Instruo Normativa SLTI/MP n 4/2010 Contrataes de Solues de Tecnologia da Informao

Esta Apresentao um resumo do material Distribudo durante

Workshop de Reciclagem da IN04

Realizado Em Brasilia DF, Dezembro de 2010

Pelo Ncleo de Contrataes de Tecnologia da Informao Departamento de Servios de Rede do Ministrio do Planejamento

1. 2. 3. 4. 5.

Agenda

Introduo Principais Percepes Principais Melhorias Modelo de Contratao de TI Planejamento Planejamento Estratgico Planejamento de TI 6 Plano Diretor de TI 7 Indelegabilidade da Gesto de TI 8 IN 04/2010 Planejamento da Contratao Seleo do Fornecedor Gerenciamento do Contrato 9 Concluso

Introduo

Qual o objetivo da Instruo Normativa SLTI/MP n4?

Introduo Reviso da Norma

A Instruo Normativa n 4/2008 foi um marco regulatrio para a Administrao Pblica Federal. Ela surgiu de uma srie de estudos feitos pelo Ministrio do Planejamento por meio da Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao SLTI em conjunto com o TCU , visando aculturar os gestores desta rea utilizao do Planejamento como ferramenta principal de governana. O Planejamento que, alm de uma obrigao constitucional e legal, tem sido preconizada pelos principais modelos de governana utilizados pelo mercado: MPS/BR, ITIL e COBIT. A principal preocupao na criao desta cultura foi a busca do alinhamento estratgico da rea de tecnologia com as reas finalsticas para uma excelncia em eficincia e eficcia na utilizao dos recursos pblicos

Introduo

A partir da IN 4/2008 as contrataes de Tecnologia da Informao passaram a ser cada vez mais vinculadas ao Planejamento Estratgico Institucional dos rgos do Governo Federal que por sua vez foram traados para a consecuo dos objetivos estratgicos desenvolvidos em linha com as aes finalsticas e seus respectivos programas. Este alinhamento dos Planos Diretores de TI aos planejamentos estratgicos essencial para que o valor da Tecnologia seja cada vez mais evidenciado como uma ferramenta importante para o desenvolvimento das mais diversas reas do pas. A rea de TI responsvel por um oramento em torno de R$ 12,5 bi, e a estruturao dos processos organizacionais e um melhor aparelhamento processual so iminentes para a devida gesto destes recursos. Com isso, a rea de Tecnologia da Informao tornou-se um vetor desta organizao e uma precursora deste movimento organizacional para a APF.

Introduo

A IN04/2008 ainda apresentava dificuldades para sua utilizao plena, assim o Ministrio do Planejamento, Instituiu um Grupo de Trabalho Interministerial atravs da Portaria n04, de 13 de maio de 2010 Este Grupo de trabalho seguiu as seguintes etapas: Recebimento de sugestes Entrevistas com Coordenadores de TI, instrutores e outros integrantes de rgos do SISP Reviso da Norma e modelos associados

Participao dos grupos de Planejamento da Contratao e Gesto de Contratos

Audincia e Consulta Pblica de 19 de julho a 13 de agosto de 2010.

Principais Percepes

Necessidade de detalhamento do escopo das etapas e fases da Norma

Necessidade de clarificar as atribuies dos atores na Norma

Dificuldade de envolvimento das reas de Requisitante da

Soluo e Administrativa no Planejamento da Contratao e na Gesto de Contratos Carncia de orientao para incluso e gesto das sanes administrativas Baixo detalhamento da fase de Seleo de Fornecedores

Principais Percepes

Abrangncia: Aplicvel ao SISP Estrutura geral da Instruo Normativa Planejamento da Contratao (Foco Principal) Seleo do Fornecedor Gerenciamento do Contrato Fases, Etapas e Tarefas Artefatos (Documentos) resultantes

No Mudou

Principais Melhorias

(Dificuldade de envolvimento das reas Requisitante da Soluo e Administrativa no Planejamento da Contratao e na Gesto de Contratos)

Ampliao do escopo para Solues de TI Bens e Servios

Criao da Equipe de Planejamento da Contratao Integrante Requisitante Integrante Tcnico Integrante Administrativo Definio dos papis de Fiscais Contratuais Fiscal Requisitante Fiscal Tcnico Fiscal Administrativo

Principais Melhorias

(Necessidade de detalhamento do escopo das etapas e fases da Norma e Necessidade de clarificar as atribuies dos atores na Norma)

Definio das responsabilidades em cada etapa das fases no processo de contratao

Criao do Documento de Oficializao da Demanda

Principais Melhorias

(Carncia de orientao para incluso e gesto das sanes administrativas)

Mais detalhes para definio das sanes administrativas

(Baixo detalhamento da fase de Seleo de Fornecedores)

Mais detalhes na fase de Seleo do Fornecedor

Modelo de Contratao

O modelo de contratao de TI se baseia:

na estruturao dos recursos humanos de TI com servidores permanentes e capacitados na gesto de TI (Acrdos 786/2006Plenrio e 1.603/2008-Plenrio)
no planejamento da contratao no parcelamento das Solues de TI em tantos itens quantos sejam tecnicamente possveis, convenientes ao rgo e economicamente vivel em licitao independente (ou adjudicao independente) para cada um dos itens

no estabelecimento de exigncias de habilitao e de avaliao da proposta tcnica especficas para cada servio

Modelo de Contratao Continuao

O modelo de contratao de TI se baseia:

na prestao e pagamento por servios mensurados por resultado alcanado e verificado, e no por horas trabalhadas
na avaliao de qualidade dos servios

no controle efetivo da execuo dos servios (aperfeioamento da gesto do contrato)

Planejamento

Conceito de Planejamento

O planejamento uma ferramenta administrativa que possibilita perceber a realidade, avaliar os caminhos, construir um referencial futuro, estruturando o trmite adequado, e reavaliar todo o processo a que o planejamento se destina. (...) o lado racional da ao. Trata-se de um processo de deliberao abstrato e explcito que escolhe e organiza aes, antecipando os resultados esperados. (Wikipdia)

Planejamento

Segundo a teoria clssica da Administrao, so funes administrativas essenciais:

Planejamento

O Planejamento dever poltico do administrador pblico.

O gestor pblico tem o dever manejar os recursos pblicos da forma mais eficaz e eficiente possvel, de modo a gerar o maior benefcio possvel sociedade

Esse dever s pode ser cumprido com planejamento efetivo do qu, para qu e como fazer com os recursos pblicos disponveis.

Planejamento

Planejar tambm dever jurdico: Quem no planeja incorre em inobservncia jurdica do disposto no caput do art. 37 da CF/1988, pois age contra o princpio da eficincia: Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia e, (...)

Planejamento

Planejar tambm dever jurdico:

Quem no planeja tambm incorre em inobservncia jurdica do disposto nos artigos 6, I, 7 e 10, 7 do Decreto-Lei 200/1967, e ofende, portanto, o princpio da legalidade: Art. 6 As atividades da Administrao Federal obedecero aos seguintes princpios fundamentais: I - Planejamento. (...)

Planejamento

Planejar tambm dever jurdico: Decreto-Lei 200/1967 Art. 7 A ao governamental obedecer a planejamento que vise a promover o desenvolvimento econmico-social do Pas e a segurana nacional, norteando-se segundo planos e programas elaborados, na forma do Ttulo III, e compreender a elaborao dos seguintes instrumentos bsicos: a) plano geral de governo; b) programas gerais, setoriais e regionais, de durao plurianual; c) oramento-programa anual; programao financeira de desembolso.

Planejamento

Planejar tambm dever jurdico: Decreto-Lei 200/1967 Art. 10 (...) 7 Para melhor desincumbir-se das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e controle e com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, a Administrao procurar desobrigar-se da realizao material de tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo indireta, mediante contrato, desde que exista, na rea, iniciativa privada suficientemente desenvolvida e capacitada a desempenhar os encargos de execuo.

Planejamento

Planejar tambm dever jurdico: Acrdo 669/2008 TCU-Plenrio 9.1. recomendar (...) que: 9.1.1. em ateno ao princpio constitucional da eficincia e s disposies contidas no art. 6, I, do Decreto-Lei n 200/1967, aperfeioe o processo de planejamento institucional no Ministrio, de forma a organizar estratgias, aes, prazos e recursos financeiros, humanos e materiais, a fim de minimizar a possibilidade de desperdcio de recursos pblicos e de prejuzo ao cumprimento dos objetivos institucionais do rgo, observando as prticas contidas no critrio 2 - Estratgias e Planos do Gespblica (Programa Nacional de Gesto Pblica e Desburocratizao);

5.1

Planejamento Estratgico

Planejamento Estratgico O planejamento estratgico um processo de determinao dos principais objetivos de uma organizao [ou de uma unidade da organizao], das polticas e estratgias que a governaro, do uso e disponibilizao dos recursos para a realizao dos objetivos, em que esse processo composto por premissas, planejamento propriamente dito, implementao e reviso. REZENDE, Denis Alcides. Planejamento de Sistemas de Informao e Informtica. So Paulo: Atlas, 2003, p. 20. Vide art. 3 da IN 4/2010

5. 2

Planejamento estratgico TI

Nveis de Planejamento Estratgico

Planejamento Estratgico da organizao e de TI

artigo 4

Planejamento Diretor de TI Planejamento da Contratao

art. 2, XXII e 3

artigos 9 a 19

5.2

Planejamento TI

Acrdo 2.471/2008 - Plenrio, item 9.4.7

9.4.7. em ateno ao Princpio constitucional da Eficincia e s disposies contidas no Decreto-Lei n 200/1967, art. 6, I, implante no Ministrio um processo de planejamento institucional que organize as estratgias, as aes, os prazos e os recursos financeiros, humanos e materiais, alm de definir os resultados a alcanar, a fim de minimizar a possibilidade de desperdcio de recursos pblicos e de prejuzo ao cumprimento dos objetivos institucionais do Ministrio, em especial s funes decorrentes de ser o rgo central do Sisg e do Sisp. Devem ser observadas as prticas contidas no critrio 2 - Estratgias e Planos do Programa Nacional de Gesto Pblica e Desburocratizao (Gespblica);

5.2

Planejamento TI

O que Planejamento de TI?

Processo gerencial administrativo, de identificao e organizao de pessoal, aplicaes e ferramentas baseadas em tecnologia da informao (recursos de TI), necessrios para apoiar a instituio na execuo de seu plano de negcios e no alcance dos objetivos organizacionais.

5.2

Planejamento TI

O que Planejamento de TI?

Onde buscar informaes para elaborar o Planejamento de TI? Conveniente que se tenha o planejamento estratgico da organizao, e, a partir dele, retiremse as informaes necessrias ao planejamento de TI, pois so altamente interdependentes (IN 04/2010, art. 4).

5.2

Planejamento TI

Cobit 4.1 Planejar e Organizar (PO)

Este domnio tipicamente ajuda a responder as seguintes questes gerenciais: a) As estratgias de TI e de negcios esto alinhadas? b) A empresa est obtendo um timo uso dos seus recursos? c) Todos na organizao entendem os objetivos de TI? d) Os riscos de TI so entendidos e esto sendo gerenciados? e) A qualidade dos sistemas de TI adequada s necessidades de negcios?

5.2

Planejamento TI Para que serve Planejamento de TI?

complementar o planejamento estratgico da organizao; declarar objetivos e iniciativas estratgicas da rea de TI; alinhar as solues de tecnologia da informao com as metas dos negcios da organizao; identificar oportunidades de solues de tecnologia da informao para aprimorar os negcios da organizao; definir planos de ao de TI de curto, mdio e longo prazo.

5.2

Planejamento TI Para que serve Planejamento de TI?

identificar as arquiteturas de dados e de infraestrutura que melhor atendam a organizao; determinar, com qualidade, o qu e quanto se precisa adquirir e fazer, e para qu;

Permitir a obteno de propostas mais vantajosas para a Administrao, eliminando desperdcio, evitando fraude e reduzindo gastos para a instituio;

5.2

Planejamento TI Como deve ser o Planejamento de TI?

documento escrito, publicado e divulgado no mbito da organizao;

abrange ambientes interno e externo, relativamente rea de TI;

elaborado com participao das diversas subunidades da rea de TI; estabelece indicadores de desempenho, em conformidade com os objetivos estratgicos da rea de TI; elaborado, preferencialmente, usando-se mtodos e tcnicas conhecidos do mercado; abrange oramento e estratgias de aquisio e de terceirizao, relativamente TI; acompanhado e avaliado periodicamente; define, com base nos objetivos da organizao, ou seja, com base no seu plano estratgico, que recursos sero necessrios contratar (plano de investimentos);

Plano Diretor de TI Plano Diretor de TI - PDTI

Vide art. 2, inc XXII IN04

Plano Diretor de TI Plano Diretor de TI - PDTI Desmembrados nos Objetivos Estratgicos Institucionais Operacionalizados pelas

Objetivos Estratgicos de TI Alinhados com

Contrataes de TI

Meios para alcanar

Plano Diretor de TI Jurisprudncia do TCU i. Acrdo 1.521/ 2003 ii. Acrdo 1.558/ 2003

iii. Acrdo 2.094/ 2004

iv. Acrdo 667/2005-TCU-Plenrio v. Acrdo 1.970/2006-TCU-Plenrio vi. Acrdo 1.603/2008-TCU-Plenrio vii. Acrdo 2.471/2008-TCU-Plenrio

Indelegabilidade de Gesto

As atividades gerenciais podem ser terceirizadas?

Quais atividades podem ser terceirizadas pela Administrao Pblica?

E as atividades executivas?

Indelegabilidade de Gesto

Acrdo 786/2006-TCU-Plenrio Inconvenientes da delegao de gerncia a empresas contratadas: dependncia da empresa contratada quanto a: sistemas institucionais; deciso sobre especificaes para futuras contrataes; continuidade dos servios perpetuao de contratos de manuteno indeterminadamente; dificuldade no estabelecimento de mecanismos de proteo s informaes;

Indelegabilidade de Gesto

Percebe-se, ento, de todos esses problemas que: Existem atividades que so indelegveis e essas correspondem s de gesto de TI. necessrio que essas atividades de gesto de TI sejam estabelecidas como um ncleo contnuo, sob pena de perda de informaes essenciais ao gerenciamento do parque tecnolgico, com riscos s contrataes futuras, inclusive por mudanas inadvertidas no planejamento das atividades de TI.

Indelegabilidade de Gesto

As atividades de gesto de TI que no devem ser delegadas: planejamento definio coordenao superviso controle Delas dependem: A autoridade da Administrao sobre a execuo dos servios;

A independncia da Administrao perante as empresas prestadoras dos servios;

A segurana de informaes e sistemas; A eficincia, eficcia e economicidade das contrataes.

Indelegabilidade de Gesto

Instruo Normativa SLTI 04/2010 Art. 5 No podero ser objeto de contratao: (...)

II - gesto de processos de Tecnologia da Informao, incluindo gesto de segurana da informao; (...)

1 O suporte tcnico aos processos de planejamento e avaliao da qualidade das Solues de Tecnologia da Informao poder ser objeto de contratao, desde que sob superviso exclusiva de servidores do rgo ou entidade;

Indelegabilidade de Gesto

Jurisprudncia do TCU Acrdo 140/2005-TCU-Plenrio Existe um ncleo de atividades de informtica que so estratgicas: ou porque lidam com informaes privilegiadas, ou porque tratam da fiscalizao dos contratos, ou porque delas depende o funcionamento do prprio setor e das demais unidades que utilizam seus servios, ou porque envolvem a tomada de deciso sobre a realizao de despesas de vulto na aquisio de bens e contratao de servios.

Indelegabilidade de Gesto

Jurisprudncia do TCU Acrdo 140/2005-TCU-Plenrio Quando essas atividades no so regularmente executadas, as chances de serem causados prejuzos Administrao aumentam consideravelmente.

Portanto, No razovel que esses encargos sejam exercidos por servidores sem qualificao ou, dado o conflito de interesses, sejam terceirizados em razo das deficincias no quadro do rgo pblico.

Indelegabilidade de Gesto

Quem ento ser responsvel por estas Atividades ?

Indelegabilidade de Gesto

Jurisprudncia do TCU

Acrdo 667/2005-TCU-Plenrio (...) o Ministrio precisa dispor, de imediato, dos meios necessrios para planejar, definir, especificar, supervisionar e controlar as atividades das futuras prestadoras de servios de informtica, sob pena de perder a autoridade sobre a operao de sistemas estratgicos e incorrer em desperdcio de recursos pblicos.

Indelegabilidade de Gesto

Jurisprudncia do TCU

Acrdo 667/2005-TCU-Plenrio indispensvel que o Ministrio possa, de forma independente das prestadoras de servio, verificar quais as necessidades de servios de informtica, se as atividades terceirizadas atendem a essas necessidades e se tais atividades esto sendo devidamente desenvolvidas. No razovel que as prprias executoras do servio exeram as tarefas de planejamento, definio, especificao, superviso e controle em face da possibilidade de surgimento de conflitos de interesse causados pela falta de segregao de funes.

Indelegabilidade de Gesto

Jurisprudncia do TCU Acrdo 786/2006-TCU-Plenrio 9.8. alertar o Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto sobre a necessidade de prover os setores de informtica dos rgos e entidades da Administrao Pblica Federal com estrutura organizacional e quadro permanente suficientes para realizar, de forma independente das empresas prestadoras de servios, o planejamento, a definio, a coordenao, a superviso e o controle das atividades de informtica, com a finalidade de garantir a autoridade e o controle da Administrao sobre o funcionamento daqueles setores;

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Planejamento de Contratao

Art. 10. A fase de Planejamento da Contratao consiste nas seguintes etapas: I - Anlise de Viabilidade da Contratao; II - Plano de Sustentao; III - Estratgia da Contratao; IV - Anlise de Riscos; e V - Termo de Referncia ou Projeto Bsico O Planejamento da Contratao se inicia com o envio do Documento de Oficializao da Demanda DOD rea de Tecnologia da informao. Neste ponto, atualizado o DOD e feita a indicao da Equipe de Planejamento da Contratao.

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Planejamento de Contratao

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Planejamento de Contratao

Em seguida, trs processos so executados em paralelo: Anlise de Viabilidade da Contratao; o Plano de Sustentao Anlise de Riscos, sendo que este ltimo permeia todas as etapas do Planejamento da Contratao.

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Planejamento de Contratao

Anlise de Viabilidade da Contratao;

O processo Anlise de Viabilidade da Contratao tem por objetivo realizar uma anlise detalhada sobre a viabilidade, ou no, da demanda gerada na fase de Iniciao e se encerra com a produo do Documento da Anlise de Viabilidade da Contratao.

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Planejamento de Contratao

Plano de Sustentao;

O processo Plano de Sustentao tem como principal atividade a gerao do artefato Plano de Sustentao, o qual visa garantir a continuidade do negcio, enquanto esse for necessrio Administrao Pblica.

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Planejamento de Contratao

Estratgia de Contratao;

Aps a produo da Anlise da Viabilidade e do Plano de Sustentao dever, ser realizado o processo Estratgia de Contratao. Este processo visa a definio de critrios tcnicos, obrigaes contratuais, responsabilidades e definies de como os recursos humanos e financeiros sero alocados para atingir o objetivo da contratao.

Paralelamente, na Anlise de Riscos, so analisadas e tratadas as ameaas que comprometem a contratao.