Sistemas Policiales de Infromación e Inteligencia

POLICA
Sistemas policiales de informacin e inteligencia
Manual de instrucciones p ar a la ev al u a ci n de la justicia penal
OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA Y EL DELITO Viena
POLICA
Manual de instrucciones para la evaluacin de la justicia penal
Naciones unidas Nueva York, 2010
NDICE
1. 2. 3. 4. INTRODUCCIN ....................................................................................................... 1 SINOPSIS ESTADSTICA ......................................................................................... 4 MARCO JURDICO Y REGLAMENTARIO................................................................ 5 INFRAESTRUCTURA................................................................................................ 8 4.1 4.2 4.3 4.4 5. NORMATIVA ...................................................................................................... 8 INSTITUCIONES................................................................................................ 8 DOTACIN DE PERSONAL.............................................................................. 9 ORGANIZACIN DE LA INFORMACIN ....................................................... 10
LA INTELIGENCIA CRIMINAL COMO PROCESO................................................. 14 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 REUNIN ..................................................................................................... 14 EVALUACIN............................................................................................... 17 COTEJO ....................................................................................................... 17 ANLISIS...................................................................................................... 17 DIFUSIN..................................................................................................... 19 DIRECCIN.................................................................................................. 20
6. 7. 7.1 7.2
USO LOCAL DE LA INFORMACIN Y LA INTELIGENCIA ................................... 20 COLABORACIN Y COORDINACIN ................................................................... 24 COLABORACIN .................................................................................................... 24 COORDINACIN DE LOS DONANTES ................................................................. 25
ANEXO A. DOCUMENTOS BSICOS........................................................................... 27 ANEXO B. GUA O LISTA DE VERIFICACIN DEL EVALUADOR.............................. 29
iii
1.
INTRODUCCIN
El concepto de inteligencia criminal no es fcil ni de explicar ni de traducir. La traduccin directa puede tener connotaciones polticas e histricas negativas en algunas partes del mundo que hacen que la palabra resulte inapropiada en ciertos contextos internacionales. Por consiguiente muchas veces resulta ms fcil hablar de informacin y, en realidad, a menudo los trminos informacin e inteligencia se usan de manera intercambiable. Las definiciones de qu se entiende por inteligencia varan. Algunos dicen que inteligencia es la informacin preparada para la accin, en tanto que otros sostienen que es informacin evaluada. Otros afirman que la informacin se transforma en inteligencia a travs de un proceso analtico, en tanto que no falta quien afirme que se trata de informacin importante, o de importancia potencial, para una indagacin o posible indagacin. Lo que tienen de comn estas definiciones es la idea de que la inteligencia constituye un tipo especial de informacin con valor adicional que puede reconocerse o asignrsele mediante cierto tipo de proceso analtico. La inteligencia criminal es simplemente cualquier tipo de informacin con valor adicional que puede ser utilizado por los agentes del orden para combatir la delincuencia. Tambin es preciso tomar nota del debate actual en el seno de la comunidad de analistas de los organismos encargados de hacer cumplir la ley en cuanto a si su labor tiene en realidad algo que ver con la inteligencia. Algunos afirman que el anlisis de delitos no constituye una funcin de inteligencia, en tanto que otros sostienen que es fundamental. Para los fines del presente documento no se hace ninguna distincin. Independientemente de la designacin que prefieran, los analistas de delitos y los analistas de inteligencia criminal cumplen la misma funcin, que desempean de la misma manera. Como estrategia para hacer cumplir la ley, la inteligencia criminal se ha venido usando desde hace muchos aos. En realidad, si bien el concepto se ha formalizado solo en fecha reciente, muchos de los enfoques bsicos (e intuitivos) del investigador tradicional son iguales. Por ejemplo, los investigadores siempre han tratado de descubrir el hilo comn que une todos los elementos de un caso, o tomado nota mental de las costumbres de delincuentes conocidos o cultivado relaciones especiales con personas del hampa capaces de proporcionar informacin privilegiada. Siempre se ha considerado que todos estos elementos eran simplemente parte de una buena labor policial. En consecuencia, aun en aquellos pases en que la expresin inteligencia criminal no se ha adoptado oficialmente, tendra que resultar posible encontrar componentes clave del sistema de inteligencia criminal, como, por ejemplo, la reunin de informacin sobre delincuentes, el archivo de huellas dactilares y de ADN y la utilizacin de tcnicas encubiertas de investigacin, incluido el empleo de informantes. En los ltimos 50 aos se ha ido refinando sistemticamente el uso de la informacin y la inteligencia policiales. Los sistemas de informacin policial, que antes se basaban en el cotejo de fichas a cargo de un archivero, han evolucionado con la tecnologa de la informacin hasta convertirse en departamentos que utilizan programas informticos especiales y las competencias de analistas profesionales del delito. Tambin se ha refinado la aplicacin de la informacin. Se han desarrollado tcnicas y metodologas de inteligencia para detectar amenazas delictivas o trazar el perfil de delitos o delincuentes conocidos. Desde el punto de vista estratgico y tctico, actualmente se dispone de inteligencia que permite a la polica adoptar decisiones ms exactas y ms fciles de justificar. Como ya se dijo, en general el valor de la informacin se reconoce o atribuye mediante cierto tipo de proceso analtico. Los especialistas han reconocido una serie de etapas comunes por las que pasa dicho proceso.
Si bien es posible encontrar variaciones secundarias en dichas etapas todas ellas defendidas vigorosamente por distintos grupos este diagrama representa los pasos ms comunes seguidos para la obtencin de inteligencia. La flecha que une el ltimo recuadro con el primero indica que el proceso es un ciclo de inteligencia a travs del cual la informacin e inteligencia se refinan constantemente. A veces se agrega otro recuadro con el nombre de Direccin en la parte superior del ciclo que representa la forma en que, en algunos modelos, puede existir un componente de gestin y asignacin de tareas en el proceso (en el anexo del presente documento se agrega otro diagrama en el que se describe la circulacin de la inteligencia). Una vez reunida la informacin, se evala segn la fiabilidad de la fuente as como la pertinencia y validez de su contenido antes de ser archivada, se hacen las remisiones del caso y se clasifica como lista para ser utilizada, es decir, cotejada. El analista considera entonces la informacin en su contexto, extrae conclusiones sobre su significado y prepara informes, notas y otros documentos que describen ese significado. Los resultados o productos de este proceso se distribuyen entonces o difunden entre los que necesitan conocerlos. El principio de la necesidad de saber es fundamental cuando se trabaja con informacin e inteligencia delicadas. Esto significa que, a menos que exista una clara razn profesional para compartir la informacin con otra persona, dicha informacin no debe ser compartida, ni siquiera cuando la persona que la solicita tenga las credenciales de seguridad necesarias. Cuantas menos sean las personas enteradas de algo, ms fcil ser mantener su carcter confidencial. En los ltimos aos se han producido algunas novedades importantes en cuanto al uso de inteligencia criminal por los organismos encargados de hacer cumplir la ley en muchas partes del mundo que han tenido por resultado el creciente reconocimiento entre los investigadores de que: La inteligencia criminal oportuna y susceptible de dar pie para la accin es esencial para lograr la prevencin, reduccin e investigacin de la delincuencia organizada grave, especialmente cuando es de carcter transnacional. (oportuna significa que llega a manos del investigador a tiempo y susceptible de dar pie para la accin significa que por su nivel de detalle y fiabilidad permite pasar a la accin); La inteligencia criminal puede ser de gran utilidad en la tarea de encauzar y asignar prioridades a los recursos destinados a la prevencin, reduccin y deteccin de todas las formas de delito mediante la deteccin y anlisis de tendencias, modus operandi, focos de problemas y delincuentes a nivel tanto nacional como transnacional; y
Reunin
Evaluacin
Cotejo
Anlisis
Difusin
La inteligencia puede constituir el fundamento de un modelo de polica eficaz llamado a veces polica guiada por la inteligencia en que la inteligencia es un elemento esencial para proporcionar direccin estratgica y determinar el despliegue de personal para todas las formas de actividad policial tctica, incluidas la polica comunitaria y las patrullas de rutina.
Si bien se observarn diferencias importantes en la manera de interpretar y aceptar la informacin y la inteligencia como instrumentos policiales, el hecho es que en muchos pases y organizaciones internacionales la inteligencia criminal ha sido adoptada como estrategia ptima para impulsar la labor de polica en el siglo actual. Una ltima consideracin que debe tenerse en cuenta es que las leyes nacionales de secreto policial pueden aplicarse a cuestiones relacionadas con la informacin y la inteligencia policiales de modo que puede suceder que un evaluador no siempre reciba respuestas completas a sus preguntas. Esto ofrece un buen pretexto para no decir toda la verdad cuando las respuestas a algunas preguntas podran resultar comprometedoras o polmicas, por ejemplo, en caso de haberse violado los derechos humanos; por otra parte, el motivo de la reticencia puede no tener nada de siniestro en absoluto. Adems de formarse una idea clara de las ventajas y desventajas del enfoque estatal de la informacin y la inteligencia policiales, el evaluador debera poder reconocer las oportunidades de reforma y desarrollo. La asistencia tcnica en la esfera de los sistemas policiales de informacin e inteligencia, en el contexto de un marco estratgico ms amplio, puede incluir una labor encaminada a fortalecer los siguientes elementos: Redactar (o enmendar) y aplicar instrumentos jurdicos que proporcionen poderes a la polica, dentro de lmites responsables, en lo relativo a la reunin y utilizacin de informacin e inteligencia junto con las salvaguardias apropiadas; Redactar (o revisar) las directrices y los manuales pertinentes; Desarrollar un sistema integrado de gestin e intercambio de informacin e inteligencia policiales; Crear un rgano nacional o central de coordinacin de la inteligencia e informacin criminales; Establecer salvaguardias y mecanismos de supervisin independientes; Mejorar la infraestructura tcnica para el manejo y la integracin de los datos (incluido el fortalecimiento de la seguridad de los datos); Formar personal profesional especializado (sobre todo con respecto a las competencias del personal analtico y los administradores de la inteligencia); Mejorar los servicios tcnicos disponibles para el personal que trabaja con informacin e inteligencia (incluida la prestacin de apoyo para la creacin y el desarrollo de bases de datos policiales fundamentales y el acceso a stas); Facilitar y promover el establecimiento de mecanismos (jurdicos, institucionales y tcnicos) para compartir la informacin con los organismos nacionales y los asociados internacionales); Crear la metodologa y las estructuras necesarias para establecer un sistema nacional de evaluacin de la amenaza de la delincuencia organizada.
2.
SINOPSIS ESTADSTICA
Srvase remitirse a Cuestiones intersectoriales: Informacin sobre la justicia penal para orientacin sobre la reunin de los datos estadsticos clave sobre la justicia penal que contribuirn a dar una visin panormica de la seguridad pblica y de la prestacin de los servicios policiales, as como de la capacidad general del sistema de justicia penal del pas que se evala. La disponibilidad de estadsticas sobre la funcin policial vara considerablemente. Tambin varan, a su vez, la fiabilidad e integridad de dichas estadsticas. Siempre que sea posible, las estadsticas proporcionadas por un organismo gubernamental deberan validarse con las estadsticas provenientes de otras fuentes, como organizaciones no gubernamentales u rganos internacionales. Como ya se dijo antes, la informacin e inteligencia policiales pueden ser de carcter delicado y estar protegidas por leyes especiales de confidencialidad que impedirn dar respuesta a algunas de las preguntas del evaluador.
A.
Existe un departamento nacional de estadstica? Qu datos produce con respecto al anlisis de los delitos? Dnde y de quin obtiene su informacin? Existe un servicio del sector pblico o privado de investigacin de delitos que proporcione anlisis sobre las tendencias del delito o la delincuencia? En caso afirmativo, busque ejemplos recientes. Se renen estadsticas sobre la incidencia de los delitos en funcin de una serie de distintos criterios? Se renen teniendo en cuenta la zona geogrfica local, regional y nacional? Se encuentran estas estadsticas a disposicin del pblico? Estn al alcance de los comisarios locales, regionales y nacionales? Cuntos organismos participan en las actividades de informacin e inteligencia criminales? Hay algn organismo o departamento de seguridad del Estado que tenga competencia en la lucha contra el delito? Quin tiene competencia para la lucha contra el terrorismo? Cuntos organismos encargados de hacer cumplir la ley tienen una base de datos o red de bases de datos de informacin e inteligencia? Cuntos cotejan la informacin utilizando un sistema de archivo de documentos escritos, por ejemplo, fichas? Cuntos tienen acceso a una intranet policial, una red de computadoras cerrada, compartida por organismos y agentes policiales? Cuntos organismos tienen una dependencia designada como unidad de inteligencia criminal? Cuntas tienen acceso a programas informticos analticos protegidos por derechos de propiedad como ibase/i2, Xanalys Watson, o Unisys Holmes2? En los casos en que se haya adoptado el sistema de polica guiada por la inteligencia, existen cifras sobre el nmero de operaciones guiadas por la inteligencia que se han realizado? Con qu resultado?
B.
C.
D.
E.
F.
3.
MARCO JURDICO Y REGLAMENTARIO
La informacin e inteligencia policiales pueden estar estrictamente limitadas por las leyes que rigen el tipo de informacin que puede poseer la polica, los propsitos para los cuales puede disponer de ella y cmo ha de gestionarla. Pueden existir leyes que prohban terminantemente el acceso de terceros al contenido de bases de datos del gobierno, incluidas las de la polica, o puede haber leyes sobre libertad de la informacin que, por el contrario, proporcionen considerable acceso a aqullas. Sin embargo, siempre existe cierta parte de la informacin que no puede difundirse ms all de los usuarios directos, sea por preferencias culturales sobre el control de la informacin o por razones operativas, por ejemplo, para que alguien no se entere de que lo estn vigilando. El carcter delicado de ciertos tipos de informacin e inteligencia policiales as como las tcnicas intrusivas que se utilizan a veces para reunirlas, hacen que los mecanismos de supervisin y las medidas de seguridad establecidos asuman particular importancia. Dichos mecanismos y medidas figuran normalmente en las leyes o cdigos de procedimiento. En todos los pases existe algo que se llama informacin clasificada, que se considera delicada o secreta. Esta informacin se suele marcar con rtulos protectores, por ejemplo, confidencial o secreto. Dado que estos rtulos o marcaciones pueden variar de un pas a otro, se ha hecho prctica comn que las organizaciones gubernamentales y militares cuya labor trasciende las fronteras nacionales (por ejemplo en la Unin Europea o la Organizacin del Tratado del Atlntico del Norte) proporcionen un cuadro de equivalencias en que se indican la designacin de cada nivel de clasificacin y su significado. Los trminos ms comunes utilizados en ingls son restricted (reservado), confidential (confidencial), secret (secreto) y top secret (secreto mximo), pero pueden usarse otras designaciones. Una vez que la informacin ha sido clasificada bajo uno de estos rtulos, entran en juego ciertas restricciones especiales para su manejo y se permite el acceso solo a personas con las credenciales apropiadas. Las restricciones especiales de acceso pueden definir no solo quin puede ver la informacin clasificada, sino tambin las condiciones en que pueden verla, la forma en que ha de almacenarse, el mtodo por el que ha de transmitirse y cmo debe destruirse. Es perfectamente posible que, con arreglo a las leyes nacionales de polica, toda informacin en poder de la polica o generada por sta sea automticamente clasificada aun cuando el contenido no tenga nada de carcter particularmente confidencial. En los ltimos 25 aos del siglo XX, con el estmulo de los adelantos sin precedentes de la tecnologa de la informacin, tom forma una nueva doctrina de la proteccin de los datos personales (denominada a veces, simplemente, proteccin de los datos). Esta doctrina ha alcanzado un gran desarrollo en algunos pases, pero no en otros, y constituye un mbito sumamente complicado del derecho. Los pases que suscriben esta doctrina consideran que todo dato que pueda identificar directa o indirectamente a una persona con vida (el sujeto de los datos) es propiedad de esa persona y no debe pasar a manos ajenas salvo en condiciones estrictamente controladas. El sujeto de los datos puede consentir que sus datos pasen a manos de terceros, pero dichos datos no pueden utilizarse para ningn fin no incluido en el consentimiento limitado del sujeto. Cuando los datos se necesitan para prevenir o combatir el delito, se hacen algunas excepciones con respecto al consentimiento, pero siguen en pie las dems restricciones. As, por ejemplo, la doctrina dice que: a) los datos no pueden transmitirse a nadie a menos que se hayan establecido medios adecuados de fiscalizacin y seguridad para la proteccin de los datos; b) deben ser utilizados solo para los fines para los cuales se suministraron originalmente; y c) una vez que dichos propsitos dejen de ser aplicables, los datos debern destruirse. No todos los pases aceptan, por cierto, este concepto y, por consiguiente, ello tiene consecuencias para el intercambio de informacin entre pases que tienen leyes de proteccin de los datos y los que no las tienen. Hasta la fecha no se ha encontrado una solucin universalmente aceptable a este dilema. En aquellos casos en que la proteccin de los datos y las leyes de privacidad estn bien establecidas, existe un rgano oficial de supervisin independiente al que se pueden dirigir las quejas y que tiene atribuciones para inspeccionar la forma en que se gestionan los datos personales y ordenar los cambios que estime necesarios. Adems, el sujeto de los datos tiene derecho a interponer un recurso ante los tribunales si se ha hecho un uso no autorizado de sus datos personales.
A.
Existen leyes o directrices escritas sobre la reunin, el almacenamiento, el anlisis y la difusin de inteligencia o informacin criminales por los agentes del orden o para mantener el orden? Qu es lo que permiten? Cules son las restricciones y limitaciones? Qu leyes o reglamentos se aplican a la informacin clasificada? Existe un sistema de rotulado protector? Hay una ley que proteja los secretos oficiales? Cules son las consecuencias para alguien que revele informacin clasificada? Est ese acto tipificado como delito?
B.
C.
Existen leyes relativas a la proteccin de los datos personales (es decir, proteccin de los datos), la retencin de los datos o libertad de informacin, o ambas cosas? Qu dicen acerca de los datos reunidos para los fines del mantenimiento del orden? Hace la ley responsable al organismo que se encuentra en poder de los datos de asegurar su exactitud y pertinencia? Existe un plazo de examen fijado por ley vencido el cual es preciso adoptar una decisin sobre si todava existen los propsitos para los cuales se retuvieron los datos personales o si, por el contrario, han de eliminarse? Tiene el sujeto de los datos derecho a entablar demanda por daos y perjuicios si se infringen sus derechos? Existe un rgano independiente de supervisin para atender las quejas relativas a la proteccin de los datos y la privacidad? Qu atribuciones tiene? Se lo consulta sobre las nuevas leyes relacionadas con la informacin y la inteligencia? Supervisa la informacin utilizada por los agentes del orden? Da publicidad a informes peridicos sobre la forma en que los organismos encargados de hacer cumplir la ley manejan los datos? Qu otras organizaciones existen para vigilar la forma en que se gestionan la informacin e inteligencia policiales? Qu atribuciones tienen? Hay algn comit oficial parlamentario o de otra ndole con funciones de supervisin en cuestiones de informacin e inteligencia policiales? Qu atribuciones tiene? Recibe de la polica evaluaciones estratgicas de amenazas sobre delitos graves y delincuencia organizada? Vase la seccin 5.5 infra. Recibe otros informes de la polica sobre actividades que entraen el uso de informacin e inteligencia? Estn sus informes a disposicin del pblico? Qu dicen? Existe un comit asesor ejecutivo que coordine las cuestiones nacionales de inteligencia? Est representado en l el sector de los encargados de hacer cumplir la ley? Se describe en la legislacin la necesidad de saber? En caso negativo, se encuentra ese concepto en reglamentos o directrices? Pueden los agentes describir qu significa la necesidad de saber y por qu es importante? Existen leyes o reglamentos, o ambas cosas, sobre la seguridad de la informacin? Existe algn protocolo, reglamento, orden o juego de instrucciones en que se especifiquen detalladamente las normas mnimas en cuanto a seguridad de la informacin? Existen leyes que permitan a la polica: Reunir informacin, incluidos datos personales? Almacenar y utilizar esa informacin para la investigacin, deteccin y prevencin de delitos? Compartir la informacin con otros organismos encargados de hacer cumplir la ley, a nivel nacional y transnacional? Compartir la informacin con organizaciones internacionales encargadas de hacer cumplir la ley, tales como la Interpol? Existen leyes que obliguen a las empresas de telfonos mviles y a los proveedores de servicios de Internet conservar los registros de facturacin y los detalles de uso por los abonados? Hay rdenes, directrices o reglamentos policiales en cuanto al uso de inteligencia e informacin criminales? Qu dicen? Existe un cdigo de
D.
E.
F.
G.
H.
I.
J.
K.
L.
prctica sobre la difusin de datos? Cundo fue actualizado por ltima vez? Tienen conocimiento de l los agentes de polica e investigadores que usan esa inteligencia? M. Ha sido firmada y ratificada la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional? En particular, se han puesto en prctica las disposiciones sobre el intercambio de informacin e inteligencia?
4.
INFRAESTRUCTURA
Si bien el evaluador no debe esperar encontrar invariablemente procesos de inteligencia criminal bien desarrollados, la presencia de informacin policial y su uso estructurado se dan en todas partes. Esto no significa que los sistemas hayan de ser necesariamente informatizados pues el archivo sistemtico y estructurado de documentos escritos puede ser igualmente eficaz. Pese a que el empleo de la informacin e inteligencia policiales puede descansar sobre una firme base jurdica, a menos que la buena prctica se integre en la cultura policial, junto con los procedimientos adecuados y los recursos suficientes, la legislacin tendr pocos efectos prcticos. En algunos pases puede existir un organismo central especial que se ocupe de la inteligencia criminal; en otros, puede haber dependencias dedicadas a esa tarea dentro de organismos policiales (incluso a nivel de comisara local); en otros, por fin, es posible que el concepto no exista en absoluto. En los casos en que el marco nacional de mantenimiento del orden est integrado por varios organismos o instituciones diferentes (por ejemplo, polica nacional, gendarmera, polica criminal, aduanas, guardia fronteriza, etc.), el volumen y la calidad de la informacin intercambiada, as como la velocidad con que se contesten las solicitudes, indicarn el nivel de cooperacin. En los casos en que no exista ninguna base de datos nacional de inteligencia o informacin criminales, lo cual es sumamente improbable, la informacin e inteligencia de que se disponga sern sin duda fragmentarias y adolecern de duplicaciones. El establecimiento de slidos mecanismos de intercambio de informacin puede mitigar este problema. Los dispositivos de vigilancia tcnica, por ejemplo, los usados para la interceptacin telefnica y los instrumentos de escucha, pueden estar concentrados a veces en los organismos nacionales de seguridad. En tales casos, las solicitudes de asistencia de la polica debern competir con las prioridades nacionales de seguridad, a las cuales estarn supeditadas.
4.1
NORMATIVA
Si bien prcticamente todos los pases tienen fuentes de informacin y archivos de informacin cotejada de alguna clase, son muy pocos los que cuentan con una normativa estructurada uniforme sobre cmo combinar dichas fuentes. Sin embargo, todo marco integrado de informacin e inteligencia abarcar e incluir todos los niveles y aspectos del mantenimiento del orden. La estrategia se decide sobre la base del anlisis; las prioridades y recursos se asignan sobre la base del anlisis; las operaciones y patrullas policiales se organizan sobre la base del anlisis.
A.
Existe una estrategia nacional, un plan nacional o documento similar en que se expongan las prioridades y objetivos de la funcin policial? Se hace en l alguna referencia a la inteligencia criminal o a la reunin de informacin para los fines de la investigacin de delitos o, en general, para el mantenimiento del orden? Quin se encarga de esta actividad?
La polica guiada por la inteligencia es una estrategia o tctica por la cual la informacin e inteligencia se utilizan para decidir la asignacin de recursos teniendo en cuenta las amenazas que, segn el anlisis, presentan el mayor peligro.
B.
Existe una estrategia nacional de inteligencia criminal? Qu elementos contiene? Quin est encargado de ella? Se describe el concepto de polica guiada por la inteligencia? Existen otras estrategias nacionales sobre el delito que mencionen la inteligencia criminal? En caso afirmativo, qu dicen?
4.2
INSTITUCIONES
A. Existe un organismo nacional o principal encargado de la informacin e inteligencia criminales? En caso afirmativo, qu categora tiene su director
ejecutivo? De quin depende? Coordina y dirige esta organizacin todas las actividades relacionadas con la informacin e inteligencia criminales? Cules son sus objetivos? Si tiene una declaracin de misin, qu dice? Tiene un plan de actividades? Cmo se prev que ese plan habr de ayudar a mejorar y desarrollar la informacin y la inteligencia policiales en el futuro? B. En caso de que exista un organismo nacional o principal encargado de la informacin e inteligencia criminales, cuntos empleados tiene? Goza el personal de poderes policiales? Est facultado para reunir informacin e inteligencia por derecho propio? Est autorizado a operar una red de informantes? Qu otras organizaciones u organismos participan en la almacenamiento y empleo de informacin e inteligencia policiales? reunin,
C. D.
En caso de que cada organismo encargado de hacer cumplir la ley se ocupe de gestionar su propia informacin e inteligencia, existe un conjunto de normas comunes para: La reunin, evaluacin y anlisis de la informacin e inteligencia? El registro y constancia de la informacin e inteligencia? La seguridad? Los informes y las sesiones informativas? Existen departamentos, unidades o secciones de informacin e inteligencia criminales a nivel regional? Cuntos analistas tienen, si es que tienen alguno? F. Existen departamentos, unidades o secciones de informacin e inteligencia criminales a nivel de comisara? Cuntos analistas tienen, si es que tienen alguno?
E.
G.
Estn los departamentos, unidades o secciones de informacin e inteligencia criminales organizados y gestionados como parte de una direccin independiente de polica criminal o dependen del jefe de la polica local?
H.
Se imparte instruccin a otros agentes policiales, fiscales y jueces en la reunin y el empleo de informacin e inteligencia criminales? Se dictan cursos especiales para directores de investigaciones sobre la forma de utilizar los servicios de analistas y cmo asignarles y dirigir sus tareas?
4.3
DOTACIN DE PERSONAL
El consenso actual es que los sistemas de seguridad tcnicos y fsicos, aunque no invulnerables, son actualmente tan slidos que los delincuentes consideran ms rentable tratar de corromper a las personas que los administran. Por consiguiente es de gran importancia asegurarse de la integridad del personal que trabaja con informacin e inteligencia policiales. Debido al delicado carcter de la informacin e inteligencia criminales, las personas escogidas para trabajar en esta esfera deben tener credenciales ms estrictas en cuanto a integridad que las que desempean otras actividades policiales. Dicha integridad se suele medir con un sistema de investigacin de seguridad positiva que analiza los antecedentes del personal de inteligencia y evala los riesgos que puede presentar.
A.
Est sometido el personal contratado para trabajar con informacin e inteligencia a procedimientos de seleccin adicionales mediante los cuales se evala su fiabilidad, es decir, existe un control de seguridad positivo? Est el sistema sometido a evaluaciones peridicas? Qu sucede si alguien no pasa la evaluacin? Con qu frecuencia sucede? Es posible que no haya ningn empleado que tenga la designacin oficial de analista y, aun en los casos en que exista dicho puesto, el titular puede no haber recibido instruccin sistemtica. Sin embargo, las ms de la veces hay alguien
B.
responsable del mantenimiento de los archivos locales a quien se dirigen los dems agentes cuando necesitan informacin de antecedentes sobre un delincuente.
Los servicios de analistas competentes y experimentados son fundamentales para alcanzar una capacidad eficaz de informacin e inteligencia. La instruccin de los analistas es costosa y, si no se remunera suficientemente su labor, no tardan en vender sus competencias al sector privado por una remuneracin financiera mucho mayor. La retencin de los analistas constituye un problema reconocido.
C.
Hay algn empleado que tenga la designacin de analista? Cmo se seleccionan? Se recurre para su contratacin a la reserva de agentes de polica o se contratan directamente del pblico en general? Se contratan despus de un procedimiento de seleccin objetivo? En qu consisten los criterios de seleccin? Qu requisitos se exigen? Incluyen los procedimientos de seleccin la administracin de tests de psicometra? Qu instruccin formal reciben los analistas? Asisten a cursos peridicos de repaso? Hay una estructura de promocin de las perspectivas de carrera y de ascensos para los analistas? Qu proporcin de analistas se mantiene al servicio de la polica cinco aos despus de haber recibido instruccin? Cmo se comparan los sueldos de los analistas con los de los patrulleros? En caso de que el personal tenga acceso a computadoras, se proporcionan a los analistas programas de informtica analticos especializados? En caso afirmativo, qu programas? Son suficientes los recursos tcnicos para permitir pleno uso de estos programas? Si se dispone de computadoras, son fiables desde el punto de vista de la memoria y la fuente de energa elctrica?
D.
E.
4.4
ORGANIZACIN DE LA INFORMACIN
La informacin es la base de la investigacin criminal y si bien puede suceder que muchos pases no hayan introducido todava bases de datos de computadora, es posible alcanzar resultados similares mediante el archivo cuidadoso y exacto de documentos escritos o fichas. Las diferencias consistirn normalmente en el tamao fsico del archivo, las competencias requeridas del archivero y la velocidad de la localizacin. Las bases de datos de computadora representan una considerable inversin, que suele subestimarse. El equipo puede volverse rpidamente obsoleto y las licencias para el uso de programas informticos requieren suscripciones peridicas y costosas. Sin embargo, pueden derivarse grandes beneficios del manejo de grandes volmenes de datos que, de otro modo, seran inmanejables. Si bien es cierto que la tecnologa de la informacin puede reducir el nmero de empleados necesarios para realizar ciertas funciones, cualquier economa obtenida se reduce considerablemente cuando el costo de la fuerza de trabajo es bajo. Aunque, naturalmente, una computadora es mucho ms rpida y su nivel de exactitud mucho mayor, no es mucho lo que pueda hacer la tecnologa de la informacin que no pueda hacerse tambin mediante la actividad manual
4.4.1 Casos en que la informacin se mantiene solo en la forma de documentos escritos

A. Se mantienen expedientes, archivos o ndices policiales de informacin til? En caso afirmativo, qu contienen? En particular, contienen denuncias de delitos, prontuarios criminales y huellas dactilares? Dnde se encuentran esos archivos y expedientes? Existe un centro, organismo o registro nacional o principal para el mantenimiento de estos archivos? En caso negativo, tienen los distintos organismos policiales sus propios registros centrales de tal informacin? Mantienen ese tipo de archivos o expedientes los servicios policiales locales o de distrito? Se hacen remisiones recprocas o una indizacin de la informacin? Con qu facilidad se accede a esta documentacin y se localizan los datos buscados?
10
B.
En caso de existir, con cuntos archivos o registros se cuenta? Cuntos expedientes nuevos se reciben a diario? Quin se encarga de recibirlos? De dnde proviene la informacin? Cunta informacin antigua se suprime por haber dejado de ser til? Qu mecanismo existe para tomar esa decisin? Pueden los policas hacer peticiones directas de bsqueda de archivos de informacin e inteligencia o es preciso que un funcionario de mayor categora o un fiscal autorice la peticin? Hay que formular esas peticiones por escrito? Por trmino medio, cunto tiempo se necesita para que se conteste una peticin de ese tipo? A qu nivel (local, regional, nacional) tienen los agentes de polica o los analistas, o ambos, acceso a archivos y documentacin de informacin e inteligencia de la polica nacional? Cmo se transmite esta informacin? Es el mtodo de transmisin seguro y a prueba de manipulacin?
Si bien el uso del anlisis del ADN en la investigacin aumenta rpidamente, se trata de un campo relativamente nuevo y la opinin general es que los servicios de especialistas y de apoyo tcnico necesarios no estarn al alcance de la mayora de los pases. Las preguntas sobre el ADN se incluyen en este mdulo solo para dar carcter completo al Manual y no ha de considerarse que tengan por objeto indicar ninguna deficiencia tcnica.
C.
D.
E.
Se obtienen muestras de ADN? Cmo se almacenan? Cuntos archivos existen? Se comparte la informacin sobre el ADN con organismos internacionales encargados de hacer cumplir la ley como la Interpol?
Es importante advertir que la Interpol tiene otras bases de datos que son tiles para organizar la informacin. Cabe mencionar entre ellas, por ejemplo, las siguientes: huellas dactilares, documentos de viaje perdidos o robados, fotos de nios vctimas de abuso sexual, obras de arte robadas y vehculos automotores robados.
F.
Existen otros archivos o documentos de informacin cotejada que puedan ser de valor para los agentes del orden, tales como la propiedad de vehculos, los titulares de licencias para conducir, calificaciones crediticias, residencia? Tienen las personas que visitan el pas o la regin que registrarse ante la polica local, trmite que se hace automticamente muchas veces a travs de los registros de hoteles? En caso afirmativo, a qu nivel se coteja la informacin? Si se expiden a los ciudadanos tarjetas de identificacin personal, son expedidas por la polica? Se dispone de esta informacin para los fines de la investigacin de delitos? Cuando se accede a los archivos o se solicita acceso a estos, se deja constancia de quines accedieron o hicieron la solicitud, la fecha y el motivo? Est limitado el acceso a los que necesitan saber? Estn las oficinas equipadas con mquinas troceadoras para la destruccin de documentos delicados? Existen sacas especiales de seguridad para la eliminacin de documentos confidenciales? Qu reglas rigen su control y empleo?
G.
H.
4.4.2 Casos en que la informacin tambin se mantiene en formato electrnico

A. Existe una base de datos nacional o principal con informacin e inteligencia criminales? En caso negativo, tienen los organismos policiales sus propias bases de datos de informacin e inteligencia? Estn vinculadas las diferentes bases de datos? Es posible investigar todas las bases en tiempo real? En caso negativo, cmo es de fcil hacer una bsqueda en todas las bases de datos aplicando los mismos criterios?
11
B.
En los casos en que existe una base de datos nacional o principal de informacin e inteligencia criminales, cul es la infraestructura y arquitectura? Cuntos datos contiene? Cuntos datos nuevos se ingresan a diario? Quin lo hace? De dnde provienen los datos? Qu porcentaje de datos antiguos se elimina porque han perdido su utilidad? Cul es el procedimiento para adoptar esa decisin? Pueden los agentes presentar solicitudes directas de bsquedas de informacin e inteligencia en los archivos (de documentos escritos y electrnicos) o hace falta la autorizacin de un funcionario de categora superior o de un fiscal para hacer la peticin? Tienen que hacerse por escrito esas peticiones? Por trmino medio, cunto tiempo hay que esperar para que se conteste una solicitud? A qu nivel (local, regional o nacional) tienen los agentes de polica y los analistas acceso a los archivos y bases de datos de informacin e inteligencia de la polica nacional? Existen terminales de acceso en las principales oficinas policiales a nivel local, regional y nacional? Estn las lneas de comunicacin con estas oficinas protegidas por cdigos? Estn las terminales protegidas con contraseas personales u otros requisitos de seguridad? Qu procedimientos se han establecido para almacenar y buscar denuncias de delitos, prontuarios policiales, huellas dactilares y, si se renen, datos de ADN? Puede cualquier polica tener acceso a estos documentos o hace falta autorizacin de un fiscal o de un juez? Existe una base de datos nacional de ADN? Se comparten los datos de ADN con la base de datos de ADN de la Interpol? Se ha establecido un sistema automtico de identificacin de huellas dactilares? En los casos en que se dispone de este sistema, dnde estn colocados los escneres del sistema? Se escanean e incorporan al sistema las huellas dactilares de todos los sospechosos? Cuntos archivos de huellas dactilares y de ADN se mantienen? Qu pasa con los archivos de ADN y huellas dactilares si en definitiva resulta que el sospechoso no era culpable? Existen otras bases de datos (por ejemplo, propiedad de automotores, licencias para conducir vehculos, calificaciones crediticias, residencia) que puedan ser de valor para los agentes del orden? Tienen obligacin las personas que visitan el pas o la regin de registrarse ante la polica local (trmite que suele hacerse automticamente a travs del registro de los hoteles)? En caso afirmativo, a qu nivel se coteja esta informacin? Se incluye en alguna base de datos con acceso ms amplio? Si se expiden a los ciudadanos tarjetas de identificacin personal, las expide la polica? Guarda la polica electrnicamente los detalles de las tarjetas de identidad? Estn disponibles esos datos para los fines de la investigacin de los encargados de hacer cumplir la ley? En los casos en que existen sistemas de computadoras, cmo es de fiable la infraestructura tcnica? Existen ocasiones de duracin apreciable en que no es posible acceder a la informacin debido a problemas tcnicos? Est el acceso a todas las bases de datos protegido mediante contraseas personales o medidas de seguridad adicionales, o ambas cosas? Prev el sistema una escala jerrquica de acceso de modo que la informacin est disponible solamente sobre la base de la necesidad de saber, es decir, solo para los que necesitan los datos para cumplir su misin? Son las bases de datos confidenciales accesibles solo en terminales de computadoras autnomas (es decir, no conectadas a Internet o a una intranet local? Se toman precauciones contra la copia no autorizada de informacin (que pueden consistir simplemente en sellar el lector de disquetes, inhabilitar el grabador de discos compactos o bloquear los puertos USB)? Se deja constancia de todas las tentativas de acceso con indicacin del nombre del usuario, la fecha y la hora de acceso? Se utiliza un programa antivirus eficaz? En los casos en que se transmite informacin fuera del edificio, se usan lneas seguras protegidas por mtodos de codificacin?
C.
D.
E.
F.
G.
H.
12
I.
Estn equipadas las oficinas con mquinas troceadoras para la destruccin de documentos delicados? Existen sacas de seguridad especiales para eliminar los documentos escritos confidenciales? Qu reglas rigen el control y empleo de stas? Dnde est situado el equipo para los sistemas policiales de informacin e inteligencia? Son los edificios u oficinas, o ambos, estructuralmente seguros? Existe una seguridad del permetro que impida el acceso de personas no autorizadas? Son los empleados y tcnicos objeto de investigacin o necesitan credenciales de seguridad? Est el edificio subdividido en zonas de seguridad a algunas de las cuales se restringe el acceso del personal?
J.
13
5.
LA INTELIGENCIA CRIMINAL COMO PROCESO
Dondequiera que se haya adoptado formalmente el concepto de inteligencia criminal, estarn representadas de una manera u otra todas las etapas clave del ciclo de inteligencia: reunin; evaluacin; cotejo; anlisis; difusin y, a veces, direccin. En la lista siguiente se incluyen los requisitos mnimos de estructura, funcionalidad y servicios para un uso rudimentario pero eficaz de la informacin y la inteligencia policiales: Reglas sobre la forma de reunir informacin (y con qu propsito); Reglas sobre la seguridad de la informacin; Sistema de marcacin protectora (clasificacin); Conciencia y prctica del principio de la necesidad de saber; Reglas sobre las personas a las cuales se puede distribuir la informacin e inteligencia; Sistema para el cotejo de informacin de inters e importancia (documentos escritos o de computadora, o ambos); Estmulo activo y facilidades para que todos los agentes presenten dicha informacin; Sistema de garanta de la calidad (y evaluacin de las fuentes) respecto de cualquier informacin presentada; Sistema de cotejo de catlogos de informacin clave (como, por ejemplo, denuncias de delitos, prontuarios policiales y huellas dactilares); Servicios de acceso y bsqueda de dichos catlogos; Mecanismo para solicitar informacin de otros organismos, organizaciones o pases; Analistas capacitados; Directrices y normas sobre el contenido de las sesiones informativas e informes analticos, y otros productos de inteligencia; Consideracin activa de los productos analticos como parte del proceso de gestin.
Estos componentes seran los mismos a nivel nacional, regional y local, salvo en lo relativo a la escala, y seran ms o menos refinados segn la cantidad y naturaleza del equipo especializado y de los programas de informtica disponibles.
5.1
REUNIN
El lugar o persona de los cuales procede la informacin se llama fuente. Puede obtenerse informacin e inteligencia en cualquier parte y momento. Sin embargo, la fuente ms importante (y con frecuencia la menos utilizada) de inteligencia criminal son los patrulleros, que estn en constante contacto con la comunidad y son los primeros en acudir al lugar de los hechos. Cuanto ms desarrollado se encuentre el concepto de inteligencia criminal, mayor ser el volumen de informacin e inteligencia aportadas por estos patrulleros.
5.1.1 Fuentes primarias

A. Estn en condiciones los policas de presentar un cuaderno de notas de inteligencia (sea en documentos escritos o electrnicos) como parte de sus tareas normales? Se alienta a los agentes a hacerlo? Existe alguna medida del desempeo relacionada con la presentacin de informacin e inteligencia por los agentes de polica? Existe un estndar nacional comn para el archivo de la informacin y la inteligencia? Se utilizan formatos y terminologas comunes? Existe una red de agentes de polica especializados desplegados para reunir y desarrollar informacin e inteligencia criminales? En caso afirmativo, cuntos? Cules son las descripciones de sus funciones? Quin se encarga de ellos? Una vez que han tenido lugar las operaciones policiales, se interroga oficialmente a los agentes para determinar qu es lo que descubrieron? Se transmite esta informacin como informacin o inteligencia? Cmo y a quin?
La expresin fuente abierta se refiere a cualquier informacin que pueda obtenerse legtimamente, sea gratuitamente o mediante el pago de un honorario o de algn otro modo. Suele decirse que el anlisis estratgico depende en un 90% de las pruebas y los
B. C.
D.
14
materiales de investigacin obtenidos en fuentes abiertas. Existen firmas comerciales que ofrecen poderosos programas de bsqueda y proporcionan acceso a los medios de difusin, revistas acadmicas e informes gubernamentales de todo el mundo. Sin embargo, estos servicios pueden ser costosos. En el otro extremo, las consultas de la prensa local y otros medios de difusin tambin pueden ser de utilidad.
E.
Tienen los analistas acceso a informacin proveniente de fuentes abiertas? Cules son las principales fuentes a su disposicin? Consisten stas en documentos escritos (por ejemplo, peridicos) o electrnicos? Se mantienen suscripciones a servicios de proveedores comerciales de informacin (por ejemplo, Reuters o Lexis-Nexis)?
5.1.2 Vigilancia encubierta

La vigilancia encubierta es un mtodo particularmente intrusivo de reunir informacin. El uso de medidas de vigilancia encubierta supone el logro de un delicado equilibrio entre el derecho a la privacidad del sospechoso y la necesidad de investigar los delitos graves. Las disposiciones relativas a la vigilancia encubierta deberan tener plenamente en cuenta los derechos del sospechoso. Existen diversas decisiones adoptadas por tribunales y rganos internacionales de derechos humanos sobre la permisibilidad de la vigilancia encubierta y los parmetros de estas medidas. Conviene consultar dichas decisiones. En el artculo 116 del Cdigo Modelo de Procedimiento Penal (PROYECTO, 30 de mayo de 2006) se hace un extenso comentario sobre el tema. En las sociedades en que las autoridades ejercen un estricto control sobre la poblacin, el uso de estas tcnicas puede ser indiscriminado. En otros sistemas se exige la observancia de varias salvaguardias estrictas para prevenir los abusos, incluida la exigencia de que el delito sea grave, que el uso de la tcnica sea vital para el caso y que pruebas esenciales no puedan obtenerse si no es por medios intrusivos. Es comn que exista supervisin judicial o independiente, requisito que recogen las normas internacionales de derechos humanos.
A.
Se utilizan las siguientes tcnicas de vigilancia encubierta: Interceptacin de telecomunicaciones? Interceptacin de correo electrnico? Interceptacin de correo? Uso de dispositivos de escucha? Uso de dispositivos de rastreo? Uso de equipos de vigilancia? Uso de vigilancia fotogrfica? Uso de identidades falsas personales o de empresas? Inspeccin encubierta de cartas, paquetes, contenedores y encomiendas? Compra simulada de un artculo? Simulacin de comisin de un delito de corrupcin? Entrega vigilada? Vigilancia encubierta en tiempo real de transacciones financieras? Revelacin de datos financieros? Esta medida se lleva a cabo obteniendo informacin de un banco u otra institucin financiera sobre depsitos, cuentas o transacciones. Uso de dispositivos de rastreo y de determinacin de la posicin?
Vase tambin el Cdigo Modelo de Procedimiento Penal (PROYECTO, 30 de mayo de 2006) para una lista exhaustiva de las medidas encubiertas.
B.
Existen leyes que permiten su uso? Qu requisitos previos deben satisfacerse para poder utilizarlas? Quin autoriza su empleo: el fiscal, el juez o un funcionario policial de categora superior? Existen plazos dentro de los cuales pueden usarse? Existe alguna supervisin o vigilancia independiente de estas tcnicas? Pueden usarse en juicio los resultados de estas tcnicas? Existen normas especiales de admisibilidad de la prueba? En caso afirmativo, en qu consisten? Cuntas interceptaciones telefnicas se hacen por ao? Cuntas otras formas de interceptacin se realizan por ao?
C.
15
D.
Son estas tcnicas empleadas directamente por la polica o hay otro organismo del gobierno que las practica? Qu opinan los profesionales de la capacidad de usar estas tcnicas? Es suficiente para las necesidades nacionales? En caso negativo, qu otra cosa hara falta, a su juicio?
5.1.3 Informantes
El uso de informantes o fuentes humanas para la reunin de informacin e inteligencia data de tiempo inmemorial. En algunos pases, el uso y manejo (gestin) de los informantes est centralizado, en tanto que en otros los informantes son los contactos personales no supervisados de agentes individuales. Los informantes pueden obrar por motivos muy distintos. Por un lado, pueden ser ciudadanos conscientes que proporcionan informacin por un sentido de deber cvico o, por el otro, pueden ser delincuentes empedernidos que tratan de eliminar la competencia. La informacin puede ser proporcionada a manera de palanca para la negociacin de alguna ventaja personal o, en la mayora de los casos, a cambio de dinero. Debido al secreto que rodea a las operaciones con informantes y a las sumas de dinero potencialmente cuantiosas, existen enormes probabilidades de abuso. En trminos generales, la fiabilidad y la fuente de cualquier informacin proporcionada por un informante deben ser cuidadosamente evaluadas y, de ser posible, corroboradas. Al mismo tiempo, es fuerza reconocer que la polica tiene el deber de proteger a sus informantes de las tentativas de desquite. Vase tambin la seccin 5.7, POLICA: INTEGRIDAD Y RESPONSABILIDAD DE LA POLICA .
A. B.
Existen leyes que permiten el uso de informantes? Cmo se gestionan las operaciones de informantes? Figuran los detalles pertinentes en un archivo confidencial? Son los detalles personales de los informantes conocidos solamente por los que tienen contacto con ellos? Existe un funcionario de categora superior responsable de la supervisin de las operaciones de informantes? Existe una unidad especializada en operaciones de informantes? En caso afirmativo, cuntos informantes se mantienen activos en la actualidad? Se imparte instruccin especial sobre el uso de informantes? Se permite a todos los investigadores recurrir a informantes o est limitado su uso a agentes seleccionados especialmente? Se protege la identidad de los informantes cuando prestan testimonio en juicio? Existe una poltica de proteccin de los informantes y sobre la manera en que prestan testimonio en juicio? Cmo se paga a los informantes? Se les paga en funcin de los resultados o de la cantidad de informacin que suministran? Est encargado el investigador que dirige al informante tambin de efectuar los pagos o se hace esto de manera separada? Cmo se contabiliza el dinero? Se exigen recibos? Quin hace la auditora de los pagos efectuados a informantes?
C.
D.
5.1.4 Ampliacin de la red

Nadie puede estar nunca en plena posesin de toda la informacin o inteligencia existente sobre un tema dado. Las lagunas en el material recogido pueden afectar seriamente al producto final. Sin embargo, un analista puede mejorar la situacin tratando de obtener todos los datos disponibles sobre un tema recurriendo a la informacin en poder de terceros. El intercambio de informacin es un concepto recproco basado en las ventajas mutuas y, a menos que la informacin circule en ambos sentidos, la corriente de informacin no tarda en secarse. Vase tambin la seccin 6, Colaboracin, infra .
16
5.2
EVALUACIN
La evolucin de las mejores prcticas ha llevado a hacer que toda la informacin e inteligencia presentada se evale sobre las bases siguientes: a) la historia previa de fiabilidad de la fuente y, b) en qu medida la fuente tiene conocimientos directos de la informacin que est proporcionando (por ejemplo, adquiri la fuente la informacin de manera directa o la oy de otra persona?). Existen distintos sistemas utilizados con este fin pero, en esencia, la idea es la misma: proporcionar una estimacin del riesgo y de la fiabilidad de la informacin. Con frecuencia la evaluacin da por resultado un cdigo de evaluacin de la fuente consistente en una letra y un nmero sacados de una lista estndar de opciones. Es preciso mantener la evaluacin bajo constante examen pues pueden descubrirse nuevos datos que modifiquen la percepcin. Aparte de esta evaluacin, puede existir otro cdigo de manejo o difusin que se agrega a los lmites del alcance de la autorizacin para la difusin. Esto tiene por objeto proteger la informacin o inteligencia de cualquier revelacin no autorizada.
A.
Est obligado el agente a incluir en sus informes una evaluacin de la fuente de la informacin e inteligencia que ha recogido? Cmo se hace constar esta evaluacin en la inteligencia obtenida o cmo se agrega al archivo? Se agrega un cdigo al archivo que indique a quin se puede revelar la informacin, llamado a veces cdigo de difusin o de manejo? Se mantiene esta evaluacin bajo examen constante? Se supervisa la informacin e inteligencia y se asegura la calidad una vez que se ha presentado? En caso afirmativo, qu porcentaje de informes se devuelven para hacer correcciones o colmar lagunas? Cuntos informes se desechan porque no satisfacen las normas exigidas? Hay reglas que impidan el uso de informacin obtenida por mtodos que violan los derechos humanos (por ejemplo, mediante la tortura)?
B.
C.
5.3
COTEJO
A. Son todos los informes y apuntes recibidos, sea en documentos escritos o electrnicos, objeto de archivo, remisiones recprocas y ordenamiento, de modo que estn listos para su uso? Quin se encarga de esto? Se utilizan programas de informtica para el almacenamiento de datos?
5.4
ANLISIS
Existen dos categoras bsicas de anlisis: el anlisis estratgico, que adopta una perspectiva ms alta y a largo plazo, y el anlisis tctico, que se centra en las cuestiones inmediatas y operativas. Cuando se rene informacin e inteligencia estratgicas se consideran las tendencias y las amenazas en ciernes. La informacin y la inteligencia tcticas se refieren a situaciones ya existentes u operaciones en marcha, a veces en tiempo real. El anlisis considera la informacin en contexto, extrae conclusiones en cuanto a su significado, pone de relieve las lagunas en los conocimientos existentes, sugiere qu es probable que ocurra a continuacin y formula recomendaciones en cuanto a las posibles operaciones futuras. La actividad puede ser motivada por anomalas, tendencias o conexiones observadas por el propio analista durante el curso de su investigacin pero, ms comnmente, es iniciada por directores de categora superior que formulan una pregunta o proporcionan un mandato concreto. Los resultados pueden presentarse en varios formatos diferentes, segn los requisitos de la persona que encargue el trabajo. As, pueden ir desde informes basados en estudios a fondo de cuestiones estratgicas hasta breves informes orales sobre una operacin determinada. Los buenos productos de inteligencia criminal son coherentes, concisos y accesibles, con recomendaciones claras e inequvocas, justificadas por pruebas convincentes. Desgraciadamente, cuando la corriente y las fuentes de informacin son dbiles, tambin lo es el producto analtico.
17
A.
Se cuenta con analistas que hayan recibido instruccin especializada? En caso negativo, hay agentes a los cuales se les encarga el mantenimiento y cotejo de la informacin y expedientes policiales y a quienes puedan dirigirse otros agentes para obtener informacin de antecedentes o asesoramiento sobre un determinado delincuente? Existen directrices sobre el contenido de los diferentes tipos de informes analticos? Estn los analistas al tanto de estas directrices? Cundo fueron escritas? Tienen un formato prescrito? Contienen los informes analticos resmenes en los que se detallen las pruebas, conclusiones y recomendaciones principales? Estn redactados de manera clara e inequvoca? Ofrecen las conclusiones y recomendaciones suficientes detalles en qu basar una medida operativa? Se justifican las recomendaciones por las pruebas? Se elaboran perfiles de problemas, es decir, informes que describen ciertos delitos o actos delictivos y sus caractersticas comunes? Se elaboran perfiles del blanco, es decir, informes sobre delincuentes famosos, sus estilos de vida, sus asociados y actividades delictivas? Se preparan perfiles de mercado, es decir, informes sobre la forma en que se comporta el mercado delictivo? El anlisis de los focos de problemas se ha convertido en una herramienta comn para hacer el trazado de la densidad y otras caractersticas geotemporales de la actividad delictiva. Algunos programas informticos modernos pueden proporcionar mapas interactivos altamente detallados que contienen una enorme cantidad de informacin. Sin embargo, pueden obtenerse resultados similares mediante el uso de alfileres con distintivos de colores y banderas en un mapa impreso. En los casos en que se cuenta con analistas, realizan anlisis de focos de problemas? Lo hacen manualmente o mediante una computadora? Entre quines se distribuyen los mapas y por qu razn? Hay algn ejemplo de que stos hayan influido en las polticas seguidas o motivado una respuesta tctica? El grfico de enlaces o vnculos tambin es una herramienta de anlisis comn que representa grficamente las relaciones entre distintos aspectos de una indagacin o investigacin, por ejemplo, individuos, localidades, nmeros de telfono, vehculos automotores, etc.
Es particularmente til cuando se trata de cotejar y visualizar conexiones entre grandes cantidades de datos y tambin puede ser de utilidad cuando se presentan las pruebas en juicio. Existen programas informticos avanzados (como el IBase o Xanalys) para preparar grficos de vnculos, pero tambin pueden prepararse manualmente.
B.
C.
D.
E.
F.
G. H. I.
Saben los analistas cmo preparar un grfico de enlaces? Se preparan manualmente o mediante el uso de programas informticos? Realizan otros tipos de anlisis, por ejemplo, anlisis telefnicos y financieros? Con qu frecuencia se pide al analista que prepare un informe concreto? Qu piensan los jefes policiales sobre el concepto de informacin e inteligencia criminales? Qu piensan los investigadores y los patrulleros? Qu opinin tienen los que dirigen las investigaciones, incluidos fiscales o jueces en su caso, del apoyo que presta el anlisis a su labor? Hay algn ejemplo de que un caso se haya resuelto o haya avanzado considerablemente gracias a la intervencin de un analista? Se pide al analista que trabaje en tiempo real sobre operaciones en marcha? Se le pide que colabore con equipos de investigacin de incidentes de gran importancia o que participe en grupos de tareas mixtos de varios organismos? Qu funcin se le asigna? Prepara perfiles y anlisis utilizados para
J.
18
fundamentar y dirigir la adopcin de decisiones por el jefe de la investigacin o el fiscal?
5.5
DIFUSIN
Los informes analticos, a menos que se hayan escrito para consumo del pblico, deberan distribuirse exclusivamente a aquellos que necesitan saber (vase supra ). Al formular los enfoques nacionales de gestin y estratgicos de la lucha contra la delincuencia organizada, muchos gobiernos han encontrado de utilidad las evaluaciones nacionales de las amenazas creadas por la delincuencia organizada. En un documento de este tipo se coteja y amalgama toda la informacin disponible sobre las personas responsables de los delitos ms recientes, el dao que han causado y cul es el curso probable que siga la actividad delictiva en el futuro. Al mismo tiempo, el documento pone de relieve cualquier fenmeno o amenaza nuevos que parezcan aumentar en importancia y cuya transformacin en un problema grave podra evitarse interviniendo a tiempo. Las evaluaciones estratgicas nacionales de este tipo se basan en un cmulo de contribuciones aportadas a nivel local y combinadas a fin de adquirir una perspectiva nacional. Las conclusiones locales pueden entonces balancearse y corroborarse con las alcanzadas en otras partes del pas. Las pruebas objetivas proporcionadas en estas evaluaciones de amenazas son de valor inestimable para los encargados de formular polticas, pues pueden utilizarlas para formular respuestas que tengan el mximo efecto con la mayor economa mediante la asignacin precisa de recursos. Sin embargo, al igual que con otras formas de productos analticos, el resultado final depender de la calidad e integridad de los datos proporcionados as como de la competencia del analista que los prepar.
5.5.1 Evaluaciones estratgicas

A. Se hace una evaluacin nacional de las amenazas creadas por la delincuencia o se prepara algn otro informe estratgico sobre el delito? Se evalan y describen las actividades delictivas existentes y nuevas a nivel nacional? Quin coordina la labor? Quin define su mbito y alcance? A quin se presenta el informe? Se ajusta ste a las especificaciones del mbito y alcance? B. Se hacen evaluaciones regionales y locales de la amenaza creada por la delincuencia o se preparan informes estratgicos sobre delitos? Se utilizan para complementar y desarrollar la evaluacin nacional de las amenazas creadas por la delincuencia u otros informes estratgicos? Se evalan y describen las actividades delictivas existentes y las nuevas a nivel regional o local, o ambos? C. Se proporcionan evaluaciones y anlisis estratgicos a la oficina del Jefe de polica en la organizacin? Formula el Jefe de polica observaciones sobre su contenido? Qu aplicacin se les da? Hay ejemplos de que dichos informes hayan llevado a la adopcin de nuevas polticas o estrategias o a modificaciones de las existentes?
5.5.2 Evaluaciones tcticas

A. Se organizan sesiones peridicas de informacin e inteligencia con los patrulleros de uniforme en cuanto a la zona patrullada? En caso afirmativo, con qu frecuencia se celebran y de qu tratan? Se sugieren en estas sesiones cules son las tendencias y posible evolucin de la zona? Opinan los patrulleros que estas sesiones son tiles? Reciben el comisario local y el jefe de la investigacin criminal comunicaciones peridicas, o diarias, de inteligencia sobre la actividad delictiva en la zona de su competencia? Con qu frecuencia se hacen estas comunicaciones? Qu contienen? Se incluyen en las comunicaciones
B.
19
suficientes detalles para poder decidir la cuanta de recursos y el nmero de agentes que han de asignarse a cada caso? C. Se transmiten los resultados del anlisis a organismos que colaboran con la polica? Se proporcionan a organizaciones internacionales o a funcionarios policiales de enlace de otros pases? Se reciben de ellos opiniones sobre esos resultados? Se reciben resultados de anlisis de organismos y organizaciones asociados? Se preparan diferentes versiones de los productos de la inteligencia para distintos pblicos, es decir, existe una versin abierta o no clasificada para consumo pblico aparte de las versiones clasificadas para uso interno?
D.
5.6
DIRECCIN
En todas las estructuras formales de gestin de la inteligencia criminal se encuentra la idea de dirigir la reunin y desarrollo de la informacin e inteligencia policiales, idea que lleva a la creacin de lo que se denomina a veces modelos de inteligencia criminal. La intencin es centrar las actividades en los problemas ms peligrosos de la delincuencia y en los delincuentes ms activos, que se detectan mediante el anlisis de la informacin disponible, y asignar suficientes recursos para neutralizar la amenaza. El enfoque es metdico y predominantemente proactivo, pero las necesidades varan a distintos niveles. En un modelo de inteligencia criminal, el aparato estructural para dirigir los esfuerzos, llamado a veces asignacin de tareas y coordinacin, se duplica a cada nivel de la escala jerrquica, con lo que se pretende que tenga un efecto acumulativo. Tambin debera mencionarse el mtodo policial del estado de mando o COMSTAT. Se trata de un sistema de direccin policial que rene a los jefes o comisarios de polica en sesiones abiertas para que vean las estadsticas de la delincuencia en las zonas bajo su jurisdiccin y expresen sus intenciones personales sobre cmo piensan combatirlas. Se han atribuido grandes xitos a este sistema, que tiene el mrito de asociar estrechamente la labor de comisarios y jefes en el desempeo de sus funciones. Es improbable que en la mayora de los pases se d este nivel de direccin y participacin de los ms altos funcionarios policiales.
A.
Hay un mecanismo orgnico de asignacin de tareas y de coordinacin por el cual la formulacin de polticas y las asignaciones de recursos se efectan sobre la base de informes analticos? Da instrucciones sobre el tipo de inteligencia criminal necesaria y dnde ha de centrarse la actividad policial proactiva? Con qu frecuencia se hace esto? Cmo se difunden estas instrucciones entre los agentes apropiados? Se celebran reuniones o existe un mecanismo mediante el cual los comisarios y altos funcionarios policiales puedan justificar su desempeo en la lucha contra la delincuencia?
B.
6.
USO LOCAL DE LA INFORMACIN Y LA INTELIGENCIA
Aun en los casos en que el uso de informacin e inteligencia policiales no est muy difundido ni tiene carcter sistemtico, las ideas principales pueden ser de utilidad a nivel local con un mnimo de refinamiento y equipo. Se recuerda al evaluador que, en su esencia, la inteligencia criminal estructurada puede aplicarse en la prctica mediante el uso de una pluma, una hoja de papel y un poco de sentido comn a la antigua. Quiz el evaluador desee considerar si, a falta de estructuras organizadas de informacin e inteligencia criminales, existen ya, aunque en forma rudimentaria, los elementos bsicos. En caso afirmativo, podran duplicarse en otra parte o constituir la base de una red ampliada? Las preguntas que siguen tienen por objeto revelar si existe una capacidad bsica de inteligencia criminal.
20
A.
Tienen las comisaras locales una dependencia de inteligencia criminal, llamada as o de alguna otra manera? En caso afirmativo, dnde est ubicada? De qu personal est dotada? Qu hace este personal? Estn enterados los agentes de la existencia de esta dependencia? Saben qu es lo que hace? De quin depende esta unidad? Cmo est equipada? Tiene computadoras? En caso afirmativo, tiene rogramas informticos especializados de inteligencia criminal? En caso de haber computadoras, se dispone de impresoras y papel? En caso de no haber computadoras, hay mquinas de escribir? Es suficiente el equipo para el nmero de empleados? En caso de haber computadoras, hay acceso a bases de datos o informacin especializadas? En caso afirmativo, a qu informacin puede accederse? Es seguro el acceso a las computadoras? Est protegido por una contrasea personal o un medio semejante? Comparten los agentes las contraseas? Est estructurada la informacin e inteligencia para asegurarse de que solo el personal autorizado pueda acceder a datos particularmente delicados? Se crea una constancia automtica de quin ha accedido a los datos, cundo y por qu? Existe acceso directo a registros centrales o nacionales? En caso de no haber computadoras, hay una oficina, parte de una oficina o despacho en que se coteje y archive la informacin? Cules son los criterios para que la informacin se archive en ese punto? Existen reglas y directrices sobre qu informacin pueden contener estos archivos? Qu tipos de informacin contiene en la prctica? Cmo se archiva? Se incluyen remisiones en la informacin y se indiza? Quin se encarga del cotejo y archivo? Ha recibido esa persona instruccin especial? Est restringido el acceso a esta oficina al personal autorizado? Est el acceso controlado de manera fsica mediante una llave, teclado numrico o tarjeta magntica? Se guarda la informacin delicada en un lugar protegido por medidas adicionales de seguridad? Cmo se autoriza el acceso a estos archivos? Sobre qu base? Se deja constancia de los accesos? Qu se deduce sobre las modalidades de acceso, quines consultan qu archivos y con qu frecuencia? Se pueden retirar los archivos de esta oficina? Por qu razn? Cmo se deja constancia del retiro? En todos los casos, cmo se agrega nueva informacin a los archivos? Cmo se inicia un nuevo archivo? Quin est autorizado para hacerlo? Cmo se presenta esta informacin? Reciben los agentes formacin especial para ejercer esta funcin? Cmo se supervisa la nueva informacin presentada por los agentes? Quin la supervisa? Cmo se archiva la informacin suministrada por informantes? Se mantiene secreta la verdadera identidad del informante? Se dispone de mquinas troceadoras o de sacas de seguridad para la eliminacin de informacin delicada y confidencial? Para qu se usan la informacin e inteligencia policiales? Se usan para: Verificar el estado de alguien a quien `la polica para en la calle? Identificar a un sospechoso? Localizar a un sospechoso a travs de sus asociados? Se usa tambin para: Identificar a delincuentes famosos o detectar tendencias de la actividad delictiva? Elegir blancos apropiados para operaciones proactivas? Determinar las prioridades para la asignacin de recursos?
B.
C.
D.
E.
F. G.
H. I. J.
K.
21
L.
Se dan a conocer las identidades de los delincuentes locales ms conocidos y sus asociados a los agentes, especialmente los encargados de patrullas ordinarias? En qu forma? Se exhiben sus fotografas o se distribuyen entre los agentes? Se alienta a los agentes a que informen cada vez que avistan a estos delincuentes o a que transmitan cualquier otra informacin? Cmo se hace en la prctica? Reciben capacitacin en cuanto a lo que deben buscar y a cmo informar al respecto?
M. Cmo acceden los agentes a informacin, si existe, relacionada con: Denuncias de delitos? Antecedentes penales? Huellas dactilares? Modus operandi? Propiedad de vehculos? Residencia? rdenes de detencin? Otras rdenes judiciales? N. O. Cunto tiempo se tarda en obtener esa informacin? Qu arreglos se han concertado para pedir informacin a otros organismos u organizaciones? Cmo funcionan en la prctica? Cunto tiempo lleva obtenerla? Tienden los agentes a valerse de redes personales oficiosas para obtener esa informacin? Por qu? Emplean los agentes locales tcnicas encubiertas para obtener informacin (por ejemplo, interceptacin telefnica o escuchas)? Existe a nivel local el equipo para hacerlo? Qu autorizacin se necesita? Cunto tiempo lleva obtenerla? Cules son los lmites para el uso de estas tcnicas? Pueden los investigadores locales obtener informacin sobre abonados telefnicos? En qu forma? Qu autorizacin necesitan? Cunto tiempo lleva obtenerla? Se seala a la atencin de los agentes locales la conducta delictiva actual y la prevista? De qu manera? Se informa sistemticamente a los agentes sobre los delitos cometidos y los delincuentes que operan en su zona? En qu forma? Se usan estas sesiones informativas para dirigir las patrullas policiales ordinarias? En qu forma? Se asigna a alguien la tarea de examinar toda la informacin disponible a fin de detectar tendencias o caractersticas comunes en los delincuentes o en la conducta delictiva? En caso afirmativo, ha recibido esa persona instruccin estructurada en materia de anlisis? Realiza esa persona sus investigaciones usando computadoras o manualmente? Qu fuentes de informacin o datos tiene a su disposicin? Hay alguna fuente de informacin a la cual esta persona considera que debera tener acceso pero no lo tiene? Se renen y cotejan las estadsticas extradas de las denuncias de delitos? Quin se encarga de eso? Cmo se presentan las estadsticas? A quin se le entregan? Se representa grficamente la actividad delictiva en una zona y se exhibe visualmente en forma de mapas? Se hace esto electrnica o manualmente? Qu informacin contienen los mapas? En los casos en que existe un organismo o registro central o nacional para la informacin y la inteligencia policiales cmo se le transmite la informacin local? Cules son los criterios que guan esas transmisiones? Quin decide si se ha de transmitir o no?
P.
Q.
R.
S.
T.
U.
V.
W. En los casos en que se cuenta con servicios de analistas, qu condiciones deben darse para que un analista inicie un proyecto de investigacin? Se le da
22
un mandato concreto? Cmo documenta esa persona o informa los resultados de su investigacin? Se utilizan formatos estndar? A quin se entregan los resultados? Para qu fin se utilizan? X Se preparan documentos estratgicos para examinar el grado de la delincuencia y los tipos de delitos cometidos, as como los efectos que tienen en la comunidad local? Se indican en estos documentos las zonas que necesitan mayor atencin policial? Se transmiten a un centro para su cotejo y amalgama con documentos similares procedentes de otras zonas? Se usan entonces para presentar un cuadro panormico nacional de la actividad delictiva que pueda usarse con fines estratgicos? Sobre qu base asignan sus recursos los comisarios locales? Se tienen en cuenta las modalidades delictivas locales en el proceso de adopcin de decisiones? En qu se basan los comisarios locales para pedir recursos adicionales a sus superiores? Recurren a conclusiones de la investigacin local para justificar sus solicitudes?
Y.
23
7.
7.1
COLABORACIN Y COORDINACIN
COLABORACIN
Si bien es cierto que la polica tiene amplias oportunidades de obtener y reunir informacin e inteligencia, no es menos cierto que existen grandes reservas de datos en poder de otros intereses pblicos y privados, datos todos de valor potencial para los fines policiales. La colaboracin con otros organismos aumenta el nmero de fuentes potenciales de informacin. En realidad, pueden presentarse situaciones en que la colaboracin con otro organismo es la nica manera posible de obtener un dato particular. Los agentes del orden suelen sentirse ms cmodos cuando intercambian informacin a travs de redes personales oficiosas. Los contactos oficiosos son con frecuencia ms rpidos y eficientes. Sin embargo, existen peligros intrnsecos en este mtodo de obtener informacin sin salvaguardias ni controles ni procedimientos establecidos, por no mencionar la cuestin de la admisibilidad en juicio de la informacin as obtenida. Un mecanismo eficaz y que funcione de manera apropiada para el intercambio de informacin (especialmente a travs de fronteras) no ofrece incentivos para que el investigador llame a un amigo y permite que el agente acte con confianza sobre la base de la informacin recibida. Sin embargo, no siempre es fcil establecer asociaciones con otros organismos, sea en el propio pas o en el extranjero. A veces esto se debe a trabas jurdicas que restringen el intercambio de datos (especialmente datos personales), o a razones de seguridad. Tambin hay circunstancias en que los asociados potenciales persiguen objetivos distintos o tienen un programa de accin distinto.
A.
Cmo comparten la informacin e inteligencia los organismos u organizaciones encargados de hacer cumplir la ley? Es el intercambio oficial u oficioso o de ambos tipos? Cmo se comparte la informacin? Se observan normas comunes en cuanto a la evaluacin y los formatos en que se presenta la informacin? Qu tipos de informacin se comparte? Se transmite automticamente a los asociados la informacin que puede ser de inters potencial? Se realizan investigaciones conjuntas? Con qu frecuencia? Se almacena la informacin e inteligencia en bases de datos del ministerio pblico a disposicin de los investigadores policiales? Tiene el ministerio pblico acceso a los datos almacenados en bases de datos policiales? Procura la polica obtener informacin e inteligencia de otros organismos que no estn encargados de hacer cumplir la ley como, por ejemplo, penitenciaras, bancos y autoridades tributarias? Se han establecido protocolos para estos fines? Cmo funciona el sistema? Con qu frecuencia se hacen solicitudes? Con qu frecuencia se responde cabalmente a estas solicitudes? Cunto tiempo lleva? Se celebran reuniones peridicas conjuntas de algn tipo entre las organizaciones para examinar evaluaciones estratgicas generales o evaluaciones tcticas concretas de inteligencia criminal? Con qu frecuencia? Quin participa? Se toman notas en estas reuniones? Cul es su resultado? En las situaciones que siguen a los conflictos, existe algn protocolo conjunto para compartir la inteligencia con las fuerzas de mantenimiento de la paz? Se han establecido protocolos para el intercambio bilateral de datos con otros pases u organizaciones internacionales, como la Interpol? Qu pases u organizaciones participan? Se necesita la autorizacin de un alto funcionario, fiscal o juez para poder hacerlo? Hay lmites en cuanto a los tipos de informacin que pueden compartirse? En caso afirmativo, en qu consisten? Puede hacerse esto directamente o se necesita una Carta Rogatoria? Saben los agentes cmo hacer una peticin de este tipo? Hay una oficina central que se ocupe de dichas peticiones? Cunto tiempo, por trmino medio, tarda en recibirse la respuesta?
B.
C.
D.
E.
F. G.
H.
24
I.
Se enva a agentes policiales de enlace a otros pases? Cmo se eligen estos pases? Se incluye entre las funciones de estos agentes policiales de enlace la de entablar contactos para el intercambio de informacin e inteligencia? Es el pas miembro de una organizacin regional de colaboracin entre los encargados de hacer cumplir la ley, por ejemplo, la Asociacin de Naciones del Asia Sudoriental (ASEAN), la Iniciativa de Cooperacin en Europa Sudoriental (SECI), el Centro de informacin y coordinacin en la regin de Asia central (CARICC)? Cules son las obligaciones y privilegios nacionales con respecto a esa organizacin? Cmo interacta el pas con la organizacin y los dems miembros de sta? Cunta informacin e inteligencia se recibe de la organizacin? Cunta informacin e inteligencia se le enva? Es posible ingresar datos y buscarlos en las bases de datos internacionales, como la base de ADN de la Interpol? Puede hacerse esto directamente y en tiempo real a travs de sistemas de telecomunicaciones seguros, como, por ejemplo, el I-24/7 de la Interpol? En caso afirmativo, qu organismos encargados de hacer cumplir la ley tienen acceso directo a estos sistemas de telecomunicaciones? En caso negativo, cmo se ingresan y buscan los datos en las bases de datos internacionales? Cunto tiempo lleva?
J.
K.
7.2
COORDINACIN DE LOS DONANTES
El conocimiento de las actividades de los donantes en las esferas de la investigacin criminal as como en las del desarrollo de los sistemas policiales de informacin e inteligencia evita la duplicacin innecesaria de esfuerzos y permite la coordinacin de las iniciativas.
A.
Existen (o han existido) iniciativas financiadas internacionalmente con objeto de desarrollar la informacin e inteligencia policiales? Cules son los objetivos de estos proyectos? Se han alcanzado? Hay indicios de duplicacin? Est coordinada la ejecucin de estas iniciativas? Se han establecido mecanismos para asegurar la sostenibilidad de las actividades patrocinadas? Qu pases u organismos son los que participan? Qu mecanismos de supervisin se han establecido? Se da el caso de partes interesadas o donantes, o ambas cosas, que brillen por su ausencia? Se imparte (o se ha impartido) instruccin en virtud de estas iniciativas? En caso afirmativo, se capacita a los instructores (para crear programas de capacitacin en serie) o es la instruccin de tipo individual? Existe un sistema de instruccin informatizado? Se llev a cabo una evaluacin de las necesidades de instruccin antes de ejecutar estos programas? Queda por atender todava alguna de las necesidades as reconocidas? Se proporciona (o se ha proporcionado) equipo en virtud de estas iniciativas? En caso afirmativo, se determin que se necesitaba este equipo mediante una evaluacin independiente o se obtuvo de una lista preparada por el gobierno? Hay otros donantes que proporcionen equipo igual o semejante? Hay planes para el mantenimiento y reemplazo del equipo? Hay ejemplos de que se haya proporcionado equipo idntico o equipo similar y luego se le d indebidamente otro destino o no se utilice en absoluto? En los casos en que se proporcionan sistemas de informacin, se prepar una lista de requisitos del usuario? Quin la prepar? Satisface (o satisfar) estos requisitos el sistema? Es extensible el sistema, es decir, puede ampliarse si aumenta la demanda en el futuro? Quin es el propietario del cdigo de la fuente? Con respecto a estas iniciativas, se llev a cabo algn examen despus de la ejecucin para ayudar a reconocer las buenas prcticas a fin de repetirlas en
B.
C.
D.
E.
25
otras partes? Se cotejan y coordinan los resultados de tales iniciativas para su uso en planes futuros?
26
ANEXO A. DOCUMENTOS BSICOS

NACIONES UNIDAS
Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (2000) y sus protocolos conexos para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas, contra el trfico ilcito de migrantes y contra la fabricacin y el trfico ilcitos de armas de fuego, sus piezas y componentes y municiones (donde se resean importantes medidas de investigacin para abordar los delitos graves y la delincuencia organizada); Convencin contra la Tortura y Otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes; Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin; Convencin nica sobre Estupefacientes; Convencin de las Naciones Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas; Convenio sobre Sustancias Sicotrpicas; Compendio de las reglas y normas de las Naciones Unidas en materia de prevencin del delito y justicia penal (2006), que contiene documentos de consulta sobre la prevencin del delito y la justicia penal, as como textos de derechos humanos, incluidos los siguientes: Declaracin sobre la Proteccin de todas las Personas contra la Tortura y Otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes, 1975 Reglas mnimas de las Naciones Unidas sobre las medidas no privativas de la libertad (Reglas de Tokio) Principios Bsicos sobre la Funcin de los Abogados Directrices sobre la Funcin de los Fiscales Reglas mnimas de las Naciones Unidas para la administracin de la justicia de menores (Reglas de Beijing) Cdigo de conducta para funcionarios encargados de hacer cumplir la ley Reglas de las Naciones Unidas para la proteccin de los menores privados de libertad Declaracin sobre los principios fundamentales de justicia para las vctimas de delitos y del abuso de poder Directrices sobre la justicia para los nios vctimas y testigos de delitos Declaracin sobre la eliminacin de la violencia contra la mujer Declaracin sobre la proteccin de todas las personas contra las desapariciones forzadas Declaracin de los Derechos del Nio Estudio de las Naciones Unidas sobre tendencias delictivas y funcionamiento de los sistemas de justicia penal
PROYECTOS
Ley Modelo de Polica Cdigo Modelo de Procedimiento Penal Cdigo Penal Modelo
ADVERTENCIA: La Ley Modelo de Polica, el Cdigo Modelo de Procedimiento Penal y el Cdigo Penal Modelo se citan como ejemplos de cdigos que incorporan plenamente las reglas y normas internacionales. En el momento de publicarse el presente Manual, estos modelos se hallaban todava en las etapas preparatorias. Los evaluadores que deseen citar la Ley Modelo de Polica, el Cdigo Modelo de Procedimiento Penal o el Cdigo Penal Modelo con exactitud deberan remitirse a los siguientes sitios web para determinar si los Cdigos ya han sido editados en su versin definitiva y obtener los textos correspondientes, pues los artculos mencionados o su nmero pueden haber sido suprimidos, modificados, cambiados de lugar o alterados.
27
http://www.usip.org/ruleoflaw/index.html o http://www.nuigalway.ie/human_rights/Projects/model_codes.html. Una vez que se hayan publicado los Cdigos en su versin definitiva se actualizar la versin electrnica del presente Manual de instrucciones para la evaluacin de la justicia penal.
FUENTES REGIONALES
Convencin del Consejo de Europa sobre la Proteccin de las Personas en relacin con el Tratamiento Computadorizado de Datos (1981) Recomendacin R(87)15 sobre la regulacin del uso de datos personales en el sector de la polica (1987) del Comit de Ministros del Consejo de Europa Protocolo adicional a la Convencin del Consejo de Europa sobre la Proteccin de las Personas en relacin con el Tratamiento Computadorizado de Datos relativo a las autoridades de supervisin y las corrientes transfronterizas de datos (2001) Propuesta de que el Consejo adopte una Decisin Marco sobre el intercambio de datos personales procesados en el curso de actividades policiales y de cooperacin judicial (2005), Comisin Europea (www.statewatch.org/news/2005/sep/com-dataprotection-prop)
OTRAS FUENTES TILES

Ainsworth, P.B. (2001), Offender Profiling and Crime Analysis, Willan Publishing Brown, S.D. (2006), Criminal Intelligence: Data Prospecting or Seeking Significance. International Association of Law Enforcement Intelligence Analysts (IALEIA) Journal No 17, vol. 1 Bruce, C.W. Hick, S.R. & Cooper, J.P. (Eds) (2004), Exploring Crime Analysis IACA Press Dixon, T (2003), Intelligence Management Model for Europe: Guidelines for standards and best practice within the analysis function (www.tulliallan.police.uk) IACA, (2004), Exploring Crime Analysis: Readings on Essential Skills International Association of Crime Analysts Law Enforcement Analytic Standards (2004) U.S. Dept of Justice and IALEIA (it.ojp.gov/documents/law_enforcement_analytic_standards) Ratcliffe, J.H. (2003), Intelligence-led Policing, Australian Institute of Criminology: Trends and Issues in crime and Criminal Justice No 248 (www.aic.gov.au) Ratcliffe, J.H (Ed.) (2004), Strategic Thinking in Criminal Intelligence, Federation Press Peterson, M.B. Morehouse, R & Wright, R (Eds) (2000), Intelligence 2000: Revising the Basics, LEIU & IALEIA
FUENTES NACIONALES
Cdigo Penal Cdigo de Procedimiento Penal Otras fuentes de derecho penal Procedimientos operativos estndar; reglamentos de ejecucin o guas de aplicacin Manuales y materiales de instruccin de la polica
28
ANEXO B. GUA O LISTA DE VERIFICACIN DEL EVALUADOR

El cuadro siguiente est destinado a ayudar al evaluador a llevar cuenta de los temas tratados, con qu fuentes y con quin.
2.1 TEMA SINOPSIS ESTADSTICA FUENTES CONTACTOS TERMINADO Cualquier oficina nacional de estadstica. Informes del Ministerio del Interior; Informes del Ministerio de Justicia; Sitios web ministeriales; Estadsticas nacionales y locales sobre delitos; Informes de ONG; Anlisis regionales y nacionales de las Naciones Unidas. Ministro de gobierno encargado de la justicia Departamento del gobierno, por ejemplo, el o los asuntos internos, o ambos; Ministerio de Justicia o el Ministerio del Interior; Representante del departamento Sitios web del gobierno (especialmente gubernamental encargado de la redaccin de policiales); leyes; Material publicitario del organismo policial; Fiscal estatal, Fiscal General o Director del Una valiosa fuente de legislacin nacional es Ministerio Pblico; Internet (por ejemplo, Departamento jurdico del organismo policial; www.wings.buffalo.edu/law/bclc/resource); Representante de la asociacin local de Red mundial de informacin jurdica abogados penalistas; www.glin.gov; Director del organismo de inteligencia www.interpol.org; criminal; Director del organismo de seguridad nacional.
3.1
Sistemas policiales de informacin e inteligencia 29
MARCO JURDICO Y REGLAMENTARIO
4.1
TEMA POLTICAS
FUENTES CONTACTOS TERMINADO Ministro de gobierno responsable de la lucha Manuales de orientacin sobre la inteligencia e contra el delito, posiblemente el Ministro de informacin criminales; Justicia o del Interior; Poltica o directrices o procedimientos operativos Altos funcionarios pblicos; estndar sobre la reunin, anlisis y difusin de Director del organismo de inteligencia inteligencia e informacin criminales; criminal; Informes de inspeccin de una o ms Director del organismo de seguridad nacional; organizaciones externas; Fiscal nacional o regional; Directrices o normas sobre la seguridad de la Jueces de tribunales penales; inteligencia e informacin. Inspeccin de polica u rgano de supervisin o rendicin de cuentas; Estudiosos que se ocupan de la delincuencia y de cuestiones de derechos humanos; Altos funcionarios encargados de la lucha contra el delito; Altos funcionarios encargados de la inteligencia criminal; Directores de los organismos encargados de hacer cumplir la ley; Representantes de una junta policial o de un comit de supervisin; Director de la organizacin de inteligencia criminal; Comisarios de polica locales; Director de la dependencia local de inteligencia criminal; Altos funcionarios encargados de los investigadores de delitos; Oficiales de inteligencia; Investigadores de delitos y detectives; Analistas; Encargados de los informantes; Operativos de vigilancia; Instructores; Patrulleros;
TEMA
FUENTES
4.2
INSTITUCIONES
Organigrama de las funciones de la polica nacional; Carta o legislacin que establece la organizacin de inteligencia criminal; Polticas y normas para la gestin y seguridad de la informacin y la inteligencia; Manuales de instruccin pertinentes.
CONTACTOS TERMINADO Representantes del pblico (comit de supervisin, concejos municipales, etc.); Estudiosos de las cuestiones relativas a la investigacin de delitos y la inteligencia criminal; Grupos independientes de derechos humanos, libertades civiles y lucha contra la corrupcin; Periodistas (internacionales, nacionales o locales que se especializan en problemas delictivos). Jefe de polica; Director del organismo de inteligencia criminal; Director del organismo de seguridad nacional; Fiscal nacional o regional; Jueces de tribunales penales; Inspeccin de polica u rgano de supervisin o rendicin de cuentas; Altos funcionarios encargados de combatir el delito; Altos funcionarios encargados de la inteligencia criminal; Representantes de una junta policial o de un comit de supervisin; Comisarios de polica locales; Director de la dependencia local de inteligencia criminal; Oficiales de inteligencia; Patrulleros.
4.3
TEMA PERSONAL
4.4
SISTEMAS DE INFORMACIN E INTELIGENCIA
FUENTES CONTACTOS TERMINADO Director del departamento de contratacin y Criterios de seguridad para la expedicin de ascensos del personal de polica; credenciales; Director de instruccin policial; Descripciones de funciones y criterios de Persona encargada de las credenciales de seleccin de los analistas y oficiales de seguridad del personal; inteligencia; Analistas; Programas de instruccin para analistas y otro Personal policial dedicado al trabajo de personal (en particular, administradores y informacin e inteligencia. directores); Visita a dependencias de inteligencia en organizaciones pertinentes; Directrices para la seleccin de personal destinado a actividades de inteligencia criminal (en su sentido ms amplio); Programas de instruccin para el personal dedicado a las actividades de inteligencia criminal. Oficial jefe de informacin para el Requisitos del usuario; cumplimiento de la ley; Bases de datos disponibles; Cualquier consultor de tecnologa de la Sistemas de almacenamiento y localizacin de informacin empleado por la polica; documentos escritos (especialmente huellas Cualquier agente que utilice las bases de dactilares y fotografas); datos; Arquitectura y modelos de datos; Agentes u otro personal que trabaja en el Protocolos sobre la seguridad de la informacin; sistema o los sistemas; Inspeccin de computadoras; Cualquier encargado de la seguridad de la Inspeccin de las salas donde se encuentran los informacin; servidores; Cualquier encargado de la proteccin de los Informes sobre el funcionamiento de las bases de datos; datos. Representante de cualquier rgano encargado de la privacidad o proteccin de los datos; Analistas; Instructores.
5.1
TEMA REUNIN 5.1.1 Fuentes primarias 5.1.2 Vigilancia encubierta 5.1.3 Informantes 5.1.4 Ampliacin de la red
FUENTES CONTACTOS TERMINADO Director del organismo de inteligencia Descripcin de funciones del analista y oficial de criminal; inteligencia; Director del organismo nacional de seguridad; Programas de instruccin para analistas; Bases de datos a disposicin de los investigadores; Grupos independientes de derechos humanos, libertades civiles y lucha contra la corrupcin; Programas de instruccin para investigadores; Fiscal nacional o regional; Manuales de orientacin sobre la inteligencia e Jueces de tribunales penales; informacin criminales; Polticas o directrices o procedimientos operativos Altos funcionarios policiales encargados de la investigacin de delitos y de la inteligencia estndar sobre la reunin, anlisis y difusin de criminal; inteligencia e informacin criminales; Periodistas (internacionales, nacionales o Directrices para el uso y supervisin de locales, especializados en cuestiones informantes, tcnicas de vigilancia y otros delictivas); mtodos de investigacin delicados; Directores de los organismos encargados de Directrices y normas sobre la seguridad de la hacer cumplir la ley que desempean inteligencia e informacin; funciones de inteligencia criminal; Programas de instruccin del personal dedicado a Director del departamento de investigaciones las actividades de inteligencia criminal; criminales; Seleccin de los informes de evaluacin Director de la dependencia de inteligencia estratgica de la inteligencia criminal; criminal; Ejemplos de informes o evaluaciones locales Personal ordinario (analistas, supervisores y estratgicos y tcticos de inteligencia criminal; encargados de informantes, detectives); Notas o minutas de sesiones en que se utiliza Investigadores de ONG; material de inteligencia para adoptar decisiones (asignacin de tareas y coordinacin, despliegue y Director del departamento de contratacin y ascenso del personal de polica; reuniones operacionales); Jefes de organismos encargados de hacer Bases de datos a disposicin de las dependencias cumplir la ley (por ejemplo, polica, aduanas, de inteligencia y otros empleados; guardias fronterizas); Acceso a fuentes abiertas; Comisarios de polica locales; Ejemplos de formularios o modelos (electrnicos Director de la dependencia local de o escritos) utilizados para reunir o difundir inteligencia criminal; informacin e inteligencia; Funcionarios de categora superior encargados Visita a una dependencia o ms de inteligencia de de delitos; organizaciones pertinentes. Director de cualquier departamento de gestin de la informacin.
5.2
TEMA EVALUACIN
5.3
COTEJO
5.4
ANLISIS
5.5
DIFUSIN
FUENTES CONTACTOS TERMINADO Cuadernos de inteligencia e informacin; Personal ordinario (analistas, supervisores y Directrices sobre la aplicacin de una evaluacin. encargados de informantes, detectives); Funcionario encargado de supervisar los cuadernos de inteligencia. Cualquier director de actividades de Sistemas de archivo; inteligencia; Modelos de datos utilizados; Personas responsables del cotejo; Programas informticos para los sistemas de Personas responsables de la vigilancia y obtencin de datos y de gestin de casos; supervisin de los cuadernos de inteligencia y Plataformas de ensayo o de instruccin. del ingreso de datos. Director del departamento de instruccin Proveedores de programas informticos para policial; analistas; Director de la organizacin de inteligencia Ejemplos de formularios (electrnicos y escritos) criminal; utilizados para la reunin o difusin de Analista principal; informacin e inteligencia; Analistas. Muestras de grficos de enlaces; Muestras de mapas de focos de problemas. Directores de la estrategia policial; Ejemplos de sesiones informativas diarias o de Directores de operaciones policiales; otro tipo con los equipos operacionales y Fiscales o directores de investigaciones, o administradores policiales; ambos; Muestras de evaluaciones estratgicas de Patrulleros; amenazas, informes tcticos y otros anlisis. Representantes de otros organismos encargados de hacer cumplir la ley.
5.6
TEMA DIRECCIN
USO LOCAL DE INFORMACIN E INTELIGENCIA
FUENTES CONTACTOS TERMINADO Directores de la estrategia policial; Notas o minutas de sesiones en que se utiliza Directores de operaciones policiales; material de inteligencia para adoptar decisiones (asignacin de tareas y coordinacin, despliegue y Fiscales o directores de investigacin, o ambos; reuniones operacionales); Director del organismo de inteligencia Cualquier directriz dada sobre el tipo de criminal; informacin o inteligencia que ha de reunirse o Director del organismo nacional de seguridad; mbito y alcance de un informe analtico; Grupos independientes de derechos humanos, Cualquier directriz sobre el tipo de inteligencia libertades civiles y lucha contra la corrupcin; que se necesita o el alcance de la labor analtica Fiscal nacional o regional; (por ejemplo, requisito de inteligencia) que se Jueces de tribunales penales; prepare. Altos funcionarios policiales encargados de la investigacin de delitos y de la inteligencia criminal; Dirigentes de los organismos encargados de hacer cumplir la ley que desempean funciones de inteligencia criminal. Comisario de polica local; Visita a una dependencia de inteligencia o a una Director de investigadores a nivel local; oficina de cotejo locales; Patrulleros; Cualquier informe o anlisis que se prepare; Persona encargada del cotejo de informacin; Cualquier material de una sesin informativa Cualquier analista local; sobre las modalidades de la delincuencia local; Cualquier empleado encargado de reunir Cualquier plan o propuesta de operacin estadsticas sobre delitos. proactiva; Cualquier directriz sobre el tipo de inteligencia que se necesita y el mbito o alcance de los anlisis.
7.1
TEMA COLABORACIN
FUENTES Protocolos o directrices escritas que requieran la colaboracin con otros organismos; Manuales de orientacin o procedimientos operativos estndar; Notas de las reuniones con representantes de organismos de inteligencia criminal e investigacin de delitos o con fiscales, o ambas cosas; y con otros organismos; Memorandos de Entendimiento o acuerdos de prestacin de servicios.
7.2
COORDINACIN DE LOS DONANTES
CONTACTOS TERMINADO Director del organismo o de la dependencia de inteligencia criminal; Director del organismo o departamento de investigacin criminal; Director de aduanas, guardia fronteriza u otro organismo especializado encargado de hacer cumplir la ley (dependencia de lucha contra el blanqueo de dinero, la corrupcin, etc.); Operativos de inteligencia criminal; Supervisores de investigacin criminal e investigadores; Fiscal; Analista; La Interpol y cualquier organizacin policial regional. Altos funcionarios policiales; Sitios web en Internet; Representantes locales de otras iniciativas Documentos relativos a programas y proyectos; internacionales (en particular, oficiales de Alcance de los proyectos; enlace de organismos policiales extranjeros); Folletos y materiales publicitarios; Representantes de las organizaciones Oficinas de organizaciones regionales; internacionales o regionales pertinentes que Memorandos de Entendimiento con la comunidad trabajan en el pas; internacional, organizaciones o pases donantes Embajadas o ministerios encargados de la (por ejemplo, las Naciones Unidas, la Comisin Europea, la OSCE, la ASEAN, la Interpol, etc.); actividad de donantes; Directores de programas y proyectos de Organizaciones internacionales y regionales; iniciativas internacionales; Embajadas y ministerios. Representante local de las Naciones Unidas; Representantes locales de otras organizaciones internacionales o regionales; Embajadas (especialmente los funcionarios de enlace de organismos policiales extranjeros).
DIAGRAMA BSICO DE CIRCULACIN DE LA INFORMACIN

Nuevainformacineinteligencia
FUENTES
Observacindirecta Solicitudes Cotejo Fuentesabiertas Informantes Cuadernode inteligencia Supervisin Anlisis
Equipos operacionales Evaluacinde lafuente
Productos tcticos
Lneasde comunicacin directa con la polica
Productos estratgicos
Informessobre operaciones ejecutadas
Formatos estndar
Prioridad Solicitudes Direccin Polticas
Asignacin derecursos
Directricessobrelosdatosquehandereunirse (tambinllamadasrequisitodeinteligencia)
Centro Internacional de Viena, Apartado postal 500, 1400 Viena, Austria Tel.: (+43-1) 26060-0, Fax: (+43-1) 26060-5866, www.unodc.org
Publicacin de las Naciones Unidas Impreso en Austria
*1053568* V.10-53568Julio de 2010

Sistemas Policiales de Infromación e Inteligencia

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POLICA

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

Manual de instrucciones p ar a la ev al u a ci n de la justicia penal

OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA Y EL DELITO Viena

Naciones unidas Nueva York, 2010

ANEXO A. DOCUMENTOS BSICOS........................................................................... 27 ANEXO B. GUA O LISTA DE VERIFICACIN DEL EVALUADOR.............................. 29

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

MARCO JURDICO Y REGLAMENTARIO

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

4.4.1 Casos en que la informacin se mantiene solo en la forma de documentos escritos

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

4.4.2 Casos en que la informacin tambin se mantiene en formato electrnico

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

LA INTELIGENCIA CRIMINAL COMO PROCESO

5.1.1 Fuentes primarias

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

5.1.2 Vigilancia encubierta

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

5.1.4 Ampliacin de la red

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

fundamentar y dirigir la adopcin de decisiones por el jefe de la investigacin o el fiscal?

5.5.1 Evaluaciones estratgicas

5.5.2 Evaluaciones tcticas

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

USO LOCAL DE LA INFORMACIN Y LA INTELIGENCIA

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

COORDINACIN DE LOS DONANTES

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

ANEXO A. DOCUMENTOS BSICOS

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

OTRAS FUENTES TILES

Sistemas policiales de informacin e inteligencia

ANEXO B. GUA O LISTA DE VERIFICACIN DEL EVALUADOR

MARCO JURDICO Y REGLAMENTARIO

Sistemas policiales de informacin e inteligencia 30

SISTEMAS DE INFORMACIN E INTELIGENCIA

Sistemas policiales de informacin e inteligencia 32

Sistemas policiales de informacin e inteligencia 33

Sistemas policiales de informacin e inteligencia 34

USO LOCAL DE INFORMACIN E INTELIGENCIA

Sistemas policiales de informacin e inteligencia 35

COORDINACIN DE LOS DONANTES

Sistemas policiales de informacin e inteligencia 36

DIAGRAMA BSICO DE CIRCULACIN DE LA INFORMACIN

Equipos operacionales Evaluacinde lafuente

Lneasde comunicacin directa con la polica

1053568 V.10-53568Julio de 2010