EMPRESA METALRGICA METALES Y MINERALES S.A.C. 1. INTRODUCCIN.

-Se trata de una empresa metalrgica, ubicada en la sierra central, en el Departamento de Junn, a ms de 3,500 msnm, cuya principal actividad es el procesamiento de concentrados y la comercializacin de metales refinados, tales como: Cobre, Plomo, Zinc, Plata, Oro y algunos otros subproductos, propios del proceso y del contenido de la materia prima extrada de la Mina. En su estructura organizativa cuenta con una Gerencia de Abastecimiento, que es responsable de las reas de Compras, Contratos, Control de Inventarios, Almacn y Transporte; as mismo cuenta con 02 almacenes, el primero de los cuales es un almacn Central, ubicado en la localidad de Huari a 175 km de distancia de Lima y el otro almacn ubicado en la Provincia Constitucional de E l Callao, este ltimo es un almacn alquilado que cumple la funcin de recepcin y despacho de materiales hacia Huari. La Empresa Metalrgica Metales y Minerales S.A.C. (EMMM), cuenta con ms de 30,000 artculos en stock, que corresponden a ms de 70 clases de artculos, adems se tienen 45 artculos que son considerados estratgicos para las operaciones. Es importante mencionar que en la localidad de Huari, donde se ubica el Almacn Central, donde se almacenan todos los materiales necesarios para las operaciones mineras, pero existe adems, a una distancia aproximada de medio kilmetro, un depsito donde se almacenan exclusivamente los insumos qumicos. 2. SITUACION GENERAL.-La empresa cuenta con la certificacin de Calidad ISO 9001:2000, desde Junio 2006, a la que cada 6 meses se le realiza una auditora externa, para efectos de seguimiento. Para el proceso de Re-Certificacin, se contrata a una empresa especializada, conocida bajo la denominacin de El Certificador, que se encarga de efectuar la revisin de todos los procesos que fueron certificados, en realidad slo sern auditados aquellos cambios que se realizaron a los procesos involucrados en la nueva versin 2008 del Sistema Integrado de Gestin (SIG) de la EMMM. Para este trabajo la empresa cuenta con un equipo de auditores internos, integrado por personal de las diferentes reas, los que fueron capacitados por

empresas especializadas en el rubro, quienes son los responsables de brindar informacin a los auditores externos. De acuerdo al plan de auditora previamente establecido, los miembros de El Certificador, se acercaran, el da lunes, al rea de Logstica, con el objeto iniciar el proceso de auditora programado. Las reas a ser auditadas serian las de Compras, Control de Inventarios y Almacenes. En la sala de reuniones del rea Logstica, se reunieron las siguientes personas: El Sr. Carlos ngulo, auditor lder representante del Certificador y como representantes de la empresa EMMM, los seores: Ing. Mario Vilca, Jefe de Compras; el Ing. Carlos Polo, Jefe de Control de Inventarios y Almacenes; y el Sr. Rafael Vidal, Gestor de SIG. 1 Este caso fue preparado por el Seor Percy Cristobal Alonzo, Alumno del curso de Gestin Estratgica del Control Logstico, en el ao 2010 y ha sido adaptado por el Profesor Armando Valds Garrido Lecca, para su discusin y anlisis en clase. Acto seguido se hizo la apertura de la reunin, y entraron en dialogo comentando lo siguiente: Sr. Angulo: Bueno no tenemos mucho tiempo, solo he venido por algunos aspectos puntuales. He efectuado una visita a la Planta de Indio y me entrevist con el Jefe de Planta, Ing. Luis Flores, quien me ha comentado que ellos tienen un artculo Carbonato de Sodio, el que est considerado como artculo estratgico, que si no hubiera un stock mnimo, la planta parara. Por favor, pueden mostrarme su lista de artculos estratgicos?. Ing. Polo: Claro, la verdad nunca hemos tenido problemas con el abastecimiento o con roturas de stock con el Carbonato de Sodio, sobre todo teniendo en cuenta que la compra la hacemos en el Pas, por ende es tratado como un producto nacional, adems en nuestros registros no est considerado como artculo estratgico. Sr. Angulo: Y porque?, tengo entendido que el encargado del rea haba pedido, va un documento, que fuese considerado como estratgico. Ing. Vilca: Es cierto, la planta de Indio lo ha solicitado, sin embargo el rea que realiza la evaluacin anlisis es el rea de Control de Inventarios, ellos me envan la lista una vez que se haya normalizado como artculo estratgico, adems tengo entendido que este artculo adems lo consume la Fundicin de Plomo. Ing. Polo: A la fecha no lo hemos normalizado como estratgico, ya que anteriormente

hemos tenido problemas con usuarios donde solicitaban al rea de Control de Inventarios, incluir artculos como estratgicos, sin embargo haciendo un anlisis de consumos y verificando la importancia para las operaciones, no era necesario. Sr. Angulo: Es una cuestin de criterio del analista, o tienen algn procedimiento de gestin para artculos estratgicos? Ing. Polo: Actualmente no tenemos ningn procedimiento que contemple este caso, todo se basa en el criterio del analista de inventarios y sobre todo en su experiencia profesional. Sr. Angulo: Bueno, por otro lado haciendo la inspeccin de su almacn, he visto un producto qumico que es el acido clorhdrico, almacenado dentro del Almacn Central, que corresponde a materiales en general, adems lo he encontrado apilado y con tapas de plstico. Ing. Polo: La verdad, no me he percatado de lo que Ud. menciona. Sr. Angulo: Ok, no hay mayor problema. Bueno terminamos la reunin, voy a preparar mi reporte de auditora y luego hacemos la reunin de cierre. Inmediatamente el Ing. Carlos Polo muy molesto, mando llamar al Supervisor del almacn; quien se present de inmediato y fue increpado sobre la situacin comentada. El Ing. Polo le pidi que le explique sobre lo que haba indicado el Sr. Angulo, respecto del almacenaje del acido clorhdrico. El Supervisor le coment que el viernes pasado haba llegado un transportista que traa materiales del Almacn Callao, los que eran muy urgentes para las operaciones, motivo por el que se vio en la necesidad de autorizar que bajaran inmediatamente del vehculo, los materiales que eran urgentes; en medio de la carga que transportaba el vehculo, haban 02 cilindros de acido clorhdrico, acondicionados en sendas cajas de madera. Debido a las circunstancias, orden que los bajaran al piso para descargar lo ms urgente. En medio del proceso de recepcin de la mercadera, recib una llamada telefnica, para hacer las coordinaciones de despacho de los materiales urgentes a la fundicin de cobre, en ese lapso en que tuve que ausentarme, al retornar ya no encontr al transportista, me indicaron que haba ido a recoger botellas de cloro a la fundicin de Plomo, con la finalidad de conseguir carga de retorno para El Callao.

Bueno ese da me confe y no lo pude llamar a su celular. Ha pasado un da y todava no ha venido al almacn para que lleve las botellas de acido clorhdrico al almacn de insumos qumicos, se le ha llamado al celular tampoco contesta . En ese momento lleg el Sr. Angulo para realizar la reunin de cierre. 3. SITUACIN ESPECFICA.-Ok, Seores terminada la inspeccin fsica de su almacn y haciendo una evaluacin de cumplimiento legal de almacenamiento de materiales peligrosos, se ha constatado un almacenaje del acido clorhdrico en un almacn que no corresponde, adems existen inadecuados accesos a los materiales almacenados en almacn central, as como falta de sealizacin de las reas de trabajo. Tienen algn comentario al respecto?. Uds. tienen un procedimiento de Gestin de Almacenes que no contempla el tema de materiales peligrosos. Tienen alguna pregunta?. Como resultado de esta auditora se tiene lo siguiente: No Conformidad Menor por no incluir al artculo Carbonato de Sodio dentro de la lista de artculos estratgicos y ms an teniendo en cuenta que este artculo lo usan ms de dos reas. No conformidad Mayor: Por haber constatado un insumo qumico dentro del almacn general y existir inadecuados accesos a los materiales almacenados en almacn Central, as como falta de sealizacin de reas de trabajo. 4. TRABAJO POR HACER.-A. Analice cada aspecto del caso y busque alternativas sobre las acciones que debe tomar el Ing. Carlos Polo, con respecto a esta auditora. B. Sugiera dos acciones correctivas para la solucin de las No conformidades. C. Sugiera dos acciones que tomara el Ing. Polo con el Supervisor del almacn y transportista.

RESPUESTA: A. La primera alternativa, que debera tener en cta. El Ing. Carlos Polo es de tener un listado de los Productos ms requeridos para la produccin y el desarrollo de la actividad de la Empresa Metalrgica y Minera, a las cuales debera considerarlos como Productos o Artculos Estratgicos, ya que depende de los mismos para el buen desarrollo de la produccin. B. Con respecto a las acciones correctivas, que debera tener muy presente el Ing. Carlos polo es adoptar medidas, mas relativas como son: Hacer un Listado de los Productos ms necesarios, para el desarrollo de la actividad de la Empresa, atreves del departamento de Compras en coordinacin con el Almacn, y denominarlos como Artculos Estratgicos.

Lo segundo que debera tener presente el Ing. Carlos Polo, con respecto al mal almacenamiento de un Producto Qumico (Acido Clorhdrico), debera estar almacenado en un lugar con productos de su misma categora, y a su vez sealizarlos como Productos estratgicos dentro de la produccin de la Empresa.

C. Las Dos Acciones que debera tener presente el Ing. Carlos Polo serian:

Primero Con el Supervisor del almacn, por el hecho de no haber supervisado de comienzo a fin el recibimiento de los Productos ms necesitados para la operacin de la actividad de la empresa, sancionarlo administrativamente con descanso laboral sin goce de haberes.

Segundo con respecto a la actitud del Sr. Transportista, debera ser sancionado del mismo modo, por el solo hecho de dejar dos Cilindros con producto muy peligroso dentro de un almacn que no esta preparado para almacenarlos, si por circunstancias del destino se produjera un incendio seria catastrfico, ya que son Productos Qumicos.