Grecs contemporains une profonde impression (32) ; elle servit de modle aux princes hellnistiques (33) dont les entreprises inspirrent leur tour les constructeurs de routes officiels de l'Empire romain (34). Selon Mez, les Arabes s'inspirrent en ce qui concerne leur " route gouvernementale " des Perses et de leur " route royale " pour la forme aussi bien que pour le nom (35). Cependant ils ne s'intressrent gure l'entretien de bonnes routes, probablement parce que dans l'ensemble ils comptaient davantage pour leurs transports sur les caravanes de chameaux. Les rgimes musulmans postrieurs du Moyen-Orient employrent les grandes routes mais ne leur rendirent jamais la perfection technique qui les avait caractrises au cours de la priode pr-arabe (36). Les routes taient pour les nergiques rois Maurya de l'Inde une entreprise importante (37). Une route royale de 10 000 stades, dont on dit qu'elle menait de la capitale jusqu' la frontire nord-ouest, tait pourvue d'un jalonnement marquant les distances, systme qui plus tard sous une forme modifie a t remploy par les empereurs mongols (38). Au sud de l'Inde o la civilisation hindoue se perptua pendant des sicles aprs la conqute du nord, les routes construites par l'Etat sont mentionnes dans les inscriptions ; et quelques-unes d'entre elles sont appeles voies royales (39). Les dominateurs musulmans de l'Inde prfrrent le systme indien au systme d'Asie occidentale, et ils s'efforcrent de maintenir un rseau de routes publiques (40). Sher Shah (t 1545) construisit quatre grandes routes dont l'une reliait le Bengale Agra, Delhi, et Lahore (41 ). On dit qu'Akbar fut inspir par Sher Shah lorsqu'il construisit une nouvelle route royale nomme la longue marche qui sur six cent cinquante kilomtres tait ombrage de grands arbres sur les deux cts (42). En Chine, on construisit un gigantesque rseau de routes immdiatement aprs l'instauration de l'empire, en 221 avant notre re. Mais, dans ce cas, comme dans le cas des canaux d'irrigation et de navigation ou des longs murs de dfense, les ingnieurs impriaux se contentrent de refondre et de systmatiser ce que leurs prdcesseurs des provinces avaient commenc. Bien avant le 3* sicle avant notre re, une province bien administre devait avoir des grandes routes en bon tat, sous la responsabilit de fonctionnaires des administrations centrales et locales ; elles taient bordes d'arbres et comprenaient des relais et des auberges (43). Sous l'empire, de grandes routes publiques reliaient tous les centres importants de la zone-
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centre du nord la capitale. Selon l'Histoire de la Dynastie Han officielle, le premier empereur construisit la Route Impriale travers l'empire entier. A l'est, elle atteignit Yen et Ch'i, au sud Wu et Ch'u. Les rives du Chiang [le fleuve Yang Ts], les lacs et le littoral le long de la mer devinrent tous accessibles. La voie avait cinquante pas de large. Un espace de trois chang [environ six mtres cinquante tait mnag entre des arbres. Les deux cts taient solidement construits et renforcs par des barres de mtal. Des pins verts taient plants tout au long. Il construisit la Voie Impriale avec une telle lgance que les gnrations suivantes furent incapables de trouver ne ft-ce qu'un sentier tortueux pour y poser le pied (44). Au cours des dynasties suivantes, construire et entretenir de grandes voies de communication et leurs nombreuses ramifications rgionales restrent une des tches traditionnelles de l'administration centrale et locale en Chine. Le terrain accident de l'Amrique centrale et l'absence d'empire centralis semblent avoir fait obstacle la construction de grandes routes au cours de la priode prcolombienne, au moins sur le haut plateau. Mais la rgion des Andes fut le thtre de constructions de routes extraordinaires. Les conqurants espagnols dcrivirent en dtail les belles routes qui traversaient la plaine littorale et les rgions montagneuses, les reliant ainsi entre elles (45). En guise de commentaire sur les routes des Andes, Hernando Pizarro crit que, sur un terrain semblable, il n'a jamais vu leurs pareilles dans le monde chrtien tout entier (46). En fait, seules les grandes voies construites par les Romains pouvaient servir de comparaison avec ces routes. La similitude est pleine de signification. Comme nous le verrons plus loin, les grandes routes romaines furent le fruit d'une invitable volution qui fit de l'empire romain un Etat despotique hellnistique ( l'orientale). Les efforts requis pour la construction de toutes ces grandes voies ont moins tonn que les voies elles-mmes. Mais les documents attestent que, comme la plupart des autres entreprises gouvernementales, elles furent en grande partie excutes grce l'effort collectif d'une main-d'uvre accomplissant la corve et requise par l'Etat. Dans l'empire inca, des fonctionnaires dessinaient le trac de la route et informaient les habitants locaux qu'ils auraient faire ces routes . Ce qui tait fait, peu de frais pour
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le gouvernement. Les hommes convoqus viennent avec leur nourriture et leurs outils pour les faire (g). Les voies de la Chine impriale ncessitaient une main-d'uvre norme pour leur construction et une maind'oHivre assez considrable pour leur entretien. Une inscription Han note que la construction d'une certaine route au cours des annes 63-66 de notre re occupa 766 800 hommes. Parmi eux, 2 690 seulement taient des condamns (47). c. - Palais, capitales et tombeaux. Un appareil gouvernemental capable d'excuter tous ces travaux hydrauliques et non hydrauliques pouvait facilement servir la construction de palais, de jardins de plaisance pour le prince et sa cour, d'difices administratifs l'allure de palais pour ses auxiliaires, de monuments et de tombeaux pour les dfunts de l'aristocratie. On pouvait l'utiliser partout o les conditions galitaires de la socit tribale primitive faisaient place des formes d'autocratie qu'elles soient ou non au niveau de la tribu. Le chef d'une communaut pueblo faisait cultiver ses champs par Jes villageois. Mais apparemment, son habitation ne diffrait pas des maisons des autres membres de la tribu, si ce n'est peut-tre en ce qu'elle tait mieux situe et dans un endroit plus sr. Les chefs chaggas se faisaient construire pour leur usage personnel de vritables palais ; et la main-d'uvre corvable ncessite par ces constructions tait assez considrable (48). Les palais colossaux des matres de l'ancien Prou furent construits grce l'effort collectif de nombreux travailleurs. Dans le Mexique pr-colombien, Nezahualcoyotzin, roi de Tezcuco, seconde ville de la fdration aztque, aurait employ plus de 200 000 travailleurs chaque jour pour la construction d'un palais et d'un parc magnifiques (49). Un pouvoir discrtionnaire sur le potentiel de travail de leurs sujets permit aux matres de Sumer, de Babylone et d'Egypte de construire leurs palais, leurs jardins et leurs tombeaux grandioses. Un mme emploi de la main-d'uvre tait en usage dans les nom-
(g) C i e i a , 1943 : 95. L'organisation r g i o n a l e et le travail d'entretien des routes avaient d j t n o t s par un membre de l ' a r m e c o n q u r a n t e ( E s t t e , 1938 : 246). L a g r a t u i t d u travail fourni sous forme de c o r v e de route est s i g n a l e g a l e m e n t par Blas Valeras, qui d c l a r e que des conditions analogues t a i e n t , l a r g l e pour les ponts et les canaux d'irrigation (Oarcilaso, 194S, I :
858).
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breux petits Etats qui copiaient pour leurs gouvernements les modles de la Msopotamie et de l'Egypte. Selon la Bible, le roi Salomon construisit son beau temple grce des quipes d'ouvriers qui, comme ceux de Babylone, furent employs quatre mois dans l'anne (50). Il existe de nombreuses descriptions des grands difices de l'Inde mongole. Moins connues sont les constructions de priodes plus primitives, mais galement dignes d'tre mentionnes. Le troisime prince du Tughluk, Firus Shah (ca. 1308-88), creusa plusieurs canaux d'irrigation importants, parmi lesquels le clbre vieux canal Jumna . Il btit des forts, des palais, des cits-palais, des mosques et des tombeaux. Le palais forteresse de Kotla Firus Shah, situ dans sa nouvelle capitale de Firusbad (Delhi), conserva fidlement le grand style de l'architecture pr-islamique indienne et orientale (51). Maintes uvres labores rvlent ce que fut pour la Chine l'activit de construction dans une socit agro-institutionnelle. Le premier empereur de Chine, Ch'in Shih Huang-Ti, commena de grands travaux hydrauliques ds le dbut de son rgne ; et plus tard il accomplit d'autres uvres colossales non hydrauliques, publiques et semiprives. Ayant limin tous ses rivaux des provinces, il construisit le rseau de routes dj mentionn qui permit ses fonctionnaires, ses messagers, ses troupes, un accs facile aux rgions les plus lointaines de son empire. Plus tard, il se dfendit contre les nomades du nord en consolidant la Grande Muraille. Ds le dbut de son rgne, il avait fait construire des palais pour son usage personnel ; mais ce n'est qu'en 213 avant notre re qu'il fit commencer son grand palais. La ralisation de ce gigantesque projet, ainsi que la construction de son norme tombeau (52) auraient employ des quipes de plus de 700 000 personnes (53). Huit cents ans plus tard, le second monarque de la Chine runifie, l'empereur Yang (604-17) de la dynastie Sui, mobilisa des masses plus grandes encore pour l'excution d'entreprises monstres d'un genre analogue. Outre plus d'un million de personnes hommes et femmes appels la construction du Grand Canal (54), il envoya d'normes quipes de corve tendre le rseau des routes impriales (55) et travailler la Grande Muraille. Selon VHistoirc de la Dynastie Sui, plus d'un million de personnes travaillrent la Grande Muraille (h). Selon la
(h) Plus d'un million e m p l o y en 608 {Sui Shu
en 607 ; un compliment de 200 000 personnes fut

3, 10b, 12a).
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mme source officielle, la construction de la nouvelle capitale de l'est, comprenant un nouveau palais imprial gigantesque, occupa non moins de deux millions de personnes chaque mois (56). d. - Temples. La situation, le sort et le prestige des matres sculaires de la socit hydraulique taient troitement lis ceux de leurs divins protecteurs. Sans exception, les matres politiques tenaient confirmer et tayer leur propre lgitimit et leur majest en rendant manifeste la grandeur de leurs mandants surnaturels. Que le gouvernement et sa tte des monarques sculiers ou des prtres-rois, le pouvoir central mit tout en uvre pour fournir aux dieux suprmes et leurs fonctionnaires terrestres les installations ncessaires au culte et leur rsidence. La main-d'uvre, dirige par le gouvernement, qui difiait de gigantesques palais, tait apte galement difier de gigantesques temples. Les inscriptions antiques mentionnent les nombreux temples construits par les rois de Msopotamie (57). D'ordinaire le souverain parle comme si ces uvres s'accomplissaient grce ses seuls efforts personnels. Mais, l'occasion, allusion est faite la prsence du peuple qui travailla selon le plan tabli (i). De la mme faon, la plupart des textes pharaoniques mentionnent l'uvre accomplie (j) ou la grandeur du souverain qui les ordonna (58) ; mais ici aussi, un certain nombre de textes parlent de la main-d'uvre dirige par le gouvernement, le peuple (k). Dans les civilisations agraires de l'Amrique prcolombienne, les constructions religieuses sont particulirement frappantes. La tradition indigne et les premiers rcits espagnols mettent l'accent sur l'norme potentiel de travail requis pour la construction et l'entretien des demeures sacres et des pyramides. Les Mexicains runi-
(i) Price, 1927 : 24 : v o i r T h u r e a u - D a n g i n , 1907 : 111, et B a r t o n , 1929 : 225. Schneider (1920 : 46) et D e i m e l (1931 : 101 sqq.) d p l o r e n t l a r a r e t des documents concrets concernant l a construction S u m e r . (j) Il en est ainsi pour l'une des inscriptions g y p t i e n n e s les plus anciennes, la Pierre de Palerme (Breasted, 1927, I : 64). (k) J ' a i c o m m a n d ceux q u i travaillent de faire comme t u l'ordonneras (Breasted, 1927, I : 245). L e peuple apporte l a pierre pour le temple d ' A m o n ; et le peuple fait aussi l a construction. P a r m i les ouvriers, i l y a des artisans appartenant d i f f r e n t s m t i e r s (ibid., II : 293, 294).
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rent leur main-d'uvre communale afin d'riger le premier temple de la nouvelle cit insulaire, plus tard capitale aztque (59) ; et leurs descendants, de plus en plus puissants, mobilisrent la main-d'uvre de plusieurs pays conquis pour la construction de temples de plus en plus normes (1). La cit semblable un palais du clbre roi de Tezcuco, Nezahualcoyotzin, ne contenait pas moins de quarante temples (60). On a dj cit le grand nombre des travailleurs employs la construction de cette cit-templeet-palais. Comme les quipes de travail gigantesques du Mexique, celles de Tezcuco pouvaient embrasser l'ensemble de la population corvable (m). Dans une autre partie de la rgion du grand lac, Cuauhtitlan, la construction de grands ouvrages hydrauliques (61) fut suivie de la construction d'un grand temple. Il fallut treize annes pour achever ce second ouvrage (62). Dans la rgion des Andes, comme dans la plupart des autres rgions du monde hydraulique, la dpendance des prtres l'gard du gouvernement ne fait aucun doute. Les Incas prlevaient une grosse part de la richesse matrielle de leur empire pour embellir leurs temples et leurs pyramides (63). Ils faisaient appel la main-d'uvre ncessaire pour trouver les matriaux, les transporter et faire le travail de construction (64). E. LES MATRES DE LA SOCIT HYDRAULIQUE LES GRANDS BTISSEURS Evidemment, les matres de la socit hydraulique, qu'ils gouvernassent le Proche-Orient, l'Inde, la Chine, ou l'Amrique d'avant la conqute, furent de grands btisseurs. On emploie gnralement cette formule la fois pour dsigner l'aspect esthtique et l'aspect technique de l'uvre ; et ces deux aspects sont troitement lis. Examinons-les brivement en relation avec les types suivants de construction hydraulique et non hydraulique : I. - Travaux hydrauliques A. Installations de production (canaux, aqueducs, rservoirs, cluses, digues destines l'irrigation).
(1) Tezozomoc, 1944 : 79 (le temple de Huitzilipochtli) ; 157 (le g r a n d C u , temple d d i au m m e dieu). (m) Ixtlilxochitl, O H , II : 173 s q q . L e s Annales de Cuauhtitlan mentionnent aussi cette construction (Chimalpopoca, 1945 : 52), sans cependant donner de d t a i l s sur le t r a v a i l p r o p r e m e n t dit.
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B. Travaux de protection (canaux de drainage et digues pour le contrle des eaux). C. Aqueducs fournissant l'eau potable. D. Canaux de navigation.
II. Travaux non hydrauliques
A. Travaux de dfense et de communication. 1. - Murs et autres structures de dfense. 2. - Voies de communication. B. Edifices servant aux besoins publics et individuels des matres civils et religieux de la socit hydraulique. 1. - Palais et capitales. 2. - Tombeaux. 3. - Temples.
1. - L'ASPECT ESTHTIQUE a. - Des uvres remarquables mais ingales.
La plupart de ceux qui ont tudi les grands btisseurs d'Asie et d'Amrique ont parl beaucoup plus volontiers des ouvrages non hydrauliques que des ouvrages hydrauliques. Et parmi les travaux hydrauliques on a galement prt beaucoup plus attention aux aqueducs qui fournissaient l'eau potable et aux canaux de navigation qu'aux installations de production et de protection de l'agriculture hydraulique. En fait, ces dernires sont, frquemment, purement et simplement ignores. Parmi les travaux non hydrauliques les grandes maisons destines au gouvernement et au culte et les tombeaux des puissants furent tudis avec plus de soin que les grands ouvrages de communication et de dfense. Ce n'est pas par hasard si l'on a ainsi trait diffremment les diverses constructions gigantesques de la socit hydraulique. Pour des raisons fonctionnelles, esthtiques et sociales, les travaux hydrauliques sont gnralement moins impressionnants que les constructions non hydrauliques. Et ce sont des raisons analogues qui incitent traiter diffremment des divers ouvrages l'intrieur de ces deux grandes catgories. Du point de vue fonctionnel, les canaux d'irrigation, les digues de protection se prsentent d'une faon espace et monotone, rpartis dans l'ensemble du pays, tandis que les palais, les tombeaux et les temples se trouvent concen-
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trs dans l'espace. Du point de vue esthtique, la plupart des travaux hydrauliques sont entrepris l'origine dans des buts utilitaires, tandis que les rsidences des princes et des prtres, les temples du culte et les tombeaux des puissants ont pour but d'tre beaux. D'un point de vue social, ceux qui rpartissent la main-d'uvre et les matriaux sont ceux-l mmes qui personnellement et directement jouissent des bnfices de nombreuses structures non hydrauliques. Par consquent ils ont intrt faire porter l'effort esthtique sur ces structures (palais, temples et capitales), au dtriment des autres ouvrages. Bien sr le contraste n'est pas absolu. Quelques travaux d'irrigation, digues, aqueducs, canaux de navigation, voies de communication et murs de dfense atteignent une extrme beaut fonctionnelle. Et la proximit du sige du pouvoir peut conduire les fonctionnaires chargs de construire des digues, des aqueducs, des routes, des ponts, des murailles, des portes et des tours apporter ces constructions un souci de l'esthtique aussi grand que le permettent les matriaux et la main-d'uvre. Mais ces motivations secondaires ne changent pas ces deux faits fondamentaux : la plus grande partie des travaux publics, hydrauliques ou non, sont esthtiquement moins remarquables que les palais, les temples, les tombeaux royaux ou officiels, et les travaux hydrauliques les plus importants canaux et digues sont, du point de vue de l'art et de la technique artistique, les moins remarquables de tous. b. - Le style monumental. En dpit de ces ingalits, les palais, les difices gouvernementaux, les temples et les tombeaux ont en commun avec les travaux publics proprement dits un trait : leur dimension. Le style architectural dans une socit hydraulique est monumental. Ce style apparat dans les colonies fortifies des Indiens pueblos. On le remarque dans les palais, les cits-temples et les forteresses de l'Amrique centrale et du sud. Il caractrise les tombeaux, les cits-palais, les temples et les monuments royaux de l'Egypte des pharaons et de la Msopotamie antique. Celui qui a observ les portes et les murailles d'une capitale chinoise comme Pkin, ou qui a travers les immenses portes des palais et les cours de la cit interdite pour entrer dans ses rsidences princires, ses temples ancestraux et ses appartements privs, ne peut manquer d'avoir t profondment impressionn par leur caractre monumental.
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Pyramides et tombeaux en dme sont la caractristique la plus constante du style monumental dans la construction hydraulique. Leur effet esthtique est obtenu au moyen d'un minimum d'ides et d'un maximum de matriel. La pyramide n'est gure autre chose qu'un norme tas de pierres disposes en un ordre symtrique. La socit fonde sur la proprit prive et de plus en plus individualiste de la Grce antique provoqua l'allgement de l'architecture massive qui s'tait cre au cours de la priode quasi hydraulique que fut la priode mycnienne (1). Vers la fin du premier millnaire avant notre re, quand Alexandre et ses successeurs dominaient le Proche-Orient tout entier, les concepts architecturaux de l'Hellade transformrent et affinrent le style hydraulique sans cependant dtruire son aspect monumental. Dans l'architecture islamique, les deux styles se combinrent pour en crer un troisime. Les productions de cette dernire volution furent aussi remarquables aux points les plus occidentaux de la culture islamique l'Espagne mauresque que dans les grands centres orientaux : le Caire, Bagdad, Boukhara, Samarcande et Istamboul. Le mme phnomne se manifeste dans le Taj Mahal d'Agra et autres constructions semblables, en Inde o, avant l'invasion islamique, une architecture riche et originale s'tait dveloppe. c. - l.a signification institutionnelle. Il est peine ncessaire de dire que d'autres civilisations agraires surent combiner beaut et massivet architecturales. Mais les matres hydrauliques diffraient des seigneurs civils et religieux de l'Occident antique et mdival en ceci que, d'une part leurs activits constructrices concernaient la vie de plus prs, et que d'autre part le pouvoir qu'ils avaient sur la main-d'uvre et les ressources matrielles du pays les mettaient en mesure d'atteindre des rsultats infiniment plus monumentaux. Les travaux disperss de l'agriculture pluviale n'exigeaient pas comme l'agriculture hydraulique des formes de travail coopratives l'chelle nationale. Les nombreux manoirs de la socit fodale europenne devinrent autant de rsidences fortifies (chteaux forts) ; et leur dimension tait dtermine par le nombre de serfs attachs au domaine. Le roi, n'tant gure que le plus important des seigneurs fodaux, dut btir ses chteaux forts l'aide de la main-d'uvre dont ses domaines personnels disposaient. La concentration des revenus dans les centres rgionaux ou provinciaux de l'autorit ecclsiastique permit la cration
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des plus grands difices individuels mdivaux : glises, abbayes et cathdrales. On peut noter que ces btiments furent l'uvre d'une institution dont, la diffrence de celles de toutes les autres communauts occidentales eminentes, les caractristiques d'organisation et d'acquisition taient la fois fodales et quasi hydrauliques. En ce qui concerne, cependant, le pouvoir social et les ressources naturelles, les grands btisseurs de la socit hydraulique demeurrent sans rivaux dans le monde extra-hydraulique. La modeste Tour de Londres et les chteaux dissmins de l'Europe mdivale sont l'expression de la socit fodale en quilibre qui est celle de la Magna Carta, de faon tout aussi vidente que les normes cits administratives, les palais colossaux, les temples, les tombeaux d'Asie, d'Egypte, d'Amrique sont celle de la coordination organisationnelle et des possibilits de mobilisation dans l'conomie et le systme de gouvernement hydrauliques (a). L E GOUVERNEMENT HYDRAULIQUE DIRIGE AUSSI D'AUTRES GRANDES ENTREPRISES INDUSTRIELLES
1. - ETUDE COMPARATIVE
F.
Un gouvernement qui a la direction de toutes les constructions importantes, hydrauliques ou non, peut, s'il le dsire, jouer aussi le rle essentiel dans toutes les autres branches de l'industrie. Il y a des industries d' alimentation telles que la mine, les carrires, les salines, etc. ; et il y a aussi des industries de transformation, telles que les manufactures d'armes, de textiles, de charrettes ou de mobilier, etc. Dans la mesure o les activits dans ces deux domaines se poursuivaient sur une grande chelle, elles taient pour la plus grande partie soit diriges directement par le gouvernement soit contrles par ce mme gouvernement au moyen d'un monopole. Dans les conditions qui taient celles de l'Egypte et du Prou inca, le systme qui prvalait tait l'administration gouvernementale directe. Dans des conditions sociales plus diffrencies, le gouvernement tendait laisser une partie des mines, des salines, etc., des entrepreneurs lourdement imposs et troitement surveills tandis que luifa) E n ce q u i concerne une autre p a r t i c u l a r i t de l'architecture h y d r a u lique, le c a r a c t r e i n t r o v e r t i de la p l u p a r t des b t i m e n t s r s i d e n t i e l s , l'exception de l a demeure d u prince, v o i r plus loin, c h a p . 3, E , note b.
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mme continuait administrer directement la plupart des grands ateliers de manufacture. En rapprochant ces faits de ce que nous connaissons des oprations entreprises par l'Etat pour les constructions hydrauliques et non hydrauliques, nous pouvons, par le tableau suivant, indiquer la situation de l'Etat hydraulique administrateur, tant dans l'agriculture que dans l'industrie. Pour faciliter la comparaison, nous indiquons les lments correspondants dans deux autres socits agraires, et dans l'Europe marchande. TABLEAU I
L'Administration gouvernementale dans VAgriculture et dans l'Industrie
Agriculture
Industrie
Formes insti- Grands Agritutionnelles travaux culture hydrauliques
Mines, etc.
Industrie de construction
Manufactures Grands Petits ateliers ateliers
Socit hydraulique Capitales maritimes de la Grce classique Europe mdivale . Europe marchande .
+ +
(+ )
(+ )
(+) (-)
(+)
Lgende :
+ Prdominante I n o p r a n t e ou inexistante Conditions simples " A l'chelon national A l'chelon fodal.
1 3
+ + Essentielle ( ) Porte limite ou modifie par les facteurs indiqus dans ce texte
Dans la Grce antique, l'industrie minire tait entre les mains de propritaires patents. Aussi longtemps que le concessionnaire versait une part fixe de sa production l'Etat, il jouissait de droits trs tendus > ; on disait
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qu'il " achetait " la mine, il organisait le travail comme il l'entendait, le minerai lui appartenait et il pouvait cder sa concession un tiers (1). Dans l'Europe mdivale, l'industrie minire tait dans l'ensemble aux mains des entrepreneurs privs qui, ayant obtenu du roi ou des autorits provinciales une concession, poursuivaient leur activit de faon indpendante et principalement par l'entremise de coopratives artisanales (2). Les gouvernements marchands d'Europe exploitaient quelques mines directement ; mais la plus grande partie des mines tait exploite par des propritaires privs troitement contrls (3). Ces diverses organisations diffrent profondment du systme gouvernemental d'exploitation minire qui prvalait en Egypte et dans le Prou inca. Les institutions des pays marchands ressemblent en apparence mais non en substance, la politique pratique dans certaines des socits hydrauliques plus diffrencies o la direction gouvernementale, pour quelques mines, s'alliait l'administration prive, mais sous licence gouvernementale des autres (4). Les mines exceptes, l'absolutisme oriental et l'absolutisme occidental ont, dans le domaine industriel, moins de similitudes qu'on ne l'a prtendu tandis qu'il existe entre la socit hydraulique et l'Europe fodale une ressemblance gnrique. Dans la socit hydraulique, la plus grande partie des ateliers importants, peu nombreux d'ailleurs, taient sous la direction du gouvernement. En ce qui concerne l'Europe marchande, ils taient au contraire dtenus et administrs par des entrepreneurs privs, dont la libert tait restreinte par diverses formes de contrle gouvernemental. Dans les cits-Etats de la Grce classique, le gouvernement n'tait pas en mesure et n'avait pas le dsir de se livrer une activit industrielle. Les princes de l'Europe mdivale, devant une situation diffrente, agirent diffremment. Dans les ateliers seigneuriaux, ils employaient un certain nombre de serfs artisans qui travaillaient satisfaire les besoins de leur matre. Les seigneurs fodaux faisaient galement appel aux serfs pour la construction des grandes maisons les chteaux. La similitude entre ce systme seigneurial de travail coopratif et le processus hydraulique est vident. Mais, encore une fois, la similitude fonctionnelle trouve ses limites dans l'organisation de la socit. Les rois et les barons mdivaux ne disposaient que de la seule main-d'uvre dpendant de leurs domaines et Etats, tandis que les princes hydrauliques disposaient de la main-d'uvre, qualifie ou non, de larges provinces et mme du pays tout entier.
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La diffrence spcifique, cependant, entre la socit hyoraulique et les trois civilisations avec lesquelles nous la comparons se trouve, en ce qui concerne l'industrie, dans le domaine de la construction. C'est ce domaine qui, plus qu'aucun autre secteur de l'industrie, prouve le pouvoir organisationnel de la socit hydraulique. Et c'est dans ce domaine que furent atteints des rsultats hors de la porte des autres socits, agraires ou marchandes. La pleine signification institutionnelle de ce fait devient apparente ds que nous cherchons son lien avec le dveloppement agraire correspondant. Les grands travaux hydrauliques dirigs par le gouvernement plaaient l'appareil de l'agriculture entre les mains de l'Etat. Les travaux de construction dirigs par le gouvernement font de l'Etat le matre incontest des secteurs les plus tendus de la grande industrie. Dans les deux domaines principaux de la production, l'Etat occupait donc une situation unique de direction oprationnelle et organisationnelle.
2. - L E POUVOIR DE L'ETAT HYDRAULIQUE SUR LES TRAVAILLEURS EST PLUS GRAND QUE CELUI DES ENTREPRISES CAPITALISTES
Dans ces deux domaines, l'Etat hydraulique enrlait et dirigeait la main-d'uvre au moyen de mthodes coercitives qu'un seigneur fodal ne pouvait employer que dans une zone restreinte et totalement diffrentes des mthodes en usage dans les conditions du capitalisme. Les matres hydrauliques taient assez forts pour accomplir l'chelon national ce qu'un souverain ou un seigneur fodal ne pouvaient faire que dans les limites de leur domaine. Ils contraignaient le peuple valide travailler pour eux selon le systme de la corve. La corve est un travail forc. Mais, la diffrence du travail de l'esclave qui est une obligation permanente, la corve est requise pour une priode temporaire renouvelable. La corve termine, il est entendu que le travailleur rentre chez lui et reprend son propre travail. L'ouvrier corvable est plus libre que l'esclave. Mais il est moins libre que le travailleur rmunr. Il ne profite pas des avantages de la concurrence sur le march du travail et cela mme si l'Etat le nourrit (dans le Proche-Orient antique, il est souvent question de pain et bire ) ou le paye. Dans les rgions possdant un systme de circulation fiduciaire trs dvelopp, le gouvernement hydraulique peut lever un impt de corve, en change de la main-d'uvre ncessaire. Cela se faisait couramment en Chine la fin de la dynastie Ming et pendant la plus grande partie de la domination des Ts'ing.
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Mais ici comme ailleurs, le gouvernement fixait le salaire arbitrairement. Et il maintint toujours les travailleurs dans une discipline quasi militaire (5). Except en temps de crise politique ouverte, l'Etat hydraulique pouvait toujours enrler la main-d'uvre ncessaire ; et cela que les travailleurs fussent requis ou pays. On a dit que le prince mongol Akbar par son firman (dcret) pouvait rassembler autant d'hommes qu'il le voulait. Le nombre de ses travailleurs n'avait d'autre limite que le nombre des sujets de son Empire (6). Mutatis mutandis, cette formule peut tre applique toutes les civilisations hydrauliques. G. UN TYPE AUTHENTIQUE E T SPCIFIQUE DE RGIME DIRECTORIAL Ainsi, l'Etat hydraulique remplissait de nombreuses fonctions organisationnelles importantes (a). Dans la plupart des cas, il entretenait les ouvrages hydrauliques essentiels, se montrant, dans le domaine agraire, le seul moteur des grandes entreprises de prparation et de protection. Et, d'ordinaire, il dirigeait galement les grandes entreprises industrielles non hydrauliques, en particulier les grandes constructions. Il en tait ainsi, mme dans certaines zones marginales o les travaux hydrauliques taient insignifiants. L'Etat hydraulique diffre des Etats totalitaires modernes en ceci qu'il se fonde sur l'agriculture et ne dirige qu'une partie de l'conomie du pays. Il diffre des Etats libraux fonds sur la proprit prive en matire d'industrie, en ceci que sous sa forme originelle il accomplit les fonctions conomiques essentielles au moyen du travail dirig (forc).
(a) L a science sociale doit James B u r n h a m l a d c o u v e r t e d u potentiel de p o u v o i r i n h r e n t la direction organisationnelle. L a p r s e n t e t u d e souligne l'importance de l'organisateur (politique) g n r a l , c o m p a r non seulement au s p c i a l i s t e technique (voir V e b l e n , 1945 : 441 sqq.), mais encore a u dirigeant c o n o m i q u e . Cela cependant ne diminue en rien l'estime qu'a l'auteur pour l a d c o u v e r t e p a r B u r n h a m d u concept de leadership directorial.
CHAPITRE III
UN TAT PLUS FORT QUE LA SOCIT

A. DES FORCES NON GOUVERNEMENTALES RIVALES DE L'TAT POUR LA CONQUTE DE LA DIRECTION DE LA SOCIT L'Etat hydraulique est un Etat authentiquement institutionnel. Ce fait affecte trs profondment l'ensemble de la socit. En tant que contrle suprme de constructions normes, hydrauliques et autres, l'Etat hydraulique empche les forces non gouvernementales de la socit de se cristalliser en groupes indpendants assez forts pour contrebalancer et prendre la direction de la machine politique. Les relations entre les forces sociales, gouvernementales et non gouvernementales, sont aussi complexes que la structure de la socit elle-mme. Tous les gouvernements se proccupent de la protection de la nation contre les ennemis extrieurs (en organisant les forces militaires) et du maintien de l'ordre intrieur (au moyen de juridictions et de mthodes policires de toute espce). Le gouvernement se charge de ces tches et d'autres encore, plus ou moins compltement selon que l'ordre social encourage ou restreint les activits gouvernementales d'une part, et d'autre part le dveloppement de forces non gouvernementales rivales. Les forces non gouvernementales qui recherchent la direction sociale et politique, peuvent tre des groupes lis par la parent (en particulier dans les socits primitives) ; les reprsentants d'organisations religieuses autonomes (courantes dans certaines civilisations primitives, mais, comme le montre l'histoire de l'Eglise chrtienne, nullement rserves ces socits) ; des chefs de groupes militaires, indpendants ou semi-indpendants (tels que les tribus guerrires, les armes des seigneurs fodaux) ; et des dtenteurs de diffrentes formes de proprit (tels que l'argent, la terre, l'quipement industriel, le potentiel de travail).
UN TAT PLUS FORT QUE LA SOCIT (3, B)
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En certains cas, l'essor du despotisme hydraulique a probablement subi la concurrence de chefs de clans puissants ou de groupes religieux, soucieux de conserver leur autonomie traditionnelle. Dans d'autres, des chefs militaires semi-indpendants ont pu essayer d'empcher les matres de l'appareil hydraulique de parvenir au pouvoir total. Mais ces forces rivales manqurent les droits la proprit et la force organisationnelle qui, dans l'antiquit grecque et romaine aussi bien que dans l'Europe mdivale, furent la base de la puissance des forces non gouvernementales. Dans les civilisations hydrauliques, les dtenteurs du pouvoir empchrent l'affermissement organisationnel de tous les groupes non gouvernementaux. Leur Etat devint plus fort que la socit (1). Toute organisation qui donne ses reprsentants un pouvoir sans contrle sur ses sujets peut tre considre comme un appareil. A la diffrence de l'Etat soumis au contrle des socits centres multiples, l'Etat dans une socit hydraulique fortement centralise constituait un vritable appareil. B. L E POUVOIR ORGANISATIONNEL DE L'TAT HYDRAULIQUE
1. - L E S GRANDS CONSTRUCTEURS DE LA SOCIT HYDRAULIQUE DE GRANDS ORGANISATEURS
Un pouvoir organisationnel suprieur peut avoir diffrentes racines. Dans un cadre hydraulique, le besoin d'une organisation totale est inhrent aux constructions complexes que ncessite l'ordre agraire. Ces constructions posent de nombreux problmes techniques et requirent aussi une vaste organisation. Dire que les matres de la socit hydraulique sont de grands constructeurs n'est qu'une autre manire de dire qu'ils sont de grands organisateurs.
2. - LES BASES D'UNE ORGANISATION EFFECTIVE : COMPTABILIT ET ARCHIVES
Un organisateur ordonne des lments disparates pour en faire un tout intgr. Il peut le faire ex tetnpore si son but est simple ou temporaire. Il doit au contraire laborer une mthode si sa tche est permanente et difficile. S'il s'agit d'tres humains de leur potentiel de travail et de leur potentiel militaire, de leur capacit de payer des impts il faut connatre leur nombre et leur condition. Dans ce but, il faut dnombrer les gens. Et lorsque l'organisateur a l'intention de demander une contribution frquente et rgulire, il doit conserver les rsultats de
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ses calculs, soit qu'il les garde en mmoire, ou soit qu'il dpasse ce niveau primitif, en utilisant des symboles appartenant ou non un systme d'criture. Ce n'est pas par hasard que, entre tous les peuples sdentaires, les pionniers de l'agriculture et du type d'Etat hydrauliques ont t les premiers inventer des systmes rationnels de calcul et d'criture. Ce n'est pas par hasard non plus que les archives des socits hydrauliques concernent non seulement les rgions restreintes que sont les cits et les Etats-cits, les domaines royaux ou fodaux, mais aussi les villes et les villages de nations et d'empires tout entiers. Les matres de la socit hydraulique furent de grands constructeurs parce qu'ils furent de grands organisateurs ; et ils furent de grands organisateurs parce qu'ils furent de grands calculateurs. l^es cordelettes quipus colores et noues, au moyen desquelles les Incas conservaient les rsultats de leurs dnombrements frquents (1), prouvent que l'absence d'une criture ne constitue nullement un obstacle insurmontable au recensement et l'enregistrement de la population. Dans le Mexique d'avant la conqute, la rpartition des proprits et l'tat des obligations qui s'y rapportaient taient soigneusement enregistrs ; et la procdure applique par les administrateurs locaux se basait apparemment sur ces documents essentiels (2). En Chine, un systme complexe d'criture et de comptes exista ds la dynastie Yin (Chang), c'est--dire ds le second millnaire avant notre re. Au cours de la dynastie Tch'ou, plus tard, les listes censitaires servirent dsigner les ventuels combattants et travailleurs et valuer les revenus et les dpenses. Nous avons des tmoignages de l'existence d'un systme volu de recensement et d'enregistrement dans les rglements de l'Etat Tch'ou (3). Et nous savons qu' la fin de la priode Tch'ou, les habitants taient recenss dans la grande province nordest de Ch'in (4), et aussi dans la province de Ch'i. En ce qui concerne Ch'i, on nous dit que l'on procdait au recensement chaque anne en automne (5). C'est aussi en cette saison que l'on recensait les habitants au cours de la premire dynastie impriale de longue dure, la dynastie Han (6). Des rsultats de recensement sur bambous indiquent que les fonctionnaires Han avaient une mthode permanente (7). Les deux recensements de la priode Han que l'on trouve dans l'histoire officielle de cette priode sont les donnes les plus compltes que nous possdions en matire de population concernant une grande civilisation, y compris l'empire romain. L'histoire ultrieure du recensement chinois pose de
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nombreux problmes qui sont loin d'tre rsolus. Les mthodes et la prcision de la procdure varirent beaucoup avec le temps, mais il n'y a aucun doute sur le rle du gouvernement en cette matire. D'une faon ou d'une autre, la bureaucratie impriale russit tenir registre de ses ressources matrielles et humaines. Cela est valable pour l'Inde, L'Arthashastra (9) et les sources islamiques (10) rvlent l'intrt que prirent les dominateurs indignes et trangers au recensement de leurs sujets et l'estimation de leurs revenus. Et cet intrt n'tait nullement acadmique. Mgasthnes rvla l'existence, dans l'empire maurya, de corps de fonctionnaires chargs du cadastre et du recensement (11). De nombreuses inscriptions rvlent l'existence d'investigations du mme genre pendant la dernire priode de l'Inde hindoue (12). Aprs la Chine, c'est sans doute le Proche-Orient qui nous fournit le plus de renseignements sur le dveloppement du recensement gouvernemental. Les plus anciennes inscriptions dchiffres concernant l'conomie d'une cit sacre en Msopotamie contiennent des indications numriques sur la terre, les habitants, l'agriculture et les services publics (13). Dans l'Egypte des Pharaons, les habitants taient dnombrs rgulirement depuis le temps de l'Ancien Empire (14). II n'existe de documents prouvant la relation entre le recensement, le fisc et les obligations personnelles que pour la priode du Moyen et du Nouvel Empire, mais l'absence de documents plus anciens sur ce point est certainement fortuite (15). A la veille de l'poque hellnistique, il semble qu'il y ait eu un recensement annuel des personnes et des biens (16) ; et les Ptolmes maintinrent certainement l'ancien systme. D'aprs les papyrus on peut conclure qu'il existait deux cadastres se contrlant rciproquement, l'un dans les villages, l'autre dans la capitale (17). Sous les diffrents rgimes les mthodes de recensement des personnes et des biens, en particulier de la terre, subirent de nombreuses modifications ; mais comme en Inde et en Chine, le principe fondamental demeura. Les Romains hritrent du systme hellnistique et les Arabes fondrent le leur sur celui de l'Empire romain oriental (19). Les Mameluks maintinrent le systme prouv d'enregistrement de mme que les Turcs ottomans qui, l'apoge de leur pouvoir, exigrent que tous les trente ans, un recensement soit opr, les morts et les vivants tant spars, et que ceux qui n'taient pas encore enregistrs soient inscrits sur les rouleaux (21).
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3. - DIRECTION ORGANISATIONNELLE ET HYDRAULIQUE
Un regard sur les registres de la capitale et des centres secondaires d'une socit hydraulique nous rappelle le sens originel du terme bureau-cratie : gouvernement par l'intermdiaire de bureaux . La puissance du rgime agro-institutionnel avait des liens troits avec le contrle bureaucratique que le gouvernement exerait sur ses sujets. a. - La tche organisationnelle propre toute grande construction, hydraulique ou non. Comme nous l'avons dj dit, d'normes tches organisationnelles sont spcifiques des grandes constructions que l'appareil d'Etat agrarien ralise et qui, particulirement sous la forme hydraulique, jouent un rle dcisif dans la cristallisation de l'ensemble. Ayant trait dans le chapitre prcdent du dveloppement de la construction dans une socit hydraulique, nous nous bornerons souligner une fois de plus l'importance fondamentale de l'organisation dans ce domaine. b. - Amnagements hydrauliques. Les formes primordiales d'amnagements hydrauliques (juxtaposes la construction) sont la distribution de l'eau d'irrigation et le contrle des eaux. En gnral ces deux oprations exigent beaucoup moins de maind'uvre que le travail de construction et d'entretien, mais ceux qui en sont chargs doivent cooprer selon un plan trs prcis. Mgasthnes dcrit le soin avec lequel les fonctionnaires de l'empire maurya ouvraient et fermaient les canaux et les conduits destins rpartir l'eau d'irrigation (a). Le trs systmatique code de gouvernement chinois, le Tch'ou Li, mentionne l'existence de fonctionnaires chargs de suivre le cheminement de l'eau d'irrigation depuis les rservoirs et les grands canaux jusqu'aux petits canaux et aux rigoles (22). Hrodote, dans un passage frquemment cit, relate comment dans la Perse des Achmnides, le souverain lui-mme surveillait les grandes oprations hydrauliques : Le roi ordonne d'ouvrir pour la contre qui a le plus besoin d'eau, les cluses se trouvant de son ct, et, quand la terre a t abreuve jusqu' saturation, ces cluses sont fermes et d'autres sont ouvertes pour la rgion qui, ensuite, en a le plus besoin (23).
(a) S t r a b o n , 15.1.50. S m i t h , 1914 : 132. O n d i t que le B o u d d h a l u i - m m e r g l a un d i f f r e n d entre deux c i t s , propos de leurs droits sur les eaux d'une r i v i r e voisine (Jatakam, V : 219).
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Mgasthnes et Hrodote sont formels sur ce point : c'est le gouvernement qui distribue l'eau d'irrigation ; mais ils ne donnent aucun dtail d'organisation. De tels renseignements restent ensevelis dans les codes et les rglements administratifs qui, en raison de leur caractre technique, ont t dlaisss par les humanistes. Font exception cependant quelques descriptions de la Perse des 10* et 16 (ou 17 ) sicles, et plusieurs codes d'irrigation dcouverts Bali. Les documents traitant du mode d'irrigation en Perse montrent avec quels soins l'eau disponible tait rpartie. Ils indiquent galement la minutieuse coopration entre le matre de l'eau (mirab), les fonctionnaires et les auxiliaires, ses subordonns et les chefs de villages (b). Les documents de Bali nous familiarisent avec le fonctionnement d'un ordre hydraulique bien intgr. Ici, ce sont le monarque et le ministre des finances (sedahan agong) qui prennent les dcisions vitales, savoir quand et comment les diffrentes units d'irrigation, les subaks, doivent tre alimentes (24). Le fonctionnaire responsable d'un ensemble de ces units surveille l'approvisionnement de chaque subak (25) ; et le responsable d'une unit locale, le klian subak, rassemble les paysans qui s'engagent par un serment solennel respecter les rglements pendant l'inondation des rizires, les sawah (26). Ainsi, la distribution ordonne de l'eau parmi les propritaires de sawah s'accomplit avec un soin extrme, et aussi pour des raisons bien fondes. Le propritaire de sawah ne peut aucun moment avoir plus que sa part d'eau, lorsque l'eau est rare. Les propritaires de sawah, mme s'ils appartiennent au mme subak, doivent partager l'eau disponible et inonder leurs champs selon l'ordre tabli (27). Les oprations organisationnelles que ncessite la distribution de l'eau d'irrigation sont remarquables pour leur subtilit et la centralisation de leur direction. Les conflits sont frquents entre cultivateurs et entre zones d'irrigation. Si chaque propritaire de sawah pouvait agir sa guise, il s'ensuivrait bientt de grands dsordres et le dernier subak n'aurait sans doute jamais d'eau . Tous ces problmes sont rsolus au mieux, essentiellement parce
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(b) L a m b t o n , 1948 : 589 s q q . Ibid., 1938 : 665 s q q . L'organisation d u s y s t m e d'irrigation en Perse orientale au temps d u califat des Abbassides est d c r i t e dans les annales arabes. L e chef d u service des eaux de M e r v disposait de dix mille ouvriers et son p o u v o i r t a i t plus grand que celui d u chef de police local. L ' c l u s e , dans l a partie i n f r i e u r e de la ville, t a i t a c t i o n n e p a r quatre cents gardes ; et la mesure et l a distribution de l'eau suivaient des r g l e s minutieuses (Mez, 1922 : 423 sqq.). E n ce q u i concerne l'institution d u m a t r e de l'eau en A r a b i e m r i d i o n a l e ancienne et moderne, voir O r o h m a n n , 1933 : 31.
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que la distribution de l'eau, aussi bien que la loi concernant l'eau, sont entre les mains d'une seule personne (28). Le contrle des eaux ne ncessite un plus grand effort que dans certaines circonstances particulires. Un problme oprationnel se pose d'abord dans les rgions o la crue priodique d'un fleuve important menace le systme d'irrigation et la scurit de ceux qui en dpendent. A Bali il faut surveiller le cours suprieur du fleuve ; et il existe des hommes spcialiss dans cette fonction, qui l'accomplissent comme une partie de leur corve hydraulique (29). Dans la Chine impriale, mme au temps de la dcadence, le gouvernement plaait des milliers de personnes le long des digues pour combattre d'ventuelles inondations (30). De 1883 1888, le gouvernement gyptien appela, annuellement, cent mille personnes corvables pour la surveillance du fleuve et la lutte contre l'inondation (31).
4. - L'ORGANISATION DE TRANSPORTS RAPIDES ET DES SERVICES DE RENSEIGNEMENT
Dans l'agriculture hydraulique il faut organiser certains grands travaux de construction et d'amnagement. D'autres activits organisationnelles ne sont pas impratives, mais sont rendues possibles par une conomie politique qui oblige le gouvernement maintenir les siges du pouvoir et de la coordination dans les zones majeures de production. Etant en mesure d'affirmer son autorit, au-del d'un domaine royal limit, et au-del d'un certain nombre de villes royales auxquels se restreint l'Etat fodal type le rgime hydraulique place ses administrateurs et ses officiers partout o existent de grandes colonies qui, virtuellement, prennent partout le caractre de villes administratives diriges par le gouvernement et de villes de garnisons. Un contrle gouvernemental efficace possde tout d'abord la suprmatie politique et fiscale de l'organisme dirigeant et, en second lieu, les moyens de communiquer des ordres ou d'envoyer des chefs aux centres secondaires du pouvoir. La volont d'exercer le pouvoir au moyen du contrle des communications est caractristique de toutes les hirarchies politiques ; mais il dpend des circonstances que cette volont s'accomplisse plus au moins compltement. Le suzerain d'une socit fodale apprciait les communications rapides autant qu'un despote oriental ; mais la dispersion de ses centres administratifs et l'absence de bonnes routes due aux conditions poli-
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tiques, empchaient ses messages de se transmettre aussi rapidement et avec autant de scurit que ceux d'un souverain hydraulique. Le dveloppement de longues routes et de canaux de navigation n'est qu'une manifestation de plus des extraordinaires possibilits de construction de la socit hydraulique. De mme, le dveloppement de systmes efficaces de communication n'est qu'une autre manifestation de ses extraordinaires facults d'organisation. Presque tous les Etats hydrauliques tayrent leur pouvoir au moyen de systmes complexes de communication postale et de liaison. Les termes poste ou service postal indiquent que des personnes sont postes des intervalles donns le long de la route ; la formule systme de relais indique une interaction organise entre les personnes postes de cette faon. Ces termes seront employs de manire interchangeable, tant entendu que dans notre contexte ils dsignent une organisation (maintenue par l'Etat au service et la charge de l'Etat. A certaines occasions, la poste achemina des marchandises rares et prissables (fruits et poissons pour la cour, etc.). Mais son but originel tait le dplacement de personnes hors du commun (envoys, fonctionnaires, diplomates trangers), de messagers, de messages ces derniers comprenant les communications les plus confidentielles, les plus importantes, les plus dlicates. Dans la socit dcentralise de l'Europe mdivale, des individus ou des groupements (marchands, bouchers, villes) tablirent des communications travers le pays, bien avant que le gouvernement n'entreprt d'organiser un service postal systmatique (32). Dans le monde hydraur lique, les communications prives existaient (33), mais n'entraient jamais en comptition avec le systme de relais tendu et efficace de l'Etat. En administrant la poste la manire d'une institution politique, les reprsentants du gouvernement oriental s'assurrent un monopole des moyens de communication rapide, lequel en liaison troite avec un systme complexe de transmission devint une arme formidable de pouvoir social. Dans les rgions hydrauliques de l'Amrique ancienne, le systme de relais existe sous une forme simple mais extrmement efficace. En l'absence d'animaux de selle, les messages taient transmis par des coureurs qui, dans la rgion mexicaine, suivaient des routes mdiocres et, dans la rgion des Andes, d'excellentes voies publiques. Il semble que la distance entre deux relais mexicains ait t d'environ dix kilomtres (34) ; et, selon Torquemada, les messages pouvaient tre transmis une vitesse de plus
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de cinq cents kilomtres par jour (35). Les relais sur la route inca taient plus proches les uns des autres, parfois peine spars par 1 250 m. L'organisation des coureurs permettait une vitesse de 250 kilomtres par jour. Selon Coho, un message tait transmis de la ville littorale de Lima Cuzco, la capitale du haut plateau, c'est--dire une distance d'environ 650 kilomtres de terrain difficile et souvent escarp, en trois jours environ. Cent ans aprs la conqute, il fallait la poste espagnole, utilisant des chevaux, douze treize jours pour parcourir le mme terrain (c). Pour la dure de leur mission, les coureurs devaient tre nourris ; cette responsabilit tait confie aux colonies que les routes de relais traversaient (36). En fait, dans toutes les parties du monde hydraulique, ceux qui vivaient le long des routes postales taient en gnral obligs d'approvisionner les relais, de fournir de la main-d'uvre auxiliaire, des animaux de trait et de selle, des chars, des litires ou des bateaux, la demande des fonctionnaires des relais. On dit que les Incas taient extrmement bien informs de ce qui se passait dans les rgions les plus loignes de leur empire (37). La perfection de l'organisation du systme postal dans la Perse des Achmnides fit sur Hrodote une profonde impression (38). On pouvait aussi faire porter des lettres prives, mais, pour des raisons de scurit, elles taient lues par les fonctionnaires de la poste (39). Xnophon insiste sur la transmission des renseignements. Grce la poste royale, les rois Achmnides pouvaient s'informer avec une grande rapidit de l'tat des affaires dans toutes les parties de leur royaume (40). Nous avons de nombreuses descriptions des aspects techniques de la poste romaine. La rpartition de ces
grands et petits relais (mantiones et mutationes) et les
formes d'organisation de ces institutions sont vraiment remarquables (41). Mais il faut se rappeler qu' l'origine, le cursus publicus tait destin fournir la capitale impriale des informations (42). En crant cette poste, Auguste jeta les bases d'un vaste systme de renseignement. Des fonctionnaires spciaux, appels d'abord frumentarii, et partir de Diocltien agentes in rbus, travaillaient en liaison avec le personnel technique. Leur activit affermit considrablement l'emprise du gouvernement autocrate sur ses sujets (*) (44).
(c) Cobo, H N M , III : 269 ; R o w , 1946 : 231 sqq. Selon Cieza (1945 : 137) message t a i t transmis cette distance en h u i t jours. (*) V o i r sur ce point H . G . Pflaum. Essai sur le curcus publicus dans l'Empire romain, Paris, 1939 (N. d. T . ) . un
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On dit qu' l'aube de l're byzantine, le systme postal fut excellent (44). Selon Procope, les courriers parcouraient en un jour une distance qui, parcourue par des particuliers, en exigeait dix (45). En Perse, les souverains Sassanides conservrent la tradition des Achmnides, tant en entretenant un service postal efficace qu'en l'utilisant essentiellement pour les besoins de l'Etat (46). On a souvent dit que les califes copirent leur systme postal sur le modle persan (47). Cela semble vrai, si l'on tient compte du fait que les Arabes apportant avec eux les traditions de la steppe et du dsert, se dplaaient cheval ou avec des caravanes de chameaux. Par consquent, ils s'intressaient peu (48) l'tat des routes, qui avaient t l'orgueil du service postal dans le Proche-Orient jusqu'au temps des Sassanides. Cela mis part, ils se montrrent soucieux de conserver une poste publique en bon tat. On dit qu'au 9 sicle le califat entretint neuf cents relais (49). Sous les califes, le grand matre de la poste tait souvent en mme temps le chef du service de renseignement (50). Un dcret de nomination datant de 315 de l'Hgire (927-28 de notre re), stipule clairement que le calife exige du chef du service postal qu'il observe en dtail l'tat de l'agriculture, de la population, la conduite des juges officiels, la circulation fiduciaire et autres questions du mme ordre. Les rapports secrets devaient traiter sparment des diffrentes classes de fonctionnaires, de juges, d'officiers de police, de fonctionnaires chargs des impts, etc. (51). Ces directives sous-entendent des mthodes complexes de collecte et d'information systmatise. Les Fatimides conservrent la tradition postale de leurs prdcesseurs arabes (52) ; et les Mameluks cherchrent garder au moins la poste d'Etat qui, l'poque de leur prosprit, reliait la mtropole gyptienne aux diffrentes rgions de la Syrie (53). Kalkashandi note la relation qui existait entre le systme postal rgulier et le systme d'information et d'espionnage. Les dpartements responsables de ces questions dpendaient du mme ministre, le Divan de la Correspondance (54). Les porteurs de dpches du gouvernement ottoman portaient la correspondance politique et administrative de l'Etat d'un bout l'autre de l'empire ottoman (55). Mgasthnes mentionne l'activit des fonctionnaires chargs de l'information en Inde maurya (56) ; et l'Arthashastra, ainsi que le Livre de Manon, analysent en dtail les mthodes que les espions doivent employer (57). La liaison entre le systme postal la charge du gouvernement et les renseignements secrets, apparat clairee
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ment dans des textes qui concernent la priode Gupta (3-8* sicles de notre re) (58) ; il existe aussi des documents concernant la priode musulmane (59). Au temps des Mongols, l'information locale tait une organisation bureaucratique et dpendait d'un fonctionnaire nomm kotuml (60). Il est permis de penser que le service national de renseignement tait li au systme routier, dont les auberges publiques {sarais) et autres commodits taient organises selon les pratiques des meilleurs rois hindous des temps anciens (61 ). En Chine, le systme de relais se dveloppa en mme temps que les routes d'Etat et les voies d'eau faites par l'homme. Perptuant et amliorant des systmes plus anciens (62), les matres de l'empire tablirent un service postal qui, avec de nombreuses interruptions et modifications, dura plus de deux mille ans. La poste impriale fournit au gouvernement des informations rapides et confidentielles en provenance de toutes les parties du pays. Pendant la priode Han, il arriva assez frquemment que des rebelles barbares brlrent les relais postaux (63). Un haut dignitaire, appel roi de Yen, qui conspira pour devenir empereur, instaura un systme de relais personnel, pour la transmission rapide de ses messages (64). Un ancien fonctionnaire, recherch par le gouvernement, dclara dans un mmorandum de protestation que le gouvernement commena son enqute en envoyant des messages par le service de la poste et de la poste cheval, pour publier une proclamation au prs et au loin . Ses poursuivants examinrent chaque empreinte de pied d'homme et suivirent chaque ornire de la voiture . Il arriva que le filet qui tait tendu sur l'empire entier se referma sur le fugitif ; il fut pris et livr la mort (65). Le systme de relais du gouvernement T'ang (618907) comprenait plus de 1 500 postes de relais, dont prs de 1 300 servaient aux communications par voie de terre, 260 taient des relais d'eau et 86 taient mixtes (66). La poste liao tait rserve exclusivement l'Etat. Son entretien tait la charge du peuple. Chaque rgion devait avoir ses relais et la population locale devait fournir les chevaux et les bufs (67). Confront avec de tels prcdents historiques, le rapport de Marco Polo sur le systme postal de la Chine mongole ne semble pas fantaisiste, en particulier si nous nous rappelons que l'empire du Grand Khan comprenait bien des rgions sans route (68). Mais les matres mongols de la Chine entretenaient des chevaux en trs grand nombre. Il faut noter cependant qu'en plus d'importantes maisons de relais de chevaux , ces conqurants cavaliers eux-mmes possdaient des relais secondaires
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destins aux coureurs. Grce ces coureurs, dont le nombre tait immense l'empire mongol recevait des dpches apportant des nouvelles de lieux situs dix journes de voyage en l'espace d'un jour et d'une nuit (69). L'emploi de ces coureurs auxiliaires des messagers qui se dplaaient cheval et par bateau se perptua jusqu' la dernire dynastie impriale, T'sing (1616-1911). En 1825, le service postal fonctionnait au moyen d'un rseau complexe de routes principales et secondaires comprenant plus de 2 000 relais express et presque 15 000 relais pour les messagers pied. Pour ces premiers relais, l'administration entretenait 30 526 chevaux et 71 279 hommes, et pour les seconds 47 435 messagers pied. Ces chiffres ne comprennent que le personnel technique. L'information officielle et les renseignements secrets appartenaient des fonctionnaires rgionaux et locaux dont la vigilance tait tenue en veil par la menace de chtiments svres. L'effort d'organisation que ncessitait l'entretien de ce rseau gigantesque est vident. Les possibilits extraordinaires d'information rapide et confidentielle ne sont pas moins frappantes. La province mtropolitaine Chihli avait elle seule 185 stations pour la transmission ultrarapide des messages et 923 relais pdestres. Les chiffres correspondants pour le Chan-Toung sont de 139 et 1 062 ; pour le Chan-Si, 127 et 988 ; pour le Chen-Si, 148 et 534 ; pour le Sseu-Tchouan, 66 et 1 409 ; pour le Yun-Nan, 76 et 425. Au cours des 17 et 18" sicles, le gouvernement T'sing rserva jusqu' 10 % de ses dpenses totales l'entretien de son systme postal (70).
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5. - LA S O C I T H Y D R A U L I Q U E E T L ' O R G A N I S A T I O N D E L A G U E R R E
Le contrle du gouvernement sur l'ensemble de la population en temps de paix lui donnait d'extraordinaires possibilits d'action de masse coordonne en temps de guerre. Cela devient vident ds que nous examinons les aspects cruciaux de la dfense, tels que le monopole et la coordination des oprations militaires, l'organisation de l'intendance, la stratgie et le potentiel des forces armes. Une tude comparative de ces traits et de quelques autres, annexes, rvle les particularits institutionnelles de la socit hydraulique dans ce domaine comme dans d'autres. a. - Monopolisation et coordination. Le souverain d'un pays fodal ne possdait pas le monopole de l'action militaire. En gnral, il ne pouvait mobiliser ses vassaux que pour une priode limite, au dbut peut-tre pour trois mois, plus tard pour quarante jours, les titulaires de petits fiefs ne servant souvent que
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vingt jours, dix jours ou moins encore (71). Cette rquisition temporaire touchait une partie seulement des forces militaires vassales, peut-tre un tiers ou un quart d'entre elles, ou moins encore (72). Et frquemment, cette fraction elle-mme n'tait pas oblige de suivre le souverain s'il faisait campagne en terre trangre (73). Le souverain national n'exerait le pouvoir absolu que sur ses propres troupes, qui, en raison du caractre dcentralis de la socit, ne constituaient qu'une partie et souvent une partie assez restreinte des armes nationales pour un temps assembles. En Angleterre, la conqute normande acclra l'accroissement du pouvoir gouvernemental ; mais l encore, le pouvoir central ne s'accrt que lentement. En 1300, pendant la campagne de Carlaverock, le roi accomplit ce que Tout considre comme une mobilisation gnrale des chevaliers de la garde royale . A ce moment-l, l'lment arme personnelle ne reprsentait gure qu' environ un quart du nombre total des hommes d'armes ; tout au plus plutt un tiers qu'un quart (74). En 1467, l'empereur d'Allemagne essaya de rassembler une arme de 5 217 cavaliers et 13 285 soldats pied pour combattre les Turcs. Sur le nombre souhait, l'apport de l'empereur devait s'lever 300 cavaliers et 700 soldats pied, tandis que les six lecteurs devaient respectivement en amener 320 et 740 ; les quarante-sept archevques et vques, 721 et 1 813 ; les vingt et un princes, 735 et 1 730 ; les diffrents comtes et seigneurs, 679 et 1 383 ; et les soixante-dix-neuf villes, 1 050 et 2 926 (75). Pour tous ces problmes, les armes d'un Etat hydraulique se plaaient sur un plan entirement diffrent. Les soldats n'taient pas protgs par des contrles dmocratiques, ni par des contrats fodaux. Peu importait qu'ils eussent une terre administrative, ils devaient venir quand on les appelait ; ils marchaient vers le lieu dsign ; ils combattaient aussi longtemps que leur matre le leur demandait ; et le problme de savoir qui donnait les ordres et qui obissait ne se posait pas. Le changement constant des nombreux contingents arms qui, selon le contrat fodal, ne servaient que pendant une courte priode tait l'une des raisons principales de la turbulence qui virtuellement caractrisait les armes fodales composites. Une autre raison tait l'absence d'une autorit bien dfinie. Le souverain n'tant que le premier parmi des gaux, et les seigneurs tenant orgueilleusement aux privilges de leur qualit, l'obissance cdait le pas la discussion. L'action militaire se faisait par consquent autant remarquer par le manque de discipline que par le courage individuel (76).
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1). - Entrainement et moral. Dans un Etat hydraulique, l'arme pouvait comprendre parmi ses recrues de nombreux lments peu entrans et l'esprit peu combatif. En ce qui concerne la formation militaire, la comparaison est plutt en faveur de l'arme fodale, dont les membres taient soigneusement entrans ; quant au moral, l'arme hydraulique tait peuttre infrieure aux guerriers de la Grce antique et ceux de l'Europe fodale. Mais en ce qui concerne la coordination, ils n'taient pas loin d'galer les Grecs ; et ils surpassaient de beaucoup les chevaliers europens.
TABLEAU II
Types de socits
et types de combattants Armes de
Qualits
Socits hydrauliques
Grce classique et Europe fodale T H
Entranement . Moral Coordination . .
+ +
+ +
Lgende
: T R Troupes professionnelles. Recrues " militia ".
+ Caractristique d v e l o p p e Caractristique faible ou absente.
Les Grecs, qui reconnaissaient le mrite des soldats d'lite orientaux (d), parlaient avec mpris de la masse des soldats auxiliaires peu entrans (77) qui, videmment, taient des recrues. Beaucoup d'entre eux, en effet, manquaient de l'esprit de corps et de l'enthousiasme qui taient
(d) V o i r dans H r o d o t e le compte rendu de la conversation entre le r o i e x i l de Sparte, D m a r a t e et X e r x s ( H r o d o t e V I I 103 sq.)-
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l'orgueil des armes des citoyens grecs (78). Mais, en face des armes indisciplines de l'Europe mdivale, les troupes bien coordonnes des monarchies orientales constituaient de redoutables ennemies. Vers l'an 900 de notre re, l'auteur des Tactica, l'empereur byzantin Lon VI, en parlant des Francs et des Lombards, conseilla ses gnraux (e) de profiter de leur indiscipline et de leur dsordre . Ils n'ont ni organisation ni entranement , et, par consquent, qu'ils combattent pied ou cheval, ils chargent par masses denses et peu maniables, incapables de manuvrer (79). Dans l'organisation des armes occidentales, rien ne peut se comparer notre division ordonne en bataillons et en brigades . L'installation de leurs camps est si sommaire qu'il est facile de les attaquer pendant la nuit. Ils ne se proccupent gure de leur intendance . Sous l'effet des privations, leurs rangs ont tendance se dsintgrer car ils n'ont aucun respect pour leurs chefs un noble se juge l'gal de tout autre et ils dsobissent dlibrment lorsqu'ils sont mcontents (80). L'image d'une arme occidentale du 9 ou du 10 sicle, exactement la priode du dveloppement de la cavalerie fodale (81), reste valable, avec quelques modifications, pour toute la priode fodale europenne. Oman dcrit l'arme des croisades comme une foule composite peu ou pas organise (82). Leur manque de discipline tait aussi manifeste que leur got du pillage ; la dsobissance dlibre des officiers aussi commune que la ngligence et le laisser-aller des soldats. Ces caractristiques taient celles de toutes les armes fodales (83). L'historien gyptien moderne Atiya attribue la victoire des Turcs durant la dernire grande croisade au manque d' unit des armes et des comipagnies et l'absence de tactique homogne des Chrtiens. Au contraire, l'arme turque tait... un parfait exemple de la discipline la plus stricte, d'une unit de but rigoureuse et mme fanatique, de la concentration du pouvoir tactique suprme en la seule personne du Sultan (84).
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c. - Intendance. Les matres de la socit hydraulique appliquaient au domaine militaire l'organisation mme qui leur avait valu tant de succs dans la construction et les communica(e) P o u r les raisons m e n t i o n n e s ci-dessus dans l'introduction, notre e x p o s c o m p r e n d des r f r e n c e s Byzance a p r s les c o n q u t e s arabes, l'empire L i a o , l a s o c i t M a y a et autres civilisations hydrauliques marginales. Les zones marginales d u monde h y d r a u l i q u e feront l'objet d'une plus large analyse, plus loin, au chap. 6.
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tions. En bien des cas, les recrues destines faire la guerre pouvaient tre mobilises de manire aussi efficace que les recrues destines au travail. Les armes assembles opraient des mouvements ordonns et l'organisation des camps et des liaisons tait souvent trs labore. Partout o c'tait possible, les armes vivaient sur le pays ; mais il existait de nombreux moyens pour parer des pnuries possibles. Les Incas avaient un magnifique systme d'intendance (85). Le roi de Perse, Xerxs, se prparant envahir la Grce fit faire des stocks de provisions en plusieurs endroits ; il s'enquit soigneusement des positions et fit emmagasiner les provisions l o elles seraient le plus utiles, les faisant apporter de diffrentes parties de l'Asie et de diffrentes manires, les unes au moyen de transports routiers, les autres par bateaux (86). Les gnraux de Byzance avaient soin du ravitaillement de leurs troupes (87). Les Arabes et les Turcs, l'apoge de leur pouvoir, portaient une attention particulire au problme du ravitaillement et employaient des mthodes adaptes spcialement leur forme de guerre (88). L'histoire des guerres chinoises est galement pleine de rfrences cette question (89). d. - Stratgie et thorie militaire. La guerre fodale, tant dfavorable au dveloppement de la tactique et de la stratgie au sens propre de ces termes (90), ne russit pas davantage laborer une thorie militaire. Les chroniques mdivales font d'innombrables allusions des combats et les popes de chevalerie ne se lassent jamais de dcrire des aventures guerrires. Mais il s'agit essentiellement des prouesses de combattants isols. Les considrations tactiques demeurent aussi trangres la littrature qu' la ralit. Dans le monde hydraulique, l'organisation d'une guerre tait l'objet de nombreuses discussions. Les experts militaires aimaient faire le point de leurs expriences dans les traits de tactique et de stratgie (f). L'Arthashastra montre l'Inde maurya trs avertie des problmes d'agression et de dfense (91). L'abondante littrature militaire byzantine indique les nombreux problmes que posait en stratgie la dfense de l'empire (92). Le schma organisationnel de l'art de la guerre en Islam est esquiss dans un passage du Coran qui promet la bndiction d'Allah ceux qui se battent pour lui en
(f) Les c r i t s militaires de la G r c e antique r e f l t e n t un i n t r t analogue, bien que d'origine d i f f r e n t e , pour un art de la guerre o r g a n i s .
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rangs serrs, comme s'ils taient une construction sans faille (93 ). Plus tard, de nombreux crivains musulmans traitrent des questions militaires (94). Cependant, aucune grande civilisation hydraulique n'a sans doute produit une littrature militaire aussi riche que celle de la Chine. Contrairement une ide trs rpandue, les hommes d'Etat chinois prtaient une grande attention aux problmes militaires ; il en tait dj ainsi l'poque des provinces, qui cet gard, comme beaucoup d'autres, prsentaient une structure plutt hydraulique que fodale. L'auteur de l'Art de la Guerre, Sun Tzu (95), quelque brillant qu'il soit, n'tait pas le seul grand thoricien militaire de cette priode Sun Ping et Wu Ch'i sont aussi minents (96) et parmi les thories avances par Sun Tzu beaucoup sont connues pour tre fondes sur des ouvrages plus anciens (97). Chaque grande province presque avait sa propre thorie militaire (98). Mais peu importe de savoir quand les diffrents concepts furent pour la premire fois formuls, c'est l'poque des provinces qu'ils ont pris leur forme classique. Pour des raisons trs pratiques, l'empire conserva pour les problmes de stratgie un intrt trs vif. Pour n'en donner qu'un tmoignage, toutes les histoires officielles partir de la dynastie T'ang (618-907) comprirent des parties spciales, souvent longues, consacres aux affaires militaires. e. - Effectifs. Les matres de l'Etat hydraulique qui monopolisaient une action militaire coordonne pouvaient volont lever de grandes armes. Leur potentiel mobilisable tait totalement diffrent de celui de l'Europe fodale et lui tait infiniment suprieur. Dans l'Angleterre mdivale, les Normands hritrent d'une arme qui, outre une lite fodale, comprenait encore les lments de l'antique leve tribale. Les conqurants russirent conserver et dvelopper ces rudiments d'arme nationale ; mais mme en Angleterre, l'Etat fodal ne disposait que d'une partie de la population. Les armes des civilisations hydrauliques ne connaissaient pas de limite de cet ordre. Leur force numrique variait selon les techniques militaires (guerres d'infanterie, de chars, de cavalerie lgre ou lourde), les conditions conomiques (conomie naturelle ou de numraire) et la composition nationale (lgislation indigne ou soumission un peuple conqurant). Mais, potentiellement, cette force tait grande. Quand tous les soldats combattent pied soit cause de l'absence d'animaux adquats, soit parce que
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l'art de combattre cheval ou en char est inconnu les effectifs tendent tre importants mme si les diffrentes parties de l'arme sont diffremment armes et entranes. Au Mexique (99), comme dans le Prou inca (100), le gouvernement levait de grandes armes d'infanterie. Quand au contraire les combats se livrent cheval ou en char, l'infanterie compte moins et par consquent ses effectifs sont moins importants. Le dveloppement d'une conomie montaire favorise le recrutement de mercenaires qui peuvent constituer la seule arme permanente (les cadres) et tre employs en mme temps qu'une lite noble >. 1 y a aussi la conqute. Souvent, et en particulier 1 au dbut d'une dynastie de conqurants, le dominateur tranger s'appuiera sur ses compatriotes pour la conservation de son pouvoir ; et il ne donnera que peu d'entranement ses sujets nouvellement acquis (101). Mais quelle que soit la composition des armes du despotisme agraire, l'avantage de la masse disparat rarement. Les meilleures armes de type volu sont gnralement composites (102). Comme nous l'avons dj not, les armes fodales de l'Europe du moyen ge taient de petites units de combattants d'lite cheval. Une arme mise en campagne par Charies le Chauve comptait moins de 5 000 guerriers ; et plus tard, plusieurs reprises, les chroniques parlent de deux cents cavaliers (103). Les armes internationales des croisades se composaient habituellement de quelques milliers d'hommes, dix mille tout au plus (g). Les Arabes possdaient des cadres brillants de combattants cheval complts par d'importantes units auxiliaires (104). Les armes permanentes des premiers califes ommeyades auraient compt environ soixante mille hommes ; et le dernier souverain de cette dynastie aurait eu, selon Ibn al-Athir, une arme de 120 000 soldats (105). Haroun alRachid entreprit une certaine campagne d't avec 135 000 soldats rguliers et un nombre non prcis de volontaires (106). Extrmement instructive galement est la comparaison des armes de l'Europe fodale avec celles du Califat occidental de Cordoue. Selon les sources islamiques, P Espagne musulmane du 10" sicle envoya vingt mille cavaliers faire campagne dans le nord. Lot met ce chiffre
(g) L o t , 1946 , I : 130, 175, 201. M m e la fin des croisades, l ' a r m e e u r o p e n n e internationale qui c o m b a t t i t en 1396, Nicopolis, les envahisseurs turcs, ne comprenait a u c u n contingent national de plus de d i x mille soldats, e x c e p t celui des Hongrois, qui t a i e n t eux, directement m e n a c s . O n dit que les Hongrois fournirent ce moment environ 60 000 hommes, ce qui d u t t r e peu de chose p r s une leve en masse. ( E n f r a n a i s dans le texte, N . d. T . ) .
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en doute, parce que, dans le contexte europen, il apparat incroyablement lev. II dit : l'Europe entire cette poque tait incapable de lever une arme si nombreuse (107). Remarque exacte, mais conclusion fausse ! Cet historien distingu note lui mme propos des revenus normes dont disposait le califat de Cordoue : Quel contraste avec l'empire carolingien ou l'empire ottoman, Etats sans finances ! Seul peut-tre l'empereur de la Rome d'Orient, le basileus byzantin, disposait de ressources de cet ordre (108). Dans une autre partie de son tude, il attribue l'empire byzantin ses dbuts deux armes de dix-huit mille hommes chacune, plus un effectif indtermin de troupes d'occupation en Afrique et en Italie (109) c'est--dire au total, une force militaire de plus de 40 000 hommes ou peut-tre plus encore. En face de tels faits il n'y a aucune raison de douter que l'Espagne musulmane, pays hydraulique population trs dense et au revenu trs suprieur ceux des nations europennes contemporaines, ait pu disposer d'une arme gale la moiti de celle de l'empire byzantin dont elle galait facilement, selon Lot lui-mme, les revenus. Au temps de la Perse des Achmnides, les fantassins constituaient encore l'essentiel des combattants. Hrodote estime que le Grand Roi'mobilisa contre les Grecs environ deux millions d'hommes (110) y compris ses combattants d'lite, les dix mille Immortels . Delbrck a certainement raison de douter qu'une arme aussi norme ait rellement t envoye en Europe, mais sa thorie devient sujette caution lorsqu'il laisse entendre que cette arme d'invasion ne comptait gure que cinq six mille hommes arms (112). Et il n'y a aucune raison de contester la possibilit qu'avait l'empereur perse, l'intrieur de ses frontires, de lever des armes de plusieurs centaines de milliers d'hommes. Munro suggre qu'Hrodote a mal compris un document perse officiel lorsqu'il estime le total des forces armes de la Perse 1 800 000 hommes. Quant Munro lui-mme, il prsume que Xerxs pouvait rassembler 360 000 hommes et que le corps expditionnaire contre la Grce pouvait en compter 180 000 (h). L'effectif des armes de l'Inde une poque plus ancienne, qui semble incroyable premire vue (113), devient plausible lorsqu'on le compare aux chiffres que
(h) V o i r M u n r o , 1939 : 271-3. E d u a r d Meyer ( G A , I V , P t . 1 : 5) t a b l i t que la description que fait H r o d o t e de l ' a r m e de X e r x s , de m m e que l'inventaire du t r i b u t de Darius et autres renseignements s p c i f i q u e s se fondent sur des sources persanes authentiques. M u n r o (ibid., 271) a la certitude que l a description par H r o d o t e de l ' a r m e de X e r x s reproduisait la substance i d'un document officiel .
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nous possdons pour la priode plus rcente de l'Inde musulmane. Selon les sources grecques, la veille de la formation de l'empire maurya, le roi Mahapadma Nanda aurait possd 80 000 cavaliers, 200 000 fantassins, 8 000 chars et 6 000 lphants de combat (114) ; et les chiffres cits pour l'arme de Chandragupta sont, sauf pour la cavalerie, encore plus impressionnants ; au total 690 000 hommes, non compris la suite et les domestiques (115). Les documents concernant des priodes plus rcentes affirment l'existence d'armes de 100 000 fantassins dans le royaume Andhra, de centaines de milliers et mme de plusieurs millions de soldats sous le rgne des derniers rois de l'Inde du sud (116) et des grands souverains musulmans (117). Dans la Chine antique, les units d'lite qu'taient les chars combattaient ct de larges formations de fantassins. A la fin de la dynastie Tch'ou, la cavalerie commena s'ajouter aux chars, mais apparemment, les nouvelles armes composites taient encore plus importantes numriquement. A la veille de la priode impriale, les principales provinces auraient mobilis trois millions et demi de fantassins, plus une nombre indtermin de chars, et plus de trente mille cavaliers (118). L'empire Liao possdait avec l'ordus un cadre de cavalerie d'environ cinquante soixante mille guerriers : et ses chroniques vantent l'existence d'une milice d'un million d'hommes (119). On dit qu'au cours de la dynastie Song (960-1279), le gouvernement chinois aurait instruit entranement sommaire mais entranement nanmoins une arme permanente de plus d'un million de soldats (120). L'arme de la dynastie mandchoue, les Bannires , tait une arme permanente qui. au moins ses dbuts, constituait une cavalerie d'lite d'une grande qualification. A la fin du 19" sicle, ces armes, qui comprenaient des Mandchous, des Mongols et des Chinois, totalisaient 120 000 soldats. De plus, le gouvernement disposait d'une arme verte essentiellement chinoise, qui comptait environ cinq six cent mille hommes (121).
f. Pourcentages.
En notant tout cela, nous devons nous souvenir que les civilisations hydrauliques qui entretenaient de grandes armes avaient galement pour la plupart des populations nombreuses. Cependant, des conditions externes et internes diffrentes expliquent les trs grandes diffrences de pourcentages de l'arme par rapport la population totale. L'arme, la fin de la priode Ts'ing, constituait probablement moins de 0,2 % de la population totale. Dans l'empire Hang, tout paysan valide devait participer
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la fois au travail et la dfense. En thorie, cela concernait 40 % de la population rurale (122), soit environ 32 % de la population entire. L'arme de cadre de la dynastie Liao comprenait environ 1 % de la population. La milice paysanne en comprenait en thorie 20 %. D'aprs les donnes d'Hrodote, interprtes par Munro, on peut supposer que dans la Perse des Achmnides, d'une population de moins de vingt millions d'habitants (123), environ 1,8 % d'entre eux taient mobilisables. En supposant que la population de la Chine la fin de la priode Tch'ou ait t aussi nombreuse que celle de l'empire Han son apoge, c'est--dire environ de soixante millions d'habitants, (chiffre sans doute exagr) le potentiel moyen de mobilisation des grandes provinces absolutistes aurait t de presque 6 %. Naturellement, rien ne prouve qu'en aucun de ces cas on ait jamais tent une mobilisation gnrale. Le gouvernement Song qui, au 11 sicle, leva un million de soldats sur presque vingt millions de familles, c'est-dire sur presque cent millions de personnes, enrlait peine plus de 1 % de sa population. Une comparaison entre la Grce antique et l'Europe fodale est fructueuse. En cas de besoin, tous les hommes libres, valides, d'une cit grecque taient mobilisables. Au cours du 5 sicle avant notre re, Athnes aurait pu, momentanment, tenir sous les armes plus de 12 % de sa population totale, c'est--dire environ 20 % du nombre absolu de la population de citoyens (124). L'arme que l'empire d'Allemagne leva en 1467 pouvait reprsenter 0,15 % d'une population totale de douze millions d'habitants et l'arme de Charles le Chauve, dj mentionne, environ 0,05 % de ce que l'on pense tre la population de la France cette poque (125). Ainsi, le pourcentage, extrmement bas, de la dernire priode Ts'ing est encore suprieur au chiffre allemand de 1647 et reprsente presque quatre fois le chiffre mentionn pour la France du 9 sicle. La diffrence entre le pourcentage fodal et nos pourcentages hydrauliques est norme. Bien sr, dans l'Europe mdivale, les seigneurs fodaux, les monastres et les bourgs avaient beaucoup plus de soldats ; mais ces soldats, en surnombre par rapport l'effectif convenu, n'taient pas obligs de combattre dans les armes du suzerain suprme. Le gouvernement fodal tait trop faible pour mobiliser plus d'une fraction des hommes valides de la nation ; les rgimes agro-despotiques, de mme que les gouvernements des cits antiques, n'avaient pas cet handicap. Des considrations techniques et politiques pouvaient les conduire n'employer qu'un faible pourcentage de leurs sujets pour les besoins militaires,
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Mais, compares aux armes fodales, les armes, mme relativement restreintes, des Etats hydrauliques taient quantitativement considrables ; et quand les gouvernements agro-institutionnels faisaient des leves en masse leurs armes surpassaient en termes absolus et relatifs les armes des gouvernements fodaux comparables. C. L E POUVOIR D'ACQUISITION DE L'ETAT HYDRAULIQUE
1. - CONDITIONS ORGANISATIONNELLES ET BUREAUCRATIQUES
Les hommes qui dirigent les entreprises de construction et d'organisation d'une socit hydraulique ne peuvent le faire que sur les bases d'un revenu appropri et rgulier. Diffrents modes d'acquisition s'laborent donc en mme temps que les modes particuliers de construction et d'organisation. L'acquisition d'un revenu gouvernemental important et stable comprend un certain nombre d'oprations organisationnelles et bureaucratiques, ds que la nation hydraulique dpasse un cadre local : et la ncessit d'un tel organisme devient particulirement grande lorsque les fonctions d'administration sont accomplies par de nombreux fonctionnaires spcialiss. Petit petit, les matres de l'Etat hydraulique attachent autant d'importance aux oprations d'acquisition qu'aux tches hydrauliques de communication et de dfense. Comme nous le montrerons plus loin, dans certaines conditions, la taxation et des mthodes connexes de contrle de la proprit peuvent se dvelopper en mme temps qu'une arme intgre et qu'une poste d'Etat sans qu'il y ait des ouvrages hydrauliques correspondants.
2. - TRAVAIL SUR LES TERRES COLLECTIVES ET/OU TAXE FONCIRE
Une communaut hydraulique ses dbuts peut n'avoir prvu aucun systme particulier sur lequel appuyer sa direction. Cependant, l'affermissement des conditions hydrauliques s'accompagne en gnral d'une tendance librer l chef de tout travail agricole pour qu'il puisse se consacrer compltement ses fonctions communales, civiles ou religieuses. Dans ce but, les membres de la tribu travaillent collectivement les terres du chef, comme ils le font pour les fosss d'irrigation, les ouvrages de dfense et autres entreprises communales. Les Suk, qui ne consacrent qu'une partie de leur effort conomique l'agriculture hydraulique, n'ont pas de terres collectives ; mais chez les Pueblos, les hommes
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du commun sont runis pour cultiver les champs du cacique (1). Ils sont en gnral rassembls par la persuasion ; mais avec recours la coercition quand la situation le rclame (a). Dans les communauts plus grandes des Chaggas, le chef dispose de plus de pouvoirs et de beaucoup de terre. Le travail communal consacr la culture de cette terre n'est pas ngligeable, mais les membres de la tribu reoivent peu ou pas de compensation pour ce travail tout au plus un peu de viande et quelques gorges de bire la fin de leur travail. Ainsi le paysan chagga qui dit son ami blanc pour vous nous travaillons non comme pour la corve mais comme sur nos propres champs (2), indique qu'il accomplit sa corve agricole sans enthousiasme. Les matres d'un Etat hydraulique dvelopp vivent du surplus de travail ou du surplus de production de la population, de l'argent quivalent cette production ou de l'ensemble ou de quelques-uns de ces lments. Le travail sur les terres du gouvernement (et du temple) tait une pratique normale au Prou inca, au Mexique aztque (b) et dans la plus grande partie de la Chine des Tch'ou. Les terres tendues appartenant aux temples des ci ts-temples de Sumer taient cultives en gnral par des soldats paysans qui constituaient l'essentiel du personnel du temple ; mais les fermiers communaux ne livraient apparemment qu'une part fixe de leur rcolte aux magasins et encore le faisaient-ils personnellement et directement (3). L'organisation sumrienne diffre de faon frappante des quipes de travail coordonnes des villages incas (4) et des milliers de couples qui selon une antique ode chinoise cultivaient ensemble les champs collectifs au dbut de la priode Tch'ou (5). Dans l'Egypte des Pharaons, il semble qu'on donnait aux paysans qui la cultivaient individuellement l'ensemble de la terre arable et qu'une fois la moisson faite, une partie de la rcolte tait remise au fonctionnaire comptent (6).
(a) A i t k e n (1930 : 385) compare les gaies q u i p e s de travail des H o p i a u x c o r v e s pour le p r t r e - c h e f et pour les c a n a u x d'irrigation c o m m u n a u x dans les pueblos d u R i o G r a n d e . II est significatif que le t r a v a i l accompli sur les terres d u chef, soit d i r i g par le chef de guerre, a u t o r i t disciplinaire s u p r m e chez les Pueblos (voir W h i t e , 1932 : 42, 45 : ibid., 1942 : 97 sqq. et 98, n. 10 ; v o i r g a l e m e n t Parsons, 1939, II : 884, 889), et il en t a i t ainsi non seulement chez les Pueblos de l'est, p o s s d a n t une organisation h y d r a u l i q u e plus stricte, mais aussi chez les Pueblos de l'ouest. (h) Chez les M a y a s , les h o m m e s d u c o m m u n , c o m m e les membres des calpulli mexicains, cultivaient des terres p a r t i c u l i r e s p o u r leurs seigneurs , les r e p r s e n t a n t s d u gouvernement local et central (voir L a m d a , 1938 : 104).
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On trouve des fermes d'Etat (domaines) (c) employant des quipes spciales de cultivateurs dans un certain nombre de civilisations hydrauliques ; mais part l'Amrique d'avant la conqute, et la Chine Tch'ou, la plupart des Etats hydrauliques (d) semblent avoir prfr la taxe foncire la corve de travail sur de grands champs gouvernementaux. Pourquoi ? Il n'y a pas de corrlation cohrente entre la prdominance d'une conomie naturelle et la prdominance du systme de terres collectives. Le commerce international et les moyens d'change analogues la monnaie taient plus dvelopps dans le Mexique aztque que dans l'Ancien et le Moyen Empire d'Egypte. Il est possible que l'absence ou la prsence d'animaux de trait ait exerc une influence plus fondamentale. Les paysans qui sans l'aide de tels animaux cultivaient la terre au moyen d'une houe (comme ils le faisaient dans l'ancien Prou et en Amrique centrale) ou avec une herse (comme dans la plus grande partie de la Chine Tch'ou), peuvent tre efficacecment rassembls en quipes semi-militaires, mme s'ils cultivent des champs irrigus, tandis que des laboureurs travaillent avec plus d'efficacit si on les laisse oprer isolment sur des champs spars. Il est significatif que le labour au moyen de bufs se soit dvelopp en Chine la fin de la dynastie Tch'ou (7), priode qui vit l'abolition progressive du systme de champs collectifs. Les paysans de Lagash qui, pour la plupart, cultivaient, semble-t-il, individuellement les terres du temple, taient familiariss avec l'em])loi d'animaux de trait. Il en tait de mme pour les paysans gyptiens et pour ceux de l'Inde hindoue et musulmane. C'est ainsi que la plupart des Etats hydrauliques o les animaux participaient au travail des champs reposaient sur la production de fermiers individuels et non sur l'effort collectif de la corve agricole.
(c) Il y avait en Inde d u r a n t l a d e r n i r e partie d u premier m i l l n a i r e avant notre r e , des lermes d ' E t a t , sita (Anhashastra, 1926 : 177 s q q . ) . I l faut cependant distinguer ces fermes d u hhaisa mongol, souvent a p p e l le domaine d u rajah. Malheureusement, le terme domaine a t a p p l i q u aussi bien de grandes t e n d u e s de terre publique (< la terre d u roi ), et des domaines l i m i t s ressemblant des fermes. L e khalsa mongol a p p a r t i e n t certainement l a p r e m i r e c a t g o r i e . Selon B a d e n - P o w e l (1896 : 198), les chefs mongols employaient le terme khansa p o u r d s i g n e r l a t o t a l i t des terres versant un i m p t direct au T r s o r . (d) O n retrouve trace des c h a m p s collectifs dans certaines r g i o n s de l'Inde. Mais i l reste savoir s'ils r e f l t e n t des institutions tribales p r i m i t i v e s qui peuvent t r e d'origine dravidienne o u p r d r a v i d i e n n e (voir B a d e n - P o w e l , 1896 : 179, 180 ; ibid., 1892, I : 576 s q q . ; et Hewitt, 1887 : 622 sqq.).
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L e tableau suivant indique les d i f f r e n t s modes selon lesquels des gouvernements hydrauliques typiques se procuraient leurs revenus ruraux.
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Revenu rural des gouvernements hydrauliques Sources de revenus
de
Exemples gouvernements
Terre collective
Taxes Surtout Part, en nature en nature Part, en argent
Socits tribales : Suk
+ +
(+ )
1
Amrique ancienne : + Le Proche-Orient : Cits temples de Sumer (Lagash)
+
2
P r i o d e h e l l n i s t i q u e et romaine
+ +
+ +
+ +
traces Chine : D b u t de la priode Tch'ou . . F i n de la priode Tch'ou . . . . Epoque impriale (environ) Lgende : + Caractristique d v e l o p p e Caractristique peu d v e l o p p e ou inexistante Quelques-unes R e s p o n s a b i l i t individuelle
1
+ Transition atteste
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3. - UNIVERSALIT ET IMPORTANCE DES EXIGENCES FISCALES DE L'ETAT HYDRAULIQUE
Le fait que la corve sur les terres collectives ait t normalement effectue par tous les adultes mles corvables montre de quel pouvoir les dirigeants disposaient pour obliger chacun apporter sa part de travail. L'instauration d'une conomie montaire va de pair avec une diffrenciation plus grande de la proprit, des structures de classe et du revenu national. Mais l'Etat hydraulique, matre d'un norme appareil organisationnel, continue rclamer une contribution fiscale la masse populaire. Une comparaison montre qu' cet gard il tait beaucoup plus fort que le gouvernement d'autres cits agraires. Dans l'Athnes classique l'impt personnel tait considr comme incompatible avec la dignit du citoyen (8). Quand cette cit clbre dominait dj la Grce, elle n'avait ni impts rguliers ni trsor (9) ; et ses finances nationales taient alimentes essentiellement par des taxes sur les marchandises importes et par ses colonies. Dans la Rome rpublicaine, les citoyens libres tenaient rduire les dpenses publiques. Le seul impt direct important, le tributum, s'levait 0,1-0,3 % du revenu des proprits des personnes imposes (e). Dans les deux cas, les lments non gouvernementaux de la socit veillaient ce que l'appareil administratif restt rduit, tant en personnel qu'en budget ; des fonctionnaires minents ne recevaient qu'un traitement insignifiant ou mme aucun traitement. Les princes de l'Europe mdivale tiraient leurs revenus essentiels de leurs domaines personnels, qui ne reprsentaient qu'une fraction du territoire national. Les impts occasionnels ou rguliers qu'ils levaient sur les autres territoires taient si limits qu'ils prouvent la faiblesse plutt que la force du pouvoir fiscal du souverain. Les conqurants normands innovrent en instaurant un Etat fort ; mais pour des raisons que nous analysons plus loin, ils ne purent eux-mmes imposer une taxe gnrale leurs sujets que de faon intermittente (10). Aprs un sicle de lutte, de puissants barons restreignirent le droit royal de lever des impts sans le consentement du conseil commun trois aides , selon une coutume
(e) Les p r o p r i t s imposables l'origine t a i e n t seulement les terres des esclaves et les a n i m a u x ; plus tard, on y inclut les p r o p r i t s de toute e s p c e (Schiller, 1893 : 196 ; v o i r H o m o , 1927 : 237).
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en vigueur dans presque tous les pays fodaux du continent. C'est ces socits agraires et non l'Occident protoindustriel et industriel qu'il faut comparer les grandes socits orientales. Les matres de l'agriculture hydraulique tendirent leur organisation fiscale autant que celles du recensement et de la mobilisation. Tous les adultes mles devaient travailler, combattre et payer, chaque fois que l'Etat l'exigeait. Telle tait la rgle. Les exemptions taient concdes spcialement et mme une fois concdes, pouvaient tre rvoques, soit aprs une priode dtermine, soit lorsque finissait le rgne de celui qui les avait concdes. Le revenu rural tait calcul de faon diverse. Parfois les adultes mles, parfois les chefs de famille, quelquefois des mesures de terre formaient la base des valuations. A Babylone, l'impt foncier tait exig mme des soldats qui taient assignes des terres (11). Le gouvernement pouvait exiger comme taxe foncire 20 % des rcoltes annuelles. On trouve dans le Nouvel Empire de l'Egypte pharaonique le mme impt officiel (12). En Inde, durant la dernire partie du premier millnaire avant notre re, c'tait le douzime, le sixime ou le quart de la rcolte. ISArthashstra autorise le roi, en cas de besoin, rclamer le tiers (au lieu du quart) de la rcolte du cultivateur qui a de bonnes terres irrigues (13). On mentionne pour la fin de la priode Tch'ou et pour la Chine impriale, bien des taux diffrents. A l'origine, les lois islamiques fondaient essentiellement les distinctions sur les croyances religieuses ; mais les conditions devinrent progressivement plus complexes ; et naturellement, elles diffrrent normment selon l'poque ou le lieu. Les nombreux documents concernant une lourde taxation montrent que sous la domination islamique l'impt foncier tait aussi crasant et tendait devenir aussi universel que dans les autres parties du monde hydraulique. Un gouvernement qui s'en tient aux taux officiels est considr comme juste ; mais la plupart des gouvernements prfraient une satisfaction morale un avantage matriel. Bien des souverains n'appliqurent pas la loi la lettre. Les tablettes de Babylone indiquent que l'Etat, qui en thorie se contentait d'environ 10 %, l'occasion leva l'impt un cinquime, un quart, un tiers et mme la moiti t> de la rcolte (14). Et ce n'est pas tout. Les versements qui apparaissent dans les listes officielles sont, dans la plupart des cas, infrieurs, et souvent de beaucoup, ceux que les collecteurs d'impts obtenaient rellement. Mme dans les plus rationnels des Etats hydrauliques, les fonctionnaires des
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chelons les plus levs avaient du mal exercer un contrle vritable sur leurs subordonns. Souvent, ils ne parvenaient mme pas exiger une remise complte des taxes collectes. La distribution du revenu total entre les diffrentes catgories et chelons de l'administration varia beaucoup. Ces divergences ont une signification importante en ce qui concerne la rpartition du pouvoir l'intrieur de la bureaucratie ; mais, du point de vue de l'Etat dans son ensemble, elles importent peu. On peut mesurer le pouvoir fiscal de l'appareil d'Etat hydraulique au revenu total que la bureaucratie dans son ensemble est capable de tirer de la population non gouvernementale dans son ensemble. Compares l'absence peu prs complte d'imposition universelle et directe dans les cits de la Grce et de la Rome antiques, et la politique fiscale tragiquement dbile de l'Europe fodale, l'tendue et la force "du systme hydraulique de taxation sont frappantes.
4. - L E S CONFISCATIONS
L'Etat hydraulique qui impose si efficacement sa puissance fiscale la campagne, pratique une politique similaire envers les artisans, les marchands et autres possesseurs de biens mobiliers non protgs par des prrogatives particulires. Ce fait est si remarquable que dans le contexte prsent nous n'analyserons pas les mthodes employes pour taxer l'artisanat et le commerce. Cependant, un autre mode d'acquisition de l'Etat hydraulique mrite un commentaire : celui qui consiste s'emparer d'une proprit convoite, au moyen d'une pure et simple confiscation. Une association d'hommes libres peut exiger d'ellemme tous les sacrifices qu'elle juge ncessaires pour le bien commun ; et l'occasion, elle peut employer l'arme qu'est la confiscation contre des criminels ou des hommes dont le pouvoir est excessif (f). Mais la confiscation arbitraire gnralise caractrise un rgime authentiquement absolutiste. Ayant proclam des lois fiscales imprcises, un tel rgime peut les modifier volont. De plus, il peut empiter sur la proprit prive alors mme que toutes les taxes rgulires et irrgulires ont t payes.
(f) Sur la confiscation dans la Grce antique, voir Busolt, GS, II : 1109 soq. Les confiscations lafinde la rpublique romaine refltent ravinement d'un pouvoir despotique sans limite, de type oriental (voir plus loin, chap. 6).
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Dans les cas les plus simples, il y a peu, ou il n'y a pas, de grande entreprise prive ; et les confiscations qui peuvent intervenir frappent essentiellement les membres du groupe au pouvoir. Lorsque les conditions sont plus complexes, la proprit des entreprises prives devient la cible favorite, mais les attaques contre les biens des fonctionnaires ne cessent pas pour autant. Les grands domaines fonciers ne sont nullement exempts de confiscations. Mais ils sont plus facilement soumis la taxation que les mtaux prcieux, les joyaux ou l'argent qui peuvent tre dissimuls assez aisment et qui en fait sont soigneusement dissimuls par tous, except par les membres les plus puissants de l'appareil gouvernemental. Les mesures de confiscation de l'Etat hydraulique frappent donc avec une svrit particulire les propritaires de biens immobiliers et dissimuls. Les motifs officiels de confiscation de biens de fonctionnaires et d'autres membres de la classe dirigeante sont presque sans exception politiques ou administratifs. Les motifs politiques sont les erreurs diplomatiques, la conspiration et la trahison ; des irrgularits fiscales, une mauvaise grance constituent les motifs administratifs. Des dlits srieux mnent frquemment leur auteur la ruine complte, politique et conomique ; des dlits moins graves entranent une mutation temporaire ou dfinitive et la confiscation totale ou partielle des biens. Les gens d'affaires sont l'origine poursuivis pour des fraudes fiscales, mais eux aussi peuvent tre impliqus dans une intrigue politique. Dans le premier cas ils peuvent tre expropris partiellement ; dans le second, ils peuvent payer de leur fortune entire et de leur vie. Au sein mme de la classe dirigeante, des conspirations pour renverser le pouvoir ou pour remplacer un important dignitaire, reviennent priodiquement, et en particulier au cours des priodes d'inscurit et de crise. Des perscutions au hasard sont galement frquentes. Un pouvoir centralis qui est la fois accusateur et juge, peut dclarer criminelle n'importe quelle activit, quels que soient les faits. Des tmoignages fabriqus sont produits rgulirement ; et des purges politiques sous un dguisement lgal ont lieu chaque fois que les matres de l'appareil d'Etat les trouve commodes. Le risque d'tre perscut augmente encore du fait que dans les conditions d'un pouvoir autocratique la plus grande partie des fonctionnaires officiels et la grande majorit des gens d'affaires opulents tendent commettre des actes qui, du point de vue lgal, sont des dlits ou peuvent tre interprts comme tels. A la cour et/ou dans l'administration, on trouve toujours des individus
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ou des groupes qui tentent de promouvoir leurs propres intrts en gagnant la faveur du souverain ou d'autres personnages d'un rang lev. Le souverain et ses parents proches ou ses amis, le chancelier (vizir) et les autres membres minents de la bureaucratie, sont tous virtuellement les cibles d'intrigues politiques. Et dans une atmosphre de pouvoir absolu, le secret et la conspiration semblent parfaitement normaux. Dans un tel tat de choses, le pouvoir central n'a gure de difficult attribuer le nom de conspirateur celui dont il souhaite la perte. Bien sr, parmi ceux qui s'engagent dans de telles intrigues beaucoup ne sont jamais dcouverts ; et beaucoup d'autres s'en tirent avec quelques dommages mineurs. En temps de prosprit et de calme, cela n'est pas rare. Mais les accusations nonces en termes politiques sont un trait essentiel de l'absolutisme ; et toute tension exceptionnelle peut amener la ruine de nombreux individus ou de nombreux groupes. De la mme manire, dans la sphre administrative, la ligne de dmarcation est subtile et les risques de catastrophe sont grands. Bien des fonctionnaires doivent prendre des mesures en ce qui concerne leurs biens ou leur argent ; et en l'absence de mthode rationnelle de procdure et de contrle, il est frquent de s'carter des normes prescrites et tentant d'augmenter sa fortune personnelle. Le code de gouvernement hindou dcrit les occasions presque infinies de dtournement qu'offrent de telles conditions. A la manire d'un catalogue, l'Arthashstra mentionne environ quarante faons de distraire les fonds du gouvernement (15). L'auteur de l'Arthashstra doute que quiconque soit capable de rsister tant de tentations de mme qu'il est impossible de ne pas goter le miel ou le poison qui se trouvent au bout de la langue, de mme il est impossible un serviteur du gouvernement de ne pas manger au moins un petit peu du revenu du roi (16). L'homme d'affaires opulent est galement vulnrable. La taxation tant la prrogative d'un gouvernement dont les exigences avoues sont leves et dont les agents ont tendance aller au-del de l'imposition officielle, le propritaire priv cherche se protger de son mieux. Il cache son trsor dans la terre. Il le confie des amis. I! l'envoie l'tranger (g). En rsum, il est accul comte) D a n s l'Inde classique les biens t h s a u r i s e s t a i e n t c o n s e r v s soit dans l a maison dans les grandes maisons, au-dessus de l ' e n t r e . . . , dans l a terre, dans des jarres de cuivre e n t e r r e s sous les berges d'une r i v i r e , ou confis u n a m i ( C . A . F . R h y s - D a v i d s , 1922 : 219).
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mettre des actes qui font de lui, virtuellement, un dlinquant fiscal. Dans bien des cas, leurs efforts sont couronns de succs, en particulier quand ils sont soutenus par quelques pots-de-vin bien placs. Mais une erreur technique ou une modification du personnel bureaucratique peut bouleverser cet quilibre incertain ; et des accusations qui s'appuyent sur des tmoignages srieux, s'ajoutant d'autres non fondes donneront lieu des actions judiciaires qui amneront la ruine conomique et peut-tre aussi physique de l'homme d'affaires incrimin. Dans l'Egypte des Pharaons, les fonctionnaires taient les victimes dsignes des procdures de confiscation. Les membres de la bureaucratie convaincus d'un dlit important taient svrement punis. Une mutation disciplinaire entranait habituellement la perte des revenus et des proprits, y compris les champs que le coupable pouvait possder, soit sous forme de concession officielle, soit sous forme de sincure (17). Au dbut d'une nouvelle dynastie, le nouveau souverain avait souvent recours de telles mesures afin d'affermir son pouvoir (18). Une dsobissance au Pharaon, mme sans conspiration, pouvait tre svrement punie. Un dcret de la cinquime dynastie menaait tout fonctionnaire, dignitaire ou officier d'agriculture qui ngligeait un ordre royal, de la confiscation de ses maisons, champs, gens, et toutes choses en sa possession . Le coupable lui-mme pouvait tre rduit la condition d'ouvrier de corve (19). L'histoire de la bureaucratie chinoise abonde en pisodes de mutations et de confiscations. Quand l'empereur Ts'ing, Kao-tsung (de son nom de souverain Ch'ien-lung) mourut, son ministre tout-puissant Ho Shn fut immdiatement arrt et bien que par respect pour la mmoire de son matre on lui permt de conserver la vie, ses normes accumulations d'argent, d'or, de pierres prcieuses et autres formes de richesses, furent confisques (20). L'expropriation des fonctionnaires pour cause de dlits administratifs ou fiscaux montre la vulnrabilit de presque tous les personnages officiels. De nouveau, VArthashastra pose nettement le problme. Puisque tout fonctionnaire qui manipule le revenu royal est invitablement tent d'en dtourner une partie, le gouvernement doit employer des espions habiles (21) et des informateurs (22) qui l'aideront retrouver les biens publics. Des critres brutaux dterminent la culpabilit d'un fonctionnaire. Qui est responsable d'une diminution du revenu mange le bien du roi (23). Qui est dcouvert en possession des biens du roi est coupable (24). Qui vit de faon mesquine et accumule et thsaurise, est coupable (25). Le roi peut
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presser ceux qui se sont gorgs, il peut les transfrer d'un emploi un autre de faon qu'ils ne dvorent pas ses biens ou qu'ils vomissent ce qu'ils ont dvore (26). Bien sr, en ces matires, une discrimination existe, qui tient compte de la nature du dlit. Le roi devrait traiter les dlits mineurs avec indulgence (27). Et il devrait aussi abandonner quand les circonstances le permettent ; ne pas poursuivre, mme pour un dlit grave, si le coupable est soutenu par une puissante faction ; mais celui qui est sans soutien, qu'il soit saisi et, ajoute le commentaire, priv de ses biens (28). Ces maximes hardies ne se soucient nullement d'une simple apparence de justice. La confiscation peut tre partielle ou totale ; et elle peut intervenir durant la vie de la victime ou aprs sa mort. Les expropriations posthumes sont facilites par le fait que la famille du mort a perdu son influence. En 934, le calife Abbasside s'empara de tous les biens de son vizir mort, al-Muhallabi, pressurant mme ses serviteurs et ses mariniers (29). Aprs la mort d'un puissant vizir de la Perse du nord, l'as-Sahib, sa maison fut immdiatement encercle ; le souverain la fouilla, dcouvrit un sac contenant des reus pour plus de 150 000 dinars qui avaient t dposs hors de la ville. Ils furent encaisss sans dlai et tout ce que contenaient la maison et la chambre du trsor fut apport au palais (30). Aprs la mort du grand gnral Bejkem en 941, le calife envoya immdiatement sa demeure, creusa partout et recueillit deux millions en or et en argent. Plus tard, il ordonna que la terre de la maison ft lave et ceci rapporta encore 35 000 dirhem , mais il est peu probable qu'il ait jamais trouv les caisses d'argent que Bejkem avait enterres dans le dsert (31). Les personnes souponnes d'avoir vol le gouvernement subissaient toutes sortes de mauvais traitements. Le calife al-Kadir (991-1031) fit torturer la mre de son prdcesseur. Sa rsistance tant brise, elle livra tout l'argent qu'elle possdait et consentit la vente de ses terres (32). La confiscation des fortunes acquises dans les affaires obit un processus analogue. Comme nous l'avons montr plus haut, toute perscution peut tre justifie politiquement ; et les relations internationales des grands marchands rendaient une accusation politique facile. Mais dans la plupart des cas, on dclarait que le dlit tait de nature fiscale. Il arrive frquemment que la distinction entre une taxe spciale (pour une campagne militaire ou autre besoin) et une confiscation partielle "'soit difficile dfinir ; mais quel que soit le prtexte, les cens-
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quences pouvaient tre redoutables pour la victime. UAiihashstra encourage te roi augmenter son trsor en exigeant de l'argent des personnes riches selon le montant de leurs proprits (33). Qu'il pressure de telles personnes vigoureusement, en ne leur donnant aucune chance de lui chapper. Car elles peuvent reprendre les biens que d'autres conservent (pour elles) et les vendre (34). En cas d'accusation politique, les espions et les hommes de main servaient fournir les preuves requises. Un tratre appartenant la classe moyenne pouvait tre pris de plusieurs manires. Un homme de main pouvait commettre un meurtre sur le seuil d'un commerant. Le propritaire tait alors arrt, ses biens et son argent confisqus (35). Ou bien, l'homme de main pouvait introduire dans la maison de la future victime de la fausse monnaie et les outils destins la fabriquer, ou encore du poison ; introduire chez lui une preuve de son allgeance envers un autre souverain ou forger une lettre d'un ennemi de l'Etat (36). En thorie, ces mesures ne devaient tre employes que lorsque la culpabilit de la victime tait certaine (37) ; mais, en mme temps que d'autres procds, elles sont recommandes dans un chapitre qui traite des moyens de remplir le trsor. L'histoire montre combien le despote moyen tait disipse les employer prcisment dans ce but. De mme que l'on cueille les fruits d'un jardin aussi souvent qu'ils mrissent, de mme il faut cueillir le revenu aussi souvent qu'il devient mr. Il ne faut jamais cueillir les fruits ni les revenus avant qu'ils ne soient mrs de peur d'en tarir la source, ce qui entranerait des catastrophes (38). Dans le monde islamique, la mort d'un homme riche fournissait au gouvernement des possibilits sans nombre de liquider ou de dcimer ses possessions. Malheur lui se lamente un texte arabe du 9 sicle, son pre est mort riche ! Pendant un long temps, on le garda prisonnier dans la maison de dtresse et il [le fonctionnaire injuste] dit [au fils] "qui sait si tu es son fils ?" Et s'il disait : " Mon voisin le sait et tous ceux qui me connaissent " alors ils lui tordaient la moustache jusqu' ce qu'il tombe de faiblesse. Et ils le battaient et lui donnaient des coups de pieds en abondance. Et il demeura dans la captivit la plus troite jusqu' ce qu'il jett la bourse devant eux (39). Durant certaines priodes du califat abbasside, la mort d'une personne riche tait une catastrophe pour tous les siens, ses banquiers et ses amis se cachaient, on s'opposait l'examen du testament par le gouvernement... Et il arrivait que la famille se rachett au moyen d'un versement important (40 ).
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Naturellement aucune socit n'a le monopole de la violence et du pillage. Mais le mode hydraulique de confiscation diffre en qualit et en ampleur des actes de violence arbitraire commis dans d'autres civilisations agraires suprieures. Dans la Grce classique, ce n'tait pas un gouvernement d'une force crasante, mais l'ensemble des citoyens possdants ou non qui contrlaient un dirigeant s'il risquait de devenir trop puissant, l'envoyaient en exil et saisissaient ses biens. Dans l'Europe mdivale, les princes avaient un nombre de fonctionnaires si rduit que les luttes intestines de la bureaucratie la manire orientale avaient peu de chance de se dvelopper. Les conflits entre les centres de pouvoir fodal taient nombreux et souvent violents ; mais les forces rivales vidaient leur conflit plus souvent sur le champ de bataille que in camra. Et ceux qui souhaitaient dtruire leurs ennemis par la ruse prfraient le guet-apens la chicane. Les occasions d'employer le premier procd taient nombreuses ; celles d'employer le second taient rares. En ce qui concerne les gens d'affaires, les propritaires dans la Grce classique n'taient pas accabls de lourds impts directs ; et leurs homologues mdivaux taient fort bien protgs contre les prtentions fiscales de leurs suzerains, provinciaux ou nationaux. De mme, les bourgeois des villes marchandes semi-franches n'taient pas en danger permanent d'tre arrts, interrogs, soumis la torture ou expropris par les fonctionnaires d'une autocratie centralise. Il est vrai que des convois commerciaux au moyen ge taient parfois arrts et pills alors qu'ils se dplaaient d'une ville une autre. Mais l'abri des murs de leur cit, les artisans et les marchands jouissaient d'une tranquillit relative quant la scurit de leurs personnes et de leurs biens. Les rois absolus de l'Europe taient aussi brutaux dans leurs plans et aussi impitoyables dans leurs massacres que leurs confrres d'Orient. Cependant, leur pouvoir de perscution et d'appropriation tait limit par la noblesse terrienne, l'Eglise et les cits dont les suzerains autocrates pouvaient restreindre mais non annihiler l'autonomie. De plus, les souverains des nouveaux gouvernements centraliss tiraient des avantages prcis du dveloppement de la capitalisation de biens mobiliers. Issus d'un ordre agraire qu'ils n'avaient jamais dirig ni exploit la manire hydraulique, les autocrates occidentaux taient prts protger le capitalisme commercial et industriel naissant dont la prosprit croissante tait galement profitable ses protecteurs. A l'oppos, les matres de la socit hydraulique resserrrent les liens fiscaux sur l'conomie agraire de
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leur pays. Et ils ne subirent aucune pression en faveur des capitalistes urbains comme en subirent les souverains occidentaux post-fodaux. Tout au plus, traitrentils ce qui existait d'entreprises capitalistes comme de fructueux jardins. Dans les pires cas, ils taillrent et dpouillrent l'arbre de l'entreprise prive jusqu' la racine. D. PROPRIT HYDRAULIQUE PROPRIT FAIBLE
1. - QUATRE MANIRES D'AFFAIBLIR LA PROPRIT PRIVE
Dans nombre de civilisations stratifies, les reprsentants de l'entreprise et de la proprit prives furent assez forts pour contrler le pouvoir de l'Etat. Dans les conditions hydrauliques, l'Etat restreignit le dveloppement de la proprit prive au moyen de mesures fiscales, judiciaires, lgales et politiques. Dans les pages prcdentes, nous avons analys les techniques fiscales et judiciaires grce auxquelles l'Etat parvenait ses fins (impts, fausses accusations et confiscations). Avant de nous tourner vers l'aspect politique de la question, il nous faut d'abord traiter d'une institution lgale qui, plus qu'aucune autre peut-tre a t la cause d'une fragmentation priodique de la proprit prive : les lois hydrauliques (orientales) sur l'hritage.
2. - LOIS HYDRAULIQUES SUR LA SUCCESSION : L E PRINCIPE
Dans le monde hydraulique tout entier l'ensemble des biens d'une personne dcde sont transmis non pas selon sa volont mais selon des lois coutumires ou crites. Ces lois prescrivent une division gale ou approximativement gale des biens entre les hritiers, le plus souvent les fils et les autres parents proches mles. Parmi les fils, l'an a souvent des devoirs particuliers remplir. Il doit prendre soin de sa mre et de ses jeunes frres ; et il peut tre charg des obligations religieuses de la famille. Les lois tiennent compte de tout cela. Mais leur modification ne change pas leur effet fondamental : l'miettement des biens d'une personne dcde et leur rpartition entre ses hritiers.
3. - L'APPLICATION
Dans l'Egypte des Pharaons, le fils an, qui incombaient d'importantes tches rituelles, recevait une part plus grande de l'hritage paternel. Mais les autres enfants pouvaient rclamer la part que la loi leur garantissait (1).
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Le principe d'une division plus ou moins gale est clairement tabli dans le code babylonien. Un don fait par le pre durant sa vie au premier n n'est pas inclus dans le partage final, mais cela mis part, ils [les fils] partageront galement les biens du domaine paternel (2). La loi assyrienne est plus complexe. L aussi le fils an jouit d'un avantage, mais tous les autres frres ont droit leur part (3). En Inde, la situation, l'origine privilgie, du fils an fut progressivement rduite jusqu' ce que toute diffrence entre lui et les autres hritiers dispart virtuellement (4). Dans le monde islamique, la succession se compliquait d'un grand nombre de facteurs, parmi lesquels le droit de disposer d'un tiers du domaine (a). Mais le systme des hritiers coraniques tend la fragmentation : il prescrit strictement la division entre plusieurs personnes (5). Le dernier code imprial chinois raffirme ce qui semble avoir t une pratique rgulire pendant toute la priode de la proprit prive dveloppe . Les biens d'une famille doivent tre galement diviss entre tous les fils. La dsobissance tait punissable d'un maximum de cent coups d'un bton pesant (6). Dans le Prou inca, l'ensemble des terres tait rgi par l'Etat et ses agents locaux. Quelques dons en terres faits des parents du souverain ou des fonctionnaires militaires ou civils pour services rendus pouvaient tre transmis comme biens hrditaires ; mais l'usufruit de la terre hrite tait sujet division gale (7). Dans le Mexique aztque, les terres appartenaient aux communauts de villages et ne pouvaient donc tre transfres selon la volont du propritaire. Certaines terres tenues personnellement par des membres du groupe dirigeant taient, aprs la mort de l'usufruitier, divises entre les hritiers (8).
4. - L E S EFFETS
a. - Sur les villages organiss. Une loi sur la succession qui prescrit une division priodique de la proprit prive affecte diffremment les diffrents groupes de la socit hydraulique. Les paysans qui vivent en communaut dans des villages organiss peuvent partager la proprit mobilire d'un chef de famille
(a) missible
Le Coran prescrit (Coran IV 7-14).
une division trs complique de la proprit trans-
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mort, mais non ses champs. Ceux-ci doivent rester intacts ou tie de temps en temps redistribus selon les prrogatives ou les besoins reconnus des membres de la communaut. b. - Sur les possesseurs de petites proprits prives.
Des problmes tout fait nouveaux se posent quand les paysans possdent leur terre de faon prive et libre. La raret de la nourriture peut rduire le nombre de leurs hritiers ventuels et cela est un facteur dmographique important dans toutes les socits hydrauliques. Cependant, la volont de vivre donne souvent les moyens de remdier aux pnuries ; et en dpit de disettes priodiques ou chroniques, la population tend s'accrotre. Ceci signifie invitablement des fermes plus petites, plus de travail, plus de difficults et, frquemment des migrations, le banditisme et la rbellion. Les pressions dmographiques ne manquent certainement pas dans les villages organiss. Mais elles sont particulirement graves l o la proprit prive de la terre est la rgle. Car en de telles zones, l'appauvrissement des lments conomiquement les plus faibles n'est pas contrebalanc, ni retard par l'conomie intgre du village qui met obstacle la fois l'essor conomique et l'effondrement individuels. c. - Sur les possesseurs de grandes proprits prives.
Chez les riches propritaires, un autre facteur de dmographie hydraulique devient important : la polygamie. Dans les civilisations hydrauliques les riches ont habituellement plusieurs femmes ; et plus leur fortune est grande, plus leur harem peut tre grand. La possibilit d'avoir plusieurs fils se multiplie en proportion. Mais plusieurs fils, cela veut dire plusieurs hritiers ; et plusieurs hritiers, cela signifie une rduction plus rapide des biens originels au moyen de l'hritage galement partag. Analysant le dynamisme de la socit traditionnelle chinoise, deux sociologues modernes, Fey et Chang trouvent malheureusement vrai que dans cette socit la terre n'engendre pas la terre . Pourquoi, la vrit fondamentale, c'est qu'exploiter la terre, en vue de s'enrichir et selon la technologie traditionnelle, n'est pas une mthode pratique pour accumuler des richesses . La richesse foncire tend se rtrcir plutt qu' s'agrandir ; et cela essentiellement cause de la loi sur la succession ; aussi longtemps que le principe coutumier des parts gales entre les fils existe, le temps est une puissante force dsintgrante de la proprit foncire (9).
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La loi islamique sur la succession a un effet dsintgrant analogue. Partout o elle prvaut, elle doit la longue mener l'invitable endettement des plus grandes proprits... (10). Dans l'empire inca, il n'en allait pas mieux, apparemment, pour les proprits foncires concdes. Aprs quelques gnrations, le revenu que percevaient individuellement les hritiers tait pratiquement insignifiant (11).
5. - DVELOPPEMENTS OCCIDENTAUX PARTICULIERS
a. - Les cits dmocratiques
de la Grce antique.
La fragmentation de la proprit foncire au moyen d'hritages plus ou moins galement partags est certainement une institution pleine d'enseignement. Mais, est-il lgitime de la considrer comme fondamentalement caractristique des civilisations hydrauliques ? La rgle de partage d'un domaine au moment de la succession tait galement en vigueur dans les cits de la Grce classique. Constamment applique, elle miette la terre sans cesse (12). Au 4 sicle, part un seul cas exceptionnel, la proprit la plus tendue en Attique... mesurait 300 plethres, soit 25 hectares . Glotz ajoute : cet tat de choses tait commun aux cits dmocratiques (13).
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b. - Les Etats-Unis aprs la Guerre d'Indpendance. Il nous faut citer encore la lutte contre l'indivision et le droit de primogniture dans la premire priode historique des Etats-Unis. Au cours de la rvolution amricaine et immdiatement aprs, les porte-parole de la jeune rpublique attaqurent vigoureusement l'inalinabilit qui fut justement dcrite comme un reste de la tradition fodale europenne. Une fois abolie la loi garantissant l'indivision, les normes domaines aristocratiques se dmembrrent rapidement. Vers 1830, la plupart des grands domaines d'Amrique avaient disparu (14). c. - Un contraste frappant : la puissance de la proprit foncire en Europe, la fin de l'poque fodale et l'poque post-fodale. On fit en Europe, aprs la fin de l'poque fodale, des tentatives similaires pour briser le pouvoir de la grande proprit foncire. Les gouvernements des nouveaux Etats provinciaux et nationaux s'attaqurent l'indivision et au droit de primogniture au moyen de nombreuses mesures ; les actes du gouvernement prvalurent sur le continent, les rformes judiciaires en Angleterre (15). Les
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protagonistes habiles de l'absolutisme donnrent la lutte vigueur et couleur. Mais dans les pays importants de l'Europe centrale et occidentale, les gouvernements furent longtemps incapables d'empcher la perptuation de la grande proprit. En France, cette institution demeura intacte jusqu' la Rvolution et survcut sous une forme modifie jusqu'en 1849. Et en Angleterre et en Allemagne, elle ne fut limine qu'au 20 sicle (16).
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6. - DIFFRENTES FORCES SOCIALES OPPOSES A L'INALINABILIT
a. - Proprit
petite et mobile.
Evidemment, la perptuation de la grande proprit foncire peut se heurter diffrentes forces sociales. Les lgislateurs grecs qui, selon Aristote (17), reconnaissaient l'influence de l'uniformisation de la proprit sur la socit politique ne s'identifiaient probablement pas avec un groupe ou une classe sociale en particulier. Mais leur uvre favorisa la petite proprit rurale (18) autant que les formes nouvelles de proprit mobilire (urbaine) et d'entreprise prive. On comprend facilement que les groupes qui profitrent d'un affaiblissement de la grande proprit foncire parvinrent ce rsultat grce des mthodes de plus en plus efficaces mesure que les cits se dmocratisaient. Aux Etats-Unis, au dbut de leur histoire, Jefferson se battit pour l'abolition de la proprit indivise et du droit de primogniture, abolition qu'il considrait comme un pas ncessaire vers l'limination de distinctions fodales et artificielles (19). Et il fonda sa politique sur une philosophie qui se dfiait du commerce et de l'industrie autant qu'elle faisait confiance aux fermiers libres et indpendants. La proprit rurale petite et moyenne n'tait peut-tre pas reprsente directement parmi ceux qui rdigrent la Constitution (20) ; cependant son influence fut grande. La Rvolution qui commena par des protestations de marchands et des rixes d'ouvriers fut en fait mene jusqu' la fin une fin amre par les baonnettes de fermiers combattants (21). Et ce n'est pas tout. Quelques dcades aprs la Rvolution, la frontire agricole l'emportait tellement en influence sur les intrts commerciaux et bancaires des villes littorales qu'elle dcida de l'ouverture des hostilits contre l'Angleterre en 1812 (22). Il semble donc lgitime d'affirmer que ce fut l'alliance de la proprit rurale indpendante (agriculture) et mobilire urbaine
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qui consomma la chute du systme fodal de proprit indivise et de primogniture aux Etats-Unis. b. - Les Etats de l'Europe fodale et post-fodale.
La proprit foncire fodale et post-fodale en Europe se heurta des forces trs diffrentes. A l'apoge du conflit, l'attaque fut mene par les reprsentants de l'Etat absolutiste ; et la ressemblance extrieure avec la version orientale de la mme lutte rend d'autant plus ncessaire la comprhension de la nature exacte des vnements en Occident. Pourquoi les seigneurs fodaux de l'Europe eurent-ils la possibilit de consolider ce point leur situation de propritaires fonciers ? Parce que, comme nous l'avons dj indiqu, dans la socit cloisonne de l'Europe mdivale, les souverains, provinciaux ou nationaux, n'avaient pas les moyens de l'empcher. Il est vrai que le souverain, le seigneur le plus riche en terres et en hommes, exerait une certaine autorit publique (23). Il pouvait exiger une certaine contribution militaire de ses seigneurs vassaux et barons ; il exerait certaines fonctions judiciaires suprmes ; c'est lui qui tait charg des relations de son pays avec les pays trangers ; et son autorit s'appuyait sur le fait que la plupart de ses vassaux ne tenaient leur fief qu'aussi longtemps qu'ils remplissaient les engagements stipuls dans leur investiture. Ainsi les seigneurs taient-ils, l'origine, dpositaires plutt que propritaires de leurs domaines ; et ils le demeurrent au moins thoriquement, mme lorsque les fiefs devinrent hrditaires. Cet tat de choses a t souvent dcrit. A quelques diffrences prs diffrences particulirement importantes dans un pays comme l'Angleterre d'aprs la conqute il prvalut dans la plus grande partie de l'Europe occidentale et centrale, au cours de la priode de formation de la fodalit. Cependant, l'image traditionnelle que l'on donne de la fodalit insiste beaucoup plus sur la relation entre le seigneur fodal et son suzerain que sur la relation entre les diffrents seigneurs. Du point de vue du dveloppement de la proprit, cette seconde relation est cruciale. Que le baron ait tenu son fief de manire temporaire ou hrditaire, sa vie avait pour centre son propre chteau et non pas la cour du roi ; c'tait cette situation dtache qui dterminait ses contacts personnels et sociaux. Le roi pouvait exiger de ses vassaux une contribution militaire de quelques semaines ; mais au-del de cette priode limite par contrat priode qui pouvait tre prolonge si un payement convenable tait offert (24)
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il ne pouvait pas contrler leurs actions. Le baron et le chevalier taient libres d'employer ses soldats pour liquider des litiges privs. Il tait libre de s'engager dans des chasses, des tournois et des expditions de tous genres. Et, ce qui est plus important, il tait libre de s'entendre avec les seigneurs ses voisins qui, comme lui-mme, dsiraient promouvoir leurs intrts communs. La dispersion de l'ordre politique incitait les vassaux, qui individuellement taient infiniment plus faibles que le souverain mais qui unis pouvaient s'opposer lui avec succs, s'associer selon des affinits locales et provinciales. Au cours de la comptition entre le pouvoir croissant des seigneurs (et des bourgeois) d'une part, et le pouvoir royal de l'autre, les gouvernements centraux se heurtrent dans leur essor, non aux forces, fodales et citadines, disperses de jadis, mais des provinces organises, capables de dfendre leurs droits conomiques et sociaux. En Angleterre, ds le 11" sicle, on dsigna par le terme de barones ceux qui tenaient du roi les fiefs principaux. A l'origine, le terme dsignait plutt un groupe qu'un individu : le mot ne se trouve pas au singulier (25). Mais ce fut seulement lorsque le gouvernement tenta de limiter leur indpendance que les barons sentirent la ncessit d'une action coordonne. La dernire clause de la Grande Charte a t justement dfinie comme la premire reconnaissance par le roi du droit des barons imposer collectivement leur volont au roi (26). Peu aprs, les reprsentants de la totius Anglise nobilitas... se font mutuellement serment de ne pas donner au roi d'autre rponse qu'une commnnis responsio (27). Ce fut durant ce mme sicle que les seigneurs anglais s'unirent en un seul Etat en mme temps qu'ils jetaient des bases pour la prennit de leurs domaines au moyen de la proprit indivise et de la primogniture (28). Sur le continent, les dates furent diffrentes et il y eut des variantes dans les dtails. Mais la tendance gnrale tait la mme. Appliquant leurs fiefs le principe de l'indivision qui avec l'abandon de la forme fodale d'obligation militaire avait perdu sa signification premire les propritaires nobles consolidrent leurs domaines en Espagne, en Italie, en France et en Allemagne (29). Il est important de noter que les nobles, qui maintenaient en quilibre les socits de la fin de la fodalit, devaient en partie leurs proprits l'attitude de la bureaucratie absolutiste. Parmi les membres aristocratiques de cette bureaucratie, nombreux taient ceux qui se sentaient une profonde affinit avec la noblesse rurale laquelle ils taient lis plus d'un titre. Dchirs par des conflits
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de proprit et des intrts bureaucratiques, les reprsentants de l'absolutisme occidental ne poussrent pas jusqu'au bout la lutte organise contre les privilges des grands propritaires. En consquence, ce fut l'une des formes les plus fortes de proprit prive jamais connue qui sortit de la socit fodale. c, - L'absolulisme hydraulique russit l o les Etats fodaux et absolutistes occidentaux ont chou. En Europe, la fin de la fodalit et durant la priode post-fodale, l'tat admit, pour la noblesse terrienne, un systme de succession qui favorisait l'un des fils aux dpens de tous les autres. Et dans le monde occidental moderne, l'Etat permet gnralement l'individu de disposer de ses biens son gr. L'Etat hydraulique n'accordait aucune libert de dcision quivalente, ni aux possesseurs de proprits mobilires, ni aux possesseurs de terres. Ses lois sur la succession veillaient ce qu'ait lieu un partage plus ou moins gal du domaine du dfunt et par consquent un morcellement priodique de la proprit. Chez les peuples peu volus vivant d'une conomie d'extraction ou d'agriculture primitive, le processus de succession tait apparemment trs divers (30) ; il est donc peu probable que les prdcesseurs de la socit hydraulique aient en majorit maintenu un systme de succession hritier unique, que le dveloppement hydraulique aurait ensuite aboli. En quelques cas nanmoins, il fallut sans doute liminer les germes d'un tel systme. L o de tels germes n'existaient pas, les matres hydrauliques firent en sorte que des tentatives en vue de saper l'organisation distributive traditionnelle ne pussent aboutir. Ils y parvinrent par de multiples mthodes, dont la gnralisation de la fragmentation de l'hritage n'est que l'exemple le plus remarquable. Dans les socits fodales et post-fodales occidentales, ce qui permit aux nobles terriens de crer le systme de succession unilatral appel indivision et primogniture ce furent principalement leur puissance et leur organisation sur le plan national et politique. Dans la socit hydraulique, les reprsentants de la proprit prive n'avaient pas la force ncessaire pour instaurer des formes consolides de proprit, tout d'abord parce que le monopole de l'action arme que possdait l'Etat empchait les propritaires d'entretenir des forces militaires indpendantes et, ensuite, parce que le rseau gouvernemental d'organisation (corve, poste d'Etat et renseignement, arme intgre, taxation universelle) empchait
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les propritaires de protger leurs intrts au moyen d'una vritable organisation nationale. Dans ce contexte, la lutte pour ou contre la divisibilit de la proprit ne devint pas un problme politique spcifique comme ce fut le cas dans la Grce antique, l'Europe absolutiste ou les Etats-Unis, Et, contrairement aux zones de conilit ouvert, le monde hydraulique ne favorisa pas les arguments politiques qui justifiaient ou s'opposaient la loi de fragmentation de l'hritage.
7. - IMPUISSANCE ORGANISATIONNELLE DES PROPRITAIRES SOUS LE RGIME HYDRAULIQUE
Etant un pouvoir fort, organis et partout reprsent, le rgime hydraulique l'emportait dans les lieux de concentration de la proprit mobilire, dans les cits, autant que dans le domaine principal de la proprit immobilire, la campagne. Les cits taient les points d'appui administratifs et militaires du gouvernement ; et les artisans et marchands n'avaient aucune possibilit de devenir des rivaux politiques srieux. Bien que leurs associations professionnelles ne fussent pas tenues de se rattacher directement l'Etat, il est certain qu'ils ne russirent pas crer des centres de corporations bourgeoises forts et indpendants comme il s'en forma en tant de lieux de l'Europe mdivale. Il n'en alla pas mieux pour la campagne. Les possesseurs des terres taient, soit d'opulents nommes d'affaires, aussi troitement limits dans le domaine de l'organisation que les dtenteurs de proprits mobilires, soit et le plus souvent des fonctionnaires ou des prtres faisant partie de ou associs la bureaucratie organise l'chelon national. Cette bureaucratie pouvait permettre ses membres propritaires ou ses associs de crer des organisations locales telles que les porteurs de ceinture chinois (ce qu'on pourrait approximativement traduire par noblesse rurale ), et les organisations de prtres des divers temples et des diffrentes croyances. Mais elle dcourageait toute tentative d'unification de la proprit terrienne l'chelon national et sous forme de corporations ou de domaines indpendants. Dans le Proche Orient islamique, les possesseurs de douaires familiaux (wakfs), conservaient intactes leurs terres parce que celles-ci devaient servir ultrieurement des fins religieuses et charitables. Mais tant que le wakf familial tait temporairement le bien du dpositaire et de ses descendants, il ne constituait pas une forme de proprit sre, libre et forte. Bien que moins fr-
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quemment objets de confiscation, les wakfs familiaux, de mme que les autres wakfs, pouvaient tre saisis si l'Etat le dsirait. Ils taient soumis une taxation ; et leurs bnficiaires n'affermirent jamais leur pouvoir au moyen d'une organisation politique l'chelon national. Le wakf familial, par sa destination sinon pour son usage immdiat, ressemble aux terres des temples administres par les prtres. Mais, l'inverse des fonctionnaires religieux, les possesseurs de ces douaires se font remarquer non par leur participation active la vie publique, mais par leur position de rentiers. La terre des temples, comme les terres attribues des fonctionnaires laques, ne se divisait pas ; mais ce qui est caractristique dans les relations entre l'Etat hydraulique et les religions prdominantes, c'est que les prtres ou les temples nantis de terres ne s'engagent pas dans de vritables luttes destines imposer l'Etat absolutiste un contrle constitutionnel. I^s membres propritaires de la bureaucratie ceux qui taient en fonction aussi bien que la noblesse rurale ne s'associaient pas davantage en un groupement national capable de dfendre leurs droits de propritaires contre les pressions acquisitives et lgales de l'appareil d'Etat. Ils se contentaient de jouir de leurs terres comme de ressources confortables, laissant aux fonctionnaires actifs le soin d'organiser et de faire fonctionner un systme nationalement intgr de pouvoir politique. Le gnral chinois qui prouva son innocence politique en prtendant ne s'intresser qu' l'acquisition de terres (31) illustre de faon frappante l'impuissance politique de la proprit orientale, cela mme quand elle est entre les mains des membres de l'appareil (b). E. L E RGIME HYDRAULIQUE S'ATTACHE LA RELIGION DOMINANTE DU PAYS Des causes similaires mnent des rsultats similaires galement dans le domaine de la religion. L'Etat hydraulique, qui ne permettait aucune direction indpendante, qu'elle ft militaire ou conomique, ne favo(b) Ces conditions favorisaient ce que l'on peut appeler le c a r a c t r e introverti de l a p l u p a r t des constructions r s i d e n t i e l l e s de l a s o c i t agrobureaucratique c o m p a r e s a l'architecture extravertie des d i f i c e s correspondants en O c c i d e n t . Cette tendance dissimuler des jardins et des r s i d e n c e s luxueuses d e r r i r e une f a a d e neutre n ' t a i t pas seulement le fait des riches particuliers. E l l e t a i t aussi le fait des membres de l'appareil, e x c e p t bien entendu les m a t r e s s u p r m e s .
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risait pas non plus la monte d'un pouvoir religieux indpendant. Jamais dans la socit hydraulique la religion dominante ne se plaa hors de l'autorit de l'Etat et ne revtit la forme d'une glise autonome nationalement (ou internationalement) intgre.
1. - RELIGIONS UNIQUES, DOMINANTES ET SECONDAIRES
Une religion dominante peut n'avoir pas de rivales remarquables. C'est souvent le cas dans les civilisations primitives o les seuls reprsentants marquants d'ides et de pratiques htrodoxes sont les sorciers et les sorcires. L, le choix ne se pose mme pas ; et les dirigeants s'identifient facilement la religion dominante. La naissance et l'extension des religions secondaires sont, d'ordinaire, favorises par des conditions institutionnelles relativement diffrencies. Partout o l'on accorde de telles religions une chance de survivre (croyances non hindoues en Inde ; taosme et bouddhisme dans la Chine du confucianisme ; christianisme et judasme en Islam), les souverains tendent avec le temps s'identifier avec la doctrine dominante. Il est peine besoin de dire que dans le contexte prsent le mot dominant ne qualifie que les aspects sociaux et politiques de la question. II n'implique aucun jugement de valeur religieuse. Que la religion socialement dominante soit en mme temps suprieure en termes de doctrine religieuse c'est une question totalement diffrente (quoique lgitime), qui n'entre pas dans le cadre de la prsente tude.
2. - AUTORIT RELIGIEUSE ATTACHE A L'ETAT HYDRAULIQUE a. - Le rgime que. hydraulique parfois (quasi) hirocrati-
Si l'on cherche dfinir les relations entre le pouvoir hydraulique et la religion dominante, il faut d'abord se garder de faire une erreur trs rpandue. Dans le monde hydraulique, comme dans d'autres socits agraires, la religion joue un rle norme ; et les reprsentants de la religion tendent tre nombreux. Cependant, l'importance d'une institution n'implique pas ncessairement son autonomie. Comme nous l'avons dj expliqu, les armes gouvernementales des civilisations hydrauliques sont gnralement grandes, mais les facteurs mmes qui assurent leur importance font qu'elles n'ont aucune indpendance. Naturellement, l'organisation religieuse ne peut se comparer l'organisation de la dfense. Mais, dans les
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deux cas, le nombre est une consquence directe des liens troits existant entre l'organisation et la machine gouvernementale, qui est capable de mobiliser d'normes sources de revenus. Les civilisations hydrauliques sont en gnral caractrises par un clerg nombreux et influent. Ce serait cependant une erreur de les considrer comme hirocratiques, diriges par des prtres . On a beaucoup cherch dfinir le mot prtre ; et des sociologues minents, comme Max Weber (1), ont propos un large choix de dfinitions pour un phnomne dont les limites institutionnelles ne sont pas aises dterminer. Il va de soi qjue le prtre doit tre apte remplir ses tches religieuses, qui comprennent la clbration des sacrifices aussi bien que les prires. Un prtre ainsi qualifi peut cependant ne consacrer qu'une partie restreinte de son temps ses devoirs religieux, la plus grande partie tant employe assurer sa subsistance, ou au contraire clbrer le culte professionnellement, c'est--dire temps complet. Si nous dfinissons le pouvoir des prtres comme un pouvoir gouvernemental exerc par des prtres professionnels, alors peu d'Etats hydrauliques rpondent cette dfinition (peut-tre pas un seul). Dans de nombreux cas, les postes officiels taient occups par ceux qui avaient reu une formation de prtres, et qui, avant d'occuper un poste de gouvernement, exeraient en tant que prtres. Il importe de noter ce fait parce qu'il explique le rle des temples dans le complexe gouvernemental. Mais il est galement important de noter que lorsque ceux qui ont t prtres jouent un rle minent dans le gouvernement, ils ne continuent pas, en gnral, consacrer la plus grande partie de leur temps l'accomplissement des devoirs religieux. Un tel rgime n'est donc pas hirocratique au sens propre, mais quasi hirocratique. Les quelques gouvernements la tte desquels se trouvent des prtres qualifis sont presque tous de cette dernire sorte. Les tribus des Indiens pueblos ont leur tte des chefs qui jouent un rle essentiel dans de nombreuses crmonies religieuses. Cependant, except en ce qui concerne l'un ou quelques-uns d'entre eux souvent le seul cacique ces prtres-chefs passent l'essentiel de leur temps cultiver les champs. Le gouvernement pueblo est par consquent reprsent par une hirarchie d'hommes qui, bien que qualifis pour clbrer le culte, ne sont pas dans l'ensemble des prtres temps complet. On a dit que les cits de Sumer auraient t d'ordinaire diriges par les grands-prtres des temples des cits
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dominantes (2), les hommes de cour minents et les fonctionnaires gouvernementaux, qui tenaient un rle important dans l'administration des domaines des temples (3), tant probablement eux aussi des prtres qualifis (a). Mais ces hommes, qui avaient reu une ducation de prtres, avaient-ils encore le temps d'accomplir les nombreuses fonctions religieuses d'un prtre de profession ? Deimel suppose que les rois-prtres n'officiaient dans les temples qu'en des occasions particulirement solennelles (4). Leurs subordonns taient galement accapars par leurs obligations sculires et galement limits dans leurs activits religieuses. Les auxiliaires minents du souverain, et sans aucun doute aussi nombre de ses fonctionnaires subalternes, entraient dans l'arne politique parce qu'ils taient membres des plus puissantes subdivisions conomiques et politiques, les temples. Les gouvernements des cits-temples de Sumer taient donc quasi hirocratiques. Mais, mme Sumer, la puissance des temples semble avoir connu une dcadence. La rforme du roi-prtre de Lagash, Urukagina, indique que ds le troisime millnaire avant notre re, de puissantes familles de prtres ont tent de sculariser la terre des temples (5) ; et peu aprs Urukagina, les grands rois d'Akkad et d'TJr russirent incorporer au domaine royal quelques possessions foncires des temples (6). Durant la priode babylonienne qui suivit, les temples cessrent d'tre des secteurs minents de l'conomie de la socit, et la majorit des hauts fonctionnaires ne concida plus ncessairement avec le corps du clerg. Le schma babylonien est beaucoup plus rpandu que le schma sumrien. En principe, les gouvernements hydrauliques taient administrs par des fonctionnaires professionnels qui, peut-tre levs par des prtres, n'taient pas destins le devenir eux-mmes. La plus grande partie des prtres qualifis et des prtres de profession restaient accapars par leurs charges religieuses, et l'emploi de quelques prtres isols dans le service de l'Etat ne suffisait pas faire du gouvernement une hirocratie. Parmi les diffrentes tentatives faites en vue d'tablir un gouvernement de prtres dans une nation hydraulique (b), celle de la vingt et unime dynastie de l'Egypte
(a) D a n s l'histoire de Sumer, on trouve t r s t t des p r t r e s professionnels (Deimel, 1924, 6 sqq. ; Falkenstein, 1936 ; 58 ; Meissner, B A , II : 52). L e s inscriptions antiques font mention des p r t r e s aussi bien que des r e p r s e n t a n t s des professions s c u l i r e s (Schneider, 1920 : 107 sqq. ; D e i m e l , 1924 : 5 s q q F a l k e n s t e i n , 1936 : 58 sqq. ; Deimel, 1932 : 444 sqq.). ' (b) L e T i b e t est a n a l y s comme une s o c i t h y d r a u l i q u e marginale a u chap. 6.
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des Pharaons semble particulirement digne d'attention. Mais le fondateur-usurpateur de cette dynastie, Hrihor, qui tait un prtre, remplit des fonctions sculires dans le gouvernement avant que le Pharaon ne ft de lui le grand-prtre ; et cette fonction lui fut donne non pour consolider mais pour affaiblir le pouvoir du clerg dominant, celui d'Amon (c). Comme les roisprtres de Sumer, les souverains d'Egypte Hrihor compris passrent videmment le plus clair de leur temps accomplir des charges gouvernementales. Du point de vue de l'histoire de l'Egypte ancienne, il est significatif que des vingt-six dynasties que compte la priode pharaonique, l'une d'elles tout au plus puisse tre range parmi les gouvernements quasi hirocratiques. b. - Le rgime hydraulique - frquemment thocralique.
Les activits de construction, d'organisation et d'acquisition de la socit hydraulique tendent vers une concentration de l'autorit en un seul centre dirigeant : le gouvernement central, et, ultrieurement, en une seule personne : le chef de ce gouvernement. Depuis le dbut de la civilisation hydraulique c'est vers ce centre que les pouvoirs magiques du pays eurent tendance converger. La plus grande partie des crmonies religieuses peuvent tre confies un clerg spcialis, qui jouit souvent d'une libert considrable. Mais dans de nombreuses socits hydrauliques, le reprsentant suprme de l'autorit sculire est galement l'incarnation de l'autorit suprme en matire religieuse. S'il apparat soit comme un dieu vritable, soit comme le descendant d'un dieu, soit comme un grand-prtre, le souverain est effectivement un chef thocratique (divin) ou quasi thocratique (pontifical). Evidemment, un rgime thocratique n'est pas ncessairement hirocratique ni quasi hirocratique. Souvent, et mme si le souverain lui-mme est un prtre qualifi, ses dignitaires et fonctionnaires ne le sont pas ncessairement dans leur majorit. Les chefs des Indiens pueblos et chaggas, qui sont les grands-prtres de leurs communauts respectives, occupent une situation thocratique ; et la qualit divine des rois d'Hawa ne fait aucun doute. Cependant, dans
(e) Kees, 1938 : 10 s q q . ; 14, 16 ; v o i r W i l s o n , 1951 : 288 s q q . M m e E . M e y e r ( G A , II, P t . 2 : 10 sqq.) q u i met fortement l'accent et sans doute tort, sur les hases sacerdotales de l'accession au p o u v o i r de H r i h o r , a le sentiment que la vingt et u n i m e dynastie ne p a r v i n t pas instaurer une v r i t a b l e t h o c r a t i e .
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des conditions agraires primitives, les autorits religieuse et sculire sont souvent troitement lies, que le mode d'agriculture soit ou non l'irrigation. Contrastant avec la frquence des institutions thocratiqucs chez les peuples agraires primitifs, le dveloppement de la thocratie est trs ingal dans les civilisations agraires plus volues. Des tendances thocratiques ou quasi thocratiques prvalurent dans de nombreuses socits hydrauliques centralises alors qu'au contraire elles furent insignifiantes dans la Grce antique et l'Europe mdivale. Dans la Grce homrique, le roi tait d'origine divine (7), et sa prminence dans toutes les questions religieuses tait si absolue qu'on l'a appel chef-prv tre (8). Les dveloppements dmocratiques ultrieurs ne rompirent pas le lien entre l'Etat et la religion ; mais ils placrent le contrle de l'une et l'autre activit entre les mains des citoyens. Etroitement contrle par la communaut des citoyens, la religion d'Etat de la Grce antique n'acquit jamais une hirarchie sacerdotale (9) ni un ordre ecclsiastique ferm (10). D'une manire gnrale, ceux qui devaient faire fonction de prtres taient choisis, soit par tirage au sort, soit par lection (11). Ils manquaient donc de cette formation qui joue un si grand rle pour les prtres professionnels recruts par cooptation. Les finances des temples taient soumises au strict contrle des autorits politiques qui, dans leur majorit, taient choisies de la mme manire. De plus, les chefs du gouvernement n'taient pas considrs comme divins et ne faisaient pas fonction de grands-prtres ni de chefs d'aucun ordre religieux organis. Le terme de thocratie que l'on peut appliquer aux conditions primitives de la Grce pr-classique ne s'applique donc gure l'Etat de citoyens servants de la priode dmocratique. Dans les grandes civilisations agraires de l'Europe mdivale, le dveloppement non thocratique, alla plus loin encore. Malgr les tentatives qu'ils firent pour instaurer une autorit thocratique (12) Ppin et Charlemagne furent impuissants remonter le courant qui portait le pays vers la dcentralisation fodale. Et parmi les nombreux centres secondaires du pouvoir conomique, militaire et politique qui restreignaient l'autorit des souverains nationaux et provinciaux, l'Eglise se montra minemment efficace parce qu'une doctrine unique et une direction de plus en plus unifie dotaient ses subdivisions locales quasi fodales d'une puissance organisationnelle tout orientale. Aprs une longue priode de lutte intense, l'Eglise acquit sa pleine autonomie. Au 11* sicle, la couronne franaise avait cd au Saint-
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Sige (13) et l'empereur d'Allemagne, Henri IV, s'tait humili devant le Pape Grgoire VII. Pendant quelque temps, la lutte entre le pouvoir sculier et le pouvoir ecclsiastique se prolongea sans aboutir, jusqu' ce qu'Innocent III (1198-1216) levt l'autorit du Pape une telle suprmatie qu'il put tenter sans succs cependant de soumettre l'Etat la direction de l'Eglise. Parmi les nombreuses manifestations de comportement autonome d'une glise, l'exemple de l'Angleterre est particulirement instructif. En 1215, les vques anglais allis aux seigneurs fodaux contraignirent le roi Jean reconnatre par la Grande Charte la lgitimit d'un gouvernement constitutionnel quilibr. La Charte tait " l'origine " une concession faite " Dieu " en faveur de l'Eglise d'Angleterre... Par le premier article, le roi reconnaissait que " l'Eglise anglaise serait libre, jouirait de ses pleins droits et de liberts inviolables " et en particulier " de cette libert qui, pour l'Eglise anglaise compte pour la plus grande et la plus ncessaire, la libert du choix de ses dignitaires ". L'article 42 concernant la libert de quitter le royaume entranait pour le clerg le droit extrmement important d'aller Rome sans l'autorisation du roi (14). L'Eglise, sous le rgime instaur par la Charte, n'tait pas seulement l'un des nombreux groupes de propritaires fonciers fodaux efficacement organiss. Pour son organisation tant nationale qu'internationale, elle tait diffrente des et, d'une certaine manire, suprieure aux groupements de noblesse sculire. De plus, elle lutte pour son autonomie en qualit de corps religieux, ayant des buts et des exigences spcifiquement religieux. Mais quelque cruciales que fussent ces caractristiques, l'Eglise n'aurait pas pu contrler le pouvoir du rgime politique si elle n'avait en mme temps consolid la puissance conomique et organisationnelle de la noblesse sculire. En qualit de puissance religieuse, l'Eglise, dans la socit agraire de l'Europe mdivale, devint une entit essentiellement indpendante (15). En atteignant son but, elle facilita la croissance de la socit quilibre de la fin de l'poque fodale et c'est grce elle que la socit moderne occidentale devait natre plus tard. Ainsi, qu'elles aient eu ou non l'origine une direction thocratique, les civilisations agraires suprieures de l'Occident ne prsentrent pas un dveloppement important des structures thocratiques. Les cits de la Grce classique taient caractrises par une alliance non thocratique du gouvernement et de la religion ; et dans l'Europe mdivale, les autorits sculires et religieuses, loin d'instaurer
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un systme csaro-papiste intgr, se cristallisrent en deux institutions qui se distinguaient d'une manire flagrante. La civilisation hydraulique prit une direction radicalement diffrente. L o les gouvernements hydrauliques tribaux taient de structure thocratique, le schma originel se perptua d'ordinaire, mme dans des conditions institutionnelles plus complexes. Et l o la thocratie tait inexistante l'poque pr-hydraulique, elle prit forme frquemment, comme partie intgrante du dveloppement hydraulique. Une socit qui fournissait au dveloppement de la machine gouvernementale des possibilits uniques ne laissait aucune place l'avnement d'une religion dominante politiquement et conomiquement indpendante. Le souverain d'une socit agro institutionnelle consolidait sa position temporelle en attachant sa personne, sous une forme ou sous une autre, les attributs de l'autorit religieuse suprme. En quelques cas, cette situation n'est pas absolument thocratique mais c'est plus souvent l'exception que la rgle. Dans la majorit des cas, les rgimes hydrauliques semblent avoir t, soit thocratiques, soit quasi thocratiques. La diversit institutionnelle du monde hydraulique exclut une formulation rigide. Mais il semble que les souverains divins apparurent d'abord dans les conditions sociales les moins diffrencies. Au niveau de la technologie nolithique, les Incas gouvernrent thocratiquement une socit hydraulique simple. Le chef suprme des Incas ( unique , Sapa) tait un descendant du Soleil, divin par consquent (16) ; et, des degrs divers, sa parent participait de la mme divinit (17). Le Sapa inca clbrait les sacrifices les plus solennels (18), ayant rang dans ces crmonies au-dessus des grands-prtres de profession, lesquels taient gnralement choisis parmi ses oncles ou ses frres (19). Ses fonctionnaires dirigeaient la distribution et la culture des terres du temple (20) et ils administraient les greniers du temple aussi bien que ceux du gouvernement sculier (21). Ainsi le gouvernement dirig par un chef divin administrait la fois les affaires sculires du pays et le clerg de la religion dominante. De nombreux documents littraires et picturaux attestent le dveloppement thocratique du Proche-Orient. L'Egypte antique qui s'est dveloppe sans liens institutionnels visibles avec la Msopotamie (d) mais non sans
(d) Des contacts entre ces deux civilisations s ' t a b l i r e n t probablement longtemps a v a n t le d b u t de l'histoire c r i t e (voir Kees, 1933 : 7 sqq.).
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liens culturels dmontre de faon vidente la puissance potentielle d'un ordre hydraulique extrmement centralis et relativement simple. Le Pharaon est un dieu ou le fils d'un dieu (22), un dieu grand et bon (23). Il est le dieu Horus (24), manation du dieu du Soleil R (25). Il est physiquement le descendant de son pre divin (26). Plac ainsi part, il s'offre comme le mdiateur entre les dieux et l'humanit. Le manque de temps l'empche d'accomplir personnellement la plupart de ses charges religieuses (27) ; mais c'est un grand-prtre (28) et le prtre de tous les dieux (29). Le caractre suprme de sa position ne fait aucun doute. A l'origine, les charges des temples taient pour la plus grande part confies des fonctionnaires royaux (30), et l'administration du temple aux hommes du roi (31). Mais mme aprs la constitution d'un clerg professionnel important, l'Etat conserva le droit de juridiction sur les revenus du temple ; c'tait le Pharaon qui nommait individuellement les prtres (32). Ce mme contrle subsista au cours de l'Ancien et du Moyen Empire, et mme au dbut du Nouvel Empire. Il perdit de son efficacit pendant la priode de crise et de trouble qui, la fin de la vingtime dynastie (e), permit un grand-prtre de monter sur le trne (33). De la vingt-deuxime la vingt-cinquime dynastie, l'Egypte fut soumise au joug des conqurants lybiens et nubiens, mais la qualit divine du Pharaon rsista aux bouleversements politiques, jusqu' la vingtsixime et dernire dynastie (34). En Msopotamie, la socit fut depuis l'aube de l'histoire crite plus diffrencie qu'elle ne l'tait dans l'Egypte de la haute poque. C'est peut-tre la raison . ou l'une des raisons pour laquelle la divinit des rois de Sumer se formule de manire relativement complique. A la diffrence du Pharaon, qui tait engendr par le dieu incarn en la personne du roi et de la reine (35) le roi sumrien est, dans le ventre de sa mre, dou des qualits divines, et avant tout de la force et de la sagesse (36). Aprs sa naissance, il est nourri par les dieux ; et son accession au trne et son couronnement confirment sa divinit (37). Si, comme Labat le suggre, les divinits ne reconnaissent le roi pour divin qu'aprs sa naissance, il n'est pas le fils divin de parents divins, mais plutt un enfant adopt (38).
(e) P o u r l'instauration d'une c o n o m i e de temple i n d p e n d a n t e a u cours de l a v i n g t i m e dynastie, v o i r Breasted, 1927, I V : 2-42 s q q . ; v o i r R o s tovtzeff, 1941, I : 281 s q q .
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La controverse concernant la nature exacte de la divinit royale en Msopotamie (39) rvle la grande complexit du schma gouvernemental, mais ne peut dissimuler que le roi sumrien, d'une manire ou d'une autre, reprsentait l'autorit divine suprme sur terre (40). Il jouait le rle d'un grand-prtre (41). En principe, il tait le seul titulaire de la dignit de grand-prtre (42). Son contrle administratif sur les temples s'exerait aisment, puisque dans les cits sumriennes, les grands temples avaient tous leur tte le prtre-roi, sa femme, ou quelque membre de sa famille (43). A partir de la fin de l'poque sumrienne, les relations entre les gouvernements de la Msopotamie et les temples se relchrent, mais les temples ne purent jamais s'affranchir compltement de la domination du souverain sculier. Le roi continua occuper une position quasi divine, analogue celle de ses prdcesseurs sumriens. Comme autrefois, il avait le droit de romplir les fonctions religieuses les plus hautes. En Assyrie, il les remplissait personnellement (44), tandis qu' Babylone, ces charges taient gnralement confies un reprsentant (45). Gnralement, mais pas toujours. Dans les grands rites de cration de l'anne nouvelle, il jouait un rle religieux si important (46) que durant ces crmonies, le roi tait pour son peuple l'incarnation mme des dieux (47). En Assyrie, le gouvernement gardait le strict contrle administratif et judiciaire de la religion dominante (48) ; Babylone, ce contrle tait beaucoup moins strict. Mais ici aussi, les rois tinrent conserver le droit de nommer les prtres appartenant la haute hirarchie (49), et, nomm par le souverain, le prtre devait comme tous les autres fonctionnaires, prter serment [d'allgeance] (50). Les souverains achmnides qui, par la conqute, s'taient rendus matres de tout le Proche-Orient, taient, dit-on, dpourvus de tout caractre divin. Conservaient-ils dans leur patrie persane, certaines de leurs premires conceptions non thocratiques ? Ou bien taient-ils vnrs comme des divinits par leurs sujets persans parce qu'imprgns d'une substance divine (51) ? Quelle que soit la rponse de telles questions, Cyrus le victorieux adopta Babylone tous les lments de la monarchie chaldenne (52), y compris la divinit du roi ; et ses successeurs agirent de mme en Egypte. Comme tous les prcdents souverains gyptiens connus de nous, Darius fut appel divin : Horus et le dieu bon (53). Les souverains hellnistiques des empires ptolmaque et sleucide apprirent trs vite concilier autorit
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religieuse et autorit sculire (54). Il est significatif que la vnration l'gard du roi se soit moins dveloppe dans une rgion institutionnellement priphrique du monde hydraulique, l'Anatolie. Mais l galement, les souverains hellnistiques recherchrent visiblement l'ordre thocratique (55). Les Romains adoptrent nombre des institutions de leurs nouvelles possessions orientales. Ils n'acceptrent que progressivement la divinit de l'empereur ; mais les dbuts du culte de l'empereur remontent aux premiers jours de l'empire. Ce culte, que Csar avait dj propos (56), fut officiellement instaur par le premier empereur, Auguste (57). Au dbut de l're byzantine, le christianisme s'adapta un rgime autocratique qui se sentait absolument comptent en matire de lgislation tant religieuse que sculire (58) ; mais il tait incompatible avec la notion d'un souverain divin. En dpit de tentatives destines tablir la qualit quasi divine de l'empereur (59), le gouvernement byzantin tait, selon nos critres, tout au plus marginalement thocratique. L'Islam s'oppose la divinisation du souverain pour des raisons qui lui sont propres : Mahomet tait le prophte d'Allah, non son fils ; et le calife, qui hrite de l'autorit du prophte, n'a aucune qualit divine. Bien qu'il et la charge d'importantes fonctions religieuses (60), on ne peut gure non plus l'appeler un grand-prtre. Si nous valuons la position du calife selon nos critres, nous ne le considrons donc, en accord sur ce point avec l'opinion des spcialistes, ni comme thocratique, ni comme hirocratique (f). En Chine, le souverain apparat, la lumire de l'histoire, comme tant l'autorit suprme en matire sculire et religieuse. Nous ne savons pas si le terme traditionnel de s Fils du Ciel reflte une croyance plus < ancienne en la divinit du souverain. Les souverains suprmes de l'empire Tch'ou et des dynasties impriales suivantes, qui employrent galement cette appellation, bien que considrs comme des tres humains, occupaient cependant une situationn quasi thocratique. Dpositaires d'un mandat du Ciel, ils commandaient aux relations magiques avec les forces de la nature au moyen de sacrifices
(f) V o i r A r n o l d , 1924 : 189 s q q . , 198 n. ; ibid., 1941 : 294. T o u t cela est vrai en particulier pour le secteur sunnite d u monde islamique. D a n s le secteur chilite les tendances t h o c r a t i q u e s devinrent parfois t r s fortes. P a r exemple, Shoh Ismalil de l a dynastie s f v i d e se c o n s i d r a i t a p p a r e m m e n t c o m m e Dieu i n c a r n (Minorsky, 1943 : 12 n.).
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complexes. Dans les grandes crmonies religieuses, le souverain et les dignitaires du pouvoir central et local tenaient les rles primordiaux, ne laissant aux prtres de profession et leurs aides que les fonctions secondaires. L'empereur tait le grand clbrant dans la plus sacre parmi toutes les crmonies, le sacrifice au Ciel (61) ; il tait galement le grand clbrant dans les sacrifices la Terre destins assurer la prosprit de la moisson (62), l'abondance des pluies au dbut de l't (63) et dans les sacrifices aux divinits nationales du Sol et du Millet (64). Certains de ces rites taient exclusivement clbrs dans la capitale nationale. D'autres taient clbrs aussi dans les nombreux centres secondaires du pouvoir gouvernemental, par des fonctionnaires de province, de district, ou de communaut, distingus pour cette tche : le grand sacrifice de la pluie (65), le labour sacr (66), les sacrifices Confucius (67) et au patron de l'agriculture (68), etc. (g). Pour nous rsumer : dans la religion d'Etat chinoise, le souverain et une hirarchie de grands fonctionnaires remplissaient les fonctions sacerdotales importantes bien que dans leur grande majorit ces fonctionnaires et l'empereur lui-mme eussent pour proccupation premire les affaires sculires. Le gouvernement de la Chine traditionnelle prsente donc une variante cohrente et inhabituelle de la thocratie. c. - Le despotisme agraire maintient toujours la religion dominante intgre dans son systme d'autorit. Donc, l'intrieur du monde hydraulique, quelques pays taient gouverns de manire quasi hirocratique par des prtres qualifis qui, souvent, n'exeraient plus professionnellement leur sacerdoce ; et beaucoup taient gouverns thocratiquement ou quasi thocratiquement par des souverains-dieux ou des souverains-prtres. Parmi les autres, certains sont des cas limites et certains ne furent sans doute ni hirocratiques ni thocratiques. Mais, mme parmi ces derniers, la religion dominante ne put pas devenir indpendante du gouvernement. Sous une forme ou sous une autre, elle s'intgra au systme d'autorit du rgime hydraulique.
(g) A i n s i , dans l'ordre politique de les pratiques religieuses jouaient u n r l e tiques t a i e n t aussi o m n i p r s e n t e s que religion chinoise. De Groot, qualifie ainsi monie p e u t - t r e l a plus impressionnante la terre . (De G r o o t , 1918 : 180.) l a Chine traditionnelle, les i d e s et significatif et certaines de ces praterrifiantes. L ' m i n e n t expert en le g r a n d sacrifice au Ciel : la c r jamais accomplie p a r l ' h o m m e sur
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Dans certaines rgions du Mexique d'avant la conqute, le souverain politique tait aussi, l'origine, le prtre suprme (69), et au Michoaen cette institution se perptua jusqu' l'arrive des Espagnols (70). Dans les provinces du Lac de Mexico, les deux fonctions taient manifestement distinctes, longtemps avant la conqute, mais le roi continua remplir certaines tches religieuses et les temples, ainsi que leur" personnel, taient soumis son autorit. A l'occasion, le souverain, seul ou avec ses auxiliaires de haut rang, pouvait revtir les vtements sacerdotaux (71) ; et il accomplissait personnellement certains sacrifices (72). De plus, et ceci est peut-tre le plus important, le roi et ses aides de haut rang nommaient les grands-prtres (73) ; et la terre des temples tait apparemment administre en mme temps que la terre du gouvernement (74). Doit-on, pour cette raison, qualifier de quasi thocratique le Mexique d'avant la conqute ? Peut-tre. La configuration du Mexique ne permet pas une classification simple mais ceci est certain : les prtres des diffrents temples qui se runissaient pour des clbrations, n'avaient aucune organisation indpendante qui leur ft propre l'chelon national. Cooprant troitement avec les autorits sculires dont ils levaient les enfants, et servant dans leurs armes (75). ils n'taient pas pour le rgime despotique un contrepoids, mais une partie intgrante. Nous avons dj parl des cas-limites de la Perse au dbut de la dynastie achmnide, de Byzance et de la socit islamique. Mais mme lorsque, dans ces cas, le gouvernement n'tait crue marginalement thocratique, la religion dominante tait partout troitement insre dans le systme sculier d'autorit. Le roi achmnide, qui en matire sculire exerait un pouvoir absolu, tait aussi, thoriquement, l'autorit suprme en matire religieuse. Et pas seulement thoriquement. Le cas d'Artaxerxs II montre que le roi achmnide pouvait modifier le culte de manire dcisive (76). Les prtres dominants, les mages, constituaient un groupe privilgi (77), mais ne constituaient pas une Eglise nationale et autonome. La Byzance des dbuts de l'empire est l'une des rares civilisations hydrauliques qui laissrent la religion dominante fonctionner en tant qu'Eglise. Mais tandis que cette Eglise tait bien organise, elle ne se dveloppa pas en entit indpendante, comme le fit la branche romaine aprs la chute de la moiti occidentale de l'empire. Pendant la premire priode de l'histoire byzantine c'est--dire, du 4 au 7 sicle l'empereur sacr (78), sinon * divin, poursuivit la tradition romaine selon laquelle la religion de ses sujets faisait partie du jus publicum ; il
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exera par consquent un contrle presque illimit sur la vie de l'Eglise (79). En pays d'Islam, la direction politique et religieuse tait une l'origine et des traces de cette institution se maintinrent travers l'histoire de cette religion. La position des souverains islamiques (califes et sultans) subit de nombreuses transformations, mais ne perdit jamais son caractre religieux (80). A l'origine, les califes dirigeaient la grande prire commune. Dans les limites de leurs juridictions, les gouverneurs des provinces, prsidaient la prire rituelle, en particulier le vendredi, et prononaient galement le sermon, le khutba. Les califes nommaient l'interprte officiel de la loi sacre, le mufti (81). Les centres du culte musulman, les mosques, taient essentiellement administrs par des personnes dpendant du souverain, par exemple les kadis ; et les douaires religieux, les wakfs, qui constituaient la ressource principale des mosques, taient souvent, s'ils ne l'taient pas toujours, administrs par le gouvernement. A travers toute l'histoire de l'Islam, le souverain demeura l'autorit suprme pour tout ce qui regardait les affaires de la mosque. Il intervenait dans l'administration et la menait selon sa volont et il pouvait aussi intervenir dans les affaires intrieures des mosques, peut-tre par l'entremise d'agents rguliers (82). Tout cela ne faisait pas du califat une thocratie, mais indique une autorit gouvernementale assez forte pour prvenir l'instauration d'une Eglise islamique indpendante de l'Etat. En Inde, les relations entre l'autorit sculire et l'autorit religieuse subirent de considrables transformations, mais certains traits de base persistrent tout au long de la priode hindoue et aprs sa fin. Des tmoignages dignes de foi laissent supposer qu'au dbut de l'histoire hindoue, le gouvernement s'appuyait moins sur la participation des prtres qu'il ne le fit aprs la fin du premier millnaire avant notre re (83). Mais quels qu'aient t les changements cet gard, autorit sculire et autorit religieuse restrent troitement intgres. Les brahmanes taient-ils peu enclins ou incapables de crer une position autonome semblable celle de l'Eglise dans l'Europe fodale ? Vivaient-ils des dons et des douaires du gouvernement parce qu'ils le voulaient ou parce qu'ils n'avaient pas le choix ? Tout ce que nous savons de l'attitude des brahmanes rvle que, comme tous les autres groupes sacerdotaux, ils prfraient une situation forte et sre une position faible et incertaine. Cependant, les souverains hindous en dcidrent autrement. De mme que leurs homologues, les monarques hydrauliques, ils favorisrent des formes de proprit
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contrle et faible. Ils payaient leurs auxiliaires sculiers en argent, en biens de consommation et en usufruits de terre (villages) ; et ils rmunraient les reprsentants de la religion dominante exactement de la mme faon. En Inde, telle tait encore la politique la fin de la priode hindoue : un accroissement des proprits foncires prives ne russit pas consolider le pouvoir des propritaires comme un dveloppement analogue le fit en Europe la fin de la priode fodale et durant la priode posWodale. Il ne s'agit pas de nier le rle extraordinaire du brahmanisme et des brahmanes dans les gouvernements de l'Inde hindoue et musulmane. Les quatre castes ont pour origine les diffrentes parties du corps de Brahma et l'origine de la caste des brahmanes est particulirement noble : c'est la bouche (84). Mais le grand Livre de la Loi attribu Manou souligne la divinit du roi (85). Il donne donc l'autorit du roi une qualit nettement thocratique. Le gouvernement hindou avait aussi des traits quasi hirocratiques significatifs. Depuis les temps vdiques le roi avait un prtre attach sa personne, le purohita (86) ; et ce dignitaire devint vite son conseiller pour toutes les questions d'importance (87). Les Livres de la Loi, qui furent rdigs par les brahmanes et accepts par le gouvernement comme des guides, imposent au roi d'avoir un purohita (88) (qui sera) essentiel en tout (toute affaire). Qu'il agisse selon ses conseils (89). Un prtre conseillait le roi ; et un prtre l'aidait appliquer les lois formules par les prtres. Le Livre de Manon insiste sur ce point : un savant brahmane doit les tudier srieusement et en instruire dment ses disciples, mais personne d'autre (ne le fera) (90). Dans les cas litigieux, des brahmanes savants devaient dcider de ce qui tait juste (91) et, aux tribunaux, les prtres, soit avec le roi et ses auxiliaires, soit seuls, agissaient en tant que juges (92). Instruits et politiquement influents, les prtres taient admirablement placs pour diriger les tches administratives. Le purohita pouvait devenir premier ministre du roi (93). De la mme manire, les prtres pouvaient se voir confier toute espce de tches fiscales. Il en tait ainsi au cours de la priode classique de la culture hindoue (94) et cela demeura une tendance gnrale jusqu' la fin de la priode musulmane. Du Bois tablit que les brahmanes deviennent ncessaires mme aux princes musulmans qui ne peuvent gouverner sans leur aide. Les souverains mahomtans nommaient gnralement un brahmane au poste de secrtaire d'Etat et c'est par les
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mains de celui-ci que passait obligatoirement toute la coriespondance officielle. Les brahmanes remplissaient aussi, frquemment, les fonctions de secrtaires et de correspondants avec les gouverneurs de provinces et de districts (95). Les Anglais firent peu pour changer ces institutions sculaires. Les brahmanes occupent les postes les plus levs et les plus lucratifs dans les diffrents bureaux administratifs et les dpartements du gouvernement, aussi bien que dans les tribunaux des diffrents districts. En fait, il n'y a aucune branche de l'administration publique o ils ne se soient rendus indispensables. Ainsi, ce sont presque toujours des brahmanes qui occupent les postes de collecteurs d'impts, correspondants, copistes, traducteurs, trsoriers, employs l'enregistrement, etc. Il est particulirement difficile de se passer de leur aide pour toutes les questions ayant trait aux comptes, car ils ont un talent remarquable pour l'arithmtique. J'ai vu des hommes rsoudre en quelques minutes des calculs longs et compliqus qui auraient demand au meilleur comptable d'Europe des heures de travail (96). Au cours de la priode hindoue, et aprs cette priode, bien des prtres qualifis remplirent d'importantes fonctions gouvernementales. Mais part le purohita, et peuttre quelques autres qui temporairement firent office de juges, les prtres devinrent des fonctionnaires plein temps. De mme que dans les autres civilisations hydrauliques, ils gardrent leur qualit religieuse, mais cessrent d'tre des prtres de profession. Selon toute probabilit, ils ne constiturent pas la majorit des fonctionnaires, car il existait dj une caste dirigeante nombreuse (97), la Kshatriya qui tait spcialise dans les questions administratives et, tout particulirement, militaires. d. - Evolution de la situation d'un clerg dominant dans la socit hydraulique. Ces observations nous interdisent de penser qu'au cours d'une premire phase, la civilisation hydraulique a t dirige par des prtres et que plus tard elle a t domine par un groupe sculier, probablement des guerriers. . Rptons : la hirocratie, c'est--dire le gouvernement par des prtres qui restent des officiants tout en gouvernant, tait rare ; et le gouvernement par des prtres de formation tait loin d'tre un trait gnral des civilisations hydrauliques primitives. La thocratie tait un gou-
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vernement caractristique de nombreuses civilisations hydrauliques, tant tardives que primitives ; mais elle n'impliquait pas ncessairement le gouvernement par les prtres. Il est vrai qu' une poque primitive, en Msopotamie et dans de nombreuses (la plupart ?) rgions hydrauliques de l'hmisphre occidental, les temples jourent apparemment un rle dominant dans le choix des souverains et des fonctionnaires ; mais dans plusieurs centres hydrauliques importants de l'Ancien Monde, il n'en fut pas de mme. En Chine, il n'y eut pas de clerg professionnel remarquable qui reprsentt la religion dominante. Dans l'Egypte des pharaons il existait un clerg professionnel ; mais dans l'Ancien Empire, bien des fonctions religieuses importantes taient remplies par les souverains et certains hauts fonctionnaires. Dans une priode primitive de l'Inde aryenne, le pouvoir tait exerc par des guerriers lacs (les Kshatriyas). Ce n'est que plus tard et progressivement que les prtres, directement ou indirectement, prirent part au gouvernement. On ne peut pas dire non plus que les socits hydrauliques plus importantes et plus tardives ont t gnralement diriges pa rdes militaires. Comme nous l'expliquerons plus compltement au cours du chapitre suivant, les fonctionnaires militaires et l'arme pouvaient en effet l'emporter sur la bureaucratie civile. Mais ce dveloppement n'tait nullement le fait exclusif des socits hydrauliques plus tardives et plus complexes. De plus, pour des raisons videntes, cet tat de choses fut exceptionnel, puisque dans un Etat agraire, l'organisateur politique (la plume ) tend tre plus puissant que le chef militaire (l'pe>>). F. TROIS ASPECTS FONCTIONNELS MAIS UN SEUL SYSTME DE POUVOIR ABSOLU Mais quelles que soient les lacunes de cette thorie d'une volution partir du gouvernement des prtres jusqu'au gouvernement des guerriers, elle a le mrite d'attirer l'attention sur les multiples fonctions du rgime hydraulique. Diffrant de la socit europenne fodale dans laquelle la plus grande partie des chefs militaires (les barons fodaux) n'taient lis leurs souverains que par des liens lches et un contrat, et dans laquelle la religion dominante tait indpendante du gouvernement sculier, l'arme de la socit hydraulique faisait partie intgrante de la bureaucratie agro-institutionnelle et la religion dominante tait troitement attache l'Etat. C'est cette puissante concentration des fonctions vitales qui donna au gouvernement hydraulique son pouvoir authentiquement despotique (absolu).
CHAPITRE IV
POUVOIR DESPOTIQUE ABSOLU ET NON BIENFAITEUR

Le caractre despotique du gouvernement hydraulique n'est pas srieusement contest. Le terme despotisme oriental , qui est en gnral employ pour dsigner les variantes de ce phnomne dans l'Ancien Monde, suggre une forme extrmement brutale de pouvoir absolutiste. Mais ceux qui admettent la brutalit du despotisme oriental ont souvent valoir que des rgimes de cet ordre taient limits par un contrle institutionnel et moral qui les rendait supportables et parfois mme bnfiques. Dans quelle mesure le despotisme hydraulique tait-il supportable et bnfique ? C'est videmment une question laquelle on ne peut rpondre que par un examen comparatif et raisonn des faits. A. POUVOIR ABSOLU
1. - ABSENCE D'UN VRITABLE CONTRLE CONSTITUTIONNEL
L'existence de rgles constitutionnelles n'implique pas ncessairement l'existence d'un gouvernement limit par une constitution. Tous les gouvernements qui persistent dans le temps et beaucoup d'autres aussi relvent d'un certain modle (constitution). Ce modle peut s'exprimer sous forme crite. C'est ce qui arrive gnralement dans des conditions culturelles avances ; et parfois ces lois crites s'expriment sous la forme d'un ensemble ordonn, d'un code. L'institution d'une constitution crite n'est en aucune manire identique l'institution d'un gouvernement constitutionnel . De mme qu'une loi peut tre impose par
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le gouvernement (/ex data), ou accepte la fois par l'autorit gouvernementale et par des forces indpendantes du gouvernement (lex rgata), de mme une constitution peut tre impose ou accepte. Le terme constitutiones dsigne l'origine des dits, dcrets et mandats promulgus, de manire unilatrale et autocratique, par les empereurs romains. Mme lorsqu'un code des lois est systmatis l'extrme, il ne peut pas paralyser les lgislateurs puisque ses restrictions font partie des normes qu'ils s'imposent. Le souverain qui exerce une autorit complte, administrative, institutionnelle, judiciaire, militaire et fiscale, peut employer son pouvoir imposer toute loi que luimme et ses auxiliaires jugent opportune. D'une part, la plupart de ces lois sont utiles au souverain, d'autre part l'inertie des sujets en favorise la perptuation. Mais le rgime absolutiste est libre de modifier ses propres normes tout moment ; et l'histoire des civilisations hydrauliques tmoigne de la promulgation priodique de lois et de codes nouveaux. Le Recueil des Lois (hui yao) de la Chine impriale (1), les Livres de Lois (dharma shstra) de l'Inde (2) et les crits administratifs et judiciaires de l'Orient byzantin et islamique en tmoignent tous. Imposes unilatralement, les rgles constitutionnelles sont modifies de mme. En Chine tous les pouvoirs, lgislatif, excutif et judiciaire, lui appartenaient [ l'empereur] (3). Dans l'Inde hindoue l e roi avait le droit constitutionnel d'accepter ou de refuser les lois de son prdcesseur (4). A Byzance i l n'y avait dans l'Etat aucun organisme qui et le droit de le contrler [l'empereur] . Ou, plus exactement : pour ses actes lgislatifs et administratifs, le monarque n'avait rpondre devant personne si ce n'est devant le Ciel (5). Dans la socit islamique, le calife, comme tous les autres croyants, tait cens obir la Loi sacre (6) et, d'une manire gnrale, il tait prt la respecter comme faisant partie de l'ordre religieux dominant. Mais il affirmait son pouvoir toutes les fois qu'il le jugeait ncessaire en instaurant des tribunaux sculiers (administratifs) rgis par des dcrets spciaux {qnun ou siysa) (7). Et les juges religieux, les cadis, soutenaient avec ardeur un gouvernement qui les nommait et les dposait son gr (a). L'absence thorique d'un pouvoir lgislatif modifiait
(a) Schacht, 1941 s'appliquait autrefois succession, tandis que et de terres. Il en t a i t sous les sultans turcs. : 677. L a L o i s a c r e , la loi islamique p r o p r e m e n t dite, aux affaires purement personnelles, mariage, famille l a loi s c u l i r e r g i s s a i t les affaires de d l i t s , de taxes ainsi non seulement sous les califes arabes mais encore
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l'apparence mais non la substance de l'absolutisme islamique. Le califat... tait un despotisme qui plaait un pouvoir absolu entre les mains du souverain (8). Dans ce cas, et dans d'autres comparables, le rgime est l'expression d'une structure et d'un mode oprationnel dfinis, d'une constitution . Mais cette structure n'est pas mise en place la suite d'un accord. Elle est donne d'en-haut, et les chefs de la socit hydraulique la crent, la respectent ou la modifient, non pas en tant qu'agents de la socit, contrls par elle, mais en tant que matres de cette socit.
2. - ABSENCE D'UN CONTRLE SOCIAL EFFECTIF
a. - Il n'y a pas de centre d'autorit capable de contrler le pouvoir du rgime hydraulique. Naturellement, l'absence d'un contrle constitutionnel officiel n'implique pas ncessairement l'absence de forces sociales dont le gouvernement ait respecter les intrts et les intentions. Dans la plupart des pays de l'Europe post-fodale, les rgimes absolutistes taient contrls non pas tant par des constitutions officielles que par la puissance relle de la noblesse terrienne, de l'Eglise et des cits. Dans l'Europe absolutiste, toutes ces forces extragouvernementales taient politiquement organises et s'exprimaient. Elles diffraient ainsi profondment des reprsentants de la proprit terrienne, de la religion, ou des corps de mtiers urbains dans la socit hydraulique. Certains de ces groupements taient peu dvelopps en Orient, et aucun d'entre eux ne se cristallisa en corps politique capable d'imposer des limites au rgime hydraulique. Le savant indien K.V. Rangaswami dcrit exactement la situation lorsqu'au cours de son analyse de l'absolutisme hindou, il dfinit le vritable absolutisme comme une forme de gouvernement dans laquelle tous les pouvoirs doivent tre dposs dans les mains du Souverain, en l'absence de toute autorit concurrente et indpendante laquelle le peuple obisse habituellement autant qu'au souverain lui-mme, et qui puisse lgalement lui rsister ou lui demander des comptes (9 ). b. - Le soi-disant droit de rbellion. L'absence de moyens lgaux de rsistance un gouvernement donn est l'un des traits caractristiques du despotisme. Lorsque ces moyens lgaux n'existent plus, des hommes mcontents et sans espoir ont parfois pris les armes contre leur gouvernement, et, trs exceptionnelle-
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ment, ont russi le renverser. Les nouveaux matres ont par la suite justifi leur procd en comparant la lgitimit de leur cause et l'illgitimit de celle du rgime prcdent ; et les historiens et philosophes ont de cette faon expliqu des changements priodiques de dynastie. C'est de tels vnements et d'ides de ce genre qu'est n le soi-disant droit de rbellion. Le terme droit de rbellion est mal choisi en ceci qu'il confond un problme lgal avec une question morale. Les discussions officielles sur la monte et la chute des pouvoirs dynastiques furent prsentes comme des mises en garde contre des actions rebelles plutt que comme des conseils encourageant ces mmes actions ; et, certainement, elles n'ont pas leur place dans des ensembles de lois et de rgles constitutionnelles. Le droit de rbellion ne pouvait s'exercer qu'en violation des lois existantes au pril de la vie de celui qui les violait. On peut virtuellement trouver des traces de ce soidisant droit de rbellion dans toutes les civilisations hydrauliques. Le folklore pueblo raconte avec fiert une action mene avec succs contre des caciques indignes (10), et des rvolutions Bali ont t justifies de la mme manire (11). Des souverains hindous et musulmans ont t mis en garde et ainsi dfis (12). Le fait qu'en Chine le droit de rbellion ait t formul dans les classiques confucens fut aussi peu efficace quant au contrle du pouvoir (13) que le sont en U.R.S.S. les crits de Marx et de Lnine prconisant l'action rvolutionnaire contre l'oppression.
c. - L'lection du despote n'est pas un remde.
Que le souverain accde au pouvoir au moyen de l'lection, plutt que par succession, le rgime n'en devient pas moins despotique. Le transfert de titre et d'autorit un parent proche du souverain dcd, de prfrence au fils an, favorise la stabilit politique, tandis que l'lection favorise l'accession arbitraire au pouvoir. Le premier principe prvaut chez les chefs indignes des socits hydrauliques, le second parmi les peuples pastoraux et chez d'autres qui, ayant vaincu les premiers, ont frquemment impos leur mode de succession originel (14). La coutume byzantine de choisir l'empereur par lection remonte la Rome rpublicaine. Elle convenait aux conditions de l'empire ses dbuts qui, dans une large mesure dirig par des fonctionnaires militaires, choisissait ses souverains plus souvent dans les rangs de l'arme (15), que parmi les hauts fonctionnaires civils. Quand,
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partir du rgne de Diocltien, le Snat prit une part plus importante dans l'lection de l'empereur, le centre de gravit politique glissa de la branche militaire la branche civile de l'administration (b). L'lection n'tait pas la meilleure mthode pour choisir un nouvel empereur, mais, revtue du prestige de la tradition et de la lgitimit, cette mthode se montra compatible avec les exigences de l'absolutisme bureaucratique (c). Et les frquents changements de chef suprme ne privrent ni l'empereur, ni la hirarchie bureaucratique qu'il dirigeait, de son caractre despotique. Dans le Mexique ancien et dans la plupart des dynasties de conqurants chinois, le nouveau souverain tait lu mais on le choisissait parmi les membres de la famille rgnante. Cette procdure combinait le principe de succession avec celui du choix limit ; et comme dans le cas de Byzance, ceux qui procdaient ce choix taient les membres minents de la hirarchie politique. Cet arrangement accrt les chances politiques des membres de l'appareil, mais n'accrt pas l'autorit des forces non gouvernementales de la socit. Deux exemples, pris en dehors du monde hydraulique, aideront rviser la conception selon laquelle le pouvoir despotique se dmocratise grce au systme de succession par lection. Le rgime de Gengis Khan, qui se perptua au moyen d'lections limites, reste l'un des exemples les plus terrifiants de pouvoir absolu. Et le transfert de la direction d'un membre du politburo bolchevique un autre menace temporairement la stabilit du gouvernement sovitique sans le rendre plus dmocratique pour autant. Mommsen appela l'Etat de la Rome d'Orient une autocratie tempre par une rvolution permanente et lgalement reconnue (16). Bury traduit la formulation de Mommsen par autocratie tempre par le droit lgal la rvolution (17). Les deux formulations sont alatoires, parce que toutes deux sous-entendent que les sujets ont lgalement le droit de remplacer un empereur par un autre. En ralit, aucun droit de ce genre n'existe. Diehl le reconnat en parlant d' une autocratie tempre par la rvolution et l'assassinat (18) ; et Bury admet qu' il n'y avait pas de procdure lgale pour dposer un souverain . Mais il ajoute les membres de la communaut avaient les moyens de le dtrner, si le gouver(b) L e S n a t b y z a n t i n n ' t a i t rien d'autre que le point de ralliement de l'aristocratie administrative (Diehl, 1936 : 729). (c) Des formes dynastiques de gouvernement ne se c r i s t a l l i s r e n t q u ' a p r s que l ' t a t b y z a n t i n eut p e r d u ses provinces hydrauliques.
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ncment ne donnait pas satisfaction, en proclamant un nouvel empereur (19). Tel tait en ralit le processus tabli par les fonctionnaires militaires de la Rome d'Orient ; et, logiquement, l'usurpation tait considre comme lgitime quand elle russissait. C'est--dire que la rbellion devient lgale post festum. Bury dit : s'il [le prtendant] n'avait pas assez de partisans pour rendre sa proclamation effective, et si celle-ci tait annule, il tait trait comme un rebelle (20). Ainsi, Byzance et dans les autres Etats du monde hydraulique, n'importe qui pouvait tenter d'usurper le pouvoir ; et la souverainet spcifiquement lective ainsi que la domination militaire temporaire incitaient de frquentes tentatives de cet ordre. Mais aucune loi ne protgeait de telles actions une fois qu'elles taient entreprises. A Byzance, ceux qui attaquaient le gouvernement existant taient punis avec une brutalit barbare (21). En Chine, ceux qui taient surpris alors qu'ils tentaient de se rebeller, taient excuts. Sous les trois dernires dynasties, on les coupait en morceaux (22). Si le conflit arm, la rbellion et l'assassinat des souverains faibles ne rendent pas le despotisme oriental plus dmocratique, ne donnent-ils pas au moins au petit peuple quelque soulagement ? Cet argument a moins de poids qu'on ne pourrait le croire tout d'abord. Il est rare que de telles diversions attnuent de manire apprciable les pressions administratives et judiciaires traditionnelles ; et la tendance affermir la direction suprme au moyen de la violence ouverte intensifie sans aucun doute le penchant la brutalit chez les matres au pouvoir. De plus, les dvastations causes par toute guerre civile importante font gnralement peser plus lourd sur le peuple les fardeaux conomiques. Les cas frquents de violence l'intrieur des sphres dirigeantes, loin de temprer le despotisme, tendent le rendre plus oppressif. d. - Influences inira-gouvernementales : absolutisme et autocratie. Mais y a-t-il, l'intrieur du gouvernement, des forces qui temprent la brutalit du despotisme agro-institutionnel ? Cette question attire l'attention sur la relation, entre absolutisme et autocratie. L'absolutisme et l'autocratie ne sont pas identiques, mais troitement mls. Un gouvernement est absolutiste lorsque son autorit n'est pas effectivement limite par des forces extrieures au gouvernement. Le souverain d'un rgime absolutiste est
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un autocrate, lorsque ses dcisions ne sont pas effectivement limites par des forces intra-gouvernementales. Les rgimes absolutistes de la socit hydraulique ont d'ordinaire (d) leur tte un seul individu qui concentre en sa personne le pouvoir tout entier en ce qui concerne les dcisions importantes. Pourquoi en est-il ainsi ? Les grands travaux hydrauliques qui caractrisent les zones centrales du monde hydraulique et qui requirent sans aucun doute une direction centralise, ncessitent-ils une direction autocratique ? Aprs tout, des gouvernements contrls (dmocratiques ou aristocratiques) entreprennent et poursuivent aussi d'normes travaux publics. Ils entretiennent des armes et/ou des flottes importantes et disciplines ; et ils fonctionnent ainsi pendant longtemps, sans pour autant donner naissance des institutions autocratiques. Il est manifeste que la formation d'un pouvoir autocratique est conditionne par d'autres faits que par l'existence de grandes entreprises d'Etat. Dans toutes les socits hydrauliques proprement dites, de telles entreprises jouent un rle considrable ; et l, aussi bien que dans les zones institutionnelles marginales, nous trouvons toujours des armes disciplines et presque toujours aussi une organisation des communications et des renseignements qui couvre l'ensemble du pays. Mais aucune raison technique ne justifie le fait que ces diffrentes entreprises ne soient pas diriges par plusieurs grands fonctionnaires. C'est ce qui se passe pour les gouvernements contrls dont les chefs des diffrents dpartements sont maintenus soigneusement distincts et s'quilibrent rciproquement. Cependant, les Etats despotiques manquent de l'appareil appropri de contrle extrieur et d'quilibre interne. Et dans de telles conditions, se dveloppe ce que l'on peut appeler une tendance cumulative au pouvoir incontrl. Cette tendance pourrait tre freine si toutes les subdivisions importantes de l'autorit taient peu prs d'gale force. Elle pourrait tre freine si les dirigeants des travaux publics, de l'arme, des renseignements et du systme fiscal disposaient d'une force plus ou moins quivalente dans les domaines de l'organisation, des communications, de la police. En ce cas, le rgime absolu pourrait avoir sa tte une oligarchie quilibre, un politburo dont les membres participeraient de faon plus ou moins large l'exercice de l'autorit suprme. Cependant, le pouvoir d'organisation, de communication et de police des secteurs importants du gouvernement est rarement, n'est mme
(d) P o u r quelques exceptions temporaires, par exemple l'Inde p r i m i t i v e , v o i r plus loin, chap. 8.
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jamais quilibr ; et dans les conditions absolutistes, le dtenteur de la position la plus forte bnficiant de la tendance cumulative qui caractrise le pouvoir sans contrle, tend tendre son autorit au moyen d'alliances, de manuvres, de procds brutaux, jusqu' ce que, ayant annex tous les autres centres de pouvoir suprme, il reste seul. Le niveau partir duquel la croissance des fonctions gouvernementales exclut tout contrle extrieur effectif diffre suivant les diverses configurations institutionnelles. Mais on peut dire avec certitude que ds que ce point critique est dpass, la force cumulative du pouvoir suprme tend se cristalliser en un seul centre autocratique d'organisation et de dcision. Ce centre ne perd nullement de son importance quand le dtenteur du pouvoir suprme dlgue l'administration de ses affaires un auxiliaire de haut rang, un vizir, un chancelier ou un premier ministre. Il ne perd pas davantage de son importance quand le souverain et/ou ses auxiliaires s'appuient totalement sur les conseils et sur les actions vivement menes de groupes slectionns de fonctionnaires placs aux points stratgiques. L'appareil de gouvernement, dans son ensemble, ne cesse pas d'tre absolutiste sous prtexte que les dcisions sont prises provisoirement, et d'ailleurs souvent de manire voile, par des personnes et des groupes dpendant du souverain. Le souverain d'un Etat agro-bureaucratique peut tre entirement sous l'influence de ses courtisans et administrateurs ; mais une telle influence diffre qualitativement d'un contrle institutionnel sur un pouvoir quilibr. A la longue, le chef d'un gouvernement contrl doit composer avec les forces relles, non gouvernementales, de la socit, tandis que le chef d'un rgime absolutiste n'est pas limit de la mme faon. C'est simplement l'intrt bien compris qui pousse un despote intelligent couter l'avis des personnages d'exprience. Il y a eu des conseillers dans la plupart des civilisations agro-institutionnelles et assez frquemment les conseils ont t un trait habituel de ces gouvernements. Mais il n'y avait pas, pour le souverain, l'obligation de tenir compte de leurs suggestions (23). Que le souverain ait t le chef de son propre pouvoir excutif, qu'il ait dlgu un certain nombre de ses fonctions un vizir ou que lui-mme et son vizir aient suivi dans une large mesure l'avis de conseillers officiels ou officieux, cela dpendait outre les coutumes et les circonstances, de la personnalit du souverain et de ses auxiliaires. Mais, en dpit des tentatives significatives de la bureaucratie pour essayer de soumettre le souverain
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absolu au contrle de son propre geant pouvait toujours diriger et le faire. Les grands monarques du presque sans exception des chefs crates.
fonctionnariat, le diriil tait bien dcid monde oriental taient absolus des auto-
3. - L E S LOIS NATURELLES ET LES RGLES CULTURELLES NE CONSTITUENT PAS NON PLUS DES LMENTS DE CONTRLE EFFICACES
Les observateurs srieux ne contestent gnralement pas ces faits. Cependant un grand nombre d'entre eux cherchent minimiser leur signification, en se rfrant aux murs et aux croyances qui, selon eux, imposent des limites au plus tyrannique des rgimes. Murs et croyances jouent effectivement un rle ; et il en va de mme des lois de la nature. Cependant, les victimes en puissance du pouvoir despotique trouvent dans ces deux facteurs peu de consolation. Ils savent que le comportement de leurs matres, de mme que le leur, est dtermin par les lois de la nature et par des conditions culturelles plus ou moins profondment tablies. Mais ils savent aussi que cependant, et en dernier lieu, leur sort sera dtermin par la volont de ceux qui manient le pouvoir total. * Le mcanisme de l'administration et de la police dpend de l'intuition que l'on a des lois de la nature et de l'adresse que l'on met les utiliser. Un rgime despotique agira diffremment l'poque nolithique, l'ge de fer et notre poque. Mais, en chacun de ces cas, le groupe au pouvoir affirme sa supriorit totale dans le cadre des conditions naturelles du moment et au moyen de la technologie en usage. L'homme victime d'une forme primitive de despotisme ne considre pas que ses perscuteurs sont moins puissants sous prtexte que dans des conditions techniques plus avances, ils pourraient se saisir de lui et le dtruire au moyen de mthodes diffrentes ou plus rapides. Il ne doute pas non plus de leur supriorit absolue en raison du fait qu'ils agissent conformment aux rgles culturelles du temps. De telles rgles influent toujours sur la manire d'agir du souverain (et de ses sujets) ; et, l'occasion, elles modrent ou prolongent la procdure gouvernementale en certains de ses stades. Mais elles n'empchent pas le gouvernement d'atteindre son but. Le fait que dans de nombreux pays les condamnations mort ne soient pas excutes en certaines saisons ou certains jours (24) ne signifie pas que les condamns chappent leur chtiment. Et le fait que la religion dominante
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exalte la clmence ne signifie pas qu'elle-mme s'interdise d'avoir recours des mesures d'une brutalit extrme. La victime en puissance de la perscution despotique sait parfaitement que le contexte naturel et culturel, quels que soient les rpits temporaires qu'il puisse fournir, n'empchera pas son anantissement final. Le pouvoir du souverain despotique sur ses sujets n'est pas moins total s'il est limit par les facteurs qui donnent sa forme la vie humaine pour chaque type de socit. B. UNE DMOCRATIE AU RABAIS Le pouvoir du despotisme hydraulique est illimit (total) mais il n'opre pas partout. La vie de la plupart des individus est loin d'tre totalement dpendante de l'Etat ; il y a bien des villages et d'autres units organises qui, eux non plus, ne sont pas totalement contrls. Qu'est-ce qui empche le pouvoir despotique d'affirmer son autorit dans toutes les sphres de la vie ? Interprtant une formule-clef de l'conomie classique, nous pouvons dire que les reprsentants du rgime hydraulique agissent (ou se retiennent d'agir) en fonction de la loi de la rentabilit administrative dcroissante.
1. - VARIANTE INSTITUTIONNELLE DE LA LOI DE LA RENTABILIT ADMINISTRATIVE VARIABLE
La loi de la rentabilit administrative dcroissante est un aspect de ce que l'on peut appeler la loi de la rentabilit administrative variable (1). Des efforts diffrents produisent des rsultats diffrents, non seulement dans une conomie d'affaires, fonde sur la proprit (a), mais aussi dans l'entreprise gouvernementale. Ce fait a une influence dcisive tant sur l'conomie politique que sur la porte du contrle d'Etat dans la socit hydraulique.
a. - Agriculture nistrative hydraulique croissante. : la loi de la rentabilit admi-
Dans un site que caractrise une aridit permanente, l'agriculture ne devient possible que si, grce une action coordonne, on transporte une rserve d'eau abondante et accessible depuis son point d'origine jusqu' un sol potentiellement fertile. Cela tant accompli, l'entreprise hydraulique dirige par le gouvernement s'identifie la
(a) Il est significatif que la loi de la r e n t a b i l i t d c r o i s s a n t e ait t j u s q u ' p r s e n t t u d i e essentiellement en relation avec l ' c o n o m i e p r i v e (voir C l a r k , 1937 : 145 sqq.).
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cration d'une vie agricole. Ce premier point crucial peut tre dsign par le terme de point de cration administrative . Disposant de terre arable et d'eau d'irrigation en quantit suffisante, la socit hydraulique pionnire tend tablir des formes tatises de contrle des affaires publiques. Alors le budget devient unilatral et l'organisation plus hardie. De nouveaux projets sont mis excution une chelle de plus en plus vaste, et s'il est ncessaire, sans concession aux gens du commun. Les hommes que le gouvernement mobilisait pour la corve peuvent ne pas comprendre la ncessit d'une plus grande expansion du systme hydraulique ; mais le groupe dirigeant, sr des avantages ultrieurs, n'en poursuit pas moins les travaux. Dirige avec intelligence, la nouvelle entreprise peut n'entraner qu'une dpense supplmentaire relativement faible et apporter une augmentation vidente du bnfice. Une telle augmentation est videmment stimulante pour de nouvelles entreprises gouvernementales. b. - La loi de la rentabilit administrative quilibre.
L'expansion d'une entreprise hydraulique dirige par le gouvernement se ralentit d'ordinaire quand le cot administratif devient voisin du rendement administratif. Le mouvement ascendant a alors atteint le point " A " (Ascendance) de saturation . Au-del de ce point, toute expansion ultrieure peut rapporter un rendement administratif plus ou moins proportionnel l'effort administratif supplmentaire ; mais quand les potentiels importants en eau, en terre et en lieux sont puiss, la courbe atteint le point " D " (Dclin) de saturation. La zone entre les points A et D est caractrise par ce que l'on peut appeler la loi de la rentabilit administrative quilibre. c. - La loi de la rentabilit administrative dcroissante.
Que les points de saturation A et D soient rapprochs, loigns ou qu'ils concident, toute incursion audel de cette zone d'quilibre des rendements mne une zone o la supriorit des pertes par rapport aux profits est dcourageante. Ici, des efforts administratifs analogues ou mme accrus cotent plus qu'ils ne rapportent. C'est dans ces conditions que nous observons le fonctionnement de la loi de rentabilit administrative dcroissante. Le mouvement dcroissant est achev lorsque des investissements supplmentaires n'ont aucun rendement supplmentaire. Nous avons alors atteint le point absolu de frustration administrative.
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d. - Courbe idale et ralit de la modification des bnfices. Cette courbe idale ne dcrit pas le dveloppement d'un systme spcifique d'entreprises hydrauliques direction gouvernementale dans une socit hydraulique spcifique. Elle indique d'une manire schmatique les points critiques par lesquels passe toute entreprise hydraulique si elle volue constamment et parcourt toutes les zones de croissance et de dcroissance des rendements. Il est rare, sinon impossible, que les courbes relle et idale concident. La gologie, la mtorologie, la potamologie et les circonstances historiques expliquent ces variations infinies. Le progrs vers la saturation et au-del de la saturation peut tre interrompu par des mouvements en sens inverse de plus ou moins longue dure. Mais toute section de la courbe reflte une tendance authentique : et la courbe entire combine ses lignes de force pour indiquer toutes les possibilits importantes de cration et de frustration dans l'entreprise hydraulique. e, - Sphres non hydrauliques de l'conomie politique.
Dans la sphre de la production agricole elle-mme, l'action coordonne et direction gouvernementale n'a une rentabilit administrative croissante que dans des conditions particulires et primitives. C'est seulement dans les socits hydrauliques possdant une technologie lmentaire que le travail de masse prvaut dans les terres collectives . Et mme dans ces socits, le gouvernement ne tente pas d'assumer la direction administrative des champs qui ont t rservs l'usage du fermier individuel. Dans un contexte techniquement plus volu, le point de cration administrative et le point de frustration administrative tendent concider. Car, en ce cas, le rgime hydraulique prfre ne pas se mler du tout de la production agricole, qui, du point de vue du rendement administratif, est plus rentable lorsqu'elle est laisse aux soins de nombreux petits fermiers. Naturellement, les ncessits politiques prennent le pas sur les considrations conomiques. Les grandes entreprises agraires de communication et de dfense sont des entreprises essentielles, de mme que certains ateliers dirigs par le gouvernement (arsenaux, chantiers navals). Mais la rpugnance du rgime hydraulique assumer la direction sans intermdiaire des industries de transformation vient de ce que le gouvernement a compris que dans ce domaine une direction tatique entranerait plus de dficit que de bnfice. Dans la socit hydraulique,
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comme dans les autres socits agraires, le gouvernement laisse donc la plus grosse part de la fabrication industrielle de petits producteurs privs.
2. - L A LOI DE LA RENTABILIT ADMINISTRATIVE VARIABLE TRANSPOSE DANS LE DOMAINE DU POUVOIR
a. - Entreprises indispensables et rentables. On retrouve facilement le mcanisme de la loi de la rentabilit administrative variable dans la sphre du pouvoir politique. Les efforts que fait le rgime hydraulique pour conserver un contrle militaire et policier incontest sur la population se montrent de plus en plus rentables, jusqu' ce que tous les centres de pouvoir indpendants soient dtruits. Les frais engags pour l'entretien d'un rseau de communications et de renseignements rapides suivent un processus analogue ; et l'extension de l'action fiscale et judiciaire apparat comme raisonnable, aussi longtemps qu'elle satisfait la volont d'hgmonie politique et sociale du souverain. Quelques-unes de ces entreprises sont indispensables, d'autres sont, du moins, rentables. Mais, prolonges au-del du point de saturation D , elle deviennent toutes alatoires. La disproportion dcourageante entre des efforts prolongs et des profits politiques dcroissants fait que le gouvernement rpugne employer son appareil administratif trs en dessous de ce point. b. - Le cot prohibitif du contrle social total dans une socit semi-directoriale. L'appareil d'Etat industriel dvelopp de l'U.R.S.S. a annihil toutes les organisations indpendantes l'chelon national (organisations militaires, politiques, conomiques, religieuses) ; et son conomie tatique totale permet l'tablissement de bases bureaucratiques innombrables destines contrler tous les groupements professionnels secondaires (locaux) et mme la pense et la conduite des individus. L'appareil d'Etat hydraulique ne dispose pas de facilits analogues. Il est assez fort pour empcher le dveloppement d'organisations primaires efficaces ; et de cette manire, il favorise cette concentration unilatrale du pouvoir qui le distingue des socits agraires antiques et mdivales de l'Occident. Mais, tant seulement semitatique, il lui manque ces bases omni-prsentes qui permettent aux chefs de l'appareil d'tendre leur contrle total aux organisations secondaires et aux individus. En
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U.R.S.S., le contrle social total commena par la nationalisation de l'agriculture (la collectivisation des villages) ; et cela s'accomplit au moyen de la pulvrisation de tous les rapports humains non gouvernementaux. La socit hydraulique ne fit jamais ce premier pas, et par consquent, ne se prpara jamais faire le second. Naturellement, la notion d'un contrle omni-prsent sduisit aussi les esprits minents du despotisme hydraulique. Garcilaso de la Vega, qui appartenait la dynastie indigne, rvla que sous la domination inca, des fonctionnaires spciaux allaient de maison en maison s'assurer que tout le monde tait actif. Les oisifs taient punis de coups sur les bras et les jambes et autres punitions prescrites par la loi (2). La grande Utopia chinoise de gouvernement bureaucratique, le Tch'ou Id, propose une liste de fonctionnaires qui, dans un Etat bien dirig, devraient prsider la vie des populations, au village et la ville. Sans aucun doute les Incas tenaient ce que leurs sujets travaillent le plus possible ; mais toute vritable inspection de la vie quotidienne du peuple aurait requis une arme de fonctionnaires qui eussent absorb une grande partie du revenu public sans rapporter en compensation un accroissement comparable de ce revenu. Il est par consquent difficile de croire que l'application des lois mentionnes par Garcilaso ait t auttre chose qu'une surveillance gnrale et par consquent peu coteuse. On peut en dire autant du livre classique de la bureaucratie chinoise. Tous les fonctionnaires chinois lettrs tudiaient le Tch'ou Li ; mais une fois en fonction, ils apprenaient vite la distinction entre le rve agrable de contrle social total et la sobre ralit administrative. A part quelques tentatives phmres d'intervention zle, ils se contentrent d'exercer un ferme contrle sur les sphres stratgiques de leur socit. c. - Un contrle social total n'est pas ncessaire la perptuation du despotisme agro-directorial. Dire que la loi de la rentabilit administrative dcroissante dtourne l'Etat hydraulique d'une tentative de contrle total des individus et des organisations secondaires, n'est qu'une autre faon de dire que le gouvernement n'prouve pas le besoin fondamental de ce contrle. S'il en tait autrement c'est--dire, si le contrle total tait une condition essentielle la perptuation du rgime despotique les souverains pourraient se trouver dans l'obligation d'assurer leur scurit au prix de leur revenu
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tout entier. Il est vident qu'un tel systme de gouvernement jerait impraticable. L'exprience historique montre qu'au cours de longues priodes de paix et d'ordre les souverains hydrauliques peuvent conserver le pouvoir sans avoir recours des mesures d'un cot excessif. Elle montre galement que dans des conditions normales ils n'ont pas besoin de consentir des sacrifices matriels imoprtants, A l'exception des temps troubls, ils sont protgs, de faon adquate, par un vaste rseau d'espionnage et de police qui russit arrter l'essor d'organisations primaires indpendantes l'chelon national, et empcher les individus mcontents ou les organisations secondaires de parvenir au premier plan. Les crises politiques qui se produisent priodiquement peuvent avoir en partie pour origine l'insatisfaction de ces individus et de ces organisations (3). Mais des troubles srieux, quelle que soit leur origine, prennent rapidement un aspect militaire et appellent des mesures dlibrment militaires. En rponse la loi de la rentabilit administrative dcroissante, les matres de l'appareil d'Etat agraire s'exposent des rvoltes occasionnelles et font ce que leurs successeurs industriels modernes ne sont pas obligs de faire : ils accordent une certaine libert la plupart des individus et certaines organisations secondaires.
3. - SECTEURS DES LIBERTS INDIVIDUELLES DANS LA SOCIT HYDRAULIQUE
a. - Limites du contrle directorial. La dure de la corve d'Etat dtermine la priode pendant laquelle un membre de la socit hydraulique est priv de sa libert d'action. La corve peut avoir diffrents objectifs mais elle doit laisser la masse des travailleurs les paysans assez de temps pour s'occuper de leurs propres affaires conomiques. Naturellement, mme dans les villages, les paysans peuvent avoir se soumettre un planning conomique, mais cela ne concerne tout au plus que quelques tches essentielles, par exemple les labours, les semailles, la rcolte et peut-tre ie choix de la culture principale. Souvent cela ne va pas si loin ; et parfois un tel contrle est tout fait absent. Dans les conditions d'une technologie volue, la corve tend elle aussi se transformer et se rduire. Le travail pour les champs collectifs peut tre remplac par une taxe ; et des parties plus ou moins grandes de la corve non agricole peuvent, de la mme faon, tre transformes.
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Mais quel que soit le caractre des communauts rurales et quelle que soit la dure de la corve, il y a des priodes dfinies, et parfois considrables, pendant lesquelles le paysan agit de son propre chef. C'est encore plus vrai en ce qui concerne les populations non agraires. Les artisans et les commerants qui, dans un contexte social diffrenci, se livrent leurs occupations professionnelles et prives (4) peuvent devenir plus prcieux comme contribuables que comme travailleurs corvables. Leur libert d'action s'accrot en consquence. Marx parle de 1' esclavage gnral de l'Orient. Selon lui, ce type d'esclavage, caractris par les liens qui attachent l'homme la communaut et l'Etat hydraulique (5), diffre par essence de l'esclavage et du servage occidentaux (b). Le mrite de la formule de Marx rside davantage dans le problme pos que dans la rponse propose. Celui qui est contraint de travailler pour un Etat asiatique est esclave de l'Etat aussi longtemps qu'il se livre ce travail. Il est parfaitement conscient de l'absence de libert lie cette condition, mais conscient galement du plaisir qu'il a travailler pour lui-mme. Compar l'esclavage d'Etat total de la socit industrielle totalement directoriale, l'esclavage partiel de la socit hydraulique partiellement directoriale laisse effectivement une large place la libert humaine. b. - Limites du contrle sur la pense. Une semblable tendance aux concessions se manifeste dans le domaine du contrle de la pense. Pour apprcier pleinement ce que cela signifie, il faut comprendre avec quelle insistance les matres de l'Etat hydraulique rpandent les thories dominantes de la socit. La coordination troite entre autorit sculire et autorit religieuse facilite la divulgation de ces ides auprs de toutes les classes de la socit, des plus hautes au plus basses. Les fils de l'lite dominante sont en gnral instruits par les reprsentants de la croyance dominante, et la population entire est en contact continu, favoris par le gouvernement, avec les temples attachs l'Etat et avec leur clerg. L'ducation est gnralement un processus de longue haleine et son influence est profonde. En Inde, le jeune brahmane qui se prparait tre prtre devait
(b) M a r x t e n a i t p o u r a c q u i s q u e , d u p o i n t de v u e e u r o p e n , d a n s c e t e x c l a v a g e a s i a t i q u e g n r a l , le t r a v a i l l e u r s e m b l e t r e u n e c o n d i t i o n n a t u r e l l e de l a p r o d u c t i o n a u p r o f i t d ' u n e t i e r c e p e r s o n n e o u d ' u n e c o m m u n a u t , t o u t c o m m e d a n s l e s y s t m e d ' e s c l a v a g e e t de s e r v a g e [ f o n d s u r l a p r o p r i t p r i v e ] , mais q u ' e n r a l i t tel n'est pas le cas ( M a r x , 1939 : 395).
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tudier un, deux ou trois Vedas, se consacrant chacun de ces livres pendant douze lotfgues annes. Et aux membres de la caste protectrice Kshatriya et mme ceux de la caste immdiatement infrieure, les Vaisya, il tait galement recommand d'tudier les Livres sacrs (6). En Chine, l'tude l'tude des crits canoniques (classiques) tait dj, au temps de Confucius (7), considre comme la base indispensable l'exercice d'une fonction administrative. Une systmatisation de plus en plus pousse amena l'instauration d'examens complexes et gradus qui favorisrent une activit idologique perptuellement en alerte chez tous les jeunes gens nergiques et ambitieux et chez de nombreux membres de la classe dirigeante, plus mrs et souvent mme gs. Mais les mmes forces sociales qui perptuaient systmatiquement les ides dominantes, encourageaient la prolifration des religions secondaires. Bien des civilisations hydrauliques simples tolraient les devins et les sorciers indpendants (8), dont les activits rduites et quasi artisanales n'taient, quant l'ceuvre de coordination sociale, qu'un modeste auxiliaire de la croyance dominante, tribale ou nationale. Dans des conditions plus complexes, les divergences idologiques tendaient tre plus nombreuses. Dans un Etat hydraulique le sujet pouvait souvent, sans danger pour sa vie, devenir l'adepte d'une religion secondaire. Des croyances non brahmaniques, telles que le janisme ou le bouddhisme, prennent racine en Inde ds le premier millnaire avant notre re. Le bouddhisme se maintint en Chine traditionnelle, en dpit de perscutions sporadiques, pendant prs de deux mille ans. Et le Proche-Orient, l'Inde, l'Asie centrale islamiques firent preuve de la mme tolrance. Dans le domaine idologique comme dans le domaine institutionnel, la politique de l'appareil d'Etat agraire forme un contraste frappant avec celle de l'appareil industriel des Etats modernes qui, avec un respect feint de la culture et de la religion traditionnelles ( nationales ), rpandent la doctrine marxiste-lniniste dans le but avou d'annihiler ultrieurement toutes les autres idologies. Encore une fois, la diffrence entre ces deux politiques n'est nullement due une tolrance inne de la part des souverains agro-bureaucrates qui assurrent la prdominance de la religion principale par des mthodes sans compromis et souvent brutales. Mais la loi de la rentabilit administrative dcroissante fait payer trop cher toute tentative en vue d'exercer un contrle idologique total dans une socit diffrencie semi-directoriale. Et ici, comme dans le secteur oprationnel, l'exprience montre
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que le rgime absolutiste peut se perptuer sans faire un effort aussi coteux.
4. - LES GROUPES QUI JOUISSENT DE DIFFRENTS DEGRS D'AUTONOMIE
L'exprience dmontre plus encore. Elle prouve aux souverains hydrauliques qu'ils peuvent pour les mmes raisons permettre quelque autonomie, non seulement leurs sujets en tant qu'individus, mais galement certains groupes secondaires. En examinant des croyances htrodoxes, nous constatons qu'il est en gnral permis leurs fidles de former des congrgations qui entretiennent soit des prtres isols, soit des clergs plus ou moins nombreux. Depuis le dbut de l'histoire crite, les artisans et les commerants des civilisations hydrauliques se sont groups en organisations professionnelles (guildes). Plus antiques encore sont les communauts de village dont l'existence remonte sans doute aux origines mmes de la civilisation hydraulique. Les groupements par parent sont institutionnellement antrieurs l'agriculture ; et comme les communauts de village, on les trouve partout dans le monde hydraulique. Ces types d'association diffrent grandement par leur distribution, leur composition, leur qualit et leurs buts. Mais ils ont ceci de commun : ils sont tous tolrs par le rgime despotique. En dpit de nombreuses mesures de surveillance, ces associations ne sont pas soumises un contrle total.
a. - Moins d'indpendance qu'on ne l'affirme souvent.
Des observateurs romantiques ont pris cette absence de contrle pour une preuve de l'existence de vritables institutions dmocratiques aux chelons infrieurs de la socit hydraulique. Sous cette forme, cette thorie est inacceptable. Dans le monde hydraulique tout entier, autorit gouvernementale et autorit familiale sont troitement lies ; et les mesures de contrle politique concernent la grande majorit des villages, des guildes et des religions secondaires organises. On peut trouver dans d'autres socits agraires les homologues de la plupart de ces tendances restrictives. (Les guildes libres de l'Europe fodale sont aussi exceptionnelles que riches d'enseignement). Mais cela est ici hors de propos. La question est de savoir si, la diffrence d'institutions correspondantes dans d'autres Etats despotiques et aussi la diffrence d'institutions restrictives dans d'autres civilisations agraires les organi-
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sations secondaires de la socit hydraulique taient authentiquement autonomes. La rponse cette question est non . 1. - La famille. On a dit que la famille, dans la Chine traditionnelle, tait l'institution qui donnait la socit chinoise sa force et son caractre particuliers. Cette thorie est exacte en ceci qu'elle prsente la famille comme unit de base de la socit ; mais elle peut induire en erreur si l'on comprend, partir de cette thorie, que la famille dterminait la qualit et le pouvoir de l'ensemble institutionnel dont elle faisait partie. L'autorit du pater familias chinois tait beaucoup plus forte que ne l'exigeait la simple direction interne de la famille (c) ; et le pre devait son pouvoir extraordinaire essentiellement l'appui d'un Etat despotique. La dsobissance ses ordres tait punie par le gouvernement (9). D'autre part, les fonctionnaires locaux pouvaient le faire battre et emprisonner s'il se montrait incapable d'empcher les membres de sa famille de violer la loi (10). Faisant fonction de policier liturgique (semi-officiel) au sein de son groupe familial, on ne peut gure le considrer comme chef autonome d'une unit autonome. Le pre babylonien, qui pouvait placer sa femme, son fils ou sa fille au service d'une tierce personne pour plusieurs annes (11), devait galement son pouvoir au gouvernement qui l'appuyait dans sa dcision. Qu'il ait t responsable aux yeux de la loi de la conduite des membres de sa famille, cela n'est cependant pas prouv. On a compar la patria potestas de l'Egypte ancienne celle de Rome. La socit fortement militarise de la Rome rpublicaine encourageait effectivement le dveloppement de relations familiales extrmement autoritaires ; mais le pre gyptien semble avoir eu un pouvoir encore plus grand que celui de son homologue romain (d). Dans le monde islamique, le respect des parents est prescrit par la Loi sacre (12) ; et on peut juger de l'efficacit de l'autorit paternelle, en particulier dans les villages, par le fait que dans des pays comme la Syrie, le pre tait d'ordinaire matre de sa famille jusqu' sa mort (13).
(c) P o u r l'origine non gouvernementale de l ' a u t o r i t paternelle dans la famille chinoise, v o i r Wittfogel, 1935 : 49 ; ibid., 1936 : 506 sqq. (d) L ' a f f i r m a t i o n d u D r T a u b e n s c h l a g selon laquelle le droit d u p r e g y p t i e n de vendre son enfant est l'homologue d'un droit r o m a i n n'est p r o u v e par des documents que pour le 4 s i c l e (Taubenschlag, 1944 : 103 sqq.).
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Les Livres de la Loi en Inde donnent au pre un pouvoir quasi royal sur les membres du groupe familial (14). En dpit de nombreuses restrictions (15), son autorit sur sa femme et ses enfants semble avoir t extrmement tendue (e). Evidemment, la puisance paternelle varia de faon apprciable selon les diffrentes civilisations hydrauliques. Mais presque partout le gouvernement eut tendance la promouvoir au-del de ce que requirent les fonctions de chef de famille. 2. - Le village. En gnral, les villages des civilisations hydrauliques sont sous la juridiction de chefs qui sont soit nomms par le gouvernement, soit lus par les villageois. Le systme de nomination semble frquent chez les communauts rurales des civilisations au caractre hydraulique fortement accentu, tandis que le choix libre sera plus volontiers admis dans les civilisations au caractre hydraulique moins accentu. Dans le Prou inca les fonctionnaires locaux, jusqu'au dernier d'entre eux le chef de dix familles taient nomms (16). Dans le Mexique d'avant la conqute, la terre du village tait galement soumise une rglementation communale. Mais son conomie agraire tait beaucoup moins bureaucratise que celle de l'empire inca. Les chefs des units administratives locales du Mexique, les calpulli, taient lus (17). Cependant, cette corrlation n'est pas universellement valable parce que la nomination n'est que l'une des diffrentes faons de contrler un fonctionnaire local. Presque partout, le gouvernement hydraulique tient le chef pour responsable des obligations de ses concitoyens villageois. Cela le place dans une situation de dpendance l'gard de l'Etat. L o la terre est administre par la commune, et o les taxes sont payes sur un plan communal, le chef de village dispose vraisemblablement d'un pouvoir considrable. Assist d'un scribe et d'un ou de plusieurs policiers, il peut devenir une sorte de despote local. Les inscriptions du Proche-Orient primitif montrent les fonctionnaires rgionaux s'oceupant activement du labourage et de la collecte des impts (18) ; mais nous ne pouvons pas nous faire une image claire de la manire
(e) J o l l y , 1 8 9 6 : 7 8 . A u d b u t d u 1 9 s i c l e , D u b o i s ( 1 9 4 3 : 3 0 7 s q q . ) . t r o u v a l ' a u t o r i t d e s b r a h m a n e s n o r m e et l ' a u t o r i t p a t e r n e l l e f a i b l e . L ' a u t e u r v c u t e n I n d e de 1 7 9 2 1 8 2 3 . E n s u p p o s a n t ses o b s e r v a t i o n s e x a c t e s , n o u s n e s a v o n s c o m m e n t les e x p l i q u e r . L e p h n o m n e e s t - i l u , a u m o i n s e n p a r t i e , aux troubies d u temps ?
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dont les fonctionnaires de village s'insraient dans le complexe administratif (19). Comme dans d'autres domaines de la vie, les Perses et leurs successeurs hellnistiques et romains semblent bien avoir perptu des institutions plus primitives, en ce qui concerne les villages. Dans l'Egypte ptolmaque et romaine, le principal fonctionnaire de village, le scribe, assist des anciens, excutait les tches que lui imposait le gouvernement (20). Ces hommes et peu importe qu'ils aient t nomms (21) ou lus comme les anciens (22), dpendaient directement du gouvernement central... et ils obissaient tous en particulier au strategos du district (23). Les documents concernant la Syrie romaine semblent indiquer une participation populaire considrable aux affaires du village (24), tandis que les fonctionnaires de village gyptiens procdaient probablement de faon trs autoritaire. Mais cette divergence ne doit pas nous faire oublier les analogies fondamentales, dans tout le ProcheOrient antique, en matire d'organisation villageoise et d'autorit gouvernementale (25). Aux temps hellnistiques (26), comme l'poque antrieure, les villageois royaux taient attachs la terre qu'ils cultivaient (27). Par consquent, nous pouvons conclure avec certitude qu'au cours de la priode pr-romaine, comme au cours de la priode romaine, les paysans de Syrie et d'Asie mineure n'administraient pas leur village de manire autonome. Dans l'Egypte arabe, comme dans l'Egypte byzantine (28), l'administration du village tait entre les mains d'un chef et des anciens. Sous la domination arabe, le chef, peut-tre nomm par les paysans, et confirm dans ses fonctions par le gouvernement (29), semble avoir eu la charge de la rpartition et de la collecte de l'impt (30). Il dsignait les travailleurs pour la corve et exerait des fonctions de police et de justice (31). Dans les provinces arabes du Proche-Orient turc, le chef de village (sheikh), assistait les reprsentants officiels et semi-officiels du gouvernement dans la rpartition de l'impt (32). Il exerait la police parmi les fellahs qui cultivaient les terres sous sa direction et le seyh principal faisait fonction de magistrat et d'arbitre, non seulement pour les cultivateurs, mais pour l'ensemble des habitants (33). Contrlant s e s paysans d'une manire arbitraire, et son tour contrl svrement par la bureaucratie d'Etat (34), il n'tait certainement pas le reprsentant d'une libre communaut rurale. En Inde, le chef de village tait peut.-tre, l'origine, lu (35) ; mais partir de l'poque des Livres de la Loi
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les plus tardifs c'est--dire partir de la fin du premier millnaire avant notre re sa nomination est atteste par les documents (36). Reprsentant du roi dans les villages, il collectait l'impt pour lui (37) et remplissait des fonctions de police et de justice (38), et dtenait par consquent une autorit assez analogue celle dont jouissait son homologue dans le Proche-Orient. La domination musulmane ne modifia pas fondamentalement cet arrangement administratif commode, qui en fait persista dans la plupart des villages indiens jusqu'aux temps modernes (39). En Chine, il y a plus de deux mille ans, le village soumis une rglementation cda la place un schma fond sur la proprit. Ainsi les tches des fonctionnaires de village se rduisirent en consquence, mais sans disparatre compltement. A la fin de la priode impriale, la plupart des villages importants avaient au moins deux fonctionnaires ; un chef, chuang chang, et un commissaire de police local, ti fang ou ti pao (40). Le chef, habituellement choisi par les villageois, exerait les fonctions de direction et le commissaire, gnralement nomm par le gouvernement (f), les fonctions de police pour le gouvernement de village. Ils coopraient dans leurs tches officielles : la collecte des impts et du matriel pour les constructions publiques, l'organisation et la direction de la corve ( le transport pour le gouvernement..., la consolidation des berges de rivire, les patrouilles sur les routes impriales , etc.) (41), et l'laboration des rapports de renseignement (42). Toutes ces activits liaient le chef bien qu'il ne ft pas partie de la bureaucratie (g), au gouvernement central. Les villageois avaient bien du mal porter plainte contre lui, mme si leur cause tait juste, car il avait le monopole des communications avec la magistrature de district (43). Le commissaire de police tait soumis au contrle des
(f) Selon S m i t h (1899 : 227), les candidats ce poste n ' t a i e n t ni officiellement choisis, ni officiellement c o n g d i s . Ils s'installaient leur poste la suite de ce que S m i t h appelle une sorte de s l e c t i o n naturelle . 11 vaudrait sans doute mieux parler d'une l e c t i o n tacite, f o n d e sur une entente entre tous les chefs de famille notables. L e D r K . C . Hsiao, q u i a presque t e r m i n son t u d e exhaustive, La Chine rurale, l'autorit impriale au 19 sicle, attribue une certaine influence locale officieuse sur la direction du village , p a r t i c u l i r e m e n t aux familles riches ou d'aristocratie rurale . Mais i l constate l ' i m p o s s i b i l i t de donner une documentation q u a n t i t a t i v e quant la proportion de chefs de villages n o m m s par le gouvernement (pao chang, chia chang, etc. ; et plus tard chuang chang, ti pao, ti fang, etc.) . Il ajoute : L e plan officiel n c e s s i t a i t l'instauration universelle de tels chefs partout o existaient des c o m m u n a u t s rurales (lettre d u 15 j a n v i e r 1954). (g) E n g n r a l , le village lui p a y a i t u n salaire (Werner, 1910 : 106 sqq.). De plus, il b n f i c i a i t des avantages m a t r i e l s habituels, i n h r e n t s au maniement des finances publiques.
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fonctionnaires de province. Ils pouvaient le faire battre et rduire en marmelade s'il ngligeait son devoir d'agent d'espionnage local (44). Les villages de la Chine impriale taient moins strictement contrls que ceux du Prou d'avant la conqute, de l'Inde et de la plupart des civilisations du ProcheOrient, mais eux non plus ne se gouvernaient pas euxmmes. Leurs fonctionnaires principaux, qui taient soit nomms, soit approuvs par le gouvernement taient lis de manire irrversible un systme oprationnel qui servait les intrts du gouvernement plutt que les intrts des villageois. 3. - Les guildes. Les corporations d'artisans et de commerants des civilisations hydrauliques fonctionnaient dans des conditions analogues. L aussi, la nomination par le gouvernement du fonctionnaire principal est significative ; mais l aussi, ce n'est qu'une des nombreuses faons, pour l'Etat despotique, d'assurer sa supriorit sans limite et la faiblesse de l'organisation qu'il tolre. L'Egypte hellnistique semble s'tre conforme l'usage antique qvii est de rassembler les personnes travaillant pour l'Etat dans l'industrie, le transport, la mine, la construction, la chasse, etc. , en des groupes professionnels organiss et troitement surveills par l'administration conomique et financire du roi (45). A la fin de l'empire romain et Byzance, le gouvernement rglementait strictement les activits des guildes (h). Jusqu'au 3 sicle, leurs membres lirent leur chef ; mais partir de cette poque, c'est le gouvernement qui prenait la dcision finale en ce qui concerne les chefs nomms par la guilde, lesquels aprs leur installation taient soumis la surveillance et la discipline de l'Etat (46). Dans la Turquie ottomane, des fonctionnaires inspectaient les marchs (47), contrlaient les prix, les poids et les mesures (i), remplissant ainsi les fonctions qui, dans les villes franches de l'Europe mdivale, taient ordinairement sous la responsabilit des autorits urbaines (48). De plus, l'Etat, qui dans la plupart des pays
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(h) S t c k l e , 1911 : 11. E n ce qui concerne la r f r e n c e au chef de guilde a y a n t q u a l i t de collecteur d ' i m p t , B y z a n c e et dans l ' E g y p t e arabe, voir G r o h m a n n , P A P : 299 et n. 8. P o u r les conditions q u i sont celles d u d b u t de la d o m i n a t i o n arabe, v o i r ibid. : 161, n. 3 et G r u m , 1925 : 103-11. (i) C ' t a i t l a t c h e s p c i f i q u e des agents d u kadi (Gibb et B o w e n , 1950 : 287).
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de l'Europe fodale collectait peu d'impts, sinon aucun, et de toute manire irrgulirement dans les centres urbains o le pouvoir des guildes tait dvelopp, tait, en Turquie, capable de taxer les guildes et, comme partout en Orient, d'employer pour agents fiscaux les chefs de ces corporations qui tablissaient l'assiette de l'impt parmi leurs membres et taient personnellement responsables de son payement (49). Dans l'Inde hindoue, le setthi, chef de la guilde des marchands, tait un semi-fonctionnaire troitement li l'administration fiscale du souverain (50). Les marchands reprsentaient une richesse considrable et leurs corporations semblent avoir t plus respectes que celles des artisans (51). Mais cela ne faisait pas de la guilde des marchands une entit politique de poids. On a dit que les guildes indiennes ont pris de l'importance au dbut de l'poque bouddhiste (52). Bien que nous soyons d'accord avec cette observation nous devons cependant prendre soin de ne pas exagrer sa signification politique. Selon Fick les corporations de fabricants se rangent sans aucun doute au moins en partie dans la catgorie des castes mprises (53) ; et le Dr RhysDavids insiste sur le fait qu'il n'y a aucun exemple attest par des documents de l'poque bouddhiste primitive indiquant l'existence d'une corporation comparable une guilde ou une ligue du type hansatique (54). Une lgende du 3 ou 4' sicle qui est cense montrer que la ville de Thana (j) tait dirige par une forte guilde des marchands dcrit en ralit la tentative infructueuse d'un groupe de marchands qui essaient d'liminer un concurrent en s'emparant du march (k). En Chine, l'existence des guildes n'est atteste qu' partir de la seconde moiti du premier millnaire de notre re. Sous les dynasties T'ang et Song, les chefs de guilde pouvaient tre tenus pour responsables des fautes professionnelles de leurs membres, telles que violations de la rglementation montaire (55), vols et autres dlits. Et en bien des cas, il tait obligatoire d'appartenir une guilde (56). Les guildes en tant que corps constitus devaient rendre des services particuliers l'Etat (57). Plus rcemment, le gouvernement semble avoir laiss aux guildes secondaires de commerants et d'artisans une plus
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(i) Poona, au sud de la moderne Bombay. (k) Hopkins, 1902 : 175. La thse errone de Hopkins est reprise par Max Weber dans sa dmonstration de la prminence politique temporaire des guildes hindoues (Weber, RS, II : 86 sqq.). Voir plus loin, chap. 7, G, b.
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large autonomie (m) ; mais les corporations importantes telles que celles des marchands de sel (n) et un certain nombre de firmes cantonaises d'importation et d'exportation (o) taient troitement surveilles. 4. - Religions secondaires. Les renseignements que nous possdons sur les religions secondaires sont particulirement abondants en ce qui concerne la socit islamique et la Chine traditionnelle. Les dirigeants musulmans tolraient le christianisme, le judasme et le zoroastrisme (p). Mais les fidles de ces cultes devaient accepter un statut infrieur tant politique que social et on ne les laissait pas se livrer au proslytisme. Les lois dfendaient la conversion du christianisme au judasme ou vice-versa ; et le chtiment punissant l'apostasie chez les musulmans tait svre. Les chrtiens n'taient pas autoriss battre fort leurs planches de bois (q) ni chanter pleine voix dans leurs glises, ni s'assembler en prsence des musulmans, ni manifester publiquement leur idoltrie , ni inviter la partager, ni exposer une croix sur leurs glises (58). l n'est pas tonnant que les minorits religieuses qui pendant la priode turque taient mises l'cart et groupes en organisations appeles millet (59) - aient plutt vgt que prospr. Le chef du millet (59) tait nomm par le millet (r) mais confirm dans ses fonctions par le sultan (60) ; une fois en fonction, on lui donnait juste assez de pouvoir excutif... pour lui permettre de collecter les impts que l'Etat rclamait sa communaut (61 ). Dans la Chine traditionnelle, le bouddhisme tait la religion secondaire la plus importante. Elle atteignit son apoge sous les dynasties barbares d'infiltration et de
(m) Wittfogel, 1931 : 580 sqq., 714 sqq. M o n analyse de 1931 n g l i g e a i t les guildes de commerce i m p o r t a n t sous c o n t r l e d ' E t a t , comme le commerce d u sel. (n) L e s chefs de guilde collectent l ' i m p t a u p r s des petits marchands {Ch'ing Shih Kao, 129.1b). (o) Les chefs t a i e n t n o m m s par le gouvernement (Ych Hai Kan Chih 25.2a). (p) M a c d o n a l d , 1941 : 96 ; G r u n e b a u m , 1946 : 117. A l'origine les zoroastriens t a i e n t t o l r s (Mez, 1922 : 30) ; plus tard ils furent plus durement t r a i t s ( B c h n e r , 1941 : 381). (q) Ces planches t a i e n t e m p l o y e s en guise de cloches ( G r u n e b a u m , 1946 : 179). (r) O u son c l e r g ?
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conqute qui dominrent les vieux centres septentrionaux de la culture chinoise vers le milieu du premier millnaire de notre re (62). Les dures perscutions de 845 ouvrirent une priode d'intolrance qui avec le temps rduisit le bouddhisme l'tat de religion secondaire soigneusement restreinte. Des fonctionnaires spcialement dsigns surveillaient le bouddhisme et autres croyances non orthodoxes (63). Le gouvernement limitait l'dification des monastres et des temples (64) et le nombre des prtres et des moines (65) ; il interdisait aussi certaines activits religieuses qui dans d'autres pays taient libres ; et il stipula que le clerg bouddhiste et taoste ne ferait pas de lecture des sotras sur les places des marchs, ni ne demanderait l'aumne, ni n'expliquerait les fruits du salut, ni ne recueillerait d'argent (66). Pour conclure le classique inventaire de ce que d'autres avaient tenu pour les lments d'une libert religieuse, De Groot demande : A quoi sert cette libert lorsque l'Etat a labor son systme de nomination du clerg dans des limites aussi strictes, a rendu l'admission des disciples mles extrmement difficile, celle des femmes presque impossible, de telle sorte que le nombre de ceux qui pourraient se prvaloir d'une telle libert est rduit un trs petit pourcentage de la population ? Un tel systme fait de cette libert tant vante une farce (67). b. - D'authentiques lments prsents. de libert sont cependant
C'est ainsi que l'Etat hydraulique restreint les possibilits de tous les groupes et organisations secondaires, mais ne les intgre pas compltement son systme de pouvoir. La famille chinoise traditionnelle, dont le chef avait joui d'une situation lgale particulirement enviable, n'tait pas contrainte, par des pressions politiques et policires, dresser les membres de sa famille les uns contre les autres, comme c'est le cas dans les Etats modernes gouverns par un appareil . En Chine et en Inde le gouvernement permettait aux groupes familiaux de rgler leurs affaires domestiques selon leurs propres lois familiales (68). Dans d'autres civilisations hydrauliques, les familles jouissaient d'une quasi-autonomie moins officielle, mais galement efficace. Le contrle du gouvernement sur les villages, bien que trs spcifique, est aussi strictement limit. Mme l o les fonctionnaires de village disposent d'un pouvoir tendu, les paysans ont bien des occasions de se faire une opinion
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sur les affaires quotidiennes de la communaut. Et une fois les exigences du gouvernement satisfaites, le chef et ses auxiliaires rglent gnralement les affaires de leur village avec peu ou pas d'intervention de la part du gouvernement. Il semble qu'il y ait eu certaines possibilits de gouvernement autonome pour les villages de la Syrie romaine (69) et pour les villages gyptiens de la priode romaine et byzantine (70). Le chef de village de la Turquie ottomane, comme ses homologues dans d'autres civilisations orientales, agissait avec une grande indpendance tant qu'il s'agissait des affaires intrieures de la communaut rurale (71). Le chef d'un village indien ne pouvait remplir ses fonctions avec succs qu'en essayant de se concilier les villageois (72). Il ne pov ait pas tre orgueilleux, intolrant, hautain comme les brahmanes ; au contraire, il lui fallait tre poli et complaisant envers ses gaux et affable et condescendant envers ses infrieurs (73). Une organisation en vritables comits tait probablement rserve la seule minorit de colonies rurales domines par des groupes de propritaires terriens, l'origine des brahmanes (74). Mais l'assemble officieuse ipanchayal) des anciens du village ou de tous les villageois, aurait t, selon certains, une institution gnrale (75) ; et cette assemble modrait, semble-t-il, les dcisions du chef. Puisque les chefs et leurs auxiliaires en dehors des exigences officielles taient plus ou moins responsables des villages, ces derniers taient en ralit des lots ruraux jouissant d'une autonomie partielle (76). Dans le village chinois traditionnel, les fonctionnaires locaux taient encore plus prs des villageois non-fonctionnaires qui, en particulier, lorsqu'ils appartenaient aux familles riches ou d'aristocratie rurale pouvaient exercer une grande influence dans les affaires locales (77). Une opposition venant d'un groupe de villageois qui ne participaient pas au pouvoir, pouvait obliger le chef et ses auxiliaires se dmettre. Sous une telle pression, un groupe d'hommes qui avaient t au pouvoir pendant longtemps pouvaient se retirer de leurs postes, les laissant ceux qui avaient exprim les critiques (78). Un tel comportement n'implique pas un gouvernement officiellement dmocratique ; mais il a quelque chose de dmocratique. Naturellement, il y a diffrentes sortes d'exigences officielles ; et il y a toujours l'officier de police, et souvent un collecteur d'impts, tous deux nomms par le gouvernement et tous deux reprsentant de faon vidente les intrts de l'appareil bureaucratique. Mais
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ce sont l les limites habituelles du contrle. Le gouvernement ne restreint pratiquement pas le droit qu'ont les gens de se runir librement dans l'intrt de leurs propres affaires. Les gens d'un village peuvent, s'ils le veulent, se runir chaque jour. Aucun censeur gouvernemental n'assiste la runion et la libert de discussion est sans restriction. Les gens peuvent dire ce qu'ils veulent et le magistrat local ne sait et ne se soucie pas de savoir ce qui a t dit (79). Dans de nombreuses civilisations hydrauliques, le gouvernement se souciait trs peu des affaires intrieures des guildes. Les Livres de la Loi indiens conseillaient au roi de reconnatre les statuts (lois) des guildes (80). Et des statuts de ce genre existaient partout (81). Les guildes turques taient soumises l'autorit gnrale des pouvoirs spirituels et temporels reprsents par le gouverneur, les officiers de police e les kadis (82) ; et leurs * chefs taient responsables devant le gouvernement de l'excution des obligations fiscales par les guildes. Cependant, d'autre part et dans les limites imposes par la religion, la tradition et " l'usage les corporations taient relativement libres et autonomes (83). Gibb et Bowen les classent par consquent parmi les groupes presque autonomes (84). La formule de Gibb et Bowen est galement valable pour les religions secondaires. En dpit de toutes les restrictions extrieures, ces religions jouissaient de quelques bribes de libert religieuse . Dans la Chine traditionnelle, les prtres des religions secondaires qui recherchent leur salut et celui des autres, peuvent prcher, rciter des sotras et clbrer des crmonies en lieu clos (85). Et en Islam toute congrgation non musulmane administre ses propres affaires sous la responsabilit de son chef, rabbin, evque, etc. (86). Aussi longtemps que la clbration de leurs cultes ne troublait pas les vrais croyants et aussi longtemps que leur organisation n'tait pas une menace pour sa scurit, le gouvernement permettait gnralement aux minorits religieuses de vivre l'intrieur de leur congrgation une vie plus ou moins autonome.
5. - CONCLUSION
a. - Des liberts sans porte politique. Voil en effet des liberts modestes ! Biles se retrouvent, en des combinaisons diverses, dans les diffrentes sphres de la vie. Et maintenant, nous devrions pouvoir
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comprendre pourquoi elles existent et pourquoi elles sont si limites. La socit hydraulique n'est certainement pas l'abri des mouvements de rbellion, mais des organisations de caractre familial, mme sous des formes assez larges, ne sont pas une menace politique pour un despotisme agro-bureaucratique fonctionnant normalement. Et les villages ne sont pas non plus une menace srieuse. L'autonomie relativement tendue du village chinois traditionnel pouvait en cas d'insurrection tre supprime d'un moment l'autre, fait dont tous les gens taient parfaitement conscients (87). Des groupes religieux secondaires pouvaient tre un danger en temps de troubles. Et c'est probablement pourquoi le gouvernement de la Chine impriale ne relcha jamais son contrle sur les croyances tolres et se montra si prompt suprimer certaines sectes (88). Le potentiel de rbellion des guildes ne fut probablement jamais limin compltement, mais le gouvernement hydraulique trouva le moyen de le paralyser sans puiser ses revenus. Grunebaum trouve remarquable que l'Etat musulman ait t si peu gn dans ses oprations par le poids mort de ces organisations semi-trangres l'intrieur de sa structure (89). Et d'autres ont port un jugement du mme ordre sur les consquences politiques de l'exister ce de guildes dans les civilisations hydrauliques. L'Etat byzantin primitif n'avait aucun besoin de liquidei les guildes romaines encore existantes puisqu'elles n'taient nullement dangereuses politiquement et puisqu'elles ne pouvaient exercer aucune espce de pression sur le gouvernement et l'administration, au contraire de ce que firent par exemple les guildes allemandes du moyen ge (90). Massignon, qui plus que la plupart des islamisants, considre les guildes musulmanes comme un facteur politique, du moins temporairement, sait cependant qu'elles n'atteignirent jamais une influence politique comparable celles des guildes mdivales europennes (91). D'aprs Gibb et Bowen, le pouvoir des guildes mdivales en Europe tait tellement plus tendu que celui des corporations islamiques que le terme de guilde risque de ne pas tre juste pour ces dernires (92). On a, pour la mme raison, rejet l'ide d'une quivalence entre les guildes de l'Occident mdival et les guildes de l'Inde (93) ou de la Chine (94). Bien sr, il existe de nombreuses ressemblances entre les deux types de corporation, ressemblances cres par les particularits et les besoins des professions organises (95) ; mais les contextes sociaux profondment diffrents dans lesquels elles oprent leur donnent des qualits
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politiques et sociales profondment diffrentes. Les membres des guildes, la fin du moyen ge europen, devinrent frquemment matres de leur ville ; et en tant que tels, ils pouvaient jouer un rle actif dans la lutte pour le pouvoir. Les membres des guildes du monde hydraulique se voyaient nantis d'une certaine autonomie, non point parce que politiquement parlant ils taient une force, mais prcisment parce que leurs organisations taient dpourvues de toute signification politique.
b. - Une dmocratie au rabais.
Dans les Etats totalitaires modernes, les prisonniers des camps de concentration et de travail forc peuvent certains moments, se rassembler et parler entre eux ; et assez frquemment certains d'entre eux reoivent des tches mineures de surveillance. Aux termes de la loi de la rentabilit administrative dcroissante, de telles liberts sont rentables. En mme temps qu'elles conomisent du personnel, elles ne menacent en aucune manire le pouvoir du commandant et de ses gardes. Les villages, les guildes et les organisations religieuses secondaires de la socit agro-institutionnelle n'taient pas des camps de terreur, mais comme eux ils jouissaient de certaines liberts sans porte politique. Ces liberts qui en certains cas taient considrables ne constituaient pas une pleine autonomie. Tout au plus, instauraient-elles une sorte de dmocratie au rabais. C. L E DESPOTISME HYDRAULIQUE EST-IL UN DESPOTISME BIENFAITEUR ?
1. - POUVOIR ABSOLU AU PROFIT DU PEUPLE ?
L'Etat hydraulique n'est pas contrl par cette dmocratie au rabais. Il n'est pas contrl non plus par aucun autre contrepoids efficace, constitutionnel, social ou culturel. Il est vident qu'il est despotique. Mais en mme temps, profite-t-il au peuple ?
2. - L A PRTENTION ET LA RALIT A. - Une ncessit oprationnelle pour un souci d'humanit. ne doit pas tre prise
L'Etat hydraulique est directorial et il est vrai que certaines de ses oprations profitent au peuple. Mais puisque ces oprations assurent aux souverains scurit et prosprit, on ne peut gure les considrer comme inspires
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par la seule bienveillance. Un pirate n'agit pas avec bienveillance lorsqu'il manoeuvre habilement son bateau on qu'il nourrit les esclaves qu'il a l'intention de vendre. Son comportement peut tre temporairement bnfique pour les personnes qui sont en son pouvoir ; mais tel n'est pas son but fondamental. Si on lui impose un choix, c'est son intrt qu'il choisira, non celui des autres.
b. - Le coefficient de rationalit de la socit hydraulique.
Sur le plan du pouvoir absolu, les reprsentants des rgimes hydrauliques procdent d'une manire analogue. Leur comportement peut dans une certaine mesure profiter aux personnes en leur pouvoir, et des conseillers ou des hommes d'Etat clairs peuvent souligner l'intrt qu'il y a satisfaire le peuple (a) ; mais, pris en groupes, ils ne prennent en considration les besoins de leurs sujets que dans l'optique de leurs propres besoins et avantages. Dans ce but, ils doivent : 1 perptuer l'conomie agraire ; 2 ne pas augmenter le travail et les corves un point tel que les paysans dcourags cessent de produire ; et 3 ne pas permettre aux luttes internes et externes de troubler la vie de la population. La troisime tche le maintien de la paix et de l'ordre est un problme qui se pose aux gouvernements de toutes les socits. La premire et la seconde tche distinguent la civilisation hydraulique des autres civilisations agraires. La persistance du despotisme agraire dpend de l'excution satisfaisante de ces trois fonctions. Elles constituent ce que l'on peut appeler le minimum rationnel du rgime. Les socits diriges par des conqurants dont les souverains sont imprgns de traditions extrieures au monde hydraulique oprent souvent au niveau ou audessous du niveau le plus bas de rationalit. Et les matres indignes tombent souvent ce niveau, aux priodes de dclin et de dsintgration. Des mouvements puissants tendant vers un plus haut niveau de rationalit ont lieu particulirement au dbut d'une dynastie indigne, mais peuvent galement se produire au cours des priodes de croissance et de consolidation. La phase de formation d'une socit dirige par des conqurants est largement dtermine par la capacit des conqurants s'identifier avec leur nouveau milieu institutionnel. Les Mongols taient compltement tran(a) P o u r l'Inde, voir la Bhagavadgita, passim, et Manou, 1887 : 229397 sqq. P o u r la Chine, les sentences de Confucius et, surtout les plus importantes, celles de Mencius.
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gers aux traditions et aux murs des civilisations hydrauliques qu'ils dominaient. On dit que le fils de Gengis Khan, Ogota, aurait eu le projet de transformer les champs cultivs de la Chine en pturages ; et il n'y renona que parce que Yeh-l Ch'u-t'sai le convainquit qu'il y avait dans l'ordre agraire de plus grandes possibilits d'impts (1). Mais bien que les Mongols eussent conserv l'conomie hydraulique dans leur nouveau royaume, ils restrent indiffrents ses ncessits plus subtiles. Pratiquement, ils restrent partout proches du minimum rationnel de la socit hydraulique. Mahomet, qui vivait dans l'Arabie aride, comprenait certainement l'importance de l'irrigation, bien que dans ses paroles officielles il fasse rarement allusion ce problme et que, quand il en parle, il ne mentionne, essentiellement, que l'irrigation restreinte (puits) (2). Ses successeurs maintinrent, restaurrent et mme crrent de vigoureuses conomies hydrauliques en Syrie, en Egypte, en Irak, dans le nord-ouest de l'Afrique, en Espagne et, pour une courte priode, en Sicile. Les Mandchous taient familiariss avec l'agriculture d'irrigation avant mme d'migrer vers le sud et de passer la Grande Muraille pour conqurir la Chine (3). De ce point de vue, ils prsentent quelque ressemblance avec les Incas qui pratiqurent l'irrigation dans les hautes terres des Andes avant d'instaurer leur empire hydraulique (4). Lorsqu'ils succombrent sous l'attaque des Espagnols, il est probable que leur gouvernement fonctionnait un niveau proche du maximum rationnel. c. - Coefficient de rationalit, mais pour qui ?
Mais peu importe qu'une socit hydraulique fonctionne grossirement ou de manire subtile, sa prtention la bienveillance nous oblige poser la question : cui bono ? Il est vident que les tches oprationnelles peuvent tre amnages, soit d'une manire qui satisfasse les intrts des souverains aux dpens des forces non gouvernementales de la socit, soit d'une manire qui satisfasse les besoins du peuple et donne, si possible, quelques avantages au gouvernement. Des compromis fournissent un choix de solutions intermdiaires entre ces deux solutions extrmes. D'une manire gnrale, on ne considre srieusement ces trois possibilits que si les circonstances relles permettent un choix authentique. Dans les domaines judiciairei de consommation et d'administration de la vie hydraulique, il en est bien ainsi. Mais dans tous ces
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domaines nous voyons les intrts du peuple sacrifis ceux des souverains, qui oprent au niveau optimum de rationalit.
3. L E NIVEAU DES OPTIMUM DE RATIONALIT PRVAUT SOUVERAINS
a. - Ncessit et choix dans la politique du rgime hydraulique. Dans les provinces de la Chine ancienne, comme dans d'autres civilisations hydrauliques, les philosophes exposrent, devant les reprsentants du pouvoir absolu, que le gouvernement peut choisir l'altruisme, l'quilibre, ou l'gosme brutal. Confucius rappelle que Y, le fondateur lgendaire de la dynastie protohistorique Hsia, se nourrissait frugalement, s'habillait pauvrement, habitait une maison modeste et consacrait toutes ses forces aux canaux d'irrigation. Ce grand hros culturel que Confucius considrait comme exemplaire (5) alliait un minimum d'exigence personnelle un maximum de dvouement la cause publique. A une poque plus tardive de l'histoire chinoise primitive, les rois vivaient trs confortablement ; mais les meilleurs d'entre eux ont la rputation d'avoir recherch un quilibre entre l'intrt de leurs sujets et leur intrt propre. Le philosophe Mencius, analysant ce point, ne contestait pas le droit des souverains construire de hauts difices, des parcs et des lacs, en utilisant la corve ; mais il demandait que le peuple soit admis partager la jouissance de ces ralisations avec son souverain (6). Ainsi, les philosophes de la Chine antique taient convaincus qu'il y avait d'authentiques possibilits d'action dans le cadre des besoins gouvernementaux. Sans exception cependant, les matres des Etats que nous avons voqus satisfirent les besoins de construction, d'organisation et d'acquisition du royaume, en tenant surtout compte de leur propre avantage et bien peu de celui de leurs sujets. b. - L'optimum administratif des souverains. En sa phase primitive, le rgime hydraulique devient plus fort et plus riche grce au dveloppement de son conomie hydraulique. Mais un certain niveau, le gouvernement peut obtenir des rentres supplmentaires en intensifiant plutt ses oprations d'acquisition que celles de production. C'est ce niveau que les diffrentes combinaisons du pouvoir mnent des optima administratifs diffrents.
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L'optimum administratif des souverains est atteint toutes les fois que le gouvernement reoit un revenu maximum pour un minimum d'effort hydraulique. L'optimum administratif du peuple est atteint toutes les fois qu'un maximum d'ouvrages hydrauliques s'accomplit pour un minimum de dpense administrative. Les solutions intermdiaires comprennent l'obtention d'un revenu important mais non maximum, dont une bonne partie est employe l'laboration d'ouvrages hydrauliques importants mais non mxima. Les rponses des souverains ces alternatives montrent clairement quel est l'effet du pouvoir absolu sur ceux qui en disposent. Au-del de la zone du bnfice stimulant, ils favorisent gnralement les seules entreprises hydrauliques ayant une incidence favorable sur leur propre confort ; et toute leur ingniosit s'emploie dvelopper de nouvelles mthodes d'exploitation fiscale. En rsum, ils ne recherchent pas l'optimum administratif du peuple, mais celui des souverains. c. - Le maximum de consommation des souverains. On peut aussi distinguer trois grandes possibilits dans le domaine de la consommation. Le maximum de consommation des souverains est atteint toutes les fois que les matres de l'Etat hydraulique s'attribuent un maximum de denres qu'ils consomment avec un maximum d'ostentation (splendeur). Le maximum de consommamation du peuple est atteint toutes les fois que les membres non gouvernementaux de la socit reoivent un maximum de denres qu'ils peuvent consommer avec le degr d'ostentation de leur choix. Des solutions intermdiaires sont profitables aux reprsentants du gouvernement, sans cependant restreindre srieusement la libert de la consommation publique. Cette fois encore, les rponses ces possibilits montrent quel est l'effet du pouvoir absolu sur ceux qui en disposent. La splendeur proverbiale du despote oriental, de mme que la misre proverbiale de ses sujets, ont leurs racines dans une politique conomique mene en vue d'un maximum de consommation non du peuple mais des dirigeants. Ce maximum a un aspect conomique et un aspect lgal. En concentrant le surplus national entre leurs propres mains, les dirigeants restreignent la quantit de denres disponibles pour les consommateurs non gouvernementaux. En interdisant lgalement l'usage gnral de denres auxquelles s'attache un prestige, ils se rservent exclusivement toute consommation ostentatoire. Dans les
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12 6 LE DESPOTISME ORIENTAL
civilisations hydrauliques simples, les deux buts peuvent tre atteints sans difficult. Des diffrenciations sociales croissantes compliquent la question, mais n'excluent pas une situation qui, pratiquement, aboutit un maximum en faveur des dirigeants. Dans l'empire inca, les gens du peuple mangeaient frugalement et avaient peu d'occasions de s'enivrer (7). Les dirigeants mangeaient extrmement bien et buvaient l'excs (8). De plus, la disparit entre ces deux groupes tait accentue par des lois qui rservaient l'usage de l'or, de l'argent, des pierres prcieuses, des plumes de couleur et de la laine de vigogne aux membres de la classe dirigeante. Les gens du peuple pouvaient possder quelques ornements modestes, mais mme ceux-ci n'taient autoriss qu'en des occasions bien dfinies (9). Des rglements de cet ordre sont aiss appliquer quand la grande majorit du peuple se compose de paysans vivant dans des villages plus ou moins galitaires et dirigs selon un plan gouvernemental. La cration de nombreuses entreprises fondes sur la proprit implique le dveloppement de formes de richesse non bureaucratiques, tant mobilires qu'immobilires ; et un tel dveloppement inllue invitablement sur le type de consommation. Mme dans ces circonstances, la masse de la population rurale et urbaine continue vivre pauvrement ; et la classe peu nombreuse des propritaires non bureaucratiques voit sa fortune constamment menace par la taxation et la confiscation (et, ultrieurement, morcele par les lois de succession). Mais partout o les grandes affaires bases sur la proprit prive taient devenues essentielles on n'a pas pu empcher leurs entrepreneurs de profiter d'au moins une partie de la richesse qui en dcoulait. Ainsi, les lois qui rservaient certains types de vtements ou d'autres denres ostentatoires la classe dirigeante, devinrent un moyen essentiel de placer les membres de la machine gouvernementale et du clerg de la religion dominante au-dessus des masses populaires. Dans la Chine traditionnelle, les fonctionnaires et les membres non fonctionnaires de la famille se distinguaient par leurs maisons, leur mobilier, leurs vtements, leurs vhicules (10). Les Livres de la Loi hindous prescrivent avec une grande prcision les vtements, les ceintures, les btons, etc., que doivent porter les brahmanes, les kshatriyas, et les vaisyas (11). Dans le Proche-Orient, des caractristiques vestimentaires distinguant les membres de la bureaucratie se trouvent attests par des documents concernant l'Egypte pharaonique (12), la Syrie (13), Byzance (14), le
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califat arabe (15), les mameluks (16) et la Turquie ottomane (17). Dans les limites de ces rglementations, les gens du commun pouvaient en thorie jouir de leurs richesses. Mais ils cachaient toujours leurs possessions les plus prcieuses et frquemment leur crainte des confiscations tait telle qu'ils vitaient toute ostentation. Les perscutions gnrales contre les marchands sous la dynastie Han en sa premire priode furent provoques par un dploiement ostentatoire de luxe (18). Sous un gouvernement qui n'essaie nullement d'approcher le maximum de rationalit, les victimes potentielles des confiscations doivent agir avec des prcautions extrmes. Le mdecin franais Bernier qui vcut au Proche-Orient de 1655 1658, et passa ensuite prs de dix annes en Inde mongole, fut frapp par l'atmosphre de frustration dans laquelle vivaient les gens d'affaires en Asie. Une entreprise trouvait peu d'encouragements dans ses activits commerciales , parce que des tyrans cupides possdaient la fois le dsir et le pouvoir de priver tout homme des fruits de son industrie . Et une fois la richesse acquise, comme cela arrive parfois, son possesseur, loin de vivre dans un confort accru et de prendre une attitude indpendante, tudie les moyens de paratre indigent ; son costume, son habitation, ses meubles sont toujours aussi pauvres et il se garde par-dessus tout de se permettre les plaisirs de la table (19), Il ne faut pas gnraliser les observations de Bernier. Sous des souverains plus clairvoyants, les riches marchands de l'Asie vivaient dans le luxe, tant que leur comportement ne provoquait pas une catastrophe. Et mme dans l'Inde d'Aurangzeb, quelques personnes riches protges par le gouvernement, nous dit Bernier, ne se soucient pas de contrefaire la pauvret, mais jouissent du confort et du luxe de la vie (20). Mais de telles exceptions ne contredisent pas la tendance fondamentale. Dans les civilisations hydrauliques, les riches gens du commun n'avaient pas droit la scurit de la proprit dont jouissaient les bourgeois de la fin du moyen ge ; et ils n'osaient pas se livrer une consommation ostentatoire, comme le faisaient les commerants mdivaux en dpit des nombreuses lois somptuaires auxquelles ils taient soumis. Ce dploiement de luxe chez les reprsentants du gouvernement d'une part, et la prdominance d'une pauvret relle ou feinte de l'autre, montrent spectaculairement l'effet du pouvoir total sur le maximum de consommation dans la socit hydraulique.
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d. - L'optimum judiciaire, des souverains. De la mme faon, le domaine judiciaire se signale par des dcisions unilatrales. Comme nous l'avons dj expliqu, il n'y a pas de socit sans normes standardises ; et peu de civilisations agraires avances restent sans lois crites ou codities. C'est ainsi que leur contexte particulier et leur esprit distinguent les lois du despotisme hydraulique de celles des Etats direction pluraliste. L'optimum judiciaire des souverains est atteint toutes les fois que les reprsentants du gouvernement exercent un maximum d'influence sur la formulation et l'application des lois de leur pays. L'optimum judiciaire du peuple est atteint toutes les fois que les lments non gouvernementaux exercent une influence dcisive. Dans les rpubliques dmocratiques, le citoyen constitutionnellement qualifi peut collaborer la formulation des lois. 1 peut exercer les fonctions de juge, comme dans la 1 dmocratie athnienne ou il peut, en qualit de jur, cooprer avec des juges lus, mais pourvus d'une formation professionnelle. Dans les deux cas, les forces non gouvernementales de la socit, et non pas l'Etat despotique, ont la charge d'appliquer la loi. Des variantes intermdiaires ont pour caractristiques une puissance gouvernementale accrue, mais non absolue, et un contrle populaire proportionnellement rduit sur le pouvoir lgislatif et judiciaire. Il est vident que le premier type d'optimum judiciaire prvaut dans la socit hydraulique. Et il est galement vident que dans le domaine judiciaire, comme dans d'autres, les matres de l'Etat hydraulique recherchent le maximum de rsultats (ordre interne) pour un minimum d'efforts et de dpenses gouvernementales. Us l'obtiennent non pas en cdant d'importantes fonctions judiciaires des cenIres de pouvoir secondaires quasi indpendants, comme le firent les souverains de l'Europe fodale (b), mais en permettant des groupes sans pouvoir politique, de traiter certaines de leurs affaires civiles ou en permettant aux magistrats de traiter les questions de droit en plus de leurs autres attributions, ou bien, l o l'existence de juges professionnels est de rgle, en employant aussi peu que possible des juges temps complet. De telles conditions excluent le dveloppement de jurys indpendants. Elles dfavorisent galement les procdures judiciaires complexes. Et elles laissent peu de
(b) L e s fonctionnaires q u i tiennent une terre et les collecteurs d ' i m p t s qui l'occasion font fonction de juges, sont e n t i r e m e n t ou partiellement i n t g r s l'appareil bureaucratique. V o i r plus loin, chap. 8.
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place l'exercice indpendant de la profession de juriste. A l'intrieur de ces limites, les juges d'une socit hydraulique tranchent les litiges beaucoup d'entre eux proviennent du conflit entre des intrts de propritaires et dans des pays possdant une vie urbaine hautement commercialise, ce champ d'action peut devenir trs important (21). Cependant, mme dans les conditions les plus rationnelles, les lois de tels pays expriment une situation sociale fondamentalement dsquilibre. Mme si elles protgent un homme du commun contre un autre, elles ne protgent pas les hommes du commun en tant qu'individus ou en tant que groupe contre l'absolutisme de l'Etat. Peu aprs les commentaires de Bernier, John Locke analysa le mme phnomne ; et les exemples qu'il donne, emprunts la Turquie ottomane, Ceylan et la Russie tsariste, montrent qu'il sait que la variante tyrannique de la procdure judiciaire que l'autocratie anglaise ne russit pas dvelopper pleinement, ne connaissait pas d'obstacle sous le despotisme oriental. Locke insiste sur le fait que la prsence de lois dans un rgime despotique n'implique nullement que ces lois soient justes : Si l'on demande quel recours, quelle protection il y a dans un tel Etat contre la violence et l'oppression de ce souverain absolu, c'est une question qu'on peut peine poser. Ils sont prompts vous dire que demander la scurit, soi seul, mrite la mort. Entre sujet et sujet, vous accorderont-ils, il faut des mesures, des lois et des juges pour la paix et la sret mutuelles. Mais pour le souverain, il devrait tre absolu et il est au-dessus de telles circonstances ; parce qu'il a le pouvoir de faire plus de mal et de tort, le droit lui en appartient. Demander comment vous garder des atteintes ou des dommages qu'il pourrait causer, alors qu'ils seraient le fait de la main la plus forte, c'est dj la voie de la faction et de la rbellion. Et quand les hommes, quittant l'tat de nature, s'assemblrent en socits, ils convinrent que tous sauf un seraient soumis la contrainte des lois ; que celui-l garderait toute la libert de l'tat de nature, accrue par le pouvoir et transforme en licence cause de l'impunit. C'est penser que les hommes sont si stupides qu'ils se gardent des dommages que pourraient leur causer les lynx et les renards, mais sont satisfaits et mme pensent qu'il est plus sr d'tre dvor par les lions (22).
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Voil une sentence amre. Au contraire des apologistes modernes des lois et des institutions totalitaires, Locke refuse de se fier la bienveillance potentielle de l'autocrate : Celui qui pense que le pouvoir absolu purifie le sang de l'homme et corrige la bassesse de sa nature n'a besoin que de lire l'histoire de ce sicle ou de tout autre pour tre convaincu du contraire (23 ). La version positive que donne Lord Acton de la thse de Locke est bien connue : Tout pouvoir tend corrompre et le pouvoir absolu corrompt absolument (24). Accepter cette ide ne signifie pas que l'on accepte la vision pessimiste de Locke quant la bassesse de la nature humaine . L'homme agit, pouss par des motifs divers, qui, en des circonstances diffrentes, oprent avec des forces diffrentes. L'gotisme, autant que le sens communautaire, cherche s'exprimer ; et il dpend de l'hritage culturel et du contexte gnral que l'un ou l'autre domine. Un ordre gouvernemental ou conomique menant au pouvoir absolu, encourage les dtenteurs du pouvoir satisfaire de manire absolue leurs intrts privs, et leur en donne le moyen. Et c'est pour cette raison que le despotisme agraire, comme le despotisme industriel, corrompt absolument ceux qui se chauffent au soleil du pouvoir total.
5. L'OPTIMUM DE PROPAGANDE DES SOUVERAINS
L'influence corruptrice est encore favorise par un conditionnement unilatral de l'opinion publique. On peut influencer l'opinion publique de diffrentes faons ; et ici comme ailleurs l'intrt des dirigeants et l'intrt du peuple divergent totalement. Cela devient vident ds que les virtualits essentielles se dessinent. L'optimum de propagande des dirigeants est atteint toutes les fois que les ralisations vraies ou supposes du gouvernement reoivent un maximum de publicit sans critique, tandis que la vie, les souffrances et les ides du peuple reoivent un minimum d'attention. L'optimum de propagande du peuple implique la prsentation des checs du gouvernement au mme titre que ses ralisations. Les variantes intermdiaires favorisent le gouvernement sans empcher les forces non gouvernementales de la socit d'exposer leur propre cas. Une critique populaire indpendante diffre en qualit et en esprit des nombreuses critiques permanentes faites par les membres influents de la bureaucratie. La critique bureaucratique est vitale pour le fonctionnement adquat
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d'une administration complexe, mais elle s'exprime soit derrire des portes closes, soit dans des publications accessibles un nombre limit de personnes instruites, gnralement membres du groupe dirigeant. Pour l'un et l'autre cas, les problmes du peuple sont envisags essentiellement du point de vue d'un intrt gouvernemental plus ou moins rationnellement compris (c). Maniant le pouvoir total, les matres de l'Etat hydraulique peuvent facilement maintenir son niveau optimum la propagande des souverains. Dans des conditions sociales non diffrencies, la voix du gouvernement (frquemment celle du souverain lui-mme) noie toute critique, except celle qui se fait jour par le moyen inoffensif des contes et des chansons populaires. Des conditions plus diffrencies fournissent des issues supplmentaires ; religions et philosophies secondaires, contes, romans et thtre populaires. Mais ces moyens mmes restent faibles. A la diffrence des crivains indpendants, qui, dans les conditions de l'absolutisme occidental mettaient en cause non seulement les excs mais les fondements mmes de l'ordre despotique, les critiques de la socit hydraulique, dans presque tous les cas, se sont plaints des mfaits de fonctionnaires isols ou des dommages causs par certains actes gouvernementaux spcifiques (d). A part celles des mystiques qui prchent la retraite totale, ces critiques ont pour but final la rgnration du systme de pouvoir total dont ils ne mettent pas en doute qu'il soit le meilleur possible.
6. L A DOUBLE FONCTION D U M Y T H E DE L'ETAT-PROVIDENCB
a. - Il fait long.
valoir
l'intrt
d'un
rgime
despotique
pro-
L'avantage du mythe de l'Etat-providence qui aurole le despotisme est double. En prsentant le souverain et ses auxiliaires comme dsireux d'atteindre l'optimum rationnel en faveur du peuple, ce mythe permet aux porte(cj Dans les socits tatiques totales d'aujourd'hui, la critique populaire dirige par l'Etat sert complter et dramatiser la critique gouvernementale des lments douteux, en particulier dans les classes moyennes et infrieures d la bureaucratie. On a encourag une critique de cet ordre dans de nome breuses socits hydrauliques. Les lettres Staline diffrent d'un point de vue technique mais non institutionnel des lettres et ptitions adresses dans lepass aux despotes orientaux. (d) Souvent des fonctionnaires gouvernementaux mettent en accusation des collgues qui ont fait des erreurs ou des procdures administratives nocives plus durement que ne le font les personnes ne faisant pas partie du rgime.
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parole officiels d'instruire et de discipliner les membres de leur propre groupe. Le dtenteur du pouvoir qui opre au-dessous du minimum rationnel des souverains met en danger la scurit de l'appareil gouvernemental, tandis que celui qui opre au-dessus de ce niveau assure la stabilit du rgime. Il exploite son verger comme devrait le faire un jardinier intelligent (25). De plus, le souverain et ses hommes ne doivent pas affaiblir leur situation par de grossires ngligences d'administration, une taxation excessive ou une injustice criante. Le mythe d'un despotisme altruiste (bienveillant) ne fait que dramatiser ces aspirations qui, consciemment ou inconsciemment, sont prsentes l'esprit de tous les membres intelligents de la classe au pouvoir.
b. - 7/ affaiblit l'opposition potentielle.
Le mythe de l'Etat-providence fait plus d'effet sur les forces non gouvernementales de la socit que sur les dtenteurs du pouvoir. Le mythe admet que des souverains ou des fonctionnaires isols puissent se montrer indignes, mais il dpeint l'ordre despotique comme fondamentalement bnfique pratiquement comme le seul systme raisonnable et possible de gouvernement. Ainsi le sujet, amer, soumis de faon permanente une telle propagande, ne peut gure lutter pour la cration d'un ordre nouveau et moins despotique. Lui et ceux qui pensent comme lui peuvent se retirer dans les montagnes. Us peuvent tuer quelques fonctionnaires locaux. Ils peuvent vaincre les soldats du gouvernement. Ils peuvent mme renverser une dynastie chancelante. Mais la fin, ils ne feront que recrer et regnrer le despotisme agro-institutionnel dont ils auront limin les reprsentants incomptents. Les hros de la clbre histoire de brigands chinois, le Shui-hi-Ch'uan, ne pouvaient imaginer rien de mieux que de recrer dans leur le rebelle une version en miniature de cette hirarchie bureaucratique qu'ils combattaient si farouchement.
c. - L'existence de bons souverains et de fonctionnaires justes ne suffit pas renverser la tendance dominante.
Si l'homme tait exclusivement gocentriste, le rsultat de tout cela serait trs simple. Et trs triste. Mais l'homme est aussi dou d'un sens communautaire. Et ce trait de son caractre trovwe aussi son expression dans une socit hydraulique. Naturellement, dans les conditions du despotisme agraire, il est difficile d'tre un bon
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souverain ou un fonctionnaire juste. Mais ce n'est pas impossible. A travers le monde hydraulique, des souverains srieux remplirent leurs devoirs administratifs et judiciaires avec conscience et des fonctionnaires probes luttrent contre l'oppression fiscale et judiciaire. De courageux fonctionnaires tentrent de promouvoir ce qu'ils considraient comme une politique juste, quitte s'opposer pour ce faire aux souhaits de leurs suprieurs puissants et, l'occasion, ceux de leur souverain lui-mme. Mais ceux qui s'engagent dans cette voie entrent en conflit avec l'intrt d'un groupe important, complaisant envers soi-mme et intrigant ; et l'histoire montre que c'est peine s'il se trouva une poigne de personnes doues (thiquement possdes ) de cet esprit communautaire. De plus, mme ce groupe pathtiquement rduit d'hommes bons ne se rendaient pas tout fait compte de l'orientation relle de cet optimum des souverains en faveur duquel ils militaient. Le gentleman bureaucrate de Confucius, le souverain idal de la Bhagavadgifa, et l'homme d'Etat juste de la Rome antique et du MoyenOrient islamique essaient galement d'tre justes dans le cadre d'une socit qui a accept une fois pour toutes les idaux despotiques en matire de pouvoir, de revenu pt de prestige.
7. - L E DESPOTISME HYDRAULIQUE CONTENU . F O R M E PROVIDENTIELLE,
TYRANNIQUE
Ainsi, les despotes agro-institutionnels peuvent prsenter leur rgime comme un rgime providentiel ; mais en fait, et mme dans les circonstances les plus favorables, ils travaillent pour leur propre optimum de rationalit et non pour celui du peuple. Ils entreprennent des travaux hydrauliques qui doivent servir leur puissance et leur richesse. Et ils se taillent leur part, en qualit de matres fiscaux du surplus national et de consommateurs prestigieux. Staline prtend que dans un Etat socialiste, comprenons un Etat industriel dirig par un appareil, la culture d'une minorit nationale est nationale dans la forme et socialiste dans le contenu (26). L'exprience prouve que la substance socialiste (lire : apparatchik) efface rapidement tous les lments nationaux sauf les plus insignifiants. Un mcanisme analogue fonctionne dans l'Etat dirig par un appareil de type agraire. Paraphrasant la formule de Staline et remplaant mythe par ralit, nous pouvons dire avec vracit que le despotisme hydraulique est providentiel dans sa forme et tyrannique dans son contenu.
CHAPITRE V
TERREUR TOTALE, SOUMISSION TOTALE, SOLITUDE TOTALE

A. L'HOMME AUTONOME SOUS L E POUVOIR TOTAL L'homme n'est pas une fourmi. Ses efforts pour chapper la libert (1) le montrent attir de faon ambivalente par ce qu'il abandonne de faon ambivalente. Le besoin d'agir de faon indpendante est un attribut essentiel de l'homo sapiens et un attribut d'une extrme complexit. Tous les lments qui le composent n'ont pas une valeur sociale gale ; mais parmi eux se trouve l'impulsion la plus prcieuse de l'homme : le besoin d'obir sa conscience, quels que puissent tre les dsavantages extrieurs qui en rsulteront. Qu'advient-il du dsir d'autonomie de l'homme dans les conditions du pouvoir total ? L'une des variantes du pouvoir total, le despotisme hydraulique, ne tolre aucune force politique si ce n'est la sienne. En ce sens, il russit sur le plan institutionnel en arrtant le dveloppement de telles forces ; et il russit sur le plan psychologique en dcourageant l'aspiration de l'homme une action politique indpendante. En dernire analyse, le gouvernement hydraulique est un gouvernement par intimidation. B. L A TERREUR EST ESSENTIELLE A LA CONSERVATION DE L'OPTIMUM DE RATIONALIT DES SOUVERAINS
1. - L A NCESSIT
L'homme n'est pas une fourmi. Pas davantage une pierre. Une politique qui entretient l'optimum de propagande du souverain sme la confusion dans l'esprit popu-
TERREUR,
S O U M I S S I O N , S O L I T U D E T O T A L E S (5,
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laire, mais n'limine jamais un sentiment de frustration et de mcontentement. Incontrls, ces sentiments peuvent amener une rbellion. C'est pour matriser cette dangereuse tendance que le rgime hydraulique a recours l'intimidation. La terreur dcoule invitablement de la rsolution prise par les dirigeants de prserver leur propre optimum de rationalit et non celui du peuple.
2. - RECONNAISSANCE OFFICIELLE DE CETTE NCESSIT :
L E C H A T I M E N T E S T ROI !
Nombreux sont les porte-parole du despotisme hydraulique qui ont insist sur la ncessit de gouverner au moyen du chtiment. Une telle politique peut se justifier par l'argument que rares sont les innocents (1). Confucius prfrait instruire plutt que punir ; lui aussi pensait cependant qu'il faudrait cent ans de bon gouvernement pour transformer ceux qui sont mauvais et violents et pour se passer de la peine capitale (2). Ainsi, avec des arguments diffrents, le chtiment a-t-il t considr comme un outil essentiel du gouvernement efficace. Le Livre des Lois de Manou pose le chtiment terrifiant comme fondement de la paix et de l'ordre intrieurs. Un chtiment qui naturellement doit tre juste oblige chacun se conduire selon l'ordre (3). Sans lui, les frontires des castes seraient franchies ; et tous les hommes se dresseraient les uns contre les autres. Partout o passe le Chtiment de couleur noire et l'il rouge (4), les sujets vivent en paix. L'ordre est maintenu dans le monde entier par le chtiment (5).
Par le chtiment, le souverain protge le faible contre le fort, le sacrifice contre les dprdations animales, la proprit contre ses ennemis (non gouvernementaux) et il protge les classes sociales suprieures contre les menaces venues d'en bas. Si le roi n'infligeait pas sans se lasser les chtiments ceux qui mritent d'tre punis, le plus fort ferait rtir le plus faible comme poisson en broche ; le corbeau mangerait le pain du sacrifice et le chien lcherait les viandes du sacrifice, et les biens ne seraient plus protgs et les infrieurs (usurperaient la place) des suprieurs (6). Ainsi le chtiment seul gouverne toute chose cre, le chtiment seul protge les cratures, le chtiment veille sur elles, tandis qu'elles dorment (7). En vrit, le chtiment est... roi (8). Les souverains de la Msopotamie antique prtendaient tenir leur pouvoir du grand Enlil (9). Ce dieu terrifiant symbolise la force, le pouvoir de plier sa volont. Les volonts contraires sont crases, battues et soumises (10). Bien qu'il soit cens n'user de ce cruel
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ORIENTAL
pouvoir qu' bon escient (11), o n ne peut jamais se sentir en paix devant Enlil, mais on prouve une obscure frayeur (12). En ce cas, la promptitude du souverain s'identifier avec Enlil ou avec des divinits de sa ligne, est profondment significative. Les rois sumriens s'identifiaient d'ordinaire directement avec Enlil (13). Les Babyloniens gardrent cette ide fondamentale, mais en la modifiant. Hammourabi se dcrivait comme appel par Enlil ; et il dsigne le fils d'Enlil, Sin, pour son pre divin (14). Dans les deux cas, les souverains msopotamiens insistaient sur cet attribut de terreur qui leur appartenait. La terreur inhrente au despotisme des pharaons est symbolis par l'Uraeus, le serpent mortel lov sur le front du souverain et qui menace ses ennemis de destruction \ 15). Les actions du roi sont aussi compares celles de la desse lionne qui inspire la terreur, Sekhmet (a). Le gouvernement chinois apprit exprimer son besoin sous la forme rationnelle et morale du confucianisme. Mais le chtiment tait l'arme primordiale des soi-disants Lgalistes et des confucianistes influencs par les Lgalistes, tels que par exemple, Hsn Tsu. Et il demeura la pierre angulaire de la politique officielle, tout au long de la priode impriale. Ce que nous appellerions ministre de la justice tait connu en Chine traditionnelle sous le nom de ministre des chtiments. Le souverain islamique veillait tre la fois respect et craint (16). Les Mille et une Nuits qui reprsentent Haroun al-Rachid gnralement accompagn de son excuteur des hautes uvres, dpeint une vrit historique en travesti. Le bourreau tait un personnage-type de la cour des Abbassides.
3. MORPHOLOGIE DE L A VIOLENCE
Naturellement, tous les gouvernements dignes de ce nom ont des moyens d'imposer leur volont leurs sujets et l'usage de la violence est du nombre. Mais chaque
(a) V o i r Breasted, 1927. I : 327, et 11 : 92, et I V : 166 ; E r m a n , 1923 : 78 sqq. ; et Wilson, 1950 : 11. Selon une l g e n d e , Sekhmet se manifesta pour la p r e m i r e fois pour c r a s e r une conspiration. Q u a n d le dieu s u p r m e , R , v i t les choses que l ' h u m a n i t complotait contre lui il conjura une force p o u r c r a s e r les conspirateurs. Alors Sekhmet naquit . R a p i d e m e n t , elle v a i n q u i t l ' h u m a n i t et d s i r e u s e de boire d u sang h u m a i n ou ce qu'elle croyait t r e d u sang h u m a i n elle but et ce fut bon son c u r (Wilson, 1950 : 11). V o i r E r m a n , 1923 : 78 sqq.
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TOTALES
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socit se forge des procds diffrents en vue d'intgrer (ou de fragmenter) la violence et de la contrler (ou de ne pas la contrler). a. - Des formes de la violence : intgration ou dispersion.
Dans la Grce antique, les hommes libres portaient ordinairement des armes selon Thucydide, parce que leur foyer n'tait pas dfendu (17). En d'autres termes, le gouvernement ne se rservait pas le monopole de l'emploi de la force. Avec le dveloppement de la scurit publique, cette coutume primitive disparut dans la la plupart des cits (18) ; mais les citoyens qui taient des guerriers en puissance gardrent leurs armes chez eux. Les documents picturaux reprsentant le dbut d'une campagne montrent surtout la femme apportant de la maison les armes l'homme qui part (19). Dans l'Europe mdivale, les seigneurs fodaux semiindpendants animrent, ds les origines, des centres secondaires importants d'action militaire, et avec le temps, de nombreuses villes se donnrent une arme. Ces noyaux fodaux et urbains de vie politique et militaire taient libres d'user de la violence, tant l'intrieur de leur propre juridiction que les uns contre les autres. Le vassal qui apparaissait devant son suzerain l'pe au ct, exprime de faon frappante quelle sorte de violence, disperse entre plusieurs et quilibre, caractrisait la socit fodale. La concentration de l'emploi lgitime de la force entre les mains des reprsentants de l'Etat ne se produit pas seulement dans des conditions de pouvoir total. Des gouvernements constitutionnels modernes restreignent de plus en plus l'usage priv de la violence. Mais ils diffrent des Etats directoriaux agraire et industriel en ceci que les dimensions, la qualit et l'emploi des forces coercitives (arme et police) dpendent de la dcision des forces non gouvernementales de la socit. Les expriences de la Grce classique et de l'Occident moderne montrent qu'un pays peut rassembler de puissantes armes sans que ses citoyens en perdent le contrle. b. - Violence contrle contre violence incontrle. La discipline de l'arme requiert une subordination inconditionnelle ; et le commandant en chef d'une arme bien coordonne ce que n'taient pas les armes fodales - exerce une autorit absolue dans les limites de sa juridiction. Cependant, dans un pays dmocratique, il reste responsable devant les citoyens qui exercent un contrle sur le gouvernement. Le commentaire du gn-
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ral Eisenhower sur la mthode sovitique d'attaque travers des champs de mines, est un exemple des alternatives institutionnelles possibles. Dans une dclaration raliste le marchal Joukov expliqua au gnral amricain : Quand nous arrivons un champ de mines, notre infanterie attaque exactement comme si les mines n'existaient pas. Les pertes dues aux mines, nous les considrons comme simplement gales celles qu'auraient causes les mitrailleuses et l'artillerie si les Allemands avaient dcid de dfendre cette zone en particulier avec de forts effectifs, au lieu de champs de mines . Eisenhower ajoute schement : J'imaginais ce qui arriverait un gnral amricain ou britannique s'il employait une telle tactique, j'imaginais encore ce qu'en diraient les hommes de nos divisions si nous avions tent d'introduire ce mode d'action dans notre stratgie (20). La mthode sovitique conomise le matriel et le temps ; et elle sert parfaitement l'optimum tactique des dirigeants. Evidemment, cet optimum n'est ralisable que lorsque la violence organise est manie par les matres d'un Etat sans contrle. La qualit sociale de la violence organise, comme celle des autres fonctions gouvernementales, change selon le contexte gnral dans lequel elle se dveloppe. C. LA TERREUR DANS L E DESPOTISME HYDRAULIQUE Les sujets d'un Etat d'appareil agraire ont peu l'occasion de discuter le problme de la violence non contrle. On peut leur accorder la possession d'armes simples et de peu de porte, en particulier dans les villages o il faut se dfendre des bandits. Mais l'emploi de la coercition l'aide d'une arme organise est le monopole exclusif et inconditionn des dirigeants absolutistes qui gnralement n'accordent d'audience qu' des hommes sans armes. Dans une socit hydraulique, le monstre de couleur noire et aux yeux rouges n'est pas un chien de garde enchan par le peuple, mais un tigre libre de ses actions.
1. - ASPECTS MATRIELS
Comme le tigre, le dtenteur du pouvoir doit disposer de moyens matriels avec lesquels il peut craser ses victimes. Et le despote agro-institutionnel possde rellement de tels moyens. Il exerce un contrle sans limite sur l'arme, la police, l'espionnage ; et il a sa dispo-
TERREUR,
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sition des geliers, des tortionnaires, des bourreaux et tous les moyens ncessaires pour capturer, rduire l'impuissance, dtruire un suspect.
2. ASPECTS P S Y C H O L O G I Q U E S
a. -
Impntrabilit.
De plus, il peut employer ces moyens au maximum de leur efficacit psychologique. Partout, ceux qui dtiennent un grand pouvoir conomique ou politique aiment environner de mystre certains de leurs actes ; mais le mode d'action d'un gouvernement despotique est nigmatique en raison de la nature mme du rgime. Ne devant de compte qu' eux-mmes, les hommes de l'appareil ont tendance traiter les questions, mme insignifiantes, en secret ; et ils poussent l'extrme l'art de la mystification lorsqu'ils veulent intimider et surprendre. L'impntrabilit est l'une des armes essentielles de la terreur absolutiste.
b. - Lnine lois . : ... un pouvoir qui n'est pas limit par des
Lnine dfinit ainsi la dictature du proltariat qu'il tenait pour l'essence mme du rgime sovitique - < un pouvoir qui n'est pas limit par des lois (1). Comme d'autres formules de Lnine, celle-ci allie une demi-vrit impressionnante d'importantes contre-vrits. Tout d'abord, la dictature sovitique n'a jamais t sous le contrle des ouvriers russes ; et il existe des preuves nombreuses de la connaissance qu'avait Lnine de ce fait. Deuximement, aucun rgime, mme dictatorial, n'opre sans rglements ou lois de quelque espce que ce soit ; et cela aussi Lnine le savait. Avant qu'il ne prononce la dclaration cite ci-dessus, son gouvernement de dictature avait dj promulgu de nombreux statuts et dcrets rvolutionnaires (2). Le droit du despote interprter, changer, transgresser des lois pralablement tablies est un principe fondamental constitutionnel et lgal du pouvoir absolu. La dfinition de Lnine claire avec une franchise brutale la facult illimite du dictateur de se servir des lois comme il l'entend. Dans le domaine de la terreur, il peut aller si loin qu'il devient difficile de distinguer entre terreur lgale et terreur hors-la-loi.
La terreur n'a pas toujours besoin d'un fondement lgal Un chef ou un souverain ne transgresse pas ncessairement les lois de la communaut hydraulique quand lui"
c. -
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mme commet ou donne ordre de commettre des actes d'une brutalit terrifiante. Dans les tribus hydrauliques restreintes, la cruaut autocratique n'est pas un problme parce que le chef, restant trs proche de la tribu, ne peut pas se servir de son pouvoir au-del de ses fonctions de direction. C'est le cas chez les Suk et leurs voisins hydrauliques et chez tous les Pueblos d'Amrique. Dans les tribus hydrauliques plus importantes, le chef peut chercher consolider un pouvoir autocratique naissant en faisant rgner une terreur spectaculaire. Un chef chagga, par exemple, peut commettre toute espce de cruaut. On dit que Ndeserno arrachait les curs de ses victimes encore vivantes et les faisait rtir pour ses enfants (3). Un chef qui se livrait de telles atrocits tait contempl avec une apprhension grave, mais selon Gutmann, cette cruaut exerce contre les individus ne nuisait pas son prestige . Au contraire, la terreur qu'elle inspirait consolidait le rgime (4). La cruaut spectaculaire exerce par les chefs des les Hawa antiques peut fort bien avoir eu le mme but (5) ; et les soi-disant Textes Cannibales de l'Ancien Empire indiquent une situation analogue dans l'Egypte prhistorique. L'un de ces textes, trouv dans une pyramide, montre un souverain mort, tuant, dissquant et accommodant des tres humains dans le royaume des morts, avec un plaisir gastronomique manifeste (6) ; et un autre le montre enlevant les femmes leurs maris toutes les fois qu'il le voulait et selon le dsir de son cur (a). Dans les civilisations hydrauliques plus diffrencies, il est moins ncessaire de renforcer la situation suprme du souverain par des actions spectaculaires d'une brutalit autocratique. Bien que de tels actes ne soient pas compltement absents, ils ne sont perptrs que par des souverains excessivement cruels (et/ou dont le pouvoir est mal assur) et par des chefs de dynastie qui oprent au-dessous du niveau maximum de rationalit des dirigeants. Gaudefroy-Demombynes dcrit la cruaut irrationnelle exerce par les califes abbassides comme suit : Des excutions improvises, l'exposition de ttes faisaient partie de la vie quotidienne la cour des Abbassides. Par exemple, sous le rgne de El Manour, quand un homme est convoqu d'urgence au palais par les gardes du calife, il sait qu'il a
(a) Sethe, P T , II : 354 sqq. L e s chefs chaggas semblent avoir d i s p o s de l a m m e f a o n de toutes les filles et de toutes les femmes de leur royaume ( W i d e n m a n n , 1899 : 48 ; voir G u t m a n n , 1909 : 25).
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de grandes chances de ne pas revenir vivant. Il fait son testament, dit adieu sa famille et prend son linceul sous son bras (b). En de telles circonstances, le comportement terrifiant du souverain se situait plutt au-dessus de la loi que contre elle. D'autre part, les fonctionnaires qui avaient recours des brutalits extrmes allaient souvent au-del de l'interprtation la plus large possible de la loi. Ils pouvaient parfois avoir en rendre compte. Mais bien des bureaucrates qui exercrent une cruaut illgale ne furent critiqus qu'aprs leur mort. Des actes de terreur excessifs commis par l'autocrate et la bureaucratie sont une manifestation extrme du comportement humain sous un pouvoir total. Cependant, institutionnellement, ils sont probablement moins importants que les innombrables actes de terreur qui taient perptrs de manire routinire et dans le cadre souple d'une loi despotique. Ce fut cette terreur quotidienne dans les procdures administrative, fiscale et judiciaire qui firent dsigner par certains observateurs le gouvernement despotique hydraulique sous le nom de gouvernement par la trique .
3. L E GOUVERNEMENT PAR LA TRIQUE
a. - La terreur dans la procdure administrative. Le langage du fouet semble avoir t d'usage courant au cours des corves d'Etat de la Sumer antique (7). Sous les Pharaons, tout administrateur pouvait recourir aux chtiments corporels (8). Les tmoignages picturaux de l'Egypte ancienne montrent des hommes dirigeant toute espce d'entreprise publique, le bton la main (9). A la fin du 19' sicle, quand les Anglais se mirent abolir le gouvernement par la trique , le fouet tait encore le moyen standard pour assurer le succs de la corve hydraulique (10). Les crivains contemporains qui se laissent grandement impressionner par l'conomie planifie des Incas, feraient bien de se rappeler que le prince inca Garcilaso de la Vega, vantant les ralisations de ses anctres, acceptait l'ide que le seul moyen sr de rendre le peuple industrieux tait de le menacer du fouet (11).
(b) G a u d e f r o y - D e m o m b y n e s , 1931 : 384. L ' a m i d'un calife abbasside qui allait l a cour tous les vendredis fut saisi d'une intense f r a y e u r lorsqu'il fut c o n v o q u u n autre jour. L ' a v a i t - o n c a l o m n i ? A v a i t - o n d c o u v e r t quelque d f a i l l a n c e ? Son angoisse et sa frayeur s'accrurent jusqu'au m o m e n t o i l d c o u v r i t son immense soulagement que le s o u v e r a i n l u i demandait seulement de partager avec l u i une heure de loisir et de plaisir (Sauvaget, 1946 :
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LE
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b. - La terreur dans la procdure fiscale. Depuis le dbut de l'poque pharaonique, on combattait par la force les rpugnances payer les impts. Une satire clbre du Nouvel Empire dit que le paysan gyptien qui manquait livrer son imposition en grains tait battu, li et jet dans le foss (12). Les irrgularits dans l'administration des biens nationaux et sacerdotaux appelaient galement des chtiments corporels (13). La Loi sacre de l'Islam interdisait la torture ; mais les fonctionnaires du fisc des califes trouvrent apparemment impossible de remplir leur tche sans avoir recours la violence (14). Sous la dynastie des Abbassides, la torture servit assurer la collecte de l'impt jusqu'en l'an 800 ; et aprs un court rpit de douze ans environ, elle reprit, aussi brutale que jamais. Les agents du gouvernement battaient les gens, les emprisonnaient, suspendaient des hommes lourds par un bras si bien qu'ils en mouraient presque (15). L'Arthashastra charge les juges de police et de tribunal de veiller ce que les taxes rurales soient rgulirement payes et d'user de la force s'il tait ncessaire (16). Le Code de la Loi de la Chine impriale prescrivait le fouet comme chtiment standard employer avec les personnes qui ne remplissaient pas leurs obligations fiscales (17). c. - I.a terreur dans la procdure judiciaire. Le Code chinois tendait l'emploi de la violence audel du systme fiscal. Une rsistance prolonge, l'impossibilit de payer pouvaient mener le contrevenant devant les juges ; et s'il tait ncessaire, la torture fiscale pouvait tre remplace par la torture judiciaire. La torture judiciaire en vue d'extorquer un tmoignage et frquemment aussi pour punir tait employe pratiquement dans toutes les civilisations hydrauliques. Dans l'Egypte pharaonique, le fouet tait un auxiliaire normal de la procdure judiciaire (18). Il a t examin par les verges est la formule habituelle dans le Nouvel Empire (19). Les sources indiennes, chinoises et Islamiques dcrivent la terreur judiciaire avec une grande richesse de dtails. L'Arthashastra dclare que ceux dont la culpabilit est prsume certaine, seront soumis la torture (20). A l'exception des bramines (c), on pouvait
(c) O n ne p o u v a i t les torturer pour obtenir u n t m o i g n a g e ; mais, s'ils t a i e n t coupables d'un crime t r s grave, on p o u v a i t les marquer a u fer (Arthashastra, 1923 : 270).
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leur infliger les six chtiments , les sept sortes de flagellation , les deux sortes de suspension par le haut et le tuyau d'eau (21). En ce qui concerne les personnes qui ont commis un dlit grave , le livre clbre est encore plus prcis. On pouvait leur infliger les neuf sortes de coups avec un bton ; douze coups sur chaque mollet ; vingt-huit coups avec la branche d'un arbre (nakta-mala) ; trente-deux coups sur la paume de chaque main et sur la plante de chaque pied ; deux sur les phalanges, les mains tant jointes de faon figurer un scorpion ; deux sortes de suspension la tte en bas (ullambane chale) ; la brlure de l'une des jointures d'un doigt aprs que l'on ait fait boire l'accus du gruau de riz ; l'exposition de son corps la chaleur pendant une journe, aprs qu'on lui ait fait boire de l'huile ; l'obligation de coucher sur l'herbe pendant une nuit en hiver. Telles sont les dix-huit sortes de torture... Chaque jour on peut employer une nouvelle espce de torture (22). Dans les cas particulirement graves, tels qu'une tentative pour s'emparer du trsor royal, l'accus pouvait tre soumis une ou plusieurs fois l'une ou toutes les espces de torture cites (23). Le Code des Lois chinois dcrit un grand nombre d'instruments employs pour extorquer des tmoignages (24) ; et les crits d'administrateurs sincres discutent longuement des mthodes de torture, autorises ou non (25). Malgr les prohibitions canoniques, les cours sculires des califes extorquaient les tmoignages en employant le fouet, le bout d'une corde, le bton et la lanire sur le dos et sur le ventre, derrire la tte, sur les parties infrieures du corps, les pieds, les articulations et les muscles (26). Des mthodes analogues semblent avoir persist dans le Proche-Orient jusqu' une poque rcente. Dans l'Egypte du 19 sicle la justice applique comme elle l'tait, tait un objet de terreur presque au mme titre pour le tmoin innocent que pour l'accus contre qui le tmoignage tait port (27).
e
d. - Pratiques analogues en Occident remarquables pour leur force momentane et leurs limitations. Manifestement, la torture judiciaire est gnrale dans le monde hydraulique. Mais est-elle spcifique ? Aprs tout, la torture avait une place dfinie dans la lgislation romaine. Elle apparat prminente en Occident, la fin
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de l'poque fodale et l'poque post-fodale, dans le domaine de la procdure lgale et de l'Inquisition. Et elle survit aujourd'hui dans le troisime degr . Tous ces phnomnes doivent tre reconnus pour ce qu'ils sont. Us nous rappellent svrement que la nature humaine est la mme partout et que l'homme succombe l'influence corruptrice du pouvoir, toutes les fois que les circonstances le permettent. Heureusement, la forme des institutions occidentales empcha de telles tendances de s'affirmer de faon durable. Mais l'importance qu'elles prirent certaines poques, dans certains endroits, interdit de s'illusionner et de croire que ce qui s'est produit sous des gouvernements hydrauliques et ce qui se produit aujourd'hui dans les Etats totalitaires ne peut pas se produire ici. Les hommes libres indignes de la Grce antique et et de la Rome rpublicaine n'employaient pas la torture, administrative ou fiscale, contre leurs concitoyens les citoyens n'taient pas soumis la corve et ne payaient pas d'impts importants et en principe ils n'taient pas soumis la torture judiciaire (28). Leur ordre social tait trop quilibr pour cela ; cependant pas assez quilibr pour exclure l'emploi d'une torture administrative et judiciaire rencontre des trangers et des lments non libres de la socit. En Grce, la situation de la plupart des esclaves n'tait gure diffrente de celle des animaux domestiques (29). Leurs matres taient libres d'employer leur gard des chtiments corporels (30) ; et les esclaves d'Etat, peu nombreux, employs dans les travaux publics, taient dirigs par des contrematres qui, frquemment esclaves eux-mmes, taient rputs pour leur duret (31 ). En Grce, les esclaves et les mtques taient galement soumis la torture judiciaire (32). Dans la Rome rpublicaine, seuls les esclaves taient ainsi traits (33). La cristallisation du pouvoir absolu sous l'empire priva les citoyens romains de la protection dont leurs anctres avaient joui, l'gard des formes judiciaires et autres de terreur gouvernementale. La loi romaine, la fin de l'empire romain et l'poque byzantine, tendit l'application de la torture judiciaire l'ensemble des personnes libres (34). Une transformation analogue eut lieu la fin du moyen ge. La loi franque primitive (salique) ne permettait que la torture des personnes de statut servile (35). Des conflits entre hommes libres taient rgls par une cour compose de pairs. Les conflits lgaux graves se rglaient par l'ordalie ou par un combat judiciaire (36) ; et les bourgeois des cits mdivales qui l'origine suivaient ces
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mmes procdures, prfrrent bientt des mthodes plus humaines et plus rationnelles pour dcider de la culpabilit ou de l'innocence (37). L'introduction de la torture judiciaire significativement taye par des rfrences la loi romaine concide avec la monte d'un pouvoir despotique et centralis l'chelon national ou provincial (38). La plupart des historiens soulignent que les procdures des cours absolutistes remplacrent les mthodes fodales d'ordalie et de combat (d). Us mentionnent moins frquemment le fait, galement important, que la nouvelle torture judiciaire remplaa les importantes bauches de procdure judiciaire rationnelle qui s'taient dveloppes dans des cits gouvernes par les bourgeois (e). Ces modifications de la procdure judiciaire furent certainement acclres par l'Inquisition ; et qui tudie cette priode est frapp par les tortures cruelles et complexes qui constituaient la question applique aux hrtiques. Cependant trois points attirent l'attention : d'abord, l'Eglise, qui s'appuyait sur le droit canon, ne recommandait pas l'origine l'emploi de mesures extrmes l'gard des hrtiques (39). En second lieu la torture judiciaire fut probablement instaure sur l'initiative d'agents sculiers (f). Troisimement, les procdures qui s'appuyaient sur la torture taient brutales galement sous les gouvernements absolutistes d'Europe qui, aprs la Rforme, s'taient dissocis de Rome (40). Sans aucun doute, la dsintgration de la socit mdivale stimula la fois les tendances hrtiques et le dsir fanatique de les extirper ; mais c'est seulement dans le cadre d'un pouvoir tatique absolu que ce dsir prit la forme de l'Inquisition. Les limites de l'absolutisme occidental marquaient aussi le point au-del duquel les reprsentants du pouvoir despotique ne pouvaient contraindre leurs propres sujets. Pendant un certain temps, ils purent employer la torture judiciaire en matire sculire et religieuse, mais la torture
(d) V o i r P e t i t - D e t a i l l i s , 1949 : 309 ; L e a , 1892 : 480, 487 s q q . , 500 s q q . , 505. L e a d c r i t , assez en d t a i l , ce a u ' i l appelle t l a r s i s t a n c e de l a f o d a l i t au d v e l o p p e m e n t de l a torture judiciaire (1892 : 494 sqq.). V o i r aussi W i l l i a m s , 1911 : 72. (e) A u 1 4 s i c l e , en Italie, les c o m m u n a u t s continuent c o m b a t t r e l'usage croissant de l a torture (Lea, 1892 : 506 sqq.) ; et L b e c k , m i n e n t e c i t franche allemande, les lois r p r o u v a n t l'ordalie, le duel judiciaire et l a torture ne c d r e n t que lentement d e v a n t l a nouvelle l o i absolutiste (ibid. : 483). (f) L e a , 1908, I : 321 ; v o i r G u i r a u d , 1929 : 86. A u 1 2 s i c l e , longtemps avant l'instauration de l a torture judiciaire, des h r t i q u e s avaient t t o r t u r s mort ( H e l b i n g , 1926 : 106 sqq.).
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administrative et fiscale ne fut jamais employe contre l'ensemble de la population. Avec la monte de la socit industrielle moderne, la torture judiciaire disparut des Etats europens et mme de nos Etats du Sud dont l'conomie est base sur l'esclavage et la violence. A prsent, l'opinion publique mne une croisade contre des actions de police telles que le troisime degr . Ces mthodes ne furent jamais lgales ; et leur emploi illgal recule devant la vigilance et la force des organisations de citoyens l'esprit civique. La Russie pr-mongole ( kievienne) garda plusieurs lments de la loi byzantine, mais non l'usage du chtiment corporel. Ce procd, comme la torture judiciaire, semble s'tre dvelopp en Russie seulement quand s'installa un despotisme de type oriental, et seulement aprs la priode tartare (41 ). Des mthodes de troisime degr continurent d'tre employes jusqu'aux dernires dcades du rgime tsariste (42) ; mais la torture qui permettait d'obtenir des tmoignages fut abolie ds le dbut du 19 sicle, quand le dveloppement des formes de vie industrielle fondes sur la proprit prive favorisrent la limitation des nombreux traits absolutistes de la loi et de la socit russes (g). Il fut rserv aux matres de l'appareil communiste de renverser ce courant d'humanisation et de rintroduire le chtiment corporal systmatique et les tortures en vue d'obtenir des confessions (h).
e
(g) L e a , 1892 : 581 ; W i l l i a m s , 1911 : 79. P o u r des cas plus tardifs, voir W i l l i a m s , loc cit., et Scott, 1943 : 264. Georges K e n n a n , q u i , l a fin du 19* s i c l e , t u d i a l a vie des prisonniers politiques et des e x i l s en S i b r i e , attire l'attention sur les m t h o d e s arbitraires e m p l o y e s par la police tsariste : arrestations injustes et emprisonnements, b r u t a l i t s et tortures ( K e n n a n , 1891, II : 52 sqq.). Ces m t h o d e s t a i e n t certainement brutales, mais l a force croissante de l'opinion publique les restreignit de plus en plus ; et une comparaison entre les conditions d c r i t e s p a r K e n n a n et celles auxquelles sont r d u i t s les prisonniers s o v i t i q u e s d'aujourd'hui r v l e u n a b m e de r g r e s s i o n en m a t i r e de p r o c d u r e judiciaire. (h) L e s m t h o d e s communistes en m a t i r e de torture judiciaire varient selon 1 p o q u e , le lieu, les circonstances, les buts ; mais en d p i t de certaines i n n o v a t i o n s dans l ' a p p l i c a t i o n des m t h o d e s psychologiques, o n ne peut g u r e c o n s i d r e r comme nouvelles les techniques les plus courantes. L a technique qui consiste tenir quelqu'un v e i l l , torture b n i g n e en apparence mais, en fait, le m o y e n le plus efficace pour briser une v o l o n t au cours d'un interrogatoire, fit son a p p a r i t i o n dans l'arsenal de c r u a u t c a l c u l e des R o m a i n s sous le n o m de tormentum vigilise (Helbing, 1926 : 45). E l l e fut r - i n v e n t e en 1532 p a r H i p p o l y t u s de Marsilis (Williams, 1911 : 77). L a torture d u j e n e t a i t connue sous le n o m de tormentum famis ( H e l b i n g , 1926 : 45). Certaines m t h o d e s communistes ressemblent des m t h o d e s e m p l o y e s par l'Inquisition. P a r exemple, les passages brusques des bons aux mauvais traitements et inversement, et l a confrontation des confessions d u prisonnier avec celles, vraies o u fausses, des autres ( L e a , 1908 : 415 sqq.). Des m t h o d e s plus brutales
TERREUR,
C)
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4.
ASPECTS V A R I A B L E S DANS L E MONDE
DE LA TERREUR
HYDRAULIQUE
a. - Dveloppements
relativement
bnins.
Dans diffrentes zones et diffrents stades du monde hydraulique les mthodes de terreur furent diffrentes. Le gouvernement babylonien indigne, par exemple, oprait un niveau proche du maximum de rationalit des souverains ; et les lois babyloniennes qui nous sont connues, mentionnent comme moyens d'tablir la culpabilit ou l'innocence d'un suspect l'ordalie, le serment, les tmoignages, mais non la torture (43). Naturellement, la torture judiciaire peut fort bien avoir t employe dans des cas touchant la scurit du rgime (le Code ne mentionne pas les affaires de cette sorte) ; mme pour des dlits mineurs, lsant les intrts du gouvernement, les chtiments taient d'une brutalit terrifiante (i) ; et il n'y a gure de raison de supposer que le langage du fouet , qui prsidait la corve sumrienne, n'ait pas t employ par les matres-constructeurs et les matresirrigateurs babyloniens. Mais tandis que l'Etat babylonien, en dpit des conseils locaux d'administration, restait un rgime absolutiste, il agissait, en matire judiciaire comme dans d'autres domaines, aussi rationnellement que l'on pouvait l'esprer de la part d'un systme agro-institutionnel de pouvoir total.
b. - Dveloppements moyens ou excessifs.
Dans la plupart des civilisations hydrauliques, les dirigeants employrent pleinement toutes les formes majeures de terreur, la forme administrative, la forme fiscale, la forme judiciaire. De cette manire, ils instaurrent des types de procdure coutumire, qui furent ensuite codifis. Ce degr moyen suffisait en gnral satisfaire
et plus primitives, commencer p a r le simple passage tabac d o n t l ' a n c t r e romain est : L e s verbera (Helbing, 1926 : 45) donnent u n r s u l t a t plus rapide que les m t h o d e s plus subtiles d u tormentum vigile. Il semble que ces m t h o d e s aient t largement e m p l o y e s en temps de crise, par exemple au temps des grandes purges, de l a seconde guerre mondiale, et de l a p r i o d e continuellement tendue q u i suivit cette guerre (voir B e c k et G o d i n , 1951 : 53 sqq., Weissberg, 1951 : 238 s q q . , 242, 246, 296 ; S L R U N , 1949 : 56, 67, 74 sqq.). Naturellement, plusieurs modes de torture s o v i t i q u e s turent p r figurs par I v a n I V et ses successeurs. (i) L e v o l de biens publics o u s a c r s t a i t p u n i de m o r t ( H a m m o u r a b i , sec. 6, 8. V o i r aussi la t r a d u c t i o n de M e e k , note 45).
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LE
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les besoins du rgime ; mais assez frquemment, ceux qui les appliqurent eurent recours des mthodes d'une extrme brutalit, qui non seulement donnaient des rsultats plus rapides, mais rapportaient aux fonctionnaires qui les employaient un surcrot de revenu. Comme nous l'avons dj montr, ce ne fut pas le fait de tous les fonctionnaires ; et pour diffrentes raisons, des pratiques illicites extrmes pouvaient tre sanctionnes. Mais des excs modrs tendaient rester impunis. Et du point de vue de l'homme du commun, l'appareil despotique restait puissant et irrationnel mme s'il n'employait que des mthodes standard de torture. Il devenait terrifiant quand il puisait son potentiel de terreur. D. - SOUMISSION TOTALE
1. LA RPONSE DE L'HOMME TOTALE
A LA MENACE DE L A TERREUR
a. - Le postulat l'obissance.
du sens commun
et la vertu du civisme :
Vivant sous la menace de la terreur totale, les membres d'une communanut hydraulique sont obligs d'y conformer leur comportement. S'ils veulent survivre, ils doivent viter d'attirer l'attention du monstre indomptable. Aux exigences de l'autorit totale, le bon sens recommande une seule rponse : l'obissance. Et l'idologie a strotyp ce que le bon sens ne faisait que conseiller. Sous un rgime despotique, l'obissance devient la base mme du civisme. Naturellement toute vie en communaut requiert quelque coordination et subordination ; et l'aspiration l'obissance n'est jamais tout fait absente. Mais dans les grandes socits agraires de l'Occident, l'obissance est loin d'tre une vertu majeure. Dans les cits dmocratiques de la Grce antique, on demandait au bon citoyen quatre qualits majeures : le courage militaire, la foi religieuse, la responsabilit civique, et un jugement quilibr (1). Avant la priode dmocratique, on prisait particulirement la force physique et le courage (2). Mais ni l'poque homrique, ni l'poque classique, l'obissance inconditionnelle ne passa pour une vertu chez un homme libre, except pendant son service dans l'arme. La soumission totale tait le devoir et le sort amer de l'esclave. Le bon citoyen
TERREUR,
SOUMISSION,
SOLITUDE TOTALES
(5,
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agissait selon les lois de sa communaut ; mais aucune autorit politique absolue ne le contrlait absolument. Et la loyaut que le chevalier mdival devait son suzerain ne devenait jamais soumission totale. Le contrat fodal l'obligeait suivre son suzerain dans des circonstances limites et codifies. Parmi les vertus d'un bon chevalier figuraient d'abord l'habilet monter cheval, manier les armes, le courage (3). L'obissance inconditionnelle en tait tout fait exclue. Dans la socit hydraulique, les rapports entre les membres ordinaires de la communaut et les dirigeants obissaient des lois trs diffrentes. Dj au niveau de la tribu on cherche faire de la subordination un principe. Dans les pueblos amricains, on enseignait systmatiquement la soumission et une tendance au fatalisme (4). Chez les Chaggas, le respect du chef est le premier devoir que les parents inculquent leurs enfants (5). Dans les civilisations hydrauliques o le pouvoir est centralis, les dtenteurs du pouvoir suprme sont moins prs du peuple que dans la socit pueblo, et ils sont moins limits par l'influence du clan que dans certains pueblos et chez les Chaggas. Les matres de l'appareil agraire sont plus exigeants que les chefs pueblos ; et les moyens dont ils disposent pour imposer leur volont sont bien suprieurs aux modestes forces politiques des chefs chaggas. Thorkild Jacobsen, analysant la socit et la religion dans la Msopotamie antique, mentionne l'obissance comme une vertu majeure. En Msopotamie, une bonne vie tait essentiellement une vie d'obissance (6). A la diffrence des guerriers de l'Europe mdivale, qui combattaient souvent en petites bandes et taient peu soucieux du chef hirarchique, les Msopotamiens avaient le sentiment que des soldats sans roi sont comme des moutons sans leur berger , des paysans sans bailli sont comme dans un champ sans laboureur , et des ouvriers sans contrematre sont comme des eaux sans un matre des eaux et des canaux (7). Ainsi, le sujet devait excuter les ordres d'un contrematre, de son bailli, et naturellement de son loi. Ces derniers peuvent et doivent rclamer une obissance absolue (8). Une soumission que l'on ne peut viter doit tre codifie : Le Msopotamien est convaincu que les autorits ont toujours raison (9). On trouve des concepts analogues dans l'Egypte des Pharaons. Un bateau doit avoir son commandant, une quipe son chef (10) ; et qui veut survivre et russir doit s'adapter cet difice de subordination et de superobissance : Ploie le dos devant ton suprieur, celui
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qui, du palais [le gouvernement] te surveille... L'opposition un suprieur est chose pnible [ qui] vit aussi longtemps qu'il est soumis (11). La loi de l'Inde hindoue prescrit d'tre docile l'autorit, tant religieuse que sculire. Ceux qui s'opposent aux ordres du roi s'exposent diffrentes sortes de chtiments capitaux (12). Le Coran exhorte les fidles obir non seulement Allah et son prophte, mais aussi ceux qui parmi vous dtiennent l'autorit (13). Dans les Etats absolutistes fonds par les Musulmans, ce passage fut invoqu pour insister sur l'importance essentielle de l'obissance devant l'autorit gouvernementale (14). Confucius concevait une autorit qui raliserait le maximum ti ralionalit du souverain. Il voulait donc que chaque fonctionnaire restt juge du bien-fond des actions du souverain ; et, en cas de conflit srieux, il envisageait la dmission possible d'un fonctionnaire de haut rang (15). Mais cependant, normalement, un fonctionnaire idal se montrait obissant l'gard de son suprieur (16) ; et le respect des suprieurs tait un devoir fondamental (17). Le vulgaire n'avait pas le choix. Puisqu'il ne pouvait pas comprendre les questions qui se posaient aux dirigeants, il fallait bien l'obliger suivre ce que l'autorit et la clairvoyance suprieures avaient dcid (18). Dans la bonne socit de Confucius, comme dans ses variantes indienne et du Proche-Orient, le bon sujet tait le sujet obissant.
2. PRPARATION A L ' O B I S S A N C E T O T A L E : U N E DUCATION DISCIPLINAIRE
Le bon sujet tait aussi le fils obissant. Pour Confucius, une ducation qui exige l'obissance absolue aux parents et aux matres, formait la base idale pour une obissance absolue aux matres de la socit. Il n'y a rien de strictement comparable en Europe mdivale. Le fils d'un chevalier fodal tait soumis une discipline sans merci. Ds son jeune ge, il devait s'entraner monter cheval, attach la selle ; et pour l'endurcir davantage, on l'enterrait dans le crottin de cheval (19). Jurons et coups l'aidaient grandir. Compares trait trait, il semble que l'ducation d'un jeune chevalier fodal ait t aussi dure, et mme plus dure que celle d'un fils de fonctionnaire oriental. Et l'apprentissage d'un jeune artisan europen n'tait pas non plus un lit de roses (20).
T E R R E U R , SOUMISSION, S O L I T U D E T O T A L E S (5, D )
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Mais le comportement des jeunes bourgeois les jours de fte montre que la discipline laquelle ils avaient t soumis en vue de leur ducation n'tait pas un facteur d'inhibition profond (21), et celui des jeunes chevaliers restait galement libre. Ces deux groupes faisaient leur apprentissage dans des conditions de relations contractuelles, et non d'autorit absolue, et acceptaient ces premires frustrations pour ce qu'elles taient : des expriences phmres. Mais des disciplines analogues et mme moins rudes peuvent avoir pour effet une soumission totale. Dans la Msopotamie ancienne, l'individu se trouvait au centre de cercles d'autorit concentriques qui limitaient sa libert d'action. Le plus proche et le plus troit de ces cercles tait constitu par les autorits de sa propre famille : pre et mre, frre et sur ans ( 2 2 ) . Et l'obissance aux ans de sa propre famille n'est qu'un commencement. Au-del du cercle de famille se trouvent d'autres cercles, d'autres autorits : l'Etat et la socit . Chacun de ces cercles, et tous la fois ont le droit et le devoir d'exiger une obissance totale ( 2 3 ) . La sagesse de l'ancienne Egypte lie explicitement l'obissance domestique l'Etat. Le fils docile sera en faveur auprs des chefs, sa parole est mesure selon ce qui lui a t inculqu ( 2 4 ) . En Inde hindoue, l'exigence de subordination aux autorits religieuses et sculires se double d'une exigence de soumission dans le domaine de la vie personnelle. L'obissance est particulirement due au matre, au pre, la mre, au frre an ( 2 5 ) . Le Confucianisme dcrit la pit filiale comme l'apprentissage par excellence de l'obissance civique. Peu nombreux sont ceux qui, en agissant bien envers leurs pre et mre, sont enclins s'opposer leurs suprieurs. Et nul, s'il rpugne une dsobissance envers ses suprieurs ne se prtera une rbellion ( 2 6 ) .
3. - L E GRAND S Y M B O L E D E L A SOUMISSION T O T A L E LA PROSTERNATION :
L'ducation forme l'homme l'obissance inconditionnelle, quand l'autorit despotique l'exige. Elle lui enseigne aussi accomplir des gestes de respect quand on exige de lui le symbole plutt qu'une vritable soumission. Il est vrai que toutes les civilisations ont des faons d'exprimer le respect ; et bien des gestes indiquent la subordination ( 2 7 ) . Mais aucun symbole n'a exprim la subordination totale de manire aussi frappante ni accompagn
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aussi constamment l'expansion du despotisme agraire, que la prosternation. Cette soumission totale se manifeste rituellement toutes les fois qu'un sujet appartenant un Etat hydraulique approche son souverain ou tout autre reprsentant de l'autorit. Le sujet, sachant que la colre du matre peut l'anantir, essaie de s'assurer ses bonnes grces en se montrant humble ; et le dtenteur du pouvoir n'est que trop dispos codifier et imposer ces symboles habituels d'humilit. L'infrieur peut signifier sa soumission en plaant une main sur l'autre comme si elles taient lies l'une l'autre (28). Il peut lever ses mains ouvertes, se montrant ainsi volontairement dsarm (a). Ou, l'extrme, tomber quatre pattes comme un animal, frapper le sol de la tte, et baiser la poussire. Sous l'ombre du despotisme oriental, la prosternation est une forme frappante du salut adress au souverain ou d'autres personnes dont l'autorit est reconnue. Les dtails varient ; parfois des symboles diffrents existent pour signifier le mme respect. En gnral cependant, la prosternation est aussi caractristique des socits hydrauliques qu'elle l'est peu des civilisations agraires volues de l'antiquit classique et du moyen ge europen. L'absence de prosternation dans les socits hydrauliques primitives indique les limites de l'autorit du chef dans des conditions tribales. Les Indiens pueblos tenaient leur cacique en haute estime ; mais rien ne tmoigne de l'existence d'une soumission dmonstrative semblable celle qui s'exprimait ouvertement dans les civilisations hydrauliques suprieures du Mexique aztque ou du Prou inca. Les membres des tribus ohaggas acclament leur chef ; et ils font entendre un murmure respectueux quand il arrive ou quand il se lve (29). Mais apparemment leurs dmonstrations de respect ne vont pas plus loin (30). Dans les civilisations hydrauliques tatises et centralises, on trouve presque partout la prosternation. Aux les Hawa, jadis, le pouvoir politique tait assez terrifiant pour faire ramper les hommes du commun devant leurs suprieurs (b). Dans le Prou inca, les plus hauts dignitaires n'approchaient leur souverain qu' la manire des porteurs de tribut, c'est--dire le dos ployant sous un fardeau (31). Dans le Mexique pr-colombien, le respect
(a) O s t r u p , 1929 : 28 sqq. V o i r le moderne h a u t les mains . (b) F o r n a n d e r , H A F , V I : 12, 34 (prosternation religieuse), 26 (devant l'effigie royale) ; l a prosternation devant le souverain : Kepelino, 1932 : 12 ; A l e x a n d e r , 1899 : 26 s q q . ; B l a c k m a n , 1899 : 23.
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suprme s'exprimait par la prosternation. Enseign dans les collges (32 ), cet exercice s'accomplissait devant les personnes royales, les dignitaires (33), et les personnages rputs divins (34). En Chine, la prosternation se pratiqua ds le dbut de la dynastie Tch'ou c'est--dire pendant la priode pr-impriale des provinces (35) ; et elle subsista au long de toutes les phases de l'histoire chinoise. L'pisode des envoys europens, qui on demanda de se prosterner devant l'empereur mandchou, rvle la fois l'importance de cette coutume, et l'embarras qu'elle causa aux htes occidentaux. En Inde, l'poque classique hindoue, on tmoignait son respect en embrassant les pieds d'une personne ; et il semble que l'on n'ait approch le roi qu'en attitude de prire (36). On se prosternait devant les divinits et devant la jeune femme d'un matre (c). Cependant, la fin de la priode hindoue, le geste primitif de soumission totale s'accomplissait galement devant le souverain (37). Sous la domination musulmane, le souverain (38) et les vnrables hindous (39) taient galement honors de cette faon. On possde d'abondants documents sur la prosternation dans le Proche-Orient. Les chroniques de l'Egypte des Pharaons dcrivent le pays entier rampant sur le ventre devant un reprsentant du roi (40 ). On voit des subordonns fidles ramper, baiser (ou humer) le sillage du monarque (41). Des documents picturaux indiquent que dans le Nouvel Empire, les hauts dignitaires employaient d'autres gestes de respect (42) ; mais les sources contemporaines ne mentionnent pas qu'ils aient cess de se prosterner. Elles indiquent clairement que les infrieurs et les peuples soumis continuaient se prosterner (43). Dans la Msopotamie ancienne, on se prosternait devant les dieux, le souverain, et devant d'autres personnalits de distinction (44), et il en allait de mme en Perse achmnide (45). Cet usage persista dans les empires hellnistiques des Sleucides (46) et des Ptolmes (47), et aussi en Perse sassanide (48). Cela devint le geste habituel de respect dans la Rome d'Orient au seuil de la priode byzantine (49). Inutile de dire qu'il convenait admirablement ibien au climat social byzantin (50).
(c) Voir Manou, 1886 : 69. Dans le second cas, la prosternation avait manifestement pour but d'viter le contact physique. Sur la prosternation religieuse, voir Jatakam, III : 284 ; IV : 231 ; V : 274 ; VI : 302.
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A l'origine, les Musulmans ne se prosternaient que pou.- la prire. Plus tard, les Arabes orientaliss , comme avant eux les Grecs, se prosternrent aussi dans la vie civique (51). Dans la Turquie ottomane, cette pratique prvalut jusqu' la fin du sultanat (d). Ainsi dans le monde hydraulique, la prosternation apparat comme l'expression spcifique de la soumission et du respect. A l'occasion on a pu employer des gestes quivalents dans le mme but ; et dans un certain nombre de cas, on voit la prosternation se rpandre dans des pays qui n'taient pas sous la domination de gouvernements despotiques de type oriental. Cependant l'histoire de la proskynesis en Europe mdivale montre combien il tait difficile d'imposer cette salutation humiliante dans une socit politiquement quilibre. Quelques vestiges du crmonial byzantin survcut dans l'Eglise occidentale ; mais les tentatives de certains souverains carolingiens qui voulaient les perptuer en qualit de rituel sculier ne rencontrrent aucun succs. En Sicile, sous Roger II et Frdric II, la prosternation fit une brve apparition, sans doute sous l'influence des Byzantins (52) ou des Arabes qui prcdrent immdiatement les conqurants normands (53). Sans aucun doute, l'habitude rendait l'homme insensible la signification humiliante de la prosternation, et des amliorations esthtiques en rendaient l'excution plus plaisante. Mais quel qu'ait t le degr de rationalisation de la prosternation, elle resta travers les sicles le symbole d'une soumission abjecte. Avec la torture administrative, fiscale et judiciaire, elle marqua d'un signe spcifique l'tendue et le degr de puissance du despotisme agraire.
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1. -
SOLITUDE TOTALE
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La soumission ostentatoire et totale est la seule rponse prudente au pouvoir total. II est manifeste qu'un tel comportement n'est pas fait pour acqurir au sujet le respect de son suprieur ; mais un autre comportement provoque des catastrophes. L o le pouvoir est polaris, comme dans la socit hydraulique, les relations humaines sont galement polarises. Ceux qui ne disposent d'aucun contrle sur leur gouvernement ont raison de
(d) Ostrup, 1929 : 32 ; Lane, 1898 : 211 (baiser les pieds en signe de soumission abjecte).
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craindre d'tre crass dans un ventuel conflit avec leurs matres. Et le pouvoir formidable de l'appareil d'Etat peut dtruire non seulement les forces extra-gouvernementales suspectes, mais aussi anantir compltement les membres individuels du groupe au pouvoir, y compris le souverain lui-mme. Bien des inquitudes obscurcissent le chemin de la vie ; mais peut-tre n'en est-il pas de plus cruelle que celie due l'inscurit que cre un pouvoir total polaris.
a. - Le souverain : Ne se fier personne.
Le souverain, tant le plus illustre, est le plus envi. Dans son entourage, il y a toujours ceux qui rvent de le remplacer. Et puisqu'une substitution constitutionnelle et pacifique est hors de question, il ne reste qu'un seul moyen : l'limination physique. Le souverain sage ne se fie donc personne. Pour des raisons videntes, les penses intimes des souverains ont reu peu de publicit. Mais un comportement manifeste et quelques sentences confirment notre supposition. Des papyrus gyptiens nous ont conserv ce que l'on croit tre les conseils d'un pharaon son fils. Ce message dit : Tiens-toi l'cart de ceux qui [te] sont subordonns, de crainte qu'il n'arrive ce que nul n'avait prvu. Ne les approche pas dans ta solitude. N'abandonne pas ton cur un frre, n'aie aucun ami...
[mme] quand tu dors, que ton cur soit gard, car un
homme n'a pas d'ami au jour du malheur (1). L'Arthashastra nomme les dangers qui entourent le souverain et analyse les diffrents moyens de les carter. Sa rsidence doit tre sre. Il doit prendre des mesures contre le poison (2). Il lui faut surveiller et contrler tous les membres de son entourage. Le roi doit pier son premier ministre (3). Il doit se dfier de ses proches amis (4), de ses femmes (5), de ses frres (6), et plus particulirement encore de l'hritier probable. Selon une source frquemment cite par les classiques du despotisme indien, les princes, comme les crabes, ont une propension notoire dvorer leurs pres (7). Pour prvenir un tel accident, le manuel cite de nombreuses faons de se protger de son fils (8).
b. - Le fonctionnaire : dfiance perptuelle.
Le fonctionnaire ne vit pas non plus en scurit. Un homme sage aura pour premire et constante proccupation sa propre scurit ; car la vie d'un homme
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au service du roi peut se comparer une vie dans le feu ; de mme que le feu brle une partie, ou l'ensemble d'un corps, le roi a le pouvoir de dtruire ou de promouvoir l'ensemble de la famille (9). Une variante persane insiste particulirement sur le danger qui se dissimule derrire une apparence de scurit et de succs dans la bureaucratie. Si [le souverain] t'assure qu'auprs de lui tu es en parfaite scurit, commence ds ce moment te sentir dans l'inscurit ; si quelqu'un t'engraisse, attends-toi ce que trs rapidement il te sacrifie (10). Et la mfiance perptuelle n'est pas uniquement le lot de ceux qui occupent le sommet de la pyramide bureaucratique. Dans la Chine traditionnelle, comme dans d'autres civilisations hydrauliques, les hauts fonctionnaires ne peuvent qu'tre jaloux de ceux qui sont au-dessous d'eux, car c'est parmi eux qu'il faut craindre des rivaux. Les fonctionnaires infrieurs, d'autre part, ne craignent pas moins ceux qui sont au-dessus d'eux, car c'est de leur part qu'ils peuvent craindre leur renvoi tout moment (11). c. - L'homme du commun : l.a crainte d'tre pris au pige. A l'homme du commun se posent des problmes d'un tout autre ordre. Il n'est pas tourment par la crainte de chausse-trapes inhrentes au pouvoir autocratique ou bureaucratique, mais par la menace que ce pouvoir reprsente pour tous les sujets. Un rgime qui opre sans contrle dans le domaine de la taxation, de la corve, de la jurisprudence, peut fort bien entraner les sujets dans des situations dangereuses. Et la prudence leur conseille d'viter les contacts superflus avec leur gouvernement. Smith attribue la mfiance rciproque qui, selon lui, rgne en Chine traditionnelle, la crainte du peuple d'tre entran dans des difficults (12). Dans Les Mille et une Nuits, un cadavre passe de porte en porte, parce que chaque habitant est convaincu que les autorits le tiendront pour responsable de la mort de l'inconnu. La rpugnance frquemment observe porter secours un tranger qui se noie s'explique par un raisonnement du mme ordre : Si j'choue sauver ce pauvre diable, comment prouverai-je aux autorits que je n'ai pas prmdit sa mort ? Ceux qui s'loignent alors qu'ils pourraient tre utiles, ne sont pas diffrents des autres tres humains, ni pires. Mais leur conduite indique que la participation volontaire aux affaires publiques, qu'une socit ouverte encourage, est extrmement prilleuse sous un rgime de pouvoir total. La crainte de s'engager dans une affaire avec un
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gouvernement incontrlable, aux actions imprvisibles, incite le sujet prudent se contenter de ses propres affaires, personnelles et professionnelles. Cette crainte le spare effectivement des autres membres de la communaut plus vaste laquelle il appartient aussi.
2. LE POTENTIEL D'ALINATION DU POUVOIR TOTAL
Naturellement, la sparation n'est pas ncessairement une alination : un artisan dont les pres ont quitt leur communaut rurale peut se sentir diffrent des habitants de son village d'origine. Un intellectuel peut ne pas se sentir en accord avec ses compatriotes. En temps de crise, il peut mme rejeter compltement un ordre social o il n'a apparemment aucune place. En de telles situations, il peut faire l'exprience de la solitude. Mais aussi longtemps qu'il peut communiquer avec ceux dont la pense correspond la sienne, son alination l'gard de la socit n'est que partielle. Cette alination partielle diffre profondment de l'alination totale. Ce n'est que lorsqu'une personne se croit abandonne par tous ses semblables et qu'elle est incapable de se considrer comme une entit autonome et responsable, que l'on peut dire qu'elle fait l'exprience de l'alination totale. Sous la terreur d'un rgime agraire semi-directorial, on peut connatre la solitude totale et non l'alination totale. Sous la terreur de l'Etat moderne totalitaire, on peut connatre l'alination totale. Un isolement prolong et un lavage de cerveau peuvent transformer un homme un point tel qu'il ne se rend mme pas compte qu'on est en train de le dshumaniser.
3. AMNAGEMENTS QUOTIDIENS
II y avait bien des individus isols parmi les hommes libres de la Grce classique (a) ; de mme dans les pays dmocratiques d'aujourd'hui. Mais ces individus libres sont en gnral isols parce qu'ils sont ngligs, et non pas menacs par un pouvoir qui, toutes les fois qu'il le veut, peut rduire rien la dignit de l'homme. Une personne isole peut entretenir des relations avec des parents ou des amis ; elle peut surmonter son alination partielle et passive en largissant le cercle de ses relations ou en trouvant de nouveaux moyens de s'intgrer la socit. L'homme qui vit sous un pouvoir total ne dispose pas d'un tel privilge. Incapable de s'opposer de telles conditions, il se rfugie dans la rsignation. Cherchant
(a) L ' a l i n a t i o n permanente et tragique de l'esclave est trop v i d e n t e pour qu'on s'y attarde.
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viter le pire, il doit tre sans cesse prt lui faire face. La rsignation a t l'attitude de bien des individus libres diffrentes poques et dans diffrents secteurs de socits ouvertes ou semi-ouvertes. Mais avant l'avnement de l'Etat d'appareil industriel, c'tait une attitude prdominante propre au monde du despotisme oriental. Il est significatif que le stocisme soit n dans l'antiquit au moment o la socit quilibre de la Grce classique cdait devant le systme hellnistique de pouvoir total instaur par Alexandre.
4. SOLITUDE TOTALE A L'HEURE DU JUGEMENT
L'heure du jugement ralise ce que la vie quotidienne ne fait qu'esquisser. Les mthodes d'excution capitale sont diffrentes dans un monde dmocratique quilibr, et sous la domination d'un pouvoir total. Le libre citoyen d'une socit ouverte peut craindre un svre chtiment de la part d'un Etat dont il a viol les lois. Mais aprs son arrestation, il peut recevoir les visites et l'aide de ses amis et de son avocat. Il a le droit d'tre jug par un tribunal qui ne soit pas le jouet du gouvernement. De plus il peut nier sa culpabilit ; et le tribunal ne l'empchera pas de persister dans ses dngations, mme aprs l'avoir condamn mort. L'excution le dtruira physiquement, mais le gouvernement a ainsi montr que son autorit n'empchera pas les amis de l'accus d'exalter ses vertus, ou de proclamer leur foi en son innocence. La mort de Socrate est par bien des cts exemplaire, mais caractristique en particulier d'un aspect de la mort inflige comme chtiment dans une socit ouverte. Condamn mort pour avoir corrompu politiquement la jeunesse d'Athnes, on ne l'obligea pas abjurer publiquement ses convictions. On ne le priva pas non plus de la compagnie et de l'admiration de ses amis. Cette preuve, loin de l'aliner, de l'loigner de ses disciples, ou de ses propres convictions consolida les liens qui l'unissaient aux unes comme aux autres (b). Dans une socit ouverte, un blme du gouvernement peut laisser froid le citoyen attaqu ; mais sous le rgime du pouvoir total, le dplaisir officiel peut entraner un
(b) L a description que fait P l a t o n de l a mort de Socrate est p e u t - t r e un r c i t embelli par des t m o i n s pleins d'affection pour le philosophe. Cependant, o n l u i accorde g n r a l e m e n t une valeur de v r a c i t , et une chose au
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dsastre. Le fonctionnaire et historien chinois Sseu-ma Tsien, ne fut pas accus de haute trahison. Il osa seulement avoir sur un gnral vaincu une opinion diffrente de celle de son empereur, et il fut seulement condamn la castration. Il survcut et dcrivit dans une lettre extraordinaire l'isolement abject dont il souffrit au temps de cette preuve. Selon la loi en vigueur sous la dynastie d'alors, celle des Han, le chtiment de Sseu-ma Tsien aurait pu tre commu moyennant une somme d'argent ; et c'et t possible, car il avait des amis riches et puissants. Mais nul n'osa lui venir en aide. Nul n'osa manifester de la sympathie un homme qui avait irrit l'empereur. Sseu-ma Tsien crit : Mes amis ne me vinrent pas en aide. Ceux qui taient mes proches et mes intimes ne dirent pas un seul mot en ma faveur (c). Il fut donc conduit dans la chambre sombre et mutil comme un animal. On n'a pas encore crit la tragdie d'un Timon dans une Athnes bureaucratique. Mais le sort de Sseu-ma Tsien
moins a p p a r a t c'est que ceux m m e s q u i t a i e n t a t t r i s t s par le v e r d i c t le c o n s i d r a i e n t comme l g a l . L e g e l i e r a p p o r t a la coupe de c i g u , et Socrate, ayant c o u t ses conseils, p o r t a la coupe ses l v r e s et sans r t i c e n c e et sans tristesse, b u t le poison >. L e narrateur, chez P l a t o n , continue : E t j u s q u e - l , l a p l u p a r t d'entre nous avaient contenu leur douleur ; mais alors, q u a n d nous le v m e s boire, et q u a n d nous v m e s qu'il avait fini la dose, nous ne p m e s plus nous m a t r i s e r , et m a l g r moi, mes larmes coulaient, rapides ; si bien que je me couvris le visage, et pleurai sur m o i - m m e , car certainement je ne pleurais pas sur lui, mais sur le malheur de perdre un tel compagnon. E t je n ' t a i s pas le premier, car C r i t o n , se sentant incapable de retenir ses larmes, s ' t a i t l e v et l o i g n , et je le suivis ; et ce m o m e n t Appollodore, q u i pleurait depuis le d b u t , laissa c l a t e r un l o n g cri, qui nous fit perdre courage tous. Socrate seul gardait son calme : Q u e l est ce c r i t r a n g e ? dit-il. J ' a v a i s r e n v o y les femmes surtout pour qu'elles ne nous d r a n g e n t pas de cette f a o n , car j'ai entendu dire qu'un homme devrait mourir en paix. Calmez-vous donc et prenez patience. E n t e n d a n t cela, nous e m e s honte et r e t n m e s nos larmes ; et il marcha comme on le lui avait r e c o m m a n d j u s q u ' a u moment o ses jambes flchirent, et alors il se coucha sur le dos selon les conseils, et l'homme o u i l u i avait d o n n le poison e x a m i n a i t de temps autre ses pieds et ses jambes ; et a p r s un certain temps, i l pressa fortement son pied, et lui demanda s'il le sentait ; et il dit : non ; puis sa jambe, puis plus haut, puis plus haut encore, et il nous m o n t r a que tout t a i t froid et inerte. E t l u i - m m e s e t t a et dit : Q u a n d le poison atteindra le coeur, ce sera l a fin. Il sentait le froid au bas-ventre, q u a n d il d c o u v r i t son visage, car il s ' t a i t couvert, et dit (ce furent ses d e r n i r e s paroles) i l d i t : C r i t o n , je dois u n c o q A s k l p i o s ; te souviendras-tu de payer cette dette ? L a dette sera p a y e , dit C r i t o n ; y a-t-il autre chose ? Il n'y eut aucune r p o n s e cette question ; mais au bout d'une minute ou deux, on p e r u t u n mouvement, et ceux qui t a i e n t l d c o u v r i r e n t son visage ; les y e u x t a i e n t fixes, et C r i t o n l u i ferma la bouche et les yeux. Telle fut, E c h e c r a t e , la fin de notre a m i , que je peux avec justice appeler le plus sage, le plus juste et le meilleur des hommes que j'aie connus. (Phdan : 117a-118a]. (c) Han Shu 62. L a traduction que nous donnons de ce passage d i f f r e uelque peu de celle de Chavannes qui a t r a d u i t l'ensemble de l a lettre (voir havannes, M H , I : C C X X X I I ) .
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montre ce qui peut arriver un homme qui, ngligeant le principe fondamental de prudence bureaucratique (d), contredit le dtenteur du pouvoir total. II montre aussi que ce qui est un comportement recommand dans une socit ouverte, est un signe de folie l'ombre de la terreur totale. L'entourage de Sseu-ma Tsien tant ce qu'il tait, son intervention en faveur d'un ami et t une exception glorieuse ; l'abstention des amis n'tait que tristement normale. Si l'on en jugeait par les critres d'une socit ouverte, les souffrances de l'historien chinois nous apparatraient effroyables. Si l'on en juge selon les critres de son propre monde, il ne manqua pas de chance. Emascul, il resta cependant vivant ; et n'ayant gure d'importance politique, il put poursuivre son travail historique. Il exprima mme ses critiques sur le traitement dont il avait t l'objet, dans une lettre qui, cependant, fut soigneusement tenue secrte jusqu' sa mort (13). Quand la perscution est totale, la victime de la terreur hydraulique peut y perdre non seulement ses amis, mais galement sa rputation. Le vizir et crivain persan Rashid-ad-Din fut accus par des fonctionnaires rivaux, d'avoir empoisonn le pre du jeune sultan. Le crime dont Rashid tait accus tait aussi incompatible avec sa personnalit qu'avec ses intrts les plus lmentaires. Rashid tait l'historien d'Asie le plus remarquable de son poque, l'auteur du clbre code (Kanun) des lois de Ghazan, le vizir le plus minent de la dynastie Ilkhan, et l'un des plus grands hommes que l'Orient ait connus (14). Le souverain dont on l'accusait d'avoir provoqu la mort le tenait en si haute estime que l'on disait qu'il lui avait fait don d'une quantit d'or suprieure celle qu'Alexandre avait donne Aristote (15). On disait mme que les talents de Rashid-ad-Din taient aussi indispensables l'Etat que le sel la viande (16). Il est difficile de comprendre pourquoi un homme tuerait son propre admirateur et protecteur gnreux. Pourquoi dtruirait-il volontairement la source de son pouvoir, de sa scurit, de sa richesse ? Mais de telles considrations n'arrtrent pas la main des ennemis de Rashid. Ils le dclarrent coupable. Ils excutrent son fils sous ses yeux. Ils couprent son propre corps en deux certainement sans lui laisser la consolation de voir ses amis et ses parents. Ainsi Rashid mourut, seul, priv
(d) Selon VArthashastra (1926 : 387) le fonctionnaire p r u d e n t v i t e c e u i qui ont perdu leur situation et la faveur .
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d'honneur tant temporel que spirituel. Car la fin on l'accusa aussi d'tre un imposteur en matire religieuse (17). Mais quel qu'ait t le degr de cynisme des accusateurs de Rashid, au moins ils ne l'obligrent pas confesser publiquement les crimes dont on l'accusait. Au contraire, il semble avoir jusqu'au bout protest de son innocence (18). Une telle tolrance ne se manifeste pas dans les grands procs politiques des Etats totalitaires modernes. La diffrence ne vient pas d'un manque d'efficacit terroriste de la part du despotisme hydraulique. Ceux qui sous les souverains hydrauliques prsidaient la torture auraient su briser toute volont, et il est certain qu'ils auraient obtenu des confessions publiques s'ils l'avaient voulu. Mais les matres de l'ordre hydraulique n'avaient aucune raison de rendre leurs conflits publics dans les villages ou les cits de guildes o des dmocraties au rabais semi-autonomes vgtaient dans une atmosphre souspolitise. Il n'y avait donc aucune raison pour encourager une de ces alinations de soi, spectaculaires et explicites, qui sont devenues la spcialit des tribunaux du Peuple dans les Etats totalitaires. Les derniers moments du communiste sovitique Boukharine montrent comment, dans les conditions modernes, on peut amener une victime collaborer son propre avilissement. Lnine, dans son Testament , avait crit que Boukharine tait le plus grand et le plus prcieux des thoriciens du Parti , qu'il pouvait tre considr juste titre comme le favori du Parti tout entier (19). Mais le favori d'aujourd'hui est le monstre de demain. Arrt et condamn mort au cours de la grande purge de 1930, Boukharine perdit d'un jour l'autre sa popularit et sa rputation. Vychinski, alors procureur de l'Etat, exprima l'opinion des leaders du Parti lorsqu'il appela Boukharine un thoricien en citations (20), un damn btard de renard et de porc (21) qu'il fallait ranger parmi les espions et les tratres fusiller comme des chiens (22). Et les services psychologiques du gouvernement sovitique prparrent si bien l'accus qu'il confessa publiquement et en dtail des actes de trahison qu'il n'avait jamais pu commettre. Il est vident que l'isolement total, comme la terreur totale, a ses variantes.
CHAPITRE VI
ZONES CENTRALES, MARGINALES ET SUBMARGINALES DES SOCITS HYDRAULIQUES

A. AU MILIEU DU VOYAGE, FAISONS L E POINT
1. - QUELQUES RSULTATS FONDAMENTAUX
Notre enqute nous a men plusieurs conclusions fondamentales. Tout d'abord, l'ordre institutionnel, la socit hydraulique, ne s'expliquent pas seulement par des facteurs gographiques, technologiques et conomiques. Si la rponse un site naturel est un trait-cl, elle ne joue un rle de formation d'une socit hydraulique que dans des conditions de culture spcifiques. Et cette rponse implique des modifications organisationnelles plutt que technologiques. En second lieu, certains traits de la socit hydraulique apparaissent aussi dans d'autres rgimes agraires. Mais la socit hydraulique apparat spcifiquement dans l'aspect particulier et la porte de deux de ses traits (organisation hydraulique et despotisme agrohydraulique). Et c'est la combinaison pratique de ces deux traits qui donne naissance un ensemble de fonctionnement, un complexe oprationnel qui peut se perptuer pendant des millnaires. L'historien de la libert humaine doit affronter ce fait empirique fondamental : parmi les civilisations pr-industrielles volues, la civilisation hydraulique, la plus despotique de toutes, a survcu toutes les autres.
2. - TROIS P R O B L M E S Q U I M R I T E N T U N E T U D E P L U S P O U S S E
Pourquoi la socit hydraulique fait-elle preuve d'une telle prennit ? Est-ce cause de son systme tatique d'agriculture hydraulique ? Un partisan de l'interprtation
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conomique de l'histoire l'a pens ; en fait, Marx lui-mme a fait sienne cette thorie. Mais il faut remarquer que Marx et Engels considraient le gouvernement tsariste de la Russie post-mongole comme un gouvernement despotique de style oriental (1), bien que tous deux aient certainement su que l'agriculture russe n'tait pas hydraulique. La difficult du dterminisme conomique est ici manifeste ; et elle devient plus grande encore si nous considrons qu'outre la Russie tsariste, d'autres Etats agro-despotiques eurent les caractristiques essentielles d'organisation et d'acquisition de la socit hydraulique sans possder pour autant une vritable conomie hydraulique. Le fait que ces rgimes sont aptes se perptuer signifie que l'ordre agro-directorial possde des traits de pouvoir et d'organisation qui ont un rle dcisif pour son dveloppement. Cette question est d'une importance essentielle, non seulement en thorie et pour le pass, mais en politique et dans le prsent. C'est pourquoi nous examinerons dans ce chapitre les particularits et les relations rciproques des zones centrales et marginales de la socit hydraulique. Dans les chapitres qui suivront immdiatement, nous analyserons deux autres aspects de la question : dans le monde hydraulique, le pouvoir dtermine la fois la proprit prive et la nature de la classe dirigeante.
3. PROBLMES D E DENSIT HYDRAULIQUE
Quel tait le degr d'hydraulicit d'une socit hydraulique ? Evidemment il y a des zones d'hydraulicit maxima, et d'autres qui, bien qu'hydrauliquement moins denses, peuvent cependant tre considres comme des socits hydrauliques au sens propre. Quel est le schma institutionnel d'une socit hydraulique marginale ? Et quel est le seuil au-del duquel cette zone perd son identit sociale ? Y a-t-il une limite institutionnelle au-del de laquelle les traits de la socit hydraulique n'apparaissent plus que sporadiquement et sous une forme submarginale ? En prsumant que de telles nuances d'intensit institutionnelle existent, sont-elles statiques et permanentes ? Ou bien des civilisations hydrauliques passent-elles de la zone marginale la zone submarginale et inversement ? En fonction de ces questions, nous analyserons les zones centrales, les zones marginales et submarginales du monde hydraulique. B. ZONES HYDRAULIQUES CENTRALES La qualit institutionnelle d'une zUfe hyjdraujique_ varie selon son caractre de cohsion spatiale et la pqrte
200
conomique et politique de son systme hydraulique. Cette qualit peut encore tre modifie par l'importance relative d'un second lment majeur des oprations hydrauliques : le contrle des eaux.
1. - QUEL E S T L E D E G R D E C O N T I N U I T D U S Y S T M E DANS U N E ZONE HYDRAULIQUE DONNE ?
HYDRAULIQUE
Le caractre de cohsion spatiale (et organisationnelle) d'une conomie hydraulique donne est essentiellement dtermin par la forme continue ou discontinue de ses ressources en eau. Un Etat hydraulique peut crer un systme unique plus ou moins continu d'irrigation et de contrle des eaux dans un site qui ne possde qu'une importante source d'humidit accessible. On trouve un tel dveloppement dans les rgions du type oasis, traverses par un fleuve qui reoit l'essentiel de ses eaux d'une zone intrieure montagneuse, ou seulement ondule, plus humide. Les Etats situs dans des valles de l'ancien Prou littoral gardrent un systme hydraulique constant. Dans l'Ancien Monde, le Sindh et la valle du Nil sont les variantes classiques du mme schma. Si dans un site plus aride se trouvent plusieurs fleuves pas trop loigns les uns des autres, les canaux qui en drivent peuvent former un rseau hydraulique relativement continu. Il est rare cependant que des rgions arides jouissent d'un tel privilge. La basse Msopotamie est plus l'exception que la rgle. Dans la plupart des cas, les fleuves d'un site potentiellement hydraulique sont trop loigns les uns des autres pour qu'il soit possible de les faire communiquer au moyen de canaux. Par consquent un Etat hydraulique possdant des cours d'eau multiples entretient gnralement un systme discontinu de digues et de canaux. Les individus dpendant d'une ressource en eau limite et unique peuvent conserver une agriculture limite de type tribal ou national pendant une longue priode. Ce fut le cas de la rgion du Rio Grande, et une chelle plus impressionnante, de l'Egypte des pharaons. Mais ces tribus hydrauliques indpendantes jourent dans l'histoire de l'humanit un rle important ; et mme des organisations nationales comme l'Egypte sortirent ultrieurement de leur isolement politique originel. La grande majorit des nations hydrauliques importantes et des empires hydrauliques comportaient des rgions dpendant d'une ressource hydraulique unique ; cependant, pris dans son ensemble, le systme hydraulique de ces units politiques plus vastes a une forme nettement discontinue.
ZONES CENTRALES,
MARGINALES
E T SLBARGINALES
(6,
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2.
QUELLE
EST LA PORTE
CONOMIQUE
ET
POLITIQUE
D ' U N E CONOMIE
HYDRAULIQUE
DONNE ?
Puisque la plupart des civilisations hydrauliques tendues ont des systmes hydrauliques discontinus, le manque de cohsion n'est videmment pas un critre valable pour l'valuation de la densit hydraulique. Il faut valuer diffremment la porte conomique et politique d'un systme hydraulique discontinu. Dans les zones arides, un systme hydraulique discontinu n'apparat qu'occasionnellement ; dans les zones semi-arides, c'est pratiquement la rgle gnrale, au moins pour les socits qui ont dpass le stade primitif. Comme nous l'avons dj indiqu, les zones semi-arides qui ont suscit des dveloppements hydrauliques sont nombreuses et vastes ; et parmi elles, la relation entre l'agriculture hydraulique et non hydraulique (petite irrigation et agriculture pluviale) varie normment. On peut distinguer trois nuances principales dans ces relations : I ) La terre cultive selon le mode hydraulique reprsente plus de la moiti des terres arables. Puisque l'agriculture hydraulique vise obtenir des rendements qui, dans l'ensemble, atteignent ceux obtenus par la petite irrigation et qui dpassent nettement ceux obtenus par l'agriculture pluviale, on peut dire qu'une agriculture hydraulique qui couvre plus de 50 % de toute la terre arable est en position de supriorit conomique absolue. C'est cette condition que l'on trouve le plus frquemment dans les rgions arides ; et frquemment aussi, mais pas ncessairement, dans un systme hydraulique continu. Chez la plupart des Pueblos du Rio Grande, la majeure partie de la terre est irrigue ; et la majeure partie de l'eau d'irrigation provient de canaux d'irrigation entretenus sur un plan communal. En Egypte, ds l'aube de l'histoire, la grande majorit des champs tait irrigue avec les inondations ou par les canaux (1). Dans le delta, on peut obtenir une maigre rcolte avec l'agriculture pluviale (a) ; et dans le pays entier, on peut arroser les lgumes, les jardins et les vergers avec de l'eau de puits (2). Mais dans le cas des Pueblos du Rio Grande, ces formes
(a) A p r s avoir m e n t i o n n l a culture de l'orge dans le delta d u N i l c o m m e un exemple d'agriculture pluviale proche d u m i n i m u m de rendement, 1'Agricultural Yearbook de 1941 conclut : L a culture annuelle q u a n d il y a si peu d'eau n'est possible que l o la distribution des pluies dans l ' a n n e , et les autres conditions climatiques sont favorables, et l o les chutes de pluie de deux ou de plusieurs a n n e s peuvent t r e a c c u m u l e s en vue d'une r c o l t e unique ( C M : 322).
o
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complmentaires d'agriculture ne font pas concurrence l'conomie hydraulique dont la supriorit conomique est crasante. 2) La terre cultive selon le mode hydraulique, mme quand elle reprsente en tendue la moiti peine des terres arables arrive rendre plus que l'autre partie de terre arable. Dans ce cas, on peut dire que l'agriculture hydraulique est en position de supriorit conomique relative. A la veille de l'unification de la Chine, l'Etat de Ch'in amliora considrablement ses terres cultivables intrieures ( prsent le Chen-Si), par la construction des ouvrages d'irrigation du Chng Kuo ; et le Ch'in devint ainsi plus riche et plus puissant que tous les autres Etats-provinces. Au cours de la priode suivante, ce qui avait t le Ch'in (b) reprsentait environ un tiers de la surface de l'empire, mais selon Pan Ku, comptait pour 60 % dans l'valuation de ses ressources (3). Sseu-ma Tsien considrait l'ancienne province de Ch'in comme dix fois plus riche que [le reste] de l'empire (4). On ne peut vrifier ni l'une ni l'autre de ces valuations, et il ne faudrait certainement pas les adopter la lettre. Elles illustrent cependant ce que nous entendons par la supriorit conomique relative d'un systme de culture hydraulique vigoureux. 3) La terre cultive selon le mode hydraulique, mme si elle est infrieure en surface et en rendement peut suffire susciter des institutions despotiques dans le domaine de la corve et du gouvernement. En ce cas, la zone plus vaste, non hydraulique, produit essentiellement des produits alimentaires, tandis que la zone hydraulique, plus restreinte, outre les produits alimentaires, cre le pouvoir, et un pouvoir suffisamment fort et suffisamment despotique pour contrler les deux secteurs de la socit agraire. Cela s'est videmment produit dans de nombreuses rgions semi-arides qui convenaient dans les zones cls aux oprations hydrauliques. Au cours de la priode de formation de nombreuses grandes civilisations hydrauliques, le pouvoir despotique a certainement surgi la faveur de telles conditions ; et cette institution s'est perptue jusqu'aux temps historiques. L'Assyrie et le Mexique appliqurent des mthodes de direction des masses, qui n'taient indispensables que dans des rgions hydrauliques relativement restreintes, de vastes zones de petite irri-
(b) En plus du systme du Chng Kuo, cette province comprenait entre autres rgions, la classique plaine d irrigation de Sseu Tchouan.
B)
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gation et de culture pluviale. Dans ces conditions, l'conomie hydraulique, bien qu'elle ne domine ni en tendue ni en rendement, n'en occupe pas moins une situation de supriorit organisationnelle et politique.
3. DE - QUELLE E S T L A P O R T E D U SECOND L M E N T L'OPRATION HYDRAULIQUE : L E CONTRLE MAJEUR
DES EAUX ?
L o le systme hydraulique prvaut dans l'conomie, les travaux hydrauliques de protection (si on les compare aux travaux de production) ont peu d'importance. Une agriculture hydraulique volue comporte un dveloppement bureaucratique galement avanc ; ainsi le rgime despotique est convenablement assur. Il en va autrement quand le systme hydraulique, bien que suffisant pour assurer une suprmatie politique, ne comporte que de modestes institutions bureaucratiques. Naturellement, l'entretien des grandes installations de contrle des eaux exige toujours de grandes oprations de recrutement et de direction locale ; et cette ncessit renforce l'autorit quasi militaire du gouvernement administratif, dans des conditions d'hgmonie conomique absolue ou relative. Mais le facteur de protection devient particulirement important en l'absence d'une hgmonie conomique. La lutte contre de grandes inondations dsastreuses requiert une mobilisation gouvernementale des masses, suprieure celle que ncessite, elle seule, la production hydraulique. Et les mesures disciplinaires inhrentes aux entreprises hydrauliques de protection sont pour beaucoup dans la consolidation d'un pouvoir gouvernemental qui ne tire de ses ralisations agro-administratives qu'une autorit limite. Dans la rgion lacustre du Mexique ancien, la lutte contre les inondations dvastatrices priodiques requrait des effectifs de corve beaucoup plus importants que les travaux rgionaux d'irrigation. On peut facilement imaginer l'importance de ce fait pour l'accroissement du pouvoir gouvernemental.
4. - SOCITS H Y D R A U L I Q U E S C O N C E N T R E S ou SPORADIQUES
Notre analyse n'puise pas toutes les possibilits morphologiques. Mais elle prouve une chose : les zones centrales du monde hydraulique prsentent au moins deux varits importantes de densit hydraulique. Certaines sont hydrauliquement concentres, tandis que d'autres sont hydrauliquement sporadiques (5). On peut dire qu'une socit hydraulique est concentre quand son agriculture hydraulique occupe une position d'hgmonie conomique absolue ou relative. On peut dire qu'elle est
16
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sporadique quand son agriculture hydraulique, sans possder la supriorit conomique, est suffisante pour assurer ses dirigeants l'hgmonie organisationnelle et politique absolue. Cette distinction lmentaire peut tre complte par quelques divisions secondaires importantes. Une socit hydraulique, dont l'agriculture hydraulique est conomiquement dominante et distribue topographiquement d'une manire continue, est une varit absolue de la catgorie concentre (C 1). Une socit hydraulique dont l'agriculture est conomiquement dominante mais discontinue est une variante moins absolue de la mme catgorie (C 2). Une distinction entre l'hgmonie conomique absolue (a) et relative (r) nous permet de pousser cette diffrenciation plus loin (Ca 1 et Cr 1, Ca 2 et Cr 2). Une socit hydraulique sporadique peut comprendre parmi les lments qui la composent, de vastes units qui, l'intrieur de leurs limites propres, sont concentres et qui dpassent mme les limites d'une rgion unique. La porte hydraulique encore importante de ce type de socit peut se reprsenter par le symbole S 1 . Une socit hydraulique sporadique dont les units hydrauliques les plus vastes ne possdent pas l'hgmonie conomique, mme localement, reprsente le type de plus basse concentration hydraulique (S 2). Un autre facteur de diffrenciation, le dveloppement relativement important des travaux hydrauliques de protection, peut s'exprimer au besoin par la formule + prot. Quelques exemples indiquent, une chelle tribale ou nationale, les quatre catgories essentielles de concentration hydraulique : Concentration 1 : La plupart des Pueblos du Rio Grande, les petites cits de l'ancien Prou littoral, l'Egypte des pharaons.
Concentration
2 : Les cits de l'antique basse Msopotamie, probablement l'Etat de Ch'in la veille de l'empire chinois.
Sporadique
1 : Les tribus chaggas, l'Assyrie antique, la vieille province chinoise de Ch'i (S 1 + prot.) et peuttre Ch'u. 2 : Civilisations tribales : les Suk d'Afrique septentrionale, les Zuni du Nouveau Mexique. Civilisations tatiques centralises : Hawa indigne, plusieurs provinces du Mexique ancien (S 2 + prot.).
Sporadique
B)
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5. - L E S G R A N D S E M P I R E S A G R O - D I R E C T O R I A U X S O N T GNRALEMENT DES SOCITS HYDRAULIQUES SPORADIQUES
La domination d'une cit sur plusieurs cits conduit la formation d'empires rudimentaires. Des formations de ce genre apparurent dans la basse Msopotamie antique, sur la cte de l'ancien Prou, dans la Chine des Tch'ou, dans l'Inde bouddhiste. Dans les deux premiers cas, les composants taient du type hydraulique concentr ; et les units quasi impriales taient elles aussi hydrauliquement concentres. D'ordinaire, cependant, une expansion militaire et politique aboutit la cration d'ensembles plus vastes et moins concentrs. Les grands empires hydrauliques eurent tendance assimiler des provinces ou des nations de densits hydrauliques diffrentes. Ils constiturent ainsi des socits hydrauliques sporadiques, avec des sous-zones hydrauliques concentres. Les empires babylonien et assyrien, les grands empires de l'Inde, la Perse achmnide l'apoge de son extension, le califat arabe, la Turquie ottomane, l'empire inca, et la fdration du Mexique aztque tous taient des empires hydrauliques, et tous, sauf peut-tre le Mexique, appartenaient la catgorie S 1. Il n'y a pas d'tude systmatique des mcanismes hydrauliques des grands empires agro-directoriaux. Une tude morphologique de Tordre hydraulique en Chine traditionnelle rvle plusieurs schmas de densit et des combinaisons super-rgionales significatives (c). L'analyse attentive que donne Mez du pouvoir abbasside indique le nombre et la varit des grandes zones hydrauliques qui, pour des priodes plus ou moins longues, ont t sous la juridiction du califat de Bagdad : l'Egypte, l'Arabie du sud, la Babylonie, la Perse (le nord-est et le sud de la Transoxiane et l'Afghanistan) (6). Toutes ces zones posaient d e grands problmes d'irrigation (7) et les sources arabes mentionnent les moyens technologiques et les effectifs de main-d'uvre ncessaires pour les rsoudre (8).
6. - DEGRS D E D E N S I T H Y D R A U L I Q U E E T DEGRS D E DENSIT B U R E A U C R A T I Q U E
a. - Le principe. La densit bureaucratique d'une socit agro-directoriale varie en fonction de sa densit hydraulique. Cette
(c) Pour une analyse des diffrents caractres et des dimensions des provinces, et de leurs relations d'inter-iones, dans l'ordre hydraulique spora. dique de la Chine traditionnelle, voir Wittfogel, 1931 : 252-72.
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ORIENTAL
corrlation est fonction de facteurs tels que la porte institutionnelle de grandes constructions non hydrauliques (les Pueblos zuni, les provinces de la Chine Tch'ou, l'empire romain) et les dimensions des organisations de communication et/ou militaires (l'Assyrie, la province de Ch'in, le Mexique aztque). Mais de tels facteurs modifient sans l'effacer la relation fondamentale hydraulique-bureaucratique. L'Egypte des pharaons tait bureaucratise l'extrme longtemps avant de se donner un fonctionnariat militaire cohrent. Et si Incas et Aztques entretenaient de fortes organisations militaires, on ne peut douter que les premiers possdaient une bureaucratie administrative plus complte que les seconds. Au niveau de l'acquisition, les corrlations varient galement. Naturellement, un despotisme agraire, quel que soit son degr d'intensit hydraulique, met particulirement l'accent sur son droit la taxation universelle. On trouve pourtant de grandes diffrences dans la manire d'exercer ce droit. Bien qu'une socit hydraulique sporadique possdant un gouvernement fort puisse collecter un pourcentage du revenu thorique suprieur celui que collecte une socit hydraulique concentre possdant un gouvernement faible, toutes conditions gales d'ailleurs, la bureaucratie plus complte d'un Etat super-directorial est la longue mieux quipe pour traiter le problme de l'impt que la bureaucratie moins complte d'un Etat directorial un moindre degr. La collecte de l'excdent agricole tait plus centralise dans le Prou inca que dans le Mexique aztque, o les affaires locales, au lieu d'tre la charge des reprsentants du gouvernement, taient laisses aux soins des calpulli. Dans les socits hydrauliques concentres du Proche-Orient antique, l'essentiel de l'impt semble avoir t collect par des fonctionnaires gouvernementaux, bien que l'emploi d'intermdiaires soit attest pour certaines priodes de l'Egypte pharaonique (9). Sous les influences grecque et romaine respectivement, l'impt agricole fit son apparition dans le Proche-Orient hellnistique et romain (10) ; mais les rgimes absolutistes affirmrent bientt leur pouvoir, d'abord en modifiant le systme de taxation agricole, puis en le rduisant des proportions insignifiantes (11). Des collecteurs d'impts nomms par l'Etat (liturgiques), souvent des riches citadins, supplrent la bureaucratie fiscale ; et de gros propritaires fonciers (bureaucratiques) remplirent une fonction analogue, y trouvant la fois plus d'avantages et moins de danger (12). L'empire romain, hydraulique sporadique, carta ainsi les collecteurs indpendants de la Grce antique et de la
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MARGINALES
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Rome rpublicaine sans revenir aux vieilles mthodes gyptiennes et babyloniennes de collection directe de l'impt par la voie bureaucratique. Les matres arabes du Proche-Orient, dont le pouvoir s'appuyait sur des centres hydrauliques tels que Damas, le Caire et Bagdad, adoptrent au contraire cette mthode. Sous les Ommeyades, le systme fiscal bureaucratique prvalut ; et les collecteurs, les fermiers de l'impt, que le gouvernement abbasside commena employer, taient encore troitement intgrs dans l'ordre bureaucratique. En Msopotamie, ils faisaient partie du fonctionnariat (13). En Chine, quelques collecteurs locaux n'taient pas des fonctionnaires rguliers (14) ; mais les mthodes bureaucratiques semblent avoir prvalu travers les sicles en ce qui concerne la collecte de l'impt. b. - Modifications de la densit territoire hydraulique. bureaucratique sur un
L'intgration de provinces non hydrauliques, ou caractre hydraulique embryonnaire, dans une socit hydraulique sporadique s'effectue en principe grce au dveloppement dans ces provinces d'un rseau bureaucratique. Cela se passa ainsi lorsque les anciens centres d'agriculture chinois conquirent certaines rgions barbares du centre et du sud de la Chine. L'intgration d'une province hydraulique concentre dans un empire hydraulique sporadique tend avoir un effet oppos. Les souverains, habitus oprer avec une administration moins concentre, peuvent aussi rduire l'appareil bureaucratique de la zone hydraulique concentre. C'est ce qui arriva dans la valle du Nil lorsqu'elle devint une partie de l'empire romain.
7. MATRES D E L A SOCIT H Y D R A U L I Q U E D'ORGANISATION S O U C I E U X ou NON
HYDRAULIQUE
Un second facteur peut modifier le caractre de densit bureaucratique d'une socit hydraulique donne, ce sont les proccupations (ou l'absence de proccupations) des souverains en matire d'administration hydraulique. Comme nous l'avons indiqu plus haut, une socit hydraulique peut descendre au-dessous de son niveau de rationalit si elle passe sous la domination de conqurants qui se soucient peu d'administration agricole, ou si ses matres indignes ralentissent leurs efforts productifs. Les conqurants quand ils ne sont pas ns dans le monde hydraulique ne s'intressent pas du tout l'administration hydraulique. La dcadence intrieure peut tre due une
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diminution du revenu du gouvernement, la suite d'un dveloppement excessif des forces conomiques prives, ou de la dgnrescence d'un groupe au pouvoir qui s'est engourdi dans le luxe conscutif l'exercice du pouvoir total. La relation spatiale entre les zones essentielles du pouvoir politique et de l'conomie hydraulique joue aussi un rle. Les souverains peuvent tablir leur capitale prs des rgions agricoles importantes et riches d'o peut dcouler un excdent de production ; ou bien ils peuvent l'tablir une distance considrable de ces rgions. On allgue souvent des motifs de dfense pour ce dernier choix, et c'est parfois la seule raison. Souvent, cependant, les souverains et en particulier les conqurants prfrrent situer leur capitale une frontire non hydraulique, parce qu'ils avaient plus d'affinit avec les zones priphriques qu'avec les zones centrales du monde hydraulique. En Chine, les centres de direction politique et d'conomie hydraulique concidrent plus ou moins jusqu'au premier millnaire de notre re, poque o la fertilit grandissante de la rgion du Yang-Ts perdit son importance devant le besoin de dfense de la zone vitale qu'tait la frontire nord. A partir de ce moment, le sige du gouvernement central passa de l'une l'autre rgion ; mais la rgion nord ne cessa jamais d'tre dans une certaine mesure hydraulique, et les capitales septentrionales taient relies la Chine centrale, rgion essentielle, productrice de riz, grce une technique ingnieuse et hydraulique, au moyen du Grand Canal. En Inde, la grande plaine du nord, qui tait la zone agricole par excellence, tait toute dsigne pour devenir le sige de la capitale politique ; et c'est l que les matres musulmans de l'Inde, comme leurs prdcesseurs hindous, tablirent leurs capitales. Mais ils se montrrent moins soucieux d'administration hydraulique que ne l'avaient t les souverains indignes prcdents. S'ils ne ngligrent pas l'administration, s'ils crrent et entretinrent de grands travaux d'irrigation, ils ne restaurrent pourtant jamais la grandiose conomie hydraulique qui semble avoir t florissante dans l'empire maurya. Le rle qu'ils assignrent aux chefs locaux et aux collecteurs d'impts reflte une densit bureaucratique relativement faible dans l'Inde musulmane. Les empereurs romains du bas empire rpondirent l'appel de l'Orient. Ils tablirent cependant leur capitale, non dans l'une des grandes rgions classiques de l'agriculture hydraulique (Egypte, Syrie ou Msopotamie) mais en Hellespont, la classique zone frontire entre l'Orient et l'Occident non hydraulique. Et bien qu'une longue
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accoutumance au despotisme directorial les ait incits btir sur une large chelle, ils se contentrent d'administrer de loin leurs possessions hydrauliques. Extrmement hardis dans leurs constructions non hydrauliques, (routes et murs-frontires), ils firent preuve de beaucoup moins d'initiative dans le domaine agro-directorial. Sans ngliger les problmes hydrauliques, ils cherchrent collecter un revenu rural aussi important que possible avec une bureaucratie aussi rduite que possible. Bien que souverains rationnels, ils ne ralisrent pas le maximum de rationalit des rgions hydrauliques dont ils taient les matres. Les Romains, qui firent de Constantinople la capitale de leur empire, avaient derrire eux cinq cents ans d'exprience pratique de gouvernement hydraulique selon la version hellnistique. Les Turcs, qui avaient conquis Andrinople en 1360, Constantinople en 1453, l'Egypte en 1517, et la Msopotamie en 1534, n'taient pas non plus sans connatre des civilisations agraires volues de type hydraulique ; en fait, ils vivaient sur la frange du monde hydraulique depuis l'aube de l'histoire. Mais peut-tre, en raison de leur origine pastorale, s'intressaient-ils moins au dveloppement de l'agriculture (15) qu'aux entreprises militaires ; et ils prfrrent tendre la zone marginale non hydraulique plutt que de renforcer la zone centrale hydraulique. Il est vrai que les grands travaux d'irrigation de Msopotamie taient en ruine quand arrivrent les Turcs ; mais l'histoire de la Chine et de l'Inde montre qu'un effort hydraulique peut restaurer rapidement ce que l'action anti-hydraulique a dtruit. Les Turcs ne rompirent pas avec la tradition agro-directoriale en Egypte et en Syrie ; mais ils ne firent aucune reconstruction importante en Irak. En gnral, ils ne montrrent gure de got pour les travaux hydrauliques (16). En leur qualit de despotes orientaux organisateurs en matire de guerre, de paix et d'exploitation fiscale, ils remportrent de grands succs ; et dans quelques centres administratifs majeurs, ils employrent de nombreux fonctionnaires. Ils ne s'intressaient pas l'administration mais ils gouvernrent cependant leur empire avec une bureaucratie professionnelle restreinte.
8. PRIODES D'AMNAGEMENT AGRO-DIRECTORIAL,
DGNRESCENCE E T RESTAURATION
gesinnung)
Naturellement, 1' thos conomique (la Wirtschaftsd'un groupe au pouvoir n'est pas immuable. En dpit de grandes diffrences d'assimilation culturelle et
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sociale, la mme rgle vaut aussi pour les envahisseurs pastoraux. Les conqurants tribaux de la Chine taient en gnral dsireux de conserver les traditions indignes dans certains domaines de. la construction et ue l'administration non hydrauliques ; et nombre d'entre eux comprirent, au moins superficiellement, l'importance de l'agriculture d'irrigation. Sans doute aucun conqurant du nord n'eut-il autant que les Mandchous d'intrt, et d'intrt actif, pour l'agriculture hydraulique ; ils avaient pratiqu cette agriculture dans leur pays avant de conqurir la Chine (17). Dans le Proche-Orient, les Ommeyades, qui consolidrent un rgime de conqute tabli par les premiers disciples du Prophte, se montrrent aussi extraordinairement soucieux d'organisation hydraulique (18). Les conqurants pastoraux et semi-pastoraux qui s'intressent aux travaux hydrauliques le font, en gnral, non au cours de la premire priode de leur conqute, mais plus tard ; et souvent ils deviennent paresseux et ngligents dans ce domaine avant d'avoir puis leur potentiel de rationalit. Les souverains indignes, d'autre part, se montrent gnralement d'autant plus soucieux d'agriculture hydraulique que le rgime est plus jeune, et accordent moins d'importance l'administration quand leur pouvoir est consolid. Dans l'un et l'autre cas, le dclin peut tre retard par des circonstances extrieures qui s'y opposent ; ou il peut tre au contraire acclr par l'expansion de forces conomiques prives importantes, dont les reprsentants s'arrogent une part de plus en plus grande de l'excdent national (d). Quand une fraction de l'lite despotique (tout d'abord la cour et les groupes de fonctionnaires proches de la cour) cde l'influence corruptrice du pouvoir total, une autre fraction (d'autres fonctionnaires, leurs parents et leurs amis qui font partie de l'aristocratie rurale bureaucratique) peuvent s'emparer du pouvoir. Le rsultat de cette volution peut tre l'limination des traits excessivement irrationnels au cours d'une sorte de rvolution rgnratrice , une catharsis . Un dveloppement de cet ordre ne change pas le caractre du despotisme hydraulique traditionnel ; il lui rend seulement sa vitalit. Les premiers souverains de nombre de dynasties gyptiennes, babyloniennes, chinoises, indiennes, islamiques et mexicaines, ont t lous pour leur
(d) P o u r un essai d'explication des grandes crises agraires et politiques dans l a s o c i t chinoise a u m o y e n de ce facteur social et d'autres, v o i r Wittfogel, 1927 : 303 s q q . , 323 sqq. ; ibid. 1935 : 53. V o i r Wittfogel et F n g , 1949 : 377. P o u r une analyse des crises agraires, trait g n r a l de la s o c i t orientale, v o i r Wittfogel, 1933 : 109 s q q .
B)
211
vigueur et leur efficacit. Des rvoltes rgnratrices peuvent aussi se produire au cours de la phase plus tardive d'une dynastie ; et alors, comme au cours de la priode de formation, on peut assister des tentatives srieuses en vue d'instaurer une administration hydraulique et fiscale rationnelle. Dans les deux cas, les lments les plus clairvoyants et les moins corrompus de la bureaucratie au pouvoir dmontrent qu'ils sont capables d'administrer le pays d'une manire plus efficace que leurs collgues et rivaux corrompus .
9. - CAPACIT DE SURVIVANCE DES SOCITS HYDRAULIQUES
AGRO-INSTITUTIONNELLES
DCADENTES
Les mythes dominants du despotisme oriental attribuent tout fondateur de dynastie des ralisations rgnratrices ; mais un examen impartial des donnes conduit une conclusion moins flatteuse. Dans des conditions qui ne permettent aucune critique indpendante ni aucune pression politique, les profits immdiats du pouvoir total exercent sur les matres de l'appareil absolutiste un attrait bien suprieur celui des bnfices potentiels si gostement rationnels soient-ils d'un effort administratif. Le got de la facilit est donc un mobile qui a plus d'influence sur le comportement que le dsir de maintenir le maximum de rationalit des souverains. Et cela vaut non seulement pour les souverains de la fin d'une dynastie, mais aussi pour les fondateurs. Ces fondateurs de dynastie, si nergiques soient-ils, sont gnralement plus sensibles aux facilits de l'ancien rgime qu'aux possibilits administratives du nouveau. L'ayant emport sur la masse des fonctionaires civils et militaires, ils sont prompts corriger les excs les plus flagrants en matire de taxation, de travail forc, de juridiction, et ils entreprennent les travaux de construction et d'administration agraire les plus urgents ; mais ils n'ont ni les conceptions ni le personnel ncessaires pour lever le gouvernement hydraulique un niveau nettement suprieur dans le domaine de l'administration hydraulique et fiscale. Parmi les nombreux changements de dynastie qui caractrisent l'histoire des civilisations agro-directoriales, des rvolutions radicalement rgnratrices sont probablement l'exception plus que la rgle. Naturellement, la suspension de toutes les oprations hydrauliques paralyserait la vie agricole, et cela non seulement dans les rgions arides, mais galement dans bien des rgions semi-arides. Par consquent, mme un gouvernement oriental tmoignant de peu d'intrt pour le systme hydraulique consacrera une part de ses efforts ses
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DESPOTISME
ORIENTAL
devoirs administratifs. Il lui faut vivre, en quelque sorte, mme s'il doit pour cela dpendre largement, et peu rationnellement, de groupes locaux. Au cours de la dernire phase de la domination byzantine sur l'Egypte, on dit que des propritaires influents, dont la plupart taient lis la bureaucratie (19), ont entretenu les digues et et les canaux dans de nombreuses localits (20). Sur le plan hydraulique l'action du gouvernement se trouvaitelle limite par de telles dispositions ? Il est difficile de l'apprcier. Cependant, mme au cours de cette priode critique, l'conomie d'irrigation de l'Egypte fut suffisamment constante et efficace pour nourrir les populations et rapporter d'normes revenus. Cette conomie trouva en somme le moyen de se perptuer. Quand les Arabes firent leur apparition en 639, ils trouvrent dans la valle du Nil une population d'environ sept millions (e) d'habitants, c'est--dire peu prs l'quivalent de la population qui vivait sous la domination ptolmaque en Egypte. C. LES ZONES MARGINALES DU MONDE HYDRAULIQUE Dans des sites arides ou semi-arides, des populations agraires sdentaires ne peuvent vivre de faon permanente et prospre que sur la base d'une conomie hydraulique. Ce n'est que dans la zone priphrique, modrment humide, du inonde aride et semi-aride que la vie agraire n'est pas soumise de telles conditions. L, le despotisme oriental peut prvaloir, avec une indpendance partielle ou totale par rapport aux activits hydrauliques.
1. S C H M A S OPRATIONNELS E T DE DENSIT BUREAUCRATIQUE, VARIABLES DU DANS L E S ZONES MARGINALES MONDE HYDRAULIQUE
Dans les zones centrales hydrauliques, les degrs de densit hydraulique fournissent la mesure de la densit institutionnelle. Dans les rgions marginales, ce critre perd sa signification. Mais on dtermine mieux les degrs d'intensit bureaucratique lorsqu'on essaie d'valuer le dveloppement relatif des moyens absolutistes employs dans les domaines de la construction (surtout non hydraulique), de l'organisation, et de l'acquisition.
(e) P o u r le d b u t de (6 000 000 plus les enfants l ' E g y p t e p t o l m a q u e , voir J W II 16 : 16 (7 500 000) ; l ' r e arabe, v o i r J o h n s o n et West, 1949: 263 et les vieillards) ; voir M u n i e r , 1932 : 84. P o u r Diodore, I, sec. 31 (7 000 000) ; v o i r J o s p h e , W i l c k e n , 1899, I : 489 sqq.
ZONES
CENTRALES,
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(6,
C)
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Une comparaison entre le moyen empire byzantin et la Russie post-mongole rvle des diffrences significatives. Byzance entretint de considrables installations hydrauliques, surtout pour l'approvisionnement en eau potable (a) ; et ces installations n'ont pas d'quivalent en Russie moscovite. Les Russes de la priode moscovite ne s'engagrent pas non plus dans de vastes constructions non hydrauliques comme le firent les Byzantins. Les fondateurs de la Rome d'Orient reformrent le rseau routier primitif (1) ; et leurs grandes routes taient la base du systme de communication byzantin (2), qui, d'une manire plus limite, resta en usage mme sous les Turcs (3). Les Byzantins firent galement de grands travaux de dfense. Ils protgrent leurs frontires par une ligne de fortifications ; et l, comme dans le domaine des communications, ils employrent cette tche une maind'uvre fournie par la corve (4). Aprs la victoire des Turcs seldjoukides Manzikert (en 1071), l'Etat absolutiste fonctionnait toujours ; et la leve de la corve de route existait encore au 12 sicle (5) ; mais le rgime n'avait plus la vigueur des premiers temps. La grande route militaire, qui au cours des annes prcdentes avait connu des 'priodes d'abandon et de reconstruction, semble avoir t entretenue jusqu'au 11 sicle (6). Quand les Mongols tablirent leur domination en Russie, ils ne construisirent pas un rseau serr de routes, ils ne construisirent pas de muraille frontire, ni de forteresses. Ils se contentrent d'tablir des mthodes organisationnelles et acquisitives de contrle total. C'est dans ces deux domaines que Byzance et la Russie absolutiste agirent de faon analogue sinon identique. Les empereurs byzantins tenaient le registre de la richesse de leur pays au moyen de cadastres complexes (7). Ils avaient le monopole des communications rapides et des renseignements grce la poste d'Etat (8). Ils contrlaient les deux grands secteurs de l'artisanat et du commerce, et cela galement jusqu'au 11 sicle (9). Et ils entretinrent des armes ordonnes qui contrastaient avec les hordes de l'Europe fodale (10). Tous ces traits ont leurs analogues dans la Russie moscovite. L'Etat moscovite son apoge recensait l'ensemble de la population dans des buts fiscaux et militaie e
fa) B r h i e r , 1950 : 90 s q q . P o u r une description de quelques-uns de ces ouvrages, voir l u t t e r , 1858 : 155, 160, 167, 202, 346, 378, 406, 496, 547. L a plupart des ouvrages hydrauliques locaux et r g i o n a u x q u i existaient sous les Turcs remontent probablement l a p r i o d e b y z a n t i n e .
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res (11) ; il faisait fonctionner un systme postal (de relais) complexe (12) ; il tenait dans le commerce du pays une position cl (13) ; et il levait et dirigeait les armes de manire despotique (b). Au cours des priodes primitives de ces deux rgions absolutistes, des terres publiques taient attribues ceux qui servaient l'Etat. A Byzance, ce systme apparat la veille de la conqute arabe, en un temps de troubles et d'invasions, et comme un moyen de dfense contre les attaques des Perses. Cette institution, dont les origines remontent la Rome primitive (14), et sous sa forme classique Hraclius I" (610-641), prolonge celle qui existait dans l'Orient antique depuis le temps de Sumer et de Babylone, et qui prvalait galement dans la Perse contemporaine (15). Selon le systme des thmes, chaque soldat byzantin recevait une ferme qui, comme son propre poste, tait hrditaire et indivise (16). Cette version plbienne d'un systme absolutiste d'attributions de terres administratives fut en vigueur jusqu'au 11 sicle. Puis, aprs la dfaite catastrophique de Manzikert, l'Etat plaa au centre de son systme militaire et agricole rorganis, les grands propritaires qui, comme on avait dvelopp une cavalerie lourde, devinrent plus utiles sur le plan militaire que les paysans des thmes (c). Cette transformation s'accompagna de celle de l'ordre acquisitif. Depuis le 7 et jusqu'au II sicle, le gouvernement collecta l'essentiel des impts en se servant de ses fonctionnaires. Les soldats des thmes qui vivaient essentiellement du revenu de leurs terres ne constituaient pas un problme fiscal majeur (d). Les dtenteurs des pronoia, units foncires plus vastes, qui constituaient le noyau du systme ultrieur d'exploitation administrative de la terre, fournissaient un contingent de soldats quips d'armes lourdes, et collectaient les impts chez les paysans des pronoia (17). En mme temps que les fermiers de l'impt (18) nouvellement installs, les pronoetes formaient un groupe de collecteurs d'impts semi-fonctionnaires, plus
e e a
(b) P o u r ce principe, voir Herberstein, N R , I : 95 s q q . ; pour son plein d v e l o p p e m e n t , S t a d e n , 1930 : 58 ; voir K l u c h e v s k y , H R , II : 48, 111, 115. C o m m e nous le montrerons plus loin, toutes ces situations existaient avant I v a n III (1462-1505), dont le r g n e m a r q u a l'effondrement d u i o u g tartare. (c) V o i r Ostrogorsky, 1940 : 262. Ostrogorsky d c r i t l a d i f f r e n c e d u point de vue militaire entre les deux groupes, que je lie ici aux deux types de terre publique. (d) V o i r Ostrogorsky, 1940 : 58. Selon les Tactica Leonis, semblent a v o i r p a y quelques i m p t s mineurs (ibid. : 48). X X 71, ils
C)
215
indpendants l'gard de l'Etat que ne l'taient les membres de la bureaucratie fiscale rgulire. Paralllement, le dveloppement russe prsente des traits originaux. Les dtenteurs de la terre publique, en Russie moscovite, les pomiechtchiki, dans la mesure o ils taient tenus un service militaire, servirent ds le dbut dans la cavalerie lourde et y restrent en gnral ; cause des frais que reprsentait leur quipement, on leur attribua gnralement des terres plus tendues que n'en comportait une simple ferme. A l'intrieur de leur pomiestye, ils collectaient les impts auprs des paysans. En consquence, leur gouvernement comme le gouvernement de la Byzance tardive, ne collectait qu'une part de ses impts en passant par des fonctionnaires professionnels du fisc. Les deux rgimes employrent des mthodes despotiques dans le domaine organisationnel et aoquisitif. Dans le domaine de la construction, de telles mthodes ne furent employes de faon extensive qu' Byzance, et seulement au cours du moyen empire byzantin (jusqu'au 11 sicle). Il est intressant de comparer la rgression des oprations de construction Byzance aprs Manzikert, et la rgression de sa bureaucratie fiscale. Dans la Russie moscovite, ds le dbut, les activits de construction furent sans lien avec l'administration ; et le systme fiscal, lui aussi fut, ds le dbut, caractris par un large secteur non bureaucratique. Ainsi, pour la zone marginale comme pour la rgion centrale de la socit hydraulique, nous pouvons formuler la relation qui existe entre densit bureaucratique et densit oprationnelle. Cette relation peut tre influence par d'autres facteurs, et mme trs fortement. Mais l'exprience confirme ce que des considrations thoriques suggrent : toutes conditions gales par ailleurs, la densit de la bureaucratie despotique tend crotre ou dcrotre avec l'accroissement ou la rgression de ses fonctions.
e
2.
- IMPORTANCE
GRANDISSANTE
DE
LA
PROPRIT
A Byzance et en Russie post-mongole, l'Etat contrlait l'essentiel de la terre, soit fiscalement, soit administrativement, une grande part en tant attribue en qualit de terre administrative aux soldats des thmes, aux
pronoetes et aux pomiechtchiki. Socialement et conomiquement, les possesseurs de pronoia taient plus puissants que les guerriers paysans plbiens des thmes ; mais ils ressemblaient davantage aux pomiechtchiki russes qu'aux seigneurs fodaux de l'Europe occidentale. Los pronoetes comme les pomiechtchiki livraient une part de leurs reve-
216
LE
DESPOTISME ORIENTAL
nus ruraux l'Etat. Ils devaient galement obissance totale leurs gouvernements respectifs. A tous deux manquait cette possibilit essentielle qui tait le fait des propritaires fodaux et post-fodaux la possibilit d'organiser des associations politiques l'chelon national, indpendantes (des tats gnraux : stande). Cependant, ces conditions ne prvalurent pas de faon immuable. Elles existaient encore la fin de Byzance, jusqu'en 1204, l'anne de la dfaite complte de l'empire, qui fut remplac par l'empire latin ; et elles subirent de grandes transformations au cours de la priode finale de Byzance, qui s'acheva en 1453. En Russie, elles persistrent jusqu'en 1762, date laquelle les anciens pomiestye devinrent des proprits prives. Au cours de la priode tardive de Byzance et dans la Russie post-moscovite, la proprit et l'entreprise prives se consolidrent considrablement. Devant ce fait, nous pouvons nous demander d'abord si ce dveloppement est caractristique des despodsmes agraires, et en second lieu, dans quelle mesure la croissance de la proprit prive est responsable des changements sociaux qui se produisirent Byzance de 1261 1453 et en Russie de 1861 1917. A Byzance, la grande proprit foncire fut un facteur important mme avant 1071 ; mais son importance s'accrt lorsqu' la fin du 11" sicle et au dbut du 12*, les propritaires pronoetes reurent un surcrot de pouvoir conomique et judiciaire. Aprs la chute de l'empire latin, les pronoetes, qui auparavant n'avaient dtenu leurs terres que pour un temps limit, obtinrent la proprit hrditaire et sans limite de leurs possessions. Et ils obtinrent aussi des exemptions d'impt trs suprieures ce qu'elles avaient t jusque-l (19). L'amoindrissement correspondant des revenus de l'empire fut un facteur dcisif de l'affaiblissement de l'empire byzantin, qui se trouva par la suite incapable de rsister aux Turcs. En Russie tsariste, les faits furent diffrents. L, l'industrialisation fit des progrs sensibles au cours du 18" sicle et plus particulirement du 19 sicle ; ce dveloppement fut troitement li l'extension de la proprit prive d'abord immobilire (la terre) et plus tard mobilire (le capital).
e
3.
- CAPACIT DU
D E SURVIVANCE
INSTITUTIONNELLE
DESPOTISME ORIENTAL MARGINAL
Mais l'extension de la proprit prive n'amena pas dans la socit byzantine une transformation semblable celle qui se produisit en Europe occidentale. Et elle n
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permit pas non plus aux capitalistes en Russie, avant 1917, de prvaloir sur les hommes de l'appareil d'Etat. Pourquoi ? Les bnficiaires du pouvoir total taient-ils pleinement conscients du problme ? Et cherchaient-ils isoler et paralyser les reprsentants de la proprit prive ? Il est facile de comparer des camps bien spars. Mais les conditions relles taient beaucoup plus complexes. A Byzance, dans la Russie tsariste, et dans la plupart des pays de despotisme oriental, les hommes de l'appareil taient en gnral aussi des propritaires. Par consquent, le conflit entre les intrts du rgime absolutiste, et les intrts de la proprit et de l'entreprise prive apparaissent aussi et souvent d'abord comme un conflit entre les diffrents membres de la mme classe au pouvoir ou mme comme un conflit entre les diffrents intrts des individus membres de cette classe. Pourquoi, ces personnes en tant que groupe et pour de longues priodes de temps placent-elles leurs intrts de fonctionnaires au-dessus de leurs intrts conomiques de propritaires ?
a. - Intrts l'ordre bureaucratiques despotique. favorisant la reproduction de
Le fonctionnaire civil ou militaire du despotisme agraire fait partie d'une hirarchie bureaucratique qui, prise dans son ensemble, jouit de plus de pouvoir, de revenu et de prestige qu'aucun autre groupe de la socit. Naturellement le poste qu'il occupe aujourd'hui et celui qu'il espre occuper demain, prsentent dans le mme temps le double aspect de prosprit et de ruine ; il n'est donc jamais en scurit. Cependant, sous le rgime du pouvoir total, le propritaire non plus n'est jamais en scurit ; et les risques de la situation ne sont pas compenss par les satisfactions que donne la participation aux coups de ds et aux privilges du pouvoir total. Ainsi les membres hors fonction de la classe bureaucratique eux-mmes ne se dressent-ils pas contre les prinpes d'un rgime absolutiste dont ils profiteront peut-tre demain. Et les membres actifs de cette classe, devant le grand conflit , s'accrochent agressivement aux privilges du pouvoir bureaucratique, au revenu, au prestige dont ils jouissent aujourd'hui. Une interprtation troite et trop simplifie a obscurci la question en la formulant seulement en termes d'intrts pour une seule personne, le souverain autocrate. Naturellement, le souverain tient perptuer son pouvoir absolu, mais en l'absence d'un appareil gouvernemental efficace, il ne peut atteindre ce but. Les rois de l'Europe
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mdivale trouvaient au pouvoir absolu autant de douceur que leurs confrres byzantins, mais les derniers russirent l o les premiers chourent, parce que la bureaucratie byzantine intgre soutenait le systme de pouvoir total en faveur la fois du souverain et des hommes de l'appareil, tandis que les vassaux, pourvus de fiefs, des rois occidentaux ne prservaient et ne perptuaient leurs privilges qu'en veillant ce que le pouvoir royal restt fragmentaire et contrl. Dans quelle mesure le caractre prminent de l'arme dans certains pays agro-directoriaux peut-il tre interprt comme un signe de dcentralisation fodale ? Les fonctionnaires militaires sont autant les hommes de l'appareil d'Etat que leurs homologues civils ; et la dmonstration la plus sre que donnent les premiers sicles de l'empire romain s'applique prcisment ce fait. Car c'est justement au moment o l'autorit de l'arme devint prminente que l'absolutisme romain atteignit sa maturit. La cristallisation du pouvoir despotique en Russie moscovite s'accompagna d'une intense activit bureaucratique ; mais l'immense majorit de ces nouveaux serviteurs de l'Etat maniaient l'pe et non la plume. Si la fin de l're byzantine, les chefs du secteur militaire dans l'appareil d'Etat ont fait figure de chefs politiques minents, ce fait reflte la pression croissante qu'exerait l'agression trangre. Mais il ne signifie pas que ces individus aient servi leur gouvernement d'une faon limite et conditionnelle comme le faisaient les membres de la classe fodale des barons.
b. - Fin de l'poque byzantine formation constructive. : marasme plutt que trans-
Nous devons garder cela en mmoire quand nous essayons d'valuer l'influence de la grande proprit sur la socit la fin de la priode byzantine. La proprit foncire s'accrt au cours des premiers sicles du moyen empire byzantin ; cependant, la protection que l'Etat accordait la petite proprit paysanne, et les confiscations priodiques des grands domaines (20) retardrent notablement ce dveloppement. Aprs 1071, le contrle devint plus lche, mais l'Etat tenait encore en main l'conomie rurale du pays. A l'inverse de ce qui se produisit en Europe fodale, la conversion de l'institution publique du cadastre en institution prive n'eut jamais lieu en Orient (21). Et les pronoetes, quels que fussent les bnfices personnels qu'ils en aient tirs, durent toujours verser au gouvernement une large part des impts qu'ils collectaient (22). Aprs l'interlude de l'empire latin, l'Etat de Byzance ne regagna jamais son autorit premire. Les propritaires
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taient dsormais assez forts pour retenir une part plus large de l'excdent national, mais ils ne consolidrent pas leur propre unit. Les grands propritaires et les reprsentants de la fortune urbaine mobilire ne crrent pas davantage des corporations l'chelon national : des tats gnraux. La proprit prive s'accrt ; mais elle resta politiquement inorganise. Contrairement ce qui se passa en Occident, l'extension de la proprit prive Byzance ne donna pas naissance une socit nouvelle. Elle ne parvint qu' paralyser la socit ancienne.
c. - Extraordinaire capacit cratie tsariste. de survivance de la bureau-
Aprs 1204, l'empire latin remplaa temporairement le rgime despotique traditionnel. Etait-il possible que l'absolutisme bureaucratique byzantin ft influenc par les institutions quasi fodales de l'empire latin (et des ennemis occidentaux de Constantinople en gnral) de manire assez srieuse pour ne jamais plus tre capable de reprendre sa forme originelle ? En d'autres termes, les propritaires ruraux et urbains ne russirent-ils paralyser le gouvernement byzantin au cours des derniers sicles que grce aux forces trangres qui brisrent les reins du pouvoir despotique ? En ce qui concerne cette question fondamentale, les expriences de la Russie tsariste sont minemment instructives. La Russie post-mongole fut envahie de nombreuses reprises ; mais avant la rvolution dmocratique de 1917, le gouvernement absolu ne fut jamais compltement bris. L'industrialisation de la Russie fut fortement stimule par le dveloppement de l'Occident. L'argent tranger qui affluait vers les entreprises prives (capitalistes), donna au secteur priv une importance croissante. Les mthodes et les ides occidentales influrent notablement sur la pense et les ralisations russes. Mais toutes ces influences extrieures ne dtruisirent pas le caractre absolutiste de l'Etat. Les relations entre la bureaucratie du tsar et les forces conomiques prives et plus tard aussi les travailleurs continurent tre dtermines par les conditions qui taient depuis longtemps celles de la socit russe traditionnelle. Et ces relations taient et restrent des relations o la supriorit de la bureaucratie tait absolue. Les matres de l'appareil d'Etat despotique rpondirent l'volution de la situation historique par diffrentes attitudes, mais, jusqu'en 1917, ils ne renoncrent pas leur pouvoir absolu. Quand au dbut du 18* sicle, il devint
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manifeste que l'industrialisation tait vitale pour la dfense du pays, le gouvernement tsariste ne se contenta pas de surveiller et de rglementer quelques nouvelles industries, comme le firent les gouvernements de l'Europe occidentale. Mais il dirigea lui-mme l'essentiel de l'industrie lourde et, de plus, une partie de l'industrie de transformation (e), employant probablement ainsi la plus grande partie des travailleurs, grce au systme du travail forc (f). Le machinisme posa maints problmes nouveaux dans le domaine agraire comme dans le domaine industriel. La bureaucratie dominante les rsolut maladroitement sans doute, mais avec succs dans la mesure o sa propre hgmonie fut prserve. Le rgime tsariste mancipa les serfs, mais conserva sur les villages un contrle troit, les administrant selon un mode quasi oriental. Au cours des dernires dcades du 19* sicle, le gouvernement russe, au moyen de taxes directes, et indirectes, semble avoir accapar peu prs l'ensemble de la production agricole proprement dite des paysans presque 50 % de leur revenu total (23). Et cette mme bureaucratie, qui veillait si efficacement ses propres possibilits d'acquisition, ne s'opposa pas ce que l'aristocratie terrienne perdt une large part de ses domaines. Entre 1861 et 1914, la terre appartenant ce groupe social diminua d'environ 40% (24). Et le programme de rforme de Stolypine, de 1906, a montr le fonctionnariat absolutiste infiniment plus soucieux de crer une classe de puissants propritaires paysans (les Koulaks) que de protger les prrogatives foncires des propritaires ruraux qui taient dans ses rangs.
(e) En 1743, i'Etat comptait environ 63 000 mes mles employes dans ses industries de > la zone des Montagnes (Oural) et 87 000 m e s dans l'industrie des potasses (Mavor, 1925, I : 441) plus un nombre inconnu de travailleurs employs hors de ces deux sphres principales de production gouvernementale, tandis que les ateliers et fabriques prives employaient environ 30 000 mes mles (travail forc) (ibid. : 493). Sous Elisabeth (174162) le secteur de l'industrie d'Etat connut une rgression temporaire {ibid. : 440 sqq.) mais reprit un lan impressionnant la fin du sicle. Le quatrime recensement fait apparatre que pour 1781-83, environ 210 000 < mes taient affectes aux industries de la zone des Montagnes , industries d'Etat, et 54 000 mes l'industrie prive (6<. : 441). Un rapport un peu moins complet du Collge des manufactures note pour 1780, 51 000 mes affectes l'industrie prive de la zone des Montagnes et environ 24 000 mes affectes hors de la rgion-cl de l'industrie russe, de la zone des Montagnes
(ibid., 493).
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(f) L'industrie lourde formait le noyau principal de l'industrie d'Etat, et jusqu'au dbut du 19 sicle, les mines de fer, et les fonderies employrent uniquement une main-d'uvre de corve (Mavor, 1925, I : 534).
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Dans le secteur non agraire de l'conomie, les amnagements furent galement ingnieux. Le gouvernement encouragea l'entreprise capitaliste prive dans l'industrie et le commerce et dans une moins large mesure dans les communications et dans la banque. Mais au dbut du 20 sicle, il dirigeait l'essentiel des chemins de fer du pays ; il imposait son contrle fiscal aux industries monopolistes importantes, et occupait une position-cl dans les investissements trangers. Au moyen de garanties d'Etat, il influenait environ un tiers de l'industrie de transformation non monopolise, et en 1914, non moins de 90 % de la premire des industries lourdes, l'industrie d'extraction (25).
e
Ces faits indiquent la position stratgique que le rgime tsariste occupait dans l'conomie de la Russie au dbut du 20 sicle. En accord avec la majorit des autres analystes, I'minent conomiste sovitique Lyachtchenko note que le systme bancaire russe d'avant la rvolution diffrait sensiblement du systme bancaire des pays capitalistes occidentaux... La banque d'Etat tait la banque centrale de tout le systme de crdit russe , et le directeur du crdit dans l'administration du Trsor contrlait tout l'appareil financier du pays (26). II n'est pas ncessaire de fonder l'valuation de l'ordre social russe sur le seul critre du contrle financier ; mais il faut certainement noter qu'un seul bureau de l'appareil d'Etat tsariste contrlait le systme financier du pays tout entier. Si l'on considre d'autre part quel tait le rle de la bureaucratie tsariste dans la socit rurale et urbaine, on ne peut gure faire autrement que de conclure qu'au dbut du 20" sicle, les hommes de l'appareil d'Etat taient plus forts que la socit (27).
e
d. - La Turquie
ottomane.
Le dveloppement de la Turquie ottomane emprunte des traits aux modles byzantin et russe. L'empire turc ressemblait Byzance, dont il recouvrait pour une large part le domaine, en ceci qu' l'origine il comprenait aussi des zones classiques d'conomie hydraulique ; et il ressemblait la Russie tsariste, tant aussi profondment qu'elle influenc par la socit industrielle de l'Europe moderne. Il diffrait de Byzance en ceci que la perte de ses provinces hydrauliques concida pratiquement avec le dclin de sa prminence politique ; et il diffrait de la Russie en ceci que l'influence conomique et culturelle
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grandissante de l'Occident industriel fut accompagne et e.i partie prcde d'une tentative russie d'empitement sur la souverainet turque. e. - Diffrentes phases finales d'volution.
Dans ces trois pays, l'agression extrieure fut un facteur capital pour l'affaiblissement du rgime despotique ; et cela confirme indirectement la capacit de survivance de l'ordre despotique oriental. Dans le cas de Byzance, il est difficile de savoir si le marasme final du rgime despotique eut pour origine des facteurs externes ou internes la conqute de 1204 ou une excessive extension de la proprit foncire. Ce qui est clair, c'est que les forces conomiques prives montantes ne se dissocirent pas de faon aigu et constructive d'un Etat en dclin. Le choc venu de l'Occident fut assez fort pour paralyser le gouvernement despotique traditionnel, mais pas assez pour frayer la route une socit fonde sur la proprit prive (capitaliste) et quilibre. Dans le cas de la Russie, l'absolutisme bureaucratique ne subit un coup mortel de l'extrieur qu'en 1917 seu\ement. Avant cette date, un despotisme oriental marginal s'adapta avec succs aux conditions d'une industrialisation en progrs. Le gouvernement tsariste fit de plus en plus de concessions la proprit immobilire et mobilire ; et au cours de la dernire priode de son existence, il permit mme un certain nombre d'organisations politiques d'oprer l'chelon national (28). Mais en dpit de ces modifications, le rgime bureaucratique se maintint jusqu'au dbut de l'anne 1917. Dans le cas de la Turquie, les pouvoirs trangers brisrent l'indpendance ottomane par une srie de guerres ; et bien que la Russie et particip aux oprations militaires de la Turquie, ce fut l'influence europenne occidentale qui prvalut par la suite. Ce fut sous l'influence europenne occidentale que la Turquie entreprit d'importantes rformes constitutionnelles. A cause du peu d'importance de la proprit prive, tant en terre qu'en capital, les rformes turques furent au dbut encore plus superficielles que les rformes accomplies dans l'empire tsariste, malgr l'instauration d'un parlement en Turquie ds 1876-77. Mais la faiblesse des forces internes indpendantes tait dans une certaine mesure compense par le dclin continu de l'appareil d'Etat traditionnel, qui finalement s'effondra aprs les dfaites subies au cours de la seconde guerre des Balkans et de la premire guerre mondiale.
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4.
DESPOTISMES
AGRAIRES
MARGINAUX
CONTENANT
DES LMENTS H Y D R A U L I Q U E S
IMPORTANTS
Parmi les despotismes agraires marginaux, la Russie moscovite et la Byzance du moyen empire, qui possdent de nombreuses similitudes du point de vue de la civilisation, ont en commun un trait qui intresse particulirement notre enqute : ni dans l'une ni dans l'autre de ces deux civilisations les oprations hydrauliques n'ont jou un rle important. D'autre part, les socits liao et maya, qui, en matire de civilisation avaient peu d'analogie, ont ceci de semblable que chez l'une comme chez l'autre, les caractres hydrauliques taient trs apparents. a. - L'empire liao. L'empire liao mrite plus d'un titre une attention particulire. C'est l'une des rares socits de conqute d'Extrme-Orient dans laquelle les conqurants barbares (des pasteurs) en l'occurence les Ch'i-tan aient domin une partie de la Chine, sans pour autant transfrer leur centre politique de leurs pturages d'Asie centrale vers les territoires conquis de la Chine (du nord). La dynastie Liao est la premire des quatre grandes dynasties conqurantes de la Chine historique, les trois autres tant les dynasties Ts'in (Jurchen), Yuan (Mongols) et Ts'ing (Mandchous). Les institutions liao ont des homologues importants dans les dynasties Ts'in, Yuan, et Ts'ing, et, semble-t-il, galement dans d'autres dynasties de conqute et d'infiltration en Chine et ailleurs (g). Au cours des deux cents ans que dura leur domination, les Ch'i-tan ne comprirent pas les vritables possibilits de l'agriculture chinoise. Au contraire, et semblables en cela aux autres barbares cavaliers, ils considrrent avec quelque suspicion ces champs irrigus qui s'opposaient au libre passage de leur cavalerie (29). La plus grande partie de leurs territoires agraires avaient cependant une longue tradition hydraulique. On y avait creus des canaux et endigu les rivires avant l'tablissement du pouvoir liao dans la Chine du Nord et en Mandchourie (30) ; et les conqurants Gh'i-tan semblent avoir t fort dsireux de prserver cet hritage hydraulique. Quand une inondation submergea trente villages
(g) Cette tude fut facilite par le fait que les sujets chinois de Liao qui on apprenait l'histoire, se souvinrent des institutions liao mieux que les scribes de la plupart des autres socits de conqute d'Asie qui furent soumises des conqurants pastoraux. Les raisons de ce phnomne sont analyses dans Wittfogel, 1949 : passirn.
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dans l'actuelle Ho-Pei, un dcret imprial prescrivit de draguer les vieux canaux (31) ; et en 1074, quand des pluies excessives menacrent les populations de la valle du fleuve Liao, le chancelier du nord [ordonna] une vaste mobilisation des hommes valides le long de la rivire, pour renforcer les digues . Un fonctionnaire d'exprience prvint que de tels grands travaux ne seraient pas avantageux ce moment-l et demanda que l'on arrtt le travail de corve en cours. La cour impriale l'approuva et suspendit les travaux . La suite des vnements prouva d'une part la justesse du conseil du fonctionnaire le fleuve ne causa aucun dommage et de l'autre, l'ampleur et le poids de la corve hydraulique : Le long des rives du fleuve, le long de mille fi, il n'y avait pas une seule personne qui ne ft heureuse (32). Le gouvernement liao tait galement bien quip pour et beaucoup plus enclin employer sa maind'uvre des constructions non hydrauliques. Les grandes routes furent entretenues et rpares (33) une fois au moyen d'une norme corve qui groupa deux cent mille hommes (34) ; on construisit des lignes de fortifications le long de la frontire (35) ; et deux nouvelles capitales, de nombreux palais, des temples, des tombeaux furent construits au nord des anciens centres de la culture chinoise (36). Des descriptions littraires et des dcouvertes archologiques prouvent que la corve liao tait efficace du point de vue des souverains et accablante du point de vue du peuple (37). Les souverains liao qui taient de grands constructeurs furent aussi de grands organisateurs. Leurs bureaux recensaient la population, en vue de la taxation, de la corve, du service militaire (38). Leur systme postal tait la fois complexe et rapide (39). Et leur arme tait une machine de combat bien coordonne. Nous avons de bonnes raisons de penser que Gengis Khan, en crant sa formidable organisation militaire, prit pour modle le schma liao (40). Ces constructions et cette organisation taient compltes par des mthodes d'acquisition authentiquement hydrauliques. Il est vrai que certains territoires confis ne livraient au gouvernement que leur redevance en vin (41) ; mais ces rgions ne reprsentaient qu'une petite fraction du royaume (42) ; et par la suite, la plupart d'entre elles passrent sous le contrle complet de l'Etat (43). Dans la grande majorit de ses subdivisions administratives, l'Etat veilla particulirement au paiement des taxes (44), de mme qu' l'accomplissement du service du travail et du service militaire. Des familles et des monastres puissants cherchrent obtenir pour leurs
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terres des dgrvements, mais il est vident que le gouvernement ne lit aucune concession quant son droit les taxer (45). La crise finale du pouvoir liao prsente tous les traits d'une crise dynastique sous un despotisme agraire typique. Ici, comme dans d'autres circonstances semblables, les propritaires accrurent leur pouvoir d'acquisition (46), mais non leur force d'organisation. La chute de la dynastie ne fit natre aucun ordre fond sur l'industrie prive. Au contraire, elle amena la restauration et la rgnrescenec de l'ancienne socit agro-directoriale. b. - La socit maya. La civilisation maya prsente des traits cologiques et culturels qui, en plusieurs domaines, sont uniques. Mais ces traits uniques recouvrent des conditions de construction, d'organisation et d'acquisition remarquablement semblables celles des autres socits agro-directoriales marginales. Le pays maya antique s'tendait sur une vaste zone, comprenant la plus grande partie du Guatemala actuel, l'ouest de la rpublique du Honduras, tout le Honduras britannique, et le Yucatan. Comme c'est le cas pour la plus grande partie de l'Amrique centrale, cette zone a une anne pluviale nettement partage. De mai octobre les prcipitations sont nombreuses et abondantes, tandis que durant le reste de l'anne il y a peu de pluie. Cette dichotomie donna naissance un dveloppement hydraulique dans les territoires qui bordent le lac de Mexico et aussi dans les zones montagneuses du sud, entre autres les zones du Honduras et du Guatemala peuples de Mayas. Cependant dans de larges zones du pays maya, des particularits gographiques donnrent forme et limites cette entreprise hydraulique. Presque toute la plaine basse du Yucatan et une grande partie des collines entre cette plaine et les montagnes sont formes de calcaire extrmement poreux ; les prcipitations s'y enfoncent rapidement un niveau malais atteindre. Un site qui exclut la formation de fleuves et de lacs est videmment entirement inadapt l'agriculture. Pis encore, l'absence de rserves naturelles en eau potable, mis part quelques trous d'eau ressemblant des puits, est un srieux obstacle l'installation de colonies permanentes et peuples. Pour fonder de telles colonies, il faut d'abord des efforts coordonns, non pas pour l'irrigation mais pour recueillir et prserver l'eau de pluie. Nous pouvons donc nous attendre trouver l certaines installations
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hydrauliques qui ne jouent qu'un rle mineur dans d'autres socits agraires. Quand, en 1519, Cortez fit au Yucatan une brve visite, il nota l'existence de puits (pozos) et de rservoirs d'eau (albercas) dans les domaines rsidentiels des nobles (47). Et en 1566, Landa, dans la premire description systmatique de la civilisation maya, montra la fois les difficults uniques que rencontra la socit maya dans cette rgion, et comment le problme de l'humidit tait rsolu soit par l'industrie, soit par la nature (48). Il est significatif que Landa, comme les auteurs des elaciones de Yucatan (h), place les ressources dues l'industrie humaine avant les ressources naturelles. Les installations destines fournir l'eau potable taient 1) des puits artificiels (pozos ou cenotes au premier sens du mot maya) (49), 2) des citernes (chultuns) et 3) des rservoirs creuss par l'homme (aguadas). Les Relaciones mentionnent des pozos artificiels partout en plaine (50) ; et les premiers observateurs comprirent parfaitement la difficult qu'il y avait creuser et entretenir de bons puits sans l'aide d'outils de mtal (51). Mme aprs l'introduction d'outils de fer, l'entretien et l'usage de ces puits creuss de main d'homme exigeaient souvent des actions en commun ingnieusement coordonnes (52). En certains cas, les mthodes employes taient complexes au-del de toute imagination (53), ncessitant la participation active de la population d'une cit (54). Mais si importants qu'aient t les cenotes, ils ne suffisaient pas en gnral subvenir aux besoins en eau des populations nombreuses. Casares, ingnieur moderne du Yucatan, dit : Si nous devions compter seulement sur les puits pour l'alimentation en eau, la plus grande partie de notre pninsule serait inhabitable (55). Dans de telles conditions les citernes et aguadas du Yucatan devinrent d'une importance capitale. On a dcouvert en de nombreux endroits des constructions souterraines en forme de bouteille, avec des ouvertures circulaires, des chultuns. A Uxmal, Stephens en vit tant, et en des endroits si inattendus qu'elles rendaient dangereuses les promenades hors des sentiers tracs, et jusqu'au dernier jour de notre sjour, nous en trouvmes constamment de nouvelles (56). Ces constructions semblent avoir t de vastes rservoirs alimentant la cit en eau (57). Alimentation partielle seulement.
h) R Y , I : 116, 144, 182, 206, 210, 221, 248, 266. A l'occasion, l'accent sera mis sur les pozos naturels (ibid. : 47, et p e u t - t r e 290).
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Outre les cenotes et les citernes (i), les Mayas construisaient d'autres rservoirs ou lacs, les aguadas. Mme dans les rgions de montagne o le terrain prsentait des trous d'eau ou des cavits naturelles, des sartenejos, Casares considre les aguadas, naturelles ou artificielles, comme beaucoup plus importantes. Celles qui taient faites de main d'homme taient trs diverses de formes comme de qualit : Quelques-unes ont le fond fait de pierres, et parfois de peu de pierres, et il en existe de toutes tailles ce sont de vritables ouvrages d'art qui montrent l'ingniosit et la comptence de leurs constructeurs (58 ). Peu d'explorateurs ont recherch ces aguadas avec autant d'ardeur que ce pionnier de l'exploration que fut Stephens. Au premier abord, beaucoup semblaient naturelles (59), et les informateurs de Stephens taient srs et des recherches rcentes ont prouv qu'ils avaient raison (60) que des centaines taient peut-tre enfouies dans les bois, et qu'elles ont autrefois fourni cet lment de vie aux populations grouillantes du Yucatan (61). Du point de vue de l'organisation hydraulique, on ne saurait gure surestimer l'importance de ce fait. Les cenotes exigeaient gnralement les efforts en commun de petites communauts seulement ; et les citernes urbaines taient probablement construites et entretenues par les quipes de travail qui construisirent leurs frais les maisons des seigneurs (62). Mais dans le cas des aguadas, la coopration massive tait indispensable. Au milieu du 19" sicle, un ranchero qui voulait faire nettoyer Yaguada proche de son domaine demanda la participation des ranchos et haciendas des lieues la ronde et les ayant presque tous enrls pour ce travail, eut quinze cents indiens et quatre-vingts surveillants (63). Ce travail trs coordonn fut ncessaire pour curer une seule aguada en employant des instruments de fer. Dans les conditions de l'ge de pierre qui taient celles des Mayas, le nettoyage et plus encore la construction d'une chane d'aguadas durent ncessiter d'immenses quipes de travail. Il faudra encore tudier ces installations avant qu'on puisse apprcier pleinement la porte institutionnelle des
(i) Stephens p r s u m e (1848, I : 232) que les a l i m e n t en eau l a p o p u l a t i o n d'une c i t en ruine Casares (1907 : 227j fait remarquer que ces citernes suffisante p o u r satisfaire les besoins en eau de l a chultuns d ' U x m a l avaient a u moins en partie . n'avaient pas une c a p a c i t p l u p a r t des c i t s antiques.
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cenotes, des citernes et des aguadas faits de main d'homme. Mais, si limite soit-elle, notre connaissance actuelle nous permet d'tablir que les oprations de construction des Mayas prsupposent un secteur hydraulique non ngligeable. On utilisait les aguadas non seulement en plaine mais galement dans la zone montagneuse (64) o se trouvent quelques-uns des plus anciens centres de la civilisation maya (65). Et les canaux d'irrigation, les lacs artificiels et autres travaux hydrauliques d'un type familier ont t dcouverts dans la partie montagneuse du pays maya (j) et naturellement aussi dans la rgion des collines (k). On a souvent dcrit les constructions extra-hydrauliques des Mayas. Les premiers tmoignages espagnols soulignent la grandeur des maisons et des difices que les habitants construisent pour leurs matres laques et leur clerg (66) ; des ruines grandioses confirment ces tmoignages anciens. Un rseau serr de grandes routes reliait entre elles nombre de cits, et comme les pyramides, les palais et les temples durent requrir d'normes corves (67). Pour certains types de corve de construction, il n'existait pas d'quivalence (68) ; et une politique semblable semble avoir prvalu en ce qui concerne d'autres sortes de corve, y compris la corve agricole au bnfice des seigneurs (69). Mais que les paiements en quivalence aient t uniformes ou non, il n'y a aucun doute que le peuple travaillait pour ses matres d'une manire
(j) Dans l'antique c i t m a y a de Palenque, Stephens d c o u v r i t les restes d'un c a n a l t a p i s s de grandes pierres (Stephens, I T C A , II : 321 et 344). Blom t r o u v a un s y s t m e complexe de drainage f en d'autres points de ces ruines (Blom et L a Farge, T T , I : 189). Il remarqua aussi un s y s t m e < assez perfect i o n n d'irrigation dans la r g i o n d'Amatenango, Chiapas (ibid., II : 396) qui faisait autrefois partie de l'ancien empire m a y a . Plus l'est, a u Guatemala, Stephens ( I T C A , I : 206) rencontra > un grand lac artificiel, fait l'aide de barrages sur plusieurs cours d'eau . U n canal au H o n d u r a s ,sans doute prhistorique, servit p e u t - t r e irriguer n e grande partie de la plaine infrieure p r s d u lac Y o j a (Strong, Kidder et P a u l , 1938 : 101). (k) L a r g i o n des collines, i n t e r m d i a i r e entre la zone montagneuse et le n o r d d u Y u c a t a n , comprend des d p r e s s i o n s ressemblant des abreuvoirs, dont le fond argileux forme des lacs, des plaines m a r c a g e u s e s et des cours d'eau ( L u n d e l l , 1937 : 7 ; R i c k e t s o n , 1937 ; Cooke, 1931 : 287), mais m m e l , le terrain est en grande partie c o m p o s d'un calcaire si poreux que les p r c i p i t a t i o n s naturelles y disparaissent rapidement u n n i v e a u inaccessible, c r a n t une dangereuse p n u r i e pendant trois ou quatre mois chaque a n n e (Ricketson, 1937 : 10). Des chultuns en forme de bouteille creuses dans le calcaire dur de toute la r g i o n ont p u servir de r s e r v o i r s eau, si leurs parois avaient t rendues i m p e r m a b l e s par un r e v t e m e n t (ibid. : 9 sqq.). Une aeuada proche d ' U a x a c t u n est s a n s aucun doute le reste d'un ancien r s e r v o i r , et des fouilles d u fond mettraient certainement jour le sol de pierre dont il a v a i t t p a v (Morley, 1933 : 139).
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coordonne. Des hommes minents, videmment des fonctionnaires qui savaient se faire obir (70), agissaient au nom du souverain. On peut valuer le pouvoir du souverain, qui rgnait soit sur une cit, soit sur un groupe de cits, d'aprs le fait que les fonctionnaires locaux ne prlevaient rien sur l'impt qu'ils collectaient uniquement au profit du centre (m). Les conseillers municipaux qui aidaient le fonctionnaire local principal, avaient la charge de certaines subdivisions de la ville, dont ils collectaient les impts et rglaient les autres affaires municipales (71). Selon une description rgionale, les fonctionnaires de ces divisions municipales devaient veiller au tribut et aux services (travail communal?) en temps convenable et assembler les habitants de leur division administrative pour des banquets et des ftes aussi bien que pour la guerre (72). En plus d'un grand nombre de fonctionnaires civils, qui utilisaient une criture hiroglyphique et qui, entre autres choses, tenaient le cadastre (73), on trouvait des fonctionnaires militaires, dont certains dtenaient leur poste vie, tandis que d'autres taient nomms pour trois ans (74). C'taient des hommes choisis, qui incombait la plus lourde partie des combats, et qui recevaient une compensation spciale, sorte de cadres des troupes, mais d'autres hommes pouvaient aussi tre appels (75). Les souverains dterminaient (et limitaient) la dure d'une campagne en tenant compte de considrations pratiques, la priode d'octobre janvier, morte saison en agriculture, et qui tait considre comme la meilleure saison pour engager des guerres (76). Dans le domaine de l'acquisition, le pouvoir du rgime sur les sujets tait galement illimit ; et on ne peut gure douter que les souverains aient pleinement us des possibilits qu'ils avaient. On a dit que le tribut tait lger (77) ; et il est en effet possible que la taxe exige de chaque individu ait t modeste. Mais il faut se rappeler que sous la domination inca et mexicaine, les paysans qui cultivaient la terre pour l'Etat et les temples ne payaient aucune taxe. Au contraire, les paysans mayas qui cultivaient les champs de leurs matres, livraient de plus du mas, des haricots, du chile, des volailles, du miel, de l'toffe de coton, et du gibier (78). Un compte rendu rgional laisse entendre qu'un tel tribut tait volontaire, mais un autre, qui concerne la mme localit, note que qui ne paierait pas serait sacrifi aux dieux (79).
(m) L e s fonctionnaires locaux t a i e n t l a charge des paysans, q u i cultivaient leurs champs, entretenaient leurs maisons, et les servaient personnellement ( T o z e r , 1941 : 62 sqq., n. 292 ; R o y s , 1943 : 62).
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5. -
L E DESPOTISME ORIENTAL SPORADIQUE 2 ou MARGINAL 1 ?
Notre examen de Byzance et de la Russie, de l'empire liao et de la civilisation maya nous amne diffrentes conclusions. La densit hydraulique des quatre ensembles diffre largement : elle est trs basse ou proche de zro dans les deux premiers cas, et relativement leve dans les deux derniers. En fait, on peut facilement classer Liao et les Mayas dans les cas limites des socits hydrauliques sporadiques ce sont des variantes de Sporadique 2 , d'aprs nos symboles. Actuellement nous nous contenterons de les classer parmi les socits orientales marginales qui prsentent d'importants lments hydrauliques, Marginales 1 (M 1 ) ct des Marginales 2 (M 2), ou socits orientales prsentant peu ou pas d'lments hydrauliques. Le fait que les catgories M 1 et S 2 sont trs proches l'une de l'autre et M 1 et M 2 trs loignes est aussi significatif que le fait que toutes les variantes du type marginal utilisent les mthodes d'organisation et d'acquisition d'un Etat despotique. Ainsi quelle que soit leur qualit hydraulique marginale, leurs mthodes de contrle social les place nettement dans le monde oriental .
6. INSTITUTIONS M O R C E L A N T DOMINANTE L E S SUCCESSIONS A L'ETAT E T RELIGION
SOUMISE
Bien d'autres faits peuvent venir appuyer notre classification fondamentale. Mais nous ne ferons tat ici que de deux critres particulirement importants : le systme morcelant les successions et la dpendance de l'autorit religieuse. Le code de Justinien Novelle 118 prescrit la division gale de la proprit entre les enfants d'une personne dcde. Cette loi, quelle qu'en soit l'origine, convient parfaitement aux besoins d'un despotisme oriental. En Russie, les conditions de la proprit changrent autant que les schmas institutionnels dont elles faisaient partie. La terre votchina, forme pr-mongole de la puissante proprit noble n'tait pas fragmente ; et il en fut ainsi longtemps aprs que les nobles propritaires de ces terres eurent t contraints de servir l'Etat. La terre pomiestye tait une terre administrative. A l'origine elle se transmettait de pre en fils (80) ; mais puisque tous les adultes mles devaient le service civil et militaire, le domaine pomiestye fut finalement considr comme un bien de famille, diviser entre les diffrents hritiers du pre (81). Quand l'importance croissante des armes feu
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transforma l'aristocratique arme de cavalerie en arme plbienne d'infanterie, on eut besoin de moins de nobles dans l'arme, et Pierre I", assimilant pomiestye et votchina, rendit hrditaire (82) l'usufruit de ce nouveau type de terre administrative. La loi de 1731 est une tape importante dans le processus qui devait faire des pomiestye des proprits prives. A partir de cette date, la terre des pomiestye fut divise entre tous les enfants, et, selon le Livre de la Loi, galement entre chacun d'entre eux (83). En Europe occidentale, les nobles sortirent d'une priode de service d'Etat contractuel et limit (fodal) avec des proprits terriennes suffisamment consolides au moyen du droit de primogniture et de l'indivision. A l'inverse, et s'opposant galement la tradition indigne de la votchina, les nobles de la Russie tsariste sortirent d'une priode de service d'Etat obligatoire et illimit avec une proprit foncire affaiblie par une loi de succession qui prescrivait la fragmentation. Dans la socit liao la classe tribale dirigeante except en matire de succession impriale semble avoir rejet le principe de primogniture (84), prservant ainsi ses mores pastoraux, qui permettaient le partage des biens de famille entre tous les fils. Dans sa partie chinoise, le rgime s'en tint soigneusement aux lois chinoises traditionnelles (85). De nombreux dits louent les sujets chinois qui se conforment l'idal familial chinois (86). Nous n'avons donc aucune raison de douter que le gouvernement chinois ait galement respect la loi chinoise fragmentant la succession. Une loi de succession fragmente prvalait certainement aussi chez les Mayas. Landa dit : Ces Indiens n'accordaient pas leurs filles de partager l'hritage avec leurs frres, sauf par une bienveillance spciale ; et en ce cas, ils leur donnaient une partie des biens, et les frres se partageaient le reste galement, sauf celui qui avait le plus contribu augmenter la proprit, et qui ils donnaient l'quivalent (87). A Byzance, l'Eglise, tant organise sur un plan national ds le dbut, tait bien prpare une lutte pour son indpendance. Mais les souverains de la Rome d'Orient et de la premire priode byzantine traitaient de la religion comme d'une partie du jus publicum ; et mme aprs les catastrophes du T sicle, le gouvernement byzantin put combattre les tentatives faites par l'Eglise pour conqurir son autonomie. Au 10' sicle, l'empereur jouait encore un rle important dans le choix du Patriarche. Et en vertu de ses fonctions judiciaires, il pouvait aussi s'immiscer dans l'administration de l'Eglise (88).
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Il est significatif que l'Eglise soit devenue plus indpendante au cours de la dernire phase du moyen empire ; mais mme ce moment, un empereur pouvait forcer un Patriarche rcalcitrant abdiquer (n). Ce ne fut qu'aprs la priode de l'empire latin que l'autorit branle de fond en comble dut tolrer une Eglise quasi autonome (89). Dans la Russie tsariste, le rgime bureaucratique manifesta son norme vitalit par une victoire sur l'Eglise d'Orient, qui, aprs la chute de Byzance transfra son sige Moscou, la troisime Rome . A la fin de la priode mongole, l'Etat russe toujours plus puissant exera une autorit croissante sur l'Eglise. Ivan III se saisit de la moiti de la terre des monastres de Novgorod ; Ivan IV, le Terrible, exigea plus de taxes et plus de services des terres d'glise (90), et en 1649, un nouveau ministre des monastres resserra encore le contrle de l'Etat sur l'Eglise (91). En 1721, Pierre 1" abolit le patriarcat et plaa l'Eglise sous l'autorit d'un organisme d'Etat, le saint-synode (92). Et quelques dcades plus tard, en 1764, l'Etat confisqua la plus grande partie des terres d'glise sans compensation, assignant seulement un huitime du revenu de la terre au clerg (93). Aprs ces mesures politiques, religieuses et conomiques, l'Eglise fit de plus en plus partie de la machine administrative d'Etat (94). Dans la socit liao, le problme d'une glise indpendante ne se posa jamais. Les fonctionnaires du gouvernement, sous la direction de l'empereur, partageaient avec de nombreux shamans qui, comme les prtres des temples bouddhistes, ne constiturent jamais une organisation (une glise ) indpendante et nationale, la prsidence des crmonies religieuses (95). Nous avons dj mentionn les relations troites unissant l'autorit sculire et religieuse chez les Mayas. On pense que le souverain d'une province, le halach ninic, remplissait certaines fonctions religieuses limites (96) ; et certains prtres pouvaient aussi tre des chefs de guerre (97). Mais rien n'indique que les prtres des grands temples se soient unis en une organisation, si ce n'est pour participer aux tches gouvernementales. Scholes dit : Dans bien des cas, les fonctions sacerdotales et les fonc(n) U n conflit s r i e u x se terminait tout de m m e en faveur de l'Eglise, non parce que l'Eglise t a i t une puissance forte et i n d p e n d a n t e , mais parce que l a haute bureaucratie se tournait contre le souverain (Ostrogorsky, 1940 : 239 sqq.).
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tions politiques avaient t combines de telle manire qu'il tait difficile, sinon impossible de les distinguer (98).
7. LOCALISATION, GENSE, E T VULNRABILIT AGRAIRES MARGINAUX
INSTITUTIONNELLE DES DESPOTISMES
La priode moyenne et finale de Byzance, l'empire liao, et la civilisation maya montrent certaines des diffrenciations institutionnelles qui peuvent se produire entre les rgimes agro-despotiques. Une analyse d'autres civilisations de cette catgorie les diffrencierait plus encore. Les Indiens hopi de l'Arizona, par exemple, n'entreprennent que de modestes travaux hydrauliques surtout le nettoyage printanier communal (99) mais leurs constructions sont impressionnantes. Le Tibet eut affronter certains travaux d'irrigation dans les valles fluviales du haut plateau (100), mais ces travaux n'avaient sans doute pas une grande porte hydraulique. Cependant les moines-fonctionnaires (101) mirent en place une corve bien organise (102), ainsi qu'un systme postal complexe et rapide (103). Les possesseurs de terres administratives servaient le gouvernement inconditionnellement en qualit de fonctionnaires rguliers (104) ; et l'appareil fiscal veillait ce que personne n'chappt l'impt (105). > Les rois de l'Asie Mineure et certains souverains de provinces de la Chine primitive furent plus remarquables comme constructeurs et comme organisateurs que comme ingnieurs hydrauliciens. Mais une fois admis le dnominateur commun, il est facile de reconnatre que toutes ces civilisations sont des variantes du type marginal de la socit hydraulique. Comment sont nes ces socits marginales ? Et dans quelle mesure taient-elles ouvertes au changement ? Avant d'essayer de rpondre ces questions, nous devons tudier leur distribution relative c'est--dire leur relation spatiale avec les grandes zones hydrauliques du monde. a. - Localisation. Prenant pour coordonnes les grandes zones hydrauliques du Vieux et du Nouveau Monde, nous dcouvrons que les dveloppements marginaux, par exemple les provinces non hydrauliques de la Chine antique, se trouvent disperss entre des zones nettement hydrauliques. Bien d'autres dveloppements marginaux (les Pueblos hopi, les royaumes de l'Asie Mineure antique, Byzance au
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Moyen Empire, le Tibet, le Liao, les Mayas), apparaissent sur la priphrie gographique d'une zone hydraulique. Ce n'est pas le cas cependant pour la Russie qui n'avait pas de proches voisins hydrauliques lorsqu'au 13 sicle les Mongols commencrent y introduire des mthodes despotiques de gouvernement. Des cas comme celui de la Russie sont plutt l'exception ; mais ils servent dmontrer que des despotismes agraires marginaux peuvent surgir une grande distance du plus proche centre important de vie hydraulique.
e
b. - Gense. La distribution spatiale de la plupart des Etats agrodirectoriaux marginaux nous fournit de nombreuses indications sur leurs origines. Pour la plupart ils ne se formrent pas plus tt et souvent se formrent plus tard, le fait est vrifiable que les civilisations hydrauliques les plus anciennes de la rgion. En certains cas, pour Byzance par exemple, le territoire marginal se dissocia d'un complexe hydraulique (sporadique) plus ancien. En d'autres, le territoire marginal tait adjacent une socit hydraulique proprement dite ; et bien que l'inter-relation ne soit pas toujours atteste, il est vraisemblable que c'est le second type qui a stimul le premier. Les modes de construction, d'organisation et d'acquition du centre hydraulique ont pu se communiquer directement aux rgions non hydrauliques au cours de priodes de domination temporaire. Ou bien des souverains indignes ont pu adopter certaines des techniques gouvernementales de leurs voisins hydrauliques, techniques avantageuses du point de vue du groupe dirigeant, et qui taient faciles imposer une socit prive de forces importantes, bien organises et indpendantes dans les domaines conomique, militaire et idologique. Ou bien des experts en matire de gouvernement despotique et administratif ont pu quitter leur patrie hydraulique pour des territoires adjacents non hydrauliques, soit qu'ils aient fui leur pays, soit qu'ils aient t invits en qualit de matres ou d'associs du pouvoir dans la nouvelle patrie. Sur le plan institutionnel, la connaissance des techniques hydrauliques d'organisation et d'acquisition suffisait sans doute pour pousser une tribu non hydraulique peu coordonne se transformer en communaut non hydraulique mais administre. Cela nous fait comprendre facilement que les Indiens hopi aient construit des villages forteresses semblables ceux des tribus pueblos, authentiquement hydrauliques ; qu'ils aient, comme les habitants
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des autres pueblos, mis leurs quipes de travail sous la direction de dirigeants communaux ; et qu'ils aient cultiv les champs de leur chef suprme. Une combinaison de socits hydraulique centralise et agro-directoriale marginale peut natre d'une racine tribale composite. En Chine prhistorique et protohistorique, une telle combinaison a pu tre provoque par des contacts culturels divers et prolongs : visites, alliances, relations commerciales et conqutes. L'introduction d'institutions agro-directoriales marginales par des conqurants tribaux non agraires a pu se faire selon un autre modle gntique. En ce cas, les conqurants emploient et rpandent des mthodes de gouvernement hydraulique en matire d'organisation et d'acquisition, bien qu'eux-mmes ne pratiquent pas l'agriculture dans des proportions apprciables, mme sous sa forme non hydraulique. Et, tant nomades, ils peuvent rpandre de telles mthodes loin des frontires politiques et culturelles de toute grande zone hydraulique. La conqute mongole en Russie confirme ces deux thories (o). Le pouvoir des Ch'i-tan diffra, par le caractre comme par l'origine, de celui de la Horde d'Or. La plus grande partie des rgions agricoles de l'empire liao avait auparavant fait partie du monde chinois antique, de type hydraulique sporadique ; les matres Ch'i-tan n'eurent pas de mal maintenir l'administration absolutiste traditionnelle avec l'appui des fonctionnaires chinois, prts entrer en qualit de partenaires dans une alliance un peu malaise, mais praticable. Comme les Mongols de la Horde d'Or, les hommes des tribus Ch'i-tan restrent, dans leur ensemble, des pasteurs ; mais leur groupe dirigeant s'intgra troitement au fonctionnariat despotique oriental, qui prsidait d'normes constructions non hydrauliques et mme d'normes travaux hydrauliques. Les socits agro-directoriales marginales analyses dans la prsente enqute se sont formes selon des pro-
(o) E n cherchant expliquer le d v e l o p p e m e n t d u despotisme moscovite par une pression militaire e x t r i e u r e , on aboutit g n r a l e m e n t cette conclusion que la pression t a i t e x e r c e par les agresseurs nomades de l'est (voir Kluchevsky, H R , II : 319 sqq.). O n peut, bien s r , imaginer q u ' u n gouvernement n o n oriental se soit i n s p i r des techniques de p o u v o i r despotique, en particulier si le secteur non gouvernemental de la s o c i t n'a pas de i forces i d o l o g i q u e s , c o n o m i q u e s et militaires fortes, o r g a n i s e s , i n d p e n d a n t e s . Cependant les nobles, p r o p r i t a i r e s des votchina, bien aue p r i v s d'organisations corporatives, n ' t a i e n t pas sans puissance ; et les v n e m e n t s de la p r i o d e mongole montrent que les Grands F r i n c e s de Moscou, qui entreprirent de soumettre les p r o p r i t a i r e s , furent e u x - m m e s longtemps d o m i n s directement p a r les Tatares.
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cessus diffrents ; mais toutes semblent tre issues de socits hydrauliques, concentres ou sporadiques quelquefois, une telle origine est certaine, quelquefois elle est probable. Est-ce cependant invitablement et uniquement de cette faon que ces socits se sont formes ? Pas du tout. Il est tout fait possible que quelques socits direction agro-despotique se soient formes spontanment. Mais nous ne pouvons videmment prsumer un tel dveloppement que si l'ordre despotique en question remplit les fonctions d'organisation et d'acquisition d'un gouvernement hydraulique et si, pour des raisons historiques et gographiques, une influence institutionnelle extrieure peut tre rejete, comme tant tout fait improbable. Ayant reconnu la possibilit d'une origine indpendante, je dois ajouter que les cas de rgimes agro-despotiques {selon les termes de notre tude), ayant une ascendance hydraulique certaine ou probable sont si nombreux que les cas d'une origine indpendante vriflable ne modifieront pas notre thorie fondamentale de faon importante. Pratiquement, tous les agro-despotismes historiquement importants qui ne remplissent aucune fonction hydraulique semblent avoir pour origine des socits hydrauliques prexistantes.
c. - Vulnrabilit institutionnelle.
Il semble qu'il leur ait fallu des liens directs ou indirects avec un centre agro-hydraulique pour que naissent pratiquement tous les despotismes agraires marginaux. Mais un lien continu n'est pas ncessaire leur perptuation. Ces despotismes agraires marginaux tendent survivre, mme des crises internes srieuses, sans l'aide d'une rgion hydraulique centrale. Ils sont cependant plus que les zones centrales susceptibles de perdre leur identit institutionnelle sous la pression de forces extrieures non hydrauliques. Il est videmment trs difficile de crer un contrepoids efficace un appareil gouvernemental capable de rprimer, paralyser, fragmenter ces forces conomiques, idologiques et militaires qui permirent l'Europe mdivale (fodale) de se transformer en socit industrielle. Des crises politiques srieuses se produisirent dans toutes les socits hydrauliques. Mais la faon dont les hommes de l'appareil les surmontrent est la preuve de la capacit de survivance de leurs mthodes d'organisation et d'exploitation. Des politiciens actifs qui savaient o ils allaient ont tent de rtablir le seul type prouv de gouvernement qui leur promt en mme temps pouvoir total et privilge
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total. Et leur tentative de restauration fut grandement facilite par l'inaptitude politique et organisationnelle de leurs rivaux non gouvernementaux. Parmi les grands propritaires fonciers, mme s'ils taient nombreux, les lments ayant l'ambition de jouer un rle politique taient beaucoup plus enclins se saisir du pouvoir total qu' le limiter. Et les reprsentants de la fortune mobilire (les capitalistes), mme nombreux, taient si accoutums penser en termes de pouvoir d'Etat fond sur la proprit prive qu'ils se contentrent de poursuivre leurs affaires sans chercher s'emparer de ce pouvoir politique convoit de faon si caractristique par la bourgeoisie diffremment conditionne d'Occident. Soumise la pression de forces extrieures importantes et non hydrauliques, la zone hydraulique priphrique est videmment plus vulnrable que la zone hydraulique centrale. Envahie par des tribus nomades, la Chine du Nord, rgion hydraulique, se divisa parfois en plusieurs provinces ; cependant, mme quand les conqurants < bar bares devinrent matres de ces provinces, elles gardrent leurs structures traditionnelles de pouvoir agro-despotique. Au contraire, la socit hydraulique marginale de l'Occident romain s'effondra sous des pressions tribales, et des formes non orientales de socit et de gouvernement reparurent. De mme si nous examinons le cas de Byzance son dclin, il semble lgitime de penser qu'un ordre plus intensment administratif (hydraulique) et rsist la conqute latine et n'et pas cd des forces conomiques prives l'intrieur de ses propres frontires, jusqu' se laisser paralyser par elles. La Russie moderne offre un exemple particulirement probant. Ebranle mais non point brise par l'agression extrieure, la bureaucratie tsariste permit aux ides occidentales de se rpandre et aux groupes et aux partis anti-autocratiques de se former, et ce processus transforma temporairement la Russie, en 1917, de socit fortement centralise en socit dcentralise ( centres multiples) (p). D. ZONE SUBMARGINALE DU MONDE HYDRAULIQUE
1. L E PHNOMNE
La coordination effective des mthodes absolutistes d'organisation et d'acquisition est la condition minima
(p) P o u r une analyse chap. 10. plus c o m p l t e de ce p h n o m n e , v o i r plus l o i n ,
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pour le maintien d'un authentique despotisme agraire. Au-del de cette limite, nous trouvons des civilisations qui, en l'absence de cette combinaison, prsentent quelques traits pars d'institutions gouvernementales hydrauliques. Les rgions dans lesquelles se trouvent ces traits pars au sein d'autres ordres sociaux constituent la zone submarginale du monde hydraulique. 2.
- LES C A S
a. - La Grce protohistorique. Un analyste des institutions de la Grce protohistorique ne peut manquer d'tre frapp par le caractre hydraulique de la Crte minoenne. Cette civilisation dut certainement son importance internationale ses communications maritimes ; mais ce fait, une fois reconnu, il ne faut pas oublier que la proximit de la mer elle seule n'explique pas tout. Ainsi, les anciens Cretois, comme les autres peuples de navigateurs, fondrent leur thalassocratie sur des conditions internes spcifiques. Dans quelle mesure la technique genne consistant chercher l'eau par des moyens artificiels et utiliser canaux et digues au service d'une agriculture raffine (1) fit-elle de la socit minoenne une socit hydraulique, c'est ce qui n'apparat pas clairement. Mais il est vident par contre que les insulaires accomplirent des miracles dans le domaine du drainage et probablement aussi dans celui de l'adduction d'eau (2). Nous savons parfaitement que la Crte possdait tout un rseau de routes excellentes (3). Et nous avons de bonnes raisons pour penser que le surintendant des travaux publics occupait une situation minente (4) dans l'administration complexe et centralise du pays (5). L'criture minoenne n'est pas encore dchiffre, mais il est certain que le gouvernement en usait largement au service de mthodes bureaucratiques d'enregistrement et de comptabilit qui, transmises de sicle en sicle, se perfectionnrent sans cesse (6). Ces faits et d'autres encore tayent la thorie d'une civilisation minoenne essentiellement non europenne (7). Et bien que les Minoens aient manifest trop de particularits culturelles pour tre dsigns comme orientaux (8), ils taient lis par quelques liens manifestes et mme troits l'Asie Mineure, la Syrie et l'Egypte (9). Ehrenberg conclut que l a vie de sultan des rois de Cnossos et de Phaestos et en particulier, leur cour, leurs fonctionnaires, leur conomie, prsentent des traits semblables ceux de leurs homologues du Proche-
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Orient ; de mme ils diffraient absolument de ce qu'on trouve en Occident (10). La civilisation proto-grecque de Mycnes, qui se dveloppa alors que le pouvoir minoen dclinait, rend compte de dveloppements quasi hydrauliques significatifs en Argolide et en Botie, et aussi probablement en d'autres parties de l'Orient grec. Entre le milieu et la fin du second millnaire avant notre re, les ingnieurs mycniens excutrent de grands travaux de drainage autour du lac de Copais en Botie ; et ils couvrirent l'Argolide d'un complexe rseau de routes (11 ). Leurs souverains vivaient dans d'normes difices semblables des forteresses, et rigeaient des tombes monumentales (12). Bengtson compare leurs constructions aux grandes crations de l'Orient antique, les pyramides et les ziqqurats (13). Il est vrai que rien n'atteste l'existence d'une bureaucratie, et que l'usage de l'criture primitive semble avoir t restreint (14). Mais en dpit de telles restrictions, Bengtson pense que seul un pouvoir central fort put concevoir et raliser ces travaux , qui, tant donn leurs dimensions, requirent selon toute probabilit les services d'une main-d'uvre de corve indigne laquelle s'ajouta celle des esclaves capturs (a). De plus, on peut attribuer une origine orientale au culte des divinits chtoniennes et des toiles que les Grecs de la priode historique hritrent de leurs anctres mycniens, et c'est, en effet, cause de ces cultes religieux qu'ils pratiquaient la prosternation (15). Mais quand les Grecs de l'poque classique refusrent d'accomplir devant un despote oriental ce geste de soumission qu'ils jugeaient convenir un dieu (16), ils prouvrent que mme si la Grce mycnienne tait marginalement hydraulique, la Grce post-mycnienne appartenait la zone submarginale du monde hydraulique. A l'poque classique, les difices monumentaux de l'Argolide (17) avaient perdu leur signification depuis longtemps ; et la grandiose cittemple d'Athnes, l'Acropole, dont les origines remontent aux temps mycniens (18), fut administre par un gouvernement qui confiait mme l'administration de ses travaux publics des entrepreneurs privs (19).
b. - Dbuts de Rome.
On sait que les Etrusques, qui venaient apparemment de la zone hydraulique marginale d'Asie Mineure (20),
(a) Bengtson, 1950 : 41. Bengtson mentionne les esclaves avant les travailleurs i n d i g n e s de c o r v e , mais i l indique que ces derniers t a i e n t aussi nombreux que les premiers.
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avaient entrepris d'extraordinaires travaux de construction avant l'poque romaine. Leurs travaux hydrauliques dans la valle du P sont impressionnants (21), et d'autres dans le centre de l'Italie, sont galement dignes d'attention (22). Sous la domination trusque, les Romains apprirent construire des ouvrages monumentaux (23). Plus tard, mais avant de fonder leur premire colonie sur le sol hellnistique ils commencrent construire des routes solides (24). Mais bien que de telles ralisations soient plus caractristiques d'un ordre agraire hydraulique que d'un ordre pluvial, la Rome de cette poque tait manifestement une variante aristocratique d'une socit non orientale centres multiples. c. - Le Japon. On a souvent nglig certains traits orientaux de la Grce antique et de Rome. Au Japon ils ont t frquemment surestims, et cela pour une bonne raison. Le Japon fait partie du continent asiatique, et la civilisation japonaise a des traits communs avec celles de la Chine et de l'Inde. De plus, les Japonais ont labor l'un des systmes d'irrigation les plus subtils que l'on ait jamais connus. Cependant la socit japonaise ne fut jamais hydraulique, au sens o l'entend la prsente enqute. Pourquoi l'conomie japonaise fonde sur le riz ne reposait-elle pas sur de grands ouvrages hydrauliques dirigs par le gouvernement ? Tout spcialiste de gographie conomique peut rpondre cette question. Les ressources en eau de ce pays ne ncessitent ni ne favorisent des travaux gouvernementaux importants. D'innombrables chanes de montagnes fragmentent les grandes les extrme-orientales ; et leur relief tourment encourage une irrigation fragmente (hydro-agriculture) plutt que coordonne. Pour l'historien des institutions, Asakawa, les sites japonais ne permettait aucune Bewssenrungskultur extensive (*) ' la faon de l'Egypte, de l'Asie occidentale ou de la Chine (25). L'agriculture japonaise d'irrigation fut entreprise non pas par des dirigeants nationaux ou rgionaux mais par des fonctionnaires locaux ; et les travaux hydrauliques n'eurent de l'importance qu' l'chelon local et au cours de la premire phase de la priode historique. Les souverains du centre politique dominant effecturent assez tt une unification politique de forme lche, mais n'eurent pas affronter des tches hydrauliques
(*) Culture h y d r a u l i q u e ( N . d . T . ) .
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requrant l'action coordonne de grandes quipes de corve. Et ils ne subirent pas la domination d'un Etat despotique oriental. Ils ne russirent donc pas crer une bureaucratie complte administrative et acquisitive capable de dominer les forces non gouvernementales de la socit, comme le firent les hommes de l'appareil d'Etat sur le continent chinois. On tenta pour la premire fois en 646 de crer au Japon un despotisme bureaucratique et centralis et la rforme de Taikwa marque l'apoge spectaculaire de ce rgime. D'aprs notre critre, on peut classer ainsi ses objectifs :
I. - Construction :
A. - Hydraulique. Un dit de 646 exigeait une procdure uniforme pour les digues et les canaux (26). B. - Non hydraulique. L'dit de rforme fondamentale ordonnait la cration d'un rseau de routes pour la poste impriale.
II. - Organisation :
A. - La population devait tre recense priodiquement, et les registres du cens conservs. B. - Une corve gouvernementale devait remplacer d'autres obligations locales plus anciennes (et quasi fodales). C- - Une poste d'Etat devait tre organise.
III. - Acquisition :
A. - Les paysans devaient tre taxs sur la base de la terre que le gouvernement leur assignait. B. - Le service de la corve d'Etat pouvait se commuer en paiement d'une taxe (27). C - Un certain nombre de fonctionnaires, en particulier les fonctionnaires locaux et les hauts dignitaires, devaient se contenter pour leur entretien, du revenu de terres qui bien souvent appartenaient dj ces nouveaux titulaires, mais qui seraient dornavant exemptes de taxes. Compar aux tentatives mrovingienne et carolingienne d'instauration d'un pouvoir absolu, le programme japonais de 646 tait beaucoup plus oriental. On ne peut expliquer ce fait que par les contacts entre le Japon et la Chine T'ang. Durant des sicles, les Japonais avaient
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pratiqu l'agriculture d'irrigation (28) et leurs souverains avaiert entrepris des travaux de construction de type non hydraulique. Ainsi les efforts des souverains rformateurs qui voulaient imiter les empereurs chinois taient-ils justifis par les tendances indignes qui taient, mme de faon rudimentaire, nettement hydrauliques. Mais ces tendances quasi orientales ne suffirent pas donner forme la socit japonaise. Les innovations hydrauliques que suggrait la Rforme manquaient de ce dynamisme qui caractrisait des tentatives semblables dans les socits hydrauliques primitives. La Rforme favorisa l'excution de travaux publics . Mais tandis que pour les nouvelles institutions japonaises on adoptait sans grand changement la structure de trois des six ministres de la Chine T'ang (taxation, guerre, justice) et qu'on apportait d'heureuses modifications la structure de deux autres (personnel administratif et rite), le sixime ministre chinois (le ministre des travaux publics) ne trouva aucune quivalence dans ces nouvelles institutions (29). Cette omission n'tait pas accidentelle. Un canal creus en 656 apparut comme une pure folie et les esprits critiques le comparrent une colline colossale et inutile qui fut rige au mme moment (30). De plus, les dcrets qui tablissaient un service de travail universel, imposrent beaucoup moins de jours de corve que les rglements T'ang. Les clauses o l'on prvoyait la possibilit de transformer la corve en impt montrent que le gouvernement japonais s'intressait davantage au revenu qu'au travail (31). L'attribution (et/ou rattribution) de terre exempte d'impts aux fonctionnaires importants fut peut-tre la plus grande concession du gouvernement de Rforme aux forces fodales de la socit japonaise. Derrire la nouvelle faade bureaucratique une lutte froce s'engageait pour tendre et confirmer les exemptions d'impts. Et les reprsentants de ces forces centrifuges y russirent si bien que les bnficiaires devinrent plus tard des propritaires hrditaires qui, comme leurs homologues europens, instaurrent la succession unique (32). Au moment o le systme de tenure changea, le cens universel disparut ; et les tentatives pour le rtablir furent sans succs (33). La taxation gnrale eut le mme sort. En dpit de nombreux lments caractristiques de l'agriculture emprunts la Chine, la socit dcentralise et fonde sur la proprit prive, au cours du moyen ge japonais, ressemblait davantage l'ordre fodal de la lointaine socit europenne qu'au schma hydraulique du proche empire chinois. Les potes du Japon fodal, comme leurs confrres d'Europe fodale, chantrent les exploits
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hroques de guerriers solitaires, ou de groupes de guerriers. Mais les armes du Japon mdival, assembles sans ordre, ne stimulrent gure la pense stratgique ou tactique. Les crivains japonais de cette priode citaient les autorits chinoises, Sun Tzu par exemple ; mais le Japon fodal, comme l'Europe fodale ne fit pas progresser l'art de la guerre (b). Avant 1543, les armes japonaises se composaient de petites bandes de soldats qui combattaient isolment plutt que groups en units tactiques (c). La concentration absolutiste du pouvoir gouvernemental, qui caractrisait la priode Tokugawa (1603-1867), avait encore plus de points communs avec les formes occidentales d'absolutisme, tant en ses aspects conomiques (le lent dveloppement du capitalisme industriel et commercial fond sur la proprit prive) qu'en ses limitations politiques. C'est au cours de cette priode exactement en 1726 que fut effectu le premier recensement approximativement exact (34). C'est alors que le rseau routier connut une expansion vigoureuse (35) ; et c'est alors enfin que le gouvernement, ainsi que certains d'entre les seigneurs fodaux les plus minents, entreprirent le creusement d'un certain nombre de canaux d'intrt local (36). Mais, en dpit de ces entreprises et de quelques autres, lesquelles, les travaux d'irrigation excepts, trouvent en Europe absolutiste des homologues riches d'enseignement le rgime absolutiste du Japon ne fut pas assez fort pour imposer l'empire entier son autorit acquisitive. Le revenu national tant de vingt-huit ou vingt-neuf millions de koku, les reprsentants du pouvoir suprme, les shogouns tokugawa et la cour, ne s'en octroyaient que huit millions peu prs, tandis que la plus grosse part, et de beaucoup, restait aux mains des grands vassaux
(b) L e lecteur se souviendra que le terme art de l a guerre d s i g n e la lois la pratique et la t h o r i e de la s t r a t g i e et de la tactique. U n e t u d e r c e n t e sur l'organisation militaire antique et m d i v a l e attribue les origines d'un art de la guerre conscient en E u r o p e p o s t - f o d a l e , Maurice de Nassau (Atkinson, 1910 : 599), q u i j o u a u n r l e d c i s i f dans l a guerre pour l ' i n d p e n dance des P a y s - B a s . (c) B r o w n , 1948 : 236 sqq. U n e collection de textes japonais anciens, Gunsfto liuiju, contient de nombreuses r f r e n c e s Sun T z u et autres t h o r i ciens de l'art militaire de cette p o q u e . Mais l a t h o r i e japonaise est un m l a n g e peu c o h r e n t , q u i ne ressemble g u r e S u n T z u . . . Ce sujet se trouve t r a i t pour l a p r e m i r e fois de m a n i r e m t h o d i q u e dans u n ouvrage de T a k e d a Shingen (1521-1573) (extrait d'une lettre d a t e d u 16 f v r i e r 1954, d u Dr Marius Jansen, de l ' U n i v e r s i t de W a s h i n g t o n , Seattle, qui a c l a i r c i ce point en collaboration avec son c o l l g u e , le D r R i c h a r d N . Me K i n n o n ) .
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fodaux (37). L'absolutisme japonais imposa des limites troites la puissance des seigneurs fodaux. Mais jusqu'en 1867, il fut incapable de les liminer. Mais en soulignant les similitudes qui existent entre la socit japonaise traditionnelle et l'Occident fodal et post-fodal, il faut prendre garde de ne pas simplifier l'excs. Le contenu oriental de bien des institutions et de bien des concepts japonais ne fait pas de doute. A la base, et sur un chelon local, l'agriculture japonaise d'irrigation requrait une coordination et une subordination quasi hydrauliques ; et l'obissance totale impose par les seigneurs fodaux est une exigence qui peut, en partie du moins, reflter des relations sociales quasi hydrauliques. Des rudiments de systme postal ont pu exister avant la priode tokugawa (38) ; et le symbole de la soumission totale, la prosternation, a survcu jusqu'aux temps modernes (d). Les membres du groupe dirigeant, bien que fortement imprgns d'esprit militaire, restrent fidles un confucianisme quelque peu adapt (39) ; et bien qu'ils eussent adopt des symboles phontiques simplifis, ils continurent employer avec une relle fiert l'criture chinoise qui, de mme que la conception confucenne de l'honnte homme-bureaucrate, convenait mieux un fonctionnariat civil lettr qu' une chevalerie belliqueuse. En rsum : le Japon traditionnel tait plus qu'une fodalit occidentale implante dans une rizire. En mme temps que cette socit extrme-orientale donnait naissance un vritable ordre fodal fond sur la proprit prive, les nombreux lments chinois sociaux et spirituels pour lesquels elle garda une prdilection montrent que, d'une manire submarginale, elle tait lie aux types institutionnels du monde hydraulique. d. - Russie pr-mongole (de Kiev).
La socit russe d'avant la conqute mongole (123740) offre un autre aspect, tout aussi instructif, de la zone hydraulique submarginale. Au cours de la priode kievienne et pr-kievienne, l'conomie alimentaire du Rus comprenait aussi l'levage (e) ; mais elle tait essentiellement agricole (40). Dans les conditions d'une conomie naturelle, l'agriculture favorisa le dveloppement
(d) Durant mon sjour au Japon, je vis nombre de professeurs d'universit se saluer avant un banquet officiel par des prosternations. (e) La plus ancienne version connue de la loi russe, Russkaya Pravda, mentionne des dlits propos de boeufs, moutons, chvres, chevaux, veaux et agneaux (Goetz, RR, I : 15 sqq.).
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d'une noblesse terrienne nombreuse, subordonne de manire vague des princes gouverneurs de provinces (f). Au-dessous de cette classe mais au-dessus des kholopi (41) quasi esclaves, vivait dans une relative aisance une classe de libres cultivateurs (42) ; et les citadins jouissaient d'une libert plus grande encore. Leur conseil , le veche pouvait prendre des initiatives politiques, non seulement dans la grande rpublique septentrionale de Novgorod (43), mais encore dans des capitales comme Vladimer (44), et mme Kiev (45). Avant la fondation de l'Etat de Kiev {circa 880) (g) des transactions lgales pouvaient s'effectuer, sans l'intervention d'aucune autorit princire, entre les chefs des communauts rurales et urbaines lesquelles communauts, dans le code de lois russe le plus ancien que nous possdions sont appeles mir (h). Et mme au cours de l're kievienne (circa 880-1169), le gouvernement, bien que considrablement plus fort qu'auparavant, tait loin d'tre absolutiste il en tait aussi loign que pouvait l'tre un Etat fodal occidental la mme poque. Du point de vue institutionnel, la socit kievienne appartenait de toute vidence au monde fodal et proto-fodal de l'Europe. Elle appartenait ce monde, mais d'une faon qui requiert une tude particulire. Comme la socit hydraulique, la socit fodale possde une zone institutionnelle marginale ; et la socit tribale russe qui se forma dans la zone priphrique orientale du monde fodal fut, pendant des sicles, et en particulier aprs 880 (46), sous la domination des Vargues (47), qui avaient pour origine et eurent bien souvent pour alli un pays nordique, la Scandinavie. Mais bien que Rurik ait autrefois reu un fief de l'empereur franc (48), il n'imposa pas aux slaves orientaux le systme de tenure en vigueur en Europe occidentale. Ses successeurs firent de mme. Les membres de la suite princire, la drousina, et les nobles de souche locale, ignoraient le contrat fodal (49). La facult qu'ils avaient de s'carter (50) indique un type d'indpendance qui dans le rgime fodal occidental
(f) Ce fait a t t a b l i par les t u d e s de P a v l o v - S i l v a n s k y , les p r e m i r e s en date. P o u r un examen g n r a l de ses conclusions essentielles, v o i r B o r o s d i n , 1908 : 577. P o u r une t u d e faite i n d p e n d a m m e n t et aboutissant a u x m m e s conclusions en ce q u i concerne l a s o c i t russe p r i m i t i v e , v o i r H t z s c h , 1912 : 544. (g) V e r n a d s k y (1943 : 368) place l a c o n q u t e de K i e v par Oleg entre 878 et 880 de notre r e ( h y p o t h s e , 878) . (h) Russkaya Pravda, I ,17 = Goetz, R R , I : 8, 9. V o i r V e r n a d s k y , 1948 : 134. Dans l a t r o i s i m e version de l a l o i , le terme p r i m i t i f de mir est r e m p l a c par gorod, c i t [Russkaya Pravda, III : 40 = Goetz, R R . I : 28, 29, v o i r 272 sqq.).
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tait plus souvent l'exception que la rgle (51). D'autre part, les prnees des diffrentes provinces vivaient, non du revenu des domaines royaux, comme il tait d'usage dans la plupart des pays fodaux, mais d'un impt gnral, de droits de page, et d'amendes lgales (52). La socit kievienne ressemblait ainsi l'ordre fodal de l'Occidental en ceci que les princes partageaient le droit de prendre des dcisions politiques avec l'assemble populaire (veche) et le snat (boyarskaya douma) (53) ; et les nobles surent instaurer une forme de proprit foncire absolue que les seigneurs de l'Europe occidentale n'acquirent qu' la fin du moyen ge. Comme dans l'Occident fodal, les cits les plus importantes, du moins et les nobles taient exempts de taxes (54). Mais cette convention trs imprcise se combinait avec un systme fiscal permettant au gouvernement de taxer la population rurale tout entire. Soumettre l'impt chaque foyer tait un principe en vigueur Byzance (55) ; et les Khazars semi-pastoraux l'appliqurent ces slaves orientaux qu'ils dominaient avant la victoire des Vargues. Les Vargues continurent la procdure fiscale des Khazars (56), et cela, avec des modifications, pendant toute la priode kievienne (57). Ils adoptrent aussi d'autres usages asiatiques des Khazars ou de tribus voisines des Khazars. Et pendant un certain temps, leurs chefs se nommrent khagans (i) ; et avant leur conversion au christianisme, ils avaient, semble-t-il, de nombreuses concubines gardes dans des sortes de harems (j). L'influence directe de Byzance se fit sentir de bonne heure. Outre les nombreux lments littraires et artistiques, les Russes adoptrent le christianisme oriental et la loi byzantine, qui tous deux influencrent le climat politique de Kiev. Les prtres byzantins ( grecs ), venant en Russie, y apportrent des principes de domination et de subordination thocratiques. Accoutums se comporter en collaborateurs plutt qu'en rivaux du pouvoir temporel, ils contriburent certainement promouvoir la puissance du prince (k). L'introduction de la loi byzantine
(i) V e r n a d s k y (1043 : 282) p r s u m e que ce titre fut e m p r u n t aux Khazars. L e titre de khagan t a i t p o r t par les premiers princes de K i e v . A p r s V l a d i m i r son fils Y a r o s l a v fut n o m m ainsi par le m t r o p o l i t e H i l a r i o n Ubid, : 370, et n. 302). (j) O n dit de V l a d i m i r qu'il avait e n v i r o n 800 concubines a v a n t sa conversion (Nestor, 1931 : 55). (k) Ce fait a t s o u l i g n par nombre d'historiens. P l a t o n o v fait remarquer que la conception c h r t i e n n e et byzantine d'un prince de droit divin...
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renfora aussi l'autorit des souverains de Kiev. Dans la seconde version de la loi russe, influence par Constantinople, le souverain et ses fonctionnaires apparaissent nettement comme les dtenteurs de l'autorit judiciaire suprme (58). Mais la socit kievienne n'acceptait pas in toto les notions du grand empire oriental en matire lgale. Le code byzantin prescrivait un chtiment corporel pour le vol d'un cheval ; mais la loi russe rvise demande, comme dans sa version plus ancienne, une simple amende (59). En dpit de son grand prestige, la loi byzantine ne prvalut pas sur la conception kievienne qui s'opposait ce qu'un homme libre ft frapp.
3. COMMENTAIRE
Naturellement, les civilisations qui appartiennent la zone marginale de la socit hydraulique prsentent un large ventail institutionnel ; et leurs structures fondamentales ne seront comprises que si elles sont d'abord tudies dans leur contexte institutionnel originel. Cependant il ne faut pas ngliger certaines qualits secondaires qui les lient au monde hydraulique : I ) Une civilisation qui a autrefois fait partie du monde hydraulique peut, dans une phase non hydraulique et plus tardive de son histoire, conserver des traces de cette condition prcdente, qui, si elles ne sont pas ncessaires cette nouvelle conformation, ne sont pas pourtant incompatibles avec elle. La Grce post-mycnienne appartient cette catgorie. 2) L'adoption dlibre de traits orientaux bnfiques explique un phnomne comme celui du Japon Taikwa et de la Russie kievienne. Un autre point qui vaut pour des socits hydrauliques marginales vaut aussi pour la zone submarginale.
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s'oppose l ' i d e p a e n n e s e l d laquelle le prince t a i t un simple chef de droujina, et p o u v a i t t r e c h a s s et t u (Platonov, 1925 : 40),. L ' a c a d m i c i e n s o v i tique G r e k o v cite dans sa t o t a l i t ce passage de la Chronique de Nestor : Dieu donne le p o u v o i r qui lui p l a t ; l ' E t r e s u p r m e d s i g n e q u i il d s i r e pour t r e c s a r o u prince . T o u t E t a t devrait avoir sa t t e un c s a r ou un prince, et le pouvoir d ' E t a t est d'origine divine tels sont bien les traits familiers de la conception byzantine d u pouvoir d ' E t a t . Grekov souligne l'esprit autoritaire de cette Chronique c h r t i e n n e : Quiconque attaque l ' a u t o r i t selon cette conception se montre l'ennemi de D i e u . E t t le m r i t e de Y a r o s l a v fut de restaurer une a u t o r i t unique dans l ' E t a t (Grekov, 1947 : 133 sqq.).
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Il ne serait pas juste de concevoir comme hydraulique subimrginale une socit agraire prsentant certains traits despotiques dans le domaine de l'organisation et de l'acquisition, mais qui d'autre part n'a aucun lien attest avec le monde hydraulique. Des traits isols relevant de l'Etat hydraulique, tels que la leve d'un impt gnral ou d'un tribut, sont certainement apparus dans des civilisations qui n'avaient que peu ou pas de contacts avec ce monde. C'est videmment ce qui se produisit pour un certain nombre de socits tribales ; et si nous ne connaissions pas l'origine asiatique des Khazars, nous serions peut-tre tents de classer leur systme de collecte du tribut dans cette catgorie rsiduelle et indpendante. C'est une analyse comparative qui en chaque cas particulier nous montrera s'il s'agit de tendances hydrauliques .submarginales ou d'une tendance indpendante. E. SOCITS QUI FRANCHISSENT LA FRONTIRE INSTITUTIONNELLE La zone submarginale du monde hydraulique ne se laisse pas rduire une formule simple. Et elle n'est pas ncessairement immuable. Un certain nombre de civilisations appartenant cette frange, et qui ont jou historiquement un rle de premier plan, ont franchi la frontire institutionnelle et sont devenues, soit des socits hydrauliques marginales, soit de vritables socits hydrauliques. D'autres ont volu dans la direction oppose. Les civilisations que nous avons examines jusqu' prsent taient essentiellement agraires. Le concept mme d'conomie hydraulique implique celui d'conomie agricole. Mais l'histoire des Ch'i-tan, des Mongols et d'autres conqurants tribaux prouve que le despotisme oriental ne se limite pas aux socits agraires. Des peuples non agricoles peuvent aussi adopter et transmettre des techniques de gouvernement despotique ; et ils peuvent orientaliser des groupes non agriculteurs aussi bien que des groupes agriculteurs. L'importance de ce fait est vidente lorsqu'il s'agit de comprendre la nature des nombreuses socits despotiques de conqute, et la dynamique de la division institutionnelle.
1. ET - DES PEUPLES NON AGRICULTEURS AGRAIRE ADOPTENT PROPRES
TRANSMETTENT L E S MTHODES A U DESPOTISME
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Des peuplades vivant de l'exploitation des ressources naturelles cueillette, chasse, pche ont habit la
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lisire du monde hydraulique. Sur ce point la socit marginale pueblo (1) et l'poque primitive de l'histoire aztque constituent deux exemples riches d'enseignement. Mais aucun groupe primitif non agriculteur n'a jou un rle aussi important que les pasteurs. Le Nouveau Monde manquait d'animaux de trait et de selle. Le Vieux Monde possdait diffrentes espces de ces animaux. Leur domestication fut d'une grande utilit pour les agriculteurs, et surtout pour les pasteurs, qui, une fois invente l'quitation, devinrent les gaux sur le plan militaire, et parfois les matres de vastes et riches communauts agricoles (2). a. - Le nomadisme pastoral n'implique pas ncessairement le despotisme agraire mais est compatible avec lui. Les pasteurs nomades compltent souvent leur conomie d'levage par l'agriculture (3). Cependant, tenus de mener plus loin leurs troupeaux, ils ne peuvent accorder une attention continue aux cultures qui entourent leurs campements. Leur mode de vie, la migration perptuelle quelle qu'en soit la rgulation, rend impossible la construction de ces ouvrages destins au contrle des eaux qui constituent la base mme de l'agriculture hydraulique. Mais ce mode de vie ne les empche pas d'adopter des mthodes orientales despotiques d'organisation et d'acquisition. Naturellement de telles mthodes ne naissent pas des besoins de la vie pastorale. Bien qu'un minimum de coordination et de subordination soit ncessaire au bon ordre des campements et des migrations, et bien que des habitudes de discipline soient extrmement profitables tant la chasse qu' la guerre (4), ces mthodes n'aboutissent pas ncessairement l'instauration d'un appareil politique plus puissant que toutes les forces non gouvernementales de la socit. Des facteurs techniques (la ncessit priodique de disperser de nouveau hommes et troupeaux) et des facteurs sociaux (la rsistance des membres libres des tribus cette exigence de soumission totale) jouent dans l'autre sens. Mme la soumission un chef militaire puissant est essentiellement un geste librement consenti. Limite dans le temps, et en l'absence d'institutions organisationnelles irrversibles, il est rare qu'une telle soumission remdie au manque de structure de la socit tribale et lui fasse perdre son aspect sporadique (5). Le dirigeant et son entourage sont impatients de s'assurer un pouvoir total et permanent ; mais en gnral ils n'atteignent ce but qu'aprs avoir conquis ou s'tre
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soumis un pays hydraulique. Dans le second cas, les seigneurs suprmes de l'Etat agraire peuvent tendre leurs propres types de contrle politique (cens, corve, taxation) aux populations pastorales soumises, dont les chefs deviennent alors les matres absolus et permanents des tribus. Dans le premier cas, le chef de tribu suprme (khan, khaghan, etc.), s'empare du mode de gouvernement des civilisations agro-directoriales qu'il vient de soumettre. Appuy par les fonctionnaires indignes qui perptuent l'administration traditionnelle et par un groupe de partisans tribaux dont le nombre crot en fonction de son succs, il ne laisse ses nobles rivaux que l'ombre de leur ancienne importance, quand il ne les anantit pas purement et simplement. Dans l'un et l'autre cas, les membres des tribus peuvent perdre leur identit culturelle, et mme ventuellement leur identit sociale et politique. Il en fut ainsi pour de nombreux groupes arabes sous le califat des Abbassides. Les tribus cependant, mme ^soumises, ne renoncent pas facilement leur ancien mode de vie ; et les conqurants tribaux ne sont pas si facilement absorbs que ne le veut la lgende (6). En se soumettant ces modifications ncessaires, les matres tribaux d'un empire hydraulique composite peuvent conserver leur identit sociale et culturelle ; et ils peuvent imposer ainsi leurs techniques de pouvoir nouvellement acquises des contres non hydrauliques loignes. C'est ce qui se produisit lorsque les Mongols, aprs la conqute de la Chine du Nord, soumirent la Russie. La dsintgration d'un empire hydraulique composite peut encore rendre l'autonomie quelques-uns ou la totalit de ses lments tribaux ; et c'est alors qu'est mise l'preuve la capacit de survivance du despotisme dans les conditions du pastoralisme tribal. Il arrive parfois que le rgime de despotisme se dissolve aussi compltement que l'empire o il s'tait dvelopp. Mais l'exprience historique montre que ceux qui bnficiaient des avantages d'un gouvernement absolutiste conservrent une situation privilgie, au moins en partie, pendant quelque temps. Il est par consquent vident que des mthodes despotiques en matire d'acquisition et d'organisation, si elles n'accompagnent pas ncessairement le nomadisme pastoral, ne sont nullement incompatibles avec celui-ci. b. - Fragilit du pouvoir despotique oriental la lisire du monde hydraulique. Des tudes rcentes ont fourni une riche moisson de faits concernant ces processus chez les tribus Ch'i-tan, lesquelles, de mme que les conqurants liao, se rendirent
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pour quelques temps matresses de la rgion nord-est de la Chine. Plusieurs tudes ont clair des aspects analogues de l'histoire mongole ; et des tudes ultrieures des socits tribales de conqute du Proche-Orient, de la Perse, de l'Inde, et de l'Amrique pr-espagnole dcouvriront certainement de nombreuses autres varits de cet important ordre institutionnel. Les connaissances que nous possdons nous permettent dj de comparer les formes pastorale et agraire d'une socit hydraulique marginale. La capacit de survivance d'un authentique despotisme est sans aucun doute bien suprieure dans un cadre agricole que dans un cadre tribal, pastoral ou nomade. L'conomie de steppe change de forme sans cesse cause de la dispersion des nomades, de leur isolement, ce qui explique les centres indpendants d'levage et les centres militaires galement indpendants. Cataclysmes naturels ou graves dfaites militaires affaiblissent ou font disparatre un despotisme pastoral, aussi rapidement que les succs militaires et les conqutes le font natre. L'essor et la chute mtoriques de nombreux empires des steppes en Asie centrale et occidentale, ainsi que dans l'Europe du sud-est rendent manifeste la fragilit du despotisme pastoral. Les tribus Noires Ch'i-tan, qui menaient patre leurs troupeaux dans la Mongolie du nord, un sicle aprs la chute de l'empire liao, ne conservaient plus gure de traces de l'ordre politique coordonn que leurs anctres firent rgner, tant en Extrme-Orient qu'au Turkestan (7). Aprs la chute de l'empire du Grand Khan, le pouvoir mongol ne fut plus que l'ombre de ce qu'il avait t, mais il ne disparut pas compltement. En 1640, les Mongols-Oirat taient encore soumis des lois qui, bien qu'infiniment plus clmentes que le Yasa (8) de Gengis Khan, imposaient encore aux hommes des tribus une participation des corves de portage (9) relativement lourdes. Manifestement la socit mongole de l'poque post-impriale ne manquait pas entirement de cohsion quand ses matres trouvrent en soutenant l'ascension des Mandchous une occasion d'appuyer, de manire privilgie, quoique secondaire, une nouvelle et ambitieuse tentative d'instauration d'un rgime despotique, dans une zone marginale d'abord, dans une grande zone centrale ensuite, du monde hydraulique.
2.DES PEUPLES LA AGRICULTEURS FRANCHISSENT
LIMITE
INSTITUTIONNELLE
Le passage des socits pastorales d'un ordre non hydraulique un ordre hydraulique reprsente un chan-
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gement aussi bien sur le .plan gographique que sur le plan institutionnel. Au contraire, les socits agricoles ne changent pas de cadre gographique. Elles passent d'un ordre l'autre sur un plan purement institutionnel. Une autre diffrence affecte le registre des possibilits de cette transformation. Les socits pastorales qui conservent leur identit conomique peuvent passer de la zone marginale la zone submarginale du monde hydraulique, et rciproquement. Mais les socits agricoles, l'origine submarginale, si elles peuvent devenir hydrauliques-marginales ont aussi la possibilit de devenir des socits fonctionnement hydraulique intgral, et vice-versa. De mme que les socits pastorales, les socits agricoles changent le contenu ^de leurs institutions le plus souvent dans la zone gographiquement priphrique par rapport aux rgions agro-directoriales ; car c'est l que se sont affrontes depuis des millnaires les forces du monde hydraulique et du monde non hydraulique. Les mutations sociales de la Grce, de Rome, de l'Espagne et de la Russie sont toutes des pisodes de cette gigantesque interaction. a. - La Grce. Partant d'une situation marginale ou submarginale, la Grce mycnienne volua vers un ordre social dans lequel les forces dmocratiques et aristocratiques limitrent les ventuelles tendances de l'Etat exercer un pouvoir incontrl sur les forces non gouvernementales de la socit. Les Grecs d'Homre, d'Hsiode, de Sophocle, se prosternaient devant certains de leurs dieux ; mais ils se refusrent reconnatre, dans le reprsentant suprme du pouvoir d'Etat, leur matre (despotes). Pendant des sicles, et malgr la proximit du monde hydraulique, les cits grecques d'Asie Mineure restrent fidles, l'intrieur de leurs frontires, aux principes d'une socit centres multiples. Ce n'est qu'aprs les conqutes d'Alexandre que les antiques liberts constitutionnelles commencrent reculer. Les souverains hellnistiques de l'Orient restreignirent l'indpendance politique de leurs propres peuples, tant en Asie que dans les cits mtropolitaines. Avec l'aide de leurs auxiliaires grecs et macdoniens, ils eurent vite fait de revtir les vtements somptueux du pouvoir despotique oriental. L'empire romain ses dbuts, et Byzance, compltrent ce que les dynasties hellnistiques avaient commenc. Les Grecs du Proche-Orient et ceux de la mre patrie s'intgrrent un empire hydraulique qui comprenait de vastes rgions d'conomie hydraulique sporadique (Syrie) ou concentre (Egypte). Au cours du 7 sicle, *
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cet empire passa la zone marginale du monde hydraulique. Plus tard, les conqurants turcs en firent de nouveau une socit hydraulique sporadique. Les Byzantins et les Grecs de Turquie n'taient plus les Hellnes d'Hsiode, de Pricls ni d'Aristote. Si sur le plan ethnique cela reste une probabilit, sur celui des institutions, c'est une chose tablie. Les descendants des Mycniens qui, au cours de la priode classique, crrent pour les libres membres de leurs communauts un idal de citoyennet dmocratique, furent les anctres des Grecs byzantins qui avec leur crmonial compliqu firent du terme byzantinisme l'expression mme de la soumission humaine totale, et ritualise, au pouvoir total.
b. - Rome.
1. - Dveloppement d'une version hellnistique du despotisme oriental. En Grce, le passage des formes hydrauliques d'Etat et de socit commena avec les conqutes d'Alexandre. A Rome, l'instauration par Auguste d'un pouvoir monarchique absolu marque non pas le dbut, mais le stade dj assez avanc d'une volution en cours, depuis deux cents ans environ. Dans l'histoire institutionnelle de Rome, l'anne 211 avant notre re marque un tournant. C'est cette anne-l que dans le royaume nouvellement soumis de Syracuse, les Romains se trouvrent pour la premire fois en contact avec le systme juridique subtil et complexe d'un Etat essentiellement agraire organis selon les modles gyptien et hellnistique (10). La rpublique italienne victorieuse fit de ce systme, dit Lex Hieronica (*), l'organisation de base de sa premire conomie de province (11). Ce faisant, elle adopta un principe fondamental de gouvernement hellnistique, principe qui fait de l'Etat le dtenteur du pouvoir absolu et le propritaire de la totalit de la terre (12). En qualit de successeurs de Hieron, les conqurants romains firent de leur Etat, le populus romanus, le matre suprme de l'conomie agricole sicilienne. Et ils firent de mme dans les autres territoires de leur empire en expansion. Dans les rgions de la Mditerrane orientale, cela n'apporta que peu de modifications l'tat de choses prexistant. Mais dans les rgions occidentales o Rome tendit son empire, des conditions non hydrauliques prCi L o i de H i e r o a ( N . d. T . ) .
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valaient. Il est par consquent extrmement important que les conqurants romains aient tendu galement l'Occident (13), avec les modifications ncessaires, le systme hellnistique. Du point de vue romain, le principe hellnistique d'une taxation gnrale tait une innovation absolue . Et cette innovation russit parce qu'elle s'accompagna d'un recensement priodique complet. Selon un projet de Hieron que les Romains adoptrent, il tait du devoir des magistrats des cits de faire chaque anne le recensement de tous les fermiers relevant de leur administration... de noter la fois la superficie totale... et la superficie rserve chaque culture (14). Ces dveloppements l'extrieur ne crrent pas automatiquement un Etat plus fort que la socit dans la mre patrie romaine ; mais la mtropole subit des transformations internes qui affaiblirent de manire dsastreuse l'aristocratique rpublique traditionnelle. D'une part, des guerres de conqute sans fin enrichirent la classe snatoriale des grands propritaires, matres d'esclaves en nombre sans cesse grandissant ; d'autre part, ces guerres ruinrent la classe paysanne. Cette paysannerie ruine et les vtrans avides de terres constiturent une base idale pour la politique des popularcs et des gnraux victorieux, qui n'hsitrent pas confisquer et redistribuer les domaines de leurs anciens adversaires (15). Les guerres civiles accrurent galement la vulnrabilit des riches hommes d'affaires, les quits, dont quelques-uns, devenus fermiers de l'impt, publicani, avaient largement profit du dveloppement de l'empire romain. Mais, la crise se poursuivant, les quits ne jouirent pas d'une plus grande scurit pour leurs personnes et pour leurs biens que les membres de la classe snatoriale. Il est vident que les transformations internes furent si troitement lies l'expansion territoriale qu'il serait vain de vouloir expliquer la chute de la rpublique en ne tenant compte que des facteurs internes, ou que des facteurs externes. Les gnraux qui dominrent la scne politique, en particulier au 1 sicle avant notre re, ne parvinrent au pouvoir que grce l'tendue et aux particularits des territoires qu'ils conquirent. C'est dans ces rgions qu'ils trouvrent les moyens matriels dont ils avaient besoin ; et c'est l qu'ils exprimentrent l'efficacit des mthodes hellnistiques de gouvernement. Quelle fut la part de tel ou tel individu dans les transformations de la socit romaine ? En ce qui concerne l'objet de notre tude, il suffira de noter deux faits : au temps de Csar, le Snat avait dj perdu son homognit sociale et son hgmonie politique inconteste ; et Csar qui,
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comme d'autres grands gnraux politiciens de cette priode, donna des terres aux vtrans, s'opposa aux reprsentants de la classe snatoriale en qualit d'homme du peuple , de popularis. L, comme ailleurs, le pouvoir absolu s'instaura grce aux manuvres de ceux qui utilisrent des aspirations populaires pour promouvoir leurs propres buts politiques. Au moment de l'assassinat de Csar, la puissance conomique la plus forte de Rome, la classe snatoriale, avait t branle un point tel qu'Auguste, qui officiellement avait le contrle d'un certain nombre de provinces impriales (parmi lesquelles les antiques rgions hydrauliques d'Egypte et de Syrie), obtint galement celui des provinces snatoriales (16). A partir de 29 avant notre re, les snateurs qui reprsentaient auparavant le pouvoir effectif derrire l'administration, ne purent plus quitter l'Italie sans l'autorisation d'Auguste et si l'objet de leur voyage tait un sjour en Egypte, [la requte] tait par principe refuse (17). Au cours de la priode qui suivit, la classe jadis dominante des snateurs, aristocrates et propritaires fonciers, fut remplace de plus en plus par des hommes accdant au snat pour services rendus l'empereur. Et les reprsentants du capital mobilier et d'entreprise qui, en qualit de publicani, avaient collect l'impt et les redevances douanires pour le compte du gouvernement, et qui, en qualit d'entrepreneurs, avaient excut certains travaux publics , furent spolis par Pompe, affaiblis par Csar, soumis par Auguste (18). Par la suite ils perdirent toute importance (19). Ainsi, la mtropole romaine qui, pour un temps, avait domin un immense empire hellnistique hydraulique, sans tre ellemme hydraulique (a), succomba aux lourds coups de boutoir que lui portrent des influences qui tiraient, en dernire analyse, leurs forces de l'empire lui-mme. Dans ce gigantesque processus de transformation, Auguste fut non seulement celui qui poussa dans la tombe les anciennes puissances sociales, mais encore le pionnier d'un systme administratif modifi. En dpit d'une profonde loyaut envers les valeurs culturelles de Rome, le premier empereur (princeps) modela son Etat absolutiste
(a) N a t u r e l l e m e n t la m t r o p o l e romaine n ' t a i t nullement i m p e r m a b l e aux courants venus de ses voisins orientaux. L'influence croissante de l a m t h o d e de gouvernement h e l l n i s t i q u e s'accompagna de m a n i r e significative de l'influence croissante de la religion, de l'art, de la technologie, des coutumes orientaux. L e s p r o g r s de la culture h e l l n i s t i q u e orientale et les p a t h t i q u e s r s i s t a n c e s q u i l u i furent o p p o s e s sont p a r m i les l m e n t s les plus riches de signification des 2 et 1 s i c l e s a v a n t notre r e (voir V o i g t , 1893 : passim).
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non sur la Rome des premiers temps ni sur la Grce classique la Grce ne lui et d'ailleurs fourni que peu d'inspiration mais sur l'Orient hellnistique (h). En jetant les bases d'un fonctionnariat rtribu (20), il fut l'origine du dveloppement de la bureaucratie qui prit rapidement de l'importance au cours du 1 sicle de notre re (21). Sous la rpublique on avait dj employ des mthodes agro-directoriales d'acquisition et d'organisation dans les provinces ; mais l'poque d'Auguste, elles furent labores et employes systmatiquement. Les confiscations devinrent un lment normal de la vie conomique et politique de l'empire. L'imposition gnrale s'appuya sur des recensements priodiques de la population, lesquels, sous Auguste devinrent simple routine administrative (22). Initiateur des grandes constructions non hydrauliques que le nom de Rome voque encore pour nous, Auguste commena mettre en place un rseau de routes authentiquement agro-directorial. Il cra la poste d'Etat, le cursus publicus, et avec une grande logique, y adjoignit un service de renseignement trs complet (23). A ces innovations s'en ajoutrent d'autres : l'emploi des anciens esclaves, les affranchis , au service de l'Etat (24), l'utilisation des eunuques dans des fonctions politiques (25), le culte de l'empereur, et le dclin progressif de l'entreprise indpendante commerciale et industrielle. Bien avant la fin du 2 sicle de notre re, c'est-dire avant que Septime Svre, au prix de massacres et de confiscations en masse n'et fait du centre du pouvoir despotique le possesseur de la plus grande partie de la bonne terre arable de l'empire (26), l'ancienne socit avait perdu son identit. La plus simple logique voulait que l'empereur smite , qui mprisait l'Italie et parlait latin avec un accent punique (27), exiget d'tre appel dominus, matre (c). Donc, lorsque Diocltien imposa une cour de type manifestement oriental, en fait, l'orientation de l'empire tait dj accomplie. Un minent historien de l'coer e
(b) A cette p r i o d e , les hommes d ' E t a t romains c o m m e n c r e n t chercher des m o d l e s non A t h n e s o Sparte mais dans l'empire perse et a u p r s des monarchies h e l l n i s t i q u e s q u i lui s u c c d r e n t (Stevenson, 1934 : 183). (c) T o u t se passait comme si l'esprit de l'Assyrie antique s ' t a i t e m p a r d u palais pour soumettre i'empire la bureaucratie, sorte de pouvoir e x c u t i f d'une a u t o r i t divine transmise par succession dynastique. D a n s un tel syst m e , il n'y avait pas place pour un S n a t , ni pour le principe de d l g a t i o n par l ' E t a t ; et le p r o g r s de cette notion de gouvernement a p p a r u t avec l'emploi de plus en plus g n r a l i s d u titre de dominus pour d s i g n e r 1 empereur (Miller,
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nomie rsume ainsi cette importante transformation : Au cours du second et du troisime sicles... l'Etat (ou l'empereur) tait non seulement le plus grand propritaire foncier, mais aussi le plus riche possesseur de mines et de carrires, et devint avec le temps la premire puissance industrielle (28). De plus, l e commerce de gros ou de dtail passa progressivement sous le contrle de l'Etat (29) et l e transport fut galement dans une large mesure nationalis (30). Dans ce contexte conomique centre unique, l'ide de l'omnipotence de l'Etat trouva un terrain tout prpar. Elle se dveloppa essentiellement sous l'influence de thories de l'Etat, d'origines hellnistiques orientalisantes et autres . Le total remplacement d'un systme conomique par un autre, et la substitution d'une nouvelle civilisation et d'une nouvelle attitude devant la vie aux anciennes conceptions, exigrent plus d'un sicle et demi. Vers la fin du troisime sicle, ce processus tait achev (31). Une tude comparative de l'orientalisation de l'empire romain nous amne quelques conclusions fondamentales : 1) La signification institutionnelle de ce processus n'apparat clairement que si l'tude qui en est faite se fonde sur la connaissance de la socit hydraulique et du despotisme agro-directorial (oriental). 2 ) Hellnisation signifie orientalisation. L'hellnisation de Rome commena presque deux cents ans avant l'instauration de l'empire. 3) En tant que type social, la Rome impriale ne doit pas tre identifie aux rgimes absolutistes protoindustriels de l'Occident, mais aux grands systmes absolutistes agro-directoriaux de l'Orient. 2. La chute du despotisme agro-directorial dans l'Occident romain.
A la diffrence des souverains absolutistes de l'Europe post-mdivale, les administrateurs romains de l'Espagne, de la Gaule, de l'Allemagne occidentale et de l'Angleterre ne se heurtaient pas des associations (tats) organises l'chelon national et fondes sur la proprit prive. Et tout en prservant dans la mesure du possible le mode de direction politique et la culture indignes, ils firent fonctionner l'appareil politique selon les grandes traditions du gouvernement agro-directorial. Comme ailleurs, ils
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crrent d'normes constructions non hydrauliques et en premier lieu des routes d'Etat et des fortifications aux frontires. Au moyen de la poste d'Etat, ils monopolisrent les communications rapides. Et ils recensrent et imposrent les habitants des provinces occidentales peu prs de la mme manire que ceux des provinces orientales (32). Chez les Ibres, les Celtes, les Germains, nulle aspiration inne la libert n'empcha ces anctres de la moderne Europe occidentale d'accepter sous la contrainte d'abord, ensuite par habitude le joug d'un Etat qui ne donnait aux forces non gouvernementales de la socit que peu de chances de collaborer l'laboration de leur propre destin politique et conomique. Pendant plusieurs sicles, le despotisme oriental sous sa forme latino-hellnistique s'tendit des forts d'Allemagne aux rives atlantiques de l'Espagne et de la Gaule, et jusqu' la frontire sud de l'Ecosse. Ces institutions orientales ne disparurent pas lorsqu'au 4 sicle l'Occident romain devint pratiquement indpendant de l'Orient hydraulique. L'Etat despotique, qui n'avait tolr aucune classe conomique forte et organise bien qu'il tolrt l'existence de vastes fortunes de toute espce se perptua, alors mme que son appareil directorial et bureaucratique tait dj dcadent. En fait, jusqu'au bout, le gouvernement de l'Occident romain tint conserver son pouvoir absolu. Sa dernire figure politique d'importance, Hraclius, exemple typique de chef d'Etat hydraulique, tait un ennuque (33). De mme que la Byzance tardive, l'Occident romain dut son dclin en grande partie des facteurs extrieurs. La perte des revenus que rapportaient les riches provinces d'Orient affaiblit gravement la mtropole romaine, au moment o elle se remettait mal de l'effondrement de son conomie fonde sur l'esclavage. L'Orient, plus intensivement agricole, n'avait jamais eu comme l'Occident un besoin vital de main-d'uvre servile. Et par consquent, l'Occident souffrit durement du tarissement des sources de main-d'uvre bon march. L'impritie politique de Rome apparut avec une vidence aveuglante au dbut du 5 sicle : Rome perdit la " Gaule en 406, la Bretagne en 407, l'Espagne en 415, et l'Afrique en 429. Dans les limites de la mtropole tronque, les forces reprsentant la grande proprit foncire, et s'exprimant par le groupe snatorial, prirent de l'importance. Cependant les nouveaux dirigeants de cette classe n'taient pas en mesure d'instaurer un gouvernement de type non oriental. Ils n'atteignirent cet objectif que lorsqu'ils s'allirent au roi germanique, Odoacre, qui, en
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476, mit officiellement fin l'absolutisme puis de l'Occident romain (34).

c. - L'Europe aprs 76.
1. - Tentatives malheureuses de gouvernement absolu. Certains symboles appartenant au gouvernement hydraulique, tels que l'obligation faite au vassal de baiser le pied de son suzerain, persistrent pendant fort longtemps, plus longtemps mme que la priode mrovingienne (35) ; mais, dpourvus d'assises sociales, ils disparurent d'eux-mmes. Et le dveloppement politique, se dtachant du modle romain, aboutit au systme de gouvernement proto-fodal dcentralis qui caractrise le moyen ge en sa premire priode (36). 2. - Le cas sans quivalent du Domesday Book (*). C'est en cette priode, qu'on fait aller gnralement jusqu' la fin du 12 sicle (37) que fut tabli, en 1086, le Domesday Book, registre des terres d'Angleterre, dont la rdaction fut ordonne en 1085 par le roi normand Guillaume le Conqurant. Des historiens europens ont retrouv les origines institutionnelles du Domesday tant en Angleterre (38) qu'en Normandie (39). Mais alors que ces origines sont absolument authentiques, elles n'expliquent cependant pas de faon satisfaisante le grand cadastre anglo-normand. Non seulement ce type de cadastre public tait inconnu dans la rgion dont Guillaume et ses hommes taient originaires ( La Normandie n'avait pas de Domesday ni de jugements ) (40), mais il tait galement inconnu en d'autres parties de l'Europe non orientale. Selon Maitland, cela reprsente un exploit qui n'a pas d'quivalent dans l'histoire de l'Europe (41). Qu'est-ce donc qui inspira cette uvre sans quivalent ? La conqute, comme le suggre Maitland (42), n'est pas une explication satisfaisante, puisque l'Europe mdivale connut de nombreuses conqutes, mais un seul Domesday Book. Les Normands de Normandie furent des pionniers. Ils n'institurent pas notre connaissance un Domesday, mais ils colonisrent sans aucun doute le nord de la France aprs conqute. Est-il possible qu'en 1085, les Normands aient t familiariss avec des mthodes administratives qui leur taient inconnues au 10 sicle et mme dans la premire partie du 11* sicle ?
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(*) Domesday ou Domesday Book : litt. Livre du Jugement Dernier (ainsi nomm parce que rien ne devait en tre omis) (N. d. T.).
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Lorsqu'en 1066 les Normands conquirent l'Angleterre, certains de leurs compatriotes s'taient dj rendus matres du sud de l'Italie, rgion qui avait t rgie de faon intermittente, jusqu' cette date par l'administration byzantine ; et certains encore avaient pris pied en Sicile, rgion domine par Byzance pendant trois cents ans, puis par les Sarrasins, dont l'absolutisme tait le fruit d'un compromis entre les techniques arabe et byzantine. En ce qui concerne l'effet de cette exprience byzantino-sarrasine sur Guillaume et ses conseillers, nous n'avons pas de document dcisif. Mais nous savons qu'en 1072 c'est--dire treize ans avant que Guillaume n'ordonnt la descriptio de l'Angleterre les Normands avaient conquis la capitale de la Sicile, Palerme, et la moiti nord de l'le. Et nous savons aussi que les rapports taient frquents (43) entre les Normands italo-siciliens et leurs cousins de Normandie et d'Angleterre, en particulier chez les nobles et le clerg, et que ce dernier s'occupait activement d'administration (44). Il n'y a donc pas lieu de s'tonner si, s'appuyant sur la connaissance qu'il a de cette priode, Haskins, le meilleur spcialiste anglais en matire de relations anglo-siciliennes au moyen ge, suggre la possibilit d'une filiation entre les registres fiscaux, que le sud avait hrit de ses matres hyzantins et sarrasins, et le Domesday Book (45). L'hypothse de Haskins explique bien pourquoi un procd typiquement hydraulique d'administration fiscale est apparu en Europe fodale. Elle rend galement compte du fait que pendant des centaines d'annes cet exploit magnifique soit rest sans quivalent dans ce domaine. Il est vident qu'un tel inventaire, systmatique et fait l'chelon national, avait aussi peu sa place en Europe mdivale qu'il tait courant dans la zone du despotisme oriental. d. - L'Espagne. 1. - La conqute orientale. Mais ni l'chec des tentatives franques ni la singularit du Domesday anglais n'impliquent qu'aprs 476 la frontire institutionnelle dlimitant les rgions hydrauliques et non hydrauliques de l'Europe soit reste immuable. L'histoire de l'Italie du sud et de la Sicile avant la conqute normande rvle deux agents majeurs de l'expansion orientale : les Byzantins, qui tentrent de perptuer leur forme de gouvernement dans certaines des anciennes provinces romaines, et, beaucoup plus impor-
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tants, les Arabes qui, inspirs par une foi neuve et dynamique, et forts de nouvelles mthodes tactiques (46), imposrent leur domination depuis les centres de la socit hydraulique du Proche-Orient, en passant par le nord ouest de l'Afrique, l'Espagne et temporairement jusqu'en Sicile. Cette gigantesque ruption ressemble la pousse de l'empire romain vers l'ouest en ceci que lui aussi avait rpandu les types de gouvernement du despotisme oriental. Mais pour nombre de raisons, les effets institutionnels de la conqute islamique eurent une porte beaucoup plus vaste. Sous l'influence romaine, l'Europe occidentale adopta une forme de socit orientale hydraulique de type sporadique sans, pour autant, adopter un mode hydraulique d'agriculture ; et plus tard elle passa dans la catgorie hydraulique submarginale ou absolument non hydraulique. Sous l'influence arabe, la transformation fut d'une porte bien plus considrable. Avant l'invasion arabe, la pninsule ibrique abritait une civilisation proto-fodale comportant une agriculture d'irrigation sur une petite chelle, mais probablement peu d'entreprises hydrauliques (d). Diffrant profondment en cela des Romains qui s'emparrent de l'Europe occidentale, les conqurants arabes de l'Espagne connaissaient parfaitement l'agriculture hydraulique, et s'empressrent dans leur nouvel habitat de mettre en uvre des procds qui s'taient montrs extrmement profitables dans leurs pays d'origine. Sous la domination musulmane l'irrigation artificielle... fut amliore et tendue... selon des modles orientaux , et ces procds comprenaient les mthodes de gouvernement : sa direction tait la prrogative de l'Etat (47). Ainsi l'Espagne musulmane devint plus que marginalement orientale. Elle devint une vritable socit hydraulique, administre de faon despotique par des fonctionnaires nomms (48) et soumise l'imposition selon des mthodes agro-directoriales de taxation. L'arme maure, qui de tribale qu'elle tait devint bientt mercenaire (49), tait tout autant l'instrument de l'Etat que l'taient ses homologues des califats ommeyade et abbasside. Un systme proto-scientifique d'irrigation et de culture (50) eut pour complment des connaissances extraordinaire-
(d) H i r t h , 1928 : 57 sqq. ; H a l l , 1886 : 363, 365 : L v i - P r o v e n a l , 1932 : 166 ; L a b o r d e , 1808 : 29, 107. L ' t u d e de L a b o r d e insiste sur l'absence totale d ' i n t r t p o u r l'agriculture des c o n q u r a n t s goths en Espagne ( L a b o r d e . 1808 : 107).
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ment avances dans les domaines typiquement hydrauques de l'astronomie et des mathmatiques (51). L'Europe fodale contemporaine n'avait rien de comparable lui opposer. Traduisant les impressions du grand gographe arabe, Ibn Hauqal, qui visita l'Espagne au 10" sicle, Dozy commente ainsi la capacit d'organisation de l'Etat musulman, dont la police, comme le mode hydraulique de culture, pntra jusqu'au plus profond du pays : L'tranger remarquait avec admiration les champs partout admirablement cultivs, et un systme hydraulique ordonnanc selon une mthode si profondment scientifique qu'il crait la fertilit dans les sols apparemment les plus ingrats. Il s'merveillait de l'ordre parfait qui, grce une police vigilante, rgnait jusque dans les rgions les moins accessibles (52). Dans la seconde moiti du 14' sicle, la capitale de la Ligue hansatique, Lbeck, comptait 22 000 habitants (13), et Londres environ 35 000 (54). A l'apoge du califat occidental, la capitale maure, Cordoue, a pu abriter un million de personnes (55), et Sville, en 1248, en comptait plus de 300 000 (56). A la fin de la priode musulmane, Grenade avait probablement une population au moins aussi nombreuse. L'Encyclopdie, of Islam estime le nombre des habitants de cette dernire belle capitale islamique en Espagne un demi-million (57). Il n'est donc pas tonnant que l'Etat absolutiste, l'apoge de sa prosprit, ait collect des sommes extraordinaires (58). Et il n'est pas tonnant non plus que cet Etat, qui comme d'autres rgimes hydrauliques employait nombre d'eunuques (59), ait brutalement limin les dignitaires tombs en disgrce. Une fois ces malheureux limins, l'Etat tait prompt se saisir de leurs biens (60). 2. - La reconqute. La reconquista qui au 13 sicle restaura le pouvoir chrtien sur la plus grande partie de l'Espagne, transforma une grande civilisation hydraulique en socit fodale tardive. Les spcialistes de l'histoire russe, qui considrent le dveloppement d'un Etat despotique oriental en Moscovie comme la consquence d'une lutte arme contre de puissants ennemis asiatiques, feront bien de comparer l'histoire russe celle de l'Espagne et, sur ce point, celle de l'Autriche. Commenons par ce dernier pays. Pendant des sicles, l'Autriche vcut sous la menace de l'un des plus grands empires orientaux connus dans l'histoire : la Turquie
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ottomane ; et de vastes zones de la Hongrie furent occupes par les Turcs pendant plus de cent cinquante ans. Mais la base mme, politique et militaire, d'o devait partir la contre-attaque, l'Autriche, conserva son indpendance ; et la lutte prolonge que l'Autriche soutint contre son puissant ennemi oriental ne fit pas d'elle un Etat despotique de type oriental. Comme d'autres pays d'Europe, l'Autriche volua dans le sens d'un absolutisme l'occidentale : jusqu'au milieu du 18" sicle, le vote des Dites autrichiennes (Landtag) en matire d'imposition et de leve des troupes tait dcisif (61), et mme aprs 1740 les tats jourent un rle essentiel dans l'administration fiscale (62). La Hongrie s'acharna conserver un gouvernement semi-autonome, dont le Landtag, compos d'une chambre haute (potentats clricaux et laques) et d'une chambre basse (petite noblesse et dputs des villes), exera une grande influence sur l'administration du pays (63). De mme en Espagne, la rgion d'o partit la reconqute ne fut jamais orientalise. Les princes des petits Etats du Nord qui avaient rsist l'assaut des Arabes, devaient leur puissance militaire l'appui des nobles, du clerg et des villes (64) ; et une fois passe la phase cruciale de la Reconqute, ces communauts, loin d'tre politiquement crases, purent, grce leurs privilges, conserver une existence semi-autonome (65). Comme ce fut le cas en France, en Angleterre, en Allemagne, en Italie et en Scandinavie au cours de la priode fodale et postfodale, un gouvernement absolutiste se dveloppa en Espagne (66). Ce gouvernement fut assez fort pour l'emporter sur les nobles, l'Eglise et les villes (67 ), mais il ne put supprimer le principe de l'indivision des terres aristocratiques (68) ni la semi-autonomie de l'Eglise ; et il ne russit pas briser la fiert et la dignit du peuple espagnol. Les Etats d'Aragon qui avaient fait de la reconnaissance de leurs privilges la condition de leur hommage au roi (si no, no) rptrent cette formule hardie en 1462 (69), c'est--dire plus d'un sicle aprs la reconqute de la plus grande partie de la pninsule. Et, malgr la disparition en 1665 des assembles (cortes), qui taient en Castille essentiellement l'manation des libres municipalits, le rgime absolutiste ne russit pas inspirer ses sujets l'attitude de soumission qui est de rgle sous un rgime hydraulique.
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Faire cette constatation n'est pas nier l'extraordinaire puissance de l'absolutisme espagnol. Ce phnomne s'explique au moins en partie par la ncessit de dfendre
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la frontire de la Reconqute, ncessit qui favorisa l'accrc issement de l'autorit royale en Catalogne, en Navarre et en Aragon (70). Cependant la Wirtschaftsgesinnung <* des rois chrtiens peut avoir t plus dci() sive encore. Les rgions du nord, bases de la Reconqute, taient favorables une conomie pastorale ; et la demande en laine du march europen demande accrue mesure que progressait la Reconqute (71) poussa les rois espagnols tendre arbitrairement l'levage du mouton aux zones libres de l'Espagne du centre et mme certaines parties du sud (72). Tandis que les rois accordaient toutes sortes de privilges aux villes et aux nobles, ils instaurrent un troit contrle fiscal et juridique des leveurs de moutons qui, partir du 13' sicle, furent rassembls en une organisation particulire, la Mesta (73). En Espagne comme en Angleterre, les moutons dvorrent les hommes. Mais la diffrence de l'Angleterre, et presque ds le dbut, l'conomie pastorale en expansion rapide fut d'un norme profit pour les princes. Ce fut une source abondante de revenus pour l'Etat (74). Par la suite, les monarques considrrent l'exploitation et la conservation de l'activit pastorale... (comme) la ressource principale de ces royaumes (75). L'amoindrissement de la population espagnole au 16' sicle fut souvent imput aux immenses richesses que la Couronne tirait de son empire colonial (e). Cependant le dpeuplement des villages, certainement la cause majeure
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(e) S v i l l e , qui en 1247, comptait plus de 300 000 habitants, en d n o m brait au 1 6 s i c l e , 200 000. Cordoue, q u i sous les califes, p o u v a i t abrite? un million de personnes, n'en avait plus alors que G0 000 (Laborde, 1808 : 9). L a population de Grenade passa de 500 000 habitants e n v i r o n 80 000 (voir ci-dessus, et L a b o r d e , 1808 : 9). Ce d p e u p l e m e n t fut en partie la c o n s q u e n c e des destructions militaires ; mais il t'st aussi l'expression m a t r i e l l e de la transformation de l'ordre rural. Certaines campagnes ne se remirent jamais de la peste et de la R e c o n q u t e ( K l e i n , 1920 : 337). D'autres furent l a i s s e s en friche d u r a n t les 1 6 et 1 7 s i c l e s (ibid. : 320, 342 sqq.) j u s q u ' ce que les champs a u p a r a v a n t florissants fussent f r a p p s d u f l a u de s t r i l i t (Prescott, 1838, III : 461, n. 85), parce que l'on avait l a i s s les moutons vaguer travers les campagnes et a n a n t i r jusqu'aux derniers vestiges de culture encore existants ( K l e i n , 1920 : 343). Les ruines que nous connaissons d'anciens centres de peuplement en Catalogne, A r a g o n , L o n , Valence, Manche, Castille, etc., sont au nombre de 1 141, a u moins. L a r g i o n d u G u a d a l q u i v i r a v a i t 1 200 villages sous les califes de Cordoue. E n 1800, i l n'y en avait plus que 200. Des 50 villages de M a l a g a , il ne restait plus que seize. U n e partie du d i o c s e de Salamanque ne conservait que 333 de ses 748 villages tandis que des 127 villages q u i existaient p r s des partidos de Banos pera del rey il ne restait plus que treize (Laborde, 1808 : 8). L e royaume de Grenade qui avant 1492 c o m p t a i t trois millions d'habitants n'avait plus en 1800, pour la province correspondant aux m m e s l i m i t e s g o g r a p h i q u e s , que 661 000 habitants (ibid. : 9).
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du dpeuplement des cits, ne s'explique pas ainsi de manire satisfaisante : l'afflux d'or et d'argent aurait plutt d permettre aux citadins enrichis d'acheter davantage de produits agricoles, et non moins. Selon toutes probabilits ce fut le remplacement d'une culture d'irrigation demandant une main-d'uvre intensive, par l'levage qui ne demande qu'une main-d'uvre extensive qui fut l'origine de ce dclin. Cette transformation, stimule par une exportation de la laine en plein essor (f), amena la promulgation des Leyes de Toro, qui achevrent de faire passer la vie agricole l'arrire-plan bien aprs la vie pastorale largement dveloppe (76), quatorze ans avant que Cortez ne conqut le Mexique vingt-huit ans avant que Pizarro ne prt Cuzco. Et cette transformation rend galement compte de la considrable diminution de la population rurale indienne dans le Mexique d'aprs la conqute, au Yucatan et au Prou (g). Dans la campagne espagnole, troupeaux et bergers parcouraient maintenant solitaires de vastes pturages. C'est dans un tel paysage que Don Quichotte poussait sa rosse chancelante. Et dans les villes, aucun spectacle ne jouissait de plus de faveur que les courses de taureaux. A Valladolid, en 1527, Charles-Quint clbra la naissance de son fils, le futur Philippe II, en affrontant lui-mme le taureau dans l'arne. e. - L'introduction du despotisme oriental en Russie. Les Tatares n'avaient rien de commun avec les Maures. Lorsqu'ils conquirent la Russie, ils ne lui appor-
(f) L'essor se p o u r s u i v i t j u s q u ' la fin d u 1 6 s i c l e ( K l e i n , 1920 : 37-48). (g) Les bateaux t a i e n t petits, le fret c o t e u x ; et l'on ne gagnait pas grand-chose exporter des c r a l e s vers l ' E u r o p e . L'argent t a i t la m a t i r e d'exportation la plus p r i s e ; mais on pouvait aussi faire de beaux b n f i c e s avec le commerce d u sucre, du cacao, des bois teints, des t o f f e s teintes et des peaux ( H u m b o l d t , 1811, I V : 368 sqq.). E n quelques d c a d e s , les boeufs, les chevaux, les moutons et les porcs se m u l t i p l i r e n t de m a n i r e surprenante dans toutes les r g i o n s de la Nouvelle E s p a g n e (ibid., III : 224). E n 1570, quand A c o s t a a r r i v a en A m r i q u e , un petit n o m b r e d'individus p o s s d a i e n t 70 000 ou m m e 100 000 moutons (Acosta, 1894, 1 : 418 ; Obregon, 1928 : 151). Partout o l'accroissement d u cheptel ne fut pas r g l e m e n t , les troupeaux se d v e l o p p r e n t rapidement non seulement en A m r i q u e centrale mais aussi dans le sud-ouest de l ' A m r i q u e d u N o r d (Obregon, 1928 : 151), au P r o u (voir M a r k h a m , 1892 : 163 ; voir aussi J u a n et U l l o a , 1806, I : 300, 318, et passim) et au Y u c a t a n (Shattuck, Redfield, et M a c K a y , 1933 : 15). D s que Cortez eut f o n d un E t a t princier en O a x a c a , il i m p o r t a en grand nombre des m r i n o s et autres e s p c e s de b t a i l , qui t r o u v r e n t d'abondants p t u r a g e s dans les campagnes a u x alentours de Tehuantepec (Prescott, 1936 : 671). Logiquement, ce fut Cortez q u i dans le N o u v e a u Monde organisa une Mesta calque sur le m o d l e de la Mesta de Castine (Mendoza, 1854 : 225).
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trent ni l'algbre ni Aristote . Pouchkine avait sans cloute raison de regretter les consquences culturelles ngatives de la conqute tatare (h). Il aurait pu aller plus loin et souligner les dsastreuses consquences politiques de leur fabuleux triomphe militaire. Les Tatares, qui en 1240 avaient cras les Slaves d'Orient, tinrent leurs nouveaux sujets sous un contrle si troit qu'aucune puissance russe indpendante n'entreprit de les librer. Mieux. Aucune force russe intrieure ne s'engagea dans une lutte ouverte et organise contre la Horde. L'unique victoire militaire sur le Don, que remporta le Grand Duc de Moscovie, Dmitri, sur l'arme tatare en 1380, se retourna malheureusement contre les vainqueurs : les reprsailles qui suivirent dcouragrent toute rsistance arme pour une nouvelle priode de cent annes (i). Lorsqu'en 1480, Ivan III refusa de se reconnatre vassal des Tatares dj alfaiblis, il vita cependant tout heurt militaire avec eux. Les Tatares, qui taient encore capables d'opposer une arme aux troupes moscovites, ne marqurent pas plus d'enthousiasme. L'indcision de part et d'autre produisit un spectacle incroyable : celui de deux armes se fuyant l'une l'autre sans tre pourchasses par quiconque . Karamsin poursuit : Ainsi se termina la dernire des invasions tatares (j ). Ainsi prit fin la domination tatare sur la Russie. Elle avait dur presque deux cent cinquante ans ; et si le Grand Duch de Moscovie parvint un rle de premier plan au cours de cette priode, ce ne fut pas en qualit de force indpendante, mais pour avoir t l'instrument du Khan. Ce fait n'est pas contest. On ne conteste pas non plus que la Moscovie du 16" sicle n'est pas comparable l'Occident absolutiste. On trouve cependant des divergences d'opinions fondamentales lorsqu'il s'agit de dfinir l'origine de l'absolutisme moscovite. Le pouvoir auto-
(h) L e n o m de Tatares d s i g n a i t l'origine les populations qui vivaient dans la r g i o n orientale de l'Asie centrale (voir W i t t f o g e l et F n g , 1949 : 101 sqq.). A p r s la grande expansion d u pouvoir mongol au 1 3 s i c l e , le mot c o m m e n a d s i g n e r en E u r o p e occidentale ces Mongols et ces T u r c s qui, r u n i s , formaient le n o y a u de la H o r d e d ' O r . Se joignant des formations plus anciennes de T u r c s et de F i n n o i s , ces Tatares a d o p t r e n t le T u r c , l a n u e qui t a i t alors devenue le facteur ethnique et culturel p r i m o r d i a l de la r g i o n occidentale d u monde mongol (Spuler, 1943 : 11 n.). Dans la p r s e n t e t u d e , les termes T a t a r e et M o n g o l sont e m p l o y s i n d i f f r e m m e n t pour d s i g n e r les hommes de la H o r d e d ' O r . (i) A p r s 1380, la p r i n c i p a u t dominante, la Moscovie, ne pensait pas dans l ' i m m d i a t combattre les Tatares ( K l u c h e v s k y , Kurs, II : 20). (j) K a r a m s i n , H E R , V I : 195-6.
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cratique d'Ivan sur la terre et le peuple tait-il d des conditions externes, c'est--dire la ncessit de dfendre une frontire perptuellement menace ? Ou tait-il essentiellement la consquence de l'influence mongole ; les Mongols avaient en effet appliqu en Russie des mthodes de gouvernement despotique qu'eux-mmes tenaient de diffrents pays hydrauliques d'Asie, en particulier de la Chine (j bis). Les historiens qui tiennent pour l'interprtation externe font appel l'autorit du plus minent des historiens russes contemporains, Kluchevsky. Je partage sans rserve l'estime que des rudits des opinions les plus diverses portent Kluchevsky ; mais sa thorie sur la formation du despotisme moscovite me semble moins unilatrale qu'on ne la juge gnralement. Il est vrai que Kluchevsky s'intresse peu au joug tatare (k), et qu'il ne comprend qu'en partie le despotisme oriental (m). Mais il tait trop grand rudit
(j bis) ( a j o u t l a t r o i s i m e d i t i o n ) . L e s Mongols t a i e n t familiers des m t h o d e s d'organisation et d'acquisition q u i t a i e n t celles d u gouvernement chinois, lorsqu ils v a i n q u i r e n t la Russie (1237-40). Gengis K h a n c o n q u i t l a Chine au nord d u F l e u v e Jaune (1211-22) et le T u r k e s t a n (1219-20). A partir de 1215, i l eut pour premier conseiller un Chinois liao, Y e h - l , Ch'u-ts'ai (Wittfogel et F n g , 1949 : 669 sq.) qui plus t a r d demeura au service de son fils O g o t a (1228-41). O g o t a a c h e v a l a c o n q u t e de l a Chine d u n o r d en 1234. E n 1240, les Mongols savaient faire fonctionner une poste d ' E t a t , et ils avaient o r g a n i s dans le nord de l a Chine la collecte de l ' i m p t , le recensement, et la c o r v e (Yan-Shih, 2 : l b , 2a, 7a ; 121 : 9a ; 146 passim; 191 : 2a. V o i r aussi Hsin Yuan Shih, chap. 12 ; Yasa de Gengis K h a n et l'Histoire secrte des Mongols). A p a r t i r de 1240, C a r p i n i releva l'existence d'un poste d ' E t a t et les p r l i m i n a i r e s d'un recensement dans l a Russie alors sous la d o m i n a t i o n mongole. E n 1253, le G r a n d K h a n , Mongke, o r d o n n a un certain Pieh-erh-ke (Berke ?) d'effectuer un recensement en Russie [Yan-Shih 3 : 4b). Selon des sources russes, ce recensement aurait t e f f e c t u en 1257 et ces sources font g a l e m e n t mention p o u r 1259 d'un Mongol c h a r g d u recensement B e r k a i (Karamsin, H E R , I V : 91, 94 ; E . Bretschneider, Mediaeval Researches, L o n don, 1910, II : 80). L a j u r i d i c t i o n d u G r a n d K h a n sur la H o r d e d ' O r s ' e x e r a jusqu'en 1259 (Spuler, 1943 : 41 sq. et 252), c ' e s t - - d i r e au cours de toute la p r i o d e q u i v i t s'installer l a d o m i n a t i o n mongole. (k) F l o r i n s k y lui reproche de laisser entendre que pour t u d i e r l'organisation politique de l a Russie d u nord-est, on devrait m o m e n t a n m e n t oublier... que la Russie fut conquise par les Tatares (Florinsky, 1953, I : 78) ; et Vernadsky (1953 : 333 sqq.) fait r e m a r q u e r q u ' part quelques allusions en passant, l'importance de l a politique des khans dans I unification de la Russie... [ K l u c h e v s k y ] s ' i n t r e s s a peu a u x Mongols . (m) K l u c h e v s k y n ' t a i t g u r e f a m i l i a r i s avec les institutions de l a s o c i t orientale et avec telles de ses variantes, l a Chine traditionnelle p a r exemple. S i n o n , i l n ' e t pas o p p o s le s y s t m e moscovite de classes, f o n d sur le service d ' E t a t , et les conditions du despotisme orienta) ( K l u c h e v s k y , H R , III : 52). Dans un autre contexte, cependant, il r e l v e des similitudes entre les m t h o d e s moscovites d ' l i m i n a t i o n des membres de la famille r e p r sentant un danger possible, et les m t h o d e s d u despotisme oriental en des situations analogues (ibid., II : 88). E t les descriptions qu'il fait d u service d'Etat et de l a tenure des terres en Russie post-mongole i n d i q u e n t clairement
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pour ngliger les transformations institutionnelles capitales qui se produisirent dans l'Etat et la socit russes, sous la domination tatare, et en raison directe de cette domination. Selon sa propre apprciation, ces transformations prcdrent nettement le dveloppement de cette frontire , laquelle il attribue un rle formateur si important. En fait, chez Kluchevsky, la thse de la frontire concerne essentiellement la priode post-tatare. Il dcrit les transformations qu'entrane le recrutement d'une classe nombreuse de fonctionnaires militaires comme troitement lies l'expansion territoriale de l'empire , dont les nouvelles frontires avaient plac l'Etat en contp.ct direct avec des ennemis extrieurs et trangers la Russie, par exemple les Sudois, les Lithuaniens, les Polonais et les Tatares. Ce contact direct avait fait de l'Etat une sorte de camp fortifi assig sur trois de ses cts (77). Il est vident que les Tatares dont parle Kluchevsky sont ceux qu'eut affronter la Moscovie du 16 sicle, et la frontire qu'ils occupaient est une frontire du 16 sicle. Kluchevsky le dit expressment (78), et voque plusieurs reprises la priode qui va de 1492 1595 (79). Tenant compte de ces faits, on ne peut s'empcher de penser que la thse de la frontire de Kluchevsky pose plus de questions qu'elle n'en rsout. Pourquoi une Russie non orientale aurait-elle volu vers un despotisme fond sur un service d'Etat obligatoire, simplement parce que la Russie combattait des nations occidentales : la Sude, la Lithuanie, la Pologne ? Bien des gouvernements europens eurent affronter des ennemis semblables sans pour autant adopter des modles despotiques orientaux de contrle de la terre et de ses habitants. Et pourquoi une Russie non orientale deviendrait-elle despotique la mode orientale alors que ses ennemis n'taient pas relativement suprieurs en force aux Turcs, que combattaient les Autrie
les a f f i n i t s entre celle-ci et la T u r q u i e ottomane, et g a l e m e n t l'Inde musulmane. L'analyse q u ' i l fait des efforts de Pierre en vue de d v e l o p p e r l'industrie r e p r s e n t e une c o n t r i b u t i o n essentielle ce que nous savons de l a version russe d'un despotisme agro-bureaucratique. L'omnipotence de l ' E t a t , f o n d e sur un service d ' E t a t obligatoire, et tendant appliquer u n c o n t r l e s u p r m e l a terre tout e n t i r e , a t c o n s i d r e g a l e m e n t comme un l m e n t - c l par S u m n e r ; celui-ci pense q u ' l'origine d u tsarisme, i l y a les i d e s et le rituel de B y z a n c e et l a p r s e n c e et l ' e x p r i e n c e des khans Tatares . Approfondissant cette question, Sumner note que c'est sous l'influence de la Horde d ' O r p l u t t que de l a lointaine administration byzantine que le gouvernement et le s y s t m e militaire moscovites prirent forme (Sumner, 1949 : 82 sq.).
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chiens et les Hongrois, ou aux Maures, contre lesquels les soldats espagnols de la Reconqute menaient une lutte mort ? Ni la Hongrie, ni l'Autriche, ni l'Espagne n'adoptrent le despotisme oriental en raison de leur frontire orientale. Nous sommes donc parfaitement en droit de poser la question : le dvelopemcnt moscovite du 16* sicle ne suivit-il pas cette direction parce que la Russie, avant cette priode et en consquence de la longue domination orientale qu'elle avait subie, s'tait dj, par ses institutions organisationnelles et acquisitives, engage dans la voie de l'tatisme despotique, fond sur le service d'Etat ? Le cadre de rfrences que choisit Kluchevsky l'empche de donner ces questions une rponse cohrente. Mais il est frappant de constater combien son tude de la Russie des 13 , 14* et 15* sicles contribue souligner la signification sociale et politique de la priode tatare. C'est, selon Kluchevsky, au cours de cette priode que les villes, qui avaient jou un rle de premier plan dans la Russie kievienne (80), perdirent, quelques exceptions prs (Novgorod, Pskov), leur importance politique (81) ; au cours de cette priode galement que les princes de provinces et les boyards indpendants, aprs avoir connu une poque plus favorable, furent durement repris en main par les grands-ducs de Moscovie. Bien des princes devinrent les serviteurs de la Moscovie, dont, en 1500, les princes-fonctionnaires nouvellement crs, avaient -dj remplac, sinon cras, l'ancienne classe moscovite des boyards sans titres (82). Pourquoi en fut-il ainsi ? Pour expliquer le fait que les villes aient perdu leur force politique. Kluchevsky nglige dlibrment les effets de la domination tatare (n), effets qui avaient t auparavant mis en lumire par Karamsin (o).
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(n) K l u c h e v s k y envisage ce d v e l o p p e m e n t comme le r s u l t a t de la colonisation de la Russie d u N o r d ( K l u c h e v s k y , H R , I . 269). - R u s en effet, connut une expansion vers le nord, mais ce n'est l que la m o i t i de l'histoire. E n E u r o p e occidentale, bien des villes f o n d e s par des princes ou des seigneurs f o d a u x s ' m a n c i p r e n t . P o u r q u o i au 1 3 et au 1 4 s i c l e en Russie l ' a u t o r i t des Princes s ' a c c r t - e l l e aux d p e n s des villes ? E t pourquoi le veche cessa-t-il de fonctionner, m m e l o i l a v a i t p r c d e m m e n t p r v a l u ? ( > K a r a m s i n ( H E R , V : 451) attribue cette modification l ' a u t o r i t <) accrue que les princes r e u r e n t des Tatares. R c e m m e n t , V e r n a d s k y r e m a r q u a q u ' la destruction de la p l u p a r t des c i t s principales de la Russie de l'est au cours de l'invasion mongole s u c c d a une campagne politique aussi meurt r i r e et p e u t - t r e plus efficace contre les villes, et que dans cette lutte, les princes et les boyards a p p o r t r e n t leur appui leurs m a t r e s mongols. A u milieu d u 1 4 s i c l e , le veche ne fonctionnait plus normalement dans la p l u p a r t des c i t s russes de l'est et ne constituait plus un l m e n t de gouvernement (Vernadsky, 1953 : 345).
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Celui-ci reconnat par exemple que la proximit de la puissance tatare aida la Moscovie imposer son autorit sur les boyards et sur les princes de provinces. Kluchevsky sait que, pendant plus de deux gnrations, les Tatares se servirent de l'organisation fiscale qu'ils avaient cre en Russie : Aprs avoir conquis Rus, ce furent les Tatares eux-mmes qui au dbut collectrent le tribut qu'ils exigeaient (83). Il sait aussi que Moscou vit s'accrotre son pouvoir politique et juridique lorsqu'en 1328 le reprsentant moscovite du Khan reut la charge de collecter le tribut : Simple commissaire du Khan, charg de collecter pour lui le tribut et de le lui remettre, le Prince de Moscou devint alors chef plnipotentiaire et arbitre des princes russes . Plus tard cette charge confie par le Khan prit la valeur d'un puissant instrument d'unification politique des provinces russes (84). Dans tous ces exemples, l'influence tatare est vidente. Elle devient encore plus frappante si nous reconnaissons le caractre bureaucratique des innovations qui accompagnrent la transformation politique. Kluchevsky n'ignore pas que les mthodes de recensement des terres et des contribuables employes aux 16' et 17 sicles (85) existaient dj la fin du 15' sicle, et depuis longtemps (p). II sait aussi qu'aprs avoir conquis la Russie, les Tatares au cours des trente-cinq premires annes du Joug, procdrent trois fois un recensement, le chislo, du peuple russe tout entier, l'exception du clerg, recensement dont furent chargs des chislenniki [recenseurs] envoys par la Horde (86). D'autres tudes ont contribu clairer l'organisation tatare originale (87), dont les buts peuvent avoir t militaires aussi bien que fiscaux (88). Vernadsky suggre que c'est sur la base de ces modles mongols que
se dveloppa, de la fin du IV au 76* sicle, le systme de taxation et d'organisation militaire des grandsducs (89). Sa conclusion complte ce que Kluchevsky avait
esquiss cinquante ans auparavant. Lorsqu'il dcrit la poste d'Etat de Moscou au 16' sicle (90), Kluchevsky ne la relie pas expressment des institutions plus anciennes. Mais son allusion au Jamskoi prikaz, ou dpartement des postes, qui tait connu ds le dbut du 16* sicle (91), est probablement une rfrence Ivan III (92), c'est--dire la fin de la priode tatare. D'autres historiens ont rattach le sytme postal,
(p) Kluchevsky, HR, III : 228. L'origine tatare du systme moscovite de recensement a t mise en lumire, entre autres, par Milioukov (1898 : 128) et Kulisher (1925 : 404), lequel suppose non sans raison une influence chinoise plus lointaine.
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yam, que les Tatares entretinrent en Russie (93) l'institution moscovite du mme nom (q). Le dveloppement du despotisme moscovite concide avec la monte d'un nouveau type de fonctionnaires civils et militaires qui, en qualit de possesseurs temporaires des terres de l'Etat (pomestye), taient sans condition et sans limite la disposition de leurs seigneurs suprmes. A partir de la fin du 14" sicle, les grands-ducs de Moscovie commencrent rduire les princes des provinces au rang de fonctionnaires (94) ; et au 15" sicle, ils attriburent des terres administratives qui auparavant n'taient donnes qu' des serviteurs non libres (95) des fonctionnaires libres galement, surtout des soldats, mais aussi des fonctionnaires civils ( d e cour) (96). Kluchevsky sait parfaitement que ce type de service obligatoire est entirement diffrent des institutions d'Europe occidentale (97), il n'est donc pas tonnant que dans son analyse des principes lgaux sur lesquels se fonde l'institution du pomestye il n'envisage que deux origines possibles, orientales toutes deux : Byzance et la Horde tatare. La premire carte, il ne reste que l'alternative tatare, prconise par Gradovski. Selon cette thorie, la conception du prince comme propritaire suprme des terres, ne se forma qu'au cours de la priode mongole. En qualit de dpositaires de l'autorit du Khan, les princes russes jouissaient dans leurs territoires de droits semblables ceux dont jouissait le Khan lui-mme dans tous les territoires qui taient sous sa domination. Plus tard, les princes russes hritrent de ces prrogatives d'Etat, dans leur totalit ; ce qui dtruisit le rgime naissant de la proprit prive foncire (98 ). L'attitude ambigu de Kluchevsky devant la question tatare se rvle ici de faon caractristique : il ne formule pas la conclusion qui, du point de vue de ses propres prmisses serait la seule logique. Mais il n'hsite pas mettre en lumire le dveloppement rapide de l'institution du pomestye la fin de la priode tatare. Evidemment, on peut trouver dj, au cours de la seconde moiti du
(q) B r i i c k n e r , 1896 : 521 s q q . ; M i l i o u k o v , 1898 : 81 ; Kulisher, 1925 : 405 ; G r e k o v , 1939 : 216 sqq. L e s termes a l t a q u e s yam, poste et jamchi, m a t r e de poste (Spuler, 1943 : 412) e n t r r e n t dans la langue russe sous l a forme jam et jamshchik (Briickner, 1896 : 503, 522). D u r a n t la p r i o d e m o n gole le jam t a i t une taxe s p c i a l e d e s t i n e l'entretien des relais ( V e r n a d s k y , 1953 : 221). L o r s q u e , au d b u t d u 1 6 s i c l e , Herberstein e m p l o y a l a poste d ' E t a t moscovite, il se vit attribuer des c h e v a u x de relais par le m a t r e de poste, que dans leur langage ils appellent jamschnik [sic] . Les relais t a i e n t n o m m s jama (Herberstein, N R , I : 108). A u 16" s i c l e , la Chancellerie des postes s'appela d ' a b o r d jamskaja izba et plus t a r d , jamskoi prikaz (Staden, 1930 : 33, n. 4 ; v o i r 15, 59).
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15 sicle, des traces d'une distribution intensive et systmatique des terres publiques dans l'institution du pomestye (99). Les princes moscovites crrent un trs grand nombre de terres pomestye dans les territoires nouvellement conquis, celui de Novgorod par exemple ; mais au dbut du 16 sicle, on trouve aussi un grand dveloppement de la tenure de type pomestye dans les rgions voisines de Moscou (100). L'historien comparatiste de l'conomie qu'est Kovalevsky attribue expressment une origine tatare cette institution dcisive : C'est un fait qu'avant le 15* sicle, nous ne voyons nulle part un prince russe rtribuer des services, sauf par des distributions d'argent et d'objets faisant partie d'un butin de guerre, tandis que les attributions de tenures militaires, sous le nom de iktaa taient une pratique connue du monde musulman tout entier, et en particulier des Tatares, des sicles avant son introduction en Moscovie. Ces considrations conduisirent l'auteur conclure que cette institution s'instaura en Moscovie et dans les autres principauts russes l'imitation des khanates tatares (101). Vernadsky ne dit pas que le lien soit direct ; mais lui aussi appelle l're mongole la priode d'incubation du systme pomestye (102). Devant de tels faits, il est difficile de rejeter la conclusion de Vernadsky selon laquelle, au temps des Tatares, l'ancienne socit libre kievienne fut progressivement effrite, sans qu'au dbut la faade ne ft entame , et que lorsque Ivan III rompit avec la Horde, la nouvelle structure tait pratiquement prte et l'ordre nouveau, celui d'une socit fonde sur un service d'Etat obligatoire, apparut alors (103). En effet il apparut. Et quelques dcades aprs la mort d'Ivan, le despotisme s'tait suffisamment affermi pour dtruire brutalement la faade dsute. Le temps qui s'coula entre l'incubation et la maturation reflte les intrts contradictoires des Tatares qui avaient besoin d'un vassal moscovite assez fort pour excuter la volont du Khan, mais pas assez pour en secouer le joug. Sans prvoir les dernires consquences de leur action, ils construisirent une bombe institutionnelle retardement (r), qu'ils purent contrler tant que dura leur domination, mais qui commena exploser ds que le Joug s'effondra. Byzance exera sur la Russie kievienne une profonde influence, essentiellement culturelle. Comme celle de la Chine sur le Japon, cette influence ne modifia gure les
e
(r) V e r n a d s k y (1953 l'effet est d i f f r .
: 335)
parle juste titre d'une
influence
dont
ZONES C E N T R A L E S , M A R G I N A L E S E T S U B M A R G I N A L E S (6
F)
273
conditions du pouvoir, des classes, de la proprit. L'influence de la Turquie ottomane sur la Russie du 16* sicle donna une impulsion supplmentaire un rgime qui tait dj despotique, de type oriental (104), mais ce ne fut pas cette influence qu'il dut son existence. Des trois influences orientales essentielles qui s'exercrent sur la Russie, seule fut dcisive l'influence tatare : c'est elle qui dtruisit la socit kievienne non orientale et qui prpara les bases de l'Etat despotique de Moscovie et de la Russie post-moscovite. F. STRUCTURE ET TRANSFORMATION DES SCHMAS DE DENSIT DU MONDE ORIENTAL Ainsi, la Grce, Rome, l'Espagne et la Russie, tous ces pays franchirent la limite institutionnelle. En Grce, Rome et en Espagne, il y eut une oscillation constante de part et d'autre. En Russie tsariste, le mouvement inverse (de raction contre un Etat despotique) faillit ramener le pays dans l'orbite occidentale. Les transformations qui se produisirent dans chacun de ces cas furent considrables ; mais leur caractre ne peut se comprendre si les structures institutionnelles qui subissent ces transformations ne sont pas clairement dfinies. C'est ce que notre analyse a tent de faire. Envisageant la fois la structure et ses modifications du point de vue de la variation en densit hydraulique et bureaucratique, nous pouvons en tirer les conclusions essentielles suivantes.
1. STRUCTURE
a. - Subdivisions hydraulique.
des
types
de
densit
dans
la
socit
Il y a deux sous-types de zones hydrauliques compactes : l'un qui comporte des systmes hydrauliques continus et occupe une place prdominante dans l'conomie du pays. Nous le nommerons, Concentr 1. L'autre qui comporte des systmes hydrauliques prdominants dans l'conomie mais discontinus (Concentr 2). Il y a deux soustypes de zones hydrauliques sporadiques : l'un qui comporte un systme organisationnel prdominance hydraulique, englobant des units hydrauliques concentres importantes (Sporadique 1 ), l'autre qui ne comporte pas de telles units (Sporadique 2). Et il existe deux sous-types de socit hydraulique marginale : l'un contient des lments hydrauliques d'importance (Marginale 1), l'autre manque de tels lments (Marginale 2). Un septime sous-type, le type
274
LE
DESPOTISME
ORIENTAL
submarginal, se trouve . la lisire du monde hydraulique, parce que les reprsentants de ce type utilisent d'importants lments caractristiques des mthodes de gouvernement despotique, oriental.
b. - Frquence variable de ces types.
Les sous-types de la socit hydraulique prsentant la plus forte densit hydraulique (Concentr 1 et 2), ne sont pas les plus frquemment attests. On ne peut pas dire non plus que les autres sous-types soient moins avancs , si l'on veut exprimer par ce terme l'ide que plus tard et ncessairement les reprsentants de ces sous-types passeront dans la catgorie concentre. Parmi les socits hydrauliques occupant une place minente dans l'histoire, et particulirement chez les plus tendues d'entre elles, le type concentr est plutt l'exception que la rgle.
c. - Importance proprement dcroissante dite. de l'conomie hydraulique
L'importance dcroissante de l'conomie hydraulique proprement dite apparat clairement lorsqu'on envisage le monde agro-directorial dans son ensemble spatial et temporel. Sans aucun doute, les reprsentants de ce monde hydraulique prsentaient, au cours de leur priode de formation et de leur phase premire, une densit hydraulique suprieure celle de leur volution ultrieure et secondaire. Au cours de la priode de formation, des communauts hydrauliques relativement restreintes se crrent dans des sites arides et semi-arides. Et si notre hypothse gntique est juste, nous pouvons dire avec certitude que si durant cette phase, un certain nombre de socits hydrauliques marginales se formrent par diffusion, peu nombreuses furent celles qui eurent pour origine la dsintgration d'units plus vastes, hydrauliques sporadiques, qui taient alors pratiquement inexistantes. Les socits hydrauliques marginales les plus nombreuses que ce soit en nombre absolu, ou relativement au nombre des socits hydrauliques proprement dites apparurent donc, non pas au cours de la phase de formation, mais aprs. Cette particularit de dveloppement s'accompagne d'une autre, qui, bien qu'indpendante de la premire, en aggrave les effets. Pour des raisons qui, dans l'Ancien Monde, sont troitement lies l'expansion des conqutes nomades et, de. faon gnrale, un recul de l'agriculture hydraulique, les socits hydrauliques proprement dites tendent rduire plutt qu' augmenter leur intensit hydraulique.
MARGINALES
E T SUBMARGINALES
(6
F)
275
Les schmas de densit spcifique de la socit hydraulique et industrielle se dveloppent de faon diffrente. Ceux qui reprsentent la socit industrielle tendent devenir plus industriels sans devenir ncessairement industriellement plus concentrs. Au contraire, les reprsentants de la socit agro-directoriale semblent atteindre leur plus haut coefficient de densit hydraulique au cours d'une phase relativement primitive de leur dveloppement. Ensuite, ils conservent ce coefficient, ou marquent une rgression. Apparemment, prise dans son ensemble, la socit agro-directoriale volue non vers des niveaux plus levs mais vers des niveaux infrieurs de densit hydraulique.
2. POSSIBILITS DE TRANSFORMATION SOCIALE
Notre analyse de la densit clarifie les notions de structure et de transformation. Elle clarifie aussi le processus de transformation ou d'absence de transformation non seulement l'intrieur d'un mme type social, mais aussi quand il y a passage d'un type social un autre. 1) La formation d'une socit hydraulique a apparemment pour condition essentielle l'existence d'une conomie hydraulique proprement dite. 2) La perptuation d'une socit hydraulique est assure par de nombreux facteurs, parmi lesquels l'entreprise hydraulique peut tre de peu d'importance, except en des moments de crises causes par le choc d'importantes forces extrieures non hydrauliques. 3) Dans une zone hydraulique donne, de grands travaux hydrauliques de production et de protection, dirigs par le gouvernement, peuvent concerner une fraction seulement du territoire soumis ce rgime politique. La diffusion ingale des institutions d'un ordre social donn, qui caractrise le monde hydraulique, caractrise galement la socit industrielle moderne. Avant la seconde guerre mondiale, les Etats-Unis taient un cas exceptionnel de socit industrielle. Mais cette poque, environ 200 comts seulement sur quelque 3 000 c'est--dire peu prs 7 % taient classs parmi les comts industriels proprement dits (a).
(a) P o u r u n compte rendu d t a i l l de ce p h n o m n e , voir Tlie Structure of the American Economy, P t . I, Basic Characteristics (Washington, D C . National Resources C o m m i t t e e , 1939), p. 47.
276
4) L'histoire de la socit hydraulique comporte d'innombrables rbellions et rvolutions de palais. Mais, notre connaissance, nulle part les forces intrieures n'ont russi transformer une socit agro-directoriale en une socit dcentralise de type occidental. 5") Plus spcifiquement : ni dans l'Ancien Monde ni dans le Nouveau, aucune grande civilisation hydraulique proprement dite ne s'est spontanment transforme en socit industrielle, selon le processus qu'ont suivi, dans des conditions non hydrauliques, les pays de l'Occident post-mdival. Dans les civilisations hydrauliques marginales de la Byzance tardive, le dveloppement de la grande proprit prive n'a conduit qu' la paralysie sociale. En Russie, aprs de rudes attaques de l'extrieur, les forces de la proprit prive (et les forces concommitantes, celles de la main-d'uvre libre) l'emportrent pour quelques mois en 1917 sur le systme du pouvoir d'Etat despotique.
CHAPITRE VII
COMPLEXIT DE LA PROPRIT DANS LA SOCIT HYDRAULIQUE QUELQUES EXEMPLES

Toutes les socits hydrauliques ne contiennent pas ncessairement d'importantes forces d'appropriation indpendantes. Lorsque ces forces existent, elles semblent reprsenter un danger plus grand pour les zones hydrauliques marginales que pour les rgions centrales, bien que dans ces dernires un dveloppement puissant de la proprit prive rende plus aigus les diffrenciations sociales et les crises politiques qui se produisent priodiquement. Par consquent, une analyse des institutions de la socit hydraulique devrait porter non seulement sur la densit de son appareil agro-directorial, mais galement sur la complexit du dveloppement de la proprit. Aprs avoir explor les grands types de densit hydraulique et bureaucratique, nous allons maintenant examiner les types principaux de densit dans le domaine de la proprit et de l'entreprise prives, types qui apparaissent l'ombre du despotisme agro-directorial A. L E MODE DE RELATION HUMAINE APPEL PROPRIT La proprit est le droit reconnu que possde un individu donn de disposer d'un objet donn. Comme les autres droits, le droit nomm proprit est plus qu'une relation entre une personne et un objet. Il implique des relations entre le propritaire et d'autres individus qui, en raison de la prrogative du premier, sont eux-mmes privs de la disposition de l'objet en question. Cette relation concerne galement les reprsentants du gouvernement qui, d'une part, partagent les restrictions
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que comporte la condition de non-propritaire priv, et d'autre part sont directement intresss la perptuation des lois en vigueur rgissant la proprit. Ainsi, la proprit est non seulement une institution sociale et lgale, mais encore un phnomne politique. Et les droits de la proprit prive dans des socits diffrentes, mme s'ils revtent des formes analogues, ne sont pas ncessairement identiques en substance. Une proprit prive forte (a) se dveloppe dans un ordre social quilibr de telle faon que les propritaires disposent de leurs objets avec un maximum de libert. Une proprit faible se dveloppe dans un ordre social priv de cet quilibre. Les chapitres prcdents ont dcrit les lments caractristiques de la socit hydraulique qui, favorisant la puissance disproportionne de l'Etat, tendent affaiblir de manire disproportionne la proprit prive. Naturellement, faiblesse ne signifie pas inexistence. La socit hydraulique a produit de nombreuses formes de proprit prive qui, si l'on s'en tient aux apparences, trouvent leurs homologues dans d'autres socits. Certaines de ces formes prsentent des degrs divers de dveloppement dans les diffrentes socits hydrauliques, et ces distinctions se manifestent avec une telle vidence et une telle rgularit, que nous pouvons tablir plusieurs sous-types de complexe d'appropriation et d'organisation sociale. B. OBJETS SUR LESQUELS S'EXERCENT LES DROITS DE PROPRIT Les concepts de proprit mobilire et de proprit immobilire prsentent des difficults videntes, mais, pour notre enqute, de grands avantages. La proprit immobilire (essentiellement la terre) constitue la base de l'entreprise prive dans la branche principale de l'conomie hydraulique : l'agriculture ; et la proprit mobilire (outils, matriaux bruts, marchandise, argent) constitue la base de ses deux branches secondaires les plus importantes : l'industrie (artisanat) et le commerce. Les personnes peuvent galement devenir l'objet d'une relation de proprit. Comme bien d'autres ensembles institutionnels, la socit hydraulique connat l'esclavage. Mais la diffrence de la proprit mobilire et immobilire,
(a) Sous une forme embryonnaire, le concept a d j t u t i l i s p a r Sir Henry M a i n e dans son Village-Communities (Maine, N e w - Y o r k , 1889, 158 sa<J. 221 sqq.).
LA PROPRIT
DANS L A S O C I T
HYDRAULIQUE
(7,
D)
279
la possession d'esclaves, dans le cadre d'un despotisme agro-directorial, ne dtermine pas de types spcifiques d'entreprise indpendante. Nous analyserons les particularits de ce type de possession dans le prochain chapitre, qui traite des classes. C. L'TENDUE POTENTIELLE DES DROITS DE PROPRIT Le dtenteur d'un bien priv de type fort peut disposer de ses possessions de diffrentes faons. Il peut faire de ses biens ce qu'il veut, aussi longtemps qu'il n'empite pas sur les droits des autres membres de la communaut. II peut employer ses biens de manire active, soit dans le domaine conomique (pour sa subsistance et pour faire des bnfices matriels), soit dans le domaine de la coercition physique (pour promouvoir ses intrts matriels ou politiques ou ceux de son groupe) ; il peut encore les employer de manire passive, en les consommant pour ses besoins et ses plaisirs (b). Il peut mme l'occasion dcider de ne pas les employer du tout. Il peut faire d'un morceau de bois un arc pour la chasse et la guerre, ou une houe pour son jardin. Il peut consacrer son champ aux cultures de son choix, en faire un pturage ou un terrain de chasse, il peut encore le laisser en friche. Lorsque le propritaire de biens privs, de type fort, fait fructifier ses biens en les employant de manire active, soit tout seul, soit avec d'autres ou par l'entremise d'autres, il est libre de jouir des bnfices ainsi obtenus. Il possde le veau aussi bien que la vache. Il est libre d'aliner ses biens son gr. Et il est libre de dcider qui en hritera sa mort. D. TROIS GRANDS COMPLEXES DANS LES CIVILISATIONS HYDRAULIQUES
1. LES TYPES D E PROPRITS ET SIMPLE, SEMI-COMPLEXE COMPLEXE
Le dtenteur de biens de type faible est bien loin de pouvoir jouir de ces prrogatives mais le dsir d'agir aussi librement qu'il est en son pouvoir ne disparat pas pour autant. Il exerce des droits restreints sur ses biens mobiliers et immobiliers, passifs et actifs. Dans le domaine de la proprit mobilire active, les droits deviennent institutionnellement importants lorsque les dtenteurs de
(b) L a distinction entre p r o p r i t p r o d u c t i v e et p r o p r i t non productive est une l g r e variante c o n o m i q u e importante cependant d'une plus grande dichotomie.
280
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tels biens les consacrent, de faon indpendante et titre professionnel, l'industrie et au commerce. Ceux qui se vouent l'artisanat ou au commerce font un pas dcisif au moment o ils se consacrent ces activits en professionnels, c'est--dire plein temps. Cependant, une telle dcision ne provoque aucun changement social important, tant que les artisans et commerants de profession ne constituent qu'une subdivision de la classe des fonctionnaires gouvernementaux. Ce n'est que lorsqu'ils emploient leurs biens de manire la fois professionnelle et indpendante que ces individus apparaissent comme formant une classe nouvelle. La diffrence ne rside pas dans un mode de production diffrent il peut demeurer identique mais dans la nouvelle situation politique (et sociale, dtermine politiquement) des producteurs et des commerants. La terre est cultive de manire professionnelle (c'est-dire par des paysans qui consacrent la majeure partie de leur temps l'agriculture), ds que l'agriculture devient la base essentielle de subsistance. Et les lments de proprit foncire prive (indpendante) apparaissent relativement tt. Mais les propritaires qui souvent ne sont pas eux-mmes des cultivateurs ne peuvent pas, dans de nombreuses socits orientales, tendre la proprit agraire prive, la plus grande partie des terres tant, d'une manire ou d'une autre, soumise la rglementation du gouvernement. C'est seulement lorsque la terre libre (non rglemente) devient le rgime foncier prdominant, que la proprit prive (foncire) prend l'ampleur d'un phnomne social comparable au dveloppement d'un artisanat et d'un commerce indpendants et prdominants. La proprit indpendante de type actif progresse de faon ingale dans ses secteurs mobilier et immobilier. Ces diffrences de dveloppement sont suffisamment videntes et rgulires pour permettre de distinguer au moins trois grands complexes de proprit dans la socit hydraulique : I ) Quand la proprit active indpendante joue un rle subordonn, tant dans le domaine mobilier qu'immobilier, nous avons affaire un type de proprit relativement simple. Appelons-le une socit hydraulique simple. 2) Quand la proprit active indpendante se dveloppe et se consolide dans les domaines industriel et commercial mais non agricole, nous avons affaire un type de proprit semi-complexe. Appelons-le socit hydraulique semi-complexe. 3) Quand la proprit active indpendante se dveloppe et se consolide, dans le domaine de l'industrie, du
o
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PROPRIT
DANS L A SOCIT
H Y D R A U L I Q U E (7,
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commerce et aussi de l'agriculture, nous avons affaire au type de proprit le plus complexe que l'on puisse observer dans une socit hydraulique. Appelons-le socit hydraulique complexe.
2. - REMARQUES COMPLMENTAIRES
a. - Simple
1 et Simple 2 .
Jusqu'o peut s'tendre la proprit prive indpendante dans le commerce et dans l'industrie ? Et quel moment la proprit foncire prive l'emporte-t-elle sur les autres rgimes fonciers ? Nous essaierons de rpondre ces deux questions en analysant les caractristiques des types semi-complexe et complexe de proprit orientale. Il faut cependant claircir d'abord une autre question. Existe-t-il dans la socit hydraulique des conditions dans lesquelles artisans et commerants professionnels ne soient pas reprsents ou ne le soient pratiquement pas ? De telles conditions existent. Essentiellement chez les tribus
TABLEAU IV
Les complexes de la proprit
dans la socit hydraulique
(schma)
Types de proprit
Domaines o se dveloppe la proprit Agriculture exerce Industrie et commerce exercs

1
Simple : 1 2 Semi-complexe Complexe . . . .

Lgende :
Sur la base de la proprit Surtout Profession- sur terres Principalement prive et titre nellement principalement prives professionnel de faon indpendante
X * + + + X
+
+ X + X
+ Caractristique dveloppe. Caractristique faible ou absente. Ce terme est expliqu dans le texte, chap. 7, E, 2. Le signe x indique un dbut de dveloppement. Agriculteurs-artisans et producteurs-commerants.
1 2 3
a
!
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hydrauliques, qui, pour cette raison et pour d'autres, constituent la variante la plus rudimentaire d'une socit hydraulique simple. Nous distinguons le type tribal de socit hydraulique simple, Simple 1 , du type centralis tatique de socit hydraulique simple, Simple 2 . b. - Complexit de la proprit et densit hydraulique. II est moins facile d'tablir des corrlations entre, d'une part, les types de proprits complexes, et, d'autre part, les types de densit hydraulique. La monte des classes et de l'entreprise, fondes sur la proprit prive, est due plusieurs facteurs ; la densit hydraulique n'est qu'un de ces facteurs, et dans une zone donne, elle tend se transformer qualitativement selon un processus trs lent, et seulement en fonction d'une transformation des relations de cette zone avec les autres. Ce qui ne veut pas dire qu'il n'existe pas de corrlation significative entre la densit hydraulique et les complexes de la proprit. Des deux phases principales par lesquelles peut passer l'volution de la proprit hydraulique, la premire au moins le passage d'un type simple un type semi-complexe peut tre considrablement ralentie, sinon tout fait arrte, dans une socit dont l'ordre agraire sous-jacent est hydrauliquement concentr. De mme que la corrlation entre le dveloppement d'une socit hydraulique simple centralise tatique, et le progrs de l'industrie et du commerce, professionnels, cette corrlation s'claircira lorsque nous analyserons systmatiquement les caractristiques des types simple, semicomplexe et complexe de la proprit orientale. E. ASPECTS SPCIFIQUES ET NON SPCIFIQUES DES CONDITIONS DE LA PROPRIT DANS LES SOCITS HYDRAULIQUES TRIBALES
1. ASPECTS NON SPCIFIQUES
Les tribus agraires usent de leur proprit de diffrentes manires ; et cela est vrai tant pour les communauts hydrauliques que non hydrauliques (1). Dans les communauts agraires les plus simples, celles de Mlansie, d'Amrique du Sud et d'Afrique les biens mobiliers sont objets de proprit prive, mais non la terre (2). On trouve des principes semblables dans d'importantes tribus du nord de l'Amrique (a) ; mais en Mlansie et
(a) Les Iroquois ont un proverbe : L a terre, comme l'eau et le teu, ne peut ni s'acheter ni se vendre > (Lips, 1938 : 516).
LA PROPRIT DANS LA SOCIT HYDRAULIQUE (7, E)
283
en Afrique occidentale est apparue une diffrenciation nouvelle. En gnral, la terre tait la proprit commune du village, mais en ce qui concerne la terre cultive, on trouve l'embryon d'une proprit de gens, d'une proprit familiale ou individuelle (3). Dans une certaine mesure, les rgimes fonciers sont analogues chez les tribus hydrauliques. Chez les tribus plus restreintes d'Afrique equatoriale qui pratiquent l'irrigation, la terre s'achte et se vend. C'est le cas des Suk (4) et des Endo (5). Chez les En-Jemusi, elle tait l'origine rpartie par le chef , mais maintenant lorsqu' la mort du pre le morcellement a rduit un lot de terre en fragments trop restreints, les propritaires peuvent complter leur parcelle par des achats, comme chez les Suk ou, selon le rgime plus ancien, ils peuvent recevoir du chef des parcelles complmentaires (6). Dans les pueblos amricains, un rgime communal a prvalu jusqu'aux temps modernes. Dans la rgion du Rio Grande, la terre cultivable inutilise revient la ville pour tre redistribue par le chef de la cit [cacique] ou le gouverneur (7). Chez les Hopi, qui appartiennent la zone hydraulique marginale, un rgime foncier fond sur le clan tait partout en vigueur (8) ; et le chef du village qui tait thoriquement le possesseur de toutes les terres du village (9) faisait emploi de son autorit, le plus souvent... pour rgler des litiges dont la terre tait l'objet (10). Ainsi, dans les communauts qui pratiquent la petite exploitation agricole, tant hydraulique que non hydraulique, les rgimes fonciers varient ; et la tendance une direction communale est forte mais non universelle. On peut discerner des analogies dans le rgime de la proprit mobilire. Les armes comme les outils employs pour la chasse et la cueillette sont en gnral la proprit individuelle des hommes des tribus hydrauliques ; mais ces objets sont si peu durables que leur possession phmre ne suffit pas crer des distinctions de classe, quelles que soient les mthodes de distribution. Dans de telles conditions, l'industrie et le commerce ne crent pas non plus de diffrenciations sociales importantes. C'est particulirement vident pour le commerce. L'change des biens privs se fait par des moyens privs ; cela ne requiert ni connaissances spciales, ni activit temps complet. Comme dans les communauts qui pratiquent la petite exploitation agricole non hydraulique, on trouve du commerce chez les tribus hydrauliques, mais pas de commerants professionnels (h).
(b) Chez les Indiens pueblos, le troc entre les d i f f r e n t s villages ou avec des peuplades non pueblos est p r a t i q u par des i n d i v i d u s (Parsons, 1939, I :
284
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DESPOTISME
ORIENTAL
2.
ASPECTS
SPCIFIQUES
Dans l'industrie, les conditions sont moins simples, Les artisanats fonds sur la proprit ont l'origine pour fonction de pourvoir aux besoins personnels des fermiers ; et les hommes qui, possdant un talent particulier ou disposant de matriaux particuliers, produisent des marchandises destines au troc, n'y consacrent qu'une partie de leur activit et restent avant tout des agriculteurs. Tel est le schma qui prvaut chez les tribus non hydrauliques et hydrauliques, et ce schma ne subit aucune modification fondamentale du fait de l'existence de quelques artisans professionnels, par exemple les forgerons (c). Les constructions sur une large chelle constituent un problme diffrent. Les communauts pratiquant la petite exploitation agricole non hydraulique, ne possdent gnralement pas le degr d'intgration organisationnelle ncessaire l'excution de telles entreprises ; et quelques tribus hydrauliques, les Suk et les Endo, par exemple, n'ont pas appliqu leurs mthodes organisationnelles de travail hydraulique des objectifs non hydrauliques, alors que les Indiens pueblos d'Amrique l'ont fait au contraire avec un extraordinaire rendement ; la commune assurait l'approvisionnement en matriaux de construction. Le travail tait accompli par la main-d'uvre communale. De tels procds ne favorisent pas l'industrie prive fonde sur la proprit, ni le dveloppement d'une classe s'appuyant sur l'entreprise et la proprit industrielles prives. Au contraire, ils frayent la voie des types d'oprations qui retardent la monte de forces conomiques non gouvernementales, tant dans l'industrie que dans d'autres secteurs de la socit. Dans le domaine des travaux hydrauliques, ces forces opposes la proprit apparaissent rgulirement. Un paysan primitif, utilisant ses propres outils, cultive une terre qui peut tre rgie ou non par la commune, et la semence peut lui appartenir lui personnellement ou
35 ; B e a g l e h o l e , 1 9 3 7 : 81) o u p a r des g r o u p e s c o m m e r a n t s ( P a r s o n s , 1 9 3 9 , I : 34 sqq.}. I) e x i s t e des r a s s e m b l e m e n t s , s o r t e s de m a r c h s , o r g a n i s s d ' o r d i n a i r e p a r des f e m m e s ( B e a g l e h o l e , 1937 ; 82 s q q . ; P a r s o n s , 1 9 3 9 , I : 36 s q q . ) , et, s e m b l e - t - i l , s p o n t a n m e n t ( B e a g l e h o l e , 1 9 3 7 : 81 s q q . ) . P o u r des c o n d i t i o n s p l u s a n c i e n n e s , v o i r E s p e j o , 1 9 1 6 : 133 ; B a n d e l i e r , F R . I : 1 0 1 , 1 6 3 ; P a r s o n s , 1 9 3 9 , I : 3 3 s q q . ; I l a c k o t t , 1 9 2 3 , I I : 23', 2 3 6 , 2 4 0 , 2 4 2 s q q . ; p o u r des d v e l o p p e m e n t s r c e n t s , v o i r P a r s o n s , 1 9 3 9 , I : 34 s q q . P o u r les C h a g g a s , v o i r W i d e n m a n n , 1 8 9 9 : 69 ; G u t m a n n , 1926 : 4 2 5 , 4 3 1 . (c) B e e c h , 1911 : 1 8 . L e s p o t i e r s m e n t i o n n s p a r B e e c h * ( p . 17)"ne c o n s a c r a i e n t s a n s a u c u n d o u t e q u ' u n e p a r t i e de l e u r t e m p s l e u r a r t i s a n a t .
LA
PROPRIT
DANS L A S O C I T
HYDRAULIQUE
(7,
E)
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son groupe familial. Dans des conditions non hydrauliques, il n'y a rien de plus. Dans un cadre hydraulique, l'agriculture proprement dite suit un dveloppement analogue, mais non les oprations prparatoires . Les outils sont proprit personnelle, mais les matriaux bruts destins la construction des installations hydrauliques (terre, pierre et peut-tre bois) sont, soit proprit communale, c'est--dire proprit de chacun et de tous soit, s'ils se trouvent sur la terre appartenant un individu, une famille ou un clan, rcuprs par la communaut. Le produit des efforts coordonns de la communaut, les rigoles ou les canaux, ne deviennent pas la proprit individuelle des fermiers ou des familles d'agriculteurs qui participent au travail de construction, mais, comme l'eau ainsi fournie aux champs individuels, ces ouvrages sont sous le contrle ( e n la possession) de l'organisme de gouvernement de la communaut (d). On discerne cette particularit du rgime de la proprit dans les communauts de type hydraulique embryonnaire des Suk des montagnes, chez qui les rigoles d'irrigation sont la proprit de la tribvi, non de l'individu (11). Dans les villages d'irrigation des En-Jemusi, les rigoles d'irrigation sont aussi la proprit de la tribu (12) ; il en va de mme pour les ouvrages d'irrigation plus vastes des Indiens pueblos qui sont l'uvre de la communaut. Pour valuer ces faits leur juste valeur, rappelons que les communauts que nous avons examines jusqu' prsent sont des socits restreintes fondes sur l'agriculture - c'est--dire des communauts dont l'unit fondamentale d'activit tribale est presque toujours le village. Dans un cadre non hydraulique, le chef de ces petites units n'exerce gnralement pas son autorit sur ce qui est proprit communale sous gestion communale. Cette forme de proprit est par contre caractristique du village hydraulique ; et dans la plupart des cas, ce bien commiin est administr par des chefs crmoniels et/ou oprationnels (e).
(d) De petites rigoles r e q u r a n t le t r a v a i l de quelques individus seulement ou d'un groupe f a m i l i a l restent la p r o p r i t de ceux qui les ont faites. (e) P o u r les Pueblos, la fonction de direction d u cacique et d u chef de guerre est bien t a b l i e . Chez les S u k des montagnes, l a situation est moins claire. Beech (1911 : 15) admettait que l'on faisait appel l a discipline c o m m u nale pour les t r a v a u x h y d r a u l i q u e s , mais i l ne constatait l a p r s e n c e d'aucun chef s c u l i e r , ni d'ailleurs d'aucun chef religieux, d'aucun < sorcier p r s i d a n t t ces t r a v a u x {ibid. : X I V n. 1). Cependant un A n c i e n joue un r l e p r d o minant dans deux c r m o n i e s agricoles essentielles ; l'une concerne le d f r i chage de l a terre, l'autre le creusement des rigoles d'irrigation {ibid. : 15 sqq.). Sir Charles E l i o t met en doute l'image anarchique que p r s e n t e Beech {ibid. :
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Cette forme de proprit a un autre aspect, dj not, mais qui, dans le contexte prsent, prend un sens nouveau. Dans les petites socits agricoles non hydrauliques dont le chef exerce peu de fonctions de direction, la communaut ne cultive pas les terres de ce dernier. Chez les petites tribus hydrauliques, le chef, mme lorsque sa fonction est ouvertement reconnue, ne jouit pas obligatoirement d'un tel avantage (f). Pourtant chez les Indiens pueblos, qui pour la plupart pratiquaient une agriculture hydraulique concentre associe de vastes constructions non hydrauliques, la communaut se chargeait de cultiver les terres du chef, mme dans les villages ne comptant que quelques centaines d'habitants. Dans les grandes tribus hydrauliques, chez les Chaggas par exemple, on ne peut considrer l'institution des terres du chef comme spcifique, puisque de telles institutions existent dans de grandes communauts non hydrauliques. Mais chez les grandes tribus hydrauliques, les terres du chef tendent prendre de vastes proportions ; et la culture de ces terres (ainsi que le travail dans les maisons du chef) n'est plus confie un nombre limit de domestiques, mais s'tend tous les hommes valides de la tribu (g). Une autre particularit du rgime de la proprit est absolument spcifique : les droits privilgis du chef sur l'eau d'irrigation de la tribu (13). Cette extraordinaire concentration de la main-d'uvre agricole et industrielle, de la terre et de l'eau, entre les
X I V n. 1) ; et pour en infirmer la v a l i d i t , i l a l l g u e les besoins militaires des tribus. Sans a u c u n doute, une direction militaire est n c e s s a i r e dans presque toutes les tribus i n d p e n d a n t e s , mais l'argument militaire d ' E l i o t vaudrait g a l e m e n t pour les petites c o m m u n a u t s agricoles non hydrauliques, dont les chefs ont plus qu'une fonction purement r e p r s e n t a t i v e (Lips, 1938 : 515). Chez les Pueblos, l a direction de la tribu est explicitement l i e la direction des a c t i v i t s communales, au premier rang desquelles se situent les t r a v a u x hydrauliques. G n r a l i s a n t les r s e r v e s d ' E l i o t , nous s u g g r o n t l'existence d'une a u t o r i t o p r a t i o n n e l l e en germe chez les S u k des montagnes, en particulier dans le domaine de la p r o p r i t la plus importante de la tribu : ses ouvrages hydrauliques. (f) L e chef occupe une situation remarquablement forte chez les E n Jemusi (Beech, 1911 : 37), mais rien n'atteste que des terres publiques aient t c u l t i v e s son profit. (g) L e chef chagga exige le t r a v a i l de c o r v e des adultes m l e s de l a t r i b u , des femmes et des adolescents m l e s . Ces trois groupes travaillent pour le chef ; travail agricole : coupe d u bois (hommes), mise feu (hommes), binage (femmes), arrosage a p r s les semailles (hommes), sarclage et d s h e r b a g e (femmes), irrigation (hommes), et moisson (femmes) ( G u t m a n n , 1926 : 376) ; t r a v a u x de c o n s t r u c t i o n : coupe et transport des bois de c o n s t r u c t i o n (hommes), construction p r o p r e m e n t dite (hommes), transports de lourdes charges de paille p o u r les toits (femmes), transport de m a t r i a u x d e s t i n s aux palissades, etc. (les g a r o n s ) (ibid : 368, 376).
LA P R O P R I T DANS L A S O C I T
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mains du chef, ne favorise pas la proprit personnelle, familiale ou de clan (h). Elle ne favorise pas la situation sociale des artisans privs, qui dans les grandes tribus hydrauliques deviennent un peu plus nombreux (i). Pas davantage les marchands professionnels privs (j). Elle limite de faon spcifique l'expansion de la proprit prive dans cette branche secondaire importante de l'conomie de subsistance : l'levage. L'histoire tribale de nombre de civilisations europennes montre combien, dans une conomie agraire, l'enrichissement au moyen de l'levage est un facteur important pour la formation d'une classe sociale dirigeante. Dans l'est de l'Afrique, le cheptel est de mme une richesse estime ; et dans une communaut essentiellement pastorale, chez les Masai par exemple, c'est cette richesse, tale l'envi (14), qui classe socialement ses propritaires (k). Il n'en tait pas de mme chez les Chaggas. Le btail, dans les conditions spciales qui sont celles de la rgion o vivaient les Chaggas, tait surtout nourri
(h) J u s q u ' l ' p o q u e coloniale, la plus grande partie de la terre chez les Chaggas t a i t sous le c o n t r l e , d ' a b o r d des clans, puis, et de plus en plus, des chefs. Les clans c d r e n t au chef une partie de leur a u t o r i t , d'abord sur les plantations de bananes, probablement les p r e m i r e s terres qui furent c u l t i v e s et requirent une irrigation ( G u t m a n n , 1926 : 303 ; D u n d a s , 1924 : 300 sqq.). Les champs de millet l e u s i n e , q u i avaient toujours e x i g une irrigation intensive sont choisis et a t t r i b u s par le chef l u i - m m e . De m m e pour les champs de m a s dans les plaines et cette a t t r i b u t i o n est l'une des charges importantes du chef (ibid. : 301). P o u r des d v e l o p p e m e n t s coloniaux r c e n t s des terres mais sous l ' a u t o r i t d u chef, voir G u t m a n n , 1926 : 307. (i) Chez les Chaggas, de f a o n plus exclusive encore que chez les Pueblos, le commerce est entre les mains des femmes ( W i d e n m a n n , 1899 : 69 ; G u t mann, 1926 : 425). (j) Chez les Chaggas, les seuls artisans professionnels sont les forgerons et p e u t - t r e les tanneurs ( W i d e n m a n n , 1899 : 84 ; G u t m a n n , 1909 : 119 ; Dundas, 1924 : 270 sqq.). Les forgerons vivent dans des villages particuliers, et ils n ' p o u s e n t que des femmes appartenant des familles de forgerons (Widenmann, 1899 : 84 ; G u t m a n n , 1909 : 119 ; D u n d a s , 1924 : 271). (k) Merker, 1904 : 28. Chez les S u k pasteurs q u i ont pour ceux-ci (les Suk agriculteurs (des montagnes)] un certain m p r i s en raison de leur pauv r e t (Beech, 1911 : 15), l a richesse en b t a i l semble d c i d e r de la p r m i n e n c e au sein de la commune. U n certain K a r l , q u i avait l a r p u t a t i o n d'tre le plus riche des S u k (ibid. : 7, n. 1), acquit l a position politique l a plus l e v e que pouvaient l u i permettre les conditions i n d i f f r e n c i e s de sa tribu ; il devint le conseiller le plus i m p o r t a n t de son groupe (ibid.). Mais l ' a u t o r i t d c l a r e des conseillers t a i t e x t r m e m e n t faible ; et i l n'est pas a s s u r que chez les S u k pasteurs aucun d'entre eux ait e x e r c un p o u v o i r occulte s u p r i e u r , puisque aucune entreprise communale connue ne fournissait l'occasion d exercer des m t h o d e s de discipline a c c e p t e s de f a o n g n r a l e . Ce n'est probablement pas par hasard que les S u k des montagnes, plus pauvres et constituant une s o c i t hydraulique embryonnaire, c o n d a m naient les personnes qui violaient les lois tribales avec plus de s v r i t que les habitants des plaines, plus riches qu'eux : Les peines sanctionnant les d l i t s sont beaucoup plus s v r e s dans les montagnes que dans les plaines (ibid. :
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l'table (15) et augmentait de faon substantielle ; et certains membres de tribus possdaient jusqu' quatrevingts ttes (16). Dans la socit chagga, les possesseurs de grands troupeaux ne jouissaient pas ncessairement d'un statut social plus lev, mais certainement d'avantages matriels plus grands. Le chef chagga, grce son pouvoir quasi despotique, trouvait facilement prtexte pour accuser de quelque mfait les propritaires trop riches et confisquer tout ou partie de leurs troupeaux (17). Et les leveurs chaggas au lieu de se vanter de l'accroissement de leurs troupeaux, devinrent de plus en plus craintifs et secrets. Une pratique plus ancienne, celle de confier les troupeaux des membres pauvres de la tribu chargs de les nourrir en table (18), devint un expdient commode pour dissimuler un bien prcieux mais peu sr. Les animaux taient donc remis de nuit leurs gardiens temporaires (19) ; et les fils des propritaires, qui, l'origine, jouaient dans ce transfert un rle important (20), n'taient parfois mme plus informs du lieu o se trouvait le btail. Dundas dit : Si secret est le lieu o il garde ses troupeaux, qu'il ne le confie mme pas ses fils (21). Cette coutume s'ancra mesure que grandit le pouvoir des chefs, dveloppement qui prcde la domination coloniale. Cet tat de fait s'aggrava encore lorsque, sous cette domination, le chef commena lever un impt gnral sur le btail (22). Dans un tel cadre, la richesse prive n'est pas ncessairement, ni mme essentiellement facteur de prminence publique (m). Parmi les qualits qui, aux temps primitifs, taient celles d'un chef, la richesse constituait un facteur souhaitable, mais non ncessaire ; et la richesse du chef s'accrt certainement, non en proportion de ce que celui-ci ou ses anctres possdaient l'origine, mais en fonction de l'extension de son pouvoir agro-directorial et militaire.
(m) G u t m a n n (1909 : 7) dit que les riches membres de tribus peuvent soustraire aux pauvres de l'eau d'irrigation, mais dans une l u d e u l t r i e u r e )lus d t a i l l e i l d c r i t comment se fait l'approvisionnement en eau de tous es membres d'une u n i t hydraulique d o n n e (1926 : 418) et avec quel sens de l ' g a l i t . 11 fait g a l e m e n t allusion certains nobles q u i , v i d e m m e n t p o s s d a i e n t du b t a i l , et qui p a r t i c i p r e n t au choix d'un chef (ibid. : 462). Mais il ne donne aucun d t a i l sur cet incident qui date d u d b u t d u 1 9 s i c l e [ibid. : 461), c ' e s t - - d i r e avant que l ' a u t o r i t d u chef ne se soit a f f i r m e totalement sur les affaires communales. E t les chefs de c l a n ne devaient pas leur r a n g leur richesse. Cependant une fois choisis, certains d'entre eux avaient probablement des occasions d ' a m l i o r e r leur situation c o n o m i q u e (ibid. : 15). U n membre de clan devenait chef de c r m o n i e parce qu'il t a i t le doyen m l e de son groupe (ibid. : 13), et le chef politique l'orateur , parvenait ce rang, non en raison de son g e n i de sa richesse, mais de son h a b i l e t politique (ibid. : 14).
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Le chef choisit pour auxiliaires des hommes minents dans leur village (23) ou et de plus en plus des hommes personnellement qualifis pour leur fonction (24). Dans les deux cas, ce choix signifiait une notable amlioration des conditions matrielles pour les lus, car le chef fournissait ses servants btail et femmes (25). En fait, ce que rapporte Merker, seuls les titulaires de fonctions gouvernementales taient riches (26).
3. SIMPLE 1...
Il est vident que chez les tribus hydrauliques comme chez les tribus agraires non hydrauliques, la proprit prive se dveloppe. Ces deux types de tribus connaissent des formes indiffrencies de proprit (comme dans l'artisanat et le commerce) et ont tendance adopter des formes rglementes (comme dans l'agriculture, la proprit de la terre). En mme temps, cependant, on peut noter des diffrences d'importance. Dans des conditions hydrauliques, une proprit de caractre politique apparat dans de petites communauts hydrauliques concentres (les terres du chef dans les villages pueblos). Dans les tribus de plus grande envergure, la proprit politique, s'tendant de manire unilatrale, retarde ou paralyse la proprit prive dans des sphres importantes de l'activit (l'levage par exemple). Cette diffrence entre une accumulation unilatrale de la proprit dans les mains des autorits gouvernementales et les types pluralistes de dveloppement de la proprit chez les tribus agraires non hydrauliques reflte parfaitement les diffrences de caractre et de poids des deux types d'autorit politique (n). Dans les tribus germaniques qu'observrent Csar et Tacite, le chef, bien qu'occupant la situation de chef politique suprme incontest, et consacrant normalement une grande partie de son temps ses tches gouvernementales, n'avait aucun pouvoir pour taxer ou limiter la richesse de ses nobles. Il n'exigeait pas non plus des membres de sa tribu la corve de travail ni l'impt ; une telle exigence et t considre comme une insulte par les membres de la tribu participant comme les nobles aux discussions publiques sur les affaires de leur groupe (27).
(n) Comme nous l'avons vu plus haut, dans la plupart des communauts non hydrauliques, la coordination tribale a pour seul objet des oprations militaires ou des crmonies, tandis que les chefs des tribus hydrauliques cumulent leurs attributions militaires ou/et religieuses, pleinement spcifiques, et des fonctions agro-directoriales.
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Ainsi, dans les socits hydrauliques tribales, la proprit est simple, mais comporte une tendance spcifique favoriser le dveloppement d'une proprit politique prdominante, fonde sur le pouvoir. Cette tendance crot avec les dimensions de la communaut. Elle s'affirme de faon dcisive dans les communauts hydrauliques de type simple qui ne sont plus diriges par un gouvernement (tribal) primitif, mais par un Etat. F. TYPES DE PROPRIT DANS LES SOCITS HYDRAULIQUES SIMPLES TATIQUES CENTRALISES
1. - ETAT CONTRE GOUVERNEMENT PRIMITIF
On a considr comme un aspect fondamental de la notion d'Etat le contrle d'un territoire distinct. Cet aspect est en effet essentiel ; mais dans le contexte prsent, il a peu de valeur, n'tant pas spcifique. (D'une faon gnrale, les gouvernements primitifs exigent aussi le contrle de leurs territoires. Et ce critre de souverainet ne signifie pas grand'chose. Les gouvernements primitifs cherchent aussi tablir leur souverainet ; et, de mme que les Etats, ils n'y russissent pas toujours.) Les diffrences entre un gouvernement primitif et un Etat semblent de peu d'importance si nous bornons notre comparaison des caractristiques extrieures. Elles deviennent significatives si nous comparons les conditions intrieures. Les gouvernements primitifs sont entre les mains de non-professionnels, en gnral c'est--dire dire de fonctionnaires qui consacrent la plus grande partie de leur temps non pas aux affaires civiles, militaires, religieuses, de la communaut, mais leurs propres activits de chasse, de pche, d'agriculture, ou de rapine. Les Etats sont dans l'ensemble entre les mains de professionnels c'est--dire de fonctionnaires qui consacrent la plus grande partie de leur temps aux affaires publiques . Du point de vue des relations humaines, un Etat signifie : gouvernement par des professionnels. Certaines fonctions communales, telles que le maintien de l'ordre interne et l'organisation de la dfense, sont vitales pour la perptuation de tout type de socit. Par consquent, les activits politiques de l'homme sont aussi essentielles que celles par lesquelles il se procure la nourriture et un abri ; et la spcialisation professionnelle dans les fonctions de gouvernement est un aspect aussi important de la diffrenciation sociale que la professionnalisation des activits conomiques et intellectuelles qui, dans des
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conditions plus primitives, sont exerces par des personnes qui se livrent par ailleurs une autre activit principale. Il va sans dire qu'un gouvernement proche du type tatique, avec ses fonctionnaires civils et militaires employs plein temps, ses forces armes et sa police, peut consacrer beaucoup plus de temps et d'nergie aux fonctions administratives et coercitives que ne peut le faire un gouvernement primitif. C'est ce pouvoir potentiel de l'Etat qu'il importe de contrler au moyen de forces non gouvernementales responsables et efficaces si l'on veut prvenir la monte d'un appareil d'Etat tout-puissant (et totalement corrompu). De nombreux marxistes, adoptant l'interprtation que donnent Marx et Engels de l'Etat occidental et oubliant qu'eux-mmes ont insist sur les particularits du despotisme oriental, ont dcrit l'Etat comme une institution servant toujours les intrts particuliers d'une classe dominante de possdants. Cette interprtation, qui aujourd'hui, dans sa version sovitique, fait partie d'un mythe politique extrmement rpandu et extrmement agissant n'est pas exacte, mme dans le cas des gouvernements parlementaires modernes, dont elle gnralise le potentiel ploutocratique, et dont elle mconnat les capacits d'volution et de dmocratisation. Cette interprtation ne s'applique pas non plus aux Etats occidentaux absolutistes et fodaux ni d'ailleurs aux Etats dmocratiques de la Grce antique. Et elle devient franchement absurde si on l'applique aux Etats d'appareil agraire ou industriel, dont la caractristique est non pas une puissante influence des forces conomiques non gouvernementales sur l'Etat, mais l'absence totale de toute influence de cet ordre.
2. - ETAPES D E L A P R O F E S S I O N N A L I S A T I O N DU GOUVERNEMENT
a. - La chefferie chez les Chaggas, et l'Etat aux Iles Hawa l'poque pr-coloniale. La diffrence entre gouvernement primitif et Etat apparat clairement si nous comparons le chef unique d'un village pueblo, qui est la charge de la communaut et lui consacre tout son temps, et les vastes tats-majors de fonctionnaires gouvernementaux de l'Egypte des pharaons, de la Chine ou de la Turquie impriales. La prdominance presque totale des non-professionnels dans le premier cas est aussi manifeste que la participation presque exclusive des hommes de l'appareil professionnel dans le second. La diffrence est moins vidente, mais peut-tre plus significative encore, si nous comparons les rgimes
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des grandes tribus hydrauliques, des Chaggas par exemple, avec une civilisation hydraulique nolithique un stade relativement primitif, celle des Iles Hawa de l'poque pr-coloniale. Les actes d'absolutisme qu'il est loisible un chef chagga d'accomplir sont impressionnants ; il tue (a), saisit le btail (b) de ses sujets, et retient dans son palais autant de femmes qu'il veut (c). De plus, ce qui est plus important, il est commandant en chef des forces armes et de la main-d'uvre de la tribu (d). Cependant, son savoirfaire quand il s'agit de rgner sur l'existence de ses sujets se trouve arrt par le fait qu'il ne dispose que d'un petit nombre de fonctionnaires plein temps. Au premier rang de ceux-ci se trouve un personnage que l'on peut nommer son premier ministre, et sur qui repose la plus grande partie des tches executives (1). Audessous de cette sorte de vizir tribal, on trouve des auxiliaires et des conseillers, akida (2), qui reoivent les ordres du chef et les transmettent au peuple par l'intermdiaire d'auxiliaires spciaux, et en organisent et en surveillent l'excution. Ces ordres ont trait, par exemple, la construction et l'entretien des canaux, au travail pour la personne du chef... au paiement des taxes et aux affaires religieuses (3). Les akida, qui doivent passer un temps considrable dans le palais du chef (4), ont, semble-t-il, chacun un aide (5) ; mais l finit le fonctionnariat professionnel. Les chefs de clans peuvent assister le chef de leurs conseils (6), sjournant pour ce faire dans son palais, et l'essentiel de l'autorit locale demeure entre les mains des chefs de clans. Le sonneur de cor, chef rel de la corve, est choisi par les membres de son clan et n'est que confirm dans ses fonctions par le chef (7). Il ne s'agit videmment pas l d'un fonctionnaire salari plein temps (8).
(a) P o u r montrer son loyalisme, un dignitaire chagga t a i t p r t b r l e r sa s u r si son chef le lui ordonnait ( G u t m a n n , 1914 : 219). (b) O n dit qu'en guise de c h t i m e n t pour un crime s u p p o s le chef Mapfuluke s'empara d u b t a i l de l'un de ses b e a u x - p r e s . Plus t a r d , et de f a o n tout fait inattendue, il en restitua une partie ( G u t m a n n , 1914 : 231). (c) G u t m a n n (1926 : 388 sqq.) cite un exemple o , d ' a p r s ses estimations, le chef p o s s d a plus de 5 % des filles issues de familles d u c o m m u n . Ces jeunes femmes t a i e n t ensuite a t t r i b u e s ses p o u s e s ; mais le chef conservait sur toutes ses droits sexuels : A u c u n e fille n'arrivait vierge au mariage, le chef usait d'elles comme il l u i plaisait . (d) L e chef chagga prend les d c i s i o n s s u p r m e s en m a t i r e de c o r v e h y d r a u l i q u e et autres entreprises h y d r a u l i q u e s de grande envergure. A la guerre il commande aux hommes de la t r i b u ; il leur assigne leurs r s i d e n c e s ; et i l fixe la date des semailles et de la moisson ( G u t m a n n , 1909 : 25).
LA PROPRIT DANS LA SOCIT HYDRAULIQUE (7, F)
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Le chef ne dispose pas non plus de gardes professionnels ni de policiers. Les guerriers qui protgent sa personne et cela est particulirement ncessaire la nuit sont des membres ordinaires de la tribu qui rentrent chez eux une fois accompli leur tour de garde (9). Il arrive que l'on donne au chef suprme du gouvernement chagga le titre de monarque ou de r o i (e). Cependant la majorit des observateurs le dsignent sous le nom de chef (10). Inversement, les anciens dirigeants des Iles Hawa sont parfois appels chefs , mais les tudes plus rudites les nomment rois . Ces titres refltent la conviction gnrale selon laquelle le dirigeant chagga prside un type de gouvernement plus primitif que celui de son homologue hawaen. Cette opinion semble fonde. Dans le premier cas, nous avons affaire un gouvernement primitif contenant les lments d'un Etat embryonnaire, dans le second, il s'agit d'un Etat primitif mais vritable. Les rois d'Hawa disposaient d'auxiliaires de haut rang formant un tat-major beaucoup plus diffrenci que celui des chefs chaggas. Outre un conseiller en chef, les souverains hawaens avaient un chef de guerre, un intendant en chef, un trsorier, et des experts de la terre (11). Rien n'indique que les chefs de clans aient eu des fonctions de conseillers, ni que les gardes n'aient accompli que des services partiels. Outre un garde du corps , le chef avait sa disposition un dtachement d'hommes arms ayant leur tte un bourreau terroristes officiels toujours prts accuser, arrter, tuer au nom du roi (12). Dans le gouvernement hawaen, on trouvait des fonctionnaires professionnels en dehors mme du sommet de la hirarchie. Au-dessous des fonctionnaires de haut rang il y avait tout d'abord et par rang d'importance les konohiki. Alors que les akida passaient une grande partie de leur temps auprs de leur chef, les konohiki semblent avoir rsid et exerc leurs fonctions surtout dans la rgion relevant de leur juridiction, dirigeant les oprations gouvernementales de construction, d'acquisition et d'organisation. Ils recensaient la population (13) ; ils mobilisaient la corve (14) ; ils dirigeaient les entreprises hydrauliques (15) ; ils surveillaient l'agriculture (16) ; ils collectaient l'impt (17) ; ils en retenaient une partie pour leur
(e) G u t m a n n , 1909 s y s t m e monarchique
: 10 sqq. Lowie (1938 : 302) l'appelle le chef d'un > .
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usage et pour celui de leurs administrs, mais remettaient la p.'us grande partie aux autorits suprieures, et ultrieurement au roi (18). Manifestement, les konohiki et leurs auxiliaires taient des fonctionnaires plein temps, appoints par le gouvernement. Ils constituaient un rseau qui s'tendait sur le pays tout entier et y exeraient des fonctions d'organisation et d'acquisition ; il est probable que c'est ce rseau qui, plus que toute autre institution politique, contribua faire du gouvernement de l'ancienne socit des Iles Hawa un Etat hydraulique primitif, agro-bureaucratique. b. - Consquences pour le rgime de la proprit. Rgnant sur un territoire beaucoup plus fertile et sur une population beaucoup plus nombreuse le plus grand des royaumes hawens comptait une population de cinq fois suprieure celle de la tribu chagga la plus nombreuse (f ) les souverains hawaens se trouvaient dans une position plus favorable l'instauration et au maintien d'un fonctionnariat permanent. Et ce fonctionnariat plus vaste leur permettait son tour de contrler plus troitement les proprits de leurs sujets. A Hawa la juridiction du gouvernement sur la terre n'tait limite par aucun droit des clans, comme c'tait le cas au contraire chez les Chaggas (19). Et le chef de clan ne servait pas d'intermdiaire entre les collecteurs officiels d'impt et les contribuables, comme chez les Chaggas (20). En fait, le rgime hawaen fonctionnait si bien que les matres de l'appareil d'Etat taient capables de drainer leur profit plus de la
(f) A u 18" s i c l e , environ 300 000 H a w a e n s t a i e n t o r g a n i s s en quelques royaumes, dont le plus grand, H a w a proprement dit, c o m p t a i t plus de 85 000 sujets ( L i n d , 1938 : 60). L e s chiffres c i t s par L i n d concordent avec une estimation faite par E l l i s en 1826 ( l l i s , 1826 : 8). Ellis pense que le total de 400 000 habitants a v a n c par les premiers observateurs t a i t quelque peu s u p r i e u r au total de la population du temps, bien que l'on trouve partout des traces de villages a b a n d o n n s , de champs autrefois c u l t i v s , maintenant en friche . E n 1826, i l y a v a i t dans l'archipel 130 000 150 000 personnes (Ellis, 1826 : 8). F o r n a n d e r , bien qu'il cite des chiffres i n f r i e u r s ceux de Cook et de K i n g , ne v o i t aucune raison valable pour supposer que la d p o pulation ait t plus rapide et plus importante entre 1778 et 1832 a n n e o le premier recensement r g u l i e r aboutit u n d n o m b r e m e n t approximativement exact de 130 000 qu'entre 1832 et 1878, o le recensement fit appar a t r e une population de 44 088 habitants seulement, sans compter les t r a n g e r s (Fornander, P R , II : 165). A u d b u t du 1 9 s i c l e , B a l i a v a i t une population d'environ 760 000 personnes, quelques-uns des royaumes majeurs de l'le c o m p t a n t plus de 100 000 habitants chacun (Lauts, 1848 : 104-5). L e s plus grandes tribus chaggas comptaient moins de 20 000, 10 000 ou 5 000 personnes respectivement ( G u t m a n n , 1926 : 1).
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moiti de la production rurale. Selon une estimation, les travailleurs du commun ne recevaient en moyenne pas plus d'un tiers du produit de leur industrie (g). A une moindre chelle, la diffrence entre les deux formes de gouvernement apparat aussi dans le domaine des changes. La police des marchs chaggas tait assure par les femmes du chef et par des fonctionnaires locaux (21) ; mais une taxe de vente sur les produits agricoles et sur le sel tait collecte par un membre d'un clan particulier (h). A Hawa, on ne trouve pas trace d'une telle division de l'autorit. Les fonctionnaires qui sanctionnaient les transactions et qui taxaient les marchandises taient chargs de l'octroi on a donc affaire des fonctionnaires gouvernementaux (22). Ainsi les rois d'Hawa exeraient sur la vie et les proprits de leurs sujets un pouvoir beaucoup plus formidable que celui des chefs chaggas. La diffrence des formes extrieures du respect exprime bien la diffrence des degrs d'autocratisme des deux gouvernements. Nous l'avons dj mentionn, les hommes des tribus chaggas tiennent leur chef en grande estime, mais la diffrence des Hawaens, ils n'accomplissent pas devant lui le geste classique de la soumission totale : la prosternation.
3. - TYPES S I M P L E S D E P R O P R I T D A N S L E S D O M A I N E S F O N C I E R , INDUSTRIEL E T COMMERCIAL
Dans les premires phases des socits hydrauliques tatiques centralises, la proprit foncire prive n'est pas ncessairement inexistante ; cette forme de proprit remonte beaucoup plus haut dans le temps que ne le pensrent les pionniers du 19' sicle. Mais la plus grande partie de la terre cultivable est soumise des rglements ; il est donc exclu qu'elle devienne proprit prive, mme lorsque la proprit indpendante s'est dj notablement dveloppe dans l'industrie et le commerce. Pour cette raison, nous analyserons plus tard les problmes de la possession de la terre dans une socit hydraulique. En ce qui concerne les types hydrauliques simples de proprit, il
(g) Alexander, 1899 : 28 n. B l a c k m a n (1889 : 26) p r s e n t e cette estimation c o m m e l'opinion d'observateurs scrupuleux . (h) G u t m a n n , 1926 : 426 sqq. L e fonctionnaire de clan se saisit d'une p o i g n e de marchandises taxables. Les femmes q u i font le commerce ont le droit de le frapper une fois coups de pied ; mais elles ne peuvent l ' e m p c h e r de saisir le montant de la taxe, qui sur un m a r c h bien a c h a l a n d peut se monter des charges de bonne taille (ibid. : 407).
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suffit de dire que, dans le cadre de ces types, les rgimes de possession de la terre sont nombreux, mais que la terre soumise rglementation l'emporte en proportion (et en gnral la diffrence est apprciable) sur la terre appartenant des propritaires privs (terre l i b r e ) . Il faut examiner tout de suite, par contre, l'artisanat et le commerce fonds sur des capitaux privs, et indpendants, car leur apparition produit, comme nous l'avons vu, une transformation des schmas de la proprit et de la socit. Ce dveloppement n'est nullement uniforme. Il progresse de faon diffrente dans les domaines suivants, dans : A. L'industrie, selon qu'il s'agit : 1. - des industries d'extraction (mines, carrires, certaines formes de la production du sel) ; 2. - des industries de transformation. a. - La construction. /;. - Autres industries. B. Le commerce, selon qu'il s'agit : 1. - du commerce extrieur ; 2. - du commerce intrieur, dont les objets sont : a. - les marchandises facilement contrlables (sel, fer, th, huile, vin, etc.) ; b. - les autres marchandises. Dans toutes les socits hydrauliques proprement dites et dans la plupart des socits hydrauliques marginales, le gouvernement a entrepris des constructions de grande envergure. Employant une main-d'uvre imposante, l'Etat d'appareil agraire possde pour ainsi dire le monopole de la grande construction. Souvent il dirige aussi les oprations d'extraction qui fournissent les matriaux bruts pour les grandes constructions gouvernementales. D'autres industries d'extraction, extraction minire et production du sel, peuvent tre, soit sous la direction immdiate du gouvernement, soit, et particulirement dans le cas d'une conomie montaire, faire l'objet d'un monopole sous licence d'Etat. Ainsi les entreprises indpendantes ont peu de chance de se faire, sur la base des capitaux privs, une place prdominante dans le secteur le plus important de l'industrie hydraulique : la construction de grande envergure. Il en va de mme dans le domaine de la grande industrie d'extraction. Ce n'est qu'en dehors du secteur de
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la construction, dans celui des industries de transformation, que l'artisanat libre, fond sur des capitaux privs, a une chance de prendre quelque importance. Pratiquement, except la frappe de la monnaie, peu nombreuses sont les fabrications que l'Etat peut diriger directement : au nombre de celles-ci, la manufacture des armes et de quelques produits de luxe ; la plupart des autres artisanats sont entre les mains d'entrepreneurs privs et indpendants. Entreprise prive libre ne signifie pas ncessairement grande entreprise. Les grandes industries sont extrmement vulnrables sur le plan fiscal, et, l'exception d'entreprises protges par le gouvernement, ne prosprent gure sous le rgime du pouvoir total. Les nombreuses petites industries qui se sont dveloppes dans certaines socits hydrauliques ne se dveloppaient gnralement que dans des petits ateliers et ne se livraient qu' des oprations limites. Le dveloppement du grand commerce priv peut tre retard dans des conditions de grande densit hydraulique et bureaucratique (concentration), mais il n'est pas arrt par la prdominance directoriale de l'Etat, phnomne qui, dans le secteur des industries de construction, apparat dans toutes les socits hydrauliques proprement dites, et galement dans nombre de socits hydrauliques marginales. Au-dessus du niveau du producteur-marchand, les transactions commerciales peuvent s'oprer des distances considrables entre des lieux spars par des terres ou des mers. Ces conditions favorisent les oprations commerciales d'envergure, d'autant plus que la marchandise ainsi manipule est moins mise en vidence, donc fiscalement moins vulnrable qu'une implantation industrielle fixe. Quand la loi de la rentabilit administrative dcroissante incite un Etat limiter ses propres oprations commerciales, on voit apparatre des marchands indpendants tant dans le commerce national que dans les relations commerciales avec l'tranger ; et les efforts que fait le gouvernement pour conserver un contrle direct ou indirect sur les deux secteurs, un stade donn de cette volution, ou pour rtablir les contrles qui existaient un stade antrieur, se fondent gnralement sur des considrations sans grande porte (i).
(i) C'est pourquoi la politique gouvernementale cet g a r d a tant v a r i en Chine, aux Indes et dans le P r o c h e - O r i e n t . L'historien de l a Chine se rappellera les discussions qu'eurent les administrateurs H a n propos de l a r g l e mentation de la vente d u sel et d u fer. L e p r o b l m e se posa d s la p r i o d e p r -
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La socit hydraulique dpasse le stade des types simples de proprit, lorsque l'artisanat priv et indpendant devient prdominant dans les industries d'laboration (except, naturellement, la grande construction) et quand les transactions des grands marchands indpendants atteignent ou dpassent en importance l'ensemble des oprations faites sous contrle du gouvernement. L'absence presque totale de statistiques sur ce sujet nous oblige adopter un critre assez approximatif. Dans certaines branches, les proportions relatives sont videntes. Dans d'autres, nous pouvons au moins tablir les tendances prdominantes.
4. VARIANTES ET DES T Y P E S SIMPLES DE PROPRIT
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a.
Hawa.
L'archipel hawaen est si loign des rgions plus mridionales du monde polynsien qu'aprs une priode d'expditions hardies toutes relations avec les rgions du sud semblent s'tre interrompues, car rien n'atteste plus, ni dans les lgendes anciennes, ni dans les chants, ni dans les gnalogies couvrant cinq cents annes, l'existence de tels changes (23). Quant aux relations entre les diffrents royaumes hawaens, elles n'taient pas suffisantes pour stimuler le dveloppement du commerce au-del du niveau du producteur-marchand (24). Le commerce intrieur consistait dans l'ensemble en un transfert des excdents ruraux, passant des mains des producteurs, paysans ou pcheurs, celles des reprsentants locaux ou centraux du gouvernement. Les changes entre individus s'effectuaient sous forme soit de dons (25), soit de troc (26) ; et, dans un cas comme dans l'autre, sans l'intervention d'intermdiaires professionnels. Les marchs et les foires suffisaient amplement
H a n , et, selon les p o q u e s , d i f f r e n t e s solutions se p r o p o s r e n t . L'histoire administrative de l'Inde si elle est moins d o c u m e n t e que celle de l a Chine, laisse a p p a r a t r e dans sa politique fiscale des fluctuations analogues. L'histoire d u commerce d ' E t a t et d u commerce p r i v dans les grands pays hydrauliques d u Proche-Orient est encore un stade l m e n t a i r e ; et quelques incursions, celle p a r exemple faite r c e m m e n t par L e e m a n s , r v l e n t l'importance institutionnelle de ce p h n o m n e autant que les d i f f i c u l t s que p r s e n t e son investigation. Les d o n n e s que nous p o s s d o n s sur le Proche-Orient prouvent de nouveau q u ' l'inverse des grands t r a v a u x hydrauliques et des grandes constructions n o n hydrauliques, le g r a n d commerce peut t r s t t passer entre les mains de marchands p r i v s et i n d p e n d a n t s .
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ces changes. Les descriptions que fait Ellis de ce qui tait alors considr comme une foire clbre ne comportent pas la moindre allusion des marchands professionnels. Les seuls professionnels que remarqua cet observateur taient les fonctionnaires du gouvernement qui surveillaient et taxaient les transactions entre les troqueurs (27). Quand, au dbut du 19 sicle, le contact avec le monde extrieur ouvrit un nouveau dbouch pour le bois de santal, ce furent le roi et ses lieutenants, et non des marchands hawaens privs et indpendants, qui prirent en main le commerce international qui en rsulta (28). Si le commerce n'est pas dvelopp, l'industrie ne se dveloppe pas davantage et reste embryonnaire, et ce fait est son tour en relation troite avec la raret des matriaux bruts utilisables. Les les volcaniques d'Hawa manquent de mtaux ; et cette carence maintint les insulaires, aussi longtemps qu'ils furent isols des civilisations techniquement plus avances, un niveau de vie nolithique relativement primitif. L'archipel possdait des plantes utiles (le taro et le cocotier par exemple) mais aucune des crales majeures ; aucun animal de l'le n'tait susceptible d'aider l'homme dans son labeur. La lave tait la seule pierre utilisable. Dans ce cadre naturel et culturel, l'habilet technique laquelle parvinrent les Hawaens est admirable (29). Cependant mme une grande ingniosit ne pouvait entraner qu'une modeste diffrenciation des industries. Des spcialistes construisaient des canaux (30) et des maisons (31), fabriquaient des filets, des lignes de pche, de l'toffe de tapa (32), et bien d'autres articles (33) ; cependant la situation conomique et politique de ces artisans n'est pas trs claire. Un certain nombre d'entre eux travaillaient peut-tre pour leur propre compte (j). Mais ni la tradition hawaenne, ni des observateurs anciens ne donnent penser que l'importance de ces artisans privs ait pu se comparer celle des artisans qui taient au service du roi et de ses fonctionnaires. Le gouvernement, qui tenait sous son contrle un pourcentage norme de l'excdent du pays, pouvait aussi entretenir de nombreux artisans, poe lawelawe. Le poe lawelawe suprme tait membre du gouvernement central (34). Il semble qu'il ait dirig les activits industrielles entreprises au profit du gouvernement, et cela, manifestement, au moyen de la corve. De plus, il avait la direction des nombreux
e
(j) Certains corps de m t i e r s avaient leurs p r o p r e s (Alexander, 1899 : 37, 62 s q q . ; B l a c k m a n n l 189
dieux.. (Da|r.Qns).
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I vr;i-J:', ld dD Pc;: 73505 p/v.
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artisans attachs la cour de faon permanente. Kepelino dit : Dans l'habitation (35) du chef [du roi] il y avait de nombreux ouvriers, ou poe lawelawe, de toutes sortes . Ainsi Hawa, les artisans professionnels apparaissaient de faon trs significative comme des personnes qui, appointes par le gouvernement, travaillaient sous la direction de fonctionnaires du gouvernement pour le souverain et ses servants. Cette organisation, et l'absence totale de marchands indpendants professionnels, cra dans l'ancienne Hawa une variante trs rudimentaire des types simples de proprit et de socit hydrauliques. b. - Le Prou inca. Les matres de l'empire inca disposaient de ressources naturelles plus riches que celles de Hawa, mais moindres que celles de l'Egypte, de la Msopotamie, de la Chine ou des Indes. Les agriculteurs de la Cordillre des Andes n'entrrent dans l'ge des mtaux qu' une date relativement tardive ; et mme ce moment-l ils ne travaillaient pas le fer. Ils ne domestiquaient pas non plus les animaux en vue de leur utilisation dans les travaux agricoles. Naturellement, dans les civilisations hydrauliques, l'absence d'animaux de trait se fait moins sentir dans les travaux des champs (k) que dans les transports, qui sont essentiels l'expansion du contrle politique et militaire, la collecte des impts, au dveloppement du commerce. Mais compar l'ne, au mulet, au buf, au cheval, et au chameau, principaux animaux de trait de l'Ancien Monde le lama, utile pour sa laine, n'tait qu'un pitre moyen de locomotion. L'absence de rivires navigables et un littoral dchiquet dcouragrent toute tentative de navigation, si ce n'est au moyen de radeaux primitifs ; et l'absence de voisins possdant une culture avance dcouragea le commerce international de faon plus radicale que dans le cas de l'Egypte des pharaons.
(k) U n e t u d e qui r e c o n n a t le r l e essentiel des o p r a t i o n s hydrauliques dans le d v e l o p p e m e n t de l'agriculture ne peut se contenter de la typologie des c o n o m i e s de subsistance de L o w i e , t u d e par ailleurs riche en a p e r u s i n t r e s s a n t s : la chasse, l a culture au moyen de l a houe et d u plantoir, la culture comportant charrue et b t a i l , et l ' l e v a g e sans agriculture (nomadisme pastoral) (Lowie 1938 : 283). L e P r o c h e - O r i e n t , les Indes et l a Chine comme l ' E u r o p e et le J a p o n employaient la charrue et les a n i m a u x de trait ; et il faut chercher ailleurs la raison des d i f f r e n c e s entre les civilisations hydrauliques stationnaires et d'autres civilisations agraires q u i n ' t a i e n t pas stationnaires ; i l semble que la p r s e n c e o u l'absence d'agriculture h y d r a u l i q u e rendrait compte de ces d i f f r e n c e s .
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fadeurs stimulant le commerce et le cloisonnement rgional du travai dans l'industrie Voisins ayant une Rivires culture Animaux navigables avance de trait et bateaux favorisant le commerce international (-) + (+) + + + + (-) +
Civilisations hydrauliques
Prou inca Egypte pharaonique (Ancien et Moyen Empires particulirement) Provinces de la Chine S mr u e
Lgende :
+ Prsent. Absent. ( ) Dveloppement limit. Le buf ne fut employ au labour qu' la fin de la priode Tch'ou.
1
Notre analyse a rvl un certain nombre de facteurs qui stimulent le commerce et la division rgionale du travail dans l'industrie. Nous indiquons dans le tableau V le dveloppement ingal de ces facteurs dans un certain nombre de civilisations hydrauliques majeures simples. Bien que ce ne soient nullement l les seuls traits constitutifs, ils contribuent nous faire connatre le dveloppement ingal du commerce dans ces civilisations. Dans la Cordillre des Andes, le transport fut de plus gn par le relief dsertique de grands fragments de la cte et par le relief escarp des rgions montagneuses occupant des positions stratgiques. Pour toutes ces raisons, toute communication effective et de longue distance s'effectuait essentiellement par terre et non par mer : et les routes construites et contrles par un Etat hydraulique tout-puissant avaient une importance vitale pour ces
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communications. Il y avait quelques marchands trangers (36) ; et une partie du commerce du sel et du poisson relev dans la zone de la frontire nord (37) tait peuttre aux mains de professionnels. Mais de tels dveloppements taient si priphriques et si peu importants que des historiens srieux, Means par exemple, les ont dlibrment laisss de ct. Dans le gouvernement de l'empire, des fonctionnaires dirigeaient le transport d'normes quantits de marchandises bl, haricots, coton, bois de construction, mtaux, textiles, etc., le long de la cte sur Valtiplano, et d'une rgion l'autre ; et de petits producteurs-marchands changeaient les produits par troc, l'occasion des nombreuses foires qui avaient lieu rgulirement dans le pays tout entier (38). Mais rien n'atteste que des agents privs aient, en concurrence avec le gouvernement, entrepris des transports de longue distance et des distributions de marchandises. Il y avait un commerce, et au niveau local, un commerce actif. Mais il n'y avait pour ainsi dire aucun commerant professionnel indpendant. Le domaine industriel de la vie inca tait beaucoup plus diffrenci, mais le rle des artisans privs restait insignifiant en comparaison de celui que jouaient les artisans employs par le gouvernement. Les mines taient diriges soit par les chefs locaux des anciens territoires indpendants, soit par les membres non locaux du fonctionnariat imprial (m). Dans les deux cas, elles taient sous le contrle de fonctionnaires professionnels qui, d'une faon ou d'une autre, faisaient partie de l'appareil suprme agro-directorial. Nous avons des renseignements trs prcis sur certains aspects des industries de transformation. Les grandes quipes de construction taient diriges par des fonctionnaires incas minents ; et les schmas de travail d'Hawa, de l'Egypte des pharaons et de la Chine primitive indiquent que l aussi, des fonctionnaires spciaux ont pu avoir la charge de diriger les ouvriers permanents de l'Etat et ces artisans qui, pendant trois mois au plus (n), accomplissaient la corve de travail dans les ateliers de l'Etat. Parmi les artisans permanents que le gouvernement faisait travailler, il semble qu'il y ait eu
(m) L ' e x t r a c t i o n locale de l'or, c o n f o r m m e n t aux directives venues de Cuzco, est s i g n a l e par Polo de Ondegando (1872 : 70 sqq.). V o i r Cieza, 1945 : 269 ; Sarmiento, 1906 : 100 ; Rowe, 1946 : 246 ; Garcilaso, 1945 I : 253 Sancho de l a H o s , 1938 : 181. (n) Si la c o r v e durait plus longtemps le laps de temps, fourni en plus, t a i t d d u i t de la c o r v e l ' a n n e suivante q u a n d i l t a i t i m p o r t a n t (Garcilaso, 1945, I : 255).
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de nombreux orfvres (39) ; et aussi quelques charpentiers (40). Il est fait aussi mention de tisserands, de cordonniers, d'quarrisseurs, de fabricants d'outils de cuivre, qui travaillaient domicile une fois remplies les obligations de la corve (41). La description de Garcilaso ne fait pas ressortir clairement si tous, ou la plupart de ces artisans travaillaient exclusivement dans leur spcialit, ou si certains ou mme la plupart d'entre eux taient en mme temps des fermiers. Si nous admettons que la plupart d'entre eux taient des artisans professionnels, il il est encore plus remarquable que les rcits anciens de la vie rurale et urbaine ne les mentionnent pas. C'est seulement en qualit d'ouvriers permanents de l'Etat ou de membres de la corve industrielle que les artisans devinrent un trait caractristique de la socit inca. Les vierges , que les fonctionnaires choisissaient parmi les belles jeunes filles de l'empire, fournirent au rgime une main-d'uvre unique et d'une utilit minente. Les lues vivaient sous une stricte surveillance dans des maisons spciales, o elles passaient la plus grande partie de leur temps filer (42), tisser, et prparer des breuvages (o). Le souverain faisait entrer quelques-unes d'entre elles dans son harem : il donnait les autres des dignitaires minents. Mais il en demeurait toujours un grand nombre dans les maisons . Il y avait semble-t-il de nombreux tablissements de ce genre dans l'empire inca : certains comptaient deux cents pensionnaires (43), celui de Caxa cinq cents (44), celui du Lac Titicaca un millier (45), et celui de Cuzco gnralement plus de quinze cents (46). Economiquement, les maisons incas prsentent une intressante analogie avec les ateliers de textile des 17 et 18 sicles europens. Parmi ces derniers, peu employaient un personnel plus nombreux, encore
e e
(o) C P L N C : 309. Les deux Espagnols q u i fournirent Sancho de l a Hos (1938 : 181) une description de p r e m i r e main du temple d u lac T i t i c a c a mentionnent seulement l a p r p a r a t i o n par les femmes d u v i n s a c r , si le chroniqueur a r a p p o r t f i d l e m e n t leur r c i t . Mais quelle que soit l'exactitude du r c i t initial, i l semble i m p r o b a b l e que les mille femmes l u e s d u T e m p l e du L a c n'aient fait rien d'autre que d u chicha toute l ' a n n e , et p a r t i c u l i r e m e n t dans la r g i o n par excellence d ' l e v a g e d u l a m a et de p r o d u c t i o n de la laine. Nos doutes se trouvent c o n f i r m s p a r les commentaires de 1 Anonimo s u r l ' a c t i v i t double des femmes de C a x a ( C P L N C 309) et par l a description que donne Garcilaso de l a m m e institution dans la capitale inca. Les vierges p r p a r a i e n t certainement aussi le chicha et autres mets rituels, mais l e u r travail essentiel (el principal ejercicio) t a i t la filature et le tissage (Garcilaso, 1945, I : 188 sqq.). Il existait bien d'autres maisons semblables dans le pays. Leurs pensionnaires avaient les m m e s a c t i v i t s c o n o m i q u e s . Elles filaient et tissaient d ' n o r m e s q u a n t i t s d ' t o f f e pour les Incas [ibid. : 189).
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s'agissait-il d'un personnel gnralement fminin, souvent employ une partie de l'anne seulement (47). En dpit d'un dveloppement technique non ngligeable la socit inca n'avait pas de classe capitaliste indpendante distincte. La terre attribue titre de sincure certains membres du groupe au pouvoir, ne constituait pas une pleine et entire proprit (48) ; et les entreprises professionnelles prives taient pratiquement inexistantes dans le domaine des transports et du commerce, o, dans d'autres civilisations, les marchands s'taient cr une place avantageuse et indpendante. Des artisans professionnels et libres existaient certainement, mais ils restaient insignifiants en tant que force sociale, mme dans les industries d'laboration, si on les compare aux nombreux artisans qui travaillaient de faon temporaire ou permanente dans les ateliers et les maisons du gouvernement. En dpit d'une faible, quoique intressante minorit d'artisans privs, l'empire inca reprsente un type simple de proprit et de socit hydrauliques. c. - L'Egypte des pharaons. Une rivire exceptionnellement propre la navigation fournit aux matres de l'Egypte un excellent moyen de communication intrieure ; la navigation tait dj trs perfectionne l'aube de l'histoire crite. Mais les rares matriaux bruts existants ne ncessitaient pas un commerce extrieur rgulier ; et il n'y avait pas non plus, pour stimuler de tels changes, de pays voisins culturellement volus. Les bateaux gyptiens et les btes de somme permettaient les contacts extrieurs, mais ces contacts restrent intermittents et essentiellement dirigs par le gouvernement jusqu' la fin du Moyen Empire. Pendant le Nouvel Empire, et en particulier pendant la priode impriale, on vit apparatre des marchands privs. Mais souvent ils taient attachs aux temples (49), et apparemment incapables de faire concurrence l'Etat. Selon Kees, pendant une bonne partie du Nouvel Empire, le pharaon resta l e seul grand marchand (50). Sans aucun doute, des marchands trangers faisaient du commerce en Egypte, mais les intermdiaires du pays avaient moins l'occasion de dployer leur activit dans le commerce intrieur que dans les changes avec l'tranger (51). Sur les marchs locaux, les producteurs vendeurs changeaient leurs produits directement, et principalement par des procds de troc (52). Un fonctionnaire de march du Nouvel Empire portait le titre significatif de scribe du troc (53 ).
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L'artisanat faisait une place plus grande l'entreprise prive. Quelle que soit, selon les donnes des recensements de l'Ancien Empire, la proportion de l'artisanat cette poque (p), le cas d'Hawa et du Prou inca montre que des artisans professionnels ont exerc leur activit dans des socits hydrauliques centralises tatiques techniquement moins volues que celle de l'Ancien Empire. Et un certain nombre d'annales de l'Ancien et du Nouvel Empire font nettement allusion des artisans privs (54). Ces artisans privs gyptiens ne formaient pas une catgorie aussi remarquable que celle de leurs collgues de l'empire inca ; mais, comme eux, ils subvenaient sans doute essentiellement aux besoins quotidiens des petits consommateurs (55). Egalaient-ils, en nombre au moins, les artisans qui, dans les industries de transformation, taient employs de faon temporaire ou permanente par le gouvernement et les temples ? Mme cela n'est pas certain. Sans aucun doute, par contre, ils avaient conomiquement une importance bien moindre. Le gouvernement disposait de trois sortes d'entreprises industrielles : 1) les oprations d'extraction et de transformation demandant beaucoup de main-d'uvre, dont quelques lments spcialiss, et une grande masse non spcialise ; 2) les entreprises de grande construction exigeant une collaboration entre main-d'uvre spcialise et non spcialise ; et 3 ) les industries de transformation, accomplies dans l'ensemble par des artisans qualifis rassembls dans des ateliers grands ou petits. Dans ces trois secteurs, les artisans spcialiss, y compris des artistes d'une grande habilet (56), semblent avoir t dans une grande mesure des employs du gouvernement. Les chefs de travaux (57) exeraient probablement sur eux une juridiction suprme. Dans l'industrie, ils travaillaient sous la direction de contrematres spcialement dsigns (58). S'appuyant sur des documents soigneusement tudis, Kees conclut que la vie conomique de l'Egypte [des pharaons] constituait un terrain peu propice l'tat d'artisan libre indpendant (59). Il trouve le concept d'artisanat libre, except pour les producteurs qui restaient un stade lmentaire et subvenaient des besoins lmentaires, mal adapt au schma conomique de l'Ancien Empire (60). Aprs le Moyen Empire, sous lequel les cours de province devinrent des centres remarquables
(p) Kees (1933 : 164 sqq.) h s i t e accepter l ' i n t e r p r t a t i o n que donne Meyer de ces documents, savoir qu'ils prouveraient l'existence d'artisans libres et de marchands i n d p e n d a n t s .
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d'art et d'artisanat (61), le Nouvel Empire rassembla de plus en plus les artisans dans des ateliers dirigs par l'Etat et les soumit au contrle rigide des magasins de l'Etat qui leur fournissaient les matriaux bruts (62). Des documents datant du Nouvel Empire montrent les artisans d'Etat avides de s'lever de plus hauts emplois. Leurs contrematres se considraient comme des membres distingus de la hirarchie bureaucratique (63). Rsumons : le pouvoir des pharaons tait si omniprsent que l'artisanat priv et indpendant gagnait peu de terrain, et encore moins le commerce professionnel indpendant pendant la majeure partie de cette priode. La prdominance du commerce d'Etat et l'importance de l'industrie direction d'Etat, s'ajoutant la prdominance de la proprit foncire rglemente par l'Etat, crrent et entretinrent dans l'Egypte pharaonique une variante, historiquement et institutionnellement significative, du type simple de proprit et de socit hydrauliques. d. - La Chine antique. Les inscriptions chinoises les plus archaques, les textes d'augures de la dynastie Chang, mentionnent des sries de coquillages, qui taient probablement employs comme monnaie d'change. Mais ils ne font pas nettement mention de marchands professionnels. Et les marchands ne jouent pas non plus de rle important dans les inscriptions et textes littraires de la dynastie Tch'ou. Bien que la Chine primitive ait certainement connu un commerce, il semble n'y avoir eu que peu ou pas de commerants professionnels. De grands marchands, ceux qui parcouraient le pays, sont mentionns pour la premire fois, au dbut de la dernire priode Tch'ou, l'poque des annales de printemps et d'automne (721-481 avant notre re). Mais les marchands les plus souvent mentionns coopraient si troitement avec leurs matres qu'on peut les considrer comme directement attachs au gouvernement (64). Au cours de la dernire phase de la dynastie Tch'ou, l'poque des royaumes combattants, l'importance des marchands indpendants s'accrt un point tel, qu'au 4 si* cle avant notre re, la province de Ch'in prit des mesures pour lui imposer des limites (65). Lorsque Ch'in eut fondu tout ce qui est sous le ciel en un seul empire, le Grand Unificateur, Ch'in Shih Huang-ti, dcima les rangs des marchands en imposant la garde de la frontire d'abord aux seuls marchands, ensuite leurs fils et petits-fils (66).
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Ce procd prouve la fois l'importance conomique et la faiblesse politique des commerants professionnels non gouvernementaux la fin de la priode Tch'ou. Les premires chroniques chinoises ne parlent gure des commerants professionnels mais sont plus loquaces l'endroit des artisans. Les beaux objets de bronze de la priode Chang et du dbut de la priode Tch'ou rvlent un raffinement artisanal extraordinaire. Cependant, et la diffrence de l'artisanat de l'Europe fodale, l'artisanat chinois se dveloppa non pas dans de nombreux domaines fodaux isols ou dans des villes diriges par des guildes, mais plutt dans de grands centres administratifs sous le contrle du Fils du Ciel, des gouverneurs de provinces, ou de leurs fonctionnaires de haut rang. Des fonctionnaires artisans, les cent artisans , sont mentionns dans les textes littraires aussi bien que dans les inscriptions sur bronze, les plus anciens (67). Apparemment les artisans du gouvernement exeraient leur art sous la direction suprme du ministre des travaux, le ssn-kung (68), en compagnie du peuple qui, accomplissant la corve de travail, constituait la main-d'uvre non spcialise des grandes constructions d'Etat. Les artisans attachs au gouvernement ont pu prvaloir jusqu'au temps des Annales du printemps et de l'automne (69) ; et c'est peut-tre seulement au cours de la priode ultrieure des royaumes combattants que les artisans privs prirent de plus en plus d'importance. Rien ne nous permet d'assurer que, sous la dynastie Tch'ou ou durant les premires dynasties impriales, les marchands ou les artisans privs se soient organiss en corporations professionnelles (guildes) (q). Le retard du dveloppement cet gard est surprenant si nous nous rappelons que l'artisanat et particulirement le commerce privs taient florissants la fin de la priode Tch'ou et aprs. Quelles que soient les raisons de cette anomalie, nous pouvons avancer l'hypothse selon laquelle une socit orientale simple prvalut dans la Chine ancienne jusqu'au dbut de la priode Tch'ou (722 avant notre re) et probablement encore aux premiers sicles de l'poque Tch'ou tardive.
(q) Les boutiques v e n d a n t la m m e marchandise t a i e n t , semble-t-il, a s s e m b l e s dans la m m e l o c a l i t partir de la fin de la p r i o d e T c h ' o u ou a partir du d b u t de la p r i o d e H a n ( K a t o , 1936 : 79), et sans doute g a l e m e n t avant cette p o q u e . Mais ce ne fut pas a v a n t la p r i o d e Sui que le terme hang prit le sens c o m m u n m e n t r p a n d u de rue des boutiques faisant un m m e commerce ; et ce fut seulement l a fin de la p r i o d e T'ang, ou m m e plus tard, qu'ils [les marchands chinois] c o m m e n c r e n t s'organiser en v r i t a b l e s associations de marchands (ibid. : 83).
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c. - Sumer. L'origine des civilisations agraires de la Basse Msopotamie se situe dans un cadre qui manque de certains matriaux industriels mais qui est favorable aux changes in ter-rgionaux. Le site alluvial, qui, cause de ses fleuves bien aliments offrait des possibilits idales un dveloppement hydraulique, manquait de pierre, de bois, et de mtaux. Cependant ces matriaux, essentiels au dveloppement technique, militaire et politique, se trouvaient dans des rgions adjacentes et il tait trs tentant de se les procurer en vertu de leur richesse et pour la scurit et la puissance qu'ils apportaient. Les Hawaens ne trouvrent pas ailleurs les matriaux bruts qui manquaient dans leurs pays ; les Indiens des Andes et les Egyptiens primitifs difirent leurs civilisations urbaines principalement sur la base de leurs propres ressources. Les Sumriens crrent une vie urbaine florissante, parce qu'ils russirent instaurer et entretenir un systme complexe de relations et d'changes internationaux. Ces matriaux bruts indispensables, on peut les obtenir par la force organise : la guerre. Mais ce n'est pas toujours le meilleur moyen, en particulier quand les rserves sont loignes et dans les mains d'un pouvoir fort. Dans bien des cas, il fallut acqurir les marchandises souhaites par des moyens pacifiques c'est--dire, en premier lieu, par le commerce. Le commerce entre rgions loignes requiert J e concours de spcialistes des transports et de l'change. En Basse Msopotamie, les marchands firent de bonne heure leur apparition. Tandis que les commerants jouaient, dans presque toutes les civilisations orientales simples un rle insignifiant, ils occupent dj une place importante dans les inscriptions sumriennes protohistoriques de Fara (70) ; dans les inscriptions plus tardives et plus dtailles, ils sont prsents comme des professionnels d'importance. Le dveloppement des centres urbains, administratifs et religieux impliquait galement une division assez avance du travail industriel ; les inscriptions sumriennes contiennent maintes rfrences aux artisans, exerant professionnellement leur activit. Quel tait le dveloppement de la proprit et de l'entreprise prive-s dans l'ancienne Basse Msopotamie ? Les recherches minutieuses de Deimel laissent supposer que ds l'aube de l'histoire (r), les cits-temples
(r) Selon D e i m e l , a u temps o les textes de F a r a furent c r i t s , les anciens S u m r i e n s t a i e n t a u t a n t dans l a d p e n d a n c e des temples qu'ils le furent trois
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sumriennes faisaient sans doute encore moins de place aux artisans indpendants que les Iles Hawa, le Prou et l'Egypte des pharaons. Comme les autres membres de la communaut du temple, les artisans recevaient des terres (71), et comme eux aussi, ils devaient la corve (72), qui, selon un essai d'estimation de Schneider, pouvait durer environ quatre mois par an (73). Un certain nombre d'artisans taient employs de faon permanente dans les ateliers du temple (74), de mme que certains esclaves (gnralement des femmes) (75). Cependant, la majeure partie des artisans semblent avoir travaill pour les temples selon un systme de travail faon : les magasins du temple leur fournissaient des matires premires qu'ils travaillaient domicile pour un certain salaire (76). La situation de ces artisans n'tait gure diffrente de celle de bien des artisans europens qui, durant les premiers sicles du capitalisme industriel, travaillrent selon ce mode dcentralis pour leurs employeurs, commerants ou industriels. Tous les artisans de la Msopotamie primitive travaillaient-ils ainsi ? Quelques-uns d'entre eux exeraient-ils leur profession au moins en partie de manire indpendante ? Il est plus facile de rpondre la seconde question qu' la premire. Le fait que tous les artisans (ou quelquesuns ?) offraient au temple certains dons (77) allure de taxes s'explique mieux si l'on suppose qu'ils taient mme de produire quelque peu pour leur propre compte (s). L'activit prive des marchands sumriens tait, semble-t-il, beaucoup plus importante. Sans aucun doute, les marchands non plus n'taient pas indpendants l'gard des temples ou des cits. A eux aussi, on assignait des terres, mais beaucoup plus qu'aux artisans autant, en fait, qu'aux fonctionaires ou officiers de rang moyen (t).
ou quatre cents ans plus tard, q u a n d U r u k a g i n a r g n a i t sur L n g a s h . L a population servait encore le temple et en v i v a i t (Deimel, 1924 a : 4'2). (s) A . Schneider suppose que les artisans q u i travaillaient domicile pour les temples part ce travail, et p e u t - t r e d j contre r m u n r a t i o n , e x c u t a i e n t aussi des commandes pour d'autres membres de la c o m m u n a u t du temple (1920 : 85). (t) Selon des inscriptions r e l e v e s par Hussey, un damkar d u T e m p l e B a u recevait 19 gan de terre (Schneider, 1920 : 66). U n gan t a i t plus qu'il n'en f a l l a i t p o u r l ' e n t r e t i e n d ' u n e p e r s o n n e et deux gan suffisaient pour une famille restreinte {ibid. : 35 sqq.). U n h a u t fonctionnaire d u temple m e n t i o n n dans les documents de Hussey, recevait 34 gan (ibid. : 35). U n autre texte cite des chiffres beaucoup plus l e v s pour la terre a s s i g n e de hauts fonctionnaires : 90 gan et m m e 138,75 gan (ibid.). Des chefs de d t a c h e m e n t s militaires et autres guerriers m i n e n t s recevaient 23. 24, 26, et 18 gan, et u n fonctionnaire ergar d u temple, 17,75 gan (ibid. : 110 s q q ) . P a r m i les artisans,
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Ils pouvaient faire cultiver leurs champs par des fermiers, des journaliers ou des esclaves ; et leurs proprits foncires, au lieu d'tre un handicap leurs activits commerciales, leur fournissaient probablement des ressources utiles leurs affaires. En qualit de marchands, ils dpendaient soit de l'autorit suprme de la cit (78), soit d'un temple, autorit de seconde importance (79). Et la majeure partie de leur activit tait videmment consacre au commerce pour le compte du palais ou du temple (80). Les grands marchands, gai damkar, et les marchands ordinaires, damkar, jouissaient dans leurs transactions d'une libert considrable (81) ; et de plus on leur permettait de commercer pour leur propre compte. Ils pouvaient avoir des relations commerciales avec le souverain (82), la reine (83), les membres de la famille royale(u), et avec des personnes d'un rang moins lev (84). Ils avaient toutes les occasions d'amasser des fortunes (85). Ainsi, l'inverse des Iles Hawa, de la Chine, et de l'Egypte des pharaons, Sumer connut trs tt le commerce priv. Et alors que les artisans autochtones, mme employs domicile, taient troitement lis l'conomie des temples, les marchands, qui n'taient ni des fonctionnaires du commerce, ni des agents gouvernementaux, mais un compromis entre les deux, taient beaucoup plus indpendants. Peu de socits hydrauliques simples volurent aussi ouvertement vers un rgime commercial indpendant et fond sur les capitaux privs que Sumer dans l'antiquit.
5. ORIGINES D U CAPITALISME BUREAUCRATIQUE
Les grands marchands de Sumer, possesseurs de capitaux et en relations commerciales avec leur souverain, occupaient une situation trs diffrente de celle des fonctionnaires des changes et du commerce chez les pharaons. Les commis qui commeraient avec le Pont (86), la Phnicie (87), la Msopotamie (88), et Chypre (89), maniaient les fonds du gouvernement pour le compte du gouvernement. Ils effectuaient des changes de marchandises sous forme de cadeaux diplomatiques, mais ils avaient l'habitude d'en valuer les prix. Ils rclamaient des objets
un charpentier recevait 1 gan, un fabricant de chars, de 1 2 gan, un tanneur 3 gan, les cuisiniers et les boulangers de 2,75 6 gan (ibid.). (u) Scholtz, 1934 : 59. L e s princes et les princesses employaient un certain nombre d'artisans, de serviteurs et d'esclaves (Deimel, 1929 : 126, 128 : ibid., 1931 : 110).
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prcis (90), examinaient soigneusement les objets qui leur taient offerts (91), protestaient contre les dons insuffisants (92), insistaient sur la ncessit d'une rciprocit (93). Ce n'est pas en tant qu'hommes d'affaires indpendants, mais en tant que serviteurs du roi qu'ils recevaient des cadeaux durant leurs expditions ou la fin de celles-ci. C'tait donc des fonctionnaires ngociant pour le gouvernement, peu diffrents du point de vue de leur situation, des membres d'une mission commerciale sovitique. A ct de ces fonctionnaires-commerants, les commerants attachs au gouvernement utilisaient leur propre capital en grande partie, ou exclusivement, au service de leurs souverains, lesquels tout en mettant leur disposition les occasions de commercer pouvaient aussi leur en imposer les conditions (prix, profits). Pour employer une terminologie qui plaisait l'origine aux communistes chinois mais qui maintenant les embarrasse, ces marchands taient des capitalistes bureaucratiques (94). Dans un sens plus large, la dsignation de capitalistes bureaucratiques . s'applique diffrents groupes : 1 ) aux collecteurs d'impts qui faisaient office d'agents " fiscaux d'une bureaucratie rgnante ; 2) aux membres, actifs ou non, d'une telle bureaucratie, qui forts de leur situation politique s'engagent dans des entreprises prives, par exemple le commerce, le prt d'argent, et le fermage de l'impt ; 3 ) aux hommes d'affaires privs qui, en qualit d'agents commerciaux ou d'entrepreneurs, travaillent pour la bureaucratie dirigeante ; 4) certains hommes d'affaires privs qui, pour assurer le succs de leurs transactions, s'attachent des membres individuels de la bureaucratie. Les capitalistes bureaucratiques sont donc des dtenteurs de capitaux qui agissent comme agents commerciaux ou fiscaux pour un appareil d'Etat, qu'ils soient membres de la fonction publique, fonctionnaires de la religion dominante, ou ni l'un ni l'autre, mais seulement des hommes fortuns. Les chroniques de la Chine ancienne ne sont pas explicites sur le chapitre des fonctionnaires-commerants, bien qu'il paraisse probable qu'au cours des priodes Chang, et Tch'ou ses dbuts, certains fonctionnaires des provinces anciennes aient rempli des fonctions commerciales. Ces mmes chroniques nous renseignent mieux sur l'existence d'agents commerciaux attachs au gouvernement. Ces personnages constituent un lment assez important pour nous justifier d'avoir class la Chine Tch'ou, jusqu' l'poque des annales de printemps et d'automne dans la catgorie des socits orientales simples.
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En ce qui concerne le Prou inca, le problme mme ne se pose pas srieusement. Il est possible que les fonctionnaires des rgions frontires aient chang des marchandises appartenant au gouvernement contre des marchandises produites l'tranger ; et il est possible qu'une partie de ces transactions se soient passes sur un plan priv. Mais la socit inca semble n'avoir gure eu besoin de fonctionnaires commerants, et encore moins d'agents commerciaux attachs au gouvernement. Les inscriptions sumriennes mentionnent frquemment le commerce extrieur (les changes intrieurs se bornaient dans l'ensemble au troc) (95). Malheureusement les textes laissent bien des questions sans rponse. Par quel genre de transactions commerciales se traduisaient les nombreuses expditions gouvernementales entreprises en vue d'acqurir de la pierre (96), du bois (97), du mtal (98), du bitume (99) et autres produits ? Les marchands taient-ils surtout des fonctionnaires commerants ou bien des agents commerciaux du gouvernement ? Quelle que soit la rponse ces questions, le caractre de la socit sumrienne ancienne ne justifierait gure l'interprtation du terme marchand des inscriptions les plus anciennes jusqu'ici dchiffres, comme signifiant entrepreneur indpendant.
6. L'PONGE HYDRAULIQUE
La plus grande partie des civilisations hydrauliques qui parvinrent une diffrenciation pousse dans le domaine de la proprit, semblent avoir conserv une poque plus ancienne des types simples de proprit. Dans certains cas, les Indes par exemple, des types simples de proprit et de socit cdrent assez rapidement la place des conditions semi-complexes. En d'autres cas, en Egypte et en Basse Msopotamie par exemple, les types simples persistrent pendant des millnaires. Dans la rgion des Andes, ces types taient (encore ou de nouveau ?) prdominants l'arrive des conquistadores. Ces variations de la persistance des types simples de proprit prennent une signification nouvelle ds qu'on les rapproche des variations de la densit hydraulique. Les centres hydrauliques du Prou, de l'Egypte et de la Basse Msopotamie donnrent tous naissance des ensembles d'agriculture hydraulique concentre tandis que nombre de provinces de l'Inde et de la Chine, et, sous cet aspect, du Mexique, avaient des formes sporadiques ou marginales d'agriculture orientale . Nous ne citerons pas les les Hawa dans ce contexte, parce que dans cet archipel la perptuation de types extrmement simples
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de proprit orientale fut due de toute vidence une extraordinaire rencontre de circonstances, internes et externes. Cependant, dans les premiers exemples, le contraste des types de densit hydraulique est trop frappant pour qu'on n'en tienne pas compte. Selon toute probabilit, les communauts hydrauliques indpendantes anciennes de la rgion des Andes pratiquaient un commerce extrieur et ce commerce primitif peut fort bien avoir t entre les mains non seulement de fonctionnaires-commerants, mais aussi de marchands privs attachs au gouvernement, qui, dans une certaine mesure, ont fort bien pu agir pour leur propre compte. Mais l'histoire sumrienne dmontre que les rgimes hydrauliques forts peuvent maintenir tous les commerants dans la dpendance du gouvernement mme quand ils appartiennent des cits isoles. Il n'est donc pas impossible que dans la rgion des Andes (comme Sumer et en Egypte pharaonique, mais peut-tre avec des oscillations plus marques) aient prvalu, mme avant les Incas, des conditions simples de pouvoir, de proprit et de classe. Au Prou, ces conditions ont pu se perptuer aussi longtemps que se maintinrent dans la rgion des civilisations hydrauliques et tatiques centralises. En Egypte, elles survcurent l'isolement relatif de la zone hydrauIiquement concentre de la valle du Nil. Et en Basse Msopotamie elles persistaient mme aprs que les rgions centrales, hydrauliquement concentres, ont t incorpores des ensembles hydrauliques plus tendus et plus sporadiques. Leemans prsume que se produisit un grand dveloppement de la proprit et du commerce privs (100) lorsque le second empire sumrien aux temps de la 3 dynastie d'Ur, atteignit temporairement la Mditerrane * et les frontires de l'Assyrie et de la Perse. Toujours selon Leemans, le commerce d'Etat l'emporta de nouveau sous le dernier souverain de Larsa, Rim-Sin (101), sous le roi babylonien Hammourabi (102), vainqueur du prcdent, et pendant plus de quatre sicles, sous les Kassites (103). Dans ces socits hydrauliques concentres, l'appareil bureaucratique dense fit office de puissante ponge hydraulique et sut absorber de faon efficace les fonctions vitales de l'industrie et du commerce, ce qui ne pouvait se faire dans les communauts hydrauliques moins concentres, toutes conditions par ailleurs gales. G. TYPES SEMI-COMPLEXES DE PROPRIT ET DE SOCIT HYDRAULIQUES
Mais ces socits hydrauliques simples, concentres et qui persistent ainsi, ne sont gure nombreuses. Dans
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bien des civilisations hydrauliques, l'Etat d'appareil agrodirectorial, tout en empchant que la terre arable ne devienne proprit prive, entravait beaucoup moins le dveloppement d'un artisanat et d'un commerce professionnels non gouvernementaux et base de capitaux privs. 1. a. - L'Amrique
- CAS
centrale pr-coloniale.
La monte d'une classe d'artisans et de marchands professionnels indpendants dans le Mexique aztque forme un contraste significatif avec les conditions du Prou inca. L'absence complte de btes de trait handicapait les habitants d'Amrique centrale ; mais cette lacune tait largement compense par nombre d'autres avantages cologiques. Les conditions naturelles taient beaucoup plus favorables aux relations inter-rgionales ; des lacs et des fleuves navigables, un littoral tendu et accueillant favorisrent le transport des marchandises par bateaux. Les Sumriens jouissaient d'avantages analogues ; et il n'y aurait rien d'tonnant ce que, comme eux, les Aztques et leurs prdcesseurs, les Toltques, aient eu des marchands privs professionnels et aient pratiqu un commerce international extensif (1). Ces conditions favorisrent galement une diffrenciation technique et rgionale du travail industriel. Mais ni les cits, ni les provinces plus vastes du Mexique pr-colonial n'atteignirent le degr de concentration hydraulique de leurs homologues sumriens. Ainsi, les artisans et les marchands professionnels mexicains ne dpendaient pas de la mme faon de l'Etat hydraulique. Leur lot de terre tait attribu par les calpulli, division locale et stratifie qui possdait une autonomie partielle (2) ; et il semble que ni l'un ni l'autre groupe n'ait t astreint une corve de travail. Si l'on excepte les mentions de maisons, o des femmes taient assembles (a), les documents font rarement mention d'ateliers gouvernementaux (b). Selon Zurita, et d'autres sources anciennes, les
(a) Selon T o r q u e m a d a , les maisons rassemblant des femmes, des nonnes t a i e n t t r s r p a n d u e s j T o r q u e m a d a , 1943, 11 : 189, 191). Diaz, qui observa la s o c i t a z t q u e traditionnelle a v a n t sa d s i n t g r a t i o n , affirme que ces couvents existaient dans nombre de pays de l ' A m r i q u e centrale. A u M e x i q u e , il n'en connaissait qu'un seul, s i t u dans la capitale (Diaz, 1944, I : 349 sqq.). (b) Diaz (1944, I : 346) fait mention de boulangeries d i r i g e s par le gouvernement. Sahagun (1938, III : 75) mentionne des personnes qui fabriquaient des chaussures pour les nobles. L e travail dans les ateliers gouvernementaux, t a i t - i l e x c u t par des servants q u i , t a n t membres h r d i t a i r e s des calpulli, travaillaient exclusivement pour le souverain ? (Monzon, 1949 : 41). Est-ce l ce que T o r q u e m a d a (1943, II : 488) a v a i t dans l'esprit lorsqu'il
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artisans ne devaient aucune corve de travail, mais livraient une partie de leurs productions en guise de taxe (3). Mis part le temps qu'ils passaient cultiver leurs champs, les nombreux artisans mexicains (4) semblent avoir exerc leur talent pour leur propre compte, fabriquant des articles vendre sur les marchs qui se tenaient dans les grandes communauts (5). Les petits commerants taient indpendants dans la mesure o ils n'avaient aucune importance conomique (c). Mais les grands marchands qui prsidaient aux changes entre les provinces, les pochteca, taient proches de l'appareil gouvernemental. Autoriss louer leurs terres (6) et payer un impt la place de la corve (7), les pochteca pouvaient consacrer tout leur temps au commerce. Ils servaient au gouvernement de diplomates (8) et d'espions (9). A l'occasion, ils dirigeaient des campagnes militaires au service de leur souverain (10). Tezozomoc dit que les propres frres et oncles du roi taient
des pochteca (11).
Ces grands marchands faisaient videmment partie de la classe dirigeante (12). Mais ils n'taient pas fonctionnaires-commerants. Ils taient riches et ils engageaient leurs propres capitaux, et semble-t-il, pour leur propre compte. Il arrivait aussi qu'ils fissent la collecte de l'impt pour le gouvernement (13), et dans ce cas, ils devenaient des capitalistes bureaucratiques au sens troit du terme. Ce n'tait pourtant pas l une pratique universellement rpandue ; nous savons en effet qu'en gnral l'impt tait lev par des fonctionnaires plein temps. Les documents qui mentionnent que les pochteca mexicains et/ou leurs auxiliaires ont commerc surtout sur l'ordre des souverains et des temples, comme les damkar sumriens sont encore moins nombreux. Ainsi, si proches que les pochteca aient pu tre, socialement et politiquement, des seigneurs , professionnellement il ne semble pas qu'ils aient fait partie de l'appareil d'Etat. C'est pour cette raison, et en raison de l'indpendance des artisans, que nous considrons le Mexique aztque comme une socit hydraulique semi-complexe. Il n'est pas facile de dfinir la situation exacte des artisans mayas. Nous savons qu'ils recevaient des
dit que certains t r a v a u x t a i e n t e x c u t s par les artisans (pour les nobles) ? O u s agit-il l a de formes r s i d u e l l e s d'une c o r v e industrielle qui, bien qu'encore en vigueur, a v a i t c e s s d'avoir une valeur institutionnelle ? (c) Ils faisaient a p p a r e m m e n t commerce de d e n r e s , de tissus et de cacao, sur une c h e l l e r d u i t e , pour une c l i e n t l e modeste (Sahagun, 1938, III : 40. 53, 77).
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champs, milpa (14), et, contrairement ce qui se passait au Mexique aztque, il semble qu'ils recevaient leurs lots, non de chefs de calpulli semi-autonomes, mais des reprsentants rgionaux du gouvernement central (15). Parmi les gens du peuple qui construisirent des maisons pour les seigneurs il y avait peut-tre des artisans ; mais les chroniques ne nous renseignent pas sur ce point. Elles sont encore moins explicites sur les ateliers dirigs par le gouvernement, qui devaient exister comme au Mexique. Mais comme au Mexique, les artisans mayas fabriquaient et commeraient sans doute essentiellement pour leur propre compte (16). N'ayant pas un fonctionnariat agro-directorial dvelopp, les souverains mayas n'entretinrent pas de commerce d'Etat complexe. Certains hommes riches faisaient partie de la classe gouvernante (17), mais il est douteux que les grands marchands mayas aient t, en tant que catgorie sociale, aussi proches des chefs sculiers et religieux que les pochteca. Selon Landa, les riches vivaient prs des seigneurs et des prtres, mais non dans le mme quartier (18). Est-il possible que la cristallisation d'une classe de marchands professionnels non gouvernementaux et oprant sur la base de capitaux privs, ait t plus avance dans les plaines du Yucatan, zone hydraulique marginale, qu'au Mexique, zone hydraulique centrale ?
b. - Les Indes, la Chine, le Proche-Orient.
Aux Indes, au cours de la plus grande partie de la priode historique, prvalurent des types semi-complexes de proprit et de socit hydrauliques. En Chine et dans le Proche-Orient, des types simples de proprit cdrent la place des formules plus complexes, et avec des rsultats diffrents. La Chine connut un niveau social de type semi-complexe au moins deux fois, d'abord au cours des derniers sicles de la priode Tch'ou puis de la fin du 5 sicle au 8 sicle de notre re. Au Proche-Orient, des types * complexes de proprit n'ont peut-tre prvalu que durant une certaine phase de la domination romaine, tandis que des formules semi-complexes prvalurent tant avant qu'aprs cette priode. Ainsi des formes diverses de proprit et de socit hydrauliques semi-complexes prvalurent aux Indes presque depuis l'aube de l'histoire crite jusqu' la fin du 19* sicle, en Chine pendant environ cinq cents ans au total, au Proche-Orient pendant deux longues priodes couvrant deux mille ans ou plus.
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c. - Byzance et la Russie. La socit byzantine ne manquait pas de marchands ni d'artisans. Le commerce byzantin tait la fois tendu et florissant ds le milieu et jusqu' la fin du premier millnaire (19). Mais les artisans et marchands byzantins n'avaient plus la libert d'action qui avait t celle de leurs prdcesseurs des cits grecques d'Asie mineure ou de Rome avant la victoire de l'absolutisme bureaucratique. Des restrictions d'ordre administratif et financier pesrent sur les artisans et les commerants jusqu'au 11" sicle (20), leur imposant une forme particulirement limite de proprit hydraulique de type semi-complexe. Dans la Russie post-mongole, la proprit foncire connut une volution trs ingale, et en ce qui concerne les paysans, trs tardive. L'artisanat professionnel libre se remit lentement des retards occasionns par le joug mongol. Le commerce offrait de plus grandes possibilits ceux qui le contrlaient et les matres de l'appareil d'Etat moscovite ne manquaient pas de le diriger directement par l'intermdiaire de fonctionnaires-commerants ou indirectement par l'intermdiaire d'agents commerciaux. Dans le domaine du commerce intrieur, les fonctionnairescommerants achetrent d'abord la cire, le miel et autres denres en se les procurant des prix rduits qu'ils fixaient eux-mmes et en les revendant des prix excessifs, soit leurs propres marchands, soit des marchands trangers. S'ils refusent de les acheter, alors ils les y obligent (21). Le gouvernement vendait aussi les marchandises qu'il recevait soit comme taxe, soit comme tribut et avec le mme ddain visible pour l'acheteur, car ces marchandises taient imposes de force aux marchands qui devaient les acheter au prix fix par l'empereur, qu'ils le voulussent ou non (d). Les marchands trangers devaient se plier aux rglementations du gouvernement. Une fois entrs dans l'empire russe, ils devaient faire examiner leurs marchandises par le fonctionnaire qui leur assignait une valeur (22) ; et il leur tait interdit de commercer avec des personnes prives avant que le tsar n'ait choisi ce qui lui convenait (23). Mais l'Etat moscovite tait incapable d'administrer sur une grande chelle la circulation des marchandises, comme le faisaient les gouvernements de l'Egypte des Pharaons ou du Prou inca. Le tsar avait largement recours aux services d'un grand nombre de riches mar(d) L e gouvernement faisait des b n f i c e s p a r t i c u l i r e m e n t i m p o r t a n t s sur le commerce quasi m o n o p o l i s des fourrures, des grains et d u bois (Fletcher, 1856 : 57 sqq.).
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chands. les gosti. Ces capitalistes bureaucratiques, qui collectaient les taxes et les droits de douane pour le gouvernement (24), agissaient en tant que conseillers commerciaux et agents du tsar (25). A ct du commerce gouvernemental proprement dit, les transactions taient effectues entre autres par les pomi chtchiki. Ces dtenteurs de terres administratives vendaient les excdents de grains et autres produits de leurs domaines pour leur propre compte (26), constituant ainsi une classe de capitalistes bureaucratiques sui generis. Les monastres, qui taient lis et subordonns l'Etat, effectuaient aussi des transactions commerciales, assez souvent sur une grande chelle (27). Tout cela ne laissait gure de place au commerce professionnel indpendant. Les gosti et un petit nombre d'autres marchands privilgis contrlaient un vaste secteur du march (28), en veillant ce que nulle part ne soit autoris le libre commerce (29). Telle tait du moins l'opinion des marchands ordinaires dont le rle tait nettement subalterne et qui hassaient cordialement les gosti (30). Les marchands privilgis de l'poque moscovite pouvaient amasser de grandes richesses mais ni cette richesse, ni leur situation semi-officielle ne les protgeaient contre les confiscations ventuelles de la part de leurs matres despotiques. Fletcher rapporte le cas de trois frres qui avec une nergie et une audace extraordinaires crrent une affaire commerciale qui leur rapportait trois cent mille roubles en argent, sans parler des terres, du btail et autres denres . Fletcher attribue ce succs initial en partie au fait que les frres vivaient plus de dix-huit cents kilomtres de Moscou. Pendant un certain temps ils s'entendirent bien avec les autorits qui les chargrent de l'application de certaines taxes douanires sur la frontire sibrienne. Le tsar se contenta de faire appel leur bourse jusqu' ce qu'ils prissent pied en Sibrie . Finalement, le gouvernement s'empara de leur fortune par fragments, quelquefois de vingt mille roubles la fois, quelquefois de plus ; jusqu' ce qu'enfin leurs fils, actuellement en vie, soient bien dpouills de leur fortune et ne possdent plus qu'une petite partie de leur patrimoine ; le reste tant entr entirement dans le trsor de l'empereur (31 ). La proprit prive et l'entreprise base de capitaux privs souffrirent immensment de cette politique brutale. Selon Fletcher, la grande oppression dont souffrent les pauvres gens du commun, < leur te tout courage pour continuer commercer : car plus ils possdent, plus ils mettent en danger non
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seulement leurs biens mais aussi leurs vies. Et s'ils possdent la moindre chose, ils la cachent de leur mieux, parfois en l'apportant des monastres, parfois en la dissimulant dans le sol et dans les bois, comme le font les hommes qui craignent une invasion trangre... Je les ai vus quelquefois, alors qu'ils avaient dcouvert leurs trsors pour les compter... regarder encore derrire eux et vers chaque porte : comme des hommes pris de peur qui attendent d'tre assaillis et surpris par quelque ennemi (32). Dans de telles conditions, la plupart des gens du commun prfraient des satisfactions immdiates des plans d'avenir : Cela porte les gens (bien que par ailleurs ils soient endurcis supporter tout labeur) s'adonner l'oisivet et la boisson : ne vivre plus qu'au jour le jour (33). Il est difficile de trouver une description plus colore et plus dprimante de la situation de la proprit mobilire prive dans le cadre d'une socit orientale semi-complexe paralyse.
2. ET - LES R E P R S E N T A N T S ACTIVE SOCITS DE L A PROPRIT DEVENIR PRIVE MOBILIRE DANS LES POUVAIENT-ILS PUISSANTS
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SEMI-COMPLEXES ?
Dans les socits hydrauliques semi-complexes, quel pouvoir pouvaient exercer les grands marchands, c'est-dire les reprsentants les plus riches potentiellement de la proprit mobilire ? Leur est-il jamais possible de dominer ou de diriger un gouvernement absolutiste ? Des riches marchands peuvent certainement tre influents au sein des gouvernements absolutistes ; il peut en tre ainsi mme dans les communauts qui contiennent des lments de gouvernement hydraulique. Des lments. Aussi longtemps que de tels gouvernements ne rduisent pas la proprit prive un tat d'impritie lgale et conomique, les types de proprit et de pouvoir demeurent hydrauliquement submarginaux. Il en est toujours ainsi quand les intrts de la proprit prive dominent la socit ; et il en est ainsi mme lorsqu'existent de grandes entreprises hydrauliques et/ou des mcanismes quasi orientaux de contrle politique. La cit de Venise procda d'normes travaux hydrauliques de protection ; mais Venise resta une rpublique aristocratique non hydraulique o le grand capitalisme commercial parvint un degr maximum de puissance et de scurit. La socit carthaginoise des 4 et 3" sicles ^vant notre * re comportait un certain nombre d'institutions orientales. Il est certain que les Carthaginois connaissaient la culture d'irrigation (34). Le gouvernement tait assez puissant pour
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taxer les paysans lybiens de l'arrire-pays agraire (e). Au grand scandale de leurs ennemis romains, ils accomplissaient le geste symbolique de soumission totale, ia prosternation, non seulement devant leurs dieux comme il est de coutume chez les autres hommes , mais aussi devant des hommes, leurs semblables (35). Mais comme nous l'avons vu pour le Japon, on peut relever aussi la frange submarginale du monde hydraulique des techniques d'irrigation et le geste de prosternation ; et Carthage, les intrts commerciaux se plaaient manifestement au premier plan (f), la fortune prive tant le moyen d'atteindre aux hautes charges politiques (g). D'aprs ce que nous savons actuellement, nous pouvons donc dire qu'au moins au temps d'Aristote, les riches marchands dominaient probablement la socit carthaginoise et que des ensembles submarginaux analogues se crrent sans doute en un certain nombre d'autres lieux, particulirement mais pas ncessairement la frange gographique du monde hydraulique. Dans les communauts indpendantes fondes sur le commerce, de riches marchands qui peuvent tre aussi de grands propritaires fonciers peuvent certainement atteindre la prminence sociale et politique. Mais tout en admettant cette possibilit, on doit se demander quel degr de pouvoir peuvent atteindre les reprsentants de la proprit commerciale indpendante dans les socits orientales semi-complexes. a. - Dveloppements divers. Dans des conditions de proprit semi-complexes, la plus grande partie de la terre cultivable n'est pas proprit prive ; les grands marchands doivent donc tirer leur pouvoir social essentiellement de leurs richesses mobilires. Souvent ils runissaient des fortunes fabuleuses ; mais mme sous le rgne des despotes modrs, les rois de Babylone par exemple, la proprit commerciale demeurait gnralement soumise des lois de mor-
(e) Gsell p r s u m e que normalement le gouvernement r c l a m a i t en m a n i r e de taxe 25 % des r c o l t e s . P o l y b e (1. 72. 2) montre que dans des cas d'urgence, on p o u v a i t p r l e v e r j u s q u ' 50 % (Gsell, H A , II : 303). (f) Meyer ( G A , III : 644) appelle le gouvernement carthaginois une autocratie commerciale . (g) Aristote, Politique 2. 11. 1273 a. Aristote q u i constate q u ' Carthage les plus grandes charges, celles des rois et des g n r a u x , s ' a c h t e n t , c o n s i d r e que c'est une mauvaise chose . L a loi q u i autorise cet abus, place la richesse plus h a u t que l a v e r t u . P o u r un d v e l o p p e m e n t de ces points, voir Gsell, H A . II : 235 sqq.
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cellement par hritage, une taxation complte et en ce qui concerne les transports, des rglementations gouvernementales sur les bufs, les chariots et les ouvriers (36). Nous l'avons dj dit, mais l'importance de la question mrite qu'on le rpte : les dtenteurs de proprits mobilires actives pouvaient s'organiser en corporations (guildes) et souvent c'est l'Etat lui-mme qui les y obligeait ; mais ni les marchands, ni les guildes d'artisans n'taient intgrs de manire constituer des machines politiques indpendantes, ni sur une base locale, ni sur une base nationale. Les gentlemen-commerants du Mexique aztque semblent s'tre contents d'un rle d'auxiliaires commerciaux auprs de leurs matres sculiers et religieux ; rien n'atteste une tentative de leur part pour dominer la socit mexicaine. Les riches mayas dont les rsidences taient proches mais distinctes de celles des matres de l'Etat, opraient la limite extrieure du systme de pouvoir. Des gens du commun apparemment hommes de fortune et d'influence parfois s'insinuaient jusqu' des postes politiques considrs comme au-dessus de leur place dans la socit , mais la hirarchie officielle tait de temps autre purge de ces prtendants et parvenus qui n'taient pas verss dans la science occulte rserve la classe suprieure (37). Dans l'Ancien Monde, les socits hydrauliques marginales de Byzance et de la Russie diffraient beaucoup de la socit maya, mais leurs commerants privs ne parvinrent pas non plus au pouvoir politique. A Byzance, les marchands, quelle que ft leur richesse individuelle, ne jouirent jamais de pleins droits politiques et sociaux avant le 11 sicle. Durant les phases finales de l'histoire de Byzance, les riches qui russirent paralyser l'appareil absolutiste n'taient ni des marchands ni des artisans, mais des propritaires ruraux. En Russie moscovite, les marchands n'taient gure plus que des animaux domestiques ayant une utilit conomique ; et les grands marchands chinois n'atteignirent pas davantage la prminence politique lorsque des types semi-complexes de proprit prvalurent la fin de la priode Tch'ou et au milieu du premier millnaire de notre re.
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b. - L'Inde hindoue. Les dveloppements correspondants dans l'Inde primitive sont particulirement riches d'enseignement parce que la conqute aryenne fut le fait d'un groupe qui, tout en reconnaissant l'importance des canaux d'irrigation (38),
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fit une place privilgie l'levage, au commerce et aux commerants. Les Vdas parlent des marchands avec respect (h). Dans un hymne de la Atharva-Veda-Samhita, les marchands en prire nomment le dieu Indra le marchand par excellence (39). Les grandes popes composes beaucoup plus tard (40) confirment la situation relativement leve et influente du marchand vdique dans ce que Hopkins nomme l'Etat aryen (41 ). Cependant, il ne fait aucun doute que, se distinguant des nobles et des prtres , les marchands comme les paysans aryens appartenaient au peuple (42). Ainsi, quelle qu'ait pu tre la situation sociale des gens du commun aryens, les Vaisyas, aux temps prhistoriques aux temps vdiques, ils taient opprims par les princes . C'est ce moment-l ou mme plus tard au cours de la priode bouddhique ultrieure (43) que les associations professionnelles des marchands firent leur apparition (44). Naturellement, le dveloppement de telles associations ne prouve rien quant leur indpendance politique. Dans les socits orientales simples et souvent aussi dans des conditions plus complexes les corporations professionnelles sont pour le gouvernement des instruments utiles. Les popes expriment l'intrt du roi pour les marchands particulirement en temps de guerre et de crise ; mais l'importance politique essentielle des marchands pouvait fort bien provenir de leur qualit d'ventuels espions prcieux, au service des pays ennemis (45). La prosprit du commerce et des commerants au cours de la priode bouddhique ne fait pas de doute ; et la prminence sociale de grands marchands attachs au gouvernement, les setthi, ne fait pas de doute non plus. Cela ne justifie pourtant pas la thorie selon laquelle les marchands, en tant que classe, pouvaient dans les centres majeurs de ce qui tait alors l'Inde hindoue influencer ou diriger normalement et de faon apprciable, les dcisions politiques de leurs gouvernements respectifs. Ces gouvernements n'taient pas ncessairement des monarchies. Dans la patrie du bouddhisme, l'Inde du nord-est, existaient plusieurs rpubliques dont le chef discutait des affaires publiques en de nombreuses assembles pinires (46). Mais les marchands n'en faisaient pas partie. Le peu d'information que nous possdons sur huit des dix rpubliques releves par C.A.F. RhysDavids (47) montre que toutes taient domines par les
(h) Grassmann, R V , I : 197 ; II : 113 ; voir Banerjee, 1925 : 155. Moins e s t i m bien q u ' g a l e m e n t p r o s p r e , t a i t le p o n i , homme d'affaires qui cherchait s'enrichir soit par le commerce, soit par l'usure (Banerjee, 1925 :
156).
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membres de la caste militaire des Kshatriyas (48). Le Bouddha considrait leurs assembles comme une institution antique (49) ; et il se peut que les formes de la socit aryenne (i) aient persist un peu plus longtemps dans la zone nord-est o les oprations hydrauliques bien qu'extrmement avantageuses n'taient pas aussi essentielles que dans les parties occidentales et plus arides des plaines de l'Inde du nord (j). Cependant, l'agriculture d'irrigation et les entreprises hydrauliques n'taient nullement inexistantes dans le nord-est (50) ; et les rpubliques aristocratiques volurent nettement vers un pouvoir de type monarchique (51) ; cette volution tait dj trs avance au temps du Bouddha (k), et gagna, aprs une priode transitoire de troubles et de conqutes, le cur des terres aryennes (52). Dans la socit indienne trouble et mouvante de cette importante priode, de nombreux gouvernements utilis-, rent les services d'un setthi. Apparemment homme de ressources (53), le setthi tait souvent le conseiller et l'auxiliaire du dirigeant en matire conomique (54). Ce n'tait pas un fonctionnaire (55) ; sa charge tait honorifique et hrditaire (56) ; en cas de vacance, le roi nommait cette fonction (57). Le terme de setthi signifie le meilleur, le chef (58). Il tait manifestement un reprsentant de la classe commerante (59), mais il faut bien comprendre qu'il n'agissait pas en tant que porte-parole officiel d'un pouvoir organis des marchands. Il ne semble pas davantage avoir t charg normalement ou essentiellement des affaires des guildes. Son titre peut sans doute impliquer une autorit sur quelque classe industrielle ou commerante (60) ; et un setthi clbre que mentionnent les Jatakas exerait apparemment une certaine autorit sur les autres commerants (61). Mais cette autorit, si relle ft-elle, manait d'un groupe dont la ralit institutionnelle n'a pas encore t clairement tablie. En Inde bouddhique et post-bouddique, il y avait certainement des corporations de marchands, mais C.A.F. Rhys-Davids met en garde contre une surestimation du degr d'organisation
(i) P o u r le r l e original d'une aristocratie militaire, voir H o p k i n s , 1888 73 ; K e i t h , 1922 : 98. (j) V o i r S t a m p , 1938 : 299 s q q . O l d e n h u r g (1915 : 284) regrette que les t u d e s dont fut l'objet l'Inde v d i q u e et b o u d d h i q u e aient n g l i g l a forte p r d o m i n a n c e des brahmanes dans l'ouest et l ' e x t r m e s e n s i b i l i t de l'est ce qu'il y a d'anti-brahmanique dans le bouddhisme. (k) P o u r le c a r a c t r e despotique de ces monarchies indiennes, voir L a w , 1941 : 169 s q q . V o i r F i c k , 1920 : 105 s q q .
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des marchands (62). Pour reprendre sa conclusion : Nous n'avons... jusqu' prsent aucun document bouddhique ancien dmontrant l'existence de corporations de mme nature qu'une guilde ou que la Ligue hansatique (63). Tout cela n'exclut pas la prminence politique des marchands dans quelque cit ou cit-Etat de type oriental submarginal de l'Inde classique ; mais la ncessit de contrler trs soigneusement les preuves d'une telle prminence s'en trouve renforce. Hopkins, le sanscritiste bien connu, cite une lgende npalaise du 3 ou 4 sicle de notre re qui fournit sur le " pouvoir politique d'une guilde de marchands, des renseignements particulirement prcieux (m). A son avis, cette lgende rappelle que Thana fut gouvern par une puissante guilde de marchands (64). Si cependant, nous nous rfrons au Bombay Gazetteer consult par Hopkins (65), nous dcouvrons que ce qu'il prtend montrer est beaucoup plus limit : Une puissante guilde de marchands dirigeait le commerce de la cit (66). La cit en question est Sopara, l'une des nombreuses colonies situes sur la cte de Thana (67), au sud de la moderne Bombay. Si d'autre part nous examinons la lgende elle-mme, il apparat que ces marchands, loin de dominer le gouvernement de la cit, n'en contrlaient mme pas le commerce. Un puissant marchand indpendant l'emporta lui seul sur les 500 marchands qui tentaient de monopoliser le march, et cela aprs que les deux parties adverses eurent t appeles paratre devant le roi, lequel tait manifestement matre absolu de la cit et des marchands (68). Le dveloppement de l'Inde est plus d'un titre riche d'enseignement. Les rpubliques Kshatriyas montrent que les rgimes hydrauliques ne sont pas ncessairement monarchiques ; mais leurs phases finales soulignent aussi une tendance la concentration du pouvoir qui est inhrente de tels rgimes. Le sort des marchands vaut galement la peine d'tre not. Au cours de la priode de formation de la socit de conqute des Aryens, les commerants jouirent d'un prestige social considrable. Leur situation se gta par la suite et cela en dpit de l'troite organisation qui tait la leur.
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c. - La Msopotamie antique. Les marchands furent-ils plus heureux en Basse Msopotamie, berceau du commerce oriental en Asie Mineure ?
(m) L a l i t t r a t u r e u l t r i e u r e , j u s q u ' notre temps, contient de nombreuses allusions de tels corps c o n s t i t u s , mais on n'en trouve aucune description c o m p l t e ( H o p k i n s , 1902 : 175).
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Les lgendes sumriennes mentionnent des anciens et des sortes d'assembles, que le roi lgendaire Gilgamesh consultait avant de prendre des dcisions (69). Que signifient ces lgendes ? Boas a dmontr de manire convaincante que les mythes contenaient autant de traits fictifs que de traits rels, et que les lments rels peuvent tre exagrs, et transforms en leur contraire (70). Il se peut qu'aient exist des assembles proto-sumriennes analogues aux assembles de guerriers des rpubliques de conqute aryennes du nord-est de l'Inde. Kramer tient pour assure l'existence d'une aristocratie militaire durant la priode prhistorique de la formation de Sumer (71 ). Mais quelle qu'ait t la valeur institutionnelle de ces assembles lgendaires, aucune collectivit de ce genre ne dominait les cits-Etats de Sumer lors de leur apparition dans l'histoire crite. Citons Jacobsen : Le dveloppement politique, aux premiers temps de l'histoire, semble avoir t domin par une seule ide-force : la concentration du pouvoir politique en un nombre de mains aussi petit que possible (72). Dans chacune des cits msopotamiennes primitives un seul individu, le souverain, rassemblait entre ses mains les principaux pouvoirs politiques : lgislatif, judiciaire et excutif (73). Dans chacune de ces cits le roi dirigeait l'appareil tatique despotique par l'intermdiaire d'une bureaucratie sculire ou clricale, les administrateurs et penseurs de la cour et du temple comme Kramer nomme le nouveau centre de la caste dirigeante (74). Fait significatif, il n'y a pas de traces d'assembles ou trs peu dans la socit hydraulique simple qui est celle de Sumer l'poque historique. Pour Babylone la situation est diffrente. Les inscriptions babylonniennes mentionnent des assembles, les anciens, et dans le mme contexte les marchands. Est-il possible que le dveloppement du commerce babylonien ait aussi accru le pouvoir de ses reprsentants, les grands marchands ? Les comptoirs assyriens qui prosprrent en Cappadoce durant la premire partie du second millnaire avant notre re, montrent ce qu'ont pu tre l'expansion et les limites du pouvoir des marchands. Ces colonies assyriennes s'implantrent dans une rgion qui, bien que manquant d'unit politique (75), comprenait un certain nombre de gouvernements de provinces. Les commerants qui s'tablissaient au loin dans le nord de leur patrie ne rsidaient pas l'intrieur des villes de Cappadoce. La partie fortifie des villes tait rserve la population indigne et au palais du souverain (76). De plus les autorits locales (77) examinaient, l'intrieur du palais, les marchandises dont disposait le marchand,
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et avaient en priorit des droits sur les denres qu'ils voulaient vendre (78). La prsence d'autorits locales ne veut pas dire que c'taient des colonies indpendantes de la mtropole assyrienne. C'est Assur qui, en dernier recours, tranchait les litiges et pouvait imposer les taxes (79) : Les autorits d'Assur, et en dernier ressort le roi, se situaient donc au-dessus des autorits assyriennes dans les centres de commerce (80). A l'intrieur de ce cadre gnral, les colonies traitaient de leurs problmes judiciaires en une assemble de tous les colons (81), le karum ; cette assemble dcidait galement des autres problmes communaux (82). Les membres de ces comptoirs assyriens jouissaient videmment d'une autonomie plus grande que celle des marchands d'Assyrie et de Sumer, ou aprs la priode sumrienne de Babylone ; mais ils ne dirigeaient pas les villes de Cappadoce, et n'taient pas politiquement indpendants dans leur domaine propre. L'absolutisme babylonien, comme celui de Sumer, manait d'une conomie agro-directoriale concentre ; et la proprit prive jouait probablement un rle secondaire dans l'agriculture comme dans le commerce (n). En tout cas aucun analyste srieux des institutions ne prtend que les assembles, et parmi elles, les assembles de marchands, aient contrl le gouvernement babylonien. Le roi et ses hommes dominaient l'administration, l'arme, et le systme fiscal. Le roi tait aussi le lgislateur. De plus, lui et ses fonctionnaires contrlaient les rouages de l'appareil judiciaire. Au service du roi, les juges du roi exeraient leur autorit selon les lois du roi (83). Mais les juges royaux, qui cumulaient souvent des attributions administratives, militaires et lgales (84), confiaient les affaires locales en grande partie aux assembles locales. Ces assembles avaient d'abord des attributions lga-
(n) Probablement. Nous avons d j e x p o s les justifications de la seconde partie de cette opinion ; nous exposerons les arguments en faveur de la prem i r e dans notre analyse de l'extension de l a p r o p r i t f o n c i r e p r i v e . Le D r Isaac Mendelsohn, dans une communication personnelle et d ' a p r s une t u d e personnelle des inscriptions, pense que dans ces deux domaines de l ' c o n o m i e babylonienne, l a p r o p r i t p r i v e t a i t plus t e n d u e que celles de l ' E t a t et des temples r u n i e s . Sans aucun doute, les faits appartiennent l ' a p p r c i a t i o n des s p c i a l i s t e s de cette p r i o d e ; et notre tentative de classification de la s o c i t babylonienne s'offre toutes les rectifications que rendront possibles les recherches u l t r i e u r e s . Mais si l'on admet pour la commod i t de la discussion que le secteur de la p r o p r i t p r i v e l'emportait sur le secteur public, il n'y a pas lieu cependant de modifier notre v a l u a t i o n de la situation politique de subordination des marchands babyloniens. D a n s la m m e c o m m u n i c a t i o n personnelle, le D r Isaac Mendelsohn rejette une interp r t a t i o n d m o c r a t i q u e de la s o c i t babylonienne.
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les (85). Statuant sous le contrle du roi, elles constituaient une sorte de jury civil (o). Les membres de ces assembles taient des anciens , des notables , des marchands (sous l'autorit d'un chef des marchands), et des hommes de la porte (86). Selon Cuq, ces termes dsignent des groupes distincts qui agissaient soit sparment, soit ensemble (87). Que l'interprtation de Cuq soit juste ou non, et quelle que soit la signification des termes anciens , notables , ou hommes de la porte , il nous suffit de savoir pour cette tude que les assembles taient essentiellement des corps judiciaires et que parmi leurs membres se trouvaient des marchands sous la direction d'un akil tamgari. Au dbut de Babylone, Vakil tamgari semble avoir dirig le ministre du commerce ou le ministre des finances, et, en cette qualit, avoir t le chef de la bureaucratie fiscale (88). Il tait la tte des marchands ordinaires qui entreprenaient des expditions commerciales parfois exclusivement dans l'intrt de la couronne (p). C'tait donc un fonctionnaire minent, instrument du contrle que le rgime absolutiste exerait sur les commerants du pays. A l'occasion, une assemble rglait les questions qui concernaient une ville tout entire ; et ses membres marchands participaient alors des dcisions d'une importance considrable. Cependant, puisqu'un gouverneur royal ou un prfet de la ville prsidait l'assemble, et que celle-ci fonctionnait essentiellement la manire d'un jury civil, elle ne dirigeait certainement pas le gouvernement municipal ; et les marchands, placs sous l'autorit de Vakil tamgari, n'taient pas libres de rgenter, ft-ce dans leur propre domaine, le commerce du pays. d. - Conclusions. Il est facile de conclure. De puissants groupes de riches marchands peuvent accder au contrle du gouvernement de leur communaut ; et cela peut se produire mme dans des communauts qui assument des fonctions hydrauliques
(o) C u q , 1929 : 361. Il arrivait qu'elles aient juger de crimes politiques, mais dans le cas c i t par Jacobsen, i l ne s'agit pas d'actions mais de mots seulement : paroles s d i t i e u s e s (Jacobsen, 1943 : 164). (p) K r i i c k m a n n , 1932 : 446. L e chef des marchands du r o i , le rab tamgar ta $arri, m e n t i o n n dans les inscriptions n o - b a b y l o n i e n n e s , t a i t - i l le successeur de Vakil tamgari ? Ses a c t i v i t s ne sont pas clairement d f i n i e s . E b e l i n g (1932 - 454) le place p a r m i les hauts fonctionnaires , ajoutant qu'il dirigeait probablement des transactions commerciales et m o n t a i r e s p o u r le c o m p t e du roi.
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importantes. Mais aussi loin que nous remontions, ces dveloppements n'atteignirent jamais un stade tel que l'on puisse parler de gouvernement d'un pays hydraulique par les marchands. Les grands marchands de Venise opraient dans un contexte social o les institutions hydrauliques demeuraient marginales. Et Carthage, bien que certainement plus hydraulique que Venise, a pu appartenir, soit ds le dbut, soit plus tard, la zone submarginale du monde hydraulique. De nombreuses communauts du type de Carthage ou de Venise prosprrent sur la frange gographique du monde hydraulique ; et il n'y a pas de raison pour que de telles communauts n'aient pas galement constitu des enclaves htrognes indpendantes l'intrieur de certaines zones du monde hydraulique. Nous ne rejetons donc pas la thorie de Max Weber selon laquelle des communauts commerciales indpendantes auraient prospr en Inde bouddhique (89). Mais les arguments avancs ne sont pas convaincants ; et en de nombreux cas, un examen plus approfondi rvle que la situation des marchands tait loin d'tre politiquement dominante. Des recherches ultrieures sur le rle des marchands dans les zones institutionnellement priphriques nous apporteront certainement de nouveaux lments concernant les variantes institutionnelles dans les rgions marginale et submarginale du monde hydraulique. Elles peuvent aussi clairer les limitations de la proprit prive mobilire mme dans les socits hydrauliques o le commerce fond sur la proprit prive devint plus important que le commerce direction gouvernementale, ou attach au gouvernement. H. TYPES COMPLEXES DE PROPRIT DANS LA SOCIT HYDRAULIQUE
1. PROPRIT FONCIRE H Y D R A U L I Q U E . PASS E T PRSENT
Les limitations de la proprit immobilire dans la socit hydraulique sont galement significatives et galement l'objet de malentendus. Les pionniers qui considrrent l'Etat despotique comme le seul grand propritaire, eurent tendance ngliger le problme de la proprit foncire prive dans son ensemble. Des analystes modernes ont not combien le fait qu'il n'y eut pas de proprit foncire a paralys l'Orient, mais ils considrent comme un trait fondamental de la socit hydraulique ce qui, en bien des cas, n'est que le trait d'une socit hydraulique en transition. Et ils interprtent rapidement en termes d'institutions
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occidentales anciennes (fodales) ou modernes {capitalistes) ce qui est un dveloppement spcifique de l'Orient (a). Nous dvelopperons ce point en conclusion. Dans le prsent contexte, nous nous occupons essentiellement des origines de la situation moderne : l'tendue et les particularits de la proprit foncire prive avant la dissolution de la socit hydraulique.
2. ET TERRE SOUS CONTRLE GOUVERNEMENTAL HYDRAULIQUE
TERRE
PRIVE DANS L A SOCIT
On n'envisagera correctement l'tendue et les particularits de la terre prive dans la socit hydraulique qu'en gardant en mmoire l'tendue et les particularits du pouvoir d'Etat hydraulique. Dans la plupart des socits hydrauliques, le rgime despotique imposait une limitation quantitative la terre prive. Dans toutes les socits hydrauliques, le rgime despotique limitait la libre disposition des terres prives qu'il tolrait. a. - Types de terres contrles par le gouvernement. Pour tablir quelle est l'extension de la terre prive il faut dterminer l'extension de la terre sous contrle gouvernemental. Celle-ci se ramne trois types essentiels : 1) la terre administre par le gouvernement ; 2) la terre sous rglementation gouvernementale ; 3) la terre concde par le gouvernement. Toute terre qui, selon un rglement gouvernemental, ne peut tre aline par, ou au profit de propritaires privs, rpond la dfinition de terre sous rglementation gouvernementale au sens large du terme, et dans ce sens toute terre gouvernementale est terre sous rglementation. En un sens plus restreint, le terme terre sous rglementation sera essentiellement appliqu cette partie de la terre sous contrle gouvernemental qui est administre, non par le gouvernement mais par des possesseurs
(a) Ne mentionnons qu'une q u e s t i o n - c l : la c r a t i o n d'une terre paysanne p r i v e par r f o r m e agraire c o m p l t e a une certaine signification q u a n d elle est le fait de forces s p a r e s dans une s o c i t p o s t - f o d a l e ou industrielle relativement d c e n t r a l i s e , et une tout autre signification q u a n d elle est entreprise par les forces sous c o n t r l e gouvernemental d'un ordre hydraulique en d s i n t g r a t i o n , ou encore d'un E t a t totalitaire de type s o v i t i q u e D e grandes transformations dans le s y s t m e de p r o p r i t f o n c i r e telles celles advenues dans le Japon moderne, en Russie sous les tsars ou sous le r g i m e bolchevique, dans l'Inde de N e h r u , ou en Chine communiste, sont f r q u e m m e n t t r a i t e s comme si elles t a i e n t de nature plus ou moins identique, alors qu'en leur substance sociologique, elles r e p r s e n t e n t des p h n o m n e s e n t i r e m e n t diffrents.
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qui travaillent pour le gouvernement, ou lui paient une taxe, ou encore lui louent la terre. Le terme terre administre par le gouvernement s'appliquera la terre cultive sous la direction de fonctionnaires du gouvernement, et au profit immdiat et exclusif du gouvernement. Le terme de terre concde s'appliquera la terre temporairement ou dfinitivement assigne des fonctionnaires (terre administrative), aux reprsentants de la religion dominante (terre sacre ou terre du temple), ou certaines personnes minentes qui ne remplissent pas en change une fonction sculire ou religieuse particulire (terre de sincure). 1. - Terre administre par le gouvernement. La terre publique administre par le gouvernement n'a jamais reprsent qu'une fraction mineure de l'ensemble des terres contrles puisque les paysans qui cultivaient les champs publics avaient besoin de terre galement pour leur propre entretien. Au-dessus d'un certain niveau agronomique, et mis part quelques rgions d'importance stratgique, l'Etat hydraulique prfrait percevoir une taxe foncire correspondant des champs cultivs individuellement, plutt que de rcolter les produits des champs publics. La Chine impriale, bien que favorisant la proprit prive de la terre, entretint des colonies agricoles destines subvenir aux besoins de l'arme, surtout dans les rgions frontires, mais parfois aussi dans des rgion? intrieures nvralgiques : rgions en cours de pacification , ou le long de voies de communication vitales. La culture de ces colonies tait faite par des soldats (en ce cas, on les appelait des champs de garnison , t'un-t'ien) ou par des civils (en ce cas, elles portaient souvent le nom de champs de campements , yin-t'ien). Il pouvait arriver que ces deux types de terre pris ensemble reprsentent jusqu' un dixime de la terre cultivable totale, mais sous la plupart des dynasties, c'tait une fraction beaucoup plus rduite. Outre les colonies militaires, on trouvait des domaines gouvernementaux rservs des cultures particulires, des parcs et des jardins destins au plaisir du souverain. Ces retraites caches taient souvent construites avec la participation de la main-d'uvre de corve, mais gnralement entretenues par des cultivateurs de profession, des ouvriers du palais, et des esclaves (b) elles taient
(b) Les jardins, les parcs impriaux et royaux ont t dcrits par d e nombreux auteurs. Pour la zone du Lac de Mexico, voir Ixtlilxcahitl, CH, I l :
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donc administres par le gouvernement. Mais elles taient remarquables en ce sens qu'elles n'avaient pas d'importance spatiale. C'taient de petits lots au milieu d'une mer de fermes paysannes, dont les occupants ou les propritaires apportaient au gouvernement la contribution, non pas de leur travail, ni de champs publics, mais de leurs impts. 2. - Terre sous rglementation gouvernementale. Le plus important des types de terre contrle par le gouvernement est peut-tre aussi le plus difficile dfinir : la terre paysanne qui n'est ni administre par des fonctionnaires gouvernementaux, ni assigne des groupes de bnficiaires et qui n'est pas la proprit des paysans. On ne peut assimiler purement et simplement ce type de terre la terre collective des communauts villageoises, puisque les paysans qui possdent de la terre soumise rglementation ne vivent pas ncessairement dans des communauts villageoises intgres c'est--dire dans des communauts qui distribuent et redistribuent la terre. Et toutes ces communauts rurales ne sont pas non plus ncessairement sous le contrle du gouvernement. La terre paysanne sous rglementation est donc, selon les termes de notre enqute, une terre que son possesseur n'est pas libre d'aliner son gr. Souvent, et particulirement lorsque la terre est priodiquement redistribue, son possesseur peut la louer d'autres villageois (c), mais il ne peut pas la vendre (d). En d'autres cas, il peut la vendre, mais seulement d'autres villageois c'est-dire d'autres paysans. A Byzance, des dispositions plus anciennes furent, en 922, remises en vigueur et renforces par une loi qui permit aux paysans de vendre la terre aux personnes appartenant aux catgories suivantes, et dans l'ordre : 1) des parents co-possesseurs ; 2) d'autres possesseurs ; 3) des personnes dont la proprit tait limitrophe de la proprit vendre ; 4) des voisins qui partageaient les responsabilits fiscales du vendeur ; 5) d'autres voisins (1), Ces rglementations rendaient
209 sqq. ; p o u r l ' E g y p t e des Pharaons, E r m a n et R a n k e , 1923 : 206 s q q . ; pour l a M s o p o t a m i e , Meissner, B A , I : 201, 292 ; Contenau, 1950 : 53 sqq. ; pour le P r o c h e - O r i e n t islamique, Mez, 1922 : 362 sqq. ; pour l'Espagne musulmane, L v i - P r o v e n a l , 1932 : 233 ; p o u r l'Inde : Jatakam : passim, et S m i t h , 1920 : 402 sqq. ; p o u r la Chine T c h ' o u , Legge, C C , II : 127 sqq. (c) Il en t a i t normalement ainsi dans les calpulli q u i composaient le Mexique a z t q u e . V o i r Z u r i t a , 1941 : 88 ; M o n z o n , 1949 : 39. (d) P o u r une description c o m p l t e de la c o m m u n a u t rurale soumise la r g l e m e n t a t i o n en Russie tsariste, la obslichina ou mir, voir H a x t h a u s e n , SR, I : 129 et passim.
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impossible l'achat par un noble rural de terres paysannes, except dans un village o il possdait dj une terre (2). Aussi longtemps qu'elles furent appliques, ces lois protgrent la terre paysanne et l'empchrent de devenir la proie de la grande proprit rurale en expansion. Les mmes procds furent employs en Inde hindoue (e) et musulmane. S'appuyant sur les pouvoirs d'Etat chargs d'appliquer la loi, les communauts rurales indiennes protgeaient la petite culture contre l'invasion des intrts capitalistes , et elles y parvenaient en garantissant aux [villageois] les droits d'inalinabilit, d'option et du premier occupant (3). Les cas de Byzance et de l'Inde, auxquels pourraient s'ajouter des documents concernant d'autres civilisations, dmontrent les effets ngatifs de la rglementation des terres sur le dveloppement de la proprit foncire prive. Partout o l'Etat despotique oriental tint conserver le contrle de la terre, la proprit foncire prive fut relgue dans une situation secondaire, et assez frquemment insignifiante. 3. - Terre concde par le gouvernement. Le rgime despotique, s'il est capable de rglementer l'ensemble ou une large partie de la terre, est galement capable d'en attribuer des portions des individus ou des groupes d'individus. De telles attributions de terre peuvent servir diffrents buts, concerner une priode plus ou moins longue ; gnralement ces deux aspects de but et de dure sont lis. Les serviteurs du gouvernement peuvent dtenir leur terre administrative vie et mme hrditairement. D'autres peuvent avoir une charge temporaire ; en ce cas ils ne disposent d'une terre administrative que pour une dure correspondante. Ceux qui servent titre militaire sont particulirement susceptibles de recevoir et de perdre leur terre administrative avec une gale soudainet. Les concessions de terres aux serviteurs des dieux sont plus stables. Les organisations religieuses permanentes, les temples, les mosques par exemple, peuvent presque toujours garder indfiniment les terres reues.
(e) V o i r A p p a d o r a i , 1936, I : 133 sqq. O n a c o n s i d r l ' i n a l i n a b i l i t comme un signe de p r o p r i t , tandis qu'elle peut i n d i q u e r simplement une forme souple de possession. E n ce qui concerne la terre de village, l ' i n t e r p r tation de J o l l y (1896 : 94) tient compte la fois des r g l e m e n t s ( l ' e x t r i e u r ) et des conditions floues ( l ' i n t r i e u r ) . 11 pense que g n r a l e m e n t les villages t a i e n t i s o l s d u monde e x t r i e u r , mais q u ' l ' i n t r i e u r des villages pris individuellement, on t r o u v a i t un r g i m e de p r o p r i t p r i v e de la terre .
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Les terres concdes titre de sincures le sont pour un grand nombre de motifs et des personnes trs diffrentes. Les bnficiaires peuvent recevoir cette distinction en raison de leurs actions mritoires, ou simplement parce qu'ils sont parents, amis ou favoris du souverain (f). Dans tous ces cas, la terre est concde sans condition. Le bnficiaire n'est astreint aucun service en contrepartie des revenus que lui rapporte la terre de sincure. C'est galement vrai pour ceux qui ont reu des terres titre de pension. Mais quel qu'en soit le bnficiaire, le gouvernement reste matre de la terre assigne. La terre sacre (terre des temples) est gnralement surveille et/ou administre par des fonctionnaires gouvernementaux sculiers. Ce fait est avr pour l'Egypte pharaonique (4), l'Egypte ptolmaque (5), pour Babylone (6), et, naturellement, pour le Prou prcolonial et le Mexique. Dans le monde islamique, le contrle direct ou indirect de l'Etat sur les diffrents types de proprit religieuse a subsist, avec de nombreuses modifications de dtail, jusqu' une poque rcente (7). Le contrle des terres administratives est assur par le contrle oprationnel du gouvernement sur les dtenteurs de terres. Un rgime despotique de fonctionnement normal dcide du sort des hommes qui le servent et fixe les terres qui leur sont concdes. Lorsqu' la fin de la priode Tch'ou, le chancelier de la province de Ch'in dcida d'attribuer les charges selon le mrite et non selon la naissance (g), il ne rencontra gure de rsistance importante ; et tout au long de la dernire priode Tch'ou, la rduction du nombre de terres administratives concdes des individus (8), fut accepte avec la mme soumission. Aucun groupe organis de barons ne se dressa contre l'imprial unificateur de la Chine lorsque finalement il abolit dans son ensemble le systme de la terre administrative. Et la dcision d'Akbar de substituer en grande partie des salaires aux concessions de terres admi-
(f) V o i r Jatakam, I : 56 (terre a t t r i b u e au barbier d u roi) ; II : 193 ( un B r a h m i n e ) , 270 ( une princesse) ; 457 s q q . ( une princesse.) ; I V : 116 ( un B r a h m i n e ) , 309 ( r c o m p e n s e p o u r la d c o u v e r t e d'une antilope p r cieuse), 415 ( une princesse), 480 ( r c o m p e n s e pour l ' i n t e r p r t a t i o n d'un p o m e favori) ; V : 21 ( r c o m p e n s e pour un conseil judicieux), 35 ( des a s c t e s ) , 45 ( un chasseur), 374 ( u n chasseur) ; V I : 135 ( un barbier), 355 (au f r r e ou au fils d u roi), 422 ( un setthi), 438 ( de bons conseillers), 447 ( un conseiller). V o i r ibid., I : 362 s q q . , 424, 462. (g) Shih Chi 68.4a ; D u y v e n d a k , 1928 : 15, 61. O n dit que les nobles dont il r d u i s i t de plus en plus les p r r o g a t i v e s (ibid. : 27 ; Shih Chi 68.8b) le h a s s a i e n t ( D u y v e n d a k , 1928 : 23 ; Shih Chi 68.6b), mais ses mesures n'en t r a n r e n t aucune r v o l t e o r g a n i s e des barons .
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nistratives (9) ne souleva pas plus d'opposition. Akbar alla plus loin, mais pas aussi loin que le sultan turc Soliman, qui dmontra de faon spectaculaire qu'un despotisme fonctionnant bien pouvait abolir la terre administrative aussi facilement qu'il pouvait la crer (10). La terre de sincure pouvait tre donne sans aucune limitation de temps. En ce cas, la possession de la terre pouvait prendre fin la chute de la dynastie rgnante. En Egypte pharaonique, cela semble avoir t la rgle (11) ; et il n'est pas impossible que les dotations de terre au Prou ancien eussent subi le mme sort si le rgime inca avait t remplac par d'autres souverains indignes. Souvent les terres de sincure taient censes subvenir aux besoins du bnficiaire sa vie durant, mais il arrivait que la mort du donateur mt prmaturment fin la sincure. Les assignations en terre des Iles Hawa taient, semble-t-il, soumises ces conditions (12).
b. - La terre prive.
1. - Dfinitions. La terre qui est administre par le gouvernement, rglemente par le gouvernement, ou concde par le gouvernement, n'est videmment pas la proprit de propritaires fonciers privs ; et on ne peut pas la considrer comme telle, mme dans le cas d'une possession prolonge. La permanence de la possession ne suffit pas (des fermiers hrditaires jouissent aussi de ce privilge) ; et le droit d'aliner cette possession ne suffit pas (des dtenteurs de terre rglemente sont parfois autoriss l'aliner l'intrieur de leur propre groupe social). Ce n'est que lorsque le propritaire a la fois le droit de dtenir sa terre indfiniment et celui de l'aliner au profit de personnes trangres son groupe, que nous pouvons parler de ce que l'on appelle, conformment l'usage tabli, la proprit foncire prive de plein droit. 2. - Origines. Les hommes du commun et les nobles, en Grce primitive, en Allemagne, en Gaule et en Angleterre, possdaient leur terre, non en vertu de la dcision d'un souverain autocratique, mais en raison des diffrenciations l'intrieur d'une socit tribale, qui craient de multiples types de proprit prive et de direction politique. Dans la socit hydraulique, c'tait essentiellement le souverain et ses fonctionnaires qui tablissaient la proprit foncire prive, en confiant des possesseurs individuels ce qui
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avait t prcdemment une terre sous contrle gouvernemental. Les individus devenaient gnralement propritaires la suite de dons ou de ventes. Des groupes entiers pouvaient devenir propritaires fonciers par un dcret gouvernemental. Une portion de terre ayant t reconnue proprit prive, elle pouvait, l'intrieur de limites sociales imposes par le gouvernement, tre transmise d'un propritaire priv un autre. Des conversions, sur une grande chelle, de terre rglemente en terre prive sont relativement rares dans l'histoire de la socit orientale. Elles semblent ne s'tre produites que l o le commerce et l'artisanat base de capitaux privs taient trs dvelopps.
c. - Types de proprit foncire.
1. - Proprit foncire paysanne. Que sont donc les propritaires ventuels de la terre dans la socit hydraulique ? Dans la socit orientale comme dans les autres socits agraires, le personnage-cl dans l'conomie fondamentale de subsistance est le paysan. Nous pouvons donc nous attendre ce qu'il joue un rle important dans le secteur en expansion de la proprit prive de la terre ; et c'est un fait qu'en Chine, l'instauration de la terre libre prive entrana l'apparition d'une large classe de paysans propritaires. 2. - Proprit foncire bureaucratique. Mais le dveloppement chinois est une exception et non pas une rgle. Dans la majorit des cas, ce n'est pas le propritaire paysan mais le propritaire non paysan qui apparat le premier et qui s'affirme dans le secteur de la proprit foncire prive. Evidemment, plus la socit hydraulique est complexe, plus les groupes sociaux qui aspirent devenir propritaires fonciers sont nombreux. Mais un groupe entre tous est remarquable : celui des fonctionnaires civils et militaires du gouvernement et leur entourage, l'aristocratie bureaucratique. Dans des conditions simples de proprit, peu d'autres groupes sont assez riches pour acheter de la terre. Et mme l o existent de riches commerants, la plus grande partie du surplus, par consquent du pouvoir d'achat, reste entre les mains de la classe gouvernante. De plus c'est aux membres de la classe gouvernante que le souverain donne le plus volontiers des terres.
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La proprit foncire bureaucratique tend donc apparatre dans tous les types de socit hydraulique, quel que soit leur degr de complexit. Elle prvaut tout fait dans les socits hydrauliques simples o la terre prive existe effectivement. Elle constitue un trait caractristique dans nombre de socits hydrauliques semi-complexes. Et elle est essentielle dans les socits hydrauliques complexes o la terre sous forme de proprit prive, l'emporte en quantit sur la terre contrle par le gouvernement. Les documents sur la proprit foncire en Egypte pharaonique sont imprcis, mme pour le Nouvel Empire (13). Quelques textes spcifiques font essentiellement allusion des princes, des vizirs et autres membres de la classe dirigeante possdant une terre prive (14). Dans le Mexique aztque, des terres prives taient proprit des souverains, de leurs fonctionnaires et de quelques marchands (15). En Inde hindoue, les brahmanes ne vivaient pas, comme le clerg de nombreuses autres socits hydrauliques, du produit de vastes terres, possessions permanentes des temples. Par consquent, en Inde hindoue, les terres concdes individuellement aux brahmanes avaient une fonction particulire et il n'est pas surprenant qu'elles aient t nombreuses. Nombre de ces concessions n'impliquent que le droit de dtenir la terre, mais beaucoup de brahmanes semblent avoir joui d'une proprit de plein droit de la terre, au moins durant la dernire phase de la domination hindoue (16). En Egypte byzantine, les puissants qui possdaient de vastes domaines taient le plus souvent des fonctionnaires (17) ; et ce schma se reproduit durant la priode islamique. Parmi les personnes qui l'poque mameluk acquirent des terres prives, prdominaient les actuels ou les anciens possesseurs de terres administratives (18). En Turquie ottomane, certaines terres administratives devinrent la proprit de leurs anciens dtenteurs (19). A Byzance, au cours du Moyen Empire, il fut pour un temps interdit aux fonctionnaires d'acheter de la terre, sans une autorisation spciale de l'empereur, pendant la dure de leur fonction. Cette restriction retarda le dveloppement de la proprit foncire bureaucratique, mais ne l'arrta pas (20). En Russie tsariste, l'dit de 1762 fit des pomiechtchiki qui avaient t des dtenteurs de terres administratives, des propritaires fonciers. Dans la dernire priode de la Chine impriale, il fut interdit aux fonctionnaires gouvernementaux d'acqurir des terres dans la rgion o ils exeraient leurs fonctions (21). Aucun rglement ne concernait l'acquisition de terres hors de cette zone ; et les documents que nous possdons indiquent
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que parmi les propritaires fonciers, les membres, en fonction ou non, de la classe gouvernementale occupaient une place minente. 3. - Autres groupes sociaux. Naturellement, les membres d'autres groupes sociaux possdaient aussi de la terre s'ils en avaient les moyens et si on le leur permettait. Dans les socits hydrauliques semi-complexes et complexes, il est probable que les riches marchands particulirement achetaient des terres ; et les renseignements que nous possdons sur le Mexique aztque (22), sur l'Inde (23) et sur la Chine, montrent qu'ils ne s'en privrent pas. De plus, les mesures appliques par la dynastie Han rvlent la fois combien ce type de proprit foncire savait se protger et avec quelle brutalit la bureaucratie rgnante pouvait le combattre (24). Naturellement, mme des personnes de fortune modeste pouvaient acheter de la terre. Dans la Chine traditionnelle, des gens de tous niveaux possdaient de petits lopins de terre (25). 4. Absentisme des propritaires (tendance gnrale). A l'occasion, un propritaire non paysan, priv de son travail pour une raison ou pour une autre, pouvait pour subvenir ses propres besoins, oprer un retour personnel l'agriculture (h). Mais gnralement, les propritaires non paysans laissaient les tches agricoles des fermiers. Dans la plupart des cas, c'taient des propritaires absents. Dans l'Europe mdivale et post-mdivale, le fermage et l'absentisme des propritaires taient galement un phnomne gnral. Cependant de nombreux propritaires administraient personnellement leurs vastes domaines (giter) ou y dlguaient des intendants. La raret du fermage pratiqu sur une vaste chelle dans la socit hydraulique est due essentiellement au rendement lev obtenu par des mthodes de travail intensif qui sont en partie requises et en partie stimules par l'agriculture d'irrigation (26). Ces mthodes prsentent des avantages immenses pour la petite agriculture paysanne l'chelle familiale. Les avantages sont si frappants que le gnie conomique (Wirtschaftsgesinnung) de la socit hydraulique rpugnait aux mthodes extensives et domaniales , mme l o elles auraient pu tre profitables.
(h) P o u r les brahmanes qui cultivaient leurs terres avec ou sans l'aide d'ouvriers agricoles, voir Jatakam, II : 191 s q q . ; III : 179, 316 ; I V : 195, 334 sqq. ; V : 70.
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On comprend tout de suite l'importance de cette attitude pour une socit hydraulique en transition. La consolidation de la proprit foncire en Europe post-fodale encouragea de nombreux possesseurs de fermes tendues cultiver leurs terres de manire scientifique. Le dveloppement rcent de la proprit foncire dans bien des pays hydrauliques aiguisa le dsir de possession des terres chez les propritaires absents sans pour autant rationaliser la culture qui resta aux mains des fermiers. 5. - Absentisme des propritaires en Russie traditionnelle. Une variante intressante de l'absentisme des propritaires apparut en Russie tsariste. Les pomiechtchiki de Russie moscovite et post-moscovite taient si accapars par leur service militaire ou civil qu'ils ne pouvaient gure consacrer d'attention l'agriculture comme le faisaient au contraire les nobles ruraux d'Angleterre et d'Allemagne. Par consquent, l'agriculture extensive et scientifique tait extrmement peu rpandue dans l'aristocratie rurale en Russie avant 1762 et, malgr un certain dveloppement, demeura une exception longtemps aprs cette date. Le baron Haxthausen qui fit en 1840 une enqute clbre sur la Russie rurale, fut frapp par la diffrence entre l'aristocratie rurale en Russie et celle du reste de l'Europe. Bien qu'ignorant les particularits du despotisme oriental, il reconnut formellement que l'aristocratie terrienne en Russie souffrait de l'absence d'une tradition fodale : La noblesse russe, grande-russienne, n'est pas actuellement une noblesse rurale [landadel] et ne l'a probablement jamais t ; elle ne possde pas de chteaux, elle n'a pas connu une priode de chevalerie et de guerre [prive]. Ce fut toujours une noblesse de service qui a toujours vcu dans les cours des Grands Princes et des princes secondaires et dans les villes, accomplissant son service civil de cour ou militaire. Ceux qui parmi eux vivaient la campagne pratiquaient paisiblement l'agriculture ; mais ils taient soit insignifiants, soit inefficaces. Mme aujourd'hui la majeure partie des nobles grands-russiens n'ont pas de rsidence rurale, pas d'conomie [domaniale] semblable ce que nous voyons dans le reste de l'Europe. Toute la terre qui appartient aux nobles terre cultive, prairies, forts est laisse la communaut rurale qui la cultive et paye au seigneur une redevance pour cette location. Mme si le seigneur possde une maison
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de campagne dans laquelle il vit, il n'a pas cependant d'conomie [domaniale] mais vit plutt comme un rentier (*). La plupart des nobles ont des maisons de campagne, mais ils vivent en ville et ne visitent la maison de campagne que pour quelques semaines ou quelques mois. Telle est le bon vieux mode de vie la russe de l'aristocratie (27). Cet trange dtachement de la noblesse russe l'gard de la terre qu'elle possdait et d'autre part la loi qui morcelait l'hritage l'empchrent de devenir une vritable aristocratie rurale , comme celle que Haxthausen avait connue en Europe centrale et occidentale. Je ne pense pas qu'en aucun autre grand pays d'Europe, la terre connaisse une stabilit moindre qu'en GrandeRussie (28). C'est dans ce contexte qu'il faut replacer les deux grands changements agraires accomplis par la bureaucratie tsariste au cours de la seconde moiti du 19 sicle et au dbut du 20* : l'mancipation des serfs (en 1861) et la rforme de Stolypine (en 1908). Dans les deux cas la rsistance oppose fut vive ; mais dans les deux cas ce furent des membres de la classe gouvernante elle englobait l'ensemble des propritaires fonciers qui prirent l'initiative de ces nouvelles mesures.
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6. - Cas limites de possession de la terre rglemente et de la terre prive. L'absentisme des propritaires est facile constater, plus facile que l'exacte nature du rgime de proprit d'un terrain donn. Comment distinguer possession et proprit dans les attributions de terre qui furent faites en Egypte ? Les documents omettent souvent de nous renseigner clairement sur ces points. Et mme lorsqu'ils indiquent un droit de proprit - comment ce droit tait-il garanti ? Segr, comparant le dveloppement de la proprit sous l'absolutisme oriental et dans la Grce classique, conclut qu' une proprit prive plus ou moins analogue au droit classique de proprit, ne pouvait pas exister aussi longtemps que le roi possdait le pouvoir de supprimer le droit la terre ou aux liberts, ou encore de modifier son gr les termes de ces droits (29). On croyait la proprit brahmane l'abri de toute confiscation. Ce qui n'empcha pas des souverains hindous de saisir des terres brahmanes sous prtexte de trahison , dlit que les juges du roi n'avaient pas de
(*) E n franais dans le texte ( N . d. T . ) .
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difficult tablir quand besoin tait (30). En Egypte pharaonique, la proprit foncire prive, plus tendue peut-tre qu'en Inde hindoue, tait tout aussi incertaine. En fait ce n'tait fondamentalement rien d'autre qu'un transfert exceptionnel des prrogatives royales, transfert qui en principe pouvait tre rvoqu tout moment et qui l'tait effectivement lorsqu'une nouvelle dynastie prenait le pouvoir (31). En de tels cas, il est videmment difficile de faire une distinction tranche entre possession et proprit. Le droit d'aliner une proprit prive ne s'est pas rpandu de la mme faon dans certaines socits hydrauliques, ce qui soulve une autre difficult. Des propritaires non paysans peuvent tre libres d'acheter des terres d'autres propritaires, tandis que les paysans qui vivent dans un ordre rural rglement ne possdent pas un droit gal d'alination. Ces types mixtes peuvent crer un problme majeur de classification pour l'tude de la socit hydraulique : lorsque par exemple, vers la fin de l'empire byzantin et en Russie aprs 1762, la terre tenue par les propritaires fonciers, constitue une large proportion (peut-tre plus de la moiti) de la terre cultive. Quand il en est ainsi, nous pouvons parler d'un type de proprit et de socit hydrauliques complexes en formation. d. - Ampleur de la proprit foncire prive pour diffrents sous-types de socit hydraulique. Les catgories des proprits gouvernementale et prive que nous avons analyses jusqu' prsent, nous permettent de dpasser notre hypothse initiale et de montrer avec plus de prcision et avec des preuves plus nombreuses la corrlation entre le dveloppement des proprits mobilire et immobilire prives dans diffrentes civilisations hydrauliques. La proprit prive se trouvait en germe, mme dans les socits hydrauliques o l'industrie et le commerce base de capitaux privs taient insignifiants, mais elle n'atteignit jamais des proportions considrables. Cela confirme la validit de notre concept de type simple de proprit et de socit hydrauliques. Dans les civilisations hydrauliques comportant un secteur apprciable de proprit et d'entreprise mobilires, la proprit foncire prive resta frquemment un trait secondaire et parfois insignifiant. Ce qui confirme la validit de notre concept de types semi-complexes de proprit et de socit hydrauliques, et confirme de plus notre hypothse concernant la raret relative de la formation complexe formation dans laquelle la proprit immobilire prive est aussi avance en agriculture que l'est, selon son mode particulier et
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et avec ses limitations particulires, la proprit mobilire dans l'industrie et le commerce. Sur la base de ces rsultats, nous examinerons brivement l'ampleur de la proprit foncire prive dans quelques-unes des civilisations hydrauliques majeures. Ce faisant, nous reviendrons sur certains documents d'une importance capitale dj utiliss quand nous avons dfini nos critres fondamentaux. Mais ils apparaissent maintenant dans un contexte nouveau, et dans de nombreux cas augments de donnes supplmentaires importantes. En accord avec les concepts prcdemment tablis, nous observerons une progression des conditions simples aux conditions semi-complexes, puis complexes de proprit et de socit. 1. - Socits hydrauliques simples. Les les Hawa : les les Hawa ont certainement connu un type de possession prive de la terre. Mais il y a lieu de douter qu'ait exist une proprit de plein droit, puisque les domaines mme des chefs de province les plus puissants, les gouverneurs, revenaient au roi aprs la mort de leur successeur et puisque l'avnement d'un nouveau roi... toutes les terres d'une le taient redistribues (32). Le Prou inca : comme nous l'avons vu ci-dessus, les terres de sincure taient dtenues par des particuliers et pour une temps illimit, mais les dtenteurs de ces terres n'avaient pas le droit de les aliner. Ils n'en taient donc pas les propritaires, mais les occupants perptuels. Sumer : la fin de la priode sumrienne, apparut une vritable proprit prive de la terre (33). Au contraire, les gouvernements des cits-temples antrieures semblent avoir exerc un strict contrle sur la terre cultivable. Les documents jusqu' prsent dchiffrs ne rvlent l'existence d'aucune possession prive de terre semblable celle atteste pour la socit inca. L'Egypte pharaonique : outre la terre gouvernementale proprement dite et la terre concde par le gouvernement (terre des temples et terre administrative), il existait des terres prives alinables (34), mais le roi pouvait tout moment annuler un droit de possession. D'une faon gnrale, la proprit foncire prive tait plutt l'exception que la rgle (35). 2. - Socits hydrauliques semi-complexes. L'Inde : de nombreuses inscriptions tmoignent, pour la dernire phase de l'Inde hindoue mridionale, de ce qui tait
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dj connu pour les priodes bouddhique et post-bouddhique '36), savoir que l a plupart des villages taient habits par des ryotwari (37) c'est--dire par des paysans placs sous le contrle direct de l'Etat. Cela implique que la proprit foncire prive n'a pu exister que dans une minorit (restreinte) de villages. La Msopotamie : la fin de la priode sumrienne, et dans la socit babylonienne, la proprit foncire prive apparat clairement. Cette proprit devint-elle la forme prdominante de possession de la terre ? Si nous en avions la preuve, nous serions amens classer cette priode, non dans la catgorie semi-complexe, mais dans la catgorie complexe. Les documents que nous possdons, cependant, semblent tout au plus indiquer un type de proprit semi-complexe. Tout au plus. Si le commerce d'Etat avait gal ou dpass le commerce priv durant une grande partie de la priode babylonienne, nous nous trouverions devant une situation simple volue ou une situation semi-complexe en formation. Dans le monde sumrien sous la troisime dynastie d'Ur les textes font frquemment mention de la proprit prive de champs aussi bien que de maisons et de jardins (38). Mais bien que les temples ne soient plus alors seuls donner la terre en bail, ce sont eux qui sont encore le plus souvent mentionns ce propos (i). Pour Babylone, Meissner trouve que les terres les meilleures et les plus vastes taient aux mains du gouvernement et des temples. Ce qui restait de terre tait proprit prive (39). L'analyse que fait Schawe des conditions du fermage cette poque, semble confirmer la thorie de Meissner : Babylone, la terre tait donne en location originellement par l'Etat et les temples, et ensuite, galement par des personnes prives (40). Cuq souligne la situation spcifique de la terre devenue prive la suite d'un don royal (41 ). En mme temps, il mentionne parmi les traits qui diffrencirent la possession de la terre l'apparition (ou rapparition ?), sous les Kassites, de communauts qu'il caractrise comme tribales et fondes sur la parent (42), mais qu'il compare aussi au mir russe (43) c'est--dire un type purement administratif de communaut rurale. Les units rurales kassites sont encore mal connues dans leur dtail (44),
(i) Schneider, 1920 : 58. Les nombreuses r f r e n c e s de H a c k m a n (1937 : 21 sqq.) aux champs, sont malheureusement souvent vagues q u a n t leur r g i m e de p r o p r i t .
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mais nous savons qu'elles s'articulaient avec l'appareil gouvernemental, travers la personne de certains de leurs chefs et qu'elles rglementaient les possessions foncires de leurs membres, d'une manire assez peu diffrente de celle des calpulli mexicains et des ayllus incas. Au cours de la dernire phase de l'histoire babylonienne, les deux types de terre sous contrle gouvernemental prvalaient encore si l'tat dans lequel les Perses trouvrent la Msopotamie peut servir d'indication pour la priode no-babylonienne. En Msopotamie perse, il y avait : 1) des terres d'Etat, en grande partie attribues des individus ; 2) de grandes tendues de terre que possdaient des temples ; 3 ) des terres prises en location par des individus . Les deux premires catgories taient videmment trs tendues : Une grande partie de la terre tant en la possession de l'Etat et des temples, le nombre de transactions portant sur la terre est videmment moindre que celui des autres ventes (45). L aussi, nous manquons de donnes statistiques, mais la citation cidessus suggre que le processus de propritisation tait plus avanc dans le domaine de la proprit mobilire qu'immobilire. La Perse : les Perses usrent de la terre sous contrle gouvernemental (et hors des cits grecques, cela reprsentait la quasi-totalit de la terre cultive), peu prs comme les Babyloniens et les Sumriens l'avaient fait avant eux. Ils l'attribuaient des membres de la Maison royale et des amis du roi (certainement comme sincure), h des fonctionnaires, des soldats reclasss, des personnes obliges d'approvisionner l'arme (en ce cas il s'agit videmment de terre administrative) (46). Connaissant les conditions qui taient celles de la terre administrative sous d'autres despotismes orientaux, nous n'avons aucune raison de douter que cette terre, comme la terre paysanne sous rglementation, ait t, comme l'affirme Rostovtzeff, terre d'Etat. La terre administrative perse n'tait pas une institution fodale et elle ne suscita chez les Parthes aucun ordre fodal. Les grands possesseurs de terre parthes n'taient pas des dtenteurs de fiefs semi-autonomes consacrant la plus grande partie de leur temps leurs affaires personnelles. Mais comme leurs prdcesseurs perses, c'taient des fonctionnaires du gouvernement (j).
(j) Christensen, 1933 : 307. Selon Christensen, le gouvernement parthe eut une forme despotique an moins aussi longtemps que la monarchie parthe fut unie (ibld.). L'ordre politique changea-t-il q u a n d la monarchie se d s i n t g r a en plusieurs royaumes ou provinces ? C'est bien s r possible, mais nullement certain. Si l'on se r f r e des cas semblables, il semble plus
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Les monarchies hellnistiques du Proche-Orient : la proprit foncire prive n'existait que dans les cits grecques (47), rares en Egypte, mais nombreuses en Asie mineure. Ces enclaves grecques exceptes, la terre tait sous le contrle du gouvernement et des temples attachs au gouvernement. Les souverains sleucides crrent une grande tendue de terre prive au moyen de dons et de ventes (48) condition que le bnficiaire joignt sa terre quelque cit et en ft une terre de cit (49) ; et naturellement, ils assignrent des terres administratives des soldats et probablement aussi des fonctionnaires civils (50). Il ne semble pas que les rois de Pergame aient en rien port atteinte au domaine royal. Comme les Ptolmes, ils ont d concder des fonctionnaires l'usage (prcaire) de proprits appartenant au domaine du roi (51). En Egypte ptolmaque la terre prive signifiait l'origine maison, jardins et vignes ; mme la maison et le jardin d'un paysan royal taient " privs ". Les Grecs l'appelaient parfois proprit mais c'tait, comme toute autre forme ptolmaque, non pas une proprit mais un usufruit ; en Egypte, mis part les cits grecques, la proprit, ou le rgime lgal de toute terre, n'chappait jamais au roi (52). C'est la lumire de cette conclusion qu'il nous faut envisager l'existence de certaines terres crales prives . Rostovtzeff suggre l'existence de ce type de terre en Egypte pharaonique (53) ; et ce que nous savons de la priode prcdente confirme cette thorie. Cependant, nous devons nous rappeler d'abord l'instabilit qui au temps des pharaons caractrisait la proprit foncire en gnral et, en second lieu, l'emploi imprcis que faisaient les matres ptolmaques (grecs) de l'Egypte, du terme priv . La terre prive dont les Ptolmes encouragrent l'expansion tait une emphytose rglemente (54) c'est--dire la location d'une terre abandonne pour une longue priode (des centaines d'annes) ou perptuit . Les droits sur ce type de proprit taient transmissibles par alination ou succession et bnficiaient, dans une certaine mesure, de la mme protection que la pro-
probable que les royaumes parthes plus tardifs et plus restreints constituaient des E t a t s despotiques orientaux r d u i t s , c o m p o r t a n t des familles dirigeantes qui d t e n a i e n t de f a o n h r d i t a i r e des situations m i n e n t e s au sein du gou. vernument, et p o s s d a i e n t d'importantes t e n d u e s de terre administrative.
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prit (55). En dveloppant l'emphytose, les Ptolmes renforcrent la tendance la proprit foncire prive. Mais jusqu' l'poque romaine cette tendance semble n'avoir pas dpass une forme relativement forte de possession foncire (56). L'interlude romain : sous la domination romaine, la proprit prive se dveloppa sur une grande chelle (57). Les raisons de cette volution extraordinaire et pourtant limite sont traites plus loin, en relation avec l'analyse des types complexes de proprit. Le Proche-Orient islamique {les premiers sicles) : les conqurants arabes de l'Egypte et de la Syrie conservrent la plupart des institutions byzantines (58), y compris les types de possession de la terre. Naturellement, de nombreux anciens possesseurs de domaines s'enfuirent (59) et ceux qui restrent (60) perdirent leur droit de collecter les impts pour le gouvernement (61). Concurremment, des Arabes minents s'tablirent sur les domaines privs l'abandon et dans les anciens domaines d'Etat (62). Ces nouveaux possesseurs achetrent et vendirent leurs terres et en firent un bien, qati'a (63), hrditaire (64). Mais le qati'a reprsentait une forme emphytotique de possession (65) ; et il y a lieu de douter que les possesseurs aient pu tendre librement leur domaine en achetant d la terre paysanne. Leurs prdcesseurs byzantins en taient empchs par la loi (66) ; et le nouvel Etat arabe tait certainement aussi dsireux que les fonctionnaires de l'Orient romain et probablement plus capables de protger les villages rglements. Apparemment, les possessions gati'a s'accrurent (67), mais demeurrent aux mains d'un groupe limit de dirigeants. La masse des tribus arabes vivait en camps militaires (68) ; et ce ne fut qu'aprs plusieurs gnrations que les qati'a se rpandirent dans les villages (69). II n'est pas ncessaire de suivre ici pas pas le dveloppement d'un nouveau systme de proprit foncire dont les bnficiaires taient la fois collecteurs d'impts et possesseurs de terre administrative (70). Ce systme apparat comme un trait net et permanent de la socit mameluk. La socit mameluk : au dbut de la domination mameluk, pratiquement toute la terre cultivable d'Egypte tait divise en vingt-quatre units, soit places sous le contrle direct du sultan, soit assignes en qualit de terre administrative (71). La terre prive, ou mulk, tait presque inexistante (k). Son dveloppement ultrieur se fit
(k) P o l i a k , 1 9 3 9 : 36. P o l i a k p r s u m e q u e les t e r r e s p r i v e s t a i e n t n o m breuses e n S y r i e a u d b u t de l a d o m i n a t i o n m a m e l u k . 13
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principalement selon un processus complexe qui exigeai* d'un possesseur de terre administrative la restitution d'une partie de sa terre au Trsor, suivie de son rachat auprs du gouvernement, soit directement, soit par l'entremise d'un intermdiaire (72). Mais tandis que le mulk continua s'accrotre jusqu' la fin de cette priode, ce ne fut jamais que l'un des nombreux types de terre qu'un fonctionnaire (et gnralement un fonctionnaire militaire) pouvait possder. Outre sa terre administrative (iqtac) et son mulk, il pouvait aussi possder une terre de pension (73) et pouvait aussi administrer un wakf fond par lui (74) et qui vraisemblablement lui rapportait ainsi qu' sa famille des revenus fixes, La Turquie ottomane : les sultans turcs tablirent l'hgmonie de la terre d'Etat en abolissant officiellement la proprit prive pour l'ensemble de la terre (m). Il semble que, ds le dbut aient exist des propritaires fonciers proprement dits (75) ; et des notables (a'yans) locaux acquirent le mulk peut-tre grce des conversions de la terre administrative et autre (76). Mais jusqu' la rcente priode de transition, la plus grande partie de la terre tait sous le contrle du gouvernement, qui en assignait une partie comme terre administrative ou wakf et taxait le reste par l'intermdiaire de ses fermiers de l'impt (n). Les fermiers de l'impt jouissaient de nombreuses prrogatives. Dans les provinces non arabes, ils pouvaient attribuer une ferme vacante (o) un rsident d'un autre village, mais seulement aprs l'avoir offerte aux paysans du village auquel se rattachait la terre en question (77). Dans les provinces arabes, leur situation au dix-huitime sicle tait proche de celle des possesseurs de terre administrative militaire. En Egypte, ils reurent un dixime de l'ensemble des terres des villages sous le nom de wasya. Ils pouvaient vendre cette terre wasya mais seulement un autre fermier de l'impt et condition de remettre en mme temps l'acheteur une partie correspondante du secteur o ils exeraient leur juridiction (78). Dans
(m) G i b b et Bowen, 1950 : 23G, 258. n. 4 ; voir P o l i a k , 1939 : 46. Cela concerne essentiellement la terre cultivable et les p t u r a g e s . L e s fermes et les terres attenantes t a i e n t toujours mulk ; et les vignes et vergers t a i e n t g n r a l e m e n t a s s i m i l s la m m e c a t g o r i e (Gibb et Bowen, 1950 : 236). (n) G i b b et Bowen, 1950 : 23?. Les auteurs citent un texte selon lequel plus tard les Singhis convertissaient c o u r a m m e n t l a terre d ' E t a t qu'ils p o s s d a i e n t en p r o p r i t p r i v e (ibid. : 188, n. 6). Malheureusement, la citation ne p r c i s e ni la date a p p r o x i m a t i v e , ni l'ampleur de ce p h n o m n e . (o) Une ferme d o n t le p r o p r i t a i r e mourait sans h r i t i e r ( G i b b et Bowen, 1950 : 239).
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les provinces arabes, les fellahs pouvaient aliner leur terre au profit d'autres fellahs (79). En ce qui concerne les territoires arabes, Gibb et Bowen affirment expressment que le responsable de la collecte de l'impt ne pouvait pas confisquer sa terre un fellah, except pour non-payement de l'impt (80). Ainsi, tant dans les provinces non arabes que dans les provinces arabes, la majorit des paysans occupaient titre hrditaire une terre soit assigne, soit rglemente par l'Etat (81). Les prrogatives des fermiers de l'impt et des possesseurs de terres attribues posent des problmes importants ; mais tous se posent dans un contexte qui implique que le gouvernement a le contrle de la terre. Etant donn que la terre ainsi rglemente reprsentait l'ensemble de la surface cultive, nous pouvons dire que le Proche-Orient islamique jusqu'au 19 sicle tait caractris par un type semi-complexe de proprit et de socit orientales. La socit maya : le systme maya de possession de la terre n'apparat pas clairement (82). Il existait probablement une proprit prive individuelle (83), mais la plus grande partie de la terre cultivable semble avoir t collective (rglemente) (84). Le Mexique pr-colonial : des sources anciennes concordantes montrent que l'ensemble -de la terre dans cette rgion comme au Yucatn et au Prou, tait sous contrle gouvernemental. La grande majorit des paysans (et des citadins) taient groups en communauts rglementes (calpulli) (85). Mais il existait aussi certaines terres prives, les tierras proprias patrimoniales (86), cultives par des mayeques (87), paysans attachs la terre. Selon Zurita, la terre prive existait depuis longtemps (88). Avait-elle pour origine des dons ou des ventes ? Et comment ses possesseurs pouvaient-ils en disposer ? Des fonctionnaires locaux avaient le droit de vendre les terres des calpulli, quand celles-ci n'taient pas attaches des obligations ; et comme nous l'avons tabli plus haut, les acqureurs de ces terres devenues alinables taient soit des membres de familles dirigeantes, soit des fonctionnaires ou des marchands (89). Mais la plus grande partie de la terre calpulli tait greve d'importantes et permanentes obligations ; en effet, son revenu devait faire vivre soit les membres du calpulli eux-mmes, soit les fonctionnaires du gouvernement local ou central ou encore des garnisons ou des temples (90). La quantit de terre cessible tait donc restreinte (91). Nous ne savons pas exactement dans quelle proportion les tierras proprias patrimoniales avaient pour origine la vente de terres calpulli. Une partie, peut-tre large, de
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ces proprits prives pouvait provenir de dons du souverain des individus distingus. Au contraire des domaines allodiaux de l'Europe fodale, Ies tierras proprias patrimoniales restaient sous la juridiction du gouvernement (92) ; et la diffrence des serfs des domaines allodiaux ou fodaux, les mayeques mexicains servaient le gouvernement en temps de guerre ou de ncessit (93). Cette formule permettait toutes les interprtations. Au Mexique aztque comme dans d'autres socits hydrauliques, le gouvernement dcidait unilatralement des services exigs. L'intgrit des proprits prives n'tait pas protge par le gouvernement puisque ce n'taient pas des terres administratives. Et leurs propritaires ne pouvaient pas en faire des terres inalinables puisque ce n'taient ni des domaines allodiaux ni des domaines fodaux : No son de mayorazgo (94). En fait si les terres prives du Mexique ancien ressemblaient aux sincures des autres socits orientales, elles diffraient totalement de la forte proprit foncire d'Europe fodale et post-fodale. Selon toute vraisemblance, elles occupaient une portion plus restreinte des terres cultives que les terres prives de Babylone ou de la socit islamique primitive. Selon une estimation, les possessions prives dans l'ancien Mexique taient minimes (95). Selon une autre, au contraire, elles ont pu dpasser 10 % de la surface totale cultive (p). 3. - Types complexes de proprit et de socit hydrauliques. Nombreuses sont les socits orientales o la terre sous contrle gouvernemental l'emportait en surface sur la terre prive. La terre prive tait pratiquement inexistante dans les hautes civilisations d'Amrique du Sud et d'Amrique centrale au moment de la conqute espagnole. Elle demeure un trait secondaire en Inde, Sumer, Babylone, en Perse, dans les monarchies hellnistiques du Proche-Orient et dans la socit islamique. Durant les premires phases de la socit chinoise tatique centralise, elle semble avoir eu aussi peu d'importance qu'en Amrique prcoloniale ; et quand la Chine, sous l'assaut des forces d'Asie centrale renona temporairement aux formes libres de proprit foncire qui avaient prvalu la fin de la priode Tch'ou et au cours des dynasties impriales de Ts'in et
(p) Ce chiffre fut s u g g r dans un m e m o r a n d u m sur le r g i m e de possession des terres au Mexique p r - c o l o n i a l , p r p a r pour la p r s e n t e t u d e par le D r P a u l Kirchhoff.
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Han, des types rglements de possession de la terre l'emportrent de nouveau. Ainsi, notre tude confirme-t-elle l'hypothse que nous avons mise au dbut de notre analyse des rgimes de possession de la terre hydraulique. Avant la priode rcente de dsintgration et de transition institutionnelle, la terre prive a peut-tre prvalu dans le Proche-Orient sous la domination romaine ; elle a certainement prvalu en Chine, de la fin du premier millnaire pr-chrtien jusqu'au 5 sicle de notre re et, aprs trois sicles environ " d'interruption, jusqu' l'poque moderne. Le Proche-Orient romain : des pays classiquement hydrauliques, comme l'Egypte sous la domination romaine par exemple, ont-ils vraiment connu des types complexes de proprit ? Les conqurants y installrent, en effet, un rgime de proprit prive de la terre, selon les termes de la loi romaine rgissant les provinces (96) ; et en Egypte byzantine, avant la conqute arabe, de vastes domaines taient certainement en la possession des puissants les dynatoi. Mais quelle tait l'ampleur de la proprit foncire au dbut de l'empire romain ? Et dans quelle mesure prvalut-elle au cours des 5 et 6 sicles ? " * Sous l'influence romaine, la terre prive se constitua au moyen de dons (97), de transferts de colonies militaires (terres administratives militaires) (98) et par la vente et l'attribution d'autres terres gouvernementales (99). On tait bien loin des conditions hellnistiques. Mais mme les historiens qui insistent sur les diffrences qualitatives (100) prennent soin d'en prciser les limitations quantitatives. La majeure partie de l'ancienne terre administrative militaire fut rcupre par le gouvernement immdiatement aprs la conqute (101) ; et des domaines privs temporairement crs par les dons et les ventes la majeure partie redevint bientt proprit impriale (102). Ainsi, la terre la meilleure continua-t-elle d'appartenir au domaine royal dans sa majorit et porter le nom de terre royale (q). Et puisque dans l'ensemble ce furent les plus vastes domaines que l'on confisqua, il semble que la terre prive ait essentiellement consist en de petites
(q) Bell, 1948 : 73. L e s recherches de ces d e r n i r e s dizaines d ' a n n e s permettent B e l l de confirmer ce que M o m m s e n avait a v a n c en 1885, s a v o i r que le domaine i m p r i a l constituait une partie c o n s i d r a b l e de l a superficie totale l ' p o q u e romaine comme en un temps plus primitif (Mommsen, 1921 : 573). J o h n s o n et W e s t (1949 : 22) mentionnent l'accaparement de l a plus rande partie de l a terre arable au profit de la Couronne [romaine] ; et ohnson (1951 : trouve n g l i g e a b l e . . . la q u a n t i t de terre p r i v e l ' p o q u e romaine .
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proprits. Cela est particulirement vrai pour l'Egypte et pour l'Asie mineure. La proportion de grands domaines serait plus grande en Syrie et en Palestine (103). Il semble que la proprit foncire prive ait atteint une seconde apoge la veille de la conqute arabe, particulirement en Egypte byzantine. Quelles taient les conditions relles de possession de la terre en Egypte durant cette priode ? Les paysans qui en raison des extrmes exigences fiscales montraient de plus en plus de rpugnance cultiver la terre nombre d'entre eux s'enfuirent de leur village devinrent l'objet de complexes mesures de rforme . Le contrle du gouvernement sous forme d'un fermage permanent et obligatoire (epibol) se fit de plus en plus strict (104). De plus en plus, les paysans furent les possesseurs permanents d'une terre qu'il leur tait interdit de quitter. En qualit de coloni ils taient attachs la terre qui, partir de cette poque et dans les limites d'une communaut rurale sous stricte rglementation, devint leur possession prive (105). Des charges fiscales toujours aussi lourdes incitrent de nombreux villages se chercher des protecteurs puissants , surtout des membres de la classe gouvernante, et se placer sous la protection de l'Eglise (106). Ces personnages dsigns jusqu'en 415 par le terme de patroni (107), n'exeraient pas leur autorit partout de nombreux villages restrent directement subordonns au fisc et l'administration impriale (108). Et ces personnages n'intgrrent pas non plus leurs paysans dans une conomie de type domanial sur une vaste chelle (109) ; mais faute d'un meilleur terme, on nomme gnralement leurs possessions des domaines . L'dit de 415, qui reconnaissait la situation des grands propritaires fonciers, raffirmait les droits du gouvernement sur la contribution fiscale et la corve que les coloni possesseurs de terre avaient auparavant paye et accomplie (110). Les possesseurs de nouveaux domaines furent chargs de la collecte de l'impt auprs de leurs coloni pour le compte du gouvernement. Mais bien que cette fonction concdt aux nouveaux propritaires un grand pouvoir (111), l'Etat maintint ses droits fiscaux sans compromis : le taux de l'impt tait le mme pour tous (112). Ainsi, les possesseurs de domaines ne possdaient aucune prrogative sur ce point capital de la fiscalit : il n'y a aucune preuve que l'imposition ait t plus lgre pour eux que pour d'autres (r).
(r) J o h n s o n et West, 1949 : 240. A u x 2 et 3 s i c l e s , les collecteurs d ' i m p t semblent avoir t soit des groupes m u n i c i p a u x , soit des hommes
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Sous Justinien (c'est--dire en 538), le gouvernement byzantin exigeait de l'Egypte un impt suprieur celui qui est mentionn pour l'poque d'Auguste (113). Ce fait pose un certain nombre de questions non encore rsolues (114). En ce qui nous concerne, il suffit de remarquer que le gouvernement byzantin tait capable de taxer les paysans gyptiens avec autant de prcision et d'efficacit que les Romains au temps de leur tout-puissant premier empereur. Naturellement il y avait en Egypte, la fin de la priode byzantine, de vastes proprits foncires prives : les domaines. Ces domaines se formrent sous un gouvernement bureaucratique ; ils taient principalement entre les mains de propritaires bureaucrates ; et ils taient organiss d'une manire bureaucratique trs caractristique (s). Cela nous le savons. Nous ne savons pas cependant si ces domaines d'Egypte taient proprit prive ou cds en bail par les autorits impriales et ecclsiastiques ou mme par de petits fermiers (115). Nous ne savons pas non plus si ces domaines, avant la conqute arabe, reprsentaient plus de la moiti de la terre cultivable. La
d'affaires qui des fonctions fiscales t a i e n t i m p o s e s titre de liturgie . Le gouvernement se servit de ces obligations liturgiques p o u r d t r u i r e l a force c o n o m i q u e des groupes f o n d s sur l a p r o p r i t ( Wallace, 1938 : 347 sqq.) ; et il t r a n s f r a les t c h e s fiscales aux p r o p r i t a i r e s fonciers bureaucrates q u i , t a n t mieux o r g a n i s s politiquement, r u s s i r e n t l o les entrepreneurs p r i v s avaient c h o u . Mais ces p r o p r i t a i r e s fonciers n ' t a i e n t en a u c u n cas des seigneurs f o d a u x capables de s'approprier l'ensemble de l ' e x c d e n t r u r a l par eux c o l l e c t . D u 4 au 6 s i c l e , les collecteurs b y z a n t i n s r e u r e n t g n ralement une commission d'environ 2 % sur la collecte du b l , 2,5 % sur l'orge et 5 % sur le v i n et le porc (Johnson et West, 1949 : 328, v o i r 290). Nous ne savons pas si ces pourcentages t a i e n t g a l e m e n t valables p o u r l'Egypte (ibid.) ; mais nous savons que le collecteur d ' i m p t g y p t i e n a v a i t droit une commission allant de un h u i t i m e u n d o u z i m e de l ' i m p t c o l l e c t en argent (ibid. : 268, 284), c ' e s t - - d i r e , s ' l e v a n t de 8 15 % . Des manipulations l u i permettaient de grossir sa p a r t j u s q u ' 10 20 % de l ' i m p t en e s p c e s (ibid. : 268, 284 sqq.). (s) Bell pense q u ' la d i f f r e n c e de la seigneurie f o d a l e de l'Occident q u i t a i t une r p l i q u e en miniature d u royaume auquel elle appartenait , le domaine en E g y p t e byzantine t a i t un m o d l e r d u i t de l'empire bureaucratique dont il faisait partie ; son organisation et sa h i r a r c h i e de fonctionnaires t a i e n t c a l q u e s sur la bureaucratie i m p r i a l e . E n fait, il est parfois impossible devant un p a p y r u s de cette p o q u e , de d c i d e r si les personnes dont on mentionne les titres, sont des fonctionnaires i m p r i a u x ou les serviteurs d'une grande famille (Bell, 1948 : 123 sqq.). Cet e m p i t e m e n t r c i p r o q u e des titres, loin d ' t r e accidentel, r e f l t e un e m p i t e m e n t des situations. L e s p r o p r i t a i r e s de ces domaines t a i e n t pour la p l u p a r t , sinon exclusivement, des membres actifs ou non de la classe gouvernante, qui m m e dans leur rle de p r o p r i t a i r e s fonciers faisaient office de semi-fonctionnaires : collecteurs d ' i m p t et chefs de c o r v e h y d r a u l i q u e et non h y d r a u l i q u e .
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loi interdisait au possesseur de domaine d'acheter de la terre paysanne son gr, et selon Johnson (116), rien ne prouve que cette lgislation ait jamais t lettre morte . Le rgime de possession foncire, mme si celle-ci avait caractre de proprit, tait lgalement limit. La libert des paysans, est-il besoin de le rpter, tait encore plus strictement restreinte. Les donnes historiques que nous possdons donnent lieu de penser que dans des pays du Proche-Orient comme l'Egypte, la proprit prive ne prvalut pas au dbut de la priode romaine, et ne laissent gure supposer que ce type de proprit se soit rpandu plus tard de manire instaurer, mme temporairement, des types complexes de proprit et de socit. La Chine : des chroniques historiques qui ne sont pas sujettes caution rapportent qu'au 4 sicle avant " notre re, dans la province de Ch'in, le systme qui rglementait les champs fut aboli, et qu' partir de cette poque, on put acheter et vendre librement la terre (117). Les chroniques qui traitent des dynasties impriales de Ts'in et Han indiquent qu'aprs l'unification de la Chine, la proprit foncire prive prvalut de faon gnrale (118). Lorsqu'au premier sicle avant notre re, les marchands accumulrent des fortunes mobilires et immobilires importantes, le gouvernement prit une srie de mesures fiscales radicales en vue de rduire leur richesse, et un dit de 119 avant notre re leur interdit de possder de la terre (119) ; mais cet dit ne concernait pas les transferts de terre entre les autres classes, et mme dans le cas des marchands, il semble que l'dit n'ait t appliqu que de faon temporaire. Malheureusement, bien des aspects importants du dveloppement agraire ne sont pas explicits par les sources historiques ; et cela est vrai aussi bien pour la premire priode, celle o les relations de proprit sont complexes, que pour l'ordre agraire rglement qui fut institu ultrieurement au 5 sicle de notre re, et dura jusqu'au milieu du 8 sicle. Cependant les renseignements que * nous possdons suffisent clairer au moins les tendances dominantes de ces priodes (120). Au cours du dernier millnaire, les dynasties de conqute rservrent des terres pour leurs guerriers tribaux et pour certains Chinois qui s'taient joints aux armes conqurantes ; mais pour la masse des sujets chinois ils maintinrent le rgime de la proprit prive. On a valu que durant la dernire phase de la dynastie Ts'ing (mandchoue), la totalit de la terre militaire que possdaient les soldats mandchous, mongols et
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chinois reprsentait environ 4 %, et la terre sous rgime de proprit prive presque 93 % (t). Bien qu'avant cette phase, la terre non gouvernementale ait pu ne pas dpasser la moiti de la totalit des terres (121), et bien qu'une srie de clauses lgales aient accord un droit d'option (en premier lieu) aux membres de la famille (122), il semble vident que la Chine alla plus loin qu'aucune grande civilisation orientale dans l'instauration et le maintien d'un rgime de proprit prive. Les raisons d'un tat de fait si exceptionnel ne sont pas claires. Mais certains traits sont significatifs. En Chine, les transformations critiques se produisirent aprs le milieu du premier millnaire avant notre re, poque o plusieurs lments importants pour l'agriculture apparurent simultanment : l'emploi des bufs pour le labourage, l'emploi du fer, et la pratique de i'quitation. Nous hsitons rejeter comme fortuite cette concidence. Aucun de ces lments n'apparut dans les zones hydrauliques de l'Amrique pr-coloniale ; dans le Proche-Orient et aux Indes, ils apparurent sparment au cours d'un dveloppement plus lent. Pour ces deux rgions, le labourage l'aide d'animaux de trait tait connu ds le dbut de l'histoire crite, tandis que l'emploi du fer se rpandit plus tard, et I'quitation plus tard encore. Est-il possible que l'apparition simultane de nouvelles techniques de production agricole, de la coercition militaire et de communications rapides (et la certitude que ces deux derniers lments assuraient le maintien du contrle gouvernemental) ait encourag les matres de la socit chinoise exprimenter hardiment des formes extrmement libres de proprit foncire ? Quelles qu'aient t les raisons de ce pas dcisif, une fois accompli, il se trouva politiquement applicable, et rentable du point de vue agronomique et fiscal. Le dveloppement chinois qui requiert un examen plus approfondi est remarquable non seulement par sa russite, mais aussi par ses limites gographiques. Il semble en effet s'tre tendu certains des voisins mridionaux de la Chine, en particulier du Siam. Mais malgr de nombreux contacts culturels avec les pays
(t) l i u c k , 1937 : 193. Selon des estimations du D r l i u o k , l a terre p r i v e r e p r s e n t e r a i t 92,7 % de l'ensemble, la terre a s s i g n e aux nobles mandchous runie la terre de la couronne r e p r s e n t e r a i t 3,2 % et la terre d u gouvernement (terre r s e r v e l'entretien des c o l e s ou u n usage religieux [culte d'Etat]) 4,1 % . Ces d o n n e s sont a p p r o x i m a t i v e s . Elles ne tiennent pas compte des terres ancestrales p r i v e s et des terres des temples, lesquelles, selon la m m e source, r e p r s e n t e r a i e n t moins de 0,05 % .
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d'Asie plus loigns, le systme chinois de proprit prive ne dpassa pas les limites de son pays d'origine.
3. - Q U E L E S T L E D E G R D E L I B E R T D E L A P R O P R I T FONCIRE P R I V E D A N S L A SOCIT H Y D R A U L I Q U E ?
La proprit foncire prive existait donc dans plusieurs civilisations hydrauliques ; mais, mis part une brve et rcente priode de transition, les terres prives, dans leur totalit, taient infrieures en tendue aux terres publiques. Mieux encore. L mme o la proprit foncire prive prvalut on ne la laissa pas atteindre le niveau de libert qui est possible dans une socit non hydraulique centres multiples.
a. - Restrictions imposes despoiiquement prive, contre restrictions instaures ment. la proprit dmocratique-
Evidemment, en aucune socit, un propritaire ne dispose d'un droit absolu sur ce qui lui appartient. Mme dans les conditions d'une proprit forte, le propritaire de briques, s'il peut les vendre ou les conserver, ou les utiliser pour construire une maison, n'a pas le droit de les envoyer la tte de son voisin. L'accent port, dans la Rome primitive sur le droit souverain du propritaire, s'il est significatif du point de vue fiscal, n'est pas socialement valable. Mme fiscalement, le possesseur d'une proprit forte n'est pas ncessairement libre de toute obligation. Dans les plus libres des communauts, il faut entretenir un minimum de fonctionnaires publics, et dans ce cas, les citoyens peuvent se trouver dans l'obligation de prlever sur leur proprit pour rpondre cette ncessit. Des contributions prleves sur la proprit prive, destines l'entretien du gouvernement, ne seront utilises que dans le cas d'une ncessit absolue et justifie, lorsque les forces de la socit, fondes sur la proprit prive, sont capables de maintenir le gouvernement dans son rle de serviteur public. De telles contributions iront croissant et seront dpenses plus librement l o un gouvernement imparfaitement contrl dcide en partie de son propre budget. Elles seront imposes de faon unilatrale et avec pour but premier les intrts des hommes au pouvoir lorsqu'un Etat plus fort que la socit empche les reprsentants de la proprit de protger leurs intrts. C'est dans des conditions du premier type que nous trouvons une proprit forte, et cependant jamais absolue. Et c'est dans les
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conditions du troisime type que la proprit est faible. Dans la socit hydraulique, la proprit mobilire, comme la proprit immobilire, reste faible mme l o la proprit foncire prive l'emporte quantitativement sur la terre d'Etat. b. - Restrictions apportes la libert de jouir de la proprit, d'en user, de la transfrer et de l'organiser. Le despotisme oriental restreint arbitrairement la libert du propritaire : celui-ci n'est pas libre de profiter de ses proprits, de dcider de leur emploi, d'en disposer librement (par testament), et de les protger au moyen d'une organisation politique. Le gouvernement agro-directorial exige une taxe de tous les possesseurs de terre, soit pour son usage propre, soit pour celui de personnes ou d'institutions (temples, mosques, glises) particulirement privilgies ; et il dcide arbitrairement de l'impt foncier, selon son propre critre de rationalit (celui du souverain). Le fermage peut stratifier le secteur de la proprit ; et le rapport variable des forces respectives des autorits centrales et locales peut modifier la distribution des revenus d'Etat l'intrieur de l'ordre bureaucratique. Mais ni l'une ni l'autre de ces conditions n'affecte la disposition fondamentale selon laquelle les propritaires et/ou les possesseurs de la terre doivent livrer une part importante de leur revenu aux reprsentants de l'Etat. Au premier degr, cette disposition vise l'appropriation des fruits d'une proprit foncire mise en valeur. Indirectement, elle influence aussi (et limite) l'emploi virtuel d'une terre donne. Le gouvernement fonde ses exigences fiscales sur l'valuation de la rcolte que l'occupant paysan (ou le propritaire) peut en obtenir. Cela oblige l'agriculteur cultiver dans son champ la varit standard, ou un quivalent acceptable. A l'occasion, et particulirement dans des ordres agraires rglements, le gouvernement peut prescrire expressment la culture de telles plantes ou de tels arbres (riz, bl, olives, chanvre, coton, mriers) ; et dans ces cas, le propritaire n'est absolument plus libre de dcider de l'emploi de sa terre. Frquemment cependant, le gouvernement se contente d'tablir le montant de la taxe payer. Dans un cas comme dans l'autre, le rsultat est un type brutal d'conomie planifie, qui limite de faon apprciable la libert de choix et d'action du cultivateur. Nous avons dj analys les restrictions apportes la libert de tester, et la libert de s'organiser en vue de la dfense de la proprit. Les lois hydrauliques sur l'hritage morcellent la terre prive. L'impossibilit dans
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laquelle se trouve le propritaire foncier de consolider sa situation de propritaire au moyen d'organisations indpendantes, nationales et politiquement efficaces, est aussi sensible dans les socits hydrauliques complexes et semicomplexes que dans les socits hydrauliques simples. Cela ne veut pas dire que la prdominance de la proprit foncire prive et l'expansion de ce rgime de proprit dans les civilisations comme celle par exemple de la Chine traditionnelle, aient t sans incidence sociale. Au contraire. Mais l'expansion de la proprit foncire, qui modifia sensiblement les relations entre les fractions actives et non actives (aristocratie rurale) de la classe dirigeante, n'eut pas pour consquence la consolidation de la proprit foncire ni la formation d'organisations indpendantes de propritaires fonciers. Fiscalement, lgalement, et politiquement parlant, la proprit foncire prive tait aussi faible lors de l'effondrement final de la socit chinoise traditionnelle qu'elle l'avait t sa naissance. /. L'EFFET DE LA PROPRIT PRIVE SUR LA SOCIT HYDRAULIQUE
1. DU - L A PERPTUATION MAINTIEN D E L A SOCIT H Y D R A U L I Q U E DE SES DE PROPRIT DPEND
PAR L E GOUVERNEMENT
RELATIONS
De cet ensemble de faits on peut tirer certaines conclusions gnrales. Tout d'abord, la socit hydraulique, comme d'autres formations institutionnelles, connat la proprit prive. L'existence humaine, considre durant une certaine priode de temps, est impossible sans la reconnaissance publique et la normalisation des relations entre les gens et les choses ou les services. Mme un condamn possde ses vtements durant le laps de temps o il les porte ; et nombre d'esclaves possdaient non seulement leurs vtements, mais encore un certain nombre d'objets. Un serf possdait nombre de choses en plus de sa terre. Dans la plupart des cas la possession et, naturellement la proprit sont reconnues par la coutume. L o existent des lois crites, d'importantes formes de proprit peuvent tre reconnues et rglementes par des statuts spciaux. Cela est vrai pour toutes les socits, y compris pour celles qui sont soumises un rgime despotique. Les considrations de rationalit les plus lmentaires exigent que
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mme ceux qui laborent et modifient les lois de faon unilatrale et despotique, fassent la preuve de leur lgitimit en ne les modifiant pas arbitrairement. Plus un souverain observe strictement les lois qu'il a imposes ses sujets, plus son coefficient de rationalit est lev. Cela est valable galement pour les rglementations de la proprit prive. Le despote oriental peut acheter et vendre la terre (1). Il peut employer des artisans qui fabriquent pour lui des objets, et il peut parfois les payer gnreusement. Il peut aussi acheter directement aux marchands. Dans tous ces cas, il peut, mais pas ncessairement fixer un prix bas. En Russie moscovite, il semble que c'ait t la rgle (2), et en Inde hindoue, les marchands devaient accepter ie prix, quel qu'il soit, que l'intendant du roi jugeait convenable (3). Mais le fait que le souverain et ses fonctionnaires aient pay pour certaines marchandises et certains services n'efface pas le caractre despotique du rgime. Cela montre seulement que de temps autre, le rgime despotique procdait selon les rglementations lgales et conomiques qu'il avait lui-mme instaures. Ce qui est vrai pour le despotisme oriental l'est aussi pour les appareils d'Etats modernes et industriels. Un observateur superficiel peut se contenter de l'existence de lois concernant la proprit. Mais aucun analyste raliste ne jugera le gouvernement de Hitler dmocratique parce qu'il disposa des biens juifs conformment aux lois de Nuremberg. Et il ne niera pas non plus le caractre absolutiste de l'Etat sovitique ses dbuts sous prtexte que l'Etat achetait un prix fix par le gouvernement les crales produites individuellement par les paysans.
2. ET - COMPLEXIT CROISSANTE DE L A PROPRIT COMPLEXIT CROISSANTE D E L A SOCIT
La proprit hydraulique est un trait essentiel de la socit hydraulique qui se prsente sous des formes diverses. La proprit prive peut prendre une ampleur considrable dans l'industrie et le commerce ; elle peut progresser, devenir mme prpondrante, en agriculture. Les reprsentants des types de proprit complexe et semicomplexe peuvent entretenir entre eux et avec l'Etat des relations qui diffrent sensiblement de celles qu'entretiennent les reprsentants de types simples de proprit. Ce fait nous permet de distinguer, sur la base de diffrents types de proprit, diffrents sous-types de cet ordre social gnral.
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3. LA PETITE
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PROPRIT
REPRSENTE
UN
STIMULANT POLITIQUE
CONOMIQUE
CONSIDRABLE
MAIS
NON U N POUVOIR
a. - Stimulants inhrents la possession et la proprit prives. Les avantages techniques qu'assurent des procds propres d'imposantes quipes de travail peuvent galer ou dpasser ceux qu'obtiendra l'effort individuel ou le travail d'un petit groupe familial. Mais lorsque les avantages techniques sont insignifiants ou inexistants, l'incitation l'action individuelle devient de plus en plus puissante. L'action individuelle ne se fonde pas ncessairement sur la proprit. L'occupant d'un lopin de terre peut n'en tre que le possesseur, mais avant l'poque du machinisme, sa production dpasse probablement dans des conditions techniques comparables, celle du membre d'une quipe travaillant pour un salaire. Dans tout le monde hydraulique nous voyons donc les paysans travailler leur terre individuellement plutt que collectivement ; et l o les animaux de trait accrurent les avantages de la culture individuelle, le travail paysan sur une petite chelle remplaa aussi le seul systme logique d'agriculture collective, le systme du champ public. Dans l'artisanat et le commerce, l'entreprise prive se fonde gnralement sur la proprit prive. En agriculture la possession prive est d'ordinaire suffisante pour inciter le paysan travailler avec le plus grand soin. Le fermage, comme la proprit prive paysanne, a cr une agriculture comparable pour l'intensit l'horticulture. Le dsir du fermier d'acqurir la proprit de sa terre est bien sr extrmement fort. Mme dans les conditions fiscales les plus iniques, la plupart des propritaires paysans s'accrochent leur terre dans l'espoir que l'oppression fiscale draisonnable va s'allger avant qu'ils ne soient obligs d'abandonner leur proprit. L'artisanat priv fond sur la proprit a cr nombre de ces beaux objets (tissus, objets de bois, de cuir, de mtal) qui font la joie du spcialiste des civilisations hydrauliques ; et les paysans hydrauliques qui cultivaient leurs champs individuellement dpassaient en habilet et en productivit les serfs de l'Europe mdivale. Il en tait ainsi mme quand les paysans n'taient que les occupants hrditaires d'une terre rglemente ; et plus forte raison quand ils taient fermiers ou propritaires privs. Il n'est pas du tout invraisemblable que l'exceptionnelle
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intensit de l'agriculture chinoise soit due au fait que la proprit paysanne prive a t ici plus rpandue que dans toute autre grande civilisation hydraulique (a). b. - Une proprit au rabais. La petite proprit prive, la fois possession et proprit, tait importante dans les socits hydrauliques de type semi-complexe. Elle devint encore plus importante, et en particulier dans le domaine agraire, dans les socits orientales complexes. Dans l'un et l'autre cas, devint-elle une force politique importante ? Si on se place dans le cadre d'une socit centres multiples, fonde sur la proprit prive, la question est tout fait logique. Des petits propritaires (artisans et paysans) jourent dans la Grce classique un rle sans cesse croissant. Des artisans indpendants eurent aussi une situation eminente dans bien des cits corporatives de l'Europe mdivale ; et, unis aux paysans, ils constiturent un lment de poids dans les gouvernements dmocratiques de la Suisse. Dans un certain nombre d'Etats agraires des EtatsUnis qui ne sont pas envahis par les fermes gantes et la production extensive, le vote des fermiers est un facteur dcisif. Bien qu'aujourd'hui les fermiers comptent pour moins de 15 % dans l'ensemble de la main-d'uvre des Etats-Unis, ils sont mieux organiss que jamais, et ils reprsentent encore une force politique importante tant sur le plan rgional que sur le plan national. Il n'est pas ncessaire ici de souligner l'importance politique des travailleurs groupe dont la valeur conomique essentielle rside dans sa capacit de travail. Les travailleurs libres devinrent une force politique en Grce antique dans un certain nombre de cits, durant la dernire phase de leur indpendance. Organiss professionnellement et politiquement, les reprsentants de cette forme de pro-
(a) Les f o d a u x possesseurs de terres au J a p o n n'entreprenaient pas de cultures de type d o m a n i a l sur une vaste c h e l l e comme le faisaient leurs homologues e u r o p e n s ; et les paysans japonais cultivaient leur terre individuellement et dans des conditions q u i ressemblaient davantage au fermage q u ' a u servage. S u r la base d'une c o n o m i e d'irrigation e x t r m e m e n t r a f f i n e , ils se l i v r r e n t aussi un type semi-horticole de culture. Ce p h n o m n e ne s'explique pas par le seul fait de la p r o x i m i t g o g r a p h i q u e . L e s Japonais n ' a d o p t r e n t pas l'absolutisme bureaucratique semi-directorial de la Chine ; et ils n'emprunt r e n t pas non plus leurs voisins continentaux leur s y s t m e de p r o p r i t f o n c i r e p r i v e . Mais dans le cadre d'un ensemble f o d a l de relations sociales et de pouvoir, les nobles japonais s u s c i t r e n t , autant que le permettait le type g n r a l de leur s o c i t , chez leurs paysans des aspirations vers la p r o p r i t .
3O
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ORIENTAL
prit individuelle ont, dans certains pays industriels, l'Australie, ia Sude, l'Angleterre, par exemple, assum le pouvoir politique, mme dans le domaine de l'conomie nationale ; et dans bien d'autres, y compris les Etats-Unis, leur situation politique s'est rapidement amliore. Les petits propritaires et les travailleurs n'ont jou aucun rle comparable dans le monde hydraulique. En ce qui concerne les travailleurs, le problme est simple. Personnellement libres, les ouvriers salaris ont exist dans nombre de civilisations hydrauliques (4). Les manuvres n'avaient pas d'organisation la plupart du temps. Les travailleurs spcialiss taient souvent organiss en groupements professionnels locaux et isols. Mais mme quand ils ne faisaient pas l'objet d'une surveillance stricte de la part du gouvernement, ils ne constituaient gure qu'un cas d'auto-gestion sans porte politique, une dmocratie au rabais. Et les propritaires paysans ? Qu'ils eussent la terre en possession ou en proprit, ils restrent les reprsentants d'un type fragmentaire de proprit et d'entreprise. Tout au plus leur permit-on de traiter de leurs propres affaires locales dans le cadre de ce qui tait la version rurale de la dmocratie au rabais, la communaut de village. Du point de vue de la bureaucratie absolutiste, la proprit, tant celle des artisans que celle des paysans tait une proprit au rabais, une proprit conomiquement fragmente et politiquement impuissante (b).
(b) L e s paysans c o n s t i t u r e n t - i l s une menace c o n o m i q u e et politique au cours de la p r e m i r e p r i o d e d u r g i m e s o v i t i q u e ? B i e n avant 1917, L n i n e soulignait le danger que r e p r s e n t a i t toute p r o p r i t p r i v e (y compris la terre paysanne) pour un r g i m e socialiste (voir L n i n e , S, I X : 66-67, 213-14, et passim) ; et a p r s que son parti eut t a b l i son pouvoir dictatorial avec l'appui des paysans q u i on avait d o n n des terres, il resta d u m m e avis (ibid. : X X V I I : 303 sqq. ; X X X I : 483 sqq.). Il affirmait que l a p r o p r i t transforme les hommes en b t e s sauvages (ibid., X X X : 418) ; et i l appela les petits bourgeois et les petits paysans des r e c r a t e u r s en puissance d u capitalisme, et par c o n s q u e n t un danger permanent pour l ' E t a t s o v i t i q u e (ibid., X X V I I : 303 sqq. ; X X X I : 483). E n 1918, puis en 1921, L n i n e d s i g n a ces petits bourgeois comme les ennemis p r i n c i p a u x de son r g i m e (>!>i<., X X X I I : 339). A la veille d u premier plan quinquennal, Staline r p t a la formule de L n i n e selon laquelle les petits producteurs sont la d e r n i r e classe capitaliste (ibid., X X X I I : 460). Il souligna l a t h o r i e selon laquelle cette classe nourrit dans ses rangs des capitalistes, et ne peut s ' e m p c h e r d'en produire de f a o n constante et continue (Staline, 1942 : 102). Rien ne montre que L n i n e et Staline aient f o n d leurs t h o r i e s sur une t u d e s r i e u s e de l a situation des petits p r o p r i t a i r e s paysans sous un pouvoir t a t i q u e absolutiste. Les accusations pseudo-scientifiques de Staline, en 1928, ne servirent q u ' p r p a r e r la bureaucratie s o v i t i q u e et le peuple s o v i t i q u e la l i q u i d a t i o n totale de la p r o p r i t paysanne p r i v e .
LA P R O P R I T DANS L A SOCIT H Y D R A U L I Q U E (7, 4. - L A P R O P R I T POLITIQUE MME COMMERCIALE EST SANS
I)
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IMPORTANCE LATITUDE
LORSQU'ON
L U I LAISSE
TOUTE
DE SE DVELOPPER
Dans certaines conditions, les reprsentants du despotisme oriental trouvrent avantageux de laisser la majeure partie du commerce aux mains des hommes d'affaires privs. Dans ce cas, certains marchands devinrent fabuleusement riches et quelques-uns conquirent une situation sociale distingue. Nous n'excluons pas l'ventualit d'une participation des grands marchands, en tant que groupe, au fonctionnement des gouvernements despotiques ; mais les documents que nous possdons n'attestent pas l'existence d'un tel dveloppement comme un trait caractristique, pour aucune grande socit hydraulique semi-complexe ou complexe. A Babylone, en Inde bouddhique, en Amrique centrale prcoloniale, au Proche-Orient islamique et en Chine impriale, la grande proprit marchande, mme lorsqu'elle participait des oprations d'envergure, resta sans porte politique.
5. - LA HICHESSE E T L E S P R O B L M E S Q U ' E L L E A L'INTRIEUR DE L A CLASSE DIRIGEANTE POSE
Des problmes de proprit d'un genre trs diffrent se posent l'intrieur de la classe gouvernementale. Dans les socits hydrauliques simples, la presque totalit du surplus national est accapar par le souverain et ses servants. Et mme lorsque des groupes intermdiaires, celui des marchands par exemple, ont la facult de retirer de leurs transactions un profit considrable, la classe gouvernante continue monopoliser la plus grande partie de la richesse du pays. Les membres de la Cour et les fonctionnaires peuvent recevoir leur part de cette richesse, soit sous forme de terres assignes (terres administratives ou sincures), soit sous forme de salaires (en nature ou en espces). Dans les deux cas, le revenu se fonde sur le pouvoir que possde le gouvernement d'exercer son contrle sur la terre et de taxer les gens. Et dans les deux cas, il devient proprit prive (bureaucratique). Les bnficiaires peuvent le dpenser entirement ; ou en mettre une partie de ct sous forme d'pargne ou sous forme d'investissements. Ces deux types d'emploi impliquent le problme de l'hdonisme bureaucratique ; le second pose, de plus, le problme de la proprit et du capitalisme bureaucratiques.
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a. - Hdonisme bureaucratique. L'hdonisme bureaucratique peut se dfinir comme l'art de profiter de sa richesse sans s'attirer l'envie des hauts fonctionnaires ou la colre destructrice du despote (5). Cet hdonisme peut tre rendu plus complexe quand il y a pargne et investissements. Mais si les membres de la classe dirigeante se montrent toujours avides de profiter de leurs richesses aussi longtemps que ces richesses leur procurent du plaisir, ce dsir de jouissance prendra des formes diffrentes dans des circonstances diffrentes. Pourtant le dsir de dpenser sa richesse suivant son bon plaisir et de mener bonne vie prvaut, mme dans les socits hydrauliques complexes, partout o la possibilit de possder de la terre encourage l'conomie et l'pargne (c). Souvent, et particulirement dans le cas de fonctionnaires trs haut placs et perptuellement menacs, les vizirs, les chanceliers, ou les premiers ministres par exemple, la joie de vivre (* ) dans ces milieux de bureaucrates se manifeste de faon spectaculaire (6). b. - Proprit et capitalisme bureaucratiques.
Mme le fonctionnaire le plus amoureux du luxe cherche habituellement mettre de ct une partie de son revenu. Aprs tout, rien ne l'assure qu'il conservera toujours sa charge ; il lui faudra toujours nourrir sa famille, donner une ducation ses enfants en vue du plus enviable de tous les buts : une carrire gouvernementale. Donc le fonctionnaire prvoyant enfouit dans la terre des mtaux prcieux et des joyaux. Ou mieux encore il convertit sa fortune passive en richesse active. Il achte de la terre qu'il louera et/ou il emploie ses fonds avantageusement dans des entreprises gouvernementales (particulirement la collecte de l'impt) ; il se fait prteur d'argent, ou associ dans une entreprise commerciale prive. Sur la base de la richesse qu'il a acquise en tant que bureaucrate, il devient propritaire foncier bureaucrate et/ou capitaliste bureaucrate. Il y a naturellement d'autres propritaires fonciers. Partout o la terre peut s'aliner librement, de petits propritaires se montrent avides d'en acqurir (7). Et il peut aussi se trouver des capitalistes non bureaucratiques. Mais puisque l'appareil d'Etat tout-puissant dpasse toutes
(c) Les plaisirs que procuraient les richesses aux bureaucrates vers la fin de l ' p o q u e i m p r i a l e en Chine sont d c r i t s en d t a i l dans des romans comme Dream of the Red Chamber ( R v e de la Chambre Rouge). (*) E n f r a n a i s dans le texte (N. d. T.).
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les autres forces de la socit hydraulique dans l'acquisition du revenu, agricole ou non, les fonctionnaires sont largement reprsents dans la catgorie des fermiers de l'impt et, partout o la terre peut s'acheter, dans celle des propritaires fonciers. Dans la Chine impriale, la prdominance de la proprit foncire prive permit aux fonctionnaires d'investir en terres une partie considrable de leur revenu. Une rcente tude du fonctionnariat et de l'aristocratie bureaucratique en Chine au 19" sicle indique qu' la fin de la dynastie Ts'ing, les fonctionnaires et les anciens fonctionnaires, les possesseurs de titres officiels et les mandarins de haut rang devaient se partager des revenus fonciers de la valeur de 165 millions de taels par an, et environ 81,5 millions de taels de revenus provenant d'entreprises. A la mme poque, les titulaires de grades infrieurs avaient se partager environ 55 millions venant de la premire source et 40 millions de la deuxime (d). Ces chiffres montrent que le revenu, sous forme de traitement, des lettrs-fonctionnaires, allait pour la plus grande part aux hauts dignitaires de ce groupe, lequel tait essentiellement bureaucratique (fonctionnaires actuels, anciens fonctionnaires, et quasi-fonctionnaires l'emportaient en nombre sur les mandarins de haut rang, dans la proportion de trois contre un) (e). Sous le despotisme oriental comme sous le despotisme occidental, proprit foncire et fonctionnariat sont des catgories qui empitent l'une sur l'autre. Mais ces formations sociales en apparence analogues diffrent profondment par leur contenu institutionnel. Les propritaires bureaucrates de la socit orientale tiraient essentielle-
(d) Ces faits, et bien d'autres de grande p o r t e sont t i r s d'une t u d e t r s c o m p l t e sur 1' aristocratie rurale chinoise au 1 9 s i c l e , du D r C h a n g C h u n g Ji, de l ' U n i v e r s i t de W a s h i n g t o n , Seattle, q u i a bien v o u l u en autoriser l a citation dans la p r s e n t e t u d e . L e s fonctionnaires et les l e t t r s d i p l m s sont c l a s s s ensemble, parce que d u r a n t la d e r n i r e phase de la Chine i m p riale, ils constituaient une classe shn-shik (voir plus loin, chap. 8). L e u r s revenus t i r s d'entreprises p r i v e s avaient g n r a l e m e n t pour origine des banques locales, des boutiques de p r t s sur gages et le commerce d u sel (Chang, ( i l , P t . II). L ' t u d e d u D r C h a n g montre que les shn-shih groupe privilgie p o s s d a n t des c a p a c i t s et des fonctions directoriales tiraient de leurs " services d u gouvernement " " services professionnels " , et services aristocratiques " c u m u l s u n revenu s u p r i e u r leur revenu foncier ou celui de leurs entreprises mercantiles (lettre d u D r C h a n g , 20 mars 1954). (e) A v a n t l a r v o l t e des T a i p i n g s , les fonctionnaires, officiers et t i t u laires de distinctions officielles r u n i s constituaient 67 % de la classe s u p rieure ; a p r s l a p r i o d e des T a i p i n g s , l a proportion s ' l e v a j u s q u ' 75 % (Chang, C Q , P t . II).
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ment leur pouvoir politique du gouvernement absolutiste, auquel eux-mmes ou des parents en fonction, prenaient activement part. Ce n'est qu'en qualit de fonctionnaires que les membres de l'aristocratie agro-bureaucratique taient politiquement organiss. Les nobles propritaires ruraux de l'Europe post-fodale ou du Japon n'avaient pas ncessairement une charge dans la fonction publique. Et ils n'avaient pas besoin d'un salaire gouvernemental pour reconstituer priodiquement leur proprit foncire, puisque leurs domaines taient protgs du morcellement par le droit de primogeniture et le principe d'inalinabilit. La proprit foncire, pour certains des membres de l'aristocratie bureaucratique (orientale), pouvait faciliter une carrire gouvernementale et renouveler l'accs au pouvoir ; mais la terre tait essentiellement source de revenus. Au contraire, la terre, pour l'aristocratie fodale (occidentale) signifiait la perptuation d'un pouvoir politique organis, indpendant du pouvoir d'Etat et parfois en conflit ouvert avec lui. Outre une source de revenu, la terre fodale fut d'une manire remarquable et sans quivalent dans le cas de la proprit hydraulique (bureaucratique et autre), source de pouvoir.
6. - C O N C L U S I O N S Q U I P O S E N T D E N O U V E L L E S QUESTIONS
a. - Proprit hydraulique : source de revenu contre source de pouvoir. Que la proprit hydraulique soit tendue ou restreinte, qu'elle appartienne ou non un membre de la classe dirigeante, elle procure d'importants avantages. Mais elle ne procure pas ses propritaires le contrle du pouvoir d'Etat au moyen d'une organisation et d'une action fonde sur la proprit prive. Dans tous les cas, elle n'est pas source de pouvoir mais source de revenu. b. - Importance et limitations de la proprit prive dans la diffrenciation des classes l'intrieur de la socit hydraulique. Il ne s'agit pas de nier l'importance de la proprit dans la diffrenciation des classes sociales. L'apparition de l'artisanat et du commerce fonds sur la proprit et l'expansion de la proprit foncire prive entranent la cration de nouveaux lments sociaux, de groupes, de classes. Il est donc non seulement lgitime mais encore
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ncessaire de montrer comment les types de diffrenciation sociale sont en relation avec les types de proprit prive. Il apparat vite cependant que dans la socit hydraulique le problme de la diffrenciation sociale ne pose pas seulement le problme de la prsence et de l'extension de la proprit prive. Une fois en place, la richesse bureaucratique est proprit prive, mais elle reste base sur la proprit gouvernementale et sa distribution intra-bureaucratique repose sur des conditions politiques qui ne peuvent s'interprter en termes de proprit prive.
CHAPITRE VIII
LES CLASSES DANS LA SOCIT HYDRAULIQUE

A. NCESSIT D'UNE NOUVELLE SOCIOLOGIE DE CLASSE L'analyse moderne des institutions est ne dans une socit modele de faon dcisive par les conditions de la proprit. Par consquent, les grandes divisions de la socit (ordres) (1) apparurent aux pionniers de la sociologie moderne des classes comme essentiellement dtermines par les grandes formes de proprit prive, et par des formes correspondantes de revenu. Selon Adam Smith, le produit annuel total de la terre et du travail pour chaque pays, ...se divise naturellement... en trois parties ; la rente foncire, le salaire du travail, et les bnfices du produit ; et cela constitue les ressources de trois ordres de gens diffrents ; ceux qui vivent de la rente foncire, ceux qui vivent d'un salaire, et ceux qui vivent des bnfices. Ce sont l les trois grands ordres originels qui constituent toute socit civilise, et du produit de ces trois ordres viennent les ressources de tout autre ordre (2). Les reprsentants du gouvernement vivent dans une certaine mesure des fonds publics et des terres publiques ; mais la plus grande partie de leurs dpenses restent la charge des trois ordres majeurs qui livrent l'Etat une partie de leur revenu sous forme de taxes (3). Selon cette thorie, les reprsentants du gouvernement constituent non pas un ordre majeur de la socit, mais un ordre secondaire et driv. Et toutes les fois que se produit un conflit ayant la proprit pour objet, le gouvernement civil devient, entre les mains des classes possdantes, une arme contre les groupes conomiquement dfavoriss. Citons encore Smith : Le gouvernement civil, dans la mesure o il a t institu pour assurer la scurit de la
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proprit, est en ralit l'institution charge de la dfense des riches contre les pauvres, ou de ceux qui possdent quelque chose contre ceux qui ne possdent rien du tout (a). Cette dfinition, crite en une priode o les privilges accords la proprit taient illimits, reprsente une brutale interprtation conomique de l'Etat. Elle ne tient pas compte du pouvoir conu comme facteur indpendant, gnrateur d'une classe, ni de la prdominance socio-conomique de l'Etat dans les civilisations hydrauliques que Smith connaissait bien (b). Les successeurs de Smith dfinirent plus clairement les particularits de la socit asiatique ; mais eux aussi traitrent l'Asie comme une catgorie rsiduelle dans un systme socio-conomique qui considrait la proprit prive et le revenu qu'elle rapporte comme les facteurs dcisifs de la formation des classes. En dpit de ses videntes lacunes, le concept des classes qui se base sur la proprit fut un prcieux stimulant pour les sciences sociales jusqu'au dbut du 20' sicle. Sans aucun doute, ce concept est essentiel la comprhension des socits o prvaut une forte proprit prive indpendante ; et il reste important pour la comprhension de certains aspects secondaires des socits fondes sur le pouvoir. Mais il est insuffisant s'il est appliqu indistinctement aux formations appartenant au premier type. Et si l'on veut en faire l'explication fondamentale des formations du second type, il est tout fait inadquat. Le dveloppement de gouvernements massifs dans de nombreux pays industriels et l'apparition d'Etats totalitaires en URSS et en Allemagne nous permettent de reconnatre dans le pouvoir d'Etat un lment dterminant de la structure des classes, tant pour notre poque que pour le pass. Cela nous permet aussi de reconnatre plus clairement qu'auparavant l'importance du pouvoir avec l'affermissement de la classe dirigeante dans la socit hydraulique.
(a) S m i t h , 1937 : 674. S m i t h c o m p l t e cette d f i n i t i o n par une citation de ses C o n f r e n c e s : S'il n'y a pas p r o p r i t , il ne peut y avoir gouvernement, car le but m m e de celui-ci est de p r o t g e r la richesse et de d f e n d r e les riches contre les pauvres . Il ajoute une r f r e n c e L o c k e , Le Gouvernement Civil, sec. 94 : L e gouvernement n'a d'autre destination que la protection de la p r o p r i t . (b) S m i t h , 1937 : 789 sqq. A plusieurs reprises, S m i t h tente de r e m d i e r l'inconsistance de sa t h o r i e en l a l i m i t a n t a u x s o c i t s c i v i l i s e s . M a i s il ne fait pas l'effort d ' t a b l i r un concept de classe qui r e f l t e exactement l a situation s p c i f i q u e de l ' E t a t et de ses r e p r s e n t a n t s soit dans le monde oriental, soit dans le monde occidental.
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B. STRUCTURE DES CLASSES DANS LA SOCIT HYDRAULIQUE

: L A RELATION AVEC L'APPAREIL D'ETAT
1.
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Les pionniers d'une sociologie de classe qui se base sur la proprit concevaient l'Etat asiatique comme un gigantesque propritaire foncier. Or dans la plupart des socits hydrauliques, la majeure partie de la terre est en effet soumise rglementation ; et bien que le droit de proprit de l'Etat sur les champs rglements se cache derrire des communauts rurales apparemment autonomes, il se manifeste, soit de faon ngative quand le gouvernement interdit aux particuliers trangers la communaut d'acqurir des terres, soit de faon positive quand le gouvernement assigne ou vend des terres (ou des villages) son gr. Cependant la formule classique se montre nettement insuffisante sur un point au moins : elle nglige J'eau d'irrigation, qui, dans une socit hydraulique, est le grand facteur de la production. Les grandes ressources en eau sont-elles proprit de l'Etat despotique ? Telle fut la rgle dans de nombreuses civilisations hydrauliques, mais non dans toutes. Je prfre considrer l'Etat comme exerant un contrle plutt qu'un droit de proprit sur les grandes eaux du pays. On peut envisager la possession de la terre de la mme faon. Certains Etats hydrauliques, la Chine impriale par exemple, tolrrent la prminence de l'appropriation prive de la terre pendant une longue priode, mais dj l'Etat restreignait les droits du propritaire au moyen de taxations leves, de lois imposant certaines cultures, et d'une loi sur la succession qui morcelait les terres. Ainsi l'Etat hydraulique qui possdait frquemment la majeure partie de la terre cultivable, maintint gnralement la proprit foncire prive dans une situation faible. L aussi la notion de contrle dfinit mieux le rle effectif de l'Etat. Dans la socit hydraulique, la principale et grande division en deux ordres, l'un de personnes suprieures et privilgies, l'autre de personnes infrieures et dfavorises, apparat en mme temps que se dveloppe un appareil d'Etat la puissance hypertrophie. Les matres et bnficiaires de cet Etat, les souverains, constituent une classe diffrente, suprieure la masse des plbiens de ceux qui, bien que personnellement libres, ne partagent pas les privilges du pouvoir. Les hommes de l'appareil forment
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une classe dirigeante au sens le plus vident du terme ; et le reste de la population constitue la seconde grande classe, celle des gouverns (a). A l'intrieur de la classe dirigeante, les individus et les groupes diffrent grandement dans leurs aptitudes prendre des dcisions et diriger le personnel. Dans l'administration civile, comme dans l'arme, les directives essentielles viennent du sommet de la hirarchie. Mais dans l'une et l'autre galement, les dcisions de moyenne importance appartiennent aux grades moyens. Et les dcisions concernant l'excution finale des ordres, aux sousofficiers et aux simples soldats de la hirarchie du pouvoir. De telles dcisions peuvent sembler insignifiantes du point de vue du suprieur, mais tre en fait d'une importance vitale pour le peuple puisque son existence en dpend. Le parallle s'impose entre la classe infrieure de la hirarchie de l'appareil et le petit homme d'affaires d'une socit capitaliste. Un petit capitaliste a peu de prise sur les conditions de la production du march, des finances, jusqu'au moment o il s'associe avec d'autres capitalistes, ses gaux ; mais, qu'il s'associe ou non, il est gnralement libre de dcider o il achtera, ce qu'il achtera et/ou ce qu'il produira. Et en fait, il prend toute une srie de petites dcisions concernant les affaires restreintes qui sont son monde lui.-De mme, des fonctionnaires moyens et mme humbles font partie, au mme titre que les dirigeants de premier plan, de l'appareil du pouvoir ; et leur humble niveau, ils jouissent eux aussi des avantages dont l'autorit inconteste du rgime est la source principale. En termes de revenu, les membres infrieurs de la hirarchie d'Etat peuvent se comparer aux employs d'une entreprise capitaliste qui ne participent pas aux bnfices raliss grce eux. Une sociologie de classe qui se base sur la proprit les considrerait donc comme des plbiens plutt que comme des membres de la classe suprieure. Un tel mode de classement ngligerait les relations humaines qui caractrisent d'ordinaire et de faon spcifique les oprations d'ordre bureaucratique. Ces oprations font du plus humble des reprsentants de l'appareil d'Etat un co-narticipant l'exercice du pouvoir total. Alors que les employs d'une entreprise commerciale ou industrielle dpendent des conditions du march qui tablissent une galit formelle, l'action du plus modeste des hommes de l'appareil repose
(a) M a x W e b e r attira l'attention sur le fait que dans les conditions d'un p o u v o i r bureaucratique s u p r m e , la masse de la p o p u l a t i o n tout e n t i r e est r d u i t e au r a n g de g o u v e r n s , qui voient se dresser devant eux un groupe dirigeant bureaucratiquement s t r a t i f i qui en r a l i t , et m m e formellement, peut occuper une situation absolument autocratique (Weber W G : 667 ; v o i r 669, 671).
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sur la coercition, c'est--dire sur une ingalit formelle. Une telle situation dans la hirarchie du pouvoir fournit certains des fonctionnaires infrieurs des occasions de s'enrichir personnellement ; et elle leur confre tous un statut socio-politique spcifique. En qualit de reprsentant de l'Etat despotique, le dernier des fonctionnaires veille chez le peuple mfiance et crainte. Ils occupent donc une situation sociale qui les place, en termes de prestige, de pouvoir, et parfois aussi de revenu, en dehors et de faon ambivalente au-dessus de la masse des gouverns. Les indignes d'un pays conquis considrent l'arme d'occupation comme une entit ; bien qu'ils sachent parfaitement que le pouvoir dont dispose le simple soldat est extrmement limit. De mme, les sujets d'un despotisme hydraulique considrent les hommes de l'appareil comme une entit, alors mme qu'il est vident que les individus membres de cet appareil diffrent infiniment en pouvoir, en richesse, et en situation sociale.
2. - L E CONDITIONNEMENT M U L T I P L E DES SOUS-SECTIONS SOCIALES
La classe dirigeante se diffrencie ds le dbut des civilisations hydrauliques. La classe gouverne est d'ordinaire indiffrencie dans les socits hydrauliques simples. Elle est toujours diffrencie dans les socits hydrauliques semi-complexes et complexes. Les sous-sections des deux classes sont diffremment conditionnes. A l'intrieur de la classe dirigeante, la place dans la hirarchie du pouvoir est le premier facteur dterminant, et la richesse, si elle a parfois son importance, demeure secondaire. A l'intrieur de la classe gouverne, le type et l'ampleur de la proprit active sont les premiers facteurs dterminants du statut social, tandis que les nuances de relation avec le gouvernement tendent, dans ce monde apolitique, jouer un rle mineur, ou n'en jouer aucun. C. LES SOUVERAINS
1. - L E S H O M M E S E T L ' A P P A R E I L
a. - La structure verticale fondamentale. La classe dirigeante de la socit hydraulique est d'abord reprsente par son noyau actif, les hommes de l'appareil. Pratiquement dans tous les pays hydrauliques, ces hommes ont leur tte un chef, entour d'une cour ,
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qui surveille et dirige ses nombreux subalternes civils et militaires au moyen d'un corps de fonctionnaires responsables. Cette hirarchie, qui comprend le souverain, les fonctionnaires responsables, et les subalternes, est fondamentale dans tous les rgimes despotiques orientaux. Un dveloppement horizontal, qui apparat dans certaines conditions, complique la structure verticale fondamentale. 1. - Le souverain et sa cour. Les cruauts arbitraires du despote et ses gnrosits galement arbitraires fournissent leurs thmes maintes chroniques. Ses cruauts arbitraires montrent que, sujet des limitations physiques et intellectuelles videntes, il peut cependant lever ou briser quiconque s'il le veut. Ses gnrosits arbitraires dmontrent que malgr d'videntes limitations d'ordre conomique il peut se livrer au gaspillage, sans craindre le contrle d'un mcanisme constitutionnel. La splendeur proverbiale des cours orientales est simplement l'expression conomique du pouvoir despotique du souverain sur ses sujets. En sa personne, le souverain combine l'autorit executive suprme, et les nombreux symboles magiques et mythiques qui expriment les qualits terrifiantes (et soidisant bnfiques) de l'appareil d'Etat dont il est le chef. En raison de sa jeunesse, de sa faiblesse ou de son incomptence, il peut avec un auxiliaire partager le privilge suprme d'agir : un rgent, un vizir, un chancelier, ou un premier ministre . Mais la toute-puissance de ces hommes ne dure gnralement pas longtemps. Elle revt rarement les symboles de l'autorit suprme. Et elle s'vanouit ds que le souverain est assez fort pour assumer le pouvoir autocratique inhrent son rang. L'importance unique des caprices et des actions du souverain donne une importance unique aux individus susceptibles de l'influencer. Auprs du vizir et parfois plus influents que lui les mieux placs sont les membres de l'entourage personnel du souverain : ses femmes et ses concubines, les membres de sa famille, ses courtisans, ses serviteurs et ses favoris. Dans des conditions d'autocratie despotique, n'importe lequel de ces personnages peut momentanment et de faon tout fait irrationnelle exercer un pouvoir disproportionn. 2. - Les fonctionnaires titulaires. Quand nous parlons de fonctionnaires nous entendons des personnes qui est assign un type particulier de tche relevant du gouvernement. Chez les peuples sdentaires, les devoirs pguliers que comporte une telle tche
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tendent situer le fonctionnaire physiquement et de faon permanente dans un bureau . Et gnralement le titulaire d'un tel poste tient registre de ses oprations. Du point de vue linguistique, le vocable bureaucratie est une monstruosit (1). Mais sa richesse vocatrice a rendu le mot populaire, malgr la rprobation des puristes. Smantiquement parlant, un bureaucrate est une personne qui dirige au moyen de bureaux . En un sens gnrique, le terme s'applique aussi tout fonctionnaire qui emploie des procds de secrtariat ( red tape) (*) pour retarder l'action, pour gonfler sa propre importance, ou pour rester oisif devant son travail. Staline critiqua la bureaucratie , et s'en prit particulirement la bureaucratie et aux ronds-de-cuir , aux fonctionnaires qui se livrent des bavardages inutiles sur la " direction en gnral " , incorrigibles bureaucrates visss leurs chaises (2). Certains de ces ronds-de-cuir peuvent tre dsagrables et gnants ; et mme les gouvernements au service du pays, et soumis un contrle en sont parfois infests. Mais une bureaucratie ne devient vraiment redoutable que lorsque ses bureaux sont les centres organisationnels d'un pouvoir brutal et absolu. Pour cette raison, l'effort de Staline pour dissimuler le Frankestein bureaucratique du rgime sovitique derrire une faade semi-humoristique de ronds-de-cuir inefficaces n'est autre chose qu'une tentative maladroite de cration de mythe totalitaire. Les fonctionnaires titulaires comprennent des civils et des militaires, ayant officiellement rang de fonctionnaires. Ils ne comprennent pas les subalternes bureaucratiques. Les fonctionnaires civils ressemblent leurs collgues militaires en ceci que les uns et les autres dtiennent des postes de commandement et peuvent prendre des dcisions limites des stades intermdiaires, que les uns et les autres font partie de corps centraliss, que les uns et les autres servent le souverain inconditionnellement (et gnralement plein temps), et qu'ils sont appoints par le gouvernement, soit qu'ils reoivent un salaire, soit qu'ils tirent un revenu des terres administratives reues de l'Etat. Une arme est essentiellement un instrument de coercition, mais pas ncessairement une institution bureaucratique. Mais l'emploi d'une arme direction centrale de type oriental implique une planification considrable, et celle-ci, dans les civilisations connaissant l'criture,
(*) red tape : terme p j o r a t i f d s i g n a n t la bureaucratie. L e meilleur q u i v a l e n t f r a n a i s est rond-de-cuir ( N . d. T . ) .
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se fait d'ordinaire par l'entremise des bureaux. De nombreux officiers sont la fois des soldats et des administrateurs ; mais souvent les fonctionnaires combattants forment en raison de leurs fonctions une classe diffrente de celle des fonctionnaires bureaucrates (Militarbeamte). En tout cas, les officiers ne sont pas des chevaliers fodaux mais des fonctionnaires du gouvernement, et en cette qualit font partie des fonctionnaires titulaires. 3. - Les subalternes. Les subalternes de la hirarchie bureaucratique sont soit des scribes, soit des auxiliaires domestiques. Les scribes sont chargs du travail de secrtariat de la cour, du gouvernement central, et des bureaux provinciaux et locaux. Les domestiques auxiliaires sont des portiers, des coureurs, des serviteurs, des gardiens de prison, et, avec des attributions semi-militaires, des policiers. Dans tout despotisme agro-directorial important, les subalternes sont nombreux. Au cours de la dernire priode de la Chine impriale, environ 40 000 fonctionnaires titulaires (civils) avaient leur disposition plus de 1 200 000 secrtaires et plus de 500 000 coureurs c'est--dire un total de plus de 1 700 000 subalternes, donc un peu plus de quarante subalternes pour chaque fonctionnaire proprement dit (3). b. - Dveloppements horizontaux. Le rseau bureaucratique peut s'tendre sur un vaste territoire. Mais aussi longtemps que le pouvoir central nomme la plupart des fonctionnaires responsables et dirige les bureaux provinciaux, aucun problme particulier d'autorit horizontale ne se pose, mme quand les fonctionnaires rgionaux, pour des raisons de distance ou de commodit, jouissent d'une relative libert dans la conduite des affaires de leur secteur. Max Weber fut frapp par la surveillance relativement lche qu'exerait le gouvernement central de la Chine impriale sur la bureaucratie provinciale (4) ; et en effet, en raison de la loi de rentabilit administrative dcroissante, les fonctionnaires rgionaux et locaux avaient une considrable libert de dcision dans les questions de dtail. Mais comme le reconnut Weber lui-mme, le gouvernement central nommait et mutait ces fonctionnaires son gr ; et il dcidait de leur action dans les grandes lignes (5). De temps autre, bien sr, l'autorit dynastique dclinait ; et quand la crise dynastique tait grave, les
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grands fonctionnaires de province devenaient temporairement semi-autonomes, et mme autonomes, matres des rgions qu'ils administraient. Mais except ces priodes de crise, les plus distingus des dignitaires provinciaux n'taient que des membres minents de la bureaucratie cre par le pouvoir central et dirige par lui. 1. - Les satrapes L'empire perse des Achmnides diffrait de l'empire chinois tant par ses origines que par ses structures. L'unification de la Chine fut prpare par des sicles de dveloppement institutionnel ; et les centres de la culture chinoise taient suffisamment peupls et forts pour exercer assez facilement leur domination sur les rgions colonises loignes. Au contraire, les Perses, en une seule gnration, tendirent leur domination au-del des confins de leur patrie, sur quatre vastes pays possdant chacun sa culture propre : la Mdie (549), la Lydie (546), Babylone (538) et l'Egypte (525). Ils cartrent les maisons rgnantes clans ces quatre rgions, et de plus, bouleversrent la carte politique en dcoupant ces pays en un certain nombre de provinces, gouvernes chacune par un satrape (6). Le caractre htrogne et la taille de leurs nouvelles acquisitions obligrent les conqurants persans donner leurs satrapes une libert exceptionnelle dans la conduite des affaires politiques. Un satrape conservait sa charge pendant une longue priode ; parfois, son fils pouvait lui succder (7). De plus, il nommait des sous-satrapes (8), et aussi, probablement, les fonctionnaires locaux, gnralement des gens du pays (9). Il levait des troupes mercenaires et sa propre garde. Il commandait comme une milice les troupes leves dans ses territoires (10). Il administrait les impts de sa province (11). Il entretenait des relations diplomatiques avec les Etats voisins (12). Et il pouvait organiser une expdition militaire contre un pays voisin en gnral avec la permission du Grand Roi (13). Entour de sa cour, il rgnait avec une splendeur toute royale (14). Ce train quasi royal du satrape tait vivement encourag par le souverain perse (15), qui apparemment pensait que c'tait l une bonne manire d'entretenir son prestige dans des rgions lointaines. Cependant, sur plusieurs points essentiels, le Grand Roi exerait sur ses satrapes un strict contrle. Il apparaissait clairement qu'il tait le matre, et les satrapes, des subordonns qui lui devaient une obissance absolue. Un systme central de communications et de renseignements (16), des inspections par des fonctionnaires mtro-
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politains (17), et le maintien de garnisons perses des points stratgiques (18) empchaient le satrape de parvenir une indpendance militaire ou fiscale vritable. La taxation des satrapes se faisait selon des principes tablis par une administration centrale, et comportait des obligations dfinies envers la capitale. Le produit de l'impt tait envoy Suse chaque anne par les satrapes ; l'excdent de l'impt restait la capitale, une fois payes les dpenses annuelles, et constituait, dans le trsor du roi, des fonds de rserve (19). Le Grand Roi considrait son satrape non comme un vassal fodal, mais comme un grand commis de ses provinces. Le roi est le matre de tous ses sujets, et le satrape est son reprsentant ; ils peuvent intervenir arbitrairement partout, non seulement lorsque c'est ncessaire l'intrt du royaume, mais lorsqu'il leur plat (20). L'empire perse tait donc un Etat bureaucratique (ein Beamtenstaat) (21) ; et la libert d'action administrative et militaire du satrape n'branlait nullement la structure fondamentale de la hirarchie bureaucratique dont le satrape lui-mme n'tait qu'un rouage. 2. - Princes soumis, curacas, rajas. Un satrape pouvait tre originaire de la rgion dont il avait la juridiction. Mais ce n'est pas une caractristique constante. En Cilicie seulement le Grand Roi permit un membre de l'ancienne maison rgnante de devenir gouverneur de la province nouvellement cre (22). Les princes qui acceptaient de leur propre gr la souverainet perse pouvaient gnralement continuer de rgner en qualit de vassaux. Comme les satrapes et les soussatrapes, ils devaient au Grand Roi le service arm et le tribut (23) ; mais il semble qu'ils aient joui d'une libert politique et culturelle suprieure celle d'autres souverains indignes soumis la domination de puissants empires hydrauliques. Les crateurs de l'empire inca permirent aux souverains qui s'taient soumis volontairement de conserver leur situation officielle ; mais ces curacas taient subordonns aux gouverneurs incas (a). De plus, les objets du culte des plus hautes divinits de la rgion furent transfrs Cuzco ; et on imposa aux nouveaux sujets les traits essentiels de la religion inca (24). Les curacas servaient donc d'une part prserver les apparences d'un gouver(a) E n g n r a l , leurs fils t a i e n t e m m e n s en otage Cuzco, o on leur inculquait le mode de vie inca (Rowe, 1946 : 272).
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nement indigne, tandis que d'autre part ils faisaient pratiquement partie intgrante du fonctionnariat imprial (b). En Inde musulmane, un certain nombre de chefs indignes, ou souverains (raias, rajas) furent galement, quoique d'une faon un peu diffrente, intgrs au systme de gouvernement. Un raja pouvait conserver de nombreux traits secondaires de son ancien pouvoir, s'il jurait une soumission politique (et fiscale) inconditionnelle son nouveau suzerain. Moreland dit : Sa situation [celle du chef] dpendait de sa loyaut, ce qui signifiait avant tout le ponctuel paiement du tribut (25). Les rajas taient plus ou moins libres de dterminer comment, dans leur rgion, serait lev le tribut (26). Au temps d'Akbar, les six provinces les plus anciennes, qui constituaient le noyau central de l'empire, taient presque entirement administres par le gouvernement central, tandis que les provinces plus lointaines avaient un rgime mixte, certaines tant gouvernes par des fonctionnaires nomms par le gouvernement central, certaines par des rajas (27). Les satrapes perses, les curacas inca, et les rajas de l'Inde musulmane constituent une srie de variantes dans l'chelle de la subordination politique. Les relations entre un satrape ou un raja et son souverain n'avaient en aucun cas un caractre contractuel ; aussi bien en ralit qu'en thorie, le souverain exigeait la soumission totale. La situation de certains rajas comportait les lments d'un contrat ; mais ces lments existaient plus dans la pratique que dans la forme. Seules les rgions rattaches de faon trs lche la mtropole obtenaient du suzerain despotique, sous l'apparence d'une alliance, un lien quasi contractuel. Le contraste est manifeste avec le type de subordination fodale. Sous un rgime fodal la relation contractuelle est un trait fondamental ; et ce trait est au centre mme de l'ordre fodal. Sous un despotisme hydraulique, la soumission totale est au cur mme du systme bureaucratique et prvaut aussi dans ses ramifications horizontales. Ce n'est que dans la zone priphrique lche qu'apparaissent des traits quasi contractuels (quasi fodaux). La sociologie du despotisme oriental relve des diffrences significatives entre un membre ordinaire de la
(b) Ils t a i e n t chefs de 10 000, 5 000, 1 000 ou 500 hommes c o r v a b l e s . V o i r R o w e , 1946 : 263. L e s chefs de 100 hommes comptaient, semble-t-il, p a r m i les fonctionnaires titulaires de r a n g i n f r i e u r . C o m m e les hauts fonctionnaires, ils avaient droit la participation c r m o n i e l l e l'agriculture ; mais essentiellement ils surveillaient et dirigeaient les chefs de dix hommes, qui, en q u a l i t de c o n t r e m a t r e s , travaillaient avec les paysans (Rowe, 1046 :
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bureaucratie rattache directement au centre et un satrape {ou un curaca), ainsi qu'entre ces derniers dignitaires et un raja ou un alli ne reconnaissant qu'un lien de dpendance trs lche. Dans tous les cas, la force dterminante est l'appareil de l'Etat agraire ; mais le degr de dpendance cre des subdivisions spcifiques dans l'difice du pouvoir despotique. 3. - Gradations du pouvoir dans les Etats totalitaires modernes. Les analystes de l'appareil des Etats modernes et industriels attachent galement une grande importance aux diffrences entre les fonctionnaires de la mtropole totalitaire et les chefs des pays satellites. Pour ces cas-l, il est essentiel de distinguer le rle suprme de la mtropole et les diffrenciations de structure qui caractrisent ses ramifications horizontales (c). Il est galement essentiel de reconnatre la tendance vers une domination plus absolue dans les priodes de dveloppement imprialiste et de coordination. L'alli quasi indpendant de la veille peut tre l'alli subordonn d'aujourd'hui et le satellite sera le satrape ou le fonctionnaire, garon de courses de demain. Dans la socit hydraulique, cette tendance connat en contrepartie des mouvements de rgression qui peuvent aboutir au remplacement d'un rgime despotique unifi par plusieurs systmes analogues. L'Egypte pharaonique se dcomposa temporairement en un certain nombre de provinces quasi indpendantes ; et la Chine aprs l'poque T'ang fut encore plus gravement dmembre. Mais dans ces deux cas, les nouvelles units politiques conservrent des mthodes despotiques de gouvernement, et le terme de fodal qui peut-tre, avec une certaine licence
(c) E n 1921, Staline c a r a c t r i s a i t ainsi les gradations horizontales dans l ' U . R . S . S . nouvellement c r e : L ' e x p r i e n c e russe de d i f f r e n t e s formes de f d r a t i o n , passant de la f d r a t i o n f o n d e sur l'autonomie des Soviets (la R p u b l i q u e K i r g h i z , la R p u b l i q u e B a c h k i r , la R p u b l i q u e Tatare, le G o r t s i , le Daghestan) la f d r a t i o n f o n d e sur u n t r a i t r g l a n t les relations avec les r p u b l i q u e s s o v i t i q u e s i n d p e n d a n t e s (l'Ukraine, l'Azerbaidjan) en laissant une place des phases i n t e r m d i a i r e s (le T u r k e s t a n , la Russie blanche) a pleinement p r o u v l ' e f f i c a c i t et l a f l e x i b i l i t de la f d r a t i o n comme forme g n r a l e de gouvernement pour los r p u b l i q u e s s o v i t i q u e s (Staline, S, V : 22). Staline c o n s i d r a i t cette soi-disant association volontaire comme un pas vers une future u n i t s u p r m e ; et en fait, en ce qui concerne les r p u b l i q u e s alors autonomes et i n d p e n d a n t e s , lui et ses camarades t r a v a i l l r e n t dans ce but et avec s u c c s : Il faut absolument p r s e r v e r dans l'avenir ce c a r a c t r e de f d r a t i o n librement consentie, car seule une telle f d r a t i o n peut p r p a r e r la transition vers ce rassemblement s u p r m e des travailleurs de tous les pays en un seul s y s t m e c o n o m i q u e universel, dont la n c e s s i t se fait de plus en plus sentir (ibid. : 23).
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potique, peut s'appliquer aux relations entre un centre affaibli et les subdivisions les plus vastes, devient absolument impropre qualifier des subdivisions qui ne sont rien d'autre que des rpliques dtaches et en miniature du schma despotique gnral. Le mcanisme de contrle de l'appareil d'Etat moderne rend extrmement difficile la sparation aussi longtemps que subsiste la mtropole despotique. La dfection de ia Yougoslavie de Tito est due d'exceptionnelles circonstances go-militaires (28). Manifestement les ramifications horizontales de l'appareil d'Etat moderne ne sont pas identiques mme si elles offrent avec elles d'instructives ressemblances aux provinces des satrapes, des rajas, ou des allis subordonns, dans la socit hydraulique.
2. SOUS-CLASSES, CLIENTLE DES HOMMES DE L'APPAREIL
Les hommes qui tiennent en main l'appareil de l'Etat despotique sont le noyau, non la totalit de la classe dirigeante. Il faut leur adjoindre un complment biosocial leurs familles et leur proche entourage et frquemment aussi un complment de collaborateurs personnes qui jouis-saient d'un statut semi, quasi, ou pr-officiel. a. - Appartenance l'Etat, par liens de parent. 1. - La maison royale. La polygamie tait une institution reconnue dans la majorit des socits hydrauliques (d) ; et le souverain avait naturellement les meilleures occasions de la mettre personnellement en pratique. Sa nombreuse parent (c'est-dire les personnes qui ont avec lui des liens de consanguinit ou d'alliance) jouissaient gnralement d'une situation sociale distingue, et d'ordinaire aussi d'avantages matriels considrables. Il dpendait d'un certain nombre de circonstances que le souverain l'emploie dans le gouvernement, et qu'il l'emploie plus ou moins largement. Mais si elle y avait sa place, elle avait alors une excellente occasion de s'lever des situations minentes et puissantes. Dans l'empire inca, les descendants mles des souverains s'organisaient en ayllus, qui allaient croissant
(d) E x c e p t i o n s i n t r e s s a n t e s : Byzance et l a Russie c h r t i e n n e s . L a monogamie q u i p r v a l u t Byzance et en Russie montre que cette forme de mariage, m a l g r les restrictions qu'elle imposait au souverain, n ' t a i t pas n a n m o i n s incompatible avec les tendances politiques, c o n o m i q u e s et sociales essentielles d u despotisme oriental.
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mesure que durait la dynastie. Les membres de ces ayllus constituaient un utile cercle, une cour d'hommes de culture, forms l'idologie impriale, et ayant intrt sa perptuation. Les empereurs choisissaient leurs grands administrateurs au sein de ce groupe toutes les fois que c'tait possible (29). Dans certaines dynasties chinoises, celle des Han par exemple, la famille consort jouait un rle politique considrable ; et sous la dynastie de conqute Liao, les membres du clan consort, Hsiao, jouissaient apparemment de plus de confiance que ceux du clan imprial Yeh-lu (30). Que la parent du souverain, parent consanguine ou par alliance, ait ou non figur nombreuse dans la hirarchie bureaucratique, les membres de ces deux groupes formaient gnralement une partie privilgie de la classe dirigeante. 2. - L'aristocratie bureaucratique. A un niveau moins lev, les familles des fonctionnaires responsables ont galement leur importance. Comme les parents du souverain, mais pas tout fait pour les mmes raisons, les membres de ce que l'on peut appeler l'aristocratie bureaucratique n'avaient pas ncessairement une charge. Certains taient trop jeunes, d'autres trop vieux, il y avait des inaptes, il y avait des femmes ; et quelquesuns de ceux qui possdaient les qualifications ncessaires, ne trouvaient pas place dans le gouvernement, d'abord parce qu'il y avait d'ordinaire plus de candidats que de postes, et en second lieu, parce que certains des postes vacants pouvaient aller des nouveaux venus plutt qu' des fils de fonctionnaires. Le montant et la nature de la fortune familiale sont d'importants facteurs de diffrenciation. Une fortune mobilire passive (de l'or, des joyaux, etc.) diminue plus rapidement qu'une proprit rurale, qui, bien que morcele par une gale division entre tous les hritiers, reste constante au cours de la vie du propritaire, si les revenus qu'elle produit sont suffisants pour subvenir ses besoins et ceux de sa famille. Les socits hydrauliques o la proprit foncire prive s'est rellement dveloppe fournissent donc l'aristocratie rurale bureaucratique les meilleures chances, mme si elles diminuent de faon progressive, de vivre de la fortune amasse par la famille. Le proverbe chinois selon lequel une famille peut passer des haillons l'opulence en trois gnrations et retourner aux haillons le temps des trois gnrations suivantes dcrit bien cette fatale dcadence des richesses qui distingue l'aristocratie bureaucratique dans la socit hydraulique,
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de la noblesse fodale. Egalement importante est la rapidit avec laquelle un retour au service de l'Etat peut restaurer (ou accrotre) la fortune de la famille. Sans aucun doute, si les membres d'une famille aristocratique appauvrie occupaient un poste pendant trois gnrations, la fortune de la famille (et ses proprits foncires) devaient la fin de cette priode tre considrables. Mais souvent, un seul personnage, servant le gouvernement mme pendant un court laps de temps, pouvait rtablir la fortune de la famille entire. Pour quelqu'un que je connais personnellement, en Chine, trois ans d'exercice de la magistrature dans une province firent l'affaire. Un fait souligne l'importance politique de l'aristocratie bureaucratique : les membres de ce groupe sont frquemment invits remplir des fonctions auxiliaires dans l'administration, la justice ou le clerg. En Egypte, ou attribuait souvent des fonctions lucratives dans le service du temple aux enfants de notables (31). Dans les assembles de justice de Babylone, certains notables taient titulaires, d'autres avaient un statut qui les apparentait l'aristocratie (32). Pour l'Inde bouddhique, Fick suppose l'existence d'une aristocratie de la terre faisant partie des gahapatis, les propritaires de maisons (33). Selon lui, ces possesseurs de maisons n'taient ni des guerriers, ni des Kshatriyas, ni des Brahmanes (34) ; ils ressemblaient plutt , ou se confondaient en partie avec une noblesse propritaire terrienne (35). L'interprtation de Fick concernant les propritaires de maisons est sujette caution. Dutoit les considre comme membres du tiers ordre, les Vaisya (e).
(e) Jatakam, II : 143, n. 1 ; voir I V : 541, n. 1. A cette p o q u e , les castes, jati, existaient d j . Mais les jati, q u i plus tard se m u l t i p l i r e n t et atteignirent plusieurs milliers, ne sont pas identiques a u x quatre varna majeurs, les Kshatriyas, les Brahmanes, les V a i s y a s , et les Sudras. L ' e m p l o i d u mot varna ( coul e u r ) p o u r d s i g n e r les quatre grandes divisions, remonte l a p r i o d e que couvre Je R i g v e d a c ' e s t - - d i r e l ' p o q u e on les A r y e n s , gens de couleur claire > , d o m i n r e n t les D a y s u s i n d i g n e s , gens de couleur f o n c e (Rapson, 1922 : 54 ; v o i r aussi R e n o u , 1950 : 63). A p r s cette p r i o d e , le terme varna d s i g n e " u n ordre social " i n d p e n d a m m e n t de toute v r i t a b l e distinction de couleur (Rapson, 1922 : 54), c ' e s t - - d i r e classe ou ordre . S m i t h (1928 : 36), en accord avec S h a m a Sastri, s u g g r e ces termes ou u n terme q u i v a l e n t . V o i r g a l e m e n t R h y s - D a v i d s , 1950 : 46. L e s r g l e s des castes, jati, q u i concernent tout p a r t i c u l i r e m e n t l'alimentation et le mariage, d o n n r e n t une forme de plus en plus rigide aux quatre ordres, dont seul subsista en Inde j u s q u ' a u x temps modernes, l'ordre des Brahmanes : J a m a i s quatre castes originelles n'ont e x i s t nulle p a r t ni en aucun temps, et actuellement, les termes de K s h a t r i y a , V a i s y a et Sudra n'ont plus aucun sens p r c i s en tant que classification de castes existantes. E n Inde d u n o r d , les noms de V a i s y a et S u d r a ne sont plus e m p l o y s que dans des livres discutant le p r o b l m e des
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Les textes que Fick a traduits montrent clairement que les Brahmanes pouvaient possder des maisons (36) ; c'tait mme l une condition de rigueur lorsque, ayant termin leur ducation, ils se mariaient et fondaient une famille (37). La classification de Fick semble pourtant valable sur ce point : un propritaire ne jouissait d'aucun privilge particulier (38), et, lorsqu'il vivait essentiellement hors de ses terres, appartenait gnralement la petite noblesse c'est--dire une fraction de la classe dirigeante moins distingue que celle des dtenteurs de charges, les Kshatriyas, les Brahmanes, ou les Vaisyas. Mais les dons en terre allrent d'abord des laques accomplissant un service, et des Brahmanes (39) ; et les membres de ces groupes qui n'accomplissaient pas de service constituaient certainement une aristocratie bureaucratique ou religieuse. Et cela, qu'ils aient reu une terre en dotation, hrditaire vie, ou pas de dotation du tout (40). En Egypte byzantine, il semble que les parents d'minents fonctionnaires aient t avides d'accder quelque charge quand l'occasion s'en prsentait. Vivant dans leur domaine, ils accomplissaient toutes sortes de fonctions semi-officielles dans leur localit (41). L'Etat inca prit des mesures complexes pour subvenir aux besoins des dignitaires qui le servaient bien, et d'autres personnes de mrite. Les terres qui leur taient assignes devaient gnralement aussi profiter leurs descendants (42). Ce qui laisse supposer l'existence, ici comme dans d'autres civilisations hydrauliques, d'une importante aristocratie bureaucratique dans la socit inca. Dans le Mexique pr-colonial galement, les terres de sincure taient attribues pour une longue priode de temps, non seulement des membres de la maison royale, mais aussi des familles de grands fonctionnaires (43). En Chine, certains individus parvenaient un haut rang social parce qu'ils appartenaient une famille de fonctionnaires dj en place la priode Tch'ou ; et depuis la priode T'ang au moins le degr de parent tant dment respect, les parents de grands fonctionnaires jouissaient d'avantages lgalement homologus (44). Ils constituaient donc une vritable aristocratie bureaucratique selon les termes de notre dfinition.
p r s a n c e s de castes. Dans le sud, tous les H i n d o u s q u i ne sont pas B r a h m a n e s sont a p p e l s S u d r a , tandis que les d n o m i n a t i o n s de K s h a t r i y a et V a i s y a sont pratiquement inconnues (Smith, 1928 : 35). L a consolidation, l'ascension sociale, et l a persistance des Brahmanes travers l'Inde hindoue et m u l s u mane constituent un aspect essentiel de l'histoire longue et c o m p l i q u e de la s o c i t indienne.
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D'une faon quelque peu diffrente, les crivains occidentaux appliqurent le terme d' aristocratie aux shnshih, les porteurs de ceintures, groupe qui recoupe en partie, mais ne s'identifie pas avec l'aristocratie bureaucratique de la prsente tude. Pour autant que nous sachions, la dsignation shn-shih ne figure que dans les documents officiels des dernires dynasties. Les listes de shn-shih comprenaient les indignes d'une certaine rgion, qui taient fonctionnaires ou ex-fonctionnaires, et, outre ceuxci, des personnes titulaires d'un grade obtenu par examen, en gnral, ou achet, mais qui n'avaient pas encore de charge. Le systme des examens ne fit que tardivement son apparition dans l'histoire chinoise ; et l'organisation des titulaires de grades obtenus par examen en un groupe social dtermin se fit plus tard encore. Mais quelle que soit la date initiale, l'orientation bureaucratique des shn-shih est nette. Comme nous l'avons dj not, le rang shn-shih se dterminait non en relation avec la terre, mais en relation avec l'administration gouvernementale (f). Les chelons suprieurs de la hirarchie shn-shih
(f) D a n s une analyse de l'aristocratie chinoise p u b l i e en 1946, H . T . Fei souligne la fois son r g i m e bureaucratique et son r g i m e de p r o p r i t ; mais sur le premier point, il reste assez vague : Ce n'est que lorsqu'un des membres de la famille [d'un p r o p r i t a i r e rural] entre dans la classe des lettrs et dans l'administration que s'affermit leur situation dans l'aristocratie rurale (Fei, 1946 : 11 ; c'est moi qui souligne). E n 1948, dans un livre qu'il c r i v i t avant de se rallier au camp communiste, F e i d f i n i t l'aristocratie, mentionne ses relations avec l'administration gouvernementale avant la p r o p r i t foncire : L'aristocratie peut se composer d'anciens fonctionnaires, de parents de fonctionnaires, ou simplement de p r o p r i t a i r e s instruits (Fei, 1953 : 32). Pour a p p r c i e r pleinement cette assertion de F e i , il faut se souvenir qu'il rejeta p r e m p t o i r e m e n t pour la Chine l ' i d e d'une p r o p r i t f o n c i r e se p e r p t u a n t i n d f i n i m e n t . L a loi sur la succession dissolvait les plus grands domaines ; et le mode traditionnel d'acquisition de la terre t a i t la fonction publique (voir F e i et C h a n g , 1945 : 302). Ce qui implique que la m a j o r i t des p r o p r i t a i r e s fonciers chinois, et en particulier les grands p r o p r i t a i r e s instruits, t a i e n t des p r o p r i t a i r e s bureaucrates c ' e s t - - d i r e des membres typiques de l'aristocratie bureaucratique. E b e r h a r d , dans une d f i n i t i o n r c e n t e de l'aristocratie chinoise, mentioane la p r o p r i t f o n c i r e en premier lieu ; i l revient sur cet aspect de p r o p r i t a i r e , et le place a u premier rang, lorsqu'il d c r i t la classe aristocratique comme c o m p o s e de p r o p r i t a i r e s fonciers, de l e t t r s et de politiciens r a s s e m b l s en une seule et mme classe les r e p r s e n t a n t s des trois professions se trouvant g r o u p s en une mme famille normalement ( E b e r h a r d , 1952 : 16 ; voir 14. Les italiques sont de l'auteur). E b e r h a r d ne se sent pas c o m p t e n t pour parler de l ' E g y p t e , de la M s o p o t a m i e et de l'Inde (ibid. : 35, n. 2) ; et il ne prend pas en c o n s i d r a t i o n les conceptions de R s t o w concernant le sultanat hellnistique-oriental et l'esclavage bureaucratique d ' E t a t de la fin de l'Empire r o m a i n (Rustow, O G , II : 169, 187). M a n q u a n t des l m e n t s essentiels pour une t u d e comparative d u gouvernement et de la p r o p r i t orientaux, il n ' a p e r o i t pas le c a r a c t r e particulier (et la force) d u premier, et le c a r a c t r e (et la faiblesse) d u second de ces l m e n t s .
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comprenaient les anciens fonctionnaires et les actuels, et les titulaires de hauts grades qui espraient obtenir bientt une charge. Beaucoup plus nombreux taient les membres de shn-shih de gracies infrieurs, qui devaient attendre longtemps une charge. Cependant, comme les titulaires des grades suprieurs non encore au service du gouvernement, les membres des shn-shih infrieurs exeraient toutes sortes de fonctions semi-officielles, par exemple la promotion de travaux publics locaux, de dfense locale et de mesures de scurit, la direction des entreprises de bienfaisance, et la collecte de taxes et redevances pour le compte du gouvernement (g). Et naturellement ils talent toujours prts accepter un poste gouvernemental, qui, outre qu'il confrait une plus grande influence politique et sociale, tait incomparablement plus rentable. Pour certaines socits hydrauliques, les documents que nous possdons ne nous permettent que de supposer l'existence d'une aristocratie bureaucratique ; pour d'autres, ils sont concluants. Mais mme l o la documentation est peu abondante, on peut distinguer la prsence de membres privilgis de la maison rgnante, et celle, moins vidente, d'une aristocratie bureaucratique privilgie. Les fonctionnaires d'un certain rang taient avides de partager les avantages de leur situation avec les membres de leur famille. Ce qu'ils firent, dans la mesure de leurs possibilits. 3. - La parent des civils subalternes et des simples soldats. Il y a aussi la parent des civils subalternes et des simples soldats. De la vie quotidienne de ce groupe nombreux, nous ne savons que peu de choses. Au 17" sicle en Chine, un gangster bureaucrate, Li San, fort de son exprience, de celles de son pre et de son grand-pre, tous employs du gouvernement, sut encaisser de fortes sommes qui lui permirent de vivre magnifiquement (45). Son succs, bien qu'exceptionnel et de courte dure, montre combien les parents intelligents et ambitieux de fonction-
(g) C h a n g (GI, P t . II). U n certain nombre de ces t c h e s , par exemple la construction et l'entretien de routes locales, de c a n a u x d'irrigation et de digues le long des fleuves et l a collecte de taxes et de redevances pour le compte du gouvernement appartiennent ce type d'entreprises i n t e r m d i a i r e s q u i , dans la s o c i t h y d r a u l i q u e , t a n t t sont l'apanage de la bureaucratie, t a n t t sont l a i s s e s aux soins de particuliers (voir Wittfogel, 1931 : 413 sqq., 445 sqq.). Ces particuliers sont surtout des membres de la classe dirigeante bureaucratique et leur fonction prend un c a r a c t r e semi-officiel lorsqu'elle s'appuie sur l ' a u t o r i t d u gouvernement pour la collecte des fonds et pour la mobilisation des hommes.
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naires civils subalternes, pouvaient tirer de profit de leur situation. Les familles des soldats de profession constituaient un groupe plus ou moins homogne. Certains des problmes qu'elles posaient sont mentionns dans le code d'Hammourabi (46), et une tude comparative des colons ptolmaques et des soldats paysans des thmes byzantins rvlerait probablement des conditions semblables. La majorit des parents de ces civils subalternes et de ces militaires avaient une situation conomique aussi modeste que celle de l'ensemble des artisans et des paysans. Mais politiquement et socialement, ils partageaient le prestige ambivalent des membres de ia famille en service. La situation sociale dont jouit le pre, la femme ou le fils d'un policier dans un Etat policier donne quelque ide de la place qu'occupaient les parents de subalternes dans un Etat despotique oriental. b. - Appartenance l'Etat fonde sur un statut semi, quasi, ou pr-officiel. Tous les parents des hommes de l'appareil ne partagent pas au mme degr les privilges sociaux de leur parent fonctionnaire. Un degr de parent plus ou moins proche avec des fonctionnaires en activit et les particularits du rgime prdominant de relations familiales dterminent la situation spcifique des bnficiaires l'intrieur de la classe dirigeante. Mais quelles que soient les variantes, cette situation, toutes conditions gales par ailleurs, est la consquence du caractre d'minence que l'appareil d'Etat confre ses fonctionnaires. Cela vaut aussi, bien que de faon diffrente, pour les groupes qui jouissent d'un statut semi, quasi, ou profficiel. Bien qu'ils ne soient pas proprement parler fonctionnaires, les membres de tels groupes travaillent pour le gouvernement en qualit d'agents conomiques ; ou bien ils reoivent un statut officiel ou quasi officiel pour assurer magiquement, en qualit de fonctionnaires de la religion dominante, la scurit du rgime. 1. - Semi-fonctionnaires sculiers (agents commerciaux et fiscaux). Des personnes qui consacrent tout ou partie de leur temps au service du gouvernement, en qualit d'agents conomiques (damkar, setthi), sont parfois classes parmi les fonctionnaires. En ce cas, leur statut n'est pas ana-
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lyser. Souvent par contre les agents commerciaux ne sont pas classs ainsi ; et les agents fiscaux (fermiers de l'impt) ne sont que rarement et mme presque jamais considrs comme faisant partie de la hirarchie bureaucratique. Mais bien que l'on refuse ces hommes le rang de fonctionnaires, on leur reconnat la qualit de serviteurs du gouvernement. Grce cette qualit, ils peuvent compter sur un appui, ils sont revtus d'une autorit, parfois coercitive et, en rtribution de leur service, ils reoivent des honoraires ou une commission. En Egypte ptolmaque, les fermiers de l'impt recevaient une commission de 5 % et plus tard de 10 % (47) ; Byzance, de 1 %, 2,5 % ou 5 % (48) ; en Inde musulmane, cette commission allait jusqu' 10 % (49). En Egypte ottomane, en plus d'un salaire en espces, ils se voyaient assigner environ 10 % de la terre paysanne cultivable nomme voasya (50). Naturellement les agents commerciaux et les fermiers de l'impt pouvaient collecter et garder plus que la somme prescrite. Mais cette tendance qui tait vigoureusement combattue par les souverains forts n'tait pas particulire aux agents conomiques et les fonctionnaires commerciaux ou fiscaux taient tout aussi avides de collecter et de conserver plus que leur d. Les agents commerciaux et fiscaux taient des entrepreneurs privs en ceci que tous usaient de moyens privs et parfois dirigeaient des employs engags par eux. Mais agissant pour le compte du gouvernement, ils jouissaient des avantages de l'autorit gouvernementale et au besoin pouvaient mobiliser le personnel du gouvernement pour imposer leur volont. La population les respectait et les craignait, non en tant qu'individus privs, mais en tant que mandataires du pouvoir gouvernemental. Si ces personnes taient des fonctionnaires ou des membres de l'aristocratie bureaucratique qui cherchaient accrotre leur richesse par des oprations semi-officielles, leur situation bureaucratique tait tablie a priori. De toute manire, la garantie gouvernementale donne leurs fonctions faisait d'eux des semi-officiels et les rangeait dans la classe dirigeante, mme s'ils restaient dans la zone marginale de celle-ci. 2. - Quasi-fonctionnaires religieux (fonctionnaires de la religion dominante). Dans un chapitre prcdent nous avons examin les mthodes grce auxquelles l'Etat agro-directorial s'assurait le concours de la religion dominante et de ses fonctionnaires. En Chine et au cours de la premire priode de
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l'Egypte pharaonique, les fonctionnaires gouvernementaux accomplissaient eux-mmes une grande partie des tches relevant du culte dominant. Dans d'autres civilisations, le gouvernement nommait les prtres de la religion dominante, et du point de vue de l'administration, les traitait comme des fonctionnaires sculiers {Staatsbeamte) (51). Les fonctionnaires religieux de l'Islam vivaient en gnral de dotations (wakfs) qui restaient sous le contrle plus ou moins direct du gouvernement (52). A cet gard, ils taient plus troitement tributaires de l'Etat que ne l'taient les brahmanes de l'Inde hindoue, qui ne recevaient qu'exceptionnellement des terres en dotation. Dans les deux cas cependant, l'Etat imposait la loi sacre de la religion dominante, ce qui confrait ses fonctionnaires religieux une situation et une autorit quasi officielles. Naturellement, tout fonctionnaire religieux inspire aux croyants une sorte de crainte ; mais son prestige peut se trouver diminu ou accru par le cadre gnral dans lequel se situe son action. Le prtre d'une religion secondaire ou dfavorise peut avoir quelque difficult imposer son autorit mme parmi ses propres fidles, qui se trouvent sans cesse exposs aux jugements de valeur malveillants d'un entourage hostile. Le prtre d'une foi dominante ne se heurte pas de telles difficults. Au contraire. Le respect des souverains rehausse son prestige ; et il se trouve que ce prestige est en relation directe avec la puissance du gouvernement. Sous le despotisme hydraulique, les fonctionnaires de la religion dominante, mme si ce ne sont pas des fonctionnaires appoints, se trouvent placs au niveau social de quasi-fonctionnaires. 3. - Personnes occupant une situation pr-officielle (tudiants et possesseurs de titres aspirant au fonctionnariat). Les complications de l'idologie et de l'criture, et la plupart des civilisations au-dessus du niveau tribal possdaient une criture, tendaient imposer au candidat fonctionnaire un long apprentissage ; ces candidats constituaient souvent un groupe dfini. S'ils taient accepts dans des collges ou dans des universits oflicielles ils taient choisis avec soin, et en nombre restreint. Telle tait la situation au Mexique aztque et Byzance, sous les Mameluks, en Turquie ottomane et au cours de certaines priodes de l'histoire chinoise, la priode Han par exemple. Lorsque les tudiants dpendaient des temples et/ou avaient pour matres des prtres, leur ducation n'tait
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pas spcifiquement bureaucratique mais leur nombre tait limit de la mme manire. L o des concours taient ouverts au public en gnral, comme c'tait le cas durant les deux dernires dynasties chinoises, les tudiants taient nombreux, et les possesseurs de grades infrieurs galement. Soumis un long et intensif processus d'endoctrinement, les tudiants ont fort bien pu tre plus sensibles au profit et l'minence que procurait la carrire bureaucratique, que les fonctionnaires en exercice. La conscience de classe en ce qui concerne les bureaucrates tait encore renforce si les possesseurs de grades taient admis remplir certaines fonctions semi-officielles. Les membres des shn-shih qui possdaient des grades mais pas encore de charge sont un exemple classique de groupe pr-bureaucratique. 4. - Note comparative U.R.S.S.). (idologues professionnels en
Dans la socit hydraulique, les souverains touchaient rarement la doctrine sacre, mme lorsqu'ils taient grands-prtres. En Union Sovitique, l'Eglise orthodoxe, bien qu'encore tolre, n'est plus une foi dominante ; et lorsque les desseins sovitiques ouvertement exprims se raliseront, l'Eglise sera remplace compltement par la doctrine de l'Etat laque. Ceux qui sont normalement les gardiens de cette dernire sont les matres de l'Etat ; eux et eux seuls peuvent l'interprter et la modifier. Les idologues de premier plan du pays sont les membres de premier plan de la bureaucratie rgnante ; et la plus grande partie des intellectuels professionnels sont, comme eux, des fonctionnaires d'Etat. Quelques artistes et crivains remarquables peuvent crer sans appartenir au fonctionnariat. Mais ils suivent les directives d'Etat, ils excutent des ordres d'Etat, ils sont pays comme des hauts fonctionnaires ; et puisqu'ils servent bien l'Etat et sans rserve, ils jouissent de prrogatives analogues. Pratiquement, ils ont un statut quasi officiel. Cette diffrence est importante. Tandis que dans la socit hydraulique les idologues (religieux) quasi officiels nombreux, et relativement libres en matire de doctrine sont des fonctionnaires, en U.R.S.S. les intellectuels quasi officiels sont peu nombreux et leur libert en matire de doctrine est nulle. L'Etat directorial totalitaire est idocratique. Le pouvoir dans un tel Etat inclut le contrle des ides dans la socit. L'idologie est nationalise aussi bien que les idologues.
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c. - Subdivise,
mais encore une entit.
Notre enqute rvle que mme dans les conditions les plus simples, la classe dominante dans la socit hydraulique se divise en plusieurs sous-sections. Dans des conditions plus diffrencies, elle tend devenir une entit assez complexe. Dans quelle mesure les membres des diffrentes sous-sections ont-ils conscience de la particularit et de la supriorit de leur situation de classe ? La conscience de classe est probablement un facteur moins gnral et certainement moins dynamique que le marxisme ne voudrait le faire croire. Mais sans aucun doute, les matres de la socit hydraulique qui jouissaient d'extraordinaires privilges en matire de pouvoir, de revenus, de statut, formaient l'un des groupes possdant la plus forte conscience de classe qu'on connaisse dans l'histoire de l'humanit. Naturellement, leur conscience de classe ne s'exprimait pas toujours en images qui soulignaient leur dignit de fonctionnaires titulaires. Les serviteurs de la Turquie ottomane taient fiers d'tre les esclaves de leur sultan. L'honneur de la classe dirigeante, comme ils la concevaient, reposait sur le souverain autocratique. Les idologues politiques de l'Inde hindoue exaltaient la prminence du roi, protecteur suprme de la religion dominante. L'honneur de la classe dirigeante telle qu'ils la concevaient reposait sur ses prtres conseillers. Les philosophes confucens rendaient hommage leur souverain absolu ; mais ils glorifiaient le lettr qui, grce l'ducation reue allait sans doute devenir un aristocrate-bureaucrate. L'honneur de la classe dirigeante, telle qu'ils la concevaient, reposait sur ses fonctionnaires convenablement instruits. Le confucianisme expose l'aspect politico-social de la question avec une extraordinaire nettet. En dsignant l'aristocrate lettr par le terme de chn-tzu, Confucius insista sur la qualit politique de l'homme idal ses yeux. Le chn-tzu possdait parfaitement les traditions culturelles du fonctionnariat hrditaire ( n o b l e ) , mais ses comptences avaient une porte essentiellement politique. Le mot chn-tzu voquait l'origine l'ide de chef , homme dont la profession est de gouverner . Aprs une formation convenable, le chn-tzu tait prt tre employ en qualit de fonctionnaire gouvernemental (53). Il tait prt gouverner les petits hommes ; la masse de la population. Le partage entre les deux groupes s'exprime par les termes chinois shih et min. Le shih comprend ces individus qui grce l'ducation qu'ils ont reue en matire thique,
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militaire et crmonielle, sont aptes gouverner et gouvernent lorsqu'ils y sont appels. Le min c'est le peuple , qui est gouvern par le souverain et les membres du s/un en fonction (h). Les comptences civiles et militaires ont t, selon les poques, diversement apprcies (i). Mais l'exaltation du shih persista jusqu' la fin de l're impriale. Quels que soient les termes, la distinction shih-min se trouve dans toutes les socits hydrauliques. Dans toutes, les chefs, potentiels ou en fonction, ont profondment conscience de leur diffrence et de leur supriorit par rapport la masse gouverne les gens du commun, le peuple . D. LES GOUVERNS
1. - S U B D I V I S I O N S D U P E U P L E , PRIT. Q U I S E BASENT SUR L A PRO-
Au-dessous des dirigeants, se trouve le vaste monde des gens du commun. Ses membres ont tous la mme qualit ngative : aucun ne participe aux affaires de l'appareil d'Etat. Ils ont aussi en partage une qualit positive : aucun d'eux n'est esclave. La tradition chinoise distingue trois groupes essentiels de gens du peuple : les paysans, les artisans et les marchands. Ils sont cits ici dans l'ordre de leur apparition sur la scne historique ; mais il est douteux que cet ordre historique ait t connu de ceux qui en tablirent ainsi la liste. Plus probablement, ceux-ci se rfrrent-ils
(h) L'ouvrage Classic of History nomme souvent les fonctionnaires shih (Legge, C C , III : 275, 367, 369, 626) et de m m e les Odes (ibid., I V : 360, 409, 429 s q q . , 569). E n u n sens plus restreint, le terme shih v o q u e des fonctionnaires de r a n g i n f r i e u r (voir ibid,, I : 401). L e s shih sont f r q u e m m e n t mentionns comme des personnes d ' d u c a t i o n a d q u a t e , en particulier dans les c r i t s c o n f u c e n s (voir ibid., I : 168, 274, 276). C'est au service d u gouvernement qu'ils font la preuve d c i s i v e de leur d u c a t i o n {ibid., I : 271 s q q . , 339). L ' a m i t i d'un shih est certainement rechercher, m m e lorsqu'il n'est pas en fonction {ibid., I : 297). F r q u e m m e n t , nous trouvons les shih en contact avec les min. L e s premiers servent avec l g a n c e a u temple r o y a l ancestral (ibid., I V : 569) o u l a Cour, tandis que les seconds les regardent et les a d m i r e n t (ibid., I V : 409 sqq.). Les shih et les min constituent l a t o t a l i t de l a population. Dans les p r i o d e s t r o u b l e s , les deux groupes souffrent d ' i n s t a b i l i t (ibid., I V : 560). (i) Confucius s ' i n t r e s s a i t a v a n t tout a u x c o m p t e n c e s civiles des shih ; et c ' t a i t l de toute v i d e n c e une i n n o v a t i o n par rapport une tradition plus ancienne (voir Legge, C C , I : passim ; voir Wittfogel, 1935 : 49, n. 3).
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l'importance conomique relative, l'agriculture tant la racine (pn) et l'artisanat et le commerce, les branches (mo) de leur civilisation agraire (a). La racine et les branches correspondent aux deux formes fondamentales de proprit : immobilire et mobilire. Dans notre tude des types de complexit de la proprit, nous avons analys de manire trs dtaille (1) l'apparition, le dveloppement et la situation sociale des trois groupes que nous venons de mentionner ; et il n'est pas ncessaire de rpter ici nos conclusions. Cependant, pour complter l'enqute, il nous faut, parvenus ce point, tudier la situation du groupe social le plus bas : les esclaves. Les esclaves ne jourent dans la socit hydraulique qu'un rle trs limit. Pourquoi ?
2. - L E S ESCLAVES
Le sol, l'eau et les plantes sont manipules avec grand soin par les personnes qui profitent personnellement de leur peine : les membres paysans des communauts rurales, les propritaires cultivateurs et les fermiers. Mais on ne peut pas attendre des soins semblables de la part d'esclaves absolus c'est--dire de personnes qui outre qu'elles ne sont pas libres personnellement ne possdent ni famille ni aucun bien. Cela vaut pour les conditions gnrales de la vie agricole et spcialement pour les zones o l'agronomie dpend en grande partie de la culture d'irrigation. L'agriculture hydraulique fonde sur l'irrigation employait peu la main-d'uvre servile. A l'occasion, lorsque la facilit d'acquisition des esclaves incitait les employer en agriculture (ou en artisanat), une telle maind'uvre restait auxiliaire. Pour que le travail soit fait avec soin, on donnait en gnral aux esclaves une part des produits qu'ils obtenaient et parfois l'autorisation de se marier. Le cot de la surveillance interdisait l'emploi en masse d'esclaves pour les plus typiques des travaux publics de la socit hydraulique : la construction et l'entretien des canaux, des digues, des routes, des murs. Ce n'est que dans les entreprises qui n'occupent qu'un espace restreint, les mines et les carrires, les constructions de palais et de temples et le transport d'objets volumineux, par exemple, que la main-d'uvre servile est facile surveiller, et par consquent, avantageuse employer (2).
(a) L a classification chinoise qui place le shih par r a n g d'ordre ayant les paysans, les artisans et les marchands, ne r e c o n n a t pas la q u a l i t de classe aux personnes dont la situation repose essentiellement sur la p r o p r i t foncire prive.
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Cela explique pourquoi on trouve les esclaves d'Etat surtout la Cour, employs dans des bureaux gouvernementaux, des ateliers, des mines, et dans certains types de construction. Cela explique aussi pourquoi les esclaves privs taient surtout des domestiques de personnes riches qui pouvaient se permettre le luxe du gaspillage (3). Cela explique encore pourquoi certaines tentatives qui visaient employer des esclaves des tches plus subtiles obligrent leurs matres, le gouvernement ou les particuliers trouver des stimulants efficaces et remplacer l'esclavage total par un semi-esclavage. Une guerre victorieuse pouvait fournir des rserves apprciables d'esclaves. Et si les conqurants de rgions agricoles se htaient gnralement d'affecter la masse de leurs captifs paysans l'agriculture, activit o ils serviraient le mieux leurs nouveaux matres, le gouvernement s'en rservait un certain nombre et d'autres encore taient vendus des particuliers. Les Aztques qui taient souvent en guerre avec leurs voisins n'avaient gure l'emploi de la main-d'uvre servile dans leurs villages (calpulli), organiss sur une base collective. Mais en qualit de victimes dans les grands sacrifices crmoniels d'Etat, de nombreux captifs servaient les buts d'une politique de terreur, moyen efficace pour conserver la cohsion de l'empire mexicain. En Msopotamie, la guerre entre les Etats indpendants fournissait des occasions de se procurer des esclaves ; et Babylone les esclaves taient dans une certaine mesure employs dans l'agriculture et l'artisanat. Mais l aussi, le travail servile demeura un trait secondaire ; et il fut utilis en gnral dans des conditions de semiesclavage : les esclaves pouvaient acqurir des biens et se marier (4). En Egypte pharaonique, l'esclavage semble n'avoir connu quelque extension qu' l'poque du Nouvel Empire, lorsque de grandes guerres et des conqutes firent affluer dans le pays une masse de main-d'uvre trangre non libre (5). Aprs avoir analys l'histoire de la Msopotamie et de l'Egypte dans leur ensemble, Westerman conclut que dans ces civilisations les esclaves taient surtout employs comme domestiques (6) ; et Meyer, dans le tableau qu'il trace de l'esclavage au Proche-Orient, affirme que l'esclavage ne jouait presque nulle part en Orient un rle conomique majeur (7). L'tude rcente de Mendelsohn sur l'esclavage dans l'Orient antique confirme les estimations plus anciennes. La main-d'uvre esclave employe l'agriculture tait de peu de poids. Dans l'ensemble, les esclaves assuraient surtout le service domestique (8).
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L'tude d'autres pays orientaux nous conduirait aux mmes conclusions. Les esclaves taient nombreux en Inde, en Chine et dans le monde islamique, mais dans aucune de ces grandes civilisations la main-d'uvre servile n'a t employe d faon prdominante dans l'agriculture ou dans l'artisanat (b). Certains esclaves et affranchis furent levs des situations minentes par des despotes orientaux et d'autres se virent confis par des matres privs d'importantes tches de surveillance. Mais leurs carrires n'taient pas reprsentatives des conditions de leur groupe. Si les esclaves domestiques dans la socit hydraulique n'taient pas dans l'ensemble, assimilables des biens mobiliers (9), ils taient personnellement non libres et restaient la merci de leurs matres. Dans le cas des esclaves femmes, il tait tacitement admis que leur matre tait libre d'user d'elles. Dans une socit qui polarisait l'autorit totale et la soumission totale, les individus privs de toute libert personnelle avaient un sort peu enviable. Leur situation ne s'amliorait gure du fait que dans certaines civilisations hydrauliques et chez les familles riches ils pouvaient tre nombreux. E. .MODIFICATIONS DE LA STRUCTURE DE CLASSE QUI APPARAISSENT DANS LES SOCITS DE CONQUTE L'esclavage affecte l'chelon infrieur de la socit orientale, la conqute, l'chelon suprieur. En fait, la conqute peut transformer la structure traditionnelle d'une zone conquise si profondment que le terme de socit de conqute pour dsigner le rsultat institutionnel s'en trouve justifi (1). La sociologie des conqutes a mis l'accent sur les relations entre la conqute et les dbuts des socits stratifies (nous l'appellerons conqute primaire) ; et ce processus, bien que rarement signal, mrite certainement qu'on s'y arrte. Mais la conqute peut acclrer la stratification de socits dj stratifies (nous
(b) P o u r l'Inde, voir C . A . F . R l i y s - D a v i d s , 1922 : 205 ; Fie.k, 1920 : 306 sqq. A p p a d o r a i (1936, I : 317 sqq.) n ' t a b l i t pas de relation entre ses d c o u v e r t e s concernant l'emploi des esclaves en Inde du sud hindoue l ' p o q u e tardive et son analyse de l'agriculture et de l'industrie. Mais sa description de ces deux branches de l ' c o n o m i e implique ce que le D r R h y s - D a v i d s a n o t explicitement p o u r l'Inde bouddhique. Dans les deux domaines, le travail servile t a i t insignifiant ( C . A . F . R h y s - D a v i d s , 1922 : 205). P o u r la s o c i t chinoise en g n r a l , voir Wittfogel, 1931 : 393 sqq. ; pour la p r i o d e H a n , voir W i l b u r , 1943 : 174 s q q . , 195 sqq. P o u r la s o c i t abbasside, voir M e z , 1922 : 152 sqq. ; pour la Perse p r - m o n g o l e , voir Spuler, 1952 : 439 sqq.
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l'appellerons conqute secondaire) ; et ce processus, plus souvent signal, et gnralement par des documents portant sur des volutions plus rcentes, mrite une attention plus particulire.
1. - C O N Q U T E DONNANT L I E U A L A F O R M A T I O N D E S O C I T S STRATIFIES (CONQUTE P R I M A I R E )
La guerre entre des communauts politiquement indpendantes est aussi vieille que la vie humaine. Mais les mthodes destines soumettre une population donne de faon permanente, ne se dveloppaient que lorsque la sujtion permanente tait la fois possible et rentable. Cette virtualit fut-elle exploite d'abord et dans tous les cas par les conqurants ? Ou les facilits de production croissantes provoqurent-elles l'apparition d'un groupe dirigeant indigne, d'une noblesse tribale ou d'un fonctionnariat professionnel ? Lowie qui considre les conditions internes suffisantes pour crer des classes hrditaires ou approximativement hrditaires (2), value prudemment la porte respective de la diffrenciation interne et de la conqute en dclarant que les deux facteurs ne sont pas ncessairement incompatibles (3). Un dveloppement essentiellement endogne est signal dans un certain nombre de cas (4), mais il semble hors de doute qu'en d'autres cas la conqute cra une stratification sociale avance et trs souvent intensifia et acclra une diffrenciation endogne naissante. Une conqute de cet ordre conqute primaire se produisit apparemment dans le monde hydraulique entier, dans la Grce antique et Rome, au Japon et en Europe mdivale. C'est un facteur gnral, mais non spcifique qui ne peut donc servir d'explication aux diffrents types de pouvoir, de proprit et de classe qui caractrisaient ces civilisations (a).
(a) P o u r l'histoire des relations entre la c o n q u t e et l a formation d'une structure de classe, voir R s t o w , O G , I : 84 sqq. Ce p h n o m n e a t t u d i s y s t m a t i q u e m e n t d u point de vue sociologique par G u m p l o w i c z (1905 : 190 sqq., 195 sqq.) et Oppenheimer (1919 : 32 s q q . | ; tous deux soutinrent l a thse selon laquelle la d i f f r e n c i a t i o n des classes a g n r a l e m e n t la c o n q u t e pour origine. Les anthropologues M a c L e o d (1924 : passim) et L o w i e (1927 : 3 sqq.) ont c o m b a t t u cette t h s e l'aide d'arguments convaincants. Sans tenir compte de ces arguments, R s t o w ( O G , I : 66 s q q . , 74 s q q . , 95 sqq.) accepte dans l'ensemble la t h s e plus ancienne de la c o n q u t e ; mais il a d m e t la p o s s i b i l i t de d i f f r e n c i a t i o n s sociales r s u l t a n t d'un d v e l o p p e m e n t interne pacifique ( O G , I : 88 sqq., 90 sqq.) et il r e c o n n a t que les s o c i t s c r e s par l a c o n q u t e ont des structures d i f f r e n t e s . B i e n q u ' i l s u g g r e pour ces s o c i t s les termes " m d i v a l e s " ou " f o d a l e s " au sens le plus large ( O G , I : 79),
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2. L A POUSSE
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CONQUTE
PROVOQUE
UNE
DIFFRENCIATION (CONQUTE
PLUS
DES SOCITS
STRATIFIES
SECONDAIRE)
Une conqute secondaire ne cre pas ncessairement une socit de conqute. La majorit des membres du groupe conqurant peuvent rester dans leur patrie ; et leurs chefs peuvent se contenter d'exercer un contrle lointain soit par l'entremise de leurs nationaux qui occupent alors la position de caste suprieure, soit en utilisant des collaborateurs indignes, soit en postant des garnisons aux points stratgiques. Le gouvernement des provinces au moyen des satrapes, des curacas ou des rajas est gnralement un phnomne tardif de la conqute militaire ; et il comprend d'importantes gradations horizontales du pouvoir. Mais l'ordre institutionnel qui en rsulte n'est pas une socit de conqute, au sens de la prsente tude. Je n'emploie le terme socit de conqute que lorsque les conqurants fixent leur rsidence dans les territoires qu'ils ont pris, quand ils n'exterminent ni ne chassent la population indigne et quand ils sont suffisamment nombreux pour imposer un corps gouvernemental tranger, cohrent et distinct, extrieur et suprieur, leurs nouveaux sujets. Les socits de conqute l'tat naissant se sont formes la suite de conqutes primaires. Les socits de conqute pleinement dveloppes se sont cres dans de nombreux pays et dans des circonstances diverses. Les causes de leur essor furent videmment l'attrait exerc par le pays, objet de conqute, la force militaire et la mobilit des conqurants. Les civilisations agricoles (et particulirement les riches conomies hydrauliques)
il note que ce terme de f o d a l au sens politique t r o i t convient essentiellement l ' E u r o p e m d i v a l e ( O G , I : 312), q u ' R o m e la classe dominante t a i t c o n s t i t u e d'une grande aristocratie paysanne ( O G , II : 166), et qu'en E g y p t e , d s l'aube de l'histoire, une c o n o m i e p l a n i f i e c o n d a m n a la masse de la population un esclavage d ' E t a t ( O G , II : 187). E t a n t d o n n cette controverse, i l est dommage q u ' E b e r h a r d , qui i admet la t h o r i e de A . R s t o w sur le facteur pouvoir, qui c r e des s o c i t s f o d a l e s par super-stratification (Eberhard, 1952 : 3) et qui c o n s i d r e que l'ensemble des i d e s de R u s t o w est j u s q u ' p r s e n t , la t h o r i e la plus c o m p l t e sur les origines de la f o d a l i t (ibid.) n'initie pas ses lecteurs la d i v e r s i t structurale des s o c i t s f o d a l e s de R u s t o w . E b e r h a r d ne voit aucune d i f f r e n c e essentielle entre le f o d a l i s m e oriental et le f o d a l i s m e occidental (ibid. : 2). Mais il suffit de comparer le s y s t m e f o d a l d ' E b e r h a r d f o n d essentiellement sur l a terre tenue en fief p a r le vassal a (ibid. : 1) avec l a r a l i t orientale et le concept riistowien du f o d a l i s m e spirituel en E g y p t e , pays g o u v e r n par un c l e r g et p r a t i q u a n t un esclavage d ' E t a t p l a n i f i ( O G , II : 17, 31, 187), pour comprendre l ' i n a d q u a t i o n de la t h o r i e d ' E b e r h a r d , tant d u point de vue des faits institutionnels que de celui de l ' a u t o r i t dont il se r c l a m e , le D r Rustow.
L E S C L A S S E S DANS L A SOCIT H Y D R A U L I Q U E (8, E)
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taient des objectifs minemment dsirables ; et jusqu'aux temps modernes, de puissantes tribus nomades (surtout les tribus de pasteurs qui montaient cheval et employaient la selle et l'trier), s'en emparrent avec le plus grand succs (5). 3.
- MODIFICATIONS DES CLASSES
sous L E S
assimil
DYNASTIES
H Y D R A U L I Q U E S D E CONQUTE a. - Les Chinois rants. n'ont pas toujours leurs conqu-
L'histoire de grands peuples possdant une culture vivace, comme les Chinois, montre avec quelle rapidit les conqurants barbares adoptrent de nombreux traits du mode de vie des peuples conquis. Une gnralisation htive de ce fait culturel donna naissance cette lgende trs rpandue : les Chinois assimilent toujours leurs conqurants. Mais la ralit contredit cette lgende. Loin de renoncer leurs privilges de pouvoir, de prestige et de profit, les conqurants cherchrent toujours les perptuer par toutes sortes de procds politiques, militaires et lgaux. Et toutes les fois qu'ils jugrent utile de le faire, ils perpturent aussi des traits particuliers de leur propre tradition culturelle. Une analyse comparative montre qu'aucune des quatre grandes dynasties de conqute en Chine ne confirme le mythe de l'absorption, pas mme la dernire. Les Mandchous avaient dj avant la conqute adopt de nombreuses coutumes chinoises (6) ; mais dans leur cas, comme dans d'autres, des diffrences fondamentales de statut politique et social persistrent jusqu'au bout (b).
b. - Mthodes rants. pour prserver l'hgmonie des conqu-
Les raisons en sont faciles comprendre. Les conqurants barbares se reposaient pour de nombreux dtails de l'administration civile sur des experts et des bureaucrates indignes. Mais ils prservaient leur hgmonie poli-
(b) Dans des conditions de c o n q u t e , la transformation culturelle est t r o i t e m e n t l i e la transformation politique. N o s conclusions concernant l a Chine sont par c o n s q u e n t significatives pour les s o c i t s de c o n q u t e en g n ral : U n e assimilation culturelle c o m p l t e ne se produisit v i d e m m e n t que lorsque la disparition d'une s g r g a t i o n sociale permit la disparition de l a s g r g a t i o n culturelle c ' e s t - - d i r e a p r s la fin de la p r i o d e de c o n q u t e > (Wittfogel, 1949 : 15).
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tique, sociale et conomique en plaant leurs nationaux des postes suprieurs au fonctionnariat indigne, en concentrant leurs guerriers de tribus en cadres spciaux, camps, ordus (hordes), ou tendards, en interdisant les mariages mixtes avec la population soumise et en prservant leur religion tribale, mme quand pour des raisons de prestige, le souverain et ses lieutenants clbraient les grandes crmonies indignes (c). Les guerriers arabes, appui militaire essentiel de la dynastie Ommeyade, perdirent leur prminence sociale la chute de cette dynastie (d), exactement comme en Chine, les Ch'i-tan, Jurchen, Mongols et Mandchous perdirent leur situation privilgie quand leurs respectives dynasties de conqute (Liao, Ts'in, Yuan, et Ts'ing) prirent fin. c. - Ddoublement des classes.
Les socits de conqute tendent donc oprer un curieux ddoublement des couches sociales. D'une manire gnrale, une classe suprieure exogne (noblesse) vient s'ajouter une bureaucratie indigne ; et les guerriers tribaux se distinguent en tant que classe des subalternes plbiens de la hirarchie politique. Les tendards, camps, ou ordus nouvellement organiss remplacent les anciennes troupes rgulires et prennent dfinitivement rang d'lite par rapport aux troupes indignes que le rgime dcide de maintenir. F. NOMBREUX ANTAGONISMES SOCIAUX MAIS PEU DE LUTTES DES CLASSES Les reprsentants de l'Etat despotique tiennent naturellement une grande place dans toute tude des structures des classes ; et cela, non pas parce que les hommes de l'appareil constituent la masse de la population ce n'est certainement pas le cas mais parce que le pouvoir d'Etat, plus que tout autre facteur, dcide du sort des membres de la classe dirigeante comme de celui du peuple. Cela apparat avec vidence si nous considrons les trois grandes formes d'antagonismes sociaux qui se rv(c) Ce fut le cas par exemple des M a n d c h o u s dont les empereurs c l braient les sacrifices chinois traditionnels, tandis qu'en p r i v , dans leurs palais, ils continuaient c l b r e r le culte de leurs dieux t r i b a u x (Wittfogel 1949 : 14). (d) Wellhausen, 1927 : 557. L e s O m m e y a d e s ne conquirent pas le ProcheOrient mais ils c o n s o l i d r e n t les c o n q u t e s accomplies sous les premiers califes.
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lent dans la socit hydraulique : antagonismes entre les membres des diffrentes subdivisions de plbiens, antagonismes entre le peuple et l'Etat et antagonismes entre les membres des diffrentes subdivisions de l'appareil gouvernemental.
1. - ANTAGONISME SOCIAL E T L U T T E DES CLASSES
Antagonisme social et lutte des classes sont deux choses diffrentes. Un conflit peut tre considr comme social lorsqu'il engage des membres de diffrents groupes sociaux et lorsqu'il est suscit essentiellement par la situation sociale de ces membres. Mais un conflit social limit quelques personnes, ne peut raisonnablement s'appeler lutte des classes. Le terme de classe voque un groupe d'ordinaire un groupe assez nombreux d'individus socialement homognes ; et un conflit social prend le caractre de conflit de classe seulement quand ceux qui y prennent part reprsentent une fraction apprciable et reprsentative d'un tel groupe. La lutte des classes implique une action de masse. Une telle lutte peut atteindre un point tel qu'elle mette en question les conditions sociales et politiques existantes. Marx, qui peut-tre plus que tout autre sociologue du 19" sicle a tudi les classes, souligna cet aspect de la question : toute lutte des classes est une lutte politique (1).
2. - L E P O U V O I R TOTAL PARALYSE LA LUTTE DES CLASSES
Tout cela est trs important pour la comprhension de la socit hydraulique. Un despotisme agraire assez fort pour interdire toute organisation politique indpendante, n'prouve pas la ncessit de tolrer l'action de masse pour liquider les conflits sociaux. Les hommes de l'appareil contrlent aisment les variantes laques et religieuses de la dmocratie au rabais. Il se dfie de tout rassemblement de mcontents, et il se hte en gnral de briser les mouvements de masse leurs dbuts. Vers le milieu de la dynastie Ts'ing, en 1746, un certain nombre de fermiers foukienais rclamrent collectivement un ajustement de leur loyer. Ce n'tait apparemment qu'une discussion entre deux groupes de personnes prives, mais les fonctionnaires locaux intervinrent rapidement, arrtrent et punirent les meneurs (2). Un dit ultrieur blma les fonctionnaires de la province pour avoir laiss des gens stupides s'assembler et violer la loi (3).
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Une analyse Han de l'entreprise d'Etat et de l'entreprise prive dans les manufactures de sel et de fer dconseille aux entreprises prives d'employer plus de mille ouvriers, car un tel rassemblement de main-d'uvre constituait un champ offert l'action subversive (4). A la fin de la priode impriale, un dit rappela solennellement qu'il y avait toujours eu une loi promulgue par cette dynastie mme interdisant les socits et associations de toute espce (5) Cette dclaration est significative, tant par son hostilit aux associations populaires que par son indiffrence l'gard des corporations existantes de marchands et de commerants. Le gouvernement ne comptait mme pas ces organisations au nombre des socits et associations ayant une importance politique. Une telle attitude excluait l'action de masse politique (lutte des classes) du nombre des formes lgitimes de protestation sociale. Et elle l'excluait mme l'intrieur de la classe dirigeante. Les conflits entre membres des diffrentes subdivisions de cette classe prenaient souvent une couleur politique parce qu'ils mettaient en jeu des aspirations rivales des privilges fonds sur le pouvoir ; mais ils allaient rarement jusqu' l'action de masse politique et ouverte. L'histoire de la socit hydraulique suggre que la lutte des classes, loin d'tre un mal chronique de l'humanit tout entire, est le luxe des socits ouvertes centres multiples. G. ANTAGONISMES ENTRE MEMBRES DIFFRENTES SUBDIVISIONS DU PEUPLE
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Dans les socits hydrauliques simples, les paysans constituent presque la totalit des gouverns et ils sont encore dans les socits hydrauliques semi-complexes et complexes le groupement populaire le plus important. Quelles sont les occasions de conflit social entre eux et les autres groupes ? Les paysans pauvres (les fermiers) pouvaient s'opposer aux paysans riches (les propritaires prospres), aux marchands ou aux usuriers. Mais les risques de tels conflits sont restreints dans les communauts rurales rglementes qui constituent la plus grande partie des socits hydrauliques. Car dans ces communauts, le fermage est soit inexistant, soit marginal ; et les diffrences conomiques entre les diffrentes familles paysannes sont minimes puisqu'elles se trouvent dans des situations analogues. En outre l'conomie en ce qui concerne le niveau moyen des commu-
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nauts rurales n'est pas susceptible de s'accommoder des circonstances nouvelles et cet tat de choses restreint les possibilits de transaction et les risques de conflit entre les paysans et les autres sections du peuple : les artisans, les commerants, et/ou les usuriers (a). Les conflits ruraux se multiplirent mesure que s'tendit la proprit foncire prive. En Russie tsariste, de grandes rvoltes de paysans s'allumrent au 18" sicle, quand les pomiechtchiki devinrent propritaires de leurs anciennes terres administratives et que les paysans, sur la foi des bruits qui couraient, esprrent devenir propritaires de la terre qu'ils cultivaient (1). La rforme de la terre pomiechtchiki en 1762 fut suivie de srieux trou-
fa) W . C . S m i t h , dans son article Lower-classes Uprisings in the M u g h a l Empire , ne dit rien des conflits sociaux entre les d i f f r e n t e s classes d u peuple. Plusieurs fois, i l mentionne des p r o p r i t a i r e s e n g a g s dans des conflits de classe contre les paysans. Mais dans un cas i l suppose seulement l'existence de telles personnes (1946 : 28) ; dans les autres cas, il emploie le mot p r o p r i taires comme q u i v a l e n t de zamindars (ibid. : 27, 30). J u s q u ' a u 1 8 s i c l e , les zamindars t a i e n t essentiellement des rajas tributaires (Moreland, 1929 : 279) ; et la noblesse selon S m i t h , accaparait e n v i r o n un tiers de la production agricole d u pays , sous forme de " taxes " o u " revenus " (1946 : 23). C ' e s t - - d i r e que ces nobles t a i e n t de v r i t a b l e s fonctionnaires gouvernementaux qui v i v a i e n t du revenu gouvernemental. Ce type social est e n t i rement d i f f r e n t d u s y s t m e de possession de l a terre en E u r o p e f o d a l e ; et il est regrettable que S m i t h q u i le savait (1946a : 308), ait cependant e m p l o y pour les conditions indiennes, le terme de f o d a l i s m e (ibid.). Les paysans p a r t i c i p r e n t a p p a r e m m e n t d i f f r e n t e s sortes de r b e l l i o n , mais celles dans lesquelles on r e c o n n a t nettement des p r o b l m e s sociaux semblent a v o i r eu pour origine principalement des conflits fiscaux. C o m m e on peut s'y attendre dans un pays g o u v e r n par des souverains appartenant une foi t r a n g r e , les conflits religieux se m l r e n t f r q u e m m e n t a u x conflits l a q u e s ; et en de n o m b r e u x cas, les conflits religieux fournirent probablement aux conflits l a q u e s l'occasion de s'exprimer et avec plus d ' i n t e n s i t (voir Smith, 1946 : 27 sqq.). Mais nous n'avons aucune raison de douter que certains conflits a i e n t t authentiquement - o u essentiellement religieux. E n 1672, les membres d'une petite secte se h e u r t r e n t aux a u t o r i t s , battirent l a police locale et plusieurs contingents de troupes r g u l i r e s et c o n s e r v r e n t temporairement le p o u v o i r dans la ville de N a r n a w l . S m i t h qui v o i t dans cet p i s o d e une lutte des classes d s e s p r e [ibid. : 29), oublie d'indiquer le mobile extra-religieux qui justifierait une telle classification. Il y a v a i t aussi des conflits sur des questions purement nationales o u provinciales. L a r b e l l i o n des P a t h a n que S m i t h nomme le m o u v e m e n t p o p u laire p e u t - t r e le plus formidable de la p r i o d e mongole, ne fut qu'une r s i s tance p r o l o n g e et dramatique de la p a r t de fires tribus f r o n t a l i r e s l a domination de l ' E t a t mongol qu'on tentait de [leur] imposer (ibid. : 33, 34). E t dans l a r g i o n de K i s h t w a r , il a p p a r a t clairement que ce fut un groupe semii n d p e n d a n t de dirigeants locaux qui c o m b a t t i t les incursions des Mongols. Les protagonistes de la r b e l l i o n de K i s h t w a r , les zamindars locaux d f e n d i r e n t la cause de leur prince qui plus tard r e t r o u v a son trdne. Le fait que les classes i n f r i e u r e s aient aussi c o m b a t t u et souffert et que les ryots et les habitants du Cachemire proche se soient plaints de la d u r e t d u chef m o n g o l (ibid. 27) n'est g u r e une raison suffisante p o u r classer.eotto affaire pairui Ivs t r 8 T t ) l - ~ tes des classes i n f r i e u r e s de cette p o q u e . I n : n ) i n T > <'~'~M I C
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bles parmi les paysans (2) ; le point culminant en fut la grande rbellion mene par Pougatchev (1772-75) (3). Nous possdons d'abondants documents sur les conflits ns des prts usuraires de grain ou d'argent, des fermages abusifs en Egypte ptolmaque ou romaine, en Chine traditionnelle et naturellement dans de nombreuses socits hydrauliques en transition. Des tudes rcentes ont dirig toute l'attention sur ces conflits autour de la proprit et ont par consquent nglig les extraordinaires forces de pouvoir et de proprit relevant de la bureaucratie qui sont sous-jacentes et qui compliquent les tensions entre les diffrents groupes de gens du peuple pauvres et riches. Mais mme si de telles tudes prouvent une grande mconnaissance du caractre de la socit hydraulique, elles nous fournissent de prcieux documents sur les conflits ns de la proprit ; et elles nous dispensent de rpter ce que les auteurs ont dit avec rudition, sinon impartialit sur ce sujet. Le dveloppement de la proprit et de l'entreprise prives dans l'artisanat et le commerce cra les conditions qui entranrent des conflits sociaux de toutes sortes entre citadins. En Europe mdivale, de tels conflits prirent une ampleur considrable. Il arriva assez souvent que les mouvements sociaux atteignirent les proportions d'une lutte de masse (et des classes), et, dans certaines villes, les marchands se trouvrent obligs de partager la direction politique avec les artisans, tandis que dans d'autres, les corporations artisanales, la faveur de ces luttes, s'assurrent l'hgmonie (4). Le contraste est frappant avec le monde hydraulique. Bien que les corporations de la socit hydraulique aient une histoire beaucoup plus longue que celle de leurs homologues occidentales, elles se sont rarement, jamais peuttre, engages dans une action militante et politique qui ait une importance comparable (b).
(b) V o i r ci-dessus, chap. 4. Les marchands K a r i m i de l ' E g y p t e mameluk a m a s s r e n t de grandes fortunes g r c e au commerce international des p i c e s et aux banques ; et leur commerce, avec des pays tels que le Y m e n , peut l'occasion avoir i n f l u e n c l a politique t r a n g r e du gouvernement mameluk, qui en tirait de grands profits. Mais en d p i t de leur importance c o n o m i q u e , les marchands K a r i m i n'atteignirent jamais une situation politique i n d p e n dante comparable celle des marchands de l'Europe f o d a l e qui appartenaient des guildes. V o i r Fischel, 1937 : 72 sqq., 76 sqq., 80 sqq. ; voir Becker, IS, I : 186, 214.
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H. L E PEUPLE CONTRE LES HOMMES DE L'APPAREIL La disproportion entre l'intensit de l'antagonisme social et la frquence des luttes des classes devient frappante si nous considrons les relations entre les deux classes principales de la socit hydraulique : le peuple et les nommes de l'appareil. Dans le cours normal des vnements, le peuple ptit priodiquement des exigences des reprsentants de l'Etat despotique. Ceux qui sont opprims ou exploits n'osent gnralement pas rsister ouvertement ; et bien souvent, ils n'osent pas mme rsister en secret. Le souci proverbial des sujets orientaux d'viter toute espce de contact avec les organismes redoutables du gouvernement, souligne leur rsignation la dfaite dans un conflit o ils n'osent mme pas s'engager. Il n'est cependant pas toujours possible de l'viter. L'homme du peuple peut ne pas porter plainte devant un juge ou un magistrat ; mais souvent, il doit accomplir la corve et toujours payer un impt. Il peut ressentir amrement cette double exigence, mais tant dmuni de tout moyen constitutionnel de dfense, il feint de se soumettre de bon gr. Mais derrire cette faade, il combattra les hommes de l'appareil avec toutes les armes de la rsistance indirecte et de l'inertie. Durant la corve de travail, il travaillera avec toute la lenteur que permet le contrle du surveillant (ou le bton ou le fouet) (1). En payant l'impt, il cherchera dissimuler certaines de ses possessions. Et assez frquemment, il ne remettra sa taxe qu'aprs avoir t durement battu. Les crivains de l'Egypte pharaonique ont dcrit sous forme de satire cet aspect de la bataille de la taxe foncire (2). Et un rcit du 19" sicle montre que l'attitude du paysan gyptien en cette matire reste inchange : Tous les fcllhn sont fiers d'avoir reu le fouet pour n'avoir pas pay leurs contributions, et on les entend souvent se vanter du nombre de coups qu'ils ont endurs avant de remettre leur argent (a). Quand la taxation devient accablante, le paysan peut rduire la surface qu'il cultive (3), et si les exigences excessives se poursuivent, il peut pour se soustraire au
(a) L a n e , 1898 : 143 sqq. L a n e ajoute : A m m i e n Marcellin d c r i t exactement de la m m e f a o n le c a r a c t r e des E g y p t i e n s de son temps . A m m i e n v i v a i t au 4 s i c l e de notre r e .
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fisc (b) abandonner compltement ses champs. Il peut errer dsespr, chercher du travail ailleurs, devenir rebelle ou bandit (c). Comme nous l'avons dj montr, les conflits ouverts entre les paysans et le gouvernement taient rares lorsque la possession de la terre tait rglemente ; et mme en Chine impriale, ils ne prirent des proportions considrables qu'au cours des priodes de dsintgration qui annonaient la chute d'une dynastie. Les conflits entre les plbiens citadins (ou groupes de plbiens) et le gouvernement se produisaient dans un contexte diffrent. Ceux-ci aussi se produisaient frquemment pour des raisons fiscales ; et le caractre administratif (et militaire) de la plupart des villes hydrauliques empchait gnralement les citadins mcontents d'avoir recours la rbellion arme. Les marchands ou artisans individuels se dfendaient comme ils pouvaient contre les rglementations restrictives et l'exploitation fiscale ; et les corporations d'artisans et de marchands diriges par des fonctionnaires soit appoints, soit contrls par le gouvernement, faisaient assez frquemment appel aux autorits pour l'ajustement d'exigences excessives. Il arri-
(b) Le fondateur de la dynastie mongole, Baber, t a i t e x a s p r par les paysans indiens q u i , en typiques d s e r t e u r s d u fisc, se cachaient dans les bois et se fiant leur situation inexpugnable, menaient souvent une existence de rebelles, refusant de payer leurs i m p t s (voir Baber, 1921 : 208). (c) L'historiographie chinoise relate de n o m b r e u x cas de cet ordre (voir Wittfogel et F n g , 1949 : 420). U n incident de la dynastie M i n g est plusieurs g a r d s riche d'enseignement. E n t r e 1436 et 1448, un fermier, T n g Mao-ch'i, devint p a r m i les villageois dont on dit qu'il les faisait travailler pour lui , un notable. Il gagna encore en prestige en dirigeant un m o u v e m e n t qui poussait les fermiers ne pas faire le p r s e n t h a b i t u e l leur p r o p r i t a i r e a u moment de payer leur loyer. Les p r o p r i t a i r e s s ' a d r e s s r e n t au magistrat local et il se peut bien que quelques-uns d'entre eux aient t membres de la Cour ou du fonctionnariat p u i s q u au temps des M i n g ces groupes s ' a p p r o p r i r e n t largement la terre paysanne. E n tout cas, le magistrat e n v o y a des troupes ; mais T n g les battit avec une a r m e rebelle qui c o m p t a i t plusieurs dizaines de milliers d'hommes. B i e n t t son p o u v o i r s ' t e n d i t sur v i n g t c o m t s et des gens q u i avaient fui l'oppression insupportable d'un fonctionnaire cupide et cruel se joignirent lui. L ' v o l u t i o n de ce m o u v e m e n t r v l a que le motif majeur de leurs r c r i m i n a t i o n s t a i t une c o r v e de t r a v a i l excessive. A p r s plusieurs s u c c s militaires, les reoelles furent vaincus ; et T n g et un certain nombre de ses partisans furent d c a p i t s (Ming Shih 165.5ab). U n p i s o d e qui se situe vers le milieu de la lutte c a r a c t r i s e l a fois la force d u gouvernement et les objectifs l i m i t s de la r v o l t e . O n dit que les rebelles n g o c i a n t avec un fonctionnaire courageux, auraient d e m a n d seulement la vie sauve et l'exemption de c o r v e pour trois ans . Si on leur accordait ces conditions, ils d p o s e r a i e n t les armes et redeviendraient de bonnes gens (Ming Shih, 165.5a-b). A la fin de la dynastie, le gouvernement e t sans doute t plus p r t un compromis et les rebelles moins soucieux de se soumettre. D u r a n t la d e r n i r e phase de l a p r i o d e M i n g , des rebelles se l e v r e n t partout ; et les n o m b r e u x conflits locaux se fondirent en une bataille finale pour le renversement de la dynastie.
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vait que les artisans cessent leur travail et que les marchands ferment boutique (4) ; et l'occasion, la foule pouvait susciter des rixes (d). Il entrait dans les attributions des fonctionnaires gouvernementaux, chargs de maintenir le minimum de rationalit des souverains, de tenir compte de tels avertissements. Et c'est ce qu'ils faisaient souvent, mais plus volontiers quand des intrts privs et non des intrts d'Etat taient en jeu (5), et cette indulgence momentane ne les empchait pas d'exercer leur autorit pleinement avec toute la force coercitive ncessaire quand l'affaire tait importante par exemple quand il s'agissait d'artisans et d'ouvriers corvables (6), et de particuliers dont ils convoitaient la richesse. Dans la plupart des cas, l'artisan ou le marchand qui veillait la cupidit d'un fonctionnaire, titulaire ou subalterne, manuvrait avec prudence. S'il le pouvait, il se sortait de ce pas en payant. Il est vident qu'un mensonge opportun ou un pot-de-vin bien plac ne sont pas exactement ce que l'on appelle les armes d'une guerre de libration. Et une srie ininterrompue de petits conflits
(d) P o u r l ' E g y p t e m a m e l u k , v o i r P o l i a k , 1934 : 267 sqq. Les membres de la secte indienne qui en 1672 se r v o l t a i e n t , sont d c r i t s comme o r f v r e s , charpentiers, balayeurs, tanneurs et autres hommes ignobles (gens d u peuple ?). Certains d'entre eux t a i e n t , semble-t-il, des agriculteurs ( E l l i o t et Dowson, 1877 : 185, 294). S m i t h (1946 : 29) s u g g r e que les membres des sectes urbaines t a i e n t des artisans ou des c o m m e r a n t s pauvres : des petits c o m m e r a n t s et artisans, les uns comme les autres p r o l t a i r e s d p o u r v u s de p r o p r i t p r i v e , ou p o s s d a n t de minuscules biens professionnels . Sa seconde source mentionne un commerce sur une t r s petite c h e l l e ; ou selon une autre traduction leur commerce a pour base un t r s petit capital (ibid. : 29 sqq.). E n Inde musulmane comme ailleurs, les gens q u i ne p o s s d a i e n t rien p a r t i c i p r e n t certainement des r v o l t e s urbaines ; mais en ce cas, les documents c i t s indiquent p l u t t des artisans p r o p r i t a i r e s de leurs moyens de production que des l m e n t s p r o l t a r i e n s . Une autre insurrection de cette p r i o d e est encore plus loin d ' t r e prol t a r i e n n e . Selon S m i t h (ibid. : 25 sqq.), l a ville de P a t n a fut prise en 1610 par une foule p r o l t a r i e n n e dont le h r o s s'identifiait au h r o s populaire Khusraw . A p r s le s u c c s de ce coup de n o m b r e u x membres de la classe i n f r i e u r e se r a n g r e n t ses c o t s . Ces p r o l t a i r e s c o n s t i t u r e n t m m e entre eux une petite a r m e qu'ils furent assez fous pour opposer l ' a r m e de la classe s u p r i e u r e conduite par le gouverneur i r r i t . Ce r c i t diffre beaucoup des faits contenus dans les sources m m e s de S m i t h . Le h r o s populaire K h u s raw t a i t le fils a n de l'empereur, q u i fut fait prisonnier a p r s a v o i r t e n t avec une a r m e de s'emparer d u t r n e (Jahangir, 1909 : 56-68). K h u s r a w s ' t a i t surtout a p p u y sur les membres de l ' a r m e i m p r i a l e (ibid. : 52, 55, 58) ; et pendant un certain temps ses chances de s u c c s avaient t c o n s i d r a b l e s (ibid. : 58). 11 n'est donc pas t o n n a n t que l'imposteur ait t r o u v des partisans parmi nombre de soldats et de cavaliers . Ce furent ces soldats et non pas une masse p r o l t a r i e n n e q u i s ' e m p a r r e n t de P a t n a et de son fort (ibid. : 174) ; et rien n'atteste que les m i s r a b l e s q u i se joignirent plus tard la r b e l l i o n (ibid. : 174), aient t eux aussi des p r o l t a i r e s . J a h a n g i r applique le terme de m i s r a b l e s tous les rebelles, y compris les personnes d u plus haut r a n g politique et social (ibid. : 55, 65, 123).
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entre le chasseur bureaucratique et son gibier petit bourgeois et capitaliste montre de faon vidente que dans cette chasse, les plbiens citadins pouvaient survivre mais qu'ils ne pouvaient pas gagner. L'Etat traditionnel chinois laissait plus de libert la proprit prive que les rgimes absolutistes de la plupart des autres civilisations hydrauliques ; mais son ombre l'entreprise capitaliste tait aussi handicape qu'ailleurs. Un dit de l'phmre gouvernement rformiste de 1898 (*) en impute la faute aux fonctionnaires, en particulier et avec quelque hypocrisie aux fonctionnaires subalternes. Quand une firme est en difficult les exigences et les extorsions des fonctionnaires subalternes deviennent invariablement si normes et exorbitantes que les marchands se dcouragent et n'osent pas se lancer dans les entreprises commerciales, si bien que le commerce stagne (7). Les conflits latents entre les esclaves d'Etat et leurs matres bureaucratiques taient nombreux mais passaient gnralement inaperus. Comme les esclaves domestiques qui appartenaient des matres privs, les malheureux serfs du gouvernement essayaient d'amliorer leur sort en employant la ruse et la dissimulation ; et les uns comme les autres taient employs soit seuls, soit en petits groupes, ce qui leur laissait peu d'occasions de rvoltes en masse (* *). La guerre des esclaves qui commena dans le sud de la Msopotamie en 869 tira sa force initiale de la masse inhabituelle d'esclaves que des entreprises prives, particulirement vastes (8) employaient la production du sel l'est de Basra. Les dimensions de ces entreprises en firent un terrain idal pour l'action de masse. La rvolte qui dura environ quatorze ans dut pour beaucoup son succs temporaire au fait qu'au cours de ces annes l'Etat abbasside fut branl par des guerres civiles entre certains gnraux et hauts fonctionnaires des provinces et entre ces deux groupes et le califat (9). /. CONFLITS SOCIAUX A L'INTRIEUR DE LA CLASSE DIRIGEANTE Hormis les rvoltes, qui, parfois, et particulirement dans les socits hydrauliques o la proprit foncire prive tait fortement dveloppe, dressaient les paysans contre l'autorit du fonctionnariat, seuls les conflits
(*) Il s'agit de la tentative connue sous le nom des cent jours de KangY e o u - W e l (nom d u ministre r f o r m a t e u r ) (N. d. T . ) . (**) E n f r a n a i s dans le texte (N. d. T . ) .
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sociaux internes de la classe dirigeante avaient une couleur nettement politique. Les rbellions militaires de membres de la famille rgnante ou de gnraux, de gouverneurs ambitieux contre un souverain faible taient d'ordinaire des conflits entre personnes occupant des postes diffrents l'intrieur de la hirarchie du pouvoir. Mais elles n'clataient que sporadiquement et de longs intervalles ; et lorsqu'elles clataient ce n'tait gure qu'une preuve de force militaire entre deux ou plusieurs provinces ou rgions indpendantes. Beaucoup plus frquents et beaucoup plus difficiles distinguer sont les conflits voils entre des fonctionnaires titulaires et des bureaucrates subalternes, entre diffrents groupes de fonctionnaires minents, entre les fonctionnaires et l'aristocratie bureaucratique, entre des fonctionnaires titulaires et le despote et son entourage personnel, la Cour. Ces conflits avaient en gnral pour enjeu le pouvoir ou l'influence politique et si la plupart d'entre eux ne concernaient que quelques individus, certains par contre avaient pour enjeu les privilges de groupes de subdivisions ou de couches plus vastes l'intrieur de l'ordre bureaucratique. Mais si de tels conflits pouvaient mettre en jeu les intrts d'un nombre considrable de personnes, il leur manquait la cohsion, l'organisation qui caractrisaient les grands mouvements sociaux de l'Occident antique, mdival et moderne.
1. - F O N C T I O N N A I R E S T I T U L A I R E S C O N T R E S U B A L T E R N E S
En gros, les fonctionnaires minents dcident des actions de leurs subalternes, secrtaires et serviteurs. Mais il arrive souvent que se pose un problme administratif (ou fiscal ou policier) qui doit se rsoudre l'avantage soit des fonctionnaires titulaires, soit des subalternes. Des situations ambivalentes de cet ordre sont inhrentes toutes les organisations dont les fonctions se rpartissent verticalement. Mais dans le cadre hydraulique, ces situations entranaient des consquences particulirement graves parce que les actions des apparatchiki n'taient soumises aucun contrle de la part de forces extrieures efficaces et parce que les individus qui prenaient part au conflit disposaient des ressources d'un appareil d'Etat d'une puissance unique. Les fonctionnaires titulaires comme les subalternes aspiraient exercer le maximum de contrle sur des dtails de procdure et de personnel, en partie par simple got du pouvoir et en partie pour s'attribuer une part plus grande du revenu gouvernemental. La situation proprement
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dite n'tait pas le principal objectif, bien que les subalternes, en accroissant leur pouvoir, accrussent aussi leur prestige social. Un examen critique du gouvernement chinois sous les Mandchous indique que les subalternes accaparrent pendant quelque temps quelque 30 % du revenu gouvernemental (1). Cette estimation tant faite par un membre du haut fonctionnariat (2) elle peut tre exagre, mais elle indique l'ampleur du problme conomique qui s'exprime par une lutte au jour le jour entre les fonctionnaires aristocrates et leurs auxiliaires plbiens. Dans cette lutte, les subalternes pouvaient tirer avantage de leurs connaissances approfondies des affaires locales, de leur familiarit avec la routine de bureau et du contrle matriel qu'ils possdaient sur l'excution finale de l'ensemble du travail administratif. Les fonctionnaires pouvaient tirer avantage des diffrentes mthodes de surveillance, du contrle qu'ils avaient sur l'embauche et le licenciement du personnel, et dans les cas graves, du pouvoir d'appliquer toute espce de chtiment. Un document chinois officiel datant de 1899 rvle comment, dans la gurilla opposant les fonctionnaires titulaires aux subalternes, certains fonctionnaires pouvaient se trouver dans la dpendance de scribes bien placs : Dans toutes les questions de promotion, mutations, nominations, mrite ou dmrite, de taxes et de jugements, les fonctionnaires provinciaux recherchaient des protections en achetant les employs subalternes des diffrents ministres. Et les fonctionnaires chargs de remettre l'impt, le cuivre, les teintures au gouvernement central, taient particulirement harcels par leurs demandes. Entre le jour o ils rendaient les comptes et le jour o on leur en donnait reu, les employs trouvaient de multiples prtextes pour se livrer des extorsions. Les sommes qu'ils demandaient pouvaient atteindre des centaines et des milliers de taels. Ces faits taient connus du " ministre des dpenses " et les sommes taient collectes sans prcaution ni mystre (3). Les courriers exeraient leur pouvoir sur un plan diffrent et naturellement avec d'autres mthodes. Ils veillaient l'accs aux difices gouvernementaux ; ils arrtaient les gens et gardaient les prisons. Ils pouvaient donc adoucir le sort du prisonnier ou l'aggraver ; ils dcidaient avec quelle rigueur serait applique une sentence de fouet ; ils pouvaient accuser le prisonnier d'avoir oppos une rsistance son arrestation (4). On comprend quel pouvoir et quels profits matriels sont inhrents de telles situations. Les fonctionnaires minents qui voulaient conserver le contrle d'une foule de subalternes bien protgs, met-
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taient en jeu tous les moyens administratifs et disciplinaires dont ils disposaient. Les fonctionnaires de la Chine Ts'ing tentrent de limiter en dure les fonctions de leurs subalternes. Mais pour qu'un tel contrle assure aux hauts fonctionnaires, une prise plus forte sur leurs subordonns il leur fallait [parfois] dployer une exprience et une habilet considrable. Les subalternes qui abusaient de leur pouvoir au dtriment manifeste du gouvernement taient passibles de svres chtiments. Cet aspect de la question apparat trs clairement dans VArthashastra, dans les rglements dynastiques de la Chine, et autres manuels de gouvernement agro-directorial. Pour les scribes et les courriers malhonntes ou qui pratiquaient des extorsions, le dernier code de la Chine impriale prvoyait des peines qui allaient de l'amende l'exil vie et l'excution par strangulation. La jurisprudence en cette matire montre que les hauts fonctionnaires n'hsitrent pas frapper lorsqu'ils le jugrent ncessaire (5). Dans cette lutte entre fonctionnaires et subalternes, ces derniers ne pouvaient jamais tre tout fait rduits. Mais ils ne pouvaient pas non plus renverser la structure de l'appareil bureaucratique, qui permettait aux fonctionnaires titulaires de sortir de la lutte la longue, non pas en vainqueurs absolus, mais en dtenteurs de l'autorit suprieure lgale en matire administrative et conomique.
2. - C O M P T I T I O N BUREAUCRATIQUE
a. - Diffrents rentes.
types de comptition
dans des socits diff-
La concurrence sur le march n'est que l'une des "nombreuses formes de comptition. Et les socits hydrauliques et fodales diffrent du capitalisme non parce que la comptition y est inconnue, mais parce qu'elle y revt des formes diffrentes. Dans le monde mdival occidental, le servage exclut les occasions de concurrence dans la plupart des villages, tandis que la rivalit entre chevaliers fodaux tait ouverte et violente, l'enjeu tant la terre et la gloire. Les corporations rglementaient svrement la concurrence dans l'artisanat, mais non dans le grand commerce international. (6). Les villages rglements de la socit orientale avaient peu d'occasions de rivaliser dans le domaine conomique. En Chine traditionnelle, le dveloppement de la proprit paysanne prive encouragea la concurrence conomique,
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sans, bien entendu, rendre capitaliste pour autant l'agriculture chinoise. D a n s tous les types de s o c i t hydraulique les membres de la classe dirigeante ont r i v a l i s pour s'assurer le pouvoir, le prestige, l'argent ; et cela est vrai non seulement pour les hauts fonctionnaires, mais aussi, toutes proportions g a r d e s , pour les subalternes de la bureaucratie. A l ' i n t r i e u r du s y s t m e capitaliste nous trouvons la r i v a l i t au niveau de l'employeur comme au niveau de l ' e m p l o y . Mais alors que l'extension de ce s y s t m e accrot la q u a l i t des marchandises et le nombre des personnes i n t r e s s e s , avec le d v e l o p p e m e n t des corporations et des syndicats, elle r d u i t le nombre des occasions de concurrence et de marchandage. De plus, les c o n t r l e s lgaux tendent restreindre les m t h o d e s de lutte et de c o m p t i tion ; cette lutte est plus violente dans la phase initiale que dans les phases plus tardives de l ' c o n o m i e capitaliste. L a d i f f r e n c e entre les trois types de r i v a l i t appar a t aussi dans la d i f f r e n c e de leurs r s u l t a t s . L e chevalier m d i v a l q u i commet une faute d c i s i v e dans une c o m p tition (sur le c h a m p de bataille) peut la payer de sa vie, mais ses biens et son honneur restent g n r a l e m e n t intacts. L ' h o m m e d'affaires moderne q u i commet une faute i r r p a r a b l e dans une c o m p t i t i o n (sur le m a r c h ) , peut perdre sa fortune, mais son honneur en est rarement terni, et il n'y risque certainement pas sa vie. L e fonctionnaire d'un despotisme agraire q u i commet une faute i r r p a r a b l e dans une c o m p t i t i o n (une intrigue de bureau ou de Cour) y perdra probablement son honneur, sa fortune et sa vie. L o le pouvoir est f r a g m e n t et quil i b r , le c h t i m e n t qui punit une faute capitale est l i m i t . Dans les conditions du pouvoir total, i l est total.
b. - La comptition bureaucratique dans la socit hydraulique.

Toutes les organisations bureaucratiques ont certains traits techniques en c o m m u n ; et certaines m t h o d e s de comptition intra-bureaucratique apparaissent partout dans les bureaucraties q u i servent l'Etat, le c o n t r l e n t , ou le dirigent. Il est par c o n s q u e n t encore plus n c e s s a i r e de r e c o n n a t r e , d e r r i r e les arbres connus, le type de fort dont ils font partie (a).
(a) L e s p r i n c i p e s u n i v e r s e l s de l ' a r t de l a g u e r r e se r e t r o u v e n t d a n s les e n t r e p r i s e s m i l i t a i r e s de l ' E u r o p e f o d a l e c o m m e d a n s l e s s o c i t s h y d r a u l i q u e s e t i n d u s t r i e l l e s m o d e r n e s . M a i s q u i a t u d i les d i f f r e n c i a t i o n s i n s t i t u t i o n n e l l e s , ne s ' a p p u i e r a p a s s u r c e t a r g u m e n t p o u r n i e r l e s p a r t i c u l a r i t s d'organ i s a t i o n e t de p r o c d u r e q u i d i s t i n g u e n t ces t r o i s t y p e s les u n s des autres.
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Les fonctionnaires de l'absolutisme occidental ont en commun avec l'absolutisme oriental les occasions d'ascension et de chute mtoriques ; mais dans l'absolutisme occidental il y a d'autres moyens d'ascension sociale que la bureaucratie. Et les fonctionnaires d'une socit moderne ouverte ont acquis lgalement des droits qui garantissent au vaincu d'un conflit intra-bureaucratique qu'il n'a rien craindre de plus grave que de se voir frustr d'une promotion. Dans les conditions du pouvoir total, la vie bureaucratique est comptitive autant que dangereuse. Une tude statistique sur les fonctionnaires de la premire dynastie durable de la Chine impriale, la dynastie Han, montre que parmi ceux dont les carrires sont connues avec quelque dtail (7), 21 % environ furent un moment ou un autre emprisonns pour des fautes commises au cours de leur carrire officielle, et environ 35 % moururent de mort violente hors du champ de bataille. Plus de 12 % furent assassins ou moururent des suites des tortures subies en prison, 14 % furent excuts, et 9 % se suicidrent (b).
3. - FONCTIONNAIRES CIVILS CONTRE FONCTIONNAIRES MILITAIRES
Il y a comptition dans la bureaucratie non seulement entre les membres du mme bureau ou de la mme unit administrative mais aussi entre les membres des diffrentes branches de l'appareil d'Etat. Parmi ces branches, l'arme pose videmment des problmes particuliers.
a. - L'autocrate et l'arme.
L'arme, qui est l'organisme institutionnel de coercition, joue un rle variable selon les phases de la socit hydraulique. Durant la priode de formation, le chef militaire suprme peut galement assumer le contrle de
(b) Une t u d e de la Chine la fin d u 1 9 s i c l e indique q u ' l a fin de l a p r i o d e i m p r i a l e , la c a r r i r e d'un fonctionnaire t a i t encore h r i s s e de dangers, bien q u ' de n o m b r e u x g a r d s , le c a r a c t r e de ces dangers ait c h a n g . S'appuyant sur le Tung-hua-lu, le D r H e l l m u t W i l h e l m suppose qu'entre 1821 et 1895 presque tous les hauts fonctionnaires avaient t punis a u moins une fois dans leur c a r r i r e . Des c h t i m e n t s e x t r m e m e n t s v r e s t a i e n t p r o n o n c s dans e n v i r o n 22 % des cas v o q u s devant l'empereur ( e x c u t i o n , bannissement, esclavage, c h t i m e n t corporel ou emprisonnement), le renvoi dans 42 % des cas, et des c h t i m e n t s plus l g e r s ( r p r i m a n d e s , a m e n d e s , T t / o u mutations) dans le reste des cas. Cette t u d e , qui concerne les cas des fonctionnaires mandchous e t chinois, a t faite sous la direction d u D r W i l h e l m , l ' U n i v e r s i t de W a s h i n g t o n , Seatle, p a r Cecil C o d y , R o b e r t Crawford, Chen-i W a n g et L i n c o l n W o n g .
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la nouvelle conomie politique, puisque le poste qu'il occupe dans l'organisation et la police du pays le prpare de faon unique diriger l'appareil agro-directorial en formation. Une fois mis en place, l'appareil politique suprme tend l'emporter sur toutes les diffrentes branches ; en effet, les chefs de cet appareil, dtenant le contrle du personnel et des communications, ont accs toutes les subdivisions qui, quels que soient leur importance conomique et leur potentiel coercitif, restent fragmentes, et donc stratgiquement infrieures au centre qui en assure la coordination. Pour complter la thse que nous avons dj nonce, nous pouvons dire : ce n'est pas le technicien, ni le directeur hydraulique, ni le chef de la police, mais le matre de l'appareil politique omniprsent qui exerce une autorit suprme sur les techniciens, les directeurs, les chefs de police, les gnraux, dont l'autorit est fragmentaire. Ce n'est qu'au cours des priodes de dsintgration politique et de guerre civile, qu'un gnral nergique s'emparera du pouvoir pour l'ensemble du pays ; ou bien, un groupe de gnraux simultanment, dans des provinces spares, deviendront chefs politiques et militaires : des gnraux bureaucrates. Le despote agro-directorial est gnralement trs conscient de ce pouvoir potentiel inhrent aux forces armes ; et il prend donc les mesures ncessaires pour les garder en main. S'il reste le matre suprme de l'arme, c'est d'abord parce que c'est lui qui prend les dcisions capitales concernant son organisation, son personnel, et (souvent aussi) ses fournitures, et en second lieu, parce qu'il dirige l'appareil centralis des communications et des renseignements. Des avantages socio-stratgiques du mme ordre existent et sont l'apanage des matres politiques de l'appareil d'un Etat moderne et industriel. Ils expliquent en grande partie pourquoi, dans les annes 1930, Staline a pu liquider les chefs mcontents de l'arme sovitique, deux chefs successifs du GPU, et pourquoi, en 1944, le centre national-socialiste l'emporta sur les gnraux qui cherchrent renverser Hitler. b. - Fonctionnaires civils contre fonctionnaires militaires. Les fonctionnaires militaires, comme leurs collgues civils, font partie du fonctionnariat gnral, et assez souvent les charges de ces deux groupes se recoupent. Lorsque les mmes hauts fonctionnaires (gouverneur, satrape, etc.) cumulent des fonctions civiles et militaires essentielles, les conflits entre fonctionnaires militaires et civils ne se produisent qu' des niveaux infrieurs de l'auto-
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rite. Souvent, pourtant, les deux sphres d'action appartiennent des groupes distincts ; et alors, ces conflits se produisent au sommet de la hirarchie. En dehors de ces priodes de formation, de dclin, et de crise, les chefs militaires du monde hydraulique ont l'occasion d'tablir des positions fortes en vertu de leurs conditions respectives : 1") dans toutes les zones centrales ou marginales qui, se trouvant places entre deux voisins forts, ont besoin, pour des raisons internationales, d'une protection forte ; 2) dans des zones marginales, o l'arme a de l'importance puisque la bureaucratie directoriale y est peu dveloppe ; 3) dans les socits de conqute, o l'arme est un facteur essentiel, non seulement de l'instauration du rgime, mais de sa perptuation. Un certain nombre d'Etats de l'Inde bouddhique entrent dans la premire catgorie, l'empire byzantin aux poques moyenne et tardive et la Russie post-mongole dans la seconde, et bien des socits de conqute dans la troisime. Il est facile d'tudier la lutte entre les fonctionnariats civil et militaire dans plusieurs civilisations hydrauliques. En Egypte pharaonique, les fonctionnaires qui se spcialisaient dans l'art militaire proprement dit (officiers de front) furent, au cours de longues priodes, subordonns aux administrateurs militaires c'est--dire aux fonctionnaires qui tenaient les registres militaires et organisaient l'intendance et l'quipement de l'arme (8). Mais dans un autre contexte, les officiers de front pouvaient l'emporter en influence sur les membres de l'administration civile. Le roi plaait certains d'entre eux d'importants postes gouvernementaux, o, en qualit 'homines novi socialement infrieurs, ils servaient les intrts du roi menacs par les ambitions des hauts fonctionnaires civils (9). Sous les mameluks, les officiers militaires, exclusivement mameluks, restrent distincts de, et suprieurs la bureaucratie indigne. Ils pouvaient et ne s'en privrent pas exproprier, emprisonner, et excuter les fonctionnaires civils lorsque ceux-ci menaaient d'empiter sur leur autorit (10). Au cours de la dernire priode do la rpublique romaine, des gnraux victorieux s'levrent jusqu'au sommet de la hirarchie politique ; et sous l'empire, l'arme joua pendant des sicles un rle sinon constant du moins toujours prpondrant (11). Ostrogorsky considre que la lutte entre les forces concurrentes de l'aristocratie civile mtropolitaine et de l'aristocratie militaire provinciale reprsente la constante fondamentale de la socit byzantine (12). Ce jugement devient clair si nous nous rappelons que l'aristocratie
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civile byzantine tait un Beamtenadel, une aristocratie de fonctionnaires ( 1 3 ) , et que ces deux groupes rivalisaient dans le cadre d'un Beamtenstaat, d'un Etat bureaucratique, qui tait en constante expansion, et qui, en qualit de classe dirigeante, avait des exigences de plus en plus grandes ( 1 4 ) . Les luttes intra-gouvernementales dans la Chine T'ang et dans les priodes comparables de l'histoire des autres civilisations hydrauliques, taient pour la plus grande partie des luttes entre les branches civile et militaire de la haute administration.
4. - L E S BUREAUCRATES E N EXERCICE L'ARISTOCRATIE BUREAUCRATIQUE
CONTRE
Les conflits entre les fonctionnaires en activit et les membres de l'aristocratie bureaucratique ressemblent aux luttes intra-bureaucratiques en ceci qu'eux aussi ont frquemment des liens avec les intrigues et les machinations de coteries rivales la Cour. Cependant ils s'en distinguent par d'importantes particularits. Les bureaucrates en exercice manient le pouvoir ; les membres de l'aristocratie bureaucratique exercent une influence. Les fonctionnaires en activit ont d'excellentes occasions d'accumuler des richesses ; les rentiers bureaucratiques ont de bonnes chances de prserver, au moins pendant la dure de leur existence, la fortune qu'ils ont. Ces diffrences de situation expliquent dans une large mesure les conflits entre les membres des deux groupes. Si les individus en conflit sont du mme rang, alors, toutes conditions gales par ailleurs, le pouvoir l'emportera sur l'influence et l'homme actif sur le rentier. Il arrivait pourtant assez frquemment qu'un fonctionnaire local de rang mineur se trouvt appos des membres de l'aristocratie, capables de l'emporter parce qu'appartenant une famille bureaucratiquement puissante. L'tude des familles puissantes dans la socit hydraulique (15) fait apparatre le rle dcisif que joue le pouvoir dans cette socit, dans la distrihution des situations sociales, de l'influence, du revenu. Un conflit entre l'aristocratie et la bureaucratie peut ne concerner qu'un seul membre de l'aristocratie, une personne qui, par exemple, cherche, au moyen d'influences obtenir un dgrvement d'impts ou une attribution supplmentaire de terre. A l'occasion, ce conflit peut intresser l'ensemble des membres d'une aristocratie locale, s'ils cherchent diriger la politique locale dans le sens de leurs intrts. Des membres de l'aristocratie peuvent
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dfendre (et en ralit reprsenter) le maximum de rationalit du souverain ; et ils peuvent en pratique amener le peuple s'opposer aux fonctionnaires locaux. Pour appuyer leurs intrts au niveau local, ils peuvent mmo faire appel des personnages appartenant au sommet de la hirarchie. Dans la province d'An-Houei, aprs la rbellion des Taipings, des membres de l'aristocratie, allis d'autres propritaires, furent capables, un certain temps, de soustraire annuellement au gouvernement une grande partie des revenus dus au titre de la taxe foncire . Les fonctionnaires locaux tolrrent pendant un certain temps une telle situation parce qu'ils craignaient, en exigeant le paiement total des taxes, de dclencher de la part du peuple pouss par l'aristocratie , une rbellion contre le magistrat nouvellement arriv. Plus tard pourtant, quelques membres de la bureaucratie, qui n'avaient pas cd l'intimidation, suggrrent le rtablissement du cadastre dtruit et celui du contrle gouvernemental sur le revenu (16). A l'inverse, plusieurs membres de l'aristocratie, dans une certaine rgion de la province de Tche-Kiang, se dclarrent mcontents des extorsions du magistrat du, district. Ils se plaignirent ses suprieurs, demandant son renvoi (17). Un dcret imprial du 14 avril 1890 dplorait l'habitude commune l'aristocratie et aux lettrs de se mler des affaires publiques, et mme de faire parfois pression sur les autorits . Les personnalits mises en cause justifirent leurs actions en affirmant qu'elles contribuaient au bien public. Selon la version officielle au contraire, ces actions avaient des buts gostes (18). La publication de l'dit montre que les fonctionnaires locaux, momentanment dans une situation difficile, reprirent ensuite, avec l'aide du gouvernement central, l'avantage sur l'aristocratie. Dans les priodes de dcadence politique, l'aristocratie s'affirme de diffrentes faons, mais d'ordinaire les fonctionnaires d'un rgime fort exigent l'obissance leurs rquisitions. C'est ce qui se produisit Byzance durant la premire priode et la priode moyenne, et en Russie au 19* sicle, o les ngociations concernant l'mancipation des serfs rvlrent les forces relatives de la fraction bureaucratique et de la fraction forme par les propritaires (aristocratie) de la noblesse dirigeante. En thorie, les propritaires fonciers (faisant partie de la bureaucratie), ou l'Etat absolutiste et ses fonctionnaires, ou les paysans, auraient d tre les principaux bnficiaires de l'dit d'mancipation de 1861. En fait le gouvernement dcida de manire
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unilatrale que la Commission de l'Edit serait compose de fonctionnaires des diffrents dpartements qui auraient rgler les affaires paysannes, et auxquels seraient adjoints un certain nombre de propritaires expriments (19). Les termes de l'mancipation furent donc arrts par voie de discussion l'chelon bureaucratique (20) ; et les propritaires fonciers appartenant la bureaucratie ainsi que les fonctionnaires prsentrent leurs arguments respectifs, qui taient fonds non sur un quelconque idal, mais sur les besoins reconnus soit des propritaires soit de l'Etat (21 ). L'aspect bureaucratique des intrts fonciers des nobles s'exprima en la personne de celui qui prit la direction de la Commission, le comte Panine. Panine possdait des domaines normes et 21 000 serfs, mais jouait galement un rle minent dans les affaires juridiques du gouvernement. Pressur par le tsar et ses auxiliaires, Panine subordonna en fait les aspirations de la noblesse en tant que classe possdante aux intrts bureaucratiques de cette mme classe (22). Les relations entre les bureaucrates en exercice et l'aristocratie bureaucratique vivant la manire des rentiers rappellent les types de conflit qui clatent dans les grandes socits du monde industriel moderne. Les actionnaires d'une compagnie, qui n'en sont pas des membres actifs, ont le droit, l'assemble annuelle, de faire des critiques, et mme de blmer la gestion de la compagnie. Mais une telle participation occasionnelle et facultative est bien loin d'tre un contrle effectif. Satisfaits de leurs dividendes, la majorit des actionnaires se contentent de laisser la direction effective aux administrateurs et aux agents d'excution. Ces fonctionnaires exercent un pouvoir absolu dans le domaine des dcisions prendre et de la direction du personnel ; et mme si l'origine ils ne sont pas riches, ces fonctionnaires ont des occasions incomparablement suprieures celles des actionnaires d'amliorer leur situation matrielle (23). Alors que les actionnaires des socits ont le droit de s'assembler, d'en appeler l'opinion publique, et d'avoir recours l'action lgale, les membres de l'aristocratie hydraulique, mme s'ils possdaient de grandes tendues de terres, ne pouvaient ni s'organiser ni se rassembler librement. Le droit l'action organise tait rserv aux hommes de l'appareil qui, dtenant le contrle de tout l'excdent du pays et le monopole du pouvoir coercitif, n'avaient aucun mal faire triompher les intrts bureaucratiques aux dpens des intrts de propritaires de la classe dirigeante. Et ils le faisaient mme si, comme le comte Panine, ils taient la fois fonctionnaires et grands propritaires.
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Ainsi les conflits entre l'aristocratie bureaucratique et les hauts fonctionnaires mettent une fois encore en relief la situation unique et forte dont jouissaient les hommes de l'appareil d'Etat dans la socit hydraulique.
5. - CONFLITS ENTRE L E S AUTOCRATES E T L E S AUTRES MEMBRES DE LA CLASSE DIRIGEANTE
On a compar l'autocrate au soleil gnrateur de vie, aux animaux sauvages, aux forces impitoyables de l'clair, de la tempte et de l'inondation. Pour ses sujets, il est effectivement tout cela, et ceux d'entre eux qui agissent en son nom cherchent tout la fois excuter sa volont et l'influencer. Mais le matre d'un instrument est aussi son serviteur. L'autocrate dpend sur le plan pratique des personnes qui excutent ses ordres. L'histoire des cours orientales cite de nombreux cas o l'on a tent d'influencer l'autocrate, de nombreux cas galement o le souverain s'est efforc de prvaloir contre toutes les forces bureaucratiques tant individuelles que collectives. Les conflits qui en rsultent sont nombreux. Si l'on considre les relations d'antagonisme de l'autocrate avec sa parent d'une part, et avec les grands fonctionnaires de l'autre, nous pouvons distinguer plusieurs types de conflit et aussi plusieurs procds principaux adopts par les adversaires en vue de la promotion de leurs buts respectifs. a. - Conflits entre l'autocrate 1. - La famille directe. Les parents du souverain (leur degr de parent dpend du type familial qui prvaut dans le pays) sont toujours prts user de leur situation socialement privilgie, dans des buts politiques. Nommer un successeur hors de la tradition tablie ou destituer un souverain alors qu'il est encore en vie est une aventure risque ; mais de telles tentatives ont frquemment eu lieu, et parfois avec succs. De srieux problmes peuvent se poser mme quand la tradition tablie est respecte. Comment un autocrate surveille-t-il son hritier ? Comment surveille-t-il ses parents ? Les empereurs Han accordaient beaucoup de terres mais peu de pouvoir. Une telle politique ne peut liminer tous les conflits, mais les rduit de faon apprciable, tout l'avantage de l'autocrate. et sa parent.
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2. - La famille par alliance. Les autres parents du souverain constituent galement un problme ambivalent. Ils parviennent l'minence politique parce qu'une femme membre de ce clan devient la femme du souverain. Leur intrt est donc li la personne du souverain, qui de son ct peut leur faire plus d e crdit qu'aux membres de sa propre famille. Les souverains Han ont presque systmatiquement cart leurs parents directs de toute charge, mais de nombreux membres de la famille de l'impratrice obtinrent de hautes situations dans la bureaucratie. Les empereurs Liao furent plus judicieux mais eux aussi choisirent parmi leurs parents par alliance quand des postes-cls taient vacants (24). Naturellement une telle politique a ses dangers. La parent par alliance, si elle manie un grand pouvoir, peut rduire un souverain l'tat de fantoche durant sa vie. Ou aprs sa mort, ils peuvent installer sur le trne un enfant et en profiter pour rgner sous son nom. Durant une grande partie de la dynastie Liao, l'empire fut entre les mains d'impratrices douairires (25). Quel contrle un autocrate exerce-t-il sur sa famille par alliance ? Le contrle que reprsente en politique l'emploi des ennuques tend diminuer l'influence des femmes du souverain, et les mesures destines protger l'hritier ont aussi leurs avantages vidents. Le souverain Toba alla jusqu'au bout : il tua sa femme aprs qu'elle lui eut donn un hritier (26). Mais des procds si radicaux restaient l'exception. Plus souvent, au lieu de tuer la mre de son fils (ou de ses fris), le souverain peuplait son harem d'esclaves. Leurs familles taient gnralement gens de peu, et bien que certains d'entre eux se soient parfois levs une situation minente, ils constituaient une menace beaucoup moins grave, en tant que groupe, que des familles nobles la situation dj bien tablie. Plusieurs empereurs chinois taient fils d'anciennes chanteuses (27), et la majorit des califes (c) et des sultans turcs avaient pour mres d'anciennes esclaves (28). Les problmes poss par la famille par alliance sont spcifiquement diffrents de ceux poss par la famille directe. Pour les seconds, le souverain pouvait rduire les motifs d'hostilit ; pour les premiers, il pouvait, dans les meilleures conditions, supprimer tout fait le problme.
(c) Tous les califes abbasides, l'exception de trois, eurent des mres esclaves (Goldziher, 1889 : 124 ; voir Mez, 1922 : 140, et Kremier, C G O , I : 393).
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h. - Conflits entre l'autocrate et tes fonctionnaires minents. 1. - De nouveau le problme de l'autocratie. L'effort que fait le despote pour contrler sa parent n'est que l'aspect particulier d'un effort gnral pour contrler l'ensemble de ses servants. Ni l'un ni l'autre ne signifient absence d'autorit autocratique. D'autre part, un souverain qui runit entre ses mains le pouvoir total de prendre toutes les dcisions essentielles (29) n'est nullement au-dessus ni au-del de l'influence de ceux qui le servent. Et puisque les intrts de la bureaucratie demandent frquemment telle dcision alors que les intrts du souverain en exigent une autre, il y a largement place pour les conflits. Est-il ncessaire de dire que plus le souverain prside lui-mme au choix de ses fonctionnaires civils et militaires, et plus il contrle les dtails de l'excution, plus compltement il l'emportera. Le fait que le souverain, en temps de paix ou de guerre, puisse pratiquer une politique irrationnelle, mme si elle met en danger l'existence de l'Etat, montre quel point sa seule personne concentre tout le pouvoir. Le fait que ses dcisions les plus minimes puissent gravement menacer le prestige, le revenu et la scurit de ses fonctionnaires souligne la sensibilit politique unique de la classe dirigeante dans les conditions du pouvoir total. 2. - Les relations humaines (sociales) s'expriment travers les institutions. Le despote instaure des contrles horizontaux en attribuant une autorit gale deux ou plusieurs fonctionnaires. Il veille au fonctionnement des contrles verticaux par de multiples procds de renseignement et de surveillance. Et il fait la preuve de son pouvoir suprme en employant des mthodes brutales de discipline et de chtiment. Il est ainsi capable de faire chec aux tentatives de ses hauts fonctionnaires lorsque ceux-ci cherchent gagner en influence (conseillers et mmorialistes), en libert (fonctionnaires excutants et juges), en richesse (manipulateurs des fonds publics), en avantages collectifs (bnficiaires de privilges hrditaires). Les institutions qui normalisent ces contrles ne sont pas seulement organisationnelles et techniques, comme certains observateurs l'ont cru. Elles traduisent plutt les relations humaines (sociales) entre deux subdivisions capitales et antagonistes de la classe dirigeante.
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Ces relations favorisent toujours les intrts du despote, et cela mme quand les fonctionnaires jouissent de privilges hrditaires. Et il en est ainsi plus particulirement encore quand le souverain nomme ses fonctionnaires sans avoir tenir compte d'une bureaucratie de droit (noble).
6. MTHODES SUR AUTOCRATIQUES DE CONTRLE
L E PERSONNEL
BUREAUCRATIQUE
a. - Le contrle du souverain sur un fonctionnariat hrditaire (noblesse bureaucratique). Les membres des familles o le fonctionnariat est hrditaire (nobles) possdent d'ordinaire un droit hrditaire une charge officielle, mais non pas ncessairement un poste dtermin, ni un poste correspondant un certain rang. Si un fonctionnaire hrditaire commet des erreurs graves ou s'il se montre dloyal, le souverain peut annuler le privilge familial et de plus, rduire l'esclavage ou faire excuter le coupable (30). Le souverain, qui est tenu certaines obligations l'gard du groupe au sein duquel il choisit ses fonctionaires, raffirme cependant son pouvoir en nommant ou en licenciant les membres de ce groupe son gr. b. - Les moyens dont dispose le souverain pour limiter ou dtruire l'hrdit des charges des hauts fonctionnaires. Mais le despotisme lui-mme connat des variantes (31). Le despote peut porter atteinte l'homognit de la classe des hauts fonctionnaires en nommant des fonctionnaires trangers cette classe ; il peut placer des hommes d'humble origine au-dessus des fonctionnaires venus de la noblesse bureaucratique ; il peut accorder la prminence aux prtres, aux nobles barbares , aux eunuques, des fonctionnaires esclaves. Dans la main du souverain, de tels procds peuvent devenir les armes par lesquelles il affirme son pouvoir autocratique, et brise la volont et les intrigues incessantes des hauts fonctionnaires. 1. - Les prtres. Introduire des religieux professionnels comme fonctionnaires dans le gouvernement tait un bon moyen pour dissoudre l'homognit du fonctionnariat. Sous les Mayas, il semble que les prtres aient t normalement employs comme fonctionnaires (32). En Inde, la prmi-
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nence des chefs-guerriers , les Kshatriyas, fut branle par la nomination de Brahmanes des postes gouvernementaux (33) et par l'institution de la purohita. Le prtre de la maison royale, qui tait le principal conseiller du roi, le poussait certainement choisir des prtres pour pourvoir les postes vacants de fonctionnaires, toutes les fois que les circonstances le permettaient. Mme les souverains musulmans de l'Inde choisissaient habituellement un Brahmane pour secrtaire d'Etat (34). La prminence des prtres parmi les conseillers du roi explique probablement dans une large mesure pourquoi en Inde, tant hindoue que musulmane, les eunuques eurent peu l'occasion de parvenir aux situations de hauts conseillers qui furent leur apanage dans les autres civilisations orientales. 2. - Le peuple (observations gnrales). Les fonctionnaires professionnels de la religion dominante taient des membres de la classe dirigeante ; et le souverain en les employant ou sa parent, soit directe, soit par alliance faisait ainsi quilibre la tendance de la bureaucratie devenir une caste, sans pour autant faire appel aux ressources populaires . Dans un sens plus large, le peuple comprenait la plbe et les esclaves. Mais il est caractristique de la mobilit sociale sous le despotisme agro-directorial que dans un rgime de ce type on nommait plus systmatiquement des postes politiques cls, des esclaves (et des eunuques) que des plbiens. Les fonctionnaires hrditaires et les prtres qui occupaient des postes gouvernementaux mettaient l'accent sur les comptences et la prparation ncessaires l'excution de leurs tches bureaucratiques ; et leur souverain n'avait gure de raisons de simplifier les conditions requises qui, du point de vue de l'efficacit et du prestige, semblaient extrmement satisfaisantes. Ces conditions constituaient un srieux obstacle l'accession des plbiens des postes (gouvernementaux. En Inde, les Sudras, en tant que groupe, n'avaient pas le droit d'tudier les livres sacrs (35) ; les Vaisyas, par contre, le pouvaient (36). Mais combien d'entre eux parvenaient une ducation aussi complte que celle d'un Brahmane ou d'un Kshatriya ? Chez les Mayas, de riches plbiens occupaient des situations gouvernementales, mais, comme nous l'avons dj not, la hirarchie officielle tait de temps autre purge de ceux qui n'taient pas verss dans le savoir occulte de la classe suprieure (37).
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Confucius acceptait des plbiens parmi ses disciples (d), mais comme leurs collgues nobles, ces plbiens devaient tre intimement familiariss avec les classiques et le crmonial laque et religieux avant de pouvoir tre utiliss et mis en fonction. 3. - Les plbiens : effets sociaux et limitations du systme chinois d'examens. On a souvent cru que le systme chinois d'examens tait une institution qui, tout au long de la priode impriale, ouv/ait aux plbiens l'accs la fonction publique. Puisque la participation aux examens avait lieu non sur une invitation venue d'en haut, mais sur demande adresse par le candidat, il peut en effet sembler que la bureaucratie chinoise ait t, cette poque, largement recrute dans les rangs du peuple . Le systme chinois des examens permettait effectivement un certain nombre de plbiens qualifis d'accder la bureaucratie ; mais ses rsultats sociaux taient beaucoup plus modestes que la lgende populaire ne voudrait nous le faire croire. Que se passait-il en ralit ? La question est suffisamment importante, si l'on veut comprendre la mobilit sociale dans la socit hydraulique, pour justifier une brve tude des buts et des limites du systme chinois d'examens. Notons tout d'abord que le systme chinois fournit au gouvernement absolutiste des candidats la fonction publique durant une priode brve, et relativement tardive. Au temps des Tch'ou, et probablement aussi sous les Chang, la plupart des fonctionnaires avaient une charge parce que leurs pres l'avaient remplie avant eux. Durant la dynastie Han (de 206 avant J.^C. 220 aprs J.-C.) l'accs la carrire gouvernementale dpendait essentiellement d'une nomination par l'empereur ou par un fonctionnaire recruteur ; en outre, les pres fonctionnaires pouvaient recommander leurs fils. Cette mthode de recommander son fils (jn-tzu) (38) favorisait le maintien hrditaire de certaines familles dans l'administration, tandis que la nomination favorisait, d'une manire plus gnrale, la formation d'une caste de hauts fonctionnaires. Une tude des documents biographiques inclus dans l'histoire dynastique de la priode Han apporte des renseignements essentiels sur les effets de cette procdure, qui n'est qu'une variante
(d) De l ' u n , T z u - k u n g , on sait que c ' t a i t un homme d'affaires [Sltih Chi, 129.5a : voir Legge, C C , I : 144, 212). P o u r la situation m i n e n t e de T z u kung p a r m i les disciples de Confucius, voir Creel, 1949 : 66 sqq.
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bureaucratique du principe aristocratique de cooptation (39). D'aprs cette source, parmi les fonctionnaires dont l'origine sociale est connue, la proportion des plbiens ne dpassait pas 8 %, les autres tant des parents de l'empereur (gnralement, de sa famille par alliance), des membres de familles nobles, ou et dans la majorit des cas des parents de fonctionnaires (40). La priode de troubles qui se prolongea jusqu'en 589 de notre re, modifia les types plus anciens de gouvernement. Bien que les guerres et les conqutes eussent fourni aux hommes nouveaux des occasions d'ascension sociale, quelques familles seulement russirent s'assurer une situation stable dans l'appareil d'Etat. Avec l'infiltration d'lments venus du nord de la Chine et les dynasties de conqute de mme origine (41), des nobles d'Asie centrale s'imposrent ; et dans le sud, des familles hrditaires d'origine indigne (shih chia) l'emportrent de la mme faon. Les biographies de la dynastie mridionale Ts'in (216-419) indiquent qu'environ 9,5 % des fonctionnaires dont l'origine sociale est connue taient des plbiens (e). Ce systme trs discut des examens ne fut instaur qu'au temps de l'empire runifi par la brve dynastie Sui (581-618). Il fut dvelopp et complt par la dynastie suivante T'ang c'est--dire qu'il ne fut cr qu'environ mille sept cents ans aprs les dbuts de la dynastie Tch'ou et huit cents ans aprs le dbut de l're impriale. Et mme, pendant la premire moiti de ses treize cents ans d'existence, son influence sur la composition sociale de la
le) En 1935-30, P k i n , j ' a i d i r i g une e n q u t e sur lus origines sociales des fonctionnaires qui paraissent dans les sections biographiques des chroniques officielles de plusieurs dynasties i m p r i a l e s . E n 1938, je r s u m a i comme suit les r s u l t a t s d'une analyse p r l i m i n a i r e de nos d c o u v e r t e s : Il a p u y a v o i r un apport en " sang frais " de la part de la classe i n f r i e u r e de la s o c i t g r c e au s y s t m e d'examens ; mais dans l'ensemble, l'administration dirigeante se p e r p t u a i t la m a n i r e d'une caste sans sortir de ses propres cadres sociaux. Le s y s t m e chinois d'examens avait une fonction t r s d f i n i e ; mais comme en ce qui concerne la famille, cette fonction n'est nullement ce que la l g e n d e populaire a v o u l u en faire j u s q u ' p r s e n t . (Wittfogel, 1938a : 11 sqq.). A partir de 1939, le Chinese History Project, N e w - Y o r k , a e x a m i n plusieurs aspects d u fonctionnariat chinois, y compris le s y s t m e yin. Il a e x a m i n en d t a i l le choix des fonctionnaires dans la dynastie L i a o (Wittfogel et F n g , 1949 : 450 sqq.) ; il a beaucoup a m l i o r une analyse statistique plus ancienne des biographies de la dynastie H a n . P o u r plusieurs raisons, i l n'a pas t possible j u s q u ' p r s e n t de p r o c d e r une t u d e aussi p o u s s e des biographies des autres grandes dynasties ; mais puisque le p r o b l m e de la m o b i l i t est t r s i m p o r t a n t , il me semble juste de p r s e n t e r ci-dessus quelques-uns des r s u l t a t s de m a p r e m i r e e n q u t e - p i l o t e , en m m e temps que quelques-uns de nos r s u l t a t s plus r c e n t s .
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bureaucratie impriale fut srieusement entrave par une discrimination sociale institutionalise, par des droits hrditaires des charges bureaucratiques (le privilge y in) et sous les dynasties de conqute, par la prminence politique des nobles appartenant la nation des matres (barbares). Le systme chinois d'examens fut instaur, non grce une pousse des forces dmocratiques mais de faon unilatrale, par un souverain despotique. Les hauts fonctionnaires collaborrent certainement au plan originel ; et ils le compltrent aprs sa mise en vigueur. Toute personne remplissant les conditions de l'examen pouvait prendre l'initiative de faire acte de candidature ; et c'est dj une importante modification apporte au systme plus ancien de nomination. Cependant, mme selon le systme d'examens, l'empereur et ses fonctionnaires dcidaient en dernier ressort qui ils emploieraient et de quelle manire. Le gouvernement dcidait l'avance combien de diplmes seraient accords ; et mme les titulaires du grade le plus important, le chin-shih, n'taient l'origine nomms un poste qu'aprs avoir pass une sorte d'examen d'aptitude au fonctionnariat (42). L'importance attache une ducation classique approfondie donnait aux membres des familles de fonctionnaires et naturellement aussi aux membres de la famille royale un norme avantage culturel et social. Cet avantage tait encore accru par des mesures qui d'une part restreignaient l'accs des plbiens l'administration et qui, d'autre part, accordaient aux parents des hauts et moyens fonctionnaires des droits officialiss une charge administrative. Les statuts Sui qui instaurrent le systme d'examens excluaient expressment de l'administration les artisans et les marchands . Une semblable politique de discrimination prvalut sous les T'ang, et, avec certaines modifications, galement sous les Song (43). Puisque le commerce plus que toute autre activit professionnelle, fournissait aux plbiens des occasions d'acqurir fortune et ducation, cette discrimination, en excluant les marchands, cartait prcisment du gouvernement les plbiens les mieux prpars pour participer ces examens (f).
(f) Sous l a dynastie Song, les personnes qui donnaient d u grain en temps de famine pouvaient obtenir des situations gouvernementales. Cette politique qui constituait un achat indirect des charges donna certains marchands une chance d'entrer au service de l ' E t a t . Mais elle semble n'avoir t e m p l o y e q u ' l'occasion d'une n c e s s i t p a r t i c u l i r e ( K r a c k e , 1953 : 76).
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De plus, ces mmes statuts accordaient la bureaucratie des avantages accrus. En raison de leur situation gouvernementale, les hauts et moyens fonctionnaires recevaient le privilge prfrentiel (yin) qui permettait un ou plusieurs de leurs fils (g) d'entrer dans l'administration sans examen (44). Ce privilge, qui rtablissait sous une nouvelle forme des prrogatives traditionnelles, apparut sous les dynasties Sui et T'ang c'est--dire ds le dbut du systme d'examens. Le systme yin subit des modifications considrables au cours de la priode Song, mais il continua jouer un rle important (45) ainsi que sous les deux premires des quatre grandes dynasties de conqute, Liao et Ts'in (46). Les Mongols se mfiaient beaucoup de leurs sujets chinois. Us prfraient donc nommer leurs fonctionnaires chinois selon un autre mode de slection. Durant la plus grande partie de leur domination, les Mongols suspendirent les examens ; et quand plus tard les examens furent rtablis, le nombre de diplms chin-shih demeura ridiculement bas : en moyenne, pas plus de soixante-dix au total (y compris un certain nombre de " barbares ") (47). Us limitrent galement le nombre de fils et petits-fils yin un seul, contre dix ou vingt bnficiaires sous la domination Song, et six sous la domination Ts'in. Mais ils favorisrent les bnficiaires du privilge yin en leur permettant l'accs au cinquime rang de la hirarchie bureaucratique, c'est-dire un rang suprieur celui accord l'poque des T'ang (h). Les empereurs Ming et Ts'ing limitrent l'extrme la prrogative yin. Us ne l'accordrent plus qu'aux descendants des hauts fonctionnaires; et ses bnficiaires ne pouvaient atteindre de hautes situations que s'ils avaient pass des examens (48). Le rle des titulaires du grade chin shih rvla l'une des raisons d'tre essentielle du systme d'examens. La ncessit d'une connaissance approfondie des classiques
(g) L e n o m b r e c h a n g e a s e l o n l e s p r i o d e s . (h) W i t t f o g e l e t Fng, 1 9 4 9 : 459, 4 6 3 . E n m m e t e m p s les M o n g o l s l e v r e n t le n i v e a u de l ' e n t r e d a n s l a h i r a r c h i e officielle p o u r les c a n d i d a t s ym d u s e p t i m e a u c i n q u i m e r a n g . A l ' o r i g i n e , le fils yin d o n t le p r e o c c u p a i t l ' u n des t r o i s r a n g s les p l u s l e v s , p o u v a i t c o m m e n c e r s a c a r r i r e d a n s le s e p t i m e r a n g e t les fils yin d o n t le p r e o c c u p a i t u n p o s t e d u q u a t r i m e a u c i n q u i m e r a n g p o u v a i e n t a c c d e r a u h u i t i m e r a n g t a n d i s que les t i t u l a i r e s d u d i p l m e d ' e x c e l l e n c e chin shih ne p o u v a i e n t t r e c a n d i d a t s q u ' des p o s t e s d u r a n g le p l u s b a s , le n e u v i m e . L e s f o n c t i o n n a i r e s yin p o u v a i e n t a c c d e r a u x s i t u a t i o n s l e s p l u s l e v e s , y c o m p r i s c e l l e de p r e m i e r m i n i s t r e ; e t s i a u t e m p s des T ' a n g ce p o s t e s u p r m e a p p a r t e n a i t d a n s l a p l u p a r t des c a s des h o m m e s p o u r v u s d u d i p l m e chin shih, i l s e m b l e q u e de n o m b r e u x fils yin, a i e n t a c c d des p o s t e s des c a d r e s m o y e n s ' e t s u p r i e u r s [ibid. : 4 5 8 ) .
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chinois tait un prtexte pour inculquer aux tudiants la philosophie sociale de la bureaucratie rgnante et les grandes traditions de son mode de gouvernement semidirectorial et absolutiste. Ainsi ce systme d'examens taitil un excellent moyen pour endoctriner les plbiens ambitieux et pour soumettre les fils dous des familles de fonctionnaires et d'aristocratie bureaucratique un entranement idologique et professionnel extrmement complet. Les examens furent ouverts aux plbiens, durant les six cents premires annes, avec d'importantes restrictions et, durant les six cents dernires annes, sans restriction. Mais combien de plbiens s'levrent rellement de cette faon une situation officielle dans le gouvernement de la Chine impriale ? Ici encore, les biographies qui apparaissent dans chacune dos histoires dynastiques officielles nous fournissent des renseignements qui, bien que slectifs, sont d'une valeur inestimable. Les biographies sont nombreuses, plus nombreuses qu'en aucune autre collection analogue de documents dans aucune autre civilisation agraire ; ce sont essentiellement des biographies de hauts et moyens fonctionnaires, choisis non en raison de leur rang, mais en raison de l'uvre accomplie. Notre enqute prliminaire en vue de dterminer les origines sociales des fonctionnaires sous les dynasties impriales les plus importantes, indique que durant la priode T'ang (618-907), environ 83 % des fonctionnaires dont on connat les origines appartenaient la classe suprieure : environ 70 % provenaient de familles de fonctionnaires et 13 % de la famille rgnante ou d'autres familles nobles. Presque 7 % taient des barbares (la maison rgnante T'ang tait au moins en partie d'origine turque). Et moins de 10 % taient des plbiens. Les chiffres correspondants pour la dynastie Song (960-1279) indiquent une proportion minimum de 85 % de fonctionnaires ayant pour origine les classes suprieures de la socit ; 72 % provenaient de familles de fonctionnaires et 13 % de la famille royale. Environ 15 % taient des plbiens. Notre examen des biographies de la dynastie mongole (1234-1368) indique qu'environ 85 % des fonctionnaires que l'on peut situer socialement appartenaient la classe suprieure : 74 % descendaient de familles de fonctionnaires et 11 % de la maison rgnante. Environ 15 % taient des plbiens. Les souverains indignes de la dynastie Ming ne tenaient nullement rtablir les privilges pr-mongols de la bureaucratie. Ils contrlaient de haut les fonctionnaires par l'intermdiaire d'eunuques affects des tches poli-
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tiques. Et ils facilitrent l'accs des plbiens au service de l'Etat en limitant le privilge yin et en abolissant la discrimination qui jusque-l, sous les gouvernements Sui, T'ang et Song, avaient cart les artisans et les marchands. Sous la dynastie Ming, 77 % des fonctionnaires socialement identifiables, provenaient de la classe suprieure ; 63 % provenaient de familles de fonctionnaires, 14 % appartenaient la famille rgnante. Et environ 23 % provenaient de familles plbiennes. Les souverains mandchous ne tenaient pas plus que leurs prdcesseurs Ming favoriser la tendance de la bureaucratie devenir une caste. Ils contrlaient de haut leurs fonctionnaires chinois par l'entremise de nobles des tribus dont la situation politique tait garantie par des prrogatives hrditaires. Et ils favorisrent l'accs des plbiens aux examens et l'administration, comme l'avaient fait les souverains Ming, en limitant le privilge yin et en abolissant la discrimination l'gard des artisans et des marchands. Ils se montrrent particulirement favorables l'achat des diplmes pour empcher les schn shih (fonctionnaires et diplms) de devenir un corps socialement homogne. Un dit imprial de 1727 adresse une critique acerbe aux nombreuses personnes entres suj examen dans l'administration. Si la carrire officielle tait entirement rserve ceux qui sont entrs sur examen, ils ne sauraient que s'unir troitement et travailler pour des intrts privs contre le bien public. C'est un grand mal pour l'intrt public et pour les ncessits du peuple. Le systme d'achat des charges doit par consquent tre largi (49). Selon une analyse rcente des origines sociales des candidats chin shih, le pourcentage des candidats dont les anctres n'taient ni fonctionnaires, ni diplms augmenta dans de larges proportions au cours du 19* sicle (i). Et une tude du shn shih au 19 sicle rvle que les personnes qui entrrent dans ce groupe non sur examen mais par l'achat d'un diplme constituaient environ 32 % de la petite aristocratie au cours de la premire moiti du sicle et environ 36 % aprs 1854 (j).
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(i) V o i r l ' t u d e i n d i l e sur le fonctionnariat T s ' i n g entreprise par le Dr C. K . Y a n g pour le Modem Chinese History Project, Far Eastern and Russian Isntitute of the University of Washington, Seattle. (j) C h a n g , C G . P o u r plus de p r c i s i o n sur la situation d u Shn fin de la dynastie Ts'ing, voir ci-dessus, chap. 7. shih la
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Les rsultats de notre analyse sont confirms pour la priode Song par deux listes de diplms chin shih, concernant respectivement les annes 1148 et 1256, qui, bien qu'incompltes, quant aux origines sociales (k), contribuent clairer notre sujet. En admettant qu'au cours de cette priode de trente ans, de 1142 1171, environ 4 500 personnes (m) passrent les examens, que toutes ces personnes et un nombre gal, qui entrrent probablement dans l'administration par d'autres moyens (50), accdrent des situations gouvernementales, qu'au moins la moiti des diplms chin shih, parents de l'empereur, fonctionnaires en exercice ou membres de l'aristocratie bureaucratique, appartenaient la classe dirigeante (n), et que la dure moyenne d'une carrire administrative tait d'environ vingt ans (o), nous trouvons parmi les trente
(k) P o u r les d t a i l s concernant ces deux listes, v o i r K r a c k e , 1947 : 107 sqq. L a seconde liste a des lacunes v i d e n t e s (ibid. : 113) et toutes deux comme les biographies dynastiques, ne contiennent que des faits choisis concernant les origines administratives des protagonistes. D a n s cette t u d e minutieuse des origines, K r a c k e ne tint compte que des parents en ligne directe j u s q u ' l ' a r r i r e - g r a n d - p r e compris (ibid. : 115). Cependant, ces individus mis part, la liste de 1256 mentionne r g u l i r e m e n t les f r r e s de d i p l m s , e u x - m m e s d i p l m s ou fonctionnaires. D e u x fonctionnaires dont aucun a n c t r e direct n'appartenait la fonction publique, avaient respectivement cinq |69a) et sept (66a) f r r e s fonctionnaires. E t les deux listes font mention des f r r e s , oncles, grands-oncles et t r i s a e u l s toutes les fois que ceux-ci t a i e n t chefs de famille. A la d i f f r e n c e de K r a c k e , nous c o n s i d r o n s les d i p l m s a y a n t une telle p a r e n t comme appartenant une famille administrative : par c o n s q u e n t , nous ajouterons seize cas pour 1148 et v i n g t cas pour 1256 au nombre des d i p l m s qu'il donne comme provenant de familles qui font d j partie de l'administration. Cela l v e le pourcentage des d i p l m s dont on sait qu'ils sont n s dans des familles de fonctionnaires de 43,7 49,5 % dans le premier cas, et de 42,1 45,6 % dans le second. (m) Le chiffre exact, selon K r a c k e (1947 : 120), est de 4 428. (n) D a n s son t u d e de 1947, le D r K r a c k e t a b l i t une distinction essentielle entre d i p l m s ayant ou n'ayant pas des origines dans des familles de fonctionnaires. II est donc probable que nos chiffres seront un peu s u p r i e u r s aux siens. T o u s les d i p l m s de l ' a n n e 1148, membres de la famille i m p r i a l e Chao, figurent sur l a liste Song p a r m i ceux dont les parents avaient une charge officielle ; et le D r K r a c k e les fait entrer dans cette c a t g o r i e . Mais sur la liste de 1256, seuls figurent les noms des d i p l m s Chao au nombre de vingt-sept. Le D r K r a c k e , fidle la classification,.ne les inclut pas ; fidle l a n t r e , nous le faisons. N o u s arrivons ainsi au chiffre de 50,3 % des d i p l m s de 1256 appartenant la classe dirigeante. Compte tenu d u c a r a c t r e l i m i t des renseignements que fournissent ces deux listes sur les origines des fonctionnaires, notre estimation p r c d e n t e : au moins la m o i t i des d i p l m s chin shih appartenaient la classe dirigeante est t r s certainement au-dessous de la v r i t . Je voudrais profiter de cette occasion pour remercier M . F a n g ChaoY i n g d'avoir a t t i r mon attention sur les membres de la famille i m p r i a l e figurant sur les listes et le Professeur T u n g - t s u C h u qui a p r o c d unp r v i s i o n scrupuleuse des renseignements c a r a c t r e social fournis par les deux listes Song. (o) L e D r K r a c k e admet que les fonctionnaires (civils) servaient pendant une moyenne de trente ans chacun (les candidats aux examens t a i e n t des hommes de v i n g t cinquante ans) (Kracke, 1947 : 120). Ce dernier fait indique qu'une partie des candidats conservaient leur n e r g i e physique et
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trois mille fonctionnaires civils et militaires (p) un total de 9 % dont l'origine tait peut-tre plbienne. Ces chiffres sont bien infrieurs aux 15 % avancs par notre analyse plus ancienne. Pour retrouver ce chiffre, il faudrait admettre que l'empereur Song ait nomm plus du nombre suggr ci-dessus de plbiens non diplms. De nombreux dtails de ce systme chinois d'examens ncessitent des claircissements, mais ceci au moins semble certain : si les empereurs Sui et T'ang institurent le systme d'examens au moins en partie pour modifier la composition sociale du haut fonctionnariat, alors il faut constater que ce systme n'atteignit pas le but propos. Les examens fournirent au noyau ambitieux de la classe dirigeante un entranement intellectuel et doctrinal particulirement intensif ; et ils apportrent une quantit variable de sang frais la haute administration. Mais ils ne supprimrent pas la tendance qui poussait ce groupe devenir une caste politico-sociale. 4. - Les eunuques : le principe. Il y avait une mthode trs diffrente pour assurer l'emprise autocratique du souverain sur ses fonctionnaires,
intellectuelle a u - d e l de la cinquantaine ; mais i l ne nous apprend rien sur les conditions politiques qui d t e r m i n e n t et a b r g e n t une c a r r i r e officielle sous le despotisme oriental. Ne disposant pas des p r c i e u s e s statistiques Song. j'aurai recours aux documents biographiques de la p r i o d e H a n qui ont t a n a l y s s en d t a i l p a r le Chinese History Project. P a r m i les fonctionnaires H a n sur lesquels nous p o s s d o n s de tels renseignements, 45 % environ firent dans l'administration un s j o u r i n f r i e u r d i x a n n e s et plus de 18 % un s j o u r de dix dix-neuf a n n e s . Ce q u i s u g g r e une d u r e moyenne de c a r r i r e ne d p a s s a n t pas dix ans. A la fin de la dynastie septentrionale Song, en 1119, le p r i v i l g e Yin fut temporairement mais s v r e m e n t l i m i t , a c c o r d aux seuls fonctionnaires civils et militaires dont la c a r r i r e avait d p a s s respectivement une d u r e de quatorze et dix-neuf a n n e s (Wn-hsien T'ung-kao, 34 : 325) Ces indications de d u r e n ' t a i e n t sans doute c o n s i d r e s ni comme excessivement courtes (sinon cette mesure n ' e t g u r e eu de valeur limitative), ni excessivement longues (elle e t t q u i v a l e n t e une abolition pure et simple). E n a d m e t t a n t que la d u r e de c a r r i r e moyenne au temps des Song ait t nettement plus longue qu'au temps de la dynastie H a n et un peu plus longue g a l e m e n t que celle m e n t i o n n e pour 1119, i l semble que l'estimation moyenne de v i n g t a n n e s soit raisonnable. (p) L a tradition chinoise range les fonctionnaires civils et militaires dans la m m e c a t g o r i e de fonctionnaires gouvernementaux (po kuan) ; et durant toute la p r i o d e i m p r i a l e , des fonctionnaires civils r e u r e n t f r q u e m ment des charges militaires et les fonctionnaires militaires, des postes civils. P o u r Song, v o i r K r a c k e , 1953 : 56. S i nous admettons pour l a c o m m o d i t de la discussion une d u r e moyenne de c a r r i r e de trente ans (estimation t r s e x a g r e selon nos documents), et si nous ne c o n s i d r o n s que les fonctionnaires civils (selon K r a c k e , e n v i r o n onze mille personnes), nous constatons que les p l b i e n s d i p l m s pouvaient constituer 20,4 % d u fonctionnariat civil. U n e
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c'tait l'emploi des castrats des eunuques employs en politique. La castration fut probablement pratique d'abord sur de grands animaux domestiques. En Amrique ancienne, o de tels animaux n'existaient pas, on ne trouve pas non plus d'eunuques. Dans le Proche-Orient, il est fait mention d'animaux chtrs ds le milieu du deuxime millnaire avant notre re, et peut-tre mme avant (q). La castration d'hommes en manire de chtiment est une pratique qui, en Assyrie, date de la seconde moiti du second millnaire. Mais l'emploi d'eunuques en politique apparat dans les documents du Proche-Orient et de la Chine partir seulement du premier millnaire avant notre re (r). Selon toute vraisemblance, les eunuques furent employs comme gardiens des harems, avant de devenir des fonctionnaires politiques. Il est facile de comprendre qu'un souverain, qui dans son enfance a connu des eunuques serviteurs personnels de sa mre, sera enclin leur accorder sa confiance en qualit de conseillers, quand il accdera lui-mme au pouvoir et devra affronter une bureaucratie complexe et trangre. Ayant subi la castration, adultes (donc en gnral pour un dlit), ou enfants (cela en gnral aprs avoir t vendus par des parents pauvres), les
d u r e moyenne de c a r r i r e de vingt a n n e s r d u i r a i t ce chiffre a 13,R %. Notre calcul s'appuie sur le nombre total de fonctionnaires rSong] civils pt militaires de C h i n Ytt-fu, r a p p o r t par K r a r k o dans l ' a v a n t - d e r n i r e note de son t u d e ( K r a c k e , 1947 : 122, n. 31). fq) O n a p e n s que certains passages des Textes 1rs Pyramides se rapportaient p e u t - t r e la castration ; mais le Dictionnaire de Berlin et des g y p t o logues m i n e n t s , par exemple Sethe. ont s o u l i g n le c a r a c t r e p r o b l m a t i q u e d'une telle i n t e r p r t a t i o n fSethe, P T , III : 213, 215, 216 ; W b , I V : 43, 264 ; V : 410). L ' a p p r c i a t i o n de ces auteurs qui font a u t o r i t devrait s'appliquer g a l e m e n t au passage 1462c (voir Mercer, 1952, II : 323 ; III : 712 sqq.). Les inscriptions qui font, mention de b u f s dans le tribut v e r s par la Syrie (Breasted, 1927, II : 191, 199, 203) datent d u pharaon T o u t m s III (15 s i c l e ) . A i n s i , au milieu du second m i l l n a i r e avant notre r e , la castration d'animaux t a i t connue en E g y p t e , mais aucun t m o i g n a g e sur n'atteste l'existence de la castration chez les hommes.
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(r) Meissner ( B A , I : 120) n'est pas certain que les girsequm du Code d ' H a m m o u r a b i (Secs. 187, 192, 193) aient t des eunuques. L e Code punit de mort l ' a d u l t r e ( H a m m o u r a b i , secs. 129, 130), tandis que les lois assyriennes du M o y e n E m p i r e p r v o i e n t la castration pour ce d l i t et autres crimes sexuels (Meek, 1951 : 181). Les tables sur lesquelles ces lois sont inscrites datent du 1 2 s i c l e a v a n t notre r e , mais les lois_ e l l e s - m m e s peuvent remonter au 1 5 s i c l e (ibid. : 180). Des r f r e n c e s assyriennes ce qui semble tre des eunuques e m p l o y s en politique, se trouvent dans des inscriptions datant du r g n e d ' A d a d - N i n a r i II (911-891 avant notre r e ) et Sargon II (724-705 avant noire r e ) ( L n c k e n b i l l . A R . I : 11 ; et en ce qui concerne les r e p r s e n t a t i o n s picturales d'hommes imberbes, Meissner ( B A , I : '11) nous p r v i e n t qu'il ne s'agit pas l n c e s s a i r e m e n t d'eunuques.
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eunuques, la diffrence des fonctionnaires rguliers, ne venaient pas de familles eminentes. Dpourvus de racines sociales, ils devaient tout ce qu'ils possdaient et tout ce qu'ils taient leur souverain ; et leur dvouement tout animal envers lui rsultait aussi logiquement de leur situation que leur mfiance ou leur hostilit ouverte l'gard des membres rguliers du fonctionnariat. Les Perses achmnides, qui employaient exclusivement des eunuques pour les charges politiques (51), dirent leurs visiteurs grecs que de telles personnes taient les plus fidles serviteurs qu'un souverain puisse trouver (52). Les despotes orientaux aimaient employer des eunuques dans bien des secteurs semi-personnels et semi-politiques de la vie de Cour et au gouvernement proprement dit. Souvent, les eunuques se voyaient confier des tches confidentielles concernant les renseignements. Assez frquemment, ils taient responsables de la scurit personnelle de leur souverain (en qualit de chefs de sa garde) ; et ils furent mme parfois placs la tte d'importantes armes ou flottes, ou se virent confier le Trsor royal. De telles dispositions se montraient hautement satisfaisantes puisque, bien que mutils dans leur corps et dans leur principe vital (53) les eunuques conservaient leurs facults intellectuelles et leurs dispositions pour l'action. On attribue l'un d'entre eux, Ts'ai Lun, l'invention du papier (54) ; et le plus grand historien chinois Sseu-ma Ts'ien acheva son grand ouvrage historique aprs avoir subi la castration. Les gnraux et les amiraux eunuques semblent ne l'avoir cd ni en adresse ni en hardiesse ceux qui n'avaient pas t emascules. Dans le domaine politique, il arriva que la ruse des eunuques confondt les vtrans de l'intrigue de Cour. C'est dans ce domaine qu'ils taient le plus redouts, car c'est l qu'ils approchaient de plus prs les centres nerveux du pouvoir despotique. 5. Les eunuques : quelques faits historiques.
Comme nous l'avons vu, la castration des hommes comme institution semble inconnue en Amrique ancienne. Les eunuques taient employs comme domestiques dans bien des zones majeures de la socit orientale du Vieux Monde. L'emploi d'eunuques en politique connut un faible dveloppement en Inde hindoue o un clerg extrmement influent fournissait le contingent le plus important de candidats non Kshatriyas aux postes gouvernementaux. En Chine et au Proche-Orient, les eunuques constiturent
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temporairement une arme formidable dans la main de l'autocratie pour la surveillance et le contrle du fonctionnariat titulaire. En Chine, les eunuques firent leur apparition en qualit de conseillers politiques et de chefs d'arme durant la seconde moiti de la priode Tch'ou c'est--dire > une poque o les hauts fonctionnaires constituaient encore une bureaucratie hrditaire (noble) (55). Le fondateur de l'empire, Ch'in Shin Huang-ti, vers la fin de sa vie, fit de l'eunuque Chao Kao son compagnon le plus intime. Aprs la mort de l'empereur, Chao Kao russit liminer le Grand Chancelier Li Ssu et de nombreux autres fonctionnaires minents. Et telle tait la puissance de cet eunuque qu'aprs avoir accul au suicide le second empereur, ce fut lui et non un haut fonctionnaire qui choisit le nouvel empereur (56). Les premiers souverains de la longue dynastie impriale Han employrent tt des eunuques pour maintenir leur pouvoir autocratique. Sous l'impratrice douairire Lu (188-180 avant notre re), l'eunuque Chang Shih-Ch'ing avait la haute main sur les dits et les commandements (57). Sous l'empereur Wn (180-157), deux eunuques bnficirent d'une faveur considrable (58). L'empereur Wi (141-87) confiait les affaires politiques ses eunuques quand il se retirait dans son harem (59), et deux eunuques, Hung Kung et Shih Hsien jourent un rle minent dans le gouvernement de l'empereur Yuan (48-33 avant notre re) (60). Sous ces souverains du dbut de l'poque Han, certains eunuques dtinrent un pouvoir considrable titre personnel. Au cours de la priode Han tardive (25-220 de notre re) les eunuques constiturent un groupe puissant. Leur influence s*accr"t de faon apprciable durant la seconde moiti du premier sicle de notre re, et au cours du deuxime sicle ils rassemblaient entre leurs mains les royaumes et la noblesse, et en leur bouche taient les dcrets du ciel (61). En qualit d'instrument de l'empereur, de ses femmes ou de sa famille par alliance, ils exercrent temporairement un contrle pratiquement illimit sur la bureaucratie (62). Des institutions analogues caractrisrent galement les dynasties typiquement chinoises (63), T'ang et Ming. La prminence des eunuques en politique au temps des T'ang concide de faon significative avec l'institution du systme d'examens et, au temps des Ming, avec les restrictions apportes aux prrogatives yin. Sous les empereurs Ming, les ennuques furent charges de missions sp-
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ciales de surveillance des fonctionnaires mtropolitains et des plbiens (s). L'ennuque Liu Chin, le plus clbre des Huit Tigres [ eunuques J perscuta systmatiquement ses adversaires bureaucratiques et il se montra galement impitoyable avec les membres de l'aristocratie bureaucratique (64). Si Liu fut par la suite excut, les eunuques restrent puissants jusqu' ce que la dynastie succombt sous les coups conjugus des rebelles chinois et des envahisseurs mandchous. Les empereurs Song utilisrent moins les eunuques en politique que ne l'avaient fait les souverains Han, T'ang et Ming ; mais au dbut du 12 sicle, l'eunuque T'ung Kuan s'leva au plus haut rang militaire et devint chef du conseil suprme de dfense de l'empire. En Asie Mineure, les eunuques prirent une importance particulire sous les Achmnides. Ils perdirent de leur influence sous les monarques hellnistiques, mais en reprirent de nouveau mesure que l'empire romain s'orientalisa. Rompant avec les coutumes plus anciennes, les empereurs Claude, Nron, Vitellius et Titus admirent les eunuques dans leur entourage proche. Deux d'entre eux eurent une influence considrable sur Claude: c'taient Posides et Halotus ; et Nron qui pousa l'eunuque Spores, plaa l'eunuque Pelago la tte d'un escadron de tueurs (65). Sous Elagabal et Gordien, les eunuques devinrent un trait permanent de l'administration (66). Diocltien leur donna une place minente dans la nouvelle hirarchie de sa Cour (67). Des dix-huit rangs que comptait l'administration byzantine, les eunuques pouvaient accder huit, parmi lesquels celui, respectable, de patrice ; et les patriciens eunuques avaient la prsance sur les patriciens ordinaires (68). Runciman dit de l'emploi des eunuques que c'tait l la grande arme de Byzance contre les tendances fodales la concentration du pouvoir entre les mains d'une noblesse hrditaire, tendance qui fut la cause de tant de troubles en Occident (69). Puisque l'emploi des eunuques tait dj une institution Byzance au 4 sicle, il n'a pu tre instaur comme une arme destine combattre une tendance au fodalisme ; ce n'tait certainement pas un problme alors pour le rgime bureaucratique de l'Orient romain et mme en Occident le problme ne se posa que
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(s) L'ascension des eunuques a u temps des M i n g c o m m e n a peu a p r s la fondation de la dynastie (1638). L e s eunuques se virent confier l a d f e n s e de la f r o n t i r e n o r d en 1403, et en 1406, l'eunuque C h n g H o c o m m a n d a l a grande flotte i m p r i a l e q u i v i s i t a l'Inde, l'Arabie et l'est de l'Afrique.
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plusieurs sicles plus tard. La notion selon laquelle les eunuques constituaient pour l'empereur une classe gouvernante en laquelle il pouvait avoir confiance (70) touche de plus prs au fond du problme. Comme ailleurs, les eunuques employs en politique Byzance formaient un groupe de contrle absolument sr au sein de la bureaucratie. Et le systme fonctionnait si bien que Byzance devint un paradis de l'eunuque (71). Parmi les gnraux eunuques, citons les remarquables Narss, Salomon (72) et Nicephores Ouranos (73), parmi les amiraux eunuques, Eustathias Cyminealas (74) et Nicetas qui commanda la flotte byzantine dans la bataille pour la Sicile en 963 (75). Aprs la catastrophe militaire et politique de Manzikert, ce fut un eunuque, Nicephore le Logothte qui dirigea la rforme de l'arme (76). Aucune charge laque ou religieuse, si haute soit-elle la seule exception de la dignit impriale qui leur soit interdite par principe (77). Une large proportion des Patriarches de Constantinople tait des eunuques (78). Parfois, les eunuques exeraient sur le souverain un pouvoir illimit. Constance II (t 361 de notre re) tait si entirement sous la domination de l'eunuque Eusebe que l'historien Ammien Marcellin disait en se moquant : A vrai dire, Constance avait beaucoup d'influence sur lui (t). L'emploi des eunuques en politique devint courant pendant et aprs le califat des Abbassides dans les capitales politiques musulmanes. A partir du 9 sicle, les califes placrent des eunuques aux postes importants de la Cour, de l'arme et de la flotte. Le marchal abbasside Munis, le gnral samanide Fa'ig et l'amiral Thamil, taient des eunuques. Un fait illustre l'importance des charges militaires auxquelles pouvaient accder les eunuques : lorsque la flotte de Bagdad et la flotte gyptienne fatimide s'affrontrent en 979, les deux flottes taient commandes par des amiraux eunuques (79).
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6. - Les agents personnels du despote ne formaient pas le noyau d'un parti en formation. Dans les conditions d'une industrialisation en progrs et de liens troits entre les diffrentes sections de la socit et la direction centrale, une super-organisation omniprsente, comme le parti d'Etat fasciste ou communiste (80), constitue un moyen unique d'affirmer et de perptuer un pouvoir total autocratique.
(t) A m m i e n Marcellin, 18.4.3 : E s e b i . . . a p u d q u e m debeat m u l t a Constantius potuit. si vere dici
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Le despotisme oriental n'avait pas besoin d'une telle super-organisation. Les communauts paysannes ou urbaines compartimentes ainsi que les fonctionnaires isols qui manquaient les moyens modernes de communication et les liaisons ncessaires d'ventuelles conspirations, taient surveills assez efficacement par les moyens normaux du contrle social et des services de renseignement, par les hommes du souverain et par des sections spcialises de son fonctionnariat, les eunuques par exemple. Le service des renseignements surveillait les centres vitaux, administratifs et militaires, du pays, les eunuques, surtout la Cour, et souvent aussi, la capitale. Il est intressant de noter que les eunuques ne constituaient pas un groupe numriquement trs important. Dans beaucoup de socits hydrauliques, un nombre limit d'agents personnels suffisaient pour assurer la position autocratique du souverain. 7. - Les nobles des tribus dans les dynasties de conqute. Dans beaucoup de socits orientales, mais non dans toutes. Ne mentionnons qu'une exception : mme dans les socits hydrauliques de l'ancien Monde o existaient des eunuques, leur emploi en politique ne prit jamais une grande importance dans les socits de conqute. Nous avons dj parl du rle particulier que jouaient dans les socits de conqute orientales les nobles et les plbiens appartenant la nation conqurante. Les plbiens trangers constituaient un instrument de coercition idal, et les nobles trangers, formant une classe suprieure la bureaucratie indigne, formaient une lite sociale dont le rang et la scurit dpendaient de leur loyaut envers le souverain et de leur aptitude exercer leur autorit sur les fonctionnaires indignes. Les nobles trangers constituaient les cadres suprieurs des armes et dirigeaient habituellement les bureaux civils importants. C'taient des agents politiques qui, aussi fidlement que des eunuques, veillaient aux intrts de la dynastie conqurante qui en fait se confondaient avec les leurs. Pourquoi les califes ommeyades utilisaient-ils peu les eunuques des charges politiques ? On a tent d'expliquer ce phnomne intressant par la religion (81). Mais l'histoire abbasside montre que les difficults thologiques ne constituaient pas un obstacle majeur la volont du souverain. Plus probablement, les Ommeyades, dynastie de conqute, trouvrent-ils plus commode d'appuyer leur pouvoir autocratique essentiellement sur leurs compatriotes arabes, nobles ou plbiens. Les matres Ch'i-tan de l'empire liao tablirent leur
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domination sur le nord-est de la Chine sans dchaner un antagonisme excessif entre vainqueurs pasteurs et sujets sdentaires. Cependant, ils se rservrent prudemment les situations clefs du pouvoir et l'empereur garda personnellement en main les communications stratgiques et le commandement suprme (82). Le seul Chinois de haut rang qui ait joui d'une confiance totale (en raison de son exploit dans la guerre contre l'empire Song, ne dplaa pas le centre de l'autorit vers le secteur chinois du gouvernement. Au contraire, il reut un nom de clan Ch'i-tan, symbole de son admission dans les rangs de la noblesse barbare des conqurants. Lorsque le dernier empereur liao, aux abois, et dj priv d'une grande partie de son royaume, offrit le commandement des dbris de son arme de l'est un Chinois, l'homme qu'il avait choisi refusa, rappelant juste titre et avec amertume que sous l'ancien systme, les Chinois n'avaient pas accs aux grades importants de l'arme et de l'Etat... (83). Et il est vrai que sous l'ancien systme la majeure partie des dcisions, tant d'ordre militaire que civil, appartenaient au souverain tranger et ses nobles barbares . Il n'est donc pas tonnant que les eunuques... soient rests en marge de la socit liao... aucun eunuque liao mentionn dans les chroniques n'eut jamais une influence politique relle (84). Dans la dynastie mandchoue aussi, la prsence de nobles mandchous rendait superflu l'emploi d'eunuques. La rvolte des Taipings (1850-1863) affaiblit sans la dtruire l'hgmonie des aristocrates des tribus et la brve tentative de 1898 en vue de moderniser le gouvernement, entreprise par des rformateurs chinois sous un empereur mandchou hrtique, fut crase par l'impratrice douairire. Dans son premier dit de restauration, elle nomma des postes gouvernementaux, fait significatif, un certain nombre de Mandchous (85). Donc mme les Mandchous, qui avaient assimil la culture chinoise plus qu'aucune des trois prcdentes dynasties de conqute, prfraient s'appuyer sur des nobles barbares plutt que sur des eunuques. Ces nobles furent bien prs de constituer un quasi-parti plus que ne le fut jamais aucune fraction dominante de la classe dirigeante dans la socit hydraulique (u).
(u) L e s eunuques furent temporairement e m p l o y s des fins politiques sous l'empereur S h i h - t s u (f 1661) ( H u m m e l , E C C P , 1 : 256 sqq.). Mais cette pratique cessa brusquement et ne r a p p a r u t g u r e que sous ' T s e y - H i , d e r n i r e i m p r a t r i c e d o u a i r i r e (Voir H u m m e l , E C C P , I : 296 ; II : 724 ; v o i r g a l e m e n t I : 298). E t p o u r t a n t ce n'est pas en utilisant davantage les eunuques que cette femme extraordinaire, despote e l l e - m m e , chercha affermir son pouvoir, mais en restaurant le c o n t r l e m a n d c h o u sur le fonctionnariat chinois.
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8. - Les esclaves. Dans les socits qui ne se forment pas partir d'une conqute, les eunuques sont une arme redoutable au service d'une politique autocratique. Cependant, les esclaves (ou ex-esclaves) peuvent servir de la mme faon, puisqu'eux aussi sont socialement sans racines. Et ils peuvent servir l'autocrate avec plus d'efficacit encore : tant physiquement normaux, ils sont plus propres reprsenter partout l'autorit du despote. Certains empereurs romains des dbuts de l'empire employrent des affranchis (libertini) d'importantes fonctions politiques (86), mais les empereurs plus tardifs prfrrent les eunuques qui, la diffrence des esclaves, taient traditionnellement associs au pouvoir dans le despotisme oriental. L'emploi d'esclaves en qualit de serviteurs du souverain tait plus frquent dans le Proche-Orient islamique o les fluctuations rapides de la guerre et des rectifications politiques incitaient fortement l'emploi de soldats mercenaires. A la diffrence des Ommeyades qui appuyaient essentiellement leur rgime de conqute sur les membres des tribus, les Abbassides se firent de plus en plus aux mercenaires. Plus tard, ils achetrent des esclaves turcs, en particulier pour la garde du corps du calife. Les souverains samanides et seldjoukides de Perse suivirent l'exemple abbasside (87). Dans l'empire mameluk, une lite trangre de guerriers affranchis perptuaient leur caste en plaant systmatiquement aux postes vacants des esclaves achets l'tranger. A leur entre dans la carrire publique, ces esclaves taient solennellement affranchis ; mais socialement c'tait un groupe qui restait isol (88). En Turquie ottomane, les garons livrs en tribut et les personnes d'origine servile recevaient une ducation destine faire d'eux des cadres militaires ou de hauts administrateurs. On stimulait l'ambition de ces esclaves fonctionnaires turcs : gains substantiels, honneurs, occasions d'avancement, et parfois, l'occasion de se marier. Il n'y avait pas d'esclaves domestiques, mais d'ex-esclaves hautement privilgis, s'ils n'taient pas entirement librs. Mais mme en qualit d'ex-esclaves, ils restaient troitement attachs au souverain (v). Jouissant d'une situation plus favorable que celle de la majorit de la population libre, ils considraient comme un honneur d'tre la proprit personnelle du souverain.
(v) Le mot turc kul comme le mot arabe rnamluk signifie esclave .
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Mais les avantages dont ils profitaient ne pouvaient que masquer la prcarit fondamentale de leur situation c'taient essentiellement des dracins. Il est vrai qu' l'apoge de leur carrire, ils pouvaient partager avec certains membres de leur parent honneurs et richesse, mais c'tait plus souvent l'exception que la rgle. De toute manire, et ceci convenait galement au souverain cette parent favorise tait presque toujours d'humble origine ; elle ne pouvait donc pas se lier avec une ambitieuse aristocratie bureaucratique qui se perptuait la manire d'une caste (nobles). Leur dracinement tait encore aggrav quand le souverain choisissait ses fonctionnaires esclaves parmi les enfants de non-croyants, en particulier parmi les enfants de chrtiens. Naturellement ceux-ci recevaient une ducation musulmane complte, mais cette ducation particulire creusait encore le foss entre eux et les croyants des classes suprieures dont ils taient dj spars par leur origine. Les consquences sociales du systme de fonctionnaires esclaves apparurent avec une nettet exemplaire en Turquie. A l'apoge du pouvoir ottoman, les fonctionnaires administratifs et militaires ne constiturent pas un fonctionnariat hrditaire (89) et ils empchrent les chefs hrditaires de la milice monte qui vivaient de leurs terres administratives (khasscs, ziamets, et timars) (90) d'accder des postes autres que secondaires ou subordonns. Dans ce contexte, les eunuques n'taient pas entirement absents de la politique (w), mais ils ne servaient qu' renforcer un difice autocratique qui consistait essentiellement en un gouvernement par une classe d'esclaves (91). Les fonctionnaires du gouvernement taient si parfaitement disciplins et, mme dans le secteur civil, si bien intgrs, que Machiavel ne vit aucune chance de renverser le rgime turc par une alliance avec des opposants (aujourd'hui nous dirions une cinquime colonne), comme il tait possible de le faire dans la France fodale. En effet dans les royaumes gouverns comme celui de la France... il est facile de s'introduire en gagnant quelques barons du royaume, car il y a toujours des mcontents et
(w) Dans l'empire mameluk, les eunuques t a i e n t c h a r g s de l ' d u c a t i o n des mameluks ( A y a l o n , 1951 : 14 sqq.). Les sultans turcs firent d u Grand E u n u q u e B l a n c le chef de l'Ecole d u Palais, c o l e des chefs militaires et administratifs de l ' E t a t (Miller, 1941 : 64, 88), U n autre E u n u q u e B l a n c m i n e n t gardait le t r s o r p r i v d u sultan (Miller, 1941 : 38). Le g r a n d E u n u q u e Blanc c h a r g de l'Ecole et d u H a r e m , g r a n d - m a t r e des c r m o n i e s , t a i t g a l e m e n t l'agent secret d u sultan (Miller, 1941 : 88).
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des gens qui dsirent des changements. Ceux-ci peuvent pour les raisons que j'ai dites, vous ouvrir la voie et faciliter la victoire (92). Il n'en tait pas de mme chez les Turcs. Parce que tant tous esclaves et dpendants, il sera plus difficile de les corrompre, et mme s'ils taient corrompus, il y aurait peu en esprer, car ils seraient incapables d'entraner le peuple avec eux, pour les raisons dj dites. Donc, qui attaque le Turc, doit se prparer affronter ses forces unies et doit compter davantage sur sa propre force que sur les dsordres chez l'ennemi (93). Ce qui nous parat surprenant, si nous examinons la lutte entre le souverain suprme et ses servants, ce n'est pas tant le fait que les fonctionnaires turcs aient acquis trs tard le privilge de l'hrdit ou de la semi-hrdit des charges (94), que le fait que, pendant trs longtemps, le sultan ait pu faire obstacle cette volution grce une classe de fonctionnaires-esclaves socialement privs de racines (x) (*).
7. L E S FONCTIONNAIRES RGULIERS , L E S GROUPES DE
CONTRLE E T L E P E U P L E
Les fonctionnaires esclaves constituaient l'un des instruments les plus efficaces que le souverain d'un Etat hydraulique pt forger son usage. Des eunuques occupant des charges politiques ou la noblesse des tribus de conqurants pouvaient surveiller, affaiblir ou limiter le fonctionnariat rgulier mais les fonctionnaires esclaves pouvaient le remplacer. En dpit de diffrences flagrantes, les groupes se ressemblaient de faon significative. Tous
(x) Le m a t r e autocratique du la nouvelle s o c i t d i v i s e en classes en U . K . S . S . exerce un c o n t r l e s u p r m e sur les hauts fonctionnaires de Vapparaicltiki au m o y e n de d i f f r e n t e s m t h o d e s p a r m i lesquelles une purge p r i o d i q u e des groupes t a b l i s de fonctionnaires (la vieille garde , les vieux cadres ) et l'introduction de gens d u peuple convenant techniquement et politiquement ces fonctions. D u point de vue de l'autocrate s u p r m e , l a f i d l i t des fonctionnaires est d'autant plus a s s u r e qu'ils sont moins l i s un groupe de prestige qui conserve des l m e n t s de c o h s i o n sociale. L a grande purge des a n n e s trente l i q u i d a l a m a j o r i t des vieux-bolcheviks et les purges u l t r i e u r e s l i m i n r e n t bien d'autres personnes m i n e n t e s dans le P a r t i , le gouvernement et l ' a r m e . V y c h i n s k i q u i fut menchevik j u s q u ' a u d b u t d u r g i m e t a i t l'homme qu'il fallait p o u r la p e r s c u t i o n des v i e u x - b o l c h e v i k s . A u c u n lien de c a m a r a derie ne m o d r a i t ses attaques ; et son h t r o d o x i e p a s s e le rendait partic u l i r e m e n t v u l n r a b l e et p a r t i c u l i r e m e n t anxieux de plaire la direction s u p r m e du Parti. (*) Il faudrait cependant noter que l'Allemagne f o d a l e a c o n n u , avec le d v e l o p p e m e n t de l a m i n i s t r i a l i t une classe de fonctionnaires-esclaves, dont certains portaient le titre c a r a c t r i s t i q u e de chevaliers-serfs ( N . d. T . ) .
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DESPOTISME
ORIENTAL
trois constituaient un groupe de contrle qui du point de v e de l'autocrate tait manifestement plus efficace que u celui des plbiens qui avaient pu eux aussi tre associs au fonctionnariat. Les prtres, qui en Amrique ancienne, en Inde et ailleurs occuprent d'importantes situations gouvernementales, eurent probablement une fonction analogue. Les fonctionnaires rguliers taient loin du peuple et au-dessus de lui. Mais les membres des groupes de contrle qui taient particulirement proches du despote, taient eux aussi particulirement loigns du peuple. Un fonctionnaire rgulier, l'esprit bienveillant, ou un membre de l'aristocratie bureaucratique pouvaient entretenir avec la population locale des relations quasi patriarcales. C'tait beaucoup moins probable dans le cas de fonctionnaires prtres, de fonctionnaires esclaves, de nobles trangers ou d'eunuques. PROMOTION SOCIALE Les carrires politiques des eunuques, des esclaves, des ex-esclaves et des plbiens dans la socit hydraulique ont encore une autre signification. Elles dmontrent que la mobilit sociale (verticale) signifie une chose dans les socits ouvertes et quilibres et quelque chose de tout diffrent dans les socits qui se dveloppent l'ombre du pouvoir total. Et toute analyse de ce phnomne ne sera satisfaisante que dans la mesure o les faits sont placs dans leur contexte institutionnel spcifique.
1. RSERVOIRS E T SOURCES PRINCIPALES
DE L A PROMOTION
SOCIALE
Dans les socits ouvertes et fondes sur la proprit prive, un plbien peut s'lever au-dessus de sa condition originelle, soit par ses succs politiques, soit par ses succs conomiques. Les membres de la classe suprieure peuvent tenter d'entraver cette ascension, mais ne peuvent l'interdire. Ils peuvent rejeter le parvenu ou le nouveau riche (*) titre personnel, mais d'ordinaire les enfants ou les petits-enfants du nouveau venu russissent se faire adopter. Tel tait galement le processus gnral dans les cits dmocratiques de la Grce antique et ce pro() E n f r a n a i s dans le texte ( N . d. T . ) .
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CLASSES
DANS
L A SOCIT
HYDRAULIQUE
(8,
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cessus est de plus en plus typique des nations industrielles modernes, telles que l'Angleterre, la Scandinavie, l'Australie et les Etats-Unis. Ce type de mobilit sociale dmocratique et spontane diffre fondamentalement des types de mobilit sociale qui caractrisent la socit hydraulique. Dans la socit hydraulique, les hommes d'origine modeste qui entraient dans la classe dirigeante, appartenaient rarement la catgorie des plbiens libres et minents. En Chine, le nombre de ceux qui pouvaient accder un diplme de haut grade tait soigneusement limit ; et mme cette forme chinoise n'tait nullement typique de la majorit des civilisations orientales. En gnral, un plbien nergique n'avait gure de chances de devenir membre de la classe dirigeante. Les eunuques, les affranchis et les esclaves qui accdaient la prminence politique taient d'une origine infrieure celle des libres plbiens. Et cela tait vrai aussi pour les femmes esclaves qui, dans le harem du souverain, pouvaient devenir mres de futurs souverains. Les membres de ce groupe parvenaient des situations eminentes, non pas en franchissant les limites de la fortune et du pouvoir tabli par leurs propres efforts, mais parce que leur souverain tait assez fort pour choisir qui il voulait et pour placer la personne de son choix o il lui plaisait. Ce qu'il y avait de mobilit verticale dans la socit hydraulique tait le rsultat d'une manipulation faite au sommet. Naturellement, il y a dans un comportement passif des lments actifs, de mme qu'il y a dans un comportement actif des lments passifs (a). Mais cela n'infirme pas la conclusion selon laquelle sous le despotisme oriental la mobilit sociale tait essentiellement un processus passif. On peut dire naturellement que dans certaines socits complexes et semi-complexes orientales quelques plbiens d'origine pauvre et humble ont fait fortune et se sont distingus l'intrieur de leur propre classe, en se faisant une situation selon une mthode qui caractrise d'ordinaire les socits ouvertes fondes sur la proprit. C'est vrai. Cependant, dans bien des socits hydrauliques, de tels processus sont absolument inconnus et l o ils existent ils n'entranent pas l'accession la classe dirigeante.
(a) V o i r Wittfogel, 1932 : 474 sqq. Cette t u d e tente de d f i n i r l'influence potentielle d'un objet sur les o p r a t i o n s auxquelles il est soumis.
440
2.
L E DESPOTISME ORIENTAL - L E S CRITRES DE LA PROMOTION SOCIALE (APTITUDES PLUS ...)
Le pouvoir total procde des promotions prudentes discriminatoires. Et il ne le fait que lorsqu'il peut attendre des promus l'accomplissement de quelque fonction ncessaire l'Etat. Dans un tel processus, le candidat doit possder des aptitudes plus ... Quel est ce plus ? Certains des lus peuvent possder des talents remarquables ; et cela est certainement souhaitable. Mais tous doivent possder les vertus clefs du totalitarisme : la docilit totale et le zle. Cette qualification peut s'exprimer soit d'une manire idologique ou crmonielle subtile (c'tait le cas en Chine confucenne et en Inde hindoue), soit pragmatique et directe (dans de nombreuses autres civilisations hydrauliques). Mais en substance elle est partout la mme ; et les dtenteurs du pouvoir total suprme se seraient considrs comme fous s'ils n'avaient pas insist sur une qualification qui de leur point de vue tait vitale.
3. - PROMOTION SOCIALE DANS U N E PLANTATION EMPLOYANT DES ESCLAVES
La mobilit sociale dans la socit hydraulique n'est pas identique la mobilit sociale dans une plantation employant des esclaves. Cependant certains traits de cette dernire institution ne sont pas sans intrt pour une comparaison avec la premire. Un planteur peut lever le plus humble de ses esclaves au rang de contrematre ou de domestique personnel mais la conscience de cette possibilit n'encourage pas chez les autres esclaves un esprit d'indpendance. Au contraire. Le fait que la promotion soit offerte essentiellement ceux qui se soumettent sans condition tend inciter la majorit opportuniste des esclaves des attitudes de servilit spectaculaire. K. LA CLASSE DIRIGEANTE SOUS UN RGIME DE POUVOIR TOTAL UNE BUREAUCRATIE QUI DTIENT L E MONOPOLE
1. - LA CLASSE DIRIGEANTE DANS LA SOCIT HYDRAULIQUE E T L E S CLASSES SUPRIEURES DANS L E S AUTRES SOCITS STRATIFIES
D'un autre point de vue encore, la mobilit sociale particulire la socit hydraulique rvle une classe dirigeante d'un caractre particulier. Pratiquement, cette classe dirigeante est une classe ferme. Ce n'est que par la volont
L E S CLASSES DANS LA SOCIT H Y D R A U L I Q U E (8,
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441
de ses reprsentants officiels que les membres des classes infrieures peuvent y tre incorpors. A cet gard, elle ressemble la noblesse fodale et se diffrencie des classes suprieures d'une socit moderne industrielle fonde sur la proprit. Les particularits de la variante hydraulique d'une classe dirigeante ferme viennent essentiellement de l'organisation de celle-ci. Le noyau actif de la classe dirigeante dans la socit hydraulique est un corps cohrent et strict ; cet gard, il diffre non seulement de la bourgeoisie moderne mais galement de la noblesse fodale. Mme dans le cas o des monopoles d'entreprises coordonnent entre eux les lments minents de la haute bourgeoisie (*) nous ne trouvons pas de classe d'affaires organise, possdant sa propre hirarchie et sa forme, la manire des vassaux des pays fodaux. L'unit organisationnelle des seigneurs fodaux atteignit son apoge lorsqu'ils s'associrent pour des actions militaires communes (nationales) ; mais la porte de ces actions comme le contrle disciplinaire exerc par le chef suprme taient trs limits. En rgle gnrale, les seigneurs s'occupaient de manire indpendante de leurs propres affaires, militaires, conomiques et sociales. Les servants du despotisme hydraulique taient organiss en un appareil hautement centralis et fonctionnant de manire permanente. A la diffrence de la haute bourgeoisie, qui n'avait pas de chef reconnu, et la diffrence aussi des seigneurs fodaux dont le chef reconnu tait le premier parmi des gaux dans un ordre trs nettement dcentralis, les hommes de l'appareil d'Etat hydraulique considraient leur souverain comme le chef suprme qui dcidait toujours et de faon inconditionnelle de leurs situations et de leurs tches. Avant l'avnement de l'appareil d'Etat moderne et industriel, les hommes du gouvernement hydraulique taient les seuls exemples importants d'une classe dirigeante dont le centre oprationnel ait fonctionn de manire permanente comme une entit organise, centralise, et semi-militaire.
2. - D E S CORPS CONSTITUS E T AUTORITAIRES N'EXERCENT PAS NCESSAIREMENT L E POUVOIR TOTAL
Mme une classe autoritaire extrmement puissante ne peut s'imposer totalement tant que des forces antagonistes importantes exercent sur elle une influence visant la limiter ou la contrler. Tant dans l'Athnes de
(*) E n franais dans le texte (N. d. T.). 16
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ORIENTAL
Pricls que dans la dmocratie industrielle moderne, l'arms est une organisation autoritaire ; ses chefs exigent, et ont les moyens d'imposer, une obissance inconditionnelle. Mais dans un cas comme dans l'autre, l'arme est subordonne aux dcisions d'un corps politique suprme et dmocratiquement constitu. Aucune socit n'est totalement dpourvue de fractions autoritaires, mais dans une socit dmocratique ces fractions peuvent tre surveilles et contrles. Il est essentiel de connatre ce fait si l'on veut valuer correctement les effets (et les limitations) des formations autoritaires dans les grandes affaires , la grande classe laborieuse (Big Labor) et le grand gouvernement qui apparaissent dans les civilisations modernes fondes sur la proprit. Les gouvernements absolutistes europens de l'poque fodale tardive et post-tardive devaient affronter des forces aussi importantes que la noblesse organise, l'Eglise, les corporations et les classes moyennes capitalistes montantes. Ces gouvernements taient autoritaires et ils soutinrent une dure lutte pour conserver l'exclusivit (la totalit) du pouvoir. Mais dans l'ensemble, ils chourent parce qu'ils taient incapables de s'assurer le monopole de la direction sociale.
3. LE MONOPOLE D'UNE EN MATIRE PART, L A COMPTITION D'AUTRE DE DIRECTION SOCIALE PART
La direction sociale peut appartenir diffrents groupes ou classes qui, de plusieurs manires, s'quilibrent. Ou bien elle peut tre exerce comme un monopole par un seul groupe ou une seule classe. Naturellement un groupe qui dtient le monopole du pouvoir a un comportement diffrent de celui d'un groupe qui en dpit de sa supriorit en force ne peut craser ses rivaux. En Europe et au Japon post-fodaux, le pouvoir d'Etat et la proprit active (d'entreprise) donnrent naissance plusieurs classes suprieures ; et aucune classe ne russit s'assurer la prminence exclusive (totale). Plus rcemment, les propritaires de terre et de capital ont vu s'opposer eux des rivaux d'un type nouveau : les propritaires d'une richesse d'un genre spcial, le travail. Aujourd'hui, le travail conteste ouvertement la possession du pouvoir politique et social aux anciennes classes privilgies. Dans la socit hydraulique, l'volution suivit un cours diffrent. L, la monte des classes possdantes artisans, marchands et propritaires fonciers n'entrana pas la monte de classes privilgies rivales. Dans les socits hydrauliques complexes et semi-complexes, les fonction-
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CLASSES
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naires titulaires acceptrent comme invitable, et dans une certaine mesure souhaitable, la prsence d'hommes riches dtachs par le gouvernement. Mais mme quand ces hommes furent assez nombreux pour constituer une classe, ils ne rivalisrent pas avec l'aristocratie bureaucratique pour s'assurer la direction sociale et politique. Us ne rivalisrent pas parce qu'ils n'avaient aucune occasion de s'engager dans une lutte politique de quelque envergure. Ni au dpart, ni plus tard, ces possesseurs de petite ou de grande proprit ne russirent coordonner leurs forces au point de constituer une organisation rivale, nationale et politiquement efficace. Selon toute probabilit, les hommes de l'appareil n'avaient pas nettement conscience de la menace que pourrait constituer une organisation rivale. La plupart des socits hydrauliques se constiturent avant, et loin des socits agraires quilibres de la Grce antique, de Rome, de l'Europe mdivale et du Japon. Et dans la plupart des socits hydrauliques simples, les groupes qui possdaient des proprits indpendantes taient trop faibles pour faire prvaloir leur volont politique dans des assembles gnrales politiques ou dans des corporations du genre des tats. Des traditions tribales dmocratiques l o elles existaient furent apparemment abandonnes, soit avant, soit au moment o elles devenaient une menace srieuse pour les matres du rgime agro-directorial. C'est ce qui a pu se produire dans la socit protosumrienne, mais mme dans ce cas les tmoignages sont rares. En gnral les reprsentants des jeunes Etats despotiques semblent avoir maintenu les possesseurs de proprits prives mobilire ou immobilire dans un tat de dispersion politique, ayant parfois recours dans ce but la violence, mais plus souvent sans avoir exercer d'effort politique ou physique dplaisant. A la fin de l'poque mdivale et l'poque postmdivale, les Etats despotiques orientaux du ProcheOrient et de la Russie coexistaient avec des Etats du type europen caractriss par des organisations politiques multiples. Mais l'exception de la Russie post-moscovite et de la Turquie du 19 sicle, rien ne prouve que ces pays orientaux proches aient consciemment imit le modle occidental. Les Croiss chrtiens affaiblirent le pouvoir absolutiste de la Byzance tardive mais la classe des propritaires fut incapable de crer des corporations indpendantes et efficaces, fodales ou bourgeoises. En Turquie et en Russie, de multiples organisations politiques apparurent mais seulement lorsque la rvolution industrielle et les assauts des pouvoirs occidentaux crrent une situation nationale et internationale entirement neuve.
F
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4.
- L E MONOPOLE DE LA DIRECTION SOCIALE DEVIENT DANS LE ORIENTAL LE MONOPOLE DE L'ORGANISATION BUREAUCRATIQUE ( B U R E A U C R A T I E DE M O N O P O L E )
DESPOTISME
La libre concurrence implique la libre organisation ; et elle implique la libert, quand les conditions s'y prtent, d'employer des procds bureaucratiques en vue de dvelopper et de perptuer des liens organisationnels. Les organisations de barons et de bourgeois du monde fodal se contentaient d'employer les moyens bureaucratiques une chelle modeste. Mais l'histoire de l'Eglise mdivale montre qu' cette poque une organisation puissante non gouvernementale pouvait, si besoin tait, mettre en place d'imposantes structures bureaucratiques. Dans les pays modernes d'Europe centrale et occidentale, en Amrique, en Australie et au Japon, de nombreuses bureaucraties plus vastes ou plus restreintes existent, indpendantes du gouvernement et extrieures lui. Des propritaires fonciers aristocrates, l o ils survivent, peuvent employer des procds bureaucratiques pour protger leurs intrts. Les marchands, les industriels, et les banquiers dirigent de grandes entreprises en se servant d'une organisation de type bureaucratique ; et lorsqu'ils poursuivent de vastes buts politiques, ils crent ou apportent leur appui des lobbies ou des partis organiss selon un mode bureaucratique. Les fermiers eux-mmes ont de plus en plus recours une action par des mthodes bureaucratiques coordonnes. Et les syndicats et les partis de travailleurs sont parvenus une situation politique et conomique minente, grce l'emploi de mthodes bureaucratiques qui ont permis de mettre en uvre le potentiel organisationnel inhrent la concentration des travailleurs dans les grandes entreprises. De tous ces dveloppements, le plus tudi par certains analystes a t l'expansion de grandes entreprises commerciales devenues des monopoles gants ; ces analystes l'ont considre comme un trait si caractristique de notre poque qu'ils ont dcid de nommer celle-ci une priode de capitalisme de monopole . Le concept de capitalisme de monopole stimule autant qu'il gare, mais ses insuffisances mmes nous aident accorder l'importance qu'il convient aux particularits de la bureaucratie de monopole orientale. Les entreprises gantes modernes sont effectivement formidables, tant en dimension qu'en influence ; et il est vrai qu'elles ont cras ou absorb bien des rivaux moyens ou petits. Mais ce n'est que rarement qu'elles ont pu empcher d'autres gants d'oprer dans des branches diffrentes de l'cono-
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DANS
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iie et elles n'ont jamais pu entraver la monte de grands rivaux sociaux tels que le grand gouvernement et la grande classe laborieuse. L e capitalisme de monopole est une appellation errone pour une formation institutionnelle dans laquelle des forces sociales multiples ayant chacune tendance devenir un monopole, s'quilibrent de manire empcher la dictature de l'une quelconque d'entre elles. Un appareil d'Etat total ne connat pas de tels obstacles. Les matres de la socit hydraulique ne tolrent pas de rivaux organiss selon un mode bureaucratique. Ils s'assurent la direction exclusive au moyen d'un monopole constant et brutal de la bureaucratie.
n
CHAPITRE IX
SUCCS ET DCLIN DE LA THORIE DU MODE ASIATIQUE DE PRODUCTION

Voil la socit hydraulique telle que notre tude nous la fait dcouvrir. Cette socit a persist au cours des millnaires en fait jusqu' ce qu'elle subisse les assauts de l'Occident industriel et commercial en plein essor. Puis, des ractions en chane se dclenchrent, donnant l'ordre ancien nouvelle forme et nouvelle direction. Notre analyse de la socit hydraulique traditionnelle nous permet-elle de comprendre ces dveloppements rcents ? Arriv ce point, le lecteur qui nous a jusqu' prsent suivi peut souhaiter poser quelques questions. Nous pouvons dire que le concept de socit hydraulique semble avoir t minemment fcond pour l'tude du pass. Est-il aussi utile pour estimer le prsent et l'avenir ? L'interprtation fodale des conditions orientales n'est-elle pas tout aussi adquate ? Elle implique sans aucun doute une condamnation nergique d'un hritage mauvais et elle est dj largement employe l'Est comme l'Ouest. Cela est possible. Cependant, dans notre contexte, le caractre nergique ou communment rpandu d'une thorie ne peut gure tre un critre dcisif. L'histoire de la dmagogie sociale et raciale nous apprend que des slogans faux pervertissent les actions et la pense de l'homme de faon d'autant plus dsastreuse qu'ils sont rpts plus souvent et avec plus d'insistance. Si nous assimilons l'Orient l'Europe fodale, nous perdons de vue les diffrences fondamentales. Et si nous oublions l'existence des grandes socits non occidentales, nous courons le danger d'abandonner la libert du choix historique, paralyss que nous sommes par la fiction d'un dveloppement uni-linaire et irrsistible. Un tel danger ne vient pas des travaux des adeptes d'une ligne unique dont les erreurs sont facilement reprables. C'est essentiellement le produit du marxisme-lni-
2 000 AVANT JSUS-CHRIST Socits hydrauliques. Socits hydrauliques leur d b u t .
1 000 AVANT JSUS-CHRIST S o c i t s hydrauliques. Socits hydrauliques leur d b u t . Socits paysannes, de guerriers et de commerants.
500 AVANT JSUS-CHRIST
200 APRS JSUS-CHRIST
1 Socits hydrauliques.
lHI [[[j] Socits hydrauliques leur d b u t . Socits proto-fodales et proto-hydrauliques (mixtes).
1 0 0 0 APRS JSUS-CHRIST IHH 0H3 Socits hydrauliques. Socits fodales.
L E MODE ASIATIQUE DE PRODUCTION
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A)
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nismc contemporain qui combine les moyens idologiques avec les moyens politiques pour liminer la fois la thorie de la socit orientale et le concept d'un dveloppement multi-linaire. Si elle n'est pas identifie, cette force marxiste-lniniste peut bloquer l'analyse de la socit hydraulique en transition non par une discussion ouverte, mais en crant une atmosphre paralysante d'quivoque et de dfiance. Si elle est, au contraire, convenablement identifie, elle donnera une nouvelle impulsion l'tude des faits et des virtualits d'un monde multiforme et en transformation. A. LES THORICIENS ANCIENS ET MODERNES D'UN DVELOPPEMENT UNI-LINAIRE NGLIGENT LA SOCIT HYDRAULIQUE
1. - L E S THORICIENS UNI-LINAIRES DU 19
e
e
SICLE
Les thoriciens uni-linaires du 19 sicle ngligeaient la socit hydraulique, non parce qu'ils refusaient d'envisager la ralit du despotisme bureaucratique, mais parce qu'ils subissaient l'influence des consquences extraordinaires de la rvolution industrielle. Gnralisant l'excs l'exprience d'un monde occidental en transformation rapide, ils postulrent navement une volution sociale suivant une ligne simple, unique et progressive. L'homme semblait se diriger de faon irrsistible vers la libert (Hegel), vers une harmonie universelle (Fourier), vers une socit juste et rationnelle (Comte), vers le bonheur universel (Spencer). Les archologues commenaient distinguer une chelle des ges fonde sur l'usage de la terre, du bronze et du fer ; et les ethnologues classaient des traits choisis de la vie primitive en stades conscutifs. En dfinissant le palolithique et le nolithique comme des prcurseurs de * l'ge du mtal , Lubbock complta en 1865 ce que Thomson avait commenc en 1836. Et en 1877, Morgan formula sa progression typologique frquemment cite : ancien ge de pierre (tat sauvage), nouvel ge de pierre (tat barbare) et ge du fer (civilisation).
2. - L E S CRITIQUES NGATIVES
Il faut louer les volutionnistes du 19" sicle qui se sont efforcs de dgager des courants turbulents de l'histoire, une structure et une volution ordonne. Mais on ne peut pas dire que leur uvre soit satisfaisante, car ils ne purent tracer, pour les civilisations les plus vo-
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ORIENTAL
lues, une ligne unique de progrs, qu'en ngligeant le destm de plus d'une moiti de la population du globe. Et les critiques qui furent ultrieurement lances contre eux ne comblrent pas cette lacune car celles-ci aussi ngligrent la stagnation du monde hydraulique. Une masse de documents anthropologiques et archologiques permit des savants tels que Boas de dmontrer que les thoriciens du 19 sicle commirent une erreur en adoptant la thorie d'une volution unique et uni-linaire (1). Mais en mme temps qu'apparurent ces connaissances nouvelles, on se refusa obstinment exploiter les faits de l'histoire institutionnelle occidentale et orientale pour en tirer un nouveau schma multi-linaire de dveloppement. Boas dit : Les lois du dveloppement, sauf dans leur forme la plus gnralise, sont impossibles tablir et le cours dtaill de l'volution est impossible prdire. Tout ce que nous pouvons faire est observer et juger au jour le jour de ce que nous faisons par ce que nous avons appris et nous diriger en consquence (2). Il est vrai que mme ce jugement prudent suggre un certain cours d'volution . Mais au lieu de tenter d'en dterminer le caractre, Boas se contenta d'une estimation impressionniste au jour le jour de l'exprience humaine.
e
3.
UN
VIDE
THORIQUE
Les arguments de Boas exercrent une grande influence aussi bien l'intrieur de sa spcialit qu'au dehors. Et sa conception du non-dveloppement gagna de nombreux partisans parmi les sociologues au dbut du 20 sicle. Un sociologue comptent, devant cet agnosticisme, aurait vite compris le vide thorique qui en est la consquence. Et il aurait pu prdire que de grands conflits et de grandes crises susciteraient de nouvelles questions et plus tard de nouvelles rponses. Spengler fondait si videmment son concept des civilisations spares, qui mrissent et dclinent comme des organismes vivants, sur des prmisses biologiques et non historiques qu'il ne pouvait satisfaire des sociologues. Pour des raisons diffrentes, la tentative de Toynbee choua aussi. Historien de profession, Toynbee envisageait le destin humain sous l'angle de l'histoire. Mais son analyse fut handicape par l'absence de concepts majeurs nets. Une attention exagre prte aux dtails l'empchait de discerner les grands schmas de l'volution sociale. Une attention exagre donne aux particularits des socits individuelles l'empchait de reconnatre les dnominateurs institutionnels communs qui obligent classer ces socits dans des units plus larges. Dans le
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domaine de la taxonomie, le partisan de l'micttement a autant de chances de se tromper que le partisan des mthodes de classement en gros (3). Les arbres passionnants qui peuplent le paysage de Toynbee (a) ne rvlent pas le caractre des forts dont ils font partie.
4. - EXPANSION DE LA NOUVELLE THORIE MARXISTE-LNINISTE UNI-LINAIRE
Mais le besoin de nouvelles perspectives historiques se fit sentir avant l'apparition du Study of History (*) de Toynbee. Les bouleversements conomiques et politiques qui commencrent l'poque de la Crise firent paratre les spculations romantiques de Spengler aussi peu ralistes que les dcouvertes d'une sociologie livre aux excs de la mthodologie, de la compartimentation et de l'valuation quantitative. Impressionns par la brutalit directe avec laquelle le marxisme-lninisme analysait les conflits brlants du jour, de nombreux crivains adoptrent d'importants lments du schma sovitique de dveloppement social, en mme temps que l'explication marxiste-lniniste du capitalisme et de l'imprialisme. Us n'hsitrent pas appeler fodales les institutions traditionnelles de la Chine, de l'Inde et du Proche-Orient. Us assimilrent les institutions de la Russie post-mongole la fodalit occidentale. Ils furent convaincus aussi que la Russie communiste et rcemment la Chine continentale avaient atteint un niveau suprieur de dveloppement socialiste et protosocialiste parce qu'elles avaient vaincu la fois la fodalit et le capitalisme.
5. - NCESSIT D'UN REXAMEN DES THORIES D E M A R X , D'ENGELS E T DE LNINE SUR L E SYSTME ASIATIQUE E T L E DESPOTISME ORIENTAL
Devant ces faits, aucun historien de la socit hydraulique, s'il est srieux, ne niera la ncessit de rviser la conception du systme asiatique , du despotisme oriental et du dveloppement social selon Marx, Engels et Lnine. Un tel examen est manifestement ncessaire du point de vue
(a) Ajoutons que ce paysage t a i t , plus d'un titre, riche de suggestions. C e u x - l m m e s qui trouvent les principales conclusions des t u d e s historicosociales de Toynbee contestables d u point de vue intellectuel et moralement paralysantes, r e c o n n a t r o n t qu'il a t e n t de d g a g e r la structure et la progression de la vie des s o c i t s .. (*) Titre d u grand ouvrage de Toynbee (N. d. T . ) .
450
de notre tude. Or, c'est dramatique, parce que Marx, Engels et Lnine, avant Octobre, admettaient le concept asiatique, celui-l mme que les grands-prtres de l'idologie marxiste-lniniste rejettent aujourd'hui. B. MARX, ENGELS, LNINE ADOPTENT L E CONCEPT ASIATIQUE
1. - MARX D'ACCORD AVEC SES PRDCESSEURS CLASSIQUES SUR LA QUESTION DE LA STRUCTURE INSTITUTIONNELLE E T DU STADE DE DVELOPPEMENT DE L ' O R I E N T (A)
Le concept marxien de la socit asiatique s'appuyait en grande partie sur les thories des conomistes classiques : Richard Jones et John Stuart Mill ; ceux-ci leur tour avaient dvelopp et gnralis les conceptions d'Adam Smith et de James Mill. Adam Smith nota des similitudes entre l'entreprise hydraulique en Chine et en plusieurs autres gouvernements d'Asie ; et il approfondit particulirement le pouvoir d'acquisition des souverains en Chine, en Egypte antique et en Inde (1). James Mill considrait le modle asiatique de gouvernement comme un type institutionnel gnral (2) ; et il refusait les analogies forces avec la fodalit europenne (3). Richard Jones dessina une esquisse gnrale de la socit asiatique en 1831 (4), alors que Marx avait treize ans. Et John Stuart Mill plaa cette socit dans un systme de comparaisons, en 1848 (5), alors que les auteurs du Manifeste communiste, malgr une allusion l'Orient (6) ne se montraient nullement conscients de l'existence d'une socit spcifiquement asiatique. Ce ne fut qu'aprs avoir repris son tude des conomistes classiques Londres (b) que Marx devint l'adepte convaincu du concept asiatique .
(a) Les c r i v a i n s marxistes ont rarement pris la peine de rechercher les sources d u concept asiatique chez M a r x (voir K a u t s k y , note P l k h a n o v , 1891 : 447 ; K a u t s k y , 1929, II : 209 sqq. ; et P l k h a n o v , F P M : 40, 50). J ' a i , dans des c r i t s plus anciens, s u g g r que le g o g r a p h e R i t t e r et Hegel avaient p e u t - t r e i n f l u e n c M a r x (Wittfogel, 1929 : 492-496 ; ibid., 1931a : 354) ; mais je n'avais pas cette p o q u e compris que fondamentalement M a r x s'appuyait sur les c o n o m i s t e s classiques. (b) A L o n d r e s , M a r x reprit ses t u d e s c o n o m i q u e s et sociologiques : il lut Principes d'Economie politique, de M i l l ( partir de septembre 1850), Recherches sur la nature et les causes de la richesse des Nations, de S m i t h (mars 1851), Introductory Lectures [on political Economy] de Jones (juin 1851), Conquest of Mexico et Conquest of Peru, de Prescott ( a o t 1851), Voyages, de Bernier (mai-juin 1853), History of British India de James M i l l (probablement m e n t i o n n le 7 juillet 1853) ( K M C L : 96, 103, 107, 110, 139 ; voir aussi M E G A , III, P t . 1 : 133 ; M a r x , N Y D T , 7 juillet 1853).
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De 1853 jusqu' sa mort, Marx dfendit le concept asiatique ainsi que la nomenclature asiatique des conomistes prcdents. En plus de la formule despotisme oriental il employa pour dsigner l'ensemble de l'ordre institutionnel le terme de socit orientale , employ par John Stuart Mill (7) et aussi (avec une visible prdilection), le terme de socit asiatique employ par Richard Jones (8). L'intrt spcifique qu'il prouvait pour l'aspect conomique de la socit asiatique s'exprime par les termes de systme asiatique , de proprit foncire (9), de mode asiatique de production spcifique (10) et, plus concis, de production asiatique (11). A partir de 1850, la notion d'une socit asiatique spcifique frappa Marx avec la force d'une dcouverte. Abandonnant temporairement la politique de parti, il s'appliqua intensment l'tude du capitalisme industriel conu comme un phnomne socio-conomique et historique distinct. Ses crits de cette priode entre autres la premire esquisse du Capital qui date de 1857-58 (c) le montrent extrmement stimul par le concept asiatique. Dans cette premire bauche, comme dans la version finale de son magnum opus, il tablit une comparaison sytmatique entre certains traits institutionnels des trois grandes formes de socit agraire ( Asie , antiquit classique, fodalit), et de la socit industrielle moderne (12).
2. - INTERPRTATION PAR MARX DE L'INDE, DE LA C H I N E E T DE LA R U S S I E POST-MONGOLE, SELON L E CONCEPT ASIATIQUE
Il n'est pas ncessaire dans le contexte prsent d'examiner tous les aspects des thories de Marx concernant la socit asiatique. Il suffit pour notre sujet de souligner son interprtation asiatique de trois pays qui sont revenus aujourd'hui au premier plan de la scne politique mondiale : l'Inde, la Chine et la Russie.
(c) Dans sa forme originale, cette b a u c h e fut p u b l i e pour la p r e m i r e fois en deux volumes, respectivement en 1939 et 1941. M a r x en r c r i t et en publie une partie en 1859, sous le titre Contribution la critique de l'Economie politique. Dans sa p r f a c e ce dernier ouvrage, il n o n a sa t h o r i e , la plus s y s t m a t i q u e , sur les structures sociales et leurs modifications, t h o r i e qui se termine par l ' n u m r a t i o n des quatre grands ordres s o c i o - c o n o m i q u e s : modes de production asiatique, antique, f o d a l , et capitaliste. A partir de l ' t de 1863, M a r x reprit et r o r g a n i s a son b a u c h e p r e m i r e , et en fit ce qu'il appela Le Capital (voir Grossmann, 1929 : 310 sqq.). L'histoire des t h o r i e s annexes, que M a r x avait eu l'intention de publier comme q u a t r i m e volume d u Capital (ibid. : 311), fut plus tard p u b l i e en un volume s p a r sous le titre Thories sur', a plus-value.
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a. - L'Inde Tribune
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...)
Dans deux articles publis par le New York Daily en 1853 (d), Marx analyse le caractre de la socit asiatique et les possibilits de sa dissolution progressive. Dans ces articles, il cite l'Inde comme reprsentative de la vieille socit asiatique et les Hindous comme ayant certaines institutions essentielles en commun avec tous les peuples orientaux . Il avance l'argument selon lequel les conditions de climat et de sol font de l'irrigation artificielle, au moyen de canaux et de travaux hydrauliques, la base de l'agriculture orientale . Et il note que le contrle de l'eau en Orient o la civilisation tait trop primitive et les territoires trop vastes pour permettre une coopration spontane rendait ncessaire l'intervention d'un pouvoir gouvernemental centralisateur . Ce fut donc le besoin de travaux hydrauliques dirigs par le gouvernement qui, selon Marx, provoqua la naissance de l'Etat asiatique. Et la dispersion du peuple oriental , sa rpartition en villages autonomes (cumulant la petite agriculture et l'artisanat domestique) qui permirent la perptuation sculaire de l'Etat asiatique (13). En fait, la seconde assertion demande tre nuance. Idologiqucment, c'est la plus fertile en dveloppements. Ce n'est qu'en gardant en mmoire la thorie de Marx sur le rle des villages orientaux disperss que nous pouvons comprendre compltement la dfinition du despotisme oriental selon Marx lui-mme, aussi bien que selon Engels et Lnine.
b. - La Chine ( ...production asiatique prive de la terre paysanne). et possession
Vivant en Angleterre, o il passa la plus grande partie de sa vie d'adulte, Marx s'intressa plus aux conditions de l'Inde qu' celles de la Chine. Mais partir de 1850, il considra que la Chine, comme l'Inde, tait caractrise par des institutions asiatiques (14) et il trouva que la structure conomique de la socit chinoise reposait sur une combinaison de petite agriculture et d'industrie domestique (1859) (15). Dans le troisime volume du Capital, analysant la pression que le commerce anglais exerait sur l'Inde et sur la Chine, il insista de nouveau sur
(d) M a r x , N Y D T , 25 juin et 8 a o t 1853. Dans sa correspondance avec Engels, M a r x a v a i t p r c i s dans une grande mesure son concept d'une s o c i t asiatique ou orientale (voir M E G A , III, P t . 1 : 445 s q q . , 470 sqq. et surtout 475 s q q . , 480 sqq. et 486 sqq.).
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ce point. Mais il fit aussi tat de l'absence d'un systme communal de possession de la terre dans la Chine contemporaine. En Inde et en Chine le mode fondamental de production est dtermin par l'unit de la petite agriculture et de l'industrie domestique ; ces deux lments s'ajoute en Inde un type de communaut rurale fonde sur la proprit communale et qui, soit dit en passant, constituait aussi le type originel en Chine . Et observant la lente dissolution de l'conomie rurale autonome en Inde contemporaine (o la Grande-Bretagne intervient directement), et la dissolution plus lente de cette conomie en Chine ( laquelle aucun pouvoir politique direct ne contribue), il conclut que la diffrence du commerce anglais, le commerce russe laisse intactes les bases de la production asiatique (16). Ds 1850, Marx avait conscience du fait que la Couronne chinoise permettait la plupart des paysans de tenir leurs terres, qui sont trs limites, en pleine proprit (17). Et le passage du Capital que nous venons de citer montre clairement que, selon lui, la disparition de la proprit foncire communale en Chine n'avait en aucune manire min les fondations conomiques de la production asiatique . c. - La Russie {.despotisme oriental... perptu).
Pour autant que je sache, la Russie fut d'abord qualifie de pays semi-asiatique dans un article sign par Marx, mais crit par Engels et qui parut dans le New York Daily Tribune le 18 avril 1853 (18). Le 5 aot 1853, et cette fois dans un article vraiment de lui, Marx opposa certains dveloppements semi-orientaux de la Russie tsariste des faits tout fait orientaux advenus en Chine. Ds le dpart, le terme semi-asiatique , appliqu par Marx et Engels la Russie, ne se rfre pas la situation gographique de ce pays, mais ses traditions et institutions, caractre et conditions (19). Les articles de 1853 n'analysaient pas en dtail les particularits institutionnelles de la Russie. Cependant, en 1881, Marx mentionne les villages isols de la Russie et le caractre fortement centralis d'un despotisme qui, sur cette base, s'tait dvelopp partout (20). Peu avant, Engels avait insist sur ce point. L'interprtation marxienne de la Russie fut alors diffuse sous forme de deux formules dues Engels, postrieures 1870. Voici la premire, qui date de 1875 : Un isolement si total des communauts [rurales] individuelles les unes par rapport aux autres, cre dans l'ensemble du pays des intrts identiques ce qui n'a rien voir avec des intrts communs ; c'est l le
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fondement naturel du despotisme oriental, et de l'Inde la Russie, cette forme sociale, partout o elle prvaut, a toujours engendr le despotisme et a toujours trouv en lui son complment. Non seulement l'Etat russe en gnral, mais mme, dans sa forme spcifique, le despotisme du tsar, loin d'tre une forme idale, est le produit ncessaire et logique des conditions sociales russes (21). La seconde, qui se trouve dans sa critique de Dhring, exprime plus brivement la mme ide : Les communes anciennes, l o elles ont subsist, forment depuis des milliers d'annes, la base de la forme d'Etat la plus barbare, le despotisme oriental de l'Inde la Russie (22). Combien de temps dura ce despotisme oriental russe ? Marx insiste sur le fait que Pierre le Grand, loin de l'abolir, le gnralisa (23). Et il attendait de l'mancipation des serfs le renforcement du rgime absolutiste, parce qu'alors se trouveraient dtruits la fois le pouvoir des nobles sur les serfs et le gouvernement autonome des communauts rurales (24). Marx n'expliqua pas comment, en Russie moderne, le capitalisme pouvait se dvelopper sous une domination orientale. Cette lacune est parmi les principaux reproches que l'on peut faire son analyse des schmas marginaux et de transition de la socit hydraulique. Mais tant donn la manire dont il envisage la situation du capitalisme en Orient (25), c'est avec logique qu'en 1881 il considre que le capitalisme moderne quasi occidental de la Russie agit la manire d'une force intermdiaire et dvastatrice (26).
3. - MARX M E T E N GARDE CONTRE U N E CONFUSION ENTRE L'ORDRE AGRAIRE CONTRL PAR L ' E T A T E N ASIE, E T L'ESCLAVAGE OU L E SERVAGE
Revenant sur les problmes gnraux du mode asiatique de production, nous pouvons dire : peu importe ce que Marx pensait de la nature exacte de la proprit foncire en Orient, il tait parfaitement conscient qu'il ne s'agissait pas l d'une fodalit. En 1853, quand Engels remarqua que les Orientaux ne faisaient aucun progrs dans la voie de la proprit foncire (e), ft-elle de type fodal , Marx le mit en garde contre une conclusion trop htive quant l'absence de proprit prive en Orient (27). Mais alors que dans une certaine mesure il
(e) Engels veut dire p r o p r i t f o n c i r e p r i v e , ainsi qu'il a p p a r a t dans la lettre p r c d e n t e de M a r x q u i , adoptant la t h o r i e de Bernier, parle express m e n t de Privatgrundeigentum ( M E G A , III, P t . 1 : 477).
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tenait pour indniable la possession prive de la terre en Inde (28), et que plus tard il l'admit aussi pour la Chine, il ne qualifia pas leur systme de possession de la terre de fodal . Simplifiant l'excs un type complexe de relations de proprit, Marx dcouvrit cependant un principe fondamental lorsqu'il nota que dans le systme asiatique l'Etat tait l e vritable propritaire de la terre (29). Plus tard, il nuana cette conception premire. Dans le troisime volume du Capital, il explique que dans le systme asiatique il n'existait aucune proprit prive de la terre, mais une possession et un usage du sol, tant privs que communaux (30). Cette position conduisit Marx stigmatiser la confusion entre la possession de la terre gypto-asiatique et les systmes fonds sur le servage et l'esclavage, comme tant la pire erreur possible dans l'analyse des modes de fermage de la terre (31). Et cela lui vita de considrer les zumindur indiens comme une variante des propritaires fonciers fodaux d'Europe. Il les classa parmi les collecteurs d'impts indignes . Et il tourna en drision le fait qu'on ait tent d'assimiler les propritaires fonciers zamindar, crs par les Anglais l'aristocratie rurale anglaise : le zamindar tait une bien curieuse sorte de propritaire foncier anglais, qui ne recevait qu'un dizime du revenu du fermage, tandis qu'il devait en remettre les neuf diximes au gouvernement (f).
4. - ESCLAVAGE GNRALIS
Donc, en Orient l'Etat exerait une puissance suprme tant sur le travail que sur les proprits de ses sujets. Marx analysa la position du despote comme tant celle du vritable et visible coordinateur du travail de la population pour les ouvrages hydrauliques et autres entreprises communales (32) ; et il considrait le paysan possesseur individuel d'une terre comme a u fond (*) la proprit, l'esclave du chef de la communaut orientale (33). Avec logique, il parla de l'esclavage gnralis de l'Orient (34). A l'oppos de l'esclavage priv de l'antiquit classique, type dont il comprenait l'insignifiance en Orient (35), et l'oppos des types dcen(f) M a r x , N Y D T , 5 a o t 1853. P o u r des raisons qui seront e x a m i n e s plus loin, l ' d i t i o n communiste indienne de K a r l M a r x .- Articles on India ( c i t e ici : M a r x 1951), qui ajoutait des commentaires f o d a u x aux t h o r i e s asiatiques de M a r x , ne contient ni cet article, ni celui d u 1 juin 1858, sur le s y s t m e rural indien. () E n f r a n a i s dans le texte ( N . d. T . ) .
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traliss de contrle fodal qu'il comprenait galement (36), la relation telle que Marx l'envisageait entre le despotisme oriental et la classe la plus importante de la population tait de l'ordre de l'esclavage (d'Etat) gnralis (g).
5. - PENDANT DE NOMBREUSES ANNES, LNINE GALEMENT L E CONCEPT ASIATIQUE ADMIT
Il est difficile de concilier ces conceptions avec l'interprtation fodale de l'Orient, professe aujourd'hui par des personnes qui se disent marxistes . Il est mme difficile de soutenir une telle interprtation au nom du lninisme. D'abord marxiste orthodoxe, Lnine professa la notion d'un systme asiatique spcifique pendant une vingtaine d'annes, c'est--dire, pour tre prcis, de 1894 1914. a. - Le despotisme asiatique , un ensemble de traits aux caractristiques conomiques, politiques et sociologiques spcifiques . Le jeune Lnine entra dans le mouvement socialdmocrate en 1893. Ayant minutieusement tudi les crits de Marx et Engels, il adopta en 1894 le mode asiatique de production comme l'une des quatre formations conomiques majeures et antagonistes de la socit (37). Dans son premier livre important, Le dveloppement du capitalisme en Russie, publi en 1899, il commena dsigner les conditions asiatiques de son pays par le terme de aziachtchina (38), le systme asiatique. Et il qualifia le contrle tsariste de la terre et des paysans de forme fiscale de proprit foncire (39). En 1900, il qualifia le gouvernement de la Chine traditionnelle d' asiatique (40) ; il rejeta comme pharisaque l'assimilation des institutions europennes aux institutions asiatiques (41). En 1902, il nota le caractre crasant de l'oppression asiatique (42). En 1905, il dnona l'hritage maudit du servage de Y aziachtchina et le traitement honteux auquel on soumet l'homme (43), et il opposa
(g) D a n s une remarque elliptique faite en 1887: E n g e l s dit que l'oppression de classe tant dans l ' a n t i q u i t asiatique que dans l ' a n t i q u i t classique, prit la forme de l'esclavage . Puisque Engels, comme M a r x , reconnaissait l'insignifiance de l'esclavage p r i v en Orient (voir plus loin), il faisait v i d e m m e n t a i n s i allusion l'esclavage g n r a l i s d u d e s p o t i s m e o r i e n t a l . Sa t h o r i e selon laquelle, dans les deux cas, l'esclavage signifiait moins l'expropriation des masses que l ' a p p r o p r i a t i o n des personnes (Engels, 1887, : III), s'appiique bien l'Orient, mais non l ' a n t i q u i t classique.
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le dveloppement retardataire du capitalisme asiatique au vaste et rapide dveloppement du capitalisme europen (44). En 1906 et 1907, il engagea une discussion passionne avec Plkhanov, au cours de laquelle apparat la conscience qu'il a de la ralit du systme asiatique et de ses consquences pour une Russie semi-asiatique (45). En 1911, il souligna de nouveau la spcificit du systme oriental , du systme asiatique et la stagnation de l'Orient (46). En 1912, au moment de la rvolution chinoise, il reconnut la qualit asiatique de la Chine traditionnelle et parla de la Chine asiatique (47), et du prsident asiatique de la Chine (48). En 1914, dans une discussion avec Rosa Luxembourg, il dfinit le despotisme asiatique comme un ensemble de traits aux caractristiques conomiques, politiques et sociologiques spcifiques et il porta son extrme stabilit au compte de traits prcapitalistes absolument patriarcaux et d'un dveloppement insignifiant de la production de consommation et de la diffrenciation des classes (49). En automne de cette mme anne, il crivit un article sur Marx pour YEncyclopedia Granat, et dans cet article numra une fois de plus les quatre formations socio-conomiques majeures selon Marx, les modes de production asiatique, antique, fodal, et bourgeois moderne (50). De 1894 1914, Lnine fit donc siens les traits fondamentaux du concept marxien de la socit asiatique, du mode asiatique de production, et du despotisme oriental. b. - Lnine approfondit l'interprtation Russie tsariste faite par Marx. semi-asiatique de la
Lnine aborda le problme asiatique d'une faon plus large et le serra de plus prs que ne l'avait fait Marx. Ce dernier dfinit les particularits des socits pr-capitalistes afin de parvenir une comprhension plus profonde de la socit capitaliste ; et son analyse du mode asiatique de production tait tout d'abord destine servir ce but. Mais il n'utilisa le concept asiatique ni pour analyser ni pour influencer son milieu socio-politique. Lnine ne s'intressait pas autant l'histoire gnrale compare. Vivant dans une socit que Marx avait qualifie de semi-asiatique, et luttant contre un Etat que Marx avait qualifi de despotique selon le mode oriental, Lnine avait un intrt vital appliquer le concept asiatique son milieu immdiat. La plupart de ses rfrences des conditions asiatiques appartiennent la Russie. Suivant Marx et Engels, Lnine qualifia la socit
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russe de semi-asiatique (51) et le rgime tsariste de despotisme oriental . Les socialistes occidentaux hassaient Bismarck en raison de ses mesures anti-socialistes ; et certains socialistes russes, tels Riazanov, identifiaient l'absolutisme russe et l'absolutisme prussien (h). Mais Lnine considrait l'Etat rpressif de Bismarck comme un pygme en comparaison de l'absolutisme russe, qu'il qualifia, se rappelant sans doute l'expression employe par Marx i'gard du despotisme tatare (52), de monstre (53). c. - Lnine tient le terme de fodal pour impropre lorsqu'il est appliqu la Russie traditionnelle. Lnine souligne qu'il acceptait le concept asiatique de deux faons: positivement, lorsqu'il adopta des termes tels que aziachtchina et asiatique et ngativement lorsqu'il se montre oppos l'application du terme fodal la Russie traditionnelle. Les paysans russes vivaient dans des conditions de krepostnichestvo, littralement attachement (i) ; et Lnine dsigna par ce terme le systme de possession de la terre. Nous le traduisons par servage . Lnine affirma sa position en 1902, lorsqu'il reprocha la premire bauche de programme du parti socialdmocrate russe d'embrouiller presque intentionnellement le problme en attribuant la Russie mdivale une priode fodale . Remarquant que la proprit du terme fodalit appliqu au moyen ge russe tait conteste, il le dclara moins applicable la Russie qu' tout autre pays (54). En 1905, de nouveau, parlant de la Russie, il recommanda l'emploi du terme krepostnichestvo au lieu de celui de feodalism (55). En 1911, il s'excuse d'avoir employ le terme fodal dans un contexte russe, puisque ce n'est qu'une expression gnrale europenne pas tout fait exacte (56).
(h) L ' r u d i t R i a z a n o v , qui p e u t - t r e plus que tout autre socialiste russe contribua taire c o n n a t r e aux marxistes occidentaux les t h o r i e s asiatiques de M a r x concernant la Russie, s u g g r e une i n t e r p r t a t i o n occidentale de la Russie historique. R i a z a n o v e x p l i q u a la m o n t e de l'autocratie moscovite comme une r p o n s e s p o n t a n e au danger tatare , comparable la r p o n s e autrichienne au danger turc . L'analogie est manifestement e r r o n e puisque les Autrichiens ne v c u r e n t jamais sous un joug turc. Mais R i a z a n o v en fit le p o i n t de d p a r t d'un p a r a l l l e entre absolutisme russe et absolutisme autrichien et il identifia l'absolutisme prussien et la Russie tsariste (Riazanov, 1909 : 28). (i) Les lecteurs q u i ne sont pas f a m i l i a r i s s avec la langue russe feront bien de ne pas se fier a u x traductions communistes officielles des ceuvres de L n i n e et de Stalinp. Le terme de krepostnichestvo y est r e n d u par f o d a l . N g l i g e a n t une distinction que pendant des a n n e s L n i n e jugea essentielle, ils d n a t u r e n t l a conception qu'il eut pendant ces a n n e s - l de l a s o c i t russe.
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C. L E RECUL DEVANT LA VRIT Tout cela signifie-t-il que Marx, Engels, et Lnine adhrrent pleinement et sans dfaillance la thorie classique de la socit asiatique ? Nullement. Plusieurs fois, Lnine fut prs de renoncer sa position premire concernant la thorie asiatique, et en 1916 il l'abandonna dfinitivement. Mais cette tendance rtrograde est antrieure Lnine lui-mme. Il est significatif que le premier marxiste qui accepta le concept d'une socit asiatique fut aussi le premier qui le dtriora : ce fut Marx luimme. Il est significatif aussi qu'il l'ait dtrior en renonant la notion d'une classe dirigeante bureaucratique.
1. - MARX a. - Marx mystifie le caractre de la classe dirigeante.
Cherchant dfinir la domination de classe, Marx, comme Adam Smith et ses successeurs, posa la question suivante : Qui dtient les moyens de production essentiels et le surplus qu'ils fournissent ? Et il dcouvrit que ces avantages taient la disposition des propritaires d'esclaves dans l'antiquit, des seigneurs fodaux dans la socit fodale, des capitalistes dans la socit industrielle moderne, et du souverain ou de l'Etat dans la socit asiatique (1). Ainsi, pour les trois types de socit fonde sur la proprit prive que comportait son schma, Marx tablit que la classe dirigeante tait la bnficiaire des privilges conomiques, tandis que dans la socit orientale sous domination d'un gouvernement, il se contenta de nommer un seul bnficiaire, le souverain ou une abstraction institutionnelle, l'Etat . C'tait l une formulation trange pour un homme qui d'ordinaire tait soucieux de dfinir les classes sociales et qui dnonait comme une rification mystifiante l'emploi de notions telles que les avantages et l'Etat aussi longtemps que les relations humaines (de classes) sous-jacentes restaient non explicites (a).
(a) Lorsque M a r x analysa le c a r a c t r e f t i c h i s t e de la notion d ' a v a n tages , i l ne fit que s t r o t y p e r des notions f o r m u l e s par ses p r d c e s s e u r s classiques. Il l'admit de mauvaise g r c e dans le premier volume d u Capital (I : 47 n.). Il fut plus g n r e u x dans le t r o i s i m e volume lorsqu'il d c l a r a que la d n o n c i a t i o n de la fausse personnification des choses et de l a r i f i c a t i o n des relations de p r o d u c t i o n t a i t le plus grand m r i t e de l ' c o n o m i e classique (Marx, D K , III, P t . 2 : 366).
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Peut-tre peut-on objecter que Marx ne voyait personne qui, dans la socit asiatique, partaget le surplus avec le souverain ? Une telle allgation ne tient pas. Marx avait tudi fond les Principes d'Economie politique de John Stuart Mill (2), dans lesquels, outre les membres de la maison royale et les favorites, se trouvaient numrs parmi les bnficiaires du revenu de l'Etat asiatique les diffrents fonctionnaires du gouvernement (3). Et dans son tude historique des Thories sur la plus-value il avait inclus Verbatim l'assertion de Jones selon laquelle la plusvalue provenant de la terre, les seuls revenus d'importance, except ceux des paysans, taient (en Asie, et plus particulirement en Inde) rpartis par l'Etat et ses fonctionnaires y (4) ; il connaissait aussi cette remarque de Bernier indiquant qu'en Inde les revenus d'Etat servaient l'entretien d'un grand nombre d'hommes en service (5). L'intrt de Marx pour le problme des classes, les donnes dont il disposait, et son refus de mystifier les relations sociales indiquent une conclusion et une seule. Tout cela suggre que de son point de vue, Marx aurait d dsigner comme classe dirigeante dans le despotisme oriental la bureaucratie. Mais il ne le fit pas. Au lieu de clarifier le caractre de la classe dirigeante dans la socit orientale, il l'obscurcit davantage. Si l'on en juge par les rsultats obtenus par Bernier, Jones et Mill, la mystification (rification) qu'opre Marx sur le caractre de la classe dirigeante dans la socit orientale fut un pas en arrire. b. - Nouveaux reculs. Marx accomplit ce pas en arrire au cours des annes 1850, au moment mme o il acceptait le concept classique de la socit asiatique. Au cours des annes 1860 et 1870, il recula plus encore. Une comparaison entre le premier volume du Capital et ses crits de 1853 et 1857-58 le montre, dans les annes antrieures, plus soucieux de prciser l'aspect hydraulique du despotisme oriental. Les nombreux passages du Capital et des Thories sur la plusvalue, o un parallle est tabli entre les conditions orientales et antiques, fodales et/ou capitalistes, rvlent la fois la dtermination de Marx, au cours d'une priode tardive, de considrer la socit asiatique comme une formation institutionnelle spcifique, et sa rpugnance analyser l'aspect directorial du despotisme oriental (6). Dans ses uvres tardives, il insista sur l'aspect technique des grands ouvrages hydrauliques (7), alors qu'auparavant il en avait soulign le contexte politique. Il traita aussi tout ensemble du contrle de l'eau en Egypte, en Lombardie, en Hollande, etc.. (8), alors qu'il avait,
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auparavant, tabli une distinction entre les gouvernements centraliss et despotiques d'Orient et les associations volontaires fondes sur l'entreprise prive, qui se crrent en Flandre et en Italie (9). Il mentionnait maintenant la fonction agro-hydraulique d'un seul Etat, celui de l'Inde (10), tandis qu'auparavant il avait attribu cette fonction conomique tous les gouvernements asiatiques (11). Un passage frquemment cit, dans le premier volume du Capital, semble aborder de front le problme de la classe dirigeante dans la socit orientale. Mais en fait, le problme est lud et ce passage introduit ce qui, du point de vue mme de Marx, est une bien trange dterminante de la domination conomique. A la formule la rgulation de l'eau en Egypte on trouve annexe la note suivante : La ncessit de calculer les mouvements priodiques du Nil cra l'astronomie gyptienne, et avec elle la promotion de la caste des prtres au rang de matres de l'agriculture . En faisant de l'astronomie la base de la direction conomique, Marx renona son critre habituel : le contrle des moyens de production. Et il rendit la question encore plus confuse en mettant l'accent sur le statut hrditaire (caste) des dirigeants plutt que sur la classe laquelle ils appartenaient (b). De plus dans le troisime volume du Capital il affirma que dans les Etats despotiques la tche de surveillance suprme et d'intervention dans tous les domaines qui est celle du gouvernement porte tout la fois sur l'excution des tches communes qui dcoulent de la nature mme de toutes [sic] les communauts politiques et sur les fonctions spcifiques que provoquent les antagonismes entre le gouvernement et l'ensemble du peuple (12). De la sorte, Marx dissimule les fonctions directoriales spcifiques de l'Etat despotique oriental, qui, au cours des annes 1850, l'avaient tant passionn.
2. - ENGELS
a. - Socit asiatique Oui ! (Attitude fondamentale de Engels). On connat peu les rgressions que fit Marx dans l'analyse de la socit asiatique. On a fait au contraire une large publicit celles de Engels. Et, en fait, de frquentes
(b) M a r x , D K , I : 478, n. 5. L a phrase est suivie d'une citation d u Discours sur les rvolutions du globe, de C u v i e r , q u i lie l a n c e s s i t d'une astronomie la crue annuelle d u N i l , et a u x t r a v a u x agricoles [saisonniers] des E g y p t i e n s .
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citations de certains passages de son ouvrage L'Origine de la famille, de la proprit prive et de l'Etat, ont fait mconnatre le fait que de 1853 jusqu' sa mort, en 1895, Engels admit, pour l'essentiel, la thorie de la socit orientale. Nous avons dj not que Engels joua tt un rle important, que ce fut lui qui aida Marx clarifier sa comprhension de l'aspect hydraulique de l'Orient et de la validit d'une interprtation asiatique de l'Inde et de la Russie (c). Dans sa critique des thses d'Eugen Dhring (YAnti-Dihring) il alla plus loin que Marx, et suggra que l'excution d'importantes fonctions socioadministratives (13) pouvait amener la formation d'une classe dirigeante . Et il insista en notant que chacun des nombreux gouvernements despotiques qui se crrent et se dfirent en Inde et en Perse... savait parfaitement qu'il tait avant tout un entrepreneur unique et total [Ge.samtunternehmerin] de l'irrigation dans les valles des fleuves, irrigation sans laquelle aucune agriculture n'est possible (14). Dans sa critique de Duhring comme dans son ouvrage sur la famille, Engels compare l'esclavage domestique de l'Orient l'esclavage de la main-d'uvre de l'antiquit (15). Et dans un passage qu'il insra dans le troisime volume du Capital, publi en 1894, onze ans aprs la mort de Marx, il montra les paysans de l'Inde et de la Russie crass par l'impitoyable pressoir impts de leurs gouvernements despotiques (16). b. - Socit asiatique oui et non ! {L'Anti-Dhring).
Cette tendance dominante fut interrompue deux reprises une fois avec YAnti-Dhring, l'autre avec L'Origine de la famille, de la proprit prive, et de l'Etat.
(c) V o i r ci-dessus. Puisque ni M a r x ni Engels n'avaient e x p l i q u comment, sous l'influence d u capitalisme t r a n g e r , u n gouvernement despotique de style orienta! p o u v a i t encourager des formes capitalistes modernes d'entreprise p r i v e , Engels introduisait un concept nouveau lorsqu'en 1894 il appela la nouvelle bourgeoisie russe une force dominante ( M a r x et Engels, 1952 : 240). Il n'approfondit pas cette question, et ne tenta pas de concilier cette notion avec sa propre position, datant de quatre ans plus t t , sur l ' i n c o m p a t i b i l i t d u despotisme oriental et d u capitalisme : L a d o m i n a t i o n turque, comme toute autre d o m i n a t i o n orientale, est incompatible avec l ' c o n o m i e capitaliste : la plus-value e x t o r q u e n'est nullement l'abri des mains cupides des satrapes et des pachas. I l manque l a condition fondamentale, indispensable l'acquisition bourgeoise : la s c u r i t de la personne et de la p r o p r i t d u m a r c h a n d (Marx et Engels, 1952 : 40). L'assertion d'Engels en 1894 contredit g a l e m e n t ce passage i n t e r c a l dans Le Capital, III, o i l d c r i t le gouvernement despotique de la Russie comme le grand exploiteur de la paysannerie (Marx, D K , III, P t . 2 : 259 sqq.). Mais les d i f f r e n t e s a p p r c i a t i o n s m i s e s par Engels sur l a Russie d ' a p r s l ' E m a n c i p a t i o n i m p l i q u e n t toutes, avec plus ou moins de force, que le despotisme tsariste t a i t toujours u n complexe o p r a t i o n n e l .
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Dans VAnti-Dhring, Engels suggre une origine double pour l'Etat et pour la classe dirigeante sur laquelle il s'appuie. Dans le premier cas, ces deux forces se crrent en raison d'un excs de pouvoir politique, dans le second en raison du dveloppement de la proprit prive et de la production fonde sur la proprit prive. Le premier phnomne entrana le dveloppement d'importantes fonctions socio-administratives, et la facult pour les membres du gouvernement de se mettre au-dessus de tout contrle, au point que l'ancien serviteur de la socit devint son matre (17). Dans ce contexte, Engels mentionna un despote oriental, un satrape, le prince tribal grec, le chef d'un clan celtique, etc. . Les deux exemples occidentaux qu'il choisit rappellent les thories de Marx sur une domination de la socit fonde sur une fonction politico-militaire (18). Selon Marx, ce type de domination le cda bientt un autre type fond sur la proprit prive et le travail li la proprit prive (main-d'uvre esclave et serve) (19). Ce n'est que dans la forme orientale du despotisme que la domination sociale fonde sur la fonction publique se rpandit largement et de faon durable. Bien qu'Engels ait not deux reprises, dans VAntiDhring l'norme pouvoir de survivance du despotisme oriental ( des milliers d'annes ) (20), il n'approfondit pas la question ces deux occasions. Mais il mit bien au premier rang le despote oriental ; et plus tard, propos des rgimes despotiques de la Perse et de l'Inde, il mentionna bien comme spcifique leur fonction socio-administrative : leur premier devoir tait l'entretien gnral de l'irrigation au long des valles (21). Engels nota mme que la domination fonde sur la fonction socio-administrative rassemblait les individus dirigeants en une seule classe dirigeante (22). Jusque-l la thse d'Engels, si elle manquait de nuances, tait scientifiquement juste, et fidle la version marxienne du concept classique de socit orientale. Egalement juste, et concordant avec les notions correspondantes chez Smith, Mill, et Marx, est sa thorie de la seconde origine des classes et de l'Etat (23) : l'accroissement du secteur de production employant des esclaves, et de la proprit prive en esclaves, entrana le dveloppement d'une classe dirigeante fonde sur la proprit prive ; et ce dveloppement prpara la voie une volution qui, travers la Grce classique et l'empire romain, mena jusqu' l'Europe moderne (24). Et il entrana aussi la monte d'un type d'Etat qui, en raison d'irrconciliables contradictions dans la nouvelle conomie fonde sur la proprit prive, fut utilis par les classes possdantes pour la protection de leur situation privilgie (25).
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Il n'est pas ncessaire de faire ici la critique des premires ides sur la relation entre proprit et gouvernement que Marx partageait avec John Locke, Adam Smith, et d'autres (26). Dans le prsent contexte, ce qui nous intresse, c'est qu'Engels, dans la premire partie de VAnti-Dhring, ait indiqu deux types de dveloppement social ( ct de cette origine de classe [socioadministrative] on en trouvait une autre) (27), et que dans la deuxime partie du mme ouvrage, il ait brusquement abandonn cette notion d'un dveloppement multi-linaire. II n'y est plus question, en effet, que d'un Etat et d'une domination de classe rsultant exclusivement d'antagonismes fonds sur des conditions de la proprit prive. Et il poussa l'extrme cette analyse partiale en ne mentionnant que trois socits de classes, respectivement fondes sur l'esclavage, le servage, et le travail salari (28). c. - Socit asiatique Non ! (L'Origine de la famille, de la proprit prive, et de l'Etat). Dans le livre frquemment d'Engels sur la famille, ouvrage qui concilie les ides fondamentales contenues dans VAncient Society de Morgan et certaines notions marxiennes, la socit asiatique a entiremnet disparu en tant qu'ordre social majeur. Ici, Engels analyse l'origine de l'Etat comme s'il n'avait jamais entendu parler de l'Etat socio-administratif on gnral, et du despotisme oriental en particulier. Cette omission ne peut tre attribue un manque d'intrt pour les socits de type barbare , car Engels a au contraire tudi les conditions de barbarie (d)
(d) M a r x et Engels a d o p t r e n t les termes de barbarie et de civilisation non dans le sens que leur donnait A d a m S m i t h , mais selon Fourier (voir S m i t h , 1937 : 666, 669, surtout 735). E n 1846, Engels e x p r i m a son approbation l ' g a r d de la typologie des quatre stades de d v e l o p p e m e n t selon Fourier ; l ' t a t sauvage, le patriarcat, la barbarie et la civilisation ( M E G A , I, 4 : 413 et 430). Il se montra encore enthousiaste l ' g a r d de cette typologie dans son Anti-Dkring (Engels, 1935 : 269). M m e en 1884, lorsqu'il a d o p t a le s c h m a d ' v o l u t i o n de Morgan, Engels se r f r e encore la brillante critique de la civilisation que l'on trouve partout dans l ' u v r e de Charles F o u r i e r ; et il c o m m e n t a le fait que Fourier, comme Morgan, c o n s i d r a i t la p r o p r i t f o n c i r e p r i v e comme un t r a i t - c l de la civilisation (Engels, 1921 : 187, n.). Sous l'influence de Morgan, Marx et Engels m o d i f i r e n t ces c a t g o r i e s , mais n'y r e n o n c r e n t pas. C'est dans cet esprit que Engels en 1848, parla des pays semi-barbares comme l'Inde et la Chine ( M E G A , I, 6 : 506), que Marx, au cours des a n n e s cinquante parla d u barbarisme de la Chine et de l'empereur de Chine semi-barbare (Marx, 1951a : 48, 50, 55) et de l a constitution [chinoise] patriarcale (ibid. : 56). Dans le m m e temps, M a r x parla de la
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en Grce antique, Rome, dans le moyen ge celtique et germanique (29). On ne peut l'attribuer non plus une ngligence systmatique des questions ayant trait l'Orient. Bien que moins rigoureux en cette matire que Morgan (30) (Engels, prtextant le manque de place, s'abstint de traiter de l'histoire des peuples asiatiques ) (31), il mentionna cependant l'Asie, les Asiatiques et les institutions orientales (32) ; et comme nous l'avons dj remarqu, il opposa l'esclavage domestique de l'Orient l'esclavage de la main-d'uvre de l'antiquit (33). Mais ne s'intressant pas ce qu'il avait prcdemment nomm la nouvelle division du travail division qui, ne de la division naturelle du travail dans une communaut (e), entranait le dveloppement de gouvernements fonctionnels et de classes dominantes s'appuyant sur le pouvoir et ne se souciant pas davantage de ce que lui-mme et Marx avaient crit concernant la qualit exploitatricc du despotisme oriental, Engels affirma catgoriquement que la premire grande division du travail fut l'origine de la premire grande division de la socit en deux classes : matres et esclaves, exploiteurs et exploits (34). La socit fonde sur l'esclavage tait gouverne par un Etat de propritaires d'esclaves, exactement comme les types fodaux et capitalistes de socit taient respectivement gouverns par des Etats de nobles fodaux et de capitalistes (35). Dans toutes ces socits, la domination conomique engendra la domination politique (36). Et la domination conomique, comme le souligne Engels, impliquait la proprit prive des principaux moyens de production (37). La domination sociale et l'exploitation taient troitement lies la proprit prive. Il ne fut plus fait mention des matres despotiques de l'Etat fonctionnel, dont auparavant Engels avait si loquemment dcrit les mthodes brutales d'exploitation. Avec l'esclavage qui se dveloppa pleinement en mme temps que la civilisation, se produisit la premire grande division de la socit en une classe exploitante et une classe exploite. Cette cassure dura pendant toute la priode de civilisation. L'esclavage est la premire forme d'exploitation, forme spcifique au monde antiPerse et de la T u r q u i e barbares (ibid. : 47), des c o m m u n a u t s semi-barbares, s e m i - c i v i l i s e s de l'Inde (Marx, N Y D T , 25 juin 1853), d u barbarisme de l'Orient (ibid., 12 avril 1853), et d u souverain barbare de Russie (Marx et Engels, 1920, I : 251). (e) Engels, 1935 : 165. Dans le m m e ouvrage, Engels m e n t i o n n a la division primitive d u travail dans l'agriculture familiale (ibid. : 183). M a r x ( D K , I : 44 et 316) c o n s i d r a i t la division d u t r a v a i l selon le sexe et l ' g e comme l a division primitive d u t r a v a i l .
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que ; le servage, au moyen ge, et le travail salari moderne lui succdrent. Voil les trois grandes formes de servitude, caractristiques des trois grandes poques de la civilisation (38). Les rfrences la civilisation ne corrigent pas cette notion d'un type de dveloppement uni-linaire, impose par les phrases cites ci-dessus. Mais elles montrent que Engels est conscient de ce qu'il fait mieux encore : de ce qu'il cache. Selon la terminologie de Engels, la civilisation s'identifie avec la domination de la proprit prive. Par la phrase circonstantielle qui accompagne son assertion, il admet implicitement que dans son nonc n'tait pas inclus le monde barbare du despotisme oriental. d. - Tendances rtrogrades progressiste. dans une position soi-disant
1. - Marx dfend l'objectivit scientifique contre toute autre considration. Tout cela ne fait pas un tableau flatteur. Les promoteurs du socialisme scientifique qui prtendaient fonder leur politique pratique sur la thorie du dveloppement social la plus avance, firent plus de mal que de bien la cause de la vrit, lorsqu'ils se trouvrent confronts avec la manifestation historiquement la plus importante du pouvoir total. Pourquoi ? Marx avait-il pour la vrit scientifique si peu de respect, qu'il la falsifit si aisment ? Ce n'tait certainement pas le cas. Le soin qu'il mit tayer de documents ses propres thories conomiques et la minutie avec laquelle il prsenta les thories adverses, montrent qu'il remplissait parfaitement les obligations qu'impose l'tude scientifique. Et Marx lui-mme s'explique sur ce point. Analysant l'attitude scientifique de Malthus et de Ricardo, il condamna tous ceux qui renoncrent la vrit scientifique et l'intrt de l'humanit en gnral en faveur d'intrts particuliers quels qu'ils fussent. Un savant, selon lui, devait rechercher la vrit en considration des ncessits immanentes de la science, sans se proccuper des rpercussions sur une classe sociale en particulier : capitalistes, propritaires fonciers ou ouvriers. Marx loua Ricardo d'avoir adopt cette attitude (39), dont il dit que c'tait non seulement la seule scientifiquement honnte, mais aussi la seule scientifiquement ncessaire (40). Pour les mmes raisons, il condamna comme vil qui subordonnait l'objectivit scientifique des buts trangers la science : un homme qui essaie de falsifier la science
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pour la concilier avec une position qui n'a pas pour seuls buts les intrts propres la science si regrettables soientils, mais d'autres intrts, extrieurs, trangers, [cet
hommej je le dis "vil" (gemein) (f).
Marx tait absolument logique lorsqu'il dclara que refuser de fausser la science pour la concilier avec les intrts d'une classe quelle qu'elle soit, tait stoque, objectif, scientifique (41). Il tait aussi absolument logique lorsqu'il conclut sur une note qui, du point de vue du militant marxiste-lniniste, a un accent humanitaire hrtique : Autant que faire se peut sans pcher contre la science, Ricardo reste toujours un philanthrope, comme il le fut toujours dans sa vie pratique (42). Et il fut galement logique lorsqu'il dclara que la conduite inverse tait un crime contre la science (43). 2. - Le crime contre la science de Marx et Engels. Formant contraste avec ces principes noncs en fortes paroles, les mouvements rtrogrades de Marx dans l'analyse qu'il fait de la socit asiatique, prennent une signification particulire. Le concept de despotisme oriental contenait videmment des lments qui paralysaient sa recherche de la vrit. En qualit de membre d'un groupe dont le but tait d'tablir un Etat total, directorial et dictatorial, prt faire usage de mesures despotiques (44) pour accomplir son plan socialiste, Marx ne pouvait pas ne pas reconnatre l'existence de quelques similitudes troublantes entre le despotisme oriental et l'Etat selon son propre programme. L'conomiste classique John Stuart Mill, qui, dans ses Principes d'Economie politique, analysa l'Etat oriental, mit en garde dans le mme livre contre un Etat intervenant dans tous les domaines, contre les dangers d'un despotisme s'appuyant sur une lite intellectuelle ( le gouvernement des moutons par leur berger, mais abstraction faite du puissant intrt qu'a le berger la prosprit de son troupeau), contre l'esclavage politique (45), et contre une bureaucratie dominante (46). Ces exhortations acadmiques incitrent-elles Marx vers les annes cinquante dissimuler l'aspect bureaucratique du despotisme oriental ? Cela, nous ne le savons pas. Mais nous savons qu'au cours des annes soixante et soixante-dix des crivains anarchistes adressrent aux principes marxiens
(f) M a r x , T M W , II, P t . 1 : 312 sqq. Dans ce texte, le mot allemand gemein comme le mot anglais de m m e racine mean , v o q u e les nuances de tortueux et de m i s r a b l e , [ mean a t traduit ici par v i l ( N . d. T . ) ] .
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du socialisme d'Etat des critiques beaucoup moins acadmiques. En 1864, Proudhon caractrisa le communisme centraliste comme suit : une dmocratie compacte qui en apparence se fonde sur la dictature des masses, mais au sein de laquelle les masses ont peine le pouvoir qu'il faut pour concilier la servitude gnralise avec les rgles et les principes suivants adapts du vieil absolutisme : indivisibilit du pouvoir public, centralisation totale, destruction systmatique de toute pense individuelle, cooprative ou rgionale (une telle pense tant considre comme dangereuse), police sur le modle de l'Inquisition (f bis). Quand Marx crivit la version finale du premier volume du Capital, il tait en conflit ouvert avec les Proudhoniens (47). Et partir de la fin des annes 60, tant luimme qu'Engels furent manifestement troubls par la dclaration des Bakounistcs selon laquelle le socialisme d'Etat entranerait invitablement la domination despotique d'une minorit privilgie sur le reste de la population, travailleurs compris (48). En 1873, Bakounine poursuivit son attaque dans son livre Etatisme et Anarchisme, soulignant le fait que l'Etat socialiste tel que l'envisageait Marx, engendre le despotisme d'une part et l'esclavage de l'autre (49). La thorie marxiste est un mensonge, derrire lequel se dissimule le despotisme d'une minorit gouvernante, un mensonge qui est d'autant plus dangereux qu'il apparat comme l'expression ostensible de la volont du peuple (50). Les solutions politiques qu'offraient les anarchistes taient sans aucun doute utopiques. Mais leur critique allait plus loin, et porta, si l'on en juge par l'interprtation marxienne de la Commune de Paris (interprtation qui, selon les anarchistes reprsentait un renversement comique de sa position primitive) (51), et par le mystre dont en 1875 Marx et Engels envelopprent leurs thories sur le socialisme d'Etat et la dictature du proltariat (52). Sur son exemplaire de Etatisme et Anarchisme, Marx fit d'importantes notations mais il ne rpondit jamais publiquement aux arguments mordants de Bakounine. C'est au cours des annes qui suivirent la parution du livre de Bakounine qu'Engels apporta le plus de confusion la question du despotisme oriental. C'est au cours des annes quatre-vingt-dix qu'il fit cette addition au troisime volume du Capital, addition qui a trait aux rgiIf bis) P r o u d h o n , 187.'!, v o l . V I . P o u r une analyse de la position de Troudhon, v o i r B u b e r , l'J58, 30 sqq.
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mes despotiques exploiteurs de la Russie et de l'Inde (53) alors que, selon Engels lui-mme, il n'tait plus gn par les anarchistes (g). 3. - De l'utopismc progressiste l'utopisme ractionnaire. Les auteurs du Manifeste communiste accusrent les socialistes utopistes de donner une description fantaisiste de la socit de l'avenir (54). Mais Marx et Engels firent exactement de mme lorsqu'ils dpeignirent leur Etat socialiste. Les pres du socialisme scientifique qui analysrent de faon peut-tre imparfaite mais cependant raliste les problmes de l'conomie capitaliste, ne firent aucun effort comparable pour analyser le problme de l'Etat dictatorial et fonctionnel, dont ils tentaient d'instaurer une variante socialiste. Substituant des superstitions fanatiques (55) une enqute scientifique, ils commirent l'erreur mme dont ils avaient prement accus les premiers utopistes. Et ils subirent le mme sort. Les thories utopistes qui, de l'avis de Marx et Engels, avaient l'origine une valeur progressiste (rvolutionnaire), perdirent toute valeur pratique et toute justification thorique lorsqu'apparurent de nouvelles forces sociales progressistes. Elles allaient l'inverse du dveloppement historique . Plus tard, elles devinrent franchement ractionnaires (56). Dans des circonstances diffrentes et d'une faon plus destructrice encore, les socialistes d'Etat utopistes bouclrent aussi la boucle. Leur approche conomique et fonctionnelle de l'histoire stimula les sciences sociales ds les 19' et 20 sicles. Et leur critique sociale stimula la lutte contre les conditions monstrueuses qui caractrisrent les premires phases du systme industriel moderne (57). Mais l'orientation primitive perdit sa qualit progressiste mesure que la ralisation devint plus proche. Sur le plan thorique, son potentiel ractionnaire se manifesta tt dans l'attitude rtrograde qui fut celle de Marx et d'Engels l'gard de la variante asiatique du despotisme directorial et bureaucratique. Sur le plan pratique, ce potentiel ractionnaire se manifesta une chelle colossale lorsque neuf mois aprs la chute de l'Etat d'appareil semi-directorial du tsarisme, la rvolution bolchevique preara la monte de l'Etat d'appareil directorial total de l'U.R.S.S.
e
(g) P o u r une estimation plus tardive de la critique de l'anarchisme par Engels, jugement p o r t alors que cette critique t a i t d p a s s e , v o i r sa p r f a c e La critique du programme de Gotha, p u b l i e en 1891 : ces c o n s i d r a t i o n s n'existent plus (Marx, 1935 : 41). 17
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a. - Lnine mutile davantage encore la version du concept asiatique dj mutile par Marx.
1. - Il laisse constamment de ct l'appareil directorial du despotisme oriental. Les facteurs qui dformrent de plus en plus les thories de Marx et d'Engels sur le despotisme oriental produisirent dans le cas de Lnine des rsultats rtrogrades. Durant les vingt premires annes de sa carrire politique, Lnine avait d'une manire gnrale adopt la version marxienne du concept classique de socit asiatique, mais ds le dbut son attitude fut trangement slective. Il ne mentionna jamais les fonctions directoriales du despotisme oriental, bien qu'il connt certainement les passages d'Engels se rapportant cette question dans YAnti-Diihring (qu'il cita frquemment) et bien que depuis 1913, il se ft familiaris avec la correspondance de Marx et d'Engels o cette fonction est prcisment analyse. Et sa rpugnance tudier l'aspect fonctionnel du despotisme asiatique ne se trouva pas amoindrie par le fait que Kautsky, dont il admirait le marxisme orthodoxe , et Plkhanov, qu'il considrait comme une autorit en matire de philosophie marxiste, mme aprs leur rupture politique, aient tous deux soulign cet aspect. Lnine ferma donc les yeux, non seulement sur des ralits capitales en Asie traditionnelle, mais encore sur des traits essentiels du rgime tsariste dont il pouvait observer de prs les activits directoriales. Dans son Dveloppement du capitalisme en Russie (1899), il accomplit cet extraordinaire tour de force de dcrire le dveloppement d'une industrie fonde sur la proprit prive dans sa propre patrie, sans indiquer les proportions prises par des travaux sous direction de l'Etat qui, pendant prs de deux cents ans avaient domin la grande industrie russe et qui, avec des modifications significatives, avaient encore une extrme importance. En ngligeant le rle directorial du despotisme tsariste, Lnine falsifia gravement l'image de l'ordre conomique de la Russie. En sous-estimant son rle d'exploitation, il falsifia plus encore cette image. En 1894, Engels nota l'effet crasant de la taxation sur les paysans russes. Et quelques annes plus tard, Nicolai-on et Milioukov montrrent que le gouvernement, par des taxes directes et indirectes privait les paysans russes d'environ 50 % de leur revenu (58). Bien qu'il ait longuement trait de l'ouvrage de Nicolai-on, Lnine, ne dit rien des taxes indirectes, qui taient lourdes et nombreuses, et ce procd
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le mena cette conclusion problmatique, que dans le groupe paysan, sur lequel il possdait des donnes dtailles, les taxes absorbaient environ 15 % seulement, soit un septime en gros, des dpenses (59). 2. - Une prsentation peu claire de la classe dirigeante russe. La faon dont Lnine analyse la classe dirigeante sous le despotisme oriental, n'est pas plus satisfaisante. Les rtractations de Marx sur ce point, bien que d'une norme importance pour l'interprtation du despotisme directorial en gnral, n'influrent pas gravement sur son analyse de la socit occidentale moderne, et c'tait l aprs tout son sujet principal. D'autre part, l'analyse que fit Lnine de la classe dirigeante dans le despotisme oriental n'tait aucun degr acadmique. Elle avait trait la socit mme qu'il tentait de renouveler. S'il est vrai, comme l'affirme Lnine, que le tsarisme tait une variante du despotisme oriental et si, dans un despotisme oriental, la proprit foncire avait pour origine une forme non fodale de dpendance l'gard de l'Etat, on pouvait attendre de Lnine une analyse de la socit tsariste qui la montrt contrle non par des propritaires fonciers fodaux ou post-fodaux, mais par des bureaucrates ; et si telle tait son opinion, on pouvait s'attendre ce qu'il la formult. S'il ne pensait pas ainsi, on pouvait s'attendre ce qu'il donnt des raisons de poids pour le rejet de cette thorie. Il ne fit ni l'un ni l'autre. Il dcrivit la classe dirigeante russe, tantt d'une faon, tantt d'une autre. Tantt il parla d'une dictature de la bureaucratie (60), et dpeignit les fonctionnaires dresss au-dessus du peuple muet, comme une fort sombre (61). Tantt il dclara que le gouvernement tsariste avait des tendances bourgeoises (62) et qu'il tait asservi aux grands capitalistes et aux nobles (63). Plus souvent, il le montra domin par les nobles propritaires fonciers (64). b. - La vrit adapte par un stratge du pouvoir. Devant de telles contradictions, nous pouvons nous demander comment un chef rvolutionnaire, ayant des ides si confuses sur la classe dirigeante a jamais pu s'emparer du pouvoir. Mais il nous suffit de nous rappeler l'interprtation errone des conditions allemandes par Hitler et ses victoires crasantes sur ses adversaires internationaux pour comprendre que d'immenses triomphes politiques peuvent se remporter sur la base d'ides qui ne sont tout au plus qu' demi rationnelles.
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L'insistance de Lnine sur la ncessit d'une vrit objective et absolue (65) ne l'empcha pas d'exiger des crivains et des artistes socialistes qu'ils suivent une ligne partisane, partinost (66). Tout au long de sa carrire, il agit ainsi, mme s'il lui fallait renoncer aux rgles les plus lmentaires de l'exactitude scientifique (67). Il est certain que les contradictions de Lnine dans l'analyse de la classe dirigeante russe n'avaient aucune justification scientifique. Et ses acrobaties verbales au cours du dbat de Stockholm sur la restauration asiatique en Russie et aprs ce dbat, prfigurent sa propension ultrieure camoufler la vrit (h). c. - La menace de la Restauration asiatique (1906-7). Pendant les travaux prliminaires au Congrs de Stockholm du Parti social-dmocrate russe en 1906, Plkhanov, parlant en faveur des mencheviks, mit en question le plan de Lnine pour la nationalisation de la terre. Tant au cours du dbat au Congrs mme que dans ses allocutions ultrieures, Lnine se montra srieusement branl par les arguments de Plkhanov, lequel rappelant l'hritage asiatique de la Russie, mettait en garde contre une ventuelle restauration du systme asiatique. Il est facile d'noncer les raisons des apprhensions de Plkhanov. Encourag par les expriences de 1905, Lnine croyait que le Parti social-dmocrate serait en mesure de s'emparer du pouvoir s'il pouvait rallier la classes ouvrire, restreinte en Russie, la classe numriquement forte des paysans. Pour gagner l'appui de ces derniers, il suggra la nationalisation de la terre dans le programme rvolutionnaire. Plkhanov dnona l'ide d'une prise du pouvoir par les socialistes comme prmature, et le plan de nationalisation des terres comme ractionnaire. Une telle politique, au lieu de dtacher de l'Etat la terre et ses cultivateurs, laisserait intacte cette survivance du vieil ordre semi-asiatique et en faciliterait par consquent la restauration (68). Telle tait la perspective historique redoute que Lnine nomma alternativement la restauration du mode asiatique de production (69), la restauration de notre vieil ordre "semi-asiatique" (70), la restauration de la nationalisation semi-asiatique russe (71), l a restauration de l'ordre semi-asiatique (72), l e retour
Yaziachtchina (73) et la restauration "asiatique" de
la Russie (74).
(h) Plkhanov, en 1906, compara Lnine un juriste brillant qui, pour tayer une cause spcieuse, jongle avec la logique [Proiokoly, 115).
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Plkhanov, dveloppant sa thorie, adopta l'ide de Marx et d'Engels selon laquelle, sous la domination mongole, la Russie devint semi-asiatique et le resta en dpit d'importantes modifications, mme aprs l'Emancipation (75). Il nota que plus tard [en 1762] les pomiechlchiki devinrent propritaires de leurs anciennes terres administratives et ne furent plus tenus de servir le gouvernement, alors que les paysans se voyaient encore attribuer leurs terres [par l'Etat et les pomiechtchiki]. Ressentant durement l'injustice de cette situation, les paysans voulaient le rtablissement du vieux systme de contrle de l'Etat sur la terre. Plkhanov, qui reconnaissait l'aspect rvolutionnaire de cette position, en craignait en mme temps les consquences, qu'il considrait comme ractionnaires. Au moyen d'une restauration du vieil ordre conomique et gouvernemental de la Russie la marche de l'histoire russe serait puissamment, trs puissamment renverse (76). Invoquant l'exemple de l'homme d'Etat chinois Wang An-shih qui cherchait, disait-on, faire de l'Etat le propritaire de la totalit de la terre et des fonctionnaires, les directeurs de l'ensemble de la production (i), Plkhanov dclarait : Nous n'attendons que des catastrophes des projets des Wang An-shih russes et nous employons tous nos efforts rendre de tels projets conomiquement et politiquement impraticables (77). Nous ne voulons pas de kitaichtchina pas de systme chinois (78). Gardant toutes ces expriences prsentes l'esprit, Plkhanov combattit le programme lninien d'instauration d'un gouvernement dictatorial s'appuyant sur une petite minorit proltarienne qui ne pourrait gure s'opposer une ventuelle restauration. Il conseilla la municipalisation de la terre, mesure qui accorderait aux organismes de gouvernement autonomes... la possession de la terre et ainsi crerait un rempart contre la raction (79). Le rempart de la municipalisation aurait-il t assez fort pour faire chec au pouvoir infiniment suprieur du nouvel Etat que Lnine avait l'intention de crer ? Cela semble peu vraisemblable. Aurait-il t assez fort pour contrler une variante de la vieille bureaucratie despotique en laquelle Plkhanov voyait, semble-t-il, la bnficiaire d'une ventuelle restauration venir ? Ce n'est pas tout fait aussi invraisemblable que Lnine le fit croire. Mais, quel qu'et pu tre l'effet de la municipalisation, Plkhanov se sentait certainement en terrain sr
(i) P l k h a n o v reprit l'argument tel qu'il t a i t p r s e n t par Reclus (1882 : 577 sqq.). P o u r une estimation historiquement plus correcte des buts de W a n g A n - s h i h , v o i r W i l l i a m s o n , W A S , II : 163 sqq.
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lorsqu'il dmontra l'existence d'un hritage asiatique de la Russie et lorsqu'il insista sur la ncessit d'liminer cette base conomique qui a rendu notre peuple de plus en plus proche des asiatiques (80). Cette formule implique ce que Plkhanov dit explicitement au cours du mme dbat, et en accord avec les thories de Marx et d'Engels, savoir qu'en Russie, le despotisme oriental, bien que trs affaibli, persista encore aprs l'Emancipation. Et il tirait simplement la conclusion logique de ces prmisses, lorsqu'il prvint que le dclin de cette rvolution souhaite amnerait une restauration asiatique. Le poids des arguments de Plkhanov explique le fait que Lnine s'y rfra plusieurs reprises, au Congrs do Stockholm, dans une Lettre aux ouvriers de Ptersbnurg, ultrieure, dans un long opuscule sur le programme agraire du Parti, publi en 1907, et dans un rsum de cet opuscule rdig pour un journal socialiste polonais. Manifestement, ses propres perspectives rvolutionnaires taient mises; en question par cette interprtation asiatique de la socit russe qui jusqu' prsent avait eu pour lui la valeur d'un dogme marxiste. Mais bien que Lnine ft gravement troubl par ce fait, il ne pouvait pas, dans le climat d'alors du marxisme russe, renoncer au concept asiatique. En dpit de son refus violent des arguments de Plkhanov, il reconnut la ralit de l'hritage asiatique de la Russie lorsqu'il exigea la distinction entre la restauration de notre vieil ordre semi-asiatique, et la restauration qui eut lieu en France sur la base du capitalisme (81). Il la reconnut aussi lorsqu'il nota que la coque du vieil ordre tait encore solide dans la rforme paysanne et que mme aprs les annes 80, le dveloppement bourgeois en Russie rurale n'avana que trs lentement (82). Et il la reconnut encore quand il affirma que la nationalisation de la terre aurait pour effet d'liminer les fondations conomiques de Vaziachtchina beaucoup plus radicalement que la municipalisation (83). Ces assertions sont importantes. Elles deviennent encore plus importantes si nous nous rappelons la conviction de Lnine selon laquelle en raison du retard de la Russie, une rvolution proto-socialiste y rencontrerait un chec certain si elle ne s'appuyait pas sur une rvolution socialiste en un ou plusieurs des pays industriellement avancs de l'Occident. La seule garantie contre la restauration est la rvolution socialiste en Occident (84). Dans le contexte des assertions que nous venons de citer, la restauration russe redoute ne pouvait tre qu'une restauration asiatique. Plkhanov, en accord avec les doctrines socialistes qui taient celles de Lnine lui-mme, condamna le plan
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de Lnine conu pour s'emparer du pouvoir, le qualifiant d' utopique , et cita la remarque de Napolon : Un gnral qui compte sur la concidence de toutes les conditions favorables est un mauvais gnral (85). Mais Lnine tait dcid faire le Grand Pari. Et c'est pour cette raison que durant le congrs de Stockholm et immdiatement aprs, il minimisa et dissimula l'hritage asiatique de la Russie. Dans son discours de clture de Stockholm, et dans le rsum qu'il tira de son opuscule, publi par le journal polonais, il analysa le problme de la restauration sans faire allusion la possibilit d'une restauration asiatique. Dans sa Lettre aux ouvriers de Ptersbourg, il mentionna la question mais il en amoindrit la porte en dcrivant ce mode de production en Russie comme un phnomne appartenant au pass. Si la restauration redoute se produisait, ce ne serait pas une restauration du mode asiatique de production, ni mme une restauration d'un type appartenant au 19 sicle. Car en Russie, depuis la seconde moiti du 19" sicle, le mode capitaliste de production est devenu le plus fort, et au 20 sicle, absolument prdominant (86). Si nous nous rappelons la remarque de Lnine datant de 1905 savoir que jusqu' prsent la Russie n'avait connu qu'un dveloppement capitaliste asiatique restreint cette assertion semble fantastique, et, dans son opuscule de 1907, il ne la rpta pas. En fait, comme nous l'avons dj not, il reconnut l que l'agriculture russe se dveloppait selon le mode bourgeois, trs lentement . Et cette assertion selon laquelle le systme mdival de proprit foncire opposait des obstacles au dveloppement de la bourgeoisie rurale en Russie, explique ce qu'il avait dans l'esprit quand il dit qu'il fallait encore procder l'limination des fondements de Yaziachtchina. Un dirigeant qui, en une mme anne, traite les donnes d'un problme capital de quatre faons diffrentes (par omission, ambigut, dni puis reconnaissance de leur importance), ne semble gure sr de la voie suivre. A partir de Stockholm, Lnine vita de plus en plus le terme asiatique et cela mme lorsqu'il traitait d'institutions asiatiques (87). De plus en plus, il employa pour dsigner l'hritage asiatique les termes mdival , patriarcal , ou pr-capitaliste . Et bien qu'il parlt encore de servage russe (krepostnichestvo), il parla de plus en plus de la fodalit de la Russie (j).
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(j) L n i n e e m p l o y a le terme de f o d a l i t d ' E t a t pour le s y s t m e de terre asiatique, dans son opuscule de 1907, citant P i k h a n o v , et plus t a r d
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d. - Autres hsitations
(1907-14).
En dpit de ses hsitations, Lnine s'en tint fermement un concept pour lequel apparemment il ne voyait pas de substitut. A l'automne de 1910, il se rapprocha encore de Plkhanov (88), et en janvier 1911, il tmoigna de sa fidlit aux thories asiatiques en parlant de la Russie telle qu'elle apparat dans les crits de Tolsto, comme d'un pays o le systme oriental, le systme asiatique prvalut jusqu'en 1905, cette anne ayant marqu le dbut du dclin de la stagnation asiatique (k). En 1912, il analysa la Chine traditionnelle en termes asiatiques (89) ; et en 1914, il parla du despotisme asiatique de la Russie comme d'une ralit vivante (90). e. - Renversement complet (1916-19). 1. - L'imprialisme de Lnine (1916). La premire guerre mondiale mit brusquement fin la fidlit de Lnine au concept asiatique. En octobre 1914, il exprima l'espoir que la guerre permettrait aux socialistes radicaux d'entreprendre une complte rvolution politique et sociale (91). Et en 1915, il tait convaincu qu'un cataclysme gigantesque se prparait (92). Pour prparer ses partisans leur rle rvolutionnaire hardi, il crivit deux petits livres qui tmoignent d'un changement capital dans ses opinions socio-historiques : L'Imprialisme : Stade suprme du Capitalisme, en 1916, et L'Etat et la Rvolution, en 1917.
aussi M a r t y n o v , p a r m i ceux qui e m p l o y r e n t cette formule ( L n i n e , S, X I I I : 301). M a r t y n o v dit en effet S t o c k h o l m notre f o d a l i t est une f o d a l i t d ' E t a t (Protokoly, 90), mais je n'ai t r o u v aucune phrase semblable dans les discours de P l k h a n o v . E n outre, m m e si P l k h a n o v a e m p l o y l'occasion cette formule, durant toute l ' a n n e 1906, il r p t a que l ' h r i t a g e institutionnel de l a Russie n ' t a i t pas f o d a l mais semi-asiatique (voir surtout Protokoly, 116). (k) L n i n e , S. X V I I : 31. Ce classement par p r i o d e apparut de nouveau dans un article de Z i n o v i e v de 1916, alors q u il t a i t un proche collaborateur de L n i n e ; i l c r i v i t que l'analyse faite par Engels dans sa vieillesse t a i t g n r a l e m e n t a p p r o u v e par les socialistes russes (Zinoviev, 1919 : 46). L a r v o l u t i o n de 1905, ajouta-t-il, fut le d b u t d'une situation nouvelle. L a m o n t e d'un p r o l t a r i a t politiquement conscient et l ' v o l u t i o n pro-tsariste de la bourgeoisie (ibid. : 46 sqq., 49, 60, 70 sqq.) t r a n s f o r m r e n t la structure tout e n t i r e de la Russie, l a force relative des d i f f r e n t e s classes (ibid. : 69). L'autocratie tsariste d u t affronter u n n o u v e l e n n e m i ; mais Z i n o v i e v ne nie pas q u ' i l en t a i t d j ainsi en 1916.
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Dans L'Imprialisme, Lnine dcrivit le capitalisme comme un systme monopoliste et imprialiste qui, sa condition strile et stationnaire le rvlait, tait parvenu au terme de sa route historique. Et, en accord avec Hilferding, il considra le capital financier comme le matre du systme de crdit d'un pays moderne, et par consquent, le matre aussi de son conomie. Le pas qui, semble-t-il, aurait d suivre logiquement, tait la dmonstration de la validit de ces thories non seulement pour l'Europe occidentale et l'Amrique mais aussi pour la Russie, objet principal de ses rflexions thoriques et politiques. Dans le cas de la Russie, une telle dmonstration aurait t aussi simple qu'instructive, car on savait gnralement que le gouvernement tsariste conservait le contrle suprme du systme russe de crdit. L'interprtation asiatique de la socit russe indiquait que cette condition confrait la bureaucratie tsariste le contrle suprme de l'conomie du pays. Lnine reconnut la prmice mais esquiva la conclusion. Il fit allusion la position cl du gouvernement tsariste en matire financire (93) ; mais il le fit sans insister et sans en exposer les implications conomiques, comme il l'avait fait pour l'Occident domin par la proprit prive. N'ayant pas mis en lumire les fonctions directoriales de l'tat russe pour le pass, il ne le fit pas davantage pour le prsent. Il dissimula ainsi un trait institutionnel qui pouvait faire ressortir le lien entre le prsent et le pass semi-asiatique . 2. - L'Etat et la Rvolution (1917). L'Etat et la Rvolution aggrava encore la supercherie. Dans ce trait, Lnine expliqua la ncessit de remplacer l'Etat existant, qui tait domin par la classe dirigeante, par un Etat d'un type nouveau qui, comme la Commune de Paris, serait contrl la base. Il appuya cette dcision significative, non sur un examen des faits de l'histoire, mais sur la position de Marx sur cette question. Pour renforcer ce rle de restaurateur de l'orthodoxie marxiste dont il se targuait, Lnine promit de rtablir dans leur totalit les thories de Marx et d'Engels sur l'Etat. Dans ce but, il faut publier tous les passages, ou tout au moins les plus dcisifs, des uvres de Marx et d'Engels qui traitent de l'Etat, aussi compltement que possible (94). Un lecteur qui s'intresse certaines ides d'un certain auteur voudra connatre d'abord l'uvre majeure de cet auteur si ses ides s'y trouvent exprimes, et ensuite ses autres crits, se rapportant la mme question.
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Comment Lnine procda-t-il dans L'Etat et la Rvolution ? Comme il le disait lui-mme en 1907, il restait, la rvolution russe venir, liminer les fondations conomiques du despotisme oriental. Et comme il le disait en 1912, l'anne 1905 ne fut que le dbut de la fin des conditions orientales stagnantes de la Russie. Et encore en 1914, il considrait l e systme d'Etat de la Russie contemporain comme caractris par un ensemble de traits dont la totalit constitue le concept de " despotisme asiatique " . Ainsi, en 1916-17, quand Lnine promit de publier toutes les observations importantes de Marx et d'Engels sur l'Etat, nous pouvions nous attendre ce qu'il donnt, avec les thories de Marx sur la proprit, base de l'Etat, ses propres ides sur ces bases fonctionnelles et sur le systme d'Etat russe qui s'y appuie. Il semblait vident qu'il citerait Le Capital, oeuvre majeure de Marx, qui contient de nombreuses et importantes rfrences l'Etat asiatique ainsi que ceux de ses autres crits qui traitaient du mme sujet. Et naturellement, nous pouvions supposer aussi qu'il citerait les crits d'Engels et, en particulier, ses conclusions de 1875 concernant le despotisme oriental en Russie. Mais Lnine n'en fit rien. Dans le livre qui prtendait prsenter tout ce qui chez Marx a trait l'Etat, Le Capital n'est mme pas mentionn. Et toutes les autres analyses de Marx et d'Engels sur l'Etat fonctionnel en gnral et sur le despotisme oriental de la Russie en particulier sont galement escamotes. En fait, la thorie d'un Etat despotique fonctionnel selon Marx et Engels disparat compltement. La seule sorte d'Etat que Lnine mentionne est la variante fonde sur la proprit prive, selon Marx et Engels : l'Etat non oriental. Logique dans son choix, Lnine cite quelques ides ayant trait aux trois ordres sociaux, fonds sur la proprit prive, du schma marxiste : l'antiquit, la fodalit et le capitalisme. Et ses ides, il les trouva exprimes non chez Marx, mais dans les versions tardives de VAntiDhring d'Engels et dans la partie la plus faible des crits socio-historiques d'Engels : L'origine de la famille, de la proprit prive et de l'Etat (95). 3. - Confrence de Lnine sur l'Etat (1919). En 1916, alors que Lnine classait ses notes pour L'Etat et la Rvolution, l'absolutisme russe, bien qu'affaibli, persistait encore. Lorsqu'il termina le livre en 1917, le gouvernement tsariste tait tomb ; les bolcheviks essayaient de mettre en pratique le programme de Lnine
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de 1905-6, y compris cette nationalisation de la terre qui, selon Plkhanov, ouvrait les portes une restauration asiatique. Donc Lnine gara ses lecteurs sur les questions-clefs de la rvolution dont il tait lui-mme le promoteur. Et il continua immdiatement aprs la rvolution d'Octobre et plus tard, alors que les bolcheviks consolidaient leur pouvoir directorial et exclusif. Ce renversement idologique trouve son apoge dans la confrence sur l'Etat faite le 11 juillet 1919. Dans L'Etat et la Rvolution Lnine ne citait pas Le Capital ; mais il citait au moins certains des crits secondaires de Marx. Dans sa confrence sur l'Etat , il ne prononce ni le nom de Marx, ni le mot marxisme . Par contre, il cite Engels comme unique autorit en matire de socialisme contemporain . Et il recommande Engels, moins pour ses nombreux aperus sur l'Etat asiatique ou sur le despotisme oriental en Russie, ou pour son Anti Dhring, que pour avoir en 1884 fait connatre Morgan. Lnine dit : Je suis sr que, en ce qui concerne la question de l'Etat, vous vous familiarisez avec l'uvre d'Engels, L'Origine de la famille, de la proprit prive et de l'Etat. C'est l'un des ouvrages fondamentaux du socialisme contemporain (m) ; on peut en adopter chaque phrase en toute confiance (96). Mais bien que Lnine ait recommand chaque phrase de ce livre dont il fait une autorit incontestable, il en a dform quelques ides matresses. Deux exemples intressent particulirement notre tude ; tous deux concernent la porte de l'esclavage, et tous deux tendent renforcer la thorie d'un dveloppement social selon un processus uni-linaire. Comme nous l'avons dit plus haut, Engels indiqua dans son livre sur la famille que l'esclavage n'tait pas un lment essentiel de la production, que ce soit en Orient ou en Europe mdivale (l'Orient ne connaissait que l'esclavage domestique et les tribus germaniques vitant le marcage de l'esclavage passrent directement de la socit primitive de la g e n s au servage fodal). Lnine cependant carta ces importantes distinctions et dfinit la socit possdant des esclaves comme une phase de dveloppement virtuellement universelle. Par cette [phase] passrent toutes les nations actuellement civilises d'Europe l'esclavage rgna il y a deux mille ans. La grande majorit des peuples des autres parties du monde passrent galement par cette phase (97). Et
(m) Notons que L n i n e n'a pas e m p l o y la formule : socialisme scientifique , q u i qualifie habituellement le socialisme marxiste.
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un ordre fond sur la proprit prive, et soi-disant gnral, menait ncessairement l'ordre suivant : la socit esclavagiste conduit la socit pratiquant le servage ; celle-l mne au capitalisme ; et le capitalisme au socialisme (98). Ce schma uni-linaire de dveloppement ne laissait aucune place une socit asiatique et une restauration asiatique. Il dmontrait plutt scientifiquement que la rvolution bolchevique, en crasant les forces mauvaises de la proprit prive, ouvrait l'accs au stade suivant et invitable du progrs humain : le socialisme. f. - Dernire priode de Lnine : le spectre de l'aziachlchina reparat. Si Lnine avait compltement renonc ses convictions premires, notre relation du grand mythe s'arrterait l. Mais Lnine tait un socialiste subjectif . Et bien que le rgime dont il fut le chef ds le dbut, et peu de ressemblance avec le gouvernement proto-socialiste que Marx et lui-mme avaient esquiss avant la rvolution d'Octobre, il continua raffirmer ses anciennes convictions. Donc, s'il trahit pour le pouvoir ses principes socialistes, on ne peut douter que ce ne ft avec mauvaise conscience. Et on ne peut douter non plus de son malaise devoir brouiller les pistes sur la question asiatique. Dans L'Etat et la Rvolution Lnine reconnut implicitement l'existence du despotisme oriental, le systme barbare dcisif d'oppression et d'exploitation, par l'emploi de la phrase en priode civilise (99) pour situer dans le temps ses apprciations sur l'Etat fond sur la proprit prive. Cette clause de style tait insuffisante pour combattre la confusion cre par la thorie essentielle, mais elle montre Lnine conscient de son crime contre la science . Dans sa confrence sur l'Etat Lnine employa le terme de servage (krepostnichestvo) l o Engels avait employ celui de fodalit . Et il conclut comme suit son analyse de l'Etat s'appuyant sur le servage : C'tait l'Etat de servage, qui, en Russie par exemple, ou dans les pays asiatiques tout fait retardataires (sovershenno) (n), o le servage prvaut encore aujourd'hui il prit des formes diffrentes fut tantt rpublicain, tantt monarchique (100). Lnine n'avait pas encore oubli que les pays asiatiques avaient une
(n) troubles troubles 5 aot L a formule de L n i n e rappelle la distinction faite par M a r x entre les tout fait orientaux en Chine dans les a n n e s cinquante, ot les semi-orientaux f o m e n t s par l a Russie tsariste (Marx, N Y D T , 1853).
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forme particulire de servage. Et il faisait encore la distinction entre les pays asiatiques tout fait retardataires et les autres pays (semi-retardataires, semi-asiatiques ?), parmi lesquels il classait la Russie. L encore, il admit plusieurs points d'importance mais aussi il camoufla ces concessions si habilement qu'on les dcouvre peine. Si l'on en juge du point de vue des prmisses lniniennes, la prise du pouvoir par les bolcheviks en automne de 1 anne 1917 avait peu de chances de marquer le dbut ' d'un dveloppement proto-socialiste, puis socialiste. Car, selon l'avis de Lnine lui-mme, seules les garanties internes relatives que donnait un Etat du type de la Commune (pas de bureaucratie, pas de police, pas d'arme permanente) pouvaient faire obstacle la restauration redoute, si le nouveau rgime obtenait l'appui d'une rvolution dans l'un des pays occidentaux industriellement dvelopps. Lnine fut donc enthousiasm la nouvelle de la rvolution qui clata en Allemagne en novembre 1918. Mais l'assassinat des deux chefs communistes allemands Karl Liebknecht et Rosa Luxembourg, le 15 janvier 1919, fut une sinistre dmonstration de la faiblesse des forces rvolutionnaires occidentales, dont il avait escompt l'aide. Lnine fut profondment branl. Cinq jours plus tard, dans un trange discours devant le second Congrs syndical pan-russe, il exalta l'uvre de la rvolution bolchevique. La rvolution franaise, sous sa forme pure, fit-il remarquer, n'a dur qu'une anne mais elle accomplit de grandes choses. La rvolution bolchevique, pendant le mme laps de temps, fit bien plus encore (101). Son discours dcousu cachait pourtant peine sa crainte que la rvolution bolchevique, comme la rvolution franaise avant elle, n'aboutt une restauration. Nous ne savons pas exactement quel genre de restauration Lnine pensait alors, mais nous savons que le 21 avril 1921 immdiatement aprs la rvolte de Cronstadt il attira l'attention sur le pril anti-socialiste et anti-proltarien que reprsentait la nouvelle bureaucratie sovitique. Cette bureaucratie n'tait pas une force bourgeoise, mais quelque chose de pire. L'chelle comparative des ordres sociaux selon Lnine nous fait comprendre ce qu'il avait alors dans l'esprit : Le capitalisme est un mal par rapport au socialisme. Le capitalisme est un bien par rapport au moyen ge, par rapport la bureaucratie qu'engendre l'parpillement de petits producteurs (102). Ce jugement de Lnine peut surprendre ceux qui ne sont pas familiariss avec la dfinition marxiste du despotisme oriental. Mais l'initi se souviendra de la thorie de Marx et d'Engels, selon laquelle dos communauts rurales
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autonomes, disperses et isoles, constituent le fondement naturel et solide du despotisme oriental (103). Et il se souviendra du jugement de Lnine en 1914, selon lequel le dveloppement insignifiant de la production de consommation tait la cause conomique de la grande stabilit du despotisme asiatique (104). Quelques paragraphes plus loin, comme pour ne laisser aucun doute sur ce qu'il voulait dmontrer, Lnine poussa plus loin encore la description de la nouvelle bureaucratie sovitique. A sa propre question, quelles sont les racines conomiques de la bureaucratie ? , il rpondit : Il y a deux racines principales : d'une part, la bourgeoisie dveloppe a besoin d'un appareil bureaucratique, en premier lieu d'un appareil militaire, en second lieu d'un appareil judiciaire... Cela, nous ne l'avons pas. Notre bureaucratie a une autre source conomique : c'est le caractre fragmentaire et dispers de la petite production, la pauvret, le manque de culture, l'absence de routes, l'analphabtisme, l'absence d'changes entre l'agriculture et l'industrie qui n'ont entre elles ni liens ni interaction (105). Il est vrai que Lnine enveloppa le phnomne qu'il dcrivait. Mais les dtails qu'il mentionnait insistaient tous sur la dispersion et l'isolement des villages que gouvernait le nouveau rgime. En langue d'Esope (o), il exprimait videmment sa crainte d'une restauration asiatique en cours et d'un nouveau type de despotisme oriental en formation. Il n'est pas tonnant qu' la fin de sa carrire politique Lnine ait plusieurs reprises qualifi l'hritage institutionnel de la Russie de bureaucratique et asiatique . Il nota que la socit russe n'tait pas encore sortie de son incurie semi-asiatique en matire de culture (106). Il fit remarquer que les paysans russes faisaient du commerce la manire asiatique qu'il opposa la manire europenne (107). Et il reprocha au rgime sovitique d'tre incapable de se passer des types particulirement grossiers de culture pr-bourgeoise, c'est--dire, de la culture bureaucratique ou culture de servage (108). La culture de servage et non pas la culture fodale. Et peu avant la maladie qui l'carta tout fait de l'arne politique, il alla jusqu' dire que l'appareil
(o) A u d b u t , L n i n e usait de l a langue d ' i Esope (d'esclave) pour parler ceux q u i t a i e n t o p p r i m s par le gouvernement, de telle f a o n que les m a t r e s ne comprennent pas ce qu'il disait (voir L n i n e , S, X X I I : 175). Maintenant, en q u a l i t de chef de l a nouvelle classe dirigeante, i l se servait du m m e p r o c d , p o u r cacher a u x sujets le sens de ses paroles.
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sovitique tait dans une large mesure, la survivance de l'ancien appareil... On l'a seulement un peu repeint en surface (p).
4. STALINE
Comme le premier empereur romain Auguste, le pre fondateur de l'Union Sovitique, Lnine, dfendit en paroles ce qu'il dtruisait en ralit. Mais les mots aussi ont leur histoire, et sous un rgime qui coule ses ides dans un cadre rigide, les paroles des doctrinaires officiels ne sont pas facilement rejetes. Et ce n'est pas par hasard qu'en U.R.S.S. on continua dfendre ouvertement le concept d'une socit asiatique aussi longtemps que des socialistes subjectifs (membres de la vieille garde) combattirent ouvertement la monte de la nouvelle bureaucratie totalitaire. Et ce n'est pas par hasard que Staline, qui hrita de l'appareil d'Etat de Lnine et le dveloppa, recueillit et dveloppa galement l'aptitude de Lnine dtruire des vrits gnantes, mme quand ces vrits manaient de Marx et d'Engels ou de Lnine lui-mme. a. - La vieille garde proteste. En 1925, Riazanov, qui tait alors directeur de l'Institut Marx-Engels, publia un article, Thories de Marx sur l'Inde et la Chine , qui rassemblait les ides de Marx sur la socit asiatique et sur le mode asiatique de production (109). Au cours de la mme anne, le grand conomiste Varga dclara que les travaux hydrauliques de production et de protection, dirigs par le gouvernement, constituaient la base de la socit chinoise et que les administrateurs lettrs, les literati, et non pas les reprsentants de la proprit prive, les propritaires fonciers par exemple, constituaient la classe dirigeante en Chine (110). En 1928, Le Programme de l Internationale communiste, bauch sous la direction de Boukharine, dcouvrit que dans l'conomie des pays coloniaux et semicoloniaux des relations mdivales de type fodal, ou des relations du type " mode asiatique de production " prvalaient ; et Varga, dans un article de Bolchevik, organe thorique du parti communiste de l'U.R.S.S., dfinit de nouveau la Chine traditionnelle comme une socit asiatique et montra que dans cette socit les paysans,
(p) L n i n e , S, X X X I I I : 4 4 0 ; voir L n i n e , S W , I X : 3 8 2 . V o i r aussi L n i n e , S , X X X I I I : 404 ( Nous avons encore l'ancien appareil ) et 434 ( Notre appareil... est dans son ensemble l ' h r i t a g e de l ' p o q u e p r c d e n t e ).
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tant propritaires que fermiers, occupaient une position trs diffrente de celle des serfs dans les socits fodales (111). En 1930, il reprocha publiquement au fonctionnaire du Komintern, Yolk, et aux rdacteurs des Problemy Kitaia (Problmes chinois), qui partageaient son opinion, de qualifier le mode asiatique de production de variante asiatique du mode fodal de production ; si Marx avait t de cet avis, il l'aurait dit (112). La modification que suggrait Yolk n'impliquait pas moins qu'une rvision du marxisme . Varga demanda donc que le problme en litige ft l'objet d'une discussion organise. Cette discussion eut lieu en effet Leningrad, en fvrier 1931 c'est--dire peu aprs la collectivisation force qui renfora normment la position des nouveaux apparatchiki dirigs par Staline, mais avant les purges qui dcimrent brutalement la vieille garde. La date explique pourquoi Riazanov, Varga, Boukharine et Madyar (le plus important des jeunes partisans du concept asiatique), ne furent pas invits la discussion. Et elle explique aussi pourquoi ceux qui qualifirent de fodales les grandes civilisations d'Asie agirent avec une certaine retenue lorsqu'ils attaqurent les partisans de la thorie du mode asiatique de production . b. - Une critique mitige de la thorie de la socit orientale. 1. - La discussion de Leningrad (1931). Politiquement parlant, les partisans de l'interprtation fodale de la socit orientale occupaient une position de force car, depuis 1926, Staline avait de nombreuses reprises qualifi l'ordre agraire chinois de fodal (113). Mais les assertions de Staline concernant les conditions fodales de la Chine avaient t plus apodictiques que convaincantes. Il n'avait pas dmontr ses thories en chant des faits connus concernant l'conomie et la socit chinoises. Il n'avait pas non plus montr comment interprter les argumentations de Marx, Engels et Lnine sur le systme asiatique et le mode asiatique de production. Cette absence de ligne directrice se reflte dans les thories officielles du Komintern sur la Chine, l'Inde et les autres pays asiatiques. Et elle explique la prudence avec laquelle ceux qui appuyrent la thorie fodale de Staline intervinrent dans la discussion de Leningrad. Il n'tait pas facile de soutenir une ligne qui tait celle du Parti mais hrisse de srieuses difficults doctrinales. Mais au cours de la confrence de Leningrad, quelques points au moins apparurent clairement.
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1) Les adversaires du concept asiatique rejetaient comme non marxiste l'ide qu'une bureaucratie fonctionnelle pouvait devenir la classe dominante (114). 2) Ils rejetrent l'interprtation asiatico bureaucratique de la noblesse rurale chinoise (q). 3 ) Ils allgurent que la thorie du mode asiatique de production mettait en pril l'uvre de l'Internationale communiste dans les pays coloniaux et semi-coloniaux d'Asie (r). Les tenants de l'interprtation fodale de l'Orient tayrent leur position en invoquant les passages d'Engels et de Lnine qui passaient sous silence la socit asiatique. Les dfenseurs de la thorie du mode asiatique de production pour leur part citrent les passages de Marx, Engels et Lnine favorables leur thse. Mais ils ne mentionnrent pas l'interprtation orientale de la Russie selon Marx et Engels ; et ils prfrrent ne pas parler du concept lninien de Yaziachtchina et des commentaires de Lnine sur la possibilit d'une restauration asiatique. Dans cette bataille de citations, les tenants de la thorie asiatique ne se tirrent pas trop mal d'affaire. Les porte-parole du Parti qui, avant la confrence s'taient certainement concerts avec le Politburo, n'avaient visiblement pas d'instructions sur la faon d'interprter le concept marxien d'un mode asiatique de production tel que Marx le prsente dans la Prface la Critique de l'conomie politique. Ainsi Godes et Yolk, qui osrent se dissocier de la clause asiatique du programme du Komintern (115), citrent fidlement la clbre thse de Marx (s).
(q) D A S P : 68, voir 181. C'est ce propos que je fus p a r t i c u l i r e m e n t en butte la critique pour avoir s o u l i g n la q u a l i t asiatique de la noblesse rurale chinoise. E t telle t a i t effectivement mon opinion, q u a n d je d c r i v i s le groupe en question comme l'aile non active de la classe dirigeante b u r e a u cratique (Wittfogel, 1031 : 730). P o u r un commentaire plus approfondi de ma p r e m i r e t h o r i e sur cette question, voir ci-dessus chap. 8, C , 2, a. (r) Godes a l l g u a que l ' i d e de t ' e x c e p t i o n n a i i t (le c a r a c t r e non occidental) de l'Orient contenue dans la t h o r i e de la s o c i t asiatique, tendait encourager certains nationalistes d'Asie rejeter l ' a u t o r i t doctrinale des communistes et que l ' i d e d'une Asie stagnante offrait au capitalisme e u r o p e n la p o s s i b i l i t d'un rle > messianique ( D A S P : 34). Cet argument du messianisme fut s u g g r par l'analyse que lit M a r x d u r l e de l'Angleterre en Inde. L'attitude de M a r x embarrassa c o n s i d r a b l e m e n t le K o m i n t e r n , comme le montre le d b a t p a s s i o n n sur les p r o b l m e s de l'industrialisation et de la d c o l o n i s a t i o n des pays coloniaux et semi-coloniaux (voir Jnprecor, 1928 : 1225 s q q . , 1247 s q q . , 1276, 1312, 1320 sqq., 1350, 1352 s q q . , 1365, 1395 s q q . . 1402, 1 4 0 s q q . , 1409 s q q . , 1412 s q q . , 1421 s q q . , 1424, 1425, 1471 sqq.). sur (s) Y o l k en m i n i m i s a l'importance ( D A S P : 71), mais Godes le c r i t i q u a ce point (ibid. : 164 sqq.).
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Leur incertitude doctrinale s'exprima aussi travers leur comportement politique. Ds le dbut, Yolk avait affirm : Je veux vous mettre en garde contre cette thorie. Ce qui est important c'est de le dmasquer politiquement et non pas d'tablir la " pure vrit " sur l'existence ou la non-existence du " mode asiatique de production " . Mais son mpris pour cette simple apparence d'objectivit scientifique tait aussi prmatur qu'imprudent. Godes reprit plus habilement cette dclaration de Yolk (116), et les comptes rendus officiels ne donnrent qu'une version mutile de sa formulation originale (t). De plus, tandis que Godes et Yolk adressaient une rprimande certains membres du camp anti-fodal les accusant de tendances trotskystes (117), Godes mit en garde contre une accusation de trotskysme adresse indistinctement tous les membres du groupe (118). Cette rserve n'tait certainement pas due au fait que Trotsky n'avait jamais invoqu le concept asiatique dans sa lutte contre Staline (u). Une telle contingence n'aurait jamais arrt un propagandiste bolchevique. Mais si les fodalistes avaient dnonc comme trotskystes le camp asiatique tout entier, ils auraient ainsi donn la discussion une finalit dont ce moment-l les matres stratges de l'idologie ne voulaient sans doute pas. Mme le rude Yolk ne put se dispenser de dire que les tenants du concept asiatique ne rptaient pas des thories bourgeoises. Il dclara seulement qu'objectivement leurs positions errones refltent des influences trangres (119). Donc, l'orthodoxie politique des partisans de la thorie du mode asiatique de production n'tait pas mise en question. Leur hrsie tait mineure et ne les privait pas de leur rputation de bons communistes.
(t) D A S P : 59. D a n s le compte rendu i m p r i m de la c o n f r e n c e de Leningrad, Y o l k souligne seulement l'importance politique de la t h o r i e asiatique. Heureusement cependant les r d a c t e u r s ne lirent q u ' i n c o m p l t e m e n t leur t r a v a i l . Ils reproduisirent non seulement la version revue par Godes de la d c l a r a t i o n de Y o l k , q u i montre que Y o l k avait s o u l e v la question de la v r i t , mais encore dans le discours d'un autre participant au C o n g r s , ils r a p p o r t e n t une citation des paroles exactes de Y o l k (ibid. : 89). (u) D a n s les chapitres d'introduction ses livres sur les r v o l u t i o n s russes de 1905 et 1917, T r o t s k y exposa b r i v e m e n t la q u a l i t directoriale et d'exploitation d u r g i m e tsariste, lequel son avis, t a i t voisin d u despotisme asiatique ( T r o t s k y , 1923 : 18 sqq. ; ibid., 1931 : 18 sqq.). Mais dans les a n n e s v i n g t et trente, i l n'analysa pas la s o c i t chinoise en termes asiatiques , et fl n'usa pas d u c r i t r e de despotisme oriental lorsqu'il fit la critique du despotisme bureaucratique de Staline. E n 1938, T r o t s k y r d i g e a un e x p o s des i d e s de M a r x telles qu'il les entendait. Dans son analyse des types d e relations sociales, i l n'en mentionna que trois l'esclavage, la f o d a l i t et le capitalisme ( T r o t s k y , 1939 : 8) exactement comme Staline le faisait la mme a n n e et comme l'avait fait L n i n e en 1919.
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2. - Importance de la discussion de 1931. Du point de vue des rsultats immdiats, la confrence de Leningrad ne fut pas dcisive. Du point de vue des spcialistes de la sociologie de la connaissance, elle fut du plus haut intrt. Car cette confrence fut la seule, autant que je sache, o des idologues sovitiques aient analys les implications politiques de la thorie de la socit asiatique, du moins avec quelque franchise. Deux faits soulignent son caractre unique : la diffrence des autres discussions sur des problmes sujets controverses qu'ils soient conomiques, littraires ou biologiques la confrence de Leningrad ne bnficia pas de la publicit de la presse communiste internationale, et les problmes poss ne furent pas ensuite repris par des discussions dans les partis communistes hors d'U.R.S.S. Rsumons brivement ces questions : la thorie de la socit asiatique mettait en danger la domination communiste en Asie puisqu'elle montrait l'Occident capitaliste capable d'une action non seulement d'oppression, mais aussi constructive. Elle compromettait aussi la domination communiste parce qu'elle permettait aux chefs nationalistes d'Asie de rejeter la tutelle de la doctrine moscovite. Et enfin elle contrecarrait la tentative communiste de mettre arbitrairement l'accent sur des problmes de proprit, srieux mais secondaires, et ainsi, de dissimuler le problme primordial de la domination par la classe bureaucratique et de l'esclavage d'Etat gnralis. La nature dlicate de ces questions rendait ncessaires des procdures prudentes. Mais la direction suprme du communisme mondial savait que, quels que soient les dlais le concept d'Etat bureaucratico-directorial de type asiatique devrait finalement s'effacer. c. - Le crpuscule idologique.
L'rosion idologique de la thorie du mode asiatique de production se fit de faon ingale. Les communistes chinois rejetrent le concept d'un mode asiatique de production, s'appliquant la Chine traditionnelle, avant la confrence de Leningrad. Ils prirent cette dcision en 1928, leur sixime Congrs national (tenu Moscou) et l'exprimrent dans une rsolution sur les relations agraires et la lutte pour la terre en Chine, rsolution dont la formulation les montrait plus presss d'adopter les thories fodales de Staline que de rendre justice aux tudes asiatiques de Marx sur la Chine (v). Il est
(v) D a n s son t u d e sur M a o T s - t o u n g , B . Schwartz fit mention de deux d c i s i o n s t h o r i q u e s d u S i x i m e C o n g r s d u parti communiste chinois, l'une
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vrai que la premire version de cette rsolution avait utilis le concept d'un mode asiatique de production (120). Mais cette tentative pathtique probablement mene par Ch'u Ch'iu-pai (121) et qui n'aboutit pas ne servit qu' souligner l'absence d'une srieuse tradition marxiste dans le mouvement communiste chinois. Dans d'autres parties du monde marxiste-lniniste, l'ide d'une socit asiatique survcut dans un crpuscule idologique qui persista jusqu' la parution du Matrialisme dialectique et historique de Staline, en 1938 et dans certains pays anglo-saxons plus tard encore. Il serait intressant de montrer comment au cours des annes trente les crivains sovitiques essayrent de trouver une explication fodale des phnomnes dont ils savaient que Marx les considrait comme des expressions du mode asiatique de production. Notons les efforts de Prigozhin (1934) (w), Grinevitch (1936 (x) et Struve (1938) (y). Il serait intressant de montrer comment, au sein mme du Komintern, on pouvait encore utiliser le concept asiatique. Remarquons l'article Inondations catastrophiques en Chine de Madyar, dans l'organe du Komintern, Courrier International, publi le 3 septembre 1931 (z) et l'loge par Fox en 1935 de la brillante matrise du ... problme indien qu'avait Marx, dans le mme journal (a). Il serait intressant de montrer com-
se p r o n o n a n t contre la t h o r i e trotskyste q u i souligne l'importance des relations capitalistes dans les villages chinois, 1 autre rejetant l ' i n t e r p r t a t i o n de la s o c i t chinoise comme une s o c i t asiatique (Schwartz, 1951 : 122 sqq.). Il est regrettable que A Documentary History of Chinese Communism (1952) p u b l i par S c h w a r t z en collaboration avec J o h n K . F a i r b a n k et C . Brandt, n'ait fourni ses lecteurs aucun renseignement sur ce dernier point. Selon cette History la seule i n n o v a t i o n dans le domaine " t h o r i q u e " fut une estim a t i o n nouvelle de la situation r v o l u t i o n n a i r e (Brandt, Schwartz et Fairb a n k , 1952 : 125). Cette omission est d'autant plus regrettable que quelques a n n e s seulement a u p a r a v a n t le D r F a i r b a n k , dans son livre The United States and China, avait c o n s a c r un chapitre entier l'analyse de la Chine, s o c i t orientale > ( F a i r b a n k , 1948 : 53-8). (w) P r i g o z h i n i n t e r p r t a le mode asiatique de p r o d u c t i o n comme un type particulier de f o d a l i t et il parla d u soi-disant mode asiatique de p r o d u c t i o n (Prigozhin, 1934 : 80, 86). (x) V o i r La Grande Encyclopdie Sovitique, 1936, X X X I I : < Chine (surtout p p . 538, 530), o G r i n e v i t c h parle de la t f o d a l i t bureaucratique et d u despotisme bureaucratique de la Chine i m p r i a l e . (y) V o i r les d i x points d u raisonnement de Struve sur le mode asiatique de p r o d u c t i o n : Struve, 1940 ( l d . 1938 ): 22. (z) Se dissimulant d e r r i r e un mince voile Je verbiage f o d a l ( le d m e m b r e m e n t f o d a l de la Chine), M a d y a r souligna l ' n o r m e importance des t r a v a u x hydrauliques et la fonction d'organisation acquise g r c e eux par le despotisme oriental des classes dirigeantes chinoises [Inprecor, 1931 : 865). (a) Inprecor, 1935 : 1336. F o x , q u i en 1930 avait p u b l i u n i m p o r t a n t ensemble de textes de M a r x sur le mode asiatique de p r o d u c t i o n (Letopis
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ment le marxisme anglais, tel qu'il est expos dans A Handbook of Marxism de Burns rpandit l'interprtation hydraulique de l'Orient. Notons l'accent qui est mis sur les particularits directoriales et despotiques des socits orientales dans Man Makes Himself de Gordon Childe (b). Il serait intressant de montrer comment aux Etats-Unis certains crivains qui s'appuyrent sur le concept asiatico-hydraulique de Marx influencrent des spcialistes non marxistes de l'Orient. Notons l'influence exerce par l'ouvrage de Chi Ch'ao-ting, Key Economie Areas in Chinese History, as Revealed in the Development of Public Works for Water-Control, et celle que j'ai exerce moi-mme sur Owen Lattimore (c). Mais ce livre n'a pas la prtention d'tudier en dtail ce dveloppement sous tous ses nombreux aspects. Il nous suffit d'tablir qu'au cours des annes 1930, et particulirement dans le monde anglo-saxon, le marxisme, sous la forme qui a fait le plus d'adeptes, a maintenu et rpandu une conception asiatico-hydraulique des civilisations orientales. d. - Staline dite Marx. Si une telle conception fut un stimulant pour nombre de sociologues, du point de vue de la nouvelle bureaucratie totalitaire de la Russie elle reprsentait une charge de dynamite. Staline en avait probablement senti le danger
Marksizma, 1930, X I I I : 3-29), a t t i r a l'attention sur les t h o r i e s de M a r x concernant l'Inde, dans la critique qu'il fit de A Handbook of Marxism. C'est par un curieux hasard si c'est un hasard que ce Handbook, qui rassemblait cinquante-deux c r i t s de M a r x , Engels et Staline et q u i fut d i f f u s a u x U . S . A . aussi bien qu'en G r a n d e - B r e t a g n e , reprenait deux articles essentiels de M a r x sur l'Inde, mais pas la c o n f r e n c e de L n i n e sur l ' E t a t . (b) Childe reconnut dans ce livre l'importance du concept r a l i s t e de l'histoire de M a r x . E t bien que sa notion d'une r v o l u t i o n urbaine soit une d t r i o r a t i o n des i d e s de M a r x et Engels (originellement d ' A d a m Smith) sur la s p a r a t i o n de la ville et d u village et bien que sa notion de la croissance interrompue des s o c i t s orientales (Childe, 1952 : 181, 186) manque d u caract r e incisif des conclusions de Jones, M i l l et M a r x sur le m m e p h n o m n e , l'accent qu'il porte sur l'importance capitale des o p r a t i o n s hydrauliques dans le d v e l o p p e m e n t des s o c i t s orientales en E g y p t e , en M s o p o t a m i e et en Inde primitive est nettement conforme au concept asiatique classique. (c) D a n s son ouvrage Inner Asan Fronliers o) China ( t e r m i n en 1939), L a t t i m o r e r a p p o r t a que le premier livre de C h i Ch'ao-ting lui avait fait comprendre l'importance de l'irrigation et d u transport pyr canaux dans l'histoire chinoise ( L a t t i m o r e , 1940 : X X I ) . Dans le m m e ouvrage, il dit que l'ancienne f o d a l i t de la Chine a t il y a plus de deux m i l l n a i r e s r e m p l a c e par un empire a d m i n i s t r bureaucratiquement (ibid. : 369 sqq., 375 sqq. ; voir 368 sqq., 373) ; et il ajoute que les facteurs premiers de cette transformation ont t t c l a s s s de f a o n magistrale par Wittfogel (ibid. : 370).
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ds la fin de la dcade 1920-30, mais il sentait probablement aussi combien il tait difficile d'abandonner l'une des ides clefs de Marx, ide laquelle tenaient encore de vieux-bolcheviks respects. Le fait suivant est rvlateur : c'est seulement aprs les grandes purges (1935-38) qui liquidrent la masse de ces traditionalistes, que Staline osa toucher au jugement dcisif de Marx sur le mode asiatique de production. Mais Staline lui-mme n'tait-il pas un vieux-bolchevik ? C'est un fait que Staline avait t form l'cole du marxisme orthodoxe. En 1913, il dcrivit la Russie de 1830 comme un pays domin par un rgime politique et social grossirement asiatique et il parla de la Russie contemporaine comme d'un pays semi-asiatique (122). Mais Staline crivit ces lignes sous l'influence de Lnine (123). Et si parfois il employait le terme asiatique pour dsigner certains traits de l'oppression dont souffrait sa patrie caucasienne, la Gorgie (124), il y a lieu de douter qu'il ait jamais accord grande attention la thorie marxienne de la socit asiatique. Durant le congrs du Parti Stockholm, en 1906, Staline surpassa Lnine dans son plaidoyer en faveur d'un transfert noir (*) de la terre prive aux paysans (125) ; mais l'ventualit d'une restauration asiatique qui proccupait un tel point Lnine et Plkhanov ne suscita chez lui aucun commentaire. Dans sa premire prsentation populaire du marxisme, en 1906-7, il mentionna parmi les types de socit au-dessus du niveau du communisme primitif, le patriarcat et le patriarcat-esclavage, le servage et le capitalisme (126). Aprs 1925, Staline commena insister sur le caractre fodal de l'ordre agraire chinois. En 1926, il parla des survivances fodales mdivales de la Chine (127), et en 1927, il dveloppa la formule standard survivance fodale (128) par des rfrences aux formes d'exploitation et d'oppression mdivales-fodales (129) et l'appareil bureaucratico-fodal (130) de la Chine. Il n'y a gure de raison de penser qu'une premire adhsion pleine et entire au concept asiatique aurait empch Staline de le rejeter par la suite. Mais l'absence d'une forte conviction asiatique permit certainement
(') L e Tcherny Peredel (partage noir ou partage g n r a l ) t a i t un des deux groupes issus de la scission de l'organisation r v o l u t i o n n a i r e Zemlja y volja (terre et l i b e r t ) ; il s'oppose au groupe terroriste de la v o l o n t du peuple et r c l a m e le p a r t a g des terres. Le parti s o c i a l - d m o c r a t e russe est pour une part issu du partage noir ( N . d. T . ) .
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Staline d'imposer plus aisment sa thorie fodale , de mme que son absence de subtilit en gnral lui permit de poursuivre ses buts sans se soucier de constance. Comme nous l'avons vu plus haut, Engels, dans ses noncs non asiatiques les plus sujets caution, n'avait pas pas contest l'importance socio-volutive du facteur cologique que Marx et lui-mme avaient mis en valeur dans leurs prcdentes analyses de la socit asiatique. Et ni Engels ni Lnine ne s'taient carts de la liste marxienne des quatre modes de production antagonistes, telle que Marx la dresse dans sa clbre Prface. Staline fit l'un et l'autre. Il rejeta le milieu gographique comme cause dterminante du dveloppement social, car ce qui reste pratiquement inaltr au cours de dizaines de milliers d'annes ne peut pas tre la cause essentielle d'une volution (d). Et au lieu de passer sous silence la dclaration-programme de Marx, comme d'autres l'avaient fait, il l'invoqua sans vergogne et la mutila. Ayant prsent pontificalement son schma de dveloppement uni-linaire qui ne comprenait que trois types de socit divise en classes (l'un fond sur l'esclavage, l'autre fodal et le troisime capitaliste), il loua de long en large la brillante formulation de l'essence du matrialisme historique faite par Marx en 1859 dans la Prface historique son ouvrage clbre, Critique de l'conomie politique . Et il cita le passage historique mot pour mot mais s'arrta juste avant la phrase contenant l'nonc par Marx du mode asiatique de production (131). Staline dmontra ainsi tous ceux que cela intressait que Marx, lui aussi, pouvait tre dit s'il tait ncessaire, modo tatarico la hache.
e. - Raction retardement dans le monde anglo-saxon.
Le juge suprme de la doctrine marxiste-lniniste s'tait prononc le concept asiatique ne devait plus
(d) Staline, 1939 : il8 sqq. En rejetant le milieu et l'accroissement de l a population comme facteurs d t e r m i n a n t s , Staline suivait t r o i t e m e n t l'argumentation de B o u k h a r i n e (Boukharine, 1934 . 121, 124), lequel peu avant son e x c u t i o n en 1938 a v a i t t p u b l i q u e m e n t r i d i c u l i s par V y c h i n s k i , qui le n o m m a i t t h o r i c i e n en citations (voir ci-dessus, chap. 5, E , 4). Dans le chap. 1 de la p r s e n t e t u d e , j ' a i n o t que l a t h o r i e marxienne de l a relation entre l'homme et la nature sous-estimait le facteur culturel, mais qu'en d p i t de cette l i m i t a t i o n le concept m a r x i e n d u c a r a c t r e historiquement m o u v a n t de la nature est t r s l o i g n de la conception statique de B o u k h a r i n e , conception a d o p t e par Staline. Il est v i d e n t que L n i n e et P l k h a n o v t a i e n t plus proches de la position de M a r x que de celle de Boukharine (voir W i t t f o g e l , 1929 : 504-21 et 698-724).
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gner les fidles. Le Short Course fut dit en de nombreuses langues trangres au printemps de 1939 (e), un moment o le monde vivait dans la peur d'une catastrophe imminente. A partir de septembre 1939, la guerre qui s'tendait empcha les stratges politiques de l'Union sovitique de mettre l'accent sur des questions doctrinales. En fait, au cours de ces annes-l, ils firent d'importantes concessions idologiques aux peuples de l'U.R.S.S., comme aux dmocraties occidentales. Ces circonstances expliquent pourquoi en 1940 le thoricien marxiste-lniniste le plus important de Grande-Bretagne, R.P. Dutt, dans son ouvrage India To-day et dans l'introduction qu'il fit aux Articles on India, de Karl Marx, exposa avec enthousiasme les thories de Marx sur la socit asiatique en gnral et sur la socit indienne en particulier (f). Elles expliquent aussi dans une large mesure pourquoi en 1942 Childe, dans une autre tude gnrale socio-historique, What Happened in History (*). poussa son analyse des particularits des socits orientales plus loin encore qu'il ne l'avait fait en 1936 (132). Dans sa seconde tude, il nota que les ges de bronze et de fer donnrent naissance quatre ordres institutionnels distincts : les socits agraires fondes sur l'irrigation, dont le surplus tait concentr entre les mains d'un cercle relativement troit de prtres et de fonctionnaires ; les civilisations classiques grco-romaines dans lesquelles les premiers artisans et producteurs furent par la suite rduits la pauvret ou l'esclavage ; la fodalit europenne ; et le monde moderne capitalisme bourgeois (133). Du point de vue de la smantique, ces quatre ordres sont identiques aux quatre grandes formations sociales antagonistes selon Marx. f. - Droute de la clbre thorie du mode asiatique de production. Une fois la guerre finie, ce clair-obscur idologique prit fin lui aussi. Dutt qui, quelques annes auparavant,
(e) E n U . R . S . S . , l ' u v r e c o m m e n a p a r a t r e sous forme de feuilleton, l'automne de 1938 (voir Inprecor, 1938 : 1067, 1108, 1132, 1157, 1197). (f) D u t t d i t que les articles de M a r x de 1853 a y a n t trait cette question sont p a r m i les plus f c o n d s de ses c r i t s et constituent le point de d p a r t de l a p e n s e moderne sur cette question (Dutt, 1940 : 93). Les t h o r i e s de M a r x sur l'Asie q u i pendant un d e m i - s i c l e furent presque i g n o r e s , commencent exercer une influence croissante sur la discussion des questions indiennes. A u j o u r d ' h u i l a recherche historique moderne confirme toujours plus largement les grandes lignes de l'approche marxienne [ibid. : 92. V o i r D u t t , 1951 ( c r i t en 1940) : passim]. U n l o g i e u x c o n d e n s de Indian To-day par T . A . Bisson, c o m p r e n a n t l a t h s e asiatique de M a r x , p a r u t dans Amerasia, I V , n 9, 1940. (*) T r a d u i t en f r a n a i s sous le titre Le'Mouvement de l'histoire, A r t h a u d ( N . d. T . ) .
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avait chaleureusement recommand l'application de la thorie du mode asiatique de production l'analyse scientifique de l'Inde et de la Chine, ne parla plus de cette thorie qu'il avait autrefois trouve si efficace (g). Chi Ch'ao-ting perdit lui aussi l'intrt qu'il avait auparavant prouv pour la thse hydraulico-bureaucratique, base de son tude sur les Zones conomiques cls de la Chine. Il ne dveloppa sa prcdente thse asiatique ni en qualit d'employ du gouvernement nationaliste chinois, ni en qualit de haut fonctionnaire du rgime communiste chinois. Et Lattimore qui, durant les annes trente, avait t si profondment influenc par les thories hydraulico-bureaucratiques de Chi Ch'ao-ting et par les miennes et qui, en 1944, pensait encore que les termes semi-fodal et survivances fodales employs sans prcision introduisent dans le domaine scientifique une confusion, employa vers la fin de la dcade 1940-1950 le terme fodal pour caractriser les socits traditionnelles de l'Asie (h).
(g) E n 1942, D u t t soutenait encore sa p r e m i r e t h s e , mais d'une f a o n moins absolue [ D u t t , 1943 ( d . angl. 1942) : 38 s q q . , 43, 71, 73 s q q . , 76 s q q . , 87). Il cessa de la soutenir a p r s la fin de la guerre. Si D u t t faisait encore l'occasion allusion aux c r i t s de M a r x sur l'Inde (Labour Monthly, XXXII, 1950 : 43 ; X X X V , 1953 : 105), le lecteur ne peut tirer aucune conclusion asiatique de ses observations vagues. C o n s i d r s i s o l m e n t , les jugements p a r s de D u t t sur les conditions f o d a l e s de l'Inde (ibid. : X X V I I I , 1946 321 ; X X I X , 1947 : 211) ne c r e n t p e u t - t r e pas une image non asiatique nouvelle. Cependant D u t t glorifia dans Staline le grand marxiste, le t h o r i c i e n et l'auteur de la Brve Leon (ibid., X X X I , 1949 : 357) ; il loua scrupuleusement l'esquisse historique g r o s s i r e m e n t u n i - l i n a i r e de S. A . Dange, India, rom Primitive Commvnism to Slavery (ibid., X X X I I , 1950 : 41 sqq.) ; et il publia dans sa revue et in extenso l'analyse s o v i t i q u e de 1952 sur les pays orientaux, qui insistait p a r t i c u l i r e m e n t sur les survivances f o d a l e s et le c a r a c t r e f o d a l ou s e m i - f o d a l de l'Inde rurale (ibid., X X X V , 1953 : 40, 41, 44, 84, 86). T o u t cela r u n i favorisa sans aucun doute l ' i n t e r p r t a t i o n f o d a l e de l'Inde traditionnelle. (h) E n 1936, L a t t i m o r e , alors r d a c t e u r en chef d u Pacific Aflairs, p u b l i a une bibliographie d u Mouvement Sovitique Chinois, p r p a r e par le concile a m r i c a i n de l'Institut des relations pacifiques. Les auteurs de cette bibliographie p r s e n t a i e n t la t h o r i e qui qualifie l ' c o n o m i e chinoise de " semif o d a l e " comme le point de vue a d o p t par les documents officiels de l'Internationale communiste et le P a r t i communiste de la Chine ; mais ils i n d i q u r e n t aussi que M a d y a r , q u i d f e n d a i t l ' i d e d'un mode asiatique de production , s'il t a i t officiellement c r i t i q u pour sa position, n'en e x e r a i t pas moins en U . R . S . S . une influence c o n s i d r a b l e . . . dans ce domaine (Pacific Affairs, I X , 1936 : 421 sqq.). Comme nous l'avons d j n o t , L a t t i m o r e , dans son ouvrage Inner Asian Frontiers oj China (1940), soutint l ' i n t e r p r t a t i o n bureaucratique contre l ' i n t e r p r t a t i o n f o d a l e de la s o c i t de la Chine i m p r i a l e . E t en mars 1944, il classait encore le concept des survivances f o d a l e s selon Staline p a r m i les t h s e s communistes exemplaires q u ' u n c r i v a i n communiste a... le devoir de soutenir lorsqu'il analyse la s o c i t chinoise (Lattimore, 1944 : 83). E x a -
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Le cas de Childe est diffrent. Childe qui, ds les annes trente, adhrait pleinement l'interprtation marxienne de l'histoire, et qui, vers 1940, commena invoquer l'autorit sociologique de Staline (134), pour, en 1951, saluer en Staline, le premier marxiste de notre temps (135), labora un schma de rfrences qui rend tout fait comprhensibles ses rcentes conversions idologiques. Ayant auparavant parl de quatre grands types de socit divise en classes, Childe n'en mentionnait plus que trois en 1951 : classique, mdival et moderne (i). Et, ayant auparavant tabli que prtres et fonctionnaires accaparaient l'excdent de la production en Orient, Childe, en 1953, attribua cette fonction prrogative de la classe dirigeante au roi divin et une trs petite classe de nobles propritaires fonciers (136). Dans la nouvelle formulation, Childe ngligea les fonctions bureaucratiques, qu'il avait nettement reconnues auparavant, et il mit l'accent sur la proprit prive. Derrire le rideau de fer, cet abandon forc de la thorie de la socit asiatique fut un pisode de la tragdie intellectuelle dont la porte et l'intensit sont difficilement perceptibles un tranger. Le regret exprim en 1942, que depuis longtemps les jeunes orientalistes sovitiques se soient trop intresss au problme du caractre socio-conomique de l'Orient un aspect de ce problme tant le soi-disant mode asiatique de production (137) - est rvlateur d'une tendance qui videmment per-
m i n a n t un certain nombre d ' t u d e s s o v i t i q u e s r c e n t e s sur l a Chine, il se d c l a r a adversaire d'une insistance sur l ' i d e de " f o d a l i t " p o s t r i e u r e m e n t l're c h r t i e n n e (ibid. : 87) dans le cas de la Chine, et il affirma que les d o n n e s sociales sont rendues quelque peu confuses par l'emploi i n d i s c r i m i n de termes tels que " s e m i - f o d a l " et " survivances f o d a l e s " (ibid. : 85, 87). E n 1948, des membres d'un groupe de chercheurs d i r i g par Lattimore p u b l i rent une monographie d u S i n - k i a n g qui parlait des conditions typiquement hydrauliques de cette r g i o n en termes de f o d a l i t : les relations agraires s e m i - f o d a l e s , le s y s t m e purement f o d a l d u p a s s , les survivances de p r o p r i t f o d a l e (Far Eastern Survey, 10 mars 1948 : 62 sqq.). E t en 1949, L a t t i m o r e l u i - m m e parla de la tenure f o d a l e des terres e n Asie (Lattimore, 1949 : 67). Naturellement, L a t t i m o r e a le droit de se ranger telle t h o r i e socio-historique qui lui p l a t , et d'en changer lorsqu'il le juge bon. Mais si l'on se rappelle des assertions p r c d e n t e s concernant le c a r a c t r e politique opportuniste et scientifiquement condamnable de l ' i n t e r p r t a t i o n f o d a l e de la Chine, o n peut l g i t i m e m e n t l u i demander d'expliquer sa position r c e n t e , la l u m i r e de ses d c l a r a t i o n s plus anciennes. (i) D a n s son t u d e de 1951, Childe p r t e n d i t que M a r x avait d v e l o p p ses concepts socio-historiques partir de d o n n e s historiques fournies par des s o c i t s c i v i l i s e s classiques, m d i v a l e s , et modernes (Childe, 1951 : 10). E m p l o y a n t le terme c i v i l i s , comme Engels et L n i n e l'avaient e m p l o y dans des circonstances analogues, Childe n g l i g e a la s o c i t orientale barbare >, q u i certainement i n f l u e n a la p e n s e socio-historique de M a r x et qui se t r o u v a i t t r e aussi un p r o b l m e majeur dans l ' t u d e de Childe.
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sista aprs cette anne-l. En 1950, un rapport officiel sur de rcentes tudes sovitiques sur l'Orient, mentionnait parmi les remarquables russites dans ce domaine < l'abandon de la fameuse thorie du " mode asiatique de production " (138). D. LES TROIS FAONS D'TOUFFER LA THORIE DU MODE ASIATIQUE DE PRODUCTION Le dclin de la thorie du mode asiatique de production fut aussi extraordinaire que son succs. En 1748, Montesquieu ouvrit une re de recherche qui comptait le despotisme oriental parmi les problmes importants. En 1848, John Stuart Mill s'inspirant des premiers conomistes classiques forgea un nouveau concept de la socit orientale. Et vers 1850 Marx, cherchant dessiner le dveloppement social futur au moyen de la connaissance de l'volution passe, ajouta la notion d'un mode de production asiatique spcifique. Pourtant, ce nouvel adepte du concept asiatique se trouva vite embarrass par les consquences bureaucraticodirectoriales de cette thse. Son ami Engels s'en trouva lui aussi de plus en plus gn. Et ces mmes consquences furent la cause d'une totale retraite idologique dans le mouvement qui, sous le drapeau du marxisme-lninisme, entreprit d'instaurer un Etat socialiste totalitaire. Ce qui cent ans auparavant tait apparu comme une notion minemment fconde et avait t pour un temps un concept marxiste admis devint la soi-disant et plus tard la fameuse thorie du mode asiatique de production. L'touffement idologique qui s'ensuivit revtit trois formes essentielles. Avou et officiel, dans le tiers communiste du monde. Dissimul et limit dans la plupart des socits industrielles fondes sur la proprit prive. A peine camoufl, il triomphe de faon inquitante dans de nombreux pays non communistes de l'Orient. Cette troisime forme retiendra notre attention lorsque nous analyserons les aspects institutionnels et idologiques de la socit hydraulique en transition. La premire forme est trs largement hors de la porte de notre influence. Il s'agit l d'un lment de l'touffement intellectuel gnral, consquence du pouvoir directorial total ; et ce ne sont pas des modifications de dtail qui l'allgeront. On a tent diffrentes reprises de faire mieux que le Engels de 1884, le Lnine de 1919 et le Staline de 1939. Tous soutiendront le rgime directorial total auquel ils doivent leur position et tous seront en proie aux mmes
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contradictions. Mais mme dchir, un billon peut rduire au silence une victime sans dfense. Paralllement ce billon officiel suffit paralyser idologiquement les peuples de derrire le rideau de fer. Les conditions que j'ai cites en second lieu sont celles qui nous touchent de plus prs. Dans les socits industrielles fondes sur la proprit prive, certains lments du schma sovitique de dveloppement se sont largement rpandus, mais le schma dans son ensemble est combin de telle faon qu'il suffit gnralement de le reconnatre pour le rejeter. En un tel cas, une analyse critique est d'un intrt vital. Qu'il s'agisse du traitement rationnel des grandes thories ou du contrle des eaux, l'action protectrice et l'action productive sont insparables.
CHAPITRE X
LA SOCIT ORIENTALE EN TRANSITION

La reconnaissance du caractre spcifique de la socit hydraulique est la pierre d'achoppement dcisive pour la thse du dveloppement uni-linaire. C'est un point crucial dans la formulation d'un schma multi-linaire d'volution sociale. Et c'est l le point de dpart de toute analyse institutionnelle des modifications rcentes en Orient. Les nombreux chercheurs qui, examinant les civilisations orientales, les ont trouves diffrentes en substance des socits fodales ont souvent nglig de tirer dans le domaine du dveloppement les consquences que suggrent leurs recherches. D'autres, usant de la mthode comparative, conurent la socit hydraulique comme une partie d'un schma multi-linaire de dveloppement. John Stuart Mill est le premier chez qui cette notion soit discernable (1). Les observations de Max Weber en la matire, si elles ne sont jamais intgres dans un systme, embrassent l'ensemble de la perspective, et frayent la voie nouvelle. L'usage que fit Childe des ides de Marx apporta plus de confusion que de clart dans ces concepts qui chez lui ne sont pas explicites. Mais mme dans la version de Childe, ils se montrent particulirement fconds. Et le chaud accueil qui leur fut fait prouve la ncessit d'approfondir notre connaissance de la structure sociale, quant la fonction sociale ( t y p e ) et quant la transformation sociale ( dveloppement ). Un tel tat de fait donne une valeur toute particulire aux rcentes recherches entreprises en vue d'tablir des normes d'volution par des archologues (a) tels que J.O. Brew (2), et G.R. Willey (3), et aux travaux non moins
(a) Steward, 1949 : 2 sqq. ; ibid., 1953 : 318 sqq. ; ibid., 1955 : 1 s q q . Willey (1953 : 378) mentionne p a r m i les chercheurs dans le domaine d u p a r a l l l i s m e de d v e l o p p e m e n t , et met sur le m m e plan : W . C . Bennet, R . L a r c o Hoyle, W . D . Strong, J . B i r d , P . A r m i l l a s , et l u i - m m e (nous pourrions ajouter D . Collier, R . A d a m s et A . P a l e r m ) . Il cite part Stewart parce que celui-ci est l'auteur d'une t u d e comparative l ' c h e l l e de l'univers .
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rcents de philosophes comme J.S. Huxley (4), d'ethnologues comme J.H. Steward, travaux qui ont pour but d'laborer les principes d'un dveloppement multilinaire. Ayant moi-mme utilis, et approfondi, au cours de la prsente tude le concept de dveloppement multilinaire, je voudrais en souligner brivement les aspects essentiels, afin de mieux dfinir la position et les perspectives d'une socit hydraulique en transition. A. LES NOTIONS FONDAMENTALES DE TYPE SOCIAL E T DE DVELOPPEMENT SOCIAL
1. - TYPES SOCIAUX
a. - Elments spcifiques.
essentiels
de la socit,
spcifiques
et
non
La socit se transforme selon des lois perceptibles. Cette thorie implique l'existence d'entits sociales dont la structure et les modifications soient discernables. C'est sur cette thorie que se fonde la prsente tude. Elle est conforme pour l'essentiel au principe de John Stuart Mill de 1' uniformit de coexistence (5) qui pose en postulat l'existence d'une relation dfinissable entre les aspects essentiels de la socit. Elle n'accepte pas, par contre, le postulat de la ncessit de la coexistence. Parmi les traits idologiques, techniques, organisationnels et sociaux qui apparaissent dans toute socit, certains sont essentiels au bon fonctionnement de cette socit, d'autres ne le sont pas. Parmi les traits essentiels, certains sont spcifiques, d'autres non. D'autres enfin ne sont ni spcifiques ni essentiels. Le despotisme agro-directorial est essentiel la socit hydraulique, et pour autant que nous sachions, spcifique. Le systme fodal de l'asservissement limit et conditionnel (sans obissance inconditionnelle), du vasselage (sans bureaucratie), et du fief (sans terre administrative) est essentiel aux socits mdivales d'Europe et du Japon. Il se trouve si rarement ailleurs qu'on peut le considrer comme spcifique de ces socits. La main-d'uvre de corve est un lment essentiel des socits hydrauliques et fodales et le servage (l'attachement du paysan sa terre ou son village) est essentiel aux socits fondes sur l'existence d'hilotes (6) de la Grce antique, la socit fodale et la plupart des
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socits orientales simples et semi-complexes. Ce qui revient dire que ces deux institutions sont essentielles plus d'un type de socit, et ne sont spcifiques d'aucun. De grands travaux d'irrigation et de contrle des eaux, dirigs par le gouvernement, sont probablement essentiels toutes les socits hydrauliques primitives, et ils restent essentiels aux zones centrales des socits hydrauliques secondaires. Mais ils ne sont spcifiques ni des unes ni des autres. Il y a eu des installations hydrauliques dans la Grce antique et Rome, et des entreprises hydrauliques de diffrents types apparaissent aussi dans les socits occidentales post-fodales. L'esclavage a pu tre essentiel pour l'agriculture Rome la fin de la priode rpublicaine et au dbut de l'empire. Il tait compatible avec nombre d'autres socits, mais ne leur tait pas essentiel. D'innombrables lments qui relvent de la technologie, de la coutume, de l'art, et de la croyance se trouvent largement rpandus sans tre ni essentiels ni spcifiques pour les conditions de pouvoir, de classes, et de proprit, c'est--dire pour les relations essentielles toute socit. Ces lments peuvent avoir une fonction avant tout culturelle, la vie humaine s'organisant non seulement en complexes oprationnels {going concerna) sociaux, mais aussi culturels (7) ; et leurs relations rciproques l'intrieur d'un ordre social spcifique peuvent leur donner leur apparence particulire. Mais, tant compatibles avec plusieurs types de socit, ils jouissent d'une certaine autonomie. Comme exemple de ce fait, citons la facilit avec laquelle certains lments de la culture chinoise l'criture, le Confucianisme, l'architecture se rpandirent au Japon, et la constance avec laquelle au contraire les modles bureaucratiques chinois de pouvoir, de proprit, de classes furent rejets par la socit japonaise. Un change semblable d'lments privs de signification sociale caractrisrent les relations entre la Grce classique et l'Asie mineure, entre la Russie de Kiev et Byzance, entre l'Espagne chrtienne et l'Espagne musulmane, et entre l'Europe non hydraulique et le monde hydraulique en gnral. Si l'on compare la Suisse allemande et l'Allemagne d'Hitler, on constate que des civilisations peuvent avoir en commun bien des traits technologiques, artistiques et littraires, et rester cependant, du point de vue de la structure sociale, des mondes tout fait spars. Reconnatre ces faits devrait amener corriger l'ide d'une relation ncessaire entre tous les aspects possibles d'un mme organisme social (b).
(b) Comte, favorablement c i t par M i l l , 1947 : 5d97TTOir 6 0 0 (c'est m o i - a u i r "" souligne). P o u r une version uniquement c o n o m i q u e de m m e thse r Vivr"-
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Il est donc vident que les traits culturels distincts d'une civilisation n'en rvlent pas clairement et srement la structure sociale spcifique. Et cette structure n'est pas ncessairement mise en vidence par l'identification de traits institutionnels uniques, essentiels et spcifiques. La prsence de traits spcifiques est plus souvent l'exception que la rgle. D'ordinaire, un lment essentiel devient spcifique en raison de la place qu'il occupe, ou du type de formation dans lequel il apparat. La corve ne se limite pas aux socits hydrauliques ; le travail forc exig de groupes non serviles apparat aussi dans d'autres types de socit. Elle est spcifique des civilisations agrohydrauliques, en ceci que, contrairement ce qui se passe dans la fodalit, la corve est impose la masse de la population par l'Etat. Mais, spcifiques ou non, les traits essentiels ne sont gnralement pas nombreux. Et ils ne se retrouvent pas en de nombreuses combinaisons. C'est un fait historique fondamental que les institutions cls du pouvoir, de la proprit et des relations sociales n'ont constitu qu'un nombre limit de socits aux complexes oprationnels effectifs. La socit hydraulique est un complexe oprationnel de ce genre. L'ampleur que ce type de socit a acquise et son pouvoir de persistance lui ont valu une place minente dans l'histoire de l'humanit. Ce n'est pourtant que l'un des nombreux types de socit stratifie qui apparurent avant l'avnement du monde industriel moderne. Un bref examen de ces autres types nous aidera dfinir avec plus de prcision les caractristiques de la socit hydraulique.
b. - Les socits stratifies pr-industrielles.
1. - La socit pastorale. Les socits hydrauliques tatiques centralises ont peut-tre prcd toutes les autres socits stratifies ; mais selon toutes probabilits, les premires socits hydrauliques durent vite affronter des groupes de population qui cumulaient l'agriculture non hydraulique et le grand levage, socits domines par des castes aristocratiques tribales. Les conqurants aryens de l'Inde appartenaient, semble-t-il, ce groupe de semi-pasteurs (8). Mais ce ne fut qu'aprs la premire grande rvolution, l'introduction de l'quitation, l'utilisation du cheval et du chameau, que l'homme s'ouvrit un libre accs la steppe, '
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et put fonder de puissantes socits bases sur l'levage. Influant sur leurs voisins, hydrauliques ou non, et influencs par eux, les pasteurs appartenant des socits stratifies (c) affectrent profondment le cours de l'histoire, et subsistrent surtout en Asie intrieure, jusqu'aux temps modernes (d). 2. - Quelques types de socit antique. Les civilisations suprieures de la Grce et de Rome, qui existrent cte cte avec l'Orient immuable pendant prs d'un millnaire, n'taient ni des socits hydrauliques ni des socits fodales. Et on ne peut les assimiler un seul grand type de structure sociale forme par une maind'uvre servile et plus tard ruine par elle. Une classe suprieure bien intgre imposa durablement sa domination en Crte, Sparte, en Thessalie et aussi, dans des conditions diffrentes, Rome, tandis que dans les cits grecques de type athnien, des classes aris-
(e) Nous ne pouvons ici analyser les v e n t u e l s sous-types des s o c i t s pastorales s t r a t i f i e s . E n mettant en l u m i r e les p a r t i c u l a r i t s sociales d u pastoralisme de petits troupeaux , tel q u ' i l t a i t p r a t i q u par les Juifs primitifs, M a x W e b e r (Weber, R S , I I I : 44 sqq.) indique qu'il peut exister au moins une subdivision. (d) P o u r q u o i M a r x dans sa liste des p r i o d e s de p r o g r s d u s y s t m e c o nomique de la s o c i t a-t-il omis les s o c i t s pastorales h i r a r c h i s e s dont parle M i l l ? ( V o i r M a r x , 1921 : L V I . ) Lorsque M a r x , en 1857-58, c r i v i t l a p r e m i r e version de son u v r e principale, i l pensait que les deux d e r n i r e s des quatre grandes formations qu'il mentionne t a i e n t l i e s entre elles p a r une relation historique v o l u t i v e , tandis qu'il c o n s i d r a i t la gamme e n t i r e de ses quatre ordres comme m a r q u a n t un p r o g r s d u seul point de vue typologique. Les types de s o c i t selon M a r x rappellent les mondes de H e g e l q u i sont autant de stades d'un p r o g r s non pas historique et m a r q u a n t une v r i t a b l e v o l u t i o n , mais typologique, c ' e s t - - d i r e selon qu'ils r e p r s e n t e n t u n d e g r plus ou moins haut de l i b e r t . L e s formations sociales selon M a r x d i f f r e n t en raison d u d e g r de p r o p r i t p r i v e q u i les c a r a c t r i s e . L a s o c i t asiatique conserva le type c o m m u n a l de p r o p r i t des s o c i t s primitives (Marx, 1939 : 376 sqq., 380, 383), c ' e s t - - d i r e que la p r o p r i t p r i v e en tant que moyen de production n'y jouait pratiquement a u c u n r l e . L e s s o c i t s de la G r c e antique et de R o m e firent les premiers grands efforts p o u r t a b l i r une p r o p r i t p r i v e , mais c o n s e r v r e n t une partie de la terre sous forme de p r o p r i t c o m m u n a l e . . . p r o p r i t d ' E t a t , ager publicus (ibid. : 379 sq., 380, 382). L a s o c i t m d i v a l e ( f o d a l e ) restreignit plus encore la p r o p r i t communale (ibid. : 380 s q q . , 399 sqq.). D a n s la s o c i t bourgeoise moderne, la p r o p r i t p r i v e des moyens de production p r v a u t absolument (ibid. : 375, 402 sqq.). L e fameux s c h m a de M a r x ne tint pas compte d u fait M a r x en prit connaissance plus t a r d (voir M a r x , D K , III, P t . I : 318) que certaines s o c i t s asiatiques comme la Chine abolirent le s y s t m e de p r o p r i t co.nmunale de la terre. De plus l'analyse de l a p r o p r i t p r i v e antique et f o d a l e est e x t r m e m e n t f o r c e . L ' a d j o n c t i o n d'un type s u p p l m e n t a i r e s t r a t i f i et f o n d sur la p r o p r i t , savoir la s o c i t pastorale, aurait r e n d u sa typologie encore plus artificielle. 18
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tocratiques n'ayant entre elles que de vagues liens d'association perdirent leur suprmatie politique. A Sparte, des serfs autochtones cultivaient les champs au profit de leurs matres trangers, et les libres paysans de Rome furent par la suite, dans une large mesure, remplacs par des esclaves. Au contraire, dans les cits de type athnien, l'agriculture resta en majeure partie entre les mains des paysans libres et c'est surtout dans l'industrie urbaine (9), qu'il y eut un accroissement de la main-d'uvre servile. Sans essayer de dmler tous les fils de cet cheveau institutionnel, nous pouvons probablement dire sans erreur qu'avant la diffusion de l'hellnisme, les civilisations de la Grce et de Rome et ajoutons celles d'Espagne et de France englobaient plus d'un type de structure sociale. Parmi ces diffrents types, celui de Sparte fond sur une classe d'hilotes se distingue tant pour la stabilit de son schma gnral que pour l'importance infime qu'y avait la main-d'uvre esclave (10). 3. - La socit fodale. Les socits antiques de la Grce et de Rome, quelle qu'ait t leur forme originelle, s'orientalisrent plus tard. Il n'en alla pas de mme pour les socits agraires d'Europe et du Japon. En fait, dans ces dernires, se dvelopprent des relations fodales spcifiques qui, sur le plan agraire, restrent sans gales pour la pluralit de leurs centres et leur facult de croissance. Ce fut cet ordre fodal qui donna naissance un absolutisme chancelant et centres multiples, puis la socit industrielle centres multiples et fonde sur la proprit prive. Les similitudes entre les civilisations d'Europe et du Japon sont flagrantes. Dans l'un et l'autre cas ont exist, en mme temps qu'un souverain et au-dessous de lui, de nombreux seigneurs (vassaux) qui ne devaient qu'un service limit et conditionnel, et n'taient pas membres d'un appareil bureaucratique. Mais ces deux ensembles institutionnels n'taient pas identiques. A l'ouest du continent eurasien, l'agriculture, fonde sur les prcipitations naturelles, tait extensive et produisit une conomie domaniale qui, son tour, donna naissance des centres d'agriculture sur une vaste chelle. Il n'y avait, de plus, rien de comparable l'Eglise indpendante et aux cits corporatives d'Europe. Nous trouvons ainsi au Japon et en Europe, au cours du haut moyen ge, une forme simple de socit fodale dans laquelle le souverain partageait le pouvoir social avec ses vassaux exclusivement. En Europe, cette forme
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simple en engendra une plus complexe dans laquelle le souverain devait compter avec un clerg puissant et un grand nombre d'organisations de bourgeois. Ces deux variantes n'puisent pas la gamme des soustypes de socit fodale. En Sude mdivale et dans la Russie de Kiev, les relations sociales essentielles telles qu'elles s'expriment dans l'investiture fodale et la donation de fiefs semblent n'avoir jamais connu un plein dveloppement. Nous pouvons donc les considrer comme appartenant un troisime sous-type : la socit fodale marginale . 4. - La socit hydraulique est peu maniable. La socit hydraulique surpasse toutes les autres socits pr-industrielles hirarchises par la dure, l'tendue et le nombre des sujets. Cela peut dans une large mesure expliquer le grand nombre de ses sous-types. D'un point de vue taxonomique, la socit hydraulique est un gant difficile manier. Ne devrions-nous pas traiter certains de ses sous-types les plus importants comme de grandes formations sociales mais de second plan ? Nous aurions raison d'en dcider ainsi si nous nous trouvions devant des diffrences de structure fondamentales dans le domaine des relations sociales et du mode de direction. Mais il n'existe pas de telles diffrences puisque dans tous les sous-groupes connus du monde hydraulique prvalent un despotisme agro-directorial et une bureaucratie de monopole. Par consquent, toute fragmentation arbitraire dissimulerait un fait socio-historique capital, savoir que la socit hydraulique n'a aucune commune mesure, ni en dimension, ni en diversit institutionnelle, avec les autres socits agraires. Les classificateurs en biologie, devant des problmes analogues, refusrent de diviser un genre important, simplement parce qu'il contient un plus grand nombre d'espces que les autres genres et peut sembler " disproportionn " ou peu maniable . Sachant que le monde biologique est caractrise par l'ingalit, ils sentent qu'une classification [scientifique] devrait reflter fidlement cette ingalit (11). 5. - Socits pr-industrielles hirarchises rsiduelles. Le problme des rsidus de classification, autre problme pour les biologistes, est galement intressant pour notre enqute. On estime que moins de 2 % du nombre total des espces d'oiseaux du monde entier restent encore inconnus (12). Cet optimum n'est atteint que pour quelques espces de mammifres, papillons, scarabes, mo'us-
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ques, etc. (13). La plupart des biologistes considrent leurs investigations comme bien avances lorsqu'ils peuvent dfinir, dans le champ de leur recherche, les lignes essentielles de la structure (systme) et des transformations (volution). Si nous prenons les civilisations pr-industrielles hirarchises dans leur ensemble, combien de socits spcifiques peut-on discerner ? Si nous admettons que l'antiquit grecque et romaine comprenait au moins deux types, nous arrivons un minimum de cinq formations diffrentes. Et nous avons toutes les raisons de croire qu'il y en a d'autres encore. Il faudrait examiner les rgions extra-hydrauliques de la Mditerrane classique et prclassique. De mme pour certaines zones ngliges d'Asie, des les du Pacifique et d'Amrique. Mais, tout en accordant toute l'importance qu'elles mritent d'ventuelles dcouvertes, il faut se garder de surestimer leur signification historique. Les documents concernant le pass et les observations actuelles indiquent qu'au-dessus du niveau de la vie tribale primitive et audessous du niveau de la socit industrielle moderne, la grande majorit des tres humains ont vcu dans des contextes institutionnels dj connus des socits pastorales stratifies, des socits hydrauliques, des socits non fodales fondes sur une classe d'hilotes, de paysans libres ou d'esclaves, ou, enfin, des socits fodales.
2. - TRANSFORMATION DESENSEMBLES SOCIAUX
a. - Les formes. Le destin de ces diffrents types de socit est plus d'un titre riche d'enseignement. Comme nous l'avons montr plus haut, les socits pastorales stratifies sont passes par diffrents tats. Certaines ont pratiqu l'agriculture, occasionnellement ; d'autres sont devenues essentiellement agricoles. Telle a bien pu tre l'origine des premires aristocraties grecques tribales, et telle fut certainement la base de la socit tribale germanique. D'autres groupes d'leveurs se trouvrent en contact avec des civilisations hydrauliques. Certains se fondirent compltement avec elles, d'autres, aprs une priode de conqute ou de soumission, se retirrent dans la steppe. Certains, sans passer par un interlude oriental , persistrent vivre dans leurs pturages semi-arides, un stade stationnaire de dveloppement, jusqu' ce que, sous l'influence des socits modernes voisines, ils commencent perdre leur identit institutionnelle.
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Les socits agraires suprieures de la Grce antique et de Rome attaqurent le inonde oriental. Mais si leurs conqutes apportrent des avantages matriels un grand nombre de leurs citoyens et un grand accroissement de pouvoir un petit nombre d'entre eux, elles firent ces acquisitions au prix d'une orientalisation gnralise. Cette transformation est un exemple frappant de modification par altration (sous l'influence d'lments externes) s'opposant une modification par dveloppement (sous l'influence d'lments internes) (14). La socit fodale tait assez forte pour rsister la socit hydraulique. Elle tait suffisamment ouverte pour entreprendre des activits de commerce et d'industrie. Parmi les civilisations suprieures, c'est un cas exceptionnel de dveloppement social. La socit hydraulique est un cas exceptionnel de stagnation sociale. Ayant probablement des origines diverses (15), et l o se trouvaient des circonstances favorables, crant des schmas semi-complexes et complexes de proprit et de hirarchisation sociale, la socit hydraulique n'abandonna jamais ses structures fondamentales, si ce n'est sous la pression de forces externes. b. - Les valeurs. Ces faits prouvent que la morphologie des transformations sociales est complexe. Ils prouvent aussi qu'au-del des problmes de la forme se dissimulent les problmes de valeur essentiels que l'optimisme l'gard du dveloppement naf ou motiv politiquement ne peut ou ne veut pas voir. La transformation sociale n'est pas identique au dveloppement. Le dveloppement, c'est--dire la modification effectue par des lments essentiellement internes, n'est qu'une forme de changement social. Egalement importante est la modification par altration, c'est--dire la transformation due essentiellement des forces externes. De plus, ni le dveloppement ni l'altration ne marquent ncessairement un progrs : ni l'un ni l'autre n'amliorent ncessairement la condition de l'homme. Le contrle de l'homme sur la nature est un facteur d'une importance immense pour la civilisation ; mais si l'on cherche un critre de progrs, il faut envisager, en mme temps que ce facteur, les relations de l'homme avec ses semblables, et ses relations avec ses propres convictions (sculires et religieuses). Ces trois types de relation sont troitement lis, et il peut arriver que deux d'entre eux se heurtent au lieu de se complter. Le penseur de bonne volont peut tre effray par de tels conflits. Le raliste, qui accepte la tragdie comme
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un lment invitable de la vie, admettra la possibilit de dveloppements de valeur diffrente dans des circonstances historiques diffrentes. Il comprendra qu'un progrs simultan dans ces trois types de relation est un phnomne moins frquent que ne le voudrait la lgende, et que, du point de vue des valeurs humaines, un dveloppement peut marquer un progrs, un simple changement, ou une rgression sans quivoque. Pour le technologue, la formation de l'absolutisme occidental et les dbuts de l'industrialisme sembleront un progrs spectaculaire. A nos yeux, ce dveloppement dtruisit probablement autant de valeurs qu'il en cra. Pour l'apologiste de la domination sovitique, l'altration qui prpara l'avnement du despotisme moscovite apparatra comme essentiellement progressiste (16). En termes de valeurs humaines, ce fut nettement une rgression. Le processus qui fait passer une socit donne d'une catgorie dans une autre peut tre considr comme une transformation sociale primaire. Un tel phnomne se produit videmment rarement. Une transformation sociale secondaire peut aboutir la cration d'un nouveau soustype de la mme catgorie gnrale ; les transformations peuvent aussi suivre un cycle amenant en son temps la restauration de l'ordre ou du sous-ordre originel. Elles peuvent mais non pas ncessairement avoir l'effet d'une catharsis (rgnration). Tel fut le cas pour certains changements dynastiques et pour de nombreuses rformes institutionnelles. Toutes les formations institutionnelles connaissent des restaurations. Celles-ci sont particulirement frquentes dans des socits qui se perptuent durant de longues priodes. Au-dessus du niveau des civilisations primitives, la socit hydraulique offre donc les occasions les plus riches en enseignement pour l'tude de la stagnation sociale et des transformations cycliques. B. LA SOCIT HYDRAULIQUE EN TRANSITION
1. - QUATRE ASPECTS D E L A CONTINUIT DE L A SOCIT H Y D R A U L I Q U E ORGANIQUE
a. - Le potentiel de dveloppement
institutionnel et culturel.
Les noyaux du pouvoir dans la socit hydraulique surpassrent ceux de toutes les autres communauts agraires par leur aptitude soumettre et diriger des zones tendues. Aprs une priode de formation locale, et l o les circonstances le permettaient, ces noyaux contr-
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lrent des territoires de la taille d'une province ou d'un pays. Dans des conditions particulirement favorables un panouissement l'chelle d'une province fut suivi d'une expansion impriale et d'une fusion (a). La socit hydraulique se perptua durant des millnaires et par consquent eut des occasions uniques d'puiser le potentiel crateur de chacune- de ces situations. L'histoire de la culture des civilisations hydrauliques montre quel degr de ralisation parvinrent ces virtualits. Le dveloppement quantitatif d'une unit socio-culturelle n'entrane pas pourtant ncessairement un dveloppement institutionnel et culturel correspondant. Un change d'influences, mme sporadiques, entre de nombreuses units indpendantes, se montre plus stimulant que l'isolement, que ce soit dans une le ou dans une oasis. Un tel change est plus stimulant aussi que la fusion impriale qui tend confier l'initiative des expriences et des transformations un centre unique. Cela explique que les civilisations hydrauliques les plus importantes ont gnralement atteint l'apoge de leur facult cratrice au moment o elles faisaient partie d'un groupe de provinces aux relations peu troites. Pratiquement, toutes les grandes thories chinoises sur la voie (tao), sur la socit, le gouvernement, les relations humaines, l'art de la guerre et l'historiographie prirent forme durant la priode classique des provinces et au dbut de l'poque impriale. L'instauration du systme des examens, la re-formulation, enrichie de psychologie, du confucianisme, suivit la runification de l'empire, le transfert du centre conomique vers la valle du Yang-tse et la construction d'un Nil artificiel, le Grand Canal (1). D'autres transformations d'importance se produisirent des poques plus tardives de la Chine impriale dans le domaine du thtre et du roman populaire ; mais elles taient dues une influence nouvelle, la domination complte de la Chine par deux dynasties de conqute barbares . Et aucune de ces transformations n'branla les assises confucennes de la pense chinoise. L'apoge de la puissance cratrice en Inde se situe d'une faon analogue. La religion, le mode de gouvernement, et l'institution de la famille naquirent et mrirent,
(a) V o i r Wittfogel, 1955 : 47 sqq. Los termes de formation , p a n o u i s sement et empire sont d'un usage r c e n t pour d s i g n e r des p r i o d e s dans le d v e l o p p e m e n t des s o c i t s ( des types de culture ). Une p r i o d e de formation une c h e l l e locale peut t r e suivie d'une p r i o d e d' p a nouissement ou d'une p r i o d e classique ( d v e l o p p e m e n t et m a t u r a t i o n une c h e l l e r g i o n a l e ou provinciale) et plus tard d'une p r i o d e d'expansion inter-provinciale : empire ou fusion (voir Steward, 1949 7 sqq - ibid. 1953 : 323).
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parvinrent leur perfection classique soit l'poque o l'Inde tait encore une mosaque d'Etats indpendants, soit au cours de la premire phase de l'unification impriale. Les socits de conqute du Proche-Orient, soumises la domination arabe, connurent au dbut des formes quasi impriales. L, la plupart des grandes thories, qu'il s'agisse des lois, du mode de gouvernement, ou de la condition des hommes, trouvrent leur expression au cours des phases initiales de la socit islamique. b. - Stagnation, rptition et rgression.
Dans les limites d'un cadre donn, le processus de transformation cratrice ne peut se poursuivre indfiniment. Le potentiel de dveloppement d'une socit dpend de son contexte naturel et culturel, mais mesure que les possibilits de dveloppement et de diffrenciation se ralisent, le processus crateur tend perdre de sa puissance. La maturation devient une stagnation. Et mesure que passe le temps, la stagnation se transforme en rptition strotype puis en pure et simple rgression. Les conqutes et annexions de territoires sont favorables une expansion de la culture. Mais les transformations ultrieures ne provoquent pas ncessairement un renouvellement des types de socit et de culture. Ceux-ci, plus tard, passeront galement de la stagnation la rptition puis la rgression. La tendance la rptition et la rgression peut se combiner et tel fut le cas dans les socits orientales de conqute de l'Ancien Monde avec un dclin de la densit hydraulique ainsi que de la marge de libert personnelle. En termes d'activit directoriale, de libert personnelle et de pouvoir crateur culturel, la plupart des socits hydrauliques impriales tardives marquaient probablement une rgression par rapport au temps des provinces indpendantes et aux dbuts de 1' empire . c. - Le pouvoir de survivance de la socit hydraulique. Mais en dpit du dclin institutionnel ou culturel, en dpit des rgnrations et retours des conditions classiques plus anciennes, la socit hydraulique demeurait, institutionnellement, identique. Elle continuait, sous l'autorit d'une bureaucratie de monopole, mobiliser toutes les nergies techniques et intellectuelles, en vue de sa propre perptuation. Ses fonctionnaires taient frquemment savants et habiles. Ses paysans cultivaient la terre avec plus de soin que les serfs d'Europe n'en apportaient
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leurs travaux (b) ; et ses artisans travaillaient avec d'infinis raffinements. Tous ces groupes rpondaient des stimulations diverses, mais ne rclamaient ni indpendance politique ni gouvernement populaire. Et les lments irrationnels du despotisme hydraulique n'entravaient en rien la perptuation d'une bureaucratie de monopole caractre de caste. Si l'on prend pour critre l'intrt du peuple, un appareil d'Etat peut souffrir d'un excs d'organisation dans le domaine conomique. Il peut tre aussi dfendu l'excs, d'un point de vue militaire. Et les matres de l'Etat peuvent s'entourer d'une protection policire excessive. Mais aussi longtemps que le rgime assure le minimum de rationalit de ses matres il demeurera un ensemble oprationnel efficace. Et il se dfendra contre les socits ouvertes possdant un coefficient de rationalit bien suprieur, aussi longtemps que ses forces armes seront capables de tenir tte celles des adversaires. d. - Les transformations sociales dues une influence trangre. Nous avons dj expos l'une des consquences de ce fait pour le dveloppement de la socit hydraulique. Puisque la bureaucratie agraire de monopole empchait la socit hydraulique de suivre un dveloppement qui l'aurait transforme en un type de socit centres multiples, il est vident que si une telle transformation se produisait ce ne pourrait tre que sous l'influence directe ou indirecte de forces extrieures. L'Occident romain succomba sous des invasions de tribus venues du Nord, et l'Espagne musulmane sous l'assaut des guerriers fodaux de la pninsule ibrique. Dans l'un et l'autre cas, des crises internes facilitrent la victoire des envahisseurs sur le plan institutionnel. A Byzance, les agresseurs europens, qui taient assez puissants pour renverser le rgime absolutiste dcadent, taient trop faibles pour instaurer un ordre dcentralis s'appuyant sur un cadre cohrent de barons, de puissantes cits corporatives, avec une Eglise indpendante, tels qu'il en existait alors dans leurs patries fodales. Il fallut une assimilation par la socit hydraulique des forces externes non hydrauliques pour qu'une telle transformation radicale s'accomplt.
(b) L'agriculture japonaise, f o n d e sur l'irrigation restreinte, et s'inspirant de l'exemple chinois, fut, au cours de la phase f o d a l e , aussi intensive que l'agriculture chinoise.
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2. DES
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TYPES
RCENTS
D'INFLUENCE
EXTRIEURE
Est-ce le poids de l'Occident commercial et industriel qui accomplit cette transformation ? John Stuart Mill tait persuad qu'il en serait ainsi. Les nations civilises [industrielles] (2) amneraient tous les autres pays suivre la voie qu'elles-mmes avaient suivie (3) dans le dveloppement de la technologie, de la prosprit matrielle, de la scurit des personnes, et de la coopration librement consentie (4). Marx croyait aussi que dans des pays coloniaux tels que l'Inde, l'Angleterre avait remplir une double mission... l'une destructrice, l'autre rgnratrice l'anantissement de l'antique socit asiatique, et la cration des bases matrielles pour une socit de type occidental en Asie (5). Et tout en pensant que les Indiens recueilleraient les fruits de ces nouveaux lments de la socit aprs leur libration qui serait la consquence de la prise du pouvoir par les ouvriers en Angleterre, ou qu'ils obtiendraient grce leurs propres efforts (6), Marx parla avec enthousiasme des traits, emprunts l'Occident, nouvellement introduits, et il mentionna tout particulirement l'unit politique, les communications modernes (le tlgraphe, les chemins de fer, les bateaux vapeur), une arme de type occidental, une presse libre, la proprit foncire prive (c), et une classe de fonctionnaires modernes (7). II tait encore plus optimiste quant l'avenir de la Russie tsariste. Trs conscient de l'hritage oriental de la Russie, il n'en croyait pas moins la possibilit pour elle de passer le seuil du systme capitaliste pour ensuite subir les lois implacables de ce systme, comme toutes les autres nations occidentales (8). Mill et Marx se faisaient l les interprtes de l'opinion de nombre de leurs contemporains. Mais ils ne savaient videmment pas quel point ils se montraient prophtes. Autant que je sache, Mill n'approfondit pas par la suite son jugement de 1848 ; et Marx, qui en 1850 prsentait comme un fait accompli (*) la dsintgration du vieil ordre rural indien, due la Grande-Bretagne, et qui voyait l l'unique rvolution sociale connue en Asie (9), nota dans le troisime volume du Capital, que cette dsintgration s'accomplissait trs lentement (nur sehr allmahlich) (10). Il est vrai qu'entre temps, bien des changements s'taient produits tant en Occident qu'en Orient,
(c) M a r x qualifia d' abominables les r g i m e s fonciers zamindar et riotivar c r s par les Anglais ; mais il les salua cependant comme deux formes distinctes de p r o p r i t f o n c i r e p r i v e objet des aspirations de la s o c i t asiatique (Marx, N Y D T , 8 a o t 1853). (*) E n f r a n a i s dans le texte (N. d. T . ) .
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et qu'on avait entendu bien des thories sur l'Orient en transformation (et tout autant d'ailleurs sur l'Orient immobile ). Les interprtations controuves que l'Internationale communiste donne des faits ne prouvent pas que l'on puisse se passer d'une vritable analyse scientifique. Celle-ci est au contraire trs ncessaire, puisque les problmes sont la fois complexes et d'une trs grande importance. a. - Types d'influence rciproque. Tout d'abord, les dveloppements actuels du monde hydraulique ne suivent pas une ligne unique. Diffrents types de relation mutuelle avec l'Occident et les conditions diffrentes tant du ct de qui exerce l'influence que du ct de qui la subit modifient le rsultat. Ainsi, selon l'importance des contacts culturels, des agressions militaires et du contrle politique, nous pourrons dfinir au moins quatre types de relation entre l'Occident commercial et industriel et les diffrentes nations du monde oriental. Type I : Distance et indpendance (exemple : la Thalande) (d). La Thalande ne subit, de la part de l'Occident que quelques dfaites militaires d'importance secondaire ; et il n'y eut gure d'intervention occidentale indirecte, et aucune intervention directe dans les affaires intrieures du pays. Et jusqu' une poque rcente il n'exista gure en Thalande de contact avec l'Occident. La Thalande resta donc une socit hydraulique indpendante et plus ou moins l'cart, libre d'adopter ou d'carter les institutions et la culture occidentales. Type II : Proximit et indpendance (exemple le plus reprsentatif : la Russie). La Russie tait gographiquement et culturellement proche de l'Europe occidentale. Mais la diffrence de la Turquie ottomane, sa politique ne subissait pas l'influence dcisive des conseils trangers ; et la diffrence de la Chine, ses principales villes ne furent pas contraintes de tolrer des colonies trangres sur leurs territoires. Trois dsastres militaires la guerre de Crime, la guerre contre le Japon et la premire guerre mondiale branlrent fortement la Russie, mais ne la placrent pas dans une position coloniale ou semi-coloniale . On trouve l la combinaison d'un minimum d'intervention trangre directe avec un maximum d'influence pacifique.
(d) L e S i a m , a n t r i e u r e m e n t 1939.
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Type III : Dpendance complte et simple (exemples les plus remarquables : le Mexique, le Prou, l'Indonsie et l'Inde). Tous ces pays subirent une dfaite militaire totale, qui les plaa dans une position de soumission politique totale l'Occident (colonisation). Type IV : Dpendance limite et multiple (la Turquie ottomane et la Chine par exemple). Ces deux pays, au cours de guerres contre l'Occident, subirent de lourdes dfaites militaires, et tous deux durent accepter l'intervention politique et conomique de diffrentes puissances trangres. Mais les gouvernements turcs et chinois conservrent leur arme, et tout en subissant de fortes contraintes extrieures, continurent dcider de leur politique. b. - Les pays qui exercent une influence. Sur le plan culturel, l'influence ne saurait tre unilatrale. Au 19 et au dbut du 20" sicle, la littrature russe exera sur le monde occidental une puissante fascination. Et bien avant Tourgueniev, Dostocvsky et Tolsto, l'architecture et la posie islamiques, la philososophie hindoue et chinoise furent pour le lointain Occident objets d'admiration et d'tude. Au contraire, dans le domaine de la technologie, du gouvernement, de la proprit, des classes, les influences s'exercent essentiellement dans une direction, et ce sont surtout les socits hydrauliques qui reoivent. Mais ces influences ne furent ni constantes ni statiques. Au 16 sicle, lorsque les Espagnols s'emparrent des Amriques l'Europe avait peine dpass le mode de vie fodal, et les gouvernements absolutistes s'affermissaient dans le continent tout entier. Au 17" sicle, lorsque les Hollandais et les Anglais tendirent leur domination au sud de l'Asie, les lites capitalistes commenaient prendre une importance sociale dans quelques pays conomiquement volus. Mais ce ne fut qu'aux 18 et 19' sicles que la nouvelle classe moyenne bourgeoise dans son ensemble accda la prminence politico-sociale et que le gouvernement reprsentatif l'emporta dans le monde occidental.. Cette chronologie, ncessairement simplifie, jette quelque lumire sur l'histoire coloniale des trois zones majeures de la socit hydraulique. La conqute des Amriques fut organise non par des marchands-aventuriers agissant pour leur propre compte mais par un gouvernement absolutiste, dont le pouvoir tait encore accru par la guerre mene contre les Maures et par le contrle fiscal gouvernemental sur l'conomie pastorale espagnole. La colonisation de l'Indonsie et de l'Inde fut le fait de petits
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groupes d'hommes d'affaires privilgis, et leurs Compagnies des Indes orientales, subventionnes par le gouvernement, presque des entreprises gouvernementales, ressemblaient davantage un vritable capitalisme de monopole que des entreprises plus rcentes que l'on a depuis dsignes par ce vocable. La Compagnie des Indes orientales hollandaises fut dissoute en 1798 ; et la politique coloniale hollandaise devint plus librale aprs les rvolutions de 1848, qui, dans une certaine mesure, dplacrent le centre de gravit galement dans la socit hollandaise (11). La Compagnie britannique des Indes orientales perdit son monopole en Inde, en 1813 (aprs les guerres napoloniennes) et son monopole du commerce chinois en 1833 (aprs la loi de rforme). L'empire espagnol en Amrique prit fin avant que le dveloppement constitutionnel du 19 sicle n'atteignt la pninsule ibrique. Il faut pourtant noter que dans Ja dernire phase de l'absolutisme espagnol, particulirement pendant le rgne de Charles III (1759-88), l'entreprise prive, sous forme de Compagnies, inexistantes jusque-l en Espagne, reut un certain encouragement (12). Dans tous ces cas, la pression de l'Occident sur la civilisation hydraulique traditionnelle se fit sentir sous forme de domination coloniale directe. Dans d'autres cas, diffrentes puissances commerciales et industrielles entrrent en comptition pour acqurir le contrle d'un territoire oriental qui veillait leurs ambitions conomiques. Dans de telles conditions, les relations entre les conditions variables du camp industriel d'une part, et de l'autre la forme et le poids de l'intervention, sont complexes. Cependant on peut dterminer certaines relations de cause effet. Ce ne fut qu'aprs la rvolution industrielle que l'Occident fut en mesure d'imposer son influence au lointain empire chinois ; et ce ne fut qu'aprs la seconde moiti du 19 sicle que les conseillers occidentaux suggrrent srieusement la cration de gouvernements constitutionnels et reprsentatifs en Turquie et en Chine.
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c. - Les diffrences mines.
institutionnelles dans les socits exa-
Comme nous l'avons dmontr tout au long de notre enqute, les conditions furent extrmement variables dans les pays hydrauliques. Au Mexique, les entreprises taient du type sporadique 2 (13). En Turquie, la mtropole perdit progressivement le contrle de ses provinces hydrauliques. La Russie kievienne ne possdait pas d'entreprises hydrauli-
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ques ; et le Joug tatare ne changea rien ce point de vue. Au Prou pr-colonial et au Siam, il n'y avait pas de commerce priv important ; en Indonsie et en Turquie ottomane, il tait trs limit. En Russie moscovite, les hommes d'affaires autres que les capitalistes bureaucrates taient troitement surveills. Au Mexique aztque, le commerce indpendant tait florissant, et en Chine il connaissait un large dveloppement. Dans certains de ces pays existaient des groupes d'un certain poids qui, l'occasion, auraient pu constituer une classe moyenne de type moderne. Et dans certains existaient galement des formes de proprit foncire prive qui, sous l'impulsion de la socit industrielle fonde sur la proprit prive, auraient pu former la base d'une socit moderne dcentralise. Comment et dans quelle mesure ces possibilits se sont-elles ralises ?
3.
LES RSULTATS
SOCIAUX
Si l'on veut se faire une ide des rsultats de l'influence occidentale rcente, il n'est pas ncessaire de traiter longuement de la Thalande (e). Il suffit de dire qu'en dpit d'un certain nombre d'innovations techniques et politiques, la Thalande indpendante et isole n'a jusqu' prsent donn naissance ni une bourgeoisie indigne (f) ni un systme de gouvernement authentiquement reprsentatif. a. - La Russie. Comme la Thalande, la Russie conserva sa libert politique, mais subit des revers militaires beaucoup plus graves. Comme les mandarins chinois, les matres de la socit russe souffrirent de la dfaite de leurs armes, mais, tant plus proches de l'Occident, ils comprirent plus rapidement les bases institutionnelles et culturelles de la force militaire et technique de leur ennemi. Ils favorisrent donc le dveloppement de formes fortes de proprit, d'entreprise prive, de dbat public et de gouvernement local autonome. Ils introduisirent ces institutions parci(e) P o u r des raisons v i d e n t e s , nous devons, dans le contexte actuel, laisser de c t l'analyse d u d v e l o p p e m e n t d u J a p o n . N ' a y a n t jamais t hydraulique, le Japon passa rapidement d'un ordre f o d a l simple un type de s o c i t industrielle moderne centres multiples. (f) L a c o m m u n a u t marchande chinoise, qui p r s e n t e plusieurs des traits d'une bourgeoisie naissante, est exclue de plus en plus de la vie c o n o m i q u e de l a T h a l a n d e . Si l'orientation actuelle n'est pas m o d i f i e , ce groupe sera p r i v de tout r l e dans une v o l u t i o n pour laquelle il est d'autre part bien prpar.
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monicuscmcnt - non pour qu'elles prvalent, mais parce qu'il les jugeaient ncessaires et contrlables de manire durable. Nous avons dj analys les lacunes dans l'mancipation des serfs (14). Les zemstuos, gouvernements locaux autonomes et lus, furent troitement limits dans leur action, aprs une brve priode d'expansion (1864-66) (15). Mais mme ainsi mutils, ils avaient encore un pouvoir bien suprieur celui des dmocraties au rabais du despotisme hydraulique. Le comte Witte avait absolument raison d'affirmer que l'autocratie et les zemstuos ne pouvaient gure coexister longtemps (g). Bien sr, la bureaucratie absolutiste conservait le pouvoir suprme. Mais son prestige tait affaibli par la guerre contre les Turcs de 1877-78 (16), et profondment branl par les dsastres de la guerre russo-japonaise de 1904-1905. Le contrle d'Etat et une taxation crasante furent un dur handicap pour le dveloppement d'une conomie moderne (17). Mais la proprit prive s'affermissait, .et l'entreprise prive, qui avait dj pris une certaine ampleur dans un certain nombre d'industries lgres avant le milieu du 19 sicle (18), marquait sur plusieurs fronts un vigoureux progrs. De 1893 1908, les investissements furent de 2 695 millions de roubles russes contre 874 millions de roubles reprsentant le capital tranger (19). En 1916-17, le capital tranger sous le contrle du gouvernement prvalait, ou presque, dans les industries minires ; mais le capital russe atteignait une puissance quivalente ou suprieure dans la plupart des autres branches de l'industrie. Dans l'industrie chimique, il reprsentait un pourcentage de 50 % de l'ensemble du capital, dans les fonderies et les industries de transformation, de 58 %, dans les bois, de 63 % et dans les textiles de 72 % (20). La banque d'Etat restait matresse du systme de crdit ; mais de nombreuses banques prives se crrent alors. Et le total des capitaux et des dpts dans les banques prives s'accrt de 1 289 millions de roubles en 1909 3 375 millions de roubles en 1913 (21). Cette expansion de l'conomie russe moderne se fit, non pas au moyen du travail forc et d'une terreur policire organise, mais avec la collaboration d'une classe de travailleurs de plus en plus libres et dans une atmosphre
(g) F l o r i n s k y , 1953, II : 900 ; v o i r M a v o r , 1928 : 30. L e tsar Nicolas II avait donc raison de reprocher durement aux r e p r s e n t a n t s des zemstvos de caresser le rve insens de... partager la conduite des affaires i n t r i e u r e s (voir Birkett, 1918 : 488 s q q ) .
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de recul constant du despotisme. Voyons par exemple l'industrie lourde : au cours des deux dcades qui prcdrent la premire guerre mondiale, la production de charbon de l'Empire russe quadrupla, et mme sextupla si l'on exclut du compte la Pologne (22). De 1893 1913, la production en cuivre se trouva presque multiplie par neuf (23). Entre 1890 et 1913, la production de fer sextupla ; dans les centres industriels essentiels de la Russie du sud, cette mme production augmenta dans des proportions d e un vingt (24). Voyons aussi l'industrie lgre : en 1913, les filatures de coton taient deux fois et demie plus nombreuses, la quantit de coton brut employe trois fois plus importante, et le fil produit deux fois et demie plus abondant qu'en 1890 (25). La premire rvolution russe amena de profondes transformations politiques. Le manifeste du tsar, d'octobre 1905, bien qu'il dfendt encore le principe du pouvoir absolu, admettait un important contrle constitutionnel. Max Weber, qui avait conscience dans le dveloppement de la Russie d'une absence des phases dcisives selon le processus occidental (26), et qui mit en lumire l'esprit asiatique ou mongol qui tait celui du rgime tsariste (h), jugea comme un progrs norme l'instauration d'une constitution si limite ft-elle (i). Et en fait un certain nombre de nouveauts introduites alors constituaient un srieux risque pour l'ancienne socit centre unique : un parlement qui pouvait discuter le budget et critiquer publiquement le gouvernement, des partis politiques qui pouvaient faire appel la population, une presse presque libre dans son expression (27), un systme d'instruction qui devait rapidement tendre son action (j), des
(li) W e b e r parla de la fourberie et de la ruse mongoles de ia bureaucratie tsariste (Weber, 1906 : 249) et de la v r i t a b l e fourberie mongole du r g i m e (ibid. : 394). Il reprocha la police tsariste d'employer les moyens les plus r o u s appartenant la fourberie asiatique la plus r u s e (ibid. : 396). (i) W e b e r e m p l o y a le terme de speudo-constitution q u i n ' t a i t pas tout fait a p p r o p r i (Weber, 1906 : 249). (j) C o m m e d'autres nations leur e n t r e dans l're industrielle, la Russie donna une i m p u l s i o n vigoureuse l'instruction g n r a l e . E n 1874, dans l ' a r m e , sur cent recrues, 21,4 % savaient lire ; en 1894, 37,8 % ; en 1904, 55,5 % ; et en 1914, 67,8 % . E n 1918, p a r m i les ouvriers d'industrie, g s de vingt ou moins de v i n g t ans, 77,1 % savaient lire ; p a r m i ceux de trente trente-cinq ans 64,8 % ; et p a r m i ceux de plus de cinquante ans, 43,4 % (Timasheff, 1946 : 35). Le t a u x l e v d ' a l p h a b t i s m e chez les jeunes ouvriers r e f l t e l'instauration, par l a loi de 1903, de l'enseignement primaire g n r a l . Selon les termes de cette loi, tous les enfants auraient d t r e s c o l a r i s s en 1922 (Florinsky, 1953, II : 1237). F l o r i n s k y d c l a r e que le p r o g r s fut moins rapide q u ' o n ne l'avait e s p r ; mais lui aussi trouve imposantes la modernisation et l'expansion du s y s t m e d'enseignement (ibid. : 1232, 1237). Selon les d e r n i r e s estimations p r - r v o l u t i o n n a i r e s , 78 % des Russes auraient d savoir lire la fin de 1930
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gens du peuple libres d'organiser en coopratives plus de dix millions de personnes (28), et des ouvriers et employs ayant accs aux fonds d'assurance-maladie, bien que l'association en syndicats ft encore illgale (29). Aprs 1905, les forces anti-absolutistes russes n'taient pas encore assez puissantes pour tablir elles seules une socit ouverte dcentralise. Mais lorsque la premire guerre mondiale paralysa l'arme tsariste, ces forces suffirent instaurer au printemps de 1917 un gouvernement authentiquement anti-absolutiste et dmocratique, encore que de courte dure. b. - Les pays hydrauliques coloniss. L'exprience russe prouve que mme dans un pays indpendant, gouvern par une bureaucratie despotique, si les conditions internationales sont favorables, les germes d'une socit dcentralise peuvent se dvelopper rapidement. Tel ne fut pas le cas des rgions hydrauliques qui, en qualit de colonies, furent soumises la domination des puissances occidentales. Les colons espagnols, hollandais et anglais, et galement portugais et franais (mais nous laisserons de ct les entreprises de ces derniers), ne cherchrent pas moderniser leurs possessions orientales. Selon la logique propre leurs intrts particuliers, ils n'introduisirent les institutions occidentales que d'une manire slective et limite. Il est facile d'en trouver les raisons. Les zones majeures de la civilisation hydraulique, de population dense et situes pour la plupart dans des rgions tropicales et subtropicales, ne se prtaient gure une immigration en masse des Europens. Par consquent, les conqurants se contentrent en gnral d'installer dans leurs colonies hydrauliques un appareil administratif puissant, et de faire les amnagements publics et privs ncessaires une exploitation conomique. Les Espagnols prirent ce parti-l dans les zones agro-directoriales d'Amrique (k). Les Hollandais en Indonsie et les Britanniques en Inde firent de mme. Il en
(TimashelT, l'J46 : 34, 313). L a guerre et la r v o l u t i o n r e t a r d r e n t l ' e x c u t i o n de ce plan, mais la politique qui suivit a c c l r a quelque peu les choses. Le recensement s o v i t i q u e de 1939 t a b l i t que le taux d ' a l p h a b t i s a t i o n atteignait ce moment 81,1 % (ibid. : 314). (k) E g a l e m e n t dans les zones non hydrauliques. L a concentration d'un pouvoir c e n t r a l i s et l ' e x c s de puissance de l ' E t a t dans les s o c i t s coloniales de ces r g i o n s sont cause de la p r m i n e n c e permanente d'une bureaucratie gouvernementale et de l'extraordinaire emprise de sa branche coercitive, l'arme.
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rsulta un systme de relations humaines qui, bien que diffrent de la socit hydraulique traditionnelle, tait galement fort loin d'tre une rplique de l'Espagne, de la Hollande ou de l'Angleterre. Que les colons aient maintenu sous une forme atrophie l'ordre rural traditionnel comme firent les Espagnols au Prou et au Mexique, qu'ils l'aient laiss presque intact comme firent les Hollandais en Indonsie, ou encore qu'ils aient converti leurs champs communaux en proprits prives, l'instar des Anglais en Inde, les matres administratifs rduisirent les villages une totale impuissance politique. Et, soit qu'ils aient simplement cart les marchands indignes (au Mexique et Java), soit qu'ils les aient rduits vgter (au Prou), soit qu'ils les aient tolrs (en Inde), les nouveaux dominateurs ne firent pas grand-chose pour transformer la socit centralise dont ils avaient hrit. Lis aux rgimes absolutistes ou aristocratiques, les gouvernements coloniaux taient un curieux mlange d'absolutisme oriental et occidental. Et cela bien qu'ils aient de faon permanente employ des dignitaires indignes (princes, caciques, curacas), ou peut-tre dans une certaine mesure, parce qu'ils les employaient, et ces dignitaires perpturent, avec certaines modifications, des schmas sculaires de contrle politique, social, et religieux. Telle tait la situation gnrale jusqu' ia rvolution industrielle qui en Europe gnralisa le mode de gouvernement reprsentatif, et qui modifia galement les rgimes coloniaux l o ils subsistaient encore. En effet, l'Inde demeura colonie jusqu'en 1947, tandis que les possessions amricaines de l'Espagne conquirent leur indpendance peu aprs l're napolonienne. Au Mexique et au Prou post-coloniaux, les rpubliques parlementaires connurent un rapide essor. Mais ces innovations profitrent surtout la bureaucratie, et plus encore l'arme qui, dans ces pays, comme en d'autres anciennes colonies espagnoles exerait un extraordinaire pouvoir politique et conomique. En Indonsie et en Inde, l'administration tait entre les mains d'un corps de fonctionnaires qui refltait toutes les fluctuations des conditions politiques et sociales de la Hollande et de l'Angleterre. Dans ces deux pays le contrle exerc par le peuple sur le gouvernement s'accrt, et en dpit des conditions propres un pays colonial, ce fait influa sur le comportement des fonctionnaires coloniaux envers les populations indignes. Il est vrai que les Hollandais n'admirent les Indonsiens dans l'administration qu'au 20" sicle (30), et se montrrent.extrmement peu disposs leur accorder des postes de responsabilit. Pourtant,
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la veille de la seconde guerre mondiale, les Indonsiens occupaient 60,6 % des emplois subalternes, 38 % des cadres moyens, et 6,4 % des postes suprieurs dans le gouvernement (31). En Inde, cette orientation se dessina beaucoup plus tt et alla beaucoup plus loin. Une anne aprs la loi de rforme qui affermit tant la bourgeoisie anglaise, les postes de la fonction publique indienne devinrent accessibles tous les Indiens sans distinction de caste, de croyance ni de race (32). L'Acte de 1833 n'tait gure plus qu'une dclaration de principe, mais devint une ralit la faveur d'vnements ultrieurs. Les Anglais conservrent le contrle du gouvernement central (33), mais ils admirent l'autorit croissante des Indiens dans l'administration locale et provinciale jusqu' ce qu'en 1935 les provinces reoivent leur complte autonomie de gouvernement (34). Les Indiens et les Indonsiens vinrent de plus en plus nombreux tudier en Europe. Les modes de gouvernement dmocratiques taient donc familiers l'Inde et l'Indonsie avant l'indpendance de ces deux pays. Et les premiers actes des deux nouveaux gouvernements les montrrent soucieux de promouvoir un gouvernement parlementaire, des partis politiques, et de libres associations d'ouvriers, d'hommes d'affaires, de paysans, d'intellectuels. Que signifie tout cela du point de vue de l'volution ? Dans quelle mesure les dmocraties imparfaites du Mexique et du Prou et les dmocraties techniquement avances de l'Inde et de l'Indonsie rvlent-elles la monte de forces nouvelles visant remplacer les anciennes socits centralises par un systme vritablement dcentralis de relations humaines ? Au Mexique et au Prou, la domination coloniale espagnole n'encouragea gure exception faite d'une trs brve priode le dveloppement de l'entreprise prive ni la monte d'une bourgeoisie moderne. Les rpubliques, une fois indpendantes, conservrent une pesante direction gouvernementale. Au Mexique, les potentiels de puissance et de richesse inhrents une carrire bureaucratique et militaire retardrent encore davantage, sans cependant l'arrter, le dveloppement de l'entreprise prive indpendante. Au Prou, les Indiens avaient beaucoup moins d'occasions d'accder aux activits de la bourgeoisie qu'au Mexique. Cependant le pass hydraulique et directorial du pays ne put empcher de grandes entreprises prives de se constituer tant dans l'agriculture que dans l'industrie. La classe suprieure pruvienne, classe d'entreprise, tait, et est encore troitement lie au capital tranger. Et, si certains de ses membres profitent de leurs liens avec
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le gouvernement, on ne peut considrer ce groupe social dans son ensemble comme- la variante andenne du capitalisme bureaucratique (m). L'empire inca n'avait pas de classe commerante l'arrive des Espagnols. Au Mexique, les Espagnols semblent avoir supprim la classe puissante des marchands pochteca. Les Portugais et leurs successeurs les Hollandais supprimrent le commerce javanais ; et les indignes, marchands et constructeurs de bateaux perdirent leur travail (35). Plus tard les Hollandais contrlrent la plus grande partie de la grande entreprise en Indonsie ; et ils permirent un groupe d' trangers orientaux , les Chinois, de faire fonction de commerants et de prteurs d'argent un degr intermdiaire. l'indpendance de l'Indonsie, les Hollandais furent limins de l'administration et des affaires dans une large mesure. Les Chinois demeurrent des trangers dont on se mfiait (n). Et les Indonsiens eux-mmes n'eurent jamais une importante bourgeoisie industrielle, commerciale ou financire qui pt combler le foss entre la nombreuse population paysanne et une lite cultive, surtout bureaucratique (36). Donc, en Indonsie, une apparente dmocratie couvre une structure sociale beaucoup plus proche des modles hydrauliques centraliss du pass que d'une socit moderne dcentralise, industrielle. Le dveloppement de l'Inde diffre de celui de l'Indonsie sur plusieurs points importants. Avant l'arrive des Anglais, il existait quelques entreprises capitalistes en Inde moins probablement que ne le prtend une lgende rcente (37), mais plus que ne le voulait Bernier qui jugeait de l'Inde mongole selon des critres occidentaux. Si les Anglais paralysrent les activits commerciales indignes, ils ne les interdirent cependant pas. Au cours de la priode coloniale, les hommes d'affaires indiens organisrent un certain nombre d'industries de transformation, en particulier des industries textiles, et certaines industries lourdes, surtout des aciries (38), et quand l'Inde devint indpendante, le secteur priv s'tait dj considrablement
(m) P o u r une t u d e c o m p l t e d u d v e l o p p e m e n t i n g a l d'une bourgeoisie dans les d i f f r e n t e s parties de la moderne A m r i q u e latine, v o i r Crevenna, M E C M : passim. (n) E n I n d o n s i e comme en T h a l a n d e et dans d'autres r g i o n s d u sud-est de l'Asie, on trouve une importante c o m m u n a u t commerciale chinoise. Mais comme en T h a l a n d e , les capitalistes chinois d ' I n d o n s i e sont c o n s i d r s comme des t r a n g e r s ; et par c o n s q u e n t ils ne purent jamais assumer le rle politique d'une bourgeoisie i n d i g n e i n t g r e (voir F u r n i v a l l , 1944 : 414 ; K a h i n , 1952 : 27, 475).
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tendu. Cependant, toutes les estimations concordent sur ce point, ce secteur et la bourgeoisie moderne qui en est la consquence est encore restreint. Les Anglais introduisirent naturellement aussi la proprit prive de la terre. Mais contrairement aux prvisions de Marx, cette rforme n'aida gure au dveloppement de la socit occidentale en Inde. La proprit foncire prive n'eut une importance dcisive que dans peu de socits hydrauliques, et on la trouve, moins importante, dans beaucoup d'autres. Elle tendait y prendre les formes de la proprit bureaucratique, et de l'absentisme des propritaires (39). Les Anglais reconnurent gnralement les anciens dtenteurs de terre administrative, les jagidars, pour propritaires. En certaines rgions ils firent des zamindars, anciens collecteurs de l'impt, les nouveaux propritaires des zones qui avaient relev de leur juridiction fiscale, et dans beaucoup d'autres rgions ils accordrent aux occupants de la terre, les ryotwari paysans, la proprit de plein droit des terres qu'ils cultivaient. Mais une rforme agraire qui ne s'accompagne pas, pour la protection des nouveaux propritaires paysans, de mesures ducatives, politiques et conomiques appropries, particulirement dans le domaine du crdit, ne leur profite gure que momentanment. Le nouveau propritaire paysan indien devint bientt la proie des usuriers. Et ils furent ainsi contraints de vendre leur terre un fonctionnaire, zamindar, ou quelque autre homme riche qui, en qualit de propritaire (absent), rclamait la moiti ou plus de la moiti des rcoltes. En 1950, environ 80 % de la terre [tait] entre les mains de propritaires absents, ou en d'autres termes, les quatrecinquimes de la terre [tait] cultive par des hommes qui elle n'appartenait pas (40). Au lieu d'occidentaliser les villages indiens, les Anglais leur imposrent l'un des pires traits de la possession foncire orientale : la proprit bureaucratique et l'absentisme des propritaires. c. - Les pays semi-indpendants (semi-coloniaux ).
L'histoire rcente du Proche-Orient (en gros ce qui constituait l'ancien empire turc) et de l'Extrme-Orient continental (la Chine) rvle le dveloppement des pays hydrauliques qui, bien que non coloniss, subissaient trs videmment la pression de l'Occident industriel. Dans l'un et l'autre cas, on assista une lutte entre les grandes puissances pour le contrle de ces pays, mais aucune ne fut assez forte pour assurer elle seule son hgmonie. Dans les deux cas les effets ngatifs de l'intervention occidentale, bien que graves, furent contrebalancs par le fait
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que les zones objets de rivalits restrent indpendantes et que leurs gouvernements jourent un rle actif dans la modernisation de ces pays. Dans le Proche-Orient une srie de dfaites militaires affaiblirent l'autorit de Constantinople sur les provinces turques, o des princes locaux cherchaient affermir leur position, d'une part en abolissant les privilges des fonctionnaires attachs au gouvernement, par exemple les collecteurs d'impts et les possesseurs de terres administratives, d'autre part en assignant la plus grande partie de la terre ceux qui la cultivaient. Comme en Inde, les paysans, pauvrement quips, d'ducation et d'organisation rudimentaires, furent bientt contraints de vendre leurs proprits nouvellement acquises des personnes riches : d'anciens collecteurs d'impts, des fonctionnaires civils et militaires, les cheiks des villages (41), et les riches citadins appartenant de loin au gouvernement ou tout fait dtachs de lui. La consquence de ce procd est que la proprit bureaucratique et l'absentisme des propritaires sont les conditions qui ont prvalu jusqu' nos jours en Egypte, en Syrie, en Irak, au Liban, et dans d'autres parties du Proche-Orient (o). Et l'introduction de certaines innovavations techniques alla de pair avec la perptuation de formes de socit quasi hydrauliques, qui n'encouragrent gure le dveloppement d'une bourgeoisie ou d'une classe ouvrire modernes, ni d'une paysannerie volue et politiquement organise. La zone centrale du pouvoir ottoman, l'Anatolie, eut une histoire diffrente. Plus que les provinces dpendantes, qui progressivement se dtachrent, cette rgion fut soumise une intervention nergique et directe de la part des grandes puissances. Les Capitulations, qui accordaient aux trangers privilgis une exterritorialit juridique et conomique, se manifestrent particulirement Constantinople, o vivaient la plupart de ces privilgis. Ces privilges s'ajoutrent une administration trangre de la dette turque, et un Conseil international, et furent un facteur important dans l'affaiblissement de l'conomie du pays et de son prestige international (42). Mais c'est au moment o la Turquie fut le plus humilie qu'elle trouva les plus grandes ressources pour sa rsurrection politique et intellectuelle. En 1876, une constitution parle-) V o i r Cooke, 1952 : 40. Cooke n ' i n t e r p r t e pas la relation entre la situation bureaucratique et la p r o p r i t f o n c i r e dans ces pays comme une c o n s quence de l ' a u t o r i t bureaucratique traditionnelle. Mais lui aussi r e c o n n a t que dans l ' E m p i r e ottoman, les fonctions civiles et militaires, la direction religieuse et la p r o p r i t f o n c i r e se recoupaient (ibid. : 281).
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lementaire fut provisoirement adopte Constantinople. Plus tard, c'est dans cette antique rgion mtropolitaine que commena le mouvement de rforme des jeunes Turcs. Et c'est dans cette rgion aussi que Kemal Ataturk et ses partisans jetrent les bases du nouvel Etat national turc. La Turquie d'aujourd'hui n'a presque pas de bourgeoisie au sens moderne du terme (43). Mais sur le plan politique on tablit un systme multi-parti, et sur le plan socio-conomique on encouragea le dveloppement de la proprit et de l'entreprise prives. Un observateur averti suppose donc qu'en Turquie le cercle vicieux traditionnel du pouvoir bureaucratique, de l'exploitation et des privilges est rompu (44). Les fluctuations la surface du monde politique indiquent la complexit du processus. Mais voici ce que l'on peut dire d'ores et dj. Le dveloppement de la Turquie moderne, la fois indpendante de l'Occident mais troitement lie lui, rvle bien des similitudes avec celui de la Russie la fin du 19 sicle et au dbut du 20 sicle, et au contraire diffre sensiblement de la Chine pr-communiste. Si la prsence de grands ensembles conomiques bass sur la proprit et l'entreprise prives a t dcisive pour la transformation d'une socit hydraulique en une socit occidentale centres multiples, aucun pays n'tait mieux prpar pour suivre cette voie que la Chine. En Chine, la proprit prive tait incontestablement une tradition plus ancienne qu'elle ne l'tait en Turquie, ou en Russie tsariste ; et il en allait de mme pour l'artisanat et le commerce privs, y compris le grand commerce. Mais le cas de la Chine dmontre sans quivoque que le dveloppement d'une bourgeoisie moderne a besoin d'autre chose que d'une grande proprit prive et d'une entreprise prive d'envergure. A partir de 1840, la Chine subit des pressions extrieures. Des traits injustes, des concessions internationales, l'exterritorialit, et le contrle tranger sur la douane maritime affaiblirent le gouvernement absolutiste un point tel que ses ennemis intrieurs purent le renverser pour instaurer sa place une rpublique. Mais les vnements qui suivirent la rvolution de 1911 firent apparatre la cohsion politique du pays et son inertie sociale. Provisoirement partage en plusieurs gouvernements de provinces que dirigeaient des chefs de guerre bureaucrates, la Chine ne donna pas naissance une forte bourgeoisie moderne, et cela bien que de nombreuses communauts commerciales autochtones, tant dans les concessions qu'au dehors, aient appuy les efforts de modernisation du Dr. Sun Yat-sen.
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Il n'y eut pas non plus de transformation fondamentale quand en 1927-28, le Kuomintang accomplit sous la direction de Tchang Ka-chek une runification, assez imprcise d'ailleurs, de la Chine proprement dite. D'incessantes interventions trangres aggraves d'oprations communistes d'inspiration sovitique, empchrent le gouvernement nationaliste de prendre en main le pays tout entier. Et tandis que les forces bourgeoises exeraient une influence momentane sur le gouvernement central, elles restaient inoprantes dans les provinces, qui taient pour la plupart toujours sous le contrle d'une bureaucratie agro-directoriale traditionnelle (45). En dpit de tous ces obstacles, la Chine ne demeurait pas stagnante. La technologie occidentale y tait accueillie avec de plus en plus d'enthousiasme ; les ides occidentales trouvaient leur expression dans l'ducation, l'amlioration de la situation des femmes, et une presse relativement libre. Libr du joug tranger, le pays aurait pu connatre une transformation culturelle et sociale acclre. La seconde guerre mondiale mit un terme aux nombreux privilges occidentaux qui paralysaient la Chine. Mais ce soulagement apparut trop tard. Il vint dans une guerre au cours de laquelle les Japonais, par l'occupation des ports, objets du trait et des villes industrielles, affaiblirent de faon fatale la bourgeoisie chinoise moderne (46). Une guerre qui permit aux communistes de s'infiltrer au sein d'une socit chinoise faiblement intgre, et durement opprime. En Turquie, avec la fin de la semi-indpendance, la voie vers une socit moderne non communiste tait claire et ouverte. En Chine, lorsque cette priode prit fin, les possibilits de transformation radicale, ouvertes par les occidentaux, furent bloques par les communistes.
d. - Monte d'une nouvelle impulsion s'appliquant loppement : le communisme sovitique. au dve-
Au cours des annes vingt, l'Union sovitique tait encore trop faible pour influer de faon dcisive sur des pays tels que la Turquie, pays auquel elle accordait pourtant une aide conomique considrable. Dans les annes trente, elle commena jouer un rle de premier plan dans la diplomatie internationale. Et aprs la seconde guerre mondiale, elle entra ouvertement en comptition avec l'Occident pour la direction du monde.
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Ainsi, la monte de l'Union sovitique offre aux hritiers de la socit hydraulique une nouvelle alternative. Ceux qui aspiraient une mutation institutionnelle ne concevaient auparavant qu'un seul but, maintenant ils en envisagent deux, en raison de la rvolution bolchevique. Du point de vue du dveloppement que signifie cette rvolution ?
4. L A SOCIT HYDRAULIQUE A L A CROISE DES CHEMINS
a. - Le problme du dveloppement, lution bolchevique.
latent sous la Rvo-
Des grands pays du monde oriental qui rompaient avec leur pass agro-directorial, le premier se dtourner de la socit occidentale fut la Russie. Ce fait est d'une importance capitale, car avant 1917, la Russie tait alle trs avant dans la voie de l'occidentalisation, et parce que, aprs 1917, c'est de Russie que partit le mouvement le plus influent d'action anti-occidentale en Asie et ailleurs. On peut mesurer ce qu'tait l'occidentalisation de la Russie l'importance politique du parti bourgeois des cadets , du parti des socialistes rvolutionnaires et des mencheviks qui tous voulaient un gouvernement dmocratique et parlementaire. Ce furent ces groupes et non les bolcheviks, qui, aprs la rvolution de fvrier, eurent l'appui de la majorit des paysans, des ouvriers et des soldats. La majorit des paysans suivaient les socialistes rvolutionnaires (47) ; la majorit des ouvriers, soit les socialistes rvolutionnaires, soit les mencheviks. (En avril 1917, Lnine reconnut que chez la plupart des dlgus des soviets d'ouvriers , les bolcheviks constituaient une faible minorit) (48). Et il en tait de mme chez les soldats qui pour la plupart taient issus de la classe paysanne. Mme au cours des lections l'Assemble constituante, l'automne de 1917, plus de soldats votrent pour les socialistes rvolutionnaires que pour les bolcheviks (49). En fait ces lections, les premiers obtinrent 58 % des suffrages totaux (50). L'intelligentsia tait encore moins tente de suivre les bolcheviks. Les pro-tsaristes s'taient discrdits politiquement ; les libraux et les socialistes taient galement loigns du tsarisme et du bolchevisme (51). Il n'est donc pas tonnant qu'aprs la rvolution de fvrier, les partis dmocratiques l'aient emport non seulement dans le gouvernement civil et dans l'arme (52),
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mais encore dans les premiers soviets (53), dans les nouvelles organisations de paysans (54), et dans les syndicats (p). Dans leur programme agraire, les socialistes rvolutionnaires rclamaient la distribution de toute la terre aline aux travailleurs ruraux (55). Programme beaucoup plus sduisant pour les paysans que les projets de Lnine qui prvoyaient qu'aprs la nationalisation de la totalit de la terre les grands domaines seraient cultivs en fermes modles... sous le contrle des dlgus des travailleurs agricoles et pour un profit public (q). Quant la guerre, tous les groupes dmocratiques, s'appuyant sur diffrents arguments, rejetaient une paix spare avec l'Allemagne. Et si les bolcheviks jetrent dans le dbat une note violemment anti-capitaliste, eux non plus, l'origine, ne prconisaient pas cette paix. Dans ses thses d'avril, Lnine souligna les conditions ncessaires une guerre rvolutionnaire . Tout en s'opposant vigoureusement la ligne alors majoritaire d'une dfense rvolutionnaire , il rclama la plus grande patience l'gard des masses qui acceptaient honntement la guerre comme une ncessit et non comme un moyen de conqute (56). Et en juin encore il refusa une paix spare, qui, disait-il, reprsenterait un accord avec les pillards allemands, qui volent tout autant que les autres (57). Le programme de Lnine d'un contrle par les travailleurs sur la production industrielle (58) devint de plus en plus populaire dans les comits d'usine (59). Mais ce succs ne fit pas des bolcheviks les matres des syndicats avant la rvolution d'Octobre. Il est vident qu'il existait en Russie, en 1917, une situation historique authentiquement ouverte. Si la nouvelle direction avait dfendu et dvelopp les nouvelles liberts suivant un mode vraiment rvolutionnaire, elle aurait certainement men bien la transformation de la Russie en une socit dmocratique dcentralise. Mais il lui manquait et l'exprience et la rsolution. Craignant de s'aliner ses allis occidentaux, elle poursuivit une guerre sans en avoir les moyens. Et craignant de violer les rgles d'une procdure lgale en bonne et due forme,
(p) Ce furent les mencheviks et non les bolcheviks q u i prirent la direction des syndicats en expansion rapide (Florinsky, 1953, II : 1421). (q) L n i n e , S, X X I V : 5. E n n o n a n t cet i m p r a t i f dans ses t h s e s d ' a v r i l , L n i n e reprit un principe d u marxisme, que le g r a n d marxiste orthodoxe K a u t s k y avait p a r t i c u l i r e m e n t t r a v a i l l . Implicitement, cette ligne politique soustrait aux paysans la terre des grands domaines.
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elle remit l'accomplissement de la ncessaire rforme agraire jusqu'aprs l'ouverture de l'Assemble constituante, laquelle ne fut jamais en mesure de fonctionner. C'est ainsi que les bolcheviks eurent enfin leur chance, par erreur. Aprs l'insurrection de juin, Lnine, rvisant sa position antrieure, dcida que pour la guerre contre les Allemands il faut proposer une paix immdiate et sans quivoque (60). Et il accomplit bientt une volte-face (*) aussi hardie sur le front intrieur. Ecartant son plan orthodoxe de conversion des grands domaines fonciers en fermes modles, il adopta in toto (ses adversaires dirent qu'il vola ) le programme des socialistes rvolutionnaires de distribution de la terre aux paysans, programme qu'il avait rcemment rejet et que, il l'admit ouvertement, il n'approuvait toujours pas (61). De plus, il renona au principe de l'appui de la majorit qu'il avait jusque-l considr comme la base indispensable la conqute du pouvoir. Voyant la majorit de la population dcourage et gare par la politique du gouvernement provisoire qui reprsentait toujours la majorit, Lnine rallia lui une minorit d'activistes urbains et ruraux qui s'taient montrs assez forts pour le placer lui et son parti la barre d'une dictature sovitique. Des conditions internationales plus favorables et des allis dmocratiques plus comprhensifs et plus coopratifs auraient pu faire pencher la balance dans l'autre sens. Mais dans cette situation, la faiblesse politique des forces russes tournes vers l'Occident paralysa la rvolution radicale du pays et ouvrit la voie un dveloppement d'un type tout diffrent. b. - L'U.R.S.S. : Est-ce la restauration asiatique de la Russie ? O menait tout cela ? Certainement pas un ordre socialiste au sens o l'entendaient Marx et Lnine avant Octobre. Comme nous l'avons montr dans le chapitre 9, Lnine lui-mme la fin de sa vie croyait la Russie engage trs avant dans la voie d'une restauration asiatique. Le pessimisme de Lnine tait la consquence logique de ses thories antrieures et de ses expriences. Il dcoulait de sa connaissance de Marx et de l'insistance de celui-ci sur la ncessit d'un contrle dmocratique de type primitif s'exerant sur l'Etat proto-socialiste, comme la Commune de Paris en donne l'exemple. Il dcoulait aussi de la thorie de Marx et Engels, selon laquelle les communauts rurales disperses constituent la base
(*) E n franais dans le texte ( N . d. T . ) .
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conomique du despotisme oriental en gnral et de sa version tsariste en particulier (62). Il dcoulait de sa propre conception d'une unique garantie absolue contre le retour de la rvolution russe tant souhaite une restauration asiatique : la victoire du socialisme dans l'Occident industrialis, et d'une unique garantie relative : un strict contrle dmocratique du nouveau gouvernement rvolutionnaire (pas de bureaucratie, pas d'arme, pas de police). Et il dcoulait enfin des vnements qui suivirent la rvolution d'Octobre : il n'y eut pas de rvolution socialiste dans les grands pays industriels de l'Occident, et le rgime sovitique organisa bientt une nouvelle bureaucratie, une arme permanente, une police. Boukharine et ses amis de gauche s'taient levs contre la nouvelle centralisation bureaucratique et l'esclavage de la classe ouvrire menaant, et cela ds le printemps de 1918 (63). Le parti communiste avait attaqu la rsurrection partielle de la bureaucratie dans son programme de 1919. Et, en 1921, il avait dpeint la nouvelle bureaucratie sovitique d'une manire qui ne laissait aucun doute sur sa signification : la nouvelle bureaucratie tait le monstre qui menait la Russie vers une restauration asiatique. En 1922, les reprsentants non proltariens et intrus de la nouvelle machine bureaucratique taient si forts que Lnine n'tait plus sr que ce ft encore la vieille garde du parti , et non ces intrus, qui dtenaient le pouvoir. Qui contrle qui ? (64). Seul le prestige sans partage de la vieille garde avait jusque-l empch une victoire complte des forces sociales intruses . Et ce prestige pouvait tre dtruit par une lutte minime l'intrieur de sa structure (65). Il fut en effet dtruit peu aprs la mort de Lnine. Cela ne signifie naturellement pas que la socit sovitique ait eu l'origine une qualit proto-socialiste qu'elle aurait perdue vers 1922 ou peu aprs. Les mises en garde tardives de Lnine esquissent le problme, mais le montrent aussi lui-mme rticent et peu dispos regarder la ralit en face. Selon Marx et le Lnine d'avant Octobre, le socialisme consiste en une planification conomique accompagne d'un efficace contrle populaire des planificateurs. Les bolcheviks ne permirent aucun contrle de cet ordre lorsqu'aprs s'tre empars du pouvoir par des moyens rvolutionnaires, ils entreprirent une planification conomique sur une chelle toujours plus vaste. Si l'on en juge par les critres marxistes-lninistes, il y avait bien des socialistes subjectifs en Russie sovitique, mais il n'y eut jamais de socialisme.
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1 n'y eut pas davantage de restauration asiatique. 1 Il est facile de comprendre pourquoi, en 1921, Lnine avait considr la nouvelle bureaucratie sovitique comme une autorit rgnant sur des petits producteurs isols et non organiss. A la fin de la guerre civile, en 1920, la grande industrie ne produisait gure plus de 10 % de sa production d'avant-guerre (66), et la plupart des travailleurs de l'industrie taient retourns dans leurs villages. Le pays reposait surtout sur une conomie rurale fragmente, et sur ce qui survivait de la petite industrie (r) dans les villages et dans les villes rduites (s). Lnine alla jusqu' dire en 1921 : Le proltariat a disparu (67). Ces conditions expliquent pourquoi, entre 1921 et 1923, Lnine interprta la nouvelle bureaucratie dans les termes que les marxistes appliquaient d'ordinaire au despotisme oriental. Elles expliquent aussi pourquoi il parla de la pauvret semi-asiatique de la culture et du mode de commerce asiatique des paysans (68). Pourtant il commettait une profonde erreur en croyant que les hommes du nouvel appareil d'Etat instauraient une version nouvelle du vieux systme asiatique de la Russie. 1 se trompait parce qu'il sous-estimait le sens co1 nomique des hommes du nouvel appareil. Ces hommes ne se contenteraient pas de rgner sur un monde de paysans et d'artisans. Ils savaient quel potentiel reprsentait l'industrie moderne. Possds d'une sorte de vision socialiste quasi-religieuse (t), ils luttrent pour la raliser, d'abord dans le cadre du maximum de production antrieur de la Russie, et, partir du premier plan quinquennal, le dpassant de loin. Donc, tandis que les matres de la Russie sovitique perptuaient l'un des traits cls de la socit agro-directoriale, la position de monopole de sa bureaucratie dominante, ils faisaient plus que perptuer cette socit. Mme avant la collectivisation de l'agriculture, les apparatchiki sovitiques disposaient d'un systme mcanis de communication et d'industrie qui les plaait dans une position semi-directoriale diffrente et potentiellement suprieure celle, semi-directoriale, d'une bureaucratie agro-hydraulique. L'appareil industriel nationalis de l'ordre semidirectorial leur fournit les armes nouvelles de l'organisation, de la propagande et de la coercition, qui leur
(r) E n 1920, la petite industrie russe produisait encore e n v i r o n 44 % de la production de 1913 ( B a y k o v , 1947 : 41). (s) Les villes perdirent un tiers et quelquefois plus de la m o i t i de leur population ( B a y k o v , 1947 : 41). (t) P o u r une i n t e r p r t a t i o n d u m a r x i s m e - l n i n i s m e comme une religion s c u l i r e , v o i r G u r i a n , 1931 : 192 s q q .
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permit de liquider les petits producteurs paysans en tant que catgorie sociale. La collectivisation transforma les paysans en travailleurs agricoles peinant pour un matre unique : le nouvel appareil d'Etat (u). Le despotisme agraire de l'ancienne socit, tout au plus semi-directorial, alliait le pouvoir politique total au contrle social et intellectuel limit. Le despotisme industriel de la socit d'appareil directorial total allie le pouvoir politique total au contrle social et intellectuel total. Rappelant combien Lnine soulignait l'importance de l'appareil , moyen de s'emparer du pouvoir total et de le garder, j'ai dsign l'Etat authentiquement despotique en insistant sur la liaison entre 1' Etat et 1' appareil . Ce terme s'applique aux formes agraires et industrielles de l'tatisme total. Existe-t-il une dsignation marxiste pour la nouvelle socit d'appareil industriel ? On a appel cette nouvelle socit base sur un appareil gouvernemental no-fodalisme et capitalisme d'Etat . Ni l'une ni l'autre de ces formules n'est satisfaisante. Fodalisme est un terme qui ne s'applique pas aux ordres politiques les plus centraliss, jusqu' prsent connus, et capitalisme d'Etat ne convient pas une formation qui exclut les moyens privs de production et le march ouvert tant pour les marchandises que pour la main-d'uvre. Marx avait videmment surestim l'oppression exerce par la socit orientale, qu'il tenait pour un systme d'< esclavage gnralis (69). Cette appellation devient ironiquement approprie pour dsigner la nouvelle socit base sur un appareil de type industriel. Nous pouvons dire sans dguiser la vrit que la rvolution d'Octobre, quels qu'aient t ses buts dclars, donna naissance un systme d'esclavage gnralis fond sur l'industrie. c. - La Chine communiste est-elle le produit d'une authentique restauration asiatique ? Et la Chine communiste ? A la diffrence de la Russie qui, au 20 sicle, marcha grands pas vers l'industrialisation, la Chine tait avant tout un pays agricole lorsque les communistes entrrent dans l'arne peu aprs la premire guerre mondiale. Et il n'existait gure de bourgeoisie moderne chinoise lorsque les communistes rclamrent finalement le pouvoir aprs la deuxime guerre mondiale. N'est-il donc pas certain que Mao Ts-toung et ses partisans instaurrent en Chine un despotisme agraire qui, en
e
(u) P o u r une analyse pilote de l ' U n i o n s o v i t i q u e c o n u e nouvelle s o c i t d i v i s e en classes, v o i r Meyer, 1950 : passim.
comme
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dpit de modifications de surface, a une troite ressemblance avec les grands rgimes despotiques du pass ? En fait, des observateurs assez nombreux ont cru, parce que Mao Ts-toung s'tait pendant un certain temps, repli sur les campagnes, que sa doctrine tait une dviation vers l'agriculture du marxisme-lninisme orient, lui, vers la construction industrielle. Mais une telle interprtation nglige autant les objectifs stratgiques de l'Internationale communiste que les raisons qui poussrent les communistes chinois s'y tenir au cours de la phase agraire de leurs oprations (70). L'homme est naturellement idologue ; il agit en accord avec ses convictions les plus intimes ; et cela, que son idal soit laque ou religieux. Une foi philosophique ou politique complte, comme le communisme, fournit ses fidles une carte du monde, un arsenal de directives pratiques (un guide pour l'action), un drapeau, et un puissant mythe politique. Elle inspire ceux qui la professent une confiance suprme et paralyse ceux de leurs ennemis qui se laissent impressionner par elle (71). Du point de vue des Chinois, l'idologie sovitique s'est montre singulirement efficace. Il est vrai que certains traits du dveloppement idal ont d tre retouchs ; et le nouvel ordre socialiste ou proto-socialiste ne concorde gure avec le concept marxien de socialisme. Mais ces modifications affectent des points de la doctrine communiste qui ne furent jamais impratifs pour les communistes chinois ni d'ailleurs pour les communistes des pays retardataires en gnral. Le tragique apparat dans la vie de Lnine ; ses mises en garde sopiennes contre l'orientation no- asiatique de la socit sovitique le rvlent douloureusement conscient d'avoir trahi les principes de sa foi socialiste. Il n'existe aucun tragique analogue dans la carrire de Mao Ts-toung, parce qu'il n'y a pas pour lui un problme de conscience analogue. Mao Ts-toung n'a pas trahi les principes du socialisme, pour la simple raison que ces principes, qu'il professa officiellement, n'ont jamais eu pour lui aucune signification. Si les doutes de Lnine n'effleurrent pas les communistes chinois, la puissance stratgique de Moscou fut par contre pour eux l'objet d'une fascination. Voil un systme rvolutionnaire mobilisateur pour le peuple, qui, assorti une bonne organisation, mnerait une victoire dfinitive. Il l'avait prouv en Russie. Et, convenablement adapt l'analyse communiste des conditions gnrales va trs avant dans les dtails il se montrerait galement efficace dans d'autres pays. Ce systme ncessitait l'industrialisation de toutes les rgions domines par le communisme, non pour des raisons d'acadmisme mais parce
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que le succs du communisme dans le domaine politicosocial dpendait en dernire analyse de son succs dans la sphre industrielle. Le lien est vident entre ces ides et les plans longue chance des communistes chinois. Un Mao Tstoung qui envisagerait le retour l'conomie rurale comme un principe permanent et non comme une tactique provisoire ne serait pas un communiste htrodoxe mais un imbcile. Il ressemblerait l'homme qui prfrait un bton un fusil parce qu'autrefois dans les bois, il ne disposait pour se battre que d'un bton. Mais Mao Ts-toung n'est pas un imbcile. Ni lui ni ses partisans ne se sont jamais considrs comme les chefs d'un parti paysan (v), aux actions guides et limites par des intrts de village. Quand les conditions de la guerre civile obligrent les communistes chinois oprer la campagne, ils se tinrent cependant toujours prts rentrer dans les villes. Et lorsqu'ils s'emparrent des villes, ils firent exactement comme les bolcheviks aprs la rvolution d'Octobre. Ils restaurrent, consolidrent et dvelopprent ce qu'il y avait d'industries ; et ils se montrrent extrmement soucieux de contrler l'industrie moderne (w) et les communications mcanises. Ils s'intressrent donc aussi peu une ventuelle restauration asiatique que les matres bureaucratiques de l'appareil d'Etat sovitique. Tenant compte des particularits de leur pays, de ses conditions retardataires et semi-coloniales , les communistes chinois procdrent rapidement l'instauration d'un nouvel ordre semi-directorial, diffrant, tant en structure qu'en orientation potentielle de dveloppement, de l'ordre semi-directorial du despotisme agraire. L'ultrieure collectivisation des campagnes qui succda la distribution des terres plus rapidement qu'en U.R.S.S., prouve que les communistes chinois taient rsolus passer sans dlai d'un ordre semi-directorial un ordre directorial total. L'intgration rapide des paysans chinois dans des collectivits primaires appeles coopratives de producteurs, montre que la Chine communiste tend rapide-
(v) L a t t i m o r e p r t e n d i t qu'au cours des d i x d e r n i r e s a n n e s qui p r c d r e n t la guerre sino-japonaise, les communistes chinois c o u p s des villes et des travailleurs urbains, t a i e n t devenus u n parti de paysans [ L a t t i m o r e , 1947 ( 1 " d i t i o n 1945) : 108]. (w) C i n q a n n e s a p r s l ' t a b l i s s e m e n t de l a R p u b l i q u e populaire chinoise, 75 % d u rendement de toutes les entreprises industrielles provenaient des industries de l ' E t a t , des groupes semi-publics e t des entreprises c o o p r a tives, le premier complexe fournissant 59 % ; le second 12 % et le t r o i s i m e 4 % . A ce m o m e n t - l , le rendement de l'industrie p r i v e t a i t t o m b 25 % du total (Renmin Ribao, 23 septembre 1955, P k i n ) .
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ment d'un ordre semi-directorial un ordre directorial total. Selon un compte rendu du 27 dcembre 1955, Mao Ts-toung prvoit que l'ensemble des paysans chinois feraient partie, ds la fin de l'anne 1956, de coopratives semi-socialistes (qui reconnatront encore un certain lien entre la terre et les propritaires paysans), et que ds la fin de l'anne 1959 la socialisation serait totale (x). C. _ O VA L'ASIE ?
Il est vident que l'avnement d'un rgime communiste en Chine affecta les pays coloniaux et semi-coloniaux d'Orient de faon beaucoup plus directe que ne l'avait fait l'installation d'un rgime analogue en U.R.S.S. La Russie o Lnine s'empara du pouvoir apparaissait aux yeux des orientaux comme un pays europen un pays qui, de plus, avait exerc dans un pass trs proche encore une domination imprialiste sur de vastes territoires de l'Asie. La Chine o le parti de Mao Ts-toung prit le pouvoir passait encore pour un pays oriental, et avait profondment souffert de l'imprialisme de l'Occident et du Japon. Naturellement l'anti-imprialisme communiste fit appel aux rvolutionnaires nationalistes avant que les communistes chinois n'aient pris le pouvoir sur le continent. L'Union sovitique tablit d'amicales relations avec la Turquie d'Ataturk ds 1920, et ensuite avec Sun Yat-sen et son gouvernement cantonais ds 1923. Et l'on remarquait la prsence de Nehru au premier Congrs de la Ligue anti-imprialiste, organis par les communistes Bruxelles en 1927 (1). Mais si, dans les annes vingt, les rvolutionnaires nationalistes asiatiques pouvaient ngliger la conqute par les sovitiques de la Gorgie et du Turkestan, ils ne purent rester absolument indiffrents l'expansion de Moscou vers l'Europe orientale aprs la seconde guerre mondiale, et particulirement l'occupation par Pkin du Tibet, rgion majeure d'Asie centrale, dont Mao Ts-toung avait publiquement reconnu au cours des annes trente le droit l'indpendance (2). Ils rpondirent cette volution par
(x) P o u r le compte r e n d u de M a o T s - t o u n g c i t ici, v o i r les Izvestia d u 13 j a n v i e r 1956. V o i r W i t t f o g e l , 1955a : W a l k e r , 1955 : 149 s q q . ; T a n g (MS). (*) L'Asie et la domination occidentale, t r a d u c t i o n f r a n a i s e . Ed. du Seuil (N. d. T . ) . 19
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ne sorte de semi-anti-imprialisme (a), toujours prompt attaquer les forces chancelantes d'un imprialisme capitaliste vieilli et dclinant, mais peu enclin par contre critiquer le colonialisme totalitaire de la Russie et de la Chine communistes. Un tel comportement fait apparatre clairement que l'hostilit l'imprialisme occidental n'est que l'une des raisons de la popularit des rgimes communistes en Asie non communiste. Il faut chercher une autre cause, et infiniment plus puissante, dans l'affinit et l'admiration pour le systme communiste d'tatisme directorial. L'analyste politique qui n'envisage que la forme du gouvernement peut rtorquer qu'aprs leur mancipation, la plupart des pays non communistes d'Orient ont rendu hommage la forme parlementaire de gouvernement et que dans quelques pays asiatiques, en Inde par exemple, les chefs politiques prennent trs au srieux leur foi dmocratique. C'est vrai. Mais l'analyste politique qui examine en profondeur le phnomne gouvernemental, sait que dans des contextes institutionnels diffrents, la mme forme peut avoir des contenus diffrents. Le snat romain l'apoge de la rpublique n'avait plus rien de commun avec l'assemble qui, sous le mme nom, sigeait au temps de l'empire ; et l'attachement sentimental d'Auguste pour les glorieuses traditions de Rome ne fit pas revivre la rpublique, car Auguste avait bien soin de tenir le centre suprme du pouvoir au-dessus et l'cart de tout contrle effectif. O va l'Asie ? Pour rpondre cette question, il faut se souvenir que la colonisation capitaliste au cours de ses trois sicles d'existence n'a pas russi dvelopper en Orient des socits dcentralises, fondes sur une forte bourgeoisie, une classe ouvrire organise et une paysannerie indpendante. Il faut se rappeler que la plupart des constitutions des nouvelles nations souveraines d'Asie proclament directement ou indirectement, que l'tatisme est l'un des traits fondamentaux de leur gouvernement (b). Il faut se rappeler que dans de nombreux cas Ataturk except (3) la volont d'tablir l'tatisme
(a) O n trouve un excellent exemple de cette attitude s e m i - a n t i - i m p r i a l i s t e dans Asia and Western Dominance (*) de P a n i k k a r . L ' a u t e u r indien critique ouvertement l ' i m p r i a l i s m e occidental et m n a g e l ' i m p r i a l i s m e communiste. C i t a n t Lattirnore, il est plein d'indulgence pour l ' i m p r i a l i s m e tsariste, voyant v i d e m m e n t l la p r f i g u r a t i o n de l ' i m p r i a l i s m e s o v i t i q u e moderne (Panikkar, A W D : 249 sqq.). (b) L e principe de l ' t a t i s m e est solennellement p r o c l a m dans l'article 2 de la constitution turque. Il a p p a r a t aussi dans l ' n o n c des constitutions de la Chine nationaliste, de l'Inde, de l a B i r m a n i e , de l ' I n d o n s i e .
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s'appuya sur les principes sociaux-dmocratiques et que dans la plupart de ces derniers cas Sun Yat-sen except ces sociaux-dmocrates se rclamaient aussi de Marx. Le spcialiste de l'Asie cherche naturellement discerner jusqu' quel point les socialistes asiatiques prennent au srieux les thories asiatiques de Marx : celle du mode asiatique de production, qui voit dans la proprit prive un lment cl pour le renversement de la socit asiatique et de son pesant Etat ; son concept de dveloppement multilinaire et sa mfiance l'gard de tout schma simple de dveloppement unilinaire ; sa dfinition du socialisme qui fait du contrle populaire un lment essentiel, et qui interdit de nommer socialistes ou proto-socialistes la Russie et la Chine communistes ; et son interprtation orientale de la Russie tsariste qui fit craindre Lnine et Plkhanov l'ventualit d'une restauration asiatique. Si trange que cela paraisse, les socialistes asiatiques montrent autant d'indiffrence envers ces thories que les communistes asiatiques. Et cela vaut pour les porte-parole des partis socialistes au mme titre que pour les socialistes qui, tel Nehru, n'appartiennent pas ces organisations. Nehru, qui trouva l'analyse gnrale que fait Marx du dveloppement social... remarquablement juste (4) n'attache visiblement pas une importance particulire son analyse du dveloppement social de l'Inde, analyse qu'il n'a pu ignorer, les crits de Marx sur cette question ayant t diffuss en Inde par plusieurs ditions. Naturellement, les reprsentants officiels des diffrents partis socialistes asiatiques ont adress au totalitarisme de l'U.R.S.S. et de la Chine des attaques virulentes. Mais en ngligeant les thories de Marx sur la socit asiatique et sur le socialisme asiatique, ils ngligent ce qui, du point de vue du socialisme scientifique , constituerait le test dcisif. Et ils dissimulent les graves consquences de leur propre pass social en le qualifiant de fodal et en le plaant dans un grossier schma de dveloppement uni-linaire ( 5 ) . On ne peut excuser de tels procds en allguant que les dmocrates marxistes ont eux-mmes nglig les thories asiatiques de Marx. Car si les socialistes europens n'ont pas tir les conclusions politiques de Plkhanov, ils ont cependant reconnu le concept marxien du mode asiatique de production. En fait, Rosa Luxembourg, qui est tenue en haute estime par le leader socialiste indien Mehta (6), a ouvertement analys le caractre hydraulique et l'immobilisme des socits orientales (7).
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Mais, mme si les socialistes europens ont nglig ces socits, parce que cette question ne les concerne pas directement, les socialistes asiatiques n'ont pas la mme excuse. L'Asie tant pour eux la question brlante, ils auraient d prter une attention particulire ce que dit Marx ce sujet. Au contraire, ils se dtournrent obstinment de la thorie de Marx et d'Engels sur la socit asiatique. Cette lacune n'empche pas les socialistes asiatiques de s'lever contre l'hypertrophie de la bureaucratie dans leurs pays (8), et de rejeter les rgimes communistes russes et chinois (9). Mais cette omission appuie tacitement une politique qui tente de dpasser le plus rapidement possible ce que Marx appelle la plus grande aspiration de la socit asiatique la proprit prive de la terre (10). Et cette mme ngligence est galement favorable une attitude de sympathie envers l'tatisme directorial de l'U.R.S.S. et de la Chine communistes. Dans les annes trente, Nehru pensait que l'Union sovitique tait gouverne par les reprsentants des ouvriers et des paysans et que c'tait plusieurs points de vue ... le pays du monde le plus volu (11). Vers 1940 il cita en s'y associant le jugement de Tagore, selon lequel l'U.R.S.S. ignore les distinctions de classes, gnratrices de conflits , son rgime se fondant non sur l'exploitation mais sur la coopration (12). En en 1950 il identifia les matres despotiques de la Russie et de la Chine communistes leurs peuples ; et il dit de Mao Ts-toung et de ses lieutenants (13.) qu'ils promouvaient la libert de ceux qu'ils dominaient (c). Comme son homologue indien, le premier ministre de Birmanie, U Nu, ne semble pas conscient du pril de l'expansion communiste. Mais en 1954, il nota avec fiert la puissance intrieure et extrieure du rgime de Mao Tstoung. Et il loua les communistes chinois d'avoir supprim la corruption et d'avoir amlior les conditions des multitudes pitines par millions (14). Et sa louange va un rgime qui de son propre aveu rpt tait en proie la corruption. Et prcisment un moment o la politique de Mao Ts-toung de cooprativisation force brisait les reins de la paysannerie chinoise (15). Si l'on excepte le Japon qui ne fut jamais un pays hydraulique et si l'on tient compte des diffrences rgionales, nous trouvons que la plupart des nations non communistes de l'Orient sont institutionnellement ambivalentes et influences par une idologie semi-commu(c) L ' a p p r c i a t i o n par N e h r u d u r g i m e de M a o T s - t o u n g a subi r c e m ment une c o n s i d r a b l e r v i s i o n .
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niste ou crypto-communiste qui, donnant une autorit renouvele au marxisme-lninisme, tel qu'il fut expos la suite des discussions de Leningrad en 1931, tend limiter leur indpendance. Faut-il en conclure que l'une aprs l'autre les nations idologiquement influences renonceront rsister l'rosion politique qui constitue la stratgie communiste ? Une telle volution est parfaitement possible. Et bien que de telles consquences aillent beaucoup plus loin qu'une simple restauration asiatique , dans un certain sens on pourrait au moins lui appliquer cette qualification : ce serait une manifestation spectaculaire d'involution sociale. D. OU VA LA SOCIT OCCIDENTALE ? OU VA L'HUMANIT ? L'Occident peut-il faire obstacle ce dveloppement, qui tendrait le systme d'esclavage bureaucratique aux deux-tiers de l'humanit ? L'histoire de la Russie pr-bolchevique prouve que les nations de type oriental, indpendantes et en contact troit avec l'Occident peuvent connatre une volution vivacc vers un type de socit dcentralise et dmocratique. Comme nous l'avons dit plus haut, une transformation radicale de ce genre a commenc dans de nombreux pays non communistes de l'Orient ; et, avec le temps et des conditions favorables, ce mouvement peut prendre des dimensions considrables. Mais en aura-t-il le temps ? Aura-t-il ses chances ? Dj le temps est mr. Et, si l'on veut que l'Occident profite heureusement de l'occasion opportune, il doit avoir, envers le totalitarisme bureaucratique, une attitude qui soit informe et hardie. Aujourd'hui l'attitude de l'Occident n'est ni informe ni hardie. L'opinion publique dans les principales nations d'Occident est divise sur le problme de la forme et de la fonction de la bureaucratie directoriale ; elle l'est galement sur celui de la forme et de la fonction de la proprit et de l'entreprise prives. La seconde rvolution industrielle, actuellement en cours, perptue le principe d'une socit dcentralise, au moyen de ses grands complexes bureaucratiss qui se contrlent mutuellement et latralement (a) : surtout le grand gouvernement , le
(a) L a d i m i n u t i o n des c o n t r l e s v e r t i c a u x e x e r c s p a r l a b a s e ( l e c t e u r s , a c t i o n n a i r e s e t s y n d i q u s de b a s e ) v a de p a i r a v e c l ' a u g m e n t a t i o n des c o n t r l e s l a t r a u x . C e s d e r n i e r s ne s o n t p a s n o u v e a u x ( v o i r l ' h i s t o i r e de l a l g i s l a t i o n de l ' i n d u s t r i e e n A n g l e t e r r e ) . M a i s s ' i l s o n t p r i s de l ' i m p o r t a n c e , les r c e n t e s r v o l u t i o n s c o m m u n i s t e e t f a s c i s t e p r o u v e n t q u ' i l s ne s o n t p a s t r s c a p a b l e s de s ' o p p o s e r u n e a c c u m u l a t i o n t o t a l i t a i r e d u p o u v o i r .
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grand capital , la grande agriculture , et la grande classa ouvrire (big labor). Mais la destruction de l'un de ces grands complexes non gouvernementaux peut entraner la chute des autres. Sous le fascisme et le national-socialisme, la liquidation de la grande classe ouvrire confra au grand gouvernement une telle puissance que bientt le grand capital et la grande agriculture furent leur tour menacs (b). Et en Russie sovitique la liquidation du grand capital et de la grande agriculture permit bientt au grand gouvernement de soumettre aussi le travail. Ces expriences devraient nous mettre en garde contre les dangers inhrents une domination incontrle de la bureaucratie. Dans quelle mesure peut-on faire confiance aux membres de l'un quelconque des grands groupes et croire qu'ils utiliseront le pouvoir suprme et total, quand ils l'auront acquis, non pour servir leurs propres intrts mais pour servir les intrts du peuple ? Dans quelle mesure peut-on se fier au jugement des membres actifs ou non de nos bureaucraties cloisonnes, qui envisagent la forme communiste de bureaucratie de monopole comme une forme progressive de totalitarisme? (c). Les crivains, les enseignants, les politiciens occidentaux qui ne comprennent pas le sens de notre hritage institutionnel et culturel ne sont gure qualifis pour en librer le potentiel crateur. Et ils ne sont gure arms non plus pour combattre le totalitarisme communiste. Car si ncessaires que soient un quipement militaire et une courageuse politique conomique, ce ne sont que deux lments parmi tant d'autres tout aussi essentiels. Tout aussi important est le maniement judicieux des transformations institutionnelles. Et plus importante que tout, plus fondamentale, est la comprhension parfaite du cours multiforme de l'histoire et des possibilits et des responsabilits qu'il confre un homme libre. Nous nous trouvons sans aucun doute dans une situation historique ouverte, o existe effectivement une libert
(b) Avant la fin de la seconde guerre mondiale on a essay plusieurs reprises d'analyser l'orientation institutionnelle du fascisme italien et allemand ; mais la comparaison avec le totalitarisme communiste est soit superficielle, soit tout fait inexistante. Au cours des dernires annes, on n'a gure manifest d'intrt pour des tudes comparatives du totalitarisme moderne, o soit galement examin le phnomne fasciste. Le rle de Moscou dans l'avnement d'Hitler au pouvoir est de mme une question nglige. (c) Lorsque John K. Fairbank souligna t la distinction entre les formes de totalitarisme, progressiste dans le cas du communisme et conservateur dans le cas du fascisme (Fairbank, 1947 : 149, c'est moi qui souligne), il ne fit qu'exprimer une opinion partage actuellement par nombre de fonctionnaires et d'intellectuels.
LA
(10,
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de choix. Mais nos erreurs passes et nos hsitations prsentes prouvent que jusqu' prsent nous n'avons pas su utiliser les possibilits qui nous taient offertes. Nous n'avons pas donn carrire aux forces anti-totalitaires du monde occidental. Et en plus de cela, nous avons fait peu de choses pour renforcer les lments anti-totalitaires au sein des socits hydrauliques en transition. Mais, si le royaume de la libert est de plus en plus troit, le dsir de le dfendre et d'en faire reculer les bornes est de plus en plus grand. Contraints brutalement prendre conscience de notre situation, nous pouvons encore apprendre arracher la victoire. Une perspicacit nouvelle, pleinement consentie, audacieusement mise en pratique, communique de faon convaincante, peut changer l'aspect d'une campagne qui est la fois militaire et idologicopolitique. Elle peut changer l'aspect d'une crise historique. En lin de compte, le fait d'accepter les sacrifices avec enthousiasme, de prendre sans rpugnance le risque prcis de faire alliance contre l'ennemi totalitaire repose sur une juste valuation de deux problmes simples : l'esclavage et la libert. Les bons citoyens de la Grce classique s'inspiraient de l'exemple de deux de leurs compatriotes, Sperthias et Bulis, qui surent rsister l'appt du pouvoir total. Allant Suse, les envoys Spartiates rencontrrent Hydarnes, haut fonctionnaire perse, qui leur offrit de les rendre puissants dans sa patrie, s'ils voulaient s'attacher au service du Grand Roi, son matre despotique. Pour l'dification de la Grce, et de tous les hommes libres, Hrodote nous a conserv leur rponse. Hydarnes, dirent-ils, tu es un conseiller partial. Tu as fait l'exprience de l'une des conditions mais tu ne connais pas l'autre. Tu sais ce qu'est la vie d'un esclave mais n'ayant jamais got la libert, tu ne peux savoir si elle est douce. Ah, si tu savais ce qu'est la libert, tu nous aurais conseill de nous battre pour elle, non seulement avec la lance, mais avec la hache aussi .
NOTES
INTRODUCTION
tn,
(1) P o u r la documentation concernant chap. 7, notes de la p r e m i r e partie. (2) M i l l , 1909 : 210. (3) Ibid. : 211. (4) B u r y , 1910 : 1. (5) V o i r plus loin, chap. 4 et 8. (6) V o i r plus loin, chap. 4. (7) D A S P , 1931 : 89. (8) T o l s t o v , 1950 : 3. (9) M a r x , T M W , 11, P t . 1 : 310 s q q .
ses
apprciations,
voir plus
' (10) P o u r documents l'appui des affirmations ptssim. (11) (12) (13) (14) (15) (16) (17) (18) (19) (20)
ci-dessus,
voir
chap. 9,
Wittfogel, 1924 : 122, voir 49. Ibid. : 117. Ibid., 1926 : 25. Ibid. : 16. Ibid. : 20-7. Ibid., 1927 : 314, 315 s q q . , 320 s q q . , 324 s q q . Ibid., 1929 : 606. Ibid., 1931 : passim. Inoslrannaua Kniga (Moscou), N 1, 1931 : 20. M a r x , N Y D T , 22 j u i n 1853. 1, C
(t)
Widtsoe, 1, D
1926 : 64.
(1) Nelson, 1938 : 8. (21 Widtsoe, 1926 : 5 2, A (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13) 14) 15) (16) W i t t f o g e l , 1956 : 157. W i t t f o g e l , 1931 : 312, 424, 337-44. Ibid., 1956 : 158. B u c k , 1937 : 61. V o i r W i t t f o g e l , 1931 : 253 s q q . , 261 s q q . , 267 s q q . B u c k l e y , 1893 : 10. V o i r M a r s h a l l , I : 6. R R C A I : 359. V o i r Saha, 1930 : 12. V o i r Strabon 16.1.10. W i t t f o g e l et F e n g , 1949 : 661, n. 52. W i l l c o c k s , 1904 : 70. V o i r H u m b o l d t , 1811 : II : 193 s q q . Beech, 1911 : 15. Parsons, 1939, I : 111. G u t m a n n , 1909 : 20. E c k et L i e f r i n c k , 1876 : 228 sqq. D e i m e l , 1928 : 34. Ibid., 1931 : 83. Sethe, 1912 : 710 s q q .
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(17) Arthashastra, 1926 : 60. Arthashastra, 1923 : 5 s q q . 1 (18) Bias Valeras = Garcilaso, 1945, I : 245. (19) Sahagun, 1938, I : 292, 296. (20) R a m i r e z , 1944 : 52, 75. Tezozomoc, 1944 : 381, 385. (21) Willcocks, 1889 : 274. (22) Ibid. : 279. 23) Ibid. 24) G u t m a n n , 1926 : 369, 374. (25) Parsons, 1939, I : 124-6. Wittogel et Goldfrank, 1943
: 29.
2, C
logel et
(1) V o i r Wittfogel, 1931 : 456 F n g , 1949 : 123, 467. (2) H r o d o t e , 2.109.
sqq., 680 sqq. Ibid., 1938 : 9 sqq. Witt8
2, D (1) R e e d , 1937 : 373. R o b i n s , 1946 : 91 s q q . , 129 s q q . (2) P o u r Palenque, voir Stephens, I T C A , II : 321, 344. P o u r le Mexique a z t q u e , voir Tezozomoc, 1944 : 23, 379 s q q . ; C h i m a l p a h i n Quauhtlehuanitzin : 117, 128. (3) V o i r Pietschmann, 1889 : 70. (4) V o i r Cahen, 1940 : 132. (5) Jacobsen et L l o y d , 1935. : 31 L u c k e n b i l l , A R , II : 150. V o i r Olmstead, 1923 : 332 ; T h o m p s o n et H u t c h i n s o n , 1929 s q q . (6) V o i r plus loin, chap. 6. (7) Heichelheim, 1938 : 728. V o i r aussi plus loin, chap. 7. (8) W i l l i a m s , 1910 : 168. V o i r S o m b a r t , 1919, I : 396 : II : 252. (9) Kulisher, A W , II : 381 s q q . (10) W i l l i a m s , 1910 : 168. (11) S o m b a r t , 1919, II : 251. (12) W i l l i a m s , 1910 : 168. (13) Kees, 1933 : 129, voir 109. Breasted, 1927 : 147 et passim. (14) T h o m p s o n , 1941 : 515. (15) V o i r Shih Chi, 29.3a-b, 4b-5a, 5b-6a, 7b-8a, 126. 15b. Han Shu, 29.2b-3a, 4a-b, 5a-b, 7a-8a, 89.14b-15a. P o u r traduction et commentaire, v o i r M S H C S , C h ' i n - H a n , II (3) (4) (36) (43) (54) (55) (56) (72). (16) V o i r Shih Chi, 29.2a-b, 4a-b. Han Shu, 29.1b-2a, 3b-4a, 64a.6b. Hou Han Shu, 35.3b. P o u r traduction et commentaire, voir M S H C S , Ch'inH a n , I V (1) (6) (32) (66). (17) Sui Shu, 3.11a, voir 5a. (18) Kulisher, A W , II : 6. (19) K i n g , 1927 : 97 s q q . (20) D u n d a s , 1924 : 73 ; voir W i d e n m a n n , 1899 : 63 s q q . (21) D u n d a s , 1924 : 73. (22) Ibid. : 95 s q q . (23) Ibid. V o i r W i d e n m a n n , 1899 : 63 s q q . (24) Cortes, 1866 : passim. D i a z , 1944 : passim. V o i r V a i l l a n t , 1941 : 135. (25) A r m i l l a s , 1944 : passim. V a i l l a n t , 1941 : 219. (26) Jerez, 1938 : 38. Sancho de la H o s , 1938 : 177 s q q . Cieza, : 1945. 206 s q q . , 245. Ondegardo, 1872 : 75 sqq. Garcilaso, 1945, II : 31, 146 sqq. E s p i n o s a , 1942 : 565 s q q . Cobo, H N M , I V : 65 s q q . , 207 s q q . V o i r Rowe, 1946 : 224 s q q . (27) Cobo, H N M , III : 272. Garcilaso, 1945, I I : 147. (28) Arthashastra, 1923 : 54 s q q . 29) Shih Chi, 88.1b. (30) Meissner, B A , I : 340. (31) Ibid. : 340 s q q . O l m s t e a d , 1923 : 334. (32) H r o d o t e 5.52 s q q . ; 8.98. V o i r X n o p h o n 8.6.17. (33) Rostovtzeff, 1941, I : 133, 135, 173 s q q . , 484, 517.
NOTES (34) I
545
P o u r les r a l i s a t i o n s de D i o c t t i e n dans ce domaine, v o i r B u r y , 95 sqq. ; et E n s s l i n , 1939 : 397. (35) Mez, 1922 : 461. (36) P o u r les M a m e l u k s , v o i r Sauvaget, 1941 : 35. P o u r les T u r c s ottomans, voir Taeschner, 1926 : 203 s q q . (37) Arthashastra, 1926 : 60 et en particulier 74. Strabon, 15.1.50. (38) V o i r S m i t h , 1914 : 135. (39) A p p a d o r a i , 1938, I : 424 s q q . (40) S a b a h u d d i n , 1944 : 272 s q q . (41) H a i g , 1937 : 57. (42) S m i t h , 1926 : 413 s q q . (43) Kuo Yu, 2.22 sq< (44) Han Shu, 51.2a. P o u r traduction et commentaire, v o i r MS HCS, Ch'in-Han, I V (4). (45) Jerez, 1938 : 55. Estete, 1938 : 83 sqq., 97 s q q . , 244 s q q . Sancho de la Hos, 1938 : 175. P i z a r r o , 1938 : 259. C P L N C : 310. Cieza, 1945 : passim. Sarmiento, 1906 : 88. Ondegardo, 1872 : 12. V o i r Garcilaso, 1945, II : 242 et passim ; Cobo, H N M , III : 260 s q q . (46) Pizarro, 1938 : 259. (47) Chin Shih Ts'ui Pien, 5.13a-b. P o u r la traduction, v o i r MS H C S , C h ' i n - H a n , I V (75), n. 305. (48) W i d e n m a n n , 1899 : 70. (49) Ixtlilxochitl, O H , II : 174. (50) I Rois 5 : 14. P o u r l'ancienne M s o p o t a m i e , voir Schneider, 1920 : 92 ; Mendelsohn, 1949. (51) M a r s h a l l , 1928 : 587 sqq. (52) Shih Chi, 6.31a-b. P o u r traduction et commentaire, voir M S H C S , C h ' i n - H a n , III (12). (53) Shih C h i , 6.13b-14a, 24a-25a. P o u r traduction et commentaire, voir M S H C S , C h ' i n - H a n , III (10) (11). (54) V o i r plus haut. (55) Sui Shu, 3.9b. (56) Sui Shu, 24.16a. (57) B a r t o n , 1929 : 3 s q q . T h u r e a u - D a n g i n , 1907 : 3 et passim. Pour les r f r e n c e s p i g r a p h i q u e s aux temples de Babylonie et d'Assyrie, v o i r Meissner, B A , I : 303 s q q . ; et L u c k e n b i l l , A R : passim. (58) Breasted, 1927, I : 186, 244, 336 ; II : 64, 72, 245, 311, 318 ; III : 96 s q q . ; I V : 116 s q q . , 179 s q q . , et passim. (59) R a m i r e z , 1944 : 39. (60) Ixtlilxochitl, O H , II : 184. (61) C h i m a l p o p o c a , 1945 : 49. (62) Ibid. : 52. (63) Cieza, 1943 : 150 sqq. (64) Ibid. : 241. V o i r Garcilaso, 1945, I : 245, 257 sqq. 1931,
:
2,
E : 38.
(1) V o i r Bengtson, 1950 2, (1) (2) (3) (4) sqq., (5) 6 F
123
G l o t z , 1926 : 152, voir 267. Kulisher, A W , I : 224. S o m b a r t , 1919, II : 792. V o i r Cole, 1939, II : 458 s q q . V o i r , pour la T u r q u i e ottomane, Anhegger, 1943 : 5, 8 s q q . , 22 126 sqq. Boulais, 1924 : 728. P a n t , 1930 : 70.
sqq.,
2, (1)
Voir
plus loin,
chap.
6.
546
3, A
(1) M i l i o u k o v , 1898 : 111.
3, B (1) Garcilaso, 1945, II : 23 s q q . , 25 s q q . C o b o , H N M , III : 295 sqq. 1946 : 264. (2) T o r q u e m a d a , 1943, II : 546 s q q . (3) Kuo Yii, 1.8 sqq. (4) Shih Chi, 6.50a. V o i r M S H C S , C h ' i n - H a n , I, 3, n. 17. 5) Kuan Tzu 3.17-18. (6) Hou Han * u , 10A-4a. P o u r t r a d u c t i o n et commentaire, v o i r M S H C S . C h ' i n - H a n , I, 3 (8). (7) Kuan T'ang Chi Lin, 11.5b-6a. V o i r M S H C S , Ch'in-Han, I, 3, n. 21. (8) Han Shu, 2 8 A , 2 8 B . Hs Han Chih, 19-23. V o i r M S H C S , C h ' i n Han, I, 1, Tables. (9) Arthashastra, 1926 : 86 sqq. (10) S m i t h , 1926 : 376. (11) Strabon, 15.50 sq. (12) A p p a d o r a i , 1936, II : 683 s q q . 13) Deimel, 1924 : passim. Ibid., 1927, 1928. (14) Breasted, 1927, I : 54, 59 et passim. V o i r Meyer, G A , I, P t . 2 : 159 sqq. (15) W i l c k e n , 1912 : 173 et n. 3. (16) Ibid. : 173. (17) Ibid. : 178 sqq., 206. (18) Ibid. : 192 sqq. (19) Ibid. : 237 s q q . P o u r d'autres d o n n e s concernant le cadastre sous l a d o m i n a t i o n arabe, voir de Sacy, 1923, II : 220 sqq. (20) G a u d e f r o y - D e m o m b y n e s , 1923 : X L I . Wiet, 1937 : 482. Ibid., 1932 : 257. V o i r B j o r k m a n , 1928 : passim. (21) W r i g h t , 1935: 119. V o i r L y b y e r , 1913 : 167 s q q . ; et G i b b et Bowen, 1950 : 167 sqq. (22) Tcheou Li, 16.5a. V o i r Biot, 1851, I : 367. (23) H r o d o t e 3.117. (24) E c k et Liefrinck, 1876 : 231. (25) W i r z , 1929 : 13. (26) Ibid. (27) Ibid. : 14. (28) Ibid. (29) E c k et Liefrink, 1876 : 230. (30) Wittfogel, 1931 : 263. (31) W i l l c o c k s , 1889 : 339. (32) S o m b a r t , 1919. II : 373 s q q . (33) V o i r G r a n t , 1937 : 241. (34) Prescott, 1936 : 29. (35) T o r q u e m a d a , 1943, II : 536. (36) Cieza, 1943 : 125. Rowe, 1946 : 231. 37) Cieza, 1943 : 126. 38) H r o d o t e 5.52 sq. ; 7.329 ; 8.98. V o i r Christensen, 1933 : 283 sqq. ; O l m s t e a d , 1948 : 299. (39) H r o d o t e 7.239. (40) X n o p h o n 8.6.17. 41) V o i r Seeck, 1901 : 1847 s q q . , (42) S u t o n e , Auguste, 1886 : 61. 43) RiepI, 1913 : 459. H u d e m a n n , 1878 : 81 s q q . 44) B r h i e r , 1949 : 324. (45) Procope, Anecdota 3.1.30 = B r h i e r , 1949 : 326. (46) Christensen, 1944 : 129. (47) G a u d e f r o y - D e m o m b y n e s , 1923 : 239, n. 1. B j o r k m a n , 1928 : 40. 48) M e z , 1922 : 461. (49) Ibn K h o r d a d h b e h , 1889 : 114. (50) Mez, 1922 : 70. Rowe,
u
NOTES
547
(51) Ibid. : 71. (52) B j o r k m a n , 1928 : 41. (53) Sauvaget, 1941 : passim. G a u d e f r o y - D e m o m b y n e s , 1923 : 239 s q q . Grant, 1937 : 239. 54) B j r k m a n , 1928 : 43. V o i r aussi Sauvaget, 1941 : 44 s q q . 55) G r a n t , 1937 : 243. (56) S t r a b o n 15.1.48. ' (57) Arthashastra, 1923 : 253 sqq., et passim; Manou, 1886 : 287 s q q . V o i r Vishnou. 1900 : 17. (58) Saletore, 1943 : 256 sqq. (59) V o i r l ' i n t r e s s a n t e description que donne S a b a h u d d i n d u s y s t m e postal en Inde musulmane (Sabahuddin, 1944 : 273 s q q . , 281). V o i r aussi Ibn B a t o u t a h , 1914 : 95 ; B a b u r , 1921 : 357. (60) S m i t h , 1926 : 382. (61) Ibid. : 414. (62) V o i r Kuo Y. 2.22 sqq. (63) Hou Han Shu, 86.5a, 89.22b, 87.22b-23a. P o u r t r a d u c t i o n et commentaire, voir M S H C S , G h ' i n - H a n , I V (73). (64) Han Shu, 63.11a. P o u r t r a d u c t i o n et commentaire, v o i r M S H C S , C h ' i n - H a n I V (43). (65) Hou Han Shu, 16.34b-35a. P o u r traduction et c o m m e n t a i r e , v o i r M S H C S , C h ' i n - H a n I V (77). (66) W i t t f o g e l et F n g , 1949 : 161 s q q . (67) Ibid. : 162. (68) M a r c o Polo, 1929, I : 434 s q q . (69) Ibid. : 435. (70) M S H C S , C h ' i n g I V . (71) D e l b r c k , G K , III : 102 sqq., 172. L o t , 1946, I : 303, 305. Stubbs, C H E , I : 432 ; II : 277. Vinogradoff, 1908 : 61 et notes 2, 3. (72) L o t , 1946, I : 303 sqq. (73) D e l b r c k , G K , III : 103, 172. (74) T o u t , 1937 : 140 sqq. (75) Liste c o m p l t e dans L o t , 1946, II : 212. (76) D e l b r c k , G K , III : 260 s q q . , 263 sqq., 304 s q q . (77) H r o d o t e 9. 62. (78) H r o d o t e 7. 104. V o i r D e l b r c k , G K , I : 38 sqq. (79) O m a n , 1924, I : 204. (80) Ibid. : 204-5. (81) Ibid. : 205. (82) Ibid. : 251. (83) Ibid. : 252. V o i r D e l b r c k , G K , III : 305, 307, 333, 338 sqq. (84) A t i y a , 1934 : 71. (85) Rowe, 1946 : 274. 86) H r o d o t e 7. 25. 87) O m a n , 1924, I : 190 sq. (88) V o i r Fries, 1921 : 12 sqq. ; H o r n , 1894 : 57 s q q . ; L o k k e g a a r d , 1950 : 99 ; et G i b b , 1932 : 39. (89) V o i r W i t t f o g e l et F n g , 1949 : 523 sqq., 526 sqq. V o i r M S H C S , C h ' i n - H a n et C h ' i n . g sec. X V . (90) D e l b r c k , G K , III : 303, 333 sqq. (91) Arthashastra 1926 : 64 s q q . , 399 s q q . , 406 s q q . , 522, 526 sqq. (92) D e l b r c k , G K , III : 207-9. Wittfogel et F n g , 1949 : 536. H u u r i , 1941 : 71 s q q . (93) Coran, 61. 4. P o u r l a discipline dans l ' a r m e de M u h a m m a d , v o i r B u h l , 1930 : 242, n. 97. (94) W s t e n f e l d , 1880 : passim. R i t t e r , 1929 : 116, 144 sqq. H u u r i , 1941 : 94 s q q . (95) Ca, 500 a v a n t J . - C . V o i r W i t t f o g e l et F n g , 1949 : 534, n. 438. (96) Han Shu, 30. 25b sqq. (97) S u n T z u , 1941 : 39. (98) Han Shu, 30.25b-28a. (99) Bandelier, 1877 : 131, 133 sqq. (100) Cobo, H N M , III : 270 ; Rowe, 1946 : 278.
548
(101) (102) (103) (104) (105) (106) (107) (108) (109) (110) (111) (112) (113) (114) (115) (116) (117) (118) (119) (120) (121) (122) (123) (124) i b i d . : 660 (125) 672, 680.
LE
DESPOTISME
ORIENTAL
Wittfogel et F n g , 1949 : 519. Ibid. : 532 sqq. L o t , 1946, 1 : 98, 122 sqq. Kremer, C G O , I : 223 sqq. L o t , 1946, I : 59 sqq. V o i r Kremer, C G O , I : 213, 216, n. 4. Ibid. : 224. L o t , 1946, II : 257, n. 1. Ibid.. 257. Ibid., I : 56. H r o d o t e , 7. 184. Ibid., 7. 83. D e l b r c k , G K , I : 41. S m i t h , 1914 : 125. Ibid. Ibid. V o i r Strabon, 15.1.52. S m i t h , 1914 : 126 et n. 2. H o r n , 1894 : 40 s q q . Chan-kuo Ts', 8. 76, 14. 20, 19. 56, 22. 94, 26. 30, 29. 55. W i t t f o g e l et F n g , 1949 : 516, 519. W i l l i a m s o n , W A S , I : 185. Ch'ing Shih Kao, 137. 13b, 13b-19a, 19a-20b. Han Shu, 2 4 A . l l a . V o i r M S H C S , C h ' i n - H a n , II (18). P o u r ce nombre, voir Kahrstedt, 1924 : 660. P o u r les d o n n e s sur lesquelles se fondent ces pourcentages, voir sqq. P o u r les l m e n t s de base, voir Inama-Sternegg et H p k e , 1924 :
3. C (1) Parsons, 1939, I : 157-8, 495, 534 ; II : 790, 893, 901, 904, 909, 1131. (2) G u t m a n n , 1909 : 111. (3) Deimel, 1922 : 20, 22. V o i r ibid., 1931 : 83. (4) P o m a , 1936 : 1050. (5) Legge, C C , I V : 600 sqq. (6) Breasted, 1927, I V : 194, voir 157, 178, 185. V o i r g a l e m e n t Kees, 1933 : 45 sq. (7) W a n , K T , 1933 : 38. M a , S F , 1935 : 218-19. (8) Glotz, 1926 : 154. (9) Ibid. : 153 sqq. (10) Stubbs, C H E . I : 583. V o i r plus loin, chap. 6. (11) Meissner, B A , I : 125. (12) Genese 47 : 24. V o i r Kees, 1933 : 46. (13) Arthashastra, 1926 : 372. (14) Meissner, B A , I : 125. (15) Arthashastra, 1923 : 72 sqq. (16) Ibid. : 77. (17) V o i r Kees, 1933 : 42, 47, 223 s q q . , 226. P o u r le s y s t m e de prop r i t f o n c i r e d u r a n t cette p r i o d e , voir plus loin, chap. 7. (18) Kees, 1933 : 42, 226. (19) W i l s o n , 1950 : 212. V o i r Kees, 1933 : 47, n. 7, 224. (20) H u m m e l , E C C P . I : 289. (21) Arthashastra, 1923 : 75 s q q . (22) Ibid. : 74. (23) Ibid. : 75. (24) Ibid. : 72. (25) Ibid. : 75. Arthashastra, 1926 : 100. (26) Arthashastra, 1926 : 100. Arthashastra, 1923 : 77. (27) Arthashastra, 1923 : 70. (28) Ibid. : 76 et n. (29) Mez, 1922 : 109. (30) Ibid. : 110. (31 Ibid.
NOTES (32) (33) (34) (35) (36) (37) 38) (39) (40) Ibid. : 127 s q q . Arthashastra, 1926 : 373. Ibid. : 374. Ibid. : 378. Ibid. : 380. Arthashastra, 1923 : 296. Ibid. Mez, 1922 : 107. Ibid. . 1 1 0 s q q .
549
3, D
Kees, 1933 : 83.
(1) Mitteis, 1912 : 231. Kreller, 1919 : 182. Taubenschlag, 1944 : 158.
(2) H a m m o u r a b i , sec. 165. V o i r Meissner, B A , I : 159. 3) Meek, 1950 : 185, 188. Meissner, B A , I : 178. (4) Arthashastra, 1926 : 255 s q q . , 456 s q . K e i t h , 1914, I : 232, 191. V o i r H o p k i n s , 1922 : 244 ; A p a s t a m b a , 1898 : 134 s q q . ; G a u t a m a , 1898 : 303 sqq. ; V a s i s h t h a , 1898 : 88 sqq. ; Manou, 1886: 348 et n. 117 ; R a n g a s w a m i , 1935 : 30 s q q . ; B a u d h a y a n a , 1898 : 224 s q q . ; Vishnou, 1900 ; N a r a d a , 1889 : 201 ; Y a j n a v a l k y a , 53 s q q . , 68 s q q . (5) V o i r J u y n b o l l , 1925 : 253 s q q . ; K r e m e r , C G O , I : 527 s q q . ; et Schacht, 1941 : 513 s q q . (6) Boulais, 1924 : 199. (7) Ondegardo, 1872 : 37 s q q . (8) Z u r i t a , 1941 : 144. (9) F e i et Chang, 1945 : 302. (10) Schacht, 1941 : 516. (11) Ondegardo, 1872 : 38. (12) G l o t z , 1926 : 247. (13) Ibid. : 248. (14) Myers. 1939 : 20. (15) Morris, 1937 : 554 s q q . (16) Ibid. (17) Aristote, Politique 2.7. (18) P h l m a n n , 1912, I : 206 s q q . (19) Jefferson, 1944 : 440. 20) B e a r d , 1941 : 149. (21) B e a r d , 1927, I : 292. (22) Ibid. : 413. (23) B l o c h , 1949, II : 244. (24) T o u t , 1937 : passim. (25) M e U w a i n , 1932 : 673. (26) Ibid. (27) Ibid. (28) Morris, 1937 : 554. (29) Ibid. : 553 s q q . (30) M u r d o c k , 1949 : 37 s q q . (31) Shih Chi 53 4b-5b. P o u r traduction et commentaire, voir M S HCS, C h ' i n - H a n , II (14).
3, E (1) (2) (3) (4) 5) 6) (7) (8) (9) W e b e r , W G : 241 s q q . D e i m e l , 1920 : 21. Ibid. : 31. 'bid. : 21. V o i r Meissner, BA, II : 53. D e i m e l , 1920 : 31. Ibid. G l o t z , 1929 : 39. . B u r y , 1937 : 46. V o i r Stengel, 1920 : 33 s q q . ; et Bengtson, 1950 : 97. Bengtson, 1950 : 62.
550
LE
DESPOTISME
ORIENTAL
370.
(10) Busolt, G S , I : 515. (11) Ibid. : 498. (12) L a m p r e c h t , D G : 17 s q q . , 34. P e t i t - D u t a i l l i s , 1949 : 23. (13) Petit-Dutaillis, 1949 : 92. (14) Ibid. : 333. (15) V o i r R a n k e , 1924, I : 32. (16) Garcilaso, 1945, I : 58 s q q . C o b o , H N M , 111 : 122 sqq. Means, 1931 : Rowe, 1946 : 257. (17) Garcilaso, 1945, I : 61. Means, 1931 : 370. (18) Means, 1931 : 370, 374. Rowe, 1946 : 265. V o i r Garcilaso, 1945, I : 84. (19) Garcilaso, 1945, I : 84, 175 sqq. Means, 1931 : 407, 370, Rowe, 1946 :
299. (20) Ondegardo, 1872 : 18 sqq. Cobo, H N M , III : 246 sqq. Rowe, 1946 : sqq. (21) Cobo, H N M , III : 254 sqq. Rowe, 1946 : 266 sqq. (22) Sethe, P t . II : 139. Breasted, 1927, I : 108, 114, 242, 327 ; II : 11, 25, et passim; III : 17 et passim; I V : 15, 27 et passim. (23) Breasted, 1927, II : 12 et passim ; III : 17 et passim ; I V ; 28 et passim. (24) Breasted, 1927, I : 70, 114, et passim. (25) Ibid., passim. (26) Ibid., II : 80 et passim; III : 56 et passim. (27) E r m a n et R a n k e , 1923 : 73. (28) E n g n e l l , 1943 : 5 sqq. (29) E r m a n et R a n k e , 1923 : 73. (30) Breasted, 1927, I : 100 et passim. Kees, 1933 : 242 s q q . (31) V o i r Breasted, 1927, I : 103. (32) Kees, 1933 : 252. (33) V o i r plus haut chap. 3, E , 2, a. (34) Breasted, 1927, I V : 346 et passim, 419, 452, 482. (35) E n g n e l l , 1943 : 4. (36) Ibid. : 16. (37) B a r t o n , 1929 : 31 sqq., 37, 43, 99. L a b a t , 1939 : 53 sqq. E n g n e l l , 1943 : 16 et n n . (38) L a b a t , 1939 : 63. (39) V o i r L a b a t , 1939 : passim; E n g n e l l , 1943 : 16 sqq., 33 ; M c E w a n , 1934 : 7 s q q . ; et Nilsson, 1950 : 129 et n. 2. (40) B a r t o n , 1929 : 31, 35, 97, 137 sqq., 325. (41) L a b a t , 1939 : 131. (42) E n g n e l l , 1943 : 31. V o i r L a b a t , 1939 : 202 sqq. (43) V o i r Deimel, 1920 : 21 s q q . (44) Meissner. B A , I : 68. L a b a t , 1939 : 135. (45) L a b a t , 1939 : 202. (46) Ibid. : 168. (47) Ibid. : 234. (48) Meissner, B A , II : 59 sqq. (49) Ibid. : 60. (50) Ibid. (51) V o i r Christensen, 1944 : 229 ; e t M c E w a n , 1934 : 18 et n. 118. (52) M c E w a n , 1934 : 17. (53) Ibid. : 19. (54) Nilsson, 1950 : 145 sqq., 149 sqq., 156 sqq. (55) Ibid. : 161 sqq. (56) T a y l o r , 1931 : 58 sqq. (57) Ibid. : 185 sqq. (58) B u r y , 1931, II : 360. (59) Brehier, 1949 : 61 s q q . (60) V o i r plus loin chap 3, E , 2, c. (61) De Groot, 1918 : 141 sqq. (62) Ibid. : 180 sqq. V o i r Wittfogel, 1940 : 123 sqq. (63) De Groot, 1918 : 182 s q q . 64) Ibid. : 219 sqq. (65) Ibid. : 226 sqq. 265
NOTES
551
(66) Ibid. : 247 sqq. (67) Ibid. : 270 s q q . (68) Ibid. : 276 s q q . (69) Seier, G A , III : 332 s q q . (70) Ibid. : 107 s q q . (71) Seier, 1927 : 238, 171. V o i r Sahagun, 1938, I : 211. '72) Seier, 1927 : 104. V o i r Sahagun, 1938, I : 139. (73) Seier, 1927 : 354. (74) P a u l Kirchhoff, c o m m u n i c a t i o n personnelle. (75) P r t r e s - g u e r r i e r s : Seier, 1927 : 115. Ibid., G A , II : 606, 616. P o u r les p r t r e s - j u g e s , voir ibid., G A , III : 109. (76) Christensen, 1933 : 257, 291. (77) Ibid. : 289. (78) B r h i e r , 1949 : 61. (79) Ostrogorsky, 1940 : 18. (80) V o i r A r n o l d , 1941 : 291 sqq. (81) Ibid. : 295. (82) Pedersen, 1941 : 445. (83) F i c k , 1920 : 98 s q q . (84) Manou, 1886 : 14. (85) Ibid. : 216 sq. (86) K e i t h , 1922 : 127 s q q . V o i r ibid., 1914, I : 109, 279 ; II : 5 9 s q q . 9 (87) F i c k , 1920 : 166 s q q . (88) Manou, 1886 : 228. (89) B a u d h a y a n a , 1898 : 200. (90) Manou, 1886 : 26. (91) Ibid. : 509. (92) Ibid. : 253 sq. G a u t a m a , 1 9 88 : 27 3 sqq. (93) F i c k , 1920 : 174. (94) Ibid. : 173 s q q . (95) D u b o i s , 1943 : 290. (96) Ibid. (97) F i c k , 1920 : 79 s q q .
4, A (1) V o i r T n g et Biggerstaff, 1936 : 139 s q q . (2) V o i r H o p k i n s , 1922 : 277 s q q . (3) H s i e h , 1925 : 34. (4) R a n g a s w a m i , 1935 : 103 sqq. (5) B u r y , 1910 : 26. (6) A r n o l d , 1924 : 53. (7) Schacht, 1941 : 676 sq. V o i r L a o u s t , 1939 : 54. H o r s t e r , 1935 : 5 sqq. et G a u d e f r o y - D e m o m b v n e s , 1950 : 154. (8) A r n o l d , 1924 : 47. V o i r G a u d e f r o y - D e m o m b y n e s , 1950 : 110. (9) R a n g a s w a m i , 1935 : 69. (10) Wittfogel et G o l d f r a n k , 1943 : 30 et n. 139. (11) Krause et W i t h , 1922 : 26 sqq. (12) P o u r l'Inde hindoue, voir Manou, 1886 : 397 s q q . ; F i c k , 1920 : 103 et Arthashastra, 1926 : L X I I I s q q . , 822. P o u r l a p e n s e musulmane, voir a l - F a k h r i , 1910 : 56. V o i r H a s a n K h a n , 1944 : 36 s q q . (13) P o u r u n point de vue contradictoire, v o i r H s i e h , 1925 : i l . (14) Wittfogel et F n g , 1949 : 398 s q q . (15) R e i d , 1936 : 25. (16) M o m m s e n , 1875 : 1034. (17) B u r y , 1910 : 9. (18) D i e h l , 1936 : 729. (19) B u r y , 1910 : 8. (20) Ibid. : 8 s q q . (21) K o r n e m a n n , 1933 : 143. (22) Boulais, 1924 : 464.
552
LE
DESPOTISME
ORIENTAL
(23) P o u r l ' E g y p t e , voir Kees, 1933 : 184. P o u r l'Inde, voir Arthashastra, 1923 : 28 sqq. ; et Manou, 1886 : 224 sqq. P o u r l a Chine, voir Hsieh, 1925 : 83. (24) P o u r la Chine, voir C h ' i i , T T , 1947 : 206-8.
4, B (1) V o i r Clark, 1937 : 145 sqq. (2) Garcilaso, 1945, I : 246. (3) De Groot, 1940 : passim. (4) P o u r des structures i n t e r m d i a i r e s , voir plus loin, chap. 7. (5) M a r x , 1939 : 371, 375, 386, 429. (6) Manou, 1886 : 24. (7J Legge, C C , I : passim. (8) P o u r les Chaggas, voir G u t m a n n . 1909 : 167 ; et Dundas, 1924 : 158 sqq. P o u r H a w a i , voir Alexander, 1899 : 66 sqq., 72 s q q . (9) Ch'ii, T T , 1947 : 7 sqq. (10) Ibid. : 20. (11) H a m m o u r a b i , sec. 117. (12) Coran, 17.24 sqq. V o i r Daghestani, F M : 134. (13) Daghestani, F M : 136. V o i r G a u d e f r o y - D e m o m b y n e s , 1950 : 128. (14) Jolly, 1896 : 78. (15) V a s i s h t h a , 1898 : 75. (16) Rowe, 1946 : 263 sqq. Cobo, H N M , III : 232 sqq. (17) Z u r i t a , 1941 : 90. (18) Breasted, 1927, II : 278 sqq. Kees, 1933 : 36 sqq. (19) V o i r W i e d e m a n n , 1920 : 68. (20) Jouguet, 1911 : 59 sqq., 62. W i l c k e n , 1012 : 275. San Nicolo, PR, I : 162 sqq. Johnson et West, 1949 : 98. T o m s i n , 1952 : 117 s q q . (21) Jouguet, 1911 : 59. (22) San Nicolo, P R , 1 : 171. (23) Jouguet, 1911 : 213. (24) H a r p e r , 1928 : 142 sqq. (25) V o i r , pour la fin de la p r i o d e antique , Rostovieff, 1910 : 259 ; et San Nicolo, P R , I : 160, n. 1. V o i r aussi plus loin, chap. 7. (26) Rostovtzeff, 1910 : 259. (27) Ibid. : 258. Broughton, 1938 : 629. (28) Johnson, 1951 : 133. (29) Steinwenter, 1920 : 52 sqq. (30) Ibid. : 49 sqq. (31) Ibid. : 54. (32) G i b b et Bowen, 1950 : 262. (33) Ibid. : 263. V o i r K r e m e r , 1863, I : 255. (34) K r e m e r , 1863, I : 255. (35) F i c k , 1920 : 160 sqq. R h y s - D a v i d s , 1950 : 35. (36) R h y s D a v i d s , 1950 : 35. J o l l y , 1896 : 93. Voir Matthai, 1915 : (37) F i c k , 1920 : 114, n. 1. (38) J o l l y , 1896 : 93. F i c k , 1920 : 161. (39) M a t t h a i , 1915 : 15. (40) S m i t h , 1899 : 277 sqq. Y a n g , 1945 : 173. (41) S m i t h , 1899 : 228. (42) W i l l i a m s , 1848 : 384 sqq. (43) S m i t h , 1899 : 233 sqq. (44) S m i t h , 1897 : 230. (45) Rostovtzeff, 1941, II : 1062 sq. (c'est moi qui souligne). (46) S t c k l e , 1911 : 82. (47) P o u r l'inspecteur des m a r c h s , voir Ibn a l - U k h u w w a , 1938 : 5. Voir G a u d e f r o y - D e m o m b y n e s , 1938 : 450 sqq. ; et L v i P r o v e n a l , 19'7 : sqq. (48) Maurer, G S D , III : 30 sqq. Inama-Sternegg, 1901 : 353-4. (49) G i b b et Bowen, 1950 : 278. (50) Jakakam, passim. F i c k , 1920 : 257 sqq. (51) F i c k , 1920 : 285. V o i r Hopkins-, 1902 : 172. (52) H o p k i n s , 1902 : 171.
4 2
NOTES
553
(53) Fick, 1 2 : 285. 90 (54) C.A.F. Rhys-Davids, 1 2 : 210 sqq. 92 (55) Chiu T'ang Shu, 48.11b. (56) Kato, 1936 : 62. (58) Grunebaum, 1946 : 179.
(59) Ibid. ; 185. (57) Ibid.
(60) (61) (62) (63)

(64) (65) (66) (67)
Scheel, 1943 : 8, 16. Grunebaum, 1 4 : 185. 96 Wittfogel et Fng, 1949 : 292 et n. 19. De Groot, 1940, I : 1 2 sqq. 0
Ibid. : 107. Ibid. : 109 sqq. Ibid. : 113. Ibid. : 116. Manou,
68) Pour la Chine, voir Ch'ti, TT, 1947 : 18-19. Pour l'Inde, voir 1886 : 260. (69) Harper, 1928 : passim. (70) Johnson, 1 5 : 133. 91 (71) Gibb et Bowen, 1 5 : 263. 90 (72) Dubois, 1943 : 8 sqq. 8
(73) (75)
(74) Voir Appadorai, 1936, I : 152.

Ibid.
Ibid.
: 89.
(76) Fick, 1920 : 120. Baden-Powell, 1896 : 441 sqq. (77) Lettre du 1 janvier 1954, du Dr K. C. Hsiao. 5 (78) Smith, 1899 : 229.
(79) (80) Ibid. : 228. 1886 : 260 et n. 41.
(81) Pour la Turquie ottomane, voir Gibb et Bowen, 1950 : 227. Pour Byzance, voir Stckle, 1911 : passim. Pour la Chine, voir Ch'an, HS, 1 3 : 94
passim.
Manou,
(82) Gibb et Bowen, 1950 : 277.

(83) Ibid. : 278.
(84) Ibid. : 2 7 (les italiques sont de moi). 7 (85) D Groot, 1940. I : 116. e (86) Macdonald, 1 4 : 96. 91 (87) Smith, 1899 : 229. (88) De Groot, 1940 : passim. (89) Grunebaum, 1946 : 184. (90) Stckle, 1 1 : 138. 91 (91) Massignon, 1 3 : 216. 97 (92) Gibb et Bowen, 1950 : 281, n. 5. (93) C.A.F. Rhvs-Davids, 1922 : 210 sqq. (94) Wittfogel, 1 3 : 5 2 sqq. Voir Hintze, 1 4 : 1 2 sqq. 91 7 91 5 (95) Wittfogel, 1 3 : 580 sqq. 91 4, C (1) Kuan Shih, 146.4a. Voir Wittfogel, 1 4 : 10. 99 (2) Coran, 2.266 (267). Pour l'irrigation dans l'Arabie antique, voir Grohmann, 1933 : 19 sqq. Pour l'irrigation prs de La Mecque, voir Lammens, 1922 : 1 1 sqq. 4 (3) Wittfogel, 1949 : 10. (4) Garcilaso, 1945, I : 43. (5) Legge, CC, I : 215.
(6) (8)
(7) Garcilaso, 1945, II : 21. (9) Garcilaso, 1945, II : 81. (10) Pour Ch'ing, voir Ta Ch'ing LU 389 qq. Voir Ch', TT, 1 4 : chap. 3. 97
Ibid. : 9. Li,
Ibid.,
II
: 18 2
sqq.
17.26a sqq. ; Boulais, 1 9 : 24
554
LE
DESPOTISME
ORIENTAL
(11) Man.au, 1886 : 37 sqq. A p a s t a m b a , 1898 : 9 sqq. G a u t a m a , 1898 : 176 s q q . a u d h a y a n a , 1898 : 150. Y a s i s h t h a , 1898 : 56 sqq. Vishnou, 1900 : 114 sqq. (12) E r m a n et R a n k e , 1923 : 238 sqq. (13) Meissner, B A , I : 130 sqq. (14) P o r p h y r o g n t e , 1939 : 34 sqq. V o i r Stein, 1949: 844; L o p e z , 1945 :2. (15) K r e m e r , C G O , II : 218 sqq. ; Mez, 1922 : 217. (16) M a k r i z i , 1845 : 72. (17) B j r k m a n , 1941 : 756. (18) Han Shu, 2 4 A - l l b - 1 2 a . P o u r traduction et commentaire, v o i r M S . H C S , C h ' i n - H a n V I I , 1 (18). (19) Bernier, 1891 : 225. (20) Ibid. : 226. (21) V o i r Meissner, B A , I : 147 s q q . (22) Locke, 1924 : 162-3. (23) Ibid. : 162. (24) A c t o n , 1948 : 364. (25) Artkashastra, 1923 : 296. (26) Staline, S. X I I : 368.
5, A (1) F r o m m , 1941 : passim.
5, B (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13) (14) (15) (16) (17) (18) (19) (20) Manou, 1886 : 219. Legge, C C , I : 267. Manou, 1886 : 218. Ibid. : 220. Ibid. : 219 (c'est m o i qui souligne). Ibid. Ibid. Ibid, (c'est m o i q u i souligne). Barton, 1929 : 31 et passim. Jacobsen, 1946 : 143. Ibid. : 144. Ibid. B a r t o n , 1929 : 31 et passim. H a m m o u r a b i : Prologue. E r m a n et R a n k e , 1923 : 64, 460. a l - F a k h r , 1910 : 36. T h u c y d i d e 1.6. Ibid. Bauer, 1893 : 350. Eisenhower, 1948 : 467 sqq.
5, (1) (2) (3J (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12)
C L n i n e , S, X X V I I I : 216. V y c h i n s k i , 1948 : 92 sqq. G u t m a n n , 1909 : 26. Ibid. A l e x a n d e r , 1899 : 26 sqq. B l a c k m a n , 1899 Sethe, P T , II : 137 sqq., 156 sqq. Price, 1927 : 17, 60. Kees, 1933 : 224. Mallon, 1921 : 137 sqq. Cromer, 1908, II : 402. Garcilaso, 1945, I : 246. E r m a n , 1923 : 247.
: 22
sqq.
NOTES
55 5
(13) Kees, 1933 : 23, 220, voir 224. (14) Mez, 1 2 : 126 sqq. Voir Goldziher, 1905 : 108 ; Juynboll, 1925 : 92 317, n. 1 ; Schacht, 1 3 : 117 ; Santillana, 1 3 : 48. 96 98 (15) Mez, 1922 : 126.
(16) Arthashastra, 1926 : 228.
(17) Boulais, 1 2 : 2 5 sqq. 94 1 (18) Kees, 1 3 : 224. 93 (19) Breasted, 1927, IV : 270. Voir Spiegelberg, 1 9 : 85. 82 (20) Arthashastra, 1923 : 269 (les italiques sont de moi). Voir 1926 : 343. (21) Arthashastra, 1923 : 269. Voir Arthashastra, 1926 : 344.
(22) (23)
Arthashastra,
(24) 25) (26) (27) (28)

(29) (31)
2.34b. Boulais, 1924 : 5 sqq. Voir Doolittle, 1876, I : 335-46. Mez, 1922 : 349. La citation est extraite de Masudi, VIII : 154. Cromer, 1908, II : 403. Busolt, GS, I : 555 sqq.
Ibid. : 280. Ibid.
Arthashastra, 1923 Ibid. : 270. Ta Ch'ing Lu Li,
269.
(30) Glotz, 1 2 : 281. 96 (32) Busolt, GS, I : 555 sqq. ; II : 1180. Voir Aristote, Rhtorique 1.15; Freudenthal, 1 0 : 14. 95 (33) Schiller, 1893 : 223. Mommsen, 1905 : 5. Hitzig, 1905 : 43. (34) Hitzig, 1 0 : 43 sqq. Williams, 1 1 : 73 sqq. 95 91 (35) Helbing, 1 2 : 4 sqq. 96 6 (36) Brunner, 1 0 : 53. Voir Lea, 1 9 : 2 5 sqq., 1 7 sqq. 95 82 7 1 (37) Lea, 1 0 : 200 sqq., 483. 82 (38) Helbing, 1 2 : 1 1 sqq. 96 0 (39) Lea, 1908, I : 2 7 sqq. Helbing, 1 2 : 112. Williams, 1 1 : 74. 1 96 91 (40) Williams, 1911 : 75 sqq. Lea, 1892 : 483, 527 (Allemagne protestante), 566 sqq. (en Angleterre protestante, sans faire l'objet d'une loi), 5 2 sqq., 7 (Ecosse). (41) Voir plus loin, chap. 6. (42) Voir Kennan, 1891, II : 52. (43) Hamraourabi : passim. 5, D (1) Jaeger, 1939 : 104. (3) Diaz, 1949 : 91 sqq. (4) Parsons, 1939, I : 53, 108. Goldfrank. 1 4 : 527 sqq. Wittfogel 95 et Goldfrank, 1943 : 30. (5) Gutmann, 1909 : 21. (6) Jacobsen, 1 4 : 202. 96 (10) Grapow, 1 2 : 150, 153. 94 (11) Wilson, 1950 : 414. (14) al-Fakhrl, 1910 : 44. (15) Legge, CC, I : 246.
(16) (17) (13) (20) (21) (23) Ibid. : Ibid. : Coran, Ibid. Ibid. 246. 178. 4.62. (12) (13 Manou, Coran, 1886 4.62. : 391. (7) Ibid. (8) Ibid. (9) Ibid. : 22 0 sqq. : 202. : 203. (2) Ibid. : 8 8 sqq.
(19) Bhler, 1 4 : 175 sqq. 98 22) Jacobsen, 1946 : 202.

Ibid. : 296 sqq. : 298.
556
LE
DESPOTISME
ORIENTAL
(24) W i l s o n , 1950 : 414. (25) Manon., 1886 : 71. (26) Lun Yii, 1.1b. (27) O s t r u p , 1929 : 27 sqq. (28) Ibid. : 27. (29) Dundas, 1929 : 282. (30) V o i r Gutrnann, 1926 : 531. (31) Cobo, H N M , III : 279-80. Rowe, 1946 : 259. (32) Seler, 1927 : 328. (33) Ibid. (34) Sahagun, 1938, I V : 51. Seler, 1927 : 483. (35) K u o , M J , 1935 : 20b, 30b, 39a, 46a, 55a-b, 57a, 60b, 61a-b, 62b, 65b, 68a sqq. Legge, C C , III : 424, 432, 437 sq., 446, 449, 508, 511. (36) Strabon 15.1.67. M a n u , 1886 : 53, 54. (37) Saletore, 1943 : 179 sqq. B e a l , Si-yu-ki, I : 85. Ta Tang Hsi-y Chi, chap. 1. (38) Jahangir, 1909 : 203. (39) Dubois, 1943 : 132. (40) Breasted, 1927, I : 214. (41) Grapow, 1924 : 121 sqq. V o i r E r m a n et R a n k e , 1923 : 82 ; Kees,. 1933 : 183 ; et Ostrup, 1929 : 31. (42) E r m a n et R a n k e , 1923 : 82. (43) Ibid. Breasted, 1927, I V : 204, 422, 427 sq., 430, 437 s q q . (44) B a r t o n , 1929 : 27. Meissner, B A , 1 : 70. O s t r u p , 1929 : 32. V o i r
Horst, 1932 : 55.
1950
(45) H r o d o t e . 1. 134. (46) H o r s t . 1932 : 103 et sq. (47) Ibid : 27, 103' (48) T a b a r i , 1879 : 93, 367. (49) K o r n e m a n n , 1933 : 142. (50) B r h i e r , 1949 : 70. (51) Mez, 1922 : 135 sqq. Sauvaget, 1946 : 62. G a u d e f r o y - D e m o m b y n e s , : 110. Kremer, C G O , II : 247. (52) S c h r a m m , 1924 : 220. (53) Kantorowicz, 1931 : 76, 91. 5, E (1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12) (13) (14) (15) (16) (17) (18) (19) (20) (21) (22) W i l s o n , 1950 : 418. Arthashastra, 1923 : 42, 45. Ibid. : 24. Ibid. : 42. Ibid. : 43. Ibid. Ibid. : 34. Ibid. : 34 sqq. Ibid. : 302. K a i Ka'us ibn Iskandar, 1951 : 191. S m i t h , 1897 : 257. Ibid. : 242. V o i r Doolittle, 1876, I : 346. Han Shit, 62. 14a-22a. H o w o r t h , H M , III : 588 s q q . Ibid. : 561. Ibid. : 588. Ibid. : 588 sqq. Ibid. T r o t s k y , 1928 : 322. A S B R T : 627. Ibid. : 644. Ibid. : 697. 6, A
roir
P o u r les ides de Marx plus loin, chap. 9, passim.
(1)
et d'Engels concernant la question asiatique,
NOTES 6, B (1) W e s t e r m a n n , 1921 : 169 sqq. Ibid., 8 sqq.
557
1922 : 22 sqq. Schnebel, 1925 :
(2) W e s t e r m a n n , 1922 : 27. E r r o a n et R a n k e , 1923 : 203 sqq. Schnebel, 1925 : 11, 274. Kees, 1933 : 32. 40, 49. (3) Han Shu, 28B.20b. M S H C S , C h ' i n - H a n , I, 2 (3). (4) Shih Chi, 8,16b. V o i r M S H C S , C h ' i n - H a n , I, 2 (4). (5) V o i r Wittfogel, 1931 : 454 ; ibid., 1938 : 110. (6) Mez, 1922 : 423-8. (7) Ibid. : 423. (8) Ibid. : 423-8. (9) Gardiner, 1948, II : 9, 69, 88, 163. (10) W i l c k e n , 1912 : 182 s q q . , 212 s q q . (11) Ibid. : 183 sqq., 212 s q q . , 230. Wallace, 1938 : 286 s q q . Johnson et W e s t , 1949 : 299, 321 s q q . (12) W i l c k e n , 1912 : 230-1. (13) Mez, 1922 : 125. V o i r Becker, IS, I : 237, 239, et passim. (14) V o i r plus haut, chap. 4. (15) V o i r L y b y e r , 1913 : 147. (16) P o u r des tentatives occasionnelles et exceptionnelles, v o i r L o n grigg, 1925 : 127. (17) W i t t f o g e l , 1949 : 10. (18) L a m m e n s , 1907 : 131 sqq., 140. Ibid., 1914 : 179 sqq. Miles, 1948 : 236 sqq. Wellhausen, 1927 : 252 et n. 1, 331 sqq. G a b r i e l i , 1935 : 12 s q q . , 22, 128 s q q . (19) V o i r plus loin, chap. 7, H , 2, c, 2, et chap. 7, H , 2, d , 3. 20) H a r d y , 1931 : 59 s q q . , 113. Johnson et West, 1949 : 11.
6, C (1) R a m s a y , 1890 : 74 sqq. (2) Ibid. V o i r B r h i e r , 1949 : 328 s q q . (3) V o i r R a m s a y , 1890 : 74. Taeschner, 1926 : 202 s q q . (4) Ostrogorsky, 1940 : 261. H o n i g m a n n , 1935 : 44 et passim. P o u r le c a r a c t r e et les buts de ces fortifications, v o i r R a m s a y , 1890 : 200. (5) Ostrogorsky, 1940 : 261. (6) R a m s a y , 1890 : 199. (7) B r h i e r , 1949 : 262. (8) Ibid. : 328 sqq. V o i r l a description de l a poste byzantine l a fin d u 9" s i c l e d o n n e par H a r u n b. Y a h y a (Marquart, 1903 :,207 sqq.). (9) B r h i e r , 1950 : 220 sqq. (10) V o i r plus haut, chap. 3. (11) V o i r K a r a m s i m , H E R , V I : 439 (Ivan III); Herberstein, N R , I: 95 (Vasili III) ; et Staden, 1930 : 57 (Ivan I V ) . V o i r K l u c h e v s k y , H R , II : 126 sqq., 138 ; III : 235 s q q . ; et M i l i o u k o v , 1898 : 129 sqq. (12) K a r a m s i m , H E R , V I : 448 (Ivan III). Herberstein, N R . 1 : 108 (Vasili III). (13) Herberstein, N R , I : 111. Stader, 1930 : 52 sqq. F l e t c h e r , 1856 : 57 s q q . V o i r Kulisher, 1925 : 345 sqq. ; et L y a s h c h e n k o , 1949 : 224 sqq. (14) Ostrogorsky, 1940 : 57, n. 4. (15) Stein, 1920 : 50 sqq. V o i r Ostrogorsky, 1940 : 57, n. 4. (16) O s t r o g o r s k y , 1940 : 57 s q q . , 87. (17) Ibid. : 262. (18) Ibid. : 232. (19) Ibid. : 344. (20) Ibid. : 216. Ibid., 1942 : 209. (21) Dolger, 1927 : 94 n. (22) Ostrogorsky, 1940 : 262 sqq. (23) V o i r Stepniak, 1888 : 155 sqq. ; et Nicolai-on, 1899 : 171. V o i r M i l i o u k o v , 1898 : 142 sqq. (24) V o i r R o b i n s o n , 1949 : 129 sqq., 268, 270. (25) Wittfogel, 1950 : 452. V o i r Prokopowitsch, 1913 :17 sqq., 31, 39 s q q . ;
558
LE
DESPOTISME ORIENTAL
et L y a s h c h e n k o , 1949 : 534 s q q . , 716. (26) L y a s h c h e n k o , 1949 : 701, 706. (27) V o i r Wittfogel, 1950 : 453. (28) V o i r plus loin, chap. 10. (29) W i t t f o g e l e t F n g , 1949 : 123 s q q . , 136. (30) Ibid. : 365, 371, 373 sq. (31) Ibid. : 371. (32) Ibid. : 373. (33) Ibid. : 160, 165. (34) Ibid. : 370. (35) Ibid. : 375, 373, 522. (36) Ibid. : 367 sqq. (37) Ibid. : 366. (38) Ibid. : 112 s q q . , 370 s q q . , 520, 559. (39) Ibid. : 162. (40) Ibid. : 533. (41) Ibid. : 65 sqq. (42) Ibid. : 66 sqq. (43) Ibid. : 45, 65, n. 29. (44) Ibid. : 310 sqq. (45) Chin Shih, 96.4b. V o i r W i t t f o g e l et F n g , 1949 : 296. (46) Wittfogel et F n g , 1949 : 124, 296, 572. (47) C o r t s , 1866 : 24. (48) L a n d a , 1938 : 225. V o i r T o i l e r , 1941 : 187 et n. 975. (49) R o y s , 1933 : 75, 175. (50) R Y , I : 116 et passim. (51) L a n d a , 1938 : 226. (52) Stephens, 1848, I : 335 ; II : 144 et passim. (53) Ibid., I : 357. (54) Ibid. Casares (1907 : 221) tombe d'accord avec cette h y p o t h s e . (55) Casares, 1907 : 217. (56) Stephens, 1848, I : 231. (57) Ibid., I T C A , II : 429. (58) Casares, 1907 : 218. (59) Stephens, 1848, I : 250. (60) V o i r R u p p e r t et Denison, 1943 : 3 et passim. (61) Stephens, 1848, I l : 213. (62) Tozzer, 1941 : 86 = L a n d a , 1938 : 104. (63) Stephens, 1848, II : 211 s q q . (64) R u p p e r t et Denison, 1943 : passim. (65) Ibid. V o i r Morley, 1947 : 43. (66) L a n d a , 1938 : 104, 209. Tozzer, 1941 : 85 sqq., 170 sqq. V o i r Morley, 1947 : 174. (67) Tozzer, 1941 : 174, n. 908. L a n d a , 1938 : 212. Morley, 1947 : 339 sqq. et gravure 55. R o y s , 1943 : 51. (68) L a n d a , 1938 : 104. (69) Ibid. (70) Tozzer, 1941 : 8 7 = L a n d a , 1938 : 105. (71) R o y s , 1943 : 63. (72) Ibid. (73) Tozzer, 1941 : 28 et n. 154 ; n. 292. (74) R o y s , 1943 : 66. (75) Ibid. : 67. (76) Ibid. (77) Ibid. : 61. (78) Ibid. (79) Ibid. (80) K l u c h e v s k y , 1945, I : 162. (81) Ibid. : 163. (82) Ibid. : 1 4 sqq. 6 (83) Ibid., II : 91. (84 W i t t f o g e l e t F n g , 1949 : 398 Sqq. (85) Ibid. : 466 sqq., 502.
NOTES
559
(86) Ibid. : 213, 259, e t passim. (87) Tozzer, 1941 : 99 = L a n d a , 1 3 98 : 114. (88) Ostrogorsky, 1940 : 173. (89) Ibid. : 348. (90) Sumner, 1949 : 177. (91) Ibid. : 178. (92) Ibid. : 184. (93) Ibid. : 178. (94) Ibid. : 184. (95) W i t t f o g e l et F e n g , 1949 : 217 s q q . (96) R o y s , 1943 : 60. (97) Ibid. : 79. (98) T o w e r . 1941 : 27, n . 149. (99) Beaglehole, 1937 : 30. Wittfogel et G o l d f r a n k , 1943 : 25. T i t i e v , 1944 : 186. Parsons, I : 111. (100) Das, 1940 : 52, 98, 102. V o i r H e d i n , 1917 : 280, 295, 299, 320. (101) P o u r ce terme voir D a s , 1904 : 233. (102) Ibid. : 234, 244 s q q . (103) Ibid. : 245 s q q . (104) Ibid. : 231. Bell, 1927 : 158. (105) V o i r R o c k h i l l , 1891 : 292 s q q . D a s , 1904 : 241 s q q .
6, D (1) G l o t z , 1925 : 10. (2) Ibid. : 115-17. (3) Ibid. : 117, 186 s q q . , 402. (4) Ibid. : 151. (5) Ibid. : 119, 150 s q q . (6) Ibid. : 150. (7) E h r e n b e r g , 1946 : 8. (8) Ibid. (9) Ibid. V o i r M e y e r G A , I, P t . 2 : 776, 779. Glotz, 1925 : 202 s q q . (10) E h r e n b e r g , 1946 : 8. (11 Bengtson, 1950 : 41. Meyer, G A , II, P t . 1 : 244 s q q . (12) Bengtson, 1950 : 41. (13) Ibid. (14) Ibid. : 42. (15 Horst, 1932 : 23. (16) H r o d o t e 7. 136. A r r i e n 4.10 s q q . (17) Bengtson, 1950 : 38. (18) Ibid. (19) V o i r G l o t i , 1926 : 268, 27. (20) E h r e n b e r g , 1946 : 22. (21) H o m o , 1927 : 117. (22 V o i g t , 1893 : 274, 358. (23) H o m o , 1927 : 120. (24) Ibid. : 217, 243. (25) A s a k a w a , 1929 : 71. (26) N i h o n g i , 1896, II : 225 s q q . (27) V o i r Sansom, 1938 : 93 s q q . ; et Reischauer, 1937, I : 146 s q q . (28) N i h o n g i , 1896, I : 164, 183, 283. A s a k a w a , 1929a : 193 e t n. 6. (29) A s a k a w a , 1903 : 270. V o i r aussi Sansom, 1938 : 101, en contradiction avec ses conclusions de la page 159. (30) N i h o n g i , 1896, II : 250 s q q . , 255. V o i r F l o r e n z , 1903 : 163. (31) N i h o n g i , 1896, II : 208, 241. (32) A s a k a w a , 1911 : 178 s q q . V o i r R a t h g e n , 1891 : 142. (33) T a k e k o s h i , 1930, I : 161. (34) Sansom, 1938 : 457. (35) T a k e k o s h i , 1930, III : 394, 412. (36) Ibid. (37) Sansom, 1938 : 455 s q q . T a k e k o s h i , 1930, I : 253. (38) H o n j o , 1935 : 241.
560
LE
DESPOTISME
ORIENTAL
(39) Sansom, 1938 : 470. (40) V e r n a s d s k y , 1943 : 327. (41) Struve, 1942 : 421. (42) Ibid. (43) Nestor, 1931 : 101. (44) Ibid. : 180. (45) Ibid. : 122, 124. (46) H t z s c h , 1912 : 545. (47) Nestor, 1931 : 11, 16. V o i r V e r n a d s k y . 1943 : 276 s q q . P o u r un expose s o v i t i q u e r c e n t , v o i r G r e k o v , 1947 : 130. (48) V e r n a d s k y , 1943 : 338. (49) Ibid. : 168 sqq. (50) Borosdin, 1908 ( p r s e n t a n t les d c o u v e r t e s de P a v l o v - S i l v a n s k y ) : 577. H t z s c h , 1912 : 546. Struve, 1942 : 427. (51) Mitteis, 1933 : 87 sqq., 528. (52) V e r n a d s k y , 1948 : 190. (53) Struve, 1942 : 422. (54) V e r n a d s k y , 1948 : 191. (55) Ostrogorsky, 1940 : 130. (56) Nestor, 1931 : 11, 56, v o i r 43 ; v o i r aussi 14. (57) Ibid. : 43. Miakotine, 1932 : 101. (58) Goetz, R R , I l : 228. (59) Ibid., I : 247 sqq. ; I V : 144.
6,
(1) Goldfrank, 1945a : passim. (2) Wittfogel et F n g , 1949 : 505 s q q . (3) Ibid. : 120 sqq. (4) V l a d i m i r s t o v , 1948 : 102. (5) Ibid. : 101 sqq. (6) W i t t f o g e l , 1949 : 5 sqq. (7) Wittfogel et F n g , 1949 : 664. (8) R i a s a n o v s k y , 1937 : 102. (9) Ibid. : 95. (10) Rostovtzeff, 1910 : 230 sqq. (11) Ibid. : 230. (12 Ibid. : 237. (13) Ibid. : 237 et n. (14) F r a n k , 1928 : 795. (15) Gelzer, 1943, II : 49 sqq. (16) Stevenson, 1934 : 211 sqq. (17) Jones, 1934 : 180. (18) Stevenson, 1934 : 191 s q q . (19) Ibid. : 216. V o i r L a s t , 1936 : 428 s q q . (20) Stevenson, 1934 : 185 sqq. (21) Charlesworth, 1934 : 686 s q q . (22) Ibid. : 123. Stevenson, 1934 : 192 sqq. (23) R i e p l . 1913 : 435 s q q . , 459. (24) Stevenson, 1934 : 189. Charlesworth, 1934 : 686 s q q . (25) V o i r plus loin, chap. 8. 26) F r a n k , 1940 : 300. 27) Miller, 1939 : 24. (28) Oertel, 1939 : 272. (29) Ibid. (30) Ibid. : 273. (31) Ibid. : 256. (32) V o i r (pour l'Espagne) V a n N o s t r a n d , 1937 : 127 s q q . ; (pour la Gaule) Grenier, 1937 : 493 sqq. ; (pour l'Angleterre) Collingwood, 1937 :14 sqq. (33) Stein, 1928 : 515-17. (34) Ibid. : 343. (35) Reiske, 1830 : 271. (36) V o i r L o t , 1951 : 405 sqq.
NOTES
561
(37) B l o c h , 1937 : 209. (38) M a i t l a n d , 1921 : 1 sqq. (39) H a s k i n s . 1918 : 5 sqq. (40) Ibid. : 4. (41) M a i t l a n d , 1948 : 9. (42) Ibid. (43) H a s k i n s , 1911 : 435. (44) Ibid. : 436. (45) Ibid. : 664 s q q . (46) Wittfogel et F n g , 1949 : 507 s q q . (47) Koebner, 1942 : 52. (48) S n c h e z - A l b o r n o z , E M , I : 281. V o i r L v i - P r o v e n a l , 1932. (49) S n c h e z - A l b o r n o z , E M , I : 213 s q q . (50) V o i r M i e l i , 1938 : 205 s q q . Ibid., 1946 : 165 sqq. L v i - P r o v e n a l , 1932 : 173 sqq. (51) M i e l i , 1938 : 184 s q q . , 197 s q q . Ibid., 1946 : 132, 141 s q q . (52) D o z y , 1932, II : 173. (53) B c h e r , 1922, I : 382. (54) Rogers, 1884 : 117. (55) a l - M a k k a r i , 1840, I : 215, v o i r 214. (56) Primera Crnica General: 767 (chap. 1124). V o i r L a b o r d e , 1808: 9; et Shirrmacher, 1881 : 410. (57) S e y b a l d , 1927 : 176. V o i r Lafuente A l c a n t a r a , 1845 : 136. (58) D o z y , 1932, II : 173. (59) Ibid. : 200, 222. S n c h e z - A l b o r n o z , EM, I : 344. (60) V o i r S n c h e z - A l b o r n o z , EM, I : 349, 351. (61) H i n t z e , 1901 : 406. (62) Ibid. : 413. (63) Ibid. : 411. (64) A l t a m i r a , 1930 : 61. 65) Ibid. : 104 s q q . (66) V o i r ibid. : 62 s q q . 67) Ibid. : 160. (68) Ibid. : 138. (69) H i n t z e , 1930 : 241. (70) A l t a m i r a , 1930 : 63. (71) V o i r K l e i n , 1920 : 34 s q q . (72) Ibid. : 17 s q q . , v o i r p a r t i c u l i r e m e n t l a carte de la page 18. (73) Ibid. : 75, 77 s q q . , 170, 173, 175 s q q . (74) Ibid. : 279. (75) C i t p a r ibid. : 313. (76) Ibid. : 325. (77) K l u c h e v s k y , Kurs. II : 260. (78) K l u c h e v s k y , H R , II : 112. (79) Ibid., II : 112 s q q . (80) Ibid.. I : 117. (81) Ibid., I : 269. (82) K l u c h e v s k y , Kurs, II : 174. (83) Ibid., II : 22-3. (84) Ibid., II : 23. (85) K l u c h e v s k y , H R , II : 126 s q q . , 138 ; III : 325 s q . , 237 sqq., 241. (86) K l u c h e v s k y , Kurs, II : 23. (87) Spuler, 1943 : 333, 338. V e r n a d s k y , 1953 : 219 sqq. (88) V e r n a d s k y , 1953 : 357 s q q . (89) Ibid. : 358 (les italiques sont de moi). (90) K l u c h e v s k y , H R , III : 227. (91) K l u c h e v s k y , Kurs. II : 436. (92) V o i r K a r a m s i n , H E R , V I : 448. (93) Spuler, 1943 : 409 s q q . K a r a m s i n , HER, IV : 393 sqq. Vernadsky, 1953 : 221, 357. (94) K l u c h e v s k y , H R , I : 304 s q q . (95) Ibid., II : 123. (96) Ibid. : 124 s q q .
562
LE
DESPOTISME
ORIENTAL
(97) Ibid., III : 52. (9?) K l u c h e v s k y , Kurs, II : 272-3. (99) Ibid. : 277. (100) Ibid. : 278. (101) K o v a l e w s k y , 1903 : 43. (102) V e r n a d s k y , 1953 : 372. 103 Ibid. : 367. (104) V o i r W i p p e r , 1947 : 15, 30, 37, 42 s q q .
7, (1) 2) (3 (4) (5) (6) (7) (8 (9) (10) (11) (12) (13) (14) (15) (16) (17) (18) (19) (20) (21) (22) (23) (24) (25) (26) (27)
V o i r M u r d o c k , 1949 : 38 sqq. L i p s , 1938 : 516. Ibid. Beech, 1911 : 16. Ibid. : 34. Ibid. Parsons, 1939, I : 20. T i t i e v , 1944 : 184. V o i r Beaglehole, 1937 : 15. T i t i e v , 1944 : 51. Ibid. : 64. Beech, 1911 : 15. Ibid. : 34. D u n d a s , 1924 : 302. Merker, 1904 : 217. W i d e n m a n n , 1899 : 68. D u n d a s , 1924 : 266. G u t m a n n , 1926 : 4 4 0 s q q G u t m a n n , 1926 : 455. Ibid. : 442. Ibid. Ibid. : 442, 448. Ibid. : 446 sqq. D u n d a s , 1924 : 298. G u t m a n n , 1926 : 382 sqq. G u t m a n n , 1909 : 12. D u n d a s , 1924 : 286. W i d e n m a n n , 1899 : 87. Merker, 1903 : 34. W a i t z , 1880, I : 338 sqq.
7,
(1) D u n d a s , 1924 : 287. (2) W i d e n m a n n , 1899 : 87. (3) G u t m a n n , 1909 : 12. V o i r W i d e n m a n n , 1899 : 87. (4) W i d e n m a n n , 1899 : 87. (5 G u t m a n n , 1926 : 368. (6) D u n d a s , 1924 : 287. (7) G u t m a n n , 1926 : 370. (8) V o i r ibid. : 369 sqq. (9) Ibid. : 497 sqq. (10) V o i r aussi, avec quelques exceptions, G u t m a n n , 1909 : 9 et passim ibid., 1914 : passim; et ibid., 1926 : passim. (11) Kepelino, 1932-: 122, 124, 134. V o i r F o r n a n d e r , H A F , V : 72, 478 (12) Kepelino, 1932 : 122, 126, 146. (13) L y d g a t e , 1913 : 125. (14) A l e x a n d e r , 1899 ; 28. V o i r F o r n a n d e r , H A F , V : 208 sqq., 262 et P e r r y , 1913 : 93 sqq. (15) P e r r y , 1913 : 92, 95. H a n d y , 1940 : 36. (16) Malo, 1903 : 84. V o i r F o r n a n d e r , H A F , I V : 356 ; Kepelino, 1932 146 ; et H a n d y , 1933 : 34. (17) E l l i s , 1826 : 395. A l e x a n d e r , 1-899 : 28, 59 sqq. Kepelino, 1932 148, 150. H a n d y , 1933 : 34.
NOTES
563
(18) Kepelino, 1932 : 150. (19) G u t m a n n , 1926 : 302 sqq. (20) Ibid. : 16. (21) Ibid. : 428. (22) E l l i s , 1826 : 296 s q q . (23) A l e x a n d e r , 1899 : 24. (24) Ibid. : 88. B l a c k m a n , 1899 : 55. (25) L i n d , 1938 : 140. (26) E l l i s , 1826 : 401. A l e x a n d e r , 1899 : 88. (27 E l l i s , 1826 : 296 s q q . (28) V o i r A l e x a n d e r , 1899 : 156 ; et B l a c k m a n , 1899 : 188. (29) C o o k , 1944 : 337. (30) F o r n a n d e r , H A F , V : 478, 610 s q q . , 630. V a n c o u v e r . 1798, II : 116. E l l i s , 1826 : 89. (31) A l e x a n d e r , 1899 : 82. (32) M a l o , 1903 : 105 ; Cook, 1944 : 436. (33) P o u r des listes d'objets de ce genre, v o i r B l a c k m a n , 1899 : 54 sqq. ; A l e x a n d e r , 1899 : 80 s q q . ; et Cook, 1944 : 337 sqq. (34) Kepelino, 1932 : 124. (35) Ibid. : 134. (36) Sarmiento, 1906 : 90. (37) Cieza, 1945 : 180, 116 s q q . (38) Ibid. : 272. Garcilaso, 1945, II : 82. V o i r Cobo, H N M , III : 43 sqq. ; et Means, 1931 : 314 s q q . (39) Cieza, 1945 : 243, 278 sqq. V o i r Garcilaso, 1945, I : 237, 180. (40) Estete, 1938 : 94. (41) Garcilaso, 1945, I : 251. (42) C P L N C : 309. Jerez, 1938 : 38. Garcilaso, 1945, I : 187, 189 sqq. (43) Cieza, 1945 : 144, 165. (44) C P L N C : 309. V o i r Jerez, 1938 : 38. (45) Sancho de l a H o s , 1938 : 181. (46) Garcilaso, 1945, I : 185. (47) S o m b a r t , 1919, II : 769 sqq., 837. Kulischer, A W , II : 156 sqq. (48) V o i r plus haut, chap. 3, D , 3. (49) Breasted, 1927, I V : 164. Spiegelberg, 1896 : 21, 25. (50 Kees, 1933 : 103. (51) Ibid. : 103-4. 52) Ibid. : 104. (53 Newberry, B H , I : 46. (54) E r m a n et R a n k e . 1923 : 112. Kees, 1933 : 164. Voir Kiebs, 1915 : 116 ; et E r m a n , 1923 : 102 s q q . (55) V o i r Kees, 1933 : 165. (56) Ibid. (57 Breasted, 1927, II : 401 et passim. (58) Ibid. : passim. Kees, 1933 : 166 s q q . (59) Kees, 1933 : 103. (60) Ibid. : 165. (61) Ibid. : 164. (62) Ibid. : 167. (63) Ibid. (64) Ch'tt, T T , 1937 : 200-1. (65) D u y v e n d a k , 1928 : 49, 177, 179, 183. (66) Shih Chi. 6.21b. P o u r t r a d u c t i o n e t commentaire, v o i r M S H C S , C h ' i n - H a n , V I I , 1 (7). (67) V o i r Legge, C C , III : 381, 439 ; et K u o , M J , 1935 : 102b, 114a, 125b. (68) Legge, C C , III : 414, 516 ; I V : 439, voir 582, K u o , M J , 1935 : 118a. (69) ChMi, T T , 1947 : 200. (70) Falkenstein, 1936 : 58 s q q . (71) Schneider, 1920 : 21, 23. (72) D e i m e l , 1924b : 25. Schneider, 1920 : 108 s q q . (73) Schneider, 1920 : 92. (74) D e i m e l , 1927 : 58 s q q . , 61. Ibid., 1928 : 116 s q q . Ibid., 1920 : 82, 85 sq. V o i r Schneider, 1920 : 80, 85.
564
L E DESPOTISME
ORIENTAL
(75) Deimel, 1927 : 60 sqq. Ibid., 1931 : 103 sq., 112. (76) Schneider, 1920 : 83. (77) Ibid. : 32. (78) Scholtz, 1934 : 36, 137. (79 Deimel, 1931 : 39. Schneider, 1920 : 66 sqq. V o i r Scholtz, 1934 : 79, 92. (80) Schneider, 1920 : 67 sqq. Scholtz, 1934 : 115. Leemans, 1950 : 45 sqq. (81) Schneider, 1920 : 68. (82) Scholtz, 1934 : 171. (83) Ibid. : 115. (84) Schneider, 1920 : 68. (85) Leemans, 1950 : 46. (86) Sethe, 1908 : 8. Breasted, 1927, I : 209 ; II : 208 sqq. ; III : 20 sqq. (87) Sethe, 1908 : 8 sqq. ; Breasted, 1927 ; I V : 284. (88) T E A , I : 83 sqq. (89) Ibid. : 279 sqq. (90) Ibid. : 75, 89, 97, 281, 287, 291. (91) Ibid. : 93. Breasted, 1927, II : 114. (92) T E A , I : 93. (93) Ibid. : 93, 99, 281, 283, 297. Breasted, 1927, I V : 282 sqq. (94) V o i r Wittfogel, 1951 : 34. (95) Schneider, 1920 : 66 sqq. (96) T h u r e a u - D a n g i n , 1907 : 67 sqq., 77, 103 sqq. B a r t o n , 1929 : 181 sqq., 217 sqq., 143. Price, 1927 : 58 sqq., 16. (97) T h u r e a u - D a n g i n , 1907 : 31, 103, 105-7. B a r t o n , 1929 : 47, 131. 145. Price, 1927 : 63, 71, 19 sqq. (98) T h u r e a u - D a n g i n , 1907 : 71, 107. B a r t o n , 1929 : 185, 221. Price, 1927 : 63, 20-1. (99) Price, 1927 : 20. (100) Leemans, 1950 : 113. (101) Ibid. : 118. (102) Ibid. : 120 sqq. (103) Ibid. : 122.
7, G (1) Acosta, 1945 : 39 sqq. (2) Bandelier, 1878 : 426 et n. 98. Ibid., passim. (3) Z u r i t a , 1941 : 146. O v i c d o , H G N I . II P t . 2 : 535 sqq. V o i r Bandelier, 1880 : 602 et n. 73. (4) P o u r les d i f f r e n t e s c a t g o r i e s d'artisans a z t q u e s , v o i r Sahagun, 1938, III : 28 sqq. ; II : 365, 394 ; Diaz, 1944, I : 349 ; T o r q u e m a d a , 194J, II : 486 ; et Motolinia, 1941 : 213. (5) Motolinia, 1941 : 206. Oviedo, H G N I , II, P t . 2 : 536. Tezozomoc, 1944 : 165. T o r q u e m a d a , 1943, II : 555, 559. V o i r C o r t s , 1866 : 108. (6) Monzon, 1949 : 44. Bandelier, 1878 : 426, n. 98. (7) Z u r i t a , 1941 : 146 sqq. M o n z o n , 1949 : 26. (8) Tezozomoc, 1944 : 100, 105, 123, 148. (9) Sahagun, 1938, II : 356 sqq. Tezozomoc, 1944 : 143, 156. (10) Sahagun, 1938, II : 341, 344 s q q . , 354 s q q . , 359. (11) Tezozomoc, 1944 : 125. (12) V o i r Sahagun, 1938, II : 102, 196. (13) R a m i r e z , 1944 : 86. Tezozomoc, 1944 : 148. (14) R o y s , 1943 : 46. (15) V o i r plus haut, chap. 6. (16) V o i r R o y s , 1943 : 46. (17) Ibid. : 51. (18) L a n d a , 1938 : 94 sqq. (19) B r h i e r , 1950 : 183 sqq., 201 sqq. (20) S t c k l e , 1911 : 11, 16, et passim. B r h i e r , 1950 : 182 sqq., 221. (21) Fletcher, 1856 : 57. (22) Herberstein, N R , I : 111. V o i r Staden, 1930 : 11 sqq.
1880 : 600. Monzon, 1949 :
NOTES
565
(23) Herberstein, N R , I : 111. (24) Kulifeher, 1925 : 349 sqq. (25) Kilburger, c i t par Kulischer, 1925 : 350. L y a s h c h e n k o , 1949 : 224 sqq. (26) Kulischer, 1925 : 343 sqq. M a v o r , 1925, I : 118 s q q . (27) Kulischer, 1925 : 344 sqq. (28) Ibid. : 349 sqq. L y a s h c h e n k o , 1949 : 224 sqq. (29) Kilburger, c i t par Kulischer, 1925 : 350. (30) Ibid. (31) Fletcher, 1856 : 62 sqq. (32) Ibid. : 61. (33) Ibid. : 62. (34) Gsell, H A , I : 98. (35) Polybe, 15. 1. 6 sq. (36) H a m m o u r a b i , sec. 271. V o i r Meissner, B A , I : 153, 361, 163, 230 s q q . (37) R o y s , 1943 : 34. (38) G r s s m a n , R V , 1 : 341. W h i t n e y , 1905 : 899. V o i r K e i t h , 1922 : 100 ; et Banerjee, 1925 : 115. (39) Banerjee, 1925 : 155. V o i r W h i t n e y , 1905 : 111. (40) H o p k i n s , 1922 : 258 sqq. (41) Ibid. : 267. (42) Ibid. (43) F i c k , 1920 : 277. (44) Banerjee, 1925 : 192. (45) H o p k i n s , 1902 : 173. (46) Sultas bouddhistes : 3. (47) R h y s - D a v i d s , 1922 : 175. (48) Ibid. : 178. L a w , 1923 : passim. Ibid., 1941 : 163 sqq. SuUas b o u d dhistes : 131. (49) Suttas bouddhistes : 3. (50) Jalakam, 1 : 155 ; III : 317 ; I V : 195 ; V : 35 et surtout 441 s q q . (51) F i c k , 1920 : 137 sqq. R h y s - D a v i d s , 1950 : 13, 16. L a w , 1923 : 116, 138 s q q . , 172 s q q . , 180, 196, 202. (52) R h y s - D a v i d s , 1950 : 1. Ibid. : 1922 : 190 sqq. L a w , 1941 : 119-38. (53) V o i r Jalakam, I : 65, 79 ; II : 378 sqq. ; III : 66, 144, 321 sqq. ; I V : 1 ; V : 185, 210 et passim. V o i r C . A . F . R h y s - D a v i d s , 1922 : 207. (54) F i c k , 1920 : 258 s q q . V o i r Jalakam, I : 336, 342 sqq. ; II : 59, 74 ; III : 134, 322 ; I V : 74 ; V : 414 et passim. (55) F i c k , 1920 : 257 sqq. (56) V o i r Jalakam, I : 178, 203 ; II : 268, 491 ; III : 523 sqq. ; I V : 80 et passim. (57) V o i r Jalakam, I : 436, 438. (58) C . A . F . R h y s - D a v i d s , 1922 : 207. (59) F i c k , 1920 : 260. V o i r Jalakam, V : 412 s q q . ; V I : 391 sqq. ; V I I : 224. (60) C . A . F . R h v s - D a v i d s , 1922 : 207. (61) Ibid. (62) Ibid. : 211. (63) Ibid. : 210 s q q . (64) H o p k i n s , 1902 : 175. (65) Ibid. : 175, n. 2. (66) G B P , 1822 : 406 (c'est moi qui souligne). (67) Ibid. : 405. (68) V o i r Burnouf, 1876 : 220. (69) Speiser, 1942 : 60. Jacobsen, 1943 : 165 sqq. K r a m e r , 1950 : 45 s q q . (70) Boas, 1938 : 610. Wittfogel et G o l d f r a n k , 1943 : 17. (71) K r a m e r , 1948 : 156 sqq. (72) Jacobsen, 1943 : 159 sqq. (73) Ibid. : 160. (74) K r a m e r , 1948 : 162. (75) G t z e , 1933 : 67. (76) Ibid. : 67, 71. (77) Landsberger, 1925 : 10, 23. (78) G t z e , 1933 : 71 et notes 18-20. 20
566
(79) Landsberger, 1925 : 9. (80 G t z e , 1933 : 70 et notes 22-25. (81) Jacobsen, 1943 : 161. V o i r G t z e , 1933 : 70. (82) Landsberger, 1925 : 9. (83) Jacobsen, 1943 : 162. V o i r W a l t h e r , 1917 : 12 sqq. Jacobsen, 1943 : 164 C u q , 1929 : 358. Ibid. sqq.
354
sqq.
; et Cuq,
1929 :
(85) (36) (87) (88) (89)
V o i r K r c k m a n n , 1932 : 446 ; Weber, R S , II : 88 sqq.
et Walther, 1917
: 74, 75
sqq.
7, H (1) Ostrogorsky, 1940 : 192. (2) Ibid. 3) Mukerjee, 1939 : 219. (4) E d g e r t o n , 1947 : 156. Kees, 1933 : 45. (5) W i l c k e n , 1912 : 278 sqq. (6) G u q , 1929 : 363. (7) V o i r plus haut, chap. 4. (8) P o u r l a date principale, voir Bodde, 1938 : 238 sqq. P o u r une t u d e plus c o m p l t e du sujet, voir M S H C S , C h ' i n - H a n , I, 1. (9) S m i t h , 1926 : 365. (10) G i b b et Bowen, 1950 : 254 s,qq. (11) V o i r Kees, 1933 : 42. (12) A l e x a n d e r , 1899 : 29. (13) E d g e r t o n , 1947 : 159 sqq. (14) V o i r Kees, 1933 : 23, 42, 44 ; et Breasted, 1927, I : 76 s q q . , 93, 166 sqq. ; II : 6, 9 ; I V : 405. (15) Z u r i t a , 1941 : 148 s q q . Oviedo, H G N I , II, P r . 2 : 535. Monzon, 1949 : 44. (16) A p p a d o r a i , 1936, I : 135 sqq. (17) H a r d y , 1931 : 22, 25. Johnson et West, 1949 : 22 sqq., 65. (18) P o l i a k , 1939 : 36, 39. (19) G i b b et Bowen, 1950 : 253. (20) Ostrogorsky, 1940 : 179, 194. (21) Boulais, 1924 : 244. (22) Oviedo, H G N I , II, P t . 2 : 535. (23) Jatakam, II : 427 ; V I : 98. (24) Shih-Chi, 30. l i a . P o u r traduction et commentaire, voir M S H C S , C h ' i n - H a n II (45). (25) L a n g , 1946 : 87, 94. (26) V o i r Wittfogel, 1956 : 157 sqq. (27) H a x v t h a u s e n , S R , III : 46 s q q . (28) Ibid. : 47. (29) S e g r , 1943 : 107. (30) A p p a d o r a i , 1936, I : 115. (31) Kees, 1933 : 42. (32) Alexander, 1899 : 29. (33) Leemans, 1950 : 53. (34) Seidl, 1951 : 46. (35) Kees, 1933 : 42. (36) J o l l y , 1896 : 94. (37) A p p a ^ r a i , 1936. I : 152. (38) L e e n u .s, 1950 : 53. (39) Meissner, B A , I : 188. (40) Schawe, 1932 : 434. (41) C u q , 1929 : 105. (42) Ibid. : 92 sqq. (43) Ibid. : 103. (44) Ibid. : 100. (45) Dubberstein, 1939 : 36.
NOTES
567
(46) Rostovtzeff, 1941, I : 465. Christensen, 1923 : 271. (47) Rostovtzeff, 1910 : 246 sqq. (48) Segre, 1943 : 88, 133. (49) T a r n , 1927 : 113 sqq. V o i r B i k e r m a n , 1938 : 183 sqq. ; et R o s t o v tzeff, 1910 : 249 s q q . (50) T a r n , 1927 : 123, 150 s q q . (51) Ibid. : 131. (52) Ibid. : 150. V o i r B e l l , 1948 : 46 ; S c h u b a r t , 1922 : 229 sqq. ; et J o h n s o n , 1951 : 67 sqq. (53) Rostovtzeff, 1941, I : 289. (54) Ibid. : 290. (55) Berger, 1950 : 314. (56) W i l c k e n , 1912 : 285 s q q . V o i r T a r n , 1927 : 150. (57) W i l c k e n , 1912 : 307. V o i r B e l l , 1948 : 74. (58) Wellhausen, 1927 : 32. (59) Becker, IS, I : 237. (60) V o i r T r i t t o n , 1930 : 146 sqq. (61) Steinwenter, 1920 : 51. (62) Becker, IS, I : 237. V o i r ibid., 1903 : 94. (63) V o i r Wellhausen, 1927 : 275. (64) Becker, 1903 : 94. (65) Becker, IS, I : 238. (66) J o h n s o n , 1951 : 86. (67) Becker, IS, I : 237. (68) Becker, 1903 : 121 sqq. Wellhausen, 1927 : 31 sqq. (69) Becker, 1903 : 121 sqq. (70) Ibid. : IS, 1 : 239 sqq. (71) P o l i a k , 1939 : 24. (72) Ibid. : 36 s q q . (73) Ibid. : 32 s q q . (74) Ibid. : 39. (75) G i b b et B o w e n , 1950 : 238. (76) Ibid. : 256. (77) Ibid. : 239. (78) Ibid. : 261. (78) Ibid. : 261. (79) Ibid. : 258. (80) Ibid. (81) Ibid. (82) R o y s , 1943 : 36. (83) Ibid. : 37. (84) L a n d a , 1938 : 111. Tozzer, 1941 : 96 et n . 429. R o y s , 1943 : 37. (85) M o n z o n , 1949 : 45 sqq. (86) Z u r i t a , 1941 : 148. (87) Ibid. : 143 s q q . , 148 s q q . , 152 s q q . (88) Ibid. : 144. (89) O v i e d o , H G N I , I I , P t . 2 : 535. (90) M o n z o n , 1949, 41 sqq. V o i r O v i e d o , HGNI, I I , Pt. 2 : 535 sqq. (91) M o n z o n , 1949 : 45. (92) Z u r i t a , 1941 : 153, voir 144. (93) Ibid. : 153. (94) Ibid. : 144. (95) M o n z o n , 1949 : 45. (96) M o m m s e n , 1921 : 573, n. 1. W i l c k e n , 1912 : 287. B e l l , 1948 : 74. (97) J o h n s o n et W e s t , 1949 : 18, 39. (98) W i l c k e n , 1912 : 298, 303. (99) Ibid. : 298, 307 sqq. B e l l , 1948 : 74. (100) W i l c k e n , 1912 : 287, 302, 307. (101) Ibid. : 303. 1 0 2 ) Ibid. : 298, 302. J o h n s o n et West, 1949 : 18. (103) V o i r J o h n s o n , 1951 : 72 sqq. (104) W i l c k e n , 1912 : 312, 319 s q q . , 322. (105) V o i r ibid. : 322.
568
(106) Ibid. : 322 sqq. H a r d y , 1931 : 22, 25, 136, 138. Johnson et West, 1949 : 22 s q q . , 65. Johnson, 1951 : 97. V o i r Bell, 1948 : 122 sqq. (107) V o i r W i l c k e n , 1912 : 323 ; Johnson et West, 1949 : 46 ; et H a r d y , 1931 * 239. . (108) H a r d y , 1931 : 54 sqq. Bell, 1948 : 124. Johnson, 1951 : 86, 97. (109) H a r d y , 1931 : 82 sqq. Johnson, 1951 : 83 sqq. (110) V o i r H a r d y , 1931 : 23 ; et Johnson et West, 1949 : 46. (111) V o i r H a r d y , 1931 : 59 sqq. ; Bell, 1948 : 124 sqq. ; et Johnson et West, 1949 : 30. (112) Johnson et West, 1949 : 240. (113) Ibid. (114) V o i r ibid. ; et Johnson, 1951 : 123. (115) Johnson, 1951 : 86. (116) Ibid. (117) Han Shu, 24A.14b. (118) Ibid. : l l a - b , 14b-15a. (119) Shih Chi, 30.11a, 15a sqq. Han Shu, 24B, 12a, 14a sqq. MS HCS, Ch'in-Han, 11 (45) (50). (120) W a n , K T , 1933 : 163 sqq. V o i r Balazs, B W T , I : 43 s q q . (121) Agrarian China : 2. (122) Ibid. : 23 sqq. 7,1 (1) Scheil, 1900 : 86, 99. Meissner, B A , I : 367. C u q , 1929 : 130. V o i r Speiser, 1912 : 59. (2) V o i r plus haut, chap. 6. (3) Jatakam, II : 37 sqq. P o u r la fonction de l'acheteur r o y a l , voir aussi I V : 160 sqq. (4) V o i r Kees, 1936 : 48 ; H a m m o u r a b i , secs, 273 sqq. ; Meissner, B A , I : 163, 281 ; et Jatakam, III : 316, 443, 488, 490. (5) V o i r Arthashastra, 1923 : 76. (6) -Voir Jatakam, passim; et Arabian Nigtlis, passim. (7) P o u r l a Chine, voir L a n g , 1946 : 94. 8, A (1) S m i t h , 1937 (2) Ibid. (3) Ibid. : 776. 8,C (1) P o u r l'histoire d u terme, voir E m g e , 1950 : 1205 sqq. (2) Staline, 1942 : 352 sqq. (3) Ces faits ont t t a b l i s par Lienche T u F a n g au cours d'une t u d e sur les subalternes dans la bureaucratie de la dynastie Ts'ing ; cette t u d e est une c o n t r i b u t i o n a u x t r a v a u x de l a section T ' s i n g d u Chinese History Project (MS). (4) Weber, R S , I : 331 sqq. (5) Ibid. : 332. (6) V o i r Meyer, O A , I V , P t . 1 : 45 sqq. et n. ; et Christensen, 1944 : 137, n. 1. (7) V o i r G r a v et Cary, 1939 : 196 ; et Meyer, O A , I V , Pt. : 49. (8) Meyer, O A , I V , P t . 1 : 48. (9) Ibid. : 50. (10) Ibid. : 49, 67 sqq., G r a y et Cary, 1939 : 193. (11) G r a v et C a r y , 1939 : 198. (12) V o i r H r o d o t e , 5.96 ; G r a y et C a r v , 1939 : 197 ; et Meyer, G A , I V , P t . 1 : 49. (13) H r o d o t e 5.32 ; Meyer, G A , I V , P t . 1 : 49. (14) X n o p h o n 8.6.10. G r a y et C a r y , 1939 : 196. M e y e r , G A , I V , P t . I : 49. : 248.
NOTES
569
.*
180, 105,
(15) X n o p h o n 8.6.10 s q q . (16) G r a y et C a r y , 1939 : 197. (17 Ibid. (18) Ibid. : 198. (19) Ibid. : 199. (20) Meyer, G A , I V , P t . 1 : 50, v o i r 53. 21) Ibid. : 59 et n. 1. (22) G r a y et Cary, 1939 : 196. (23) M e y e r , G A , I V , P t . 1 : 51. (24) Rowe, 1946 : 273. (25) M o r e l a n d , 1929 : 9. (26) Ibid. : 8. 27) Ibid. : 119 sqq. (28) Wittfogel, dans Commentary, octobre 1950 : 337. (29) R o w e , 1946 : 267. (30) Wittfogel et F n g , 1949 : 441. (31) Kees, 1953 : 4. (32) V o i r plus haut, chap. 8. (33) F i c k , 1920 : 253. (34) Ibid. 35) Ibid. (36) Jatakam, I V : 541 s q q . : V I : 317. (37) J o l l y , 1896 : 148 sqq. V o i r Vishnou, 1900 ; 190 s q q . 38) V o i r C . A . F . R h y s - D a v i d s , 1902 : 205. (39) V o i r plus haut, chap. 7. (40) P o u r la situation sociale des possesseurs de terre, voir Jatakam, I : 167, 185. 232 s q q . , 376 ; II : 73. 98, 234 s q q . , 300, 384, 388, 425 ; III : 59, 171, 222 s q q . , 224, 554 ; I V : 449 ; V : 168, 475, 506 sqq. ; V I : 317. (41) V o i r Stein, 1951 : 131. V o i r H a r d y , 1931 : 25 s q q . (42) Ondegardo, 1872 : 37 s q q . 43) V o i r plus haut, chap. 7. 44) C h ' , T T , 1937 : 172. (45) V o i r plus haut, sec. C , n. 3. (46) V o i r p a r t i c u l i r e m e n t H a m m o u r a b i , secs. 28 s q q . (47) W i l c k e n , 1912 : 184. (48) J o h n s o n et West, 1949 : 290. 49) V o i r P o l i a k , 1939 : 49. 50) G i b b et Bowen. 1950 : 261. 51) V o i r O t t o , P T , II : 243 s q q . 152) V o i r plus haut, chap. 4. 53) Legge, C C , I : passim.
8, (1) (2) (3 (4) 5)
V o i r plus haut, chap. 7. V o i r plus haut, chap. 2. Wittfogel, 1931 : 393 sqq. Ibid. : 1938 : 96 s q q . Meissner, B A , I : 180, 377. Mendelsohn, 1949 : 66 s q q . Kees, 1933 : 48, 130. V o i r E r m a n et R a n k e , 1923 : 144.
6) 7) 8) 9) (1) (2) (3) 4)
W e s t e r m a n n , 1937 : 75. Meyer, 1924, I : 190. 8, E Mendelsohn, 1949 : 121. Wittfogel, 1931 : 408 s q q . P o u r ce terme, voir W i t t f o g e l , 1949 : 15. L o w i e , 1927 : 42. V o i r M a c L e o d , 1924 : 12, 39. L o w i e , 1927 : 38. V o i r M a c L e o d , 1924 : passim. V o i r L o w i e , 1927 : 33
5) Wittfogel et F n g , 1949 : 505 6) W i t t f o g e l , 1949 : 10 sqq.
sqq.
570
8, (1) (2) 3) (4) (5) F
L E DESPOTISME
ORIENTAL
M E G A , I, P t . 6 : 534. Ch'ing Shih Kao, 11.2a. Ibid., 11.4b. Yen T'ieh Lun, I : 14a. V o i r Gale, 1931 Peking Gazette, 1898 : 92.
: 35.
8, G (1) (2) 3 4) M a v o r , 1925, I : 306 sqq. L y a s h c h e n k o , 1949 : 279. Ibid. : 280. V o i r M a v o r , 1925, I : 306, 310. Wittfogel, 1924 : 93. V o i r L a m p r e c h t , DO, I V : 200 s q q .
8, (1) (2) (3) (4) voir (5) (6) (7) (8) (9)
luk,
V o i r plus haut, chap. 5. V o i r G u t m a n n , 1909 : 111. V o i r E r m a n et R a n k e , 1923 : 138 ; et E r m a n , 1923 : 247. Kees, 1933 : 46. P o u r l a Chine, voir Wittfogel, 1931 : 578 sqq. P o u r l ' E g y p t e P o l i a k , 1934 : 268. P o u r la Chine, v o i r Wittfogel, 1931 : 579, nn. 355 sqq. Boulais, 1924 : 184. Peking Gazette, 1898 : 43. Noldeke, 1892 : 158, 162. Ibid. : 155, 158.
mame-
8, I (1) V o i r plus haut, sec. C , n. 3. (2) Huang-ch'ao Ching-shih Win Hs-p'ien. (3) V o i r plus haut, sec. C , n. 3. R f r e n c e Ch'ing Shih Lu (Chiaching), 55.18a-19a. (4) Ibid. (5) Boulais, 1924 : 654 sqq. (6) V o i r Kulischer, A W , I : 280 s q q , (7) < L e s fonctionnaires han, t u d e statistique , M S labor par le Chinese History Project. Les l m e n t s fondamentaux ont t rassembles par M m e C h ' u Tseng-ch'iu et a n a l y s s p a r E s t h e r S. Golfrank. (8) H e l c k , 1939 : 14 s q q . (9) Ibid. : 71 s q q . (10) W i e t , 1937 : 399. (11) V o i r K o r n e m a n n , 1949 : 257 sqq. (12) Ostrogorsky, 1940 : 225. (13) Ibid. V o i r Stein, 1951 : 129. (14) Ostrogorsky, 1940 : 241 ( s o u l i g n par moi). (15) P o u r le concept de famille influente, voir Wittfogel et Fng, 1949 : 285. (16) Peking Gazette, 1896 : 60. (17) Ibid., 1872 : 4. (18) Ibid., 1890 : 55. (19) M a v o r , 1925, I : 398. (20) Ibid. : 415. (21) Ibid. (22) Ibid. : 410 s q q . (23) V o i r Berle et Means, 1944 : 94, 117, 121 ; et Gordon, 1945 : 28, 49 52, 108 s q q . , 272 sqq., 301 s q q . (24) Wittfogel et F n g , 1949 : 441. (25) Ibid. : 199 s q q . (26) Ibid. : 416, n. 51. (27) Han Shu, 97A.27b-23a. San Kuo Chih, Wi 5.1*.
NOTES
(28) L y b y e r , 1913 : 58 et n. 2. (29) V o i r pins haut, chap. 4.
571
(30) Tso Chuan Chu Shu, 42.6a-b Shih Chi, 68.9b. (31) Jones, 1831 : 113. (32) V o i r plus haut, chap. 3. (33) V o i r Jatakam, III : 369 ; et F i c k , 1920 : 173. (34) Dubois, 1943 : 290. V o i r plus haut, chap. 3. (35) Manou, 1886 : 141. (36) Ibid. : 24. (37) R o y s , 1943 : 34. (38) Wittfogel, 1947 : 24. (39) V o i r Aristote, Politique 4.15.1300b. (40) V o i r M S Les fonctionnaires han . (41) P o u r cette phrase, v o i r Wittfogel, 1949 : 15 sqq. (42) Wittfogel et F n g , 1949 : 454. (43) Wittfogel, 1947 : 25 et nn. 57-61. V o i r K r a c k e , 1953 : 70 et n. 61. (44) Wittfogel, 1947 : 26. (45) Ibid. : 30 s q q . (46) Ibid. : 32-8. (47) W i t t f o g e l et F n g , 1949 : 463. (48) Ibid. (49) P o u r une discussion de cette formule, v o i r M S C h a n g , C G . (50) K r a c k e , 1947 : 120. (51) V o i r O l m s t e a d , 1948 : 90, 227, 267, 312, 313, et passim. (52) H r o d o t e 8.105. X n o p h o n 7.5.64. (53) V o i r Mez, 1922 : 336. (54) Hou Han Shu, 78.6b-7a. P o u r traduction et commentaire, voir M S :CS, C h ' i n - H a n III (76). (55) V o i r Wittfogel, 1935 : 55, n. 2. (56) Shih Chi, 87.22b sqq. V o i r B o d d e , 1938 : 52 sqq. (57) Hou Han-Shu, 78.2b. 58) Han Shu, 93.1a. (59) Hou Han Shu, 78.2b. (60) Han Shu, 93.4b. (61) Hou Han Shu, 78.3b. (62) Ibid., 68.4a sqq. (63) P o u r ce terme, v o i r Wittfogel, 1949 : 24. (64) Ming Shih, 304.21b-28a. (65) H u g , 1918 : 451 sq. (66) Ibid. : 452. (67) Ibid. (68) Ostrogorsky, 1940 : 175. (69) R u n c i m a n , 1933 : 204. (70) Ibid. (71) Ibid. : 203. Schubart, 1943 : 27, 220. (72 S c h u b a r t , 1943 : 206, 102. M e z , 1922 : 335. (73) R u n c i m a n , 1933 : 203 s q q . (74) Ibid. (75) A m a r i , 1935 : 301, 312. M e z , 1922 : 335. (76) R u n c i m a n , 1933 : 203. (77) Ostrogorsky, 1940 : 175. (78) R u n c i m a n , 1933 : 203. (79) Mez, 1922 : 325. _ (80) P o u r ce terme, voir Fischer, 1948 : 634. (81) M e z , 1922 : 332. (82) W i t t f o g e l et F n g , 1949 : 529, 560 sqq. (83) Ibid. : 569. (84) Ibid. : 464. (85) Peking Gazette, 1899 : 82, 84 s q q . , 86, 87 sq. (86) Stevenson, 1934 : 188 s q q . Charlesworth, 1934 : 636. M o m i g l i a n o , 34 : 727. L a s t , 1936 : 426 s q q . , 432. Duff, 1936 : 757 s q q . (87) Miller, 1941 : 14. (88) A y a l o n , 1951 : 16 sqq., 27 s q q . , 29 s q q . , 31 s q q . , 34 s q q .
572
(89) (.0) (91) (92) (93) (94)
L y b y e r , 1913 : 39, 117 s q q . Miller, 1941 : 70, 73. L y b y e r , 1913 : 100 sqq. Miller, 1941 : 71. M a c h i a v e l , 1940 : 16 s q q . Ibid. : 16. L y b y e r , 1913 : 69, 92, v o i r 49.
9, A (1) Boas, 1937 : 102. (2) Ibid., 1928 : 236. (3) V o i r A r k e l l et M o y - T h o m a s , 1941 : 397, 408. M a y r , 1942 289. 9, B (1) S m i t h , 1937 : 645 sqq., 687 sqq., 789. (2) V o i r Mil], 1820 ; I : 175 sqq. (3) Ibid., 11 : 175 sqq., v o i r I : 182 sqq. et II : 186. P o u r d'autres r f rences aux conditions non f o d a l e s des Indes, voir II : 25 sqq., 166 sqq., 176, 189 sqq., 202. (4) Jones, 1831 : 7 sqq., 109 s q q . (5) M i l l , 1909 : 12 sqq. (6) M E G A , I, P t . 6 : 530. (7) M i l l , 1909 : 20. (8) Jones, 1859 : 447. V o i r ibid., 1831 : 111 s q q . (9) M a r x , N Y D T , 5 a o t 1853. (10) M a r x , 1921 : L V I Ibid., D K , I : 45 ; III, P t . 1 : 318. (11) M a r x , D K , III, P t . 1 : 318. (12) V o i r M a r x , D K , I : 42 s q q . ; III, P t . 1 : 310, 315, 317, n. 50 ; III, Pt. 2 : 136, 174, 324. Ibid., 1921, II : 482 sqq. (13) P o u r les passages c i t s plus haut, voir M a r x , N Y D T , 25 j u i n 1953. (14) M a r x et Engels, 1920, 1 : 197. (15) M a r x , N Y D T , 3 d c e m b r e 1859. (16) M a r x , D K , 111, P t . 1 : 318 (les italiques sont de moi). (17) M a r x , N Y D T , 3 d c e m b r e 1859. (18 M E G A , III, P t . 1 : 455, 459. V o i r M a r x et Engels, 1920, I : 475. (19 M a r x et Engels, 1920, I : 160. (20) M a r x et Engels, 1927 : 323 sq. (21) Engels, 1894 : 56. (22) Engels, 1935 : 165. (23) M a r x , 1857 : 227. (24) M a r x , 1953 : 144. 25) M a r x , D K , III, P t . 1 : 315, I I I , Pt. 2 : 136. 26) M a r x , 1927 : 327. (27) M E G A , III, P t . 1 : 487. (28) Ibid. 29) M a r x , N Y D T , 5 a o t 1853. (30) M a r x , D K , III, P t . 1 : 324. (31) Ibid. : 174. (32) M a r x , 1939 : 376 sqq. 33) Ibid. : 393. (34) Ibid. : 395. (35) Ibid. : 392 sqq. (36) Ibid., D K , I : 683 s q q . (37) L n i n e , S, I : 121. (38) Ibid., III : 56. (39) Ibid. : 58. 40 Ibid., I V : 351. (41 Ibid. : 390. (42) Ibid., V I : 13. (43) Ibid., I X : 43. (44) Ibid. : 33, 32.
286,
: 280
sqq
NOTES
(45) (46) (47) (48) (49) (50) (51 (52) (53) (54) (55) (56) Ibid., X I I I : 300 s q q . Ibid., X V I I : 31. Ibid., X V I I I : 144. Ibid. : 145. Ibid., X X : 375. Ibid., X X I : 40. Ibid., II : 231 ; X I I I : 300 sqq. M a r x , 1857 : 218. L n i n e , S. V . : 345. Ibid., V I : 28. Ibid., I X : 114. Ibid., X V I I : 118 (c'est moi qui souligne).
573
9, C 371 (1) Marx, D K , I : 104 ; III, P t . 1 : 316 ; III, Pt. 2 : 237. Ibid., T M W [ ; III : 452 s q q . , 479 s q q . (2) M E G A , III, P t . 1 : 133. (3) M i l l , 1909 : 12 s q q . (4) M a r x , T M W , III : 501. P o u r la p r e m i r e version, voir Jones, 1859 sqq. (5) M E G A , III : 476. V o i r Bernier, 1891 : 220, 381, v o i r 204 s q q . , 205 s q a sqq. (6) V o i r M a r x , D K , I : 45 s q q . ; III, P t . 1 : 316 sq. ; P t . 2 : 136, 157 323 s q q . , 337, 367. Ibid., T M W , I : 397 ; II, P t . 1 : 205 ; III : 451, 452 s q q . ' s q q . , 479 sqq., 482 s q q . , 495 s q q . , 497, 498 s q q . (7) M a r x , D K , I : 478. (8) Ibid. (9) M a r x , N Y D T , 25 juin 1853. (10) Ibid. (11) Ibid. V o i r M a r x , 1939 : 337. (12) M a r x , D K , III, P t . 1 : 370 (c'est moi q u i souligne). (13) Engels, 1935 : 183. (14) Ibid. (15 Engels, 1935 : 183. Ibid., 1921 : 185. (16) M a r x , D K , III, P t . 2 : 259 s q q . (17) Engels, 1935 : 183. (18) M a r x , 1939 : 378. (19) Ibid. : 391. (20) Engels, 1935 : 164, 185. (21 Ibid. : 183. (22) Ibid. (23) Ibid. (24) Ibid. : 184. (25) Ibid. : 291. (26) V o i r plus haut, chap. 8, A , a. (27) Engels, 1955 : 183. (28) Ibid. : 291. (29) Engels, 1921 : passim. (30) Morgan, 1877 : 372 sqq. (31) Engels, 1921 : 132. (32) Ibid. : 165 s q q . , 44 s q q . (33) Ibid. : 162. V o i r Engels, 1935 : 184 s q q . , 395. (34) Engels, 1921 : 167 (c'est m o i q u i souligne). (35) Ibid. : 180. (36) Ibid. (37 Ibid. : 181. (38) Ibid. : 331 (c'est m o i qui souligne). (39) M a r x , T M W , II, P t . 1 : 310. (40) Ibid. (41) Ibid., II, P t . 1 : 313. (42 Ibid. (43) Ibid.
448 213 174, 473
574
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ORIENTAL
(44) M E G A , I, P t . 6 : 545. (45) M i l l , 1909 : 949. (46) Ibid. : 961. (47) M E G A , III, P t , 3 : 217, 224, 302, 341. (48) G u i l l a u m e , I D S , I : 78 s q q . B a k o u n i n e , 1953 : passim. (49) Bakounine, 1953 : 288. (50) Ibid. : 287. (51) Guillaume, I D S , II : 192. (52) V o i r Wittfogel, 1953 : 358, n. 34. (53) V o i r Engels et K a u t s k y , 1935 : 306, 310, 313 s q q . (54) M E G A , I, P t . 6 : 554. (55) Ibid. (56) Ibid. : 555. (57) V o i r M i l l , 1909 : 208. (58) V o i r plus haut, chap. 6, C , 3, c. (59) L n i n e , S, III : 126. (60) Ibid.. V : 271, 275 sq. (61) Ibid., V I : 334. (62) Ibid., I : 272, n. 2. (63) Ibid., I V : 350. (64) Ibid., II : 103-4 ; V I : 333, 343. (65) Ibid., XIV : passim. (66) Ibid., X : 27 sqq. (67) V o i r plus loin, chap. 9, C , 3, e, 2. (68) Protokoly : 116. (69) L n i n e . S, X : 303. (70) Ibid., X I I I : 300. 71) Ibid. (72) Ibid., X I I I : 301. (73) Ibid. : 302. (74) Ibid. : 303. (75) P l k h a n o v , 1906 : 12 sqq. Protokoly : 44. (76) P l k h a n o v , 1906 : 16. (77) Ibid. : 14. (78) Ibid. : 17 (c'est moi q u i souligne). (79) Protokoly : 45. (80) Ibid. : 116. (81) L n i n e , S, X I I I : 300. (82) Ibid. : X I I I : 302. (83) Ibid. : 301. (84) Protokoly : 103 sqq. V o i r aussi L n i n e , S, X I I I : 299. (85) Protokoly : 45. (86) L n i n e . S, X : 303. (87) Ibid., X I I I : 301, 387 sq. (88) L n i n e , 1937 : 288. (89) V o i r plus haut, sec. B . , notes 47, 38. (90) V o i r plus haut, sec. B , note 49. (91) L n i n e , S. X X I : 17. (92) Ibid. : 17 sqq., 78 s q q . , 257, 336. (93) Ibid.. X X I I : 226. (94) Ibid., X X V : 357 Sqq. (95 Ibid. : 367 et 364. (96) Ibid., X X I X : 436. V o i r ibid., S W , X I : 612. (97) L n i n e , S, X X I X : 438 (c'est moi q u i souligne). (98) Ibid. : 438 sqq. (99) Ibid., X X V : 362. (100) Ibid., X X I X : 445. (101) Ibid., X X V I I I : 401. (102) Ibid., X X X I I : 329 (c'est moi q u i souligne). . (103) V o i r M E G A , III, P t . 1 : 487 ; M a r x , D K , I : 323 ; et M a r x et Engels. 1052 : 211 sqq. (104) V o i r plus haut, sec. B , n. 49-. (105) L n i n e , S. X X X I I : 330 (c'est moi q u i souligne).
NOTES (106)
(107) 108) (110) Ibid., Ibid. Ibid.
575
XXXIII : 423.
: : 430. 445. 1925 : 1280 sqq.
(109) Ryaranov, 1925 : 374 sqq. (Ill Varga, 1928 : 19 sqq. (112) Problemy Kitiaa (Moscou), N " 4-5, 1930 : 233. (113) Voir plus loin, chap. 9, C, 4, d. (114) DASP : 14 sqq., 66 sqq.
(115) (116) (117) (118) (119) (120) Ibid. Ibid. Ibid. Ibid. Ibid. Ibid. : 72, 181. : 182. : 5, 62. : 20, 24. : 74. : 6. Inprecor, 1928 Inprecor,
(121) (122) (123) (124)

(125) (126) (128) (129) (130)
Voir : 1249, 1254. Staline, S, II : 337 sq. Voir Wolfe, 1948 : 582 sqq. Staline, S, II : 118, 124 sq., 127.
Ibid., Ibid. Ibid., Ibid., Ibid. Ibid. :
(127) (131) (132) (133) (134) (135) (136) (137) (138)
VIII : 359.
IX : 240 240. 241. sqq., 285 sqq., 290, 336 sqq.
I : 237 311.
sqq.
Staline, 1939 : 131. Childe, 1946 [l' dition 1942] : 76, 161, 203, 223, 272, et pastim. : 1 sqq. (c'est moi qui souligne). 8 Childe, 1944 : 23. Childe, 1951 : 35. Childe, 1953 : 7 (c'est moi qui souligne). 2 Guber, 1942 : 275, 279. Tolstov, 1950 : 3.
Ibid.
: :
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9)

(10)
10, A Mill, 1909 : 10-20. Brew, 1946 : 44 sqq. Willey, 1953a : 378 sqq. Huxley, 1955 : 9 sqq., 15, 21. Mill, 1947 : 959. Pour ce terme, voir Westermann, 1937 : 76, 13. Pour ce terme, voir Veblen, 1947 : 133. PiggOtt, 1950 : 263 sqq. Westermann, 1937 : 7 sqq. 5
Ibid. : 76.
(11) Arkell et Moy-Thomas, 1941 : 408. (12) Mayr, 1942 : 5. (14) Voir Kroeber, 1948 : 261. (15) Voir plus haut, chap. 1. (16) Voir Wipper, 1947 : 39, 81. 10, B Voir Wittfogel, 1935 : 52. Mill, 1909 : 696 sqq., 701. Voir Smith, 1937 : 736. Mill, 1909 : 697, 701. Ibid. : xlvii, 699-701. Marx, NYDT, 8 aot 1853.
Ibid. Ibid. (13) Ibid.
(1) (2) (3) (4) (5)

(6) (7)
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ORIENTAL
(8) M a r x et Engels, 1952 : 217. '9) M a r x , N Y D T , 25 j u i n 1853. (10) Ibid., D K , III, P t . 1 : 318. (11) F u r n i v a l l , 1944 : 148. V a n d e n b o s c h , 1949 : 81. (12) A l t a m i r a , 1930 : 168 sqq. (13) V o i r plus haut, chap. 6, B , 4. (14) V o i r plus haut, chap. 6. (15) F l o r i n s k y , 1953, II : 900. (16) Ibid. : 1067, 1081 sqq. (17) Prokopowitsch, 1913 : 52 sqq. (18) T u g a n - B a r a n o w s k y , 1900 : 70 s q q . , 76 s q q . , 85 s q q . (19) Prokopowitsch, 1913 : 58. V o i r L y a s h c h e n k o , 1949 : 716. (20) L y a s h c h e n k o , 1949 : 416. (21) Ibid. : 703. (22) Zagorsky, 1928 : 7. (23) Ibid. : 8. (24) Ibid. (25) Ibid. : 6. (26) Weber, 1906 : 324, cf. 398. (27) F l o r i n s k y , 1953, II : 1238. Wolfe, 1948 : 564. (28) K a y d e n , 1929 : 14. (29) F l o r i n s k y , 1953, II : 1228. (30) F u r n i v a l l , 1944 : 252. (31) K a h i n , 1952 : 35. (32) Imperial Gazetteer of India, II : 514. (33) A p p l e b y , 1953 : 51. (34) Schuster et W i n t , 1941 : 72. (35) F u r n i v a l l , 1944 : 43. (36) K a h i n , 1952 : 471, cf. 29 sqq. (37) N e h r u , 1946 : 283 sqq. (38) Ibid. : 332 sqq., 415 sqq., cf. 420 sqq. (39) V o i r plus haut, chap. 7. (40) Agriculture in India : 35. (41) W a r r i n e r , 1948 : 15, 85 s q q . B o n n e , 1948 : 188. (42) J a c k h , 1944 : 78 sqq. (43) V o i r ibid. : 187, 191 ; T h o r n b u r g , S p r y et Soule, 1949 : 180, 199; et B i s m a r c k - O s t e n , 1951 : 9. (44) Cooke, 1952 : 283. (45) V o i r T a y l o r , 1936 : 13. (46) Ibid., 1942 : 132. (47) C h a m b e r l i n , 1935, I : 248 s q q . (48) L n i n e , S, X X I V : 4. (49) Ibid., X X X : 237. (50) Ibid. : 230 sqq. (51) C h a m b e r l i n , 1935, I : 281. (52) V o i r ibid. : 229. (53) Ibid. : 159. (54) Ibid. : 249 sqq. (55) V o i r L n i n e , S, X X V I : 227 sqq. (56) Ibid., X X I V : 4. (57) Ibid., X X V : 20. (58) Ibid., X X I V : 5. (59) C h a m b e r l i n , 1935, I : 266 sqq. (60) L n i n e , S, X X V : 267. (61) Ibid., X X V I : 228. (62) V o i r ibid., X X : 375. P o u r les t h o r i e s fondamentales de M a r x et E n g e l s , v o i r plus haut, chap. 9, v o i r B , note 20 s q q . (63) L n i n e , S W G , X X I I : 636 sq. ; voir 577, 596, 606 sq. (64) Ibid., S. X X X I I I : 258. (65) Ibid., X X I I I : 229. (66) B a y k o v , 1947 : 8. (67) L n i n e , S. X X X I I I : 43. (68) Ibid. : 423, 430.
NOTES (69) M a r x , 1939 : 395. (70) V o i r M a o T s - t o u n g , 1954 : 64, 122, TOir 105 s q q . , 189, 196. Ibid., 1945 : 35. Ibid., (71) V o i r Wittfogel, 1950 : 335. 10, C (1) V o i r Inprecor, 1927 : 292, 328, 330 sqq. ; N e h r u , 1942 : 123 N e h r u , 1942a : 123 sqq. (2) V o i r Wittfogel, 1951 : 33. (3) V o i r J c k h , 1944 : 191. (4) N e h r u , 1946 : 19. (5) V o i r Socialist Asia, II, N 10 : 2 ; III, N 2 : 10 ; III, N 3 III, N 8 : 17. R a n g o o n T r a c t s , I : 5, 7 sqq., 11, 13, 16, 20 sqq. V o i r M e h t a , 1954 : 40, 59, 149, 152 sqq., 165. P o u r l a conception f o d a l e l ' h r i t a g e en Inde selon N e h r u , voir N e h r u , 1946 : 284, 307, 319, 320 324 sqq., 334, 352 sqq. (6) V o i r M e h t a , 1954 : 43 sqq. (7) L u x e m b o u r g , 1951 : 604 sqq. (8) R a n g o o n T r a c t s , I : 5. (9) Ibid., I : 4. (10) V o i r ibid., I : 8, 9. (11) N e h r u , 1942 : 597. (12) Ibid., 1946 : 376. (13) Hindu Weekly Review (Madras), 1 " novembre 1954. (14) Socialist Asia, III, N 4 : 3, 4. (15) V o i r Wittfogel, 1955a : passim.
577
172, 188, 267, 269-71, 278 ;. 1945a : 58.
sqq
Ibid.,
: 5 ; aussi de sqq.,
BIBLIOGRAPHIE
Les titres d'ouvrages dont la liste suit se rfrent aux livres et aux articles cits dans la prsente tude. Dans les notes, ces ouvrages sont dsigns par le nom de l'auteur et la date de publication. Cependant, les livres comprenant plus d'un volume, dont la publication couvre plusieurs annes (ex. Meissmer, BA) et les articles publis clans des priodiques durant plusieurs annes (ex. Bandelier, RH) sont dsigns par les initiales de l'auteur et du titre. Les abrviations donnes dans les notes sans nom d'auteur (ex. : RDS) sont classes par ordre alphabtique dans la liste ci-dessous. Les titres de collections et de priodiques qui sont cits plus de deux fois dans cette liste sont dsigns par les sigles suivants :
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ACTON (lord), 166.
AMRIQUE DU SUD CONTEMPORAINE,
problme du pouvoir excessif de l'tat, 517 sqq. ; V. Andes, Incas (les), Prou.
AMRIQUE PR-COLOMBIENNE, civilisa-
Agriculture, conditions ncessaires pour 1 25 sqq. ; pluviale, 32 sqq. ; ' , hydroagriculture, 13, 32; d'origine primaire et secondaire, 3 ; 1 hydraulique. 13; origines, 32 sqq.; multiple. 33 sq. ; intensive, 37 ; V. Division du travail. conomie hydraulique. Agrobureaucratique (rgime), synonyme de D.O., 13, 1 et passim. 9 Agrodespotique (rgime) ; V. Despotisme oriental. Agrodirectoriale (socit) ; synonyme de S. H., 13, 19. Alination, types d', 193 sq. ; partielle, 193; totale, 193, 197; V. Solitude. Amnagement hydraulique. 7 sqq. 1
AMRIQUE CENTRALE, types et paysages
tions hydrauliques, 13 ; souverains de 1 les grands btisseurs, 5 sq. ; ' , 9 prtres, 438 ; absence d'eunuques, 428 sq. ; effet institutionnel de la colonisation, 20, 517 sq.; V. Andes, Incas (les), Mayas (les), Mexico, Pueblos (les indiens). Anarchistes (les), critiquent le socialisme d'tat marxiste, comme entranant le despotisme et l'esclavage, 468. ANDES, site hydraulique, 33, 38, 3 1 ; 0 origine hypothtique de la S. H., 33 ; littoral, 200, 204; aqueducs, 46; commerce, 313 ; conditions pr-incas, conjectures (les), 200, 313; V. Incas (les). ANGLETERRE, partie de l'empire despotique oriental romain, 257 ; conqute normande et pouvoir gouvernemental, 80, 93, 260; Domesday Book. 259 sq. ; armes mdivales,
80, 84; Grande Charte. 108, 117;
hydrauliques, 33 sq., 38, 46, 312, 314; agriculture pluviale, 31 ; agriculture, 91, 312; V. Maya, Mexico.
I. Abrviations employes : D. O.
perptuation de la proprit foncire, 108; construction de canaux insignifiante avant le xvni' sicle, 47 ; des changements internes touchent la politique coloniale, 519; Despotisme oriental ; S. H. = Socit
hydraulique; S.O. = Socit orientale.
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DESPOTISME
ORIENTAL
abandon rcent de l'indivision, ARISTOTE. 106, 196, 253. 320. 106 sq. ' apparition rcente de la Arme, V. Militaire (organisation). classe ouvrire organise, 359 sq. Artisanat. V. Artisans, Industrie, ProAntagonisme social, types d' dans prit. la S. H., 396, 398 sqg., 404 sq. ; Artisans, temps partiel, 284 ; promthodes autocratiques de contrle fessionnels, 300 ; attachs au goude la bureaucratie, 418 sqq. vernement, 299 sq., 302 sqq., 305 ; Appareil d'tat, le terme, 559 sq. ; privs, 299, 302 sq.. 305-307, 309, la classe dominante, une bureau314 el passim; V. Industrie. cratie de monopole, 444 sq. ; appa- Asiatique (mode de production), thoratchiki, 405 el passim. rie du : Marx, 16, 450 sq., Lnine, Arabes (les civilisations), origines, 159, 456, 475 ; trait avec respect pendant 190, 433. la discussion de Leningrad, 485 ; reCalifat Ommeyade : une dynastie de cherche par les communistes de noconqute, 433 ; appuye par des altions de compromis : fodalisme bulis tribaux, 433 sq. ; eunuques insireaucratique, 488 ; despotisme bugnifiants, 433; arme, 85, 261, 396; reaucratique, 488; le soi-disant, proccupations hydrauliques, 159, 494 sq. ; la fameuse thorie du, 495 ; 210 ; impt, 207 ; prosternation, 190 ; trois formes de combat communiste chute, 396. contre le , 495 sqq. ; les communistes asiatiques mme respectueux Califat Abbasside : rgions hydraude Marx vitent le concept. 535 sqq. ; liques centrales, 205 ; amnagements V. Lnine, Leningrad (discussion hydrauliques, 73 ; abandon du soude ). Marx. Plekhanov. tien tribal, 250; arme, 2 1 ; densit 6 bureaucratique, 205 ; eunuques, 432 ; Asiatique (restauration). 18. 472 sqq. ; terreur, 172, 1 6 sq. ; impt, 207; 7 V. Stockholm (congrs de ). confiscation, 99 sq. ; esclaves, gardes Asiatique (socit), discute par les du corps, 435 ; femmes-esclaves mconomistes classiques. 450 sqq. ; res de califes, 416; V. Islamique V. Socit hydraulique. Ordre semi(civilisation), Proche-Orient. asiatique, Lnine, Leningrad (discussion de), Marx, Stockholm (conArchitecture hydraulique, construcgrs de). tions publiques monumentales, 6 sqq. ; caractre introverti des 1 Assimilation des conqurants, lgende constructions prives, 11 ; com1 et ralit. 395 ; V. Socits de conpare avec celle de l'Europe mdiqute. vale, 62 sqq. ASSYRIE, aqueducs, 27 ; colonies de Archives (conservation des ), dans marchands, 3 5 sq. ; eunuques, 428 ; 2 la S. H., 69 sq. particularits hydrauliques, 38, 202 sqq. ; lois sur la succession, 103 ; Aristocratie, bureaucratique, 15, religion (contrle du gouvernement 379 sqq. ; position modifie par l'exsur), 120. tension de la proprit foncire prive. 356 ; et les porteurs de Astronomie dans la S. H., 44, 49, 262, ceinture (shn-shi). 110. 382; 461. shn-shi. revenu, 363, 383 ; orien- AUGUSTE, 76, 121, 253, 255 sqq., 351, tation bureaucratique, 382 sq. ; fonc534. tions, 383 ; on en devient membre Autocrate, transfert de son pouvoir par examen ou par l'achat d'un dides personnes proches de lui, 135 sq., plme. 424 ; les communistes rejet3 1 sqq. ; importance unique de sa 7 tent l'interprtation bureaucratique, dcision, 135, 417; solitude de 1 ' , 485 ; V. Classes. 191 ; V. Absolutisme.
INDEX GENERAL
Autocratie, la r g l e sous le D . O . , 15. 133 sq. ; tendances cumulatives au pouvoir i n c o n t r l , 15, 134, 417; et absolutisme, 133 sqq. ; occidentale, 101. Auto-gouvernement dans la S. H . , lim i t , mais existant dans des groupes d'importance secondaire religions secondaires, : famille, 155; sqq., 146 sqq., 153 sqq. ; guildes, 150, 155 ; 152 sq., 147 c o m m u n a u t s villageoises, V . Guildes. Autoritarisme, n'est pas identique au totalitarisme, 441 sq. AUTRICHE, r s i s t a n c e au D . O . sans acceptation de ses m t h o d e s , 262 271. Aziaehtchina. L n i n e sur, 356, 472-476; sqq. le spectre de, 480 sq., dirigeante,
623 15, 443 ; d v e l o p p e -
ment du concept, 17 ; M a x Weber sur la 369 ; M i l l sur la d o m i nante , 467 ; fonctionnelle , 15, 463, 485; passim totalitaire, 15 et ; de monopole, 444 sq. ; d'autres 409, 441, 108 sq..
sous le D . O . c o m p a r e bureaucraties,
444 sq. ; Staline c r e un mythe totalitaire de la bureaucratie, 372 ; V . Classes, C o m p t i t i o n . Bureaucratique, l ' t a t (Beamtenstaat) , 375 ; d e n s i t , 205 sqq. ; aristocratie, 15 ; c o m p t i t i o n , 4 0 7 sqq. ; c a r r i r e s (dangereuses dans la S. H ) , 409; inscurit, 408; Timon d ' A t h n e , 195 ; p r o p r i t , 361 sqq.; p r o p r i t a i r e s fonciers , 15, 335 sqq., 350 sqq., 362 sqq. ; capitalistes , 311 sqq. ; h d o n i s m e , 362.
153 sqq. ; d m o c r a t i e au rabais, 147 ;
BABYLONE, type hydraulique, 205 sqq. ; conomie agrodirectoriale, 326; constructions non-hydrauliques, 53 ; c o r v e , 56 sq. ; routes, 53 sq. ; t h o cratie, 120, cient 120, 171 sq. ; p r t r e s , 114, 342 sq. ; image terrifiante du 171 sq. ; mais fort coeffirationalit, 183 ; impt, de
BURNHAM, 67. BYZANCE,

Haute-poque, jusqu' 1071 ; l ' c a r t des centres h y d r a u l i q u e s , 208 sq., 213 sqq., 222 sq., 237; corv e , 213 ; constructions non-hydrauliques, 212 sq., 218, 331 sqq. ; routes, 213 ; poste d ' t a t , 77, 213 ; cadastre, 213 ; i m p t , 92, 214, 385 ; terres administratives, 214 sqq. ; tenure foncire, 215 sq., 218 sq., 332, 336; confiscations, 218; lois sur la suc-
pouvoir,
92 sqq., 206 sq. ; terres d ' t a t , 342 ; terres administratives, 214 ; terres du temple, 333 ; p r o p r i t p r i v e , 342 ; p r o b l m e proprit de l'tendue prive, foncire 326, de la
cession, 230 ; l'empereur, 129,131 sq.; organisation militaire, 82 sq., 213 sq. ; les fonctionnaires l'emportent 471 sur des sq. ; l'aristocratie, 413; p r m i n e n c e fonctionnaires thmes, 214 214 militaires, sq., 384,
342 sq. ;
commerce d ' t a t et commerce p r i v , 313 ; marchands, 324 sq. ; a s s e m b l e s locales : une sorte de jury civil, 327 ; guildes, 321 ; esclaves, 391.
pronotes, subalternes, 317; mar-
BAGDAD, 162, 205, 207, 422.

BAKOUNINE (contre Marx), 468. BALI, type hydraulique, 73 sq. ; p o p u lation, 294 ; c o r v e . 40 ; droit la r b e l l i o n , 131.
sq. ; bureaucrates 213,
384; torture judiciaire, 180; industrie et commerce, chands, 321 ; guildes, 150 ; paradis de l'eunuque, 432 ; V . R o m e (orientale). Egypte byzantine, a c t i v i t s 349 sq. ; i m p t , 350, hydrauliques, 212 sq. ; tenure f o n c i r e , 336, 357 ; aristoadmide 154.
BERNIER, 12, 163, 165, 450, 454, 460,

520.
BOUKHARINE, 197, 484, 491, 528.

Bureaucratie, universels terme, et 72, 372 ; traits 407 ; spcifiques,
cratie Priode
bureaucratique, 381 ;
nistration d u village, 148,
d p e n d a n t e , 408 ; c o n t r l e , 408 ;
tardive, affaiblissement
624
l'ordre despotique de
LE par
DESPOTISME des forces 218;
ORIENTAL 34, 38, 48 sqq., 59 sq., 74. 160, 202, 205 sq., 223 sq. ; de la S. H . simple la semi-complexe et la complexe, 306 sq., 316, 348 sq. Provinces, souverain, 49, 281; 121 sq. ; administration, 49 ; aristocratie bureaucratique, sation recensement, terres collec89; 307; 70 sq. ; c o r v e , 53 sq., 91 ; organimilitaire, 74; 359; tives, 90 sqq. ; d b u t s de l ' i m p t , 94 ;
e x t r i e u r e s , 237, 509 ; interlude institutionnel l'empire latin, d c l i n des a c t i v i t s directoriales, 222,
203 sq. ; croissance de la grande prop r i t p r i v e , 215 sq., 218 sq., 276, 221, 340; le cadastre reste public, 218 ; terres administratives, 214 ; i m p t , 218.
CAIRE (le), 62, 207

Calendrier, importance s p c i a l e Calpulli, 347. dans la S. H . , 44 sqq. ; V . Astronomie. Canaux pour la navigation, signification d i f f r e n t e selon les r g i o n s hydrauliques, 48 sqq. ; sans importance dans l'Europe m d i v a l e , 4 7 ; europen. drauliques. Capital (le grand), 444 sq., 438. Capitalisme d ' t a t , un terme inapp r o p r i l ' U . R . S . S . , 530. CARTHAGE, dans la r g i o n subroarginale du monde hydraulique, 320, 328. CSAR, 254,299. CHAGGAS (les), population, 294 ; type hydraulique, 40, 48, 204, 288; fortifications, chef, 90, 52, 56; corve, 40, 42, 52, 56, 90, 286, 292 ; le pouvoir du 115, 286 sq., 292 sq. ; les champs d u chef, 90, 286 ; la terreur, 185 ; les fonctionnaires, 292 sq. ; soumission, 185, 188 ; p r o p r i t f o n c i r e , 287 sq., 294; artisanat, 287; c o m 295; i m p t , auxiliaire 294. de merce, 284, CHAO, KAO, 287, 47 sq. ; V . Travaux dans hyla d e r n i r e p r i o d e de l'absolutisme
eunuques, apparition
prosternation,
tardive des
marchands,
306, 311; absence de guildes.
a p o g e classique de la c r a t i v i t , 507 ; apparition finale de la p r o p r i t f o n c i r e p r i v e , 91, 352; illustration du modle de la r a t i o n a l i t , 160; V . Confucius. Impriale, la cour et souverain les autocratique 129; 416; sq., 379, 406
propre aux s o c i t s chinoises, parents, 362, 373, fonctionnaires,
412 sq. ; aristocratie bureaucratique, 362 sq., 380, 383 sq., 387 sqq.. 420 sq. ; systme d'examens, 420 sqq. ; bu373, 380, reaucrates s u b a l t e r n e s , 406 sq. ; a r m e , 74,
86 ;
colonies
militaires, 360 ; eunuques, 428 sqq. ; c o r v e , 50, 56, 66, 302, 360 ; canaux et digues, 48 sq., 57, 59 sq., 208 sq. ; routes, 54 sqq., 57, 60 ; s y s t m e postal, 78 sq. ; constructions non-hy70; 98, drauliques, 57 sq. ; construction de d f e n s e s , 53, 57; impt, 92, 207; recensement, confiscations,
163 ; lois sur la succession, 103. 231 ; torture judiciaire, 178 foncire, 352 sqq., 316, 356, 330, 359, sq. ; tenure sq.. 368, 153 348, 382, sq., 321, sq., 335 363,
CHANDRAGUPTA, 87.
eunuque l'unificateur de la Chine, 430.
407 sq. ; paysans,
149 sq.,
CHARLEMAGNE, 116. CHARLES LE CHAUVE, 85, 88.

CHATEAU (signification institutionnelle), 62. CHI CH'AO-TING, 491,493. CHILDE ( G o r d o n ) , 489, 494, 497, 521.
389; marchands, 163, 306 sq., 389, 402 sq., 422; guildes, 151 p r i t , 397 sqq., gion d ' t a t , condaires, 392. Impriale Liao 121 152,
156, 307; conflits b a s s sur la pro402, 412 sq. ; relisq. ; religions 155; esclaves, se330,
CHINE (la),
Gnralits 34, 38, 48 : paysage hydraulique, sq. ; type hydraulique,
(dynasties de
conqute), natu-
: 223
sqq. ; conditions
INDEX GENERAL
relies et hydrauliques. 223 sq. ; souverains 224, tribaux Chi-tan proccupations , 235 ; hydrau Sporadique 2 ou Marginal I ? , 230; liques minimes, 224; r a l i s a t i o n s relatives l'organisation et au pouvoir d'acquisition, 225; non-hydrauliques, constructions un modle 224;
625
marxien de D. O.
terme e m p l o y pour cacher l'abandon du terme par Classes Childe, par Engels, 465 sq. ; par L n i n e , 420; 494. bas sur la (concept de ),
p r o p r i t et le revenu, 366 sq. ; b a s sur la relation avec l ' t a t , 367 sqq. ; Dans la S. H . , division principale d t e r m i n e par le pouvoir, 368 sqq. ; division secondaire d t e r m i n e par la p r o p r i t , 369 sq. ; p o l a r i s e par la domination bureaucratique, 388 sq. La classe dirigeante, structure de base, 370 sqq. ; souverain, 370 sq. ; cour. 371 ; le shi, 389 ; fonctionnaires titulaires 410 militaires. Extension dirigeante, ces, (rajas), civils, 372, 371 409 sq., 405 sqq., sqq. ; fonctionnaires sq. de la classe sq. ; raias titulaires 369,
p o u r l ' a r m e de Gengis K h a n , 224 ; poste d ' t a t , 78 ; types complexe de succession et religion, 231 sq. ; systme yin, 423 ; Mongole (Yuan), faibles p r o c c u p a t i o n s hydrauliques, 158 ; nomination des fonctionnaires, 423 ; origine choue pations 395; d'tat, tribus, 425. S o c i t chinoise par 452 : Adam sq., 531 ; traditionnelle, 450; Weber, Max vue 373 ; sociale des grandes fonctionproccunaires, 424 ; poste d ' t a t , 78 ; M a n d (Ch'ing), hydrauliques. foncire, 210 ; grande 352; des poste
acculturation mais pas d'absorption, tenure 78 ; c o n t r l e 425, fonctiondes
sqq. ; subalter-
nes, 373, 405
naires chinois travers les nobles des 434 ; insignifiance eunuques, 434; achat des d i p l m e s ,
horizontale
satrapes. 374 sq. ; prin375 sqq., - n o n - f o d a l e , sqq. sqq.,
375 ; curacas, 376
376 ; c o m p a r e avec les c h e l o n s du pouvoir communiste, 378 Groupes a t t a c h s geante, parents et 383, 384 412; agents allis, 378 Smith. Marx, la classe diri-
Plekhanov. 473 ; L n i n e , 456 ; Varga, 483 sq. ; Staline, 490 ; M a d y a r , 488 ; Lattimore. chinois, 497 489, sq. Rpublique, multiples. sq. ; d'un un 523 ; 523 ; ordre 503, communistes
383 sqq., 415 sqq. ; aristocratie, 379conomiques, relisq. ; quasi-fonctionnaires,
gieux. 383 sq. ; personnes occupant une situation p r - o f f i c i e l l e , 386 sq. ; statut semi-, quasi-, ou 384; comparaison avec 387 sq. Les g o u v e r n s , le peuple 389 sq. ; esclaves, la 490, 435 (min). sq. ; 396, la pr-officiel, l'URSS.,
Contemporaine, socit
c h e c de la transformation en une centres 530 Communiste,
semi-directorial
ordre direc-
torial, 532 sq. ; V . Classes, Confucius, S o c i t s de c o n q u t e , S y s t m e d'examens, Aristocratie. Chinois d'outremer, Chin-Shin, 422 sq. 235, 248, 250 sq., bourgeoisie 520. moderne potentielle, 514,
gens d u c o m m u n , 389 sqq. ; complications 433 sqq. utiliss pour c o n t r l e r Groupes dues conqute,
bureaucratie professionnelle, p r t r e s , 418 sq. ; gens du c o m m u n , 419 sqq. ; eunuques. 427 sqq. ; nobles c o n q u rants tribaux, 433 sqq. ; pas de parti politique, 432 sq. ; comparaison avec l ' U . R . S . S . . 437; V . S o c i t s de c o n qute, Eunuques, Administration, Esclaves. M o b i l i t sociale.
C h ' i - T a n (souverains tribaux de l'empire Liao), 223, 396. 433.
CH' CH'IU-PAI. 488.

Chn-Tz (le). 388. Civilisation, emploi d u terme, 464 sqq. ;
626
Classes (lutte de), peu l'Europe vements Coloni, 350. mdivale, paysans,
d'opportunit 400 ; V. dans AntaConstruction ( a c t i v i t s de), typologie,
pour sous le D . O . , 397 sqq. ; dans la G r c e classique. 106 sqq. ; s o u l 404 ; gonisme social.
59 sq. ; hydraulique ; V . Travaux hydrauliques ; non-hydraulique, 50 sqq. ; structures d f e n s i v e s . 50 sqq.; routes. 53 sqq. ; palais, 56 sqq ; tombaux, 56 sqq. ; temples, 58 sqq. ; part i c u l a r i t s e s t h t i q u e s , 60 sqq. ; S. H . c o m p a r e avec des s o c i t s non-hydrauliques. 72 sq.
Commerce. sans c o m m e r a n t s professionnels, 283, 297 et passim ; marc h s dans la S. H . simple. 295, 298 sq.. 304 ; producteurs marchands. 297, 302, 304 ; marchands 297. 308 ; 309 sqq. ; sionnels, 306, attach 283, au profespriv,
CORTEZ, 226, 265.

C o r v e , compatible avec plusieurs formes de s o c i t s , 499 sqq. ; organ i s e par l ' t a t par opposition f o dale, 500 ; dimension potentielle, 39 sqq. ; organisation. 40 sq. ; origines multiples de la direction. 42 ; et archives. 69 sq. ; agricole, 92 sq. ; souvent a b a n d o n n e pour la taxe f o n c i r e , 91 ; V . Terres collectives. Travail. Curacas. 375 sq., 394; V . Classes.
gouvernement.
309 sq., 314 et passim ; facteurs
stimulant le commerce, 301. Communauts villageoises. 477, de 147 sqq..
153 sqq.
C o m m u n e de Paris. 468, Commune tat, exemple 527. rgime
dictatorial communiste, i d e formule par M a r x , 468 ; i d e a c c e p t e par L n i n e en parole, i g n o r e dans l'action, 481. 527 sq. ; jamais un pro12.
CYRUS. 120.
Dmkar, 310, 315; gai damkar, 310. sqq.,
b l m e pour M a o . 531. Communisme, l o u par J . S. M i l l . moscovite, fonction de ses croyances, 531 ; a p p e l : forme progressive de totalitarisme (Fairbank). 538. Compatibles lments Rgularits. Comptition, rents (lments) spcifiques, diffrente Ensembles opposs 498 sociaux. so aux sqq. ; V .
DARIUS. 86, 120.

D m o c r a t i e au rabais (une), 127 157, 360, nement. Despotisme bienfaisant (un), le mythe du , 151 ; sa double fonction, 167 sqq. ; la r a l i t , 157 ; V . Rational i t (coefficient Despotisme minologie, changeant 11, de). ter19 sq.. 11 128; intrt oriental, le concept, pour, 397, 515; V . Autogouver-
dans des 408 ;
c i t s d i f f r e n t e s , 407 sq. ; types diffd'chec complet, sqq. structure, combureaucratique, 407 Complexe 498; densit, 199
sq. ; l'institu-
tion, construction. 13; organisation, 13, 16 sqq. ; acquisition, 14, 89 sqq. ; travail, 89 sqq. ; V . C o r v e ; imp t , 92 ; V . I m p t , confiscation, types de , 95 ; agraire. dans l'Occident de contrle 101 ; absence
(institutionnel), passim. 499.
et passim;
p l e x i t , 279 sq. et
COMTE (Auguste), 447, 420;
CONFUCIUS, 122, 158, 181. 186. 389,

la doctrine du gentleman-bu171. reaucrate,
constitutionnel, 128 sqq. ; absence de c o n t r l e social, 130 sq. ; insignifiance des 126 obstacles naturels et sqq. ; gouvernement 171 ; e x c s de culturels, par intidfense, bien(en
C o n q u t e , primaire donnant lieu la formation de s o c i t s s t r a t i f i e s . 193 ; secondaire, modifiant des s o c i t s stratifies, 394 sqq. ; t h o r i e s relatives au r l e de la , 392 sqq.
midation, sation, faisant
e x c s de protection, e x c s d'organi509 ; V (un), Despotisme asiatique Socit
CONSTANTINOPLE, 209, 219. 247, 522 sq.
transition). Terreur.
INDEX GENERAL
D v e l o p p e m e n t , agnosticisme l'gard du . 19. 4 4 7 sqq. ; s o u s l'influence d ' l m e n t s i n t e r n e s . 505 ; m o glise, Occidentale, combine des
627
caract-
r i s t i q u e s f o d a l e s a v e c des m o d l e s q u a s i - h y d r a u l i q u e s , 6 3 , 101, 116 sq., 130. 4 4 2 ; s o n r l e d a n s l a c r a t i o n de l a Grande Charte. mie, 116 sq., 123 sq., 117; autono127; l'glise
d l e s m u l t i l i n a i r e s , 19 sqq., 3 0 sqq.. 4 9 7 sq.. 504 sq.. 518 ; g e n s e d e t y p e s ou de sous-types sociaux, frquemm e n t m u l t i p l e s . 33 sqq.. 234sqq. ; v o l u t i o n n i s m e d u x i x * s i c l e . 4 4 6 sqq. ; d o c t r i n e s o v i t i q u e . 4 4 9 sqq. ; a b a n don p a r les M a r x et E n g e l s de l a 19, 4 5 0 5 0 6 51?.. m a t u r i t de l ' u n i l i n a r i s m e , formation (locale).
ne r e c o m m a n d e pas l a torture j u d i c i a i r e . 181 ; l a t o r t u r e p a r les s c u liers a p r c d l ' i n q u i s i t i o n . prosternation, structure Orientale, survivance m o n i a l de l a c o u r partie 181 ; l a du cr-
et passim . p r i o d e de de l a S. H . , classique . p a n o u i s s e m e n t sion ) . 507 ; V . H i s t o i r e .
byzantine, 1 9 0 ; publicum,
bureaucratique, 444. d u jus
(territorial), 507. i m p r i a l e ( fuRvolutions, C h a n g e m e n t social, T y p e s sociaux.
123, 231 ; p r e s q u e a u t o n o m e d a n s la p r i o d e t a r d i v e d e l ' e m p i r e b y z a n tin, 232 ; t r a n s f r e Moscou, 232. 2 4 6 ; d a n s l a R u s s i e tsariste n o u v e a u a t t a c h e l ' t a t , 232 ; t e m p o r a i r e m e n t t o l r e en U . R . S . S., _ 387.
DIOCLETIEN. 76. 132, 2 5 6 . 4 3 1 .

Directoriale la (bureaucratie). 15, comparaison d u rgime directorial dans S. H . et d a n s les r g i m e s t o t a l i 76 sqq. taires m o d e r n e s .
EGYPTE
Pharaonique, origines hydrauliques, 33 ; t y p e h y d r a u l i q u e . 38 sq., 4 2 , 4 6 , 2 0 0 sq., 2 0 4 , 312 sq. ; c o r v e , 4 0 , 58, 302 sq. ; r e c e n s e m e n t , 7 1 , 305 ; c o n s tructions non-hydrauliques, 53, 56 sq.. 5 8 . 62 sq. ; le s o u v e r a i n , 119, 191 ; les f o n c t i o n n a i r e s . 2 0 6 . 291 sq., 411 ; p r o p r i t a i r e s f o n c i e r s , 80, 9 2 , 202. 401 ; e x p r o p r i a t i o n , 98 ; t e n u r e f o n c i r e , 9 0 . 102, 305 sq., 3 3 1 , 3 3 3 , 339, 119; 341. 3 4 4 ; t h o c r a t i e . temples et p r t r e s , 114 sq., 127, 3 3 3 ,
D i v i s i o n d u travail, l a conception trad i t i o n n e l l e ne tient p a s c o m p t e de l a S. H . , 2 6 7 sq. ; d a n s hydraulique. l'conomie 37 sqq. ; c o m p a r a i s o n
e n t r e les t r a v a u x h y d r a u l i q u e s l o u r d s et l ' i n d u s t r i e l o u r d e , 43 sqq. Domesday Book, o r i g i n e o r i e n t a l e p r o b a b l e . 2 5 9 sqq. D r o i t l a r b e l l i o n . 130 sqq.
DUTT ( R P . ) . 4 9 3 .
Dynatoi. 349
341,386 ; t a t s u b d i v i s en territoires, m a i s n o n f o d a l . 375 sq. ; l ' t a t a d Eau. rle spcifique de l ' e a u d a n s la m i n i s t r e l ' i n d u s t r i e et le c o m m e r c e , 63. 304 sq. ; c o m m e r c e , 91, 301, 3 0 4 sq.. 3 1 0 , 3 1 7 ; m a r c h a n d s , 104 sq., 3 1 0 ; a r t i s a n s . 3 0 5 . 3 0 9 ; t e r r e u r . 172, 176 sqq. ; o b i s s a n c e . 185 sq. ; p r o s ternation, 189; autorit familiale, 1 4 6 ; c a s t r a t i o n , 4 2 8 ; esclaves, 3 9 1 . Ptolmaque, population, 212; thocratie. 1 2 0 sq. ; r e c e n s e m e n t , subalternes, 171; bureaucrates 384 ; teg e n s e d e l a S. O . . 25 sqq. c o n o m i s t e s classiques, sur la socit asiatique ( orientale ), 36. 459. 495 ; et M a r x . 4 5 0 . 459 sq.. 4 6 4 ; et E n g e l s . 4 6 3 sq. ; V . J o n e s ( R i chard), Mill (James). Mill (John Stuart). Smith ( A d a m ) . d u c a t i o n s o u s le D . O . . l a s o u m i s sion. la 186 sqq.; pour la c a r r i r e de classe bureaucrabureaucratique. 386. 4 1 9 ; d v e l o p p e conscience t i q u e . 3 8 8 . 4 2 3 sq.
n u r e f o n c i r e . 3 3 3 . 344 sq. ; i m p t , 385 ; a d m i n i s t r a t i o n d u v i l l a g e . 148 ; guildes, 150; conflits sociaux. 400.
628
LE
DESPOTISME
ORIENTAL Mauresque, ordre hydraulique parfait, 261 sq. ; fonctionnaires. 261; i m p t . 261 ; police, 262; population dense. 262 ; eunuques, 262 ; a r m e , 85 sq.. 261 ; revenu c o m p a r avec celui de Byzance, 86. A p r s la r e c o n q u t e , s o c i t centres multiples, 262 sq. ; hommage conditionnel au roi. 263 ; absolutisme fort de type occidental. 263 ; c o n o m i e pastorale (levage de moutons) 265. et population. 264 ; exportation de ce m o d l e en A m r i q u e ,
Romaine, tenure f o n c i r e . 349 ; administration d u village. 148. 154. Byzantine. V . Byzance. Contemporaine, irrigation, 46 ; culture fluviale insignifiante. 201 ; corv e . 40. 74. 177 ; c o n t r l e des eaux, 46. 74: impt. 401; terreur judiciaire. 179; terreur directoriale abolie au xix' s i c l e . 177 ; obstacles la transformation sociale. 522 ; V . M a meluks. Turquie. ENDO. conditions de la p r o p r i t . 284. ENGELS, conception du D . O . : acceptation 461 sqq.. 463; fondamentale, 491 ; assertions 19. 454. confuses.
t a t , et gouvernement primitif. 290 sq. ; serviteur de la classe possdante, explication insuffisante, 291 ; V . G o u vernement. TRUSQUES (les). 239 sq. Eunuques, origine de la castration, 428 ; gardiens de harems. 428 ; politiques. 428 sqq. ; personnes de grandes c a p a c i t . 429 sqq. ; excellents outils d u souverain. 429 ; distribution g o g r a p h i q u e . 429 sq.
sqq. ; a b a n d o n
temporaire.
464 sqq. ; Origine
de la, maillon le
plus faible dans ses positions de doctrine. 464-466. 479 sqq. Vues sur la Russie tsariste. 16. 199, 457 sqq.. 473. p c h contre la science . 469. V. M a r x . Lnine.
EN-JEMUSI (les), p r o p r i t , 283 ; position du chef. 386 ; rigoies et canaux, proprit pibole, de ia c o m m u n a u t . 285 350 sq. forme hy-
EUROPE
M d i v a l e , agriculture pluviale, 62, 502 ; c o n o m i e seigneuriale. 65 ; de la s o c i t f o d a l e simple la s o c i t f o d a l e complexe, 502 sq. ; s o c i t s 107 sq., insinon centres multiples, 69 sq., 337 ; bureaucratie
Esclavage, priv et domestique dans la S. H . . 390 sqq. ; d ' t a t , draulique, l i m i t e . 404; forme communiste, g n r a l i s e . 12 sqq.. 455 sqq. ; r a l i s sous le totalitarisme communiste, 530. gnralis, conception de Esclavage
164 sq.. 173. 259; t a t s , 257; biens, politique gnifiante. 101 ; gouvernement
M a r x , 455 ; i n d i q u par Engels. 456; conception de J. S. M i l l de l'esclavage politique. Esclaves, p o s s d e n t des v t e m e n t s , etc., 356; 391 essentiellement sqq. ; m o b i l i t employs dans la esclaves, comme domestiques plantation employant dans la S. H . sociale des
thocratique. 127. 173.
116 sq. ; services f o 502; arme et 69, sq.,
daux l i m i t s et conditionnels, 107 sq., 185. 498. organisation de la guerre. 83 ; d v e loppement 107 sqq.. de l a p r o p r i t , 163, 231 : i m p t , 93
151 ; conflits sociaux, 400; pouvoir des bourgeois, 110, 164, 173 ; guildes. 110, 145, 151. une sq., 156 sq.. socit 329. 407; V. glise. F o d a l i s m e . Absolutiste, multiples. centres gou101 130. 442;
340 ; fait membres de la classe d i rigeante du D . O . . 435 sq. ; rebellions exceptionnelles, 404; V . Classes.
ESPAGNE
Pr-mauresque, sparation. 261. partie de l'empire despotique oriental romain, 257 sq. ; 258 ; hydroagriculture.
vernement despotique, mais non dictatorial. 65. 101 ; torture judiciaire. 181 ; forte p r o p r i t . 130: indivision et p r i m o g n i t u r e . 105. 108 sq.. 231,
INDEX
GENERAL
629
364 ; naissance du commerce et de l'industrie base sur \ a proprit.

47 sq., 101. 276. 309 ; c a n a u x . 85 sq.
volutionnisme. V. Dveloppement. Transformation des ensembles sociaux. Examens chinois (le systme des), origine. 421 ; effet social limit par des mesures discriminatoires. 422; contrl par la bureaucratie dirigeante, 422 ; effet sur la conscience de classe de la bureaucratie. 423 sq. ; apporta du sang frais la bureaucratie. 421 sqq.. 424 sqq. : V. Yin (le privilge).
Fodale (socit), simple. 502 sq. ; complexe. 503 ; marginale. 245. 503 : traits non spcifiques. 498 ; traits essentiels et spcifiques, 498 ; le terme no-fodalisme est insatisfaisant pour l'URSS.. 530. Fief, diffre des terres des fonctionnaires, 332 sq.. 375 sq, 398 sq.. 498 sq. Fonctionnariat hrditaire, sous le D.O., 418. FOURIER, 447.464. Frontire (thorie des origines du D O ) , insoutenable, 262 sqq., 268; Kluchevsky sur la Russie moscovite, 267 sqq.
GARCILASO DE LA VEGA. 56, 141, 177,
Familial (groupe). 146. 153 sq. ; V. Auto-gouvernement. Fascisme (allemand et italien), tude comparative du. nglige. 538 ; la liquidation de la grande classe ouvrire dangereuse pour la grande proprit et pour la grande entreprise, 538 ; une rationalit limite ne fait pas obstacle une victoire crasante, 471 ; l'appareil du parti l'emporte sur les gnraux. 410; l'Allemagne de Hitler contraste avec la Suisse almanique, 499 ; les lois de Nuremberg ne sont pas un signe de dmocratie, 357. FATIMIDE (dynastie), 77. 432. Femmes, droits des chefs sur les, dans les grandes tribus hydrauliques, 292'. dans certaines S. H. centralises. 303. 314. Fodale (interprtation de la S. H. comme), objections de Marx et Engels, 454 sqq. ; attitude de Lnine. 457, 475 sq. ; fodalisme d'tat . une dnomination fausse, 475 sq. : critique par la vieille garde. 483 sq. ; les portes-parole du parti insistent sur, pendant la discussion de Leningrad, 486 sqq. ; prvaut graduellement dans tous les partis communistes. 492 sqq. ; V Leningrad (discussion de).
302 sq. GENGrs KHAN, 132, 159, 224, 251, 267.

Gosti. 318.
Gouvernement, fonctions universelles du , 68, 290 sq. ; primitif, 290 sqq. ; fonctions spcifiques du gouvernement sous le D.O., 68; et constitution crite, 128 sq. ; relations avec les forces non gouvernementales, 68 sq., 129 sq., 133 sq. ; V. tat, Despotisme oriental.
GRCE
Pr-hellnique (Crte minoenne), ordre hydraulique suggr pour, 238 ; type d'conomie proche de celui du Proche-Orient, 238 sq. : routes, 238 ; emploi de l'criture par la bureaucratie, 238. Proto-hellnique, mycnienne, quasihydraulique, 239. Classique, dans la zone submarginale du S.H.. 47, 239, 499; socit centres multiples, 173, 180, 193 sq., 443 ; prtres citoyens, 116 ; juges citoyens. 164 ; pas de corve, 180 ; pas de prosternation devant des hommes, 239 ; l'obissance n'est pas une vertu particulire. 184; impt, 95, 101, 206 sq. ; confiscation. 95 ; tendances l'gard de la fragmentation de la proprit, 105 sq., 359 ; arme, 81 sq..
22
630
LE
DESPOTISME
ORIENTAL cience, 170; naturellement idolo-
88. 441 sq. ; type i n t g r de guerre, 81 ; a-t de la guerre. 83 : travailleurs libres. 329; finalement Guildes. dans la S. H.. orientalise. 145, 150 sq., 252. 502, 505; V . H e l l n i s m e . 155 sq.. 307. 323. 400. 402; en E u rope. 15. 145, 156 sq.. 407; V . D mocratie au rabais (une). Marchands.
gue, 531 ; recherche un avantage reconnu, 29; motivations 30 sqq., complexes. 166; g o t i s m e par opposi-
tion sens communautaire. 166.
GUILLAUME LE CONQURANT. 259 sq.

HAMMOURABI (le code). 183, 384. 428.
HONGRIE, 85. 263. 269. HOROMBO. 52. H o SHEN, 98. HSUN T s u . 172.
Hydroagriculture, V . Agriculture. Hydraulique Civilisation, V . S o c i t hydraulique. Proccupations 209 sq. caractristiques . types de 207,
HAROUN-AL-RACHID, 85, 172.

HAXTAUSEN (baron), 331, 338 HAWA ( l e s ) , population. 294; gorie hydraulique. 204 ; agrodirectoriales, de professionnels, 293 sq. ; le 298 sq. catsousq., activits
c o n o m i e . trois
essentielles de I'. 36 ; division du travail. 37 sqq. ; o p r a t i o n s de protection. 39 201 sq. ; 38 un sq.. 203 ; c o o p r a t i o n , possible, dcroissante de celles de sqq. pleineet classement
verain, 115 sq., 293; administration 293 sq.. 302 ; l'administrateur r g i o n a l le plus important, le konohiki, ve, 302; 293 sq. ; corterreur. 176; prosterna92, 334. 341 ; commerce, profes-
ssq. ; importance
dans la S. H . . 274 sqq. ; tendances historiques d i f f r e n t e s l'conomie Empires, industrielle. 275 rudimentaires
tion, 395 ; i m p t , 92, 394 sq. ; tenure foncire. mais pas sionnels, 305. de c o m m e r a n t s
291 ; artisans en premier
ment d v e l o p p s , 205 sq. ; types de d e n s i t . 205 sq. Paysage aride (dsert). 33 ; semiaride (steppe), 33 sq. ; r g i o n s h u -
lieu a t t a c h s au gouvernement, 299.
HEGEL, 447, 450, 501.

Hellnisme, une variante du D . O . , 252 sqq., 257.
mides, 33 sq. S o c i t , introduction du terme. 13 sq., synonymes. concept. cifiques. 198. 19 sq. ; croissance 498 du 16 sq.. 19 sq. : traits s p sq. : traits non24 ; c o m 200.
HRODOTE. 45, 72, 81. 86. 88, 539. HSIODE, 252 sq.
H i r o c r a t i e , 114; V . Religion. HIRON (la loi de), a d o p t e et largement a p p l i q u e par les Romains. 253 sq. Histoire, structure et c o h s i o n , 19, 32; situations quences historiques ouvertes. imprvisibles. 19, 29 sqq., 526 sq., 538 ; choix et c o n s 30 sqq. ; V . sociaux. D v e l o p p e m e n t . Transformation des ensembles sociaux. HITLER, V . Fascisme. Types
s p c i f i q u e s . 498 sq. ; conditions g o historiques densit. 202: Cl de. origine. plexe g o i n s t i t u t i o n n e l . 14; types de 199 sqq. (compact. et C 2 . 204: sporadique.
202 sq.. 230 ; SI et S2. 204) marge. 14. 212 sq.. 223 sq. ( M l et M 2 . 230 : g e n s e . 233 sq.; 234 sq. : localisation. ; v u l n r a b i l i t . 236 sq.)
HOHOKAM, 34.
HOLLANDE, travaux hydrauliques. 25 ; changements internes et changements dans la politique coloniale, 512. 517 sq.
zones submarginales. 199. 237 sq. ; 273 sq. ; f r q u e n c e d'occurrence des sous-types. 20. 198 sq.. 275 sq.. 274 ; autoperptuation. 271 sq.. du 225. chef. tribale. 282-290; 211 sq.. de
508 sq.;
HOMRE, 252.
H o m m e , le besoin de l i b e r t , 170 ; cons-
limitations
l'autorit
. 292 sq.. 294; Simple 1 (tribal). 279
INDEX et passim ; simple 2, 295 et passim ; semi-complexe, complexe, la V. 313 sq. et passim; 328 et passim ; la c o m 357 sq. ; changement Socit Proprit
GNRAL
61 3
380 sq. ; administra126. 322 sq..
cratique. 124 sq.. 129. 158, 169. 191. 208 ; castes. teurs guerriers l a c s .
p l e x i t de la S. H . varie avec celle de proprit, de la d e n s i t orientale ponge (en bureaucratique, 207 ; oriental, transition).
324. 419 ; aristocratie, 380 sq. ; t r o i t e i n t g r a t i o n d u gouvernement la religion dominante, 124 388. p r t r e s . 124 sqq., naires. 125. 419; et de sqq., sq., 125,
Despotisme
126, 143
386. 388. 418 sq. ; p r t r e s fonctionle purohita. 419; peu d'eunuques politiquement
hydraulique , 312 sq. ;
V. Densit.
influents, 419, 429; religions seconI m p t , types d', dans la S . H . , 92, 206 ; mthodes l i e s la d e n s i t hydraulique. 206 : c o m p a r avec celui des s o c i t s agraires occidentales. 93 sq. ; d i r i g par des p r o p r i t a i r e s terriens bureaucrates. 214, 350 sq. ; fermiers de l ' i m p t . 385. INCAS (les), type hydraulique, 48. 159, 200. 204. 313; corve, 40. 56, 90, 302 sq. ; archives, 70 ; constructions non-hydrauliques, 53. 56 ; industries d i r i g e s par l ' t a t , 63 sq., 302 sq. ; routes, 55 sq. ; postes d ' t a t , 75 sq. ; souverain. 58 sq.. 118 ; maison royale, 378 sq. ; une importante bureaucratie directoriale. 206 ; aristocratie bureaucratique. 381; p r t r e s , 118; curacas. 375 sq.. 518 ; organisation mi118, litaire. 83. 85, 206 ; terreur officielle, 173; s y s t m e foncier. 103. 105. 229, 304. 341 ; loi sur la succession, 103; administration du village. 143, 150; revenu b a s sur le travail collectif et n o n sur l ' i m p t , 92 sq.. 229 ; commerce mais virtuellement pas de commerants. 512; 302. 312, 314. 317, par consommation organise daires, 112. 144; administration d u village, 148 sq.. 154, 332, 341 sq.; tenure f o n c i r e . 91. 332. 338. 339 sq.. 341. 380 sq. ; i m p t . 92 sqq.. 178 sq. ; confiscation. 97 sqq.. 339 sq., faible proprit prive, 336. 340; torture fiscale. 124 sq.. 178; 312, 332, 103; judi151, lois de succession. torture
ciaire. 178 sq. ; commerce, 322, 357, 385; setthi, semi-fonctionnaire. 322 sq., 384 sq. ; guildes. 151. 155 sq.. 325 sqq. ; marchands sans pouvoir politique. 325. 361 ; organisation militaire. 83. 86 sq.. sans question. 411; obissance fami186; autorit
liale, 147, 153. 183; droit la rbellion . 131 ; prosternation, 89. M u s u l m a n e puis britannique, type de colonisation. 512. 517 sq.; modifications du s y s t m e foncier, 521 ; absentisme gation. des propritaires. 521 ; trades vaux hydrauliques. 38 sq.. 46 ; irri37 sq. ; r l e politique brahmanes. 125 sq. ; vision de M a r x . 20. 451 sq.. 454 sq., 462, 510; vision d'Engels. 461 sq.. 468 sq. Contemporaine, logique. 533 sq. Indivision. 105 sq. occidentale de. 512 sur. sq., ambivalence institionnelle, 534 sq. ; ambivalence i d o -
la loi. 162; V . A m r i q u e ( p r - c o l o m bienne, P r o u .
INDE
Gnralits, type hydraulique. 31, sq., I
INDONSIE, influence 512; 517 colonisation
33. 38 sq.. 46 sq. Hindoue, type hydraulique, 38 48, 57. 323 ; c o r v e . 40, recensement, 71 ; routes. 54; poste d ' t a t , 77 sq.. temporairement 328 ; souverain quelques commuautonauts indpendantes oligarchiques,
sqq. ; post-coloniale 520.
: gouver-
nement d m o c r a t i q u e recouvrant une socit monocentre. Industrie, 284 dans les sqq. ; grande socits trivales, dans
chelle
typiquement
la S. H . , c o n t r l e
pour la plupart
632
spcialement
LE
DESPOTISME
ORIENTAL
par te gouvernement, 63 sqq., 296 sq. ; de grandes Construc296 sq. ; compations, 56 el passim.
JAPON
Mdival, hydroagriculture, 33, 240 sq., 320, 359, 509 ; non aboutissement des tendances p r c o c e s vers un ordre hydraulique, 240 sqq. ; r f o r m e de Taikwa : traits de, 241 ; signification de la, 241 ; suites de la, 242 sqq. ; ressemblance avec le f o dalisme e u r o p e n , 242 sq. ; l ' i n t gration orientale manque l'art de la guerre, 243 ; tenure f o n c i r e : f o d a l e . 242 sq., 359, 498, 502 sq. ; indivision, 242; s o c i t f o d a l e sim-, pie, 502 sq. ; l m e n t s 499. une socit centres orientaux, 242 sqq.,
raison avec les conditions dans les s o c i t s non-hydrauliques, 63 sqq. ; facteurs qui m o d l e n t la division du travail, 301. Industriel (le despotisme), 66 ; V . A b solutisme. Industrielle (la r v o l u t i o n ) P r e m i r e , t e n d l'influence occidentale. 11 ; optimisme r v o l u t i o n n a i r e cr par, 12. 447; effet vritable d'une p o r t e moins t e n d u e , 510 sqq. Seconde, 537. Industrielle ( s o c i t ) , b a s e sur la proprit. A centres multiples. 537 ; centre. 14; marges, 14; coercition con173 sq. ; l i m i n a t i o n pas de la ncestrle.
Absolutiste,
multiples, 442 ; industrie b a s e sur la p r o p r i t , 243 ; recensement, 243 ; i m p t ( l i m i t ) , 243 ; p r o p r i t foncire, 364 ; V . F o d a l i s m e , Jen-Tzu. 489. JOUKOV ( m a r c h a l ) , 174. Juifs, l e v e u r s de petits troupeaux. 501 ; la c o r v e du roi Salomon, 57. 420. 460, Socit hydraulique (zone submarginale). JONES (Richard), 14 sq., 450 sq.,
torture judiciaire. 182;
sairement industriellement compacte, 175; naissance de la ( grande ) classe o u v r i r e organise, 359 sq., 444 sq.. 538 ; gouvernement massif,
367. 445, 537 ; grand capital. 444 sq.. 538 ; m o b i l i t sociale, 438 sq. ; seconde r v o l u t i o n grands complexes industrielle, 537 ; bureaucratiss,
JUSTINIEN, 230, 351. KAUTSKY, 450, 470.

Khalsa. 91. KHAZARS (les), 246, 248.
p r o b l m e du c o n t r l e mutuel, 537 sq. Inquisition, 180 sq., maines, 277, 412 Institutionnelle V. Iqta. 346. 182. sq. 248 sq. ; ;
Institutions, incluent les relations hu(frontire),
KIRCHNOFF (Paul), 348. Kitaichtchina. f r e n c e de). Ali ; V . Stockholm (con-
Dveloppement.
Irrigation, origines, 30 sq. ; V . Agriculture. C o r v e , c o n o m i e hydraulique, Travaux hydrauliques. Islamiques (civilisations) ; q u a l i t religieuse du souverain, 121. 124; terres administratives militaires. 246 ; impt, 103, 186; (les 94 ; lois sur la les attitude envers 152, 155; Inde, succession, l'autorit, religions Mameluk, V . Arabes 105 ; o b i s s a n c e
KLUCHEVSKY, 214, 235, 266 sq., 269 sq.

Konohiki. fonctionnaire local dans l'ancienne Hawai, 293. Langue d ' s o p e , e m p l o y e originellement par les esclaves, 482 ; e m p l o y e par 531. LATTIMORE (Owen). 489, 493 sq., 532. les m a t r e s de l ' U . R . S . S . 482,
secondaires,
LNINE
L a notion de s o c i t asiatique : acceptation, 471 456 sqq. ; ambivalence, 480; sq. au sqq. ; abandon, 476,
civilisations),
Perse, Turquie.
IVAN III, 214, 232, 266, 270, 272.

IVAN I V , le terrible, 193, 242.
c o n g r s de Stockholm, 464
INDEX GNRAL
L ' i n t e r p r t a t i o n asiatique de la s o c i t russe, acceptation, 457 sq. ; utilisation comme 458 du sq., traits du terme de servage fodal , , des diffrent
633
7 1 ; tenure fonposte d ' t a t . 77; 386;
meluks au-dessus de la bureaucratie, 4 1 1 ; recensement. cire, 336, 345;
eunuques, 436 ; formation pour les postes gouvernementaux, grands marchands, 400.
ignorance
persistante
directoriaux-bureaucratiques
r g i m e tsariste, 470 sq. ; aban-
MANZIKERT, 213 sq., 432.

MAO TSE-TOUNG. n'est pas m m e en termes marxistes un socialiste subjectif. 531 ; un partisan de la r f o r m e agraire, un i m b c i l e ? , 532 ; impose la c o o p r a t i v i s a t i o n , 532 sq., 536. Marasme (le), dans l ' t a t 222. Marchands dans la S. H . , potentiel socio-politique limit, 319 sqq., au en dclin,
don, 477 sqq. L a menace d'une Restauration asiatique en Russie : reconnaissance de la question, 472 sqq. ; confusion, 527 ; capi475 sq. ; abandon, 477 sqq. ; retour c a c h l ' i d e , 480 sqq., tie (quasi-orientale), 481. Conception don. du socialisme comme planification, acceptation. 481, aban480, 53). C o m p a r Auguste. 483. U n socialiste subjectif , 480, 531 ; V. de). LENINGRAD (discussion de. 1931); participants choisis. 484 ; rapports truqus. 485 ; questions c l . 484 486 sqq. ; sq., les 487 ; ambivalences. restauration 486. L i a o (empire). V . Chine (dynasties de conqute). Liturgie, 351. LOCKE (John). 165 sq.. 367. 464. Loi de r e n t a b i l i t administrative d 142; V . Renta129 ; ne sont croissante, 137 sq.. b i l i t administrative. Lois, lex data et lex rogata, pas une protection contre le despotisme. 128 sqq. ; i n t r t du souverain maintenir ses lois, 356 sqq. ; terreur l g a l e , 175 sqq. ; V . Succession (loi sur la), P r o p r i t . Aziatehina. Stockholm ( c o n g r s talisme meilleur que la bureaucra-
mieux, 315 sqq.,
321 sq., 324 sqq. ;
au pire, 321 ; c o m p a r avec ceux des s o c i t s agricoles non-hydrauliques, 327 sqq. ; plus p r c i e u x comme contribuables que comme travailleurs c o r v a b l e s , 143 ; feinte p a u v r e t , 163 ; V . Bureaucratique (capitalistes), Prop r i t a i r e s , Commerce. Marges de la S. H . , 212 sqq., de la soc i t f o d a l e . 245, 503 ; V . H y d r a u lique ( s o c i t ) . MARX, acceptait l'objectivit de nombreuses valeurs occidentales. 16; insistance sur de la science. 16; sur de le p c h contre la science , 16, 467 sqq. ; a d h s i o n s o c i t orientale. le mode de au concept 16. 450 sq. ; sur
deux partis v i t e n t le p r o b l m e de la asiatique. 485 ; l ' i n t rt n'est pas la v r i t , mais... ( Y o l k ) ,
production asiatique, sur le D O . en premire
16. 451 ; sur le c a r a c t r e s t a b i l i s de la S . O . . 19 sq.; Russie. 199; Das Kapital. l'interprtation Russie. 453
esquisse et version finale. 451 ; sur asiatique de l'Inde, met en garde 452 : de la Chine. 452 sqq. ; de la sqq. ; contre une confusion entre l'ordre agraire en Asie et dans les mondes antiques et f o d a u x . 454 sqq. ; s c h mas des socits stratifies. 501 ; p o q u e s progressistes du d v e l o p pement s o c i o - c o n o m i q u e . 501 ; mystifie le c a r a c t r e de la bureaucratie dirigeante dans la S. O . . 459 sqq. ;
LUBECK, 181, 262. MADYAR. 484. 488. 493. MAHOMET. 121. 159.
MAMELUKS, anciens esclaves m a t r e s de l ' t a t despotique. 435 ; officiers ma-
634
L E DESPOTISME
ORIENTAL lique. merce. 321; 386 ; a r m e , 91. 316; ateliers, 314; 85. 206 ; commarchands, couvents calpulli, 514, , 90,
recul dans la c o m p r h e n s i o n de D . O . , 460 sqq. ; le terme esclavage g n ralis est mal a p p r o p r i la S. O . , 530 ; V . Engels, L n i n e . Marxistes, sur l ' t a t , breux 291 ; de nomaccepasiaMarx, socialistes e u r o p e n s
314; artisans. 314 sq.; 147. 206. 314. 331, 347; ves. 391. Colonial, amalgame
succession,
103; prosternation. 188 sq. ; esclad'absolutisme
tent la conception marxienne de la S. O . . 535; les semi-marxistes tiques n g l i g e n t les vues de khanov. MASAI (les), la richesse ostentatoire des, 287. M a t h m a t i q u e et S. H., 44, 49, 262. MAYAS (les), type hydraulique marginal, 225 sqq. ; installations uniques pour se procurer l'eau et pour la conserver. 226 sq. ; S. 2 ou M . 1, 230 ; c o r v e de construction ou agricole, 90, 228, 316; hirarchie et officielle, 232, sucsq.; ; 321, 419; relation t r o i t e entre l'autorit 419; cession. Mayques, religieuse proprit 231; 347. sculire, 347; 315 foncire, commerce,
espagnol et de traits hydrauliques, 518 sqq. ; l e v a g e de b t a i l et d p o pulation, 65. Contemporain, ambivalence institutionnelle, 519; p o s s i b i l i t de d v e loppement d'une s o c i t centres multiples, 518 sq.
536 sqq. ; V . Kautsky, L n i n e , Ple-
MILIOUKOV, 270 sq., 470.

Militaire (organisation) dans la S. H., monopole de l ' t a t , 79 sqq., nement, 81 sqq. ; moral, 81 entrasqq. ;
intendance, 82 sqq., t h o r i e militaire, 83 sqq. ; effectif, 83 sqq. ; c o m p a r e avec les s o c i t s le Japon, 242 sq. MJLL (James), 450. MILL (John Stuart), 501, 510. Min Mirab. (le peuple ) , 389. le m a t r e de l'eau, 73. 12, 14 sq.. 36, 450 sq., 460, 463, 467, 495. 497 sq., occidentales nonhydrauliques, 79 sqq. ; c o m p a r e avec
marchands, i\5sq.
; artisans, i)Ssq.
MCKINNON (Richard N . ) , 243.
MGASTHNE, 71 sq.. 77 sq.

MEHEMET-ALI, 40.
MENCIUS, 158, 160. MENDELSOHN (I.), 326, 391.

Mercantilisme, c o m p a r avec l ' c o n o mie directoriale d u D . O . . 63 sq. MSOPOTAMIE (ancienne), type hydraulique, 33, 38, 200, 204; navigation i n t r i e u r e , 48 ; V . Assyrie, Babylone, Summer.
M o b i l i t sociale, dans les s o c i t s ouvertes, 438 sq. ; dans la S. H., 439 sq. ; dans une plantation employant des esclaves, 440 ; V . Classes. MONGOL (empire), affaiblissement systme priale despotique : dynasties du a p r s la chute de conqutes),
du G r a n d K h a n , 251 ; V . Chine (imtype hydraulique, Gengis K h a n , Russie (mongole). M o n o p o l e , capitalisme de, un concept trompeur, 444 sq. ; bureaucratie de, un p h n o m n e tout fait authen444 sq. ; par opposition sqq. tique,
MEXIQUE
Pr-colombien, 33 sq., 38, 202 sq. ; c o r v e , 40, 56, 58 sq., 90. 203, 205, 314. 513, recensement, 70 ; constructions non-hydrauliques. 53. 59 ; s y s t m e de relais. 75 ; tenure f o n c i r e . 90, 92, 103, 123. 147. 229. 314. 330 sq.. 337, 347. 381 ; i m p t , 92. 206. 315; souverain q u a s i - t h o c r a t i q u e . 132; densit formation 123, l u , 206; bureaucratique.
c o m p t i t i o n en m a t i r e de direction sociale, 442
MONTESQUIEU, 11 sq., 21, 495.

MORGAN (Lewis H.), 447, 464 sq., 479. MORMONS (les), Mulk, 345 sq. agriculture hydrau25. lique, mais S. H. i n c o m p l t e ,
de la direction hydrau-
INDEX Nature, t r a n s f o r m e par l'homme, 23 ; a c t u a l i s e par l ' H o m m e , 2 3 ; conditions de ses effets sur le d v e l o p p e ment, 24 sgg., 26 ; facteurs constants et facteurs manipulables, 26 Nazisme, V . Fascisme. sqq.
GNRAL
635
que, 519 sq. ; V . Andes, Incas (les), S o c i t orientale (de transition).
PERSE
Achmnide, 72 sq., type hydraulique, foncier, 343 ; 148; le 205 ; s y s t m e
administration d u village, : lments de
NEZAHUALCOYOTZIN, 54, 59.

NORMANDS, en Sicile mode de gouvernement oriental, 190, 259 sq. ; c o n q u r a n t s de l'Angleterre et auteurs du Domesday Book, 259 sqq. ; V . Angleterre. O b j e c t i v i t de la science, insistance de l'auteur sur, 17 ; attitude de M a r x l ' g a r d de, 466 sq. Ordre semi-asiatique, c o n c e p t u a l i s par M a r x et Engels, 16; en Russie, 16, 453, 472 sqq., 480.
souverain. 120,123 ; satrapes. 374sq.; position des p r t r e s , 123 sq. ; eunuques, 429, 431 ; organisation 76, militaire, 83, 86 sq., 374 ; routes, 53 sq. ; poste d ' t a t , nation. 189. 374 sq. ; proster-
Parthe. s y s t m e foncier, 343. Sassanide. s y s t m e foncier, 77 ; prosternation, 189. Musulmane, a m n a g e m e n t lique. 73 ; tendances 121 ; 192 inscurit sq., hydrauthocratiques, du corps
bureaucratique,
esclaves gardes
(sassanides). 435.
PALERM ( A ) , 34.
PARTHES, p r o p r i t a i r e s fonciers, tionnaires, 343. fonc-
PIERRE (I" le G r a n d ) , 231 sq., 268, 454 Plekhanov. 450, 457, sur l ' h r i t a g e asiatique de la Russie, 472 sqq. ; sur la restauration de l'ordre semi-asiatique russe, 472 sqq. ; contre la china (systme chinois), kitaicht473 ; sur
Pasteurs (nomades), et agriculture, 32, 249 ; montent cheval, utilisent la selle et Ptrier, 395 ; t a b l i s s e n t nombreuses du D . O., socits de de conqute, de
N a p o l o n et le mauvais g n r a l , 475. Po (plaine du), travaux hydrauliques, 25, 240, 461. Pochteca, 315, 520. (artisans hawaens), Poe Lawemawe
394 sq. ; transmetteur des m t h o d e s 248 sq. ; V . S o c i t s conqute. Pastoralisme, contexte 32 ; potentiel avec le go-historique,
de pouvoir, 32 ; podespotique
299 sq. Polarisation, d u pouvoir dans la S. H . , 190; dans les relations humaines, dans 161 sqq., 166, 190 sqq. Polygamie, institution reconnue la plupart des s o c i t s hydrauliques, 378 ; effet sur la fragmentation de la p r o p r i t , 104 sq. ; dans la zone submarginale de la S. H . , 246. Pomiechtchiki, Pomieslye,2\b,T)\ 88 sqq., 261 sqq.; 294. 215. 317,
>
tentiel de pouvoir, 32 ; compatible gouvernement 250 sqq. oriental, 249 sqq. ; f r a g i l i t du p o u voir despotique, PERGAME, la p r o p r i t f o n c i r e . 344.
PROU
Pr-colombien, tmoignages archologiques. passim. C o l o n i a l , type de contact, 512; emploi des dignitaires i n d i g n e s , 518 ; btail contre population, 265 ; rap i d i t de la poste utilisant les chevaux, 76. Contemporain, cratie et d'une rle de la bureau518; monte de l ' a r m e , 46 ; p r i o d e Inca, 40 et
338.
" S . H . simple, 50,
Population, Occident o p p o s Orient,
POUGATCHEV, 400.
Pouvoir total, dans la S . H . , 1 2 7 , l l O s q . , 134 sq. ; limitations d u c o n t r l e sur la p e n s e , 143 sq. ; limites d u c o n t r l e
bourgeoisie
non-bureaucrati-
636
directorial. 197; V.
142 sqq. ; effet corrupmme quand elle est quantitative102; impuisde 1', 278; de, sqq.,
teur du, 166; potentiel d ' a l i n a t i o n , Absolutisme, Autocratie, au rabais, Despotisme Dmocratie oriental. P r t r e s , dans la S. H . , 115 sqq., 418 sq. ; p r t r e s citoyens dans l ' A t h n e classique, 116. Proche-Orient Ancien, V . Assyrie, Babylone, Egypte pharaonique), Hellnistique, Juifs, Msopotamie, oriental, Perse, Summer. despotique 252 ; structure t h o c r a t i q u e , 117 sq. ; prosternation, 190; routes, 53 sq. ; s y s t m e foncier, 344 sq. ; i m p t , 92, 206 ; dre, cides. Romain et Byzantin, V . Byzance hydrauliadministration Egypte du village, Sleu147 sq. ; architecture. 62 ; V . Alexan(Ptolmaque).
ment la plus importante. 355 sqq. ; m a n i r e de l'affaiblir, sance bilire, 278 organisationnelle 278;
110 sqq. ; types de, 279 sqq. ; moimmobilire, institutionnels 295 d'tres humains (esclavage),
sq. ; types
281, simple, 279 sqq., simple 1, 281, 284 sqq., simple 2, 281, semi-complexe. 280, 313 sqq., c o m plexe, 280 sq., sur le 328 sqq. ; lie la tendances d e n s i t hydraulique, 288 ; f o n d e pouvoir, 290; cacher la p r o p r i t , 287 sqq., 318 sq. ; a besoin d'un ordre l g a l , 356 sqq. ; petite dans les s o c i t s centres multiples, 358 sqq. ; petite dans les S. H . politiquement impuissante, 358 sqq. ; grande sans signification politique, 289 sq., 361 sqq. ; source de revenu contre source de pouvoir, 364 ; c o n t r l e sur la. 368 ; V . P r o p r i t au rabais, Confiscation, Succession, Terre, Lois, Despotisme oriental, I m p t . Prosternation, absente dans la S. H . tribale, 188 sqq. ; p r a t i q u e dans presque toutes les s o c i t s liques tatises et 188 sqq. ; dans la s o c i t hydrauInca un centralises,
(Egypte byzantine). R o m e . Islamique, proccupation que changeante, 73, 159, 205, 209 sq. ; routes n g l i g e s mais une poste d ' t a t efficace, 53 sq., 76 sq. ; le souverain, 129 sq. ; wakfs, dveloppement Egypte, 110 sq. ; i m p t , 92; culturel, 508 ; V. (civilisations),
Islamiques
M a m e l u k s , Syrie, Turquie. Contemporain, S. H . en transition, 521 sq. ; V . Egypte, Turquie. Pronoies, Pronoia, 214 214. sqq.
symbole d i f f r e n t est u t i l i s , 188 ; au Japon, 244; essais d'extansion dans les civilisations non-hydrauliques occidentales, Gnralits, 190. types et paysages hyPUEBLOS (indiens) drauliques, 201 sq., 204; travail collectif : sur les digues, 40, 42 ; sur les terres du chef, 235, 285 sq. ; irrigation, 48, 285 ; s y s t m e 56, 92, 283 ; constructions foncier, dfen-
P r o p r i t au rabais, 360. P r o p r i t f o n c i r e , bureaucratique, 335 sqq. ; mente 321 sq. Proprit prive, bureaucratique dans la S. H . , 14 sq., 310, 361 sqq. ; non bureaucratique dans la S. H . , 14. 284 et passim; une relation sociale, 277 sq. ; une relation politique. 278 ; active (productive), 14, 279; passive (consommation), 279 ; puissante. 14. 278 sqq.. 354 ; non-bureaucratique, 337 ; a b s e n t i s m e , 337 sqq. ; augdans la S . O . de transition,
sives, 51 sq., 61, 234, 284 sq. ; gouvernement de chef p r t r e s , 113, 115; pouvoir du cacique, sance, du 185, 188; 176, 285 sq. ; sans 283. droit la r b e l l i o n , 131 ; o b i s commerce c o m m e r a n t s professionnels, Rio Grande,
faible. 14. 278; faible dans S. H .
hydrauliquement
INDEX compact, 202 ; m t h o d e s coercitives, 90. Z u m i , ordre hydraulique sporadique, 204 sq. ; constructions dfensives, 51 sq. Hopi, hydrauliquement marginaux, 233, 283, r l e des clans, 283 ; gaies q u i p e s de travail , 90 ; tenure foncire, Purohita. Quat'a. Rajas. 235, 283 ; constructions d fensives, 234. 125 sq. 345. 375 sqq., 394. minimum suffisant pour
GENERAL
637
nement. 112 sqq. ; secondaire, 112 ; dans la S. H . marginale, 231 sq. ; V. Prtres. R e n t a b i l i t administrative, de la variable, 137 sqq. ; dans l ' c o n o m i e hydraulique. 137; dans la s p h r e du c o n t r l e social, 140 sqq. ; loi de la d c r o i s s a n t e , 137-142. R f o r m e agraire, d i f f r e n t s types de , 329, 350; - dioclcienne, institutionnelle, des 350. 508 ; V. soet Rptition ciaux. Revenu dans la S. H . , 89, 92 sq. passim ; V . Despotisme oriental (acImpt. Dvelopdes en-
Transformation
ensembles
RASHID-AD-DIN. 196 sq.

Rationalit, maintenir un ensemble o p r a t i o n n e l , 509 ; type de s o u s le D O , 158 sqq.; coefficient de 159 sq. ; dans l'organisation, 207 sq. ; dans la consommation, 161 sq. ; dans la j u risprudence, propagande. 164 sqq. ; 166 sqq. ; dans la et lois,
quisition),
R v o l u t i o n s , cathartiques. 210; r g n r a t r i c e s , 210 sq. ; V . pement, Transformation sembles sociaux.
RIAZANOV, 458, 483 sq. ROME

Rpublicaine, possible queducs influence les orientale trusques, 47 ; socit travers
356 sq. ; critique publique dans la S. H . , comparaison avec le totalitarisme communiste, gande d u souverain, 166 sq. ; avan166 sq. ; cortage d u niveau optimum de proparuption par opposition o p t i m u m de r a t i o n a l i t , 211; V . B o n souverain, Hydraulique reur. Recensement (le), 70. R g u l a r i t s sociales, r e p r a b l e s par l'approche comparative (Stewart), 497 ; 1' u n i f o r m i t de coexistence de M i l l , m o d i f i e , 498 sq. ; l m e n t s essentiels, 499 ; l m e n t s s p c i f i q u e s , 498 sq. ; l m e n t s 498 sq. R i f i c a t i o n , le rejet par les c o n o m i s t e s classiques de, 459 ; de la classe dirigeante 459 sq. Religion dans la S. H . , unique, 112; dominante, 112 sqq. ; h i r o c r a tique, 112 sqq. ; thocratique, 115 sqq. ; toujours lie au gouverbureaucratique (Marx), non spcifiques, (proccupation), Ter-
239 sq. ; t r s t t constructeurs d'acet de routes, aristocratique centres multiples, insigni-
69, 254, 501 sq. ; s n a t e u r s p r o p r i taires fonciers, 254 ; i m p t fiant, 93 sq., 206 ; fermiers de l'imp t . 207, 254; pas de torture judiciaire pour les hommes libres, fonctionnaires vaux publics minents excuts sans par 180; traides
tement, 93 ; esclaves, 256, 499 ; traentrepreneurs p r i v s , 255 ; affaiblissement progressif des classes b a s e s sur la p r o p r i t et renforcement du pouvoir militaro-bureaucratique, 253 sqq. ; accroissement de l'influence asiatique au cours de la dernire p r i o d e , 255 sq. I m p r i a l e , C s a r et Auguste portent les traces de l ' h e l l n i s a t i o n tionnelle (orientalisation) nouveaux fonciers confiscation, snateurs 95. 256 bureaucratiques, institu254 sqq. ; 255 sq. ;
propritaires sq. ; impt,
206, 256 ; recensement, 256 ; hydrau-
638
LE
DESPOTISME
ORIENTAL bureaucratiques. 318; faible pro-
lique sporadique, 206 sq. ; p r o c c u pation hydraulique, 208 sq. ; quelques canaux, 47 ; fortifications 258; poste d ' t a t . 76. 256; aux f r o n t i r e s , 258 ; routes, 53 sq. ; 256, service de renseignement, 256 ; torture judiciaire, 8 0 ; souverain divin et autocratique, 129, 256 sq. ; pouvoir des affranchis et des eunuques, 256 sq., 431, 435 ; l ' t a t est le plus grand p r o p r i t a i r e foncier et le plus grand entrepreneur, gnraux 257 ; prmiaux nence des leaders militaires, 256 ; des fermiers Occident, capitalistes sq. 258 ; eunu209. vers l'est . dominus bureaucratiques, 206
prit p r i v e , 318 sq. Tsariste, Pierre \ " et a p r s , industrialisation d i r i g e par l ' t a t . 219 sq. ; le travail f o r c p r d o m i n e dans l'industrie lourde jusqu'au xix* s i c l e , 221 ; changement du s y s t m e milide la taire, 213 sq. ; t a b l i s s e m e n t cratie militaire plutt
p r o p r i t f o n c i r e , 216; une aristoqu'agricole. 338 ; institutions morcelant les successions, 230 sq.. lages a d m i n i s t r s , tion des 339 ; pas de cor331 ; mancipaporations ( t a t s g n r a u x ) , 215; vilserfs d i r i g e bureaucraticontemporaine, perptua-
absolutisme.
quement. 220, 413 sq. ; V . g l i s e . Tsariste, tion d u c o n t r l e de l ' t a t sur l ' c o nomie, 220 ; c o n t r l e bureaucratique du crdit, 221. 477; influence de l ' e x t r i e u r , 511, 525 ; l i b e r t politique grandissante, 516 sq., croissance de forces anti-absolutistes, 517, 525; les zemstvos, 516, 525. 515; partis politiques,
quisme, 256,431.435 ; d c l i n , 257 sq. : impact de l ' e x t r i e u r , Orient, 256 le sq. ; l'empereur changement
256; routes, 209, 213; grands murs, 208 ; terres administratives, 212 ; eunuques, 431 sq. ; V . Byzance, D i o cttien.
RUSSIE
Kivienne, nale, 245, socit fodale margi-
Rvolutions tiples, 517.
dmocratiques, 525 sq. ; une
ouver-
503 ; les membres de la
ture vers une s o c i t centres mulsituation historiquement ouverte, 526 sqq. ; la s t r a t g i e de pouvoir des bolcheviks, 526 sq. ; victoire communiste Engels, Lnine, Marx, par Pleerreur, 527 ; V . Restauration asiatique, khanov, URSS.
suite pouvaient s ' c a r t e r , 245 ; pouvoir des villes, 268 sq. ; les h o m mes libres ne sont pas battus, 182, 247 ; influence de la culture byzantine, 246 sq., 272 sq., 499 ; influence des Khazars, 246 ; dans la zone submarginale de la S. H . , 246 d'organisation D.O., et sqq. du M o n g o l e , introduction des m t h o d e s d'acquisition
SALOMON, 57.
Satrapes, 374. 384. SLEUCIDES. proprit foncire, 344 ; a u t o r i t s c u l i r e et religieuse combin e s , 120 sq. ; prosternation, 189. Semi-fonctionnaires. 351. 383.
213, 234, 235, 248, 250; re271 sq. ; vassal du leur rle
censement, 270 ; poste d ' t a t , 270 sq. ; terres de l'tat (pomestye), torture judiciaire. tance. 272 ; les sont 182;
K h a n , prend une trs grande imporvilles perdent affaiblis. 271 ; pouvoir, 271 sq. ; les boyards i n d pendants crucial des mongols dans cette transformation, 270. Tsariste, moscovite, le gouvernement, type de D O . , capitalistes
SEPTIME SVRE, 456.

Servage, compatible avec des types multiples de s o c i t , 498 l'Occident Setthi. mdival, 384. sq. dans 75 ; types diService postal, dans la S. H . et vers dans la S. H . . 75 sqq. 151. 322 sq.,
213 sq. ; c o n t r l e du commerce par 317;
SHER-SHAH, 54.
INDEX Shih. 388 sq.
GENERAL indpendante. 519 219
639
sqq., 516 sq., des pires sqq. ; accentuation
SICILE
Syracuse sous H i r o n , r g i m e h e l l n i s tique, 253, conquise par Rome, 253 ; sous la domination arabe. 159, 260 sq. ; c o n q u t e normande. 260 ;
traits de l a p r o p r i t f o n c i r e orientale, 521 sqq. ; formes de gouvernement d m o c r a t i q u e souvent bien connues. 519; leaders souvent semia n t i - i m p r i a l i s t e s , 533 sq. ; V . Chine, Egypte, Inde. I n d o n s i e , Socits tribales, Russie. approvisionnement
prosternation, 260 sq.
SINDH, 200
SMITH ( A d a m ) . 22 sq., 36 sq., 66. 450,
459, 463.
S o c i t , postulats qui sous-tendent ce concept, 498 ; types de structures et de fonctions, 497 sqq. ; l m e n t s , 19, 497 sq., 498; transformation,
en nourriture. 30 sq. ; pasteurs, 42 ; agriculteurs, 42 sqq., 62, 282 ; prop r i t dans les tribus non-hydrauliques. 282 sq., 287, 289, 334 sq. ; proprit tiples dans les tribus hydraumulliques. 282 et passim ; types de succession,
504 sqq. ; relations cruciales, pouvoir classes, p r o p r i t , 499 ; un c o m plexe o p r a t i o n n e l , V. Rgularits 198, 499, 509; sociales. caractre,
111 sq. ; V .
Gouvernement, P r o p r i t , Religion.
SOCRATE. 194.
Solitude dans la S. H . , le souverain, 191 ; les fonctionnaires, totale sans a l i n a t i o n 191 sqq. ; 193; les hommes d u c o m m u n , 192 sqq. ; totale, totale avec a l i n a t i o n totale (sous le communisme totalitaire). 197. Soumission, o b i s s a n c e , p r e m i r e vertu sous le D . O . , 184 sqq. ; symbole de la. 187 sq. ; V . Prosternation. (bons). 163 sq.. 210 sq. : V . Souverains et fonctionnaires sous le DO.
Socits
de c o n q u t e s ,
394 sq. ; naissantes, 394 ; pleinement d v e l o p p e s , 294; la structure de la classe dirigeante indigne compliq u e par, 396 ; obstacles l'absorption des c o n q u r a n t s , 250, 395 ; les Chinois n ' a b s o r b r e n t leurs c o n q u r a n t s , (dynastie Russie. S o c i t orientale Origine V. En d u concept, le 11, 450. sq. : problme. 20, S o c i t hydraulique. transition, (Mill, pas toujours Conqute, 295 ; V . Chine
de c o n q u t e ) ,
Rationalit.
SPENGLER. 448. SSEU-MA TSIEN. 195 sq.. 429.

SSU-KUNG (ministre des travaux). 307; V. Artisans. attitude envers le fodale de la disSTALINE, p r e m i r e sur
497 sqq. ; p r e m i r e s e s p r a n c e s trop optimistes Marx), 510 sqq., 521 ; leaders socialistes attirs par l ' t a t i s m e ignorent les
directorial communiste, 20, 534 ; les asiatiques i d e s asiatiques de M a r x , 535 ; r l e crucial de l'influence t r a n g r e , 222 sq., 258. 509 sqq. ; t a t i s m e proclam dans de nombreuses constitutions nouvelles, 534 sqq. ; d i f f r e n ces entre les pays i n f l u e n c s , 513 sq. ; un pays i n d p e n d a n t la Russie, fortement i n fluenc, 514 sqq. ; pays 517 sqq.; obstades classes ouvrire
concept asiatique . 490, insiste l'interprtation Chine. 490; d i t e M a r x . 491 sq. STOCKHOLM ( c o n g r s de . 1906). cussion de la p o s s i b i l i t d'une restauration asiatique en Russie. 472 sqq. ; V . L n i n e . Plekhanov. STOLYPINE ( r f o r m e de). 220. 339. Subak. klian u n i t s d'irrigation Bali. 73; subak. responsable de. 73.
coloniaux et semi-coloniaux partiellement i n f l u e n c s , moyennes cles au d v e l o p p e m e n t
Succession (lois sur la), dans la S. H . , m i e t t e m e n t . 102-105 ; types d'effets. 203 sqq. ; comparaison avec les conditions occidentales. 105 sqq.. 107 sqq. ;
et d'une classe
640
comparaison avec
LE
DESPOTISME
ORIENTAL 354 sqq. ; V . P r o p r i t f o n c i r e , Proprit.
le Japon. 242 ; sqq.
dans 'es S. H . marginales. 230
SUK. s y s t m e sporadique. 204 ; digues d'irrigation p r o p r i t des tribus. 285 ; corve, 39. 285 sq. ; travaux non176. 277; 282 sqq. pas hydrauliques i n o r g a n i s s . 286 ; p o u voir du chef l i m i t . tions de terres collectives. 89. 92 ; condide la p r o p r i t . SUMER, type hydraulique (C2), 204 ;
Terres collectives, S. H . 89
r p a r t i t i o n dans la Terre.
sqq. ; V . C o r v e .
Terreur et D . O . . aspect psychologique de la. 175 sq. ; sans lgal. 175 sq. ; l g a l e . fondement 175 sq.;
administrative, 177 sq. ; fiscale, 178 ; judiciaire (torture). 178 sq. ; types d ' i n t e n s i t . 179 sqq. 183 sqq. ; comparaison avec la torture en Occident,
c o m m u n a u t s - t e m p l e s , 308 sq. ; corv e . 40, 56. 183. 309; constructions non-hydrauliques. 53. 56 ; tenure f o n c i r e , 90. 114. 214, 309 sq. ; autocratie quasi-hydraulique. 113. 325 ; souverain, divin. 119 sq. ; 171 sq. ; autorit proprit fiante, inspirant la terreur. foncire prive 177; insignisqq., 92;
TEZCUCO. 35, 59.

THALANDE (Siam), type hydraulique, 48 ; p r o p r i t f o n c i r e p r i v e , driv e d u s y s t m e chinois. 353 ; peu de contacts avec l'Occident. 511 ; changements (occidentalisation 511, Thmes 514; chinois en. 514. (soldats), 214, 384. minime), 520.
326 ; commerce et commer301, 308 90.
a n t s professionnels.
THANA. 151. 324.

TIBET (S. H . marginale), moines fonctionnaires. 233 ; s y s t m e postal, 233 ; terres administratives. 233. Totalitarisme, n'est pas identique l'autoritarisme, 441. 233 ; i m p t ,
326 ; capitalistes marchands bureaucratiques. 310 sq. ; i m p t . ateliers du temple. 309 ; fermiers c o m munaux soldats. 90 sq. ; aux temps de la t r o i s i m e dynastie d ' U r . accroissement p r s u m de la p r o p r i t p r i v e et du commerce. 313.
SUN-TZUN, 84, 243. SUN YAT-SEN. 523. 533. 535.

TA TARES (les), terme. 266 ; m a t r e s de la Horde d'or, 266 ; et l'origine du D . O . en Russie. 265 sq. ; c o m p a r s avec les Maures (Pouchkine). 265 sq. Terre. c o n t r l e par le gouverne-
TOYNBF.E. 448.
Transformation des ensembles sociaux, dveloppement, rgression. sion. 19, 19, 248 505 506, sqq., sqq.. 508; 505. primaire conver509; des), cadans et secondaire, 506, p r o g r s . 19, 506,
thartique ( r g n r a t r i c e ment, 329 sq. et passim ; admin i s t r e par le gouvernement. 330 sqq. ; sous rglementation 331 sqq.. 331 ; gouverneloue. par le samentale. lageois. peut t r e concde manque de, produit la 505 ; changement tique, 210 sq.,
toutes les formes de s o c i t s , 506 ; stagnation, catharcyclique
506; et valeurs h u -
maines. 506 ; et c r a t i v i t . 507. Travailleurs, c o n t r l e d u gouvernement sur les dans la S. H . . 66 sqq. ; o r g a n i s s dans la s o c i t indus-
331, peut tre vendue d'autres vilgouvernement. c r e (temple), 332 sqq., 333 aux servilimite.
teurs. 332. s i n c u r e s .
333 sqq..
trielle b a s e sur la p r o p r i t . 359 sq., 537 sq. ; la grande classe o u v r i r e , 445. 538. Travaux hydrauliques. T. H . lourds c o m p a r s l'industrie lourde, 43 sq. ; travaux d'irrigation. 37 sq.. 46. 59 sq., . 72. 137 sq. ; travaux de contrle
sq. ; cas
339 sq., 351 ; ampleur de la p r o p r i t f o n c i r e p r i v e pour d i f f r e n t s soustypes de S. H . simple. 340 sqq.. 340 sqq.. semi-complexe. complexe.
348 sqq. ; quel est le d e g r de l i b e r t ,
INDEX des eaux. 38 sq.. 45. 49. 60 sq.,
GENERAL
641
a u t o r i t collective du politburo ? ,
72 sq., 203 ; aqueducs. 46 sq.. 59 sq. ; canaux d'irrigation, 35. 59 sq. ; V. c o n o m i e hydraulique. Travaux hydrauliques lourds. 43 sq. ; V. Division du travail TROTSKY, et le concept de despotisme asiatique. 486. T'un-T'ien Turquie Ottomane, type hydraulique. 205, 336. (champs de garnison), 33.
134 sq. URUKAGINA. 114, 309.

U . S . A . , abolition de l'indivision, et des travailleurs, par 359. cr 105, 110; influence politique des fermiers U t o p i s m e r a c t i o n n a i r e , concept M a r x et Engels, 469 sq.
M a r x et Engels, 469 ; a p p l i q u
VARGA, 483 sq.

VENISE, travaux hydrauliques, 25, rpublique aristocratique draulique. 319; marchands, 328. 319; non-hy-
209; recensement, 71 ; poste d ' t a t , 77. 213; tenure f o n c i r e , 334. 346; administration du village, 154; i m p t . 92. 346 ; fermiers de l ' i m p t . 385 ; esclaves 435 restreinte, noblesse dans des guildes, 209; fonctionnaires. eunuques. est 388. la sq. ; bureaucratie hrditaire 150 sq., relativement 436; cantonne 436 ;
Vierges, V . Femmes. Violence, une arme de tous les gouvernements, 172 sq. ; i n t g r e oppos e f r a g m e n t e , 173 sqq. ; c o n t r le o p p o s e incontrle, terreur. Wakf. Wasiya. 110 sq., 346, 346, 385. 16, 113, 151, 328, 386. 173; V.
postes secondaires,
155; effet d s i n t -
grateur de l'impact e x t r i e u r , 221 sq. ; c o m p a r Byzance. 221, la Russie tsariste. 511. 523. Contemporaine, bourgeoisie prati-
WANG AN-SHIH, 473.

WEBER (Max), 12, W i (empereur), 430. 515.
quement absente, 523 ; s y s t m e multiparti, 523 ; le cercle bureaucratique a-t-il t rompu?. 523. Types sociaux, p r - i n d u s t r i e l stratifi, 500 sqq. ; pastoral, 501 ; s o c i t anciennes non-hydrauliques, 501 sq. ; s o c i t f o d a l e . 502 sq. ; s o c i t hydraulique. 503 ; types r s i d u e l s , 503 ; s o c i t industrielle centres ples, 359 sq., 444 sq.. TYR. aqueduc de. 47. attitude envers les concepts multi537 ; s o c i t
369, 373, 497. 501. 516.

WILHELM (Hellmut), 409. WITTE (le comte),
WOLF (E), 34. XENOPHON, 76. XERXES, 81 sq., 86. YANG (C. K.), 425.
YANG (empereur), 57.
totalitaire centre unique. 528 sq. ;
YEH-LU CH'U-T'SAJ, 159.

Yin (le p r i v i l g e ) , 422 sqq. Yin-T'ien (champs de campement). 330.
U R S S . ,
de S . O . et de D . O . . rejet progressif, 479 sqq., 483 sqq. ; effet de la collectivisation en. 141, 529 sq. ; de l'appareil d ' t a t semi-directorial l'appareil directorial total. 530 ; des socialistes subjectifs prialisme sante dans mais pas de sovieilli, sduiterreur cialisme, 528 ; campagne contre l'imoccidental la
YOLK, 484 sq.
Yu, 42, 160.

YUCATAN (le), avant la c o n q u t e ; V . M a y a s (les) ; a p r s l a c o n q u t e , extension de l ' l e v a g e , r d u c t i o n de la population, ZAMINDARS, 265. origine, 399 ; collecteurs fonciers absents, 521.
S . O . . 533;
d ' i m p t , 455, 521 ; deviennent des propritaires
c o m p a r e avec celle du D . O . . 182$^.;
INDEX DES NOMS D'AUTEUR ET D'OUVRAGES CITS
ACOSTA (1894), 265); (1945), 564.
ACTON (1948), 554.

Agrarian Agriculture China, 568. in India, 576.
AITKEN (1930), 90. ALEXANDER (1899), 188, 295, 299, 554,

563, 566.
ALTAMIRA (1930), 561, 576. AMAW (1935), 571.

Amerasia, 492.
AMMIEN MARCELLIN, 401, 432. ANHEGGER(1943), 545. APASTAMBA (1898), 549. APPADORAI (1936), 332, 392, 545, 546,
553, 566.
APOLEBY (1953), 576.

Arabian 568. ARISTOTE : Politique, torique, 555, 571. 320, 549; RhNights (Mille et une nuits),
ARKELL et MOY-THOMAS (1941), 572,

575. ARMILLAS (1944) ; (1948), 34 ; (1951), 34. ARNOLD (1924), 121, 551 ; (1951), 121. 551.
BADEN-POWELL (1882), 91 ; (1896). 91, 553. BAKOUNINE (1953), 574. BALAZS, BWT. 568. BANDELIER, D H , 51 sq. ; F R , 51, 284; (1877), 547 ; (1878), 564 ; (1880), 564. BANERJEE (1925), 322, 565. BARTON (1929), 58, 545, 550, 554, 556, 564. BAUDHAYANA (1898), 549, 551, 554. BAUER (1893), 554. BAYKOV(1947), 529, 576. BEAGLEHOLE (1937), 284, 559, 562. BEAL, Si-yu-ki, 556. BEARD (1927), 549 ; (1941), 549. BECK et GODIN (1951), 183. BECKER, IS, 400, 556, 567 ; (1903). 567. BEECH (1911), 284 sqq.. 543, 562. BELL (1927), 559. BELL (1948), 349, 351, 567. BENGTSON (1950), 239, 545, 549, 559. BERGER (1950), 567. BERLE et MEANS (1944), 570. BERNIER (1891), 450, 554, 573. Bhagavadhgtt (1900), 148. 169.
Bible, Rois I, 545.
ARRIEN, 559. ARTHACASTRA (1926), 53, 77, 544, 545,

547 sq., 552, 555.
ARTHASHASTRA (1923). 71. 544, 547.

548. 552. 554 sq.. 568. ASAKAWA (1903), 559; (1911), 559; (1929), 559; (1929a), 559. A S B R T ( p r o c s Boukharine), 556.
BIKERMAN (1938), 567. BIOT(1851), 546. BIRKETT (1918), 515. BISMARCK-OSTEN (1951), 576. BJOERKMAN (1928), 546 sq. ; (1941), 554. BLACKMAN (1899), 188, 295, 299, 554, 563. BLOCH (1937), 561 ; (1939), 549. BLOM et LAFARGE, TT, 228.
ATIYA (1934), 436, 571. BABER (1921), 402.
644
LE DESPOTISME
ORIENTAL CHRISTENSEN (1933), 343, 546, 550, 567 ;

(1944), 546, 550, 568. CH'U (1937), 563, 569 ; (1957), 552 sqq., 563.
BOAS (1937), 435 ; (1938), 565.
BODDE (1938), 566, 571 BO. BONNE (1948), 576. BOROSDIN (1908), 245, 560. BOUKHARINE (1934), 484. BOULAIS (1924), 545, 549, 551, 553, 555,
576, 570.
CH'UAN. HS (1934), 553.

CIEZA (1943), 56, 545 sq.; (1945), 76, 302, 544, 563.
BRANDT.
SCHWARZ
et FAIRBANK
(1952). 488.
BREASTED (1927), 58, 119, 172, 428,

544 sqq., 548,550, 563 sq., 566. 552, 555 sq.,
CLARK (1937), 137, 552. C M , 26, 201. COBO, H N M , 76, 544 sqq., 547, 550,
552, 556, 563.
BREMER (1949), 546, 550, 556 sqq.;

(1950), 213, 557, 564.
BREW (1946), 575. BROUGHTON (1938), 552. BRUCKNER (1896), 271. BRUNNER (1905), 555. BCHER (1922), 561. BCHNER (1941), 152. BUCK (1937), 38, 353. BUCKLEY (1893), 543. BUHL (1930), 547. BHLER (1948), 555. BURNOUF(1876), 565. BURY (1910), 543, 551; (1931), 545,
550; (1937), 549.
COLE (1939). 545. COLLINGWOOD (1937), 560. CONTENAU(1950), 331. COOK (1944), 563. COOKE (1931). 228. COOKE (1952), 522, 576.
Coran, 103, 347, 552 sq., 555.
CORTES (1866), 544, 558, 564. CPLNC, 303, 545, 563. CREEL (1949), 420. CREVENNA, M E C M , 520. CROMER (1908), 554. CRUM (1925), 150.
CUQ (1929). 327. 342. 566 sq., 568.
DAGHESTANI, F M , 552.
DAS (1904), 559.
BUSOLT, GS, 95,550, 555.
DASP, 485 sq., 543, 575.

DE GROOT (1918), 122, 550; (1940),
CAHEN (1940), 544. CASARES (1907), 226 sq., 558. CASTAEDA (1896), 51 sq. CHAMBERLIN (1935), 576. CHAN-KUO TS', 548. CHANO, GI, 104, 363; C G , 104, 382 sq., 425, 571. CHARLESWORTH (1934), 560, 571. CHAVANNES, M H , 195. CHILDE (1944), 575 ; (1946), 575; (1951), 494, 575; (1952), 489; (1953), 575. CHIMALPAHIN QUAUHTLEHUANITZIN, 544. Chimalpopoca (1945), 59, 545.
Chin Chin Ch'ing Chiu Shih, 558. 545. Shih Ts'ui Pen. T'ang Shu. 553.
552, 553. DEIMEL (1920), 549, 550; (1922), 548; (1924), (1924b), 114, 546; (1924a), 308; 563; (1927), 546, 563;
(1928), 543, 546, 563; (1929), 310, 563;(1931), 58,310, 543, 548, 564; (1932), 114.
DELBRCK, G K , 547 sq. DIAZ DEL CASTILLO (1944). 314, 544,

564.
Shih Kao. 152, 548, 570.
Chou Li, 546.
DIAZ DE GAMEZ (1949). 555. DIEHL(1936), 132, 551. DIODORE, 212. DOELGER (1927), 557. DOOLITTLE (1876), 555, 556. DOZY (1932), 561. DUBBERSTEIN (1939), 566. DUBOIS (1943), 147, 551, 553, 556, 571. DUFF (1936), 571.
INDEX DES NOMS D'AUTEUR ET D'OUVRAGES CITS DUNDAS (1924). 287. 544. 551. 556, 562 sq. DUTT (1940), 493 ; (1943), 493 ; (1951), 493. DUYVENDAK (1928), 333, 564. EBELING(1932), 327. EBERHARD (1952), 382, 394. ECK et LIEFRINCK (1876), 543, 546. EDGERTON (1847), 566. EHRENBERG (1946), 559. EISENHOWER (1948), 554. ELLIOT et DOWSON (1887), 403. ELLIS (1826), 394, 562. EMGE (1950), 568. ENGELS (1887). 456; (1894), 572; (1921), 464, 573 ; (1935). 464, 572 sq. ENGELS et KAUTSKY, 574. ENGNELL (1943), 550 sq. ENSSLIN (1939), 545. ERMAN (1923), 172, 554, 563, 570. ERMAN et RANKE (1923), 331, 550, 554, 556 sq, 563, 569. ESPEIO (1916), 284. ESPINOSA (1942), 544. ESTETE (1938), 56, 545, 563. FAIRBANK (1947), 538 ; (1948), 488.
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550, 552, 553, 554, 563.
GARDINER (1948), 557. GAUDEFROY-DEMOMBYNES (1923),

546 sq. ; (1931), 176 sq. ; 551, 556. (1938), 552 sq. ; (1950), GBP (1882), 565.
GAUTAMA (1898), 549, 551, 554. GELZER (1943), 560. GIBB (1932), 547. GIBB et BOWEN (1950), 150, 155, 346,
546, 552 sq., 566 sq. GLOTZ (1925), 559 ; (1926), 545. 548 sq., 555, 559 ; (1929), 549.
GOETZ, RR, 244, 560.

GOLDFRANK (1945), 555 ; (1945a), 560. GOLDZIHER (1889), 416 (1905), 555.
GORDON (1945), 570. GOTZE (1933), 565.

GRANT (1937), 546*?.
GRAPOW (1924), 555 sq. GRASSMAN, RV, 322, 565. GRAY et CARY (1939), 568 sq.
GREKOV (1939), 271 ; (1947), 247, 560.
FALKENSTEIN (1936), 114, 563. FEI (1946), 382 ; (1953), 382. FEI et CHANG (1945), 383, 549. FICK (1920), 151, 380. FISCHEL (1937), 400. FISCHER (1948), 571. FLETCHER (1856), 317, 557, 564. FLORENZ (1903), 559. FLORINSKY (1953), 267, 515 sq., 526, 576. FORNANDER. HAF, 188, 562; P R , 294. FRANK (1928). 560; (1940), 560. FREUDENTHAL (1905), 555. FRIES (1921), 547. FROMM (1941), 554. FURNIVALL (1944), 520, 576. GABRIELI (1935). 557. GALE (1931), 570.
GRENIER (1937), 560. GROHMANN, PAP, 150 ; (1933), 73, 553. GROSSMAN (1929),.451. GRUNEBAUM (1946), 152, 156, 553. GSELL, HA, 320, 565. GUBER (1942), 575. GUILLAUME, IDS, 574. GUIRAUD (1927), 181. GUMPLOWICZ (1905), 393. GURIAN (1931), 529. GUTMANN (1909), 176, 286 sqq.,
292 562, sqq., 570; 543, 548, 552, 554 sq., 562; sqq.,
(1914),
292
(1926). 284, 286 sqq., 292, 295, 544, 546, 562 sq.
HACKETT (1923), 284. HACKMAN (1937), 342. HAIG (1937), 545. HALL (1886), 261. HAMMURABI, 172, 313, 549, 552, 554,
565, 568 sq.
HAN OFFICIALS , 570.
646
Han 571.
LE DESPOTISME Shu. 195, 544 sqq., 554, 556, 568,
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Imperiai
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HANDY (1933), 562; (1940), 562. HARDY (1931), 557, 566, 568, 569. HARPER (1928), 552 sq. HASAN KHAN (1944), 551. HASKINS (1911), 561 ; (1918), 561. HAXTAUSEN, S R , 331, 566. Hcs, Hcs, CH'IN-HAN, 544 sqq., 549, 554, 557, 566, 568, 571. CH'ING. 547, HEDIN (1917), 559. HEICHELHEIM (1938), 544. HELBING (1926), 181 sqq., 555. HELCK (1939), 570. HERBERSTEIN, N R , 214,271,547.564 sq. HERODOTE, 45, 544, 556, 559, 568, 571. HEWITT (1887), 91. Hindu 553. HIRTH (1928), 261. HITZIG (1905), 555. HOMO (1927), 93, 559. HONIGMANN (1935), 557. HONJO (1935), 559. HOPKINS (1888), 322; (1902), 151, 324, 552, 565; (1922), 549, 551, 565. HORN (1894), 547. HORST (1932), 556, 559. HORSTER (1935), 551. HTZSCH (1932), 245, 560. H o u H a n Shu, 544, 546, 571. HOWORTH, H M , 556. HSIAO. K. C . 149. 553. HSIEH (1925), 551. Hs Han Chih. 546. Ching-shih Wen Hs-p'ien. Huang-ch'ao 570. HUDEMANN (1878). 546. HUG (1918), 571. HUMBOLDT (1811), 265. 543. HUMMEL. ECCP, 234, 548. HUURI (1941). 547. HUXLEY (1955), 575. IBN BATOUTAH (1914), 547. IBN KHORDADHBEH (1889). 546. IBN al-UKHUWWA (1938), 552. Weekly Review, 577. HINTZE( 1901), 561 ; (1930), 561 ;(1941),
IXTLILXOCHITL. O H , 59, 331, 545.
JACKH (1944). 576. JACOBSEN (1943), 327, 575 ; (1946), 554. JACOBSEN et LLOYD (1935), 544. JAEGER (1939). 555 JAHNGR (1909), 403. 556. J t a k a m . 72. 189. 331. 333, 337. 380, 552. 565. 568 sq.. 571. JEFFERSON (1944). 549. Jen-min Jih-pao. 532. 349 sqq.. 552 sq., JEREZ (1938). 546 sq., 563. JOHNSON (1951). 567 sqq. JOHNSON et WEST (1949). 212. 349 sqq., 552. 557. 566 sqq. JOLLY (1896), 147. 332. 552. 566. 569. JONES (1934), 560. JONES (1831). 571 ; (1859), 572 sq. JOSPHE, 212. JOUGUET (1911), 552. JUAN et ULLOA (1806), 265. JUYNBOLL (1925). 549. 555. KAHIN (1952), 520. 576. KAHRSTEDT (1924). 548. Hai Kaus ibn Iskandar (1951). 556. KANTOROWICZ (1931), 556. KARAMZIN.HER.266^., 269.557,561. KATO(1936). 307. 553 sq. KAUTSKY (1929). 450. KAYDEN (1929). 576. KEES (1933). 118. 304 sq., 344, 548 sqq., 552, 554 sqq.. 563. 566, 568 sqq. ; (1938). 115; (1953). 569. KEITH (1914). 549. 551 ; (1922), 323, 551, 565. KENNAN (1891), 182, 555. KEPELINO (1932). 563. KING (1927). 544. KLEBS (1915). 563. KLEIN (1920), 264 sq., 561.
INDEX DES NOMS D'AUTEUR KLUCHEVSKY. Kurs. 558. 557. 561 sq. K M C L , 450. KOEBNFR (1942). 561. KORNEMANN (1933). 551. 556; (1949), 570. KOVALEWSKY (1903), 562. KRACKE (1947), 426 sqq., 571; (1953), 422. 427. 571. KRAMER (1948), 565; (1950), 565. KRAUSE et WITH (1925), 551. KRELLER (1919), 549. KREMER, C G O , 416, 548 sq., 554, 556; (1883). 552. KROEBER (1948), 575. KRCKMANN (1932), 327, 566. Kuan Tang Kuan Chi Lin. 546. Tz. 456. 266, 561 (1945),
ET D'OUVRAGES CITS
647
LEGGE, C . C . 331. 389. 420. 548. 552, 553 sq.. 555. 563. 569. LENINE. S.. 360. 475 sq.. 482 sq.. 526, 554. 582 sqq.. 576 sq.; (SW). (SWG). 576; (1937), 574. Letopis Marksizma. 459. LEVI-PROVENCAL (1932). 261. 331. 561; (1947). 552. LIND (1938), 294. 563. LIPS (1938), 282. 286. 562. LOCKE (1924). 554. LOKKEGAARD (1950), 547. LONGRIGG (1925), 557. LOPEZ (1945), 554. LOT (1946). 85. 547 sq.; (1951). 560. LOWIE (1927). 393. 569; (1938). 293, 300. LUCKENBILL, A. R., 428, 544 sq. Lun Yu, 556. LUNDELL (1937), 228. LUXEMBURG (1951), 577. LYASHCHENKO (1949). 557. 575. 570, 576. LYBYER (1913). 546. 557. 571 sq. MA. S. F . (1935). 548. MACDONALD (1941). 152. 553. MACHIAVEL(1940). 582. 482;
HR. 214. 235. 267, 269 sq.,
KULISCHER. AW, 544 sq., 563, 570; (1925). 270 sq., 557. KULISCHER, A. W., 544 sq., 563, 570; (1925). 270 sq., 557. K u o . M . J. (1935). 556. 563. Kuo Yu. 546.
LABAT (1939). 550. LABORDE (1808), 261, 264, 561. Labour Monthly. 493. LAFUENTE ALCANTARA (1845), 561. LAMBTON (1938). 73; (1948), 73. LAMMENS (1907), (1922). 553. LAMPRECHT. D. G., 550, 570. LANDA (1938), 90, 558, 564, 567. LANDSBERGER (1925). 566. LANE (1898). 190. 401. LANG (1946), 566. 568. LAOUST (1939). 551. LAST (1936), 560 LATTIMORE (1940). 489 493 sq.; (1944), 493 sq.; (1947). 532; (1949). 493. LAUTS (1848). 294. LAW (1923). 565; (1941). 323, 565. LEA (1892). 181 sq.. 555; (1908). 181, 182. 555. LEEMANS (1950), 564 sq.. 566. 557; (1914), 557;
MACLEOD (1924). 393. 569. MAITLAND (1921). 561 ; (1948). 561. a l - M A K K A R i (1840). 561. MAKRIZI (1845). 554. MALLON (1921). 554. MALO (1903). 562. Manou (1886). 158. 189. 547. 549, 551 sq.. 553 sq.. 556. 571. MAO (1945). 577 ; (1945a). 577 ; (1954), 577. MARCO POLO (1929). 547. MARKHAM (1892). 265. MARQUART (1903). 557. MARSHALL (1946). 36. MARSCHALL (1928). 545; (1931). 543. MARX D K.. 36. 459 sqq.. 464. 501, 582 sqq.. 576; NYDT. 450. 452. 455, 465. 480. 510. 543. 582 sqq.. 575 sq.; TMW. 467. 543. 573 sq. ; (1857), 573; (1921). 501. 582; (1927). 582; (1935). 469; (1939). 12. 143. 499 sq..
648
552. 582 sq.. 577; (1951a). 464.
(1951). 455;
MARX et ENGELS (1920). 464 sq.. 582;

(1952). 462. 574, 576.
MASSIGNON (1937), 553. MATTHAI (1915). 552. MAURER. G . S. D , 552.

MAVOR (1925). 220. 575. 570; (1928). 515.
MUKERJEE (1939). 566. MUNIER (1932). 212. MUNRO (1939). 86. MURDOCK (1949)..549. 562. MYERS (1939). 549.
NARADA (1889). 549.

NEHRU (1942). 577; (1942a). 577; (1946). 576 sq.
MAYR (1942). 582. 575. MCEVAN (1934), 550. MCLLWAIN (1932). 549. MEANS (1931). 550. 563. MEEK (1950). 428. 549. MEGA. 450. 454. 464. 570. 582 sqq. MEHTA (1954). 577. MEISSNER. B. A . . 531. 114. 331. 428,
544sq..548sqq.. 544. 565. 566. 568sq.
NELSON (1938), 543.

NESTOR (1931), 246 sq.. 560sq.
NEWBERRY, B. H., 563. NICOLAI-ON (1899). 557. NIHONGI (1896). 559. NILSSON (1950). 550. NLDECKE (1892). 570.
MENDELSOHN (1949). 545. 569 MENDOZA (1854). 265. MERCER (1952). 428
MERKER (1903). 562; (1904). 287. 562.
MEYER. G . A . . 86. 115. 320. 546. 559.

568 sq.; (1924). 569.
MEYER (1950). 530.

MEZ (1922). 73. 152. 205, 392. 416. 545. 546. 549. 554 sqq.. 571 sq.
MIAKOTINE (1932). 560.

MIELI (1938). 561 ; (1946). 561.
MILES (1948). 557. MILL (1820). 572.

MILL (1909). 36. 543. 572. 577; (1947), 497. 575.
OBREGON (1928). 51. 265. OERTEL (1939). 560. OLDENBURG (1915). 323. OLMSTEAD (1923). 54. 544 sq.; (1948). 546. 571. OMAN (1924). 547. ONDEGARDO (1872). 302. 544 sq.. 549 sq.. 569. OPPENHEIMER (1919). 393. OSTROGORSKY (1940). 204. 232. 551. 557 sqq.. 560. 566 sq.. 570 sqq.; (1942). 557. 0STRUP (1929), 188, 182. 556. OTTO. P. T., 569. OVIEDO. HGNI. 564. 568.
Pacific Affairs. 593.
MILLER (1941). 436. 571. MILLER (1939), 256. 560. MILIOUKOV (1898). 271. 546. 557.
Ming Shih. 402, 571.
MINORSKY (1943). 121. MITTEIS (1912). 549. MITTEIS (1933). 560. MOMIGLIANO (1934), 571.
MOMMSEN (1875). 551; (1905). 555: (1921). 349. 567.
PALERM (1952). 34; (1954). 34; (1955), 34. PANIKKAR. A. W. D.. 534. PANT (1930), 545. PARSONS (1932). 52; (1939). 90. 284. 543 sq.. 548. 555. 559. 562. PEDERSEN (1941). 551.
Peking Gazelle. 570. 571.
MONZON (1949). 314. 331. 564, 566 sq. MORELAND (1929). 399. 569. MORGAN (1877). 573.
MORLEY (1938). 228; (1947). 558.
MORRIS ( 9 3 7 ) . 549 sq. MOTOLINIA (1941). 564.
PERRY (1913). 562. PETIT-DUTAILLIS (1949). 181, 550. PITSCHMANN (1899). 544. PIGGOTT(J950). 575. PIZARRO (1938). 545. PLATON. 194. PLATONOV (1925). 246.
INDEX
DES NOMS D ' A U T E U R E T D ' O U V R A G E S CITS
649
PLEKHANOV. F . P. M . . 450. 501 ; (1891).

450; (1906). 574. Pod Znamenem M a r x i z m a . 17.
PHLMANN (1912), 549.

POLI AK (1934). 403. 570; (1939). 345. 566 sq.. 569.
POLYBE. 320. 564. POMA (1936). 548. PORPHYROGENTE (1939), 554.

PRESCOTT (1838). 264 sq. ; (1936). 264 sq.. 546.
ROWE (1946). 76. 302. 375. 544. 546 sqq.. 550. 558. 556, 569. ROYS (1933). 558 ; (1943), 229. 558. 564, 567. 571. RRCAI. 46. 543. RUNCIMAN (1933). 571. RUPPERT et DENISON (1943). 558. RSTOW. O . G . , 42, 392, 393 sq. RY. 226. 558. SABAHUDDIN (1944). 545. 547. SACY, de (1923), 546. SAHA (1930). 543. SAHAGUN (1938). 315. 544. 551. 556, 564. SALETORE (1943). 547, 556.
San Kuo Chih. Wei. 570.
PRICE (1927). 58. 554, 564. PRIGOZHIN (1934). 488.

Primera Problemy Protokoly. crnica Kilaia. general. 575. 561.
PROKOPOWITSCH (1913). 557. 576.

472. 576. 574.
Ramirez (1944). 545, 564.
RAMSAY (1890). 557. RANGASWAMI (1935). 549, 551. RANGOONS TRACTS. 577. RANKE (1924), 550. RAPSON (1922). 380. RATHGEN (1891). 559.
R D S . 51.
RECLUS (1882). 473. REED (1937). 544. REID (1936). 551. REISCHAUER (1937). 559. REISKE (1830). 560. RENOU (1950), 380.
RHYS-DAVIDS (1922), 565; (1950). 380. 552. 565.
RHYS-DAVIDS
553, 569.
C . A . F . (1922). 392.
RIASANOVSKY (1937), 560.

RIAZANOV (1909), 458; (1925). 575.
RICKETSON (1937). 228. RIEPL(1913). 546, 560. RITTER (1858), 213. RITTER (1929), 547. ROBINS (1946), 544. ROBINSON (1949), 557. ROCKHILL (1891). 559. ROGERS (1884). 561 ROSTOVTZVEFF (1910). 552. 560. 567;
(1941). 119. 544. 552. 567.
SNCHEZ-ALBORNOZ, E. M., 561. SANCHO DE LA HOS (1938), 302 sq., 544 sq., 563. SAN NICOLO, P. R.. 552. SANSOM (1938). 559. SANTILLANA (1938). 555. SARMIENTO (1906), 302, 545, 563. SAUVAGET (1941), 545, 547; (1946), 187, 556. SCHACHT (1935), 555 ; (1941), 129. 549. SCHAWE (1932). 566. SCHEEL (1943), 553. SCHEIL (1900), 568. SCHILLER (1893), 93, 555. SCHIRKMACHER (1881). 561. SCHNEBEL (1925), 557. SCHNEIDER (1920). 58. 114. 309. 342, 545. 563. SCHOLTZ (1934), 310. 564. SCHRAMM (1924). 556. SCHUBART (1922), 567; (1943), 471. SCHUSTER et WINT (1941). 576. SCHWARTZ (1951). 487 sq. SCOTT (1943), 182. SEARS (1951). 54. SEECK (1901), 556. SEGRE (1943), 566. SEIDL (1951), 566. SELER, G . A., 551 ; (1927), 551. 556. SELIGMAN (1914). 36. SETHE, P. T . , 176. 428. 550. 554; (1908). 564; (1912), 543.
650
LE DESPOTISME ORIENTAL TAKEKOSHI (1930). 559. TANG. 533. TARN (1927). 567 sq. TAUBENSCHLAG (1944). 146, 549.
TAYLOR (1936). 576; (1942), 576.
SEYBALD (1927). 561. SHATTUCK. REDFIELD et MACKAY

(1933). 265. Shih Oit, 333, 420. 544 sqq.. 549. 557. 563. 566, 568, 571.
SLRUN. 183. SM. 26. SMITH (1937). 36, 37. 36 sq., 568. 582,
575. SMITH (1897). 553. 556; (1899). 149. 553 sq. SMITH (1914). 82, 545. 548; (1926), 331. 545 sqq.. 566; (1928). 380 sq. SMITH (1946). 399. 403; (1946a). 399. Socialist Asia. 577.
TAYLOR (1931). 550. TEA, 564. TENG et BIGGERSTAFF (1936), 551. TEZOZOMOC (1944), 59. 544, 564 THOMPSON et HUTCHINSON (1929). 544. THOMPSON (1941). 544. THORNBURG. SPRY et SOUL (1949),
576.
THUCYDIDE, 554. THUREAU-DANGIN (1907), 58, 545.

TlMASHEFF (1946), 516.
SOMBART (1919). 544 sqq., 563. SPEISER (1942), 565.

SPIEGELBERG (1892). 555; (1896), 563. SPULER (1943). 266. 271. 561 ; (1952), 392.
STADEN (1930). 214. 271. 557. 564. STALINE, S.. 377, 554. 575; (1939),
466, 575; (1942), 360. 568.
TITIEV (1944). 559, 564. TOLSTOV (1950), 543, 575. TOMSIN (1952), 552. TORQUEMADA (1943), 315 sq., 546. 564. TOUT (1937). 547. 549. TOZZER (1941), 229, 558, 567. TRITTON (1930), 567.
TROTSKY (1923), Tso Chuan 486; (1928). 556; (1931). 486; (1939), 486. Chu Shu. 571.
STAMP (1938), 323.

STEIN (1920). 557; (1928). 560; (1949). 554; (1951), 569.
STEINWENTER (1920). 552. 567. STENGEL (1920). 549. STEPHENS. ITCA. 228 sq.. 544; (1848).
227. 558 sq.
TUGAN-BARANOWSKY (1900). 576. VAILLANT (1941), 544. VANCOUVER (1798), 563. VANDENBOSCH (1949). 576. VAN NOSTRAND (1937). 560. VARGA (1928), 575. VASIHTHA (1898), 549, 552, 554.
VEBLEN (1945), 67; (1947). 575. VERNADSKY (1943), 245 sq.. 560 ; (1948), 245. 560; (1953), 267. 269 sq.
STEPNIAK (1888). 557. STEVENSON (1934), 256. 560. 571.

STEWARD (1949). 497. 507 : (1953). 497. 507; (1955). 497.
STCKLE (1911). 150. 552 sq.. 564. STRABON. 82. STRONG. KIDDER et PAUL (1938). 228. STRUVE (1942). 560 sq. STRUVE (1940). 488. STUBBS. C.H.E.. 547 sq.
SUTONE (Auguste) (1886). 546. Sui Shu. 57. 544.
VINOGRADOFF (1908), 547. VISCHNOU (1900), 547. 549. 554, 569. VLADIMIRTSOV (1948). 560. VOIGT (1893). 255, 559. VYCHINSKY (1948), 554. WAITZ (1880), 562. WALKER (1955), 533. WALLACE (1938), 351. WALTHER (1917). 566.
WAN, K. T. (1933). 548.
SUMNER (1949). 268. 559.

SUN T Z U (1941). 547. Ta Citing Ta Tang lu li. 553. Hsi-yii Chi. 556.
TABARI (1879). 556. TAESCHNER (1926). 545. 557.
WARRINER (1948). 576.
INDEX W b , 428. WEBER, R.
DES NOMS
D'AUTEUR
ET D'OUVRAGES
CITS
61 5
23. 46. 152. 205, 383, 392 sq., 485, S 151, 501, 566, 568; 543. 546. 553. 557. 569 sq. ; (1931a), 450; (1932). 23. 46. 33. 439; (1935), 49. 146. 210. 389. 571, 575; (1936), 146; (1938). 210. 544, 557. 569; (1938a). 421; (1940). 550; (1947), 571 ; (1949). 223, 395. 553. 557, 560, 569; (1950), 557, 577; (1951). 564, 577; (1953), 574; (1955), 507; (1955a), 533, 577; (1956). 543, 566; in Commentary 176. 284. 287, (1950). 569. WITTFOGEL et FENG (1949). 210, 266. 402.421 sq.. 543 sq.. 547 sq.. 551. 553. 558 sq.. 560 sq.. 569 sqq. WITTFOGEL et GOLDFRANK (1943). 49. 544. 551. 555. 559, 565. WOLFE (1948). 575 sq. WRIGHT (1935). 546. WSTENFELD (1880). 547._ XNOPHON, 544 sq., 571 sqq.
W . G . 369. 549; (1906). 516, 576. WEISSBERG (1951), 183. WELLHAUSEN (1927). 396, 557. 567. Wen-hsien T'ung-k'ao, 427. WERNER (1910), 148. WESTERMANN (1921). 557; (1922), 557; (1937), 569, 575. WHITE (1932). 52. 9 0 ; (1942). 90. WHITNEY (1905), 565. WIDENMANN (1899), 544 sq., 562. WIDTSOE (1926), 543; (1928). 26. WIEDEMANN (1920), 552. WIET (1932). 546; (1937), 546. 570. WILBUR (1943). 392. WILCKEN (1899). 202; (1912). 54. 546, 552. 557, 567 sqq. WILLCOCKS (1889). 46, 544. 546;(1904), 543. WILLEY (1953), 46, 497 ; (1953a). 575. WILLIAMS (1848), 552. WILLIAMS (1910), 544. WILLIAMS (1911), 181 sqq.. 555. WILLIAMSON. W A S . , 473. 548. WILSON (1950). 172, 548, 555 sq.; (1951). 115. WIPPER (1947). 562. 575. WIRZ (1929). 548. WITTFOGEL (1924). 543. 570; (1926). 543 ; (1927). 17, 210. 543 ; (1929). 17, 450, 491, 543; (1929a). 17; (1931).
Yajnavalkya.
549.
YANG (1945). 553. Yen T'ieh Lun. 570. Yan Yeh Shih. 553. Hai Kuan Chih. 152.
ZAGORSK Y (1928). 576. ZINOVIEV. 476. ZURITA (1941). 331. 559. 552. 564, 566 sq.
650
LE DESPOTISME ORIENTAL TAKEKOSHI (1930). 559. TANG. 533. TARN (1927). 567 sq. TAUBENSCHLAG (1944). 146. 549.
TAYLOR (1936), 576; (1942). 576.
SEYBALD (1927). 561. SHATTUCK REDFIELD et MACKAY

(1933). 265. Shih Chi. 333. 420, 544 sqq.. 549, 557. 563. 566. 568, 571.
SLRUN, 183. SM. 26. SMITH (1937). 36. 37. 36 sq.. 568. 582,
575. SMITH (1897). 553. 556; (1899). 149. 553 sq. SMITH (1914), 82. 545, 548; (1926), 331. 545 sqq.. 566; (1928). 380 sq. SMITH (1946). 399. 403; (1946a), 399. Socialist Asia. 577.
TAYLOR (1931). 550. TEA, 564. TENG et BIGGERSTAFF (1936). 551. TEZOZOMOC (1944). 59, 544. 564. THOMPSON et HUTCHINSON (1929). 544. THOMPSON (1941). 544. THORNBURG. SPRY et SOUL (1949),
576.
SOMBART (1919). 544 sqq.. 563. SPEISER (1942), 565.

SPIEGELBERG (1892). 555; (1896). 563. SPULER (1943), 266. 271. 561 ; (1952), 392.
STADEN (1930), 214. 271. 557. 564. STALINE. S.. 377. 554, 575; (1939),
466, 575 ; (1942), 360. 568.
THUCYDIDE, 554. THUREAU-DANGIN (1907), 58, 545. TIMASHEFF (1946), 516. TITIEV (1944). 559. 564. TOLSTOV (1950), 543, 575. TOMSIN (1952), 552. TORQUEMADA (1943), 315 sq., 546. 564. TOUT (1937). 547. 549. TOZZER (1941), 229, 558. 567. TRITTON (1930), 567.
TROTSKY (1923), Tso Chuan 486; (1928). 556; (1931). 486; (1939), 486. Chu Shu. 571.
STAMP (1938), 323.

STEIN (1920). 557; (1928). 560; (1949). 554; (1951), 569.
STEINWENTER (1920). 552. 567. STENGEL (1920). 549. STEPHENS. ITCA, 228 sq.. 544; (1848).
227, 558 sq.
TUGAN-BARANOWSKY (1900). 576. VAILLANT (1941), 544. VANCOUVER (1798). 563. VANDENBOSCH (1949). 576. VAN NOSTRAND (1937). 560. VARGA (1928), 575. VASIHTHA (1898), 549, 552. 554.
VEBLEN (1945), 67 ; (1947), 575. VERNADSKY (1943). 245 sq.. 560 ; (1948), 245, 560; (1953), 267. 269 sq.
STEPNIAK (1888). 557. STEVENSON (1934), 256. 560. 571.

STEWARD (1949). 497. 507 ; (1953). 497. 507; (1955). 497.
STCKLE (1911). 150. 552 sq.. 564. STRABON. 82. STRONG. KIDDER et PAUL (1938). 228. STRUVE (1942). 560 sq. STRUVE (1940). 488. STUBBS. C.H.E.. 547 sq.
SUTONE (Auguste) (1886). 546. Sut Shu. 57. 544.
VINOGRADOFF (1908), 547. VISCHNOU (1900). 547. 549. 554, 569. VLADIMIRTSOV (1948). 560. VOIGT (1893). 255, 559. VYCHINSKY (1948), 554. WAITZ (1880), 562. WALKER (1955), 533. WALLACE (1938), 351. WALTHER (1917). 566.
WAN. K. T. (1933). 548. WA.RR1NER (1948), 576.
SUMNER (1949). 268. 559.

SUN T Z U (1941). 547. Ta Ch'ing Ta Tang lu li. 553. Hsi-yu Chi. 556.
TABARI (1879). 556. TAESCHNER (1926). 545, 557.
INDEX DES NOMS D'AUTEUR ET D'OUVRAGES W b , 428. WEBER, R. S., 151. 501. 566, 568; W.G. 369, 549; (1906), 516, 576. WEISSBERG (1951), 183. WELLHAUSEN (1927). 396. 557. 567. Wen-hsien T'ung-k'ao, 427. WERNER (1910), 148. WESTERMANN (1921). 557; (1922), 557; (1937), 569, 575. WHITE (1932), 52, 90; (1942), 90. WHITNEY (1905). 565. WIDENMANN (1899). 176. 284. 287, 544 sq.. 562. WIDTSOE (1926), 543; (1928). 26 WIEDEMANN (1920), 552. WIET (1932). 546 ; (1937). 546. 570. WILBUR (1943), 392. WILCKEN (1899). 202; (1912). 54. 546. 552. 557. 567 sqq. WILLCOCKS(1889). 46. 544. 546; (1904), 543. WILLEY (1953), 4 6 . 4 9 7 ; (1953a). 575. WILLIAMS (1848). 552. WILLIAMS (1910), 544. WILLIAMS (1911), 181 sqq.. 555. WILLIAMSON. W A S . , 473. 548. WILSON (1950), (1951), 115. WIPPER (1947), 562. 575. WIRZ (1929). 548. WITTFOGEL (1924). 543. 570; (1926). 543 ; (1927), 17, 210. 543 : (1929), 17, 450, 491, 543; (1929a). 17; (1931). ZAGORSKY (1928). 576. ZINOVIEV. 476. ZURITA (1941). 331. 172, 548. 555 sq.; Yajnavalkya, 549. YANG (1945). 553. Yen Tieft tun. 570. Yan Shih. 553.
CITS
61 5
23. 46. 152. 205, 383. 392 sq., 485, 543. 546. 553. 557. 569 sq.; (193 la), 450; (1932). 23. 46. 33. 439; (1935), 49. 146. 210. 389. 571, 575; (1936), 146; 571 (1938). 210, 544. 557, 569; (1938a). 421; (1940).
;
550; (1947),
(1949). 223, 395. 553. 557. 560, (1953), 574; (1955), 507;
569; (1950), 557, 577; (1951). 564, 577; (1955a). 533, 577; (1956). 543, 566; in Commentary (1950). 569. WITTFOGEL et FENG (1949). 210. 266, 402. 421 sq.. 543 sq.. 547 sq.. 551. 553, 558 sq.. 560 sq.. 569 sqq. WITTFOGEL et GOLDFRANK (1943). 49. 544. 551. 555. 559. 565. WOLFE (1948). 575 sq. WRIGHT (1935). 546. WSTENFELD (1880), 547._ XENOPHON, 544 sq., 571 sqq.
Yeh Hai Kuan Chih. 152.
559.
552.
564,
566 sq.
TABLE DES MATIRES

Pages
NOUVELLE PRFACE PRFACE DE LA PREMIRE DITION INTRODUCTION I 7 11
CHAPITRE PREMIER : L E C A D R E SOCIT H Y D R A U L I Q U E
NATUREL
DE LA 23 23 24 25 29
A. Variations rciproques de la nature et de l'homme B. L a place de la socit hydraulique dans l'histoire C. Le cadre naturel D. Le potentiel hydraulique doit-il tre actualis ? CHAPITRE II : L ' C O N O M I E H Y D R A U L I Q U E U N E CONOMIE DIRECTORIALE AUTHENTIQUEMENT POLITIQUE A. Division du travail dans l'agriculture hydraulique B. Travaux hydrauliques lourds et industrie lourde C . Etablissement du calendrier et astronomie. Fonctions importantes du r g i m e hydraulique . D. Autres a c t i v i t s de construction c o u t u m i r e s aux socits hydrauliques E. Les m a t r e s de la socit hydraulique, les grands btisseurs F. Le gouvernement hydraulique dirige d'autres grandes entreprises industrielles G. U n type authentique directorial et spcifique aussi
36 37 43 44 45 59 63 67 68
de r g i m e
CHAPITRE III : U N T A T P L U S F O R T Q U E L A S O C I T A. Des forces non gouvernementales rivales de l'tat pour la c o n q u t e de la direction de la socit B. Le pouvoir organisationnel de l ' t a t hydraulique C. L e pouvoir d'acquisition de l ' t a t hydraulique . D. Proprit hydraulique. Proprit faible
68 69 89 102
654
LE
DESPOTISME
ORIENTAL
E. Le rgime hydraulique s'attache dominante du pays CHAPITRE IV : P O U V O I R NON B I E N F A I T E U R A. Pouvoir absolu B. Une d m o c r a t i e au rabais CHAPITRE V TOTALE, : TERREUR TOTALE, SOLITUDE TOTALE DESPOTIQUE
la
religion 111
ABSOLU ET 128 128 137 SOUMISSION 170 170 170 174 184 190
A. L'homme autonome sous le pouvoir total B. L a terreur est essentielle la conservation de l'optimum de rationalit des souverains C. L a terreur dans le despotisme hydraulique . . . D. Soumission totale E. Solitude totale CHAPITR V I : Z O N E S C E N T R A L E S M A R G I N A L E S E T SUBMARGINALES DES SOCITS HYDRAULIQUES A. A u milieu du voyage, taisons le point B. Zones hydrauliques centrales C. Les zones marginales du monde hydraulique . . D. Zone submarginale du monde hydraulique . . . E. Socits qui franchissent tionnelle la frontire institu-
198 198 199 212 237 248
F. Structure et transformation des densit du monde oriental
schmas
de 273
CHAPITRE VII : C O M P L E X I T D E L A P R O P R I T DANS L A SOCIT H Y D R A U L I Q U E : Q U E L Q U E S EXEMPLES A. Le mode de relation humaine appele Proprit B. Objets sur proprit lesquels s'exercent les droits de
277 277 278 279 279
C. L ' t e n d u e potentielle des droits de proprit . . D. Trois grands complexes dans les civilisations hydrauliques E. Aspects spcifiques et non spcifiques des conditions de la proprit dans les socits hydrauliques triales F. Types de proprit dans les socits hydrauliques simples et t i q u e s centralises G. Types semi-complexes d e . p r o p r i t et de socit hydraulique
282 290 313
TABLE
DES MATIRES
655
H. Types complexes de proprit dans la socit hydraulique / . L'effet de la proprit hydraulique CHAPITRE VIII : L E S C L A S S E S HYDRAULIQUE prive sur la socit
328 356
DANS
L A SOCIT 366 366 368 370 389 392 396 398 401 404 438 440 446
A. N c e s s i t d'une nouvelle sociologie de classe . . B. Structure des classes dans la socit hydraulique C. Les souverains D. Les g o u v e r n s E. Modifications de la structure de classe qui apparaissent dans les socits de c o n q u t e F. Nombreux antagonismes sociaux mais peu de luttes des classes G. Antagonismes entre membres des diffrentes subdivisions du peuple H. Le Peuple contre les hommes de l'appareil . / . Conflits sociaux l'intrieur de la classe dirigeante J. Promotion sociale K. L a classe dirigeante sous un rgime de pouvoir total. Une bureaucratie qui d t i e n t le monopole CHAPITRE I X : S U C C S E T D C L I N D E L A T H O R I E DU MODE ASIATIQUE D E PRODUCTION A. Les thoriciens anciens et modernes d'un d v e loppement uni-linaire ngligent la socit hydraulique B. Marx, Engels, Lnine adoptent le concept asiatique C. Le recul devant la vrit D. Les trois faons d'touffer la thorie du mode asiatique de production CHAPITRE X : L A S O C I T SITION A. ORIENTALE EN TRAN-
447 450 459 495 497 498 506 533 537

541 579 621 643
Les notions fondamentales de type social et de d v e l o p p e m e n t social B. L a socit hydraulique en transition C. O va l'Asie ? D. O va la socit occidentale ? O va l ' h u m a n i t ?
NOTES BIBLIOGRAPHIE INDEX GNRAL INDEX DES AUTEURS ET OUVRAGES CITS
ARGUMENTS
Kostas Axelos, ARGUMENTS D'UNE RECHERCHE. CONTRIBUTION A LA LOGIQUE. HERACLITE ET LA PHILOSOPHIE LA PREMIRE
DE L'TRE EN DEVENIR DE LA TOTALIT.
SAISIE
HORIZONS DU MONDE. LE JEU DU MONDE. MARX PENSEUR DE LA TECHNIQUE

DE L'HOMME A LA CONQUTE DU MONDE.
D E L'ALINATION
POUR UNE THIQUE PROBLMATIQUE. VERS LA PENSE PLANTAIRE L E DEVENIR-PENSE

DU MONDE E T LE DEVENIR-MONDE DE LA PENSE.
Georges Bataille, L'ROTISME. Jean Beaufret, DIALOGUE AVEC HEIDEGGER I. Philosophie grecque. II. Philosophie moderne. III. Approche de Heidegger. Ludwig Binswanger, INTRODUCTION A L'ANALYSE EXISTENTIELLE. Maurice Blanchot, LAUTRAMONT E T SADE. Pierre Brou, LE PARTI BOLCHEVIQUE HISTOIRE DU P.C. DE L ' U . R. S. S. RVOLUTION EN ALLEMAGNE (1917-1923). et Emile Tmime, LA RVOLUTION ET LA GUERRE D'ESPAGNE. Edward Hallet Carr, LA RVOLUTION BOLCHEVIQUE (1917Franois Chtelet, LA NAISSANCE DE L'HISTOIRE
MATION DE LA PENSE HISTORIENNE EN GRCE. 1923). I. LA FORMATION DE L'U. R. S. S. IL L'ORDRE CONOMIQUE. III. LA RUSSIE SOVITIQUE ET LE MONDE. LA FOR-
Cari von Clausewitz, DE LA GUERRE. Gilles Deleuze, PRSENTATION DE SACHER-MASOCH L E

FROID ET L E CRUEL avec le texte intgral FOURRURE. de LA VENUS A LA
SPINOZA ET LE PROBLME DE L'EXPRESSION. Wilfrid Desan, L'HOMME PLANTAIRE PRLUDE THORIQUE

A UN MONDE UNI.
Eugen Fink, LE JEU COMME SYMBOLE DU MONDE. LA PHILOSOPHIE DE NIETZSCHE. DE LA PHNOMNOLOGIE. Pierre Fougeyrollas, CONTRADICTION E T TOTALIT SURJoseph Gabel, LA FAUSSE CONSCIENCE
GISSEMENT ET DPLOIEMENTS DE LA DIALECTIQUE. ESSAI SUR LA RIFICATION.
Maria Carmen Gear et Ernesto Csar Liendo, SMIOLOGIE PSYCHANALYTIQUE. wladimir Granofi, FILIATIONS L'AVENIR DU COMPLEXE
D'DIPE.
LA PENSE ET LE FMININ. G.W.F. Hegel, PROPDEUTIQUE PHILOSOPHIQUE. Rudolf Hilferding, LE CAPITAL FINANCIER TUDE
DVELOPPEMENT RCENT DU CAPITALISME.
SUR LE
Louis Hjelmslev, ESSAIS LINGUISTIQUES. LE LANGAGE UNE INTRODUCTION,

LINGUISTIQUES.
augment
de DEGRS suivi
PROLGOMNES A UNE THORIE DU LANGAGE

de LA STRUCTURE FONDAMENTALE DU LANGAGE.
Roman Jakobson, ESSAIS DE LINGUISTIQUE GNRALE. I. Les fondations du langage. IL Rapports internes et externes du langage. LANGAGE ENFANTIN ET APHASIE. SIX LEONS SUR LE SON ET LE SENS. Ludovic Janvier, POUR SAMUEL BECKETT. Karl Jaspers, STRINDBERG ET VAN GOGH SWEDENBORGMaurice Blanchot, LA FOLIE PAR EXCELLENCE. Otto Jespersen, LA PHILOSOPHIE DE LA GRAMMAIRE. LA SYNTAXE ANALYTIQUE. Flavius Josphe, LA GUERRE DES JUIFS, prcd par Du BON USAGE DE LA TRAHISON par Pierre Vidal-Naquet. Karl Korsch, MARXISME ET PHILOSOPHIE. Georges Lapassade, L'ENTRE DANS LA VIE ESSAI SUR L'INACHVEMENT DE L'HOMME. HLDERLING d'une tude de TUDE PSYCHIATRIQUE COMPARATIVE prcd
Henri Lefebvre, LA FIN DE L'HISTOIRE PILGOMNES. INTRODUCTION A LA MODERNIT PRLUDES. MTAPHILOSOPHIE PROLGOMNES. Ren Lourau, L'ANALYSE INSTITUTIONNELLE. Georg Lukcs, H I S T O I R E E T C O N S C I E N C E D E C L A S S E
ESSAIS DE DIALECTIQUE MARXISTE.
Herbert Marcuse, ROS ET CIVILISATION

FREUD.
CONTRIBUTION A
L'HOMME UNIDIMENSIONNEL VERS LA LIBRATION

SIONNEL.
ESSAI SUR L'IDOLOGIE
DE LA SOCIT INDUSTRIELLE AVANCE. AU-DELA DE L'HOMME UNIDIMEN-
L'ONTOLOGIE DE HEGEL ET LA THORIE DE L'HISTORICIT. Edgar Morin, LE CINMA OU L'HOMME IMAGINAIRE

ESSAI D'ANTHROPOLOGIE.
Bruce Morrissette, LES ROMANS DE ROBBE-GRILLET. Novalis, L'ENCYCLOPDIE NOTES ET FRAGMENTS.
Karl Reinhardt, ESCHYLE-EURIPIDE. SOPHOCLE. Harold Rosenberg, LA TRADITION DU NOUVEAU. Boris de Schloezer et Marina Scriabine, PROBLMES DE LA MUSIQUE MODERNE. Lon Trotsky, DE LA RVOLUTION COURS NOUVEAU. LA
RVOLUTION DFIGURE. LA RVOLUTION PERMANENTE. LA RVOLUTION TRAHIE. LE MOUVEMENT COMMUNISTE EN FRANCE (19191939). 1905 suivi de BILAN ET PERSPECTIVES. LA RVOLUTION ESPAGNOLE (1930-1940). Karl Wittfogel, LE DESPOTISME ORIENTAL TUDE COMPARATIVE DU POUVOIR TOTAL.
A c h e v d'imprimer en France le quatre octobre mil neuf cent soixante-dix-sept par l ' I m p r i m e r i e de la M a n u t e n t i o n M a y e n n e N " d ' d i t e u r : 1315
1315
COLLECTION "ARGUMENTS" dirige par Kostas Axelos
KARL WITTFOGEL
dt
itot
Montesquieu a consacr plusieurs chapitres de l'Esprit des Lois au despotisme asiatique . Cette forme politique suppose-t-elle l'existence d'une formation conomique et sociale particulire ? C'est ce que pensait Marx lorsqu'il expliquait par le mode de production asiatique la stabilit des rgimes orientaux dont l'histoire n'est qu'une histoire des religions. La notion de mode de production asiatique fut cependant condamne Leningrad en 1931. Dans son livre, Karl Wittfogel s'efforce tout la fois de rassembler les traits pars de la socit orientale , de faire l'histoire de ce concept de Montesquieu Marx et de Marx Staline. Les Etats socialistes modernes ne sont ses yeux que les successeurs mieux arms des socits despotiques anciennes. Ainsi s'expliquerait la condamnation de 1931. Le livre intresse donc la fois l'historien du marxisme, l'historien de l'antiquit et le sociologue du monde moderne.
Dans la mme collection

KARL KORSCH
M a r x i s m e et p h i l o s o p h i e
GEORG LUKACS
H i s t o i r e et conscience de classe
Essais de linguistique marxiste
AUX EDITIONS DE MINUIT

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1 o-i:.

Wittfogel Le Despotisme Oriental

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KARL WITTFOCEL

1964-1977 by LES DITIONS DE MINUIT

tude comparative du pouvoir total

LES DITIONS D E MINUIT

N O U V E L L E PRFACE un livre qui s'est rvl trs inquitant

B. L'autre face du secret.

PRFACE la premire dition

PRFACE A LA PREMIRE DITION

(*) N o u s traduisons ainsi le mot anglais pattern ( N . d. T . ) .

LE CADRE NATUREL DE LA SOCIT HYDRAULIQUE

L E CADRE NATUREL DE LA SOCIT HYDRAULIQUE (1, D)

D. L E POTENTIEL HYDRAULIQUE DOIT-IL TRE ACTUALIS ?

L CONOMIE HYDRAULIQUE UNE CONOMIE DIRECTORIALE AUTHENTIQUEMENT POLITIQUE

CONOMIE DIRECTORIALE (2,

UNE CONOMIE DIRECTORIALE (2,

fournissant de l'eau potable.

2. - GRANDES CONSTRUCTIONS NON HYDRAULIQUES. a. - Enormes structures dfensives.

en 607 ; un compliment de 200 000 personnes fut

U N E CONOMIE DIRECTORIALE (2,

Formes insti- Grands Agritutionnelles travaux culture hydrauliques

Manufactures Grands Petits ateliers ateliers

UN TAT PLUS FORT QUE LA SOCIT

UN TAT PLUS FORT QUE LA SOCIT (3, B)

3. - DIRECTION ORGANISATIONNELLE ET HYDRAULIQUE

et types de combattants Armes de

Grce classique et Europe fodale T H

Entranement . Moral Coordination . .

: T R Troupes professionnelles. Recrues " militia ".

+ Caractristique d v e l o p p e Caractristique faible ou absente.

UN TAT PLUS FORT QUE LA SOCIT (3,

Revenu rural des gouvernements hydrauliques Sources de revenus

Taxes Surtout Part, en nature en nature Part, en argent

Socits tribales : Suk

Amrique ancienne : + Le Proche-Orient : Cits temples de Sumer (Lagash)

3. - UNIVERSALIT ET IMPORTANCE DES EXIGENCES FISCALES DE L'ETAT HYDRAULIQUE

UN TAT PLUS FORT QUE LA SOCIT (3,

UN TAT PLUS FORT QUE LA SOCIT (3, C)

UN TAT PLUS FORT QUE LA SOCIT (3,

une division trs complique de la proprit trans-

UN TAT PLUS FORT QUE LA SOCIT (3,

a. - Les cits dmocratiques

6. - DIFFRENTES FORCES SOCIALES OPPOSES A L'INALINABILIT

POUVOIR DESPOTIQUE ABSOLU ET NON BIENFAITEUR

POUVOIR DESPOTIQUE ABSOLU ET NON BIENFAITEUR (4, B)

POUVOIR DESPOTIQUE ABSOLU ET NON BIENFAITEUR (4, B)

ABSOLU E T NON BIENFAITEUR

POUVOIR DESPOTIQUE ABSOLU ET NON BIENFAITEUR (4, C)

TERREUR TOTALE, SOUMISSION TOTALE, SOLITUDE TOTALE

ASPECTS V A R I A B L E S DANS L E MONDE

TERREUR, SOUMISSION, SOLITUDE TOTALES (5, D)

ZONES CENTRALES, MARGINALES ET SUBMARGINALES DES SOCITS HYDRAULIQUES

5. - L E S G R A N D S E M P I R E S A G R O - D I R E C T O R I A U X S O N T GNRALEMENT DES SOCITS HYDRAULIQUES SPORADIQUES

DESPOTISME ORIENTAL MARGINAL

L E DESPOTISME ORIENTAL SPORADIQUE 2 ou MARGINAL 1 ?

INSTITUTIONNELLE DES DESPOTISMES

TRANSMETTENT L E S MTHODES A U DESPOTISME

476, mit officiellement fin l'absolutisme puis de l'Occident romain (34).

(r) V e r n a d s k y (1953 l'effet est d i f f r .

parle juste titre d'une

COMPLEXIT DE LA PROPRIT DANS LA SOCIT HYDRAULIQUE QUELQUES EXEMPLES

Les complexes de la proprit

dans la socit hydraulique

Domaines o se dveloppe la proprit Agriculture exerce Industrie et commerce exercs

Simple : 1 2 Semi-complexe Complexe . . . .