09 人大综合课冲刺版本

Alex 整理

法理学
第 一 章 法 的 一 般 原 理
1 ． 法 的 阶 级 统 治 职 能 与 社 会 公 共 职 能 的 关 系
（1）法的阶级统治职能是指维护统治阶级对社会生产资料的占有以
及在组织生产、分配和消费方面的优越地位，维护统治阶级在政治上
的支配地位，保障统治阶级在意识形态领域的垄断地位或优势的职
能。法的社会公共职能是指对一切有关全社会的公共事务进行管理，
从 而 保 障 人 类 共 同 体 存 在 和 发 展 的 职 能 。
（2）两者具有内在统一性，都体现了统治阶级意志，服务于阶级统
治的需要。法的阶级统治职能以社会公共职能为基础，而法的社会公
共 职 能 的 执 行 又 以 阶 级 统 治 为 目 的 。
（3）法的阶级统治职能与社会公共职能统一是有条件的，即统治阶
级利益意志与社会发展客观要求的一致性。当一定的阶级统治与社会
发展客观要求相一致，社会发展客观规律就能通过统治阶级的利益
和要求表现出来，则两种职能就能较好地结合，相互协调；反之，
会 使 两 者 尖 锐 冲 突 。
（4）不能简单机械地认为一部分法律规范只执行阶级统治职能，一
部分法律规范只执行社会公共职能。可以说有的规范主要执行阶级统
治职能或主要执行社会公共职能，但这两种职能往往交织在一起，
只能在抽象思维中分开，而不能认为某类规范只执行某类职能，而
根 本 不 执 行 另 一 类 职 能 。
2 ． 法 与 利 益 的 关 系
（1）利益是主客体间的一种积极关系，是表现为主体的需要和满足
这 种 需 要 的 措 施 。
（ 2 ） 利 益 决 定 着 法 的 形 成 和 发 展 。
① 社 会 利 益 的 分 化 导 致 法 的 产 生 。
② 统 治 阶 级 的 共 同 利 益 决 定 着 法 的 存 在 和 本 质 。
③ 利 益 的 发 展 、 变 化 决 定 着 法 的 发 展 、 变 化 。
（3）法对利益的形成、实现和发展有能动的反作用。
① 法 能 促 进 一 定 利 益 的 形 成 和 发 展 。
② 法 也 可 以 阻 碍 一 定 利 益 的 形 成 和 发 展 。
③ 法 是 协 调 和 实 现 利 益 的 有 效 手 段 。
3．法制/法律制度：是一个国家或地区法律上层建筑的各个因素所
组成的系统，从其构成来看，起码包括法、法律实践及指导法和法律
实践的法律意识。任何一个国家只要存在法律，就存在法制，法制是
一 个 法 治 国 家 的 有 机 组 成 部 分 。
4．法的历史类型：是按照法律制度赖以产生的生产关系的类型和反
映的阶级意志的不同对历史和现实的不同国家和地区的法律制度进
行的分类。凡是属于建立在同一经济基础之上、反映同一阶级意志的
法律制度就属于同一法的历史类型。历史上存在过的法律制度包括四
种历史类型，即奴隶制法、封建制法、资本主义法和社会主义法。
5．法系：是按照法律制度的历史传统，法在形式上、结构上的特征，
法律实践的特点，法律意识以及法在社会生活中的地位等因素对法
律制度进行的划分。基本分类方法有大陆法系和普通法系，宗教法系
和 世 俗 法 系 ， 中 华 法 系 和 西 方 法 系 等 。
6．法律移植：即一个国家的法律制度的某些因素是从另一个国家或
许多国家的法律集团中输入的。虽然各国的社会制度不同，但往往会
遇到相同的社会问题，这样可以借鉴和吸收其他国家在处理同一问
题上的法律手段。法律移植成功与否，关键在于被移植的法律制度是
否 适 合 于 移 植 地 的 社 会 条 件 。
7．法的继承：是不同历史类型、不同国家的法之间在其有历史联系
的专门法律内容方面，根据新的社会需要和统治阶级利益而加以继
承 。
第 二 章 中 国 社 会 主 义 法 的 基 本 理 论
1 ． 社 会 主 义 法 与 人 权
（1）社会主义法确认了人民当家作主的地位，确认一切权力属于人
民 ， 确 认 并 保 障 着 公 民 广 泛 的 民 主 权 利 和 自 由 。
（2）社会主义法确认并保障适合生产力发展的社会主义基本经济制
度、分配制度，确认并保障着公民广泛而真实的经济、社会权利和文
化 权 利 。
（3）社会主义法通过贯彻发展社会主义经济、发展社会主义民主、发
展社会主义文化和健全社会主义法制、实行并坚持依法治国和建设社
会主义法治国家的纲领与治国方略，不断为社会成员权利与自由的
扩大和增长，创造牢固的前提并提供更完善、有力的保证。
（4）总之，社会主义法，通过自己的调整职能和保护职能，保证和
推动着物质文明、政治文明和精神文明的协调发展，保障和促进着人
权 的 实 现 ， 推 动 着 人 权 的 进 一 步 发 展 。
2 ． 社 会 主 义 法 与 执 政 党 政 策
（ 1 ） 社 会 主 义 法 与 执 政 党 政 策 的 一 致 性
① 都 产 生 于 并 服 务 于 社 会 主 义 社 会 的 经 济 基 础 。
② 都 体 现 着 广 大 劳 动 人 民 的 意 志 和 要 求 。
③ 基 本 指 导 思 想 和 价 值 取 向 是 一 致 的 。
④ 所 追 求 的 社 会 目 的 从 根 本 上 说 也 是 一 致 的 。
（2）社会主义法与执政党政策的区别（一表诗文）
① 意 志 属 性 不 同
法代表着一种国家意志，它对全体居民具有普遍效力。政策代表着全
党 的 意 志 ， 其 效 力 只 及 于 党 的 组 织 和 成 员 。
② 表 现 形 式 不 同
法表现为国家的规范性法律文件或国家认可的其他渊源形式。政策表
现 为 党 的 决 议 、 决 定 、 通 知 、 规 定 等 党 内 文 件 。
③ 实 施 的 途 径 和 保 障 方 式 不 同
法是由国家强制力来保证实施的，违法行为由国家专门机关依法追
究法律责任。政策主要依靠党员的忠诚和广大人民群众的信赖来自觉
实现，也以党组织自身的纪律来实现，党组织对违反政策行为可以
追 究 纪 律 责 任 。
④ 稳 定 性 程 度 、 程 序 化 程 度 不 同
法具有较高的稳定性，法律调整的每一个环节都具有相应的法定程
序。政策在制定和实施中都具有更大的灵活性，更快的变动性。
（ 3 ） 社 会 主 义 法 与 执 政 党 政 策 的 关 系
① 执 政 党 政 策 是 社 会 主 义 法 的 核 心 内 容 。
② 社会主义法是贯彻执政党政策、完善和加强党的领导、提高党的执
政 能 力 的 不 可 或 缺 的 基 本 手 段 。
③ 执 政党 政策 作用 的充 分发挥，能够促进社会主义法的实现。
④ 正确认识社会主义法与执政党政策的关系，要求既不把二者割裂、
对 立 起 来 ， 也 不 把 二 者 简 单 等 同 。
3 ． 社 会 主 义 法 与 社 会 主 义 道 德
（ 1 ） 社 会 主 义 法 与 社 会 主 义 道 德 的 联 系
① 二者具有共同的经济基础、阶级基础和指导思想，是社会主义社会
的 社 会 关 系 和 社 会 秩 序 的 调 整 器 。
② 社会主义法贯穿和体现着社会主义道德的精神，通过法的创制和
实 施 ， 有 利 于 提 高 人 们 的 道 德 品 质 和 道 德 情 操 。
③ 社会主义道德又是健全法制，厉行法治的重要因素，能为法治建
设 创 造 良 好 的 思 想 道 德 环 境 。
（2）社会主义法与社会主义道德的区别（形表作对范）
① 形 成 不 同
社会主义法的形成以国家的确认为标志，社会主义道德早在无产阶
级 夺 取 国 家 政 权 之 前 就 存 在 。
② 表 现 形 式 不 同
社会主义法具有明确、正式的表现形式，规定在一定条件下人们法律
上的权利和义务以及违反这种规定的制裁或补救措施。社会主义道德
往往缺乏准确的正式的表现形式，通常只是指出人们应做出或不应
做 出 某 种 行 为 的 一 般 原 则 。
③ 作 用 机 制 不 同
关于法律上的权利与义务的规则需要有一系列授予权力、区分情况、
进行审判、保护权利以及制裁违法行为的规则相伴随。道德仅存在于
社 会 舆 论 、 习 俗 和 人 们 内 心 的 信 念 之 中 。
④ 调 整 对 象 不 同
法律着重要求的是人们外部行为的合法性，而不能离开行为过问动
机。道德所要求的不仅仅是人们的外部行为，它还要求人们行为动机
的 高 尚 、 善 良 。
⑤ 调 整 范 围 不 同
法律调整的是那些要求并可能由国家评价和保证的社会关系。道德调
整 的 领 域 却 几 乎 囊 括 一 切 社 会 关 系 。
（ 3 ） 依 法 治 国 与 以 德 治 国
① 法律规范必须有道德基础，失去道德基础，法律规范势必会蜕变
为 立 法 者 的 专 横 任 意 。
② 许多社会生活领域，由法律和道德共同调整，道德建设的加强有
助于法律调整的顺利进行，并使之达到更好的社会效果。
③ 有些社会生活领域，加强道德调整有助于弥补法律调整的不足，
同 时 也 为 以 后 制 定 法 律 准 备 了 条 件 。
④ 还有许多社会生活领域，不适于或不完全适于用法律调整，加强
社会主义道德作用有助于形成良好的社会风气和社会环境。
⑤ 总之，社会主义法制的加强有助于培养社会主义道德，社会主义
道 德 建 设 又 能 为 社 会 主 义 法制建设创造良好的思想道德环境。
4．法治：即法律的统治，它要求确认法律在实现社会治理和国家管
理中的权威性，把法律作为社会调整的最基本方式。法治是法的价值
理念及相关制度设计的综合体，要求在严格依法办事基础上形成一
种 法 律 秩 序 。
5 ． 法 制 与 法 治 的 区 别
（1）法制是指法律制度是一国或一地区法律上层建筑的系统。与它
相对应的是政治制度、经济制度、文化制度等概念。而法治则是相对人
治而言的，法制首先强调的是法作为制度化构成物所形成的统一体，
而法治则首先强调法作为社会控制工具在治国诸方式中的地位和功
能 。
（2）法制的产生和发展与国家直接相联系，而法治则直接与民主制
国家相联系。在任何国家中都存在法制，而只有在民主国家中才有法
治。即有法制不一定有法治，但实行法治必须以存在法制、有法制为
前 提 。
（3）法治的基本要求是严格依法办事，法律在各种社会调整措施中
具有至上性、权威性，且法律应是良法、善法，即基本上适合社会生
活需要的法。而法制则并不必然蕴含着严格依法办事的内容。从而法
治总是与专制、特权、创造性相对立，而法制却并不必然意味着这种
对 立 ， 它 可 以 充 当 专 制 、 特 权 的 工 具 。
第 三 章 法 律 调 整
1．法律调整：是适应经济基础和社会生活的需要，为了确认、保护
和发展对统治阶级有利的社会关系，运用一整套法律手段，对社会
关 系 实 行 的 有 结 果 的 规 范 性 调 整 。 其 特 点 是 ：
（1）法律调整是统治阶级运用国家权力对社会关系所进行的规范性
调整，具有目的性、有组织、有保证、有结果的性质。
（2）法律调整是以国家强制力为后盾而实现的社会调整。
（3）其目的性表现为统治阶级对将要调整的社会关系的性质所做的
价 值 判 断 。
（4）它是借助于特殊的仅为法所具有的各种法律手段的整个系统来
实 现 的 。
（5）它是在法的作用范围内的社会现象，客观存在的概念内涵小于
法 的 作 用 。
2．法律调整的方法：指对社会关系施加法律影响的方法、方式、类型
的总和。其运用取决于调整对象、统治阶级的需要及国家所处的具体
历 史 条 件 ； 法 律 调 整 方 法 的 不 同 表 现 在 ：
（1）在规范性调整与个别性调整的结合上有所不同。
（ 2 ） 使 用 平 权 的 或 使 用 隶 属 的 法 律 调 整 方 法 。
（ 3 ） 集 中 的 方 法 、 非 集 中 的 方 法 。
3 ． 法 律 调 整 的 方 式
（1）积极义务的方式：即要求人们做出某种行为、使其承担做出某
种 积 极 行 为 的 义 务 。
（2）允许的方式：即赋予人们为某种行为或不行为的权利。
（3）禁止的方式：即要人们承担不为一定行为的义务。
4 ． 法 律 调 整 的 基 本 类 型
（1）一般允许型：是按“ 凡法律所不禁止的，都是允许的” 原则进
行调整。这种类型的法律调整，禁止是被明确、具体规定的，允许是
一般的，具体的禁止与一般的允许相结合，人们只要不违反具体的
禁 止 ， 可 以 做 出 任 何 行 为 。
（2）一般禁止性：是按“ 凡法律所不允许的，都是禁止的” 原则进
行调整。这种情况下，允许是具体的，禁止则是一般的，具体的允许
和一般的禁止相结合，人们只能做法律允许的事，如没有法律的允
许 ， 就 不 能 做 任 何 事 。
5．法的创制：是国家机关在其法定的职权范围内，依照法定的程序，
制定、修改和废止规范性法律文件以及认可法律规范的活动。法的创
制可分为法的制定和法的认可。其特点是：（1）法的创制是国家的
专有活动，是国家机关进行活动的法律形式之一。
（2）法的创制是国家机关依照法定程序进行的活动。
（3）法的创制是制定、修改、废止以及认可法律规范的活动。
6．法的制定：是指国家机关在法定的职权范围内依照法定程序，制
定、修改、废止规范性法律文件的活动。通过这种方式创制的法律规范，
称 为 成 文 法 。
7．法的认可：是指国家承认并赋予某些行为规范以法律上的效力的
活动。通过这种方式创制的法律规范，称为不成文法。法的认可又分
为两种情况：一是国家在事实上承认并赋予某些行为规范以法律上
的效力，二是国家在法律文件中明确认可某些行为规范具有法律上
的 效 力 。
8．立法体制/立法权限：是指关于法的创制权限划分的制度，即对
一个国家中各国家机关及其人员制定、认可、修改、废止法律和其他规
范性法律文件的权限进行划分的制度。我国的立法体制是由我国人民
民主专政的社会主义国家的本质和人民代表大会制度及统一的多民
族 的 国 家 机 构 形 式 决 定 的 。
9．立法程序：是指由宪法和法律规定的享有法的创制权的国家机关
或个人在制定、修改或废止规范性法律文件过程中的工作方法、步骤、
手续和次序。狭义上的立法程序，专指国家最高权力机关制定、修改
或 废 止 法 律 的 程 序 。
10 ． 我 国 全 国 人 大 及 其 常 委 会 的 立 法 程 序
（ 1 ） 法 律 案 的 提 出 。
即享有法定权限的国家机关或个人向全国人大或者全国人大常委会
提 出 关 于 制 定 、 修 改 、 废 止 某 项 法 律 的 建 议 。
（ 2 ） 法 律 案 的 审 议
即全国人大和全国人大常委会对已经列入议程的法律案正式进行审
查 、 讨 论 等 的 活 动 。
（ 3 ） 法 律 案 的 通 过
即全国人大和全国人大常委会对经过审议的法律案正式表示同意与
否 的 活 动 。
（ 4 ） 法 律 的 公 布
即全国人大和全国人大常委会将获得通过的法律用法定的形式公之
于 众 。
11 ． 我 国 国 务 院 制 定 行 政 法 规 的 程 序
（ 1 ） 行 政 法 规 的 起 草
行政法规由国务院组织起草。国务院有关部门认为需要制定行政法规
的 ， 应 当 向 国 务 院 报 请 立 项 。
（ 2 ） 行 政 法 规 草 案 的 提 出
行政法规起草工作完成后，起草单位应当将草案及其说明、各方面对
草案主要问题的不同意见和其他有关资料送国务院法制机构进行审
查 。
（ 3 ） 行 政 法 规 的 决 定
行政法规的决定程序依照中华人民共和国国务院组织法的有关规定
办 理 。
（ 4 ） 行 政 法 规 的 公 布
行 政 法 规 由 总 理 签 署 国 务 院 令 公 布 。
12．规范性法律文件系统化：是指将不同国家机关制定颁布的各种
规范性法律文件按照一定的要求进行分类、整理或加工，使之统一、
完 整 、 明 确 和 有 序 。
13．法律汇编：又称法规汇编，是指在不改变内容的前提下，将现
行规范性法律文件按照一定的标准加以系统排列，汇编成册。其特点
是 ：
（ 1 ） 法 律 汇 编 具 有 一 定 的 系 统 性 。
（2）法律汇编不改变原有规范性文件的内容，也不制定新的规范，
因此，它本身并不是创制法的活动，但它往往是法典编纂的必要前
提 。
（3）根据法律汇编的主体，法律汇编可以分为官方的和非官方的两
种 。
14．法典编纂：亦称法律编纂，是指在对某一部门法全部现行法律
规范进行审查、整理、补充、修改的基础上，制定新的系统化的规范性
法 律 文 件 — — 部 门 法 典 的 活 动 。 其 特 点 是 ：
（ 1 ） 法 典 编 纂 是 法 的 创 制 的 形 式 之 一 。
（2）法典编纂具有较强的系统性和科学性，必须讲求高度的立法技
术 。
15．法规清理：又称法规整理，是指有关国家机关按照一定程序，
对一定时期和范围的规范性法律文件进行审查，并重新确定其法律
效 力 的 活 动 。 其 特 点 是 ：
（1）法规清理的对象是已经颁布生效的规范性法律文件。
（2）法规清理是法律、法规创制机关的专有活动。
（3）法规清理活动不制定新的法律规范，也不修改原有规范的内容，
而是依据一定标准对现行法律规范进行审查，以便重新确定其法律
效 力 。
（ 4 ） 法 规 清 理 的 结 果 具 有 法 律 意 义 。
16．法律规范：是由国家制定或认可的，逻辑上周全的，具有普遍
约束力的行为规则，它规定了社会关系参加者在法律上的权利和义
务，并有国家强制力作为其实施的保障。其特征是：
（ 1 ） 法 律 规 范 是 一 种 一 般 的 行 为 规 则 。
（ 2 ） 法 律 规 范 规 定 了 一 定 的 行 为 模 式 。
（3）法律规范是由国家制定或认可的行为规范，具有国家意志的属
性 。
（4）法律规范规定了社会关系参加者在法律上的权利和义务以及违
反 规 范 要 求 时 的 法 律 责 任 和 制 裁 措 施 。
（5）法律规范有明确的、肯定的行为模式，有特殊的构成要素和结
构 ， 是 一 种 高 度 发 达 的 社 会 行 为 规 则 。
17．命令性规则：是指由两个因素构成，直接体现国家规范性命令
的行为规则。这种规则的基本结构公式是“如果……则……”。命令性
规则规定了对违法行为的制裁措施，执行着法的保护性职能，旨在
维护正常的法律秩序，或者使被破坏的社会秩序得到恢复。
18．逻辑性规则：是按逻辑结构组成的法律规范，一般体现在一系
列的命令性规范中，反映了命令性规范的有机联系。逻辑性规范由假
定、处理、制裁三要素构成，其公式为“如果……则……否则……”。
19．调整性规则：就是直接体现法对社会关系调整职能的规则，包
括授权性规则、义务性规则和禁止性规则。它为社会关系参加者规定
了权利和义务，提供了各种合法行为的模式和尺度，其使命在于用
法律权利和法律义务的手段确认和调整社会关系，把社会关系理顺，
并 纳 入 一 定 的 目 的 和 秩 序 范 围 之 中 。
20．保护性规则：体现着法对社会关系的保护职能，它规定的是违
法 行 为 所 应 承 担 的 法 律 责 任 和 法 律 制 裁 措 施 。
21．授权性规则：规定主体享有作出或者不作出某种行为的权利，
肯 定 了 主 体 为 实 现 其 利 益 所 必 需 的 行 为 自 由 。
22．义务性规则：也叫做积极义务规则，是规定主体应当或必须做
出 一 定 积 极 行 为 的 规 则 。
23．禁止性规则：规定主体不得做出一定行为，即规定主体的消极
的不作为义务，它禁止主体做出某种行为，以实现权利人的利益。
24．法的效力等级：也称法的效力层次或效力位阶，是指一国法的
体系中不同渊源形式的法律规范在效力方面的等级差别。
25 ． 确 定 法 的 效 力 等 级 应 遵 循 的 原 则
（1）法律规范的效力等级首先取决于其制定机关在国家机关体系中
的地位，由不同机关制定的法律规范，效力等级也不相同。
（2）在同一主体制定的法律规范中，按特定的、更为严格的程序制
定的法律规范，其效力等级高于按照普通程序制定的法律规范。
（3）当同一制定机关按照相同的程序先后就同一领域的问题制定了
两个以上的法律规范时，后来制定的法律规范在效力上高于先前制
定 的 规 范 ， 即 所 谓 “ 后 法 优 于 前 法 ” 。
（4）当同一主体在某一领域既有一般性立法，又有不同于一般性立
法的特殊立法时，特殊立法的效力通常优于一般性立法，也即所谓“
特 殊 优 于 一 般 ” 。
（5）当某一国家机关授权下级国家机关制定属于自己立法职能范围
内的法律、法规时，被授权的机关在授权范围内制定的该项法律、法
规在效力上通常等同于授权机关自己制定的法律或法规。
（6）如果一国法律渊源体系中包括不成文法，由立法机关制定的成
文 法 的 效 力 一 般 均 高 于 不 成 文 法 。
26．法的体系：是法的内在结构，指一国现行法既是分为不同部门
而又是内在统一、有机联系的系统。法的体系的概念反映了一国现行
法律规范的内在统一和差别，说明了法的统一性和系统性。
27．立法体系：是指法的外在表现形式的系统。立法体系与法的体
系是形式与内容的关系。立法体系反映法的体系，以法的体系为基础，
但 并 不 等 于 法 的 体 系 。
28．法的实施：是使法律规范的要求在社会生活中获得实现的活动。
法的实施是一个过程。它是将法律规范的要求转化为人们的行为、将
法律规范中统治阶级的意志转化为现实关系的过程，是使法律规范
的抽象规定具体化，由可能性转变为现实性的过程。
29 ． 法 的 实 施 的 基 本 形 式
（1）按照法作用于社会关系的具体化程度，可以分为通过具体法律
关系的法的实施和不通过具体法律关系的法的实施
（2）按照法律调整方式的不同，可以将法的实施的形式分为权利的
享 用 、 积 极 义 务 的 履 行 和 禁 令 的 遵 守 。
（3）以法律规范是否需要国家机关的干预才能实现为标准，法的实
施 分 为 法 的 遵 守 和 法 的 适 用 。
30．法的适用：也称法律规范的适用，是指一切国家机关和国家授
权单位按照法律的规定运用国家权力，将法律规范运用于具体人或
组织，用来解决具体问题的专门活动，它使具体的当事人之间发生
一 定 的 权 利 义 务 关 系 或 对 其 适 用 法 律 制 裁 。
31．司法适用：是指国家司法机关依据法定职权和法定程序行使司
法权、运用法律处理具体案件的专门活动。司法适用是司法机关以国
家的名义行使司法权的主要方式，是国家运用法律调整社会关系、维
护 社 会 秩 序 的 重 要 方 式 。
32 ． 当 代 中 国 法 的 适 用 的 基 本 要 求
（1）正确，首先要求事实清楚，证据确实充分。其次是适用法律准
确 。 最 后 是 实 事 求 是 ， 有 错 必 纠 。
（2）合法，是指在法的适用过程中，坚持社会主义法治原则，坚决
依 法 办 事
（3）及时，是指法的适用活动的每个环节要严格符合法律规定的时
间 要 求 ， 提 高 办 案 效 率 。
（4）合理、公正，就是指符合社会主义道德要求，符合广大人民心
目 中 的 公 平 要 求 ， 符 合 适 用 法 的 目 的 。
33．法律解释：是指有关国家机关、组织或公民个人，为遵守或适
用法律规范，根据有关法律规定、法学理论或自己的理解，对现行法
律规范或法律条文的内容、名义以及所使用的概念、术语等的理解和
所 作 的 各 种 说 明 。 其 特 征 是 ：
（1）法律解释的主体是未作限定的国家机关、社会团体和个人。
（ 2 ） 法 律 解 释 的 对 象 是 广 义 的 法 律 文 本 。
（3）解释主体对上述内容和含义的揭示，包含两个相互联系的活动：
理 解 和 说 明 。
34 ． 我 国 法 律 解 释 体 制
（1）凡关于法律、法令条文本身需要进一步明确界限或作补充规定
的，由全国人民代表大会常务委员会进行解释或用法令加以规定。
（2）凡属于法院审判工作中具体应用法律、法令的问题，由最高人
民 法 院 进 行 解 释 。
（3）不属于审判和检察工作中的其他法律、法令如何集体应用的问
题 ， 由 国 务 院 及 其 主 管 部 门 进 行 解 释 。
（4）凡属于地方性法规条文本身需要进一步明确界限或作补充规定
的，由制定法规的省、自治区、直辖市人民代表大会常务委员会进行
解 释 或 作 出 规 定 。
35 ． 我 国 法 律 解 释 体 制 的 特 征
（1）以全国人大常委会为主体的各机关分工配合。
（2）在立法解释优先的前提下，加强最高司法机关的解释。
（ 3 ） 加 强 规 范 性 司 法 解 释 的 作 用 。
36．法律推理：是指以法律和事实两个已知的判断为前提，运用科
学的方法和规则为法律适用提供正当理由的一种逻辑思维活动。其特
征 是 ：
（ 1 ） 法 律 推 理 是 法 律 适 用 中 的 一 种 思 维 活 动 。
（2）法律推理以法律和事实两个已知的判断作为推理的前提。
（3）法律推理是运用多种科学的方法和规则进行的。
（4）法律推理的目的是为法律适用结论提供正当理由。
37．法律关系：是根据法律规范产生，以主体之间的权利与义务关
系的形式表现出来的特殊的社会关系。其特征是：
（ 1 ） 法 律 关 系 是 一 种 特 殊 的 社 会 关 系 。
（ 2 ） 法 律 关 系 是 根 据 法 律 规 范 建 立 的 关 系 。
（3）法律关系是主体之间的法律上的权利与义务关系。
38 ． 法 律 关 系 的 种 类
（1）按照法律关系主体的具体化程度不同可以分为一般法律关系和
具 体 法 律 关 系 。
① 一般法律关系：是根据宪法形成的国家、公民、社会组织及其他社
会 关 系 主 体 之 间 的 普 遍 存 在 的 社 会 联 系 。
② 具 体法 律关 系： 是指 主体至少是一部分具体化的法律关系。
（2）具体法律关系依据其主体是单方具体化还是双方具体化可以划
分 为 绝 对 法 律 关 系 和 相 对 法 律 关 系 。
① 绝对法律关系：绝对法律关系中主体的一方——权利人是具体的，
而另一方——义务人则是除了权利人之外的所有的人。因此，它以“
一 个 人 对 其 他 一 切 人 ” 的 形 式 表 现 出 来 。
② 相对法律关系：相对法律关系的主体，无论权利人和义务人都是
具体的，它以“某个人对某个人”的形式表现出来。
（3）法律关系的产生依据是否使用法律制裁可以划分为调整性法律
关 系 和 保 护 性 法 律 关 系 。
① 调整性法律关系：是不需要使用法律制裁主体权利就能够正常实
现的法律关系，它建立在主体的合法行为的基础上，是法的实现的
正 常 形 式 。
② 保护性法律关系：是在主体的权利和义务不能正常实现的情况下
通过法律制裁而形成的法律关系，它是在违法行为的基础上产生的，
是 法 的 实 现 的 非 正 常 形 式 。
（4）法律关系按照主体之间的相互地位可以划分为平权型的法律关
系 和 隶 属 型 的 法 律 关 系 。
① 平权型法律关系：即法律关系主体之间地位是平等的，相互间没
有 隶 属 关 系 。 在 各 个 部 门 的 法 律 关 系 中
② 隶属型法律关系：即法律关系主体之间存在隶属关系，一方服从
于 另 一 方 。
39 ． 法 律 事 实 的 分 类
（1）法律事实依据它是否以权利主体的意志为转移可以分为行为和
事 件 。
① 行为：是指以权利主体的意志为转移、能引起法律后果的法律事实。
行为按其与法律规范的要求是否一致可以分为合法行为与不合法行
为。合法行为是与法律规范的要求相一致的行为。不合法行为是与法
律 规 范 的 要 求 不 一 致 的 行 为 。
② 事件：是指法律不把法律后果与人的意志相联系的法律事实，事
件以是否由人们的行为而引起可以划分为为绝对事件和相对事件。绝
对事件是指不是由人们的行为而是由某种自然原因而引起的事件。相
对事件是指由人们的行为引起，但在一定的法律关系中，法律并不
考 虑 它 与 人 的 意 志 的 联 系 的 法 律 事 实 。
（2）按照产生法律后果是否要求某些现象存在，法律事实可分为肯
定 的 法 律 事 实 和 否 定 的 法 律 事 实 。
① 肯定的法律事实：表明法律后果的产生要求有一定的现象出现，
如 果 不 存 在 该 现 象 ， 则 不 可 能 产 生 该 法 律 后 果 。
② 否定的法律事实：表明法律后果产生要求不存在一定现象，如果
存 在 该 现 象 ， 则 不 可 能 产 生 这 一 法 律 后 果 。
（3）按照作用时间的长短，法律事实可分为一次性作用的法律事实
和 连 续 性 作 用 的 法 律 事 实 — — 状 态 。
（4）按照产生法律后果所需要法律事实的数量，法律事实可分为单
一 的 法 律 事 实 和 由 足 够 法 律事实所 组 成的系 统 ，即事实 构 成。
40．合法行为：广义的合法行为指法律不禁止的一切行为。严格意
义即本来意义上的合法行为指社会关系参加者作出的符合法律规定
的、对社会有益或至少是无害的、受到法律保护的行为。其特征是：
（1）合法行为是法律上有意义的并且符合法律规定和法律原则的行
为 。
（2）合法行为是有益于该社会或至少是无社会危害性的行为。
（3）合法行为是一定社会必然要求的、希望的或允许的行为。
（4）合法行为是受国家法律所保障和保护的行为。
41．违法行为：亦称违法，是指有社会危害性的、有过错的不合法
行为。不履行法定义务，违反法律的禁止性规定，滥用权利等，都可
以 构 成 违 法 。 其 特 点 是 ：
（1）构成违法的只能是行为，即作为或不作为。
（ 2 ） 违 法 是 有 过 错 的 不 合 法 行 为 。
（ 3 ） 违 法 行 为 是 社 会 危 害 性 在 法 律 上 的 表 现 。
42 ． 违 法 的 构 成 要 件
（1）违法客体：违法必须是在不同程度上侵犯了法律所保护的社会
关 系 。
（2）违法的客观方面：违法必须是违反法律规定的行为，既可以是
积 极 的 作 为 ， 也 可 以 是 消 极 的 不 作 为 。
（3）违法主体：违法者必须是具有法定责任能力的主体。
（4）违法的主观方面：违法必须是行为者出于故意或过失，即行为
者 在 主 观 方 面 有 过 错 。
43 ． 违 法 的 种 类
（1）刑事违法：也称犯罪，是指危害社会的、违反刑法并且应当受
刑 罚 处 罚 的 行 为 。
（2）民事违法：是指违反民事法律应当承担民事责任的行为。
（3）行政违法：是指违反行政管理法律、法规而应当承担行政责任
的 行 为 。
（4）违宪：是指有关国家机关制定的某种法律、法规和规章，以及
国 家 机 关 、 社 会 组 织 或 公 民的某 种 活动与 宪 法的 规 定相抵触。
44．法律责任：广义的法律责任与法律义务同义，是指法律所规定
的义务人应该按照权利人要求从事一定行为或不行为，以满足权利
人的利益的法律手段。狭义的法律责任，专指违法者对自己实施的违
法行为必 须 承担的某 种带 有强制性的法律上的 责 任。其特点是：
（1）法律责任与违法行为相联系，只有对违法者才能追究其法律责
任 。
（2）法律责任是一定的国家机关代表国家对违法实行法律制裁的根
据 。
（3）法律责任体现了违法者与国家机关之间的关系，具有国家强制
性 。
（4）法律责任还意味着国家对违法行为的否定性反应和谴责。
45．法律制裁：是指国家司法机关和国家授权的专门机关对违法者
依其所应当承担的法律责任而采取的惩罚措施。法律制裁是以确定违
法行为为前提的，又是追究法律责任的实际结果。

中国法制史
第 一 章 先 秦 的 法 律 制 度
1．周公制礼：即西周初期在周公的主持下，对以往的宗法传统习惯
进行了整理、补充，厘定成一整套以维护宗法等级制为核心的行为规
范以及相应的典章制度、礼节仪式。这就是一般所说的“礼”或“周礼”。

2．九刑：有两种含义。一是指周朝的刑书。周初进行了一次比较大的
立法活动，即制定《九刑》 。《左传》记载： “周有乱政，而作九刑。”之
所以称为九刑，就是因为该法由九篇组成。另一种含义是指墨、劓、剕、
宫 、 大 辟 等 五 刑 加 上 赎 、 鞭、扑、流等刑罚，合起来称九刑。
3．吕刑：为了缓和社会矛盾，稳定周王室的统治地位，周穆王接受
大臣吕侯的建议，废止严酷的刑法，以明德慎罚为指导原则，“作修
刑辟”，制定了西周一部重要的法典《吕刑》。因由吕侯主持修订， 故
称 吕 刑 。
4．礼：是中国古代社会中长期存在的、维护血缘宗法关系和宗法等
级制度的一系列精神原则以及言行规范的总称。它起源于原始社会的
祭礼活动，是一种社会习俗，后经夏、商、周改造、整理、沿用后，成
为 调 整 社 会 关 系 的 准 则 。
5 ．五礼：西周时期的礼仪，主要有五个方面，通称为“ 五礼” ，即
吉礼、凶礼、军礼、宾礼、嘉礼。吉礼是祭祀之礼，凶礼是丧葬之礼，军
礼是行兵仗之礼，宾礼是迎宾待客之礼，嘉礼是冠婚之礼。
6 ． 礼 与 刑 的 关 系
（1）礼与刑是西周法律体系的不可分割的两个组成部分。两者的目
的是一致的，都是为了调整社会关系和规范人们的行为。凡是礼所不
容的，就是刑所禁止的；凡是合于礼的，也必然是刑所不禁的。
（2）其中礼是一种积极的规范，即正面地、积极地规范人们，去要
求人们可以做什么，不可以做什么，应该做什么，不应该做什么，
而 刑 则 处 于 消 极 被 动 状 态 ，对于一切违背礼的行为进行处罚。
（3）礼与刑的关系正如《汉书》所说“礼之所去，刑之所取，失礼而
入 刑 ， 相 为 表 里 ” 。
（4）“ 礼不下庶人，刑不上大夫” 是中国古代法律中一项重要的法
律原则，强调的是平民百姓与贵族官僚之间的不平等，强调官僚贵
族 的 法 律 特 权 。
7．奴隶制五刑：是指中国奴隶制时代长期存在的墨、劓、剕、宫、大辟
等五种常用刑，前四者是肉刑，大辟是死刑。这五种刑罚由轻至重，
构成了中国早期法律中完备的刑罚体系。奴隶制五刑最早源于与夏同
时期的部落有苗氏。自夏以后，商、周及春秋之际，五刑一直是被作
为主体刑而广泛使用，经秦汉之际刑罚变革，直到南北朝后期才完
全 被 封 建 制 刑 罚 取 代 。
8．五罚：即西周时期的赎刑。如以五刑定罪量刑有疑问时，就罚罪
犯出铜赎罪。分为五等：墨，百锾；劓，二百锾；剕，五百锾；宫，
六 百 锾 ； 大 辟 ， 千 锾 。
9．五过：有两种含义。一是指西周时期的赦免制度，以五罚惩处仍
有疑问者，又是过失犯罪，因此可以赦免。二是指西周时期有关法官
责任的法律规定。具体内容是：惟官，指畏权势而枉法；惟反，指报
私怨而枉法；惟内，指为裙带关系而徇私；惟货，指贪赃受贿而枉
法 ； 惟 来 ， 指 受 私 人 请 托 而 枉 法 。
10．眚/非眚：是西周时期的过失/故意犯罪形态。西周时区分了犯罪
的故意和过失，分别给予不同处罚，这说明西周的刑法理论达到了
相 当 高 的 水 平 。
11．惟终/非终：是西周时期的惯犯/偶犯犯罪类型。西周时区分了犯
罪的惯犯和偶犯，分别给予不同处罚，这说明西周的刑法理论达到
了 相 当 高 的 水 平 。
12．嘉石之制：西周时期把那些有过错但情节轻微的人犯束缚手足
放在朝门之左的大石上，令其思过，然后送到司空那里作短期劳役，
其时间根据情节轻重有所差别，这种处罚近似于后世的拘役，称之
为 嘉 石 之 制 。
13．三赦之法：指西周时期幼弱、老耄、蠢愚三者皆可赦免其罪，即
八十、九十岁以上的老人，七岁以下的未成年人及智力低下的人都可
减免刑罚。这一原则正是西周时期“明德慎罚”思想以及“亲亲”“尊尊”
的 礼 的 原 则 在 刑 法 中 的 具 体 体 现 。
14．刑罚世轻世重：是西周时期的刑事政策，是说应根据时世来确
定用刑的宽与严、轻与重，具体内容是“刑新国用轻典，刑平国用中
典 ， 刑 乱 国 用 重 典 。 ”
15．质剂：是西周买卖关系的契约形式。这种契约写在简牍上，一
分为二，双方各执一份。质，是买卖奴隶、牛马所使用的较长的契券；
剂，是买卖兵器、珍异之物所使用的较短的契券。
16．傅别：是西周借贷关系的契约形式。傅，是把债的标的和双方
的权利义务等写在契券上；别，是在简札中间写字，然后一分为二 ，
双 方 各 执 一 半 ， 札 上 的 字 为 半 文 。
17．六礼：是西周礼制所规定的婚姻成立的六道程序，即：纳采，
问名，纳吉，纳征，请期，亲迎。纳采，是男家请媒人到女家提亲，
获准后备彩礼前去求婚；问名，是男家请媒人问女方的名字、生辰，
卜于宗庙，请示吉凶；纳吉，是男家卜得吉兆后通知女家，决定订
婚；纳征，又称纳币，是男家送聘礼到女家；请期，是男家择定吉
日为婚期，商请女家同意；亲迎，是新郎至女家迎娶。至此，“六礼”
完毕，婚姻成立。这种婚姻实际上是包办买卖婚姻。西周的六礼对后
世 影 响 极 大 ， 中 国 古 代 的 聘 娶 婚 源 于 此 。
18．七出：周礼规定，丈夫可以以七种理由休弃妻子，故称“七出” ，
即：不顺父母，去；无子，去；淫，去；妒，去；有恶疾，去；多
言 ， 去 ； 窃 盗 ， 去 。 又 称 “ 七 去 ” 。
19．三不去：周礼规定，有以下三种情况之一，丈夫不得休弃妻子：
有所娶无所归，不去；与更三年丧，不去；前贫贱后富贵，不去。这
就是“三不去”，又称“三不出”。这三项规定主要是出于维护礼制的需
要 ， 但 对 稳 定 婚 姻 关 系 有 一 定 的 积 极 意 义 。
20．五听：是西周时期审理案件的方法。即：辞听，听当事人的陈
述，理屈则言语错乱；色听，观察当事人的表情，如理亏就会面红
耳赤；气听，听当事人陈述时的呼吸，如无理就会紧张的喘息；耳
听，审查当事人的听觉反应，如无理就会紧张的听不清话；目听，
观察当事人的眼睛，无理就会失神。这种察言观色的审讯方法是长期
审判实践的总结，包含有某些生理学、心理学的方法，有一定的合理
性 ， 被 后 世 所 采 用 。
21．三刺制度：是西周时期司法程序之一，即“一曰讯群臣、二曰讯
群吏、三曰讯万民”。凡重大疑难案件，应先交群臣讨论，群臣不能决
断时，再交官吏们讨论，还不能决断的，交给所有国人商讨决定。
22．礼崩乐坏：是指原来以西周礼制和礼仪所维系的“ 礼乐征伐自
天子”的社会政治秩序被破坏，即春秋时期社会出现了与以西周的礼
为根本大法的要求根本不相容的局面。这种从维护旧体制立场发出的
不满、哀叹和指责，概括了春秋时期社会大变动的全貌，说明了奴隶
制 法 制 正 在 解 体 。
23．竹刑：公元前 530 年，郑国大夫邓析综合当时郑国内外的法律
规范，编成刑书，刻在竹简上，称为“竹刑”。“竹刑”原为邓析所私自
编撰，并无法律效力，后经国家认可，才具有法律效力。
24．法经：是战国时期魏国的李悝总结了春秋末期以来各诸侯国立
法司法的经验，结合魏国的具体情况，制定的中国封建社会第一部
系统的法典。《法经》有六篇：《盗法》、
《贼法》
、
《囚法》、
《捕法》、
《杂法 》、
《具法》。从整体上看，《法经》是一部 “诸法合体”而以刑为主的法典 。
25 ． 法 经 的 历 史 地 位
（1）《法经》初步确立了封建法典的体例和基本原则，是中国古代第
一部比较系统的封建法典，标志着中国古代的立法技术已开始走向
成 熟 ， 成 为 后 世 立 法 的 滥 觞 。
（2）《法经》的出现有利于司法的统一，便于司法官准确适用法律和
定 罪 量 刑 。
（3）《法经》的出现有利于立法的系统化，使立法活动在兼顾历史沿
革和横向联系的科学环境中进行，避免重复和抵牾。
（4）将实体法和程序法大致区分开来，有利于按客观规律指导法律
实 践 活 动 。
（5）《法经》的出现，有利于法律文献的整理、修订、解释和研究。
第 二 章 秦 代 的 法 律 制 度
1．封诊式：是秦代主要法律形式之一，是关于案件的调查、勘验及
审 讯等 程序 的文 书程 式。作为一种法律形式， “ 式 ” 始于秦国。
2．廷行事：是秦代主要法律形式之一，是指法庭的判例。廷行事的
出现，说明秦代已把司法机关的判例作为司法实践中除律文之外可
资 援 引 的 审 判 依 据 了 。
3．法律答问：是秦代主要法律形式之一，是朝廷和地方主管法律的
官员以答问的形式对秦律条文所做的权威性解释，它们与法律条文
一 样 具 有 普 遍 约 束 力 。
4．上计：是秦代关于官吏考核的制度之一。“上计”的内容主要是经
济活动方面的情况，一般由县及相当于县级的都官向中央有关部门
进行书面汇报。中央有关部门在对其汇报内容核实后决定有关官吏奖
惩 。
5．考课：是秦代关于官吏考核的制度之一。即对官吏定期进行考核，
并以考核的结果进行奖惩。除了县级政权对下属官吏进行考核外，中
央政权就县级及相当于县级的“都官”向中央汇报的内容进行考核，
并根据考核后的情况作为对官吏进行升迁赏罚的依据。
6．定杀：是秦代执行死刑的方式之一，即把身患恶性传染病的人活
着 投 入 水 中 淹 死 。
7．具五刑：是秦代执行死刑的方式之一，是一种与肉刑结合使用的
死刑，具五刑的施行程序是先黥面，后割鼻，再斩左右脚，又用笞
杖打死，最后割掉首级，并把尸骨剁成肉酱示众。
8．城旦、舂：是秦代劳役刑的一种，是强制犯罪人从事修筑城墙、舂
米之类劳役的刑罚。其中男犯为城旦，从事筑城的劳役；女犯为舂，
从事舂米的劳役。刑期一般为 5 年，是秦代劳役刑中最重的一级。
9．鬼薪、白粲：是秦代劳役刑的一种，是强制犯罪人从事为宗庙祭
祀砍运柴草、择米之类劳役的刑罚。其中男犯为鬼薪，所谓鬼薪是强
制男犯去山中砍柴以供宗庙祭祀之用；女犯为白粲，所谓白粲是强
制女犯择米，以择出的白米供宗庙祭祀之用。刑期一般为 3 年。
10．司寇、作如司寇：是秦代劳役刑的一种，是强制犯罪人从事“伺
察寇盗”之类劳役的刑罚。其中男犯为司寇，即伺察寇贼，从事这种
工作往往去边疆，边服劳役，边防外寇。女犯为作如司寇，根据女犯
的生理特点，不宜让其到边疆服役，故允许其在内地从事相当于司
寇 的 劳 役 。 刑 期 一 般 为 2 年 。
11．罚作、复作：是秦代劳役刑的一种，是强制犯罪人从事戍守边
境之类劳役的刑罚。其中男犯为罚作，是强制男犯去边境地区戍守；
女犯为复作，即去官府服劳役。刑期一般为 3 个月到 1 年。
12．隶臣、隶妾：是秦代劳役刑的一种，是强制犯罪人到官府从事
各种杂役的刑罚。其中男犯为隶臣，女犯为隶妾。
13．髡：是秦代耻辱刑的一种，是剃去犯罪人头发和鬓须的刑罚。
它既是对身体的一种损害，又带有通过降低犯罪人的社会评价带来
惩 罚 的 耻 辱 刑 的 含 义 。
14．耐：是秦代耻辱刑的一种，是只剃去犯罪人鬓须的刑罚。它既
是对身体的一种损害，又带有通过降低犯罪人的社会评价带来惩罚
的 耻 辱 刑 的 含 义 。
15．廷尉：是秦汉时期的最高司法审判机关。廷尉属丞相之下的列
卿之一，地位颇高，其下设正和左右监等官，助其办理具体事务。廷
尉的主要任务：一是负责审理由皇帝下令审理的案件，二是审理地
方 移 送 的 重 大 和 疑 难 案 件 。
16．端/不端：是秦国和秦代的故意/过失犯罪形态。秦时区分了犯罪
的故意和过失，分别给予不同处罚，这说明秦的刑法理论达到了相
当 高 的 水 平 。
17．公室告：是秦代诉讼形式的一种，是指控告主体对其家庭以外
的人所犯的杀伤人、偷窃财物之类的行为所提出的控告。对于此类犯
罪 ， 任 何 人 都 有 权 利 和 义 务 向 官 府 提 出 控 告 。
18．非公室告：是秦代诉讼形式的一种，是指控告主体对其家庭内
部的犯罪行为向官府提出的控告，对此种控告，官府不予受理。强行
告 诉 者 ， 要 治 告 者 之 罪 。
19．封守：是秦代查封罪犯的财产，看守其家属，并把详细情况作
成 笔 录 ， 向 司 法 机 关 汇 报 的 司 法 程 序 。
第 三 章 汉 代 的 法 律 制 度
1．九章律：西汉初期，丞相萧何受命制定新的法典，这部法典便是
著名的《九章律》，它是在参照、借鉴李悝《法经》及《秦律》的基础上又
加以扩充而成的。除了继承《法经》及《秦律》中的盗律、贼律、囚律、捕
律、杂律、具律六篇外，又增加了户律、厩律、兴律三篇，合为九篇，
故 称 《 九 章 律 》 。
2．决事比：是我国古代主要法律形式之一。比即可以用来比照断案
的典型案例，也叫“决事比”。比能补律令之不足。汉代广泛采用判例
断案，比的数量很多，到汉武帝时，仅死罪决事比就有一万多条。比
对于维护封建统治具有灵活性，但也为司法官吏破坏法制提供了方
便 条 件 。
3 ． 西 汉 中 期 的 刑 制 改 革
（1）汉文帝适应形势的需要，于公元前 167 年下诏废肉刑，进行
刑制改革。具体的改革方案是：把黥改为髡钳城旦，把劓改为笞三百，
把斩左趾改为笞五百，把斩右趾改为弃市。这样传统的墨、劓、剕等刑
罚制度至此发生了一定的变化。但与此同时也产生了新的问题，即把
斩右趾改为弃市，实是扩大了死刑的范围，另外以笞刑代替劓刑、斩
左 脚 刑 ， 结 果 导 致 受 刑 者 多 被 打 死 。
（2）汉景帝时曾两次下诏减少笞数，第一次是把笞五百改为笞三百，
笞三百改为笞二百；第二次把笞三百改为笞二百，笞二百改为笞一
百，还规定了刑具与行刑方式的具体限制。这样就减轻了笞刑对身体
的 伤 害 程 度 ， 也 减 少 了 受 笞 刑 而 死 者 的 数 量 。
（3）西汉文、景时期的刑罚改革在中国法制史上具有比较重大的意
义，它使刑罚从野蛮走向相对文明，而且在一定程度上保护了劳动
力，从而有利于社会生产力的发展。另外，刑罚改革还为后来确立封
建 制 五 刑 打 下 了 基 础 。
4．上请/先请：创于西汉，即对犯了法的贵族官僚，必须首先向皇
帝报告，“请”其作出减免的决定，以保护贵族官僚的特权。这也是对
儒家所提倡的宗法道德的一种维护。上请所导致的结果是贵族官僚犯
法并不与百姓同罪同罚，这显然与法家“刑无等级”的主张相悖，而
与 儒 家 肯 定 等 级 伦 理 的 “ 礼 ” 观 念 相 一 致 。
5．亲亲得相首匿/亲属相隐：指在直系三代血亲和夫妻之间，除谋
反、大逆外，均可互相隐匿犯罪行为，而且减免刑罚。最早提出这一
原则的是孔子。他主张“父为子隐，子为父隐”。至汉代，随着法律的
儒家化，法律在亲属相隐方面已有了非常完善的规定。根据这一原则，
卑幼首匿尊长，不负刑事责任；尊亲长首匿卑幼，除死罪上请减免
外 ， 其 他 也 不 负 刑 事 责 任 。 这 一原 则 为此后封建法典所 继 承。
6．告劾：是秦汉时期的起诉制度，它包括两个方面：一是当事人直
接到官府告诉，相当于今日的“自诉”；一是由政府官吏察举非法、举
劾 犯 罪 ， 相 当 于 今 日 的 “ 公 诉 ” 。
7．诣阙上书：在汉代，一般应按照司法管辖逐级告劾，但蒙受冤狱，
也可越级上书中央司法机关申冤，这叫“诣阙上书”。诣阙上书这一制
度的确立，对纠正地方司法不公，减少冤假错案，缓和社会矛盾等
是 有 一 定 积 极 意 义 的 。
8．颂系：汉代法律规定，凡被逮捕及关押者均须戴刑具，而老小、
废疾和妇女等人犯罪可不戴刑具，即所谓颂系。官员被逮捕或拘押也
不 戴 刑 具 ， 这 是 官 僚 特 权 在 诉 讼 制 度 上 的 体 现 。
9．鞫狱：即进行审讯和判决。汉代司法官在审理案件时注重收集证
据，除收集书证、物证、证人证言以外，还重视收集被告人的口供，
而收集口供往往搞刑讯逼供。经审讯获取口供后，三日后再次审讯，
目的是看此次供词与上次是否有出入，从而使受审者有更正供词的
机会。然后，对被告宣判。司法官对被告宣读判词，这叫“读鞫”。若被
告 对 判 决 不 服 ， 请 求 复 审 ， 这 叫 “ 乞 鞫 ” 。
10．覆案：又称“覆治”、“覆考”，或单称“覆”，均指复审案件而言。
覆案乃秦制，汉代承袭了这一制度。秦汉推行此种制度的目的，在于
改正已判决的冤假错案，防止徇私枉法、司法专横的腐败现象的出现。
覆案制度对整顿当时的司法秩序还是能起一定积极作用的，故可称
是 一 种 善 制 。
11．春秋决狱：是指在汉代司法领域中，在遇到律无正条、或虽有
正条却不合乎儒家伦理思想的案子时，要求司法官用儒家经典《春秋》
中所体现的道德精神指导司法审判，它反映了儒家伦理思想对汉代
司法领域的渗透，是汉代司法制度极为重要的特点。春秋决狱的主要
代 表 人 物 是 董 仲 舒 ， 他 曾 作 《 春 秋 决 狱 》 一 书 。
12．秋冬行刑：是汉代确立的在秋冬之际执行重刑的一种制度。这
一制度的主要根据是“王者生杀，宜顺时气”，“赏以春夏，刑以秋冬
”。除谋反大逆“决不待时”外，其他死刑犯的执行时间必须在秋天霜
降以后至冬至以前，以顺乎节气。这一制度为后代所继承。
13．录囚：是指上级司法机关对在押囚犯的复核审录，以检查下级
司法机关对案件的审理是否有失公正，并纠正冤假错案。录囚与平反
冤狱有密切的关系。汉代录囚有皇帝录囚、刺史录囚及郡守录囚。此制
始 于 汉 代 ， 被 唐 及 其 以 后 朝 代 沿 用 。
14．丁忧：原指遇到父母丧事，后多专指官员居丧。中国古代父母
死后，子女按礼须持丧三年，其间不得行婚嫁之事，不预吉庆之典 ，
任官者并须离职，称“丁忧”。丁忧制度源于汉代，宋代作了详尽规定，
后 世 大 体 相 同 ， 沿 用 至 清 。
15．女徒顾山：是汉代为女徒犯专门规定的赎罪方法。汉平帝时期
下诏：“天下女徒已论，归家顾山钱月三百。”就是说，对已经判了刑
的女犯，只要能每月出钱三百雇人上山伐木，就可以返家而不服苦
役 。 这 被 认 为 是 “ 施 惠 政 于 妇 女 ” 的 表 现 。
第 四 章 三 国 两 晋 南 北 朝 的 法 律 制 度
1 ．曹魏“ 新律” ：三国时期魏明帝即位后，鉴于汉末律令繁杂，刑
罚苛重，诏令尚书陈群等人参酌汉律，制定了《魏律》18 篇，史称曹
魏“新律”。这次修律对秦汉以来相沿的旧律进行了重大改革。 《魏律 》
在法典体例和内容上所作的改革与创新，对后世历代封建法典的制
定 都 具 有 重 要 影 响 。
2．晋律/泰始律/张杜律：是晋武帝泰始年间正式颁行天下的法典，
史称“泰始律”。晋律完成后，著名律学家张斐、杜预为之作注，经晋
武帝批准一并颁行。注解与律文具有同等法律效力，因此，后人把张、
杜的注解与《晋律》视为一体，称之为“张杜律”。 《晋律》在形式和内 容
上又有了新的重大发展，是三国两晋南北朝时期惟一颁行全国的法
典 。
3．北齐律：是北齐武成帝时期颁布的法典，共 12 篇。是三国两晋
南北朝时期立法成就最高，对后代封建法典影响最直接、最深远的一
部法典。它集中总结了汉魏晋以来的封建立法经验，使封建法典的体
例和内容进一步完善。 《北齐律》在中国法制史上以 “法令明审，科 条
简 要 ” 而 著 称 ， 体 现 了 较 高 的 立 法 水 平 。
4 ．八议：是指法律规定的以下八种人犯“ 十恶” 以外的罪，一般司
法机关无权审判，必须奏请皇帝裁决，由皇帝根据其身份及具体情
况减免刑罚的制度。这八种人是：议亲，议故，议贤，议能，议功，
议贵，议勤，议宾。“八议”制度源于西周时的“八辟”，是“刑不上大
夫”的礼治原则在刑法适用上的具体体现。曹魏“新律”首次正式把“八
议 ” 写 入 法 典 之 中 ， 直 至 明 清 相 沿 不 改 。
5 ． 八 议 的 具 体 内 容
（1）议亲：即皇亲国戚，包括皇帝袒免以上亲，太皇太后、皇太后
缌 麻 以 上 亲 ， 皇 后 小 功 以 上 亲 。
（ 2 ） 议 故 ： 即 皇 帝 的 亲 密 故 旧 。
（ 3 ） 议 贤 ： 即 “ 德 行 ” 可 供 人 效 法 的 贤 人 君 子 。
（4）议能：即具有杰出的军事、政治才能的人。
（ 5 ） 议 功 ： 即 对 国 家 有 卓 越 功 勋 的 人 。
（6）议贵：即职事官三品以上，散官二品以上以及有一品爵位的人。

（ 7 ） 议 勤 ： 即 为 国 家 服 务 极 其 勤 劳 的 人 。
（ 8 ） 议 宾 ： 即 承 先 代 之 后 为 国 宾 者 。
6．官当：是法律允许贵族官僚用官品和爵位抵当徒流罪的一项法律
制度，是封建等级特权原则在法律中的又一具体体现。“官当”作为一
项制度正式形成于南北朝时期的北魏和南陈， 成为保护犯罪的贵族
官僚地主逃脱刑罚制裁的手段。官当 “ ”制度确立以后，隋、唐、宋朝的
封 建 法 典 均 予 以 沿 用 。
7．重罪十条：是《北齐律》中规定的对十种最严重的犯罪予以严厉制
裁的制度。这十种犯罪是反逆、大逆、叛、降、恶逆、不道、不敬、不孝、不
义、内乱。犯此十条者，不仅要处以最严厉的刑罚，而且不得适用“八
议”和赎刑的有关规定。“重罪十条”自北齐确立以后，对后世封建立
法的影响极其深远，隋唐律在此基础上发展为“十恶”定制，并为宋
元 明 清 历 代 所 承 袭 。
8．准五服以制罪：《晋律》第一次把“五服”制度（斩衰、齐衰、大功、
小功、缌麻）纳入法典之中，作为判断是否构成犯罪及衡量罪行轻重
的标准，这就是所谓“准五服以制罪”的定罪量刑原则。准五服以制罪
的原则是：服制越重即亲属越近者，以尊犯卑，处罚越轻，以卑犯
尊，处罚越重；服制越轻即亲属越远者，以尊犯卑处罚相对变重，
以卑犯尊处罚相对变轻。准五服以制罪原则的确立，使得儒家的礼仪
制度与法律的适用完全结合在一起，自《晋律》直至明清一直沿用。
9．登闻鼓：西晋武帝时，曾仿行古制，在官府朝堂门外设置“登闻
鼓”，臣民有冤可以击鼓鸣冤，官府闻声录状，奏报皇帝，这就是所
谓“登闻鼓”直诉制度，即冤枉者不服判决，可以不受诉讼审级的限
制，直接诉冤于皇帝或钦差大臣。这种制度弥补了绝对禁止越诉的不
足，加强了自上而下的司法监督，客观上有利于百姓冤情上达。这一
制 度 自 建 立 后 ， 后 世 各 封 建 王 朝 历 代 相 承 。
10．测立：是南朝陈所创的一种刑讯制度，对不招供的囚犯先鞭二
十，笞三十，然后身戴刑具，在“高一尺，上圆，劣容囚两足立”的
土垛上站立约一个半小时，若仍不招供，则反复拷打站垛。其结果，
“ 重 械 之 下 ， 危 堕 之 上 ， 无 人 不 服 ， 诬 枉 者 多 。 ”
11．存留养亲/留养：是中国古代法律中的一项重要制度，自南北朝
时成为定制。一般而言，多适用于独子斗殴杀人之案。在此类案件中，
若凶犯系家中独子、父母年老有病，家中又无其他男丁情形，考虑到
其父母年老无人侍养，又无其他男丁继承宗嗣，经有关部门代为申
请，得到皇帝特许以后，可免其死罪，施以一定处罚以后，令其回
家 “ 孝 养 其 亲 ” 。
第 五 章 隋 唐 的 法 律 制 度
1．开皇律：隋代建立后，隋文帝命大臣苏威、牛弘等人以《北齐律》
为蓝本，以“宽简”为原则，制定出了历史上著名的《开皇律》 。《开 皇
律》共 12 篇，在中国法制史上以“刑网简要，疏而不失”而著称。 《 开
皇律》在体例和内容方面都有所改革和创新，成为制定唐律的蓝本。
2．《永徽律疏》 /
《唐律疏议》 / 唐律》：是唐朝立法的最高成就，也是
《
中国封建制法律的典型代表。永徽年间，唐高宗命长孙无忌等人以
《贞观律》为蓝本，稍加修改，制定出了《永徽律》12 篇。高宗又下令
对《永徽律》逐条逐句的进行统一而详细的解释，这些内容称为“律疏
”，附于律文之下，经皇帝批准颁行天下，律文与律疏具有同等法律
效力。这部法典当时称为《永徽律疏》，元代以后称之为《唐律疏议》，
简 称 《 唐 律 》 。
3．唐六典：是记载唐代封建国家行政制度的一部重要文献。唐玄宗
命令大臣以当时的国家行政体制为基础，仿照西周《周官》一书依官
职分类的体例编纂《唐六典》，至开元年间完成，分理、教、礼、政、刑、
事六部分，其内容主要记载了唐朝国家机构的设置，官员的编制、品
级及职责，官员的选拔、任用、考核、监督、奖惩、俸禄、退休等制度的
规定，可以称作是中国历史上第一部较系统的行政法典。
4．大中刑律统类：唐代末年，唐宣宗于大中年间命大臣将刑律各篇
分为若干“门”，每门下又分别附之以相关内容的敕、令、格、式，编制
成了《大中刑律统类》。这种以律为主，分类编排的法典编纂形式便 于
官吏实用，对后来五代及宋朝的立法产生重大影响。
5．封建制五刑：是指中国封建制时代长期存在的笞、杖、徒、流、死等
五种常用刑，这五种刑罚由轻至重，构成了中国封建制法律中完备
的刑罚体系。封建制五刑最早源于西汉刑罚改革，至南北朝后期取代
了奴隶制五刑，在隋朝《开皇律》中首次确定，后为各朝沿用，至清
末 法 制 改 革 被 革 除 。
6 ． 封 建 制 五 刑 的 具 体 内 容
（1）笞刑：即用法定规格的荆条责打犯人的臀或腿，自十至五十分
为五等，每等加十，是五刑中最轻的一等，用于惩罚轻微或过失的
犯 罪 行 为 。
（2）杖刑：即用法定规格的“常行杖”击打犯人的臀、腿或背，自六
十 至 一 百 分 为 五 等 ， 每 等 加 十 ， 稍 重 于 笞 刑 。
（3）徒刑：即在一定时期内剥夺犯人的人身自由并强迫其戴着钳或
枷服劳役，自一年至三年分为五等，每等加半年，是一种兼具羞辱
性 和 奴 役 性 的 惩 罚 劳 动 。
（4）流刑：即将犯人遣送到指定的边远地区，强制其戴钳或枷服劳
役一年，且不准擅自迁回原籍的一种刑罚，自二千里至三千里分为
三等，每等加五百里，是仅次于死刑的一种较重的刑罚。
（5）死刑：即剥夺犯人生命的刑罚，是五刑中最重的一种，分为斩、
绞 两 等 ， 绞 因 得 以 保 全 遗 体 而 稍 轻 于 斩 。
7．十恶：是直接危害封建统治阶级的根本利益、威胁封建统治秩序
的十种性质最严重的犯罪行为，“十恶”制度就是对这十种犯罪予以
严惩的一整套规定。这项制度源于《北齐律》的“重罪十条”，隋《开皇
律》首次改称“十恶”。唐律沿用隋制，将这项重要制度规定于首篇“名
例律”中，作为唐律打击的重点。包括：谋反、谋大逆、谋叛、恶逆、不
道 、 大 不 敬 、 不 孝 、 不 睦 、 不 义 、 内 乱 。
8 ． 十 恶 制 度 的 内 容
（1）谋反：即谋危社稷，指谋害皇帝、危害国家的行为。
（2）谋大逆：指预谋毁坏皇帝的宗庙、山陵和宫阙的行为。
（ 3 ） 谋 叛 ： 指 背 叛 本 朝 ， 投 奔 敌 国 的 行 为 。
（4）恶逆：指殴打或谋杀祖父母、父母等尊亲属的行为。
（5）不道：指杀一家非死罪三人、肢解人及造蓄蛊毒、厌魅的行为。
（6）大不敬：指盗窃皇帝祭祀物品或皇帝御用物、盗窃或伪造皇帝
印玺、调配御药误违原方、御膳误犯食禁、御舟误不牢固以及指斥皇帝、
对 使 臣 无 人 臣 之 礼 等 损 害 皇 帝 尊 严 的 行 为 。
（7）不孝：指控告祖父母父母、祖父母父母在别籍异财，对祖父母
父母供养有缺，居父母丧身自嫁娶或服丧违礼，闻祖父母父母丧匿
不 举 哀 或 诈 称 祖 父 母 父 母 死 的 行 为 。
（8）不睦：指谋杀或卖五服以内亲属及告夫及大功以上尊亲属的行
为 。
（9）不义：指杀本管上司、授业师及闻夫丧匿不举哀或服丧违礼的
行 为 。
（ 10 ） 内 乱 ： 指 奸 小 功 以 上 亲 属 及 父 祖 妾 等 乱 伦 行 为 。
9．六杀：关于杀人罪，唐代对封建刑法理论的最大发展，就是在
《斗讼律》中区分了“六杀”，即所谓的谋杀、故杀、斗杀、误杀、戏杀、过
失杀。基于上述区别，唐律规定了不同的处罚。“六杀”理论的出现，
反 映 了 唐 代 刑 法 的 完 备 与 立 法 技 术 的 发 展 。
10 ． 唐 律 中 区 分 公 私 罪 的 原 则
（1）唐律规定，官员犯罪要首先分清是属于公罪还是私罪，然后根
据犯罪性质和主观恶性的不同适用轻重不同的刑罚，原则是公罪从
轻 ， 私 罪 从 重 。
（2）公罪：是指“ 缘公事致罪而无私曲者” ，即在执行公务中，由
于公务上的关系造成某些失误或差错，而不是为了追求私利而犯罪。
（3）私罪：包括两种：一种是指“ 不缘公事私自犯者” ，即所犯之
事与公事无关；另一种是指“虽缘公事，意涉阿曲”的犯罪，即利用
职 权 ， 徇 私 枉 法 ， 虽 因 公 事 ， 也 以 私 罪 论 处 。
（4）唐律之所以要区分公罪与私罪，主要目的在于保护各级官吏执
行公务、行使职权的积极性，以便提高封建国家的统治效能；同时，
防止某些官吏假公济私，以权谋私，保证封建法制的统一。
11．同居有罪相为隐：这项原则来源于儒家主张的“父子相隐”的思
想，是从西汉“亲亲得相首匿”原则发展而来的。唐律规定：凡同财共
居者以及大功以上等近亲属，有罪皆可互相包庇隐瞒，部曲、奴婢也
可以为主人隐瞒犯罪，小功以下亲属相容隐者，减凡人三等处罚。但
犯 谋 反 、 谋 大 逆 、 谋 叛 者 不 得 适 用 这 一 原 则 。
12 ． 唐 律 中 关 于 化 外 人 犯 罪 的 规 定
（1）化外人：是指唐律中所称的外国人，唐律规定了处理化外人犯
罪的基本原则，即“诸化外人，同类自相犯者，各依本俗法；异类相
犯者，以法律论。”根据这一规定，凡属同一个国家的外国人互相侵
犯时，依照该国的法律处理；若是中国人与外国人或不同国家的外
国 人 互 相 侵 犯 ， 则 适 用 唐 朝 的 法 律 。
（2）这一规定既维护了唐王朝的国家主权，又反映了唐朝统治者尊
重外国习俗和法律的大国风度，有利于与其他各国的正常交往。
13 ． 唐 律 中 的 类 推 原 则
（1）当处理某一案件而法律没有明确的规定时，唐律规定可以适用
类推原则，即“诸断罪而无正条，其应出罪者，则举重以明轻；其应
入罪者，则举轻以明重”。其中所说的“出罪”是指减轻或免除处罚，
其 “ 入 罪 ” 是 指 确 定 有 罪 或 加 重 刑 罚 。
（2）适用类推的具体办法是：对那些应当减轻或免除处罚的犯罪，
可举出重罪条款以比较轻罪，使犯罪人的刑事责任得以减轻，这就
是所谓“举重以明轻”；对那些应当加重处罚的犯罪，则可以举出轻
罪条款以比较重罪，使犯罪人受到较重的刑罚处罚，这就是所谓“举
轻 以 明 重 。 ”
（3）这一规定使得封建法网更加严密，适用法律更加灵活，不论对
某一行为法律是否明文规定为犯罪，只要被认为是“不应得为而为之
” ， 均 可 通 过 类 推 予 以 制 裁 。
14．保辜：指对伤人罪的后果不是立即显露的，规定加害方在一定
期限内对被害方伤情变化负责的一项特别制度。在限定的时间内受伤
者死去，伤人者承担杀人的刑事责任；限外死去或者限内以他故死
亡者，伤人者只承担伤人的刑事责任。唐律中规定了保辜制度，可以
促 使 加 害 人 积 极 进 行 救 治，也可以防止无端 扩 大加害人 责 任。
15．加役流：唐代初期，魏征等大臣以律令苛重为由，提议绞刑之
属五十条，免死罪，更为断其右趾。其后，弘献、房玄龄等反复集议，
创设了流三千里，居作三年的加役流制度，取代了断右趾等残酷的
肉刑，为封建统治阶级提供了替代死刑的比较适当的手段，其后，
又 成 为 封 建 后 世 固 定 不 变 的 制 度 。
16．脱户漏口：“脱户”是指全户不向官府申报户口，“漏口”使指一
户之中漏报应税人口，这些行为都是为了逃避国家的赋税徭役。唐律
中集中规定了严惩脱户漏口的犯罪行为，旨在巩固封建国家的经济
基础，维护封建的经济关系，保证封建国家的赋税收入和各种经济
利 益 。
17．三法司：是中国古代中央一级的三大司法机关。隋唐以降为大
理寺、刑部和御史台，明清时期则转变为刑部、大理寺、都察院。三法
司各司其职，互相配合，同时又互相监督，彼此制约，有利于司法
效 能 的 充 分 发 挥 和 皇 帝 对 司 法 权 的 控 制 。
18．大理寺：是中国古代中央一级的司法机关之一，始于三国时的
吴国。在唐代是中央最高审判机关，负责审理中央百官犯罪及京师徒
刑以上的犯罪案件，对于刑部移送的地方死刑案件拥有重审权。明清
的大理寺则由唐宋时期的主审机构，蜕变为负责复核重案、申理昭雪
的“恤刑”机构，其地位和影响都较为有限。清末司法改革改为大理院。

19．刑部：是中国古代中央一级的司法机关之一，始于隋代。在唐
代是中央最高司法行政机关，属尚书省，为中央六部之一，除负责
有关的司法行政事务外，还负责复核大理寺判决的流刑以下案件及
地方判决的徒刑以上的犯罪案件，同时负责全国的狱囚管理，受理
各地在押囚犯的申诉。明清时期，刑部成为职权最重、也最受朝廷重
视 的 一 个 司 法 机 构 。 清 末 司 法 改 革 改 为 法 部 。
20．御史台：是中国古代中央一级的司法机关之一。西周时已有御
史之名，其职责是掌管文书。至秦时，御史台成为纠察百官的最高监
察机关，开创了中国监察制度的先河。在唐代是中央最高监察机关，
负责监督百官的言行及大理寺和刑部的司法审判活动，有权参与重
大或疑难案件的审理，并受理行政上诉案件。至明清为都察院所取代。

21．三司推事：唐代一旦遇到全国性的重大疑难案件，则由大理寺
卿、刑部侍郎和御史台御史共同审理，这种由三法司主要长官会审重
大疑难案件的制度称作“三司推事”。地方若有重大疑难案件不能审断，
但又不便移送中央的，由中央派“三司使”即大理寺评事、刑部员外郎、
监 察 御 史 前 往 当 地 审 理 ， 称 为 “ 小 三 司 推 事 ” 。
22．换推：为了防止司法官在审讯过程中因亲故仇嫌关系而妨碍公
正审判，唐朝在《唐六典》中第一次规定了回避制度，当时称为“换推
”，“凡鞫狱官与被鞫人有亲属仇嫌者，皆听更之”，也就是说，若承
审官与当事人有某种利害关系，准许更换承审官。这一制度对于保证
司 法 公 正 有 一 定 作 用 。
23．三省六部制：是中国古代的中央行政机构体系，三省是指尚书
省、中书省、门下省；六部为刑部、礼部、吏部、兵部、工部、户部。三省
六部制源于三国两晋南北朝时期，至隋唐时期正式确立，明清时期
取消三省，代之以内阁，六部则成为直接对皇帝负责的中央最高一
级 行 政 机 关 ， 至 清 末 官 制 改 革 而 改 变 。
24．致仕：古人称退休为“致仕”，意为把官职交还给朝廷。致仕制
度可上溯到周朝。唐朝规定：“诸职官及七十，精力衰耗，例行致仕。
”宋朝以致仕来缓解官吏冗员，已成为带强制性的制度。元朝规定三
品以下官员可致仕。明、清两代凡官员年老告休，则令致仕。官吏致仕
后，有经济上、政治上的待遇，待遇的高低视其级别、功勋以及皇帝
对 其 恩 宠 程 度 而 定 。
25．部曲：是指唐律中所称的具有奴隶性质，为主家服役失去人身
独立性的主体。唐律中严格区分良、贱，并规定了不同的权利义务，
部曲即为贱民中“私贱”的一种，是主人的家仆。唐律规定，除谋叛以
上 罪 ， 部 曲 奴 婢 不 得 告 发 主人及主人的家属，否则处以重刑。
第 六 章 宋 元 的 法 律 制 度
1．《宋刑统》：宋太祖建隆四年，在窦仪等人的奏请下，开始修订新
的法典，同年七月完成，成为历史上第一部刊印颁行的法典，全称
《宋建隆详定刑统》。简称《宋刑统》 。
《宋刑统》在具体编纂上，仍以 传
统的刑律为主，同时将有关的敕、令、格、式和朝廷禁令、州县常科等
条文，都分类编附于后，使其成为一部具有统括性和综合性的法典。
2 ． 宋 刑 统 的 特 点
（1）《宋刑统》与《唐律疏议》的篇目、内容大体相同，也是 12 篇。
（2）《宋刑统》在十二篇中又分为 213 门，将性质相同或相近的律
条及有关的敕、令、格、式、起请等条文作为一门。
（3）《宋刑统》收录了五代时通行的部分敕、令、格、式，形成一种律
令 合 编 的 法 典 结 构 。
（4）《宋刑统》删去《唐律疏议》每篇前的历史渊源部分，因避讳，对
个 别 字 也 有 改 动 。
3．《重法地法》：宋仁宗年间，统治者首先出于京畿地区安全的考虑，
将京城开封诸县划为“重法地”，规定在重法地内犯罪的，加重处罚。
随着地方民众反抗的加剧，“重法地”的范围逐渐扩展到各个重要的
府、州、军，其量刑也日益加重。这方面的一系列法律称为《重法地法》。
其实质是为了维护统治阶层的人身财产和利益，以严刑峻法打击民
众 的 反 抗 。
4．《盗贼重法》：宋在仁宗前对强盗罪的重刑，一般较五代为轻。神
宗后，量刑渐重，神宗年间，又颁行《盗贼重法》，进一步强化对谋
反、杀人、劫掠、盗窃罪的镇压。凡犯有《盗贼重法》所定各罪者，无论
是否在重法地内犯罪，都依《重法地法》从重惩处。其实质是为了维护
统治阶层的人身财产和利益，以严刑峻法打击民众的反抗。
5 ．折杖法：宋太祖建隆四年颁行“ 折杖法” ，意在笼络人心，改变
五代以来刑罚严苛的弊端。折杖法规定：除死刑外，其他笞、杖、徒、
流四刑均折换成臀杖或脊杖。折杖法使“流罪得免远徙，徒罪得免役
年，笞杖得减决数”。折杖法对缓和社会矛盾曾起到一定作用，但对
反逆、强盗等重罪不适用，具体执行当中也存在流弊。
6．刺配：是两宋时期的刑罚制度，刺是刺字，即古代黥刑的复活；
配指流刑的配役。刺配是对罪行严重的流刑罪犯的处罚。刺配缘于后
晋年间的刺面之法。宋初刺配并非常行之法，《宋刑统》也无此规定。
宋仁宗以后，刺配之刑滥用，渐成常制。刺配对后世刑罚制度影响极
坏 ， 是 刑 罚 制 度 上 的 一 种 倒 退 。
7．凌迟：作为死刑的一种，凌迟始于五代，是一种碎而割之，使被
刑者极端痛苦、慢慢致人死亡的一种酷刑。受刑者往往“身具白骨，而
口眼之具尤动；四肢分落，而呻痛之声未息”。宋仁宗时使用凌迟刑 ，
宋神宗以后成为常刑。至南宋，在《庆元条法事类》中正式作为法定死
刑 的 一 种 ， 沿 用 至 清 末 刑 罚 改 革 。
8．禁榷：是中国古代政府对某些商品实行专卖，限制民间商业贸易，
借以扩大财政收入的一种方法。禁榷的范围一般包括盐、酒、茶等，宋
代财政匮乏，禁榷是其获取财政收入的重要方法之一，范围有所扩
大 ， 把 矾 、 铁 、 煤 等 均 列 为 禁 榷 物 种 。
9．典卖：是宋代确立的，并被列入《宋刑统》的一项不完全转移所有
权的活卖制度。自宋初以后，对土地、房屋等的典卖，规定须向官府
纳税和订立书面契约，在典卖活动中以法律维护家长的特权，同时
严禁一物两典，以维护典权人的利益。典卖制度是在不抑兼并的土地
自由买卖的社会背景下产生的，实际上成为地主阶级兼并农民土地
的 一 种 合 法 手 段 。
10．立继：是南宋规定的绝户立继承人的方式之一，绝户指家无男
子承继。凡“夫亡而妻在”，立继从妻，称“立继”。
11．命继：是南宋规定的绝户立继承人的方式之一，绝户指家无男
子承继。凡“夫妻俱亡”，立继从其尊长亲属，称为“命继”。
12．审刑院：是北宋时期神宗以前为加强皇帝对司法的控制，而增
设的中央审判机关。设知院事为长官。凡是上奏案件先交审刑院备案，
后交大理寺复核，之后再返回审刑院并奏请皇帝裁决。这一制度虽有
助 于 司 法 集 权 中 央 ， 但 也 加 剧 了 审 判 的 复 杂 化 。
13．提点刑狱司：是宋代为加强对地方的司法监督，在地方司法机
构中，各路设提点刑狱司，是为中央在各路的司法派出机构。监督管
理所辖州府的司法审判事务，审核案卷，且可随时前往各州县检查
刑 狱 ， 举 劾 在 刑 狱 方 面 失 职 的 州 府 官 员 。
14．翻异别勘：翻异，指的是犯人推翻原来的口供；别勘分为别推
（换法官审理）和别移（换司法机关审理）；翻异别勘就是宋代规
定的犯人推翻原口供时应该重审的制度。这种制度就其实质来说，是
司法机关自动复审，虽有时会因多次翻异而影响司法机关的审判效
率，但从总体上来说能够在一定程度上杜绝冤假错案的发生，同时
也 是 宋 朝 统 治 者 慎 刑 精 神 的 表 现 。
15．务限法：是宋代法律规定的对民事诉讼的明确的时效规定。务
限 法 对 防 止 积 案 ， 发 挥 司 法 职 能 有 积 极 作 用 。
16．四等人制度：元初统治者推行民族歧视政策，依据不同民族和
征服先后，将民众的社会地位划分为四等：蒙古人社会政治地位最
优越；色目人（西夏、回回）次之；汉人（原金统治的民众）再次之；
南人（原南宋统治的民众）最低。四等人制度加剧了元代的民族矛盾。

第 七 章 明 代 的 法 律 制 度
1．《大明律》：是明代的基本法典。它草创于明太祖朱元璋吴元年，
至洪武三十年制定完毕，分为《名例律》 《吏律》
《户律》
《礼律》
《兵律 》
《刑律》
《工律》七篇。
《大明律》历经三十年而制定成功，标志着明代 法
典的最后定型，是明代立法成就的集中体现。它不仅直接影响了清代
立法的格局，而且还对朝鲜、日本、越南等国的立法产生了重要影响。
2．《明大诰》：是明前期朱元璋制定的一部以判例形式出现的，带有
特别法性质的重刑法令，是律外之法。 《明大诰》共 4 篇，“明刑弼教”
是其重要指导思想。 《明大诰》是明前期《大明律》之外最重要的法律 。
它以案例形式出现，也起到了宣传法制的作用。 《明大 诰》偏重于惩治
贪官与豪强，因其刑酷法严，故在朱元璋死后，终被废止。
3．《明会典》：是明朝中期制定的具有法规大全性质的行政法典，于
明英宗年间开始编纂，武宗、世宗、神宗三朝分别颁行。其体例“以本
朝官职制度为纲”，有关各职的历朝律令典籍规范和历代损益之事分
载于后，对调整政权机关的行政活动有重要作用。 《明会典》是一部 在
《唐六典》基础上制定的更加完善的封建行政法典，对《清会典》的制
定 具 有 重 大 影 响 。
4．廷议：“廷议”即廷臣会议，是明代朝廷的议事制度。明代廷议之
事均为“事关大利害”的政事，须下廷臣集议。廷议的具体方式多为按
部门以商讨问题的形式进行。明制，廷议的结果须上奏皇帝，廷议意
见不一致时，应摘要奏闻皇帝作裁决。参加廷议的人数因所议内容而
异 。
5．奸党罪：始创于明朝，是为防止百官臣僚朋比结党、消除对皇权
的威胁而设立的一个特殊的罪名，《大清律例》予以沿用和发展。奸党
罪的表现有：奸邪进谗言左使杀人、运用计谋使犯人逃脱死刑处罚、
听凭长官旨意任意增减犯人刑罪、朋比结党、扰乱朝政等。奸党罪具有
刑法上的不确定性，很容易成为封建统治者随意杀戮功臣宿将的任
意 性 规 范 。
6．廷杖：即依皇帝旨意，对犯颜直谏或忤旨过犯的官员，杖责于殿
阶之下；后来行杖于午门外，由宦官监刑，锦衣卫行杖。杖具为木棍，
五杖一易人。廷杖隋唐已有，但仅偶一用之，至明则成常制。武宗、世
宗两朝一次杖责大臣百余人，杖死十余人，是明代廷杖两次规模最
大 的 例 子 。
7．充军：是明清时期发遣犯人到边远地区从事强迫性的屯种或充实
军伍的刑罚制度，是轻于死刑、重于流刑的一种刑罚。充军秦汉时就
有，明初继续发展主要是出于卫所兵制充实军士的需要，后来成为
重刑苦役制度，分极边、烟瘴、边远、边卫、沿海、附近等执行刑罚场地，
最远四千里，最近一千里。充军刑在明朝极为盛行，《大清律例》予以
沿 用 和 发 展 。
8．枷号：是明清时期主要适用于伦理、风化案件的附加刑罚，源于
明代的“枷项游历”。枷本是防止犯人逃跑的械具，明朝以后对于一些
伦理、风化案件，往往在处刑以后，仍将人犯带枷游行示众，以达到
儆 戒 的 目 的。 《 大 清 律 例 》 予 以 沿 用 和 发 展 。
9．鱼鳞图册：是明代官府在丈量土地基础上制定的田亩清册。这是
在宋代方田法、均税法的基础上，执行的一种更为完备的清查土地、
确立税制的方法。这样一来，田产户籍均不易隐匿逃避。这一土地法
律制度为明代后来历朝所奉行，且一直沿用到近代。
10．都察院：是明清时期中央一级的三大司法机关之一，与刑部、
大理寺统称“三法司”。都察院源于隋唐时期的御史台，是国家最高监
察机关，负责对全国各级、各部门官员的监督和检查，也是皇帝的重
要耳目，其长官为左都御史。都察院也可以通过各种方式直接介入司
法 事 务 。
11．三司会审：是明代在唐代三司推事基础上形成的审判制度。对
重大疑难案件时，由刑部、大理寺和都察院三大中央司法机关共同会
审，称三司会审。三司会审一般由皇帝下令，三大司法机关承命，审
理 结 果 报 请 皇 帝 批 准 执 行 。
12．厂卫：是明代由皇帝的禁军与亲信宦官组成的特务机关，“厂”
包括东厂、西厂和内行厂，“卫”是指锦衣卫。厂卫之制是皇权高度集
中的产物，它几乎凌驾于司法机关之上，被赋予种种司法特权，如
侦察缉捕之权、监督审判之权、法外施刑之权等。这既是明代司法的一
大 特 点 ， 又 是 有 明 一 代 的 一 大 弊 政 。
13．六科给事中：是明初由朱元璋设立的稽查六部百司之官，清代
归属都察院。六科，即吏、户、礼、兵、刑、工六科，每科各设都给事中
1 人，左、右给事中各 1 人，给事中 4 至 10 人不等，分别对应中央
六部进行对口监察，也可奉敕专门审理或监理一定案件。
14．九卿会审：是明清时期形成的对重大疑难案件，由六部尚书、
大理寺卿、都察院左都御史、通政司通政使会同审理的审判制度。其适
用范围是全国性的重要案件、皇帝交付的案件或已判决但囚犯仍翻供
不服之案。会审的结果须报请皇帝审核批准才能执行。
15．会官审录：即明代由皇帝直接任命中央各行政机构官吏审理大
案重囚的制度，定制于洪武年间。由五军都督府、六部、都察院、六科
给事中、通政司、詹事府、以及驸马都尉等共同审理大狱，死罪和冤案
奏闻皇帝，其他依律判决。仁宗时又命内阁学士参与会审。
16．朝审：是明清时期对重大案件进行复核的制度之一，明英宗时
成为定制。在每年霜降之后，由中央三法司会同公侯、伯爵，在吏部
尚书或户部尚书主持下会审重案囚犯，主要是刑部判决的案件，以
及京城附近发生的斩监候、绞监候案件。清代朝审的程序，与秋审基
本相同；经朝审的案件，一般分为情实、缓决、可矜、留养承嗣等四种
情 况 处 理 。
17．大审：又称宦官会审，是明代宦官操纵司法的产物，始于成化
年间，明宪宗命司礼监一员，会同三法司在大理寺共审囚徒。大审不
仅在两京举行，而且派官到外地会同御史录囚。大审中遇到疑难案件
时，负责审录的官员必须具疏上奏，由皇帝决定。
18．热审：是明清时期于暑天为疏通监狱而设的审判制度。每年小
满后，明朝由刑部会同都察院、锦衣卫，清朝由大理寺左右二寺官员
会同各道御史及刑部承办司官员，共同审理案件。目的是加快案件的
审理判决，疏通监狱，以防在暑热天气庾毙狱囚。
第 八 章 清 代 前 期 的 法 律 制 度
1．《大清律例》：是清代乾隆初年修订完成的清代基本法典，其篇目
结构与《大明律》相同，共分名例律、吏律、户律、礼律、兵律、刑律、工
律七篇。《大清律例》是以《大明律》为蓝本而制定的中国历史上最后 一
部综合性封建成文法典，无论是从形式上还是从基本精神、主要内容
上，都全面继承了秦汉以来千余年中国传统法律文化的精华，是一
部 集 中 国 古 代 法 律 之 大 成 的 法 典 。
2．《大清会典》/五朝会典：它是康熙、雍正、乾隆、嘉庆、光绪五朝仿
照《明会典》所制定的行政法典的统称。 《大清会典》循 “以官举职， 以
职举政”的思路，详细记述了有清一代国家机构的设置、职权范围以
及办事规程。它不仅成为国家行政法律的汇编，而且是研究清朝国家
机 构 源 流 演 变 的 最 重 要 的 资 料 。
3 ． 清 代 的 律 例 关 系
（1）在清朝法典中，“律”是作为法典主干的正式律文。“例”则是在
律文之外另议的“条例”，或称“定例”，是一种在司法实践中起着广
泛 作 用 的 制 定 法 。
（2）律与例之间的关系：“律垂邦法为不易之常经，例准民情因时
以 制 宜 。 ”
① 律、例都是国家重要的法律规范，二者同时规定在国家的基本法典
之 中 ， 同 样 对 现 实 社 会 起 实 际 的 调 节 作 用 。
② 律是国家最根本的规范，是法律的主体。而“例以辅律”，是对律文
的 进 一 步 充 实 、 补 充 。
③ 在不违背“律”所确立的大的原则和方向的前提下，“例”可以根据
实 际 需 要 作 出 新 的 规 定 ， 以 补 律 之 不 足 。
④ 在一些具体问题上，也存在“以例破律”，即“例”的规定与律文相
出入的情况，但大多仅是轻重之分，而非是非之别。
4．军机处：是清朝雍正年间设立的皇帝办理紧急军务的特殊机构，
自雍正以后，军机处成为皇帝之下的重要权力中枢，大大侵夺了内
阁的原有职权，但对国家重大政策实际上并无决策权，主要职能是
协助皇帝处理政务。军机处的设立，强化了以绝对皇权为中心的专制
体 制 。
5．大计：是清代对地方官员的考察，每隔三年进行，考察的范围，
包括各藩、臬、道、府及州县官员。一般是由各级官员依隶属关系逐级
考察，作出评断，最后申之各省督抚，核其事状，注考造册，送吏
部复核。 “ 大计 ” 后的官员，按 “ 卓异 ” 与 “ 供职 ” 两个等级奖惩。
6．文字狱：是明清时期统治者运用法律手段对不利于现实统治的一
切思想学说予以禁锢、镇压，打击思想犯罪的做法，尤以清代康熙、
雍正、乾隆三朝最为频繁。由于在《大清律例》中并无文字狱条款，所
以对于此类案件，往往是按谋反、大逆案处罚，极为酷烈。这种现象
说 明 了 封 建 末 期 统 治 的 专 制 集 权 性 。
7．发遣：是清朝创设的一种刑罚方法，是指将犯罪人发往边疆地区
给驻防官兵为奴，这是一种比充军更重的刑罚，多适用于政治性案
犯 。
8．斩/绞立决：是清代的一种死刑执行方式。即对于那些性质比较严
重、案情属实、适用法律适当、并无疑义的案件，判处斩/绞刑，在当
年 秋 分 以 后 执 行 ， 称 为 斩 / 绞 立 决 。
9．斩/绞监候：是清代的一种死刑执行方式。即对于那些尚有疑问或
是有矜免情节的案件，则判处“监候”，根据具体情况分为“斩监候”
和“绞监候”两等。被判斩/绞监候的案犯，不在当年处决，而是暂时
监 禁 ， 留 待 来 年 秋 审 或 者 朝 审 再 做 判 决 。
10．摊丁入地：是清代雍正以后推行的一项财税政策，即将人丁应
纳丁银按照土地数量平均分配到田赋之中，不再按人头征税。这是古
代财税制度的一项重大改革。摊丁入地的推行，其积极作用不仅仅在
于简化税收标准，减轻劳动者的经济负担，而且在于以法律手段正
式废除了限制人口流动的人丁赋役，使劳动者对封建国家的人身依
附 有 所 减 轻 。
11．理藩院：是清代设立的专理少数民族重大案件的司法机构，属
中央一级的司法机关，下设理刑司。它的出现是司法管辖深入及体系
严密的表现，也表明了清代对少数民族司法管辖的加强。
12．会谳：是清代对全国死刑案件的复核程序。凡各省死刑案件上
报刑部以后，刑部奉旨核议，然后将核议意见送都察院参核副署，
再转交大理寺，大理寺复核并副署后退回刑部，由刑部办理提奏，
报 皇 帝 核 准 。
13．秋审：是清朝最著名也是最重要的一种会审形式，因在每年秋
天举行而得名。纳入每年秋审的案件，主要是地方上报的斩监候和绞
监候的案件。至每年八月，在北京天安门金水桥西，由六部长官、大
理寺卿、都察院都御史、通政使等会同审理。经秋审的案件，一般分为
情 实 、 缓 决 、 可 矜 、 留 养 承 嗣 等 四 种 情 况 处 理 。
第 九 章 清 末 的 法 律 制 度
1．预备立宪：是清朝政府在 1906 年以后推行的一场以预备“仿行
宪政”为名的政治欺骗活动。其真实目的在于要求天下臣民“忠君爱国
”、尊崇秩序
“ ”，而并非是什么“立宪”或“宪政”。在清政府长达数年的
“预备立宪”活动中，最为重要者有两个方面：一为起草并公布《钦定
宪法大纲》与《十九信条》，一为设置谘议局与资政院。
2．《钦定宪法大纲》：是清朝政府于 1908 年颁布的宪法文件，是清
政府“预备立宪”活动的一个重要步骤，也是中国历史上第一个有“宪
法”字样的宪法文件，分正文“君上大权”与附录“臣民权利义务”两个
部分，无论在结构形式上还是在条文内容上，都充分体现了“大权统
于朝廷”的精神。 《钦定宪法大纲》的制定与颁布，再次明白的表露 出
清朝统治集团的愚昧、顽固，遭到社会各界的强烈批判和反对，清朝
政 府 陷 入 更 深 的 危 机 之 中 。
3．十九信条：全称《宪法重大信条十九条》，它是清政府于辛亥革命
武昌起义后抛出的一个应付时局的宪法文件，也是清朝统治集团立
宪骗局破产的最后记录。 《十九信条》在相关条款中相对缩小了皇帝 的
权力，扩大了议会及政府总理的职权，但仍强调“大清帝国皇统万世
不易”、皇帝神圣不可侵犯
“ ”。尤其是它完全着眼于皇帝和国会的关系，
对于人民的权利义务、国家的基本制度等根本性问题只字未提。
4．谘议局：是清末预备立宪过程中清政府设立的地方咨询机构，于
1909 年开始在各省设立。但谘议局所议定的事项，可决权全在本省
督抚。本省督抚对于谘议局不仅有监督、裁决的权力，而且有令其停
会及奏请解散之权。因此，谘议局并不具备资本主义制度下地方议会
的性质，实际上只不过是清朝政府玩弄“立宪”政治把戏的一个点缀
品 。
5．资政院：是清朝政府在清末“预备立宪”过程中设立的中央“咨询
机关”，于 1910 年设立。但资政院的一切决议，须会同军机大臣或
各部行政大臣具奏，“请旨裁夺”。而且，皇帝可以以特旨谕令的形式
令资政院停会，乃至解散。可见，这种资政院只不过是承旨办事的御
用 机 构 ， 而 根 本 不 是 近 现 代 意 义 上 的 国 家 议 会 。
6．官制改革：是清朝政府在 20 世纪初宣布变法、实行新政后推动
的一项行政改革措施。从宏观上来看，此次官制改革，仅是对清朝原
有行政体制作一些表面上的形式改动。其主要内容，实际上仅涉及中
央一些部、院等行政机构的改名、合并或调整，以及官员称呼之号的
改变。对原有的封建行政体制并没有实质性的触动。
7．《大清现行刑律》：是清政府于 1910 年公布的一部过渡性刑法典，
是在对《大清律例》等清朝传统律典进行局部修改的基础上完成的。清
政府颁行《大清现行刑律》的目的是把它作为新刑法典完成之前的一
个过渡性的法律，以缓和国内对改革刑法的呼声及西方列强对清朝
刑 法 的 讥 评 和 抨 击 。
8 ． 《 大 清 现 行 刑 律 》 的 特 点
（1）改律名为“ 现行刑律” ，并突出“ 刑律” 二字，以示与旧律之不
同 ， 及 对 新 潮 流 的 跟 进 。
（2）取消了旧律按吏、户、礼、兵、刑工六部名称而分的六律总目，除
保留“名例”作为总则以外，将各条按其性质分属三十门，以示在体
例 上 之 改 进 。
（ 3 ） 基 于 需 要 对 律 例 条 款 进 行 调 整 、 删 节 。
（4）废除了一些残酷的刑罚方法，确立了以罚金、徒刑、流刑、遣刑、
死 刑 等 为 主 要 内 容 的 新 的 刑 罚 体 系 。
（ 5 ） 增 加 了 一 些 新 的 罪 名 ， 如 妨 害 国 交 罪 等 。
9．《大清新刑律》：是清政府于 1911 年公布的一部专门刑法典，也
是中国历史上第一部近代意义上的专门刑法典。但在此刑法典公布后
不久，清王朝即告覆亡，故《大清新刑律》并未正式施行。 《大清新 刑
律》分为总则和分则两编，共 53 章。从单纯技术的角度看，《大清新
刑律》应该属于近现代意义上的新式的专门刑法典，但对于传统旧律
的 基 本 精 神 并 无 根 本 性 的 改 动 。
10 ． 《 大 清 新 刑 律 》 的 特 点
（1）《大清新刑律》抛弃了以往“诸法合体”的编纂形式，明确地将
涉及罪名与刑罚及其运用等专属刑法范畴的条文作为法典的唯一内
容 ， 与 罪 名 、 刑 罚 无 关 的 其他法律条款被排除在新刑法之外。
（2）《大清新刑律》在体例结构上也抛弃了以往旧律以名例、吏律、户
律、礼律、兵律、刑律、工律分类编纂的陈旧形式，改而采用西方近代
以来刑法分总则、分则两编，下设各章，逐条罗列的方式。
（3）《大清新刑律》确立了新的刑罚体系。刑罚分主刑与从刑两种。主
刑包括：死刑（仅绞刑一种）、无期徒刑、有期徒刑、拘留、罚金。从刑
包 括 褫 夺 公 权 和 没 收 财 产 两 种 。
（4）《大清新刑律》大量地采用了西方资产阶级的刑法原则和近、现
代 刑 法 学 的 通 用 术 语
11．礼法之争：是指在清末变法修律过程中，以张之洞、劳乃宣为
代表的“礼教派”与以修订法律大臣沈家本为代表的“法理派”围绕《大
清新刑律》等新式法典的修订而产生的理论争执。双方争执的核心，
在于如何理解并在新律中处理法律与道德的关系问题，亦即如何对
待 中 国 数 千 年 相 传 的 “ 纲 常 名 教 ” 的 问 题 。
12 ． 礼 法 之 争 主 要 集 中 的 问 题
（ 1 ） 关 于 “ 干 名 犯 义 ” 条 存 废 问 题 。
（ 2 ） 关 于 “ 存 留 养 亲 ” 制 度 。
（ 3 ） 关 于 “ 无 夫 奸 ” 及 “ 亲 属 相 奸 ” 等 问 题 。
（ 4 ） 关 于 “ 子 孙 违 反 教 令 ” 问 题 。
（5）关于子孙卑幼能否对尊长行使正当防卫权问题。
13．《大清民律草案》：是清政府于 1911 年由日本法学家松冈正义
（前三编）和修订法律馆会同礼学馆（后两编）共同完成的中国历
史上第一部专门民法典草案。共分总则、债、物权、亲属、继承等五编。
修订民律的基本思路，仍然没有超出“中学为体，西学为用”的思想
格局。由于清王朝腐败统治的迅速崩溃，《大清民律草案》并未正式颁
布 与 施 行 。
14．领事裁判权：是以英国为首的西方列强在强迫中国与之订立的
不平等条约中规定的一种司法特权。依照这种特权，凡在中国享有领
事裁判权的国家，其在中国的侨民不受中国法律的管辖，不论其发
生何种违背中国法律的违法或犯罪行为，或成为民事刑事诉讼的当
事人时，中国司法机关无权裁判，只能由该国领事，或由其设在中
国的司法机构依据其本国法律裁判。故“领事裁判权”也称“治外法权”。

15．观审制度：是西方列强取得在华领事裁判权以后确立的强行干
预中国司法审判的制度。即在原告是外国人，被告是中国人的案件中，
原告所属国领事官员也有权前往“观审”，中国承审官应以观审之礼
相待。如果观审官员认为审判、判决有不妥之处，有权提出新证据，
再传原证，甚至参与辩论。这种观审制度是对原有领事裁判权的扩充，
也 是 对 中 国 司 法 主 权 的 粗 暴 践 踏 。
16．会审公廨：又称会审公堂，是 1864 年英、美、法三国驻上海领
事借小刀会起义之机，要挟清政府同意，在外国租界内设立的特殊
审判机构。凡涉及外国人的案件，必须有领事官员参加会审；凡中国
人与外国人间的诉讼，若被告系有约国人，由其本国领事裁判，若
被告为无约国人，也须有其本国领事陪审，甚至租界内纯中国人之
间的争讼最终也须外国领事观审并操纵判决。会审公廨制度的确立，
是 外 国 在 华 领 事 裁 判 权 的 扩 充 和 延 伸 。
第 十 章 中 华 民 国 时 期 的 法 律 制 度
1．《中华民国临时约法》：是民国初期在国内局势发生剧变后，经南
京临时政府参议院由合法程序而审议通过，并经孙中山签署生效，
于 1912 年公布的宪法性法律，共 7 章。它是中国近代宪政史上真正
具 有 资 产 阶 级 共 和 国 宪 法 性 质 的 法 律 文 献 。
2．天坛宪草：是 1913 年由中华民国首届国会通过的宪法草案，因
起草地点在北京天坛祈年殿而得名。这部宪法草案虽有很大的妥协性，
但仍坚持了《中华民国临时约法》的精神实质，体现了国民党企图以
法律制约袁世凯的要求，成为袁世凯专制独裁的障碍。“天坛宪草”于
1914 年 随 国 会 的 被 解 散 而 夭 折 。
3．袁记约法：即《中华民国约法》，是 1914 年由袁世凯公布、实施，
正式确立其独裁统治的宪法性文件。其显著特点是：废除责任内阁制，
实行总统制；无限扩张总统权力；废除国会制，设立立法院。这部约
法对人民的权利和自由附加了种种限制条件，为袁世凯实行独裁统
治 ， 随 意 剥 夺 人 民 的 权 利 自 由 提 供 了 法 律 依 据 。
4．易笞条例：是民国时期袁世凯的北京政府于 1914 年公布的重新
恢复南京临时政府明令废止的笞刑的刑事法规。该条例规定 16 岁以
上 60 岁以下的男子，犯奸非、和诱、盗窃等罪，应处 3 个月以下有
期徒刑、拘役或百元以下罚金折易监禁者，照刑期一日改易笞刑二下。
这实际上是古代折杖法的复萌，是刑罚制度的倒退。
5．贿选宪法：即 1923 年由曹锟的北京政府公布实施的《中华民国
宪法》，是近代史上中国首部正式颁行的宪法。这部宪法在起草和通
过过程中受到曹锟贿选总统的操纵，故而被国人讥称为“贿选宪法”。
主要特点是以资产阶级共和国粉饰军阀独裁专制，以资产阶级民主
自 由 掩 盖 军 阀 独 裁 统 治 。 遭 到 全 国 各 地 的 反 对 。
6．六法全书：是国民党政府六种法律的汇编，也是其成文法的总称，
它构成了国民党政府法律制度的基本框架。六法体系包括宪法及其关
系法规，民法及其关系法规，刑法及其关系法规，民事诉讼法及其
关 系 法 规 ， 刑 事 诉 讼 法 及 其关系法规，行政法及其关系法规。
7．《训政纲领》：是 1928 年国民党中央通过的根据胡汉民、孙科所
提训政大纲而制定，并由南京国民政府公布的训政时期的政纲。就其
内容来看，就是把一切大权都集中于国民党，既国民党一党专政，
以“训政”为借口，长期剥夺人民的各项权利，完全违背了孙中山的“
训 政 ” 思 想 ， 违 背 了 “ 主 权 在 民 ” 原 则 。
8．五五宪草：即南京国民政府于 1936 年公布的《中华民国宪法草
案》，因公布日期为 1936 年 5 月 5 日而得名。“五五宪草”是一部在
形式和文字上具有资产阶级民主色彩，而实质上维护国民党一党专
政，维护蒋介石个人独裁，反民主、反人民的宪法草案。
9．《中华民国宪法》：是 1946 年由国民大会通过并于 1947 年由南
京国民政府颁布的宪法性法律。它是中华民国史上一部具有资产阶级
色彩的宪法，也是一部以维护专制独裁为主旨的宪法。它以“民有民
治民享”的“民主共和国”之名，行国民党法西斯专政和蒋介石个人独
裁 之 实 ， 并 极 力 维 护 四 大 家 族 的 经 济 垄 断 。
10．《动员戡乱时期临时条款》：是南京国民政府于 1947 年颁布的
残酷镇压人民革命运动的特别刑事法规，是这一时期国民党政府进
行刑事镇压的根本法，很多刑事法令都以该条例为根据。它集中了国
民党刑事法律中最反动的条款，并加重了处刑。它的突出特点是极力
扩大死刑的范围，把刑法典中关于“内乱罪”的处刑全部改为死刑或
无 期 徒 刑 。
11．保安处分：是南京国民政府为了彻底消灭共产党人和革命志士，
在 1935 年《中华民国新刑法》中仿效意大利法典而制定的刑罚制度。
适用对象是未成年的少年犯及有犯罪或妨碍社会秩序嫌疑之人，分
拘禁和非拘禁两种方式。作为刑罚的补充，实施保安处分无需有犯罪
事实，无需经诉讼程序和判决，因此成为迫害共产党人及革命人民
的 合 法 方 式 。
12．《中华苏维埃共和国宪法大纲》：是 1931 年在江西瑞金召开的
第一次全国工农兵代表大会通过的宪法性法律，规定了苏维埃政权
的性质、政治制度、公民权利义务、外交政策等内容。它是第一部由劳
动人民制定，确保人民民主制度的根本大法，是共产党领导人民反
帝 反 封 建 的 工 农 民 主 专 政 的 伟 大 纲 领 。
13．褫夺公权：是清末刑罚改革以后近代刑律规定的一种刑罚方式，
一般为从刑之一，始于《大清新刑律》。新民主主 义时期，工农民主 政
权规定其指剥夺参加政权、群众组织选举和充当红军的资格、权利；
抗日民主政权规定其指剥夺犯罪分子选举与被选举权，担任公职及
公 职 候 选 人 之 权 ； 解 放 区 民 主 政 权 亦 沿 用 此 刑 。
14．《陕甘宁边区保障人权财权条例》：是陕甘宁边区政府于 1942
年公布的旨在保障人权的法律文件。主要内容有：规定了人权的法律
概念；规定保障人权的重要措施。陕甘宁边区《人权条例》为加强团结
一 致 抗 日 ， 巩 固 边 区 政 权 ， 起 到 了 积 极 作 用 。
15．减租减息：是 1937 年中国共产党颁布的《抗日救国十大纲领》
所确立的原则，各根据地以此为指导制定本地区的土地法规，重点
在于保护佃权和低利借贷上。减租减息既调动了农民抗日积极性，又
调整了农村阶级关系，为民族解放战争奠定了基础。
16．三三制：是新民主主义时期抗日民主政权的政权组织原则，即
在抗日民主政权的组成人员上，实行共产党员、进步分子、中间分子
的代表各占三分之一的原则。三三制原则的实行，使党团结了各抗日
阶级、阶层，进一步发展和巩固了抗日民族统一战线。
17．马锡五审判方式：是把群众路线的工作方法，创造性地运用到
审判工作中去的司法民主的崭新形式。1943 年，马锡五通过巡回审
判，解决了一些疑难案件，纠正了一些错案，受到人民的普遍欢迎
和赞扬，此被称为马锡五审判方式。它的出现和推广，培养了大批优
秀司法干部，解决了积年疑难案件，减少争讼促进团结，利于生产
保 证 抗 日 ， 使 新 民 主 主 义 司 法 制 度 落 到 实 处 。
18．五四指示：为发动农民准备自卫战争，1946 年 5 月 4 日，党
中央发布《关于清算减租及土地问题的指示》，因其发布日期，又叫“
五四指示”。该指示决定改抗战时期以减租减息为主要内容的土地政
策为没收地主土地分配给农民、实行土地改革的土地政策，从而拉开
了 土 地 改 革 运 动 和 解 放 区 土 地 立 法 的 序 幕 。
19．《中国土地法大纲》：1947 年，党中央召开全国土地会议，制
定公布了《中国土地法大纲》。规定废除封建性及半封建性土地剥削 的
土地制度，实行耕者有其田制度。该大纲总结了中国共产党 20 多年
来土地革命基本经验教训，是一个正确的土地纲领，体现了土地改
革的总路线，调动了农民革命与生产的积极性，为保证战争胜利起
了 决 定 性 的 作 用 。

宪法
第 一 章 宪 法 总 论
1 ． 宪 法 的 特 征
（ 1 ） 宪 法 的 内 容 不 同 于 普 通 法 律 。
（ 2 ） 宪 法 的 效 力 不 同 于 普 通 法 律 。
（ 3 ） 宪 法 的 制 定 和 修 改 程 序 不 同 于 普 通 法 律 。
（ 4 ） 宪 法 有 着 更 突 出 的 政 治 特 性 。
2．成文宪法：是指在一个国家中由一个或几个宪法性文件构成的有
统一法典形式的宪法。成文宪法是宪法规范赖以存在的主要形式，它
的特点是宪法规范的特点明确、集中以及方便了解等。现在世界上大
多 数 国 家 的 宪 法 是 成 文 宪 法 。
3．不成文宪法：是指在一个国家中不具有统一的法典形式，而散见
于多种法律文书、宪法判例和宪法习惯的宪法。英国是典型的不成文
宪 法 国 家 。
4．刚性宪法：是指制定、修改、解释的程序不同于一般的普通法律，
具有特殊严格的要求，并具有最高法律效力的宪法。美国宪法属于典
型 的 刚 性 宪 法 。
5．柔性宪法：是指无论是制定、修改、解释程序还是法律效力都与一
般的普通法律一样的宪法。英国宪法属于典型的柔性宪法。
6．宪法修正案：是指在不触动宪法原文的情况下，把依照特定程序
通过的修正内容按前后顺序分条附于宪法原文之后。
7．宪法解释：是指宪法制定者或者是依照宪法的规定享有宪法解释
权的国家机关或其他特定的主体根据宪法的基本精神和基本原则对
已经存在并且正在生效的宪法规范的含义、界限及其相互关系所作出
的具有法律效力的说明。宪法解释既是使宪法规范适应社会实际的一
种 方 法 ， 也 是 保 障 宪 法 实 施 的 手 段 和 措 施 。
8．宪法习惯：是由依照宪法规定享有管理国家事务和社会事务职权
的国家机关在实施宪法的过程中所形成的行为习惯，这些行为习惯
与实施宪法的活动密切相关，经过长期的实践成为实施宪法的一个
不 可 分 割 的 重 要 组 成 部 分 。
9．宪法判例：是指宪法条文无明确规定，而由司法机关在审判实践
中逐渐形成的具有宪法效力的判例，宪法判例一般产生于实行不成
文 宪 法 的 国 家 。
10．宪法结构：是指单一宪法文件的成文宪法在内容上的体系和安
排，实际上是指宪法内容的相互关系及其外在表现形式。宪法结构有
内部结构和外部结构之分。内部结构是构成宪法的若干要素及其相互
关系，外部结构是指宪法与其他要素在组成更大社会系统中的相互
关系。我国的宪法由序言、总纲、公民基本权利和义务、国家机构、国旗
国 徽 国 歌 五 个 部 分 组 成 。
11．宪法修改：是宪法制定者或者依照宪法的规定享有宪法修改权
的国家机关或其他特定的主体对宪法规范中不符合宪法制定者利益
的 内 容 加 以 变 更 的 宪 法 创 制 活 动 。
12．宪法监督：是宪法制定者通过一定的制度和程序对依据宪法规
定有权解释宪法、修改宪法和实施宪法的特定主体所进行的宪法解释、
宪法修改和宪法实施活动的过程和结果所进行的监督活动，其目的
旨在使宪法的规定准确实施和完全实现，从而实现宪法制定者的立
宪目的。包括人民监督、立法机关的宪法监督、国家元首的宪法监督、
国 家 司 法 机 关 的 宪 法 监 督 。
13．最高代表机关审查制：是指由作为民意代表的立法机关，抽象
的审查 宪 法行为是否 违 反 宪 法的制度。 历 史上最早由英国实行。
14．司法审查制：是指由普通法院在审理案件过程中具体附带地就
适用于该案件的法律的合宪性进行审查的制度。司法审查制度由美国
自 1803 年 马 伯 里 诉 麦 迪 逊 案 创 立 。
15．宪法法院审查制：是指在国家机构中设立专门保障宪法秩序的
宪法法院以抽象的原则审查为主，附带的案件审查为辅的方式审查
法律文件等是否符合宪法的制度，代表国为德国。
16．宪法关系：是指根据一定的宪法规范，在宪法主体之间产生的、
以宪法中的权利和义务为基本内容的社会政治关系，是立宪社会最
基本政治秩序在宪法上的表现。宪法关系主要包括四个方面：国家与
公民之间的关系、国家与国内各民族社会团体企事业单位等组织之间
的关系、国家与政党之间的关系、国家机关之间的关系。其特点是：
（1）在宪法关系中，国家或者国家机关始终是重要的参与者，是宪
法 关 系 的 一 方 主 体 。
（2）宪法关系所涉及的领域十分广泛，涵盖政治、经济、文化等社会
生 活 的 基 本 方 面 。
（3）宪法关系是法治国家中最基本的法律关系。
第 二 章 我 国 的 国 家 制 度
1．爱国统一战线：是指由中国共产党领导的，有各民主党派和各人
民团体参加的，包括全体社会主义劳动者、社会主义事业的建设者、
拥护社会主义的爱国者和拥护祖国统一的爱国者的广泛的政治联盟。
爱国统一战线的组织形式是中国人民政治协商会议。其任务是：为社
会主义现代化建设服务；为实现祖国统一大业服务；为维护国际团
结 、 世 界 和 平 服 务 。
2．．中国人民政治协商会议：是中国人民爱国统一战线的组织形式，
是中国共产党领导的多党合作和政治协商的重要机构，是我国政治
生活中发扬社会主义民主的重要形式。团结和民主是中国人民政治协
商会议的两大主题。但就其性质而言，它不属于我国的国家机构体系，
不 是 国 家 机 关 。
3．共和制：为较多的资产阶级国家所采取的政体。是指国家最高权
力实际上和形式上都不属于一人所有，而由选举产生、并有一定任期
的国家机关掌握的政 权组织 形式。代表国为美国、法国、德国。
4．议会制：也称为责任内阁制。是指作为最高立法机关和权力机关
的议会在国家政治生活中占有主导地位；政府即内阁由议会选举产
生并对议会负责；总统由选举产生，一般不掌握实权，只为名义上
的 国 家 元 首 的 政 权 组 织 形 式 。 代 表 国 为 德 国 。
5．总统制：是资产阶级共和政体中以总统为国家元首兼政府首脑；
国家议会的权力很小，议会的议事程序要受政府控制和支配，议会
的立法权和监督权都受到严格限制的政权组织形式。代表国为美国。
6．人民代表大会制度：是我国的根本政治制度，是人民民主专政的
政权组织形式。它是指我国的一切权力属于人民；人民在普选的基础
上选派代表，按照民主集中制的原则，组成全国人民代表大会和地
方各级人民代表大会并集中统一行使国家权力；其他国家机关由人
民代表大会产生，受它监督，对它负责；人大常委会向本级人民代
表大会负责，人民代表大会向人民负责，并最终实现人民当家作主
的 一 项 根 本 政 治 制 度 。
7．国家结构形式：是指特定国家统治阶级根据一定原则，采取一定
形式划分国家内部的组成以及调整国家整体与组成部分之间的相互
关系。简言之，就是指国家整体和部分之间，中央机关和地方之间的
相 互 关 系 。
8．单一制：是以普通行政单位或自治单位的形式来划分其国家内部
组成的国家结构形式。它在形式上比较简单，是一个统一完整的政治
实 体 。 代 表 国 为 英 国 、 法 国 、 日 本 。
9．联邦制：也叫联盟国家，它是以州、邦或成员国的形式来划分其
国家内部组成的，在形式上较单一制国家复杂的国家结构形式。代表
国 为 美 国 、 俄 罗 斯 、 巴 西 。
10．民族区域自治制度：是指在统一的祖国大家庭内，在国家统一
领导下，按照宪法规定，以少数民族聚居区为基础，建立相应的自
治地方，设立自治机关，行使自治权，民族区域自治的民族实现当
家 作 主 ， 管 理 本 民 族 内 部 地 方 性 事 务 的 制 度 。
11．民族自治地方：是指我国境内少数民族实行区域自治的行政区
域，分为自治区、自治州、自治 县 三 级 ，民族乡不是自治地方。
12．民族自治机关：是在民族自治地方设立的政权机关，依法行使
自治权。民族自治机关具有两重性质，既是民族自治地方的自治机关，
又是国家的一级地方政权机关。民族自治机关是自治区、自治州、自治
县的人民代表大会和人民政府，民族自治地方的审判机关和检察机
关 不 是 民 族 自 治 机 关 。
13 ． 民 族 自 治 地 方 自 治 机 关 的 人 员 构 成 特 点
（1）民族自治地方的人民代表大会中，除实行区域自治的民族的代
表外，其他居住在本行政区域内的民族也应当有适当名额的代表。
（2）民族自治地方的人大常委会中应当由实行区域自治的民族的公
民 担 任 主 任 或 者 副 主 任 。
（3）自治区主席、自治州州长、自治县县长由实行区域自治的民族的
公 民 担 任 。
（4）民族自治地方的人民政府的其他组成人员和自治机关所属工作
部门中，要尽量配备实行区域自治的民族和其他少数民族的人员。
14．民族自治地方的自治权：是民族自治地方的自治机关依法自主
管理本民族地方内部事务的权利。其特点是，自治权主体是民族自治
地方的自治机关，即人民代表大会和人民政府，不是实行区域自治
的 民 族 ； 自 治 权 具 有 法 定 性 、 原 则 性 和 灵 活 性 。
15 ． 民 族 自 治 地 方 自 治 权 的 主 要 内 容
（ 1 ） 制 定 自 治 条 例 和 单 行 条 例
（2）对上级国家机关的决议、决定、命令和指示的变通执行和停止执
行 。
（ 3 ） 自 主 地 管 理 地 方 财 政 。
（ 4 ） 自 主 地 安 排 和 管 理 地 方 经 济 建 设 事 业 。
（5）自主地管理本地方的教育、科学、文化、卫生、体育事业。
（ 6 ） 组 织 本 地 方 的 公 安 部 队 。
（7）使用和发展当地通用的一种或几种语言文字。
（ 8 ） 培 养 干 部 、 专 业 人 才 和 技 术 工 人 。
16．自治条例：是指由民族自治地方的人民代表大会依照宪法和民
族区域自治法的规定制定的关于民族自治地方的自治机关的组织、活
动原则、自治机关的自治权以及自治地方经济、文化重大事项的全面
性规范文件。自治区的自治条例报全国人大常委会批准后生效；自治
州、自治县的自治条例报省或者自治区的人大常委会批准后生效，并
报 全 国 人 大 常 委 会 备 案 。
17．单行条例：是指民族自治地方的人民代表大会依照当地民族的
政治、经济和文化特点制定的关于某一方面具体事项的规范性文件。
自治区的单行条例报全国人大常委会批准后生效；自治州、自治县的
单行条例报省或者自治区的人大常委会批准后生效，并报全国人大
常 委 会 备 案 。
18．地方性法规：是指省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务
委员会根据本地区的具体情况和实际需要，在法定权限内制定发布
的 适 用 于 本 地 区 的 规 范 性 文 件 。
19 ． 自 治 条 例 、 单 行 条 例 与 地 方 性 法 规 的 区 别
（ 1 ） 制 定 的 前 提 不 同
自治条例、单行条例是依照当地民族的政治、经济和文化的特点而制
定的，而地方性法规是根据本行政区域的具体情况和实际需要制定
的 。
（ 2 ） 着 眼 点 不 同
自治条例、单行条例着眼于民族特点，地方性法规着眼于地方特点。
（ 3 ） 制 定 的 主 体 不 同
自治条例、单行条例制定的主体是民族自治地方的人民代表大会，地
方性法规制定的主体是省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常委
会 。
（ 4 ） 报 批 程 序 不 同
自治区的自治条例、单行条例报全国人大常委会批准后生效；自治州、
自治县的自治条例、单行条例报省或者自治区的人大常委会批准后生
效，并报全国人大常委会备案。省、自治区、直辖市的地方性法规报全
国人大常委会和国务院备案；省、自治区人民政府所在的市和经国务
院批准的较大的市的地方性法规，报省、自治区的人大常委会批准后
实 施 ， 并 报 全 国 人 大 常 委 会 和 国 务 院 备 案 。
20．特别行政区（制度）：是指在祖国统一的前提下，在我国版图
内，根据宪法和法律的规定，（设立）实行不同于一般行政区的政
治、经济和法律制度，具有特殊法律地位，在中央政府管理之下，不
拥有国家主权的行政区域（以管理特定区域的制度）。
21 ． 中 央 与 特 别 行 政 区 的 关 系
（1）根据基本法的规定，特别行政区是中华人民共和国享有高度自
治权的地方行政区域，直辖于中央人民政府。因此，中央与特别行政
区的关系，是一个主权国家内中央与地方的关系，或者说是中央对
特别行政区进行管理和特别行政区在中央的监督下实行高度自治而
产生的相互关系。这种关系的核心在于中央与特别行政区权力的划分
和 行 使 。
（ 2 ） 中 央 对 特 别 行 政 区 享 有 的 权 力
① 中央人民政府负责管理与特别行政区有关的外交事务。
② 中 央 人 民 政 府 负 责 管 理 特 别 行 政 区 的 防 务 。
③ 中央人民政府任命特别行政区行政长官和行政机关的主要官员。
④ 全国人大常委会有权决定特别行政区进入紧急状态。
⑤ 全国人大常委会享有对特别行政区基本法的解释权。
⑥ 全 国 人 大 对 特 别 行 政 区 基 本 法 享 有 修 改 权 。
（ 3 ） 特 别 行 政 区 享 有 的 高 度 自 治 权
① 特别行政区享有行政管理权、立法权、独立的司法权和终审权。
② 实行独立的税收制度，保持自由港、独立关税地区和国际金融中心
地 位 ， 这 主 要 指 香 港 。
③ 可自行制定有关经济、贸易、科学、教育、文化等方面的政策，自行
发 行 货 币 。
④ 自行处理有关的对外事务，可以“中国香港”和“中国澳门”的名义
单独地同各国、各地区及有关国际组织保持和发展经济、文化关系，
还可以“中国香港”或“中国澳门”的名义参加不以国家为单位参加的
国 际 组 织 和 国 际 会 议 。
⑤ 负 责 维 持 社 会 治 安 。
⑥ 特别行政区可享有全国人民代表大会及其常务委员会和中央人民
政 府 授 予 的 其 他 权 力 。
22 ． 特 别 行 政 区 基 本 法 的 法 律 地 位
（1）特别行政区基本法是中华人民共和国最高国家立法机关制定的
基本法律。特别行政区基本法由全国人民代表大会制定、通过和修改，
由全国人大常委会解释，是国家的基本法律。宪法是制定基本法的法
律 依 据 ， 基 本 法 与 宪 法 是 子 法 和 母 法 的 关 系 。
（2）特别行政区基本法是特别行政区区域内实施的最重要的法律，
在特别行政区区域内具有宪法性法律的地位。它规定了在特别行政区
内实行不同于祖国大陆的政治制度、社会经济和文化制度，规定了特
别行政区享有高度的自治权，规定了特别行政区居民在特别行政区
范围内享有的基本权利和义务，从总体和全局上确定了特别行政区
实行的基本制度和政策，从宪制结构和内容上规定了如何在特别行
政区实行不同于祖国大陆的社会、政治、经济制度。
（3）特别行政区基本法在特别行政区内处于高居于其他任何法律之
上的法律地位，在特别行政区实施的任何其他法律、行政法规和其他
规范性文件，均不得同此基本法相抵触。特别行政区立法机关制定、
修改、废除任何法律，均必须符合基本法的规定。特别行政区的司法
机关在适用、解释法律时，均不得同基本法相冲突。
23 ． 特 别 行 政 区 基 本 法 的 解 释 权
（ 1 ） 基 本 法 的 解 释 权 属 于 全 国 人 大 常 委 会 。
（2）全国人大常委会授权特别行政区法院在审理案件时，对基本法
关 于 特 别 行 政 区 自 治 范 围 内 的 条 款 自 行 解 释 。
（3）特别行政区法院在审理案件时，对基本法的其他条款也可解释。

（4）全国人大常委会在对基本法进行解释前应征询其所属的特别行
政 区 基 本 法 委 员 会 的 意 见 。
（5）如果需要对基本法中中央政府管理的事务或中央地方关系进行
解释，而该解释又涉及到案件判决，在作出不可上诉的终审判决前，
由特别行政区终审法院提请全国人大常委会作出最终解释。
24 ． 民 族 自 治 地 方 与 特 别 行 政 区 的 异 同
（ 1 ） 民 族 自 治 地 方 与 特 别 行 政 区 的 相 同 点
① 都是中华人民共和国不可分离的一部分，是我国地方制度的有机
组 成 部 分 。
② 都是中华人民共和国的地方行政区域，归中央人民政府统一管辖。
③ 都 选 举 人 民 代 表 参 加 全 国 人 民 代 表 大 会 。
④ 都 享 有 一 定 程 度 的 自 治 权 。
（ 2 ） 民 族 自 治 地 方 与 特 别 行 政 区 的 不 同 点
① 设 立 的 出 发 点 不 同 。
② 设 立 的 区 域 不 同 。
③ 地 方 政 权 体 系 不 同 。
④ 自 治 权 的 大 小 不 同 。
⑤ 中 央 对 它 们 的 干 预 程 度 不 同 。
⑥ 实 施 的 法 律 不 同 。
25．行政区划：即行政区域划分，属于国家结构的范围，也是国家
领土结构。国家按照经济发展和行政管理的需要，把全国的领土划分
为大小不同、层级不同的部分，并设立相应的地方国家机关，以便进
行管理。
第 三 章 公 民 的 基 本 权 利 和 义 务
1．平等权：是指公民依法平等地享有权利，不受任何差别对待，要
求国家给予同等保护的权利。它是我国宪法赋予公民的一项基本权利，
是公民一切其他权利实现的基本要求。平等是指法律上的同等对待，
不 是 指 权 利 和 义 务 的 对 等 。
2．言论自由：是指公民享有宪法赋予的通过口头、书面、著作及电影、
戏剧、音乐、广播、电视等手段发表自己意见的自由权利。它是公民政
治自由中最重要的一项权利，其他自由都是言论自由的具体化和扩
大 。
3．宗教信仰自由：是指公民依据内心的信念，自愿的信仰宗教的自
由。其涵义包括：公民有信教或者不信教的自由，有信仰这种宗教或
者那种宗教的自由，有信仰同宗教中的这个教派或那个教派的自由，
有过去信教现在不信教或者过去不信教而现在信教的自由。
4 ． 宗 教 信 仰 自 由 在 宪 法 上 的 体 现
（1）我国宪法规定，“中华人民共和国公民有宗教信仰自由。”该条
款 是 对 宗 教 信 仰 自 由 的 一 般 性 规 定 。
（2）我国宪法规定，任何国家机关、社会团体均“不得强制公民信仰
宗教或者不信仰宗教，不得歧视信仰宗教和不信仰宗教的公民 ” 。
（3）我国宪法规定，“国家保护正常的宗教活动。”
5 ． 宗 教 信 仰 自 由 的 界 限
（1）禁止强制公民信仰宗教或不信仰宗教，禁止歧视信仰宗教的公
民和不信仰宗教的公民。（2）任何人不得利用宗教进行破坏社会秩
序、损害公民身体健康、妨害国家教育制度的活动。
（3）宗教团体和宗教事务不受外国势力的支配。
6．私有财产权：是指依照我国宪法规定受到宪法保护的公民对其合
法的收入、储蓄、房屋和其他合法财产的所有权，以及受到法律保护
的 公 民 私 有 财 产 的 继 承 权 。
7 ． 我 国 宪 法 对 公 民 私 有 财 产 权 的 保 障
（1）我国宪法规定：“ 公民的合法的私有财产不受侵犯。” 而我国
《民法通则》根据宪法的原则规定，对公民的个人合法财产的范围加
以 具 体 限 制 ， 以 便 于 实 现 我国宪法对公民个人财产权的保障。
（2）我国宪法规定：“国家依照法律规定保护公民的私有财产权和
继承权。”继承权是指公民按照法律规定或者被继承人生前立下的合
法有效的遗嘱，承受被继承人遗产的权利。所以，保护公民的私有财
产 的 继 承 权 是 对 公 民 个 人 财 产 权 保 护 的 延 续 。
（3）我国宪法规定，保护城乡劳动者个体经济、私营经济以及外国
企业和其他经济组织或个人的合法的权利和利益。这在一定程度上也
体 现 了 对 公 民 个 人 财 产 权 的 保 障 。
8．社会保障权：是指因年老、疾病、伤残、失业、遭受灾害、生活困难
等社会危险处于保护状态的个人，为了维持人的有尊严的生活而向
国 家 要 求 给 付 的 请 求 权 。
9．人权入宪的积极意义：我国宪法规定：“国家尊重和保障人权。”
人权不仅是一个法律原则，还是宪法的根本原则。限制政府权力、保
障 基 本 人 权 ， 是 宪 政 的 核 心 目 标 。
（1）人权是一种道德意义上的权利，属于应有权利的范围，是指作
为 人 应 享 有 的 权 利 。
（2）人权就实质而言，是国内管辖的问题，又是一种法律权利。
（3）人权还必须是一种实有权利，一种实实在在的权利
第 四 章 选 举 制 度
1．选举制度：是指关于选举国家代表机关代表与国家公职人员的原
则、程序与具体方法的各项制度的总称。它是组织和调整国家权力活
动的基本形式，是人民代表大会制度的前提。广义选举制度的概念包
括选举代表机关代表与特定公职人员的选举，选举主体的范围比较
广泛。狭义选举制度概念是指选民依据选举法的规定选举代表机关代
表 的 制 度 。
2．选举权的普遍性原则：我国宪法规定：“中华人民共和国年满 18
周岁的公民，不分民族、种族、性别、职业、家庭出身、教育程度、财产
状况、居住期限，都有选举权和被选举权，但依照法律被剥夺政治权
利 的 人 除 外 。 ”
（1）精神病患者不能行使选举权的，经选举委员会确认，不列入选
民 名 单 ， 暂 不 行 使 选 举 权 。
（2）因犯危害国家安全罪或者其他严重刑事犯罪案件被羁押，正在
受侦查、起诉审判的人，经人民检察院或者人民法院决定，在羁押期
间 停 止 行 使 选 举 权 。
（3）根据有关规定，下列人员准予行使选举权：被判处有期徒刑、
拘役、管制、而没有附加剥夺政治权利的；被羁押、正在受侦查、起诉、
审判，人民检察院或者人民法院没有决定停止行使选举权的；正在
取保候审或者被监视居住的；正在被劳动教养的；正在受拘留处罚
的 。
3．选举权的平等性原则：是法律面前人人平等原则的具体体现，反
映 了 社 会 主 义 民 主 的 性 质 。
（1）每一选民在一次选举中只有一个投票权，即一人一票。
（2）每一选民所投的票的价值与效力一样，不允许任何选民有特权，
即 票 票 平 等 。
（3）我国选举权的平等并非绝对平等，代表所代表农村人口数和城
市人口数的比例是 4：1，这是一种合理的差别，与我国农民人口多
有 关 系 。
4．选区：是以一定数量的人口为基础划分的区域，是选民选举产生
人民代表的基本单位。选区可以按居住状况划分，也可以按生产单位、
事 业 单 位 、 工 作 单 位 划 分 。
5．选民：是指依照宪法和法律的规定，享有选举权，并经过选民登
记，领取选民证的公民。选民成为选举权主体应具备如下要件：实质
要件，年满 18 周岁的中国公民，未被依法剥夺政治权利；形式要
件 ， 必 须 经 过 选 民 登 记 。
6．选民登记：是选举工作的重要环节，是公民取得选民资格的基本
程序。根据选举法的规定，选民登记按选区进行，它是依法对选民资
格进行的法律认可。我国选民登记采用一次性登记、长期有效的方法。
第 五 章 国 家 机 构
1．民主集中制：是指导我国政治生活的主要原则，也是我国国家机
构组织活动的基本原则，主要体现两方面的含义：一方面，国家机
构建立在充分民主的基础上，国家机关对重大问题的决定，对国家
重大事务的管理，必须符合广大人民群众的利益和要求；另一方面，
国家机构又在民主的基础上进行集中，形成正确的决定，集中处理
国家事务，带领广大人民群众为共同的目标而奋斗。
2 ． 国 家 机 构 实 行 民 主 集 中 制 原 则 的 内 容
（1）在意志代表方面，全国人民代表大会和地方各级人民代表大会
都 由 民 主 选 举 产 生 ， 对 人 民 负 责 受 人 民 监 督 。
（2）在权限划分方面，国家行政机关、审判机关、检察机关都由人民
代 表 大 会 产 生 ， 对 它 负 责 ， 受 它 监 督 。
（3）在中央和地方的权力关系方面，中央和地方的国家机构职权的
划分，遵循在中央统一领导下，充分发挥地方的主动性、积极性原则。

（4）在国家机关内部关系方面，人大及其常委会实行集体领导体制，
而行政机关和军事机关则都实行首长个人负责制。
（5）在具体工作方面，不管在哪一个国家机关，具体决策过程都必
须遵循民主集中制的原则，既不能出现一言堂的情况，更不能出现
互 相 推 诿 的 情 况 。
3．全国人民代表大会：是我国的最高国家权力机关，在整个国家机
构体系中处于核心地位。全国人民代表大会由省、自治区、直辖市、特
别行政区和军队选出的代表组成。各少数民族都应当有适当名额的代
表 。 全 国 人 民 代 表 大 会 每 届 任 期 五 年 。
4 ． 全 国 人 民 代 表 大 会 的 职 权
（ 1 ） 修 改 宪 法 和 监 督 宪 法 实 施 的 权 力 。
（ 2 ） 制 定 和 修 改 国 家 基 本 法 律 的 权 力 。
（3）对国家机构组成人员的选举、决定和罢免权。
（ 4 ） 对 国 家 重 大 事 项 的 决 定 权 。
（ 5 ） 对 其 他 国 家 机 关 的 监 督 权 。
（ 6 ） 其 他 应 当 由 它 行 使 的 职 权
5．全国人大常委会：是全国人民代表大会的常设机构，是最高国家
权力机关的组成部分，是在全国人民代表大会闭会期间经常行使最
高 国 家 权 力 的 机 关 。
6 ． 全 国 人 大 常 委 会 的 职 权
（ 1 ） 立 法 权 。
（ 2 ） 法 律 解 释 权 。
（ 3 ） 监 督 权 。
（ 4 ） 重 大 事 项 决 定 权 。
（ 5 ） 人 事 任 免 权 。
（ 6 ） 全 国 人 民 代 表 大 会 授 予 的 其 他 职 权 。
7．全国人大专门委员会：是全国人民代表大会的常设工作机构，由
全国人民代表大会产生，受全国人民代表大会领导，向全国人民代
表大会负责，在全国人民代表大会闭会期间，全国人大专门委员会
受全国人大常委会的领导。全国人大专门委员会是全国人民代表大会
及其常委会的工作机关，不是最后决定问题的国家权力机关。全国人
大专门委员会没有独立的法定职权，其主要职责是在全国人大及其
常 委 会 的 领 导 下 ， 研 究 、 审 议 和 拟 定 有 关 提 案 。
8．全国人大临时委员会：是由全国人民代表大会代表为完成特定任
务而组成，没有固定任期，任务完成就不再存在的工作机构，由全
国 人 大 或 全 国 人 大 常 委 会 在 必 要 时 设 立 。
9．全国人民代表大会代表：简称全国人大代表，是依照法律规定选
举产生的最高国家权力机关的组成人员。他们代表全国人民的利益和
意志，依据宪法和法律规定的程序，按照民主集中制的原则，集体
行 使 国 家 最 高 权 力 。
10．言论免责权：是指人大代表在人大各种会议、包括大会全体会
议、代表团会议、代表小组会议上的发言和表决，不受法律追究；在
列席选举单位的人大各种会议上的发言，也不受法律追究的权利。它
是人大代表行使国家权力的重要保障，体现了人民主权的原则。
11．人身特别保护权：是指人大代表在人大会议期间，非经过人大
主席团的许可，在人大闭会期间，非经同级人大常委会的许可，不
受逮捕或者刑事审判的权利。如果因为是现行犯而被拘留，执行拘留
的机关也应当立即向人大主席团或者同级人大常委会报告。同时，司
法机关对全国人大代表采取法律规定的其他限制人身自由的措施，
如行政拘留、监视居住、司法拘留、劳动改造等，也要经过人大主席团
或者同级人大常委会的许可。

民法
第 一 章 民 法 总 论
1．诚实信用原则：是指民事主体进行民事活动必须意图诚实、善意，
行使权利不侵害他人与社会的利益，履行义务信守承诺和法律规定，
最终达到所有获取民事利益的活动，不仅应使当事人之间的利益得
到平衡，而且也必须使当事人与社会之间的利益得到平衡的基本原
则。我国《民法通则》规定，民事活动应当遵循诚实信用原则。诚实信
用原则常被奉为“帝王条款”，有“君临法域”的效力。该原则一方面对
当事人的民事活动起着指导作用，另一方面具有填补法律漏洞的功
能 。
2．公序良俗原则：是现代民法一项重要的法律原则，是指一切民事
活动应当遵守公共秩序和善良风俗。在现代市场经济社会，它有维护
国家社会一般利益及一般道德观念的重要功能。我国《民法通则》规定，
民事活动应当尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序。公序良俗原则
具 有 填 补 法 律 漏 洞 的 功 效 。
3．民事法律关系：是由民事法律规范调整所形成的以民事权利和民
事义务为核心内容的社会关系，是民法所调整的平等主体之间的财
产关系和人身关系在法律上的表现。其特征是：（1）民事法律关系
的 发 生 ， 大 多 取 决 于 民 事 主 体 的 意 思 。
（ 2 ） 民 事 法 律 关 系 的 保 障 措 施 具 有 补 偿 性 。
4．民事法律事实：是指依法能够引起民事法律关系产生、变更和消
灭的客观现象。民事法律事实分为事件和行为两大类。
5．绝对权：是指义务人不确定，权利人无须通过义务人实施一定的
积极协助行为即可实现的权利，又称为对世权，如所有权、人身权。
6．相对权：是指义务人为特定人，权利人必须通过义务人积极地实
施 或 不 实 施 一 定 行 为 才 能 实 现 的 权 利 ， 如 债 权 。
7 ． 自 然 人 民 事 行 为 能 力 的 划 分
（1）完全民事行为能力：是指能够通过自己的独立行为参加民事法
律关系，取得民事权利和承担民事义务的资格。我国民法通则规定，
十八周岁以上的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立
进行民事活动，是完全民事行为能力人；十六周岁以上不满十八周
岁的公民，以自己的劳动收入为主要生活来源的，视为完全民事行
为 能 力 人 。
（2）限制民事行为能力：是指自然人享有民事权利和承担民事义务
的资格受到一定的限制。我国民法通则规定，十周岁以上的未成年人
和不能完全辨认自己行为的精神病人是限制民事行为能力人，可以
进行与他的年龄、智力和精神健康状况相适应的民事活动；其他民事
活动由他的法定代理人代理，或者征得他的法定代理人的同意。
（3）无民事行为能力：是指自然人不具有以自己的行为参与民事法
律关系取得民事权利和承担民事义务的资格。我国民法通则规定，不
满十周岁的未成年人和不能辨认自己行为的精神病人是无民事行为
能 力 人 ， 由 他 的 法 定 代 理 人 代 理 民 事 活 动 。
8．宣告失踪：是指自然人离开自己的住所，下落不明达到法定期限，
经 利 害 关 系 人 申 请 ， 由 人 民法院宣告其为失踪人的法律制度。
9．宣告死亡：是指自然人离开自己的住所，下落不明达到法定期限，
经利害关系人申请，由人民法院宣告其死亡的法律制度。
10．个人合伙：是指两个以上的自然人按照协议，各自提供资金、
实物、技术等，共同经营，共同劳动的民事主体。各合伙人对个人合
伙的对外债务承担无限连带责任，而后由合伙人按照出资比例或者
协 议 的 约 定 以 各 自 的 财 产 承 担 清 偿 责 任 。
11．民事法律行为：简称为法律行为，是指民事主体设立、变更、终
止民事权利和民事义务的合法行为。民事法律行为是一种重要的民事
法 律 关 系 ， 其 特 征 是 ：
（1）民事法律行为以发生一定的民事法律效果为目的。
（ 2 ） 民 事 法 律 行 为 以 意 思 表 示 为 核 心 要 素 。
（ 3 ） 民 事 法 律 行 为 是 合 法 行 为 。
12 ． 民 事 法 律 行 为 的 类 型
（1）以进行民事法律行为的人数为标准，可以区分为单方法律行为、
双 方 法 律 行 为 和 多 方 法 律 行 为 。
（2）以民事法律行为有无对价为标准，可以区分为有偿法律行为和
无 偿 法 律 行 为 。
（3）以民事法律行为成立要件的不同，可以区分为诺成法律行为和
实 践 法 律 行 为 。
（4）以民事法律行为是否应当依据法律或行政法规具备一定的形式，
可 以 区 分 为 要 式 法 律 行 为 和 不 要 式 法 律 行 为 。
（5）以民事法律行为之间的相互依从关系为标准，可以区分为主法
律 行 为 和 从 法 律 行 为 。
（6）以民事法律行为是否有独立的实质内容为标准，可以区分为独
立 的 法 律 行 为 和 辅 助 的 法 律 行 为 。
（7）以民事法律行为的内容不同为标准，可以区分为物权行为和债
权 行 为 。
（8）以民事法律行为与其原因的关系为标准，可以区分为有因行为
和 无 因 行 为 。
（9）以民事法律行为效力的发生是在当事人生前还是死后，可以区
分 为 生 前 行 为 和 死 因 行 为 。
13．意思表示：是指行为人希望发生的民事法律效果的内心意思用
一定的方式表达于外部的活动，它是民事法律行为成立的重要因素。
其构成要素包括目的意思、效果意思和表示行为。
14．无效民事行为：是指已经成立，但严重欠缺民事行为的有效条
件，自始、绝对、确定、当然不按照行为人设立、变更和终止民事法律
关系的意思表示发生法律效力的民事行为。其特点是：
（ 1 ） 无 效 民 事 行 为 的 本 质 特 征 是 其 违 法 性 。
（ 2 ） 无 效 民 事 行 为 是 确 定 无 效 的 。
（ 3 ） 无 效 民 事 行 为 自 始 不 发 生 法 律 效 力 。
15 ． 无 效 民 事 行 为 的 分 类
（1）行为人不具有相应的行为能力所实施的民事行为。
（2）意思表示不真实，并损害了国家利益的民事行为。
（3）违反法律、行政法规或社会公共利益的民事行为。
① 恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的民事行为。
② 以 合 法 形 式 掩 盖 非 法 目 的 的 民 事 行 为
③ 损 害 社 会 公 共 利 益 的 民 事 行 为
④ 违 反 法 律 或 行 政 法 规 的 强 制 性 规 定 的 民 事 行 为
⑤ 违 反 国 家 指 令 性 计 划 的 民 事 行 为
16．可撤销的民事行为：又称相对无效的民事行为，是指民事行为
虽已成立，但因欠缺民事行为的生效要件，可以因行为人撤销权的
行 使 ， 使 民 事 行 为 自 始 归 于 无 效 的 民 事 行 为 。
17 ． 可 撤 销 的 民 事 行 为 的 种 类
（ 1 ） 基 于 重 大 误 解 所 实 施 的 民 事 行 为 。
（ 2 ） 民 事 行 为 发 生 时 显 失 公 平 。
（3）一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方当事人在违背
真实意思的情况下为民事行为，并因此给该对方当事人造成损害，
但 没 有 损 害 国 家 利 益 的 。
18 ． 无 效 或 被 撤 销 的 民 事 行 为 的 法 律 后 果
（1）当事人因无效或被撤销的民事行为取得的财产，应当返还给受
损 失 的 一 方 。
（2）有过错的一方应当赔偿对方因此所受的损失，双方都有过错的，
应 当 各 自 承 担 相 应 的 责 任 。
（3）双方恶意串通，实施民事行为损害国家的、集体的或者第三人
的利益的，应当追缴双方取得的财产，收归国家、集体所有或者返还
第 三 人 。
19．附条件的法律行为：是指双方当事人在民事法律行为中设立一
定的事由作为条件，民事法律行为效力的开始或终止取决于将来不
确定事实的发生或不发生的民事法律行为。附条件的法律行为所附的
条件，必须是将来的事实，必须是不确定的事实，所附条件必须合
法 ， 不 能 以 违 反 法 律 或 道 德 的 事 实 作 为 条 件 。
20．代理：是指代理人在代理权范围内，以被代理人的名义或以自
己的名义独立与第三人为民事行为，由此产生的法律效果直接或间
接 归 属 于 被 代 理 人 的 法 律 制 度 。 其 特 征 是 ：
（ 1 ） 代 理 人 以 独 立 为 意 思 表 示 为 职 能 。
（2）代理人得以被代理人的名义或自己的名义进行活动。
（3）代理行为的法律效果直接归属于被代理人或经由间接代理人归
属 于 被 代 理 人 。
21．复代理：又称为再代理，是代理人为了实施代理权限内的全部
或部分行为，以自己的名义选定他人担任被代理人的代理人，该他
人称为复代理人，其代理行为产生的法律效果直接归属于被代理人。
22．无权代理：是指在没有代理权的情况下以他人的名义实施的民
事行为，无权代理主要基于以下的原因产生：未经授权，也无法律
的规定或国家主管机关的指定而擅自以他人名义从事的代理行为。代
理权消灭后的代理行为。超越代理权限而为的代理行为，超越的部分
属 于 无 权 代 理 。
23．表见代理：为无权代理的一种，属广义的无权代理，是指行为
人没有代理权，但交易相对人有理由相信行为人有代理权的无权代
理。此时，该无权代理可发生与有权代理同样的法律效果。如果善意
的交易相对人不愿该无权代理发生与有权代理同样的法律效果，也
可 经 由 撤 销 权 的 行 使 ， 使 其 归 于 无 效 。
24 ． 表 见 代 理 的 构 成 要 件
（ 1 ） 存 在 无 权 代 理 行 为 。
（ 2 ） 第 三 人 有 理 由 相 信 无 权 代 理 人 有 代 理 权 。
（ 3 ） 第 三 人 主 观 上 是 善 意 的 且 无 过 错 。
（4）无权代理人与第三人所为的民事行为，合于法律行为的一般有
效 要 件 和 代 理 行 为 的 表 面 特 征 。
第 二 章 物 权
1．物权：是由法律确认的主体对物依法所享有的支配权利。换言之，
是指权利人在法定的范围内直接支配一定的物，并排斥他人干涉的
权 利 。
2 ． 物 权 与 债 权 的 区 别
（1）物权的权利主体是特定的，而义务主体是不特定的，是绝对权
和对世权；债权的主体是特定的，是相对权和对人权。
（2）物权的内容是直接支配一定的物，并排斥他人干涉；债权的内
容是请求人依照债的规定为一定行为或不为一定行为。
（3）物权的设定采用法定主义；债权特别是合同债权，主要由当事
人 自 由 确 定 。
（4）物权的标的是物；债权直接指向的是行为，而间接涉及到物。
（5）对物权尤其是所有权来说，法律上并无期限限制；债权都是有
期 限 限 制 的 权 利 。
（6）物权具有追及效力和优先效力；同一物上设立的各个债权都具
有 平 等 的 效 力 。
（7）物权的保护方法主要是物上请求权的方法；债权的保护方法一
般 采 取 损 害 赔 偿 的 方 式 。
3．他物权：是指所有物以外的物权，它是在所有权权能与所有权人
发生分离的基础上产生的，由他物权人对物享有一定程度的直接支
配 权 。
4 ． 用 益 物 权 和 担 保 物 权 的 区 别
（1）用益物权以追求物的使用价值为内容，标的物必须有使用价值。
担保物权以标的物的价值和优先受偿为内容，故标的物必须具有交
换 价 值 。
（2）用益物权往往有明确的存续期间，通常是根据合同确定的。担
保物权以债权的存在为前提，担保物权实现时，该权利即归于消灭。
（3）用益物权客体的价值形态如果发生变化，就会对用益物权人的
使用收益权产生直接影响。担保物权客体的价值形态发生变化，并不
影 响 担 保 物 权 的 存 在 。
5 ． 物 权 法 的 基 本 原 则
（ 1 ） 物 权 法 定 主 义
① 物权必须由法律设定，不得由当事人随意创设。
② 物权的内容由法律规定，而不能由当事人通过协议加以设定。
③ 物权的效力必须由法律规定，而不能由当事人通过协议加以协定。
④ 物权的公示方法必须法定，不得由当事人随意确定。
（ 2 ） 一 物 一 权 原 则
① 物 权 的 客 体 仅 为 独 立 的 特 定 的 物 。
② 一个所有权的客体仅为一个独立物，一物之上可以存在数个物权，
但 各 个 物 权 之 间 不 得 相 互 矛 盾 。
③ 一 物 的 某 一 部 分 不 能 成 立 单 个 的 所 有 权 。
（3）公示原则：是指物权在变动时，必须将物权变动的事实通过一
定的公示方法向社会公开，从而使第三人知道物权变动的情况，以
避 免 第 三 人 遭 受 损 害 并 保 护 交 易 安 全 。
（4）公信原则：是指一旦当事人变更物权时，依据法律的规定进行
了公示，则即使依公示方法表示出来的物权不存在或者存在瑕疵，
但对于信赖该物权的存在并已从事了物权交易的人，法律仍然承认
其 具 有 与 真 实 的 物 权 存 在 相同的法律效果，以保护交易安全。
6．物上请求权：是指物权圆满状态受到妨害或有被妨害的危险时，
物权人为恢复其对权利的控制状态，得请求妨害人为一定行为或不
为 一 定 行 为 的 权 利 。
7 ． 物 权 的 保 护 方 法
（1）请求返还原物。这是指物之所有人或他物权人于其物被他人非
法占有时，有权请求不法占有人返还原物，以恢复其对物的占有。
（2）请求排除妨害。这是指他人以非法占有以外的方式妨害物权人
行使其权利时，物权人有权请求其排除妨害，以恢复物权人的物权
控 制 状 态 。
（3）请求消除危险，这是指物权人对于尚未发生但有可能发生的妨
害 ， 也 有 权 请 求 有 关 当 事 人 采 取 措 施 加 以 阻 却 。
8．善意取得：是指无权处分他人动产的占有人，在不法将动产转让
给第三人以后，如果受让人在取得该动产时出于善意，就可依法取
得对该动产的所有权，受让人在取得动产的所有权以后，原所有人
不得要求受让人返还财产，而只能请求转让人赔偿损失。
9 ． 善 意 取 得 的 构 成 要 件
（ 1 ） 让 与 人 无 权 处 分 他 人 动 产 。
（ 2 ） 受 让 人 取 得 财 产 时 出 于 善 意 。
（3）取得的财产必须是依法可以流通的动产，且必须是占有委托物。

（ 4 ） 受 让 人 必 须 通 过 交 换 而 取 得 财 产 。
10 ． 善 意 取 得 的 法 律 效 果
（1）所有权的移转。让与人向受让人交付了财产，从受让人实际占
有该财产时起，受让人就成为财产的合法所有人，而原所有人的权
利 归 于 消 灭 。
（2）让与人转让财产获得的非法所得，应作为不当得利返还给原所
有人。如果返还不当得利仍不足以补偿原所有人的损失，则原所有人
有权基于侵权行为，请求让与人赔偿损失以弥补不足部分。如果不法
让与人以高于市场的价格让与财产，其超出财产价值部分之所得，
也 应 返 还 给 原 所 有 人 。
11．按份共有：又称分别共有，是指两个或者两个以上的共有人按
照各自的份额分别对共有财产享有权利和承担义务的一种共有关系。
其特征是：共有人在共有关系中所享有的权利、承担的义务，是以其
在 共 有 财 产 中 的 一 定 份 额 为 依 据 。
12．共同共有：是指两个或者两个以上的公民或法人，根据某种共
同关系而对某项财产不分份额地共同享有权利并承担义务的一种共
有 关 系 。 其 特 征 是 ：
（1）共同共有根据共同关系而产生，以共同关系的存在为前提。
（ 2 ） 在 共 同 共 有 中 ， 共 有 财 产 不 分 份 额 。
（3）在共同共有中，各共有人平等地享有权利和承担义务。
13．相邻关系：是两个或者两个以上相互毗邻的不动产的所有人或
使用人，在行使不动产所有权或使用权时，因相邻各方应当给予便
利和接受限制而发生的权利义务关系。其特点是：
（1）相邻关系的主体必须是两个或两个以上的人。
（2）相邻关系是因为主体所有或使用的不动产相邻而发生的。
（3）相邻关系的内容基本上是相邻一方有权要求他方提供必要的便
利 ， 他 方 应 给 予 必 要 的 方 便 。
（4）相邻关系的客体主要是行使不动产权利所体现的利益。
处理相邻关系的原则是：有利生产、方便生活、团结互助、公平合理。
14．抵押权：是指债权人对于债务人或者第三人不移转占有而提供
担保的财产，在债务人不履行债务时，依法享有的就担保的财产变
价 并 优 先 受 偿 的 权 利 。 其 特 征 是 ：
（ 1 ） 抵 押 权 是 一 种 物 权 。
（ 2 ） 抵 押 权 是 一 种 担 保 物 权 。
（ 3 ） 抵 押 权 是 不 移 转 标 的 物 占 有 的 担 保 物 权 。
（4）抵押权是以抵押财产的变价而优先受偿的权利。
15．最高额抵押：是指抵押人与抵押权人达成协议，在最高债权额
限度内，以抵押物对连续发生的债权作担保。其特征是：
（ 1 ） 最 高 额 抵 押 是 为 将 来 发 生 的 债 权 作 担 保 。
（ 2 ） 最 高 额 抵 押 担 保 的 债 权 具 有 不 特 定 性 。
（ 3 ） 最 高 额 抵 押 的 债 权 具 有 最 高 限 额 。
（4）最高额抵押是对一定期限内连续发生的债作担保。
（5）由于最高额抵押是一种特殊的抵押，因此，当事人在抵押合同
中 对 此 应 作 特 别 的 约 定 。
16．质权：是指债务人或者第三人将其动产或权利移交债权人占有，
将该动产或权利作为债的担保，债务人不履行债务时，债权人有权
依法以该动产或权利折价或者以拍卖、变卖该动产或权利的价款而优
先 受 偿 。 其 特 征 是
（1）质权的标的物是动产或权利，不包括不动产。
（2）质权的设定必须移转占有，以一些特殊的财产作质物时，还必
须 办 理 登 记 手 续 。
（3）质权在公示方法上，以依法可以转让的股票和知识产权中的财
产权出质的，需要到有关部门办理登记手续，一般动产和其他权利
出 质 以 占 有 移 转 为 公 示 方 法 。
（4）质权人因质物移转占有，可直接对质物行使占有权，亦有权收
取 质 物 所 生 的 孳 息 。
17．动产质权：是指债务人或者第三人将其动产移交债权人占有，
将该动产作为债的担保，债务人不履行债务时，债权人有权依法以
该动产折价或者以拍卖、变卖该动产的价款而优先受偿。动产质权是
质 权 的 最 典 型 形 式 。
18．权利质权：是指债务人或者第三人将其权利移交债权人占有，
将该权利作为债的担保，债务人不履行债务时，债权人有权依法以
该权利折价或者以拍卖、变卖该权利的价款而优先受偿。可用作质押
的权利包括有价证券、股份、股票、商标权、专利权、著作权中的财产权。
凡是在权利质权中未有特殊规定的，均可以使用动产质权的规定。
19．留置权：是指债权人按照合同的约定占有债务人的动产，债务
人不按照合同约定的期限履行债务的，债权人有权依照法律的规定
留置财产，以该财产折价或者以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿。
其 特 征 是 ：
（ 1 ） 留 置 权 只 能 发 生 在 特 定 的 合 同 关 系 中 。
（ 2 ） 留 置 权 是 一 种 担 保 物 权 。
（3）留置权两次发生效力，即留置标的物，变价并优先受偿。
（ 4 ） 留 置 权 具 有 不 可 分 性 。
（ 5 ） 留 置 权 具 有 从 属 性 。
20 ． 抵 押 权 与 质 权 的 区 别
（1）标的物不同。抵押权的标的物既包括动产也包括不动产；质权
的 标 的 物 是 动 产 或 权 利 ， 不 包 括 不 动 产 。
（2）对标的物移转占有的要求不同。抵押权的设定并不要求移转抵
押 物 的 占 有 ； 而 质 权 的 设 定 则 必 须 移 转 占 有 。
（3）公示方式不同。抵押权设定的公示方式应采用登记方法；质权
设 定 的 公 示 方 式 一 般 以 占 有 移 转 为 公 示 方 法 。
（4）担保物权人享有的权利不同。抵押权人不能对标的物直接行使
占有、使用、收益的权利；质权人因质物移转占有，可直接对质物行
使 占 有 权 ， 亦 有 权 收 取 质 物 所 生 的 孳 息 。
第 三 章 债 权
1．连带之债：是指债的当事人一方为多数，且多数人一方的各当事
人都有权请求对方履行全部债务或者都负有向对方履行全部债务的
义务，全部债权债务关系因债务的一次性的全部履行而消灭的债。
2．同时履行抗辩权：是指双务合同的当事人在无先后履行顺序时，
一方在对方未为对待给付以前，可拒绝履行自己的债务之权。在一方
违约的情况下，守约的一方在拒绝履行自己的债务时，还有权依法
请求违约方承担违约责任。同时履行抗辩权的存在基础在于双务合同
的 牵 连 性 ， 也 是 诚 实 信 用 原 则 所 要 求 的 。
3 ． 同 时 履 行 抗 辩 权 的 构 成 要 件
（ 1 ） 须 由 同 一 双 务 合 同 互 负 债 务 。
（ 2 ） 须 双 方 互 负 的 债 务 均 已 届 清 偿 期 。
（ 3 ） 须 对 方 未 履 行 债 务 或 未 提 出 履 行 债 务 。
（ 4 ） 须 对 方 的 对 待 给 付 是 可 能 履 行 的 。
4．不安抗辩权：是指先给付义务人在有证据证明后给付义务人的经
营状况严重恶化，或者转移财产、抽逃资金以逃避债务，或者丧失商
业信誉，以及其他丧失或者可能丧失履行债务能力的情况时，可中
止自己的履行；后给付义务人接收到中止履行的通知后，在合理的
期限内未恢复履行能力或者未提供适当担保的，先给付义务人可以
解 除 合 同 。
5 ． 不 安 抗 辩 权 的 构 成 要 件
（ 1 ） 双 方 当 事 人 因 同 一 双 务 合 同 而 互 负 债 务 。
（2）后给付义务人的履行能力明显降低，有不能为对待给付的现实
危 险 。
6．先履行抗辩权：是指当事人互负债务，有先后履行顺序的，先履
行一方未履行之前，后履行一方有权拒绝其履行请求。先履行一方履
行债务不符合债的本旨的，后履行一方有权拒绝其相应的履行请求。
先履行抗辩权产生后履行一方可一时中止履行自己债务的效力。
7 ． 先 履 行 抗 辩 权 的 构 成 要 件
（ 1 ） 须 双 方 当 事 人 互 负 债 务 。
（2）两个债务须有先后履行顺序，至于该顺序是当事人约定的，还
是 法 律 直 接 规 定 的 ， 在 所 不 问 。
（3）先履行一方未履行或其履行不符合债的本旨。
8．债权人代位权：是指债权人为了保全其债权，而于债务人怠于行
使自己的权利而害及债权人债权实现时，得以自己的名义代位行使
属于债务人权利的权利。简言之，债权人的代位权就是债权人代债务
人 之 位 以 自 己 名 义 行 使 债 务 人 权 利 的 权 利 。
9 ． 债 权 人 代 位 权 成 立 的 要 件
（1）须债务人对第三人享有权利并怠于行使其权利。
（2）须债务人履行债务迟延，即债务人于履行债务的期限届满而未
履 行 债 务 。
（3）须债权人有保全债权的必要，即债务人怠于行使权利害及债权，
使 债 权 人 的 债 权 有 不 能 实 现 的 危 险 。
10 ． 债 权 人 代 位 权 行 使 的 效 力
（1）对于债务人的效力：债权人代位权行使的效果直接归属于债务
人 。
（2）对于第三人的效力：第三人对于债务人所有的于代位权行使前
发 生 的 抗 辩 ， 均 得 以 之 对 抗 债 权 人 。
（3）对于债权人的效力：债权人不能优先受偿，非经债务人同意也
不能直接以代受领的财产受偿。债权人因行使代位权所付出的费用，
得请求债务人偿还，并得就此费用的偿还请求对第三人的给付物成
立 留 置 权 。
11．债权人撤销权：又称废罢诉权，是指当债务人所为的减少其财
产的行为危害债权实现时，债权人为保全债权得请求法院予以撤销
该 行 为 的 权 利 。
12 ． 债 权 人 撤 销 权 的 成 立 条 件
（1）客观要件：债务人实施了危害债权的行为。
① 债 务 人 须 于 债 权 成 立 后 实 施 行 为 。
② 债 务 人 的 行 为 须 为 使 其 财 产 减 少 的 财 产 行 为 。
③ 须 债 务 人 的 行 为 有 害 债 权 。
（2）主观要件：债务人与第三人主观上有恶意。
① 若为有偿行为，则须债务人为恶意，债权人撤销权才成立，受益
人 为 恶 意 时 ， 债 权 人 才 得 行 使 撤 销 权 。
② 而对于无偿行为，则不以债务人和第三人的恶意为要件。
13 ． 债 权 人 撤 销 权 行 使 的 效 力
（1）对于债务人：债务人的行为一经被撤销，视为自始无效。
（2）对于受益人：已受领债务人的财产的，应当返还之。原物不能
返还的，应当折价返还其利益。受益人已向债务人支付对价的，得向
债 务 人 主 张 返 还 不 当 得 利 。
（3）对于债权人：行使撤销权的债权人得请求受益人将所得利益返
还给债务人，也得请求直接返还给自己，但是不得从受领的给付物
中 优 先 受 偿 。
14．保证：作为债的担保的保证，是指债务人以外的第三人作保证
人担保债务人履行债的制度。保证的特征是：从属性、独立性、无偿性、
补 充 性 、 单 务 性 。
15．抵销：是指当事人双方相互负有同种类的给付，将两项债务相
互冲抵，使其相互在对等额内消灭。抵销可分为法定抵销与合意抵销。
抵销的条件是：须双方互负有债务，互享有债权；须双方债务的给
付为同一种类；须双方的债务均届清偿期；须双方的债务均为可抵
销 的 债 务 。
16．实践合同：是指除当事人双方意思表示一致以外尚须交付标的
物才能成立的合同。在这种合同中，仅凭双方当事人的意思表示一致，
还不能产生一定的权利义务关系，还必须有一方实际交付标的物的
行 为 ， 才 能 产 生 法 律 效 果 。
17．要约：又称为发盘、出盘、发价或报价等。是一方当事人以缔结
合同为目的，向对方当事人所作的意思表示。发出要约的人称为要约
人，接受要约的人则称为受要约人、相对人和承诺人。
18 ． 要 约 的 构 成 要 件
（1）要约是具有订约能力的特定人作出的意思表示。
（ 2 ） 要 约 必 须 具 有 订 立 合 同 的 意 图 。
（3）要约必须向要约人希望与其缔结合同的受要约人发出。
（ 4 ） 要 约 的 内 容 必 须 具 体 确 定 。
19 ． 要 约 失 效 的 原 因
（ 1 ） 拒 绝 要 约 的 通 知 到 达 要 约 人 。
（ 2 ） 要 约 人 依 法 撤 销 要 约 。
（ 3 ） 承 诺 期 限 届 满 ， 受 要 约 人 未 作 出 承 诺 。
（ 4 ） 受 要 约 人 对 要 约 的 内 容 作 出 实 质 性 变 更 。
20．要约邀请：又称为引诱要约，是当事人向他方作出的希望他人
向自己发出要约的意思表示。我国合同法规定，寄送的价目表、拍卖
公告、招标公告、招股说明书、商业广告为要约邀请。
21 ． 要 约 和 要 约 邀 请 的 区 别
（1）要约一般有明确的订约意图。而要约邀请不一定有。
（2）要约一般只向特定的人发出，而要约邀请多数情况下向不特定
多 数 人 发 出 。
（3）要约的内容具体而且确定，要约必须包括足以使合同成立的主
要条款，其内容非常明确，而要约邀请通常缺乏一些主要条款，如
质 量 、 数 量 等 等 ， 内 容 也 很 含 糊 。
22 ． 无 效 合 同 的 种 类
（1）一方以欺诈、胁迫的手段订立损害国家利益的合同。
（2）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的合同。
（ 3 ） 以 合 法 形 式 掩 盖 非 法 目 的 的 合 同 。
（ 4 ） 损 害 社 会 公 共 利 益 的 合 同 。
（ 5 ） 违 反 法 律 或 行 政 法 规 的 强 制 性 规 定 的 合 同
23 ． 可 变 更 和 可 撤 销 合 同 的 种 类
（ 1 ） 因 重 大 误 解 而 订 立 的 合 同 。
（ 2 ） 因 显 失 公 平 而 订 立 的 合 同 。
（3）因欺诈、胁迫或乘人之危而订立的，未损害国家利益而受损害
一 方 当 事 人 选 择 变 更 或 撤 销 的 合 同 。
24 ． 效 力 待 定 合 同 的 种 类
（ 1 ） 因 无 权 代 理 而 订 立 的 合 同 。
（ 2 ） 无 权 处 分 人 处 分 他 人 权 利 而 订 立 的 合 同 。
（ 3 ） 无 民 事 行 为 能 力 人 订 立 的 合 同 。
（4）限制行为能力人超出其行为能力范围订立的合同。
25．合同解除：是指在合同有效成立以后，当法定或约定解除的条
件具备时，因具有解除权的一方当事人或双方当事人的意思表示，
使合同自始或仅向将来消灭的行为，也是一种法律制度。
26 ． 合 同 解 除 的 分 类
（1）约定解除：即当事人以合同的形式，约定一方或双方在某种条
件 下 享 有 解 除 权 解 除 合 同 的 行 为 。
（2）法定解除：即当事人依法律的规定通过行使解除权解除合同的
行 为 。
（3）协定解除：即当事人通过协商一致而解除合同的行为，实际上
是 以 一 个 新 合 同 解 除 旧 合 同 。
27 ． 合 同 的 法 定 解 除 条 件
（ 1 ） 因 不 可 抗 力 致 使 不 能 实 现 合 同 目 的 。
（2）在履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的行为
表 明 不 履 行 主 要 债 务 ， 即 预 期 违 约 。
（3）当事人一方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履
行 。
（4）当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合
同 目 的 。
（ 5 ） 法 律 规 定 的 其 他 情 形 。
28 ． 合 同 解 除 的 效 力
（ 1 ） 非 继 续 性 合 同 的 解 除 原 则 上 有 溯 及 力 。
（ 2 ） 继 续 性 合 同 的 解 除 原 则 上 无 溯 及 力 。
（3）恢复原状是有溯及力的解除所具有的直接效力，是双方当事人
基 于 合 同 发 生 的 债 务 全 部 免 除 的 必 然 结 果 。
（4）合同解除无溯及力时，解除前的合同关系仍然有效，若双方的
既 为 履 行 不 等 ， 应 发 生 不 当 得 利 返 还 。
（5）合同解除不影响当事人要求赔偿损失的权利。
29 ． 合 同 终 止 的 原 因
（ 1 ） 债 务 已 经 按 照 约 定 履 行 。
（ 2 ） 合 同 解 除 。
（ 3 ） 债 务 相 互 抵 销 。
（ 4 ） 债 务 人 依 法 将 标 的 物 提 存 。
（ 5 ） 债 务 人 免 除 债 务 。
（ 6 ） 债 权 债 务 同 归 于 一 人 。
（ 7 ） 其 他 的 法 定 情 形 。
30．不当得利：是指没有合法依据，使他人受到损失而自己获得了
利益，正因为不当得利没有合法根据，因此虽属既成事实也不能受
到法律的保护，不当利益应返还给受损失的人。这种权利义务关系就
是 不 当 得 利 之 债 。 不 当 得 利 的 构 成 要 件 是 ：
（ 1 ） 一 方 获 得 利 益 ；
（ 2 ） 他 方 受 到 损 失 ；
（ 3 ） 获 得 利 益 和 受 到 损 失 之 间 有 因 果 关 系 ；
（ 4 ） 获 得 利 益 没 有 合 法 根 据 。
31．无因管理：是指没有法定的或约定的义务，为避免他人利益受
损失，自愿管理他人事务或为他人提供服务的行为。管理他人事务的
人，为管理人；事务被管理的人，为本人。无因管理发生后，管理人
与本人之间便发生债权债务关系，这就是无因管理之债。无因管理的
构 成 要 件 是 ：
（ 1 ） 为 他 人 管 理 事 务 ；
（ 2 ） 有 为 他 人 谋 利 益 的 意 思 ；
（3）没有法定或约定义务。
第 四 章 人 身 权
1．人身权：是人格权和身份权的合称，又称人身非财产权，是指民
事主体依法享有的，与其自身不可分离亦不可转让的没有直接财产
内容的法定民事权利。人身权的特征是：非财产性、不可转让性、不可
放 弃 性 、 法 定 性 、 绝 对 性 和 支 配 性 。
2．人格权：是指民事主体依法固有为维护自身独立人格所必备的，
以人格利益为客体的权利。人格权可分为一般人格权和具体人格权。
一般人格权是指民事主体依法对其全部人格利益享有的总括性的权
利，它概括和决定具体人格权。具体人格权是指民事主体依法对其特
定的人格利益享有的权利，它以一般人格权为基础。
3．身份权：是指民事主体以特定身份为客体而享有的维护一定社会
关 系 的 权 利 。 民 事 主 体 的 身份权包括亲权、亲属权、配偶权。
4．隐私权：是指自然人享有的私人生活安宁与私人生活信息依法受
到保护，不受他人侵扰、知悉、使用、披露和公开的权利。隐私权的基
本内容包括：个人生活安宁权、个人生活信息保密权、个人通讯秘密
权 、 个 人 隐 私 使 用 权 。
5．名誉权：是指民事主体就自己获得的社会评价受有利益并排除他
人侵害的权利。名誉权的客体是名誉，内容是就名誉受有利益和排除
他人的侵害，主体包括自然人和非自然人。侵犯名誉权的行为包括侮
辱 和 诽 谤 。
第 五 章 民 事 责 任
1．民事责任：是指民事主体因违反合同或者不履行其他民事义务所
应承担的民事法律后果。民事责任的特征是强制性、财产性、补偿性。
2．连带责任：是民事责任中共同责任的一种，是指按照法律规定或
者当事人约定，共同责任人不分份额地共同向权利人或者受害人承
担 民 事 责 任 。
3．缔约过失责任：是指在合同订立的过程中，一方因其违反诚实信
用原则所产生的义务，给对方造成损失所应承担的损害赔偿责任。
4．违约责任：即违反合同的民事责任，是指合同当事人不履行或者
不适当履行合同义务所应承担的继续履行、采取补救措施、损害赔偿、
支 付 违 约 金 等 民 事 法 律 后 果 。
5 ． 违 约 责 任 的 构 成 要 件
（1）违约行为：是指合同当事人不履行或者不适当履行合同义务的
客观事实。违约行为的发生以合同关系的存在为前提。违约行为是构
成 违 约 责 任 的 首 要 条 件 。
（2）主观过错：是指合同当事人通过其违约行为所表现出来的在法
律 和 道 德 上 应 受 非 难 的 故 意 和 过 失 状 态 。
6 ． 违 约 责 任 的 归 责 原 则
（1）严格责任原则：是指一方当事人不履行或者不适当履行合同义
务给另一方当事人造成损害，就应当承担违约责任。
（2）过错责任原则：是指一方当事人不履行或者不适当履行合同义
务时，应以该当事人的主观过错作为确定民事责任构成的依据。
7 ． 违 约 责 任 的 免 责 事 由
（ 1 ） 不 可 抗 力 。
（ 2 ） 受 害 人 的 过 错 。
（3）免责条款：是指合同当事人约定的排除或者限制其将来可能发
生 的 违 约 责 任 的 条 款 。
8．侵权民事责任：是指民事主体对其由于过错侵害他人的财产或者
人身，依法应当承担民事责任的行为，以及依照法律特别规定应当
承 担 民 事 责 任 的 其 他 致 人 损害的行为所承担的民法上的责任。
9 ． 一 般 侵 权 民 事 责 任 的 构 成 要 件
（1）损害事实：是指侵权行为给受害人造成的不利后果。
（ 2 ） 违 法 行 为 ： 是 指 侵 权 行 为 具 有 违 法 性 。
（3）因果关系：是指侵权人实施的侵权行为和损害后果之间存在因
果 上 的 联 系 。
（4）主观过错：是指合同当事人通过其实施的侵权行为所表现出来
的 在 法 律 和 道 德 上 应 受 非 难 的 故 意 和 过 失 状 态 。
10 ． 侵 权 行 为 的 归 责 原 则
（1）过错责任原则：是指一方当事人对他人实施损害行为时，应以
该当事人的主观过错作为确定民事责任构成的依据。
（2）过错推定责任原则：是指只要受害人能够证明所受损害是加害
人的行为或者物件所致，即推定加害人存在过错并应当承担民事责
任 。
（3）公平责任原则：是指加害人和受害人对造成的损害事实均没有
过错，而根据公平的观念，在考虑当事人的财产状况、支付能力等实
际情况的基础上，责令加害人或者受益人对受害人所受损失给予补
偿 。
（4）无过错责任原则：是指基于法律的特别规定，加害人对其行为
造 成 的 损 害 没 有 过 错 也 应 当 承 担 民 事 责 任 。
11 ． 侵 权 民 事 责 任 的 免 责 事 由
（ 1 ） 不 可 抗 力 。
（ 2 ） 受 害 人 的 过 错 。
（ 3 ） 正 当 防 卫 。
（ 4 ） 紧 急 避 险 。
（ 5 ） 受 害 人 的 同 意 。
12．特殊侵权行为：是指当事人基于与自己有关的行为、物件、事件
或者其他特别原因致人损害，依照民法上的特别责任条款或者民事
特 别 法 的 规 定 所 应 当 承 担 的 民 事 责 任 。
13．共同侵权行为：是指两个或者两个以上的行为人，由于共同的
过错致他人合法权益损害，应当承担连带责任的侵权行为。共同侵权
行为的特点表现在：主体的复数性、过错的共同性、结果的同一性、责
任 的 连 带 性 。
第 六 章 继 承 法
1．继承：是指将死者生前所有于死亡时遗留的财产依法转移给他人
所有的法律现象或法律制度。我国继承法将继承分为法定继承和遗嘱
继 承 两 种 。
2．法定继承：是指根据法律直接规定的继承人范围，继承人继承的
先后顺序，继承人继承的遗产份额以及遗产分配原则来继承被继承
人 遗 产 的 一 项 法 律 制 度 。 法定继承是对遗嘱继承的补充限制。
3．遗嘱继承：又称为指定继承，是指在继承开始后，继承人按照被
继承人合法有效的遗嘱继承被继承人遗产的法律制度。遗嘱继承优先
于 法 定 继 承 。
4．遗嘱：是遗嘱人生前在法律允许的范围内，按照法律规定的方式
处分其个人财产及相关事务，并在其死亡后发生效力的单方法律行
为 。
5．遗赠：是指公民以遗嘱的方式将个人合法财产的一部分或全部赠
送给国家、集体组织或者是法定继承人以外的其他人，并在遗嘱人死
后 发 生 法 律 效 力 的 民 事 法 律 行 为 。
6．遗赠扶养协议：是指由遗赠人与扶养人或集体组织签订的，由扶
养人承担遗赠人生养死葬义务，在遗赠人死后按照合同的约定获得
遗 赠 人 全 部 或 一 部 分 合 法 财 产 的 协 议 。
7．代位继承：是指在法定继承中，有继承权的被继承人的子女先于
被继承人死亡并有晚辈直系血亲的，由被继承人的子女的晚辈直系
血 亲 代 为 继 承 其 应 继 承 份 额 的 法 律 制 度 。
8．转继承：又称转归继承、连续继承、再继承，是指继承人在继承开
始后实际接受遗产前死亡时，继承人有权将实际接受的遗产归由其
法 定 继 承 人 承 受 的 法 律 制 度 。
第 七 章 知 识 产 权 法
1．知识产权：是基于创造性的智力成果和工商业标记依法产生的权
利的统称。知识产权可分为：著作权和工业产权；智力成果权和工商
业 标 记 权 。
2．著作权：是指基于文学艺术和科学作品依法产生的权利。文学艺
术和科学作品是著作权产生的前提和基础，是著作权法律关系得以
发生的法律事实构成。著作权是具体的，是就特定作品而产生的权利。
著 作 权 包 括 人 身 权 和 财 产 权 两 个 方 面 的 内 容 。
3．作品：是指文学艺术和科学领域内，具有独创性并能以某种有形
形式复制的智力创作成果。作品应当是思想或感情的表现，应当具有
独创性或原创性，表现形式应当符合法律的规定。
4．演绎作品：又称派生作品，是指改编、翻译、注释、整理已有作品
而产生的作品。演绎作品的著作权由改编、翻译、注释、整理人享有，
但其行使著作权时不得侵犯原作品的著作权。演绎作品的作者仅对演
绎部分享有著作权，对被演绎的作品不享有著作权，并且无权阻止
他 人 对 同 一 原 作 进 行 演 绎 。
5．汇编作品：是指汇编若干作品、作品的片段或者不构成作品的数
据或者其他材料，对其内容的选择或者编排体现独创性的作品。汇编
作品的著作权由汇编人享有，但行使著作权时，不得侵犯原作品的
著 作 权 。
6．职务作品：是指公民为完成法人或者其他组织工作任务所创作的
作品。其特征是：作者与所在工作机构应具有劳动关系；创作的作品
应当属于作者的职责范围；对作品的使用应当属于作者所在单位的
正常工作或业务范围之内。在我国，除法律特殊规定以外，职务作品
的 著 作 权 属 于 事 实 作 者 ， 即 自 然 人 作 者 。
7．专利权：是指专利权人在法定期限内依法对获得专利权的发明创
造所享有的控制、利用和支配权。专利权是一种对世权，仅就此而言
它类似于所有权，但与所有权相比又具有相对性。
8．发明：是指人类在利用自然、改造自然的过程中所创造出的具有
积 极 意 义 并 表 现 为 技 术 形 式 的 新 的 智 力 成 果 。
9．实用新型（专利）：是指（基于）对产品的形状、构造或者形状
和构造的结合所提出的适于实用的新的技术方案（而享有的一种专
利 ） 。
10．外观设计（专利）：是指（基于）对产品的形状、图案、色彩或
者其结合所提出的富有美感并适于工业应用的新设计（而享有的一
种专利）。它以产品的形状、图案和色彩等为构成要素，以视觉美感
为 目 的 ， 而 不 涉 及 技 术 功 能 。
11．职务发明创造：是指发明人或设计人执行本单位任务或者主要
是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。职务发明创造申请
专利的权利属于该单位，申请被批准后，该单位为专利权人；单位
应当对发明人或设计人给予奖励。

刑法
第 一 章 刑 法 概 论
1．罪刑法定：基本含义是“法无明文规定不为罪，法无明文规定不
处罚”。什么是犯罪，有哪些犯罪，各种犯罪的构成要件是什么，有
哪些刑种，各个刑种如何适用以及各种具体罪的具体量刑幅度如何
等，都由刑法加以规定。我国刑法第 3 条规定了罪刑法定原则：“法
律明文规定为犯罪行为的，依照法律定罪处刑；法律没有明文规定
为 犯 罪 行 为 的 ， 不 得 定 罪 处 刑 。 ”
2 ． 罪 刑 法 定 原 则 的 基 本 要 求
（1）罪刑法定化，即犯罪和刑罚必须由法律事先加以明文规定，不
允 许 法 官 的 擅 断 。
（2）罪刑实定化，即对构成犯罪的行为和犯罪的具体法律后果，刑
法 应 作 出 实 体 性 的 规 定 。
（3）罪刑明确化，即刑法的条文必须文字表达确切、意思清楚，不
得 含 糊 其 辞 、 摸 棱 两 可 。
3 ． 罪 刑 法 定 原 则 在 刑 法 中 的 体 现
（1）我国刑法实现了犯罪的法定化和刑罚的法定化。
（ 2 ） 我 国 刑 法 废 除 了 1979 年 刑 法 典 规 定 的 类 推 制 度 。
（3）我国刑法重申了 1979 年刑法典在刑法溯及力问题上采取的从
旧 兼 从 轻 原 则 。
（ 4 ） 我 国 刑 法 在 分 则 罪 名 规 定 上 相 当 详 备 。
（5）我国刑法在个罪的构成要件以及法定刑上增强了可操作性。
4．罪责刑相适应：基本含义是，犯多大的罪，便应承担多大的刑事
责任，法院也应判处其轻重相当的刑罚；做到重罪重罚，轻罪轻罚，
罪刑相称，罚当其罪。我国刑法第 5 条规定了罪责刑相适应原则：“
刑罚的轻重，应当与犯罪分子所犯罪行和承担的刑事责任相适应。”
5 ． 罪 责 刑 相 适 应 原 则 在 刑 法 中 的 体 现
（ 1 ） 严 密 科 学 的 刑 罚 体 系 。
我国刑法确立了一个科学的刑罚体系，该刑罚体系依刑罚方法轻重
次 序 加 以 排 列 。
（ 2 ） 区 别 对 待 的 处 罚 原 则
我国刑法根据犯罪行为的社会危害性和人身危险性的大小，规定了
轻 重 有 别 的 处 罚 原 则 。
（ 3 ） 轻 重 不 同 的 量 刑 幅 度
我国刑法分则不仅根据犯罪的性质和危害程度，建立了一个严密的
罪名体系，还为具体个罪设置了具有弹性的、幅度较大的法定刑。
第 二 章 犯 罪 论
1．犯罪构成：是依照刑法的规定，决定某一具体行为的社会危害性
及其程度，而为该行为构成犯罪所必需的一切主观要件和客观要件
的 有 机 统 一 。 其 特 征 是 ：
（1）犯罪构成是一系列主客观要件的有机统一。
（2）只有对行为的社会危害性及其程度具有决定意义而为该行为成
立犯罪所必需的那些事实特征才是犯罪构成的要件。
（ 3 ） 犯 罪 构 成 要 件 具 有 法 定 性 。
2．犯罪客体：是我国刑法所保护的，为犯罪行为所侵害的社会关系。
犯罪客体可分为一般客体、同类客体和直接客体。
3．犯罪客观方面：是指刑法规定的构成犯罪的客观外在表现。犯罪
客观方面的要件具体表现为危害行为、危害结果、犯罪的方法、时间、
地 点 等 。
4．犯罪主体：是指实施危害社会的行为并且依法应当承担刑事责任
的 自 然 人 和 单 位 。
5．犯罪的主观方面：是指犯罪主体对自己的危害行为及其危害结果
所 持 的 心 理 态 度 。
6．犯罪对象：是指刑法分则条文规定的犯罪行为所作用的客观存在
的 具 体 人 或 者 具 体 物 。
7 ． 犯 罪 客 体 与 犯 罪 对 象 的 区 别 （ 性 必 危 分 ）
（1）犯罪客体决定犯罪性质，犯罪对象则未必。
（2）犯罪客体是一切犯罪的必要构成要件，而犯罪对象仅仅是某些
犯 罪 的 必 要 构 成 要 件 。
（3）任何犯罪都会使犯罪客体受到危害，而犯罪对象则不一定受到
损 害 。
（4）犯罪客体是犯罪分类的基础，犯罪对象则不是。
8．刑事责任能力：是指行为人构成犯罪和承担刑事责任所必须具备
的 刑 法 意 义 上 辨 认 和 控 制 自 己 行 为 的 能 力 。
9 ． 刑 事 责 任 能 力 的 程 度
（1）完全刑事责任能力：凡不属刑法规定的无责任能力的人及限制
能力的人，皆属完全刑事责任能力人。我国刑法规定，凡年满 18 周
岁且精神和生理功能健全且智力与知识发展正常的人，都是完全刑
事 责 任 能 力 人 。
（2）完全无刑事责任能力：是指行为人没有刑法意义上的辨认或者
控制自己行为的能力。我国刑法规定，完全无刑事责任能力人为不满
14 周岁的人和行为时因精神疾病而不能辨认或者不能控制自己行为
的 人 。
（3）相对无刑事责任能力：是指行为人仅限于对刑法所明确限定的
某些严重犯罪具有刑事责任能力，而对未明确限定的其他犯罪行为
无刑事责任能力的情况。我国刑法规定，相对无刑事责任能力人是已
满 14 周 岁 未 满 16 周 岁 的 未 成 年 人 。
（4）减轻刑事责任能力：指因年龄、精神状况、生理功能缺陷等原因，
而使行为人实施刑法所禁止的危害行为时，虽然具有责任能力，但
其辨认或者控制自己行为的能力较完全责任能力有一定程度的减弱、
降低的情况。我国刑法规定，减轻刑事责任能力人包括已满 14 周岁
不满 18 周岁的未成年人，又聋又哑的人，盲人，尚未完全丧失辨
认 或 者 控 制 能 力 的 精 神 病 人 。
10．刑事责任年龄：是指法律所规定的行为人对自己实施的刑法所
禁止的危害社会行为负刑事责任必须达到的年龄。
11 ． 刑 事 责 任 年 龄 的 划 分
（ 1 ） 完 全 不 负 刑 事 责 任 年 龄 阶 段
我国刑法规定，不满 14 周岁，完全不负刑事责任。但必要时应依法
责 令 其 家 长 或 监 护 人 加 以 管教，也可视需要由政府收容教养。
（ 2 ） 相 对 负 刑 事 责 任 年 龄 阶 段
我国刑法规定，已满 14 周岁不满 16 周岁，是相对负刑事责任年龄
阶段。法律要求他们对自己实施的严重危害社会的行为即“故意杀人、
故意伤害致人重伤或者死亡、强奸、抢劫、贩卖毒品、放火、爆炸、投放
危 险 物 质 罪 ” 负 刑 事 责 任 。
（ 3 ） 完 全 负 刑 事 责 任 年 龄 阶 段
我国刑法规定，已满 16 周岁，是完全负刑事责任年龄阶段。我国刑
法 规 定要求已 满 16 周岁的人对自己实施的违反刑法的一切危害行
为 承 担 刑 事 责 任 。
12．单位犯罪：是指由公司、企业、事业单位、机关、团体实施的依法
应当承担刑事责任的危害社会的行为。其特征是：
（1）单位犯罪的主体包括公司、企业、事业单位、机关、团体。
（2）单位犯罪必须是在单位意志支配下由单位内部成员实施的犯罪。

（3）单位犯罪必须由刑法分则性条文明确规定。
我国刑法规定，对单位犯罪，一般采取双罚制原则。即对单位判处罚
金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。当刑
法分则和其他法律另有规定不采取双罚制而采取单罚制的，则属例
外 。
13．犯罪故意：是我国刑法规定的罪过形式之一，是指行为人明知
自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发
生的一种主观心理态度，可分为直接故意和间接故意。
14．直接故意：是我国刑法规定的罪过形式之一，是指行为人明知
自己的行为必然或者可能发生危害社会的结果，并且希望这种结果
发 生 的 心 理 态 度 。
15．间接故意：是我国刑法规定的罪过形式之一，是指行为人明知
自己的行为可能发生危害社会的结果，并且放任这种结果发生的心
理 度
16．犯罪过失：是我国刑法规定的罪过形式之一，是指行为人应当
预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预
见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的心理态度，
可 分 为 疏 忽 大 意 的 过 失 和 过 于 自 信 的 过 失 。
17．疏忽大意的过失：是我国刑法规定的罪过形式之一，是指行为
人应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而
没 有 预 见 ， 以 致 发 生 了 这 种 结 果 的 心 理 态 度 。
18．过于自信的过失：是我国刑法规定的罪过形式之一，是指行为
人已经预见到自己的行为可能发生危害社会的结果，但轻信能够避
免 ， 以 致 发 生 这 种 结 果 的 心 理 态 度 。
19．正当防卫：是指为了是指为了使国家、公共利益、本人或者他人
的人身、财产和其他权利免受正在进行的不法侵害，而采取的制止不
法侵害并对不法侵害人造成损害的行为。我国刑法规定，正当防卫不
负刑事责任。对于防卫过当构成犯罪的，应当负刑事责任，但是应当
减轻或者免除处罚。特别防卫行为，不负刑事责任。
20 ． 正 当 防 卫 的 要 件
（ 1 ） 有 实 际 的 不 法 侵 害 存 在 。
（ 2 ） 不 法 侵 害 必 须 正 在 进 行 。
（3）必须是为了使国家、公共利益、本人或者他人人身、财产和其它
权 利 免 受 不 法 侵 害 。
（ 4 ） 防 卫 行 为 必 须 针 对 不 法 侵 害 人 进 行 。
（5）防卫没有明显超过必要限度，造成重大损害。
21．特别防卫：是指公民在某些特定情况下所实施的正当防卫行为，
没有必要限度的限制，对其防卫行为的任何后果均不负刑事责任。我
国刑法规定：“对正在进行行凶、杀人、抢劫、强奸、绑架以及其他严重
危及人身安全的暴力犯罪，采取防卫行为，造成不法侵害人伤亡的，
不 属 于 防 卫 过 当 ， 不 负 刑 事 责 任 。 ”
22．防卫过当：是指防卫明显超过必要限度，造成重大损害，应当
负刑事责任的的犯罪行为。防卫过当具有两方面的特征：在客观上表
现为防卫行为明显超过了必要限度并造成了重大损害；防卫人在主
观上对过当行为及造成的后果具有罪过。我国刑法规定，对于防卫过
当 构 成 犯 罪 的 ， 应 当 减 轻 或 者 免 除 处 罚 。
23．紧急避险：是指为了使国家、公共利益、本人或他人的人身、财
产和其他权利免受正在发生的危险，不得已采取的损害另一较小合
法权益的行为。我国刑法规定，紧急避险行为不负刑事责任，对于避
险过当构成犯罪的，应当负刑事责任，但是应当减轻或者免除处罚。
24 ． 紧 急 避 险 的 要 件
（ 1 ） 必 须 遭 遇 现 实 的 危 险 。
（ 2 ） 必 须 是 正 在 发 生 的 现 实 危 险 。
（3）必须是不损害某种合法权益就无法避免的危险。
（ 4 ） 必 须 出 于 保 护 合 法 权 益 的 目 的 。
（5）必须没有超过必要限度造成不应有的损害。
25．避险过当：是指避险行为超过必要限度造成不应有的损害的行
为。即避险行为超过了法律规定的限度，造成了不应有的损害，使本
来正当的、对社会有利的行为转化为非正当的、对社会有害的行为，
构成了犯罪。我国刑法规定，对于避险过当构成犯罪的，应当减轻或
者 免 除 处 罚 。
26．犯罪既遂：是指已经成立直接故意的犯罪，其客观方面齐备法
律规定的结果或行为的犯罪停止形态。犯罪既遂的类型有行为犯、举
动 犯 、 结 果 犯 、 危 险 犯 等 。
27．犯罪未遂：是指行为人已经着手实行犯罪，由于犯罪分子意志
以外的原因而未得逞的犯罪停止形态。其特征是：
（ 1 ） 行 为 人 已 经 着 手 实 施 犯 罪 。
（ 2 ） 犯 罪 没 有 得 逞 。
（3）犯罪未得逞是由于行为人意志以外的原因。
我国刑法规定，对于未遂犯，可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚。
28．犯罪中止：是指在犯罪过程中，行为人自动放弃犯罪或者自动
有效地防止犯罪结果发生的犯罪停止形态。其特征是：
（ 1 ） 行 为 人 主 观 上 有 中 止 犯 罪 的 决 意 。
（ 2 ） 行 为 人 客 观 上 实 施 了 中 止 犯 罪 的 行 为 。
（ 3 ） 犯 罪 中 止 必 须 发 生 在 犯 罪 过 程 中 。
（ 4 ） 犯 罪 中 止 必 须 有 效 的 阻 止 了 犯 罪 出 现 既 遂。 。
我国刑法规定，对于中止犯，没有造成损害的，应当免除处罚，造
成 损 害 的 ， 应 当 减 轻 处 罚 。
29．犯意表示：是指行为人将自己的犯罪意图流露于外并为他人所
知悉的行为。犯意表示一般不是犯罪，行为人不承担刑事责任。
30．共同犯罪：是指二人以上共同故意犯罪。其构成条件是：
（ 1 ） 犯 罪 主 体 必 须 是 在 二 人 以 上 。
（ 2 ） 犯 罪 客 观 方 面 必 须 具 有 共 同 的 犯 罪 行 为 。
（ 3 ） 犯 罪 主 观 方 面 必 须 具 有 共 同 的 犯 罪 故 意 。
31．特殊共同犯罪/犯罪集团：是指三人以上为共同实施犯罪而组成
的 较 为 固 定 的 犯 罪 组 织 。 其 构 成 条 件 是 ：
（1）主体数量的特定性。即犯罪集团的主体数量必须是在三人以上。
（2）犯罪目的的明确性。一般来讲，犯罪集团都是为了实施某种犯
罪 或 者 某 几 种 犯 罪 而 组 织 起来的，因此具有明确的犯罪目的。
（3）犯罪活动的组织性。这是指在犯罪集团中，组成人员比较固定，
内 部 之 间 具 有 领 导 与 被 领 导 的 关 系 。
（4）犯罪成员的稳定性。这是指在犯罪集团中的成员比较固定，他
们在实施一次或者多次犯罪后，其组织形式仍然存在，集团的成员
并 不 因 某 次 犯 罪 的 完 成 而 发 生 较 大 的 变 化 。
32．主犯：是指组织、领导犯罪集团进行犯罪活动或者在共同犯罪
中起主要作用的犯罪分子。我国刑法规定，对组织、领导犯罪集团的
首要分子，按照集团所犯的全部罪行处罚。对于其他主犯，应当按照
其 所 参 与 的 或 者 组 织 、 指 挥 的 全 部 犯 罪 处 罚 。
33．从犯：是指在共同犯罪中起次要作用或者辅助作用的犯罪分子。
我国刑法规定，对于从犯，应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。
34．胁从犯：是指在共同犯罪中被胁迫参加犯罪的人。其特征是：
（1）在主观上行为人虽然明知自己实施的行为是共同犯罪行为，但
从其内心而言，行为人本不愿意或不完全愿意参与共同犯罪，只是
由 于 受 到 他 人 的 暴 力 威 胁 才 参 加 了 共 同 犯 罪 。
（2）在客观上行为人虽然参与了共同犯罪的实施，但是其犯罪行为
却 显 得 比 较 消 极 ， 缺 乏 积 极 主 动 精 神 。
我国刑法规定，对于胁从犯，应当按照他的犯罪情节减轻处罚或者
免 除 处 罚 。
35．教唆犯：是指教唆他人犯罪的人。具体而言，就是指故意引起
他 人 实 行 犯 罪 的 决 意 的 人 。 其 特 征 是 ：
（1）在客观上，行为人必须实施了教唆他人犯罪的行为。
（2）在主观上，行为人必须具有教唆他人犯罪的故意。
我国刑法规定，对于教唆犯，应当按照他在共同犯罪中所起的作用
处罚。教唆不满十八周岁的人犯罪的，应当从重处罚。如果被教唆的
人 没 有 犯 被 教 唆 的 罪 ， 对 于教唆犯，可以从轻或者减轻处罚。
36．想象竞合犯：也称想象的数罪，是指实施一个犯罪行为同时触
犯 数 个 不 同 罪 名 的 罪 数 形 态 。 其 特 征 是 ：
（ 1 ） 行 为 人 实 施 了 一 个 犯 罪 行 为 。
（ 2 ） 一 行 为 触 犯 了 数 个 罪 名 。
对于想象竞合犯，原则上择一重处断。但是，如果一行为所触犯的数
罪名，在刑事责任上分不出轻重或所触犯的某一罪名纯属偶然的巧
合，而不是行为通常所造成的结果的，应当按照行为通常会触犯的
罪 名 处 罚 。
37．继续犯：也称持续犯，是指违法行为着手实施后，在停止之前
持 续 地 侵 害 同 一 客 体 的 罪 数 形 态 。 其 特 征 是 ：
（1）行为人着手实施了持续侵害同一客体的行为。
（2）行为人必须出于实施特定持续犯罪的故意。
（3）行为对客体的侵害和不法侵害必须是同时继续。
在对继续犯量刑时，刑罚要与行为持续侵害合法权益的时间和行为
对 合 法 权 益 侵 害 的 强 度 相 适 应 。
38．结果加重犯：也称加重结果犯，是指法律规定的一个犯罪行为，
由于发生了与该行为的性质不相一致的严重结果，法律规定加重其
法 定 刑 的 罪 数 形 态 。 其 特 征 是 ：
（ 1 ） 行 为 人 实 施 了 一 种 犯 罪 行 为 。
（2）一行为造成了两种犯罪结果即基本结果与加重结果。
（3）法律规定加重其法定刑，而不是加重其罪。
（ 4 ） 行 为 人 对 两 种 犯 罪 结 果 出 于 不 同 的 罪 过 。
我国刑法中，结果加重犯均有单独之法定刑档次，即比基本犯多一
个 量 刑 档 次 ， 并 且 只 能 对 加 重 结 果 适 用 。
39．结合犯：是指由于刑法的特别规定，将本来是数种独立罪名结
合规定为另一新罪名的罪数形态。典型的结合犯是日本刑法规定的强
盗强奸罪。我国现行刑法没有规定结合犯。结合犯是两个独立的犯罪
结合为一个新罪，这个新罪当然要重于其中任何一个原罪，所以，
对 结 合 犯 的 处 罚 要 重 于 对 原 罪 的 处 罚 。
40．惯犯：指以某种犯罪为常业，以犯罪所得为其主要生活来源或
者生活腐化的来源，在较长时间内反复多次实施某种犯罪的罪数形
态。惯犯可分为常业惯犯和常习惯犯。我国刑法只规定有常业惯犯。惯
犯具有犯罪的恶心，其人身危险性和再犯的可能性都比较大，因此
在对惯犯决定刑罚的时候，要注意考虑对特殊预防的需要。对屡教不
改、恶习很深的，应当在法定刑的范围内判处较重的刑罚。
41．连续犯：是指基于数个相同犯意，在一定时间内连续多次实施
同 一 性 质 的 犯 罪 行 为 ， 触 犯一个罪名的罪数形态。其特征是：
（ 1 ） 行 为 人 基 于 数 个 相 同 犯 意 。
（ 2 ） 行 为 人 实 施 了 数 个 犯 罪 行 为 。
（ 3 ） 数 行 为 之 间 有 牵 连 关 系 。
（4）犯罪的手段行为或者结果行为分别触犯了另外的罪名，即与目
的 行 为 或 原 因 行 为 不 相 同 的 罪 名 。
对于连续犯，通常按照一罪从重处罚或者在较高的法定刑档次内处
罚 ， 但 是 也 有 按 照 数 罪 处 罚 的 情 况 。
42．吸收犯：是指事实上数个不同性质的行为，其中一个行为吸收
其他行为，仅按吸收行为定罪量刑的罪数形态。其特征是：
（1）行为人实施了事实上构成数个犯罪的行为。
（ 2 ） 数 个 犯 罪 行 为 之 间 有 吸 收 关 系 。
（3）必须触犯数个罪名或者处于数个不同的犯罪状态。
对 于 吸 收 犯 ， 按 吸 收 之 罪 以 一 罪 定 罪 处 罚 。
第 三 章 刑 罚 论
1．管制：是指对犯罪人不实行关押而放在社会上由公安机关依靠群
众监督改造的一种刑罚方法。管制是一种自由刑，它的特点在于对犯
罪人不实行关押，犯罪人在社会上处于相对的自由状态，但是限制
其一定的活动范围。管制的适用对象只能是罪行较轻的犯罪人，即必
须是虽然实施了犯罪行为，但是，根据犯罪的事实、性质、情节、后果、
对社会的危害程度以及认罪悔罪态度，不予关押也不致再对社会造
成 损 害 的 犯 罪 人 。
2．拘役：是指短期剥夺犯罪人的人身自由，就近强制执行劳动改造
的一种刑罚方法。拘役是一种自由刑，其特点在于，它虽然是剥夺犯
罪人人身自由的刑罚方法，但相对于有期徒刑来说刑期又很短。拘役
适 用 于 罪 行 较 轻 但 仍 然 需 要 关 押 的 犯 罪 分 子 。
3 ． 我 国 刑 法 限 制 死 刑 适 用 的 表 现
（1）死刑适用范围的限制：死刑只适用于罪行极其严重的犯罪分子。
所谓“罪行极其严重”，是指犯罪人的犯罪行为对国家和人民的利益
危害特别严重、情节特别恶劣；同时行为人具有极其严重的人身危险
性，主观恶性特别巨大。犯罪的时候不满十八周岁的人和审判的时候
怀 孕 的 妇 女 ， 不 适 用 死 刑 。
（2）死刑核准程序的限制：死刑除依法由最高人民法院判决的以外，
都应当报请最高人民法院核准。死刑缓期执行的，可以由高级人民法
院 判 决 或 者 核 准 。
（3）死刑缓期执行制度：简称死缓，是指根据我国刑法规定，对于
应当判处死刑的犯罪分子，如果不是必须立即执行的，可以判处死
刑同时宣告缓期二年执行的死刑执行制度。死缓的适用条件是：犯罪
人的犯罪行为已经达到了极其严重的程度，论罪应当判处死刑；由
于犯罪人具有某些法律规定的特别情节而不需要立即执行死刑。
4 ． 死 刑 缓 期 执 行 的 处 理 结 果
（1）犯罪人在死刑缓期执行期间如果没有故意犯罪，二年期满以后，
减 为 无 期 徒 刑 ；
（2）犯罪人在死刑缓期执行期间如果确有重大立功表现，二年期满
以 后 ， 减 为 十 五 年 以 上 二 十 年 以 下 有 期 徒 刑 。
（3）犯罪人在死刑缓期执行期间如果故意犯罪，查证属实的，由最
高 人 民 法 院 核 准 ， 执 行 死 刑 。
5．罚金：是指人民法院判处犯罪人向国家缴纳一定数量金钱的一种
刑罚方法。罚金是一种财产刑，是对犯罪人财产权益的剥夺，主要适
用 于 贪 财 图 利 以 及 与 财 产 有 关 的 犯 罪 。
6．剥夺政治权利：是指剥夺犯罪人参加国家管理和政治活动的权利
的一种刑罚方法。剥夺政治权利是一种资格刑，是剥夺犯罪人参加国
家管理和政治活动的资格。剥夺政治权利主要适用于：危害国家安全
的犯罪分子；故意杀人、强奸、放火、抢劫、爆炸、投毒、抢劫等严重破
坏 社 会 秩 序 的 犯 罪 分 子 ； 被判处死刑、无期徒刑的犯罪分子。
7 ． 剥 夺 政 治 权 利 的 适 用 对 象
（1）对于危害国家安全的犯罪分子，应当附加剥夺政治权利。
（2）对于故意杀人、强奸、放火、抢劫、爆炸、投毒、抢劫等严重破坏社
会 秩 序 的 犯 罪 分 子 ， 可 以 附 加 剥 夺 政 治 权 利 。
（3）对于被判处死刑、无期徒刑的犯罪分子，应当附加剥夺政治权
利 终 身 。
（4）在刑法分则条文中有的规定可以独立适用剥夺政治权利。
8 ． 剥 夺 政 治 权 利 的 执 行 内 容
（ 1 ） 选 举 权 和 被 选 举 权 。
（2）言论、出版、集会、结社、游行、示威自由的权利。
（ 3 ） 担 任 国 家 机 关 职 务 的 权 利 。
（4）担任国有公司、企业、事业单位和人民团体领导职务的权利。
9 ． 剥 夺 政 治 权 利 的 执 行 期 限
（1）判处管制附加剥夺政治权利的，剥夺政治权利的期限与管制的
期 限 相 同 。
（2）判处拘役、有期徒刑附加剥夺政治权利的，剥夺政治权利的期
限 为 1 年 以 上 5 年 以 下 。
（3）判处死刑、无期徒刑的，附加剥夺政治权利终身。
（4）原判死缓或无期徒刑减为有期徒刑的，应当把附加剥夺政治权
利 的 期 限 改 为 3 年 以 上 10 年 以 下 。
10．没收财产：是指将犯罪分子个人所有的财产的一部或者全部强
制无偿收归国有的一种刑罚方法。没收财产是一种财产刑，是剥夺犯
罪人财产的刑罚方法。主要适用于危害国家安全的犯罪分子，经济类
犯 罪 和 贪 财 图 利 型 犯 罪 。
11．累犯：是指受过一定的刑罚处罚，刑罚执行完毕或者赦免以后，
在一定的时间内又犯被判处刑罚之罪的犯罪分子。累犯可分为一般累
犯和特殊累犯。我国刑法规定，对于累犯，应当从重处罚，且不适用
缓 刑 和 假 释 。
12．一般累犯：又称普通累犯，是指被判处有期徒刑以上刑罚的犯
罪分子，在刑罚执行完毕或者赦免以后，5 年之内又犯应当判处有
期 徒 刑 以 上 刑 罚 之 罪 的 情 形 。
13 ． 一 般 累 犯 的 构 成 条 件
（1）前罪和后罪必须都是故意犯罪，这是构成一般累犯的主观条件。

（2）前罪所判处的刑罚和后罪应当判处的刑罚都是有期徒刑以上的
刑 罚 ， 这 是 构 成 一 般 累 犯 的 刑 种 条 件 。
（3）后罪必须发生在前罪刑罚执行完毕或者赦免以后 5 年之内，
这 是 构 成 一 般 累 犯 的 时 间 条 件 。
14．自首：是指犯罪人在犯罪以后自动投案，如实供述自己罪行，
或者被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实
供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的行为。我国刑法规定，对于
自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以
免除处罚。犯罪后自首又有重大立功表现的，应当减轻或者免除处罚。
15．一般自首：是指犯罪人在犯罪以后自动投案，如实供述自己罪
行的行为。一般自首的构成条件是：犯罪人自动投案，这是自首成立
的前提条件；犯罪人如实供述自己的罪行，这是自首成立的根本条
件 。
16．特别自首：是指被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在
服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的行为。特
别自首的构成条件是：特别自首的主体只能是已经被采取强制措施
的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯；特别自首必须是如实供述
司 法 机 关 还 未 掌 握 的 自 己 的 其 他 罪 行 。
17．立功：是指犯罪分子揭发他人的犯罪行为，查证属实的，或者
是提供重要线索，从而得以侦破其他案件等表现及其他有利于司法
活动和国家社会的行为。我国刑法规定，一般立功的，可以从轻或者
减轻处罚；有重大立功表现的，可以减轻或免除处罚。犯罪后自首又
有 重 大 立 功 表 现 的 ， 应 当 减 轻 或 者 免 除 处 罚 。
18．一般立功：是指犯罪分子揭发他人的犯罪行为经查证属实是较
轻的犯罪，或者司法机关根据犯罪分子提供的线索侦破的案件是一
般犯罪的案件。我国刑法规定，一般立功的，可以从轻或者减轻处罚。

19．重大立功：是指犯罪分子有检举、揭发他人重大犯罪行为，经
查证属实；提供侦破其他重大案件的重要线索，经查证属实；阻止
他人重大犯罪活动；协助司法机关抓捕其他重大犯罪嫌疑人；对国
家和社会有其他重大贡献等表现。我国刑法规定，有重大立功表现的，
可以减轻或免除处罚。犯罪后自首又有重大立功表现的，应当减轻或
者 免 除 处 罚
20．数罪并罚：是指一个人在判决宣告以前犯有数罪，或者在判决
宣告以后、刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在判决宣告以
前还有其他罪没有判决，或者被判刑的犯罪分子在刑罚执行完毕以
前又犯新罪，审判机关依照刑法规定的数罪并罚的原则和方法，对
犯 罪 分 子 所 犯 的 数 罪 合 并 处 罚 的 刑 罚 裁 量 制 度 。
21 ． 数 罪 并 罚 的 原 则
（1）数刑中只要有一个是死刑或者无期徒刑的，就应当执行死刑或
者 无 期 徒 刑 。
（2）数刑中有两个以上有期徒刑、两个以上拘役或者两个以上管制
的，应当在总和刑期以下、数刑中最高刑期以上，酌情决定应当执行
的 刑 期 。 .
（3）如果数罪中判处有附加刑的，附加刑仍须执行。
22 ． 数 罪 并 罚 的 不 同 情 况
（1）判决宣告以前，一个人犯有数罪的，应当对所犯各罪分别裁量
刑罚，然后依照数罪并罚的原则，决定应当执行的刑罚。
（2）判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，发现被判刑的犯罪分子在
判决宣告以前还有其他罪没有判决的，应当对新发现的罪作出判决，
把前后两个判决所判处的刑罚，依照数罪并罚的原则，决定执行的
刑罚，已经执行的刑期，应当计算在新判决决定的刑期以内。即“先
并 后 减 ” 。
（3）判决宣告以后，刑罚执行完毕以前，被判刑的犯罪分子又犯罪
的，应当对新犯的罪作出判决，把前罪没有执行的刑罚与后罪所判
处的刑罚，依照数罪并罚的原则，决定执行的刑罚，已经执行的刑
期，不计算在新判决决定的刑期之内。即“先减后并”。
23．缓刑：是指对于被判处拘役、3 年以下有期徒刑的犯罪分子，根
据犯罪分子的犯罪情节和悔罪表现，认为暂缓执行原判刑罚，确实
不致再危害社会的，规定一定的考验期，暂缓其刑罚的执行，若犯
罪分子在考验期内没有发生法定撤销缓刑的情形，原判刑罚就不再
执 行 的 刑 罚 裁 量 制 度 。
24 ． 缓 刑 的 适 用 条 件
（1）缓刑适用的对象必须是被判处拘役或者 3 年以下有期徒刑的
犯 罪 分 子 ， 这 是 适 用 缓 刑 的 前 提 条 件 。
（2）适用缓刑的犯罪分子必须是犯罪情节比较轻微，悔罪态度比较
好，放在社会上确实不致在危害社会的，这是适用缓刑的根本条件。
（3）适用缓刑的犯罪分子必须不是累犯，这是适用缓刑的禁止条件。

25 ． 缓 刑 的 处 理 结 果
（1）缓刑犯在缓刑考验期限内如果又犯新罪，或者发现在判决宣告
以 前 还 有 其 他 罪 没 有 判 决 的，应当撤销缓刑，实行数罪并罚。
（2）缓刑犯在缓刑考验期内如果违反法律、行政法规或者有关缓刑
的监督管理规定，情节严重的，应当撤销缓刑，执行原判的刑罚。
（3）缓刑犯在缓刑考验期限内如果没有上述情况，缓刑考验期满，
原判的刑罚就不再执行，并且应当公开予以宣告。
26．特别缓刑：是指在战时，对被判处 3 年以下有期徒刑没有现实
危险的犯罪军人，暂缓其刑罚执行，允许其戴罪立功，确有立功表
现时，可以撤销原判刑罚，不以犯罪论处的刑罚裁量制度。
27．减刑：是指被判处管制、拘役、有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子，
在刑罚执行期间，如果认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表
现或者立功表现，将其原判刑罚予以适当减轻的一种刑罚执行制度。
28 ． 减 刑 的 适 用 条 件
（1）对象条件：被判处拘役、管制、有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子。
（ 2 ） 实 质 条 件 ：
① 弹性减刑：认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现的，或
者 有 立 功 表 现 ， 可 以 减 刑 。
② 硬性减刑：阻止他人重大犯罪活动的；检举监狱内外重大犯罪活
动，经查证属实的；有发明创造或者重大技术革新的；在日常生活
中舍己救人的；在抗御自然灾害或者排除重大事故中，有突出表现
的；对国家和社会有其他重大贡献的。应当减刑。
（3）限度条件：减刑以后实际执行的刑期，判处管制、拘役、有期徒
刑的，不得少于原判刑期的二分之一；判处无期徒刑的，不得少于
十 年 。
29．假释：是指对被判处有期徒刑或者无期徒刑的犯罪分子，在执
行了一定时间的刑罚之后，如果认真遵守监规，接受教育改造，确
有悔改表现，不致再危害社会的，司法机关将其附条件的予以提前
释 放 的 一 种 刑 罚 执 行 制 度 。
30 ． 假 释 的 适 用 条 件
（1）对象条件：只能是被判处有期徒刑或者无期徒刑的犯罪分子。
对累犯以及因杀人、爆炸、抢劫、强奸、绑架等暴力性犯罪被判处十年
以上有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子，不得假释。
（2）刑期条件：被判处有期徒刑的犯罪分子，执行原刑刑期二分之
一以上，被判处无期徒刑的犯罪分子，实际执行十年以上，可以适
用假释。如果有特殊情况，经最高人民法院核准，可以不受上述执行
刑 期 的 限 制 。
（3）实质条件：被判处有期徒刑、无期徒刑的犯罪分子在刑罚执行
期间，必须认真遵守监规，接受教育改造，确有悔改表现，不致再
危 害 社 会 。
31．追诉时效：是指按照刑法的规定追究犯罪分子刑事责任的有效
期限。犯罪分子的犯罪行为已经超过刑法规定的追诉时效期限的，不
再追究其刑事责任。如果已经被追究了刑事责任，该案件应当予以撤
销 。
32 ． 我 国 的 追 诉 时 效 期 限
（1）法定最高刑为不满五年有期徒刑的，追诉时效期限为五年。
（2）法定最高刑为五年以上不满十年有期徒刑的，追诉时效期限为
十 年 。
（3）法定最高刑为十年以上有期徒刑的，追诉时效期限为十五年。
（4）法定最高刑为无期徒刑、死刑的，追诉时效期限为二十年。如果
二十年以后认为必须追诉的，须报请最高人民检察院核准。
33．追诉时效的延长：是指由于发生了法律规定的事由，致使追诉
时效暂时停止执行，或者因法定事由而使犯罪分子的追诉不受追诉
期限的限制的制度。我国刑法规定，在人民检察院、公安机关、国家安
全机关立案侦查或者在人民法院受理案件以后，逃避侦查或者审判
的；或者被害人在追诉期限内提出控告，人民法院、人民检察院、公
安机关应当立案而不立案的；不受追诉期限的限制。
34．追诉时效的中断：是指在追诉时效进行期间，因发生法律规定
的事由，而使已经经过的时效期限归于无效，法律规定的事由一旦
消失，时效重新开始计算的制度。我国刑法规定，犯罪分子在追诉期
限内又犯罪的，前罪追诉的期限从犯后罪之日起计算。
35．特赦：是赦免的一种形式，是指对某类或者某个特定的犯罪人
免除其刑罚的一部或全部。特赦的特点在于，它一般只赦免犯罪人的
刑，而不赦免犯罪人的罪。我国刑法提及的赦免，仅指我国宪法所规
定的特赦。我国特赦由全国人大常委会决定，由国家主席发布特赦令
实 施 。
第 四 章 刑 法 分 论
1．放火罪：是指故意用放火焚烧公私财物的方法，危害公共安全的
行为。其构成要件是：（1）犯罪客体：公共安全。
（2）犯罪客观方面：表现为行为人用引起公私财物燃烧的方法，危
害 公 共 安 全 的 行 为 。
（3）犯罪主体：一般主体，已满 14 周岁未满 16 周岁的人犯放火
罪 的 ， 也 应 当 负 刑 事 责 任 。
（ 4 ） 犯 罪 主 观 方 面 ： 故 意 。
2．交通肇事罪：是指违反交通运输管理法规，因而发生重大事故，
致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的行为。其构成要件是：

（ 1 ） 犯 罪 客 体 ： 交 通 运 输 安 全 。
（2）犯罪客观方面：表现为行为人违反交通运输管理法规，发生重
大事故，致人重伤、死亡或者使公私财产遭受重大损失的行为。
（ 3 ） 犯 罪 主 体 ： 一 般 主 体 。
（4）犯罪主观方面：过失，而对于违反交通运输管理法规，则往往
是 明 知 故 犯 的 。
3．公司、企业人员受贿罪：是指公司、企业的工作人员利用职务上的
便利索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人牟取利益，数额
较 大 的 行 为 。 其 构 成 要 件 是 ：
（1）犯罪客体：公司、企业的正常管理制度及其工作人员职务行为
的 廉 洁 性 。
（2）犯罪客观方面：表现为行为人利用职务上的便利索取他人财物
或 者 非 法 收 受 他 人 财 物 ， 为他人牟取利益，数 额较 大的行为。
（3）犯罪主体：特殊主体，即公司、企业的工作人员。
（ 4 ） 犯 罪 主 观 方 面 ： 故 意 。
4．内幕交易、泄露内幕信息罪：是指证券、期货交易内幕信息的知情
人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发
行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信
息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关
的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的行为。其构成要件是：
（1）犯罪客体：国家对证券、期货交易市场的管理制度和投资者的
合 法 权 益 。
（2）犯罪客观方面：表现为行为人在涉及证券的发行，证券、期货
交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，
买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或
者 泄 露 该 信 息 ， 情 节 严 重 的 行 为 。
（3）犯罪主体：特殊主体，即证券、期货交易内幕信息的知情人员
或单位，非法获取证券、期货交易内幕信息的人员或单位。
（ 4 ） 犯 罪 主 观 方 面 ： 故 意 。
5．保险诈骗罪：是指以非法占有为目的，用虚构事实或者隐瞒真相
的方法，骗取保险金，数额较大的行为。其构成要件是：
（ 1 ） 犯 罪 客 体 ： 金 融 秩 序 和 公 共 财 产 所 有 权 。
（2）犯罪客观方面：表现为行为人用虚构事实或者隐瞒真相的方法，
骗 取 保 险 金 ， 数 额 较 大 的 行 为 。
（3）犯罪主体：特殊主体，即投保人、被保险人、受益人。
（4）犯罪主观方面：故意，且具有非法占有保险金的目的。
6．偷税罪：是指纳税人或扣缴义务人违反税收法律、法规，采用虚
构事实、隐瞒真相或者其他手段，不缴或者少缴应纳税款或者已扣、
已收税款，数额较大，或者因偷税被税务机关给予二次行政处罚又
偷 税 的 行 为 。 其 构 成 要 件 是 ：
（ 1 ） 犯 罪 客 体 ： 国 家 税 收 征 管 制 度 。
（2）犯罪客观方面：表现为行为人违反税收法律、法规，采用虚构
事实、隐瞒真相或者其他手段，不缴或者少缴应纳税款或者已扣、已
收税款，数额较大，或者因偷税被税务机关给予二次行政处罚又偷
税 的 行 为 。
（3）犯罪主体：特殊主体，即纳税人和扣缴义务人，包括纳税单位
及 其 直 接 负 责 的 主 管 人 员 和 其 他 直 接 责 任 人 员 。
（ 4 ） 犯 罪 主 观 方 面 ： 故 意 。
7．抗税罪：是指纳税人、扣缴义务人，以暴力、威胁方法拒不缴纳税
款 的 行 为 。 其 构 成 要 件 是 ：
（1）犯罪客体：主要是国家税收征管制度，还往往同时侵犯税务工
作 人 员 的 人 身 权 利 。
（2）犯罪客观方面：表现为行为人以暴力、威胁方法拒不缴纳税款
的 行 为 。
（3）犯罪主体：特殊主体，即纳税人和扣缴义务人。
（ 4 ） 犯 罪 主 观 方 面 ： 故 意 。
8．合同诈骗罪：是指以非法占有为目的，在签订、履行合同过程中，
以虚构事实或者隐瞒真相的方法，骗取对方当事人财物，数额较大
的 行 为 。 其 构 成 要 件 是 ：
（1）犯罪客体：国家合同管理制度和公私财产的所有权。
（2）犯罪客观方面：表现为行为人在签订、履行合同过程中，以虚
构事实或者隐瞒真相的方法，骗取对方当事人财物，数额较大的行
为 。
（ 3 ） 犯 罪 主 体 ： 一 般 主 体 。
（4）犯罪主观方面：故意，且具有非法占有公私财物的目的。
9．非法拘禁罪：是指故意非法剥夺他人行动自由的行为。其构成要
件 是 ：
（ 1 ） 犯 罪 客 体 ： 他 人 行 动 自 由 的 权 利 。
（2）犯罪客观方面：表现为行为人非法剥夺他人行动自由的行为。
（ 3 ） 犯 罪 主 体 ： 一 般 主 体 。
（4）犯罪主观方面：故意，且具有非法剥夺他人人身自由的目的。
10．刑讯逼供罪：是指司法工作人员对犯罪嫌疑人、被告人使用肉
刑或者变相肉刑，逼取口供的行为。其构成要件是：
（1）犯罪客体：公民的人身权利和国家司法机关的正常活动。
（2）犯罪客观方面：表现为行为人对犯罪嫌疑人、被告人使用肉刑
或 者 变 相 肉 刑 ， 逼 取 口 供 的 行 为 。
（ 3 ） 犯 罪 主 体 ： 特 殊 主 体 ， 即 司 法 工 作 人 员 。
（4）犯罪主观方面：故意，且具有逼取口供的目的。
11．破坏选举罪：是指在选举各级人民代表大会代表和国家机关领
导人时，以暴力、威胁、欺骗、贿赂、伪造选举文件，虚报选举票数等
手段破坏选举或者妨害选民和代表自由行使选举权和被选举权，情
节 严 重 的 行 为 。 其 构 成 要 件 是 ：
（1）犯罪客体：公民的选举权和被选举权以及国家的选举工作的正
常 秩 序 。
（2）犯罪客观方面：表现为行为人以暴力、威胁、欺骗、贿赂、伪造选
举文件，虚报选举票数等手段破坏选举或者妨害选民和代表自由行
使 选 举 权 和 被 选 举 权 ， 情 节 严 重 的 行 为 。
（ 3 ） 犯 罪 主 体 ： 一 般 主 体 。
（4）犯罪主观方面：故意，且具有破坏选举工作、妨害选民和代表
自 由 行 使 选 举 权 和 被 选 举 权 的 目 的 。
12．抢劫罪：是指以非法占有为目的，对公私财产的所有人或管理
人，当场使用暴力、胁迫或者其他方法，迫使被害人当场交出财物或
将 财 物 抢 走 的 行 为 。 其 构 成 要 件 是 ：
（1）犯罪客体：复杂客体，即不仅侵犯了公私财产所有权，同时也
侵犯了他人的人身权利。（2）犯罪客观方面：表现为行为人对公私
财物的所有人或管理人，当场使用暴力、胁迫或者其他方法，迫使被
害 人 当 场 交 出 财 物 或 将 财 物 抢 走 的 行 为 。
（3）犯罪主体：一般主体，已满 14 周岁未满 16 周岁的人犯抢劫
罪的，也应当负刑事责任。（4）犯罪主观方面：故意，且具有非法
占 有 公 私 财 物 的 目 的 。
13．侵占罪：是指以非法占有为目的，将代为保管的他人的财物或
者他人的遗忘物或者埋藏物非法占为己有，数额较大且拒不退还或
者 拒 不 交 出 的 行 为 。 其 构 成 要 件 是 ：
（ 1 ） 犯 罪 客 体 ： 公 私 财 物 所 有 权 。
（2）犯罪客观方面：表现为行为人将代为保管的他人的财物或者他
人的遗忘物或者埋藏物非法占为己有，数额较大且拒不退还或者拒
不 交 出 的 行 为 。
（ 3 ） 犯 罪 主 体 ： 一 般 主 体 。
（4）犯罪主观方面：故意，且具有非法占有他人财物的目的。
14．职务侵占罪：是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务
上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的行为。其构成要
件 是 ：
（1）犯罪客体：公司、企业或者其他单位的财产所有权。
（2）犯罪客观方面：表现为行为人利用职务上的便利，将本单位财
物 非 法 占 为 己 有 ， 数 额 较 大 的 行 为 。
（3）犯罪主体：特殊主体，即公司、企业或者其他单位的人员。
（4）犯罪主观方面：故意，且具有非法占有本单位财物的目的。
15．挪用资金罪：是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务
上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、
超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活
动的，或者进行非法活动的行为。其构成要件是：
（ 1 ） 犯 罪 客 体 ： 公 私 财 产 所 有 权 。
（2）犯罪客观方面：表现为行为人利用职务上的便利，挪用本单位
资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或
者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活
动 的 行 为 。
（3）犯罪主体：特殊主体，即公司、企业或者其他单位的人员。
（4）犯罪主观方面：故意，且具有非法暂时取得本单位资金的使用
权 的 目 的 ， 一 般 是 准 备 以 后 归 还 的 。
16．敲诈勒索罪：是指以非法占有公私财物为目的，对被害人以暴
力或者其他损害相胁迫，迫使其交付数额较大的公私财物的行为。其
构 成 要 件 是 ：
（1）犯罪客体：复杂客体，不仅侵犯了公私财产所有权，还侵犯了
他 人 的 人 身 权 利 。
（2）犯罪客观方面：表现为行为人对被害人以暴力或者其他损害相
胁 迫 ， 迫 使 其 交 付 数 额 较 大 的 公 私 财 物 的 行 为 。
（ 3 ） 犯 罪 主 体 ： 一 般 主 体 。
（4）犯罪主观方面：故意，且具有非法占有公私财物的目的。
17．妨害公务罪：是指以暴力、威胁的方法，阻碍国家机关工作人
员、人大代表、红十字会工作人员依法执行职务或履行职责的行为，
以及故意阻碍国家安全机关、公安机关依法执行国家安全工作任务，
虽未使用暴力、威胁方法，但造成严重后果的行为。其构成要件是：
（1）犯罪客体：国家机关、人民代表大会、红十字会、国家安全机关
以 及 公 安 机 关 的 公 务 活 动 。
（2）犯罪客观方面：表现为行为人以暴力、威胁的方法，阻碍国家
机关工作人员、人大代表、红十字会工作人员依法执行职务或履行职
责的行为，以及故意阻碍国家安全机关、公安机关依法执行国家安全
工作任务，虽未使用暴力、威胁方法，但造成严重后果的行为。
（ 3 ） 犯 罪 主 体 ： 一 般 主 体 。
（ 4 ） 犯 罪 主 观 方 面 ： 故 意 。
18．伪证罪：是指在刑事诉讼中，证人、鉴定人、记录人、翻译人对
与案件有重要关系的情节，故意作虚假证明，鉴定、记录、翻译，意
图陷害他人或者隐匿罪证的行为。其构成要件是：
（1）犯罪客体：复杂客体，即既妨害了国家的正常司法秩序，又侵
犯了公民的人身权利。（2）犯罪客观方面：表现为在刑事诉讼中，
行为人对与案件有重要关系的情节，故意作虚假证明，鉴定、记录、
翻 译 ， 意 图 陷 害 他 人 或 者 隐 匿 罪 证 的 行 为 。
（3）犯罪主体：特殊主体，即刑事诉讼中的证人、鉴定人、记录人、
翻 译 人 。
（4）犯罪主观方面：故意，且具有陷害他人或者隐匿罪证的目的。
19．贪污罪：是指国家工作人员或者受国家机关、国有公司、企业、
事业单位、人民团体委托经营、管理国有财产的人员，利用职务上的
便利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。其
构 成 要 件 是 ：
（1）犯罪客体：复杂客体，即同时侵犯了公务人员公务行为的廉洁
性和公共财产所有权。（2）犯罪客观方面：表现为利用职务上的便
利，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段非法占有公共财物的行为。
（3）犯罪主体：特殊主体，即国家工作人员或者受国家机关、国有
公司、企业、事业单位、人民团体委托经营、管理国有财产的人员。
（4）犯罪主观方面：故意，且具有利用职务上的便利非法占有公私
财 物 的 目 的 。
20．挪用公款罪：是指国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款
归个人使用，进行非法活动，或者挪用公款数额较大、进行营利活动，
或者挪用公款数额较大，超过三个月未还的行为。其构成要件是：
（1）犯罪客体：复杂客体，即同时侵犯了国家工作人员公务行为的
廉洁性和公款的所有权。（2）犯罪客观方面：表现为行为人挪用公
款归个人使用，进行非法活动，或者挪用公款数额较大、进行营利活
动，或者挪用公款数额较大，超过三个月未还的行为。
（ 3 ） 犯 罪 主 体 ： 特 殊 主 体 ， 即 国 家 工 作 人 员 。
（4）犯罪主观方面：故意，且具有非法挪用公款归个人使用的目的。

21．受贿罪：是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物
的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。其构成要件是：

（1）犯罪客体：国家工作人员公务行为的廉洁性，因索取他人财物
而构成的受贿罪，还侵犯了被迫交付财物的人的财产权利。
（2）犯罪客观方面：表现为行为人利用职务上的便利，索取他人财
物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。
（ 3 ） 犯 罪 主 体 ： 特 殊 主 体 ， 即 国 家 工 作 人 员 。
（4）犯罪主观方面：故意，通常具有为他人谋取利益的目的。
22．巨额财产来源不明罪：是指国家工作人员的财产或者支出明显
超过合法收入，差额巨大，本人不能说明其来源是合法的行为。其构
成 要 件 是 ：
（1）犯罪客体：国家工作人员公务行为的廉洁性。
（2）犯罪客观方面：表现为行为人的财产或者支出明显超过合法收
入，差额巨大，本人不能说明其来源是合法的行为。
（ 3 ） 犯 罪 主 体 ： 特 殊 主 体 ， 即 国 家 工 作 人 员 。
（ 4 ） 犯 罪 主 观 方 面 ： 故 意 。
23．滥用职权罪：是指国家机关工作人员滥用职权，致使公共财产、
国家和人民利益遭受重大损失的行为。其构成要件是：
（ 1 ） 犯 罪 客 体 ： 国 家 机 关 的 正 常 管 理 活 动 。
（2）犯罪客观方面：表现为行为人滥用职权，致使公共财产、国家
和 人 民 利 益 遭 受 重 大 损 失 的 行 为 。
（3）犯罪主体：特殊主体，即国家机关工作人员。
（ 4 ） 犯 罪 主 观 方 面 ： 故 意 。
24．玩忽职守罪：是指国家机关工作人员玩忽职守，致使公共财产、
国家和人民利益遭受重大损失的行为。其构成要件是：
（ 1 ） 犯 罪 客 体 ： 国 家 机 关 的 正 常 管 理 活 动 。
（2）犯罪客观方面：表现为行为人玩忽职守，致使公共财产、国家
和 人 民 利 益 遭 受 重 大 损 失 的 行 为 。
（3）犯罪主体：特殊主体，即国家机关工作人员。
（ 4 ） 犯 罪 主 观 方 面 ： 过 失 。
25．徇私枉法罪：是指司法工作人员徇私枉法、徇情枉法，对明知
是无罪的人而使他受追诉，对明知是有罪的人而故意包庇不使他受
追诉，或者在刑事审判活动中故意违背事实和法律作枉法裁判的行
为 。 其 构 成 要 件 是 ：
（1）犯罪客体：国家司法机关的正常活动或国家的司法公正。
（2）犯罪客观方面：表现为行为人徇私枉法、徇情枉法，对明知是
无罪的人而使他受追诉，对明知是有罪的人而故意包庇不使他受追
诉，或者在刑事审判活动中故意违背事实和法律作枉法裁判的行为。
（3）犯罪主体：特殊主体，即司法机关工作人员。
（4）犯罪主观方面：故意。

诉讼法
1、专门管辖
又称特殊管辖，是相对普通管辖讲的。是指各种专门人们法院审
判刑事案件的职权范围。它解决的是刑事案件应当由那些专门人民法
院审判的问题。它有两层含义：一层含义是指各专门法院和普通法院
之间在审判第一审刑事案件上的权限划分；第二层含义是指各专门
法院系统内部在审判第一审刑事案件上的权限划分。
2、辩护人
辩护人是指刑事案件中受犯罪嫌疑人、被告人的委托或有关司法
机关的指定，帮助犯罪嫌疑人、被告人行使辩护权，依法维护犯罪嫌
疑人、被告人合法权益的诉讼参与人。
根据我国刑事诉讼法第 32 条的规定，我国辩护人的范围是相当
广泛的，主要包括：
（1）律师；
（2）人民团体或犯罪嫌疑人、被告人所在单位推荐的人；
（3）犯罪嫌疑人、被告人的监护人、亲友。
3、证据保全
 是指司法人员在刑事诉讼过程中，为了保持证据的真实性和完
整性，使证据具有法律上的证明力，对已经收集到的证据材料，通
过法定的保全方法，使之稳定化、定型化，保持其原样、原意、长期不
变。
（1）证人证言、被害人陈述、犯罪嫌疑人、被告人的供述和辩解，主
要用笔录和录音的方法保全。
（2）般物证，开列清单，随案件一并移送。
（3）于各种痕迹的技术处理保全。
4、取保候审
是指人民法院、人民检察院和公安机关依法责令未被羁押的犯罪
嫌疑人、被告人提出保证人或交纳保证金，并出具保证书，保证不逃
避侦查、起诉和审判，并随传随到的一种强制方法。有两种形式，即
保证金担保和担保人担保。取保候审的期限为 12 个月，由公安机关
执行。
条件：
（1）可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的
（2）可能判处有期徒刑以上刑罚，采取取保候审不致发生危害社会
危险性的
（3）应当逮捕的犯罪嫌疑人、被告人患有严重疾病或者正在怀孕、哺
育自己婴儿的妇女
（4）犯罪嫌疑人、被告人被羁押，司法机关在法定期限届满尚不能
办结的，对犯罪嫌疑人、被告人可以取保候审。
（5）公安机关申请逮捕犯罪嫌疑人、被告人，但人民检察院不予批
准的，如果案件需要继续侦查，并且符合取保候审的，可依法决定
对其取保候审。
（6）持有有效出入境证件，可能出境逃避追究刑事责任，但又不需
要逮捕的，可以适用取保候审。
5、询问证人的程序
（1）询问证人只能由公安机关、人民检察院的侦查人员负责进行。
（2）侦查人员询问证人，可以到证人的所在单位或者住处进行，但
是必须出示人民检察院或公安机关的证明文件。
（3）根据刑事诉讼法的规定，询问证人应当个别进行。
（4）询问证人，应当告知他应当如实的提供证据，以及有意做伪证
或者隐匿罪证要负的法律责任。询问不满 18 周岁的证人，可以通知
其法定代理人到场。
（5）询问证人，应当制作笔录。
6、搜查
侦查人员为了收集证据、查获犯罪人而对犯罪嫌疑人以及可能隐藏罪
犯或者犯罪证据的的人的身体、物品、住处和其他有关的地方进行搜
查的一种侦查活动。
（1）搜查只能够是公、检人员依法进行。
（2）第一百一十一条进行搜查，必须向被搜查人出示搜查证。（检
察长和公安机关负责人签发）
在执行逮捕、拘留的时候，遇有紧急情况，不另用搜查证也可以
进行搜查。
（3）第一百一十二条在搜查的时候，应当有被搜查人或者他的家属，
邻居或者其他见证人在场。
（4）搜查妇女的身体，应当由女工作人员进行。
（5）第一百一十三条搜查的情况应当写成笔录，由侦查人员和被搜
查人或者他的家属，邻居或者其他见证人签名或者盖章。如果被搜查
人或者他的家属在逃或者拒绝签名、盖章，应当在笔录上注明。
7、通缉
是公安机关通令缉拿依法应当逮捕的犯罪嫌疑人的一种侦查措
施。
（1）一般都是重大案件的犯罪嫌疑人，
（2）依法应当逮捕而且在逃的。（包括羁押期间逃跑的）
（3）必须是公安机关发布，检察院可以由检察长批准，通知公安机
关发布。
（各级公安机关在自己管辖的地区以内，可以直接发布通缉令；超
出自己管辖的地区，应当报请有权决定的上级机关发布。）
（4）接到通缉令的公安机关必须采取有效措施，追捕归案。
（5）犯罪嫌疑人被捕归案，或者投案自首，或者出现不需要通缉的
需要（如死亡），发布通缉令的公安机关应该立即撤销通缉令。
8、侦查终结
是指侦查机关对于自己立案侦查的案件，经过一系列侦查活动，
根据已查明的事实、证据和有关的法律规定，足以认定犯罪嫌疑人是
否有罪和应否对其追究刑事责任而决定结束侦查，依法对案件作出
处理或提出处理意见的一项诉讼活动。
条件
（1）犯罪事实清楚；
（2）证据确实、充分；
（3）法律手续完备。
9、侦查监督
是人民检察院对公安机关的刑事侦查工作实行的法律监督，包括
批准逮捕、审查起诉和对侦查活动的监督。
内容和程序是：
（1）批准逮捕（逮捕必须由检察院批准）。
（2）审查起诉（公诉只能够是检察院提起）。
（3）对侦查活动的监督（及时纠正违法乱纪）。
10、自诉
是指被害人或者他的法定代理人，为追究被告人的刑事责任，
自行向人民法院提起诉讼，由人民法院直接受理的案件。
（1）参加诉讼的国家机关一般只有法院，公安机关和检察院不予介
入。
（2）诉讼阶段少，没有侦查和提起公诉阶段。
（3）当事人对于诉讼程序的开始（提起自诉）和终止（和解协议），
具有一定的决定作用。
自诉案件的特点：
（1）有明确的被告人、具体的诉讼请求和能证明被告人犯罪事实的
证据。
（2）案件事实清楚、简单，无须经过专门的侦查。
（3）危害后果不严重，可能判处的刑罚较轻。
（4）被害人有证据证明应当追究被告人的刑事责任。
11、不起诉
（1）不起诉，是指人民检察院对公安机关侦查终结移送审查起诉的
案件，或者自行侦查终结的案件，经过侦查后，认为犯罪嫌疑人具
有刑事诉讼法 15 条规定的免于追究刑事责任的情形或者犯罪嫌疑
人犯罪情节轻微，依法不需要判处刑罚或免除刑罚，或经过两次补
充侦查尚未达到起诉条件，而作出的不将案件移送人民法院进行审
判的决定。
（2）不起诉是人民检察院审查案件的结果之一，具有终止诉讼的法
律效力。它实质上是人民检察院对依法不应追究刑事责任的案件，或
者不需要追究或无法追究犯罪嫌疑人刑事责任的案件，依法做出的
一种终止诉讼的决定。
（3）不起诉分为法定不起诉和酌定不起诉两类。法定不起诉是指犯
罪嫌疑人具有刑事诉讼法第 15 条规定的不追究刑事责任的情形之
一，人民检察院应当作出不起诉的决定，是法律规定的应当不起诉。
12、延期审理
延期审理是指案件因故不能按原定开庭时间审理，或者在法庭审
理过程中，遇有足以影响审判继续进行的情况，合议庭决定延期审
理，待影响审理进行的原因消除后，再行开庭审理。
延期审理有三种情况：
（1）需要通知新的证人到庭，调取新的物证，重新鉴定或者勘验的。
（2）检察人员发现提起公诉的案件需要进行补充侦查，提出建议的。
（3）由于当事人申请回避而不能进行审判的。这主要指两种情况：
一是指对当事人的申请，在短时间内，仍不能作出是否同意回避的
决定，审判活动无法进行；二是指被申请回避的人员应当回避，需
要另行更换人员的，可以延期审理。
13、反诉
反诉是指自诉案件的被告人作为被害人控告自诉人犯有与本案
有关联的罪行（必须符合自诉要求），要求人民法院进行审判，追
究自诉人刑事责任的诉讼活动。
自诉和反诉都必须是法院直接受理的告诉才处理或被害人有证
据证明的轻微的刑事案件。
（1）自诉案件中的被告人或者法定代理人提出。
（2）对象必须是自诉人（本人，不能够是其代理人）。
（3）反诉提起只能够是在法院对自诉案件判决前提起。
（4）罪行必须同本案有关联。
14、死刑复核程序
是指最高人民法院或高级人民法院（含中国人民解放军军事法
院）对判处被告人死刑的案件进行审查核准的一种特别审判程序。根
据我国刑事诉讼法的规定，有以下特点：
（1）死刑复核程序审理的对象仅是按照其他审判程序审结的判处被
告人死刑的案件。
（2）死刑复核程序有特定的任务。
（3）死刑复核程序是由作出死刑判决、裁定的法院主动报请而引起
的。
（4）死刑复核的法院只能是最高人民法院或高级人民法院。
15、审判监督程序
又称再审程序，是指人民法院、人民检察院发现已发生法律效力
的刑事判决、裁定在认定事实或适用法律上确有错误时，采取提交原
审法院再审、提审或抗诉方式使案件得以重新审理，纠正错误判决、
裁定的一种诉讼程序。
（1）审理对象是已经发生法律效力而确有错误的判决、裁定。
（2）有权提起审判监督程序的主体只限于人民法院、人民检察院。
（3）重审案件的人民法院及程序因提起审判监督程序的主体不同而
有区别。
16、暂予监外执行
暂予监外执行是指被判处有期徒刑、拘役的罪犯，在某些法定的
情形出现，暂时不采取在监狱或拘役所执行原判刑罚的一种变通执
行方法。
可以暂予监外执行：
（1）有严重疾病需要保外就医的
对于适用保外就医可能有社会危险性的罪犯，或者自伤自残的
罪犯，不得保外就医。
对于罪犯确有严重疾病，必须保外就医的，由省级人民政府指
定的医院开具证明文件，依照法律规定的程序审批。
发现被保外就医的罪犯不符合保外就医条件的，或者严重违反
有关保外就医的规定的，应当及时收监。
（2）怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女
（3）生活不能自理，适用暂予监外执行不致危害社会的
对于暂予监外执行的罪犯，由居住地公安机关执行，执行机关应当
对其严格管理监督，基层组织或者罪犯的原所在单位协助进行监督。
17、协议管辖
又称约定管辖或合意管辖，是指当事人双方依照法定条件，在纠
纷发生前后通过书面方式自主合意约定管辖法院。须具备下列条件：
（1）协议管辖只适用于第一审民事案件。
（2）协议管辖只适用于合同纠纷。
（3）协议管辖所约定的法院须为法定范围内的法院，即须在被告住
所地、合同履行地、合同签订地、原告住所地或标的物所在地等与合同
纠纷有实际联系的地点的法院中选择，而不能超出这个范围。
（4）协议管辖须用书面形式约定，而不能用口头形式。
（5）协议管辖不能违背民事诉讼法关于级别管辖和专属管辖的规定。
18、共同诉讼
普通的共同诉讼是指当事人一方或双方为二人以上，其诉讼标的
为同一种类，人民法院认为可以合并审理，并经当事人同意而共同
进行的诉讼。普通的共同诉讼是可分之诉，这类诉讼是合并审理还是
分开审理，取决于当事人的同意和人民法院的决定。
必要的共同诉讼是指当事人一方或者双方为二人以上，其诉讼标
的是共同的诉讼。必要的共同诉讼人具有共同的权利和义务，因而是
不可分之诉，人民法院必须合并审理和判决。
19、专属管辖
是指法律强制规定某类案件专属于特定法院管辖，其他法院无管
辖权，当事人也不得以协议变更的管辖，专属管辖具有极强的排他
性。下列案件为专属管辖：
（1）因不动产纠纷提起的诉讼，由不动产所在地法院管辖。
（2）因港口作业中发生纠纷提起的诉讼，由港口所在地法院管辖。
（3）因继承遗产纠纷提起的诉讼，由被继承人死亡时住所地或主要
遗产所在地法院管辖。
20、移送管辖
是指法院受理案件后，发现该案不属于本院管辖，而依法将案件
移送给有管辖权的法院审理。移送管辖实际上是案件的移送，而不发
生管辖权的转移。适用移送管辖须具备以下三个条件：
（1）移送的案件须为已受理的案件。
（2）移送的法院对本案无管辖权。
（3）受移送的法院对该案有管辖权。
21、管辖权的转移
是指由上级法院决定或同意，将案件的管辖权由上级法院转移
给下级法院，或者由下级法院转移给上级法院。管辖权转移在上下级
法院之间进行，通常在直接的上下级法院之间进行，是民事诉讼法
在某些特定情形下，为便于或有利于诉讼，对级别管辖所规定的变
通措施。
22、正当当事人
是指就特定的诉讼，有资格以自己的名义成为原告或被告，因而
受本案判决拘束的当事人。日本和我国台湾地区的学者称之为当事人
适格。这种以自己的名义作为当事人并受本案判决拘束的权能，称为
诉讼实施权。具有诉讼实施权的原告，称为正当原告；具有诉讼实施
权的被告，称为正当被告。
23、有独立请求权的第三人
是指对于已经开始的诉讼，以该诉讼的原被告为被告提出独立的
诉讼请求而参加诉讼的人。这是第三人参加诉讼的根据，，有如下两
种情况：
（1）对未决案件诉讼标的的全部或一部提出独立的诉讼请求。
（2）主张由于诉讼结果而使自己权利受到损害，也可以独立参加诉
讼。
24、诉讼代表人
共同诉讼当事人一方人数众多的情况下
（1）人数确定时，由当事人推选代表人进行的诉讼。
（2）人数不确定时，诉讼标的是同一种类，在起诉时人数尚未确定
的，人民法院公告，通知权利人在一定期间向人民法院登记，由登
记的权利人推选的代表人或推选不出时人民法院与登记权利人商定
的代表进行的诉讼。代表人的诉讼行为对其所代表的当事人发生效力，
但代表变更放弃诉讼请求或者承认对方的诉讼请求，进行和解，必
须经被代表的当事人同意。
25、指定诉讼代理人
是指在无诉讼行为能力的当事人没有法定代理人，或其法定代
理人不能行使代理权的情况下，由法院依职权为该当事人指定的诉
讼代理人。
指定诉讼代理人须具备的条件是：
（1）须具有诉讼行为能力；
（2）须具备适当的品质；
（3）须不存在损害当事人利益的可能性；
（4）须自愿同意接受法院指定。
指定诉讼代理人在诉讼中处于与法定代理人类似的诉讼地位，从
维护当事人的合法利益出发，可以依法代当事人为一切诉讼行为。
26、证据保全
是指人民法院对有可能灭失或以后难以取得、对案件有证明意义
的证据，根据诉讼参加人的申请或依职权采取措施，预先对证据加
以固定和保护的制度。
人民法院进行证据保全，可以根据具体情况，采取查封、扣押、拍
照、录音、录像、复制、鉴定、勘验、制作笔录等方法。
广义的证据保全还包括诉讼外的保全，指公证机关根据申请，采
取公证形式来保全证据。
27、法院调解
是指在人民法院审判组织的主持下，双方当事人就民事权益争议
平等协商，达成协议，解决纠纷的诉讼活动。
特征：
（1）法院调解是诉讼内调解，是在人民法院审判组织的主持下，依
照法定程序进行的，经调解达成的协议具有法律效力。经法院调解达
成的调解协议在送达双方当事人后，即具有与生效判决等同的效力。
（2）法院调解体现了私法自治的精神和民事诉讼的处分原则，并且
贯穿于民事审判程序的全过程。
（3）法院调解是人民法院结案的一种方式。调解协议一经双方当事
人签收，即发生法律效力，产生终结诉讼的法律后果，任何一方当
事人均不得对调解协议提出上诉，其提起再审的理由也受到严格限
制。
28、诉讼财产保全
是指法院在受理诉讼后作出判决前这段时间内，为了保证将来生
效判决的执行，对当事人的财产或争议的标的物采取的强制性措施。
条件是：
（1）采取保全的案件必须是给付之诉。
（2）须具有采取财产保全的必要性。
（3）一般应根据但事人申请而采取，必要时，法院也可以依职权裁
定采取财产保全措施。
29、诉前财产保全
是指在提起诉讼之前，法院根据利害关系人的申请，对被申请人
的财产采取的强制性措施。条件是：
（1）具有采取财产保全的紧迫性，即情况紧急，不立即采取财产保
全将会使申请人的合法权益受到难以弥补的损害。
（2）必须由利害关系人向有管辖权的法院提出财产保全的申请。
（3）申请人必须提供担保。
30、撤诉
是指当事人撤回其向法院提出的诉讼的诉讼行为，是一种处分
诉讼权利行为。
申请撤诉须具备的条件：
（1）必须以书面方式或口头方式向受诉法院提出申请。
（2）必须基于自己真实的意思表示。
（3）不能损害国家、集体或他人的合法权益，目的的正当性。
（4）至迟应该在受诉法院宣告判决前。
31、法院不予受理的几种情形
（1）依照行政诉讼法的规定，属于行政诉讼受案范围的，告知原告
提起行政诉讼。
（2）在当事人依法自愿达成书面仲裁协议的情况下，应告知原告向
仲裁机构申请仲裁。
例外：
A 仲裁协议、仲裁条款无效、失效或者内容不明确无法执行的，当事
人一方向法院起诉，法院应予受理；
B 当事人在仲裁协议中选择的仲裁机构不存在，或者选择裁决的事
项超越仲裁机构权限的，法院有权受理当事人的起诉；
C 当事人一方向法院起诉时未声明有仲裁协议，法院受理后，对方
当事人又应诉答辩的，视为法院有管辖权。
（3）依照法律规定，应当由其他机关处理的争议，告知原告向有关
机关申请解决。
（4）对于不属于本院管辖的案件，告知原告向有管辖权的法院起诉。
（5）对判决、裁定已经发生法律效力的案件，当事人又起诉的，告
知原告按申诉处理，但法院准许撤诉的裁定除外。
（6）依照法律规定，在一定期限内不得起诉的案件，在不得起诉的
期限内起诉的，不予受理。
（7）判决不准离婚和调解和好的离婚案件，原告撤诉或者法院按撤
诉处理的离婚案件，判决、调解维持收养关系的案件，没有新情况、
新理由，原告在六个月内又起诉的，不予受理。
32、延期审理
法院在开庭审理案件时，如果由于出现了法律规定的某些特殊情
况，使开庭审理无法进行而必须推延审理日期的，称为延期审理。
有下列几种情形：
（1）必须到庭的当事人和其他诉讼参与人有正当理由不能按时到庭。
（2）当事人临时提出回避申请的。
（3）需要通知新的证人到庭，调取新的证据，重新鉴定、勘验或者
需要补充调查的。
（4）其他应当延期的情形。
33、缺席判决
缺席判决是相对于对席判决而言的，指某一方当事人无故拒不到
庭或者未经法庭许可中途退庭的情况下，法院依法审理后所作出的
判决。
可以缺席判决的情形：
（1）必须到庭的被告经受诉法院传票传唤，无正当理由拒不到庭的，
或者未经法庭许可中途退庭的，可以缺席判决。
（2）受诉法院裁定不准许原告撤诉的，如果其经传票传唤，无正当
理由拒不到庭的，可以缺席判决。
（3）无诉讼行为能力当事人的法定代理人经受诉法院传票传唤无正
当理由拒不到庭，如属被告方，可以缺席判决。
（4）第三人如符合上述条件，法院也可对之缺席判决。
（5）反诉程序的缺席判决适用上述规定。
34、诉讼终结
是指在诉讼进行过程中，由于一方当事人死亡，致使本案诉讼程
序无法继续进行或者无需继续进行时，由受诉法院裁定结束本案诉
讼程序的制度。广义的诉讼终结还包括因法院作出确定判决、当事人
撤诉、达成调解协议等事由而导致的诉讼终结。
法定情形：
（1）原告死亡，没有继承人或者继承人放弃诉讼权利的。
（2）被告死亡，没有遗产，也没有义务承担人的。
（3）离婚案件一方当事人死亡的。
（4）追索赡养费、扶养费、抚育费以及解除收养关系案件的一方当事
人死亡的。
终结诉讼的裁定一经作出，立即发生法律效力，当事人既不得上
诉，也不得申请复议。终结诉讼的法律效果仅表现为结束本案诉讼程
序，对于案件中的实体争议，则不能作出任何处理。
35、我国民事案件的结案方式
（1）判决结案
民事判决是指法院对民事案件依法定程序审理后，对案件的实体
问题依法作出的具有法律效力的结论性、权威性判定。发生法律效力
的判决结束了双方的争讼，并且具有了强制执行力。
（2）裁定结案
民事裁定是指法院在审理民事案件的过程中，对有关诉讼程序上
的事项作出的判定。（注意，民事裁定与刑事裁定有所不同，刑事裁
定是可以解决部分实体问题的）民事裁定具有法律上的拘束力，当
事人、其他诉讼参与人、审判人员应按裁定的规定为一定行为或不为
一定行为。个别裁定还具有执行力，如诉讼保全和先予执行的裁定。
（3）调解结案
调解协议送达后，或者将协议内容记入笔录，由当事人签名或者
盖章，从而发生法律效力。包括：结束诉讼程序；确定权利义务关系，
不得再行起诉；不得提起上诉；具有强制执行效力。
36、审判监督程序
是指人们法院、人民检察院或当事人，认为人民法院已经发生既
判力效力的判决、裁定及调解协议确有错误而提起或申请再审，由人
民法院依法对案件进行审理时所适用的诉讼程序。
（1）是一种非通常的诉讼程序；
（2）是一种“事后救济”程序；
（3）有特殊的提起方式。
37、特殊程序
特别程序，就是人民法院解决特别民事案件所适用的程序。它适
用于两类案件，即选民资格案件和非讼案件。
包括：
（1）选民资格案件
主要了解存在两个法定程序，一是向选举委员会申诉，二是向人
民法院起诉。而且必须由审判员组成合议庭进行处理。
（2）宣告公民失踪和宣告公民死亡的案件
宣告失踪和宣告死亡各自的条件，请参考民法的相应部分。
（3）认定公民无民事行为能力和限制民事行为能力案件。
由人民法院指定或委托有关鉴定部门对被申请人作出司法鉴定。
（4）认定财产无主案件。
这个程序有发出公告的问题，公告期满后，如无人认领，人民法
院则可认定该财产为无主财产，收归国有或集体所有。
38、督促程序
是指对于债权人提出的以给付一定数量的金钱、有价证券为标的
的财产上请求，基层人民法院根据债权人的单方面申请，不经过开
庭审理，以他的主张为内容，直接向债务人发出支付命令的非讼程
序。特点如下：
（1）兼具诉讼与非讼特点的程序。
（2）是选择性程序，是诉讼程序的先行程序但不是必经程序。
（3）是略式程序。
（4）是非实体审查性程序。
39、支付令
是新出现的一种裁判文书，它是由人民法院根据债权人的申请向
债务人发出的、要求债务人向债权人支付一定金钱或有价证券的司法
命令。该命令在债务人既不清偿债务又不提出异议的情况下发生法律
效力，产生确定力和执行力。支付令是强制执行程序得以发生的法律
根据之一。
条件：
（1）标的是以债务人给付金钱、有价证券为内容。
（2）债权债务关系明确合法。
（3）债权人与债务人没有其它债务纠纷。
（4）支付令能够送达债务人。
40、公示催告程序
是指人民法院依当事人基于法定理由而提出的申请，以公示的方
法催告不明的利害关系人在法定期间申报权利，如无人申报，则根
据当事人的申请，作出除权判决的非讼程序。
可见，公示催告程序有如下主要特点：
（1）公示催告程序本质上属于非诉程序，但兼有诉讼程序的某些特
点。
（2）公示催告程序的适用范围是有限的。
（3）该程序的主要功能是在持票人丧失票据时能够恢复取得票据权
利。
41、除权判决
是公示催告程序中的一种特殊判决。是指在公示催告期间届满后
无人申报权利，或者有人申报但被驳回时，人民法院根据申请人的
请求所作的宣告票据（或股票、提单）无效的判决。该判决一方面可
以宣布原票据无效，另一方面可以使丧失票据的人恢复票据上的权
利。原票据上的付款人见到除权判决后，应当像见到票据一样付款。
42、执行管辖
是指划分人民法院受理执行案件的职权范围，以确定各级人民法
院对具体执行案件的权限和分工。执行管辖和诉讼管辖其目的都是为
了解决当事人民事纷争，保障民事权益实现。执行管辖是解决生效法
律文书有哪个法院执行，正确确定执行案件的管线，能够保证生效
的法律文书及时付诸执行。
43、委托执行
是指有管辖权的人民法院遇到特殊情况，依法将由本院执行的案
件，委托有关的人民法院代为执行。委托执行的情况有两种，一是被
执行人在外地，二是被执行的财产在外地。
委托执行具有如下特点：
（1）被执行人、被执行财产不在本法院辖区之内；
（2）委托执行只能在人民法院之间进行；
（3）委托执行性质是属于协助关系。
44、代位申请执行
也称为对第三人到期债权的执行，是指被执行人不能清偿债务，
但对第三人享有到期债权的，人民法院根据当事人的申请对该第三
人的财产进行强制执行。特点有：
（1）在代位申请执行情况下，被执行人在范围上扩张了，原义务人
的到期债务人也成为被执行的主体。
（2）执行标的不是财产和行为，而是债权，即被执行人对第三人享
有的债权。
（3）代位申请执行只能以申请执行为其开始方式，只有第三人在收
到履行通知后即没有异议、又未在通知指定的期限内履行的，人民法
院才能强制执行。
45、执行异议
是指在执行过程中，没有参加执行程序的案外人对执行标的主张
权利或为他人主张权利。案外人如仅仅对执行中的程序问题提出不同
意见，则不属于执行异议。
提起执行异议应当符合以下条件：
（1）有权提起执行异议的主体，只能是案外人。
（2）案外人提起执行异议的根据，必须是其法律上权益因执行而受
到损害或因执行行为侵犯了他人的合法权益。
（3）执行异议必须在执行开始后到结束前提出。
46、执行担保
是指在执行过程中，被执行人暂时确有困难，缺乏偿付能力，向
人民法院以担保方式保证其能履行生效法律文书规定的义务，并经
申请执行人同意，而暂缓执行的一种措施。执行担保的目的是公正而
合理的保护执行当事人双方的合法权益。执行担保应有被执行人向人
民法院提出书面申请。
47、执行和解
是指在执行过程中，双方当事人就执行标的进行协商，自愿达成
协议，经人民法院审查批准以结束执行程序的一种行为。
执行和解就其性质来说，属于民事处分行为，即当事人在执行过
程中对已确定的民事权利所作的处分行为。这种行为实施应当具备以
下条件：
（1）达成执行和解协议必须是双方当事人自愿，是其真实意思表示。
（2）执行和解必须在执行程序开始后到结束前提出。
（3）执行和解协议内容必须符合法律、政策和有关规定，不得有损
于社会公共利益和他人的利益。
48、执行中止
是指在执行过程中，因发生某种特殊情况，需要暂时停止执行程
序，待特殊情况消灭后，再恢复执行程序。法定情形如下：
（1）申请人表示可以延期执行的；
（2）案外人对执行标的提出确有理由的异议的；
（3）作为一方当事人的公民死亡，需要等待继承人继承权利或承担
义务的；
（4）作为一方当事人的法人或其他组织终止，尚未确定权利义务承
受人的；
（5）人民法院认为应当中止执行的其他情形。