UNIVERSITATEA DE VEST VASILE GOLDI ARAD Dr. IUSTIN STANCA Drd.

MARIUS NECULCEA

Jurist TUDOR TRAIAN STANCA

COORDONATE PENALE ALE DREPTULUI COMUNITAR I POLITICI PENALE ALE STATULUI ROMN N PROCESUL DE INTEGRARE EUROPEAN

ARAD - 2006

REFERENI TIINIFICI: Conf.univ.dr. Ioan TRIFA Conf.univ.dr. Andrei SIDA

Descrierea CIP a Bibliotecii Naionale a Romniei STANCA, IUSTIN Coordonate penale ale dreptului comunitar i politici penale ale statului romn n procesul de integrare european / Iustin Stanca, Marius Neculcea, Traian Tudor Stanca. Arad: Vasile Goldi University Press, 2006 ISBN 973-664-117-1 I. Neculcea, Marius II. Stanca, Traian Tudor 341.217(4)UE 343(498)

CUPRINS
I. INTRODUCERE ........................................................................... II. PRINCIPALUL SISTEM DE REFERIN AL DREPTULUI COMUNITAR N FUNDAMENTAREA I REALIZAREA COOPERRII JUDICIARE N MATERIE PENAL I A COOPERRII POLIIENETI EUROPENE .......................... 2.1. Valorile Uniunii ........................................................................ 2.2. Competenele Uniunii Tipologie ........................................... 2.2.1. Competena exclusiv ......................................................... 2.2.2. Competena comun Uniunii i statelor membre ............... 2.2.3. Competena Uniunii de a ntreprinde aciuni de sprijinire, cooperare sau completare a aciunii statelor membre ................ 2.2.4. Competena oferit de clauza de flexibilitate.................. 2.3. Principiile Dreptului Comunitar............................................... 2.3.1. Principiul atribuirii.............................................................. 2.3.2. Principiul subsidiaritii...................................................... 2.3.3. Principiul proporionalitii................................................ 2.3.4. Principiul prioritii constituionale i dreptului adoptat de ctre instituiile Uniunii n exercitarea competenelor ce i-au fost conferite acesteia, n raport cu dreptul statelor membre........ 2.3.5. Principiul limitrii prioritii constituionale i dreptului adoptat de ctre instituiile Uniunii n raport cu competenele ce i-au fost conferite acesteia............................................................. 2.3.6. Principiul aplicrii imediate i efectului direct, pe segmente precis definite............................................................... 2.3.7. Principiul respectrii, protejrii i aprrii drepturilor i libertilor fundamentale ale omului............................................. 2.3.8. Principiul cooperrii consolidate ntre statele membre....... 2.4. Alte principii pendinte strict penalului european..................... 2.5. Sistemul instrumentelor juridice ale Uniunii........................ 2.5.1. Tipologia actelor juridice, n vigoare, n viziune doctrinar. 2.5.2. Tipologia instrumentelor juridice n viziunea Constituiei pentru Europa............................................................................. 2.6. Cteva consideraii personale privind alte relaionri ale sistemului de referin european n configurarea cooperrii judiciare n materie penal i a cooperrii poliieneti..................... III. COOPERAREA JUDICIAR N MATERIE PENAL ........ 3 7

11 11 12 12 12 13 13 14 14 16 17 17 19 20 21 27 28 32 33 35 37 41

3.1. Conceptul de Cooperare judiciar n materie penal n cadrul Uniunii.................................................................. 3.2. Scopurile specifice ...................................................................... 3.3. Domeniile de cuprindere ............................................................ 3.4. Mecanisme ale cooperrii judiciare europene n materie penal 3.4.1. Magistraii de legtur........................................................ 3.4.2. Reeaua judiciar european ............................................. 3.4.3.ntrajutorarea judiciar penal ntre autoritile judiciare, poliieneti i vamale ale statelor membre............... 3.4.3.1. Cadrul general ........................... 3.4.3.2. Forme particulare de ntrajutorare...................... A. Obiectele furate.................................................... B. Transferarea temporar............................................. C. Videoconferina judiciar...................................... D. Livrrile supravegheate......................................... E. Echipa comun de anchet........................................... F. Anchetele discrete........................................................ G. Interceptarea telecomunicaiilor.................................. H. Alte forme ale mecanismelor de ntrajutorare............. 3.4.4. Unitatea provizorie de cooperare judiciar........................ 3.4.5. Reeaua european de formare judiciar............................. 3.4.6. Eurojust .......................................................................... 3.4.7. ncurajarea persoanelor care particip sau au participat la o asociaie criminal ori la delicte relevante criminalitii organizate de a colabora la aciunea n justiie..................... 3.4.8. Garanii procedurale acordate suspecilor i persoanelor puse n cauz n procedurile penale n Uniunea European........ 3.4.9. Prevenirea victimizrii strinilor, asistena acestor victime i statutul lor n procedurile penale.................................. 3.4.10. nghearea (blocarea) bunurilor sau elementelor de prob.............................................................................................. . 3.4.11. Confiscarea produselor criminalitii........................... 3.4.12. Extrdarea simplificat..................................................... 3.4.13. Mandatul european de arestare......................................... 3.4.14. Parchetul european............................................................ 3.4.15. Aplicarea principiului recunoaterii mutuale a hotrrilor i sentinelor judectoreti........................................ 3.4.15.1. Recunoaterea mutual a decderii din dreptul de a conduce un vehicul cu motor................................................... 3.4.15.2. Recunoaterea mutual a sanciunilor pecuniare....... 4

41 41 41 46 46 47 49 49 50 50 51 51 53 53 56 57 58 58 59 60 71 73 76 79 86 89 93 109 109 110 112

3.4.15.3. Recunoaterea mutual a deciziei de decdere din dreptul de exercitare a unei profesii............................. 3.4.15.4. Noile valene conferite aplicrii principiului recunoaterii mutuale a deciziilor finale n materie penal prin deschiderile realizate de ctre Consiliul European de la Tampere (1999)................................................. IV. COOPERAREA, POLIIENEASC, EUROPEAN............... 4.1. Conceptul cooperrii poliieneti europene, tipologia msurilor de asigurare i baza legal i de orientare a politicilor n domeniu. 4.1.1. Conceptul de cooperare poliieneasc european 4.1.2. Tipologia msurilor de asigurare ................................ 4.1.3. Baza legal i de orientare a politicilor n domeniu ............ 4.2. Mecanisme i principalele jaloane de realizare i finalitate ... 4.2.1. Unitatea Droguri ................................ 4.2.2. Oficiul European de Poliie (EUROPOL) .................... 4.2.3. Colegiul European de Poliie (CEPOL) ......................... 4.2.4. Meninerea ordinii i securitii publice .............................. 4.2.4.1. Baza legal i reglementri ................................... 4.2.4.2. Cadrul general al meninerii ordinii publice ........... 4.2.4.3. Prevenirea i stpnirea violenei, tulburrilor, busculadelor i actelor de huliganism prilejuite de meciurile de fotbal de dimensiuni internaionale ............................... 4.2.4.4. Protecia naltelor personaliti aflate n vizite n alte state membre .................................................................... V. CONCLUZII I PROPUNERI FINALE...................................... BIBLIOGRAFIE SELECTIV ........................................................

114

114 123 123 123 123 127 128 128 130 162 163

164 164 165 181

184 192

CAPITOLUL I Introducere

Abordarea temei de referin, ca subiect al lucrrii noastre i are raiunile sale bine definite. n primul rnd, problematica aferent ine de unul din cele mai complexe i dificile dosare de aderare a Romniei la Uniunea European, respectiv capitolul 24 Justiie i Afaceri Interne, printre ultimele la care s-au ncheiat negocierile cu forurile europene existnd, la un moment dat, riscul amnrii, din acest considerent, a racordrii Romniei, cu drepturi depline, la marea familie european. Mai mult chiar, rmnerile n urm n registrul justiiei i afacerilor interne au reprezentat unul din motivele pentru care, la ncheierea negocierilor de aderare a rii noastre la U.E., pe acest dosar s-a introdus o clauz de salvgardare distinct. Totodat, n plan pragmatic, pe fondul deficitului n preluarea aquisului comunitar i al implementrii sale n legislaia naional i n practica judiciar, implicit n cadrul pilonului cooperrii judiciare i poliieneti n materie penal cu factorii competeni de la nivelul UE, dar i ai statelor membre ale acestei organizaii, s-au nregistrat, cel puin n unele din aceste state, adevrate fenomene negative din partea unor ceteni romni, care au creat reacii de ngrijorare n opinia public european, cu riscuri majore la adresa aderrii Romniei la UE i a liberei circulaii a cetenilor si n spaiul european. Este elocvent, n acest sens, de pild, fenomenul criminalitii de vitrin produs, printre altele, n FRANA, de ctre acei ceteni romni care au comis, frecvent, infraciuni la vedere, care au antrenat oprobiul public, al francezilor, fiind necesar, la timpul respectiv, deplasarea, de urgen, a ministrului romn de interne pentru tratative cu autoritile franceze abilitate, n scopul estomprii strilor tensionate i prevenirii urmrilor lor majore, posibile. Aa s-a ajuns ca, n contextul cooperrii judiciare i poliieneti, s fie semnate acorduri de returnare n ar a unui
7

numr mare de romni aflai ilegal n spaiul european, printr-o procedur simplificat. Actualitatea temei este i mai evident, dac avem n vedere c, n cursul anului de graie 2005, Romnia a reuit s obin, din partea instituiilor comunitare abilitate, semnarea Tratatului propriuzis de aderare la Uniunea European, dup un proces lung i deosebit de dificil i care, pe fond, reprezint doar punctul de plecare pentru noi i consistente demersuri, care urmeaz s asigure cetenilor si adevratele beneficii, dar i, corelativ, achitarea de costurile pe care le implic i efectuarea tuturor leciilor restante. Ori, o astfel de lecie vizeaz reforma profund a justiiei i administraiei i lupta mpotriva corupiei, dimensiuni deosebit de semnificative pentru cooperarea judiciar european n materie penal i cooperarea poliieneasc. Iat, deci, interesul deosebit, pentru Romnia, de a cunoate standardele i mecanismele europene de cooperare judiciar n materie penal i cooperare poliieneasc, pentru a putea fi fructificate, cu un plus de responsabilitate, consisten i eficien. Semnificaia opiunii noastre pentru aceast tem deriv, apoi, din locul i rolul care i sunt conferite n contextul mai larg al preocuprilor europene. Remarcm c aceste cooperri ocup un loc distinct i cu un cuprins destul de vast n economia abordrilor europene pe segmentul bine definit al justiiei i afacerilor interne. La cele de mai sus, trebuie adugat explozia fr precedent a criminalitii de dimensiuni internaionale, cel puin pe unele din palierele sale de manifestare, care necesit rspunsuri adecvate acestei ngrijortoare evoluii, printre care cooperarea poliieneasc i cooperarea judiciar n materie penal pot avea impactul cel mai benefic n planurile prevenirii i combaterii fenomenului de referin. Rolul, final, al cooperrii judiciare i poliieneti europene este acela ca, mpreun cu celelalte componente, s asigure crearea i meninerea unui SPAIU DE LIBERTATE, SECURITATE I JUSTIIE, fr de care realizarea valorilor fundamentale ale UE ar fi de neconceput. De pe platforma cadru sus-definit ne-am propus i am realizat studiul aprofundat asupra reglementrilor juridice ale UE, dup cum i viznd strategiile i normele juridice, naionale incidente pentru a putea urmri, pe de o parte, standardele i mecanismele adiacente statuate la nivelul UE i, pe de alt parte, pe segmente bine definite, compatibilizarea legislaiei naionale cu astfel de exigene europene, din perspectiva abordrilor de drept comparat.
8

O problem pe care ne-am pus-o de la nceputurile documentrii, fiind, iniial, ntr-un relativ dubiu, a fost dac s ne aplecm sau nu asupra coninutului Constituiei pentru Europa i dac este cazul s-i invocm prevederile n lucrarea noastr. Concluzia final a fost c da, i are la baz urmtoarele argumente: acest act constituional, major, pentru noua configuraie a funcionrii Uniunii europene a fost conceput i adoptat prin implicarea celor mai renumiii politicieni i experi comunitari n domeniul dreptului; Tratatul, care o consacr, a fost semnat de ctre cei mai nali reprezentani ai statelor membre ale Uniunii europene; pn la data redactrii finale a lucrrii noastre, un numr de nou state membre au ratificat aceast constituie, cu excepia francezilor care, prin referendum, au optat, n majoritatea votanilor, pentru respingerea sa, dar, din cte cunoatem, pe nici un motiv legat de cooperarea n materie penal; chiar n aceste condiii am hotrt pentru folosirea prevederilor acestui act constituional considerndu-l, cum vom putea remarca, ulterior, perfectibil, inclusiv pe dimensiunea de interes particular pentru tema noastr, sens n care, anticipnd, sugerm implicarea responsabililor romni, ntr-o eventual revedere i actualizare a acestuia. n baza acestui studiu am reinut o concluzie, general, care merit a fi punctualizat n capitolul introductiv conceptul larg de cooperare judiciar n materie penal, ct i cel de cooperare poliieneasc, implic dimensiunea Dreptului penal propriu-zis, elemente definitorii ale Dreptului procedural penal, Criminologiei, mai ales pe evantaiul preveniei generale i preveniei speciale, Drepturilor omului i Dreptului constituional. Pornind de la premisele de mai sus, pe lng acest prim capitol introductiv ne-am propus i vom structura coninutul de fond al lucrrii n urmtoarele capitole: Capitolul I Introducere; Capitolul II - Principalul sistem de referin al dreptului comunitar n fundamentarea i realizarea cooperrii judiciare n materie penal i cooperrii poliieneti, europene; Capitolul III - Cooperarea judiciar n materie penal; Capitolul IV Cooperarea poliieneasc; Capitolul V - Concluzii i propuneri finale Relevm, totodat, existena unor limite ale coninutului ce-l vom parcurge, derivat, pe de o parte, din vastitatea domeniului i problematicii de studiu, practic ntr-o lucrare de acest tip fiind imposibil tratarea exhaustiv. Pe de alt parte, este vorba de dinamica extraordinar a fenomenelor i faptelor sociale ce intr sau ar trebui s se regseasc la cooperarea european n materie penal i la cea poliieneasc. Numai c, inerent, au fost i vor rmne unele rmneri n urm a cuprinderii lor, imediate, sub aspectele legiferrilor i reglementrilor, ale instituionalizrilor.
9

Este i motivul pentru care ne propunem, pe viitor, s urmrim atent evoluiile i s ne actualizm lucrarea, n funcie de noutiile majore ce vor interveni n sistemul european i naional, de profil. n fine, dorim s subliniem un avertisment: prezenta lucrare a fost redactat ntr-un context universitar, prezentarea sa nefiind dect aceea a unui document pedagogic. n raiunea interesului aparte al problematicii cuprinse din perspectiva pregtirii temeinice i a aderrii Romniei cu drepturi depline la Uniunea European, lucrarea va fi difuzat n cadrul procesului de formare din Universitatea de Vest Vasile Goldi din Arad, cu prevalen la Facultatea de tiine juridice, mai ales la materiile Drept penal i Drept procesual penal aprofundat, respectiv Drept comunitar i administrarea justiiei antidrog, la cursul de Criminologie din curricula ciclului I licen, dar i la specializarea tiine ale administraiei din structura Facultii de tiine umaniste, politice i administrative. Totodat, din considerentele diseminrii i necesitii informrii asupra acquis-ului comunitar, din perspectivele pregtirii temeinice i integrrii Romniei n Uniunea European, credem c este permis ca aceast lucrare s poat fi consultat i de ctre factorii direct implicai n fundamentarea, adoptarea i implementarea politicilor i strategiilor naionale n materie penal, precum i n armonizarea legislaiei i celorlalte reglementri, romneti, de profil, cu standardele europene, pertinente.

10

CAPITOLUL II Principalul sistem de referin al dreptului comunitar n fundamentarea i realizarea cooperrii judiciare n materie penal i cooperrii poliieneti, europene

n urma studiului realizat asupra reglementrilor juridice de profil, precum i asupra literaturii de specialitate din domeniu, am ajuns la concluzia de a prezenta problematica aferent sistemului de referin n fundamentarea i realizarea efectiv a cooperrii judiciare i cooperrii poliieneti penale n Uniunea european, n urmtoarea structurare: valorile Uniunii; tipologia competenelor Uniunii; tipologia actelor juridice ale Uniunii; principiile generale ale dreptului comunitar; principii specifice penalului, fiecare n parte avnd reverberaii specifice asupra subiectului lucrrii noastre. 2.1. Valorile Uniunii Potrivit Constituiei pentru Europa, Uniunea se bazeaz pe valorile respectrii: demnitii umane; democraiei; egalitii; statului de drept; drepturilor omului, ca valori comune ale statelor membre ntr-o societate caracterizat prin: pluralism; toleran; justiie; solidaritate, i
11

 nediscriminare. Att n fundamentarea, n adoptarea i administrarea aplicrii dreptului Uniunii, ct i a normelor juridice interne, naionale emise, dup caz, pentru mai buna nelegere i aplicare a reglementrilor europene i pentru stabilirea formelor i mijloacelor adecvate pentru atingerea obiectivelor consacrate n aceste din urm reglementri, valorile menionate mai sus reprezint punctul focal n jurul cruia va trebui s graviteze ansamblul demersurilor, activitilor, aciunilor i msurilor asociate cooperrii judiciare europene n materie penal i cooperrii poliieneti, dar i n elaborarea i aplicarea politicii penale a statului romn, pe un plan mai larg. 2.2. Competenele Uniunii - Tipologie 2.2.1. Competena exclusiv revine atunci cnd Constituia pentru Europa o atribuie Uniunii ntr-un anumit domeniu, caz n care numai Uniunea poate legifera i adopta acte obligatorii din punct de vedere juridic, statelor membre nepermindu-le acest lucru dect cu autorizarea Uniunii sau pentru a pune n aplicare actele adoptate de ctre aceasta.1 Cooperarea judiciar penal i cea poliieneasc nu intr sub incidena acestui tip de competen. 2.2.2. Competena comun Uniunii i statelor membre este atunci cnd Constituia Uniunii o atribuie astfel ntr-un domeniu determinat i conform creia Uniunea i statele membre au puterea de a legifera i de a adopta n domeniul respectiv acte obligatorii din punct de vedere juridic, cu meniunea c statele membre i vor exercita competena numai n msura n care Uniunea nu i-a exercitat competena sa n acel domeniu sau a decis s nu i-o exercite (s.ns.). Domeniul cooperrii judiciare n materie penal i cel al cooperrii poliieneti aparine acestei categorii de competen, atta vreme ct el este tratat ca subdiviziune la capitolul Spaiul de libertate, securitate i justiie i care, la rndul su, este nominalizat expres la domeniile de competen comun.2 n referire la aceast problematic dorim s mai subliniem urmtoarele: domeniile de impact, subordonate domeniului larg al cooperrii judiciare n materie penal, sunt cele pe care deja le vom ntlni la paragraful 3.3. al lucrrii;
1 2

A se vedea, Constituia pentru Europa, cit., art. 11 alin. 1, p. 10 Idem, cit., art. 11 alin. 2, p. 11

12

 definirea orientrilor strategice ale programrii legislative i operaionale n Spaiul european de libertate, securitate i justiie revine Consiliului European, urmnd ca politicile penale ale statului romn s fie subordonate i acestor orientri strategice, nelegnd i n spaiul cooperrii judiciare n materie penal1 i cooperrii poliieneti. 2.2.3. Competena Uniunii de a ntreprinde aciuni de sprijinire, cooperare sau completare a aciunii statelor membre n anumite domenii i n condiiile prevzute n Constituia pentru Europa, fr a nlocui, ns, prin aceasta competena statelor membre n domeniile respective.2 Aceast competen este valabil i n ceea ce privete cooperarea judiciar n materie penal i cooperarea poliieneasc, aa cum va rezulta din suita problematicii pe care o vom trata n capitolele i paragrafele urmtoare, cum ar fi, de pild, i regula, general, potrivit creia legile sau legile cadru europene pot stabili msuri pentru ncurajarea i sprijinirea aciunii statelor membre n domeniul prevenirii criminalitii.3 2.2.4. Competena oferit de clauza de flexibilitate, potrivit creia dac o aciune a Uniunii se dovedete necesar n cadrul politicilor oferite n partea a III-a (a Constituiei pentru Europa, n care apare, nominalizat i Spaiul de libertate, securitate i justiie, inclusiv domeniile sale distincte privind cooperarea judiciar n materie penal i cooperare poliieneasc n.ns.) pentru a atinge unul din obiectivele stabilite prin Constituie (n spe fiind vorba tocmai de Spaiul de libertate, securitate i justiie n.ns), fr ca aceasta s fi prevzut competenele necesare n acest scop, Consiliul de Minitri va adopta dispoziiile corespunztoare, hotrnd n unanimitate, la propunerea Comisiei i dup aprobarea Parlamentului European.4 Pe marginea acestei competene mai comentm urmtoarele: atta vreme ct obiectivul Spaiului de libertate, securitate i justiie este clar delimitat n Constituia pentru Europa, dup cum i liniile directoare ale politicilor cooperrii judiciare n materie penal i cooperrii poliieneti, subsumate, mai este oportun exercitarea acestei competene? Rspunsul este clar: da, atta vreme ct n nsi constituia
1

Tratat de constituire a unei CONSTITUII PENTRU EUROPA, adoptat prin consens de ctre Convenia European la 13 iunie i 10 iulie 2003, prezentat Preedintelui Consiliului European la Roma 18 iulie 2003- E, Convenia European, CONV 850/03 RO, art. III-159, p. 132 2 Idem, art. 11, alin. 5, p. 11 3 Idem, art. III-173, p. 139 4 Idem, art. 17, p. 14

13

de referin apare, cel puin regula, conform creia Consiliul Minitrilor poate adopta o decizie european care s identifice i alte domenii ale criminalitii, de interes pentru cooperarea judiciar n materie penal, suplimentar celor deja nominalizate;1 dispoziiile adoptate n baza clauzei de flexibilitate nu implic armonizarea dispoziiilor legale i de reglementare ale statelor membre, n aplicarea lor n domeniul cooperrii judiciare n materie penal, cu excepia cazurilor n care Constituia pentru Europa statueaz imperativul unei asemenea armonizri. 2.3. Principiile Dreptului comunitar Principiile care guverneaz dreptul comunitar, n ansamblul su, sunt pe deplin valabile i n ceea ce privete registrul de cuprindere al penalului, implicit pe segmentul cooperrii judiciare n materie penal i cooperrii poliieneti. Este i motivul pentru care le tratm, n continuare, cu unele comentarii de rigoare privind limitele actuale ale cadrului juridic romnesc, acolo unde va fi cazul, raportate la imperativele acestor principii, ncepnd cu principiile fundamentale, astfel definite n mod expres i continund cu alte principii, subsidiare, regsite n Constituia pentru Europa. 2.3.1. Principiul atribuirii, n temeiul cruia Uniunea acioneaz n limitele competenelor ce i-au fost atribuite prin Constituie de ctre statele membre, n vederea atingerii obiectivelor stabilite de ctre aceasta. Orice alt competen neatribuit Uniunii prin Constituie aparine statelor membre.2 n legtur cu problematica acestui principiu, sublinem i cele de mai jos. n primul rnd, limitele competenelor atribuite Uniunii prin Constituie nu sunt numai cele explicit formulate n respectiva Constituie, ci i cele implicite, derivate din legile i legile-cadru pe care instituiile sale sunt abilitate s le legifereze i s le adopte, precum i din actele juridice nelegislative. Ori, parcurgnd reglementrile Uniunii Europene, de aceste tipuri, deja existente, am observat c o parte semnificativ din ele invoc i se relaioneaz cu dreptul internaional, dreptul Consiliului Europei i dreptul Organizaiei pentru Cooperare i Dezvoltare n Europa, inclusiv pe coordonata cooperrii judiciare n materie penal i cooperrii poliieneti.
1 2

A se vedea, Constituia pentru Europa, cit., art.III-172, p.193 Idem, art. 9, alin.2, p. 9

14

Reprezentarea grafic a acestor relaionri i interferene o putem realiza sub urmtoarea form de exprimare n raport cu dreptul european.

Dreptul U.E. (comunitar)

Dreptul Consiliului Europei

Dreptul OCDE

Fig. 1. DREPTUL EUROPEAN Pornind de aici, concluzionm c cel puin n administrarea aplicrii dreptului, prin Constituia pentru Europa, Uniunii i s-au atribuit competene n limitele spaiului haurat al ansamblului dreptului european. n egal msur, concluzia este pe deplin valabil i n ceea ce privete elementele dreptului internaional, de interes aparte i pentru cooperarea judiciar penal i cooperarea poliieneasc, consacrate ca atare n actele juridice de profil ale Uniunii. n al doilea rnd, lund n considerare ultima propoziie din norma statuat n art. 9, alin.2 al Constituiei pentru Europa subliniem, din nou, c orice alt competen neatribuit Uniunii aparine statelor membre, cu meniunea c, cel puin parial dintre aceste competene, aa cum vom putea remarca din tipologia actelor juridice ale Uniunii i din principiile de drept statuate, sunt obligatorii pentru statele membre. Concluzia rmne aplicabil i Romniei.

15

2.3.2. Principiul subsidiaritii, n virtutea cruia, n domeniile ce nu in de competena exclusiv a Uniunii cum este cazul i cooperrii judiciare n materie penal i cooperrii poliieneti aceasta intervine numai pentru c, i n msura n care, obiectivele aciunii preconizate nu pot fi atinse satisfctor de ctre statele membre nici la nivel central, nici la nivel regional i local, dar pot fi mai bine realizate la nivelul Uniunii, datorit dimensiunii lor i efectelor preconizate.1 Aplicarea efectiv a acestui principiu, pe deplin valabil i la cooperarea judiciar n materie penal i la cooperarea poliieneasc, se realizeaz conform unui Protocol distinct, anexat Constituiei pentru Europa, potrivit cruia: nainte de a propune un act legislativ, Comisia procedeaz la ample consultri, innd cont, dac este cazul, de dimensiunea regional i local a aciunilor preconizate, cu excepia cazurilor de urgen excepional, n care nu se mai procedeaz la aceste consultri. Ori, n ceea ce ne privete, credem c o parte, cel puin, din elementele cooperrii judiciare n materie penal i cooperrii poliieneti, pot intra la asemenea cazuri de urgen; n ideea de mai sus, Comisia trimite parlamentelor naionale ale statelor membre, ct i legiuitorului Uniunii toate propunerile sale legislative, precum i propunerile sale de modificare, nsoite de o fi cu elementele detaliate, care s permit formularea unei aprecieri cu privire la reglementarea principiilor subsidiaritii i proporionalitii, inclusiv cu elemente ce in de impactul propriu pe plan financiar i, dac este vorba de o lege-cadru, cu efectele sale asupra reglementrilor ce trebuie puse n aplicare de ctre statele membre, i la nevoie, asupra legislaiei regionale; n baza celor de mai sus, orice parlament naional al unui stat membru sau orice camer abilitat a acestui for, n termene precis delimitate, au dreptul s adreseze preedinilor Parlamentului European, Consiliului Minitrilor i Comisiei un aviz, care s conin motivele pentru care estimeaz c propunerea n cauz este contrar principiului subsidiaritii, dup consultarea, dac este cazul, a parlamentelor regionale cu puteri legislative; n cazul n care avizele precedente, motivate, ar reprezenta cel puin o treime din totalul voturilor parlamentelor naionale i camerelor parlamentare naionale, Comisia este obligat s i revizuiasc propunerea pentru ca, n cazul expres al Spaiului de libertate, securitate i justiie, deci implicit a componenei sale relative la cooperarea judiciar n
1

A se vedea, Constituia pentru Europa, cit., art.9, alin.3, p.9

16

materie penal i la cea poliieneasc, acest prag s se reduc pn la un sfert din totalul voturilor astfel exprimate; competena de a judeca aciunile introduse pe motiv de nclcare a principiului subsidiaritii, sus-definite, revine Curii Europene de Justiie.1 Pe marginea principiului de referin, literatura de specialitate consemneaz c el propune ideea de fond: Comunitatea nu va interveni dect dac ea este mai bine plasat dect statele pentru a aciona, adic nu va regla, la nivelul su, ceea ce poate fi mai bine decis i gestionat n plan naional sau regional.....2 2.3.3. Principiul proporionalitii are n vedere ca prin coninutul i forma de aciune a Uniunii s nu se depeasc ceea ce este necesar pentru atingerea obiectivelor Constituiei pentru Europa.3 Aplicabilitatea acestui principiu la specificul cooperrii judiciare n materie penal i la cea poliieneasc are n vedere i obiectivul Spaiului de libertate, securitate i justiie, n particular nfptuirea actului de justiie. i n cazul acestui principiu sunt de implementat normele statuate n Protocolul privind aplicarea principiilor subsidiaritii i proporionalitii, la care ne-am referit anterior. Pe lng aceste trei principii generale, statuate ca atare n Constituia pentru Europa, studiul aprofundat asupra celorlalte elemente de coninut al acesteia, al altor reglementri europene n materie de cooperare judiciar penal i poliieneasc i asupra literaturii de specialitate ne-a permis s extragem i alte principii de interes pentru problematica lucrrii noastre, cele cu o semnificaie aparte fiind prezentate n continuare. 2.3.4. Principiul prioritii constituionale i dreptului adoptat de ctre instituiile Uniunii n exercitarea competenelor ce le-au fost conferite acestora, n raport cu dreptul statelor membre sau, altfel spus, principiul primordialitii ordinii juridice comunitare4, inclusiv n referire la cooperarea judiciar n materie penal i la cea poliieneasc. Izvorul introducerii acestui principiu se regsete n jurisprudena Curii de Justiie care, n hotrrea sa din 15 iulie 1964, referitoare la afacerea COSTA, a reinut c statele membre ale UE au creat o comunitate
1

A se vedea, Protocolul privind aplicarea principiilor subsidiaritii i proporionalitii, n Constituia pentru Europa, cit., p. 229-231. 2 A se vedea, Jean Pradel, Geert Cortens, Droit pnal europen, Editions Dalloz, 1999, p. 435436 3 A se vedea, Constituia pentru Europa, art.9, alin. 4, p. 9-10 4 A se vedea, Jean Pradel, Geert Cortens, Droit pnal europen, Editions Dalloz, 1999, p. 433

17

de durat nedeterminat, dotat cu atribuii proprii, personalitate i capacitate juridic, (s.ns.), cu o capacitate de reprezentare internaional i, mai precis, cu puteri reale izvorte dintr-o limitare a competenei, ele limitndu-i n domenii restrnse, drepturile lor suverane i au creat astfel un corp de drept aplicabil resortisanilor lor i lor nsi.1 Consacrarea deplin i legal a acestui principiu o regsim n Constituia pentru Europa, n care este statuat explicit norma, potrivit creia Constituia i dreptul adoptat de ctre instituiile Uniunii n exercitarea competenelor ce i-au fost conferite acesteia (subnelegem i cele n materie de cooperare judiciar european penal i poliieneasc n.ns) au prioritate fa de dreptul statelor membre.2 Mai mult, este inserat obligaia statelor membre de a lua toate msurile generale sau speciale necesare asigurrii executrii obligaiilor ce decurg din Constituie sau din actele instituiilor Uniunii.3 Acest principiu i regsete, parial, acoperirea n legislaia naional n vigoare, mai precis n art. 4 din Legea 302/2004, intitulat chiar Preeminena dreptului internaional i potrivit cruia, la alin. 1, se arat: Prezenta lege se aplic n baza i pentru executarea normelor interesnd cooperarea judiciar n materie penal, cuprinse n instrumentele juridice internaionale la care Romnia este parte, pe care le completeaz n situaiile nereglementate. Am subliniat, n alineatul de mai sus, termenul parial, din mai multe considerente. Astfel, chiar dac alineatul 1 de referin arat c legea romneasc privind cooperarea judiciar internaional n materie penal se aplic n baza i pentru executarea normelor de profil din instrumentele juridice internaionale la care Romnia este parte, n coninutul acestui alineat nu se acoper, practic i n mod explicit, titlul articolului, respectiv preeminena dreptului internaional, ceea ce ar presupune o formulare expres c, dac ntre aceste instrumente juridice internaionale i dreptul naional n vigoare exist contradicii, primeaz aplicarea reglementrilor internaionale. Ori, n opinia noastr, o asemenea omisiune a legislatorului romn nu este ntmpltoare, ci a ncercat, ntr-o manier diplomatic, s evite nclcarea principiului constituionalitii legilor romne, atta vreme ct actuala Constituie a Romniei stipuleaz, explicit, numai primatul pactelor

A se vedea, CYCE 15 JUILL, 1964, Costa, 6/64, Rec. C.Y.C.E., P. 585, 593, APUD Jean Pradel, Geert Cortens, op. cit., p.433 2 A se vedea, Constituia pentru Europa, cit., art. 10, alin.1, p. 10 3 A se vedea, Constituia pentru Europa, cit., art. 10, alin. 2, p. 10

18

i tratatelor internaionale n materie de drepturi ale omului, la care Romnia este parte, n raport cu legislaia intern. n consecin, propunem revederea i actualizarea Constituiei Romniei, pentru a corespunde imperativelor Constituiei Europene i s se purcead i la modificarea i completarea alin.1 al art. 4 din Legea 302, n sensurile staturii esenei primordialitii, respectiv c n caz de conflicte de legiferare ntre dreptul internaional i cel comunitar-european, pe de o parte, i dreptul naional, pe de o alt parte, preeminena revine dreptului internaional i celui comunitar, cu excepiile n care nsi aceste tratate i/sau convenii au prevzut posibilitatea statelor de a formula declaraii de interpretare sau rezerve, ceea ce Romnia a i fcut, cu ocazia unor ratificri i este posibil s o fac i n continuare. 2.3.5. Principiul limitrii prioritii constituionale i dreptului adoptat de ctre instituiile Uniunii n raport cu competenele ce i-au fost conferite acesteia, altfel spus, al limitrii supremaiei ordinii juridice comunitare la domeniile prevzute n tratate i n instrumentele enumerate n acestea. Sorgintea acestui principiu o regsim n art. 5 al Tratatului de la Amsterdam, n care se arat c: Comunitatea acioneaz n limitele competenei ce i-au fost acordate prin prezentul tratat.1 Ideea, de fond, o regsim i n Constituia pentru Europa, sub formulrile Delimitarea competenelor Uniunii are la baz principiul atribuirii, i, respectiv: n temeiul principiului atribuirii, Uniunea acioneaz n limitele competenelor ce i-au fost atribuite...., Orice alt competen neatribuit Uniunii prin Constituie aparine statelor membre.2 Acoperirea acestui principiu o regsim formulat i n art.4, alin.2, din Legea 302/2004 privind cooperarea judiciar n materie penal, care stipuleaz: Cooperarea cu un tribunal penal internaional sau o organizaie internaional public, n conformitate cu dispoziiile n materie ale unor instrumente internaionale speciale, cum sunt statutele tribunalelor penale internaionale, se examineaz printr-o procedur legal distinct, prevederile prezentei legi putnd fi aplicate n mod corespunztor, n completare, dac este necesar (s.ns).

1 2

Jean Pradel, Geert Cortens, Droit pnal europen , cit., p. 453-455 A se vedea, Constituia pentru Europa cit., art.9, alin.1i 2, p. 9

19

2.3.6. Principiul aplicrii imediate i efectului direct, pe segmente precis definite n termenii doctrinri ai autorilor Jean Pradel i Geert Cortens, acest principiu are n vedere c: aplicarea imediat presupune aplicarea dreptului comunitar fr a mai fi nevoie s fie transformat n dreptul naional, adic fr a mai fi integrat, apriori, deplin n ordinea juridic intern a statelor membre1 efectul direct ar viza dreptul particularilor de a invoca dreptul comunitar n jurisdiciile lor naionale.2 Aplicarea imediat i direct va rezulta formulat n mod explicit n actele juridice ale Uniunii, mai precis ntr-o bun parte a acestora, existnd ns i excepii, aa dup cum vom putea constata din paragraful urmtor relativ la tipologia actelor juridice europene. Anticipnd, remarcm faptul c acest principiu, n general, i regsete aplicabilitatea i n Constituia Romniei, conform creia Tratatele ratificate de Parlament, potrivit legii, fac parte din dreptul intern.3 Aspecte lmuritoare, suplimentare, asupra problemei n discuie le introduce i Pierre Mathijsen4, cu precizare ns c la acest autor tratarea este separat a principiului formulat de ctre noi, prin operaionalizarea lui n dou concepte, respectiv principii distincte: aplicabilitatea direct, n locul, termenului de aplicare imediat, i efectul direct, ca i n cazul nostru. n cazul dat, profesorul Mathijsen, prin aplicabilitate direct, nelege, n esen, c Dreptul comunitar nu este numai distinct de cel naional, ci i independent de acesta, ceea ce nseamn c prevederile comunitare pot conferi drepturi i pot impune obligaii n mod direct, mai precis fr interferena sau intervenia autoritilor naionale 5 i continu mai departe: ntr-adevr, nu este necesar intervenia statului membru n vederea asigurrii efectului obligatoriu la nivel comunitar al deciziilor, regulamentelor i, n anumite cazuri, al directivelor, atta vreme ct punctul 2(1) al Actului Comunitiilor Europene din 1972 d de neles c: aceste prevederi nu necesit emiterea altor legi pentru a avea efect juridic
1 2

A se vedea, Jean Pradel, Geert Cortens, Droit pnal europen , cit., p. 435-436 A se vedea, Jean Pradel, Geert Cortens, Droit pnal europen , cit., p. 435-436 3 A se vedea, Constituia Romniei, art.11, alin.2, n Constituia Romniei, Editura Concordia, Arad-2003, p.6 4 A se vedea, Pierre Mathijsen, Compendiu de drept european, Ediie a 7-a, Versiunea n limba romn, Viorica Alecsandru, Mihaela Dumitrescu, Editura CLUB EUROPA, 2002, p. 4348 5 Idem, p. 43

20

n Marea Britanie, i ct art. 249(2) (ex 189(2))CE al Tratatului de instituire statueaz c regulamentele vor fi ... direct aplicabile n toate statele membre1. n plus, statele membre se angajeaz s nu interfereze cu aplicarea dreptului comunitar, dac Tratatul prevede c acestea << se vor abine de la orice manevr care ar putea pereclita atingerea obiectivelor prezentului Tratat>> 2. n referire la efectul direct, acelai autor reine c Dac neinterferena reprezint consecina pentru statele membre, pentru ceteni aplicabilitatea direct nseamn n majoritatea cazurilor posibilitatea invocrii reglementrilor comunitare n faa curilor i tribunalelor naionale, adic efectul direct, Acesta continu profesorul Mathijsen le permite s-i protejeze drepturile conferite prin respectivele reglementri ale Comunitii, aa cum acest lucru a fost afirmat cu claritate de ctre Curte n Cazul 43/75 Defrenne vs. Sabena [ 1976] E.C.R., 455 la 474 (24); [1976] 2 C.M.L.R. 98. Mai mult chiar, nu numai regulamentele datorit faptului c sunt <<direct aplicabile>> sunt menite s <<acorde cetenilor drepturi pe care tribunalele naionale sunt obligate s le protejeze>>, ci toate actele legislative comunitare cu caracter obligatoriu, oricare ar fi forma sau natura lor, pentru directive, vezi Cazul 21/78 Delvist vs. Anklagemyndigheden [1978] E.C.R. 2327 la 2340 (21); [1979] 1 C.M.L.R. 372; pentru decizii, vezi Cazul 33/76 Rewe..., iar pentru acorduri, vezi Cazurile comune 2124/72, Internaional Fruit v. Produktshap voor Groenten en Fruit [1972] E.C.R. 1219 LA 1227...... Mai recent, vezi Cazul Kziber [1991] E.C.R.I - 221 3 2.3.7. Principiul respectrii, protejrii i aprrii drepturilor i libertilor fundamentale ale omului Acest principiu reprezint numitorul comun, altfel spus principiul fundamental dur, care guverneaz legiferarea, adoptarea de reglementri juridice i administrarea aplicrii prevederilor lor n spaiul european, inclusiv privind cooperarea judiciar-european n materie penal i cea poliieneasc. n contextul dat, avnd n vedere specificitatea lucrrii, enumerm drepturile aferente titlului VI - JUSTIIA, din structura Cartei drepturilor
1 2

Idem, p.43 A se vedea, Pierre Mathijsen, Compendiu de drept european, Ediie a 7-a, cit. p. 44 3 Idem, p. 45-46

21

fundamentale ale Uniunii, statuate n Partea a II-a, a Conveniei Europene, respectiv: dreptul de a apela efectiv i de acces la o instan imparial;1 prezumia de nevinovie i dreptul de aprare; legalitatea i proporionalitatea infraciunilor i pedepselor2; dreptul de a nu fi judecat i pedepsit de dou ori pentru aceeai infraciune3 (non bis n idem n.ns.); fr, ns, a nelege minimalizarea, ntr-un nici fel, a drepturilor i libertilor fundamentale consacrate n celelalte titluri ale Cartei drepturilor fundamentale ale Uniunii referitoare la: Demnitatea uman4, Liberti5, Egalitatea6, Solidaritatea7, Drepturile cetenilor8, de un real interes i pentru problematica relativ la cooperarea judiciar n materie penal i la cea poliieneasc, cel puin pe segmente delimitate. n contextul principiului respectrii, protejrii i aprrii drepturilor omului i libertilor fundamentale, n accepia lor larg, dezvoltm unele elemente de un interes aparte. Am remarcat faptul c, nu ntmpltor, n chiar art.2 al Constituiei pentru Europa, respectarea drepturilor omului, este enumerat ca una din valorile pe care se bazeaz Uniunea, ca valoare comun tuturor statelor membre. Mai mult, n Partea a II-a a Constituiei pentru Europa sunt consacrate 50 de drepturi i liberti fundamentale ale omului. nsi Carta de referin ia n considerare reafirmarea, prin respectarea competenelor i ndatoririlor Uniunii, precum i a principiului subsidiaritii, drepturilor care rezult din tradiiile constituionale i din obligaiile internaionale comune statelor membre, din Convenia european privind aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, din cartele sociale adoptate de Uniune i de ctre Consiliul Europei i din jurisprudena Curii de Justiie a Uniunii Europene i a Curii Europene a Drepturilor Omului.9 (s. ns.) De un interes aparte i pentru cooperarea judiciar n materie penal i cea poliieneasc sunt stipulaiile relative la prevenirea abuzului de drept n exercitarea drepturilor i libertilor fundamentale i, mai mult, care arat c Faptul de a beneficia de aceste drepturi implic responsabiliti i
1
2 3

A se vedea, Constituia pentru Europa, art. II-47-50, p. 58 i 51 A se vedea, Constituia pentru Europa, cit. Art.II-1-5, p. 48, art II-6-19, p. 49-51, art. II20-26, p. 51-52, art II-27-38, p. 53-55, art. II-39-46, dup caz, p. 56-57.
4
5 6 7 8

Idem, op. cit. Partea II, Carta drepturilor fundamentale ale Uniunii, Preambul, p. 47

22

ndatoriri att fa de teri, precum i fa de comunitatea uman n general i fa de generaiile viitoare1 Altfel spus, respectarea, protejarea i aprarea drepturilor omului i libertilor fundamentale este conceput pe tripticul respectarea drepturilor omului i libertilor fundamentale protejarea drepturilor i libertilor altuia asigurarea BINELUI COMUN. Tocmai din considerentele imperativului lurii n considerare a acestui triptic, n nsi Constituia pentru Europa se prevede posibilitatea unor limitri n exercitarea drepturilor i libertilor fundamentale reinnduse, textual, ns, c Orice limitare n exercitarea drepturilor i libertilor recunoscute prin prezenta Cart (a drepturilor fundamentale ale Uniuniin.ns.) trebuie s fie prevzut de lege i s respecte coninutul fundamental al acestor drepturi i liberti. Prin respectarea principiului proporionalitii, aceste limitri nu pot fi aduse dect dac sunt necesare i dac rspund efectiv unor obiective de interes general, recunoscute de ctre Uniune sau nevoii de protejare a drepturilor persoanei2 (s.ns.). Dac n privina protejrii drepturilor i libertilor altuia (terilor) lucrurile sunt deosebit de clare i precise, dup cum rezult din sublinierea din urm pe textul de mai sus, referitor la BINELE COMUN, ca valoare fundamental a dreptului, observm c n Carta drepturilor fundamentale ale Uniunii se invoc doar genericul obiective de interes general, ceea ce las locul unor ambiguiti. Ori, tocmai pentru a evita astfel de ambiguiti, vom apela la coninutul plenar al Conveniei europene a drepturilor omului3 care, pe lng statuarea unor drepturi i liberti fundamentale, enumer, tot explicit, i unele obiective de interes general, n virtutea crora poate fi restricionat exerciiul unor drepturi i liberti bine definite. Aceste obiective, de interes general, i care au, cel puin parte din ele, o cert inciden n sfera penalului i cooperrii judiciare n materie penal, sunt: dreptul la via poate fi chiar suprimat, dac moartea ar rezulta din recurgerea absolut necesar la for: a) pentru a asigura aprarea oricrei persoane mpotriva violenei ilegale (intr sub incidena proteciei drepturilor altuia.n.ns.);
1 2

A se vedea, Constituia pentru Europa, cit.,p. 47 Idem, art. II-52, p. 59 3 A se vedea Convenia european a drepturilor omului, Asociaia Romn de Drept Umanitar, Editura Militar, Bucureti, 1990

23

b) pentru a efectua o arestare n condiiile legii sau pentru a mpiedica evadarea unei persoane deinut conform legii; c) pentru a reprima, conform legii, o rscoal sau o insurecie (art.2) interdicia constrngerii la executarea muncii forate sau obligatorii poate fi restricionat din considerentele: a) oricrei munci cerut normal unei persoane supuse deteniei, n condiii precis delimitate, sau n timpul n care se afl n libertate condiionat; b) oricrui serviciu cu caracter militar, n rile n care acesta este recunoscut legitim, sau un alt serviciu n locul celui militar obligatoriu; c) oricrui serviciu cerut n cazurile de criz sau de calamiti care amenin viaa sau bunstarea unei comuniti; d) orice munc sau serviciu ce face parte din obligaiile civile normale (art.4) dreptul la libertate i la siguran, poate fi limitat, potrivit cilor legale, n urmtoarele cazuri: a) dac o persoan este deinut dup o condamnare pronunat de un tribunal competent; b) dac a fcut obiectul unei arestri sau al unei deineri, potrivit legii, pentru nesupunere la o hotrre dat, conform legii, de ctre un tribunal sau n vederea garantrii executrii unei obligaii prescrise de lege; c) dac a fost arestat sau deinut pentru a fi condus n faa autoritii judiciare competente, cnd exist motive demne de crezut de a bnui c a comis o infraciune sau cnd exist motiv rezonabil de a crede n necesitatea de a o mpiedica s comit o infraciune sau de a fugi dup comiterea acesteia; d) dac este vorba de detenia unui minor, decis pentru educaia sa sub supraveghere sau de detenia sa regulat, pentru a-l traduce n faa autoritii competente; e) dac este vorba de detenia regulat a unei persoane susceptibile s propage o boal contagioas, a unui alienat, a unui alcoolic, a unui toxicoman sau a unui vagabond; f) dac este vorba de arestarea sau detenia regulat a unei persoane pentru a o mpiedica s ptrund n mod ilegal pe teritoriu sau contra creia este n curs o procedur de expulzare sau de extrdare (art.5).
24

 dreptul oricrei persoane ca, n cauza sa, s fie audiat n mod echitabil, public i ntr-un termen rezonabil de ctre un tribunal independent i imparial, stabilit prin lege, poate fi limitat, sub aspectul publicitii procesului i pronunrii judecii n public, astfel: accesul n sala de audien poate fi interzis presei sau publicului n timpul totalitii sau unei pri din proces n interesul: moralitii; ordinii publice sau securitii naionale, ntr-o societate democratic; cnd interesele minorilor sau protecia vieii private a prilor la proces o cer; n msura n care tribunalul o consider strict necesar, cnd, n mprejurri speciale, publicitatea ar fi de natur s aduc atingere intereselor justiiei (art.6); dreptul persoanei decurgnd din legalitatea ncriminrii faptei i pedepsei i din nerectroactivitatea legii penale. Conceperea, aplicarea, dar i excepia de la dreptul de referin necesit unele dezvoltri i comentarii suplimentare, ncepnd cu invocarea unui articol din Convenia european a drepturilor omului i libertilor fundamentale. Astfel, art. 7 al acestei convenii are urmtorul coninut: 1. Nimeni nu poate fi condamnat pentru o aciune sau o omisiune care, n momentul cnd a fost comis nu constituia o infraciune potrivit dreptului naional sau internaional. De asemenea, nu se va aplica o pedeaps mai sever dect aceea aplicabil n momentul n care infraciunea a fost comis (s.ns.). 2. Prezentul articol nu va aduce atingere judecrii i pedepsirii unei persoane vinovate de o aciune sau o omisiune care, n momentul cnd a fost comis, era criminal conform principiilor generale de drept recunoscute de naiunile civilizate(s.ns.). Aceast ultim norm de la alin.2 a comportat i comport abordri contradictorii n literatura de specialitate i n practica dreptului regionaleuropean. Astfel, pe fond, din coninutul su rezult c o persoan este posibil de a fi judecat i condamnat cu o pedeaps pentru aciuni sau inaciuni care, n momentul comiterii nu erau ncriminate expres, prin dreptul naional sau internaional ca infraciuni, ci doar pentru c astfel de fapte ar fi considerate drept criminale numai n virtutea principiilor generale de drept. Ori, o astfel de viziune ar contraveni, exceptnd cadrul dat al
25

Conveniei europene a drepturilor omului i libertilor fundamentale, principiului nulla crimen sine lege i principiului nulla poena sine lege. O a doua remarc pornete de la sintagma din urm a alin.2, potrivit creia este posibil judecarea unei persoane i condamnarea ei la o pedeaps, n baza principiilor generale de drept recunoscute de naiunile civilizate. Problema efectiv care se pune este: se poate vorbi despre i accepta ideea de a trata problematica de referin, mai ales ntr-un tratat juridic, n termenii naiunile civilizate i, corelativ, a presupune existena naiunilor necivilizate? Considerm c nu, din mai multe motive. n primul rnd, civilizaia naiunilor reprezint cultura n dinamica sa, respectiv ceea ce au fiecare, la un moment dat, ca ansamblu de valori materiale i spirituale, transmise din generaie n generaie. Nu exist, deci, naiuni fr civilizaie. n al doilea rnd, dac s-ar accepta corelativul naiunilor necivilizate, probabil n accepia de societate nedemocratic, atunci s-ar putea vorbi, cel mult, de regimuri politice necivilizate, dictatoriale, dar nici ntr-un caz de un ansamblu al unei naiuni ca necivilizate. n al treilea rnd, este de invocat i faptul c nsi americanii, n recentele rzboaie purtate n Afganistan i Irak nu i-au permis s abordeze problema n termenii rzboiul civilizaiilor, fie i numai din considerente pragmatice ale finalitilor, dei, credem, c au avut i au n vedere totalitatea aspectelor negative i iraionale decurgnd dintr-un astfel de concept al rzboiului civilizaiilor. n fine, este de reinut c nsi fosta Republic Federal a Germanie, n momentul ratificrii i depunerii instrumentelor de ratificare a Conveniei europene a drepturilor omului i libertilor fundamentale a formulat, explicit, o rezerv, n sensul c nu accept alin.2 al art.7 din aceast convenie. Cu toate acestea, ideea alin.2 al acestui art. 7, de referin, este reiterat (ns, n opinia noastr, cu nuanri care permit ca, cel puin parial din handicapurile prezentate, s fie estompate) de ctre art. II-49 al Cartei drepturilor fundamentale ale Uniunii. Astfel, la alineatele 1 i 2 al acestui art. II-49 sunt statuate urmtoarele norme: 1. Nici o persoan nu poate fi condamnat pentru o aciune sau omisiune care, la momentul svririi acesteia, nu constituia infraciune potrivit dreptului naional sau internaional (s.ns.). De asemenea, nu se aplic o pedeaps mai mare dect cea aplicabil la momentul svririi
26

infraciuni. Dac ulterior infraciunii legea prevede o pedeaps mai uoar, aceasta din urm se aplic. 2. Prezentul articol nu aduce atingere hotrrii pronunate i pedepsei aplicate contra unei persoane care s-a fcut vinovat de o aciune sau o omisiune care, la momentul svririi, era ncriminat pe baza principiilor generale recunoscute de toate naiunile. Nuanatea propriu-zis este c, pe lng posibilitatea ncriminrii i pedepsirii doar n virtutea principiilor generale de drept, i nu a legilor ca atare, se introduce noutatea ca respectivele principii de drept generale s fie recunoscute, n sensul i semnificaia lor, nu numai de ctre naiunile civilizate, ci de ctre toate naiunile. Chiar dac, pe fondul su, o asemenea consacrare se abate de la principiul legalitii ncriminrii faptelor i staturii explicite a pedepselor prin lege, de aceast dat o considerm legitim, din dou considerente majore: primul, c face trimitere la principiile generale recunoscute de toate naiunile, ceea ce exclude, aprioric, a se vorbi de naiuni civilizate i de naiuni necivilizate, cum de altfel este absolut normal; al doilea raionament decurge din logica protejrii valorilor fundamentale ale umanitii, ce ar putea fi afectate prin aciuni sau omisiuni nc necunoscute i neincluse n dreptul penal naional sau internaional, dar posibil de aprut n evoluia de viitor a societii umane. n termeni sociologici, avem n vedere realitatea acoperit de conceptul de anomie legislativ, introdus de ctre E. Durkheim i de ipoteza non-dreptului, formulat de ctre francezul Jean Carbonnier, potrivit crora este posibil ca, la un moment dat, s existe i un vid legislativ ntr-un domeniu n care dreptul ar fi avut vocaia de reglementare, principalul motiv innd de limitele de anticipare a realitilor viitoare din partea legislatorilor naionali, regionali-europeni i internaionali. 2.3.8. Principiul cooperrii consolidate ntre statele membre Potrivit acestui principiu, statele membre ale Uniunii care doresc s instaureze ntre ele o cooperare consolidat n cadrul competenelor neexclusive ale Uniunii pot recurge la instituiile acesteia i i pot exercita aceste competene prin aplicarea dispoziiilor corespunztoare ale Constituiei (pentru Europa-n.ns.) n limitele i conform procedurilor prevzute n Constituia pentru Europa1.
1

A se vedea, Constituia pentru Europa, cit., art. III-322-328, p. 214-216

27

Aceast cooperare vizeaz s favorizeze realizarea obiectivelor Uniunii, implicit a Spaiului de libertate, securitate i justiie, de care sunt pendinte i cooperarea judiciar n materie penal i cooperarea poliieneasc european, s apere interesele i s ntreasc procesul de integrare, cooperarea de referin fiind deschis tuturor statelor nc de la instaurare, precum i n orice moment1. Totodat, cooperarea consolidat are n vedere i statele neparticipante2, care pot s o pun n aplicare cnd doresc, sub rezerva respectrii condiiilor de participare stabilite printr-o decizie european de autorizare3. 2.4. Alte principii pendinte strict penalului european Complementar celor deja prezentate, resimim nevoia de a relua i de a prezenta i alte principii care guverneaz penalul european, implicit n zona cooperrii judiciare n materie penal i celei poliieneti, ntr-o ncercare de redare, punctualizat, sublinierile suplimentare fiind fcute doar atunci cnd le vom considera strict necesare. Principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor i sentinelor judectoreti n materie penal reprezint nucleul dur al ntregii construcii a eafodajului cooperrii judiciare europene n materie penal, pe care-l vom dezvolta ntr-un paragraf ulterior. Principiul culpabilitii (nulla poena sine culpa)- nici o persoan nu va fi judecat i, mai ales, condamnat fr a fi vinovat. Principiul non bis in idem- nici o persoan nu va fi judecat i condamnat de dou ori, pentru aceeai fapt. Acoperirea acestui principiu o regsim explicit formulat i n legislaia romn, relativ i la cooperarea judiciar internaional n materie penal, prin urmtoarele norme: 1. Cooperarea judiciar internaional nu este admisibil dac n Romnia sau n orice alt stat s-a desfurat un proces penal pentru aceeai fapt i dac: a) printr-o hotrre definitiv s-a dispus achitarea sau ncetarea procesului penal; b) pedeapsa aplicat n cauz, printr-o hotrre definitiv de condamnare, a fost executat sau a format obiectul unei graieri, sau amnistii, n totalitatea ei ori asupra prii neexecutate.
1 2 3

Idem, art. III-324, p. 214 Idem, art. III-323, p. 214 Idem, art. III-324, p. 214

28

2. Dispoziiile alin(1) nu se aplic dac asistena este solicitat n scopul revizuirii hotrrii definitive, pentru unul din motivele care justific promovarea uneia din cile extraordinare de atac prevzute de Codul de procedur penal al Romniei1. Principiul prezumiei de nevinovie nici o persoan nu va fi considerat vinovat i nici nu va fi condamnat pn ce vinovia sa nu va fi probat i atestat printr-o hotrre definitiv de judecat. Aplicabilitatea acestui principiu a ridicat i nc ridic serioase probleme, mai ales la realitile romneti, rezultate din corelarea sa cu dreptul la informaie i cu libertatea de exprimare, n strns coroborare cu prerogativele persoanelor responsabile cu aplicarea legii i nfptuirea actului de justiie, unele inconveniente fiind inerente, altele nu, sub aspectul transparenei. S purcedem, sistematic, cu trimitere la reglementrile juridice europene i naionale, ntr-o prim instan, i apoi s comentm unele implicaii posibile. Astfel, n art. II-11, Libertatea de exprimare i de informare, din coninutul Constituiei pentru Europa, la alin. 1 se arat c Orice persoan are dreptul la libertatea de exprimare. Acest drept cuprinde libertatea de opinie i libertatea de a primi sau de a transmite informaii sau idei, fr amestecul autoritilor publice i fr a ine seama de frontiere. Pe de alt parte, Constituia Romniei, la art. 30, relativ la libertatea de exprimare, prevede, la alin.6, c Libertatea de exprimare nu poate prejudicia demnitatea, onoarea, viaa particular a persoanei i nici dreptul la propria imagine s.ns. Totodat, art. 31 Dreptul la informaie din aceeiai constituie insereaz, printre altele: 1. Dreptul persoanei de a avea acces la orice informaie de interes public nu poate fi ngrdit. 2. Autoritile publice, potrivit competenelor ce le revin, sunt obligate s asigure informarea corect a cetenilor asupra treburilor publice i asupra problemelor de interes personal.(s.ns.) Problema, n sine, este: de unde ncepe aplicabilitatea principiului prezumiei de nevinovie?; de la momentul nceperii urmririi penale, ndeosebi n personam, cnd avem de-a face, deja cu o persoan susceptibil s fi comis o infraciune?; din momentul punerii n micare a aciunii penale, existnd suficiente elemente de prob care s ntrein i s adnceasc ideea c persoana n cauz, potrivit referatului de terminare a
1

A se vedea Legea 302 din 28 iunie 2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, publicat n Monitorul Oficial nr.594 din 1 iulie 2004, art. 10.

29

urmririi penale, redactat i naintat, apoi confirmat de ctre procuror, este realmente implicat i poate avea rspundere penal? O a doua problem: de unde ncepe, realmente, interesul public fa de etapele i finalitatea activitii persoanelor responsabile cu aplicarea legii i nfptuirea actului de justiie, mai ales din sfera de cuprindere a urmririi penale? n fine, o a treia problem: nu cumva, informarea publicului, pe etape intermediare ale procesului de aplicare a legii i de nfptuire a actului de justiie ar putea alimenta, direct sau indirect, nsi finalitatea nfptuirii actului de justiie, prin presiunile opiniei publice asupra magistrailor, care s influeneze, n cazul dat, negativ, nsi pronunarea corect a sentinei de condamnare? Toate aceste probleme au un mare fond de realitate, unele dintre ele implicnd schimbri neligitime de destine, altele, dimpotriv, au contribuit n mod real la o sentin legal i legitim, reprezentnd un factor de presiune asupra eventualelor tendine de corupie i coruptibilitate n rndul poliitilor, procurorilor i magistrailor. Care s fie, n contextul dat, limitele normale ale relaionrii dintre aprarea drepturilor omului i libertilor fundamentale, pe de o parte, i binele comun, pe de alt parte? Rspunsurile pot fi nuanate. Pe de o parte, prezentarea public, ndeosebi prin mass-media, a suspiciunii, doar, c o anumit persoan ar fi comis o infraciune, n special din partea poliiei, la momentul nceperii urmririi penale, in personam, fr ca, cel puin s se fi nceput aciunea penal, induce factori de risc majori asupra persoanei n cauz, cu un impact profund negativ asupra drepturilor sale, mai ales economico-comerciale, partenerii avnd rezerve s continuie relaiile comerciale cu acea persoan, cu pierderi mari financiare i a posibilului profit, altminteri absolut normal. Cine va suporta, n final, aceste pierderi, dac instana va da decizia de nevinovie? Subnelegem c statul i fiecare cetean contribuabil la buget, n parte, ntr-o societate democratic. Pe de alt parte, interesul public poate cere cunoaterea persoanelor mpotriva crora a nceput urmrirea penal, sub o rezerv, ns, fundamental, ca acest public s fie suficient de educat, ntr-o societate autentic democratic, nct s nu considere vinovat o persoan pn ce aceast vinovie nu a fost confirmat printr-o hotrre, definitiv, a unei instane judectoreti competente. n concluzie, nclinm s susinem ca, n respectul prezumiei de nevinovie i al dreptului persoanei la propria imagine, s nu se
30

mediatizeze cazul, cel puin pn la punerea n micare a aciunii penale mpotriva persoanei n cauz. Principiul neretroactivitii legii penale, cu excepia aplicrii legii penale mai favorabile. Principiile proporionalitii i disuasivitii pedepselor. Aceste principii le regsim att n Constituia pentru Europa, ct i n actele juridice subsidiare. Potrivit proporionalitii pedepselor, acestea nu pot fi aplicate disproporional fa de infraciunea efectiv comis. Disuasivitatea pedepsei are n vedere ca prin conceperea, legiferarea i aplicarea acestor pedepse s se conduc la inhibarea eventualei intenii criminale, cum ar fi, de pild, statuarea unor pedepse mai severe la faptele de evaziune fiscal, din categoria crimelor. Principiul realizrii optimului ntre prevenirea criminalitii, pe de o parte, i luptei contra criminalitii, sub forma combaterii i reprimrii acesteia, dup caz. n plan general-european, dezideratul l reprezint prevenirea criminalitii, de orice fel. Totui, n cazul infraciunilor grave, de interes special pentru Spaiul european de libertate, securitate i justiie, pe domeniile deja precizate, problema combaterii i reprimrii criminalitii a fost i rmne de mare actualitate. Sublinierile, din text, nu sunt ntmpltoare. Dac, semantica i, ntr-un context mai larg, semiotica indus de conceptul de combatere a criminalitii este asociat ideii de stpnire a fenomenelor i faptelor penale, reprimarea induce ideea unui plus de fermitate i disuasivitate, care s determine o reinere mult mai mare, din partea celor tentai s comit infraciuni deosebit de grave, gen terorism, crim organizat, i alte asemenea. Principiile derivate din dreptul persoanei de a apela efectiv i de acces la o instan de judecat imparial, precum i din dreptul la recurs. Principiul cooperrii judiciare din considerentele clauzei de solidaritate, regsit, explicit, n Constituia pentru Europa prin norme distincte, care statueaz: Atunci cnd unul din statele membre face obiectul unui atac terorist sau unei catastrofe naturale sau provocate de om (sublinierile ne aparin, din considerentele eventualelor interese i pentru penal), Uniunea i statele membre acioneaz mpreun n spirit de solidaritate. Uniunea
31

mobilizeaz toate instrumentele de care dispune, inclusiv resursele militare puse la dispoziia sa de ctre statele membre, n vederea: o prevenirii ameninrii teroriste pe teritoriul statelor membre; o protejrii instituiilor democratice i a populaiei civile de un eventual atac terorist; o acordrii de asisten unui stat membru pe teritoriul acestuia, la cererea autoritilor sale politice, n cazul unei catastrofe1. Dintr-o asemenea perspectiv, strict limitativ la teritoriile statelor membre, ideea strategiei proactive de lupt mpotriva terorismului la el acas, adic pe teritorile altor state, care ar facilita activitatea pregtirilor teroriste, alturi de coaliia internaional, idee avansat i n Romnia de ctre nali responsabili statali, chiar de ctre Preedintele Romniei n exerciiu, apare n discordan total cu standardele Constituiei pentru Europa i care, dac va fi adoptat, va trebui respectat. Rmn, totui, variantele unei posibile modificri i completri a acesteia. Principiul solidaritii i distribuirii echitabile a responsabilitilor ntre statele membre, inclusiv pe plan financiar, n materie de control al frontierelor, azil i imigraie, de prevenire i de combatere a imigraiei ilegale i traficului de persoane. Principiul neatingerii exercitrii rspunderilor ce revin statelor membre cu privire la meninerea ordinii publice i salvgardare a securitii interne. Principiul responsabilitii exclusive a autoritilor naionale competente n aplicarea msurilor de coerciie care implic Europolul. Principiul interdiciei abuzului de drept. Principiul dreptului statelor membre de a menine i s instituie un nivel mai nalt de protecie a drepturilor persoanelor n procedura penal. Principiul rspunderii, pe segmente bine definite i n condiii concret delimitate, a persoanelor juridice pentru anumite infraciuni comise de personalul lor i/sau care au profitat de produsele unor asemenea infraciuni. 2.5. Sistemul instrumentelor juridice ale Uniunii
1

A se vedea, Constituia pentru Europa, cit., art. 42

32

Sistemul actelor juridice ale Uniunii reprezint, pe fond, principalul criteriu de referin n asigurarea menirii cooperrii judiciare europene n materie penal, precum i a cooperrii poliieneti de a realiza apropierea dispoziiilor legale i de reglementare ale statelor membre n domeniile delimitate, cooperare ntemeiat pe principiul fundamental al recunoaterii reciproce a hotrrilor i sentinelor judectoreti. Structurarea problematicii aferente acestui subiect distinct o realizm, n continuare, printr-o prezentare, n prima parte, a cadrului dreptului comunitar, actualmente n vigoare, ntr-o tipologie doctrinar introdus de ctre doi autori francezi de marc, pentru ca, n partea a doua, s dezvoltm elementele de resort privind noua tipologie a actelor juridice ale Uniunii, preconizat de ctre Constituia pentru Europa. 2.5.1. Tipologia actelor juridice, n vigoare, n viziune doctrinar. Jean Pradel i Geert Cortens, n lucrarea Drept penal european, clasific dreptul comunitar n dou mari categorii, i anume: dreptul primar i, respectiv, dreptul derivat.1 Dreptul primar, include, n viziunea celor doi autori, tratatele originale instituind comunitile europene i tratatele i alte acte de modificare i completare a acestor tratate originale. Tratatele originale sunt: Tratatul instituind Comunitatea European a Crbunelui i Oelului (Tratatul CECA de la Paris-1951); Tratatul instituind Comunitatea Economic European (Piaa Comun n.ns.), cunoscut i sub denumirea de Tratatul CEE de la Roma, din 25 martie 1957; Tratatul instituind Comunitatea European a Energiei Atomice (EURATOM), prescurtat Tratatul CEEA, de la Roma (1957); Dac ar fi s vorbim, pentru viitor, aici ar trebui s localizm, n opinia noastr, i Constituia pentru Europa, care confer personalitate juridic plenar Uniunii. Tratatele i alte acte de modificare i completare a tratatelor originale, printre care: Tratatul de la Maastricht instituind Uniunea European (1993), care include trei paliere distincte, ultimul prezentnd un real interes pentru tema noastr, respectiv: palierul viznd Comunitatea;
1

A se vedea, Jean Pradel, Geert Cortens, Droit pnal europen, Editions Dalloz, 1999, p. 406519

33

palierul referitor la interesele politice externe i securitatea Comunitii; palierul Justiie i afaceri interne. n cadrul palierului din urm se regsesc, enumerate, printre altele, cinci domenii prioritare, considerate ca probleme de interes comun: libera circulaie a persoanelor; lupta contra toxicomaniei; lupta contra fraudei de dimensiune internaional; cooperarea judiciar n materie penal (s.ns.); cooperarea poliieneasc n materia prevenirii i luptei contra terorismului, traficului ilicit de droguri i altor forme de criminalitate internaional. Menionarea, sub genericul articolul K1 din Titlul 6, al tratatului de referin, a cooperrii judiciare n materie penal i a celei poliieneti, pe care noi am i subliniat-o, pe text, nu presupune, n raiunea tratatului, o abordare strict reducionist ci, dimpotriv, ntr-o strns relaionare, interaciune i intercondiionare cu celelalte domenii subliniate n mod expres. Tratatul de la Amsterdam (1997), n contextul cruia articolul K1. al Tratatului de la Maastricht a fost reiterat. Toate celelalte tratate i alte acte de modificare i completare a tratatelor de mai sus. Dreptul derivat (sau secundar) cuprinde, n optica acelorai autori francezi, ansamblul actelor derivate din dreptul primar al dreptului comunitar, emannd de la organele comunitare, respectiv cele ce urmeaz. Regulamentele, ca principal surs de drept derivat, pe care trebuie s o evoce legea drepturilor interne i care, avnd o semnificaie general, sunt obligatorii n toate elementele lor i direct aplicabile oricrui stat membru (s.ns.). Cu alte cuvinte, aa cum remarc autorii citai, astfel de reglementri juridice nu este premis statelor membre s le aplice incomplet i au un efect juridic automat, prin ele nile, n ordinea juridic intern a fiecrui stat membru, fr a mai fi nevoie de nici o alt intervenie din partea acestui stat membru. Directivele, reprezentnd un fel de lege-cadru, care trebuie s fie completate prin textele de aplicare ale statelor membre, pentru a le permite acestora respectarea particularitilor naionale.
34

 Deciziile, obligatorii, n toate componentele lor, pentru destinatarul nominalizat n ele. Recomandrile i avizele care, dei nu au o for obligatorie i nici nu reprezint surse de drept, exprim, cel mai adesea, o opinie de care majoritatea statelor membre in cont. n contextul dreptului derivat intereseaz, cu prioritate pentru cooperarea judiciar n materie penal, corelat cu cooperarea poliieneasc, reglementrile emise de ctre Consiliul J.A.I., respectiv Consiliul minitrilor de justiie i minitrilor afacerilor interne ale statelor membre, care se reunesc, cu periodicitate, i adopt sau au adoptat deja, dup caz, cele de mai jos. Poziii comune, care definesc apropierea Uniunii Europene asupra unor probleme determinate i care reprezint, n fond, declaraii generale, fr caracter constrngtor, dar cu certe valene de orientare n politicile penale abordate i n politicile penale ale fiecrui stat membru n parte. Deciziile-cadru, care cuprind dispoziii ce au ca scop apropierea cadrului legislativ i reglementar al statelor membre ale UE, fr efect juridic direct, i care las la latitudinea acestor state s stabileasc formele i mijloacele de implementare. Deciziile, viznd orice alt scop, conform obiectivelor cooperrii poliieneti i judiciare i care, dei au un caracter constrngtor, nu au un efect juridic direct. Recomandrile de adoptare de ctre statele membre, prin procedura de ratificare, a unor convenii. Pe lng actele juridice ce pot fi emise, n prezent, de ctre Consiliul JAI, potrivit Tratatului de la Amsterdam, rmn valabile n continuare i celelalte instrumentele juridice anterior emise din partea aceluiai Consiliu, n virtutea Tratatului de la Maastricht, i anume: Recomandrile i rezoluiile; Aciunile comune, care definesc obiectivele comune ce au rmas n sarcina guvernanilor s le pun n aplicare prin apropierea legislaiilor i practicilor judiciare ale statelor membre; Poziiile comune, particulare, care enun principiile fundamentale emanate de la conferinele Organizaiei pentru Securitate i Cooperare n Europa i acceptate de UE., precum i fa de alte probleme de interes poliienesc i judiciar, european i mondial.

35

Cum vom putea remarca n capitolul referitor la mecanismele actuale de cooperare judiciar n materie penal, toate aceste acte juridice ale JAI ocup un loc i un rol bine definit n construcia acestor mecanisme. 2.5.2. Tipologia instrumentelor juridice n viziunea Constituiei pentru Europa Potrivit art. 32, alin.1 al Constituiei pentru Europa, n exercitarea competenelor care i sunt conferite prin Constituie, Uniunea utilizeaz ca instrumente juridice, n conformitate cu dispoziiile prii a III-a (relativ la Politicile i funcionarea Uniunii, care include i Spaiul de libertate, securitate i justiie, implicit domeniul cooperrii judiciare n materie penal i cel al cooperrii poliieneti -s.ns.), legea european, legea-cadru european, regulamentul european, decizia european, recomandrile i avizele. (s.ns.) Parcurgerea atent a normelor de urmare celei de mai sus, din structura aceluiai art. 32, alin.1, precum i celelalte Dispoziii comune i alte norme ale Titlului V:- Exercitarea competenelor Uniunii ne-a permis s deprindem urmtoarea tipologie a actelor juridice i de reglementare ale Uniunii: acte juridice legislative; acte juridice nelegislative; alte categorii de acte i reglementri. Actele juridice legislative Legea european este actul juridic legislativ cu caracter general i obligatoriu n toate elementele sale, care se aplic direct n toate statele membre (s.ns). Legea-cadru european este un act legislativ care oblig orice stat membru destinatar n ceea ce privete rezultatele ce trebuie obinute, lsnd autoritilor naionale competena n privina alegerii formei i a mijloacelor1. Pe lng aceste dou categorii majore de acte juridice legislative, menionate ca atare, considerm c n aceeai sfer de cuprindere i regsesc locul i: Regulamentele delegate, edictate de ctre Comisie, dac legile i legile-cadru, europene, au delegat-o expres n acest sens, i care completeaz sau modific anumite elemente neeseniale ale acestor legi-cadru2, atta vreme ct respectivele completri sau modificri legifereaz, n ultim instan.

1 2

A se vedea, Constituia pentru Europa, cit., art.32, alin.1 Idem, art.32, alin.1

36

 Actele juridice nelegislative Regulamentul european este actul nelegislativ, cu caracter general, de punere n aplicare a actelor legislative i a anumitor dispoziii ale Constituiei. Acesta poate fi obligatoriu n toate elementele sale i se poate aplica direct n toate statele membre sau poate obliga orice stat membru destinatar n ceea ce privete rezultatul care trebuie obinut, lsnd autoritilor naionale competena n privina alegerii formei i a mijloacelor (s.ns)1 Sublinierea din text ne aparine i ea sugereaz c pot fi i regulamente europene neobligatorii n toate elementele lor, sau cel puin n parte din acestea, dup cum, n funcie de caz, pot sau nu s fie aplicate direct. Decizia european este un act nelegislativ, care este obligatoriu n toate elementele sale. Atunci cnd desemneaz destinatarii, ea nu este obligatorie dect pentru acetia.2 Alte categorii de acte juridice i de reglementri Recomandrile i avizele, adoptate de ctre instituii, care nu au un caracter obligatoriu3. Actele de punere n aplicare a actelor obligatorii din punct de vedere juridic ale Uniunii i care pot lua forma: la nivelul statelor membre: - msurilor de drept intern necesare acestui scop; la nivelul Uniunii: - regulamentelor europene de punere n aplicare i, respectiv, - deciziilor europene de punere n aplicare. 2.6. Cteva consideraii personale privind alte relaionri ale sistemului de referin european n configurarea cooperrii judiciare n materie penal i cooperrii poliieneti Aa dup cum am avut posibilitatea de a remarca, din cele prezentate anterior, rezult n mod clar faptul c problematica aferent cooperrii judiciare n materie penal i de cooperare poliieneasc aparine, n particular i n principal, competenei comune a Uniunii i statelor membre,
1 2

Idem, art.32, alin.1 Idem, art.32, alin.1 3 Idem, art.32, alin.1

37

dar i competenei Uniunii de a ntreprinde aciuni de sprijinire, coordonare sau completare a aciunilor statelor membre n acest spaiu, fr a le afecta competena proprie n materie penal i, respectiv, competenei Uniunii decurgnd din clauza de flexibilitate. Ori aceste competene, n exercitarea lor, denot cteva aspecte i chiar probleme n relaionare cu dreptul romnesc actual. Astfel, obligaia statuat n Constituia pentru Europa, conform creia Statele membre iau toate msurile generale sau specifice necesare asigurrii executrii obligaiilor ce decurg din Constituie sau din actele instituiilor Uniunii1 i regsete, parial, acoperirea n norma stipulat n Constituia Romniei, potrivit creia Statul romn se oblig s ndeplineasc ntocmai i cu bun credin obligaiile ce-i revin din tratatele la care este parte2(s.ns.). Mai mult chiar se arat, explicit, c tratatele ratificate de parlament, potrivit legii, fac parte din dreptul intern3. O prim categorie de probleme care apare deriv din semnificaiile a ceea ce reprezint sublinierile noastre de mai sus, pe text. Observm, c statul romn se oblig s ndeplineasc ntocmai i cu bun credin doar obligaiile ce-i revin din tratatele la care este parte. Ori, aa dup cum am reuit s remarcm la tipologia actelor juridice ale Uniunii, exist, pe lng tratatele Uniunii i alte acte juridice ale acesteia, de genul, de exemplu, al regulamentelor europene, care pot fi obligatorii n toate elementele lor i se pot aplica direct n toate statele membre, dup cum i de deciziile europene, obligatorii n toate elementele acestora, cel puin n raport cu destinatarii explicit nominalizai, posibil i Romnia. Mai mult chiar, tot n Constituia Romniei se arat c n cazul n care un tratat la care Romnia urmeaz s devin parte cuprinde dispoziii contrare Constituiei, ratificarea lui poate avea loc numai dup revizuirea Constituiei4, lsnd n suspans problematica regulamentelor i deciziilor, europene, care, din nou, observm c, pot i chiar sunt, n elementele bine circumscrise, obligatorii n toate elementele lor i, cel puin parial, aplicabile direct i n Romnia. Concluzia care se desprinde este c, pentru a putea rspunde imperativelor europene, se impune revizuirea Constituiei Romniei, sens n care i propunem reformularea i completarea art. 11, alin. 1, astfel: Statul romn se oblig s ndeplineasc ntocmai i cu bun credin obligaiile ce1 2

A se vedea, Constituia pentru Europa, cit., art.19, alin.2 Idem, art.11, alin.1, p.6 3 Idem, art.11, alin.2, p.6 4 A se vedea, Constituia Romniei, cit., art.11, alin.3, p.6

38

i revin din tratatele la care este parte, precum i din celelalte instrumente juridice europene, cu aplicare direct. Totodat, propunem amendarea, n aceeai considerare, a alineatului (2) al art. 11 din Constituia Romniei, care s fie reformulat i completat, dup cum urmeaz: Tratatele ratificate de Parlament, potrivit legii, precum i, dup caz, celelalte instrumente juridice, legislative i/sau nelegislative, internaionale i/sau regional-europene de punere n aplicare a acestor tratate, fac parte din dreptul intern. O a doua grupare major de probleme decurge din relaionarea acelorai imperative europene cu prevederile constituionale romne relative la Tratatele internaionale privind drepturile omului, ndeosebi cu norma, conform creia Dac exist neconcordane ntre pactele i tratatele privitoare la drepturile fundamentale ale omului, la care Romnia este parte, i legile interne, au prioritate reglementrile internaionale, cu excepia cazului n care Constituia sau legile interne conin dispoziii mai favorabile1. Pe de o parte, n referire la pactele i tratatele de viitor, la care Romnia urmeaz s fie parte, prin ratificare, din cele de mai sus, subliniate, observm o contradicie intern n nsi Constituia Romniei, care, la art. 11, alin (3) arat clar, pe un plan mai general, deci nu numai n materie de drepturi ale omului, c ratificarea unor astfel de tratate nu va mai putea avea loc, dect dup revizuirea Constituiei, dac respectivele tratate vor conine dispoziii contrare Constituiei. Pe de alt parte, rezult o alt problem real, n sensul ntrebrii i, implicit, a rspunsului, aparent retoric, c dac exist neconcordane ntre pactele i tratatele privitoare la drepturile omului, la care este Romnia parte, i legile interne, au prioritate reglementrile internaionale, n general, sau numai atunci cnd legile interne conin dispoziii mai favorabile? Potrivit actualei norme constituionale dac ar fi vorba de existena unor norme din tratatele i pactele de referin mult mai favorabile n privina restricionrii exerciiului unor drepturi i liberti fundamentale, dect cele din Constituia Romniei, ar prima constituia i legile interne mai favorabile. Ori, n virtutea principiului disuasivitii pedepsei, este posibil ca, n unele tratate internaionale, inclusiv ale UE., precum i n alte instrumente juridice legislative, din considerente de ordine public, siguran i aprare naional, prevenirea i combaterea criminalitii, nfptuirea actului de justiie, s se includ stipulaii care s restricioneze mult mai amplu
1

Idem, art.20, alin.2, p.8

39

exerciiul unor drepturi i liberti fundamentale, dect restricionarea preconizat prin legile interne. Aplicarea principiului primatului constituional al acestora din urm este evident c ar mpieta asupra principiului disuasivitii pedepsei n spaiul european, conform cruia s-ar impune, legalmente, cel puin pentru infraciuni deosebit de grave, pedepse mult mai grave, pentru inhibarea inteniilor infracionale. Ideea de mai sus este susinut i de faptul c, potrivit Constituiei pentru Europa, se instituie Principiul dreptului statelor membre de a menine i s instituie un nivel mai nalt de protecie a drepturilor persoanelor n procedura penal (s.ns.), ceea ce, n opinia noastr, se refer strict la dreptul de procedur penal i nu, automat, i la dreptul penal propriu-zis, n contextul cruia, din considerente de disuasivitate a pedepselor, este posibil de statuat, n dreptul penal european, limite minime i, respectiv maxime, ale pedepselor, pentru infraciuni deosebit de grave, cu elemente de extraneitate, mult mai ridicate dect cele statuate n legile noastre interne. n consecin, propunem reformularea i completarea prevederilor art.20, alin.2, din Constituia Romniei, astfel: Dac exist neconcordane ntre pactele i tratatele privitoare la drepturile fundamentale ale omului, la care Romnia este parte, i legile interne, au prioritate reglementrile internaionale, cu excepia cazului n care Constituia sau legile interne conin dispoziii mai favorabile, sub rezerva respectrii i aplicrii principiului disuasivitii pedepselor, cuprins n aceste tratate, precum i n celelalte instrumentele juridice europene cu aplicare direct.

40

CAPITOLUL III Cooperarea judiciar n materie penal

3.1. Conceptul de Cooperare judiciar n materie penal n cadrul Uniunii Cooperarea judiciar n materie penal n cadrul Uniunii reprezint o component distinct a politicilor i aciunilor interne, ntemeiat pe principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor i sentinelor judectoreti, incluznd apropierea dispoziiilor legale i de reglementare ale statelor membre n domeniile precis delimitate1 i care, alturi de politicile i aciunile privind controlul frontierelor, azilul i migraia, cooperarea judiciar n materie civil i de cooperarea poliieneasc, contribuie, n maniera specific, la realizarea obiectivului Uniunii de a oferi cetenelor i cetenilor si un SPAIU DE LIBERTATE, SECURITATE I JUSTIIE, n care valorile comune statelor membre s poat fi respectate i afirmate. 3.2. Scopurile specifice Scopurile msurilor stabilite prin legile sau legile-cadru europene, de profil, sunt: instituirea de reguli i proceduri care s asigure, n cadrul Uniunii, recunoaterea tuturor formelor de hotrri i sentine judectoreti; prevenirea i soluionarea conflictelor de jurisdicie dintre statele membre; ncurajarea pregtirii profesionale a magistrailor i a personalului de justiie;

A se vedea, Constituia pentru Europa, art. III- 171, coroborat cu art. III- 158 i art. 3, alin.2, n: Conv. 850/03 Ro, p. 138, 132 i 6

41

 facilitarea cooperrii dintre autoritile judectoreti sau autoritile echivalente ale statelor membre n materie de urmrire penal i executare a hotrrilor.2 (s. ns.) 3.3. Domeniile de cuprindere Stabilirea, prin legile-cadru, a unor reguli minime pentru a facilita recunoaterea reciproc a hotrrilor i sentinelor judectoreti, precum i cooperarea poliieneasc (s.ns.) i judiciar n cauze penale cu dimensiune transfrontalier, aceste reguli viznd: admisibilitatea reciproc a probelor ntre statele membre; drepturile persoanelor n procedura penal; drepturile victimelor criminalitii; alte elemente specifice ale procedurii penale, identificate a priori printr-o decizie european a Consiliului de Minitri.2 Stabilirea, prin aceiai categorie a legilor-cadru, a unor reguli minime cu privire la definirea infraciunilor penale i a sanciunilor n domenii de criminalitate deosebit de grav care au dimensiuni transfrontaliere, ce rezult din natura sau impactul acestor infraciuni, sau din nevoia special de a le combate, pornind de la o baz comun, i anume n urmtoarele domenii: terorismul; traficul de persoane i exploatarea sexual a femeilor i copiilor; traficul ilicit de droguri; traficul ilicit de arme; splarea banilor; corupia; falsificarea mijloacelor de plat; infracionalitatea informatic; crima organizat.3 Alte domenii ale criminalitii, care ndeplinesc criteriile menionate n prima parte a alineatului precedent, identificate i stabilite print-o decizie european a Consiliului Minitrilor, n funcie de evoluia criminalitii.4 (s. ns.)
2 2

Idem, art. III- 171, alin. 1, p. 138 A se vedea Constituia pentru Europa, cit., art. III- 171, alin. 2. 3 Idem, art. III- 172, p. 138-139 4 Idem, art. III- 172, p. 138-139

42

 Pe lng aceste domenii, menionate mai sus, din parcurgerea atent a Seciunii 4 Cooperarea judiciar n materie penal a aceleiai Constituii pentru Europa, am remarcat i alte domenii, dup cum va rezulta n continuare. Posibilitatea ca, prin legile i legile-cadru europene, s se stabileasc msuri pentru ncurajarea i sprijinirea aciunii statelor membre n domeniul prevenirii criminalitii (s. ns.)1 Instituirea, structurarea, funcionarea, domeniile de aciune i atribuiile: Eurojust, i Parchetului European, cu certe valene n planul sprijinirii i consolidrii coordonrii i cooperrii dintre autoritile naionale de urmrire penal i de combatere a infraciunilor grave cu dimensiune transfrontalier.2 Mai mult chiar, n cadrul Dispoziiilor generale relative la Spaiul de Libertate, Securitate i Justiie, este statuat o norm distinct, potrivit creia Consiliul European definete orientrile strategice ale programrii legislative i operaionale.....3 n acest spaiu, ceea ce, subnelegem, c reprezint un alt domeniu de cuprindere i pentru cooperarea judiciar i poliieneasc n materie penal, atta vreme ct cooperarea menionat este o component distinct a spaiului de referin. Totodat, corobornd prevederile art. III- 172 conform crora n arealul de cuprindere a cooperrii judiciare n materie penal intr i alte domenii ale criminalitii dect cele expres nominalizate pn n prezent, dac evoluia criminalitii le impun, cu actele juridice i celelalte documente ale Uniunii Europene de orientare n politica penal, am remarcat, cel puin i urmtoarele domenii, suplimentare, deja existente: Rasismul i xenofobia 4. Infraciunile grave n detrimentul mediului nconjurtor i protecia acestui mediu prin dreptul penal 5 . Genocidul, crimele contra umanitii i crimele de rzboi6.
1 2

A se vedea, Constituia pentru Europa, cit., art. III 173, p. 139. Idem, art. III 174 i art. III 175, p. 139 140 3 Idem, art. III 159, p. 132. 4 A se vedea , - Convenia pentru Europa, art. III-158, alin.3, p. 132 i - Dcision cadre relative a la lutte contre le racisme et la xnophobie, Europa, Espace de securit, n: http://europa.eu.int/scadplus/printversion/fr/lvb/ 133178.htm 5 A se vedea, ESPACE DE SCURIT, Europa, Activites de l, Union europenne, JUSTICE ET AFFAIRES INTERIEURS, n: http//www.europa.eu.int/scadplus/leg/fr/ s 22004. htm;

43

Lupta contra fraudelor, n special implicnd interesele financiare ale Comunitii europene 1. Infraciunilor la regimul specific al bunurilor culturale. Dimensiunii vamale a cooperrii judiciare n materie penal, pe un spectru larg al luptei contra criminalitii transfrontaliere2. Avnd n vedere c, cel puin primele domenii menionate mai sus, nu se regsesc nominalizate explicit n contextul enumerrilor concrete ale domeniilor criminalitii, din contextul art. III 172 al Constituiei pentru Europa, care, nelegem c reprezint un interes cu totul special pentru cooperarea judiciar n materie penal, considerm a fi o grav i inexplicabil omisiune, cu att mai mult cu ct fenomenele rasismului, xenofobiei i ale genocidului, crimelor contra umanitii i crimelor de rzboi ngrijoreaz profund opinia public internaional i regional european, pe fondul exacerbrii unor fapte de acest gen, n ultima perioad, relative la rasism i xenofobie, dar i al realitilor decurgnd din crimele de rzboi, genocidului i crimelor contra umanitii din spaiul ex-iugoslav, ct i din Afganistan, i mai recent, din Irak, dup caz, n legtur cu care, cel puin parial, au aprut contradicii de abordare i de tratament ntre o parte din rile UE i S.U.A. n consecin, propunem ca, ntr-o eventual revizuire a Constituiei europene, viitorii europarlamentari romni s susin includerea acestor domenii, n contextul celor nominalizate explicit la art. III 172. Studiul comparativ asupra domeniilor de aplicare a cooperrii judiciare n materie penal, statuate n Constituia pentru Europa, cu cele consacrate prin Legea nr. 302, din 28 iunie 2004, privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, adoptat de ctre Parlamentul Romniei a evideniat, cel puin n opinia noastr, unele locuri de non-drept, dup ipoteza non-dreptului a francezului Jean Carbonnier, respectiv neincluderea unor domenii care ar fi avut vocaia de reglementare. Astfel, n cadrul Cap.I, la art. 1, din legea romneasc menionat, intitulat chiar Domeniul de aplicare se arat c Prezenta lege se aplic urmtoarelor forme de cooperare judiciar internaional n materie penal:
6

A se vedea , Dcision du Conseil 2002/494/JAI, du 13 juin 2002, portant cration d, un rseau europen de point de contact en ce qui concerne les personnes responsable de genocide, de crime contre l'humanite et de crimes de guerre, n: Journal officiel L 167, du 26.06.2002, sau sinteza documentului n: http://europa.eu.int/scadplus/printversions/fr/ lvb/ 133175.htm 1 A se vedea: FRAUDE, Europa, Activites de l, Union europenne, Synthses de la legislation, n: http://www.Europa.eu.int/scadplus/leg/fr/ s 30000.htm 2 A se vedea, DOUANE, Activits de l, Union europenne, Synthses de la legislation, n: http://www.Europa.eu.int/scadplus/leg/fr/ s. 28000. htm

44

extrdarea; predarea n baza unui mandat european de arestare; transferul de proceduri n materie penal; recunoaterea i executarea hotrrilor n materie penal; transferarea persoanelor condamnate; comisiile rogatorii; nfiarea martorilor, experilor i persoanelor urmrite; - notificarea actelor de procedur care se ntocmesc ori se depun ntr-un proces penal; cazierul judiciar 1 O prim observaie care se impune este c, aa cum rezult din sublinierea noastr pe text, domeniul de cooperare judiciar internaional n materie penal, n aceast viziune romneasc, se rezum, exclusiv, la cuprinderea n sfera sa doar a formelor de cooperare, ori, astfel, apare o abordare reducionist. Mai mult chiar, i dac ne raportm numai la formele de cooperare, observm c, n coninutul legii romne, la art. 1, nu se regsesc formele explicit formulate n alineatul 2 al art. III 171, din Constituia European, respectiv: admisibilitatea reciproc a probelor ntre statele membre; drepturile persoanelor n procedura penal; drepturile victimelor criminalitii, (chiar dac unele din aceste drepturi sunt tratate n derularea coninutului, ulterior, al acestei legi naionale). Apoi, n referire strict la domeniile cu criminalitate deosebit de grav, care au dimensiuni transfrontaliere ce rezult din natura sau impactul acestor infraciuni, sau din nevoia special de a le combate, pornind de la o baz comun, asigurat prin posibilitatea oferit de art. III 172, din Constituia European, ca prin legile-cadru europene s fie stabilite reguli minime cu privire la definirea acestor tipuri de infraciuni penale i la sanciunile de aplicat, rezult eludarea cuprinderii lor n legea romneasc. Acelai lucru rmne pe deplin valabil i n ceea ce privete regulile minime, consacrate prin legile-cadru europene, referitoare la definirea altor infraciuni penale i sanciunilor, pentru faptele n legtur cu care apropierea normelor de drept penal se dovedete esenial pentru a asigura punerea n aplicare efectiv a politicii Uniunii ntr-un domeniu care a fcut obiectul msurilor de armonizare. Identic se pune problema i n referire la stabilirea, prin legile cadru europene, a msurilor pentru ncurajarea i sprijinirea aciunii statelor membre n domeniul prevenirii criminalitii, dimensiune care 1

A se vedea: Legea nr. 302 din 28 iunie 2004,cit., p.11

45

intereseaz, n fond, prin urmri, nu numai statul direct implicat, ci i celelalte state membre, ca urmare a impactului posibil negativ i asupra lor, rezultat din handicapurile unor asemenea demersuri preventive din plan naional. A se vedea, de pild, impactul european al carenelor i disfuncionalitilor din activitile preventive, naionale, n planurile migraiei ilegale i traficului ilicit de persoane etc. n consecin, propunem completarea prevederilor art.1 din Legea nr. 302/2004, n sensul de a se include, suplimentar, i domeniile susmenionate, definite n Constituia pentru Europa. Totodat, legislatorul romn a statuat, absolut normal i legitim, limitele cooperrii judiciare (s.ns.), n sensul c Aplicarea prezentei legi este subordonat proteciei intereselor de suveranitate, securitate, ordine public, i a altor interese ale Romniei, definite prin Constituie.1 Numai c, aa dup cum rezult i din lucrarea noastr, n ceea ce deja am prezentat i urmeaz s mai subliniem n continuare, exist, cel puin n urma semnrii documentelor de integrare a Romniei la UE, o serie de diferenieri, semnificative, ntre Constituia Romn i dreptul comunitar, inclusiv din perspectiva unor limitri ale suveranitii naionale, care vor trebui s-i regseasc reflectarea n revederea, modificarea i/sau completarea, dup caz, a Constituiei Romniei, sens n care i propunem operri pn la data integrrii efective n UE. 3.4.Mecanisme penal 3.4.1. Magistraii de legtur Baza legal i reglementar Prin Aciunea comun 96/277/JAI, din 22 aprilie 1996, adoptat de ctre Consiliu n baza articolului K.3 al Tratatului asupra Uniunii europene, s-a instituit un cadru al schimbului de magistrai de legtur viznd ameliorarea cooperrii judiciare ntre statele membre ale Uniunii europene2. Conceptul de magistrai de legtur
1 2

ale cooperrii judiciare europene n materie

A se vedea, Legea 302/ 2004, cit., art. 3 A se vedea, Action commune 96/277/JAI, 22 aprilie 1996, adopte par le Conseil sur la

base de l 'article K.3 du trait sur l, Union europenne, concernant un cadre d, echange de magistrats de liasion visant l 'amelioration de la coopration judiciare entre les Etats membres de l' Union europenne, n: Journal officiel L 105 du 27.04.1996 i/sau sinteza acestei aciuni, intitulat Coopration judiciare en matire pnale: Cadre d 'change de magistrats de liasion, n: http://europa.eu.int/scadplus/printversion/fr/lvb/ 133064.htm;

46

1. Magistraii de legtur sunt magistraii sau funcionarii experii n procedurile de cooperare trimii sau schimbai reciproc ntre statele membre. 2. Aranjamentele bilaterale sau multilaterale ntre statele membre ale U.E. stau la baza trimiterii sau schimbului reciproc de asemenea magistrai. Obiectivele int i principalele atribuii: 3. s desfoare orice activitate n vederea favorizrii i accelerrii tuturor formelor de cooperare judiciar n materie penal i, dup caz, civil (s.ns.), ndeosebi prin stabilirea contactelor directe cu serviciile competente i cu autoritile judiciare ale statului de primire; 4. s desfoare orice alt activitate, n baza aranjamentelor convenite ntre statul de trimitere i statul de primire, n vederea schimbului de informaii i de date, pentru a favoriza cunoaterea sistemelor juridice i judiciare n spe i a bncilor de date juridice ale statelor interesate, precum i a relaiilor ntre profesionitii proprii fiecruia din respectivele state membre. Urmri n plan comunitar privind obligaiile statelor membre: 5. s se informeze, mutual, n cadrul Consiliului, asupra iniiativelor n curs de realizare i/sau deja luate privind punerea n aplicare a aciunii comune de referin; 6. s comunice, anual, Secretariatului General al Consiliului, informaiile relative la schimbul de magistrai de legtur, pe care l-au realizat. Pe lng accepia, reducionist, a termenului de magistrai de legtur, conferit prin Aciunea comun 96/277, JAI, care preconiza instituirea acestora doar ntre statele membre, ulterior, aa dup cum vom putea remarca, i la un alt paragraf, aria de cuprindere a acestei instituii s-a extins i n raport cu unele organisme ale UE, implicate n cooperarea judiciar european penal, cum ar fi n cadrul EUROJUST. Este i raiunea pentru care, n Planul de aciune pentru implementarea Strategiei de reform a sistemului judiciar 2005-2007, adoptat de ctre Guvernul Romniei, la punctul 8 Consolidarea cadrului instituional i legislativ n domeniul cooperrii judiciare internaionale, a fost statuat msura detarii unui magistrat de legtur la EUROJUST, pentru dezvoltarea cooperrii cu acesta, cu termen de finalizare decembrie 2005.
47

3.4.2. Reeaua judiciar european (R.J.E. prescurtarea ns.) Cadrul legal de instituire Aciunea comun 98/428/JAI, din 29 iunie 1998, adoptat de ctre Consiliu, n baza articolului K.3 al Tratatului asupra Uniunii Europene, viznd crearea unei Reele judiciare europene1 (R.J.E. prescurtarea noastr). Scopul R. J. E.: ameliorarea ntrajutorrii, n plan juridic i practic, ntre statele membre ale UE, ndeosebi privind lupta contra formelor grave de criminalitate (crima organizat, corupia, traficul de droguri, terorismul). Componena R.J.E.: autoritile centrale responsabile cu cooperarea judiciar internaional, ale fiecrui stat membru. Potrivit art.13 din Legea 302/2004, autoritile centrale romne, implicate n procedura de cooperare judiciar internaional n materie penal, sunt: Ministerul Justiiei, dac cererile de asisten au ca obiect extrdarea i transferarea persoanelor condamnate sau dac se refer la activitatea de judecat ori la faza executrii hotrrilor penale; Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dac cererile se refer la activiti din faza de cercetare i urmrire penal. Ministerul Administraiei i Internelor, dac cererile se refer la cazierul judiciar; unul sau mai multe puncte de contact ale fiecrui stat membru, personalul acestora fiind necesar s cunoasc suficient de bine o limb a U.E., alta dect cea naional; magistraii de legtur vizai prin Aciunea comun 96/277/JAI, la care ne-am referit anterior, magistrai pe care statele membre care i-au desemnat neleg s-i asocieze la aceast reea; un punct de contact desemnat de ctre Comisia european, pentru domeniile care intr n sfera sa de competen. Obiectivele int i principalele atribuii ale R.J.E.: s faciliteze stabilirea de contacte specifice ntre punctele de contact ale statelor membre;

A se vedea, Aciunea comun, cit., n U.E., Journal Officiel L 191 du 07.07.1998, i/sau sinteza acestei aciuni, sub titulatura: Coopration judiciare en matire pnale: Reseau judiciaire europen, n: http://europa.eu.int/scadplus/printversion/fr/lvb/ 133055.htm;

48

 s organizeze reuniunii periodice cu reprezentanii statelor membre; s furnizeze permanent un anumit numr de informaii de baz, actualizate la zi, n particular prin intermediul unei reele adecvate de telecomunicaii. Tipuri de informaii disponibile ale R.J.E., la care punctele de contact pot s aib un acces permanent: 7. coordonatele complete ale punctelor de contact ale fiecrui stat membru; 8. lista simplificat a autoritilor judiciare naionale i locale ale fiecrui stat membru; 9. informaii juridice i practice concise referitoare la sistemele judiciare i de proceduri ale statelor membre; 10. textele instrumentelor juridice pertinente, respectiv conveniile n vigoare i eventualele declaraii de interpretare i/sau rezerve exprimate de ctre statele pri, depuse cu ocazia ratificrii acestor convenii. Principalele prerogative ale punctelor de contact: S intermedieze activitile destinate facilitrii cooperrii judiciare ntre statele membre, punndu-se la dispoziia autoritilor judiciare locale, ndeosebi n ceea ce privete lupta contra formelor grave de criminalitate crima organizat, corupia, traficul ilicit de droguri, terorismul. S furnizeze informaiile juridice i de interes practic necesare autoritilor judiciare locale proprii, punctelor de contact i autoritilor judiciare ale altor ri, pentru ca acestea s formuleze, de o manier eficace, o cerere de cooperare judiciar sau s-i poat ameliora, reciproc, cooperarea n general. S faciliteze coordonarea cooperrii judiciare n cazurile n care exist cereri ale autoritilor judiciare locale ale unui stat membru, care impun o executare coordonat ntr-un alt stat membru. 3.4.3. ntrajutorarea judiciar penal ntre autoritile judiciare, poliienetii i vamale ale statelor membre 3.4.3.1. Cadrul general Cadrul legal de referin Actul Consiliului, din 29 mai 2000, stabilind, conform articolului K.3 al Tratatului asupra Uniunii europene,
49

Convenia relativ la ntrajutorarea judiciar n materie penal ntre statele membre ale Uniunii europene1. Obiectivul de impact Completarea i facilitarea aplicrii instrumentelor juridice, europene, deja existente n materie, i anume: 11. Conveniei Consiliului Europei asupra ntrajutorrii judiciare n materie penal (1959) 12. Protocolului adiional al conveniei sus-definit (1978) 13. Tratatului Benelux (1962) 14. Conveniei de aplicare a Acordului Schengen (1990). Elementele sistemului general de ntrajutorare judiciar penal: 15. statuarea cazurilor n care o asemenea ntrajutorare poate fi invocat i acordat; 16. cerine privind formularea i transmiterea cererilor de ntrajutorare; 17. formele particulare de ntrajutorare; 18. interceptarea telecomunicaiilor; 19. protecia datelor cu caracter personal; 20. dispoziii specifice aplicabile unor state. Din varietatea elementelor de mai sus, n ceea ce ne privete ne vom opri doar asupra formelor particulare de ntrajutorare i a altor forme de ntrajutorare, din simplul motiv c aceste probleme prezint un interes mai larg, celelalte, fr a le minimaliza cu nimic semnificaia i importana, considernd c sunt de apanajul unui numr restrns de specialiti. 3.4.3.2. Forme particulare de ntrajutorare A) Obiectele furate, care se regsesc ntr-un alt stat membru, vor fi puse la dispoziia statului care a formulat o cerere de ntrajutorare, n vederea restituirii lor proprietarului de drept, cu excepia unor cazuri n care statul solicitat consider c aceste obiecte pot favoriza restituirea spre propria sa proprietate. Potrivit art. 98 al Legii 302/2004, romne Remiterea de obiecte se realizeaz, n baza urmtoarelor norme, n relaiile cu statele membre ale UE, sedimentate pe mandatul european de arestare: 1. La cererea autoritii judiciare emitente sau din oficiu, autoritatea judiciar de executare romn va dispune remiterea, n
1

A se vedea, Actul, cit., n: Journal officiel C 197,12.07.2000, i/sau sinteza acestui instrument, sub genericul Coopration judiciare en matire pnale: Etraide judiciare pnale entre les Etats membres, Europa, ESPACE DE SECURIT, n : http://europa.eu.int/scadplus/printversion/fr/lvb/ 133108. htm

50

conformitate cu legea romn, a obiectelor care constituie mijloace materiale de prob sau au fost dobndite de persoana solicitat ca urmare a svririi infraciunii care st la baza emiterii mandatului european de arestare, fr a aduce atingere drepturilor pe care statul romn sau terii le pot avea asupra acestora. Obiectele se restituie la terminarea procesului penal. 2. Obiectele prevzute la alin (1) se remit chiar i atunci cnd mandatul european de arestare nu se poate executa din cauza decesului sau evadrii persoanei urmrite. 3. n cazul n care bunurile sunt supuse confiscrii n Romnia, autoritatea judiciar de executare va putea refuza remiterea acestora sau va putea s o efectueze temporar, dac acest lucru este necesar bunei desfurri a procesului penal aflat pe rolul autoritilor judiciare romne. B) Transferarea temporar a unei persoane, deinute pe teritoriul unui alt stat membru, cu acordul autoritilor competente, pe teritoriul unui alt stat membru n care are loc o instrucie penal mpotriva respectivei persoane, sub rezerva ca statul membru solicitat s fi obinut consimmntul, prealabil, al respectivei persoane pentru a fi transferat. Conform art. 92 din Legea 302/2004, predarea temporar, n virtutea unui mandat european de arestare, se realizeaz dup cum urmeaz: 1. n situaiile prevzute la art.81, alin.(1), lit.a) n.ns.: este vorba de emiterea unui mandat european de arestare n vederea efecturii urmrii penale sau a judecii dac autoritatea judiciar emitent a solicitat, se va putea aproba predarea temporar a persoanei urmrite n statul emitent al mandatului.... 2. n cazul n care s-a acordat predarea temporar a persoanei deinute, aceasta se va efectua n condiiile i pe durata stabilite de comun acord cu autoritatea judiciar emitent. n toate cazurile, persoana urmrit va trebui s se ntoarc n Romnia pentru a participa la desfurarea procedurii de predare n baza mandatului european de arestare. C) Videoconferina judiciar (completarea noastr), la care poate participa fie un martor, fie un expert al unui stat membru, care poate fi extins i ntr-un alt stat membru pentru aceste persoane, sub rezerva ca aceast extindere s nu fie contrar principiilor fundamentale de drept ale statului solicitat i dac toate prile implicate sunt de acord n aceast privin.
51

Pentru a putea rspunde unui asemenea imperativ, absolut indispensabil integrrii Romniei n UE i deja asumat prin Legea 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, Guvernul Romniei s-a angajat, prin Planul de aciune pentru implementarea Strategiei de reform a sistemului judiciar 2005-2007, depus la UE, ca, pn n martie 2006, s asigure achiziionarea aparaturii necesare n acest sens Curii de Apel Bucureti, iar pn n octombrie 2007 i pentru dotarea celorlalte curi de apel. Revenind i ntrind cele de mai sus, facem trimitere la art. 164 Audierile prin videoconferin din Legea 302/2004 a Romniei, potrivit cruia: 1. n cazul n care o persoan care se afl pe teritoriul Romniei trebuie s fie audiat ca martor sau expert de ctre autoritile judiciare ale unui stat strin i este inoportun sau imposibil pentru ca acea persoan s compar personal pe teritoriul acestui stat, statul strin poate solicita ca audierea s aib loc prin videoconferin, potrivit alineatelor urmtoare. 2. O asemenea cerere poate fi acceptat de statul romn dac nu contravine principiilor sale fundamentale de drept i cu condiia s dispun de mijloacele tehnice care s permit efectuarea audierii prin videoconferin.(s.ns). 3. n cererea de audiere prin videoconferin trebuie s se precizeze, n afar de informaiile prevzute la art. 19 (denumirea autoritii judiciare emitente i denumirea autoritii judiciare solicitate; obiectivul i motivele cererii; calificarea judiciar a faptelor; datele de identificare ale nvinuitului, inculpatului sau condamnatului, ale persoanei care face obiectul cererii de arestare sau de transferare ori ale martorului sau expertului, dup caz n.ns.), motivul pentru care nu este oportun sau este imposibil ca martorul sau expertul s fie prezent personal la audiere, precum i denumirea autoritii judiciare i numele persoanelor care vor proceda la audiere. 4. Martorul sau expertul vor fi citai potrivit legii romne. 5. Audierea prin videoconferin se desfoar potrivit urmtoarelor reguli: a) audierea are loc n prezena magistratului romn competent, asistat, dup caz, de un interpret; magistratul romn verific identitatea persoanei audiate i este obligat s asigure respectarea principiilor fundamentale ale legii romne. n cazul n care constat c sunt nclcate principiile fundamentale ale dreptului romn, magistratul ia de ndat msurile necesare pentru a asigura desfurarea audierii n conformitate cu legea romn;
52

b) autoritile judiciare romne competente i cele ale statului solicitant convin, dup caz, asupra msurilor de protecie a martorului sau expertului; c) audierea se efectueaz direct de ctre autoritatea judiciar competent a statului solicitant sau sub coordonarea acesteia, potrivit legii sale interne; d) martorul sau expertul va fi asistat, dup caz, de un interpret, potrivit legii romne; e) persoana chemat ca martor sau expert poate invoca dreptul de a nu depune mrturie, care i este conferit fie de legea romn, fie de legea statului solicitant. 6. Fr a aduce atingere msurilor convenite pentru protecia martorului, autoritatea judiciar romn ntocmete un proces-verbal n care se consemneaz data i locul audierii, identitatea persoanei audiate, informaii privind depunerea jurmntului i condiiile tehnice n care audierea s-a desfurat. Procesul-verbal se transmite autoritii judiciare competente a statului solicitant. 7. Dispoziiile Codului de procedur penal se aplic n mod corespunztor. 8. Dispoziiile prezentului articol se pot aplica i n cazul audierii nvinuiilor sau inculpailor, dac persoana n cauz consimte i dac exist un acord ntre autoritile judiciare romne i cele ale statului solicitant. O singur observaie de fond nu era cazul, n opinia noastr, ca prin lege s se condiioneze videoconferina de disponibilul romnesc de mijloace tehnice care s permit efectuarea n acest mod a audierii, atta vreme ct integrarea n UE presupune i asumarea responsabilitilor i costurilor, nu numai a beneficiilor, motiv pentru care propunem renunarea la sintagma din urm a alin.2, a art.164. D) Livrrile supravegheate autorizate pe teritoriul unui alt stat membru, atunci cnd sunt demarate anchete penale, pe teritoriul oricrui alt stat membru, relative la infraciunile susceptibile s dea loc extrdrii, cum ar fi livrrile supravegheate ale drogurilor, n ideea descoperirii ntregii reele implicate de la productor i pn la consumatorul efectiv sub rezerva ca astfel de livrri s se deruleze sub controlul autoritilor competente ale statului membru solicitat, pe teritoriul cruia se deruleaz, cel puin parial, asemenea livrri. Potrivit art.166 din Legea 302/2004, n Romnia livrrile supravegheate se vor putea derula n baza urmtoarelor norme:
53

1.Autoritile judiciare romne competente vor autoriza, la cerere, n condiiile legii romne, livrri supravegheate, n cadrul unor proceduri penale privind infraciuni ce pot da loc la extrdare; 2. Livrrile supravegheate se deruleaz potrivit legii romne. E) Echipa comun de anchet a dou sau a mai multor state membre i a crei competen este stabilit de comun acord ntre statele membre implicate, ntr-un scop precis determinat i pentru o durat limitat. Conducerea i dirijarea acesteia revine funcionarului desemnat de ctre autoritatea competent a statului pe teritoriul cruia intervine o astfel de echip. Aa s-a ntmplat, n cursul anului 2005, cnd pe teritoriul statului romn s-a constituit o echip comun de poliiti romni i italieni pentru efectuarea cercetrilor ntr-un caz n care, dup teritoriul Italiei, s-a livrat n Romnia, unei asociaii religioase, o mic bomb artizanal, gsit neexplodat, n condiiile n care, anterior, n Italia, asemenea bombe au explodat, ngreunnd depistarea mecanismului lor de funcionare. Problematica aferent echipelor comune de anchet a fost dezvoltat i nuanat, ulterior, printr-o alt decizie-cadru european1, n cazul creia se stipuleaz, printre altele, suplimentar: echipa s aib un obiectiv precis, iar durata acesteia s poat fi prelungit, cu acordul tuturor prilor contractante, fa de ceea ce s-a preconizat iniial; introducerea unor noi norme care prevd posibilitatea colaborrii unor asemenea echipe cu EUROPOLUL sau OLAF, ori cu alte state tere(s. ns.); funcionarii detaai n cadrul unor asemenea echipe, din alte state, sunt asimilai, n ceea ce privete responsabilitatea lor penal sau drepturile, funcionarilor statului membru de intervenie, n cazurile n care ei sunt implicai n comiterea unor infraciuni sau ca victime ale unor infraciuni. Potrivit art.168, din Legea nr.302, din 28 iunie 2004, privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, echipa mixt de control este conceput s fie organizat i s funcioneze n cadrul mai larg al comisiilor rogatorii, n baza urmtoarelor norme:
1

A se vedea, Decizia-cadru 2002/465/JAI a Consiliului, din 13 iunie 2002, relativ la echipele comune de anchet, n: Journal Officiel L 162, du 20.06.2002, i/sau sinteza acestui act juridic, sub forma: Echipes communes d 'enqute, Europa, ESPACE DE SCURIT, n: http://europa.eu.int/scadplus/printversion/fr/lvb/ 133172.htm

54

1. n vederea facilitrii soluionrii unei cereri de comisie rogatorie, se pot institui echipe comune de anchet, cu un obiectiv precis i cu o durat limitat, care poate fi prelungit prin acordul statelor implicate. Componena echipei este decis de comun acord. 2. O echip comun de anchet poate fi creat atunci cnd: a) n cadrul unei proceduri n curs n statul solicitant se impune efectuarea unor anchete dificile i care implic importante mijloace umane sau de alt natur, care privesc ambele state; b) mai multe state efectueaz anchete care necesit o aciune coordonat i concertat ntre statele n cauz. 3. Cererea de formare a unei echipe comune de anchet poate fi formulat de oricare stat implicat. Echipa este format n unul din statele n care ancheta trebuie efectuat. 4. Cererea de formare a unei echipe comune de anchet cuprinde propuneri referitoare la componena echipei. 5. Componenii echipei comune desemnai de autoritile romne au calitatea de << membri >> , n timp ce cei desemnai de un stat strin au calitatea de membri detaai (s. ns.) 6. Activitatea echipei comune de anchet pe teritoriul statului romn se desfoar potrivit urmtoarelor reguli: a) conductorul echipei este un reprezentant al autoritilor judiciare romne competente; b) aciunile echipei se desfoar potrivit legii romne. Membri echipei i membrii detaai ai echipei i execut sarcinile sub responsabilitatea persoanei prevzute la lit. a). 7. Membrii detaai pe lng echipa romn de anchet sunt abilitai s fie prezeni la efectuarea actelor procedurale, cu excepia cazului cnd conductorul echipei decide contrariul. 8. Atunci cnd echipa comun de anchet urmeaz s efectueze acte de procedur pe teritoriul statului solicitant, membri detaai pot cere autoritilor lor competente s efectueze actele respective. (s. ns). 9. Un membru detaat pe lng echipa comun de anchet poate, conform dreptului su naional i n limitele competenei sale, s furnizeze informaiile care sunt la dispoziia statului care l-a detaat n scopul derulrii anchetelor penale efectuate n echip. 10. Informaiile obinute n mod obinuit de un membru sau un membru detaat n cadrul participrii la o echip comun de anchet i care nu pot fi obinute n alt mod de ctre autoritile competente ale statelor implicate pot fi utilizate n scopurile urmtoare:
55

a) n scopul pentru care a fost creat echipa; b) pentru a descoperi, a cerceta sau a urmri alte infraciuni, cu consimmntul statului pe teritoriul cruia au fost obinute informaiile; c) pentru a preveni un pericol iminent i serios pentru securitatea public i cu respectarea dispoziiilor prevzute la lit.b; d) n alte scopuri, cu condiia ca acest lucru s fie convenit de ctre statele care au format echipa. Corobornd stipulaiile art.168, din Legea 302/2004, cu standardele europene n domeniu, observm urmtoarele limite ale legislaiei romne n materie i, n consecin i facem propunerile de rigoare: nu se regsesc norme explicite privind posibilitatea colaborrii unor asemenea echipe comune cu Europolul sau cu OLAF, ori cu alte state tere, fiind necesar completarea, n acest sens, a art. 168, din Legea 302/2004; n viziunea legislatorului romn, relativ la instituirea echipelor de anchet, vedem c, cel puin prin raportare la alin.(5) al art.168, se realizeaz o abordare relativ reducionist, n sensul c prezum funcionarea unei asemenea echipe doar pe teritoriul Romniei, motiv pentru care indic, explicit, c, componenii echipei comune de anchet desemnai de autoritile romne au calitatea de membru, n timp ce componenii desemnai de un stat strin au calitatea de membrii detaai. Ori, este posibil i viceversa, cnd un alt stat membru al UE este cel mai interesat n constituirea unei asemenea echipe comune, caz n care, reprezentanii Romniei vor putea fi doar membri detaai. Drept urmare, propunem reformularea alin.(5) al art.168, n sensul: Componenii echipei comune desemnai de autoritile romne au calitatea de membri sau de membri detaai, dup caz, n funcie de statuarea ca echipa de referin s funcioneze pe teritoriul Romniei ori pe teritoriul altui stat membru al Uniunii. n plus, considerm c prevederile alin.(5) ar fi mai bine de localizat n contextul alin.(6) referitor la regulile dup care se desfoar activitatea echipei comune de anchet pe teritoriul statului romn, n fapt fiind o astfel de regul, n actuala formulare. F) Anchetele discrete, concepute n contextul echipelor comune de anchet, nelegnd posibilitatea ca agenii desemnai s poat interveni sub o identitate secret sau falsificat, cu condiia de a respecta i aplica legislaia i procedurile statului membru pe teritoriul crora acioneaz. Conform art.167 din Legea 302/28 iunie 2004, romn, anchetele sub acoperire sunt reglementate de urmtoarele norme:
56

1. Statul romn poate conveni cu un stat strin s i acorde asisten reciproc pentru desfurarea unor anchete de ctre agenii sub acoperire. 2. Autoritile romne competente vor decide, de la caz la caz, potrivit legii romne. n condiiile legii romne, autoritile judiciare romne i cele strine vor stabili modalitile concrete de desfurare a anchetei i statutului juridic al agenilor. Corobornd prevederile articolului sus-menionat, cu reglementarea invocat a Uniunii Europene, observm c, n linii generale, legislaia naional este mult mai permisiv i c, pe ansamblu, ine cont, n mai mare msur de eventualele realiti. Dac am prelua stricto sensu reglementarea european, observm c instituia anchetelor sub acoperire ar trebui, practic, s se deruleze, strict doar n contextul anchetelor comune de anchet. Ori, n ceea ce ne privete, considerm c asemenea anchete sub acoperire pot s intereseze i doar un singur stat membru al UE, chiar dac cu concurs european, caz n care propunem varianta de extrapolare a posibilitii de efectuare, potrivit legii romne, i n afara unor echipe comune de anchet, dar sub controlul autoritilor abilitate ale statului membru solicitat, care s-i exercite concursul. G) Interceptarea telecomunicaiilor care poate fi efectuat de ctre o autoritate judiciar sau una administrativ abilitat de statul solicitat la cererea autoritii competente a statului membru solicitant. Aceast metod i-a confirmat valenele i a fost surescitat, ndeosebi dup tragicele evenimente teroriste din America, cu meniunea c, n viziunea european, ea solicit unele standarde i imperative, respectiv: telecomunicaia poate fi interceptat i transmis direct statului membru recurent sau, poate fi nregistrat i transmis, ulterior, acestuia; cererile relative la o asemenea problematic sunt supuse tratamentului conferit de legislaia i procedurile naionale ale fiecrui stat membru; o asemenea interceptare poate fi realizat i pe teritoriul unui stat membru n care se gsete o staie terestr pentru comunicaii prin satelit, dac asistena tehnic a acestui stat nu este necesar prin intermedierea furnizorilor de servicii de profil din statul solicitant; dac interceptarea se urmrete i pe teritoriul unui alt stat, n care inta urmrit se deplaseaz, fr ca asistena tehnic special a acestui
57

din urm stat s fi fost solicitat, acel stat trebuie s fie informat de ctre statul membru de interceptare despre intervenia sa. Studiul atent asupra coninutului Legii 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal ne-a relevat c, din motive pe care nu le cunoatem, interceptarea telecomunicaiilor a fost eludat n cuprinsul acestei legi, ceea ce ni se pare de nejustificat i propunem revederea i completarea legii de referin cu norme speciale, care s acopere i aceast form de cooperare judiciar european n materie penal. H) Alte forme ale mecanismelor de ntrajutorare, ndeosebi n domeniul luptei contra crimei organizate, splrii produselor infraciunilor i fraudelor financiare. Interdicia invocrii confidenialitii bancare pentru refuzarea executrii unei cereri de ntrajutorare judiciar. Aportul la depistarea i punerea n siguran a tuturor elementelor de prob privind splarea produselor infraciunilor. 3.4.4. Unitatea provizorie de cooperare judiciar (U.P.C.J. prescurtarea noastr) Baza legal de instituire i funcionare Decizia Consiliului, din 14 decembrie 2000, instituind o Unitate provizorie de cooperare judiciar1 Structura U.P.C.J. 21. un procuror; 22. un judector; 23. un poliist, avnd prerogative echivalente n statele membre, nsrcinai cu funciile de legtur i de coordonare n vederea realizrii obiectivelor U.P.C.J. Obiectivele U.P.C.J. 24. ameliorarea cooperrii ntre autoritile statelor membre n referire la investigaiile i urmririle privind criminalitatea grav, ndeosebi viznd crima organizat; 25. stimularea i ameliorarea anchetelor i urmririlor, ntre statele membre i care au loc n baza cererilor i informaiilor transmise n virtutea altor acte adoptate n cadrul tratatelor existente. Atribuiile membrilor U.P.C.J.
1

A se vedea, Decizia, cit., n Journal officiel L 324, du 12.12.2000 i/sau sinteza acesteia, EUROPA, ESPACE DE SCURIT, Coopration judiciare en matire pnale: Unit provisoire de coopration judiciare, n: http://europa.eu.int./scadplus/printversion/fr/lvb/ 133132.htm

58

26. s poat organiza misiuni ntr-un alt stat membru, ale crui autoriti sunt angajate ntr-o anchet, sau se pot reunii n orice alt loc; 27. s se implice n coordonarea i cooperarea dintre autoritile naionale, contribuind la examinarea soluiilor asupra angajrii i derulrii anchetelor i urmririlor; 28. s contribuie, n msura posibil, la susinerea coordonrii i conduitei echipei comune de anchet. Not: U.P.C.J. a nceput s existe i s funcioneze, efectiv, la data de 06.03.2002, odat cu publicarea n Jurnalul oficial a Deciziei Consiliului de instituire a Eurojust. 3.4.5. Reeaua European de Formare Judiciar R.E.F.J. (prescurtarea noastr)1 Scopul R.E.F.J. Ameliorarea cunoaterii necesare, din partea judectorilor i procurorilor, a sistemelor judiciare ale rilor membre ale UE, n vederea optimizrii funcionrii practice a cooperrii judiciare din cadrul UE. Obiective de impact i atribuii ale R.E.F.J.: 29. aprofundarea cunoaterii mutuale a sistemelor juridice din statele membre; 30. ameliorarea utilizrii instrumentelor europene i internaionale; 31. promovarea schimburilor de experien i identificarea nevoilor activitii de formare; 32. favorizarea coordonrii ntre diferitele programe de formare existente n statele membre; 33. dezvoltarea activitilor de formare a membrilor corpurilor judiciare. Principalele mecanisme de implementare R.E.F.J. va elabora i adopta, anual, un program de activitate care vizeaz s favorizeze: cunoaterea sistemelor judiciare europene i a modalitilor de colaborare n spaiul european; cunoaterea lingvisticii;
1

A se vedea, Initiative de la Republique francoise en vu de l'adaptation d'une decision du Conseil instituant un rseau europen de formation judiciare, n: Journal officiel C 18, de 19.01.2001, Procedur de consultation CNS/2000/0229, i/sau sinteza documentului, intitulat Coopration judiciare en matire pnale: Rseau europen de formation judiciare, n: http://europa.eu.int./ scadplus/printversion/fr/lvb/ 133135.htm

59

organizarea de stagii de pregtire i realizarea schimburilor reciproce de personal; dezvoltarea de programe de formare a membrilor corpurilor judiciare i de programe de formare a formatorilor acestora. Crearea unor mijloace electronice i a unui site internet, accesibil publicului, n scopul unei comunicri mult mai eficiente, inclusiv ntre membri propriei reele. Pe marginea problematici sus-tratate, suntem de prere c aria preocuprilor R.E.F.J. ar putea fi mult diversificat prin raportare la Spaiul European al nvmntului Superior, corelat Spaiului European al Cercetrii tiinifice, introduse prin Procesul de la Bologna, n special pe dimensiunea nvmntului juridic european, sens n care ne i pronunm asupra urmtoarelor aspecte, eventual de fructificat de ctre viitorii europarlamentari romni: s contribuie la compatibilizarea curriculelor academice, de profil juridic, din statele membre; s contribuie la standardizarea suplimentelor de diplom ce urmeaz a fi utilizate de ctre statele membre ale Uniunii, care s permit, ndeosebi: recunoaterea, reciproc, a perioadelor de studii, care s faciliteze continuarea acestor studii n orice alt stat membru; recunoaterea, reciproc, a calificrilor finale obinute de ctre absolvenii studiilor superioare juridice; recunoaterea, reciproc, a dreptului de acces la studiile universitare de profil; accesul, reciproc, pe piaa forei de munc european, a absolvenilor acestor studii, inclusiv n structurile instituionale ale cooperrii judiciare i poliieneti, europene, n materie penal; s fundamenteze i s organizeze manifestri tiinifice, de anvergur european, ndeosebi viznd cooperarea judiciar i poliieneasc, european, n materie penal; s editeze lucrrile susinute n cadrul manifestrilor menionate anterior; s redacteze i s publice o revist proprie, accesibil tuturor celor interesai, contra cost. s contribuie, n general, la naterea, progresiv, a unei veritabile culturi juridice europene, idee subliniat, deja.

60

3.4.6. Eurojust Baza legal de instituire i funcionare: 34. Decizia Consiliului, din 28 februarie 2002, de instituire a Eurojust n scopul ntririi luptei contra formelor grave de criminalitate (Decizia 2002/187/JAI)1 35. Regulamentul interior al Eurojust (2002/C 286/01)2 36. Constituia pentru Europa, art.III-174 Scopul Eurojust Ameliorarea cooperrii judiciare n lupta eficace contra formelor grave de criminalitate i facilitarea coordonrii aciunilor de anchet i de urmriri, care acoper teritoriul mai multor state membre ale UE. Accepia de mai sus a scopului prezentat deriv din instrumentele juridice de instituire a Eurojust i ea primete unele noi nuanri prin Constituia pentru Europa, n care se arat c: Misiunea Eurojust este de a sprijini i consolida coordonarea i cooperarea dintre autoritile naionale de urmrire penal n legtur cu infraciunile grave care afecteaz dou sau mai multe state membre sau care impun urmrirea penal pe baze comune, att prin operaiuni ntreprinse de autoritile statelor i de Eurojust, ct i prin informaii furnizate de acestea(s.ns.) Personalitatea juridic i competena Eurojust Potrivit art. III-174, alin. 2 din Constituia pentru Europa Legile europene determin structura, funcionarea, domeniului de activitate i atribuiile Eurojust. Pn la apariia acestor legi europene, prin reglementarea de instituire a Eurojust, acesta este definit ca fiind un organ al Uniunii europene, dotat cu personalitatea juridic i este compus din: - cte un membru naional, detaat de ctre fiecare stat membru i care poate avea calitatea de: - procuror; - judector; - ofier de poliie, avnd prerogative echivalente n statele membre;
1

A se vedea, - Decizia, cit., n Journal officiel n0 L 063 du 06/03/2002, p.0001-0013; - sinteza deciziei de mai sus, intitulat Dcision instituant Eurojust, EUROPA, ESPACE DE SCURIT, n: http://europa.eu.int./scadplus/printversion/fr/lvb/ 133188. htm 2 A se vedea, Regulamentul, cit., n: .../sga- doc? smartapi! celexapi! prod! CELEXnumdoc&ly = 32002 Q 1122 (01) &model = 7/22/04

61

- unul sau mai muli asisteni ai membrului naional,(cnd este vorba de mai muli atunci acest lucru nu este permis dect cu acordul Colegiului, compus din toi membri naionali), din care unul va putea nlocui membrul naional; Colegiul Eurojust, anterior definit. Alte elemente structurale, implicate n funcionarea i controlul Eurojust: 37. unul sau mai muli corespondeni naionali, care i desfoar activitatea n propriul stat; 38. delegatul, independent, nsrcinat cu securitatea i folosirea sigur a datelor cu caracter personal deinute de ctre Eurojust; 39. organul de control comun i independent, care controleaz, de o manier colegial, activitile Eurojust, pe segmente precis delimitate; 40. ofieri sau magistrai de legtur, pe lng Eurojust, ai diferitelor state; 41. parlamentul european i parlamentele naionale ale statelor membre. Obiectivele, actuale, ale Eurojust n cadrul anchetelor i urmririlor, care implic dou sau mai multe state membre, asupra comportamentelor criminale, delimitate, din sfera criminalitii grave: promovarea i ameliorarea coordonrii ntre autoritile competente ale statelor membre implicate, innd cont de orice cerere care eman de la o autoritate competent a unui stat membru i de orice alt informaie furnizat de ctre un organ competent n virtutea dispoziiilor statuate n cadrul tratatelor; facilitarea punerii n aplicare a ntrajutorrii judiciare internaionale i executrii cererilor de extrdare i, pe un plan mai larg, ameliorarea cooperrii ntre autoritile competente ale statelor membre ale UE; ntrirea eficacitii anchetelor i urmririlor care privesc mai multe state membre; sprijinirea anchetelor sau urmririlor ce intereseaz un singur stat membru sau o ar ter, la cererea unei autoriti competente a respectivelor state i prin modaliti bine definite, sub rezerva existenei unui acord care instituie cooperarea prin intermediul ofierilor sau magistrailor de legtur pe lng Eurojust, sau dac este vorba de dispoziii relative la schimbul reciproc de date cu caracter personal i, aici, doar n
62

condiii strict precizate.Sprijinul de referin poate fi acordat i n cazuri particulare care implic un interes esenial de susinut. susinerea anchetelor sau urmririlor ce intereseaz un singur stat membru i Comunitatea, n conformitate cu modalitile strict prestabilite i la cererea expres fie a unei autoriti competente a unui stat membru, fie a Comisiei Europene. Tipurile de competene, atribuiile i sarcinile Eurojust. Competene: General: Tipurile de criminalitate i infraciunile pentru care Europolul este abilitat: criminalitatea informatic; frauda i corupia, precum i orice alt categorie de infraciuni care afecteaz interesele financiare ale Comunitii europene; splarea produselor infraciunilor; criminalitatea care afecteaz mediul nconjurtor; participarea la o organizaie criminal, definit n Aciunea-comun 98/733/JAI; alte tipuri de criminalitate comise n legtur cu faptele descrise mai sus. Competena special, tradus n termenii de orice alte infraciuni, dect precizate anterior, dar numai cu titlul complementar, conform obiectivelor Eurojust, i numai la cererea unei autoriti competente a unui stat membru, caz n care Eurojust poate s contribuie la anchete sau la urmriri. Atribuiile i sarcinile Eurojust: Potrivit Constituiei pentru Europa, printre atribuiile Eurojust vor putea fi incluse: - declanarea i coordonarea urmririlor penale efectuate de ctre autoritile naionale competente, n special referitoare la infraciunile care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii;

63

- consolidarea cooperrii judiciare, inclusiv prin soluionarea conflictelor de jurisdicie i prin strnsa cooperare cu Reeaua judiciar european1. Sarcinile, actuale, ale Eurojust se structureaz, dup criteriul implicrii unuia sau a mai multor membri naionali, pe de o parte, sau a Colegiului Eurojust, pe de alt parte. - prin intermediul unuia sau mai multor membri naionali, Eurojust: poate cere autoritilor competente ale statului membru vizat s se angajeze: - s ndeplineasc o anchet sau urmriri asupra unor fapte precise; - s accepte ca una din aceste autoriti s pun n aplicare o anchet sau o urmrire asupra unei fapte precise; - s realizeze o coordonare ntre autoritile competente ale statelor membre implicate sau interesate; - s pun n aplicare echipa comun de anchet; - s furnizeze orice informaie necesar facilitrii ndeplinirii sarcinilor; s asigure informarea, reciproc, a autoritilor competente ale statelor vizate asupra anchetelor i urmririlor de care au luat la cunotin; s asiste, la cerere, autoritile competente ale statelor membre, n vederea asigurrii celei mai bune cooperri posibile n realizarea anchetelor i urmririlor; s concureze, n general, la ameliorarea cooperrii ntre autoritile competente ale statelor membre; s coopereze cu Reeaua judiciar european i s o consulte, inclusiv utiliznd baza sa documentar i contribuind la ameliorarea acesteia; s contribuie, cu acordul Colegiului, la anchetele i urmririle care privesc autoritile
1

A se vedea, Constituia pentru Europa, cit., art. III-177

64

competente ale unui singur stat membru, altul dect cel de apartenen, precum i Comunitatea; s transmit cereri de ntrajutorare, n acoperirea competenei generale a Eurojust, atunci cnd aceste cereri: - eman de la o autoritate competent a unuia din statele membre, - vizeaz o anchet sau o urmrire derulat de o asemenea autoritate ntr-o afacere determinat, - dac intervenia membrilor naionali apare ca necesar n vederea executrii unor aciuni coordonate. Not: Membri naionali, n scopul ndeplinirii obiectivelor Eurojust, au accesul la informaiile coninute n cazierul judiciar naional sau n orice alt registru al statului su membru, de aceeai manier n care acest drept este statuat n legislaia naional pentru un procuror, judector sau ofier de poliie cu funcii echivalente. De asemenea, acetia, precum i asistenii lor, au accesul autorizat la datele tratate de ctre Eurojust, n scopul realizrii obiectivelor sale. - n calitate de Colegiu Eurojust poate cere, motivat, n referire la criminalitatea de competena sa general, autoritilor competente ale statelor membre vizate: - s ntreprind, dup caz, o anchet sau urmriri asupra unor fapte precise; - s accepte ca una din asemenea autoriti s poat ntreprinde o anchet sau urmriri asupra faptelor precis invocate; - s realizeze coordonarea ntre autoritile competente ale statelor membre vizate; - s pun n aplicare o echip comun de anchet; - s furmizeze orice informaie necesar ndeplinirii sarcinilor sus-definite i a altora; s asigure informarea reciproc a autoritilor competente ale statelor membre asupra anchetelor i urmririlor despre care ia cunotin i
65

care au o inciden la nivelul Uniunii,sau care pot viza i alte state membre, dect cele direct implicate; s asiste, la cererea lor, autoritile competente ale statelor membre, n vederea asigurrii celei mai bune coordonri a anchetelor i urmrilor; s concureze la ameliorarea cooperrii ntre autoritile competente ale statelor membre, ndeosebi n baza analizelor efectuate prin Europol; s colaboreze cu Reeaua judiciar i s o consulte, inclusiv s utilizeze baza documentar a acesteia i s contribuie la ameliorarea sa; s-i aduc concursul su Europolului, mai ales furnizndu-i avize, n baza analizelor pe care le efectueaz; poate furniza susinere logistic, n cazuri precis definite, ndeosebi prin traductori, interprei i prin organizarea de reuniuni de cooperare. Tipuri de date cu caracter personal permise a fi tratate i tratamentul efectiv al acestora n sistemul Eurojust Tipurile de date avute n vedere sunt, n principal, cele prezente n tabelul alturat, prin raportare la categoriile de persoane vizate i la restriiile la tratamentul datelor. Tratamentul datelor cu caracter personal i restricii la tratare TABELUL NR.1
Tipuri de permise a fi tratate date Categorii de persoane vizate Persoanele care, n raport cu dreptul naional al statului membru vizat, fac obiectul unei anchete sau urmriri penale pentru o sau mai multe infraciuni nominalizate la art.4 al Deciziei. X X Martori sau victime ale criminalitii i infraciunilor definite de art.4.

1. Numele de familie, numele de tnt fat, prenumele i, dup caz, numele de mprumut. 2. Data i locul naterii

X X

66

3. Naionalitatea 4. Sexul 5. Locul de reziden, profesia i locul unde se afl persoana vizat 6. Numerele documentelor de securitate social, permisul de conducere, piese de identitate i date privind paaportul 7. Informaii relative la persoanele juridice (morale, n termenii UE). 8. Conturile bancare i conturile n alte instituii financiare. 9. Descrierea i natura faptelor reproate, data comiterii lor, calificarea lor penal i statul care a nceput anchetele. 10. Faptele care las s se prevad o extensie a afacerii la nivel internaional 11. Informaiile relative la apartenena prezumat la o organizaie criminal.

X X X

X X X

n cazuri excepionale, Eurojust poate trata, deasemenea, pe timp limitat, alte date cu caracter personal relative la circumstanele unei infraciuni, atunci cnd ele sunt de un interes imediat pentru anchetele n curs, pentru coordonarea cu care Eurojust contribuie. Tratarea innd cont de acest cadru are n vedere ca tratamentul acestor date specifice s fie conform cu prevederile relative la tratamentul, n general, al datelor cu caracter personal, precum i la amnarea conservrii datelor de aceast factur. n cazurile de mai sus, va fi informat, imediat, delegatul cu protecia datelor.
67

 Atunci cnd aceste date vizeaz autorii sau victimele, decizia de tratare este luat de comun acord de ctre cel puin doi membri naionali. Datele cu caracter personal care fac sau nu obiectul unui tratament automatizat, care relev originea rasial sau etnic, opiniile politice, convingerile religioase sau filosofice ori apartenena sindical, ca i cele relative la sntatea i viaa sexual nu vor putea fi tratate de ctre Eurojust dect dac ele sunt necesare anchetelor naionale vizate i coordonrii n cadrul Eurojust, dar numai, i aici, cu condiia informrii imediate a delegatului cu protecia datelor, i a neincluderii lor n indexul de date relative la anchete. Atunci cnd datele cu caracter personal, menionate la alineatul precedent, privesc martorii i victimele, decizia de tratare a lor este luat de ctre Colegiu. Tratamentul datelor cu caracter personal i restriciile relative la acesta. Tratamentul propriu-zis Eurojust poate ca, n cadrul competenelor sale i a ducerii la ndeplinire a sarcinilor sale, s trateze datele cu caracter personal, pe cale automatizat sau n fiierele manuale structurate, dar numai n msura n care aceasta este necesar realizrii obiectivelor Eurojust; Eurojust va lua msurile necesare pentru a garanta un nivel de protecie a datelor cu caracter personal corespondent cel puin celui rezultat din principiile Conveniei Consiliului Europei din 28 ianuarie 1981 relativ la tratarea automatizat a datelor cu caracter personal i modificrilor ulterioare care sunt n vigoare ntre statele membre. Datele cu caracter personal tratate de ctre Eurojust sunt adecvate, pertinente i non excesive n raport cu scopurile pentru care ele sunt tratate i, innd cont de informaiile furnizate de ctre autoritile competente ale statelor membre sau ali parteneri, ele sunt exacte i inute la zi.Tratarea lor va fi loial i licit. Eurojustul va stabili un index de date relative la anchete i poate crea fiiere de lucru temporare, care pot cuprinde i date cu caracter personal. Indexul vizeaz: s contribuie la susinerea conducerii i coordonrii anchetelor i urmririlor la care este implicat Eurojust, ndeosebi prin culegerea informaiilor;
68

 s faciliteze accesul la informaiile relative la anchetele i urmririle n curs de derulare; s faciliteze controlul legalitii tratamentului datelor cu caracter personal i conformitatea sa cu prevederile deciziei de instituire a Eurojust. Fiierul de lucru temporar Membri naionali, pentru a se putea achita de sarcinile lor, vor putea trata datele relative la cazurile particulare n care lucreaz ntr-un fiier temporar de lucru, la care pot avea accesul: - delegatul cu protecia datelor, dac Colegiu decide astfel; - ali membri naionali, cum ar fi agenii cu drept de acces la fiiere. Fiecare fiier de lucru, coninnd date cu caracter personal, va face obiectul unei informri a delegatului cu protecia datelor, special desemnat de ctre Eurojust pentru protejarea datelor sale, din rndul personalului specializat n materie. Corespondenii naionali Fiecare stat membru poate pune n practic sau desemna unul sau mai muli corespondeni naionali, prioritar n materie de terorism, ale cror relaii cu autoritile competente ale acestui stat sunt guvernate de dreptul naional i care i desfoar activitatea n propriul stat; Corespondentul naional desemnat poate fi un punct de contact al Reelei judiciare europene; Relaiile ntre membrul naional i corespondentul naional nu exclud relaiile directe dintre membrul naional i autoritile competente ale statului care la numit pe acesta din urm. Schimbul de informaii cu statele membre, ntre membrii naionali, precum i cu partenerii: Autoritile competente ale statelor membre vor putea schimba cu Eurojust orice informaie necesar n vederea ndeplinirii sarcinilor acestuia. Membri naionali sunt abilitai s schimbe, fr o autorizare prealabil, orice informaie necesar n aplicarea sarcinilor lor, precum i cu autoritile competente ale statului lor membru. Eurojust poate schimba orice informaie necesar ndeplinirii sarcinilor sale, cu: - instanele competente n virtutea dispoziiilor adoptate n cadrul tratatelor;
69

- organizaiile sau instanele internaionale; - autoritile statelor tere competente pentru anchete i urmrii. Schimburile de informaii, menionate la ultimele dou puncte, se pot realiza numai n condiiile n care membrul naional al statului membru care a furnizat aceste informaii i d acordul de transfer al lor, inclusiv, dac este cazul, dup consultarea autoritilor competente ale statului su. Eurojust poate conveni acorduri de cooperare aprobate de ctre Consiliu, cu statele tere i cu entitile cu care poate face schimbul de informaii, prezentate anterior. Aceste acorduri vor putea s conin, ndeosebi, dispoziii relative la aranjamentul pentru detaarea ofierilor sau magistrailor de legtur pe lng Eurojust, precum i dispoziii privind schimbul de date cu caracter personal. Pentru rezolvarea problemelor urgente, Eurojust poate s coopereze cu organizaiile sau instanele internaionale i/sau cu autoritile statelor tere, fr a exista un acord ntre ele, cu condiia ca aceast cooperare s nu implice transmiterea de ctre Eurojust a datelor cu caracter personal acestor entiti. Fr a prejudicia prevederile alineatului precedent, transmiterea datelor cu caracter personal organizaiilor sau instanelor internaionale i autoritilor statelor tere, care nu sunt supuse aplicrii Conveniei Consiliului Europei din 28 ianuarie 1981, nu se va putea realiza dect dac este asigurat un nivel comparabil suficient de protejare a acestor date. Decizia de instituire a Eurojust i Regulamentul interior al acestuia conin o alt varietate de standarde, care intereseaz direct mai mult specialitii practicieni n domeniu, motiv pentru care doar le punctualizm pe cele referitoare la: accesul autorizat i dreptul de acces la datele cu caracter personal; rectificarea i tergerea datelor cu caracter personal; termenele de pstrare i securitatea unor asemenea date; prerogativele delegatului cu protecia datelor; organul comun de control i atribuiile acestuia privind protecia datelor cu caracter personal. n schimb, considerm aportun s subliniem problematica asociat subiectului ce urmeaz. Responsabilitatea tratrii neautorizate sau incorecte a datelor i confidenialitatea lor. Eurojust este responsabil, conform dreptului naional al statului n care este stabilit sediul su, de orice pagub cauzat unei persoane care rezult dintr-un tratament neautorizat sau incorect a datelor de ctre personalul su.
70

 Plngerile mpotriva Eurojust, n condiiile de mai sus, sunt introduse n faa tribunalului statului membru n care Eurojust i are sediul. Orice stat membru este, deasemenea, responsabil, conform dreptului su naional, de o pagub de natura celei de mai sus, dac aceasta se datoreaz acelui stat. Confidenialitatea: - se aplic tuturor informaiilor primite de ctre Eurojust, fr a prejudicia statutul membrilor naionali, supui dreptului naional al statului care i-a desemnat; - se asigur, n condiia anterioar, de ctre membri naionali i asistenii lor, personalul Eurojust i corespondenii naionali, delegatul cu protecia datelor, precum i de ctre orice persoan i orice organism care apeleaz la activitatea cu Eurojust; - rmne valabil i dup ncetarea funciilor persoanelor care au obligaia s asigure confidenialitatea. Avnd n vedere locul i rolul Eurojust n sistemul cooperrii judiciare n materie penal, Guvernul Romniei i-a propus un obiectiv distinct, n Planul de aciune pentru implementarea Strategiei de reform a sistemului judiciar 2005-2007, intitulat Dezvoltarea cooperrii cu EUROJUST, obiectiv pe care intenioneaz s-l acopere prin ncheierea unui acord de colaborare ntre Romnia i EUROJUST, pn n iunie 2005, precum i, cum am menionat anterior, prin detaarea unui magistrat de legtur pe lng acesta. Totodat, prin Legea 302 din 28 iunie 2004, se acoper, cel puin parial, confidenialitatea, sub urmtoarea reglementare: Statul romn are obligaia de a asigura, pe ct posibil, la cererea statului solicitant, confidenialitatea cererilor de asisten judiciar internaional i a actelor anexate acestora. n cazul n care condiia pstrrii confidenialitii nu va putea fi asigurat, statul romn va ntiina statul strin, care va decide1. Sublinierea pe textul de mai sus am fcut-o pentru c, dup cum se poate remarca, n viziunea articolului de lege romn, confidenialitatea, dei este tratat la capitolul privind Domeniul de aplicare i principiile generale (ale cooperrii judiciare internaionale n materie penal), este abordat reducionist, prin raportare doar la alte state membre, ori ea trebuie extins la o cooperare judiciar n materie penal pendinte de alte organe i organisme internaionale i regional-europene, gen Eurojust i Europol. n consecin, propunem revederea, modificarea i completarea art. 12, n acest sens, eventual n formularea ... la cererea statului solicitant sau a
1

A se vedea, Legea 302, cit., art. 12

71

oricrui organ i/sau organism internaional implicat n cooperarea judiciar internaional n materie penal.... 3.4.7. ncurajarea persoanelor care particip sau au participat la o asociaie criminal ori la delicte relevante criminalitii organizate de a colabora la aciunea n justiie Baza legal Rezoluia Consiliului 97/C 10/01, din 20 decembrie 1996, relativ la colaborarea indivizilor la aciunea n justiie n cadrul luptei contra criminalitii organizate1. Scopul Rezoluiei determinarea statelor membre s adopte msurile specifice care s permit realizarea obiectivului definit n titulatura acestui paragraf. Dimensiuni, indici i unele mecanisme ale colaborrii la aciunea justiiei: Furnizarea autoritilor competente de informaii utile, n scopurile anchetei sau strngerii de probe, privind: - compoziia, structura sau activitile organizaiilor criminale; - legturile acestor organizaii, ndeosebi internaionale, cu alte grupuri criminale; - infraciunile pe care aceste organizaii sau grupuri criminale le-au comis sau pot s le comit; Acordarea unui ajutor autoritilor competente, care s poat contribui la probarea existenei organizaiilor criminale, resurselor lor ilicite sau profiturilor obinute de ctre acestea din activitile lor criminale; Acordarea de avantaje persoanei care se rupe de o organizaie criminal i face posibil ca activitatea delictuoas s poat fi urmrit, sau care a ajutat n mod concret autoritile poliieneti i judiciare la culegerea elementelor de prob determinante pentru reconstituirea faptelor i pentru identificarea infraciunilor sau arestarea autorilor. Avantajele de referin vizeaz msurile de protecie specifice pentru: - orice colaborator la aciunea n justiie i, la nevoie, - prinilor si; - copiilor si;

A se vedea, Rezoluia, cit., n Journal officiel C 10/11.01.1997, i/sau sinteza acesteia Coopration judiciare en matire pnale: Colaboration des individus l, action de la justice, EUROPA, ESPACE DE SCURIT, n:
http://europa.eu.int./scadplus/printversion/fr/lvb/ 133005. htm

72

- apropiailor si, pe un plan mai general, asupra crora, din raiunea voinei de colaborare, poate s apar un pericol grav i imediat. ntrajutorarea judiciar, ntre statele membre n cazurile n care sunt implicai colaboratorii la aciunea justiiei: statul membru solicitat va lua, conformndu-se instruciunilor i exigenelor procedurale ale statului solicitant, declaraii colaboratorilor la aciunea justiiei, chiar dac nu exist, potrivit propriei sale legislaii, dispoziii n acest sens, cu excepia ca cererea primit s nu fie contrar principiilor de drept (s.ns.) ale statului solicitat; atunci cnd persoana coopereaz efectiv la aciunea n justiie n alt stat, s i se aplice de ctre statul care a facilitat ntrajutorarea judiciar dispoziiile specifice menionate la avantajele ce i se pot acorda.

3.4.8. Garanii procedurale acordate suspecilor i persoanelor puse n cauz n procedurile penale n Uniunea European Baza legal i reglementar Cartea verde a Comisiei: Garanii procedurale suspecilor i persoanelor puse n cauz n procedurile penale n european1. Propunerea de decizie-cadru a Consiliului relativ la drepturi procedurale acordate n cadrul procedurii penale n european2.

acordate Uniunea anumite Uniunea

Scopul reglementrilor: Stabilirea de norme minimale asupra garaniilor procedurale acordate persoanelor suspecte sau acuzate c au comis o infraciune i sunt urmrite sau condamnate pentru aceasta, precum i a domeniilor n care aceste norme sunt aplicabile, n vederea facilitrii aplicrii principiului recunoaterii mutuale. Din suita abordrilor pe aceast problematic ne intereseaz, n mod special, elementele de esen ale acestor garanii, pe care le prezentm n
1 2

A se vedea, - Cartea verde, cit., [COM (2003) 75 final] A se vedea, - Propunerea de decizie-cadru, cit., [COM (2004)328 final] - Sinteza documentelor de la punctele 1,2, sus-citate, sub titulatura Livre vert au sujet de procedures penales, Europa, ESPACE DE SCURIT/ Droits fondamentaux l, interior de l, Union europenne, n:
http://europa.eu.int./scadplus/printversion/fr/lvb/ 13324. htm

73

continuare, cu unele nuanri, acolo unde va fi cazul i la realitile actuale, strategice i ale planului de aciune, romneti. Drepturile fundamentale ale persoanelor anterior invocate, ndeosebi a celor puse penalmente ntr-o cauz ntr-un stat membru n care ele nu sunt resortisante, decurgnd din dreptul la un proces echitabil, dreptul la recurs i dreptul la accedere la un tribunal imparial, respectiv cele ce urmeaz. Dreptul la un ajutor i la asistena juridic a avocatului, sens n care statele membre: - vor pune n aplicare un sistem naional de reprezentare n justiie printr-un avocat; - vor verifica nivelul de competen a avocailor, desemnai din oficiu; - vor garanta o remuneraie suficient acestor avocai. n acest domeniu, n Planul de aciune pentru implementarea Strategiei de reform a sistemului judiciar 2005-2007, aprobat de ctre Guvernul Romniei, este prevzut, printre altele, msura privind Majorarea tarifelor aferente onorariilor avocailor numii din oficiu, cu finalizare n decembrie 2005, care antreneaz un necesar estimat la 1,4 milioane de Euro. Dreptul la asistena unui interpret i/sau traductor, care poate fi acoperit astfel: - personalul nsrcinat cu instrucia judiciar se va asigura c suspectul cunoate suficient limba n care se deruleaz procedura, pentru a se putea apra; - crearea registrelor naionale de traductori i interprei judiciari; - crearea sistemelor naionale de formare a profesionitilor traductori i interprei; - obligaia statelor membre de a verifica dac traductorii i interpreii sunt suficient remunerai. Pe aceast coordonat, att n Strategia de reform a sistemului judiciar 2005-2007, ct i n Planul de aciune pentru implementarea acesteia, ale Guvernului Romniei exist doar o singur msur, explicit, n cel din urm instrument de planificare, respectiv Asigurarea interpreilor n cadrul procedurilor judiciare pentru persoanele care nu neleg sau nu
74

vorbesc limba romn, ceea ce ni se pare prea puin. Credem i, n context, propunem valorificarea i a standardelor, menionate mai sus, referitoare la crearea registrelor naionale de traductori i interprei judiciari (ori meninerea lor n actualitate), i sublinierea, pe text, nu este ntmpltoare, ci deriv din urmtorul imperativ privind crearea sistemelor naionale de formare a profesionitilor traductori i interprei, judiciari, ceea ce necesit o pregtire de baz i o formare continu de profil, pe lng urmarea strict doar a unei faculti de limbi strine. Dreptul la protecie special a grupurilor vulnerabile: Categorii considerate, ndeosebi, vulnerabile: - resortisanii strini; - copiii; - persoanele atinse de o maladie fizic i/sau mental; - persoanele care au alte persoane n ngrijire; - analfabeii; - alcoolicii; - toxicomanii. Persoanelor puse n cauz i potenial vulnerabile li se va asigura o protecie adecvat, n funcie de gradul lor de vulnerabilitate. Statele membre pot impune poliitilor, avocailor i agenilor de penitenciare s realizeze o evaluare a vulnerabilitii poteniale a unui suspect sau a unei persoane puse n cauz ntr-o procedur penal i s adopte msurile ce rezult a fi necesare dintr-o asemenea evaluare. Parcurgerea atent a Strategiei i Planului de aciune, romneti, deja invocate, atest cuprinderea doar a standardelor referitoare la Justiia pentru minori i ntr-o manier destul de consistent, ncepnd cu fundamentarea demersurilor aferente n baza situaiilor statistice, specifice, ce urmeaz a fi introduse, continund cu asigurarea optimului de personal implicat n domeniul de referin, cu simplificarea procedurilor i sporirea garaniilor procedurilor reglementate, care privesc aceast categorie, cu pregtirea profesional a magistrailor i altor categorii de personal implicate direct, cu crearea unor servicii educative specializate pentru minori i a seciilor i completelor specializate etc. n schimb, nu se regsesc standarde privind celelalte categorii considerate vulnerabile i, pe ansamblu, ultimul imperativ privind impunerea obligaiilor pentru poliiti, avocai i personalul de penitenciare
75

de a realiza o evaluare a vulnerabilitii i de a-i adopta msurile ce rezult, sens n care i propunem includerea unei asemenea exigene, pe plan naional. Dreptul persoanelor suspecte sau acuzate de o infraciune de a obine informaii scrise, ntr-o limb pe care o neleg, privind drepturile lor fundamentale, care poate lua forma unei DECLARAII A DREPTURILOR, i care trebuie s le fie remis cel mai trziu la momentul arestrii lor. Regsim, parial, cuprins acest imperativ n cele dou instrumente de planificare romneti Strategia de reform a sistemului judiciar i, respectiv, Planul de aciune aferent pentru intervalul 2005-2007, sub forma msurilor privind Iniierea de campanii de informare i, mai ales, a Elaborrii de brouri n materia acordrii asistenei juridice, n scopul precis de informare a cetenilor cu privire la formele i condiiile de obinere a asistenei juridice gratuite. Ori, din nou, putem remarca o abordare relativ reducionist, care nu trateaz, atotcuprinztor, i dreptul de a obine informaii scrise, n limba pe care o neleg, asupra celorlalte drepturi fundamentale de respectat i aplicat n procedurile penale, nemaivorbind de absena introducerii DECLARAIEI DREPTURILOR, n special pentru cetenii strini, motiv pentru care propunem revederea i actualizarea celor dou documente i, mai ales, trecerea efectiv la implementarea i a acestor standarde europene, n practica judiciar romneasc. Dreptul la comunicare a deinuilor, ndeosebi la o asisten consular este statuat, n viziune european, mai ales sub forma: statele membre s confere unui funcionar consular misiunea de a veghea la drepturile suspecilor i persoanelor puse n cauz n ara de primire i de a asigura legtura ntre aceste persoane i familiile i avocaii lor. n plan naional avem doar stabilit msura de asigurare a procesului de consultan juridic a condamnailor definitiv, n cele dou documente de planificare, frecvent invocate, raiune n baza creia propunem consacrarea i aplicarea dreptului de referin, aa cum el a fost conturat mai sus. 3.4.9. Prevenirea victimizrii strinilor, asistena acestor victime i statutul lor n procedurile penale. Baza legal i reglementar

76

 Decizia-cadru a Consiliului, din 15 martie 2001, relativ la statutul victimelor n cadrul procedurilor penale1. Comunicarea Comisiei, din 28 mai 1999, Consiliului, Parlamentului european i Comitetului Economic i Social: Victimele criminalitii n Uniunea european Reflecie asupra normelor i msurilor de luat2. Scop prevenirea victimizrii strinilor, facilitarea accesului la justiie i protejrii drepturilor unor asemenea victime, inclusiv prin instituirea Reelei punctelor de contact privind justiia reparatorie. Prevenirea criminalitii asupra strinilor, prin: informarea lor asupra factorilor de risc i msurilor de autoprotecie, ndeosebi n infrastructura de transport (aeroport, gri, staii de metrou la care noi mai adugm locaiile punctelor de trecere a frontierei i a celor de control vamal); crearea de servicii specializate pentru victimele ceteni strini, dup modelul unor state cu ndelungi tradiii democratice; ncurajarea schimbului reciproc de cele mai bune practici n domeniu din statele membre; dezvoltarea unei formri speciale a personalului statelor membre cu prerogative speciale n materie. Asistena imediat a victimelor Susinere: lingvistic, social i psihologic, ndeosebi. Surse ale susinerii i asistenei: - poliia, cu rolul su important, derivat din contactul primar cu astfel de victime; - serviciile speciale; - O.N.G urile. Instaurarea de norme minimale relative la primirea acestor victime, pentru a obine informaiile necesare i, dup caz, asistena de rigoare;
1 2

A se vedea, Decizia-cadru, cit., n: Journal officiel L 82,22.03.2001. A se vedea, Comunicarea, cit. [COM (1999)349 final] ; A se vedea i sinteza celor dou documente de mai sus, intitulat Coopration judiciare en matire pnale: Droits des victimes de la criminalit, EUROPA, ESPACE DE SCURIT, n:
http://europa.eu.int./scadplus/printversion/fr/lvb/ 133091. htm

77

 Crearea reelei de servicii de asisten ale Uniunii, pentru remedierea problemelor de limb, de informare i de formare. Statutul special al victimelor n procedurile penale, derivat din armonizarea dispoziiilor legislative i reglementare ale statelor membre, care s le garanteze acestor victime: dreptul de a fi nelese n cursul procedurii; dreptul de a li se furniza elemente de prob; accesul la toate informaiile pertinente, nc de la debutul procedurii, pentru protecia propriilor interese; accesul la mijloacele specifice ale interpretului i ale comunicrii; posibilitatea de a participa la procedur n calitate de victim i de a avea acces la consiliere juridic i, dac se impune, la o asisten juridic gratuit; dreptul de a li se rambursa cheltuielile efectuate n mprejurrile participrii la aciunea n justiie; un nivel particular de protecie viznd securitatea, viaa privat i imaginea lor i a familiilor lor; dreptul la ndemnizaie; posibilitatea reglrii litigiilor pe calea medierii, pentru a permite un tratament mai rapid i satisfctor plngerilor lor; modaliti adecvate de participare la procedura penal pentru victimele rezidente n alt stat membru, de genul teleconferinelor sau videoconferinelor, etc; demnitatea persoanei, pe ntreaga perioad a procedurii; recuperarea bunurilor furate, printr-o procedur rapid ce se impune a fi instaurat. Alte standarde: realizarea unor studii i cercetri asupra voiajorilor strini victime ale criminalitii, n scopul mai bunei identificri a problemelor cu care se confrunt, dezvoltrii formrii personalului implicat i schimbului de bune practici n domeniu; trecerea la furnizarea unei informaii multilingve, utile victimelor infraciunilor penale, prin intermediul site-ului internet al Comisiei, subnelegem alimentat i actualizat cu contribuia tuturor statelor membre. Acoperirea acestui set de reglementri i standarde o regsim, cel puin parial, la direcia a 10-a de aciune din Strategia de reform a
78

sistemului judiciar 2005-2007, intitulat Protecia victimelor i reintegrarea social a infractorilor, dup cum i n obiectivele i msurile de resort ale Planului de aciune pentru implementarea acestei strategii naionale, precum i n alte capitole distincte. Aa, de pild, n contextul reducerii volumului de activitate, pentru sporirea eficienei i responsabilitii sistemului judiciar, regsim la obiectivul Utilizarea metodelor de soluionare alternativ a litigiilor, msura de noutate privind Elaborarea unui proiect de act normativ pentru introducerea medierii. Totodat, de cert valoare pentru protecia victimelor, din perspectiva standardelor europene sus-definite, sunt i msurile cuprinse n Planul de aciune de referin privind, printre altele: proiectul de lege referitor la statutul personalului serviciilor de reintegrare i supraveghere; suplimentarea posturilor pentru acest sistem; asigurarea fondurilor pentru compensarea victimelor infraciunilor, conform Legii nr. 211/2004; pregtirea profesional a personalului de protecie a victimelor i reintegrare a infactorilor, prin msuri clar definite etc. n revers, avem i cteva standarde specifice strinilor, care nu-i regsesc reflectarea, deplin, n cele dou documente naionale i propunem o aplecare adecvat i asupra lor, n special privind: recuperarea bunurilor furate printr-o procedur rapid ce va trebui stabilit; nivelul particular de protecie viznd securitatea, viaa privat i imaginea victimelor ceteni strini i a familiilor lor, implicit mpotriva rzbunrii autorilor activi ai infraciunilor deja comise; realizarea de studii i cercetri asupra acestei categorii de victime i introducerea msurilor corective de rigoare n propriul sistem judiciar, n funcie de concluziile desprinse; introducerea i a teleconferinelor, nu numai a videoconferinelor, statuate n Legea 302/2004, care ar putea elimina din handicapurile ce in de inexistena, actual, a mijloacelor tehnice romneti de realizare a videoconferinelor. 3.4.10. nghearea (blocarea), bunurilor sau elementelor de prob Baza legal i reglementar Iniiativa Republici Franceze, Regatului Suediei i Regatului Belgiei viznd adoptarea de ctre Consiliu a unei Decizii-cadru relativ la executarea n Uniunea European a deciziilor de ngheare a averilor i probelor1.

A se vedea, Iniiativa, cit., publicat n: Journal officiel C 75, du 07.03.2001

79

 Decizia-cadru 2003/577/JAI a Consiliului, din 22 iulie 2003, relativ la executarea n Uniunea european a deciziilor de ngheare a bunurilor sau elementelor de prob2. Scop: fixarea regulilor dup care un stat membru recunoate i execut pe teritoriul su o decizie de ngheare a bunurilor i elementelor de prob, emis de ctre o autoritate judiciar competent a unui alt stat membru, pentru mpiedicarea distrugerii, transformrii sau transferului lor, cu respectarea drepturilor fundamentale i principiilor juridice fundamentale consacrate n articolul 6 al Tratatului asupra UE. Concepte de baz DECIZIA DE NGHEARE orice msur luat de ctre o autoritate judiciar competent a statului de emitere n scopul mpiedicrii, provizorii, (s.ns.) a oricrei operaiuni de distrugere, transformare, deplasare, transfer sau nstrinare (alienare) relative la un bun susceptibil s fac obiectul unei confiscri sau la un element de prob. BUN orice bun, oricare ar fi el, corporal sau incorporal, mobil sau imobil, dup cum i actele juridice sau documentele care atest un titlu sau un drept asupra acestui bun, fa de care autoritatea competent a statului de emitere estimeaz c el este produsul uneia din infraciunile precis statuate n Decizia-cadru de referin, sau corespunde, n totalitate sau n parte, unei valori a acestui produs. ELEMENTELE DE PROB obiectele, documentele sau datele susceptibile s serveasc ca piese de convingere n cadrul unei proceduri penale relativ la una din infraciunile nominalizate n decizia cadru de referin. STATUL DE EMITERE statul membru ale crui autoriti judiciare, competent potrivit legislaiei sale naionale, a luat, validat sau confirmat sub orice form o decizie de ngheare n cadrul unei proceduri penale. STATUL DE EXECUTARE statul membru pe teritoriul cruia bunul sau elementul de prob se gsete i, adugm noi, care a primit o decizie de ngheare asupra acestora din partea autoritilor competente ale altui stat membru, solicitant.
2

A se vedea,- Decizia- cadru, cit., n: Journal officiel L 196 du 02/08/2003, p. 0045-0056 - Sinteza celor dou documente, intitulat Coopration judiciare en matire pnale: Execution des dcision de gel des avoirs ou des preuve, n:http://europa.eu.int./scadplus/printversion/fr/lvb/ 133147. htm

80

 Tipologia infraciunilor care pot intra sub incidena ngherii. Infraciunile enumerate mai jos, definite ca atare n legislaia statului de emitere i care sunt pedepsite n acest stat cu o pedeaps privativ de libertate de cel puin trei ani, fr a mai fi nevoie ca aceste infraciuni s fac obiectul unui control al dublei ncriminri i n statul de executare, respectiv: participarea la o organizaie criminal; terorismul; traficul cu fiine umane; exploatarea sexual a copiilor i pedopornografia; traficul de stupefiante i substane psihotrope; traficul de arme, muniii i explozivi; corupia; fraudele, nelegnd fraudele care pot atinge interesele financiare ale Comunitilor europene, definite prin Convenia din 26 iulie 1995 relativ la protecia intereselor financiare ale Comunitilor europene, structurate astfel: n materie de cheltuieli, orice act sau omisiune, intenionate, relative la: - utilizarea sau prezentarea de declaraii sau de documente false, inexacte sau incomplete avnd ca efect perceperea sau reinerea nedatorat provenind din bugetul general al Comunitilor europene sau din bugetele administrate de ctre Comunitile europene ori pentru profitul lor; - necomunicarea unei informaii, n violarea unei obligaii specifice, care are efectul definit mai sus; - deturnarea unor fonduri, de natura celor menionate anterior, spre alte scopuri dect cele pentru care au fost atribuite iniial; n materie de ncasri, orice act sau omisiune, intenionate, relative la: - utilizarea sau prezentarea de declaraii sau documente false, inexacte sau incomplete, care au ca efect diminuarea ilegal a resurselor bugetului general al Comunitilor europene sau ale bugetelor administrative de ctre Comunitile europene sau pentru profitul lor;
81

- necomunicarea unei informaii, n violarea unei obligaii specifice, care are unul sau mai multe din efectele de mai sus; - deturnarea unui avantaj legal obinut, avnd un efect de genul celor prezentate anterior. Toate comportamentele de mai sus, ca i complicitatea, instigarea sau tentativa la aceste comportamente trebuie ca, prin msurile necesare luate de ctre statele membre, s fie pasibile de sanciuni penale efective, proporionale i disuasive. Totodat, este statuat responsabilitatea penal a conductorilor de intreprinderi, n sensul c fiecare stat membru va lua msurile necesare pentru a putea permite ca efii de intreprinderi sau orice alt persoan care are putere de decizie sau de control n cadrul unei ntreprinderi s poat fi declarate responsabile, conform principiilor definite n dreptul intern al respectivului stat, n caz de acte frauduloase comise cu prejudicierea intereselor financiare ale Comunitilor europene.1 Continum cu celelalte infraciuni expres nominalizate n Deciziacadru 2003/577/JAI, la aceast prim categorie, respectiv: - splarea produselor crimei; - falsificarea de moned, nelegnd contrafacerea Euro; - cybercriminalitatea;2 - crimele contra mediului nconjurtor, nelegnd i traficul de specii de animale sau cu specii i esene vegetale, ameninate; - ajutorul acordat la intrarea sau la sejurul ilegal; - omucidul voluntar, lovirile sau rnirile grave; - traficul de organe i de esuturi umane; - rpirea, sechestrarea i luarea de ostatici; - rasismul i xenofobia; - furtul organizat, cu mna narmat;
1

A se vedea, Actul Consiliului, din 26 iulie 1995, stabilind Convenia relativ la protecia intereselor financiare ale Comunitilor europene, n: Journal officiel C 316, 27.11.1995 2 A se vedea , - Convenia asupra cybercriminalitii STCE no: 185. Tratat deschis spre semnare Statelor membre i Statelor membre care au participat la elaborarea sa i la aderarea altor state membre, Budapesta, 23/11/2001, n: Conseil de l, Europe, www.coe.int. - Protocolul adiional la Convenia asupra cybercriminalitii, relativ la ncriminarea actelor de natur rasist i xenofob comise prin intermediul sistemelor informatice, Consiliul Europei, seria de tratate europene nr.189, Strasbourg, 28.01.203, p.1-8.

82

- traficul ilicit de bunuri culturale, nelegnd antichiti i opere de art; - excrocheria; - raketul i extorsiunea de fonduri; - contrafacerea i pirateria de produse; - falsificarea de documente administrative i traficul de falsuri; - falsificarea mijloacelor de plat; - traficul cu substane hormonale i ali factori de cretere; - traficul de materiale nucleare i radioactive; - traficul de vehicule furate; - violul; - incendierea voluntar; - crimele relevante jurisdiciei Curii Penale Internaionale; - deturnarea de avioane i/sau nave; - sabotajul. Alte infraciuni, dect cele de mai sus, sub rezerva ca statul de executare a deciziei de ngheare s poat subordona executarea propriu-zis a acesteia condiiei ca infraciunile n cauz s fie ncriminate i n dreptul su intern, similar cu ncriminarea din statul de emitere, precum i s poat antrena acest tip de ngheare, potrivit elementelor constitutive sau calificate din dreptul su. Am prezentat, mai sus, lista detaliat a infraciunilor enumerate, explicit, n plan european, ca putnd da natere unei decizii de ngheare pentru c, astfel, putem desprinde concluzia tendinei, de la acest nivel, ca asemenelor infraciuni, s li se asigure, n termenii principiului disuasivitii pedepselor, un minim al pedepselor de trei ani. n consecin, propunem a se urmri cu atenie evoluia acestei tendine europene i, n raport de cele ce se vor constata, s se introduc i n Romnia noi reglementri juridice, care s acopere toate aceste fapte, cu aciunile i/sau inaciunile aferente, i s le sancioneze cu minimum trei ani, dac va fi cazul, pentru a se armoniza cu realitile din majoritatea statelor membre ale Uniunii europene. Transmiterea deciziilor de ngheare. Deciziile de ngheare, mpreun cu certificatul nsoitor, (s.ns.) respectiv formularele tipizate n care se certific exactitudinea coninutului respectivelor decizii, se realizeaz, de regul, de ctre autoritile care le-au luat i se transmit n mod direct autoritilor competente s le execute din statele de executare. Transmiterea se poate realiza prin orice mijloc care s
83

permit lsarea unei urme scrise i n condiiile care s permit s fie stabilit autenticitatea deciziei. Dac autoritatea judiciar competent pentru executarea deciziei nu este cunoscut, atunci autoritatea judiciar a statului de emitere va solicita, prin orice mijloc, inclusiv prin punctele de contact ale Reelei judiciare europene, lmuririle de rigoare din partea statului de executare. Dac o autoritate judiciar a statului de executare a primit o decizie de ngheare care nu este de competena sa, ea este obligat, din oficiu, s o transmit autoritii competente din statul su, n acest sens, i s informeze despre acest demers autoritatea judiciar competent a statului de emitere, care i-a remis-o. Recunoaterea i executarea deciziilor de ngheare Regula fundamental Autoritatea judiciar competent de executare, care a primit o decizie de ngheare, legal transmis, o va executa fr nici o alt formalitate i va lua fr ntrziere msurile necesare de executare imediat, de o manier similar cu punerea n executare a unei decizii de ngheare luat de o autoritate competent a propriului stat. Excepii de la regula fundamental i modul de rezolvare: - existena motivelor de nerecunoatere sau de neexecutare; - certificatul nsoitor al deciziei de ngheare fie lipsete, fie este incomplet, fie nu corespunde deciziei de ngheare. n asemenea situaii, autoritatea judiciar competent de executare are una din urmtoarele variante: fie s stabileasc un termen pentru ca respectivul certificat s fie emis, completat sau rectificat, dup caz, fie s accepte un document echivalent, fie s dispenseze autoritatea judiciar de emitere de orice alte demersuri; - dreptul naional al statului de executare prevede o imunitate sau un privilegiu, care fac imposibil executarea; - infraciunea n cauz cade sub incidena principiului non bis n idem; - n spe este vorba de o alt infraciune dect cele expres enumerate, iar fapta respectiv nu este ncriminat i n dreptul statului de executare. Excepie de la aceast excepie: infraciunile n materie de taxe i impozite, vamale i de schimb, n care executarea deciziei de ngheare nu poate fi refuzat pe simplul motiv c n statul de executare nu sunt impuse
84

aceleai tipuri de taxe i impozite i nici statutate i sancionate aceleai tipuri de fapte vamale i de schimb, n dreptul penal. - executarea este imposibil de pus n aplicare din cauza dispariiei bunului sau elementelor de prob, distrugerii lor, negsirii la locul indicat n certificat sau respectivul loc nu a fost indicat cu suficient precizie, iar, dup consultarea statului de emitere, rezult c executarea nu poate fi efectiv realizat, din aceste considerente. Orice refuz al recunoaterii sau executrii trebuie s fie notificat autoritii emitente a deciziei de ngheare, cu argumentaia de rigoare. - existena motivelor de amnare a executrii: - executarea risc s duneze unei anchete penale n curs de derulare, caz n care se amn pn n momentul n care a intervenit o judecat rezonabil; - bunurile sau elementele de prob vizate n decizia de ngheare au fcut deja obiectul unei ngheri anterioare, situaie n care executarea deciziei se amn pn n momentul ridicrii primei ngheri - exist o decizie de ngheare a bunului n spe n cadrul unei proceduri penale n vederea confiscrii sale ulterioare, care face obiectul unei decizii de arestare n cadrul unei proceduri din statul de executare. n asemenea situaii, amnarea executrii are loc, deasemenea, pn la ridicarea primei ngheri deja aplicate. Totodat, decizia de ngheare primit nu se aplic dect dac ea este prioritar n raport cu deciziile de ngheare, ulterioare, existente n cadrul unei proceduri penale ce a avut loc n/i conform legislaiei naionale a statului de executare. Ca i n cazurile de nerecunoatere sau de neexecutare, i n situaiile motivelor de amnare a executrii unei decizii de ngheare, autoritatea competent a statului de executare va informa, fr ntrziere, autoritatea competent i emitent a statului de emitere asupra amnrii, asupra motivelor acesteia i, dac este posibil, cu durata prevzut de amnare, folosind orice mijloc n acest sens care, ns, s permit lsarea unei urme asupra informrii realizate. Durata ngherii: 42. pn la tratamentul definitiv acordat unei cereri de transfer a elementelor de prob spre statul de emitere, cerere care nsoete cererea de ngheare; 43. pn la tratamentul definitiv fie a cererii de confiscare, care nsoete decizia de ngheare, printr-un mandat de confiscare eliberat n
85

statul de emitere, fie al confiscrii n statul de executare, fie al executrii ulterioare a unui eventual mandat. Not: Cererea de transfer a elementelor de prob nu va putea fi refuzat pe motivul absenei dublei ncriminri, dac ea vizeaz expres infraciunile nominalizate i dac aceste infraciuni sunt pedepsite n statul de emitere cu o pedeaps privativ de libertate de cel puin trei ani. Ci de recurs relative la decizia de ngheare i la executarea sa, precum i maniera lor de executare i rezolvare Att decizia, n sine, ct i recunoaterea i executarea ei pot face obiectul de recurs din partea oricrei persoane implicate i/sau interesate, nelegnd i eventualii teri, n vederea prezervrii intereselor lor legitime, recurs care nu poate fi suspensibil. Ca regul, aciunea n recurs se angajeaz fie n faa unui tribunal al statului de emitere, fie al statului de executare, conform legislaiilor naionale ale fiecruia n parte. Excepie: n cazul unor raiuni substaniale, care stau la originea deciziei de ngheare, acestea nu vor putea fi contestate dect printr-un recurs n faa unui tribunal al statului de emitere al deciziei. n condiiile n care aciunea n recurs a fost angajat n statul de executare, autoritatea judiciar competent a statului de emitere va fi informat despre aceast aciune, ca i despre mijloacele care au fost ridicate, pentru a putea s valorifice elementele necesare, pe care le consider utile. Deasemenea, ea va fi informat asupra rezultatelor finale ale acestei aciuni n recurs. Statele membre, de emitere i de executare a unei decizii de ngheare, sunt obligate s ia toate msurile necesare pentru a face posibil executarea efectiv a acestor ci de recurs, mai ales furniznd persoanelor interesate toate informaiile care le sunt utile acestui scop.

3.4.11. Confiscarea produselor criminalitii. Baza legal de reglementare: Convenia Consiliului Europei relativ la splarea, depistarea, sechestrarea i confiscarea produselor crimei (8 noiembrie 1990). Aciunea comun a Consiliului, din 3 decembrie 1998, viznd splarea banilor, identificarea, depistarea, nghearea sau sechestrarea i confiscarea instrumentelor i produselor crimei (n.ns. observm difereniere ntre ngheare i sechestrare).
86

 Decizia-cadru a Consiliului, din 26 iunie 2001, privind identificarea, depistarea, nghearea sau sechestrarea i confiscarea instrumentelor i produselor crimei (s.ns.). Decizia-cadru, aprobat de ctre Consiliu, la 19 decembrie 2002, relativ la confiscarea produselor, instrumentelor i bunurilor crimei. Iniiativa Regatului Danemarcei, din 14 iunie 2002, n vederea adoptrii deciziei-cadru relativ la executarea n UE a deciziilor de confiscare1. Rezoluii adoptate, n materie, de ctre Parlamentul european: - Rezoluia, din 14 noiembrie 2000, asupra iniiativei Republicii franceze n vederea adoptrii unei decizii-cadru a Consiliului privind splarea banilor, identificarea, depistarea, nghearea sau sechestrarea i confiscarea instrumentelor i produselor crimei (s.ns.) - Rezoluia, din 20 noiembrie 2002, asupra iniiativei Regatului Danemarcei n vederea adoptrii deciziei-cadru a Consiliului relativ la executarea n Uniunea european a deciziilor de confiscare2. Scop facilitatea executrii deciziilor de confiscare fixnd procedurile simplificate pentru recunoatere ntre statele membre; stabilirea de reguli care s permit partajul averilor confiscate ntre statele membre care au cerut confiscarea, respectiv executarea confiscrii. Concepte de baz Confiscarea: o msur ordonat de ctre un tribunal privind rezultatul permanent de privare a subiectului implicat de un bun sau de un titlu definit. Produse ale crimei: orice avantaj economic rezultat dintr-o aciune penal sau orice alt profit rezultat dintr-o activitate criminal (s.ns.). Dimensiuni implicate n confiscare.
1 2

A se vedea, Iniiativa, cit., n: Journal officiel C 184, du 02.08.2002 A se vedea, - Reconneisiance et excution des dcision de confiscation, Europa, Espace de scurit, n: http://europa.eu.int./scadplus/printversion/fr/lvb/ 133202. htm;- La
Confiscation des produits de crime, Comision des liberts et des droits des citoyens et des affaires intrieurs, Libert, scurit et justice: UN AGENDA POUR l, EUROPE, n: http://europa.en.int/comparal/libe/elsj/zoom-in/38-fr.htm? texteMode=on

87

 Msuri de conservare punerea n siguran a produselor susceptibile de a face obiectul unei confiscri ulterioare, prin aplicarea normelor regsite n Convenia Consiliului Europei, din 8 noiembrie 1990, Convenia asupra cybercriminalitii, a Consiliului Europei, din 23 noiembrie 2001, precum i n Decizia-cadru, din 22 iulie 2003, relativ la executarea deciziilor de ngheare a averilor sau a probelor. Particulariti ale conservrii, [ngherii (s.ns.)], fa de sechestrare: este efectuat de ctre deintor i nu de ctre autoritatea represiv; nu implic, n mod necesar, dect ca produsele n spe s fie ngheate(blocate-s.ns.), adic introduce inaccesibilitatea la acestea din partea utilizatorilor legitimi. Aa, de exemplu, Convenia asupra cybercriminalitii oblig deintorul datelor s le arhiveze i s le protejeze contra a oricrui fapt care le-ar putea altera. Msuri de confiscare propriu-zis, tribunalele putnd s execute o cerere de confiscare, care eman de la tribunalul statului recurent, n dou maniere, difereniate: - fie s o execute pur i simplu; - fie s prezinte cererea de confiscare autoritilor naionale proprii, pentru a obine o decizie de confiscare. Mecanismul suplimentar, implicat, n aciunea de executare a confiscrii. Fiecare stat membru va transmite Secretariatului general al Consiliului Uniunii coordonatele autoritilor judiciare de emitere i de executare a confiscrii. Identificarea autoritii de executare se va realiza, de ctre autoritatea statului de emitere a deciziei de confiscare, n funcie de caz, direct sau prin intermediul ajutorului Reelei judiciare europene. Decizia de confiscare, nsoit de un certificat standardizat, va fi naintat direct autoritii judiciare competente a statului membru n care persoana implicat (fizic sau juridic, dup caz): posed bunul sau profiturile; i are rezidena obinuit sau sediul su.

88

 La dispoziia statului membru de execuie va trebui s rmn o urm scris a transmiterii deciziei, care i va controla autenticitatea. Dubla ncriminare nu este cerut pentru faptele care, n statul membru de emitere, sunt pedepsite cu o pedeaps privativ de libertate cu o durat de cel puin trei ani, ndeosebi cnd este vorba de: terorism, trafic ilicit de stupefiante, cybercriminalitate, contrafacerea de euro, corupia, frauda, rasism i xenofobie, crime relevante pentru Curtea Penal Internaional. n cazurile de mai sus, statul de executare va recunoate i executa decizia de confiscare fr ntrziere i fr nici o alt formalitate, cu respectarea legislaiei proprii acestui stat. Pentru alte tipuri de crime, care nu sunt nominalizate n lista nsoitoare iniiativei daneze, statul membru de executare va putea s continuie s apeleze la aplicarea principiului dublei ncriminri. Motive de refuz a recunoaterii i, implicit, a executrii deciziei de confiscare: dac certificatul este incomplet sau nu a fost tradus n limba oficial a statului membru de executare; aplicarea principiului non bis in idem; existena imunitilor sau privilegiilor prevzute n statul de executare, care mpiedic executarea; dac judecata a avut loc n absena persoanei n cauz i aceasta nu a avut posibilitatea s fac un apel sau s formuleze o opoziie. Alte standarde i particulariti. Statele membre vor trebui s adopte msurile necesare pentru a garanta: - dreptul la un recurs al persoanei vizate sau a terilor de bun credin, recursul avnd efectul suspensiv contra deciziei de confiscare; - conservarea bunurilor pe timpul procedurii. n cazul n care exist mai multe cereri de executare privind aceeai persoan, statul de executare va putea decide ordinea executrii, lund n consideraie gravitatea infraciunilor i orice alt circumstan pertinent. Eurojustul va putea s-i dea avizul su n astfel de cazuri.

89

 Statul membru de executare va putea s acorde graierea sau amnistia, n timp ce statul de emitere va fi competent asupra cererii de revizuire a deciziei. Bunurile confiscate vor fi redate statului de emitere, dup deducerea cheltuielilor fcute de ctre statul membru de executare, dac ntre cele dou state nu exist, cumva, un acord care s prevad altfel. Conform Conveniei de ntrajutorare judiciar, din 29 mai 2000, statul membru solicitant poate pune la dispoziia statului solicitat averile confiscate n vederea restituirii proprietarului legitim, sub rezerva asigurrii drepturilor terilor de bun credin. Statele membre vor rmne libere s aplice dispoziiile mai favorabile ale acordurilor bi sau multilaterale dintre ele. 3.4.12. Extrdarea simplificat Baza legal i reglementat 44. Actele Consiliului, din 10 martie 1995 i respectiv, 27 septembrie 1996, adoptate n baza articolului K3 a Tratatului asupra Uniunii europene, stabilind Convenia relativ la procedura simplificat de extrdare ntre statele membre ale Uniunii Europene1. Scop facilitarea aplicrii, ntre statele membre ale Uniunii Europene, a Conveniei europene de extrdare (Consiliul Europei-n.ns.), prin completarea dispoziiilor acesteia, n special viznd simplificarea procedurilor de remitere; ameliorarea, n strns legtur cu aceast procedur simplificat, a cooperrii judiciare n materie penal, innd cont de convenia anterior denumit, precum i de Convenia relativ la aplicarea Acordului Schengen i Capitolului I al Tratatului de executare i ntrajutorare judiciar ntre rile Beneluxului. Mecanism de realizare i alte standarde.
1

A se vedea, Actele, cit., n: Journal officiel C78, du 30.03.1995 i, Journal officiel C313, du 23.10.1996 sau sintezele intitulate: - Coopration judiciare en matire pnale. Extradition: procdure simplifie, EUROPA, ESPACE DE SCURIT, n:
http://europa.eu.int./scadplus/printversion/fr/lvb/ 114015a. htm

- Cooperation judiciare en matire pnale: Convention d, extradition, EUROPA, ESPACE DE SCURIT, n: http://europa.eu.int./scadplus/printversion/fr/lvb/
114015b. htm

90

 Remiterea unei persoane care face obiectul unei cereri de arestare, n vederea extrdrii, se realizeaz, simplificat, dac statul solicitant comunic statului solicitat urmtoarele: - identitatea persoanei cercetate; - autoritatea competent care a cerut arestarea; - existena unui mandat de arestare sau unui alt act avnd puterea (fora) acestuia, ori a unei sentine executorii; - natura i calificarea legal a infraciunii; - descrierea circumstanelor infraciunii; - consecinele naturii infraciunii, n msura posibilitii. Statul solicitat are dreptul de a cere lmuriri, ulterioare, dac informaiile primite rezult c sunt insuficiente. Persoana arestat n vederea extrdrii are dreptul de a fi informat, de ctre autoritatea competent a statului solicitat, conform procedurilor interne ale acestui stat, dup care, poate: - s-i dea consimmntul la extrdare; - s renune la invocarea beneficiului regulii de specialitate, conform creia persoana n cauz nu va putea fi urmrit, condamnat sau privat de libertate pentru o infraciune comis nainte de remiterea sa, dect pentru cea care a fost motivat n cererea de predare naintat de ctre statul solicitant a extrdrii. n principiu, consimmntul sau, dup caz, renunarea la beneficiul regulii de specialitate sunt irevocabile. Regula specialitii este consacrat, explicit, i n legislaia naional, astfel: 1) Persoana care, ca urmare a unei cereri de extrdare sau a unei alte cereri de asisten judiciar n materie penal, se nfieaz n Romnia, este predat sau transferat din Romnia, nu poate fi nici urmrit, nici judecat, nici deinut, nici supus vreunei msuri de restrngere a libertii pentru o alt fapt anterioar predrii sau transferrii dect cea care a motivat cererea de asisten formulat de autoritile romne competente, n afar de cazurile cnd: a) statul care a predat-o consimte; autoritile competente romne vor prezenta n acest scop o cerere, nsoit de actele n sprijinul acesteia i de un proces-verbal judiciar n care se consemneaz declaraiile persoanei n cauz;

91

b) avnd posibilitatea s o fac, persoana predat sau transferat nu a prsit, n termen de 45 de zile de la liberarea sa definitiv, teritoriul statului romn, ori dac s-a napoiat dup ce l-a prsit; c) persoana care beneficiaz de regula specialitii renun la acest beneficiu; aceast renunare trebuie s rezulte din declaraia dat n faa judectorului, care trebuie s se asigure c persoana a exprimat-o voluntar i pe deplin contient de consecinele aciunii sale, asistat de un aprtor ales sau numit din oficiu...1 Pe marginea acestor prevederi, studiul lor atent ne-a permis s formulm urmtoarele note critice i propuneri de lege ferenda: n primul rnd, sintagma utilizat n alin(1), sub formularea este predat sau transferat din Romniaarat clar intenia legiuitorului romn de a consacra reciprocitatea regulii de specialitate, doar n raport cu autoritile competente ale Romniei. n consecin, pentru a consacra, realmente, reciprocitatea i n cazuri de extrdare, formulate, generic, n art.5 al aceleiai Legi 302, propunem completarea alin.(1) cu o norm distinct, la o liter suplimentar, formulat, eventual, n sensul: statul romn va pretinde aplicarea reciprocitii regulii de specialitate, n accepiile de la literele a) c), n relaiile sale de cooperare judiciar internaional n materie penal cu alte state; n alt ordine de idei, observm c, la litera b), excepia respectrii i aplicrii regulii de specialitate, din considerentul c persoana n cauz s-a napoiat n Romnia, dup ce a prsit teritoriul Romniei, nu corespunde, pe deplin, standardelor europene n materie. Astfel, este posibil ca persoana n cauz s fi prsit, realmente teritoriul romnesc, n intervalul celor 45 de zile, statuate prin aceeai norm, dar tot n acest interval s revin n Romnia, cu intenia de a-l reprsi n aceeai perioad de 45 de zile. Ori, ntr-o asemenea situaie, s-ar putea interpreta, din reglementarea naional, c acea persoan nu mai beneficiaz de regula de specialitate pentru intervalul scurs de la reintrarea sa n ar, pn la expirarea celor 45 de zile, cnd o mai poate reprsi, n mod efectiv, lucru nepermis de dreptul comunitar. Ca atare, pentru eliminarea oricror interpretri ambigui, propunem completarea alin.(1), lit. b) a art. 11, cu sintagma: ... ori dac s-a napoiat dup ce l-a prsit, ntr-un termen care depete cele 45 de zile de la liberarea sa definitiv.

A se vedea, Legea 302, cit., art.11

92

 Statele membre, cu ocazia depunerii instrumentelor de ratificare, acceptate, aprobare sau aderare la Convenia relativ la procedura simplificat de extrdare, precum i, ulterior, pot depune declaraii speciale, din care s rezulte: - c renun, eventual, la principiul irevocabilitii consimmntului sau la renunarea exprimat, de ctre persoana cercetat, la beneficiul regulii de specialitate; - c renun, eventual, la aplicarea regulii de specialitate; - indicarea autoritilor sale competente n declanarea procedurii de extrdare. Regul Reextrdarea nu se aplic la un alt stat membru n care persoana nu beneficiaz de regula de specialitate, cu excepia n care statul membru solicitat a dispus altfel n declaraia sa. Faptele i condiiile n care se declaneaz extrdarea simplificat: pentru infraciunile pedepsite prin legea statului membru solicitant cu o pedeaps privativ de libertate sau cu o msur de siguran privativ de libertate care au cel puin 20 de luni, iar prin legea statului solicitat cel puin 6 luni, pentru pedeapsa privativ de libertate, diferena ntre msurile de siguran din cele dou state membre neavnd nici o semnificaie; pentru infraciunile de conspiraie sau de asociere a infractorilor pedepsite cu o pedeaps privativ de libertate sau cu o msur de siguran privativ de libertate de cel puin 20 de luni. n cazul de mai sus, cererea de extrdare nu va putea fi refuzat, de ctre statul membru solicitat, pe motivul c sistemul su de drept nu ncrimineaz asemenea fapte, dac aceste fapte au ca scop comiterea: - uneia sau mai multora din infraciunile vizate de art.1 i 2 ale Conveniei europene pentru reprimarea terorismului1; - oricrei alte infraciuni grave privind traficul de stupefiante sau alte acte de criminalitate ndreptate contra drepturilor persoanei sau care creaz un pericol colectiv. pentru violri ale legii fiscale, cu condiia ca n dreptul naional al statului membru solicitat s existe o ncriminare similar, de aceeai natur, ca i n statul solicitant. - principiul neextrdrii propriilor resortisani este, ca regul, inoperant cu excepile n care statul membru solicitat a declarat, n
1

A se vedea, op. cit., Consiliul Europei, Strasbourg, 27.07.1997

93

mprejurrile notificrilor care nsoete procedura de acceptare a Conveniei relative la extrdarea simplificat, c nu i va extrda conaionalii sau c nu va autoriza extrdarea acestora dect sub anumite condiii specificate de ctre acest stat. Extrdarea nu va putea fi refuzat pe simplul motiv c, potrivit dreptului statului solicitat, ar fi intervenit perscripia faptei care motiveaz cererea de extrdare. n revers ea poate fi refuzat din considerentele interveniei aministiei aceleiai fapte n statul solicitat. Dac o persoan renun la beneficiul regulii de specialitate, ea nu va putea fi urmrit, judecat sau deinut n vederea executrii unei pedepse privative de libertate sau a unei msuri de siguran privativ de libertate i pentru alte fapte, comise nainte de remiterea sa n statul solicitant, dect cele care au motivat cererea acestui stat de emitere a deciziei de extrdare simplificat. Dac, n schimb, nu a renunat la beneficiul acestei reguli, persoana n cauz va putea fi, totui, urmrit i judecat i pentru alte asemenea fapte, fr a fi necesar i consimmntul statului solicitat, dar numai sub rezerva ca pedeapsa ce urmeaz a i se aplica s nu fie una privativ de libertate sau o msur de restricionare a libertii sale individuale. 3.4.13. Mandatul european de arestare Baza legal de reglementare Decizia-cadru a Consiliului, din 13 iunie 2002, relativ la mandatul european de arestare i la procedurile de remitere ntre statele membre Declaraii ale unor state membre asupra adoptrii acestei deciziicardu1. Scop Substituirea procedurii de extrdare printr-un mandat de arestare european; introducerea unei proceduri mai rapide i mai simple, astfel ca orice faz politic i administrativ s fie suprimat n profitul unei proceduri judiciare. Conceptul de mandat de arestare european Mandatul de arestare european reprezint o decizie judiciar emis de ctre un stat membru n vederea arestrii i predrii de ctre un alt stat membru a unei persoane cercetate pentru executarea urmririlor penale sau pentru executarea unei pedepse sau unei msuri de siguran privativ de libertate, a crei executare se realizeaz n baza principiului recunoaterii
1

A se vedea, Decizia-cadru, cit., EUROPA, EUR-LEX, 3002FO584, n Journal officiel n0 L 190, du 18/07/2002, p. 0001-0020, i/sau sinteza acestei decizii-cadru, n .../sya-doc? Smartapi/celexapi/prod CELEX NUMDOC &LG = fr & NUMDOC = 32002f0584 & MODEL = GUIEF/7/22/04

94

mutuale i conform dispoziiilor Deciziei-cadru 2002/584/JAI, fr a se modifica obligaia respectrii drepturilor fundamentale i principiilor fundamentale consacrate de articolul 6 al Tratatului asupra Uniunii Europene. n viziunea legislatorului romn, definiia mandatului european de arestare este statuat sub forma Mandatul european de arestare este o hotrre judectoreasc emis de instana competent a unui stat membru al Uniunii Europene n vederea arestrii i predrii de ctre un alt stat membru a persoanei solicitate, n vederea efecturii urmririi penale sau n scopul executrii unei pedepse sau a unei msuri de siguran privative de libertate1. Comparnd cele dou conotaii ale conceptului de mandat european de arestare, observm, pe de o parte, aproape o similitudine, pn la un punct, dar i eludarea, n legea romn, a invocrii finale c respectiva hotrre se execut n baza principiului recunoaterii mutuale, sens n care i propunem revederea i completarea art.77, din Legea 302 cu sintagma menionat. Cmp de aplicare Mandatul de arestare european se aplic: 45. faptelor pedepsite prin legea statului membru de emitere cu o pedeaps sau o msur de siguran privativ de libertate de cel puin un an; 46. condamnrii, deja intervenit, la o pedeaps privativ de libertate sau la o msur de siguran privativ de libertate care a fost aplicat, dac aceste condamnri au o durat de cel puin 4 luni; 47. unui numr de 32 infraciuni, expres nominalizate n alin.2 al art. 2 din coninutul Deciziei-cadru 2002/ 584/JAI, fr a mai fi necesar controlul dublei ncriminri a faptelor, cu condiia ca ele s fie pedepsite n statul membru de emitere cu o pedeaps privativ de libertate sau cu o msur de siguran privativ de libertate de cel puin 3 ani, aa cum ele sunt definite de ctre dreptul statului de emitere. 48. pentru alte infraciuni dect cele 32, se aplic dac faptele constituie infraciuni n raport i cu dreptul statului membru de executare a mandatului. n ceea ce privete legislaia romn, problematica de mai sus i regsete reflectarea, nuanat, n dou articole destinate, respectiv 81 i 85 din Legea 302/2004. Astfel, la art. 81, sub genericul Obiectul mandatului european de arestare, avem urmtoarele norme:
1

A se vedea, Legea 302, cit., art. 77

95

1. Autoritile judiciare romne pot emite un mandat european de arestare n urmtoarele condiii: a) n vederea efecturii urmririi penale sau a judecii, dac fapta este pedepsit de lege penal romn cu o pedeaps privativ de libertate mai mare de 1 an; b) n vederea executrii pedepsei, dac pedeapsa aplicat este mai mare de 4 luni, ori n vederea executrii unei msuri de siguran (s.ns.); c) n vederea executrii unei msuri de siguran privative de libertate mai mare de 4 luni. 2. Autoritile judiciare romne emitente pot solicita autoritilor judiciare de executare s remit bunurile care constituie mijloace materiale de prob. Demersurile de realizare a studiului de drept comparat, ntre dreptul comunitar, i cel romnesc, ne-au permis s formulm urmtoarele concluzii i propuneri: 49. prima, const n faptul c dac reglementrile europene n domeniu vizeaz, la segmentul msurilor de siguran, c obiectul mandatului european de arestare poate fi doar n raport cu msura de siguran privativ de libertate, conform prevederii normei de la lit. b) a art. 81 din legea romn ar rezulta posibilitatea extinderii acestui obiect n raport cu orice alt msur de siguran, respectiv: obligarea la tratament medical; internarea medical; interzicerea de a ocupa o funcie sau de a exercita o profesie, o meserie ori o alt ocupaie; interzicerea de a se afla n anumite localiti; expulzarea strinilor; confiscarea special,1 ceea ce nu ni se pare ancorat la standardele europene, mai restrictive. Mai apsat spus, credem c, n nici un caz, nu putem, noi, autoriti judiciare romneti, s emitem un mandat european de arestare doar n virtutea msurii de siguran privind interzicerea de a ocupa o funcie .... 50. a doua concluzie este c n nsi legiferarea romneasc exist contradicie sau un paralelism de reglementare, atta vreme ct la lit. b) sunt vizate toate msurile de siguran, pentru ca, la lit. c) s se reia msura de siguran privativ de libertate, chiar dac se introduce o exigen suplimentar, privind privarea de libertate de minim 4 luni, cnd putea statua, la lit. b), sintagma, cu excepia executrii unei msuri de siguran privativ de libertate, care nu poate fi mai mic de 4 luni. n fine, n baza celor de mai sus, considerm c, din varii considerente, legislatorul romn a fcut un exces de zel i, n consecin,
1

A se vedea, CODUL PENAL, cu completrile i modificrile pn la 15 aprilie 1997. Infraciuni n legi speciale, Lumina Lex, 1997, art. 112, p. 69-70

96

PROPUNEM eliminarea sintagmei ori n vederea executrii unei msuri de siguran, de la art.81, lit. b). La art.85, din Legea 302/2004, sunt preluate i valorificate, n general, standardele europene n materie, n sensul precizrilor, punctuale, privind Faptele care dau loc la predare, n virtutea unui mandat european de arestare, prin urmtoarele norme: I. n cazul n care mandatul european de arestare a fost emis pentru una din infraciunile de mai jos, indiferent de denumirea lor n statul emitent, i care este sancionat n statul emitent cu nchisoarea sau cu o msur de siguran privativ de libertate pe o perioad de minim 3 ani, predarea se va acorda chiar dac nu este ndeplinit condiia dublei ncriminri (s.ns.): 1. apartenena la un grup organizat; 2. terorismul; 3. infraciunile privind traficul de persoane i infraciunile n legtur cu traficul de persoane; 4. traficul de migrani; 5. exploatarea sexual a copiiilor i pornografia infantil; 6. infraciunile privind traficul de droguri sau precursori; 7. infraciunile privitoare la nerespectarea regimului armelor i muniiilor, materiilor explozive, materiale nucleare i al altor materii radioactive; 8. infraciunile de corupie, infraciunile asimilate infraciunilor de corupie, infraciunile n legtur direct cu infraciunile de corupie i infraciunile mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene; 9. splarea banilor; 10. falsificarea de moned i alte valori, falsificarea de valori strine, inclusiv falsificarea monedei euro; 11. infraciuni svrite prin intermediul reelelor informatice sau de comunicaii; 12. infraciuni mpotriva mediului nconjurtor, inclusiv traficul ilegal al speciilor animale protejate i al speciilor i varietilor vegetale protejate; 13. ajutorul la intrarea i ederea n situaii ilegale; 14. omuciderea voluntar, vtmarea corporal grav; 15. traficul de esuturi sau organe umane; 16. lipsirea de libertate n mod ilegal, arestarea nelegal i cercetarea abuziv; 17. rasismul i xenofobia;
97

18. tlhria i pirateria; 19. traficul ilegal de bunuri culturale, inclusiv antichitile i operele de art; 20. nelciunea; 21. deturnarea de fonduri; 22. infraciunile contra proprietii intelectuale; 23. nelciunea cu privire la calitatea mrfurilor; 24. falsul material n nscrisuri oficiale, falsul intelectual i uzul de fals; 25. traficul de substane hormonale i ali factori de cretere; 26. traficul de vehicule furate; 27. violul; 28. sclavia; 29. distrugerea i distrugerea calificat, svrit prin incendiere, explozie sau prin orice alt asemenea mijloc i dac rezult pericol public; 30. infraciunile pentru care competena de judecat aparine Curii Penale Internaionale; 31. sechestrarea de aeronave i vapoare; 32. sabotajul. II. Pentru alte fapte dect cele prevzute la alin.(1), predarea poate fi subordonat condiiei ca faptele care motiveaz emiterea mandatului european de arestare s constituie infraciune potrivit legii romne, independent de elementele constitutive sau de ncadrarea judiciar a acesteia. Analiza atent a listei celor 32 infraciuni, nominalizate att n Decizia-cadru 2002/584/JAI, ct i n legislaia naional ne-a condus la dou concluzii majore, pe care le prezentm n continuare. Astfel, considerm c nc nu exist o congruen suficient, concepional i decizional, ntre Uniunea European, pe de o parte, i Consiliul Europei, pe de alt parte. Susinerea, argumentat, a acestei concluzii o realizm prin a sublinia c n lista infraciunilor de referin nu se regsesc unele din infraciunile statuate de ctre Consiliul Europei la categoria criminalitii n afaceri, ntr-o manier de particularizare, inclusiv din perspectiva preveniei penale generale, de genul: formarea de carteluri; practicile frauduloase i abuzul de situaia economic din partea ntreprinderilor multinaionale; daune n detrimentul creditorilor; infraciuni la burs i bursiere, inclusiv manipularea abuziv a mrfurilor bursiere i chiar abuzul de lipsa de experien a publicului; eludarea prestaiilor sociale de ctre ntreprinderi; violarea de ctre
98

ntreprindere a normelor de securitate i de sntate pentru angajai; infraciunile vamale etc.1 Ori, cel puin parte din aceste infraciuni ar trebui nominalizate n lista infraciunilor ce permite executarea mandatului european de arestare, chiar i fr existena dublei ncriminri, ceea ce i PROPUNEM, prin revederea i actualizarea acestei liste, fie i doar rezumndu-se, ca suport justificativ, la una din premizele care au stat la baza noilor recomandri formulate n Rezoluia 1147 Criminalitatea afacerilor: o ameninare pentru Europa, adoptat la 28 ianuarie 1998, respectiv cea n care se arat n mod clar i emplicit c, criminalitatea afacerilor, asociat, prin altele, fenomenului de splare a banilor murdari i corupiei, a cunoscut n ultimii ani o amploare fr prezent, reprezentnd n prezent un pericol deosebit nu numai pentru stabilitatea economico-social din numeroase ri i chiar pentru lumea ntreag ci, deasemenea, la adresa normelor de drept i a nsi democraiei2. Asiderea, propunem, completarea, cel puin, a punctului 7 din lista infraciunilor de referin, cu infraciunile privitoare la respectarea regimului juridic al materialelor i materiilor chimice, biologice i bacteorologice, cunoscut fiind riscul major de utilizare a acestora i de ctre gruprile teroriste. Coninutul mandatului european de arestare: identitatea i cetenia persoanei cercetate; denumirea, adresa, numrul de telefon i de fax i adresa electronic a autotitii judiciare de emitere; indicarea existenei unei judecri executorie, a unui mandat de arestare sau a oricrei alte decizii judiciare executorie, care au fora de a intra sub incidena definiiei mandatului european de arestare i sferei sale de aplicare, aa cum deja le-am tratat; natura i calificarea legal a infraciuni, ndeosebi a celor din categoria nominalizrilor n rndul celor 32 stipulate expres; descrierea circumstanelor comiterii infraciunii: momentul, locul, gradul de participare a persoanei n cauz;
1

A se vedea, Recomandarea nr.R(81)12 asupra criminalitii n afaceri, Anexa, adoptat de Comitetul Minitrilor statelor membre ale Consiliului Europei, la 25 iunie 1981, la cea de-a 335-a reuniune a Delegailor Minitrilor, Apud, Dr. Iustin Stanca, Criminologie, Editura Concordia, Arad-2003, p.409-413 2 A se vedea, Rezoluia, cit., Apud, dr. Iustin Stanca, op. cit., p.413

99

 pedeapsa pronunat, dac este vorba de o judecat definitiv, sau limitele pedepselor prevzute pentru infraciune de ctre legea statului de executare, dup caz; alte consecine ale infraciunii, n msura posibil de redare (art. 8). Aproape identic regsim toate aceste norme i la art. 78 din Legea 302/2004. Dac autoritatea judiciar de executare estimeaz c informaiile comunicate prin mandatul european de arestare sunt insuficiente pentru a-i permite decizia de remitere (predare), ea va cere s-i fie furnizate de urgen informaiile complementare necesare i poate fixa o dat limit pentru primirea lor (art. 15, alin.2). Totodat, autoritatea judiciar emitent poate, n orice moment, s transmit toate informaiile adiionale utile autoritii judiciare de executare(art. 15, alin.3). Autoritile judiciare competente i autoritile centrale implicate n emiterea i executarea acestui tip de mandat: autoritatea judiciar de emitere, respectiv autoritatea de executare sunt cele care, prin dreptul statelor membre de emitere executare au primit asemesea competene, distincte i au fost comunicate Secretariatului general al Consiliului (art.6) autoritatea sau mai multe autoriti centrale sunt cele care pot fi astfel definite de ctre fiecare stat membru, cu scopurile asistrii autoritilor judiciare competente, transmiterii i primirii administrative a mandatului european de arestare i a oricrei alte corespondene oficiale care privesc acest mandat, dup caz, i innd cont de sistemul judiciar al respectivului stat membru, autoritate (sau autoriti) central comunicat, ca atare, Secretariatului general al Consiliului (art.7). Autoritile romne competente sunt: instanele judectoreti, ca autoriti judiciare emitente; curile de apel, ca autoriti judiciare de executare; Ministerul Justiiei, ca autoritate central.1 Transmiterea i modalitile de transmitere a mandatului european de arestare (prescurtat, n continuare, de ctre noi, astfel: M.E.A.) Autoritatea judiciar de emitere l poate comunica direct autoritii judiciare de executare, atunci cnd locul n care se afl persoana cercetat este cunoscut sau poate decide, n oricare din cazuri, s o
1

A se vedea, Legea 302/2004, cit., art. 78

100

semnaleze prin SIS (Sistemul de Informare Schengen), iar dac nu are posibilitatea de a recurge la acesta, poate apela la Interpol. Totodat, dac se dorete, transmiterea se poate realiza prin intermediul sistemului de telecomunicaii securizate al Reelei judiciare europene. n cazul n care nu este cunoscut autoritatea judiciar de executare, autoritatea judiciar de emitere efectueaz cercetrile necesare pentru a obine aceast informaie, ndeosebi prin intermediul punctelor de contact ale Reelei judiciare europene. Dificultile n legtur cu transmiterea sau autenticitatea oricrui document necesar executrii M.E.A.urmeaz a fi reglate prin contactele directe ntre autoritile judiciare competente vizate sau, la nevoie, apelndu-se la intervenia autoritilor centrale ale statelor membre. Dac autoritatea care a primit un M.E.A. nu este competent s-i dea curs, ea l va trimite autoritii competente a statului su i va informa, despre aceasta, autoritatea judiciar de emitere (art.10). Sediul materiei privind transmiterea i procedura de transmitere a mandatului european de arestare l regsim n art. 82-83, precum i n art. 86, alin.(1), din Legea 302/2004, n care sunt preluate exigenele europene, de mai sus i, suplimentar, se prevede obligativitatea autoritilor judiciare emitente romne de a transmite o copie a mandatului european de arestare Ministerului Justiiei. Motive de neexecutare, obligatorii sau facultative, dup caz, a M.E.A.: Neexecutarea obligatorie - Intervenirea amnistiei faptei, potrivit legii statului de executare. - Non bis in idem sau dac persoana n cauz se afl n curs de executare a pedepsei pronunate de statul membru care a pronunat condamnarea. - Persoana n cauz nu este responsabil penalmente, din considerente de vrst, potrivit legislaiei statului membru de executare (art.3). Neexecutarea facultativ - n cauz este vorba despre alte infraciuni dact cele nominalizate n cadrul celor 32 menionate expres n Decizia-cadru 2002/584/JAI, i care nu constituie infraciuni, conform dreptului statului membru de executare, cu excepia faptelor n materie de taxe i impozite, de vam i de schimb,
101

chiar dac legislaia statului de execuie nu impune acelai tip de taxe de import, vamale i de schimb ca i statul membru de emitere. - Persoana care face obiectul M.E.A. este urmrit n statul membru de executare pentru aceleai fapte care au stat la baza respectivului mandat. - Atunci cnd autoritile judiciare ale statului membru de execuie au decis fie s nu angajeze urmririle pentru infraciunea care face obiectul M.E.A., fie de a le pune capt, sau atunci cnd persoana cercetat a fcut obiectul, ntr-un stat membru, a unei decizii definitive pentru aceleai fapte, care devine obstacol la exercitarea ulterioar a urmririlor. - Intervenia prescripiei penale a aciunii penale sau a pedepsei, conform legislaiei penale a statului membru de executare. - Intervenia unei judeci definitive pentru aceleai fapte, din partea unei ri tere, cu condiia ca, n caz de condamnare, aceasta s fie deja executat sau n curs de executare sau s nu poat fi executat conform legilor rii de condamnare. - Dac M.E.A. a fost trimis n scopurile executrii unei pedepse sau unei msuri de siguran privativ de libertate, atunci cnd persoana cercetat a nceput s le execute n statul membru de executare, n care este resortisant sau rezident, i dac acest stat se angajeaz la executarea acestor sanciuni, conform dreptului su intern. - Dac M.E.A. vizeaz infraciuni care: - au fost comise, potrivit dreptului statului membru de executare, n totalitate sau parial, fie pe teritoriul su, fie ntr-un loc considerat ca atare; - au fost comise n afara teritoriului statului membru de emitere, iar dreptul statului de executare nu autorizeaz urmrirea pentru asemenea infraciuni comise n afara teritoriului su (art.4). Cazurile de mai sus privind att refuzul executrii mandatului european de arestare i/sau executarea sa facultativ i regsesc plenar reflectarea i n Legea 302/2004, la art.88, alin.(1), respectiv (2), motiv pentru care am considerat oportun s evitm paralelismul i suprapunerile de tratare. Garanii care trebuie, n cazuri particulare, s fie oferite: Asigurarea unor suficiente garanii, din partea autoritii judiciare de executare, pentru persoana care face obiectivul M.E.A., c acesta va avea posibilitatea s cear o nou procedur de judecat n statul membru de emitere i de a fi judecat n prezena sa, atunci cnd este vorba de un M.E.A. fixat i cerut n scopurile executrii unei
102

pedepse sau unei msuri de siguran emis printr-o hotrre, pronunat n lipsa persoanei i dac persoana vizat nu a fost citat n nume personal i nici altfel informat despre data i locul edinei de judecat, care s-i fi permis s introduc o aciune pentru propria aprare. Atunci cnd infraciunea care st la baza M.E.A. este pedepsit printr-o pedeaps sau o msur de siguran privativ de libertate cu caracter permanent, (pe via s.ns.), executarea respectivului mandat poate fi subordonat condiiei ca sistemul juridic al statului membru de emitere s prevad dispoziii permanente pentru o eventual revizuire a pedepsei aplicate la cerere i nu mai trziu de cinci ani sau aplicrii msurilor de clemen pe care le poate pretinde persoana n sistemul dreptului sau practicilor statului membru de emitere, n vederea neexecutrii acestei pedepse sau msuri. Persoana n cauz, o dat stabilit, s poat fi retrimis n statul membru de executare, n scopul de a fi supus pedepsei sau msurii de siguran a privrii de libertate care a fost pronunat mpotriva sa n statul membru de emitere, dac acea persoan este resortisant sau rezident n statul membru de executare (art.5). Asemenea garanii sunt statuate i n legislaia romneasc, cu unele nuanri, pe categorii distincte de norme, sub genericul Condiii speciale, respectiv: 1. Executarea unui mandat european de arestare de ctre autoritile romne poate fi supus urmtoarelor condiii: a) n cazul n care mandatul european de arestare a fost emis n scopul unei pedepse aplicate printr-o hotrre pronunat n lips sau dac persoana n cauz nu a fost legal citat cu privire la data i locul edinei de judecat care a condus la hotrrea pronunat n lips, autoritatea judiciar emitent va da o asigurare considerat suficient, care s garanteze persoanei care face obiectul mandatului de arestare european c va avea posibilitatea s obin rejudecarea cauzei n statul membru emitent, n prezena sa; b) n cazul n care infraciunea n baza creia s-a emis mandatul european de arestare este sancionat cu pedeapsa deteniunii pe via sau cu o msur de siguran privativ de libertate pe via, dispoziiile legale ale statului membru emitent s prevad posibilitatea revizuirii pedepsei sau a msurii de siguran aplicate ori liberarea condiionat, dup executarea a cel puin 10 ani din pedeaps sau msura de siguran aplicat, ori aplicarea unor msuri de clemen. 2. Fr a aduce atingere dispoziiilor alin (1), cetenii romni (s. ns.) sunt predai n baza unui mandat european de arestare emis n vederea
103

efecturii urmririi penale sau a judecii cu condiia ca, n cazul n care se va pronuna o pedeaps privativ de libertate, persoana predat s fie transferat n Romnia pentru executarea pedepsei1. Analiza evaluarea, comparativ, a normelor de drept comunitar i de drept naional, prezentate mai sus, ne-a permis s observm dou probleme distincte. Prima n timp ce reglementrile europene relative la garaniile pe care trebuie s le furnizeze statul membru de emitere a mandatului european de arestare statueaz obligativitatea acestor garanii, pentru cazurile particulare precis definite, sintagma din Legea 302/2004, potrivit creia Executarea unui mandat european de arestare de ctre autoritile romne poate fi supus urmtoarelor condiii:..., las i alternativa ca autoritile romne s nu pretind astfel de garanii. Ori, o astfel de interpretare i aplicare efectiv a legii ar contravenii principiului european, internaional i naional al respectrii, protejrii i aprrii drepturilor omului i libertilor fundamentale. Este i raiunea pentru care propunem amendarea prevederilor alin. (1) al art.87, din Legea 302/2004, prin nlocuirea cuvntului poate, cu termenul este. A doua problem acelai drept european consacr condiionarea executrii mandatului european de arestare, de posibilitatea ca persoana n cauz, resortisant sau rezident n statul membru de executare, s fie retrimis n acest stat, unde s-i execute pedeapsa sau msura de siguran privativ de libertate, dispus, dup caz, de ctre statul membru emitent al mandatului i n baza acestuia, ori legea romneasc introduce aceast posibilitate de condiionare numai n raport cu proprii ceteni, i nu vedem motivul i nici oportunitatea unei asemenea autolimitri. n consecin, propunem completarea alin.(2) al art.87, din Legea 302/2004, n sensul: Fr aduce atingere dispoziiilor alin.(1), cetenii romni i rezidenii pe teritoriul Romniei sunt predai.... M.E.A. Persoana cercetat are urmtoarele drepturi, n condiiile definite: - dac este arestat deja, s fie informat de ctre autoritatea judiciar de executare, conform dreptului su naional, despre existena i coninutul M.E.A., ca i asupra posibilitilor care i se ofer de a consimi la predarea sa autoritii judiciare de emitere;
1

Proceduri ulterioare emiterii, transmiterii i receptrii

A se vedea, Legea 302/2004, cit., art. 87

104

- s beneficieze de serviciile de conseiere i ale unui interpret, conform dreptului naional al statului membru de executare (art.11); - persoana n cauz poate opta fie pentru a fi predat statului membru emitent al M.E.A., fie pentru a nu consimi la aceast predare; Consimmntul persoanei de a fi predat (remis): - dac persoana n cauz i-a dat consimmntul s fie predat, n faa autoritii judiciare de executare, conform dreptului intern al statului membru de executare, i, dup caz, renunnd expres la beneficiul regulei de specialitate, atunci consimmntul i respectiva renunare la regula de referin trebuiesc date n faa autoritii judiciare de executare, conform dreptului intern al statului membru de executare; - consimmntul i, dup caz, renunarea la regula de specialitate trebuie, obligatoriu, s fi fost exprimate voluntar de ctre persoana cercetat i n deplin cunotin de consecinele ce pot rezulta asupra sa, scop n care ea are dreptul s fie asistat de ctre un consilier; - att consimmntul ct i, dup caz, renunarea la regula de specialitate sunt consemnate, dup o procedur statuat n dreptul intern al statului membru de executare, ntr-un proces-verbal; - de regul, consimmntul i renunarea sus-menionat sunt irevocabile, excepiile de la aceast regul fiind permise numai n condiiile expres prevzute n art.13, alin.4 al Deciziei-cadru de referin. Audierea persoanei cercetate, i meninerea sa, dup caz, n detenie, ori transferarea ei temporar: - dac persoana arestat n baza M.E.A. nu consimte la remiterea (predarea sa), ea are dreptul s fie ascultat de ctre autoritatea judiciar de executare, conform dreptului statului membru de executare (art.14); - atunci cnd o persoan este arestat n baza acestui tip de mandat, autoritatea judiciar de executare decide, conform dreptului statului su, s menin sau nu n detenie acea persoan, punerea ei n libertate provizorie putnd fi posibil n orice moment, conform dreptului intern al statului membru de executare, cu condiia ca autoritatea sa competent s i-a toate msurile pe care le estimeaz ca necesare n vederea evitrii fugii persoanei cercetate; - n ateptarea deciziei efective de executare a mandatului de arestare european, respectiv de predare (remitere) a persoanei cercetate, autoritatea judiciar de executare are dou variante opionale, i anume: fie s accepte s procedeze la audierea acesteia, de ctre o autoritate judiciar, asistat de o persoan desemnat dup dreptul statului membru a crui jurisdicie este recurent, audiere fcut conform dreptului statului membru de
105

executare i n condiiile convenite de comun acord ntre cele dou autoriti judiciare de emitere i de executare. n acest scop, autoritatea judiciar de executare competent poate nsrcina o alt autoritate judiciar a statului su membru care este relevant pentru a lua parte la aceast audiere, n scopul garantrii aplicrii corecte a regulilor i condiiilor fixate de audiere; fie s accepte ca persoana cercetat s fie transferat, temporar, n condiiile i pe durata de transfer fixate de comun acord cu autoritatea judiciar de emitere. n acest caz, persoana va avea dreptul s poat fi returnat n statul membru de executare pentru a asista la audierea care o privete, n cadrul procedurii de remitete.(A se vedea, art.15 i 16). n legtur cu aceast ultim variant, Legea 302/2004 prevede urmtoarele: 1. Atunci cnd s-a emis un mandat european de arestare n situaia prevzut la art.81, alin.(1), lit. a) (mandatul fiind emis de autoritatea judiciar romn competent n vederea urmririi penale sau a judecii......n. ns.), autoritatea judiciar emitent romn va putea solicita autoritii judiciare de executare, nainte ca aceasta s se fi pronunat asupra predrii definitive, predarea temporar n Romnia a persoanei urmrite, n vederea ascultrii sale, sau va putea solicita s fie autorizat luarea declaraiei acestei persoane pe teritoriul statului de executare a mandatului. 2. Dac autoritatea judiciar de executare, dup ce a aprobat predarea persoanei urmrite, dispune suspendarea predrii pn la terminarea unui proces n curs sau pn la executarea pedepsei aplicate n statul de executare a mandatului pentru o fapt diferit de cea care face obiectul mandatului european de arestare, autoritatea judiciar romn emitent va putea solicita predarea temporar a persoanei n vederea ascultrii sale sau a judecii1. Pentru a rspunde, pe deplin, exigenelor europene n domeniu, propunem completarea art.84, cu un nou alineat, sub formularea: 3. n ambele situaii de la alineatele precedente, statul romn se oblig s asigure persoanei predate temporar dreptul de a fi returnat n statul membru de executare, pentru a asista la audierea care o privete, n cadrul procedurii de remitere.

A se vedea, Legea 302/2004, cit., art.84

106

 Decizia asupra remiterii (predrii), termenele i modalitile de executare a M.E.A. Autoritatea judiciar de executare decide remiterea persoanei n cauz n termenii i condiiile definite. M.E.A. este tratat i executat de urgan. Atunci cnd persoana cercetat consimte la remiterea sa, decizia definitiv se va lua n termen de 10 zile de la acest consimmnt (art.17, alin.2). n alte cazuri, decizia definitiv va trebui luat ntr-un termen de 60 de zile, ncepnd cu data arestrii persoanei cercetate. Dac M.E.A. nu va putea fi executat n termenele de mai sus, autoritile judiciare de executare vor informa aceasta imediat autoritilor judiciare de emitere, indicnd i raiunile acestei ntrzieri, cazuri n care termenele prevzute vor putea fi prelungite cu nc 30 de zile. Nici o decizie definitiv asupra M.E.A. nu va putea fi luat de ctre autoritatea judiciar de executare, dect dac aceasta se va asigura c, sunt ntrunite condiiile materiale necesare remiterii efective a persoanei. Orice refuz de executare a unui M.E.A. va trebui s fie motivat. Atunci cnd, n circumstane excepionale, un stat membru nu va putea respecta termenele de mai sus, el va informa Eurojust, preciznd raiunile ntrzierii. ntre altele, un stat membru care a suportat, din partea unui alt stat membru mai multe ntrzieri n executarea M.E.C., va informa Consiliul n vederea unei evaluri, la nivelul statelor membre, a punerii n aplicare a deciziei-cadru de referin. Atunci cnd este vorba de M.E.A. viznd persoanele beneficiare de privilegii i imuniti, n statele membre de jurisdicie sau de executare, termenele anterior prezentate nu vor ncepe s curg dect dac, i innd cont de ziua n care, autoritatea judiciar de executare a fost informat despte faptul c privilegiul sau imunitatea au fost ridicate, precum i sub rezerva ntrunirii condiiilor materiale unei remiteri efective n momentul n care persoana nu mai beneficiaz de acel privilegiu sau acea imunitate. n viziunea legislaiei romne, hotrrea asupra predrii, precum i termenele de predare, efectiv, sunt reglementate prin art.94 i, respectiv, 95, din Legea 302/2004, respectnd, pe fond, exigenele europene, dar i cu precizarea punerii lor n aplicare abia dup intrarea Romniei, cu drepturi depline, n Uniunea European1.
1

A se vedea, Legea 302/2004, cit., art. 76, alin.(2)

107

 Notificarea deciziei, termenul de remitere, precum i remiterea amnat sau condiionat. Decizia privind urmarea mandatului de arestare european va fi notificat imediat de ctre autoritatea de executare autoritii judiciare de emitere. Persoana cercetat este remis cel mai trziu la data convenit ntre autoritile implicate, fr a se depi, ns, 10 zile de la decizia final asupra executrii M.E.A., cu urmtoarele excepii posibile: - dac remiterea nu poate fi pus n executare n cele 10 zile de la decizia final n virtutea unui caz de for major dintrun stat membru sau altul, atunci autoritatea judiciar de executare i cea de emitere vor lua imediat contact una cu cealalt i vor conveni o nou dat de remitere. ntr-o asemenea situaie, remiterea va avea loc n 10 zile urmtoare noii date convenite; - n mod excepional se poate amna, temporar, remiterea, din raiuni umanitare serioase, cum ar fi cele care in de manifestrile unei stri de pericol la adresa vieii i sntii persoanei cercetate, dar cu condiia ca autoritatea judiciar de executare s informeze imediat autoritatea judiciar emitent despre aceast situaie i s convin cu ea o nou dat de remitere; Dac persoana se gsete n detenie, la expirarea termenelor detenie de mai sus, dup caz, ea va fi pus n libertate. Sediul materiei acestor aspecte, din Legea 302/2004, se regsete n art. 96, cu meniunea c nu fructific i ultimul imperativ european, invocat, motiv pentru care PROPUNEM completarea acestui articol, cu un nou alineat, (6), n care acest imperativ s fie statuat, conform normei europene. Remiterea amnat, dup decizia de executare a M.E.A., poate fi aplicat de ctre autoritatea judiciar de executare fa de persoana cercetat, pentru ca ea s poat fi urmrit n statul membru de executare, sau dac ea a fost deja condamnat, pentru ca ea s poat executa, pe teritoriul su, o pedeaps n curs, din raiunea unei alte fapte dect cea vizat n M.E.A. Remiterea condiionat, are n vedere remiterea temporar a persoanei cercetate statului membru de emitere, n condiiile determinate de comun acord i n scris ntre cele dou autoriti judiciare competente de
108

emitere i, respectiv, de executare sub rezerva ca toate autoritile statului membru de emitere s respecte condiiile de mai sus, stabilite n comun. n Legea 302/2004, predarea amnat sau condiionat sunt reglementate prin art. 97, respectnd imperativele europene. Decizia-cadru de referin cuprinde norme distincte relative la tranzitarea pe teritoriul celorlalte state membre, i condiiile i macanismele acestei tranzitri, a persoanei cercetate care face obiectul unei remiteri (art.25). A se vedea i art. 101, din Legea 302/2004, care respect standardele europene n domeniu. Efectele remiterii sunt abordate n termenii: deducerii perioadei de detenie suferite n statul membru de executare, din totalul duratei pedepsei privative de libertate sau a msuri de siguran privativ de libertate, care vor fi executate n statul membru de emitere; urmririi eventuale pentru alte infraciuni dect cea care a stat la baza emiterii M.E.A., comise naintea remiterii persoanei ulterioare (art. 28); remiterii obiectelor de ctre autoritatea judiciar de executare, din proprie iniiativ sau la cererea autoritii judiciare de emitere i conform dreptului naional al statului de executare, obiecte care ar putea servi ca piese de convingere sau care au fost achiziionate de ctre persoana cercetat prin infraciunile comise. 3.4.14. Parchetul european. Baza legal i reglementar Constituia European, art.III-1751 O lege european a Consiliului de Minitrii, adoptat dup o hotrre n unanimitate a membrilor acestui consiliu i dup aprobarea Parlamentului European, prin care urmeaz a se stabili: - statutul Parchetului European; - condiiile de exercitare a atribuiilor; - normele de procedur aplicabile activitilor sale; - reguli care s reglementeze administrarea probelor; - reguli aplicabile controlului jurisdicional al actelor de procedur adoptate n exercitarea atribuiilor Perchetului European.
1

A se vedea, Constituia European, Conv 850/03 RO, p.140

109

 Scop Combaterea infraciunilor grave cu dimensiune transfrontalier, precum i a infraciunilor care aduc atingere intereselor Uniunii. Competena, preliminat - S cerceteze, s urmreasc i s trimit n judecat, dac este cazul n colaborarea cu Europol, autorii i complicii la infraciunile grave care afecteaz mai multe state membre, precum i infraciunile care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii. - S exercite funcia de procuror n instanele competente ale statelor membre, n legtur cu aceste infraciuni. 3.4.15. Aplicarea principiului recunoaterii mutuale a hotrrilor i sentinelor judectoreti Baza legal i reglementar Constituia european, art. III-1711. Convenia 98/C 216/ 01, stabilit n baza articolului K.3 al Tratatului asupra Uniunii europene, relativ la decderea dreptului de a conduce (un veficul cu motor n. ns.)2. Iniiativa Regatului Unit, Republicii Franceze i Regatului Suediei n vederea adoptrii de ctre Consiliu a unei decizii-cadru viznd aplicarea principiului recunoaterii mutuale sanciunilor precuniare, avizat, cu cteva amendamente, de ctre Parlamentul European3. Iniiativa Regatului Danemarcei viznd adoptarea de ctre Consiliu a unei decizii relative la ntrirea cooperrii ntre statele membre ale Uniunii europene n ceea ce privete decizia de decdere din drepturi4. Comunicarea Comisiei [COM (2000)495 final nepublicat n Jurnalul Oficial] ctre Consiliu i Parlamentul european: Recunoaterea mutual a deciziilor finale n materie penal5. Scop: Crearea cadrului juridic european necesar aplicrii principiului recunoaterii mutuale a hotrrilor i sentinelor judectoreti,
1 2

A se vedea, Constituia, cit., p.138 A se vedea, Conv. cit., n Journal officiel C 216, du 10.07.1998 3 A se vedea, Iniiativa, cit., n Journal officiel C 278, du 02.10.2001 4 A se vedea, Iniiativa, cit., n Journal officiel C 223, du 19 septembre 2002 5 A se vedea, Sinteza comunicrii de referin, sub titulatura: Coopration judiciaire en matire pnale: Reconnaissance mutuelle des decision finale, en matire pnale, EUROPA, ESPACE DE SCURIT / Droits fundamentaux l, interior de l, Union Europenne, n: http://europa.en.int/scadplus/printversion/fr/lvb/ 133131.htm.

110

n deosebi n ceea ce privete decderea dreptului de a conduce un vehicul cu motor, sanciunile pecuniare , decderea dreptului de exercitare a unor profesii, precum i pe un plan mai general a deciziilor finale n materie penal. 3.4.15.1. Recunoaterea mutual a decderii din dreptul de a conduce un vehicul cu motor Scop specific Crearea unui cadru juridic adecvat de constrngere ntre statele membre ale Uniunii Europene n scopul ca, acei conductori auto care au fost deczui din dreptul de a conduce ntr-un alt stat membru dect cel n care i au reedina principal, s nu se poat sustrage de la acele decderi atunci cnd au prsit statul n care au comis infraciunea. Concepte: Decizie de decdere a dreptului de a conduce Orice msur care a fost luat n urma unei infraciuni, la reglementrile juridice rutiere, care are ca efect restrngerea sau suspendarea (s. ns.) dreptului de a conduce din partea unui conductor a vehicolului cu motor, msur care nu este susceptibil de recurs. Msura de referin poate fi, dup caz: - o pedeaps principal; - o pedeaps complementar sau accesorie; - o msur de siguran, care poate fi luat de ctre o autoritate judiciar sau administrativ, competent, dup caz. Statul infraciunii, respectiv statul membru pe teritoriul cruia a fost comis infraciunea la regimul juridic rutier i care a fost urmat de o decizie, n acest stat, de decdere a dreptului de a conduce. Statul de reziden statul membru pe teritoriul cruia persoana care a fcut obiectul unei decizii de decdere a dreptului de a conduce i are rezidena sa normal, conform Directivei 91/439/CEE; Vehicol cu motor: orice vehicol care intr sub incidena art.3 al Directivei 91/439/CEE. Proceduri i mecanisme de recunoatere mutual. Statul de infraciune va notifica, fr ntrziere, autoritii centrale a statului de reziden orice decizie de decdere a dreptului de a conduce pentru o infraciune comis n circumstanele descrise n anexa la Convenia 98/C 216/01.
111

 Statul de reziden va executa, fr ntrziere, decizia de mai sus, dup una din urmtoarele proceduri: - executarea direct a deciziei de referin; - executarea acestei decizii prin intermediul unei decizii judiciare sau administrative, innd cont de orice perioad de decdere deja stabilit i fr prelungirea acesteia; - convertirea deciziei ntr-o decizie judiciar sau administrativ intern. Statul de reziden va putea reduce durata decderii dreptului de a conduce, dar nu i prelungirea sau substituirea acestei msuri cu amend sau cu o alt msur. Fiecare stat membru va indica, printr-o declaraie, procedura pe care intenioneaz s o aplice statul de reziden. Raiuni obligatorii de refuz a executrii deciziei de decdere din dreptul de a conduce: - decizia a fost deja executat integral n statul de infraciune; - autorul infraciunii a fcut, deja, obiectul unei decizii, pentru aceleai fapte, n statul de reziden; - autorul infraciunii ar fi beneficiat de o amnistie sau de o graiere n statul de reziden, dac faptele ar fi fost comise pe teritoriul acestui stat; - persoana vizat nu a avut suficiente posibiliti de a-i susine aprarea. Raiuni facultative de refuz a executrii sau de a da o alt urmare deciziei de decdere a dreptului de a conduce: - conduita sancionat n statul de infraciune nu constituie o infraciune i n statul de reziden; - perioada de decdere restant de executat n statul de reziden este inferioar, cel puin, celei din statul de infraciune; - decderea acestui drept nu este o msur prevzut n statul de reziden, pentru faptele care au stat la baza deciziei iniiale de decdere din acest drept. Notificarea deciziei de decdere este nsoit de: - informaiile utile stabilirii coordonatelor persoanei deczute din dreptul de a conduce; - originalul, sau o copie legalizat, a deciziei de decdere; - expunerea sumar a faptelor i o referire la dispoziiile legale ale statului de infraciune, n baza crora a fost pronunat decizia de decdere a dreptului de a conduce, dac aceste dispoziii legale nu sunt menionate n nsi decizia ca atare; - atestarea caracterului definitiv al deciziei de decdere;
112

- informaii asupra strii executrii deciziei de decdere n statul de infraciune, respectiv indicarea duratei de decdere, ca i datele de ncepere i expirare a decderii, dac aceste date sunt cunoscute; - permisul de conducere, dac acesta a fost reinut. Dac statul de reziden refuz s execute decizia de decdere, el va trebui s comunice statului de infraciune raiunile refuzului su. Decizia statului de reziden nu va putea afecta dreptul statului de infraciune de a nu executa decizia de decdere, pe teritoriul su, i, pentru perioada pe care a stabilit-o. Curtea de Justiie a Comunitilor europene este competent s se pronune i s decid asupra oricrui diferent ntre statele membre i ntre acestea i Comisie, privind interpretarea sau aplicarea acestei convenii, dac aceste diferende nu au putut fi rezolvate n cadrul Consiliului, n ase luni ce urmeaz sesizrii acesteia de ctre unul din membri Uniunii. Orice stat membru poate, printr-o declaraie fcut n momentul adoptrii conveniei de referin, sau n orice alt moment ulterior, s anune c accept competena Curii de Justiie pentru statuarea, n cazuri prejudiciabile, asupra interpretrii conveniei invocate. 3.4.15.2. Recunoaterea mutual a sanciunilor pecuniare Scop specific: aplicarea principiului recunoaterii mutuale la sanciunile pecuniare stabilite de autoritile judiciare i/sau administrative ale statelor membre, fr nici o alt formalitate, suplimentar, introdus de ctre statul membru de executare. Concept Decizie de sancionare pecuniar orice decizie care, fiind definitiv, a fost aplicat ca o sanciune pecuniar unei persoane fizice sau juridice, de ctre o autoritate competent a statului membru de emitere. Proceduri i mecanisme de realizare sau de neexecutare. Decizia va fi trimis de ctre autoritatea competent a statului de emitere, autoritii statului de executare, nsoit de un certificat standardizat. Fiecare stat membru va desemna un punct de contact n scopul de a permite identificarea autoritii sale competente n materie. n caz de nevoie, se poate apela la colaborarea cu Reeaua judiciar european. Motive de nerecunoatere i de neexecutare:
113

- absena certificatului, sau imcompletitudinea ori inexactitatea informaiilor pe care le conine; - a fot deja aplicat o decizie, pentru aceleai fapte i mpotriva aceleiai persoane. Orice decizie de neexecutare va trebui s fie motivat i comunicat statului membru care a aplicat sanciunea pecuniar, n caz contrar statul membru de executare urmnd s decid modalitile efective de executare a deciziei. Atunci cnd nu este posibil executarea efectiv a deciziei care definete sanciunea pecuniar, n locul ei poate fi aplicat o pedeaps de substituire prin privarea de libertate a persoanei implicate. Suma de bani perceput n urma executrii va fi atribuit fie statului membru de emitere sau, n cazul dezdunrii eventualelor victime din statul de executare, rmne la dispoziia acestuia, n sensul de referin. Alte standarde viznd statele membre: - schimbul de informaii ntre statele vizate; - traducerea documentelor care urmeaz a fi transmise cu ocazia cererii de executare; - rambursarea cheltuielilor rezultate din aplicarea executrii, statului de executare; - aplicarea dispoziiilor mai favorabile care decurg din eventualele acorduri bi sau multilaterale convenite n materie, ntre statele membre; - s comunice Secretariatului general al Consiliului, precum i Comisiei dispoziiile pe care le-au adoptat pentru aplicarea iniiativei de referin. 3.4.15.3. Recunoaterea mutual a deciziei de decdere din dreptul de exercitare a unei profesii. Scop specific Extinderea, prin intermediul schimbului de informaii, a descalificrii profesionale a unor persoane, impus ntr-un stat membru, pe teritoriile celorlalte state membre, ca urmare a unor condamnri penale. Standarde i mecanisme de realizare Fiecare stat membru: - va desemna un punct naional nsrcinat cu colectarea i comunicarea informaiilor n materie de decdere din drepturi; - va comunica coordonatele punctului de contact Secretariatului general al Consiliului Uniunii.
114

 Punctul de contact al Statului membru solicitat, avnd acces la cazierul judiciar naional relativ la condamnrile penale, va trebui s indice dac o persoan este deczut din anumite drepturi. Cererea de informaie va putea fi fcut atunci cnd procedura penal a fost antamat sau, simplificat, atunci cnd persoana vizat are n vedere ntreprinderea unei activiti profesionale. Transmiterea oricrei informaii se va face n respectul regulilor relative la protecia persoanelor fizice n raport cu tratamentul datelor cu caracter personal. Atunci cnd cererea de informaii nu a fost fcut n cadrul unei anchete penale, statele membre vor putea subordona transmiterea informaiilor acordului prealabil al persoanei vizate. ntre altele, un stat membru va putea notifica autoritilor competente ale altui stat membru deciziile de decdere adoptate mpotriva: - resortisanilor unui al doilea stat membru; - persoanelor care i au domiciliul sau exercit o activitate profesional n teritoriul unui al doilea stat membru. Aceast iniiativ nu se aplic deciziilor de decdere a dreptului de conducere, crora le rmne spre aplicare Convenia european din 1998. 3.4.15.4. Noile valene conferite aplicrii principiului recunoaterii mutuale a deciziilor finale n materie penal prin deschiderile realizate de ctre Consiliul european de la Tampere (1999). Baza legal i reglementar: - Comunicarea Comisiei [COM (2000)495 final], ctre Consiliul i Parlamentul European: Recunoaterea mutual a decizilor finale n materie penal. Scop Explorarea i valorificarea posibilitilor de aplicare a principiului recunoaterii mutuale a deciziilor finale n materie penal. Aspecte generale: Statuarea noiunilor pe care trebuie s se bazeze principiul recunoaterii mutuale: - echivalen i - ncredere, n baza crora o decizie luat de ctre o autoritate competent a unui stat membru s poat fi acceptat n orice alt stat membru. Principiul de referin poate s fie, nsoit sau nu, de un anumit grad de normalitate i armonizare a procedurilor statelor membre.
115

 Tipuri de decizii vizate. Deciziile relevante dreptului penal, respectiv ansamblul de reguli care prevd sanciuni sau msuri de reinserie social. Deciziile cu caracter final, respectiv ale tribunalelor i anumitor autoriti administrative, rezultatele procedurilor de mediere, precum i acordurile ntre suspeci i ministerele publice. Informarea Eliminarea, etapizat, a handicapului derivat din inexistena unui repertoar european cu judecile susceptibile s intre sub incidena aplicrii principiului recunoaterii mutuale, respectiv care s permit cunoaterea existenei i coninutului unei decizii luate ntr-un stat membru, n scopul recunoaterii. Prima etap: introducerea i utilizarea de formare multilingve, comune, care s permit practicienilor fiecrui stat membru s cunoasc dac persoana pe care o au n sarcin are sau nu cazier judiciar, prin intermediul autoritilor competente ale altor state membre (s. ns.) Etapa a doua: introducerea i fructificarea unui veritabil repertoar penal european, accesibil pe cale electronic, care s permit autoritilor de instrucie s verifice, direct, dac au fost sau nu angajate deja proceduri penale mpotriva unei persoane date. Rezolvarea problemelor practice i juridice, prealabile, respectiv: - stabilirea responsabilitilor pentru introducerea i actualizarea informaiilor; - protecia datelor; - estomparea, i chiar eliminarea, disparitilor n materie de cazier judiciar, ntre statele membre; - racordarea la gradul de omagenitate dorit ntre datele introduse de ctre diferitele state membre. Standarde, punctuale, relative la recunoaterea mutual a deciziilor finale Recunoaterea unei decizii semnific, nainte de toate, a o aplicare. Aplicarea deciziei de ctre un stat membru poate fi: - direct, ceea ce confer acestei decizii un efect plenar i direct n ntreaga Uniuniune, variant preferabil n viziunea european;
116

- indirect, necesitnd conversia sa, prealabil, ntr-o decizie naional; Procesul de recunoatere s ia n considerare unele particulariti, printre care: - cele relative la principiul non bis in idem i la starea de recidicism, particulariti care pot fi estompate prin introducerea repertoarului penal relativ la procedurile n curs de derulare i la judecile finale i, mai ales, prin introducerea unui sistem de competene la scara ntregii Uniunii; - cele relative la severitatea unei condamnri (corelate principiului disuasivitii pedepsei n.ns.), cu nuanrile preconizate. Atunci cnd o persoan a comis un delict i care a fost deja condamnat pentru acelai tip de delict ntr-un alt stat membru, situaia dat va putea fi considerat ca o circumstan agravant, care s justifice o pedeaps mai sever n ultimul stat implicat. n condiiile lurii n considerare a unei condamnri anterioare, definite mai sus, aceasta nu trebuie operat, exclusiv unilateral, doar n detrimentul autorului delictului, ci presupune ca sanciunile aplicate recidivitilor s nu fie strict cumulate, respectiv: - cele relative la delictul propriu-zis i la autorul su, care au variaii mari, de la un stat la altul, n ceea ce privete tratamentul minorilor definiia de minor fiind, nc, lsat la discreia statului vizat direct i persoanele atinse de un handicap. Dac n cauz este vorba de un minor sau o persoan atins de un handicap, sunt propuse urmtoarele soluii: - ntr-o prim etap, asemenea situaii s fie excluse din cmpul de aplicare a principiului recunoaterii mutuale; - introducerea, ulterioar, a unei vrste minimale n privina rspunderii penale, comun n statele membre. Principiul recunoaterii mutuale ar trebui extins, automat, n cazurile infraciunilor grave, fr existena dublei ncriminri, pe cnd pentru faptele mai puin grave s rmn, n continuare, valabil dubla ncriminare. - cele relative la principiul dublei ncriminri, exigen ce ar trebui s depeasc doar recunoaterea mutual a deciziilor finale n materie penal, aplicabil formelor celor mai grave de criminalitate, pentru aceste din urm fapte principiul recunoaterii mutuale fiind extins, automat, nu ca pn n prezent. Aplicarea recunoaterii mutuale la sanciuni, n urmtoarele sensuri:
117

 trebuie s fie conciliate dou categorii de interese specifice: - interesele statului membru, n care s-a pronunat pedeapsa i care are puterea de a o face executabil; - interesele persoanei condamnate, care vor trebui privite ca o ans real acordat de reinserie social a acesteia; ncrederea va trebui s fie reciproc, n sensul c atunci cnd un stat membru execut pedeapsa pronunat n alt stat membru, manifectnd ncredere n justiia deciziei acestui stat, i statul membru de pronunare va trebui s manifeste ncredere fa de maniera n care statul membru de executare va executa, efectiv, acea sanciune; explorarea posibilitilor de aplicare a principiului recunoaterii mutuale la urmtoarele tipuri de sanciuni: - pecuniare; - confiscare; - sanciuni substitutive; - decderea din drepturi. Protecia drepturilor individuale: aplicarea principiului recunoaterii mutuale nu va trebui s introduc consecinele negative privind protecia judiciar a drepturilor persoanei, dimpotriv; dreptul procedural s includ detalii avantajoase scopului de mai sus, n special prin dispoziii relative la conseierea juridic i dreptul la interpret, dreptul la aprare al acuzatului, protecia victimei. Prevenirea conflictelor de competen ntre statele membre: asigurarea coordonrii n plan european, printr-un organism special creat sau prin Curtea de Justiie ori Eurojust, care vor decide cazurile n care un stat membru este competent n virtutea criteriilor de prioritate, prestabilite; stabilirea, n cadrul Uniunii, de reguli de competen exclusiv, cu menirea de a preveni att conflictele pozitive de competen, atunci cnd dou sau mai multe state membre doresc s judece o afacere concret, ct i conflictele negative, n care nici un stat nu dorete s judece o asemenea afacere particular; eventuala statuare a excepiei de la principiul recunoaterii mutuale, din considerentul c statele membre pot renuna greu la competena lor atunci cnd este vorba de cazuri care pot aduce atingere
118

intereselor lor naionale sau violeaz legislaia acestora n materie de securitate naional etc. Dup cum am avut posibilitatea de a remarca, n cele prezentate la paragraful relativ la recunoaterea mutual, o bun parte din aceste standarde au fost preluate i statuate n instrumentele juridice i celelalte documente de orientare n politica penal a Uniunii, urmare a Consiliului european de la Tampere. Totodat, este locul s punctualizm elementele de suport ale legislaiei romneti, n vigoare, referitoare la motivele obligatorii i/sau facultative ale refuzului naional de cooperare judiciar internaional, implicit regional-european. Motive obligatorii de refuz1: a) procedura penal din statul solicitant nu ndeplinete sau nu respect condiiile Conveniei europene pentru aprarea drepturilor omului i libertilor fundamentale ... sau ale oricrui alt instrument internaional pertinent n domeniu, ratificat de Romnia; b) exist motive serioase s se cread c asistena judiciar este solicitat n scopul urmririi sau pedepsirii unei persoane pe motive de ras, religie, sex, naionalitate, limb, opinii politice sau ideologice sau de apartenen la un grup social (s. ns.); c) situaia persoanei risc s se agraveze din unul din motivele enunate la alineatul precedent; d) cererea este formulat ntr-o cauz aflat pe rolul unor tribunale extraordinare, altele dect cele constituite prin instrumentele internaionale pertinente, sau n vederea executrii unei pedepse aplicate de un asemenea tribunal; e) se refer la o infraciune de natur politic sau la o infraciune conex unei infraciuni politice; f) se refer la o infraciune militar (s. ns.) care nu constituie infraciune de drept comun. De asemenea, legea romn, de referin, consacr, la alin.(2) al art.8 c Nu sunt considerate infraciuni de natur politic (s. ns.): a) atentatul la viaa unui ef de stat sau a unui membru al familiei sale; b) crimele mpotriva umanitii prevzute de Convenia pentru prevenirea i reprimirea crimei de genocid, adoptat la 9 decembrie 1948 de Adunarea General a Naiunilor Unite;
1

A se vedea, Legea 302/2004, cit., art. 8, alin 1.

119

c) infraciunile prevzute la art.50 din Convenia de la Geneva din 1949 pentru mbuntirea soartei rniilor i bolnavilor din forele armate n campanie, la art.51 din Convenia de la Geneva din 1949 pentru mbuntirea soartei rniilor, bolnavilor i naufragilor forelor armate maritime, la art. 129 din Convenia de la Geneva din 1949 cu privire la tratamentul prizonierilor de rzboi i la art.147 din Convenia de la Geneva din 1949 cu privire la protecia persoanelor civile n timp de rzboi; d) orice violri similare ale legilor rzboiului, care nu sunt prevzute de conveniile de la Geneva prevzute la lit.c); e) infraciunile prevzute la art.1 al Constituiei europene pentru reprimarea terorismului, adoptat la Strasbourg la 24 ianuarie 1997, i n alte instrumente internaionale pertinente; f) aciunile prevzute n Convenia mpotriva torturii i a altor pedepse sau tratamente crude, inumane sau degradante, adoptat la 17 decembrie 1984 de Adunarea General a Naiunilor Unite; g) orice alt infraciune al crei caracter politic a fost eliminat de tratatele, conveniile sau acordurile internaionale la care Romnia este parte. Pe marginea acestor stipulaii romne resimim nevoia unor observaii personale i chiar note critice. Astfel, motivul de refuz al cooperrii judiciare, consacrat la litera b), este, n opinia noastr, relativ reducionist, n sensul c fie nu enumer printre motive unele nominalizate expres n Declaraia Universal a Drepturilor Omului1 i/sau n Convenia European a drepturilor omului2 fie le statueaz ntr-o formulare diferit, care poate da loc la interpretri contadictorii. Din categoria motivelor nereinute urmeaz: averea, culoarea, naterea, precum i decurgnd din orice alt situaie, care ar putea afecta dreptul omului de a se prevala de toate drepturile i de toate libertile proclamate/consacrate n cele dou instrumente juridice nominalizate mai sus. Motive altfel formulate n legea romn: opinii politice sau ideoligice, fa de opinie politic, sau de orice alt opinie din consacrarea internaional; naionalitate, fa de origine naional sau social, chiar dac, n legea romn se adaug, probabil compensatoriu, un motiv suplimentar: apartenen la un grup social.(s. ns.).
1

A se vedea, op. cit., Asociaia Romn de Drept Umanitar i Comitetul pentru Drepturile Omului din Ministerul de Interne, 1992, art.2, p.30 2 A se vedea, op. cit., Asociaia Romn de Drept Umanitar, Editura Militar, Bucureti, 1990, art.14, p.11

120

n al doilea rnd rezult, n opinia noastr, din colaborarea prevederilor art.8, alin. 1, litera f), cu cele ale aceluiai articol, de la alin. 2, literele c)-d), o contradicie flagrant. Pe de o parte, interpretarea art.8, alin.1, lit. f) las s se neleag faptul c este permis cooperarea judiciar internaional n cazul infraciunilor militare de drept comun, gen dezertare, dar i c, n acelai timp, reprezint un motiv obligatoriu de refuz al colaborrii n cazurile infraciunilor care tranced dreptul comun, de tipul celor care ncalc normele relative la regulile de ducere a rzboiului, consacrate prin conveniile de la Geneva. Ori, n alin.2, al art.8, la lit.c)-d), se arat, dimpotriv, c asemenea ultimei infraciuni Nu sunt considerate infraciuni de natur politic i, ca atare, nu pot constitui motiv obligatoriu de refuz al cooperrii, cum, dealtminteri, este i absolut normal, aa cum se precizeaz i prin obligaiile Romniei, derivate din ratificarea conveniei internaionale privind Curtea Penal Internaional. Mai mult chiar, n context, nu putem eluda sublinierea c nsi acceptarea, iniial, de ctre Romnia a neextrdrii militarilor americani, suspicionai de crime de rzboi, contravine viziunii general-europene, ceea ce a i atras criticile de rigoare impunndu-se, vrnd-nevrnd, racordarea la standardele europene n materie. n concluzie, propunem revederea, modificarea i/sau completarea Legii 302/2004, cu luare n considerare a observaiilor de mai sus, pentru racordarea la normele europene n materie, cel puin n perspectiva lui ianuarie 2007. Observaii avem i n legtur cu unele din prevederile normelor referitoare la Motivele opionale de refuz al cooperrii judiciare, consacrate n art.9 al Legii 302/2004. Alin. (1), potrivit cruia Cooperarea judiciar poate fi refuzat atunci cnd fapta care motiveaz cererea face obiectul unei proceduri n curs sau atunci cnd aceast fapt trebuie sau poate face de asemenea obiectul unei urmriri ce ine de competena autoritilor judiciare romne, nu ridic probleme. n schimb, alin. (2), care statueaz: Cooperarea judiciar poate fi de asemenea refuzat atunci cnd, innd cont de mprejurrile faptei, acceptarea cererii poate antrena consecine grave pentru persoana vizat, din cauza vrstei sale, a strii sale de sntate sau a oricrui alt motiv cu caracter personal (s. ns). Sublinierea noastr, pe text, poate induce pn i ideea c persoana n cauz are dreptul de a invoca orice alt motiv cu caracter personal, pentru
121

a arta c dac s-ar da curs cererii de cooperare, care o vizeaz, ar putea s suporte consecine grave, prin care nu excludem posibilitatea de a ridica motivul c nsi riscul de a fi pedepsit, n final, ar fi o consecin grav pentru ea. Drept urmare, pentru eliminarea echivocurilor de interpretare, propunem, completarea normei de la alin. (2), astfel: ... a oricrui alt motiv cu caracter personal i ligitim, astfel ca, numai dac exist legitimitatea oricrui alt motiv cu caracter personal, s se poat refuza cooperarea judiciar. Revenind la fondul problematicii noastre principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor i sentinelor judectoreti menionm c fundamentarea juridic i posibilitatea de aplicare a acestui principiu sunt larg dezvoltate n Titlul V din Legea 302/2004, intitulat Recunoaterea i executarea hotrrilor penale (s.ns.), ntr-o structurare pe trei capitole distincte, respectiv: 1) Recunoaterea i executarea hotrrilor penale strine; 2) Executarea hotrrilor penale romne n strintate; 3) Destinaia amenzilor i a obiectelor sechestrate (s. ns.). Remarcnd faptul c normele juridice de referin reflect, n general, standardele i orientrile n politicile penale europene de profil, facem, totui, i cteva observaii. Astfel, chiar sintagma utilizat n denumirea Titlului V o considerm incomplet, din perspectiva c nu acoper, plenar, formularea consacrat i utilizat n plan european i, nici cel puin coninutul dezvoltat al aceluiai titlu, prin normele articolelor distincte. Concret, definirea titlului nu include sintagma principiului recunoaterii reciproce, cuvntul reciproce sau mutuale care reprezint, n fapt, un element de esen a principiului nostru de referin. n al doilea rnd, nici titulatura Cap. 1 Recunoaterea i executarea hotrrilor penale strine nu sugereaz, suficient, cuprinderea n sfera de reglementare i a hotrrilor pronunate de autoritile administrative n proceduri administrative, pentru fapte asimilate infraciunilor (A se vedea art.117 din lege). n consecin, propunem: Reformularea i completarea denumirii Titlului V, astfel: Recunoaterea i executarea reciproc, a hotrrilor i sentinelor judectoreti n materie penal, termenul sentine subliniat de ctre noi, fiind expres utilizat i n art. III-171, din Constituia pentru Europa; Similar s se procedeze, prin includerea, suplimentar a noiunii de sentine i n definirea Cap. 1, respectiv Cap. 2, ale Titlului V.
122

n al treilea rnd, exist o contradicie ntre denumirea Cap. 3, din acelai titlu, i coninutul normelor ce urmeaz la art.125, n sensul c dac aceast denumire invoc Destinaia amenzilor i a obiectelor sechestrate (s. ns.), pe parcursul normelor de dezvoltare rezult n mod clar i exclusiv c, n fapt, este vorba de Destinaia amenzilor i a obiectelor confiscate (s. ns.) cum, dealtminteri, se i intituleaz art.125. Drept urmare, propunem: Redefinirea Cap.3, n formularea Destinaia amenzilor i a obiectelor confiscate. n fine, lund n considerare prevederea din Comunicarea Comisiei [COM (2000)495 final] ctre Consiliul i Parlamentul European, potrivit creia se consacr Statuarea noiunilor pe care trebuie s se bazeze principiul recunoaterii mutuale, respectiv echivalan i ncredere, propunem: La proxima revedere i actualizare a Legii 302/2004, la Titlul V de referin, eventual printr-un articol primar, intitulat Dispoziii generale, s se introduc o norm distinct, n formularea Principiul recunoaterii i executrii, reciproce, a hotrrilor i sentinelor judectoreti i/sau administrative se bazeaz pe noiunile de echivalen i ncredere.

CAPITOLUL IV Cooperarea, poliieneasc, european

Fundamentarea i tratarea acestei pri a lucrrii noastre le-am realizat innd cont de problemele de maxim importan i actualitate, fr a insista pe istoricul dinamicii domeniului de referin, probleme pe care le vom reda n urmtoarea structurare: Conceptul cooperrii poliieneti europene. Tipologia msurilor de asigurare i baza legal i de orientare a politicilor n domeniu, i, Mecanisme i principalele jaloane de realizare i finalitate. 4.1. Conceptul cooperrii poliieneti europene, tipologia msurilor de asigurare i baza legal i de orientare a politicilor n domeniu 4.1.1. Conceptul de cooperare poliieneasc, european
123

Cooperarea poliieneasc european, incluznd i cooperarea operaional de profil, reprezint cooperarea poliieneasc instituit de ctre Uniunea European, n temeiul i n aplicarea principiului subsidiaritii al dreptului comunitar, conceput ca o dimensiune distinct a politicilor i aciunilor interne i care implic instituiile i organismele abilitate ale Uniunii, precum i toate autoritile competente din statele membre, nelegnd poliia, vama i alte servicii specializate n domeniile prevenirii sau depistrii i investigrii infraciunilor penale, ale meninerii ordinii i securitii publice, al crei scop fundamental este de a contribui, alturi de politicile i aciunile privind controlul frontierelor, azilul i migraia, de cooperare judiciar n materie civil i de cooperare judiciar n materie penal, la oferirea pentru popoarele europene i pentru fiecare membru n parte a unui spaiu de libertate, securitate i justiie, n care valorile comune statelor membre i valorile universale s poat fi respectate i afirmate. 4.1.2. Tipologia msurilor de asigurare n scopul instituirii cooperrii poliieneti europene, Constituia pentru Europa consacr posibilitatea ca, prin legile sau legile-cadru europene, s fie stabilite msuri referitoare la: a) strngerea, stocarea, prelevarea i analiza informaiilor n domeniu, precum i schimbul de informaii; b) sprijinirea formrii profesionale a personalului, precum i cooperarea privind schimbul de personal i echipament i cercetarea criminalistic; c) tehnici comune de investigaie privind depistarea unor forme grave de criminalitate organizat.1 Pe lng aceste msuri, limitativ redate n alin.2 al art.III 176 din Constituia pentru Europa, am remarcat existena i nominalizarea i a altora n chiar cuprinsul Seciunii a 5-a, Cooperarea poliieneasc, a aceleiai constituii, i anume: d) msuri privind cooperarea operaional ntre autoritile competente din statele membre, menionate n art.III 176;2 e) msuri relative la normele privind misiunea, structura, funcionarea, domeniul de aciune i atribuiile Europol, la modalitile de exercitare de ctre Parlamentul European, mpreun cu parlamentele naionale ale statelor membre , a controlului asupra activitii Europol,

1 2

A se vedea, Constituia pentru Europa, cit., art.III 176, alin.2; Idem, art.III 176, alin.3;

124

precum i la condiiile de exercitare a aciunilor cu caracter operaional de ctre acesta1; f) msuri de stabilire a condiiilor i limitelor n care autoritile competente ale statelor membre, implicate n cooperarea judiciar n materie penal i n cooperarea poliieneasc, pot interveni pe teritoriul unui alt stat membru.2 Comentarii, observaii i propuneri Am conceput i redat, ntr-o manier punctualizat, problematica celor dou paragrafe anterioare, prin raportarea strict la prevederile Constituiei pentru Europa, ceea ce nu nseamn c aceasta nu poate i nu trebuie dezvoltat, fapt pe care ni-l propunem s-l realizm n capitolul urmtor. De asemenea, am nuanat paleta mai larg a msurilor prin care se estimeaz c poate i va trebui organizat cooperarea poliieneasc european. Totui, considerm oportun s invocm, n contextul dat, i alte comentarii, observaii i propuneri, mai ales n ceea ce privete definirea conceptului de cooperare poliieneasc european, i anume cel de mai jos. Esena noiunii de cooperare poliieneasc european o regsim statuat n art.III 176, alin.1, din Constituia pentru Europa, potrivit cruia Uniunea instituie o cooperare poliieneasc care implic toate autoritile competente din statele membre, inclusiv poliia, vama i alte servicii specializate n domeniul prevenirii sau depistrii i investigrii infraciunilor penale. Fa de aceast prevedere, n accepia pe care noi am conferit-o aceleiai noiuni, am introdus elemente suplimentare, cu scopul de a-i conferi imaginea completitudinii i de a permite operaionalizarea termenului. Astfel, am inut s subliniem, de la nceput, c aceast cooperare poliieneasc european include i componenta ei operaional. n al doilea rnd, am remarcat i introdus ideea c instituirea cooperrii poliieneti este conceput n temeiul i n aplicarea principiului subsidiaritii al dreptului comunitar, ceea ce, n cazul dat, presupune c aceast cooperare nu ine de competena exclusiv a Uniunii i c, n consecin, Uniunea va interveni, i n acest plan, numai n msura n care obiectivele aciunii preconizate nu pot fi atinse n mod satisfctor de ctre statele membre, nici la nivel central i nici la nivel regional, dar pot fi
1 2

Idem, art.III 177, alin.1-3; Idem, art.III 178;

125

datorit dimensiunilor i efectelor preconizate mai bine atinse la nivelul Uniunii. Ca atare, cooperarea poliieneasc european intr sub incidena domeniilor de competen comun a Uniunii cu cea a statelor membre, atta vreme ct spaiul de libertate, securitate i justiie este nominalizat n mod expres ca fiind un astfel de domeniu1 i ct cooperarea de referin reprezint o dimensiune distinct de realizare a spaiului invocat. Derivat, subnelegem c materializarea competenei comune n acest domeniu urmeaz cursul similar deja tratat la cooperarea judiciar european n materie penal, motiv pentru care nu mai insistm cu alte elemente de detalii. n al treilea rnd, tot din considerente analitice, am subliniat apartenena cooperrii poliieneti europene la politicile i aciunile interne ale Uniunii, statuat ca atare prin includerea sa n Partea a III-a a Constituiei pentru Europa, integral definit sub aceast sintagm. Comentariul care se impune este ns c localizarea la politicile i aciunile interne ale Uniunii nu exclude ci, dimpotriv, presupune i chiar accentueaz, cum vom putea remarca i n capitolul urmtor, o larg cooperare internaional n domeniu, att la nivelul instituiilor i organismelor special abilitate i implicate ale Uniunii Europene, ct i al statelor membre, cu ri tere sau organizaii internaionale. n al patrulea rnd, din analiza, comparativ a esenei cooperrii poliieneti europene, regsit la art.III 176, alin.1, cu accepia pe care noi am conferit-o acestei noiuni, rezult c, n viziunea articolului de referin, cooperarea enunat se rezum, reducionist, doar la dimensiunea sa care implic numai autoritile competente din statele membre. Ori, n ceea ce ne privete, am insistat i pe ideea c politicile i aciunile cooperrii poliieneti europene implic i instituiile i organismele abilitate ale Uniunii, ndeosebi cele create special n acest scop. Ca argumente de fond ne rezumm doar la dou, i anume: n nsi art.III 176, alin.3, rezult implicarea pe o asemenea coordonat a Consiliului de Minitri i a Parlamentului European, atta vreme ct, de pild, primul poate stabili msurile privind cooperarea operaional poliieneasc, hotrnd n unanimitate i dup consultarea Parlamentului European; am remarcat, apoi, c n art.III 177 se fac trimiteri directe la misiunea, structura, funcionarea, domeniul de aciune, atribuiile i controlul Europol i chiar la menirea sa de a coordona, organiza i realiza
1

A se vedea, Constituia pentru Europa, cit., art.13, alin.2;

126

aciuni cu caracter de investigaie i operaionale, n contextul cooperrii poliieneti europene. n concluzie, propunem ca, la proxima revedere i actualizare a Constituiei pentru Europa, s fie completat art.III 176, alin.1, n sensul c Uniunea instituie o cooperare poliieneasc, care implic instituiile i organismele sale abilitate, precum i toate n al cincilea rnd, urmrind firul dezvoltrii normei de la acelai alineat 1 al art.III 176, observm c, prin coninutul su, cooperarea poliieneasc este circumstaniat, din nou, reducionist viznd trimiteri la serviciile specializate n domeniul prevenirii sau depistrii i investigrii infraciunilor penale. Ori, n definiia noastr am adugat i sintagma meninerii ordinii i securiti publice. Raiunea unei asemenea completri, pe care i propunem s se regseasc n viitoarea norm de la alin.1 al articolului invocat din Constituia pentru Europa, deriv i numai din faptul c, prin reglementrile juridice deja existente la nivelul Uniunii Europene, sunt norme acoperitoare care exced domeniului prevenirii, depistrii i investigrii infraciunilor penale, cum ar fi, spre exemplu, cele referitoare la prevenirea i stpnirea violenelor i busculadelor prilejuite de manifestrile sportive, n special de meciurile de fotbal i care necesit o cooperare poliieneasc de profil specific, pentru meninerea ordinii i securitii publice n astfel de mprejurri. Ca un derivat firesc al tuturor celor anterior expuse ne pronunm i propunem ca, la proxima revizuire, modificare i/sau completare a Constituiei pentru Europa, la Seciunea a 5-a, s fie introdus un articol derivat referitor la relaionarea cooperrii poliieneti europene cu cea internaional. 4.1.3. Baza legal i de orientare a politicilor n domeniu Pentru asigurarea bazei legale i reglementarea necesar promovrii unei cooperri poliieneti eficiente, la nivelul Uniunii Europene i al instituiilor sale, au fost elaborate i adoptate o varietate larg de acte juridice, cele cu o semnificaie aparte fiind: Convenia n baza articolului K 3 al tratatului asupra Uniunii Europene viznd crearea unui Oficiu European de Poliie (Convenia Europol); Actul Consiliului, din 24 martie 1999, hotrnd regulile relative la transmiterea de date cu caracter personal de ctre Europol statelor i instanelor tere; Comunicarea Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliului: exercitarea unui control democratic asupra Europol;
127

 Aciunea comun 95/73/JAI, din 10 martie 1995, instituind Unitatea Droguri Europol; Aciunea comun 96/747, din 29 noiembrie 1996, relativ la crearea i inerea unui repertoar de competene, de cunotine i de expertize specializate n materie de lupt contra criminalitii organizate internaionale, destinat s faciliteze cooperarea n materie de aplicare a legii ntre statele membre ale Uniunii Europene; Aciunea comun 96/748/JAI, din 16 decembrie 1996, lrgind mandatul dat Unitii Droguri Europol; Decizia Consiliului, din 17 decembrie 2000, asupra creerii unui Secretariat pentru autoritile de control comune nsrcinate cu protecia datelor, instituite prin Convenia asupra creerii unui Oficiu European de Poliie (Convenia Europol), Convenia asupra folosirii informaticii n domeniul vamal i Convenia de aplicare a Acordului Schengen relativ la suprimarea gradual a controalelor frontierelor comune (Convenia Schengen); Aciunea comun 97/339/JAI, din 26 mai 1997, adoptat de ctre Consiliu n baza articolului K.3 al Tratatului asupra Uniunii Europene, relativ la cooperarea n domeniul ordinii i securitii publice; Recomendarea Consiliului, din 23 aprilie 1997, cuprinznd orientrile viznd prevenirea i zgzuirea tulburrilor susceptibile de a se produce cu prilejul meciurilor de fotbal; Rezoluia Consiliului, din 9 iunie 1997, asupra prevenirii i stpnirii huliganismului prin schimburi de experiene, interdicia stadionului i politica mediatic; Rezoluia Consiliului, din 21 iunie 1999, instituind un manual pentru punerea n aplicare, la scar internaional, a unei cooperri poliieneti i a msurilor viznd prevenirea i stpnirea violenei i tulburrilor legate de meciurile internaionale de fotbal; Rezoluia Consiliului, din 6 decembrie 2001, introducnd un manual ce conine recomandri pentru punerea n aplicare, la scar internaional, a unei cooperri poliieneti i a msurilor viznd prevenirea i stpnirea violenei i tulburrilor legate de meciurile de fotbal cu o dimensiune internaional. Decizia 202/348/JAI a Consiliului, din 25 aprilie 2002, privind securitatea prilejuit de meciurile de fotbal de dimensiune internaional; Recomandarea Consiliului, din 6 decembrie 2001, stabilind o scar comun de evaluare a ameninrilor pentru personalitile n vizit n Uniune;
128

 Decizia 2003/173/JAI a Consiliului, din 27 februarie 2003, relativ la utilizarea comun a ofierilor de legtur detaai de ctre autoritile represive ale statelor membre; Decizia Consiliului, din 22 decembrie 2000, privind crearea Colegiului European de Poliie. 4.2. Mecanisme i principalele jaloane de realizare i finalitate n contextul dat vom trata unele din cele mai semnificative instituii i organisme instituite la nivelul Uniunii Europene pentru potenarea cooperrii poliieneti, precum i principalele jaloane de realizare i finalitate a acestora. 4.2.1.Unitatea Droguri 1 Scopul urmrit prin crearea acestei uniti: cooperarea, ntre statele membre ale Uniunii Europene, n lupta contra unor forme de criminalitate organizat de la nivel internaional. Elemente de structur: un coordonator; un coordonator asistent; membrii echipei de management; ofierii de legtur desemnai de ctre statele membre ale Uniunii Europene; experi naionali; personal propriu. Principalele sarcini: S realizeze schimbul de informaii i analiza acestora n legtur cu urmtoarele tipuri de activiti criminale, care afecteaz cel puin dou state membre: - traficul ilicit de droguri; - traficul ilicit de materiale radioactive i nucleare;
1

A se vedea: - Action commune 95/73/JAI, du 10 mars 1995, consernant l'unit Drogues Europol, n: Journal officiel L 62, 20.03.1995; Action commune 96/747/JAI, du 26 novembre 1996, relative la cration et la tenue d'un rpertoire des comptences, des connaissances et de expertises spcialises en matire de lutte contre la criminalit organise internationale destin faciliter la coopration en matire d'application de la loi entre le Etats membres de l'Union Europennee, n: Journal officiel L 342, 31.12.1996; Action commune 96/748/JAI, de 16 dcembre 1996, lrgissant le mandat donn l'unite Drogues Europol; = Sinteza instrumentelor de mai susse regsete la adresa: http://www. Europa.eu.int/scadylus,printversion/fr/lvb/114005ahtm;

129

filierele de emigrare clandestin; traficul cu fiine umane; traficul ilicit cu vehicole; organizaiile criminale implicate n activitile de splare a banilor murdari, activitile lor propriu-zise de acest tip, precum i cele conexe lor; s ajute poliia i alte servicii competente n lupta contra activitilor criminale sus-descrise; s stabileasc i s in la zi, prin aportul statelor membre, un repertoar cu competenele, cunotinele i expertizele specializate n domeniile sale de intervenie gestionarea acestui repertoar a fost transmis, ulterior, Europol. Aspecte funcionale: ofierii de legtur i exercit mandatul potrivit normelor de drept naional al statului membru care i-a desemnat, care-i exercit controlul asupra acestora; schimburile de informaii ntre ofierii de legtur se realizeaz cu respectarea legislaiei naionale a fiecruia n materie de protecie a datelor cu caracter personal; ntre anii 1995-1999 aceast unitate a funcionat de sine stttor, pentru ca, ncepnd cu luna iulie 1999, s fie integrat n structura Europol. -

4.2.2.

Oficiul European de Poliie (Europol)1 Scopul crerii Europol: ameliorarea cooperrii poliieneti pe domenii ale criminalitii organizate la nivel internaional anume enumerate. Obiectivele Europol: ameliorarea eficacitii serviciilor competente ale statelor membre i a cooperrii n ceea ce privete prevenirea i
1

A se vedea: Convention sur la base de l'article k.3 du traite sur l'Union europenne portant cration d'un Office europen de Police (Convention Europol), Bruxelles le 18 juillet 1995, Le Conseil SN 3549/95, EUROPOL, i/sau sinteza acestei convenii la adresa: http://www. europol.eu.int/index.asp.page=legal.conv.fr.language=fr.page 3 of.19; Acte du Conseil, du 24 mars 1999, arrtant les rgles relative a la transmission de donns la caractre personal par Europol des Etats et des instances tiers, n Journal officiel C 88 du 30.03.1999 i/sau sinteza acestui act la adresa: http://www.europa.eu.int/seadplus/ printversion /fr/lvb/114002.htm; Communication de la Commission au Parlament europeen et au Conseil. Exercice dun control democratique sur Europol [COM (2002) 95 final] i/sau sinteza acesteia la adresa: heep://www.europa.eu.int/seadplus/printversion/fr/ lvb/133200.htm

130

lupta contra terorismului, traficului de stupefiante i altor forme grave ale criminalitii internaionale, pentru care exist indici concrei care relev existena unei structuri sau a unei organizaii criminale i dac dou sau mai multe state membre sunt afectate de aceste forme de criminalitate de o manier care, prin amploare, gravitate i consecine ale infraciunilor, impune o aciune comun a statelor membre. Domeniile de competen, pe termen scurt, mediu i lung: traficul ilicit de stupefiante; traficul ilicit de materiale nucleare i radioactive, incluznd infraciunile definite prin art.1 paragraful 1 al Conveniei asupra proteciei fizice a materialelor nucleare de la New York (3 mai 1980) i, respectiv, cele menionate n art.197 al Tratatului Eurotom i n Directiva 80/836/1980; filierele de imigrare clandestin, nelegnd i aciunile viznd facilitarea, internaional, a sejurului ilegal sau punerea la munc a unor persoane pe teritoriul statelor membre, contrar reglementrilor i condiiilor aplicabile n statele membre; traficul cu fiine umane, respectiv, prin excelen, fapte prin care o persoan este supus unei puteri reale pentru a o determina, uzitnd de violen sau de ameninri, ori de un raport de a le manevra n vederea, ndeosebi a le supune la exploatare prin prostituie, la exploatare i violene sexuale n raport cu minorii, ori viznd comerul cu copii; traficul cu vehicole furate, n accepia de furt sau de deturnare a automobilelor, remorcilor, camioanelor sau semiremorcilor, autobuzelor, motocicletelor, vehicolelor agricole, vehicolelor de antier i pieselor detaate de la autovehicolele anterior invocate. Fa de un asemenea imperativ menionm c o bun perioad post-revoluie reglementrile naionale ale Romniei i practica poliieneasc au vizat, prevalent, traficul ilicit de autoturisme de lux furate, celelalte componente, anterior invocate, rmnnd la periferia preocuprilor, motiv pentru care propunem revederea i actualizarea cadrului juridic, instituional i de cuprindere plenar a tuturor componentelor menionate anterior, n special a camioanelor sau remorcilor, autobuzelor, motocicletelor, vehicolelor agricole sau de antier, precum i a pieselor acestora. Splarea banilor murdari i infraciunile conexe, nelegnd toate infraciunile enumerate n Convenia Consiliului Europei relativ la splarea, depistarea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunilor, semnat la Strasbourg, la 8 noiembrie 1990, n spe:
131

convertirea sau transferarea bunurilor fiecrei pri, dac se tie c aceste bunuri constituie produse ale infraciunilor, n scopul disimulrii sau ascunderii ilicite a acestor bunuri, sau ajutarea oricrei persoane care este implicat n comiterea de infraciuni principale s scape de consecinele juridice ale faptelor sale; - disimularea sau ascunderea naturii, originii amplasrii, dispunerii, micrii sau proprietii reale a bunurilor sau drepturilor relative, despre care autorul tie c aceste bunuri sunt produsul infraciunilor, sub rezerva principiilor constituionale i ale sistemului judiciar intern; - participarea la una din infraciunile descrise anterior sau orice asociere, nelegere, tentativ sau complicitate pentru oferirea de asisten, ajutor sau sfaturi n comiterea faptei. Pe marginea conveniei de referin dezvoltm comentariile, observaiile i propunerile de mai jos. Dei n coninutul acestei convenii este definit n mod clar i explicit termenul de produs al infraciunilor, n sensul c acesta desemneaz orice avantaj economic obinut dintr-o infraciune penal, definit anterior, avantaj care poate consta n orice bun, de orice natur, corporal sau incorporal, mobil sau imobil, ca i actele juridice atestnd un titlu sau un drept cu privire la acest bun, respectiv de instrument al infraciunilor, n accepia de orice obiect folosit sau care se intenioneaz a fi folosit, n orice modalitate, n totalitate sau n parte, pentru a comite una sau mai multe infraciuni penale, remarcm faptul c infraciunile de splare sunt circumsraniate strict, doar n raport cu produsele infraciunilor, fr a se lua n considerare i elementele privind instrumentele acestor infraciuni care, n opinia noastr, pot fi convertite, disimulate, ascunse, achiziionate, deinute sau folosite, tocmai n ideea actelor preparatorii comiterii unei infraciuni principale de splare. n consecin, propunem amendarea conveniei de referin, n partea referitoare la definirea infraciunilor de splare, de maniera n care s se regseasc, mai ales n termenii de achiziionare, deinere, disimulare, ascunderii naturii, originii, amplasrii, dispunerii, micrii sau proprietii reale i a instrumentelor infraciunilor de splare, n msura n care acestea intr n categoria actelor preparatorii ale infraciunii principale de splare. 132

infraciunile comise sau susceptibile de a fi comise n cadrul activitilor de terorism; atingerile la viaa, integritatea fizic i libertatea persoanei, respectiv: - omucidul voluntar, lovirile i rnirile grave; - traficul ilicit de organe i de esuturi uman; - rpirea, sechestrarea i luarea de ostatici; atingerile la patrimoniu, la bunurile publice i frauda: - furtul organizat; - traficul ilicit de bunuri culturale, nelegnd i antichitile i operele de art; - excrocheriile i fraudele; - raketul i extorsiunea de fonduri; - contrafacerea i pirateria produselor; - falsificarea de documente administrative i traficul de falsuri; - falsurile monedelor, falsificarea acestora i a altor mijloace de plat; - criminalitatea informatic; - corupia; comerul ilegal i atingerea mediului nconjurtor: - traficul ilicit de arme, muniii i explozivi; - traficul ilicit de specii de animale ameninate cu dispariia; - traficul ilicit de specii i de esene vegetale ameninate; - criminalitatea n detrimentul mediului nconjurtor; - traficul ilicit cu substane hormonale i cu ali factori de cretere. Funciile Europol facilitarea schimbului de informaii ntre statele membre; colectarea, asamblarea i analiza informaiilor i lmuririlor; comunicarea, fr ntrziere, serviciilor competente ale statelor membre, a informaiilor care le privesc i a legturilor constatate ntre faptele delictuoase; facilitarea anchetelor n statele membre, transmind unitilor menionate de profil toate informaiile pertinente n aceast privin;
133

administrarea culegerii de informaii informatizate referitoare la: - persoanele care, n raport cu dreptul naional al statului membru vizat, sunt susceptibile de a fi comis o infraciune sau de a fi participat la o infraciune relevant competenei Europol, sau care au fost condamnate pentru o astfel de infraciune; - persoanele pentru care anumite fapte grave comise justific, n raport cu dreptul naional, prezumia c ele vor comite infraciuni relevante competenei Europol; - persoanele care vor putea fi apelate s depun mrturie cu ocazia anchetelor purtate asupra infraciunilor considerate sau cu ocazia urmririlor penale subsecvente; - persoanele care servesc ca puncte de contact sau sunt de nsoire; - persoanele care ar putea furniza informaii asupra infraciunilor considerate; un alt set distinct de funcii, care au ca scop ameliorarea, prin intermediul unitilor naionale, a cooperrii i eficacitii serviciilor competente ale statelor membre, din perspectiva obiectivelor Europol, respectiv: - aprofundarea cunotinelor specializate care sunt utilizate n cadrul anchetelor serviciilor competente, anterior definite, i distribuirea de conseieri pentru anchete; - furnizarea de lmuriri strategice pentru facilitarea i promovarea unei utilizri eficace i raionale a resurselor disponibile la nivel naional pentru activitile operaionale; - elaborarea de rapoarte generale asupra strii activitilor; asistarea statelor membre prin consilieri i cercetri privind urmtoarele domenii: - formarea membrilor serviciilor competente; - organizarea i echiparea acestor servicii; - metodele de prevenire a criminalitii; - metodele poliiei tehnice i tiinifice i metodele de anihilare. Structurile implicate n ndeplinirea funciilor generale ale Europol, precum i funciile specifice acestor structuri
134

EUROPOL A Elementele
structurale Europol, propriu-zis ale a)Consiliul de administraie b)Directorul c)Controlorul financiar d)Comitetul bugetar e)Personalul Organele Europol

- directorul directorii adjunci - ageni

B Unitile naionale C Ofierii de legtur D Autoritile

naionale de control - Comitet pentru examinarea recursurilor - Secretariat

E Autoritatea comun de control

A. Organele i personalul Europol a) Consiliul de administraie: componen: cte un reprezentant al fiecrui stat membru, care dispune de cte un vot, care poate fi nlocuit de cte un membru supleant, cu aceleai drepturi; atribuii: - particip la lrgirea obiectivelor Europol; - definete, n unanimitate, drepturile i obligaiile ofierilor de legtur pe lng Europol; - decide, n unanimitate, numrul ofierilor de legtur pe care statele membre i pot trimite pe lng Europol; - asigur pregtirea regulilor de aplicare asupra fiierelor; - particip la adoptarea regulilor relative la relaiile Europol cu statele membre; - definete, n unanimitate, modalitile relative la sistemul de index; - aprob, n majoritate de dou treimi, instruciunile de creare a fiierelor;
135

poate lua poziie asupra observaiilor i rapoartelor autoritii comune de control; - examineaz problemele asupra crora autoritatea comun de control i exercit competena; - reglementeaz detaliile de control ale caracterului licit al cererilor sistemului de informaie; - particip la nominalizarea sau la revocarea directorului sau a directorilor adjunci; - controleaz ca directorul s se achite n mod regulat de nsrcinarea sa; - particip la adoptarea statutului personalului; - particip la elaborarea acordurilor i la adoptarea deciziilor de protecie a secretului; - particip la stabilirea bugetului, nelegnd i la tabloul de efective; - adopt, n unanimitate, planul financiar cincinal; - nominalizeaz, n unanimitate, controlul financiar i supravegheaz gestiunea sa; - particip la adoptarea regulamentului financiar; - aprob, n unanimitate, concluziile acordului de la centrul su; - aprob, n unanimitate, regulile de abilitare a agenilor Europol; - statueaz, cu o majoritate de dou treimi, asupra litigiilor ntre un stat membru i Europol, a indemnizaiilor acordate membrilor si cu titlul responsabilitilor, precum i viznd tratamentul ilicit sau incorect al datelor; - particip la modificarea, eventual, a Conveniei Europol; - este responsabil de alte sarcini ce i-au fost conferite de ctre consiliu; - adopt, n unanimitate, regulamentul su interior; - adopt, n unanimitate, n fiecare an: un raport general asupra activitii Europol privind anul anterior, scurs i, respectiv, un raport previzional asupra activitilor Europol, innd cont de nevoile statelor membre i de iminenele lor asupra bugetului i efectivelor Europol. b) Directorul Europol este responsabil de: - executarea sarcinilor conferite Europol; 136

administrarea curent; gestiunea personalului; elaborarea i executarea adecvat a deciziilor Consiliului de administraie; - pregtirea bugetului, a tabloului de efective i a planului financiar de executare a bugetului Europol; - gestiunea n faa Consiliului de administraie particip la activitatea acestui organ; - reprezentarea Europol. e) Personalul Europol Directorul, directorii adjunci i agenii Europol trebuie s se achite de sarcinile lor n vederea realizrii obiectivelor i funciilor Europol, fr s solicite i nici s accepte instruciuni guvernamentale, de la autoriti, organizaii sau persoane exterioare Europol. B. Unitile naionale, create sau desemnate cte una de fiecare stat membru, au urmtoarele atribuii: s furnizeze Europol, din proprie iniiativ, informaiile i lmuririle necesare acestuia pentru a-i ndeplini funciile sale; s rspund solicitrilor de informaii, de lmuriri i de conseieri formulate de ctre Europol; s in la zi informaiile i lmuririle; s exploateze i s difuzeze, n respectul dreptului naional al propriului stat, informaiile i lmuririle necesare serviciilor competente din propria ar: s adreseze Europol cereri de conseiere, de informaii, de lmuriri i de analize; s transmit Europol informaiile stocate n culegerile informatizate; s vegheze la respectarea normelor de drept cu prilejul fiecrui schimb de informaii pe care-l realizeaz cu Europol. C. Ofierii de legtur trimii cel puin cte unul de fiecare unitate naional pe lng Europol, avnd urmtoarele misiuni: s reprezinte interesele unitilor naionale proprii n cadrul Europol; s contribuie, n condiii precis definite, la schimbul de informaii ntre unitile naionale reprezentate i Europol, n special: transmind Europol informaiile provenite de la unitile naionale de origine; 137

comunicnd unitilor naionale proprii informaiile provenite de la Europol; coopernd cu agenii Europol n transmiterea informaiilor i conseindu-se cu acetia pentru analiza informaiilor care privesc statul membru de origine; s procedeze ntre ei, n msura n care se consider necesar, la schimbul de date provenite de la unitile naionale i s-i coordoneze msurile care decurg din acesta; s consulte, n msura n care este necesar, diferitele fiiere; s ia msurile tehnice i organizatorice, de la nivelul lor, pentru asigurarea securitii i confidenialitii datelor de aceast natur, care intr n sfera de competen a Europol. D. Autoritatea naional de control, desemnat de ctre fiecare stat membru n parte, nsrcinat cu controlul, n total independen i n respectul dreptului naional, asigurrii caracterului licit al datelor cu caracter personal n mprejurrile consultrii i transmiterii acestora ctre Europol, indiferent de forma de realizare, i c drepturile persoanelor nu sunt lezate de accesul unitilor naionale sau al ofierilor de legtur la coninuturile sistemelor de informaii i al sistemului de index ale statului membru n cauz. n acest scop, autoritile naionale de control: au acces la birourile i la dosarele ofierilor trimii de ctre statul membru reprezentat pe lng Europol; controleaz activitile unitilor naionale i ofierilor de legtur care privesc ndeplinirea misiunilor acestora, n msura n care aceste activiti vizeaz protecia datelor cu caracter personal; dau curs cererilor oricrei persoane, adresate acestor autoriti naionale de control, prin care li se solicit s asigure c introducerea i transmiterea la Europol, sub orice form, a datelor care o vizeaz, dup cum i c orice consultare a acestor date de ctre statele membre vizate au caracter licit. E. Autoritatea comun de control este total independent i compus din maximum doi membri sau reprezentani, eventual cu asisteni sau supleani, desemnai pe o perioad de cinci ani de ctre fiecare autoritate naional de control; este nsrcinat s supravegheze, n respectul Conveniei Europol, activitatea acestuia, n scopul de a se asigura c stocarea, tratarea i utilizarea datelor de care dispune Europol nu vor putea atinge drepturile persoanei. n acest scop, autoritatea comun de control:
138

 controleaz autorizaia de transmitere a datelor care au ca origine Europol; are dreptul de a fi asistat de ctre Europol, care trebuie: s-i furnizeze informaiile cerute i s-i dea accesul la orice documente, dosare i date stocate; s-i lase accesul liber, n orice moment, la oricare dintre locaiile sale; s execute deciziile autoriti comune de control n materie de recurs; analizeaz dificultile de aplicare i de interpretare a activitii Europol n materie de tratare i de utilizare a datelor cu caracter personal i studiaz problemele ce se pot ridica cu ocazia controlului independent efectuat de ctre autoritile naionale de control ale statelor membre sau cu prilejul exercitrii dreptului de informare i elaboreaz propuneri de armonizare n vederea gsirii de soluii comune problemelor existente; d curs cererilor ce i-au fost adresate de ctre orice persoan interesat s se asigure c eventualele stocri, colectri, tratare i utilizare de date cu caracter personal, care o vizeaz, s fie efectuate n cadrul Europol de o manier licit i corect; n cazul n care constat c dispoziiile Conveniei Europol sunt nclcate cu ocazia stocrii, colectrii, tratrii sau utilizrii de date cu caracter personal, ea adreseaz toate observaiile sale pe care le estimeaz ca necesare directorului Europol i i cere s rspund n termenul pe care ea l fixeaz; totodat, n caz de dificulti, sesizeaz Consiliul de administraie al Europol; redacteaz, la intervale regulate, un raport de activitate, pe care l transmite printr-o procedur expres definit, dup avizarea sa de ctre Consiliul de administraie, Consiliului european; de asemenea, decide dac aceste rapoarte vor fi sau nu fcute publice, precum i modalitile acestei publiciti; i stabilete regulamentul intern, pe care l supune aprobrii Consiliului; constituie, n cadrul su, un comitet compus dintr-un membru al fiecrei delegaii, dispunnd fiecare n parte de cte un vot deliberativ, care este nsrcinat s examineze, prin mijloace specifice, recursurile introduse potrivit prevederilor Conveniei Europol; poate crea una sau mai multe comisii; i d avizul asupra prii de buget, care o privete;
139

 este asistat de ctre un secretarial ale crui sarcini sunt stanilite prin regulamentul intern al acestei autoriti. Sistemul informatizat al Europol de culegere a informaiilor a) Sistemul de informaii b) Fiierele de activitate c) Sistemul de index

Structur

a) Sistemul de culegere a informaiilor este cel creat i administrat n vederea ndeplinirii funciilor Europol i care este alimentat direct de ctre statele membre prin unitile lor naionale i ofierii de legtur, cu respectarea prevederilor lor naionale, precum i de ctre Europol prin datele furnizate de ctre state i instane tere ori rezultate din analizele efectuate, ale cror coninut se refer la: persoanele, anterior definite la tratarea funciilor Europol, care sunt fie susceptibile c au comis sau au participat la comiterea vreuneia din infraciunile de competena Europol, ori au fost condamnate pentru astfel de infraciuni, fie sunt temeiuri pentru a se presupune c vor comite asemenea infraciuni, respectiv urmtoarele indicaii, exclusive: numele, numele de natere, prenumele i, n caz de nevoie, porecla sau numele de mprumut; data i locul naterii; naionalitatea; sexul, alte elemente, la nevoie, care s permit stabilirea identitii i, n special, semnele fizice particulare, obiective i nealterabile; infraciunile, faptele reproate i locurile comiterii lor; mijloacele utilizate sau susceptibile de a fi folosite; serviciile tratate i numrul dosarelor lor; suspiciunea de apartenen la o organizaie criminal; condamnrile deja pronunate pentru infraciuni relevante competenei Europol; infraciuni conexe celor de competena Europol; informaii complementare relative la persoanele i infraciunile anterior amintite. b) Fiierele de activitate n scopuri de analiz sunt fiierele create pentru fiecare proiect de analiz, definit ca asamblare, tratare i utilizare de
140

date n scopul sprijinirii anchetei criminale i care antreneaz constituirea unui grup de analiz, asociat strns analitilor i altor ageni ai Europol desemnai de ctre direciunea acestuia, precum i ofierilor de legtur i/sau experilor statelor membre care se afl la originea informaiilor sau sunt vizate de ctre analiz. Coninutul acestor fiiere include date relative la informaiile relevante competenei Europol i celor comune lor, destinate activitilor specifice de analiz i care privesc: persoanele care sunt fie susceptibile c au comis sau au participat la comiterea unor asemenea infraciuni ori au fost deja condamnate pentru vreuna din ele, fie c, n raport cu care, exist temeiuri n baza crora se prezum c vor comite infraciuni de acest tip; persoanele care vor putea fi apelate s depun mrturie cu ocazia anchetelor penale purtate asupra infraciunilor considerate sau cu prilejul urmririlor penale subsecvente; persoanele ce servesc drept contacte sau sunt de nsoire; persoanele care ar putea furniza informaii asupra infraciunilor considerate. Crearea fiecrui fiier automatizat de date cu caracter personal se realizeaz n baza unei instruciuni de creere, supus aprobrii Consiliului de administraie i care indic: denumirea fiierului; obiectivul su; categoriile de persoane vizate prin datele pe care le va cuprinde; tipul de date i, eventual, datele strict necesare printre care cele enumerate la art.6 alin.1 al Conveniei Consiliului Europei din 28.01.1981, relativ la tratamentul automatozat al datelor cu caracter personal; diferite tipuri de date cu caracter personal care s permit accederea la ansamblul fiierului; transferul sau introducerea datelor stocate; condiiile n care datele cu caracter personal stocate n fiier vor putea fi transmise i la care destinatari i dup care procedur; perioadele de verificare a datelor i durata pe timpul creia ele sunt stocate; modalitatea de stabilire a proceselor-verbale. Alimentarea cu date a fiierelor se realizeaz pe urmtoarele ci:
141

 de ctre unitile naionale, la cererea Europol sau din proprie iniiativ; lmuririlor justificative care apar ca necesare Europol i care sunt furnizate acestuia la solicitarea sa sau din proprie iniiativ de ctre: comunitile europene i organismele de drept public instituite n baza tratatelor de creare a acestor comuniti; alte organisme de drept public constituite n cadrul Uniunii Europene; organismele care exist n virtutea unui acord ntre dou sau mai multe state membre ale Uniunii Europene; statele tere; organizaiile internaionale i organismele de drept public relevante, de aceast natur; alte organisme de drept public care exist n virtutea unui acord ntre dou sau mai multe state; Interpol; datele accesate n virtutea dreptului de interogare al altor sisteme informative, cu referire la datele cu caracter personal, obinute de ctre Europol n cadrul altor convenii. c) Sistemul de index reprezint acel sistem de indexare a datelor stocate n fiierele de activitate n scopuri de analiz de la nivelul Europol, constituit de ctre acesta n baza modalitilor definite de ctre Consiliul de administraie, al crui menire este de a permite s se cunoasc dac o informaie este sau nu stocat. B. Dreptul de acces i modalitile de utilizare relative la: sistemul de informaii introducerea direct i cercetarea datelor este rezervat unitilor naionale, ofierilor de legtur, directorilor i directorilor adjunci i agenilor Europol special abilitai; cercetarea datelor este autorizat n msura n care este necesar pentru executarea unei sarcini precise i se efectueaz n condiii precis definite; modificarea, rectificarea sau tergerea datelor este rezervat exclusiv uniti care le-a introdus; dac o alt unitate dect cea care le-a introdus are raiuni s considere c aceste date sunt incorecte sau dac vrea s le completeze, va aduce aceasta la cunotina unitii din urm, care trebuie s examineze
142

respectivele comunicri i, dac este cazul, va modifica, completa sau terge imediat aceste date; datele relative la infraciunile, faptele reproate, locurile de comitere, mijloacele utilizate sau susceptibile de a fi folosite, serviciile tratate i numrul dosarelor n cauz, la suspiciunea de apartenen la o organizaie criminal, precum i la eventualele condamnri care vizeaz infraciunile relevante competenei Europol pot fi introduse, pentru completarea celor deja existente, de ctre fiecare unitate naional, sub rezerva c dac ntre toate aceste date exist o contradicie evident, atunci unitile vizate s se pun de acord ntre ele; dac exist situaia n care o unitate intenioneaz s tearg n ntregime sau n parte datele pe care ea lea introdus n prim instan i dac aceste date au fost completate n condiiile anterior amintite, de ctre o alt unitate, prima unitate poate proceda la demersurile de mai sus n raport doar cu datele pe care ea le-a introdus, pentru ca a doua unitate s poat s le ntreprind n raport cu datele pe care ea le-a completat; responsabilitatea caracterului licit al cercetrii, introducerii sau modificrii datelor revine unitii care procedeaz la acestea i care va trebui s poat fi identificat; transmiterea informaiilor ntre unitile naionale i autoritile competente ale statelor membre se realizeaz potrivit dreptului naional. fiierele de activitate n scopuri de analiz: ansamblul statelor membre, prin intermediul ofierilor de legtur i/sau experilor, este plenar asociat rezultatelor activitilor de analiz, dac analizele n spe au caracter general i de tip strategic, ndeosebi prin intermediul rapoartelor stabilite i comunicate de ctre Europol; dac analiza este defurat asupra cazurilor particulare, care nu vizeaz toate statele membre sau dac ea privete aspecte direct operaionale, atunci la realizarea ei vor participa reprezentanii statelor membre care: sunt la originea informaiilor care au suscitat decizia de creare a fiierului de analiz sau care sunt imediat vizate prin ele, precum i reprezentanii pe care grupul de analiz i va invita ulterior s se asocieze pentru c, ntre timp, sunt vizai n egal msur; consultarea sistemului de index relev c au nevoie de a fi n cunotin despre analiz i rezultatele ei i care denot c merit aceasta, n condiii precis nominalizate (ofierii de legtur anume abilitai
143

acestui scop de ctre statele membre, n baza unei liste trimise Consiliului de administraie, al cror merit al nevoii de a cunoate este motivat n scris, vizat de autoritile ierarhice relevante n statul su i comunicat de ctre acestea ansamblului participanilor la analiz; orice difuzare sau exploatare operaional al datelor analizate este supus unei concentrri a participanilor la analiz; un stat membru care accede la o analiz n curs nu poate, ndeosebi, s difuzeze sau s exploateze datele fr acordul prealabil al primelor state membre. sistemul de index au dreptul de a-l consulta directorii, directorii adjunci, agenii Europol special abilitai i ofierii de legtur. n fine, menionm c dreptul de acces la i de a verifica datele cu caracter personal, stocate de Europol, este rezervat, prin art.19 al Conveniei Europol, i persoanei la care acestea se refer, exerciiul dreptului de referin realizndu-se potrivit normelor i procedurilor de mai jos: orice persoan care dorete s-i exercite dreptul de referin poate, n acest scop, s formuleze gratuit o cerere autoritii competente din oricare stat membru, la alegere, autoritate care va sesiza fr ntrziere Europol i va aviza recurentul c Europol i va rspunde direct; cererea va trebui s fac obiectul unui tratament complet din partea Europol, n trei luni urmtoare datei primirii sale de ctre autoritatea competent a statului membru; dreptul la comunicare se exercit n respectul dreptului statului membru n care s-a introdus cererea, inndu-se cont de dispoziiile potrivit crora atunci cnd dreptul statului membru sesizat prevede comunicarea relativ la date, aceasta va fi, totui, refuzat n msura n care este necesar: pentru ca Europol s poat s se achite corespunztor de funciile sale; pentru protejarea securitii statelor membre i a ordinii publice sau pentru lupta mpotriva infraciunilor criminale; pentru protejarea drepturilor i libertilor terilor. n astfel de situaii, interesul persoanei n cauz pentru comunicarea de informaii nu poate prevala. Dreptul la comunicare se exercit n respectul exigenelor din urm, menionate, i dup procedurile astfel definite: pentru datele integrate n sistemul de informaii comunicarea nu va putea fi decis dect dac statul membru care le-a introdus i statele direct vizate prin respectiva comunicare vor avea, n prealabil, ocazia de a-i face cunoscut poziia lor, care poate merge pn la refuzul comunicrii;
144

totodat, datele comunicabile i modalitile de comunicare sunt indicate de ctre statul membru care a introdus datele; pentru datele integrate n sistemul de informaii de ctre Europol, statele membre direct vizate prin comunicare vor trebui s aib, n prealabil, ocazia de a-i face cunoscut poziia, care poate merge, de asemenea, pn la refuzul comunicrii; pentru datele integrate n fiierele de munc ntocmite n scopuri de analiz, comunicarea este subordonat consensului Europol, statelor membre participante la analiz i celor direct vizate de aceast comunicare; dac unul sau mai multe state membre, sau Europol, i-au manifestat opoziia lor la comunicarea datelor, Europol va notifica recurentului c Europol a procedat la verificri fr, ns, a-i da indicaii din care s rezulte c acesta este sau nu cunoscut. Dreptul la verificare se exercit dup procedurile, potrivit crora atunci cnd dreptul naional aplicabil nu prevede comunicarea relativ la date sau dac este vorba de o simpl cerere de verificare, Europol, ntr-o strns coordonare cu autoritile naionale vizate, va proceda la verificri i va notifica recurentului c le-a realizat, fr ca, din nou, s-i dea indicaii care s releve c este sau nu cunoscut. n rspunsul Europol la o cerere de verificare sau de acces se va informa recurentul asupra dreptului su de a face recurs, n faa autoritii comune de control, dac nu este satisfcut de decizie, autoritate care este abilitat i s intrumenteze acest recurs. n plus, recurentul poate sesiza autoritatea comun de control, dac nu i s-a rspuns la cerere fr ntrziere, ori rspunsul a fost remis peste termenul legal. Instrumentarea recursului de ctre autoritatea comun de control. Atunci cnd recursul se refer la o comunicare relativ la datele introduse de ctre un stat membru n sistemul de informaii, autoritatea comun de control va lua decizia sa conform dreptului naional al statului membru n baza cruia a fost introdus cererea. Autoritatea comun de control va consulta, n prealabil, autoritatea naional de control sau jurisdicia competent a statului membru care se afl la originea datelor. Aceasta va proceda la verificrile necesare n scopul de a stabili, ndeosebi, dac decizia de refuz a intervenit conform prevederilor Conveniei Europol, de profil. n acest caz, decizia privind comunicarea n baza cererii de recurs este luat de ctre autoritatea comun de control, n strns coordonare cu autoritatea naional de
145

control sau cu jurisdicia competent, decizie care poate merge pn la refuzul comunicrii. Atunci cnd recursul se refer la comunicarea relativ la datele introduse de ctre Europol n sistemul de informaii sau la datele stocate n fiierele de munc n scopuri de analiz, autoritatea comun de control, n caz de opoziie persistent a Europol sau a unui stat membru, nu va putea, dup ce le-a consultat, s treac cu vederea aceast opoziie, dect cu majoritatea de dou treimi din membrii si. Dac aceast majoritate nu este ntrunit, autoritatea comun de control va notifica recurentului c a procedat la verificri, fr, ns, s dea informaii care pot s-i releve dac este sau nu cunoscut. Atunci cnd recursul vizeaz verificarea datelor introduse de ctre Europol n sistemul de informaii sau datele stocate n aceleai fiiere de munc n scopuri de analiz, autoritatea comun de control se va asigura ca verificrile necesare s fie corect efectuate de ctre Europol, dup care va notifica recurentului c acesta a procedat la verificri, fr s-i dea indicaii care pot s-i releve dac este sau nu cunoscut. Toate dispoziiile sus-menionate referitoare la dreptul de acces al persoanei interesate la datele cu caracter personal, care o privesc, stocate de Europol sunt aplicabile, prin analogie i datelor neautomatizate deinute de ctre Europol sub form de fiiere, nelegnd orice ansamblu structurat de date personale accesibile dup criterii determinate. Tratarea informaiilor Subiectul de referin este abordat ntr-o suit vast de norme cuprinse n Titlul IV al Conveniei Europol i detaliate pe parcursul unui numr de 12 articole referitoare la: obligaia de informare; nivelul de protecie al datelor; responsabilitatea n materie de protecie a datelor; dispoziii relative la stabilirea de rapoarte; reguli de utilizat; transmiterea de date statelor i instanelor tere; dreptul de acces; rectificarea i tergerea datelor; perioadele pentru conservarea i tergerea fiierelor; conservarea i rectificarea datelor figurnd n dosare; autoritatea naional de control; autoritatea comun de control; securitatea datelor din varietetea crora noi am tratat deja peniltimele dou articole atunci cnd ne-am referit la elementele structural-organizatorice ale Europol urmnd s ne oprim, n continuare, asupra celorlalte norme i standarde, ntr-o structur care s permit o mai bun nelegere i reinere.

146

 Obligaia de informare are n vedere faptul c Europol trebuie s

comunice fr ntrziere autoritilor naionale i, la cererea acestora, ofierilor de legtur informaiile de interes pentru statele lor membre, legturile care pot fi stabilite ntre informaiile ce intr sub incidena competenei Europol, a obiectivelor sale. De asemenea, va putea transmite informaiile i lmuririle asupra altor infraciuni grave de care Europol ia cunotin pe parcursul executrii sarcinilor sale. Nivelul de protecie al datelor, responsabilitatea n materie de protecie a acestor date, securitatea lor i reguli de utilizare, confidenialitatea, obligaia de rezervare i de confidenialitate. Nivelul de protecie al datelor se refer la: obligaia fiecrui stat membru de a lua, n privina tratrii datelor cu caracter personal din fiiere, msurile de drept intern necesare pentru a garanta un nivel de protecie al acestor date la nivelul standardelor cuprinse n Convenia Consiliului Europei din 28.01.1981, precum i n Recomandarea R(85)15 a Comitetului de Minitri al Consiliului Europei din 17.09.1997 asupra utilizrii datelor cu caracter personal de ctre poliie; la faptul c transmiterea datelor cu caracter personal ctre oricare din statele memebre nu se va putea realiza dect n condiia n care n aceste state au intrat deja n vigoare msurile de drept intern anterior subliniate; la imperativul ca principiile de mai sus s fie respectate de ctre Europol i pentru datele neautomatizate, pe care le deine sub form de fiiere. Responsabilitatea n materie de protecie a datelor este conceput i statuat astfel: responsabilitatea relativ la datele consemnate de ctre serviciile Europol, n particular a celor viznd caracterul licit al culegerii i transmiterii lor la Europol, al introducerii ct mai exacte, actualitii i controlului consemnrii acestor date revine, sub rezerva altor dispoziii dect cele ale Conveniei Europol, dup caz: fiecrui stat membru care a introdus sau a transmis asemenea date; Europol, n privina datelor ce i-au fost transmise de ctre teri sau care au rezultat din analizele efectuate la nivelul su; Europol este responsabil de toate datele care i-au parvenit i pe care le-a tratat, indiferent n ce sistem, de
147

informaii, de fiiere n scopuri de analiz, de index, precum i de datele neautomatizate pe care le deine. n scopurile de mai sus, Europol va stoca datele de aa manier nct s poat fi identificate statele membre sau tere care le-au transmis sau dac aceste date provin din munca de analiz de la nivelul su. n vederea potenrii i urmririi nivelului de protecie al datelor cu caracter personal i al gradului de responsabilitate n aceast materie au fost instituite, cum am remarcat anterior, prin nsi Convenia Europol, unitile naionale de control i unitatea de control comun. Totodat, prin Decizia Consiloului din 17 octombrie 2000, a fost creat un Secretariat pentru autoritile comune de control nsrcinate cu protecia datelor, instituite prin Convenia Europol, Convenia asupra folosirii informaticii n domeniul vamal i Convenia de aplicare a acordului Schengen relativ la suprimarea gradual a controalelor la frontierele comune.1 Conceput ca o prim versiune a crerii unei autoriti unice de control, dotat cu personalitate juridic i buget propriu, noul secretariat, condus de ctre un secretar nominalizat de ctre secretarul general al consiliului pentru o perioad de trei ani, rennoibil la propunerea autoritilor comune de control, i asistat de ctre personalul necesar, i exercit atribuiile exclusiv n baza instruciunilor introduse privind protecia datelor, instituite prin cele trei convenii nominalizate. Prin decizia de referin sunt prevzute exigene speciale referitoare la independena secretariatului i la caracteristicile minimale ale secretarului, la numirea i la revocarea sa din funcie. Securitatea datelor Securitatea datelor se afl n strns relaionare cu nivelul de protecie al acestora i cu responsabilitatea proteciei datelor cu caracter personal i se traduce n urmtorii termeni: pentru atingerea obiectivelor de proteciei vizate, Europol va lua msurile tehnice i dispoziiile organizatorice de executare necesare;
1

A se vedea: Dcision du Conseil, du 17 octombre 2000, portant cration d'un secretariat pour les autorits du contrle communes charges de la protection des donnes institues par la convention portant la cration d'une office europen de la police (Convention Europol), la convention sur l'emploi de l'informatique dans le domaine des douanes et la convention d'application de l'accord Schengen relativ la suppresion graduelle des contrles aux frontires communes (Convention de Schengen), n: Journal Officiel L271, 24.10.2000 sau sinteza n: http://www.europa.eu.int/scadplus/printversion/fr/lvb/ 114004.htm;

148

n referire la tratarea automatizat a datelor de ctre serviciile Europol, fiecare stat membru i Europol vor lua msurile proprii care s vizeze: interdicia oricrei persoane neautorizate de a accede la instalaiile de tratare a acestor date (controlul instalaiilor); mpiedicarea distrugerii, copierii, modificrii sau tergerii de ctre persoane neautorizate a suporilor de date (controlul suporilor de date); mpiedicarea introducerii, fr autorizaie, n fiiere, precum i a oricrei ncercri de convertire, modificare sau tergere neautorizate a acestor date (controlul integritii); mpiedicarea afectrii de ctre persoane neautorizate, cu ajutorul instalaiilor de transmitere a datelor, a sistemelor de tratament automatizat al acestor date; garantarea ca, pentru utilizarea sistemului de tratament automatizat al datelor, persoanele autorizate s nu aib acces dect la datele relevante competenei lor (controlul competenei de acces); garantarea c se va putea verifica i constata crora dintre instalaiile de date pot fi transmise informaiile prin instalaiile de transmitere a datelor (controlul transmiterii); garantarea posibilitii de verificare i constatare, a posteori, a ce date i cu ce caracter s-au introdus n sistemul de tratare automatizat a datelor, precum i a numelui persoanei care le-a introdus (controlul introducerii); mpiedicarea ca datele s fie furate, copiate, modificate sau terse, neautorizat, cu prilejul transmiterii datelor cu caracter personal i a suporilor de date (controlul transportului); asigurarea c sistemele utilizate vor putea fi reparate imediat, n caz de nevoie (punerea la loc n stare); asigurarea ca funcionarea sistemului s nu fie defectuoas, ca erorile s fie imediat semnalate (fiabilitatea) i ca datele stocate s nu poat fi afectate de ctre o eroare de funcionare a sistemului (autentificarea). Reguli de utilizare a datelor cu caracter personal. Datele de aceast natur, extrase din sistemul automatizat de culegere a informaiilor de la nivelul Europol sistemul de informaii,

149

sistemul de fiiere n scopuri de analiz, sistemul de index precum i datele comunicate prin orice alt mijloc specific nu vor putea fi transmise sau utilizate dect de ctre serviciile competente ale statelor membre pentru prevenirea i lupta mpotriva criminalitii de competena Europol i contra altor forme grave de criminalitate i sub condiia folosirii lor n respectul dreptului statului membru cruia aparin serviciile utilizatoare relevante. Europol nu va putea folosi aceste date dect pentru a acoperi funciile sale. Dac pentru asemenea date, n statul membru emitor i/sau statul i instana ter care le-au furnizat exist restricii de utilizare particulare a datelor, indicate cu ocazia emiterii sau transmiterii lor, aceste restricii vor trebui s fie respectate n egal msur i de ctre utilizator, cu excepia cazurilor particulare n care dreptul naional oblig la derogarea de la restriciile de utilizare n profitul autoritilor judiciare, instituiilor legislative sau oricrei alte instane independente create prin lege i nsrcinate cu controlul serviciilor naionale competente n materie de prevenire i de lupt contra criminalitii. n acest din urm caz, datele cu caracter personal nu vor putea fi utilizate dect dup consultarea prealabil a statului membru emitor i dup luarea n considerare a intereselor i punctelor sale de vedere, n msura posibil. Utilizarea datelor n alte scopuri sau de ctre alte autoriti dect organismele publice existente n statele membre, competente conform legislaiilor naionale proprii pentru prevenirea i lupta contra criminalitii, nu este posibil dect cu autorizarea, prealabil, a statului membru care le-a transmis i numai n msura n care dreptul su naional permite aceasta. Confidenialitatea i obligaia de rezervare i de confidenialitate. Dei problematica aferent acestui subiect este abordat prin norme distincte incluse n dou articole ale TitluluiV al Conveniei Europol relativ la Statutul juridic, organizarea i dispoziii financiare, n ce ne privete am considerat oportun i util de a o trata n contextul de fa, din raiunea legturii sale indisolubile cu protecia i securitatea datelor cu caracter personal. Confidenialitatea este urmrit a se asigura i este consacrat n baza urmtoarelor exigene: Europol i statele membre vor lua msurile specifice pentru a garanta protecia informaiilor care trebuiesc pstrate secrete i care sunt culese n aplicarea cmpului de competen a
150

Europol, sens n care Consiliul adopt cu unanimitate msurile pertinente pregtite de ctre Consiliul de administraie; atunci cnd persoane vor dori s fie ncredinate de ctre Europol despre activitile sensibile din punct de vedere al securitii, statele membre se angajeaz s efectueze, la cererea directorului, anchete de securitate asupra propriilor resortisani vizai, conform dispoziiilor naionale i s se ntrajutoreze n aceast sarcin. Totodat, autoritatea competent, n limita atribuiilor sale, va transmite Europol concluziile anchetei de securitate care l privesc, fiecare stat membru i Europol nu vor putea s desemneze, pentru tratamentul datelor relevante competenei Europol, dect persoane special calificate i supuse controlului de securitate. Obligaia de rezervare (reinere) i de confidenialitate este consacrat i urmeaz a fi asigurat din perspectivele de mai jos: Organele, membrii lor, directorii adjunci, agenii i oficialii sunt inui s se abin de la orice act i de la orice exprimare public care ar putea afecta Europol i vtma activitatea sa; Entitile sus-menionate, precum i orice alte persoane crora li s-a impus n mod expres o obligaie de confidenialitate sunt inute s nu divulge n nici un fel fapte i informaii despre care vor lua la cunotin n exercitarea funciei lor sau n cadrul activitii lor legate de Europol i care au caracter confidenial ori secret. Obligaia de rezervare i de confidenialitate va trebui s fie egalmente extins asupra funciilor, contractelor de munc i activitii lor, cu notificarea acesteia i a consecinelor penale n cazul unei violri semnalate, constatate n scris;. Aceleai entiti i persoane nu vor putea, fr aprobarea i informarea de ctre director a Consiliului de administraie, s fac nici o depoziie i nici o declaraie pe timpul procedurii juridice sau extrajudiciare asupra faptelor i informaiilor ce le-au parvenit n exerciiul funciilor i atribuiilor lor. Directorul sau Consiliul de administraie, dup caz, vor cere autoritilor judiciare sau instanelor competente, pentru ca acestea fie s se ngrijeasc i s ia msurile necesare de aplicat de ctre instana sesizat, fie s se ngrijeasc de amenajarea modalitilor de depunere a mrturiei care s garanteze confidenialitatea datelor, fie ca, la fel, n dreptul naional, comunicarea relativ la informaii s respecte aceast exigen, n msura n care protecia intereseaz Europol sau un stat membru.
151

n msura n care dreptul unui stat membru prevede dreptul de a refuza mrturia (depunerea), chemarea ca martor va trebui s fie autorizat, ca regul. Autorizarea este dat de ctre director i, n cazul n care el nsui este chemat ca martor, de ctre Consiliul de administraie, iar n cazul ofierului de legtur apelat ca martor, via--vis de informaiile care i-au revenit de la Europol, autorizaia va trebui s fie acordat dup acordul statului membru reprezentant. ntre altele, atunci cnd reiese c mrturia poate cuprinde informaii i date care au fost transmise de ctre un stat membru sau care privete aparent un stat membru, consimmntul acestui stat membru va trebui obinut naintea livrrii autorizaiei. Autorizaia de mrturie nu poate fi refuzat dect n msura n care sau dac este necesar protejrii intereselor superioare ale Europol sau ale statelor membre. Obligaia de rezervare i de confidenialitate vor dura i dup ncetarea funciilor, contractelor i activitii entitilor i persoanelor enumerate anterior. Statele membre vor trata orice violare a obligaiilor de rezervare sau de confidenialitate ca o violare a regulilor lor de drept privind respectul profesional sau a dispoziiilor lor relative la protecia materialului confidenial. Dac este cazul, fiecare stat membru va instaura reguli de drept naional sau dispoziii care-i sunt necesare n scopul prevenirii violrii obligaiilor de protecie a secretului care deriv din obligaia de rezervare i de confidenialitate, deja expus reguli i dispoziii aplicabile n egal msur propriilor si ageni, a cror activitate se afl n relaie cu Europol. Rectificarea i tergerea datelor, precum i termenele pentru conservarea i tergerea fiierelor i au sediul materiei n articolele 20 i respectiv 21 din Convenia Europol. Rectificarea i tergerea datelor stocate de Europol Europol trebuie s rectifice sau s tearg: datele stocate de ctre el, dac tie c datele care i-au fost transmise de ctre statele sau instanele tere, ori rezultate din activitatea sa de analiz, sunt nsoite de erori sau c introducerea ori stocarea lor sunt contrare prevederilor Conveniei Europol; datele nsoite de erori care au fost transmise printr-un alt mijloc specific sau dac erorile care afecteaz datele furnizate de ctre statele membre rezult dintr-o transmitere greit sau
152

contrar Conveniei Europol, ori dac ele provin dintr-o introducere sau stocare greit sau contrar acestei convenii; n acest caz, rectificarea sau tergerea datelor se realizeaz n legtur cu statele membre vizate; Statele membre, n legtur cu Europol, vor terge sau rectifica datele nsoite de erori sau contrare Conveniei Europol introduse direct de ctre aceste state sau de ctre Europol. n ambele cazuri de mai sus, orice destinatar al datelor de referin va fi informat fr ntrziere, iar respectivul destinatar trebuie, n egal msur, s le rectifice sau s le tearg. Orice persoan are dreptul de a cere Europol s rectifice sau s tearg datele eronate care o privesc. La rndul su, Europol va informa recurentul dac a dat curs cererii de rectificare sau tergere. Recurentul, dac nu este satisfcut de rspunsul primit de la Europol, sau dac nu a obinut rspunsul de la acesta n termen de trei luni, poate sesiza autoritatea comun de control. Intervalele de timp pentru conversia i tergerea fiierelor Datele coninute n fiiere vor fi conservate numai pe timpul necesar Europol s-i ndeplineasc funciile. Necesitatea continurii conservrii datelor va trebui examinat cel mai trziu la trei ani de la introducerea lor. Efectuarea verificrii i tergerii datelor conservate n sistemul de informaii este de competena unitii care le-a introdus, iar a celor din fiierele serviciilor Europol se realizeaz de ctre Europol. Europol va informa n mod automat statelor membre, cu un preaviz de trei luni, despre expirarea termenelor de examinare care vizeaz conservarea datelor pe care acestea le-au introdus. Unitile competente cu verificarea datelor din fiiere pot decide, atunci cnd o realizeaz, conservarea acestora pn la urmtoarea verificare, dac respectiva conservare rmne necesar pentru a permite Europol s-i ndeplineasc funciile; dac decid c nu este necesar o nou conservare, atunci tergerea datelor n cauz se efectueaz automat. Datele cu caracter personal relative la persoanele care, n raport cu dreptul naional al statului membru vizat, sunt suspicionate c au comis sau au participat la o infraciune relevant competenei Europol sau care au fost condamnate pentru o asemenea infraciune, precum i la persoanele pentru care anumite fapte grave justific n raport cu dreptul naional prezumia c ele vor comite o astfel de infraciune, nu vor putea
153

fi conservate mai mult de trei ani n total. Termenul ncepe s curg, de fiecare dat, din ziua n care s-a produs un eveniment care a antrenat stocarea datelor privind persoanele vizate. Necesitatea conservrii datelor de aceast natur este reexaminat n fiecare an, iar reexaminaea va face obiectul unei meniuni. Dac un stat membru terge din fiierele naionale datele transmise de Europol, care sunt conservate n alte fiiere, el va informa Europol. tergerea nu va avea loc dac ea risc s afecteze interesele demne de protecia interesatului. n acest caz, datele nu vor putea fi utilizate dect cu consimmntul interesatului. Conservarea i rectificarea datelor figurnd n dosare. Dac este vdit c un dosar, n ansamblul su, sau datele care figureaz n el, deinut de ctre Europol, nu sunt necesare pentru a nsoi funciile acestuia sau informaiile sunt n ansamblul lor contrare dispoziiilor Conveniei Europol, acestea vor trebui s fie distruse. Atunci cnd dosarul sau datele vizate nu sunt efectiv distruse, va trebui s fie aplicat o meniune care s interzic orice utilizare a lor. Un dosar nu va trebui distrus atunci cnd exist supoziia c aceasta va putea aduce atingere intereselor legitime ale persoanei vizate de aceste date, situaie n care, din nou, va trebui s fie aplicat aceeai meniune de utilizare a acestui dosar. Dac este evident c datele figurnd n dosarele Europol sunt nsoite de erori, Europol trebuie s le rectifice. Orice persoan vizat printr-un dosar poate s-i exercite n raport cu Europol un drept de rectificare, distrugere de dosar sau de nscriere a unei meniuni, precum i dreptul de a cere autoritii comune de control s se asigure c eventualele stocri, culegeri, tratament i utilizare de date cu caracter personal care o vizeaz au fost efectuate n cadrul Europol de o manier licit i corect. Transmiterea de date la state i instane tere Sediul materiei acestei problematici se regsete n art.18 al Conveniei Europol, precum i n Actul Consiliului din 24 martie 1999, deciznd regulile relative la transmiterea de date cu caracter personal ctre Europol statelor i instanelor tere, scopul urmrit prin reglementrile acestui act fiind acela de a contribui la eficacitatea luptei contra crimei organizate.
154

n ce ne privete, vom urmri, n continuare, elementele eseniale rezultate din coroborarea prevederilor celor dou instrumente juridice. Delimitri conceptuale: date cu caracter pesonal reprezint orice informaie relativ la o persoan identificat sau identificabil i care vizeaz identitatea sa fizic, fiziologic,psihic, economic i cultural, la care noi mai adugm faptul c aceste date s intre sub incidena competenelor Europol; tratament al datelor nseamn orice operaiune automatizat sau neautomatizat, care comport colectarea, nregistrarea, organizarea, modificarea, consultarea i adaptarea datelor de mai sus. Cadrul legislativ i reglementar, precum i condiiile transmiterii: datele pot fi transmise de ctre Europol atunci cnd: msura este necesar, n cazuri individuale, pentru prevenirea sau lupta mpotriva infraciunilor relevante competenei Europol; exist un acord cu statele sau instanele tere; cu titlu excepional, se impune salvgardarea intereselor eseniale ale unui stat membru, prin prevenirea unui pericol iminent; exist un nivel adecvat de protecie al datelor, garantat de ctre statul sau instana ter beneficiar, n sensul c: acordurile convenite ntre Europol i aceti beneficiari poteniali, specific reguli privind destinaia datelor, tipul de date de transmis, scopurile transmiterii lor, responsabilitatea n caz de tratare ilicit sau incorect a acestor date; caracterul adecvat al acestui nivel de protecie este apreciat innd cont de toate circumstanele care pot interveni cu ocazia transmiterii, n special viznd: tipul de date, finalitatea lor, durata activitilor prevzute, dispoziiile generale sau particulare aplicabile statelor i instanelor tere; msura este admisibil n termenii regulilor generale instituite de Consiliul european printr-o decizie pregtit de ctre Consiliul de administraie, cu consultarea autoritii comune de control; dac datele vizate au fost transmise la Europol de ctre un stat membru, Europol nu le va putea transmite statelor i instanelor tere dect cu acordul respectivului stat membru;
155

dac datele nu au fost transmise de un stat membru, Europol se va asigura c transmiterea lor statelor sau instanelor tere nu va fi de natur a: mpiedica un stat membru s se achite cum se cuvine de funciile relevante competenei sale; a amenina securitatea i ordinea public a unui stat membru sau a risca de a-l supune unei vtmri de orice natur; transmiterea datelor nu este autorizat dect dac destinatarul se angajeaz c acestea nu vor fi utilizate dect n scopurile pentru care ele au fost transmise i dac ntre cele dou pri exist un acord de protecie a secretului celor de natur secret; transmiterea de date relative la originea rasial, la opiniile politice sau religioase, la sntatea i viaa sexual a unei persoane este limitat la cazurile absolut necesare; autoritatea destinatar a transmiterii de date se va asigura c acestea nu vor fi folosite n alte scopuri dect cele specifice. Totodat, este responsabil cu rectificarea sau tergerea erorilor aprute, precum i cu tergerea datelor cnd acestea nu mai sunt utile scopurilor specificate n cererea de transmitere. Asupra aspectelor de mai sus s-au introdus noi modificri i actualizri n Actul Consiliului din 28 februarie 2002, care poate fi consultat n Jurnalul Oficial C 58 din 5 martie 2002.

Responsabilitatea i protecia juridic, avute n vedere prin art.38 i 39 din Convenia Europol implic, pe de o parte, statele membre, iar, pe de alt parte Europol. Orice stat membru este responsabil n privina tratrii ilicite sau incorecte a datelor, conform dreptului su naional, pentru orice pagub adus persoanei, n cazul n care au intervenit date nsoite de erori sau de tratament transmise la Europol. El va avea obligaia de a indemniza victima, dac aceasta se adreseaz autoritilor sale competente, fr a putea invoca faptul c un alt stat membru sau Europol au transmis date incorecte n privina respectivei persoane. Dac datele sunt nsoite de erori de drept i de fapt rezultate dintr-o transmitere creia i lipsesc obligaiile prevzute de Convenia Europol pentru o parte sau un stat membru, ori dac stocarea sau tratamentul ilicit sau incorect aparin Europol sau altor state membre, acetia sunt inui s ramburseze cheltuielile, sub rezerva ca statul membru de origine s nu fi utilizat datele sub o fapt pgubitoare comis n violarea Conveniei Europol. Orice dezacord ntre aceste state membre de origine i Europol sau
156

cu un alt stat membru asupra rambursrii va fi supus Consiliului de administraie. Responsabilitatea contractual a Europol este supus legii aplicabile contractelor n vigoare. n materie de responsabilitate necontractual Europol, independent de obligaile de mai sus, este inut s repare pagubele cauzate de o fapt a organelor sale, directorilor adjunci i agenilor si n exercitarea funciilor lor, n msura n care pagubele le sunt imputabile. Aceasta nu exclude dreptul la alte reparaii fondate pe legislaia naional a statelor membre. Controlul democratic asupra Europol i clarificarea misiunilor i puterilor acestuia n raport cu serviciile naionale de poliie Aceast problemativ este reglementat, n principal, prin art.34 din Convenia Europol i dezvoltat prin Comunicarea Comisiei ctre Parlamentul European i Consiliu: exercitarea unui control democratic asupra Europol,1 aspectele cele mai relevante referindu-se la cele ce urmeaz. Obligaia Preedeniei Comisiei de a adresa anual Parlamentului European un raport asupra activitilor Europol i ca Parlamentul european s fie consultat n eventualitatea modificrii Conveniei Europol. Obligaia de rezervare (abinere) i de protecie a secretului vis--vis de Parlamentul European, Preedinia Consiliului i reprezentanilor lor desemnai. Necesitatea interveniei Consiliului, pe viitor, n sensul ca acesta, pe viitor, s prevad: un control parlamentar adecvat, n cazurile n care Europol va fi atribuit cu puteri operaionale; crearea parchetului european i statuarea pentru Europol a puterii de intervenie transfrontalier; directorul Europol s se supun comisiei parlamentare competente;

A se vedea: Communication de la Commission au Parlament europen et au Conseil. Exercice d'un contrle dmocratique sur Europol [Com (2002) 95 final - non publi au Journal Officiel ] i/sau sinteza acestei comunicri n: http:/www.europa.eu.int./seadplus/ printversion/fr/lvb/133200.htm;

157

modalitile practice de control parlamentar, altele dect cele deja preconizate, precum i la alte msuri de ntrziere a competenelor Europol, respectiv: schimbul regulat i formal de informaii ntre Europol i parlamentele naionale i Parlamentul european; crearea unei comisii mixte compuse din reprezentani ai comisiilor parlamentare (naionale i europene), competent n materie de cooperare poliieneasc; modificarea i actualizarea Conveniei Europol, astfel nct Parlamentului European i Consiliului s le fie prezentat anual un raport unic asupra activitilor Europol, iar Parlamentul european s aib dreptul de a insista s raporteze directorul Europol n comisiile sale competente; statuarea dreptului i obligaiei Europol de a participa la echipe comune de anchet, precum i dreptului su de a dispune de puteri operaionale mai extinse dect cele existente.

Noile orizonturi ale Europol, n viziunea Constituiei pentru Europa Esenialmente, normele incluse n Constituia pentru Europa au urmtorul coninut:1 a) Europol are misiunea de a sprijini i consolida aciunea autoritilor poliieneti i a altor servicii de aplicare a legii din statele membre, precum i colaborarea acestora pentru prevenirea i combaterea infraciunilor grave care afecteaz dou sau mai multe state membre, a terorismului i formelor de criminalitate care aduc atingere unui interes comun care face obiectul unei politici a Uniunii. b) Legea European determin structura, funcionarea, domeniul de aciune i atribuiile Europol. Aceste atribuii pot include: strngerea, stocarea, prelucrarea i analizarea informaiilor, precum i schimbul de informaii transmise special de autoritile statelor membre sau de ri ori instane tere; coordonarea, organizarea i realizarea de aciuni cu caracter de investigaie i operaional, derulate mpreun cu autoritile competente ale statelor membre sau n cadrul unor echipe comune de investigaie i, dac este cazul, n colaborare cu Eurojust (s.n.).

A se vedea, op.cit., art.III 177, pag.141-142;

158

Legea European stabilete, de asemenea, modalitile de exercitare de ctre Parlamentul European, mpreun cu parlamentele naionale ale statelor membre, a controlului asupra activitii Europol. c) Orice aciune cu caracter operaional a Europol trebuie desfurat n cooperare cu unitile statului sau statelor membre ale cror teritorii sunt implicate i cu acordul acestora. Aplicarea msurilor de coerciie este responsabilitatea exclusiv a autoritilor naionale competente (s.n.). Sublinierile pe text le-am introdus n ideea c prin coninutul acestor norme regsim rspunsuri favorabile solicitrilor invocate n Comunicarea Comisiei din 2002 [Com (2002 95 final], anterior invocat. d) Ofierii de legtur trimii n ri tere sau organizaii internaionale i folosii n comun de statele membre ale Uniunii Europene. Pe lng problemele deja invocate n privina ofierilor de legtur din cadrul Europol, n contextul dat ne vom referi la utilizarea comun a ofierilor de legtur detaai de ctre autoritile represive ale statelor membre ale Uniunii Europene aa cum ea a fost conceput i reglementat prin Decizia 2003/170/JAI a Consiliului.1 Conceptul de ofieri de legtur, n cazul dat, are n vedere un reprezentant al unui stat membru care este trimis de ctre o autoritate represiv a acestuia n unul sau mai multe ri tere sau organizaii internaionale pentru a stabili i a nelege contacte cu autoritile acwestor ri sau organizaii, n scopul de a contribui la prevenirea sau la elucidarea infraciunilor penale i care poate fi folosit n comun de ctre statele membre ale Uniunii Europene, fr a prejudicia funciile exercitate n cadrul atribuiilor sale conferite de ctre statul de trimitere, precum i n conformitate cu legislaia sa naional, cu nevoile naionale i cu acordurile eventual mai favorabile convenite cu rile tere i cu organizaiile internaionale, pe lng care funcioneaz. Funciile ofierilor de legtur: s stabileasc i s ntrein contacte directe cu autoritile competente ale statelor sau organizaiilor internaionale n care au fost trimii i funcioneaz, n vederea facilitrii i accelerrii culegerii i schimbului de informaii;
1

A se vedea, Dcision 2003/JAI du Conseil, du 27 fvrier 2003, relative l'utilisation commune des officiers de liaison dtachs par des autorits rpresives des Etats membre, n: Journal officiel no L 067 du 12.03.2003, p.0027-0030 i/sau sinteza acestei decizii, la adresa: /sga_doc?smartopi!celexapi!prod!CELEXnumdoczlg=FR8numdoc= 32003D170kmodel=guic/7/22/04

159

s contribuie, printre altele, la colectarea i schimbul de informaii care pot fi utilizate pentru lupta contra formelor grave de criminalitate transfrontalier, respectiv i informaiile care permit dobndirea celei mai bune cunoateri a sistemelor i metodelor aplicabile n rile i organizaiile de referin; s-i exercite funciile n cadrul atribuiilor conferite i n respectul dispoziiilor legale ale dreptului statelor de apartenen i ale acordurilor eventual convenite cu statele sau organizaiile internaionale de primire, inclusiv relative la protecia datelor cu caracter personal. Utilizarea comun, propriu-zis i mecanisme de realizare. Notificarea trimiterii ofierilor de legtur: Statele membre se informeaz, reciproc, despre intenia lor de a trimite astfel de ofieri i vor informa, annual, Secretariatul General al Uniunii Europene despre aceste trimiteri, cu precizarea, ndeosebi, a competenelor conferite acestora i a eventualelor acorduri de cooperare ncheiate cu statele membre implicate n trimiterea de referin, Secretariatul General al Uniunii Europene va stabili n fiecare an o recapitulare a trimiterilor acestor ofieri, a competenelor lor i a eventualelor acorduri de cooperare n domeniu, ncheiate ntre statele membre, recapitulare pe care o va adresa statelor membre i Europolului. Reeaua ofierilor de legtur n ri tere sau pe lng organizaii internaionale este conceput s funcioneze dup cum urmeaz: statele membre vor veghea ca ofierii astfel definii s se reuneasc periodic i ori de cte ori este necesar, n vederea schimbului de informaii utile, iniiativa acestor reuniuni revenind ofierilor de legtur ai statului membru care asigur preedenia Uniunii Europene; n cazul n care acest stat nu are asemenea ofieri, iniiativa vizat aparine reprezentantului statului membru care va asigura urmtoarea preedenie sau cea care urmeaz acesteia, dup caz. La reuniunile de mai sus vor fi invitai s participe, dup caz, Comisia i Europol; ofierii de legtur trimii n aceeai ar sau organizaie internaional se vor ntrajutora, mutual, n contactele lor cu autoritile acestor ri ori organizaii; statele membre pot conveni, dac este cazul, ca ofierilor de legtur s li se repartizeze sarcini comune;

160

 aceste state pot conveni, bilateral sau multilateral, ca ofierii lor de legtur s vegheze, n egal msur, asupra intereselor unuia sau ale mai multor state membre. Cooperarea ntre statele membre privind schimbul de informaii prin intermediul ofierilor de legtur trimii n statele tere sau pe lng organizaii internaionale se realizeaz n respectul legislaiei lor naionale i instrumentelor internaionale pertinente, a dispoziiilor aplicabile n materie de protecie a datelor cu caracter personal, precum i fr a afecta misiunile iniiale ale acestor ofieri, traducndu-se ndeosebi n urmtoarele: statele membre vor veghea ca ofierii lor de legtur, astfel statuai, s comunice autoritilor naionale de care depind informaiile privind ameninrile criminale grave ndeptate mpotriva altor state membre, care nu au proprii lor ofieri de legtur n rile sau organizaiile internaionale respective. Autoritile naionale astfel informate vor judeca conform legislaiei lor naionale i n funcie de gravitatea ameninrii oportunitatea informrii statelor membre interesate; ofierii de legtur pot s comunice n condiiile definite, informaiile relative la ameninrile criminale grave contra unui alt stat membru direct ofierilor de legtur ai acestor state, reprezentai n acelai stat ter sau organizaie internaional; un stat membru care nu dispune de un ofier de legtur ntr-un stat ter sau ntr-o organizaie internaional poate s se adreseze unui alt stat membru care dispune de asemenea ofieri, n vederea schimbului de informaii, urmnd ca statul solicitat s indice ct mai repede posibil dac poate da curs favorabil solicitrii; statele membre pot consimi ca ofierii lor de legtur s schimbe informaii n mod direct cu autoritile altor state membre, cu respectarea dispoziiilor aplicabile n materie de protecie a datelor personale. Statele membre pot organiza seminarii comune ale ofierilor de legtur privind evoluia criminalitii i cele mai eficace mijloace de combatere a criminalitii transfrontaliere, innd cont de acquisul comunitar, n scopul ameliorrii cooperrii lor, la care sunt invitai s participe Comisia i Europol. Autoritile naionale competente sunt reglementate dup cum urmeaz:
161

statele membre vor desemna puncte de contact n cadrul autoritilor lor naionale competente pentru facilitarea exercitrii sarcinilor ofierilor de legtur i vor veghea ca aceste puncte s fie n msur s se achite de misiunea lor, eficace i rapid; aceleai state membre vor notifica Secretariatului General al Uniunii Europene respectivele puncte de contact, precum i orice modificare ulterioar a acestora, infrormaii care vor fi publicate n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, de ctre Secretariatul General; decizia privind instituirea i funcionarea ofierilor de legtur este aplicabil fr a prejudicia dispoziiile naionale existente, n particular viznd repartizarea competenelor ntre diferite autoriti i servicii ale statelor membre vizate. Implicarea Europol este conceput n urmtorii termeni: statele membre vor facilita, conform legislaiei naionale i Conveniei Europol, tratamentul cererilor prezentate de ctre Europol unitilor naionale n vederea obinerii de informaii din partea ofierilor de legtur aflai n post n rile tere sau organizaiile internaionale n care Europol nu este reprezentat. Unitile naionale solicitate vor stabili, conform legislaiilor naionale i Conveniei Europol, dac dau sau nu curs solicitrilor de mai sus, iar n cazul rspunsului favorabil comunicarea informaiilor deinute de ctre ofierii de legtur se va face conform legislaiei naionale i Conveniei Europol; la definitivarea sarcinilor ofierilor de legtur statele membre vor ine cont, dup caz, de funciile care incumb Europolului, n virtutea conveniei de instituire a acestuia.

4.2.3. Colegiul European de Poliie (CEPOL):1 Structur: Consiliul de administraie, constituit din directorii instituilor naionale de formare i care decide n unanimitate de voturi. Adunarea deliberativ a Consiliului de administraie la care particip, alturi de directorii instituiilor naionale de formare i
1

A se vedea: Dcision du Conseil, du 22 dcembre 2000, portant cration du Collge europen de police, n Journal officiel L 336 du 30.12.2000 i/sau sinteza deciziei n: http://www.europa.eu.int/seadplus/printversion/fr/lvb/114006.htm

162

reprezentani ai Secretariatului General al Consiliului, Comisiei i Europolului, avnd ns doar statutul de observatori, fr drept de vot. Secretariatul permanent. Cte o delegaie naional a fiecrui stat membru, compus din unul sau mai muli directori ai instituiilor naionale de formare acompaniai, dac este necesar, de alte persoane competente i care dispune de un singur vot n Consiliul de administraie. Principalele prerogative ale CEPOL: Consiliul de administraie stabilete programe anuale de formare, precum i alte programe i iniiative suplimentare i transmite deciziile sale Consiliului Uniunii de care acesta va lua act i va ine seama de ele; elaboreaz programe specializate necesare formrii poliitilor de nivel intermediar i poliitilor de teren, precum i pentru formatorii acestora i pentru poliitii care au atribuii n crima organizat i n gestionarea crizelor nonmilitare din ri tere; urmrete realizarea schimburilor de personal i difuzarea bunelor practici; realizeaz i menine n actualitate o reea electronic, servind ca suport pentru sarcinile sale; este deschis spre colaborare cu instituii de formare poliieneasc din ri tere; ofer, ndeosebi, structurile sale nalilor responsabili ai serviciilor de poliie din rile candidate; studiaz posibilitatea extinderii accesibilitii facilitilor sale funcionarilor instituiilor i altor organe ale Uniunii Europene. n ce ne privete, susinem i propunem extinderea acestor prerogative ale CEPOL i asupra activitilor de cercetare tiinific, criminologic, mai ales sub forma organizrii, sub egida sa, a unor manifestri tiinifice de profil simpozioane, sesiuni de comunicri europene etc. asupra unor probleme majore i stringente. 4.2.4. Meninerea ordinii i securitii publice n aceast parte a lucrrii noastre ne vom opri la alte coordonate majore, penale, ale dreptului comunitar care intr sub incidena cooperrii poliieneti i care, prin excelen, contribuie la realizarea obiectivului U.E. de a oferi cetenilor un nivel ridicat de protecie n Spaiul de libertate, securitate i justiie, precum i premisele necesare bunei funcionri a
163

instituiilor statului de drept, ntr-o societate autentic democratic, n interesul binelui comun. Pentru mai buna decelare, nelegere i cunoatere a aspectelor relevante dimensiunii de referin, le vom parcurge n urmtoarea succesiune: baza legal i reglementar, de la nivelul UE; cadrul general al meninerii ordinii i securitii publice i al prevenirii faptelor reprehensibile cu ocazia evenimentelor la care particip ansambluri ale unui numr mare de persoane provenind din mai multe state membre; prevenirea i stpnirea violenei, tulburrilor, busculadelor i actelor de huliganism prilejuite de meciurile de fotbal de dimensiuni internaionale i, n fine, protecia naltelor personaliti aflate n vizit n unul din statele membre. 4.2.4.1.Baza legal i reglementar Aceast baz, de la nivelul UE, include, cronologic: Recomandarea Consiliului, din 22.04.1996 coninnd orientrile viznd prevenirea i zgzuirea tulburrilor susceptibile s se produc cu prilejul meciurilor de fotbal. Aciunea comun 97/339/JAI, din 26 mai 1997, adoptat de ctre Consiliul n baza articolului K.3 al Tratatului asupra Uniunii europene relativ la cooperarea n domeniul ordinii i securitii publice. Rezoluia Consiliului, din 6 Decembrie 2001, consacrnd un Manual de recomandri pentru punerea n aplicare, la scar internaional, a unei cooperri poliieneti i a msurilor viznd prevenirea i stpnirea violenei i tulburrilor legate de meciurile de fotbal cu o dimensiune internaional care privete cel puin un stat membru. Recomandarea Consiliului, din 6.12.2002 stabilind o scar comun de evaluare a ameninrii pentru personalitile n vizite, n Uniune. Decizia 2002/348/JAI, din 25.04.2002, privind securitatea privilejuit de meciurile de fotbal de dimensiune internaional. 4.2.4.2. Cadrul general al meninerii ordinii i securitii publice i al prevenirii faptelor reprehensibile cu ocazia evenimentelor la care particip ansambluri ale unui numr mare de persoane provenind de la mai multe state membre.
164

Prin aciunea comun 97/339/JAI, menionat, acest cadru are configuraia de mai jos:

Obligaia de comunicare a informaiilor, din partea

statelor membre, n baza unor cereri exprese sau din proprie iniiativ, innd cont de legislaia lor naional, celorlalte state membre vizate, precum i statelor membre limitrofe sau de tranzit, n situaiile n care este vorba de grupuri de o oarecare amploare care se deplaseaz spre alte state membre, n vederea participrii la o reuniune i sunt susceptibile de a reprezenta o ameninare pentru ordinea i securitatea public.

Coninutul i detalierea informaiilor de comunicat

se refer la: Grupul vizat; Itinerariul de parcurs i locurile de sejur; Mijloacele de transport utilizate; Fiabilitatea informaiilor.

Posibilitatea statelor membre de a desemna i

detaa, pentru momentul de referin, ofieri de legtur, n alte state membre care au solicitat acest lucru, ofieri care vor aciona potrivit urmtoarelor reguli: vor juca rolul de consilieri i de asisteni, fr a putea exercita nici o putere i fr dreptul de a purta arme; vor comunica informaiile i i vor ndeplini misiunile conform instruciunilor primite din partea statului lor de origine i directivelor statului n care sunt detaai.

Msuri n vederea favorizrii cooperrii ntre statele

membre, la competente: nivelul autoritilor lor centrale

165

Preedenia Consiliului organizeaz, anual, cte o reuniune a efilor autoritilor centrale responsabile cu ordinea i securitatea public, pentru a discuta problemele de interes comun; Preedenia va ine la zi datele asupra autoritilor centrale de mai sus; Autoritile centrale se vor informa reciproc asupra schimbrilor intervenite n ceea ce le privete; Aceleai autoriti centrale vor ncuraja exerciiile, schimburile de experien i stagiile de pregtire destinate personalului lor, n vederea ameliorrii cunotinelor organizaiilor respective.

4.2.4.3. Prevenirea i stpnirea violenei, tulburrilor, busculadelor i actelor de huliganism prilejuite de meciurile de fotbal de dimensiuni internaionale. Urmrind firul suitei de reglementri n domeniu ale celor patru acte juridice i documente de orientare politic, de profil, ale UE (Recomandarea Consiliului din 22.04.1996, Rezoluiile Consiliului din 9.06.1997 i, respectiv din 6.12.2001 i Decizia 2002/348/JAI din 25.04.2002), precum i, corelndu-le cu reglementrile instrumentelor Consiliului Europei la care acestea fac trimiteri reinem, n continuare, elemente de fond, destinate realizrii obiectivului de referin, ntr-o ncercare de sistematizare i esenializare a lor, mai ales n viziunea Manualului de recomandri pentru punerea n aplicare, la scar internaional, a unei cooperri poliieneti i a msurilor viznd prevenirea, pe segmentul luat n considerare. Structuri i elemente organizaionale implicate Biroul de corespondeni huliganismul n fotbal, creat nc din anul 1994, avnd rolul de a contribui la schimbul de rapoarte de informare ntre statele membre, ntr-un format standardizat, redactate de ctre diferitele servicii de poliie asupra grupurilor care a la tulburri. Punctul naional permanent de informaie asupra fotbalului, de natur poliieneasc (creat n fiecare stat membru) avnd i rolul de oficiu de punct de contact central i unic n cadrul schimbului de informaii pertinente relative la meciurile de fotbal cu o dimensiune internaional i n elaborarea colaborrii internaionale legate de aceste meciuri.
166

 Ofierul de legtur al rii care acord sprijinul, la cerere, serviciului de

poliie al rii organizatoare, dispensat de dreptul de contacte cu media Funcionarul desemnat de ctre punctul naional de informare i nsrcinat cu misiunea de informare pe lng echipa de funcionare, care va putea fi alturat efului de echip i care este responsabil de transmiterea corect a informaiilor. Echipa de poliie strin, pentru situaii deosebite, a crei importan va trebui s fie un rezultat fiscal prin concertare i care, de regul, include: Ageni de poliie n misiune, crora le sunt ncredinate sarcini de recunoatere, reperare sau de nsoire; Un coordonator operaional, nsrcinat s coordoneze activitile agenilor de poliie n misiune i s transmit informaiile; Un purttor de cuvnt; Un ofier de legtur, nsrcinat n particular cu schimbul de informaii ntre ara sa de origine i ara de ospitalitate. Lund n considerare competenele diferite aferente ordinii publice i huliganismului violent cu prilejul meciurilor, ofierul de legtur naional va putea propune rii ospitaliere s detaeze unul sau doi ofieri de legtur pe lng centrul stabilit n ara ospitalier; Un ef care, din punct de vedere funcional i ierarhic, este responsabil de echipa sa. Dac un centru naional de coordonare poliieneasc a fost stabilit, atunci acest ef nu va fi responsabil de ofierul de legtur, dect din punctul de vedere ierarhic, responsabilitatea funcionrii acestui ofier incumbnd, n acest caz, eful centrului de coordonare. Fizionomitii asigurai, n msura posibilitii, pentru a nsoi suporterii cu risc i care s fie familiarizai cu acest tip de suporteri. Compoziia echipei de fizionomiti va fi n funcie de cunoaterea nucleelor dure de suporteri a cror prezen poate fi prezumat. Posibilitatea culegerii de informaii fiabile despre nucleele dure n ceea ce privete inteniile lor n momentul aciunilor va trebui s fie determinat. Centrul naional de coordonare, din ara organizatoare.
167

 Principalele dimensiuni i modaliti de realizare Principalele dimensiuni i modaliti efective de realizare a prevenirii i stpnirii violenei, tulburrilor, busculadelor i actelor de huliganism prilejuite de meciurile de fotbal cu caracter internaional nelegem s le prezentm ntr-o manier esenializat, prelund i fructificnd, n principal, staturile Manualului de recomandri pentru punerea n aplicare, la scar internaional, a cooperrii poliieneti i a msurilor care asigur acest obiectiv, ntr-o prim faz prezentnd, esenializat recomandrile de referin, pentru ca, apoi, s le menionm, sistematizat, pe fiecare n parte. Recomandrile pentru punerea n aplicare, la scar internaional, a unei cooperri poliieneti i a msurilor viznd prevenirea i stpnirea violenei i tulburrilor legate de meciurile de fotbal cu o dimensiune internaional, care privete cel puin un stat membru, includ cele de mai jos. Gestiunea informaiilor de ctre serviciile de poliie: Criterii n raport de care gestiunea informaiilor va putea s satisfac: o Obiective; o Misiuni de dimensiune internaional; o Schimbul poliienesc de informaii; Recomandri complementare. Pregtirile serviciilor de poliie; Organizarea cooperrii ntre serviciile de poliie; Cooperarea ntre serviciile de poliie i suporteri; Politica mediatic i de comunicare: Politica mediatic; Strategie n materie de comunicaie; Rolul organizatorului. Gestiunea informaiilor de ctre serviciile de poliie. Criterii care vizeaz asigurarea caracterului su satisfctor: o Obiective: Asigurarea ordinii, linitii i securitii publice prin coordonarea schimbului de informaii legate de meciurile de fotbal de ctre punctul naional de informare asupra fotbalului.
168

Facilitarea cooperrii poliieneti internaionale relativ la apropierea poliieneasc a fenomenului fotbal i la schimbul de informaii ntre serviciile competente; Obiective specifice de impact, asociate cooperrii internaionale la nivelul asistenei poliieneti: Informaia; Recunoaterea; Reperarea; nsoirea sub supravegherea poliiei; o Misiuni de dimensiune internaioanal ale punctelor naionale de informaie asupra fotbalului: s asiste autoritilor naionale competente, adresndu-le propuneri sau avize; s dispun analiza de ctre propriile cluburi a riscurilor actualizate, care poate fi folositoare i altor ri; s asigure informaiile relative la datele personale ale suporterilor cu risc; s asigure coordonarea schimbului de poliiei, precum i cu alte servicii care colaboreaz la securitatea sau la ordinea public cu ocazia meciurilor de fotbal. o Schimbul poliienesc de informaii: Tipuri de informaii: Informaii generale: - strategice; - operaionale; - tactice. Informaii personale. Informaiile generale strategice reprezint datele care descriu evenimentul n toate dimensiunile sale, o atenie particular acordndu-seriscurilor acestuia la adresa securitii, i care se circumscriu problematicii relative la: Club: numele; adresa; culorile clubului; e-mail; site internet; proiectul de fan-coaching, da/nu;

169

suporteri; suporteri n deplasare: da/nu, ci? numrul de cluburi de suporteri recunoscui; stadionul: o numele; o adresa; o telefon/telecopiator; o capacitatea: capacitatea seciunii destinate vizitatorilor; anexe: o lista cluburilor de suporteri cu date relative la transportul cu prilejul meciurilor europene n deplasare; o planul stadionului cu indicarea seciunii vizitatorilor i a intrrii; o planul stadionului, cu mediul nconjurtor, care s indice parcrile separate i itinerariile principale ale reelei autorutiere; o planul oraului. Serviciul local de poliie: adresa; telefonul, telecopiatorul; e-mail; responsabilul dosarului: o telefon, telecopiator; o e-mail; o G.S.M ofierul de informare: o telefon, telecopiator; o e-mail; o G.S.M fizionomitii: o telefon, telecopiator; o e-mail; o numele; Alte servicii de poliie: coordonatorul: o adresa;
170

o telefon, telecopiator; o e-mail; o site internet; Punctul naional de informare asupra fotbalului: numele serviciului; adresa; permanena telefonic; telecopiatorul; e-mail. Informaii privind suporterii obinuii: Numrul de suporteri: o care asist la ntlnirile (de dimensiuni internaionale) n deplasare; o care asist la aceleai tipuri de ntlniri pe propriul teren; Identificare: o inuta; o drapele; o banere; Comportament: o previzionat; o consumare de alcool; o artificii; o altele. Transport: o numrul de suporteri care utilizeaz un transport organizat; o numrul suporterilor ce utilizeaz transportul neorganizat; Sejurul. Informaii privind suporterii cu risc: Numrul de suporteri: o care asist la ntlnirile internaionale: - n deplasare; - pe teren propriu. Nucleele dure: o numrul de membri; o vrsta medie;
171

o numrul minimal reinut c particip, cu prilejul meciurilor de dimensiuni internaionale: - n deplasare; - pe teren propriu. Identificare: o inuta; o limbajul specific; o drapele; o banere; Transport: o Numrul celor care circul cu un transport: - organizat; - neorganizat. Sejurul; Atitudini vis--vis de alte cluburi: o amical; o neutr; o ostil; Contacte internaionale: o amicale; o neutre; o ostile; Asisteni la alte ntlniri: o n rile proprii; o n strintate; Afiniti cu echipa naional; Tendine politice (prezumate); Legturi cu mediul criminal; Reacii n raport cu serviciile poliieneti; Reacii fa de suporteri; Comportamente nainte de meci: o apelarea la biletele altora; o consumul de alcool; o artificii; o altele. Comportamente n cursul meciului: o consumul de alcool;
172

o artificii; o reacii dac echipa: conduce; este condus; o reacii la decizii contestabile; o reacii n caz de comportament provocator; o altele. Comportamente dup meci: o consumul de alcool; o artificii; o reacii : n caz de victorie; n caz de pierdere; n caz de comportament provocator; o altele. Descrierea incidentelor: o natura lor; o vandalism; o furturi i jafuri. Confruntri: o iniiativa incidentelor; o natura violenei utilizate; Tip de agresiune: o arme utilizate; Particulariti: o Tactici utilizate cu prilejul meciurilor internaionale; pe propriul teren; n deplasare; Evoluia fenomenului. Sugestiile privind intervenia poliiei Informaiile generale operaionale reprezint datele care permit s se formuleze o idee exact asupra faptelor care se deruleaz n cadrul evenimentului; Informaiile generale tactice se refer la datele care permit responsabililor operaionali de a aciona de o manier particular n cadrul meninerii ordinii i securitii n jurul evenimentului.
173

Pe lng cele trei categorii de informaii, sub genericul de generale, cel de-al doilea tip de informaii, respectiv informaiile personale sunt relative la indivizii care prezint sau pot prezenta un pericol pentru ordinea i securitatea public n jurul evenimentului, sau care au fost implicai n incidente, n scopul pregtirii sau lurii de msuri specifice. Fazele i mecanismele gestionrii schimbului de informaii Fazele de referin se structureaz n trei mari categorii distincte, respectiv: nainte de eveniment, n concepia c pornete de la momentul n care se tie c un anumit meci se va juca sau c un anumit turneu este prevzut; pe timpul evenimentului, nelegnd perioada cuprins ntre primul i ultimul fapt care influeneaz sau poate influena ordinea public n intervalul derulrii stricte a acestuia; dup eveniment, care are n vedere inclusiv o evaluare a celor produse n fazele anterioare. CORELAREA tipurilor de faze de gestionare a schimbului de informaii cu sarcinile categoriilor punctelor naionale de informare
Sarcini Tipuri de faze Sarcinile punctului naional de informare asupra fotbalului, al rii organizatoare Sarcinile punctului naional de informare asupra fotbalului, al rii care i acord ajutorul S nainteze, din proprie iniiativ, orice informaii pertinente punctelor naionale de informare asupra

I. nainte de eveniment a) La nivel strategic S formuleze o cerere de informaii adresat punctelor de informare proprii sau din alte ri referitoare la: - analiza riscurilor orivind suporterii echipei vizate; - echipa nsi; - nsoitorii si, n caz de ameninare; fizionomiti; S furnizeze, n msura posibil, informaii asupra unor

174

subiecte cum ar fi cele asupra legislaiei aplicabile i a politicii autoritilor, organizarea evenimentului, identificarea autoritilor responsabile i a efilor de poliie etc. S difuzeze orice informaie pertinent celorlalte puncte de contact naionale de informare asupra forbalului, interesate.

b) operaional

La

nivel

S cear punctelor de informare asupra forbalului din alte ri informaii privind deplasarea suporterilor ordinari i cu risc, echipa participant i nsoitorii si (n caz de ameninare), vnzrile de bilete; S le adreseze o cerere de asisten i efective poliieneti, ca de exemplu fizionomitii i nsoitorii; S cear informaii privind criminalitatea n general, nelegnd i terorismul; S furnizeze punctului naional de informare asupra fotbalului al rii care i acord sprijinul, informaii privind organizarea serviciului de ordine i, n particular, metoda de integrare a fizionomitilor n serviciul local de ordine, ca i directivele privind suporterii, etc. S transmit orice informaie pertinent altor puncte naionale de informare asupra fotbalului, interesate.

fotbalului, interesate; S rspund problemelo r puse de punctele naionale de informare asupra fotbalului din rile organizatoa re i s exploateze lista interdiciilo r stadionului n limitele prevzute de lege. S rspund problemelor care i sau pus, n particular viznd deplasarea suporterilor i colaborarea poliieneasc, cum ar fi cea a fizionomitilor.

175

II. Pe timpul evenimentului a) La nivel operaional S confirme informaiile furnizate, pentru care actualizarea analizei de risc; Dac sistemul ofierilor de legtur este prevzut, cererea i rspunsul trebuie s fie trecut acestora. S actualizeze informaiile furnizate i supravegherea momentelor i sejurului suporterilor; S furnizeze informaii utile relative la comportamentul suporterilor n propriile ri; S ia i s aplice dispoziii pentru a urmri micarea suporterilor.

b) La nivel tactic

S vegheze la confirmarea informaiilor furnizate prin constatrile intrri asupra tuturor autorilor vizai; S propun adoptarea, eventual, a msurilor corective de rigoare; Poate formula i nainta punctelor naionale de informare asupra fotbalului, din ara de origine i rile de tranzit, informaii referitoare la ntoarcerea eventual a suporterilor expulzai sau returnai; Poate transmite informaiile necesare, asupra returnrii suporterilor, rilor de tranzit. Procedarea la evaluarea comportamentelor suporterilor, care s permit actualizarea analizelor de risc asupra vizitatorilor; Evaluarea procesului de schimb de informaii. nivel Evaluarea eficacitii operaionale a informaiilor furnizate de ctre punctul naional de informare asupra fotbalului sau de ctre alte ri, precum i a ncadrrilor asigurate de ctre ara vizitatoare; Comunicarea posibil a informaiilor relative la vizitatorii din alte ri, ca i descrierea incidentelor ce au avut loc;

III. Dup eveniment a) La nivel strategic

Adoptarea analizei de risc.

b) operaional

La

Evaluarea schimbului de informaii asupra bazei de informaii factuale furnizate de ctre punctul naional de informare asupra fotbalului rii organizatoare;

176

 Furnizarea, n limitele legii, a informaiilor relative la eventualele arestri; Evaluarea asistenei strine.

Evaluarea schimbului de informaii n termenii eficacitii operaionale; Evaluarea activitii fizionomitilor.

Procedura de comunicare a informaiilor i regulile aferente, generale, se realizeaz n baza unor norme explicit formulate, asupra creia nu mai insistm, revenind celor direct interesai i implicai s le aprofundeze. Aiderea, considerm c trebuie procedat i n privina seciunii relative la recomandrile complementare asupra gestiunii informaiilor de ctre serviciile de poliie, precum i asupra problematicii viznd pregtirile de ctre serviciile de poliie, regsite n capitolul 2 al Manualului de referin, parial deja invocate. Organizarea cooperrii ntre serviciile de poliie se refer, n linii generale, la responsabilitile poliieneti ale rii ospitaliere, la asistena care poate fi furnizat serviciilor similare strine, la purttorii de cuvnt i alte sarcini comune sau specifice. Cooperarea ntre serviciile de poliie i spectatori, cuprinde o varietate larg de norme i standarde, cele cu o semnificaie aparte fiind referitoare la: Cooperarea cu conductorii organizaiei de spectatori; Atenia ce trebuie acordat informaiilor provenit de la organizaia spectatorilor; Relaionrii corecte a serviciilor poliieneti cu conductorii spectatorilor. Politica mediatic are n vedere, n principal, urmtoarele standarde i exigene: Obiectivul principal va trebui s fie ca poliia i alte puteri publice s informeze, la nivel naional i internaional, populaia, n cooperare cu media, asupra campionatelor ce urmeaz s aib loc apropiat, pregtirilor i s dea spectatorilor, la meciuri, consilierile politice necesare securitii lor. Definirea obiectivelor de politic mediatic: s dea opiniei publice o imagine pozitiv a politicii duse de ctre poliie i autoriti;
177

 asigurarea confortului spectatorilor i suscitarea unei atitudini sportive a acestora; s fac ca spectatorii cu o conduit rea s i-o schimbe; ecartamentul unei astfel de conduite nu duce la nimic bun; s creeze un sentiment de securitate; s informeze publicul asupra msurilor luate de ctre poliie, ndeosebi n caz de perturbare a ordinii publice. Caracteristicile politicii mediatice: va trebui s fac de neles publicului c situaia este stpnit; va trebui s confere un sentiment de securitate i de ncredere; va trebui s fac cunoscut c huliganismul pe stadioane va fi tratat cu seriozitate. Strategia n materie de comunicare Metode de folosit pentru atingerea obiectivului: Stabilirea, cu mult timp dinainte, a raporturilor cu media, innd cont de campionate sau de meciuri; Cooperarea ntre serviciile de pres ale poliiei, serviciile municipale, autoritile naionale, organizaiile de fotbal, cum ar fi UEFA, FIFA etc., astfel ca, n cadrul unei politici sau unei viziuni clare s se permit fixarea domeniilor de responsabilitate particulare; Luarea dispoziiilor necesare pentru ca informaiile emannd de la poliie s fie difuzate tuturor celor interesai, oficiilor de turism, transportatorilor i altor antreprenori; Punerea la punct a pliantelor destinate spectatorilor strini, adugnd eventual i alte informaii turistice; Stabilirea, pe ntreaga durat a campionatului, a unui birou de pres uor reperabil sau s fie prezeni ageni nsrcinai cu relaiile cu presa i purttori de cuvnd de media; Prevederea de conferine de pres cotidiene, interviuri i alte mijloace de informare adecvate pe toat durata campionatului; Organizarea naintea campionatului de ntlniri cu presa, n cursul crora s fie indicat n mod clar maniera avut n vedere pentru cooperarea cu presa. Mijloace de atingere a obiectivelor / sugestii pentru reuit Afectarea de corespondeni de pres profesioniti la nivel local, regional i central.

178

 Prezena la centrele de pres a mai multor ofieri de poliie multilingvi, nsrcinai cu relaia cu presa, cu care reprezentanii media s poat lua contact. Producerea unui dosar de informare naional i/sau binaional. Producerea de informaii cu caracter local. Publicarea de articole asupra securitii i confortului n publicaiile locale de ctre ofierii de turism i ali jurnaliti sau publicaii locale. Publicarea numrului persoanelor arestate pentru perturbarea ordinii publice, deinerea de arme sau de bilete de intrare false, vinderea de bilete la meci, negre, stare de beie etc. Crearea, la nivel naional, a unui grup de lucru consacrat politicii de cooperare cu media. Puncte importante de luat n considerare Fixarea esenialului mesajului, decizndu-se din timp i indicnduse n mod clar jurnalitilor care va fi subiectul principal al interviului. Obiectul central al mesajului s poat fi realizabil, context n care nu se vor comunica poziii nerealizabile, pentru c dac se vor produce, inerent, media le va putea lua avnd ca valoare mijlocul de influenare a comportamentelor. Totodat, politica de comunicare de ctre poliie va trebui s fie meninut. Pregtirea n timpul cerut, sens n care anunarea candidaturii unei ri de realizare a campionatului va ncepe s fie pregtit cu o politic mediatic axat asupra rolului i responsabilitii proprii a poliei i puterilor publice. Planificarea va trebui s includ, n orice faz a sa, politica mediatic fixnd fiecare moment cu care media va fi informat. Continuitatea i frecvena contractelor cu media, care au n vedere c este deosebit de important a se organiza cu regularitate, la iniiativa presei, schimburi de informaii n orice perioad vizat i inndu-se cont de necesitatea ca media s urmeze rapid informaiile. Proiecte de media, avnd n vedere c poliia i autoritile s vegheze ca, n proiectele specifice de media, s se in cont cum se cuvine de informaiile comunicate de ctre poliie. A fi pregtii pentru orice eventualitate, cunoscndu-se c atunci cnd se produc incidente, atenia media se deturneaz rapid de la evenimentul sportive, pentru a se axa asupra perturbrii ordinii publice. Totodat, nu trebuie uitat c jurnalitii sportivi i redacteaz articolele ntro optic total diferit dect cea a poliistului, cu care au stabilit un raport.
179

 Media sunt antreprenoare, motiv pentru care trebuie inut cont de faptul c poliia nu este singura surs de informaii a media, iar scenariile i interveniile poliiei vor trebui s fac obiectul unei atenii particulare. Transparena, exclusivitatea i actualitatea, trebuie astfel concepute nct s permit a se indica mediei n ce condiii poliia sau autoritile vor interveni dac va fi necesar, insistndu-se asupra faptului c planurile i pregtirile poliiei sunt adecvate. Poliia va trebui, de asemenea, s furnizeze orice informaie, iar aceasta va trebui sa fie verificabil i actual. Inspirarea ncrederii media asupra dispoziiilor pe care poliia le ia i le comunic la media, cu precizarea c trebuie subliniat c asumarea securitii sportive aparine poliiei i autoritilor. Interviurile trebuie concepute i derulate nct s se in cont de faptul c: vor trebui luate msuri de pregtire de ctre autoritile poliieneti a contactelor cu media, inclusiv privind locurile adecvate de realizare, iar contactele cu media vor trebui s aib loc, de preferin, oral i de la persoan la persoan. Limitarea comunicaiilor la domeniul de responsabilitate i de intervenie, ceea ce presupune ca diferitele instane s se pun de acord ntre ele asupra chestiunilor de cunoscut de ctre media i a tipului de informaii puse la dispoziia acesteia. n contactele lor cu media, poliia i celelalte autoriti vor trebui s-i centreze intervenia lor la propriile roluri i responsabiliti. Erori/acuzaii, punctul care are n vedere c partenerii vor trebui s evite s utilizeze media pentru a-i livra polemici sau a lansa acuzaii de incompeten contra unuia sau altuia dintre parteneri. Cooperarea este astfel conceput nct niciodat s nu se ncurajeze ali parteneri n punerea n aplicare a politicii mediatice, dect n msura n care aceasta a fost exersat n cooperare; Acorduri prealabile cu echipele de poliie strine n privina purttorului de cuvnt, de maniera n care atunci cnd poliia din ara ospitalier primete ajutorul echipei de poliie din alte ri, va trebui convenit cu aceasta s primeasc s i revin rolul esenial n relaiile cu presa. Este posibil i o derogare, n baza acordului convenit, ca echipa de susinere s aib propriul ataat de pres (purttor de cuvnt) competent. Utilizarea contribuiei colegilor poliiti din rile de origine a suporterilor, cu ocazia interviurilor sau conferinelor de pres ce vor avea loc. Ei vor trebui sa dispun de mijloacele necesare, de contacte cu presa i s cunoasc comentariile locale i naionale i, ndeosebi, tipul de organizaie de pres cu care vor lucra.
180

 Stabilirea unei liste cu serviciile de pres naionale pentru poliia rii organizatoare, lund n considerare, ndeosebi, grupurile int crora aceste servicii se adreseaz. n sprijinul acestei liste, poliia din ara organizatoare va putea s se adreseze direct serviciilor de pres pentru a le comunica informaii. A ine cont de tipul de serviciu de pres ce se va folosi, ceea ce presupune ca atunci cnd se comunic informaii relative la securitate, este necesar a se lua n calcul tipul de serviciu de pres cruia i se adreseaz i grupului lui int, evitndu-se implicarea unui comentator de pres mai puin experimentat. Totodat, va trebui acordat atenia cuvenit redactrii i difuzrii comunicatelor de pres. Constituirea unei grup de munc naional comun cu toi partenerii vizai, poliia de supraveghere n locurile derulrii meciului, punctul central de informare asupra vandalismului posibil de manifestat n astfel de mprejurri, organizaia de fotbal, autoriti naionale. Utilizarea acelorai informaii de baz i cu cea mai mare precizie n comunicrile cu media din partea reprezentailor poliiei i celorlalte autoriti implicate. n scopul armonizrii infrastructurilor factuale, pot fi redactate note comune i puse la punct rspunsuri tip la chestiunile recurente. Se poate conveni a se comunica cotidian probleme ridicate de ctre media. Comunicarea scris, n contextul conferinelor de pres, care poate avea urmtoarele avantaje: textul scris permite accesul mai bun al presei; acest text poate fi autorizat n prealabilul difuzrii sale la pres i, n fine, mesajul este mult mai clar definit. Prospectele puse la dispoziia suporterilor le pot indica tipul de comportament ateptat din partea lor sau, contrar, inacceptabil n ara respectiv, ca i ceea ce se consider ca o infraciune care poate da loc la urmriri. Totodat, pot include informaii conexe, care s induc ideea c suporterii sunt binevenii. Prospectele vor trebui remise cu ocazia vnzrii biletelor. Asocierea publicului poate fi cerut, n sensul de a juca un rol activ n semnalarea oricrui fapt suspect poliiei. Strategia de urmare ine cont de faptul c birourile de pres se vor nchide spre finalul campionatului i c, dup aceast nchidere, informaiile vor trebui s fie comunicate, n continuare, de ctre postul comandamentului de poliie. n context, va trebui indicat cnd ofierul de poliie nsrcinat cu relaiile cu presa va fi disponibil pentru realizarea bilanului i pentru o ultim ntlnire cu presa.
181

 Evaluarea politicii mediatice trebuie realizat n final, inclusiv din perspectiva eventualelor propuneri de completare sau adaptare a punctelor importante, pe care le-am tratat mai sus. Rolul organizatorului n prevenirea i stpnirea violenei, tulburrilor, busculadelor i actelor de huliganism prilejuite de meciurile de fotbal de dimensiuni internaionale, este unul major i, n termeni concepionali ai UE el se traduce n exigenele pe care trebuie s le satisfac i a listei standard cu exigenele eventuale de impus acestuia. Exigene pe care organizatorul trebuie s le satisfac: S i-a toate msurile necesare, de competena sa pentru a contribui la asigurarea nonviolenei n societate; Gestiunea eficace a meciurilor de fotbal, naionale sau internaionale, va trebui realizat printr-o apropiere global a tuturor actorilor care particip la eveniment, ceea ce presupune o colaborare eficace ntre organizatori, actorii implicai, autoritile i serviciile de poliie; Desemnarea de ctre statele membre a responsabilitii organizatorului unui meci este esenial, ca i departajarea acesteia de responsabilitile altor organe implicate, ceea ce presupune repartizarea de funcii ntre diferiii organizatori; Organizatorilor s li se impun, de ctre autoritile implicate i serviciile de poliie, exigene minimale n vederea meninerii ordinii i securitii publice, care s indice responsabilitile ce le incumb i s permit forelor de poliie s se concentreze asupra sarcinilor lor principale de meninere a ordinii publice; Organizatorii vor trebui s ia toate msurile necesare de precauie pentru evitarea afectrii persoanelor sau bunurilor, nelegnd i msurile pentru prevenirea busculadelor spectatorilor. Lista de standarde a punctelor de verificat n privina exigenelor de impus spectatorilor: Organizatorii s ia toate msurile necesare pentru meninerea ordinii i securitii publice, att n interiorul ct i n exteriorul stadionului, nainte, pe timpul i dup meci, n scopul mobilizrii numrului de poliiti necesar, innd cont de lista standardelor punctelor de verificare inclus n apendicele nr.2 la Manualul de recomandri pentru punerea n aplicare, la scar internaional, a unei cooperri poliieneti i a msurilor viznd prevenirea i stpnirea violenei i tulburrilor legate de meciurile de fotbal cu o dimensiune internaional i care vizeaz mai mult dect un stat membru. n concluzie, reinem ideea c am dezvoltat problematica de referin i pentru c ea este aplicabil nu numai meciurilor de fotbal, ci i, n
182

viziunea UE, oricror ntruniri internaionale, fie ele sportive sau culturale, care pot reprezenta un factor de risc pentru ordinea i securitatea public. Totodat, am insistat mai mult asupra aspectelor mai puin stpnite i utilizate n Romnia, cum ar fi, de pild, politica mediatic i strategia de comunicare, tocmai pentru o mai optim fructificare, n profil naional, a bunelor practici europene n domeniu, algoritmul utilizat reprezentnd un sistem important de referin n fundamentarea i implementarea demersurilor de profil. 4.2.4.4. Protecia naltelor personaliti aflate n vizite n alte state membre Baza de reglementare Decizia Consiliului relativ la crearea unei Reele europene de protecie a personalitilor, intrat n vigoare la 28 noiembrie 2002. Delimitri conseptuale Reeaua european de protecie a personalitilor reprezint serviciile de poliie i alte servicii competente n materie de protecie a personalitilor, ale statelor membre, i care vor desemna fiecare n parte cte un punct de control unic, cu posibilitatea desemnrii similare i din partea statelor candidate i, respective a Europolului, reea care este condus de ctre statul membru care exercit Preedenia Consiliului. Personalitile protejate sunt cele care beneficiaz de un serviciu special de protecie, n conformitate cu legislaiile naionale ale statelor membre, cu regulile unei organizaii sau instituii internaionale sau supranaionale. Obiectivele reelei S promoveze schimbul de informaii ntre serviciile participante la aceasta, cum ar fi informaiile i experienele de ordin general i ethnic n materie de asemenea protecii sau informaiile relative la criteriile cele mai adecvate de selectare i formare a personalului. S favorizeze punerea la punct a unui ansamblu de practice commune n privina activitilor operaionale, de profil. S ncurajeze detarile, mutuale, de funcionari. S permit serviciilor participante schimbul de informaii pentru comunicarea i definirea apropierilor commune privind: procedurile i cererile necesare scopului de a obine din partea statelor membre de vizit a autorizaiei de prezen pe teritoriul lor a serviciilor unui alt stat membru;
183

 metodele de aciune, commune, pentru prevenirea agresiunilor i atentatelor; protocoale asupra prioritilor care vor trebui acordate personalitilor protejate pe timpul circulaiei cortegiilor; colaborarea cu serviciile repressive i alte servicii publice; recomandri relative la media. S favorizeze schimburile operaionale de informaii, conform legislaiilor naionale, privind aplicarea msurilor de securitate, n cazul n care protecia unei personaliti trebuie asigurat n cel puin dou state membre. Urmri: Prezentarea de ctre Reea a unui raport, annual, Consiliului. Evaluarea activitii reelei, de ctre Consiliu, la fiecare trei ani. Alte coordinate specifice pentru dezvoltarea cooperrii operaionale ntre serviciile de poliie i formarea serviciilor repressive la nivelul UE1 Crearea unei Uniti Speciale a efilor de poliie, care a pus n aplicare un Comitet de supervizare prezidat de Europol, Consiliu i Secretariatul general al Comisiei. Comunicarea, prezentat de ctre Comisie la 25 martie 2004, relativ la anumite aciuni de intreprins n vederea ameliorrii schimburilor de informaii. Comunicarea Comisiei, din aceeai dat de mai sus, asupra unui proiect viznd schimbul de informaii i cooperarea privind actele teroriste. Reuniunile, rezultate, dup 11 septembrie 2001, a efilor unitilor anti-teroriste * * * Dei destul de vast i de complex, n forma i n coninutul de tratare de pn n present, problematica la care ne-am referit are noi valene i forme particulare de exprimare, fie c este vorba de cooperare judiciar n materie penal, fie de cooperarea poliieneasc, atunci cnd avem n vedere viziunea Uniunii Europene asupra prevenirii i luptei contra criminalitii, n ansamblu i, mai ales, pe tipuri distincte de infraciuni, ndeosebi a celor cu o gravitate deosebit, pe care intenionm s le dezvoltm i s le prezentm ntr-o lucrare distinct, ntr-un viitor nu prea ndeprtat.
1

A se vedea, EUROPARL, Lutte contre la criminalit a l'echelle de l'Union. Tableau de bord, n: http://www.europol.eu.int/comparl/libe/elsj/scoreboard/crime/default_fr.htm.

184

CAPITOLUL V Concluzii i propuneri finale

1. Coordonatele penale ale dreptului comunitar i, n particular, cooperarea judiciar n materie penal i cooperarea poliieneasc au prezentat i va prezenta, i mai mult, n viitor, un imperativ indiscutabil i singurul rspuns posibil, consistent i viabil, la explozia fr precedent a criminalitii pe plan mondial, ndeosebi a formelor grave de criminalitate, cu elemente de extraneitate, de tipul terorismului, crimei organizate, corupiei i fraudelor de dimensiuni internaionale, traficului ilicit cu fiine umane, traficului de droguri, de armament, muniii i explozivi, de materiale i materii nucleare i radioactive, biologice, biochimice, traficului cu specii vegetale i animale pe cale de dispariie, mai nou traficului ilicit cu organe, hormoni i esuturi umane, traficului cu opere de art aparinnd patrimoniului cultural-naional i mondial, infraciunilor din domeniul informaticii ori comise cu mijloace informatice. Totodat, pe fondul progresului general al omenirii, n special al celui tehnico-tiinific, precum i al procesului de globalizare, pe lng beneficiile lor, s-a previzionat trendul ascendent al formelor de criminalitate, descrise mai sus, creterea gradului lor de pericol social, apariia de noi forme grave de criminalitate i specializarea crescnd a infractorilor, care reprezint factori majori de risc la adresa ordinii de drept internaionale i naionale, a democraiei, creaz profund ngrijorare n opinia public i, inerent, vor impune, mereu, mutaii profunde i
185

reactualizri permanente n planurile complexe i dificile de cooperare judiciar internaional n materie penal i de cooperare poliieneasc. Toate acestea au presupus costuri enorme i se anticipeaz exponenializarea lor, dar merit fcute, pentru potenarea aciunilor conjugat contiente ale tuturor factorilor cu adevrat responsabili, internaionali i naionali, spre scopul final BINELE OMENIRII. 2. Europa, nu a fost i nici nu va rmne tributar, nici la capitolul, din pcate negativ, al structurii i dinamicii criminalitii internaionale, dup cum nici la cutarea, adoptarea i implementarea politicilor, strategiilor i msurilor corective de rigoare, care s permit cel puin stpnirea acestui fenomen i a tendinelor sale evolutive, majoritatea demersurilor i bunelor ei practici, concepionale i operaionale, devenind modele i fructificate n general pe plan mondial. 3. Aa cum a rezultat, i pe parcursul lucrrii noastre, apare evident c, la ora actual, Uniunea European dispune de un cadru, relativ bun, legislativ, reglementar i instituional, n domeniul cooperrii judiciare penale i cooperrii poliieneti n interiorul su, ct i la nivel internaional, precum i de o varietate larg de mecanisme, proceduri, metode i tehnici de implementare, n virtutea crora putem afirma c aceste cooperri reprezint unul din cei mai importani piloni pe care se susine conceperea i dezvoltarea Spaiului de Libertate, Securitate i Justiie, ca unul din obiectivele fundamentale ale Uniunii i a crui realizare i consolidare, permanent, permit acesteia noi consistente oportuniti i faciliti de a oferi cetenelor i cetenilor si respectarea demnitii umane, a libertii, a democraiei, a egalitii, a drepturilor omului, n general, un stat de drept, ntr-o societate caracterizat prin pluralism, toleran, justiie, solidaritate i nediscriminare. 4. Am subliniat, la concluzia anterioar, sintagma apreciativ relativ bun, raportat la cadrul general, european, de cooperare judiciar n materie penal i de cooperare poliieneasc, pe de o parte, pentru c nelegem c a fost i va rmne mereu perfectibil, datorit formelor grave de criminalitate, n continu dinamic i de interes major cel puin pentru dou state membre ale Uniunii, dac nu chiar pentru Comunitile europene, n ansamblul lor. Pe de alt parte, ns, avem n vedere c analiza de coninut, pe orizontal i pe vertical, asupra instrumentelor juridice, legislative i nelegislative, n domeniu, n ansamblul lor, pe care am realizat-o spre final,
186

ne-a permis s concluzionm c exist n chiar interiorul acestui cadru general european, de referin, o serie de carene i disfuncionaliti, pe care intenionm s le punctualizm, n urmtoarea manier: exist, n opinia noastr, o dispersie destul de mare de normare juridic, rmas n vigoare chiar n referire la acelai sediu material de reglementare, derivat din interveniile sistematice i continui, de-a lungul multor ani, ale organelor i organismelor Uniunii, inerente dealtminteri. Numai c o astfel de dispersie mpreuneaz accesibilitatea, mai ales rapiditatea accesibilitii tuturor factorilor direct implicai i, mai ales, interesai de cunoaterea acestor instrumente juridice i de implementare standardelor lor. Apoi, pe acest fond, regsim paralelisme i suprapuneri de reglementare. n consecin, propunem ca, pe termen mediu i lung, europarlamentarii romni s susin i s se implice activ n comasarea varietii de reglementri, n vigoare, relative la acelai domeniu, ntr-un singur act juridic, care s fructifice valenele pozitive ale tuturora celor existente; sub raport instituional, dei sunt suficiente raiuni, din considerente de specializare i de cretere a operativitii acionale n spectrul cooperrii judiciare penale europene i cooperrii poliieneti, suntem de prere c, la ora actual, cadrul general european a preconizat i menine prea multe structuri organizaionale, aa cum ar fi, de pild, varietatea foarte larg a punctelor de contact naionale, care atrag, dup sine, implicit costuri deosebit de ridicate, greu de suportat, mai ales de ctre statele membre de talie mic i mijlocie, dup cum i un suplus de birocraie. Pe acest fond, propunem realizarea, la nivelul instituiilor europene competente, a unui studiu de profunzime asupra acestei probleme, inclusiv din perspectiva oportunitilor de reunire, ntr-o structur comun, a acestor puncte de contact, cel puin a celor posibil de reunit i care, din punctul nostru de vedere, ar facilita i comunicarea mult mai rapid, att ntre aceste puncte, ct i cu organismele de profil ale Uniunii, cu efecte benefice n plan acional pragmatic; paralelisme i suprapuneri legislative i de reglementare, precum i instituionale decurg i din interferena i confluiena dreptului comunitar, pe de o parte, i dreptului Consiliului Europei i reglementrile de profil i orientrile politice, n domenii diferite, ale Organizaiei pentru Cooperare i Dezvoltare n Europa, toate sub genericul dreptului european.
187

Este i motivul pentru care, mai ales n contextul noilor deschideri pe care le realizeaz Constituia pentru Europa, propunem ca europarlamentarii romni, ct i reprezentanii notri n Consiliul Europei i, n O.C.D.E., s se implice n mai buna delimitare i precizare a competenelor fiecreia din instituiile enumerate, n ideea evitrii paralelismelor i suprapunerilor, inutile. 5. ndiferent de viitorul Constituiei pentru Europa, nc incert la momentul finalizrii redactrii prezentei lucrri, rmne, indubitabil, rolul su major n configurarea noii construcii europene i, dac nu va reprezenta principalul instrument juridic regional-european, Tratatul de instituire a acesteia, adoptat prin consens de Convenia European la 13 iunie i 10 iulie 2003 i prezentat Preedintelui Consiliului European la Roma, are i va avea cel puin valoarea unor abordri doctrinare, de cel mai nalt nivel, avnd n vedere naltele personaliti europene implicate n redactarea i adoptarea sa. Este i raiunea pentru care ne permitem s formulm unele concluzii i propuneri, pe marginea acestui document, n referire la problemetica de interes pentru tema noastr. Astfel, cu certitudine, aceast constituie consacr elemente de o manier substanial, care intereseaz cooperarea judiciar penal european i cea poliieneasc, regsite ntr-o seciune distinct (Seciunea 4, a Titlului III.). Totui, parte din normele de referin, considerm c sunt concepute i tratate ntr-o manier reducionist, inexplicabil pentru noi. Aa, de pild, la art.III-172, atunci cnd se enumer, la alin.1, domeniile criminalitii, de interes pentru acest nivel de legiferare, sunt menionate, exclusiv, doar terorismul, traficul de persoane i exploatarea sexual a femeilor i copiilor, traficul ilicit de droguri, traficul ilicit de arme, splarea banilor, corupia, falsificarea mijloacelor de plat, infraciunea informatic i criminalitatea organizat, fr ca, cel puin, aceast enumerare s se finalizeze cu etc, sau .a.. Ori, coroborarea acestei enumerri normative, limitative, cu alte instrumente juridice, legislative i nelegislative ale UE, dar nc n vigoare, relev necuprinderea i altor domenii de criminalitate, de un interes cel puin similar, cum ar fi: rasismul i xenofobia, genocidul, crimele contra umanitii i crimele de rzboi, infraciunile grave n detrimentul mediului nconjurtor, fraudele, n special care implic interesele financiare ale Comunitii europene, infraciunile la regimul juridic specific bunurilor culturale etc.
188

Ca urmare, propunem ca partea romn, i sperm s devenim parte, la proxima revizuire, modificare i completare a Constituiei pentru Europa s fac demersurile necesare pentru includerea i a domeniilor de referin n instrumentul juridic fundamental de guvernare al Uniunii. 6. Acceptnd, n linii generale, aprecierea din Strategia de reform a sistemului judiciar 2005-2007, aprobat de ctre Guvernul Romniei, conform creia La data elaborrii prezentei Strategii, acqius-ul comunitar n materie (de cooperare judiciar internaional n. ns.) a fost transpus n legislaia intern ..., nu putem, totui, s eludm i unele imperfeciuni existente, ncepnd cu nsi prevederile constituionale i continund cu alte legi de profil, care vizeaz direct cooperarea judiciar european n materie penal i cea poliieneasc. Astfel, actuala Constituie a Romniei, ndeosebi art.11 relativ la relaionarea Dreptul internaional i dreptul intern i art.20 privind Tratatele internaionale privind drepturile omului, includ norme care sunt n dizonan cu unele pri din normele juridice inserate n Constituia pentru Europa i n instrumentele juridice europene, deja existente, mai ales n ceea ce privete, n special, aplicarea real a principiilor fundamentale de drept comunitar, implicit din sfera penalului i cooperrii judiciare penale europene relative la primordialitatea dreptului comunitar, la aplicarea direct i imediat a acestuia, pe segmente clar definite i statuate. Din aceste considerente propunem, printre altele: Art.11, alin.1, din Constituia Romniei s fie actualizat, modificat i completat astfel: Statul romn se oblig s ndeplineasc ntocmai i cu bun credin obligaiile ce-i revin din tratatele la care este parte, precum i din celelalte instrumente juridice, obligatorii europene, cu aplicare direct Art.11, alin.2, din Constituia Romniei, s fie modificat i completat, dup cum urmeaz: Tratatele ratificate de ctre Parlament, potrivit legii, precum i celelalte instrumente juridice, legislative i/sau nelegislative, internaionale i/sau regional-europene, cu punere n aplicare direct i cu efect imediat, fac parte din dreptul intern, sub rezerva eventualelor declaraii de interpretare sau rezervelor permise de formulat, n accepia acestora, i care au fost formulate i depuse de ctre Romnia.

189

 La rndul su, prevederile art.20, alin.2, din aceeai Constituie, propunem s fie redefinit, n formularea, eventual: Dac exist neconcordane ntre pactele, tratatele i celelalte instrumente juridice, legislative i/sau nelegislative, dup caz, obligatorii, emise de ctre autoritile internaionale sau regional-europene competente, cu putere de punere n aplicare direct i cu efect imediat, i legile interne, au prioritate reglementrile internaionale i/sau regional-europene, cu excepia n care aceste reglementri au permis declaraii de interpretare i/sau rezerve, pe care statul romn le-a depus. 7. Pe parcursul redactrii lucrrii noastre, am reinut i formulat alte peste 20 observaii critice i/sau propuneri de lege ferenda, n special viznd oportunitatea i posibilitatea amendrii, pe termen scurt i mediu, n funcie de ceea ce se va considera ca necesar, pentru susinerea intereselor Romniei, ndeosebi a Legii 302, din 28 iunie 2004, privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, statuat i promulgat de ctre autoritile naionale, abilitate, fr a mai resimi nevoia reiterrii lor, la acest capitol final. 8. Avnd n vedere realitile cu care Romnia s-a confruntat i, anticipm, c vor rmne prezente mult timp nc, mai ales pe segmentele de interes particular i pentru celelalte state membre i chiar Uniunea european n ansamblul su, ne pronunm pentru amplificarea, diversificarea i eficientizarea major a demersurilor naionale, din partea tuturor instituiilor i organismelor statele abilitate i chiar o societii civile, pentru prevenirea i combaterea cu mai mult fermitate, inclusiv n cadrul general oferit de cooperarea judiciar european n materie penal i de cooperare poliieneasc, a terorismului, migraiei ilegale, traficul ilicit cu fiine umane, marii corupii, traficului ilicit de droguri, armament, muniii, explozivi, materiale i materii nucleare i radioactive, eventual biochimice, bacteriologice i biologice, crimei organizate i infraciunilor la adresa intereselor financiare ale Comunitii europene. Totodat, lund n considerare capacitile de inteligen deosebit de ridicate care caracterizeaz personalitatea fundamental i personalitatea modal a romnilor, arhicunoscute n lume, dup cum i faptul c cel puin o parte din astfel de capacitii au servit i, preliminm c vor putea fi utilizate mult mai mult i n partea negativ a criminalitii, considerm c n arealul definit mai sus ar trebui s-i regseasc, i ct mai repede posibil, un loc prioritar i consistent prevenirea i combaterea cybercriminalitii, inclusiv
190

prin apelarea la mecanismele de profil ale cooperrii judiciare, n materie penal i cooperrii poliieneti, internaionale i europene. Suportul pentru o astfel de concluzie deriv i din faptul c, dup cum s-a mediatizat i prin presa scris i vorbit, studiile internaionale au relevat c romnii au ajuns deja pe locul patru n lume la infraciunile n domeniul informaticii i cu mijloace informatice. 9. innd cont de complexitatea i dificultatea procesului de cooperare judiciar i de cooperare poliieneasc, european i internaional, n materie penal, dar i de beneficiile sale enorme, ne pronunm pentru: cuprinderea mult mai consistent a acestei problematici n toate programele guvernamentale, strategiile i politicile naionale, generale i chiar sectoriale, n funcie de factorii de risc existeni pentru comiterea de fapte criminale, de interes pe aceast linie, cu jalonarea i statuarea soluiilor, msurilor, aciunilor de reacie, oportune i eficace; crearea, rapid, a ntregului cadru instituional-naional i chiar din profil teritorial necesar conectrii la standardele organizaionale, de profil, ale UE.. Corelativ, urmrirea, nc din faz encipient, a integrrii optime, pe orizontal i pe vertical, a acestor structuri, prin mai buna delimitare a competenelor, responsabilitilor i rspunderilor, precum i prin asigurarea supleei necesare, care s conduc la evitarea surplusului nebenefic de birocraie; formarea unui personal de nalt calitate i profesionalism, care s poat ocupa i s-i ndeplineasc, exigent, status-rolurile specifice posturilor din structurile instituionalizate special create pentru cooperarea judiciar i cea poliieneasc n spaiul european. Totodat, n context resimim nevoia s atenionm asupra riscurilor majore, posibil de aprut, din personalizarea unor asemenea posturi i funcii, respectiv din crearea lor special pentru a acoperi doar dorina de a recompesa, din varii considerente, inclusiv partizat-politic, unele persoane. Aiderea i n privina ocuprii efective cu personal necalificat a unor asemenea posturi i funcii, altminteri create cu adevrat necesar; dotarea logistic adecvat ndeplinirii prerogativelor de specialitate i funcionale ale structurilor instituionalizate implicate; alocarea i asigurarea real a resurselor finaciare necesare acoperirii nevoilor de mai sus. 10. Dac, n general, este arhicunoscut c implementarea oricror strategii i politici guvernamentale, orict de bine ar fi concepute, nu are
191

dect sori reduse de reuit, dac nu se bucur de suportul opiniei publice, atunci este absolut normal s extrapolm aceast concluzie i la realitiile cooperrii judiciare i cooperrii poliieneti. n consecin, ne pronunm pentru asigurarea transparenei optime a acestora, printr-o comunicare sistematic i adecvat cu publicurile implicate i/sau interesate de problem, inclusiv din perspectiva prevenirii penale, generale, care s conduc la inhibarea eventualelor intenii criminale. 11. Ca oricare alt domeniu, i conceperea i realizarea unei cooperrii judiciare i cooperri poliieneti, europene, nu au sori de reuit dac nu se bazeaz pe o analiz-evaluare temeinic, periodic, i, mai ales, pe o solid cercetare tiinific, de profil. Sunt raiuni pentru care susinem ca, la nivelul tuturor structurilor instituionale implicate direct n acesre cooperri, s se realizeze studii i cercetri, de profil, mai ales pe teme de larg reverberaie pentru realitile i interesele Romniei, dintr-o viziune interdisciplinar. n context, promovm i ideea avansrii de ctre Romnia a propunerii de includere i desfurare a unor studii i cercetri, comparative, la care s fie implicai factori din toate statele membre interesate i, la actualitate, ne gndim, printre altele, la teme cum ar fi prevenirea i reprimarea migraiei ilegale, traficului cu fiine umane i exploatarea sexual a semenilor, crima organizat, traficul ilicit de droguri, cybercriminalitatea, terorismul, implicit terorismul electronic i informatic, care se prefigureaz tot mai mult la orizonturi, protecia victimelor ceteni strini n spaiul unor euroregiuni, printre care ne intereseaz direct cele n care Romnia este implicat etc. 12. Aa cum am mai subliniat pe parcursul prezentei lucrri, ne propunem studiul aferent, aprofundat, i realizarea unei a doua pri a sa, intitulat Organizarea prevenirii criminalitii, pe tipuri distincte, n viziune european, nelegnd s fructificm standardele i mecanismele, de profil, introduse la nivelul Uniunii Europene i Consiliul Europei. Pn atunci, ns, ateptm, cu larg interes i cu intenia clar exprimat de valorificare a oricror observaii i propuneri, din partea celor interesai, viznd prezenta lucrare, adresndu-le, anticipat, mulumirile de rigoare.

192

BIBLIOGRAFIE SELECTIV
1. Declaraia universal a drepturilor omului, Proclamat de Adunarea General a O.N.U. prin Rezoluia 217 A (III) din 10 decembrie 1948, n: Asociaia Romn de Drept Umanitar i Comitetul pentru Drepturile Omului din Ministerul de Interne. DREPTURILE OMULUI (Documente), 1992. 2. tratatul de la Lisabona privind instituiere UE ca personalitate juridica decembrie 2007. 3. Carta fundamentala a drepturilor omului a UE, decembrie 2007. 4. Acte du Conseil, du 10 mars 1995, adopte sur la base de l'article K.3 du traite sur l'Union europenne tablissant la convention relative la procdure simpliffie d'extradition entre les tats membres de l'Union europenne, Journal Officiel, C 78, du 30.03.1995 i/sau sinteza documentului, intitulat Coopration judiciare en matire pnale: Extradition: procdure simpliffie, Europa, ESPACE DE SCURIT, n: http://europa.eu.int/scadplus/printversion/fr/lvb/ 114015a.htm. 5. Convention sur la base de l'article K.3 du traite sur l'Union europenne portant cration d'un Office europeen de Police (Convention Europol), Bruxelles le 18 jullier 1995, Le Conseil, SN 3549/95, EUROPOL 54, i/sau sinteza documentului n: http://www.europol.eu.int/index.asp/page=legalconv_fr.language=fr, page 3 of 19. 6. Convention 98/C/216/01, tablie sur la base de l'article K.3 du trait sur l'Union europenne, relative aux decision de dechnce du droit de condui,. Journal Officiel C 216, du 10.07.1998, i/sau sinteza documentului, intitulat Convention relative aux decision de dechnce du

193

droit de conduire, n: http://europa.eu.int/ scadplus/printversion/ fr/lvb/ 133065.htm. 7. Acte du Conseil, du 29 mai 2000, tablissant, conformment l'article K.3 du trait sur l'Union europenne, la convention relative l'entraide judiciare en matire pnale entre les tats membres de l'Union europenne, Journal Officiel C 197, du 12.07.2000 i/sau sinteza documentului, intitulat Coopration judiciare en matire pnale: Etraide judiciare pnale entre les tats membres, Europa Espace de Scurit, n: http://europa.eu.int/ scadplus/printversion/fr/ lvb/ 133108.htm. * * * 8. Dcision-cadre du Conseil, du 15 mars 2001, relative au statut des victimes dans le cadre de procdures pnales, Journal Officiel L 82, du 22.03.2001 i/sau sinteza acestui document i a documentului [COM(1999)349 final. Non publi au Journal Officiel] intitulat Communication de la Commision, du 28 mai 1999, au Conseil, au Parlement europen et au Comit conomic et social Les victimes de la criminalit dans l'Union europenne Reflection sur les normes et mesures prendre, n: Coopration judiciare en matire pnale: Droits des victimes de la criminalit, EUROPA, ESPACE DE SCURIT, n: http://europa.eu.int/scadplus/printversion/fr/lvb/ 133091.htm. 9. Dcision-cadre 2003/577/JAI du Conseil, du 13 juin 2002, relative au mandat d'arrt europen et au procdures de remise entre tats membres Dclarations de certains tats membres sur l'adoptation de la dcision-cadre, Europa, EUR-LEX, 32002F0584, Journal Officiel L 190, du 18.07.2002 i/sau sinteza documentului n Mandat d'arrt europen, EUROPA, ESPACE DE SCURIT, n: http://europa.eu.int/scadplus/printversion/fr/lvb/ 133167.htm. 10. Dcision-cadre 2003/577/JAI du Conseil, du 13 juin 2002, relative l'execution dans l'Union europenne des decisions de gel de biens au d'elements de preuve, Journal Officiel L 196, du 02.02.2003, p.0045-0055. 11. Dcision du Conseil, du 17 octombrie 2000, portant cration d'un secrtariat pour les autorits de contrle communes charges de la protection des donnees, instituies par la convention portant la creation d'une office europen de police (Convention Europol), la convention sur l'emploi de l'informatique dans le domaine des douanes et la convention d'application de l'acord de Schengen relativ la suppression graduelle des contrles aux frontires communes (Convention de Schengen),
194

Journal Officiel L 271, du 24.10.2000 i/sau sinteza documentului, n: http://europa.eu.int/ scadplus/ printversion/fr/lvb/ 114004.htm. 12. Dcision du Conseil, du 14 dcembre 2000, instituant une Unit provisoire de coopration judiciare, Journal Officiel, L 324, du 21.12.2000 i/sau sinteza documentului, intitulat Coopration judiciare en matire pnale: Unit provisoire de coopration judiciare, ESPACE DE SCURIT, n: http://europa.eu.int/ scadplus/ printversion/fr/lvb/ 133132.htm. 13. Dcision du Conseil, du 22 dcembre 2000, portant cration du Collge europen de police, Journal Officiel, L 336, du 30.12.2000 i/sau sinteza documentului UE, ESPACE DE SCURIT, Collge europen de police, n: http://europa.eu.int/scadplus/printversion/ fr/lvb/114006.htm. 14. Dcision du Conseil, du 28 fvrier 2002, instituant Eurojust a fin de renforcer la lutte contre les formes grave de criminalit (Decision 2002/187/JAI), Journal Officiel, L 068, du 06.03.2002 p.0001-0013 i/sau sinteza documentului intitulat Dcision instituant Eurojust, Europa, ESPACE DE SCURIT, n: http://europa.eu.int/ scadplus/ printversion/fr/lvb/ 133188.htm. 15. Dcision 2002/348/JAI du Conseil, du 25 april 2002, concernant la securit lors de marches de football de dimension international, Journal Officiel, L 121, du 08.05.2002 i/sau sinteza documentului intitulat Securit lors de marches de football de dimension internationale, n: http://europa.eu.int/scadplus/printversion/fr/lvb/ 133165.htm. 16. Dcision du Conseil 2002/494/JAI, du 13 juin 2002, portant cration d, un rseau europen de point de contact en ce qui concerne les personnes responsable de genocide, de crime contre l'humanite et de crimes de guerre, n: Journal officiel L 167, du 26.06.2002, i/sau sinteza documentului n: http://europa.eu.int/ scadplus/ printversions/fr/ lvb/133175.htm. 17. Dcision 2003/170/JAI du Conseil, du 27 fvrier 2003, relative l'utilisation commune des officiers de liason dtachs par les autorits rpresives des tats membres, Journal Officiel, L 067, du 12.03.2003 p.0027-0030 i/sau sinteza documentului n .../sga_doc?smartapi/ celexapi! CELEXnumdoclg=fr&numdoc=32003D0170&model=guic 7/22/04. 18. Recommandation du Conseil, du 22 april 1996, concernant les orientations prevenir et endiquer les troubles susceptibles de se produir lors des marches de footbal, Journal Officiel, C 131, du 05.03.1996.
195

Recommandation du Conseil, du 6 dcembre 1996, tablissant une chelle commune d'volution de la mainace pour les personnelits en visite dans l'Union, Journal Officiel, C 131, du 05.03.1996. * * * 20. Rsolution du Conseil 97/C 10/01, du 20 dcembre 1996, relative aux collaborateurs l'action de la justice dans les cadres de la lutte contre la criminalit organis, Journal Officiel, C 10, du 11.01.1997 i/sau sinteza documentului, intitulat Coopration judiciare en matire pnale: Collaborateurs des individus l'action de la justice, Europa, ESPACE DE SCURIT, n: http://europa.eu.int/ scadplus/ printversion/fr/lvb/ 133005.htm. 21. Rsolution du Conseil, du 9 juin 1997, sur la prvention et la matrese du hooliganismes par l'changes d'expriences, interdiction du stade et la politique mdiatique, Journal Officiel, C 193, du 24.06.1997 i/sau sinteza documentului, intitulat Prvention et la matrese du hooliganisme, n: http://europa.eu.int/ scadplus/ printversion/fr/lvb/ 133085.htm. 22. Rsolution du Conseil, du 6 dcembre 2001, concernant un manuel des recommandations pour la mise en place, l'chelle international, d'un coopration policire et des mesures visant prevenir et matriser la violence et les trobles lies au matches de fotball revelant un dimension international qui concernant au moins un tat membre, Journal Officiel, C 22, du 24.01.2002. * * * 23. Communication [COM(2000)495 final Non publi Journal Officiel] de la Commision au Conseil et au Parlement europen: Reconnaissance mutuelle des dcision finales en matire pnale i/sau sinteza documentului, intitulat Coopration judiciare en matire pnale: Reconnaissance mutuelle des dcision finales en matire pnale, Europa, ESPACE DE SCURIT, n: http://europa.eu.int/ scadplus/printversion/fr/lvb/ 133131.htm. 24. Communication de la Commision au Conseil et au Parlement europen: Exercice d'un contrl dmocratique [COM(2002)95 final Non publi Journal Officiel] cu sinteza documentului n: http://europa.eu.int/ scadplus/printversion/fr/lvb/ 133200.htm. 25. Livre vert de la Commision: Garanties procdurales accordes au suspects et aux personnes suises en cause dans les procdures pnales dans l'Union europenne [COM(2003)75 final].
19.

196

Proposition de dcision-cadre du Conseil relative certains droits procduraux accords dans le cadre des procdures pnales dans l'Union europenne [COM(2004)328 final - Non publi Journal Officiel] cu sinteza documentului, intitulat Europa, ESPACE DE SCURIT/DROITS FUNDAMENTAUX l'interior de l'Union europenne n: http://europa.eu.int/scadplus/printversion/fr/lvb/13324. htm. * * * 27. Action commune 95/73/JAI, du 10 mars 1995, concernant l'Unit Drogues Europol, Journal Officiel L 62, du 20.03.1995. 28. Action commune 96/277/JAI, 22 avril 1996, adopte par le Conseil sur la base de l'article K.3 du trait sur l'Union europenne, concernant un cadre d, echange de magistrats de liasion visant l'amelioration de la coopration judiciare entre les tats membres de l'Union europenne, Journal Officiel L 105 du 27.04.1996 i/sau sinteza acestei aciuni, intitulat Coopration judiciare en matire pnale: Cadre d'change de magistrats de liasion, n: http://europa.eu.int /scadplus/printversion/fr/lvb/ 133064.htm. 29. Action commune 96/747/JAI, 29 novembre 1996,relative la cration et tenue d'un rpertoire de connaissances et de expertises spcialises en matire de lutte contre la criminalit organise internationale destin faciliter la coopration en matire d'application de la lois entre les tats membre de l'Union europenne, Journal Officiel L 342, du 31.12.1996. 30. Action commune 96/748/JAI, du 16 decembre 1996, largissant le mandat donn l'Unit Drogues Europol, cu sinteza documentului publicat n: http://europa.eu.int/scadplus/printversion/fr/lvb/114005a. htm. 31. Action commune 97/339/JAI, du 26 mai 1997, adopte par le Conseil sur la base de l'article K.3 du trait sur l'Union europenne, relative la coopration dans le domaine de l'ordre et de la securit publies, Journal Officiel L 147 du 05.06.1997 i/sau sinteza acestei aciuni n:http://europa.eu.int/scadplus/printversion/fr/lvb/133038.htm 32. Action commune 98/428/JAI, du 29 juin 1998, adopte par le Conseil sur la base de l'article K.3 du trait sur l'Union europenne, concernant la cration d'un Rseau judiciare europen, Journal Officiel L 191 du 07.08.1998 i/sau sinteza acestei aciuni, intitulat Coopration judiciare en matire pnale: Rseau judiciare europen, n: http://europa.eu.int/scadplus/printversion/fr/lvb/ 133035.htm.
26.

197

Acte du Conseil, du mars 1999, arrtant les rgles la transmission de donnes caractre personnel par Europol des tats et des instances tiers, Journal Officiel C 88 du 30.03.1999 i/sau sinteza documentului n: http://europa.eu.int/scadplus/printversion/fr/lvb/ 114002.htm. * * * 34. Initiative du Royaume du Danemark visant l'adoptation par le Conseil d'une dcision relative au renforcement de la coopration entre les tats membres des l'Union europenne en ce qui concerne les dcisions de dchange de droit, Journal Officiel C 223, du 19 septembre 2000 i/sau Dcisions de dchange de droit: l'change des informations, Europa, n: http://europa.eu.int/scadplus/ printversion/fr/ lvb/ 133204.htm. 35. Initiative de la Republique franaise en vu de l'adaptation d'une decision du Conseil instituant un rseau europen de formation judiciare n: Journal Officiel C 18, de 19.01.2001, Procedur de consultation CNS/2000/0229, i/sau sinteza documentului, intitulat Coopration judiciare en matire pnale: Rseau europen de formation judiciare, n: http://europa.eu.int./scadplus/printversion/ fr/lvb/133135.htm. 36. Initiative du Royaume-Uni, de la Republique franaise et du Royaume de Sude en vue de l'adoptation par le Conseil d'une dcisioncadre consernant l'application du principle de reconnaissance au sanctions pcuniaires, Journal Officiel C 278, du 02.10.2001 Parlamentul european dndu-i avizul la 17.01.2002, cu cteva amendamente i/sau sinteza documentului intitulat: Coopration judiciare en matire pnale: Reconnaissance muttuel des sanctions pcuniaires, n: http://europa.eu.int./scadplus/ printversion/ fr/lvb/133135.htm. 37. Initiative du Royaume du Danemark en vue de l'adoptation par le Conseil d'une dcision-cadre relative l'excution dans l'Union europenne des dcisions de confiscation, Journal Officiel C 184, du 02.02.2002 i/sau sinteza documentului intitulat: Reconnaisiance et excution des dcisions de confiscation, Europa, ESPACE DE SCURIT, n: http://europa.eu.int./scadplus/printversion/fr/lvb/ 133202.htm. i/sau sinteza: La Confiscation des produits de crime, Commision des liberts et des droits des cituayens, de la justice et des affaires interieurs, Libert, securit et justice: UN AGENDA POUR L'UROPE n: http://europa.eu.int./comparal/ libe/ elsj/zoom_in/38fr.htm?texteMode =on. 38. Initiative du Royaume d'Espagne relative la cration d'un rseau europen de protection des personalits, Journal Officiel C 42, du
33.

198

15.02.2002 i/sau sinteza documentului, intitulat: Rseau europen de protection des personalits, n: http://europa.eu.int./scadplus/ printversion/ fr/lvb/133185.htm. * * * 39. Constituia Romniei, adoptat prin referendum naional 1719 octombrie 2003 - Editura Concordia, Arad, 2003. 40. Legea 302 din 28 iunie 2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, publicat n Monitorul Oficial nr.594 din 1 iulie 2004. 41. Programul de Guvernare 2005-2008, Cap.26 i 27, la adresa: http:www.guv.ro/obiective/afis-index-diversedoc-o-pg.php?idrubrica =1. 42. Strategia de reform a sistemului judiciar, 2005-2007, inclusiv Planul de aciune pentru implementarea Strategiei de reform a sistemului judiciar 2005-2007, n: http://www.just.ro/files/reformasistemului-judiciar/strategia-refoerma-varianta-300, 01.04.2005. 43. Strategia naional anticorupie 2005-2007 i Planul de aciune pentru implementarea Strategiei Naionale Anticorupie 20052007, la adresa: http://www.just.ro/etv-MC.php?param=sna-prezentare, din 01.04.2005. 44. Hotrrea Guvernului Romniei nr.471 din 01 aprilie 2004 privind aprobarea Strategiei naionale de management integrat al frontierei de stat a Romniei n perioada 2004-2006, n: Monitorul Oficial Nr.325 din 15 aprilie 2004. 45. Hotrrea Guvernului Romniei nr.196 din 17 martie 2005 privind aprobarea Strategiei Ministerului Administraiei i Internelor de realizare a ordinii i siguranei publice, pentru creterea siguranei ceteanului i prevenirea criminalitii stradale, n: Monitorul Oficial nr.243 din 23 martie 2005. 46. Strategia Naional Antidrog n perioada 2205-2012, n Monitorul Oficial nr.112/2005. * * * 47. Pierre Mathijsen, Compendiu de drept european, Ediie a 7-a, Versiunea n limba romn, Viorica Alexandru, Mihaela Dumitrescu, Editura CLUB EUROPA, 2002. 48. Jean Pradel, Geert Cortens, Droit pnal europen, Editions Dalloz, 1999.

199

Ion Pitulescu, Gheorghe Florea, Iustin Stanca, Ion Ni Stan, Forele de poliie i prevenirea criminalitii, Editura Romfel, Bucureti, 1995. 50. Dr.Stanca Iustin, Criminologie, Editura Concordia, Arad, 2003.
49.

200