Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.

01 Instructivo Formato SNIP 03

INSTRUCTIVO DEL FORMATO SNIP 03 FICHA DE REGISTRO DEL PIP

(Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01) La informacin registrada en esta ficha tiene carcter de Declaracin Jurada

1.

IDENTIFICACIN 1.1. CDIGO SNIP DEL PROYECTO DE INVERSIN PBLICA

El Cdigo SNIP es un nmero autogenerado que es asignado automticamente por el Banco de Proyectos, cuando se registra por primera vez un PIP. 1.2. NOMBRE DEL PROYECTO DE INVERSIN PBLICA

El nombre de un proyecto debe ser claro y preciso, de tal manera que pueda indicar: La Naturaleza de Intervencin: est referido al tipo de intervencin del PIP. Se tiene seis tipos de naturalezas de intervencin que son los siguientes: Instalacin o creacin, Ampliacin, mejoramiento, recuperacin, rehabilitacin y rehabilitacin post desastre. Bien o servicio a intervenir: Cul es el bien o servicio (o conjunto de servicios) que se va a generar o proveer con el proyecto, pueden ser intermedios o finales. Localizacin: La localizacin del PIP. Ejemplo:
Naturaleza de Intervencin Rehabilitacin Bien o Servicio a intervenir Del tramo XXXX de la carretera Localizacin Entre las provincias A y B, Regin XXX. Nombre del PIP Rehabilitacin del tramo XXXX de la carretera entre las provincias A y B, Regin XXX.

El Nombre del proyecto deber mantenerse durante todo el ciclo del proyecto (fase de pre inversin, inversin y post inversin) 1.3. RESPONSABILIDAD FUNCIONAL DEL PIP

Este acpite se desarrolla sobre la base del Anexo SNIP 01, que muestra las Funciones, Programas y Subprogramas en los cuales se debe enmarcar el proyecto. Funcin: Corresponde al nivel mximo de agregacin de las acciones de Gobierno, para el cumplimiento de los deberes primordiales del Estado. Programa: Es el desagregado de la Funcin que refleja acciones interdependientes con la finalidad de alcanzar objetivos y metas finales, mediante la combinacin de recursos humanos, materiales y financieros. Cada Programa contempla la consecucin de objetivos tpicos y atpicos para la realizacin de la Funcin a la que sirve. Subprograma: Es el desagregado de Programa que representa los objetivos parciales identificables dentro del producto final de un Programa.

Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01 Instructivo Formato SNIP 03 Responsable Funcional: Dependiendo de la funcin programtica elegida se debe consignar el sector responsable segn Anexo SNIP 04. 1.4. INDIQUE SI EL PROYECTO DE INVERSIN PBLICA PERTENECE A UN PROGRAMA DE INVERSIN.

Se deber indicar si el PIP pertenece o no a un programa de inversin Pblica, en caso la respuesta sea afirmativa, se deber indicar cul es el programa de inversin. 1.5. INDIQUE SI EL PROYECTO DE INVERSIN PBLICA PERTENECE A UN CONGLOMERADO AUTORIZADO.

Se deber indicar si el PIP pertenece o no a un conglomerado autorizado, en caso sea afirmativo se deber indicar cul es el cdigo SNIP del Conglomerado al cual pertenece. La autorizacin del Conglomerado por parte de la DGPI o de la OPI, segn corresponda, siendo requisito previo al registro en el Banco de Proyectos, de los PIP que lo conforman. 1.6. LOCALIZACIN GEOGRFICA DEL PROYECTO DE INVERSIN PBLICA

Anote la ubicacin geogrfica del PIP, precisando: el Departamento, Provincia, Distrito, centro poblado o localidad donde se ubicar el proyecto. 1.7. UNIDAD FORMULADORA DEL PROYECTO DE INVERSIN PBLICA

En este Acpite se considera informacin del rea u rgano dentro de la Entidad, que acta como Unidad Formuladora del PIP. Sector El sector es conjunto de organismos con propsitos comunes que realizan acciones referidas a la gestin gubernamental. En este punto se deber colocar el Sector: Gobiernos Locales, Gobiernos Regionales, Gobierno Nacional, Empresas, ETES. Pliego Entidad del Sector Pblico a la que se le aprueba una asignacin en el presupuesto anual para el cumplimiento de las actividades y/o proyectos a su cargo. Ejemplo en caso de un Gobierno Local sera la Municipalidad Distrital XXXX. Nombre Colocar el nombre de la Unidad Formuladora, de acuerdo con los datos de la inscripcin en el Sistema del Banco de Proyectos, segn el Formato SNIP 01. Persona Responsable de Formular Anotar el nombre completo del profesional responsable de formular el PIP. En caso que la formulacin del estudio de pre inversin haya sido encargada a una empresa consultora colocar el nombre del profesional y la empresa. Persona Responsable de la Unidad Formuladora Colocar el nombre completo del responsable de la Unidad Formuladora.

Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01 Instructivo Formato SNIP 03 1.8. UNIDAD EJECUTORA RECOMENDADA DEL PROYECTO DE INVERSIN PBLICA

La Unidad Ejecutora es el rea responsable de la ejecucin del PIP, definida como tal en la normatividad del presupuesto del sector Pblico (Instancia orgnica con capacidad para desarrollar funciones administrativas y contables), es registrada en la Direccin General de Presupuesto Pblico (DGPP). Sector El sector es conjunto de organismos con propsitos comunes que realizan acciones referidas a la gestin gubernamental. En este punto se deber colocar el Sector: Gobiernos Locales, Gobiernos Regionales, Gobierno Nacional, Empresas, ETES. Pliego Entidad del Sector Pblico a la que se le aprueba una asignacin en el presupuesto anual para el cumplimiento de las actividades y/o proyectos a su cargo. (Solo en caso que corresponda). Se usar este acpite en caso que se trate de Gobiernos Regionales o el Gobierno Nacional. Nombre Colocar el nombre de la Unidad Ejecutora, de acuerdo con los datos de la inscripcin de la Direccin General de Presupuesto Pblico (DGPP). Persona Responsable de la Unidad Ejecutora Anotar el nombre completo del responsable de la Unidad Ejecutora propuesta para ejecutar el PIP. 2. ESTUDIOS 2.1. NIVEL ACTUAL DEL ESTUDIO DEL PROYECTO DE INVERSIN PBLICA

A continuacin se presenta el cuadro a ser llenado por la Unidad Formuladora:

COSTO DE ELABORACIN DEL ESTUDIO (NUEVOS SOLES)

NIVEL PERFIL FACTIBILIDAD

FECHA

AUTOR

En la primera columna, se debe elegir qu nivel de estudio se est formulando (perfil o factibilidad). En la Segunda columna, se debe colocar la fecha de la formulacin del nivel de estudio. En la Tercera columna, se debe colocar los datos del autor del estudio. En la cuarta columna, se debe considerar los costos del Estudio a precios de mercado y en nuevos soles. 2.2. NIVEL DE ESTUDIO PROPUESTO POR LA UF PARA DECLARAR VIABILIDAD
NIVEL PERFIL FACTIBILIDAD MARCAR (X)

Se deber marcar el nivel de estudio que la UF considera necesario para declarar la viabilidad del PIP.

Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01 Instructivo Formato SNIP 03 3. JUSTIFICACIN DEL PROYECTO DE INVERSIN PBLICA 3.1. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

El problema central es aquella situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin. En este punto se deber describir de manera adecuada el problema central que se pretende resolver; As como sus principales causas y efectos. 3.2. 3.2.1. BENEFICIARIOS DIRECTOS NMERO DE BENEFICIARIOS DIRECTOS:

En este punto seale el nmero de las personas afectadas por el problema en la actualidad y qu el proyecto les solucionar el mismo. 3.2.2. CARACTERSTICAS DE LOS BENEFICIARIOS:

El conocimiento de la situacin actual es muy importante, sobre esta base se podr definir el problema que afecta a la poblacin con un buen sustento y plantear las alternativas ms adecuadas para su solucin. Se deber desarrollar un breve resumen del Diagnstico de los involucrados: Es importante determinar los diferentes grupos sociales afectados por la situacin negativa que se quiere resolver (segn sexo, edad, ocupacin, nivel de pobreza, necesidades bsicas y disponibilidad del servicio, nivel socioeconmico, entre otros); as como las distintas formas e intensidades en que cada uno de ellos se ve afectado por esta situacin. Adicionalmente, el anlisis de las caractersticas de la poblacin a ser beneficiaria debe recoger su percepcin en relacin con los riesgos y sus condiciones de vulnerabilidad Para mayor informacin leer las Pautas para la identificacin, formulacin y evaluacin social de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de perfil (Numeral 2.2) http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/instrumentos_metod/Pautas_para_la_I,FyES_de_PIP,_pe rfil.pdf 3.3. OBJETIVO DEL PROYECTO DE INVERSIN PBLICA

Describir el objetivo central o propsito del proyecto que debe reflejar los cambios que se espera lograr al finalizar su ejecucin. Este objetivo, siempre, estar asociado a la solucin del problema central. 4. ALTERNATIVAS DEL PROYECTO DE INVERSIN PBLICA (LAS TRES MEJORES ALTERNATIVAS, LA PRIMERA ES LA RECOMENDADA) Presentar las alternativas que den una solucin integral al problema identificado anteriormente, para el caso de Perfiles ser como mximo 03 alternativas de solucin. Considerando en primer lugar la alternativa recomendada. 4.1. DESCRIPCIONES

El cuadro que se presenta a continuacin deber ser llenado de la siguiente manera:

ALTERNATIVA 1 (RECOMENDADA) ALTERNATIVA 2 ALTERNATIVA 3

Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01 Instructivo Formato SNIP 03

En la Segunda columna, se debe anotar una breve descripcin de cada alternativa planteada en el PIP, colocando los datos de la alternativa recomendada en primer lugar alternativa 1 (RECOMENDADA). En la descripcin de la alternativa no se deber colocar el detalle de los materiales de construccin (e=0.15; tubera PVC 10 clase 10, concreto FC= 175, etc.), solo considerar cantidades (ml, m2, Km, Unidades, etc.). 4.2. INDICADORES

El cuadro que se presenta a continuacin deber ser llenado de la siguiente manera:

ALTERNATIVA 1 MONTO DE LA INVERSIN TOTAL (NUEVOS SOLES) COSTO BENEFICIO (A PRECIO SOCIAL) COSTO/ EFECTIVIDAD A PRECIO DE MERCADO A PRECIO SOCIAL

ALTERNATIVA 2

ALTERNATIVA 3

VALOR ACTUAL NETO (NUEVOS SOLES) TASA INTERNA RETORNO (%) RATIO C/E UNIDAD DE MEDIDA DEL RATIO C/E (EJMS BENEFICIARIO, ALUMNO ATENDIDO, ETC.)

En la segunda fila, Monto de inversin a precios de mercado seale para cada alternativa el monto de la inversin a precios de mercado (En Nuevos Soles). En la tercera fila, Monto de inversin a precios sociales indique para cada alternativa el monto de la inversin a precios sociales (La frmula para convertir a precios sociales es: Precios sociales = Precios privados x factores de correccin). En la cuarta fila, Costo beneficio - valor actual neto, En caso de utilizar la metodologa beneficio- costo, se deber colocar en los recuadros correspondientes el Valor actual Neto en Nuevos Soles. El VAN deber ser calculado en base a los flujos sociales incrementales y utilizando la tasa social de descuento de 10%. En la quinta fila, Costo beneficio tasa interna de retorno (%) En caso de utilizar la metodologa beneficio- costo, se deber colocar en los recuadros correspondientes la Tasa Interna de Retorno (TIR). La TIR deber ser calculada en base a los flujos sociales incrementales y utilizando la tasa social de descuento de 10%. En la Sexta fila, Costo efectividad Ratio C/E En caso de utilizar la metodologa costo efectividad se deber colocar el ratio que se obtiene de la divisin del Valor Actual de los Cotos Sociales (VACS) entre el indicador de efectividad. Para calcular el VACS se utiliza la tasa de descuento de 10% y los flujos incrementales de los costos (Costos de la situacin con proyecto Costos de la situacin sin proyecto). En la Sptima fila, Unidad de Medida del Ratio C/E en caso de utilizar la metodologa costo efectividad se deber colocar la unidad de medida de este ratio. 4.3 ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD DE LA ALTERNATIVA RECOMENDADA

En el anlisis de sostenibilidad se deber indicar:

Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01 Instructivo Formato SNIP 03 Qu institucin ser la responsable de la operacin y mantenimiento del PIP. En el caso de que sea una entidad pblica, se deber indicar el nombre completo; en los casos que los responsables sean organizaciones populares o los beneficiarios se sealar a los mismos y se detallar brevemente como se operar y mantendr el PIP (pago de tarifas, etc). Asimismo se deber precisar que documentos garantizan la operacin y mantenimiento del PIP, de manera que reflejen los compromisos asumidos (Actas, oficio, etc.). 4.4 GESTIN DEL RIESGO DE DESASTRES EN EL PIP (EN LA ALTERNATIVA DE SOLUCIN RECOMENDADA)

4.4.1. Peligros identificados en el rea del PIP 4.4.2. Medidas de reduccin de riesgo de desastres
NIVEL (BAJO, MEDIO, ALTO)

PELIGROS SISMOS TSUNAMIS HELADAS FRIAJES ERUPCIONES VOLCNICAS SEQUAS GRANIZADAS LLUVIAS INTENSAS AVALANCHAS FLUJOS DE LODO (HUAYCOS) DESLIZAMIENTOS INUNDACIONES. VIENTOS FUERTES OTROS (ESPECIFICAR) ____________________ TOTAL

MEDIDAS DE REDUCCIN DE RIESGO DE DESASTRES

El cuadro resume los puntos 4.4.1, 4.4.2. En la primera columna, Peligros, se deber identificar los peligros en el rea del PIP, y se deber seleccionar de la lista, aquellos que contemple la zona geogrfica donde se ubicar el PIP. En la segunda columna, Nivel, se deber establecer para cada peligro identificado el nivel o intensidad que puede ser bajo, medio o alto. Por ejemplo: Si se ha identificado un peligro de sismo, de acuerdo al anlisis e informacin secundaria se prev que la intensidad sea media (se deber sacar estos datos del diagnstico del rea de influencia y estudio de su PIP formulado). En la tercera columna, Medidas de reduccin de riesgo de desastres, se deber establecer para cada peligro la medida de reduccin de riesgo. Por ejemplo en caso de un sismo de media intensidad se establece un sistema constructivo XXX, que soporte ese tipo de peligro. 4.4.3. Costos de inversin asociados a las medidas de reduccin de riesgo de desastres. El Costo, se deber consignar el total del costo de la medida de reduccin de riesgo de desastre.

Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01 Instructivo Formato SNIP 03 5. COMPONENTES DEL PROYECTO DE INVERSIN PBLICA (En la alternativa recomendada) 5.1. CRONOGRAMA DE INVERSIN SEGN COMPONENTES

Fecha Prevista de Inicio de Ejecucin: (Mes/Ao) En el siguiente cuadro se tiene el cronograma de ejecucin segn metas financieras.
METAS

PERIODOS (NUEVOS SOLES) 2 3

TOTAL POR META

TOTAL POR PERIODO

En la primera columna, Componentes se deber colocar los principales componentes del proyecto, incluyendo el expediente tcnico, la supervisin, utilidad, mitigacin ambiental, etc. En la segunda columna, Periodos (Nuevos Soles) se deber determinar primero el plazo de ejecucin (meses, bimestres, trimestres, semestre), luego colocar en cada celda el valor a precios de mercado y en Nuevos Soles segn rubro y el plazo establecido. En la tercera columna, Total por componente es la suma de las celdas de los periodos de cada fila (1, 2, 3, ., n) correspondiente a un rubro. La sumatoria de todos los rubros deber ser igual a la cifra consignada en el acpite 4.2, segunda fila (Monto de la inversin total a precios de mercado). 5.2. CRONOGRAMA DE METAS FSICAS

El cuadro que a continuacin se presenta deber ser llenado de la siguiente manera:

METAS

UNIDAD DE MEDIDA

PERIODOS 3

TOTAL POR META

Los componentes debern ser los mismos que del acpite 5.1. Enla segunda columna debe contener la unidad de medida de cada componente, el nmero de columnas desde 1 hasta n, debe ser el mismo nmero de periodos que contiene esta misma seccin en el acpite 5.1. En cada celda se deber anotar, a nivel de cada rubro, el porcentaje estimado del avance de ejecucin fsica. En la cuarta y ltima columna (total por componente) se deber sumar los porcentajes de cada periodo (filas), debiendo totalizar el 100% para cada rubro. 5.3. OPERACIN Y MANTENIMIENTO

Fecha Prevista de Inicio de Operaciones: (Mes / Ao)

COSTOS 1 SIN PROYECTO
OPERACIN MANTENIMIENTO

AOS (NUEVOS SOLES) 5 6

10

Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01 Instructivo Formato SNIP 03
CON PROYECTO
OPERACIN MANTENIMIENTO

En este cuadro, se deber consignar en cada celda, el total de los costos de operacin por ao durante el horizonte de evaluacin del PIP; y de igual manera los costos de mantenimiento, tanto para la situacin sin proyecto y con proyecto; el costo deber ser considerado a precios de mercado y en Nuevos Soles. 5.4. INVERSIN POR REPOSICIN

Solo en casos que contemple la reposicin de activos durante la inversin se deber colocar el valor de esta inversin en el (los) ao (s) que corresponda (n) de acuerdo al presente Formato SNIP 03. 5.5. FUENTE DE FINANCIAMIENTO

Se deber colocar de manera referencial cual es la fuente de financiamiento que ser utilizada para financiar la inversin del proyecto. Por ejemplo Canon sobrecanon y regalas mineras; donaciones y transferencias; recursos ordinarios; FONCOMUN; etc. 5.6. MODALIDAD DE EJECUCIN PREVISTA

Respecto a la Modalidad de ejecucin prevista sta debe marcarse con un aspa (X).Esta modalidad se determina en funcin a la capacidad instalada y experiencia de cada institucin.
N 1 2 3 4 5 TIPO DE EJECUCIN
ADMINISTRACIN DIRECTA ADMINISTRACIN INDIRECTA POR CONTRATA ADMINISTRACIN INDIRECTA ASOCIACIN PBLICA PRIVADO (APP) ADMINISTRACIN INDIRECTA NCLEO EJECUTOR ADMINISTRACIN INDIRECTA LEY 29230 (OBRAS POR IMPUESTOS)

Elegir Modalidad de Ejecucin (X)

6.

MARCO LGICO DE LA ALTERNATIVA SELECCIONADA En el siguiente cuadro se muestra la matriz del marco lgico:

OBJETIVOS
FIN PROPSITO COMPONENTES

INDICADORES

MEDIOS DE VERFICACION

SUPUESTOS

1 2 3
N

ACTIVIDADES

1.1 1.N 2.1 2.N

En la primera columna, considera el fin, el propsito y las actividades. En la segunda columna, Objetivos se deber considerar los mismos, que correspondan a cada uno de los cuatro niveles de objetivos, de la siguiente manera:

Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01 Instructivo Formato SNIP 03 El FIN, constituye el efecto final que el proyecto debe generar respecto al bienestar de la sociedad como consecuencia de haber contribuido a solucionar el problema identificado. Este fin se encuentra relacionado con el ltimo nivel del rbol de objetivos (fin ltimo). El PROPSITO, corresponde al cambio que se debera observar al finalizar el proyecto y, en trminos prcticos, es el objetivo central del proyecto. Los COMPONENTES, denominados productos, se encuentran relacionados con los medios fundamentales (medio de ltimo nivel del rbol, de medios y fines). Las ACTIVIDADES, corresponden a las acciones que planteamos para lograr cada uno de los medios fundamentales. En la tercera columna, Indicadores sern utilizados como instrumentos para verificar el cumplimiento de los objetivos, en cada uno de los niveles de anlisis (Fin, Propsito, Componentes, Actividades); stos deben ser medibles, limitarse a un espacio en el tiempo. Es necesario que se defina los valores deseables que los indicadores debieran alcanzar, es decir establecer las metas. Ejm: 1,000 pequeos agricultores (con propiedad de 02 hectreas o menos) aumentan el rendimiento promedio de arroz en un 30% (de x a y) entre octubre de 2012 y octubre de 2014, manteniendo la misma calidad (ej., peso de los granos) de la cosecha obtenida en el ao 2009. En la cuarta columna, medios de verificacin nos indican dnde obtener la informacin necesaria para poder verificar los indicadores antes mencionados. Entre los principales medios de verificacin se encuentran encuestas a la poblacin en torno al impacto del proyecto, registros y reportes del proyecto, facturas y boletas de los gastos realizados etc. En esta columna se deber consignar los medios de verificacin para cada indicador. En la quinta columna, Supuestos, e n esta columna se debern colocar los supuestos que estn relacionados con cada objetivo y que garantizan que el cumplimiento de una de ellas haga posible alcanzar los objetivos de la fila inmediatamente superior. As, los supuestos de las acciones deben asegurar que su realizacin permita alcanzar efectivamente los objetivos de los componentes.

7.

OBSERVACIONES DE LA UNIDAD FORMULADORA En este Acpite, el Formulador/ Unidad Formuladora podr anotar algn elemento que sea relevante para el PIP y qu es importante destacar.