Todo es teora

Objetivos y mtodos de investigacin

Ruth Saut

Ediciones Lumiere S.A.

1 ed., Buenos Aires, 2003

ISBN 950-9603-57-0

Este material se utiliza con fines exclusivamente didcticos

NDICE
Prlogo ................................................................................................................................................. 13 Introduccin .......................................................................................................................................... 17

CAPTULO I Formulacin del objetivo de investigacin Las fuentes de inspiracin .................................................................................................................... 23 Revisin bibliogrfica especializada .................................................................................................... 26 Cuestiones de la prctica ...................................................................................................................... 28 Los objetivos de investigacin ............................................................................................................. 29

CAPTULO II El diseo de una investigacin: teora, objetivos y mtodos Las etapas de un diseo ........................................................................................................................ 40 La construccin del marco terico ........................................................................................................ 41 Paradigmas y metodologas .................................................................................................................. 43 La teora social ..................................................................................................................................... 47 Mtodos puros y combinados ............................................................................................................... 52 Mtodos y evidencia emprica .............................................................................................................. 57 Variables y unidades de anlisis ........................................................................................................... 60 En el campo y en los textos: los datos en la investigacin cualitativa ................................................. 66 Tradiciones y clasificacin de mtodos cualitativos ............................................................................. 72 Los mtodos de la investigacin cualitativa .......................................................................................... 77

CAPTULO III Teoras y marcos tericos macro y microsociales Qu investigamos? .............................................................................................................................. 95 Los procesos sociales y las interacciones sociales. ....................................................................... 97 Perspectivas tericas macro y microsociales ...................................................................................... 103 La investigacin macrosocial ............................................................................................................. 110 La reconstruccin macrosocial a partir de las unidades ..................................................................... 121 Consecuencias macrosociales de fenmenos microsociales ............................................................... 126 Las conexiones macro-microsociales ................................................................................................. 131 Mirando la realidad desde las personas ............................................................................................... 139 El microcosmos de las realidades cotidianas....................................................................................... 143 Ni slo lo macro. ni slo lo micro ...................................................................................................... 151

CONCLUSIONES Todo no es slo teora Per saltum de la teora general a los datos .......................................................................................... 158 La datomana.................................................................................................................................... 163

ANEXO Tipologa de diseos de investigacin Diseos cualitativos ............................................................................................................................ 167 2

Diseos cuantitativos .......................................................................................................................... 168 Referencias bibliogrficas ................................................................................................................ 171

NDICE DE CUADROS Cuadro 0.1. La teora en la elaboracin de las tres primeras etapas del diseo de una investigacin...18 CAPTULO I. Formulacin del objetivo de investigacin Cuadro 1.1. Gua para la construccin del marco terico ................................................................... 27 Cuadro 1.2. Formulacin del objetivo de investigacin ...................................................................... 30 Cuadro 1.3. La teora en la formulacin del objetivo de investigacin................................................ 31 CAPTULO II. El diseo de una investigacin: teora, objetivos y mtodos Cuadro 2.1. Etapas tpicas de un diseo de investigacin ................................................................... 38 Cuadro 2.2. Paradigmas ...................................................................................................................... 46 Cuadro 2.3. Tipos de teora y rutas del proceso deductivo en la investigacin emprica 48 Cuadro 2.4. Metodologa y mtodos ................................................................................................... 55 Cuadro 2.5. Metodologas cuantitativas y cualitativas ........................................................................ 56 Cuadro 2.6. Los requisitos de una investigacin cuantitativa ............................................................. 62 Cuadro 2.7. Tipos de datos y las mltiples alternativas de mtodos cualitativos .. ............................. 75 Cuadro 2.8. Estudio de caso aplicado al anlisis de organizaciones ................................................... 81 Cuadro 2.9. Contenidos temticos y procedimientos metodolgicos en el anlisis cultural................ 88 Cuadro 2.10. Supuestos tericos y aplicaciones de los grupos localizados ........................................ 91 CAPTULO III. Teoras y marcos tericos macro y microsociales Cuadro 3.1. Esquema narrativo-histrico de la investigacin macrosocial ....................................... 113 Cuadro 3.2. Esquema de anlisis cuantitativo macrosocial ............................................................... 116 Cuadro 3.3. La reconstruccin de la estructura y movilidad social a partir de las unidades ............. 125 Cuadro 3.4. Integracin macro-microsocial ....................................................................................... 129 Cuadro 3.5. Integracin de procesos macrosociales a conscuencias microsociales: estabilidad de la comunidad y bienestar psicosocial................................ 137

INTRODUCCIN
La estructura argumentativa de una investigacin est constituida por bloques tericos que estn unidos por una argamasa de variados grados de densidad y consistencia. Algunos de esos bloques tericos tienen consecuencias observacionales. Nuestro propsito es analizar el papel de la teora en la formulacin de los objetivos de una investigacin y en la seleccin de una metodologa vlida para responder a esos objetivos. En el contexto de una investigacin, en trminos genricos, denominaremos teora a: primero, los supuestos epistemolgicos contenidos en forma explcita o implcita en el paradigma elegido; segundo, las teoras generales de la sociedad y el cambio histrico; tercero, las proposiciones y conceptos derivados de teoras sustantivas propias del rea temtica con la que se trabaja; cuarto, las teoras y supuestos relativos a la medicin, la observacin y la construccin de los datos y la evidencia emprica; y quinto, las hiptesis estadsticas descriptivas e inferenciales y cuestiones vinculadas a la formulacin de regularidades y pautas empricas, e inferencias de proposiciones tericas y construccin de conceptos tericos. Estos constituyen los bloques tericos que, articulados entre s, sostienen la estructura argumentativa de una investigacin y operan como el ncleo de cada una de sus etapas. La argamasa que los conecta entre s est constituida por los nexos lgicos mediante los cuales cada etapa se deriva de la anterior o anteriores. Este aspecto sutil y complejo del diseo, aunque no est especificado, hace a la validez del estudio. Un ejemplo, en el cual muchas veces no nos detenemos a pensar, es el nexo entre el marco terico y la formulacin de los objetivos del estudio, y entre estos y las subsiguientes etapas del diseo de una investigacin. La idea central que gua este libro es que toda investigacin es una construccin terica que no se reduce a lo que normalmente se denomina teora o marco terico, sino que toda la argamasa que sostiene la investigacin es terica. Cuadro 0.1. La teora en la elaboracin de las tres primeras etapas del diseo de una investigacin
Etapas Cuantitativos Decisiones en los mtodos Cualitativos

CONSTRUCCIN DEL MARCO TEORICO Supuestos que se derivan de: Paradigma

Naturaleza objetiva de la realidad. Investigador y sus valores separables del objeto observado. Modelo de causalidad. Concepcin del orden social y accin social. Concepcin de la sociedad y el cambio social.

La realidad subjetiva e intersubjetiva. Investigador participante. Los valores se incorporan como parte de la investigacin. Teoras generales: societales; interaccionistas, etnometodolgica, fenomenolgicas y culturales.

Teora general

Teora sustantiva

Proposiciones tericas especficas: conceptos.

Conceptos sensibilizadores; dependencia del contexto; nfasis en el lenguaje, en lo multidimensional y constelaciones.

OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN

Naturaleza hipottica de los objetivos. Objetivo general: derivado de la teora sustantiva e inserto en la teora general. Objetivos especficos: contenidos en el objetivo general, enuncian las proposiciones tericas, los conceptos y sus relaciones.

Los objetivos de naturaleza hipottica plantean preguntas cuyo propsito puede ser descubrir las caractersticas de una situacin, fenmeno o proceso: encontrar y establecer relaciones que permitan comprenderlos; describir y/o

Los objetivos pueden tomar el formato de hiptesis a ser sometidas a prueba emprica o de preguntas de investigacin. Una hiptesis es una proposicin deducida tericamente que postula un modelo de relaciones entre variables. Una pregunta de investigacin plantea la posibilidad de esa relacin o de distribuciones de variables en un universo. DESPLIEGUE TERICO DE LOS OBJETIVOS Definicin conceptual de las variables y sus sistemas de categoras. El status epistemolgico de las variables en el modelo de relaciones tericas contenidas en los objetivos. Variables antecedentes, independientes, intervinientes y dependientes. Variables clasificatorias para la particin del universo de unidades. Variables descriptivas del fenmeno estudiado.

interpretar experiencias subjetivas, glosar los puntos de vista de los actores, o su construccin de la realidad.

Definicin y profundizacin de los contenidos y alcances del estudio. La relevancia de los objetivos para la clase de datos naturales con los que se trabajar. La especificacin del mtodo elegido en funcin de los objetivos. Los procedimientos metodolgicos: la contribucin del conocimiento emprico de la realidad y de los conceptos tericos disponibles. Reflexin sobre la interaccin entre los investigadores y los actores. Acceso a los datos; discusin del tipo y naturaleza del dato. Estrategias de aproximacin. Construccin de guas no estructuradas o semi-estructuradas para entrevistas, observacin, preparacin de textos, documentos o material audiovisual. Inventario de casos o tipos de casos: comunidades, situaciones, documentos, encuentros, etc. Sus particularidades y diferencias.

CONSTRUCCIN DE LA BASE EMPIRICA Teoras observacionales. Nexos tericos entre teoraobservacin. Observacin y medicin

Operacionalizacin de las variables: indicadores. Constructos: ndices, escalas, tipologas empricas. Construccin de categoras para una variable, ndice, escala, etc.

Definicin espaciotemporal de los fenmenos, procesos, o conjuntos estudiados

Definicin terica y delimitacin emprica del universo. Especificacin de las unidades de anlisis y las unidades de observacin. Unidades individuales: personas, documentos, leyes, episodios. Unidades agregadas naturales y construidas: hogares, escuelas, organismos, distritos, cohortes. Muestreo estadstico y no estadstico

Criterios para la seleccin de casos, muestreo

Seleccin de casos utilizando rasgos de grupos, situaciones, personas, definidos tericamente como adecuados a los propsitos del estudio (muestreo intencional) y seleccin terica a lo largo de todo el trabajo de campo durante el cual se van perfilando los rasgos de los mismos (muestreo terico).

En este libro nos detendremos exclusivamente en las primeras tres etapas del denominado diseo de la investigacin: la construccin del marco terico, la formulacin de los objetivos de la investigacin y su nexo con las metodologas cuantitativas o cualitativas. El mencionado diseo est constituido por etapas que, en los proyectos, son presentadas en forma separada y secuencial: marco terico, objetivos, metodologa, datos y anlisis. En la prctica las tres primeras etapas se piensan en conjunto y se influencian mutuamente, para lo cual son elaboradas en sucesivas rondas; en cada una, el/la investigador/a piensa en forma simultnea el marco terico, deriva objetivos de 5

investigacin, propone soluciones metodolgicas (cuadro 0.1.), y reflexiona acerca de los nexos entre esas tres primeras etapas. En la primera ronda, a partir del sentido comn, nuestro conocimiento anterior y la lectura de bibliografa, se formulan objetivos compatibles con teoras que, simultneamente, se estn definiendo, comparndolos (objetivos y teoras) con el men de mtodos disponibles. Se busca as definir un marco terico, derivar de l objetivos y seleccionar una metodologa. A continuacin se profundiza el anlisis de cada uno de los componentes de la triloga; el ms importante es la teora, ya que las decisiones tericas llevan a reformular los objetivos y los mtodos compatibles con ellos. Como veremos, lo que denominamos marco terico incluye supuestos provenientes del paradigma elegido y de la teora general de la sociedad, la cual contiene a la teora sustantiva de la cual derivaremos los objetivos. En esta ronda, a partir de nuestro conocimiento anterior, ya elegimos el paradigma y la teora general. Este punto de partida est implcito en la eleccin de la bibliografa, por lo cual nuestra bsqueda se detiene en definir los conceptos y proposiciones tericos sustantivos. ste es el lema del captulo primero. En la segunda ronda, los supuestos paradigmticos y la teora general se hacen explcitos para contrastarlos con la seleccin de conceptos y proposiciones derivados de la teora sustantiva. Por qu? Porque la metodologa se sustenta en el paradigma y la teora general; stos establecen las posibilidades de eleccin de una metodologa o mtodos especficos. Discutiremos este tema en el segundo captulo. En l retomaremos con mayor detalle la idea de teora y describiremos los mtodos en funcin de sus supuestos tericos. En la tercera ronda del diseo de una investigacin, teora y mtodos deben ser mirados bajo la lupa de tres cuestiones bsicas de la investigacin social. Primero, cul es el recorte de la realidad que postula la teora y desde qu perspectiva se lo aborda? Esto define el nivel de anlisis macrosocial; el de la sociedad; o microsocial; el de las personas, y las unidades de anlisis, agregadas o individuales. Se plantean tambin aqu las relaciones entre los niveles macro y microsocial y sus implicaciones metodolgicas. Segundo, a partir de esa decisin, el investigador debe preguntarse tambin si su objetivo de investigacin est orientado al anlisis de la estructura social o de la accin social, en cuyo caso deber establecer si su definicin terica de estructura social es compatible con la teora explicativa propuesta y los instrumentos de medicin y observacin seleccionados. Tercero, cul es su visin del funcionamiento de la sociedad y lo social?, qu es lo que explica los fenmenos humanos? El orden social que nos precede y al cual nos adaptamos, o los agentes sociales, individuales y autnomos que construyen cotidianamente la sociedad. Los elementos de esta triloga que estn imbricados entre s sern discutidos en el captulo tercero. En sntesis, el eje del primer captulo es la bsqueda de teoras orientadas para la formulacin de los objetivos de la investigacin; el del segundo, es el vnculo teora, objetivos y mtodos y el del tercero, las teoras y los mtodos macro y microsociales. Los ejemplos de diferentes investigaciones sern intercalados en el texto de cada captulo. Un ejemplo de construccin de marco terico donde se utiliza una metodologa cualitativa puede encontrarse en Freidin (2000). Un ejemplo semejante, con una metodologa cuantitativa ha sido desarrollado en Sautu (2001), pero nos pareci redundante repetir la explicacin en esta publicacin. En su lugar, propondremos un esquema prctico para construir un marco terico a partir de la sntesis bibliogrfica. En el Anexo hemos clasificado los diseos de investigacin en funcin de las metodologas cualitativas o cuantitativas que los sustentan y de la clase de datos que utilizan.

CAPTULO I. FORMULACIN DEL OBJETIVO DE INVESTIGACIN1

Las fuentes de inspiracin
En esta parte describiremos el procedimiento que se lleva a cabo en la prctica para formular un objetivo de investigacin cientfica a partir de un tenla o problema que se ha planteado el equipo de investigacin2. Discutiremos aqu cmo se lleva a cabo la bsqueda bibliogrfica y su sistematizacin con el propsito de situar el tema socio-histricamente, construir el marco terico y derivar de l los objetivos del estudio y la definicin espacio-temporal en la cual los sucesos o procesos tienen lugar. En el segundo captulo retomaremos el tema del marco terico para vincularlo con la estrategia metodolgica cuantitativa o cualitativa y con los mtodos que se utilizarn en el contexto del diseo de la investigacin. Antes de describir cmo se arma el objetivo de investigacin recordaremos lo ya sealado en la introduccin: las denominadas etapas del diseo no constituyen procedimientos aislados y secuenciales, sino que son procedimientos superpuestos, por lo que el presente captulo describe la primera ronda para la formulacin de los objetivos, el marco terico y la seleccin metodolgica. Las subsiguientes rondas son tratadas en los captulos segundo y tercero. El primer paso para la definicin del objetivo de la investigacin es discutir el contexto sociohistrico en el cual suponemos que el proceso, fenmeno o suceso tiene lugar. Las preguntas son: de qu se trata?, quines suponemos que estn involucrados?, cul es la naturaleza de esos quines: son entidades reales, son comunidades, etc.?, cul es la situacin, lugar o entorno en que tiene lugar o dnde estn localizadas las entidades que suponemos estn implicadas? Estas preguntas se responden leyendo diarios y hablando con personas que son protagonistas observadores o que tienen informacin, es decir, informantes claves. Los libros histricos o de informacin general son tambin de utilidad. A medida que avanzamos en la definicin del contexto socio-histrico, o descripcin situacional3 del tema o problema de nuestro inters, incorporamos bibliografa acadmica (artculos y libros tericos e informes de investigaciones empricas acadmicas). La descripcin del contexto socio, histrico, geogrfico (a la que denominamos tambin descripcin situacional) consiste en definir cmo, dnde y cundo tiene lugar el proceso, en qu consiste y quines estn involucrados. No todas esas cuestiones pueden ser respondidas de inmediato en esta descripcin situacional, pero s aquellas que permiten comenzar a situar nuestro objetivo de investigacin (en tiempo y espacio) y recortarlo haciendo una abstraccin del contexto mayor. El segundo paso es definir los trminos claves de nuestro estudio, para lo cual la bsqueda de bibliografa constituye la herramienta central. Esos trminos claves eventualmente sern los conceptos tericos que se incorporarn al objetivo de investigacin y a la conceptualizacin de la poblacin o universo de estudio, la cual en esta etapa inicial tambin es abstracta y, por lo tanto, terica. Es conveniente llevar a cabo lecturas con dos propsitos: la lectura general informativa sobre el tema y la forma de abordarlo y la lectura pormenorizada que da lugar al fichado del material. La lectura general nos ubica en el mundo de los que han escrito sobre el tema de nuestro inters. El resumen del artculo o la introduccin al libro generalmente es suficiente para conocer los parmetros bsicos sobre los cuales est construido el argumento del autor. Muchas de estas lecturas sern eventualmente descartables pero momentneamente nos resultan tiles para saber quin es quin en el tema de nuestro inters. Es conveniente tambin comenzar a realizar el mapeo, aunque sea mental, de las citas bibliogrficas cruzadas y de los referentes locales y extranjeros. La lectura general cumple adems con la funcin de establecer el rea disciplinaria dentro de la cual se desea, o parece conveniente, ubicar la investigacin. ste es un punto crucial porque una vez establecida el rea disciplinaria esto afectar las lecturas posteriores.
La primera versin de este capitulo recibi los comentarios de L. Bernstein, G. Foa y R. Elbert, alumnos de Metodologa de la Investigacin I, Carrera de Sociologa. Facultad de Ciencias Sociales, U.B.A., primer cuatrimestre de 2000 2 Recordemos que el propsito de un estudio puede ser variado; esto significa decidir quin ser el destinatario de la investigacin. En este documento solo nos referiremos a estudios acadmicos. La investigacin para empresas o para disear programas sociales tiene sus propias reglas, aunque deben respetar algunos de los requisitos tericosmetodolgicos mnimos discutidos en este libro. 3 La denominacin descripcin situacional da idea de la inclusin de temas actuales, los cuales tambin son sociohistricos.
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El rea disciplinaria se refiere a ejes temticos dentro de una disciplina (sta es una rama o divisin) del conocimiento. La divisin entre ciencias sociales, por un lado y exactas y naturales; por el otro, las clasifica segn su objetivo de estudio. Aunque existen preferencias metodolgicas, ste no es un criterio suficiente de demarcacin. Para algunos autores s lo es, pero este punto es controversial. Cada ciencia, a su vez, est compuesta por disciplinas; por ejemplo: dentro de las ciencias sociales se encuentran la economa, sociologa, poltica, psicologa, etc. Existe una gran superposicin de ejes temticos entre ellas; lo mismo sucede con las exactas y naturales, por ejemplo: gentica, etologa, etc. Dentro de cada disciplina, la tradicin en investigacin ha dado lugar a reas temticas disciplinarias definidas por su objetivo de estudio; aqu, en este nivel especfico, s existe gran superposicin entre tema y mtodos predominantes. El rea disciplinaria y el mapeo (listado) de autores y bibliografa inicial dentro de esa rea acota los mrgenes de bsqueda bibliogrfica especializada o en profundidad. Aunque sta puede comenzar, y de hecho comienza, casi simultneamente con las lecturas generales, sus fines y procedimientos son diferentes. Ellas permitirn definir el marco terico y seleccionar la metodologa una vez que se haya realizado una seleccin orientada de la bibliografa especializada. La seleccin de la bibliografa especializada es una etapa crucial en la elaboracin del proyecto; en particular, la formulacin de los objetivos. Primero, permite hacer un listado de los principales autores, de las teoras generales y marcos tericos especficos en un tema determinado. Segundo, como veremos, se pueden identificar los conceptos y sus definiciones; la comparacin de definiciones nos ayuda a comprender mejor la teora y las relaciones, asociaciones y contenidos. Por ejemplo: qu diferencia hay entre conciencia de clase e identificacin de clase, o con el darse cuenta (class awareness)? Tercero, se puede establecer el vnculo entre objetivos y metodologa predominante en la prctica de la investigacin.

Revisin bibliogrfica especializada El fichado y resumen de la bibliografa especializada debe consignar, para cada obra, los objetivos especficos del estudio y los conceptos y proposiciones tericas (identificadas por autores y obras) que los sustentan. No es necesario copiar, aunque s leer, todos los conceptos; es suficiente con indicar en nuestra ficha la ubicacin de las definiciones y los contenidos del artculo o libro. S es muy importante establecer cmo se relacionan los conceptos entre s; esto permite conocer qu elementos privilegia el autor y cmo aborda el tema (que nosotros conocemos empricamente a travs de la descripcin de la situacin). Los conceptos y proposiciones articulados desembocan en la construccin del objetivo de investigacin. Esta construccin es una abstraccin modelada de la descripcin de la situacin. No toda la bibliografa especializada ser finalmente utilizada por nosotros. Si la bsqueda y el fichado han sido sistemticos nos encontraremos con un conjunto de fichas que contienen un resumen de marcos tericos y de objetivos de investigacin. Debemos proceder a seleccionar exclusivamente aquellos que responden a nuestro inters, a la investigacin que nos ocupa o que pensamos es pertinente realizar. Del ltimo conjunto de trabajos es conveniente elegir uno o dos como bsicos, analizar su estructura lgica y reformularlos utilizando el resto de los trabajos. Este producto es nuestro marco terico, del cual derivaremos los objetivos de la investigacin; para construirlo nos apoyamos en esas fichas bibliogrficas, a las que definimos como las ms pertinentes. Entre ellas, como ya dijimos, seleccionamos una o dos como bsicas (cuadro 1.1.).

Cuadro 1.1. Gua para la construccin del marco terico

1. Seleccione la bibliografa sobre la cual apoyar su marco terico. 2. Transforme los contenidos sustantivos de cada artculo o libro en oraciones (proposiciones) en las cuales se postulan: descripciones de sucesos o procesos, relaciones entre conceptos, condiciones bajo las cuales los sucesos o procesos tienen lugar o son modificados, etc. 3. Identifique las poblaciones acerca de las cuales se habla y su ubicacin espacio-temporal. Verifique si se postulan relaciones diferentes para subsegmentos de esas poblaciones. 4. Proponga un esquema unificador argumentativo. Distinga etapas en la argumentacin: punto de partida y final, e intermedias 5. Ubique en el esquema unificador los conceptos y seale el papel que juegan en el argumento. 6. Complete con nueva bibliografa los conceptos y proposiciones que, en su argumentacin, no pudieron ser vinculados entre si. 7. Cambie el esquema unificador argumentativo todas las veces que sea necesario.

El primer paso es identificar en esos textos los conceptos clave. Segundo, determinar a qu rasgos de un fenmeno o secuencia y/o aspectos de un proceso ellos se refieren; identificar el fenmeno o proceso y redactarlo en forma de oraciones. Tercero, utilizando el mtodo deductivo (ver Klimovshy & Hidalgo, 1998: cap. 5), vincular las proposiciones entre s. Cuarto, determinar los huecos en el argumento (o las inconsistencias), y completarlos con proposiciones que surjan de la bibliografa complementaria. Quinto, marcar en el argumento los conceptos y sealar los vnculos que se postulan entre ellos, a saber: i) es parte de un todo, ii) es consecuencia; antecedente o coetneo, iii) se oponen o complementan, etc. Sexto, en el esquema anterior reemplazar los conceptos por sus definiciones y evaluar crticamente. En la revisin de la bibliografa especializada tambin debe realizarse un pequeo resumen de la metodologa que los autores utilizaron. A esta altura no interesan los aspectos puntuales del procedimiento sino que es necesario consignar: . la metodologa y el mtodo que se dice han utilizado4; ii. los supuestos con los cuales se justifica la eleccin del mtodo (no siempre se consignan); iii. las fuentes de datos o los instrumentos de recoleccin, iv. la delimitacin espacio-temporal del estudio. Anotar en la ficha si los autores brindan detalles de procedimiento. As como la construccin del marco terico y los objetivos se realiza utilizando una o dos investigaciones como ejes, sus metodologas tambin sern un eje posible alrededor del cual construir nuestra propuesta metodolgica.

Cuestiones de la prctica Cuando el investigador no tiene mucha experiencia en la elaboracin de proyectos, le conviene comenzar leyendo revistas extranjeras con referato porque en ellas los propios editores establecen los patrones de publicacin. Estos patrones consisten en la especificacin del formato y contenidos de informacin que el autor debe proporcionar en sus artculos, a saber: breve referencia a los antecedentes de otras investigaciones; conceptos y proposiciones tericas; fuentes de datos y mtodos. A continuacin, se incorpora el anlisis y las conclusiones. Los equipos de investigacin con experiencia entrenan a sus miembros en la redaccin de artculos y en la resolucin de los puntos antes mencionados. Supongamos que deseamos o debemos utilizar investigaciones no publicadas o editadas sin referato, entonces, antes debemos evaluarlas. Los problemas ms frecuentes a los que a veces debemos enfrentarnos son: 1. No son investigaciones propiamente dichas; son ensayos o investigaciones bibliogrficas ilustradas con datos empricos. Rara vez estos tipos de estudio nos sirven en la bsqueda de bibliografa especializada, pero los buenos ensayos pueden ser muy tiles en la primera ronda de elaboracin del proyecto.
Introducimos aqu el trmino paradigma como la orientacin general de una disciplina o rea temtica constituida por supuestos ontolgicos, epistemolgicos, axiolgicos y metodolgicos. Las metodologas se derivan de los paradigmas y postulan los principios de aplicacin en la produccin de conocimiento cientfico. Los mtodos son procedimientos, pautas de descubrimiento que se apoyan en las metodologas y en las teoras sustantivas de cada disciplina (ver captulo II).
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2. En algunos estudios, lo que se denomina descripcin de la situacin y/o el marco terico consume prcticamente todo el espacio escrito. Se trata, en realidad, de descripciones del estado del arte entendido en un sentido muy amplio, es decir, no referidas al eje temtico del estudio sino al rea disciplinaria o subdisciplinaria (por ejemplo; todo lo referido al empleo). Es muy til en su carcter panormico, ya que permite seleccionar de all elementos para construir el propio eje temtico. Muchas veces sirve tambin para elaborar la descripcin de la situacin. Debe ponerse especial cuidado en no imitar este tipo de trabajos. 3. El autor define conceptos tericos y objetivos que luego se diluyen o desaparecen durante la realizacin del estudio. Hay que aislar los objetivos cumplidos y los conceptos efectivamente usados y reescribir en nuestro fichado lo que realmente se hizo. 4. El marco terico plantea temas que luego se pierden o no se ve su conexin con el resto del diseo; lo mismo puede pasar con la propuesta metodolgica. Si, no obstante, el estudio es til para nosotros, tenemos que redefinirlo para usarlo.

Los objetivos de investigacin La condicin del objetivo es que se derive de la teora y sea factible de ser desarrollado a lo largo de una metodologa. Teora-objetivos-metodologa deben estar articulados entre s. Las teoras tienen implicaciones metodolgicas; por lo tanto, resulta imprescindible tenerlas en cuenta en el momento de evaluar nuestro objetivo de investigacin. Ellas son dimensiones generales que trascienden las teoras o posiciones epistemolgicas especficas, aunque cada teora especfica o posicin terico-metodolgica asume o adhiere explcitamente a posiciones en cada una de ellas. Como lo mencionamos en la Introduccin, esas dimensiones o principales temas del debate terico actual giran alrededor de la definicin de lo siguiente: primero, el enfoque macro y microsocial de la realidad social, las relaciones entre ambos y las implicaciones metodolgicas; segundo, la construccin del objetivo focalizado en el estudio de la estructura social o la accin social; tercero, la cuestin del rol que se le asigna al orden social y/o a la agencia en la explicacin de la realidad social5. Vinculadas a estas tres cuestiones tericas bsicas, en la formulacin de los objetivos de investigacin se incorpora, adems, la perspectiva espacio-temporal que tiene como consecuencia que los temas sean discutidos en su dimensin de corte transversal o longitudinal. Adems, en los modelos tericos se halla implicada la concepcin de la causalidad en la cual se sustenta el objetivo de investigacin, las definiciones y conceptualizaciones propias de cada rea disciplinaria y sus modos de ver los fenmenos sociales. Estos ltimos aparecen explicitados en sus teoras sustantivas6.

Cuadro 1.2. Formulacin del objetivo de investigacin

1. Destaque en el marco terico los conceptos y sus definiciones. 2. Seale las proposiciones en las cuales se postulan vnculos o se explica el papel de los conceptos para investigar un determinado fenmeno, situacin o proceso. 3. Transforme las proposiciones en preguntas que potencialmente puedan ser respondidas observando la realidad que, en el contexto de su marco terico, es definida como emprica. 4. En los estudios que dan lugar a metodologas cuantitativas enuncien proposiciones que conecten variables y postule las condiciones en las cuales tales relaciones tendrn lugar (ms all de si su objetivo es describir o probar hiptesis). 5. En las investigaciones cualitativas, seale las ideas y definiciones bsicas sobre las cuales se apoyar el estudio y los conceptos sensibilizadores claves sobre los cuales construir sus datos.

Algunos autores plantean, como veremos, la dicotoma explicativa estructura social/agencia humana. La teora sustantiva es la que trata especficamente un tema. Por ejemplo: los ancianos no son un objetivo de investigacin. El anlisis de la reduccin de la capacidad de acumulacin econmica de los ancianos; la autodesvalorizacin del anciano: el trabajo informal de los ancianos: etc.: son objetivos propuestos desde la economa, la psicologa o la sociologa.
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Las cuestiones antes mencionadas aparecen reflejadas en los objetivos de investigacin porque ellas son elementos constitutivos alrededor de los cuales se construyen las teoras, es decir, hacen al ncleo temtico que trata la teora y a la perspectiva desde la cual se la plantea. Ellas no son excluyentes, sino que se superponen entre s. Aunque todo el captulo tercero est dedicado a discutir estas cuestiones tericas, adelantaremos una definicin de cada una de ellas en relacin a la formulacin de los objetivos de investigacin.
Cuadro 1.3. La teora en la formulacin del objetivo de investigacin Teoras que plantean Recortes de la realidad Procesos macrosociales Fenmenos, procesos microsociales Anlisis comparativo de corte transversal de sociedades, instituciones, poblaciones. Estudios longitudinales. Anlisis de creencias, valores, emociones, comportamientos, estrategias de interaccin de unidades individuales. Orientacin de los objetivos

Procesos mesosociales

Anlisis organizacional y del funcionamiento y cambio de unidades colectivas (hogares, firmas. escuelas) y la interaccin grupal.

Focalizan lo social en: La estructura social La accin social

Anlisis de pautas y patrones de comportamiento de la realidad social (macro o microsocial). Anlisis de la creacin de significados, construccin de la realidad social.

Explican los sucesos, fenmenos, procesos, en trminos de: El orden social La agencia humana Anlisis de las normas, cultura, superestructura como trascendiendo a las personas. Anlisis de la cultura y la sociedad, en tanto productos de la interaccin de las personas, de sus orientaciones y razones, de su creatividad y autonoma.

Las instituciones sociales, los procesos globales e histricos, las sociedades globales consideradas como parte de un universo social, el desarrollo econmico y el cambio tecnolgico, etc., son ncleos temticos abordados por las teoras macrosociales. Las relaciones sociales dentro de una institucin especfica, la divisin social de funciones y status, la construccin de significados y los modos de comportarse, son temas propios de las teoras planteadas a nivel meso y microsocial. Estos y otros temas se asignan a uno u otro tipo de teora ms por convencin que por profunda conviccin ya que, como veremos, los lmites entre ambos no estn claros y se superponen dependiendo especficamente del tema que se est tratando. Por ejemplo, podemos afirmar que el cambio tecnolgico explica el crecimiento econmico, lo cual sera tema de una teora macrosocial del cambio social. Tambin, para comprender cmo un pas crece debemos analizar a las empresas y su incorporacin de conocimientos (va recursos humanos) e innovaciones tecnolgicas. Esto demanda recurrir a teoras microsocio-econmicas que expliquen el comportamiento de las unidades econmicas en el contexto de una economa. Si nuestro propsito es comparar una sociedad o economa longitudinalmente y observar los procesos globales de cambio comparando, por ejemplo, distintos sectores econmicos (agricultura versus 11

industria manufacturera) en este caso una teora del desarrollo tecnolgico sera la ms til para nuestra investigacin. Lo mismo pasara si deseramos comparar distintos pases. Si, en cambio, nos detenemos a estudiar por qu ciertas industrias se renuevan y otras no, sera apropiado recurrir a teoras microsociales, ya sea econmicas o sociolgicas, como pueden ser las referidas a los comportamientos de asuncin de riesgos e innovacin, el clculo racional, etc.7 En sntesis, el enfoque macro o microsocial de nuestro objetivo de investigacin depender de nuestro inters temtico y del recorte de la realidad postulado en las teoras en las cuales nos apoyemos. La segunda cuestin terica, vinculada a la primera, que afectar la formulacin del objetivo de investigacin, es la distincin estructura-accin social. Las teoras de la accin son aquellas que consideran que el estudio de la accin humana es el ms importante, tal vez nico, objeto de la sociologa. En ellas, la accin, a diferencia de la conducta, contiene significados subjetivos para el actor (Marshall, 1994:3). Las investigaciones que utilizan teoras de la accin social como la de Weber, la Fenomenologa, la Hermenutica, el Interaccionismo Simblico o la Etnometodologa focalizan su objetivo de investigacin en la accin e interaccin social y sus significados subjetivos e interpretaciones. Se diferencian as de los estudios localizados en la estructura social que se interesan en patrones recurrentes de comportamiento y en interrelaciones entre elementos del sistema social. En la prctica, existen temas o intereses que estn focalizados en fenmenos o procesos que podemos definir tericamente como pertenecientes al (dominio) realm de la accin social o de la estructura social. O, dicho en otra forma, estamos interesados en esos temas a partir de nuestra identificacin o preferencia por una determinada perspectiva terica. Por ejemplo, si nuestro inters es comprender las ideas o concepciones de sentido comn acerca de la moral o la corrupcin, las teoras focalizadas en la construccin social de significados en la interaccin social resultan las ms apropiadas a nuestros propsitos. Si, en cambio, deseamos estudiar la institucionalizacin de la corrupcin es preferible focalizar en algn elemento estructural y no en la buena o mala voluntad de las personas. Como veremos en el captulo tercero, muchos objetivos de investigacin que utilizan metodologas cuantitativas asignan a la estructura social un rol crucial en la explicacin de las pautas de conductas o creencias o valores cuyo dominio es la accin social. La inclusin de variables estructurales independientes en un objetivo de investigacin implica asignarle a la estructura poder explicativo; esto se observa en aquellos estudios en los cuales se postula un modelo de anlisis causal en el que las variables independientes son rasgos de las estructuras sociales en las cuales se desenvuelven las personas. No necesariamente debe ser as; tanto en estudios cuantitativos como cualitativos, la inclusin de rasgos de la estructura puede no jugar ese papel. Se las puede tener en cuenta, para seleccionar poblaciones que representan campos de experiencias vitales diferentes. El enfoque en la estructura social o en la accin social forma parte del objetivo de investigacin, aunque no siempre aparezca especificado al inicio. En el andamiaje terico-metodolgico que sostiene un diseo de investigacin, las diversas etapas se articulan entre s. El papel que juega cada elemento y etapa se deduce de la forma en que son tratados cuando se efectiviza el estudio. No valen las palabras sino los hechos. Algunos investigadores pueden sostener que su enfoque es fenomenolgico pero, en la ejecucin de la investigacin y, sobre todo, en el anlisis de los datos, explican los resultados en trminos de rasgos de la estructura social. Es crucial recordar que la teora da el encuadre a travs del cual definimos la realidad y la estudiamos. Para alguien como nosotros, que creemos que todo es teora, incluso que las metodologas son teoras que postulan reglas de procedimiento para producir conocimiento vlido (vlido en trminos del contexto en que fue producido), resulta difcil pensar que unas teoras son mejores que otras en s mismas. Depende del tema y de su formulacin en trminos de objetivos de investigacin. La regla sobre la que s insistimos consiste en que el objetivo debe estar definido dentro de los cnones del marco terico que el propio investigador postula. Esto es lo que permite a los otros, a los lectores crticos, a evaluar la realizacin y resultados de una investigacin8.

Las teoras sobre la contribucin del cambio tecnolgico a la explicacin del desarrollo econmico son macrosociales. El estudio de Katz (1967) donde midi la contribucin relativa del cambio tcnico y el crecimiento del capital en el desarrollo manufacturero argentino tambin es macrosocial. En cambio, su estudio sobre cmo las empresas producen cambios tcnicos es microsocial (Castao, Katz & Navajas, 1986) al igual que la investigacin sobre las orientaciones hacia el cambio tecnolgico entre empresarios argentinos (Sautu & Wainerman, 1972). 8 La diferencia crucial entre una investigacin cientfica y un ensayo es que la primera se la puede criticar y mostrar sus fallas e inconsistencias, y sealar los errores de diverso origen. Un ensayo se acepta o se deja, se comparten o no las opiniones de su/s autor/es.

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Un tema terico que aparece vinculado a la estructura es la agencia humana. Ella es definida como la capacidad autnoma de actuar ms all de los condicionamientos que impone el sistema social, y es en este sentido que forma parte del dualismo agencia-estructura, el cual asigna a esta ltima el papel de establecer lmites a las posibilidades de actuar autnomamente o, en una posicin ms dura, de fijar los mrgenes de libertad. La manera como la teora sociolgica incorporada a un estudio define estos temas impregnar los contenidos de los objetivos de investigacin. Los estudios que se definen a s mismos como mirando los problemas desde la perspectiva de el/los actor/es sociales enfatizan la necesidad de incorporar la agencia humana para comprender nuestra realidad social. A diferencia de la dicotoma estructura-accin social que permite focalizar el objetivo de estudio, la dicotoma agencia-estructura se ubica en el dominio de la explicacin, de las causas o razones que dan cuenta de por qu las cosas son como postulamos que son. Aunque volveremos sobre este tema es pertinente recordar aqu que, como en el caso de la inclusin de variables estructurales descripto ms arriba, el estudio puede estar localizado en la accin social, por ejemplo en acciones polticas subjetivamente significativas, y en su explicacin dejar de lado la agencia humana, y enfatizar los elementos estructurales. Aunque parezca paradjico, es posible encontrar trabajos antropolgicos o sociolgicos en los cuales, por ejemplo, las estrategias de supervivencia de los hogares se explican en trminos estructurales (la pobreza, el nmero de hijos, la desocupacin) y se pierde la enorme riqueza de comprender cmo, aun en la peor de las circunstancias, la agencia humana est presente y es el motor del cambio9. Un poco exageradamente esto es casi materia de creencias profundas en la creatividad e independencia del ser humano. Posicin totalmente contraria a las de quienes reifican la realidad (por ejemplo, la tasa de inters y los movimientos de capitales) como la explicacin de los desvelos argentinos. Aunque el inexorable inters capitalista existe, forma parte del orden social actual y est cristalizado en la estructura financiera, existen seres humanos cuya tica debe ser tambin estudiada ya que ellos son lderes sociales cuyas decisiones voluntarias colectivas afectan la vida de sus compatriotas. Si los lderes sociales que se supone representan al Estado, es decir al colectivo social, asumen que la estructura es inexorable, que no puede ser influenciada, es poco lo que se puede hacer para cambiar el curso de los sucesos histricos. En otros pases verdaderamente capitalistas los agentes sociales que constituyen el Estado influyen sobre las decisiones econmicas porque comienzan por definir como no tica la especulacin, el no pago de impuestos, la concentracin monoplica, o las transferencias de capitales orientadas a desestabilizar la economa de un pas, al igual que condenan el lavado de dinero del narcotrfico10. La autonoma creativa y cambiante del agente humano plantea la necesidad de pensar por qu las sociedades no se disgregan y qu mantiene juntas a las personas. Es el orden social que, como veremos, algunos sostienen que es la conciencia colectiva moral basada en creencias y valores (Durkheim); para otros es el autointers de la autopreservacin (Spencer) o el uso del poder, la presin econmica y la coercin legal (Marx). La definicin del orden social est presente tambin en la formulacin de los objetivos de investigacin en estudios sobre control social, el cambio social (por ejemplo, las consecuencias de la urbanizacin), y los movimientos migratorios, generalmente planteados al nivel societal; se encuentra tambin presente en las investigaciones que tratan de entender cmo opera el orden social en el desarrollo de, por ejemplo, las actividades delictivas (robos, crmenes, estafas, vaciamiento de empresas, especulacin, etc.). Decidir en forma predeterminada cmo combinar en un objetivo de investigacin las dimensiones, tericas descriptas es prcticamente imposible. S, en cambi, podemos observar en la prctica que los estudios macrosociales focalizan su inters en cuestiones estructurales y que recurren al orden social para explicarlos. O que el estudio del microcosmos hace uso de las teoras que se focalizan en la accin de las personas y que lo interpretan en trminos de la agencia humana. Pero estas no son reglas rgidas. Cada investigacin es una creacin para la cual la teora ofrece los elementos a combinar.

Freidin (1998) en su anlisis del estudio de mujeres migrantes destaca el ejemplo de Norma que frente a todas las adversidades lleva adelante a su familia. 10 La investigacin social, en suma, no es asptica, ni la social ni la de las ciencias naturales y exactas. Podramos imaginarnos a la Gran Bretaa de la Segunda Guerra Mundial admitiendo esos comportamientos de sus ciudadanos!

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CAPTULO II. EL DISEO DE UNA INVESTIGACIN: TEORA, OBJETIVOS Y MTODOS

El relevamiento bibliogrfico y la consulta con expertos llevados a cabo en la primera ronda le permiten al investigador comenzar a trabajar en el diseo de su investigacin. ste consiste en la planificacin de los procedimientos necesarios para responder a tres preguntas: primero, desde qu perspectiva terica se abordar el citado tema?; segundo, qu metodologa se utilizar para producir la evidencia emprica?; tercero, cul ser la estrategia de anlisis? Estas tres grandes preguntas tienen una relacin jerrquica; la primera es la fundamental ya que condiciona de manera explcita o implcita a las otras dos11. La tercera es la consecuencia de las decisiones tomadas en las anteriores etapas. La bsqueda de la consistencia lgica entre las respuestas a estas tres preguntas es la tarea central de lo que denominamos diseo en ciencias sociales. El uso del trmino diseo requiere de una definicin para diferenciarlo de otros trminos relacionados, como son las de paradigma, metodologa, mtodos, instrumentos y tcnicas de investigacin. La nuestra no ser una discusin erudita en la cual se presenten diversas conceptualizaciones de estos trminos. Adoptaremos, en cambio, aqullas que se ubiquen prximas a la prctica de la investigacin, es decir, que constituyan una gua cuando debamos tomar decisiones en la realizacin de una investigacin concreta. El diseo es un protocolo en el cual se especifican las tareas que demandar la ejecucin de una investigacin; con un propsito, el objetivo del estudio, el diseo combina teora, metodologa y tcnicas. El cuadro 2.1. despliega las etapas tpicas de un diseo de investigacin. Este captulo se centrar en lo que denominamos la segunda ronda de trabajo para elaborar las tres primeras etapas de un diseo. Ellas son: la construccin de un marco terico; la deduccin de objetivos a partir de ese marco y la eleccin de una metodologa que articule teora y objetivos para la produccin de la evidencia emprica. En el prximo captulo retomaremos la misma discusin acerca de la teora y los objetivos de investigacin a partir del debate entre los enfoques tericos macro y micro sociales; la investigacin de la estructura y la accin social, enfocados desde el orden social o desde la agencia humana.
Cuadro 2.1. Etapas tpicas de un diseo de investigacin

Etapas
Tema o problema a investigar Cul es el inters que tiene su investigacin? Cules son las orientaciones valorativas del grupo de trabajo?

Tareas a desarrollar
1. Definir su finalidad: i. Acadmica. ii. Diagnstico, diseo y evaluacin de programas. iii. Marketing, publicidad. 2. Establecer los recursos disponibles y costos: los mrgenes de eleccin son mayores en la investigacin acadmica que en la aplicada. Los recursos limitan las decisiones acerca del diseo. 1. Definir cules son: i. las orientaciones paradigmticas del grupo que investiga; ii. las teoras generales que impregnan su pensamiento; iii. en funcin de esas orientaciones y los recursos disponibles acotar la seleccin de teoras sustantivas (cuadro 2.3.). 2. Contenidos del marco terico: i. Supuestos asumidos como verdaderos: . definir los conceptos, proposiciones, hiptesis; iii. modelos explcitos o implcitos acerca de las relaciones entre conceptos postulados en las proposiciones; vnculos entre dos conceptos sensibilizado res; papel de los conceptos en la definicin de la problemtica a investigar; iv. Hiptesis observacionesles para la seleccin de la poblacin, casos, construccin de instrumentos, definicin de la base emprica

Perspectiva terica

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El hecho de que algunos estudios no expliciten el marco terico no significa que carezcan de l. Como veremos ms adelante en muchas reas temticas disciplinarias no se dedica gran espacio al desarrollo del marco terico. Tampoco ste aparece en las tpicas investigaciones aplicadas. En un estudio de marketing o de conductas electorales, as como en aquellos llevados a cabo para la formulacin de programas sociales, el marco est ausente o cuasi-ausente en forma explcita. En la formulacin del objetivo de investigacin y en las variables seleccionadas o en los ejes temticos, se pueden rastrear las concepciones tericas y epistemolgicas que las sustentan.

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Objetivos de la investigacin

1. Objetivo general: debe abarcar los especficos. 2. Objetivos especficos: despliega el contenido del marco terico: debe cumplir la siguiente condicin: todo lo discutido en el marco terico debe estar reflejado en los objetivos especficos. Todos los objetivos especficos deben ser derivados del marco terico. Eleccin de un mtodo que, a partir de los objetivos, permita resolver las cuestiones tericas y empricas que se enuncian en las siguientes etapas:

Metodologa

Contexto histricogeogrfico

1. Definicin de la poblacin tericamente pertinente a los objetivos. 2. Descripcin de la base emprica. 3. Criterios para la seleccin de los casos; muestreo de unidades.

Construccin de los instrumentos de observacin, medicin

1. Encuestas, guas de entrevista, de observacin, planillas o estrategias empricas de acercamiento a la realidad. Pre-test; infornmantes claves. 2. Construccin de la base emprica de datos cuantitativos y cualitativos.

Anlisis sistematizacin y conclusiones

1. Codificacin, construccin de la matriz estadstica de planillas, sistematizacin manual o computarizada de datos cualitativos. 2. Cuadros, estadsticas, resmenes, tipologas, patrones. 3. Descripcin de asociaciones, pautas estadsticas, patrones, constelaciones, vnculos, situaciones. 4. Enunciacin de proposiciones empricas, construccin emprica de conceptos. 5. Propuesta de articulaciones de proposiciones y de conceptos. 6. Inferencias de las implicaciones tericas de las conclusiones.

Las etapas de un diseo El procedimiento paso a paso que se diagrama para llevar a cabo una investigacin es un arte en la toma de decisiones, algunas de las cuales son tericas y tienen un alto nivel de abstraccin y otras son eminentemente tcnicas y prcticas. Podramos tambin definir el diseo como un conjunto articulado de decisiones epistemolgicas, tericas, metodolgicas y tcnicas. Su estructura bsica est constituida por las tres grandes etapas mencionadas al inicio de este captulo: el marco terico que permitir la explicitacin del objetivo de investigacin; los mtodos para producir la evidencia emprica y la estrategia de anlisis. Cada una de estas grandes etapas en su definicin y posterior realizacin contiene elementos epistemolgicos, tericos y metodolgicos que dan lugar a la construccin de tcnicas. Tomemos una investigacin, por ejemplo, sobre la intencin de voto poltico en las prximas elecciones. En ella se asumen supuestos tericos que no siempre aparecen formulados en forma explcita. En general, se encuentran vinculados al estilo de hacer investigacin, el cual es conocido y compartido por los que se autoidentifican con ese particular estilo. Este fenmeno se encuentra en todas las disciplinas. En nuestro ejemplo de estudio electoral, el primer supuesto que es necesario asumir es que la intencin de voto predice la conducta; segundo, que la intencin de voto tiene una cierta estabilidad como predictora de la conducta efectiva, por lo que cunto mas corta es la distancia temporal entre la medicin de la intencin y la conducta, mayor ser la capacidad predictiva de la primera. Algunos estudios incorporan tambin como supuesto terico que la intencin de voto es una expresin de preferencia por un partido poltico e indicador de las actitudes polticas. Sin embargo, este tipo de estudio no discute la relacin entre actitudes y conductas o intenciones de conducta y, por supuesto, no se adentra en temas vinculados con la validez de las mediciones. En ellos se dan por vlidos los supuestos conductistas. Estos estudios son vlidos 15

y tiles ya que han mostrado que en contextos socio-histricos estables son buenos predictores de los resultados electorales. En el ejemplo anterior y en otros estudios similares, existe una concepcin empiricista de la realidad, en la que se utilizan conceptos y proposiciones tericas conductistas, por lo cual la metodologa elegida ser cuantitativa. Como veremos ms adelante con ejemplos, la mayora son investigaciones microsociales que utilizan variables y unidades de anlisis individuales. Cuando se cruzan estas variables con otros atributos de las mismas unidades individuales, como la edad y la clase social, es posible reconstruir a partir de all procesos macrosociales. Es decir, a partir de la agregacin de unidades individuales se reconstruyen procesos que tienen lugar en el nivel de la sociedad (ver captulo III). Muchos mbitos acadmicos no aceptan los diseos elaborados sobre la base de supuestos tericos implcitos. Si utilizamos como referencia estndar las publicaciones de las grandes revistas internacionales, encontraremos que son muy precisas en el formato aceptable de una investigacin. Sus indicaciones a los autores involucran prcticas consensuadas que han creado sus propias reglas de procedimiento, modos de razonar y, lo que es ms importante, mtodos para la produccin de conocimientos que, en sus variantes, pueden ser legtimamente considerados como formando parte del conjunto de los mtodos cientficos, o, si se prefiere, como guardando vnculos con el mtodo cientfico12.

La construccin del marco terico La construccin del marco terico de una investigacin constituye la primer gran etapa de un diseo. Puede transformarse en una trampa cuando se la confunde con la elaboracin del estado del arte en un determinado tema. Y puede ser un calvario, ya que requiere revisar, evaluar y sintetizar el conocimiento producido por otros para construir el punto de partida del propio estudio. Esta es la etapa de la revisin bibliogrfica. La clave del xito es seleccionar una sensata y actualizada, no necesariamente exhaustiva, en un sentido amplio, bibliografa. En el captulo primero discutimos este tema para vincularlo con la formulacin del objetivo de investigacin. En el presente lo discutiremos en relacin a la construccin del marco terico. La idea de teora o de qu es la teora cuando se la define en el contexto de una investigacin, impregna la totalidad del diseo, incluyendo obviamente la construccin del marco terico y los supuestos tericos que sostienen la utilizacin de modelos estadsticos o una estrategia cualitativa de anlisis.13 La construccin del marco terico engloba una serie de ideas y concepciones, algunas explcitas, otras implcitas, que a los efectos prcticos podramos dividir en tres grandes conjuntos: i. las ideas acerca del conocimiento mismo y cmo producirlo vlidamente; ii. las concepciones generales de la sociedad y lo social; y finalmente, iii. aquellos conceptos ms acotados que se refieren al contenido sustantivo mismo del tema o problema investigado. Estos tres elementos estn presentes en todas las investigaciones, aunque la importancia que cada estilo de trabajo le imprima a cada uno depender del tema mismo y de los mtodos con los cuales se abordar el mundo emprico. El primer conjunto de ideas constituye lo que se denomina paradigma; el segundo est formado por las teoras generales de la sociedad y el cambio social: finalmente el tercero es la teora sustantiva que enfoca su inters en un aspecto o tema ms acotado. Paradigmas, teora general, y teora sustantiva tienen su importancia en la formulacin del objetivo de investigacin. Como veremos, las investigaciones cualitativas se detienen ms en la discusin del paradigma y de los principios que sustentan su posicin metodolgica, mientras que en las investigaciones cuantitativas el mayor nfasis se encuentra en la teora sustantiva de la cual se derivan las proposiciones o conceptos incorporados al objetivo de investigacin. Existen, adems, estilos de hacer investigacin propios de los diferentes mbitos acadmicos. Refirindose al anlisis cultural, tpico mtodo cualitativo, Smith (1998:6) destaca que los socilogos europeos como Habermas o Bourdieu con frecuencia hacen referencia a problemas filosficos o toman prestadas ideas de la lingstica o de la esttica, mientras que el trabajo acadmico de los norteamericanos es ms acotado en su enfoque, ms cauto, ms preciso en sus formulaciones y menos visionario en sus diagnsticos.

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Por supuesto los grupos hegemnicos en cada disciplina influyen con sus ideas las concepciones consensuadas. La teora social es una reflexin sistemtica acerca del mundo social; ella es abstracta aunque sirve de gua a la investigacin emprica: tiene un alto grado de generalidad, se refiere a clases de dominios a travs de los periodos y las sociedades. Y finalmente, es sistemtica (Baert, 1998).

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Los tres componentes, paradigma, teora general y teora sustantiva, condicionan a travs de la formulacin del objetivo las orientaciones metodolgicas y el mtodo que es tericamente pertinente utilizar en un diseo determinado (cuadro 0.1.).

Paradigmas y metodologas En el contexto de un diseo, qu son los paradigmas?, en qu se diferencian de la teora, los mtodos, los datos, o los modelos de anlisis?. El investigador profesional, aqul para quien la investigacin y la docencia son su modo de vida, su actividad principal, usualmente incorpora los principios que definen los paradigmas como parte de su vida cotidiana, aun cuando no reflexione sobre s mismo/a y su tarea. En cambio, la reflexin profunda y la discusin epistemolgica y metodolgica queda en manos de los especialistas. La conciencia sobre un tema no significa que ste constituya el ncleo principal de la preocupacin. Si los fsicos y los bilogos se cuestionaran permanentemente los sustentos epistemolgicos del diseo de sus experimentos, probablemente muchos no haran investigacin. El paradigma es la orientacin general de una disciplina, el modo de orientarse y mirar aquello que la propia disciplina ha definido como su contenido temtico sustantivo. En las ciencias sociales conviven varios paradigmas que compiten en su modo de comprender sus disciplinas y sus problemas; esto lleva inclusive a discutir el contenido temtico de cada disciplina y sus respectivas competencias. Si tenemos en cuenta que la primera tarea de un diseo de investigacin es la formulacin del problema o tema a investigar, veremos que el paradigma en el cual se -ubica el estudio influye en forma decisiva sobre la definicin de esos objetivos y su orientacin metodolgica. Adems del paradigma, en la formulacin del objetivo interviene la teora general que, implcita o explcitamente, involucra una visin del mundo y su naturaleza, el lugar que las personas ocupan en l, y el rango de posibles relaciones entre el todo y las partes. Paradigma y teora general guan las concepciones acerca de la naturaleza de la realidad, por lo tanto, las decisiones relativas a lo que puede o no ser investigado acerca de ella. Los supuestos sobre los que se apoya el sistema de creencias bsicas que provienen del paradigma al cual adhieren (Guba & Lincoln, 1994:107) responden a las siguientes preguntas. Primero, cul es la naturaleza y forma de la realidad y qu se puede conocer acerca de ella?, la realidad es objetiva y separable del investigador o es subjetiva y mltiple (supuestos ontolgicos)? Segundo, es posible establecer distancia con el objeto y los actores estudiados? O, por el contrario, la interaccin entre ambos y la mutua influencia deben ser, ellas mismas, parte de la investigacin? La concepcin de la realidad y cmo ella opera estn vinculadas a los supuestos acerca del vnculo entre el conocedor y lo que ser conocido. Si se asume que la realidad es real, entonces esto implicar un cierto detachment (distancia) entre el investigador y lo que ser el objeto de la investigacin (supuestos epistemolgicos). Tercero, es posible desprenderse de los propios valores, de las ideas de bien y mal, de lo justo o injusto, de nuestras ideas profundas acerca de lo que deseamos para nosotros y para los otros? (supuesto axiolgico14). Cuarto, cul ser la estrategia tericometodolgica de la investigacin?, cules sern los ejes sobre los que se construir el andamiaje que permitir producir la evidencia que responda a esos objetivos? Involucrados en este punto tenemos la concepcin de la causalidad, la utilizacin de procedimientos deductivos, inductivos o abductivos; el papel de la teora general y sustantiva (vinculada al tema de investigacin) en el diseo del estudio; la definicin y delimitacin del contexto socio-histrico; los problemas de generalidad, validez y confiabilidad; y los modelos de anlisis (supuestos metodolgicos) (Creswell, 1994:5). Las concepciones e ideas contenidas en un paradigma y los supuestos implcitos o explcitos constituyen el marco dentro del cual se construir el/los objetivo/s de investigacin y se llevar a cabo su diseo, el cual consiste en todas las etapas y procedimientos que permiten llevar a cabo un estudio en el marco de una estrategia terico-metodolgica (cuadro 2.2.). En trminos de la prctica, el objetivo de la investigacin depender del paradigma, la teora general, los conceptos y proposiciones tericas sustantivas y la metodologa que, como dijimos, estn vinculados entre s, aunque no siempre dichos vnculos se establezcan de manera explcita.15
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El investigador reflexiona acerca de cmo la investigacin fue llevada a cabo, su lugar en ella, los vnculos con las personas o situaciones estudiadas y las complicaciones y consecuencias de sus interpretaciones. 15 Esta parte reproduce parcialmente una disertacin presentada en la Academia Nacional de Educacin y reproducida en su Boletn (Sautu, 2000).

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El investigador, que trabaja en un marco institucional, tiene a su disposicin paquetes, conjuntos de temas, que su propia comunidad de referencia define como relevantes y vlidos. Es la propia comunidad acadmica la que define los contenidos temticos y el men de teoras y metodologas apropiados a esos contenidos disciplinarios. Los investigadores se reconocen entre s y establecen vnculos con otras instituciones y centros, se citan y critican e inclusive, cuentan con sus propios rganos de difusin y encuentro. En el seno de estos conjuntos humanos, existe, por lo general coincidencia paradigmtica, preferencias por ciertos temas y teoras, por ende, metodologas. En los grupos de investigacin muy consolidados institucionalmente, el espacio para la triangulacin paradigmtica depende mucho de los temas que se trabajen y de la compatibilidad entre distintos paradigmas. Lo que s sucede, y cada vez con mayor frecuencia, es la aceptacin de la legitimidad de otros paradigmas y la posibilidad de tomar prestados elementos de ellos. Por ejemplo, la perspectiva del actor es uno de los componentes del paradigma constructivista/interpretativista que goza de la mayor preferencia de los postpositivistas cuando deciden combinar mtodos, por ejemplo, encuestas con entrevistas.
Cuadro 2.2. Paradigmas

Paradigma: orientacin general de una disciplina, modo de orientarse y mirar aquello que la propia disciplina ha definido como su contenido temtico sustantivo. En las ciencias sociales conviven varios paradigmas que compiten en su modo de comprender sus disciplinas y sus problemas. Las creencias bsicas que constituyen un paradigma son: 1. Supuestos ontolgicos: Cul es la naturaleza de la realidad y qu se puede conocer acerca de ella? La realidad es objetiva y separable del investigador o es subjetiva y mltiple? 2. Supuestos epistemolgicos: Es posible establecer distancia con el objeto y los actores estudiados? O por el contrario, la interaccin entre ambos y la mutua influencia deben ser ellas mismas parte de la investigacin? Si se asume que la realidad es real entonces esto implicar una cierta distancia entre el investigador y lo que ser el objeto de la investigacin. 3. Supuestos axiolgicos: Es posible desprenderse de los propios valores, de las ideas de bien y mal, de lo justo o injusto, de nuestras ideas profundas acerca de lo que deseamos para nosotros y para los otros? De no serlo, qu papel juegan en el proceso de conocimiento? (reflexividad). 4. Supuestos metodolgicos: Cul ser la estrategia tericometodolgica de la investigacin? Cules sern los ejes sobre los cuales se construir el andamiaje que permitir producir la evidencia que responda a los objetivos? Tener en cuenta: la concepcin de la causalidad; la utilizacin de procedimientos deductivos, inductivos o abductivos; el papel de la teora en el diseo del estudio; la definicin y delimitacin del contexto socio-histrico; los problemas de generalidad, validez y confiabilidad; y los modelos de anlisis.

No todo es acuerdo y tolerancia. Los autores que no estn de acuerdo acerca de la posibilidad de triangular paradigmas asumen que existe, o que no existe, una realidad real; que la investigacin es objetiva y libre de valores, o que es subjetiva y valorativa. En sntesis, no visualizan la forma de compatibilizar estas posiciones (Guba & Lincoln, 1994). Por otro lado, particularmente aquellos entrenados en las metodologas cuantitativas que adhieren al paradigma post-positivista pueden llegar a aceptar que la realidad es una construccin subjetiva e intersubjetiva y que la asepcia valorativa es un imposible y no obstante utilizar una metodologa cuantitativa. Probablemente esto se deba a que el investigador obvia en el curso de su trabajo esas cuestiones y se concentra en resolver los problemas que le impone la implementacin de la metodologa elegida.

La teora social El trmino teora social engloba las ideas acerca de lo social y de la naturaleza de lo social en la sociedad moderna y postmoderna; de all que estrictamente deberamos pensar que no slo incluye la teora sociolgica, sino tambin teoras vinculadas a ella como son algunos grandes tpicos de la teora poltica, del anlisis cultural y de la psicologa social sociolgica. La dificultad para establecer criterios de demarcacin reside en que lo social los abarca a todos y stos se encuentran no slo relacionados sino tambin

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superpuestos por sus orgenes y desarrollos comunes16. La filosofa, la teora sociolgica y la teora econmica aparecen con frecuencia fusionadas en una misma perspectiva terica, construida alrededor de un autor o escuela como son, por ejemplo, Marx o Weber. Las teoras, de acuerdo a los diccionarios, son sistemas de ideas acerca de cmo el mundo funciona, que van ms all de lo que se puede observar o medir; de all que la teora siempre tiene un status hipottico. En niveles altos de abstraccin, la designacin de teora social comnmente se aplica a teoras ms generales de la sociedad17 (cuadro 2.3). La concepcin ms restrictiva de teora la define como el conjunto de proposiciones lgicamente interrelacionadas del cual se derivan (siguen) implicaciones que se usan para explicar algunos fenmenos. Implcitos en cada teora existe una serie de supuestos acerca de la naturaleza de las cosas que subyacen a las preguntas que nos hacemos y la clase de respuestas a las que arribamos como resultado de esas preguntas. Esto es designado como paradigma o perspectiva terica (Johnson, 1997:296/297).
Cuadro 2.3. Tipos de teora y rutas del proceso deductivo en la investigacin emprica

Fuente: Adaptado de Turner (1991). Nota: las flechas indican posibles rutas del proceso deductivo y sus vnculos con el nivel de la medicin y de la observacin.

Para cumplir con los requisitos que impone un diseo de investigacin y en particular para formular sus objetivos, la idea de teora que pragmticamente pudimos adoptar tiene diversos contenidos: Primero, proposiciones o conjuntos de proposiciones acerca de cmo y por qu sucesos y procesos tienen lugar en el tiempo y el espacio social y cules son las conexiones entre ellas. Segundo, proposiciones tericas especficas a clases de sucesos y procesos que, en su formulacin contienen imbricada la teora general acerca de lo social-histrico.
En el capitulo introductorio al Blackwell Companion to Social Theory (Turner, 1996) se discute qu es teora social y qu se entiende por lo social. 17 El Oxford Dictionary of Sociology (Marshall, 1994) seala que algunos autores argumentan crticamente a veces que lo que se define como teora social es filosofa social ya que muchas teoras consisten en especulacin metafsica acerca de la condicin humana. Sin embargo, aclara que esa crtica revela un punto de vista minoritario; ya que desde los sesenta la sociologa ha sobreenfatizado la discusin de los fundamentos epistemolgicos de la disciplina (pg. 391).
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Tercero, como partes constitutivas de teoras generales, separables mediante un esfuerzo de abstraccin, las proposiciones o conjuntos de proposiciones mencionadas en el primer punto son, de manera implcita o explcita, afirmaciones con contenidos epistemolgicos; es decir, implican asumir los supuestos paradigmticos de la teora general de la cual forman parte o con la que se hallan vinculadas. Cuarto, a travs de la prctica, aceptamos conjuntos de proposiciones en los cuales no se especifica el nexo con la teora general. La reflexin sobre escuelas o estilos de llevar a cabo investigaciones ofrecen indicios acerca de dichos nexos. Quinto, las proposiciones tericas que denominaremos sustantivas, especficas a una parte de la realidad social (recortada mediante un esfuerzo de abstraccin), constituyen el andamiaje desde el cual se formularn los objetivos especficos y se abordar el diseo -de la investigacin. Sexto, el paradigma y la teora general de la cual la teora sustantiva forma parte cumplen en el diseo el papel crucial de: i. guiar la eleccin de la metodologa y de los mtodos apropiados al objetivo de la investigacin; ii. definir y delimitar lo que constituye el mundo emprico y lo que es observable; iii. guiar las decisiones acerca de cmo observar, medir, construir indicios e indicadores, es decir, acerca de qu es evidencia emprica en el contexto de un determinado diseo; iv. finalmente, de los modelos vlidos para sistematizar y analizar datos. El marco terico como etapa inicial de un diseo de investigacin adquiere diversos (no infinitos) formatos y cumple con varias funciones. El formato del marco terico est vinculado fundamentalmente con el contenido de los objetivos general y especficos de investigacin y el tipo de metodologa que se propone utilizar. Los estudios cuyos objetivos de investigacin dan lugar a metodologas cuantitativas deben contener imprescindiblemente varios elementos que luego servirn para disear los procedimientos de medicin y los subsiguientes del diseo. Ellos son: Primero, los conceptos tericos que darn lugar a la definicin de las variables. Segundo, el modelo con el que se postulan las relaciones entre dichas variables. Involucra adems establecer las condiciones y circunstancias en las cuales las relaciones postuladas tendrn lugar o no; as como las relaciones potencialmente condicionales. El modelo de causalidad debe aparecer explicitado y justificado en el marco terico. Tercero, el recorte espacio-temporal del universo terico en el cual el modelo de anlisis tiene lugar o se producen las relaciones entre las variables seleccionadas. Cuarto, la teora observacional en la cual se apoyan las definiciones operacionales de las variables. El formato de un marco terico de una investigacin cuantitativa puede estar verbalizado pero debe ser factible de ser transformado en proposiciones deducibles entre s, entre las cuales se encuentran las hiptesis. El formato de un marco terico que dar lugar a una investigacin cualitativa est menos formalizado. Para comenzar, el nfasis en cuestiones epistemolgicas es mayor; as como las definiciones de los trminos tericos ms abstractos, como son la construccin intersubjetiva de significados y de la realidad social, la consideracin del lenguaje verbal y gestual como portador de significados y como elemento constitutivo de la accin social. La concepcin misma de la sociedad diferencia a las teoras utilizadas en los estudios cualitativos de los usuales en investigaciones cuantitativas. El nfasis esta puesto en las prcticas sociales cotidianas en las que transcurren los sucesos sociales; mucho menos interesan aspectos parciales de conductas u orientaciones e ideas como puede ser el voto electoral. En todo caso, si este ltimo tema se investiga, ser como parte de mltiples fenmenos que tienen lugar en un mismo mbito o espacio social18. Ms adelante, retomaremos los enfoques generales de las teoras que, en la prctica de la investigacin, aparecen asociadas a las metodologas cualitativas, como son el Interaccionismo Simblico, la Etnometodologa y el Anlisis Cultural. Los trminos tericos generales en la investigacin cualitativa son ubicuos, pueden ser incorporados a diversos temas de contenidos sustantivos y mbitos diferentes: una crcel, un hospital, una escuela, etc. Adems de la orientacin que se enraiza en el paradigma y la perspectiva terica, el marco terico de una investigacin cualitativa tambin incorpora conceptos sensibilizadores tiles para construir el proyecto como son, por ejemplo, el estigma, la victimizacin, el orden negociado y la identidad social. Algunos de estos conceptos son generales; otros son especficos del rea temtica, aunque a veces se confunden entre s segn el uso que se les asigne en cada estudio. Su papel es ofrecer un sentido de direccin o marco de
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Algunas investigaciones definidas como cualitativas porque llevan a cabo un trabajo de campo extenso y complejo, concluyen con un anlisis interpretativo reduccionista en el cual las inserciones estructurales explican las conductas.

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referencia para formular, en forma general o provisoria, los objetivos de investigacin y ordenar la construccin de la evidencia emprica. Las funciones del marco terico aparecen en gran medida contenidas en su formato. Como posicin epistemolgica general de sentido comn el marco terico gobierna al diseo y desde all a toda la investigacin. Adems de proveer de los elementos antes descriptos en el formato, el marco terico gua la delimitacin del universo y la formulacin de los criterios de muestreo (investigacin cuantitativa) o para la seleccin de los casos (investigacin cualitativa). Aunque el formato de un marco terico est muy impregnado por las prcticas usuales; en cada disciplina existen elementos que no deben ser incorporados al marco terico ni confundidos con este, a saber: Primero, el estado del arte no es un marco terico. Generalmente se lo encuentra en las Annual Rediews o en compilaciones cuyo propsito es mostrar el estado del conocimiento en un tema, rea o subrea disciplinaria. Un detalle de todo lo que se est investigando sobre familia en Argentina o el extranjero no es un marco terico: es un inventario sobre estudios sobre la institucin familiar. En algunos formularios de solicitud de becas o subsidios se piden resmenes del estado del arte a los efectos de ubicar el propio tema en trminos de la frontera del conocimiento. Segundo, no constituyen un marco terico las frmulas de las ecuaciones que condensan las relaciones entre variables contenidas en las proposiciones tericas. Las ecuaciones son el espejo de las relaciones tericas vistas en el plano observacional, es decir de la medicin. Tercero, el marco terico no es la justificacin de la relevancia histrica, poltica, institucional del problema de investigacin, ni del potencial uso de sus resultados. Esto hace al cumplimiento de metas institucionales de los organismos o institutos en los cuales se llevan a cabo los estudios, o las de aquellos que los financian. Cuarto, el marco terico no es la historia de un fenmeno; por ejemplo, de lo que est sucediendo con la desocupacin en la Argentina; de los incrementos en la incidencia de la pobreza, o de las tasas de crecimiento de los precios agrcolas. El marco terico est constituido por los procesos o modelos que se postula que dan cuenta de los citados fenmenos. Quinto, las teoras generales de la sociedad y del cambio social constituyen un marco referencial en el cual construir el marco terico de un estudio, pero no son el marco terico de una investigacin, el cual siempre debe ser especfico, acotado y dirigido al objetivo de investigacin. Las formulaciones muy abstractas dan lugar a anlisis tericos puros o a ensayos, pero difcilmente sirven para guiar en forma precisa la bsqueda de datos, excepto cuando se los usa con fines ilustrativos y no de produccin de la evidencia emprica. Sexto, las reflexiones personales acerca de la naturaleza humana o el mundo, aunque muy iluminadoras, no constituyen un marco terico de una investigacin. Qu es un marco terico en el contexto de una investigacin? Una gua para una investigacin.

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