Superior Tribunal de Justia

HABEAS CORPUS N 46.525 - MT (2005/0127885-1) RELATRIO MINISTRO ARNALDO ESTEVES LIMA: Trata-se de habeas corpus substitutivo de recurso ordinrio, com pedido de liminar, impetrado em favor de MARCELO ANDR DE MATOS denunciado, juntamente com outras pessoas integrantes da Comisso de Formatura do Curso de Medicina da Universidade de Cuiab (UNIC), pela suposta prtica do delito tipificado no art. 121, 3, c/c o art. 29, ambos do Cdigo Penal , impugnando acrdo da Primeira Cmara Criminal do Tribunal de Justia do Estado do Mato Grosso, que denegou a ordem ali impetrada (HC 11.662/2005), nos termos da seguinte ementa (fls. 427/428):
HABEAS CORPUS. HOMICDIO CULPOSO EM CONCURSO DE PESSOAS. AFOGAMENTO. PRETENDIDO TRANCAMENTO DA AO PENAL POR AUSNCIA DE JUSTA CAUSA. PRETEXTADO EXAME APROFUNDADO DE PROVAS. INVIABILIDADE NA VIA ELEITA. DENNCIA QUE PREENCHE OS REQUISITOS LEGAIS. AUSNCIA DE JUSTA CAUSA INDEMONSTRADA. INDCIOS DE CULPA IN OMITTENDO QUE AUTORIZAM O PROSSEGUIMENTO DA AO PENAL E EXIGEM FARTA INSTRUO CRIMINAL, RESPEITADOS O CONTRADITRIO E A AMPLA DEFESA. Impossvel a anlise aprofundada de provas, no augusto mbito do habeas corpus , visando o trancamento de ao penal que apura a morte de jovem, por afogamento, em circunstncias no esclarecidas, em confraternizao realizada para nmero expressivo de pessoas, em que se atribui conduta culposa dos pacientes, membros da comisso organizadora, pela falta dos cuidados e medidas necessrias para festa de tamanha magnitude. Se a denncia preenche os requisitos legais, descrevendo os indcios da existncia de fato tpico e antijurdico que possa ter decorrido de conduta culposa dos pacientes, na forma omissiva, no h que se falar em falta de justa causa para o prosseguimento da ao penal, indemonstrada, desde logo, havendo necessidade de apurao dos fatos em instruo criminal segura, observados os princpios do contraditrio e da ampla defesa. Writ indeferido.

Sustenta a impetrante, inicialmente, falta de justa causa para a instaurao da ao penal, em face da ausncia do nexo de causalidade entre a morte da vtima e alguma omisso penalmente relevante que possa ser atribuda ao paciente, sendo os fatos narrados na denncia caluniosos e tendenciosos, pois alguns jamais ocorreram e outros no condizem com a verdade. Afirma, tambm, que "no houve quebra do dever de cuidado por parte do paciente e de seus colegas, notadamente porque, diante das circunstncias, o evento era
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imprevisvel" (fl. 12), sendo que a profundidade da piscina no apresentava risco para qualquer pessoa adulta, a vtima recebeu os primeiros socorros imediatamente, a dosagem alcolica em seu sangue no a impediria de ter reao para evitar o afogamento e ela entrou na piscina por livre e espontnea vontade. Assevera, ainda, que "a condio de simples membro da Comisso de Formatura insuficiente para impingir ao paciente a condio de acusado, pois seria o estabelecimento de uma culpa em abstrato" (fl. 16), aduzindo que "no h ao imputvel objetivamente ao paciente (teoria da imputao objetiva), pois a festa realizada constitui um 'risco juridicamente irrelevante' e, mais que isso, um 'risco permitido', que no tem qualquer nexo com o curso causal que levou ao resultado" (fl. 22). Alega, por outro lado, que a denncia inepta, pois no houve a individualizao da participao de cada denunciado, no atendendo, portanto, s exigncias do art. 41 do Cdigo de Processo Penal. Ao final, requer, em sede de liminar, a suspenso da Ao Penal n 118/2004, com as audincias para interrogatrio marcadas para os dias 26 e 27 de setembro de 2005 e, no mrito, o seu trancamento definitivo. O pedido formulado em sede de cognio sumria foi por mim deferido para suspender o andamento da ao penal em relao a todos os denunciados, membros da referida comisso de formatura, at o julgamento do mrito da presente impetrao, dispensadas as informaes (fls. 460/461). O Ministrio Pblico Federal, por meio de parecer exarado pelo Subprocurador-Geral da Repblica DURVAL TADEU GUIMARES, opinou pela denegao da ordem (fls. 467/470). o relatrio.

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HABEAS CORPUS N 46.525 - MT (2005/0127885-1)

EMENTA PROCESSUAL PENAL. HABEAS CORPUS . HOMICDIO CULPOSO. MORTE POR AFOGAMENTO NA PISCINA. COMISSO DE FORMATURA. INPCIA DA DENNCIA. ACUSAO GENRICA. AUSNCIA DE PREVISIBILIDADE, DE NEXO DE CAUSALIDADE E DA CRIAO DE UM RISCO NO PERMITIDO. PRINCPIO DA CONFIANA. TRANCAMENTO DA AO PENAL. ATIPICIDADE DA CONDUTA. ORDEM CONCEDIDA. 1. Afirmar na denncia que "a vtima foi jogada dentro da piscina por seus colegas, assim como tantos outros que estavam presentes, ocasionando seu bito" no atende satisfatoriamente aos requisitos do art. 41 do Cdigo de Processo Penal, uma vez que, segundo o referido dispositivo legal, "A denncia ou queixa conter a exposio do fato criminoso, com todas as suas circunstncias, a qualificao do acusado ou esclarecimentos pelos quais se possa identific-lo, a classificao do crime e, quando necessrio, o rol das testemunhas". 2. Mesmo que se admita certo abrandamento no tocante ao rigor da individualizao das condutas, quando se trata de delito de autoria coletiva, no existe respaldo jurisprudencial para uma acusao genrica, que impea o exerccio da ampla defesa, por no demonstrar qual a conduta tida por delituosa, considerando que nenhum dos membros da referida comisso foi apontado na pea acusatria como sendo pessoa que jogou a vtima na piscina. 3. Por outro lado, narrando a denncia que a vtima afogou-se em virtude da ingesto de substncias psicotrpicas, o que caracteriza uma autocolocao em risco, excludente da responsabilidade criminal, ausente o nexo causal. 4. Ainda que se admita a existncia de relao de causalidade entre a conduta dos acusados e a morte da vtima, luz da teoria da imputao objetiva, necessria a demonstrao da criao pelos agentes de uma situao de risco no permitido, no-ocorrente, na hiptese, porquanto invivel exigir de uma Comisso de Formatura um rigor na fiscalizao das substncias ingeridas por todos os participantes de uma festa. 5. Associada teoria da imputao objetiva, sustenta a doutrina que vigora o princpio da confiana, as pessoas se comportaro em conformidade com o direito, o que no ocorreu in casu, pois a vtima veio a afogar-se, segundo a denncia, em virtude de ter ingerido substncias psicotrpicas, comportando-se, portanto, de forma contrria aos padres esperados, afastando, assim, a responsabilidade dos pacientes, diante da inexistncia de previsibilidade do resultado, acarretando a atipicidade da conduta. 6. Ordem concedida para trancar a ao penal, por atipicidade da conduta,
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em razo da ausncia de previsibilidade, de nexo de causalidade e de criao de um risco no permitido, em relao a todos os denunciados, por fora do disposto no art. 580 do Cdigo de Processo Penal.

VOTO MINISTRO ARNALDO ESTEVES LIMA(Relator): Busca o Ministrio Pblico a responsabilizao criminal dos membros da Comisso de Formatura mencionada no relatrio, da qual faz parte o paciente, sob a alegao de que no foram diligentes e no obedeceram s normas de segurana necessrias para a realizao da festa de confraternizao do Curso de Medicina da Universidade de Cuiab, onde havia cerca de setecentas pessoas, concorrendo, assim, para o resultado morte da vtima. Narra a denncia que:
H indcios nos autos que revelam que a vtima foi jogada dentro da piscina por seus colegas, assim como tantos outros que estavam presentes, ocasionando seu bito. Sabe-se tambm que os acusados disponibilizaram para os participantes da festa grande quantidade de bebidas alcolicas, sem o menor controle, assim como substncias ilcitas, entorpecentes e psicotrpicas, agindo com imprudncia e negligncia. Outrossim, tambm no se preocuparam em obter alvar de autorizao, necessrio nos casos de realizao de eventos de grande magnitude, visto que estavam presentes na festa cerca de 700 pessoas. O crime em comento deve ser enquadrado como crime de homicdio na modalidade culposa, onde todos os representantes da comisso de realizao de eventos deram causa ao resultado por imprudncia e negligncia (art. 18, II, CP).

Inicialmente, penso que a afirmao contida na denncia de que "a vtima foi jogada dentro da piscina por seus colegas, assim como tantos outros que estavam presentes, ocasionando seu bito", no atende satisfatoriamente aos requisitos do art. 41 do Cdigo de Processo Penal, uma vez que, segundo o referido dispositivo legal, "A denncia ou queixa conter a exposio do fato criminoso, com todas as suas circunstncias, a qualificao do acusado ou esclarecimentos pelos quais se possa identific-lo, a classificao do crime e, quando necessrio, o rol das testemunhas". Ainda que se admita certo abrandamento no tocante ao rigor da individualizao das condutas, quando se trata de delitos de autoria coletiva, no existe respaldo jurisprudencial para uma acusao genrica, que impea o exerccio da ampla
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defesa, por no demonstrar qual a conduta tida por delituosa, considerando que nenhum dos membros da referida comisso foi apontado na pea acusatria como sendo pessoa que jogou a vtima na piscina. Nesse sentido so os seguintes precedentes deste Superior Tribunal:
HABEAS CORPUS. DIREITO PROCESSUAL PENAL. CRIMES CONTRA O MEIO AMBIENTE. TRANCAMENTO DA AO PENAL. INPCIA DA DENNCIA E FALTA DE JUSTA CAUSA PARCIAIS. OCORRNCIA. 1. A denncia que, em parte, sobre desatender o artigo 41 do Cdigo de Processo Penal, no descrevendo a conduta de cada qual dos denunciados, vem desacompanhada de um mnimo de prova que lhe assegure a viabilidade, autoriza e mesmo determina o julgamento de falta de justa causa para a ao penal. 2. Ordem parcialmente concedida. (HC 37.695/SP, Rel. Min.

HAMILTON CARVALHIDO, Sexta Turma, DJ de 26/9/2005, p. 464)

HABEAS CORPUS. DIREITO PROCESSUAL PENAL. NULIDADE. INPCIA DA DENNCIA. CARACTERIZAO. 1. A denncia, na letra do artigo 41 do Cdigo de Processo Penal, deve conter "a exposio do fato criminoso, com todas as suas circunstncias, a qualificao do acusado ou esclarecimentos pelos quais se possa identific-lo, a classificao do crime e, quando necessrio, o rol das testemunhas." 2. Violado o estatuto legal de sua validade, pela imputao de participao isolada, vaga e indefinida, incluidamente estranha s demais acusaes deduzidas, que impede o exerccio do direito de defesa constitucionalmente assegurado (Constituio da Repblica, artigo 5, inciso LV), de se ter como manifesto o vcio que grava a denncia, compromete o processo e obsta o prosseguimento da ao penal. 3. Ordem concedida. (HC 17.877/PB, Rel. Min. HAMILTON

CARVALHIDO, Sexta Turma, DJ de 10/2/2003, p. 235)

CRIMINAL. HC. PECULATO E CORRUPO PASSIVA. INPCIA DA DENNCIA. DEFICINCIA EVIDENCIADA. LIAME ENTRE O PACIENTE E AS CONDUTAS APONTADAS COMO ILCITAS NO APONTADO. ORDEM CONCEDIDA. No obstante o entendimento de que, na hiptese de concurso de agentes, prescindvel a exata individualizao das condutas dos envolvidos, no se pode aceitar acusao fundada, basicamente, na condio de delegado do paciente, poca dos fatos apurados, sem a indicao de consistente liame entre o paciente e as condutas apontadas como ilcitas. Evidenciando-se o apontado prejuzo defesa, que se sujeitava a vagas acusaes, deve ser reconhecida a inpcia da denncia no que concerne ao paciente. Ordem concedida para trancar a ao penal em relao ao paciente, por inpcia da denncia. (HC 16.924/SP, Rel. Min. GILSON DIPP, Quinta

Turma, DJ de 22/10/2001, p. 340)

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PENAL. PROCESSUAL. AO PENAL. FALTA DE JUSTA CAUSA. INPCIA DA DENNCIA. "HABEAS CORPUS" CONCEDIDO PELA ORIGEM. EXAME DE FATOS E PROVAS. RECURSO ESPECIAL. 1. inepta a denncia que, deixando de descrever a conduta do acusado, bem como os fatos supostamente tpicos a ele imputados, inviabiliza o pleno exerccio do direito constitucional da ampla defesa. 2. Pretenso de exame de provas estranha ao mbito do Recurso Especial. Incidncia da Smula 07/STJ. 3. Recurso Especial no conhecido. (REsp 201.259/SP, Rel. Min.

EDSON VIDIGAL, Quinta Turma, DJ de 27/8/2001, p. 367) Por outro lado, nos termos do art. 13 do Cdigo Penal, "o resultado, de que depende a existncia do crime, somente imputvel a quem lhe deu causa", entendendo-se esta como a "ao ou omisso sem a qual o resultado no teria ocorrido". Desse modo, uma vez identificado o resultado, no caso, a morte da vtima, que constitui elemento indispensvel formulao tpica do homicdio culposo, imprescindvel relacion-lo com a ao realizada pelo agente, mediante um vnculo causal, cuja ausncia acarreta a impossibilidade de imputao. Na hiptese dos autos, no restou demonstrada a presena do nexo de causalidade na acusao feita pelo Ministrio Pblico, no sentido de que os denunciados so responsveis pelo homicdio culposo ocorrido, por no terem sido diligentes, deixando supostamente de obedecer s normas de segurana necessrias para a realizao da festa. A ausncia do nexo causal se confirma na assertiva constante da prpria denncia, ao dizer que, "considerando-se a profundidade, altura e o biotipo da vtima, a percia concluiu tambm que a piscina no apresentava riscos para uma pessoa em condies normais independentemente de saber ou no nadar, assim como as condies apresentadas pela vtima baseadas na dosagem alcolica no impediriam a mesma de reagir para evitar o afogamento, concluindo que a mesma afogou-se em virtude de ter ingerido substncias psicotrpicas" (fls. 65/66). Portanto, infere-se da narrao da pea inicial acusatria que houve consentimento do ofendido na ingesto de substncias psicotrpicas. Em casos tais, ocorre a excluso da responsabilidade, pois se trata de autocolocao em risco, consoante afirma abalizada doutrina (D'VILA, Fbio Roberto. Crime Culposo e a Teoria da Imputao Objetiva . So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2001, p. 71). Desse modo, o fato de a vtima ter vindo a bito em razo da ingesto de substncias psicotrpicas no tem relao direta com a conduta dos acusados, o que afasta a
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possibilidade de aplicao da teoria da imputao objetiva. oportuno ressaltar as palavras do 2 voto vogal integrante do acrdo (fl. 440):
Portanto, nesse aspecto h que se dizer que se a vtima sofreu o acidente porque estava drogada, infelizmente o fez spont prpria , no havendo qualquer elemento nos autos que pudesse incriminar ao menos um dos membros daquela infeliz Comisso de Formatura! De se ressaltar ainda que nem mesmo que a vtima estava drogada se pode afirmar, porque a percia no realizou o exame de urina necessrio para se verificar se ela se utilizara ou no de drogas. Eis o laudo pericial: "Em funo da falta de um histrico clnico e da coleta de urina (exame de uso de substncia psicotrpica) da vtima, no foi possvel identificar a causa do afogamento nas condies existentes" (fls. 102). E a culpa de tal exame no ser realizado no dos pacientes. Nesse aspecto tambm a concluso : se frasco de lana perfume foi encontrado no local, que culpa teria a comisso? Ser que se esperaria que os pacientes ficassem na portaria fazendo revista nos convidados para apreender possveis drogas? isso que se espera de uma Comisso de Formatura? Com todo o respeito a resposta no! Ento, quem trouxe a droga? Se ao menos uma das testemunhas ouvidas houvesse apontado um membro, pelo menos, da comisso, ainda poderamos falar de indcios. Mas isso no ocorreu. Ento, se a droga foi motivo da morte da vtima, e tambm isso no se sabe, que nexo de causalidade haveria entre a conduta dos estudantes e o fato em si? Nenhum...

Segundo leciona Damsio de Jesus, "A imputao objetiva requer uma relao direta entre a conduta e o resultado, e que a afetao jurdica se encontre em posio de homogeneidade com o comportamento primitivo, inexistindo quando aquele (evento) vem a ser causado, em fase posterior, pelo prprio sujeito passivo, terceiro ou fora da natureza (resultado tardio)" (O risco de tomar uma sopa. Revista Sntese de Direito Penal e Processual Penal, n 16, out-nov/2002, p. 11). No mesmo sentido:
... necessrio precisar se h uma relao de risco entre a conduta e o resultado produzido, i. e., h que se determinar, sob o aspecto normativo, se o risco criado pelo sujeito o mesmo que se realizou na produo do resultado, ou, em outros termos, se o evento pode ser explicado pela violao da norma de cuidado, uma vez que, se a norma infringida no guarda relao com o resultado, este no imputvel. Se no existe a relao risco-resultado, a questo se resolve em termos de tentativa ou atipicidade. Com outras palavras, indeclinvel a verificao ex post facto se o fim de proteo da norma incriminadora violada tinha realmente a destinao de impedir a produo de um resultado normativo como o provocado pelo agente. O evento jurdico deve ser plasmado pelo risco causado pelo autor. Se produzido por outros riscos, como pela conduta de um terceiro, pela prpria vtima ou por fora da natureza, h excluso da imputao objetiva" (DAZ, CLAUDIA LPEZ. Introducion a la imputacin objetiva . Bogot: Centro de Investigaciones de Derecho Penal y
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Filosofia del Derecho, Universidad Externado de Colombia, 1996, p. 49 e 174. Apud JESUS, Damsio de. O risco de tomar uma sopa. Revista Sntese de Direito Penal e Processual Penal, n 16, out-nov/2002, p. 11)

Ainda que se admita a existncia de relao de causalidade entre a conduta dos acusados e a morte da vtima, luz da teoria da imputao objetiva, necessria a demonstrao da criao pelos agentes de uma situao de risco no permitido, no-ocorrente, na hiptese, uma vez que invivel exigir de uma Comisso de Formatura um rigor na fiscalizao das substncias ingeridas por todos os participantes de uma festa. Ademais, uma eventual falta de atendimento aos pressupostos necessrios para a organizao da festa por parte da Comisso de Formatura est fora dos limites do que a doutrina denomina de risco juridicamente relevante, caracterizando um risco permitido, isto , um risco geral da vida, pois, conforme registrado no primeiro voto vogal, " fato corriqueiro, de todos sabido, que h uso e abuso de substncias entorpecentes nas festas promovidas por jovens, inclusive e principalmente no mbito universitrio, em todo o pas" (fl. 447). Portanto, de acordo com Selma Pereira de Santana:
... a tradicional observao da relao causal naturalstica passa a constituir o primeiro momento na apurao da imputao objetiva. Uma vez constatado o vnculo causal, o passo seguinte ser a verificao da existncia de critrios de natureza normativa, consistentes eles na criao ou incremento de um perigo no permitido, que se materializa na leso a um bem juridicamente tutelado, dentro do alcance do tipo, uma vez que as normas s podem coibir condutas que gerem ou aumentem riscos no permitidos a bens juridicamente tutelados (Atualidades do delito culposo . Boletim IBCCrim, So Paulo, vol. 10, n. 114, p. 6, maio 2002. Apud JESUS, Damsio de. Momento de verificao da presena da imputao objetiva . In Revista do Tribunal Regional Federal da 1 Regio, n 02, ano 16, fev./2004, p. 37).

Ainda como ensina Claus Roxin:

...a imputao ao tipo objetivo pressupe que no resultado se tenha realizado precisamente o risco proibido criado pelo autor. Por isso, est excluda a imputao objetiva, em primeiro lugar, se, ainda que o autor tenha criado um perigo para o bem jurdico protegido, o resultado normativo produziu-se, no como efeito desse perigo, mas sim em conexo casual com o mesmo. (Derecho Penal: Parte Geral, v. I, p. 373. Apud JESUS, Damsio de. O risco de tomar uma sopa. Revista Sntese de Direito Penal e Processual Penal, n 16, out-nov/2002, p. 11)

Associada teoria da imputao objetiva, sustenta tambm a doutrina que vigora o princpio da confiana, segundo o qual as pessoas se comportaro em conformidade
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com o direito, enquanto no existirem pontos de apoio concretos em sentido contrrio, os quais no seriam de afirmar-se diante de uma aparncia suspeita (pois se trata de um critrio vago, passvel de aleatrias interpretaes), mas s diante de uma reconhecvel inclinao para o fato. (ROXIN, Claus. Teoria da Imputao Objetiva . In Revista Brasileira de Cincias Criminais, ano n 9, abril-junho de 2002, Ed. Revista dos Tribunais, pp. 11-31, p. 14) Desse modo, no caso concreto, no poderia a Comisso de Formatura prever o comportamento da vtima, que, conforme consta da prpria denncia, somente veio a afogar-se acidentalmente em virtude de ter ingerido substncias psicotrpicas,

comportando-se de forma contrria ao direito, inexistindo indicao na denncia de que aparentemente isso pudesse ser antevisto. De outro ngulo, vale destacar a doutrina do j citado professor Claus Roxin, o qual sustenta que s imputvel aquele resultado que pode ser finalmente previsto e dirigido pela vontade. Logo, os resultados que no forem previsveis ou dirigveis pela vontade no so tpicos. "Equipara-se a possibilidade de domnio atravs da vontade humana (finalidade objetiva) criao de um risco juridicamente relevante de leso tpica de um bem jurdico. Esse aspecto independente e anterior aferio do dolo ou da culpa". (Apud PRADO, Luiz Regis. Teoria da Imputao Objetiva do Resultado: Uma Abordagem Crtica . Revista dos Tribunais, ano 91, vol. 798, abril de 2002, pp. 447/448). Assim, luz da citada doutrina, antes e independentemente de se aferir a culpa dos denunciados, constata-se a inexistncia de previsibilidade do resultado, o que acarreta a atipicidade da conduta e o conseqente trancamento da ao penal. A matria j foi tratada por esta Corte em caso semelhante, assim ementado:
RECURSO EM HABEAS CORPUS. HOMICDIO CULPOSO. AFOGAMENTO. CULPA PRESUMIDA E RESPONSABILIDADE PENAL OBJETIVA. INEXISTNCIA. TRANCAMENTO DA AO PENAL. RECURSO PROVIDO. A responsabilidade penal de carter subjetivo, impedindo o brocardo nullun crimen sine culpa que se atribua prtica de crime a presidente de clube social e esportivo pela morte, por afogamento, de menor que participava de festa privada de associada e mergulhou em piscina funda com outros colegas e com pessoas adultas por perto. Inobservncia de eventual disposio regulamentar que no se traduz em causa, mas ocasio do evento lesivo. Recurso provido. (RHC 11.397/SP, Rel. Min. JOS ARNALDO DA

FONSECA, Quinta Turma, DJ de 29/10/2001, p. 219) Pelo exposto, concedo a ordem impetrada para trancar a ao penal em relao
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a todos os denunciados, com base no art. 580 do Cdigo de Processo Penal, em razo da inpcia da denncia, por fazer acusao sem um mnimo de individualizao das condutas dos acusados, bem como em razo da atipicidade da conduta narrada, pela ausncia de previsibilidade, de nexo de causalidade e de criao pelos pacientes de um risco no permitido. como voto.

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