CMARA DOS DEPUTADOS

PROJETO DE LEI N. 3.160-A, DE 2004

(Do Sr. Zarattini) Altera e acrescenta dispositivos Lei n 9.613, de 03 de maro de 1998, que dispe sobre os crimes de "lavagem" ou ocultao de bens, direitos e valores, a preveno da utilizao do sistema financeiro para os ilcitos previstos nesta Lei, cria o Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF, e d outras providncias; tendo parecer da Comisso de Constituio e Justia e de Cidadania, pela constitucionalidade, juridicidade, tcnica legislativa e, no mrito, pela aprovao (relator: DEP. JOS EDUARDO CARDOZO). DESPACHO: COMISSO DE CONSTITUIO E JUSTIA E DE CIDADANIA APRECIAO: Proposio Sujeita Apreciao do Plenrio

SUMRIO I Projeto inicial II Na Comisso de Constituio e Justia e de Cidadania: - parecer do relator - parecer da Comisso

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O Congresso Nacional decreta:

Art. 1. O art. 1 da Lei n. 9.613, de 03 de maro de 1998, passa a vigorar acrescido dos incisos IX, X e XI com a seguinte redao: Art. 1. .................................................................................................. IX contra a ordem econmica e tributria; X contra a previdncia social; XI de trfico internacional de mulheres e crianas. (NR) Art. 2. O 4 do art. 1 da Lei n. 9.613, de 03 de maro de 1998, passa a vigorar com a seguinte redao: Art. 1. A pena ser aumentada de um a dois teros, nos casos previstos nos incisos I a VI, IX, X e XI do caput deste artigo, se o crime for cometido de forma habitual e continuada ou por intermdio de organizao criminosa. Art. 3. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao. JUSTIFICAO A lavagem de dinheiro constitui um conjunto de operaes comerciais ou financeiras que busca a incorporao na economia formal, de modo transitrio ou permanente, dos recursos, bens e valores que se originam ou se vinculam a delitos definidos como crimes antecedentes. A proposio em tela de minha autoria visa ampliar o rol dos crimes ditos antecedentes, a fim de que se inclua nesta lista os crimes contra a ordem econmica e tributria, os crimes contra a previdncia social e o crime de trfico internacional de mulheres e crianas. Tal alterao visa coadunar a Lei n. 9.613, de 1998, com a Lei Complementar n. 105, de 2001, que dispe sobre o sigilo das operaes de instituies financeiras; bem como atender solicitaes do Ministrio Pblico em diversos seminrios e congressos sobre o assunto. fato que conforme o 12 Perodo de Sesses da Comisso das Naes Unidas de Preveno ao Crime e Justia Penal realizado em Viena, de 13 a 22 de maio de 2003, o crime de trfico internacional de mulheres e crianas foi colocado em 3 lugar na lista dos delitos que mais obtm lucros ilcitos. Todavia, no Brasil, tais delitos, ainda, no se incluem no tipo penal de lavagem de dinheiro, o que vem
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constituindo um grande bice ao Ministrio Pblico na sua atuao concernente a recuperao de ativos derivados destes. Assim, espero estar colaborando com o Estado brasileiro nesta luta incessante contra o crime organizado que possui como sua principal fonte de recursos: bens, direitos e valores oriundos de atividades criminosas.

Sala das Sesses, em 17 de maro de 2004.

ZARATTINI Deputado Federal

LEGISLAO CITADA ANEXADA PELA COORDENAO DE ESTUDOS LEGISLATIVOS - CEDI

LEI N 9.613, DE 3 DE MARO DE 1998

Dispe sobre os Crimes de "Lavagem" ou Ocultao de Bens, Direitos e Valores, a Preveno da Utilizao do Sistema Financeiro para os Ilcitos Previstos nesta Lei, cria o Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF, e d outras providncias. CAPTULO I DOS CRIMES DE "LAVAGEM" OU OCULTAO DE BENS, DIREITOS E VALORES Art. 1 Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime: I - de trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins; II - de terrorismo e seu financiamento;
* Inciso II com redao dada pela Lei n 10.701, de 09/07/2003.

III - de contrabando ou trfico de armas, munies ou material destinado sua produo; IV - de extorso mediante seqestro; V - contra a Administrao Pblica, inclusive a exigncia, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, de qualquer vantagem, como condio ou preo para a prtica ou omisso de atos administrativos; VI - contra o sistema financeiro nacional; VII - praticado por organizao criminosa. VIII - praticado por particular contra a administrao pblica estrangeira (arts. 337-B, 337-C e 337-D do Decreto-Lei n 2.848, de 7 de dezembro de 1940 - Cdigo Penal).
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Pena: - recluso de trs a dez anos e multa.

* Inciso VIII acrescido pela Lei n 10.467, de 11/06/2002.

1 Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de bens, direitos ou valores provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos neste artigo: I - os converte em ativos lcitos; II - os adquire, recebe, troca, negocia, d ou recebe em garantia, guarda, tem em depsito, movimenta ou transfere; III - importa ou exporta bens com valores no correspondentes aos verdadeiros. 2 Incorre, ainda, na mesma pena quem: I - utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores que sabe serem provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos neste artigo; II - participa de grupo, associao ou escritrio tendo conhecimento de que sua atividade principal ou secundria dirigida prtica de crimes previstos nesta Lei. 3 A tentativa punida nos termos do pargrafo nico do art. 14 do Cdigo Penal. 4 A pena ser aumentada de um a dois teros, nos casos previstos nos incisos I a VI do caput deste artigo, se o crime for cometido de forma habitual ou por intermdio de organizao criminosa. 5 A pena ser reduzida de um a dois teros e comear a ser cumprida em regime aberto, podendo o juiz deixar de aplic-la ou substitu-la por pena restritiva de direitos, se o autor, co-autor ou partcipe colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais e de sua autoria ou localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime. CAPTULO II DISPOSIES PROCESSUAIS ESPECIAIS Art. 2 O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: I - obedecem s disposies relativas ao procedimento comum dos crimes punidos com recluso, da competncia do juiz singular; II - independem do processo e julgamento dos crimes antecedentes referidos no artigo anterior, ainda que praticados em outro pas; III - so da competncia da Justia Federal: a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econmico-financeira, ou em detrimento de bens, servios ou interesses da Unio, ou de suas entidades autrquicas ou empresas pblicas; b) quando o crime antecedente for de competncia da Justia Federal. 1 A denncia ser instruda com indcios suficientes da existncia do crime antecedente, sendo punveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor daquele crime. 2 No processo por crime previsto nesta Lei, no se aplica o disposto no art. 366 do Cdigo de Processo Penal. .................................................................................................................................................... ....................................................................................................................................................

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LEI COMPLEMENTAR N 105, DE 10 DE JANEIRO DE 2001

Dispe sobre o sigilo das operaes de instituies financeiras e d outras providncias. Art. 1 As instituies financeiras conservaro sigilo em suas operaes ativas e passivas e servios prestados. 1 So consideradas instituies financeiras, para os efeitos desta Lei Complementar: I - os bancos de qualquer espcie; II - distribuidoras de valores mobilirios; III - corretoras de cmbio e de valores mobilirios; IV - sociedades de crdito, financiamento e investimentos; V - sociedades de crdito imobilirio; VI - administradoras de cartes de crdito; VII - sociedades de arrendamento mercantil; VIII - administradoras de mercado de balco organizado; IX - cooperativas de crdito; X - associaes de poupana e emprstimo; XI - bolsas de valores e de mercadorias e futuros; XII - entidades de liquidao e compensao; XIII - outras sociedades que, em razo da natureza de suas operaes, assim venham a ser consideradas pelo Conselho Monetrio Nacional. 2 As empresas de fomento comercial ou factoring, para os efeitos desta Lei Complementar, obedecero s normas aplicveis s instituies financeiras previstas no 1. 3 No constitui violao do dever de sigilo: I - a troca de informaes entre instituies financeiras, para fins cadastrais, inclusive por intermdio de centrais de risco, observadas as normas baixadas pelo Conselho Monetrio Nacional e pelo Banco Central do Brasil; II - o fornecimento de informaes constantes de cadastro de emitentes de cheques sem proviso de fundos e de devedores inadimplentes, a entidades de proteo ao crdito, observadas as normas baixadas pelo Conselho Monetrio Nacional e pelo Banco Central do Brasil; III - o fornecimento das informaes de que trata o 2 do art. 11 da Lei n 9.311, de 24 de outubro de 1996; IV - a comunicao, s autoridades competentes, da prtica de ilcitos penais ou administrativos, abrangendo o fornecimento de informaes sobre operaes que envolvam recursos provenientes de qualquer prtica criminosa; V - a revelao de informaes sigilosas com o consentimento expresso dos interessados; VI - a prestao de informaes nos termos e condies estabelecidos nos arts. 2, 3, 4, 5, 6, 7 e 9 desta Lei Complementar.

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4 A quebra de sigilo poder ser decretada, quando necessria para apurao de ocorrncia de qualquer ilcito, em qualquer fase do inqurito ou do processo judicial, e especialmente nos seguintes crimes: .................................................................................................................................................... .................................................................................................................................................... COMISSO DE CONSTITUIO E JUSTIA E DE CIDADANIA I - RELATRIO A proposio em tela visa a ampliar o rol de crimes ditos antecedentes lavagem de dinheiro, pois deles se originam os recursos que vem a ser lavados, neles incluindo os crimes contra a ordem econmica e tributria, os crimes contra a previdncia social, e o de trfico internacional de mulheres e crianas. II - VOTO DO RELATOR A proposta em exame atende os pressupostos de constitucionalidade relativos competncia da Unio, ao processo legislativo e legitimidade de iniciativa. No h reparos a fazer quanto juridicidade e tcnica legislativa. No mrito, justo que se amplie o rol dos crimes antecedentes previstos na Lei n 9.613, de 1998, coadunando o disposto nessa lei com a Lei Complementar n 105, de 2001, que dispe sobre o sigilo das operaes de instituies financeiras. Assim, voto pela constitucionalidade, juridicidade e boa tcnica legislativa da proposio em tela e, no mrito, pela sua aprovao.

Sala da Comisso, em 17 de maro de 2005.

Deputado JOS EDUARDO CARDOZO Relator

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III - PARECER DA COMISSO A Comisso de Constituio e Justia e de Cidadania, em reunio ordinria realizada hoje, opinou unanimemente pela constitucionalidade, juridicidade, tcnica legislativa e, no mrito, pela aprovao do Projeto de Lei n 3.160/2004, nos termos do Parecer do Relator, Deputado Jos Eduardo Cardozo. Estiveram presentes os Senhores Deputados: Sigmaringa Seixas - Presidente, Jos Eduardo Cardozo, Osmar Serraglio e Mendona Prado - Vice-Presidentes, Almeida de Jesus, Andr de Paula, Antonio Carlos Biscaia, Antonio Carlos Magalhes Neto, Bosco Costa, Colbert Martins, Edna Macedo, Inaldo Leito, Ivan Ranzolin, Jamil Murad, Jefferson Campos, Joo Campos, Joo Paulo Cunha, Jos Divino, Leonardo Picciani, Luiz Couto, Luiz Piauhylino, Mendes Ribeiro Filho, Nelson Pellegrino, Nelson Trad, Neucimar Fraga, Odair Cunha, Paulo Magalhes, Professor Irapuan Teixeira, Renato Casagrande, Roberto Magalhes, Ronaldo Cunha Lima, Rubens Otoni, Srgio Miranda, Vilmar Rocha, Zenaldo Coutinho, Almir Moura, Ann Pontes, Antnio Carlos Biffi, Ary Kara, Carlos Sampaio, Celso Russomanno, Coriolano Sales, Custdio Mattos, Fernando Coruja, Gilberto Nascimento, Iriny Lopes, Joo Fontes, Jos Carlos Arajo, Laura Carneiro, Lo Alcntara, Marcos Abramo, Mauro Benevides, Moroni Torgan, Odlio Balbinotti, Pastor Francisco Olmpio e Paulo Afonso. Sala da Comisso, em 12 de julho de 2006.

Deputado SIGMARINGA SEIXAS Presidente

FIM DO DOCUMENTO

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